目 錄

Contents

新規(guī)動態(tài)

合規(guī)實(shí)務(wù)

典型案例

域外視野

關(guān)于我們

01

09

14

17

21

/ New Regulations

/ Compliance Practice

/ Typical Cases

/ Extraterritorial Perspective

/ About Us

01

新規(guī)動態(tài)

NEW REGULATIONS

01

1. 全國人大常委會：《數(shù)據(jù)安全法》

6 月 10 日，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》由第十三屆全國人大常委會第二十九次會議審議通過，

自 2021 年 9 月 1 日起施行。《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定國家建立數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度，對數(shù)據(jù)實(shí)行分類分

級保護(hù)，數(shù)據(jù)分類分級工作是基礎(chǔ)和核心 , 也明確規(guī)定了未履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)將承擔(dān)法律責(zé)任。相

較送審稿有如下變化：第一，新增第十五條，要求提供智能化公共服務(wù)時應(yīng)當(dāng)關(guān)注老年人、殘疾人“數(shù)

字鴻溝”問題。第二，將最低罰款金額由 5000 元提高至 1 萬元，最高金額上限由此前的 100 萬元提高

至 1000 萬元。

（來源：中國人大網(wǎng)）

2. 全國人大常委會：《印花稅法》

6 月 10 日，第十三屆全國人大常委會第二十九次會議表決通過了《印花稅法》。新《印花稅法》

主要有如下變化：1. 擴(kuò)大了征稅范圍，進(jìn)一步明確了證券交易的征收對象；2. 降低了部分稅目的稅率：

將商標(biāo)專用權(quán)等轉(zhuǎn)讓書據(jù)，承攬、運(yùn)輸?shù)群贤亩惵视扇f分之五降低至萬分之三；3. 應(yīng)稅合同、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)

移書據(jù)未列明金額的，印花稅的計稅依據(jù)按照實(shí)際結(jié)算的金額確定；4. 同一應(yīng)稅憑證由兩方以上當(dāng)事人

書立的，按照各自涉及的金額分別計算應(yīng)納稅額；5. 確認(rèn)了個人與電子商務(wù)經(jīng)營者訂立的電子訂單免征

印花稅；6. 明確了納稅地點(diǎn)。納稅人為單位的，在機(jī)構(gòu)所在地納稅；納稅人為個人的，在應(yīng)稅憑證書立

地或者納稅人居住地納稅；不動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，在不動產(chǎn)所在地納稅。

（來源：中國人大網(wǎng)）

3. 最高檢：《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》

6 月 3 日，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，

自印發(fā)之日起施行?！吨笇?dǎo)意見》規(guī)定了第三方機(jī)制管委會的組成和職責(zé)、第三方機(jī)制的啟動和運(yùn)行等

相關(guān)內(nèi)容。

（來源：最高檢網(wǎng)站）

4. 財政部、稅務(wù)總局：《關(guān)于繼續(xù)實(shí)施企業(yè)改制重組有關(guān)土地增值稅政策的公告》

6 月 16 日，財政部、稅務(wù)總局發(fā)布 2021 年第 21 號公告——《關(guān)于繼續(xù)實(shí)施企業(yè)改制重組有關(guān)土

地增值稅政策的公告》，執(zhí)行期限為 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

公告明確對符合條件的非房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)改制、合并、分立及改制重組過程中以房地產(chǎn)作價入股，

暫不征收土地增值稅；土地評估價格審批權(quán)限下放，由“省級及以上國土管理部門”變?yōu)椤翱h級及以上自然

新規(guī)動態(tài)

NEW REGULATIONS

新規(guī)發(fā)布

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資源部門”；企業(yè)改制重組后再轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)，從購買年度起至本次轉(zhuǎn)讓年度止，每年加計 5% 計算扣除項(xiàng)

目金額；此外企業(yè)改制重組過程中涉及尚未處理的土地增值稅，符合本公告規(guī)定可按本公告執(zhí)行。

（來源：財政部網(wǎng)站）

5. 財政部：《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》

6 月 17 日，財政部發(fā)布《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。專項(xiàng)資金管理

財政部歸口管理，有關(guān)中央主管部門、地方財政部門和同級有關(guān)主管部門共同做好專項(xiàng)資金有關(guān)管理工

作。辦法還明確專項(xiàng)資金不得用于平衡本級財政預(yù)算及償還債務(wù)，不得用于行政事業(yè)單位人員經(jīng)費(fèi)、機(jī)

構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)等。對于違反國家法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，以虛報、冒領(lǐng)等手段騙取專項(xiàng)資金的，

中央財政將收回相關(guān)資金，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任 ; 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（來源：財政部網(wǎng)站）

6. 財政部、自然資源部、稅務(wù)總局、人民銀行 ：《關(guān)于將國有土地使用權(quán)出讓收入、礦產(chǎn)資源專

項(xiàng)收入、海域使用金、無居民海島使用金四項(xiàng)政府非稅收入劃轉(zhuǎn)稅務(wù)部門征收有關(guān)問題的通知》

5月 21日，財政部、自然資源部、稅務(wù)總局、人民銀行聯(lián)合發(fā)布通知，決定將國有土地使用權(quán)出讓收入、

礦產(chǎn)資源專項(xiàng)收入、海域使用金、無居民海島使用金四項(xiàng)政府非稅收入統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)稅務(wù)部門征收。

（來源：國家稅務(wù)總局網(wǎng)站）

7. 商務(wù)部：《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見》

4 月 28 日，商務(wù)部公布《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見》

（商務(wù)部公告 2021 年第 10 號），自公布之日起施行。《指導(dǎo)意見》及其所附的《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)

部合規(guī)指南》對《出口管制法》的留白進(jìn)行了操作性方面的填充，對出口經(jīng)營者如何建立內(nèi)部合規(guī)制度

提供具體指引。出口管制內(nèi)部合規(guī)具體包括：擬定政策聲明、監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、全面風(fēng)險評估、確立審查

程序、制定應(yīng)急措施、開展教育培訓(xùn)、完善合規(guī)審計、保留資料檔案以及編制管理手冊。

（來源：商務(wù)部網(wǎng)站）

03

8. 市場監(jiān)管總局：《全國重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管目錄（2021 年版）》

4 月 23 日，市場監(jiān)管總局組織制定了《全國重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管目錄（2021 年版）》，包

括 13 類 249 種產(chǎn)品，涉及工業(yè)生產(chǎn)資料、電子及信息技術(shù)產(chǎn)品、交通用具、文教體育、食品相關(guān)產(chǎn)品、

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料等，要求各單位根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險高低，分類采取監(jiān)督抽查、生產(chǎn)許可、風(fēng)險監(jiān)測、執(zhí)法打假、

認(rèn)證認(rèn)可、缺陷產(chǎn)品召回等措施；加強(qiáng)信息報送，每季度結(jié)束后 15 日內(nèi)將監(jiān)管情況報送市場監(jiān)管總局

質(zhì)量監(jiān)督司；組織專家對產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況跟蹤評估。

（來源：市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站）

9. 國家藥品監(jiān)督管理局：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》

6 月 1 日，《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式施行。新規(guī)主要變化包括：對于直接責(zé)任人的處罰力度

有所增加，不論是高管還是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還是直接主辦人員，一旦從事違法行為且情節(jié)嚴(yán)重，都會面臨嚴(yán)

厲的財產(chǎn)性懲罰以及可能的市場禁入；處罰標(biāo)準(zhǔn)有所提高，一般處罰力度為貨值的 5-20 倍；處罰事項(xiàng)

有所增加，包括對醫(yī)療器械廣告、網(wǎng)絡(luò)銷售、臨床備案、臨床審批和進(jìn)口代理人未盡義務(wù)處罰，對進(jìn)口

過期、失效、淘汰等已使用過的醫(yī)療器械，在新規(guī)中以法律層面進(jìn)行違法認(rèn)定。

（來源：藥監(jiān)局網(wǎng)站）

10. 工信部、中央網(wǎng)信辦：《關(guān)于加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》

5 月 27 日，工業(yè)和信息化部和中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室發(fā)布《關(guān)于加快推動區(qū)塊鏈技

術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確要堅持應(yīng)用牽引、創(chuàng)新驅(qū)動、生態(tài)培育、多方協(xié)同、安全有序五

項(xiàng)基本原則，實(shí)現(xiàn)到 2025 年區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力達(dá)到世界先進(jìn)水平產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模的目標(biāo)，到 2030 年

區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力持續(xù)提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步壯大的目標(biāo)。要以積極推進(jìn)應(yīng)用試點(diǎn)、加大政策支持力度、

引導(dǎo)地方加快探索、構(gòu)建公共服務(wù)體系、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)、深化國際交流合作六大保障措施保障賦能

實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升公共服務(wù)、夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈、促進(jìn)融通發(fā)展六大重點(diǎn)任務(wù)的完成。

（來源：工信部網(wǎng)站）

11. 中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會、中國銀行業(yè)協(xié)會、中國支付清算協(xié)會：《關(guān)于防范虛擬貨幣交易炒作風(fēng)

險的公告》

5 月 18 日，中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會、中國銀行業(yè)協(xié)會、中國支付清算協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于防范虛擬

貨幣交易炒作風(fēng)險的公告》。公告要求正確認(rèn)識虛擬貨幣及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的本質(zhì)屬性，明確規(guī)定有關(guān)機(jī)

構(gòu)不得開展與虛擬貨幣相關(guān)的業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

（來源：中國銀行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站）

新規(guī)動態(tài)

NEW REGULATIONS

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12. 中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會：《數(shù)據(jù)安全治理能力評估方法》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

5 月 20 日，工業(yè)和信息化部網(wǎng)絡(luò)安全局指導(dǎo)中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會組織編寫的《數(shù)據(jù)安全治理能力評估

方法》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)公布。該標(biāo)準(zhǔn)以數(shù)據(jù)全生命周期的安全治理能力建設(shè)為切入點(diǎn)，提出數(shù)據(jù)安全治理能力

評估的框架，梳理數(shù)據(jù)安全治理能力級別并分級制定考核指標(biāo)，為企業(yè)數(shù)據(jù)安全建設(shè)提供具體參考操作

指南和度量標(biāo)準(zhǔn)。

（來源：人民網(wǎng)）

1. 國務(wù)院辦公廳：《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》、《數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》（立法工作計劃）

6 月 11 日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院 2021 年度立法工作計劃》。涉及數(shù)據(jù)安全相關(guān)的立法動向

主要包括“17. 關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例（網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部起草）；18．?dāng)?shù)據(jù)安

全管理?xiàng)l例（網(wǎng)信辦組織起草）”等內(nèi)容。

（來源：中國政府網(wǎng)）

2.《個人信息保護(hù)法（草案二次審議稿）》

4 月 29 日，中國人大網(wǎng)公布《中華人民共和國個人信息保護(hù)法（草案二次審議稿）》。二審稿對

一審稿規(guī)定的個人信息處理遵循原則作出進(jìn)一步明確：不得通過“脅迫”方式處理個人信息；處理個人信

息應(yīng)當(dāng)限于實(shí)現(xiàn)處理目的所必要的最小范圍、采取對個人權(quán)益影響最小的方式；處理個人信息應(yīng)當(dāng)公開

個人信息處理規(guī)則，明示處理目的、方式和范圍，并應(yīng)當(dāng)保證個人信息的質(zhì)量，避免因個人信息不準(zhǔn)確、

不完整對個人權(quán)益造成不利影響。

二讀草案在具體合規(guī)要求上作出了調(diào)整與更新，包括：1. 引入對大型平臺企業(yè)的額外監(jiān)管要求（第

五十七條）；2. 增補(bǔ)中國版本的“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”（第四十七條）；3. 引入死者個人信息主體權(quán)利的繼承

行使（第四十九條）；4. 對個人信息處理的合法性基礎(chǔ)、跨境數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)、侵權(quán)行為

歸責(zé)原則等規(guī)定進(jìn)行了完善。

（來源：中國人大網(wǎng)）

3. 中國人民銀行：《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》

6 月 1 日，人民銀行組織發(fā)布《反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

征求意見稿將反洗錢調(diào)查主體擴(kuò)展至國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)區(qū)的市一級派出機(jī)構(gòu)，將特定非金融

機(jī)構(gòu)等納入調(diào)查范圍；重點(diǎn)監(jiān)控大額現(xiàn)金交易，任何單位和個人不通過金融機(jī)構(gòu)而是以現(xiàn)金方式收付大

額金額的應(yīng)負(fù)有申報義務(wù)，此外還大幅提高反洗錢罰款金額。

（來源：中國人民銀行網(wǎng)站）

新規(guī)動向

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4. 工信部：《移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序個人信息保護(hù)管理暫行規(guī)定（征求意見稿）》

4 月 26 日，工信部發(fā)布由工信部會同公安部、市場監(jiān)管總局起草的《移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序個人信

息保護(hù)管理暫行規(guī)定（征求意見稿）》，重申知情同意原則，并引入“信息收集最小必要原則之適用”等內(nèi)容。

5 月 1 日正式施行的《常見類型移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序必要個人信息范圍規(guī)定》對上述原則適用保持相同

的趨向。

（來源：中國政府網(wǎng)）

5. 國家衛(wèi)健委：《互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療健康信息安全管理規(guī)范（征求意見稿）》

6 月 4 日，國家衛(wèi)生健康委統(tǒng)計信息中心發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療健康信息安全管理規(guī)范（征求意見稿）》，

明確“互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療健康信息安全管理”的范圍，并強(qiáng)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療健康的信息安全管理是互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療健康

信息系統(tǒng)建設(shè)、服務(wù)、運(yùn)營與監(jiān)管活動過程中的信息安全管理。

（來源：衛(wèi)健委網(wǎng)站）

6. 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室：《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（征求意見稿）》

5 月 12 日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室會同有關(guān)部門起草并發(fā)布了《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（征

求意見稿）》，主要規(guī)定汽車數(shù)據(jù)處理活動中保護(hù)個人信息與重要數(shù)據(jù)：1. 汽車數(shù)據(jù)的監(jiān)管適用范圍從

傳統(tǒng)汽車行業(yè)延伸至汽車相關(guān)行業(yè)；2. 首次明確汽車相關(guān)的重要數(shù)據(jù)的范圍；3. 提出新的汽車相關(guān)數(shù)據(jù)

處理原則；4. 提出汽車數(shù)據(jù)處理細(xì)節(jié)要求，對現(xiàn)有汽車相關(guān)行業(yè)的實(shí)踐提供操作細(xì)則；5. 提出數(shù)據(jù)本地

化要求；6. 首次提出數(shù)據(jù)處理報告義務(wù)。

（來源：網(wǎng)信辦網(wǎng)站）

7. 全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會：國家標(biāo)準(zhǔn)《基因識別數(shù)據(jù)安全要求》（征求意見稿）

5 月 11 日，全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù)基因識別數(shù)據(jù)安全要求》

( 征求意見稿 )，規(guī)定了基因識別數(shù)據(jù)的基本安全要求、安全處理要求和安全管理要求，適用于基因識別

數(shù)據(jù)控制者安全開展基因識別數(shù)據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)，也適用于第三方測評機(jī)構(gòu)開展測試評估工作。

（來源：全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化委員會網(wǎng)站）

新規(guī)動態(tài)

NEW REGULATIONS

06

1. 海南省人民政府辦公廳：《關(guān)于規(guī)范產(chǎn)業(yè)扶持財稅政策有關(guān)事項(xiàng)的通知》

5 月 21 日，海南省人民政府辦公廳發(fā)布通知（瓊府辦〔2021〕18 號），要求海南省各市縣政府、

各部門以及有關(guān)園區(qū)今后在制定招商引資、產(chǎn)業(yè)培育和扶持政策時，一律不得簽訂或出臺與企業(yè)繳納稅

收直接掛鉤的扶持政策。市縣政府及園區(qū)收到省財獎補(bǔ)資金后，不得將財政獎補(bǔ)資金與企業(yè)繳納稅收同

非稅收入掛鉤直接獎勵給企業(yè)。

（來源：海南省人民政府辦公廳網(wǎng)站）

2. 廣東省人大常委會：《廣東省社會信用條例》

6 月 1 日起，《廣東省社會信用條例》正式施行，明確禁止商家采集自然人的宗教信仰、血型、疾病、

病史、生物識別信息，區(qū)分公共信用信息、市場信用信息間的不同管理要求，進(jìn)一步細(xì)化各環(huán)節(jié)管理措施，

強(qiáng)化信息安全管理。《條例》針對市場信用信息各環(huán)節(jié)管理，規(guī)定市場信用信息采集主體可以依法記錄

自身、會員、入駐經(jīng)營者等方面的市場信用信息，采集時應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，并明確了限制和禁止采集

的范圍。

（來源：廣東省人大常委會網(wǎng)站）

3. 廣東省人民政府辦公廳：《廣東省首席數(shù)據(jù)官制度試點(diǎn)工作方案》

4 月 23 日，廣東省人民政府辦公廳印發(fā)該方案，選取 6 個省直部門以及廣州等 10 個地市開展試

點(diǎn)工作，推動建立首席數(shù)據(jù)官制度，深化數(shù)據(jù)要素市場化配置改革。首席數(shù)據(jù)官的職責(zé)范圍包括推進(jìn)數(shù)

字政府建設(shè)、統(tǒng)籌數(shù)據(jù)管理和融合創(chuàng)新、實(shí)施常態(tài)化指導(dǎo)監(jiān)督等方面。

（來源：廣東省人民政府網(wǎng)）

4. 深圳市人大常委會：《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見稿）》

6 月 3 日，經(jīng)過兩次審議的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見稿）》在深圳市人大常委會網(wǎng)站上

公開征求意見。征求意見稿的亮點(diǎn)之處包括：1. 率先提出“數(shù)據(jù)權(quán)益”，嘗試解決數(shù)據(jù)確權(quán)問題；2. 確立

處理個人數(shù)據(jù)“最小必要”原則；3. 明確 APP 不得隨意拒絕向用戶提供服務(wù)；4. 重罰大數(shù)據(jù)“殺熟”行為，

最高可罰 5000 萬元；5. 明確自然人有權(quán)拒絕個性化推薦；6. 規(guī)制“人臉識別”數(shù)據(jù)的濫用行為。

（來源：深圳市人民政府網(wǎng)、搜狐網(wǎng)）

地方新規(guī)

07

5.《上海市數(shù)據(jù)條例（暫定名）》草案

5 月 27 日在上海召開數(shù)據(jù)立法研討會，上海數(shù)據(jù)立法起草組組長、上海市大數(shù)據(jù)中心主任朱宗堯

介紹，《上海市數(shù)據(jù)條例（暫定名）》草案已經(jīng)形成，該草案在不觸碰數(shù)據(jù)權(quán)屬的前提下，依據(jù)現(xiàn)行《民

法典》和正在審議中的《個人信息保護(hù)法》有關(guān)立法內(nèi)容和精神，從確認(rèn)各方主體可以對數(shù)據(jù)行使哪些

權(quán)利的角度，對數(shù)據(jù)主體和數(shù)據(jù)處理者的“數(shù)據(jù)權(quán)益”作出明確規(guī)定，明確市場主體在不違反法律、行政

法規(guī)禁止性規(guī)定以及與被收集人約定的情況下，對自身產(chǎn)生和依法收集的數(shù)據(jù)，以及開發(fā)形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)

品和服務(wù)，有權(quán)進(jìn)行管理、收益和轉(zhuǎn)讓。

（來源：上觀新聞）

新規(guī)動態(tài)

NEW REGULATIONS

08

合規(guī)實(shí)務(wù)

COMPLIANCE PRACTICE

09

合規(guī)實(shí)務(wù)

COMPLIANCE PRACTICE

1. 最高檢舉行刑事合規(guī)新聞發(fā)布會，發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見

（試行）》以及企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例

6 月 3 日，最高人民檢察院舉辦“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處”新聞發(fā)布會，發(fā)

布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》、企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例。

此次發(fā)布 4 個典型試點(diǎn)案例分別是污染環(huán)境案、虛開增值稅專用發(fā)票案、非國家工作人員行賄案和串通

投標(biāo)系列案件。副檢察長楊春雷表示，企業(yè)合規(guī)不能隨意突破法律，應(yīng)當(dāng)在法律框架內(nèi)積極探索推進(jìn)。

最高檢法律政策研究室主任高景峰表示，《意見》從具體制度設(shè)計和條文內(nèi)容規(guī)定的角度，下決心下力

氣防止和避免諸如“虛假整改”、“合規(guī)腐敗”等問題。

（來源：最高檢網(wǎng)站）

2. 浙江省檢察機(jī)關(guān)召開企業(yè)合規(guī)聽證會

5 月 27 日，永康市檢察院對一起企業(yè)合規(guī)法律監(jiān)督案件舉行公開聽證。去年 11 月該院受理一起企

業(yè)虛開增值稅專用發(fā)票案，為充分發(fā)揮刑事威懾與合規(guī)激勵的疊加效應(yīng)，在資格評估后，該院依法向企

業(yè)發(fā)出了全省首份《企業(yè)合規(guī)法律監(jiān)督意見書》，在為期六個月的合規(guī)考察后，對該起案件舉行公開聽證，

永康市檢察院宣布對該案不起訴。

6 月 15 日，浙江省檢察院檢察長賈宇主持寧波某供應(yīng)鏈公司涉嫌走私普通貨物案合規(guī)考察聽證會，

聽證會由浙江省人民檢察院和寧波市人民檢察院共同組織。本次聽證主要對半年期合規(guī)整改情況進(jìn)行驗(yàn)

收。最終聽證人員認(rèn)為公司已經(jīng)建立較為完善的合規(guī)經(jīng)營制度，同意檢察機(jī)關(guān)依法作出從寬處理。

（來源：浙江檢察公眾號）

3. 遼寧省檢察機(jī)關(guān)召開刑事合規(guī)聽證會

5 月 10 日，葫蘆島市綏中縣檢察院組織召開公開聽證會，對在押的某民營企業(yè)實(shí)際控制人張某某

開展羈押必要性審查，從而進(jìn)行企業(yè)合規(guī)考察，扶持企業(yè)發(fā)展。會上聽證員認(rèn)為張某某的關(guān)押對企業(yè)經(jīng)

營確實(shí)會造成很大影響，且張某某認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度良好，再次發(fā)生社會危險性的可能性不大，一致同意該

院對犯罪嫌疑人張某某擬變更強(qiáng)制措施的意見。

5 月 18 日，遼寧省檢察院以視頻會議的形式召開涉民營企業(yè)案件不起訴公開聽證觀摩會，并對全

省檢察機(jī)關(guān)保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展相關(guān)推進(jìn)工作作出部署。公開聽證所涉案件為葫蘆島市龍港區(qū)檢察院

辦理的一起非法占用農(nóng)用地案。省、區(qū)人大代表受邀擔(dān)任聽證員，經(jīng)綜合評議，一致同意檢察機(jī)關(guān)對涉

案人員楊某某作出不起訴決定。

（來源：遼寧省檢察院公眾號）

刑事合規(guī)

10

4. 張家港市檢察院合規(guī)建設(shè)助企行穩(wěn)致遠(yuǎn)

5 月 13 日，最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍到江蘇省張家港市檢察院調(diào)研企業(yè)合規(guī)改革試

點(diǎn)工作。張軍對張家港市企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作情況匯報予以肯定，表示要從講政治的高度共同推進(jìn)企業(yè)合

規(guī)工作。

張家港檢察院的具體做法包括：1. 推動事后合規(guī)，給予企業(yè)糾錯機(jī)會。張家港市檢察院在企業(yè)合規(guī)

試點(diǎn)建設(shè)中，出臺了《企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法》，并推動建立第三方監(jiān)管機(jī)制。2. 打好“預(yù)防針”，

促進(jìn)事前合規(guī)。張家港市檢察院牽頭成立合規(guī)監(jiān)管委員會，組織召開企業(yè)事前合規(guī)啟動儀式，首批 1 家

行業(yè)協(xié)會、50 家企業(yè)開啟事前合規(guī)建設(shè)。3. 加強(qiáng)宣傳，提升企業(yè)合規(guī)意愿。張家港市檢察院建立企業(yè)

合規(guī)法治護(hù)航中心，研發(fā)了“檢企互聯(lián)智慧平臺”微信小程序、編印《企業(yè)刑事犯罪風(fēng)險防控手冊》，加

強(qiáng)合規(guī)宣傳。

（來源：檢察日報、張家港市檢察院公眾號）

5. 深圳市寶安區(qū)檢察院積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作

5 月 25 日，《檢察日報》整版報道寶安區(qū)檢察院試點(diǎn)期間的探索與實(shí)踐。寶安區(qū)檢察院的探索與

實(shí)踐包括：1. 首創(chuàng)獨(dú)立監(jiān)管人制度。寶安區(qū)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)協(xié)作暫行辦法》，遴選律師事務(wù)所

組建企業(yè)合規(guī)獨(dú)立監(jiān)控人名庫。2. 要求企業(yè)出具合規(guī)承諾書。寶安區(qū)針對企業(yè)規(guī)模較小、單罰制單位犯

罪等其他難以直接不起訴的案件，以企業(yè)出具承諾書等方式督促企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，并予以刑罰激勵。

3. 加強(qiáng)與司法行政機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)。寶安區(qū)檢察院規(guī)定，辦理的企業(yè)刑事合規(guī)案件，在作出處理決定前，必

要時可以組織公開聽證。4. 構(gòu)建企業(yè)合規(guī)大格局。寶安區(qū)檢察院與寶安區(qū)工信局等 4 家單位聯(lián)合制定《關(guān)

于加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)管理協(xié)作暫行辦法》，并成立區(qū)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會，探索構(gòu)建“大融合、大監(jiān)督、

大服務(wù)”的企業(yè)合規(guī)建設(shè)格局。

（來源：正義網(wǎng)）

6. 福建晉江試點(diǎn)企業(yè)合規(guī)改革助力企業(yè)健康發(fā)展

6 月 3 日，福建省晉江市企業(yè)合規(guī)事務(wù)所舉行揭牌儀式。企業(yè)合規(guī)事務(wù)所依法依規(guī)獨(dú)立運(yùn)行 , 將分

散的律師、會計師、稅務(wù)師等人才進(jìn)行整合 , 律師、會計師、稅務(wù)師等人才發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢 , 以企業(yè)合規(guī)

顧問的身份參與合規(guī)工作中。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際自行聘請其中人員作為合規(guī)顧問 , 相關(guān)的執(zhí)法司法部門

不參與、不干涉事務(wù)所運(yùn)行和企業(yè)對合規(guī)顧問的聘請。

（來源：正義網(wǎng)）

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金融管理部門聯(lián)合約談部分從事金融業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)

4 月 29 日，人民銀行等金融管理部門聯(lián)合對騰訊、度小滿金融、京東金融、字節(jié)跳動等部分從事

金融業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管約談，并針對當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)平臺企業(yè)普遍存在的突出問題提出了整改要求。

一是堅持金融活動全部納入金融監(jiān)管，金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營。二是支付回歸本源，糾正不正當(dāng)競爭行

為。三是打破信息壟斷，嚴(yán)格通過持牌征信機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展個人征信業(yè)務(wù)。四是加強(qiáng)規(guī)范管理，符合

條件的企業(yè)要依法申請設(shè)立金融控股公司。五是嚴(yán)格落實(shí)審慎監(jiān)管要求，合規(guī)審慎開展互聯(lián)網(wǎng)存貸款和

互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務(wù)，防范網(wǎng)絡(luò)互助業(yè)務(wù)風(fēng)險。六是規(guī)范企業(yè)發(fā)行交易資產(chǎn)證券化產(chǎn)品以及赴境外上市行為。

七是強(qiáng)化金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督并規(guī)范與第三方機(jī)構(gòu)的金融業(yè)務(wù)合作等。

（來源：證監(jiān)會網(wǎng)站）

國家稅務(wù)總局召開主題為“辦實(shí)事解難題持續(xù)優(yōu)化稅費(fèi)服務(wù) 組合拳強(qiáng)震懾嚴(yán)厲打擊涉稅違法”的新

聞發(fā)布會

5 月 28 日，國家稅務(wù)總局召開主題為“辦實(shí)事解難題持續(xù)優(yōu)化稅費(fèi)服務(wù)組合拳強(qiáng)震懾嚴(yán)厲打擊涉

稅違法”的新聞發(fā)布會。會上，國家稅務(wù)總局稽查局副局長付利平曝光了 5 起虛開騙稅典型案件，當(dāng)日，

央視《新聞直播間》欄目對此進(jìn)行了播報。國家稅務(wù)總局本次曝光的虛開案件涉及新疆、山東、廈門、

江西、大連 5 個地區(qū)，其中涉案金額大連最高，達(dá)到了 200 億元；抓獲涉案人員新疆居首，多達(dá) 58 人；

新疆一團(tuán)伙控制的空殼公司多達(dá) 337 家。

（來源：國家稅務(wù)總局網(wǎng)站）

合規(guī)實(shí)務(wù)

COMPLIANCE PRACTICE

行政監(jiān)管合規(guī)

稅務(wù)合規(guī)

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1. 曠視科技 IPO 首輪問詢，AI 企業(yè)或面臨數(shù)據(jù)合規(guī)挑戰(zhàn)

曠視科技遞交首次公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市的申請文件后，上海證券交易所于 4 月 12 日

出具《關(guān)于曠視科技有限公司首次公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市申請文件的審核問詢函》，就數(shù)據(jù)

合規(guī)與科技倫理進(jìn)行了問詢，內(nèi)容涉及：1. 核心技術(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)的來源及其合規(guī)性；2. 產(chǎn)品（或服務(wù)）數(shù)

據(jù)的來源及其合法合規(guī)性；3. 數(shù)據(jù)采集、清洗、管理、運(yùn)用等各方面的合規(guī)措施；4. 合同中約定數(shù)據(jù)合

規(guī)的條款或措施；5. 用戶的個人數(shù)據(jù)的運(yùn)用、管理及其合規(guī)性；6. 數(shù)據(jù)合規(guī)方面的訴訟或糾紛。

（來源：個人信息與數(shù)據(jù)保護(hù)實(shí)務(wù)評論公眾號）

2. 行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)平臺軟件監(jiān)管，強(qiáng)化公民個人信息保護(hù)

5 月 14 日，交通運(yùn)輸部等交通運(yùn)輸新業(yè)態(tài)協(xié)同監(jiān)管部際聯(lián)席會議 8 家成員單位對滴滴出行等 10 家

交通運(yùn)輸新業(yè)態(tài)平臺公司進(jìn)行聯(lián)合約談，要求強(qiáng)化用戶個人信息保護(hù)。

國家網(wǎng)信辦、工信部等監(jiān)管機(jī)關(guān)組織對公眾大量使用的部分 App 的個人信息收集使用情況進(jìn)行檢

測，并發(fā)布通報結(jié)果，要求經(jīng)營者進(jìn)行整改。6 月 8 日工信部發(fā)布《關(guān)于侵害用戶權(quán)益行為的 APP 通

報（2021 年第 5 批，總第 14 批）》披露 83 款未按要求完成整改的 APP 清單，其中包括 Microsoft

Excel、印象筆記等熱門應(yīng)用。6 月 11 日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布通報，責(zé)令 Keep、小米運(yùn)動等相

關(guān) App 運(yùn)營者在 15 個工作日內(nèi)完成整改。

（來源：中國政府網(wǎng)、工信部網(wǎng)站、網(wǎng)信辦網(wǎng)站等）

3. 特斯拉宣布在中國已建立數(shù)據(jù)中心，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)本地化存儲

據(jù)特斯拉官方微博 5 月 25 日消息，特斯拉與業(yè)內(nèi)專家就《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（征求意見

稿）》展開研商，且已經(jīng)在中國建立數(shù)據(jù)中心，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)存儲本地化，并將陸續(xù)增加更多本地數(shù)據(jù)中心。

所有在中國大陸市場銷售車輛所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，都將存儲在境內(nèi)。同時，特斯拉將向車主開放車輛信息查

詢平臺。

（來源：特斯拉官方微博）

數(shù)據(jù)合規(guī)

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典型案例

TYPICAL CASES

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1. 張家港市 L 公司、張某甲等人污染環(huán)境案

張某甲、張某乙、陸某某分別系江蘇省張家港市 L 化機(jī)有限公司公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、行政主管，

公司系從事不銹鋼產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的省級高科技民營企業(yè)。2018 年下旬，L 公司在未取得生態(tài)環(huán)境部門

環(huán)境評價的情況下建設(shè)酸洗池，并于 2019 年 2 月私設(shè)暗管，將含有鎳、鉻等重金屬的酸洗廢水排放至

生活污水管，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。2020 年 6 月，張某甲、張某乙、陸某某主動向張家港市公安局投案，

如實(shí)供述犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，L 公司及張某甲等人雖涉嫌污染環(huán)境罪，但排放污水量較小，尚未造成實(shí)質(zhì)

性危害后果，可以進(jìn)行合規(guī)考察監(jiān)督并參考考察情況依法決定是否適用不起訴。合規(guī)整改后，檢察機(jī)關(guān)

召開公開聽證會，經(jīng)參會人員討論，檢察機(jī)關(guān)當(dāng)場公開宣告不起訴決定，并依法向生態(tài)環(huán)境部門提出對

該公司給予行政處罰的檢察意見。2021 年 3 月，蘇州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《水污染防治法》有關(guān)規(guī)定，

對 L 公司作出行政處罰決定。

（來源：最高檢網(wǎng)站）

2. 因產(chǎn)品宣傳誤導(dǎo)消費(fèi)者，雅詩蘭黛被罰 40 萬

6 月 16 日，雅詩蘭黛 ( 上海 ) 商貿(mào)有限公司因虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，被上海市靜安區(qū)市場

監(jiān)督管理局罰款 40 萬元并責(zé)令停止違法行為。根據(jù)行政處罰決定書，雅詩蘭黛在天貓商城“Clinique 倩

碧官方旗艦店”銷售“倩碧鮮活 10%維 C精華 VC安瓶面部精華液”的頁面中，宣稱“4weeks改善痘印”“12weeks

提升肌膚自愈力”的功效但無法提供相關(guān)依據(jù)的行為，對消費(fèi)者造成誤導(dǎo)，違反《中華人民共和國反不

正當(dāng)競爭法》第八條第一款之規(guī)定，構(gòu)成對商品作引人誤解的商業(yè)宣傳的違法行為。對此，上海市靜安

區(qū)市場監(jiān)督管理局作出行政處罰：一是責(zé)令停止違法行為；二是罰款人民幣肆拾萬元整。

（來源：上海市靜安區(qū)市監(jiān)局網(wǎng)站）

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3. 上海市 A 公司、B 公司、關(guān)某某虛開增值稅專用發(fā)票案

被告人關(guān)某系兩被告單位上海 A 醫(yī)療科技股份有限公司、上海 B 科技有限公司的實(shí)際控制人。

2016 年至 2018 年間關(guān)某某經(jīng)營 A、B 公司業(yè)務(wù)期間，在無真實(shí)貨物交易的情況下，通過他人介紹，采

用支付開票費(fèi)的方式，讓他人為 A、B 公司虛開增值稅專用發(fā)票共 219 份，價稅合計 2887 余萬元，其

中稅款 419 余萬元已申報抵扣。2019 年 10 月，關(guān)某某到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)并補(bǔ)繳涉案稅款。

案涉企業(yè)系我國某技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增進(jìn)就業(yè)有很大貢獻(xiàn)。公司管理人員及

員工學(xué)歷普遍較高，對合規(guī)管理的接受度高，企業(yè)合規(guī)具有可行性，檢察機(jī)關(guān)遂督促企業(yè)作出合規(guī)承諾

并開展合規(guī)建設(shè)。2020 年 11 月，檢察機(jī)關(guān)以 A 公司、B 公司、關(guān)某某涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票罪對其

提起公訴并適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。12 月，上海市寶山區(qū)人民法院采納檢察機(jī)關(guān)全部量刑建議，以虛開

增值稅專用發(fā)票罪分別判處被告單位A公司罰金 15萬元，B公司罰金 6萬元，被告人關(guān)某某有期徒刑三年，

緩刑五年。

（來源：最高檢公眾號）

4.“國內(nèi)人臉識別第一案”，原告已向浙江省高院申請再審

2019 年 4 月 27 日，浙江某大學(xué)教師郭某向野生動物世界購買年卡，并留存相關(guān)個人身份信息、

拍攝照片及錄入指紋。后野生動物世界向包括郭某在內(nèi)的年卡消費(fèi)者群發(fā)短信，表示將入園方式由指紋

識別變更為人臉識別，要求客戶進(jìn)行人臉激活，遂引發(fā)訴訟糾紛。

案件爭議焦點(diǎn)之一系野生動物世界關(guān)于指紋識別、人臉識別店堂告示以及短信通知內(nèi)容的效力問題。

法院經(jīng)審理認(rèn)為：生物識別信息作為敏感的個人信息，具備較強(qiáng)的人格屬性，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎處理和嚴(yán)格保護(hù)；

郭某知悉指紋識別店堂告示后決定辦理年卡并提供相關(guān)個人信息，指紋識別店堂告示對郭某與野生動物

世界具有約束力；人臉識別店堂告示并非二者之間的合同條款，對郭某不發(fā)生效力，野生動物世界單方

變更入園方式構(gòu)成違約；其利用收集的照片擴(kuò)大信息處理范圍，超出事前收集目的，郭某之人格利益可

能受損。

該案經(jīng)一、二審，最終作出判令野生動物世界刪除郭某辦理指紋年卡時提交的包括照片在內(nèi)的面部

特征信息等判決事項(xiàng)，駁回郭某以野生動物園存在欺詐為由要求承擔(dān)賠償責(zé)任等訴請。

據(jù)悉，郭某已向浙江省高級人民法院申請再審。

（來源：央視新聞、人民網(wǎng)、中國裁判文書網(wǎng)）

典型案例

TYPICAL CASES

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域外視野

EXTRATERRITORIAL PERSPECTIVE

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1. 美國總統(tǒng)拜登簽署《關(guān)于改善國家網(wǎng)絡(luò)安全的行政命令》

5 月 12 日，美國總統(tǒng)拜登簽署了一項(xiàng)行政命令，旨在加強(qiáng)美國的網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)踐，保護(hù)美國聯(lián)邦政

府系統(tǒng)。該命令“確保 IT 服務(wù)提供商能夠與政府共享信息，并要求他們共享某些違規(guī)信息”。私人承包商

和聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)之間任何與漏洞有關(guān)的數(shù)據(jù)共享都將“按照適用的隱私法律、法規(guī)和政策”進(jìn)行。

（來源：THE WHITE HOUSE）

2. 美國議員提出《2021 年算法正義與在線平臺透明度法案》

5 月 27 日，美參議員 Edward J. Markey 和國會議員 Doris Matsui 宣布，已針對算法正義和在線

平臺透明度提出一項(xiàng)法案?！斗ò浮份d明，在線平臺通過模糊化的途徑收集用戶信息，對大量用戶信息

進(jìn)行不透明的算法處理，進(jìn)而根據(jù)用戶類型影響用戶可訪問內(nèi)容（即“內(nèi)容調(diào)節(jié)”行為），為用戶提供差

異化服務(wù)。平臺的歧視性算法程序?qū)е铝俗》俊①J款、招聘等領(lǐng)域的不公。

《法案》要求：1. 任何算法流程中的在線平臺，其算法過程和內(nèi)容審核均應(yīng)透明 ;2. 政府專家對美

國經(jīng)濟(jì)和社會中的歧視性算法程序進(jìn)行研究；3. 在線平臺依據(jù)平臺服務(wù)條款就內(nèi)容調(diào)節(jié)行為對用戶予以

經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；4. 平臺公布算法過程的頻率不低于一年一次?！斗ò浮窂?qiáng)調(diào)，在線平臺應(yīng)當(dāng)以不可誤導(dǎo)的語

言向用戶公布：1. 平臺收集的用于算法處理的個人信息的類別；2. 平臺收集個人信息的主體；3. 平臺使

用個人信息進(jìn)行算法處理的方式 ;4. 平臺算法對個人信息進(jìn)行加權(quán)排列的優(yōu)先級次序。

（來源：數(shù)字治理全球洞察公眾號）

3. 德國通過全球首部《自動駕駛法》，部分議員因此呼吁制定“出行數(shù)據(jù)法”

5 月 28 日，德國聯(lián)邦委員會全體會議通過《自動駕駛法》草案，德國成為全球首個允許無人駕駛

車輛參與日常交通并在全國應(yīng)用的國家。德國聯(lián)邦委員會通過的《自動駕駛法明確“自動駕駛汽車必須在

德國公共道路的指定區(qū)域行駛，并始終保持隨時可遠(yuǎn)程接管狀態(tài)”，同時對可上路的 L4 級自動駕駛車輛

限定了實(shí)用范圍，包括：班車交通、市區(qū)內(nèi)的公共客運(yùn)、非高峰時段載客、配送中心之間的物流運(yùn)輸、

第一或者最后一英里載人 / 運(yùn)輸服務(wù)幾項(xiàng)，這一法案的通過為自動駕駛商業(yè)化運(yùn)營鋪平了道路，但對于乘

用車無人駕駛狀態(tài)仍然保持限制。《自動駕駛法》對自動駕駛汽車的結(jié)構(gòu)、條件和設(shè)備的要求進(jìn)行規(guī)范，

并指出如果自動駕駛公司進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)營，必須購買相應(yīng)責(zé)任保險。同時該法規(guī)要求上路的自動駕駛車

輛仍然需配備“技術(shù)監(jiān)督員”，以保證在緊急狀態(tài)下可通過遠(yuǎn)程控制將其關(guān)閉。在此背景下，德國國會議員

呼吁聯(lián)邦政府制定一項(xiàng)出行數(shù)據(jù)法，用于定義車輛中產(chǎn)生的非個人數(shù)據(jù)，以及公民對數(shù)據(jù)的使用權(quán)等。

（來源：太平洋汽車網(wǎng)）

4. 拜登撤銷特朗普對 TikTok 和 WeChat 的行政令

6 月 9 日，美國總統(tǒng)拜登 (Joe Biden)美國總統(tǒng)拜登簽署了一項(xiàng)行政令，撤銷了特朗普 (Donald

Trump) 執(zhí)政時期試圖禁止中國企業(yè)所擁有的應(yīng)用程序 TikTok 和 Wechat( 微信海外版 ) 行動的行政令。

取而代之的是，拜登將指示商務(wù)部長吉娜 ? 雷蒙多調(diào)查與“外國對手”有聯(lián)系的應(yīng)用程序，美國政府認(rèn)為

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這些應(yīng)用程序可能對該國數(shù)據(jù)隱私及國家安全構(gòu)成風(fēng)險。新的命令指示美國商務(wù)部根據(jù)美國最近的供應(yīng)

鏈安全規(guī)則，評估與“外國對手”相關(guān)的軟件應(yīng)用程序，并“酌情采取行動”。該命令還為識別和評估可能

對美國國家安全和數(shù)據(jù)安全構(gòu)成“不可接受風(fēng)險”的應(yīng)用程序提供了標(biāo)準(zhǔn)。此外，拜登行政令還撤銷了特

朗普任內(nèi)一項(xiàng)影響支付寶 (Alipay)、微信支付 (WeChat Pay)、QQ錢包 (QQ Wallet)和騰訊 QQ (Tencent

QQ) 的禁令。

（來源：澎湃新聞）

5. 德國公布數(shù)據(jù)跨境合規(guī)審計問卷樣本

6 月 1 日，柏林?jǐn)?shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)宣布計劃參與全德范圍內(nèi)對國際數(shù)據(jù)跨境轉(zhuǎn)移至第三國的審查。

作為跨境審查的一部分，柏林?jǐn)?shù)據(jù)保護(hù)和信息自由專員正在審查公司向歐盟或歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外國家

（第三國）的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移。在此次檢查中，有關(guān)部門針對不同場景提供了不同的問卷，主要包括：1. 呼叫

中心和電子郵件服務(wù)器的使用；2. 如何使用供應(yīng)商的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站托管服務(wù)；3. 網(wǎng)絡(luò)跟蹤的應(yīng)用；4. 關(guān)于

使用服務(wù)提供商管理申請人的數(shù)據(jù)；5. 集團(tuán)內(nèi)部的客戶數(shù)據(jù)和雇員數(shù)據(jù)傳輸。

（來源：數(shù)據(jù)法盟公眾號）

6. 歐盟委員會近日通過兩套新的數(shù)據(jù)相關(guān)之標(biāo)準(zhǔn)合同條款

6 月 4 日，歐盟委員會公布了兩套標(biāo)準(zhǔn)合同條款：一是將個人數(shù)據(jù)從歐盟轉(zhuǎn)移到第三國的新標(biāo)準(zhǔn)合

同條款（新 SCCs）的最終版本；二是適用于歐盟境內(nèi)的控制者與處理者之間的標(biāo)準(zhǔn)合同條款。

合同條款反映了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）的新要求，并考慮到了法院的 Schrems II 判決，

確保對公民的數(shù)據(jù)保護(hù)達(dá)到高水平。這些新工具將為歐洲企業(yè)提供更多的法律可預(yù)測性，特別是幫助中

小企業(yè)確保遵守安全數(shù)據(jù)傳輸?shù)囊螅瑫r允許數(shù)據(jù)在沒有法律障礙的情況下自由跨境流動。

（來源：數(shù)據(jù)法盟公眾號）

7.GDPR 首例涉中國數(shù)據(jù)跨境案

5 月 6 日，挪威數(shù)據(jù)保護(hù)局（Datatilsynet）宣布已通知 Ferde AS 公司，決定對該公司罰款 500

萬挪威克朗（約 498,065 歐元）。這并非最終決定，將會在收到 Ferde 公司的答辯后作出最終決定。

該公司涉嫌非法向中國的一家數(shù)據(jù)處理者轉(zhuǎn)移駕駛者的個人數(shù)據(jù)。Datatilsynet 調(diào)查顯示，F(xiàn)erde

公司缺乏 GDPR 第 28（3）條規(guī)定的數(shù)據(jù)處理協(xié)議，并且在人工處理超過 1200 萬張車牌圖像之前沒有

進(jìn)行風(fēng)險評估，違反了 GDPR 第 32 條。此外，F(xiàn)edre 公司在 2017 年至 2019 年期間向中國轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)

缺乏適當(dāng)?shù)姆梢罁?jù)，因此違反了 GDPR 第 44 條。

（來源：數(shù)據(jù)法盟公眾號）

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8. 因未設(shè)立境內(nèi)代表，荷蘭對一家非歐盟公司罰款 52.5 萬歐元

5 月 15 日，荷蘭數(shù)據(jù)保護(hù)局（Data Protection Authority，DPA）對一家非歐盟境內(nèi)的網(wǎng)站——

Locatefamily.com 開出 52.5 萬歐元的罰單。原因是該網(wǎng)站作為歐盟境內(nèi)的數(shù)據(jù)控制者，未按照《通用

數(shù)據(jù)保護(hù)條例》要求設(shè)立“代表”。為迫使網(wǎng)站設(shè)立“代表”，荷蘭 DPA 對該網(wǎng)站下達(dá)了處罰令：要求該公

司在歐盟設(shè)立一位代表，否則必須每兩周支付 2 萬歐元，最多不超過 12 萬歐元。

Locatefamily.com 網(wǎng)站類似一個尋人網(wǎng)站，用戶在網(wǎng)站發(fā)布“尋人啟事”，需要提交對方的姓名、

昵稱、所在城市、國家等信息，以及自己的姓名、郵箱地址等信息。上述信息均在人們不知情的情況

下公開，信息對所有人可見，可被 Google 等搜索引擎抓取且難以刪除。荷蘭 DPA 收到數(shù)十起關(guān)于

Locatefamily.com 網(wǎng)站的投訴。

（來源：數(shù)據(jù)法盟公眾號）

9. 二維碼提供商因利用個人信息進(jìn)行營銷而被英國 ICO 處罰

英國圣奧爾本斯的 Tested.me Ltd（TML）提供數(shù)字接觸追蹤服務(wù)，通過提供商業(yè)場所需要掃描的

二維碼來發(fā)揮作用。去年 9 月至 11 月，新冠肺炎大流行期間，TML 發(fā)送了將近 84,000 封騷擾郵件。

因違反法律規(guī)定，未經(jīng)用戶充分有效的同意使用個人數(shù)據(jù)進(jìn)行營銷，TML 被信息專員辦公室（ICO）

處以 8 千英鎊的罰款。同時，ICO 提醒其他 16 家利用二維碼技術(shù)來滿足政府接觸追蹤規(guī)則的提供商，

確保他們正確使用個人信息。

（來源：數(shù)據(jù)法盟公眾號）

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北京國楓律師事務(wù)所

北京國楓律師事務(wù)所創(chuàng)立于 1994 年。經(jīng)過二十余年的穩(wěn)健發(fā)展，現(xiàn)已成為

中國領(lǐng)先的具有高度專業(yè)性的特殊普通合伙制律師事務(wù)所。國楓總部位于北京，

在上海、深圳、成都、西安和香港設(shè)有分所，目前擁有律師和專業(yè)人員近 500 人。

國楓在資本市場法律服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵙Τ?，業(yè)內(nèi)有口皆碑；在爭議解決、房地產(chǎn)和

建設(shè)工程、跨境投資與并購、知識產(chǎn)權(quán)、破產(chǎn)重整、稅務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域，亦憑借優(yōu)

秀的口碑和強(qiáng)大的專業(yè)實(shí)力居于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先梯隊。

國楓上海辦公室劉華英律師團(tuán)隊

團(tuán)隊由劉華英律師領(lǐng)銜，為客戶提供全流程、全周期、全方位合規(guī)解決方案，

包括企業(yè)合規(guī)管理體系搭建、稅務(wù)合規(guī)體系建立、數(shù)據(jù)全生命周期合規(guī)管理體系

建設(shè)，以及各類高端復(fù)雜疑難商事爭議、刑事辯護(hù)等。團(tuán)隊由多名在刑事合規(guī)、

稅務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)等企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域及建設(shè)房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目合規(guī)領(lǐng)

域具有卓越專業(yè)能力和豐富執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師組成。

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