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2.12 公司員工報銷租車費用必須按照要求填寫《租車費用登記表》

3.招待費

3.1 業(yè)務招待費是企業(yè)為業(yè)務經(jīng)營的合理需要而支付的招待費用，包括招待客戶、供應商所需的餐費、交

通費、住宿費以及節(jié)日禮品等費用。

3.2 業(yè)務部門及其他相關部門招待客戶的開支標準參見《招待費標準表》。

3.3 招待費報銷的規(guī)定

3.3.1 陪同人員不得超過招待人員人數(shù)的一半；

3.3.2 招待費用報銷應單獨粘貼報銷單，在標準內(nèi)由部門負責人審批，超過限額標準的部分將由個人承

擔；

3.3.3 報銷時要在報銷單上寫明招待對象、人數(shù)、時間、招待事由，若招待費的相關信息不清楚，財務

部將有權拒絕接收；

3.3.4 招待費用不得使用現(xiàn)金支付，費用金額超過 500 元需提供微信、支付寶或銀行的轉(zhuǎn)賬記錄；

3.3.5 如遇特殊情況超過標準的，要寫明原因經(jīng)部門負責人審批通過后方可報銷；

3.3.6 招待費用產(chǎn)生必須是必要的、合理的，各部門負責人有責任和義務對招待費用的發(fā)生加以控制和

管理。

3.4 費用報銷審批流程及時間規(guī)定

3.4.1 費用報銷審批流程

報銷金額≥2 萬元的：

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報銷人→費用承擔部門負責人審批→中心經(jīng)理審批→財務審核→總經(jīng)理審批

報銷金額在 5000 元-2 萬元之間的：

報銷人→費用承擔部門負責人審批→中心經(jīng)理審批→財務審核

報銷金額≤5000 元的：

報銷人→費用承擔部門負責人審批→斯特睿事業(yè)部、合生子公司的報銷需要該事業(yè)部、公司總經(jīng)理在

報銷清單上簽字審批→財務審核備注：

3.4.2 費用報銷時間規(guī)定

按照財政部會計準則和相關財務會計制度規(guī)定，遵循權責發(fā)生制原則，實現(xiàn)公司費用核算及時準確，

個人報銷應在費用發(fā)生后當月將報銷單提交至財務部，財務部在當月審核完畢，完成報銷，若當月確實無法提

交報銷單的則應在次月 15 日之前提交并完成報銷，逾期一個月的按原報銷金額的 90%報銷，逾期兩個月的按原

報銷金額的 80%報銷，逾期三個月的按原報銷金額的 50%報銷，逾期三個月以上的不予報銷。

銷售業(yè)務人員施行每月月末統(tǒng)一報銷，業(yè)務人員應將當月 20 號之前發(fā)生的費用于當月報銷完畢,費用

會計接收單據(jù)時間為每月 21-24 號,每月 25-28 號為報銷付款時間。

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第六章 行為準則

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第一節(jié)員工獎懲管理

對于工作過程中出現(xiàn)涉及的獎勵或處罰情形較為復雜，不能依據(jù)各項制度中獎懲章節(jié)內(nèi)容直接實施獎懲的，

則可根據(jù)本制度或移交公司經(jīng)營管理委員會調(diào)查后實施獎懲。

1.獎勵的原則和宗旨

公司不僅對員工的個人表現(xiàn)進行認可，同時重視對員工價值觀、對公司貢獻的表彰，乃至對社會貢獻的表

揚。公司重視對員工的榮譽獎勵，同時根據(jù)實際情況，給予員工一定物質(zhì)鼓勵。

1.2 獎勵類型

1.2.1 年度獎勵：作為公司最高級別的表彰，每年度末，將在公司范圍內(nèi)進行年度評優(yōu)，對于當年度工

作表現(xiàn)卓越、對公司及社會有重大貢獻的個人和團體進行表彰。年度評優(yōu)包括：最佳團隊、最佳項目、優(yōu)秀員

工獎等。公司不僅對其授予榮譽表彰，也會給予物質(zhì)獎勵并記入員工檔案，以茲鼓勵。

季度激勵：每季度末，將在公司范圍內(nèi)進行季度評優(yōu)，對于當季度工作表現(xiàn)卓越、對公司及社會有重大貢獻的

個人進行表彰。公司不僅對其授予榮譽表彰，也會給予物質(zhì)獎勵并記入員工檔案，以茲鼓勵。

日常獎勵

1.2.2 通報表揚：在公司/部門內(nèi)進行通報表揚并根據(jù)實際情況給予一定的經(jīng)濟/物質(zhì)獎勵。

1.2.3 表彰：經(jīng)評定對符合表彰的員工進行一定的經(jīng)濟/物質(zhì)獎勵，并記入員工檔案。

1.2.4 記功：對有重大貢獻的員工記功并給予一定的經(jīng)濟/物質(zhì)獎勵，記入員工檔案，

季度年度獎勵優(yōu)先考慮。

2.獎勵情形

1.1 公司按照規(guī)章制度、崗位職責說明、工作目標、工作計劃等，對工作表現(xiàn)或品德行為優(yōu)秀的員工，給

予相應的獎勵。

1.2 員工有以下情形之一，公司依據(jù)實際情況，給予相應的獎勵：

1.2.1 做出重大發(fā)明、革新，為公司取得顯著的經(jīng)濟效益；

1.2.2 獲得社會、政府或行業(yè)專項獎項，為公司爭得重大榮譽；

1.2.3 解決公司重大問題，有重大突破；

1.2.4 具有節(jié)約意識，為公司節(jié)約成本；

1.2.5 勇于檢舉或揭發(fā)各種有損公司利益的行為，避免造成公司重大損失；

1.2.6 災變或意外事故搶救過程中，提供力所能及的幫助并減少公司損失；

1.2.7 對公司發(fā)展策略、經(jīng)營方式、管理模式存在的問題提出切實可行的改進意見或措施，經(jīng)落地實施

后，明顯提高效率、降低經(jīng)營風險、節(jié)約成本或為公司帶來經(jīng)濟效益；

1.2.8 反映經(jīng)營管理漏洞，經(jīng)公司核實并及時得到整改，為公司挽回損失；

1.2.9 為樹立公司良好社會形象做出重大貢獻；

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1.2.10 在完成本職工作的情況下，利用業(yè)余時間有效協(xié)助他人工作；

1.2.11 超額完成工作任務或完成重要緊急任務；

1.2.12 上述條款未涉及到的其他為公司帶來效益或榮譽的行為。

1.2.13 員工參與公司各項活動、評比或競賽，獲得優(yōu)勝或取得標兵稱號者。

1.2.14 工作業(yè)績突出，獲得優(yōu)秀的績效考核成績，表現(xiàn)積極、有具體事實者

3.紀律與處分

3.1 公司尊重每一位員工的勞動付出，同時為了確保全體員工和公司的利益，強化員工自我約束的意識，

保持 一個高效的工作環(huán)境，保證各項規(guī)章制度得到執(zhí)行，公司特制定以下紀律制度，所有員工應共同遵守。

3.2 處罰的類型

3.2.1 行政處罰

①Ⅰ級 警告

②Ⅱ級 通報批評：根據(jù)情節(jié)嚴重程度，確定通報范圍，如公司內(nèi)部通報等；

③Ⅲ級 記過：根據(jù)情節(jié)嚴重程度，調(diào)整薪資、職級；

④Ⅳ級 辭退：解除或終止勞動合同。

3.2.2 經(jīng)濟處罰：指直接通過罰款進行處罰的方式。

3.2.3 經(jīng)濟賠償：指通過扣減工資或直接提交相應款項賠償公司損失的方式。

3.2.4 移交國家司法機關：對于違反國家法律法規(guī)的情形，除以上處罰外可同時移交國家司法機關。

4.處罰情形

4.1 公司按照規(guī)章制度、崗位職責說明、工作目標、工作計劃等，對未盡勤勉義務、違規(guī)失職或違法犯罪的

員工，視情節(jié)輕重給予相應的處罰；員工主動承認錯誤、積極配合調(diào)查或?qū)で蠼鉀Q辦法的，公司可酌情從輕、

減輕處理。

4.2 員工有以下情形之一者，視為違反或嚴重違反公司規(guī)章制度：

4.2.1 公司對外的關鍵數(shù)據(jù)資料須通過公司允許的渠道發(fā)布；

4.2.2 工作、培訓、會議期間睡覺、嬉戲或從事與工作無關的事情者；

4.2.3 經(jīng)常抱怨、發(fā)牢騷，散播負能量，影響組織氛圍者；

4.2.4 在辦公、會議等場所吵架，影響正常辦公秩序者；

4.2.5 一個自然年度累計兩次無故缺席公司會議、培訓課程或活動安排者；

4.2.6 擅自帶外人到公司禁止進入的場所（包括但不限于車間、倉庫、工地、研發(fā)場所等）者；

4.2.7 指責、干涉下屬正常申訴者；

4.2.8 違規(guī)使用公司印鑒，情節(jié)一般者；

4.2.9 串崗、擅自脫崗，情節(jié)一般者；

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4.2.10 工作態(tài)度惡劣，引起客戶投訴者；

4.2.11 因過失導致不良后果，情節(jié)一般者；

4.2.12 遇到工作職責交叉或模糊事項時，互相推諉，不執(zhí)行上級指示，不顧大局，遇緊急工作時規(guī)避或

不作為，推卸責任者；

4.2.13 私自挪動公司設備給公司造成不良影響者；

4.2.14 浪費公司資源，情節(jié)一般者；

4.2.15 違反公司作業(yè)規(guī)程，情節(jié)一般者；

4.2.16 管理人員管理工作不盡責，導致跨部門配合不到位、推諉、拖拉、未按時按質(zhì)提交協(xié)助成果的；

4.2.17 不服從上級合理工作安排，屢勸不聽者；

4.2.18 發(fā)現(xiàn)問題或事故不及時報告處理，造成公司損失情節(jié)一般者；

4.2.19 不調(diào)查實情，放縱或亂指揮，造成公司損失情節(jié)一般者；

4.2.20 審核合同、出具法律意見、辦理訴訟案件時，因工作失誤導致公司重大損失或敗訴者；

向同事借錢、推銷商品或服務，造成不良影響者；

當發(fā)現(xiàn)危機隱患或危機事件，出現(xiàn)瞞報、緩報、謊報、或者授意他人瞞報、緩報、謊報的；

4.3 管理人員未盡到忠實和勤勉義務的，包括但不限于以下事項：

4.3.1 管理人員濫用職權，強令、授意員工實施違規(guī)違法行為，導致公司損失情節(jié)一般的；

4.3.2 由于管理人員處理不當導致員工發(fā)起訴訟的；

4.3.3 因工作失職，造成公司損失事故情節(jié)一般的；

4.3.4 對于員工曾反映的舞弊或經(jīng)營風險未進行調(diào)查或如實反映，未向相關部門提出降低風險的建議，

導致風險和不良后果繼續(xù)擴大的；

4.2.5 包庇縱容或不按規(guī)章制度私自處置員工的；

4.4 違反國家法律法規(guī)、公司相關規(guī)定，造成惡劣影響的。包括但不僅限于以下事項：

4.4.1 在公眾場合打架、斗毆、辱罵同事者；

4.4.2 在公眾場合非法集會、開展非法宣傳活動者；

4.4.3 加入非法組織（如邪教組織、恐怖組織等）者；

4.4.4 組織或參與不良群體，做出有損公司正常運營的行為者；

4.4.5 工作時間酗酒、賭博、吸毒、販毒者；

4.4.6 攜帶管制刀具、易燃、易爆等危險品進入公司者；

4.4.7 挑撥是非、破壞團結(jié)、散播謠言者；

4.4.8 惡意投訴、虛假投訴或煽動他人投訴者；

4.4.9 聚眾鬧事，煽動員工怠工、罷工或制造矛盾者；

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4.4.10 連續(xù)曠工 3 天（含）以上的或累計曠工 2 次者；

4.4.11 打探、告知、議論他人薪酬情況者；

4.4.12 對舉報投訴人或下屬正常申訴打擊報復者；

4.4.13 捏造信息污蔑他人者；

4.4.14 引發(fā)負面事項且被曝光者，如中央、省、市級媒體（報紙 /電臺/電視臺）曝光、網(wǎng)絡曝光等；

4.4.15 接受媒體采訪未嚴格按程序報批，私自接受媒體采訪者；采訪內(nèi)容未經(jīng)審核把關，隨意對外答復

和表態(tài)者；利用微博、微信等新媒體平臺發(fā)表不負責任的議論和觀點者；

4.4.16 接受媒體采訪未嚴格按程序報批，私自接受媒體采訪者；采訪內(nèi)容未經(jīng)審核把關，隨意對外答復

和表態(tài)者；利用微博、微信等新媒體平臺發(fā)表不負責任的議論和觀點者；

4.4.17 教唆、包庇、縱容他人從事違規(guī)行為或與他人合謀從事違規(guī)行為者；

4.4.18 協(xié)助違規(guī)人員掩蓋事實真相者；

4.4.19 采取各種方式阻撓、妨礙監(jiān)察部門的調(diào)查處理，包括但不限于串供或授意、指使、強令他人轉(zhuǎn)移、

隱匿、篡改、毀棄公司資料者；

4.4.20 接受監(jiān)察部門調(diào)查時拒不提供涉及工作內(nèi)容的聊天記錄（包括但不限于微信、QQ）、郵件等；

4.4.21 浪費或損害公司財物，造成公司損失情節(jié)較重者；

4.4.22 在倉庫或危險場所違背禁令，吸煙引火者；

4.4.23 違反員工廉潔自律承諾書相關條款者；

4.4.24 違反公司在疫情防疫、地震、海嘯、臺風、暴雨等災害爆發(fā)階段，緊急制定的應對措施、規(guī)章制

度者；

4.4.25 觸犯國家法律法規(guī)，被公安機關、司法機關追究法律責任者（包括但不限于行政拘留、刑事拘留、

其他刑事處罰等）。

4.5 不履行崗位職責的，包括但不限于以下事項：

4.5.1 因過失導致工作錯誤，情節(jié)較重者；

4.5.2 不服從領導安排，拒絕履行工作職責，導致工作無法正常開展者；

4.5.3 玩忽職守，違反操作規(guī)程，工作時間擅離職守，情節(jié)較重者；

4.5.4 發(fā)現(xiàn)問題故意回避，不處理、不報告，情節(jié)較重者；

4.5.5 未按公司相關審批意見及流程操作，擅自簽約導致重大損失情節(jié)較重者；

4.5.6 造成公司的建筑、設備、器具、商品、印章、重要文件資料或其它物品等丟失或損壞，情節(jié)較重

者；

4.5.7 因工作失職，造成庫存積壓或資金占用，購進劣質(zhì)、殘次商品，導致重大損失情節(jié)較重者；

4.5.8 在所注冊的知識產(chǎn)權（包括但不限于國內(nèi)外商標注冊、域名注冊、其他知識產(chǎn)權登記注冊）證書

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有效期屆滿前，未能及時辦理該證書的續(xù)展，導致商標或權證被注銷，對公司造成經(jīng)濟損失或聲譽損害，情節(jié)

較重者；

4.5.9 投訴處理不當，導致投訴升級，情節(jié)較重者；

4.5.10 工程檢驗過程中，未嚴格核定工程進度，導致公司重大損失情節(jié)較重者；

4.5.11 未嚴格按照標準進行工程驗收，導致公司重大損失情節(jié)較重者；

4.5.12 未嚴格按照公司資金支付審批流程操作，提前或超額支付資金，情節(jié)較重者；

4.5.13 發(fā)現(xiàn)安全隱患，不及時報備、整改，導致人員傷亡或公司重大損失情節(jié)較重者；

4.5.14 經(jīng)營活動中損害公司形象，情節(jié)較重者。

4.6 違反公司保密條款者，包括但不僅限于以下事項：

4.6.1 直接或間接地泄露公司商業(yè)秘密者；

4.6.2 未經(jīng)批準查閱、復印、拷貝、問詢與本職工作無關的公司商業(yè)秘密者；

4.6.3 未經(jīng)批準將公司重要文件、資料等帶出辦公場所，下班后桌面上遺留記載保密信息的文件資料者；

4.6.4 當眾談論公司內(nèi)部保密事項者；

4.6.5 隨意向來訪客人提供閱讀公司各類保密文件的便利者；

4.6.6 未及時處理涉及公司商業(yè)秘密的作廢文件者；

4.6.7 將在公司參與技術工作所形成的專利或非專利技術占為己有者。

4.7 嚴重不誠信者，包括但不限于以下事項：

4.7.1 虛報費用，如填報假單據(jù)，或者費用報銷不真實者；

4.7.2 上報、申請事項中存在虛假信息者；

4.7.3 涂改、篡改、偽造、盜取或刪除公司資料者；

4.7.4 違規(guī)使用公司印鑒，情節(jié)嚴重者，如偽造、盜用、私刻、銷毀公司印鑒者；

4.7.5 為被錄用而采取不正當方式者，如提供虛假入職資料、做出不屬實的陳述、聲明或保證等；

4.7.6 以欺騙性理由請假、休假，考勤記錄弄虛作假者；

4.7.7 虛構(gòu)賬表，與實際事項不符者；

4.7.8 招錄、定薪、調(diào)崗、考核、審查等工作中隱瞞、捏造或歪曲事實者； 工作弄虛作假，偷工減料，

導致公司重大損失情節(jié)較重者。

4.8 營私舞弊，牟取不當利益的，包括但不僅限于以下事項：

4.8.1 以權謀私、營私舞弊、索賄、行賄、受賄（方式包括但不限于微信、支付寶轉(zhuǎn)賬等）、欺詐或利

用職權牟利者；

4.8.2 侵占公司財物者，如私自變賣、處置埋藏物或遺失物等；

4.8.3 收受供應商、客戶任何形式的饋贈、宴請者；

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4.8.4 截留公司業(yè)務往來的財物者；

4.8.5 挪用、盜竊公司或同事財物者；

違規(guī)使用公司車輛，情節(jié)較重者；

4.8.6 利用職務之便，牟取個人利益者，如差價、傭金、招聘推介費等；

4.8.7 采購、招投標工作中違規(guī)操作者，如與供應商合謀進行圍標、串標等；

4.8.8 物品的采購或使用過程中以次充好，虛報數(shù)量者；

4.8.9 虛報工程項目、工程量者；

4.8.10 公款私存、挪用套用公司資金者；

4.8.11 私設小金庫，指使下屬做假賬者；

4.8.12 未經(jīng)授權或批準，以公司名義為其他公司或個人提供擔保、質(zhì)押、保理等業(yè)務，或?qū)⒐举Y產(chǎn)私

自委托他人運營者；

4.8.13 違規(guī)開展品牌租賃業(yè)務、轉(zhuǎn)授公司商標、字號，從中牟利者；

4.8.14 利用職權安排公司與本人或其特定關聯(lián)人設立的公司發(fā)生業(yè)務、資金往來，牟取利益者；

4.8.15 在職期間兼職損害公司利益的業(yè)務者；

4.8.16 為配偶、子女或其他特定關系人牟取不正當利益者；

4.8.17 利用公司名義在外招搖撞騙，使公司遭受名譽或經(jīng)濟損失者。

4.9 管理人員未盡到管理和規(guī)范的職責的，包括但不限于以下事項：

4.9.1 因不作為，引發(fā)重大事件的或?qū)е鹿緭p失情節(jié)嚴重的；

4.9.2 因管理者未制定任何規(guī)定、操作指引、崗位職責說明等，或已有相關規(guī)定但未對公司所轄范圍內(nèi)

的工作人員進行宣導培訓（無培訓記錄、移交記錄等），員工操作不當，導致公司損失或公司所轄范圍內(nèi)的工

作人員傷亡的；

4.9.3 工作目標不清晰、計劃不詳細、操作指引不健全、不合理或宣導不充分，導致業(yè)務不能按時按質(zhì)

完成甚至造成公司損失或公司所轄范圍內(nèi)的工作人員傷亡的；

4.9.4 日常工作或突發(fā)事件處理不當，導致事態(tài)惡化，情節(jié)較重的；

4.9.5 監(jiān)督部門已反映風險點或提出已達成共識的改善建議，但整改部門拖拉、整改不到位、應付了事、

拒不整改的造成情節(jié)嚴重者；

4.9.6 員工提交誤導性或與市場信息不相符的資料，直接管理者在審查審批過程中未及時發(fā)現(xiàn)、糾正問

題，誤導其他管理者做出決策，導致公司重大損失情節(jié)較重的；

4.9.7 因管理不到位或未采取有效措施監(jiān)督下屬員工工作執(zhí)行情況，導致下屬員工存在違規(guī)違紀行為的，

或造成公司經(jīng)濟損失或?qū)е氯藛T傷亡的；

4.9.8 違反干部選拔任用相關規(guī)定，導致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；

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4.9.9 參與會簽未提供所在職能領域信息或者提供錯誤信息而影響決策， 造成公司損失情節(jié)較重的；

4.9.10 管理人員發(fā)現(xiàn)本制度所述的違紀違規(guī)事件后，隱匿瞞報的；

4.10 其他嚴重違反公司規(guī)章制度的情形。

5.處罰方式

5.1 行政處罰

5.1.1 員工具有上述 4.2.1 至 4.2.8 情形之一的，公司有權給予員工 I 級行政處罰即書面警告；

5.1.2 員工具有上述 4.2.9 至 4.2.16 情形之一的，公司有權給予員工 II 級行政處罰即通報批評；

5.1.3 員工具有上述 4.2.17 至 4.2.23 情形之一的，公司有權給予員工 III 級行政處罰即記過；

5.1.4 員工具有上述 4.2.24 至 4.2.30 情形之一的，公司有權給予員工 IIII 級行政處罰即辭退。

5.1.5 以上各級行政處罰，員工再次違反的，公司將給予更高一級處罰，直至解除勞動合同關系，且不

支付任何經(jīng)濟補償金或賠償金。

5.2 經(jīng)濟處罰與賠償

上述任何情形公司都可以視情況給予員工經(jīng)濟處罰，如因此造成實際經(jīng)濟損失的，公司有權要求員工對實際經(jīng)

濟損失的部分按價賠償，同時視情節(jié)追究其相關法律責任。

5.3 移交國家司法機關

如員工行為涉及觸犯國家法律法規(guī)，公司有權將員工移交國家司法機關處理。

6.定責

6.1 對于本規(guī)定“四、處罰情形”所描述情形，若各項制度中無明確的處罰標準，或涉及多名人員的情況

復雜，無法直接獎懲的，則須啟動調(diào)查程序，由公司審計部通過調(diào)查，出具調(diào)查報告，并提出定責和獎懲建議，

由被獎懲對象所在中心/事業(yè)部/部門提報定責和獎懲方案。

6.2 責任判定實施過程中，首先對問題等級進行判定，其次明確責任對象、并對責任等級進行判定，最后

根據(jù)問題等級、責任等級進行責任判定，并參照處罰標準提報處罰方案。

6.3 問題等級判定

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6.4 責任對象判定：對問題涉及的相關人員進行角色判定，包括直接執(zhí)行者、協(xié)助執(zhí)行者和管理者。

6.4.1 直接執(zhí)行者：直接負責具體工作事項執(zhí)行的人，統(tǒng)籌該工作事項的整個執(zhí)行過程。

6.4.2 協(xié)助執(zhí)行者：協(xié)助直接執(zhí)行者完成部分工作事項。

6.4.3 管理者：本規(guī)定中的管理者特指直接執(zhí)行者和協(xié)助執(zhí)行者的直接上級和間接上級（此處“上級”

包括管理族員工，也包括非管理族及項目中較高層級的角色，例如項目總監(jiān)、項目經(jīng)理、項目負責人等）。

6.5 責任等級判定

6.5.1 責任等級判定

單個責任對象對同一問題起決定性作用，承擔全部責任，管理者按承擔一般責任處理；情節(jié)一般的，追

究上一級管理者責任；情節(jié)較重的，追究上兩級管理者責任；情節(jié)嚴重及以上的，追究上三級管理者責任；

(2)多個責任對象對同一問題起決定性作用，各責任對象均承擔主要責任，管理者按承擔一般責任處理；情節(jié)一

般的，追究上一級管理者責任；情節(jié)較重的， 追究上兩級管理者責任；情節(jié)嚴重及以上的追究上三級管理者責

任；

(3)管理者對問題起決定性作用，管理者承擔全部責任；

(4)直接執(zhí)行者對問題起決定性直接作用，直接執(zhí)行者承擔全部責任，協(xié)助執(zhí)行者按承擔次要責任、管理者按承

擔一般責任處理。

6.6 責任等級

7. 處罰標準

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7.1 涉及經(jīng)濟處罰的，被處罰對象所在中心/事業(yè)部/部門結(jié)合以下處罰標準， 視具體情節(jié)、責任等級選擇

處罰方式，編制并提報處罰方案。

7.2 當員工違反相關規(guī)定給公司造成損失的，須先追回相關損失，同時按以上標準實施處罰，對于情節(jié)嚴

重和情節(jié)特別嚴重的行為，公司有權解除與該員工的勞動合同并不予支付經(jīng)濟補償金。員工涉及違法犯罪的，

公司將移送司法機關依法處理并追究其經(jīng)濟責任。

7.3 有下列情形之一，應當加重處罰：

7.3.1 干擾、阻礙、不配合調(diào)查的；

7.3.2 弄虛作假、隱瞞事實真相、欺騙調(diào)查的；

7.3.3 打擊、報復、威脅、陷害調(diào)查人、檢舉人、證明人及其他有關人員的；

7.3.4 拉攏、收買調(diào)查人員的；

7.3.5 一年內(nèi)因同類問題出現(xiàn)兩次（含）以上而被問責的；

7.3.6 其他應該從重或加重處罰的情形。

7.4 有下列情形之一，可以減輕或從輕處罰：

7.4.1 在公司未掌握情況前，主動報告問題、說明情況、承擔責任的；

7.4.2 主動采取措施，有效避免損失或挽回影響的；

7.4.3 積極配合調(diào)查，主動提供有效證據(jù)和線索的；

7.4.4 在出現(xiàn)違規(guī)違紀后主動檢舉，經(jīng)查證屬實的；

7.4.5 其他可以減輕或從輕處罰的情形。

7.5 賠償標準

當員工違反相關規(guī)定給公司造成損失的，如損失已無法挽回，公司有權要求員工對實際經(jīng)濟損失的部分按

價賠償，賠償金額可從被處罰對象月度工資中分一次或多次逐月扣除，單月扣除金額不得高于員工當月工資的

百分之二十且須確保扣除后的員工工資余額不低于當年度所在地區(qū)最低工資標準。員工在離職之前， 該損失尚

未彌補，由員工一次性向公司繳納，否則公司有權從員工離職時應得的全部工資及補償金中扣除應賠償?shù)牟糠帧?/p>

上述情形仍不足以彌補公司損失的，員工應以其他形式賠償損失的差額部分。

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8.容錯

為營造創(chuàng)新氛圍，公司建立寬容的創(chuàng)新機制，鼓勵員工積極探索、勇于創(chuàng)新。當出現(xiàn)以下幾種情形時，若

責任人已經(jīng)盡到忠實和勤勉義務竭盡全力（包括尋求內(nèi)外部專家和資源），酌情免于問責或部分免責：

8.1 全方位推進技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新，加快研發(fā)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動研發(fā)與經(jīng)濟緊密

結(jié)合過程中，出現(xiàn)失誤造成公司損失情節(jié)一般的；

8.2 對新業(yè)務模式或商業(yè)模式探索過程中，因缺乏經(jīng)驗造成公司損失情節(jié)一般的；

8.3 為增強企業(yè)活力和競爭力，在體制機制等方面有較大突破的改革創(chuàng)新事項，但由于缺乏經(jīng)驗未達到預

期效果的；

8.4 其他由公司審計部門判定可以免責或部分免責的情形。

9.獎懲實施

9.1 獎懲審批實施流程

由各部門提交，經(jīng)中心/事業(yè)部總經(jīng)理審批后提交至戰(zhàn)略組織人才保障中心審核，最終由公司總經(jīng)理審批。

9.2 獎懲方案的實施具體流程參考《好博員工獎懲實施流程》。

9.3 獎懲公告范圍

所有獎懲事項是否發(fā)文、發(fā)文范圍，由發(fā)生獎懲事項所屬部門在獎懲方案中提出建議，原則上發(fā)文范圍與審批

權限保持一致。

10.申訴與反饋

10.1 員工對獎懲事項或獎懲結(jié)果有異議，可在結(jié)果公布之日起五個工作日內(nèi)進行申訴或反饋。

10.2 員工可通過以下渠道進行申訴或反饋

向所屬部門負責人、中心/事業(yè)部申訴或反饋；向戰(zhàn)略組織人才保障中心申訴或反饋；

10.3 公司相關部門受理申訴或反饋后，應及時調(diào)查核實，并在七個工作日內(nèi)給予回復；由于情況復雜、不

能在規(guī)定期限內(nèi)做出回復的，可以適當延長調(diào)查時限，并及時告知申訴人。

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第二節(jié)廉潔管理規(guī)范

1.目的

為了切實推進公司在商業(yè)活動中的誠信經(jīng)營，規(guī)范員工廉潔從業(yè)行為，增強員工廉潔自 律意識，完善廉潔

風險管控機制，樹立公司良好形象，保障企業(yè)廉潔安全，促進企業(yè)健康持 續(xù)發(fā)展，特制定本規(guī)范。

公司以”廉潔問題零容忍“為廉潔基調(diào)，公司員工應當遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，廉潔從業(yè)，誠

實守信，全心全意為公司工作，切實維護公司的合法權益和良好聲譽。

2.范圍

適用于深圳好博窗控技術有限公司及其子公司所有領域或經(jīng)濟活動。另外，所有與公司有經(jīng)濟業(yè)務往來的

客戶、供應商、服務商及承包商也在管制范圍內(nèi)。

3.名稱定義

3.1 廉潔：不損公肥私、不貪腐，不徇私情，不謀私利，清白做人。

3.2 利益關聯(lián)方：指與公司有經(jīng)濟業(yè)務往來的單位、組織或自然人，包含但不限于供應商、 合作方、承包

商、客戶及上述單位組織的派出人員。

3.3 商業(yè)賄賂：指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有 關人員和能夠影

響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。商業(yè)賄賂所給 予的財物或好處包括但不限于：金

錢、回扣、物質(zhì)上的饋贈、服務、色情賄賂、旅游等。

4.權責

4.1 審計部

4.1.1 負責廉潔風險的評估及廉潔風險防控體系建設，推動廉潔文化的宣傳。

4.1.2 負責對廉潔舉報的接收、調(diào)查和報告工作。

4.1.3 負責對廉潔風險高的領域進行專項審計。

4.2 戰(zhàn)略組織人才保障中心

4.2.1 負責與新員工簽訂個人廉潔承諾書，協(xié)助審計部開展廉潔舉報問題調(diào)查及處理。

5.流程圖：無

6.內(nèi)容

6.1 公司廉潔從業(yè)規(guī)范

公司員工都需要按照通用廉潔規(guī)范來開展日常業(yè)務往來；對于關鍵崗位員工，除遵循 通用廉潔規(guī)范外，還需遵

循關鍵崗位廉潔規(guī)范。通用廉潔規(guī)范和關鍵崗位廉潔規(guī)范具體如下：

6.1.1 通用廉潔規(guī)范

公司員工應當忠實維護企業(yè)利益，廉潔奉公，忠于職守。嚴禁濫用職權、公司資產(chǎn)和 公司資料，以謀取私利或

為他人圖利。包含但不限于如下嚴禁行為：

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①接受/提供禮物/利益

(1)若在業(yè)務往來中收到利益關聯(lián)方贈送禮品或現(xiàn)金，應及時向?qū)徲嫴空f明情況并

退回，若無法直接退回的，應向?qū)徲嫴可辖凰肇斘?，對于禮品價值不能估計的，應及時 向?qū)徲嫴窟M行說明并

根據(jù)審計部給予意見進行相應處理。

(2)員工上交的違規(guī)財物由審計部建賬后統(tǒng)一轉(zhuǎn)交財務部處理，審計部監(jiān)管違規(guī)財 物的處理結(jié)果。

②嚴禁賄賂及貪污行為

員工嚴禁在執(zhí)行公司業(yè)務期間做出任何形式的賄賂或貪污腐敗行為：

(1)嚴禁將企業(yè)業(yè)務往來中的折扣、回扣、傭金、中介費等據(jù)為己有或私分。

(2)嚴禁利用本人或親屬婚喪嫁娶、生日、升遷、升學等機會，斂取業(yè)務往來單位 或本單位和個人

的財物。

(3)嚴禁利用工作上的便利從事私人得利的中介活動。

(4)嚴禁主動向業(yè)務往來單位或其他服務和管理對象吃、拿、卡、要。

(5)嚴禁因私無償或者象征性的支付報酬，接受關聯(lián)企業(yè)以及管理和服務對象提供 的服務、勞務，

未出資或者象征性出資收受干股或其他利益，變相收受賄賂。

(6)嚴禁將本人或者特定關系人應當由個人支付的費用， 由本單位或者關聯(lián)企業(yè)支 付、報銷。

(7)嚴禁向政府人員或公職人員提供任何利益，作為該政府人員或公職人員因其公 職身份做出的任

何行為的報酬或誘因。

③接受/提供宴請款待

款待屬可接受的社交活動，為了避免故意籠絡的款待，公司全體人員應該避免接受/ 提供以下性質(zhì)的款待。

(1)過分豐厚的款待，考慮款待的價值、實質(zhì)內(nèi)容、次數(shù)及性質(zhì)。(2) 不適宜的款待，考慮接受款待

的人員與款待提供者的關系。

(2)不宜接受的款待，考慮主辦人或其他與會者的品格或名聲。

④利益沖突

利益沖突指員工的私人利益與公司的利益出現(xiàn)矛盾或沖突。利益沖突可削弱員工 對公司的忠誠，也可使職

員因追求個人利益而損害公司的利益。

(1)嚴禁在與企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)投資入股。

(2)嚴禁用企業(yè)的資產(chǎn)以本人或他人的名義，在國 (境) 內(nèi)外注冊公司、投資參股、 購買股票、購

置不動產(chǎn)或其他經(jīng)營活動。

⑤公司員工在外兼職可能引致利益沖突(例如為供應商/承包商或競爭對手擔任 兼職工作) 。員工須遵

守以下規(guī)則，以防范風險：

(1)公司全體人員在擔任任何在外兼職前，必須先申報并得到批準。

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(2) 嚴禁公司任何人員擔任構(gòu)成利益沖突的在外兼職。

⑥嚴禁濫用職權

(1) 嚴禁利用工作上的便利，侵吞、竊取、騙取、挪用、私分或以其他手段非法侵

占公司財物。

(2) 嚴禁利用公司資源、業(yè)務渠道、商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權、公司資產(chǎn)等為本人或親 朋好友從事牟利

活動。

6.1.2 關鍵崗位廉潔規(guī)范

關鍵崗位廉潔規(guī)范，是指公司中特殊崗位，除遵守通用規(guī)范外，還需遵守相應的關 鍵崗位廉潔規(guī)范。目前公司

關鍵崗位包含：采購、銷售、財務會計、人力、行政、物流/倉儲、 研發(fā)、品質(zhì)、外包商管理等。

①采購

(1)嚴禁在供應商引入過程中偏袒，人為傾向性的引入供應商；

(2)嚴禁在供應商評價和考核過程中，人為傾向性的對偏袒部分供應商，排斥部分供應 商；

(3)嚴禁在供應商管理過程中發(fā)生受賄、索賄等行為；

(4)嚴禁在與供應商業(yè)務合作過程中發(fā)生受賄、索賄等行為；

(5)嚴禁在采購過程中，排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和供應商； 嚴禁對采購物品進行分批

次采購，減少簽核層級；

(6)嚴禁在招投標過程中透露評標人員、標的等機密信息；

(7)嚴禁私自與采購人員利益相關聯(lián)企業(yè)開展采購業(yè)務；

(8)嚴禁制定有利于個別供應商或特別為該供應商的產(chǎn)品/服務而設的規(guī)格或評審標 準；

(9)嚴禁向個別供應商透露敏感數(shù)據(jù) (例如其他供應商的報價) 或內(nèi)幕數(shù)據(jù) (例如未有 向其他供應

商披露的特定要求/期望) 。

②銷售

(1)嚴禁在客戶業(yè)務往來過程中虛報、謊報銷售費用；

(2)嚴禁在銷售業(yè)務過程中，有行賄、索賄和受賄的行為；

(3)嚴禁與客戶串通，謊報銷售收入，將部分收入占為己有；

(4)嚴禁以贈送客戶為名，拿取公司財產(chǎn)；

(5)嚴禁在客戶返利折扣過程中，與客戶串通，分取部分返利折扣金額；嚴禁將公司的客戶數(shù)據(jù)“賣”

給其他(1)業(yè)務經(jīng)營者。

③ 人力資源

(1)嚴禁在與獵頭、招聘公司、培訓公司等人力業(yè)務相關公司合作過程中發(fā)生索賄、受 賄等行為；

(2)嚴禁在薪資核算過程中，人為的增加薪資或修改薪資以騙取公司薪金；

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(3)嚴禁設立虛擬人員及賬戶，并向其進行工資發(fā)放；

(4)嚴禁篡改出勤記錄以騙取公司薪金。

④行政管理

(1)嚴禁公車私用；

(2)嚴禁食堂業(yè)務中謀取私利；

(3)嚴禁在公司各項活動中虛報經(jīng)費，或?qū)⒐矩敭a(chǎn)占為己有；

(4)嚴禁將所管轄的公司財產(chǎn)私自使用或占為己有。

⑤財務

(1)嚴禁私設小金庫；

(2)嚴禁挪用、侵占公司資金；

(3)嚴禁做假賬；

(4)嚴禁違規(guī)向其他人員提供自己保管的憑證、鑰匙、賬務、密碼等信息； 嚴禁損壞、隱匿或丟棄

憑證、帳薄、印章等財務資產(chǎn)；

(5)嚴禁收受供應商、客戶等相關合作方或公司內(nèi)部相關利益方的財產(chǎn)。

⑥倉庫

(1)嚴禁謊報、虛報存貨、盤點數(shù)量；

(2)嚴禁賬物管理職責不分離；

(3)嚴禁將公司資產(chǎn)挪用或占為己有；

(4)嚴禁在入庫環(huán)節(jié)人為傾向或偏袒，將不符合我司要求之產(chǎn)品入庫。

⑦物流/關務

(1)嚴禁在物流過程中將公司物品變賣/挪用/占為己有；

(2)嚴禁利用公司關務資源進行利己物品的通關行為；

(3)嚴禁利用公司物流資源運輸利己物品；

(4)嚴禁偏袒、人為傾向性地確定物流/報關供應商；

(5)嚴禁在物流或報關過程中行賄，受賄、索賄；

(6)嚴禁在物流環(huán)節(jié)人為傾向或偏袒，將不符合我司要求的產(chǎn)品收貨運輸。

⑧制造

(1)嚴禁虛報產(chǎn)量及各類報表；

(2)嚴禁將公司資產(chǎn)占為己有；

(3)嚴禁人為損壞公司資產(chǎn)；

(4)嚴禁因個人利益而提出各類采購需求；

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(5)嚴禁因個人利益而人為偏袒或傾向性的進行各類驗收；

(6)嚴禁私自導入供應商；

(7)嚴禁與供應商進行行賄、受賄或回扣等行為；

(8)嚴禁在設備/材料/其他項目采購過程中，偏袒、人為傾向性地確定供應商。

⑨研發(fā)

(1)嚴禁與技術合作方進行相關合作過程中索賄，受賄；

(2)嚴禁泄露公司技術、產(chǎn)品等機密信息；

(3)嚴禁將公司專利占為己有或以公司專利獲取個人利益；

(4)嚴禁在供應商評價、產(chǎn)品研發(fā)過程中人為偏袒，傾向性的確定供應商；

(5)嚴禁接私活；

⑩品質(zhì)

(1)嚴禁在供應商引入及評價過程中人為偏袒，傾向部分供應商；

(2)嚴禁在材料驗收環(huán)節(jié)人為偏袒，使不合格產(chǎn)品進入公司；

(3)嚴禁與關聯(lián)利益方在業(yè)務過程中索賄、受賄。

6.2 廉潔管理

6.2.1 廉潔管理紅線

①禁止以權謀私，索賄受賄。

②禁止內(nèi)外勾結(jié)、泄露公司商業(yè)機密。

③禁止做假賬，虛報冒領、損害公司利益。

④禁止組織煽動鬧事，散布謠言，發(fā)布有關公司負面不實言論。

⑤禁止故意損壞，偷盜公司和他人的財物。

⑥禁止妨礙監(jiān)督，包庇違法亂紀行為。

6.2.2 處罰規(guī)定

①對觸犯紅線條例內(nèi)容的，立即解除主要責任人勞動合同；給公司造成經(jīng)濟損 失的，還需賠償公司經(jīng)

濟損失；涉嫌觸犯法律構(gòu)成犯罪的，移送司法機關處理。

② 對違反非紅線條例內(nèi)容的，按照好博憲法相關規(guī)定進行處罰。

6.2.3 廉潔問題舉報渠道

①舉報電話： (0755) 2324 5434-198

②舉報郵箱：jubao@hopo.com.cn

③云之家舉報入口：云之家-智能審批-審計部-舉報投訴

6.2.4 公司全體員工有權利監(jiān)督廉潔規(guī)范的執(zhí)行情況，公司設立舉報渠道，接受社會和公司內(nèi)部對員工

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的違規(guī)行為提出的舉報，并實行舉報人嚴格保護及獎勵機制。

6.3.5 審計部負責對廉潔風險規(guī)范的實施情況進行監(jiān)督，并對違反本規(guī)范的行為進行調(diào)查，公司其他部

門均有配合協(xié)助義務。

6.3.6 舉報受理及調(diào)查流程請參考《深圳好博窗控技術有限公司舞弊調(diào)查作業(yè)指導書》。

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第七章 安全管理

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第一節(jié)信息化管理制度

1.計算機硬件管理

1.1 根據(jù)“硬件集群，數(shù)據(jù)集中，應用集成”的建設原則，公司信息化建設項目中的網(wǎng)絡設備、服務器、

存儲設備等硬件設施均由數(shù)字化部進行統(tǒng)一管理，建立計算機硬件明細臺賬，并定期對硬件設備進行維護、檢

查。

1.2 公司所有的計算機及外圍設備（以下統(tǒng)稱為硬件設備）都是公司的資產(chǎn)，根據(jù)實際工作需要配備給各

部門人員使用，各部門使用人員必須保持整潔，并保證良好的使用環(huán)境。

1.3 硬件設備使用和異常處理，由設備使用人提報數(shù)字化部申請?zhí)幚恚粩?shù)字化部按照維修申請進行處理，

打印機周邊設備數(shù)字化部無法處理的，可由行政服務部聯(lián)系供應商統(tǒng)一報修。

1.4 硬件設備購買由需求部門根據(jù)需要提出辦公設備的購買申請，并提交審批。需求部門負責人審批后，

提交數(shù)字化部評估審批，由數(shù)字化部專人購買或委派其他部門購買。金額大于 2 萬元，則需要相關部門中心負

責人審批。

1.5 硬件設備需報廢時，由設備使用人員聯(lián)系運維工程師評估，確認報廢后，由使用人提交資產(chǎn)處置申請，

填寫相關報廢物品、報廢金額、報廢原因，部門負責人審批，提交行政服務部確認，報廢物品任意一項的金額

小于或等于五千元，由財務部審批；報廢物品任意一項大于五千元，由該部門中心總經(jīng)理審批（報廢金額大于

五千元以上加簽總經(jīng)理審批），并提交財務部審批。審批完成后，使用人員將報廢物品提交給行政服務部簽收，

報廢品由行政人事部集中存放、集中處理，不得隨意丟棄。

1.6 計算機各終端用戶應保管好自己的用戶賬號和密碼。嚴禁隨意向他人泄露、借用自己的賬號和密碼；

計算機使用者應定期更改密碼、使用復雜密碼。

1.7 為了防止公司內(nèi)部的計算機主板品牌混亂及配件相互不兼容，申請部門根據(jù)崗位需求發(fā)起審批后，由

運維工程師做統(tǒng)一接口及品牌配置申購。原則上運維工程師不能進行整機報廢，需拆卸可用配件，再根據(jù)硬件

設備分類的高低進行其他分類硬件設備的迭代升級。

1.8 數(shù)字化部根據(jù)公司業(yè)務將硬件設備分為四大類：

1.8.1 特殊業(yè)務類：特殊崗位要求需要自定義配置

1.8.2 研發(fā)類：高內(nèi)存、高顯卡、高 CPU

1.8.3 數(shù)據(jù)分析類：高內(nèi)存、高 CPU

1.8.4 日常辦公類：標準配置

2.計算機軟件管理

2.1 根據(jù)“硬件集群，數(shù)據(jù)集中，應用集成”的建設原則，各業(yè)務應用系統(tǒng)的建設應根據(jù)公司信息化建設

的總體規(guī)劃和各部門業(yè)務工作實際需要進行。業(yè)務部門提出應用需求，數(shù)字化部首先進行需求分析，并對項目

建設需求和技術可行性進行評估，再會同需求部門進行分析確定方案（購買、自主開發(fā)）。

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2.2 各部門的應用系統(tǒng)建設項目申購，嚴格按照公司信息化建設的統(tǒng)一標準進行。應用系統(tǒng)的使用和管理

權限歸數(shù)字化部所有。數(shù)字化部對系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時更新維護，并做好信息系統(tǒng)的備案工作。

2.3 應用系統(tǒng)自主開發(fā)和集成需求，由需求部門提交軟件開發(fā)申請，需求部門負責人審批，設計原型與功

能說明文檔，再組織數(shù)字化部相關開發(fā)人員與需求部門一起評審，需求部門確認數(shù)字化部對軟件開發(fā)申請，進

行需求和技術可行性評估通過后，數(shù)字化部指派專人負責需求調(diào)研需求原型，數(shù)字化部相關開發(fā)人員確認開發(fā)

時間，軟件開發(fā)測試通過后，數(shù)字化部提交需求部門確認，數(shù)字化部發(fā)布上線通知，需求部門驗收完成。

2.4 軟件開發(fā)完成后要建立檔案，記錄系統(tǒng)功能、開發(fā)時間、開發(fā)人員、使用部門等信息，連同需求原型、

業(yè)務藍圖、產(chǎn)品功能說明文檔、概要設計文檔、測試用例、業(yè)務驗收報告、用戶操作手冊、系統(tǒng)實施或部署文

檔、源代碼等存檔保存。

2.5 數(shù)字化部以外的部門，任何個人不得隨意調(diào)閱軟件存檔，因公司業(yè)務的確需要調(diào)閱必須數(shù)字化部負責

人審批。

2.6 應用系統(tǒng)的安裝和使用故障：每臺計算機在安裝好基本的辦公軟件，有其他安裝需求的或者有使用故

障的各部門使用人員提報數(shù)字化部申請?zhí)幚?；?shù)字化部按照故障申請進行處理，并記錄原因，避免后期重復發(fā)

生。

2.7 員工不得私自在計算機上面安裝無正版授權的軟件和工作無關的應用程序，如：影音文件播放程序、

聊天工具、游戲等。

2.8 未經(jīng)允許任何人員不得將公司購買的軟件、合作或自行開發(fā)的軟件（包含軟件源代碼、編譯后的可執(zhí)

行文件等）進行刻錄、復制或轉(zhuǎn)借個人、單位使用，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)追究法律責任。

2.9 為了防止公司內(nèi)的軟件版本混亂和文件格式不兼容，由數(shù)字化部控制公司內(nèi)工作使用軟件的版本升級，

做到版本統(tǒng)一、統(tǒng)一升級，由員工個人升級軟件造成的文件格式不兼容問題

一律由該員工負責。

2.10 各部門關鍵人員應按時參加數(shù)字化部和相關部門組織的應用系統(tǒng)培訓活動，熟練掌握各應用系統(tǒng)的操

作方法，及時做好部門內(nèi)人員的培訓工作，做好應用系統(tǒng)的推廣使用和部門內(nèi)部信息的更新。

2.11 各部門負責人作為本部門的第一責任人。

3.數(shù)據(jù)中心管理

3.1 安裝公司服務器、核心交換機、網(wǎng)絡設備、重要計算外部設備等的場所（以下統(tǒng)稱為數(shù)據(jù)中心），數(shù)

據(jù)中心作為各類信息控制及傳輸?shù)闹匾獦屑~，數(shù)據(jù)中心要保持清潔、衛(wèi)生，由運維工程師負責管理和維護（包

括溫度、濕度、網(wǎng)絡設備等），無關人員未經(jīng)數(shù)字化部批準嚴禁進入數(shù)據(jù)中心。

3.2 嚴禁易燃易爆和強磁物品及其他與數(shù)據(jù)中心工作無關的物品進入數(shù)據(jù)中心。不能明火作業(yè)，禁止吸煙。

3.3 進入、離開數(shù)據(jù)中心時要檢查設備情況，離開時觀察燈、門、窗、鎖是否關閉好。

3.4 路由器、交換機和服務器以及通信設備是網(wǎng)絡的關鍵設備，不得自行配置或更換，更不能挪作他用。

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對本地局域網(wǎng)絡、廣域網(wǎng)的運行，建立檔案，未發(fā)生故障或故障隱患時當班人員不可對中繼、網(wǎng)線及各種設備

進行任何調(diào)試，對所發(fā)生的故障、處理過程和結(jié)果等做好詳細登記。

3.5 數(shù)據(jù)中心巡查為每個工作日一次，并做好記錄。檢查數(shù)據(jù)中心的溫度、濕度、光纖設備、服務器、監(jiān)

控設備、核心交換機、核心路由器、通訊設備等設備是否正常，異常問題及時處理，并做所發(fā)生的故障、處理

過程和結(jié)果等做好詳細登記。

4.網(wǎng)絡管理

4.1 公司每臺計算機都有連接內(nèi)部局域網(wǎng)、外部廣域網(wǎng)。

4.2 任何時間公司員工不得使用公司的電腦瀏覽色情、暴力、違反國家安全的網(wǎng)站。

4.3 工作時間（包括加班時間）公司員工不得瀏覽與工作無關的網(wǎng)站，不得下載與工作無關的文件，包括

MP3、Flash、影音文件、游戲等。

4.4 公司員工不得私自更改本機 IP、DNS、網(wǎng)關地址。對于因私自更改造成的一切后果由該員工承擔。

4.5 公司員工不得下載和使用未經(jīng)測試和來歷不明的軟件、不得打開來歷不明的電子郵件。

4.6 禁止未授權用戶接入公司計算機網(wǎng)絡及訪問網(wǎng)絡中的資源，禁止未授權用戶使用 BT、電驢等占用大量

帶寬的下載工具。

4.7 任何員工不得制造或者故意輸入、傳播計算機病毒和其他有害數(shù)據(jù)，不得利用非法手段復制、截收、

篡改計算機信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)。

4.8 VPN 作為跨區(qū)域的局域網(wǎng)通道，任何員工不得利用非法手段復制、截收、篡改 VPN 賬號與密碼。

5.備份管理

5.1 所有服務器、主干交換機及其他系統(tǒng)主要設備均有數(shù)字化部負責數(shù)據(jù)管理和備份。

5.2 數(shù)據(jù)實行二重備份，除服務器硬盤備份外，并進行異地存儲備份。

5.3 所有應用系統(tǒng)服務器的數(shù)據(jù)備份頻率為每天一次作為日備份，日備份保管時間為 30 天，每個月抽一次

日備份作為年度備份，年度備份保管時間為 3 年。

5.4 其他部門特殊備份，數(shù)字化部提供技術支持，由各部門信息化建設關鍵人員，負責做好本部的特殊數(shù)

據(jù)備份，并備份到云文件服務器上，實行“誰備份，誰負責”原則。

5.5 個人數(shù)據(jù)備份，由數(shù)字化部在計算機上統(tǒng)一安裝文件服務器—云同步軟件，數(shù)字化部提供技術支持，

計算機使用人至少一個月要備份一次重要數(shù)據(jù)到文件服務器。實行“誰備份，誰負責”原則。

5.6 網(wǎng)絡遭受攻擊或病毒感染等突發(fā)事件，需要進行數(shù)據(jù)恢復時，由數(shù)字化部工作人員執(zhí)行恢復程序。

6.信息安全管理

6.1 公司每臺計算機都有安裝加密系統(tǒng)，文件打開后會自動加密，員工不得擅自關閉加密系統(tǒng)。

6.2 運維工程師每天要對設備日志進行監(jiān)測，同時對 USB 接口、郵件、微信等聊天軟件的使用人員進行監(jiān)

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測，重點監(jiān)測研發(fā)部門，若發(fā)現(xiàn)有大數(shù)據(jù)通過 USB 拷貝或通過郵件、微信等軟件傳輸，運維工程師有權會同其

部門主管一起檢查是否有涉密文件，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)允許非法拷貝涉密文件的員工，立即上報行政服務部對其作

開除處理并追究其法律責任。

6.3 未經(jīng)數(shù)字化部批準，任何人員不得帶領本部門以外的人員進行應用系統(tǒng)、網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的參觀與演示，不

得將系統(tǒng)、網(wǎng)絡、VPN 的使用情況對外傳播。

7.數(shù)據(jù)保存及修改管理

7.1 數(shù)據(jù)保存管理。重要的業(yè)務數(shù)據(jù)要保證物理上的安全，存放數(shù)據(jù)的介質(zhì)必須放在安

全的地方，非授權人員不得訪問。關于數(shù)據(jù)備份的管理，參見“第七章備份管理”中的相關內(nèi)容。

7.2 數(shù)據(jù)導入、修改，指數(shù)字化部應業(yè)務部門數(shù)據(jù)變更需求，通過后臺數(shù)據(jù)庫，將數(shù)據(jù)導入運行環(huán)境的操

作。用戶提交數(shù)據(jù)修改申請，財務、業(yè)務負責人、數(shù)字化部相關人員評估程序需求。運維工程師驗證可行性，

并根據(jù)評估結(jié)果給出建議和方案。數(shù)據(jù)修改前，必須先在測試環(huán)境驗證。數(shù)據(jù)導入、修改前，需要將修改的數(shù)

據(jù)備份，然后再進行修改。運維工程師查看修改后的數(shù)據(jù)是否正常，無異常則告訴申請者已經(jīng)處理并讓其核對。

7.3 數(shù)據(jù)導入、修改，必須遵循統(tǒng)一的數(shù)據(jù)導入、修改申請流程，任何人不得在未經(jīng)授權的情況下對應用

系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)導入、修改的操作。

7.4 數(shù)據(jù)導入、修改流程中的申請、審批、操作工作需分別由不同人員承擔。數(shù)據(jù)導入、修改操作只能由

指定的數(shù)字化部人員執(zhí)行，導入、修改權限須按照規(guī)范通過系統(tǒng)設定分配給指定人員。數(shù)字化部負責人每季度

委派人員將數(shù)據(jù)操作日志、數(shù)據(jù)導入、修改申請進行核對，確保所有數(shù)據(jù)導入、修改，均經(jīng)過了有效的審批，

以及數(shù)據(jù)導入、修改是準確的。

8.系統(tǒng)賬號管理

8.1 系統(tǒng)賬號區(qū)分為：超級用戶賬號、業(yè)務用戶賬號、數(shù)據(jù)庫管理員賬號；

8.2 超級用戶、數(shù)據(jù)庫管理員：授權由數(shù)字化部部門負責人授權給指定人員；

8.3 業(yè)務用戶賬號授權、變更權限：軟件權限由數(shù)字化部統(tǒng)一管理，根據(jù)各部門的業(yè)務崗位制定相關角色

權限包。若有其他需求，各部門使用人員需提交申請，部門負責人審批通過后，由運維工程師開啟相關權限。

8.4 業(yè)務用戶賬號新增：賬號申請必須提交工單，由各部門負責人審批，數(shù)字化部評估審核后開通，業(yè)務

用戶賬號申請成功后必須更改密碼。同一系統(tǒng)只能擁有一個賬號。一旦分配好賬號，用戶不得使用他人賬號或

者允許他人使用自己的賬號。

8.5 員工發(fā)生調(diào)動、離職時，人事部須在 2 天內(nèi)通知數(shù)字化部，由數(shù)字化部進行賬號刪除或調(diào)整處理。對

于 3 個月以上不使用的賬號，數(shù)字化部有權將該賬號禁用。

8.6 賬號密碼強度：默認最少要求 6 位密碼，密碼周期默認為 180 天要求更改密碼，

密碼鎖定默認為 5 次錯誤輸入鎖定時間 15 分鐘。

8.7 數(shù)字化部有權審閱所有業(yè)務用戶賬號的操作日志，采取隨機抽查模式，每年最少一次。數(shù)字化部部門

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負責人有權限審閱超級用戶賬號、數(shù)據(jù)庫管理員賬號的操作日志，采取隨機抽查模式，每季度至少一次。

第二節(jié)辦公區(qū)域安全管理制度

1.總則

1.1 為加強公司辦公區(qū)域的安全管理，增強員工的安全意識，落實各項安全措施，保障公司各項工作順利

開展，本著“預防為主，杜絕隱患”的原則，制定本制度。

1.2 本制度中的安全管理，是指包括消防、防盜和用電等方面的安全管理。

1.3 行政服務部為公司辦公區(qū)域安全管理的負責部門，負責安全防范措施的制訂、落實、檢查及安全事故

的調(diào)查、處理；各部門科室負責人負責本部門的安全管理工作。

1.4 本制度適用于深圳好博窗控技術股份有限公司（以下簡稱集團）及其下屬所有公司的員工。

2.消防安全管理

2.1 辦公室不定期組織消防安全學習，開展多種形式的消防安全宣傳教育。

2.2 辦公室應按照消防法規(guī)和消防部門的要求，對消防設施設備的配置情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即整改。

2.3 辦公室應對消防設施設備的性能情況經(jīng)常進行檢查，確保消防栓、滅火器具等完好、有效，消防通道

暢通，消防標識清晰、準確。

2.4 辦公區(qū)域嚴禁存放易燃易爆物品。

2.5 發(fā)生火情應立即采取相應措施。

3.防盜安全管理

3.1 公司辦公室安裝防盜裝置，門禁系統(tǒng)。

3.2 員工不得在辦公室存放私人貴重物品或大筆現(xiàn)金，離開辦公室（室內(nèi)無人）應隨即鎖門。

3.3 會議室由行政服務部專人負責管理，保持設施設備的齊全。

3.4 財務人員外出存取大額現(xiàn)金時，應不少于二人；財務部門在保險柜存放過夜的現(xiàn)金應控制在規(guī)定范圍

內(nèi)。

3.5 公司印鑒由專人負責，財務專用章和法定代表人印章分開存放，蓋章人員須填寫明細表。

3.6 公司車輛使用人在停放車輛時應關窗鎖門，車內(nèi)不宜存放貴重物品。

4.用電安全管理

4.1 公司辦公區(qū)域應根據(jù)配電容量配置設施設備，并留有余地。

4.2 員工使用各類設施設備時，應遵守相關的操作程序和要求，禁止違規(guī)操作以保障用電安全。

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4.3 除辦公設備以外的電力設施設備的維修應由物業(yè)管理人員負責，公司人員不得擅自維修。

4.4 維修人員在維修各類電力設備時，應嚴格按照安全操作規(guī)程操作。

4.5 員工不得在辦公區(qū)域拉電線，不得擅自使用電熱器具；下班時應切斷辦公設備、電風扇及各類辦公電

器的電源。

5.相關事項

5.1 值班人員負責下班后的安全防范工作，下班時應檢查辦公室門窗及電源的安全情況。如值班人員下班

時仍有員工在加班，則須做好交班工作。節(jié)假日及雙休日值班人員負責節(jié)假日及雙休日的安全防范工作，發(fā)現(xiàn)

情況應及時向行政服務部人員報告處理。

5.2 辦公室應定期檢查各類防范設施的完好情況和安全防范措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

5.3 各類安全問題由行政服務部根據(jù)原因、性質(zhì)、后果、責任等因素負責處理，必要時向公司總經(jīng)理報告

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第三節(jié)溝通與申訴

公司一貫提倡良好、融洽、簡單的人際關系；同時提倡個人與公司、個人與個人之間的溝通。

戰(zhàn)略組織人才保障中心作為員工關系與溝通的主要責任機構(gòu)，將為員工在工作滿意度提升、勞動保障、員

工心理輔導與申訴等方面提供幫助，同時公司各級管理人員同樣負有相關責任與義務。

為達到充分溝通的目的，公司不定期采用內(nèi)部公告網(wǎng)頁、郵件、公告板、會議等渠道向員工通報公司近期

經(jīng)營與內(nèi)部管理等信息。

公司將通過定期和不定期的書面或面談式調(diào)查向員工征詢對公司業(yè)務、管理、制度流程規(guī)范化等方面的意

見，員工可完全憑自身的真實想法反饋而無須有任何顧慮。

申訴渠道

1.除非另有約定或規(guī)定，員工對涉及本人利益的任何不滿，可以按以下“聚歡顏”意見反饋平臺提出申訴：

1.1 在得知或應當?shù)弥嘘P情況的 3 個工作日內(nèi)要求相關負責人作出解釋或處理；

1.2 對解釋處理不服或未有解釋處理的，可以在第二個 3 個工作日內(nèi)，要求所在的部門作出解釋或處理；

1.3 對部門的解釋處理不服或未有解釋處理的，可以在第三個 3 個工作日內(nèi)，要求戰(zhàn)略組織人才保障中心

作出解釋或處理。

2.有關紀律處分的申訴，可通過以下途徑尋求問題的公正解決：

2.1 自處分決定送達之日起 3 個工作日內(nèi)以書面形式與直接上級溝通，直接上級應在 3 個工作日內(nèi)給予答

復；

2.2 如直接上級在 3 個工作日內(nèi)未給予答復，員工可在 3 個工作日內(nèi)以書面形式與隔級上級溝通；

2.3 如員工對隔級上級的答復仍有異議，可在 3 個工作日內(nèi)以書面形式向人力資源部門提出申訴，人力資

源部門作出的答復為最終結(jié)論。

2.4 逾期進行申訴視為放棄申訴權利。員工申訴期間不停止處分的執(zhí)行。

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結(jié) 語

1.適用對象：本手冊適用于好博窗控集團及其下屬公司的全體員工。用工地政府另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)

行。

2.制訂依據(jù)：本手冊根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)及公司

各項規(guī)章制度編制而成。

3.修訂規(guī)則：公司會根據(jù)實際情況依法修訂本手冊，修訂內(nèi)容在公司公告后執(zhí)行。

4.法律效力：本手冊作為勞動合同附件，自發(fā)布之日起生效。

5.保密提醒：本手冊作為公司內(nèi)部資料，未經(jīng)公司批準，不得向第三方披露或提供查詢、復印。

6.使用須知：本手冊不能囊括所有的規(guī)范和準則，您可以登錄公司相關網(wǎng)站查閱相關政策的詳細內(nèi)容，也

可以咨詢相關部門同事。如對本手冊內(nèi)容有任何疑問，您可以向戰(zhàn)略組織人才保障中心咨詢。戰(zhàn)略組織人才保

障中心擁有對本手冊的最終解釋權。

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好博司歌

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員工簽收回執(zhí)

本人已于 年 月 日收到好博窗控技術股份有限公司《員工手冊》，并

已進行了詳細閱讀。清楚本手冊的內(nèi)容及規(guī)定將成為聘用合同的重要組成部分，本人愿意承諾遵守本手冊之所

有規(guī)定，并明確知道公司根據(jù)需要對本手冊進行的修改，同樣具有約束力。

謹此聲明，本人愿意遵守執(zhí)行，如有違反任一條款，后果由本人自行承擔。

簽名：

年 月 日