12

Specially Invited Consultant 特邀顧問

Honorary Director 名譽(yù)主任

Director 主 任

Deputy Director 副主任

翁史烈 WENG Shilie

施明融 SHI Mingrong 胥傳普 XU Chuanpu

王 堅(jiān) WANG Jian

阮 力 RUAN Li 張曉卯 ZHANG Xiaomao

樓振飛 LOU Zhenfei 朱宗堯 ZHU Zongyao

唐憶文 TANG Yiwen 徐 君 XU Jun

宋忠奎 SONG Zhongkui

《 》編輯委員會

Shanghai Energy Saving Editorial Board

國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號 ISSN 2095-705X 國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號 CN 31-1500/TK

《中國核心期刊（遴選）數(shù)據(jù)庫》 《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》（CJFD）

《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》收錄期刊

《中國學(xué)術(shù)期刊綜合評價(jià)數(shù)據(jù)庫》（CAJCED）統(tǒng)計(jì)源期刊

《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》統(tǒng)計(jì)源期刊（能源與動力工程、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃與管理）

李 文 LI Wen

虞美萍 YU Meiping

王佳駿 WANG Jiajun 李人茜 LI Renqian

張 洪 ZHANG Hong 王繼躍 WANG Jiyue

賈伊群 JIA Yiqun 陳建國 CHEN Jianguo

郭佳婧 GUO Jiajing 黃 赟 HUANG Yun

Editor in Chief 主 編

Associate Editor in Chief 副主編

Executive Editor 執(zhí)行編輯

Translator 翻 譯

編輯出版 Editor and Publisher

《 》雜志社 Shanghai Energy Saving Magazine

主管單位 Competent Authority

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會 Shanghai Municipal Commission of Economy and Informatization

主辦單位 Sponsor

上海市節(jié)能協(xié)會 Shanghai Energy Saving Association

上海市節(jié)能監(jiān)察中心 Shanghai Energy Saving Supervision Center

協(xié)辦單位 Assist Handle Publications

申能（集團(tuán)）有限公司 Shenergy Group Co., Ltd.

上海市電力公司 Shanghai Electric Power Company

上海發(fā)電設(shè)備成套設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司 Shanghai Power Equipmen Research Institute Co., Ltd.

《 》雜志社 Shanghai Energy Saving Magazine

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上海中山北一路121號花園坊A1樓718室

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馬憲國 MA Xianguo 牛東曉 NIU Dongxiao 王大軍 WANG Dajun 王 晉 WANG Jin 王 昊 WANG Hao

王 經(jīng) WANG Jing 王如竹 WANG Ruzhu 王培紅 WANG Peihong 龍惟定 LONG Weiding 劉惠萍 LIU Huiping

劉 慧 LIU Hui 朱靜蕾 ZHU Jinglei 朱明林 ZHU Minglin 莊貴陽 ZHUANG Guiyang 陳長虹 CHEN Changhong

陳 臻 CHEN Zhen 李光明 LI Guangming 李琦芬 LI Qifen 吳志琦 WU Zhiqi 陸 寅 LU Yin

俞 偉 YU Wei 余岳峰 YU Yuefeng 金皓敏 JIN Haomin 孟 凱 MENG Kai 楊春林 YANG Chunlin

鄭廣宏 ZHENG Guanghong 胡建一 HU Jianyi 俞增盛 YU Zengsheng 徐 強(qiáng) XU Qiang 徐 旭 XU Xu

黃賢齡 HUANG Xianling 屠利德 TU Lide 章學(xué)來 ZHANG Xuelai 曾偉良 ZENG Weiliang 藍(lán)毓俊 LAN Yujun

潘克西 PAN Kexi 戴 堅(jiān) DAI Jian 張瀚舟 ZHANG Hanzhou 苗啟新 MIAO Qixin 秦宏波 QIN Hongbo

王智強(qiáng) WANG Zhiqiang 黃 捷HUANG Jie

委員會成員 Committee Members

SHANGHAI ENERGY SAVING

加快綠色發(fā)展

推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)

上海市節(jié)能協(xié)會 會刊

月刊·公開發(fā)行

1982年創(chuàng)刊

2023年第12期

（總第420期）

2023年12月31日 出版

歡迎訂閱

2024年《 》雜志

定價(jià)：18.00元（含郵費(fèi)）

全年訂費(fèi)：216.00元

熱誠歡迎本市和全國各單位及個(gè)人

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聯(lián)系人：王佳駿 吉多

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《上海節(jié)能》在線投稿

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023 SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

contents

節(jié)能戰(zhàn)略與政策 Energy Saving Strategy and Policy

1748 “碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究 向俊杰

Research on Corporate Carbon Trading Strategies under \"Carbon Economy\" Situation XIANG Junjie

1759 創(chuàng)新清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作的思考 孫大光 于瀚洋 莊 琳

Thoughts on Innovation of Clean Production Audit, Evaluation and Acceptance Work SUN Daguang, YU Hanyang, ZHUANG Lin

天然氣專欄 Natural Gas Column

1766 “十四五”能源規(guī)劃對天然氣分布式能源發(fā)展的啟示 梁亞英 唐喜慶

Enlightenment of \"14th Five-Year Plan\" Energy Plan on Development of Natural Gas Distributed Energy LIANG Yaying, TANG Xiqing

1773 碳中和背景下天然氣摻氫技術(shù)現(xiàn)狀及展望 許曉強(qiáng) 張 霞

Current Status and Prospects of Natural Gas Hydrogenation Technology under Carbon Neutrality XU Xiaoqiang, ZHANG Xia

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄 Green Development of Manufacturing Industry Column

1777 雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響 王 霞 劉佳樂

Impact of Two-Way FDI on Green Total Factor Productivity of Manufacturing Industry WANG Xia, LIU Jiale

1788 制造企業(yè)節(jié)電增效的技術(shù)與管理協(xié)同推進(jìn)機(jī)制 梁祖坤 易小明

Collaborative Promotion Mechanism of Technology and Management for Energy Saving and Efficiency Improvement in

Manufacturing Enterprises LIANG Zukun, YI Xiaoming

節(jié)能論壇 Energy Saving Forum

1799 2022年上海市公共建筑能耗監(jiān)測平臺數(shù)據(jù)分析 吳蔚沁 荊 瑞 徐聞嫻

Data Analysis of Shanghai Public Building Energy Consumption Monitoring Platform in 2022 WU Weiqin, JING Rui, XU Wenxian

1808 “雙碳”目標(biāo)下浙江省用能權(quán)交易特征分析及建議 張?zhí)煊?俞明東 葉津宏

Characteristic Analysis and Suggestions on Energy Use Rights Trading in Zhejiang Province under \" Double Carbon\" Goal

ZHANG Tianyou, YU Mingdong, YE Jinhong

1813 推進(jìn)上海虛擬電廠發(fā)展的建議 姜 越

Suggestions for Promoting The Development of Shanghai Virtual Power Plant JIANG Yue

1819 我國居住建筑能耗現(xiàn)狀和節(jié)能降碳途徑 嚴(yán)麗葉 王天一

Current Situation of Residential Building Energy Consumption and Ways of Energy Conservation and Carbon Reduction in China

YAN Liye, WANG Tianyi

1823 基于蘇州智慧住區(qū)的綠色智慧管控平臺功能與技術(shù)研究 鄧華艷 李振全 馬思聰 盧 穎

Research on Function and Technology of Green Smart Control Platform Based on Smart Residential Area in Suzhou

DENG Huayan, LI Zhenquan, MA Sicong, LU Ying

SHANGHAI ENERGY SAVING

contents

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 08 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

1832 歐盟建筑物節(jié)能管理法規(guī)解讀及節(jié)能管理行為分析 李預(yù)江

Interpretation of EU Building Energy Conservation Management Regulations and Analysis on Energy Efficiency Management Behavior

LI Yujiang

1839 工業(yè)汽輪機(jī)技術(shù)應(yīng)用及未來發(fā)展研究 伍賽特

Research on Technical Application and Future Development of Industrial Steam Turbines WU Saite

1847 燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保電價(jià)政策研究 周沛婕 潘翔龍 吳凱露

Research on Environmental Protection Electricity Price Policy for Coal-Fired Power Generation Enterprises

ZHOU Peijie, PAN Xianglong, WU Kailu

節(jié)能技術(shù) Energy Saving Technology

1851 城市交通碳管理技術(shù)研究 唐心雨 唐 文 蔣 曄

Research on Urban Transportation Carbon Management Technology TANG Xinyu, TANG Wen, JIANG Ye

1858 冷藏車廂門不同開啟狀態(tài)的廂體內(nèi)部溫度場模擬研究 趙 舉 朱洪亮 許敬能

Simulation Study on Internal Temperature Field of Compartment Door of Refrigerated Truck in Different Opening States

ZHAO Ju, ZHU Hongliang, XU Jingneng

1865 燃煤電廠CO2捕集技術(shù)研究 孟 磊 張力元 何鎮(zhèn)翔

Research on CO2 Capture Technology in Coal-Fired Power Plants MENG Lei, ZHANG Liyuan, HE Zhenxiang

1870 基于改進(jìn)鯨魚優(yōu)化算法的變壓器繞組檢測系統(tǒng) 馮 翼 陳偉國

Transformer Winding Detection System Based on Improved Whale Optimization Algorithm FENG Yi, CHEN Weiguo

1876 基于改進(jìn)YOLO v5的巡更安全風(fēng)險(xiǎn)識別方法研究 齊芳平 石 曄 崔志威 王 輝 朱 澈

Research on Patrol Safety Risk Identification Method Based on Improved YOLO v5

QI Fangping, SHI Ye, CUI Zhiwei, WANG Hui, ZHU Che

1882 基于服務(wù)站區(qū)域互聯(lián)的共享電動汽車調(diào)度方法 何鈜博 徐 偉

Scheduling Method for Shared Electric Vehicles Based on Regional Interconnection of Service Stations HE Hongbo, XU Wei

節(jié)能工程與經(jīng)濟(jì) Energy Saving Engineering and Economy

1892 高效空調(diào)制冷機(jī)房建設(shè)應(yīng)用分析 易檢長 任中俊 楊心宇

Application Analysis on High Efficiency Air Conditioning Refrigeration Room Construction

YI Jianchang, REN Zhongjun, YANG Xinyu

1898 建筑節(jié)能材料價(jià)格分析和預(yù)測 周登輝 聶春龍 陸藝璇 彭勇輝 蔡 超

Price Analysis and Forecast of Building Energy Saving Materials ZHOU Denghui, NIE Chunlong, LU Yixuan, PENG Yonghui, CAI Chao

1903 GRC材料在箱式變電站一體化工廠化基礎(chǔ)中應(yīng)用 王昌麗 季 晨 陸 強(qiáng)

Application of GRC Materials in Integrated Factory-Based Foundation of Container-Type Substations

WANG Changli, JI Chen, LU Qiang

1909 活性炭吸附/脫附+催化燃燒系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與控制 張 琪

Design and Control of Activated Carbon Adsorption/Desorption + Catalytic Combustion System ZHANG Qi

1913 飯店綜合能耗指標(biāo)控制方法探討 孫啟鵬 譚志宣

Discussion on Control Method of Comprehensive Energy Consumption Index in Hotels SUN Qipeng, TAN Zhixuan

1918 風(fēng)資源年際變化對海上風(fēng)電場發(fā)電量的影響 劉懷西 曾冠毓 吳 迪

Impact of Interannual Variation of Wind Resources on Power Generation of Offshore Wind Farms LIU Huaixi, ZENG Guanyu, WU Di

1924 磁懸浮離心式冷水機(jī)組的應(yīng)用及能耗分析 龍 丹 曾浩然

Application and Energy Consumption Analysis of Mag-Lev Centrifugal Chiller Long Dan, Zeng Haoran

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)

碳交易策略研究

向俊杰

濟(jì)南市能源和糧食綜合行政執(zhí)法支隊(duì)

摘要：以全國性碳市場為代表的“碳經(jīng)濟(jì)”發(fā)展，對現(xiàn)代企業(yè)提出新挑戰(zhàn)

的同時(shí)也提供了新機(jī)遇?！疤冀?jīng)濟(jì)”與企業(yè)的制度文化、科技創(chuàng)新、行為

模式等密切相關(guān)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在充分總結(jié)歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，

積極主動應(yīng)對新挑戰(zhàn)，認(rèn)清新形勢，把握新機(jī)遇，綜合運(yùn)用買賣、管理和

限額交易中最有效策略，在應(yīng)對溫室氣體減排新挑戰(zhàn)的同時(shí)充分獲取

“碳經(jīng)濟(jì)”所蘊(yùn)含的巨大經(jīng)濟(jì)收益，在全面履行減排降碳義務(wù)，維護(hù)社會

公共利益的同時(shí)，努力實(shí)現(xiàn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益最大化。

關(guān)鍵詞：碳經(jīng)濟(jì); 碳市場; 交易策略; 企業(yè)

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.001

Research on Corporate Carbon Trading Strategies under \"Carbon Economy\" Situation

XIANG Junjie

Jinan Comprehensive Administrative Law Enforcement Detachment for Energy and Grain

Abstract: The development of the \"Carbon Economy\" represented by

the national carbon market presents new challenges as well as op收稿日期：2023-05-22

作者簡介：向俊杰（1984-），男，碩士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師，主要從事節(jié)能政策法規(guī)和綠色低碳發(fā)展

研究

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

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ATEGY AND POLI

C

Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

portunities for modern enterprises. The \"Carbon Economy\" is closely related to the institutional culture,

technological innovation, and behavioral patterns of enterprises. Enterprises should actively respond to

new challenges based on a comprehensive summary of historical development experience and lessons, recognize the new situation, seize new opportunities, comprehensively apply the most effective

strategies in trading, management, and quota trading, and fully obtain the huge economic benefits contained in the \"Carbon Economy\" while addressing the new challenges of greenhouse gas emission reduction. While comprehensively fulfilling the obligations of emission reduction and carbon reduction and

safeguarding the public interest of society, enterprises should strive to maximize individual economic interests.

Key words: Carbon Economy; Carbon Market; Trading Strategy; Enterprise

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究

0 引言

歷史是重要的。歷史形塑了企業(yè)的文化、制

度、結(jié)構(gòu)和行為模式。企業(yè)總是習(xí)慣于以歷史的經(jīng)

驗(yàn)和教訓(xùn)來理解、評議、判斷現(xiàn)在，但是，未來決定

現(xiàn)在，未來的收益決定企業(yè)現(xiàn)在的價(jià)值，未來的發(fā)

展決定企業(yè)現(xiàn)在的選擇。以營利為目的而設(shè)立的

企業(yè)，有必要根據(jù)“碳政策”新要求和“碳市場”新發(fā)

展，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，重新配置要素資源，努力提

升交易效率。嘗試在全面考察我國碳市場基本特

征的基礎(chǔ)上，從“成本—效益”的角度，對企業(yè)在碳

市場中的交易策略提出相應(yīng)的建議。

1 我國碳市場的基本特征

自 2013 年 6 月起，我國先后在深圳、上海、北

京、廣東、天津、湖北、重慶以及福建八個(gè)省市啟動

了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。根據(jù)我國政府在《中美

元首氣候變化聯(lián)合聲明》及巴黎氣候大會上的承

諾，2017年12月，全國性碳排放權(quán)交易體系建設(shè)工

作正式啟動。2020年9月，習(xí)近平主席在第七十五

屆聯(lián)合國大會一般性辯論上向世界鄭重承諾，“我

國力爭于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，努力爭取在2060

年前實(shí)現(xiàn)碳中和”，這一承諾，加速了我國碳排放權(quán)

交易體系建設(shè)工作。2021 年 7 月 16 日，全國性碳

排放權(quán)交易市場正式開市，將發(fā)電行業(yè)作為首個(gè)納

入上線交易的行業(yè)，納入重點(diǎn)排放單位2 162家，覆

蓋CO2排放量約45億t，這標(biāo)志著我國已基本建成

全球覆蓋溫室氣體排放量規(guī)模最大的全國性碳市

場，建設(shè)進(jìn)程又邁入一個(gè)嶄新的階段。

我國碳市場的建設(shè)和發(fā)展，是黨中央統(tǒng)籌國際

國內(nèi)兩個(gè)大局，積極參與應(yīng)對全球氣候變化和加強(qiáng)

我國生態(tài)文明建設(shè)的重大戰(zhàn)略，也是一項(xiàng)具有開創(chuàng)

意義的重大舉措。從本質(zhì)上來說，碳市場就是將溫

室氣體排放權(quán)視為一種生產(chǎn)性資源，通過市場價(jià)格

機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，使其在不同主體間進(jìn)行充分

流通和交換，最大限度地提高配置和利用效率，從

而在不影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的前提下，通過市場主

體對該資源的自愿性交易行為，以最有效率的方

式來實(shí)現(xiàn)“減排降碳”的社會公共目標(biāo)。碳市場

不同于建立在社會產(chǎn)品剩余和不同需求互換基礎(chǔ)

上自下而上自發(fā)形成的一般市場，它是以國家公

權(quán)力為保障，通過人為制造“供應(yīng)短缺”，并配以

“行為限制/ 管制”，自上而下建立和發(fā)展起來的一

種特殊類型的市場，有其自身的特征。我國碳市

1749

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

場的主要特征包括：

1.1 碳市場中的交易產(chǎn)品

碳市場中的交易客體是碳排放權(quán)。碳排放權(quán)

是指人們在日常生活或生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中向大

氣中排放CO2的權(quán)利，是一種以特定抽象物為客體

的、無形的、特殊的權(quán)利。人從出生到死亡，需要不

間斷地向外界排放CO2，同時(shí)人類的各種生產(chǎn)經(jīng)營

活動，也都需要以直接或間接的方式向外界排放

CO2，因此，碳排放權(quán)既是一種關(guān)于人類生存的自然

權(quán)利，又是一種關(guān)于社會發(fā)展的生產(chǎn)性資源，也是

人類在這個(gè)世界上賴以生存或發(fā)展的基礎(chǔ)。

在人類社會發(fā)展的前期，尤其是在工業(yè)革命之

前，人類對自然界的開發(fā)、利用和改造一直處于相

對較低的水平，人與自然界之間的矛盾主要是人類

生存的物質(zhì)需要與自然界物質(zhì)生產(chǎn)率偏低之間的

矛盾，溫室氣體排放及全球氣候變化等問題尚未凸

顯。此時(shí)，碳排放權(quán)作為一種資源，處于極度豐裕

狀態(tài)，很少有人關(guān)注其配置效率以及因其無限制利

用可能會造成的問題。但是，自工業(yè)革命以來，人

類開發(fā)、利用和改造自然界的能力日益強(qiáng)大，尤其

是對化石能源和自然資源的開發(fā)、利用巨量增長，

在極大豐富物質(zhì)產(chǎn)品和提高人們生活水平的同時(shí)，

也致使大氣中的 CO2濃度相對于工業(yè)革命之前的

水平提高了47%，比自然環(huán)境下兩萬年時(shí)間增加的

濃度還多［1］

，這樣的急速變化引起全球平均氣溫的

快速上升，導(dǎo)致極端天氣和自然災(zāi)害頻頻發(fā)生，給

人類社會的生存和發(fā)展造成了巨大的威脅。這就

迫使人們不得不對碳排放權(quán)資源的配置效率及其

過度利用所造成的問題進(jìn)行慎重考慮和積極應(yīng)對。

為此，人們對于碳排放權(quán)的權(quán)屬和使用限制達(dá)

成了基本的共識，即將碳排放權(quán)歸屬為全體人類積

極共有 1

之權(quán)利，任何個(gè)體（團(tuán)體或國家）要占有和

使用該項(xiàng)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)從根本上維護(hù)全體共有人之利

益且取得全體共有人的一致同意。從 20 世紀(jì) 90

年代開始，國際社會先后簽署了《聯(lián)合國氣候變化

框架公約》《京都議定書》《巴黎協(xié)定》等一系列控

制CO2等溫室氣體排放的國際條約和協(xié)議，逐步將

碳排放權(quán)納入積極共有范疇之內(nèi)進(jìn)行管理和利用，

由行使公共管理事務(wù)的政府或政府間組織作為全

體共有人代表，負(fù)責(zé)對碳排放權(quán)進(jìn)行總量控制和分

配管理。其中，《京都議定書》首次規(guī)定了兩種碳排

放權(quán)交易類型和三種靈活的碳排放權(quán)交易機(jī)制，分

別為國際排放貿(mào)易機(jī)制（IET）、聯(lián)合履約機(jī)制（JI）

和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），為各地碳排放權(quán)市場的

建立和發(fā)展提供了直接依據(jù)。在上述背景下，有條

件的國家和地區(qū)先后建立了各自的碳排放權(quán)交易

市場，允許不同市場主體之間就碳排放權(quán)進(jìn)行市場

交易。

我國政府承諾力爭在 2030 年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，

爭取在 2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和，這是推進(jìn)我國碳排

放權(quán)交易市場發(fā)展、努力將碳排放權(quán)納入積極共有

范疇予以管理的重要體現(xiàn)。根據(jù)我國現(xiàn)有法律規(guī)

定，碳排放權(quán)產(chǎn)品主要有碳排放配額和核證自愿減

排量（CCER）兩類。其中，碳排放配額是指政府依

法分配給重點(diǎn)排放單位在規(guī)定時(shí)期內(nèi) CO2的排放

額度，是重點(diǎn)排放單位合法擁有碳排放權(quán)的憑證

和載體，一單位碳排放配額相當(dāng)于向大氣排放

1 tCO2e。核證自愿減排量（CCER）是指對我國境

內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等自愿減排項(xiàng)

目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，并在國家溫

室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室

氣體減排量。

1.2 碳市場中的交易主體

碳市場中的交易主體，不僅包括直接進(jìn)行碳排

放權(quán)買賣的交易各方，還包括碳市場的建立者和維

護(hù)者，以及為碳排放權(quán)交易提供中介服務(wù)的其他參

1 17世紀(jì)的自然法學(xué)家，將人類對資源的共有劃分為消極共有和積極共有兩大類。其中消極共有是指資源在起初不屬于任何人，但任何人都可以利用

的共有形式。普芬道夫在《論法律和國家的性質(zhì)》中，將消極共有描述為“一切事務(wù)對所有人開放并平等地屬于每一個(gè)人的共有形式”。例如，我國宋

朝大文豪蘇東坡在其《前赤壁賦》曾寫到，“惟江上之清風(fēng)，與山間之明月，耳得之而為聲，目遇之而成色，取之無禁，用之不竭。是造物者之無盡藏也，

而吾與子之所共食?！奔词菍⑶屣L(fēng)、明月作為人類消極共有資源的典型例子。積極共有是指資源屬于全體共有權(quán)人，任何人對這些資源的使用必須得

到全體共有人一致同意的共有形式。各國對石油、煤炭或其它礦產(chǎn)資源的擁有是典型的積極共有

1750

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

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Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

與者。

就我國碳排放權(quán)交易市場而言，直接進(jìn)行碳排

放權(quán)買賣的主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國家

有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。重點(diǎn)排放單位就是

指屬于全國性碳排放權(quán)交易市場覆蓋行業(yè)，年度溫

室氣體排放量達(dá)到2.6萬tCO2e的溫室氣體排放單

位。作為溫室氣體排放的絕對大戶，重點(diǎn)排放單位

理應(yīng)依法受到更多的約束和承當(dāng)更重的社會責(zé)任，

并在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中通過加強(qiáng)能源使用與過程

排放管理、技術(shù)革新等方式努力控制和減少溫室氣

體排放。符合國家有關(guān)交易規(guī)則的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)

人，目前僅包括根據(jù)國家發(fā)展改革委 2012 年頒布

的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》中規(guī)定

的可參與溫室氣體核證自愿減排量交易的機(jī)構(gòu)和

個(gè)人。允許符合國家有關(guān)交易規(guī)則的其他機(jī)構(gòu)或

個(gè)人直接進(jìn)行碳排放權(quán)買賣，既為全民參與減排降

碳事業(yè)奠定了政策基礎(chǔ)，又最大限度地調(diào)動了社會

各方減排降碳的積極性和主動性。

我國碳市場的建立者和維護(hù)者是政府。政府

是市場的重要組成部分，政府的決策直接影響著市

場的發(fā)展方向。健康完善的市場發(fā)展離不開政府

職能的充分發(fā)揮。由于碳排放配額和核證自愿減

排量的法定性、抽象性等特征，碳排放權(quán)交易市場

的穩(wěn)定健康發(fā)展更是離不開政府的參與和保障。

政府通過法律法規(guī)等制度安排，依法確定碳排放配

額總量控制和分配方案，合理設(shè)定碳排放權(quán)交易市

場中交易各方的最初權(quán)利狀態(tài)。再通過強(qiáng)制性的

配額清繳和鼓勵(lì)性的配額抵消等行政職能行為，在

強(qiáng)化責(zé)任主體自覺履行法定減排義務(wù)的同時(shí)，鼓勵(lì)

社會資源向溫室氣體減排項(xiàng)目傾斜，豐富碳排放權(quán)

交易產(chǎn)品的種類和來源。最后，政府以整個(gè)國家機(jī)

器為后盾，保障市場交易規(guī)則（包括國家正式頒布

的法律法規(guī)和市場自發(fā)形成的非正式的習(xí)慣、慣例

等）的正常運(yùn)行，增強(qiáng)市場中交易各方行為的可預(yù)

測性和確定性，控制和減少市場競爭中可能出現(xiàn)的

“機(jī)會主義行為”2

。

我國碳排放權(quán)交易市場中的中介服務(wù)者特指

碳排放權(quán)注冊登記機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及在

溫室氣體自愿減排交易中的溫室氣體自愿減排交

易項(xiàng)目的審定機(jī)構(gòu)和自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生減排量的

核證機(jī)構(gòu)等，以碳排放權(quán)注冊登記機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)

為主。

1.3 碳市場中的交易種類

根據(jù)康芒斯對交易的分類，碳市場中的碳排放

權(quán)交易可以分為買賣的交易、管理的交易和限額的

交易三個(gè)基本類型［2］

。

買賣的交易是指平等市場主體之間的交易，以

稀少性為一般原則，以財(cái)富的再分配為目的，交易

的發(fā)生和發(fā)展取決于市場機(jī)會、市場競爭以及交易

各方討價(jià)還價(jià)的能力。就我國碳市場中而言，買賣

的交易包括重點(diǎn)排放單位之間的碳排放配額交易，

以及重點(diǎn)排放單位與自愿減排項(xiàng)目業(yè)主之間關(guān)于

核證自愿減排量的交易。

管理的交易是指交易的一方為另一方的上級，

且該上級是一個(gè)人或一種少數(shù)個(gè)人的特權(quán)組織［3］

。

管理的交易，以效率為一般原則，以財(cái)富的生產(chǎn)為

目的，強(qiáng)調(diào)“命令和服從”。我國全國性碳市場中管

理的交易，主要是指重點(diǎn)排放單位或自愿減排項(xiàng)目

業(yè)主自身內(nèi)部科層之間的命令與服從，管理的交易

與其內(nèi)部的生產(chǎn)資源分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)模

式優(yōu)化等密切相關(guān)。

同管理的交易一樣，限額的交易也是地位不平

等的雙方之間的交易，但此時(shí)處于優(yōu)勢地位的上級

是一個(gè)集體的上級或它的正式代表人［4］

。限額的交

易，以公平正義為一般原則，以公共利益為目的，強(qiáng)

調(diào)“懇求與爭論”。我國碳市場中限額的交易，主要

是指生態(tài)環(huán)境部門對重點(diǎn)排放單位碳排放配額的

分配與清繳，以及政府有關(guān)部門對自愿減排項(xiàng)目業(yè)

主自愿減排項(xiàng)目的備案和減排量的核證。

由于碳市場是一種人為創(chuàng)造的自上而下建立

和發(fā)展起來的特殊類型市場，在其發(fā)展的不同階

2 又稱欺騙性自利追求行為，指為追求個(gè)人利益，故意隱瞞偏好、扭曲事實(shí)或者混淆視聽

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究

1751

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

段，上述三種類型的碳排放權(quán)交易所處位置和重要

性各不相同。一般情況下，在初期，限額交易是最

為主要的交易類型，以建立和完善碳市場交易制度

為主；隨后，買賣交易將逐漸取代限額交易的地位，

市場高效配置資源的功能將進(jìn)一步凸顯出來；再然

后，管理交易將變?yōu)樽顬橹饕慕灰最愋?，各市?/p>

主體內(nèi)部科層之間碳排放權(quán)的配置和利用效率將

直接決定碳市場的運(yùn)行效率以及溫室氣體減排目

標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。現(xiàn)階段，我國在前期試點(diǎn)的基礎(chǔ)上

已基本建成了全國性碳市場，同時(shí)發(fā)電行業(yè)碳排放

權(quán)也已于 2021年 7 月 16 日上線交易，在不斷擴(kuò)大

全國性碳市場覆蓋行業(yè)范圍的同時(shí)，如何進(jìn)一步實(shí)

現(xiàn)碳排放權(quán)的合理配置與高效利用將成為我國碳

市場發(fā)展的下一個(gè)重要議題。

1.4 碳市場中的交易原則

我國碳市場的建立和發(fā)展就是要通過市場競

爭和激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)以 CO2為代表的溫室氣體的減

排，其最終目標(biāo)是“推動實(shí)現(xiàn)CO2排放達(dá)峰目標(biāo)和

碳中和愿景，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展向綠色低碳轉(zhuǎn)型，

推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”［5］

。為了充分發(fā)揮市場競爭和

激勵(lì)機(jī)制的效用，保障碳達(dá)峰目標(biāo)和碳中和愿景的

真正實(shí)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易必須堅(jiān)持以“效率”和“公

平”為基本原則。

堅(jiān)持效率原則，就是要在厘清碳排放權(quán)交易中

政府規(guī)制調(diào)配和市場自發(fā)調(diào)節(jié)兩種不同機(jī)制的基

礎(chǔ)上，充分認(rèn)識和正確衡量兩者在資源配置中的功

能與作用，以及兩者相應(yīng)的成本與收益關(guān)系，選擇

其中效率較高者來支配和指導(dǎo)“碳資源”的配置。

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派 3

的觀點(diǎn)，政府調(diào)控和市場調(diào)

節(jié)機(jī)制效率的高低，關(guān)鍵要看兩者在解決具體問題

上的成本—收益的關(guān)系。市場調(diào)節(jié)機(jī)制的效率并

不一定總是高于政府調(diào)控機(jī)制，因?yàn)槭袌鲋械耐獠?/p>

性 4

問題會削弱其效率，有時(shí)候甚至?xí)?dǎo)致市場完

全無效率或負(fù)效率。同樣，政府調(diào)控機(jī)制的效率也

不一定總是高于市場調(diào)節(jié)機(jī)制，因?yàn)檎{(diào)控同樣

存在著成本，即便是在解決市場外部性問題時(shí)，政

府調(diào)控機(jī)制花費(fèi)的成本也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場外部

性問題本身造成的損失。碳排放權(quán)交易的目的是

控制和減少 CO2排放，這本身就是一個(gè)復(fù)雜的、系

統(tǒng)的長期的任務(wù)，需要全社會、各方面共同努力、相

互配合。同時(shí)，由于碳排放的外部性問題無法由碳

排放權(quán)交易市場自身予以解決，而只能依靠行使公

共管理職能的政府予以規(guī)制。因此，我國碳排放權(quán)

交易市場的健康穩(wěn)定發(fā)展和減排降碳功效的充分

發(fā)揮，除了依賴進(jìn)一步完善市場競爭和激勵(lì)機(jī)制，

還需要政府規(guī)制調(diào)配機(jī)制的深度介入。

堅(jiān)持公平原則，就是要在碳排放權(quán)交易制度的

權(quán)責(zé)安排上和取得成果的分享上實(shí)現(xiàn)公平正義。

我國社會的主要矛盾已經(jīng)由“人民日益增長的物質(zhì)

文化需要同落后的社會生產(chǎn)力之間的矛盾”轉(zhuǎn)化為

“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的

發(fā)展之間的矛盾”，我國社會的發(fā)展理念也已經(jīng)從

功利主義正義觀逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣降恼x觀，即從原

來追求經(jīng)濟(jì)建設(shè)優(yōu)先和全社會利益總量最大化，逐

漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅貦C(jī)會平等和總量成果在個(gè)體之

間合理分配的平衡發(fā)展［6］

。碳排放權(quán)交易制度設(shè)計(jì)

和運(yùn)行應(yīng)當(dāng)尊重城鄉(xiāng)、地區(qū)、行業(yè)之間社會資源稟

賦的差異現(xiàn)狀，在碳排放配額的分配上不搞“一刀

切”，也不搞“平均主義”“大鍋飯”，堅(jiān)持實(shí)事求是，

從現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，在允許不同時(shí)、不同步發(fā)展的基

礎(chǔ)上統(tǒng)籌各地區(qū)、行業(yè)之間和城鄉(xiāng)之間的協(xié)調(diào)及共

同發(fā)展。堅(jiān)持公平原則，首先應(yīng)保證各方交易地位

在法律上的平等，交易必須是在各方自由、真實(shí)的

意思表示一致的情況下完成。其次是要保證市場

進(jìn)出自由的公平，符合國家規(guī)定的任何碳排放權(quán)交

易主體都可以自由地進(jìn)入和退出該市場。最后也

是最重要的，是要保證市場交易規(guī)則執(zhí)行的公平，

任何交易主體都要遵守碳排放權(quán)交易市場交易制

度或規(guī)則的安排，任何違反制度或規(guī)則的行為都應(yīng)

當(dāng)受到制止和約束，任何不道德的行為人都應(yīng)當(dāng)被

追究相應(yīng)的責(zé)任。

3 所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)，是一個(gè)側(cè)重于交易成本的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域

4 外部性指一個(gè)人的決策對非決策當(dāng)事人產(chǎn)生的影響，有利于非決策當(dāng)事人的，稱為正外部性，不利于非決策當(dāng)事人的，稱為負(fù)外部性

1752

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

S

T

R

ATEGY AND POLI

C

Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

2“碳經(jīng)濟(jì)”新形勢下企業(yè)面臨的新挑戰(zhàn)和新

機(jī)遇

企業(yè)是人們?yōu)榱俗非蠊餐繕?biāo)，有意識、有計(jì)

劃、有目的組建的結(jié)構(gòu)化群體。自其設(shè)立時(shí)起，就

以追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)，其生產(chǎn)經(jīng)營行

為的效用受其所擁有或支配的制度文化要素、人的

要素、物的要素的制約。其中，制度文化主要包括

正式的成文規(guī)則以及那些作為正式規(guī)則之基礎(chǔ)與

補(bǔ)充的典型的非成文行為準(zhǔn)則［7］

。物的要素主要包

括土地、廠房、設(shè)備、原料等實(shí)體性生產(chǎn)性要素和生

產(chǎn)技術(shù)、工藝等抽象的生產(chǎn)性要素。人的要素主

要包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者、企業(yè)業(yè)務(wù)的管理者和

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的勞動提供者。以全國性碳市場為

代表的“碳經(jīng)濟(jì)”的創(chuàng)立和發(fā)展，將會從制度文化、

科技創(chuàng)新、行為模式等多個(gè)方面對企業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)

的影響。

2.1“碳經(jīng)濟(jì)”與企業(yè)制度文化

“碳經(jīng)濟(jì)”的提出和發(fā)展，與CO2排放的外部性

密切相關(guān)。自20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之父馬歇爾

在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》書中提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念后，

庇古在代表作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，首次用經(jīng)濟(jì)學(xué)

的方法系統(tǒng)研究了外部性問題。庇古認(rèn)為，針對負(fù)

外部性行為，要對行為主體造成的外部性進(jìn)行征稅

或補(bǔ)貼，而不能完全依賴亞當(dāng)·斯密的所謂“看不見

的手”進(jìn)行調(diào)節(jié)。同時(shí)，只要政府采取措施使得私

人成本/收益等于社會成本/收益（即包括外部性在

內(nèi)的成本/收益），那么私人最優(yōu)決策將帶來社會最

優(yōu)決策，資源就可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。這種糾正外部

性的方法稱為“庇古稅”方案，成為現(xiàn)代碳稅的理論

基礎(chǔ)。但是，“庇古稅”方案的效用發(fā)揮主要依賴于

國家法律制度對私人產(chǎn)品（個(gè)人行為）的約束程度

以及損害賠償?shù)闹贫劝才藕瓦\(yùn)行規(guī)則，有時(shí)候其本

身存在的外部性問題并不一定比其所欲解決的外

部性問題小，且損害賠償制度的安排和運(yùn)行在消耗

社會現(xiàn)有資源的情形下，只能實(shí)現(xiàn)原有產(chǎn)品和價(jià)值

的轉(zhuǎn)移，而不會導(dǎo)致新產(chǎn)品或價(jià)值的增加。

不同于“庇古稅”方案，科斯認(rèn)為，在某些條件

下，外部性問題無需借助國家公權(quán)力行為，而是可

以通過當(dāng)事人私人間的談判而得到糾正，從而達(dá)到

社會效益最大化?？扑拐J(rèn)為，解決外部性問題“關(guān)

鍵在于避免較嚴(yán)重的損害”，無論是通過政府行政

機(jī)制還是通過市場和企業(yè)機(jī)制，都應(yīng)從交易成本出

發(fā)，究竟應(yīng)當(dāng)采取哪一種方式，關(guān)鍵要看兩者之中

誰花費(fèi)的成本較低。針對市場交易中資源配置效

率的問題，科斯提出了他那個(gè)著名的定理，即當(dāng)交

易成本為零時(shí)，無論權(quán)利如何界定，都可通過市場

交易達(dá)到資源最優(yōu)配置。當(dāng)交易成本不為零時(shí)，則

不同的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置［8］

。

作為以控制和減少碳排放為目的的“碳經(jīng)濟(jì)”，

其框架設(shè)計(jì)、制度安排、運(yùn)行操作都是在國家或地

區(qū)碳排放總量控制的前提下，通過將碳排放權(quán)由消

極共有狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極共有狀態(tài)，將碳排放進(jìn)行

“權(quán)利化”“私有化”“產(chǎn)權(quán)化”，并使其作為生產(chǎn)性要

素，在不同生產(chǎn)經(jīng)營主體之間通過交易而進(jìn)行流

通，以更有效率的方式來配置社會資源，以最小的

社會成本來實(shí)現(xiàn)以 CO2為代表的溫室氣體減排。

與企業(yè)追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的歷史經(jīng)驗(yàn)不同，

“碳經(jīng)濟(jì)”的根本目的是應(yīng)對全球氣候變化，增加全

體人類的福利，要求企業(yè)在努力增加其個(gè)體財(cái)富的

同時(shí)必須首先保證社會總體財(cái)富的增加，即首先保

證減排降碳目標(biāo)的完成。與企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營的

歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)也不相同，“碳經(jīng)濟(jì)”為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)

營活動新增了一個(gè)限制性要求，即將碳排放權(quán)予以

生產(chǎn)要素化，促使企業(yè)將CO2排放成本和減排降碳

收益納入其自身生產(chǎn)經(jīng)營的成本與收益進(jìn)行考慮

和衡量。

作為“碳經(jīng)濟(jì)”規(guī)制和調(diào)整的最小基本單位，企

業(yè)要想積極參與和發(fā)展“碳經(jīng)濟(jì)”，實(shí)現(xiàn)自身利益最

大化，就必須在加快我國生態(tài)文明建設(shè)和努力實(shí)現(xiàn)

“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的重大戰(zhàn)略指導(dǎo)下，從觀念

上全面認(rèn)識和了解“碳經(jīng)濟(jì)”的本質(zhì)，思想上深刻理

解和認(rèn)同“碳經(jīng)濟(jì)”的約束與要求，將“碳經(jīng)濟(jì)”滲透

到觀念、思想、制度、行為等各個(gè)方面，形成企業(yè)自

身的“碳經(jīng)濟(jì)”制度文化。只有這樣，才能在企業(yè)發(fā)

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

展現(xiàn)有基礎(chǔ)上，對“碳經(jīng)濟(jì)”以及企業(yè)未來發(fā)展趨勢

作出準(zhǔn)確的預(yù)判，從而選擇出一條既能滿足溫室氣

體減排控制要求又能適合自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的

發(fā)展路徑。

2.2“碳經(jīng)濟(jì)”與企業(yè)科技創(chuàng)新

“碳經(jīng)濟(jì)”是為實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和戰(zhàn)略目標(biāo)而

設(shè)立和運(yùn)行的，是擺脫對能源尤其是化石能源巨量

利用依賴，與碳排放脫鉤的可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的

經(jīng)濟(jì)，目標(biāo)是在保證不影響人類對未來美好生活追

求的同時(shí)，通過創(chuàng)新發(fā)展方式和路徑來減少溫室氣

體的人為排放量。而目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)離不開科技創(chuàng)新。

只有通過科技創(chuàng)新，不斷提升人類對客觀自然界適

應(yīng)、利用和改造的能力和效率，才能在不斷豐富物質(zhì)

產(chǎn)品的同時(shí)，減少對客觀自然界的掠奪與破壞，從而

實(shí)現(xiàn)社會發(fā)展與溫室氣體排放脫鉤的目的。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂內(nèi)爾·羅賓斯認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)

學(xué)的觀點(diǎn)看，人類生存的條件有追求目標(biāo)的多樣

性、生存時(shí)間的有限性、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)手段的有限性、目

標(biāo)重要性的差異性四個(gè)基本特征。而缺少達(dá)到不

同目標(biāo)的手段，幾乎是制約人類社會行為的一個(gè)普

標(biāo)條件［9］

。黨的十九大明確作出了“中國特色社會

主義進(jìn)入新時(shí)代”的重要判斷，并對新時(shí)代我國社

會主要矛盾的變化作出了新的概括：“我國社會主

要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要

和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。從此，我國

社會就由之前的“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的單目標(biāo)發(fā)

展模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤皾M足人民美好生活需要”和促進(jìn)地

區(qū)、階層間“平衡、充分發(fā)展”的多目標(biāo)發(fā)展模式，而

2020年 9 月習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國大會

一般性辯論上作出“力爭在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，

努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”的鄭重承諾，是我

國新時(shí)代多目標(biāo)發(fā)展模式的一次最高規(guī)格的集中

體現(xiàn)。多目標(biāo)發(fā)展形勢下，每一目標(biāo)的重要性和緊

迫性都與其他目標(biāo)相同，整體目標(biāo)的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)依

賴于所有目標(biāo)的共同發(fā)展和實(shí)現(xiàn)，只有所有目標(biāo)協(xié)

同發(fā)展、共同作用，才能保證整體目標(biāo)的真正發(fā)展

和實(shí)現(xiàn)。“碳經(jīng)濟(jì)”將生態(tài)文明建設(shè)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展

作為同樣重要和緊迫的兩個(gè)總目標(biāo)，就是要在多目

標(biāo)發(fā)展模式下創(chuàng)新配置具有各種不同用途的稀缺

性手段，努力提升社會資源的總體利用效率，而只

有通過創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新，才能促進(jìn)這兩項(xiàng)目

標(biāo)的協(xié)同發(fā)展、共同作用。技術(shù)生產(chǎn)率的提高，不

僅能進(jìn)一步豐富物資產(chǎn)品的生產(chǎn)和供應(yīng)，而且能優(yōu)

化生產(chǎn)方式、提升生產(chǎn)效率，從而減少對自然資源

尤其是化石能源的開發(fā)和利用，保證社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展

和溫室氣體減排同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

“碳經(jīng)濟(jì)”中的科技創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)

本身的研發(fā)、推廣和應(yīng)用上，更體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布

局調(diào)整、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等各個(gè)方面。只有通過

調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，鼓勵(lì)、支持和促進(jìn)高產(chǎn)值、高附

加值、高利潤行業(yè)或經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，大力發(fā)展清潔

能源替代，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，才能從根本上提高

能源利用效率、降低單位產(chǎn)值碳排放量，充分發(fā)揮

科技創(chuàng)新在保證經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展和改善

環(huán)境、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等方面的總體效用。

相比以往來說，“碳經(jīng)濟(jì)”在增加企業(yè)發(fā)展目標(biāo)

的同時(shí)，又對其可使用的稀缺性手段進(jìn)行了限制，

即在要求企業(yè)將追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化轉(zhuǎn)變?yōu)?/p>

追求企業(yè)個(gè)體利益和社會公共利益整體最大化的

同時(shí)，又將之前處于消極共有狀態(tài)的碳排放權(quán)轉(zhuǎn)變

為積極共有狀態(tài)，并將其作為一種生產(chǎn)性要素進(jìn)行

“私有化”和“財(cái)產(chǎn)化”，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動作出

了進(jìn)一步的限制。針對“碳經(jīng)濟(jì)”的新要求和未來

發(fā)展的不確定性，企業(yè)必須對原有的發(fā)展方式、路

徑或模式進(jìn)行改變和創(chuàng)新，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，重

新配置要素資源，進(jìn)一步探索和發(fā)揮現(xiàn)有稀缺性手

段的功能和效用，而科技創(chuàng)新則是企業(yè)在此情形下

最應(yīng)采取和最為主要的選擇措施之一?！疤冀?jīng)濟(jì)”條

件下的企業(yè)科技創(chuàng)新，必須與溫室氣體減排、環(huán)境

保護(hù)和改善密切相關(guān)。

2.3“碳經(jīng)濟(jì)”與企業(yè)行為模式

企業(yè)行為模式是指企業(yè)內(nèi)部科層之間、企業(yè)作

為一個(gè)整體與外界之間在交往過程中的行事準(zhǔn)則、

行為規(guī)范及慣例等。企業(yè)行為模式與企業(yè)組成人

1754

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員的個(gè)人行為模式密切相關(guān)，引導(dǎo)和規(guī)制著組成人

員的個(gè)人行為模式，又深受其制約和影響。作為個(gè)

人，不管是企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者，企業(yè)業(yè)務(wù)的管理者，

還是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的勞動提供者，都將同樣受到經(jīng)

濟(jì)利益的誘惑、個(gè)人情感的鼓動、社會道德的約束

和法律制度的限制，都具有有限理性和機(jī)會主義行

為傾向，都致力于將個(gè)人利益最大化?！疤冀?jīng)濟(jì)”的

建立和發(fā)展，不論從思想上還是行為上都將重塑所

有社會成員的行為模式，必然也將影響和改變所有

企業(yè)的行為模式。

企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者，作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營收益和

風(fēng)險(xiǎn)的最終承擔(dān)者，直接面臨 CO2排放“權(quán)利化”

“私有化”“產(chǎn)權(quán)化”的沖擊，是“碳經(jīng)濟(jì)”發(fā)展結(jié)果的

最終承受者?？傮w上來看，其個(gè)人效用與企業(yè)效用

相一致。在追求個(gè)人/企業(yè)總體效用最大化的過程

中，如果企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者機(jī)械地依賴過往經(jīng)驗(yàn)，

將“碳經(jīng)濟(jì)”新要求僅僅作為一種行政性命令或強(qiáng)

制性義務(wù)，企業(yè)的涉碳行為僅以完成法定的配額清

繳義務(wù)為目的，那么“碳經(jīng)濟(jì)”的建立和發(fā)展將成為

企業(yè)的一種額外負(fù)擔(dān)，耗損企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)性要素而

不增加企業(yè)的產(chǎn)出或價(jià)值，最終將導(dǎo)致企業(yè)的衰敗

或破產(chǎn)。而如果企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有者能對“碳經(jīng)濟(jì)”的

本質(zhì)有一個(gè)全面、正確的理解，及時(shí)轉(zhuǎn)變思想觀念和

生產(chǎn)經(jīng)營方式，“碳經(jīng)濟(jì)”將為企業(yè)的發(fā)展提供新的

機(jī)遇，將碳排放權(quán)視為一種新設(shè)的生產(chǎn)性產(chǎn)權(quán)，與原

有生產(chǎn)性要素有效結(jié)合，則企業(yè)就可在實(shí)現(xiàn)溫室氣

體減排的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身資產(chǎn)的保值增值，充分獲取

和享受“碳經(jīng)濟(jì)”中所蘊(yùn)含的巨大潛在經(jīng)濟(jì)收益。

企業(yè)業(yè)務(wù)的管理者，作為企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有者的代

理人，是“碳經(jīng)濟(jì)”的主要實(shí)際參與者，個(gè)人效用與

企業(yè)總體效用并不總是一致，行為模式受“碳經(jīng)濟(jì)”

的影響程度主要取決于個(gè)人收益與企業(yè)“碳經(jīng)濟(jì)”

指標(biāo)的關(guān)聯(lián)程度。當(dāng)個(gè)人收益與企業(yè)“碳經(jīng)濟(jì)”指

標(biāo)密切正相關(guān)時(shí)，管理者將會投入更多的資源和精

力來發(fā)展企業(yè)“碳經(jīng)濟(jì)”，此時(shí)，相較于單純追求經(jīng)

濟(jì)利益，企業(yè)在整體上將會更加偏向于追求個(gè)體經(jīng)

濟(jì)利益與社會減排降碳目標(biāo)的協(xié)調(diào)發(fā)展。而當(dāng)個(gè)

人收益與企業(yè)“碳經(jīng)濟(jì)”指標(biāo)完全無關(guān)，甚至負(fù)相關(guān)

時(shí)，管理者將不會將資源和精力投入到企業(yè)“碳經(jīng)

濟(jì)”中，甚至還會想辦法占取、挪用“碳經(jīng)濟(jì)”中的資

源或成果，此時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益將成為企業(yè)發(fā)展的唯一

追求目標(biāo)，為此甚至?xí)p害社會公共利益。

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的勞動提供者，僅與企業(yè)存在勞

動契約關(guān)系，個(gè)人效用與企業(yè)總體效用相對獨(dú)立，

行為模式受“碳經(jīng)濟(jì)”的影響程度主要取決于個(gè)人

對于溫室效應(yīng)、氣候變化等問題的感性和理性認(rèn)

識，以及個(gè)人自發(fā)養(yǎng)成的公共道德觀。一個(gè)充分認(rèn)

識“碳經(jīng)濟(jì)”重大意義并具有社會公共道德的個(gè)人，

將更傾向于在追求自身利益最大化的同時(shí)自覺履

行“碳經(jīng)濟(jì)”的相關(guān)新要求。反之，一個(gè)尚未充分認(rèn)

識到“碳經(jīng)濟(jì)”重大意義或缺乏社會公共道德的個(gè)

人，在追求自身利益最大化的同時(shí)，往往會選擇漠

視，甚至公然違背“碳經(jīng)濟(jì)”的相關(guān)新要求。企業(yè)中

自覺履行“碳經(jīng)濟(jì)”相關(guān)新要求的勞動提供者越多，

則企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益的行為與社會減排低碳目標(biāo)

的要求就越協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，反之，就越疏遠(yuǎn)和對立。

作為社會互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中的一員，企業(yè)的行為模式

還要受到國家法律制度、社會文明整體發(fā)展程度等

外界客觀因素的影響和制約。隨著我國“碳經(jīng)濟(jì)”

的不斷發(fā)展，各項(xiàng)涉碳法律法規(guī)逐漸出臺和完善，

涉碳產(chǎn)權(quán)的界定越來越清晰，企業(yè)的“法定減碳義

務(wù)”也越來越明確，無論是主動還是被動，企業(yè)都將

無法獨(dú)自抽離于國家“碳經(jīng)濟(jì)”總體部署，將個(gè)體利

益獨(dú)立于社會總體利益之外。不同于之前單純追

求個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益最大化，在“碳經(jīng)濟(jì)”中，企業(yè)需要

以增加社會總體利益的方式來追求個(gè)體利益，即在

滿足“減排降碳”法定要求的前提下，追求個(gè)體經(jīng)濟(jì)

利益最大化，這就需要企業(yè)在總結(jié)歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的

基礎(chǔ)上，對“無碳”發(fā)展路徑和方式進(jìn)行升級和創(chuàng)

新。社會文明整體的發(fā)展程度，尤其是社會誠信體

系建設(shè)水平，直接決定著“碳經(jīng)濟(jì)”激勵(lì)機(jī)制作用的

發(fā)揮。在一個(gè)高度文明、互信、和諧的社會里，“碳

經(jīng)濟(jì)”中合作各方能夠緊密合作、密切協(xié)同，以較低

的交易費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)機(jī)會和資源的充分交換和流通，

在整體上提高社會資源配置和利用效率的同時(shí)，也

使企業(yè)享受更多的“碳經(jīng)濟(jì)”發(fā)展成果，激勵(lì)企業(yè)在

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究

1755

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上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

“碳經(jīng)濟(jì)”中投入更多的資源和精力，使企業(yè)的“碳

行為”越來越豐富、越來越高效。反之，則迫使企業(yè)

越來越疏遠(yuǎn)“碳經(jīng)濟(jì)”，而“碳行為”也越來越貧乏和

低效。

“碳經(jīng)濟(jì)”，既向新時(shí)代企業(yè)的發(fā)展提出新要

求、新目標(biāo)、新挑戰(zhàn)，又提供了新方向、新機(jī)會、新機(jī)

遇。企業(yè)應(yīng)在新時(shí)代的發(fā)展中，積極擁抱“碳經(jīng)

濟(jì)”，合理選擇符合自身?xiàng)l件和發(fā)展目標(biāo)的“碳行

為”，將自身發(fā)展同我國的碳達(dá)峰、碳中和重大戰(zhàn)略

部署相協(xié)同，將個(gè)體利益追求與社會總體利益的增

加相結(jié)合、相統(tǒng)一。

3“碳經(jīng)濟(jì)”中企業(yè)碳交易策略分析

企業(yè)作為“碳經(jīng)濟(jì)”最為主要的參與主體，尤其

是負(fù)有法定配額清繳義務(wù)的重點(diǎn)排放單位，應(yīng)當(dāng)根

據(jù)“碳經(jīng)濟(jì)”中的新政策、新要求以及自身現(xiàn)狀和未

來發(fā)展目標(biāo)，針對不同類型的碳排放權(quán)交易，靈活、

合理地采取相應(yīng)策略，在全面貫徹國家“減排降碳”

政策方針和嚴(yán)格執(zhí)行涉碳法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，及時(shí)

調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營策略，創(chuàng)新配置生產(chǎn)要素資源，將個(gè)

體利益追求與社會公共利益增加保持相對一致，在

應(yīng)對溫室氣體減排新挑戰(zhàn)的同時(shí)充分獲取“碳經(jīng)

濟(jì)”中所蘊(yùn)含的巨大潛在經(jīng)濟(jì)收益。

3.1“買賣的交易”的交易策略

企業(yè)間從事碳排放權(quán)買賣的交易，雙方都需要

從“成本—收益”的角度來衡量該交易的效率。

碳排放權(quán)賣方的成本，既包括碳排放權(quán)原始取

得費(fèi)用，也包括相應(yīng)的交易成本。其中，原始取得

費(fèi)用既可以是賣方自行“生產(chǎn)”碳排放權(quán)的費(fèi)用，如

通過提高生產(chǎn)技術(shù)水平而降低CO2排放率所支出的

費(fèi)用，也可以是賣方通過前期市場購買而支付的總

價(jià)款。而相應(yīng)的交易成本，則包括賣方為了全面、徹

底完成此次交易而進(jìn)行搜尋、考察、討價(jià)還價(jià)（簽

約）、實(shí)施、監(jiān)督、執(zhí)行等活動所支付的相應(yīng)費(fèi)用［10］

。

碳排放權(quán)賣方的收益，則是指其碳排放權(quán)實(shí)際

賣得的總價(jià)款。僅就買賣的交易而言，當(dāng)賣方的邊

際收益——新售單位碳排放權(quán)的售價(jià)，大于其邊際

成本——新售單位碳排放權(quán)的原始取得費(fèi)用與相

應(yīng)的交易費(fèi)用之和時(shí)，賣方的交易策略才是有效率

的，且效率的大小與邊際收益和邊際成本之差的大

小成正比。

碳排放權(quán)買方的成本，既包括實(shí)際上向賣方支

付的總價(jià)款，也包括相應(yīng)的交易成本，而收益則與

碳排放權(quán)在手中的效用大小成正比。碳排放權(quán)效

用，與碳排放權(quán)的用途以及買方的技術(shù)水平、生產(chǎn)

能力、市場地位等密切相關(guān)。一般來說，當(dāng)用于社

會產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，買方的技術(shù)水平越高、生產(chǎn)能力

越強(qiáng)，則碳排放權(quán)發(fā)揮的效用也就越大，從而買方

的收益也就越大。當(dāng)用于再次買賣的交易時(shí)，買方

的市場地位優(yōu)勢越明顯，則碳排放權(quán)能發(fā)揮的效用

也就越高，進(jìn)而買方的收益也就越大。同樣，僅就

買賣的交易而言，只有當(dāng)買方的邊際收益——新增

單位碳排放權(quán)實(shí)際發(fā)揮的效用，大于其邊際成本

——新購單位碳排放權(quán)所支付的總價(jià)款和相應(yīng)的

交易成本之和時(shí)，買方的交易策略才有效率，且效

率的大小同樣與其邊際收益和邊際成本之差的大

小成正比。

作為一種生產(chǎn)性要素，一般情況下，碳排放權(quán)

的效用與其稀缺性成正比。因此，對于買方來說，

碳排放權(quán)具有邊際收益遞減性，即當(dāng)已購買的碳排

放權(quán)越多，現(xiàn)有量愈多，其稀缺性愈小，則能從新購

單位碳排放權(quán)中獲得的收益越小。而對于賣方來

說，則具有邊際成本遞增性，即當(dāng)已賣出的碳排放

權(quán)越多，所剩的量愈小，其稀缺性愈大，則新售單位

碳排放權(quán)的成本越高。因此，買賣的交易中，各方

參與者的交易策略并不總是一成不變的。隨著交

易量和交易頻次的增減，交易策略的有效性也會發(fā)

生相應(yīng)的變化，買賣各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身客觀情況的

變化，隨時(shí)調(diào)整交易策略，通過碳排放權(quán)的有效流

通和交換，在提升社會資源總體利用率、充分發(fā)揮

碳排放權(quán)買賣交易的減排降耗功能的同時(shí)，努力實(shí)

現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。

3.2“管理的交易”的交易策略

衡量碳排放權(quán)在企業(yè)內(nèi)部科層之間的配置和

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利用率，可以通過將其與買賣的交易進(jìn)行對照比

較，也可以從其自身的“成本—收益”角度來衡量。

與買賣的交易對照比較時(shí)，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部邊際減

碳成本小于外部邊際購買成本時(shí)，管理的交易相對

是有效率的，企業(yè)在內(nèi)部開展減排降碳活動，將能

在減少 CO2排放的同時(shí)增加自身經(jīng)濟(jì)效益。而當(dāng)

企業(yè)內(nèi)部邊際減碳成本大于外部邊際購買成本時(shí)，

管理的交易相對是無效率的，通過買賣的交易從外

部市場購買將更加有利于企業(yè)自身利益。企業(yè)的

邊際減碳成本與企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)布局、能源消費(fèi)結(jié)

構(gòu)、科技應(yīng)用水平以及制度文化等密切相關(guān)，是企

業(yè)總體發(fā)展水平、市場競爭地位等綜合實(shí)力的集中

體現(xiàn)。外部邊際購買成本，從邏輯上來說，取決于

社會中邊際減碳成本最低的那個(gè)企業(yè)的實(shí)際減碳

成本以及相應(yīng)的交易費(fèi)用水平。

從企業(yè)自身“成本—收益”角度來衡量時(shí)，碳排

放權(quán)管理的交易效率主要取決于企業(yè)邊際減碳收

益與機(jī)會成本5

之間的關(guān)系。當(dāng)邊際減碳收益大于

機(jī)會成本時(shí)，企業(yè)將資源投入減排降碳活動是有效

率的，反之，則是無效率的。企業(yè)的邊際減碳收益

是指因新增單位碳排放權(quán)而獲得的實(shí)際收益，可依

買賣的交易中買方的邊際收益或賣方的邊際收益

來計(jì)算，主要看減碳是用于自用還是用于買賣。而

其機(jī)會成本是指企業(yè)因?qū)①Y源用于減排降碳活動

而放棄的其他最大可能收入。

總體上來說，管理的交易就是要通過在企業(yè)內(nèi)

部科層之間統(tǒng)一思想認(rèn)識、合理配置要素資源、有

效降低交易費(fèi)用來提高企業(yè)的整體資源配置和利

用效率。碳排放權(quán)管理的交易是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效

益增長和溫室氣體排放脫鉤最直接和最基礎(chǔ)的措

施，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)個(gè)體利益與社會公共利益協(xié)調(diào)統(tǒng)一

最根本的保障，是按時(shí)、全面實(shí)現(xiàn)我國碳達(dá)峰、碳中

和戰(zhàn)略目標(biāo)最主要的支撐。管理的交易效率提升

是社會財(cái)富增長最主要和最根本的來源，企業(yè)碳排

放權(quán)管理的交易效率的高低直接影響和制約全社

會溫室氣體減排目標(biāo)的完成?，F(xiàn)實(shí)中不同地區(qū)、行

業(yè)和種類企業(yè)管理的交易效率各不相同，一般來

說，產(chǎn)權(quán)界定清晰、法律執(zhí)行徹底、市場競爭完全的

地區(qū)或行業(yè)中的企業(yè)，管理的交易效率就相對偏

高。而內(nèi)部管理越規(guī)范、制度文化越協(xié)調(diào)、度量實(shí)

施越精準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲執(zhí)行越完善的企業(yè)，其管理的交易

也將越有效率。

3.3“限額的交易”的交易策略

衡量碳排放權(quán)限額的交易的效率，主要就是衡

量重點(diǎn)排放單位如何以最小的成本來全面履行法

定減碳義務(wù)，或者在全面履行法定減碳義務(wù)時(shí)如何

實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化。

限額的交易效率受國家方針政策和法律制度

的直接約束和影響。在限額的交易中，處于優(yōu)勢地

位的上級是代表全體人民行使公共管理職能的各

級人民政府，其以公共利益為目的而制定的方針政

策、頒布的法律制度、實(shí)施的公共管理措施對企業(yè)

來說通常都是無償性的和強(qiáng)制性的，而作為被管理

對象的企業(yè)，貫徹執(zhí)行國家大政方針、嚴(yán)格遵守各

項(xiàng)法律制度、全面配合行政管理措施是其在現(xiàn)代社

會中得以生存和發(fā)展的最基本的條件和義務(wù)之

一。在碳排放權(quán)限額的交易中，企業(yè)對涉碳方針政

策、法律制度的理解和接受程度，以及對涉碳公共

管理措施的適應(yīng)性，直接決定著其相應(yīng)交易策略的

效率高低。企業(yè)只有在真正理解我國“碳經(jīng)濟(jì)”建

立和發(fā)展的根本目的、全面接受綠色低碳可持續(xù)發(fā)

展理念，才能夠主動調(diào)整其生產(chǎn)經(jīng)營活動來適應(yīng)涉

碳公共管理的各項(xiàng)具體要求，及時(shí)、足額、全面履行

其法定減碳義務(wù)，保證限額的交易的效率，即保證

在追求個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)限額的交易的社

會公共利益目標(biāo)。否則，企業(yè)將視社會公共利益為

其個(gè)體利益實(shí)現(xiàn)之阻礙，政府將視企業(yè)個(gè)體利益為

社會公共利益之損害，限額的交易將毫無效率可

言。具體而言，現(xiàn)階段，只有充分認(rèn)識和理解我國

碳達(dá)峰、碳中和戰(zhàn)略決策的重大意義，認(rèn)真學(xué)習(xí)和

研究現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于碳排放配額的分配與清

5 企業(yè)將資源和精力投在減排降碳活動所放棄的其他方面的收益

“碳經(jīng)濟(jì)”形勢下企業(yè)碳交易策略研究

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節(jié)能戰(zhàn)略與政策

繳、國家核證自愿減排量的核證與抵扣以及全國性

碳市場運(yùn)行的具體規(guī)定和要求，企業(yè)才能將其日常

的逐利活動與政府的減排降碳要求相協(xié)調(diào)，才能將

個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益的追求與社會公共利益的維護(hù)相統(tǒng)

一，從而保證碳排放權(quán)限額的交易的效率。

限額的交易效率還與企業(yè)的商譽(yù)行為密切相

關(guān)。商譽(yù)，作為一種無形資產(chǎn)，是企業(yè)在耗費(fèi)自有

資源維護(hù)社會公共利益時(shí)理應(yīng)得到的對價(jià)。當(dāng)企

業(yè)在碳排放權(quán)限額的交易中，將商譽(yù)視為減排降碳

活動的收益部分時(shí)，良好商譽(yù)的激勵(lì)機(jī)制將促使企

業(yè)自發(fā)地遵紀(jì)守法、誠信經(jīng)營，在追求自身經(jīng)濟(jì)利

益的同時(shí)切實(shí)履行好法定減排降碳義務(wù)、維護(hù)好社

會公共利益，從而保證碳排放權(quán)限額的交易的效

率。反之，如果企業(yè)無視商譽(yù)好壞的影響，單純追

求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，則在碳排放權(quán)限額的交

易中，將會偏向于機(jī)會主義行為，試圖以故意扭曲

事實(shí)、混淆視聽或利用其他欺騙手段進(jìn)行自利，漠

視，甚至公然損害社會公共利益，此時(shí)，碳排放權(quán)限

額交易中的交易成本，尤其是實(shí)施、監(jiān)督、執(zhí)行等活

動成本，將可能遠(yuǎn)大于該交易的總收益，從而使限

額的交易在整體上變得毫無效率可言。隨著科技

和社會的不斷發(fā)展，商譽(yù)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和市場競

爭中的重要性地位越來越凸顯。在碳排放權(quán)限額

的交易中，摒棄機(jī)會主義行為，堅(jiān)持誠信、勤勉的交

易策略，是企業(yè)個(gè)體追求經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)社會公共

利益、樹立良好商譽(yù)的唯一有效選擇。

總之，“限額的交易”不只單純關(guān)注企業(yè)個(gè)體的

經(jīng)濟(jì)利益，而是更注重社會公共利益的生產(chǎn)與分配，

相較于單純的“效率”追求，更傾向于“公平”和“正

義”，以維護(hù)社會公共利益及其最終目標(biāo)?！跋揞~的交

易”實(shí)施過程就是個(gè)體私利與社會公共利益協(xié)調(diào)發(fā)

展、相互統(tǒng)一的過程。企業(yè)在碳排放權(quán)限額的交易

中交易策略的效率，主要取決于其個(gè)體私利與社會

公共利益的協(xié)同發(fā)展程度，在“碳經(jīng)濟(jì)”新形勢下，只

有將法定減碳義務(wù)的履行與企業(yè)商譽(yù)的建設(shè)和維護(hù)

相結(jié)合，才能保證企業(yè)實(shí)施減排降碳活動的積極性

和主動性，從而保證碳排放權(quán)限額的交易的有效性。

4 結(jié)語

碳達(dá)峰、碳中和戰(zhàn)略目標(biāo)的提出，將重塑區(qū)域、

行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局，我國以全國性碳市場為代表

的“碳經(jīng)濟(jì)”的建立和發(fā)展，對企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)布局調(diào)

整、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技應(yīng)用水平提升以及制

度文化完善等方面提出了新挑戰(zhàn)，也提供了新機(jī)

遇。企業(yè)作為現(xiàn)代社會發(fā)展的重要一員，應(yīng)當(dāng)在充

分總結(jié)歷史發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，積極主動應(yīng)

對新時(shí)代的新挑戰(zhàn)，認(rèn)清“碳經(jīng)濟(jì)”發(fā)展新形勢，把

握好新機(jī)遇，綜合運(yùn)用買賣的、管理的和限額的交

易中最有效策略，在應(yīng)對溫室氣體減排的同時(shí)充分

獲取“碳經(jīng)濟(jì)”中所蘊(yùn)含的巨大潛在經(jīng)濟(jì)收益，在全

面履行法定減排降碳義務(wù)和維護(hù)社會公共利益的

同時(shí)，努力實(shí)現(xiàn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)

體利益與社會公共利益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

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創(chuàng)新清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作

的思考

孫大光 于瀚洋 莊 琳

吉林省環(huán)境科學(xué)研究院

摘要：隨著《“十四五”全國清潔生產(chǎn)推行方案》等深化清潔生產(chǎn)工作的政策法規(guī)的出臺，清潔生產(chǎn)審核

模式由常規(guī)審核向常規(guī)審核與快速審核并行的方向發(fā)展，審核的對象也由企業(yè)擴(kuò)展到工業(yè)園區(qū)、農(nóng)業(yè)等

領(lǐng)域。目前執(zhí)行的清潔生產(chǎn)審核評估與驗(yàn)收指南是對企業(yè)常規(guī)清潔生產(chǎn)審核工作給出評判結(jié)論的工

具，已不適應(yīng)當(dāng)前審核工作的需要。在對原有常規(guī)審核的評估與驗(yàn)收指南進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新

性地提高快速審核的評估驗(yàn)收指南，建立起園區(qū)審核的評估驗(yàn)收框架，對農(nóng)業(yè)審核評估驗(yàn)收進(jìn)行探索，

對于新形勢下完善清潔生產(chǎn)政策法規(guī)體系，規(guī)范不同審核方式、不同審核對象的審核工作，具有十分重

要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：清潔生產(chǎn)；清潔生產(chǎn)審核；評估與驗(yàn)收；創(chuàng)新評估驗(yàn)收

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.002

Thoughts on Innovation of Clean Production Audit, Evaluation and Acceptance Work

SUN Daguang, YU Hanyang, ZHUANG Lin

Jilin Academy of Environmental Sciences

Abstract: With the introduction of policies and regulations such as the \"14th Five-Year Plan for National Clean Production Implementation Plan\" to deepen clean production work, the audit model of clean

production has evolved from conventional audit to a combination of conventional audit and rapid audit,

收稿日期：2023-09-01

第一作者（通訊）：孫大光（1973-10-），男，研究生、碩士學(xué)位，正高級工程師，從事環(huán)境科研管理、清潔生產(chǎn)審核、大氣污染防治、環(huán)境保護(hù)政策、法規(guī)的

研究和制定工作

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節(jié)能戰(zhàn)略與政策

and the audit object has also expanded from enterprises to industrial parks, agriculture and other fields.

The current implementation of the clean production audit evaluation and acceptance guidelines is a tool

for evaluating the results of the conventional clean production audit work of enterprises, which is no

longer suitable for the current audit work. Based on the optimization and adjustment of the original conventional audit evaluation and acceptance guidelines, the evaluation and acceptance guidelines for

rapid audit are innovatively improved, and the evaluation and acceptance framework for park audit is

established. The exploration of agricultural audit, evaluation and acceptance has very important practical significance for improving the cleaner production policy and regulation system under the new situation, and standardizing the audit work of different audit methods and different audit objects.

Key words: Clean Production; Clean Production Audit; Evaluation and Acceptance; Innovative Evaluation and Acceptance

0 引言

清潔生產(chǎn)審核的模式不同、審核的對象不同，

與其對應(yīng)的評估與驗(yàn)收指南內(nèi)容上將有較大差

異。目前，針對企業(yè)常規(guī)審核的評估驗(yàn)收指南執(zhí)行

多年，較為成熟，但隨著管理要求的提升和審核內(nèi)

容的擴(kuò)展，指南也應(yīng)適時(shí)作出優(yōu)化調(diào)整。而針對其

他審核模式、審核對象的評估驗(yàn)收指南編制尚未成

型，應(yīng)盡快采用創(chuàng)新的思維加以完成，以滿足審核

和管理工作的需要。

1 創(chuàng)新評估驗(yàn)收工作的意義

1.1 適應(yīng)發(fā)展的需要

2021 年 10 月，國家發(fā)展改革委等部門聯(lián)合印

發(fā)《“十四五”全國清潔生產(chǎn)推行方案》（以下稱“方

案”），全面部署了推行清潔生產(chǎn)的總體要求、主要

任務(wù)和組織保障。為配合方案內(nèi)容的落地實(shí)施，相

關(guān)管理部門陸續(xù)出臺配套措施辦法，生態(tài)環(huán)境部

門出臺了兩批清潔生產(chǎn)審核創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目通知，

國家發(fā)改委出臺了《推行清潔生產(chǎn) 2023 年工作重

點(diǎn)的通知》。

以上政策法規(guī)中均涉及審核模式與審核對象

的創(chuàng)新。審核模式的創(chuàng)新是指推薦采用簡易清潔

生產(chǎn)審核即快速清潔生產(chǎn)審核。審核對象的創(chuàng)新

是指將園區(qū)、產(chǎn)業(yè)集中區(qū)作為審核試點(diǎn)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)

將農(nóng)業(yè)列入審核的重要性。

創(chuàng)新審核工作的評估驗(yàn)收均超出了原有常規(guī)

企業(yè)的評估驗(yàn)收指南的涵蓋范圍，現(xiàn)有指南無法科

學(xué)地評估，起不到評判的作用。因此，應(yīng)結(jié)合新形

勢下的審核方式與審核對象的變化，適時(shí)編制新指

南，完善審核工作的體系，支持和規(guī)范創(chuàng)新型審核

工作的開展［1］

。

1.2 規(guī)范審核行為

清潔生產(chǎn)審核的評估驗(yàn)收是審核工作的落腳

點(diǎn)，其能夠給出審核工作結(jié)論性評判的直接權(quán)威工

具，通過與否關(guān)系審核工作成敗。由于其決定性作

用效果，使其對審核工作具有反向約束性，即在審

核過程應(yīng)按照評估與驗(yàn)收的要求來開展工作，實(shí)現(xiàn)

“答題應(yīng)答到采分點(diǎn)上”，為通過評估驗(yàn)收創(chuàng)造條

件。為此，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，且具有廣泛適用性的評估驗(yàn)

收指南，對于規(guī)范審核行為，指導(dǎo)審核工作的開展

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具有特殊的意義與作用。

1.3 統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)區(qū)域互認(rèn)

清潔生產(chǎn)審核的結(jié)論，應(yīng)在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)框架

下完成，避免出現(xiàn)不同區(qū)域間審核結(jié)論的不一致

性。如同樣審核過程與審核報(bào)告，甲地結(jié)論到乙

地則不認(rèn)或依據(jù)乙地的標(biāo)準(zhǔn)，甚至產(chǎn)生相反的結(jié)

論。此種情況的出現(xiàn)，必將阻礙審核工作的健康

有序發(fā)展。

2 企業(yè)常規(guī)審核評估驗(yàn)收內(nèi)容的優(yōu)化調(diào)整

目前，廣泛執(zhí)行的審核評估驗(yàn)收指南是針對企

業(yè)常規(guī)審核的評判標(biāo)準(zhǔn)。隨著審核工作深入，內(nèi)容

也應(yīng)適時(shí)作出優(yōu)化調(diào)整。

2.1 增加“降碳”內(nèi)容

減污降碳節(jié)能增效，已成為當(dāng)今清潔生產(chǎn)審

核工作的核心目標(biāo)?，F(xiàn)執(zhí)行的審核評估與驗(yàn)收指

南中并沒有將此方面的內(nèi)容體現(xiàn)出來，使得以指

南為導(dǎo)向的審核工作對降碳方面的工作內(nèi)容得不

到審核力量的重點(diǎn)投入，也直接影響了降碳績效

的取得。

為配合“雙碳”工作要求，應(yīng)在指南中補(bǔ)充相關(guān)

內(nèi)容。包括，現(xiàn)狀調(diào)查中對碳排放水平的評價(jià)是否

客觀準(zhǔn)確、“降碳”潛力分析、審核重點(diǎn)對“降碳”的

考慮是否完備、目標(biāo)設(shè)置中涉及“降碳”是否依據(jù)充

分可行、“降碳”方案績效核算是否準(zhǔn)確、其他方案

所產(chǎn)生的連帶“降碳”效益是否體現(xiàn)出來等內(nèi)容［2］

。

2.2 調(diào)整企業(yè)清潔生產(chǎn)水平認(rèn)定結(jié)果的權(quán)重

在清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評分表中關(guān)鍵指標(biāo)第4項(xiàng)

中要求，存在“達(dá)不到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)

體系三級水平（國內(nèi)清潔生產(chǎn)一般水平）或同行業(yè)

基本水平”的情形，清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收不合格。對

于大多數(shù)企業(yè)來說，此要求作為通過與否的關(guān)鍵要

求是具有其合理性，有利于促進(jìn)企業(yè)審核力量的投

入，提升落實(shí)方案的決心。但對于少部分建廠時(shí)間

久遠(yuǎn)、原本就生產(chǎn)工藝落后，經(jīng)濟(jì)效益不盡如人意

的老企業(yè)來講，通過審核，即便是在原有基礎(chǔ)上取

得了較為顯著的績效，并且被審核企業(yè)滿意審核成

果，仍不能達(dá)到上述要求，最終會被認(rèn)定為未通過

驗(yàn)收。

此種情況的出現(xiàn)，在一定程度上與清潔生產(chǎn)審

核的初衷是相違背的。清潔生產(chǎn)本身是相對的概

念，是指相比原有的生產(chǎn)水平，審核后有所提高，提

升是相對原有，而非絕對化的提升。如按第4項(xiàng)中

要求，基礎(chǔ)較好企業(yè)稍加努力即可滿足此條要求，

進(jìn)而通過驗(yàn)收；而原有基礎(chǔ)差的企業(yè)在能力范圍

內(nèi)，即便付出再大努力仍不通過驗(yàn)收，此種情況將

嚴(yán)重挫傷落后企業(yè)參與審核的積極性，進(jìn)一步加大

企業(yè)的差距，拉低區(qū)域清潔生產(chǎn)整體水平。

建議調(diào)整指南內(nèi)容要求，對于原有基礎(chǔ)差的企

業(yè)，可補(bǔ)充增加相對性指標(biāo)，即在原有基礎(chǔ)上，企業(yè)

關(guān)鍵指標(biāo)的提升幅度達(dá)到一定要求，就可滿足驗(yàn)收

條件。此做法可提升企業(yè)審核積極性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)審

核工作的良好循環(huán)發(fā)展。

2.3 驗(yàn)收過程中弱化與“預(yù)期目標(biāo)”的對照

在評估評分表中，“中／高費(fèi)方案的可行性分

析包括：中／高費(fèi)方案具備詳實(shí)的環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

分析；所有量化數(shù)據(jù)有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過程，數(shù)據(jù)

真實(shí)可靠”；在驗(yàn)收評分表中，“中／高費(fèi)方案實(shí)施

績效達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；中／高費(fèi)方案未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)

時(shí)，進(jìn)行原因分析，并采取相應(yīng)對策”。以上打分項(xiàng)

均對中高費(fèi)方案的可行性分析中的效益量值提出

了較高要求。按此要求，在審核過程中必將在此投

入較為多的精力，以符合評分標(biāo)準(zhǔn)。

但實(shí)際工作中，有些效益明確的中／高費(fèi)方案

可在此方面弱化相關(guān)工作，即不去核算預(yù)估的效

益，只在方案完成后核算實(shí)際效益。中／高費(fèi)方案

效益預(yù)估準(zhǔn)確與否，甚至是不進(jìn)行預(yù)估，既不會對

方案實(shí)施與否產(chǎn)生影響，更不會影響最終的效益。

如企業(yè)鍋爐房增設(shè)省煤器（省煤器是安裝于鍋爐尾

部煙道下部用于回收所排煙的余熱的一種裝置，將

鍋爐給水加熱成汽包壓力下的飽和水的受熱面，由

于它吸收高溫?zé)煔獾臒崃浚档土藷煔獾呐艧煖?/p>

創(chuàng)新清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作的思考

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2023

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

度，節(jié)省了能源，提高了效率，所以稱之為省煤器），

資源能源的節(jié)約（省煤）、污染物的減排（由于少燒

導(dǎo)致的少排，SO2、煙塵等污染物減少）、運(yùn)行費(fèi)用的

減少產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。此方案是得到公認(rèn)的成熟

做法，效益產(chǎn)生直接且明顯。因此，可在評估驗(yàn)收

指南中弱化相關(guān)的打分項(xiàng)，從而減少審核過程中不

必要的精力投入。

2.4 驗(yàn)收條件的調(diào)整

評估與驗(yàn)收是針對審核過程中不同節(jié)點(diǎn)給出

的技術(shù)審查和結(jié)論意見，即評估是在無低費(fèi)方案完

成而中／高費(fèi)可行性分析已完成但尚未實(shí)施時(shí)進(jìn)

行，驗(yàn)收是在中／高費(fèi)方案已完成且績效匯總，目

標(biāo)對照均已完成時(shí)進(jìn)行。

目前，部分企業(yè)受生產(chǎn)工藝的調(diào)整、市場的變

化，經(jīng)費(fèi)不足等因素影響，部分中／高費(fèi)方案遲遲

不能落實(shí)，甚至不再可能落實(shí)，而驗(yàn)收打分項(xiàng)中“未

實(shí)施的中／高費(fèi)方案理由充足，或有相應(yīng)的替代方

案”在一定程度上很難達(dá)成共識，導(dǎo)致企業(yè)在通過

評估后，一直不能滿足驗(yàn)收的要求，處于評估與驗(yàn)

收之間的尷尬位置，得不到審核的最終結(jié)論，在一

定程度上挫傷了企業(yè)的審核積極性，也給后續(xù)的行

政管理帶來諸多不便。

為此，建議在企業(yè)通過評估的技術(shù)審查后，要

求企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通常情況下可設(shè)置為1-2

年，完成中／高費(fèi)方案的實(shí)施工作，滿足驗(yàn)收的要

求。如在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，企業(yè)不能完成全部中／高

費(fèi)方案，可在驗(yàn)收前向主管部門申請將原計(jì)劃實(shí)施

的中／高費(fèi)方案進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)確認(rèn)后開展驗(yàn)收工

作。如無明確原因且規(guī)定時(shí)限內(nèi)不能完成中／高

費(fèi)方案，則視為未通過本輪審核驗(yàn)收，在后續(xù)的清

潔生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)定，相關(guān)資金的撥付等事項(xiàng)上都將受

到影響。

2.5 評估與驗(yàn)收可有條件合并

對于無低費(fèi)方案與中／高費(fèi)方案基本同期完

成，且同時(shí)滿足評估與驗(yàn)收條件的企業(yè)，可將評估

與驗(yàn)收合并執(zhí)行，直接給出最終的驗(yàn)收結(jié)論意見。

此種做法提高了評估與驗(yàn)收的工作效率，同時(shí)也減

少了被審核企業(yè)和審核咨詢機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。

3 企業(yè)快速審核評估驗(yàn)收的創(chuàng)新

快速清潔生產(chǎn)審核，通常是指針對特定企業(yè)，

采用特定的審核程序和方式，開展的短期而有效的

清潔生產(chǎn)審核?？焖賹徍伺c常規(guī)審核相比，從操作

程序、方法步驟、績效的匯總、報(bào)告編制等方面均存

在較大差異，常規(guī)審核的評估驗(yàn)收指南不適用于對

快速審核結(jié)果的評判。為適應(yīng)快速審核工作的推

廣，規(guī)范快速審核工作的全過程管理，制定適用的

評估驗(yàn)收指南勢在必行。在制定過程中，應(yīng)突出以

下幾方面內(nèi)容。

3.1 快速審核的適用性

企業(yè)快速清潔生產(chǎn)審核的適用對象包括：

1）已完成一輪或多輪且已通過評估驗(yàn)收的企業(yè)。

2）企業(yè)清潔生產(chǎn)總體水平較高只存在某一方

面問題（如由于工藝調(diào)整導(dǎo)致的污染物排放不能穩(wěn)

定達(dá)標(biāo)）。

3）生產(chǎn)工藝簡單且流程短的企業(yè)。

指南應(yīng)同時(shí)適用于以上3類企業(yè)的評估驗(yàn)收。

3.2 突出快速審核的特點(diǎn)

1）關(guān)鍵問題的解決

關(guān)鍵問題的解決，是多數(shù)企業(yè)選擇快速審核模

式的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。關(guān)鍵問題通常指，生產(chǎn)工藝

上的堵點(diǎn)卡點(diǎn)問題、環(huán)保上的超標(biāo)問題、使用和排

放有毒有害物質(zhì)情況、能耗物耗超標(biāo)的問題，以及

某些行動上的要求（如提標(biāo)改造事項(xiàng)）等。這些問

題都是企業(yè)面對的急難險(xiǎn)重，解決這些問題對企業(yè)

的利好程度遠(yuǎn)大于通常審核所帶來的節(jié)能降耗。

因此，結(jié)合快速審核的特點(diǎn)，應(yīng)將對關(guān)鍵問題的解

決放在績效評價(jià)的首要位置加以考慮。

2）績效與審核重點(diǎn)的關(guān)聯(lián)性

快速審核由于其自身工作的特點(diǎn)決定了，相比

常規(guī)審核，方案在全廠范圍內(nèi)的分散度較差，其產(chǎn)

生的清潔生產(chǎn)方案應(yīng)更多地包含在審核重點(diǎn)范圍

1762

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ATEGY AND POLI

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Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

內(nèi)或指向?qū)徍酥攸c(diǎn)，以保障審核重點(diǎn)相關(guān)問題的解

決或水平的提升，進(jìn)而更好地為清潔生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)

現(xiàn)做出貢獻(xiàn)。因此，在績效評價(jià)中，最重要的是審

核重點(diǎn)相關(guān)績效值占全廠的比例應(yīng)較大，而非全廠

范圍內(nèi)的績效的累積的絕對量值。

3）審核范圍縮小，深度加強(qiáng)

快速審核與常規(guī)審核相比，審核過程中對于清

潔生產(chǎn)水平的提升各有側(cè)重，常規(guī)審核更多的是全

面的提升，從范圍來看涉及全廠；快速審核更多的

是涉及審核重點(diǎn)，由于快速審核通常是在常規(guī)審核

之后的再審核中采用的審核方式，前期審核已對普

遍性的問題進(jìn)行了挖掘和實(shí)施解決，后續(xù)的快速審

核工作潛力理論上不及前期審核，審核的效益也不

比前期，但通過局部審核深度的加強(qiáng)，同樣能夠給

企業(yè)提升與改進(jìn)。

3.3 審核結(jié)果的認(rèn)定

由于快速審核中產(chǎn)生的中／高費(fèi)方案多是針

對企業(yè)急需解決的問題，方案產(chǎn)生得到企業(yè)認(rèn)可

后，企業(yè)必將集中力量盡快加以實(shí)施。理論上快速

審核中／高費(fèi)方案的實(shí)施速度比較快、見效周期都

比較短，具備將評估與驗(yàn)收合并執(zhí)行的條件，可按

要求直接給出驗(yàn)收結(jié)論?？焖賹徍伺c常規(guī)審核的

結(jié)論應(yīng)具備同樣的效力，有助于企業(yè)對其的認(rèn)可，

使快速審核成為常態(tài)化的審核方式。

4 園區(qū)審核評估驗(yàn)收的框架建立

園區(qū)審核的評估驗(yàn)收應(yīng)處理好以下幾個(gè)關(guān)鍵

問題：

4.1 明確審核主體

單獨(dú)企業(yè)的審核，對象主體清晰明確，即企業(yè)

自身。大多數(shù)企業(yè)集群的審核，由于集群內(nèi)企業(yè)各

自為政，無明顯關(guān)聯(lián)性，更無隸屬關(guān)系，召集與組

織、協(xié)調(diào)推進(jìn)均存在較大難度。通常情況由園區(qū)管

委會等行政主管部門來組織協(xié)調(diào)前期工作，但在具

體的審核工作開展過程當(dāng)中，細(xì)節(jié)的操作往往推進(jìn)

困難。

為此，審核開展之初，一定要明確審核過程中

各方的責(zé)權(quán)利，通常園區(qū)管委會作為主體一定要約

定好工作內(nèi)容，避免審核中間環(huán)節(jié)的無組織狀態(tài)。

4.2 園區(qū)清潔生產(chǎn)水平的評價(jià)

審核初期，對園區(qū)清潔生產(chǎn)水平的評價(jià)，關(guān)系

到審核策略和審核工作的走向，是園區(qū)審核程序中

的關(guān)鍵步驟。園區(qū)的現(xiàn)有清潔生產(chǎn)水平取決于園

區(qū)內(nèi)企業(yè)的平均清潔生產(chǎn)水平。如園區(qū)內(nèi)企業(yè)整

體清潔生產(chǎn)水平較為一致，可定性給出園區(qū)的清潔

生產(chǎn)水平；如園區(qū)內(nèi)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平參差不齊，

則應(yīng)定量給出園區(qū)內(nèi)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的分布情

況，不宜給出園區(qū)整體的清潔生產(chǎn)水平定性說明［3］

。

4.3 審核重點(diǎn)的確定

園區(qū)的審核重點(diǎn)不同于單獨(dú)企業(yè)審核時(shí)確定的

審核重點(diǎn)，確定原則與依據(jù)均存在本質(zhì)的不同。園

區(qū)的審核重點(diǎn)不應(yīng)是園區(qū)內(nèi)某一企業(yè)的車間或部

門，應(yīng)是園區(qū)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)共同使用的資源能源或

排放的污染物（如某地醫(yī)藥化工園區(qū)，園區(qū)內(nèi)企業(yè)采

用集中供熱，生產(chǎn)廢水和生活污水統(tǒng)一排入園區(qū)污

水處理廠進(jìn)行處理），或園區(qū)內(nèi)多數(shù)企業(yè)共同采用的

生產(chǎn)工藝或技術(shù)（如某地的襪業(yè)園區(qū)，園區(qū)內(nèi)企業(yè)均

采用類似的生產(chǎn)設(shè)備開展生產(chǎn)活動）。以此方式確

定的審核重點(diǎn)，抓住了園區(qū)內(nèi)企業(yè)的共性問題，體現(xiàn)

了園區(qū)審核的整體性，保證了審核工作的工作潛力，

充分考慮了企業(yè)，保障了園區(qū)內(nèi)企業(yè)廣泛的參與性。

4.4 審核目標(biāo)的設(shè)置

審核目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)園區(qū)整體與企業(yè)個(gè)體

的兼顧性原則。既要體現(xiàn)園區(qū)整體清潔生產(chǎn)水平

的提升與改進(jìn)，還要顯現(xiàn)企業(yè)從審核中的受益。因

此，在設(shè)置目標(biāo)時(shí)對園區(qū)與企業(yè)均要有適配性。目

標(biāo)項(xiàng)的選擇應(yīng)是多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)管理中均涉及的指

標(biāo)，如單位產(chǎn)品的水耗、電耗、產(chǎn)排污等指標(biāo)。設(shè)置

時(shí)企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際，設(shè)置企業(yè)自己的目標(biāo)值，園

區(qū)層面根據(jù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)目標(biāo)值的設(shè)置情況，按相關(guān)

權(quán)重折算出園區(qū)的整體清潔生產(chǎn)目標(biāo)值，企業(yè)目標(biāo)

創(chuàng)新清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作的思考

1763

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

值與園區(qū)目標(biāo)值合并成為園區(qū)審核的總體目標(biāo)值，

以此為依據(jù)，作為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與否的考核依據(jù)。

4.5 審核績效的核算

審核績效應(yīng)包括園區(qū)總體績效與區(qū)內(nèi)企業(yè)的

單獨(dú)績效兩部分，區(qū)內(nèi)企業(yè)的單獨(dú)績效是園區(qū)總體

績效的來源和累積。由于園區(qū)內(nèi)企業(yè)所屬行業(yè)與

生產(chǎn)產(chǎn)品的不同，因此在效益累加時(shí)，不可能將績

效簡單地折算為某一單位產(chǎn)品指標(biāo)，進(jìn)而用來表現(xiàn)

園區(qū)清潔生產(chǎn)整體水平的提升。

為此，建議采用綜合能耗彈性系數(shù)（指報(bào)告期

內(nèi)園區(qū)綜合能耗總量增長率與工業(yè)增加值增長率

的比例。綜合能耗總量增長率指報(bào)告期內(nèi)園區(qū)綜

合能耗總量相對上一年整合能耗總量的增值與上

一年綜合能耗總量的百分比）、新鮮水耗彈性系數(shù)

（指報(bào)告期內(nèi)園區(qū)工業(yè)用新鮮水量增長率與工業(yè)增

加值增長率的比例。工業(yè)用新鮮水量增長率指報(bào)

告期內(nèi)園區(qū)工業(yè)用新鮮水量相對上一年的工業(yè)用

新鮮水量的增值與上一年工業(yè)用新鮮水量的百分

比）、中水回用率（中水指各種排水經(jīng)處理后，達(dá)到

規(guī)定的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，可在一定范圍內(nèi)重復(fù)使用的非飲

用水。在此指以經(jīng)過污水處理廠處理后的二級達(dá)

標(biāo)水做水源，再深度處理，達(dá)到中水標(biāo)準(zhǔn)的水）等較

為宏觀的指標(biāo)來體現(xiàn)園區(qū)的審核績效。

4.6 園區(qū)審核結(jié)果的認(rèn)定

園區(qū)清潔生產(chǎn)水平的審核認(rèn)定，首先應(yīng)評判

園區(qū)整體的清潔生產(chǎn)目標(biāo)是否達(dá)到，園區(qū)各項(xiàng)宏

觀管理指標(biāo)的提升情況及其他相關(guān)要求的完成情

況。如符合條件，可認(rèn)定園區(qū)通過清潔生產(chǎn)審核

評估驗(yàn)收。

但對于審核后園區(qū)清潔生產(chǎn)水平的認(rèn)定要慎

重，往往整體與個(gè)體難以兼顧。如某工業(yè)園區(qū)開展

審核工作，由于園區(qū)內(nèi)企業(yè)審核前的清潔生產(chǎn)水平

本就參差不齊，雖經(jīng)多方努力，審核后仍有部分企

業(yè)的清潔生產(chǎn)水平較低。此種情況下，園區(qū)的審核

評價(jià)結(jié)論高低均不能客觀反映實(shí)際。結(jié)論高掩蓋

了部分企業(yè)水平低的實(shí)際；結(jié)論低沒有將大多數(shù)企

業(yè)的清潔生產(chǎn)水平提升顯現(xiàn)出來。因此，可采用定

量顯現(xiàn)園區(qū)內(nèi)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的分布情況，來體

現(xiàn)園區(qū)的清潔生產(chǎn)水平［4］

。

5 農(nóng)業(yè)審核評估驗(yàn)收的探索

農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)審核是在滿足生產(chǎn)需要的前提

下，提高相關(guān)農(nóng)業(yè)物資的使用效率，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

過程中污染物和廢棄物的產(chǎn)生量，為產(chǎn)生的廢棄物

提出可行的綜合利用方案，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所帶來的

人與自然的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率［5］

。

農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)審核的潛力發(fā)生在化肥農(nóng)藥的

合理高效利用、地膜回收率的提高、秸稈綜合利用、

畜禽糞便的安全利用等方面，潛力巨大，直接效益

和間接效益顯著。為有效探索農(nóng)業(yè)審核工作開展

思路，規(guī)范審核開展，評估驗(yàn)收工作應(yīng)在以下幾方

面作出探索嘗試。

5.1 審核主體的確認(rèn)

農(nóng)業(yè)審核應(yīng)以“以點(diǎn)帶面，示范引領(lǐng)”的形式開

展。選取有區(qū)域代表性的農(nóng)戶、養(yǎng)殖場、農(nóng)莊等作

為審核主體，以常規(guī)企業(yè)審核程序?yàn)榛究蚣?，結(jié)

合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)開展審核工作。在通過評估驗(yàn)收

后，將成熟經(jīng)驗(yàn)做法推廣開來，實(shí)現(xiàn)輻射效應(yīng)，帶動

整體水平的提高［6］

。

5.2 審核程序要點(diǎn)

5.2.1 審核重點(diǎn)確定

從事養(yǎng)殖業(yè)的審核主體，審核重點(diǎn)的確定可參

考企業(yè)確定原則來考慮。從事種植業(yè)的審核主體，

審核重點(diǎn)的確定可按關(guān)鍵要素來，圍繞如節(jié)水、化肥

的合理節(jié)約利用、農(nóng)藥的高效利用等來選取。成功

做法有利于審核成果的推廣，和對審核成果的評判。

5.2.2 目標(biāo)設(shè)置

農(nóng)業(yè)審核目標(biāo)的設(shè)置一定要可量化，可考核。

目標(biāo)項(xiàng)的設(shè)置一定要考慮到后期的成果可復(fù)制推

廣。如農(nóng)田有效灌溉率、灌溉水有效利用率、主要

農(nóng)作物化肥利用率、養(yǎng)殖廢棄物資源化利用率、農(nóng)

1764

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Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

作物秸稈綜合利用率等。目標(biāo)值的設(shè)置應(yīng)結(jié)合國

家的相關(guān)政策法規(guī)的要求，2021年12月，生態(tài)環(huán)境

部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等七部門聯(lián)合印發(fā)《“十四五”土壤、

地下水和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》中要求，到 2025

年，秸稈綜合利用率達(dá)到 86%以上，農(nóng)膜回收率達(dá)

到 85%，全國畜禽糞污綜合利用率達(dá)到 80%以上，

京津冀及周邊地區(qū)大型規(guī)?；B(yǎng)殖場氨排放總量

削減 5%。以上數(shù)據(jù)可作為參考，同時(shí)要結(jié)合各地

實(shí)際，完成好目標(biāo)的設(shè)置。

5.2.3 審核績效的核算

農(nóng)業(yè)審核與工業(yè)企業(yè)審核相比，間接績效所占

比重較大，見效較慢。如制定水稻、小麥、玉米、油

菜等作物氮肥定額用量，分農(nóng)時(shí)分作物發(fā)布科學(xué)施

肥技術(shù)意見，指導(dǎo)科學(xué)選肥用肥，氮磷鉀施用比例

等方案。其中施肥和施藥結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，減少了施用

量，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益，減少了化肥農(nóng)藥的量。從長

遠(yuǎn)看，對改善水、氣、土壤環(huán)境質(zhì)量有著積極的作

用。但此方面的作用效果短期內(nèi)難以顯現(xiàn)，應(yīng)在今

后的工作中找出廣泛認(rèn)可的核算方式。

5.3 評估驗(yàn)收結(jié)果的認(rèn)定

養(yǎng)殖業(yè)的評估驗(yàn)收結(jié)論可依據(jù)企業(yè)審核的做

法。種植業(yè)的評估驗(yàn)收受不確定性的影響因素較

多，如不利的氣候因素、耕作品種的變更，病蟲害的

出現(xiàn)等。又如減少了化肥農(nóng)藥的施用量，減少了污

染物產(chǎn)生與排放，產(chǎn)生了明確的環(huán)境效益，但由此

可能帶來作物減產(chǎn)。基于此，種植業(yè)的評估驗(yàn)收原

則上應(yīng)以審核方向的正確為基準(zhǔn)，以審核程序的嚴(yán)

謹(jǐn)科學(xué)為準(zhǔn)繩，以審核的績效大小為參考，綜合給

出評估驗(yàn)收結(jié)論。

6 結(jié)論

清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作是審核工作的落

腳點(diǎn)，是指引審核工作過程內(nèi)容的重要管理手段，

科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)編制指南可極大規(guī)范審核行為，提升審核

效率。為此，后續(xù)工作中做好以下幾方面：

1）對現(xiàn)有企業(yè)常規(guī)審核評估驗(yàn)收指南進(jìn)行充

實(shí)完善，以適應(yīng)新形勢的需要。

2）將快速審核的評估驗(yàn)收納入現(xiàn)有的評估驗(yàn)

收指南，并結(jié)合其特點(diǎn)，充實(shí)相關(guān)內(nèi)容。

3）適時(shí)建立園區(qū)審核的評估驗(yàn)收指南，以規(guī)范

園區(qū)的審核行為。

4）對農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)審核的評估驗(yàn)收工作開展

試點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)編制指南做準(zhǔn)備。

參考文獻(xiàn)

［1］李燕萍,楊愛民.關(guān)于清潔生產(chǎn)審核創(chuàng)新試點(diǎn)的討論［J］.環(huán)境保護(hù)與

循環(huán)經(jīng)濟(jì),2023,43(2):6-9.

［2］劉磊“. 雙碳”背景下推進(jìn)中小企業(yè)清潔生產(chǎn)的難點(diǎn)問題與對策研究

［J］.中國物價(jià),2022,403(11):118-121.

［3］王小秋,張海霄,修利強(qiáng).化工園區(qū)清潔生產(chǎn)審核模式創(chuàng)新［J］.山東化

工,2023,52(2):235-238.

［4］劉曉宇,周長波,任慧,等.工業(yè)園區(qū)清潔生產(chǎn)審核推進(jìn)現(xiàn)狀與建議［J］.

中國環(huán)境管理,2022,14(3):30-37.

［5］加快推行農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)［N］. 經(jīng)濟(jì)日報(bào),2023-04-10(11).

［6］陳媛靜.畜牧業(yè)清潔生產(chǎn)行為補(bǔ)償機(jī)制研究［J］.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技,

2022,33(12):39-41.

創(chuàng)新清潔生產(chǎn)審核評估驗(yàn)收工作的思考

1765

“十四五”能源規(guī)劃對天

然氣分布式能源發(fā)展的

啟示

梁亞英 唐喜慶

上海航天智慧能源技術(shù)有限公司

摘要：在國家和地方兩級“十四五”能源規(guī)劃指導(dǎo)下，清潔低碳安全高效的

天然氣分布式能源未來會在長三角、珠三角等地區(qū)得到快速發(fā)展，主要業(yè)

態(tài)模式一是在高能耗行業(yè)以熱電聯(lián)供系統(tǒng)呈現(xiàn)助力企業(yè)節(jié)能減排，二是

在各類園區(qū)和風(fēng)光水儲等新能源融合，發(fā)展多能互補(bǔ)的綜合能源系統(tǒng)，借

助現(xiàn)代信息技術(shù)手段，打造源網(wǎng)荷儲一體化智能微網(wǎng)，向用戶提供一站式

綜合能源服務(wù)，成為促進(jìn)能源清潔低碳轉(zhuǎn)型，構(gòu)建新型電力系統(tǒng)，建設(shè)現(xiàn)

代能源體系的重要途徑。

關(guān)鍵詞：能源規(guī)劃；天然氣分布式能源；綜合能源系統(tǒng)

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.003

Enlightenment of \"14th Five-Year

Plan\" Energy Plan on Development

of Natural Gas Distributed Energy

收稿日期：2023-03-28

基金項(xiàng)目：上海市2020年度“科技創(chuàng)新行動計(jì)劃”專題四“基于高質(zhì)量發(fā)展需求的臨港新片區(qū)綜合能

源系統(tǒng)構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)研究及示范應(yīng)用”(20dz1206300)

作者簡介：梁亞英（1990-03-），女，碩士，工程師，主要從事分布式能源技術(shù)研究工作

唐喜慶（1979-10-），男，博士，高級工程師，主要從事新能源和暖通領(lǐng)域的研究工作

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2023年第 12 期

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

NATURAL GAS COLUMN

天

然

氣

專

欄 LIANG Yaying, TANG Xiqing

Shanghai Aerospace Smart Energy Technology Co., Ltd.

Abstract: Under the guidance of the national and local \"14th Five-Year Plan\" energy planning, clean, low carbon, safe and efficient natural gas distributed energy will develop rapidly in the Yangtze River Delta, Pearl River

Delta and other regions in the future. The main business models are described: one is to use co-generation

power supply system to help enterprises save energy and reduce emissions in high-energy industries; the other is to integrate new energy sources such as various parks and landscape water storage to develop comprehensive energy systems that complement each other, with the help of modern information technology, to create

an intelligent micro-grid with the integration of power generation, grid, load and storage, to provide users with

one-stop integrated energy services, which has become an important way to promote the clean and low-carbon transformation of energy, build a new power system, and construct a modern energy system.

Key words: Energy Planning; Distributed Natural Gas Energy; Comprehensive Energy System

0 前言

能源直接影響著國家安全、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及

社會穩(wěn)定。同時(shí)，能源領(lǐng)域作為“雙碳”的主戰(zhàn)場，

對單位GDP碳排放強(qiáng)度、非化石能源消費(fèi)比重、風(fēng)

光發(fā)電裝機(jī)容量的要求都是2030年實(shí)現(xiàn)達(dá)峰的重

要指標(biāo)［1］

。2020年，我國能源產(chǎn)業(yè)格局中，風(fēng)光水

電等非化石能源的消費(fèi)占比不到 16%。加快構(gòu)建

新能源體系是保障國家能源安全，力爭如期實(shí)現(xiàn)

“雙碳”目標(biāo)的內(nèi)在要求，是推動實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)

量發(fā)展的重要支撐。

1 國家及地方“十四五”能源規(guī)劃的梳理與分析

1.1 國家層面

“十四五”是碳達(dá)峰的窗口期，也是能源轉(zhuǎn)型

的關(guān)鍵期、攻堅(jiān)期。2022 年 3 月 22 日發(fā)布的《“十

四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》［2］

（以下簡稱《規(guī)劃》）明

確提出現(xiàn)代能源體系的內(nèi)涵是“清潔、低碳、安全、

高效”八個(gè)字，這為能源系統(tǒng)如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化指明

了方向。

《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)“十四五”時(shí)期的首要任務(wù)將主要

從戰(zhàn)略、運(yùn)行、應(yīng)急三個(gè)維度保障能源安全，增強(qiáng)能

源整個(gè)供應(yīng)鏈的安全與穩(wěn)定［3］

。在推動能源生產(chǎn)與

消費(fèi)轉(zhuǎn)型中，《規(guī)劃》提出要通過大力發(fā)展風(fēng)光水核

儲氫等技術(shù)增加清潔能源供應(yīng)能力。除了供給側(cè)

“開源”，能源消費(fèi)側(cè)也要“節(jié)流”?！兑?guī)劃》指出將開

展各種節(jié)能降碳行動，提升重點(diǎn)行業(yè)能效水平，加

快推進(jìn)高耗能行業(yè)綠色制造、修訂節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施

能效對標(biāo)達(dá)標(biāo)和能效“領(lǐng)跑者”行動，逐步把對能源

的“雙控”考核從消費(fèi)轉(zhuǎn)移到碳排放上。

1.2 地方省市

在《規(guī)劃》發(fā)布后，我國多個(gè)省市相繼發(fā)布了各

自的能源發(fā)展規(guī)劃?！笆奈濉逼陂g，北京［4］

走“減煤、

穩(wěn)氣”發(fā)展路徑，天津［5］

按“控煤、擴(kuò)氣”推進(jìn)，上海［6］

重點(diǎn)是對現(xiàn)役煤電的“三改聯(lián)動”和“光伏+”工程開

發(fā)，浙江［7］

、山東［8］

、廣東［9］

著力打造海上風(fēng)電基地，

江西［10］

、河南［11］

、甘肅［12］

將成為陸上風(fēng)電及光伏的

“十四五”能源規(guī)劃對天然氣分布式能源發(fā)展的啟示

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天然氣專欄

重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，四川［13

“］ 十四五”期間水電裝機(jī)將突破

1億kW，占全省電力總裝機(jī)的70%,湖北［14］

推進(jìn)“新

能源+”項(xiàng)目建設(shè)，要積極探索源網(wǎng)荷儲一體化和風(fēng)

光水火互補(bǔ)開發(fā)模式。除此之外，上海、浙江、江

西、廣東、福建［15］

等多地都明確提出將鼓勵(lì)發(fā)展天

然氣分布式能源，推進(jìn)能源循環(huán)梯級利用，加強(qiáng)能

源系統(tǒng)整體優(yōu)化，改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

我國在京津冀魯、長三角、珠三角、川渝地區(qū)

及其他地區(qū)發(fā)布了“十四五”能源規(guī)劃的各省市均

提出要加快發(fā)展可再生能源，降低化石能源的比

重，要在“十四五”時(shí)期推動實(shí)施多元安全保障、清

潔低碳轉(zhuǎn)型、培育新動能等重點(diǎn)工程。雖因資源

條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、技術(shù)水平不同，各地方“十四五”

能源轉(zhuǎn)型優(yōu)化側(cè)重的新能源類型略有差異，但低

碳化、清潔化和高效化已是各地方能源發(fā)展的大

勢所趨。進(jìn)一步打開清潔能源、綠色能源產(chǎn)業(yè)發(fā)

展的巨大空間，讓清潔能源逐步成為能源消費(fèi)的

主體是構(gòu)建現(xiàn)代能源體系，實(shí)現(xiàn)能源高質(zhì)量發(fā)展

的關(guān)鍵所在。

2 天然氣分布式能源發(fā)展概況

2.1 天然氣分布式能源發(fā)展現(xiàn)狀

據(jù)中國城市燃?xì)鈪f(xié)會分布式能源專業(yè)委員會

不完全統(tǒng)計(jì)，截至2020年底，我國天然氣分布式能

源項(xiàng)目共計(jì) 632 個(gè)，總裝機(jī)量達(dá)到 2 274 萬 kW，與

2015年相比雖然項(xiàng)目發(fā)展迅速，但與國家四部委聯(lián)

合發(fā)布的5 000萬kW裝機(jī)目標(biāo)相比仍有較大差距

（見表1）。

在圖1對京津冀魯、長三角、珠三角、川渝等重

點(diǎn)區(qū)域的項(xiàng)目數(shù)量及裝機(jī)容量統(tǒng)計(jì)中可知，長三角

地區(qū)項(xiàng)目數(shù)量占比最多，占總項(xiàng)目數(shù)量的 30.7%。

珠三角的裝機(jī)規(guī)模最大，占比25.4%。

表1 天然氣分布式能源項(xiàng)目總體統(tǒng)計(jì)情況

年份

2015

2020

項(xiàng)目數(shù)量（個(gè)）

288

632

項(xiàng)目裝機(jī)（MW）

11 123

22 740

平均裝機(jī)（MW/個(gè)）

38.6

36.0

圖1 天然氣分布式能源項(xiàng)目區(qū)域分布（左：項(xiàng)目數(shù)量；右：項(xiàng)目裝機(jī)）

從應(yīng)用場景來看，天然氣分布式能源項(xiàng)目主要

包括工業(yè)、民用建筑和園區(qū)應(yīng)用三類。在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)

中數(shù)量排名前三的是園區(qū)類、辦公類和工業(yè)類項(xiàng)

目，其中，園區(qū)類項(xiàng)目裝機(jī)規(guī)模遙遙領(lǐng)先，占比達(dá)到

84.7%（見圖2）。

2.2 天然氣分布式能源發(fā)展主要制約因素

1）天然氣價(jià)格

天然氣分布式能源項(xiàng)目較多分布在京津冀魯、

長三角、珠三角等區(qū)域，而天然氣產(chǎn)地主要集中在

中西部，天然氣供需存在一定的空間錯(cuò)位，加上氣

源價(jià)格高，配網(wǎng)架構(gòu)多，天然氣分布式能源系統(tǒng)的

生產(chǎn)成本大，對項(xiàng)目的投建運(yùn)營造成了很大壓力。

2）缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制

天然氣分布式能源橫跨油氣、電力、熱力等多

個(gè)行業(yè)，存在不同部門利益博弈、不相適應(yīng)和協(xié)調(diào)

問題，燃?xì)夤?yīng)商、電力公司、供熱企業(yè)等直接相關(guān)

方對項(xiàng)目開發(fā)與應(yīng)用積極性不高，甚至有抵觸情

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緒。另外，由于缺乏統(tǒng)一政策引導(dǎo)和規(guī)劃支持，很

多高能耗公共建筑在前期規(guī)劃設(shè)計(jì)階段沒有考慮

清楚天然氣分布式能源在整個(gè)能源系統(tǒng)中的定位

與價(jià)值，而在建筑空間布局上沒有預(yù)留實(shí)施條件，

導(dǎo)致天然氣分布式能源項(xiàng)目無法順利落地。

3）新商業(yè)模式尚未形成

雖然 2017 年國家就發(fā)布了“隔墻售電”政策，

但在正式推進(jìn)過程中卻遭遇重重阻礙。一是申報(bào)

材料涉及與電網(wǎng)利益競爭文件較難完整提供，二

是很多項(xiàng)目實(shí)際還是按照先低價(jià)賣給電網(wǎng)，用戶

高價(jià)再從電網(wǎng)買回執(zhí)行，導(dǎo)致現(xiàn)有運(yùn)營模式不能

反映天然氣分布式系統(tǒng)的節(jié)能、減排、電網(wǎng)友好等

綜合價(jià)值。

4）運(yùn)營管理水平待提高

天然氣分布式能源項(xiàng)目的運(yùn)營管理、設(shè)備維護(hù)

涉及多個(gè)專業(yè)，且每個(gè)項(xiàng)目各具特點(diǎn)，前期缺乏專

業(yè)的綜合性運(yùn)營人員，目前只有少數(shù)有實(shí)力的企業(yè)

按照燃?xì)怆姀S規(guī)格建立了專業(yè)化的項(xiàng)目運(yùn)營管理

團(tuán)隊(duì)和能源數(shù)據(jù)管理平臺。

3“十四五”能源規(guī)劃對發(fā)展天然氣分布式能

源的啟示

3.1 天然氣分布式能源助力規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

在國家和地方能源規(guī)劃的指導(dǎo)下，我國能源結(jié)

構(gòu)轉(zhuǎn)型進(jìn)入加速階段。立足于以煤炭為主的基本

國情，“雙碳”政策也不可能畢其功于一役，傳統(tǒng)能

源的逐步退出還是要建立在能源安全可靠的基礎(chǔ)

上?？紤]到各種新能源的供能特性以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

等各方面因素，短時(shí)間內(nèi)新能源并不能完全替代化

石能源，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會增加各個(gè)行業(yè)對傳統(tǒng)化石

能源的需求。因此，想要減少碳排放，在傳統(tǒng)能源

消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，就應(yīng)該進(jìn)一步選擇清潔的化石能源，

其將會在實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)過程中起到重要

的過渡作用。

相較于煤炭和石油，天然氣燃燒更完全，碳飽

和度和熱值較高，單位熱值碳排放量最低。天然氣

作為清潔能源發(fā)展?jié)摿薮?，不僅體現(xiàn)在城市燃?xì)?/p>

和工業(yè)燃料兩方面，在發(fā)電領(lǐng)域還能替代煤炭成為

新型電力系統(tǒng)的“壓艙石”以及重要的調(diào)峰電源［16］

，

這是因?yàn)椤扒鍧崱⒌吞肌钡奶烊粴夂汀鞍踩?、高效”?/p>

分布式能源技術(shù)相結(jié)合，恰恰符合現(xiàn)代能源體系的

內(nèi)涵要求。作為一項(xiàng)推廣應(yīng)用超過20年的節(jié)能減

排技術(shù)，天然氣分布式能源將是“雙碳”進(jìn)程中能源

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要手段。

3.2 天然氣分布式能源未來發(fā)展地區(qū)和業(yè)態(tài)模式

1）重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)

國家層面《規(guī)劃》提出要做好增加清潔能源供

應(yīng)能力的“加法”。地方上，長三角上海、浙江、江西

明確提出要積極擴(kuò)大天然氣利用范圍，推廣天然氣

分布式供能。珠三角廣東、福建一帶“十四五”期間

也將布局天然氣分布式能源項(xiàng)目，提高能源梯級利

用效率。重工業(yè)城市四川、天津支持冷熱電能源實(shí)

現(xiàn)就地高效利用，提升能源綜合服務(wù)水平和綜合能

圖2 天然氣分布式能源項(xiàng)目應(yīng)用場景分布（左：項(xiàng)目數(shù)量；右：項(xiàng)目裝機(jī)）

“十四五”能源規(guī)劃對天然氣分布式能源發(fā)展的啟示

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天然氣專欄

效水平。其他地區(qū)湖北、河南、甘肅同樣鼓勵(lì)因地

制宜發(fā)展燃?xì)夥植际侥茉矗€(wěn)步推進(jìn)天然氣熱電聯(lián)

產(chǎn)。結(jié)合目前已有項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，天然氣分布式能

源在未來幾年發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域第一梯隊(duì)?wèi)?yīng)該還是

在長三角、珠三角地帶，第二梯隊(duì)是川渝、華北、華

中部分省市，當(dāng)然具體項(xiàng)目落地還是要根據(jù)所在地

方的氣、電網(wǎng)整體布局，對客戶的實(shí)際需求評估分

析后規(guī)劃建設(shè)。

2）主要業(yè)態(tài)模式

《規(guī)劃》提出要做好減少能源產(chǎn)業(yè)鏈碳排放的

“減法”，上海、浙江、天津、廣東等多地強(qiáng)調(diào)要選擇

負(fù)荷較為集中的項(xiàng)目建設(shè)天然氣分布式能源系

統(tǒng)。在能耗大戶的工業(yè)領(lǐng)域中，對于已納入排放管

理的大型企業(yè)而言，如何節(jié)能減排實(shí)現(xiàn)能源“雙控”

和排放“雙控”是企業(yè)發(fā)展的剛需，而對于未直接有

控排要求的中小型企業(yè)，在行業(yè)整體向低碳轉(zhuǎn)型過

程中同樣有節(jié)能降耗訴求。針對這些客戶需求，天

然氣分布式能源能夠發(fā)揮重要作用，對有用電、用

熱需求的高耗能制造業(yè)，尤其是已被國家“認(rèn)證”了

的電力、造紙、化工等重點(diǎn)行業(yè)，比如有滅菌發(fā)酵、

濃縮干燥用熱的生物藥品企業(yè)，織造調(diào)漿、印染固

色用熱的紡織業(yè)，涂裝烘干、部件清洗用熱的汽車

制造等，都可以考慮通過天然氣分布式能源中的熱

電聯(lián)供類系統(tǒng)來降低生產(chǎn)工藝過程中的能源消耗

和碳排放。

另外，多個(gè)省市的能源規(guī)劃中提出要推廣應(yīng)用

多能互補(bǔ)的綜合能源系統(tǒng)。在一些城市開發(fā)區(qū)、產(chǎn)

業(yè)園區(qū)、大型建筑、交通樞紐等冷（熱）負(fù)荷集中區(qū)

域，可以建設(shè)冷熱電多聯(lián)供分布式能源系統(tǒng)，提高

能源梯級利用效率。同時(shí)，天然氣分布式能源也可

以結(jié)合城市及園區(qū)的資源條件，因地制宜地和風(fēng)

能、太陽能、水電等非化石能源中的一種或多種進(jìn)

行協(xié)同開發(fā)，通過與“風(fēng)光（儲）”“風(fēng)光水（儲）”“風(fēng)

光核（儲）”等模式的融合發(fā)展，構(gòu)建成意義更為廣

泛的多能協(xié)調(diào)互補(bǔ)的綜合能源系統(tǒng)。這兩類多能

互補(bǔ)應(yīng)用在供電方面都是由大電網(wǎng)提供保底服務(wù)，

不同之處在于后者與其他新能源技術(shù)相結(jié)合，在供

電電源上有了更多選擇。

3.3 天然氣分布式能源未來技術(shù)發(fā)展和商業(yè)模式

1）融合數(shù)字技術(shù)

《規(guī)劃》提出現(xiàn)代能源體系建設(shè)的重點(diǎn)是在能

源安全穩(wěn)定基礎(chǔ)上進(jìn)行綠色低碳變革，加快能源產(chǎn)

業(yè)數(shù)字化、智能化升級，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。

對此，各地方能源規(guī)劃也紛紛響應(yīng)，包括北京要加

快綜合智慧能源示范應(yīng)用，天津要推廣微電網(wǎng)、局

域網(wǎng)、能源互聯(lián)網(wǎng)等模式，福建要支持風(fēng)光儲一體

化、微電網(wǎng)等項(xiàng)目，四川要縱深推進(jìn)能源互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)

業(yè)發(fā)展，等等，各地方省市都將在“十四五”期間鼓

勵(lì)因地制宜構(gòu)建智慧能源體系，實(shí)現(xiàn)多能互補(bǔ)和協(xié)

同供應(yīng)。以上海為例，“十四五”期間能源將向集中

式和分散式并重轉(zhuǎn)型，系統(tǒng)模式由大基地大網(wǎng)絡(luò)為

主逐步向與微電網(wǎng)、智能微網(wǎng)并行轉(zhuǎn)變。能源技術(shù)

路線和發(fā)展模式趨于多元化，能源系統(tǒng)的分散化、

扁平化、去中心化形態(tài)特征會日益明顯。

為了更穩(wěn)定、更有效、更可靠地消納清潔能源，

天然氣分布式能源系統(tǒng)尤其是結(jié)合了多種新能源的

綜合能源系統(tǒng)，未來發(fā)展趨勢是“源網(wǎng)荷儲一體化”

的智慧能源系統(tǒng)，即形成靠近用戶端的智能微網(wǎng)。

這就需要通過現(xiàn)代信息通信、大數(shù)據(jù)、人工智能等技

術(shù)手段，加快提升電網(wǎng)智能化水平，實(shí)現(xiàn)發(fā)輸配用各

環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)信息的共享互動、融合貫通構(gòu)成“互聯(lián)網(wǎng)+”

模式，打破同類多種能源甚至多類多種能源之間的

壁壘，形成各種能源集成的耦合網(wǎng)絡(luò)［17］

。然后在能

量管理系統(tǒng)“大腦”指揮下，通過智能調(diào)度、精準(zhǔn)管

理對微網(wǎng)內(nèi)各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)控制，實(shí)現(xiàn)能源供需自平

衡，達(dá)到微網(wǎng)自治目的。

2）新商業(yè)模式

《規(guī)劃》提出的現(xiàn)代能源體系不僅包括各地方

“十四五”期間要推廣建設(shè)的低碳清潔、智能高效的

綜合能源系統(tǒng)，還體現(xiàn)在靠近用戶側(cè)微網(wǎng)的綜合能

源服務(wù)上。正如福建省的規(guī)劃所述，要?jiǎng)?chuàng)新多樣化

綜合能源服務(wù)模式，探索綜合能源規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程

投資建設(shè)、多能源運(yùn)營服務(wù)以及投融資服務(wù)等方面

的融合商業(yè)模式。

未來智能微網(wǎng)的商業(yè)模式與傳統(tǒng)的“各自為政”

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建設(shè)運(yùn)營大有不同，是一站式綜合能源服務(wù)，該模式 欄

體現(xiàn)在微網(wǎng)能源的發(fā)配售一體化運(yùn)營上［18］

，包括：

（1）運(yùn)營主體首先確立自身在微網(wǎng)中的定位，

通過與各個(gè)環(huán)節(jié)能源相關(guān)方簽訂長期委托運(yùn)營協(xié)

議或長期用能代理協(xié)議，成為“源網(wǎng)荷儲”的統(tǒng)一

“歸口方”，實(shí)現(xiàn)微網(wǎng)內(nèi)部管理規(guī)則上的一體化。

(2）運(yùn)營主體在微網(wǎng)發(fā)供端，作為“調(diào)度中心”負(fù)

責(zé)并網(wǎng)點(diǎn)以內(nèi)能源供需的實(shí)時(shí)平衡，在“源網(wǎng)荷儲”

智能調(diào)度與管理中保障供能的可靠性和質(zhì)量水平，

包括運(yùn)維檢修等增值服務(wù)。

(3）運(yùn)營主體在微網(wǎng)輸配端，負(fù)責(zé)構(gòu)建微市場交

易平臺，平臺產(chǎn)品涵蓋電、熱、氣等多種能源，平臺

交易主體涵蓋微網(wǎng)內(nèi)的工業(yè)、商業(yè)、居民等各類用

戶，各用戶能在該平臺上和所匹配的能源系統(tǒng)進(jìn)行

局部自主交易［19］

，運(yùn)營主體通過交易平臺收取內(nèi)部

能源“過網(wǎng)費(fèi)”。

(4）運(yùn)營主體在微網(wǎng)售/購電端，負(fù)責(zé)代理微網(wǎng)

電源或用戶參與外部電力市場進(jìn)行交易。作為獨(dú)

立的輔助服務(wù)提供商，既能在平時(shí)獲得服務(wù)補(bǔ)償，

為微網(wǎng)的投資回報(bào)提供合理途徑，也能在戰(zhàn)時(shí)服從

外部電網(wǎng)的統(tǒng)一調(diào)度，為所在區(qū)域的電力保障出一

份力，這使得微網(wǎng)與外部電網(wǎng)之間不再是傳統(tǒng)“電

網(wǎng)—用戶”的單向服務(wù)關(guān)系，而是雙向互為備用的

友好關(guān)系。

當(dāng)然，智能微網(wǎng)一體化運(yùn)營離不開電力和燃?xì)?/p>

基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括其在體制、機(jī)制上的改革與

創(chuàng)新。電力方面，要在電網(wǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)上繼續(xù)

擴(kuò)大市場化交易規(guī)模，并逐步完善電力中長期交

易、電力現(xiàn)貨與電力輔助服務(wù)交易三者之間的有機(jī)

銜接。同時(shí)，要加快推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立、規(guī)范

運(yùn)行，加快構(gòu)建允許多類型電源和多類型主體參與

的更具包容性的交易體系，才能進(jìn)一步釋放電力市

場活力。天然氣方面，為構(gòu)建更加穩(wěn)定可靠的保障

體系，需要進(jìn)一步通過跨區(qū)域合作豐富氣源、完善

管網(wǎng)和提升儲備。同時(shí)，要在確保天然氣供應(yīng)安全

穩(wěn)定的前提下，積極完善與天然氣管網(wǎng)運(yùn)營機(jī)制相

匹配的產(chǎn)供儲銷體系及各環(huán)節(jié)價(jià)格形成機(jī)制，促進(jìn)

管網(wǎng)互聯(lián)互通和公平開放，構(gòu)建市場化競爭格局。

4 結(jié)語

為保障能源供應(yīng)安全，結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長與排放

“脫鉤”的內(nèi)在發(fā)展要求，清潔能源天然氣將長期發(fā)

揮重要的過渡作用。在國家與地方的兩級能源規(guī)

劃指導(dǎo)下，未來天然氣分布式能源將會在長三角、

珠三角等地區(qū)得到快速發(fā)展，主要業(yè)態(tài)模式一是在

高能耗行業(yè)以熱電聯(lián)供系統(tǒng)呈現(xiàn)助力企業(yè)節(jié)能減

排，二是在各類園區(qū)和風(fēng)光水儲等新能源于用戶端

形成微網(wǎng)，即為多能互補(bǔ)、多需聯(lián)供、靈活可靠、供

需一體的“能源局域網(wǎng)”，并將通過一體化運(yùn)營模式

實(shí)現(xiàn)一站式綜合能源服務(wù)。

最后需要客觀指出的是，由于目前我國尚未完

全掌握燃?xì)獍l(fā)電的核心技術(shù)，導(dǎo)致市場現(xiàn)有天然氣

發(fā)電主機(jī)設(shè)備絕大多數(shù)還是以進(jìn)口為主。因此，我

國“十四五”期間應(yīng)加大對燃?xì)獍l(fā)電機(jī)組的自主開

發(fā)力度，加大科技創(chuàng)新力度，提高燃?xì)獍l(fā)電機(jī)組的

自主化水平，為后續(xù)擴(kuò)大發(fā)電用氣在天然氣消費(fèi)結(jié)

構(gòu)中的比例提供有力保障。

參考文獻(xiàn)

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通知［J］.廣東省人民政府公報(bào),2022(11):8.

［10］江西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)江西省“十四五”能源發(fā)展規(guī)劃的

通知［J］.江西省人民政府公報(bào),2022(13):15-27.

“十四五”能源規(guī)劃對天然氣分布式能源發(fā)展的啟示

1771

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

NATURAL GAS COLUMN

天然氣專欄

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12月6日，國家重大科技專項(xiàng)標(biāo)志性成果、全球首座第四代核電站——山東石島灣高溫氣冷堆核電站

示范工程（以下簡稱“示范工程”）順利完成168小時(shí)持續(xù)運(yùn)行考核，正式投入商業(yè)運(yùn)行，標(biāo)志著我國建成并

運(yùn)行了世界上第一座模塊式高溫氣冷堆核電站，在第四代核電技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先水平，實(shí)

現(xiàn)了從跟跑、并跑到領(lǐng)跑的飛躍。

作為高溫堆產(chǎn)業(yè)化的重要參與方，上海核電堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)，有20余家單位勇闖創(chuàng)新“無人區(qū)”，參與

了示范工程的裝備研制、建造調(diào)試和運(yùn)行支持等重大建設(shè)任務(wù)，攻克了多項(xiàng)世界性、行業(yè)性關(guān)鍵技術(shù)，為核

電站的正式商運(yùn)投產(chǎn)貢獻(xiàn)了上海智慧和力量。其中，上海電氣研制成功壓力容器、堆內(nèi)構(gòu)件、控制棒驅(qū)動機(jī)

構(gòu)、汽輪機(jī)、主氦風(fēng)機(jī)等各類主設(shè)備13臺/套，以及各類儀表和臺盤柜等儀控設(shè)備。阿波羅機(jī)械完成燃料元

件運(yùn)輸和貯存容器的研制。寶武特冶攻克了核心關(guān)鍵材料技術(shù)瓶頸，提供了板、管、棒、帶、線全系列50余種

規(guī)格的鎳基合金產(chǎn)品。中國核建旗下中核五公司承擔(dān)了常規(guī)島及其 BOP 安裝工程和核島首次核清潔工

程，中核機(jī)械工程承擔(dān)了所有大件設(shè)備吊裝任務(wù)。華能核能院作為示范工程的技術(shù)支持單位，自主研發(fā)的

高溫堆新型阻流器已正式運(yùn)用于高溫氣冷堆示范工程現(xiàn)場，創(chuàng)下連續(xù)380余天無故障的優(yōu)異成效，并先后

研制了核級先導(dǎo)式安全閥、主蒸汽安全閥原理樣機(jī)、燃料自動裝料系統(tǒng)樣機(jī)等關(guān)鍵設(shè)備，為示范工程的安全

穩(wěn)定運(yùn)行提供了有力保障。

下一步，上海核電系統(tǒng)將繼續(xù)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)

黨的二十大精神和習(xí)近平總書記近期考察上海重要講話精神，強(qiáng)化高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能，打造原創(chuàng)技術(shù)策源

地，布局未來先進(jìn)核能產(chǎn)業(yè)，實(shí)施高溫氣冷堆優(yōu)化升級工程，加快高溫堆型號譜系化，推動先進(jìn)核能技術(shù)實(shí)

現(xiàn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，為核電強(qiáng)國戰(zhàn)略貢獻(xiàn)更多上海智慧和力量。

（來源：上海經(jīng)信委）

上海核電參建！全球首座第四代核電站投入商運(yùn)

1772

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

NATURAL GAS COLUMN

天

然

氣

專

欄

碳中和背景下天然氣摻氫技術(shù)現(xiàn)狀

及展望

許曉強(qiáng)1 張 霞2

1. 合肥合燃華潤燃?xì)庥邢薰?/p>

2. 合肥學(xué)院

摘要：隨著氣候變化對環(huán)境保護(hù)的重視越來越高，各國紛紛進(jìn)行碳中和的目標(biāo)設(shè)定。在這樣的政策背景下，

天然氣摻氫技術(shù)逐漸成為了一種清潔、環(huán)保的低碳技術(shù)。綜述了天然氣摻氫技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展前景。摻氫

技術(shù)主要涉及熱解構(gòu)反應(yīng)、氫化反應(yīng)和吸附劑膜等物質(zhì)媒介吸氫反應(yīng)等。雖然氫氣在燃?xì)忸I(lǐng)域存在技術(shù)成

本、安全性、氫氣來源等問題，但未來仍可通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈完善以及政策支持等多種手段推動天然氣

摻氫技術(shù)不斷發(fā)展和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)能源的可再生及碳排放的減少，助推碳中和背景下能源革命的進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：碳中和；天然氣；摻氫技術(shù)；熱解構(gòu)反應(yīng)；產(chǎn)業(yè)鏈

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.004

Current Status and Prospects of Natural Gas Hydrogenation Technology under Carbon Neutrality

XU Xiaoqiang1

, ZHANG Xia2

1. Hefei He Ran China Resources Gas Co., Ltd.

2. Hefei University

Abstract: With the increasing importance of environmental protection due to climate change, countries have

set the goals of carbon neutrality. Against this policy background, natural gas hydrogenation technology has

gradually become a clean, environmentally friendly low carbon technology. The present situation and development prospect of hydrogen blending technology of natural gas are reviewed in this paper. Hydrogenation tech收稿日期：2023-06-04

基金項(xiàng)目：安徽省高校省級優(yōu)秀青年人才基金項(xiàng)目(gxyq2022072)；省級質(zhì)量工程項(xiàng)目(2022sysx024)

第一作者（通訊）：許曉強(qiáng)(1987—)，女，研究生，高級工程師，從事燃?xì)夤こ膛c設(shè)計(jì)、氫能應(yīng)用研究

1773

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

NATURAL GAS COLUMN

天然氣專欄

0 引言

隨著全球能源轉(zhuǎn)型的進(jìn)程加快，“十四五”時(shí)期

乃至今后很長一段時(shí)期全球能源將加速向低碳、零

碳方向演進(jìn)，碳中和已經(jīng)成為各國政府和企業(yè)的共

同目標(biāo)。其中，替代化石能源是實(shí)現(xiàn)碳中和的重要

途徑之一。天然氣是一種相對較為清潔的化石能

源，天然氣摻氫技術(shù)被認(rèn)為是一種比較可行的途

徑，可以實(shí)現(xiàn)天然氣碳中和。本文將探討碳中和背

景下的天然氣摻氫技術(shù)現(xiàn)狀和展望，天然氣摻氫技

術(shù)的優(yōu)點(diǎn)、意義、研究進(jìn)展以及應(yīng)用舉措和綠色高

效利用方法［1］

。

1 天然氣摻氫技術(shù)國內(nèi)外研究

天然氣摻氫技術(shù)是一項(xiàng)全球性的研究和發(fā)展

領(lǐng)域。近年來，國外天然氣摻氫技術(shù)有了明顯的進(jìn)

步，如澳大利亞、加拿大、荷蘭、德國等國家的能源

公司已開始推行天然氣摻氫技術(shù)的應(yīng)用，其中澳大

利亞Jemena公司已經(jīng)在天然氣管網(wǎng)中成功地添加

了氫氣(H2)，實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)的天然氣摻氫。

近年來，國內(nèi)眾多大型能源企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都

開展了天然氣摻氫技術(shù)方面的研究和應(yīng)用，如中國

石油天然氣股份有限公司在半干法水煤氣化技術(shù)

上融入了水蒸氣熱解技術(shù)，成功實(shí)現(xiàn)了天然氣和氫

氣的摻燒，中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所開發(fā)設(shè)

計(jì)了一種堿金屬改性 MOF 的吸附劑，可高效地從

混合氣中分離出分子氫［2］

。此外，還有一些其他企

業(yè)和研究機(jī)構(gòu)也在積極探索天然氣摻氫技術(shù)，如中

石化、中海油、中國航發(fā)等企業(yè)和中國石油大學(xué)、浙

江大學(xué)等高校和科研機(jī)構(gòu)等。

2 天然氣摻氫技術(shù)現(xiàn)狀

目前，摻氫的天然氣可以分為兩種方式，一種是

直接摻混氫氣和天然氣，另一種是采用儲氫技術(shù)，將

氫氣儲存到氣體儲存設(shè)施中，再與天然氣進(jìn)行混

合。這兩種方式都需要保證氫氣的純度和質(zhì)量，以

確保混合后的氣體能夠穩(wěn)定供應(yīng)。同時(shí)，在天然氣

摻氫技術(shù)的應(yīng)用中仍存在一些挑戰(zhàn)。首先，成本仍

然較高。氫氣的純度要求較高，需要進(jìn)行特殊處理，

生產(chǎn)和儲存成本較高［3］

。其次，摻氫技術(shù)需要配套的

設(shè)施和技術(shù)支持，這也需要投入一定的成本。

天然氣摻氫技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展前景。摻氫技

術(shù)的主要實(shí)現(xiàn)方式包括熱解構(gòu)反應(yīng)、氫化反應(yīng)和吸

附劑膜等物質(zhì)媒介吸氫反應(yīng)等［4］

。這些技術(shù)在實(shí)現(xiàn)

天然氣摻氫過程中，可以幫助提高天然氣的能源利

用效率，降低碳排放量。

熱解構(gòu)反應(yīng)是將天然氣與催化劑一起加熱，使

其分解成氫氣和固體碳。這種方法被廣泛用于工

業(yè)領(lǐng)域和交通運(yùn)輸領(lǐng)域。

氫化反應(yīng)是將天然氣和氫氣混合，通過催化劑

催化反應(yīng)，將其轉(zhuǎn)化為含氫量高的氣體。氫化反應(yīng)

是實(shí)現(xiàn)天然氣摻氫最常用的方法之一。

nology mainly involves thermal decomposition reactions, hydrogenation reactions, and hydrogen adsorption reactions using material media such as adsorbent membranes. Although hydrogen has technical difficulties in the

gas field, Cost, safety, hydrogen source and other issues, hydrogenation technology can be continuously developed and applied through technological innovation, industrial chain improvement, and policy support in the future, achieving renewable energy and reducing carbon emissions, and promoting the process of energy revolution in the context of carbon neutrality.

Key words: Carbon Neutrality; Natural Gas; Hydrogenation Technology; Pyrolysis Reaction; Industrial Chain

1774

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

NATURAL GAS COLUMN

天

然

氣

專

吸附劑膜反應(yīng)基于氫氣的吸附和解吸，利用吸 欄

附劑將天然氣吸附氫氣，達(dá)到摻氫效果。

當(dāng)前，雖然摻氫技術(shù)仍面臨著一些技術(shù)和經(jīng)濟(jì)

上的難題，但是在政府支持、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等

方面的持續(xù)努力下，摻氫技術(shù)仍有著廣闊的發(fā)展前

景［5］

。它可以幫助實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，提高能源的利

用效率，同時(shí)還能推動氫能技術(shù)的廣泛應(yīng)用。

3 天然氣摻氫技術(shù)優(yōu)點(diǎn)

天然氣摻氫技術(shù)可以較快速地實(shí)現(xiàn)碳中和，是

一種比較可行的途徑。這是因?yàn)樘烊粴夂剂肯?/p>

對較低，而氫氣在燃燒過程中只產(chǎn)生水蒸氣，幾乎

不產(chǎn)生有害氣體，排放量極低。此外，氫氣可以通

過多種方式制備，如通過水電解、生物質(zhì)氣化等，使

天然氣碳中和更為綠色和可持續(xù)。同時(shí)，天然氣摻

氫技術(shù)可以在未來的能源供應(yīng)體系中發(fā)揮更為廣

泛的作用［6］

。

摻氫對天然氣的影響。通過實(shí)驗(yàn)和計(jì)算模擬

研究，摻氫可以增加燃燒溫度和熱值，降低燃燒速

率和爆發(fā)極限濃度。在單一燃料裝置和天然氣-氫

混合物裝置中，一定比例的摻氫量可以實(shí)現(xiàn)更好的

穩(wěn)態(tài)燃燒和熱效率提高。

4 天然氣摻氫技術(shù)意義

在當(dāng)下的能源轉(zhuǎn)型中，天然氣摻氫技術(shù)具有重

要的意義。

1）摻氫技術(shù)可以幫助降低天然氣的碳排放量，

從而在實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)方面具有重要作用。摻氫

技術(shù)將提高天然氣的含氫量，減少其碳含量，降低

其燃燒時(shí)產(chǎn)生的 CO2排放。這有助于各國在實(shí)現(xiàn)

碳中和目標(biāo)時(shí)更好地運(yùn)用自身的天然氣資源。

2）天然氣摻氫技術(shù)可以提高能源供應(yīng)的多樣

性和穩(wěn)定性，使得能源消費(fèi)更加安全和可靠。通過

摻氫技術(shù)，不僅可以利用天然氣這種傳統(tǒng)能源，還

可以開發(fā)利用氫氣這種新型能源，從而增強(qiáng)能源供

應(yīng)的多樣性和穩(wěn)定性。這對于國家的能源安全至

關(guān)重要。

3）天然氣摻氫技術(shù)也直接與氫能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

緊密相關(guān)，可以推動氫能的開發(fā)和利用，為下一階

段的能源轉(zhuǎn)型做好準(zhǔn)備。摻氫技術(shù)可降低氫氣生

產(chǎn)和運(yùn)輸成本，提高氫氣的可靠性和可行性。隨著

氫能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，氫氣的需求將進(jìn)一步增加，摻氫

技術(shù)成為實(shí)現(xiàn)氫能司空見慣的技術(shù)之一。

總之，天然氣摻氫技術(shù)在能源轉(zhuǎn)型中具有非常

重要的意義，有助于實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，提高能源供

應(yīng)的穩(wěn)定性和多樣性，推動氫能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等。

5 天然氣摻氫存在的問題

現(xiàn)階段，天然氣摻氫存在技術(shù)成本、安全性、氫

氣來源等問題，例如氫氣的生產(chǎn)能耗大、氫氣來源

目前還是以化石氫為主、氫氣泄漏的安全隱患等問

題，均需要進(jìn)一步解決［7］

。

1）生產(chǎn)能耗大

氫氣的生產(chǎn)過程需要消耗大量的能源，如果沒

有足夠廉價(jià)的、低碳的能源來源，將很難解決這個(gè)

問題。

2）氫氣來源

目前大部分氫氣都來自化石燃料，例如石油、

天然氣和煤炭等，這限制了摻氫技術(shù)的可持續(xù)性和

環(huán)保性。

3）安全隱患

氫氣是易燃、易爆的氣體，泄漏或起火的風(fēng)險(xiǎn)

較大。此外，氫氣還需要高壓儲存，存在一定的安

全隱患。

解決這些問題需要長期而持續(xù)的努力。在技

術(shù)方面，需要加強(qiáng)對摻氫技術(shù)的研究和開發(fā)，降低

氫氣生產(chǎn)、存儲和加注的成本，提高其效率和可靠

性。在氫氣來源方面，需要探索新的、低碳的氫氣

生產(chǎn)技術(shù)，例如水電解、生物質(zhì)氣化和太陽能光解

等，以減少對化石燃料的依賴。同時(shí)，需要采取措

施保證氫氣的安全性，包括對儲存和運(yùn)輸環(huán)節(jié)的嚴(yán)

格管控［8］

。

此外，政府對天然氣摻氫技術(shù)的政策支持也十

分重要。政府可以通過資金支持、稅收優(yōu)惠和減少

管制等手段，鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)摻氫技術(shù)的

研究和開發(fā)，從而推動其廣泛應(yīng)用。

碳中和背景下天然氣摻氫技術(shù)現(xiàn)狀及展望

1775

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

NATURAL GAS COLUMN

天然氣專欄

6 合肥合燃華潤燃?xì)庥邢薰咎烊粴鈸綒浼?/p>

術(shù)應(yīng)用舉措

合肥合燃華潤燃?xì)庥邢薰疽呀?jīng)開始在某些

工業(yè)領(lǐng)域推廣天然氣摻氫技術(shù)。針對不同領(lǐng)域的

需求，該公司所采用的技術(shù)路線也略有不同。例

如，在一些工業(yè)生產(chǎn)的過程中，可以使用摻氫天然

氣來代替純天然氣，這不僅可以降低碳排放量，還

可以提高產(chǎn)能和生產(chǎn)效率。實(shí)踐證明，摻氫技術(shù)應(yīng)

用在工業(yè)生產(chǎn)中，不僅減少了企業(yè)對能源供應(yīng)的依

賴，還可以大幅度降低環(huán)境污染。該公司在天然氣

摻氫技術(shù)應(yīng)用方面也采取了一些舉措。例如，成立

氫能應(yīng)用工程研發(fā)組，開始布局方案設(shè)計(jì)擬對天然

氣供應(yīng)系統(tǒng)實(shí)施改造，利用燃?xì)鉄岜眉夹g(shù)在工業(yè)制

冷和制熱中使用氫氣，進(jìn)一步提高天然氣利用效

率。同時(shí)，該公司還與高校、科研機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)

合作，共同研究和開發(fā)天然氣摻氫技術(shù)，共同探索

天然氣摻氫技術(shù)在工業(yè)、交通等領(lǐng)域的應(yīng)用。天然

氣摻氫技術(shù)是未來能源轉(zhuǎn)型中不可或缺的重要技

術(shù)，將在未來的能源生產(chǎn)和消費(fèi)中發(fā)揮重要作用。

7 天然氣摻氫技術(shù)應(yīng)用展望

天然氣摻氫技術(shù)盡管存在一定挑戰(zhàn)，但在碳中

和實(shí)現(xiàn)方面具有很大的潛力。在未來，應(yīng)該注重以

下幾方面的發(fā)展：

1）技術(shù)創(chuàng)新

未來應(yīng)加強(qiáng)對基于高效能源利用、低能耗的氫

氣生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、智能摻氫調(diào)控等方面的研究。研

發(fā)新的制氫技術(shù)和摻氫技術(shù)，以提高氫氣純度、降

低成本、增加供應(yīng)穩(wěn)定性，為天然氣碳中和提供技

術(shù)支持。

2）企業(yè)合作、產(chǎn)業(yè)鏈完善

優(yōu)化氫氣產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展分布式系統(tǒng)綠色氫氣生

產(chǎn)等新模式，形成穩(wěn)定可靠的氫氣供應(yīng)鏈。在摻氫

技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用過程中，企業(yè)合作是非常重要的

一環(huán)。企業(yè)可以在保證商業(yè)利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行技

術(shù)和知識的共享，以縮短技術(shù)推廣周期，加快產(chǎn)業(yè)

化進(jìn)程。

3）政策支持

國家在政策上應(yīng)制定更多針對性的推廣政策，

建立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，促進(jìn)摻氫技術(shù)在天然氣燃?xì)忸I(lǐng)域穩(wěn)

步發(fā)展。由于碳中和是國際社會的共同目標(biāo)，政府

應(yīng)該給予天然氣摻氫技術(shù)政策上的支持，制定相關(guān)

的政策、法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)，為技術(shù)推廣提供相應(yīng)保障。

8 結(jié)論

綜上所述，天然氣摻氫技術(shù)在碳中和背景下

有著廣闊的應(yīng)用前景，可以通過技術(shù)創(chuàng)新、政策支

持和企業(yè)合作等方面的努力，來推動這項(xiàng)技術(shù)的

發(fā)展，實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)。天然氣摻氫技術(shù)具有

很大的發(fā)展前景，并有望成為一個(gè)重要的低碳能

源選項(xiàng)。

隨著全球?qū)Νh(huán)境保護(hù)越來越重視，減少碳排

放、推廣清潔能源成為世界各國政策的重要目標(biāo)。

作為清潔燃料的氫氣逐漸得到關(guān)注，其中在天然氣

中摻氫技術(shù)應(yīng)用更為廣泛。盡管氫氣在燃?xì)忸I(lǐng)域

存在技術(shù)成本、安全性、氫氣來源等問題，但未來仍

有望通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈完善以及政策支持等多

種手段推動天然氣摻氫技術(shù)不斷發(fā)展和應(yīng)用。天

然氣摻氫技術(shù)符合碳中和戰(zhàn)略及能源供應(yīng)安全，正

成為未來發(fā)展的方向。

參考文獻(xiàn)

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(11):2.

1776

雙向FDI對制造業(yè)綠色全

要素生產(chǎn)率的影響

王 霞 劉佳樂

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院

摘要：制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)及高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，雙

向FDI協(xié)同發(fā)展為此提供了良好契機(jī)。為進(jìn)一步探究雙向FDI協(xié)同發(fā)展

對制造業(yè)綠色發(fā)展的影響及其影響機(jī)制，在理論分析的基礎(chǔ)上，基于

2010—2020年中國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（西藏除外）的面板數(shù)據(jù)，測

算雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)及制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，采用固定效應(yīng)模

型和中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對制造

業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的提升作用；綠色技術(shù)創(chuàng)新在雙向FDI對

制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響中發(fā)揮了中介作用；雙向FDI對制造業(yè)

綠色全要素生產(chǎn)率的提升存在區(qū)域異質(zhì)性?；谝陨涎芯拷Y(jié)果，提出了

充分發(fā)揮雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)，大力推動制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，注重東部

地區(qū)與中西部地區(qū)協(xié)同發(fā)展等針對性的政策建議。

關(guān)鍵詞：雙向FDI；制造業(yè)；綠色全要素生產(chǎn)率；綠色技術(shù)創(chuàng)新

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.005

Impact of Two-Way FDI on Green Total Factor Productivity of Manufacturing

Industry

WANG Xia, LIU Jiale

International Trade and Economics College of Xinjiang University of Finance and Economics

收稿日期：2023-07-21

作者簡介：王霞（1975-），女，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楣步ā耙粠б宦贰迸c新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展

劉佳樂（1999-），女，研究生，研究方向?yàn)閲H投資與跨國經(jīng)營

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

Abstract: The green transformation of manufacturing industry is an inevitable requirement for achieving the

\"Double Carbon\" goal and high quality development, and the coordinated development of two-way FDI provides a good opportunity for this. In order to further explore the impact of coordinated development of two-way

FDI on green development of manufacturing industry and its impact mechanism, based on theoretical analysis,

and based on the panel data of 30 provinces, autonomous regions, and municipalities directly under the Central

Government (except Xizang) in China from 2010 to 2020, the indicators of coordinated development of

two-way FDI and green total factor productivity of manufacturing industry were calculated, and the fixed effect

model and intermediary effect model were used for empirical analysis. The research found that the coordinated

development of two-way FDI has a significant boosting effect on the green total factor productivity of the manufacturing industry.Green technological innovation plays a mediating role in the impact of two-way FDI on the

green total factor productivity of manufacturing. There is regional heterogeneity in the promotion of green total

factor productivity in manufacturing industry by two-way FDI. Based on the above research results, this paper

proposes targeted policy recommendations to fully leverage the synergistic effects of two-way FDI, vigorously

promote green technology innovation in the manufacturing industry, and focus on the coordinated development

of the eastern and central and western regions.

Key words: Two-Way FDI; Manufacturing Industry; Green Total Factor Productivity; Green Technological Innovation

0 引言

隨著“引進(jìn)來”與“走出去”戰(zhàn)略的提出以及“雙

循環(huán)發(fā)展格局”的逐步形成，我國IFDI與OFDI規(guī)模

均大幅提升并保持逐年增加的趨勢。黨的二十大

報(bào)告中，習(xí)近平總書記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要“推進(jìn)高水平

對外開放”，加之“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進(jìn)，中國

IFDI 與 OFDI 協(xié)同增長的趨勢將進(jìn)一步擴(kuò)大。然

而，IFDI和OFDI在帶動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，對環(huán)

境也會產(chǎn)生重要影響，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)

展已成為高質(zhì)量發(fā)展的重要課題。制造業(yè)作為國

民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是創(chuàng)造社會財(cái)富的主要源泉，也是

資源消耗和環(huán)境污染的高發(fā)產(chǎn)業(yè)。繼《中國制造

2025》后，國家又先后推出多項(xiàng)政策以加快制造業(yè)

綠色轉(zhuǎn)型步伐，“雙碳”目標(biāo)的提出也對制造業(yè)綠色

轉(zhuǎn)型提出了新的要求。當(dāng)前綠色發(fā)展已然成為制

造業(yè)協(xié)調(diào)可持續(xù)地向高質(zhì)量、高效益、低消耗、少污

染轉(zhuǎn)型的重要途徑和抓手，因此，作為吸引外資和

對外投資的重點(diǎn)行業(yè)，如何更有效地利用外資和對

外投資，推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，提升其綠

色全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展，是值得重

點(diǎn)關(guān)注的問題。

目前關(guān)于雙向FDI與制造業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)

系還未有深入研究，但兩者之間存在密切聯(lián)系。在

此背景下，本文通過分析雙向 FDI與制造業(yè)綠色全

要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，探討雙向FDI推動制造業(yè)

1778

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 12 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

制

造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

綠色發(fā)展的路徑，并提出針對性建議，具有重要現(xiàn)

實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 IFDI對東道國綠色全要素生產(chǎn)率的影響

對于外商直接投資能否改善東道國環(huán)境污染，

提升東道國綠色全要素生產(chǎn)率，現(xiàn)有研究主要存在

三種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為部分以躲避環(huán)境規(guī)制為目的

的 IFDI 會加重東道國國內(nèi)的環(huán)境污染，形成“污染

避難所”，阻礙東道國綠色發(fā)展。例如李繁榮等

（2022）利用中國260個(gè)地級市數(shù)據(jù)展開研究，發(fā)現(xiàn)

全國層面的 IFDI 會顯著降低地級市綠色全要素生

產(chǎn)率水平，區(qū)域?qū)用嬉泊嬖谙嗤F(xiàn)象［1］

。李光龍、范

賢賢（2019）以30個(gè)省、市、自治區(qū)（西藏除外）為研

究樣本，發(fā)現(xiàn)IFDI對中國綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著

抑制作用，且對中西部地區(qū)的抑制作用更加明顯［2］

。

黃磊、吳傳清（2021）以長江經(jīng)濟(jì)帶110個(gè)地級及以

上城市為研究對象，發(fā)現(xiàn)在投資初期IFDI會顯著抑

制周邊城市的綠色生產(chǎn)能力［3］

。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為外商投資能夠?yàn)闁|道國帶來

實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)的有利條件，提高東道國國內(nèi)生產(chǎn)效

率，減少環(huán)境污染，促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。如

薛慧芳、王國霞（2021）認(rèn)為IFDI可通過綠色資金支

持、競爭與示范效應(yīng)及綠色技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)中國

經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展［4］

。汪朝陽(2021)認(rèn)為IFDI還可通過

刺激綠色消費(fèi)需求、增加產(chǎn)業(yè)集聚、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度

變遷間接促進(jìn)東道國綠色全要素生產(chǎn)率提升［5］

。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為外來直接投資與綠色全要素生

產(chǎn)率之間的關(guān)系具有不確定性。如傅京燕等

（2018）認(rèn)為不同來源的IFDI對東道國綠色全要素

生產(chǎn)率的影響不同，來自中國香港和新加坡的IFDI

對我國綠色全要素生產(chǎn)率具有正向作用，而來自美

國、日本、韓國的 IFDI 則相反［6］。咼小明、黃森

（2018）認(rèn)為投資規(guī)模較大、以合資方式進(jìn)入、投資

于服務(wù)業(yè)且不以出口他國市場為動機(jī)的 IFDI 有利

于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，因此在引進(jìn)外資時(shí)應(yīng)根

據(jù)具體投資類型采取不同政策［7］

。

1.2 OFDI對母國綠色全要素生產(chǎn)率的影響

關(guān)于對外直接投資能否促進(jìn)母國綠色發(fā)展，各

學(xué)者從不同視角展開研究，如張建、李占風(fēng)（2020）、

張偉科、葛堯（2021）等從逆向技術(shù)溢出角度對其進(jìn)

行了探討，肯定了中國 OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的

存在，認(rèn)為其有效促進(jìn)了綠色全要素生產(chǎn)率的增

長，為中國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展增添了新動能［8-9］

，但葉嬌、

趙云鵬（2016）、朱文濤等（2019）認(rèn)為這種促進(jìn)作用

存在區(qū)域和行業(yè)異質(zhì)性，相對于西部省份和欠發(fā)達(dá)地

區(qū)而言，OFDI逆向技術(shù)溢出對東部、中部省份和經(jīng)濟(jì)

發(fā)達(dá)地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升更為顯著［10-11］

。

也有學(xué)者從其他視角展開研究，如王恕立等（2017）

從資源環(huán)境約束視角進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn) OFDI 顯

著提升了中國總體和東部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)

率水平［12］

；龔新蜀等（2017）基于集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)視角

驗(yàn)證了 OFDI 可通過集聚結(jié)構(gòu)輕化效應(yīng)、集聚規(guī)模

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚資源配置效應(yīng)三種機(jī)制對綠色創(chuàng)

新效率起到顯著促進(jìn)作用［13］

；申晨等（2022）結(jié)合工

業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)考察了中國OFDI對各省份工業(yè)綠色全

要素生產(chǎn)率、生產(chǎn)效率以及治污效率的影響，研究

發(fā)現(xiàn) OFDI 與三大效率之間均呈現(xiàn) U 形非線性關(guān)

系，短期內(nèi)的抑制作用主要由規(guī)模效應(yīng)所致，長期

內(nèi)則通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)促進(jìn)作用［14］

。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然對IFDI、OFDI與綠色

全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行了廣泛研究并取得

了豐碩成果，但仍有以下不足：一是現(xiàn)有文獻(xiàn)大多

基于兩個(gè)相互獨(dú)立的視角，分別探討 IFDI 和 OFDI

對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，而較少從雙向FDI協(xié)

調(diào)發(fā)展角度分析其對綠色發(fā)展的綜合效應(yīng)；二是現(xiàn)

有研究大多基于中國總體情況，而對行業(yè)層面的討

論相對較少，但不同行業(yè)的發(fā)展模式存在一定差

距，作為雙向投資與環(huán)境污染的重點(diǎn)行業(yè)，關(guān)于雙

向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展與制造業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)并未

得到深入分析。基于此，本文在整合已有研究的基

礎(chǔ)上，選取 2010-2020 年間中國 30 個(gè)省、自治區(qū)、

直轄市（西藏除外）的面板數(shù)據(jù)，分析雙向FDI協(xié)調(diào)

發(fā)展對中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，并從

雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

1779

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

綠色技術(shù)創(chuàng)新的角度探討其影響機(jī)制，從而更加全

面、準(zhǔn)確地認(rèn)識“引進(jìn)來”和“走出去”的國際化戰(zhàn)略

對促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略意義。

2 雙向FDI影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的

機(jī)制分析

2.1 中國IFDI與OFDI之間的相互影響

早在20世紀(jì)80年代，鄧寧就在國際投資發(fā)展

路徑理論中指出 IFDI 與 OFDI 之間存在互動關(guān)系，

隨著一國經(jīng)濟(jì)水平的提升，凈對外投資額會呈現(xiàn)由

負(fù)到正，最終在零點(diǎn)上下波動的趨勢。回顧中國自

改革開放以來的投資發(fā)展歷程，中國已經(jīng)完成了從

“引進(jìn)來”為主到“引進(jìn)來”與“走出去”并重的發(fā)展

轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)，我國對外投資

流量已從 2000 年的 9.10 億美元增加到 2022 年的

1 465.00億美元，并連續(xù)十年位列全球?qū)ν庵苯油?/p>

資流量前三，實(shí)際利用外商投資額也實(shí)現(xiàn)了從

593.60億美元至1 891.30億美元的跨越式增長，同

時(shí)，對外直接投資流量也在不斷接近外商直接投

資，符合投資發(fā)展路徑理論的互動規(guī)律。

中國所吸收的外商直接投資，為本土企業(yè)形

成了資本與技術(shù)的原始積累，帶動了緊缺人才的

持續(xù)流入，直接促進(jìn)了相關(guān)企業(yè)的成長，并通過產(chǎn)

業(yè)鏈關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動前后向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為中國企業(yè)

“走出去”，開展對外直接投資奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，

外資的進(jìn)入也加劇了本土市場的競爭程度，倒逼

本土企業(yè)加大研發(fā)投入、改進(jìn)商品、提高生產(chǎn)效

率，以維持競爭優(yōu)勢，從而間接幫助本土企業(yè)提升

對外投資能力。

反之，通過對外直接投資所獲取的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)

等關(guān)鍵資源，有助于企業(yè)提升自身經(jīng)營管理能力，

增強(qiáng)在國際市場的競爭力，進(jìn)一步吸引了外資的進(jìn)

入。對外直接投資的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，使得本國

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端化轉(zhuǎn)變，也為外商直接投資提供了

更加廣闊的發(fā)展空間以及更加多樣化的投資機(jī)

遇。除此之外，對外直接投資的快速發(fā)展會導(dǎo)致資

本大規(guī)模流出，出現(xiàn)人民幣貶值跡象，對外資釋放

出積極的投資信號，吸引外資進(jìn)入本土市場。因

此，對外直接投資對吸引外商直接投資也能起到積

極作用。

2.2 雙向FDI與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

雙向FDI對于制造業(yè)綠色發(fā)展的直接影響主要

來自IFDI與OFDI協(xié)同發(fā)展過程中所產(chǎn)生的互補(bǔ)效

應(yīng)［15］

。首先，不可否認(rèn)部分以轉(zhuǎn)移環(huán)境污染為目的

的外商直接投資會對東道國環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影

響，而制造業(yè)作為環(huán)境污染的高發(fā)地，勢必會有污

染型制造企業(yè)通過對外投資轉(zhuǎn)移到中國市場，阻礙

中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。但與此同時(shí)，外資的進(jìn)入也

帶來了大量企業(yè)發(fā)展所需的資金以及先進(jìn)的管理

理念，提高了企業(yè)在資源優(yōu)化整合、信息收集與甄

別以及投資風(fēng)險(xiǎn)識別與預(yù)防等方面的能力，從而為

企業(yè)開展對外直接投資提供了條件。企業(yè)可通過

在海外市場投資與設(shè)立子公司不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，

為母公司提供資金支持，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)

效率，降低能源消耗與污染排放，使綠色全要素生

產(chǎn)率水平得到提升。

其次，不斷擴(kuò)大的OFDI有利于將本國劣勢產(chǎn)業(yè)

向國外轉(zhuǎn)移，使本國制造業(yè)結(jié)構(gòu)向高端化、清潔化發(fā)

展，減少環(huán)境污染，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)增長，

環(huán)境規(guī)制將得到進(jìn)一步加強(qiáng)，有關(guān)污染者、污染損

害、減污降排等信息將不斷完善，環(huán)境質(zhì)量管理能力

得到提升，從而進(jìn)一步提高外資的環(huán)境準(zhǔn)入門檻，有

效抑制IFDI的環(huán)境污染效應(yīng)，并吸引高質(zhì)量外資的

進(jìn)入，進(jìn)一步使本國制造業(yè)結(jié)構(gòu)向低污染轉(zhuǎn)變。

另一方面，若制造業(yè)企業(yè)在對外投資過程中進(jìn)

入環(huán)境規(guī)制更加嚴(yán)格的東道國，會面臨政府的環(huán)境

政策約束以及媒體、消費(fèi)者等相關(guān)主體的監(jiān)督，為

融入東道國市場，企業(yè)會加強(qiáng)在環(huán)境管理方面的自

我約束，以樹立環(huán)境友好型的企業(yè)形象，并在長期

發(fā)展中將這種綠色管理理念向國內(nèi)市場傳播，逐漸

成為企業(yè)發(fā)展需要考慮的必要因素，從而在引進(jìn)外

資時(shí)更加關(guān)注綠色低碳領(lǐng)域，提升環(huán)保型外資的進(jìn)

入比例。

因此，提出假設(shè)1：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展能夠促進(jìn)

制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

1780

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GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

制

造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

2.3 綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作用

技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的首要?jiǎng)恿Γ?6］

，而

綠色技術(shù)創(chuàng)新則是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在，雙

向FDI作為資本與技術(shù)流動的重要渠道，能夠有效

推動這一關(guān)鍵因素的實(shí)現(xiàn)。首先，發(fā)達(dá)國家或地區(qū)

較早開啟工業(yè)化進(jìn)程，隨之而來的環(huán)境問題也更早

顯現(xiàn)，在這一背景下綠色制造理念應(yīng)運(yùn)而生，相關(guān)

國家不斷改進(jìn)綠色制造技術(shù)，并在對外投資的過程

中，通過技術(shù)溢出效應(yīng)將這些綠色技術(shù)帶入中國市

場，本土企業(yè)可通過學(xué)習(xí)、模仿以及再創(chuàng)新不斷提

升自身綠色創(chuàng)新能力。中國企業(yè)也可通過對外直

接投資進(jìn)入海外市場，建立海外研發(fā)中心，主動獲

取國外先進(jìn)綠色技術(shù)，并通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)將

其轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，提升國內(nèi)企業(yè)綠色制造能力。

跨國公司還可能會面對東道國綠色消費(fèi)意識較強(qiáng)

的消費(fèi)者、擁有綠色技術(shù)的上游企業(yè)，以及生產(chǎn)環(huán)

境友好型產(chǎn)品的下游企業(yè)，各方壓力會迫使企業(yè)在

生產(chǎn)經(jīng)營過程中關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新，并主動提升自

身的綠色創(chuàng)新能力。

綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)主要體

現(xiàn)在節(jié)約資源能源和減少污染排放兩個(gè)方面［17］

。首

先，從節(jié)約資源能源角度出發(fā)，綠色技術(shù)創(chuàng)新可通

過作用于能源利用效率對制造業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生影

響［18］

。我國制造業(yè)生產(chǎn)具有高消耗的特點(diǎn)，資源利

用并不充分，若企業(yè)采用資源循環(huán)利用、智能控制

等先進(jìn)技術(shù)，對資源進(jìn)行充分利用，并在生產(chǎn)流程

中應(yīng)用和推廣綠色工藝及標(biāo)準(zhǔn)，能夠改善能源利用

效率，降低單位產(chǎn)品的能源消耗。其次，在減少污

染排放方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新可分別從源頭和末端促

進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展。一方面，企業(yè)可利用清潔生產(chǎn)

技術(shù)，在生產(chǎn)過程中減少廢棄物產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)源頭削

減；另一方面，末端污染治理技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用，可

以有效凈化和處理產(chǎn)生的廢氣、廢水及固體廢物，

減少污染物排放。此外，政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新的支

持政策作為一種稀缺資源，也能對制造業(yè)綠色發(fā)展

產(chǎn)生正向引導(dǎo)作用［19］

。政府對外資企業(yè)及對外投

資企業(yè)所提供的融資優(yōu)惠、稅收減免、資金補(bǔ)貼等

優(yōu)惠政策，能夠引導(dǎo)企業(yè)在投資過程中關(guān)注綠色技

術(shù)創(chuàng)新，并在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中加以運(yùn)用，使生產(chǎn)流程向綠

色化方向發(fā)展，有效促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

雙向FDI是綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的重要渠道，而

綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠多維度推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，因

此，綠色技術(shù)創(chuàng)新可能在雙向FDI與制造業(yè)綠色發(fā)

展之間發(fā)揮中介作用。

綜上所述，提出假設(shè)2：雙向FDI可通過綠色技

術(shù)創(chuàng)新推動制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。

3 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

3.1 數(shù)據(jù)說明

3.1.1 被解釋變量

被解釋變量為制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP），運(yùn)用 SBM 模型及 GML 指數(shù)測算 2010-2020

年中國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（不含西藏）的制造業(yè)

綠色全要素生產(chǎn)率，所需用到的投入產(chǎn)出變量如下：

1）投入

資本投入使用各省制造業(yè)固定資產(chǎn)投資表示，

勞動力投入使用各省制造業(yè)就業(yè)人數(shù)衡量，能源投

入使用各省份制造業(yè)能源消耗總量作為指標(biāo)。由

于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中只展示了工業(yè)分行業(yè)能

源消費(fèi)總量及分地區(qū)能源消費(fèi)總量，因此借鑒余東

華等［20］

的做法，使用工業(yè)分行業(yè)中制造業(yè)能源消費(fèi)

占比乘以地區(qū)能源消費(fèi)總量得到分地區(qū)制造業(yè)能

源消費(fèi)總量。

2）產(chǎn)出

合意產(chǎn)出以各省份工業(yè)增加值表示；非合意產(chǎn)

出包括工業(yè)化學(xué)需氧量COD、工業(yè)SO2以及工業(yè)固

體廢棄物。

此外，由于GML指數(shù)僅反映了綠色全要素生產(chǎn)

率相較于上一年的增長率，因此借鑒前人做法，將

2010年設(shè)為基期，令2010年綠色全要素生產(chǎn)率為

1，其他年份綠色全要素生產(chǎn)率為當(dāng)年GML指數(shù)與

上一年綠色全要素生產(chǎn)率的乘積。

3.1.2 解釋變量

解釋變量為雙向 FDI 互動發(fā)展程度（IDFDI）。

雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

1781

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2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

現(xiàn)有研究對雙向FDI互動發(fā)展程度的表示有兩種：

一種是使用 IFDI 與 OFDI 的交互項(xiàng)來表示；另一種

是引用物理學(xué)中的容量耦合系統(tǒng)模型來測度雙向

FDI的耦合度。從雙向FDI互動發(fā)展的實(shí)際內(nèi)涵出

發(fā)，第二種方法更具代表性，因此，借鑒黃凌云等

（2018）［21］

的做法，在耦合系統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上引入?yún)f(xié)

調(diào)發(fā)展指標(biāo)，利用如下公式測算雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展

程度：

IDFDIit =

é

?

ê

ê

ê

ê

ù

?

ú

ú

ú

ú IFIDit*OFDIit

1

2(IFDIit + OFDIit)

1

2

（1）

指標(biāo)數(shù)值越大，代表 IFDI 與 OFDI 耦合協(xié)調(diào)度

越高，反之則代表耦合協(xié)調(diào)度越低。

3.1.3 中介變量

中介變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTEC），以各省每

萬人綠色專利申請量作為衡量指標(biāo)。綠色專利是

企業(yè)綠色創(chuàng)新能力最為直觀的體現(xiàn)方式，而且相對

于綠色專利授權(quán)量，申請量消除了時(shí)間滯后性，更

能反映當(dāng)年的綠色技術(shù)創(chuàng)新情況。

3.1.4 控制變量

為減少遺漏變量造成的結(jié)果偏差問題，加入以

下可能影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的因素：

1）人力資本（HUM）

使用各省就業(yè)人員平均受教育年限表示。隨

著工業(yè)化水平的提升，人力資本的綠色效應(yīng)會逐

漸增強(qiáng)，并從技術(shù)和效率兩個(gè)方面提升綠色發(fā)展

水平［22］

，對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生積極影響。

2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ERS）

使用各省工業(yè)污染治理投資完成額與GDP比

值表示?，F(xiàn)有研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可能對制造業(yè)綠

色發(fā)展產(chǎn)生積極影響，也可能產(chǎn)生消極影響。

3）信息化水平（INF）

使用各省每萬人移動電話擁有量衡量。信息

技術(shù)的普遍應(yīng)用有助于降低信息搜集成本，提高資

源配置效率，為制造業(yè)綠色發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。

3.1.5 數(shù)據(jù)來源

由于西藏較多年份數(shù)據(jù)缺失，基于數(shù)據(jù)可得

性，本文選取除西藏以外的30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市

為研究對象。綠色專利申請量數(shù)據(jù)來源于CNRDS

數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)

境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)庫。表1為選取變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

3.2 模型設(shè)定

首先構(gòu)建基準(zhǔn)模型，來檢驗(yàn)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展

對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響：

GTFPit = α0 + α1 IDFDIit + α2Xit + εit (2)

式（2）中i代表省份，t代表年份，GTFPit 代表i省在

t 年的制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，IDFDIit 代表 i 省

在 t 年的雙向 FDI 協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)，Xit 為控制變量，

α0 為回歸方程的常數(shù)項(xiàng)，α1 為自變量回歸系數(shù)，εit

為誤差項(xiàng)。

為驗(yàn)證綠色技術(shù)創(chuàng)新在雙向FDI與制造業(yè)綠色

全要素生產(chǎn)率之間的傳導(dǎo)作用，進(jìn)一步構(gòu)建中介模

型，具體如下：

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

變量名

GTFP

IDFDI

GTEC

HUM

ERS

INF

樣本量

330

330

330

330

330

330

最大值

2.479

35.155

5.637

12.39

0.638

1.817

最小值

0.811

0.703

0.009

7.463

0.006

0.464

平均值

1.237

11.048

0.703

9.126

0.119

0.961

標(biāo)準(zhǔn)差

0.316

7.543

0.984

0.908

0.107

0.260

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造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

GTECit = β0 + β1 IDFDIit + β2Xit + θit (3)

GTFPit = γ0 + γ1 IDFDIit + γ2GTECit + γ3Xit + μit

(4)

模型（3）為自變量與中介變量構(gòu)成的回歸方

程，模型（4）為自變量、中介變量與因變量構(gòu)成的回

歸方程，模型（2）、（3）、（4）共同構(gòu)成中介模型。在

模型（2）中 α1 、模型（3）中 β1 與模型（4）中 γ2 均顯

著的情況下，若 γ1 不顯著且小于 α1 則為完全中介

效應(yīng)，若 γ1 顯著且小于 α1 則為部分中介效應(yīng)。

4 實(shí)證分析

4.1 中國IFDI與OFDI互動發(fā)展的檢驗(yàn)及測度

首先，利用LLC及ADF兩種檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)IFDI

與OFDI數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，兩變

量經(jīng)一階差分后在不同模型下均具有較高的顯著

性，不存在單位根。其次，采用 Kao 檢驗(yàn)分析 IFDI

與 OFDI 之間是否存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果

顯示，其P值通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，顯著拒絕“各

變量間不存在協(xié)整關(guān)系”的原假設(shè)，表明 IFDI 與

OFDI 之間存在長期均衡關(guān)系。進(jìn)一步對雙向 FDI

進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，根據(jù)表3的檢驗(yàn)結(jié)果可知，

IFDI 與OFDI 之間互為Granger因果關(guān)系。綜上所

述，中國IFDI與OFDI之間存在顯著的互動關(guān)系。

在此基礎(chǔ)上，利用公式（1）測算雙向FDI之間的

互動發(fā)展程度，計(jì)算結(jié)果顯示，雙向FDI互動發(fā)展程

度具有顯著的地區(qū)異質(zhì)性，均值位列前五名的廣

東、浙江、山東、北京、上海均屬于東部地區(qū)，而位列

后五名的新疆、寧夏、甘肅、貴州、青海則均屬于西

部地區(qū)，呈現(xiàn)出東部地區(qū)互動發(fā)展水平最高，中部

地區(qū)次之，西部地區(qū)最后的分布格局。產(chǎn)生這一現(xiàn)

象的主要原因在于東部地區(qū)相對于中部和西部地

區(qū)具有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)、基

礎(chǔ)設(shè)施等資源稟賦上處于領(lǐng)先地位，擁有開展國際

經(jīng)貿(mào)往來的便利條件，外資引進(jìn)和支持體系也更加

成熟，加之東部地區(qū)人力資本水平在三大區(qū)域中最

高，具有承接相對高端外來直接投資的良好基礎(chǔ)，

對外資吸收能力更強(qiáng)，因此，東部地區(qū)引進(jìn)外資的

規(guī)模和質(zhì)量均處于較高水平，在促進(jìn)對外直接投資

上具有較大空間。同時(shí)，較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為東

部地區(qū)提供了充分的資金開展對外直接投資，更多

優(yōu)質(zhì)企業(yè)的存在提高了東部地區(qū)在國際市場投資

與經(jīng)營成功的概率，從而在吸引外資進(jìn)入的過程中

展現(xiàn)出更大潛力。而中部地區(qū)和西部地區(qū)在各方

面實(shí)力均遜色于東部地區(qū)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平

也依次降低。

表2 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

變量

ΔIFDI

ΔOFDI

LLC檢驗(yàn)

-14.867 7***

-18.502 9***

ADF檢驗(yàn)

141.263***

173.026***

單位根判定

無

無

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的置信水平顯著（下同）

表3 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

原假設(shè)

ΔIFDI不是ΔOFDI的格蘭杰因

ΔOFDI不是ΔIFDI的格蘭杰因

P值

0.041 8

0.000 3

判斷

拒絕原假設(shè)

拒絕原假設(shè)

4.2 雙向FDI與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系檢驗(yàn)

4.2.1 基準(zhǔn)回歸分析

為防止偽回歸現(xiàn)象的發(fā)生，在實(shí)證分析前對所

需數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。根據(jù)表4的結(jié)果可知，各

變量在LLC和ADF檢驗(yàn)下均具有較高的顯著性，為

平穩(wěn)序列。

表4 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

變量

GTFP

IDFDI

HUM

ERS

INF

LLC檢驗(yàn)

-11.937 3***

-6.383 6***

-14.319 8***

-5.870 1***

-9.835 9***

ADF檢驗(yàn)

95.801 6***

82.092 9***

181.721 0***

94.209 7***

102.437 0***

單位根判定

無

無

無

無

無

對基準(zhǔn)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果表明，在

1%的顯著性水平下拒絕“隨機(jī)效應(yīng)優(yōu)于固定效應(yīng)”

的原假設(shè)，應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

表5為固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。第（1）列的

結(jié)果顯示，雙向 FDI的回歸系數(shù)為為0.026 7，通過

了 1%的顯著性水平檢驗(yàn)。在加入控制變量后，第

（2）列的結(jié)果依然顯著為正，說明雙向 FDI 協(xié)調(diào)發(fā)

雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

1783

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GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

展顯著促進(jìn)了制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

假設(shè)1得以驗(yàn)證。

表5 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

變量

IDFDI

HUM

ERS

INF

常數(shù)項(xiàng)

Hausman

觀測個(gè)數(shù)

R2

GTFP

（1）

0.026 7***

(6.993 6)

0.941 2***

（21.208 0）

13.858 2***

330

0.444 9

（2）

0.010 3***

(2.708 7)

0.129 0**

(2.217 2)

-0.630 5***

(-3.806 4)

0.511 7***

(4.147 9)

-0.471 2

（-1.054 3）

28.416 9***

330

0.598 1

在控制變量中，人力資本與信息化水平的回歸

系數(shù)顯著為正，且信息化水平通過了 1%的顯著性

水平檢驗(yàn)，人力資本通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，

說明人力資本與信息化水平均對制造業(yè)綠色全要

素生產(chǎn)率的提升發(fā)揮了積極作用?？萍既瞬诺牧?/p>

量對于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和更新?lián)Q代存在至關(guān)重要

的作用，人才在綠色技術(shù)創(chuàng)新中起到引領(lǐng)作用。國

家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，我國研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)

當(dāng)量快速增長，年復(fù)合增長率達(dá)到6.74%，從2010年

的255.40萬人年，增長到2020年的523.45萬人年。

同時(shí)，科技人才培養(yǎng)體系更加完善，人才發(fā)展機(jī)制

更具保障，堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)為我國綠色技術(shù)創(chuàng)新提

供了有力支撐，從而間接促進(jìn)了制造業(yè)綠色發(fā)展水

平的提高。而信息化水平提高可以有效降低全社

會的運(yùn)行成本，在大幅提高效率的同時(shí)促進(jìn)節(jié)能降

耗，為綠色發(fā)展提供有力支撐。對信息技術(shù)的利用

有助于從傳統(tǒng)的末端治理向初始治理轉(zhuǎn)變，建立全

過程的動態(tài)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的底色轉(zhuǎn)

向綠色。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明

當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展存在一定的阻

礙，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能是不同地區(qū)之間的環(huán)

境規(guī)制政策缺乏協(xié)調(diào)性，導(dǎo)致臨近地區(qū)之間發(fā)生

“逐底競爭”行為，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，某些地區(qū)

以降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來爭取經(jīng)濟(jì)資源的流入，從而

不利于制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

4.2.2 中介效應(yīng)分析

表6展示了固定效應(yīng)模型下的中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)

果。根據(jù)前文所述的中介效應(yīng)檢驗(yàn)步驟，第（3）列

為自變量與因變量的回歸，此時(shí)回歸系數(shù)在 1%的

水平下顯著為正，第一步檢驗(yàn)通過；第（4）列為自變

量與中介變量的回歸，回歸系數(shù)同樣顯著為正，說

明雙向FDI互動發(fā)展水平的提升正向影響綠色技術(shù)

創(chuàng)新，第二步檢驗(yàn)通過；第（5）列為自變量、中介變

量與因變量的回歸，此時(shí)中介變量回歸系數(shù)顯著為

正，自變量回歸系數(shù)不顯著且小于第一步中自變量

系數(shù)，可判定為完全中介效應(yīng)。以上分析說明雙向

FDI互動發(fā)展可以通過促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而推動

制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，假設(shè)2得以驗(yàn)證。

表6 中介模型回歸結(jié)果

變量

IDFDI

GTEC

常數(shù)項(xiàng)

控制變量

觀測個(gè)數(shù)

R2

GTFP

（3）

0.010 3***

(2.708 7)

-0.471 2

（-1.054 3）

YES

330

0.598 1

GTEC

（4）

0.088 2***

（10.578 4）

0.355 8

（-0.715 9）

YES

330

0.801 8

GTFP

（5）

0.003 0

（0.675 4）

0.083 4***

（3.183 4）

-0.500 9

（-1.137 6）

YES

330

0.611 5

從雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)的測算結(jié)果來看，中

國30個(gè)省、市、自治區(qū)的整體水平從2010年的6.89

上升到2020年的11.58，增幅達(dá)到68.04%，這也促

進(jìn)了地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的穩(wěn)步提升，綠色專利

申請量實(shí)現(xiàn)從62 149到209 092的跨越式增長，增

長率高達(dá)236.44%，綠色技術(shù)創(chuàng)新成果顯著。與此

同時(shí)，各省、市、自治區(qū)政府圍繞對外投資與引進(jìn)外

1784

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上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

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GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

制

造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

資及制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型先后出臺了大量針對性政策，

以引導(dǎo)外資投向先進(jìn)制造業(yè)和高新技術(shù)制造業(yè)，深化

綠色技術(shù)創(chuàng)新合作，引導(dǎo)外資積極參與“碳達(dá)峰”“碳

中和”戰(zhàn)略，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)在對外投資合作過程中，貫

徹可持續(xù)發(fā)展理念，加強(qiáng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造境

外綠色經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，這也為推動

制造業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的政策保障。

4.2.3 異質(zhì)性分析

全樣本實(shí)證結(jié)果表明，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對制

造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的促進(jìn)作用，但由

于我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，東部地

區(qū)和西部地區(qū)外商直接投資的目的、渠道和效果存

在顯著差異，因此，為進(jìn)一步探究雙向FDI對不同地

區(qū)制造業(yè)綠色發(fā)展的異質(zhì)化影響，將30個(gè)省份分為

東部、中部與西部三個(gè)區(qū)域，對三個(gè)區(qū)域進(jìn)行分組

回歸，變量與模型設(shè)定與上文保持一致，回歸結(jié)果

如表7所示。

雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展會顯著促進(jìn)東部地區(qū)制造業(yè)

綠色全要素生產(chǎn)率的提升，而對中部和西部地區(qū)并

無顯著影響。具體而言，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更

高，在發(fā)展過程中更加注重綠色低碳理念，相關(guān)政

策也更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色轉(zhuǎn)型，在引進(jìn)外

資和對外投資過程中更傾向于綠色低碳領(lǐng)域，制造

業(yè)綠色發(fā)展的方向更加明確，動力更加充足，同時(shí)，

東部地區(qū)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平更高，對制造業(yè)綠

色全要素生產(chǎn)率的正向作用也更強(qiáng)。而中部與西

部地區(qū)雙向 FDI的規(guī)模相對較小，其協(xié)調(diào)性還存在

較大的提升空間，所以對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

的影響較弱。

在綠色創(chuàng)新技術(shù)的中介作用方面，東部地區(qū)的

綠色專利申請數(shù)與授權(quán)數(shù)均高于中西部地區(qū)，加之

一系列政策推動綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展從“抓數(shù)量”到

“抓質(zhì)量”的轉(zhuǎn)變，使得東部地區(qū)具有更高的綠色創(chuàng)

新水平，也更好地傳導(dǎo)了雙向FDI對制造業(yè)綠色全要

素生產(chǎn)率的積極影響，具體原因有以下三個(gè)方面：

1）東部地區(qū)科學(xué)技術(shù)、環(huán)境保護(hù)支出遙遙領(lǐng)

先，且近些年與中西部差距不斷拉大，奠定了東部

地區(qū)綠色技術(shù)領(lǐng)先發(fā)展的基礎(chǔ)

環(huán)境保護(hù)支出推動綠色發(fā)展，而科學(xué)技術(shù)支出

則助力創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展，兩者協(xié)同對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)

生較強(qiáng)的促進(jìn)作用。其中東部地區(qū)地方環(huán)境保護(hù)

支出在 2020 年已增加至 2 667.75 億元，高于中部

地區(qū)的1 758.56億元與西部地區(qū)的1 562.83億元；

地方科學(xué)技術(shù)支出在2010至2020年間從1 133.09

億元增加至3 605.77億元，而中西部地區(qū)僅分別為

東部地區(qū)的40.98%與19.83%，仍有較大差距。東

部地區(qū)相對領(lǐng)先的綠色技術(shù)使其具備更加完善的

綠色產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，對外資展現(xiàn)出更加強(qiáng)勁的吸引力，

在對外投資過程中也具備更充分的比較優(yōu)勢，相關(guān)

產(chǎn)業(yè)能夠更加主動地融入國內(nèi)國際雙循環(huán)，進(jìn)一步

學(xué)習(xí)與吸收先進(jìn)綠色技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，推動?xùn)|部地

區(qū)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

2）環(huán)保產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展加強(qiáng)了綠色技術(shù)創(chuàng)新

的中介作用

《中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報(bào)告（2021）》數(shù)據(jù)顯

示，2020年全國環(huán)保企業(yè)總數(shù)高達(dá)15 556家，其中

東 部 地 區(qū) 企 業(yè) 數(shù) 量 9 226 家 ，占 全 國 比 重 達(dá)

59.31%，東部地區(qū)企業(yè)集聚效應(yīng)更強(qiáng)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)市

場需求相較中西部更為旺盛，產(chǎn)業(yè)規(guī)模也更龐大，

為外資的進(jìn)入與發(fā)展提供了更大的空間，也使得更

多環(huán)保企業(yè)進(jìn)入國際市場，在對外投資過程中關(guān)注

綠色低碳領(lǐng)域，加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中外合作，為

東部地區(qū)綠色發(fā)展帶來更多機(jī)遇。因此，相對于中

西部地區(qū)而言，雙向FDI對東部地區(qū)制造業(yè)綠色全

要素生產(chǎn)率的提升表現(xiàn)出更加明顯的促進(jìn)作用。

3）東部地區(qū)具有更高的綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)

化效率，推動了綠色技術(shù)在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中的應(yīng)用

技術(shù)市場成交額是衡量科技成果轉(zhuǎn)化的重要

指標(biāo)，近年來東部地區(qū)著力發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源優(yōu)

化配置、高質(zhì)量科技成果供給、高水平科技成果轉(zhuǎn)

化中的決定性作用，引導(dǎo)技術(shù)要素市場體制機(jī)制創(chuàng)

新，技術(shù)市場交易數(shù)量與質(zhì)量持續(xù)提升，與中西部

差距也逐漸加大，2020年，東部地區(qū)的技術(shù)市場成

交額是中部地區(qū)的4倍，西部地區(qū)的5倍。而綠色

技術(shù)是技術(shù)交易的一部分，技術(shù)交易額領(lǐng)先也體現(xiàn)

雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

1785

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上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

出東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新需求市場的活躍，有助于

將雙向 FDI 帶來的綠色創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)

力，取代以往高消耗、高排放的生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)

效率，使制造業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)向綠色化方向轉(zhuǎn)變，進(jìn)

而推動制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

表7 異質(zhì)性分析結(jié)果

變量

IFDI*OFDI

常數(shù)項(xiàng)

控制變量

觀測個(gè)數(shù)

R2

東部

（6）

0.012 8***

（2.797 2）

-1.412 9**

（-2.002 2）

YES

121

0.607 7

中部

（7）

0.009 2

（1.134 0）

-1.503 2*

（-1.672 1）

YES

88

0.558 8

西部

（8）

-0.016 3

(-1.205 1)

0.907 0

(1.271 3)

YES

121

0.664 0

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文利用 2010—2020 年中國 30 個(gè)省、自治

區(qū)、直轄市（西藏除外）的面板數(shù)據(jù)，測算了雙向FDI

互動發(fā)展指標(biāo)以及制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，并采

用固定效應(yīng)模型以及中介效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了雙

向FDI互動發(fā)展對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

以及綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。主要結(jié)論如下：

1）雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展顯著促進(jìn)了制造業(yè)綠色全

要素生產(chǎn)率的提升，同時(shí)人力資本與信息化水平的

提高也對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，

而環(huán)境規(guī)制則產(chǎn)生抑制作用。

2）中介效應(yīng)檢驗(yàn)表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作

用成立，即雙向FDI可通過綠色技術(shù)創(chuàng)新來提升制

造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

3）雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)

作用存在區(qū)域異質(zhì)性，對東部地區(qū)的促進(jìn)作用顯

著，而對中部和西部地區(qū)并無顯著影響。

5.2 建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，提出如下針對性的政策

建議：

1）充分發(fā)揮雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)，一方面，要提

高我國外資吸引力，貫徹落實(shí)更有效的引資政策，

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，改善投資環(huán)境，推動利用外資

高質(zhì)量發(fā)展，支持外商投資企業(yè)更好地融入國內(nèi)大

循環(huán)，促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)；另一方面，也要引導(dǎo)企

業(yè)合理開展境外投資，推動對外投資健康規(guī)范發(fā)

展，增加對外投資在收集信息、法律咨詢等方面的

公共服務(wù)供給，支持企業(yè)更大范圍、更深程度參與

國際合作。抓住“雙循環(huán)”與“一帶一路”的政策機(jī)

遇，全方位、多層次促進(jìn)雙向FDI協(xié)同發(fā)展，積極引

導(dǎo)雙向 FDI 向高端制造業(yè)傾斜，利用 IFDI 和 OFDI

的雙輪驅(qū)動作用促進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)高

質(zhì)量發(fā)展。

2）穩(wěn)步提升人力資本與信息化水平，完善科技

人才培養(yǎng)體系，加強(qiáng)高校與企業(yè)聯(lián)動，以現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)

需要為基礎(chǔ)，培養(yǎng)制造業(yè)高端技術(shù)人才，增強(qiáng)自主

創(chuàng)新能力，減少對國際技術(shù)外溢的依賴，突破發(fā)達(dá)

國家在高端制造業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)封鎖，提升在全球產(chǎn)

業(yè)鏈與價(jià)值鏈中所處位次。同時(shí)，應(yīng)加大對信息網(wǎng)

絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，加快信息化與制造業(yè)的發(fā)展融

合，運(yùn)用信息化手段改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育大數(shù)據(jù)、人

工智能、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等智能產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)制造業(yè)

向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化方向發(fā)展，為制造業(yè)綠色

轉(zhuǎn)型增添新動能。

3）根據(jù)不同地區(qū)具體情況實(shí)行因地制宜的環(huán)

境規(guī)制政策的同時(shí)，加大各地區(qū)之間的政策協(xié)調(diào)

性，建立聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，建立異地聯(lián)合執(zhí)法支持平

臺，促使各省份之間形成協(xié)同合作、共促環(huán)保的良

好關(guān)系，防止“逐底競爭”現(xiàn)象的產(chǎn)生。同時(shí)，從市

場出發(fā)建立更具機(jī)動性的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和減排補(bǔ)

貼機(jī)制，促使企業(yè)充分發(fā)揮減排降污的自主性，實(shí)

現(xiàn)生產(chǎn)與減排的同步發(fā)展。

4）綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著傳導(dǎo)雙向FDI對制造

業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的積極影響，應(yīng)加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的

投資力度，建立有效的扶持與激勵(lì)政策，激發(fā)企業(yè)

開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。鼓勵(lì)企業(yè)通過設(shè)立

境外研發(fā)中心等科技創(chuàng)新平臺，開展聯(lián)合技術(shù)開

發(fā)，引入國際人才資源，加快綠色技術(shù)創(chuàng)新，并通過

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制

造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

與國外先進(jìn)企業(yè)開展合作，主動融入全球綠色發(fā)展

體系，推動國外綠色先進(jìn)技術(shù)和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的融

合，拓寬制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新路徑。

5）注重協(xié)調(diào)發(fā)展，縮小中西部地區(qū)與東部地區(qū)

之間的差距。中西部地區(qū)應(yīng)結(jié)合自身資源稟賦和

戰(zhàn)略定位，提高制造業(yè)的外資吸引力，一方面應(yīng)主

動對接?xùn)|部制造業(yè)的轉(zhuǎn)型項(xiàng)目，積極參與“一帶一

路”相關(guān)建設(shè)，盡可能縮小與東部地區(qū)差距；另一方

面，應(yīng)結(jié)合區(qū)域戰(zhàn)略定位，加強(qiáng)引資項(xiàng)目與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)

業(yè)鏈的嵌入程度，以及與產(chǎn)業(yè)升級目標(biāo)的契合程

度，保障外資工作從“引資”向“引智”轉(zhuǎn)變。同時(shí)，

應(yīng)發(fā)揮東部地區(qū)的示范作用，為中西部地區(qū)提供借

鑒經(jīng)驗(yàn)及有力支持，改善區(qū)域差距，實(shí)現(xiàn)雙向FDI與

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的良性互促。

參考文獻(xiàn)

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雙向FDI對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

1787

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

制造企業(yè)節(jié)電增效的技術(shù)與管理協(xié)同

推進(jìn)機(jī)制

梁祖坤1 易小明2

1. 南方電網(wǎng)數(shù)字電網(wǎng)研究院

2. 廣州安遼安防科技有限公司

摘要：電力等能源消耗是制造企業(yè)的主要成本構(gòu)成因素之一，節(jié)電降耗對于企業(yè)的利潤改善和社會效益提

升有重要作用。文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，制造企業(yè)的節(jié)電降耗主要分成技術(shù)創(chuàng)新和管理改善兩個(gè)方面，相關(guān)的研究

與實(shí)踐也集中于這兩條路徑，但對于如何發(fā)揮這兩條路徑的協(xié)同作用及建立綜合推進(jìn)機(jī)制卻未見有充分的

研究。通過分析節(jié)能降耗的機(jī)會和所需的支持資源，總結(jié)出技術(shù)性和管理性節(jié)電增效推進(jìn)力量的共性部

分，并歸納出制造企業(yè)節(jié)電增效的技術(shù)與管理協(xié)同推進(jìn)機(jī)制模型，然后依據(jù)該模型對4家案例企業(yè)的節(jié)電管

理工作進(jìn)行了實(shí)證分析并找出問題。該模型對于制造企業(yè)的節(jié)能降耗具有較好的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：節(jié)電；技術(shù)創(chuàng)新；管理架構(gòu)；協(xié)同推進(jìn)機(jī)制

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.12.006

Collaborative Promotion Mechanism of Technology and

Management for Energy Saving and Efficiency Improvement

in Manufacturing Enterprises

LIANG Zukun1

, YI Xiaoming2

1. China Southern Power Grid Digital Grid Research Institute

2. Guangzhou Anliao Security Technology Co., Ltd.

Abstract: Energy consumption, such as electricity, is one of the main cost components of manufacturing enterprises. Energy saving and consumption reduction play an important role in improving the profits and social

benefits of enterprises. Literature analysis found that energy saving and consumption reduction in manufacturing enterprises mainly fall into two aspects: technological innovation and management improvement, and rele收稿日期：2022-10-09

作者簡介：梁祖坤（1983-10-），男，研究方向?yàn)榧夹g(shù)開發(fā)管理和新型電力系統(tǒng)等

易小明（1972-03-），男，碩士，經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新

1788

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2023年第 12 期

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上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

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2018 年第 07 期

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

制

造

業(yè)

綠

色

發(fā)

展

專

欄

vant research and practice are also focused on these two paths. However, there is no sufficient research on

how to exert the synergistic effect of these two paths and establish a comprehensive promotion mechanism. By

analyzing the opportunities of energy saving and consumption reduction and the required support resources,

the common parts of technical and managerial power saving and efficiency promotion forces are summarized,

and the technology and management collaborative promotion mechanism model of power saving and efficiency

improvement in manufacturing enterprises is summarized. Then, based on this model, an empirical analysis of

energy saving management in four case enterprises is conducted and problems are identified. This model has

good guiding significance for energy saving and consumption reduction in manufacturing enterprises.

Key words: Power Saving; Technological Innovation; Management Structure; Collaborative Promotion Mechanism

0 前言

工業(yè)企業(yè)是我國能源消耗的大戶，過去十年

間，其能源消耗一直占全國總能源消耗的 65%~

70%，而制造業(yè)又占整個(gè)工業(yè)能源消耗的 80%左

右。從能源消耗的效率指標(biāo)來看，我國能源強(qiáng)度不

僅較西方發(fā)達(dá)國家有明顯的差距，即使與印度相比

也有較大改善空間。我國能源效率水平較低，固然

有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長方式的影響，但工業(yè)部門能

源技術(shù)的落后是其中重要原因［1］

。 我國目前是世

界上用電量和發(fā)電量最多的國家，制造業(yè)的能源效

率提升，對于我國的節(jié)能減排和整個(gè)社會的環(huán)保政

策落實(shí)，具有重要的意義。

從表1的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，雖然過去六年間，全國用

電的強(qiáng)度有所降低，但節(jié)能減排的壓力依然非常

大，用電的效率亟待改善。工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)的主要

部分，制造業(yè)又是工業(yè)用電的主要部分，目前制造

業(yè)用電量占整個(gè)社會總用電量的50.26%（2021年

數(shù)據(jù)），其節(jié)電增效潛力需要盡快轉(zhuǎn)化為效益。

企業(yè)節(jié)電增效的外部驅(qū)動力包括：

1）相關(guān)的政策與法律，如《中華人民共和國環(huán)

境保護(hù)法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》《工業(yè)節(jié)

能管理辦法》、中國制造2025之節(jié)能環(huán)保目標(biāo)和節(jié)

能減排的“十四五”目標(biāo)等。

2）市場關(guān)于節(jié)能環(huán)保意識的興起對企業(yè)產(chǎn)生

的引導(dǎo)作用。

3）電力生產(chǎn)企業(yè)向電力需求側(cè)推行的節(jié)電目

標(biāo)以及競爭性的需求。目前，制造企業(yè)依然存在節(jié)

表1 2015年與2021年全國各產(chǎn)業(yè)用電量的分類統(tǒng)計(jì)

分項(xiàng)

全國總用電

第一產(chǎn)業(yè)用電

第二產(chǎn)業(yè)用電

第三產(chǎn)業(yè)用電

城鄉(xiāng)居民生活用電

2015年用電量

（單位：億 kWh)

55 500

1 020

40 046

(占全國總用電量的

72.15%)

7 158

7 276

2015年GDP

（億元）

689 052

2021年用電量

（單位：億 kWh)

83 128

1 023

56 131

(占全國總用電量的

67.52%)

14 231

11 743

2021年GDP

（億元）

1 143 670

6年間用電量的

總增長率

49.78%

0.29%

40.17%

98.81%

61.39%

6年間GDP的

總增長率

65.98%

數(shù)據(jù)來源：國家能源局，國家統(tǒng)計(jì)局和中國電力企業(yè)聯(lián)合會

制造企業(yè)節(jié)電增效的技術(shù)與管理協(xié)同推進(jìn)機(jī)制

1789

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上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

電技術(shù)創(chuàng)新不足，節(jié)電投入欠缺長遠(yuǎn)考慮、管理上

不夠重視、技術(shù)創(chuàng)新管理和管理改善欠缺能力等問

題。外因還需要通過內(nèi)因起作用，為了解決這些問

題，制造企業(yè)，特別是中小制造企業(yè)，在節(jié)電增效方

面需要建立內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的協(xié)同推

進(jìn)機(jī)制，才能有效驅(qū)動節(jié)電增效工作。

1 制造企業(yè)的節(jié)電潛力和技術(shù)性節(jié)電增效方

法綜述

1.1 節(jié)電潛力的情況

節(jié)約用電是通過采取技術(shù)上可行，經(jīng)濟(jì)上合理

和對環(huán)境無污染的一切措施，用以消除用電過程中

的不合理和浪費(fèi)現(xiàn)象，提高電力能源的高效利用程

度，并實(shí)現(xiàn)電力供需的平衡［2］。制造企業(yè)的節(jié)電增

效，可以有效降低制造變動成本和管理成本，不僅

對提升企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力有很大幫助，對于

減少整個(gè)社會的資源消耗和有害物排放，也能產(chǎn)生

直接貢獻(xiàn)。綜合目前的研究成果顯示，制造企業(yè)的

節(jié)電增效，主要集中在技術(shù)性節(jié)電、管理性節(jié)電兩

個(gè)領(lǐng)域。技術(shù)性節(jié)電是通過技術(shù)創(chuàng)新、升級和引進(jìn)

等，使整個(gè)企業(yè)從電力的配送和使用的各個(gè)環(huán)節(jié)，

提升技術(shù)效率，從而達(dá)到節(jié)電增效的目的。管理性

節(jié)電則是運(yùn)用管理方法，對企業(yè)的用電進(jìn)行合理化

管理，在既有技術(shù)條件下減少浪費(fèi)，達(dá)到提升用電

效率的目的。

發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)節(jié)電潛力約為20％，我國

一般約為40％，個(gè)別可達(dá)50％?？偣?jié)電效益中，通

過組織管理可以收到的節(jié)電效果約占30％，通過技

術(shù)性方式可以實(shí)現(xiàn)的節(jié)電約占70%［3］ 。關(guān)于技術(shù)

性的節(jié)電方式，涉及制造企業(yè)整個(gè)電力系統(tǒng)的全過

程，包括輸變電、生產(chǎn)性用電（如電機(jī)和電加熱設(shè)備

等）、照明用電和儲能節(jié)電等多種舉措。

1.2 供電系統(tǒng)環(huán)節(jié)的技術(shù)性節(jié)電技術(shù)

制造企業(yè)的工廠供電環(huán)節(jié)的電能損耗主要在

配電變壓器和線路上。降低變壓器電能損耗途徑

包括選用節(jié)能和具有合適負(fù)載系數(shù)的變壓器。變

壓器是輸變電行業(yè)中的耗能大戶，據(jù)估計(jì)我國變壓

器的總損耗占系統(tǒng)總發(fā)電量的 10%左右［4］。選擇

合理的供電電壓和節(jié)能型的變壓器將具有明顯的

節(jié)電作用。

線路損耗的大小取決于線路電阻值（R）和電流

值（考慮工廠總用電量的 I 值）的大小，可供選擇的

技術(shù)方案包括提高功率因數(shù)、改善進(jìn)配電線路和調(diào)

整負(fù)荷使之均衡并做到三相電盡量平衡。提高功

率因數(shù)的措施有 ：

1）科學(xué)選用配電變壓器和電動機(jī)，提高自然功

率因數(shù)。

2）人工補(bǔ)償。人工補(bǔ)償常采用并聯(lián)補(bǔ)償電容

器的方式，補(bǔ)償電容器采用自動控制和分組補(bǔ)償?shù)?/p>

形式能增加補(bǔ)償效果［5］。配電變壓器按實(shí)際負(fù)荷的

70%~80%選擇［6］

。

1.3 生產(chǎn)用電環(huán)節(jié)的技術(shù)性節(jié)電技術(shù)

生產(chǎn)用電設(shè)備的節(jié)電是最重要的環(huán)節(jié)，包括

電機(jī)和電加熱設(shè)備的技術(shù)提升等。選用節(jié)電設(shè)

備、進(jìn)行技術(shù)升級改造或技術(shù)引進(jìn)是這項(xiàng)工作的

主要方式。

制造企業(yè)的生產(chǎn)用電設(shè)備中，電機(jī)和電加熱設(shè)

備是主要的工藝要素之一。占我國工業(yè)用電總量

80％和全國用電量60%的電機(jī)，通常實(shí)際的使用效

率不到 75％，“大馬拉小車”與低負(fù)荷運(yùn)行的情況相

當(dāng)普遍。因此，確保用電設(shè)備在較高的效率點(diǎn)工作

具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值,圖 1 簡要描述了電機(jī)的負(fù)載

和最佳效率點(diǎn)選擇機(jī)理。在非最高效率狀態(tài)下運(yùn)

行 ，電機(jī)消耗的電能中有相當(dāng)部分以發(fā)熱、鐵損、銅

損、噪音與振動等形式被浪費(fèi)掉［7］ 。使用變頻器改

變電機(jī)的轉(zhuǎn)速 (改變電機(jī)的輸出功率) 來調(diào)節(jié)風(fēng)量、

流量等可以大大減少損耗 ，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能目的。另

外，選用節(jié)能型電機(jī)，雖然一次性投入會有所增加，

但其節(jié)能效果和生產(chǎn)效率的提升，可以保證投資回

收期通常在兩年以內(nèi)。在考慮整個(gè)工廠生產(chǎn)設(shè)備

的功率因數(shù)時(shí)，需要充分計(jì)算并減少無功功率，使

自然功率因數(shù)處于經(jīng)濟(jì)的水平。為了實(shí)現(xiàn)無功功

率的補(bǔ)償，可以增加設(shè)備投資并進(jìn)行事先的技術(shù)和

經(jīng)濟(jì)可行性分析。

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容易忽略的一個(gè)重要生產(chǎn)節(jié)電方面是標(biāo)準(zhǔn)化

的生產(chǎn)工藝中，存在大量的等待、空轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)移時(shí)間，

使生產(chǎn)用電設(shè)備處于非做功狀態(tài)，這種損耗往往被

認(rèn)為是理所當(dāng)然?？s短這種非做功的用電時(shí)間，就

可以直接提升用電效率。如數(shù)控加工設(shè)備，通過合

理的編程和工藝安排，使得單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)節(jié)拍

（或者標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)）由過去的50 s縮短至35 s，則不但

可以節(jié)省制造的工時(shí)費(fèi)，也可以大大減少單位產(chǎn)品

的用電量。

圖1 考慮最高效率、額定效率和運(yùn)行效率的電機(jī)設(shè)備

經(jīng)過企業(yè)的科學(xué)用電預(yù)測，可以通過生產(chǎn)安排

和技術(shù)改造來適當(dāng)調(diào)整負(fù)荷以提高用電負(fù)荷率，從

而減少變壓器容量、降低高峰負(fù)荷、減少供配電設(shè)

備投資、減少電能損失和基本電費(fèi)開支。

1.4 生產(chǎn)輔助、生活福利設(shè)施和辦公用電的技術(shù)性

節(jié)電

生產(chǎn)輔助、生活福利和辦公場所的用電(如通

風(fēng)、運(yùn)輸 、照明和空調(diào)等），涉及的人員和空間幅度

都較廣，有些甚至關(guān)乎制造企業(yè)的諸多基礎(chǔ)設(shè)施,但

由于所占比例通常不是很高，容易被忽視。以照明

為例，其用電約占全國發(fā)電總量的13%~14%，其絕

對量并不少。電氣照明技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了白熾燈、熒

光燈、高壓氣體放光燈和第四代的半導(dǎo)體照明燈等

歷程［8］

。 此類用電設(shè)施的節(jié)電增效往往具有投入

小產(chǎn)出大的特點(diǎn)，雖然涉及的技術(shù)比較多樣，但企

業(yè)比較容易從外界獲取。

對制造企業(yè)的辦公環(huán)境，需要大力推廣節(jié)能照

明燈的應(yīng)用，積極進(jìn)行節(jié)能空調(diào)和風(fēng)機(jī)的更新?lián)Q

代。生產(chǎn)輔助、生活福利設(shè)施和辦公環(huán)境，不僅涉

及用電，還往往伴隨用水和用氣等多種節(jié)能減排的

工作，需要全面考慮。制造企業(yè)的廠房和辦公建

筑，可以用建筑節(jié)能的技術(shù)進(jìn)行評估。目前，建筑

能耗約占人類總能耗的 30%，包括采暖、照明、空

調(diào)、電器和動力等方面。制造企業(yè)對工廠和辦公樓

宇等進(jìn)行節(jié)能規(guī)劃設(shè)計(jì)與技術(shù)創(chuàng)新，可以考慮引進(jìn)

外部的資源和第三方的能源管理服務(wù)。

2 制造企業(yè)的管理性節(jié)電增效方法

2.1 全員的節(jié)能減排意識培訓(xùn)和制度化建設(shè)

節(jié)電不但可以增效，還可以減排，節(jié)電增效是

企業(yè)踐行環(huán)保政策的重要構(gòu)成部分，具有降低企業(yè)

的生產(chǎn)成本及改善企業(yè)的社會形象等好處。作為

節(jié)電管理最基本的舉措，強(qiáng)化節(jié)能生產(chǎn)宣傳從而提

高職工節(jié)約電能的意識，是一項(xiàng)既簡單而又有效的

方法。為了形成文化并貫徹到日常工作的各個(gè)方

面，需要形成制度并規(guī)范化，可以借助于制造企業(yè)

的EHS管理體系或日常工作規(guī)章制度的方式，實(shí)現(xiàn)

節(jié)電工作的規(guī)范化和常規(guī)化運(yùn)行。

節(jié)能增效的培訓(xùn)和制度化建設(shè)，需要借助能源

浪費(fèi)等方面具體的事例和數(shù)據(jù)，以減少能源浪費(fèi)為

切入點(diǎn)。企業(yè)造成能源浪費(fèi)的原因可以歸結(jié)為兩

大類：一是由于管理不善引起的管理性浪費(fèi)，二是

由技術(shù)因素導(dǎo)致能源使用不當(dāng)而引起的損耗［9］

。

只有讓企業(yè)全體員工明白無處不在的節(jié)能潛力，并

建立制度性的節(jié)能激勵(lì)機(jī)制，才能有效調(diào)動其積極

性，從而將節(jié)能減排落實(shí)在日常的工作中，并逐漸

形成企業(yè)文化的重要組成部分。

實(shí)踐中還存在部分企業(yè)重節(jié)能、輕減排的現(xiàn)

象，主要原因是節(jié)能可以帶來成本的降低，而減排

甚至需要投入成本，所以企業(yè)投入的動力相對較

?。?0］

。 如節(jié)能增效的錯(cuò)峰用電舉措，就是利用峰谷

期間的電力價(jià)格差異，實(shí)現(xiàn)工廠能耗成本和社會供

電系統(tǒng)的優(yōu)化配置，這種安排獲得了很多企業(yè)青

制造企業(yè)節(jié)電增效的技術(shù)與管理協(xié)同推進(jìn)機(jī)制

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上海節(jié)能 No.12

2023

制造業(yè)綠色發(fā)展專欄

GREEN DEVELOPMENT OF MANUFACTURING INDUSTRY COLUMN

睞，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的內(nèi)部收益與外部社會效益雙贏局

面。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層擁有正確的環(huán)保意識和社會責(zé)任

感，是克服節(jié)能減排工作推行障礙的首要前提。通

過立法和制度化，將社會成本內(nèi)化為企業(yè)成本，有

利于促進(jìn)企業(yè)的節(jié)能減排動力。

2.2 運(yùn)用精益管理方法實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)安排和用電設(shè)備的

節(jié)電增效

運(yùn)用精益管理的原則和方法，對企業(yè)的節(jié)電工

作進(jìn)行精細(xì)化管理，包括對工廠供電系統(tǒng)和用電系

統(tǒng)的管理。供電系統(tǒng)的科學(xué)管理可以從指定用電

計(jì)劃，調(diào)整負(fù)荷，加強(qiáng)對設(shè)備的管理等方面進(jìn)行［11］

。

設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)對于用電效率的影響亦要關(guān)

注。企業(yè)的設(shè)備維修人員和生產(chǎn)管理人員應(yīng)加強(qiáng)

對用電設(shè)備的維護(hù)，以提高用電設(shè)備的檢修質(zhì)量從

而保證其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，不斷提升其生產(chǎn)質(zhì)量，減少廢

品和提高運(yùn)行效率。通常良品率和設(shè)備運(yùn)行綜合

效率（OEE）是影響設(shè)備是否可以達(dá)到設(shè)定的電能

效率的主要指標(biāo)。

作為制造企業(yè)的主要耗電設(shè)備，電機(jī)的運(yùn)行管

理非常重要。生產(chǎn)運(yùn)作中，電機(jī)時(shí)?？蛰d達(dá)到5 min

以上者可考慮及時(shí)停機(jī)。電機(jī)多臺并列運(yùn)行時(shí)應(yīng)

根據(jù)負(fù)荷的性質(zhì)和設(shè)備的特性，按經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式確

定運(yùn)行臺數(shù)［12］

。 在制造企業(yè)常用的斷續(xù)周期工作

制的設(shè)備管控中，應(yīng)盡量縮短設(shè)備的空轉(zhuǎn)時(shí)間?？?/p>

學(xué)的生產(chǎn)用電要求檢查整個(gè)用電安排是否合理，運(yùn)

行是否經(jīng)濟(jì)，在運(yùn)行中還需加強(qiáng)過程控制。

精益管理的方法在節(jié)能增效中的應(yīng)用技術(shù)包

括節(jié)電項(xiàng)目的管理、生產(chǎn)計(jì)劃的統(tǒng)籌優(yōu)化分析和過

程統(tǒng)計(jì)分析等。

2.3 設(shè)立用電管理的指標(biāo)并進(jìn)行績效管控

節(jié)電管理的指標(biāo)法包括運(yùn)用企業(yè)常用的KPI指

標(biāo)群中的涉電效率指標(biāo)（如單位產(chǎn)值所耗電能），以

及電力供給側(cè)企業(yè)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)推行的

節(jié)電指標(biāo)。如 2017 年發(fā)布的《電力需求側(cè)管理辦

法（修訂版）》第七條規(guī)定的“當(dāng)年電力、電量節(jié)約指

標(biāo)原則上不低于電網(wǎng)企業(yè)售電營業(yè)區(qū)內(nèi)上年最大

用電負(fù)荷的0.3%、上年售電量的0.3%”。

基于數(shù)據(jù)的節(jié)能增效管理具有非常重要的意

義。以氣溫環(huán)境較為炎熱的塑膠件生產(chǎn)車間為例

的研究表明，能耗的 55%~58%用于空調(diào)，20%~

30%用于空壓機(jī)，15%~20%用于注塑機(jī)，3%用于

車間照明［13］

。 這個(gè)研究的數(shù)據(jù)顯示，一些平常認(rèn)為

不重要的輔助環(huán)境因素（如空調(diào)），也可以是生產(chǎn)環(huán)

節(jié)中的最大能耗因素。因此，進(jìn)行節(jié)電管理，需要

以數(shù)據(jù)和相關(guān)的指標(biāo)為基礎(chǔ)。

制造企業(yè)的用電管理指標(biāo)法應(yīng)用的關(guān)鍵是將

其與企業(yè)總體運(yùn)營指標(biāo)和戰(zhàn)略實(shí)施指標(biāo)相融合，從

而將節(jié)電增效管理納入日常的績效管理體系。常

見的企業(yè)能源消耗（用電）的績效指標(biāo)的解釋和定

義如表2。指標(biāo)中的用電設(shè)備損耗是電能在輸送、

轉(zhuǎn)換、傳遞和做功的過程中，為了克服電的、磁的、

機(jī)械的、化學(xué)的和其它原因造成的阻礙作用，在電

氣和機(jī)械本身損耗的能量。而管理損耗是因管理

不當(dāng)造成的電能損耗，包括操作者水平低、工藝參

數(shù)不合理、工序間不協(xié)調(diào)以及其它管理不善引起的

各種效率損失［14］

。

2.4 能源管理系統(tǒng)與新管理模式

針對企業(yè)的能源管理，目前市場上開發(fā)的支持

性質(zhì)軟件系統(tǒng)，有企業(yè)能源監(jiān)察管理系統(tǒng)和企業(yè)節(jié)

能管理系統(tǒng)等。能源監(jiān)察和管理系統(tǒng)的軟件有康

派智慧能源管理系統(tǒng)、In-band企業(yè)能源監(jiān)察管理

系統(tǒng)、ABB Simcon的能源管理系統(tǒng)、EMS全時(shí)動態(tài)

能源管理系統(tǒng)和羅賽工業(yè)級能源管理系統(tǒng)等。企

業(yè)節(jié)能管理系統(tǒng)，主要是以企業(yè)能源消耗數(shù)據(jù)處

理、定額考核管理、指標(biāo)管理為主［15］。目前市場上

也有此類節(jié)能管理軟件系統(tǒng)供企業(yè)進(jìn)行選擇。

20世紀(jì)70年代興起于西方發(fā)達(dá)國家的合同能

源管理，是一種以減少能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目成

本的市場化運(yùn)作節(jié)能管理機(jī)制。另外，循環(huán)經(jīng)濟(jì)模

式也涵蓋了包括電力在內(nèi)的能源利用新思維，它強(qiáng)

調(diào)能源的循環(huán)和綜合利用，以踐行環(huán)保和節(jié)能減排

的理念。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要求人們在經(jīng)濟(jì)過程

中避免或減少有害物（廢物）排放、提高資源利用

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