?上海市國資委監(jiān)管企業(yè) 法治體檢調(diào)研報告暨 法治國企優(yōu)秀案例集 上海市律師協(xié)會國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 上 海 市

目錄 前 言 .....................................................................................................1 第一部分 調(diào)研結(jié)果分析 ......................................................................3 一、 企業(yè)現(xiàn)狀分析..............................................................................3 二、 企業(yè)章程制定、實施及執(zhí)行監(jiān)督情況......................................5 三、 企業(yè)依法履職保障機制的情況..................................................9 四、 企業(yè)健全依法決策機制的情況................................................13 五、 企業(yè)建立重大項目法律論證工作機制的情況 .......................17 六、 企業(yè)完善規(guī)章制度體系的情況................................................20 七、 企業(yè)提升法律管理水平的情況................................................22 八、 企業(yè)健全合規(guī)管理體系的情況................................................26 九、 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的情況........................................................29 十、 企業(yè)加強重大案件管理的情況................................................32 十一、 企業(yè)防范境外法律風(fēng)險的情況............................................35 十二、 企業(yè)強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的情況....................................................38 十三、 企業(yè)完善激勵約束機制的情況............................................40 十四、 企業(yè)加強法治隊伍建設(shè)的情況............................................42 十五、 企業(yè)加強中介機構(gòu)管理的情況............................................49 十六、 打造企業(yè)法治文化的情況....................................................52 十七、 其他........................................................................................55 第二部分 調(diào)研企業(yè)法治建設(shè)優(yōu)秀案例 ............................................58 第三部分 后續(xù)深化法治建設(shè)的相關(guān)建議 ......................................106 結(jié) 語 ..................................................................................................125 附件：上海市國有企業(yè)法治體檢調(diào)研問卷....................................127 -1-

前言 2019 年，為全面推進上海國有企業(yè)法治建設(shè)，促進提升國有企業(yè) 法治建設(shè)能力水平，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“上 海市國資委”）制定并向監(jiān)管企業(yè)下發(fā)了《關(guān)于全面推進上海法治國 企建設(shè)的意見》（滬國資委法規(guī)﹝2019﹞277 號，以下簡稱“277 號 文”）。 277 號文從五個方面共十八項內(nèi)容（其中第一項至第三項分別為 全面推進上海法治國企建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則和工作目標(biāo)，對企 業(yè)的具體要求主要是第四項至第十八項）對上海國企的法治建設(shè)工作 提出要求，并指出各企業(yè)應(yīng)根據(jù) 277 號文的各項要求，結(jié)合本企業(yè)法 治工作實際，對各項重點任務(wù)進行分解和細(xì)化，并逐項研究提出落實 措施，明確時間節(jié)點和工作責(zé)任。 同時，277 號文確定的工作目標(biāo)之一是到 2022 年，上海國企法 律風(fēng)險防范機制進一步完善，依法合規(guī)經(jīng)營管理水平顯著提升，全員 法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚。形成一批治理完善、經(jīng) 營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信、依法治企能力達到國內(nèi)一流水平的企 業(yè)；形成一套適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度、具有上海國企特點、科學(xué)高效實用 的企業(yè)法治建設(shè)工作體系。 今年是實施 277 號文的收官之年，上海市國資委根據(jù) 277 號文的 要求，在全市范圍內(nèi)對所監(jiān)管的一級企業(yè)進行法治體檢。上海市律師 協(xié)會國資國企業(yè)務(wù)研究委員會（以下簡稱“國資國企研究會”）接受上 海市國資委的委托，共同參與了本次法治體檢項目。接受委托后，國 資國企研究會立即組建了專項課題小組并開展工作。3 月，國資國企 研究會緊緊圍繞 277 號文的要點內(nèi)容完成了本次法治體檢的調(diào)研問 卷設(shè)計。調(diào)研問卷于 4 月下發(fā)后，共收到 40 家上海市國資委監(jiān)管企 業(yè)（不包含上海國有資本投資有限公司和上海市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投資發(fā)展集 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第1頁/共146頁

團有限公司，相關(guān)數(shù)據(jù)截止至 2022 年 4 月 21 日）（以下統(tǒng)稱“調(diào)查 企業(yè)”）的反饋。 277 號文下發(fā)后，各企業(yè)根據(jù) 277 號文的指導(dǎo)在企業(yè)內(nèi)部推進法 治國企建設(shè)，不少企業(yè)在法治國企建設(shè)的公司治理、總法律顧問制度、 重大案件管理、法治隊伍建設(shè)、法治文化建設(shè)等方面頗有建樹，建立 了口碑，樹立了典型。相關(guān)先進經(jīng)驗對其他兄弟企業(yè)而言具有良好的 借鑒意義，有鑒于此，國資國企研究會于 5 月向相關(guān)企業(yè)征集了一批 有關(guān)法治國企建設(shè)的優(yōu)秀案例。 根據(jù) 40 家調(diào)查企業(yè)對調(diào)研問卷以及相關(guān)企業(yè)對案例征集的反饋 情況，結(jié)合國資國企研究會多年來深耕國資國企領(lǐng)域的法律服務(wù)經(jīng)驗， 同時參考國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會印發(fā)的《關(guān)于進一步深化法 治央企建設(shè)的意見》（國資發(fā)法規(guī)規(guī)〔2021〕80 號）相關(guān)內(nèi)容，據(jù)此 形成本調(diào)研報告，以期對上海市國資委監(jiān)管企業(yè)在 277 號文下發(fā)后在 推進上海法治國企建設(shè)方面已經(jīng)取得的成果進行簡要介紹和分析，對 相關(guān)法治國企建設(shè)的案例進行梳理，并對有待進一步加強的方向和領(lǐng) 域以及下一步深化上海法治國企建設(shè)提出建議。 本調(diào)研報告共分為三大部分，第一部分為針對 40 家調(diào)查企業(yè)所 反饋的調(diào)研問卷情況的分析；第二部分為調(diào)查企業(yè)法治建設(shè)優(yōu)秀案例； 第三部分為針對本次調(diào)研情況的結(jié)果對后續(xù)深化上海國企法治建設(shè) 的相關(guān)建議。 上海律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 二〇二二年八月 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第2頁/共146頁

第一部分 調(diào)研結(jié)果分析 一、總體情況分析 （一）總體情況概述 在上海市國資委的指導(dǎo)下，各市國資委監(jiān)管企業(yè)積極探索將 277 號文的內(nèi)容與本企業(yè)特點相融合，從切實加強依法治理能力、強化依 法經(jīng)營合規(guī)管理、健全法律風(fēng)險防范機制、加強組織領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè)四 大板塊穩(wěn)步推進本企業(yè)依法治企能力和水平的提升。通過對本次 40 家調(diào)查企業(yè)（其中有 21 家企業(yè)屬于市場競爭類，占所有調(diào)查企業(yè)總 數(shù)的 52.5%；有 6 家企業(yè)屬于金融服務(wù)類，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 15%；有 13 家企業(yè)屬于功能保障類，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 32.5%） 調(diào)研結(jié)果的總結(jié)和分析，可以看出，自 277 號文頒布以來，經(jīng)過近 3 年的努力，調(diào)查企業(yè)已基本建立了法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨福?提升依法治企能力方面取得了長足的進步，具體來說： 1. 在切實加強依法治理能力方面，調(diào)查企業(yè)重視發(fā)揮公司章程 在本企業(yè)以及下屬企業(yè)的統(tǒng)領(lǐng)作用，已基本依據(jù)公司章程制定或完善 了公司經(jīng)營管理的配套辦法，章程執(zhí)行監(jiān)督機制的建立完成度較好。 此外，調(diào)查企業(yè)采取了全面、多樣的具體措施以健全依法履職保障機 制，重視發(fā)揮黨組織討論作為重大事項前置程序的作用以及監(jiān)事會、 監(jiān)事在依法治企建設(shè)中的監(jiān)管作用。 2. 在強化依法經(jīng)營合規(guī)管理方面，調(diào)查企業(yè)落實了 277 號文對 健全依法決策機制的各項措施要求，決策機制中的法律參與度較高、 決策方式多樣，職工民主工作落實較好，其中，調(diào)查企業(yè)對集體決策 的應(yīng)用率更是達到了 100%。同時，調(diào)查企業(yè)均重視規(guī)章制度的制定、 宣貫以及落實，全部的調(diào)查企業(yè)在通過規(guī)章制度時均要求經(jīng)法律審核 程序，而在財務(wù)、勞動用工等每個企業(yè)均會涉及的領(lǐng)域，調(diào)查企業(yè)已 經(jīng) 100%制定了相關(guān)的規(guī)章制度。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第3頁/共146頁

此外，相較于 2019 年的基本情況，調(diào)查企業(yè)的法律審核制度、 重大事項法律審核率均有了進一步的完善和提升，95%的調(diào)查企業(yè)重 大事項法律審核率達到 100%，為企業(yè)的依法經(jīng)營管理提供有力的支 持。 3. 在健全法律風(fēng)險防范機制方面，相較于 2019 年的基本情況， 各調(diào)查企業(yè)進一步建立和完善了重大法律糾紛案件預(yù)警機制以及完 善法律糾紛案件管理制度機制，基本落實了重大案件的專人專管。此 外，調(diào)查企業(yè)重視境外法律風(fēng)險的防范，在涉及到投資融資、境外投 資的重大項目時，企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)對于全過程法律論證工作的參 與度較高。 4. 在加強組織領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè)方面，相較于 2019 年的基本情況， 調(diào)查企業(yè)采取了多種多樣的措施以充分發(fā)揮法律顧問、法務(wù)管理機構(gòu) 的作用，調(diào)查企業(yè)法務(wù)隊伍的建設(shè)工作進步明顯，主要體現(xiàn)在：進一 步推進了總法律顧問及相關(guān)制度的建立和完善；更多的企業(yè)建立了公 司律師制度，調(diào)查企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)人員中，具有法律專業(yè)背景的人 員占比也有所提升；扎實推進設(shè)立獨立法務(wù)管理機構(gòu)或其他包含法務(wù) 管理職能的部門的相關(guān)工作，100%的調(diào)查企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)工作職 能覆蓋到重要的子企業(yè)或在重要子企業(yè)設(shè)立了法務(wù)管理機構(gòu)等。此外， 調(diào)查企業(yè)均重視企業(yè)法治文化建設(shè)，開展法治宣傳教育的完成率達到 了 100%，完成度令人滿意。 與此同時，從本次調(diào)研結(jié)果來看，部分企業(yè)在推進依法治企建設(shè) 的某些方面仍需要進一步加強。例如，調(diào)查企業(yè)中，多數(shù)企業(yè)尚處于 采取各類措施探索建立合規(guī)管理體系的過程中，而尚未完成合規(guī)管理 體系的建立；法務(wù)管理信息化系統(tǒng)的建設(shè)完成度有待進一步提升，且 目前采取的信息化、數(shù)字化系統(tǒng)多以實現(xiàn)流程性、程序性、管理性工 作為目的，僅有少數(shù)的企業(yè)采用信息化、數(shù)字化的方式實現(xiàn)對法務(wù)合 規(guī)風(fēng)險的識別、分析、評估和預(yù)判等。在大數(shù)據(jù)時代，借助信息化、 數(shù)字化的手段提高工作的效率以及準(zhǔn)確率，是推進企業(yè)法務(wù)管理水平 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第4頁/共146頁

提升的有效方式，我們建議，企業(yè)應(yīng)盡快制定出建立數(shù)字化、信息化 依法治企的工作方案，加快推進建設(shè)相關(guān)的系統(tǒng)。 （二）企業(yè)制定法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨傅那闆r 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 36 家企業(yè)近年來制定過本企業(yè)的法治建 設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨?，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；僅有 4 家企業(yè) 近年來未曾制定過本企業(yè)的法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨福妓姓{(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 10%，其中 3 家為市場競爭類企業(yè)，1 家為功能保障類 企業(yè)。所有提交有效調(diào)研問卷的金融服務(wù)類企業(yè)均選擇了已制定本企 業(yè)的法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨浮? 本次調(diào)研主體均為上海市國資委監(jiān)管企業(yè)?？傮w而言，上海市國 資委監(jiān)管企業(yè)在法治建設(shè)工作規(guī)劃的制定方面較為完善，其中，金融 服務(wù)類企業(yè)由于自身行業(yè)監(jiān)管要求以及企業(yè)合規(guī)風(fēng)控要求的原因，對 法治建設(shè)工作規(guī)劃建設(shè)完成率高。 二、企業(yè)章程制定、實施及執(zhí)行監(jiān)督情況 （一）企業(yè)根據(jù) 2020 版章程指引對公司章程進行修訂的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 19 家企業(yè)已根據(jù)《上海市國有獨資公司 章程指引（2020 版）》或《上海市國有控股公司章程指引（2020 版）》 （以下合稱為“2020 版章程指引”）對本企業(yè)公司章程進行過修訂，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 47.5%；有 10 家企業(yè)尚未根據(jù) 2020 版章程指引 對本企業(yè)公司章程進行修訂，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 25%；有 6 家企 業(yè)因自身企業(yè)性質(zhì)不適用 2020 版章程指引，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 15%；另有 5 家企業(yè)雖不適用 2020 版章程指引，但參考或引用過部 分條款，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 12.5%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第5頁/共146頁

40 家企業(yè)根據(jù) 2020 版章程指 引對公司章程進行修訂的情況 圖一·40 家企業(yè)根據(jù) 2020 版章程指引對公司章程進行修訂的情況 （二）企業(yè)為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用已采取的措施 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用，有 39 家企業(yè) 采取了依法依章程對下屬企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)這一措施，占所有調(diào)查 企業(yè)總數(shù)的 97.5%；37 家企業(yè)高度重視子企業(yè)的章程制定工作，防止 改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；36 家企業(yè)將黨建工作總體要求納入各級子企業(yè) 章程，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；30 家企業(yè)采取了各級國有股東 加強對章程落實情況的監(jiān)督，依法糾正與章程不符的規(guī)定和行為這一 措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%；29 家企業(yè)采取了充分發(fā)揮企業(yè) 總法律顧問和法務(wù)管理機構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要作用， 確保章程依法制定、依法實施這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 72.5%；另外，有 1 家企業(yè)還采取了子企業(yè)章程制定及修改須經(jīng)過公 司律師或企業(yè)法務(wù)合法合規(guī)性審查這一措施。 40 家企業(yè)為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用已采取的措施 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 97.5% 1 依法依章程對下屬企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán) 39 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第6頁/共146頁

40 家企業(yè)為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用已采取的措施 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 高度重視子企業(yè)的章程制定工作，防止改 37 92.5% 2 制后的公司章程等法律文件中存在有損國 有權(quán)益的條款 3 將黨建工作總體要求納入各級子企業(yè)章程 36 90% 各級國有股東加強對章程落實情況的監(jiān) 30 75% 4 督，依法糾正與章程不符的規(guī)定和行為 充分發(fā)揮企業(yè)總法律顧問和法務(wù)管理機構(gòu) 29 72.5% 5 在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要作 用，確保章程依法制定、依法實施 6 其他 1 2.5% 備注：除調(diào)研問卷選項中提到的內(nèi)容，有 1 家企業(yè)采取了“子企業(yè)章程制定” 及“修改須經(jīng)過公司律師或企業(yè)法務(wù)合法合規(guī)性審查”這一其他措施。 表一·40 家企業(yè)為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用已采取的措施 （三）企業(yè)依據(jù)公司章程制定或完善配套辦法的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 27 家企業(yè)已經(jīng)根據(jù)公司章程制定或完善 了企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法，占所有調(diào)查企 業(yè)總數(shù)的 67.5%；有 11 家企業(yè)部分制定了配套辦法，占所有調(diào)查企 業(yè)總數(shù)的 27.5%，具體制定的配套辦法多集中在董事會相關(guān)規(guī)則，部 分企業(yè)還制定了監(jiān)事會、領(lǐng)導(dǎo)班子層面的規(guī)則，例如：董事會議事規(guī) 則、總裁班子工作細(xì)則、董事碰頭會工作辦法、部分董事會專門委員 會議事規(guī)則、總辦會議事規(guī)則、經(jīng)理辦公會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī) 則、派出董事、監(jiān)事管理試行辦法、外派董事管理辦法、投資企業(yè)監(jiān) 事會管理辦法等、股東大會議事規(guī)則等；另外還有 2 家企業(yè)未依據(jù)公 司章程制定或完善相關(guān)配套辦法，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第7頁/共146頁

40 家企業(yè)依據(jù)公司章程制 定或完善配套辦法的情況 圖二·40 家企業(yè)依據(jù)公司章程制定或完善配套辦法的情況 （四）企業(yè)建立章程執(zhí)行監(jiān)督機制的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 33 家企業(yè)已經(jīng)建立了章程執(zhí)行的監(jiān)督機 制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%；有 7 家企業(yè)尚未建立章程執(zhí)行的 監(jiān)督機制，占所有調(diào)查企業(yè)的 17.5%。 40 家企業(yè)建立章程執(zhí)行監(jiān)督機制的情況 圖三·40 家企業(yè)建立章程執(zhí)行監(jiān)督機制的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第8頁/共146頁

（五）企業(yè)的參股企業(yè)章程中國有權(quán)益保護條款約定的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 18 家企業(yè)在其參股企業(yè)章程中約定了國 有權(quán)益保護條款，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 45%；有 3 家企業(yè)未在其參 股企業(yè)章程中約定國有權(quán)益保護條款，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 7.5%； 有 19 家企業(yè)在其部分參股企業(yè)章程中約定了國有權(quán)益保護條款，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 47.5%。 40 家企業(yè)的參股企業(yè)章程中國 有權(quán)益保護條款約定的情況 圖四·40 家企業(yè)參股企業(yè)章程中國有權(quán)益保護條款約定的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)總體上較為重視公司章程的依法合規(guī)性以及 章程在公司治理方面的重要作用，能夠較大程度發(fā)揮公司章程在本企 業(yè)以及下屬企業(yè)的統(tǒng)領(lǐng)作用。但我們也發(fā)現(xiàn)調(diào)查企業(yè)中依然有較高比 例的企業(yè)尚未按照 2020 版章程指引的要求完成自身企業(yè)章程的修訂 工作，同時，對于各參股企業(yè)章程的控制力較低，特別是參股企業(yè)章 程中國有權(quán)益保護條款的約定實現(xiàn)程度不高。 三、企業(yè)依法履職保障機制的情況 （一）企業(yè)為完善依法履職保障機制已采取的措施 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第9頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 35 家企業(yè)落實了對經(jīng)理層依法治企情況 進行監(jiān)督，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%；30 家企業(yè)落實了將企業(yè)法 治建設(shè)情況納入董事會年度工作報告，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%； 21 家企業(yè)明確了負(fù)責(zé)推進企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會，占所有調(diào)查 企業(yè)總數(shù)的 52.5%。 40 家企業(yè)為完善依法履職保障機制已采取的措施 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 87.5% 1 對經(jīng)理層依法治企情況進行監(jiān)督 35 75% 52.5% 2 將企業(yè)法治建設(shè)情況納入董事會年度工作報告 30 3 明確了負(fù)責(zé)推進企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會 21 表二·40 家企業(yè)為完善依法履職保障機制已采取的措施 （二）企業(yè)將黨組織討論納入重大事項的前置程序的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 39 家企業(yè)已經(jīng)將黨組織討論納入重大事 項的前置程序，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；僅有 1 家企業(yè)還未將 黨組織討論納入重大事項的前置程序，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%。 40 家企業(yè)將黨組織討論納入 重大事項的前置程序的情況 圖五·40 家企業(yè)將黨組織討論納入重大事項的前置程序的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第10頁/共146頁

（三）企業(yè)在 2019 年《關(guān)于全面推進上海法治國企建設(shè)的意見》公 布后對本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行法律培訓(xùn)的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 34 家企業(yè)在 2019 年《關(guān)于全面推進上 海法治國企建設(shè)的意見》公布后已經(jīng)對本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管 理人員進行過法律培訓(xùn)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；有 5 家企業(yè)未 對本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行過法律培訓(xùn)，占所有調(diào)查 企業(yè)總數(shù)的 12.5%；有 1 家企業(yè)僅對董事、監(jiān)事、高級管理人員的部 分人員進行過法律培訓(xùn)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%，具體培訓(xùn)對 象為高級管理人員。 40 家企業(yè)對本企業(yè)的董事、監(jiān)事、 高級管理人員進行法律培訓(xùn)的情況 圖六·40 家企業(yè)對本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行法律培訓(xùn)的情況 （四）企業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）對依法治企情況和董事、高級管理 人員依法履職情況的監(jiān)督工作的落實情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 35 家企業(yè)已經(jīng)落實了對依法治企情況和 董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督工作，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù) 的 87.5%，具體落實方式多種多樣，主要包括審查年度報告、監(jiān)事列 席各類會議、檢查公司財務(wù)、對董事會編制內(nèi)定期報告進行審核并提 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第11頁/共146頁

出書面意見、形成監(jiān)事工作報告并報市國資委等；但是，仍有 5 家企 業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）尚未落實對依法治企情況和董事、高級管理人 員依法履職情況的監(jiān)督工作，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 12.5%。 40 家企業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）對依法 治企情況和董事、高級管理人員依法 履職情況的監(jiān)督工作的落實情況 圖七·40 家企業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）對依法治企情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監(jiān)督工作的落實情況 （五）企業(yè)董事會（含外部董事或獨立董事）成員中具有法律專業(yè) 背景（包含法律教育背景或法律工作經(jīng)歷）人員的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 35 家企業(yè)的董事會（含外部董事或獨立 董事）成員中有法律專業(yè)背景（包括法律教育背景或法律工作經(jīng)歷） 人員，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%，有 5 家企業(yè)的董事會（含外部 董事或獨立董事）成員中沒有法律專業(yè)背景人員，占所有調(diào)查企業(yè)總 數(shù)的 12.5%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第12頁/共146頁

40 家企業(yè)董事會成員中具 有法律專業(yè)背景人員的情況 圖八·40 家企業(yè)董事律專業(yè)背景人員的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)在依法履職的機制保障工作方面整體執(zhí)行較 好，對董監(jiān)高相關(guān)保障措施落實情況比較完善，能夠基本發(fā)揮監(jiān)事會 及監(jiān)事對依法治企的監(jiān)管作用。各企業(yè)均能充分發(fā)揮黨組織的前置討 論作用，落實情況令人滿意。董事會中有法律專業(yè)背景的人員較多， 能夠較大程度的保障董事會的依法履職能力。但我們也注意到，各企 業(yè)在依法治企專門委員會的設(shè)立工作方面尚需進一步推進落實，同時 對企業(yè)董監(jiān)高的相關(guān)法律培訓(xùn)也可進一步加強。 四、企業(yè)健全依法決策機制的情況 （一）企業(yè)在健全依法決策機制方面已采取的措施 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，為健全依法決策機制，分別有 38 家企業(yè)采 取了健全依法決策程序和完善重大決策合法性審核機制的措施，分別 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；37 家企業(yè)采取了細(xì)化各層級決策范圍、 事項和權(quán)限這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；35 家企業(yè)采取 了依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度這一措 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第13頁/共146頁

施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%；32 家企業(yè)采取了企業(yè)相關(guān)事項需 報請國資委審核批準(zhǔn)的，出具法律意見書這一措施，占所有調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 80%。 40 家企業(yè)在健全依法決策機制方面已采取的措施 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 1 95% 2 健全依法決策程序 38 95% 3 92.5% 4 完善重大決策合法性審核機制 38 87.5% 5 細(xì)化各層級決策范圍、事項和權(quán)限 37 80% 依法健全以職工代表大會為基本形式的 35 企業(yè)民主管理制度 企業(yè)相關(guān)事項需報請國資委審核批準(zhǔn) 32 的，出具法律意見書 表三·40 家企業(yè)在健全依法決策機制方面已采取的措施 （二）企業(yè)在決策過程中采用的方式 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，所有的企業(yè)在決策過程中均采取了集體決 策的方式，占比達到了 100%；各有 39 家企業(yè)采取了風(fēng)險評估和法律 審核的方式，分別占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；37 家企業(yè)采取了專 家論證的方式，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；36 家企業(yè)采取了職工 參與的方式，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%。 40 家企業(yè)在決策過程中采用的方式 序號 具體方式 企業(yè)數(shù)量 比例 1 100% 2 集體決策 40 97.5% 3 97.5% 4 風(fēng)險評估 39 92.5% 法律審核 39 專家論證 37 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第14頁/共146頁

40 家企業(yè)在決策過程中采用的方式 序號 具體方式 企業(yè)數(shù)量 比例 5 90% 職工參與 36 表四·40 家企業(yè)在決策過程中采用的方式 （三）企業(yè)就重大決策、重大法律問題建立法律意見書制度的情況 及出具法律意見書的常用機構(gòu) 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 33 家企業(yè)已經(jīng)就重大決策、重大法律問 題建立了法律意見書制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%；有 7 家企 業(yè)尚未建立該制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 17.5%。 40 家企業(yè)就重大決策、重大法律 問題建立法律意見書制度的情況 圖九·40 家企業(yè)就重大決策、重大法律問題建立法律意見書制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 7 家企業(yè)最常選擇企業(yè)內(nèi)部法務(wù)管理機 構(gòu)出具法律意見書，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 17.5%；有 13 家企業(yè)最 常選擇外聘律師事務(wù)所出具法律意見書，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 32.5%；有 20 家企業(yè)會分不同情況選用出具法律意見書的機構(gòu)，占所 有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 50%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第15頁/共146頁

40 家企業(yè)就重大決策、重大法律 問題出具法律意見書的常用機構(gòu) 圖十·40 家企業(yè)就重大決策、重大法律問題出具法律意見書的常用機構(gòu) （四）企業(yè)建立以職工（代表）大會制度為基礎(chǔ)的民主管理制度情 況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 36 家企業(yè)已經(jīng)建立了以職工代表大會 （職工大會）制度為基礎(chǔ)的民主管理制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%，但仍有 4 家企業(yè)尚未建立，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 10%。 40 家 企 業(yè) 建 立 以 職 工 （代表）大會制度為基礎(chǔ) 的民主管理制度的情況 圖十一·40 家企業(yè)建立以職工（代表）大會制度為基礎(chǔ)的民主管理制度的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第16頁/共146頁

綜上可見，調(diào)查企業(yè)各項依法決策機制措施整體上實施情況較好， 形式也比較多樣和全面。調(diào)查企業(yè)在決策過程中注重依法合規(guī)性及專 業(yè)性，且職工參與程度也較高。但我們也注意到，法律意見書制度的 覆蓋率有待進一步提高；且以職工代表大會（職工大會）制度為基礎(chǔ) 的民主管理制度完成情況較好，但尚未實現(xiàn)全覆蓋。 五、企業(yè)建立重大項目法律論證工作機制的情況 （一）企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)全過程參與法律論證工作涉及到的項目 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，企業(yè)的法律管理機構(gòu)會全過程參與的項目 情況如下：參與投資融資、境外投資項目的企業(yè)有 39 家，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；參與產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)并購項目的企業(yè)有 38 家， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；參與重大改革項目的企業(yè)有 37 家，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；參與企業(yè)增資項目的企業(yè)有 36 家，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；參與對外擔(dān)保項目的企業(yè)有 35 家，占所 有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%；參與改制重組和破產(chǎn)清算項目的企業(yè)各有 34 家，分別占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；參與商業(yè)模式創(chuàng)新項目的 企業(yè)有 30 家，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%；另外，還有 1 家企業(yè)的 法律管理機構(gòu)會全過程參與重大訴訟方面項目的法律論證工作，有 1 家企業(yè)的法律管理機構(gòu)會全過程參與政策執(zhí)行落實、制定修改制度項 目的法律論證工作。 40 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)全過程參與法律論證工作涉及到的項目 序號 涉及到的項目 企業(yè)數(shù)量 比例 1 投資融資、境外投資 39 97.5% 2 產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)并購 38 95% 3 重大改革 37 92.5% 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第17頁/共146頁

40 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)全過程參與法律論證工作涉及到的項目 序號 涉及到的項目 企業(yè)數(shù)量 比例 4 企業(yè)增資 36 90% 5 對外擔(dān)保 35 87.5% 6 改制重組 34 85% 7 破產(chǎn)清算 34 85% 8 商業(yè)模式創(chuàng)新 30 75% 9 其他 2 5% 備注：除調(diào)研問卷選項中列舉的內(nèi)容，有 2 家企業(yè)的法律管理機構(gòu)參與企業(yè) 法律論證工作涉及到“重大訴訟”及“政策執(zhí)行落實、制定修改制度”等其他項 目。 表五·40 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)全過程參與法律論證工作涉及到的項目 （二）企業(yè)的法律論證工作包含的具體內(nèi)容 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，各有 39 家企業(yè)的法律論證工作包含了法律 風(fēng)險識別和提示和有針對性地提出法律風(fēng)險防范措施和預(yù)案，分別占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；有 36 家企業(yè)的法律論證工作以盡職調(diào) 查工作為基礎(chǔ)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；有 34 家企業(yè)的法律論 證工作包含了建立法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財務(wù)論證等相結(jié) 合的“并聯(lián)式”工作機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；有 30 家企業(yè) 的法律論證工作包含了實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到 項目實施全過程參與，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%。 40 家企業(yè)法律論證工作包含的具體內(nèi)容 序號 具體內(nèi)容 企業(yè)數(shù)量 比例 97.5% 1 法律風(fēng)險識別和提示 39 97.5% 90% 2 有針對性地提出法律風(fēng)險防范措施和預(yù)案 39 3 以盡職調(diào)查工作為基礎(chǔ) 36 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第18頁/共146頁

40 家企業(yè)法律論證工作包含的具體內(nèi)容 序號 具體內(nèi)容 企業(yè)數(shù)量 比例 4 85% 5 建立法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財 34 75% 務(wù)論證等相結(jié)合的“并聯(lián)式”工作機制 實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽 30 約到項目實施全過程參與 表六·40 家企業(yè)法律論證工作包含的具體內(nèi)容 （三）企業(yè)法律盡職調(diào)查的具體方式 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 38 家企業(yè)選擇了聘請專業(yè)第三方調(diào)查 （包括律所、會計師事務(wù)所等）的方式進行法律盡職調(diào)查，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 95%；37 家企業(yè)選擇了書面審查的方式，占所有調(diào)查 企業(yè)總數(shù)的 92.5%；各有 34 家企業(yè)選擇了現(xiàn)場實地調(diào)查和查詢和詢 證的方式，各占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；有 33 家企業(yè)選擇了訪談 的方式，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%；有 29 家企業(yè)選擇了專業(yè)軟 件或數(shù)據(jù)庫的方式，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 72.5%。 40 家企業(yè)法律盡職調(diào)查的具體方式 序號 具體方式 企業(yè)數(shù)量 比例 聘請專業(yè)第三方調(diào)查（包括律所、會計師事 38 95% 1 務(wù)所等） 92.5% 2 書面審查 37 85% 85% 3 現(xiàn)場實地調(diào)查 34 82.5% 72.5% 4 查詢和詢證 34 5 訪談 33 6 專業(yè)軟件或數(shù)據(jù)庫 29 表七·40 家企業(yè)法律盡職調(diào)查的具體方式 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第19頁/共146頁

綜上可見，調(diào)查企業(yè)均建立了法律論證工作機制，對重大事項的 法律論證參與度普遍較高。法律論證工作的內(nèi)容及形式較豐富，但法 律論證工作全過程參與度尚有進一步提高的空間，也建議可以更多憑 借專業(yè)軟件和數(shù)據(jù)庫的支持，進一步提高法律論證工作的效率和質(zhì)量。 六、企業(yè)完善規(guī)章制度體系的情況 （一）企業(yè)已經(jīng)建立并完善的規(guī)章制度 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，全部的企業(yè)均建立并完善了財務(wù)管理和勞 動用工方面的規(guī)章制度；各有 39 家企業(yè)建立并完善了物資采購方面 和合同簽訂方面的規(guī)章制度，分別占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；有 37 家企業(yè)建立并完善了招投標(biāo)方面的規(guī)章制度，占所有調(diào)查企業(yè)總 數(shù)的 92.5%；有 29 家企業(yè)建立并完善了關(guān)聯(lián)交易方面的規(guī)章制度， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 72.5%；18 家企業(yè)建立并完善了涉外合規(guī)方面 的規(guī)章制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 45%；另外，有 1 家企業(yè)建立并 完善了信息披露與保密、安全生產(chǎn)、對外投資管理制度，有 1 家建立 并完善了企業(yè)合格供應(yīng)商管理、案件管理、法務(wù)工作管理、行政管理 和各業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)管理相應(yīng)制度。 40 家企業(yè)已經(jīng)建立并完善的規(guī)章制度 序號 規(guī)章制度 企業(yè)數(shù)量 比例 1 100% 2 財務(wù)管理 40 100% 3 97.5% 4 勞動用工 40 97.5% 5 92.5% 物資采購 39 合同簽訂 39 招投標(biāo) 37 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第20頁/共146頁

40 家企業(yè)已經(jīng)建立并完善的規(guī)章制度 序號 規(guī)章制度 企業(yè)數(shù)量 比例 6 關(guān)聯(lián)交易 29 72.5% 7 涉外合規(guī) 18 45% 8 其他 2 5% 備注：除調(diào)研問卷列舉內(nèi)容，有 2 家企業(yè)建立了“信息披露與保密、安全生 產(chǎn)、對外投資管理”及“企業(yè)合格供應(yīng)商管理、案件管理、法務(wù)工作管理、行 政管理和各業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)管理”的其他制度。 表八·40 家企業(yè)已經(jīng)建立并完善的規(guī)章制度 （二）企業(yè)通過規(guī)章制度的法律審核情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，全部的企業(yè)通過規(guī)章制度都會經(jīng)過法律審 核程序。 （三）企業(yè)對出臺的規(guī)章制度進行宣貫培訓(xùn)情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 38 家企業(yè)在相關(guān)規(guī)章制度出臺后，進行 了相應(yīng)的宣貫培訓(xùn)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%，但有 2 家企業(yè)未對 其出臺的相關(guān)規(guī)章制度進行相應(yīng)的宣貫培訓(xùn)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 40 家企業(yè)對出臺的規(guī)章制度進行宣貫培訓(xùn)情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第21頁/共146頁

圖十二·40 家企業(yè)對出臺的規(guī)章制度進行宣貫培訓(xùn)情況 （四）企業(yè)相關(guān)部門定期對規(guī)章制度的落實情況進行檢查的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 38 家企業(yè)的相關(guān)部門會定期對規(guī)章制度 的落實情況進行檢查，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；但有 2 家企業(yè)的 相關(guān)部門未能定期對規(guī)章制度的落實情況進行檢查，占所有調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 5%。 40 家企業(yè)相關(guān)部門定期對規(guī)章 制度的落實情況進行檢查的情 況 圖十三·40 家企業(yè)相關(guān)部門定期對規(guī)章制度的落實情況進行檢查的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)各項規(guī)章制度的建立整體上較為完善，特別 在和自身生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)聯(lián)度較高的領(lǐng)域尤其突出，其中在財務(wù)、勞動方 面實現(xiàn)了制度建立的全覆蓋，但同時對關(guān)聯(lián)交易以及涉外領(lǐng)域等方面 尚需進一步加強。各項規(guī)章制度的宣貫教育以及制定的執(zhí)行監(jiān)督落實 情況較好。 七、企業(yè)提升法律管理水平的情況 （一）企業(yè)在提升法務(wù)管理水平方面已經(jīng)采取的舉措 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第22頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，為提升法務(wù)管理水平，有 38 家企業(yè)將法律 審核嵌入經(jīng)營管理流程，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；有 33 家企業(yè) 采取了制定法務(wù)管理工作規(guī)范和指引這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù) 的 82.5%；有 32 家企業(yè)采取了推進法務(wù)管理信息化建設(shè)這一措施， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 80%；各有 30 家企業(yè)采取了推進混改、員工 持股、股權(quán)激勵等改革過程中確保法務(wù)管理機構(gòu)全程參與和嚴(yán)格執(zhí)行 信息披露制度，加大信息公開力度的措施，分別占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù) 的 75%；有 23 家企業(yè)采取了編制法務(wù)管理工作項目清單這一措施， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 57.5%；另有 1 家企業(yè)采取了 1+3 法務(wù)工作考 核評價這一措施。 40 家企業(yè)在提升法務(wù)管理水平方面已采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 1 將法律審核嵌入經(jīng)營管理流程 38 95% 2 制定法務(wù)管理工作規(guī)范和指引 33 82.5% 3 推進法務(wù)管理信息化建設(shè) 32 80% 在推進混改、員工持股、股權(quán)激勵等改革過 30 75% 4 程中確保法務(wù)管理機構(gòu)全程參與 5 嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，加大信息公開力度 30 75% 6 編制法務(wù)管理工作項目清單 23 57.5% 7 其他 1 2.5% 備注：除調(diào)研問卷選項中提到的內(nèi)容，有 1 家企業(yè)采取了“1+3 法務(wù)工作考核 評價”這一其他措施。 表九·40 家企業(yè)在提升法務(wù)管理水平方面已經(jīng)采取的舉措 （二）企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟合同、重要決策的法律審核 率 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第23頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 38 家企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟合 同、重要決策的法律審核率達到了 100%，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%； 有 2 家企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟合同、重要決策的法律審核率 為 50%以上不足 100%，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 40 家企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大 經(jīng)濟合同、重要決策的法律審核率 圖十四·40 家企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟合同、重要決策的法律審核率 （三）企業(yè)建立法務(wù)管理信息化系統(tǒng)的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 24 家企業(yè)已經(jīng)建立了法務(wù)管理信息化 系統(tǒng)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 60%；有 16 家企業(yè)尚未建立法務(wù)管理 信息化系統(tǒng)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 40%。 40 家企業(yè)建立法務(wù)管理信息化系統(tǒng)的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第24頁/共146頁

圖十五·40 家企業(yè)建立法務(wù)管理信息化系統(tǒng)的情況 （四）企業(yè)在提升數(shù)字化依法治企管理方面已經(jīng)采取的措施 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，為提升數(shù)字化依法治企管理能力，有 38 家 企業(yè)采取了法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程系統(tǒng)的措施， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；有 31 家企業(yè)采取了合規(guī)管理、案件管 理、合同管理信息化、數(shù)字化的措施占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 77.5%； 各有 10 家企業(yè)采取了法務(wù)管理系統(tǒng)和財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等系統(tǒng)互聯(lián) 互通和通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險在線識別、分析、評估、 防控的措施的措施，各占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 25%；另外，有 1 家企 業(yè)還采取了合同管理平臺、案件管理平臺、法務(wù)管理平臺的措施。 40 家企業(yè)在提升數(shù)字化依法治企管理方面已經(jīng)采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管 38 95% 1 理流程系統(tǒng) 合規(guī)管理、案件管理、合同管理信息 31 77.5% 2 化、數(shù)字化 法務(wù)管理系統(tǒng)和財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等 10 25% 3 系統(tǒng)互聯(lián)互通 通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng) 10 25% 4 險在線識別、分析、評估、防控 5 其他 1 2.5% 備注：除調(diào)研問卷選項中涉及的內(nèi)容，有 1 家企業(yè)采取了“合同管理平臺、 案件管理平臺、法務(wù)管理平臺”這一其他措施。 表十·40 家企業(yè)在提升數(shù)字化依法治企管理方面已經(jīng)采取的舉措 綜上可見，調(diào)查企業(yè)的法務(wù)管理工作總體上令人滿意，相關(guān)措施 落實程度都比較高，重要事項的法律審核率很高。但我們也注意到， 雖然各企業(yè)對法務(wù)管理信息化在一定程度有所重視，但實際建設(shè)程度 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第25頁/共146頁

和實現(xiàn)率有待進一步加強。同時，各企業(yè)開已經(jīng)開始逐步落實數(shù)字化 依法治企管理措施，但該項工作尚需進一步加強。 八、企業(yè)健全合規(guī)管理體系的情況 （一）企業(yè)制定合規(guī)管理制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 28 家企業(yè)制定了合規(guī)管理制度，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 70%，有 12 家企業(yè)未制定合規(guī)管理制度，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 30%。 40 家企業(yè)制定合規(guī)管理制度的情況 圖十六·40 家企業(yè)制定合規(guī)管理制度的情況 （二）企業(yè)建立合規(guī)管理體系的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 12 家企業(yè)已根據(jù)《上海市國資委監(jiān)管企 業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的要求完成建立合規(guī)管理體系，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 30%；有 19 家企業(yè)基本建立了合規(guī)管理體系，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 47.5%；有 7 家企業(yè)尚未建立合規(guī)管理體系，占所有 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第26頁/共146頁

調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 17.5%；有 2 家企業(yè)已有相關(guān)制度，但是尚未落實， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 40 家企業(yè)建立合規(guī)管理體系的情況 圖十七·40 家企業(yè)建立合規(guī)管理體系的情況 （三）企業(yè)在建立健全合規(guī)管理體系方面已經(jīng)采取的措施 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 33 家企業(yè)建立了法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi) 控協(xié)同機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%；30 家企業(yè)采取了加強合 規(guī)教育培訓(xùn)，形成了合規(guī)教育的制度化這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總 數(shù)的 75%；25 家企業(yè)制定了內(nèi)容明確的合規(guī)制度，占所有調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 62.5%；22 家企業(yè)實施了合規(guī)制度基本落實了企業(yè)及下屬子企 業(yè)的全覆蓋這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 55%；另外，有 2 家公 司表示目前正在建立合規(guī)管理體系或探索建立企業(yè)合規(guī)制度、體系中。 40 家企業(yè)在建立健全合規(guī)管理體系方面已經(jīng)采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 82.5% 1 建立了法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控協(xié)同機制 33 75% 2 加強合規(guī)教育培訓(xùn)，形成了合規(guī)教育的制度化 30 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第27頁/共146頁

40 家企業(yè)在建立健全合規(guī)管理體系方面已經(jīng)采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 3 制定了內(nèi)容明確的合規(guī)制度 25 62.5% 合規(guī)制度基本落實了企業(yè)及下屬子企業(yè)的全覆 22 55% 4蓋 5 其他 2 5% 備注：除調(diào)研問卷選項中涉及的內(nèi)容，有 2 家公司表示其采取了“建立合規(guī)管理 體系”或“探索建立企業(yè)合規(guī)制度、體系”的其他措施。 表十一·40 家企業(yè)在建立健全合規(guī)管理體系方面已經(jīng)采取的舉措 （四）企業(yè)或其重要子企業(yè)近三年內(nèi)在安全生產(chǎn)、環(huán)保等領(lǐng)域被處 罰或調(diào)查的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)或其重要子企業(yè)中，有 30 家企業(yè)在近三年內(nèi)沒 有在安全生產(chǎn)、環(huán)保等領(lǐng)域被處罰或調(diào)查，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%；有 10 家企業(yè)近三年內(nèi)在前述領(lǐng)域受到過處罰或調(diào)查，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 25%，具體的處罰領(lǐng)域集中在安全生產(chǎn)、環(huán)保，另外 還包括工程施工、公用事業(yè)、財務(wù)稅收，部分金融服務(wù)類企業(yè)還包括 金融、銀行業(yè)務(wù)銀保監(jiān)監(jiān)管領(lǐng)域等領(lǐng)域。 40 家企業(yè)或其重要子企業(yè)近三年內(nèi)在安 全生產(chǎn)、環(huán)保等領(lǐng)域被處罰或調(diào)查的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第28頁/共146頁

圖十八·40 家企業(yè)近三年在安全生產(chǎn)、環(huán)保等領(lǐng)域被處罰或調(diào)查的情況 （五）企業(yè)合規(guī)教育培訓(xùn)的具體內(nèi)容 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 39 家企業(yè)的合規(guī)教育培訓(xùn)包括了經(jīng)營合 規(guī)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；34 家企業(yè)包括了新法速遞，占所 有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；各有 32 家企業(yè)包括了行政合規(guī)和典型案件， 分別占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 80%；有 21 家企業(yè)包括了刑事合規(guī)，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 52.5%。 40 家企業(yè)合規(guī)教育培訓(xùn)的具體內(nèi)容 序號 具體內(nèi)容 企業(yè)數(shù)量 比例 1 經(jīng)營合規(guī) 39 97.5% 2 新法速遞 34 85% 3 行政合規(guī) 32 80% 4 典型案件 32 80% 5 刑事合規(guī) 21 52.5% 表十二·40 家企業(yè)合規(guī)教育培訓(xùn)的具體內(nèi)容 綜上可見，合規(guī)管理制度的建立落實情況有待進一步提高，尚有 較高比率的企業(yè)沒有建立合規(guī)管理制度。同時合規(guī)管理體系的建立情 況也不容客觀，按照合規(guī)管理指引完成合規(guī)體系建立的企業(yè)占比較低。 九、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的情況 （一）企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第29頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 25 家企業(yè)已經(jīng)建立了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保 護制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 62.5%；有 15 家企業(yè)尚未建立相關(guān) 知識產(chǎn)權(quán)保護制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 37.5%。 40 家企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度的情況 圖十九·40 家企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度的情況 （二）企業(yè)在健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度機制方面采取的 舉措 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 37 家已經(jīng)采取了提升依法管理能力，防 止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；有 34 家企業(yè)采取了加強對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、商業(yè)秘密、品 牌特別是知名老品牌的保護這一措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%； 有 29 家企業(yè)采取了提升維權(quán)能力，加大對假冒和侵權(quán)行為的追究力 度這一方式，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 72.5%。 40 家企業(yè)在健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度機制方面采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 提升依法管理能力，防止侵犯他人知識產(chǎn) 37 92.5% 1 權(quán)合法權(quán)益 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第30頁/共146頁

40 家企業(yè)在健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度機制方面采取的舉措 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 加強對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、商業(yè)秘密、品 34 85% 2 牌特別是知名老品牌的保護 提升維權(quán)能力，加大對假冒和侵權(quán)行為的 3 追究力度 29 72.5% 表十三·40 家企業(yè)在健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度機制方面采取的舉措 （三）企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方面被起訴或者遭受過處罰的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 17 家企業(yè)及/或其重要子企業(yè)近三年內(nèi) 在知識產(chǎn)權(quán)方面被起訴或者遭受過處罰，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 42.5%；有 23 家企業(yè)及/或其重要子企業(yè)未被起訴或者遭受過處罰， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 57.5%。 40 家企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方 面被起訴或者遭受過處罰的情況 圖二十·40 家企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方面被起訴或者遭受過處罰的情況 （四）企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第31頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 24 家企業(yè)及/或其重要子企業(yè)近三年內(nèi) 在知識產(chǎn)權(quán)方面進行過維權(quán)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 60%；有 16 家 企業(yè)及/或其重要子企業(yè)未進行過維權(quán)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 40%。 40 家企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)情況 圖二十一·40 家企業(yè)近三年在知識產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上對知識產(chǎn)權(quán)保護和維權(quán)的意識均較為 重視，但落實到制度建設(shè)的企業(yè)覆蓋率不高，需要進一步加強制度建 設(shè)和實施。 十、企業(yè)加強重大案件管理的情況 （一）企業(yè)建立重大法律糾紛案件預(yù)警機制的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 38 家企業(yè)已經(jīng)建立了重大法律糾紛案件 的預(yù)警機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；有 2 家企業(yè)尚未建立重大 法律糾紛案件的預(yù)警機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第32頁/共146頁

40 家企業(yè)建立重大法律糾紛案件預(yù)警機制的情況 圖二十二·40 家企業(yè)建立重大法律糾紛案件預(yù)警機制的情況 （二）企業(yè)完善法律糾紛案件管理制度機制所采取的舉措及專人管 理情況 為完善法律糾紛案件管理制度機制，在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 39 家企業(yè)建立健全了統(tǒng)一管理、分類指導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、專人跟進的案件 管理體系，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；有 37 家企業(yè)做好了對已 結(jié)案件的評價工作，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；有 35 家企業(yè)總 結(jié)分析了在案件應(yīng)對過程中的不足，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%； 有 33 家企業(yè)細(xì)化了各環(huán)節(jié)管理措施，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%； 有 33 家企業(yè)通過案例倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 82.5%；有 2 家企業(yè)采取了其他舉措以完善法律糾紛 案件管理制度機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 5%。 40 家企業(yè)為完善法律糾紛案件管理制度機制采取的舉措 序號 采取的舉措 企業(yè)數(shù)量 比例 97.5% 建立健全統(tǒng)一管理、分類指導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、專 39 92.5% 1 人跟進的案件管理體系 2 做好對已結(jié)案件的評價工作 37 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第33頁/共146頁

40 家企業(yè)為完善法律糾紛案件管理制度機制采取的舉措 序號 采取的舉措 企業(yè)數(shù)量 比例 3 總結(jié)分析在案件應(yīng)對過程中的不足 35 87.5% 4 細(xì)化各環(huán)節(jié)管理措施 33 82.5% 5 通過案例倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié) 33 82.5% 6 其他 2 5% 備注：除調(diào)研問卷中列舉的內(nèi)容，有 2 家企業(yè)表示其采取了“運用信息化管理 案件”及“重要案件提級管理、建立律師庫”的其他舉措以完善法律糾紛案件管 理制度機制。 表十四·40 家企業(yè)為完善法律糾紛案件管理制度機制采取的舉措 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 39 家企業(yè)有專人負(fù)責(zé)法律糾紛案件的管 理，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 97.5%；有 1 家企業(yè)無專人負(fù)責(zé)法律糾紛 案件的管理，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%。 40 家企業(yè)專人負(fù)責(zé)法律糾紛案件管理的情 況 圖二十三·40 家企業(yè)專人負(fù)責(zé)法律糾紛案件管理的情況 （三）企業(yè)近三年向國資委案例庫提供相關(guān)案例的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 21 家企業(yè)表示其在近三年向國資委案例 庫提供過共享案例、典型案例或警示案例，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第34頁/共146頁

52.5%；有 19 家企業(yè)表示其在近三年未向國資委案例庫提供過共享案 例、典型案例或警示案例，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 47.5%。 40 家企業(yè)近三年向國資委案例庫提供相關(guān)案例的情 況 圖二十四·40 家企業(yè)近三年向國資委案例庫提供相關(guān)案例的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上對重大法律糾紛案件的管理均較為重 視，基本建立了重大法律糾紛案件的預(yù)警機制以及案件管理機制，且 做到重大案件的專人專管。同時，過半調(diào)查企業(yè)已向國資委案例庫提 供了共享案例、典型案例或警示案例，案例提供較為積極。 十一、企業(yè)防范境外法律風(fēng)險的情況 （一）企業(yè)及/或該企業(yè)的重要子企業(yè)近三年發(fā)生的境外業(yè)務(wù)情況 近三年，在 40 家調(diào)查企業(yè)及/或該企業(yè)的重要子企業(yè)中，有 20 家 企業(yè)發(fā)生過境外投資，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 50%；有 15 家企業(yè)發(fā) 生過境外融資或擔(dān)保，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 37.5%；有 15 家企業(yè) 發(fā)生過境外貿(mào)易和資產(chǎn)交易，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 37.5%；有 11 家 企業(yè)發(fā)生過跨境并購，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 27.5%；有 8 家企業(yè)發(fā) 生過境外上市或發(fā)行債券，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 20%；有 8 家企業(yè) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第35頁/共146頁

不存在境外業(yè)務(wù)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 20%；有 6 家企業(yè)發(fā)生過其 他境外業(yè)務(wù)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 15%。 40 家企業(yè)及/或該企業(yè)的重要子企業(yè)近三年發(fā)生的境外業(yè)務(wù) 序號 近三年發(fā)生的境外業(yè)務(wù) 企業(yè)數(shù)量 比例 1 境外投資 20 50% 2 境外融資或擔(dān)保 15 37.5% 3 境外貿(mào)易和資產(chǎn)交易 15 37.5% 4 跨境并購 11 27.5% 5 境外上市或發(fā)行債券 8 20% 6 不存在境外業(yè)務(wù) 8 20% 7 其他 6 15% 備注：除調(diào)研問卷選項中涉及的內(nèi)容，6 家企業(yè)表示其及/或其重要子企業(yè)近三 年發(fā)生過“接受境外建筑設(shè)計業(yè)務(wù)項目訂單”、“境外項目”、“境外工程”、“境外 股權(quán)轉(zhuǎn)讓”、“境外采購”、“境外工程承包及房地產(chǎn)投資開發(fā)”的其他境外業(yè)務(wù)。 表十五·40 家企業(yè)及/或該企業(yè)的重要子企業(yè)近三年發(fā)生的境外業(yè)務(wù) （二）企業(yè)近三年發(fā)生重大境外訴訟、仲裁的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 8 家企業(yè)在近三年發(fā)生過重大境外訴訟、 仲裁，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 20%；有 32 家企業(yè)在近三年未發(fā)生過 重大境外訴訟、仲裁，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 80%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第36頁/共146頁

40 家企業(yè)近三年發(fā)生重大境外訴訟、仲裁的情況 圖二十五·40 家企業(yè)近三年發(fā)生重大境外訴訟、仲裁的情況 （三）企業(yè)近三年因相關(guān)事項受調(diào)查或協(xié)助調(diào)查的情況 近三年，在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 4 家企業(yè)因涉及國家安全、反 壟斷、反傾銷、反補貼、反不正當(dāng)競爭等事項被相關(guān)機構(gòu)進行調(diào)查或 協(xié)助調(diào)查，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 10%，調(diào)查涉及的事項包括“國外 對原產(chǎn)中國的輪胎反傾銷”、“所本部接受反壟斷調(diào)查”、“未履行經(jīng)營 者集中申報事項”、“子公司反壟斷調(diào)查”；有 36 家企業(yè)未曾因涉及國 家安全、反壟斷、反傾銷、反補貼、反不正當(dāng)競爭等事項被相關(guān)機構(gòu) 進行調(diào)查或協(xié)助調(diào)查，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%。 40 家企業(yè)近三年因相關(guān)事 項受調(diào)查或協(xié)助調(diào)查的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第37頁/共146頁

圖二十六·40 家企業(yè)近三年因相關(guān)事項受調(diào)查或協(xié)助調(diào)查的情況 綜上可見，各調(diào)查企業(yè)在近三年均發(fā)生不同類型的境外業(yè)務(wù)，但 我們也注意到，企業(yè)在境外法律風(fēng)險防范方面的意識相對薄弱，對相 關(guān)法律案件的處理、重大事件的處置以及對相關(guān)調(diào)查的應(yīng)對方面需要 進一步加強相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)和經(jīng)驗的交流，以應(yīng)對日趨復(fù)雜的國 際經(jīng)濟和政治形勢。 十二、企業(yè)強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的情況 （一）企業(yè)建立法治建設(shè)第一責(zé)任人制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 24 家企業(yè)已建立了法治建設(shè)第一責(zé)任人 制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 60%；有 16 家企業(yè)尚未建立法治建設(shè) 第一責(zé)任人制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 40%。 40 家企業(yè)建立法治建設(shè)第一責(zé)任人制度的情況 圖二十七·40 家企業(yè)建立法治建設(shè)第一責(zé)任人制度的情況 （二）企業(yè)建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第38頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 27 家企業(yè)已建立了法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或 其他相關(guān)機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 67.5%；有 13 家企業(yè)尚未建 立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或其他相關(guān)機制，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 32.5%。 40 家企業(yè)建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo) 機構(gòu)或其他相關(guān)機制的情況 圖二十八·40 家企業(yè)建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或其他相關(guān)機制的情況 在已建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或其他相關(guān)機制的 27 家調(diào)查企業(yè)中， 有 26 家企業(yè)對法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)提供了必要的制度、人員、經(jīng)費等 保障，約占已建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或其他相關(guān)機制企業(yè)總數(shù)的 96.3%；有 1 家企業(yè)未對法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)提供必要的制度、人員、 經(jīng)費等保障，約占已建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或其他相關(guān)機制企業(yè)總數(shù) 的 3.7%。 27 家已建立法治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的企 業(yè)對該機構(gòu)提供必要保障的情況 圖三十一· 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第39頁/共146頁

圖二十九 27 家已建立法治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的企業(yè)對該機構(gòu)提供必要保障的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)在強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任方面整體情況尚可，但對法 治建設(shè)第一責(zé)任人制度和建立法治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的重視程度仍有待提高。 十三、企業(yè)完善激勵約束機制的情況 （一）對子企業(yè)依法治企的考核指標(biāo)體系的建立情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 35 家企業(yè)已建立了對子企業(yè)依法治企的 考核指標(biāo)體系，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%；有 5 家企業(yè)尚未建立 對子企業(yè)依法治企的考核指標(biāo)體系，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 12.5%。 40 家企業(yè)對子企業(yè)依法治企的考核指標(biāo)體系的建立情況 圖三十·40 家企業(yè)對子企業(yè)依法治企的考核指標(biāo)體系的建立情況 （二）企業(yè)落實問責(zé)制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 30 家企業(yè)已落實了問責(zé)制度（如對因違 法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的人員追究其相關(guān) 責(zé)任等），占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%；有 9 家企業(yè)基本落實了問責(zé) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第40頁/共146頁

制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 22.5%；有 1 家企業(yè)尚未落實問責(zé)制度， 占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%。 40 家企業(yè)落實問責(zé)制度的情況 圖三十一·40 家企業(yè)落實問責(zé)制度的情況 （三）企業(yè)對本企業(yè)管理人員的容錯糾錯制度的制定情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 37 家企業(yè)已制訂了對本企業(yè)管理人員的 容錯糾錯制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；有 3 家企業(yè)尚未制訂 對本企業(yè)管理人員的容錯糾錯制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 7.5%。 40 家企業(yè)對本企業(yè)管理人員 的容錯糾錯制度的制定情況 圖三十二·40 家企業(yè)對本企業(yè)管理人員的容錯糾錯制度的制定情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第41頁/共146頁

（四）企業(yè)相關(guān)法治工作激勵機制的建立情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 21 家企業(yè)已建立法治工作激勵機制，對 于作出突出貢獻的集體和個人予以表彰獎勵，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 52.5%；有 19 家企業(yè)尚未建立法治工作激勵機制，未對于作出突出貢 獻的集體和個人予以表彰獎勵，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 47.5%。 40 家企業(yè)相關(guān)法治工作激勵機制的建立情況 圖三十三·40 家企業(yè)相關(guān)法治工作激勵機制的建立情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上對完善激勵約束機制較為重視，對依 法治企的考核體系建立、管理人員的容錯糾錯制度制定完成情況較好， 但對落實問責(zé)制度、法治工作激勵機制的重視程度仍有提升空間。 十四、企業(yè)加強法治隊伍建設(shè)的情況 （一）企業(yè)建立總法律顧問制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 17 家企業(yè)已在集團層面設(shè)立了總法律顧 問，并將該制度在公司章程中予以明確，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第42頁/共146頁

42.5%；有 5 家企業(yè)已在集團層面設(shè)立了總法律顧問，但尚未將該制 度在公司章程中予以明確，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 12.5%；有 11 家 企業(yè)尚未在集團層面設(shè)立了總法律顧問，也尚未將該制度在公司章程 中予以明確，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 27.5%；有 7 家企業(yè)已將總法律 顧問制度在公司章程中予以明確，但總法律顧問尚未到位，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 17.5%。 40 家企業(yè)設(shè)立并在章程中 明確總法律顧問制度的情況 圖三十四·40 家企業(yè)設(shè)立并在章程中明確總法律顧問制度的情況 （二）企業(yè)建立公司律師制度的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 34 家企業(yè)已建立公司律師制度，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%；有 6 家企業(yè)尚未建立公司律師制度，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 15%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第43頁/共146頁

40 家企業(yè)建立公司律師制度的情況 圖三十五·40 家企業(yè)建立公司律師制度的情況 （三）企業(yè)設(shè)立獨立的法務(wù)管理機構(gòu)的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 29 家企業(yè)已設(shè)立了獨立的法務(wù)管理機 構(gòu)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 72.5%；有 1 家企業(yè)尚未設(shè)立獨立的法務(wù) 管理機構(gòu)，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%；有 10 家企業(yè)設(shè)立了其他包 含法務(wù)管理職能的部門，包括“投資發(fā)展部”、“合規(guī)風(fēng)控部（審計監(jiān)督 部）”、“戰(zhàn)略發(fā)展部”、“合規(guī)風(fēng)控部”、“綜合事務(wù)部”、“審計風(fēng)控部”、 “運營管理部”、“法律事務(wù)集中管理中心”、“合規(guī)法務(wù)部”，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 25%。 40 家企業(yè)設(shè)立獨立的法務(wù)管理機構(gòu)的情 況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第44頁/共146頁

圖三十六·40 家企業(yè)設(shè)立獨立的法務(wù)管理機構(gòu)的情況 （四）企業(yè)的重要子企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 27 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)的工作職能覆 蓋到了其重要子企業(yè)，且重要子企業(yè)設(shè)立了法務(wù)管理機構(gòu)，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 67.5%；有 10 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)的工作職能覆蓋 到了其重要子企業(yè)，但重要子企業(yè)尚未設(shè)立獨立的法務(wù)管理機構(gòu)，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 25%；有 3 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)的工作職能未 覆蓋到其重要子企業(yè)，但重要子企業(yè)設(shè)立了法務(wù)管理機構(gòu)，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 7.5%；沒有企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)的工作職能未覆蓋到 其重要子企業(yè)，且重要子企業(yè)未設(shè)立法務(wù)管理機構(gòu)。 40 家企業(yè)的重要子企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)的情況 圖三十七·40 家企業(yè)的重要子企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)的情況 （五）企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)中具有法律職業(yè)背景人員的占比情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 27 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)人員中，具有 法律職業(yè)背景的人員占比超過 70%（包括取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格證書、公司律師證書、法律教育背景和其他法律職業(yè)經(jīng)歷等），占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 67.5%；有 6 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)人員中，具 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第45頁/共146頁

有法律職業(yè)背景的人員占比超過 50%且不足 70%，占所有調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 15%；有 7 家企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)人員中，具有法律職業(yè)背景 的人員占比不足 50%，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 17.5%。 40 家企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)中具有 法律職業(yè)背景人員的占比情況 圖三十八·40 家企業(yè)法務(wù)管理機構(gòu)中具有法律職業(yè)背景人員的占比情況 （六）企業(yè)為確保其法律顧問或法務(wù)管理機構(gòu)發(fā)揮作用采取的措施 情況 為確保法律顧問或法務(wù)管理機構(gòu)發(fā)揮作用，在 40 家調(diào)查企業(yè)中， 有 40 家企業(yè)在討論經(jīng)營管理重大事項之前聽取法律顧問、公司律師 的意見，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 100%；有 38 家企業(yè)在起草章程、董 事會規(guī)則等時請法律顧問、公司律師參加，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；有 35 家企業(yè)對涉及改制重組、重大投資等重大事項，實行內(nèi) 部法律顧問和外聘法律顧問雙重審核，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%； 有 34 家企業(yè)建立了重要制度、重大決策、重大項目提前介入工作制 度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 85%。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第46頁/共146頁

40 家企業(yè)為確保其法律顧問或法務(wù)管理機構(gòu)發(fā)揮作用采取的措施 序號 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 企業(yè)在討論經(jīng)營管理重大事項之前聽取法律 40 100% 1 顧問、公司律師的意見 起草章程、董事會規(guī)則等請法律顧問、公司 38 95% 2 律師參加 對涉及改制重組、重大投資等重大事項，實 3 行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重審核 35 87.5% 建立了重要制度、重大決策、重大項目提前 34 85% 4 介入工作制度 表十六·40 家企業(yè)為確保其法律顧問或法務(wù)管理機構(gòu)發(fā)揮作用采取的措施 （七）企業(yè)建立健全企業(yè)法務(wù)人員評價體系的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 20 家企業(yè)已建立健全企業(yè)法務(wù)人員評價 體系，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 50%；有 20 家企業(yè)尚未建立健全企業(yè) 法務(wù)人員評價體系，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 50%。 40 家企業(yè)建立健全企業(yè)法務(wù)人員評價體系的情況 圖三十九·40 家企業(yè)建立健全企業(yè)法務(wù)人員評價體系的情況 （八）企業(yè)對法務(wù)人員實行差異化薪酬分配辦法的情況 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第47頁/共146頁

在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 14 家企業(yè)對法務(wù)人員實行了職級和專業(yè) 技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬分配辦法，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 35%； 有 26 家企業(yè)未對法務(wù)人員實行了職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異 化薪酬分配辦法，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 65%。 40 家企業(yè)對法務(wù)人員實行差異化薪酬分配辦法的情況 圖四十·40 家企業(yè)對法務(wù)人員實行差異化薪酬分配辦法的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上對總法律顧問制度的建立尚不完善， 尚有較高比率企業(yè)未能實現(xiàn)制度建立和章程明確相結(jié)合。公司律師制 度的建立情況尚可，但也有一定比率的企業(yè)未建立該制度。各企業(yè)基 本均建立了法務(wù)管理機構(gòu)，但建立獨立機構(gòu)的企業(yè)占比有待提高，在 下屬重要子企業(yè)設(shè)立獨立法務(wù)管理機構(gòu)的企業(yè)占比就更低了，有待進 一步提高。 但令人滿意的是，各企業(yè)的法務(wù)管理機構(gòu)人員整體上素質(zhì)較高， 絕大多數(shù)均具有法律專業(yè)背景，同時法務(wù)管理機構(gòu)參與企業(yè)生產(chǎn)管理 的占比較高，實施的措施也較多。但同時，值得重視的是，各企業(yè)對 企業(yè)法務(wù)人員評價體系的建立尚不足，半數(shù)調(diào)查企業(yè)沒有建立該體系， 且絕大多數(shù)企業(yè)沒有建立對法務(wù)人員的差異化薪酬體系。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第48頁/共146頁