1

2

1 / 205

戰(zhàn)略級任務(wù)

（戰(zhàn)略級任務(wù)清單）

1.1.1 JG-Z-Q-01 PPP 項目全過程...................................2

2 / 205

PPP 項目全過程

JG-Z-Q-01

序號 任務(wù)分解 步驟措施 備注

1 項目識別（判斷是否使用 PPP）

1、項目發(fā)起

2、項目篩選

3、物有所值

4、財政可承受能

力評估

PPP 項目全生命周期

流程圖

JG-Z-L-01

PPP 項目識別流

程圖

JG-Z-L-02

2 項目準(zhǔn)備（制定與審批實施方案）

1、管理架構(gòu)組建

2、實施方案編制

3、實施方案審核

3 項目采購（篩選與審批合作方）

1、資格預(yù)審

2、采購文件編制

3、響應(yīng)文件評審

4、談判與合同簽

署

PPP 項目采購流

程圖

JG-Z-L-03

4 項目執(zhí)行（履行合同義務(wù)--提供服

務(wù)與支付對價）

1、項目公司設(shè)立

2、融資管理

3、績效監(jiān)測與支

付

4、中期評估

5 項目移交（依約定方式向政府移交

項目資產(chǎn)）

1、移交準(zhǔn)備

2、性能測試

3、資產(chǎn)交割

4、績效評價

3 / 205

戰(zhàn)略級任務(wù)

（戰(zhàn)略級任務(wù)圖表）

1.2.1 JG-Z-L-01 PPP 項目全生命周期...........................4

1.2.2 JG-Z-L-02 PPP 項目識別.......................................5

1.2.3 JG-Z-L-03 PPP 項目采購.......................................6

4 / 205

5 / 205

6 / 205

7 / 205

重點任務(wù)

（重點任務(wù)清單）

2.1.1 CW-Z-Q-01 項目決算財政評審..............................8

2.1.2 CW-Z-Q-02 確定項目政府付費..............................9

2.1.3 CW-Z-Q-03 資產(chǎn)證券化探索................................10

2.1.4 GC-Z-Q-01 項目運維............................................11

2.1.5 GC-Z-Q-02 延期項目推進....................................12

2.1.6 GC-Z-Q-03 工程結(jié)算推進....................................13

2.1.7 ZH-Z-Q-01 三項制度改革....................................14

2.1.8 ZH-Z-Q-02 完善風(fēng)控體系....................................15

8 / 205

項目決算財政評審

CW-Z-Q-01

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

項目決算

財政評審

1.學(xué)習(xí)《基本建設(shè)財務(wù)規(guī)則》（財政

部令第 81 號）以及《基本建設(shè)項目竣

工決算管理辦法》（財建〔2016〕503

號）等政策文件，匯總舊改項目建設(shè)

竣工決算適用條款形成集錦；

財務(wù)全員 2022.7.31

CW-Z-L-01

2

2.將舊改項目實際情況逐條逐項對照

政策集錦，進行項目竣工決算自查預(yù)

審，有則改之無則加勉，形成項目投

入清單（要區(qū)分子項目的施工與二類

費用支出分類與明細(xì)，做好費用分?jǐn)偅?/p>

尾工工程若已驗收以單項財審提報值

暫估入賬）；

財務(wù)全員 2023.3.31

3

3.與主管財政評審處室聯(lián)絡(luò)，進行項

目整體建設(shè)內(nèi)容與決算情況匯報，溝

通整體財政評審組卷類型，確定組卷

模板與評審過程環(huán)節(jié)構(gòu)成；

范英娜 2023.5.31

4

4.對組卷所需的項目竣工財務(wù)決算報

表、竣工財務(wù)決算說明書、竣工財務(wù)

決（結(jié)）算審核情況及相關(guān)資料進行

預(yù)填報與資料收集；

財務(wù)全員 2023.7.31

5

5.向主管財政評審處室遞交組卷資

料，配合進行項目竣工財務(wù)決算審查，

并做好項目資金清算工作；

財務(wù)全員 2023.8.31

6

6.取得舊改項目財務(wù)決算整體的財政

評審報告，明確項目最終實際總投資

額，為下一步確定項目政府付費總額

打下基礎(chǔ)。

范英娜 2023.11.30

9 / 205

確定項目政府付費

CW-Z-Q-02

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

確定項目

政府付費

1.將項目實際總投資額、股東投入等

成本項目代入原合同約定的項目政府

付費總額公式，測算項目政府付費總

額與預(yù)期收益水平；

范英娜 2023.12.9

2

2.結(jié)合政府財政承受能力與項目預(yù)期

收益率，調(diào)整項目政府付費公式相關(guān)

參數(shù)，測算項目政府付費總額；

范英娜 2023.12.9

3

3.根據(jù)測算出來的項目政府付費總

額，考慮時間價值因素，反算項目實

際利潤與項目最低內(nèi)部收益率，以獲

得新的政府付費公式；

范英娜 2023.12.9

4

4.與實施機構(gòu)、市財政、第三方咨詢

機構(gòu)溝通項目整體投入、政府付費模

型參數(shù)與公式，測算后預(yù)期政府付費

與內(nèi)部收益率區(qū)間，談判形成最佳方

案（含子項目市區(qū)分?jǐn)偙壤?/p>

范英娜 2023.12.31

5

5.將項目政府付費總額及構(gòu)成的最佳

方案報市政府審批，根據(jù)批復(fù)意見，

與實施機構(gòu)簽訂 PPP 項目補充協(xié)議，

明確項目政府付費機制；

范英娜 2024.3.31

6

6.按照項目政府付費機制，對已完成

付費期間的累計政府應(yīng)付款與實際收

款額進行對比，實現(xiàn)多退少補。

范英娜 2024.5.30

10 / 205

資產(chǎn)證券化探索

CW-Z-Q-03

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

資產(chǎn)證券化

探索

1.了解資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)概念、成因、

要素、表現(xiàn)形式，進而借助案例來研

究 PPP 項目資產(chǎn)證券化的載體、操作

流程、增信方式等內(nèi)容；

財務(wù)全員 2022.4.8

2

2.學(xué)習(xí)《國家發(fā)展改革委 中國證監(jiān)會

關(guān)于推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社

會資本合作（PPP）項目資產(chǎn)證券化相

關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕

2698 號）以及《關(guān)于規(guī)范開展政府和

社會資本合作項目資產(chǎn)證券化有關(guān)事

宜的通知》（財金〔2017〕55 號）等

政策文件，研究并找尋國家層面為了

規(guī)范推進 PPP 項目資產(chǎn)證券化給出的

路徑與努力的方向；

財務(wù)全員 2022.7.31

3

3.下一步與吉政基金共同探討舊改

PPP 項目資產(chǎn)證券化落地的可行性、可

能面臨的問題以及解決問題的方法分

析；

財務(wù)全員 2022.9.30

4

4.不斷收集國家和行業(yè)政策支持文

件，將舊改 PPP 項目資產(chǎn)證券化實施

的論證結(jié)果向兩方股東報告。

范英娜 2022.10.15

11 / 205

項目運維

GC-Z-Q-01

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人

完成

時限

備注

1

配合城管委推

進 PPP 項目總

體運營維護方

案上報審批備

案

1、確定運營范圍（八大類專項）；

2、核算確定運維資金額及各專項比例、額度；

3、確定運維模式（自行運維或委托運維）；

成 林

張 坤

按城

管委

審批

時限

2 組織修改運營

維護手冊

1、根據(jù) PPP 合同協(xié)議、PPP 項目總體運維方案以及第三方績效考核咨詢公

司的考核清單，形成分類對比表，提出舊改公司的運維手冊修改方向；

2、審核運營建管單位提出專項運營維護標(biāo)準(zhǔn)及專項運維計劃（資金額、人

員組織、材料設(shè)備，運維組織設(shè)計等）

3、組織相關(guān)部門，根據(jù)實際運維內(nèi)容，按照當(dāng)前版本反復(fù)調(diào)整修改運維手

冊并審核；

4、上報城管委審核后定稿、備案；

成 林

張 坤

5 月

PPP 項目

運營維護

流程圖

GC-Z-L-01

3

年度總體運營

計劃和專項年

度運維計劃

1、組織編寫年度運營計劃范本，明確總體及分項運維資金額度、項目范圍

概況、組織機構(gòu)、運維目標(biāo)及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、運維施工組織設(shè)計、綜合及專項

應(yīng)急預(yù)案及信訪管理等；

2、上報城管委審核批準(zhǔn)備案；報財政局備案；

3、下發(fā)各運維管理單位，調(diào)整形成各專項的年度運營維護計劃

成 林

張 坤

6 月

4

運營計劃的落

地實施及巡視

檢查

1、檢查運維單位建立的專項月度運營記錄；

2、檢查運維單位的設(shè)備設(shè)施檢測記錄；

3、檢查運維單位專項半年度運營報告；

4、檢查運營維護單位設(shè)施更新及大中修方案及記錄（如有）；

5、檢查運營維護單位現(xiàn)場檢修、維護視頻照片；

6、舊改公司建立專項或通用的滿意度調(diào)查表，做好專項調(diào)查；

7、舊改公司及咨詢公司做好月度、季度及臨時的巡視檢查記錄、視頻照片；

8、舊改公司形成總體半年度運營報告；

9、對運營單位提出運維資金的申請及相關(guān)資料，舊改公司工程、財務(wù)部門

審核并支付；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

全年

5

配合運營維護

績 效 考 核 工

作，申請可用

性服務(wù)費和運

維績效服務(wù)費

1、配合第三方咨詢公司組織季度考核和日常的臨時考核；

2、配合第三方咨詢公司組織半年度運維績效考核；各部門配合提供相關(guān)資

料；

3、配合第三方咨詢公司形成運維半年度（4、10 月）績效考核報告；

4、配合城管委對績效考核報告的審核批復(fù)并報財政局備案；

5、舊改公司向財政局申請半年度可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費(財務(wù)）；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

及相關(guān)

部室

4-5

月、

10-11

月

PPP 項目

績效評價

流程圖

GC-Z-L-02

12 / 205

延期項目推進

GC-Z-Q-002

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

督辦公交站

亭和人民大

街歷史街區(qū) 4

地塊項目

1、公交站亭項目已竣工，督促各標(biāo)段 6-7 月組織財審；

2、人民大街歷史街區(qū) 4 地塊已完工，督促建管單位組織 6-7

月底正式驗收；同步組卷 9 月底完成財審；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

5-9 月末

2

督辦北京大

街和長拖項

目總體進度

1、北京大街西項目溝通督促建管單位項目負(fù)責(zé)人盡快疫情

后復(fù)產(chǎn)復(fù)工，考慮疫情因素，按相關(guān)文件執(zhí)行；對接城市

更新項目；

2、長拖項目督促城管委、行管單位、建管單位盡快疫情后

復(fù)產(chǎn)復(fù)工；考慮疫情因素，按相關(guān)文件執(zhí)行；

3、形成各單項工程進度表，上報督辦；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

5-12 月末

13 / 205

工程結(jié)算推進

GC-Z-Q-03

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

向各建管

單位下發(fā)

通知督辦

1、溝通城管委向各單位下發(fā)通知，要求推進財審、

結(jié)算、訴訟、成果上報等工作，原定開會布置，考慮

疫情原因，建議通過公務(wù)艙提前發(fā)送通知

成 林

張 坤

5 月

2

統(tǒng)計各建

管單位財

審進度，

推進施工

結(jié)算審核

1、跟進各標(biāo)段結(jié)算進展，協(xié)調(diào)解決未能提報的結(jié)算

的 48 個標(biāo)段存在的問題，保證施工標(biāo)段結(jié)算完成率

整體大于 96%；

2、加快推進 15 個施工標(biāo)段的結(jié)算審計工作 ；

3、對延期工程做好進展調(diào)度和進度款支付審核，并

督促推進竣工驗收后的財審和結(jié)算

4、統(tǒng)計施工標(biāo)段結(jié)算完成情況

成 林

程梓耕

陳 陽

12 月

施工進度結(jié)算

審批流程圖

（GC-Z-L-03）

3

統(tǒng)計并推

進施工質(zhì)

保金審核

進度

1、統(tǒng)計施工質(zhì)保金返還進度表；

2、跟進施工質(zhì)保金結(jié)算情況，保證施工標(biāo)段質(zhì)保金

結(jié)算完成率整體大于 85%

成 林

程梓耕

陳 陽

12 月

施工質(zhì)保金審

批流程圖

（GC-Z-L-04）

4

統(tǒng)計并推

進二類費

用結(jié)算進

度

1、統(tǒng)計前期、監(jiān)理、設(shè)計、造價結(jié)算進度；

2、跟進二類費用結(jié)算情況，保證二類費用結(jié)算綜合

完成率整體大于 85%

成 林

程梓耕

陳 陽

12 月

二類費用結(jié)算

審批流程圖

（GC-Z-L-05）

5

工程各類

結(jié)算審核

資料歸檔

整理

1、財審報告及審計報告歸檔，對增量紙質(zhì)審核資料

進行歸集整理；

2、開展相關(guān)檔案電子化掃描加工；

3、加強培訓(xùn)，學(xué)習(xí)檔案管理系統(tǒng)及企業(yè)云盤，電子

資料錄入。

成 林

程梓耕

陳 陽

12 月

14 / 205

三項制度改革

ZH-Z-Q-01

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 制定改革方案

1、明確階段性改革任務(wù)及完成時限

2、建立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的組織機構(gòu)，明確責(zé)任部門

3、確定階段性任務(wù)具體內(nèi)容，形成內(nèi)容清單，逐項完成

蘆雨佳

孫 雪

已完成

2

優(yōu)化企業(yè)機構(gòu)

設(shè)置和人員配

置

1、制定公司機構(gòu)設(shè)置和人員配置方案。調(diào)整組織構(gòu)架，

合理設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)和配置管理人員，明確管理人員崗位

職責(zé)和任職條件

2、組織機構(gòu)及人員配置方案在履行內(nèi)部決策程序后向集

團報備，并在企業(yè)內(nèi)貫徹落實

蘆雨佳

孫 雪

已完成

3

健全管理人員

選拔任用機制

制定公司管理人員綜合考評管理辦法，包含競聘上崗方

式公開選拔管理人員、考核評價等內(nèi)容

蘆雨佳

孫 雪

已完成

4

經(jīng)理層成員任

期制和契約化

管理

1、制定任期制契約化管理制度、工作方案（現(xiàn)已完成初

稿制定）

2、經(jīng)理層成員簽訂任期協(xié)議、年度/任期經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)

責(zé)任書（預(yù)計 6 月 30 日之前完成簽訂，7 月落地實施）

蘆雨佳

孫 雪

初稿制定

已完成

經(jīng)理層成員任期制

和契約化管理

ZH-Z-L-01

5

完善用工計劃

管理

1、各部室每年上報人員需求至綜合辦公室，綜合辦公室

整理；

2、上會討論，確定用工計劃；

3、上報集團，對計劃用工人員合理編制人工成本預(yù)算

蘆雨佳

孫 雪

已完成

6

加強勞動合同

管理

依法與職工簽訂勞動合同，明確勞動合同期限、續(xù)簽、

解除勞動合同條件等條款；

蘆雨佳

孫 雪

已完成

7

實現(xiàn)人崗的動

態(tài)優(yōu)化配置

1、開展公司內(nèi)部“崗位競聘”“輪崗”等形式，提高人

崗匹配度

2、對“輪崗"人員開展輪崗期滿考核，評估崗位勝任能

力

蘆雨佳

孫 雪

已完成

8

實施工資總額

預(yù)算管理

1、參照《長發(fā)集團工資總額預(yù)算管理辦法》結(jié)合公司實

際情況，制定本公司《工資總額預(yù)算管理辦法》

2、配合集團時間、要求開展工資總額預(yù)算、中期執(zhí)行情

況調(diào)度、清算等工作

蘆雨佳

孫 雪

此項工作

配合集團

要求開展

9

完善與績效掛

鉤的薪酬制度

制定《員工績效考核方案》開展全員績效考核，方案中

應(yīng)包含:按業(yè)績、能力分配績效薪酬的機制

蘆雨佳

孫 雪

已完成

15 / 205

完善風(fēng)控體系

ZH-Z-Q-02

序號

任務(wù)分

解

步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 完善風(fēng)

控體系

1、根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略相一致、風(fēng)險控制與運營效率

相平衡的原則，定期全面梳理業(yè)務(wù)流程，制定風(fēng)險解決的內(nèi)

控方案，針對公司風(fēng)險所涉及的各項管理和業(yè)務(wù)流程，制定

涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施，確保有效管控風(fēng)險；

2、大力培育和塑造全員參與、企業(yè)特色鮮明的風(fēng)險管理文

化，在各個層面營造良好的風(fēng)險管理氛圍，增強員工風(fēng)險管

理意識，促進企業(yè)風(fēng)險管理水平的提升；

3、建立各級管理人員和業(yè)務(wù)人員風(fēng)險管理培訓(xùn)制度，采取

外部專家培訓(xùn)、內(nèi)部交流學(xué)習(xí)等多種途徑和形式，加強對風(fēng)

險管理理念、知識、流程的培訓(xùn)。

蘆雨佳

陳興然

2022 年末

風(fēng)險管控

流程圖

ZH-Z-L-02

16 / 205

重點任務(wù)

（重點任務(wù)圖表）

2.2.1 CW-Z-L-01 項目決算評審工作............................17

2.2.2 GC-Z-L-01 PPP 項目運營維護.............................18

2.2.3 GC-Z-L-02 PPP 項目績效評價.............................19

2.2.4 GC-Z-L-03 施工進度結(jié)算審批............................20

2.2.5 GC-Z-L-04 施工質(zhì)保金審批................................21

2.2.6 GC-Z-L-05 二類費用結(jié)算審批............................22

2.2.7 ZH-Z-L-01 任期制和契約化管理........................23

2.2.8 ZH-Z-L-02 風(fēng)險管控............................................24

17 / 205

18 / 205

19 / 205

20 / 205

21 / 205

22 / 205

23 / 205

24 / 205

25 / 205

日常業(yè)務(wù)

（日常業(yè)務(wù)清單---財務(wù)管理部分）

3.1.1 CW-R-Q-01 項目支付結(jié)算....................................26

3.1.2 CW-R-Q-02 融資管理............................................27

3.1.3 CW-R-Q-03 納稅管理............................................28

3.1.4 CW-R-Q-04 財務(wù)預(yù)算............................................29

3.1.5 CW-R-Q-05 審計與檢查........................................30

3.1.6 CW-R-Q-06 會計檔案管理....................................31

3.1.7 CW-R-Q-07 財務(wù)決算............................................32

3.1.8 CW-R-Q-08 利潤分配預(yù)案及分配........................33

26 / 205

項目支付結(jié)算

CW-R-Q-01

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人

完成時

限

備注

1

項目支付

結(jié)算

1.對經(jīng)辦人報送的原始審核

材料的完整性、合理性審核，

一次性提出審核意見；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎

全年

CW-R-L-01-001

CW-R-L-01-002

2

2.對工程管理部提交的工程

支付審批單信息、工程項目

臺賬信息、與電子附件的內(nèi)

容跟進行一致性審核；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎

全年

3

3.跟進網(wǎng)絡(luò)簽批狀態(tài)，統(tǒng)計

審批流程各環(huán)節(jié)清單；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎

全年

4

4.網(wǎng)簽流程結(jié)束后，按照接

收資料的時間順序安排支

付；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎

全年

5

5.將完成審核支付的各標(biāo)段

資料，由責(zé)任會計更新臺賬

及項目基礎(chǔ)信息表；由出納

移送國開行；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎、莫

宇

全年

6

6.提交農(nóng)保金返還流程，返

還完畢將結(jié)果反饋至合同運

營部，以滿足統(tǒng)計農(nóng)保金返

還情況需求；

李姣穎

每周五、

每月末、

每年末

7

7.向建管單位發(fā)出項目對賬

函，完成所轄項目情況核對；

孟憲良、

王鸞、李

姣穎

每半年

8

8.統(tǒng)計項目支付進度，匯總

各部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)，形成項目

情況報表。

王鸞

每周五、

每月末、

每年末

27 / 205

融資管理

CW-R-Q-02

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人

完

成

時

限

備注

1

融資管理

1.借款提款：

范英娜、

孟憲良

全

年

CW-R-L-02

2

1.1 簽訂借款合同，履行決策相

關(guān)手續(xù)；

范英娜

全

年

3

1.2 進行項目資本金認(rèn)定，確定

借款總額度；

范英娜

全

年

4

1.3 按項目用款進度及資金需

求，向借款銀行發(fā)出提款申請；

范英娜

全

年

5

1.4 依據(jù)項目實際情況，簽訂延

長提款期的補充協(xié)議。

范英娜、

孟憲良

全

年

6 2.借款還款：

范英娜、

孟憲良、

莫宇

全

年

7

2.1 依據(jù)合同約定的還款計劃還

款，提前調(diào)撥資金，提交還本付

息審批單；

孟憲良、

莫宇

全

年

8

2.2 測算季度付息額與銀行提供

的《應(yīng)收利息通知書》金額的一

致行；扣款成功后索要季度利息

費用發(fā)票；

孟憲良

全

年

9

2.3 還款困難時，提前預(yù)警，向

借款銀行發(fā)出展期申請，履行決

策相關(guān)手續(xù)；同時籌措資金，可

向集團發(fā)出資金需求請示。

范英娜、

孟憲良

全

年

10 3.貸后管理： 財務(wù)全員

全

年

11

3.1 向銀行提供公司及項目資

料，協(xié)助客戶經(jīng)理完成季度貸后

檢查；

財務(wù)全員

每

季

度

12

3.2 協(xié)助銀行進行系統(tǒng)內(nèi)年度客

戶信用評價，提供相關(guān)資料；

范英娜、

孟憲良

全

年

13

3.3 與銀行核對債務(wù)信息，完成

財政部債務(wù)監(jiān)測平臺信息變動更

新與報送。

孟憲良、

莫宇

每

月 5

日

前

28 / 205

納稅管理

CW-R-Q-03

序

號

任務(wù)

分解

步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

納稅

管理

1.涉稅事項維護： 財務(wù)全員 全年

CW-R-L-03

2 1.1 公司信息變動更新稅務(wù)備案，辦理實名制與申請核發(fā)稅務(wù)許可；

范英娜

孟憲良

全年

3

1.2 協(xié)助主管稅務(wù)機關(guān)進行稅務(wù)系統(tǒng)年度納稅信用評價等級評定，提供

相關(guān)資料；

財務(wù)全員 全年

4 1.3 關(guān)注稅務(wù)政策，整理符合公司實際情況的政策形成政策錦囊； 財務(wù)全員 全年

5 1.4 簽訂稅費扣繳三方協(xié)議，做好賬號信息維護； 孟憲良 全年

6 1.5 員工個稅專項扣除信息核對，以及個稅匯算事項提醒。 孟憲良 全年

7 2.發(fā)票管理：

范英娜、孟憲良

王 鸞、李姣穎

全年

8 2.1 按需辦理紙質(zhì)發(fā)票采買，保管空白發(fā)票與發(fā)票領(lǐng)用簿； 范英娜、孟憲良 全年

9

2.2 發(fā)票領(lǐng)用人應(yīng)按經(jīng)濟業(yè)務(wù)類型完成票據(jù)信息核對與開具，同時進行

發(fā)票流向登記與存根聯(lián)留檔備查；

孟憲良、王鸞、

李姣穎

全年

10

2.3 對外來發(fā)票進行真實性與合規(guī)性檢查，對不符合要求的發(fā)票拒絕接

收；

孟憲良、王鸞、

李姣穎

全年

11

2.4 對符合要求的增值稅專用發(fā)票進行認(rèn)證勾選，形成統(tǒng)計清單；每月

需與應(yīng)交稅費-進項稅額科目發(fā)生額核對一致；

孟憲良、王鸞、

李姣穎

每月末

12 2.5 月末將增值稅專用發(fā)票抵扣聯(lián)單獨裝訂成冊，留存歸檔。 王鸞 每月末

13 3.納稅管理： 財務(wù)全員 全年

14 3.1 稅費申報： 范英娜、孟憲良 全年申報期內(nèi)

15 3.1.1 合同印花稅需以合同運營部提交的合同金額及類別申報； 孟憲良 每月 5 日

16 3.1.2 計算應(yīng)納稅所得額與應(yīng)交稅費，提交稅費審批流程； 孟憲良 每月 10 日

17

3.1.3 稅控盤清卡；登陸電子稅務(wù)局申報各種稅費，報送財務(wù)報表等其

他信息；

孟憲良 每月申報期

18 3.1.4 企業(yè)所得稅匯算前應(yīng)取得稅務(wù)咨詢機構(gòu)提供的稅務(wù)審核報告。 范英娜、孟憲良 5 月末

19 3.2 稅費繳納： 孟憲良 全年

20

3.2.1 在納稅申報期內(nèi)及時完成三方扣款，代扣個稅需進入專屬軟件進

行扣繳；

孟憲良 每月申報期

21 3.2.2 獲取完稅證明、打印報稅信息，形成 PDF 掃描件留檔。 孟憲良 每月末

22 3.2.3 按時完成員工保險費用稅務(wù)端扣款。 孟憲良 每月末

23 3.3 稅費返還： 財務(wù)全員 全年

24 3.3.1 自查稅務(wù)數(shù)據(jù)，看是否符合稅費返還條件； 財務(wù)全員 全年

25

3.3.2 符合退稅條件的向主管稅務(wù)機關(guān)提交退稅申請，并提交相關(guān)證明

文件；

范英娜、孟憲良 全年

26 3.3.3 跟進退稅款返還流程，取得稅務(wù)發(fā)放準(zhǔn)予退還通知書。 范英娜、孟憲良 全年

29 / 205

財務(wù)預(yù)算

CW-R-Q-04

序

號

任務(wù)分

解

步驟措施 責(zé)任人

完成

時限

備注

1

財務(wù)預(yù)算

1.預(yù)算編制：

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

CW-R-L04

2 1.1 按照公司年度經(jīng)營計劃制訂預(yù)算編制的基本原則； 范英娜 全年

3

1.2 組織召開年度預(yù)算工作布置會議，下發(fā)預(yù)算統(tǒng)一填報模版及填報說

明；

范英娜、孟憲良 全年

4

1.3 組織預(yù)算管理辦公室對各部門填報預(yù)算草稿進行初審，提出修改意

見；

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

5

1.4 各部門結(jié)合意見反饋修改上報第二版預(yù)算，預(yù)算管理辦公室進行第

二輪審核；

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

6 1.5 財務(wù)部匯總預(yù)算數(shù)據(jù)，編制完善預(yù)算內(nèi)容，報預(yù)算委員會審議；

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

7 1.6 履行三重一大流程，向公司支委會匯報，取得會議紀(jì)要； 范英娜、孟憲良 全年

8 1.7 上報集團預(yù)算管理委員會，通過后即可執(zhí)行。 范英娜 全年

9 2.預(yù)算執(zhí)行：

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

10

2.1 費用報銷與合同會簽審批按照預(yù)算執(zhí)行，未經(jīng)審批的預(yù)算外支出不

予審批；

范英娜、孟憲良 全年

11

2.2 定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行匯總分析，形成預(yù)算執(zhí)行情況分析報告，

將執(zhí)行問題反饋至各部門；

范英娜、孟憲良、

李姣穎

次月

初

12

2.3 年末將各部門預(yù)算執(zhí)行情況反饋至公司績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組，作為全

年績效考核依據(jù)。

范英娜、孟憲良 年末

13 3.預(yù)算調(diào)整：

范英娜、孟憲良、

李姣穎

全年

14

3.1 中期調(diào)整：按照各部門業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算外支出匯總編制中期預(yù)算調(diào)

整報告，報公司與集團預(yù)算管理委員會審批，通過后即可調(diào)整；

范英娜、孟憲良、

李姣穎

7 月中

旬

15

3.2 臨時調(diào)整：預(yù)算項目內(nèi)調(diào)整，不得影響利潤指標(biāo)，向公司與集團預(yù)

算管理委員會匯報，審批通過后即可調(diào)整。

范英娜、孟憲良 全年

30 / 205

審計與檢查

CW-R-Q-05

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

審計與檢

查

1.溝通到訪目的，提供公司及項目情況簡介、

基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備；

范英娜、孟憲良 全年

CW-R-L-05

2

2.提前溝通進場事宜與協(xié)同辦公室準(zhǔn)備會務(wù)接

待；

孟憲良、莫宇 全年

3

3.了解本次到訪審查目的與思路，將基礎(chǔ)資料

意見反饋向公司負(fù)責(zé)人匯報；

范英娜、孟憲良 全年

4

4.收集整理后續(xù)補充資料提交，具體情況介紹

與問題答疑；

財務(wù)全員 全年

5

5.做好報告出具前各種事項溝通與交流，取得

檢查或?qū)徲媹蟾妗?/p>

范英娜、孟憲良 全年

31 / 205

會計檔案管理

CW-R-Q-06

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

會計檔案

管理

1.按照《會計法》和《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》要結(jié)合

公司具體情況制定會計檔案的立卷、歸檔、保管、

調(diào)閱和銷毀等管理辦法；

王鸞 全年

CW-R-L-06

2

2.對當(dāng)年形成的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)報告、

銀行對賬單等負(fù)責(zé)整理、立卷、裝訂成冊，編制會

計檔案保管清冊；

王鸞

每月末、每

季末、每年

末

3

3.對于按照《會計檔案管理辦法》規(guī)定的期限需移

交的，應(yīng)編制會計檔案移交清冊，及時移交給公司

檔案室統(tǒng)一保管；

王鸞 全年

4

4.所有會計檔案的借閱和歸還必須有完備的登記

審批手續(xù)，歸還時應(yīng)檢查其完好性，不得涂改、毀

損和過期不還；不得將會計檔案隨便借出，查檔要

辦理登記審批手續(xù)，需經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后查閱。

王鸞 全年

32 / 205

財務(wù)決算

CW-R-Q-07

序

號

任務(wù)分

解

步驟措施 責(zé)任人

完成時

限

備注

1

財務(wù)決算

1.配合出具審計報告 財務(wù)全員 全年

CW-R-L

-07

2 1.1 與集團分配的審計團隊進行審計前溝通與答疑 范英娜、孟憲良 全年

3 1.2 將結(jié)賬涉及問題內(nèi)容與反饋交集團財務(wù)備案 范英娜 全年

4

1.3 提供包括但不限于公司基礎(chǔ)情況簡介、年度決算相關(guān)數(shù)據(jù)、合

同、賬簿等資料

孟憲良、王鸞、李姣

穎

全年

5 1.4 配合審計底稿資料收集、憑證查閱、往來及銀行詢證

孟憲良、李姣穎、莫

宇

全年

6 1.5 審計報告初稿審核與意見反饋 范英娜、孟憲良 全年

7

1.6 隨時根據(jù)國資委久其軟件數(shù)據(jù)填制情況調(diào)整審計報告底稿列報

內(nèi)容

范英娜、孟憲良 全年

8 1.7 審計報告復(fù)核過程中涉及的問題進行答疑與證據(jù)提供 范英娜、孟憲良 全年

9 1.8 配合完成審計報告的出具。 財務(wù)全員 全年

10 2.國資委久其數(shù)據(jù)填報

范英娜、孟憲良、李

姣穎

全年

11 2.1 參加國資委組織年度預(yù)決算布置與久其軟件系統(tǒng)填報培訓(xùn)會

范英娜、孟憲良、李

姣穎

全年

12 2.2 報送企業(yè)戶數(shù)結(jié)構(gòu)與決算備案工作報告 范英娜、孟憲良 全年

13 2.3 軟件安裝與調(diào)試，建立與以前年度數(shù)據(jù)的勾稽關(guān)系

范英娜、孟憲良、李

姣穎

全年

14

2.4 按照集團統(tǒng)一的決算進度，填制第一輪久其決算任務(wù)與人工成

本任務(wù)數(shù)據(jù)并按要求報送

孟憲良、李姣穎 全年

15

2.5 隨時等待安裝國資委久其軟件的最新參數(shù)，且需重審數(shù)據(jù)準(zhǔn)確

性，同時更新報錯說明

范英娜、孟憲良、李

姣穎

全年

16

2.6 進行久其軟件自查與過錄表橫向?qū)徍?，將久其決算任務(wù)與人工

成本任務(wù)縱向?qū)Ρ葘徍?/p>

范英娜、孟憲良 全年

17 2.7 編制財務(wù)情況說明書，完成國資委久其軟件第二輪報送 范英娜、孟憲良 全年

18 2.8 編制財務(wù)情況專項說明，完成國資委久其軟件第 N 輪報送 范英娜、孟憲良 全年

19 2.9 國資委久其軟件審核定稿，紙質(zhì)版打印蓋章上交集團財務(wù)備案 范英娜、孟憲良 全年

33 / 205

利潤分配預(yù)案及分配

CW-R-Q-08

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人

完成時

限

備注

1

利潤分配

預(yù)案及分

配

1.根據(jù)財務(wù)決算數(shù)據(jù)，按照公司經(jīng)營及現(xiàn)金

流情況，起草股東利潤分配預(yù)案；

范英娜 3 月末

CW-R-L-08

2

2.與雙方股東進行事前溝通，必要時發(fā)出正

式溝通函；

范英娜 4 月末

3 3.取得股東雙方一致意見后，準(zhǔn)備上會材料； 范英娜 4 月末

4

4.履行公司與集團的上會流程，取得會議紀(jì)

要或決議；

范英娜 4 月末

5 5.向股東支付分紅款。

范英娜、孟憲良、

莫宇

5月中旬

34 / 205

日常業(yè)務(wù)

（日常業(yè)務(wù)清單---工程管理部分）

3.1.9 GC-R-Q-01 工程結(jié)算審核....................................35

3.1.10 GC-R-Q-02 項目運營維護....................................36

3.1.11 GC-R-Q-03 招標(biāo)管理............................................37

3.1.12 GC-R-Q-04 工程檔案管理....................................38

3.1.13 GC-R-Q-05 PPP 項目信息管理.............................39

35 / 205

工程結(jié)算審核

GC-R-Q-01

序號

任務(wù)

分解

步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 前期審

核

1、審核參建單位提報資料；

2、金蝶發(fā)起審核；

3、成果文件的存檔；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

2

監(jiān)理審

核

1、審核參建單位提報資料；2、金蝶發(fā)起審核；

3、督促并指導(dǎo)監(jiān)理單位上交工程檔案光盤；

4、請款資料的存檔；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

3 設(shè)計審

核

1、審核參建單位提報資料；

2、金蝶發(fā)起審核；

3、請款資料的存檔；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

4

造價審

核

1、審核參建單位提報資料；2、金蝶發(fā)起審核；

3、審核造價罰款金額并推進造價單位罰款繳納進度；

4、請款資料的存檔；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

5

施工進

度款審

核

1、審核參建單位提報資料；2、金蝶發(fā)起審核；3、督促并指導(dǎo)施工單位

上交工程檔案光盤；

4、審核施工單位一審造價超 5%資料及費用；5、堆進罰款及殘值繳納進

度；6、協(xié)助并推進建管單位及施工單位做好缺陷責(zé)任期驗收工作；7、

財審報告、審計報告及請款資料的存檔工作；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

6

施工質(zhì)

保金審

核

1、審核參建單位提報資料；2、金蝶發(fā)起審核；3、督促并指導(dǎo)施工單位、

建管單位及監(jiān)理單位上交工程檔案光盤；4、審核施工單位一審造價超

5%資料及費用；5、堆進罰款及殘值繳納進度；

6、協(xié)助并推進建管單位及施工單位做好缺陷責(zé)任期驗收工作；7、請款

資料的存檔工作；

成 林

陳 陽

程梓耕

長期

36 / 205

PPP 項目運營維護

GC-R-Q-02

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 自行運維

項目

1、選定施工單位；

2、確定運維方案；

3、針對考核內(nèi)容組織項目運維；

4、定期巡查運維項目情況、組織施工單位進行維護

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

全年

2 委托運維

項目

1、與運維單位確定好運維方案；

2、針對運維方案，組織運維單位對項目進行定期的巡線

檢查；

3、定期總結(jié)項目運維進度情況并及時修正；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

全年

3 項目運維

績效考核

1、結(jié)合年度運維方案，整理運維記錄及資料；

2、配和城管委對運維項目進行月度臨時考核、季度考核

及每半年的績效考核；

成 林

程梓耕

陳 陽

張 坤

武煜翔

全年

37 / 205

招標(biāo)管理

GC-R-Q-03

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 對內(nèi)招標(biāo)

1、需求單位填報審批表；

2、組織公司和集團審批；

成 林

武煜翔

長期

對內(nèi)招標(biāo)審批流程圖

（GC-R-L-01）

2 對外招標(biāo)

1、確定招標(biāo)代理公司；

2、按集團招標(biāo)管理辦法及公開招

標(biāo)流程組織招標(biāo)。

成 林

武煜翔

長期

對外招標(biāo)采購流程圖

（GC-R-L-02）

38 / 205

工程檔案管理

GC-R-Q-04

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 工程文件收發(fā)管理

1、文件收發(fā)登記；

2、文件歸集整理；

成 林

武煜翔

長期

2 工程電子版資料管

理

1、收集工程施工、監(jiān)理電子版光盤

資料；

2、整理歸檔資料，錄入檔案管理系

統(tǒng)；

成 林

武煜翔

長期

39 / 205

PPP 項目信息管理

GC-R-Q-05

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 PPP 信息收集

1、政府、集團相關(guān) PPP 文件收發(fā)登

記；

2、各類媒體、報刊相關(guān) PPP 信息收

集；

成 林

武煜翔

張 坤

長期

2 PPP 信息提取整理

1、PPP 信息、文件的歸集整理；

2、PPP 文件、信息的內(nèi)容提取和應(yīng)

用；

成 林

武煜翔

張 坤

長期

40 / 205

日常業(yè)務(wù)

（日常業(yè)務(wù)清單---安全管理部分）

3.1.14 GC-R-Q-06 日常安全管理....................................41

3.1.15 GC-R-Q-07 安全專項活動....................................42

41 / 205

日常安全管理

GC-R-Q-06

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 安全隱患排

查

1、安全隱患的識別、排查及記錄；

2、定期不定期的檢查、整改記錄；

成 林

武煜翔

長期

2 安全考核

1、組織內(nèi)部培訓(xùn)、責(zé)任書的簽訂、

月度考核；

2、組織各類材料，接受集團、國資

委的考核；

成 林

武煜翔

長期

3 安全預(yù)案及

演練

1、組織綜合應(yīng)急預(yù)案的編撰及備案；

2、組織專項應(yīng)急預(yù)案的演練；

成 林

武煜翔

長期

4 安全培訓(xùn)

1、外部安全培訓(xùn)；

2、內(nèi)部對員工的專項培訓(xùn)；

成 林

武煜翔

長期

5 安全檢查

1、日常安全檢查；

2、周檢及節(jié)假日安全大檢查；

成 林

武煜翔

長期

6 復(fù)工復(fù)產(chǎn)防

疫方案

1、制定舊改公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)防疫方案；

2、制定防疫應(yīng)急預(yù)案；

3、組織復(fù)工前培訓(xùn)；

4、配合辦公室做好防疫知識宣貫；

成 林

武煜翔

5 月

對外業(yè)務(wù)辦理接待流

程圖（GC-R-L-03）

7

防疫物資的

儲備及環(huán)境

消殺

1、配合辦公室做好防疫物資儲備（防

護服、面罩、手套等）；

2、監(jiān)督檢查日常消殺、對外登記、

預(yù)約情況

成林

武煜翔

長期

42 / 205

安全專項活動

GC-R-Q-07

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 安全生產(chǎn)月活動

1、確定生產(chǎn)月活動主題，編撰活動

方案；

2、組織內(nèi)外部宣貫（海報、橫幅等）；

3、參與或組織專項活動；

4、形成活動總結(jié)；

成 林

武煜翔

長期

2 落實專項活動

1、春秋防火活動；

2、夏季防汛活動；

3、百日攻堅活動：

4、冬季防凍活動及其他：

成 林

武煜翔

長期

43 / 205

日常業(yè)務(wù)

（日常業(yè)務(wù)清單---合同管理部分）

3.1.17 HT-R-Q-01 合同管理工作....................................44

3.1.18 HT-R-Q-02 檔案管理............................................45

3.1.19 HT-R-Q-03 信訪投訴............................................46

3.1.20 HT-R-Q-04 訴訟案件工作....................................47

3.1.21 HT-R-Q-05 農(nóng)保金返還........................................48

44 / 205

合同管理工作

HT-R-Q-01

序號

任務(wù)

分解

步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1

合同

管理

完善合同管理制度，建立科學(xué)的合同管理制

度和制定相關(guān)具體措施。

王毓淇

楊建華

1、審核合格的合同 5 個工作日

走完會簽流程；

2、合同簽訂成立后 10 個工作

日完成歸檔工作；

3、臺賬隨時更新；

4、年底補齊缺失合同。

2 草擬合同文本、談判、審查、會簽、審批、

簽署工作。

王毓淇

楊建華

3 合同文本登記蓋章及時無誤，合同資料保管

無缺失，并及時整理歸檔備案。

王毓淇

楊建華

4 對缺失的合同及補充協(xié)議及時完善并歸檔；

每周更新合同臺賬。

王毓淇

楊建華

5 做好各部門合同整理、建檔、保管和移交工

作。

王毓淇

楊建華

6 跟蹤監(jiān)督合同履行情況，對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問

題及時報告。

45 / 205

檔案管理

HT-R-Q-02

序號

任務(wù)分

解

步驟措施

責(zé)任

人

完成時限 備注

1

檔案管理

按檔案室管理規(guī)定，做好檔案室的日常管理工作及

檔案的保密嚴(yán)謹(jǐn)性。

王毓

淇

1、每個工作日

對檔案室進行

常規(guī)檢查；

2、每周聯(lián)合公

司安全部門進

行一次安全隱

患排查；

3、每月對物帳

進行核對；

4、2022 年底完

成工程資料掃

描的錄入工作。

2 科學(xué)進行檔案分類，檔案整理需規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、排列科

學(xué)、美觀合理。

3 做好檔案數(shù)字化管理工作，對檔案做到及時掃描入

系統(tǒng)。

4 嚴(yán)格按規(guī)定履行借閱手續(xù)，歸檔及時、無丟失，檔

案的移交、保管、借閱工作順利進行。

5 檔案管理要進行周期性檢查核對，保證物帳相符。

46 / 205

信訪投訴

HT-R-Q-03

序號

任務(wù)

分解

步驟措施 責(zé)任人

完成

時限

備注

1

信訪

投訴

對信訪糾紛案件及時、妥善、有效的解決。

1、按投訴方式

不同，5 個工作

日內(nèi)報送所需

資料；

2、實時更新信

訪工作臺賬。

楊建

華

2

處理信訪維穩(wěn)部門交辦、轉(zhuǎn)辦、督辦信訪事項，加

快完成各種糾紛處理效率，結(jié)辦率達(dá)到 100%。提

高客戶的滿意度，提升企業(yè)形象。

3

及時掌握投訴件的原委，并將投訴件處理情況反饋

領(lǐng)導(dǎo)，在規(guī)定的時間內(nèi)將受理通知單、受理回證、

處理意見書、處理意見回證等處理完成，處理結(jié)果

達(dá)到滿意。

4 及時更新投訴案件臺賬、并對投訴類資料及時整理

歸檔。

47 / 205

訴訟案件工作

HT-R-Q-04

序號 任務(wù)分解 步驟措施 責(zé)任人 完成時限 備注

1 一審審理

案件

1.通過與對方當(dāng)事人、施工單位、區(qū)政府、法院主動溝通，

了解案件基本情況和爭議焦點；

2.積極協(xié)調(diào)，力爭促成案件和解；

3.組織證據(jù)，參加庭審；

4.與工程、財務(wù)部門溝通，達(dá)到付款要求的撥付工程款；

王毓淇

一審判決下

發(fā)前

2 二審審理

案件

1、積極協(xié)調(diào)法院盡快排期開庭，組織證據(jù)參加庭審；

2.重點關(guān)注光大系類案件進展情況，與法院保持溝通

王毓淇

二審判決下

發(fā)前

3 執(zhí)行案件

1.協(xié)調(diào)施工單位積極提供撥付工程款相關(guān)資料及發(fā)票，促進

工程達(dá)到付款條件；

2.協(xié)調(diào)工程、財務(wù)部門撥付工程款；

3.與法院溝通，處理執(zhí)行階段相關(guān)事宜。

王毓淇 執(zhí)行終結(jié)前

4 協(xié)助執(zhí)行案

件

1.根據(jù)法院下達(dá)的協(xié)執(zhí)材料，通知財務(wù)部門停止付款；

2.達(dá)到付款條件后，聯(lián)系法院，向法院執(zhí)行賬戶付款。

王毓淇

法院終結(jié)執(zhí)

行前