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客戶經(jīng)理國際業(yè)務(wù)

操作指南

（2022 年 2.0 版）

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目 錄

第一章 客戶信息維護(hù) .................................... 6

第一節(jié) 名錄登記 .......................................... 6 一、名錄登記新辦——辦理途徑（外匯局現(xiàn)場(chǎng)辦理或自行申報(bào)） . 6

二、名錄登記變更——辦理途徑（僅限外匯局現(xiàn)場(chǎng)辦理） ....... 6

第二節(jié) 建檔 .............................................. 7 一、一般客戶建檔所需材料 ................................. 7

二、境內(nèi) NRA/FTN 客戶建檔所需材料 ......................... 7

三、僅辦理國內(nèi)信用證業(yè)務(wù)的客戶建檔所需材料 ............... 8

第三節(jié) 客戶風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查 ................................. 11 一、高及較高風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查（非涉敏國家） .............. 11

二、涉制裁國家客戶盡職調(diào)查 .............................. 14

第四節(jié) 資本項(xiàng)目便利化盡職調(diào)查 ........................... 18

第二章 國際業(yè)務(wù)賬戶 ................................... 19

第一節(jié) 外匯結(jié)算賬戶 ..................................... 19

第二節(jié) 資本金賬戶 ....................................... 20

第三節(jié) 結(jié)匯待支付賬戶 ................................... 21

第四節(jié) 外債賬戶 ......................................... 22

第五節(jié) 資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶 ..................................... 23

第六節(jié) 境外放款專用賬戶 ................................. 24

第七節(jié) 國內(nèi)外匯貸款專用賬戶 ............................. 26

第八節(jié) 國內(nèi)外匯貸款專用賬戶 ............................. 26

第三章 匯款 ........................................... 28

第一節(jié) 收匯 ............................................ 28 一、匯款渠道及款項(xiàng)匯路跟蹤 .............................. 28

二、收匯流程 ............................................ 29

三、 收匯資料 ........................................... 30

四、收匯步驟及注意事項(xiàng) .................................. 31

第二節(jié) 付匯 ............................................. 35 一、匯出匯款分類 ........................................ 35

二、 境外、境內(nèi)匯出匯款申請(qǐng)書的規(guī)范填寫 ................. 39

三、填單注意事項(xiàng) ........................................ 42

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第四章 直接投資業(yè)務(wù) ................................... 44

第一節(jié) 外商直接投資業(yè)務(wù) ................................. 44 一、新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記 ........................ 44

二、新設(shè)外商投資企業(yè)資本金入賬登記 ...................... 49

三、新設(shè)外商投資企業(yè)資本金入賬 .......................... 52

第二節(jié) 境外直接投資業(yè)務(wù) ................................. 52 一、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用登記 .................... 52

二、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯登記 ........................ 52

三、境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯（補(bǔ)）登記 .............. 56

四、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用匯出 .................... 60

五、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資資金匯出 ........................ 60

第三節(jié) 資本金結(jié)匯及使用 ................................. 61 一、資本金賬戶（意愿結(jié)匯） .............................. 61

二、資本金賬戶（意愿結(jié)匯后對(duì)外支付） .................... 61

三、資本金賬戶（支付結(jié)匯-結(jié)匯后直接對(duì)外支付） ........... 62

四、資本金賬戶（人民幣資本金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)） .................. 63

第四節(jié) 外債類結(jié)匯及使用 ................................. 63 一、外債賬戶（意愿結(jié)匯） ................................ 63

二、外債賬戶（意愿結(jié)匯后對(duì)外支付） ...................... 64

三、外債賬戶（支付結(jié)匯-結(jié)匯后直接對(duì)外支付） ............. 65

四、外債賬戶（支付結(jié)匯-人民幣外債境內(nèi)劃轉(zhuǎn)） ............. 65

第五章 單證業(yè)務(wù) ....................................... 66

第一節(jié) 進(jìn)口信用證 ....................................... 66 一、開立進(jìn)口信用證 ...................................... 67

二、進(jìn)口信用證承兌、付款 ................................ 70

第二節(jié) 進(jìn)口代收 ......................................... 73 一、辦理流程及相關(guān)所需資料： ............................ 74

二、相關(guān)表格填寫規(guī)范： .................................. 74

三、注意事項(xiàng)： .......................................... 74

第三節(jié) 出口信用證 ....................................... 74 一、出口信用證通知 ...................................... 74

二、出口信用證交單 ...................................... 75

三、出口信用證收款 ...................................... 75

4

第四節(jié) 出口跟單托收 ..................................... 78 一、出口跟單托收交單： .................................. 78

二、出口跟單托收收款： .................................. 79

第六章 國內(nèi)信用證及福費(fèi)廷業(yè)務(wù) ......................... 82

第一節(jié) 開立國內(nèi)買方信用證 .............................. 82

第二節(jié) 國內(nèi)賣方信用證交單 .............................. 86

第四節(jié) 國內(nèi)證福費(fèi)廷申請(qǐng) ................................ 89 一、國內(nèi)信用證福費(fèi)廷（即國內(nèi)證無追索權(quán)議付）額度申請(qǐng) .... 89

二、國內(nèi)信用證福費(fèi)廷（即國內(nèi)證無追索權(quán)議付）放款申請(qǐng) .... 92

三、福費(fèi)廷放款 520 系統(tǒng)錄入手冊(cè) .......................... 97

第七章 貿(mào)易融資 ...................................... 100

第一節(jié) 由國際業(yè)務(wù)部加具意見，放款中心放款審批的業(yè)務(wù) .... 100 一、進(jìn)口信用證開證 ..................................... 100

二、國內(nèi)信用證開證 ..................................... 100

三、進(jìn)口押匯 ........................................... 101

四、進(jìn)口應(yīng)付款融資： ................................... 102

五、他行代付 ........................................... 103

六、短期出口信用保險(xiǎn)融資 ............................... 104

七、出口應(yīng)收款融資 ..................................... 105

八、低風(fēng)險(xiǎn)的出口押匯 ................................... 106

九、他行代償 ........................................... 107

第二節(jié) 由國際業(yè)務(wù)部進(jìn)行放款的業(yè)務(wù) ...................... 108 一、國內(nèi)證福費(fèi)廷（信福易） ............................. 108

二、國內(nèi)證福費(fèi)廷（信福代） ............................. 108

第八章 國際業(yè)務(wù)網(wǎng)銀 .................................... 110

第一節(jié) 網(wǎng)銀收匯 ........................................ 110

第二節(jié) 網(wǎng)銀付匯 ....................................... 111

第三節(jié) 網(wǎng)銀進(jìn)口開證 .................................... 115 一、進(jìn)口信用證開證/改證： .............................. 116

二、查詢功能： ......................................... 120

三、注意事項(xiàng)： ......................................... 122

第四節(jié) 網(wǎng)銀國內(nèi)證 ...................................... 122 一、國內(nèi)信用證開證 ..................................... 123

5

二、國內(nèi)信用證交單 ..................................... 124

三、國內(nèi)信用證付款確認(rèn) ................................. 126

四、國內(nèi)證無追索權(quán)議付 ................................. 127

第五節(jié) 資本寶 .......................................... 130

第六節(jié) 跨境資金池 ...................................... 143 一、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備 ........................................... 144

二、集中支付業(yè)務(wù)流程（網(wǎng)銀客戶端） ..................... 156

第七節(jié) 外幣信 E 融 ...................................... 161 一、前期準(zhǔn)備 ........................................... 161

二、行內(nèi)簽約 ........................................... 162

三、單筆提款 ........................................... 162

第九章 外匯資金業(yè)務(wù) .................................... 164

第一節(jié) 即期結(jié)售匯 ..................................... 164 一、經(jīng)常項(xiàng)下即期結(jié)匯-辦理途徑及所需材料 ................ 164

二、經(jīng)常項(xiàng)下即期售匯-辦理途徑及所需材料 ................ 164

三、資本項(xiàng)下即期結(jié)匯-辦理途徑及所需材料 ................ 165

四、資本項(xiàng)下即期售匯-辦理途徑及所需材料 ................ 165

第二節(jié) 外匯衍生品 ..................................... 166 一、辦理流程及所需材料 ................................. 166

二、 各外匯衍生品業(yè)務(wù)品種對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)主協(xié)議情況表 .......... 168

第三節(jié) “期匯寶”業(yè)務(wù) ................................. 168 一、辦理流程 ........................................... 168

二、所需材料 ........................................... 169

第四節(jié) 外匯交易通 ..................................... 169 一、辦理流程 ........................................... 169

二、所需材料 ........................................... 169

6

第一章 客戶信息維護(hù)

第一節(jié) 名錄登記

一、名錄登記新辦——辦理途徑（外匯局現(xiàn)場(chǎng)辦理或自行申

報(bào)）

1.外匯局現(xiàn)場(chǎng)窗口辦理：

現(xiàn)場(chǎng)辦理時(shí)提交下列材料：

（1） 法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貿(mào)易外匯收支企業(yè)

名錄登記申請(qǐng)表》；

（2）《營業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；

2.網(wǎng)上辦理（網(wǎng)上辦理系統(tǒng)上傳業(yè)務(wù)資料應(yīng)為原件）

企業(yè)可通過鏈接國家外匯管理局?jǐn)?shù)字外管平臺(tái)（ 地址

http://zwfw.safe.gov.cn/asone）進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)。

網(wǎng)上辦理時(shí)提交下列材料：

（1）法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名

錄登記申請(qǐng)表》（見附 1）；

（2）《營業(yè)執(zhí)照》副本原件；

（3）以上 2 份材料均需上傳原件的掃描件或圖片資料）

二、名錄登記變更——辦理途徑（僅限外匯局現(xiàn)場(chǎng)辦理）

1.信息變更報(bào)告包括：①企業(yè)名稱；②統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；③

法定代表人；④聯(lián)系方式；⑤注冊(cè)地址。

上述信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起 30 天內(nèi)，向

所在地外匯局報(bào)告。

2.辦理時(shí)提交下列材料：

7

（1）加蓋企業(yè)公章的變更報(bào)告；（可參考《企業(yè)名錄信息變更

報(bào)告》樣本）

（2）變更后的《營業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印

件；

（3）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門準(zhǔn)予變更的批準(zhǔn)文件原件及加蓋企業(yè)公

章的復(fù)印件。

第二節(jié) 建檔

一、一般客戶建檔所需材料

1.《組織機(jī)構(gòu)基本情況表》一式兩聯(lián)、《客戶基本信息》一

聯(lián)、關(guān)注企業(yè)原因

2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.申報(bào)方式：如選擇網(wǎng)上申報(bào)的企業(yè)還需提供以下資料：

①國際收支網(wǎng)上申報(bào)申請(qǐng)書

②企業(yè)業(yè)務(wù)管理員的身份證復(fù)印件

注意事項(xiàng)：

1.在《客戶基本信息》的“是否特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)企業(yè)”欄位，須

有企業(yè)或經(jīng)辦等簽名（或私章）確認(rèn)。

2.如需修改客戶名稱、地址、經(jīng)濟(jì)類型或所屬行業(yè)屬性需提供

工商局出具的變更證明，其他要素的添加或修改需企業(yè)出具相關(guān)申

請(qǐng)。

二、境內(nèi) NRA/FTN 客戶建檔所需材料

1.《客戶基本信息》一聯(lián)、關(guān)注企業(yè)原因、《組織機(jī)構(gòu)基本情

況表》一式兩聯(lián)

2.公司注冊(cè)證書

8

3.商業(yè)登記條例

4.特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知（按企業(yè)）

注意事項(xiàng)：

1.上述所有建檔資料及證件復(fù)印件均加蓋企業(yè)公章或財(cái)務(wù)章。

2.客戶經(jīng)理或支行經(jīng)辦人員審核資料無誤后，雙簽交至國際

部。

3.若無法提供正本，須由客戶經(jīng)理或支行經(jīng)辦人員審核原件

后，在復(fù)印件上注明“復(fù)印件與原件相符”字樣。

4.異地分支行國際部需先審核表格內(nèi)容及相關(guān)證照，確認(rèn)無誤

后在我行輔助管理平臺(tái)及新一代國際收支申報(bào)管理系統(tǒng)建立檔案，

并于表格上注明“已錄輔助及 BOP 系統(tǒng)”字樣蓋業(yè)務(wù)章及經(jīng)辦章。

三、僅辦理國內(nèi)信用證業(yè)務(wù)的客戶建檔所需材料

1.《客戶基本信息》一聯(lián)（表格右上角注明：僅辦理國內(nèi)信用

證業(yè)務(wù)）

2.營業(yè)執(zhí)照或國家企業(yè)信息信用報(bào)告

注意事項(xiàng)：

1.表格及證照、報(bào)告無需農(nóng)牧民蓋章可由經(jīng)營單位雙簽確認(rèn)。

2.可不填寫英文名稱及英文地址

建檔表格填寫模板

組織機(jī)構(gòu)基本情況表

請(qǐng)選擇：組織機(jī)構(gòu)基本情況表新建 √ 組織機(jī)構(gòu)基本情況表變更 □ 組織機(jī)構(gòu)基本情況表停用 □

主體標(biāo)識(shí)碼 12345678－9

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 914401031234567890（境外注冊(cè)機(jī)構(gòu)不填）

LEI 編碼 如無則不填

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機(jī)構(gòu)名稱 廣州市 XXXX 有限公司

住所／營業(yè)場(chǎng)所名稱及代碼 440103（請(qǐng)按實(shí)際行政區(qū)域代碼填寫）

常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼 （按實(shí)際注冊(cè)國家填寫，如中國156）

經(jīng)濟(jì)類型代碼

159（參考經(jīng)

濟(jì)類型代碼表）

所屬行業(yè)屬性代碼 0651（參考行業(yè)屬性代碼表）

是否特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)企業(yè) 是□ 否√

企業(yè)類型

√一般貿(mào)易區(qū) □自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（非特殊監(jiān)管）

□保稅區(qū) □出口加工區(qū) □保稅物流中心 B 型

□保稅物流園區(qū) □鉆石交易所 □保稅港區(qū) □綜合保稅區(qū)

□跨境工業(yè)園區(qū) □保稅物流中心 A 型 □出口監(jiān)管倉庫

□進(jìn)口保稅倉庫 □自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（特殊監(jiān)管） □其他

申報(bào)方式

紙質(zhì)申報(bào)或電子憑證申報(bào) √（選擇本方式后僅可通過銀行柜臺(tái)填寫紙質(zhì)憑證或電

子憑證方式來完成國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)）

開通網(wǎng)上申報(bào) □ （選擇本方式后可通過互聯(lián)網(wǎng)完成國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)或通過銀

行柜臺(tái)進(jìn)行紙質(zhì)申報(bào)）

關(guān)閉網(wǎng)上申報(bào) □ (已開通網(wǎng)上申報(bào)的客戶如需關(guān)閉網(wǎng)上申報(bào)功能應(yīng)選擇本項(xiàng))

機(jī)構(gòu)地址 廣州市 XX 區(qū) XX 路 XXX 號(hào) 郵政編碼 51XXXX

聯(lián)系用 Email 地址 asdf1234@abc.com（如需開通信用證報(bào)文接收功能必填，最多可填寫4個(gè)）

備注

經(jīng)辦行名稱 XX 支行

機(jī)構(gòu)聯(lián)系人 李四（客戶聯(lián)系人）

機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話 （區(qū)號(hào)）88888888/138XXXXXXXX（如需開通短信通知功能，必須填手機(jī)號(hào)碼）

建表日期

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員簽章： 銀行簽章： 客戶基本信息（參考模板）

第

一

聯(lián)

銀

行

留

存

聯(lián)

10

客戶號(hào) 0017XXXXXXXX 業(yè)務(wù)歸屬行 ID/名稱 744302/分行營業(yè)部

客戶中文名稱 廣州市 XXXX 有限公司

客戶中文地址 廣州市 XX 區(qū) XX 路 XXX 號(hào)

客戶英文名稱 ABC COMPANY LIMITED

客戶英文地址 NO.XX XXX ROAD XXX DISTRICT GUANGZHOU CHINA

常駐國家代碼 156 外方投資者國家代碼

外資企業(yè)填寫，中資企業(yè)不

填

附屬信息

歸屬客戶經(jīng)理 ID

17XXXXXX（8 位員工

號(hào)）

是否付匯名錄企業(yè) √ 是 否

歸屬客戶經(jīng)理姓名 XXX 名錄企業(yè)分類 √A、 A（輔導(dǎo)期）、 B、 C

收匯是否網(wǎng)上申報(bào) √紙質(zhì)申報(bào) 網(wǎng)上申報(bào)

客戶屬性

1、金融機(jī)構(gòu)

√2、中方機(jī)構(gòu)

3、外資機(jī)構(gòu)

4、個(gè)人居民

5、個(gè)人非居民

是否關(guān)注企業(yè) 關(guān)注企業(yè) √可信企業(yè)

是否特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域 是 √否

特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域種類

1、保稅區(qū) 2、出口加工區(qū) 3、保稅物流中心 B 型

4、保稅物流園區(qū) 5、鉆石交易所 6、保稅港區(qū)

7、綜合保稅區(qū) 8、跨境工業(yè)園區(qū) 9、保稅物流中心 A 型

10、出口監(jiān)管倉庫 11、進(jìn)口保稅倉庫

12、中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) 13、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(特殊監(jiān)管區(qū)）

14、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(非特殊監(jiān)管區(qū)） 15、其它

請(qǐng)業(yè)務(wù)歸屬行在對(duì)公 CRM 系統(tǒng)錄入客戶英文名稱。

如勾選關(guān)注企業(yè)，需要選擇關(guān)注企業(yè)原因。

*請(qǐng)用正楷填寫此表，以便正確識(shí)別客戶信息 機(jī)構(gòu)簽章 填報(bào)人簽章

本表僅為參考模板，請(qǐng)按實(shí)際情況填寫

11

第三節(jié) 客戶風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

一、高及較高風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查（非涉敏國家）

客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為較高/高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)營單位填寫表格《較高或高

風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查表（非自然人客戶）》。

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被評(píng)為高或較高風(fēng)險(xiǎn)的原因，是否

存在可疑交易案例及存在風(fēng)險(xiǎn)事

件？

客戶是否被人行、外匯局或其他監(jiān)

管部門納入限制性分類管理名錄或

重點(diǎn)監(jiān)管名單。（如名錄登記被列

為 BC 類，被列入跨境人民幣重點(diǎn)監(jiān)

管企業(yè)等）

請(qǐng)列舉國際業(yè)務(wù)的主要交易對(duì)手

方、國別、及交易受益人（產(chǎn)品/服

務(wù)最終受益人）：

請(qǐng)簡要說明客戶是否存在其他風(fēng)險(xiǎn)

因素。

（譬如客戶注冊(cè)地或經(jīng)營地為涉制

裁高風(fēng)險(xiǎn)國家；客戶被列入我國發(fā)

布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施

的名單；客戶股東高管涉及外國政

要、國際組織高級(jí)管理人員等特定

自然人及其關(guān)系人等情形)

客戶經(jīng)理可采用包括但不限于左方調(diào)查方式了解相關(guān)情況，再如實(shí)填寫，注意：

1.客戶國籍是否為受制裁國家，可對(duì)照合規(guī)部掛網(wǎng)“受制裁國家專欄”

2.客戶是否觸發(fā)名單監(jiān)控系統(tǒng)，如觸發(fā)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述觸發(fā)原因，可委托有相關(guān)權(quán)限

的人員查詢名單監(jiān)控系統(tǒng)（如柜臺(tái)、合規(guī)部、國際部等）

調(diào)查方式：請(qǐng)簡要描述核實(shí)情況

（譬如調(diào)閱客戶在我行留存的信息

及資料；行內(nèi)面對(duì)面識(shí)別；電話回

訪；實(shí)地查訪；外部網(wǎng)絡(luò)查詢；向

公安、社區(qū)等部門核實(shí)等方式）

請(qǐng)選擇以下至少一種盡職調(diào)查方式： 電話回訪：客戶經(jīng)理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 時(shí) XX 分致電企業(yè)財(cái)務(wù)/實(shí)際控制人了解情況，結(jié)合 CRM 系

統(tǒng)流水詢問客戶賬戶用途，與大額資金交易對(duì)手/經(jīng)營范圍不符的交易對(duì)手之間的資金用途。/XX 年 XX 月 XX 日

XX 時(shí) XX 分-XX 年 XX 月 XX 日 XX 時(shí) XX 分之間三次以上致電企業(yè)財(cái)務(wù)/實(shí)際控制人，無法聯(lián)系。 面對(duì)面識(shí)別：客戶經(jīng)理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 時(shí) XX 分與對(duì)私客戶/企業(yè)財(cái)務(wù)/實(shí)際控制人面訪，有

無出現(xiàn)拒絕或回避客戶經(jīng)理詢問（詢問內(nèi)容參考電話核實(shí)），不配合盡職調(diào)查的情形。 外部網(wǎng)絡(luò)查詢：通過企查查、天眼查、國企信、中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)

等公開渠道查詢客戶有無負(fù)面輿情，有無涉及洗錢類違法犯罪，對(duì)公客戶法人、受益人有無變更、經(jīng)營范圍有

無變更、企業(yè)經(jīng)營有無出現(xiàn)異常。 向有權(quán)機(jī)關(guān)等部門核實(shí)：客戶經(jīng)理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 時(shí) XX 分致電有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)客戶涉

及風(fēng)險(xiǎn)事件/其他情況電話核實(shí)，未明確客戶為犯罪嫌疑人或涉及犯罪。

提示：

1.應(yīng)至少采用電話回訪、查詢外部網(wǎng)站（如：天眼查、企查查、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等）公開披露信息

的方式對(duì)非自然人進(jìn)行調(diào)查

2.不得僅以“調(diào)閱客戶在我行留存的信息及資料”完成，或填寫“無法獲知”等無效內(nèi)容

根據(jù)調(diào)查情況，請(qǐng)對(duì)客戶身份、行

為及交易等進(jìn)行綜合描述

該客戶于何時(shí)與我行建立業(yè)務(wù)關(guān)系，經(jīng)查詢開戶資料/CRM 系統(tǒng)/電訪/上門核實(shí)，在我行交易主要用于代發(fā)/業(yè)

務(wù)往來/其他（詳細(xì)說明）,其交易對(duì)手經(jīng)營范圍主要分布在 XXX，與客戶經(jīng)營范圍是否相符，資金交易是否與

公司規(guī)模是否相符；經(jīng)企查查等公開渠道查詢或現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，經(jīng)營狀況是否正常；公司、法人、實(shí)際控制人等是

否存在涉及法律訴訟、輿論風(fēng)險(xiǎn)等其他負(fù)面輿情。綜合判斷該公司經(jīng)營正常（或異常），賬戶交易與公司規(guī)

模、經(jīng)營范圍相符（或不符），暫未發(fā)現(xiàn)可疑（或已出現(xiàn) XX 可疑情況）。 經(jīng)辦人: XXX 負(fù)責(zé)人簽名： XXX

調(diào)查

日期: XXX

13

填表指引：

一、客戶經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況獲取客戶最新資料，注意：

1.信息必須完整有效，不得出現(xiàn)“無法獲知”等無效信息

2.信息必須正確，無邏輯錯(cuò)誤，不得出現(xiàn)性別、身份證號(hào)、國籍等明顯不相符或錯(cuò)誤

情況

3.可通過其他系統(tǒng)（CRM、個(gè)貸系統(tǒng)等）、其他渠道（電訪、實(shí)地查訪、企查查、國

家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等）獲取客戶最新信息

二、簡要描述通過上述調(diào)查方式了解到的客戶情況，注意：

1.必須包括非自然人經(jīng)營情況描述

2.其他公開披露的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于涉案情況、法律風(fēng)險(xiǎn)、輿論風(fēng)險(xiǎn)等方面，

如有必須反饋

3.如電訪，可反饋客戶電話是否空號(hào)、多次撥打是否接聽、客戶態(tài)度是否配合盡職調(diào)

查、客戶反饋信息是否與系統(tǒng)有出入、不同點(diǎn)是否有合理解釋等

4.不得直接反饋“能接通”“無異?！钡葻o效信息

三、根據(jù)客戶預(yù)留在我行的身份、職業(yè)、工作信息、賬戶交易情況等，結(jié)合調(diào)查了解

到情況，對(duì)客戶情況進(jìn)行綜合描述，注意：

1.發(fā)現(xiàn)其他異常情況，一并在此填寫

2.無需在此作客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管控方式的判斷

14

二、涉制裁國家國際業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查

經(jīng)營單位填寫表格《中信銀行涉制裁業(yè)務(wù)合規(guī)審核表-對(duì)公業(yè)

務(wù)》。

涉及 III 類敏感國家且非涉及制裁名單模板如下：

15

16

17

18

第四節(jié) 資本項(xiàng)目便利化盡職調(diào)查

客戶于我行首次辦理資本項(xiàng)目便利化業(yè)務(wù)前，經(jīng)營單位需對(duì)客

戶進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報(bào)告需包括如下內(nèi)容：

一、企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)的成立時(shí)間、注冊(cè)資本、行業(yè)

分類等；

二、支付便利化業(yè)務(wù)需求，包括業(yè)務(wù)模式及境內(nèi)支付的資金用

途；

三、經(jīng)營狀況，包括資金來源或用途與客戶主營業(yè)務(wù)情況、財(cái)

務(wù)狀況是否相符；業(yè)務(wù)的資金規(guī)模與客戶實(shí)際經(jīng)營規(guī)模、資本實(shí)力

是否相符；業(yè)務(wù)需求與行業(yè)特點(diǎn)、上下游交易對(duì)手業(yè)務(wù)模式或經(jīng)營

特征是否相符等；

四、關(guān)于企業(yè)準(zhǔn)入條件的落實(shí)情況，依據(jù)準(zhǔn)入條件對(duì)企業(yè)進(jìn)行

逐項(xiàng)評(píng)估；

五、在我行的資本項(xiàng)目外匯結(jié)匯業(yè)務(wù)辦理情況（如有）。

19

第二章 國際業(yè)務(wù)賬戶

第一節(jié) 外匯結(jié)算賬戶

開戶資料種類 審核資料 審批資料名稱

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位客戶開戶/變更意見書（如

需）

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表 盡職調(diào)查表（如需）

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

上門服務(wù)授權(quán)書（提供上門服

務(wù)）

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件 工作聯(lián)系單/簽報(bào)（如有）

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)需求表（如有特殊事項(xiàng)審

批）

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印

件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的組織機(jī)構(gòu)基本情況表登

記信息

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢

到檔案信息或檔案信息有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份

聲明文件》中“機(jī)構(gòu)類型”選擇“消極非金融機(jī)

構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其控制

人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

20

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示

或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受益人情況）

印鑒組合說明（如有）

備注：具體表格請(qǐng)?jiān)诜中兄黜摗斑\(yùn)管管理部>專欄區(qū)>下載專區(qū)>常用

表單處”下載。

第二節(jié) 資本金賬戶

開戶資料種類 審核資料

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門出具的核準(zhǔn)通知書，按規(guī)定無需提交的除外

外匯局《業(yè)務(wù)登記憑證》（業(yè)務(wù)編號(hào)應(yīng)以“14”“19”開頭）原件及加蓋印章的

復(fù)印件（原件驗(yàn)后返還）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的控制信息表信息

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信息有誤

的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

21

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)類型”

選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其控制人是否

為非居民個(gè)人)

單位信息登記表（受益人識(shí)別）（如需）

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受益人

情況）

印鑒組合說明（如有）

備注：具體表格請(qǐng)?jiān)诜中兄黜摗斑\(yùn)管管理部>專欄區(qū)>下載專區(qū)>常用

表單處”下載。

第三節(jié) 結(jié)匯待支付賬戶

開戶資料種類 審核資料

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

開戶許可證原件及復(fù)印件（如需）

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

22

業(yè)務(wù)證明類

證明企業(yè)已在開戶網(wǎng)點(diǎn)開立有以下類型資本項(xiàng)目外匯賬戶的證明（如賬戶查

詢信息的截屏文件）：資本金賬戶、資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶、外債賬戶、境內(nèi)公司境

外上市專用外匯賬戶；（適用于意愿結(jié)匯用途的開戶）

業(yè)務(wù)登記憑證（適用于接收境內(nèi)再投資款項(xiàng)用途的開戶、境內(nèi)代理機(jī)構(gòu)用于

辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)資金匯兌與劃轉(zhuǎn)）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的控制信息表信息（如有《業(yè)務(wù)登記憑證》）

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信息

有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)類

型”選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其控

制人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表（受益人識(shí)別）（如需）

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受

益人情況）

印鑒組合說明（如有）

第四節(jié) 外債賬戶

開戶資料種類 審核資料

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

個(gè)人證件類 法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

23

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》原件及加蓋印章的復(fù)印件（原件驗(yàn)后返還）

外匯局《業(yè)務(wù)登記憑證》（業(yè)務(wù)編號(hào)應(yīng)以“45”開頭）原件及加蓋印章的

復(fù)印件（原件驗(yàn)后返還）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的控制信息表信息

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信

息有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)

類型”選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別

其控制人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表（受益人識(shí)別）（如需）

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)

受益人情況）

印鑒組合說明（如有）

第五節(jié) 資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶

開戶資料種類 審核資料

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

24

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

外匯局《業(yè)務(wù)登記憑證》（業(yè)務(wù)編號(hào)應(yīng)以“16”“35”“36”“43”開頭）

原件及加蓋印章的復(fù)印件（原件驗(yàn)后返還）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的控制信息表信息

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信息

有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)類

型”選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其控

制人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受

益人情況）

印鑒組合說明（如有）

第六節(jié) 境外放款專用賬戶

開戶資料種類 審核資料

25

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

單位證照類

營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）原件及復(fù)印件

單位成立的證照/批準(zhǔn)文件原件及復(fù)印件

稅務(wù)登記證（非三證合一單位提供）原件及復(fù)印件

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

外匯局《業(yè)務(wù)登記憑證》（業(yè)務(wù)編號(hào)應(yīng)以“44”開頭）原件及加蓋印章的復(fù)

印件（原件驗(yàn)后返還）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信息

有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類 放款協(xié)議

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)

類型”選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其

控制人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表（受益人識(shí)別）（如需）

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受

益人情況）

印鑒組合說明（如有）

26

第七節(jié) 國內(nèi)外匯貸款專用賬戶

1.貸款合同或協(xié)議（我行為貸款行或委托行的）

2.貸款行出具的開戶通知書（境內(nèi)他行貸款我行開戶的）

3.在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息。

4.企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶

經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受益人情況）

注：無需提供開戶基本審核資料。

第八節(jié) NRA/FTN 賬戶

開戶資料種類 審核資料

申請(qǐng)表單類

開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書

單位銀行結(jié)算賬戶開戶/變更信息附加表

單位賬戶綜合簽約申請(qǐng)表

單位證照類

合法注冊(cè)成立的證明文件原件及復(fù)印件（此項(xiàng)文件為非中文的，應(yīng)提供中文

翻譯）

個(gè)人證件類

法定代表人/單位負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件

財(cái)務(wù)聯(lián)系人身份證件原件及復(fù)印件

預(yù)留印鑒中私章/簽字對(duì)應(yīng)個(gè)人的身份證件原件及復(fù)印件

經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件

基礎(chǔ)服務(wù)簽約所涉及的操作員身份證件原件及復(fù)印件

業(yè)務(wù)證明類

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)說明

特殊機(jī)構(gòu)代碼

對(duì)于公司股東中有境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的，還應(yīng)提供證明境內(nèi)機(jī)構(gòu)/個(gè)人合法持

有境外公司股權(quán)的外匯登記憑證

特殊類單位活期外匯業(yè)務(wù)賬戶開戶外匯政策審查表

27

視不同開戶用途，政策要求的其他資料（如業(yè)務(wù)登記憑證等）

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的主體檔案信息

在 ASONE 系統(tǒng)中查詢并打印的控制信息表信息（如有《業(yè)務(wù)登記憑證》）

組織機(jī)構(gòu)基本情況表（適用于在 ASONE 系統(tǒng)中未查詢到檔案信息或檔案信息

有誤的企業(yè)）

賬戶協(xié)議類

委托授權(quán)類 單位賬戶業(yè)務(wù)授權(quán)/證明書（如需）

其他相關(guān)材料

控制人稅收居民身份聲明文件(如《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》中“機(jī)構(gòu)

類型”選擇“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則還應(yīng)要求客戶填寫該表，進(jìn)一步識(shí)別其

控制人是否為非居民個(gè)人)

單位信息登記表（受益人識(shí)別）（如需）

單位賬戶業(yè)務(wù)資料簽收確認(rèn)單（如需）

客戶預(yù)留的印鑒卡

企業(yè)微信截圖（如需，經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人審批事項(xiàng)請(qǐng)示或客戶經(jīng)理確認(rèn)企業(yè)受

益人情況）

印鑒組合說明（如有）

28

第三章 匯款

第一節(jié) 收匯

一、匯款渠道及款項(xiàng)匯路跟蹤

1.匯款渠道：目前主流匯款方式是電匯，指國內(nèi)外銀行接受匯

款人的委托，將款項(xiàng)匯至我行并通過電報(bào)指示我行解付給客戶。匯

款渠道可分為以下四種：

FT 自由貿(mào)易賬戶從下列賬戶收匯時(shí)，可根據(jù)付款人賬戶類型和

匯款幣種選擇相應(yīng)的收匯渠道，注意 FT 賬戶與境內(nèi)機(jī)構(gòu)非 FT 賬戶

之間只能劃轉(zhuǎn)人民幣資金。

匯款流程圖：

29

2.款項(xiàng)清算跟蹤：如上圖所示，在匯款清算過程中，可分為款

項(xiàng)直達(dá)匯入行，或需要轉(zhuǎn)匯行進(jìn)行中轉(zhuǎn)的情況。定位款項(xiàng)清算節(jié)點(diǎn)

時(shí)，為方便查詢，一般需要提供匯款日期、金額、匯出行信息和匯

出報(bào)文編號(hào)（例如 MT103 報(bào)文的第 20 場(chǎng)報(bào)文編號(hào)）。如果款項(xiàng)進(jìn)行

了中轉(zhuǎn)，則還需要提供轉(zhuǎn)匯行信息。

二、收匯流程

當(dāng)我行收到匯入?yún)R款頭寸后，將進(jìn)行反洗錢審查和按客戶類型

分類審核入賬，具體收匯流程如下：

30

三、收匯資料

當(dāng)收到我部收匯通知時(shí)，可根據(jù)款項(xiàng)的貿(mào)易類型，客戶所屬分

類和審核標(biāo)準(zhǔn)，參考下表準(zhǔn)備相應(yīng)的收款資料。下表已列出常見的

收匯場(chǎng)景，其他業(yè)務(wù)類型可以致電我部咨詢。

31

四、收匯步驟及注意事項(xiàng)

1.我行收到 MT103 報(bào)文后，先進(jìn)行全報(bào)文反洗錢篩查，并將通

過傳真等方式進(jìn)行來賬通知及發(fā)洗錢審查通知（如需）。

2.通過反洗錢審查后，統(tǒng)一入賬類客戶將由我部《統(tǒng)一入賬授

權(quán)書》約定內(nèi)容直接辦理入賬。需要進(jìn)行款項(xiàng)性質(zhì)確認(rèn)的客戶需通

過填寫完整的《收匯說明》等替代憑證或網(wǎng)銀線上確認(rèn)，確認(rèn)款項(xiàng)

后傳真、掃描或網(wǎng)銀發(fā)送到國際部辦理入賬（020-38912827）。需

要進(jìn)行資料審核的客戶，除填寫完整的《收匯說明》等憑證外，還

需提供業(yè)務(wù)背景資料，我部據(jù)此完成業(yè)務(wù)合規(guī)性和反洗錢審核后辦

理入賬。

3.貨物貿(mào)易項(xiàng)下款項(xiàng)可選擇直接轉(zhuǎn)入報(bào)文收款賬戶、待核查賬

戶或直接結(jié)匯成人民幣入賬（境外來款），具體入賬賬戶情況依照

客戶填寫的《收匯說明》等憑證記賬。

4.服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下款項(xiàng)可將入賬到報(bào)文中指定的客戶收款賬戶或

直接結(jié)匯成人民幣入賬（境外來款）。

5.跨境人民幣收匯業(yè)務(wù)需填寫《跨境業(yè)務(wù)人民幣結(jié)算收款說

明》。

6.下附《出口收匯說明》及《跨境人民幣收款說明》格式，其

他憑證可詳詢國際部。

32

跨境業(yè)務(wù)人民幣結(jié)算收款說明

收款日期： 年 月 日

收款企業(yè)名稱：

組織機(jī)構(gòu)代碼（身份證件號(hào)）：

收款金額合計(jì)： 元

貨物貿(mào)易金額： 元

預(yù)收貨款項(xiàng)下： 元

占合同金額比

例： ％

預(yù)計(jì) 天后報(bào)關(guān)

（結(jié)賬期）

已

報(bào)

關(guān)

報(bào)關(guān)經(jīng)營單位名稱：

組織機(jī)構(gòu)代碼：

人民幣報(bào)關(guān) □

外幣報(bào)關(guān) □

一般貿(mào)易： 元 進(jìn)料加工： 元

其他貿(mào)易： 元 邊境貿(mào)易： 元

無貨物報(bào)關(guān)

海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域及保稅監(jiān)管場(chǎng)所進(jìn)出境

物流貨物： 元

離岸轉(zhuǎn)手買賣： 元 其他： 元

服務(wù)貿(mào)易： 元 國際收支編碼：

投資收益： 元

國際收支編碼：

批準(zhǔn)證書號(hào)（僅匯入直投收益時(shí)填報(bào)）：

經(jīng)常轉(zhuǎn)移： 元 國際收支編碼：

資本賬戶： 元 國際收支編碼：

直接投資： 元 國際收支編碼： 批準(zhǔn)證書號(hào)：

證券投資： 元 國際收支編碼：

其他投資： 元 國際收支編碼：

33

單位公章或財(cái)務(wù)專用章 填報(bào)人： 聯(lián)系電話：

填表說明：

一般貿(mào)易：指海關(guān)監(jiān)管貿(mào)易方式為“0110”的貿(mào)易類型。

進(jìn)料加工貿(mào)易：指海關(guān)監(jiān)管貿(mào)易方式為“0615 進(jìn)料對(duì)口”、“0654 進(jìn)料深加

工”、“0664 進(jìn)料料件復(fù)出”、“0700 進(jìn)料料件退換”、“0715 進(jìn)料非對(duì)口”、

“0864 進(jìn)料邊角料復(fù)出”。

邊境貿(mào)易：指根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定在指定口岸與毗鄰國家之間開展的貨物貿(mào)易。

其他貿(mào)易：不在上列范圍內(nèi)的海關(guān)監(jiān)管貿(mào)易方式。

無貨物報(bào)關(guān)：包括海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域及保稅監(jiān)管場(chǎng)所進(jìn)出境物流貨物、離岸轉(zhuǎn)手

買賣，以及其他未達(dá)到海關(guān)規(guī)定申報(bào)金額的郵寄進(jìn)口或從境外付款但境內(nèi)交貨等方

式。 五、填單注意事項(xiàng)：

1、匯入金額：應(yīng)與收到境外款項(xiàng)金額一致

2、款項(xiàng)性質(zhì)：準(zhǔn)確依照款項(xiàng)來源勾選貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、資

本、其他

3、匯款人國別：應(yīng)填寫匯款人的常駐國別

4、交易附言：依照款項(xiàng)真實(shí)性質(zhì)填寫

5、貨物貿(mào)易款項(xiàng)應(yīng)先填寫轉(zhuǎn)入待核查賬號(hào)，后填寫從待核查賬

戶結(jié)匯劃轉(zhuǎn)金額及賬號(hào) 或 從待核查賬戶外幣劃轉(zhuǎn)金額及賬號(hào)

6、企業(yè)簽章應(yīng)整潔、清晰

備注：

本企業(yè)申明：本表所填內(nèi)容真實(shí)無誤。如有虛假，視為違反跨境人民幣結(jié)算管理規(guī)定，將承擔(dān)相應(yīng)后果。

34

收 匯 說 明

（A 表— 表格版）

中信銀行廣州分行：

根據(jù)境外銀行匯入?yún)R款報(bào)文，我司確認(rèn)如下，請(qǐng)貴行據(jù)此辦理相應(yīng)入賬手續(xù)：

匯入?yún)R款業(yè)務(wù)編號(hào)： 匯入金額：

企業(yè)名稱： 組織機(jī)構(gòu)代碼：

款項(xiàng)性質(zhì)：貨物貿(mào)易□ 服務(wù)貿(mào)易□ 資本□ 其他□

匯款人國別： 交易附言：（如為貨物貿(mào)易請(qǐng)列明貨物名稱） 交易編碼：

外匯局登記表號(hào)/批件號(hào)/備案表號(hào)(如有)： 貨物貿(mào)易請(qǐng)?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：

貨物貿(mào)易收款性質(zhì)：一般貿(mào)易□ 進(jìn)料加工貿(mào)易□ 轉(zhuǎn)口貿(mào)易□ 進(jìn)口貨物退匯□ 其他□

是否償還貿(mào)易融資 是□ 否□ 是否保稅貨物 是□ 否□

轉(zhuǎn)入待核查賬號(hào)：

從待核查賬戶結(jié)匯劃轉(zhuǎn)金額： 人民幣收款賬號(hào)：

從待核查賬戶外幣劃轉(zhuǎn)金額： 外幣收款賬號(hào)：

本企業(yè)申明并承諾：本表所填內(nèi)容真實(shí)無誤。如有虛假，視為違反外匯管理規(guī)定，將承擔(dān)相應(yīng)后果，愿按有關(guān)

外匯法規(guī)接受處罰。

以下請(qǐng)蓋全套財(cái)務(wù)印鑒，或約定用章（約定用章可使用原出具的“銀行自動(dòng)結(jié)匯/劃轉(zhuǎn)授權(quán)書”中授權(quán)用章）： （企業(yè)簽章）：

填報(bào)人： 聯(lián)系電話（必填）： 填報(bào)日期： 年 月 日

以下為銀行填寫：

35

銀行聯(lián)系電話：34624600、34624606

傳真電話：34624616

第二節(jié) 付匯

一、匯出匯款主要分為以下種類

經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目。我行收到客戶的匯款申請(qǐng)書后，依據(jù)國家

外匯管理局的相關(guān)政策對(duì)單據(jù)進(jìn)行審核。以下為各類匯款業(yè)務(wù)的參考

審核清單：

1.經(jīng)常項(xiàng)目

種類 所需資料 注意事項(xiàng)

貨

物

貿(mào)

易

付

匯

1）貨到付款：①《境外匯款申請(qǐng)

書》；②A 類企業(yè)提供關(guān)單，B、C 類企

業(yè)另有規(guī)定

2）預(yù)付貨款：①《境外匯款申請(qǐng)

書》；②合同、發(fā)票、后補(bǔ)關(guān)單承諾函

3）離岸轉(zhuǎn)手買賣：①《境外匯款申請(qǐng)

書》；②上下游合同；③上下游發(fā)票；

④運(yùn)輸單據(jù)：全套正本海運(yùn)提單原件

1）如果關(guān)單顯示的境外發(fā)貨人為非

受益人，則需提供關(guān)單對(duì)應(yīng)的合同。

2）對(duì)于預(yù)付款業(yè)務(wù)，請(qǐng)?jiān)跇I(yè)務(wù)前期

了解客戶相關(guān)的交易背景，與客戶做

好后補(bǔ)關(guān)單的溝通工作，并確?？蛻?/p>

報(bào)關(guān)后及時(shí)提交關(guān)單。

3）同一筆離岸轉(zhuǎn)手買賣項(xiàng)下貨款收

支原則上應(yīng)在同一家銀行同一網(wǎng)點(diǎn)采

企業(yè)名錄情況: 在□ 不在□ 企業(yè)分類：A□ B□ C□

銀行審查

意見

1、待核查賬戶戶名與結(jié)匯或原幣劃轉(zhuǎn)收款賬戶戶名一致 □

2、B 類企業(yè)本次收匯在可收匯額度內(nèi)，本次核查金額： □

3、企業(yè)提交單證符合外匯局要求，已查詢并核對(duì)《登記表》電子信息，并辦理簽注。 □

本次簽注金額：

經(jīng)辦： 復(fù)核：

36

（提單轉(zhuǎn)賣方式時(shí)提供）/境外倉單正

本原件（境外倉單轉(zhuǎn)賣方式時(shí)提供）⑤

對(duì)應(yīng)收匯業(yè)務(wù)的收匯回單以及《涉外收

入申報(bào)單》（如為先支后收業(yè)務(wù)，請(qǐng)于

收匯后及時(shí)補(bǔ)回此兩份材料）

用同一幣種（外幣或人民幣）辦理收

支結(jié)算，且收大于支。

服

務(wù)

貿(mào)

易

付

匯

1）等值 5 萬美元以下：①《境外匯款

申請(qǐng)書》；②提供合同或發(fā)票

2）等值 5 萬美元以上：①《境外匯款

申請(qǐng)書》；②提供合同、發(fā)票、電子稅

務(wù)備案表編號(hào)和驗(yàn)證碼，但如符合注意

事項(xiàng)中相關(guān)情況無需稅務(wù)備案。

1）境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)生的差旅、會(huì)

議、商品展銷等各項(xiàng)費(fèi)用；

2）境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外代表機(jī)構(gòu)的辦公

經(jīng)費(fèi)，以及境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外承包工程

的工程款；

3）境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)生在境外的進(jìn)出口貿(mào)

易傭金、保險(xiǎn)費(fèi)、賠償款；

4）進(jìn)口貿(mào)易項(xiàng)下境外機(jī)構(gòu)獲得的國

際運(yùn)輸費(fèi)用；

5）保險(xiǎn)項(xiàng)下保費(fèi)、保險(xiǎn)金等相關(guān)費(fèi)

用；

6）從事運(yùn)輸或遠(yuǎn)洋漁業(yè)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)

在境外發(fā)生的修理、油料、港雜等各

項(xiàng)費(fèi)用；

7）境內(nèi)旅行社從事出境旅游業(yè)務(wù)的

團(tuán)費(fèi)以及代訂、代辦的住宿、交通等

相關(guān)費(fèi)用；

8）亞洲開發(fā)銀行和世界銀行集團(tuán)下

屬的國際金融公司從我國取得的所得

37

或收入，包括投資合營企業(yè)分得的利

潤和轉(zhuǎn)讓股份所得、在華財(cái)產(chǎn)（含房

產(chǎn)）出租或轉(zhuǎn)讓收入以及貸款給我國

境內(nèi)機(jī)構(gòu)取得的利息；

9）外國政府和國際金融組織向我國

提供的外國政府（轉(zhuǎn)）貸款（含外國

政府混合（轉(zhuǎn)）貸款）和國際金融組

織貸款項(xiàng)下的利息。本項(xiàng)所稱國際金

融組織是指國際貨幣基金組織、世界

銀行集團(tuán)、國際開發(fā)協(xié)會(huì)、國際農(nóng)業(yè)

發(fā)展基金組織、歐洲投資銀行等；

10）外匯指定銀行或財(cái)務(wù)公司自身對(duì)

外融資如境外借款、境外同業(yè)拆借、

海外代付以及其他債務(wù)等項(xiàng)下的利

息；

11）我國省級(jí)以上國家機(jī)關(guān)對(duì)外無償

捐贈(zèng)援助資金；

12）境內(nèi)證券公司或登記結(jié)算公司向

境外機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人支付其依法獲得

的股息、紅利、利息收入及有價(jià)證券

賣出所得收益；

13）境內(nèi)個(gè)人境外留學(xué)、旅游、探親

等因私用匯；

14）境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人辦理服務(wù)貿(mào)易、

38

收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移項(xiàng)下退匯

利

潤

分

紅

付

匯

①《境外匯款申請(qǐng)書》

②相關(guān)年度的審計(jì)報(bào)告

③董事會(huì)決議

④業(yè)務(wù)登記憑證

⑤稅務(wù)備案編號(hào)和驗(yàn)證碼

⑥最近一期的驗(yàn)資報(bào)告

⑦國家公示信息平臺(tái)打印的企業(yè)信用報(bào)

告

匯出以往年度利潤的，提供以往年度

的審計(jì)報(bào)告，客戶應(yīng)依法彌補(bǔ)以往年

度虧損，需注意是否以往年度存在虧

損并在財(cái)務(wù)報(bào)表中體現(xiàn)彌補(bǔ)情況

2.資本項(xiàng)目

種類 所需資料 注意事項(xiàng)

償還外

債利息

付匯

①《境外匯款申請(qǐng)書》；

②外債簽約情況表

③外債借款合同

④還本付息通知書

⑤稅務(wù)備案編號(hào)和驗(yàn)證碼（等值

5 萬美元以上提供）

⑥業(yè)務(wù)登記憑證

對(duì)應(yīng)交易申報(bào)：

322021 償還境外母公司貸款利息支出

322022 償還境外子公司貸款利息支出

322023 償還境外關(guān)聯(lián)公司貸款利息支出

322041 償還境外銀行、企業(yè)、個(gè)人等貸

款利息支出

償還外

債本金

付匯

①《境外匯款申請(qǐng)書》；

②業(yè)務(wù)登記憑證

③外債簽約情況表

622021 償還境外母公司貸款本金支出

621022 償還境外子公司貸款本金支出

822020 償還境外銀行、外國政府、境外

39

二、境外、境內(nèi)匯出匯款申請(qǐng)書的規(guī)范填寫

④外債借款合同

⑤還本付息通知書

企業(yè)等貸款本金支出

境外放

款付匯

①《境外匯款申請(qǐng)書》

②業(yè)務(wù)登記憑證；

③放款協(xié)議（如為外文，需提供

中文翻譯件并加蓋申請(qǐng)人印

章）；

④外匯資金來源說明及證明材料

（最近一期的審計(jì)報(bào)告）；

⑤境外放款協(xié)議中債務(wù)人基本情

況說明及證明材料、放款資金用

途說明及證明材料，以及銀行認(rèn)

為針對(duì)前述材料需提供的補(bǔ)充材

料。

⑥營業(yè)執(zhí)照

⑦境外企業(yè)注冊(cè)證書及股東名冊(cè)

（或其他證明境內(nèi)外企業(yè)關(guān)系的

文件）

2018 年 1 月 8 日起增加外幣境外放款業(yè)

務(wù)信息采集,具體包括跨境收支信息

（2101/2111）以及跨境信貸融資業(yè)務(wù)信

息（2108），因此業(yè)務(wù)前需關(guān)注相關(guān)報(bào)

送信息是否已完成報(bào)送。

境外放款匯出后，放款資金用途證明文

件需后補(bǔ)隨檔案保管。

40

41

42

三、填單注意事項(xiàng)

1.32A 人民幣金額填寫于“其他金額”欄

2.32A、50a 所填寫內(nèi)容請(qǐng)務(wù)必保持整潔、工整，不得有任何涂

改

3.57a 填寫收款銀行信息

填寫方式一：收款銀行名稱和地址

填寫方式二：收款銀行名稱和 SWIFT CODE

4.59a 第一行：填寫收款人賬號(hào)

第二行：填寫收款人名稱

第三行：填寫收款人地址

5.70 如有匯款附言時(shí)填寫該項(xiàng)，只可填寫英文附言

6.71A 國內(nèi)外費(fèi)用承擔(dān)

OUR:國內(nèi)外費(fèi)用均由匯款人支付

BEN:國內(nèi)外費(fèi)用均由收款人支付

SHA:國內(nèi)費(fèi)用由匯款人支付、國外費(fèi)用由收款人支付

7.收款人常駐國家：代碼位于《境外匯款申請(qǐng)書》第三聯(lián)背面查

詢

8.如款項(xiàng)為貨物貿(mào)易項(xiàng)下款項(xiàng)：需勾選“√” □預(yù)付貨款 □

貨到付款

9.交易編碼與交易附言應(yīng)相互對(duì)應(yīng)，盡量詳細(xì)描述款項(xiàng)用途

10.如款項(xiàng)為保稅貨物時(shí)：勾選“本筆款項(xiàng)是否為保稅貨物項(xiàng)下

付款”

11.購匯時(shí)需在境外/境內(nèi)匯款申請(qǐng)書“購匯金額”欄位填寫購匯

金額及幣種，對(duì)應(yīng)賬號(hào)欄位填寫購匯賬號(hào)，如為提前購匯業(yè)務(wù)，或于

43

付款時(shí)需先從人民幣賬戶購匯并存放于外匯賬戶（付匯時(shí)直接對(duì)外匯

賬戶進(jìn)行扣賬），則應(yīng)附加“購買外匯申請(qǐng)書”（每聯(lián)加蓋企業(yè)預(yù)留

印鑒或公章）

12.申請(qǐng)人簽章：企業(yè)預(yù)留印鑒 （每聯(lián)都需簽章）

13.企業(yè)提交的收付款指令滿足國際收支申報(bào)和跨境人民幣付款

業(yè)務(wù)的，則無需加填“跨境業(yè)務(wù)人民幣結(jié)算付款說明”。

備注：以下為我行辦理 FT 匯款時(shí),我行賬戶行

美元——CHASUS33 美國大通

歐元——DEUTDEFF 德意志

日元——BOTKJPJT 東京三菱

44

第四章 直接投資業(yè)務(wù)

第一節(jié) 外商直接投資業(yè)務(wù)

一、新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記

1.《中信銀行廣州分行直接投資登記業(yè)務(wù)審批表》

2.書面申請(qǐng)，并附境內(nèi)直接投資基本信息登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

3.外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復(fù)印件，外商投資企業(yè)批

準(zhǔn)證書，外商投資企業(yè)備案回執(zhí)，外商投資企業(yè)備案申報(bào)表(自

2020.1.1 日起成立，無需提供)

4.外商投資企業(yè)公司章程

5.境外企業(yè)注冊(cè)證書及最新一期周年申報(bào)表或股東名冊(cè)（需要確

認(rèn)企業(yè)是否為投資性企業(yè)、返程投資企業(yè)，同時(shí)能體現(xiàn)企業(yè)注冊(cè)的英

文地址）

6.股權(quán)架構(gòu)圖（穿透到最終實(shí)際控制自然人）

同時(shí)提供最終實(shí)際控制人的身份證明文件（護(hù)照等）

7.注冊(cè)資本實(shí)繳制的企業(yè)還需要提供有關(guān)行業(yè)主管部門的批準(zhǔn)文

件或其他證明文件

8.外國投資者以其境內(nèi)合法所得在境內(nèi)投資對(duì)外商投資企業(yè)增資

的，還應(yīng)提交主管稅務(wù)部門出具的稅務(wù)憑證（如《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)

外支付稅務(wù)備案表），企業(yè)按規(guī)定無需提交的除外）

9.打印國家企業(yè)信用信息系統(tǒng)（客戶經(jīng)理打?。?/p>

10.銀行要求的其他資料

填表說明：

1、申請(qǐng)表中所涉金額欄目，均按注冊(cè)資本折算后填寫阿拉伯?dāng)?shù)字，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位

2、紅色標(biāo)注字體為表格填寫說明，無需打印

45

表 1 境內(nèi)直接投資基本信息登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（一）

企業(yè)名稱： XXXX 有限公司（必需填寫） 注冊(cè)幣種：XXX（必需填寫）

一、申請(qǐng)事項(xiàng)

□境內(nèi)直接投資

前期費(fèi)用登記

前期費(fèi)用主要用途：

□外商投資企業(yè)

基本信息登記

成立方式： □ 新設(shè) □ 并購（□ 轉(zhuǎn)股并購 □ 增資并購 □ 資產(chǎn)并購）

□外商投資企業(yè)

基本信息登記

變更

□ 基本信息變更 □ 增資 □ 減資（□減外方實(shí)際出資 □外方出資義務(wù)減少 □

中方減資）

□ 先行回收投資 □ 出資方式變更 □ 注冊(cè)幣種變更

□ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓（□中方轉(zhuǎn)外方 □外方轉(zhuǎn)中方 □外方轉(zhuǎn)外方 □中方轉(zhuǎn)中方）

□外商投資企業(yè)

基本信息登記

注銷

□尚未完成市場(chǎng)監(jiān)督管理部門公司登記注銷

□已完成市場(chǎng)監(jiān)督管理部門公司登記注銷

二、企業(yè)基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息）

組織機(jī)構(gòu)代

碼/統(tǒng)一社

會(huì)信用代碼

“組織機(jī)構(gòu)代碼”指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)

的“組織機(jī)構(gòu)代碼證”上 9 位代碼；“統(tǒng)

一社會(huì)信用代碼”指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門

頒發(fā)的“營業(yè)執(zhí)照”上 18 位代碼

經(jīng)營到期日

年月日（營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營期限屆

滿之日，經(jīng)營期限為“無限期”的，按

99 年計(jì)算）

注冊(cè)日期 年月日（營業(yè)執(zhí)照上的“成立日期”） 法定代表人 營業(yè)執(zhí)照上的“法定代表人”名稱

所屬行業(yè) 根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2017）填寫

主要經(jīng)營范

圍

據(jù)營業(yè)執(zhí)照上的“經(jīng)營范圍”填寫，經(jīng)營范圍太長無法填寫完整的，可只填寫三項(xiàng)主要經(jīng)營范

圍。 注冊(cè)地址 營業(yè)執(zhí)照上的“住所” 注冊(cè)資本 營業(yè)執(zhí)照上的“注冊(cè)資本” 企業(yè)性質(zhì) □合資 □獨(dú)資□合作 □合伙 企業(yè)類型 □有限責(zé)任 □股份制 □其他

上市情況

□未上市 □上市（□A股上市 □B

股上市 □H股上市 □其他證券市場(chǎng)

上市）

是否投資性公司 □是 □否

返程投資情

況

□非返程投資 □返程投資（必選，返程投資——本企業(yè)外方股東直接或間接地被境

內(nèi)居民持股或控制。非返程投資——本企業(yè)外方股東沒有直接或間接地被境內(nèi)居民持股或控

制。）

46

聯(lián)系人 必填 聯(lián)系電話 必填

三、股東基本信息（變更登記的，填寫變更后的信息；遷移、注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信

息）

股東名稱

護(hù)照號(hào)碼/組織機(jī)構(gòu)代碼/

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份

證號(hào)碼/永久居留證號(hào)碼/

其他

所屬國別或地區(qū)

/

境內(nèi)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地

/

境內(nèi)個(gè)人常住地

實(shí)際控

制人所

屬國別

/地區(qū)

實(shí)際控制人名稱

（外方股東實(shí)際控制人

為非中國境內(nèi)居民的，

無需填寫此項(xiàng)）

四、外方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；遷移、注銷登記的，填寫當(dāng)前股東

信息）

外方股東名稱

所占注

冊(cè)資本

所占

注冊(cè)

資本

比例

（％

）

所占注冊(cè)

資本出資

額

出資形式（包括但不限于：境外匯入現(xiàn)匯

與人民幣、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)、人民幣利潤再投

資、人民幣非利潤再投資、實(shí)物、無形資

產(chǎn)等，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫，詳見填表說

明第 35 項(xiàng)）

利潤

分配

比例

（％

）

出資形式

股東所占

資本的登

記金額

股東為取得

注冊(cè)資本擬

實(shí)際支付的

對(duì)價(jià)

對(duì)應(yīng)的出資金額

按照公

司章程

應(yīng)該享

有的利

潤分配

比例

合計(jì) — — — 五、中方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；遷移、注銷登記的，填寫當(dāng)前股東

信息）

中方股東名稱 所占注冊(cè)資本 出資比例（％） 利潤分配比例

（％）

按照公司章程應(yīng)該享

有的利潤分配比例

合計(jì) — — 六、外國投資者前期費(fèi)用流入信息（辦理前期費(fèi)用業(yè)務(wù)必填）

47

外國投資者名

稱

擬成立

境內(nèi)企

業(yè)或項(xiàng)

目名稱

擬成立境

內(nèi)企業(yè)或

項(xiàng)目注冊(cè)

地區(qū)

擬成立境內(nèi)企

業(yè)或項(xiàng)目注冊(cè)

資本總額

外國投資者所占注冊(cè)

資本金額

申請(qǐng)流入前期費(fèi)用

金額

七、外方股東向中方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得處置計(jì)劃（辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓外方轉(zhuǎn)中方必填）

中方股東名

稱

（受讓方）

外方股東名

稱

（出讓方）

轉(zhuǎn)讓注

冊(cè)資本

金額

股權(quán)轉(zhuǎn)讓

對(duì)價(jià)

1.用于境內(nèi)

再投資金

額

2.匯出境外金額

八、中方股東向外方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得處置計(jì)劃（辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓中方轉(zhuǎn)外方必填）

中方股東名稱

（出讓方）

中方股東組織機(jī)

構(gòu)代碼/統(tǒng)一社

會(huì)信用代碼/身

份證號(hào)碼

外方股東名稱

（受讓方）

轉(zhuǎn)讓注冊(cè)資本金額 股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)

股權(quán)出讓方向受讓方轉(zhuǎn)

讓的注冊(cè)資本金額

出讓股權(quán)的價(jià)格

九、外方股東減資所得處置計(jì)劃（辦理減資業(yè)務(wù)必填）

減資外方股東名稱

減少注冊(cè)

資本金額

減資所得金

額

1.用于境內(nèi)再投

資金額

2.匯出境外金

額

外方股東申請(qǐng)減少的

注冊(cè)資本金額

外方股東減少

注冊(cè)資本所得

金額

十、企業(yè)清算外方股東所得資產(chǎn)處置計(jì)劃（外資企業(yè)清算后有剩余資產(chǎn)的必填）

外方股東名稱 清算所得金額

1.用于境內(nèi)再投資金

額

2.匯出境外金額

必填

外方股東在公司清算后獲得

的資產(chǎn)金額，請(qǐng)根據(jù)企業(yè)清

算審計(jì)報(bào)告或清算小組決議

填寫。

外方股東清算所得用于

在境內(nèi)開展投資活動(dòng)的

金額

外方股東清算所得需匯出

境外的金額

48

十一、備注（以上表格內(nèi)容無法完全涵蓋企業(yè)申請(qǐng)事項(xiàng)的，可在此欄中填寫）：

十二、承諾：請(qǐng)勾選（勾選，必選）

□本公司為非返程投資企業(yè)。本公司保證外方股東沒有直接或間接地被境內(nèi)居民持股或

控制。如存在虛假、誤導(dǎo)性陳述騙取外匯登記的行為，本公司及其法定代表人愿意承擔(dān)由此

而導(dǎo)致的法律后果。

□本公司為返程投資企業(yè)。本公司如實(shí)披露了外方股東實(shí)際控制人情況。如存在虛假、

誤導(dǎo)性陳述騙取外匯登記的行為，本公司及其法定代表人愿意承擔(dān)由此而導(dǎo)致的法律后果。

□企業(yè)所從事經(jīng)營活動(dòng)不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍，所填寫的《境內(nèi)直

接投資基本信息登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中各項(xiàng)內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真實(shí)有效，所有復(fù)

印件均與原件完全相同。本企業(yè)保證所提交的各項(xiàng)表格、文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，否則本企

業(yè)及其法定代表人將承擔(dān)由此而導(dǎo)致的一切后果。

法定代表人簽字或蓋章（或授權(quán)委托人簽字或蓋章）:單位公章：

申請(qǐng)日期： 年 月 日

表 2 境內(nèi)直接投資基本信息登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（二）

一、申請(qǐng)事項(xiàng)

□信息登記 □信息變更

二、主體基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息）

主體類型 □境內(nèi)個(gè)人 □境內(nèi)機(jī)構(gòu)

主體名稱 主體有效證明文件上的名稱

主體代碼（統(tǒng)一社會(huì)信用

代碼/金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼/其

境內(nèi)企業(yè)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼，其他請(qǐng)?zhí)顚懘a類

49

他） 型及號(hào)碼。

境內(nèi)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地 境內(nèi)機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)地或境內(nèi)個(gè)人的常住地

上市情況 □未上市 □A 股上市 □B 股上市 □境外上市 □其他

特殊主體性質(zhì)

□港澳臺(tái)居民 □國有中資企業(yè) □外商投資企業(yè) □境外投資企業(yè) □特殊目的公司

□投資性公司再投資企業(yè) □非投資性公司再投資企業(yè)

□境外銀行 □境外非銀行金融機(jī)構(gòu) □其他

聯(lián)系人 必填 聯(lián)系電話 必填

三、接收境內(nèi)再投資基本情況

投資企業(yè)代碼

開展投資的企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信

用代碼

投資企業(yè)名稱

開展投資的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的

注冊(cè)名稱

出資幣種 接收境內(nèi)再投資的實(shí)際幣種 出資金額 接收境內(nèi)再投資的出資金額

四、備注（如以上表格內(nèi)容不能完整反映主體信息，可在此欄中填寫）

五、承諾：請(qǐng)勾選

□本人/本機(jī)構(gòu)所填寫的《境內(nèi)直接投資基本信息登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中各項(xiàng)內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真

實(shí)有效，本人/本機(jī)構(gòu)保證所提交的各項(xiàng)表格、文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，否則本人/本機(jī)構(gòu)將承擔(dān)由此而導(dǎo)致的一

切后果。

本人/法定代表人簽字或蓋章（或授權(quán)委托人簽字或蓋章）:單位公章：

申請(qǐng)日期： 年 月 日

二、新設(shè)外商投資企業(yè)資本金入賬登記

1、中信銀行廣州分行直接投資登記業(yè)務(wù)審批表

50

2、境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記申請(qǐng)表

3、業(yè)務(wù)登記憑證

4、外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）

5、涉外收入申報(bào)單（僅針對(duì)省外企業(yè)，需提供第一聯(lián)原件加蓋

公章）

6、入賬回單

注意事項(xiàng)：（1）僅外國投資者境外匯入、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)資本金出資

形式需辦理出資入賬登記；（2）入賬后，應(yīng)及時(shí)辦理貨幣出資入賬

登記。

境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記申請(qǐng)表

一、申請(qǐng)主體基本信息

境內(nèi)主體名稱 必填

境內(nèi)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 必填

境外機(jī)構(gòu)及個(gè)人所在

國家/地區(qū)

必填

聯(lián)系人 必填 聯(lián)系電話 必填

二、貨幣出資入賬信息（匯總）

對(duì)應(yīng)出資

的外商投

資企業(yè)

名稱

對(duì)應(yīng)出資的

外商投資企

業(yè)

代碼

本次出

資外方

股東

名稱

本次出

資外方

股東所

屬國家/

地區(qū)

外商

投資

企業(yè)

注冊(cè)

幣種

外方股東

認(rèn)繳注冊(cè)

資本金額

外方股東認(rèn)

繳注冊(cè)資本

出資額

外方股東

累計(jì)已登

記到位注

冊(cè)資本

金額

外方股東累

計(jì)已登記到

位注冊(cè)資本

實(shí)際出資金

額

本次擬登

記注冊(cè)資

本金額

本次實(shí)際

出資金額

外方出資

所對(duì)應(yīng)的

外商投資

企業(yè)名稱

該企業(yè)統(tǒng)一

社會(huì)信用代

碼

外方股

東

必填

外商

投資

企業(yè)

辦理

基本

信息

登記

時(shí)登

記的

幣種

外方所占

注冊(cè)資本

金額

外方所占注

冊(cè)資本實(shí)際

出資金額

外方股東

已經(jīng)被登

記到位的

注冊(cè)資本

金額

方股東已經(jīng)

被登記的實(shí)

際出資金額

外方股東

本次出資

登記的注

冊(cè)資本金

額

必填