專 利 布 局

主講人：熊玉蘭 專利代理師

2022.10.15

戰(zhàn) 略

布 局

高新

評定和

復審

投融資

和并購

市場 上市

政策

獎勵

技術布局

基礎產品

改進產品

1

改進產品

2 改進產品

3

基礎方法 改進方法

1

改進方法

2

改進方法

3

戰(zhàn)略布局——高新評定和復審的專利布局

高新評定：《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》

第三章“認定條件”中第二項“知識產權”第2條規(guī)定：

不具備知識產權的企業(yè)不能認定為高新技術企業(yè)。

戰(zhàn)略布局——高新評定和復審的專利布局

《高新技術企業(yè)認定管理辦法》第九條規(guī)定：

通過認定的高新技術企業(yè)，其資格自頒發(fā)證書之日

起有效期為三年。

到期前提復審，復審標準同評定。

每年復核。

戰(zhàn)略布局——高新評定和復審的專利布局

Ⅰ類知識產權:

發(fā)明專利（含國防專利）、 植物新品種、 國家級農作物品種、

國家新藥、國家一級中藥保護品種、 集成電路布圖設計專有

權等;

II類知識產權：

實用新型專利、 外觀設計專利、軟件著作權等（不含商標）。

使用規(guī)則：一項權利有多個權屬人時，只能一個權屬人使用；

II類只能用一次。

戰(zhàn)略布局——高新評定和復審的專利布局

時間：發(fā)明提前3年，合理利用優(yōu)先審查等快速通道

實用新型、外觀設計提前1年

數量：發(fā)明3件以上，實用新型8件以上

類型：發(fā)明+實用新型

產品關聯：跟主營產品、高新產品關聯

高新復審：及時新增能覆蓋新產品的專利

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（2020修

正）》第一章總則第三條規(guī)定：

發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應當符合科創(chuàng)板定位，面向世

界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關

鍵核心技術，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術開展生產經營，具有穩(wěn)定的商業(yè)

模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》規(guī)定的4項科創(chuàng)指標：

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；

（2）研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%；

（3）形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上；

（4）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

例外情形之（5）：形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定

（2021年4月修訂）》

第八條：……保薦機構核查時，應當結合發(fā)行人的技術先進

性等情況進行綜合判斷，不應簡單根據相關數量指標得出發(fā)行

人符合科創(chuàng)板定位的結論。

第九條: 本所發(fā)行上市審核中，按照實質重于形式的原則，

著重從以下方面關注發(fā)行人的自我評估是否客觀，保薦機構的

核查把關是否充分并作出綜合判斷……

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

核心技術&知識產權

招股說明書中涉及知識產權的項目

1、風險提示項

2、核心技術及相關人員、技術先進性、市場地位及競爭優(yōu)勢說明

項

3、資產及資產重組情況說明項（知產是重要的無形資產）

4、關聯交易說明項（如涉及知產交易或許可）

5、影響公司財務狀況、盈利能力及持續(xù)經營的事項說明項

6、重大訴訟、仲裁事項說明項

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

數量

來源自主性

權屬的合法性

權屬的獨立性

發(fā)明人與核心技術人員的關聯

專利與技術秘密的合理結合

質量

上市專利布局要考慮的因素：

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素1：數量

1、跟主營業(yè)務和核心技術相關的專利數量

數量太少影響核心技術的先進性和競爭優(yōu)勢的評估

2、數量的年度合理分配

前多后少的數量趨勢影響技術先進性、競爭優(yōu)勢可持續(xù)性的評估

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

例1：某公司招股書披露有31項發(fā)明專利，但報告期內僅新取得3項。

問詢：專利減少的原因？是否存在技術瓶頸？是否與行業(yè)發(fā)展趨勢一致？

等問題。

例2：某公司招股書披露有368項發(fā)明專利，報告期內獲得授權的時間集中在

2017年。

問詢：結合授權時間說明專利是否仍具有先進性？認定核心技術先進性

的依據是否充分？是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力？

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素2：來源的自主性

1、自創(chuàng)還是受讓；

2、主要發(fā)明人是內部人還是外部人。

影響技術先進性、競爭優(yōu)勢的評估

例3：某公司擁有發(fā)明專利/申請共52項，其中31項尚未授權，已授權的21項

全部從第三方受讓取得，跟主要核心技術相關的3項同樣是受讓取得。

上交所認定該公司核心技術為自主研發(fā)及具有技術先進性和技術優(yōu)勢的

依據不充分，終止審核。

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素3：權屬的合法性

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第二章“發(fā)行條件”第十

二條規(guī)定：

發(fā)行人業(yè)務完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經營的能力：……（三）發(fā)

行人不存在主要資產、核心技術、商標等的重大權屬糾紛，……

上市準備階段排查：

（1）入職1年以內的發(fā)明人職務發(fā)明專利權屬風險

（2）合作開發(fā)、委托開發(fā)合同中的專利權屬約定有瑕疵

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素4：權屬的獨立性

影響競爭優(yōu)勢、技術和經營獨立性的評估

可能導致權屬糾紛和重大訴訟風險

爭取權利獨有

無法避免共有時，權責的分配機制約定明確

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素5：發(fā)明人與核心技術人員的關聯

據統(tǒng)計，有超過70%的科創(chuàng)板上市公司受到關于核心技術人

員認定的問詢。

（1）認定標準 （2）認定數量

例4：某公司招股說明書披露有7名核心技術人員，包括公司實際控制人，但

根據人員簡介，該人無主營業(yè)務相關學歷背景。

問詢：（1）核心技術人員的認定標準；（2）實控人被認定為核心技術

人員的原因，是否符合前述標準？

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素6：專利與技術秘密的合理結合

專利：產品和方法

技術秘密：不好摸索的關鍵工藝步驟或參數、助劑等

技術秘密是否有保護以及保護措施是否合理也是重要的考核

內容。

戰(zhàn)略布局——科創(chuàng)板上市的專利布局

上市專利布局要考慮的因素7：質量

1、核心技術專利申請過高的駁回率和視撤率會影響技術先進

性的評價。

2、保護范圍太窄會影響競爭優(yōu)勢的評價。

戰(zhàn)略布局——市場

國內市場：中國申請

海外市場：（1）巴黎公約途徑的申請

（2）PCT申請

如何確定去哪些海外國家？

技術布局

技術布局

更優(yōu)方案

次優(yōu)方案

基礎方案

技術布局

難點1：基礎申請與改進申請的時間間隔把握

例5：某重要化合物的專利布局

1、晶體優(yōu)于化合物，是無法繞過的替代產品

2、混晶、轉晶，晶I中難以排除晶II

3、晶II穩(wěn)定性＞晶I穩(wěn)定性

1993年

化合物

2002年

晶型I

2003年

首發(fā)上市

2004年

晶型II

技術布局

難點2：基礎申請中給出多少信息能不檔自己的改進申請之路、

但又不會導致優(yōu)化申請機會被搶占？

例6：農藥領域中的復配組合物問題

農藥領域為了解決抗性問題，復配物的使用頻率高。

原研申請化合物，國內廠家申請大量復配組合物。

原研的應對：申請化合物的同時，防御性地公開大量復配方案。

后果：擋了別人路的同時，自己的復配申請之路可能也被擋了。

專利布局與部門溝通機制

電話：13521077271

Email：xiongyulan@deheheng.com