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律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法
（國證券監(jiān)督管理委員會、司法部令第41號）
第一章 總則
第一條 為了加強對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，規(guī)范律師在證券發(fā)行、上市和
交易等活動中的執(zhí)業(yè)行為，完善法律風(fēng)險防范機制，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)
《證券法》和《律師法》，制定本辦法。
第二條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，適用本辦法。前款所稱證券法律業(yè)務(wù)，是
指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動，提供的制作、出具法律意
見書等文件的法律服務(wù)。
第三條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，遵
循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其
所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。
第四條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，加強對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師
證券法律業(yè)務(wù)水平。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)、司法部及地方司法行政
機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。
律師協(xié)會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行自律管理。
第二章 業(yè)務(wù)范圍
第六條 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：
（一）首次公開發(fā)行股票及上市；
（二）上市公司發(fā)行證券及上市；
（三）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購；
（四）上市公司實行股權(quán)激勵計劃；
（五）上市公司召開股東大會；
（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；
（七）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；
（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立；
（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第七條 律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。
第八條 鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：
（一）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好；
（二）有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；
（三）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險；
（四）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
第九條 鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律
業(yè)務(wù)：
（一）最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；
（二）最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；
（三）最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
