International Relations Frontiers

2024 年 1 月第 1 期 總第 13 期

2024 1

國(guó)政學(xué)人學(xué)術(shù)共同體

編輯委員會(huì)

主 編：宋亦明

副主編：張 耀

編 審：丁偉航 施 榕 李 源 賴永禎

執(zhí)行編輯：邱意雯

責(zé)任編輯：封欣怡 嚴(yán)瑾怡

Editorial Board

Chief editor: Yiming Song

Executive Deputy editor: Yao Zhang

Deputy editor: Weihang Ding, Yuan Li, Rong Shi, Yongzhen Lai, Yao Zhang

Managing editor: Yiwen Qiu

Responsible editor: Xinyi Feng, Jinyi Yan

學(xué) 刊 簡(jiǎn) 介

《國(guó)際關(guān)系前沿》（International Relations Frontiers，后簡(jiǎn)稱《前沿》）是國(guó)政

學(xué)人學(xué)術(shù)共同體發(fā)起創(chuàng)辦的電子刊物。《前沿》旨在述介國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域具有開創(chuàng)性、前沿

性、學(xué)理性、實(shí)證性、思辨性的研究成果，梳理國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域主要期刊新近發(fā)表的學(xué)術(shù)成

果，以此搭建了解國(guó)際學(xué)術(shù)前沿的便捷窗口。在 2018 年 10 月推出的“SSCI 期刊論文

編譯計(jì)劃”和 2021 年 1 月推出的《國(guó)際關(guān)系前沿》電子學(xué)習(xí)資料的基礎(chǔ)上，2022 年 1

月《前沿》全新改版為雙月刊?！肚把亍访糠昱紨?shù)月的月初發(fā)布，同時(shí)按需印制紙質(zhì)版。

《前沿》具有 2 個(gè)常設(shè)欄目：“前沿編譯”欄目每期精選 8-10 篇文章，其篩選自國(guó)政

學(xué)人新媒體學(xué)術(shù)平臺(tái)往期發(fā)布的較具有重要學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值的推送。“新刊速遞”涵蓋 25

本學(xué)科主要 SSCI 期刊所刊發(fā)的最新文章的題目和摘要。《前沿》作為非正式出版刊物，

以公益性學(xué)習(xí)分享為目的，不涉及第三方利益。

國(guó)政學(xué)人學(xué)術(shù)共同體

《國(guó)際關(guān)系前沿》編輯部

2022 年 1 月

International Relations Frontiers

2024 年 1 月第 1 期 總第 13 期

前沿編譯

- 全球國(guó)際關(guān)系學(xué) -

從天上至人間：中國(guó)“文化理想主義”和“道義現(xiàn)實(shí)主義”對(duì)全球國(guó)際關(guān)系的貢獻(xiàn)……

..................................................................................................................... 阿米塔夫·阿查亞 1

在民族—國(guó)家之前：文明、世界秩序與全球國(guó)際關(guān)系的起源..............阿米塔夫 ?阿查亞 7

國(guó)際關(guān)系中的政治心理學(xué)：超越范式 ............... ............約書亞·凱特澤 達(dá)斯汀·廷利 14

- 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) -

沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)：全球供應(yīng)鏈、權(quán)力轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)方略 ................. 陳凌 邁爾斯·埃弗斯 23

全球價(jià)值鏈的治理 ..................................................................................... 加里·杰里菲 等 30

世界政治中基礎(chǔ)設(shè)施的理論化 ......................................................... 克里斯蒂安·布格 等 39

數(shù)字人民幣 VS 美元霸權(quán)？——中美貨幣競(jìng)爭(zhēng)中的友好對(duì)手 ........................ 張發(fā)林 等 47

- 國(guó)際安全 -

聯(lián)盟如何塑造競(jìng)爭(zhēng)...................................................................................普拉桑特·蘇哈斯 59

通過付出代價(jià)進(jìn)行威懾：在懲罰威懾和拒止威懾之間 ...................... 阿米爾·盧波維奇 69

可信度的多重面貌：鷹派、鴿派與核裁軍..................................................唐·卡斯勒 等 76

- 歐洲研究 -

中國(guó)如何認(rèn)識(shí)“歐洲戰(zhàn)略自主”：非對(duì)稱期待與務(wù)實(shí)合作 ....................................... 楊娜 84

重塑制度重疊：北約自 2014 年以來對(duì)歐洲安保防務(wù)建設(shè)的反應(yīng)…………………………...

... …………………………………………………………………....................倫納德·舒特 93

前沿動(dòng)態(tài)

《國(guó)際組織》（International Organization） ............................................................ 102

《國(guó)際組織評(píng)論》（The Review of International Organizations） ...................... 107

《新政治經(jīng)濟(jì)》（New Political Economy） .............................................................. 112

《沖突解決雜志》（Journal of Conflict Resolution） ............................................. 119

《歐洲國(guó)際關(guān)系雜志》（European Journal of International Relations） ......... 129

《國(guó)際事務(wù)》（International Affairs） ........................................................................ 138

《世界政治》（World Politics） ................................................................................... 149

《國(guó)際研究評(píng)論》（Review of International Studies） ........................................... 152

《劍橋國(guó)際事務(wù)評(píng)論》（Cambridge Review of International Affairs） ............. 159

《太平洋評(píng)論》（The Pacific Review） ...................................................................... 163

《亞洲調(diào)查》（Asian Survey） ...................................................................................... 169

《歐亞研究》（Europe-Asia Studies） ........................................................................ 172

《地中海政治》（Mediterranean Politics） ............................................................... 175

2024 年第 1 期（總第 13 期）

1

從天上至人間：中國(guó)“文化理想主義”和“道義現(xiàn)實(shí)主

義”對(duì)全球國(guó)際關(guān)系的貢獻(xiàn) ?

阿米塔夫·阿查亞 [著] 沈好文 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

2023 年 12 月 27 日至 28 日，中央外事工作會(huì)議在北京召開，習(xí)近平總書記于會(huì)

議上發(fā)表重要講話，明確了推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體這一外交工作主線，更強(qiáng)調(diào)

要以推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系為基本支撐，從而促進(jìn)全球國(guó)際體系改革與發(fā)展。然

而，近年來國(guó)際關(guān)系學(xué)科因忽視和邊緣化西方核心國(guó)家以外區(qū)域的理論研究而受

到了越來越多的批評(píng)，學(xué)科進(jìn)步驅(qū)動(dòng)力也日趨不足。與此同時(shí)，全球國(guó)際關(guān)系學(xué)

（Global IR，縮寫 GIR）蓬勃發(fā)展，還推動(dòng)了國(guó)際關(guān)系學(xué)科在許多國(guó)家和地區(qū)迎

來了研究熱潮，并出現(xiàn)了流派化發(fā)展趨勢(shì)。

在此背景下，該文從新興的中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論著手，將其對(duì)于彌合西方同其他地

區(qū)的鴻溝存在什么樣的價(jià)值、又面臨著何種挑戰(zhàn)為研究問題。為深入解答，該文

探討了三位知名中國(guó)學(xué)者所提出的新興國(guó)際關(guān)系理論，即秦亞青的關(guān)系理論

（Relational Theory）、趙汀陽的天下體系（Tianxia Concept）以及閻學(xué)通的道義

現(xiàn)實(shí)主義（Moral Realism），并根據(jù)其建構(gòu)基礎(chǔ)、理念特征等要素將其劃分為文

化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義兩類進(jìn)行研究。該文借助對(duì)以上三種理論的對(duì)比分析，

指出中國(guó)的國(guó)際關(guān)系理論面臨著來自理論解釋力、對(duì)傳統(tǒng)文化的汲取度、適用范

圍、同政權(quán)的密切度以及創(chuàng)新力五方面的挑戰(zhàn)，同時(shí)結(jié)合全球國(guó)際關(guān)系的六大要

素評(píng)估了中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的價(jià)值?？傊撐目隙酥袊?guó)國(guó)際關(guān)系理論的貢獻(xiàn)，

并對(duì)其克服來自國(guó)際學(xué)界的質(zhì)疑提出了優(yōu)化路徑，促使中外學(xué)者圍繞國(guó)際關(guān)系理

論發(fā)展方向展開對(duì)話來突破以西方為中心的理論敘事結(jié)構(gòu)。

? 文章來源： Amitav Acharya, “From Heaven to Earth: ‘Cultural Idealism’ and ‘Moral Realism’ as Chinese Contributions

to Global International Relations,” The Chinese Journal of International Politics, Vol.12, No.4, 2019, pp.467-494.

①

阿米塔夫·阿查亞，美利堅(jiān)大學(xué)特聘教授、清華大學(xué)蘇世民書院訪問學(xué)者，主要研究多邊主義、全球治理、東

南亞等議題。沈好文，國(guó)政學(xué)人編譯員，吉林大學(xué)國(guó)家發(fā)展與安全研究院國(guó)家安全學(xué)研究生，研究興趣為東北亞安全

與發(fā)展議題。

2

? 思維導(dǎo)圖

一、文化理想主義（Cultural Idealism）

秦亞青的關(guān)系理論和趙汀陽的天下體系屬于這一類別，因?yàn)閮烧叨几挥薪?gòu)在中國(guó)

歷史、文化和身份認(rèn)同基礎(chǔ)上的強(qiáng)烈理想主義精神。

不同于西方主流的國(guó)際關(guān)系理論以啟蒙運(yùn)動(dòng)的理性為基礎(chǔ)，秦亞青的關(guān)系理論從社

會(huì)理論同文化的緊密關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為國(guó)際關(guān)系是由各種關(guān)系類別組成的，如平等關(guān)系、

等級(jí)關(guān)系以及介于兩者之間的關(guān)系。

秦亞青的理論以中國(guó)辯證法為基礎(chǔ)，并借助同黑格爾辯證法的對(duì)比進(jìn)行論證。中庸

辯證法和黑格爾辯證法具有一致性，二者都認(rèn)為事物由兩極組成，并通過兩極相互作用

而發(fā)展。不同之處在于中庸將兩極關(guān)系的基本狀態(tài)解釋為和諧，而黑格爾則強(qiáng)調(diào)差異的

根本性，并將沖突視為兩極關(guān)系的本質(zhì)。但是這不意味中西方國(guó)際關(guān)系理論孰優(yōu)孰劣，

秦亞青只是通過區(qū)分二者來說明理性概念對(duì)于西方理論等同關(guān)系概念對(duì)于中國(guó)理論的意

義。理性和關(guān)系并不敵對(duì)排斥，而且關(guān)系具有普遍性，并不是亞洲特有的，因而西方學(xué)界

應(yīng)提升對(duì)于關(guān)系概念的重視。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

3

趙汀陽將中國(guó)古代周朝的天下體系概念應(yīng)用到國(guó)際關(guān)系理論領(lǐng)域。天下體系的單位

是世界，而不是國(guó)家，因此治國(guó)之術(shù)的挑戰(zhàn)是世界建設(shè)，而不是國(guó)家建設(shè)。該理論主要包

含四個(gè)要素：一是非排他性，即不排除任何事物和任何人，或者說包容所有人民和所有

土地；二是世界制度，即周朝選擇世界，而不是國(guó)家來作為政治思想的起點(diǎn)；三是國(guó)際層

面的民主，即沒有國(guó)際民主的國(guó)內(nèi)民主可能會(huì)導(dǎo)致帝國(guó)主義霸權(quán)；四是和諧勝于同一，

即和諧并非同一，而是指相互依賴、相互改進(jìn)或不同事物的完美契合。

但是天下體系過于理想化和簡(jiǎn)單化。首先，這一理論反映出中國(guó)的世界觀沒有超越

其直接文化區(qū)域，局限于“中華天下”。漢代開辟絲綢之路之后出現(xiàn)了一個(gè)更廣闊的天下

體系，但是這并沒有從根本上改變古代時(shí)期中國(guó)人認(rèn)為中國(guó)是世界中心的觀念，直到 19

世紀(jì)中國(guó)才開始接受現(xiàn)代威斯特伐利亞國(guó)際體系概念。其次，周朝的天下體系難以高效

解決問題。隨著周王朝衰落，周王成為了更強(qiáng)大的統(tǒng)治者的傀儡，天下體系所渴望的和

諧退化為了春秋戰(zhàn)國(guó)的無政府狀態(tài)。

二、道義現(xiàn)實(shí)主義（Moral Realism）

閻學(xué)通信奉無政府狀態(tài)和強(qiáng)權(quán)政治的現(xiàn)實(shí)主義觀念，但同時(shí)將某些類型的道德倫理

視為應(yīng)對(duì)全球無政府狀態(tài)和中國(guó)崛起的必要工具，其關(guān)注的核心問題是為什么一些崛起

的國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)成為霸權(quán)的目標(biāo)，而另一些則不能，以及霸權(quán)維持或衰落的原因。

閻學(xué)通強(qiáng)調(diào)的道義是政府道德，這是一種工具性的道德觀念，即政府利用道德關(guān)切

來實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略利益最大化。政府道德是指政府對(duì)其統(tǒng)治下的人民的利益所承擔(dān)的責(zé)任，

是一種公共道德而不是私人道德，也是一種普遍道德而不是國(guó)家道德。該理論堅(jiān)持現(xiàn)實(shí)

主義的基本原則，即國(guó)際體系的無政府狀態(tài)，領(lǐng)導(dǎo)大國(guó)至關(guān)重要。因?yàn)槿蛑卫硪馕吨?/p>

分配國(guó)際責(zé)任以減少共同威脅。如果大國(guó)愿意在全球治理中承擔(dān)更多責(zé)任，小國(guó)就會(huì)更

有信心參與其中。

道義現(xiàn)實(shí)主義存在折衷主義傾向，包含自由主義觀念，即試圖用中國(guó)傳統(tǒng)思想豐富

自由主義價(jià)值觀來實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新。雖然向自由主義理論拋出橄欖枝，但能否被以西方為

中心的自由主義理論接納仍是問題。

4

道義現(xiàn)實(shí)主義存在兩點(diǎn)薄弱之處：一是包含中等強(qiáng)國(guó)和非國(guó)家行為體在內(nèi)的弱勢(shì)行

為體的國(guó)際影響力逐漸上升，沖擊著該理論對(duì)于強(qiáng)國(guó)引領(lǐng)作用的支持；二是該理論所借

鑒的先秦中國(guó)政治思想家的影響力局限于中國(guó)及周邊地區(qū)，對(duì)于該理論能否運(yùn)用到中華

文化以外的國(guó)家或是對(duì)中華文化缺乏了解的國(guó)家仍舊存疑。

三、對(duì)比分析

三位學(xué)者共同指出了中國(guó)國(guó)際關(guān)系的文明轉(zhuǎn)向，但核心論點(diǎn)有所不同，閻學(xué)通的重

點(diǎn)是因果機(jī)制，秦亞青是認(rèn)識(shí)論，趙汀陽則是世界觀。道義現(xiàn)實(shí)主義和文化理想主義的

重疊之處在于都以國(guó)內(nèi)歷史文化作為自變量應(yīng)用至全球?qū)用娴幕?dòng)，但都缺乏對(duì)國(guó)際社

會(huì)如何影響中國(guó)內(nèi)政外交的探究。

主要分歧在于是否應(yīng)該打造國(guó)際關(guān)系學(xué)界的中國(guó)學(xué)派。不同于秦亞青的支持態(tài)度，

閻學(xué)通認(rèn)為中國(guó)的國(guó)際關(guān)系研究多樣化特征突出，難以歸入單一流派，且中國(guó)學(xué)界方法

論訓(xùn)練有限，尚未形成系統(tǒng)性的理論成果，無法支撐學(xué)派建設(shè)。比起打造中國(guó)學(xué)派，他更

鼓勵(lì)用中國(guó)傳統(tǒng)思想來豐富國(guó)際關(guān)系理論。但二人都表示比起打造僅適用于中國(guó)的理論，

更應(yīng)該努力發(fā)展具有普適性的國(guó)際關(guān)系理論。

四、中國(guó)的國(guó)際關(guān)系理論面臨的挑戰(zhàn)

一是中國(guó)理論的解釋力。中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論誕生不久，圍繞其發(fā)展前景仍有許多爭(zhēng)

論。許多中國(guó)學(xué)者并不認(rèn)同專門建立中國(guó)學(xué)派，這既是由于對(duì)中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的適用

范圍尚未達(dá)成一致，也和中國(guó)內(nèi)部理論流派的多樣性有關(guān)。但是這些爭(zhēng)論的存在有利于

削減中國(guó)理論對(duì)傳統(tǒng)文化的依賴程度，還能促進(jìn)不同國(guó)際關(guān)系思維的碰撞和交流。

二是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)文化的汲取程度。閻學(xué)通和趙汀陽的國(guó)際關(guān)系理論都源于先秦文化，

秦亞青則更為關(guān)注朝貢體系，但總體來說文化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義都缺少對(duì)佛教等

對(duì)中國(guó)古代具有重要影響力的外來思想觀念的關(guān)注，這將制約中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論內(nèi)涵和

影響力的進(jìn)一步拓展。

三是理論的適用范圍。在發(fā)源地以外區(qū)域的解釋力是評(píng)判一個(gè)理論成功與否的重要

標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論雖然存在超越中國(guó)乃至東亞范圍的概念和解釋，但仍遭到西方

2024 年第 1 期（總第 13 期）

5

社會(huì)的質(zhì)疑，這既體現(xiàn)出西方國(guó)際關(guān)系學(xué)界的狹隘性，也表明中國(guó)學(xué)者應(yīng)該努力拓展理

論的適用地區(qū)和領(lǐng)域，嘗試用中國(guó)理論解釋全球性發(fā)展問題。

四是學(xué)術(shù)和政權(quán)的關(guān)系。文化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義都圍繞學(xué)術(shù)理論同政權(quán)實(shí)踐

間的關(guān)系展開，有助于理解中國(guó)崛起背后的歷史文化和內(nèi)政外交邏輯，激發(fā)學(xué)界對(duì)新型

國(guó)際秩序的探討熱情。此外，中國(guó)的國(guó)際關(guān)系理論研究不僅助力官方政策的合法化進(jìn)程，

還能反過來警示上層關(guān)注強(qiáng)權(quán)政治的危害性。

五是模仿與創(chuàng)新。中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論挑戰(zhàn)現(xiàn)有的理論概念，突破了西方新現(xiàn)實(shí)主義、

新自由主義和建構(gòu)主義的解釋和預(yù)測(cè)，但是在提出新的概念以拓展理論的適用性方面表

現(xiàn)仍待改進(jìn)。

五、評(píng)估中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的貢獻(xiàn)

該文結(jié)合全球國(guó)際關(guān)系六大要素，一一對(duì)應(yīng)來評(píng)估中國(guó)理論的價(jià)值。一是多元普遍

主義。文化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義雖取材于中國(guó)歷史文化，但都不排斥不同文化間的

共存。二是立足于世界歷史。文化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義都通過將中國(guó)古代和東亞歷

史引入國(guó)際關(guān)系理論來解決歐洲中心主義和希臘羅馬中心主義的國(guó)際關(guān)系問題。三是拓

展而不是取代現(xiàn)有的西方國(guó)際關(guān)系理論。閻學(xué)通和秦亞青分別挑戰(zhàn)了新現(xiàn)實(shí)主義和理性

主義，同時(shí)分別擁抱古典現(xiàn)實(shí)主義和建構(gòu)主義。趙汀陽的天下體系反對(duì)霍布斯現(xiàn)實(shí)主義，

以及需要進(jìn)一步確定它與康德普遍主義的關(guān)系。四是同區(qū)域研究的聯(lián)系。目前來說，文

化理想主義和道義現(xiàn)實(shí)主義的實(shí)證焦點(diǎn)都是中國(guó)，但存在應(yīng)用于東亞及其他地區(qū)的潛力。

五是文化例外論。秦亞青和趙汀陽的理論對(duì)其他文化區(qū)域的解釋力仍待考察。閻學(xué)通反

對(duì)建立具有特定文化背景的中國(guó)學(xué)派。六是承認(rèn)機(jī)制的多樣化。閻學(xué)通重視戰(zhàn)略和政治

機(jī)制，秦亞青和趙汀陽則強(qiáng)調(diào)文化和觀念機(jī)制。

六、結(jié)論

中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論證實(shí)了國(guó)際關(guān)系學(xué)界需要改革以西方為中心邏輯，豐富研究領(lǐng)域

的多樣性。同時(shí)，中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論需要不斷完善和發(fā)展以增強(qiáng)來自國(guó)際社會(huì)的關(guān)注和

認(rèn)可。對(duì)此，該文提出五條優(yōu)化路徑：一是擴(kuò)大適用范圍，超越中國(guó)及其鄰近的東亞地

6

區(qū)，嘗試對(duì)世界問題提供解釋；二是吸引國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行探討研究；三是保障研究議題

活力，鼓勵(lì)學(xué)者創(chuàng)新理論；四是提升理論研究“壽命”，避免曇花一現(xiàn)；五是與本國(guó)的官

方政策保持一定距離。

? 譯者評(píng)述

該文探討了秦亞青、趙汀陽、閻學(xué)通三位中國(guó)學(xué)者提出的新興國(guó)際關(guān)系理論，并將

其分為文化理想主義和道德現(xiàn)實(shí)主義兩類進(jìn)行研究，激發(fā)中外學(xué)者對(duì)此展開對(duì)話，從而

明晰中國(guó)新興理論建構(gòu)對(duì)國(guó)際關(guān)系研究的價(jià)值與貢獻(xiàn)。

該文創(chuàng)新性如下。第一，以新興中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論為切入點(diǎn)，探究文化理想主義和

道德現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于國(guó)內(nèi)外政治秩序的理解，從而明晰當(dāng)下國(guó)際關(guān)系學(xué)科的缺陷與改進(jìn)方

向，強(qiáng)調(diào)了中國(guó)新興理論發(fā)展對(duì)全球國(guó)際關(guān)系研究的貢獻(xiàn)，大大提升了中國(guó)在國(guó)際學(xué)術(shù)

研究舞臺(tái)上的影響力。第二，綜合中國(guó)文化、國(guó)際局勢(shì)及全球國(guó)際關(guān)系體系客觀評(píng)估中

國(guó)新型國(guó)際關(guān)系理論的發(fā)展。該文沒有回避國(guó)際社會(huì)對(duì)于中國(guó)新興理論的質(zhì)疑，反而為

了理性回應(yīng)，在評(píng)估中國(guó)新興理論的貢獻(xiàn)時(shí)，還引入全球國(guó)際關(guān)系六大要素與其一一對(duì)

應(yīng)，清晰且理性分析中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的優(yōu)缺點(diǎn)所在。

同時(shí)，該文也存在一些不足。第一，關(guān)于中國(guó)新興國(guó)際關(guān)系理論適用范圍的回應(yīng)說

服力有限。該文指出學(xué)界對(duì)中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論在其他區(qū)域的解釋力的質(zhì)疑源于西方學(xué)界

的排外性和中國(guó)學(xué)者的努力不足雙重要素。但還要注意到社會(huì)對(duì)所有新生理論的接納和

吸收都是需要時(shí)間的，而中國(guó)理論來源于傳統(tǒng)文化、服務(wù)于實(shí)際國(guó)情，帶有獨(dú)特的東方

色彩，自然免不了緩慢的過渡期。第二，應(yīng)對(duì)措施過多強(qiáng)調(diào)了中國(guó)學(xué)者的做法，國(guó)際關(guān)系

研究應(yīng)該認(rèn)識(shí)到全球國(guó)際關(guān)系學(xué)在各國(guó)的蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)，跳出西方中心論，放寬視野，

以開放包容的心態(tài)來容納多元化的研究態(tài)勢(shì)。

未來研究可以關(guān)注以下幾點(diǎn)。第一，凸顯人類命運(yùn)共同體理念。中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論

研究應(yīng)貼合國(guó)內(nèi)外時(shí)政熱點(diǎn)與發(fā)展形勢(shì)，而人類命運(yùn)共同體是中國(guó)在國(guó)際局勢(shì)深刻調(diào)整

下交出的東方答卷，凝結(jié)著千年傳統(tǒng)文化的智慧結(jié)晶，更承載著塑造人類文明新形態(tài)的

美好期待，國(guó)際關(guān)系研究更應(yīng)承擔(dān)起兼濟(jì)天下的使命與責(zé)任。第二，關(guān)注普遍性國(guó)際問

題。學(xué)界對(duì)中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論的解釋力和適用范圍批評(píng)聲音高漲，對(duì)此可嘗試從氣候、

衛(wèi)生等非爭(zhēng)議性議題著手彰顯獨(dú)特的東方智慧以打破西方學(xué)界的封鎖排斥，同時(shí)這也對(duì)

國(guó)內(nèi)解決類似問題提供了借鑒價(jià)值。

【校對(duì)審核：李茜 付藝偉】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

2024 年第 1 期（總第 13 期）

7

在民族—國(guó)家之前：

文明、世界秩序與全球國(guó)際關(guān)系的起源 *

阿米塔夫?阿查亞 [著] 范嘉元 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

2014 年，本文作者、國(guó)際研究協(xié)會(huì)（ISA）時(shí)任主席阿米塔·阿查亞提出了“國(guó)際

關(guān)系研究新議程”，即“全球國(guó)際關(guān)系學(xué)”（Global IR）；十年后，有必要在回

顧該理論代表作品的基礎(chǔ)上，審視該理論的發(fā)展成果和優(yōu)化路徑。本文引入多元

文明視角，突破國(guó)際關(guān)系學(xué)的歐洲中心主義傾向，構(gòu)建基于文明的全球國(guó)際關(guān)系

學(xué)理論。

作者指出，現(xiàn)有國(guó)際關(guān)系理論普遍以西方文明的崛起和歐洲威斯特伐利亞體系的

全球擴(kuò)張為起點(diǎn)，這種世界觀掩蓋了其他文明對(duì)世界秩序演變的角色和貢獻(xiàn)。研

究古典時(shí)代的世界秩序可以幫助國(guó)際關(guān)系學(xué)者更全面地參與歷史，并以多種方式

重塑國(guó)際關(guān)系研究。本文運(yùn)用歷史研究法，梳理了近東、印度、中國(guó)、伊斯蘭、

印度洋等 5 個(gè)前西方世界秩序的基本特點(diǎn)，回顧了它們對(duì)西方文明的貢獻(xiàn)以及西

方對(duì)這些古典文明的毀滅性打擊。作者的結(jié)論是：從歷史文明而非民族國(guó)家的角

度研究國(guó)際關(guān)系為我們打開了理解國(guó)家和社會(huì)之間物質(zhì)和觀念關(guān)系的大門。這一

新視角促使國(guó)際關(guān)系的思維從傳統(tǒng)的以國(guó)家為中心的“國(guó)際體系”轉(zhuǎn)向更具包容

性的“世界秩序”框架。

* 文章來源：Amitav Acharya, Before the Nation-State: Civilizations, World Orders and the Origins of Global International

Relations, The Chinese Journal of International Politics, Vol. 16, No. 3, Autumn 2023, Pages 263-288.

① 阿米塔夫·阿查亞，美利堅(jiān)大學(xué)特聘教授、清華大學(xué)蘇世民書院訪問學(xué)者，主要研究多邊主義、全球治理、東

南亞等議題。范嘉元，國(guó)政學(xué)人編譯員，天津外國(guó)語大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院外交學(xué)專業(yè)，研究興趣為國(guó)際關(guān)系理論、中國(guó)

外交、對(duì)外傳播。

8

? 思維導(dǎo)圖

一、引言

我們?yōu)槭裁匆褂谩拔拿鳌边@一文化和社會(huì)概念替代“國(guó)家”或“民族國(guó)家”來研究

國(guó)際關(guān)系（IR）？冷戰(zhàn)結(jié)束之初，塞繆爾·亨廷頓寫道：“在新世界，沖突的根源將不再

來自意識(shí)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)層面，而是文化……全球政治的主要沖突將發(fā)生在屬于不同文明的

國(guó)家或群體之間”（Huntington, 1993）。這一“文明沖突論”引發(fā)了深遠(yuǎn)的辯論。每當(dāng)恐

2024 年第 1 期（總第 13 期）

9

怖襲擊或族群沖突爆發(fā)，西方政策制定者和學(xué)者便引用這一理論論證之；“文明沖突論”

也遭到了一些批評(píng)。

作者認(rèn)為，“文明沖突論”的貢獻(xiàn)在于將“文明”置于世界政治研究的中心，但該理

論是錯(cuò)誤的：亨廷頓關(guān)于文明沖突的論據(jù)主要來 20 世紀(jì)以來的國(guó)際關(guān)系互動(dòng)，未能從更

廣泛的時(shí)空范圍加以考察。縱觀歷史，我們發(fā)現(xiàn)文明之間不乏和平的接觸，思想與創(chuàng)意

的交換，相互學(xué)習(xí)乃至融合，而非只有沖突、征服或脅迫。不考慮這些互動(dòng)，我們對(duì)國(guó)際

關(guān)系學(xué)和世界秩序的觀點(diǎn)將是民粹化的、片面的。

作者進(jìn)而對(duì)“國(guó)際關(guān)系學(xué)起源于 1919 年威爾士大學(xué)設(shè)立國(guó)際政治講席”“國(guó)際關(guān)系

研究以 1648《威斯特伐利亞和約》為起點(diǎn)”等傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出質(zhì)疑。以非洲/亞洲/中美洲/

伊斯蘭世界角度書寫的國(guó)際關(guān)系學(xué)是怎樣的？如果從文明的角度研究國(guó)際關(guān)系，那么我

們將有 5000 余年（遠(yuǎn)多于 400 余年）的人類歷史可供分析。許多文明都為國(guó)際關(guān)系作出

了貢獻(xiàn)，任何文明都無法壟斷和平、安全、發(fā)展的基本理念。

二、全球國(guó)際關(guān)系學(xué)：一種視角

作者將西方中心視角的傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系學(xué)基本假設(shè)概括為 5 點(diǎn)。（1）國(guó)際關(guān)系研究在

美國(guó)發(fā)展起來，是“美國(guó)的社會(huì)科學(xué)”（Hoffman, 1977）。（2）國(guó)際關(guān)系始于 1648 年

的《威斯特伐利亞和約》，與西方崛起時(shí)間大致吻合。（3）歐洲式的主權(quán)國(guó)家體系通過

殖民擴(kuò)張和去殖民化運(yùn)動(dòng)擴(kuò)展到全世界。（4）美國(guó)鞏固并發(fā)展了歐洲的世界秩序，以國(guó)

際制度取代均勢(shì)政策作為世界秩序的管理工具；美國(guó)學(xué)者提出了“自由主義國(guó)際秩序”

“霸權(quán)穩(wěn)定論”的代表性觀點(diǎn)。（5）非西方社會(huì)的歷史、文化、思想貢獻(xiàn)在國(guó)際關(guān)系實(shí)

踐與理論演變中起次要作用；非西方行為體被動(dòng)接受西方的規(guī)范、思想和制度。傳統(tǒng)國(guó)

際關(guān)系學(xué)對(duì)歷史缺乏關(guān)注，視無政府體系高于等級(jí)制體系，信奉歐洲中心主義。

與之相反，全球國(guó)際關(guān)系學(xué)（Global IR）兼顧來自不同社會(huì)的聲音、歷史和貢獻(xiàn)，借

鑒歷史上不同文明、國(guó)家和人民互動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，展現(xiàn)了更為多元的、世界性的國(guó)際關(guān)系學(xué)圖

景（Acharya, 2014）。這一學(xué)說認(rèn)為：國(guó)際關(guān)系學(xué)并非西方首創(chuàng)；印度、中國(guó)、伊斯蘭等

古老文明開創(chuàng)了不同于威斯特伐利亞體系的國(guó)際制度和世界秩序，其貢獻(xiàn)應(yīng)予關(guān)注；國(guó)

際關(guān)系學(xué)應(yīng)被視為所有文明和國(guó)家相互作用的產(chǎn)物。

10

作者強(qiáng)調(diào)，全球國(guó)際關(guān)系學(xué)以“真正的全球史”為基礎(chǔ)。全球史/文明史為檢驗(yàn)經(jīng)典

概念和理論模型和建構(gòu)全新理論模型提供了可能。但是，歷史研究應(yīng)該避免兩個(gè)問題—

—一是歷史主義，即過分相信歷史的連續(xù)性和重復(fù)性。二是將現(xiàn)代概念和理論映射到歷

史時(shí)期中。這些概念在當(dāng)時(shí)可能并不存在，或以不同形式存在。錯(cuò)誤的映射會(huì)產(chǎn)生普遍

主義和民族主義觀點(diǎn)。

三、“世界秩序”概念辨析

作者認(rèn)為，文明是世界秩序的基本單位，正如民族國(guó)家是“國(guó)際體系”的基本單位一

樣。世界秩序可以是等級(jí)制（如帝國(guó)秩序）或無政府狀態(tài)（中國(guó)的戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，印度前孔雀

王朝共和國(guó)和希臘城邦）。此外，世界秩序不是靜態(tài)的實(shí)體，它們可以從無政府狀態(tài)過渡

到等級(jí)制；同一文明也可以在不同的時(shí)期產(chǎn)生上述兩種類型的世界秩序；世界秩序還可

能介于無政府狀態(tài)—等級(jí)制之間（如中國(guó)的朝貢秩序）。世界秩序也為文化、思想和身份

的流動(dòng)提供了可能。

表 1 五種世界秩序

2024 年第 1 期（總第 13 期）

11

表 2 五種世界秩序的基本特征

作者重點(diǎn)考察了古典近東（Classical Near East）、古印度、中華、伊斯蘭、印度洋五

種世界秩序，其類型與特征詳見表 1、表 2。

四、西方的崛起

有學(xué)者將西方崛起的原因歸結(jié)為思想和制度的優(yōu)越性，即競(jìng)爭(zhēng)、科學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、醫(yī)

學(xué)、商業(yè)社會(huì)、職業(yè)道德六項(xiàng)“殺手锏”(Ferguson, 2011)。作者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)忽略了西

方在崛起過程中對(duì)其他文明成果的借鑒，和西方殖民擴(kuò)張對(duì)其他文明的打擊阻礙了文明

交流與競(jìng)爭(zhēng)。

就第一個(gè)缺陷而言，歐洲在許多方面實(shí)際上是“后來者”文明。歐洲的“黑暗時(shí)代”

實(shí)際上是東方的“黃金時(shí)代”。如前所述，借鑒中國(guó)、印度和伊斯蘭教這三個(gè)東方文明的

思想和創(chuàng)新，是推動(dòng)西方崛起的一個(gè)主要因素。伊斯蘭哲學(xué)啟發(fā)了歐洲理性主義思想家，

而伊斯蘭科學(xué)則使文藝復(fù)興成為可能。在 12 到 19 世紀(jì)之間，中國(guó)是世界上的主要經(jīng)濟(jì)

體，它的思想和發(fā)明為現(xiàn)代歐洲科學(xué)和技術(shù)的崛起做出了強(qiáng)有力的貢獻(xiàn)。印度最初是一

12

個(gè)對(duì)歐洲的凈出口國(guó)，正是印度棉花引發(fā)了英國(guó)的工業(yè)革命和消費(fèi)社會(huì)。在東南亞，馬

六甲是歐洲與亞洲香料貿(mào)易的重要環(huán)節(jié)。實(shí)際上，東方對(duì)西方文明的許多貢獻(xiàn)都是巨大

的，但在西方主流的歷史和國(guó)際關(guān)系學(xué)敘事中仍未得到承認(rèn)。就第二個(gè)缺陷而言，殖民

主義是歐洲和西方崛起的第 7 個(gè)“殺手锏”。歐洲移民帶來的疾病使 2000 萬人死亡，即

北美和南美高達(dá) 95%的土著人口；殖民新大陸減輕了歐洲的人口壓力，引進(jìn)馬鈴薯則提

供了進(jìn)一步擴(kuò)張所需的營(yíng)養(yǎng)；非洲的奴隸貿(mào)易對(duì)歐洲繁榮不可或缺；印度的資源造就了

英國(guó)工業(yè)革命時(shí)代的繁榮。

歐洲崛起標(biāo)志著歐洲中心的世界秩序誕生，它以《威斯特伐利亞和約》確立的主權(quán)

原則為核心。但在歐洲殖民世界時(shí)，這一體系分化兩個(gè)部分：在歐洲，國(guó)家主權(quán)平等、均

勢(shì)、教權(quán)分離等原則被很好地貫徹；在殖民地和沒有正式殖民的國(guó)家（如中國(guó)和泰國(guó)），

帝國(guó)主義列強(qiáng)（Imperial Powers）劃分了所謂的“文明標(biāo)準(zhǔn)”（Standard of Civilization）。

這里的“文明”與文化成就無關(guān)，實(shí)際上是法律政治概念：（1）存在基本政府或公共官

僚機(jī)構(gòu)；（2）具備組織自衛(wèi)能力；（3）有成文法并實(shí)行法治；（4）承認(rèn)國(guó)際法和國(guó)際

規(guī)范。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，歐洲國(guó)家將（日本之外的）許多非西方國(guó)家定義為“非文明國(guó)家”，

無權(quán)享有主權(quán)與平等。美國(guó)在崛起過程中也接受了“文明標(biāo)準(zhǔn)”論，吞并了古巴和菲律

賓。

第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束標(biāo)志著歐洲世界秩序的結(jié)束，及所謂的“自由主義國(guó)際秩序”

的興起。作者指出，這一秩序?qū)嶋H上是“美國(guó)的世界秩序”（Ikenberry, 2011; Acharya, 2014）：

美國(guó)支持歐洲世界秩序的部分原則（如自由貿(mào)易），但也加入了自身的主張，如支持民族

自決和民主原則。歐洲基于均勢(shì)原則管理自身關(guān)系，通過帝國(guó)主義、殖民主義統(tǒng)治世界；

美國(guó)聲稱自己更理想主義，信奉集體安全體系，通過建立聯(lián)合國(guó)、世界銀行等多邊機(jī)制

間接統(tǒng)治世界。作為自由主義大國(guó)，美國(guó)認(rèn)為符合其自身利益的也符合世界利益。

美國(guó)世界秩序的標(biāo)準(zhǔn)敘事鮮少承認(rèn)后殖民國(guó)家的貢獻(xiàn)。然而，戰(zhàn)后國(guó)際秩序也受到

了來自拉丁美洲、亞洲、非洲、中東國(guó)家的深刻影響。例如，人權(quán)是西方對(duì)當(dāng)代國(guó)際關(guān)系

的獨(dú)特貢獻(xiàn)，但后殖民國(guó)家不僅承認(rèn)《世界人權(quán)宣言》，而且提出了其他人權(quán)要素——如

兼顧政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)利——這兩項(xiàng)權(quán)利均沒有在殖民時(shí)代的西方殖民地獲得承認(rèn)。

盡管美國(guó)仍然是世界上最強(qiáng)大的國(guó)家，但美國(guó)世界秩序正處于危機(jī)和衰敗之中。作

者認(rèn)為，未來世界秩序可能朝著“多元化”（Multiplex）轉(zhuǎn)變：各個(gè)國(guó)家和地區(qū)深度聯(lián)結(jié)，

2024 年第 1 期（總第 13 期）

13

單一文明視角將難以解釋全球事務(wù)。西方占統(tǒng)治地位的時(shí)代即將結(jié)束，其他國(guó)家的作用

正不斷提升，并很可能在未來世界秩序的制定中占統(tǒng)治地位（Acharya, 2017）。

五、結(jié)論

當(dāng)前，國(guó)際關(guān)系學(xué)的主流視角關(guān)注西方文明的崛起，以威斯特伐利亞體系的全球擴(kuò)

張為研究起點(diǎn)。這導(dǎo)致了對(duì)國(guó)際關(guān)系學(xué)狹隘的、歐洲中心的理解，模糊了其他文明在世

界秩序演進(jìn)中的作用和貢獻(xiàn)。

作者主張“全球國(guó)際關(guān)系學(xué)”視野，以文明而非民族國(guó)家作為分析起點(diǎn)，有助于更廣

泛地了解當(dāng)代世界秩序的起源。西方貢獻(xiàn)了外交、治國(guó)術(shù)、經(jīng)濟(jì)交換等核心思想，但其他

文明也正在并將繼續(xù)作出同類貢獻(xiàn)。與亨廷頓觀點(diǎn)相左的是，文明并不總是彼此沖突，

反而往往和平互動(dòng)、相互學(xué)習(xí)。作者強(qiáng)調(diào)，當(dāng)今世界存在許多文明融合的產(chǎn)物，國(guó)際關(guān)系

學(xué)習(xí)者應(yīng)勇于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)觀點(diǎn)，了解文明的全球遺產(chǎn)，以及未來“多元化”、非中心的世界

秩序。在本文討論的五種世界秩序中，印度洋世界秩序或許最接近“多元化”世界。

? 譯者評(píng)述

本文源于作者 2016 年在印度國(guó)立伊斯蘭大學(xué)所作演講；2019 年，作者與巴里·布贊

（Barry Buzan）合著的《全球國(guó)際關(guān)系學(xué)的構(gòu)建：百年國(guó)際關(guān)系學(xué)的起源和演進(jìn)》出版，

本文主要觀點(diǎn)在書中得到了進(jìn)一步闡述。尤其值得關(guān)注的是作者對(duì)全球國(guó)際關(guān)系學(xué)特征

概括為 7 個(gè)方面：建立在多元的普遍主義之上；以世界歷史為基礎(chǔ)；涵蓋而非取代現(xiàn)有

國(guó)際關(guān)系理論與方法；引入?yún)^(qū)域主義、地區(qū)研究；避免完全基于國(guó)家或文化例外論；承認(rèn)

超越國(guó)家和物質(zhì)性權(quán)力的多種機(jī)制存在；關(guān)注全球化背景下相互依存的增強(qiáng)?？膳c本文

歸納的傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系學(xué)特點(diǎn)比較。

本文的不足之處在于：對(duì) 5 個(gè)古典世界秩序認(rèn)知存在一定偏差，未能深入論證“印度

洋世界秩序”為何最有可能代表未來世界秩序的特點(diǎn)（事實(shí)上，本文對(duì)這一概念的界定也

較為模糊），并未涉及古典文明世界秩序之間的互動(dòng)。未來可以繼續(xù)研究不同地區(qū)對(duì)“全

球性”的理解差異、“非西方”理論自身的科學(xué)性等。

【校對(duì)審核：劉妍希 王昕怡】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

14

國(guó)際關(guān)系中的政治心理學(xué)：超越范式

?

約書亞·凱特澤、達(dá)斯汀·廷利 [著] 趙怡雯 [譯]

①

? 文章導(dǎo)讀

在傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究中，大多數(shù)人認(rèn)為國(guó)家決策和國(guó)際博弈是“權(quán)力游戲”，關(guān)

注與實(shí)力相關(guān)的一切。在分析國(guó)際上的歷史事件時(shí)，人們對(duì)時(shí)代背景、制度背景

和文化背景的關(guān)注也遠(yuǎn)超于對(duì)關(guān)鍵人物的特性的關(guān)注。同時(shí)，隨著國(guó)際關(guān)系研究

中多主體的發(fā)展趨勢(shì)，雖然國(guó)家仍是主要行為體，但更多關(guān)注到個(gè)人與國(guó)際關(guān)系

的互動(dòng)。二十世紀(jì)九十年代，新一代政治心理學(xué)和國(guó)際關(guān)系學(xué)者利用國(guó)際關(guān)系、

精神分析和批判政治心理學(xué)的基礎(chǔ)，建立了全球視角的政治心理學(xué)。學(xué)者們一方

面以人為研究對(duì)象，關(guān)注特定領(lǐng)導(dǎo)人的政治風(fēng)格或?qū)?guó)家外交政策制定的影響，

一方面關(guān)注情感文化如何被行為體利用以塑造社會(huì)情感激起公眾情緒。同時(shí)心理

學(xué)下各類方法的引入也使研究更具解釋力，國(guó)際關(guān)系中的政治心理學(xué)不再局限于

在國(guó)際安全和外交政策領(lǐng)域，而是向更廣泛的范圍發(fā)展。

本文是 2018 年的一篇關(guān)于國(guó)際關(guān)系中政治心理學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀的文獻(xiàn)綜述。政治心

理學(xué)在國(guó)際關(guān)系中的發(fā)展實(shí)際上是國(guó)際關(guān)系學(xué)科發(fā)展和變化的映射。范式不再作

為核心框架，對(duì)國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)的原因分析不再是實(shí)質(zhì)重點(diǎn)，在分析和方法的運(yùn)用中

也更加海納百川。作者首先簡(jiǎn)述了世界舞臺(tái)和學(xué)科內(nèi)的發(fā)展，這是 IR 內(nèi)政治心

理學(xué)發(fā)展的背景。之后，作者將國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域主要期刊四年內(nèi)的文章分類，展示

了國(guó)際關(guān)系中心理學(xué)方向正在研究和尚未涉足的議題。隨后，文章強(qiáng)調(diào)了國(guó)際關(guān)

系中政治心理學(xué)發(fā)展的六個(gè)方向，包括當(dāng)前研究熱點(diǎn)，即情緒和熱認(rèn)知、輿論研

究、顛倒的第一意象、神經(jīng)生物學(xué)和進(jìn)化論方法，也包括對(duì)未來學(xué)術(shù)研究的愿景，

如整合大眾和精英政治行為的研究、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的心理學(xué)研究等。

? 文章來源： Joshua D. Kertzer and Dustin Tingley, “Political Psychology in International Relations: Beyond the

Paradigms”, Annual Review of Political Science, Vol. 21, No. 1, 2018, pp. 319-339.

① Joshua D. Kertzer，哈佛大學(xué)國(guó)際研究和政府學(xué)系教授；Dustin Tingley，哈佛大學(xué)政府學(xué)系教授。趙怡雯，國(guó)

政學(xué)人編譯員，倫敦大學(xué)學(xué)院安全研究專業(yè)。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

15

? 思維導(dǎo)圖

國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域在二十年間發(fā)生了較大的變革：范式不再作為其核心組織框架，國(guó)家

間戰(zhàn)爭(zhēng)的原因不再作為其核心，分析和方法上變得更加折中。與此同時(shí)，國(guó)際關(guān)系中政

治心理學(xué)研究方法的最新發(fā)展，是國(guó)際關(guān)系正在經(jīng)歷的更廣泛變革的一個(gè)縮影。文章總

結(jié)了國(guó)際關(guān)系中心理研究的發(fā)展歷程和未來方向。

一、為什么人們會(huì)對(duì)心理學(xué)重拾興趣？

國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)心理學(xué)研究正在重新引起人們的興趣，這種變化可能反映了國(guó)際政

治和學(xué)科本身三個(gè)方向的發(fā)展。

16

第一，國(guó)際事件使學(xué)者們產(chǎn)生了一系列困惑，政治心理學(xué)家們一直致力于解決這些

問題。全球反恐戰(zhàn)爭(zhēng)重新激發(fā)了國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)恐怖主義、激進(jìn)主義和極端主義成因的

興趣。全球反自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化不僅凸顯了外交政策中公眾輿論的重要性，還提出

了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)自利模型難以解釋這些偏好的問題。對(duì)政治人物行為的根植于人格特質(zhì)的心

理學(xué)研究，體現(xiàn)了個(gè)人在世界政治中的重要性問題。

第二，微觀層面的研究方法在國(guó)際關(guān)系和政治科學(xué)中得到推廣。一方面，人們認(rèn)識(shí)

到即便是宏觀理論也依賴于微觀層面的假設(shè)。另一方面，調(diào)查實(shí)驗(yàn)的興起和成本的降低

激發(fā)了國(guó)際關(guān)系中的公眾輿論研究。作為廣泛因果鏈中的一部分，心理過程和心理學(xué)頗

受關(guān)注。

第三，國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)心理學(xué)與理性關(guān)系的理解開始轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)意義上，心理學(xué)和

理性選擇被認(rèn)為是理論上的宿敵，但過去十五年來對(duì)立的緊張局勢(shì)有所緩解。這是因?yàn)?/p>

國(guó)際關(guān)系中的爭(zhēng)論往往是心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的代理戰(zhàn)爭(zhēng)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

的轉(zhuǎn)型——將更現(xiàn)實(shí)的人性概念納入經(jīng)濟(jì)學(xué)。如今有越來越多的研究試圖通過重新發(fā)現(xiàn)

理性選擇的心理學(xué)根源，來探索心理學(xué)與理性的交叉點(diǎn)。

二、國(guó)際關(guān)系中的政治心理學(xué)圖景

作者對(duì)政治心理學(xué)的投稿情況進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，從研究方法來看，雖然目前

整個(gè)國(guó)際關(guān)系學(xué)術(shù)研究主要由統(tǒng)計(jì)和案例研究?jī)商追椒ㄖ鲗?dǎo)，但是國(guó)際關(guān)系政治心理學(xué)

在方法上更加多樣化，使用調(diào)查和實(shí)驗(yàn)方法的程度遠(yuǎn)高于整個(gè)國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，且使用案

例研究的程度也于整個(gè)領(lǐng)域持平。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

17

從研究?jī)?nèi)容來看，政治心理學(xué)在國(guó)際安全和外交政策研究中占比較高，這反映了心

理學(xué)與外交政策分析之間長(zhǎng)期的聯(lián)系。然而，政治心理學(xué)絕不僅限于傳統(tǒng)領(lǐng)域，在人權(quán)

研究中也占較大比重。政治心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的議題呈多樣化特征，不僅探索國(guó)際

間沖突和國(guó)際關(guān)系理論，在社會(huì)運(yùn)動(dòng)和跨國(guó)問題上發(fā)揮獨(dú)特作用，還更有可能解決身份

認(rèn)同問題，觸及外交的心理微觀基礎(chǔ)研究。

18

總體上看，政治心理學(xué)研究較少關(guān)注實(shí)質(zhì)性問題，如國(guó)際機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、國(guó)際法、

外國(guó)投資、對(duì)外援助、金融貨幣政策等，這些傳統(tǒng)上屬于國(guó)際組織和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的研

究范疇。這表明更多國(guó)際關(guān)系心理學(xué)研究仍關(guān)注沖突而非合作，關(guān)注行為而非機(jī)構(gòu)。

三、國(guó)際關(guān)系中心理學(xué)研究的新方向

本章總結(jié)了國(guó)際關(guān)系心理學(xué)研究的六個(gè)主要方向，既有過去二十年來國(guó)際關(guān)系心理

學(xué)研究發(fā)生重要變化的領(lǐng)域，也有作者認(rèn)為極具發(fā)展?jié)摿Φ男屡d領(lǐng)域。

1、從冷認(rèn)知到熱認(rèn)知的轉(zhuǎn)變

在某種程度上，建構(gòu)主義和政治心理學(xué)正朝著相似的方向發(fā)展，很難從實(shí)際上區(qū)分。

二者都越來越多地超越情緒喚醒的一般水平或積極消極情緒的心理效價(jià)，轉(zhuǎn)而研究憤怒

和焦慮等離散情緒的獨(dú)特影響，探討情緒如何被精英操縱的問題。然而二者仍存在重要

差異，建構(gòu)主義長(zhǎng)期關(guān)注整體主義和理想主義的本體論，因此更傾向于群體層面的情感

描述。許多建構(gòu)主義關(guān)于本體論安全的研究議程更直接地受到精神分析和社會(huì)理論的影

響，而非實(shí)驗(yàn)社會(huì)心理學(xué)。

2、外交政策中輿論研究的新視角

2024 年第 1 期（總第 13 期）

19

過去國(guó)際關(guān)系政治心理學(xué)主要關(guān)注精英而非大眾，而如今民意研究在國(guó)際關(guān)系心理

研究中已占據(jù)了突出地位。過往關(guān)于公眾輿論的研究很大程度上與政治心理學(xué)甚至政治

行為研究脫節(jié)，如政治學(xué)家將一般外交政策取向作為特定外交政策態(tài)度的原因，是因?yàn)?/p>

他們認(rèn)為黨派關(guān)系對(duì)外交政策態(tài)度的影響遠(yuǎn)小于對(duì)國(guó)內(nèi)政策態(tài)度的影響。然而近期的研

究表明，外交政策態(tài)度是超越政治性的，是由指導(dǎo)國(guó)際關(guān)系的更廣泛的信仰體系塑造而

成的。

3、縮小領(lǐng)導(dǎo)者研究中的差距

早期國(guó)際關(guān)系心理學(xué)研究特定的領(lǐng)導(dǎo)人，最主要的形式是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人的認(rèn)知圖譜、

行為規(guī)范和心理特征進(jìn)行研究。最新關(guān)于國(guó)際關(guān)系中領(lǐng)導(dǎo)人的研究則更多關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)人在

國(guó)際關(guān)系中的作用，較少關(guān)注認(rèn)知特性。前者研究領(lǐng)導(dǎo)人的性情，而后者研究領(lǐng)導(dǎo)人所

處的情境影響其行為。兩方面的研究可以進(jìn)一步交流，探索情境風(fēng)險(xiǎn)與性格特征之間的

相互作用。

國(guó)際關(guān)系心理學(xué)中對(duì)精英政治行為和對(duì)大眾政治行為的研究之間有些脫節(jié)。不僅在

研究方法上有所區(qū)別（精英走進(jìn)實(shí)驗(yàn)的困難），兩種研究的理論框架也截然不同。大眾政

治行為中的人格研究是圍繞人格心理學(xué)中常用的框架展開的，如大五人格模型（the Big

Five），而研究精英行為的政治心理學(xué)家則傾向于使用其他框架，如領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格。因此，國(guó)

際關(guān)系中的精英實(shí)驗(yàn)興起，不僅允許國(guó)際關(guān)系學(xué)者使用研究大眾政治行為的工具來研究

精英行為，也允許學(xué)者使用相同的理論框架，在兩個(gè)群體中檢驗(yàn)相同的認(rèn)知互動(dòng)主義理

論。

然而，精英實(shí)驗(yàn)不太可能涉及實(shí)時(shí)危機(jī)情景，且樣本越精英，實(shí)驗(yàn)規(guī)模就越小。不

過，精英實(shí)驗(yàn)仍有助于彌合兩個(gè)鴻溝：不僅是研究領(lǐng)導(dǎo)人的特殊規(guī)律研究法（idiographic

approach）和普遍規(guī)律研究法（nomothetic approach）之間的鴻溝，還有研究精英和他們

所統(tǒng)治的大眾之間的鴻溝。早期研究中，人們自然而然地假定世界政治中的決策者與他

們治理下的公民存在根本性的不同，但精英決策者所依賴的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是否與普通公民存

在根本不同這一開放性問題，應(yīng)該通過經(jīng)驗(yàn)來檢驗(yàn)，而非公理化地假設(shè)。

4、探尋國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的心理學(xué)

最近一些研究已在 IPE 和心理學(xué)的交叉領(lǐng)域取得重要進(jìn)展。這些研究側(cè)重于特定經(jīng)

濟(jì)制裁偏好的起源和性質(zhì)。學(xué)者用群體內(nèi)外區(qū)別的社會(huì)認(rèn)同理論，如種族中心主義，來

20

解釋貿(mào)易偏好、移民偏好和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移偏好。另一部分學(xué)者將個(gè)人效用函數(shù)性質(zhì)的概念引

入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中，如研究厭惡不公平與保護(hù)主義之間的關(guān)系。研究大多傾向于關(guān)注冷認(rèn)

知，而非情緒或情感的作用。

然而，即便是不自覺的心理學(xué)工作，也往往建立在心理學(xué)的微觀基礎(chǔ)之上。在 IPE 的

研究中，傳統(tǒng)側(cè)重于思想和信念的作用，其中一些研究否定心理學(xué)視角。但作者認(rèn)為大

部分研究隱含地建立在心理學(xué)框架之上。如 Rho 從有界理性的角度出發(fā)，不僅研究了信

息缺陷如何扭曲貿(mào)易偏好，也研究了利己主義和利他主義等社會(huì)偏好的作用。如果 IPE 研

究中出現(xiàn)了基于信息或意識(shí)形態(tài)的理論，那么心理學(xué)的研究可以作為微觀基礎(chǔ)。

5、顛倒的第一意象（The First Image Reversed）

過去十年中，國(guó)際關(guān)系心理學(xué)研究方法的一個(gè)重要突破是“顛倒的第一意象”，即不

研究個(gè)人對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，而是研究國(guó)際關(guān)系對(duì)個(gè)人的影響。

這類研究一方面關(guān)注軍事履歷對(duì)個(gè)人態(tài)度和特征的影響。如有軍事履歷的人更有可

能參與政治，表現(xiàn)出更高的組織技能，不太支持與對(duì)手談判等。另一方面研究則更廣泛

地關(guān)注受暴力影響的程度。如在受暴力影響的社區(qū)中，個(gè)人會(huì)表現(xiàn)出更多的親社會(huì)動(dòng)機(jī)，

在對(duì)誘因做出反應(yīng)時(shí)更支持報(bào)復(fù)性正義。這些影響有著顯著的下游效應(yīng)：大規(guī)模政治暴

力行為造成的創(chuàng)傷會(huì)產(chǎn)生代際效應(yīng)，因此遭受政治暴力的社區(qū)在幾十年甚至幾百年后仍

具有鮮明的政治特征。

顛倒的第一意象改變了國(guó)際關(guān)系學(xué)科的實(shí)質(zhì)重點(diǎn)，即從戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突的原因轉(zhuǎn)向其影

響。對(duì)政治心理學(xué)而言，顛倒的第一意象將該子領(lǐng)域的分析重點(diǎn)從微觀—微觀的因果關(guān)

系倒置為宏觀—微觀因果關(guān)系，從行為者層面的特征或個(gè)體差異對(duì)態(tài)度和行為的影響，

轉(zhuǎn)向環(huán)境力量對(duì)行為者層面特征的影響，凸顯了情境特征對(duì)于心理機(jī)制研究的重要性。

6、遺傳學(xué)、生物學(xué)和進(jìn)化學(xué)的方法

過去二十年來，國(guó)際政治中心理學(xué)研究最顯著的變化或許在于神經(jīng)生物學(xué)和進(jìn)化論

方法。如利用行為遺傳學(xué)研究攻擊性的起源；借鑒進(jìn)化生物學(xué)的研究成果探討生物遺傳

如何與環(huán)境特征相互作用，形成沖突行為和決策；高睪酮水平與統(tǒng)治行為之間的關(guān)系可

以解釋領(lǐng)導(dǎo)人為何熱衷于為名譽(yù)而戰(zhàn)；利用社會(huì)神經(jīng)科學(xué)解釋面對(duì)面外交如何減少對(duì)他

人意圖的不確定性。

這些研究呈現(xiàn)出四項(xiàng)特征。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

21

首先，這場(chǎng)關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問題的神經(jīng)生物學(xué)革命使國(guó)際關(guān)系學(xué)者有更多機(jī)會(huì)超越

學(xué)科界限，為傳統(tǒng)問題帶來新的視角。

其次，遺傳學(xué)、生物學(xué)和進(jìn)化學(xué)不僅為政治心理學(xué)提供了新的理論框架，還提供了

新的方法論。因此，除了熟悉的定性和調(diào)查實(shí)驗(yàn)外，研究國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的方法還可以

借鑒新型證據(jù)，即激素、神經(jīng)或生理證據(jù)等。如將皮膚傳導(dǎo)測(cè)量引入討價(jià)還價(jià)的實(shí)驗(yàn)，以

展示參與者體驗(yàn)討價(jià)還價(jià)能力變化的生理機(jī)制。

第三，與將人性納入政治學(xué)的還原論不同，遺傳學(xué)、生物學(xué)和進(jìn)化論往往結(jié)合顛倒

分析的層次，類似前文探討的顛倒的第一意象。如行為遺傳研究的主力是基因與環(huán)境相

互作用模型，學(xué)者們不是簡(jiǎn)單地證明政治行為具有遺傳起源，而是證明環(huán)境因素如何激

活遺傳傾向。社會(huì)神經(jīng)科學(xué)關(guān)注神經(jīng)水平和社會(huì)環(huán)境的相互作用。進(jìn)化方法下的政治心

理學(xué)家關(guān)注自然選擇規(guī)劃的進(jìn)化心理機(jī)制，以解決先人在環(huán)境中的適應(yīng)性問題。

最后，進(jìn)化政治心理學(xué)方法的魅力之一在于它們提供了一個(gè)統(tǒng)一的框架，形成了一

種具有解釋力的心理學(xué)，而非對(duì)經(jīng)驗(yàn)規(guī)律的簡(jiǎn)單描述。進(jìn)化心理學(xué)認(rèn)為，許多偏見實(shí)際

上是為了功能性目的服務(wù)的，而不是由各類啟發(fā)式方法和偏見組成的。如進(jìn)化心理學(xué)不

是將前景理論視為偏離理性模型的研究，而是試圖解釋其起源。

四、結(jié)論

在這篇綜述中，作者認(rèn)為國(guó)際關(guān)系心理學(xué)方法的最新發(fā)展反映了國(guó)際關(guān)系學(xué)科邊界

的擴(kuò)展。心理學(xué)方法和理性主義方法之間不再是“你死我活”的對(duì)抗，應(yīng)用心理學(xué)關(guān)注實(shí)

質(zhì)性問題，方法也逐漸多樣化。國(guó)際關(guān)系心理學(xué)不再僅研究決策者為什么會(huì)犯錯(cuò)。

最后作者提示兩點(diǎn)，一是我們?nèi)绾我M(jìn)心理學(xué)見解，二是我們是否選擇輸出這些見

解。首先，心理學(xué)是一門活躍且存在多種聲音的學(xué)科，有選擇性地引進(jìn)至政治學(xué)有可能

會(huì)給人造成一種印象，即心理學(xué)中存在的共識(shí)比實(shí)際情況更多。同時(shí)，許多曾經(jīng)在社會(huì)

心理學(xué)中根深蒂固的命題或范式，包括群體思維和基本歸因錯(cuò)誤，已經(jīng)不再根深蒂固。

但是許多政治學(xué)家仍保持這樣的基本認(rèn)識(shí)。因此國(guó)際關(guān)系學(xué)者應(yīng)該繼續(xù)批判地引進(jìn)心理

學(xué)。

22

其次，正如人們擔(dān)心在學(xué)科內(nèi)理論百花齊放的時(shí)代，是什么支撐著國(guó)際關(guān)系的發(fā)展

一樣。心理學(xué)方法面臨著同樣的困境，或者說是否有統(tǒng)一且堅(jiān)定的理論支撐。如行為學(xué)

革命和神經(jīng)生物學(xué)革命在本體論和認(rèn)識(shí)論上很少存在共同假設(shè)。但是與此同時(shí)，國(guó)際關(guān)

系心理學(xué)比任何時(shí)候都更有能力在政治學(xué)范圍之外積累知識(shí)。研究心理學(xué)的國(guó)際關(guān)系學(xué)

者不應(yīng)簡(jiǎn)單地將心理學(xué)理論引入國(guó)際關(guān)系，而應(yīng)尋求將見解輸出到其他領(lǐng)域，正如在進(jìn)

化論和神經(jīng)生物學(xué)研究中的努力。同樣，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為學(xué)研究也應(yīng)能為更廣

泛的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供見解。國(guó)際關(guān)系中許多最重要的理論發(fā)展都來自于學(xué)者們跨學(xué)科的

學(xué)術(shù)研究嘗試，持續(xù)的合作會(huì)進(jìn)一步豐富我們對(duì)國(guó)際事務(wù)的理解。

? 譯者評(píng)述

本文對(duì)政治心理學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了全面清晰的總結(jié)，并且提出了政治心理學(xué)未來

發(fā)展的可能方向。本文的突出貢獻(xiàn)在于從根源揭示了政治心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系中的共同發(fā)

展，從國(guó)際關(guān)系的根本性變革出發(fā)，說明了心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系學(xué)科邊界擴(kuò)展中的重要作

用。理性人假設(shè)到情緒認(rèn)知的轉(zhuǎn)變、精英外交政策到公眾輿論信仰的轉(zhuǎn)變、領(lǐng)導(dǎo)人性格

特征到情境風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中隱形背景到微觀基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變、微觀-微觀因果

關(guān)系到宏觀-微觀因果關(guān)系的轉(zhuǎn)變、描述經(jīng)驗(yàn)規(guī)律到神經(jīng)生物學(xué)進(jìn)化論解釋起源的轉(zhuǎn)變，

都是學(xué)者們將心理學(xué)引入國(guó)際關(guān)系的一步步嘗試。

通過作者的總結(jié)，讀者能夠全面地了解政治心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系中不同路徑的運(yùn)用，

從研究方法的角度，實(shí)驗(yàn)性社會(huì)心理學(xué)、精英實(shí)驗(yàn)等的運(yùn)用增加了研究的客觀性和科學(xué)

性。從因果關(guān)系的角度，從探究戰(zhàn)爭(zhēng)沖突的原因到探究其影響的轉(zhuǎn)變，宏觀-微觀的因果

關(guān)系增加了情境的關(guān)注。

政治心理學(xué)從“幕后”走到了“臺(tái)前”，其在各理論各領(lǐng)域中微觀基礎(chǔ)的作用被承

認(rèn)，也有更多的學(xué)者選擇從心理的視角分析政治行為的根源。同時(shí)，作者也在文章中概

述了學(xué)者們對(duì)政治心理學(xué)的研究，指出缺乏對(duì)實(shí)質(zhì)性問題的關(guān)注和其他非國(guó)家行為體的

關(guān)注。在文章發(fā)表后，有更多心理學(xué)領(lǐng)域的研究出現(xiàn)在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，如探究非政府組

織如何喚起羞恥感以參加情感政治、探索反轉(zhuǎn)因果關(guān)系下系統(tǒng)層面的威脅如何塑造個(gè)人

意識(shí)形態(tài)等。本篇綜述不僅是對(duì)學(xué)科發(fā)展的階段性總結(jié)，同時(shí)也為學(xué)者們對(duì)政治心理學(xué)

的探索指引了一定的方向。無論是從廣度還是深度，政治心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系中的應(yīng)用都

有很大的挖掘空間。

【校對(duì)審核：范昊暉 潘順之】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

2024 年第 1 期（總第 13 期）

23

沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)：全球供應(yīng)鏈、權(quán)力轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)方略 ?

陳凌、邁爾斯·埃弗斯 [著] 曲弘毅 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

根據(jù)修昔底德陷阱，主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)極有可能在權(quán)力轉(zhuǎn)移過程中爆發(fā)軍事沖突。

時(shí)至今日，全球供應(yīng)鏈的擴(kuò)散為大國(guó)發(fā)動(dòng)沖突提供了新的經(jīng)濟(jì)武器，其中，企業(yè)

直接對(duì)國(guó)家發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)制裁的難易程度產(chǎn)生影響。企業(yè)與國(guó)家關(guān)系的結(jié)構(gòu)理論顯示

了權(quán)力轉(zhuǎn)移如何作用于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)外交能力。當(dāng)一個(gè)主導(dǎo)大國(guó)和一個(gè)崛起大國(guó)接

近均勢(shì)時(shí)，它們都會(huì)傾向于以經(jīng)濟(jì)脫鉤為目的使用經(jīng)濟(jì)方略。由此，對(duì)企業(yè)造成

的威脅改變了企業(yè)與國(guó)家間的關(guān)系：主導(dǎo)國(guó)的高價(jià)值企業(yè)傾向于反對(duì)所在國(guó)使用

以脫鉤為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)方略，而崛起國(guó)的低價(jià)值企業(yè)則傾向于配合所在國(guó)使用類似

的經(jīng)濟(jì)方略。1890 至 1914 年的英德權(quán)力交接，以及 1990 年以來的美中權(quán)力交接

都印證了這一理論。研究結(jié)果改變了學(xué)術(shù)界對(duì)現(xiàn)代大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中經(jīng)濟(jì)方略運(yùn)用的爭(zhēng)

論，并對(duì)當(dāng)前中美關(guān)系的發(fā)展提出預(yù)測(cè)。

本文的研究問題是探析國(guó)際層面的結(jié)構(gòu)性動(dòng)態(tài)如何影響一國(guó)企業(yè)與國(guó)家政府之

間的合作或沖突程度，尤其是當(dāng)國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)方略時(shí)。作者采用定性研究，借鑒

歷史和當(dāng)代案例來佐證其提出的“企業(yè)-國(guó)家”關(guān)系結(jié)構(gòu)理論。文章分為五個(gè)部分。

第一部分討論在權(quán)力轉(zhuǎn)移時(shí)期，企業(yè)-國(guó)家關(guān)系在經(jīng)濟(jì)方略中的重要價(jià)值。第二部

分嘗試進(jìn)行抽象理論概括，解釋國(guó)際體系結(jié)構(gòu)如何隨著時(shí)間的推移影響主導(dǎo)國(guó)和

崛起國(guó)內(nèi)部的企業(yè)-國(guó)家關(guān)系，并對(duì)其行使經(jīng)濟(jì)方略的能力產(chǎn)生影響。第三部分和

第四部分分別以英德和美中權(quán)力轉(zhuǎn)移為案例，對(duì)這一理論進(jìn)行佐證。第五部分探

討全球供應(yīng)鏈可能成為當(dāng)前和未來權(quán)力轉(zhuǎn)移因素的一些政策含義。文章結(jié)論強(qiáng)調(diào)

了全球供應(yīng)鏈在現(xiàn)代權(quán)力轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)方略中的關(guān)鍵作用：影響企業(yè)國(guó)家關(guān)系和相

互權(quán)力分配；對(duì)中美關(guān)系潛在影響，如臺(tái)灣問題軍事沖突的潛在可能性；半導(dǎo)體

技術(shù)的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)和緊張局勢(shì)等。總之，文章對(duì)全球供應(yīng)鏈，企業(yè)-國(guó)家關(guān)系和

權(quán)力轉(zhuǎn)移之間的復(fù)雜相互作用以及國(guó)際關(guān)系和安全的潛在影響提出洞見。

? 文章來源：Ling S. Chen, Miles M. Evers, “Wars without Gun Smoke: Global Supply Chains, Power Transitions, and

Economic Statecraft,” International Security, Vol.48, No.2, 2023, pp.164–204.

①

Ling S. Chen，約翰霍普金斯大學(xué)高級(jí)國(guó)際研究學(xué)院助理教授；Miles M. Evers，康涅狄克大學(xué)政治學(xué)系助理教

授。曲弘毅，國(guó)政學(xué)人編譯員，上海外國(guó)語大學(xué)上海全球治理與區(qū)域國(guó)別研究院碩士，研究方向?yàn)閲?guó)別區(qū)域研究，研

究興趣為美國(guó)政策和社會(huì)研究。

24

? 思維導(dǎo)圖

一、“大國(guó)興衰”現(xiàn)有理論研究與不足

大國(guó)興衰是國(guó)際安全領(lǐng)域中的一個(gè)重要議題。根據(jù)權(quán)力轉(zhuǎn)移理論（Power transition

theory），主導(dǎo)國(guó)在國(guó)際體系中擁有大量財(cái)富，并且會(huì)利用這些財(cái)富制定國(guó)際規(guī)則，從而

“鎖定”其相對(duì)于其他國(guó)家的主導(dǎo)地位。但是，不均衡的增長(zhǎng)速度必然會(huì)導(dǎo)致主導(dǎo)國(guó)出

現(xiàn)相較于崛起國(guó)而言的相對(duì)衰落。隨著崛起國(guó)實(shí)力的增長(zhǎng)，它最終會(huì)挑戰(zhàn)主導(dǎo)國(guó)為維持

地位而制定的國(guó)際規(guī)則，并奪取霸權(quán)地位。關(guān)于權(quán)力轉(zhuǎn)移的研究，多集中在主導(dǎo)國(guó)和崛

起國(guó)之間戰(zhàn)爭(zhēng)的原因，并強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)國(guó)在衰落過程中的損失規(guī)避（Loss aversion）和崛起國(guó)

在崛起過程中的修正主義（Revisionism）。主要涵蓋以下兩個(gè)方面：

一、經(jīng)濟(jì)方略在現(xiàn)代權(quán)力轉(zhuǎn)換中的重要性。在國(guó)際體系中，大部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由私營(yíng)

企業(yè)而非國(guó)家進(jìn)行。其中，如跨國(guó)公司等企業(yè)行為體，可以在國(guó)家之間建立密集網(wǎng)絡(luò)，從

而影響國(guó)家方略目標(biāo)的外部安全性（Security Externalities）。根據(jù)這一觀點(diǎn)，學(xué)界目前主

要分為兩派：一派認(rèn)為國(guó)家之間的相互依存會(huì)限制權(quán)力轉(zhuǎn)移期間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性，因

2024 年第 1 期（總第 13 期）

25

為國(guó)家從貿(mào)易活動(dòng)中獲取的收益遠(yuǎn)高于軍事活動(dòng)；另一派則認(rèn)為國(guó)家會(huì)利用經(jīng)濟(jì)依存來

制定經(jīng)濟(jì)策略代替戰(zhàn)爭(zhēng)，如提高關(guān)稅、制裁等，從而減少相互依賴性。

展示國(guó)家如何利用經(jīng)濟(jì)上的相互依賴來進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而不是真正的戰(zhàn)爭(zhēng)一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)

國(guó)家如何通過提高關(guān)稅、批準(zhǔn)交易和禁止與敵對(duì)國(guó)家的商業(yè)活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)上脅迫這些國(guó)家

另一些學(xué)者則探討國(guó)家如何補(bǔ)貼工業(yè)發(fā)展，資助關(guān)鍵技術(shù)的研究和開發(fā)(R&D)，并促進(jìn)其

領(lǐng)土內(nèi)的商業(yè)活動(dòng)，以減少對(duì)國(guó)際的依賴。

二、國(guó)家內(nèi)部制度的影響力。一些安全領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)制度的差異會(huì)影響企

業(yè)與國(guó)家的關(guān)系以及國(guó)家如何使用經(jīng)濟(jì)方略。一種觀點(diǎn)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角切入，提出

國(guó)家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體系比自由的、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系可以對(duì)企業(yè)施加更多的控制。另一

種觀點(diǎn)則側(cè)重于國(guó)家監(jiān)督和規(guī)范商業(yè)行為的能力，認(rèn)為國(guó)家必須投入大量資源來激勵(lì)企

業(yè)按照其他地緣政治目標(biāo)行事。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在兩方面不足：一、關(guān)于企業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)方略中的作用研究

較少，多數(shù)研究將企業(yè)視為國(guó)家政策的被動(dòng)傳遞者，而非獨(dú)立機(jī)構(gòu)。二、國(guó)際環(huán)境對(duì)國(guó)內(nèi)

的影響機(jī)制與作用研究較少。而國(guó)際層面的動(dòng)態(tài)會(huì)影響國(guó)家層面行為者的偏好。因此，

本文提出理論，理解國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)方略時(shí)，國(guó)際層面的結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)如何影響一個(gè)國(guó)家內(nèi)企

業(yè)與政府之間的合作或沖突程度。

二、“企業(yè)-國(guó)家”關(guān)系結(jié)構(gòu)理論

作者提出的理論基于兩個(gè)重要假設(shè)。

假設(shè)一：國(guó)際體系中經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分配在國(guó)家層面和企業(yè)層面是分層的。國(guó)家權(quán)力分

層體現(xiàn)在國(guó)家能力的差異（如人口、財(cái)富、領(lǐng)土和軍事能力）；企業(yè)權(quán)力分層體現(xiàn)在價(jià)值

差異（如高價(jià)值管理供應(yīng)鏈、低價(jià)值生產(chǎn)供應(yīng)鏈）。國(guó)家的權(quán)力分配與企業(yè)的權(quán)力分配呈

現(xiàn)正向影響關(guān)系。國(guó)家權(quán)力分層影響企業(yè)在全球供應(yīng)鏈的位置——高價(jià)值企業(yè)在主導(dǎo)國(guó)

出現(xiàn)，低價(jià)值企業(yè)在崛起國(guó)出現(xiàn)。

假設(shè)二：國(guó)家和企業(yè)持有不同利益。國(guó)家的主要利益是相對(duì)經(jīng)濟(jì)收益的最大化，而

企業(yè)的主要利益則是絕對(duì)經(jīng)濟(jì)收益的最大化。就國(guó)家而言，主導(dǎo)國(guó)希望維持全球供應(yīng)鏈

的現(xiàn)狀，以防止崛起國(guó)實(shí)現(xiàn)地位平等；崛起國(guó)尋求改善其在全球供應(yīng)鏈中的地位，以實(shí)

26

現(xiàn)收益最大化。就企業(yè)而言，企業(yè)是否參與全球供應(yīng)鏈或?qū)崿F(xiàn)升級(jí)的原則是公司利潤(rùn)，

并未將國(guó)家利益納入考量范圍。

表一：權(quán)力轉(zhuǎn)型如何影響全球供應(yīng)鏈中的企業(yè)與國(guó)家關(guān)系（編者譯介）

作者提出的理論主要分為四個(gè)層次：其一，主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)通過全球供應(yīng)鏈在經(jīng)濟(jì)

上相互交織。其二，主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)之間的相互不安全感，促使他們使用切斷全球供應(yīng)

鏈的經(jīng)濟(jì)方略。作者認(rèn)為全球供應(yīng)鏈的等級(jí)結(jié)構(gòu)加劇了不安全感。因此，主導(dǎo)國(guó)通過經(jīng)

濟(jì)脅迫扼殺崛起國(guó)進(jìn)入全球供應(yīng)鏈的機(jī)會(huì)；崛起國(guó)利用其財(cái)政和技術(shù)資源對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)進(jìn)

行升級(jí)，降低面對(duì)經(jīng)濟(jì)脅迫時(shí)的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)。雙方都有充分的動(dòng)機(jī)實(shí)現(xiàn)相互脫鉤。三、由

于脫鉤導(dǎo)致的全球供應(yīng)鏈中斷，促使企業(yè)與所在國(guó)結(jié)盟或偏離所在國(guó)政策。高價(jià)值企業(yè)

擔(dān)心市場(chǎng)利益的保全；低價(jià)值企業(yè)擔(dān)心自身生存的壓力。四、權(quán)力轉(zhuǎn)移最終將導(dǎo)致企業(yè)

與國(guó)家的關(guān)系在主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)內(nèi)朝著相反的方向發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)方略的行使產(chǎn)生明顯影

響。具體表現(xiàn)為主導(dǎo)國(guó)和企業(yè)的沖突以及崛起國(guó)和企業(yè)的合作。

三、英德（1890-1914）和美中（1990-）權(quán)力轉(zhuǎn)移

1、英德權(quán)力轉(zhuǎn)移

德國(guó)在 19 世紀(jì)后期成為英國(guó)的主要挑戰(zhàn)者。1913 年，德國(guó)在世界制造業(yè)中的份額增

長(zhǎng)至 14.8%，正式超過英國(guó)的 13.6%。此外，德國(guó)試圖通過侵略性的殖民政策來提升實(shí)力，

并嘗試建立一支同英國(guó)媲美的海軍。

在此期間，作為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要引擎的輕工業(yè)全球供應(yīng)鏈開始發(fā)展。作為主導(dǎo)國(guó)，

英國(guó)專注于作為高價(jià)值領(lǐng)域的航運(yùn)和金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)。相比之下，德國(guó)則專注于低價(jià)值領(lǐng)

2024 年第 1 期（總第 13 期）

27

域，聚焦于原材料加工產(chǎn)業(yè)。由于兩者在全球供應(yīng)鏈的不同地位，英國(guó)和德國(guó)之間的權(quán)

力轉(zhuǎn)移對(duì)兩國(guó)內(nèi)部的企業(yè)-國(guó)家關(guān)系產(chǎn)生了不同影響。（具體見表二）

表二：1890-1914 年間英國(guó)和德國(guó)的國(guó)家與企業(yè)關(guān)系（譯者自制）

2、美中權(quán)力轉(zhuǎn)移

2010 年左右，中國(guó)成為美國(guó)的主要挑戰(zhàn)者。經(jīng)濟(jì)體量從 2000 年美國(guó)的 12%躍升至

2014 年的 60%。此外，美國(guó)政界普遍對(duì)中國(guó)不斷增長(zhǎng)的軍事預(yù)算感到擔(dān)憂，擔(dān)心中國(guó)“到

2050 年將取代美國(guó)成為全球領(lǐng)導(dǎo)者”。和英德關(guān)系類似，學(xué)界認(rèn)為世界正在進(jìn)入一個(gè)“危

險(xiǎn)地帶”，具有充足的戰(zhàn)爭(zhēng)前景。

在此期間，信息通信技術(shù)（ICT）的全球供應(yīng)鏈開始形成。半導(dǎo)體成為了二十一世紀(jì)

大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素。全球 ICT 供應(yīng)鏈加強(qiáng)了中美兩國(guó)在國(guó)際體系中的權(quán)力地位。美

國(guó)在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、銷售等高價(jià)值領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位；中國(guó)則在包裝、組建等低價(jià)值領(lǐng)域

占據(jù)主導(dǎo)地位。這樣的國(guó)際權(quán)力分配為兩國(guó)的互動(dòng)關(guān)系和權(quán)力轉(zhuǎn)移埋下伏筆。

28

表三：1990 年后美國(guó)和中國(guó)的國(guó)家與企業(yè)關(guān)系（譯者自制）

四、理論結(jié)語與政策啟示

過去的一個(gè)世紀(jì)中，全球供應(yīng)鏈已成為現(xiàn)代強(qiáng)權(quán)政治的重要“戰(zhàn)場(chǎng)”，而構(gòu)成這些供

應(yīng)鏈的企業(yè)處于第一線。在這個(gè)“戰(zhàn)場(chǎng)”上，國(guó)家與其企業(yè)間的關(guān)系對(duì)國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)方略

的能力起到主導(dǎo)作用。本文認(rèn)為，國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系在一定程度上由結(jié)構(gòu)而定。對(duì)相對(duì)

收益的擔(dān)憂促使主導(dǎo)國(guó)和崛起國(guó)分別使用經(jīng)濟(jì)脅迫和產(chǎn)業(yè)升級(jí)來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)脫鉤；而由此

導(dǎo)致的利潤(rùn)中斷，對(duì)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了重塑。英德間和中美間權(quán)力轉(zhuǎn)移的比較證據(jù)

和案例差異表明，無論國(guó)家采用哪種政權(quán)類型或經(jīng)濟(jì)制度，高價(jià)值企業(yè)在權(quán)力轉(zhuǎn)移過程

中與其占主導(dǎo)地位的母國(guó)發(fā)展出更多的沖突關(guān)系，而低價(jià)值企業(yè)與其崛起的母國(guó)發(fā)展出

更多的合作關(guān)系。

此外，作者的理論和發(fā)現(xiàn)也為大國(guó)政治提供了見解。首先，全球供應(yīng)鏈上的強(qiáng)權(quán)政

治是弄巧成拙的。采取經(jīng)濟(jì)脅迫的主導(dǎo)國(guó)最終往往會(huì)被國(guó)內(nèi)企業(yè)破壞其自身議程，反而

推動(dòng)崛起國(guó)的企業(yè)與國(guó)家聯(lián)合并實(shí)現(xiàn)加速發(fā)展。其次，美國(guó)推動(dòng)的中美脫鉤將世界劃分

為了相互競(jìng)爭(zhēng)的集團(tuán)，而未將美國(guó)的力量鞏固。最后，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的制裁或會(huì)引發(fā)圍繞

中國(guó)臺(tái)灣的軍事對(duì)抗。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

29

? 譯者評(píng)述

研究做出了若干創(chuàng)新。首先，作者提出理論，探討了國(guó)際體系結(jié)構(gòu)如何在權(quán)力轉(zhuǎn)移

期間影響企業(yè)與國(guó)家的關(guān)系，并使用歷史和當(dāng)代案例比較研究來支持，使得文章能夠較

為全面地分析權(quán)力轉(zhuǎn)移期間企業(yè)與政府關(guān)系中的動(dòng)態(tài)。其次，文章深入探討了英國(guó)和德

國(guó)在輕工業(yè)全球供應(yīng)鏈中的具體角色以及各自行使經(jīng)濟(jì)國(guó)策的能力以及中國(guó)和美國(guó)之間

的權(quán)力轉(zhuǎn)移，重點(diǎn)關(guān)注兩國(guó)的軍事能力，經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及信息和通信技術(shù)的全球供應(yīng)鏈。

最后，文章還討論了美中科技戰(zhàn)對(duì)全球供應(yīng)鏈和半導(dǎo)體行業(yè)的影響，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)塑造經(jīng)

濟(jì)方略的作用以及對(duì)中美關(guān)系的潛在影響。

但是，本研究也存在兩點(diǎn)不足之處。其一，由于作者采用案例分析的定性研究，該理

論是否適用于全部的國(guó)家間權(quán)力轉(zhuǎn)移以及企業(yè)-國(guó)家關(guān)系還有待進(jìn)一步商榷。其二，文章

雖然強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)方略的作用以及對(duì)國(guó)際關(guān)系和安全的潛在影響，但是沒能更為全面地分

析權(quán)力轉(zhuǎn)移下的長(zhǎng)期后果，特別是立足于全球供應(yīng)鏈不斷發(fā)展的背景下。

文章為今后的研究開辟了幾條途徑。首先，學(xué)者們可以運(yùn)用作者提出的“企業(yè)-國(guó)家”

關(guān)系結(jié)構(gòu)理論，采用定性或定量的研究方法，驗(yàn)證該理論的合理性。其二，文章探討的企

業(yè)與國(guó)家關(guān)系的復(fù)雜性也啟發(fā)學(xué)者可以利用這些信息來細(xì)化到一個(gè)國(guó)家內(nèi)企業(yè)與當(dāng)?shù)卣?/p>

府之間不斷演變的動(dòng)態(tài)關(guān)系，尤其是涉及到與全球供應(yīng)鏈相關(guān)的互動(dòng)。其三，文章強(qiáng)調(diào)

了圍繞半導(dǎo)體技術(shù)的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)和緊張局勢(shì)，這可以為研究技術(shù)安全和國(guó)際沖突的研

究人員提供有價(jià)值的見解。

【校對(duì)審核：孫溶鍇 戴璐璟】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

30

全球價(jià)值鏈的治理 ?

加里·杰里菲、約翰·漢弗萊、蒂莫西·斯特金 [著] 余嘉榮 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

近年來受地緣政治博弈和產(chǎn)業(yè)周期影響，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)了新一輪重構(gòu)跡象，

一是效率邏輯驅(qū)動(dòng)的離岸外包逐步被安全和風(fēng)險(xiǎn)防范邏輯驅(qū)動(dòng)的友岸外包、近岸

外包和回岸生產(chǎn)替代；二是伴隨著供應(yīng)鏈的“武器化”，全球價(jià)值鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

中的權(quán)力因素被廣泛關(guān)注。

本文是全球價(jià)值鏈研究的經(jīng)典文獻(xiàn)之一，三位作者建立了一個(gè)理論框架，旨在解

釋全球價(jià)值鏈中不同治理模式的產(chǎn)生與演變。自變量方面，本文借鑒了交易成本

經(jīng)濟(jì)學(xué)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)以及技術(shù)能力和企業(yè)層面學(xué)習(xí)三個(gè)學(xué)科的研究成果，確定了在

決定全球價(jià)值鏈如何治理和變化方面發(fā)揮重要作用的三個(gè)變量，即：（1）交易復(fù)

雜性（complexity of transactions）、（2）交易可編碼性（ability to codify transactions）、

（3）供應(yīng)商能力（capabilities in the supply-base）。因變量方面，本文識(shí)別了五

類的全球價(jià)值鏈治理模式，分別是等級(jí)型（hierarchy）、專屬型（captive）、關(guān)

系型（relational）、模塊型（modular）和市場(chǎng)型（market）。文章指出，維持上

述五種價(jià)值鏈治理形態(tài)所需的顯性協(xié)調(diào)（explicit coordination）和權(quán)力非對(duì)稱程度

依次遞減。除了靜態(tài)分析，本文還通過對(duì)自行車、服裝、園藝、電子產(chǎn)品四個(gè)行

業(yè)的案例研究，指出了全球價(jià)值鏈治理模式動(dòng)態(tài)發(fā)展的可能性。

? 文章來源：Gary Gereffi , John Humphrey and Timothy Sturgeon, “The Governance of Global Value Chains,” Review

of International Political Economy, Vol. 12, No. 1, 2005, pp. 78-104.

①

Gary Gereffi，杜克大學(xué)社會(huì)學(xué)名譽(yù)教授，研究領(lǐng)域?yàn)槿蚧a(chǎn)業(yè)升級(jí)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全球價(jià)值鏈框架的創(chuàng)

始人之一；John Humphrey，蘇克薩斯大學(xué)商學(xué)院榮譽(yù)客座教授，研究領(lǐng)域?yàn)槿騼r(jià)值鏈治理；Timothy Sturgeon，麻省

理工學(xué)院工業(yè)績(jī)效中心（MIT Industrial Performance Center）高級(jí)研究員，研究領(lǐng)域?yàn)槿蚧蛿?shù)字化轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)涉及

電子產(chǎn)品、汽車和服務(wù)行業(yè)離岸外包。余嘉榮，國(guó)政學(xué)人編譯員，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，研究興趣為國(guó)

際發(fā)展、經(jīng)濟(jì)制裁。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

31

? 思維導(dǎo)圖

一、文獻(xiàn)綜述：超越市場(chǎng)-垂直一體化二分

全球價(jià)值鏈可以被定義為一組過程，在這一過程中，原材料和勞動(dòng)投入與技術(shù)相結(jié)

合而得到加工，被加工的原材料隨后被組裝、銷售和分配。得益于世界經(jīng)濟(jì)一體化，跨國(guó)

公司可以從外包非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)中獲得更大收益，使其傾向于“去垂直一體化”。具體表

現(xiàn)為地理空間上分散的各生產(chǎn)環(huán)節(jié)并通過中間品貿(mào)易編織成一個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)。

然而一個(gè)問題隨之而來：如果說生產(chǎn)活動(dòng)在地理空間上日益碎片化，那么不同的生

產(chǎn)環(huán)節(jié)是如何協(xié)調(diào)組織起來的呢？既有文獻(xiàn)嘗試做出了一系列解釋。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)

為，主要取決企業(yè)間關(guān)系的復(fù)雜性和資產(chǎn)專用性程度。標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品可以直接通過市場(chǎng)交

易；但非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品可能需要依靠?jī)?nèi)部化，以期減少被“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn)、降低復(fù)雜設(shè)計(jì)

信息傳遞的成本、滿足供貨時(shí)效性要求。但是，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋也有至少兩方面

不足：一是忽視了市場(chǎng)和生產(chǎn)內(nèi)部化兩極之間廣闊的“中間地帶”。網(wǎng)絡(luò)理論指出，沒有

32

等級(jí)化行政控制的情況下，信任、名譽(yù)、相互依賴可以抑制“敲竹杠”行為。二是高估了

內(nèi)部化生產(chǎn)的有效性。內(nèi)部化雖然可以在一定范圍內(nèi)降低協(xié)調(diào)成本，但沒有企業(yè)能把所

有需要的原材料、中間產(chǎn)品、服務(wù)都內(nèi)部化，因?yàn)閷W(xué)習(xí)生產(chǎn)某個(gè)產(chǎn)品總是需要投入成本。

相較之下，能集中資源在競(jìng)爭(zhēng)力環(huán)節(jié)上的企業(yè)有更好的表現(xiàn)。在此情況下，產(chǎn)業(yè)組織理

論為我們提供了啟發(fā)，該理論指出至少存在三類產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，即市場(chǎng)（market）、縱向

等級(jí)關(guān)系（hierarchy）和介于二者之間的網(wǎng)絡(luò)（network）。但實(shí)證觀察提示我們“網(wǎng)絡(luò)”

這一類型之下尚有進(jìn)一步細(xì)分的空間。

二、因變量：不同類型的全球價(jià)值鏈治理模式

基于上述研究，本文提出了一個(gè)更加全面的價(jià)值鏈治理模式分類。這一分類的創(chuàng)新

之處在于在前文提到的市場(chǎng)-網(wǎng)絡(luò)-等級(jí)關(guān)系三分法的基礎(chǔ)上，將“網(wǎng)絡(luò)”這一價(jià)值鏈治理

模式進(jìn)一步細(xì)分為了三個(gè)類型：模塊化網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系型網(wǎng)絡(luò)以及專屬型網(wǎng)絡(luò)。至此可以得

到了五類價(jià)值鏈治理模式：一是市場(chǎng)型價(jià)值鏈，其特點(diǎn)是交易雙方都有著大量的外部選

項(xiàng)，且尋到替代伙伴的成本都很低。二是模塊型價(jià)值鏈，其繼承了市場(chǎng)交易在交易速度、

靈活性等方面的優(yōu)點(diǎn)，但上下游廠商之間交換的信息除了價(jià)格還包括生產(chǎn)圖紙等。供應(yīng)

商需要按照客戶的要求組織生產(chǎn)，但專用資產(chǎn)較少，供應(yīng)商通常采取全包供應(yīng)模式和通

用設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，因此退出成本仍較低、與主導(dǎo)企業(yè)之間的關(guān)系亦較為平等。三是關(guān)系

型價(jià)值鏈，其特點(diǎn)是生產(chǎn)中存在默會(huì)知識(shí)（tacit knowledge），上下游企業(yè)之間因此需要

頻繁互動(dòng)并建立專用資產(chǎn)。為了避免“敲竹杠”行為的發(fā)生，上下游之間常通過信譽(yù)、家

庭和族群、地緣等紐帶維系關(guān)系。四是專屬型價(jià)值鏈，其特點(diǎn)是小型供應(yīng)商高度依附主

導(dǎo)企業(yè)提供的資源和市場(chǎng)，常被限制在很小的生產(chǎn)環(huán)節(jié)（如簡(jiǎn)單組裝）上，同時(shí)主導(dǎo)企業(yè)

嚴(yán)密地監(jiān)控供應(yīng)商。五是等級(jí)型價(jià)值鏈，其特點(diǎn)是垂直一體化，同一公司內(nèi)部總部對(duì)分

部實(shí)施直接行政控制，動(dòng)機(jī)通常包括降低協(xié)調(diào)成本（特別是對(duì)生產(chǎn)時(shí)效性要求較高時(shí)）、

保護(hù)商業(yè)機(jī)密等。

三、自變量：一個(gè)關(guān)于價(jià)值鏈治理的理論

2024 年第 1 期（總第 13 期）

33

上述五種治理模式分別會(huì)在什么情況下出現(xiàn)？本文提出了三個(gè)解釋變量，分別是：

（1）交易的復(fù)雜性，指交易所需信息和知識(shí)本身的復(fù)雜度，當(dāng)價(jià)值鏈生產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品、

或產(chǎn)品具有不可分割的架構(gòu)、抑或?qū)Ξa(chǎn)出時(shí)間的精確性要求高時(shí)，交易的復(fù)雜性也相應(yīng)

較高。（2）信息可編碼性，指交易所需信息和知識(shí)可以被編碼、進(jìn)而被有效率傳遞、而

無需交易方之間進(jìn)行專用性資產(chǎn)投資的程度，與技術(shù)特性、是否存在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素有

關(guān)。（3）供應(yīng)商能力，指供應(yīng)方滿足交易要求的能力。

如果上述三個(gè)因素可取值“高”或“低”，則有八種理論上可能的價(jià)值鏈治理理想類

型。文章排除了其中不合理的，指出能夠在現(xiàn)實(shí)中找到對(duì)應(yīng)的即上文指出的五類（如下

表所示）。

表 1：全球價(jià)值鏈治理的關(guān)鍵影響因素

治理類型 交易復(fù)雜性 信息可編碼性 供應(yīng)商能力 顯性協(xié)調(diào)程度與權(quán)力

不對(duì)稱性

市場(chǎng)型 低 高 高 低

模塊型 高 高 高

關(guān)系型 高 低 高

專屬型 高 高 低

等級(jí)型 高 低 低 高

（注：三個(gè)二元自變量理論上有八種可能的組合，但只有五種是合理的價(jià)值鏈類型。交易復(fù)雜性低且信息可編碼性低

的情況不太可能出現(xiàn)，這就排除了兩種組合。此外，如果交易復(fù)雜性低且信息可編碼性高，那么供應(yīng)商能力低可能導(dǎo)

致被排除在價(jià)值鏈之外。雖然這是一個(gè)重要的結(jié)果，但它本身并不產(chǎn)生一種獨(dú)立的治理類型）

四、全球價(jià)值鏈中的權(quán)力關(guān)系

上述不同的全球價(jià)值鏈治理類型對(duì)應(yīng)不同的權(quán)力關(guān)系。等級(jí)型和專屬型價(jià)值鏈中，

主導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商之間關(guān)系不對(duì)稱，前者往往可以對(duì)后者直接行使權(quán)力；關(guān)系型全球價(jià)

值鏈中，由于交易中任一方都具備對(duì)方不掌握的關(guān)鍵能力，上下游企業(yè)之間的關(guān)系較為

對(duì)等；模塊型與市場(chǎng)型價(jià)值鏈中，由于交易雙方都有較多的退出外部選項(xiàng)，權(quán)力關(guān)系則

更加對(duì)稱。

34

下圖較為直觀地展示了五類全球價(jià)值鏈治理模式的運(yùn)作邏輯。其中，細(xì)箭頭代表基

于價(jià)格的交易；粗箭頭則代表了信息流與控制流，意味著上下游廠商間關(guān)系需通過顯性

協(xié)調(diào)加以管控。上下游企業(yè)之間的權(quán)力不對(duì)稱性總體而言在下圖中從左向右呈遞增趨勢(shì)。

圖：五種全球價(jià)值鏈治理類型

五、全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)演化：基于自行車業(yè)、紡織業(yè)、新鮮蔬果、電子產(chǎn)

品的案例分析

在上述靜態(tài)理論的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步嘗試基于自行車、紡織品、新鮮蔬果、電子產(chǎn)

品四個(gè)行業(yè)的案例，揭示全球價(jià)值鏈治理模式的演化邏輯。下表中的六個(gè)箭頭顯示了價(jià)

值鏈治理模式變遷的可能動(dòng)因：

2024 年第 1 期（總第 13 期）

35

表 2：全球價(jià)值鏈治理的部分動(dòng)態(tài)演化過程

治理類型 交易復(fù)雜性 信息可編碼性 供應(yīng)商能力

市場(chǎng)型 低 高 高

模塊型 高 高 高

關(guān)系型 高 低 高

專屬型 高 高 低

等級(jí)型 高 低 低

注：治理的動(dòng)態(tài)演化：

① 交易復(fù)雜性提高將使供應(yīng)商更難滿足買方要求

② 交易復(fù)雜性降低和和編碼的簡(jiǎn)化

③ 更優(yōu)的信息可編碼性

④ 交易的可編碼性降低

⑤ 供應(yīng)商能力提高

⑥ 供應(yīng)商能力降低

1. 自行車業(yè)：從等級(jí)型轉(zhuǎn)向市場(chǎng)型治理

20 世紀(jì)自行車行業(yè)價(jià)值鏈經(jīng)歷了從等級(jí)型治理向主要依賴市場(chǎng)機(jī)制治理的轉(zhuǎn)型。自

行車業(yè)興起之初，其生產(chǎn)高度垂直一體化。但隨后由于零部件之間的接口走向標(biāo)準(zhǔn)化（對(duì)

應(yīng)上表箭頭③），生產(chǎn)開始走向分散。專業(yè)化的零部件生產(chǎn)商由于匯聚了需求而開始具

備規(guī)模優(yōu)勢(shì)，獲得了比縱向一體化企業(yè)更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。供應(yīng)商具有的專業(yè)知識(shí)也使得它

們?cè)诟髯灶I(lǐng)域內(nèi)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。如果他們得以成功，還可能會(huì)建立起行業(yè)內(nèi)事實(shí)

上的標(biāo)準(zhǔn)。

2. 紡織業(yè)：從專屬型轉(zhuǎn)向關(guān)系型治理

紡織業(yè)價(jià)值鏈從專屬型轉(zhuǎn)向關(guān)系型，主要的推動(dòng)力是供應(yīng)商能力的提高（上表箭頭

⑤）。作為紡織業(yè)中心的東亞經(jīng)濟(jì)體，最初主要僅在出口加工區(qū)中進(jìn)行簡(jiǎn)單生產(chǎn)組裝，但

隨后逐步轉(zhuǎn)向?qū)?yīng)商能力要求更高、同時(shí)具有更高附加值的全包供應(yīng)（full-package

supply）模式。文章指出，全包供應(yīng)的出現(xiàn)對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展也有著重要意義，因其能

夠促使本地企業(yè)學(xué)習(xí)制造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，并在國(guó)內(nèi)創(chuàng)造大量的后向聯(lián)系，產(chǎn)生

外溢效應(yīng)。

① ② ③ ④ ⑤ ⑥

36

值得注意的是，除卻本文的三個(gè)核心解釋變量外，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則亦對(duì)紡織業(yè)的全球

價(jià)值鏈治理模式變遷發(fā)展有影響。20 世紀(jì) 70 年代《多種纖維協(xié)定》設(shè)定的配額刺激了中

間商的興起，由其協(xié)調(diào)美歐買方和全球各地紡織工廠之間的交易；而隨著 2005 年《多種

纖維協(xié)定》基本失效，全球紡織品生產(chǎn)很可能會(huì)日益集中于中國(guó)大陸、印度、印尼、墨西

哥、土耳其等少數(shù)幾個(gè)成本較低的經(jīng)濟(jì)體。這種生產(chǎn)集中化將促使供應(yīng)商能力和信息編

碼能力提高，并削弱中間商地位，由此可預(yù)期紡織品價(jià)值鏈朝著進(jìn)一步模塊化的方向轉(zhuǎn)

型。

3. 新鮮蔬果業(yè)：從市場(chǎng)型轉(zhuǎn)向更高水平的顯性協(xié)調(diào)模式

肯尼亞和英國(guó)的新鮮蔬果貿(mào)易從最初的市場(chǎng)型轉(zhuǎn)向了包含更高水平顯性協(xié)調(diào)的治理

模式，主要的推動(dòng)力有二：一是英國(guó)超市的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)考慮。20 世紀(jì) 80 年代開始，英國(guó)連

鎖超市將新鮮農(nóng)產(chǎn)品視為市場(chǎng)戰(zhàn)略的重要組成部分，因?yàn)樾迈r蔬果少數(shù)幾個(gè)可以將消費(fèi)

者從一個(gè)連鎖超市吸引到另一個(gè)連鎖超市的產(chǎn)品。為了吸引客戶，超市更加強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)

品質(zhì)量、供應(yīng)穩(wěn)定性等。二是英國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管要求的提高，連鎖超市被要求增加對(duì)食品安

全、環(huán)境和勞工待遇等方面的關(guān)注。于是，英國(guó)超市開始在各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上對(duì)肯尼亞供

應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督，使廠商間的關(guān)系更加復(fù)雜，價(jià)值鏈治理模式也逐步轉(zhuǎn)向關(guān)系型。

4. 美國(guó)電子業(yè)：從等級(jí)型專向模塊化治理

20 世紀(jì)大部分時(shí)間內(nèi)，美國(guó)的電子業(yè)由大型的垂直一體化廠商主導(dǎo)。20 世紀(jì) 80 年

代隨著個(gè)人電腦的興起，一系列價(jià)值鏈環(huán)節(jié)都外包了，出現(xiàn)了一種被稱為“合同制造”

（contract manufacturing）的生產(chǎn)方式。再到 20 世紀(jì) 90 年代，幾乎所有北美從事電子產(chǎn)

品生產(chǎn)的廠商、以及若干重要?dú)W洲企業(yè)都決定退出制造環(huán)節(jié)，電子產(chǎn)品的制造產(chǎn)能于是

轉(zhuǎn)移到了若干巨型合同制造商，如美國(guó)的 Solectron。這些生產(chǎn)商為電子產(chǎn)品的價(jià)值鏈引

入了模塊化屬性，將自身的業(yè)務(wù)范圍從簡(jiǎn)單的電路板組裝延伸至元器件采購、最終產(chǎn)品

組裝、物流分銷、售后服務(wù)等領(lǐng)域。傳輸電子設(shè)計(jì)圖紙的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議、高度自動(dòng)化和標(biāo)準(zhǔn)

化的處理技術(shù)等使領(lǐng)導(dǎo)廠商更容易切換和共享承包商，并抑制了特定資產(chǎn)的積累。

但是，生產(chǎn)體系的開放化也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)敞開了大門。為了保護(hù)關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

電子業(yè)是否會(huì)向著封閉化方向發(fā)展，還有待進(jìn)一步觀察；但這至少在一定程度上說明價(jià)

值鏈治理模式的變遷并非單向。

5. 小結(jié)：全球價(jià)值鏈變遷的動(dòng)力學(xué)

2024 年第 1 期（總第 13 期）

37

本文的三個(gè)解釋變量——信息的復(fù)雜性、編碼信息的能力、供應(yīng)商能力——如何以

及為何變化？第一，信息復(fù)雜度會(huì)隨著領(lǐng)導(dǎo)廠商尋求從供應(yīng)商處獲得更加復(fù)雜的產(chǎn)出和

服務(wù)而提高。第二，可編碼性和技術(shù)創(chuàng)新之間可能存在張力，因新技術(shù)的出現(xiàn)可能會(huì)推

翻原先的信息編碼標(biāo)準(zhǔn)。第三，供應(yīng)商能力也會(huì)隨著時(shí)間而變化。當(dāng)供應(yīng)商在生產(chǎn)中學(xué)

習(xí)時(shí)，其能力將提高；而當(dāng)采購方引入新的供應(yīng)商、或提高了對(duì)生產(chǎn)要求時(shí)，供應(yīng)商的相

對(duì)能力又將下降。

值得注意的是，全球價(jià)值鏈的演化方向并非單向，也沒有單一最佳的全球價(jià)值鏈治

理模式。對(duì)某些產(chǎn)品而言（如索尼、三星的消費(fèi)電子產(chǎn)品和 Zara 的服裝），垂直一體化

可能是比其他方式更具競(jìng)爭(zhēng)力的選擇。

六、結(jié)論

本文認(rèn)為，全球價(jià)值鏈治理模式主要由三個(gè)變量決定：交易復(fù)雜性、交易編碼能力、

供應(yīng)商生產(chǎn)能力。這些變量有時(shí)由產(chǎn)品的技術(shù)特性和生產(chǎn)過程決定，但有時(shí)也受政策干

預(yù)和企業(yè)戰(zhàn)略影響。價(jià)值鏈中蘊(yùn)含權(quán)力關(guān)系，應(yīng)注意價(jià)值鏈兩端的行為體都具有各自的

權(quán)力資源：價(jià)值鏈上游的廠商往往掌握關(guān)鍵技術(shù)而具有制定標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，但價(jià)值鏈下游

的用戶也并非全然被動(dòng)，其在決定產(chǎn)品和服務(wù)的屬性和創(chuàng)新軌跡上也能發(fā)揮重要作用。

在本文的基礎(chǔ)上，仍有一系列研究值得進(jìn)一步開展。一是除本文關(guān)心的影響因素外，

國(guó)家和地方層面的有關(guān)制度（如金融、公司治理、教育和培訓(xùn)等）、國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則等也可

能對(duì)全球價(jià)值鏈的形態(tài)和變化趨勢(shì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。二是有關(guān)如何在價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之

間建立關(guān)聯(lián)。價(jià)值鏈研究的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是，若要進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)

需要參與由發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。因此，全球價(jià)值鏈治理對(duì)理解發(fā)展中國(guó)

家企業(yè)如何進(jìn)入全球市場(chǎng)、參與全球價(jià)值鏈的凈收益如何增加等十分重要。

? 譯者評(píng)述

本文為全球價(jià)值鏈的不同治理模式提出了一個(gè)類型學(xué)框架，指出了不同治理模式中

主導(dǎo)廠商-供應(yīng)商權(quán)力關(guān)系的差異，并提出交易復(fù)雜性、信息可編碼性、供應(yīng)商能力三個(gè)

解釋變量。在此基礎(chǔ)上，本文還進(jìn)一步分析了價(jià)值鏈治理模式的可能演變方式。作為該

領(lǐng)域研究的經(jīng)典文獻(xiàn)之一，本文首次較為細(xì)致地識(shí)別了全球價(jià)值鏈的多種組織形態(tài)，突

38

破了早期文獻(xiàn)中市場(chǎng)-科層制的二分邏輯，為兩極之間的各種類型給出了較為明確的界定，

豐富了后續(xù)實(shí)證研究中將全球價(jià)值鏈作為自變量或因變量時(shí)的內(nèi)涵。

不過，誠(chéng)如后續(xù)研究指出的，本文較為突出的一個(gè)問題是三位作者過度簡(jiǎn)化了價(jià)值

鏈治理模式與價(jià)值鏈前后向參與者之間權(quán)力關(guān)系之間的因果關(guān)聯(lián)。如 Ponte 和 Sturgeon

指出，在供應(yīng)商能力很強(qiáng)、供應(yīng)商與主導(dǎo)廠商處于關(guān)系型價(jià)值鏈中的情況下，按照本文

的預(yù)測(cè)供應(yīng)商和主導(dǎo)廠商之間理應(yīng)享有相對(duì)平等的地位。然而一系列實(shí)證研究表明，如

果主導(dǎo)廠商的市場(chǎng)權(quán)力高度集中，供應(yīng)商的權(quán)力將被削弱，進(jìn)而也可能處于從屬地位（如

汽車產(chǎn)業(yè)）。進(jìn)一步從全行業(yè)看，事實(shí)上除少數(shù)案例外，大多數(shù)供應(yīng)商相對(duì)于主導(dǎo)廠商都

缺乏話語權(quán)，市場(chǎng)型和等級(jí)型治理模式之間并不存在顯著差異。 出現(xiàn)這一問題的可能原

因之一是，本文未能充分考慮到“市場(chǎng)勢(shì)力”對(duì)價(jià)值鏈上下游廠商之間權(quán)力關(guān)系的影響，

即：縱使雙方都通過市場(chǎng)公開交易、雙方?jīng)]有顯性的協(xié)調(diào)和監(jiān)督關(guān)系，但如果存在買方

壟斷，供應(yīng)商的議價(jià)地位也會(huì)被明顯削弱。

全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)典型的跨學(xué)科研究議題， 僅就國(guó)際關(guān)系學(xué)界而言，當(dāng)前除國(guó)際發(fā)

展領(lǐng)域的研究者較為關(guān)注外， 受到供應(yīng)鏈“武器化”和大國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的驅(qū)動(dòng)，該領(lǐng)域也日

益受到國(guó)際安全領(lǐng)域研究者的關(guān)注。 在現(xiàn)實(shí)的驅(qū)動(dòng)下，未來一段時(shí)間內(nèi)全球價(jià)值鏈研究

可能會(huì)更多地與經(jīng)濟(jì)脅迫、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)等議題交叉，并有可能從國(guó)際貿(mào)易、供應(yīng)鏈管理等

經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科中汲取理論增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化價(jià)值鏈權(quán)力關(guān)系及其動(dòng)態(tài)演化的發(fā)生機(jī)制。

【校對(duì)審核：李源】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

2024 年第 1 期（總第 13 期）

39

世界政治中基礎(chǔ)設(shè)施的理論化 ?

克里斯蒂安·布格、托比亞斯·利貝特勞、揚(yáng)·斯托克布呂格[著] 秦子寧 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

近年來，圍繞基礎(chǔ)設(shè)施爆發(fā)了多次國(guó)際沖突。2022 年俄烏沖突爆發(fā)以來，各國(guó)將

基礎(chǔ)設(shè)施“武器化”的趨勢(shì)愈發(fā)明顯：俄羅斯和歐盟間重要的能源基礎(chǔ)設(shè)施“北溪”

管道被炸，美國(guó)等國(guó)禁止俄羅斯銀行使用金融基礎(chǔ)設(shè)施 SWIFT 結(jié)算平臺(tái)。這使

基礎(chǔ)設(shè)施再次成為國(guó)際政治研究的熱點(diǎn)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的研究激增，成為國(guó)際關(guān)系

學(xué)科的重要概念。

當(dāng)前對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的研究尚且缺乏連貫的研究邏輯。相關(guān)研究碎片化且缺乏共同的

研究方向和目的。一些學(xué)者對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的系統(tǒng)性、分配性和戰(zhàn)略性影響感興趣，

另一批學(xué)者則認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施既是政治的組成部分，又由政治構(gòu)成，具有塑造全

球事務(wù)的可能性。

該文就國(guó)關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施問題是一個(gè)理論概念還是經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象這個(gè)問題展開，對(duì)

基礎(chǔ)設(shè)施問題進(jìn)行了理論梳理和劃分。作者認(rèn)為當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施研究分為三類：基

礎(chǔ)設(shè)施研究（infrastructure）、基礎(chǔ)設(shè)施化（infrastructuring）和基礎(chǔ)設(shè)施主義

（infrastructuralism），這三個(gè)研究風(fēng)格對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施具有不同的批判性理解和關(guān)注

的核心問題。作者因此得出結(jié)論，基礎(chǔ)設(shè)施研究正在成為不同既定理論視角（“基

礎(chǔ)設(shè)施”研究和“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究）的重要綜合焦點(diǎn)，并逐漸成為國(guó)際理論（基礎(chǔ)

設(shè)施主義）的新概念和方法論途徑。

? 文章來源： Bueger, Liebetrau and Stockbruegger. \"Theorizing Infrastructures in Global Politics,\" International Studies

Quarterly, 2023, Vol.67, No.4, published online.

①

Christian Bueger，哥本哈根大學(xué)政治科學(xué)系國(guó)際關(guān)系教授，研究方向?yàn)槿蚝Ｑ笳魏秃Ｉ习踩?；Tobias Liebetrau，

哥本哈根大學(xué)政治科學(xué)系研究員，研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)安全、大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與科技發(fā)展、海上基礎(chǔ)設(shè)施；Jan Stockbruegger，哥

本哈根大學(xué)政治科學(xué)系博士后，研究方向?yàn)楹Ｉ现刃?。秦子寧，?guó)政學(xué)人編譯員，武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院博

士研究生，研究興趣為基礎(chǔ)設(shè)施安全化、戰(zhàn)略資產(chǎn)和比較現(xiàn)代化。

40

? 思維導(dǎo)圖

一、基礎(chǔ)設(shè)施的重要性

基礎(chǔ)設(shè)施在當(dāng)前的世界政治中越來越重要。全球政治、全球市場(chǎng)和金融交易越來越

依賴數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施；全球貿(mào)易和供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)越來越需要不斷擴(kuò)大的交通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)；

解決氣候問題需要可再生能源基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和推廣。在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，中國(guó)通過全球

范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)擴(kuò)大了國(guó)家影響力。而美國(guó)則將支付基礎(chǔ)設(shè)施（如 SWIFT）和其

他技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施武器化，以保護(hù)本國(guó)利益?？梢娀A(chǔ)設(shè)施已經(jīng)成為世界政治當(dāng)中的重要

議題。

基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)研究基本都同意基礎(chǔ)設(shè)施支撐、創(chuàng)造和維持國(guó)際政治結(jié)構(gòu)。研究基礎(chǔ)

設(shè)施可以為人們提供新的見解：國(guó)際政治如何構(gòu)建、這些結(jié)構(gòu)如何出現(xiàn)和演變以及它們

與其他行為體的互動(dòng)?；A(chǔ)設(shè)施理論家多關(guān)注結(jié)構(gòu)效應(yīng)（即基礎(chǔ)設(shè)施如何塑造和調(diào)節(jié)行

為）以及基礎(chǔ)設(shè)施過程和關(guān)系（即基礎(chǔ)設(shè)施如何在特定環(huán)境中設(shè)計(jì)、競(jìng)爭(zhēng)、改變、使用和

維護(hù)）。然而，學(xué)者們對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施是什么、基礎(chǔ)設(shè)施如何構(gòu)建國(guó)際事務(wù)以及如何理論化世

界政治中的基礎(chǔ)設(shè)施有著截然不同的理解。作者將其總結(jié)為三種理論風(fēng)格（見表 1）。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

41

第一種理論風(fēng)格將基礎(chǔ)設(shè)施視為評(píng)估和進(jìn)一步發(fā)展現(xiàn)實(shí)主義和自由主義理論的實(shí)證

案例。行為體將基礎(chǔ)設(shè)施作為世界政治中的特定對(duì)象來建設(shè)、使用和管理的場(chǎng)所。作者

將之稱為“基礎(chǔ)設(shè)施”（Infrastructure）理論。

第二種理論風(fēng)格將基礎(chǔ)設(shè)施解釋為脆弱的社會(huì)物質(zhì)糾葛和關(guān)系的過程，重視觀念的

作用。該理論風(fēng)格通過從其他學(xué)科引入的框架和詞匯（包括行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論（actor-network

theory）或聚合思維（assemblage thinking）來對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行理論化。鑒于該理論對(duì)實(shí)踐

的關(guān)注，作者用“基礎(chǔ)設(shè)施化”（Infrastructuring）理論來描述這種風(fēng)格。

第三種理論風(fēng)格并不推進(jìn)或發(fā)展先前的理論，而是渴望發(fā)展替代性的理論詞匯。其

目的是將基礎(chǔ)設(shè)施作為一種普遍的分析概念和方法來推進(jìn)，以闡明脆弱的政治結(jié)構(gòu)和關(guān)

系的形成和維護(hù)過程。在這種風(fēng)格中，理論化的目標(biāo)是探究基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用及其

固有的力量。作者稱之為“基礎(chǔ)設(shè)施主義”（Infrastructuralism）。

表 1 基礎(chǔ)設(shè)施理論化的三種理論風(fēng)格

\" ｛ァ埼硂訣斿 #｛埼硂訣斿匘 $｛埼硂訣斿麗之

扻刦怩琈觥 產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性相互依賴

的物質(zhì)系統(tǒng)

脆弱的社會(huì)物質(zhì)安排

和關(guān)系過程

研究基礎(chǔ)設(shè)施過程中的

可分析概念

敁沽綬庨 行為體使用和管理基

礎(chǔ)設(shè)施

基礎(chǔ)設(shè)施擁有自己的

政治力量和能動(dòng)性

基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成、組織和

結(jié)構(gòu)化社會(huì)系統(tǒng)

栺必閏顎

行為體如何使用、管

理和競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)設(shè)施？

基礎(chǔ)設(shè)施如何促進(jìn)和

限制行為？

基礎(chǔ)設(shè)施如何組織結(jié)構(gòu)

以及行為體如何創(chuàng)建、

改造、使用和維護(hù)它

們？

該文認(rèn)為，“基礎(chǔ)設(shè)施主義”這一類理論化嘗試，代表了新型的理論形式。它不是與

其他國(guó)際關(guān)系理論競(jìng)爭(zhēng)的范式，而是試圖開發(fā)新的理論詞匯和方法，通過闡明支持世界

政治的社會(huì)物質(zhì)安排，以推動(dòng)國(guó)際關(guān)系理論的發(fā)展?；A(chǔ)設(shè)施主義借鑒了實(shí)證研究，擴(kuò)

展了其他兩個(gè)理論風(fēng)格的批判性理解。

42

以下是作者對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施研究三種理論化嘗試的分析。

二、“基礎(chǔ)設(shè)施”研究：對(duì)象（objects）和行為體（actor）

國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的大量研究關(guān)注于促進(jìn)跨境流動(dòng)、互聯(lián)互通和經(jīng)濟(jì)交易的大規(guī)模技術(shù)

系統(tǒng)。學(xué)者們?cè)谠缙谔剿髁穗娦?、郵政、航空和航運(yùn)系統(tǒng)對(duì)于 19-20 世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)互聯(lián)互

通過程中的作用。近些年學(xué)者則關(guān)注數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)字和金融流動(dòng)、大國(guó)的地緣政治目標(biāo)

如何塑造全球供應(yīng)鏈以及港口、道路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

在這些研究中，基礎(chǔ)設(shè)施被狹義地理解為物理結(jié)構(gòu)和物質(zhì)網(wǎng)絡(luò)，例如電信、郵政、航

空或航運(yùn)，這些設(shè)施本身不具有政治性，而是政治的“對(duì)象”（objects），被行為體用來

實(shí)現(xiàn)其政治目標(biāo)，基礎(chǔ)設(shè)施的主要功能還是降低交易成本并促進(jìn)高效的全球互聯(lián)互通。

國(guó)際關(guān)系“基礎(chǔ)設(shè)施”研究的一個(gè)重點(diǎn)是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行治理，學(xué)者們認(rèn)為治理基

礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于相互依存和正常運(yùn)轉(zhuǎn)的全球經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施不僅成本高昂，而

且還會(huì)引發(fā)影響所有國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境問題。因此，各國(guó)需要在關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的

集體供給和治理方面進(jìn)行合作，以促進(jìn)解決結(jié)構(gòu)性相互依存關(guān)系存在的問題。

國(guó)際關(guān)系“基礎(chǔ)設(shè)施”研究另外一個(gè)重點(diǎn)就是基礎(chǔ)設(shè)施作為外交政策工具的作用。

具體來說，行為體會(huì)戰(zhàn)略性地使用甚至“武器化”基礎(chǔ)設(shè)施，以追求政治目標(biāo)。一些學(xué)者

認(rèn)為，全球基礎(chǔ)設(shè)施的擴(kuò)張放大了美國(guó)的強(qiáng)制力。美國(guó)通過諸如 SWIFT 等支付基礎(chǔ)設(shè)施

將伊朗等敵對(duì)國(guó)家與全球金融體系隔離開來，形成了對(duì)依賴基礎(chǔ)設(shè)施的行為體的強(qiáng)制力。

國(guó)際關(guān)系“基礎(chǔ)設(shè)施”研究的新興實(shí)證案例是綠色能源轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)設(shè)施以及自動(dòng)化、

人工智能等新技術(shù)的應(yīng)用。學(xué)者們對(duì)于各國(guó)如何建設(shè)、自主可再生能源基礎(chǔ)設(shè)施、高端

計(jì)算機(jī)和芯片技術(shù)，如何擁有和控制它們以及如何治理和監(jiān)管這些問題展開研究。

總而言之，“基礎(chǔ)設(shè)施”研究主要將基礎(chǔ)設(shè)施理論化為相互依存政治中的國(guó)家政策

工具。它通過借鑒和擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和制度主義傳統(tǒng)理論來論述這些觀點(diǎn)。基

礎(chǔ)設(shè)施被理解為有助于降低交易成本并促進(jìn)全球流動(dòng)的物質(zhì)網(wǎng)絡(luò)?；A(chǔ)設(shè)施兼具政治影

響，因?yàn)樾袨轶w利用它們來增加影響力并促進(jìn)個(gè)人或集體利益。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

43

三、“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究：進(jìn)程（processes）和實(shí)踐（practices）

“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究擴(kuò)大了研究的范圍。學(xué)者們將基礎(chǔ)設(shè)施概念化為社會(huì)物質(zhì)糾纏

和關(guān)系過程。他們認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施除了物質(zhì)存在，還包括認(rèn)知和文化因素。因而，基礎(chǔ)設(shè)施

研究涉及了更廣泛的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，包括國(guó)際法、國(guó)際組織和外交等。

一些學(xué)者認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施嵌入政治之內(nèi)。基礎(chǔ)設(shè)施本身也具有政治力量和能動(dòng)性，

因?yàn)樗鼈兺ㄟ^規(guī)定和定義具體的行動(dòng)和限制來塑造和組織行為?；A(chǔ)設(shè)施被理解為流動(dòng)

且脆弱的，在其內(nèi)在結(jié)構(gòu)的驅(qū)動(dòng)下，與其他力量、實(shí)踐和行為體相互作用。

“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究還借鑒了制度主義和非物質(zhì)化研究的相關(guān)成果，去理解只是生

產(chǎn)的過程。學(xué)者們用“認(rèn)知基礎(chǔ)設(shè)施”（epistemic infrastructures）一詞來討論知識(shí)生產(chǎn)、

專業(yè)知識(shí)以及知識(shí)向政策轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機(jī)制。

這些學(xué)者關(guān)注政治和權(quán)力的生成形式。他們調(diào)查基礎(chǔ)設(shè)施如何促進(jìn)和限制行動(dòng)，包

括某些行為者如何獲得權(quán)力、權(quán)威和合法性。一個(gè)核心問題就變成了基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系如何

促成和約束政治秩序。重點(diǎn)轉(zhuǎn)向考察基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、使用和維護(hù)如何通過

在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中不斷復(fù)制和改造社會(huì)物質(zhì)關(guān)系來產(chǎn)生政治效果。

總之，“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究關(guān)注政治和權(quán)力的生成形式。他們關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施如何促進(jìn)

和限制行動(dòng)，包括行為體如何獲得權(quán)力、權(quán)威和合法性等。其核心問題是，基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系

如何促成和約束政治秩序。因此，基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、使用和維護(hù)成為重點(diǎn)。

學(xué)者們關(guān)注這些進(jìn)程如何通過在基礎(chǔ)設(shè)施這個(gè)載體不斷復(fù)制和改造社會(huì)物質(zhì)關(guān)系來產(chǎn)生

政治效果。

四、“基礎(chǔ)設(shè)施主義”：從底層構(gòu)建社會(huì)物質(zhì)關(guān)系

“基礎(chǔ)設(shè)施主義”核心觀點(diǎn)是，基礎(chǔ)設(shè)施參與創(chuàng)建了秩序：它們通過提供支持和限

制行為的交互網(wǎng)格，從底層塑造和穩(wěn)定復(fù)雜的系統(tǒng)和流程。因此，倫理、文化乃至生態(tài)系

統(tǒng)等自然現(xiàn)象也具有穩(wěn)定和組織社會(huì)物質(zhì)安排的潛力，具有作為基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行研究的價(jià)

值。因而基礎(chǔ)設(shè)施就變成了更加通用的概念，并形成了新的范式，即基礎(chǔ)設(shè)施主義。

44

基礎(chǔ)設(shè)施主義在理論層次被用來與建構(gòu)主義進(jìn)行比較。基礎(chǔ)設(shè)施主義學(xué)者認(rèn)為，基

礎(chǔ)設(shè)施提供了一種基于技術(shù)哲學(xué)和系統(tǒng)論的新本體論和方法論。本體論上，基礎(chǔ)設(shè)施主

義與新結(jié)構(gòu)主義相似：根源于物質(zhì)性，結(jié)構(gòu)被視為脆弱和流動(dòng)的，以日常時(shí)間和社會(huì)物

質(zhì)關(guān)系為基礎(chǔ)。本體論上，“基礎(chǔ)設(shè)施主義”和“基礎(chǔ)設(shè)施化”有很大的重疊，二者都主

張基礎(chǔ)設(shè)施在特定條件下構(gòu)建和制定結(jié)構(gòu)。二者都主張研究微觀層面的過程，以創(chuàng)建宏

觀結(jié)構(gòu)和現(xiàn)象（如國(guó)際組織、國(guó)際法或全球金融），超越“基礎(chǔ)設(shè)施”研究的物質(zhì)和非物

質(zhì)二分法觀點(diǎn)。

作者認(rèn)為，“基礎(chǔ)設(shè)施主義”重視基礎(chǔ)設(shè)施的三個(gè)過程：建設(shè)、使用和維護(hù)。理解基

礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、規(guī)劃和建設(shè)過程，可以為國(guó)際體系（制度和組織）的演變和變化提供新的

視角。這不僅需要考慮有形的基礎(chǔ)設(shè)施，還要考慮其中的關(guān)系部分，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)和更

換基礎(chǔ)設(shè)施的復(fù)雜政治過程。研究使用基礎(chǔ)設(shè)施的過程，可以理解常規(guī)狀態(tài)下存在的問

題。這使得人們關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施中的物質(zhì)權(quán)力效應(yīng)以及它們?nèi)绾斡绊憣?shí)踐。第三個(gè)過程關(guān)

注對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施老化情況的維護(hù)和修理，作為具有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的強(qiáng)大系統(tǒng)，基礎(chǔ)設(shè)施不會(huì)被

輕易改變。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)和修復(fù)對(duì)于防止其內(nèi)源性衰退和提高其低于大規(guī)模外源沖

擊非常重要。國(guó)際關(guān)系研究多關(guān)注于新結(jié)構(gòu)、規(guī)范或制度的“制定”，但對(duì)已有“基礎(chǔ)設(shè)

施”是如何維護(hù)以及維護(hù)什么的研究則比較少。

五、結(jié)論：作為焦點(diǎn)和基礎(chǔ)概念的基礎(chǔ)設(shè)施

基礎(chǔ)設(shè)施日益影響全球生活。國(guó)際行為體廣泛使用甚至“武器化”基礎(chǔ)設(shè)施來實(shí)現(xiàn)

政治目標(biāo)。研究基礎(chǔ)設(shè)施也為理論化和重新考慮國(guó)際聯(lián)通的性質(zhì)、重要性和過程提供了

新的機(jī)會(huì)。基礎(chǔ)設(shè)施研究正在成為不同既定理論視角（“基礎(chǔ)設(shè)施”研究和“基礎(chǔ)設(shè)施

化”研究）的重要綜合焦點(diǎn)，并作為國(guó)際理論（基礎(chǔ)設(shè)施主義）的新概念和方法論途徑。

“基礎(chǔ)設(shè)施”研究提供了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施最切實(shí)、最具體的理解，即物理網(wǎng)絡(luò)，在貿(mào)易、

金融、通信和其他領(lǐng)域創(chuàng)造結(jié)構(gòu)性相互依存。這種理解可以直接適應(yīng)并整合到現(xiàn)有的國(guó)

際關(guān)系理論中，并對(duì)國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)進(jìn)行回應(yīng)：基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張帶來了治理挑戰(zhàn)，并

且它們?cè)絹碓蕉嗟乇挥米鞯鼐壵味窢?zhēng)的工具（甚至武器）。研究基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于闡明相

互依存的世界中的治理問題和地緣政治至關(guān)重要。