2016年度深圳律師事務(wù)所和律師

“優(yōu)秀微信公眾號”

為順應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng) +”時代發(fā)展潮流，大力拓展律所文化發(fā)展外延，展現(xiàn)深圳

律師行業(yè)文化創(chuàng)新意識及創(chuàng)新精神，彰顯深圳律師“勤業(yè)、專業(yè)、敬業(yè)”的律界

文化風(fēng)貌，深圳市律師協(xié)會開展了律師事務(wù)所及律師 “優(yōu)秀微信公眾號”評選活動，

并邀請媒介精英講授微信公眾號運(yùn)營?，F(xiàn)將評選結(jié)果公布如下，歡迎讀者掃描上

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優(yōu)秀律師事務(wù)所微信公眾號：

北京市尚權(quán)（深圳）律師事務(wù)所

廣東鑫涌律師事務(wù)所

上海市建緯（深圳）律師事務(wù)所

優(yōu)秀律師微信公眾號：

段海宇律師 廣東瀛尊律師事務(wù)所

陳偉律師 北京市煒衡（深圳）律師事務(wù)所

顏宇丹律師 廣東誠公律師事務(wù)所

掃二維碼加入“深圳律師微信公眾號聯(lián)盟”

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Foreword 卷首語

<

深圳城市更新的法治思維

文 賀倩明律師 上海市建緯（深圳）律師事務(wù)所

稀缺的土地資源已成為制約深圳城市化發(fā)展的重大“瓶頸”，從“增量空間建設(shè)向存量空間優(yōu)

化轉(zhuǎn)變”是深圳突破土地資源困境，拓展發(fā)展空間的必然選擇。城市更新模式作為一種挖掘存量土

地潛力，優(yōu)化調(diào)整土地利用效率的土地開發(fā)模式，正逐漸取代新增建設(shè)用地成為深圳空間資源供應(yīng)

的主要來源。

自2009年《深圳市城市更新辦法》正式施行以來，城市更新在提升環(huán)境質(zhì)量、引領(lǐng)城市產(chǎn)業(yè)升

級、完善城市公共設(shè)施、帶動城市發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但不可諱言，由于城市更新模式系深

圳首創(chuàng)，6年多來始終在摸索中前進(jìn)，城市更新整體處于野蠻生長的狀態(tài)，各種亂象叢生。城市更

新并非僅是簡單的土地開發(fā)模式，更是代表城市發(fā)展路徑的創(chuàng)新，代表城市發(fā)展規(guī)劃的統(tǒng)籌與落

實，是政府、開發(fā)、業(yè)主多方利益實現(xiàn)共贏的平臺。但是，利益共贏并非只是一句空話，需要整個

城市更新流程的規(guī)范化、法治化運(yùn)作。

城市更新作為土地一、二級聯(lián)動開發(fā)模式，所涉及的流程十分漫長，從前期的計劃申報、規(guī)劃

審批、拆遷補(bǔ)償、實施主體確認(rèn)，到后期的拿地開發(fā)、回遷安置，完成一個項目可謂是完成一次

“萬里長征”。而在這漫長的流程中，每一環(huán)節(jié)都牽涉紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系：政府與開發(fā)商之間的

行政審批關(guān)系、開發(fā)商與開發(fā)商之間的合作開發(fā)或項目收購關(guān)系、開發(fā)商與業(yè)主之間的拆遷補(bǔ)償關(guān)

系、業(yè)主與業(yè)主間的權(quán)屬糾紛關(guān)系等。任一個環(huán)節(jié)或法律關(guān)系的處理不當(dāng)，都可能導(dǎo)致項目的“擱

淺”或“破產(chǎn)”。因此，法治思維必須貫穿于城市更新的始終。

首先，政府必須加快城市更新的立法步伐，完善城市更新的法規(guī)政策體系，特別是制訂、出臺

具有操作性的實施細(xì)則，使得城市更新的每一個環(huán)節(jié)均有法可依。

其次，參與城市更新的每個主體都嚴(yán)格依法。行政機(jī)關(guān)依法辦理行政審批，開發(fā)商依法定程序

開展更新意愿征集、拆遷補(bǔ)償談判等事宜，業(yè)主依法主張自身的合法權(quán)益，不采用任何非法手段，

合法、合規(guī)地完成整個城市更新流程。

最后，應(yīng)當(dāng)充分借助專業(yè)律師的力量實施城市更新。專業(yè)律師介入城市更新一方面有利于在法

律政策的框架內(nèi)規(guī)范城市更新參與主體的行為，保障行為的合法合規(guī)性；另一方面，專業(yè)律師可以

充分運(yùn)用自己的法律知識幫助客戶防范城市更新實施過程中的法律風(fēng)險，減少后期的糾紛。

當(dāng)前，深圳城市更新的改造數(shù)量和規(guī)模逐年上漲，政府部門密集出臺大批政策新規(guī)，城市更新

的規(guī)范化運(yùn)作趨勢增強(qiáng)，整個城市更新市場面臨重新洗牌。當(dāng)此之時，如何以專業(yè)知識助力客戶在

城市更新市場中抓住機(jī)會、占據(jù)競爭制高點(diǎn)正是專業(yè)律師的價值體現(xiàn)，易言之，這亦是律師面臨的

機(jī)遇和挑戰(zhàn)！

SHENZHEN LAWYERS

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⊙ 都是房價暴漲惹的禍

⊙ 小區(qū)電梯維修費(fèi)，誰來買單？

⊙ “魏則西”事件，律師有話說

主辦：深圳市律師協(xié)會

協(xié)辦：法人雜志

高 樹

張 斌 黃思周 韓 俊

胡寧可 張 鵬 張

張 斌

王 紅 張 鵬

周爭鋒 陳 偉 楊新發(fā)

舒 笑 陳旭緋 顏宇丹

賀 鵬

劉 峰 王 穎 王文超

劉曉瑩 趙 佳

0755－83025789 83025728

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SHENZHEN LAWYERS 2016第3期

Contents

NO.64

本刊隨《法人》雜志贈閱發(fā)行

出版日期 2016年7月

粵內(nèi)登字B11277號

P4-P5

視線 VIEW

熱點(diǎn) HOTSPOT

專題：城市更新中的法治思維

P6 城市更新政策變化趨勢之淺析

P9 把握政策變化 助力城市更新

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P10 對深圳城市更新的思考

P12 淺析深圳城市更新項目之

實施主體確認(rèn)

P16 拆除重建類城市更新項目主體間

法律關(guān)系評析

P19 余泥渣土受納場建設(shè)運(yùn)營

管理問題探析

P22 歐美國家城市更新之我見

律協(xié)動態(tài) INFORMATION

論道 DISCOVERY

生活 LIFE

P33 青年律師如何拓展案源

P36 團(tuán)隊如何高效開會？

實務(wù) PRACTICE

拍案 CASE AND EXAMPLES

P37 是借款還是買賣祖?zhèn)麽t(yī)書？

——兼評民間借貸糾紛案件舉證責(zé)任的分配

P39 特區(qū)立法引路人解密

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》出爐的過程

人物 PROFILE

P26 遏制訴權(quán)濫用 樹立司法權(quán)威

P29 深圳灣之殤背后的環(huán)境法律問題 P43 公益先行 溫暖心靈

P44 信仰的力量

P45 永遠(yuǎn)不再相見

P46 致法治逐夢人

2016年深圳市青年律師演講比賽優(yōu)秀作品選登

版權(quán)說明：因暫無法聯(lián)系到羅會軍、于今兩位作者，請作者或

知情人士見文后與本刊編輯部聯(lián)系，以便核發(fā)稿酬。

SHENZHEN LAWYERS

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VIEW 視線

都是房價暴漲惹的禍

去年“3·30新政”之后，深圳房價暴漲。王先生趕在

暴漲之前，在龍華買下一套學(xué)位房。而賣家的兒子以母親有

精神病為由，訴上法庭要求判定交易無效。寶安區(qū)法院一審

認(rèn)定賣房者有精神病無民事行為能力，且購房者在明知賣家

有精神病情況下仍進(jìn)行交易，不屬于善意取得，判決房屋買

賣合同無效，要求王先生騰退房產(chǎn)。王先生不服判決，目前

該案進(jìn)入二審階段。

（來源：南方都市報）

精神病人等無民事行為能力和限制民事行為能力人作

為房屋的登記所有權(quán)人，與他人簽訂房屋買賣合同進(jìn)行房屋

交易的民事行為，未征得其法定代理人的同意或事后追認(rèn)

的，該民事行為無效。根據(jù)《合同法》第47條的規(guī)定：限

制民事行為能力人訂立的純獲利益的合同或者與其年齡、智

力、精神健康狀況相適應(yīng)而訂立的合同，不必經(jīng)法定代理人

追認(rèn)。相對人可以催告法定代理人在一個月內(nèi)予以追認(rèn)。法

定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)之前，善

意相對人有撤銷的權(quán)利。

欠缺無民事行為能力和限制民事行為能力人法定代理

人對合同的追認(rèn)，合同隨時都可以被利害關(guān)系人主張無效，

并被訴訟執(zhí)行回轉(zhuǎn)。因此，購買精神病人等無民事行為能力

和限制民事行為能力人的房產(chǎn)時，買受人需要在合同簽訂和

履行中對代理權(quán)的合法性進(jìn)行必要的審查，對委托代理人的

權(quán)利來源進(jìn)行核實。涉及未成年人的尤其要注意是不是所有

的監(jiān)護(hù)人均同意，同時還應(yīng)當(dāng)要求其法定代理人在場并作為

出售方的代理人在合同上簽字確認(rèn)，避免有糾紛自己舉證困

難。筆者建議，購房者有必要在簽訂合同時留有影像資料，

保留下當(dāng)時的現(xiàn)場，避免出現(xiàn)問題后買家舉證困難。

(廣東華商律師事務(wù)所 周爭鋒律師)

小區(qū)電梯維修費(fèi)，誰來買單？

位于深圳市羅湖區(qū)的國際名園小區(qū)A座頻頻發(fā)生電梯困

人事件，7月25日傍晚，多名業(yè)主被困在電梯里，期間電梯多

次發(fā)生滑落，場面驚心動魄。業(yè)主表示，他們多次嘗試與物

業(yè)公司溝通，協(xié)商解決電梯維修問題，但無濟(jì)于事。此外，

業(yè)主上交的維修基金也未交到羅湖區(qū)房屋本體維修基金管理

中心，造成電梯的維保出現(xiàn)問題。事件曝光后，羅湖區(qū)住建

局已經(jīng)對物業(yè)公司做出相應(yīng)處罰。

（綜合媒體報道）

近年來，因電梯維修引發(fā)不少維修糾紛。電梯維修、

更換費(fèi)少則千元，多則數(shù)十萬元。這筆費(fèi)用該由誰支付呢？

業(yè)主每個月向物業(yè)公司繳納物業(yè)管理費(fèi)，物業(yè)公司代

為進(jìn)行日常管理，對電梯進(jìn)行維護(hù)以保證電梯的使用安全。

但是，《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》明確規(guī)定，電梯的維護(hù)保

養(yǎng)必須委托有資質(zhì)的電梯專業(yè)公司進(jìn)行。因此，對于小區(qū)電

梯的日常管理與維護(hù)由物業(yè)公司負(fù)責(zé)，但是涉及電梯的定期

保養(yǎng)與維護(hù)應(yīng)由物業(yè)公司委托有資質(zhì)的電梯公司進(jìn)行。

小區(qū)的電梯屬于建筑物的共有部分，其所有權(quán)屬于全體

業(yè)主。按照《物業(yè)管理條例》等相關(guān)法律規(guī)定，業(yè)主應(yīng)繳納專

項維修資金，用于物業(yè)保修期滿后物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)

備的維修和更新、改造。根據(jù)《物權(quán)法》第七十九條的規(guī)定，

小區(qū)電梯的維修費(fèi)用可以從業(yè)主繳納專項維修資金中支出，物

業(yè)管理公司不承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。同時，《廣東省物業(yè)管理條例》

第六十一條明確規(guī)定，物業(yè)保修期內(nèi)發(fā)生的維修費(fèi)用，由建設(shè)

單位承擔(dān)，不得從住宅專項維修資金中列支；因此，只有在物

業(yè)保修期之后發(fā)生的電梯維修費(fèi)才可申請從業(yè)主繳納專項維修

資金中支出。就深圳市而言，《深圳市物業(yè)專項維修資金管理

規(guī)定》第十條規(guī)定，日常收取的專項維修資金由物業(yè)服務(wù)企業(yè)

在收取物業(yè)服務(wù)費(fèi)時向業(yè)主代收。物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立物業(yè)

專項維修資金代收代付結(jié)算專戶，定期將代收的維修資金存入

物業(yè)專項維修資金專戶，并將業(yè)主交存情況報送市、區(qū)管理機(jī)

構(gòu)。市管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況適當(dāng)延長物業(yè)服務(wù)企業(yè)的交存期

限，但最長期限不得超過3個月。

（廣東鑫涌律師事務(wù)所 張海芬律師）

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4月12日，21歲的魏則西因滑膜肉瘤病逝，將其推向死

亡的原因令人震驚。魏則西之死事件經(jīng)報道后，刷爆朋友

圈、引燃輿論，憤怒的人們紛紛聲討百度的“競價排名”。

除了對青年魏則西的死感到惋惜外，作為法律人，在這種事

件發(fā)生時，我們還可以細(xì)究百度、部隊醫(yī)院、主治醫(yī)生以及

主管部門的責(zé)任問題。

搜索引擎公司的法律責(zé)任

此次事件中輿論矛頭主要指向的是百度，百度作為一

家搜索引擎公司，掌握著大多數(shù)網(wǎng)民上網(wǎng)的端口。將虛假醫(yī)

療信息通過“競價排名”推送至用戶面前，它應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任。但是根據(jù)現(xiàn)有法律和司法實踐看，我們可能很無奈。熊

定中律師在一篇文章中寫道：在任何一家專業(yè)的法律案例庫

中，用“百度競價排名+廣告”為關(guān)鍵詞搜索，會發(fā)現(xiàn)但凡

涉及到“合同款”相關(guān)的案件糾紛，在“百度競價排名”這

個服務(wù)類別產(chǎn)生的付費(fèi)問題上，法院認(rèn)可這屬于“廣告”。

而與之相反的是，“競價排名”的虛假信息受害人起訴百度

時，各地各級法院又異口同聲“競價排名模式是一種搜索引

擎服務(wù)，不是廣告?！薄侗本┦懈呒壢嗣穹ㄔ宏P(guān)于網(wǎng)絡(luò)知識

產(chǎn)權(quán)案件的審理指南》就明文寫到：搜索引擎服務(wù)提供者提

供的競價排名服務(wù)，屬信息檢索服務(wù)。

根據(jù)2015年4月24日出臺的廣告法，如果百度推廣的競

價排名被認(rèn)定為廣告，消費(fèi)者用百度搜索醫(yī)療相關(guān)的信息被

騙，而該信息又恰好是競價排名的廣告，那么所有損失可以

找百度索賠。遺憾的是，法律上對搜索引擎競價排名模式還

沒有明確的定性。

目前，國家工商總局正在制定互聯(lián)網(wǎng)廣告監(jiān)督管理暫

行辦法，2015年7月1日，國家工商總局公布的征求意見稿

第十六條提到：通過……搜索引擎……發(fā)布的廣告，應(yīng)當(dāng)具有

顯著的可識別性，使一般互聯(lián)網(wǎng)用戶能辨別其廣告性質(zhì)。付

費(fèi)搜索結(jié)果應(yīng)當(dāng)與自然搜索結(jié)果有顯著區(qū)別，不使消費(fèi)者對

搜索結(jié)果的性質(zhì)產(chǎn)生誤解。希望魏則西事件能夠給立法提個

醒，盡早出臺相關(guān)辦法。

“魏則西”事件，律師有話說

文 黃冰霞 廣東深長城律師事務(wù)所

涉事醫(yī)院的責(zé)任

此次事件中，最直接的責(zé)任主體應(yīng)該是武警醫(yī)院，因

為如果沒有部隊醫(yī)院這塊招牌，單憑百度推廣不會讓人信

服。國家衛(wèi)生行政部門曾明確要求公立醫(yī)院科室不能對外承

包經(jīng)營。但是部隊醫(yī)院和地方醫(yī)院是兩套管理系統(tǒng)，并不歸

衛(wèi)生部管。以法律人的角度來看，可能由于立法缺陷，涉事

醫(yī)院最終很有可能不承擔(dān)責(zé)任。但筆者認(rèn)為此事件給法律人

最關(guān)鍵的啟示應(yīng)該是：如何清理和規(guī)范目前部隊醫(yī)院和地方

醫(yī)院的二元管理結(jié)構(gòu)，醫(yī)療監(jiān)管部門如何履行責(zé)任。

主治醫(yī)生的個人責(zé)任

魏則西生前發(fā)文說，主治醫(yī)生表示‘生物免疫療法’

由美國斯坦福研發(fā)，有效率達(dá)到百分之八九十”；醫(yī)生承諾

“保二十年沒問題”。若內(nèi)容屬實，我們則可看出：醫(yī)生明

知或應(yīng)該知道“生物免疫療法”技術(shù)有效率極低，醫(yī)生夸大

療效的代價關(guān)乎人命，且由于醫(yī)務(wù)人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成

就診人死亡，故筆者認(rèn)為主治醫(yī)生的行為可能涉嫌詐騙罪及

醫(yī)療事故罪，當(dāng)然最終結(jié)果以司法機(jī)關(guān)公布為準(zhǔn)。

根據(jù)魏則西生前表述，可以肯定，主治醫(yī)生是存在

違規(guī)行為的，具有誤導(dǎo)和過度醫(yī)療的嫌疑。《醫(yī)療機(jī)構(gòu)

從業(yè)人員行為規(guī)范》第二十一條明確規(guī)定要規(guī)范行醫(yī)，

不得過度醫(yī)療；第五十六條也規(guī)定了醫(yī)療機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

違反本規(guī)范的，根據(jù)實際情況由所在單位進(jìn)行內(nèi)部處

理，觸犯相關(guān)規(guī)定的，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分、行政處罰；

涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

監(jiān)管部門的責(zé)任劃分

據(jù)中國軍網(wǎng)記者報道，武警部隊對廣受關(guān)注的“魏則

西事件”高度重視，已組成工作組進(jìn)駐武警北京總隊第二醫(yī)

院。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)表示，將全力配合國家衛(wèi)計委和中央軍委后勤

保障部衛(wèi)生局調(diào)查，對發(fā)現(xiàn)的問題將依法依紀(jì)嚴(yán)肅查處，絕

不姑息遷就。而對于普通民眾來說，部隊醫(yī)院的主管部門太

神秘，分析監(jiān)管部門的責(zé)任問題，“臣妾做不到”。

SHENZHEN LAWYERS

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城市更新政策變化趨勢之淺析［1］

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

HOTSPOTS 熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

文 羅會軍處長 深圳市規(guī)劃和國土資源委員會城市更新局用地處

城市更新的一般規(guī)律

任何一個行業(yè)都有它的生命周期、發(fā)展過程，包括城

市更新，從2004年開始到現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展了十多年。城市更

新最早是由一些企業(yè)在試驗、在摸索的一種模式，慢慢發(fā)現(xiàn)

這是一個好的做法之后，政府就要從政策上進(jìn)行扶持。到

2009年《深圳市城市更新辦法》頒布，城市更新得到了復(fù)

制推廣，之后大大小小的企業(yè)，無論是有開發(fā)資質(zhì)、還是沒

有開發(fā)資質(zhì)的都全部集中到這里來，因為這里確實利潤比較

豐厚。到現(xiàn)在這個階段，據(jù)我們了解有些地方局部已經(jīng)出現(xiàn)

了惡性競爭的局面，惡性競爭之后怎么辦？

不排除有些企業(yè)因為自己的決策失誤導(dǎo)致破產(chǎn)，甚至?xí)?/p>

出現(xiàn)一些局部的、惡性的、重大群體的上訪性事件，而出現(xiàn)

這類事件之后，決策就會有所調(diào)整，再過一段時間會達(dá)到一

個理性平衡的狀態(tài)。任何一個行業(yè)不可能長期發(fā)展下去，它

都會有自己的盛行周期，不排除若干年以后城市更新也會處

于沒落，沒落之后可能又有一個輪回，又會有新的企業(yè)或者

某些企業(yè)家?guī)ьI(lǐng)新一輪創(chuàng)新。

在摸索階段和復(fù)制推廣階段，政府肯定是要“放

水”；往后如果出現(xiàn)了惡性競爭情況或者重大惡性群體上

訪性事件，不排除政府會有一些限制措施，甚至以前較為

寬松的政策可能會停止，甚至?xí)樗?。再往后，如果市?/p>

已經(jīng)達(dá)到了自身瓶頸，政策扶持就停止了；之后企業(yè)的生

長環(huán)境不好，這個市場又沒落了，不排除政府又實施新的

政策創(chuàng)新。

城市更新的基本原則和基本策略

我認(rèn)為，城市更新的基本原則和基本策略是深圳城市

創(chuàng)新的靈魂。我們經(jīng)常在出臺這樣或那樣的紀(jì)要，其中有

沒有什么是不變的？其中一個就是基本原則和基本策略。

它是政策的靈魂，政策在圍繞著它來調(diào)整。

基本原則

“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)劃統(tǒng)籌、節(jié)約集約、保障

權(quán)益、公眾參與”的這六句話，大家都很熟悉。規(guī)劃以前

叫引導(dǎo)，現(xiàn)在叫引領(lǐng)，所以規(guī)劃的政策更加突出，各位必

［注］ 1. 本文根據(jù)深圳市規(guī)劃和國土資源委員會城市更新局用地處處長羅會軍在6月24日2016深圳城市更新高峰論壇上的講話整理。

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須了解、關(guān)注、學(xué)習(xí)各層次的規(guī)劃，因為在規(guī)劃里面蘊(yùn)藏

了大量的信息，也蘊(yùn)藏了巨大的商機(jī)。

“公益優(yōu)先、市場運(yùn)作”，這是深圳的核心特色，這

里講的是公益優(yōu)先，既然是公益優(yōu)先，政府作為公益優(yōu)先

的帶頭者，可能對公益用房提出要求。

目前以舊住宅區(qū)改造為標(biāo)準(zhǔn)的模式，政府制定一個標(biāo)

準(zhǔn)，在規(guī)劃編好之后公開招開發(fā)商，這兩個是共同運(yùn)行還是

最終走向完全跟市場接軌的市場化，大家拭目以待?！肮?/p>

參與、多方共贏”，就是說政府、群眾各方面利益得到保

障；另一方面大家需要注意的是：城市更新還需要保護(hù)歷史

文化，保護(hù)歷史建筑，保護(hù)好特色的風(fēng)貌街區(qū)。最近網(wǎng)絡(luò)上

也在傳湖貝村里面有500年風(fēng)貌，這塊區(qū)域是不是要全部推

倒重建，要考慮“保護(hù)歷史文化”這么一個理念。

基本策略

關(guān)于基本策略，我們強(qiáng)調(diào)綜合整治和拆除重建并重。

強(qiáng)調(diào)的是并重，并不是說誰主誰次，既然是并重，就意味

著有些地方不同意拆除重建，審慎推進(jìn)舊住宅區(qū)改造（以

綜合整治為主），雖然大家都覺得深圳的住宅市場好像對

舊住宅區(qū)改造這樣的項目開發(fā)起來特別有底氣。

總結(jié)而言，城市更新一般有什么規(guī)律：政策（生產(chǎn)關(guān)

系）總是圍繞更新基本原則和策略，努力適應(yīng)當(dāng)時的市場情

況，并且致力于促進(jìn)這個市場，基于這樣的規(guī)律大家對市場

狀況的判斷，應(yīng)該可以預(yù)測到政府政策的基調(diào)或者手段。

政策變化的趨勢

一是第18稿的解讀。各自有各自不同的解讀，其中有

人問更新政策會不會收緊？城市更新政策是與實際情況相

關(guān)的，目前深圳的更新市場應(yīng)該還是處于復(fù)制和推廣期，

同時也是處于惡性競爭初期，或者說局部已經(jīng)出現(xiàn)了惡性

競爭，跟這個市場狀況相對應(yīng)的政策基調(diào)就應(yīng)該是“滴

水”，既然是“滴水”，相比之前的“放水”可能就是收

緊了，但同時“滴水”還是在“放水”，意味著局部還在

“放水”，表明目前的基調(diào)有松也有緊。松和緊具體體現(xiàn)

在什么方面呢？

寬松主要體現(xiàn)在兩個方面：一是計劃申報的門檻有所降

低，比方說重點(diǎn)片區(qū)合法權(quán)屬已經(jīng)下降了30%，其他地區(qū)的

權(quán)屬比例達(dá)到了50%或者60%，地價的放松可能有人注意到

了。大家回去對比2015年12月底的相關(guān)數(shù)據(jù)即可知。

收緊體現(xiàn)在什么方面呢？第一，大家應(yīng)該是感同身

受，保障性住房和其他分配的比例明顯增加，當(dāng)然這個具

體增加到什么比例合適，是一個多方博弈、多方平衡的過

程，但是增加的方向和趨勢不會變。第二，為保住深圳先

進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展空間，市政府會嚴(yán)格控制“工改居”和

“工改商”，市委、市政府在今年的“八號文件”中是這

么表述的：市委、市政府關(guān)于支持企業(yè)提升競爭力的若干

措施，研究劃定產(chǎn)業(yè)控制區(qū)塊控制線，對區(qū)塊控制線實施

閉環(huán)管理，嚴(yán)格控制線內(nèi)產(chǎn)業(yè)用地改變用途。那么，下一

步政策又會怎么變呢？我覺得可以參照前面講的一般規(guī)

律，結(jié)合今后的實際狀況做出判斷。

第二個問題，很多人關(guān)注現(xiàn)在這個暫行措施里面特別

強(qiáng)調(diào)“十三五”規(guī)劃，而且特別強(qiáng)調(diào)這個規(guī)劃的剛性——

項目不在這個更新的范圍內(nèi)就不允許申報計劃，我們現(xiàn)在

SHENZHEN LAWYERS

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自己的項目會不會因為這個規(guī)劃關(guān)在門外進(jìn)不去？大家關(guān)

注規(guī)劃確實是很有必要，我首先簡要介紹一下“十三五”

規(guī)劃的核心內(nèi)容。

一是重點(diǎn)拆除重建的區(qū)域，這樣的區(qū)域一類是企業(yè)正

在做的位置好、人氣旺的地方，我可以列舉一些地方，軌

道站點(diǎn)這些重點(diǎn)區(qū)域，比方說自貿(mào)區(qū)、福田保稅區(qū)、筍崗

清水河片區(qū)、高新北片區(qū)、大空港片區(qū)、寶安中心區(qū)、北

站商務(wù)中心區(qū)、坪山中心區(qū)、光明鳳凰城。

二是重點(diǎn)更新的區(qū)域，這樣的區(qū)域是政府希望做、企

業(yè)積極性不高的區(qū)域，這是什么地方？一類是位置比較偏

遠(yuǎn)，配套不夠完善的，比方說羅湖的二線插花地，這是規(guī)

劃的一個重點(diǎn)拆除重建區(qū)域；第二類是前面講的嚴(yán)控“工

改商、工改居”這兒一個產(chǎn)業(yè)帶，目前我們想的主要是19

個產(chǎn)業(yè)園區(qū)，這19個產(chǎn)業(yè)園區(qū)在哪里？寶安有四個，分別

是寶安先進(jìn)制造園區(qū)、寶安科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、西鄉(xiāng)戰(zhàn)略

性新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)、石巖產(chǎn)業(yè)園區(qū)；光明有三個；龍華有三

個；龍崗有六個，包括平湖西部產(chǎn)業(yè)園區(qū)、阿波羅產(chǎn)業(yè)園

區(qū)、寶龍高新園區(qū)等等；坪山有兩個，碧嶺先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)

園區(qū)、坪山戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)；大鵬有一個。這些園區(qū)

的建設(shè)不是現(xiàn)在新提出來的，而是一直就有這種提法，現(xiàn)

在關(guān)鍵是這19個園區(qū)的邊界不確定，所以大家在選擇項目

的時候可能要參考一下這方面的信息。

第三，規(guī)劃還提出了一個要鼓勵“工改M1”，就是建

廠房，工改M0不得超過工改工項目的60%，因為大家反映

這個M0涉嫌做假的產(chǎn)業(yè)升級，所以對M0有一定的限制。

第四是對地質(zhì)條件不太好的區(qū)域要適當(dāng)?shù)慕档烷_發(fā)強(qiáng)度，

哪些地方的地質(zhì)條件不太好呢？一個是福永、沙井、石巖

的東部，觀瀾南部，布吉西部、南部，平湖、平地，這些

地方可能開發(fā)強(qiáng)度不會像大家想象的那么高。

不在“十三五”規(guī)劃的拆除重建范圍內(nèi)是不是我的項

目就沒戲？確實是這么回事，但是大家也不用擔(dān)心，為什

么？因為我們規(guī)劃里面是分為三類，一類叫拆除重建區(qū)，

一類叫綜合整治區(qū)，還有一類是自主選擇模式區(qū)，既可以

拆除重建，也可以綜合整治。落到規(guī)劃園區(qū)，這種拆除重

建區(qū)有100平方公里，自主選擇模式區(qū)有200平方公里，加

起來有300平方公里。

經(jīng)常有人在問我已經(jīng)簽到了百分之幾十、百分之十

幾，甚至只剩一戶人，我能不能動？大家關(guān)注的木頭人項

目，企業(yè)也是很難受，居民同意還是不同意都在那吵，基

于這種情況對舊住宅區(qū)的更新改造市里面一直都是采取持

續(xù)推進(jìn)的態(tài)度，規(guī)土委曾經(jīng)對313個成片的舊住宅區(qū)進(jìn)行了

實地調(diào)研，結(jié)果說63%的小區(qū)在實施綜合整治后只有個別

的小區(qū)防火通道能滿足要求，所以說政府不會輕易的去推

動舊住宅小區(qū)拆除重建。

更新條例何時出臺？去年南方都市報已經(jīng)率先報

道，已經(jīng)調(diào)整了95%，剩下的通過條例來解決。大家關(guān)

心這個條例什么時候出臺，是不是能解決。大家講的無

非是設(shè)定兩種模式，一種是多數(shù)人告少數(shù)人，業(yè)委會帶

著大多數(shù)業(yè)主向法院起訴這些少數(shù)不統(tǒng)一的，首先業(yè)主

委員會屬業(yè)主自治組織，我們現(xiàn)行民事法律、行政法規(guī)

均沒有可向人民法院訴請履行自治組織，即使業(yè)主大會

就拆除問題做了決定，業(yè)主仍有權(quán)以該業(yè)主損害合法權(quán)

益向法院起訴。

關(guān)于強(qiáng)制售賣。首先從法律基本原則看民法通則、物權(quán)

法以及合同法，除國家下達(dá)指令性任務(wù)或者國家訂貨任務(wù)以

外，在權(quán)利人不愿意出賣的情況下，強(qiáng)制售賣屬于突破民法

基本原則而做出的限制民事主體自由例外的規(guī)定，特區(qū)立法

是否有權(quán)做出規(guī)定，建議慎重研究。大家聽出來了，潛臺詞

是說深圳沒有權(quán)利做這個。所以基于大家對這個東西的理解

有比較大的分歧，執(zhí)行起來不排除出現(xiàn)信訪、多訴的現(xiàn)象。

與原農(nóng)村合作的政策是否有重大改變？市里面已經(jīng)發(fā)

了文件，在今年6月份市委辦公廳發(fā)的55號文，它要求在

全市建立健全股份合作公司，綜合監(jiān)管系統(tǒng)要涵蓋股份合

作公司的集體資產(chǎn)交易、集體資產(chǎn)監(jiān)管、財務(wù)實施在線監(jiān)

控，要將物業(yè)轉(zhuǎn)讓、大宗固定資產(chǎn)采購和大宗服務(wù)采購以

及建設(shè)工程、招投標(biāo)、集體用地開發(fā)建設(shè)、集體用地使用

轉(zhuǎn)讓和城市更新資源交易項目進(jìn)入平臺進(jìn)行交易，并由各

區(qū)制定交易標(biāo)準(zhǔn)、交易程序，同時要明確各相關(guān)部門應(yīng)履

行的職責(zé)和責(zé)任，將農(nóng)村股份公司的資產(chǎn)名稱、位置、現(xiàn)

狀、照片等全部平臺管理監(jiān)控，未入平臺的不得交易，對

資金實行在線的實時監(jiān)控，所有這些賬戶必須納入平臺實

施監(jiān)控，管理平臺對董事長等重點(diǎn)人員對證照交換、證照

管理所有這些要求，各區(qū)每月要及時報告。

（來源：城市更新公眾號）

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

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2008年以來，深圳的土地供應(yīng)一直處于下降態(tài)勢。新地

供應(yīng)僅剩三十多平方公里，數(shù)年即可用完。近年來，深圳通過

“招、拍、掛”出讓的土地每年都不到5宗，導(dǎo)致供不應(yīng)求、地

王頻現(xiàn)。2015年12月，泰禾集團(tuán)以7.99萬每平米單價，總價57

億元拿下寶安尖崗山地塊，刷新全國單價地王記錄。2016年6月

2日，央企中國電建聯(lián)合金茂地產(chǎn)旗下公司以82.89億元中標(biāo)龍

華上塘地鐵站旁的商住用地，折合樓面地價約5.68萬每平米單

價，成為龍華區(qū)單價地王。日前，在光明新區(qū)商住地塊的拍賣

現(xiàn)場，龍光地產(chǎn)又以總價140.6億元問鼎全國總價地王，溢價率

159.79%。

土地緊缺的現(xiàn)狀迫使深圳的城市更新走在了全國的前面，

現(xiàn)在深圳每年的新房供應(yīng)過半數(shù)由城市更新項目提供。但城市

更新相關(guān)法律制度尚不完善，政策幾經(jīng)調(diào)整，這就要求城市更

新領(lǐng)域的律師必須及時掌握政策法規(guī)變化，以幫助客戶最大程

度上規(guī)避政策法律風(fēng)險，助力城市更新。

城市更新是指由符合城市更新辦法規(guī)定的主體對特定城

市建成區(qū)（包括舊工業(yè)區(qū)、舊商業(yè)區(qū)、舊住宅區(qū)、城中村及舊

屋村等）內(nèi)具有特定情形的區(qū)域，根據(jù)城市規(guī)劃和城市更新辦

法規(guī)定程序進(jìn)行綜合整治、功能改變或者拆除重建的活動，過

程中涉及一系列法律疑難問題。深圳城市更新政策法規(guī)發(fā)展大

致可分為以下三個階段：

第一階段，深圳市人民政府2009年10月22日發(fā)布《深圳

市城市更新辦法》，于當(dāng)年12月1日開始施行。之后，《關(guān)于

深入推進(jìn)城市更新工作的意見》、《拆除重建類城市更新項目

操作基本程序（試行）》等一系列配套文件相繼出臺。

第二階段，《深圳市城市更新辦法實施細(xì)則》于2012年1

月21日開始施行。

第三階段，2016年城市更新整體工作思路調(diào)整，將實施

“區(qū)政府主導(dǎo)、市規(guī)土委參與”的市區(qū)協(xié)商溝通機(jī)制，審批權(quán)

限下放，提高城市更新的效率。此階段，深圳市規(guī)劃和國土資

源委員會《關(guān)于落實機(jī)構(gòu)職能優(yōu)化調(diào)整方案進(jìn)一步提高城市更

新工作效率的通知》等一系列文件密集出臺，并成立五個管理

把握政策變化 助力城市更新

文 王勁松律師 廣東聯(lián)建律師事務(wù)所

局。而市規(guī)土委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市更新實施工作的暫行措

施》內(nèi)部征求意見稿（以下簡稱《暫行措施》）更受到業(yè)內(nèi)高

度關(guān)注。

筆者認(rèn)為，《暫行措施》目前仍在內(nèi)部討論階段，一些條

款可能存在變化，但研讀《暫行措施》可吃透政策精神，深刻

了解決策思路。筆者結(jié)合所掌握的有關(guān)情況，解讀出如下核心

重點(diǎn)：

重點(diǎn)一、編制城市更新五年計劃，重點(diǎn)突破已劃定的空

間范圍

按《暫行措施》 的規(guī)定，各區(qū)政府應(yīng)根據(jù)《深圳市城市

更新專項規(guī)劃（2016—2020）》編制本轄區(qū)的城市更新五年規(guī)

劃，確定實施拆除重建與綜合整治的空間范圍，經(jīng)市規(guī)劃國土

部門審查后報市政府備案。范圍外的項目確有必要實施拆除重

建的，應(yīng)由市規(guī)土委審查、市建環(huán)委審議后報市政府審批。

重點(diǎn)二、重點(diǎn)更新單元制度，政府介入力度加深

《暫行措施》創(chuàng)設(shè)了重點(diǎn)更新單元制度，規(guī)定了重點(diǎn)更新

單元的劃定標(biāo)準(zhǔn)及實施路徑。將實施“區(qū)政府主導(dǎo)、規(guī)土委參

與”的市區(qū)協(xié)商溝通機(jī)制，審批權(quán)限下放，區(qū)政府對更新的話

語權(quán)擴(kuò)大。對重點(diǎn)更新單元，區(qū)政府組織開展更新單元劃定和

更新單元規(guī)劃審批等前期工作。單元規(guī)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，由區(qū)政府

組織選擇一家市場主體進(jìn)行整體開發(fā)。重點(diǎn)項目的實施主體或

將以實力較強(qiáng)的大型房企為主。城市更新單元范圍內(nèi)合法土地

面積占比要求由原來的60%降低為50%；如系重點(diǎn)更新單元則

只要求占比30%以上，但將按合法用地比例分檔處置，無償移

交政府的比例有所增加。

重點(diǎn)更新單元的政策設(shè)置是針對城市發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)但

市場“難啃”的片區(qū)，如合法用地比例達(dá)不到要求、基礎(chǔ)設(shè)施

配套要求較高等等。賦予區(qū)政府更大權(quán)限也是為了順利推動項

目實施。重點(diǎn)更新單元無論在數(shù)量上還是用地規(guī)模上占比都很

小，不會出現(xiàn)開發(fā)商所擔(dān)心的“政府搶占市場空間”的情況。

大部分城市更新項目，開發(fā)商仍可按原有政策申報和推進(jìn)。

重點(diǎn)三、舊住宅區(qū)“雙百”標(biāo)準(zhǔn)，套內(nèi)面積1:1置換比例

（下轉(zhuǎn)第10頁）

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SHENZHEN LAWYERS

深圳，這座年輕的城市，不僅是經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建設(shè)范

例，更是探索城市更新的先導(dǎo)者。自2004年底以來，深

圳市政府在城市更新政策中進(jìn)行了率先于全國的積極探

索，陸續(xù)出臺了關(guān)于城中村改造和工業(yè)區(qū)升級改造的多項

政策，借鑒臺灣等地的經(jīng)驗， 2009 年出臺的《深圳市城

市更新辦法》，使深圳市成為我國率先全面推進(jìn)城市更新

政策建設(shè)的城市。自《深圳市城市更新辦法》實施以來，

通過城市更新，深圳有效地整合了低效利用的城市空間資

源，配建了更多的公共設(shè)施和公共空間，提升了城市活力。

深圳的城市更新采取政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作的方式，在全國有

著創(chuàng)新和試點(diǎn)意義。毋庸置疑，自下而上的運(yùn)作方式確保了

深圳城市更新的高效性，自2009年以來，深圳已經(jīng)有543個

項目被列入城市更新單元計劃，對“保障城市規(guī)劃實施、盤

活存量土地、拉動經(jīng)濟(jì)增長和完善城市功能”都起到了重要

對深圳城市更新的思考

文 吳蕊彤 中山大學(xué)城市化學(xué)院

的促進(jìn)作用。然后，時至今日，深圳市城市更新市場化的運(yùn)

作卻對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了明顯的負(fù)面影響。

資本對產(chǎn)業(yè)空間的蠶食

隨著經(jīng)濟(jì)改革的不斷深化，以房地產(chǎn)開發(fā)為導(dǎo)向的城

市更新已成為我國重要的城市更新模式。對于處于經(jīng)濟(jì)改

革前沿的深圳，房地產(chǎn)開發(fā)導(dǎo)向的城市更新更是其主要的

空間增長模式。在當(dāng)前我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛的情勢下，

將破舊、衰敗的城市地區(qū)改造為高檔房地產(chǎn)如高級小區(qū)、

豪華公寓、辦公樓、商業(yè)設(shè)施等，可以獲得遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于改造

為現(xiàn)代性生產(chǎn)廠房的超高額利潤，因而吸引了大量投資。

以深圳市寶安區(qū)為例，自2009年以來，共有108個項目被

列入城市更新單元計劃，其中僅有30個“工業(yè)改工業(yè)”的

項目，而“工改居”、“工改商”及“工改商住”的比例

《暫行措施》明確舊住宅區(qū)改造需要100%達(dá)成更新意

愿，并100%簽訂搬遷補(bǔ)償安置協(xié)議后，才將城市更新單元報

市政府審批，還規(guī)定套內(nèi)面積1:1的置換比例。此外，在時間

上要求意愿征集和拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議等工作需在意愿征集開始

之日起一年內(nèi)完成，逾期未完成的，該舊住宅區(qū)5年之內(nèi)不得

再申請拆除重建類城市更新工作。從嚴(yán)規(guī)范管理提高了開發(fā)商

參與舊住宅區(qū)改造的難度，也間接表明了政府希望開發(fā)商將重

點(diǎn)放在舊村、舊廠房改造的意愿。

《暫行措施》對舊住宅區(qū)改造設(shè)定的條件可謂嚴(yán)苛，引發(fā)

不少業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑。但事實上，因權(quán)利主體分散，業(yè)主訴求五

花八門，深圳成片的舊住宅區(qū)城市更新項目幾乎無一成功，因

此引發(fā)了大量矛盾和糾紛，開發(fā)商、業(yè)主和政府往往陷入“多

輸”困局。所以2013年之后市規(guī)土委已事實上停止審批新的舊

住宅區(qū)改造項目。此次規(guī)定雖然嚴(yán)苛，但其確實打開了一條出

路，將潛在的矛盾提前消化。在明示難度、要求開發(fā)商量力而

行的同時，對舊住宅區(qū)的業(yè)主也會產(chǎn)生壓力，客觀上將促使業(yè)

主內(nèi)部統(tǒng)一意見、放棄不合理訴求以免錯失改造機(jī)會。

重點(diǎn)四、“工改居”放寬，加大保障性住房的供應(yīng)

對滿足在軌道站點(diǎn)500米范圍內(nèi)、用地超過3000平米

的工業(yè)區(qū)，《暫行措施》規(guī)定可調(diào)整用地規(guī)劃功能，建設(shè)

保障性住房，實施主體可取得總建筑面積35%的房屋用

于商品住宅銷售。屬于商品住宅的應(yīng)為90平方米以下戶

型。

重點(diǎn)五、建立以公告基準(zhǔn)地價為基礎(chǔ)的地價測算體系

相關(guān)規(guī)定簡化了拆除重建類城市更新項目地價測算的

規(guī)則?！稌盒写胧芬?guī)定城市更新項目地價可不計利息在

一年內(nèi)分期繳交，首次繳交比例不得低于50%。

值得注意的是，城市更新地域性、政策性特別強(qiáng)，即

使在深圳市范圍內(nèi)，各區(qū)相關(guān)政策也存在很大差異。如在

龍崗區(qū)和龍華新區(qū)，開發(fā)商與村股份公司合作的城市更新

項目就需要遵照區(qū)政府的特殊規(guī)定執(zhí)行。這就要求專業(yè)律

師不但應(yīng)精通《物權(quán)法》、《國有土地上房屋征收和補(bǔ)償

條例》等法律法規(guī)，也應(yīng)深入研究、掌握政府相關(guān)政策，

在規(guī)劃、稅收、地價測算等方面也應(yīng)有必要的知識儲備。

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

（上接第9頁）

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則高達(dá)50%。在利益誘因下產(chǎn)生的“一邊倒”更新結(jié)構(gòu)已

經(jīng)嚴(yán)重影響了企業(yè)的生存空間，不僅直接減少了工業(yè)用地

的保有量，更讓部分優(yōu)質(zhì)企業(yè)因為承租廠房的更新改造及

改造后翻倍的租金而被迫遷離深圳。

“掛羊頭賣狗肉”的“工改工”

以深圳市寶安區(qū)為例，盡管有28個“工改工”項目，

然而相當(dāng)一部分是“掛羊頭賣狗肉”式的“工改工”。根

據(jù)《深圳市城市規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則》（下稱《深標(biāo)》），工

業(yè)用地分為兩種類型：一類是普通工業(yè)用地（M1），即傳

統(tǒng)意義上的廠房；一類是新興產(chǎn)業(yè)用地（M0），即研發(fā)用

房。由于創(chuàng)新型研發(fā)用房的容積率上限（6.0）比生產(chǎn)性

用房的上限（4.0）高，其投資回報也高于生產(chǎn)性用房的

投資回報，因而90%以上的“工改工”項目是M0方向。根

據(jù)《深標(biāo)》，“工改工”項目中30%的建筑面積可以用于

建設(shè)配套的小型商業(yè)和宿舍，這一規(guī)定原本是為了提高土

地利用的復(fù)合程度，卻被投機(jī)的開發(fā)主體當(dāng)做變相改造為

“商住”的籌碼。據(jù)調(diào)查，深圳市寶安區(qū)已建成的“工改

工”項目中，除一例是改造為生產(chǎn)性用房外，其余全被變

相更新為帶有“商住”性質(zhì)的項目。盡管深圳市禁止工業(yè)

配套宿舍向個人出售，但開發(fā)主體依舊想方設(shè)法實現(xiàn)了其

“銷售”目的，如以租代售，即開發(fā)商與租房者簽訂一個

長達(dá)數(shù)十年的租賃合同，并附贈同等年限的租約，直至土

地使用權(quán)年限到期。

這種“掛羊頭賣狗肉”式的“工改工”，直接推高了

深圳創(chuàng)新型研發(fā)用房的供應(yīng)量，并已產(chǎn)生了“供大于求”

的潛在閑置問題，同時萎縮的生產(chǎn)性用房面積極大地阻礙

了深圳市制造業(yè)的發(fā)展。

零敲碎打，難以提供集中連片的產(chǎn)業(yè)空間

深圳現(xiàn)有的更新政策規(guī)定：更新單元的用地面積必須大

于10000平方米，同時用于市政或城市公益性設(shè)施的用地應(yīng)

大于3000平方米且不小于拆除范圍用地面積的15％。這無

疑有利于城市公共性和城市品質(zhì)的提升，但也增加了小業(yè)主

聯(lián)合更新的難度。由于缺乏更新增量分配的基本談判規(guī)則，

小業(yè)主即使有更新的意愿，也沒有能力說服其他業(yè)主聯(lián)合進(jìn)

行更新，導(dǎo)致更新項目空間分布較為零散，無法形成集中連

片的產(chǎn)業(yè)空間。破碎的空間，既不利于現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)配套設(shè)施

的落地，也難以為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的拓展提

供空間保障，從而極大的制約了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

政府的反思：產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌試點(diǎn)片區(qū)和工業(yè)紅線

顯然，深圳市政府已經(jīng)意識到當(dāng)前城市更新存在的問

題。為了應(yīng)對當(dāng)前的問題，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)用地保障，深圳市先后

出臺了產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌試點(diǎn)片區(qū)和工業(yè)用地控制線的政策措施。

顧名思義，產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌片區(qū)的著眼點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)與城市更新

的統(tǒng)籌，著力點(diǎn)是政府主導(dǎo)。目前，深圳在寶安區(qū)選定了

十個片區(qū)作為試點(diǎn)，并且限定片區(qū)的統(tǒng)籌更新方向以M1

為主導(dǎo)。為最大限度的調(diào)動市場積極性，市政府出臺了四

條優(yōu)惠政策：一是放寬普通工業(yè)用地（M1）容積率4.0上

限，可比照新型產(chǎn)業(yè)用地（M0）容積率6.0適當(dāng)提高；二

是放寬了原村集體工業(yè)區(qū)建筑物的建成年限要求；三是精

簡了原權(quán)利主體自行申報審批程序；四是納入“三規(guī)”試

點(diǎn)范圍，加快處理歷史遺留違法建筑。這四大政策能讓政

府在與開發(fā)主體博弈的過程中擁有更多的籌碼，從而占據(jù)

主導(dǎo)地位。產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌片區(qū)在政府的主導(dǎo)下，結(jié)合市場力

量，通過城市更新既可提供集中成片的現(xiàn)代化生產(chǎn)空間，

還可提供完善、多元、高效的配套服務(wù)設(shè)施，這將有利于

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

目前正在研究的工業(yè)用地控制線的主要目的是穩(wěn)定工業(yè)用

地總規(guī)模，通過嚴(yán)格控制線內(nèi)產(chǎn)業(yè)用地用途的改變，可以實現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間保障。筆者認(rèn)為，工業(yè)用地控制線的劃定需把

握好幾個原則：一是工業(yè)用地控制線的劃定必須有利于城市經(jīng)

濟(jì)、城市活力以及城市功能的提升，切忌為畫而畫，重量而輕

質(zhì)；二是工業(yè)用地控制線的劃定應(yīng)該是一個系統(tǒng)，首先需要建

立好預(yù)測評估系統(tǒng)，依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)預(yù)測不同時期產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需

的空間總量，包括用地規(guī)模和建筑規(guī)模；其次需要建立好動態(tài)

調(diào)整系統(tǒng)，因為工業(yè)用地控制線不是“死物”，其隨著城市經(jīng)

濟(jì)的發(fā)展以及城市格局的變化必然會發(fā)展相應(yīng)的調(diào)整。

小結(jié)

深圳市對產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌片區(qū)、工業(yè)用地控制線的探索，表明

了深圳市城市更新從自下而上向自上而下的轉(zhuǎn)變，期待深圳

市在城市更新制度建設(shè)上愈加完善，讓城市更新不僅是城市

物質(zhì)空間改善的促進(jìn)力，更是城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)力。

（ 來源：SYSU城市化研究院公眾號）

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已辦理產(chǎn)權(quán)登記的權(quán)利主體核查問題

根據(jù)《深圳市城市更新辦法實施細(xì)則》（下稱《實

施細(xì)則》）第四十六條第一款的規(guī)定，實施主體確認(rèn)申請

人（下稱“申請人”）無論是通過何種方式形成單一主體

的，都面臨如何認(rèn)定項目拆除范圍內(nèi)“權(quán)利主體”這一基

礎(chǔ)問題。

《實施細(xì)則》中對被搬遷權(quán)益主體并未使用《中華人

民共和國物權(quán)法》（下稱《物權(quán)法》）中的“所有權(quán)人”

一詞，而是使用文義解釋更為廣泛的“權(quán)利主體”，筆者

認(rèn)為，這在一定程度上考慮到了深圳市相當(dāng)一部分拆除重

建類城市更新項目中存在的項目用地來源復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)變動

不規(guī)范、權(quán)屬證明非常規(guī)化等各類復(fù)雜情況。在可能存在

的各種“權(quán)利主體”中，已辦理產(chǎn)權(quán)登記的主體，當(dāng)然是

最明確、具備直接認(rèn)定依據(jù)的“權(quán)利主體”。

結(jié)合法律法規(guī)及深圳市具體情況，我們在處理拆除重

建類城市更新項目形成單一主體問題時，認(rèn)為對于已登記

主體的“權(quán)利主體”資格的核實，至少應(yīng)當(dāng)從以下幾個方

面進(jìn)行把握：

查詢產(chǎn)權(quán)登記信息是最基本且必要的核實方法。

根據(jù)《物權(quán)法》第十七條、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)登

記條例》第十條第二款的規(guī)定，產(chǎn)權(quán)登記部門的不動產(chǎn)登

記簿/登記冊記載的信息應(yīng)為證明被搬遷房屋產(chǎn)權(quán)信息的最

有效依據(jù)。為避免項目中存在被搬遷物業(yè)的不動產(chǎn)權(quán)屬證

書記載的事項與不動產(chǎn)登記簿不一致的情況、排除不動產(chǎn)

權(quán)屬證書已作廢或偽造變造等情況，申請人應(yīng)要求被搬遷

人配合到產(chǎn)權(quán)登記部門查詢不動產(chǎn)登記信息，并以不動產(chǎn)

淺析深圳城市更新項目

文 楊夏琴律師 江若文豪 深圳城市更新微信公眾號

登記信息為依據(jù)，確認(rèn)證書持有人是否為現(xiàn)狀被搬遷物業(yè)

權(quán)利主體。

防范“綠皮本”房地產(chǎn)的變相買賣導(dǎo)致權(quán)利主體認(rèn)定

不合法。

對于屬于《深圳市規(guī)劃與國土資源局關(guān)于頒發(fā)新<房

地產(chǎn)證>的通知》規(guī)定的 “綠皮本”房地產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)證上記

載的權(quán)利人即應(yīng)認(rèn)定為被搬遷物業(yè)的合法權(quán)利主體。如登

記的權(quán)利主體已經(jīng)將房地產(chǎn)權(quán)益實際轉(zhuǎn)移給第三人，并同

意該第三人享有搬遷貨幣補(bǔ)償或回遷物業(yè)（如回遷物業(yè)為

商品房性質(zhì)）的，仍應(yīng)認(rèn)定原權(quán)利人為被搬遷物業(yè)的權(quán)利

主體。該等情況下，我們一般建議申請人可協(xié)調(diào)登記權(quán)利

主體及第三人共同書面確認(rèn)登記權(quán)利主體在取得貨幣補(bǔ)償

后再向第三人支付，或登記權(quán)利主體取得回遷物業(yè)（如回

遷物業(yè)為可轉(zhuǎn)讓性質(zhì)）后，承諾轉(zhuǎn)讓予第三人。該方案僅

從避免權(quán)屬糾紛阻礙項目進(jìn)展、便利權(quán)利主體處分搬遷補(bǔ)

償權(quán)益的角度出發(fā)予以考慮，不視為承認(rèn)“綠皮本”房地

產(chǎn)的買賣行為。

注意核實不以登記為物權(quán)生效條件的產(chǎn)權(quán)變動情況中

的權(quán)利主體。

根據(jù)《物權(quán)法》第二十八條、第二十九條的規(guī)定，核

實權(quán)利主體時，申請人還應(yīng)當(dāng)注意前述不以依法登記為生

效條件的產(chǎn)權(quán)變動情況。實踐中，如基于前述原因取得房

地產(chǎn)權(quán)利的主體未及時辦理房產(chǎn)證書的變更登記的，可能

導(dǎo)致申請人不知情而認(rèn)定權(quán)利主體錯誤。

一般情況下，申請人在受讓存在此類問題的房地產(chǎn)權(quán)

益時如已經(jīng)知悉該等情況的，應(yīng)在要求該權(quán)利主體將房地

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

之 實施主體確認(rèn)

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拆除重建類項目中，有些物業(yè)基于原村民宅基地自建、集

體用地統(tǒng)建分配后手續(xù)未完善或避稅考慮等原因而未辦理

產(chǎn)權(quán)登記，這類物業(yè)的權(quán)屬核實問題，既是申請實施主體

確認(rèn)時應(yīng)提供證明材料的事項之一，也是申請人形成單一

主體時確定權(quán)利主體的前置問題。筆者現(xiàn)對深圳市各地區(qū)

已有的關(guān)于拆除重建類城市更新項目中未辦理產(chǎn)權(quán)登記物

業(yè)權(quán)屬的相關(guān)認(rèn)定方法進(jìn)行總結(jié)分析，并在此基礎(chǔ)上對現(xiàn)

行政策及實踐方法提出建議。

寶安區(qū)、龍崗區(qū)、坪山新區(qū)的相關(guān)規(guī)定及操作要求

目前，深圳市寶安區(qū)、龍崗區(qū)、坪山新區(qū)的城市更新

相關(guān)職能部門已通過出臺相關(guān)政策文件、制定實務(wù)操作指

引等方式，明確了申請人申請項目實施主體確認(rèn)時就拆除

重建類城市更新項目中未辦理產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)的權(quán)利主體應(yīng)

提供權(quán)屬證明材料的要求。

【 寶安區(qū)】提供原土地所有人出具的經(jīng)公示的《權(quán)屬

證明意見》。

根據(jù)寶安區(qū)城市更新局關(guān)于寶安區(qū)拆除重建類城市更

新項目實施主體確認(rèn)的申請事項辦理指南以及《寶安區(qū)城

市更新項目實施主體確認(rèn)工作流程》，寶安區(qū)城市拆除重

建類更新項目申請實施主體確認(rèn)時應(yīng)提供的“項目范圍內(nèi)

土地和建筑物權(quán)屬證明資料”中，要求“物業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記

記錄的，應(yīng)提供原土地所有人出具的經(jīng)在項目現(xiàn)場公示的

《權(quán)屬證明意見》（提交原件，公示前應(yīng)向區(qū)城市更新局

提交公示材料并書面告知區(qū)城市更新局，公示異議受理單

位為區(qū)城市更新局，公示時間應(yīng)不少于7天）”。對于城

產(chǎn)權(quán)屬登記到其名下并領(lǐng)取新的不動產(chǎn)權(quán)屬證書后，再與

申請人簽署形成單一主體的協(xié)議或文件。這一方法雖能夠

保證申請人取得合法、完整、有效的房地產(chǎn)權(quán)益，但操作

機(jī)械化，可能影響被搬遷人意愿及項目實施進(jìn)度。出于實

務(wù)經(jīng)驗判斷，我們認(rèn)為，基于效率要求，在保證充足資料

證明權(quán)利主體基于《物權(quán)法》第二十八條、第二十九條規(guī)

定享有不動產(chǎn)權(quán)時，亦可就具體項目情況咨詢項目所在區(qū)

的城市更新職能部門，將該等資料作為實施主體確認(rèn)材料

提交審核，簡化辦理新的不動產(chǎn)權(quán)屬證書這一流程。

舊產(chǎn)權(quán)證未按照最新登記制度換領(lǐng)新證的，不影響其

效力。

對于不少申請人曾咨詢我們的不動產(chǎn)登記制度改革前

后新舊房地產(chǎn)證效力問題，其判斷方法也比較簡單。

深圳市的不動產(chǎn)登記制度經(jīng)歷過不斷的改革，從原來

實行土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)登記發(fā)證制度，到后來房地

合一的產(chǎn)權(quán)登記發(fā)證，以及現(xiàn)行實行的不動產(chǎn)統(tǒng)一登記制

度，不同制度下頒發(fā)的不動產(chǎn)權(quán)屬證書在形式上及記載內(nèi)

容范圍上存在差別，但歷次登記制度改革均對之前頒發(fā)的

不動產(chǎn)權(quán)屬證書明確采取“不變不換，繼續(xù)有效”的認(rèn)可

方式，故在之前已經(jīng)辦理產(chǎn)權(quán)登記取得權(quán)利證書，但未變

更最新版本不動產(chǎn)權(quán)屬證書的，只要產(chǎn)權(quán)證記載信息與不

動產(chǎn)登記部門登記信息一致，亦不影響其權(quán)屬證明效力。

未辦理產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)的權(quán)利主體核查問題

在拆除重建類城市更新項目，尤其是城中村（舊村）

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中村（舊村）的拆除重建類城市更新項目，“原土地所有

人”通常指的就是原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，改制后的股份合

作公司。

綜上，申請人應(yīng)向?qū)毎矃^(qū)城市更新局提交由原土地所

有人出具的、已經(jīng)過公示期間且無權(quán)利異議主體或異議已

經(jīng)處理完畢的《權(quán)屬證明意見》原件，作為未辦理產(chǎn)權(quán)登

記物業(yè)的權(quán)利主體證明材料。

【龍崗區(qū)】提供轄區(qū)街道辦出具的權(quán)屬確認(rèn)文件。

根據(jù)《龍崗區(qū)拆除重建類城市更新項目實施主體資格

確認(rèn)工作程序》以及深圳市龍崗區(qū)城市更新辦公布的針對

龍崗區(qū)拆除重建類城市更新項目實施主體資格確認(rèn)之辦事

指南，龍崗區(qū)拆除重建類城市更新項目申請實施主體確認(rèn)

時應(yīng)提供的“權(quán)屬證明文件”中，“物業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記記錄

的，應(yīng)提供轄區(qū)街道辦出具的確認(rèn)物業(yè)屬權(quán)利主體所有的

文件”。同時，《關(guān)于開展城市更新拆除范圍內(nèi)無產(chǎn)權(quán)登記

記錄的土地房屋權(quán)利人認(rèn)定核查工作的通知》要求，房屋權(quán)

利人認(rèn)定申請應(yīng)由實際擁有人提出，股份合作公司、居委會

負(fù)責(zé)對申報人身份、房地產(chǎn)現(xiàn)狀情況、土地房屋來源和權(quán)屬

證明材料等進(jìn)行核查并出具認(rèn)定意見后，轄區(qū)街道辦負(fù)責(zé)組

織在項目現(xiàn)場、股份合作公司、居委會、深圳僑報上對房地

產(chǎn)權(quán)利人申報認(rèn)定核查情況進(jìn)行不少于15日的公示，如公示

期內(nèi)未收到意見的或異議經(jīng)核實不成立的，或者經(jīng)處理異議

人撤銷異議的，則在5個工作日內(nèi)出具認(rèn)定意見。此外，“房

屋已滅失的，市地籍測繪大隊或其它具備相應(yīng)資質(zhì)的測繪機(jī)

構(gòu)出具的測繪報告可作為認(rèn)定核查依據(jù)” 。

綜上，龍崗區(qū)的拆除重建類城市更新項目在申請實施

主體資格確認(rèn)前，申請人應(yīng)先行組織無產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)的權(quán)

利人向轄區(qū)街道辦申請權(quán)利人認(rèn)定，在取得街道辦的認(rèn)定

意見后，可將認(rèn)定意見作為申請實施主體確認(rèn)時提交的關(guān)

于無產(chǎn)權(quán)物業(yè)的權(quán)屬證明文件。

【坪山新區(qū)】提供社區(qū)股份公司、社區(qū)工作站出具的

權(quán)屬證明材料。

根據(jù)坪山新區(qū)城市建設(shè)局對拆除重建類城市更新項目

實施主體確認(rèn)事宜之辦事指南，坪山新區(qū)拆除重建類城市

更新項目申請實施主體確認(rèn)時應(yīng)提供的“項目拆除用地內(nèi)

土地和建筑物及附著物的權(quán)屬證明材料”中，“……集體物

業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記記錄的，提供社區(qū)股份合作公司和社區(qū)工作

站出具的權(quán)屬證明材料（原件1份）……國有土地上無產(chǎn)權(quán)

登記記錄的物業(yè)，提供國有土地使用權(quán)人出具的權(quán)屬證明

材料（原件1份）”。坪山新區(qū)城市建設(shè)局未就該文件制作

提供范本或提出更為具體的要求，實踐中一般要求該文件

的具體內(nèi)容由社區(qū)股份公司、社區(qū)工作站在審核未辦理產(chǎn)

權(quán)登記物業(yè)的測繪報告、由深圳市規(guī)劃和國土資源委員會

出具的建筑物信息核查復(fù)函等資料后擬定。

此外，該辦事指南中“其他相關(guān)資料”要求提供《單

一主體形成匯總表》，而根據(jù)辦事指南所附的《單一主

體形成匯總表》范本，匯總表需記錄權(quán)利人姓名、證件號

碼、測繪編號等，并要求股份合作公司蓋章確認(rèn)“上表內(nèi)

的物業(yè)權(quán)屬屬實”。

綜合寶安區(qū)、龍崗區(qū)及坪山新區(qū)關(guān)于實施主體確認(rèn)申

請時就未辦理產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)提供權(quán)屬證明材料的要求，均

提到股份合作公司提供核查及書面證明或確認(rèn)意見，可以

看出，對于未辦理產(chǎn)權(quán)登記的房地產(chǎn)權(quán)屬的核實，股份合

作公司的核查工作及認(rèn)定意見實為關(guān)鍵。

根據(jù)我們的項目經(jīng)驗，其他地區(qū)在實施主體資格審核

時，實際也以股份合作公司書面確認(rèn)文件為核查基礎(chǔ)，部

分還要求股份合作公司、申請人或股份合作公司與申請人

聯(lián)合進(jìn)行被搬遷物業(yè)權(quán)屬公示，經(jīng)公示無異議或異議解決

后方作為權(quán)屬證明材料遞交審核。

關(guān)于股份合作公司進(jìn)行權(quán)屬認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步探討

就城中村（舊村）拆除重建類城市更新項目而言，

股份合作公司作為原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織權(quán)利義務(wù)的承繼主

體，可通過城中村（舊村）紅線圖、政府劃地文件等證明

用地權(quán)屬文件，以及在進(jìn)行城市更新項目申報過程中通過

國土部門核查等方式證明用地權(quán)屬，本文不再贅述。在早

年宅基地審批手續(xù)不完善、證明宅基地使用權(quán)文件因年代

久遠(yuǎn)未妥善保存、原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織集資建房分配手續(xù)

不全等情況下，由作為土地權(quán)利人及熟悉城中村（舊村）

集體內(nèi)部土地及物業(yè)權(quán)益實際情況的原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織

負(fù)責(zé)基礎(chǔ)核查工作，并以其核查結(jié)果作為認(rèn)定無產(chǎn)權(quán)登記

物業(yè)權(quán)屬確認(rèn)依據(jù)，具有一定的合理性，那么股份合作公

司的核查依據(jù)是什么，能否針對實際項目中存在的復(fù)雜情

形進(jìn)行正確認(rèn)定？例如，在我們處理的某城中村（舊村）

拆除重建類城市更新項目中，就存在以下幾種復(fù)雜的權(quán)益

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

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流轉(zhuǎn)情形：

1、甲為早年獲得宅基地使用權(quán)的原村民，后將宅基地

使用權(quán)轉(zhuǎn)讓予乙，乙在該宅基地上建設(shè)了物業(yè)；

2、丙為早年獲得宅基地使用權(quán)的原村民，后由丙提供

地使用權(quán)、丁提供資金，雙方在該宅基地上合作建設(shè)了物

業(yè)；

3、戊為早年獲得宅基地使用權(quán)的原村民，已在宅基地

上建設(shè)了物業(yè)，后將物業(yè)全部或部分贈與或轉(zhuǎn)讓予己；

4、庚早年因村里集體用地集資建房獲得了一套物業(yè)，

后將物業(yè)全部或部分贈與或轉(zhuǎn)讓予辛。

上述情況中，股份合作公司應(yīng)該認(rèn)定甲、丙、戊、庚

為權(quán)屬主體，還是乙、丁、己、辛？

從目前城市更新項目實際操作情況看，因原村民物業(yè)

權(quán)利流轉(zhuǎn)的情況大量存在，僅依據(jù)最原始的宅基地、集資房

分配等情況確認(rèn)原村民為權(quán)利主體，已不符合實際。股份合

作公司通常結(jié)合原始分配情況與現(xiàn)狀實際使用情況予以權(quán)屬

認(rèn)可，或者細(xì)致到審核每一次權(quán)益流轉(zhuǎn)并按照最終情況予以

權(quán)屬認(rèn)可，標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，城市更新職能部門一般也不就股

份合作公司形成意見的依據(jù)進(jìn)行審核。在很多項目中，實施

主體申請人處于權(quán)利人利益流轉(zhuǎn)需求以及股份合作公司認(rèn)定

依據(jù)不明的矛盾中，如果股份合作公司認(rèn)可的被搬遷權(quán)屬主

體，與申請人形成單一主體時簽署搬遷補(bǔ)償安置協(xié)議的權(quán)利

主體不一致，那么將由此導(dǎo)致實施主體確認(rèn)申請?zhí)峤毁Y料矛

盾而被認(rèn)為物權(quán)權(quán)屬不清，無法獲得資格確認(rèn)。因此，如對

股份合作公司的認(rèn)定依據(jù)沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，申請人在形成單一

主體、確定搬遷補(bǔ)償安置協(xié)議的簽署主體時，有可能受制于

股份合作公司的核查結(jié)論，而產(chǎn)生物業(yè)權(quán)益爭議。

法律并未禁止宅基地及村民住房的轉(zhuǎn)讓，深圳市在

經(jīng)歷城市化改革之后，也已不存在真正意義上的農(nóng)民、農(nóng)

村集體用地，且隨著原村民經(jīng)濟(jì)水平的提高，限制原村民

轉(zhuǎn)讓物業(yè)權(quán)益已經(jīng)不符合現(xiàn)在的城市化背景及經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

我們認(rèn)為股份合作公司在認(rèn)定被搬遷物業(yè)權(quán)屬情況時，應(yīng)

在尊重歷史核實原始權(quán)利人的基礎(chǔ)上，以實際權(quán)益歸屬情

況為主進(jìn)行判斷，對于已經(jīng)通過合作建房、出資收購等正

常市場交易行為，以及贈與等其他合法的權(quán)益處分行為轉(zhuǎn)

移物業(yè)權(quán)益的，受讓人應(yīng)當(dāng)享有物業(yè)權(quán)益并作為被搬遷人

獲得搬遷補(bǔ)償安置權(quán)益。回到前面所舉的例子，甲、丙、

戊、庚如果已經(jīng)處分了全部或部分物業(yè)權(quán)益的，且乙、

丁、己、辛的權(quán)益取得方式并未觸犯法律禁止性規(guī)定的，

應(yīng)當(dāng)認(rèn)可乙、丁、己、辛的權(quán)利主體身份。當(dāng)然，我們也

建議采取多種措施加強(qiáng)權(quán)利主體的核實，排除錯誤認(rèn)定的

風(fēng)險，例如結(jié)合權(quán)益流轉(zhuǎn)協(xié)議等相關(guān)權(quán)益歸屬證明文件進(jìn)

行審核、在遞交實施主體確認(rèn)申請資料前先行公示等等。

律師建議

針對拆除重建類城市更新項目實施主體確認(rèn)中未辦理

產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)的權(quán)利主體確認(rèn)問題，深圳市寶安區(qū)、龍崗

區(qū)及坪山新區(qū)已經(jīng)提出了較為明確的認(rèn)定方式，但其余地

區(qū)目前尚未有章可循。具體到各項目中，城市更新職能部

門關(guān)于材料的具體要求存在不確定性，實施主體申請人在

完成一系列工作并遞交實施主體確認(rèn)申請時，方被告知相

關(guān)材料和城市更新職能部門審核要求的材料不符，則有可

能嚴(yán)重影響實施主體確認(rèn)申請的可行性和效率性。對此，

我們建議：

一是城市更新主管部門或職能部門能夠根據(jù)法律法

規(guī)及各區(qū)實際情況，制定明確的、具體可行的認(rèn)定規(guī)則，

指引申請人完善未辦理產(chǎn)權(quán)登記物業(yè)的權(quán)利主體的核實工

作；在條件成熟時，政府部門能夠完善深圳市城市更新政

策中的相關(guān)規(guī)定，出臺具體化的配套文件。

二是申請人在形成單一主體前即著手開展未辦理產(chǎn)權(quán)

登記物業(yè)的權(quán)利主體核實工作，按照項目所在地區(qū)具體要

求準(zhǔn)備相關(guān)證明材料。項目所在地區(qū)尚無具體要求的，建

議申請人提前與城市更新職能部門溝通證明方式及要求，

窮盡證明方法、獲取及制作相關(guān)文件并做好文件保留管理

工作，以備在申請實施主體確認(rèn)時作為未辦理產(chǎn)權(quán)登記物

業(yè)的權(quán)屬證明材料提供城市更新相關(guān)職能部門核查。

我們認(rèn)為股份合作公司在認(rèn)定被搬遷物業(yè)權(quán)屬情況時，應(yīng)在尊重歷史核實原始權(quán)利人的基礎(chǔ)上，以

實際權(quán)益歸屬情況為主進(jìn)行判斷，對于已經(jīng)通過合作建房、出資收購等正常市場交易行為，以及贈與

等其他合法的權(quán)益處分行為轉(zhuǎn)移物業(yè)權(quán)益的，

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拆除重建類城市更新項目主體間

法律關(guān)系評析

文 楊逍律師 謝偉 廣東普羅米修律師事務(wù)所

概述

深圳的城市更新發(fā)展到今天，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超出傳統(tǒng)的

空間規(guī)劃層面［2］，為妥善平衡城市更新活動涉及的不同利

益主體的權(quán)益，僅依靠政策推動是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，它對政府

在尊重市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在發(fā)展規(guī)律的前提下，依靠法律手段促

進(jìn)城市空間資源高效、公平配置提出了更高要求。2009年

《深圳市城主更新辦法》的出臺，是深圳市人民政府在城

市更新中由政策推動向法制推進(jìn)的一個里程碑，至此，深

圳市的城市更新被正式的納入到了法制軌道。

根據(jù)《深圳市城主更新辦法》第二條，“本辦法所

稱城市更新，是指由符合本辦法規(guī)定的主體對特定城市建

成區(qū)（包括舊工業(yè)區(qū)、舊商業(yè)區(qū)、舊住宅區(qū)、城中村及舊

屋村等）內(nèi)具有以下情形之一的區(qū)域，根據(jù)城市規(guī)劃和本

辦法規(guī)定程序進(jìn)行綜合整治、功能改變或者拆除重建的

活動：（一）城市的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施亟需完善；

（二）環(huán)境惡劣或者存在重在安全隱患；（三）現(xiàn)有土地

用途、建筑物使用功能或者資源、能源利用明顯不符合社

會經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，影響城市規(guī)劃實施?！?/p>

因拆除重建類的城市更新為深圳比較常見的更新類

型，因此本文將研究的重點(diǎn)放在拆除重建的城市更新項目

上，對其中的主體間的法律關(guān)系展開評述。

城市更新中的三類主體、四個階段

三類主體

拆除重建類城市更新的主體有三類：政府主體、權(quán)利

主體及市場主體。政府主體主要包括深圳市、區(qū)兩級人民

政府及其相關(guān)職能部門，權(quán)利主體包括更新單元范圍內(nèi)就

土地及其地上附著物享有合法、非法權(quán)利的所有人及歸屬

不明的權(quán)利人，市場主體主要指權(quán)利主體以外的城市更新

開發(fā)主體。整個城市更新，始終圍繞這三個主體展開，并

在三者間產(chǎn)生了錯綜復(fù)雜的法律關(guān)系，其中的任何一個法

律關(guān)系處理不好，都會影響城市更新的進(jìn)程甚至成敗，可

謂牽一發(fā)而動全身。

四個階段

就整個拆除重建類城市更新的過程來講，主要分為

四個階段，第一階段為計劃立項，第二階段為規(guī)劃審批，

第三階段為實施主體確認(rèn)，第四階段為土地使用權(quán)出讓。

在前兩個階段，會有一個申報主體，就整個項目的實施進(jìn)

行申報，但申報主體并不必然發(fā)展成為第三階段的實施主

體。在四個階段中，設(shè)立、變更、消滅的法律關(guān)系主要分

為行政法律關(guān)系和民事法律關(guān)系，而且在很多情況下，行

政法律關(guān)系與民事法律關(guān)系二者交叉并存于同一法律關(guān)系

當(dāng)中。

自2009年深圳出臺《深圳市城市更新辦法》［1］以來，深圳的城市更新已經(jīng)走過了六

個年頭。城市更新本身是一項涉及多要素與多利益平衡的系統(tǒng)性、綜合性工程，必然是過

程復(fù)雜、歷時漫長、不確定性大。本文通過對城市更新主體間法律關(guān)系的分析，明確了政

府在整個城市更新中的地位和作用，希望對其它主體更好的參與城市更新提供指引。

［注］ 1. [Z]深圳市政府.深圳市城市更新辦法.2009。

2. [R]王嘉：“深圳市城市更新探索與實踐” ，載深圳市城市規(guī)劃設(shè)計研究院，2011年7月。

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各主體之間的主要法律關(guān)系

計劃立項階段的法律關(guān)系

在計劃立項階段，最主要的法律關(guān)系是申報主體與

區(qū)、市兩級政府城市更新主管部門之間建立的法律關(guān)系。

根據(jù)《深圳市城市更新辦法實施細(xì)則》［3］，這部分規(guī)定在

第二節(jié)的申報與審批部分，但筆者認(rèn)為這一階段的法律關(guān)

系主要是民事的法律關(guān)系而不是行政法律關(guān)系。

首先，申報主體是按照城市更新的主管部門深圳市規(guī)

劃和國土資源委員會發(fā)布的更新單元計劃申報指引的要求

進(jìn)行申報。申報指引是面向全社會不特定的人發(fā)出的，不

具有強(qiáng)制性，因此申報指引具有要約邀請的性質(zhì)，申報人

根據(jù)申報指引所做的申報是在要約邀請下所發(fā)出的要約。

其次，區(qū)、市兩級主管部門會對申報進(jìn)行審查，但審查

事項主要是圍繞上一階段發(fā)出的要約邀請的范圍進(jìn)行，最后

做出是否通過的決定（區(qū)一級對沒有通過的有回復(fù)，但市一

級沒有通過，不回復(fù)）。這一決定，具有最終承諾的作用。

最后，在《細(xì)則》中，沒有規(guī)定如果審批不通過，申

報人是否可以向上一級主管部門進(jìn)行復(fù)議的條款，對“有

權(quán)利必有救濟(jì)”更為重要的行政法領(lǐng)域，如果沒有救濟(jì)途

徑，唯一可行的解釋就是這不是一個行政法律關(guān)系。如果

審批沒通過，只能說明申報人沒有達(dá)到主管部門的要求，

雙方未形成合意，只需要再次申報即可，沒有必要而且在

實際中也不可能申請復(fù)議。

規(guī)劃審批階段的法律關(guān)系

更新單元計劃被批準(zhǔn)后，申報主體要委托具有相應(yīng)資

質(zhì)的機(jī)構(gòu)，結(jié)合主管部門的土地核查結(jié)果，編制城市更新

單元規(guī)劃并報主管部門審批。這一階段申報與審批具有明

顯的行政法律關(guān)系的特點(diǎn)。

首先，規(guī)劃申報具有強(qiáng)制性，不申報將承擔(dān)不利后

果?！都?xì)則》第41條規(guī)定申報主體必須在一年內(nèi)完成，否

則將被清理出更新單元計劃。

其次，被批準(zhǔn)的規(guī)劃具有行政可執(zhí)行性?！兑?guī)則》第

44條第2款規(guī)定，“經(jīng)批準(zhǔn)的城市更新單元規(guī)劃是相關(guān)行政

許可的依據(jù)”。

實施主體確認(rèn)階段的法律關(guān)系

實施主體進(jìn)行確認(rèn)申報后，與主管部門的審批形成

的是行政法律關(guān)系，這一點(diǎn)與規(guī)劃審批階段的性質(zhì)是一樣

的。這一階段，需要引起注意的是區(qū)級城市更新職能部門

要與實施主體簽訂項目實施監(jiān)管協(xié)議，這一協(xié)議，即具有

行政合同的性質(zhì)，也具有一般的民事合同的性質(zhì)，行政主

體在這一階段具有不同的角色。

1、監(jiān)管協(xié)議的行政性

根據(jù)《細(xì)則》第52條，實施主體需要向政府無償移交

獨(dú)立的城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施用地，完成搬遷并履

行完成搬遷補(bǔ)償，設(shè)立資金監(jiān)管帳戶，《細(xì)則》第67條第

2款，實施主體需要向政府無償移交相關(guān)配套設(shè)施。以上規(guī)

定明顯具有行政合同的特點(diǎn)。與民事合同主體簽訂合同是

為了自身利益不同，行政主體簽訂行政合同是實現(xiàn)行政管

理目標(biāo)，維護(hù)公共利益。《深圳市城市更新辦法》第一章

第一條即開宗明義的方式闡釋了這一點(diǎn)：“為規(guī)范本市城

市更新活動，進(jìn)一步完善城市功能，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善

人居環(huán)境，推進(jìn)土地、能源、資源的節(jié)約利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)

和社會可持續(xù)發(fā)展……”而且在這個監(jiān)管協(xié)議中，行政主體

對合同履行的監(jiān)督權(quán)、指揮權(quán)、單方變更權(quán)和解除權(quán)也明

顯體現(xiàn)出行政合同的特點(diǎn)。

2、監(jiān)管協(xié)議的民事性

監(jiān)管協(xié)議還明顯的體現(xiàn)出民事合同的性質(zhì)。雖然前面提

到實施主體需要向政府無償移交獨(dú)立的城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共

服務(wù)設(shè)施用地，無償移交相關(guān)配套設(shè)施，但通過《細(xì)則》的

明顯和默示的規(guī)定，我們發(fā)現(xiàn)，政府取得以上土地、配套設(shè)

施是支付了相應(yīng)對價的，這個對價就是優(yōu)惠與政策。

首先，《細(xì)則》第5條規(guī)定城市更新項目免收各種行政

事業(yè)性收費(fèi)。在房地產(chǎn)開發(fā)過程中，“稅”、“費(fèi)”是一

個龐大的系統(tǒng)，一筆巨大的開支，免去“費(fèi)”這一部分，

無疑給了實施主體以極大的優(yōu)惠。

其次，通過實施主體取得土地使用權(quán)的方式，繞開了

“招、拍、掛”的要求。2007年11月1日國土資源部發(fā)布

的《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》正式施

［注］ 3. [Z]深圳市政府. 深圳市更新辦法實施細(xì)則.2012

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行，規(guī)定建設(shè)用地使用權(quán)必須采用競價的方式進(jìn)行流轉(zhuǎn)。城

市更新的用地在性質(zhì)上屬于建設(shè)用地，但深圳市政府以城市

更新的名義繞開了這一規(guī)定，無形中降低了實施主體取得建

設(shè)用地使用權(quán)的門檻，實際上是一種變相的政策支持。

最后，在地價方面，按容積率、土地用途等做了分類、

分段計收的方式，在收費(fèi)方面給了實施主體一定的優(yōu)惠。

通過以上分析，實際上政府在以優(yōu)惠和政策為出資的

方式與實施主體簽訂了一個民事合同，至于這個合同是買

賣合同，加工承攬合同還是土地使用權(quán)出讓合同，理論界

一直爭論不休，但總的來講，這個合同具有民事法律關(guān)系

的性質(zhì)。

土地出讓階段的法律關(guān)系

在這一階段，進(jìn)入了正常的房地產(chǎn)開發(fā)階段，其中最

主要的法律關(guān)系是實施主體與主管部門簽訂的土地使用權(quán)

出讓合同。土地使用權(quán)出讓合同同樣即具有行政合同的性

質(zhì)又具有民事合同的性質(zhì)?！皣型恋爻鲎尯贤?，即具有

合意性又具有行政性，這一基本法律特征正是引起學(xué)界對

其性質(zhì)屆定分歧的‘始作俑者’”。［4］

城市更新中的其它法律關(guān)系

以上四個階段的法律關(guān)系只是圍繞城市更新中最重

要的法律關(guān)系的分析，實際上，在每個階段還存在大量的

民事、行政法律關(guān)系，例如權(quán)利主體與市場主體的合作關(guān)

系、多個權(quán)利主體之間更新意愿的達(dá)成，土地及建筑物信

息核查過程中違法建筑、歷史遺留建筑的行政確權(quán)法律關(guān)

系［5］；因繼承、婚姻關(guān)系導(dǎo)致被搬遷人資格確認(rèn)法律關(guān)系

等［6］，拆遷補(bǔ)償安置、建筑工程施工、投融資、回遷安置

等相當(dāng)龐雜的法律關(guān)系，每一種法律關(guān)系處理不當(dāng)，都會

影響城市更新的進(jìn)程。

政府在城市更新法律關(guān)系中的作用

以法律和經(jīng)濟(jì)的綜合手段破解拆遷難題

城市拆遷是一個涉及到多方矛盾的集合體，拆遷背后

的法理基礎(chǔ)是國有土地征收、土地使用權(quán)收回［7］。城市更

新項目中的拆遷，有的事關(guān)公共利益，有的具有公用性，

有的具有商業(yè)利益，而在深圳的城市更新中最大的問題在

于同一塊更新單元中可能會同時出現(xiàn)這三種情況，如果統(tǒng)

一以國家征收的形式進(jìn)行強(qiáng)拆，很有可能導(dǎo)致權(quán)利尋租的

腐敗行為，必將激發(fā)廣泛的社會矛盾。

為了將好事辦好，深圳市政府在拆遷問題上進(jìn)行了創(chuàng)

新，引入了“單一權(quán)利主體”這一法律概念。即在同一更

新單元內(nèi)，如果存在多個權(quán)利主體（即被拆遷人），必須

通過協(xié)議或做價入股的方式達(dá)成一致，統(tǒng)一由一個權(quán)利主

體實施拆遷、開發(fā)、建設(shè)。從這一規(guī)定，可以看到，政府

放棄了拆遷前期的介入，將拆遷最核心的問題----拆遷補(bǔ)

償安置完全交給市場，所有拆遷人都對補(bǔ)償安置滿意，即

可形成單一權(quán)利主體，如果有一個拆遷戶對補(bǔ)償安置不滿

意，也無法形成單一權(quán)利主體，城市更新就無法進(jìn)行下一

步。這在最大程度上從法律角度保證了被拆遷人的知情權(quán)

及公眾參與，通過拆遷市場化也最大程度上保證了被拆遷

人的利益，減少了社會矛盾的發(fā)生。

結(jié)語

通過以上法律關(guān)系的分析，深圳市政府通過創(chuàng)新法律手

段進(jìn)行的城市更新已經(jīng)建立起了一套完整的系統(tǒng)。可以說，

深圳的城市更新規(guī)模越來越大，成加速發(fā)展態(tài)勢，“對深圳

當(dāng)前階段而言，城市更新活動的重要性甚至超過了新建活

動”，“當(dāng)前深圳城市更新取得的成就可以說是喜人的，城

市更新已成為深圳挖掘用地潛力、拓展發(fā)展空間、優(yōu)化城市

結(jié)構(gòu)、促進(jìn)特區(qū)一體化建設(shè)的核心手段”。［8］

雖然當(dāng)前的城市更新還存在很多問題，但這是任何

改革實踐所不可避免的，符合人類在改造世界的過程中的

認(rèn)識規(guī)律。相信在未來，深圳通過繼續(xù)完善法制，進(jìn)一步

的解放和發(fā)展生產(chǎn)力，一定會有大作為，我們可以滿懷希

望的預(yù)見，在城市更新領(lǐng)域，深圳又將創(chuàng)造出一個全國第

一。

［注］ 4. [J]陳少瓊：“我國國有土地使用權(quán)出讓合同法律性質(zhì)”，載《中國司法》2004年第12期。

5. [M]鐘澄、黃建新著《深圳市農(nóng)村城市化歷史遺留違法建筑沿革、現(xiàn)狀與對策研究》中國政法大學(xué)出版社2013年7月。

6. [M]賀倩明主編《城市更新改造項目法律實務(wù)和操作指引》法律出版社 2014年2月。

7. [Ｍ]張豪著《土地使用權(quán)提前收回制度研究》法律出版社2011年6月。

8. [C]繆春勝：“深圳三十多年城市更新回顧及其下一階段思考”，載《城鄉(xiāng)治理與規(guī)劃改革——2014中國城市規(guī)劃年會論文集》2014年9月13日。

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余泥渣土受納場的由來以及現(xiàn)狀

余泥渣土的出現(xiàn)也是城市建設(shè)發(fā)展的新生事物。隨

著現(xiàn)代城市不斷擴(kuò)大，城市土地資源日益稀缺，不斷提高

土地的開發(fā)利用強(qiáng)度，建設(shè)向地下要空間以及對老舊建筑

的拆除更新產(chǎn)生大量的余泥渣土。這些余泥渣土在以往的

建設(shè)中并不存在問題，但是在城市規(guī)模擴(kuò)大后，土地資源

的稀缺造成余泥渣土的棄置成為城市不得不面對的棘手問

題。粗放式的隨意傾倒已經(jīng)不是現(xiàn)代城市管理所能容忍的

現(xiàn)象，為余泥渣土建設(shè)專門的受納場成為必然。

從現(xiàn)有的余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營模式看，一般是

選擇一塊空地，然后利用現(xiàn)有的地形地貌進(jìn)行簡單的處置

之后即接受余泥渣土的傾倒，經(jīng)營單位對傾倒單位收取費(fèi)

用。在此過程中，經(jīng)營單位對傾倒的余泥渣土進(jìn)行簡單的

平整碾壓以及修建一些簡易的排水等設(shè)施。受納場的稀缺

性決定了經(jīng)營渣土受納場成為獲取暴利的方式。

目前受納場的經(jīng)營主體主要是兩類企業(yè)，一類是建筑

工程類企業(yè)，一類是物業(yè)管理企業(yè)。而一些“非法的”受

納場就是由沒有任何資質(zhì)類別的企業(yè)或者個人進(jìn)行經(jīng)營。

在經(jīng)營過程中，無論是否經(jīng)過正式批準(zhǔn)的受納場在運(yùn)營過

程中并沒有重視配備必要專業(yè)技能的專業(yè)人員從事經(jīng)營管

理和技術(shù)工作，簡單粗放的管理是運(yùn)營過程中的常態(tài)。受

納場的巨大利益吸引著主管部門爭奪管理權(quán)，但是在專業(yè)

監(jiān)管上由于沒有明確的界定，政府部門中的專業(yè)監(jiān)管部門

似乎都無明確的監(jiān)管依據(jù)。

余泥渣土受納場的工程性質(zhì)的界定

如果要對余泥渣土受納場的工程性質(zhì)進(jìn)行界定，首

先看余泥渣土受納場建設(shè)和運(yùn)營中涉及“工程內(nèi)容”。參

照某余泥渣土受納場相關(guān)報批資料中對建設(shè)內(nèi)容的描述，

“工程內(nèi)容”主要有：修建擋土壩，臨時入場道路以及其

他相關(guān)附屬設(shè)施；辦公管理區(qū)辦公室、宿舍；填埋區(qū)場底

排水系統(tǒng)；臨時地表水的排除和封場后的永久排水系統(tǒng)以

及沉砂池等；給水系統(tǒng)；污水集排系統(tǒng)；供電系統(tǒng)；防雷

系統(tǒng)；施工堆置工藝。

其次要看現(xiàn)有的建設(shè)工程專業(yè)類別中是否有相應(yīng)的

專業(yè)列別能夠涵蓋余泥渣土受納場所表現(xiàn)出來的特性。對

建設(shè)工程專業(yè)類別我們參考《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》

中專業(yè)資質(zhì)類別，并將36個明顯與余泥渣土受納場無關(guān)

余泥渣土受納場建設(shè)運(yùn)營管理問題探析

文 劉義律師 廣東聯(lián)建律師事務(wù)所

城市建設(shè)過程中余泥渣土如何處置成為大城市出現(xiàn)的新問題。為解決受納問題，大城

市紛紛建設(shè)專門的余泥渣土受納場。但是對余泥渣土受納場建設(shè)以及運(yùn)營管理缺乏必要的

分析研究并進(jìn)行相關(guān)的規(guī)制，埋下重大安全隱患。因此，有必要從受納場建設(shè)的性質(zhì)、運(yùn)

營管理的特點(diǎn)等方面進(jìn)行界定，以此明確建設(shè)運(yùn)營主體必須具備的條件和監(jiān)管主體和監(jiān)管

方式。只有對余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營管理的各個方面做出全面的分析論證，才能解決

建設(shè)運(yùn)營管理過程中存在的問題，避免類似事故再次發(fā)生。

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的專業(yè)類別予以排除。經(jīng)過篩選后的專業(yè)工程有地基與基

礎(chǔ)工程、橋梁工程、隧道工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、模板腳手架

工程、建筑裝飾裝修工程、建筑機(jī)電安裝工程、城市及道

路照明工程、公路路面工程、公路路基工程、公路交通工

程、機(jī)場場道工程、水利水電機(jī)電安裝工程、輸變電工

程、環(huán)保工程。

結(jié)合余泥渣土受納場的“工程內(nèi)容”以及現(xiàn)有的工

程專業(yè)類別進(jìn)行分析可以看出，工程內(nèi)容涉及的專業(yè)領(lǐng)域

較多，但均能對應(yīng)相應(yīng)的專業(yè)類別，工程內(nèi)容并無特別之

處。但是結(jié)合余泥渣土受納場的生產(chǎn)運(yùn)營來看，可以發(fā)現(xiàn)

其中的大部分工程內(nèi)容的建設(shè)與其生產(chǎn)運(yùn)營是同時進(jìn)行

的，即有些工程內(nèi)容是隨著生產(chǎn)經(jīng)營過程要不斷的進(jìn)行建

設(shè)有些甚至就是生產(chǎn)經(jīng)營過程（如渣土的堆置）。由于伴

隨生產(chǎn)經(jīng)營過程，實際上使余泥渣土場的工程附隨了自有

的特性，與傳統(tǒng)的工程建設(shè)產(chǎn)生了不同。不是傳統(tǒng)工程建

設(shè)完畢通過驗收后交付使用，而是建設(shè)和使用同時進(jìn)行。

從余泥渣土受納場所含工程內(nèi)容的量看，主要的工程內(nèi)容

應(yīng)屬于巖土工程等土建工程領(lǐng)域。據(jù)此，在不考慮其建設(shè)與生

產(chǎn)同時進(jìn)行這一情況的前提下，余泥渣土受納場的工程應(yīng)歸結(jié)

為涉及土建的專業(yè)工程里，包含少量的其他專業(yè)工程。

但是建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營相伴的這一特性以及“就是找個

地方倒土”觀念的影響，使得主管部門和經(jīng)營的企業(yè)均忽

視了其建設(shè)工程的性質(zhì)，并沒有將其視作一般意義上的建

設(shè)工程。一般建設(shè)工程的建設(shè)流程（建設(shè)、驗收、投入使

用即生產(chǎn)經(jīng)營）并不適合余泥渣土受納場的實際。

據(jù)此我們認(rèn)為，余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營屬于建設(shè)

與生產(chǎn)相伴的特殊建設(shè)工程，技術(shù)上符合土建工程的特點(diǎn)

和要求，在建設(shè)流程上與一般的土建工程不符。余泥渣土

受納場是一種流程上特殊的土建建設(shè)工程。

余泥渣土受納場運(yùn)營主體的選擇

城市余泥渣土受納場的運(yùn)營主體的選擇問題是建設(shè)

運(yùn)營好余泥渣土受納場的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。沒有一個適格的主

體運(yùn)營余泥渣土受納場，類似光明滑坡事故的悲劇將會

重新上演。現(xiàn)在對余泥渣土受納場主體要求看，物業(yè)管

理和施工企業(yè)可以作為投標(biāo)主體參與投標(biāo)獲得余泥渣土受

納場的運(yùn)營管理權(quán)。但是余泥渣土受納的運(yùn)營管理必須結(jié)

合受納場的工程特性以及運(yùn)營中的涉及的技術(shù)問題等來審

視現(xiàn)有對主體要求的合理性。作為物業(yè)管理公司重點(diǎn)是提

供社區(qū)或者物業(yè)的管理服務(wù)，在工程設(shè)施強(qiáng)調(diào)的是使用和

維護(hù)，其并不具有直接進(jìn)行建設(shè)的技術(shù)能力。同時從物業(yè)

企業(yè)的內(nèi)部管理現(xiàn)狀看，也不具備組織管理相關(guān)施工單位

進(jìn)行大規(guī)模、長期建設(shè)施工的管理人員和能力。結(jié)合對余

泥渣土受納場的工程性質(zhì)分析，受納場的運(yùn)營管理內(nèi)容與物

業(yè)管理企業(yè)目前所管理的內(nèi)容可比性不多，側(cè)重點(diǎn)不同，其

并不具備受納場的運(yùn)營管理能力。那么施工企業(yè)是否自然具

備相應(yīng)的運(yùn)營管理能力呢？我們認(rèn)為也不盡然?？紤]到施工

企業(yè)的工程專業(yè)領(lǐng)域的范圍較廣，仍應(yīng)對施工企業(yè)的范圍根

據(jù)受納場的建設(shè)運(yùn)營的工程內(nèi)容進(jìn)行限制。受納場的建設(shè)運(yùn)

營的工作內(nèi)容主要為巖土方向的土建內(nèi)容，因此在施工企業(yè)

的資質(zhì)要求方面應(yīng)強(qiáng)調(diào)擁有巖土工程相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)方具備

資格獲得運(yùn)營余泥渣土受納場的權(quán)利。同時考慮帶運(yùn)營期即

為建設(shè)期的特性，應(yīng)在人員設(shè)置、技術(shù)設(shè)備、相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)

的建設(shè)上提出進(jìn)一步要求，以滿足運(yùn)營期間建設(shè)的要求。

基于此，考慮余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營的巖土工程

特性，目前對運(yùn)營主體的要求過于寬泛，不利于選擇適格

的運(yùn)營主體有效地對余泥渣土受納場進(jìn)行安全運(yùn)營?？紤]

到工程特性，施工企業(yè)應(yīng)屬于可選擇的運(yùn)營主體，但仍應(yīng)

限定在部分專業(yè)領(lǐng)域，同時結(jié)合建設(shè)運(yùn)營的特點(diǎn)提出不同

于一般工程建設(shè)的特殊要求。

余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營監(jiān)管問題

通過光明滑坡事故可以發(fā)現(xiàn)，對余泥渣土受納場的監(jiān)

管屬于法律規(guī)定中的空白?，F(xiàn)狀是簡單的理解為一種垃圾

的傾倒填埋，由城管部門給予許可。各行政主管部門不知

道該不該管和如何管。在具體的個案中則根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)的

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

城市發(fā)展給工程建設(shè)帶來新的內(nèi)容，及時的分析研究，妥善管理是政府應(yīng)有的責(zé)任也是企業(yè)迎接挑

戰(zhàn)尋找新機(jī)遇的契機(jī)。滑坡事故造成的傷害，已經(jīng)無法彌補(bǔ)，但事故之后應(yīng)引起重視，亡羊補(bǔ)牢也未

嘗不可。施工企業(yè)也不妨關(guān)注這一領(lǐng)域，為企業(yè)的發(fā)展開辟新的方向。從技術(shù)上看，這一領(lǐng)域的要求

對大部分施工企業(yè)并不存在障礙，更多的難點(diǎn)應(yīng)是管理，因此提升管理水平應(yīng)是永遠(yuǎn)的王道。

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安排作出不同的處理，沒有安排或者安排不合理時將不知

所措。余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營的特殊性決定了與一般

意義上的工程建設(shè)不同，即使監(jiān)管，在程序上又與現(xiàn)有的

規(guī)定不符，作為行政機(jī)關(guān)不能突破法律規(guī)定。因此，從目

前的現(xiàn)狀看，由于法律規(guī)定的空白，監(jiān)管流程與實際的不

符，不管不盡責(zé)，管了必然管死無法運(yùn)營，造成行政主管

部門“管也不是，不管也不是”的尷尬局面。

鑒于法律規(guī)定的空白，解決問題根源應(yīng)從立法開始，政

府應(yīng)組織相關(guān)單位及專業(yè)人員對余泥渣土受納場的建設(shè)運(yùn)營

進(jìn)行全面的調(diào)研和分析，理清需要監(jiān)管的內(nèi)容并據(jù)此確定監(jiān)

管的部門，相應(yīng)的制定配套的法規(guī)規(guī)章，為監(jiān)管提供法律依

據(jù)。

從現(xiàn)有頒布的余泥渣土受納場管理的文件看，幾乎全

部的監(jiān)管權(quán)限都被賦予了城市管理部門。從對余泥渣土受納

場工程特性看，城管部門的監(jiān)管能力并不能滿足實際監(jiān)管的

需要。渣土受納場建設(shè)運(yùn)營的工程性質(zhì)決定了，建設(shè)領(lǐng)域的

監(jiān)管部門最有能力對其進(jìn)行監(jiān)管。在對余泥渣土受納場的管

理中仍應(yīng)強(qiáng)調(diào)工程特性，將其納入工程監(jiān)管的范疇?？紤]到

程序上的特點(diǎn)，對此類工程的監(jiān)管應(yīng)制定和執(zhí)行不同的監(jiān)管

流程，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的過程性。為了解決過程監(jiān)管給主管部門帶

來的困難，相關(guān)的配套制度，如工程監(jiān)理制度等仍是必須并

且要加強(qiáng)。過程性以及長期性（建設(shè)期即是運(yùn)營期）決定工

程監(jiān)理制度也需要作出相應(yīng)的調(diào)整，如人員的配備、費(fèi)用計

取、監(jiān)督手段等方面要作出適當(dāng)調(diào)整。作為建設(shè)項目，環(huán)

保、水務(wù)等部門也需要結(jié)合工作實際作出相應(yīng)監(jiān)管，以此降

低受納場對環(huán)境水務(wù)等方面的影響。

基于此，行政監(jiān)管的前提是厘清余泥渣土受納場的特

性以及監(jiān)管的內(nèi)容，并制定相應(yīng)的法律法規(guī)。

余泥渣土受納場運(yùn)營中的管理建議

余泥渣土受納場的工程特性，決定運(yùn)營過程應(yīng)考慮工程

建設(shè)規(guī)律。首先選址應(yīng)充分考慮周邊的安全性；其次勘察設(shè)

計工作應(yīng)與建設(shè)運(yùn)營工作同步進(jìn)行，且勘察設(shè)計工作應(yīng)適應(yīng)

建設(shè)運(yùn)營的特點(diǎn)，在充分分析原地質(zhì)信息以及運(yùn)營中的余泥

渣土的成分、特性等數(shù)據(jù)后，確定相應(yīng)的勘察內(nèi)容和提出設(shè)

計要求以滿足運(yùn)營中以及運(yùn)營結(jié)束后的永久安全性。

運(yùn)營中，運(yùn)營企業(yè)應(yīng)按照設(shè)計要求進(jìn)行相關(guān)安全防護(hù)

設(shè)施的建設(shè)并按照設(shè)計要求根據(jù)余泥渣土成分、含水量等

技術(shù)參數(shù)確定填滿碾壓的施工方案，保證質(zhì)量并保證滿足

設(shè)計要求的安全系數(shù)不被突破。要滿足相應(yīng)的要求，運(yùn)營

企業(yè)必須投入相應(yīng)的技術(shù)人員以及設(shè)備，并且生產(chǎn)運(yùn)營的

過程也會受到各種因素的影響（如傾倒的余土成分、含水

量、天氣等）。運(yùn)營管理中不確定性因素過多，對運(yùn)營企

業(yè)的管理水平提出了較一般施工企業(yè)更高的要求。因此運(yùn)

營企業(yè)不單是一個合格的施工企業(yè)，也應(yīng)是一個高水平的

管理企業(yè)?，F(xiàn)在大家都認(rèn)為余泥渣土受納場是一個暴利項

目，其實是沒要考慮安全與管理的粗放狀態(tài)下的表象。如

果想有效安全的運(yùn)營余泥渣土受納場，其成本投入以及要

求的管理水平不是一般企業(yè)所能達(dá)到的，也必然會降低利

潤水平，而失去暴利的可能。

作為牽涉公共安全的建設(shè)項目，并不能以高風(fēng)險高收益

作為經(jīng)營原則，這樣的項目也不應(yīng)該有暴利成分存在，否則

就是不正常的，必然會引發(fā)嚴(yán)重的后果。作為施工企業(yè)可以

嘗試運(yùn)營余泥渣土受納場，但首先應(yīng)提高自己的運(yùn)營管理水

平，一旦無法勝任，會導(dǎo)致經(jīng)營者的風(fēng)險被放大。

結(jié)語

城市發(fā)展給工程建設(shè)帶來新的內(nèi)容，及時的分析研究，

妥善管理是政府應(yīng)有的責(zé)任也是企業(yè)迎接挑戰(zhàn)尋找新機(jī)遇的

契機(jī)?；率鹿试斐傻膫?，已經(jīng)無法彌補(bǔ)，但事故之后應(yīng)

引起重視，亡羊補(bǔ)牢也未嘗不可。施工企業(yè)也不妨關(guān)注這一

領(lǐng)域，為企業(yè)的發(fā)展開辟新的方向。從技術(shù)上看，這一領(lǐng)域

的要求對大部分施工企業(yè)并不存在障礙，更多的難點(diǎn)應(yīng)是管

理，因此提升管理水平應(yīng)是永遠(yuǎn)的王道。

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雖然西歐各國的政治、社會、經(jīng)濟(jì)和歷史的背景條件不

同，遇到的問題也有所不同，但西方現(xiàn)代城市發(fā)展的基本趨

勢應(yīng)該說是一致的。

如果按照城市更新及相關(guān)理論發(fā)展的脈絡(luò)來進(jìn)行分析，

可以看到，戰(zhàn)后西方城市特別是內(nèi)城和舊城更新的理論和實

踐經(jīng)歷了很大的變化，基本上是沿著“清除貧民窟－鄰里重

建－社區(qū)更新”的脈絡(luò)發(fā)展，指導(dǎo)舊城更新的基本理念也從

主張“目標(biāo)單一、內(nèi)容狹窄”的大規(guī)模改造逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲝?/p>

“目標(biāo)廣泛，內(nèi)容豐富，更有人文關(guān)懷”的城市更新理論。

按照有關(guān)城市更新的理論發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行梳理，可以看到如下

的情況：

城市更新的理論發(fā)展

從形體規(guī)劃出發(fā)的城市改造思想

西方國家城市更新運(yùn)動，在一開始受到以物質(zhì)規(guī)劃為核

心的近現(xiàn)代城市規(guī)劃理論思想的深刻影響，這些規(guī)劃思想的

本質(zhì)是把城市看作一個相對靜止的事物，希望通過對物質(zhì)環(huán)

境的設(shè)計解決城市中的所有問題。大規(guī)模推倒重建實際就是

這些思想的直接后果。

對大規(guī)模城市改造反思

清理貧民窟和隨之而來的大規(guī)模城市建設(shè)以及對城市

中心土地的強(qiáng)化利用，曾經(jīng)一度帶來城市中心區(qū)的繁榮，但

很快就帶來了大量的城市問題，加劇了城市向郊區(qū)分散的傾

向，可以說大規(guī)模城市改造并不成功，卻給城市帶來了極大

的破壞。

可持續(xù)發(fā)展的城市復(fù)興思想

可持續(xù)發(fā)展的思想最初來自于那些致力于環(huán)境和資源保

護(hù)的社會經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和上個世紀(jì)70年代

經(jīng)濟(jì)蕭條導(dǎo)致環(huán)境污染、資源破壞等問題引發(fā)的對城市發(fā)展

模式的世界范圍的反思的結(jié)果，其中也包含了上述對大規(guī)模

城市改造所進(jìn)行的反思。

在可持續(xù)發(fā)展的思潮的影響下，西歐國家城市更新的理

論與實踐有了進(jìn)一步發(fā)展，進(jìn)而逐漸形成了城市復(fù)興的理論

思潮與實踐。它一方面體現(xiàn)的是前所未有的多元化，城市復(fù)

興的目標(biāo)更為廣泛，內(nèi)容更為豐富；另一方面是繼續(xù)趨向于

謀求更多的政府、社區(qū)、個人和開發(fā)商、專業(yè)技術(shù)人員、社

會經(jīng)濟(jì)學(xué)者的多邊合作。

1996年6月，聯(lián)合國在伊斯坦布爾召開“人居二”會

議。會議確立了21世紀(jì)人類奮斗的兩個主題——“人人有適

當(dāng)?shù)淖》俊焙汀俺鞘谢澜缰械目沙掷m(xù)的人類住區(qū)發(fā)展”，

這實際上也明確地指出了城市復(fù)興發(fā)展方向。

在這里特別要提到的是英國，這個世界上首個工業(yè)化的國

家，在二戰(zhàn)后的工業(yè)生產(chǎn)競爭中未能獲得新的成功、重溫過去

的輝煌，與此相反，它卻首先體會到了前面提到的城市變革兩

種趨勢的影響，這也就不難解釋為什么許多有關(guān)城市、關(guān)于衰

退及結(jié)構(gòu)重組的理論、政策和實踐最早出現(xiàn)在這里。

現(xiàn)代英國的城市政策，一般認(rèn)為起始于1968年。當(dāng)初

面臨著社會矛盾和動蕩的工黨政府，采用“城市計劃”來應(yīng)

對在許多城鎮(zhèn)中出現(xiàn)的嚴(yán)重社會問題，它們需要提供特別的

幫助來滿足社會需求，并充分地提高服務(wù)水平。因此，社會

功能的改善就成了需要確定的問題之一；也正是在這里，通

過對城市理論的探討、城市政策的修訂和城市建設(shè)的實踐，

首先于上個世紀(jì)70年代中期的《英國大都市計劃》提出了

“城市復(fù)興”的概念，以回應(yīng)上述復(fù)雜的問題。

在英國，到上個世紀(jì)70年代中期，在整個西歐，到上

個世紀(jì)80年代中期，許多城市的傳統(tǒng)工業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷著快速的

歐美國家城市更新之我見

文 于今 城市更新專家

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

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變化。失業(yè)和城市貧困成了主要的政治關(guān)注的對象。英國地

方當(dāng)局的角色變得越來越邊緣化，因為中央政府更傾向于與

私營部門投資商合作尋求需要采取直接行動的解決方案。其

它國家采用的是不同的方法：法國的方法是向地方政府機(jī)構(gòu)

下放權(quán)利，同時有大量的政府資金支持；在英國，富裕的地

區(qū)和地方政府盡量通過更多的投入來擺脫危機(jī)，至少是到了

兩德統(tǒng)一之后，才改變了投資的優(yōu)先對象。

到了上個世紀(jì)90年代中期，已經(jīng)看得出維護(hù)和改善原

有城區(qū)所帶來的對環(huán)境長期益處?！冻鞘协h(huán)境綠皮書》主

張：全球的環(huán)境保護(hù)可以通過城市政策得以改善，而該政策

的特點(diǎn)是以“創(chuàng)建或改造能給居民提供宜人環(huán)境的城鎮(zhèn)和城

市”為主要目的，并推崇“強(qiáng)調(diào)綜合利用和高度密度開發(fā)的

戰(zhàn)略”。

在歐美國家，城市復(fù)興理論思潮的形成與發(fā)展雖已經(jīng)過

一段時間，且目前已由理論的探索階段演化到實踐的執(zhí)行階

段，同時，城市復(fù)興自身，也還在逐步完善，嘗試包含更多

更全面的內(nèi)容。城市地區(qū)的問題是一個極為復(fù)雜的系統(tǒng)，它

往往受到社會、環(huán)境、物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展及轉(zhuǎn)型的綜合影響與

相互作用。城市復(fù)興則是在這種環(huán)境下對城市特定地區(qū)在特

定時期轉(zhuǎn)型中面對挑戰(zhàn)及抓住機(jī)遇的一種回應(yīng)。

歐美城市更新的概況

英國城市更新的概況

以英國過去30多年的典型經(jīng)驗為例，其城市更新政策

的演化可分為以下三個階段。第一階段始于20世紀(jì)六七十年

代，由于當(dāng)時內(nèi)城的衰敗致使貧困、失業(yè)等社區(qū)問題越來越

為嚴(yán)重，為振興社區(qū)，英國政府實施了以內(nèi)城復(fù)興、社會福

利改善及物質(zhì)環(huán)境更新為目標(biāo)的城市更新政策，其基本機(jī)制

是政府主導(dǎo)，政府及公共部門的撥款補(bǔ)助為主要資金來源。

第二階段是在20世紀(jì)80年代，由于全球經(jīng)濟(jì)的影響和政權(quán)

更替，英國的城市更新政策變化為以市場為主導(dǎo)、以引導(dǎo)私

人投資為目的、以房地產(chǎn)開發(fā)為主要方式、以經(jīng)濟(jì)增長為取

向的新模式。第三階段則從20世紀(jì)90年代一直延續(xù)至今，

人們通過不斷反思與探索，認(rèn)識到城市更新應(yīng)該是社區(qū)的更

新而不僅僅是房地產(chǎn)的開發(fā)與物質(zhì)環(huán)境的更新。因此，除鼓

勵私人投資與推動公私合作外，更要強(qiáng)調(diào)本地社區(qū)的參與，

強(qiáng)調(diào)公、私、社區(qū)三方合作伙伴關(guān)系的建立，強(qiáng)調(diào)更新的內(nèi)

涵是經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境等多目標(biāo)的綜合性更新。

美國城市更新的概況

1949－1972年的美國城市更新運(yùn)動是美國歷史上規(guī)模

最大的一次由聯(lián)邦政府發(fā)起的城市改造運(yùn)動，它是新技術(shù)革

命條件下發(fā)達(dá)資本主義國家城市化發(fā)展的必然結(jié)果，它反映

了現(xiàn)代城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和城市社會矛盾調(diào)和的客觀需求。

作為移民國家的美國，其移民浪潮持續(xù)不斷，城市所承

受的人口壓力很大，其移民人口中低收入居民或有色人種又

占有相當(dāng)大的比重，這使得住房短缺矛盾長期存在，也成為

更新運(yùn)動規(guī)模大、歷時久的一個重要因素。受美國城市經(jīng)濟(jì)

發(fā)展和不同階層利益的影響，城市更新改造由最初清理貧民

窟以解決住宅問題為主，演變成為振興城市經(jīng)濟(jì)為目的的商

業(yè)性開發(fā)為主，最終發(fā)展成為以綜合治理城市問題為主。

這一運(yùn)動在促進(jìn)城市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、維護(hù)內(nèi)城的中心

地位和改善城市基礎(chǔ)設(shè)施及環(huán)境等方面起到了一定的積極作

用，但是，更新并沒有實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，聯(lián)邦政府的更新政

策本身就自相矛盾，既要解決低收入居民的住房問題以消除

城市中的貧困現(xiàn)象，同時又要照顧到壟斷資本的利益，以商

業(yè)開發(fā)取代住宅建設(shè)，并鼓勵和放任種族隔離和貧富間的居

住分離，使許多城市問題不能從根本上加以解決。因此，資

本主義制度下的城市更新只會有利于經(jīng)濟(jì)的繁榮和壟斷資本

利益的擴(kuò)張，而不可能較徹底地消除貧困現(xiàn)象和社會的基本

矛盾，從這個意義上說,美國的城市更新運(yùn)動成敗參半。

城市更新改造的最初目的是為居民提供更多的住宅和解

決貧民窟問題，由于政府部門未能充分考慮城市改造問題的

復(fù)雜性，把城市改造簡單地認(rèn)為是城市物質(zhì)改造或是以市場

為導(dǎo)向的開發(fā)行為，不但未能解決城市問題，而且產(chǎn)生了更

多新的問題。

英美城市更新的特點(diǎn)

一是城市更新與城市發(fā)展的過程密切相關(guān)，隨著城市

化、城市化、郊區(qū)化、逆城市化、城市群形成這一過程，城

市更新具有階段性特征和差異。英美城市更新都經(jīng)歷了從大

規(guī)模的清除貧民窟運(yùn)動到中心區(qū)商業(yè)的復(fù)興，到注重整體社

會經(jīng)濟(jì)效果（如改造后的城區(qū)就業(yè)、歷史街區(qū)風(fēng)貌的延承

等）。在改造思想上從物質(zhì)環(huán)境的更新改造到街區(qū)社會、經(jīng)

濟(jì)、人文等全方位的復(fù)興。

SHENZHEN LAWYERS

< 24 <25

二是在改造方案上，英國在清除貧民窟階段采用的是

“衛(wèi)星城”戰(zhàn)略疏散城市人口、緩解城市壓力。而美國采

用的是清除地段土地市場出售的辦法，以逃避公眾的嚴(yán)厲

批評，但是市場化的結(jié)果是在清除地段建造起高檔公寓，

貧民窟的市民根本無法承受，被趕到其他的貧民窟，結(jié)果

其他地方貧民窟更加擁擠、居住環(huán)境更加惡劣。

三是在改造實施上，兩國都經(jīng)歷了從中央政府和地方

政府為主到政府與私人投資者合作，最后到政府、私人部

門和地方團(tuán)體三方共同進(jìn)行和控制城市更新開發(fā)的過程。

地方團(tuán)體代表公眾參與到城市更新中來，對城市更新影響

很大。

四是英美為城市更新提供大量的財政補(bǔ)貼（如英國的

城市發(fā)展基金，美國開發(fā)活動津貼等），利用資金的杠桿

效應(yīng)力圖以較小的公共資金帶動私人資金投入到城市更新

中來。

五是成立相類似的組織（如英國的城市開發(fā)公司，美

國的授權(quán)區(qū)等）對城市更新開發(fā)授權(quán)管理，執(zhí)行政府的財

政措施，對授權(quán)區(qū)的土地、基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行經(jīng)營開發(fā)，實現(xiàn)

更新改造的目標(biāo)。

六是城市更新方式從大規(guī)模的以開發(fā)商為主導(dǎo)的劇烈

的推倒式重建方式，轉(zhuǎn)向小規(guī)模的、分階段的、主要由社

區(qū)自己組織的循序漸進(jìn)式的更新改善；從純物質(zhì)形體規(guī)劃

研究轉(zhuǎn)向社會、經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)環(huán)境、區(qū)域、公共政策研究相

結(jié)合的綜合更新規(guī)劃。

七是可持續(xù)發(fā)展的城市更新思想成為社會共識，強(qiáng)調(diào)

更新規(guī)劃的過程和規(guī)劃的連續(xù)性，強(qiáng)調(diào)城市的繼承和保

護(hù)。通過對歐美國家近代城市更新過程的分析，可為我國

的城市更新提供一面鏡子，結(jié)合我國的實際情況，借鑒他

們的經(jīng)驗與教訓(xùn)，少走彎路。

英美城市更新存在的問題

美國和歐洲的一些國家，在第二次世界大戰(zhàn)后，都曾

經(jīng)歷了一個“城市更新”。由于大規(guī)模更新改造計劃缺少

彈性和選擇性，尤其是開發(fā)公司受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，以高

容積率、高出房率為主要追求目標(biāo)，結(jié)果不但未能取得預(yù)

期的結(jié)果，反而使許多歷史性城市受到了破壞。更有甚

者，城市更新的后期還出現(xiàn)了第一次城市危機(jī)。

1973年,尼克松政府不得不宣布結(jié)束城市更新計劃，

而代之以“住房與社區(qū)發(fā)展計劃”。同樣的，英國在戰(zhàn)后

重建中也經(jīng)歷了一個推土機(jī)時代(Age of the Bulldozer)，

但在20世紀(jì)70年代，也進(jìn)行了調(diào)整。他們在城市規(guī)劃

中，很少再用舊城改造(Reconstruction)、改建更新

(Renovation)等概念，而采用整修(Refurbishment)和再

生(Regeneration)等概念。這些發(fā)達(dá)國家走過的彎路，充

分說明了對歷史性城區(qū)采取怎樣的規(guī)劃政策，絕非僅關(guān)系

到歷史文化保護(hù)的問題，它們同樣會影響到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

英美早期大規(guī)模的清除貧民窟，代之以毫無特色的

“國際式”標(biāo)準(zhǔn)高樓，破壞了原有的街區(qū)風(fēng)貌及鄰里之間

HOTSPOTS熱點(diǎn)——城市更新中的法治思維

< 24 <25

那種和睦的社區(qū)關(guān)系。同時，清除過后城市密度更大，給

城市的交通、環(huán)境及基礎(chǔ)設(shè)施等帶來更大的壓力。

英美舊城更新通過強(qiáng)化中心區(qū)的土地利用，舊街區(qū)地

段通過市場化的地價機(jī)制吸引了盈利能力較高的產(chǎn)業(yè)（如

金融保險業(yè)、大型商業(yè)設(shè)施、高級寫字樓等）。但是，這

種更新方式將原有居民住宅和混雜其中的中小商業(yè)排斥到

城市的其他地區(qū)，因為它完全用獲利更高的商業(yè)取代了居

住用途，設(shè)施沒有得到有效合理利用，城市缺乏多樣性。

如美國紐約曼哈頓中心區(qū)的Wall Street，盡管摩天大樓鱗

次櫛比，該地區(qū)的文化娛樂業(yè)和餐飲零售業(yè)等其他商業(yè)逐

漸衰敗，街道景象蕭條。

二戰(zhàn)之后，美國城市地區(qū)的經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了深刻的結(jié)構(gòu)調(diào)

整與轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重不斷下降，并在空間

上逐漸由城市的中心地區(qū)向郊區(qū)遷移。中心城市在人口和

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)外遷的壓力下，積極改造城市的破敗地區(qū)，建

設(shè)中心商業(yè)區(qū)(CBD)，改善城市形象，營造良好的投資環(huán)

境，以期在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域維持和增強(qiáng)對于郊區(qū)的比較優(yōu)勢，

保持城市中心地區(qū)的經(jīng)濟(jì)競爭力。

為此,在聯(lián)邦政府的1949年住房法以及之后一系列相

關(guān)政策法律和援助項目的支持下，美國城市以住房建設(shè)和

城市更新為重點(diǎn)，進(jìn)行了大規(guī)模的城市改造和再開發(fā)，意

圖在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會平等兩大領(lǐng)域有所建樹。但是，實踐

證明，在中心城市的經(jīng)濟(jì)復(fù)興尚未取得明顯成效的同時，

城市改造卻在很大程度上有違城市政策的初衷，損害了社

會公正，加劇了美國城市與郊區(qū)之間、社會不同收入階層

之間在經(jīng)濟(jì)與居住上的隔離與不平等。

英美城市更新的發(fā)展趨勢

城市更新自上世紀(jì)70年代在歐美興盛以來，已發(fā)生

了一系列的演進(jìn)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，主要表現(xiàn)在：近二三十年以

來，特別是90年代以來，城市更新不僅在西方國家、而

且在東亞主要地區(qū)日益成為各地城市政策的焦點(diǎn)。西方城

市更新政策的演化軌跡可概括為：更新理念從單維更新向

多維更新轉(zhuǎn)變，更新管理模式從市場主導(dǎo)型的公私雙向合

作向社區(qū)參與的三方伙伴關(guān)系轉(zhuǎn)變。

西方城市更新政策顯示出以下趨勢：

●開始重視城市更新的社會經(jīng)濟(jì)意義。規(guī)劃與設(shè)計從

單純的物質(zhì)環(huán)境改造規(guī)劃相結(jié)合，以此來構(gòu)建綜合的居住

區(qū)更新規(guī)劃。

●可持續(xù)發(fā)展思想成為社會共識。這一思想逐漸被參

與更新的各方所接受，今后的城市更新必然將更多注重住

房建設(shè)和社區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

●城市更新的方式從大規(guī)模的以開發(fā)商為主導(dǎo)的劇烈

的推導(dǎo)重建方式，轉(zhuǎn)向小規(guī)模的、分階段的，主要由社區(qū)

自己組織的謹(jǐn)慎漸進(jìn)式改善。

●“人本主義”思想在社會經(jīng)濟(jì)生活中復(fù)萌，城市更

新的影響與日俱增。城市更新更加注重人的尺度和人的需

要，從大規(guī)模貧民窟轉(zhuǎn)向社區(qū)環(huán)境的綜合整治、社區(qū)經(jīng)濟(jì)

的復(fù)興以及居民參與下的社區(qū)鄰里自建。

●城市更新不再被認(rèn)為僅僅是一種本地化的、常規(guī)的

城市開發(fā)和重建活動，而是被當(dāng)成一種城市形象塑造和城

市經(jīng)營的手段，以物質(zhì)環(huán)境的改善來提升城市形象，改善

投資環(huán)境，從而加強(qiáng)本地競爭力，吸引更多外來投資和資

源。

●在城市更新領(lǐng)域不斷進(jìn)行政策創(chuàng)新，在尋求有效管

治手段和運(yùn)行機(jī)制的過程中，政府（公共部門）、私有部

門以及社區(qū)民眾三個主要利益集團(tuán)之間的權(quán)利關(guān)系不斷進(jìn)

行重構(gòu)，城市更新的主要政策機(jī)制從上世紀(jì)六七十年代的

政府主導(dǎo)型，轉(zhuǎn)變到八十年代以房地產(chǎn)開發(fā)為手段、以公

私伙伴關(guān)系為取向的市場主導(dǎo)型，從九十年代開始進(jìn)而發(fā)

展到以公、私、社區(qū)三方伙伴關(guān)系為基礎(chǔ)、特別強(qiáng)調(diào)公

眾參與和社會公平的協(xié)調(diào)式城市更新管治模式（如OC＆

Tiesdell，1991；Davoudi，1995；Carley，2000）。

對城市更新內(nèi)涵的理解不斷深化，基于上世紀(jì)七十年

代和八十年代在城市更新方面的經(jīng)驗和教訓(xùn)，人們開始認(rèn)

識到全面、綜合的城市更新理念的重要性：城市更新的目

的不僅是物質(zhì)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)增長，更重要的是它應(yīng)該帶

來社會、經(jīng)濟(jì)、物質(zhì)環(huán)境和文化等各個方面協(xié)調(diào)的、長遠(yuǎn)

的、可持續(xù)的改善和提高（Roberts，2000）。

轉(zhuǎn)變的一個核心價值取向就是“以人為本”：城市更

新的最終目標(biāo)是滿足人的需要，實現(xiàn)人的理想，而城市更

新必須能夠體現(xiàn)社會關(guān)懷，維系而不是鏟除社區(qū)紐帶，幫

助而不是阻礙社區(qū)發(fā)展和自我更新，而實現(xiàn)這些目標(biāo)的一

個重要機(jī)制就是鼓勵社區(qū)參與，創(chuàng)造公平、民主的決策環(huán)

境，讓公眾成為城市更新過程中的一個重要角色。

（ 來源：城市更新公眾號）

SHENZHEN LAWYERS

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遏制訴權(quán)濫用 樹立司法權(quán)威

文 何志軍律師 廣東深寶（前海）律師事務(wù)所

濫用訴權(quán)通常是披著合法的外

衣，以期達(dá)到行為人的種種不法目

的?；谖覈穹ㄍ▌t及民事訴訟法

等相關(guān)法律法規(guī)，在濫用訴權(quán)的具體

表現(xiàn)形式及處罰方式存在嚴(yán)重的制度

缺失，這類行為得不到有效制止和應(yīng)

有的法律制裁、懲罰，從而導(dǎo)致在我

國當(dāng)前民事訴訟中，濫用訴權(quán)的行為

層出不窮。鑒于此，本文從當(dāng)前我國

民事訴訟中濫用訴權(quán)的危害性及其主

要表現(xiàn)形式入手，結(jié)合筆者親執(zhí)業(yè)經(jīng)

驗，對濫用訴權(quán)行為及其產(chǎn)生的惡劣

影響進(jìn)行了粗淺的剖析和闡述，并根

據(jù)我國目前的司法制度及體系，提出

了一些不成熟的意見以供參考討論，

寄望在扼制濫用訴權(quán)行為及維護(hù)我國

司法權(quán)威方面，起到拋磚引玉之效。

濫用訴權(quán)的幾種類型

民事起訴權(quán)的濫用。這類濫用訴

權(quán)的情形包括：利用被告無法送達(dá)，

偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實提起虛假訴訟，

侵占被告的財產(chǎn)；被告主動串通原

告，為制造虛假債務(wù)、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)提起

的虛假訴訟；原告串通部分被告，故

意將本來無辜的當(dāng)事人（往往是原告

的競爭對手）列為共同被告或者第三

人，里應(yīng)外合打擊競爭對手；原告故

意選擇無關(guān)主體作被告，不在意能否

勝訴，意在通過訴訟結(jié)合媒體炒作，

把事實搞渾，損害對方聲譽(yù)，以牽制

其發(fā)展。

財產(chǎn)保全申請權(quán)的濫用。原告

在案件受理后，為增加強(qiáng)制力度，在

被告根本不存在逃避債務(wù)嫌疑的情況

下，申請對被告財產(chǎn)進(jìn)行保全，給被

告造成的影響大至整個企業(yè)停產(chǎn)、小

至無法正常工作，甚至故意多列被告

和第三人，故意抬高訴訟請求，一宗

民事訴訟案就造成多家企業(yè)的銀行賬

戶被查封，將多家企業(yè)搞垮。

管轄異議權(quán)的濫用。被告在可能

面臨敗訴的情況下，千方百計拖延訴

訟時間，毫無理由地提起管轄權(quán)異議

并對裁定提起上訴，而法院又不得不

對此進(jìn)行兩級審理，待案件審理進(jìn)入

正常程序已經(jīng)過了三、四個月。

撤訴權(quán)的濫用。撤訴是民事訴訟

法賦予當(dāng)事人的一項權(quán)利，雖然規(guī)定

了由法院對撤訴行為進(jìn)行審查，但一

般在撤訴不存在損害國家或其他第三

者利益的情況下，法院均予以準(zhǔn)許，

無論被告是否有異議。因此，很多當(dāng)

事人利用撤訴制度，將于己方明顯不

利或證據(jù)不足的案件以撤訴后再起訴

的方式多次起訴，造成被告不堪訴

累，浪費(fèi)法院的訴訟資源。

其他訴權(quán)的濫用。其他濫用訴

權(quán)的行為包括小額訴訟、名人效應(yīng)訴

訟、欺詐訴訟、證據(jù)偽造訴訟等。近

年各地“一元”官司也屢見不鮮。民

眾維權(quán)意識的增加無可厚非，但是確

實存在部分人借打官司制造輿論，追

求轟動效應(yīng)的現(xiàn)象。

濫用訴權(quán)在司法實踐中的體現(xiàn)

濫用訴權(quán)的危害常常甚于普通

民事侵權(quán)。筆者曾代理一宗離婚訴訟

DISCOVERY 論道

< 26 <27

案，作為過錯方的被告（男方），在

原告提供其自拍的與其他女人的性愛

視頻以及其長期連續(xù)轉(zhuǎn)賬給第三者的

證據(jù)的情況下，該被告先是偽造《借

款合同》試圖證明轉(zhuǎn)賬給第三者是

“償還借款”，繼而與他人串通偽造

了共七百余萬元的虛假債務(wù)，并承擔(dān)

訴訟費(fèi)和律師費(fèi)要他人起訴自己，把

女方列為共同被告。這是一宗夫妻共

同財產(chǎn)僅有600萬元的離婚案，但一

下冒出七百余萬元的虛假夫妻共同債

務(wù)，足以讓女方崩潰。作為代理人，筆

者歷經(jīng)申請法院委托對涉案數(shù)十份證據(jù)

的形成時間進(jìn)行司法鑒定、對虛假債權(quán)

人經(jīng)濟(jì)能力和資金來源調(diào)查取證，對虛

假證據(jù)層層分析、詳細(xì)論證，在數(shù)次開

庭后，法院也僅僅對虛假債權(quán)的相關(guān)證

據(jù)作出“不予采信”的認(rèn)定而已。筆者

雖建議女方對濫用訴權(quán)者提起侵權(quán)賠償

之訴，但女方自感一年多來多個案件已

使其精疲力盡。

另有一宗因原告濫用財產(chǎn)保全

的申請權(quán)，導(dǎo)致第三人的公司幾乎倒

閉。原告投資入伙某基金，該基金公

司又投資購買某商業(yè)保理公司的債權(quán)

權(quán)益包，某科技公司虛構(gòu)對第三人的

巨額應(yīng)收賬款，偽造第三人的公司印

章制作《應(yīng)付賬款確認(rèn)書》，用于向

該商業(yè)保理公司質(zhì)押融資。于是，原

告將基金合伙人、基金公司、商業(yè)保

理公司、某科技公司及其保證人均列

為被告，并將我方當(dāng)事人列為承擔(dān)

連帶責(zé)任的第三人，起訴金額636萬

元，起訴的同時申請對全部被告及第

三人共計十幾個賬戶申請財產(chǎn)保全。

幾個被告都是空殼公司，而第三人無

故被查封了兩個銀行賬戶，法院給每

個銀行的《協(xié)助查封通知書》中，每

個賬戶都是通知以636萬元為限，如

此第三人兩個賬戶被重復(fù)保全，凍結(jié)

了一千多萬元。員工工資發(fā)不了、租

金水電和稅金也都無法繳交，銀行貸

款的償還無法扣款，供應(yīng)商的貨款支

付不了。由于部分被告無法送達(dá)，導(dǎo)

致訴訟程序中多次公告，一年多時間

也沒法結(jié)案，當(dāng)事人的賬戶就這樣被

無緣無故地凍結(jié)一年多。雖經(jīng)努力第

三人其中一個賬戶被解封，但用于生

產(chǎn)經(jīng)營的636萬元的流動資金長期無

法使用，業(yè)務(wù)一落千丈，本來發(fā)展穩(wěn)

定的企業(yè)，就這樣被無故牽扯進(jìn)來的

一宗訴訟案件活生生地拖垮。

濫用訴權(quán)的社會危害性

損害司法公正。濫用訴權(quán)行為

從表面上看，通常以符合法律程序的

形式進(jìn)行，帶有很強(qiáng)的欺騙性和隱蔽

性，很容易造成審判人員的誤判，使

審判庭變成某些當(dāng)事人侵犯他人合法

權(quán)益的場所。人民法院是“社會公平

和正義的最后一道防線”，如果淪為

訴權(quán)濫用者肆意侵害他人合法權(quán)益的

場所，人民群眾將逐漸失去對法院的

信賴，從而產(chǎn)生對法律和司法的信任

危機(jī)，損害司法公信力和司法權(quán)威。

阻礙審判效率。審判工作效率

是實現(xiàn)司法公正的重要一環(huán)，“遲來

的正義等于非正義”。近年來，法院

的審判資源與案件數(shù)量的增長比例失

衡，訴訟案件的激增已使審判人員不

堪重負(fù)，而訴訟費(fèi)用下調(diào)、對駁回起

訴的案件不收取訴訟費(fèi)用等規(guī)定，一

定程度助長了某些當(dāng)事人的濫用訴權(quán)

行為。

浪費(fèi)司法資源。依據(jù)現(xiàn)行《民

事訴訟法》的規(guī)定，只要原告起訴符

合法律規(guī)定的形式要件，即使可能是

虛假訴訟、濫用訴權(quán)，人民法院也只

能啟動司法程序，通過實體審理來認(rèn)

定。司法資源作為寶貴的公共資源，

本意在于維護(hù)社會的正常秩序和人民

群眾的正當(dāng)權(quán)益，但是濫用訴權(quán)行為

卻把司法作為可利用的手段，在破壞

正常訴訟秩序的同時，肆意浪費(fèi)寶貴

的司法資源。

影響社會和諧穩(wěn)定。民事訴訟制

度的目的在于合法合理地化解社會矛

盾、保持社會穩(wěn)定，濫用訴權(quán)行為則

導(dǎo)致訴訟的功能發(fā)生異化，成為某些

當(dāng)事人利用其謀取非法利益的工具，

使得無辜公民的合法權(quán)益因此遭受不

應(yīng)有的損害，極有可能導(dǎo)致濫用訴權(quán)

受害人被迫尋求其它私力回?fù)?，致?/p>

社會矛盾進(jìn)一步激化，形成不穩(wěn)定因

素進(jìn)而影響社會和諧。

損害相對人的合法權(quán)益。濫用訴

損害司法公正。濫用訴權(quán)行為從表面上看，通常以符合法律程序的形式進(jìn)行，帶有很強(qiáng)的欺騙性和

隱蔽性，很容易造成審判人員的誤判，使審判庭變成某些當(dāng)事人侵犯他人合法權(quán)益的場所。人民法院

是“社會公平和正義的最后一道防線”，如果淪為訴權(quán)濫用者肆意侵害他人合法權(quán)益的場所，人民群

眾將逐漸失去對法院的信賴，從而產(chǎn)生對法律和司法的信任危機(jī)，損害司法公信力和司法權(quán)威。

SHENZHEN LAWYERS

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權(quán)行為是一種利用民事訴訟程序?qū)嵤┑?/p>

侵權(quán)行為，是明目張膽地用其侵權(quán)行為

綁架國家的訴訟體系，性質(zhì)較普通民事

侵權(quán)行為更為惡劣。對此，除了要求行

為人對其侵權(quán)行為承擔(dān)賠禮道歉、消除

影響、賠償損失（包括直接和間接經(jīng)濟(jì)

損失、精神損失）等法律責(zé)任之外，還

應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行司法懲戒。

律師建議

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在立法上、司法

實踐中多管齊下，從根本上扼制濫用

訴權(quán)的行為，進(jìn)一步樹立司法權(quán)威。

具體措施包括以下幾個方面：

一是在立法上，修訂《侵權(quán)責(zé)

任法》，增設(shè)“濫用訴權(quán)行為責(zé)任”

章節(jié)，建立濫用訴權(quán)侵權(quán)損害賠償制

度，明確賦予相對人基于濫訴侵權(quán)者

提起損害賠償?shù)脑V權(quán)。盡管濫用訴權(quán)

與一般民事侵權(quán)行為在構(gòu)成要件上面

有特殊性，它要求在主觀上具有惡

意，并對賠償?shù)姆秶c其它類別的案

件可能會有所不同的：比如有關(guān)律師

費(fèi)用的賠償，普通的民事侵權(quán)案件通

常是不判決賠償律師費(fèi)用的，但是在

這一類案件里面，法院不僅應(yīng)該判決

賠償受害人在被濫訴侵權(quán)的案件中應(yīng)

訴支出的律師費(fèi)，還應(yīng)當(dāng)賠償本案中

的律師費(fèi)用。同時應(yīng)該對受害人為法

人或者其他組織的，作出包括商譽(yù)損

失在內(nèi)的各項損失賠償?shù)谋Ｗo(hù)；對受

害人為個人的，作出包括名譽(yù)損失、

精神損害賠償在內(nèi)的各項損失賠償?shù)?/p>

保護(hù)。因此，有必要在《侵權(quán)責(zé)任

法》中對濫用訴權(quán)的侵權(quán)行為專門加

以規(guī)定，將濫用訴權(quán)侵權(quán)損害賠償作

為一種獨(dú)立的侵權(quán)行為列出來。

濫用訴權(quán)在民法上屬于一般侵

權(quán)行為還是特殊侵權(quán)行為，理論界雖

然存在不同看法，但主流觀點(diǎn)認(rèn)為，

濫用訴權(quán)應(yīng)屬特殊侵權(quán)行為，建議在

未來的《民法典》立法中，對濫用訴

權(quán)的侵權(quán)責(zé)任應(yīng)單立章節(jié)條款進(jìn)行規(guī)

范。單立章節(jié)條款能正確區(qū)分侵權(quán)行

為與正當(dāng)行使訴權(quán)的界限，濫用訴權(quán)

侵權(quán)損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件為：主

觀上具有惡意；客觀上實施了濫用訴權(quán)

的違法行為；濫用訴權(quán)違法行為造成了

特別損害事實的發(fā)生；濫用訴權(quán)行為與

特別損害事實之間具有因果關(guān)系。

二是擴(kuò)大濫用訴權(quán)者的賠償范

圍，增加濫用訴權(quán)者的成本支出，加

大其侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，一定程度可以

起到防范濫用訴權(quán)行為蔓延。濫用訴

權(quán)行為所造成的損害事實，不僅包括

財產(chǎn)損失，也包括人身損害和精神損

害。因此，確定濫用訴權(quán)侵權(quán)行為的

損害賠償責(zé)任，應(yīng)包括對財產(chǎn)直接損

失和間接損失的賠償，如果對受害人

的人身和精神造成損害的，也應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)人身損害和精神損害賠償責(zé)任。損

害賠償范圍相對于普通侵權(quán)行為而言

要有所擴(kuò)大，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

差旅費(fèi)、誤工費(fèi)、通信費(fèi)、鑒定費(fèi)、

調(diào)查取證費(fèi)、律師費(fèi)及精神損害賠償

金等，以及法人、其他組織因名譽(yù)和

商譽(yù)受損害引起的社會評價降低而導(dǎo)

致的經(jīng)營利益下降的損失；同時，應(yīng)

采用賠禮道歉、恢復(fù)名譽(yù)、消除影響

等責(zé)任方式的適用；濫用訴權(quán)行為人

如果因其濫用訴權(quán)的行為獲得非法利

益或者預(yù)期收益，應(yīng)當(dāng)將該利益判決

給付到受害人。

三是設(shè)立濫用訴權(quán)的刑事責(zé)任

制度。濫用訴權(quán)的社會危害性，往往

較之刑事訴訟領(lǐng)域的偽證罪等妨害司

法的犯罪行為有過之而無不及，有必

要對其進(jìn)行刑事制裁。目前，我國現(xiàn)

行《刑法》僅對在刑事訴訟中出現(xiàn)的

“故意作虛假證明”的行為進(jìn)行了定

罪量刑，對民事訴訟領(lǐng)域的濫用訴權(quán)

行為未作明文規(guī)定。而刑法的“罪刑

法定”、“法無明文規(guī)定不為罪”的

基本原則，實際上排除了刑法對濫用

訴權(quán)的適用，使濫用訴權(quán)行為不被認(rèn)

為構(gòu)成犯罪。雖然新修訂后（2012

年8月31日修訂）的《民事訴訟法》

第112條規(guī)定：“當(dāng)事人之間惡意串

通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害

他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回

其請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、

拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)

任?！钡?，《民事訴訟法》畢竟是

程序法，在作為實體法的《刑法》對

濫用民事訴權(quán)行為沒有規(guī)定的情況

下，如何認(rèn)定其構(gòu)成犯罪？因此，建

議在修訂《刑法》時增設(shè)“訴訟欺詐

罪”或“偽造民事證據(jù)罪”的罪名條

款。

四是在民事訴訟中加大對濫用訴

權(quán)行為的懲治力度。明確規(guī)定一旦法

院有證據(jù)證明案件為濫用訴權(quán)或有濫

用訴權(quán)之嫌,則不允許原告撤訴，使那

些企圖靠先起訴引起社會輿論廣泛關(guān)

注后即撤訴的手段出名等行為不能得

逞；其次，一旦法院認(rèn)定案件為濫用

訴權(quán),則對濫用訴權(quán)行為人進(jìn)行民事訴

訟程序中的懲罰,包括對濫用訴權(quán)行為

人進(jìn)行訓(xùn)誡、處以一定數(shù)額的罰款、

司法拘留，甚至移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑

事處罰等。

DISCOVERY論道

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深圳灣污染狀況概覽

從深圳市海洋行政管理部門歷年

發(fā)布的深圳市海洋環(huán)境狀況公報來

看，深圳灣污染問題可謂由來已久，

近四年《深圳市海洋環(huán)境狀況公報》

海水質(zhì)量狀況一節(jié)的記載顯示：“深

圳灣海域水質(zhì)污染嚴(yán)重”，污染物為

無機(jī)氮和活性磷酸鹽，含量分別超過

國家第四類海水標(biāo)準(zhǔn)的多倍，海水水

質(zhì)為劣四類海水。根據(jù)國家環(huán)保部公

布的《海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（GB3097-

1997）的規(guī)定，海水水質(zhì)從優(yōu)到劣

分四類，污染物超過第四類海水水質(zhì)

標(biāo)準(zhǔn)的皆為劣四類海水，深圳灣污染

狀況由此可見一斑。

深圳灣的污染問題始于上世紀(jì)90

年代，到現(xiàn)在近乎二十年的時間，每

天排入深圳灣的污染物有增無減，據(jù)

《深圳晚報》的報道，深圳市水務(wù)

局排查梳理了深圳灣沿線的排水口數(shù)

量和排污量：沿深圳灣排水口一共有

47個，從福田上沙片區(qū)到蛇口南海酒

店，一共有16個排水口存在排污現(xiàn)

象。記者經(jīng)過多方調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，16個

排水口中有6個排水口長期排污，后

經(jīng)深圳市水務(wù)局現(xiàn)場統(tǒng)計稱16個排水

口的混流污水量每天達(dá)到13萬噸，全

部直排深圳灣。

如此觸目驚心的數(shù)據(jù)已經(jīng)讓人不

難想象深圳灣是如何一步步由原先紅

樹林、白鷺、藍(lán)天、碧海的迷人海灣

變成如今海水混濁、臭味陣陣的嚴(yán)重

污染狀態(tài)，那么深圳灣之殤痛背后的

成因是什么？

深圳灣污染成因分析

深圳灣在海洋功能區(qū)劃屬于限制

開發(fā)的保留區(qū)，在其海域范圍內(nèi)包括

一個國家級的海洋自然保護(hù)區(qū)，即位

于深圳灣頂?shù)母Ｌ锛t樹林國家級海洋

自然保護(hù)區(qū)。從《深圳市海洋功能區(qū)

劃示意圖》上來看，深圳灣海域?qū)儆?/p>

僅西南向一小片水域通海的近乎封閉

的海灣區(qū)域，根據(jù)海洋動力學(xué)原理，

這類海灣因灣口小海水自凈能力弱，

海灣的自身生態(tài)系統(tǒng)相對脆弱，因而

更需要科學(xué)合理加以利用和開發(fā)，才

能維護(hù)海洋的生態(tài)平衡。筆者認(rèn)為，

《深圳市海洋功能區(qū)劃》對其海域的

功能定位是恰當(dāng)?shù)?，但我們在對深?/p>

灣的開發(fā)和利用過程中卻未能遵循對

深圳灣的功能定位，亦未遵從這類海

域的開發(fā)原則，最終導(dǎo)致了如今讓人

扼腕痛惜的深圳灣嚴(yán)重污染的局面。

長期污水直排

前文已述及，如按照每天近13萬

噸污水直排深圳灣的數(shù)值估算，在不

考慮增量的前提下，每年就有4700

多萬噸污水被排入面積狹小的深圳

灣。據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)研，這些污水主

要來源于深圳灣周邊的小區(qū)、商圈及

學(xué)校的生活污水。這些排污的樓盤，

雖有一小部分是舊建筑，但大部分皆

為21世紀(jì)以來新建的住宅及商業(yè)樓

盤。幾十年來，排入深圳灣的污水由

少到多，源源不斷，舊小區(qū)的直接排

背后的環(huán)境法律問題

文 陳旭緋律師 上海市建緯（深圳）律師事務(wù)所

今年以來，隨著報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等各種媒體的持續(xù)不斷曝光，向來備受市民關(guān)注的

深圳灣水污染問題被老話重提，深圳灣污染現(xiàn)狀與成因正在被揭開冰山一角，相關(guān)職能部

門如何治理深圳灣污染也被推上風(fēng)口浪尖。深圳灣的污染治理多年前就不斷被提出和重視

但卻一直只見投入不見成效，在此，本文擬通過梳理深圳灣污染的成因以期厘清深圳灣污

染過程中存在著哪些環(huán)境法律問題。

深圳灣之殤

SHENZHEN LAWYERS

< 30 < 31

DISCOVERY論道

污狀況還沒有改觀，新的樓盤又開始

直接排污，長此以往，最終導(dǎo)致了目

前每天十多個排污口常年向深圳灣排

污的現(xiàn)象。讓人尤為心痛的是，目前

的深圳灣周邊仍然有大量樓盤還在緊

鑼密鼓地建設(shè)中，可以預(yù)見，今后排

入深圳灣的污水只增不減。

入灣河流污染嚴(yán)重

深圳是個水資源很豐富的城市，

境內(nèi)共有三百多條河流，但這些河流

的水質(zhì)不少屬于嚴(yán)重污染，豐富的水

資源演變成了流動的污染源。其中，

注入深圳灣的河流共有五條，分別為

深圳河、新洲河、鳳塘河、大沙河和

小沙河，筆者分別從深圳市福田區(qū)環(huán)

境保護(hù)和水務(wù)局及深圳市南山區(qū)環(huán)境

保護(hù)和水務(wù)局的官網(wǎng)上查詢到，近年

來這五條河水質(zhì)均為劣五類，污染嚴(yán)

重。常年以來，這些本身就污染嚴(yán)重

的河流，每日每時每刻挾帶著大量污

染物源源不斷地匯入深圳灣，給本來

就備受生活污水直排污染困擾的深圳

灣又增加了新的污染源，深圳灣污染

狀況的與日劇增可想而知。

周邊開發(fā)密度過大，超越了環(huán)境

承載力

對于深圳市這樣一座美麗的海濱

城市來說，海景無疑是商業(yè)活動的一

大賣點(diǎn)，多年來對于深圳灣周邊的不

合理開發(fā)建設(shè)從未止步，或提高容積

率，或填海造地，無論何種開放方式

都忽略了深圳灣周邊土地的環(huán)境承載

力。根據(jù)現(xiàn)行的《深圳市南山區(qū)分區(qū)

規(guī)劃》（2002-2020）和《深圳市福

田區(qū)分區(qū)規(guī)劃》（1998-2010）的規(guī)

定，南山區(qū)和福田區(qū)涉及深圳灣片區(qū)

的土地使用強(qiáng)度控制規(guī)劃表均顯示土

地容積率不超過1.6，但縱觀深圳灣

周邊這些年來的開發(fā)史，以及深圳灣

周邊的建設(shè)規(guī)模，周邊土地的實際容

積率早已變?yōu)榱?.1。高樓林立的同

時，可曾顧及過深圳灣周邊不堪承受

的環(huán)境承載力？

填海造地，海域空間被不斷壓縮

深圳灣本身灣口小，海水納潮量

低，自凈能力弱，不斷地填海造地更

加壓縮了深圳灣海域的面積，影響海

水的自凈。國土資源部也一再強(qiáng)調(diào)，

“特別是對部分灣口小、海水自凈

能力弱的海灣，要堅決禁止圍填?；?/p>

動”。但長期持續(xù)不斷的圍填海使深

圳灣海域面積在一直不斷地縮小，據(jù)

統(tǒng)計，相比1997年，2009年深圳灣

海域面積減少了近25平方公里，占深

圳灣總面積的27%。除了圍填海導(dǎo)致

海域面積縮小外，深圳灣周邊高密度

地建設(shè)和開發(fā)也導(dǎo)致了大量的水土流

失，水土流失給深圳灣海床帶來了大

量的淤泥，同時注入深圳灣的河流也

帶來了大量淤泥，這些淤泥在不斷抬

高深圳灣的海床，不斷被抬高的海床

擠占了海水的面積，加劇了深圳灣海

域納潮量不斷縮減的局面，在灣區(qū)本

身自凈能力不斷削弱的基礎(chǔ)上，再加

之每日巨量污水注入，多年下來，如

今的深圳灣幾成一灣死水。

排污管網(wǎng)建設(shè)落后

排污管網(wǎng)的建設(shè)和完善趕不上城

市建設(shè)和開發(fā)的腳步是很多大城市的

通病，深圳概莫能外。多年來，深圳

灣周邊排污管網(wǎng)建設(shè)落后，尤其是深

圳灣南山段，排水設(shè)施的建設(shè)不到

位，導(dǎo)致無法對生活污水進(jìn)行有效地

收集和處理，這一直是很多生活污水

直排污染深圳灣的說辭，而深圳灣周

邊排污管網(wǎng)的建設(shè)又一直處在一個懸

而未決艱難推進(jìn)的過程中，到目前為

止，排污管網(wǎng)建設(shè)還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于周

邊的開發(fā)速度，加劇了由于污水直排

對深圳灣環(huán)境的污染和破壞。

生態(tài)破壞

深圳灣海域是典型濱海濕地，尤

其是深圳灣福田段，濱海濕地具有重

要的生態(tài)學(xué)和社會學(xué)價值。濱海濕地

在生態(tài)學(xué)意義上的價值體現(xiàn)在生物多

樣性的保護(hù)以及對海灣乃至海洋環(huán)境

的凈化和保護(hù)。但是多年來在對深圳

灣的開發(fā)利用中卻幾乎完全忽略了深

圳灣濕地這個重要生態(tài)資源的保護(hù)，

上文述及的種種現(xiàn)象早已造成了目前

的深圳灣的濕地生態(tài)破壞的嚴(yán)重破壞

和退化，而深圳灣濕地原有的對海灣

水環(huán)境進(jìn)行調(diào)節(jié)和凈化的功用已消失

殆盡。

除了上述幾點(diǎn)主要原因之外，

越來越多的海洋垃圾污染以及與深圳

灣海域相連通的珠江口沿岸海域海水

污染嚴(yán)重等等都是造成深圳灣生態(tài)破

< 30 < 31

壞、水質(zhì)惡化和底泥污染的原因。

環(huán)境法律責(zé)任分析

海洋環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

我國關(guān)于海洋環(huán)境保護(hù)的規(guī)定主

要體現(xiàn)在《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)

法》、《中華人民共和國海洋環(huán)境保

護(hù)法》及與海洋相關(guān)的系列法規(guī)和規(guī)

定中，在立法的層面上，海洋環(huán)境保

護(hù)一直被從水環(huán)境保護(hù)中抽離出來予

以特別保護(hù)，顯現(xiàn)出國家對海洋保護(hù)

的重視。

根據(jù)《中華人民共和國海洋環(huán)境

保護(hù)法》的規(guī)定，海洋環(huán)境保護(hù)分為

海洋環(huán)境保護(hù)、海洋生態(tài)保護(hù)、海洋

資源保護(hù)以及防治污染損害等幾個層

面?！逗Ｑ蟓h(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的海洋

環(huán)境保護(hù)的思路是：“國家海洋行政

主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門和沿海

省、自治區(qū)、直轄市人民政府?dāng)M定全

國海洋功能區(qū)劃……沿海地方各級人

民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國和地方海洋功能

區(qū)劃，科學(xué)合理地使用海域”，“國

家根據(jù)海洋功能區(qū)劃制定全國海洋環(huán)

境保護(hù)規(guī)劃和重點(diǎn)海域區(qū)域性海洋環(huán)

境保護(hù)規(guī)劃”。也就是說，海洋開發(fā)

利用的前提是先進(jìn)行海洋功能的科學(xué)

定位，之后再依據(jù)不同的海洋功能區(qū)

劃的開發(fā)原則進(jìn)行開發(fā)利用。緣于海

洋本身巨大的生態(tài)資源學(xué)上的價值以

及海洋的生態(tài)學(xué)價值對人類生存和發(fā)

展的重要作用，《海洋環(huán)境保護(hù)法》

專門設(shè)置了第三章規(guī)定了對海洋生態(tài)

的相關(guān)保護(hù)，具體涉及到深圳灣海域

的生態(tài)保護(hù)，《海洋環(huán)境保護(hù)法》明

確規(guī)定：“國務(wù)院和沿海地方各級人

民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保護(hù)紅樹

林、珊瑚礁、濱海濕地、海島、海

灣、入海河口、重要漁業(yè)水域等具有

典型性、代表性的海洋生態(tài)系統(tǒng)，珍

稀、瀕危海洋生物的天然集中分布

區(qū)，具有重要經(jīng)濟(jì)價值的海洋生物生

存區(qū)域及有重大科學(xué)文化價值的海洋

自然歷史遺跡和自然景觀”，同時也

規(guī)定了對海洋系統(tǒng)中具有代表性的自

然生態(tài)系統(tǒng)、珍稀瀕危野生植物物種

的天然集中分布區(qū)等區(qū)域應(yīng)設(shè)立海洋

自然保護(hù)區(qū)予以重點(diǎn)保護(hù)。

防治海洋污染中，陸源污染物對

海洋的污染向來是海洋環(huán)境污染的重

要原因，尤其是近岸海域，《海洋環(huán)

境保護(hù)法》在第四章專門規(guī)定了如何

防治陸源污染物對海洋環(huán)境的污染

損害，例如《海洋環(huán)境保護(hù)法》規(guī)

定：向海域排放陸源污染物，必須嚴(yán)

格執(zhí)行國家或者地方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和有

關(guān)規(guī)定；含有機(jī)物和營養(yǎng)物質(zhì)的工業(yè)

廢水、生活污水，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制向海

灣、半封閉海及其他自凈能力較差的

海域排放；入海排污口位置的選擇，

應(yīng)當(dāng)根據(jù)海洋功能區(qū)劃、海水動力條

件和有關(guān)規(guī)定，經(jīng)科學(xué)論證后設(shè)置；

規(guī)定在海洋自然保護(hù)區(qū)、重要漁業(yè)水

域、海濱風(fēng)景名勝區(qū)和其他需要特別

保護(hù)的區(qū)域，不得新建排污口。

除了以上關(guān)于向海域排污的控制

性規(guī)定外，《海洋環(huán)境保護(hù)法》還規(guī)

定了應(yīng)加強(qiáng)入海河流管理，防治污

染，使入海河口的水質(zhì)處于良好狀

態(tài)；應(yīng)當(dāng)建設(shè)和完善城市排水管網(wǎng)，

有計劃地建設(shè)城市污水處理廠或者其

他污水集中處理設(shè)施，加強(qiáng)城市污水

的綜合整治，防止污水排海等。其他

涉及陸源水污染防治的法律法規(guī)還有

《中華人民共和國水污染防治法》、

《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》、《污

水處理費(fèi)征收使用管理辦法》等，

深圳的地方法規(guī)有《深圳市排水條

例》、《深圳市污水處理費(fèi)征收使用

管理辦法》等。

2015年8月國務(wù)院發(fā)布的《全國

海洋主體功能區(qū)規(guī)劃》指出，由于長

期粗放式開發(fā)加上大規(guī)模圍填海造

地，我們目前的海洋生態(tài)破壞和環(huán)

境污染問題很嚴(yán)重，尤其是近岸海

SHENZHEN LAWYERS

< 32 <PB

域。《廣東省海洋環(huán)境保護(hù)十二五規(guī)

劃》亦指出：“陸源污染物排海是

廣東省近岸海域環(huán)境污染和生態(tài)損

害的主要原因之一”。《全國海洋

主體功能區(qū)規(guī)劃》規(guī)定的海洋環(huán)境

保護(hù)的基本原則是陸海統(tǒng)籌、尊重

自然、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、集約開發(fā)，推行

功能分區(qū)開發(fā)和管理，將海洋空間

劃分為優(yōu)化開發(fā)區(qū)域、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)

域、限制開發(fā)區(qū)域和禁止開發(fā)區(qū)域

四類區(qū)域。根據(jù)《廣東省海洋環(huán)境

保護(hù)十二五規(guī)劃》的規(guī)定，深圳灣

所在海域分別屬于限制開發(fā)區(qū)域和

禁止開發(fā)區(qū)域，其中深圳灣保留區(qū)

為限制開發(fā)區(qū)，開發(fā)利用的原則是

“通過嚴(yán)格論證，合理安排相關(guān)開

發(fā)活動；嚴(yán)格論證圍填海，嚴(yán)格限

制設(shè)置明顯改變水動力環(huán)境的構(gòu)筑

物”，其中的深圳灣中福田紅樹林

國家級海洋自然保護(hù)區(qū)范圍的海域

為禁止開發(fā)區(qū)，嚴(yán)禁一切與保護(hù)目

的無關(guān)的活動。

海洋保護(hù)的責(zé)任主體

排污企業(yè)的主體責(zé)任。排污企事

業(yè)單位即污染者排污行為自然是導(dǎo)致

深圳灣污染的主要原因，“污染者擔(dān)

責(zé)”是環(huán)境保護(hù)的國際化準(zhǔn)則。新的

《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》明

確規(guī)定“企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)

營者應(yīng)當(dāng)防止、減少環(huán)境污染和生態(tài)

破壞，對所造成的損害依法承擔(dān)責(zé)

任”。強(qiáng)化排污者的環(huán)境保護(hù)主體責(zé)

任是環(huán)境保護(hù)工作的方向和目標(biāo)，新

的《環(huán)境保護(hù)法》不僅原則性地規(guī)定

了污染者擔(dān)責(zé)的原則，而且還具體規(guī)

定了企業(yè)環(huán)境保護(hù)幾大主體責(zé)任形

式，例如建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度、建

設(shè)項目環(huán)境影響評價制度、減少環(huán)境

污染和危害制度、依法排放污染物

制度、落實重點(diǎn)污染物排放總量控

制制度、嚴(yán)禁非法排污制度、制定突

發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案制度、依法繳納

排污費(fèi)制度、在線監(jiān)測制度、企業(yè)信

息公開制度、清潔生產(chǎn)制度，違法追

責(zé)制度等。強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任無疑

是環(huán)境保護(hù)的根本，深圳灣周邊的排

污企事業(yè)單位甚多，雖然深圳灣的污

染問題非一朝一夕可以解決，但是如

果周邊的排污企事業(yè)單位能充分重視

環(huán)境保護(hù)，主動承擔(dān)起環(huán)境保護(hù)主體

責(zé)任，積極采取各種環(huán)境保護(hù)技術(shù)措

施，努力尋求解決辦法，停止排污，

讓不堪重負(fù)的深圳灣能有喘息的機(jī)

會，之后在不再繼續(xù)納污的前提下，

再對深圳灣海域進(jìn)行科學(xué)合理的治

污，這樣才可能有效地緩解和根治深

圳灣的污染問題。

政府的監(jiān)管責(zé)任。早在2009年

修訂的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)環(huán)境保護(hù)條

例》就清晰地確定了地方政府的環(huán)

境保護(hù)責(zé)任，新修訂的《中華人民

共和國環(huán)境保護(hù)法》亦再次明確了政

府的環(huán)境保護(hù)責(zé)任。在深圳灣污染責(zé)

任中，與海洋環(huán)境保護(hù)相關(guān)的政府部

門自然也難辭其咎，監(jiān)管脫節(jié)和不到

位也是導(dǎo)致深圳灣污染的很重要的原

因，雖然說我國的水環(huán)境管理確實存

在著多部門管理的俗稱“九龍治水”

的亂象，分頭管理的結(jié)果往往是監(jiān)管

脫節(jié)。即便是分頭管理，在現(xiàn)行法律

法規(guī)架構(gòu)下，與海洋環(huán)境保護(hù)相關(guān)的

部門如果能夠監(jiān)管到位，深圳灣污染

的局面可能會控制的好很多。

深圳海岸線綿延257公里，海域

面積1145平方公里，是典型的沿海

城市。對于沿海城市的環(huán)境保護(hù)建設(shè)

和管理，海洋環(huán)境保護(hù)是不可或缺的

主題， 按照《環(huán)境保護(hù)法》、《海

洋環(huán)境保護(hù)法》以及其它與海洋環(huán)

境保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，在

近岸海域的環(huán)境保護(hù)中，海洋行政

主管部門、環(huán)保行政主管部門、水

行政主管部門等對近岸海域的環(huán)境

保護(hù)起著重要的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)

的作用。例如海洋環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的

制定，涉海工程環(huán)境影響評價的審

批和管理，涉海工程環(huán)境保護(hù)設(shè)施的

驗收和管理，入海排污口的審批和管

理，排污管網(wǎng)的建設(shè)和管理，入海排

污口的設(shè)置、審批和驗收，入海陸源

污染物的排放管理和防治，入海河流

的污染治理，海洋環(huán)境信息公開，

對違反海洋保護(hù)行為的行政處罰等

等職能。為阻卻排污者的違法行

為，行政審批、監(jiān)管和處罰均是重

要的手段，有效的監(jiān)管可以從污染

的源頭對違法行為予以杜絕，而對

違法行為的處罰則會加重污染者的

污染成本從而也能遏制污染行為。

根據(jù)《廣東省海洋環(huán)境保護(hù)十二五規(guī)劃》的規(guī)定，深圳灣所在

海域分別屬于限制開發(fā)區(qū)域和禁止開發(fā)區(qū)域，其中深圳灣保留區(qū)為

限制開發(fā)區(qū)，開發(fā)利用的原則是“通過嚴(yán)格論證，合理安排相關(guān)開

發(fā)活動；嚴(yán)格論證圍填海，嚴(yán)格限制設(shè)置明顯改變水動力環(huán)境的構(gòu)

筑物”，其中的深圳灣中福田紅樹林國家級海洋自然保護(hù)區(qū)范圍的

海域為禁止開發(fā)區(qū)，嚴(yán)禁一切與保護(hù)目的無關(guān)的活動。

DISCOVERY論道

<33

開發(fā)初始客戶來源地

做律師后，要第一時間向親朋好友、同學(xué)老鄉(xiāng)以及

“朋友圈”分享你已開始做律師的信息，多發(fā)名片，多走

訪，交流感情的同時保持良好的聯(lián)系和問候。對于他們的

咨詢要重視，并予以耐心解答。這是很重要的一個圈子，

對你的充分信任是你成功的基礎(chǔ)，你的第一個客戶可能就

從其中產(chǎn)生。鐵打的交情，不外乎“一起扛過槍、一起下

過鄉(xiāng)、一起同過窗”。前兩者無法制造，但是最后一個可

以短時間內(nèi)形成。參加總裁班、MBA、各類技能資格培訓(xùn)

班，除了可以學(xué)到很多專業(yè)知識以外，高素質(zhì)的同學(xué)資源

會帶來很多的業(yè)務(wù)合作的空間。

注重傳統(tǒng)的口碑營銷

所謂口碑營銷，就是口耳相傳，老客戶介紹新客戶。

對于這類業(yè)務(wù)，一定要認(rèn)真熱情對待，并提供最佳的法律

解決方案。不論成功與否，一定要第一時間聯(lián)系并感謝你

的業(yè)務(wù)介紹人，告知他是否辦理了委托，解決了哪些法律

上的問題等。這是一種最原始、最傳統(tǒng)的營銷方式，但也

是最有效的營銷方式。美國著名推銷員喬·吉拉德曾說：

“每個顧客背后有250名親朋好友”。這種間接宣傳能讓

別人更相信你，因此，這是一種非常有效的推廣手段。當(dāng)

然，自己要有底氣和水平。

青年律師如何拓展案源

文 陳偉律師 北京市煒衡（深圳）律師事務(wù)所

律所平臺不容小覷

選擇律所時，律師事務(wù)所規(guī)模的大小并不起決定作

用，領(lǐng)頭人的胸懷、氣質(zhì)、業(yè)務(wù)素養(yǎng)和團(tuán)隊的工作氛圍是

非常重要的。好的環(huán)境才能熏陶出好的律師。選擇一家優(yōu)

秀的、充滿上進(jìn)氛圍的律師事務(wù)所，和一群優(yōu)秀的人在一

起，才能成為一名優(yōu)秀的精英。選擇導(dǎo)師時，要選擇一名

優(yōu)秀且愿意分享和培養(yǎng)你的資深律師，認(rèn)真掌握執(zhí)業(yè)技

能，尤其是如何與客戶進(jìn)行談判、如何接洽案件、如何與

當(dāng)事人打交道等。不訓(xùn)練你專業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)技能的律師，

是不會給你案源的。切記不要把自己當(dāng)成流水線的一個鏍

絲釘，否則你將淪為一名上升空間極小的法律民工。

誰說“撿漏王”不優(yōu)秀。很多案件由于標(biāo)的小、收

費(fèi)不高，律所的資深律師們精力有限，不愿意去處理。而

對于青年律師來講，這些案件是可以去做的，這就是我們

俗稱的“撿漏”。沒有小案件，只有小律師，辦理每一個

案件的過程，就是學(xué)習(xí)的過程。認(rèn)真負(fù)責(zé)地辦好每一個小

案件，就能帶來大案件。如果不愿意放低姿態(tài)去處理小案

件，大案來了自己也未必能接下來。當(dāng)你贏得律所同仁的

信任，每年“撿漏”下來所積累的人脈和創(chuàng)收不可小覷。

處理好與律所接線員的關(guān)系，通過前臺接線人員，可

以接一些上門咨詢的業(yè)務(wù)。此外，還可以利用雙休日獨(dú)自

到律所前臺值班，上門和來電咨詢的業(yè)務(wù)都是自己處理，

PRACTICE 實務(wù)

編前語

隨著律師隊伍的日益壯大，律師業(yè)的競爭越來越激烈。很多人懷著美好的夢想進(jìn)入這

個行業(yè)，殊不知，在這一美好而又崇高的光環(huán)背后，是不得不面對的殘酷競爭。律師要實

現(xiàn)自己的人生價值和理想，首先要生存下去，解決案源問題。筆者也曾經(jīng)歷讓人萬般無奈

卻又必須面對的成長階段，經(jīng)過多年的歷煉，積累了一些方法，旨在拋磚引玉。

SHENZHEN LAWYERS

< 34

知如何請律師，青年律師如時間和精力允許，可以尋找機(jī)

會為當(dāng)事人提供咨詢服務(wù)，如有必要可接受代理。

經(jīng)常會見當(dāng)事人。在條件允許的情況下，辦理刑事

案件時，一定要多會見犯罪嫌疑人、被告人，因為關(guān)在看

守所里面的人會相互對比各自的律師。如果你會見的次數(shù)

多，犯罪嫌疑人、被告人就會宣傳得多，其他罪犯就有可

能會通過信件讓家屬找到你。有一個律師逢節(jié)日必見其當(dāng)

事人，對其表示節(jié)日的問候，結(jié)果后來接了同倉的好多嫌

疑人案件。

不要忘記你的“娘家”

律師在達(dá)到一定工作年限以后，要積極參加各種律協(xié)

專業(yè)委員會、專門委員會（一般情況下，律協(xié)對加入專業(yè)

委、專門委有執(zhí)業(yè)年限要求）。經(jīng)常參加委員會的各項活

動，可以在短時間內(nèi)提升自己的專業(yè)水平，拓寬視角，并

提高自己的社會美譽(yù)度。如持續(xù)參加某一專業(yè)委員會，并

積極參加某一專業(yè)領(lǐng)域的省級或全國論壇、學(xué)術(shù)交流會，

發(fā)表高質(zhì)量的論文，同時理論結(jié)合實際力爭多辦某一特定

領(lǐng)域（如刑辯、知識產(chǎn)權(quán)等）的案件，那么你很有可能就

是該領(lǐng)域的專家級人物或領(lǐng)軍人物。

青年律師還要積極參加律師協(xié)會的各類征文活動、

演講比賽等，通過這些活動可以將自己最好的一面展示出

來。律師協(xié)會的雜志也是一個很好的平臺，如果能夠結(jié)合

自己的辦案體會，寫出一篇篇生動精彩的案例文章、隨思

所想等，一定能快速提升自己在律師行業(yè)的美譽(yù)度和專業(yè)

形象，案件也隨之而來了。

熱心公益法律服務(wù)

積極參與社區(qū)活動、普法咨詢、法律援助、工會法

律服務(wù)、各級黨政機(jī)關(guān)的法律咨詢類活動。這是學(xué)習(xí)的過

程，因為社會千變?nèi)f化，各種法律問題層出不窮，律師要

不斷學(xué)習(xí)新知識才能解決新問題。各種咨詢活動，既接地

氣，又是一種非常好的宣傳渠道。這種宣傳既無需自費(fèi)，

也不需自己推廣，媒體在報道這些事跡時，隨帶也將你推

到了大眾面前。

一個能積極參加社會公益活動的律師，一定是有責(zé)任

心的律師，這是老百姓的普遍觀點(diǎn)。積極參加各類公益活

因為有的當(dāng)事人只有周末才有時間出來咨詢律師。

塑造專業(yè)形象

作為律師，專業(yè)水平必不可少，這是律師生存最基本

的功底，也是致勝的法寶。青年律師要對自己進(jìn)行清晰而

明確的專業(yè)定位，在某一法律專業(yè)方面研究得非常精深，

讓自己成為某一法律專業(yè)領(lǐng)域的專家，在成為實戰(zhàn)專家之

前，先成為這一領(lǐng)域的判例專家和知識專家。比較而言，

后者可以在很短的時間內(nèi)實現(xiàn)。

遇到他人咨詢時，在條件許可情況下，盡量多查案例

和法律規(guī)定，盡可能作出精準(zhǔn)的解答，這個過程本身是學(xué)

習(xí)的過程，也是開拓案源的過程。很多律師上門與當(dāng)事人

談案時，只帶名片，這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。應(yīng)當(dāng)精心準(zhǔn)備一份

簡歷，將自己的姓名、工作單位、業(yè)務(wù)專長、工作經(jīng)驗、

聯(lián)系方式等簡要扼要寫清楚，同時準(zhǔn)備一份電子文檔。簡

歷中要揚(yáng)長避短，將自己最好的一面展示出來，不自欺欺

人，也不妄自菲薄。

將法律服務(wù)做到極致，提高客戶的滿意度和認(rèn)同感。

所謂極致，就是服務(wù)無極限，沒有一成不變的模式，也沒

有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，沒有最好，只有更好。當(dāng)我們將每一個案

件做成精品，客戶滿意，自然而然就會收獲更多的案件。

我們不僅要提供好的服務(wù)，而且還要將專業(yè)服務(wù)的過程和

結(jié)果以一種可視化的方式提交給當(dāng)事人，讓當(dāng)事人知道我

們做了些什么，而這種服務(wù)是自己獨(dú)有的。任何時候不要

欺騙當(dāng)事人，保障當(dāng)事人的知情權(quán)非常重要。

力爭參加地方及全國立法活動，做一個制定標(biāo)準(zhǔn)的律

師，其實這一點(diǎn)并不難。目前立法機(jī)關(guān)立法非常民主，通

常會通過網(wǎng)絡(luò)等發(fā)布某一部法律或者條例的征求意見稿。

我們要多關(guān)注民生和社會熱點(diǎn)，多留意立法信息，并積極

參與其中并適時發(fā)現(xiàn)自己的意見和觀點(diǎn)，這可以提高自己

對某一法律的理解和認(rèn)識。如能有機(jī)會擔(dān)任市、區(qū)人大代

表、政協(xié)委員，你還愁案源嗎？

在專業(yè)的地方做專業(yè)的事

多到法院、勞動爭議仲裁委員會立案窗口以及區(qū)、縣

看守所門口尋找機(jī)會提供咨詢服務(wù)。一方面，很多當(dāng)事人

及其不了解法律規(guī)定、立案流程、如何提交證據(jù)，甚至不

PRACTICE實務(wù)

<35

動，如當(dāng)義工聯(lián)的義工、圖書館志愿者、工商物價監(jiān)督員

等，能社會快速地接受自己，也可以為自己帶來案源。

選擇公益性訴訟，提高知名度。在日常生活中會有很

多數(shù)額很小但是又涉及公益方面的糾紛，青年律師可以代

理此類案件，為維護(hù)公平正義而戰(zhàn)，也可提高自己的知名

度。

提高自己的曝光度

央視有一句廣告詞：“要相信品牌的力量！”青年律

師要充分利用傳統(tǒng)媒體和新媒體，對自己進(jìn)行全方位的、

多角度的專業(yè)宣傳。如果一個律師能做到“報紙上有名

字、電臺里有聲音、電視上有形象、自媒體有粉絲”，那

會是一種很好的互動宣傳效果。

一開始，可以通過關(guān)注報熱點(diǎn)事件并迅速對這些事

件發(fā)表法律專業(yè)評論觀點(diǎn)鍛煉自己，久而久之，就會有媒

體直接引用你的觀點(diǎn)。當(dāng)你頻繁地在各類專業(yè)雜志、報紙

尤其是地域性強(qiáng)的報紙發(fā)表專業(yè)性文章時，這些報刊就是

成了你的宣傳陣地。你也可以在報紙上打小廣告，但記得

千萬不要有不實的宣傳。

至少要認(rèn)識一、兩個記者朋友。記者是一群了不起的

人，他們和律師有很多共同之處：熱情、俠膽、責(zé)任心。

記者朋友不僅會告訴你如何寫作，還將偶爾幫你上新聞報

道的“嘉賓律師點(diǎn)評”，擴(kuò)大你的影響力。你還可以要求

做報社的兼職通訊員，經(jīng)常將所見所聞的一些新聞事件、

社會熱點(diǎn)事件寫成通訊稿發(fā)給記者朋友，提高作品的見報

率，并可以主動采訪一些企業(yè)，借此機(jī)會遞交律師名片。

加入不同行業(yè)的微信群，認(rèn)真回復(fù)咨詢，并保持高質(zhì)

量的專業(yè)性發(fā)言。當(dāng)你觀點(diǎn)針對性強(qiáng)，且有法院判例數(shù)據(jù)

支撐，極具說服力，那你的專業(yè)態(tài)度和敬業(yè)精神自然廣而

告之。

學(xué)會為人處世、生存之王道

做一個有趣的人。律師要有廣泛的愛好，諸如攝影、

紅酒、品茶、健身、瑜伽、電影、音樂、好書、書法、

篆刻、汽車、佛教、收藏等，不求全會，如能常常研究

一二，可成典型“雜家”。有廣泛愛好的律師，無論辦公

室還是酒桌，與客戶交流完全無障礙；如能遇到共同愛好

者，還可以拉近與客戶的距離。律師不應(yīng)是拘謹(jǐn)和嚴(yán)肅

的，還應(yīng)當(dāng)是有趣和令人開心的，開朗的性格總能交到更

多的朋友。

一定要有自己獨(dú)特的一面，并且這一特質(zhì)應(yīng)當(dāng)與法

律相關(guān)。比如在某一法律領(lǐng)域有深入的研究，精通某一

門外語并能夠熟練地使用外語進(jìn)行工作和交流，能夠進(jìn)

行即興演講，對外進(jìn)行培訓(xùn)等等。一個律師能夠給別人

留下深刻的印象，一定要有某一方面的特質(zhì)能夠吸引別

人的眼光。當(dāng)然，最能打動別人的，還是律師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S

和讓人嘆為觀止的專業(yè)水準(zhǔn)。當(dāng)您能夠坦然、大方、游刃

有余地將自己最好的一面展示出來時，我相信，你一定能

脫穎而出，成為一顆璀璨的律界明日之星，案件自然也不

愁了。

要做一個對別人有價值、有幫助的人。只有當(dāng)你對別

人有價值時，別人才會與你交往，并一次又一次地付費(fèi)聘

請你。記住別人的好，忘記對別人的好，心懷感恩，舍得

付出，你將收獲更多。

即使一無所有 也要?dú)赓|(zhì)軒昂

這是最后一點(diǎn)，也是非常重要的一點(diǎn)。氣質(zhì)與財富

關(guān)系不大，但會直接影響到你的形象。自信者成功的機(jī)

會更多。

開拓案源的方法還有很多種，適合自己的就是最好

的。因此，要根據(jù)自己的具體情況，找到最適合自己成長

和運(yùn)用的方法，不可盲目的照搬和抄襲。正所謂“八仙過

海，各顯神通”，每一個律師成功的具體道路和過往經(jīng)驗

都是獨(dú)一無二、無法復(fù)制的，甚至有些律師的成功是屬于

一直被模仿但從未被超越的那一類，但是成功的理念和方

法，是可以學(xué)習(xí)、傳承和發(fā)揚(yáng)光大的。

律師是一個厚積薄發(fā)的職業(yè)，需要時間、經(jīng)驗、人脈

資源、社會閱歷的積累和沉淀，需要承受住執(zhí)業(yè)之初無人

問津、令人難受的寂寞。律師夢想的實現(xiàn)，不僅要靠激情

澎湃及心靈雞湯的灌溉，還需要技巧和方法，更多的，要

甘于寂寞、愿意為之付出持續(xù)不斷的努力和心血！

當(dāng)你努力地過好律師生涯的每一天，不辜負(fù)時光的時

候，時光也會將您雕琢為一名出色的律師，閃爍著智慧和

專業(yè)的、金子般的光芒！

SHENZHEN LAWYERS

< 36

參會人員也要聚精會神，積極參與，形成良好的團(tuán)隊文

化，增強(qiáng)執(zhí)行力，為參與會議、落實會議提供基本保障。

延伸閱讀：羅伯特議事規(guī)則

1、動議中心原則：動議是開會議事的基本單元。會議

討論的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是一系列明確的動議，它們必須是具體、明

確、可操作的行動建議。先動議后討論，無動議不討論。

2、主持中立原則：會議“主持人”的基本職責(zé)是遵照規(guī)

則來裁判并執(zhí)行程序，盡可能不發(fā)表自己的意見，也不能對

別人的發(fā)言表示傾向。

3、機(jī)會均等原則：任何人發(fā)言前須示意主持人，得到其

允許后方可發(fā)言。先舉手者優(yōu)先，但尚未對當(dāng)前動議發(fā)過言

者，優(yōu)先于已發(fā)過言者。同時，主持人應(yīng)盡量讓意見相反的

雙方輪流得到發(fā)言機(jī)會，以保持平衡。

4、立場明確原則：發(fā)言人應(yīng)首先表明對當(dāng)前待決動議的

立場是贊成還是反對并說明理由。

5、發(fā)言完整原則：不能打斷別人的發(fā)言。

6、面對主持原則：發(fā)言要面對主持人，參會者之間不得

直接辯論。

7、限時限次原則：每人每次發(fā)言的時間有限制，每人對

同一動議的發(fā)言次數(shù)也有限制。

8、一時一件原則：發(fā)言不得偏離當(dāng)前待決的問題。只

有在一個動議處理完畢后，才能引入或討論另外一個動議。

（主持人對跑題行為應(yīng)予制止。）

9、遵守裁判原則：主持人應(yīng)制止違反議事規(guī)則的行為，

這類行為者應(yīng)立即接受主持人的裁判。

10、文明表達(dá)原則：不得進(jìn)行人身攻擊、不得質(zhì)疑他人動

機(jī)、習(xí)慣或偏好，辯論應(yīng)就事論事，以當(dāng)前待決問題為限。

11、充分辯論原則：表決須在討論充分展開之后方可

進(jìn)行。

12、多數(shù)裁決原則：（在簡單多數(shù)通過的情況下）動

議的通過要求“贊成方”的票數(shù)嚴(yán)格多于“反對方”的票數(shù)

（平局即沒通過）。棄權(quán)者不計入有效票。

討論的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是一系列明確的動議，它們必須是具體、明

確、可操作的行動建議。先動議后討論，無動議不討論。

2、主持中立原則：會議“主持人”的基本職責(zé)是遵照規(guī)

則來裁判并執(zhí)行程序，盡可能不發(fā)表自己的意見，也不能對

3、機(jī)會均等原則：任何人發(fā)言前須示意主持人，得到其

允許后方可發(fā)言。先舉手者優(yōu)先，但尚未對當(dāng)前動議發(fā)過言

團(tuán)隊如何高效開會？

文 金振朝律師 廣東卓建律師事務(wù)所

文山會海，詞屬貶義，也著實讓人討厭。團(tuán)隊運(yùn)作，開會

當(dāng)屬必要。但團(tuán)隊是否懂得怎樣開會、開出好會，難以保證。

筆者認(rèn)為，一些會議質(zhì)量不高、癥結(jié)不少。而不少領(lǐng)

導(dǎo)，或多或少都有各種會議病，有的還病的不輕：一是走過

場，無主題、無目的，為了開會而開會；二是一言堂，發(fā)言

人自己講、插別人的話講、總結(jié)時再接著講，幾乎只聽一人

言；三是亂哄哄，會議沒有秩序、規(guī)則，難成定論。

那么，有何治法？筆者不是會務(wù)專家，但憑借幾年的工

作經(jīng)驗，大致可以開出一點(diǎn)藥方。

首先，明確會議主題、目標(biāo)。不開無目的的會，實在要

開，也可盡量減少。

其次，做好會議準(zhǔn)備。包括提前通知參會人員，安排會

議場地，確定會議主持人及流程等。

第三，執(zhí)行會議規(guī)則。不同的會議規(guī)則可能不同，但大

致可以分為以下幾個部分：一是限時規(guī)則，明確會議時間及

每人發(fā)言的時間并嚴(yán)格執(zhí)行。二是發(fā)言規(guī)則，盡可能讓每個

人發(fā)言，發(fā)言順序為資歷淺的人先說，資歷深的人后說，避

免先入為主；發(fā)言的人應(yīng)表明態(tài)度，比如贊成或者不贊成，

并陳述理由；一人發(fā)言的時候，其他人不能隨意插話。三是

決策規(guī)則，通常按少數(shù)服從多數(shù)原則，有的二分之一以上，

或者三分之二以上，還有的規(guī)定幾票否決等。

第四，做好會議記錄。應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，會議記錄做好后

可形成會議紀(jì)要或者XX會決議，讓所有的與會人員簽名，反

對者可以簽署反對意見或者不簽名，簽署后做好歸檔。

第五，提高會議效率。無論什么會，節(jié)約的時間越多，

相對能夠保證的個人時間就越充足。低效率的會議幾乎等于

集體自殺，但這樣的事情實在是太司空見慣。

當(dāng)然，如果還能適當(dāng)創(chuàng)新，改進(jìn)會議方式也再好不過。

有些不得不開的會，比如民主生活會，可以形式多樣，輪流

組織、主持，既能鍛煉能力，又能豐富工作、生活，何樂而

不為？更何況，互聯(lián)網(wǎng)已深入影響人們的工作、生活方式。

有些會議完全可以依托互聯(lián)網(wǎng)平臺。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)的，千萬不能

“out”了。將帥無能，累死千軍，領(lǐng)導(dǎo)“out”，不如讓位。

PRACTICE實務(wù)

直擊

庭審

<37

2014年10月，深圳XX中醫(yī)內(nèi)

科診所的開辦者張醫(yī)生在58同城網(wǎng)

上發(fā)布招聘醫(yī)生信息，湖北吳先生

來深圳面試并且通過面試于該診所

坐診。經(jīng)張醫(yī)生介紹，香港李女士

與吳先生相識，吳先生為李女士治

愈了部分身體疾病，得到了李女士

的信任。吳先生于2014年12月稱

其欲在深圳開設(shè)一家中醫(yī)診所，因

資金不足，向李女士借款，并承諾

愿以銀行雙倍利息計息。吳先生為

證實其借款用途是開辦診所，帶李

女士到位于深圳XX區(qū)租住的一層樓

房，告訴李女士已經(jīng)租下該層樓開

設(shè)中醫(yī)診所。為打消李女士的顧慮

證明其實力，2014年12月吳先生帶

李女士回湖北考察其在老家的自建

樓房并考察其在湖北開辦的中醫(yī)診

所，以表明吳先生有償還能力。

隨后吳先生向李女士借款80

萬元，將其《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證

（副本）》原件交給李女士保管，

并稱在還款之前押在李女士處。李

女士出于對吳先生的信任，于2015

吳先生辯稱，李女士的起訴完全

背離客觀事實，原被告之間不存在民

間借貸關(guān)系。根據(jù)《最高人民法院關(guān)

于審理民間借貸糾紛案件適用法律若

干問題的解釋》，作為民間借貸的基

礎(chǔ)法律事實，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向人民法院

舉證借條、收條等證明雙方發(fā)生借貸

事實的相關(guān)證據(jù)，本案中李女士缺乏

基本的基礎(chǔ)證據(jù)即借條、收條或者是

欠條，李女士向法庭提交的證據(jù)無法

達(dá)到李女士所要證明的目的，雙方當(dāng)

事人之間的證據(jù)與民間借貸之間缺乏

關(guān)聯(lián)性。

本案的基本事實是，李女士與吳先

生之間存在口頭約定當(dāng)場結(jié)清的交易關(guān)

系。2014年10月，案外人張醫(yī)生發(fā)布

招聘啟事，吳先生作為中醫(yī)應(yīng)聘，在張

案情

簡介

年12月20日在深圳XX銀行轉(zhuǎn)款80

萬元人民幣到吳先生當(dāng)天新開的銀

行儲蓄卡中，雙方未簽訂借款合同

和出具借條。辦理該業(yè)務(wù)手續(xù)的全

過程已被現(xiàn)場監(jiān)控記錄。此后李女

士向吳先生催促還款，吳先生明確

表示不還款。廣東誠公律師事務(wù)所

顏宇丹律師代理李女士向法院提起

民事訴訟，請求判令吳先生立即償

還李女士借款金80萬元，以及按年

利率6%、自起訴之日起計算至實際

還清之日止的利息。

直擊

庭審

醫(yī)生的診所執(zhí)業(yè)過程中，李女士從香港

過來就醫(yī)于吳先生，其以祖?zhèn)髅胤綖槔?/p>

女士治愈了疾病。李女士在治愈疾病

后，吳先生向其介紹了從事中醫(yī)工作

的家傳經(jīng)驗，向李女士介紹了仙草書一

本，經(jīng)過一段時間交往后，李女士提出

要到吳先生家鄉(xiāng)進(jìn)行考證，在了解到吳

先生在老家從事中醫(yī)?？坪偷蛑委煟?/p>

確實持有家傳醫(yī)書之后，產(chǎn)生了收購醫(yī)

書的念頭。雙方最后的協(xié)議是李女士收

購吳先生的祖?zhèn)麽t(yī)書，支付對價100萬

元，在收到吳先生的相關(guān)醫(yī)書和資料之

后，分兩期支付款項。李女士所談到的

吳先生為開辦診所向其借款這一事實與

本案沒有任何聯(lián)系，開辦診所每月租

金1500元，中藥從老家寄來，無需幾

十萬的投資。李女士陳述向其借款時提

供了其曾開辦的醫(yī)療診所的執(zhí)業(yè)證副本

作為擔(dān)保，診所的副本不具有財產(chǎn)性

質(zhì)，而且整個診所注冊資本才2萬元，

以2萬元擔(dān)保所稱的80萬元的借款不合

常理，也不客觀。李女士作為開放城市

的香港常住居民，其有積蓄，對投資理

財?shù)娘L(fēng)險甚是清楚；但吳先生是來自貧

困縣城的老人，老中醫(yī)，雙方之間并沒

有收條、借條、欠條，法院從銀行調(diào)取

出的雙方當(dāng)天銀行轉(zhuǎn)款的錄像中，不難

發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時銀行有筆、紙，交易時間長

達(dá)20余分鐘，交易的前后，雙方均沒

有異常的情形，交易完畢之后雙方一起

走出銀行。因此，吳先生認(rèn)為銀行沒有

這樣的借款，李女士的起訴違背客觀事

實，請法庭根據(jù)本案的相關(guān)證據(jù)駁回李

女士的訴訟請求。

是借款還是買賣祖?zhèn)麽t(yī)書？

——兼評民間借貸糾紛案件舉證責(zé)任的分配

文 顏宇丹律師 廣東誠公律師事務(wù)所

CASE AND EXAMPLES 拍案

SHENZHEN LAWYERS

< 38

CASE AND EXAMPLES拍案

法院

裁判

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事

訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第2 條的規(guī)

定，“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請

求所依據(jù)的事實或者反駁對方訴

訟請求所依據(jù)的事實有責(zé)任提供證

據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不

足以證明當(dāng)事人的事實主張的，由

負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后

果”。

本案中，原告雖然未能提供借

條、收條、欠條等證明雙方之間發(fā)

生借貸事實的相關(guān)證據(jù)，以舉證證

明借貸合意的存在，但原告向法院

提交了轉(zhuǎn)賬憑證以證明借貸事實的

發(fā)生，因此，原告已初步完成其舉

證責(zé)任，何況原告所申請并經(jīng)法院

準(zhǔn)許到庭為其作證的證人能夠清楚

具體明白地證明雙方當(dāng)事人之間確

實存在借貸以及催要的事實。筆者

認(rèn)為，本案舉證責(zé)任應(yīng)轉(zhuǎn)移至被

告，即被告應(yīng)當(dāng)對雙方非借款合同

關(guān)系而系其他法律關(guān)系的事實進(jìn)行

舉證，但其提交的證據(jù)不能證明其

主張的事實，故其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不

利的法律后果，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定原告的

主張成立。主張權(quán)利存在的一方當(dāng)

事人，應(yīng)就權(quán)利產(chǎn)生的法律要件事

雙方當(dāng)事人對上述80萬元款

項的性質(zhì)發(fā)生爭議。李女士申請證

人穆x出庭作證稱：“2015年11月

份左右，穆x的姐姐問李女士是否

有興趣投資其開辦的醫(yī)院，李女士

說錢要借給吳先生，就沒錢了，當(dāng)

時吳先生也在。吳先生也承認(rèn)過借

款，穆x還幫李女士找過吳先生問還

錢的事情，吳先生說退的話退多少

等。”

法院認(rèn)為，吳先生辯稱以一本

可以影印復(fù)制的醫(yī)書交換100萬元

（實際轉(zhuǎn)款80萬元），本院難以采

信。吳先生也未提交證據(jù)證明向李

女士交付了所謂的醫(yī)書，而證人穆x

的作證，表明轉(zhuǎn)款前吳先生向李女

士借款，轉(zhuǎn)款后李女士向吳先生催

還，故李女士主張借款，本院予以

支持，但利息從起訴時計起。

律師

評析

實舉證；相應(yīng)地，否認(rèn)權(quán)利存在的

一方當(dāng)事人，應(yīng)就權(quán)利妨礙的法律

要件事實、權(quán)利消滅的法律要件事

實或權(quán)利限制的法律要件事實進(jìn)行

舉證。原告提交轉(zhuǎn)賬憑證，既是其

履行提出證據(jù)的責(zé)任，又是其履行

說服責(zé)任的體現(xiàn)。至于該轉(zhuǎn)賬憑證

能否完成說服責(zé)任的任務(wù)，則屬于

證明標(biāo)準(zhǔn)的范疇。所以當(dāng)原告欠缺

借貸合意的證據(jù)時，能否說服法官

采信借貸主張，代理律師的作用就

顯得更為重要！

需要說明的是，本案原告所舉

證據(jù)也已達(dá)到了普通民事訴訟舉證

中高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)。依照

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)

的若干規(guī)定》第七十三條的規(guī)定，

“雙方當(dāng)事人對同一事實分別舉出

相反的證據(jù)，但都沒有足夠的依據(jù)

否定對方證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)

合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的

證明力是否明顯大于另一方提供證

據(jù)的證明力，并對證明力較大的證

據(jù)予以確認(rèn)。因證據(jù)的證明力無法

判斷導(dǎo)致爭議事實難以認(rèn)定的，人

民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)

則作出裁判?！?/p>

雖然原告未能舉出充足證據(jù)證

明雙方之間存在借貸合意，但是在

被告亦未能舉證證明雙方之間存在

其他法律關(guān)系的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定

雙方之間存在借貸關(guān)系的幾率非常

高，原告及其申請到庭憑證的證人

能夠合理陳述借貸發(fā)生的原因、經(jīng)

過，再結(jié)合其向被告轉(zhuǎn)賬的事實可

以認(rèn)定，雙方之間存在借貸關(guān)系的

可能性非常大，原告的舉證已達(dá)到

高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)。同時，

依照《最高人民法院關(guān)于民事訴訟

證據(jù)的若干規(guī)定》第六十四條的規(guī)

定，“審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程

序，全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)

法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，

運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗，對

證據(jù)有無證明力和證明力大小獨(dú)立

進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和

結(jié)果?！北景钢?，比較原被告之間

關(guān)于原告所主張款項的用途，原告

所述更具合理性，符合日常生活經(jīng)

驗，而被告所述的原告向其購買祖

傳醫(yī)書則難具合理性，明顯有悖日

常生活經(jīng)驗判斷。綜上所述，本案

法院的判決結(jié)果和判案理由符合民

間借貸案件的舉證責(zé)任分配原則。

<39

張靈漢，1936年生于廣東梅州，1979年來到寶安，1981調(diào)入深圳立法部門主

持特區(qū)立法和政府法制工作，曾任深圳市委立法工作組組長、政策研究室條法處處

長、深圳市法制局局長、市人大法工委主任等職，為深圳市法制局首任局長。退休

后，憑著一腔熱情加入了中國第一批律師體制改革建立的廣東金地律師事務(wù)所，成

為一名律師。

1992年，全國人民代表大會常務(wù)委員會授予深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)地方立法權(quán)。2000年，全國人民

代表大會通過的《中華人民共和國立法法》賦予深圳市較大市立法權(quán)。去年，按照新修改的《中

華人民共和國立法法》，深圳享有設(shè)區(qū)市地方立法權(quán)。

20多年來，從“特區(qū)立法權(quán)”到“較大市立法權(quán)”“雙權(quán)”并擁，再到大特區(qū)時代，深圳

在特區(qū)建設(shè)中手持“尚方寶劍”，共制定500多項法規(guī)和法規(guī)性文件，被稱為首個與國際接軌的

地方性法規(guī)——《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》早于《中華人民共和國律師法》出臺整整2年，是我

國律師體制全面改革后的第一個地方性律師管理法規(guī)，為特區(qū)的法治持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

不少法律界人士仍記得，“要法”第一人、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》頒布實施的重要推動

者，便是深圳市第一任法制局局長張靈漢。近日，“口述歷史—深圳律師業(yè)回顧與展望”活動走

近這位八十高齡的老律師，聽他講述他所經(jīng)歷的特區(qū)立法進(jìn)程和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》出臺

的過程。

與法結(jié)緣

張靈漢于1936年出生于廣東省梅州市。1957年，高中畢業(yè)后的張靈漢考入北京政法學(xué)院學(xué)

習(xí)法律專業(yè)，也就是現(xiàn)在的中國政法大學(xué)。從此，張靈漢便與法律結(jié)下了不解之緣。

大學(xué)畢業(yè)后，張靈漢留校從事法學(xué)教學(xué)工作，后來輾轉(zhuǎn)回到廣東。此時，正值十一屆三中全

會之后，廣東實施改革開放之初，張靈漢意識到，這對于自己來說是一個重要機(jī)遇。

1978年，國務(wù)院僑辦引進(jìn)了康佳、維他奶等改革開放后第一批外資項目，準(zhǔn)備安排到寶安

縣光明華僑畜牧場去，也就是現(xiàn)在的深圳市光明新區(qū)。一個在廣東省僑務(wù)辦公室工作的高中同學(xué)

知道張靈漢是學(xué)法律的，便讓他幫忙看看項目的合同。

拿到合同，張靈漢研究后談了自己的意見，比如對于違約責(zé)任，合同只規(guī)定了我方違約要承

擔(dān)什么責(zé)任，而對于對方違約責(zé)任則沒有說清楚，以及合同的實施等問題。張靈漢對合同的意見

得到了廣東省僑辦領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)同，并被邀請去華僑農(nóng)場管理局擔(dān)任黨辦主任。

律師

評析

PROFILE 人物

特區(qū)立法引路人解密

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》出爐的過程

文 特約記者 惠珍珍

口述歷史——深圳律師業(yè)回顧與展望

SHENZHEN LAWYERS

< 40

PROFILE人物

當(dāng)時的張靈漢意識到，連審查幾個項目合同都能用

到自己所學(xué)的法律知識，那在離香港更近、開放更快的寶

安，他的法律知識就更能派上用場了。經(jīng)過一番考慮，張

靈漢決定去光明華僑畜牧場一展所長。1979年3月中旬，

張靈漢來到了寶安縣。之后，張靈漢在光明華僑畜牧場的

工作后將引進(jìn)的四個項目安排得不錯，外商和國家都非常

滿意。當(dāng)時時任深圳市委組織部部長歐陽杏注意到張靈

漢，問了張靈漢為什么會來深圳等一系列問題，張靈漢就

把自己的經(jīng)歷和想法告訴了歐陽杏。歐陽杏聽后對張靈漢

說：深圳要成立特區(qū)立法工作組，已經(jīng)調(diào)來4人了，你是

否愿意過來？

考慮到有機(jī)會重拾自己的專業(yè)，張靈漢便答應(yīng)了。

爭取立法權(quán)

追溯20多年前，香港李嘉誠的公司和西門子公司等國

內(nèi)外一些大型公司準(zhǔn)備進(jìn)駐深圳市保稅區(qū)，在和深圳方面

簽訂的合同里面，對方都明確了一項條款：待保稅區(qū)條例

生效后，本合同生效。

在當(dāng)時，長時間的政治運(yùn)動導(dǎo)致中國法制廢弛，只有

《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國治安管理處

罰條例》、《中華人民共和國懲治反革命條例》等少數(shù)幾

部法律還在實施。尤其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，法律更是一片空白。

1981年11月，全國人大常委會授權(quán)廣東省人大及其常

委會制定所屬經(jīng)濟(jì)特區(qū)的各項單行經(jīng)濟(jì)法規(guī)，使其在經(jīng)濟(jì)

體制改革方面起“立法試驗田”作用。深圳也在這一年，

相應(yīng)地成立了特區(qū)立法工作組，張靈漢任組長，可謂深圳

法治建設(shè)的“拓荒?！?。立法工作組后更名為條法處，最

后升格為法制局，張靈漢任第一任法制局局長。成立法制

局，不僅在深圳是一項創(chuàng)新，在全國都產(chǎn)生了重大影響。

法制局現(xiàn)為深圳市人民政府法制辦公室。

立法工作組成立后，第一步就是將特區(qū)政策法律化，

工作組花了三年時間完成了這項工作。為了做好立法規(guī)

劃，張靈漢多次帶隊去香港、歐洲和美國考察，可謂“摸

著石頭過河”。此時，深圳市委將未來5年的立法需求敲

定，計劃在5年內(nèi)制定150項經(jīng)濟(jì)和行政法規(guī)，做到各項工

作基本有法可依，也讓外商能安心來深投資。

為爭取各方面的支持，1987年，深圳市召開經(jīng)濟(jì)特區(qū)

立法研討會。出席研討會的有來自國務(wù)院法制局、全國人

大常委會法工委的領(lǐng)導(dǎo)，廣東省的相關(guān)負(fù)責(zé)人，珠海、汕

頭、廈門三個特區(qū)的負(fù)責(zé)人，以及廣東高校和研究機(jī)構(gòu)的

專家學(xué)者。

會上，張靈漢總結(jié)了深圳的6年立法經(jīng)驗，提出了今

后的5年立法計劃。張靈漢在發(fā)言時，用濃厚的廣東口音

說道：“只有深圳最了解深圳，最了解如何貫徹特區(qū)的特

殊政策。因此，為了能完成這個龐大的立法計劃，希望深

圳能有自己的立法權(quán)?！?/p>

此言一出，全場嘩然。一些專家學(xué)者從法學(xué)專業(yè)角度

出發(fā)，對此表示支持；但廣東省也有不少學(xué)者激烈反對，

直言不諱地批評深圳市：“要立法權(quán)是違憲”。散會之

后，時任深圳市委書記兼市長的李灝告訴張靈漢：“省里

不同意，咱們也要給中央寫報告?！?/p>

1987年年底，由張靈漢起草的《請求全國人大授予深

圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)制訂經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)和政府規(guī)章的權(quán)力》，經(jīng)李

灝簽發(fā)，上報中央，抄送廣東省。

而此時的深圳，則是個連人大都還沒成立的“黑

戶”。于是，“要法是假，要權(quán)是真”、“沒有‘戶口’

就要‘糧票’”等爭議接踵而來。

設(shè)立深圳市人大

張靈漢仍清晰記得，面對爭議，深圳市委領(lǐng)導(dǎo)班子多

次組織會議，討論成立立法委員會的問題，代替人大，行

使立法職能。

1988年7月，立法委員會的方案設(shè)計任務(wù)落在了時任

深圳市司法局副局長徐建的身上。

1994年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》草案出來后，張靈漢帶人到香港征求法律界人士意見，當(dāng)時

香港法律界人士對深圳能制訂出這樣一部法規(guī)感到驚訝。有一位大律師說，這個《律師條例》讓他對

“97回歸”后的香港有了信心。1995年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》頒布實施，率先對律師體制、律

師協(xié)會行業(yè)管理等進(jìn)行了改革和規(guī)范，這是深圳市獲得立法權(quán)后通過的一部有廣泛影響的法規(guī)，開創(chuàng)

了中國律師制度立法先河，為全國《律師法》的出臺奠定了立法基礎(chǔ)。

< 41

接受任務(wù)后，徐建等人用了兩個多月的時間，研究了

中國的人民代表大會制度和政治協(xié)商制度，參考了美國的

三權(quán)分立、英國的上下議院、臺灣的五權(quán)憲法、香港的總

督制度等，比較研究之后寫出了5000多字的《深圳市立法

委員會條例（草案）》。

該草案規(guī)定，深圳市的立法權(quán)擁有僅次于憲法的位

階，即可以與全國人大常委會通過的法律和國務(wù)院的法規(guī)

相沖突，甚至可以在不違反憲法原則的前提下，與憲法的

個別條文相沖突。

方案設(shè)計的同時，籌備中的立法委員會辦公室已掛牌

成立，取代了原來的深圳市法制局，張靈漢被任命為辦公

室主任。

不久，深圳市委收到了中央的指示：支持授予深圳

立法權(quán)，但不同意設(shè)立立法委員會，要深圳成立人大。于

是，深圳市立法委員會辦公室的牌子被摘了下來。

1988年12月，國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會和國務(wù)院法制

局派人來深圳，商議如何起草議案，以便交給第二年的全國

兩會審議。張靈漢依稀記得，深圳方面只修改了一處，就是

立法權(quán)不僅限于經(jīng)濟(jì)立法，還包括行政立法。之后，深圳市

委與國家體改委共同制定了《在原國務(wù)院授權(quán)廣東、福建兩

省有立法權(quán)的基礎(chǔ)上，授權(quán)深圳立法權(quán)的議案》。

1989年4月4日，在七屆人大二次會議表決國務(wù)院提請

審議授權(quán)深圳市制定深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)和規(guī)章的議案決定

時，一部分代表投反對票。反對意見稱：深圳還沒有成立

人大，怎么能授權(quán)立法？

最終，全國人大常委會副委員長彭沖建議，鑒于深

圳市人大還在醞釀成立之中，議案不提交本次大會討論表

決，變通為授權(quán)全國人大常委會，在深圳市依法設(shè)立人大

及其常委會之后，再對國務(wù)院的議案進(jìn)行審議，做出相應(yīng)

的決定。此議以1609票贊成、274票反對、805票棄權(quán)，

在大會上獲得了通過。這意味著，如果這一屆人大的多數(shù)

常委能同意授權(quán)，深圳便能得到立法權(quán)。

獲得立法權(quán)

1990年12月，深圳市人大常委會正式成立，張靈漢任

深圳市人大法工委主任、常委。深圳市人大成立當(dāng)晚，張

靈漢和當(dāng)時分管法制的深圳市人大副主任聞貴清即奉命乘

火車連夜進(jìn)京，去向全國人大匯報。

到北京后，兩人找到了全國人大常委會副秘書長兼辦

公廳主任曹志。曹志建議他們放慢速度。因為，很多人是

不贊成給深圳立法權(quán)的，萬一不能一次性通過的話，后面

會很麻煩。曹志還給他們支招，讓他們將全國人大常委會

的委員們分批請到深圳去考察，使常委們理解深圳的這種

需求。

張靈漢立刻想到了自己讀大學(xué)時的老師、時任全國人

大法律委員會副主任江平，以及著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、時任全國

人大法律委員會委員蔣一葦。張靈漢和聞貴清拜訪了這兩

位委員，代表深圳市聘請他們擔(dān)任法律顧問，并請他們幫

忙開列應(yīng)該邀請的人員名單。

隨后一年，深圳市委分四批請了100多人來深圳視

察，張靈漢將之比擬為西方的“院外游說活動”。

1991年9月，深圳市再次以書面形式，向全國人大提

交了請求授予立法權(quán)的議案。

張靈漢回憶起自己印象最為深刻的一幕。1992年初，

兩會之前，全國人大常委會副委員長兼法制委員會主任王

漢斌帶隊來深圳，做最后一次調(diào)研。當(dāng)時全國人大還請了

廣東省人大的負(fù)責(zé)人一起來深圳。張靈漢匯報到一半的時

候，廣東省人大的負(fù)責(zé)人便打斷了他的話：“深圳要立法

權(quán)，要法是假，要權(quán)是真?！蓖鯘h斌立刻揚(yáng)起手，制止了

他：“你不要急，聽人家把話說完?！碑?dāng)時，調(diào)研會的氣

氛十分緊張。張靈漢說，平時很熟的人那個時候都面紅脖

子粗的，跟吵架一個樣。

1992年7月1日，在117人投票，9人棄權(quán)，1人未按

表決器，無人反對的表決情況下，七屆全國人大常委會第

1993 年，深圳取得立法權(quán)之后，張靈漢（中）在人大參與會議，該會議主

要議題為“深圳如何更好的行使立法權(quán)”

SHENZHEN LAWYERS

< 42

PROFILE人物 二十六次會議通過了《關(guān)于授權(quán)深圳市人民代表大會及其

常委會和深圳市人民政府分別制定法規(guī)和規(guī)章在深圳經(jīng)濟(jì)

特區(qū)實施的決定》，決定授權(quán)深圳市人民代表大會及其常

務(wù)委員會，遵循憲法的規(guī)定以及法律和行政法規(guī)的基本原

則，制定法規(guī)，在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)實施，并報全國人民代表

大會常務(wù)委員會、國務(wù)院和廣東省人民代表大會常務(wù)委員

會備案；授權(quán)深圳市人民政府制定規(guī)章并在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)

組織實施。

在當(dāng)時，除了全國人大及其常委會外，只有省級人大

及其常委會才擁有立法權(quán)，即使是各省的省會城市也只有

“半個立法權(quán)”。國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)把立法權(quán)授予深圳這

樣一個“小城市”，這一創(chuàng)舉足以體現(xiàn)中央對深圳的厚愛

和大力支持。許多文章和書籍中也用“石破天驚”來形容

這一舉措，在中國的法制建設(shè)進(jìn)程中，毫無疑問，這是一

個開風(fēng)氣之先、前無古人的決定。

至此，歷時5年，深圳終于取得了立法權(quán)。張靈漢也

因此成為深圳特區(qū)取得立法權(quán)的第一功臣。

推動《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》出臺

拿到“尚方寶劍”后，深圳便大膽放開手腳，進(jìn)行大

刀闊斧的改革，特區(qū)發(fā)展也走向了新的征程。深圳立法的

先行先試，無疑為之后的全國立法充當(dāng)了“排頭兵”。

張靈漢親身參與、印象最深的就是《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)

律師條例》，這個被稱作“律師界首個跟國際接軌的條

例”，引起了廣泛關(guān)注。張靈漢說，事實上，我們在10年

前便草擬了，但一直未獲通過。

在《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》出臺之前，我國只有

1982年國務(wù)院頒布的《律師暫行條例》。條例規(guī)定中國的

律師機(jī)構(gòu)名稱叫法律顧問處，律師是國家干部，且每個地

方只有一家。

《律師暫行條例》出臺后不久，在條法處工作的張靈

漢接待了美國、日本等國一行20多人的訪深律師代表團(tuán)。

交流中，代表團(tuán)當(dāng)時就提出：外商在深圳和企業(yè)或者當(dāng)?shù)?/p>

政府發(fā)生糾紛怎么辦？不同利益爭議都去找同一家所的律

師來服務(wù)，這樣會不會串通？律師身份是國家工作人員，

會不會優(yōu)先為國家服務(wù)，而不考慮當(dāng)事人利益？

這一連串的問題讓張靈漢啞口無言。張靈漢等人意識

到，如果不改變律師管理體制，將會嚴(yán)重影響到境外投資

者的信心，也不符合國際慣例。1983年，司法部部長劉復(fù)

之來深圳調(diào)研改革開放后的律師業(yè)務(wù)情況時，張靈漢就提

出必須改革律師機(jī)構(gòu)的名稱和設(shè)置，才能適應(yīng)對外開放的

需要。這一建議得到劉復(fù)之的贊成，并要求深圳先改。

張靈漢等人先將法律顧問處的名稱改成律師事務(wù)所，

并草擬了《條例》，提出改制方案，要設(shè)多家合伙制的律

師事務(wù)所。把律師的身份由國家法律工作者變?yōu)樯鐣?/p>

工作者，律師的管理也由國家機(jī)關(guān)管理改為律師的行業(yè)自

律管理。但這些想法遭到廣東省有關(guān)部門強(qiáng)烈反對，直至

深圳有了立法權(quán)，張靈漢等人于1993年重新起草律師條

例時，便將之前的想法都納入《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》

中?！渡钲诮?jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》最大的亮點(diǎn)是規(guī)定律師有

權(quán)在偵查期間提前介入刑事案件。可以在此期間就給當(dāng)事

人提供服務(wù)，與當(dāng)事人會見，通信。如果被告人在立案偵

查、審查起訴中合法權(quán)利受到侵害，有權(quán)向法庭陳述侵害

事實，出具證據(jù)材料。

1994年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》草案出來后，張

靈漢帶人到香港征求法律界人士意見，當(dāng)時香港法律界人士

對深圳能制訂出這樣一部法規(guī)感到驚訝。有一位大律師說，

這個《律師條例》讓他對“97回歸”后的香港有了信心。

1995年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)律師條例》頒布實施，率先

對律師體制、律師協(xié)會行業(yè)管理等進(jìn)行了改革和規(guī)范，這

是深圳市獲得立法權(quán)后通過的一部有廣泛影響的法規(guī)，開

創(chuàng)了中國律師制度立法先河，為全國《律師法》的出臺奠

定了立法基礎(chǔ)。

2001年，張靈漢從深圳市人大常委會退休后，憑著對

法律的一腔熱情，加入了中國第一批律師體制改革建立的

廣東金地律師事務(wù)所，成為一名律師?；字?，張靈漢

仍時常關(guān)注深圳的法治進(jìn)程。

回顧深圳律師改革和立法進(jìn)程，張靈漢感慨道：“隨

著改革開放和社會經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，深圳律師業(yè)發(fā)展的蓬

勃景象、深圳立法數(shù)量等，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了20多年前我們的

想象，希望深圳律師們能再接再厲，為現(xiàn)代化建設(shè)提供更

加優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，為深圳的法治建設(shè)創(chuàng)下新的輝煌。”

該活動由綠茶網(wǎng)贊助支持

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公益，大家都不陌生，小到各種募捐活動，大到抗震救

災(zāi)，簡單來講，就是伸出雙手，幫助那些無助的人，用愛溫暖

心靈，用心點(diǎn)亮生活。公益無關(guān)貧富，在于愛心。當(dāng)你在敬老

院里真誠地陪著孤寡老人聊天時，公益就在你和美虔誠的親情

里；當(dāng)你志愿成為一名無國界醫(yī)生，到戰(zhàn)亂和災(zāi)荒盛行的非洲

去救死扶傷，你就是當(dāng)代的公益天使；當(dāng)你離開生活富足的老

家，只身到山寨小學(xué)支教，公益的豐碑就會刻上你平凡而不朽

的名字；當(dāng)我在法庭上為受到重傷害的留守兒童爭取到醫(yī)療費(fèi)

的時候，我仿佛駕駛著諾亞方舟駛向幸福的彼岸......

那是一個三歲的孩子，父母外出打工，他和十歲的哥

哥留守在江西農(nóng)村老家，同村無業(yè)游民吸毒后精神亢奮，把

孩子當(dāng)玩具從床上到地上摔了十幾個回合，肝臟脾臟嚴(yán)重破

裂，生命垂危，住院整整60天，而施暴者卻分文未出。高額

的醫(yī)療費(fèi)讓這個本來就拮據(jù)的家庭走到了借債無門，被迫出

院的境地。才三歲的孩子，就遭受這樣的不幸，如果不徹底

治愈，那他將怎么面對今后的人生？想到這里，一個清晰的

目標(biāo)就形成了，我要幫他追索醫(yī)療費(fèi)，義務(wù)的！我的態(tài)度震

懾了被告，感動了法官，當(dāng)庭簽訂了協(xié)議，支付醫(yī)療費(fèi)七萬

元。七萬元，對于大家來說，微不足道，可這七萬元，卻是

這個孩子的救命錢！

我分明看到了他父親捧著七萬元的雙手在顫抖；我分

明看到了他父親絕望的眼神突然明亮了起來；我分明看到

了這孩子快樂的玩耍著。返程途中，我歷經(jīng)四個小時的暴

雨泥濘，加上飛機(jī)晚點(diǎn)，到家已是凌晨三點(diǎn)，很累，但很幸

福！一周以后，我收到了一面錦旗——“律師菁英，公益模

范”。這是榮譽(yù)，也是鞭策，它激勵著我繼續(xù)前行，繼續(xù)為

公益奉獻(xiàn)愛心。

公益是一種信念，它承載著前行的動力；公益是一片沃

土，它孕育著溫暖的力量！公益是一條絲帶，它系著人們的

大愛之心，公益先行，溫暖心靈，讓我們向留守兒童伸出雙

手，給他們帶去光和熱，用愛心去開啟那些緊閉的心扉，用

行動牽著他們快樂成長！讓我們用愛守望，用心相助，用一

顆慈善的心，在寒冷的冬日播撒春的希望！用點(diǎn)滴的行動，

筑就公益的長城，用溫暖的愛心，建設(shè)法治的明天！

當(dāng)掌聲響起來，我心更明白：花開不是為了花落，而是

為了更加燦爛，我應(yīng)該把芬芳傳遞，把愛心播撒。黨的十八

大提出增強(qiáng)全民法治觀念，在中小學(xué)設(shè)立法治課程，福田區(qū)

司法局開展了新雨計劃，律師走進(jìn)課堂普法。我作為一名青

年律師，期待著在這個更新更大的舞臺上，更好地展現(xiàn)中國

青年律師的風(fēng)采。我立即報名，成了一名公益法律老師，

傳播法律知識，預(yù)防未成年人犯罪，將法制的基因植根于

孩子們的心中。我用講法律小故事的形式給孩子們上課，

通過一個個小故事。讓孩子們學(xué)到法律知識，感受法律魅

力，走進(jìn)法律現(xiàn)場，感受法律威嚴(yán)，親近法律人物，感受

法律榜樣。我感覺到，對孩子的法治教育就像是春雨，隨

風(fēng)潛入夜，潤物細(xì)無聲，每一堂課就是一顆小雨點(diǎn)，滋潤

著孩子們的心田，許多顆的小雨點(diǎn)聚集起來，那就是一片

法治的甘霖！每做一次公益，就實現(xiàn)一個小小的法治的夢

想，許多個小小的夢想加起來，就會實現(xiàn)一個大大的法治

夢，依法治國的路上，有你，有我，有他！毛主席說過，

“星星之火，可以燎原”，那如何才能燎原呢？要加柴！

眾人拾柴火焰高！讓我們行動起來吧，播撒汗水，收獲希

望，用愛心堅守法律的尊嚴(yán)；用恒心去追尋公平和正義；

用雙手書寫法制的進(jìn)程；用雙肩擔(dān)起律師的責(zé)任！講到這

里，我想起了杜甫的詩句“安得廣廈千萬間，大庇天下寒

士俱歡顏，風(fēng)雨不動安如山！”

LIFE 生活

公益先行 溫暖心靈

文 王慧杰律師 北京市隆安（深圳）律師事務(wù)所

2016年深圳市青年律師演講比賽優(yōu)秀作品選登

SHENZHEN LAWYERS

< 44

LIFE生活

前段時間，北京盈科總部接受了一起名譽(yù)維權(quán)案件。

這個案件并非簡單的維權(quán)，而是一個偉大的集體主義戰(zhàn)

士、被傳頌了六十五年、激勵了幾代人的先烈邱少云，在

微博上被一幫所謂的網(wǎng)絡(luò)名人惡搞，將他的名字與烤肉相

提并論，極盡輕蔑之詞，導(dǎo)致烈士的家屬忍無可忍，毅然

舉起法律武器來捍衛(wèi)烈士英名與死者的名譽(yù)權(quán)。這個案

件，讓我把目光重新聚焦到了這個被傳揚(yáng)了半個世紀(jì)之久

的戰(zhàn)士身上。

那是1952年10月的一天，志愿軍被派往391高地，

執(zhí)行伏擊任務(wù)，乘著夜色邱少云與百名戰(zhàn)友潛伏于高地周

圍。敵軍懷疑有埋伏，就試探性地放了一顆燃燒彈，邱少

云不幸被擊中，身體瞬間被火焰包圍。被灼燒的疼痛是難

以想象的，當(dāng)時距離他不到2米的地方就是個水溝，只需

一個轉(zhuǎn)身，他就能獲救?？墒撬麤]有動，因為動了就暴露

目標(biāo)，就會危及戰(zhàn)友的生命。最終，他選擇把希望留給戰(zhàn)

友，自己去接受這種最殘酷的死亡。那一年，他只有26

歲。

如今的我們，已經(jīng)無法理解為什么他能做出這種超越

生理學(xué)的舉動。但是我相信，即使當(dāng)時不是邱少云，而是

另外一個潛伏的士兵，他也同樣能夠做到。因為他們那代

人有他們的信仰。

信仰不代表流血犧牲，它彰顯的是人類頑強(qiáng)的意志。

朝鮮戰(zhàn)爭長津湖戰(zhàn)役中，美國陸戰(zhàn)一師遭我軍包圍重創(chuàng)。

信仰的力量

文 銀博洋 北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所

當(dāng)時駐守包圍圈隘口的我軍的一個連隊，居然一槍不放地

讓敵軍順利撤退！當(dāng)憤怒的團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)沖上隘口要處罰這個連

時，他被眼前的情景驚呆了：全連的戰(zhàn)士，沒能抵擋住嚴(yán)

寒，全部凍死在陣地上化作了冰雕。這些士兵大多來自南

方，有的甚至第一次看見雪。他們也有魂牽夢縈的家鄉(xiāng)和

親人，可死的時候連聲告別都沒有。戰(zhàn)爭讓他們遠(yuǎn)離家

園，奔赴前線時他們只想著一件事——保家衛(wèi)國。

如今我們周圍不再是硝煙彌漫的戰(zhàn)場，也不需要我們

戰(zhàn)死沙場。但我們?nèi)孕枰⑿勰菢拥募兇?，而純粹源于?/p>

仰。對于我們法律工作者來說，鐵肩擔(dān)道義，法治就是我

們的信仰。

上海高級人民法院副院長鄒碧華，在工作途中因為心

臟病發(fā)作不幸去世。他的離去引起人們的悲痛和震驚。社

會各界自發(fā)通過網(wǎng)絡(luò)、自媒體等多種方式，表達(dá)對鄒碧華

同志的悼念之情，各大媒體累計發(fā)文1200余篇，相關(guān)微

博、微信10萬余條，4萬余人在網(wǎng)絡(luò)上獻(xiàn)花、點(diǎn)燭，超過

10萬人參與留言討論。在司法公信力飽受質(zhì)疑的今天，鄒

院長為什么能引得這么多人的愛戴和懷念？那是因為他忠

實地履行了憲法法律賦予的神圣職責(zé)，準(zhǔn)確地詮釋了一名

法律工作者對法治建設(shè)的信仰和追求。

鄒碧華同志曾說：“當(dāng)我們把信仰看作生命一樣重

要的時候，我們就能夠為信仰去付出我們的時間、精力

甚至生命?！痹谒?dāng)法官的26年里，始終秉持“做一個

有良知的法官”的執(zhí)業(yè)理念，依法公正地行使審判權(quán)，

努力讓每一個當(dāng)事人在每一個司法案件中都感受到公平

正義。他曾說，如果有一天，他離開這個世界，希望他

的墓志銘上能有這樣一句話：“因為他的存在，這個社

會變得更加美好?！?/p>

他是為信仰而活著的人，有了信仰，便會視死如歸。

有了信仰，會無所畏懼，有了信仰，便會催生無窮的勇氣

和智慧。當(dāng)年我們的先輩用自己的壯烈詮釋著信仰的力

量，也正是這一以貫之的英雄氣概，我們的隊伍才一往無

前，所向披靡！

<45

不知道大家在這個世界上，最不想見的是什么人？有人不

想見醫(yī)生，有人不想見警察，而在最基層從事起訴工作的檢察官

們可能會說，最不想見到犯罪嫌疑人，最好是永遠(yuǎn)不再相見。

我剛開始辦案時，最大的夢想就是坐在公訴席上義正辭

嚴(yán)地指控犯罪。當(dāng)我接下的第一個案子——張某非法拘禁案

的時候，我的心里充滿了興奮和期待。我盼望著早日看到犯

罪嫌疑人，盡快把她送上法庭接受正義的宣判。

與張某的第一次相見，卻令我始料未及。監(jiān)倉的鐵門打

開時，出現(xiàn)在我面前的是一張嚇人的臉，一張疤痕遍布沒有

一寸完整皮膚的臉，息肉從疤痕里長出來，加上陰森怨恨的

目光，讓人過目難忘。

就是這張臉，把兩個年輕女孩關(guān)在黑屋子里，用鞭子

對她們進(jìn)行虐待。坐在提審室里，因為對她的惡行充滿了反

感，我的口氣十分嚴(yán)厲。而她，始終一言不發(fā)地坐在那里，

偶爾抬起頭，狠狠地瞪著我。

很快，這個案子開庭了。我向法庭出示了一組組證據(jù)，

有力的證明了被告人張某的全部犯罪事實。我的指控得到了

法庭的全部采納，法庭對她當(dāng)庭作出了有罪判決。

法槌落下的那一刻，一種自豪感從我心底油然而生。我

認(rèn)為我圓滿完成了指控犯罪的任務(wù)，我盡到了一個公訴人的

責(zé)任！這種自豪感讓我在此后的辦案中總是很期盼見到犯罪

嫌疑人。每一次把他們送上法庭，聽著法槌落下的聲音，我

都體會到一種強(qiáng)烈的責(zé)任和光榮。

直到一個冬日的下午，當(dāng)我像往常一樣翻開桌上的案

卷，我發(fā)現(xiàn)了一個熟悉的面孔。是的，又是張某，這一次她

永遠(yuǎn)不再相見

文 聶駿檢察官 福田區(qū)人民檢察院

用玻璃片劃傷了一個年輕女孩的臉。望著被害人臉上的傷

痕，我堅信法律將給予這個“惡女人”更嚴(yán)厲的懲罰。

當(dāng)我看到案卷的證人證言的時候，我震驚了。那份證言

里這樣寫著：“我很久前就認(rèn)識張某了。她以前很漂亮的，

是一所小學(xué)的老師。后來學(xué)校失火，她是為了救孩子才被燒

成這樣。工作沒了，丈夫也不要她了?！睔荨⑹I(yè)、被拋

棄——這些字眼串起了眼前的這個被告人的人生。我，心中

五味雜陳，一方面應(yīng)該要求法庭基于被告人是累犯而從重處

罰，另一方面又希望結(jié)合被告人的實際情況對她予以從輕。

我分析了張某犯罪的原因，那是毀容所帶來的心理扭曲和社

會關(guān)懷的缺失。如果我們的社會對她能多一些關(guān)懷和疏導(dǎo)，

能對她進(jìn)行必要的法制教育，她的犯罪行為應(yīng)該是可以避免

的。因此，我更多地希望她在失去美麗面容后不要再失去一

顆純凈的心靈，重拾生活的信心。

話音落地的那一刻，我看到張某的淚水奪眶而出。就在被

帶出法庭時，她回過頭來，看著我，顫抖著說了聲：“再見！”

再見！她的聲音深深的震撼了我。作為公訴人，我曾熱

切地盼望見到犯罪嫌疑人，以為把他們送上法庭就算出色地

履行了公訴人的職責(zé)。而那一刻，我忽然發(fā)現(xiàn)自己其實一直

疏忽了，疏忽了與指控犯罪同等重要的是教育更多的人遠(yuǎn)離

犯罪的責(zé)任。而這也正是一名優(yōu)秀公訴人所應(yīng)該具有的——

社會責(zé)任。

就是這份責(zé)任，讓我把“永遠(yuǎn)不再相見”這句話重重

地寫在我的心上，讓我把目光投向我的同事們：看到他們走

訪嫌疑人的家庭，深入了解犯罪原因；看到他們認(rèn)真仔細(xì)地

準(zhǔn)備提審，和嫌疑人懇切談心；看到他們來到被告人所在的

單位，進(jìn)行遵紀(jì)守法遠(yuǎn)離犯罪的宣講；看到他們舉行大愛福

田對未成年人犯罪跟蹤幫教。在他們一點(diǎn)一滴的付出里，我

看到了“永遠(yuǎn)不再相見”的美好心愿。因為不再相見，我們

的心里便多了一份希冀，希冀被告人已經(jīng)告別過去，改過自

新；因為不再相見，我們的心里便多了一份喜悅，喜悅的是

當(dāng)日的被告人已經(jīng)成為今天的守法公民；因為不再相見，我

們的心里便多了一份祈愿，祈愿我們的社會更加美好，平安

和諧的音符跳躍在每一個人身邊！

SHENZHEN LAWYERS

< 46

1999年，“依法治國”在第九屆全國人民代表大會第

二次會議的憲法修正案中，正式寫入憲法，那一年我恰好

進(jìn)入大學(xué)入讀法學(xué)院，誦讀著 “法者，天下之儀也。所以

決疑而明是非也，百姓所懸命也”，年輕的我心中充滿對

法的尊崇，萌生投身神圣而光榮的法治事業(yè)的最初夢想。

畢業(yè)后，走上法律工作一線我才發(fā)現(xiàn)，法學(xué)的夢想

或許綺麗，而法律的現(xiàn)實其實很灰色。我想象中的和平年

代最能實現(xiàn)心中英雄主義情結(jié)的職業(yè)，其實充斥著瑣碎、

重復(fù)、忙碌與平庸。尚且不完全明白生活的我，在工作中

直面愛情的崩裂、家庭的破碎、合作的解體，旁觀貧病者

的哭泣、老弱者的無助、受騙人的憤怒，體會背信棄義的

無恥、道貌岸然的偽善、唯利是圖的冷漠，我被迫面對他

人生活中這些不美好甚至疼痛或者丑惡，但是能夠做的往

往很有限。我們崇拜法律，我們曾經(jīng)以為掌握了它我們便

有了除惡揚(yáng)善的武器，可實際上，這個武器實施中處處受

到掣肘，工作中，我們發(fā)覺，自己的善意、堅持常常被誤

解、攻擊甚至歪曲，夢想里善或惡涇渭分明，可現(xiàn)實中，

弱小者往往并非完全的良善，為了自己的利益，貧病者會

撒謊，受騙者會施暴，老弱者會耍賴。曾經(jīng)宏偉的法治夢

想在現(xiàn)實中無力無奈，學(xué)院里學(xué)習(xí)的法言法語遭遇現(xiàn)實的

冷言冷語，最后我們經(jīng)常只能自言自語、甚至不言不語。

現(xiàn)實之下，羸弱的往往是夢想。曾經(jīng)一度，我覺得所

謂的法治夢想太遙遠(yuǎn)，我所做的其實就是打一份工而已。

把夢想放在一邊只打好一份工，這個態(tài)度被很多人提倡，

致法治逐夢人

文 白松靈法官 福田區(qū)人民法院

我一度也覺得這才是法律工作的正確打開方式。

可是，沒有了法治夢想的法律工作豈不是淪為了一門

手藝？其他工作只求掙錢養(yǎng)家或許沒有問題，可是法律工

作如果追求的僅僅是掙錢養(yǎng)家，那么做法官的就會不追求

案結(jié)事了只追求結(jié)案輕巧，做律師的就可以不遵循誠實守

信而可以鉆營取巧，沒有了法治夢想的法律人甚至連手藝

人都不算，因為一不留神我們就會抵上良知，跨越底線。

迷惘困惑中，我在工作中繼續(xù)摸索前行，漸漸地，

我發(fā)覺，法院工作雖然是吃力難討好，但是那些生活中發(fā)

生不平尋求正義的人來到我的法庭時，我始終有機(jī)會給他

們盡可能接近正義的答案，讓那些無助的、迷茫的或者憤

懣的、傷痛的人通過我的工作獲得一些幫助、指引或者撫

慰，讓那些對法律不信任的人感受到法的力量、讓那些無

視規(guī)則與道義的人受到法的教訓(xùn)、讓那些對司法有著種種

揣測的人體會到一些司法的昌明，對社會多些希望?？梢?/p>

謀生的工作很多，但唯有法律工作讓我這樣的普通人可以

獲得如此力量，讓我可以自豪自己的生活除了生存還有更

加高尚且神圣的內(nèi)容。

我們常常聽到對中國法治的批評，很多媒體一提法

治文明必談英美，而法律圈內(nèi)對于職業(yè)尊榮缺失的抱怨也

司空見慣。的確，作為一名中國的法律人，我承認(rèn)中國法

治還有很長的路要走，作為一名一直工作在一線的民事法

官，我也受過委屈有過迷茫，但真正堅定的夢想從來都不

是一廂情愿的激情，實現(xiàn)夢想的道路也從來不可能一帆風(fēng)

順，唯有對現(xiàn)實的清醒認(rèn)知，才會有對前路的正確判斷，

唯有對遠(yuǎn)方的足夠渴望，才有征途上百折不回的勇氣。褪

去理想主義的激情，現(xiàn)在的我已然明白法的尊榮、法的權(quán)

威，其實通過一個個似我這樣平凡但始終沒有放棄法治追

求的人一點(diǎn)一滴的建立起來，法治文明是我們法官在審理

案件中的一言一行、律師在處理工作中的一舉一動、檢察

官在辦理案件中的一詞一句中漸漸形成的，而中國的法治

夢、民族的強(qiáng)盛夢也是一個個如你如我這樣腳踏實地、心

懷夢想的人一步一個腳印我慢慢實現(xiàn)的。

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INFORMATION 律協(xié)動態(tài)

NO.1深圳市委常委、市委統(tǒng)戰(zhàn)部部長林潔率隊調(diào)研我市律師工作

7月1日下午，深圳市委常委、市委統(tǒng)戰(zhàn)部部長林潔、市委

統(tǒng)戰(zhàn)部副部長唐向群、社會組織總會聯(lián)合黨委書記、執(zhí)行會長

葛明等一行來我會調(diào)研律師工作。市司法局局長蔣溪林、市律

協(xié)會長高樹、黨委書記張麗杰、監(jiān)事長魏漢蛟等參加座談。

高樹會長對林潔常委一行到訪調(diào)研表示歡迎，匯報了

律師業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及本會工作情況，并建議通過拓寬律師參

政議政渠道、完善社會組織與黨委政府的溝通渠道、深化

涉外法律人才培養(yǎng)及引進(jìn)機(jī)制等舉措，充分發(fā)揮律師助推

司法體制改革和法治建設(shè)以及統(tǒng)戰(zhàn)工作中的作用。張麗杰

書記、魏漢蛟監(jiān)事長及與會人員長先后匯報了市律協(xié)黨建

工作、監(jiān)事會理念，并就如何更好地發(fā)揮律師職能作用以

及如何做好新形勢下黨建工作等方面提出了意見建議。

蔣溪林局長對林潔常委一行表示感謝，并表示：律師隊

伍是我市重要法治資源，是解決基層社會矛盾的一支重要力

量，起著法治秩序“潤滑劑”的作用；希望通過提供更多參

政議政機(jī)會、在律師中擴(kuò)大黨員律師比例、專項經(jīng)費(fèi)支持公

共法律服務(wù)業(yè)發(fā)展等舉措，加強(qiáng)黨對律師隊伍的領(lǐng)導(dǎo)。

林潔常委充分肯定市律協(xié)和律協(xié)黨委的工作，深圳律

師隊伍大、素質(zhì)高、工作基礎(chǔ)好、制度完備、管理規(guī)范，

在很多方面走在全市社會組織前列，為全省乃至全國提供

新鮮經(jīng)驗。希望市律協(xié)和律協(xié)黨委積極探索，進(jìn)一步加強(qiáng)

統(tǒng)戰(zhàn)工作，更好團(tuán)結(jié)凝聚全市廣大律師，在服務(wù)深圳經(jīng)濟(jì)

發(fā)展和法治城市建設(shè)等方面發(fā)揮更大作用。

NO.2深圳市律師協(xié)會與前海法院簽訂《訴調(diào)對接合作備忘錄》

5月28日，深圳前海合作區(qū)人民法院訴調(diào)對接中心揭

牌成立。來自香港律政司、法院系統(tǒng)、中央政府駐港聯(lián)絡(luò)

辦、深圳市委、人大、市司法局、市法制辦等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出

席現(xiàn)場。市律協(xié)會長高樹、前海香港商會林新強(qiáng)會長及訴

調(diào)對接中心共建單位代表等150多人參加了揭牌儀式。

高樹會長代表我會與深圳前海合作區(qū)人民法院簽訂了

《訴訟對接合作備忘錄》，約定雙方分別指定專門部門及聯(lián)

絡(luò)員負(fù)責(zé)聯(lián)系配合；重點(diǎn)調(diào)解案件范圍包括：涉外、涉港澳

臺商事案件、前海合作區(qū)內(nèi)的民商事案件等；前海法院為訴

調(diào)對接中心的合作單位提供辦公場所等工作便利等。

加強(qiáng)監(jiān)管促自律 嚴(yán)格規(guī)范促發(fā)展

6月4-5日，省律協(xié)召開全省律師紀(jì)律工作會議，省司法廳律

管處副處長陳武明、省律協(xié)副會長陳錫康、陳國翔、總監(jiān)事劉濤

副等出席會議，各地市律協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員等60余人參加

會議。市律協(xié)副會長黃思周、紀(jì)律委主任鄭馬率員參加。

深圳、廣州等四地紀(jì)律委負(fù)責(zé)人匯報各市2013年-2015年

紀(jì)律工作并進(jìn)行經(jīng)驗介紹；省律協(xié)紀(jì)律委主任張杰通報全省律

師紀(jì)律工作；會議對《廣東省律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分工作

指引》（討論稿）進(jìn)行充分討論并提出修改意見和建議。

陳國翔副會長充分肯定我會紀(jì)律工作，并提出：要提高認(rèn)

識、順應(yīng)形勢、創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)一步完善紀(jì)律查處工作，希望各

位同仁盡職履責(zé)，確保全省律師行業(yè)的健康發(fā)展。劉濤副總監(jiān)

事表示：要充分重視律師紀(jì)律工作，凝心聚力，完善制度，維

護(hù)律師執(zhí)業(yè)環(huán)境和執(zhí)業(yè)秩序，推進(jìn)全省律師行業(yè)的發(fā)展。

陳武明副處長指出，此次會議旨在規(guī)范全省律師紀(jì)律查

處工作程序，明確處分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)工作交流，以提升全省律

師紀(jì)律工作總體水平。各地律協(xié)要堅持執(zhí)業(yè)紀(jì)律與職業(yè)道德

建設(shè)并重，努力打造出一支政治堅定、業(yè)務(wù)過硬、品格高尚

的律師隊伍。

SHENZHEN LAWYERS

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NO.4 蔣溪林局長寄語實習(xí)人員要講政治、守信仰、長本事、守規(guī)矩、護(hù)健康

6月20日-7月15日，為期近一個月的深圳市律師協(xié)會2016

年第二期崗前集中培訓(xùn)班圓滿結(jié)業(yè)，并評選出了2個模擬律所

優(yōu)勝班級、5名優(yōu)秀班干部及5名優(yōu)秀學(xué)員。

在開班儀式上，蔣溪林局長寄語實習(xí)人員：一要講政治，

律師是國家利益和當(dāng)事人合法權(quán)益的維護(hù)者，愛國愛民是律師

的基本政治立場和執(zhí)業(yè)底線；二要守信仰，成為真正的法治忠

實崇尚者、自覺尊重者和堅定捍衛(wèi)者；三要長本事，不斷提高

自己的綜合素質(zhì)和專業(yè)修養(yǎng)，進(jìn)而成為中國有影響力的大律

師；四要守規(guī)矩，恪盡職守、維護(hù)正義、尊重事實，遵守職業(yè)

道德和職業(yè)紀(jì)律；五是要護(hù)健康，成為法律職業(yè)共同體中的最

強(qiáng)力量。

在結(jié)業(yè)典禮上，黃思周副會長表示，希望實習(xí)人員能夠以

“為什么當(dāng)律師”、“做什么樣的律師”、“如何成為這樣的

律師”自省，在未來律師職業(yè)生涯的發(fā)展中，把握自身發(fā)展方

向，強(qiáng)化專業(yè)業(yè)務(wù)能力，不忘初心，堅守情懷，心系國家法治

發(fā)展，爭做深圳律界精英。

7月14日，全省律協(xié)秘書長聯(lián)席會議在深舉行。省律協(xié)秘書

長葉港、副秘書長徐敏彪以及各地市律協(xié)秘書長參加會議。省律

協(xié)副秘書長鄧捷主持會議。

葉港秘書長肯定了我市律協(xié)的精細(xì)化會務(wù)工作，就組織律

師參與涉法涉訴工作和一村（社區(qū)）一法律顧問工作存在的問題

進(jìn)行了回應(yīng)，并對下階段各市律協(xié)工作提出了新要求：一是做好

“兩學(xué)一做”工作，及時匯報總結(jié)；二是完善信息化建設(shè)體系，

建立會員、人事、業(yè)務(wù)、誠信建設(shè)等數(shù)據(jù)庫；三是更好地發(fā)揮秘

書處參謀、協(xié)調(diào)、執(zhí)行的重要作用，做好法律業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)研究，推

動律師工作創(chuàng)新發(fā)展。

7月15日，由省律協(xié)主辦、省律協(xié)律所建設(shè)指導(dǎo)委協(xié)辦、

深圳律協(xié)行政主管聯(lián)誼會承辦的全省律所行政管理工作交流

會在深舉行。省律協(xié)副會長童新、秘書長葉港及省市律協(xié)相

關(guān)委員會、秘書長、律所行政管理代表參加，會議由省律協(xié)

律所建設(shè)指導(dǎo)委副主任肖響華主持。

NO.5百名深圳律師赴滬學(xué)習(xí)專業(yè)化、團(tuán)隊化建設(shè)

7月20日，深圳市律師協(xié)會第七期青年律師知識產(chǎn)權(quán)法律業(yè)

務(wù)研修班、第二期青年律師團(tuán)隊帶頭人能力提升訓(xùn)練營開班。市

司法局局長蔣溪林、市律協(xié)會長高樹等出席開班儀式。此次培

訓(xùn)由市主辦，中國國際律師培訓(xùn)中心、華東政法大學(xué)律師學(xué)院承

辦，旨在為深圳律師更新理念、拓寬視野、啟發(fā)思路，打造行業(yè)

領(lǐng)軍人才。

高樹會長要求學(xué)員：一、學(xué)習(xí)期間遵紀(jì)守禮，把深圳律師

的專業(yè)形象帶出去；二、學(xué)習(xí)上海律師的“工匠精神”，把豐碩

的學(xué)習(xí)成果帶回來；三、在班級內(nèi)形成常態(tài)的交流機(jī)制，保持專

業(yè)的交流與互動。

蔣溪林局長寄語：要珍惜機(jī)會認(rèn)真學(xué)習(xí)，提升自己的綜合

實力與管理能力；增強(qiáng)自身使命感、責(zé)任感，提供優(yōu)質(zhì)高效的法

律服務(wù)，在服務(wù)深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治城市建設(shè)等方面發(fā)揮作用。

經(jīng)過一周的學(xué)習(xí)，百名學(xué)員圓滿完成學(xué)習(xí)任務(wù)并順利結(jié)

業(yè)。近期，學(xué)員們將完成學(xué)習(xí)資料和學(xué)習(xí)成果的整理工作，最大

限度的與全市律師實現(xiàn)資源共享。

NO.6全省律協(xié)秘書長聯(lián)席會議及律所行的管理工作交流會在深順利召開

童新副會長指出，律所行政管理是律所管理的重要內(nèi)容，

應(yīng)該切實納入律師所專業(yè)化管理的重要環(huán)節(jié)，以律所行政服務(wù)

專業(yè)化促律所管理品牌化建設(shè)。王紅秘書長、李艷玲秘書長介

紹了深圳和佛山律協(xié)對律所行政管理的經(jīng)驗做法，來自全省16

家律所行政主管進(jìn)行經(jīng)驗分享。

葉港秘書長表示：律所行政管理工作是律師事業(yè)發(fā)展的基

石，行政主管要提升溝通協(xié)調(diào)能力，正確處理好關(guān)系；律協(xié)要加

強(qiáng)與律所之間的溝通交流增強(qiáng)律協(xié)的公信力和律師的凝聚力。

INFORMATION律協(xié)動態(tài)