安全監(jiān)督部現(xiàn)行制度文件

1、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全生產(chǎn)

監(jiān)督管理辦法》等 4 項制度的通知(附件 1、2 已修訂）

2、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全風(fēng)險

管理辦法》的通知

3、項目安全策劃指導(dǎo)意見（試行）

4、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全教育

培訓(xùn)制度》的通知

5、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司生產(chǎn)安全

事故管理規(guī)定》的通知

6、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司分包安全

管理辦法》的通知

7、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全風(fēng)險

分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)》的通知

8、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全生產(chǎn)

包保責(zé)任評價考核兌現(xiàn)辦法》的通知

9、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全管理

資料編制指南（試行）》的通知

10、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司項目安全

管理流程及規(guī)定動作》的通知

11、關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全

生產(chǎn)管理辦法》的通知

12、關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全

生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定》的通知

13、關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全生產(chǎn)

費管理辦法》的通知

14、關(guān)于下發(fā)隧道九條規(guī)定、六項措施通知------中國鐵建

安質(zhì)【2014】156 號

15、關(guān)于下發(fā)中鐵十五局集團有限公司《工程項目危險作業(yè)

安全旁站監(jiān)控制度》的通知

16、關(guān)于下發(fā)中鐵十五局集團有限公司《工程項目內(nèi)部安全

生產(chǎn)許可制度》的通知

17、關(guān)于下發(fā)中鐵十五局集團有限公司《工程項目班前安全

教育制度》的通知

18、關(guān)于印發(fā)《中國鐵建股份有限公司民用爆炸物品安全管

理規(guī)定》的通知

19、關(guān)于印發(fā)《中國鐵建股份有限公司強化終端安全管控規(guī)

定》的通知

中 鐵 十 五 局 集 團

第四工程有限公司文件

四公司安全〔2020〕236 號

關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司

安全生產(chǎn)管理辦法》等 4 項制度的通知

公司所屬各單位：

為進一步完善企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系，適應(yīng)新時代、新要求，

貫徹落實新發(fā)展理念，牢固樹立安全紅線意識，落實企業(yè)安全生

產(chǎn)主體責(zé)任，根據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和股份公司、集團公司

相關(guān)制度辦法，公司研究制訂了《中鐵十五局集團第四工程有限

公司安全生產(chǎn)管理辦法》、《中鐵十五局集團第四工程有限公司安

全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定》、《中鐵十五局集團第四工程有限公司所屬單

位安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備辦法》、《中鐵十五局集團第

四工程有限公司所屬單位安全總監(jiān)崗位設(shè)置和人員配備辦法》，

經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會會議研究決定，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

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附件：1、中鐵十五局集團第四工程有限公司安全生產(chǎn)管理

辦法

2、中鐵十五局集團第四工程有限公司安全生產(chǎn)責(zé)任

制規(guī)定

3、中鐵十五局集團第四工程有限公司所屬單位安全

生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備辦法

4、中鐵十五局集團第四工程有限公司所屬單位安全

總監(jiān)崗位設(shè)置和人員配備辦法

中鐵十五局集團第四工程有限公司

2020 年 7 月 13 日

抄送：公司領(lǐng)導(dǎo)，機關(guān)各部室。

中鐵十五局集團第四工程有限公司辦公室 2020 年 7 月 13 日印發(fā)

中鐵十五局集團第四工程有限公司所屬單位安全生產(chǎn)

管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備辦法

第一條 為落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，完善安全生產(chǎn)

管理體制，規(guī)范公司及所屬單位安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置和人

員配備，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理

機構(gòu)設(shè)置及專職安全管理人員配備管理辦法》《國家安全生

產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實五

到位規(guī)定的通知》《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》

及股份公司、集團公司相關(guān)要求等，制定本辦法。

第二條 本辦法適用中鐵十五局集團第四工程有限公司

機關(guān)及所屬單位。

第三條 從事混凝土生產(chǎn)運輸、機械設(shè)備租賃、設(shè)備制

造、倉儲物流等業(yè)務(wù)的單位，根據(jù)實際需要、行業(yè)規(guī)定等，

設(shè)置負責(zé)安全生產(chǎn)管理工作的職能部門。

第四條 專業(yè)承包、勞務(wù)分包單位應(yīng)按要求配備專職安

全管理人員，并納入所屬單位安全管理體系。

第五條 公司機關(guān)及所屬各單位人員配備要求見附表 1。

第六條 專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具

有安全管理、土木工程等相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科及以上學(xué)歷，具

有相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)安全生產(chǎn)管理工作經(jīng)驗，取得行業(yè)主管

部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)考核合格證書。

中鐵十五局集團第四工程有限公司安全總

監(jiān)崗位設(shè)置和人員配備辦法

第一章 總則

第一條 為加強安全監(jiān)管隊伍建設(shè)，提升安全監(jiān)管工作能

力，實現(xiàn)安全管理目標，根據(jù)國務(wù)院國資委和建筑行業(yè)部門

要求，依據(jù)《中國十五局集團有限公司所屬單位安全總監(jiān)崗

位設(shè)置和人員配備辦法》規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用公司本級及所屬各施工項目部

第二章 公司安全總監(jiān)

第三條 公司單獨設(shè)置安全總監(jiān)崗位，進入領(lǐng)導(dǎo)班子序列，

專崗專配，不得兼任。

第四條 工作職責(zé)

1.協(xié)助公司負責(zé)人建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)

管理制度，并監(jiān)督落實。對安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理

制度落實不到位的，責(zé)令整改；

2.協(xié)助企業(yè)負責(zé)人建立完善全企業(yè)安全生產(chǎn)考核和獎懲

機制，督促班子成員、職能部門履行安全生產(chǎn)職責(zé)；安全總

監(jiān)可依據(jù)公司安全管理辦法及有關(guān)規(guī)定規(guī)定，考核現(xiàn)場安全

管理的優(yōu)劣，兌現(xiàn)獎懲；

3.協(xié)助企業(yè)負責(zé)人開展安全管理工作，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)安全生

產(chǎn)委員會日常工作，定期向本單位安委會匯報安全生產(chǎn)工

作，提請研究解決重大安全生產(chǎn)問題；

4.參與生產(chǎn)經(jīng)營決策研究，提出保障安全生產(chǎn)有關(guān)意見

和建議；

5.參與本單位人事任命、收入增加、績效獎勵等事宜的

研究，提出有關(guān)意見和建議；對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)及上

級相關(guān)要求的行為，有否決權(quán)；

6.監(jiān)督指導(dǎo)本單位、下屬單位按照規(guī)定配備專職安全生

產(chǎn)管理人員；

7.組織或參與制訂單位年度安全生產(chǎn)工作計劃，監(jiān)督年

度安全生產(chǎn)工作計劃，安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、

安全標準化和安全生產(chǎn)投入保障等工作的落實情況；

8.組織對本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、生產(chǎn)

安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、安全投入計劃、教育培訓(xùn)計劃、重

大危險源的安全管理措施和重大事故隱患治理方案進行審

查并監(jiān)督落實；

9.組織或參與生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和事故內(nèi)部調(diào)查處

理。

第五條 任職條件

1.忠誠安全生產(chǎn)事業(yè)，熱愛安全生產(chǎn)工作，堅持原則，

品德端正，工作勤懇，任勞任怨，具有強烈的安全意識和工

作責(zé)任心；

2.具有 10 年以上工程管理經(jīng)驗；

3.具有工程類高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，取得注冊安全

工程師或者注冊一級建造師執(zhí)業(yè)資格；

4.熟悉安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和企業(yè)安全生

產(chǎn)管理制度；

5.堅持原則，依法依規(guī)辦事，具有良好的職業(yè)道德、工

作態(tài)度和溝通協(xié)調(diào)能力；

6.安全生產(chǎn)工作業(yè)績突出的優(yōu)秀人才，可以破格使用。

第六條 安全總監(jiān)的配備由用人單位提出需求，按組織程

序經(jīng)上級考核合格后任用。安全總監(jiān)要在崗在位，專司其職。

安全總監(jiān)崗位不得因人員調(diào)換等而空缺。

第三章 施工項目部安全總監(jiān)

第七條 施工項目部單獨設(shè)置安全總監(jiān)崗位，進入領(lǐng)導(dǎo)

班子序列，專崗專配，不得兼任。

第八條 工作職責(zé)

1.協(xié)助項目經(jīng)理建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管

理制度，組織安全生產(chǎn)工作總體策劃和部署，并監(jiān)督落實；

2.協(xié)助項目主要負責(zé)人建立健全項目安全生產(chǎn)考核和獎

懲機制，并監(jiān)督落實；

3.參與項目施工生產(chǎn)的安全部署，提出保障安全生產(chǎn)有

關(guān)意見和建議，參與項目人員提拔、評優(yōu)評先、績效獎勵等

相關(guān)事宜，對于違法安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為，實行一票否

決；

4.負責(zé)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督各部門落實安全生產(chǎn)職責(zé)，推進

“全員履責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任體系的有效運行；

5.組織制定項目部安全工作目標計劃，部署并督促安全

工作計劃的實施；參與各類方案的審定，提出安全管理方面

的措施；

6.監(jiān)督落實安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，組織推進安全生產(chǎn)

標準化、信息化等工作；

7.組織開展風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作；

8.組織開展安全生產(chǎn)條件核查，對安全生產(chǎn)條件不合格

項提出整改要求，必要時有采取局部停工更改的權(quán)力；存在

特別重大安全隱患時，可向上一級職能部門匯報處理；

9.組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置預(yù)案，并開展培訓(xùn)、

演練；

10.參與生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置、報告事故情況、事故善

后處理等工作；

11.履行安全生產(chǎn)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定的其他職責(zé)。

第九條 任職條件

1.忠誠安全生產(chǎn)事業(yè)，熱愛安全生產(chǎn)工作，堅持原則，

品德端正，工作勤懇，任勞任怨，具有強烈的安全意識和工

作責(zé)任心；

2.具有 5 年以上工程管理經(jīng)驗；

3.具有工程類中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者取得注冊

安全工程師執(zhí)業(yè)資格；

4.熟悉企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系、安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全

生產(chǎn)管理制度；

5.熟悉安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和文件要

求；

6.堅持原則，依法依規(guī)辦事，具有良好的職業(yè)道德、工

作態(tài)度和溝通協(xié)調(diào)能力。

第十條 任用管理

項目安全總監(jiān)的任用，須經(jīng)公司安全管理部門審核同意

后，由人力資源部按干部管理程序辦理任職及下發(fā)任命文

件。項目實施期間，安全總監(jiān)崗位不得空缺。

第四章 附則

第十一條 本辦法由中鐵十五局集團第四工程有限公司

安全生產(chǎn)委員會辦公室負責(zé)解釋。

第十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

中鐵十五局集團第四工程有限公司文件四公司安全〔2020〕490 號關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司安全風(fēng)險管理辦法》的通知公司所屬各單位：

為加強工程項目建設(shè)中安全風(fēng)險管理，健全安全風(fēng)險防控機制，扎實開展安全風(fēng)險管理工作，有效預(yù)防和遏制生產(chǎn)安全事故。明確公司及所屬各項目部安全風(fēng)險辨識程序、方法，頻次、責(zé)任，科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，制定有效的風(fēng)險管控措施，設(shè)置安全風(fēng)險警示，切實做好安全風(fēng)險管理工作，確保公司生產(chǎn)安全。結(jié)合公司實際制定本辦法，經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會會議研究決定，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中鐵十五局集團第四工程有限公司2020 年12 月30 日

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附件：

中鐵十五局集團第四工程有限公司安全風(fēng)險管理辦法1、目的

為明確公司及所屬各項目部安全風(fēng)險辨識程序、方法，頻次、責(zé)任，科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，制定有效的風(fēng)險管控措施，設(shè)置安全風(fēng)險警示，切實做好安全風(fēng)險管理工作，減少、降低各類安全風(fēng)險，有效和遏制生產(chǎn)安全事故，確保公司生產(chǎn)安全。2、適用范圍

本辦法適用公司及所屬各項目施工生產(chǎn)活動、生產(chǎn)設(shè)施的風(fēng)險識別基本程序、評價記錄、分級管控效果、風(fēng)險警示告知等內(nèi)容。

3、編制依據(jù)

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》安委辦〔2016〕3 號《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》安委辦〔2016〕第11號《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-86

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T-13861《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估試行工作的通知》交質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2011〕217 號《企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》DB41/T1646-2018

《交通運輸部安委會關(guān)于加強交通運輸領(lǐng)域安全生產(chǎn)重點風(fēng)險防控的通知》交安委〔2019〕5 號

-3-公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南集團公司關(guān)于加強高風(fēng)險項目安全管控工作的通知4、術(shù)語

4.1 風(fēng)險

是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。

4.2 可接受風(fēng)險

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。

4.3 重大風(fēng)險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。

4.4 危險源

指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境的破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。包括第一、第二類危險源。第一類危險源：生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如高邊坡滑坡、隧道圍巖坍塌等。

第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源造成事故的必要條件。如人的

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失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。4.5 風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6 風(fēng)險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7 風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.8 風(fēng)險分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9 風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。4.10 風(fēng)險控制措施

為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

4.11 風(fēng)險信息

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

5、安全風(fēng)險管理組織機構(gòu)5.1 公司安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

-5-組 長：黨委書記、執(zhí)行董事、總經(jīng)理副組長：副總經(jīng)理、總工程師、安全總監(jiān)組 員：各部門負責(zé)人、所屬單位主要負責(zé)人公司是安全風(fēng)險管理的執(zhí)行主體單位，指導(dǎo)、幫助所屬施工項目落實安全風(fēng)險管理工作要求。主要職責(zé)：（1）建立本單位安全風(fēng)險分級管控體系，制定施工安全風(fēng)險分級管控制度，明確各部門、各崗位的安全風(fēng)險管控職責(zé)，落實安全風(fēng)險管理責(zé)任；

（2）組織開展公司級風(fēng)險管控技能培訓(xùn)，確保管理人員熟悉施工安全風(fēng)險管控流程并認真執(zhí)行；（3）負責(zé)指導(dǎo)、督促本單位所屬施工項目的安全風(fēng)險梳理、識別和評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定本單位所屬高風(fēng)險項目，督促項目做好安全風(fēng)險管控，定期檢查所屬項目風(fēng)險防范措施的落實情況；

（4）負責(zé)開展公司安全風(fēng)險評估工作，對公司危險源進行識別、分析、評價等，及時制定更新公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單；

（5）負責(zé)對一級風(fēng)險（重大風(fēng)險）進行管控；（6）定期總結(jié)上報安全風(fēng)險管控情況。5.2 公司所屬各項目安全風(fēng)險管理職責(zé)施工項目部是現(xiàn)場安全風(fēng)險管理的執(zhí)行主體，負責(zé)風(fēng)險管理的實施工作。各項目成立以黨政主管為組長、總工程師、安全總監(jiān)、副經(jīng)理等班子成員為副組長，各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、班組長為組員的安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責(zé)本單位安全風(fēng)險管理工

- 6 -

作。

（1）項目部風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)項目風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負責(zé)對施工作業(yè)班組的風(fēng)險分級管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；

（2）負責(zé)建立風(fēng)險分級管控制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；

（3）組織開展項目級風(fēng)險管控技能培訓(xùn)，確保管理人員熟悉施工安全風(fēng)險管控流程并認真執(zhí)行；（4）掌握本項目風(fēng)險的分布情況、可能產(chǎn)生后果、風(fēng)險級別及控制措施；

（5）負責(zé)開展項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作，對項目危險源進行辨識、分析、評價等；項目施工活動中發(fā)現(xiàn)的新的危險源應(yīng)及時上報公司，及時更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單；（6）負責(zé)對二級風(fēng)險進行管控。5.3 各施工班組風(fēng)險管控責(zé)任（1）負責(zé)施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控體系的運轉(zhuǎn)，對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；（2）掌握施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能產(chǎn)生的后果、風(fēng)險級別及控制措施；

（3）負責(zé)開展施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作，作業(yè)施工活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源及時上報項目部；（4）對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風(fēng)險管控交底；（5）負責(zé)對三級風(fēng)險進行管控。5.4 施工作業(yè)人員安全風(fēng)險管控職責(zé)

-7-（1）掌握本崗位涉及的風(fēng)險分布情況、可能產(chǎn)生后果、風(fēng)險級別及控制措施等；

（2）本崗位施工活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源及時上報施工作業(yè)班組；

（3）負責(zé)對四級風(fēng)險進行管控6、安全風(fēng)險管理工作程序、內(nèi)容6.1 基本要求

公司每年對所屬單位進行不少于兩次安全風(fēng)險評估，每年初、年中公司安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)協(xié)助、督促各在建工程項目部對施工全過程進行風(fēng)險點確認、危險源辨識與分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施制度、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知，并履行相關(guān)評審、審定發(fā)布、更新等程序。根據(jù)風(fēng)險分析辨識評價結(jié)果確定公司高風(fēng)險項目，建立高風(fēng)險臺賬，對屬于一、二級風(fēng)險的項目列入公司高風(fēng)險項目范疇，重點進行監(jiān)管。對于高風(fēng)險項目，公司督促、指導(dǎo)其編制高風(fēng)險管控方案、措施并履行審批手續(xù)，高風(fēng)險工點實施過程中對于重點節(jié)點公司將派人現(xiàn)場監(jiān)控。公司實行動態(tài)監(jiān)控，每周收集高風(fēng)險工點施工進展、安全措施落實情況、存在問題等，每月督促高風(fēng)險項目項目經(jīng)理手寫風(fēng)險源措施，落實情況，并進行通報。

公司充分發(fā)揮信息化手段提升風(fēng)險管控能力，對于高風(fēng)險項目及一二級風(fēng)險工點，必須對接集團公司安全質(zhì)量進度預(yù)警服務(wù)平臺，每月按要求上報風(fēng)險源、隱患排查治理、應(yīng)急管理等內(nèi)容；高風(fēng)險點必須安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并接入公司視頻監(jiān)控平臺，便于公司對高風(fēng)險工點進展情況及管控措施落實情況進行實時監(jiān)

- 8 -

風(fēng)

險

點

確

定

危

險

源

辨

識

分

析

風(fēng)

險

評

價

控

制

措

施

制

定

風(fēng)險分級管控風(fēng)險公示告知控。

6.2 風(fēng)險管控工作程序

6.3 風(fēng)險點確定

6.3.1 風(fēng)險點劃分

（1）風(fēng)險點劃分應(yīng)遵守大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

（2）風(fēng)險點可按照具體施工作業(yè)內(nèi)容，以清單形式列出施工中所有的工作任務(wù)以及每項任務(wù)的具體工作，對照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范對每道工序中可能出現(xiàn)的危險有害因素或事故隱患進行劃分。

（3）公路工程、鐵路工程劃分單元可按照路基工程、路面工程、橋梁工程、隧道工程、涵洞工程、通用工程（主要包含：基礎(chǔ)管理、鋼筋作業(yè)、支架及模板作業(yè)、混凝土作業(yè)、起重吊裝、臨時用電、臨時用房及臨時設(shè)施、特種設(shè)備、安全防護、施工場所、消防、高空作業(yè)、夜間作業(yè)、施工標志標牌、機械作業(yè)、施工作業(yè)環(huán)境安全、危險品儲存運輸、消防通道、辦公區(qū)）等單位工程所包含的分部分項工程作業(yè)活動作為劃分單元。（4）房屋建筑工程可按照地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑裝飾裝修、建筑屋面、建筑給排水及采暖、建筑電氣、智能建筑、通

-9-風(fēng)與空調(diào)、電梯、建筑節(jié)能等分部工程所涉及采暖排水以及其他作業(yè)活動作為劃分單元。

作業(yè)活動風(fēng)險點清單

序

號 分部分項工程名稱/作業(yè)任務(wù) 作業(yè)活動名稱（風(fēng)險點） 區(qū)域/部位活動頻率備注1 樁基施工 人工挖孔樁 XX 橋梁作業(yè)區(qū)頻繁進行設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點清單

序

號

設(shè)備設(shè)施 設(shè)備設(shè)施名稱（風(fēng)險點） 設(shè)備設(shè)施類型

型號編號/所在位置備注1 物料提升機 結(jié)構(gòu)設(shè)施、安全設(shè)施、電氣設(shè)施 特種設(shè)備 主體結(jié)構(gòu)6.3.2 風(fēng)險點排查與確認

（1）風(fēng)險點排查應(yīng)通過查閱方案資料、現(xiàn)場調(diào)研、座談詢問、聘請專家、參考典型事故案例等方法開展，風(fēng)險點排查由公司主要負責(zé)人或者項目主要負責(zé)人牽頭，組織有關(guān)工程技術(shù)、安全、質(zhì)量、設(shè)備、材料等專業(yè)和崗位人員（包括分包單位相關(guān)人員），按照項目工程施工工藝流程，從不同施工階段、施工場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等方面進行排查。（2）風(fēng)險點排查前應(yīng)收集工程項目相關(guān)資料，主要包括周邊環(huán)境資料、工程勘察設(shè)計文件、施工組織設(shè)計、專項施工方案等技術(shù)文件、現(xiàn)場勘查資料等。（3）風(fēng)險點排查應(yīng)包括工程項目施工過程中所有分部分項工程，特別是危險性較大的分部分項工程以及周邊環(huán)境可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的作業(yè)活動風(fēng)險點和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點。6.3 危險源辨識與分析

6.3.1 危險源辨識方法

（1）建筑施工中危險源辨識方法通常采用工作危害分析法

- 10 -

（JHA）和安全檢查表法（SCL）。（2）工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù)，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。采用工作危害分析法進行分析時，應(yīng)先將建筑工程的施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序，找出每個施工工序中的危險源，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全施工，危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)險降低至可以接受的水平。（3）安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現(xiàn)場及周邊構(gòu)筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)施工過程中存在的風(fēng)險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要依據(jù)以下四個方面的內(nèi)容：——國家、行業(yè)、地方建筑施工有關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，企業(yè)的規(guī)章制度、標準及操作規(guī)程；——國內(nèi)外建筑行業(yè)、建筑施工企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓(xùn)；——建筑行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)驗，特別是減少或避免事故發(fā)生的實踐經(jīng)驗；——系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，應(yīng)作為防止事故控制點列入檢查表。6.3.2 辨識范圍

危險源辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的施工作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，做到全方位、全過程的辨識。主要包括施工基礎(chǔ)、主體、附屬工程

-11-等全過程；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員變更、氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。6.3.3 辨識實施

（1）風(fēng)險辨識由公司安全管理部門及相關(guān)專業(yè)技術(shù)和崗位人員，針對已確認的風(fēng)險點逐一進行風(fēng)險辨識。辨識范圍應(yīng)覆蓋公司風(fēng)險點基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單庫中各風(fēng)險點所有的作業(yè)活動和設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域。

（2）辨識時應(yīng)依據(jù) GB/T13861 的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、管理因素、環(huán)境因素，并充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。在這四種因素里面，人的因素是核心，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（物的不安全狀態(tài)），再分析環(huán)境因素（主要是室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場地環(huán)境不良等），最后再分析管理因素。（3） 運用工作危害分析法（JHA) 對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)的辨識危險源，填寫辨識分析記錄表。（4）運用安全檢查表法對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對檢查項目，列出檢查標準，對照檢查項檢查并確定不符合標準的情況和后果，填寫辨識分析記錄。

- 12 -

人工挖孔樁作業(yè)活動風(fēng)險辨識分析過程（示例）序

號

風(fēng)險點名稱

工作步驟或工作

內(nèi)容

主要危險有害因素（人、物、環(huán)、管）潛在事故類型1 人工挖孔樁 成孔過程

1、孔口人員未系安全帶； 高處墜落2、卷揚機無安全裝置，鋼絲繩斷絲不符合安全要求；

物體打擊3、孔口臨近土質(zhì)邊坡下，未規(guī)定孔口與邊坡安全距離

坍塌物料提升機設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識分析過程（示例）序

號

風(fēng)險點名稱 檢查內(nèi)容 標準要求

產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的事故類型1 物料提升機

安全裝置

起重量限制器、

防墜安全器

未安裝或不靈敏 起重傷害2 物料提升機

鋼絲繩

鋼絲繩質(zhì)量

鋼絲繩磨損、變形達到報廢標準；吊籠處于最低位置，卷筒上鋼絲繩不得少于3 圈起重傷害6.4 風(fēng)險評價、分級

6.4.1 風(fēng)險分級

（1）風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險 4 個等級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

（2）一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失；二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失；三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼序號 風(fēng)險等級 顏色

1 重大風(fēng)險 紅

2 較大風(fēng)險 橙

3 一般風(fēng)險 黃

4 低風(fēng)險 藍

-13-續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失；四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。

6.4.2 風(fēng)險評級基本原則

（1）公司及所屬各項目應(yīng)結(jié)合自身實際，合理準確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循“從嚴從高、應(yīng)判盡判”原則。（2）超過一定規(guī)模的危大工程中，對于較嚴重的危險有害因素和違反標準要求的行為應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險，其他的危險有害因素和違反標準要求的行為一般應(yīng)判為較大風(fēng)險。（3）未超過一定規(guī)模的危大工程中，對于較嚴重的危險有害因素和違反標準要求行為應(yīng)判定為較大或重大風(fēng)險。6.4.3 評價方法

建筑施工常用的評價方法有直接判定法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）和風(fēng)險矩陣法（LS）。（1）直接判定法評價法。對于下列情形應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標準、行業(yè)標準中強制性條款的均為重大風(fēng)險；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的均為重大風(fēng)險；超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程風(fēng)險點直接判定為重大風(fēng)險，屬于危大工程但未超過一定規(guī)模的判定為較大風(fēng)險；具有火災(zāi)、爆炸、窒息、中毒等危險場所，可能造成群死群傷的；長大橋隧工程施工穿越巖溶發(fā)育區(qū)、高風(fēng)險斷層、沙層、采空區(qū)、高地應(yīng)力或軟弱圍巖、

- 14 -

滑坡體、高瓦斯或瓦斯突出等工程地質(zhì)；復(fù)雜通航環(huán)境下重大公路水運工程施工風(fēng)險；在通航密集區(qū)實施水下爆破施工、在通航水域孤島無掩護條件下或化工園區(qū)進行圍堰、筑島、打樁和單體6000 噸以上的沉箱安裝作業(yè)；穿越重要交通干線橋隧工程施工風(fēng)險。上跨（下穿）高速公路、上跨（下穿）軌道交通（鐵路等）、上跨（下穿）二級以上航道。

（2）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）事故發(fā)生的可能性（L）

分數(shù)值 事故發(fā)生的可能性

10 完全可以預(yù)料

6 相當(dāng)可能

3 可能，但不經(jīng)常

1 可能性小

0.5 很不可能

0.1 極不可能

發(fā)生事故后果的嚴重性（C）

分數(shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100 10 人以上死亡

40 3-9 人死亡

15 1-2 人死亡

7 嚴重

3 重大傷殘

1 引人注意

D=L×E×C，給三種因素的不同等級分別確定不同分值，再人員暴露的頻繁程度（E）分數(shù)值 人員暴露的頻繁程度10 聯(lián)連續(xù)暴露6 每天工作時間暴露3 每周一次或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年幾次暴露0.5 非常罕見暴露風(fēng)險等級判定表危險度

（分數(shù)值）風(fēng)險程度標志色大于 320 重大風(fēng)險紅色160-320 較大風(fēng)險橙色70-160 一般風(fēng)險黃色小于 70 低風(fēng)險藍色

-15-以三個分值的乘積 D 來評價風(fēng)險大小。D 值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。

（3）風(fēng)險判定矩陣法

事故后果嚴重程度（S）嚴重程度等級說明Ⅰ

災(zāi)難，可能發(fā)生重特大事故Ⅱ

嚴重，可能發(fā)生較大事故Ⅲ

輕度，可能發(fā)生一般事故Ⅳ

輕微，可能發(fā)生人員傷亡事故事故發(fā)生的可能性（L）

可能性等級 說明

A 很可能

B 可能，但不經(jīng)常

C 可能性小，完全意外

D 很不可能，可以設(shè)想

E 極不可能

風(fēng)險判定矩陣

可能性

（L）

嚴重程度（S）

Ⅰ（災(zāi)難）Ⅱ（嚴重）Ⅲ（輕度）Ⅳ（輕微）A 重大風(fēng)險 重大風(fēng)險 較大風(fēng)險 一般風(fēng)險B 重大風(fēng)險 重大風(fēng)險 較大風(fēng)險 一般風(fēng)險C 重大風(fēng)險 較大風(fēng)險 一般風(fēng)險 低風(fēng)險D 較大風(fēng)險 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 低風(fēng)險E 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 一般風(fēng)險 低風(fēng)險

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該判定方法考慮了以上兩個變量，并分別確定了不同等級，再通過風(fēng)險矩陣來判定風(fēng)險程度。6.4.4 評價實施

風(fēng)險評價由公司或所屬項目部安全風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門和專業(yè)技術(shù)人員，對已辨識分析的所有風(fēng)險點中的危險源逐項進行風(fēng)險評價，并將評價結(jié)果予以記錄。塔式起重機安拆作業(yè)風(fēng)險辨識分析+評價+制定管控措施（示例）序

號

風(fēng)

險

點

名

稱

工作

步驟

或工

作內(nèi)

容

主要危險

有害因素

（人、物、

環(huán)、管）

潛

在

事

故

類

型

風(fēng)險評

價 風(fēng)

險

等

級

管控措施備注L E C D

1

安

裝

前

準

備

資料

審批

與備

案

塔式起重

及無專項

施工方案

或未經(jīng)審

批

起

重

傷

害

1 6 40 240

較

大

風(fēng)

險

工程措施：塔式起重機安拆前應(yīng)編制塔式起重機安拆施工方案；管理措施：施工方案應(yīng)有本單位技術(shù)、安全、設(shè)備等部分負責(zé)人審核，技術(shù)負責(zé)人審批后，建立單位批準實施；教育措施：加強教育培訓(xùn)等；應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援物資設(shè)備等；6.4.5 風(fēng)險管控措施制定

公司應(yīng)組織相關(guān)部門及有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和崗位人員對各級風(fēng)險制定針對性的管控措施，主要包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施，以上措施可單獨使用也可聯(lián)合使用。

對于較大和重大風(fēng)險應(yīng)盡可能采取較高級別的風(fēng)險管控措施，由公司技術(shù)負責(zé)人組織相關(guān)部門制定和評審，并形成記錄。

-17-對于一般風(fēng)險和低風(fēng)險可由項目技術(shù)負責(zé)人組織相關(guān)部門、班組、作業(yè)人員制定和評審，形成記錄。（1）工程技術(shù)措施是指作業(yè)、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施，通常采用的工程技術(shù)措施有：消除：通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除危險、危害因素；如職工宿舍區(qū)集中供暖取代每間宿舍燃煤采暖，消除一氧化碳中毒這一危險源；預(yù)防：當(dāng)消除危險、危害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險、危害發(fā)生，如使用漏電保護裝置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防墜器等；減弱：在無法消除危險、危害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如設(shè)置安全防護網(wǎng)、安全電壓、避雷裝置等；隔離：在無法消除、預(yù)防、減弱危險、危害的情況下，應(yīng)將人員與危險、危害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開，如圓盤鋸防護罩、拆除腳手架設(shè)置隔離區(qū)、鋼筋調(diào)直區(qū)域設(shè)置隔離帶、氧氣瓶與乙炔瓶分開放置等；警告：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標志，必要時，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置，如塔式起重機起重力矩設(shè)置聲音報警裝置。（2）管理措施

通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全技術(shù)操作規(guī)程、編制專項施工方案、組織專家論證、進行安全技術(shù)交底、對安全生產(chǎn)進行監(jiān)控、進行安全檢查、技術(shù)檢測以及實施安全獎罰等。（3）培訓(xùn)教育措施

通常采用的培訓(xùn)教育措施：員工入場三級培訓(xùn)、班前教育、

- 18 -

每年再培訓(xùn)、安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、作業(yè)前安全技術(shù)交底、體驗式安全教育以及其他方面的培訓(xùn)。（4）個體防護措施

通常采用的個體防護措施：安全帽、安全帶、防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。（5）應(yīng)急處置措施

通常采用的應(yīng)急處置措施：緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案制定、現(xiàn)場處置方案制定、應(yīng)急物資準備以及應(yīng)急演練等。6.4.6 風(fēng)險分級管控

（1）公司根據(jù)風(fēng)險等級實施差異化管理，實行分級管控。風(fēng)險分級管控，應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量髙、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控，上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施，管控層級可進行增加、合并或提級。

（2）風(fēng)險管控層級分為企業(yè)、項目部、施工班組、作業(yè)人員等。一級風(fēng)險的管控，由企業(yè)負責(zé)管控，一般情況下公司主要負責(zé)人為管控負責(zé)人；二級風(fēng)險的管控，由項目部負責(zé)管控，一般項目經(jīng)理為管控負責(zé)人；三級風(fēng)險的管控，由施工班組（包括專業(yè)分包、勞務(wù)分包單位）負責(zé)管控，現(xiàn)場帶班生產(chǎn)的班組負責(zé)人負責(zé)管控；四級風(fēng)險的管控，由作業(yè)人員負責(zé)管控。（3）公司所屬各項目部應(yīng)建立風(fēng)險分級管控清單，包含《作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單》和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單》，項目技術(shù)負責(zé)人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級的劃分，組織項目部相關(guān)部門、

-19-班組、作業(yè)人員對管控責(zé)任單位和責(zé)任人予以確認，并由公司組織相關(guān)部門、崗位人員按程序進行評審，經(jīng)公司主要負責(zé)人或技術(shù)負責(zé)人審定后發(fā)布。

（4）對于參加項目危大工程施工的專業(yè)分包單位，應(yīng)單獨建立本單位所施工部分的《作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單》和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單》。

（5）項目部應(yīng)將重點風(fēng)險進行分類匯總，登記造冊，重點監(jiān)控。對重大風(fēng)險存在的作用場所或作業(yè)活動、采取的管控措施、責(zé)任層級及責(zé)任人等進行說明。重大風(fēng)險管控資料應(yīng)單獨建檔管理。

6.4.7 風(fēng)險告知

（1）企業(yè)及所屬各項目應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，危險源公示、告知可以采用設(shè)立公示牌、標識牌、告知卡、安全警示標志、二維碼和安全技術(shù)交底等多種形式。告知內(nèi)容應(yīng)包括主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故類別典型后果、風(fēng)險級別、控制措施等。（2）各項目部根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過安全教育培訓(xùn)、安全技術(shù)交底等方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。

（3）項目部應(yīng)繪制施工現(xiàn)場安全風(fēng)險四色分布圖，使用紅橙黃藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同登記風(fēng)險標示在總平面布置圖上，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示項目風(fēng)險分布情況，風(fēng)險點的標注情況應(yīng)與風(fēng)險評價結(jié)果一致。（4）施工現(xiàn)場安全風(fēng)險四色分布圖應(yīng)包含施工現(xiàn)場所涉及

- 20 -

的所有作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域；對于房屋建筑工程，可分別繪制基礎(chǔ)施工階段、主體施工階段、裝飾裝修階段三階段的區(qū)域安全風(fēng)險四色分布圖；涉及重大風(fēng)險點的，應(yīng)標注其風(fēng)險點名稱和具體參數(shù)；安全風(fēng)險四色分布圖上知識標注本施工階段較大和重大風(fēng)險點的數(shù)量等內(nèi)容。安全風(fēng)險四色分布圖應(yīng)采用圖牌的方式，設(shè)置在施工現(xiàn)場主要出入口的醒目位置。抄送：公司領(lǐng)導(dǎo)，總部各部室。

中鐵十五局集團第四工程有限公司行政辦公室2020 年12 月31日印發(fā)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T 33000-2016）管理要素

序

號

一級要素 二級要素 序

號

一級要素 二級要素

1 目標職責(zé)

1.1 目標

5

安全風(fēng)險管控及隱

患排查治理

5.1 安全風(fēng)險管理

1.2 機構(gòu)和職責(zé) 5.2 重大危險源辨識與管理

1.3 全員參與 5.3 隱患排查與治理

1.4 安全生產(chǎn)投入 5.4 預(yù)測預(yù)警

1.5 安全文化建設(shè)

6 應(yīng)急管理

6.1 應(yīng)急準備

1.6 安全生產(chǎn)信息化建設(shè) 6.2 應(yīng)急處置

2 制度化管理

2.1 法規(guī)標準辨識 6.3 應(yīng)急評估

2.2 規(guī)章制度

7 事故管理

7.1 報告

2.3 操作規(guī)程 7.2 調(diào)查處理

2.4 文檔管理 7.3 管理

3 教育培訓(xùn)

3.1 教育培訓(xùn)管理

8 持續(xù)改進

8.1 績效評定

3.2 人員教育培訓(xùn) 8.2 績效改進

4 現(xiàn)場管理

4.1 設(shè)備設(shè)施管理

4.2 作業(yè)安全

4.3 職業(yè)健康

4.4 警示標志

基礎(chǔ)管理考核評價表

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

1

安 全

管 理

目 標

策劃

1.1 方針

目標

*制定項目安全生產(chǎn)方針、目標和不低于合同約定

的安全控制指標。

查文件、

資料。

1.2 策劃

設(shè)計 制定滿足目標要求的安全生產(chǎn)策劃方案。 查文件、

資料。

1.3 目標

考核

制定安全生產(chǎn)目標考核與獎懲辦法。

定期考核年度安全生產(chǎn)目標完成情況，并兌現(xiàn)獎

懲。

查文件、

資料。

2

安 全

生 產(chǎn)

管 理

制度

2.1 建立

制度體系

*建立安全生產(chǎn)管理制度體系，應(yīng)包含安全生產(chǎn)責(zé)

任制及考核獎懲、安全會議、安全教育培訓(xùn)及技術(shù)

交底、特種作業(yè)人員、安全費用管理、安全風(fēng)險管

控、安全檢查及隱患排查、危險作業(yè)環(huán)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)帶班、

事故報告、應(yīng)急預(yù)案、勞動防護用品管理、職業(yè)健

康、分包管理、作業(yè)技術(shù)規(guī)程、設(shè)備安全管理、消

防安全管理、臨時用電管理等制度。

查文件。

2.2 制度

合規(guī)性

安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法

規(guī)和規(guī)章制度的要求。

查文件。

2.3 制度

執(zhí)行 督促檢查安全管理制度執(zhí)行情況。 查文件。

2.4 安全

會議

安全會議管理制度應(yīng)符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法

規(guī)和規(guī)章制度的要求。

查文件、

資料。

3

安全

管理

機構(gòu)

和人

員

3.1 安全

組織機構(gòu)

成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立專職安全管理機構(gòu)，

安全組織機構(gòu)框圖懸掛明顯位置。 查文件。

3.2 安全

管理人員

*主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)交通運輸主管

部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，持證

上崗并與對應(yīng)崗位人員身份相符。

安全生產(chǎn)管理人員工作記錄完善。

查證件，

查臺賬，

同時對

現(xiàn)場在

崗人員

對應(yīng)檢

查。

3.3 特殊

作業(yè)人員

*特殊作業(yè)人員（包括租賃設(shè)備自帶人員）、爆破相

關(guān)人員持有效資格證書上崗，證書與從事的工作崗

位相對應(yīng)。

查證件，

查臺賬，

同時對

現(xiàn)場在

崗人員

對應(yīng)檢

查。

3.4 從業(yè)

人員勞動

保護

全員勞動用工登記，簽訂勞動合同。

編制勞動保護用品和職業(yè)健康防護用品發(fā)放記錄。

查花名

冊、領(lǐng)用

記錄。

4

安全

生產(chǎn)

4.1 責(zé)任

制制定

*編制項目安全生產(chǎn)管理責(zé)任制度，應(yīng)當(dāng)明確各崗

位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標準等內(nèi)容。 查文件。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

責(zé)任

4.2 責(zé)任

簽認

項目、各部門及作業(yè)層安全崗位職責(zé)及責(zé)任人明

確。

查文件

及責(zé)任

落實及

考核資

料。

4.3 責(zé)任

考核 落實安全生產(chǎn)責(zé)任制并進行檢查、考核。

查文件

及責(zé)任

落實及

考核資

料。

4.4 責(zé)任

追究 制定責(zé)任追究制度，按制度規(guī)定進行追責(zé)。

查文件

及責(zé)任

落實及

考核資

料。

5

安全

風(fēng)險

管控

5.1 風(fēng)險

評估

*按規(guī)定開展施工安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估。

根據(jù)風(fēng)險辨識和評估結(jié)果編制重大風(fēng)險清單。

查文件，

現(xiàn)場核

對。

5.2 風(fēng)險

控制

*對重大風(fēng)險制定安全管控方案。

*重大風(fēng)險按規(guī)定告知作業(yè)人員。

*對風(fēng)險較高區(qū)域設(shè)置隔離區(qū)或警戒區(qū)以及風(fēng)險告

知牌。

*重大風(fēng)險按規(guī)定向?qū)俚刂苯颖O(jiān)管的安全監(jiān)督管理

部門進行報備。

作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以

及事故應(yīng)急措施，應(yīng)當(dāng)如實告知作業(yè)人員。

明確特殊時間、危險作業(yè)環(huán)節(jié)項目負責(zé)人帶班制

度。

查文件，

查資料，

現(xiàn)場核

對。

5.3 風(fēng)險

監(jiān)測

建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機制，按規(guī)定進行監(jiān)測、評估、

預(yù)警，及時掌握風(fēng)險的狀態(tài)和變化趨勢。

對重大風(fēng)險進行監(jiān)測、檢查，建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控臺

賬。

查資料，

現(xiàn)場核

對。

6

事故

隱患

治理

6.1 安全

檢查

定期開展安全檢查，項目部每月至少開展一次安全

綜合檢查，每周開展專項安全檢查，安全管理人員

每日安全巡查。開（復(fù)）工、季節(jié)交替、惡劣天氣

和節(jié)假日應(yīng)組織安全檢查，并做好記錄。

查文件，

查檢查

記錄。

6.2 隱患

排查治理

*制定隱患排查治理制度。

發(fā)現(xiàn)隱患限期整改，做好復(fù)查驗證，確保閉合。

*建立隱患清單或臺賬。

隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實記錄，并向從業(yè)人員通

報。

查文件，

查隱患

清單或

臺賬。

6.3 隱患

統(tǒng)計分析

定期統(tǒng)計分析隱患清單或臺賬，舉一反三，制定治

理措施。

查文件，

查隱患

清單或

臺賬。

6.4 重大

事故隱患

治理

*重大事故隱患要掛牌整改，及時上報，項目負責(zé)

人要帶班檢查。

查文件，

查資料。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

7

施工

設(shè)備、

設(shè)施、

機具

及防

護用

品管

理

7.1 機械

設(shè)備設(shè)施

及防護用

品管理

建立機械設(shè)備分類管理臺賬。

自有或租賃的施工機械設(shè)備、設(shè)施、機具及配件，

應(yīng)當(dāng)具有生產(chǎn)（制造）許可證、產(chǎn)品合格證或者法

定檢驗檢測合格證明。

施工現(xiàn)場的安全防護用具、機械設(shè)備、施工機具及

配件必須由專人管理，定期進行檢查、維修和保養(yǎng)，

建立相應(yīng)的資料檔案，并按照國家有關(guān)規(guī)定及時報

廢。

*大型模板、承重支架及未列入國家特種設(shè)備目錄

的非標設(shè)備，應(yīng)組織專家論證和驗收。

查臺賬,

現(xiàn)場核

對。

7.2 特種

設(shè)備管理

*特種設(shè)備安裝拆除應(yīng)由具備資質(zhì)條件的單位承

擔(dān)，拆裝應(yīng)當(dāng)編制方案、制定安全施工措施。

特種設(shè)備投入使用前經(jīng)檢驗合格，日常檢查、維修、

保養(yǎng)記錄齊全。

建立特種設(shè)備管理檔案。

查臺賬,

現(xiàn)場核

對。

8

安全

技術(shù)

管理

8.1 施工

組織設(shè)計

施工組織設(shè)計應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)論，制定有針對性

的安全技術(shù)保障措施，并經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)負責(zé)人審

核、簽認，企業(yè)內(nèi)部審批手續(xù)齊全。

查資料。

8.2 專項

施工方案

*對評估達到重大風(fēng)險的工程和危險性較大分部分

項工程，應(yīng)編制專項施工方案。

按規(guī)定程序?qū)ｍ検┕し桨附M織評審。

超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程專項施

工方案應(yīng)組織專家論證。

嚴格按專項施工方案落實到位。

查臺賬、

文件，現(xiàn)

場核對。

8.3 安全

技術(shù)交底

明確安全技術(shù)交底的責(zé)任人、對象、方法、內(nèi)容。

逐級交底記錄清晰、真實，內(nèi)容合理。

建立安全技術(shù)交底臺賬。

查文件、

臺賬及

記錄。

8.4 臨時

用電方案

按規(guī)定制定臨時用電方案。

標注臨時用電平面布置圖，附施工現(xiàn)場用電負荷計

算資料。

施工現(xiàn)場臨時用電的巡視、維修、保養(yǎng)記錄完整。

查方案、

記錄。

9

安全

教育

培訓(xùn)

9.1 三級

安全教育

*制定年度安全教育培訓(xùn)計劃并實施。

對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人

員具備必要的安全生產(chǎn)知識，考核合格后方可上

崗。

新職工上崗前必須進行三級安全教育。轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗

人員應(yīng)重新接受教育。

查資料。

9.2 經(jīng)常

性培訓(xùn)和

警示教育

結(jié)合季節(jié)特點、施工特點、安全形勢等開展經(jīng)常性

教育和警示教育。

9.3“四

新”培訓(xùn)

采用新工藝、新技術(shù)前或使用新設(shè)備、新材料前，

應(yīng)對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)培訓(xùn)。

10

應(yīng)急

預(yù)案

及演

10.1 應(yīng)急

預(yù)案

制定操作性強的各類專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方

案。

建立應(yīng)急管理組織，配備兼職的應(yīng)急隊伍。

查文件、

記錄。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

練 10.2 應(yīng)急

演練

有針對性的開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練，并及時總結(jié)完

善。

查文件、

記錄。

10.3 應(yīng)急

器材、設(shè)

備、物資

管理

建立應(yīng)急救援的器材、設(shè)備、物資清單，應(yīng)急物資

不得隨意使用。

建立消防設(shè)施和滅火器材等消防器材設(shè)備清單，定

期檢查維護。

查臺賬,

現(xiàn)場核

對。

11

安全

生產(chǎn)

費用

11.1 安全

生產(chǎn)費用

提取

*根據(jù)年度施工計劃編制年度安全生產(chǎn)費用提取、

使用計劃，并按規(guī)定足額提取。 查文件。

11.2 安全

生產(chǎn)費用

使用

按規(guī)定提取使用年度安全生產(chǎn)費用，建立使用臺

賬。

查文件、

資料。

12

分包

隊伍

管理

12.1 資質(zhì)

管理

*對分包單位營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、安全

生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)考核合格證書等進行審查備

案。

*分包協(xié)議明確雙方安全管理責(zé)任義務(wù)。

查資料。

12.2 安全

教育培訓(xùn)

及時組織對分包單位入場作業(yè)人員進行安全教育

培訓(xùn)。建立班組實名登記臺賬。 查資料。

12.3 日常

管理

組織分包單位定期開展安全風(fēng)險辨識和告知。

施工前所有人員應(yīng)接受安全技術(shù)交底并簽字確認。

定期開展安全檢查，及時開展事故隱患排查治理。

配備合格的勞動防護用品。

查資料，

查現(xiàn)場。

12.4 分包

考核

定期對分包單位關(guān)鍵崗位人員進行考核，考核不合

格不用。 查資料。

13

落實

行業(yè)

主管

部門

安全

生產(chǎn)

專項

工作

13.1 行業(yè)

主管部門

安全生產(chǎn)

專項工作

落實情況

嚴格落實行業(yè)主管部門布置的安全生產(chǎn)專項工作。

制定具體的落實方案或行動計劃。

嚴格按方案或計劃執(zhí)行。

查文件、

記錄，現(xiàn)

場核對。

13.2 考核

評價

*按照平安工地建設(shè)考核評價標準，定期開展自我

評價。

評價資料真實、準確。

查文件、

資料。

施工現(xiàn)場考核評價表

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

1

施工

現(xiàn)場

布設(shè)

1.1 辦公、

生活、生

產(chǎn)區(qū)域以

及臨時生

產(chǎn)、堆存

場地布設(shè)

*辦公、生活區(qū)嚴禁設(shè)置在危險區(qū)域。距離集中爆

破區(qū)應(yīng)不小于 500m。

*生活區(qū)嚴禁存放易燃易爆等危險品。

*裝配式房屋應(yīng)有材料合格證或驗收證明，滿足安

全使用要求。

生產(chǎn)、生活區(qū)分別設(shè)置并封閉管理，設(shè)置滿足緊急

疏散要求的通道。

職工的膳食、飲水、休息場所等應(yīng)當(dāng)符合衛(wèi)生標準。

施工單位不得在尚未竣工的建筑物內(nèi)設(shè)置員工集

體宿舍。

鋼筋加工場、預(yù)制場、拌和站等區(qū)域分區(qū)明顯。

查看現(xiàn)

場。

1.2 拌 和

站

*拌和站基礎(chǔ)按照方案施工并經(jīng)驗收合格，排水系

統(tǒng)完善，實施封閉管理。

*拌合及起重設(shè)備應(yīng)設(shè)置防傾覆和防雷設(shè)施。

料倉墻體強度和穩(wěn)定性應(yīng)滿足要求，料倉墻體外圍

應(yīng)設(shè)警戒區(qū)。

防雨棚穩(wěn)固。

查看現(xiàn)

場。

1.3 預(yù) 制

場

*預(yù)制場地面應(yīng)進行硬化處理。

*構(gòu)件存放場地基應(yīng)進行處理，排水順暢，滿足存

放要求。

*大型構(gòu)件存放層數(shù)和間距符合規(guī)范要求，并采取

有效防傾覆措施。

*張拉作業(yè)應(yīng)設(shè)置警戒區(qū)，并有安全防護措施。

*龍門吊應(yīng)設(shè)置夾軌器、尾端止擋、行程限位器等。

查看現(xiàn)

場。

1.4 鋼 筋

加工場

*鋼筋加工場設(shè)置鋼筋加工棚，實行封閉管理。

*鋼筋加工場應(yīng)設(shè)置加工區(qū)與材料存放區(qū)。材料存

放應(yīng)按照成品、半成品、原材料進行區(qū)分。

*龍門吊應(yīng)設(shè)置夾軌器、尾端止擋、行程限位器等。

場內(nèi)應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標志及相關(guān)工作的操

作規(guī)程。

查看現(xiàn)

場。

1.5 臨 時

用電

*施工現(xiàn)場臨時用電按“三級配電，逐級回路保護”

設(shè)置。

*水上或潮濕地帶電纜線必須絕緣良好并具有防水

功能，電纜線接頭必須經(jīng)防水處理。

*每臺用電設(shè)備必須設(shè)獨立開關(guān)箱；開關(guān)箱必須裝

設(shè)隔離開關(guān)及短路、過載、漏電保護器；配電箱、

開關(guān)箱電源進線端嚴禁用插頭或插座做活動連接。

電纜應(yīng)采用架空或埋地敷設(shè)。

配電箱、開關(guān)箱應(yīng)裝設(shè)端正、牢固。

工程使用的電線電纜入場前應(yīng)當(dāng)按規(guī)定抽樣檢測，

無檢測合格報告的不得使用。

方案與

現(xiàn)場比

對檢查。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

1.6 消 防

安全

*施工生產(chǎn)、生活、辦公區(qū)域消防設(shè)施、消防通道

和安全距離符合消防安全要求。

消防區(qū)域懸掛責(zé)任銘牌。

辦公、生活區(qū)建筑構(gòu)件使用的材質(zhì)燃燒性能等應(yīng)當(dāng)

達到 A 級。

查看現(xiàn)

場。

1.7 施 工

便道便橋

*便橋應(yīng)進行專項設(shè)計，并對隱蔽工程應(yīng)組織驗收，

按設(shè)計荷載使用。

*施工便橋應(yīng)設(shè)置限寬、限速、限載標志，并有驗

收手續(xù)?？绾降辣銟驊?yīng)設(shè)置防撞設(shè)施和警示標志。

便道在急彎、陡坡、連續(xù)轉(zhuǎn)彎等危險路段應(yīng)硬化，

在平交道口設(shè)置警示標志。

便道具有必要的通行能力。

查看現(xiàn)

場。

1.8 臨 時

碼頭與棧

橋

*臨時碼頭與棧橋應(yīng)進行專項設(shè)計，并對隱蔽工程

組織驗收，按設(shè)計荷載使用。

*應(yīng)設(shè)置安全警示標志，配備相應(yīng)的安全防護及救

生設(shè)施。

*棧橋和臨時碼頭應(yīng)設(shè)專人管理，非施工車輛、人

員及船舶不得進入或靠泊。

按經(jīng)審批的方案開展碼頭或棧橋的沉降位移觀測，

及時檢查、維護。

通過棧橋的電纜應(yīng)絕緣良好，并應(yīng)固定在棧橋的一

側(cè)。

棧橋應(yīng)設(shè)置滿足施工安全要求的照明設(shè)施。

查看現(xiàn)

場。

2

安全

防護

2.1 防 護

欄桿、安

全網(wǎng)及其

它防打

擊、防墜

落措施

*高處、臨邊、臨水作業(yè)及孔洞應(yīng)設(shè)置防護欄桿及

安全網(wǎng)。

*下方有人員通行或作業(yè)的，應(yīng)設(shè)置擋腳、防滑設(shè)

施、安全網(wǎng)、安全通道等。

*跨越既有公路施工時，應(yīng)搭設(shè)防護棚架。棚架應(yīng)

進行專項設(shè)計。

查看現(xiàn)

場。

2.2 文 明

施工、安

全警示標

志、標牌

區(qū)域分區(qū)標牌合理。重大風(fēng)險、重大事故隱患應(yīng)在

明顯位置公示。

*施工現(xiàn)場應(yīng)按規(guī)定設(shè)置封閉圍擋，并在明顯位置

設(shè)置“五牌一圖”。

*交通要道、重要作業(yè)場所，危險區(qū)域設(shè)置安全警

示標志、標牌。

*施工便道與既有道路平面交叉處設(shè)置道口警示標

志，有高度限制的應(yīng)設(shè)置限高架。

施工機械、設(shè)備按要求設(shè)置安全操作規(guī)程牌。

按規(guī)定落實施工揚塵防控措施。

查看現(xiàn)

場。

2.3 避 雷

設(shè)備

拌和、打樁和起重等高聳設(shè)備及其它電器設(shè)備按規(guī)

定設(shè)置避雷設(shè)施。

查看現(xiàn)

場。

2.4 個 體

防護

*進入施工現(xiàn)場的人員及作業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定配置和

正確使用防護用品。

查看現(xiàn)

場。

3

施工

作業(yè)

3.1 高 處

作業(yè)

*高處作業(yè)必須設(shè)置人員上下專用通道，基礎(chǔ)應(yīng)牢

固。

*作業(yè)平臺腳手板應(yīng)鋪滿且固定牢固，不應(yīng)有翹頭

板，并掛置安全網(wǎng)。配備必須的消防器材。

5m 以下應(yīng)設(shè)置防護梯。

查看現(xiàn)

場。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

5m 以上應(yīng)設(shè)置“之”字形人行斜梯。

40m 以上宜安裝附著式電梯。

3.2 支 架

腳手架

*施工現(xiàn)場搭設(shè)和拆除支架腳手架應(yīng)滿足方案要

求。拆除作業(yè)應(yīng)設(shè)置警戒區(qū)。

*支架和腳手架基礎(chǔ)牢固。

*排水設(shè)施完善。

*腳手架與建筑結(jié)構(gòu)物按規(guī)定進行拉結(jié)牢靠。夜間

不得進行支架腳手架的拆除作業(yè)。

*搭設(shè)支架和腳手架的材料應(yīng)逐批次進場檢驗，每

批材料抽檢一組，應(yīng)有檢測報告。

*搭設(shè)高度大于 10m 的腳手架應(yīng)設(shè)置纜風(fēng)繩或固定

措施。

*承重支架搭設(shè)應(yīng)制定專項施工方案，搭設(shè)后應(yīng)按

規(guī)定組織驗收，驗收通過后應(yīng)掛牌公示及告知。

方案與

現(xiàn)場比

對檢查。

3.3 模 板

工程

*大型模板搭設(shè)和拆除應(yīng)有專項施工方案，并應(yīng)設(shè)

置工作平臺和符合規(guī)范要求的爬梯。

*模板吊環(huán)不得采用螺紋鋼筋。

模板制作、存放、使用、拆除滿足方案要求。

大型模板使用前應(yīng)組織驗收。重復(fù)使用時應(yīng)逐次檢

查并予以記錄。

方案與

現(xiàn)場比

對檢查。

3.4 焊 接

切割作業(yè)

*電工、焊接與熱切割作業(yè)人員應(yīng)持證上崗，并正

確佩戴、使用勞動防護用品。

*密閉空間內(nèi)實施焊接及切割，應(yīng)采取相應(yīng)的通風(fēng)、

絕緣、照明裝置和應(yīng)急救援裝備，并由專人現(xiàn)場監(jiān)

護，氣瓶及焊接電源應(yīng)置于密閉空間外。

電焊機一次側(cè)電源線長度不得大于 5m，二次側(cè)焊接

線應(yīng)采用防水絕緣橡膠護套銅芯軟電纜，長度不宜

大于 30m，進出線處應(yīng)設(shè)置防護罩。

電焊機外殼應(yīng)接地，接地電阻不得大于 4Ω。

氣割作業(yè)氧氣瓶與乙炔瓶之間的距離不得小于 5m。

查看現(xiàn)

場。

3.5 機 械

設(shè)備作業(yè)

*吊裝作業(yè)應(yīng)設(shè)置警戒區(qū)，警戒區(qū)不得小于起吊物

墜落影響范圍。

*高空調(diào)轉(zhuǎn)梁等大型構(gòu)件應(yīng)在構(gòu)件兩端設(shè)溜繩。

*垂直升降設(shè)備基礎(chǔ)滿足要求，架體附著裝置牢固，

不超載運行。

*塔吊基礎(chǔ)和架體附著裝置牢固，軌道式起重機限

位及保險裝置有效。

吊裝大、重、新結(jié)構(gòu)構(gòu)件和采用新的吊裝工藝應(yīng)先

進行試吊。

起重機嚴禁吊人。

作業(yè)人員嚴禁在已吊起的構(gòu)件下或起重臂旋轉(zhuǎn)范

圍內(nèi)作業(yè)或通行。

起重設(shè)備安全保險裝置、鋼絲繩、滑輪、吊索、卡

環(huán)、地錨等應(yīng)安全可靠。

檢驗合格銘牌懸掛于明顯位置。

操作人員持證上崗。

查看現(xiàn)

場與資

料比對

檢查。

序

號

類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

3.6 爆 破

作業(yè)

*從事爆破工作的爆破員、安全員、保管員應(yīng)持證

上崗。

*爆破作業(yè)應(yīng)嚴格按照審批的爆破設(shè)計方案或說明

書進行施工。

*爆破作業(yè)必須設(shè)置警戒區(qū)和警戒人員。

查證件、

查看現(xiàn)

場與資

料比對

檢查。

3.7 基 坑

施工

*深基坑施工應(yīng)編制專項施工方案并經(jīng)審核通過。

*嚴格按方案開挖和支護。

*降排水系統(tǒng)合理可靠。

*深基坑邊坡、支護結(jié)構(gòu)等應(yīng)進行沉降和位移監(jiān)測。

基坑邊坡的堆載安全間距及安全防護措施應(yīng)滿足

設(shè)計或相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。

查看現(xiàn)

場與資

料比對

檢查。

施工現(xiàn)場（公路部分）考核評價表

項目名稱： 施工合同段：

施工單位名稱：

序號 類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

4

橋梁

工程

（ 60

分）

4.1 基礎(chǔ)

施工

（10 分）

*橋梁擴大基礎(chǔ)、挖孔樁、鉆孔樁、沉入樁、沉井

和地下連續(xù)墻等施工嚴格按照施工方案實施。

施工區(qū)域應(yīng)設(shè)置警戒設(shè)施或警示燈。

樁基鋼筋籠下放采用專用吊具。

作業(yè)人員不得將安全帶系與鋼筋籠上。

深基坑四周距基坑邊緣不小于 1m 處應(yīng)設(shè)立鋼管護

欄，掛密目式安全網(wǎng)，靠近道路側(cè)應(yīng)設(shè)置安全警示

標志和夜間警示燈帶。

挖孔樁施工應(yīng)對有害氣體進行監(jiān)測，保持通風(fēng)；孔

內(nèi)采用安全特低電壓照明；起吊設(shè)備應(yīng)裝設(shè)限位器

和防脫鉤裝置。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查。

4.2 墩臺

施工

（20 分）

*高墩臺施工嚴格按照專項施工方案組織實施。

*高處作業(yè)必須設(shè)置人員上下專用通道。

*嚴禁使用塔吊、汽車吊載人上下墩臺。

*墩身高度超過 40m 宜設(shè)施工電梯，電梯司機應(yīng)按

照有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格證書。

墩臺施工應(yīng)搭設(shè)腳手架及作業(yè)平臺，保證作業(yè)人員

有安全作業(yè)空間。

墩身鋼筋綁扎高度超過 6m 應(yīng)采取臨時固定措施。

模板安裝必須牢固，模板之間連接螺栓必須全部安

裝到位。

鋼圍堰應(yīng)按照設(shè)計及專項施工方案組織實施；鋼圍

堰內(nèi)部支撐設(shè)置規(guī)范，不得碰撞、隨意拆除、擅自

削弱或在其上堆放重物；有效開展監(jiān)測、監(jiān)控和預(yù)

報、預(yù)警，工況發(fā)生變化時及時采取措施；鋼圍堰

有相應(yīng)的防撞措施，側(cè)壁不得隨意駐泊施工船舶；

排水和防汛措施落實。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查。

序號 類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

4.3 橋梁

上部結(jié)構(gòu)

及橋面系

施工

（30 分）

*橋梁上部結(jié)構(gòu)施工嚴格按專項施工方案實施。

*掛籃按方案組拼后，要進行全面檢查，做靜載試

驗。

*架橋機應(yīng)有限制運動行程和工作位置的裝置、錨

定、防風(fēng)和防滑移的裝置，聯(lián)鎖保護裝置和緊急停

止開關(guān)等安全防護裝置。

梁板吊裝就位后及時進行穩(wěn)固。

架橋機平衡配重、限位及支墊穩(wěn)固。

橋面系施工臨邊應(yīng)設(shè)置安全防護欄桿及安全網(wǎng)。

支架現(xiàn)澆基礎(chǔ)處理良好，排水系統(tǒng)完善，支架材料

有出廠合格證，且經(jīng)檢測檢驗合格；架體搭設(shè)規(guī)范，

按規(guī)定進行了預(yù)壓、驗收。

掛籃懸臂澆筑橋梁 0 號塊及邊跨現(xiàn)澆段支架、托架

穩(wěn)固。

連續(xù)梁墩頂梁段的臨時墩梁固結(jié)裝置滿足設(shè)計要

求。

拱橋施工順序及工藝滿足設(shè)計及規(guī)范要求，拱架基

礎(chǔ)處理良好，搭設(shè)規(guī)范。纜索吊機主纜連接錨固可

靠，經(jīng)過檢測檢驗或型式試驗合格。

斜拉橋、懸索橋的斜拉索、主纜安裝、架設(shè)及防護

施工規(guī)范；跨纜吊機、橋面吊機經(jīng)過型式試驗或檢

測檢驗合格，錨固及移動安全可靠；吊裝作業(yè)規(guī)范；

節(jié)段連接合理。施工支架（托架）結(jié)構(gòu)穩(wěn)固。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查。

5

隧道

工程

（55

分）

5.1 施工

基本要求

及開挖

（10 分）

*嚴格執(zhí)行隧道洞口值班登記制度。

*洞口工程嚴格按施工方案組織實施。

*雙側(cè)壁導(dǎo)坑法施工導(dǎo)坑跨度宜為整個隧道跨度的

三分之一，左右導(dǎo)坑施工時，前后拉開距離不宜小

于 15m，導(dǎo)坑與中間土體同時施工時，導(dǎo)坑應(yīng)超前

30-50m。

*按照施工方案開挖，嚴禁擅自變更開挖方法，嚴

格控制超欠挖。

*隧道內(nèi)嚴禁存放汽油? 柴油? 煤油? 變壓器油?

雷管? 炸藥等易燃易爆物品。

洞口工程排水系統(tǒng)完善。

洞口工程邊坡及仰坡自上而下開挖，保證穩(wěn)定。

各類施工作業(yè)臺架、臺車防墜設(shè)施設(shè)置齊全，安全

可靠。

施工現(xiàn)場懸掛風(fēng)險辨識牌及警示標志。

全斷面法施工斷面尺寸應(yīng)滿足設(shè)計要求。

臺階法施工臺階長度不宜超過隧道開挖寬度的 1.5

倍，控制鋼架下沉和變形。

環(huán)形開挖留核心土法施工進尺控制在 0.5-1m，相鄰

鋼架必須用鋼筋連接，按設(shè)計要求施工鎖腳錨桿。

試爆要制定專項施工方案并按方案實施。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查，

查記錄。

序號 類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

5.2 初期

支護及二

襯

（10 分）

*在專項施工方案中明確仰拱與掌子面、二襯與掌

子面的距離并嚴格執(zhí)行。

*鋼架拱腳必須放在牢固的基礎(chǔ)上。

*初期支護和二襯必須按施工方案組織實施。

相鄰鋼架之間必須用縱向鋼筋連接。

仰拱開挖寬度應(yīng)符合規(guī)范要求。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查，

查資料。

5.3 監(jiān)控

量測，超

前地質(zhì)預(yù)

報

（10 分）

*長大隧道和不良地質(zhì)隧道必須進行超前地質(zhì)預(yù)

報。

*巖溶、采空區(qū)等不良地質(zhì)隧道、瓦斯隧道施工需

配置超前地質(zhì)鉆機進行預(yù)報地質(zhì)，地質(zhì)預(yù)報必須進

行地質(zhì)素描。

*監(jiān)控量測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準確，數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常時

應(yīng)當(dāng)及時報告。

*對量測數(shù)據(jù)定期進行分析，編寫分析報告，施工

負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人及設(shè)計代表簽字齊全。

制定監(jiān)控量測及超前地質(zhì)預(yù)報專項施工方案，按方

案組織實施。

監(jiān)控量測及超前地質(zhì)預(yù)報監(jiān)控點數(shù)量滿足方案要

求。

對掌子面穩(wěn)定性開展巡視檢查，有記錄。

查 看 現(xiàn)

場、查資

料記錄。

5.4 逃生

通道

（5 分）

*軟弱圍巖隧道開挖掌子面至二次襯砌之間應(yīng)設(shè)置

逃生通道。

逃生通道距離開挖掌子面不得大于 20m。

查 看 現(xiàn)

場。

5.5 通風(fēng)

防塵照

明、排水

及消防、

應(yīng)急管理

（5 分）

*對隧道有毒有害氣體進行監(jiān)測，并公示監(jiān)測數(shù)據(jù)。

*隧道施工必須采用機械通風(fēng)。

*隧道內(nèi)應(yīng)定期清掃、沖洗，保持干凈整潔。隧道

掘進 50m 后應(yīng)進行供風(fēng)，在進入隧道 150m 以后須

以設(shè)計風(fēng)量全速通風(fēng)。

壓入式通風(fēng)管的送風(fēng)口距掌子面不超過 15m，排風(fēng)

式風(fēng)管吸風(fēng)口距掌子面不超過 5m。

隧道內(nèi)照明充足。

排水設(shè)施完善。

有足夠數(shù)量的消防器材。

設(shè)置逃生管、應(yīng)急箱。

查 看 現(xiàn)

場、查資

料。

5.6 瓦斯

隧道

（10 分）

*瓦斯隧道施工要編制專項施工方案并嚴格執(zhí)行。

*瓦斯隧道應(yīng)使用具有防爆性能的機械設(shè)備。

*掌子面瓦斯?jié)舛瘸瑯藭r嚴禁施工。

*瓦斯隧道通風(fēng)必須進行專項設(shè)計，一般配置可靠

主風(fēng)機和備用風(fēng)機，性能滿足設(shè)計要求，并制定與

瓦斯監(jiān)測對應(yīng)的通風(fēng)管理制度、動火管理制度等。

設(shè)置滅火器、消防水池、消防用砂等消防設(shè)施。

方 案 與

現(xiàn) 場 比

對檢查。

序號 類別 考核項目 考核內(nèi)容及評價標準

考核評

價方法

5.7 信息

管理

（5 分）

*長大隧道需設(shè)置門襟系統(tǒng)，以及施工監(jiān)控、動態(tài)

信息、通訊及車輛、人員識別定位等電子安全信息

管理系統(tǒng)。

查 看 現(xiàn)

場、查資

料。

6

路基

工程

（25

分）

6.1 邊坡

施工

（10 分）

*邊坡施工開挖一級防護一級。

*高邊坡、滑坡體、危石段應(yīng)設(shè)置風(fēng)險告知牌，并

設(shè)置必要的安全防護措施，嚴禁設(shè)置施工駐地。

*高邊坡施工自上而下，嚴禁多級坡同時立體交叉

作業(yè)。不良地質(zhì)邊坡在雨后或雪融后不得直接開

挖。

擋土墻施工排水設(shè)施完善。不良地質(zhì)邊坡開挖前應(yīng)

提前施作排水設(shè)施。

查 看 現(xiàn)

場，查方

案。

6.2 抗滑

樁施工

（5 分）

*孔樁開挖應(yīng)當(dāng)間隔跳槽開挖。

*抗滑樁未施工完畢下級邊坡嚴禁開挖。

抗滑樁開挖過程中應(yīng)設(shè)置觀測點。

查 看 現(xiàn)

場。

6.3 爆破

作業(yè)

（5 分）

*路基土石方爆破作業(yè)應(yīng)編制專項施工方案，嚴格

按方案實施。

*炸藥庫應(yīng)當(dāng)遠離村莊、駐地等人員聚集區(qū)域。

*民爆器材設(shè)置專人負責(zé)，嚴格執(zhí)行出庫、入庫和

退庫手續(xù)管理。

*爆破前應(yīng)設(shè)置警戒區(qū)。

爆破后應(yīng)先進行排險后方可進行下步施工。

查 看 現(xiàn)

場，查方

案。

6.4 錨固

工程施工

（5 分）

錨桿、錨索施工應(yīng)當(dāng)設(shè)置警戒區(qū)。

作業(yè)平臺應(yīng)穩(wěn)固，防護欄桿、安全通道設(shè)置規(guī)范。

張拉作業(yè)千斤頂后方不得站人。

查 看 現(xiàn)

場，查方

案。

7

路面

工程

（10

分）

7.1 路面

施工（10

分）

*在通車道路上施工或夜間作業(yè)時，應(yīng)采取限速?

導(dǎo)流及渠化等措施，交通指揮人員和上路作業(yè)人員

應(yīng)按規(guī)定穿著安全反光標志服或反光背心?

施工區(qū)域?qū)嵭薪煌ü苤啤?/p>

嚴禁工程施工車輛違規(guī)載人或超速行駛。

路面攤鋪機、壓實機械等設(shè)備夜間停放應(yīng)有反光裝

置，并做好提前警示、防撞措施。

攤鋪施工應(yīng)安排專人負責(zé)指揮。

查 看 現(xiàn)

場。

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第 四 工 程 有 限 公 司 文 件

關(guān)于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司

安全教育培訓(xùn)制度》的通知

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