植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊
2023 年 8 月總覽
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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目錄
境內(nèi)資本市場(chǎng)..........................................................................................................................................3
一． 審核動(dòng)態(tài) .....................................................................................................................................3
(一) IPO 動(dòng)態(tài).................................................................................................................................3
(二) 上市公司再融資動(dòng)態(tài) .............................................................................................................7
(三) 上市公司重大資產(chǎn)重組動(dòng)態(tài) .................................................................................................9
(四) 上市公司控制權(quán)交易動(dòng)態(tài) .....................................................................................................9
(五) 上市公司債券市場(chǎng)動(dòng)態(tài) .........................................................................................................9
二、監(jiān)管動(dòng)態(tài)........................................................................................................................................15
(一) 市場(chǎng)主體監(jiān)管動(dòng)態(tài) ...............................................................................................................15
(二) 中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài) ...............................................................................................................15
境外資本市場(chǎng)........................................................................................................................................17
一． 新增申報(bào)企業(yè) ...........................................................................................................................17
(一) H 股架構(gòu)...............................................................................................................................17
(二) 紅籌架構(gòu) ...............................................................................................................................17
二． 新增取得反饋意見企業(yè) ...........................................................................................................18
三． 新增取得監(jiān)管部門同意上市企業(yè)............................................................................................31
(一) H 股架構(gòu)...............................................................................................................................31
(二) 紅籌結(jié)構(gòu) ...............................................................................................................................31
四． 新增發(fā)行上市企業(yè) ...................................................................................................................32
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
3
境內(nèi)資本市場(chǎng)1
一．審核動(dòng)態(tài)
(一) IPO 動(dòng)態(tài)
1. 新增申報(bào)
2023 年 8 月2，新增 IPO 申報(bào) 2 家，為北交所企業(yè)，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)板塊
汕頭華興冶金設(shè)備股份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 北交所
北京云星宇交通科技股份有限公司 I65 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 北交所
2. 新增上會(huì)審核3
2023 年 8 月，新增 IPO 上會(huì)審核 24 家。其中，深交所主板 2 家、創(chuàng)業(yè)板 8 家、
上交所主板 6 家、科創(chuàng)板 3 家、北交所 5 家，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)板
塊
審核
結(jié)果 審核關(guān)注事項(xiàng)
廣東宏石激光技術(shù)股
份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 深交所
主板 通過 主要供應(yīng)商、毛利率與外
銷收入
深圳宏業(yè)基巖土科技
股份有限公司
E48 建筑業(yè)中土木工
程建筑業(yè)
深交所
主板 通過 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、應(yīng)收賬款
北京凝思軟件股份有
限公司
I65 軟件和信息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 歷史沿革、主營(yíng)業(yè)務(wù)成長(zhǎng)
性
成都蕊源半導(dǎo)體科技
股份有限公司
I65 軟件和信息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 關(guān)聯(lián)交易、業(yè)績(jī)波動(dòng)
北京中航科電測(cè)控技
術(shù)股份有限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 財(cái)務(wù)不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方
廣東太力科技集團(tuán)股
份有限公司
C29 橡膠和塑料制品
業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 成長(zhǎng)性
1 本部分內(nèi)容限于 A 股上市公司范圍。
2 本文“境內(nèi)資本市場(chǎng)”部分所列示的 2023 年 8 月發(fā)生的案例具體指 2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 27
日期間發(fā)生的案例。
3 指交易所上市委會(huì)議審核。
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)板
塊
審核
結(jié)果 審核關(guān)注事項(xiàng)
廣東省建筑科學(xué)研究
院集團(tuán)股份有限公司 M74 專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè) 深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 應(yīng)收賬款和合同資產(chǎn)問
題
濟(jì)南森峰激光科技股
份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過
境外銷售及經(jīng)銷商問題、
歷史股東及對(duì)賭協(xié)議問
題
包頭市英思特稀磁新
材料股份有限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 對(duì)蘋果公司重大依賴問
題、股份權(quán)屬問題
寶武碳業(yè)科技股份有
限公司
C26 化學(xué)原料和化學(xué)
制品制造業(yè)
深交所
創(chuàng)業(yè)板 通過 關(guān)聯(lián)交易、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、碳
基新材料業(yè)務(wù)問題
浙江云中馬股份有限
公司 C17 紡織業(yè) 上交所
主板 通過 主營(yíng)業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易金額
較大、實(shí)際控制人認(rèn)定
山東鍵邦新材料股份
有限公司
C26 化學(xué)原料和化學(xué)
制品制造業(yè)
上交所
主板 通過
外銷業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)問題、實(shí)控
人是否存在逃避法律義
務(wù)的行為、股權(quán)代持、研
發(fā)費(fèi)用
浙江力聚熱能裝備股
份有限公司 C34 通用設(shè)備制造業(yè) 上交所
主板 通過
安全生產(chǎn)責(zé)任、關(guān)鍵性能
指標(biāo)優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信
息披露準(zhǔn)確性
浙江巍華新材料股份
有限公司
C26 化學(xué)原料和化學(xué)
制品制造業(yè)
上交所
主板 通過 無
浙江眾鑫環(huán)保科技集
團(tuán)股份有限公司 C22 造紙和紙制品業(yè) 上交所
主板 通過
銷售模式、毛利率明顯高
于同行業(yè)可比公司的合
理性、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降
的原因及合理性
上海龍旗科技股份有
限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè)
上交所
主板 通過
經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否已經(jīng)或?qū)?/p>
要發(fā)生重大變化、關(guān)聯(lián)交
易是否對(duì)公司獨(dú)立性構(gòu)
成重大不利影響
合肥匯通控股股份有
限公司 C36 汽車制造業(yè) 上交所
主板 通過 對(duì)比亞迪是否存在重大
依賴、信用政策與結(jié)算模
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)板
塊
審核
結(jié)果 審核關(guān)注事項(xiàng)
式、募投項(xiàng)目的必要性和
合理性
上海合合信息科技股
份有限公司
I65 軟件和信息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
上交所
科創(chuàng)板 通過
主要產(chǎn)品收入增長(zhǎng)的可
持續(xù)性、募投項(xiàng)目融資規(guī)
模的合理性
上海合晶硅材料股份
有限公司科
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè)
上交所
科創(chuàng)板 通過
核心技術(shù)的先進(jìn)性、是否
存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化
的情況
江蘇艾森半導(dǎo)體材料
股份有限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè)
上交所
科創(chuàng)板 通過
外購(gòu)產(chǎn)品應(yīng)用發(fā)行人的
核心技術(shù)的具體體現(xiàn)、外
購(gòu)產(chǎn)品計(jì)入核心技術(shù)收
入的分類和計(jì)算、鍍配套
材料銷售收入規(guī)模的合
理性
北京揚(yáng)德環(huán)保能源科
技股份有限公司
N77 生態(tài)保護(hù)和環(huán)境
治理業(yè) 北交所 通過 經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、內(nèi)控有效性
北京并行科技股份有
限公司
I65 軟件和信息技術(shù)服
務(wù)業(yè) 北交所 暫緩審
議
持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、業(yè)務(wù)合規(guī)
性、固定資產(chǎn)異地管控風(fēng)
險(xiǎn)
北京廣廈環(huán)能科技股
份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 北交所 通過 收入確認(rèn)、監(jiān)檢證、毛利
率
上海華嶺集成電路技
術(shù)股份有限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其
他電子設(shè)備制造業(yè) 北交所 通過 公司與控股股東之間的
關(guān)系
無錫晶海氨基酸股份
有限公司 C27 醫(yī)藥制造業(yè) 北交所 暫緩審
議
資金風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易商銷售收
入真實(shí)性、關(guān)聯(lián)交易公允
性、交易性金融資產(chǎn)安全
性
內(nèi)蒙古騎士乳業(yè)集團(tuán)
股份有限公司
公司生鮮乳生產(chǎn)及售
牛業(yè)務(wù)為牛的飼養(yǎng)業(yè)
A0311；乳制品及含乳
飲料生產(chǎn)為乳制品制
造業(yè) C144；公司的白
砂糖及副產(chǎn)品生產(chǎn)為
制糖業(yè) C1340
北交所 通過
時(shí)任監(jiān)事田勝利資金借
貸、杭實(shí)善成、資產(chǎn)收購(gòu)、
非法人單位驗(yàn)證
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3. 核發(fā)批文
2023 年 8 月，IPO 核發(fā)批文 13 家。其中，深交所主板 2 家、創(chuàng)業(yè)板 4 家、上
交所主板 5 家、科創(chuàng)板 2 家，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)板塊
深圳市聯(lián)域光電股份有限公司 C38 電氣機(jī)械和器材制造業(yè) 深交所主板
浙江夏廈精密制造股份有限公司 C34 通用設(shè)備制造 深交所主板
廣東辰奕智能科技股份有限公司 C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 深交所創(chuàng)業(yè)板
江蘇潤(rùn)陽新能源科技股份有限公
司
C38 電氣機(jī)械和器材制造業(yè) 深交所創(chuàng)業(yè)板
浙江豐茂科技股份有限公司 C29 橡膠和塑料制品 深交所創(chuàng)業(yè)板
重慶國(guó)際復(fù)合材料股份有限公司 C30 非金屬礦物制品業(yè) 深交所創(chuàng)業(yè)板
浙江國(guó)祥股份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 上交所主板
潤(rùn)本生物技術(shù)股份有限公司 C26 化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) 上交所主板
江蘇天元智能裝備股份有限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 上交所主板
麥加芯彩新材料科技（上海）股份
有限公司 C26 化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) 上交所主板
寧波索寶蛋白科技股份有限公司 C13 農(nóng)副食品加工業(yè) 上交所主板
格蘭康希通信科技（上海）股份有
限公司
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板
北京京儀自動(dòng)化裝備技術(shù)股份有
限公司 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 上交所科創(chuàng)板
4. 新增發(fā)行上市
2023 年 8 月，新增發(fā)行上市 31 家。其中，深交所主板 15 家、上交所主板 3
家、科創(chuàng)板 7 家、北交所 6 家，具體如下：
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 上市板塊 募資額
（億元）
敷爾佳 301371 C26 化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) 深交所主板 18.97
金凱生科 301509 C27 醫(yī)藥制造業(yè) 深交所主板 8.00
長(zhǎng)華化學(xué) 301518 C26 化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) 深交所主板 3.34
民爆光電 301362 C38 電氣機(jī)械和器材制造業(yè) 深交所主板 11.02
威力傳動(dòng) 300904 C34 通用設(shè)備制造業(yè) 深交所主板 6.41
盟固利 301487 C26 化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè) 深交所主板 3.09
藍(lán)箭電子 301348
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 深交所主板 9.04
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 上市板塊 募資額
（億元）
科凈源 301372 N77 生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè) 深交所主板 7.71
德福科技 301511
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 深交所主板 18.91
固高科技 301510 C40 儀器儀表制造業(yè) 深交所主板 4.80
乖寶寵物 301498 C13 農(nóng)副食品加工業(yè) 深交所主板 16.00
威馬農(nóng)機(jī) 301533 C35 專用設(shè)備制造 深交所主板 7.25
協(xié)昌科技 301418 C38 電氣機(jī)械和器材制造業(yè) 深交所主板 9.5
恒達(dá)新材 301469 C22 造紙和紙制品業(yè) 深交所主板 8.18
波長(zhǎng)光電 301421 C40 儀器儀表制造業(yè) 深交所主板 8.5
浙江榮泰 603119 C30 非金屬礦物制造業(yè) 上交所主板 8.80
華勤技術(shù) 603296
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所主板 58.52
眾辰科技 603275 C40 儀器儀表制造業(yè) 上交所主板 18.59
華虹公司 688347
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 212.03
碧興物聯(lián) 688671 C40 儀器儀表制造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 7.09
廣鋼氣體 688548
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 32.56
鍇威特 688693
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 7.52
司南導(dǎo)航 688592
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 7.85
信宇人 688573 C35 專用設(shè)備制造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 5.79
泰凌微 688591
C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制
造業(yè) 上交所科創(chuàng)板 13.24
鴻智科技 870726 C38 電氣機(jī)械和器材制造業(yè) 北交所 1.39
華洋賽車 834058
C37 鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)
輸設(shè)備制造業(yè) 北交所 2.31
博迅生物 836504 C35 專用設(shè)備制造 北交所 0.73
宏裕包材 837174 C29 橡膠和塑料制品業(yè) 北交所 1.63
路橋信息 837748 I65 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 北交所 0.95
國(guó)子軟件 872953 I65 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 北交所 2.33
(二) 上市公司再融資動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，新增上市公司再融資過會(huì) 35 家，具體如下：
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發(fā)行人簡(jiǎn)稱/股票代碼 融資方式 過會(huì)日4 擬融資規(guī)模
（億元）
000531 穗恒運(yùn) A 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 13.51
002791 堅(jiān)朗五金 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 19.90
002439 啟明星辰 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 41.38
002629 仁智股份 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 2.53
300162 雷曼光電 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 6.89
300474 景嘉微 非公開發(fā)行股票 2023-8-2 29.74
600325 華發(fā)股份 非公開發(fā)行股票 2023-8-3 60.00
002893 京能熱力 非公開發(fā)行股票 2023-8-3 4.26
002708 光洋股份 非公開發(fā)行股票 2023-8-3 5.70
300471 厚普股份 非公開發(fā)行股票 2023-8-3 2.20
603818 曲美家居 非公開發(fā)行股票 2023-8-4 8.00
603619 中曼石油 非公開發(fā)行股票 2023-8-8 16.90
000831 中國(guó)稀土 非公開發(fā)行股票 2023-8-9 20.97
300317 珈偉新能 非公開發(fā)行股票 2023-8-8 11.33
300520 科大國(guó)創(chuàng) 非公開發(fā)行股票 2023-8-8 8.12
300204 舒泰神 非公開發(fā)行股票 2023-8-8 3.81
002573 清新環(huán)境 非公開發(fā)行股票 2023-8-10 27.20
603105 芯能科技 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-8-11 8.80
688233 神工股份 非公開發(fā)行股票 2023-08-18 3.0
688337 普源精電 非公開發(fā)行股票 2023-08-18 2.9
603319 湘油泵 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-08-18 5.77
605077 華康股份 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-08-18 13.25
600693 東百集團(tuán) 非公開發(fā)行股票 2023-08-16 6.65
603213 鎮(zhèn)洋發(fā)展 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-08-16 6.6
688226 威騰電氣 非公開發(fā)行股票 2023-08-22 10.02
002735 王子新材 向特定對(duì)象發(fā)行證券 2023-08-23 9.997
002996 順博合金 向特定對(duì)象發(fā)行證券 2023-08-23 15
300499 高瀾股份 向特定對(duì)象發(fā)行證券 2023-08-23 3.9413
688226 敏芯股份 非公開發(fā)行股票 2023-08-23 1.41
601137 博威合金 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-08-23 17
603398 沐邦高科 非公開發(fā)行股票 2023-08-23 22.55
4 指通過交易所上市審核委員會(huì)審核的時(shí)間。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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發(fā)行人簡(jiǎn)稱/股票代碼 融資方式 過會(huì)日4 擬融資規(guī)模
（億元）
600648 外高橋 非公開發(fā)行股票 2023-08-24 35
300553 集智股份 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債 2023-08-24 2.546
600933 愛柯迪 非公開發(fā)行股票 2023-08-25 12
603823 百合花 非公開發(fā)行股票 2023-08-25 11.77
(三) 上市公司重大資產(chǎn)重組5動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，新增上市公司重大資產(chǎn)重組過會(huì)案例 1 家。
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 過會(huì)日 交易方案
000155
川能動(dòng)力
2023 年 8
月 10 日
公司擬向東方電氣發(fā)行股份購(gòu)買其持有的川能風(fēng)電 20%股
權(quán)，向明永投資發(fā)行股份購(gòu)買其持有的川能風(fēng)電 10%股權(quán)、
美姑能源 26%股權(quán)和鹽邊能源 5%股權(quán)。
(四) 上市公司控制權(quán)交易動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，上市公司控制權(quán)交易完成 4 例，具體如下：
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 收購(gòu)方 收購(gòu)方實(shí)際控制人 交易方式 交易對(duì)價(jià)6
（億元）
002731
萃華珠寶 陳思偉 - 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 4.26
600903
貴州燃?xì)?/p>
貴州烏江能源投資有限
公司
貴州省人民政府國(guó)有
資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 24.17
603685
晨豐科技 丁閔 -
協(xié)議轉(zhuǎn)讓、
表決權(quán)放棄 4.49
000809
鐵嶺新城
北京和展中達(dá)科技有限
公司 劉名、楊宇 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 7.29
(五) 上市公司債券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，新增上市公司債券發(fā)行案例 61 家，具體如下：
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
000006
深振業(yè) A
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng) 公司債券 7.5
5 包括需要經(jīng)交易所并購(gòu)重組委審議的上市公司重大資產(chǎn)重組和發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)。
6 交易對(duì)價(jià)均取小數(shù)點(diǎn)后兩位，四舍五入。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
10
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
000035
中國(guó)天楹
N77 生態(tài)保
護(hù)和環(huán)境治
理業(yè)
綜合城市環(huán)境服務(wù)業(yè)務(wù)、廢棄物處置與
利用業(yè)務(wù)、環(huán)保裝備制造業(yè)務(wù)、新能源
業(yè)務(wù)
公司債券 1
002244
濱江集團(tuán)
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)開發(fā)及其延伸業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng) 公司債券 7
002183
怡亞通
L72 商務(wù)服務(wù)
業(yè)
綜合性供應(yīng)鏈服務(wù) 公司債券 3
600025
華能水電
D44 電力、
熱力生產(chǎn)和
供應(yīng)業(yè)
水力發(fā)電項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)與管
理
超短期融
資券 4
600025
華能水電
D44 電力、
熱力生產(chǎn)和
供應(yīng)業(yè)
水力發(fā)電項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)與管
理
超短期融
資券 10
600011
華能國(guó)際
D44 電力、
熱力生產(chǎn)和
供應(yīng)業(yè)
開發(fā)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)燃煤、燃?xì)獍l(fā)電廠、
新能源發(fā)電項(xiàng)目及配套港口、航運(yùn)、增
量配電網(wǎng)等設(shè)施，提供電力、熱力及綜
合能源服務(wù)
超短期融
資券 4
600064
南京高科
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)市政和股權(quán)投資業(yè)務(wù) 超短期融
資券 7.5
600323
瀚藍(lán)環(huán)境
N77 生態(tài)保
護(hù)和環(huán)境治
理業(yè)
固廢處理業(yè)務(wù)、能源業(yè)務(wù)、供水業(yè)務(wù)和
排水業(yè)務(wù)
超短期融
資券 5
000060
中金嶺南
C32 有色金
屬冶煉和壓
延加工業(yè)
鉛鋅銅等有色金屬的采礦、選礦、冶煉
和深加工一體化生產(chǎn)、貿(mào)易、金融、期
貨經(jīng)紀(jì)及投資業(yè)務(wù)
超短期融
資券 30
000529
廣弘控股
C13 農(nóng)副食
品加工業(yè)
食品板塊冷凍食品儲(chǔ)藏供應(yīng)業(yè)務(wù)、農(nóng)牧
板塊畜禽養(yǎng)殖業(yè)務(wù)和教育板塊教育出
版物發(fā)行業(yè)務(wù)
超短期融
資券 1
002556
輝隆股份 F52 零售業(yè)
化肥、化工和農(nóng)藥產(chǎn)品的內(nèi)外貿(mào)分銷業(yè)
務(wù)，自主品牌復(fù)合肥和農(nóng)藥的生產(chǎn)與銷
售，以及精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售
中期票據(jù) 4
000402
金融街
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)開發(fā)、銷售商品房、物業(yè)管理 中期票據(jù) 11
000425
徐工機(jī)械
C35 專用設(shè)
備制造業(yè)
起重機(jī)械、鏟運(yùn)機(jī)械、壓實(shí)機(jī)械、路面
機(jī)械、樁工機(jī)械、消防機(jī)械、環(huán)衛(wèi)機(jī)械
和其他工程機(jī)械及備件的研發(fā)、制造、
銷售和服務(wù)工作
公司債券 20
600390
五礦資本 J69 金融業(yè) 通過全資子公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)、租賃業(yè)
務(wù)、證券業(yè)務(wù)及期貨業(yè)務(wù) 公司債券 20
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
11
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
301268
銘利達(dá)
C33 金屬制
品業(yè)
精密結(jié)構(gòu)件及模具的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)
及銷售
可轉(zhuǎn)換公
司債券 10
300737
科順股份
C30 非金屬
礦物制品業(yè) 防水業(yè)務(wù)、建筑減隔震及止排水業(yè)務(wù) 可轉(zhuǎn)換公
司債券 21.98
600481
雙良節(jié)能
C38 電氣機(jī)
械和器材制
造業(yè)
溴化鋰?yán)錈釞C(jī)組、換熱器、空冷系統(tǒng)、
多晶硅還原爐以及大尺寸單晶硅棒、硅
片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
可轉(zhuǎn)換公
司債券 26
000728
國(guó)元證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、
自營(yíng)投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、境外業(yè)
務(wù)以及其他業(yè)務(wù)
短期融資
券
10
002926
華西證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、投資
銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)以
及其他業(yè)務(wù)。
短期融資
券
15
601198
東興證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù) 證券業(yè)務(wù)，公募證券投資基金銷售 短期融資
券
10
600021
上海電力
D44 電力、
熱力生產(chǎn)和
供應(yīng)業(yè)
發(fā)電、供熱、綜合智慧能源 超短期融
資券 17
601139
深圳燃?xì)?/p>
D45 燃?xì)馍?/p>
產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
城市燃?xì)?、燃?xì)赓Y源（上游資源）、綜
合能源、智慧服務(wù)
超短期融
資券 10
600622
光大嘉寶
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)開發(fā)和不動(dòng)產(chǎn)資管業(yè)務(wù) 中期票據(jù) 6
600708
光明地產(chǎn)
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
房地產(chǎn)綜合開發(fā)經(jīng)營(yíng)、冷鏈物流產(chǎn)業(yè)鏈 中期票據(jù) 6
601881
中國(guó)銀河
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)分為財(cái)富管理業(yè)務(wù)、投資
銀行業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、投資
交易業(yè)務(wù)和其他母子公司一體化業(yè)務(wù)。
公司債 50
000166
申萬宏源
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
作為一家投資控股集團(tuán)，公司以資本市
場(chǎng)為依托，以證券業(yè)務(wù)為核心，致力于
為客戶提供多元化的金融產(chǎn)品及服務(wù)。
公司依托“投資控股集團(tuán)+證券子公司”
的架構(gòu)，形成了與同業(yè)差異化的經(jīng)營(yíng)模
式與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司的業(yè)務(wù)主要包括企
業(yè)金融、個(gè)人金融、機(jī)構(gòu)服務(wù)及交易、
投資管理四個(gè)板塊。
公司債 40
002736
國(guó)信證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
發(fā)行人向個(gè)人、機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的
金融產(chǎn)品和服務(wù)，并自營(yíng)相關(guān)金融產(chǎn)品
的投資與交易業(yè)務(wù)。
公司債 50
002673
西部證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承 公司債 10
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
12
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；
融資融券；證券投資基金代銷；為期貨
公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品
業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市。
600713
南京醫(yī)藥
F 批發(fā)和零售
業(yè)
醫(yī)藥流通業(yè)。 超短期融
資券 5
600233
圓通速遞
G 交通運(yùn)
輸、倉儲(chǔ)和
郵政業(yè)
公司是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的綜合性快遞物流運(yùn)
營(yíng)商，以快遞服務(wù)為核心，圍繞客戶需
求提供代收貨款、倉配一體等物流延伸
服務(wù)。
超短期融
資券 3
002673
西部證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承
銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；
融資融券；證券投資基金代銷；為期貨
公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品
業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市。
短期融資
券
18
002202
金風(fēng)科技
C76 電氣機(jī)
械及器材制
造業(yè)
公司擁有風(fēng)機(jī)制造、風(fēng)電服務(wù)、風(fēng)電場(chǎng)
投資與開發(fā)三大主營(yíng)業(yè)務(wù)以及水務(wù)等
其他業(yè)務(wù)，為公司提供多元化盈利渠
道。
超短期融
資券 7.5
601008
連云港
G 交通運(yùn)
輸、倉儲(chǔ)和
郵政業(yè)
發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)為港口貨物的裝卸、堆
存及港務(wù)管理服務(wù)。
超短期融
資券 5.00
600368
五洲交通
G 交通運(yùn)
輸、倉儲(chǔ)和
郵政業(yè)
經(jīng)營(yíng)收費(fèi)公路，同時(shí)拓展物流業(yè)務(wù)及其
他業(yè)務(wù)。
超短期融
資券 3.5
600176
中國(guó)巨石
C30 非金屬
礦物制品業(yè)
公司主要從事玻璃纖維及制品的生產(chǎn)、
銷售。
超短期融
資券 5
600021
上海電力
D 電力、熱
力、燃?xì)饧?/p>
水生產(chǎn)和供
應(yīng)業(yè)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括發(fā)電、供熱、綜合智
慧能源。
超短期融
資券 20
600269
贛粵高速
G54 道路運(yùn)
輸業(yè)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括高速公路運(yùn)營(yíng)、智慧
交通、實(shí)業(yè)投資和金融投資。
超短期融
資券 7
601555
東吳證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承
銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；
證券投資基金代銷；為期貨公司提供中
間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融
產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
短期融資
券
20
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
13
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
002939
長(zhǎng)城證券
J67 資本市場(chǎng)
服務(wù)
發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)包括財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)、投
資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資
及交易業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。
短期融資
券
10
000950
重藥控股
F 批發(fā)和零售
業(yè)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)醫(yī)藥商業(yè)板塊涵蓋藥品、
醫(yī)療器械、中藥飲片、保健產(chǎn)品的醫(yī)院
純銷、商業(yè)批發(fā)、零售連鎖、終端配送、
倉儲(chǔ)物流及供應(yīng)鏈增值服務(wù)。
超短期融
資券 6
600510
黑牡丹
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、
土地前期開發(fā)、保障性住房建設(shè)、房地
產(chǎn)開發(fā)、建筑施工、產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)、紡
織服裝業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
中期票據(jù) 3
300942
易瑞生物
C27 醫(yī)藥制
造業(yè)
為食品安全精準(zhǔn)快速檢測(cè)產(chǎn)品的研發(fā)、
生產(chǎn)、銷售及相關(guān)服務(wù) 公司債 3.28
002092
中泰化學(xué)
C26 化學(xué)原
料及化學(xué)制
品制造業(yè)
主營(yíng)聚氯乙烯樹脂(PVC),離子膜燒堿、
粘膠纖維、粘膠紗等產(chǎn)品。 公司債 6
001979
招商蛇口
K70 房地產(chǎn)
業(yè)
開發(fā)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、城市服務(wù)。 公司債 13.6
001965
招商公路
G53 鐵路運(yùn)
輸業(yè)
公路相關(guān)的經(jīng)營(yíng)收費(fèi)公路業(yè)務(wù)和交通
科技業(yè)務(wù)。 公司債 10
000505
京糧控股
C13 農(nóng)副食
品加工業(yè)
食品、飲料、油脂、油料及其副產(chǎn)品、
植物蛋白及其制品、有機(jī)肥料、微生物
肥料、農(nóng)業(yè)肥料的生產(chǎn)銷售
公司債 5
605368
藍(lán)天燃?xì)?/p>
D45 燃?xì)馍?/p>
產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
天然氣輸送及銷售;天然氣相關(guān)產(chǎn)品開
發(fā)及利用;天燃?xì)夤艿拦芾怼?公司債 8.7
603165
榮盛環(huán)保
C22 造紙及
紙制品業(yè)
主要產(chǎn)品有高檔牛皮箱板紙、高強(qiáng)瓦楞
原紙、高密度紙板、電商紙板、功能化
紙箱、電力、蒸汽等。
公司債 5.76
600390
五礦資本 J-金融業(yè) 業(yè)務(wù)涵蓋投資、信托、金融租賃、商業(yè)
銀行、證券、期貨、基金和保險(xiǎn)等領(lǐng)域 公司債 15
000543
皖能電力 D 電力 發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供(配)電業(yè)務(wù);建
設(shè)工程施工；水力發(fā)電
超短期融
資券 10
000728
國(guó)元證券 J-金融業(yè)
證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承
銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;融
資融券;證券投資基金代銷;為期貨公
司提供中間介紹業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品;
保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù);證券投資基金托管
業(yè)務(wù)。
短期融資
券
15
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
14
公司簡(jiǎn)稱/
股票代碼 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 融資品種 融資規(guī)模
（億元）
601108
財(cái)通證券 J-金融業(yè)
發(fā)行主要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行
業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、
證券信用業(yè)務(wù)以及研究業(yè)務(wù)。
短期融資
券
20
601198
東興證券 J-金融業(yè) 證券業(yè)務(wù);公募證券投資基金銷售。 短期融資
券
10
600021
上海電力
D 電力、熱
力、燃?xì)饧?/p>
水生產(chǎn)和供
應(yīng)業(yè)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括發(fā)電、供熱、綜合智
慧能源
超短期融
資券 25
600109
國(guó)金證券 J-金融業(yè) 證券投資基金托管;證券投資基金銷售
服務(wù)。
短期融資
券
10
600352
浙江龍盛
C26 化學(xué)原
料及化學(xué)制
品制造業(yè)
料及助劑、化工產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)
轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢服務(wù)、生產(chǎn)、銷售
短期融資
券
9
601878
浙商證券 J-金融業(yè)
證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承
銷與保薦;證券自營(yíng);融資融券;證券投
資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹
業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品;證券投資基金托
管;中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
短期融資
券
15
600918
中泰證券 J-金融業(yè)
證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、
證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承
銷與保薦;證券自營(yíng);融資融券;證券投
資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹
業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品;證券投資基金托
管;中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
短期融資
券
10
000031
大悅城
K72 房地產(chǎn)
開發(fā)
業(yè)務(wù)覆蓋商業(yè)、住宅、產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)、酒店、
寫字樓、長(zhǎng)租公寓、物業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域。
中期票據(jù) 15
300070
碧水源
N 水利、環(huán)
境和公共設(shè)
施管理業(yè)
集膜材料研發(fā)、膜設(shè)備制造、膜工藝應(yīng)
用于一體的高科技環(huán)保企業(yè)；污水處理
技術(shù)、污水資源化技術(shù)、水資源管理技
術(shù)、水處理技術(shù)、固體廢棄物處理技術(shù)、
大氣環(huán)境治理技術(shù)、生態(tài)工程技術(shù)、生
態(tài)修復(fù)技術(shù)開發(fā)
中期票據(jù) 5
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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二、監(jiān)管動(dòng)態(tài)
(一) 市場(chǎng)主體7監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，存在 229 例市場(chǎng)主體被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所等
監(jiān)管部門處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況，其中：
因財(cái)務(wù)內(nèi)控及公司治理違規(guī)事項(xiàng)被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 36
例，主要為年度報(bào)告存在虛假記載、關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)方資金
占用、違規(guī)使用募集資金、會(huì)計(jì)處理不規(guī)范、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等事項(xiàng)。
因信息披露違規(guī)被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 142 例，主要為未
按期披露年度報(bào)告、定期報(bào)告或業(yè)績(jī)預(yù)告的相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、重大事項(xiàng)
信息披露不及時(shí)等事項(xiàng)，其中較常見的是訴訟事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外財(cái)務(wù)資
助、資金占用、股權(quán)質(zhì)押等未及時(shí)和完整披露。
因違規(guī)減持、轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)公司股份或大股東未及時(shí)披露股權(quán)變動(dòng)情況被處
以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 32 例，包括減持前未履行披露義務(wù)、交易
達(dá)到一定比例未停止交易、在限制期減持或轉(zhuǎn)讓股份、持股比例變動(dòng)達(dá)到 5%
時(shí)未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)、股份回購(gòu)違規(guī)等情況。
因未履行公開承諾、特定義務(wù)被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 7
例，為違反補(bǔ)償義務(wù)的承諾、增持的承諾。
因短線交易被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 11 例，多為上市公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母或其他親屬進(jìn)行了短線操作所致。
因股票代持被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施的情況 1 例。
(二) 中介機(jī)構(gòu)8監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2023 年 8 月，存在 72 例中介機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所等監(jiān)管
部門處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況，其中：
保薦代表人、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)及相關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師被處以行政處罰
或采取監(jiān)管措施的情況 5 例，1 例系因上市公司年度報(bào)告審計(jì)過程中相關(guān)審計(jì)程
序未執(zhí)行到位所致；4 例系在發(fā)行債券審計(jì)中財(cái)務(wù)費(fèi)用審計(jì)程序執(zhí)行不到位、函
證程序執(zhí)行不到位、審計(jì)工作底稿存在缺漏錯(cuò)誤、審計(jì)報(bào)告存在披露錯(cuò)誤或遺漏
所致。
7 指參與資本市場(chǎng)發(fā)行、交易、投資的主體，包括但不限于股票和債券的發(fā)行人、投資人以及股票和債券
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)幕信息知情人等。
8 指為各類市場(chǎng)主體提供專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括證券公司、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等)及
其從業(yè)人員。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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證券、期貨、基金公司及相關(guān)人員被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 57
例。其中，13 例系因證券公司在開展投行業(yè)務(wù)中存在未能勤勉盡責(zé)、未能充分執(zhí)
行核查程序、未能作出客觀專業(yè)判斷所致；27 例系證券、期貨及基金公司未按規(guī)
定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定進(jìn)行備案登記、合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在問題、投資者適當(dāng)性管
理不到位、內(nèi)部控制不完善所致；16 例系因證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資顧問
業(yè)務(wù)時(shí)執(zhí)業(yè)不當(dāng)所致；1 例系由于錄音系統(tǒng)管理不到位、交易系統(tǒng)存在異常未及
時(shí)報(bào)告等所致。
銀行及相關(guān)人員被處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況 10 例，主要系銷售人
員不具備基金從業(yè)資格、業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核報(bào)告無審核/發(fā)文留痕、內(nèi)部控制不完善
所致。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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境外資本市場(chǎng)9
一． 新增申報(bào)企業(yè)10
(一) H 股架構(gòu)
2023 年 8 月11，新增 IPO 申報(bào) 10 家。其中，向香港聯(lián)交所提交 A1 申請(qǐng)的企
業(yè) 10 家，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部進(jìn)行境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的備案申報(bào)
并獲材料接收的企業(yè) 1 家，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)的證券監(jiān)管
部門及擬上市地
四川德康農(nóng)牧食品集團(tuán)股份有限公司 畜禽養(yǎng)殖業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
蕪湖城市建設(shè)集團(tuán)股份有限公司 建設(shè)及運(yùn)維 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香
港聯(lián)交所/香港
四川百茶百道實(shí)業(yè)股份有限公司 酒、飲料和精制茶制
造業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
天聚地合（蘇州）科技股份有限公司 軟件和信息技術(shù)服務(wù)
業(yè)
香港聯(lián)交所/香港
深圳市優(yōu)必選科技股份有限公司（二次遞表） 專用設(shè)備制造業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
深業(yè)物業(yè)運(yùn)營(yíng)集團(tuán)股份有限公司 房地產(chǎn)業(yè)-物業(yè)管理 香港聯(lián)交所/香港
馬瀧醫(yī)療管理（浙江）股份有限公司 衛(wèi)生 香港聯(lián)交所/香港
普洱瀾滄古茶股份有限公司（二次遞表） 酒、飲料和精制茶制
造業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
北京友寶在線科技股份有限公司（二次遞表） 無人零售行業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
順豐控股股份有限公司 交通運(yùn)輸業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
(二) 紅籌架構(gòu)
2023 年 8 月，新增 IPO 申報(bào) 16 家。其中，向香港聯(lián)交所提交 A1 申請(qǐng)的企業(yè)
9 家，向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交 IPO 申請(qǐng)文件的企業(yè) 7 家，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)的證券監(jiān)管部
門及擬上市地
廣東快客電子商務(wù)有限公司 消費(fèi)品零售 香港聯(lián)交所/香港
盛禾（中國(guó)）生物制藥有限公司 生物制藥 香港聯(lián)交所/香港
腦動(dòng)極光醫(yī)療科技有限公司 生物科學(xué) 香港聯(lián)交所/香港
9為聚焦重點(diǎn)，本部分相關(guān)內(nèi)容：1、限于在中國(guó)境內(nèi)有業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的企業(yè)（即通常所稱的“中概股企業(yè)”）在
港股和美股上市的情況，不包括在境外其他證券資本市場(chǎng)上市的情況，亦不包括中國(guó)大陸以外其他國(guó)家和
地區(qū)的企業(yè)在境外證券資本市場(chǎng)上市的情況；2、限于 IPO 的情況，不包括 IPO 以后增發(fā)股份/配股、發(fā)行
境外債券等情況。
10 本處的新增申報(bào)企業(yè)包括以 H 股架構(gòu)申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及香港聯(lián)交所，以及以紅籌架構(gòu)申報(bào)香港聯(lián)交所和
美國(guó)證監(jiān)會(huì)的企業(yè)。
11 本文“境外資本市場(chǎng)”部分所列示的 2023 年 8 月發(fā)生的案例具體指 2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 27
日期間發(fā)生的案例。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 申報(bào)的證券監(jiān)管部
門及擬上市地
泓基集團(tuán)（控股）有限公司 建筑工程 香港聯(lián)交所/香港
邁越科技股份有限公司（二次遞表） 網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù) 香港聯(lián)交所/香港
維昇藥業(yè)（上海）有限公司（二次遞表） 醫(yī)藥制造業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
中深建業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司（二次遞表） 房屋建筑業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
廣州中旭未來科技有限公司（二次遞表） 互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
廣州宸祺出行科技有限公司 軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 香港聯(lián)交所/香港
JIZHILONG HOLDING GROUP LTD 農(nóng)林科技 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
RICHTECH ROBOTICS INC. 機(jī)器人開發(fā) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
廣東省眾興體育文化有限公司 運(yùn)動(dòng)健身服務(wù)產(chǎn)業(yè) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
VS MEDIA HOLDINGS LIMITED 數(shù)字媒體網(wǎng)絡(luò) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
上海進(jìn)馨網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
北京悅美華夏酒店管理有限公司 服務(wù)業(yè) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
Hongxu Shangzeng Global Holding Ltd
（鴻緒熵增） 商務(wù)服務(wù)業(yè) 美國(guó)證監(jiān)會(huì)/美國(guó)
二． 新增取得反饋意見企業(yè)12
2023 年 8 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部共對(duì) 34 家 H 股架構(gòu)企業(yè)的境外上市申請(qǐng)?zhí)岢?/p>
了反饋意見：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
Adlai Nortye Ltd. 生物制藥
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)情況：（1）你公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，
包括但不限于搭建及返程并購(gòu)涉及的外匯管理、境外投資
等監(jiān)管程序履行情況、稅費(fèi)依法繳納情況等，并列表說明搭
建及返程并購(gòu)涉及的資金往來情況；（2）股權(quán)架構(gòu)下的相
關(guān)主體之間的具體交易安排，包括但不限于對(duì)境內(nèi)主體資
金支持的時(shí)間、金額、途徑和方式，有關(guān)資金往來、利潤(rùn)轉(zhuǎn)
移安排等情況；（3）杭州塘創(chuàng)未來科技有限公司注冊(cè)資本
未繳足情況及合規(guī)性，是否對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和償債能力造成影
響。
2. 關(guān)于股權(quán)情況：（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性，包括但不
限于該計(jì)劃履行外匯管理等境內(nèi)監(jiān)管程序的情況，并說明
該計(jì)劃存在外部人員、未明確授予對(duì)象的具體情況；（2）
請(qǐng)列表說明發(fā)行人設(shè)立以來歷次股份變動(dòng)的金額、價(jià)款支
付情況及稅費(fèi)繳納情況，所履行的外匯管理、境外投資等境
內(nèi)監(jiān)管程序情況；（3）你公司主要股東存在通過信托持股，
請(qǐng)補(bǔ)充說明信托設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方式、期限、當(dāng)事人
權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況。
3. 關(guān)于國(guó)有股份：請(qǐng)說明境外投資程序履行情況。
12 受限于目前可以公開查詢獲取的信息，本部分主要限于 H 股架構(gòu)下中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的反饋意見。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
深圳市海普洛斯
生物科技有限公
司
基因檢測(cè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)情況及股權(quán)或協(xié)議控制架構(gòu)情況：（1）你
公司境內(nèi)機(jī)構(gòu)股東境外投資監(jiān)管程序履行情況；（2）2022
年 9 月至 12 月境內(nèi)子公司重組定價(jià)依據(jù)、稅費(fèi)依法繳納情
況；（3）協(xié)議架構(gòu)下的相關(guān)主體之間的具體交易安排，包
括但不限于對(duì)境內(nèi)主體資金支持的時(shí)間、金額、途徑和方
式，有關(guān)資金往來、利潤(rùn)轉(zhuǎn)移安排等情況。
2. 關(guān)于國(guó)有股份：請(qǐng)說明相關(guān)國(guó)有股東未辦理證券賬戶標(biāo)
識(shí)是否符合國(guó)有資產(chǎn)管理等規(guī)定。
3. 關(guān)于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：請(qǐng)說明你公司相關(guān)核酸檢測(cè)業(yè)務(wù)是否可
持續(xù)、公司是否存在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅下降風(fēng)險(xiǎn)，是否對(duì)本次發(fā)
行上市構(gòu)成重大不利影響。
4. 關(guān)于股權(quán)激勵(lì)：（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的信托情況，包
括信托設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方式、期限、信托當(dāng)事人權(quán)利
義務(wù)安排及信托受益人等情況；（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未明確
歸屬對(duì)象的原因，以及履行決策程序、規(guī)范運(yùn)行等合規(guī)情
況。
樂盟互動(dòng)科技有
限公司
互聯(lián)網(wǎng)廣
告
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)：（1）你公司境內(nèi)經(jīng)營(yíng)實(shí)體浙江樂燊
科技有限公司外匯管理手續(xù)辦理的進(jìn)展情況；（2）股東 L
ongwin Lightenbright Investment Management Co., Ltd.向
上穿透至寧波淳信及寧波淳信長(zhǎng)贏是否為境內(nèi)私募基金，
是否已履行境內(nèi)私募基金備案等境內(nèi)監(jiān)管程序；（3）協(xié)議
控制下相關(guān)主體之間的具體交易安排，包括但不限于對(duì)境
內(nèi)主體資金支持的時(shí)間、金額、途徑、方式和定價(jià)公允性，
有關(guān)資金往來、利潤(rùn)轉(zhuǎn)移安排等情況。
2. 關(guān)于股權(quán)代持：你公司主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體北京樂盟互動(dòng)
科技有限公司設(shè)立以來存在代為繳納注冊(cè)資本的情況，請(qǐng)
說明該情況是否構(gòu)成股權(quán)代持。如構(gòu)成，請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)代持
形成原因、演變情況、合法合規(guī)性、是否存在糾紛或潛在糾
紛、是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或者間接
持有股權(quán)等進(jìn)行核查，并出具明確結(jié)論性意見。
3. 關(guān)于本次發(fā)行上市方案：請(qǐng)說明本次發(fā)行的具體發(fā)行股
數(shù)、股份數(shù)量占發(fā)行后總股本比例、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象，
并列表說明發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況。
4. 關(guān)于員工持股平臺(tái)：請(qǐng)說明該平臺(tái) 2020 年引入外部持股
人員的合理性和合規(guī)性，包括但不限于其入股的具體原因
及背景、入股價(jià)格是否公允、是否違反員工激勵(lì)相關(guān)協(xié)議、
是否履行內(nèi)部決策程序、是否存在利益輸送等。
5. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作：（1）你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體包括但不限于
新疆佳程網(wǎng)絡(luò)科技有限公司經(jīng)營(yíng)范圍是否涉及《外商投資
準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2021 年版）禁止或限制
外商投資的領(lǐng)域；（2）你公司收集及儲(chǔ)存的個(gè)人用戶信息
規(guī)模，數(shù)據(jù)收集、使用、分析具體情況，是否涉及向第三方
提供個(gè)人用戶信息，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
安排或措施；（3）你公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是否符合《互聯(lián)網(wǎng)廣告
管理辦法》等規(guī)定；（4）你公司部分手機(jī)游戲未經(jīng)主管部
門挑準(zhǔn)，是否涉及無證經(jīng)營(yíng)，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成重大
影響，以及未在備案報(bào)告及法律意見書中說明有關(guān)情況的
原因。
聚水潭集團(tuán)股份
有限公司
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)變動(dòng)：（1）2023 年 6 月，Blue Lake Capital O
pportunity Fund I, L.P.和 GGV VIII Investments Pte. Ltd.
取得你公司股份的具體定價(jià)依據(jù)、價(jià)格公允性以及稅費(fèi)繳
納情況;（2）2023 年 2 月和目前正在推進(jìn)的 Hong Kong T
rue Value Limited 收購(gòu)上海聚水潭網(wǎng)絡(luò)科技有限公司股權(quán)
的監(jiān)管程序履行情況，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)及公允性，資金
來源及稅費(fèi)繳納情況。
2. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作：請(qǐng)說明你公司開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、
軟件等情況，收集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情
況，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后保護(hù)
個(gè)人信息和保障數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
蘿貝電動(dòng)車科技
有限公司 電動(dòng)汽車
1. 你公司與許華劍等關(guān)聯(lián)方有借貸資金往來，請(qǐng)說明相關(guān)
背景及還款計(jì)劃，以及是否會(huì)將本次發(fā)行募集資金用于歸
還前述款項(xiàng)。
2. 關(guān)于境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體：（1）境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體的具體確定
依據(jù)，包括但不限于境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體占財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)數(shù)
據(jù)的具體比例等；（2）北京蘿貝的注冊(cè)資本未繳足是否會(huì)
對(duì)其正常業(yè)務(wù)開展及債務(wù)償付能力產(chǎn)生不利影響。
3. 請(qǐng)說明本次發(fā)行上市前股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)安排。
天津建設(shè)發(fā)展集
團(tuán)股份公司 工程施工
1. 請(qǐng)說明你公司 3 家子公司注冊(cè)資本未繳足或未實(shí)繳是否
會(huì)對(duì)其正常業(yè)務(wù)開展及債務(wù)償付能力產(chǎn)生不利影響。
2. 請(qǐng)說明你公司本次發(fā)行上市前股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)安
排。
3. 請(qǐng)說明你公司已建、在建及此次募投項(xiàng)目是否屬于“高
耗能”“高排放”項(xiàng)目，并提供相關(guān)依據(jù)。
4. 請(qǐng)說明是否存在《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)
工作的通知》（國(guó)發(fā)（2010）23 號(hào)）規(guī)定的限制證券融資的
情形。
銘騰國(guó)際股份有
限公司 汽車模具
1. 關(guān)于股權(quán)及變動(dòng)情況：（1）銘騰模具前股東銘騰投資和
無錫宏澤管理咨詢服務(wù)中心（有限合伙）的股東情況；（2）
2022 年 2 月銘騰投資收購(gòu)銘騰模具股權(quán)的交易中，徐英凱、
丁靜珠轉(zhuǎn)讓作價(jià)與王紀(jì)平、陳蓓華和無錫宏澤存在差異的
原因和合理性，以及相關(guān)稅費(fèi)（如有）繳納的具體情況；（3）
境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體銘騰模具引入股東 Hava Bibi Mohamed Rav
at 的原因和合理性。
2. 請(qǐng)說明你公司擬向此次發(fā)行的承銷商授予認(rèn)股權(quán)證的原
因及合規(guī)性，是否存在代持、利益輸送等情形。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
21
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
瑞浦蘭能源股份
有限公司
鋰離子電
池制造
1. 關(guān)于員工持股計(jì)劃：請(qǐng)按照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和
上市管理試行辦法》及配套指引等相關(guān)規(guī)定就員工持股計(jì)
劃實(shí)施是否合法合規(guī)出具明確結(jié)論性意見。
2. 關(guān)于募集資金投向：你公司募集資金投向是否符合《汽
車產(chǎn)業(yè)投資管理規(guī)定》等規(guī)定的產(chǎn)業(yè)政策。
北京公瑾科技有
限公司
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務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)，請(qǐng)說明 1.列表說明你公司境內(nèi)（含
機(jī)構(gòu)和個(gè)人）股東履行外匯管理、境外投資監(jiān)管程序等情
況；2.大連 WOFE 和青島 WOFE 股權(quán)受讓的對(duì)價(jià)及定價(jià)依
據(jù)、資金來源、依法申報(bào)納稅情況以及是否符合境外投資者
并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)相關(guān)規(guī)定；3.協(xié)議控制架構(gòu)下的相關(guān)主體之間
的具體交易安排，包括但不限于對(duì)境內(nèi)主體資金支持的時(shí)
間、金額、途徑和方式，有關(guān)資金往來、利潤(rùn)轉(zhuǎn)移安排等情
況；4.調(diào)整協(xié)議控制安排的原因，以及慧算賬北京目前的經(jīng)
營(yíng)狀況。
2. 關(guān)于你公司股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明 1.你公司普通股及各輪優(yōu)
先股的異同；2.你公司股東 Hexie Jinfeng Holdings Limited
股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的稅費(fèi)繳納情況；3.你公司管理人員將直接持
股轉(zhuǎn)讓給持股平臺(tái) HSZ Management Holding Limited 的原
因，并說明上層信托的設(shè)立時(shí)間、類型和運(yùn)作方式、期限、
各當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)安排及信托受益人等情況；4.設(shè)置區(qū)域合
作伙伴平臺(tái) HSZ Alliance Holding Limited 的原因、人員構(gòu)
成、入股原因及價(jià)格、作價(jià)依據(jù)、資金來源，是否存在利益
輸送。
3. 關(guān)于員工持股計(jì)劃，請(qǐng)說明員工持股計(jì)劃持股的具體平
臺(tái)、人員構(gòu)成、行權(quán)價(jià)格、規(guī)范運(yùn)作情況，是否存在外部人
員、是否設(shè)置預(yù)留權(quán)益等。
4. 請(qǐng)說明你公司境內(nèi)經(jīng)營(yíng)和銷售活動(dòng)收集和存儲(chǔ)用戶信息
等數(shù)據(jù)規(guī)模，是否符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定要求等。
連連數(shù)字科技股
份有限公司
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務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于你公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及變動(dòng)，請(qǐng)說明 1.你公司股東歷次
股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)支付的情況；2.謝佳代 QING HUANG 直接持
有你公司股份的原因，以及 QING HUANG 是否存在相關(guān)
法律法規(guī)禁止直接或間接持有股份的情形。
2. 關(guān)于你公司員工持股計(jì)劃，請(qǐng)說明：1.員工持股平臺(tái)星渚
投資、諾衡投資和友嵩投資目前除備案材料中明確已授予
相關(guān)員工的股份之外，是否存在未明確歸屬的股份；2.謝佳
通過你公司員工持股平臺(tái)入股的合理性。
3. 請(qǐng)?zhí)峁┠愎拘袠I(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管意見。
4. 請(qǐng)說明你公司境內(nèi)經(jīng)營(yíng)和銷售活動(dòng)收集和存儲(chǔ)用戶信息
規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第三方提供信息內(nèi)容
的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或
措施。
5. 請(qǐng)說明你公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與本次發(fā)
行上市的中介機(jī)構(gòu)之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和合規(guī)性，是否
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
存在利益輸送或利益沖突，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)如何保障執(zhí)
業(yè)獨(dú)立性。
藥明合聯(lián)生物技
術(shù)有限公司 生物科技
1. 請(qǐng)說明你公司本次發(fā)行上市方案相關(guān)情況，包括發(fā)行股
數(shù)、占發(fā)行后總股本的比例、預(yù)計(jì)募集資金量、發(fā)行方式和
發(fā)行對(duì)象等。
2. 關(guān)于你公司本次發(fā)行上市募集資金用途，請(qǐng)說明：1.境內(nèi)
募投項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，目前是否存在未履行的
必要審批、核準(zhǔn)或備案程序；2.在新加坡建設(shè)生產(chǎn)設(shè)施和尋
求戰(zhàn)略聯(lián)盟、投資和收購(gòu)機(jī)會(huì)是否涉及境外投資；若有，境
外投資是否符合有關(guān)規(guī)定。
3. 關(guān)于你公司期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，請(qǐng)說明：1.目前獲授激勵(lì)人員
的基本情況，包括但不限于獲授激勵(lì)人員職務(wù)、獲授期權(quán)對(duì)
應(yīng)股數(shù)、預(yù)留權(quán)益的具體情況；2.獲授激勵(lì)人員通過信托持
股的，請(qǐng)說明信托設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方式、期限、各信
托當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)安排及信托受益人等情況。
4. 關(guān)于你公司境內(nèi)資產(chǎn)及其取得，請(qǐng)說明：（1）WXB In
vestments 設(shè)立無錫藥明合聯(lián)時(shí)履行外商投資、外匯管理等
相關(guān)監(jiān)管程序的情況；（2）你公司自 WXB Investments 取
得無錫藥明合聯(lián) 100%股權(quán)，以及你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體上海
藥明合聯(lián)、常州藥明合聯(lián)分別自上海藥明生物、常州合全藥
業(yè)收購(gòu)偶聯(lián)業(yè)務(wù)和毒素分子及連接子業(yè)務(wù)資產(chǎn)等三筆交易
的稅費(fèi)繳納情況（如有）；（3）上海藥明合聯(lián)、常州藥明
合聯(lián)分別自上海藥明生物、常州合全藥業(yè)收購(gòu)偶聯(lián)業(yè)務(wù)和
毒素分子及連接子業(yè)務(wù)資產(chǎn)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則是否構(gòu)
成同一控制下的企業(yè)合并；（4）常州藥明合聯(lián)自常州合全
藥業(yè)收購(gòu)毒素分子及連接子業(yè)務(wù)資產(chǎn)形成大額商譽(yù)的合理
性，是否存在利益輸送。
深圳市貝斯曼精
密儀器有限公司 醫(yī)療器械
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)，請(qǐng)說明發(fā)行人的股東與主要境內(nèi)運(yùn)
營(yíng)實(shí)體深圳市貝斯曼精密儀器有限公司在股東及持股比例
不一致的原因，相關(guān)安排是否導(dǎo)致控制權(quán)不穩(wěn)定、相關(guān)主體
違約可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。
2. 請(qǐng)對(duì)你公司直接股東 Bo Lv Da Ma Si Holding Co,Lim
ited、間接股東 Dixiu Holding Co.,Limited，以及境內(nèi)運(yùn)營(yíng)
實(shí)體深圳市貝斯曼精密儀器有限公司的股東——深圳市貝
斯正合投資咨詢企業(yè)（有限合伙）和深圳市冠之合投資咨詢
企業(yè)（有限合伙）的入股原因及人員背景、價(jià)格公允性、履
行決策程序情況、規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行核查，說明相關(guān)主體是
否為境內(nèi)外員工持股平臺(tái)，境內(nèi)合伙企業(yè)是否為私募基金，
并就是否存在股權(quán)代持、利益輸送等出具明確的結(jié)論性意
見。
3. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作，請(qǐng)說明：（1）公司開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、
APP、小程序等產(chǎn)品情況，收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)模、數(shù)
據(jù)收集使用情況，是否涉及向第三方提供個(gè)人用戶信息，上
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施；（2）公司
存在未取得有效資質(zhì)許可生產(chǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品的行為，請(qǐng)說
明整改措施，相關(guān)行為是否構(gòu)成重大違法違規(guī)，并結(jié)合有關(guān)
產(chǎn)品收入占比等說明是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成重大不利影
響。
百望股份有限公
司（百望云）
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 請(qǐng)說明 2021 年 2 月股權(quán)變動(dòng)價(jià)格與相鄰前后兩次股權(quán)變
動(dòng)價(jià)格不一致的原因，并說明定價(jià)依據(jù)及合理性。
2. 請(qǐng)說明本次發(fā)行及“全流通”完成后的外資持股比例，并
說明為持續(xù)符合外資準(zhǔn)入政策要求所采取的措施及可行
性。
3. 請(qǐng)說明設(shè)立兩層合計(jì) 8 個(gè)員工持股平臺(tái)的原因及合理
性。
4. 請(qǐng)說明開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品情況，收
集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第
三方提供信息的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)
安全的安排或措施。
博將控股有限公
司（博將資本）
私募投資
基金管理
1. 關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)，請(qǐng)說明：1. 博將集團(tuán)引入黎汝鈞的原因，
黎汝鈞購(gòu)入及售出博將集團(tuán)股權(quán)的對(duì)價(jià)及支付情況、稅費(fèi)
繳納情況；2. 杭州翰瑞兩次收購(gòu)博將集團(tuán)股權(quán)對(duì)價(jià)及支付
情況、稅費(fèi)繳納情況；3. 引入八家麗水合伙企業(yè)的原因，相
關(guān)主體是否為私募基金，是否履行私募基金監(jiān)管程序；4. 博
將集團(tuán)注冊(cè)資本實(shí)繳情況，以及博將集團(tuán)注冊(cè)資本未繳足
的合規(guī)性和對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、償債能力的影響。
2. 關(guān)于你公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)說明博將集團(tuán)、上海博將自身
及通過下屬實(shí)體開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體情況、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模
占比，是否已建立自有資金投資業(yè)務(wù)與受托管理業(yè)務(wù)防火
墻制度以及利益沖突防范機(jī)制，是否能夠有效保障私募基
金財(cái)產(chǎn)與機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。
3. 關(guān)于你公司募集資金用途，請(qǐng)說明你公司計(jì)劃將本次發(fā)
行上市募集資金 67.5%用于現(xiàn)有及新基金投資是否可能導(dǎo)
致私募基金公募化。
4. 請(qǐng)說明你公司近三年被相關(guān)監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)管措施的整
改落實(shí)情況。
中國(guó)美自然環(huán)境
科技有限公司
工業(yè)廢水
處理
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）股權(quán)控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)
性，包括但不限于搭建和返程投資涉及的各境內(nèi)自然人、外
商投資企業(yè)履行外匯管理、境外投資、外商投資等監(jiān)管程序
的具體情況；（2）安徽美自然環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司收購(gòu)
周其胤和金寨美加合伙股權(quán)對(duì)價(jià)支付情況、定價(jià)依據(jù)和稅
費(fèi)依法申報(bào)繳納情況。
2. 關(guān)于股東信息，請(qǐng)說明你公司持股 5%以上股份的股東穿
透至自然人的基本情況，包括但不限于姓名、國(guó)籍、是否擁
有永久境外居留權(quán)、住址等。
3. 關(guān)于募集資金，請(qǐng)說明你公司招股說明書披露內(nèi)容與提
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24
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交的備案材料中內(nèi)容不一致的原因。募集資金運(yùn)用涉及境
內(nèi)投資項(xiàng)目的，請(qǐng)說明相關(guān)監(jiān)管程序的履行情況。
4. 請(qǐng)說明你公司 2023 年現(xiàn)金分紅的合理性，對(duì)公司償債能
力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是否存在重大影響，以及大額現(xiàn)金分紅
的情況下實(shí)施本次發(fā)行上市融資的必要性和合理性。
易達(dá)云科技控股
有限公司
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務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：1.EDA Cloud Compay Limited
和 Global Logistics Sevices Limited 設(shè)立時(shí)的外商投資程序
履行情況，歷次收購(gòu)深圳易達(dá)云股權(quán)的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)和稅
費(fèi)繳納情況等；2.通過境外持股平臺(tái)持有你公司股權(quán)的自然
人股東外匯登記程序履行情況；3.最近一年新增股東入股定
價(jià)依據(jù)，以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況。
2. 關(guān)于股權(quán)激勵(lì)，請(qǐng)說明上市前激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象的范圍、
授予比例，如存在外部人員，請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引—
—境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》要求進(jìn)行核查。
3. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作，請(qǐng)說明：（1）請(qǐng)對(duì)你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體
業(yè)務(wù)是否涉及增值電信業(yè)務(wù)及符合《外商投資準(zhǔn)入特別管
理措施（負(fù)面清單）》（2021 年版）規(guī)定提供明確依據(jù)；
（2）你公司開發(fā)、運(yùn)用的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品，收集
及儲(chǔ)存的客戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否涉及向第
三方提供個(gè)人用戶信息，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安
全的安排或措施；（3）你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體深圳市易達(dá)云
科技有限公司開展境外投資的合規(guī)性，包括但不限于外匯
管理、境外投資等監(jiān)管程序履行情況等。
江蘇虎虎機(jī)電科
技有限公司 工業(yè)制造
1. 你公司取得境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)、權(quán)益的合規(guī)性，是否依法依
規(guī)履行了相關(guān)的監(jiān)管程序，如未履行，是否對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成
實(shí)質(zhì)性障礙。
2. 你公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性，包括但不限于持股計(jì)劃
的設(shè)立背景、具體人員構(gòu)成、價(jià)格公允性、員工持股計(jì)劃章
程或協(xié)議約定情況、履行決策程序情況、規(guī)范運(yùn)行情況、履
行外匯管理等境內(nèi)監(jiān)管程序情況，對(duì)外部人員進(jìn)行激勵(lì)的
情況，是否涉及利益輸送等情形。
深圳市速騰聚創(chuàng)
科技有限公司
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)情況，請(qǐng)說明你公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)
性，包括但不限于搭建及返程并購(gòu)涉及的外匯管理、境外投
資等監(jiān)管程序履行情況、稅費(fèi)依法繳納情況等，并列表說明
搭建及返程并購(gòu)涉及的資金往來情況，返程并購(gòu)過程中股
份轉(zhuǎn)讓定價(jià)依據(jù)及公允性。
2. 關(guān)于股東及股權(quán)變動(dòng)情況，請(qǐng)說明：（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的合法合規(guī)性，以及預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象范圍，是否存在外
部人員和未明確授予對(duì)象的情況；（2）你公司主要股東存
在通過信托持股，請(qǐng)補(bǔ)充說明信托設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方
式、期限、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況；（3）你
公司 2022 年 10 月 27 日及后續(xù)增資價(jià)格較 2022 年 10 月 2
1 日增資價(jià)格大幅增加的原因。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
25
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英矽智能 InSilico
Medicine Cayman
TopCo
生物科技
1. 關(guān)于股份變動(dòng)情況：（1）境內(nèi)股東入股發(fā)行人所履行的
外匯管理、境外投資、稅費(fèi)繳納等境內(nèi)監(jiān)管程序情況；（2）
發(fā)行人主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未實(shí)繳或未繳足的原因
及合規(guī)性，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響。
2. 關(guān)于員工激勵(lì)計(jì)劃：請(qǐng)按照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和
上市管理試行辦法》及配套指引等相關(guān)規(guī)定就員工持股計(jì)
劃實(shí)施是否依法合規(guī)出具明確結(jié)論性意見，包括但不限于
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在未明確授予對(duì)象的情況，如有，請(qǐng)說
明是否存在不當(dāng)利益輸送風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
3. 關(guān)于數(shù)據(jù)安全情況：發(fā)行人主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體收集使用
醫(yī)療數(shù)據(jù)、治療記錄及其他個(gè)人信息的情況，上市前后數(shù)據(jù)
安全方面的保障措施。
圖達(dá)通智能科技
（蘇州）有限公
司
計(jì)算機(jī)、
通信和其
他電子設(shè)
備制造業(yè)
1. 股權(quán)控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性。
2. 確定主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的具體依據(jù)，是否存在其他主要
運(yùn)營(yíng)實(shí)體。
3. 主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未完成實(shí)繳的原因及合理
性。
4. 關(guān)于股東：發(fā)行人實(shí)際控制人所涉信托各當(dāng)事人權(quán)利義
務(wù)安排及所有信托受益人具體信息；主要股東 Banyan Part
ners Fund Ⅱ,L.P.和 ERVC Technology IV LP 涉及的全部
境內(nèi)主體的有關(guān)情況；控股股東、實(shí)際控制人、持股 5%以
上的股東、持股董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員穿透至自然人的
具體情況，是否存在協(xié)議、信托、合同等非股權(quán)投資安排，
是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體等情形。
6. 員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性。
加立（深圳）生
物科技有限公司
醫(yī)藥制造
業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：股權(quán)控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性；Cali HK 收
購(gòu)鴻邦盛資產(chǎn)及 Chen Andrew Xian 持有的加立（深圳）生
物科技有限公司股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況；
境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體加立（深圳）生物科技有限公司注冊(cè)資本未實(shí)
繳的原因及合法合規(guī)性，是否會(huì)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、償債能力
構(gòu)成重大影響。
2. 關(guān)于股東信息：控股條線及持股 5%以上股東穿透至自然
人的基本情況；公司境內(nèi)有限合伙企業(yè)股東是否屬于境內(nèi)
私募基金，是否已履行境內(nèi)私募基金備案等程序。
3.寧 波邦兆企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）收購(gòu) Cali Trad
ing, LLC 和 Cali Sigma Limited 持有的公司股份的原因、
定價(jià)依據(jù)及稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況。
4. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作：與 Latitude 公司在人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)
務(wù)等方面獨(dú)立性，并說明公司核心技術(shù)依賴 Latitude 公司的
風(fēng)險(xiǎn)，是否對(duì)公司獨(dú)立研發(fā)能力或持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大
影響，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙；（2）境內(nèi)運(yùn)營(yíng)
實(shí)體在研發(fā)過程中，收集及存儲(chǔ)個(gè)人信息規(guī)模、個(gè)人信息收
集使用情況，是否存在向境外傳輸數(shù)據(jù)或向第三方提供個(gè)
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
人信息的情形，是否符合《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，
并說明上市前后信息數(shù)據(jù)保護(hù)的安排或措施。
宜賓市商業(yè)銀行
股份有限公司 金融業(yè)
1. 公司股東是否存在占用資金、違規(guī)借款等情形，以及關(guān)
聯(lián)交易的收入占比情況、關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限、關(guān)聯(lián)交易的
真實(shí)性、關(guān)聯(lián)交易對(duì)業(yè)務(wù)獨(dú)立性的影響等。
2. 公司控股的村鎮(zhèn)銀行的情況，是否存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患，
相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控化解處置措施等。
3. 公司同業(yè)業(yè)務(wù)和理財(cái)業(yè)務(wù)展業(yè)情況，并說明是否存在經(jīng)
營(yíng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，若存在風(fēng)險(xiǎn)，是否已按規(guī)定計(jì)提相應(yīng)減值準(zhǔn)
備，是否對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成影響。
4. 開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品情況，收集和存
儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第三方提
供信息的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的
安排或措施。
深業(yè)物業(yè)運(yùn)營(yíng)集
團(tuán)股份有限公司 房地產(chǎn)業(yè)
1. 是否存在被控股股東或其他關(guān)聯(lián)方資金占用的情形，是
否存在對(duì)外擔(dān)保及為控股股東提供擔(dān)保的情形，相關(guān)防止
關(guān)聯(lián)方資金占用和避免為控股股東提供擔(dān)保的內(nèi)控制度和
保障措施，以及加強(qiáng)募集資金使用管理，細(xì)化募集資金用途
所采取的保障措施和相關(guān)安排；并就本次發(fā)行上市募集資
金不會(huì)直接或間接流入房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域出具專門承諾。
2. 公司依法設(shè)立且合法存續(xù)、股權(quán)清晰的相關(guān)情況。
浙江健康之路科
技集團(tuán)有限公司
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：（1）健康之路（香港）取得福建健康科
技 100%股權(quán)兩筆交易的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)，以及稅費(fèi)依法申
報(bào)繳納情況；（2）股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，包括但不限于
搭建及返程并購(gòu)涉及的境內(nèi)自然人、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和外商投資
企業(yè)履行外匯管理、境外投資、外商投資等監(jiān)管程序情況；
（3）宏達(dá)遠(yuǎn)康國(guó)資管理程序履行情況，備案報(bào)告及法律意
見書不一致的原因；（4）各主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未
繳足的原因、合規(guī)性以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和償債能力的影響；
（5）提交備案材料后 Pre-IPO 輪融資的具體情況，最近 12
個(gè)月內(nèi)新增股東情況。
2. 主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體股權(quán)變動(dòng)情況，境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體創(chuàng)
科訊達(dá)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中 1 元作價(jià)、0 元作價(jià)交易的定價(jià)依
據(jù)、合理性與合規(guī)性。
3. 關(guān)于員工持股計(jì)劃：（1）兩次回購(gòu)員工持股以及部分員
工將持有股份出售的價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及稅費(fèi)繳納情況；
（2）董事、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理以外部顧問方式參與員工持股
計(jì)劃的原因及合理性。
4. 關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)：公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、APP、微信
小程序情況，收集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情
況，是否存在向第三方提供信息內(nèi)容的情形，以及上市前后
個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
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蘇州工業(yè)園區(qū)峰
酷醫(yī)藥有限公司
醫(yī)藥制造
業(yè)
1. 關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：（1）公司通過收購(gòu) ERC（BVI）、Eddi
ngpharm Group BVI、Maxi HK 股權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)主體
收購(gòu)的作價(jià)、定價(jià)依據(jù)及稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況；（2）Ma
xi HK 以 0 元作價(jià)轉(zhuǎn)讓愛汀醫(yī)藥 100%股權(quán)的定價(jià)依據(jù)及合
理性，以及稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況；（3）公司各主要境內(nèi)
運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未繳足的，請(qǐng)說明原因、合規(guī)性及對(duì)公司
經(jīng)營(yíng)和償債能力的影響。
2. 關(guān)于實(shí)際控制人及董事：（1）公司實(shí)際控制人倪昕、董
事段紅宇各自的國(guó)籍，以及取得境外居留權(quán)的時(shí)間；（2）
公司向?qū)嶋H控制人倪昕貸款原因、出資來源、是否簽訂借款
協(xié)議、約定利率、借款用途、歸還期限，是否涉及利益輸送
或者違規(guī)資金占用。
3. 關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性：（1）公司相關(guān)營(yíng)銷活動(dòng)的合法合
規(guī)性，是否存在商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的情形，是否符合《關(guān)
于印發(fā) 2023 年糾正醫(yī)療購(gòu)銷領(lǐng)域和醫(yī)療服務(wù)中不正之風(fēng)工
作要點(diǎn)的通知》等規(guī)定要求，銷售代表是否符合《醫(yī)藥代表
備案管理辦法（試行）》規(guī)定要求；（2）公司相關(guān)研發(fā)、
臨床試驗(yàn)活動(dòng)是否存在向境外傳輸數(shù)據(jù)或向第三方提供個(gè)
人信息的情形，是否符合《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，
并說明上市前后信息數(shù)據(jù)保護(hù)的安排或措施。
4. 關(guān)于分派股息：公司在存在大額債務(wù)的情況下，于上市
前分派股息的合理性及資金來源，對(duì)公司償債能力和持續(xù)
經(jīng)營(yíng)能力是否存在重大影響，以及大額分派股息的情況下
實(shí)施本次上市融資的必要性和合理性。
5. 關(guān)于股權(quán)激勵(lì)：上市前購(gòu)股權(quán)計(jì)劃授予對(duì)象及授予比例，
不存在預(yù)留權(quán)益的明確依據(jù)。
上海網(wǎng)映文化傳
播股份有限公司
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)：（1）協(xié)議控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性；
（2）發(fā)行人層面股東與主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體上海網(wǎng)映文化傳
播股份有限公司股東的對(duì)應(yīng)關(guān)系，持股比例不一致的原因，
相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)及
應(yīng)對(duì)措施；（3）北京網(wǎng)映文化傳播有限公司僅與上海網(wǎng)映
文化傳媒股份有限公司部分登記股東簽署控制協(xié)議的原
因、選擇標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)應(yīng)上海網(wǎng)映文化傳播股份有限公司持股比
例，以及部分股東未辦理股份質(zhì)押、北京網(wǎng)映文化傳播有限
公司未與上海網(wǎng)映文化傳播股份有限公司全體登記股東簽
署控制協(xié)議可能存在的控制權(quán)穩(wěn)定、股權(quán)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)
對(duì)措施安排；（4）通過境外持股平臺(tái)間接持有公司股份的
國(guó)有股東國(guó)資管理程序履行情況。
2. 關(guān)于發(fā)行方案：發(fā)行完成后，控股股東、實(shí)際控制人、持
有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及其他股東各自持有發(fā)行
人的持股比例變化情況。
3. 關(guān)于股東信息：持股 5%以上主要股東 ZYD Holding Li
mited 穿透后自然人具體信息。
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4. 關(guān)于股權(quán)變動(dòng)：境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體上海網(wǎng)映文化傳播股份有
限公司近一年股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付情況及
稅費(fèi)繳納等情況，新增股東與發(fā)行人股東、董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁
止持股的主體持有股份的情形。
上海嘉龍日日煮
信息科技有限公
司
食品制造
業(yè)
1. 關(guān)于協(xié)議安排：境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體采取協(xié)議安排收購(gòu)網(wǎng)店及
相關(guān)資產(chǎn)的具體原因及必要性。
2. 關(guān)于注冊(cè)資本：發(fā)行人主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未實(shí)
繳或末繳足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)
質(zhì)影響。
3. 關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合法合規(guī)性，授予
對(duì)象的范圍及授予比例，如存在外部人員，請(qǐng)對(duì)照監(jiān)管指引
要求進(jìn)行核查。
4. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作：（1）對(duì)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體業(yè)務(wù)是否涉及增值
電信業(yè)務(wù)及符合《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》
（2021 年版）規(guī)定提供明確依據(jù)；（2）你公司開發(fā)、運(yùn)用
的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品情況，收集及儲(chǔ)存的客戶信息
規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否涉及向第三方提供個(gè)人用戶
信息，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
蕪湖城市建設(shè)集
團(tuán)股份有限公司
建筑裝
飾、裝修
和其他建
筑業(yè)
1. 關(guān)于你公司子公司股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)說明正一工程自朱海峰
處取得正輝建設(shè) 100%股權(quán)的對(duì)價(jià)、作價(jià)依據(jù)及合理性，以
及作價(jià)和稅費(fèi)（如有）的繳納情況。
2. 關(guān)于員工持股，請(qǐng)說明：（1）相關(guān)員工入股君創(chuàng)合伙、
同創(chuàng)合伙、焱創(chuàng)合伙、臻上合伙、布丁合伙等員工持股平臺(tái)
的資金來源，是否存在代持；（2）離職人員持股份額轉(zhuǎn)讓
的作價(jià)、受讓人具體情況及預(yù)計(jì)完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)間。
3. 關(guān)于經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，請(qǐng)說明：（1）瑞通汽車從事汽車維修
業(yè)務(wù)是否取得了必要的資質(zhì)；（2）你公司提供建設(shè)服務(wù)的
項(xiàng)目，是否存在根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)履行招投標(biāo)程序卻
未經(jīng)履行招投標(biāo)程序取得的情形；（3）你公司是否存在給
不具備相應(yīng)資質(zhì)分包商分包業(yè)務(wù)的情形；（4）2023 年 6 月
23 日你公司工地事故的處理和整改情況，以及是否會(huì)影響
你公司經(jīng)營(yíng)、是否存在潛在糾紛或法律風(fēng)險(xiǎn)，是否存在《國(guó)
務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2
010〕23 號(hào)）規(guī)定的限制證券融資的情形。
4. 請(qǐng)說明是否存在被控股股東或其他關(guān)聯(lián)方資金占用的情
形，是否存在對(duì)外擔(dān)保及為控股股東提供擔(dān)保的情形，相關(guān)
防止關(guān)聯(lián)方資金占用和避免為控股股東提供擔(dān)保的內(nèi)控制
度和保障措施，以及加強(qiáng)募集資金使用管理，細(xì)化募集資金
用途所采取的保障措施和相關(guān)安排；并就本次發(fā)行上市募
集資金不會(huì)直接或間接流入房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域出具專門承
諾。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
銀龍供水集團(tuán)有
限公司
水的生產(chǎn)
和供應(yīng)業(yè)
1. 請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》
的要求說明你公司控股股東中國(guó)水務(wù)的主要股東情況。
2. 請(qǐng)說明你公司自中國(guó)水務(wù)分拆上市履行港交所相關(guān)程序
的情況，是否符合港交所主板《上市規(guī)則》第 15 項(xiàng)指引有
關(guān)規(guī)定。
3. 請(qǐng)說明你公司下屬子公司惠州大亞灣溢源凈水有限公
司、雷州市華洋水務(wù)有限公司和周口上善水務(wù)有限公司尚
未就供水業(yè)務(wù)與相關(guān)部門簽署特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議或取得其他書
面授權(quán)的原因與合規(guī)性，是否存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)公
司經(jīng)營(yíng)有無重大影響。
4. 你公司自 2022 年 7 月以來先分 9 次向控股股東中國(guó)水務(wù)
配發(fā) 9 股股份，后一次性向中國(guó)水務(wù)配發(fā) 2,599,989,991 股
股份。請(qǐng)說明此種安排的原因及合理性。
Jinxin Technology
Holding Company
（進(jìn)馨科技，秘
交轉(zhuǎn)公開）
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)：（1）請(qǐng)說明上市主體層面股東與主
要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體上海進(jìn)馨網(wǎng)絡(luò)科技有限公司股東及持股比
例不一致的原因，并說明相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、
相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。并請(qǐng)說明 2022 年 6 月上
海進(jìn)馨股東以 0 元轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原因和稅款繳納情況（如適
用）；（2）上海米盒與上海進(jìn)馨及其股東于 2023 年重新簽
署 VIE 協(xié)議的原因。
2. 關(guān)于股東信息：請(qǐng)說明股東 Wu Capital Limited 上層信
托 Wu Capital Family Trust 的信托設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作
方式、期限、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況。
3. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作：擬說明你公司各類業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)字教育
內(nèi)容是否均通過開發(fā)運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序?qū)ν馓峁?，APP 備
案類型的確定依據(jù)及備案程序履行情況，是否涉及重大版
權(quán)糾紛，收集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是
否存在向第三方提供的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)
和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。
4. 關(guān)于股權(quán)激勵(lì)：請(qǐng)說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合法合規(guī)性，以
及預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象范圍，是否存在外部人員和未明確
授予對(duì)象的情況。
江西軟云科技股
份有限公司
計(jì)算機(jī)、
軟件及輔
助設(shè)備批
發(fā)
1. 關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)：（1）請(qǐng)補(bǔ)充說明發(fā)行人層面股東與
主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體江西軟云股東及持股比例不一致的原
因，并說明相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約
等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；（2）你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的第二大股
東為上海煜源，請(qǐng)按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引一境外發(fā)行上市
類第 2 號(hào)》說明該名股東的具體情況及其在發(fā)行人層面的
持股情況。
2. 關(guān)于股東穿透，（1）請(qǐng)按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引一境外
發(fā)行上市類第 2 號(hào)》補(bǔ)充說明持股 5%以上的股東穿透后自
然人的具體情況（含在發(fā)行人層面任職情況），是否存在法
律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體等情形；（2）通過 Four Ocean
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
Holding Ltd、Mingyuan Investment Holdings Limited、Ne
o Associates Holdings Limited 等間接持有你公司股份的境
內(nèi)自然人、境內(nèi)機(jī)構(gòu)（如適用）外匯管理、境外投資等監(jiān)管
程序履行情況。
3. 關(guān)于股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)說明：（1）主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體設(shè)立以
來股份變動(dòng)合法合規(guī)性的結(jié)論性意見；（2）2019 年股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象僅為 1 人的原因及其在發(fā)行人處任職情
況。
4. 關(guān)于規(guī)范運(yùn)作及保密資質(zhì)，（1）主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體江西
軟云經(jīng)營(yíng)范圍包括廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播
視聽節(jié)目及網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)業(yè)務(wù)，上述業(yè)務(wù)是否實(shí)際開展，如
實(shí)際開展，是否取得必要的經(jīng)營(yíng)許可證；（2）保密資質(zhì)注
銷程序的履行情況；（3）從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否需要取得教育
主管部門相關(guān)資質(zhì)。
TUNGRAY
TECHNOLOGIE
S INC（同日集
團(tuán)）
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 請(qǐng)說明 2022 年通過同晟智研收購(gòu)青島同日智能股權(quán)的
定價(jià)依據(jù)及公允性和稅費(fèi)依法繳納情況，以及是否履行《外
商投資信息報(bào)告辦法》規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。
2. 請(qǐng)說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象范圍，并說明
股權(quán)激勵(lì)信托的設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方式、權(quán)利義務(wù)安排
等。
3. 請(qǐng)說明境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體同晟智研、青島同日智能和同晟智
能注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)
和償債能力構(gòu)成重大影響。
廣東壹健康健康
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有
限公司
批發(fā)和零
售業(yè)
1. 請(qǐng)說明報(bào)告期內(nèi)你公司及下屬子公司相關(guān)行政處罰的整
改情況，并說明你公司及下屬子公司的重大訴訟、仲裁、行
政處罰，以及相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)所涉投訴等情況及是否會(huì)對(duì)
本次發(fā)行上市產(chǎn)生不利影響。
2. 關(guān)于股份變動(dòng)：（1）你公司歷史上存在股份代持，請(qǐng)說
明具體原因，并說明是否存在法律法規(guī)禁止的持股主體，是
否存在競(jìng)業(yè)禁止等要求；（2）請(qǐng)說明 2021 年 12 月至 2022
年 11 月期間相關(guān)股東將所持你公司的部分股份轉(zhuǎn)回給你公
司控股股東的原因，并說明合規(guī)性。
3. 請(qǐng)說明已取得《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》但未實(shí)際經(jīng)
營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍是否存在外商投資限制或禁止業(yè)務(wù)。
4. 請(qǐng)說明開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品情況，收
集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第
三方提供信息的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)
安全的安排或措施。
5. 請(qǐng)說明曾兩次嘗試借殼赴 A 股上市，以及 2021 年 2 月
進(jìn)行上市輔導(dǎo)及申報(bào)的詳細(xì)情況。
6. 請(qǐng)說明本次申請(qǐng)“全流通”股東所持相關(guān)股份是否存在
被質(zhì)押、凍結(jié)或其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予以披露。
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 反饋關(guān)注事項(xiàng)
中贛通信集團(tuán)
（控股）有限公
司
軟件和信
息技術(shù)服
務(wù)業(yè)
1. 請(qǐng)說明股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，包括但不限于搭建及返
程并購(gòu)涉及的外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序情況、稅費(fèi)依
法繳納情況等。
2. 請(qǐng)根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》
的要求列表說明發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況。
3. 請(qǐng)說明本次發(fā)行上市前是否存在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，如有，
請(qǐng)根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》要
求說明相關(guān)安排及合規(guī)性。
三．新增取得監(jiān)管部門同意上市企業(yè)
(一) H 股架構(gòu)
2023 年 8 月，1 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會(huì)上市聆訊，3 家企業(yè)取得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的境外發(fā)行上市備案通知書，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 上市地及上市板塊 監(jiān)管意見
宜明昂科生物醫(yī)藥技術(shù)（上海）
股份有限公司 醫(yī)藥制造業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 通過聆訊
普洱瀾滄古茶股份有限公司 茶葉 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
眾淼創(chuàng)新科技（青島）股份有限
公司
保險(xiǎn)及保險(xiǎn)中
介行業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
深圳市優(yōu)必選科技股份有限公司 專用設(shè)備制造
業(yè)
香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
(二) 紅籌結(jié)構(gòu)
2023 年 8 月，1 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會(huì)上市聆訊，9 家企業(yè)取得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的境外發(fā)行上市備案通知書，具體如下：
申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 上市地及上市板塊 監(jiān)管意見
途虎養(yǎng)車股份有限公司 商務(wù)服務(wù)業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 通過聆訊
阿諾醫(yī)藥集團(tuán)有限公司 生物醫(yī)藥 美國(guó)/納斯達(dá)克交易所 獲備案通知書
圖達(dá)通控股有限公司 激光雷達(dá) 美國(guó)/納斯達(dá)克交易所 獲備案通知書
環(huán)球墨非（北京）科技有限公司 數(shù)字服務(wù) 美國(guó)/納斯達(dá)克交易所 獲備案通知書
杭州泛遠(yuǎn)國(guó)際物流有限公司 多式聯(lián)運(yùn)和運(yùn)
輸代理業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
廣東米高化工有限公司 化學(xué)原料和化
學(xué)制品制造業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
喜相逢融資租賃集團(tuán)有限公司 租賃業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
Cubic City Service Apartment G
roup Holdings Limited（魔方生
活服務(wù)集團(tuán)有限公司）
租賃業(yè) 香港/聯(lián)交所主板 獲備案通知書
植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 8 月
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申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 上市地及上市板塊 監(jiān)管意見
WeRide Inc.（文遠(yuǎn)知行公司） 自動(dòng)駕駛 美國(guó)/紐約證券交易所
或納斯達(dá)克交易所 獲備案通知書
ZEEKR Intelligent Technology
Holding Limited（極氪智能科技
控股有限公司）
汽車制造業(yè) 美國(guó)/紐約證券交易所 獲備案通知書
四．新增發(fā)行上市企業(yè)
2023 年 8 月，沒有企業(yè)在香港聯(lián)交所或美國(guó)紐約/納斯達(dá)克證券交易所上市。
