51

三、貨幣出資入賬信息（明細(xì)）

本次出資

外方股東名稱

實際繳款人

名稱

出資形式（包括但不限于：境外匯入現(xiàn)匯與人民幣、境內(nèi)劃

轉(zhuǎn)，請根據(jù)實際情況填寫，詳見填表說明第 11 項）

實際流入

幣種及金

額

折注冊幣

種及金額

出資形式名稱

外方股東 必填 對應(yīng)的出資金額

外方股東

實際匯入

的幣種和

金額

實際流入

金額按匯

入當(dāng)日官

方牌價中

間價折算

成注冊幣

種的金額

四、備注（如以上表格內(nèi)容不能完整反映主體信息，可在此欄中填寫）：

五、承諾：請勾選

□本人/本機(jī)構(gòu)所填寫的《境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記申請表》中各項內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真

實有效，本人/本機(jī)構(gòu)保證所提交的各項表格、文件真實、準(zhǔn)確、完整，否則本人/本機(jī)構(gòu)將承擔(dān)由此而導(dǎo)致的一

切后果。

本人/法定代表人簽字或蓋章（或授權(quán)委托人簽字或蓋章）: 單位公章：

申請日期： 年 月 日

以下為銀行填寫：

52

銀行經(jīng)辦人員簽名： 復(fù)核人員簽名：

受理日期： 年 月 日 年 月 日

三、新設(shè)外商投資企業(yè)資本金入賬

1、收匯說明

2、業(yè)務(wù)登記憑證

3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

4、國家企業(yè)信息系統(tǒng)截圖

第二節(jié) 境外直接投資業(yè)務(wù)

一、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用登記

1.《中信銀行廣州分行直接投資登記業(yè)務(wù)審批表》

2.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》

3.加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4、資金來源證明、資金使用計劃和企業(yè)有關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)關(guān)于境外

投資相關(guān)決議等真實性證明材料。

二、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯登記

新設(shè)登記所需資料：

1.《中信銀行廣州分行直接投資登記業(yè)務(wù)審批表》

2.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》

3.境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復(fù)印件、公司章程

4.《企業(yè)境外投資證書》、發(fā)改委備案回執(zhí)

53

5.最近一期驗資報告

6.相關(guān)年度財務(wù)審計報告（包括最新一期財務(wù)報表蓋章件）

7.文字說明:投資資金來源與資金用途說明及及承諾后補(bǔ)資金使

用材料

8.董事會決議/合伙人決議

9.合同或其他真實性證明材料（協(xié)議、支付指令等）

10.境外企業(yè)注冊證書、股東名冊

11.銀行要求的其他資料

填表說明：

1、申請表中所涉金額欄目，均按注冊資本折算后填寫阿拉伯?dāng)?shù)字，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位

2、紅色標(biāo)注字體為表格填寫說明，無需打印

3、企業(yè)辦理境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用登記、境外直接投資外匯登記、境外直接

投資外匯變更登記、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資清算登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)按規(guī)定如實、準(zhǔn)確、完

整地填寫并提交本申請表。 境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表

投資主體名稱： 投資主體代碼： 境外投資企業(yè)注冊幣種：

一、申請事項

□境外投資企業(yè)外匯登記 成立方式： □ 新設(shè) □ 并購 □ 其他

□境外投資企業(yè)變更登記

□ 基本信息變更 □ 增資 □ 減資（ □減中方實際出資 □中方出資義務(wù)減少）□出資形式 □注冊

幣種變更

□ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 （□中方轉(zhuǎn)外方 □外方轉(zhuǎn)中方 □外方轉(zhuǎn)外方 □中方轉(zhuǎn)中方）

□境外投資前期費(fèi)用登記 申請金額：

□境外投資企業(yè)注銷登記 注銷原因： □ 清算 □ 其他

二、境外投資企業(yè)基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息；注銷登記的，填寫注銷前基本信

息）

54

企業(yè)中文名稱 企業(yè)外文名稱

主管部門批復(fù)文號

商務(wù)部門或行業(yè)主管部門

批準(zhǔn)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的批文

文號

主管部門批準(zhǔn)日期

年 月 日（商務(wù)部門或行業(yè)主管部門批準(zhǔn)企

業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的批文落款日期）

所在國家/地區(qū)

根據(jù)企業(yè)境外投資證書相

關(guān)內(nèi)容

所屬行業(yè)

根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2002）

填寫

主要經(jīng)營范圍

企業(yè)境外投資證書上的“經(jīng)營范圍”填寫，經(jīng)營范圍太長無法填寫完整的，可只填寫三項主要

經(jīng)營范圍；

投資總額

企業(yè)境外投資證書上的中

方和外方投資總額合計數(shù)

中方協(xié)議投資總額 企業(yè)境外投資證書上的中方投資總額

中方所占比例（％）

企業(yè)境外投資證書上的中

方所占股比合計

投資項目性質(zhì)

境外資源勘探開發(fā)、境外制造加工、境外科技研

發(fā)、帶動出口（含境外帶料加工）及其他

境外投資企業(yè)性質(zhì)

□有限責(zé)任 □股份制 □

其他

境外投資企業(yè)類型 □中方獨(dú)資 □中外合資 □合作 □合伙

前期費(fèi)用已匯出金額

根據(jù)申請境外投資的中方

是否做過前期費(fèi)用登記情

況填寫

上市情況 □未上市 □ 已上市（上市地： ）

聯(lián)系人 必填 聯(lián)系電話 必填

三、股東基本信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信息）

股東名稱 護(hù)照號碼/組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證明文件號碼 所屬國別或地區(qū)/境內(nèi)機(jī)構(gòu)注冊地/境內(nèi)個人常住地

四、中方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信息）

中方股東名稱

協(xié)議投資

總額

已匯出前

期費(fèi)用

貨幣出資 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán) 境外解決

境內(nèi)權(quán)益

出資

利潤

分配

比例

（％

）

A、 實物

B、無形資

產(chǎn)

C、 股權(quán)

D、其他形

式

企業(yè)境外投資證書上的

中方股東

企業(yè)境外

投資證書

上的股東

對應(yīng)投資

總額

中方股東以

其持有境外

債權(quán)轉(zhuǎn)做公

司股權(quán)填此

空

中方股東以其

境外持有的合

法資產(chǎn)或權(quán)益

對境外投資企

業(yè)出資填此空

55

合計 - - - 出資方式選擇境外解決的，請說明資金來源：

五、外方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信息）

外方股東名稱 協(xié)議投資總額

利潤分配

比例

（％）

企業(yè)境外投資證書上的投資主體中的

“外方名稱”

企業(yè)境外投資證書上的投資總額

合計 - - 六、外方股東向中方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得付款計劃（股權(quán)轉(zhuǎn)讓外方轉(zhuǎn)中方需填寫）：

中方股東名稱（受讓

方）

外方股東名稱

（出讓方）

外方

股東

國別/

地區(qū)

轉(zhuǎn)讓投資金額

股權(quán)轉(zhuǎn)

讓對價

其中：

1．境外支

付金額 2：其他

出 讓 股

權(quán) 的 價

格

七、中方股東向外方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得處置計劃（股權(quán)轉(zhuǎn)讓中方轉(zhuǎn)外方需填寫）：

中方股東名稱（出讓

方）

外方股東名稱（受讓

方）

轉(zhuǎn)讓投資金額

股權(quán)轉(zhuǎn)

讓對價

其中：1、

留存境外金

額

2、調(diào)回境內(nèi)金額

八、中方股東減資所得處置計劃（中方減實際出資需填寫）：

中方股東名稱 減少投資金額 減資所得金額

其中：1、

留存境外金

額

2、調(diào)回境內(nèi)金額

中方股東減少注冊

資本所得金額

九、境外投資企業(yè)注銷后中方股東所得資產(chǎn)處置計劃：（境外投資企業(yè)注銷后有剩余資產(chǎn)調(diào)回境內(nèi)的

需填寫）

中方股東名稱（出讓

方）

清算所得金額 1.留存境外金額 2.需調(diào)回境內(nèi)金額

56

十、備注（以上表格內(nèi)容無法完全涵蓋企業(yè)申請事項的，可在此欄中填寫）：

十、承諾：請勾選

□ 本企業(yè)所填寫《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》中各項內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真

實有效，所有復(fù)印件均與原件完全相同。本企業(yè)保證所提交的各項表格、文件真實、準(zhǔn)確、完整，否

則本企業(yè)及其法定代表人愿承擔(dān)由此而導(dǎo)致的一切后果。

法定代表人簽名（或授權(quán)委托人簽名）: 單位公章：

申請日期： 年 月 日

三、境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯（補(bǔ)）登記

1.新設(shè)個人特殊目的公司

（1）書面申請與《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》（一式

兩份）；原則上，書面申請內(nèi)容應(yīng)要求客戶說明境內(nèi)外資產(chǎn)或權(quán)益的

狀況、特殊目的公司股權(quán)架構(gòu)以及投融資計劃等情況。

（2）境內(nèi)居民個人身份證明文件（應(yīng)為簽字的身份證復(fù)印件）

（3）有商務(wù)委批復(fù)文件及備案回執(zhí)(如有)

（4）境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，法人身份證

（5）特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件

（如股東名冊、認(rèn)繳人名冊等）

（6）境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)（股東會）同意境外投融資的決議書

（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明）

57

（7）境內(nèi)居民個人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)

或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件

（8）返程投資的股權(quán)架構(gòu)說明

（9）其他相關(guān)真實性證明材料

注：境外特殊目的公司主體信息維護(hù)時需要輸入經(jīng)營范圍。

2.個人特殊目的公司外匯變更登記

（1）書面申請與新《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》（一

式兩份）

（2）原《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

（4）其他相關(guān)真實性證明材料

境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表

一、境內(nèi)居民個人基本信息

境內(nèi)居民個人姓名

境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益所在地或境內(nèi)個人戶籍所在

地（境外個人填寫在中國境內(nèi)的習(xí)慣性居住地）

居民身份證件號碼或護(hù)照號碼

必填 必填 必填

二、申請事項

□境外投資企業(yè)新設(shè)登記

□境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益出資

□境外資產(chǎn)/權(quán)益出資

境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益名稱：

境外資產(chǎn)/權(quán)益名稱：

□貨幣出資 出資形式： 申請金額：

□其他 出資形式： 申請金額：

□境外投資企業(yè)變更登記

□ 基本信息變更 □ 增資 □ 減資 □ 出資形式

□ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 （□中方轉(zhuǎn)外方 □外方轉(zhuǎn)中方 □外方轉(zhuǎn)外方 □中方轉(zhuǎn)中方）

□境外投資企業(yè)注銷登記 注銷原因： □ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 □ 清算 □ 其他

聯(lián)系人 必填 聯(lián)系電話 必填

三、境外投資企業(yè)基本信息（變更登記的，填寫變更后的基本信息；注銷登記的，填寫注銷前基本信息）

境外企業(yè)名稱 注冊地 注冊日期 上市地 上市日期 總資產(chǎn) 已發(fā)行總股數(shù) 預(yù)留員工期

58

權(quán)股數(shù)

境內(nèi)居民個人在

直接設(shè)立或控制

的特殊目的公司

（頭層）

境外企業(yè)

的所在國

家或地區(qū)

境外企業(yè)在

境外設(shè)立的

日期

在 公 開 發(fā) 行

股 票 的 證 券

交 易 所 所 在

國家或地區(qū)

股票公開

發(fā)行的日

期

四、 境外投資企業(yè)的中方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東

信息）

中方股東名稱 幣種 出資額 出資比例（％） 持股數(shù) 持股比例（％）

五、境外投資企業(yè)的外方股東投資信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信

息,股權(quán)結(jié)構(gòu)分散的，可酌情填寫主要外方股東信息）

外方股東名稱 幣種 投資金額

出資比

例

（％）

持股數(shù)

持股比例

（％）

六、擬返程投資企業(yè)基本信息（變更登記的，填寫變更后的信息；注銷登記的，填寫當(dāng)前股東信息）

返程投資企業(yè)名稱 組織機(jī)構(gòu)代碼 外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書編號

境內(nèi)居民個人通過特殊目的公

司直接或間接控制的境內(nèi)公司

名稱

商務(wù)主管部門頒發(fā)的返程投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

編號

七、境外投資企業(yè)的外方股東向中方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得付款計劃（股權(quán)轉(zhuǎn)讓外方轉(zhuǎn)中方需填寫）：

中方股東名稱（受

讓方）

外方股東名稱

（出讓方）

外方股東國別/

地區(qū)

轉(zhuǎn)讓股份數(shù) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價 1．境外支付金額

2．需匯出

境外金額

股權(quán)協(xié)議中出

讓股權(quán)的價格

中方股東以其境外

持有的合法資產(chǎn)或

權(quán)益對境外投資企

業(yè)出資金額

八、境外投資企業(yè)的中方股東向外方轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得處置計劃（股權(quán)轉(zhuǎn)讓中方轉(zhuǎn)外方需填寫）：

中方股東名稱（出

讓方）

外方股東名稱

（受讓方）

轉(zhuǎn)讓股份數(shù) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價 1、留存境外金額

2、調(diào)回境內(nèi)

金額

59

九、境外投資企業(yè)的中方股東減資所得處置計劃（中方減實際出資需填寫）：

中方股東名稱 減少股份數(shù) 減資所得金額 1、留存境外金額

2、調(diào)回境內(nèi)

金額

十、境外投資企業(yè)注銷后中方股東所得資產(chǎn)處置計劃：（境外投資企業(yè)注銷后有剩余資產(chǎn)調(diào)回境內(nèi)的

需填寫）

中方股東名稱（出讓方） 清算所得金額 1.留存境外金額 2.需調(diào)回境內(nèi)金額

十一、備注（以上表格內(nèi)容無法完全涵蓋企業(yè)申請事項的，可在此欄中填寫）：

十二、承諾：請勾選

□ 本人所填寫《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》中各項內(nèi)容及所提交的所有書面材料均真實

有效，所有復(fù)印件均與原件完全相同。本人保證按照有關(guān)規(guī)定完整、真實地辦理外匯登記及變更手

續(xù)，如有違反，本人愿承擔(dān)由此而導(dǎo)致的一切后果。

□以上資料真實完整地反映了本人（或本人及本人所代理的所有境內(nèi)居民個人）的境外持股狀

況，如存在虛假陳述、騙取外匯登記的行為，本人愿意承擔(dān)由此而導(dǎo)致的法律責(zé)任。

□本人承諾，本人用于境外投資的境內(nèi)外資產(chǎn)及權(quán)益均通過合法渠道取得，其中不含：司法、紀(jì)

檢監(jiān)察等部門依法限制對外轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)，本人或近親屬涉及尚未審結(jié)的國內(nèi)刑事、民事訴訟案件的財

產(chǎn)，法律規(guī)定不得對外轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)，以及不能證明合法來源的財產(chǎn)等。如有虛假承諾，本人愿意承擔(dān)

由此而導(dǎo)致的法律責(zé)任。

□本人及所設(shè)立的特殊目的公司，不存在危害中國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反中國

法律法規(guī)，或損害中國與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系，或違反中國對外締結(jié)的國際條約，或涉及中國禁止

出口的技術(shù)和產(chǎn)品等情況。

60

境內(nèi)居民個人（委托人）簽名：

申請日期： 年 月 日

四、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用匯出

1、境外匯款申請書、業(yè)務(wù)登記憑證

2、加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3、資金來源證明、資金使用計劃和企業(yè)有關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)關(guān)于境外

投資相關(guān)決議等真實性證明材料。

4.其他相關(guān)真實性證明材料

五、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資資金匯出

1.境外匯款申請書、業(yè)務(wù)登記憑證

2.境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復(fù)印件、公司章程

3.《企業(yè)境外投資證書》、發(fā)改委備案回執(zhí)

4.最近一期驗資報告

6.相關(guān)年度財務(wù)審計報告（包括最新一期財務(wù)報表蓋章件）

7.文字說明:投資資金來源與資金用途說明及承諾后補(bǔ)資金使用

材料

8.董事會決議/合伙人決議

9.合同（中外合資的給合作合同）或其他真實性證明材料（協(xié)

議、支付指令等）（確保企業(yè)有實際支付用途才能辦理資金匯出）

10.境外企業(yè)注冊證書

61

第三節(jié) 資本金結(jié)匯及使用

辦理資本金賬戶各類業(yè)務(wù)，所需材料詳見下表

一、資本金賬戶（意愿結(jié)匯）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/

結(jié)匯待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

業(yè)務(wù)品種勾選“意愿結(jié)匯”

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 業(yè)務(wù)登記憑證

4 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 結(jié)匯審批當(dāng)天查詢

5 出資確認(rèn)表或 FDI 入賬登記表

6 外匯資本項目賬戶流水

7 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

二、資本金賬戶（意愿結(jié)匯后對外支付）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/結(jié)匯

待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

業(yè)務(wù)品種勾選“結(jié)匯待

支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)”

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 上次資本項目賬戶資金使用情況明細(xì)清單 如是第一次，無需提供

4 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提供的

背景資料

如是第一次，無需提供

5 業(yè)務(wù)登記憑證

6 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 支付審批當(dāng)天查詢

7 出資確認(rèn)表或 FDI 入賬登記表

62

8 營業(yè)執(zhí)照副本

9 外匯資本項目賬戶及結(jié)匯待支付賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原件及

復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

12 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

三、資本金賬戶（支付結(jié)匯-結(jié)匯后直接對外支付）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/

結(jié)匯待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

業(yè)務(wù)品種勾選“支

付結(jié)匯”

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 上次資本項目賬戶資金使用情況明細(xì)清單 如是第一次，無需提供

4 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提供的

背景資料

如是第一次，無需提供

5 業(yè)務(wù)登記憑證

6 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 結(jié)匯支付審批當(dāng)天查詢

7 出資確認(rèn)表或 FDI 入賬登記表

8 營業(yè)執(zhí)照副本

9 外匯資本項目賬戶及結(jié)匯待支付賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原件及

復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

12 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

63

四、資本金賬戶（人民幣資本金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)）

資料清單 備注

1 人民幣資本類專用帳戶資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表 業(yè)務(wù)品種勾選“人民幣

資本金專用存款賬戶”

2 跨境人民幣資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 業(yè)務(wù)登記憑證

4 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 支付審批當(dāng)天查詢

5 出資確認(rèn)表或 FDI 入賬登記表

6 營業(yè)執(zhí)照副本

7 人民幣資本項目賬戶明細(xì)

8 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提供的

背景資料

9 人民幣資本金賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原件及

復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

12 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

第四節(jié) 外債類結(jié)匯及使用

辦理外債賬戶各類業(yè)務(wù)，所需材料詳見下表

一、外債賬戶（意愿結(jié)匯）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/

結(jié)匯待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

蓋章，驗印。業(yè)務(wù)品種

勾選“意愿結(jié)匯”

64

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 業(yè)務(wù)登記憑證

4 《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》

5 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 結(jié)匯審批當(dāng)天查詢

6 外匯資本項目賬戶流水

7 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

二、外債賬戶（意愿結(jié)匯后對外支付）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/

結(jié)匯待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

蓋章，驗印。業(yè)務(wù)

品種勾選“結(jié)匯待支付

賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)”

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 上次資本項目賬戶資金使用情況明細(xì)清單 如是第一次，無需提供

4 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提供的

背景資料

如是第一次，無需

提供

5 業(yè)務(wù)登記憑證

6 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 支付審批當(dāng)天查詢

7 《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》

8 營業(yè)執(zhí)照副本

9 外匯資本項目賬戶及結(jié)匯待支付賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原件及

復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

65

12 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

三、外債賬戶（支付結(jié)匯-結(jié)匯后直接對外支付）

資料清單 備注

1 中信銀行廣州分行企業(yè)資本項目結(jié)匯/結(jié)匯

待支付賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表

蓋章，驗印。業(yè)務(wù)

品種勾選“支付結(jié)匯”

2 資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 上次資本項目賬戶資金使用情況明細(xì)清單 如是第一次，無需提供

4 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提供的

背景資料

如是第一次，無需提供

5 業(yè)務(wù)登記憑證

6 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 結(jié)匯支付審批當(dāng)天查詢

7 《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》

8 營業(yè)執(zhí)照副本

9 外匯資本項目賬戶及結(jié)匯待支付賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原件及

復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

12 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

四、外債賬戶（支付結(jié)匯-人民幣外債境內(nèi)劃轉(zhuǎn)）

資料清單 備注

1 人民幣資本類專用帳戶資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)審批表 蓋章，驗印。業(yè)務(wù)品種

勾選“人民幣外債一般

66

存款賬戶”

2 跨境人民幣資本項目賬戶資金支付命令函 蓋章，驗印

3 上次資本項目賬戶資金使用情況明細(xì)清單 如是第一次，無需提供

4 前一筆資本項目賬戶資金使用需后補(bǔ)提

供的背景資料

如是第一次，無需提供

5 業(yè)務(wù)登記憑證

6 資本項目信息系統(tǒng)中的管控信息 結(jié)匯支付審批當(dāng)天查詢

7 《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》

8 營業(yè)執(zhí)照副本

9 人民幣外債賬戶流水

10 該筆資本項目賬戶資金使用背景資料原

件及復(fù)印

例如合同、發(fā)票等

11 結(jié)算業(yè)務(wù)申請書 財務(wù)印鑒、劃款需要

11 銀行認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他材料

第五章 單證業(yè)務(wù)

第一節(jié) 進(jìn)口信用證

進(jìn)口信用證是指開證行根據(jù)進(jìn)口商的申請向受益人（國外出口

商）開具的，保證在一定期限內(nèi)，憑議付行/寄單行寄來的符合信用

證規(guī)定的全套單據(jù)，按照信用證條款對外付款的書面承諾。

業(yè)務(wù)流程圖：

67

一、開立進(jìn)口信用證

1.辦理流程及相關(guān)所需資料 ：

（1）首次開立進(jìn)口信用證需簽訂《進(jìn)口信用證業(yè)務(wù)協(xié)議》（請

在客戶經(jīng)理 520 數(shù)據(jù)庫中下載最新版本打印簽署），用印后提供一份

正本給國際業(yè)務(wù)部留存；

（2）客戶提供加蓋預(yù)留印鑒的《不可撤銷跟單信用證開立申請

書 》（發(fā)送電子版到國際部經(jīng)辦人員郵箱），及加蓋公章的背景資

料（如合同等）；

客戶也可通過網(wǎng)銀提交不可撤銷跟單信用證開立申請書和合同電

子版（無需蓋章）。

（3）客戶經(jīng)理需先提交 520 系統(tǒng)，將紙質(zhì)放款審批資料遞交到

國際業(yè)務(wù)部審批通過后，再到運(yùn)營管理部用信管理室核額度審批，審

批通過后再將放款審批材料交回國際業(yè)務(wù)部。

68

（4)所需審批資料，除（1）（2）外，包括但不限于《授信/放

款業(yè)務(wù)審查審批核準(zhǔn)表》、授信批復(fù)（首筆開證提供紙質(zhì)及電子

版）、授信額度臺賬、環(huán)境和社會風(fēng)險用信申請調(diào)查表及放款中心要

求的其他資料，如身份檔案信息、不良負(fù)債匯總信息、欠息信息列

表、墊款信息列表等。

2.相關(guān)表格填寫規(guī)范：

不可撤銷跟單信用證開立申請書 （樣本 1）

樣本 1

不可撤銷跟單信用證開立申請書

致中信銀行股份有限公司, 廣州 分行： 申請日期： 2022-XX-XX

根據(jù)與貴行訂立的《進(jìn)口信用證業(yè)務(wù)合同》（編號：510LCHT2020N0016），我公司向貴行申請開立不可撤銷跟單信用證，

請按如下指示以□電開 □信開 方式開立信用證。

請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√ L/C No.(由銀行填寫)：

ADVISING BANK (SWIFT CODE, NAME AND ADDRESS)

請正確填寫通知行名稱，地址及 SWIFT CODE

EXPIRY DATE: 2022-XX-XX EXPIRY PLACE: 請?zhí)顚懯У攸c(diǎn)

APPLICANT (NAME AND ADDRESS)

請?zhí)顚戦_證申請人英文名稱及詳細(xì)地址

BENEFICIARY (NAME AND ADDRESS)

請?zhí)顚懯芤嫒擞⑽拿Q及詳細(xì)地址

CURRENCY CODE, AMOUNT : IN FIGURES 請?zhí)顚憥欧N及阿拉伯?dāng)?shù)字金額 IN WORDS 請?zhí)顚憥欧N及大寫英文金額

CREDIT AMOUNT TOLERANCE 上下浮比例（若有） %

CREDIT AVAILABLE WITH □ANY BANK □ ISSUING BANK □__ADVISING BANK ____ 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

BY □NEGOTIATION □ ACCEPTANCE □ PAYMENT □ DEFERRED PAYMENT ____DAYS AFTER 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

69

DRAFTS AT □SIGHT □ DAYS FROM 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

DRAWN ON □ISSUING BANK □ FOR XXX % OF INVOICE VALUE 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

PARTIAL SHIPMENTS: □ALLOWED □NOT ALLOWED TRANSHIPMENTS: □ALLOWED □NOT ALLOWED 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

SHIPMENT FROM XXX TO XXX 請?zhí)顚懻_裝貨港口/起運(yùn)港口 到 卸貨港口/目的港口

LATEST SHIPMENT DATE XXXX 請?zhí)顚懽钸t裝運(yùn)日

Description of goods:

請?zhí)顚懺敿?xì)貨物描述

TRADE TERM: □FOB □CFR CIF □FCA □CPT □CIP □FCA □OTHER TERM (PLEASE SPECIFY): 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

(46A)Documents required:

請?zhí)顚懢唧w單據(jù)要求，或在我行預(yù)定版本條件中勾選

(47A)Additional instruction:

請?zhí)顚懢唧w附加條件要求，或在我行預(yù)定版本條件中勾選

□我公司在貴行開立的以下賬戶為本筆信用證業(yè)務(wù)的保證金賬戶，我公司現(xiàn)向以下賬戶存入下述金額的保證金，作為貴行在本筆信用

證項下債權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保：

保證金幣種 金額（大寫） ，存入的保證金賬號： XXXXX；

保證金幣種 金額（大寫） ，存入的保證金賬號： 。

□其他： 請于恰當(dāng)處在□內(nèi)劃√

聯(lián)系人: XXX 電話：XXX 傳真：XXX 請?zhí)顚懣蛻袈?lián)系方式 申請人預(yù)留印鑒：請加蓋企業(yè)印鑒

3.注意事項：

（1）客戶經(jīng)理需盡快提交 520 系統(tǒng)，并確保填寫信息與開證申

請書一致，特別留意是否正確填寫機(jī)構(gòu)號/上下浮/有效期/是否代開

證/幣種金額等選項；

70

備注：520 系統(tǒng)提交時，廣州分行本部非 FT 業(yè)務(wù)開證的機(jī)構(gòu)號

應(yīng)錄入為 744302，F(xiàn)T 業(yè)務(wù)開證的機(jī)構(gòu)號應(yīng)錄入為 749971。

（2）開證申請書電子版可提前發(fā)送至開證經(jīng)辦崗；

（3）若交易各方涉及聯(lián)合國制裁名單或高風(fēng)險國家等，需要在

開證前提交反洗錢線上審批系統(tǒng)，完成相關(guān)反洗錢業(yè)務(wù)審批。

二、進(jìn)口信用證承兌、付款

1.辦理流程及相關(guān)所需資料：

（1）我部完成進(jìn)口信用證到單審核后，通知客戶經(jīng)理簽收《對

外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知書》及單據(jù)正本/副

本；

（2）客戶經(jīng)理將《對外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌

通知書》及單據(jù)正本/副本交給相應(yīng)客戶，并在到單次日的 5 個工作

日內(nèi)，敦促客戶把填寫完整并蓋章的《對外付款/承兌通知書》或

《境內(nèi)付款/承兌通知書》及單據(jù)副本交回我部以交換正本單據(jù)；

（3）客戶經(jīng)理在我部簽收正本后，把正本單據(jù)交給客戶；

2.相關(guān)表格填寫規(guī)范：

《對外付款/承兌通知書》（樣本 2）

《境內(nèi)付款/承兌通知書》（樣本 3）

71

72

73

3.注意事項：

（1）客戶經(jīng)理必須在到單次日后五個工作日內(nèi)將填寫完整并加

蓋印鑒的《對外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知書》交給

我部；

（2）若客戶選擇“拒付”，則單據(jù)正本必須交回我部（若已簽

收正本單據(jù)的）；

（3）若交易各方涉及聯(lián)合國制裁名單或高風(fēng)險國家等，需要在

承兌/付款前提交反洗錢線上審批系統(tǒng)，完成相關(guān)反洗錢業(yè)務(wù)審批。

第二節(jié) 進(jìn)口代收

進(jìn)口代收是指我行收到托收銀行寄來的全套商業(yè)單據(jù)，按照托收

行指示通知進(jìn)口商承兌或付款。

業(yè)務(wù)流程圖:

74

一、辦理流程及相關(guān)所需資料：

1.我部完成進(jìn)口代收到單審核后，通知客戶經(jīng)理簽收《對外付款

/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知書》及單據(jù)正本/副本；

2.客戶經(jīng)理將《對外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知

書》及單據(jù)正本/副本交給相應(yīng)客戶，待客戶把填寫完整并蓋章的

《對外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知書》及單據(jù)副本交

回我部后，交換正本單據(jù)；

3.客戶經(jīng)理在我部簽收正本后，把正本單據(jù)交給客戶。

二、相關(guān)表格填寫規(guī)范：

《對外付款/承兌通知書》（同樣本 2）

三、注意事項：

1.若為遠(yuǎn)期承兌進(jìn)口代收業(yè)務(wù)(D/A),客戶經(jīng)理將填寫完整并加蓋

印鑒的《對外付款/承兌通知書》或《境內(nèi)付款/承兌通知書》、經(jīng)企

業(yè)背書（企業(yè)公章加法人章）的遠(yuǎn)期匯票正本交給我部；

2.客戶經(jīng)理需向我部提交相關(guān)進(jìn)口合同，以作相關(guān)展業(yè)審核；

3.若交易各方涉及聯(lián)合國制裁名單或高風(fēng)險國家等，需要在承兌

/付款前提交反洗錢線上審批系統(tǒng)，完成相關(guān)反洗錢業(yè)務(wù)審批。

第三節(jié) 出口信用證

一、出口信用證通知

收到出口信用證后，國際部出口崗將通知經(jīng)辦客戶經(jīng)理；客戶經(jīng)

理須攜帶工作證件前來辦理信用證簽收手續(xù)；將正本交接給客戶時，

客戶經(jīng)理須辦理清晰的簽收手續(xù)。

如由客戶直接前來辦理，客戶經(jīng)理須告知客戶出具加蓋單位公章

75

的證明函，說明由具體經(jīng)辦人員前來辦理出口信用證正本簽收手續(xù)，

并注明經(jīng)辦人員姓名，身份證號碼。出口崗查驗身份證、證明函后為

客戶辦理。

如信用證通知行要求繳納相關(guān)費(fèi)用時，客戶經(jīng)理應(yīng)督促客戶繳清

費(fèi)用后，方可辦理正本簽收手續(xù)；客戶應(yīng)提交境內(nèi)/外匯款申請書，

信用證復(fù)印件等材料辦理繳費(fèi)，憑繳費(fèi)的借記通知正本簽收領(lǐng)取信用

證正本。如為人民幣匯款，可憑注明相關(guān)信用證信息的柜臺或電子銀

行回單辦理。

二、出口信用證交單

客戶辦理交單，我行客戶經(jīng)理可上門收單?？蛻艚?jīng)理須仔細(xì)核對

客戶填寫的交單委托書各項要素是否齊全，并逐一核對單據(jù)份數(shù)?？?/p>

戶經(jīng)理須與客戶辦理單據(jù)簽收手續(xù)，并及時將交單委托書及全套單據(jù)

送達(dá)出口崗。

三、出口信用證收款

交單后，客戶可憑我行交單業(yè)務(wù)編號，發(fā)票號，信用證號等信息

查詢快遞單號，跟蹤單據(jù)簽收情況，出口崗?fù)聭?yīng)及時協(xié)助客戶查

詢。

當(dāng)收到不符點(diǎn)通知，承兌通知，付款通知等往來函電時，客戶經(jīng)

理應(yīng)及時送達(dá)客戶，并提示客戶做出相應(yīng)的安排。

當(dāng)超過信用證或者慣例規(guī)定的期限，仍未收到相應(yīng)的函電，我行

可為客戶辦理查詢催收，客戶經(jīng)理應(yīng)提示客戶及時與申請人聯(lián)系，并

提示我行將收取相應(yīng)的電報費(fèi)。

交單委托書填寫樣板：

76

出口信用證交單指引：

類型 操作流程 所需資料 注意事項

77

來

證

通

知

1、我行收到來證通

知/修改通知；

2、打印信用證正

本；

3、通知客戶經(jīng)理簽

收。

無

1、第一次辦理出口信用證業(yè)

務(wù)需在國際部建檔（詳見建檔

操作指引）；

2、如按信用證條款要求，受

益人需向開證行/通知行支付

信用證通知費(fèi)，受益人需先行

支付通知費(fèi)，提交銀行劃轉(zhuǎn)憑

證后我行才可遞交信用證正

本；

3、如交易主體涉及敏感國

家，需先按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行反洗

錢審核，通過后方可辦理后續(xù)

業(yè)務(wù)。

交

單

1、客戶交單；

2、我行審單；

3、寄單（快遞單號

見《客戶交單委托

書》回單聯(lián)）。

1、《客戶交單委托

書》（加蓋公章/預(yù)留

印鑒；可在支行柜臺領(lǐng)

取憑證）；

2、信用證正本

3、全套出口單據(jù)；

4、發(fā)票和運(yùn)輸單據(jù)復(fù)

印件。

5、如為離岸轉(zhuǎn)手買賣

還需提供上下游合同、

發(fā)票、正本提單、先支

1、辦理出口信用證業(yè)務(wù)需先

取得“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名

錄”（詳見名錄登記操作指

引）；

2、填寫《客戶交單委托書》

請務(wù)必注明聯(lián)系人、聯(lián)系電

話、貿(mào)易方式、出口貨物名

稱、入賬賬號及費(fèi)用承擔(dān)方式

（確認(rèn)外扣或內(nèi)扣）；

2、如交易主體涉及敏感國

家，需先按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行反洗

78

后收情況下支出的劃款

水單和申報單原件。

錢審核，通過后方可辦理后續(xù)

業(yè)務(wù)。

收

匯

1、我行收到款

項后按《客戶交單委

托書》上指示直接辦

理入賬。

1、如匯入外幣：無；

2、如匯入人民幣：

《跨境人民幣結(jié)算收款

說明》或提供該說明中

的相關(guān)信息。

無

第四節(jié) 出口跟單托收

出口跟單托收，是指我行按照客戶的指示，將全套商業(yè)單據(jù)寄送

至代收行，提示代收行通知出口商承兌或付款。

流程圖：

一、出口跟單托收交單：

79

客戶辦理交單，我行客戶經(jīng)理可上門收單?？蛻艚?jīng)理須仔細(xì)核對

客戶填寫的交單委托書各項要素是否齊全，并逐一核對單據(jù)份數(shù)?？?/p>

戶經(jīng)理須與客戶辦理單據(jù)簽收手續(xù)，并及時將交單委托書及全套單據(jù)

送達(dá)出口崗。

二、出口跟單托收收款：

交單后，客戶可憑我行交單業(yè)務(wù)編號，發(fā)票號或合同號等信息查

詢快遞單號，跟蹤單據(jù)簽收情況，出口崗位應(yīng)及時協(xié)助客戶查詢。

當(dāng)收到承兌通知，付款通知等往來函電時，客戶經(jīng)理應(yīng)及時送達(dá)

客戶，并提示客戶做出相應(yīng)的安排。

當(dāng)超過慣例規(guī)定的期限，仍未收到相應(yīng)的函電，我行可為客戶辦

理查詢催收，客戶經(jīng)理應(yīng)提示客戶及時與申請人聯(lián)系，并提示我行將

收取相應(yīng)的電報費(fèi)。

80

交單委托書填寫樣板：

出口托收指引：

類型 操作流程 所需資料 注意事項

81

交

單

1、客戶交單；

2、我行審單；

3、寄單（快遞

單號見《客戶交

單委托書》回單

聯(lián)）。

1、《客戶交單委托

書》（加蓋公章/預(yù)留

印鑒；可在支行柜臺

領(lǐng)取憑證）；

2、全套出口單據(jù)；

3、寄單指示（代收行

及付款人詳細(xì)名

址）；

4、發(fā)票和運(yùn)輸單據(jù)復(fù)

印件。

1、第一次辦理出口跟單托收

業(yè)務(wù)需在國際部建檔（詳見建檔

操作指引）；

2、辦理出口跟單托收業(yè)務(wù)需先取

得“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”

（詳見名錄登記操作指引）；

3、填寫《客戶交單委托書》請務(wù)

必注明聯(lián)系人、聯(lián)系電話、貿(mào)易

方式、出口貨物名稱、入賬賬號

及費(fèi)用承擔(dān)方式（確認(rèn)外扣或內(nèi)

扣）；

2、如交易主體涉及敏感國家，需

先按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行反洗錢審核，

通過后方可辦理后續(xù)業(yè)務(wù)。

收

匯

1、我行收到款

項后按《客戶交

單委托書》上指

示直接辦理入

賬。

1、如匯入外幣：無；

2、如匯入人民幣：

《跨境人民幣結(jié)算收

款說明》或提供該說

明中的相關(guān)信息。

無

82

第六章 國內(nèi)信用證及福費(fèi)廷業(yè)務(wù)

第一節(jié) 開立國內(nèi)買方信用證

一、開立國內(nèi)買方信用證前，請確認(rèn)申請主體已在國際業(yè)務(wù)部建

檔，并錄入了 18 為社會信用代碼，填寫國內(nèi)信用證申請書，填寫時

注意有效期、交單期、金額、幣種、付款方式、貨物或描述、最遲裝

運(yùn)貨物、合同號碼、服務(wù)提供日期、單據(jù)要求（至少要提供發(fā)票、貨

物收據(jù)或服務(wù)提供憑證）和費(fèi)用條款（根據(jù)買賣雙方協(xié)商的實際情況

填寫），并在申請書最后一頁加蓋企業(yè)預(yù)留印鑒。請將申請書提交至

信用證開證經(jīng)辦崗，開證審批材料（如下表所示）提交至審批經(jīng)辦

崗，同時提交 520 系統(tǒng)至放款中心進(jìn)行用信審核。

國內(nèi)證開立審核清單

序號 所需資料 審核要求

普通模式 集中代理 信福源

1

《授信/用信業(yè)務(wù)審

查審批核準(zhǔn)表》

寫明業(yè)務(wù)背景信息；核實貿(mào)易背景真實性

開立國內(nèi)買方信

用證

國內(nèi)賣方信用證

通知和交單

國內(nèi)買方信用證

到單

國內(nèi)信用證福費(fèi)

國內(nèi)買方信用證 廷放款

承兌

83

2 批復(fù)

3 業(yè)務(wù)額度臺賬

4 開證時需提交的協(xié)議

由開證人簽署的《國內(nèi)融

資主協(xié)議》

1.由集團(tuán)簽署的《集中代理式

國內(nèi)信用證業(yè)務(wù)合作協(xié)議》和

《國內(nèi)證融資主協(xié)議》；2.法

律部法審意見；3.由買方蓋章

的《買方承諾函》；4.開證申

請書應(yīng)由開證人在蓋章處注明

代理關(guān)系；5.買賣雙方與代理

開證人的關(guān)系證明

1.由集團(tuán)簽署的《中信銀行“信福

源”式國內(nèi)信用證融資主協(xié)議》和

《國內(nèi)證融資主協(xié)議》；2.集團(tuán)內(nèi)部

財務(wù)制度；3.信福源成員企業(yè)名單及

成員企業(yè)盡職調(diào)查表；4.買賣雙方與

代理開證人的關(guān)系證明

5

《中信銀行開立國內(nèi)信

用證申請書》

6 背景材料 貿(mào)易合同、訂單（如需）、發(fā)票（如需）等

二、以買方為主體提交 520 系統(tǒng)，提交時請確認(rèn) 520 系統(tǒng)的金額

和有效期與開證申請書上一致，并保證有效期不超過客戶的授信期

限，付款到期日不超過最遲裝運(yùn)期+付款期限。

84

85

86

第二節(jié) 國內(nèi)賣方信用證交單

買方信用證開立成功后，以賣方為主體交單，填寫國內(nèi)信用證交

單委托書，請?zhí)顚戦_證行名稱、信用證號、信用證申請人名稱、信用

證通知書編號、發(fā)票和其他各種單據(jù)數(shù)量、單據(jù)金額、收匯時客戶的

開證行、戶名和賬號等，客戶加蓋公章。若后續(xù)需要融資劃去他行，

需在交單面函提供 SWIFT CODE 及大額行號。

87

88

第三節(jié) 國內(nèi)買方信用證承兌

國內(nèi)買方信用證到單，在國內(nèi)信用證付款/承兌通知書上勾選同

意承兌并到期付款并在公司簽章處加蓋預(yù)留印鑒。

89

第四節(jié) 國內(nèi)證福費(fèi)廷申請

一、國內(nèi)信用證福費(fèi)廷（即國內(nèi)證無追索權(quán)議付）額度申請

如賣方（即信用證受益人）第一次辦理國內(nèi)證福費(fèi)廷業(yè)務(wù)需提交

以下表格材料申請額度，如不是，可跳過本步驟。 國內(nèi)證無追索權(quán)議付業(yè)務(wù)額度審核清單

（未在廣州分行轄內(nèi)開戶）

序

號

所需資料 審核要求

1

《受益人無追

索權(quán)議付業(yè)務(wù)

額度核定申請

表》

1、注明客戶評級，如無請寫“無”；

2、申請業(yè)務(wù)額度原則上不超過上年營收的 80%；

3、如主要財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)異常，請說明原因；

4、在“是否已對受益人進(jìn)行盡職調(diào)查以及反洗錢相關(guān)調(diào)

查”欄位寫明確認(rèn)受益人及其關(guān)聯(lián)主體不在反洗錢制裁名

單內(nèi)，無涉訴、風(fēng)險預(yù)警等情況。

5、提前 10 個工作日在 CRM 系統(tǒng)錄入受益人（未開戶）

完整信息——獲取洗錢風(fēng)險等級。

2

《中信銀行廣

州分行“信福

易”業(yè)務(wù)額度

核定盡職調(diào)查

報告》

1、請確認(rèn)財務(wù)數(shù)據(jù)真實性；

2、寫明股東及受益人信息；

3、寫明與主要交易對手的業(yè)務(wù)模式、結(jié)算方式及周期（應(yīng)

與開證期限相匹配）；

4、寫明與開證人約定開立多長期限的遠(yuǎn)期國內(nèi)信用證；

3 《營業(yè)執(zhí)照》

4 法人身份證復(fù)

印件

如未在我行開戶，需在柜臺進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查

90

5 受益人身份證

復(fù)印件

如未在我行開戶，需在柜臺進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查

6

企查查企業(yè)信用報告

（專業(yè)版）

專業(yè)版，合規(guī)部為每個網(wǎng)點(diǎn)配備了付費(fèi)用戶；

注意處罰信息，執(zhí)行信息、違法信息等。

7

企查查報告生

成的股權(quán)架構(gòu)

圖

可以看到每一層股權(quán)結(jié)構(gòu)及受益人信息

8

公司章程或者

國家企業(yè)信用

信息公示報告

如第一層股東非自然人需提供股東國企信報告

9 《單位信息登

記表》

如未在我行開戶需提供，由企業(yè)蓋章。內(nèi)外部受益人一

致：由客戶經(jīng)理注明“受益人信息與公司章程/國家企業(yè)信

息公示系統(tǒng)受益人信息一致”字樣，并簽名確認(rèn)；內(nèi)外部

受益人不一致：由客戶經(jīng)理提供詳細(xì)闡述不一致原因的情

況說明（客戶經(jīng)理及負(fù)責(zé)人簽名），并在注明“與企查查

受益人不一致，已提供情況說明”，并簽名確認(rèn)。

10 易企查查詢結(jié)

果截圖

紅黃綠通道

11 反洗錢系統(tǒng)的

查詢截屏

在柜臺反洗錢名單篩查系統(tǒng)查詢并打?。ㄊ芤嫒?、持股

25%以上的股東、法人代表）

91

12

在桌面作業(yè)平

臺系統(tǒng)錄入客

戶股東及受益

人信息

包括但不限于客戶“基本信息”中的“企業(yè)成立日期 ”、

“證件注冊日期”、“證件到期日期”、“證件類型”、

“證件號碼”、“客戶洗錢風(fēng)險等級 ”；“經(jīng)營信息”，

“聯(lián)系信息”；“證件信息”；“企業(yè)控股股東及高管”

中的法人、股東和受益所有人證件信息，包括精確到門牌

號的地址信息等。

“關(guān)聯(lián)信息”模塊的股東信息（內(nèi)部數(shù)據(jù)）！！

國內(nèi)證無追索權(quán)議付業(yè)務(wù)額度審核清單

（有在廣州分行轄內(nèi)開戶）

序

號

所需資料 審核要求

1

《受益人無追

索權(quán)議付業(yè)務(wù)

額度核定申請

表》

1、注明客戶評級，如無請寫“無”；

2、申請業(yè)務(wù)額度原則上不超過上年營收的 80%；

3、如主要財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)異常，請說明原因；

4、在“是否已對受益人進(jìn)行盡職調(diào)查以及反洗錢相關(guān)調(diào)

查”欄位寫明確認(rèn)受益人及其關(guān)聯(lián)主體不在反洗錢制裁名單

內(nèi)，無涉訴、風(fēng)險預(yù)警等情況。

5、提前 10 個工作日在 CRM 系統(tǒng)錄入受益人（未開戶）完

整信息——獲取洗錢風(fēng)險等級。

2

《中信銀行廣

州分行“信福

易”業(yè)務(wù)額度

核定盡職調(diào)查

報告》

1、請確認(rèn)財務(wù)數(shù)據(jù)真實性；

2、寫明與主要交易對手的業(yè)務(wù)模式、結(jié)算方式及周期（應(yīng)

與開證期限相匹配）；

3、寫明與開證人約定開立多長期限的遠(yuǎn)期國內(nèi)信用證；

3 《營業(yè)執(zhí)照》

92

4

企查查企業(yè)信

用報告（專業(yè)

版）

專業(yè)版，合規(guī)部為每個網(wǎng)點(diǎn)配備了付費(fèi)用戶；

注意處罰信息，執(zhí)行信息、違法信息等。

5

公司章程或者

國家企業(yè)信用

信息公示報告

6 易企查查詢結(jié)

果截圖

紅黃綠通道

7 反洗錢系統(tǒng)的

查詢截屏

在柜臺反洗錢名單篩查系統(tǒng)查詢并打?。ㄊ芤嫒恕⒊止?25%

以上的股東、法人代表）

8

在桌面作業(yè)平

臺系統(tǒng)錄入客

戶股東及受益

人信息

包括但不限于客戶“基本信息”中的“企業(yè)成立日期 ”、

“證件注冊日期”、“證件到期日期”、“證件類型”、

“證件號碼”、“客戶洗錢風(fēng)險等級 ”；“經(jīng)營信息”，

“聯(lián)系信息”；“證件信息”；“企業(yè)控股股東及高管”中

的法人、股東和受益所有人證件信息，包括精確到門牌號的

地址信息等。

“關(guān)聯(lián)信息”模塊的股東信息（內(nèi)部數(shù)據(jù)）??！

二、國內(nèi)信用證福費(fèi)廷（即國內(nèi)證無追索權(quán)議付）放款申請

以賣方（即信用證受益人）為主體提交 520 系統(tǒng)至國際部終審，

選擇低風(fēng)險業(yè)務(wù)，無追索權(quán)議付，協(xié)商定價，罰息利率一般為利率

*1.5（具體見融資合同），正確錄入入賬賬號，入賬機(jī)構(gòu)只能選擇

744302 或 744451（如由南沙自貿(mào)區(qū)分行放款）；注意在 CRM 系統(tǒng)錄

入完整的客戶信息（特別是注冊信息及地址），否則系統(tǒng)無法通過

（具體見融資合同），放款起息日為放款當(dāng)天，到期日需與國內(nèi)信用

證承兌電文的到期日一致，且從起息日到到期日不得超過 365 日。同

93

時，請將放款審批資料按無追索權(quán)議付的具體業(yè)務(wù)種類提交至放款經(jīng)

辦崗。

國內(nèi)證無追索權(quán)議付業(yè)務(wù)審核清單

序

號

所需資料

審核要求

信福易 信福代 集中代理 信福源

1

融資放

款時需

要提供

的協(xié)議

受益人

自行辦

理

受益人：

《國內(nèi)融資

主協(xié)議》

——

受益人：《國內(nèi)融資主協(xié)

議》

受益人：《國內(nèi)融資主協(xié)

議》

開證申

請人代

理

——

1.由開證申請人、受

益人與我行簽署的

《中信銀行“信福

代”業(yè)務(wù)三方合作協(xié)

議》；2.由買方代理

賣方簽署的《國內(nèi)融

資主協(xié)議》簽章處注

明代理關(guān)系；3.《利

息及費(fèi)用承擔(dān)說明

函》（如為買方付息

需提供）

1.受益人：《賣方承諾

函》；2.由開證申請人、

受益人與我行簽署的《國

內(nèi)信用證委托代理轉(zhuǎn)賣福

費(fèi)廷合同》；3.開證申請

人代理受益人簽署《國內(nèi)

融資主協(xié)議》（簽章處注

明代理關(guān)系）；4.《費(fèi)用

及利息承擔(dān)確認(rèn)書》（如

為買方或買方的集團(tuán)公司

付息需提供）

1.由買方的集團(tuán)公司、賣方

與我行簽署的《中信銀行

“信福代”業(yè)務(wù)三方合作協(xié)

議（適用于“信福源-資金集

中調(diào)撥（同一集團(tuán)）”模

式）》（廣州分行法審版；

3.由買方的集團(tuán)公司代理賣

方簽署的《國內(nèi)融資主協(xié)

議》簽章處注明代理關(guān)系；

4.《費(fèi)用及利息承擔(dān)確認(rèn)

書》（如為買方或買方的集

團(tuán)公司付息需提供）

2 簽章核實書 如受益人未在我行開戶，無法驗印，則需提供。

3

國內(nèi)信用證無追

索權(quán)議付業(yè)務(wù)用

印審批單

標(biāo)準(zhǔn)合同憑用印審批表到國際部用總經(jīng)理私章，到用信中心用合同章。

非標(biāo)準(zhǔn)合同線上審批，會簽國際部

（用印流程根據(jù)分行轉(zhuǎn)授權(quán)適時調(diào)整）

94

4

《授信/用信業(yè)務(wù)

審查審批核準(zhǔn)

表》

單筆用信業(yè)務(wù)品種：無追索權(quán)議付（信福易/信福代/集中代理）；

擔(dān)保方式：信用；

額度：按照業(yè)務(wù)額度申領(lǐng)的審批意見中的“金額和期限”填寫——同時將相關(guān)協(xié)議內(nèi)容

填寫完整；

單筆業(yè)務(wù)期限：以承兌電文上的到期日為準(zhǔn)，注意不得超過一年！

其它/備注：注明放款 811 號；注明受益人中征碼，如代理項下需備注開證人中征碼

經(jīng)營單位意見：

1、客戶基本情況（如為代理項下應(yīng)注明開證申請人在我行客戶評級（要求 BBB+（含）以

上，在我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)無逾期、惡意欠息或墊款）；

2、單筆業(yè)務(wù)背景，如“申請辦理 xxx 金額的國內(nèi)信用證無追索權(quán)議付業(yè)務(wù)，期限、利

率”；注明開證人及受益人非我行橙色/紅色預(yù)警客戶；

3、已簽訂編號為 xxx 的相關(guān)協(xié)議、交單編號、信用證編號；

4、核實貿(mào)易背景真實性；

5 業(yè)務(wù)額度臺賬 業(yè)務(wù)額度可循環(huán)使用，如果已發(fā)生轉(zhuǎn)賣，可在 520 系統(tǒng)查詢已結(jié)清業(yè)務(wù)并截圖。

6 客戶風(fēng)險信息查

詢截圖

1.CRM 系統(tǒng)-全行客戶查詢-風(fēng)險信息——關(guān)聯(lián)預(yù)警信息

2.CRM 系統(tǒng)-全行客戶查詢-基本信息——洗錢風(fēng)險等級

7 利率審批表

8

《中信銀行國內(nèi)

信用證融資申請

書》

1、申請書編號寫 744302JDxxxxx;2、單據(jù)金額=交單委托書上金額 3、結(jié)息方式一般選第

4 項；逾期利率為融資利率基礎(chǔ)上加收 50%。4、如為代理開證人交單需在蓋章處注明代

理關(guān)系

9

做完承兌后交單

和承兌的經(jīng)辦復(fù)

印資料

1.承兌電文

2.《國內(nèi)信用證對外付款/承兌通知書》

3.《國內(nèi)信用證寄單通知書》

4.《中信銀行國內(nèi)信用證交單委托書》

5.國內(nèi)信用證副本

10 貸后首次檢查報

告

需在放款后 7 天內(nèi)填寫《國內(nèi)信用證無追議付業(yè)務(wù)貸后首次檢查報告》并自行留存保

管；留意 520 系統(tǒng)推送的定檢任務(wù)，并在期限內(nèi)完成。

95

融資申請書模板

96

97

三、福費(fèi)廷放款 520 系統(tǒng)錄入手冊

98

99

100

第七章 貿(mào)易融資

第一節(jié) 由國際業(yè)務(wù)部加具意見，放款中心放款審批的業(yè)務(wù)

此類業(yè)務(wù)先由國際業(yè)務(wù)部出具技術(shù)性審核意見、再由用信中心審

批放款，具體用信清單如下：

一、進(jìn)口信用證開證

序號 資料清單 備注

1 授信批復(fù) 以電子批復(fù)為準(zhǔn)

2

授信/放款業(yè)務(wù)審查審

批核準(zhǔn)表

相關(guān)要素填寫完整無誤，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各

級相關(guān)人員簽字。

3 進(jìn)口信用證業(yè)務(wù)協(xié)議 合同版本以 520 系統(tǒng)版本為準(zhǔn)

4 關(guān)聯(lián)保證金的 520 截圖 有保證金時提供

5

加蓋有效簽章的進(jìn)口開

證申請書

6

進(jìn)口合同、進(jìn)口代理協(xié)

議（如有）

7 其他貸款審批需要的材料 根據(jù)批復(fù)及業(yè)務(wù)流程要求的其他材料

二、國內(nèi)信用證開證

序號 資料清單 備注

1 授信批復(fù) 以電子批復(fù)為準(zhǔn)

2

授信/放款業(yè)務(wù)審查審批

核準(zhǔn)表

相關(guān)要素填寫完整無誤，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各級

相關(guān)人員簽字。