紀委執(zhí)紀審查室（黨委巡察辦公室）現行制度文件

1.關于規(guī)范巡視巡察工作流程的指導意見

2.關于印發(fā)《公司黨委貫徹＜中國共產黨巡視工作條例＞的

實施辦法》的通知

3.關于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司“聯(lián)檢聯(lián)巡”

實施細則（暫行）》的通知

4.關于印發(fā)《中鐵十五局集團有限公司工程項目責任虧損追

究辦法》的通知

中國共產黨中鐵十五局集團

第四工程有限公司委員會文件

四公司黨巡〔2020〕159 號

關于規(guī)范巡視巡察工作流程的指導意見

所屬各單位黨組織：

為精準有序、規(guī)范高效推進全面從嚴治黨，依據公司黨委貫

徹《中國共產黨巡視工作條例》實施辦法和相關規(guī)定，就巡視巡

察工作流程的規(guī)范性和嚴肅性提出以下意見。

一要有效規(guī)范內部巡察工作流程。組織開展內部巡察時，既

要認真參照附件《巡察工作流程圖》中規(guī)范要求進行，也要結合

實際，堅持實用高效原則，合理制定巡察實施方案，貫通運用巡

察方式方法。一些可以簡化合并的程序堅決合并，不影響巡察工

作且可以省略的程序堅決省略，與現場實際不符的程序可以改進

創(chuàng)新，確保巡察工作既嚴肅又精煉。

二要高效運行落實整改聯(lián)動流程。落實巡視巡察整改工作時，

要堅持“責任共擔、風險同控、治理齊抓”的原則，認真參

- 2 -

照附件《巡視巡察整改工作流程清單》中 9 個流程，形成列單、

交單、辦單、清單“上下左右協(xié)同聯(lián)動”責任鏈，聚焦壓實落實

整改的黨委主體責任、黨政負責人第一責任、紀委監(jiān)督責任、領

導班子成員“一崗雙責”和機關職能部門業(yè)務監(jiān)管責任，確保整

改過程扎實，效能轉化高效。

三要貫通運用精準施治懲戒措施。公司黨委、紀委本著“失

責必追，問責必嚴”的原則，嚴肅監(jiān)督執(zhí)紀，既要加大“第一種

形態(tài)”事半功倍的警醒、警告、警示的預警約束，也要加深“監(jiān)

督的再監(jiān)督”日常監(jiān)管，強化職能部門對本業(yè)務方面出現失職失

責、工作不力的“管、治”首責和“放管服”職責，對于所有的

線索處置和問題銷號要在“實”的基礎上，始終堅持“嚴”的主

基調，確保達到知錯明責、標本兼治的糾建效能，保持巡視巡察

的權威性和公信力。

附件：1.公司巡察工作流程圖

2.各級各單位落實巡視巡察整改工作的流程清單

　　　中共中鐵十五局集團第四工程有限公司委員會

2020 年 5 月 19 日

- 3 -

附件 1：

中鐵十五局集團第四工程有限公司巡察工作流程圖

巡察工作領導小組

確定巡察單位

巡察前準備工作

召開被巡察單位有

關部門情況通報會

收集被巡察單位 相

關情況

專項巡察動員部 署

會暨人員培訓

進駐被巡察單位

召開座談會和 專

題匯報會

召開專項巡察動員

會，并組織測評

發(fā)布專項巡察公告，

設置舉報箱

向班子成員發(fā)放家

庭、親屬登記表

組織個別談話 根據需要編發(fā)會議

紀要和簡報

各組向巡察辦 移

交巡察資料

常委會審定 情

況報告

撰寫專項巡察 情

況報告

收審整改方案（1

月內報送巡察辦）

報告和反饋巡察情況

根據落實情況，向上

級書面報告整改情

況（報送 3 份）

抓好整改（2 月內報反饋意見整改

報告、3 月內報線索處置報告）

向公司紀委、業(yè)務部門和被巡察單

位分層反饋意見、移交問題線索

對被巡察單位領導

班子及成員進行提

醒、誡勉談話

巡察工作領導小組

審議情況報告

召開專項巡察反饋大會

整改落實

全程督導 整

改落實

擇機回訪、紀委辦督導檢查 資料歸檔

制定專項巡察 工

作方案

明確專項巡察 工 組成專項巡察組

作任務

機動巡察

黨委

- 4 -

附件 2：

各級各單位落實巡視巡察整改工作的流程清單

序號 履職

內容 工作流程 責任

部門 實施和處分依據

報告的

主要資

料

追責情形 備注

1

落實

巡視

巡察

問題

整改

1.列出清單。上級反饋巡視巡察問題意見后，巡察部門負責向分管領導、機關職

能部門、相關單位，逐條逐項分解任務，列出《問題整改責任清單》。

2.研究部署。黨委牽頭班子成員及相關部門、單位負責人召開落實整改專題會議，

明確整改領導小組成員，對應移交各方《問題整改責任清單》，并就制定整改方

案、推進下步整改工作提出要求。

3.制定舉措。機關職能部門對照移交的問題整改責任清單，一方面制定本級落實

整改舉措，一方面督導把關下屬單位制定整改舉措，明確責任部門及單位、責任

人和完成時限。

4.整理方案。巡察部門負責收集匯總機關職能部門和所屬單位整改措施，整理起

草《整改方案》，提交黨委會研究討論審核后，反饋各級進一步修改完善，最終

以上行文文件報送上級巡視巡察工作領導小組（自問題反饋之日起1月內報送），

分送上級巡視巡察辦公室和紀委辦公室。

5.落實整改。巡察部門對照《整改方案》各項措施，全程督導機關職能部門和下

屬單位在規(guī)定時間內完成整改工作，全部銷號問題，有明確時間節(jié)點的要在規(guī)定

時間內改到位、改徹底，需要長期治理或長期堅持的要分階段、分步驟拿出具體

舉措，需要與案件線索合并處置整改的要在線索辦理時限內完成整改，確保整改

任務全部落地。紀委負責協(xié)助黨委抓好巡視巡察整改工作同時，監(jiān)督各級日常整

改推進情況，對整改不力、拒不整改、敷衍整改的，要嚴肅追責、精準問責。

6.整理報告。巡察部門負責收集匯總機關各職能部門和下屬單位報送的整改情況

及附件支撐材料，整理起草巡視巡察《整改情況報告》，經黨委會研究討論后，

反饋各級進一步修改完善，最終以上行文文件報送上級巡視巡察工作領導小組

（自問題反饋之日起 2 月內報送），分送上級巡視巡察辦公室和紀委辦公室。

黨委

巡察

辦公

室以

及落

實整

改單

位、

部門

1.中國共產黨紀律處分

條例；

2.中國共產黨問責條例；

3. 中國鐵道建筑有限公

司暨中國鐵建股份有限

公司職工違紀違規(guī)處分

規(guī)定（試行）；

4.關于印發(fā)《中鐵十五局

集團第四工程有限公司

黨委貫徹<中國共產黨巡

視工作條例>的實施辦法》

的通知（四公司黨巡

[2020]64 號）等。

1.巡視

巡察整

改工作

方案；

2.巡視

巡察整

改情況

報告；

3.巡視

巡察整

改臺賬

資料。

2

核查

處置

巡視

巡察

移交

線索

1.分類移交。上級移交巡視巡察線索函件后，紀委辦公室（信訪室）按照案件線

索管理規(guī)定和部門職能責任，分類把有關線索函移交紀委部門和機關有關職能部

門核查處置。

2.核查處置。紀委部門和機關有關職能部門根據移交線索任務，合理安排時間節(jié)

點，全面啟動初步核查程序，核查不實的及時了結，核查屬實且存在違規(guī)違紀的

及時啟動紀律審查程序，轉立案后在 3 個月內辦結，并經紀委會、黨委會研究后

給予相關人員處分。

3.整理報告。紀委部門和機關有關職能部門在核查處置完成移交線索后，把核查

處置情況及附件支撐材料報送巡察辦，巡察辦負責收集匯總，整理起草巡視巡察

《線索核查處置情況報告》，經黨委會研究討論后，反饋各級進一步修改完善，

最終以上行文文件報送上級巡視巡察工作領導小組（自線索移交之日起 3 月內報

送），分送上級巡視巡察辦公室和紀委辦公室。

黨委

巡察

辦公

室、

紀委

辦公

室以

及落

實核

查單

位、

部門

1.中國共產黨紀律處分

條例；

2.中國共產黨問責條例；

3. 中國鐵道建筑有限公

司暨中國鐵建股份有限

公司職工違紀違規(guī)處分

規(guī)定（試行）；

4.關于印發(fā)《中鐵十五局

集團第四工程有限公司

黨委貫徹<中國共產黨巡

視工作條例>的實施辦法》

的通知（四公司黨巡

[2020]64 號）等。

1.巡視

巡察線

索核查

處置情

況報告；

2.巡視

巡察線

索核查

處置臺

賬資料。

1.中國共產黨問責

條例規(guī)定：對全面

從嚴治黨主體責任、

監(jiān)督責任落實不到

位，對公權力的監(jiān)

督制約不力，好人

主義盛行，不負責

不擔當，黨內監(jiān)督

乏力，該發(fā)現的問

題沒有發(fā)現，發(fā)現

問題不報告不處置，

領導巡視巡察工作

不力，落實巡視巡

察整改要求走過場、

不到位，該問責不

問責，造成嚴重后

果的黨組織、黨的

領導干部應當予以

問責。

2.中國共產黨紀律

處分條例規(guī)定：干

擾巡視巡察工作或

者不落實巡視巡察

整改要求，情節(jié)較

輕的，給予警告或

者嚴重警告處分；

情節(jié)較重的，給予

撤銷黨內職務或者

留黨察看處分；情

節(jié)嚴重的，給予開

除黨籍處分。

3.中國鐵建股份有

限公司職工違紀違

規(guī)處分規(guī)定。

抄送：公司領導，機關各部室。

中鐵十五局集團第四工程有限公司辦公室 2020 年 5 月 20 日印發(fā)

中國共產黨中鐵十五局集團

第四工程有限公司委員會文件

關于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司黨委貫徹

＜中國共產黨巡視工作條例＞的實施辦法》的通知

- 2 -

附件

中鐵十五局集團第四工程有限公司黨委貫徹

《中國共產黨巡視工作條例》的實施辦法

第一章 總 則

第一條

第二條

第三條

第四條

- 3 -

第五條

第六條

第二章 機構和人員

第七條

第八條

第九條

- 4 -

第十條

第十一條

第十二條

第十三條

- 5 -

第十四條

第十五條

第十六條

第十七條

第十八條

- 6 -

第三章 巡察范圍和內容

第十九條

第二十條

- 7 -

第二十一條

- 8 -

第二十二條

第四章 工作方式和權限

第二十三條

- 9 -

第二十四條

第二十五條

第二十六條

- 10 -

第五章 工作程序

第二十七條

第二十八條

第二十九條

第三十條

第三十一條

第三十二條

- 11 -

第三十三條

第三十四條

第三十五條

- 12 -

第三十六條

第三十七條

第三十八條

第三十九條

- 13 -

第四十條

第六章 紀律與責任

第四十一條

第四十二條

- 14 -

第四十三條

第四十四條

第四十五條

第七章 附 則

第四十六條

第四十七條

- 15 -

中國共產黨中鐵十五局集團

第四工程有限公司委員會文件

關于印發(fā)《中鐵十五局集團第四工程有限公司

“聯(lián)檢聯(lián)巡”實施細則（暫行）》的通知

- 2 -

- 3 -

附件：

中鐵十五局集團第四工程有限公司

“聯(lián)檢聯(lián)巡”實施細則（暫行）

第一章 總則

第一條

第二章 組織機構

第二條

第三條

- 4 -

第三章 檢查范圍和對象

第四條

第四章 工作職責

第五條

- 5 -

第五章 工作內容和組織實施

第六條

- 6 -

第七條

- 7 -

第六章 考核監(jiān)督與紀律

- 8 -

第七章 附則

附件 1

“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作流程圖

報“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作領導小組

總部部門擬定本部門“聯(lián)檢聯(lián)

巡”年度工作計劃

報本部門分管領導審批 報“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作領導小組

辦公室匯總

“聯(lián)檢聯(lián)巡”年度總規(guī)劃

“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作領導小組

確定牽頭部門

審批 是

否

制定工作方案

組建檢查隊組 統(tǒng)一組織培訓 進駐被“聯(lián)檢聯(lián)巡”單位開展

工作

撰寫報告

資料歸檔 向被“聯(lián)檢聯(lián)巡”單位

反饋通報

各部門監(jiān)督、指導整改落實 報“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作領導小組

審議

1

xx 年度“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作方案

為貫徹落實集團公司協(xié)同聯(lián)動、松綁減負的企業(yè)治理總部署，

系統(tǒng)構建“大監(jiān)督”“大風控”工作格局，本著“系統(tǒng)集成、協(xié)同高效”

總原則。為 xxx（本次“聯(lián)檢聯(lián)巡”的目的）。本次“聯(lián)檢聯(lián)巡”牽頭

部門為 xx，參與部門有 xx、xx。

一、檢查依據

1、《中鐵十五局集團第四工程有限公司“聯(lián)檢聯(lián)巡”實施細則

（暫行）》

2、集團公司、公司出臺的各項規(guī)章制度、管理辦法和適用

企業(yè)改革發(fā)展需要的中央、地方、行業(yè)法律法規(guī)。

二、檢查對象

xx、xx、xx 等項目。檢查項目及計劃安排詳見附件 1。

三、檢查組成員

第一組 組長：

成員：

第二組 組長：

成員：

四、檢查時間

本次“聯(lián)檢聯(lián)巡”計劃檢查時間是今年 xx 月至 xx 月，檢查時

限不做具體限定，本著時間服從任務的原則，由“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查

2

組根據各項目的實際情況、疫情情況統(tǒng)籌安排。

五、檢查內容

根據“聯(lián)檢聯(lián)巡”各部門制定的檢查清單和重點檢查內容調整。

如：工程項目形象進度、完成產值、計量支付、變更索賠及調差、

臨建及主體工程成本、間接費用開支、財務收支、債權債務、剩

余工程收益、項目綜合收益等各項指標完成及偏差情況；三項招

標、合同簽訂、責任成本、二次經營、對下計價結算、資金撥付

等經濟管理情況；“三重一大”決策制度、黨政聯(lián)簽制度、月度學

習制度、黨風廉政建設“一崗雙責”等黨建工作開展情況。

六、工作要求

1、項目部要提高認識，高度重視本次“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作，項

目黨政主管要親自組織相關業(yè)務部門進行分工安排，根據檢查計

劃及檢查內容提前梳理準備迎檢資料，迎檢資料及相關數據更新

截至檢查當月的上一月份末。

2、項目部相關業(yè)務部門要全力配合，在公司“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢

查組進駐前，準備項目匯報材料、填報檢查表格，準備臺賬、原

始記錄等作為支撐依據，對提供資料的真實性負責并簽字確認。

對不按時提供或弄虛作假的，經檢查組提醒后仍未按要求提供的，

將依據有關規(guī)定進行追責問責。

3、“聯(lián)檢聯(lián)巡”反饋意見后，項目部黨政主管應落實好整改第

一責任人責任，召開專題會議研究落實反饋問題的整改，明確責

任單位、責任人和整改時限，按時向反饋問題的業(yè)務對口部門上

報整改情況報告。

3

4、聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查組要通過工地現場檢查、內業(yè)資料審閱、

財務憑證查閱等，要全面了解項目管理情況，檢查人員要對所檢

查數據結果進行審查簽字確認，梳理檢查業(yè)務存在的問題和合理

化建議，協(xié)同項目對安全、進度、質量、經濟偏差制定糾偏措施。

5、“聯(lián)檢聯(lián)巡”實行組長負責制，即總體檢查情況要以組長為

總負責開展和推進。檢查結束，牽頭部門需撰寫總(主)報告，配

合部門形成各自領域報告。總（主）報告形成后需提報公司黨委

會審議，組長主匯報，其他聯(lián)合組成員補充匯報。

6、“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查組要認真落實中央八項規(guī)定精神，嚴格遵

守廉潔紀律、工作紀律，自覺接受監(jiān)督，樹立良好的作風和形象。

附件 1：“聯(lián)檢聯(lián)巡”項目分組一覽表

附件 2：“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查要點清單

牽頭部門：

參與部門：

年 月 日

附表1

xx年度“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作計劃審批表

所屬部門 檢查時間

檢查目的

檢查依據

檢查對象

部門領導意見

分管領導審批

備注：每年1月15日前報“聯(lián)檢聯(lián)巡”工作領導小組辦公室。

附表2

xx年度“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查組人員情況推薦表

序號 姓名 性別

出生

年月

民族

政治

面貌

工作單位 職務

參加工作

時間

學歷 專業(yè) 職稱

工作

駐地

電話 備注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

分管領導： 部門領導： 時間： 年 月 日

附表3

xx年度“聯(lián)檢聯(lián)巡”項目分組一覽表

序號 分組 檢查組 計劃檢查時間 檢查項目名稱 合同金額 項目地點 備注

1

第一組

組長：xx

組員：xx

2

3

4

5

6

7

第二組

組長：xx

組員：xx

8

9

10

11

12

附表4

“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查要點清單

類 別 序號 內 容 文件依據 備注

落

實

“

兩

個

責

任

”

方

面

1

例如：是否嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，會議程序是否規(guī)范、記

錄是否合規(guī)。

《中鐵十五局集團第四工程有限公司貫徹落實“三重一大”決策制度

實施辦法》四公司黨工【2017】307號；

2

3

4

5

6

7

8

附表5

“聯(lián)檢聯(lián)巡”檢查問題庫

類 別 序號 檢查的內容 發(fā)現的問題

責任單位

或部門

責任人 問題定性的依據 整改建議

落

實

“

兩

個

責

任

”

方

面

1

例如：是否嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制

度，會議程序是否規(guī)范、記錄是否合規(guī)。

“三重一大”制度執(zhí)行不規(guī)范。一是表決

程序不規(guī)范，存在項目主管先表決；二是

議事范圍不全面，未見重要人事推薦和職

工薪酬福利待遇方面的內容；三是會議未

安排專人記錄，前后有4人記錄。

xx項目 xx

《中鐵十五局集團第四工

程有限公司貫徹落實“三

重一大”決策制度實施辦

法》四公司黨工【2017】

307號；

項目加強“三重一大”決

策制度學習，嚴格按照末

位表態(tài)的表決程序進行決

策；把應由“三重一大”

決策的事項全部納入決策

范圍；安排專人記錄“三

重一大”會議。

2

... 3

... 4

... 5

... 6

... 7

附表6

“聯(lián)檢聯(lián)巡”問題整改庫

問題

分類

序號 具體問題 整改情況

整改完

成情況

對應責

任單位

對應責

任人

對應公司

總部責任

部門

整改成效

完善制度 備注

（項）

挽回損失

（萬元）

追責問責

（人）

其他

落

實

“

兩

個

責

任

”

方

面

1

“三重一大”制度執(zhí)行不規(guī)范。一是表決程

序不規(guī)范，存在項目主管先表決；二是議事

范圍不全面，未見重要人事推薦和職工薪酬

福利待遇方面的內容；三是會議未安排專人

記錄，前后有4人記錄。

1、項目部已組織全體人員對公司“三重一大

”決策制度進行學習；

2、嚴格按照末位表態(tài)的表決程序進行決策；

3、把應由“三重一大”決策的事項全部納入

決策范圍；

4、安排專人記錄“三重一大”會議。

（附件1：學習“三重一大”決策制度照片、

“三重一大”會議記錄掃描件，2份xx頁）

階段性

整改完

畢，需

要長期

堅持

xx項目 xx

黨委工作

部

2

0 0 0 0

—1—

2023 35

2023 4 18

—2—

—1—

中鐵十五局集團有限公司

虧損項目責任追究辦法

第一章 總 則

第一條 為加強工程項目管理，提高項目管理效益，進一步

建立健全項目管理防虧增效機制，推動企業(yè)高質量發(fā)展，系統(tǒng)、

有效開展虧損項目整治，科學精準審慎開展虧損項目問責工作，

根據《中國共產黨紀律處分條例》《中國共產黨問責條例》和《中

國鐵建股份有限公司職工違紀違規(guī)處分規(guī)定（試行）》及其他有

關規(guī)定制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團公司及所屬各單位。

第三條 本辦法所稱責任虧損，是指項目相關人員在工程項

目管理過程中未遵循國家法律法規(guī)及企業(yè)管理制度，不履職或不

正確履職造成的虧損或經濟效益流失。包含因管理責任造成的重

大過程虧損（潛虧）和最終虧損。虧損項目必須經審計部門認定

虧損金額并確定虧損原因，界定相關單位、部門和人員的責任后，

由紀檢組織根據審計結論和移交的問題線索，依據本辦法核查后

實施問責。

項目雖然出現了虧損，但不是出于不履職或者不正確履職，

而是不能抗拒或者不能預見的原因所引起的，不屬于責任虧損。

第四條 虧損責任人，是指在工程項目管理過程中違反國家

法律法規(guī)或者中國鐵建股份有限公司、集團公司及所屬各單位有

關規(guī)定，以及不履職或不正確履職造成責任虧損、經濟效益流失

的管理人員及其他有關人員。

—2—

第五條 虧損責任追究依據股份公司、集團公司及所屬各單

位對工程項目的審計報告、財務報告、專項檢查、調查報告、巡

視巡察（聯(lián)檢聯(lián)巡）報告、法律裁定書和有關會議研究認定的責

任虧損數額以及紀委認定的違紀違規(guī)事實，給予相應組織處理和

黨紀政務處分，并作出相應經濟賠償。責任虧損數額劃分為一般

責任虧損、較大責任虧損、重大責任虧損和特別重大責任虧損；

追究責任劃分為直接責任、主要領導責任、重要領導責任和監(jiān)管

責任。

第六條 虧損項目責任認定應充分考慮項目當期的歷史條件，

實事求是分析虧損或效益流失原因，準確分析內外部和主客觀因

素；責任劃分堅持客觀公正、依紀依規(guī)、清晰明確；責任追究工

作應該做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完

備、程序合規(guī)。

第二章 責任虧損追究工作程序

第七條 責任虧損違紀違規(guī)線索移交流程：

（一）經濟管理部門牽頭，其他職能部門配合，清查工程項

目的財務狀況、經濟運行情況，確認虧損項目個數、虧損金額，

制作并向審計部門移交《虧損項目清單》（見附件 1）；

（二）審計部門對移交的虧損項目開展審計，分析、界定造

成虧損的主觀原因（管理原因）和客觀原因，經批準后向損失單

位移交《虧損項目減虧審計建議書》（見附件 2），責成虧損單位

制定減虧措施，虧損單位應該在審計建議的期限內向經濟管理、

審計部門提交減虧措施報告；對失職瀆職、權力尋租、關聯(lián)交易、

—3—

靠企吃企等違紀違規(guī)原因造成的損失，同時制作《違紀違規(guī)線索

移交審批表》（見附件 3）和《移交材料目錄》（見附件 4），經批

準后，連同相關材料移交紀檢部門處置。移交材料需注明違反業(yè)

務規(guī)定的具體名稱和條款，清晰界定責任人及造成的虧損金額。

其他部門按照其對應的規(guī)定移交程序進行移交。

第八條 虧損項目責任追究工作流程：

（一）成立核查組，核實虧損情況，分析虧損原因，出具初

核報告；

（二）明確虧損性質，進行責任認定，聽取相關責任人陳述，

調取相關書證，出具審查報告；

（三）研究提出責任追究意見，或者按照有關規(guī)定移交相關

司法機關處理，虧損項目在審查結束后，制作《虧損責任人處理

意見審批表》（見附件5），經集團公司或所屬單位紀委會議研究，

提請?zhí)潛p治理領導小組審核后報黨委會、總辦會研究決定。

（四）受理相關責任人的申訴，組織復查工作；

（五）組織落實處理決定，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

第九條 堅持分級處理的原則。集團公司管理的人員或集團

公司派出的人員，由集團公司紀委進行追責；各單位管理的人員，

由本單位紀委進行追責。

第十條 各單位負責管理權限范圍內相關責任人的虧損責任

追究工作，對已經發(fā)生的虧損，應當及時采取有效措施，減少或

者挽回損失；發(fā)生重大或者特別重大虧損的，應當及時向集團公

司報告。

第十一條 虧損責任人對處理決定存在異議的，可以在處理

—4—

決定下達之日起 30 個工作日內，向上級單位申請復查。上級單

位復查過程不影響處理決定的下達和執(zhí)行。

第十二條 負責虧損項目責任追究工作的相關人員，應當嚴

格執(zhí)行工作程序，恪守工作職責，保守秘密；與有關事項或相關

責任人有利害關系的，應當主動提出回避。對違反工作程序、泄

露工作機密、徇私舞弊，以及協(xié)助相關責任人逃避責任，或者收

受相關責任人賄賂的，視其情節(jié)給予組織處理或紀律處分；涉嫌

違法犯罪的依法移送司法機關進行處理。

第三章 項目責任虧損追究范圍

第十三條 項目責任虧損追究范圍包括但不限于以下方面：

序號 管控環(huán)節(jié) 造成責任虧損行為

1

經營管理

違反“五必須”“六不攬”“七嚴禁”和投資經營“四條底線”，造成經營性損失

的；

2 項目標前測算嚴重偏離實際，造成項目承攬后實質性虧損的；

3

工程管理

未對項目進行前期策劃、或策劃方案脫離現場實際、或不按批準的策劃方案組

織施工，造成重大經濟損失的；

4

在技術處理、施工組織工作中疏忽和不負責任，出現停工、窩工、誤工、施工

進度滯后、返工、報廢等造成損失的；

5

履約過程中，因進度、質量、環(huán)保等方面被業(yè)主、政府監(jiān)督部門投訴、處罰，

造成重大經濟損失的；

6 因自身原因，施工質量不滿足驗收標準，返工并造成重大經濟損失的；

7

臨建工程施工后未及時清理臨建、模板工程數量，未進行節(jié)超分析，經審核發(fā)

現超規(guī)模建設的；

8

超過策劃的工程量（產值）差值較大，未及時按照程序上報公司審批且理由不

充分的；

9 安全管理 發(fā)生生產安全責任事故的；

—5—

10

經濟管理

現場管理背離施組或者自身工作不積極、不主動、不作為，工期延誤，施工生

產效率低，導致成本增加的；

11 虛假承包，虛列成本，或虛列、簽認不實工程量，或重復計價結算的；

12 勞務單價管控經驗不足，實際對下單價整體超工程公司責任預算單價的；

13 違反“三項招標”制度，或發(fā)生停工、清退等造成損失的；

14

合同簽訂不嚴謹，不按招標確定的中標單價簽訂合同，或未經上級單位審批，

擅自提高合同單價，未經兩級評審，簽訂合同及補充合同的，不按合同約定繳

納履約保證金簽訂合同造成損失的；

15 對下驗工計價中，應扣勞務隊伍費用，不及時扣除或不扣除的；

16

項目管理不善，與勞務隊伍簽訂增加費用類補充協(xié)議或合同外工程發(fā)生“亂計

價、亂補償、亂租設備、亂簽單”現象，導致對下計價費用增大的；

17

物資

設備

管理

租賃職工及親屬設備（含交通車輛）或以其他形式變相租賃職工及親屬設備，

以中介形式安排自有設備，損公肥私的；設備租賃管理不嚴，租賃審批手續(xù)不

齊全，存在設租尋租或租賃費高于購置費等不合理、不經濟的租賃，造成經濟

損失的；

18

未進行市場調查或經濟性比較，未按規(guī)定程序或權限采購租賃，決策失誤造成

損失的；

19

簽訂開口合同，未按權限審批合同或調價，內容不齊全或條款約定不明確，主

要條款或標的物關鍵指標無約定，造成損失的；

20

存在關聯(lián)交易和內外勾結的現象，私自增加采購數量、提高采購價格，經核查

造成資產損失的；

21

未按規(guī)定要求儲存保管導致機具、周轉材料、物資材料損壞，或倒買倒賣等造

成資產減值或形成損失的；

22

未按規(guī)定建立收發(fā)存及消耗等臺賬，未及時進行盤點和節(jié)超分析或未及時核算

結轉，造成應扣未扣損失的；

23

無周轉材料配置方案（施工專項方案）采購的，經審查發(fā)現周轉材料超額的；

廢舊物資設備未按批復或未按規(guī)定處置，或者廢舊物資設備處置收取大額現金、

收入未入賬，造成損失的；

24 勞資管理

違規(guī)自定薪酬或者濫發(fā)津貼、補貼、獎金的；

因薪酬發(fā)放問題導致上訪、群訪事件，造成經濟損失或不良影響的；

25 財務管理 長期不對賬、不及時確認、清收債權的，發(fā)生壞賬損失的；

—6—

第十四條 責任虧損追究人員范圍：

（一）造成虧損的項目班子成員、相關業(yè)務部門負責人、 關

鍵崗位的管理人員；

（二）造成虧損的項目部所在單位的主要領導、分管領導、

相關業(yè)務部門人員；

（三）經竣工審計認定的虧損項目的班子成員、公司分管領

導、主要領導。

（四）經離任審計或過程審計認定的階段性虧損項目的項目

班子成員、相關業(yè)務部門負責人、關鍵崗位的管理人員。

第四章 虧損項目認定

第十五條 工程項目發(fā)生的虧損，應當在審查核實的基礎上，

依據有關規(guī)定認定損失性質、情形和金額。

26 私自開立銀行賬戶、出租出借銀行賬戶并造成損失的；

27 收入不入賬，資金賬外循環(huán)，或公款私存的；

28 以虛假業(yè)務、虛假發(fā)票套取資金，并造成損失的；

29 違反中央“八項規(guī)定”精神、超預算超標準開支費用并造成損失的；

30 違反國家稅費相關規(guī)定，造成項目滯納金罰款，給單位帶來經濟損失的；

31 違反有關規(guī)定對外擔保，違規(guī)借貸，高息借貸，組織、參與集資的；

32 其他方面

因項目管理不善或糾紛處置不當引發(fā)訴訟（仲裁）造成較大經濟損失或其他嚴

重不良后果的；

私刻公章，公章私用等行為造成損失或不良影響的；

造成項目虧損和不良影響的其他情形。