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“基礎(chǔ)設(shè)施化”研究則認為基礎(chǔ)設(shè)施不僅是被動的結(jié)構(gòu)化物質(zhì)系統(tǒng)，它們可能產(chǎn)生

更深遠的影響?！盎A(chǔ)設(shè)施化”學(xué)者通過建構(gòu)主義、批判安全研究和國際政治社會學(xué)研

究，將基礎(chǔ)設(shè)施概念化為社會物質(zhì)糾纏和關(guān)系的過程。因此，基礎(chǔ)設(shè)施具有社會性，以及

它們能夠由社會和文化元素（包括思想、規(guī)范和規(guī)則）組成?；A(chǔ)設(shè)施還具有能動性，因

此基礎(chǔ)設(shè)施不是固定不變的事務(wù)，而是流動的、不斷變化的復(fù)雜糾纏。

在“基礎(chǔ)設(shè)施主義”看來，基礎(chǔ)設(shè)施研究意味著對世界政治的基本過程提供新的理

論化理解。基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該被視為一個通用的分析概念或新穎的理論視角，用于研究從底

層支撐世界政治的國際結(jié)構(gòu)的性質(zhì)及其形成。所有現(xiàn)象——包括規(guī)范或身份等非物質(zhì)力

量——如果它們是其他結(jié)構(gòu)和實踐的基礎(chǔ)和條件，就可以作為基礎(chǔ)設(shè)施進行研究?；A(chǔ)

設(shè)施主義將注意力集中在世界政治中三個不同的基礎(chǔ)設(shè)施進程：國際基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、

使用和維護。由此，基礎(chǔ)設(shè)施可以對國際變革以及能動性、結(jié)構(gòu)和權(quán)力的構(gòu)成等理論問

題提供新的視角和見解。

? 譯者評述

這篇文章對現(xiàn)有的國際關(guān)系中對基礎(chǔ)設(shè)施問題的研究進行了一個理論化的總結(jié)和梳

理。在作者看來，基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)歷了一個由實體到虛擬、物體到本體的理論化過程。這個過

程中，形成了三種對基礎(chǔ)設(shè)施的理解不同、關(guān)注的核心問題亦有差異的理論流派。

作者所謂的“基礎(chǔ)設(shè)施研究”也就是長期以來對基礎(chǔ)設(shè)施的樸素理解：基礎(chǔ)設(shè)施是

國際政治行為體進行合作、競爭和博弈的場所，是受影響的對象。他們的關(guān)注重點集中

在國際行為體如何管理基礎(chǔ)設(shè)施或者利用基礎(chǔ)設(shè)施作為自己的“武器”和“籌碼”。隨著

對基礎(chǔ)設(shè)施研究的深入，一部分學(xué)者擴展了基礎(chǔ)設(shè)施的范圍，形成了作者稱之為“基礎(chǔ)

設(shè)施化”的理論流派。他們將基礎(chǔ)設(shè)施概括為社會物質(zhì)糾纏和關(guān)系過程，因此將一系列

虛擬的基礎(chǔ)設(shè)施，比如認知和文化因素納入基礎(chǔ)設(shè)施研究當(dāng)中。這些學(xué)者還認為，基礎(chǔ)

設(shè)施不僅是受行為體影響的物體，其自身也具有能動性（agency）對行為體進行約束，這

無疑與建構(gòu)主義理論的發(fā)展有關(guān)。第三個流派“基礎(chǔ)設(shè)施主義”則是將基礎(chǔ)設(shè)施的范圍更

加擴大化和抽象化，體現(xiàn)了學(xué)者試圖將其打造為一種范式的野心。

該文的創(chuàng)新點在于，首次將國際關(guān)系當(dāng)中的基礎(chǔ)設(shè)施問題進行了理論化，更加明晰

了基礎(chǔ)設(shè)施研究的視角、問題和研究方法，提供了基礎(chǔ)設(shè)施研究的研究議程和研究方向。

然而本文依舊存在一些問題，比如：“基礎(chǔ)設(shè)施主義”流派的劃分與“基礎(chǔ)設(shè)施化”的劃

分邊界不夠明晰，存在視角和關(guān)注問題重疊的問題。一般而言，基礎(chǔ)設(shè)施是人造物（不論

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是人類制造的物體，還是人類觀念上的認知或文化）?！盎A(chǔ)設(shè)施主義”將自然界納入基

礎(chǔ)設(shè)施研究，存在概念過度泛化的問題。

譯者認為，基礎(chǔ)設(shè)施研究隨著國際層面相互依賴的不斷加深以及人類互聯(lián)互通以實

現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的需求，必將越來越重要。當(dāng)前各國也越來越重視基礎(chǔ)設(shè)施在國際層面的影

響，除了中國以基礎(chǔ)設(shè)施合作為抓手的“一帶一路”倡議，美國和歐盟提出了各自的“基

礎(chǔ)設(shè)施”投資計劃，日本作為基礎(chǔ)設(shè)施投資強國，也和中國在國際市場展開競爭，印度等

新興經(jīng)濟體也開始逐漸重視基礎(chǔ)設(shè)施合作的重要性。因此，基礎(chǔ)設(shè)施研究將來或?qū)⒊蔀?/p>

一個單獨的研究議題，其關(guān)鍵的理論路徑則與本文提到的“基礎(chǔ)設(shè)施研究”和“基礎(chǔ)設(shè)施

化”密不可分。

【校對審核：邵良 蓋云天】

【責(zé)任編輯：嚴瑾怡】

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數(shù)字人民幣 VS 美元霸權(quán)？

——中美貨幣競爭中的友好對手 ?

張發(fā)林、崔陽、馬爾科姆·凡爾杜尤 [著] 張學(xué)玉、崔陽 [譯]

①

? 文章導(dǎo)讀

數(shù)字化轉(zhuǎn)型正對國家間的貨幣政治產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響。通過探究人民幣的快速數(shù)

字化是否會撼動美元霸權(quán)，本文嘗試為理解中美競爭的本質(zhì)做出貢獻。關(guān)于數(shù)

字時代貨幣競爭的觀點可以分為“傳統(tǒng)性變革”與“變革性連續(xù)”。鑒于這兩

類觀點過于“技術(shù)決定論”，本文提出了第三種觀點——“概率波動”。

借鑒技術(shù)的社會建構(gòu)理論與貨幣關(guān)系的國際政治經(jīng)濟學(xué)知識，尤其是前者強調(diào)

技術(shù)變革的不可預(yù)測性與易錯性，本文剖析了國際貨幣霸權(quán)的功能、利益與權(quán)

力，進而更加細致地評估了數(shù)字人民幣對美元主導(dǎo)地位的挑戰(zhàn)。

研究結(jié)論主要包括以下三個方面：第一，更廣泛的數(shù)字貨幣在一定程度上豐富

了美元相對人民幣的國際貨幣功能；第二，數(shù)字貨幣與數(shù)字人民幣將逐漸侵蝕

美元主導(dǎo)地位的功能基礎(chǔ)與貨幣利益，也將削弱美元在亞洲與其他地區(qū)的國際

貨幣權(quán)力；第三，當(dāng)前以滿足國內(nèi)需求為主的數(shù)字貨幣競爭基本上是友好的，

其未來發(fā)展仍不可預(yù)測。上述發(fā)現(xiàn)表明，在美元數(shù)字化進程同樣難以預(yù)測的情

況下，中美之間既有可能出現(xiàn)更大的國際貨幣合作，也有可能發(fā)生不太友好的

競爭與波動。

? 文章來源： Zhang Falin, Cui Yang and Malcolm Campbell-Verduyn, “Digital RMB vs. Dollar Hegemony? Friendly

Foes in China-US Currency Competition,” Journal of Chinese Political Science (2023): 1-26. (https://doi.org/10.1007/s11366-

023-09876-w).

①

張發(fā)林，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院教授，Chinese Journal of International Politics 副主編，研究方向為金融政

治學(xué)、國際政治經(jīng)濟學(xué)、國際關(guān)系理論、國家金融安全與全球公共管理；崔陽，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院 2020 級

國際關(guān)系博士生，研究方向為國際政治經(jīng)濟學(xué)、中美政治與經(jīng)濟關(guān)系、國家經(jīng)濟安全、貨幣政治；馬爾科姆·坎佩爾·凡

爾杜尤（Malcolm Campell-Verduyu），荷蘭格羅寧根大學(xué)國際關(guān)系與國際組織系國際政治經(jīng)濟學(xué)助理教授，研究興趣

為新興技術(shù)、非國家行為體與專業(yè)知識在當(dāng)代全球治理中的作用。張學(xué)玉，國政學(xué)人編譯員，南開大學(xué)外國語學(xué)院翻

譯專業(yè)，研究興趣為國際政治經(jīng)濟學(xué)；崔陽，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院 2020 級國際關(guān)系博士生。

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? 思維導(dǎo)圖

一、引言

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是否正在改變長久以來的霸權(quán)競爭態(tài)勢，如果是，這種改變是如何進行

的？隨著國際關(guān)系中的數(shù)字化興起以及中美之間的競爭日益激烈，這個問題變得愈發(fā)突

出，大國競爭可能增添新的維度。在國際關(guān)系這一將霸權(quán)競爭作為核心考量的學(xué)科中，

數(shù)據(jù)化（Digitization）與數(shù)字化（Digitalization）的發(fā)展將有關(guān)“數(shù)字化變革”的全球政

治二分為“低階政治”與“高階政治”。國際關(guān)系領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型也通常被學(xué)者們理

解為經(jīng)濟或安全問題。然而，重要的例外是，國際政治經(jīng)濟學(xué)（IPE）與金融安全關(guān)系領(lǐng)

域已經(jīng)開始綜合這兩個方面來考察國家間權(quán)力的結(jié)構(gòu)性關(guān)系。鑒于此，通過考察數(shù)據(jù)化

與數(shù)字化對國家間金融安全關(guān)系產(chǎn)生的影響，本文將繼續(xù)為 IPE 與金融安全的“架橋”

研究做出貢獻。具體來說，本文探討了中國貨幣更快的數(shù)字化是否以及如何挑戰(zhàn)美元的

霸權(quán)。在國際競爭的背景下，我們該如何理解貨幣數(shù)字化程度的不同？數(shù)字化是否正在

引領(lǐng)一種新型國際貨幣競爭，并重塑長期存在的貨幣霸權(quán)的歷史趨勢？

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本文對這些問題的回答是謹慎的“否”。盡管人民幣的數(shù)字化進程相較美元更快，

但這似乎既沒有根本性改變中美之間的金融安全關(guān)系，也沒有改變貨幣霸權(quán)的歷史趨勢。

盡管如此，難以預(yù)測的波動關(guān)系正對如何評估貨幣數(shù)字化產(chǎn)生影響。這種波動狀態(tài)通常

以所謂的大國間友好競爭為表征，但這些國家進行數(shù)字化嘗試的初衷往往是為了國內(nèi)創(chuàng)

新，而不是激化國際競爭。

然而，技術(shù)變革難以預(yù)測的本質(zhì)意味著，主要國家可能會更積極地將數(shù)字貨幣實驗

“武器化”，從而增加國際上的不確定性。因此，數(shù)字時代日益激烈的貨幣競爭有可能

加劇中美在亞洲或其他地區(qū)的摩擦，也有可能讓“冷戰(zhàn)”的說法升溫。但本文認為“貨

幣競爭一定加劇摩擦”的論斷并不一定可靠，因為研究者需要密切關(guān)注時代背景，平衡

高波動性、高錯誤率的新興技術(shù)變革與國際貨幣霸權(quán)中古老而長期的趨勢，從而更細致

地理解國際貨幣競爭在數(shù)字化時代的演進。

本文將用四個部分來闡述這些論點。第一部分將有關(guān)數(shù)字人民幣的爭論分為兩個“陣

營”，兩者都以高度確定性的方式看待數(shù)字人民幣。參考技術(shù)的社會建構(gòu)理論（SCOT），

本文提供了一個有鮮明對比的“概率波動”框架，更加強調(diào)技術(shù)變革的不確定性，因而

有別于所謂 “ 傳統(tǒng)性變革 ” （ Conventional Transformation ） 或 “ 變 革性連續(xù) ”

（Transformative Continuity）的觀點。第二部分討論了支撐貨幣霸權(quán)的相互關(guān)聯(lián)的三個方

面：國際貨幣的功能、利益和權(quán)力。第三部分從 IPE 的視角出發(fā)，在更廣闊的貨幣數(shù)字

化背景下評估了中美貨幣競爭，其中包括以各種“加密貨幣”形式進行的非國家實驗。

最后一部分詳細闡述了研究結(jié)論：（1）美元的國際貨幣功能正在豐富；（2）美元霸權(quán)的

功能基礎(chǔ)和美國在亞洲及其他地區(qū)的國際貨幣權(quán)力正在被稀釋；（3）一種愈發(fā)不可預(yù)測

的波動狀態(tài)既可能帶來更大的合作，也可能帶來不那么友好的貨幣競爭。當(dāng)前以國內(nèi)發(fā)

展和維護國際穩(wěn)定為主的數(shù)字創(chuàng)新，也有可能迅速轉(zhuǎn)向不那么友好的競爭，在這種競爭

中，中美兩國積極鼓勵國家創(chuàng)新，從而加劇了國際不穩(wěn)定。

二、什么是/為何關(guān)注央行數(shù)字貨幣？數(shù)字人民幣的事實與爭論

國際貨幣基金組織將央行數(shù)字貨幣（CBDC）定義為“一種可以成為法定貨幣的具有

廣泛可訪問性的法定數(shù)字貨幣形式”。國際清算銀行進一步將 CBDC 定義為“一種不同

50

于傳統(tǒng)準備金或結(jié)算賬戶余額的央行貨幣的數(shù)字形式”。與這些國際金融機構(gòu)相呼應(yīng)，

中國人民銀行將中國的 CBDC，即數(shù)字人民幣，定義為“中國人民銀行發(fā)行的數(shù)字形式

的法定貨幣，由指定運營機構(gòu)參與運營，以廣義賬戶體系為基礎(chǔ)，支持銀行賬戶松耦合

功能，與實物人民幣等價，具有價值特征和法償性。”也就是說，數(shù)字人民幣通過加密技

術(shù)、可控匿名、可編程性等新的技術(shù)特征將傳統(tǒng)現(xiàn)金與電子貨幣結(jié)合在一起。

我們該如何理解貨幣數(shù)字化的過程和影響？本節(jié)綜合國內(nèi)和國際維度，概述了關(guān)于

貨幣數(shù)字化（真實和潛在）影響的三種觀點。

1、國內(nèi)發(fā)展背景與國際影響

數(shù)字人民幣的發(fā)展受到內(nèi)部和外部因素的共同推動。在中國國內(nèi)，數(shù)字人民幣項目

旨在促進數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展，打擊國內(nèi)非法犯罪活動，推動普惠金融，以及通過打破微信和

支付寶的電子支付壟斷來重構(gòu)國內(nèi)金融市場。本文認為推動數(shù)字人民幣項目最大的動因

是政府對非官方數(shù)字貨幣的監(jiān)管打擊（見圖 1）。

此外，若要理解中國國內(nèi)數(shù)字人民幣試點對包括美元主導(dǎo)地位在內(nèi)的更廣泛國際影

響，需綜合看待國內(nèi)外因素。數(shù)字人民幣是在特定的國內(nèi)和國際背景下出現(xiàn)的，國際社

會上有超過 100 個國家正在積極發(fā)展 CBDC，就涉及的人口和交易數(shù)量而言，中國的

CBDC 試驗是最大的。與中國快速推進人民幣數(shù)字化相比，截至 2023 年，美元數(shù)字化還

停留在早期論證階段，具體的技術(shù)細節(jié)和路線圖都有待確定。

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美國對貨幣數(shù)字化的“觀望態(tài)度”使得本文將技術(shù)變化帶來的不確定性納入考量，

這意味著最好將中美貨幣競爭的現(xiàn)狀理解為“友好對手”之間的競爭，其焦點主要是面

向國內(nèi)創(chuàng)新，而不是增添國際貨幣關(guān)系的不穩(wěn)定。換言之，目前所理解的友好競爭仍是

不確定的，需要利用數(shù)字化轉(zhuǎn)型實驗的這種潛力，逐步或突然地從關(guān)注國內(nèi)轉(zhuǎn)向更積極

地應(yīng)對國際貨幣關(guān)系的不穩(wěn)定。

2、超越傳統(tǒng)性變革與變革性連續(xù)的概率波動

為了理解人民幣的快速數(shù)字化對美元主導(dǎo)地位的影響，需要避免“一旦啟動，數(shù)字

化就會按照預(yù)期發(fā)展路線與影響路徑線性進行”的技術(shù)決定論。當(dāng)前國際關(guān)系研究中日

益盛行的 SCOT 理論不僅避免了技術(shù)決定論，而且避免了社會決定論，強調(diào)人類活動與

技術(shù)對象的“共同構(gòu)成”如何“既非隨機的，也非偶然的，而是沿著某些充分記錄的路

徑”驅(qū)動事件。SCOT 理論認為，貨幣數(shù)字化作為一種新興的國際現(xiàn)象，尚未發(fā)生“技術(shù)

封閉”，CBDC 的試驗和試點發(fā)行仍然存在故障和錯誤。因此，本文基于 SCOT 理論，

反駁既有的“傳統(tǒng)性變革”和“變革性連續(xù)”觀點。

“傳統(tǒng)性變革”觀點認為數(shù)字人民幣必然會通過“選擇性重塑國際金融秩序”挑戰(zhàn)

美元的主導(dǎo)地位，并將中美貨幣數(shù)字化競爭看作是大國主權(quán)貨幣之間的數(shù)字貨幣戰(zhàn)爭。

而這些觀點正是建立在中美兩國長期以來的國內(nèi)敘事基礎(chǔ)之上，如美國評論人士和企業(yè)

強調(diào)“中國威脅”，即貨幣數(shù)字化對美元的國際地位產(chǎn)生了負面影響，而中國相關(guān)研究

傾向于強調(diào)當(dāng)前美元主導(dǎo)的國際貨幣體系的缺陷以及數(shù)字人民幣為人民幣國際化帶來的

機遇。

“變革性連續(xù)”觀點則認為，通過數(shù)字貨幣與數(shù)字人民幣來改變現(xiàn)有秩序的言論僅

是“說說”，對數(shù)字人民幣的炒作并不能撼動美元霸權(quán)。例如，美國前財政部長保爾森

（Henk Paulson Jr.）曾公開表示，備受吹捧的數(shù)字人民幣“不會改變?nèi)嗣駧诺幕拘再|(zhì)”。

這種觀點的基礎(chǔ)在于，CBDC 總體上是“進化而非革命”，貨幣數(shù)字化并不存在明顯的

“先行者優(yōu)勢”，后來者能夠從先行者的嘗試與錯誤中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)。因此，雖然美元

數(shù)字化進程相較人民幣緩慢，但并未陷入根本性“落后”。

鑒于中國人民銀行并未直接或明確地尋求削弱美元霸權(quán)以及美國可能會在任何方向

上數(shù)字化美元，本文“概率波動”的觀點認為，現(xiàn)在就“傳統(tǒng)性變革”或“變革性連續(xù)”

下結(jié)論還為時過早，數(shù)字人民幣并非一定會挑戰(zhàn)美元霸權(quán)?！凹夹g(shù)治下的和平”既有可

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能產(chǎn)生更廣泛的變化，也有可能帶來不可預(yù)期的技術(shù)變革。因而數(shù)字人民幣（現(xiàn)實和潛

在）的挑戰(zhàn)與其說是預(yù)先確定的，不如說是曲折難測的。

三、測量美元霸權(quán)：一個國際政治經(jīng)濟學(xué)視角

為了探析數(shù)字人民幣對美元主導(dǎo)地位的波動性影響，在 SCOT 理論的啟發(fā)下，本文

從 IPE 視角出發(fā)構(gòu)建了一個分析框架，這一框架涵蓋了貨幣霸權(quán)關(guān)鍵且相互關(guān)聯(lián)的三個

方面——貨幣功能、貨幣利益和貨幣權(quán)力。

霸權(quán)貨幣充分履行了傳統(tǒng)定義上的貨幣功能，即價值貯藏、記賬單位與交易媒介。

美元霸權(quán)源于“歷史決定的背景，因而美元被用作主要的國際儲備工具、記賬單位和支

付手段”。競爭貨幣對貨幣霸權(quán)的挑戰(zhàn)則體現(xiàn)于前者在私人和公共領(lǐng)域內(nèi)以及大宗商品

等關(guān)鍵市場上履行這些功能的程度。盡管俄烏沖突、美國的制裁、去美元化和“國際反

美元”浪潮都為人民幣的擴大使用提供機會，但當(dāng)前美元在三大國際貨幣功能上仍占據(jù)

主導(dǎo)地位。

貨幣霸權(quán)的貨幣利益包括國際鑄幣稅、降低交易成本、宏觀經(jīng)濟靈活性、政治杠桿

與國際聲譽等。國際鑄幣稅意味著以主導(dǎo)貨幣計價的現(xiàn)金和金融債權(quán)的國外積累。交易

成本降低則使得貨幣霸權(quán)國的公民、企業(yè)與政府受益，享有低匯率風(fēng)險、廉價借貸等特

權(quán)，并在對外交易中享受便利。宏觀經(jīng)濟靈活性主要是國際收支限制減少對國內(nèi)貨幣和

財政政策產(chǎn)生益處。盡管美國長期以來一直存在巨額經(jīng)常賬戶赤字，但沒有面臨任何緊

迫的調(diào)整壓力，原因在于美國可以用本國貨幣為赤字提供資金。

霸權(quán)貨幣的貨幣權(quán)力包括關(guān)系性權(quán)力、結(jié)構(gòu)性權(quán)力、制度性權(quán)力和觀念性權(quán)力，這

些權(quán)力相互存在關(guān)聯(lián)。關(guān)系性權(quán)力存在于直接的雙邊貨幣互動中，發(fā)行國從貨幣兌換、

貨幣協(xié)議和外匯儲備的發(fā)展中獲益。制度性權(quán)力體現(xiàn)在更為間接的聯(lián)系中，這些聯(lián)系形

成于制定和實施正式規(guī)則和標準的國際貨幣機構(gòu)的內(nèi)部和機構(gòu)之間。結(jié)構(gòu)性權(quán)力指的是

發(fā)行國占據(jù)國際貨幣體系的中心地位，而其他國家處于不同程度的邊緣地位。觀念性權(quán)

力則意味著貨幣發(fā)行國的觀念和規(guī)范能夠影響其他國家的行為。

貨幣霸權(quán)的上述三個方面是密切相關(guān)的，有時甚至存在因果關(guān)系。舉例來說，國際

貨幣功能是貨幣霸權(quán)的一個重要基礎(chǔ)，履行國際貨幣功能往往會帶來不同程度的利益和

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權(quán)力。有鑒于此，圖 2 仔細考量了這三者之間錯綜復(fù)雜且不斷發(fā)展的關(guān)系，這一分析框

架旨在為理解數(shù)字人民幣對美元主導(dǎo)地位的影響提供基礎(chǔ)。在穩(wěn)定/非穩(wěn)定幣層出不窮的

背景下，下文將繼續(xù)從這三個方面評估數(shù)字人民幣對美元霸權(quán)的真實或潛在影響。

四、剖析數(shù)字人民幣在多元數(shù)字貨幣世界中的影響

本節(jié)將分析數(shù)字人民幣可能對美元主導(dǎo)地位構(gòu)成的挑戰(zhàn)。研究表明，盡管數(shù)字人民

幣處在快速發(fā)展中，但它只是通過增加“友好的官方—私人貨幣競爭”這一貨幣關(guān)系新

維度，在一定程度上改變了國際貨幣政治模式。事實上，一個新的貨幣競爭領(lǐng)域加入到

傳統(tǒng)貨幣政治，有利于對支撐 CBDC 的數(shù)字技術(shù)開展研究。在當(dāng)前數(shù)字化的世界中，大

國對貨幣權(quán)力的競爭涵蓋了微處理器芯片生產(chǎn)到互聯(lián)網(wǎng)線纜制造等。同時，在一個日益

以“金融科技”為中心的貨幣體系中，線纜、服務(wù)器、數(shù)據(jù)處理中心等數(shù)字貨幣的物質(zhì)

基礎(chǔ)都增加了重塑結(jié)構(gòu)性權(quán)力的機會和風(fēng)險，由此，本文避免支持前文概述的任何一種

確定性觀點。

1、豐富貨幣功能，但侵蝕美元的基礎(chǔ)？

54

無論是否有意，數(shù)字人民幣已經(jīng)開始履行部分國際貨幣功能，并在一些方面挑戰(zhàn)了

美元的主導(dǎo)地位，引發(fā)國際貨幣關(guān)系的波動。作為主要經(jīng)濟體的首個 CBDC，跨境數(shù)字

人民幣理論上可以履行所有貨幣功能。如果數(shù)字人民幣得到廣泛認可，可能會對美元的

國際功能產(chǎn)生負面影響。繼 2020 年中國和新加坡開展數(shù)字貨幣合作后，2021 年，中國人

民銀行與國際清算銀行、香港金融管理局、泰國央行以及阿聯(lián)酋央行共同發(fā)起多邊央行

數(shù)字貨幣橋研究項目（mBridge）。同年，環(huán)球銀行金融電信協(xié)會（SWIFT）與包括央行

數(shù)字貨幣研究所在內(nèi)的 4 家中資機構(gòu)合資成立金融網(wǎng)關(guān)信息服務(wù)有限公司?？紤]到“一

帶一路”倡議和區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）正在促進亞洲地區(qū)跨境貿(mào)易和商業(yè)

的發(fā)展，有研究指出，通過在“一帶一路”沿線國家擴大使用，數(shù)字化有可能使人民幣在國

際貿(mào)易中達到歐元的地位。

值得注意的是，人民幣國際化同時面臨著傳統(tǒng)限制和新興限制。數(shù)字人民幣目前僅

限于實現(xiàn)計價貨幣和投資貨幣功能。由于人民幣尚不能自由兌換且資本項目尚未完全開

放，這種情況很可能會持續(xù)下去。人們普遍認為，短期內(nèi)數(shù)字化促進人民幣國際化的程

度是有限的。人民幣國際化的現(xiàn)有障礙并不會因為數(shù)字化而簡單消失，但增加人民幣在

國內(nèi)和國際上的使用也有可能逐步激發(fā)和加速中國市場導(dǎo)向的金融開放。然而，正如我

們 SCOT 觀點所強調(diào)的那樣，這些過程不會自動完成，也不會簡單線性演變。通過研究

三種具有代表性的數(shù)字貨幣:非穩(wěn)定幣、穩(wěn)定幣和 CBDC（特別是數(shù)字人民幣），表 2 評

估和比較了它們對美元國際功能的影響。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

55

注:“No”表示對美元的國際貨幣功能影響很?。籒 和 P 分別代表消極影響和積極影

響；由于一些穩(wěn)定幣全部或部分錨定美元，它們通常對美元的功能產(chǎn)生積極影響。

2、稀釋美元霸權(quán)的利益？

許多經(jīng)濟學(xué)家，尤其是美國頂尖的經(jīng)濟學(xué)家都認為數(shù)字貨幣將逐步淘汰紙幣從而自

動導(dǎo)致美元鑄幣稅大幅縮水。數(shù)字人民幣對美元霸權(quán)的上述功能性挑戰(zhàn)也可能會導(dǎo)致美

元國際鑄幣稅的損失。同時，相關(guān)國家法規(guī)也可能將數(shù)字人民幣排除在美國市場之外。

有學(xué)者進一步指出，數(shù)字人民幣對美元鑄幣稅收入影響較小，美國能否保持其主要貨幣

利益，主要取決于結(jié)構(gòu)性因素，比如美國債務(wù)經(jīng)濟的國際循環(huán)，而這主要由福特式生產(chǎn)

體制到金融主導(dǎo)體制的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型造成的。也就是說，美國能否維持其關(guān)鍵的貨幣利益取

決于金融主導(dǎo)體制的可持續(xù)性。

降低交易成本是是美元收益的另一關(guān)鍵，數(shù)字貨幣和數(shù)字人民幣均可對此產(chǎn)生不同

程度的影響。相較于傳統(tǒng)跨境支付系統(tǒng)，數(shù)字人民幣在挑戰(zhàn)美元霸權(quán)的利益時具有三個

優(yōu)勢，分別是更低的交易成本、更高的交易效率和更易擴展的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。傳統(tǒng)的單

一貨幣或多貨幣跨境支付長期以來不僅以美元為主導(dǎo)，而且運行機制非常復(fù)雜，涉及到

國際代理銀行鏈的業(yè)務(wù)往來。例如，雖然匯款 200 美元的成本在過去十年中一直在下降，

但到 2022 年全球平均匯款成本仍達到 6.09 美元，其中數(shù)字匯款成本（4.79 美元）明顯要

低于非數(shù)字匯款成本（6.69 美元）。據(jù)稱，數(shù)字人民幣的國內(nèi)和跨境支付是免費的，每秒

可達 30 萬筆交易，基于“賬戶松耦合”，跨境數(shù)字人民幣還可以實時結(jié)算。通過這些方

式，數(shù)字人民幣有望對美元霸權(quán)根深蒂固的貨幣利益構(gòu)成更大的挑戰(zhàn)。

隨著全球范圍內(nèi) CBDC 的興起，諸如消除中介、簡化國際支付流程及建立新的國際

數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施等方式有助于大幅降低跨境交易成本并提高跨境交易效率。如果美國

金融公司在這一過程中失去作為全球金融中介的重要地位，由美國主導(dǎo)的長周期跨境支

付機制也有被點對點支付方案所替代的可能，美元將面臨失去國際貨幣結(jié)構(gòu)中心地位的

極高風(fēng)險。美國個人和實體將從低匯率風(fēng)險、低借貸成本、高額租金等方面獲益更少。此

外，數(shù)字人民幣也有可能增加中國在全球宏觀經(jīng)濟失衡調(diào)整中的影響力，從而削弱美元

的“囂張?zhí)貦?quán)”。

3、貨幣權(quán)力流散與新的傳播者？

56

貨幣權(quán)力與貨幣功能之間的關(guān)系在國內(nèi)和國際貨幣體系內(nèi)遵循著不同的演進邏輯。

在國內(nèi)，貨幣主權(quán)通過“從權(quán)力到功能”的邏輯賦予法幣貨幣功能。在國際舞臺上，特

定貨幣的國際貨幣功能賦予發(fā)行國貨幣權(quán)力，遵循“從功能到權(quán)力”的邏輯?；谶@兩

種邏輯，數(shù)字貨幣與數(shù)字人民幣對美元權(quán)力的影響可以從如下四個方面分析，分別是關(guān)

系性權(quán)力、制度性權(quán)力、結(jié)構(gòu)性權(quán)力和觀念性權(quán)力。

如前所述，關(guān)系型貨幣權(quán)力主要指直接的雙邊貨幣關(guān)系中不平衡的影響或互動。這

些不平衡的貨幣關(guān)系可以通過合作或強制的方式來操縱，以實現(xiàn)對外政策目標。以該領(lǐng)

域最具強制性的行動（即金融制裁）為例，數(shù)字貨幣被認為通過各種方式削弱了美國的

貨幣權(quán)力。如果非國家數(shù)字貨幣威脅到美國的貨幣主權(quán)和金融司法權(quán)，美元的國內(nèi)貨幣

權(quán)力就將受到負面影響。在國際上，私人數(shù)字貨幣已經(jīng)開始為公共和私人行為主體提供

替代結(jié)算貨幣以減弱美國制裁帶來的影響，比如使用比特幣和其他加密貨幣。美國財政

部的一份報告也承認數(shù)字貨幣“可能降低美國制裁的效力”，即通過提供“在以美元為

基礎(chǔ)的金融體系之外持有和轉(zhuǎn)移資金的機會”，建立新的金融和支付系統(tǒng)以減弱美元的

全球影響力。

然而，數(shù)字人民幣和其他 CBDC 并不會直接威脅美國的貨幣主權(quán)。目前，它們主要

影響的是美元的國際功能。數(shù)字人民幣為中國提供了一個潛在的新工具，以抵抗美國的

金融“長臂管轄”——這一美元霸權(quán)的核心特征和金融制裁的關(guān)鍵措施。如果以數(shù)字人

民幣為中心的全球金融基礎(chǔ)設(shè)施體系能夠逐漸形成，跨境交易繞過傳統(tǒng)的國際支付與結(jié)

算系統(tǒng)將成為可能。

數(shù)字人民幣還可能引發(fā)國際貨幣制度的變化，體現(xiàn)在支撐制度性貨幣權(quán)力結(jié)構(gòu)的組

織和規(guī)則。這種結(jié)構(gòu)是在 20 世紀 40 年代中期通過國際貨幣基金組織和世界銀行等組織

以及后來的國際貨幣和金融監(jiān)管規(guī)則建立起來的。以美元為中心的國際貨幣制度及國際

金融發(fā)展和監(jiān)管架構(gòu)將受到數(shù)字人民幣使用的挑戰(zhàn)。法幣的數(shù)字化可以改變傳統(tǒng)國際支

付結(jié)算規(guī)則的模式，而這些規(guī)則是美國制度性貨幣權(quán)力的主要來源。它們還可以為國際

貨幣制度增加新的維度，也可以為國際貨幣權(quán)力增添新的來源，比如嵌入 CBDC 金融技

術(shù)的組織、規(guī)范和規(guī)則。如上文強調(diào)的，數(shù)字人民幣也可能使中國定義全球標準，并制定

金融技術(shù)和 CBDC 的相關(guān)規(guī)則。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

57

相比之下，國際結(jié)構(gòu)性貨幣權(quán)力是長期內(nèi)形成的，短期不太可能發(fā)生改變。數(shù)字人

民幣能否引發(fā)以美元為頂點的貨幣金字塔發(fā)生劇烈變革，并改革當(dāng)前國際貨幣體系的核

心—邊緣結(jié)構(gòu)，部分取決于中國國內(nèi)金融政策如何服務(wù)于數(shù)字人民幣的跨境發(fā)展，也取

決于主要貨幣大國（特別是美國）的反應(yīng)。但到目前為止，新興的數(shù)字人民幣尚未給這個

結(jié)構(gòu)帶來重大的實質(zhì)性挑戰(zhàn)，其影響甚至遠遠弱于其他傳統(tǒng)貨幣曾經(jīng)或已經(jīng)帶來的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前最具影響力的變化發(fā)生在觀念性權(quán)力中。自世界上第一種紙幣“交子”于 11 世紀左右

的宋朝發(fā)明以來，目前可以說是中國第二次走在貨幣創(chuàng)新的歷史前沿。這對其他國家和

地區(qū)（特別是亞洲）具有重要的象征意義。數(shù)字人民幣不僅帶來了數(shù)字貨幣，還帶來了一

個更廣泛的數(shù)字經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)和一種最初由私人數(shù)字貨幣發(fā)明的貨幣哲學(xué)。這些觀念性

根源以及數(shù)字人民幣相對于包括數(shù)字歐元和數(shù)字美元在內(nèi)的其他數(shù)字貨幣的發(fā)展，將對

最終形式的觀念性權(quán)力產(chǎn)生重要影響。

五、結(jié)論

數(shù)字技術(shù)和數(shù)字金融是當(dāng)前中美友好競爭的兩個領(lǐng)域，其驅(qū)動和重點是國內(nèi)創(chuàng)新，

而非國際貨幣波動。鑒于當(dāng)代數(shù)字金融的涉及面較廣，包括非銀行數(shù)字支付、互聯(lián)網(wǎng)小

額貸款、數(shù)字保險、數(shù)字理財、互聯(lián)網(wǎng)眾籌等，學(xué)術(shù)分析需更為系統(tǒng)地聯(lián)接這兩個領(lǐng)域。

就此而言，數(shù)字貨幣在由來已久的國際貨幣霸權(quán)考量中扮演著重要角色。作為大國貨幣

中的“先行者”，數(shù)字人民幣的快速發(fā)展引發(fā)國際媒體對其是否挑戰(zhàn)美元主導(dǎo)地位的廣

泛關(guān)注。然而，迄今為止，學(xué)界很少將國際“數(shù)字戰(zhàn)爭”與“金融戰(zhàn)爭”（及國內(nèi)談判）

以審慎避免技術(shù)決定論的方式聯(lián)系起來。不同于“傳統(tǒng)性轉(zhuǎn)型”或“轉(zhuǎn)型性連續(xù)”的確

定性論斷，本文提出了“概率波動”的觀點以避免將數(shù)字化或人民幣數(shù)字化的影響視作

必然結(jié)果。

通過更加細致的分析，本文的結(jié)論主要體現(xiàn)在以下三個方面：第一，不斷增多的數(shù)

字貨幣替代品豐富了美元相對人民幣的國際貨幣功能；第二，與更廣泛的替代品一道，

數(shù)字人民幣將逐漸侵蝕美元霸權(quán)的國際貨幣功能基礎(chǔ)，而且將稀釋美國在亞洲及其他地

區(qū)的國際貨幣權(quán)力所帶來的利益；第三，在美元數(shù)字化尚難預(yù)測的的情況下，當(dāng)前以國

內(nèi)發(fā)展為重點的友好數(shù)字貨幣競爭仍處于高度不可預(yù)測的變動狀態(tài)，既可能產(chǎn)生更大的

58

合作，也可能導(dǎo)致不友好的國際競爭和國際緊張局勢。盡管數(shù)字人民幣有潛力（即使目

前沒有能力）從根本上改變當(dāng)代中美之間的金融安全關(guān)系，但這種潛力需要認真對待，

尤其要比確定性觀點更細致入微的考量。

總體而言，貨幣數(shù)字化增添了更多的不確定性與波動，因而促使本文從支持貨幣霸

權(quán)的三個相互關(guān)聯(lián)方面進行評估，即法定貨幣的功能、利益和權(quán)力。由此可見，未來研究

需要更多以多元、交叉、非預(yù)定的方式考慮數(shù)字化對貨幣霸權(quán)的影響。正如本文所強調(diào)

的，美國主導(dǎo)的全球金融治理機構(gòu)會做出一定的反應(yīng)，即國際貨幣基金組織與世界銀行

等機構(gòu)如何應(yīng)對 CBDC 在系統(tǒng)（國際貨幣穩(wěn)定）與個人（普惠金融）層面日益增長的影

響尤為重要，而數(shù)字技術(shù)愈加頻繁的使用反過來加速了這種監(jiān)管反應(yīng)。“監(jiān)管科技”和

CBDC 在通過貨幣數(shù)據(jù)增強“數(shù)據(jù)權(quán)力”的同時也帶來了風(fēng)險和承諾，本文初步探析了

它們對世界特定地區(qū)的影響，期冀更多研究能從具體的地理和歷史維度定位數(shù)字發(fā)展，

繼續(xù)深入討論“人民幣崛起”與美元主導(dǎo)地位的過去、現(xiàn)在和未來。

? 譯者評述

本文用全新的研究工具重新審視了“人民數(shù)字化對美元影響”這一問題，在各種討

論與猜測甚囂塵上的今日，該研究用更為嚴謹?shù)难芯磕Ｐ蛯Α柏泿艛?shù)字化”這一問題進

行了更嚴謹?shù)奶接?，并指出了未來人民?shù)字化可能帶來的影響。

該研究創(chuàng)新性的將 IPE 中對貨幣霸權(quán)的認識與社會科學(xué)研究模型相結(jié)合，豐富了國

際政治學(xué)研究對“貨幣數(shù)字化”問題的觀察視角，同時也為研究其他貨幣數(shù)字化對國際

政治與貨幣霸權(quán)的影響提供了研究工具范例。在中美關(guān)系并不明朗，各種猜測與觀點頻

出的今日，我們的確需要關(guān)于“人民幣如何崛起”以及“如何構(gòu)建更為多元、平等的貨

幣體系”的更科學(xué)、理性的認識。

【審核：崔陽】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

2024 年第 1 期（總第 13 期）

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聯(lián)盟如何塑造競爭

?

普拉桑特·蘇哈斯 [著] 張倍禎[譯]

①

? 文章導(dǎo)讀

近期，巴以沖突與俄烏沖突不斷引發(fā)人們的關(guān)注與思考，值得注意的是，相對

于冷戰(zhàn)時期近乎平等的美蘇競爭，巴以沖突與俄烏沖突則以不對稱為競爭的重

要特點。部分學(xué)者將不對稱競爭定義為兩個實力不均衡的國家進行曠日持久的

安全競賽的現(xiàn)象。盡管有學(xué)者指出許多競爭在實力懸殊的國家之間持續(xù)存在，

但它們的沖突動態(tài)存在研究不足，諸如：為什么弱國會在曠日持久的競爭中發(fā)

起針對強國的沖突？為什么一些不對稱競爭會緩和，而另一些則不會？本文在

此基礎(chǔ)上關(guān)注了不對稱競爭的背景下，聯(lián)盟對于競爭的緩和和敵對行動的不同

方面的影響。

作者通過定量研究的方式，采用了多種數(shù)據(jù)集進行研究。本文考慮了兩個因變

量：較弱國家引發(fā)的沖突和外交政策的協(xié)調(diào)性。這兩個變量代表了沖突緩和的

不同方面。同時，本文也考慮了關(guān)于不對稱雙方結(jié)盟、強國結(jié)盟、其他競爭對

手、多邊聯(lián)盟以及冷戰(zhàn)等多種控制變量。

基于研究數(shù)據(jù)，本文認為，聯(lián)盟使弱國更有膽量發(fā)起沖突，但也促進了其與競

爭對手在全球和地區(qū)問題上更高程度的親和力。處于競爭中的弱國尋求聯(lián)盟，

以使自己可以與更強大的對手作戰(zhàn)。與此同時，盟友也可能對其合作伙伴起到

約束作用，因為其擔(dān)心被拖入合作伙伴的競爭中，從而有助于競爭的緩和。這

兩個因素導(dǎo)致了兩種不同的行為：弱國由于獲得新的支持挑起競爭的可能性更

高，而弱國的盟友擔(dān)心連鎖反應(yīng)以及卷入其伙伴的競爭而導(dǎo)致中長期的競爭緩

和。

? 文章來源： Prashant Hosur Suhas, “How Alliances Shape Rivalries”, International Studies Quarterly, Vol 67, 2023,

pp.1-13.

①

普拉桑特·霍蘇爾·蘇哈斯（Prashant Hosur Suhas），美國克拉克森大學(xué)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院政治學(xué)助理教授，研究

興趣為戰(zhàn)略對抗演進基礎(chǔ)上的國際沖突。張倍禎，國政學(xué)人編譯員，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，研究興趣為現(xiàn)實主

義國際政治理論與國際組織。

60

? 思維導(dǎo)圖

一、引言

正在進行的俄烏沖突引起人們對國家間沖突的關(guān)注。盡管兩國之間存在巨大的實力

差距，但烏克蘭對俄羅斯的頑強抵抗令許多人感到驚訝。根據(jù) 2016 年國家能力綜合指數(shù)

（Composite Index of National Capabilities, CINCs）的數(shù)據(jù)，俄羅斯的物質(zhì)能力是烏克蘭

的五倍。鑒于正在進行的俄烏沖突，本文提出了關(guān)于國家間不對稱競爭的兩個問題：第

一，國際體系中的許多國家間對抗都以實力懸殊或不對稱為特征。這種不對稱對抗不僅

持續(xù)存在，而且在許多情況下，盡管存在巨大的實力差距，但較弱的一方也會挑起沖突；

第二，雖然聯(lián)盟與更高的戰(zhàn)爭可能性有關(guān)，但它們也對敵對行動產(chǎn)生了抑制作用?？偠?/p>

言之，更宏觀的問題是：在不對稱的背景下，聯(lián)盟如何塑造競爭的緩和？此外，聯(lián)盟對國

家間敵對行動的不同方面是否有不同的影響？

長期以來，研究國家間對抗的學(xué)者一直認為，國家之間必須有一定程度的實力對等，

才能將彼此視為威脅、敵意和競爭的真正來源。因此，學(xué)者們要么拒絕，要么對不對稱競

爭的可能性持不可知論態(tài)度。沖突也被證明更有可能發(fā)生在實力對等或向?qū)嵙Φ绒D(zhuǎn)變

的條件下，因為雙方都可能認為自己成功的機會很高。然而，其他研究表明，國際體系充

斥著不對稱競爭，即競爭雙方其中一個國家明顯弱于另一個國家。以 CINC 為標準，表 1

2024 年第 1 期（總第 13 期）

61

顯示 236 個戰(zhàn)略競爭中有 148 個在競爭的部分或全部時間內(nèi)存在實力差距。以國內(nèi)生產(chǎn)

總值(GDP)(不變價格)為標準，181 個戰(zhàn)略競爭中有 123 個在競爭的部分或全部時間內(nèi)存

在 3:1 實力比的不對稱特征。

表 1 不對稱競爭案例

過往學(xué)者們還討論了為什么較弱的國家能夠抵抗較強的國家，發(fā)動戰(zhàn)爭，有時還能

戰(zhàn)勝更強大的對手。雖然沖突是由于非競爭對手之間的間接原因而發(fā)生，但實力懸殊的

國家之間的長期競爭令人費解，因為參與競爭需要巨大的資源，并且較強的國家似乎將

較弱的國家視為威脅來源。國家間的競爭對曠日持久的沖突有著明顯的影響。

本文提出了以下問題：為什么弱國會在曠日持久的競爭中發(fā)起針對強國的沖突？為

什么一些不對稱競爭會緩和，而另一些則不會？作者認為，安全聯(lián)盟的存在為較弱的國

家提供了急需的資源，不僅使它們能夠與較強的國家作戰(zhàn)并發(fā)起沖突；而且隨時間推移

促進了競爭的緩和，因為其盟友擔(dān)心因連鎖反應(yīng)而被拖入其合作伙伴的沖突中。

本文有助于研究國際沖突，因為它證明了聯(lián)盟鼓勵弱國挑起低水平?jīng)_突，同時從長

遠來看也有助于競爭的緩和。雖然聯(lián)盟與較弱國家挑起沖突的更大可能相關(guān)，但聯(lián)盟也

通過促進在重要國際問題上的親和力來促進競爭緩和，這在聯(lián)合國大會（United Nations

General Assembly, UNGA）競爭對手之間的投票模式中可以看到。此外，使用多個不對稱

閾值，本文分析了弱國是否會在聯(lián)盟存在的情況下繼續(xù)發(fā)起沖突，并發(fā)現(xiàn)這種關(guān)系是積

極和穩(wěn)健的。然而，聯(lián)盟的存在并不能預(yù)測弱國未來發(fā)起沖突的可能性。更重要的是，從

以往將外交政策結(jié)盟與沖突可能性聯(lián)系起來的學(xué)術(shù)研究中可以看出，聯(lián)盟似乎有助于在

競爭對手之間的地區(qū)和全球問題上協(xié)調(diào)外交政策偏好。外交政策偏好的協(xié)調(diào)代表了競爭

緩和的另一個方面，因為它尋求在地區(qū)或全球問題上找到國家之間的共同點，從而增強

植根于地區(qū)或全球利益的親和力。

62

二、不對稱、聯(lián)盟與沖突

本文存在兩個核心觀點。其一，結(jié)盟的弱國更有可能挑起沖突。處于競爭狀態(tài)的弱

國尋求結(jié)盟，恰恰是為了提高它們對抗更強大敵人的能力。因此，如果弱國結(jié)盟，就很可

能挑起沖突。然而，這些很可能是低烈度的沖突，因為弱國的盟友會擔(dān)心被拖入伙伴的

沖突中。第二，被拖入伙伴沖突的風(fēng)險會促使弱國的盟友為友好關(guān)系創(chuàng)造空間，這可能

會降低沖突的概率，從而降低連鎖反應(yīng)的風(fēng)險。因此，盡管發(fā)生沖突的可能性更高，但在

弱國結(jié)盟的不對稱對抗中，更有可能出現(xiàn)中長期的競爭緩和。

基于本文的第一個核心觀點，聯(lián)盟可能會讓弱國更大膽地發(fā)起沖突，因為聯(lián)盟使弱

國能夠獲得資源或其他安全承諾，以推進其戰(zhàn)略目標。聯(lián)盟的存在有助于替代或補充一

個國家的內(nèi)部資源，進而減少較弱國家的戰(zhàn)略脆弱性，使其能夠或鼓勵其與更強大的競

爭對手發(fā)起沖突。聯(lián)盟——特別是安全聯(lián)盟——既被視為提高國家軍事能力的一種方式，

也被視為威懾對手的一種機制。

另一方面，關(guān)于聯(lián)盟的文獻似乎表明了兩種不同的沖突關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟與沖

突的發(fā)起既有正相關(guān)，也有負相關(guān)。盟友可能希望阻止他們的伙伴發(fā)起戰(zhàn)爭和/或試圖阻

止他們伙伴的對手發(fā)起戰(zhàn)爭或沖突，以避免卷入他們伙伴的沖突。因此，在戰(zhàn)略對抗的

背景下，聯(lián)盟有望呈現(xiàn)出兩種看似沖突的模式。一是沖突的焦點國家（the focal state），

即參與競爭的較弱國家，可能會更大膽地發(fā)起沖突，因為它在形成安全聯(lián)盟后感到更安

全；第二，盟友可能希望阻止焦點國家發(fā)起沖突，以避免被拖入沖突。競爭對手之間雙邊

緊張關(guān)系的緩解，可能會降低盟友之間發(fā)生連鎖反應(yīng)的風(fēng)險。鼓勵對手尋找共識領(lǐng)域，

是一種比爭取終止競爭或徹底停止對手之間所有軍事化沖突更現(xiàn)實、更實際的緩解緊張

和管理競爭的方式。

既有研究中，聯(lián)大的親和力和國家間的沖突被用來評估或確定兩個國家之間的和諧

或敵對程度。這兩個變量本質(zhì)上都是兩個國家之間是友好關(guān)系還是敵對關(guān)系的表征。因

此，作者認為國家間沖突和聯(lián)大的親和是競爭緩和的兩個維度，它們提供了競爭緩和的

整體圖景。第一個是基于國家間沖突，作者基于多個不對稱閾值來研究國家間軍事化沖

突（Militarized interstate disputes, MIDs）爆發(fā)和較弱國家發(fā)起的沖突。第二種是基于更廣

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泛的政治聯(lián)盟，這可以產(chǎn)生緩和的效果。對于安全聯(lián)盟對戰(zhàn)略競爭對手之間沖突動態(tài)的

影響，可以提出以下假設(shè)：

H1:如果競爭中較弱的國家結(jié)盟，那么較弱的國家更有可能發(fā)起沖突。

H2:如果競爭中較弱的國家結(jié)盟，那么在兩個對手之間更有可能出現(xiàn)更高程度的外交

政策協(xié)調(diào)。

三、數(shù)據(jù)與分析結(jié)果

本文的目標是在國家之間曠日持久的安全競爭的背景下理解國家間的行為。鑒于沖

突的發(fā)起是利益的結(jié)果，作者選用了基于對威脅的感知戰(zhàn)略競爭數(shù)據(jù)集（the strategic

rivalries dataset），而不是依賴沖突密度來識別競爭的其他競爭數(shù)據(jù)集。為了測試關(guān)于沖

突爆發(fā)的第一個假設(shè)，作者使用了 Dyadic MID Data-Version 4.02。該數(shù)據(jù)集涵蓋了 1816

年至 2014 年的時間段，以二元年（dyad-year）為分析單位。為了檢驗第二個基于聯(lián)大投

票的親和力的假設(shè)，作者使用了 Bailey，Strezhnev 和 Voeten 的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)涵蓋 1946

年到 2014 年這一時間段。本文考慮了兩個因變量：較弱國家引發(fā)的沖突和外交政策的協(xié)

調(diào)性。這兩個變量代表了沖突緩和的不同方面。同時，本文也考慮了關(guān)于不對稱雙方結(jié)

盟、強國結(jié)盟、其他競爭對手、多邊聯(lián)盟以及冷戰(zhàn)等多種控制變量。

表 2 生存分析（考克斯比例風(fēng)險模型）

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表 2 的結(jié)果表明，在聯(lián)盟存在的情況下，較弱的對手更有可能挑起沖突。當(dāng)較弱的

國家發(fā)起軍事沖突和重大軍事沖突時，這種相關(guān)性是確定的。值得注意的是，影響的大

小取決于弱國啟動軍事沖突的烈度。而且，只考慮軍事沖突爆發(fā)而不考慮是誰發(fā)起的時

候，聯(lián)盟的存在降低了弱國結(jié)盟時軍事沖突爆發(fā)的概率，但增加了雙方結(jié)盟時軍事沖突

爆發(fā)的概率。

表 3 生存分析（考克斯比例風(fēng)險模型）

表 4 最小二乘法估計（因變量：沖突嚴重度）

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表 5 生存分析（考克斯比例風(fēng)險模型）

作為穩(wěn)健性檢驗的一部分，表 3 顯示，即使在不對稱程度較高的情況下，聯(lián)盟也與

較弱國家發(fā)起軍事沖突有關(guān)。表 4 顯示，聯(lián)合起來的較弱國家往往會看到?jīng)_突嚴重程度

的下降，這表明盟友在非競爭對手的沖突降級中取得了成功。然而，這種關(guān)系對于非競

爭對手集團來說并不顯著。此外，表 5 顯示，聯(lián)盟并不能預(yù)測未來較弱國家發(fā)起軍事沖

突。然而，隨著時間的推移，聯(lián)盟確實預(yù)測了親和力的增加。

表 6 因變量：與理想點的距離（1946-2010）不對稱度 3：1

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表 7 因變量：與理想點的距離（1946-2010）不對稱度 5：1

表 8 因變量：與理想點的距離（1946-2010）不對稱度 10：1

表 6、表 7 和表 8 顯示，根據(jù)聯(lián)大的投票模式，弱國結(jié)盟的競爭情況往往在外交政策

偏好上表現(xiàn)出更大的親和力。當(dāng)弱國結(jié)盟時，與理想點的分差會縮小。隨著時間的推移，

聯(lián)盟傾向于影響親和力的水平，在更高的不對稱水平上也是如此。當(dāng)較弱的國家結(jié)盟時，

因為競爭對手之間的親和力增加，這種關(guān)系在一段時間內(nèi)和更高水平的不對稱中保持穩(wěn)

健。它支持了這樣一種假設(shè)，即擔(dān)心連鎖反應(yīng)的盟友會鼓勵較弱的一方尋找達成協(xié)議的

空間。

四、結(jié)論

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這篇文章有助于我們理解聯(lián)盟與競爭之間的關(guān)系。具體來說，本文研究了在競爭對

手之間存在不對稱的情況下，聯(lián)盟如何與競爭緩和聯(lián)系在一起。文章表明，雖然聯(lián)盟不

一定能阻止弱國發(fā)起沖突，但它們似乎確實有助于協(xié)調(diào)具有全球相關(guān)性的外交政策利益。

此外，聯(lián)盟的存在似乎具有長期的緩和效應(yīng)，因為它們不能預(yù)測未來較弱國家發(fā)起軍事

沖突，并有力地預(yù)測了聯(lián)大的親和力隨著時間的推移而增加。

聯(lián)盟研究文獻承認，有許多關(guān)于聯(lián)盟和戰(zhàn)爭的假設(shè)，它們可能通過不同的因果機制

聯(lián)系在一起。基于競爭中的具有聯(lián)盟的弱國，本文討論了有關(guān)競爭緩和前景的問題。所

提出的論點是，弱國尋求結(jié)盟是因為它們希望與更強大的對手競爭和作戰(zhàn)，而其盟國則

擔(dān)心被拖入重大戰(zhàn)爭和沖突，因為弱國可能會在得到盟友的安全承諾之后變得更加大膽。

因此，聯(lián)盟很可能會鼓勵盟友的伙伴——弱國——去尋找競爭緩和的空間和場所。這些

相互競爭的利益導(dǎo)致了兩種看似矛盾的結(jié)果。一方面，結(jié)盟的弱國更有可能對更強大的

敵人發(fā)起沖突，其中包括重大軍事沖突。另一方面，根據(jù)聯(lián)大的投票模式，在弱國已經(jīng)結(jié)

盟的競爭中，雙方往往表現(xiàn)出更相似的外交政策偏好，或者表現(xiàn)出更高的親和力。本文

并沒有發(fā)現(xiàn)弱國結(jié)盟與戰(zhàn)爭爆發(fā)之間存在統(tǒng)計學(xué)上顯著的關(guān)系，但是，結(jié)盟的弱國確實

會引發(fā)一些小沖突和重大沖突。

? 譯者評述

本文通過研究聯(lián)盟對焦點競爭雙方的影響，主要論證了兩個結(jié)論：一方面，短期上

結(jié)盟的弱國更有可能挑起沖突。處于競爭狀態(tài)的弱國尋求結(jié)盟，恰恰是為了提高它們對

抗更強大敵人的能力。另一方面，被拖入伙伴沖突的風(fēng)險會促使弱國的盟友為友好關(guān)系

創(chuàng)造空間，這可能會降低沖突的概率，從而降低連鎖反應(yīng)的風(fēng)險，由此在中長期提高了

競爭雙方在外交政策上的相似偏好與親和力。雖然聯(lián)盟不一定能組織弱國發(fā)起沖突，但

是聯(lián)盟確實存在長期的緩和效應(yīng)。

本文的創(chuàng)新之處在于，在學(xué)界普遍認為國家之間必須有一定程度的實力對等，才能

將彼此視為威脅、敵意和競爭的真正來源時，將視角從學(xué)界普遍關(guān)注的對稱競爭轉(zhuǎn)移到

了不對稱競爭，完善了競爭研究的一個側(cè)面。

本文也仍然存在一些不足。第一，本文以定量分析方法研究了聯(lián)盟對焦點競爭的影

響，但是缺乏具體現(xiàn)實案例的支撐；第二，本文雖然在控制變量上考慮到了焦點競爭第

三方的多種情況，但是對競爭第三方的多種影響下產(chǎn)生的重疊戰(zhàn)略環(huán)境研究仍然不足。

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本文為研究競爭動態(tài)提出了新的見解。在本文的基礎(chǔ)上，對多對競爭相互作用產(chǎn)生的重

疊戰(zhàn)略環(huán)境機制的研究可能會成為未來進一步的研究方向。

【校對審核：陳揚 李源】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

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通過付出代價進行威懾：

在懲罰威懾和拒止威懾之間 ?

阿米爾·盧波維奇 [著] 李琳潔[譯]①

? 文章導(dǎo)讀

冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著全球安全環(huán)境的變化，威懾理論的研究范圍也不斷擴大。作為

威懾研究的一個重要話題，懲罰威懾（deterrence by punishment）與拒止威懾

（deterrence by denial）之間的區(qū)別一直受到學(xué)者的關(guān)注。目前研究的重點是將“造

成的代價”作為懲罰威懾的一個決定性因素。但是作者認為，施加代價雖然被認

為是懲罰威懾的一個關(guān)鍵要素，但它在懲罰威懾和拒止威懾之間提供了有限的邊

界，因為施加的代價在這兩種威懾中都發(fā)揮著重要作用。

文章特別關(guān)注拒止威懾，并認為對拒止威懾的研究在兩點上落后于懲罰威懾的學(xué)

術(shù)研究：確定威懾戰(zhàn)略起作用的條件和影響使用威懾的因素。因此，文章旨在彌

補現(xiàn)有拒止威懾概念的局限性，通過手段和時間兩大要素來區(qū)分不同的威懾戰(zhàn)略。

作者通過兩個主要要素——行為體進行威懾所使用的手段（進攻性或非進攻性）、

威脅使用這些手段的時間（在不良活動發(fā)生之前或之后）——來重新構(gòu)建威懾戰(zhàn)

略，并得出結(jié)論：付出代價不僅是懲罰威懾的關(guān)鍵方面，也是拒止威懾的關(guān)鍵方

面；根據(jù)用于威懾威脅的手段和行為者威脅使用威懾的時機來區(qū)分不同類型的威

懾策略，可以更好地捕捉懲罰威懾和拒止威懾之間的差異和重疊。作者的這一概

念化方式不僅有助于理清并補充對于懲罰威懾、拒止威懾概念的理解，也為未來

的學(xué)術(shù)研究，特別是網(wǎng)絡(luò)威懾等領(lǐng)域的研究提出了新的研究議程。

? 文章來源：Amir Lupovici, “Deterrence through Inflicting Costs: Between Deterrence by Punishment and Deterrence by

Denial，” International Studies Review, Vol. 25, No. 3,2023, https://doi.org/10.1093/isr/viad036.

①

阿米爾·盧波維奇，特拉維夫大學(xué)政治學(xué)、政府和國際事務(wù)學(xué)院副教授，布拉瓦特尼克跨學(xué)科網(wǎng)絡(luò)研究中心研

究員。研究興趣包括國際關(guān)系理論、安全研究。李琳潔，國政學(xué)人編譯員，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院國際政治專業(yè)。

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? 思維導(dǎo)圖

直到最近幾年，拒止威懾的概念才開始引起人們的更多關(guān)注。這種轉(zhuǎn)變主要是由于

威脅環(huán)境的變化：一方面是新的區(qū)域和全球大國的發(fā)展，另一方面是包括恐怖主義和網(wǎng)

絡(luò)沖突在內(nèi)的低級別沖突的作用越來越大。一些研究表明，在網(wǎng)絡(luò)威懾領(lǐng)域，拒止威懾

是一種替代方案。而且隨著組織能力和技術(shù)發(fā)展，拒止威懾戰(zhàn)略的吸引力也在不斷增強。

盡管拒止威懾的概念有其優(yōu)點，它可以在理論上得到進一步發(fā)展，并在概念上加以澄清。

一、拒止威懾概念及其局限性

拒止威懾的概念可以通過兩種相互關(guān)聯(lián)的方式進一步發(fā)展：詳細闡述其成功和被采

用的條件，以及解決其概念上的模糊性。

1、進一步發(fā)展對拒止威懾的理論解釋

與懲罰威懾的豐富學(xué)術(shù)研究相比，人們對拒止威懾的運作條件知之甚少。學(xué)者們一

致認為，影響懲罰威懾實行的條件是防御者的能力、可信度和溝通；然而，對拒止威懾的

條件卻沒有如此明確的表述。

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可以對拒止威懾理論進行發(fā)展的另一個方面是通過研究詳細說明行為者如何以及何

時采用威懾策略。大多數(shù)研究威懾學(xué)者關(guān)注的是威懾的成功，而不是威懾的采用。盡管

學(xué)者們已經(jīng)開始探索影響采用該戰(zhàn)略的兩個主要因素——技術(shù)變革以及文化和社會因素，

這些研究主要是在懲罰威懾的背景下進行的。

2、概念的模糊性

概念模糊性的挑戰(zhàn)源于采用拒止威懾戰(zhàn)略的各種手段，以及難以明確區(qū)分拒止威懾

和懲罰威懾。雖然學(xué)者最初傾向于認為拒止威懾主要基于防御措施，但最近的研究一致

認為，拒止威懾可以通過多種方式實現(xiàn)。

學(xué)者們認為，懲罰威懾的效果是通過對報復(fù)的恐懼來實現(xiàn)的，而拒止威懾的威懾效

果是通過對失敗的恐懼來實現(xiàn)的，但懲罰威懾和拒止威懾之間的區(qū)別并不像許多學(xué)者想

象得那么清晰。通過向假定的挑戰(zhàn)者表明，執(zhí)行不良活動將是代價高昂的，原因不是因

為報復(fù)，而是因為執(zhí)行該活動所涉及的成本，可以實現(xiàn)有效的威懾。

二、概念構(gòu)建：對威懾概念的重新制定

作者根據(jù)兩個相互關(guān)聯(lián)的要素——威懾者用來威脅推定的挑戰(zhàn)者的手段、使用它們

的時機——將威懾戰(zhàn)略分成四類。

對于第一個因素，需要區(qū)分兩種主要類型的威懾手段：基于進攻性軍事能力（offensive

military capability）的手段和非進攻性（non-offensive）手段。進攻手段是指所有使用或威

脅使用對對手造成傷害的武器手段。非攻擊性手段是所有其他手段。

第二個因素是采取威懾措施的潛在時機。有些措施主要是在不良活動發(fā)生之前提前

采取的，而另一些措施是在不良活動發(fā)生之后采取的。

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表 1 對威懾戰(zhàn)略的分類

1、在不良活動發(fā)生之前使用進攻性手段進行威懾

（1）否認能力（Denial Capabilities）

行為者可能威脅在發(fā)生不良活動之前使用攻擊性手段，以建立起他們否認潛在挑戰(zhàn)

者的影響的能力，從而向挑戰(zhàn)者發(fā)出努力是毫無價值的信號。這種策略背后的想法不僅

僅是明顯地消除對手的能力，而且還向挑戰(zhàn)者發(fā)出信號——鑒于目標可能無法實現(xiàn)，為

這個目標分配資源，成本太高。

（2）“前沿防御”（Defend Forward）

前沿防御提前使用進攻手段的戰(zhàn)略，網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域為這一戰(zhàn)略提供了一些有趣的例子。

雖然對“前沿防御”是一種（通過懲罰）進行威懾的戰(zhàn)略，還是一種偏離威懾的戰(zhàn)略存在一

些模糊之處，但一些學(xué)者將美國對“前沿防御”的依賴解釋為一種基于通過進攻手段進行

拒止威懾的戰(zhàn)略，認為美國國防部“前沿防御”概念中的一些要素與拒止戰(zhàn)略產(chǎn)生了共鳴，

特別是那些側(cè)重于打擊網(wǎng)絡(luò)行動的方面，以削弱對手的進攻能力和破壞其基礎(chǔ)設(shè)施。

2、在不良活動發(fā)生后威脅使用攻擊性手段進行威懾

（1）通過報復(fù)進行威懾（Deterrence by Retaliation）

這種策略在懲罰威懾的案例中最為明顯，即防御者威脅要進行報復(fù)，以說服推定的

挑戰(zhàn)者避免不良行為（至少在懲罰的成本超過任何潛在的收益情況下）。這一想法在核

威懾的背景下得到了廣泛發(fā)展，但它也塑造了基于不同進攻手段的戰(zhàn)略，包括近年來的

網(wǎng)絡(luò)威懾。

（2）否認成果（Denial of Achievements）

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攻擊一個有能力防守的對手會增加假定的挑戰(zhàn)者的成本，這不僅是因為報復(fù)，還因

為發(fā)動戰(zhàn)爭的成本，即使挑戰(zhàn)者可以贏得戰(zhàn)爭?！凹词构粽呦嘈旁谶@種情況下可能會成

功，長期而痛苦的戰(zhàn)爭的成本也是一個強大的預(yù)防性威懾力量?！?/p>

3、在不良活動發(fā)生之前通過非攻擊性手段進行威懾

（1）去合法化（De-Legitimization）

許多學(xué)者指出，去合法化是拒止威懾的有效手段，尤其針對恐怖主義而言。推定的

挑戰(zhàn)者將支付的三重成本：國內(nèi)的政治代價；準備和執(zhí)行不良活動所需手段相關(guān)的直接

成本；對挑戰(zhàn)者動員支持的能力與可用資源帶來的影響。這一戰(zhàn)略還可被用于通過規(guī)范

來威懾網(wǎng)絡(luò)攻擊和外層空間攻擊。

（2）建立復(fù)原力（Establishing Resilience）

復(fù)原力可以在多個競爭領(lǐng)域的背景下使用，并針對不同類型的具有挑戰(zhàn)性的參與者。

此外，它可以通過不同的方式使用。例如，可以通過技術(shù)方案來實現(xiàn)復(fù)原力，例如在發(fā)生

網(wǎng)絡(luò)攻擊時的備份和恢復(fù)系統(tǒng)。行為者還可以依靠制定程序和慣例來更好地為恐怖襲擊

等不良活動做好準備。此外，有效使用復(fù)原力機制可能會給假定的挑戰(zhàn)者帶來巨大的成

本，這意味著將精力投入到防御者上并不是分配資源的明智決定。

（3）防御手段（Defensive Means）

拒止威懾戰(zhàn)略還依賴于在不良活動發(fā)生之前可以使用的防御手段，包括筑起圍墻和

防御工事。雖然這些措施對防御者來說也可能代價高昂，但它們大大限制了推定的挑戰(zhàn)

者從執(zhí)行不良活動中獲得的潛在收益，從而可能降低其吸引力。

（4）欺騙（Spoofing）

植入虛擬目標會使不良活動的執(zhí)行成本更高，因此可以用于拒止威懾。其基本原理

是，因為必須分配資源來確定真正的目標，植入虛擬目標會增加假定的挑戰(zhàn)者需要在未

來投入的努力和成本。

4、在執(zhí)行不良活動后威脅使用非攻擊性手段進行威懾

行為者在不良活動發(fā)生后可能會威脅使用非攻擊性措施。例如，防空或反彈道導(dǎo)彈

系統(tǒng)旨在使敵人的進攻還未到達任何目標之前將其擊落。防御者需要具備這些能力，并

將它們傳達給假定的挑戰(zhàn)者，以勸阻不良行為的發(fā)生。此外，非進攻性手段不一定是軍

事手段。如旨在阻止移民的威懾政策是在移民入境后發(fā)揮作用的。

74

三、邁向修正的拒止威懾理論

上述討論說明，雖然可以從戰(zhàn)略目標的角度來對比懲罰威懾和拒止威懾，但是兩者

在使用戰(zhàn)略的手段和時機可以看出重疊。同時，付出代價不僅是懲罰威懾的重要因素，

也是拒止威懾的重要因素。

1、威懾成功——成本的平衡

懲罰威懾和拒止威懾的不同手段可能會以各種方式給推定的挑戰(zhàn)者帶來代價。因此，

在解釋威懾成功時，一個關(guān)鍵概念是成本的平衡。

影響成本平衡和威懾成功與否的一個重要因素是挑戰(zhàn)者確定相關(guān)目標和了解進行活

動的成本。知情成本還受到執(zhí)行不良活動的成本的影響。當(dāng)進行不良活動的成本非常低

時，知情成本就變得不那么重要了。同時，在許多其他情況下，威懾是模棱兩可的，這迫

使假定的挑戰(zhàn)者投入資源來確定成本結(jié)構(gòu)，在成本平衡層面增加了另一層成本和權(quán)衡。

成本的平衡也可能受到不同時期不同機制和手段的影響，因為威懾手段可能會在其行使

以外的時間產(chǎn)生額外成本。

2、威懾戰(zhàn)略的采用

懲罰威懾和拒止威懾之間的重疊可用于詳細闡述影響使用該戰(zhàn)略的因素。文化和社

會因素可以解釋一個國家對使用攻擊性措施還是非攻擊性措施進行威懾的依賴。

四、結(jié)論

文章提供了一種新分類方法，根據(jù)用于威懾威脅的手段和行為者威脅使用威懾的時

機來區(qū)分不同類型的威懾戰(zhàn)略。文章認為，使用這種分類可以更好地捕捉懲罰威懾和拒

止威懾的差異和重疊。此外，文章強調(diào)，付出代價不僅是懲罰威懾的關(guān)鍵方面，也是拒止

威懾的關(guān)鍵方面。

文章探索的這些問題有助于對拒止威懾進一步進行理論化，未來更廣泛的研究議程

有以下幾點：

（1）重新考慮威懾學(xué)術(shù)中已經(jīng)承認的因素如何對不同類別的威懾產(chǎn)生不同的影響，

從這個角度思考可能會激發(fā)對影響威懾成功的其他因素的研究。

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（2）關(guān)注成本或成本的平衡，區(qū)分在不同時間點造成的不同類型的成本。

（3）討論有關(guān)采用威懾策略的其他問題。例如，學(xué)者們可以探討行為者是否出于威

懾目的而使某些手段優(yōu)先于其他手段

（4）在實證層面上，可以進一步探索網(wǎng)絡(luò)威懾。雖然通過拒止威懾似乎是解決網(wǎng)絡(luò)

安全問題的更有效策略，但此類研究需要進一步的理論發(fā)展。

? 譯者評述

這篇文章從對于拒止威懾研究不足的反思出發(fā)，重新審視了拒止威懾與懲罰威懾這

兩個概念之間的重疊與區(qū)別。作者將行為體使用的手段和威脅使用這些手段的時間作為

兩個主要因素，區(qū)分了四種類型的威懾戰(zhàn)略。這一概念不僅有助于彌補對現(xiàn)有拒止威懾

概念研究的局限性，也為威懾戰(zhàn)略的分類提供了一種新的方式。通過對四種不同的威懾

戰(zhàn)略及其子分類的分析，文章指出，拒止威懾和懲罰威懾在戰(zhàn)略手段和時機上之間存在

重疊；付出代價不僅是懲罰威懾的重要因素，也是拒止威懾的重要因素。

文章的理論意義在于：對于拒止威懾的特別關(guān)注，有助于彌合現(xiàn)有拒止威懾研究的

不足，并為一個更廣泛的、一般性的威懾概念的提出創(chuàng)造了條件；通過指出付出代價同

為懲罰威懾、拒止威懾的重要方面，有助于從成本的平衡視角更好地審視威懾成功的因

素；在對威懾戰(zhàn)略各類型子分類的解釋過程中，作者以常規(guī)威懾、網(wǎng)絡(luò)威懾等領(lǐng)域的案

例為例，有助于更好地理解這些威懾的采用及其成功因素。

雖然文章對于威懾戰(zhàn)略做了四種類型的區(qū)分，但并沒有明確提出各子分類劃分的標

準與界限。鑒于此，未來的研究可以進一步對各子分類作檢驗與補充，并可以從作者特

別關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)威懾視角來研究這一領(lǐng)域懲罰威懾與拒止威懾之分的獨特特征。

【審核：蓋云天 沈好文 丁偉航】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

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可信度的多重面貌：鷹派、鴿派與核裁軍 ?

唐·卡斯勒、大衛(wèi)·里巴爾、克倫·亞希-米洛 [著] 張學(xué)玉[譯]①

? 文章導(dǎo)讀

國際關(guān)系領(lǐng)域的傳統(tǒng)觀點認為，行為體過去是否遵守承諾，決定了其合作可信度。

同時，合作雙方對可信度的共同認知也在維持合作中起到了至關(guān)重要的作用。然

而，競爭性聲譽懷疑視角和心理學(xué)視角對這種傳統(tǒng)觀點提出了質(zhì)疑，他們認為對

合作可信度的評估取決于觀察者對另一方的能力和利益的判斷，或者取決于觀察

者本身的外交政策取向。

對此，本文進行了一項全國代表性的調(diào)查實驗，讓 2953 名美國人評估一個承諾

的可信度：如果一個潛在的核擴散國家愿意廢除自己的核計劃，那么具有施壓能

力的國家（Coercer）就會遵守承諾，解除對這個國家的制裁。在評估過程中，研

究者調(diào)整了施壓國的以往行為，并且調(diào)整了其他幾個情境因素。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，受訪者的強硬立場與施壓國的過去行動會在這一過程中相互作用，進

而影響受訪者對施壓國的可信度評估，以及他們對潛在核擴散國家是否應(yīng)當(dāng)接受

提議的態(tài)度，這一項發(fā)現(xiàn)將對錯誤知覺理論和談判理論產(chǎn)生重要影響。

? 文章來源： Don Casler, David Ribar and Keren Yarhi-Milo, “The Many Faces of Credibility: Hawks, Doves, and

Nuclear Disarmament”, Security Studies, Vol. 32, No. 3, 2023, pp. 413-445.

①

唐·卡斯勒（Don Casler），伊利諾伊大學(xué)香檳分校政治科學(xué)系助理教授；大衛(wèi)·里巴爾（David Ribar），擁有普

林斯頓大學(xué)的政治學(xué)博士學(xué)位，波士頓咨詢集團顧問；克倫·亞希-米洛（Keren Yarhi-Milo），哥倫比亞大學(xué)國際和公

共事務(wù)學(xué)院院長。張學(xué)玉，國政學(xué)人編譯人員，南開大學(xué)外國語學(xué)院，研究興趣為東亞安全與國際政治經(jīng)濟學(xué)。

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? 思維導(dǎo)圖

國際關(guān)系領(lǐng)域的傳統(tǒng)觀點認為，可信的承諾對于維護各國間的合作和避免沖突至關(guān)

重要。在國與國之間的協(xié)商過程中，經(jīng)常會伴隨對某種被禁止行為的隱含或明確的威脅

與懲罰措施，即如果相關(guān)國家停止并不再作出被禁止行為，那么有威脅能力的國家也將

避免或停止對相關(guān)國家的威脅與懲罰。事實上，在任何特定協(xié)定中，雙方對于信譽——

能否遵照承諾根據(jù)特定標準行事，并且在不遵守規(guī)定時進行威脅與制裁——的相互認知，

都是達成并保持正式和非正式合作的關(guān)鍵。

在核不擴散領(lǐng)域，這種基于信譽相互認知的協(xié)商十分常見。20 世紀 70 年代末以來，

美國就曾對那些有意發(fā)展核武器并且可能威脅到核不擴散條約的國家進行威脅或者經(jīng)濟

制裁?？尚诺拿绹撇猛{與隱性或顯性的安全保障承諾相結(jié)合，不僅遏制了相對強大

的國家（德國、韓國等）不追求核武器，還迫使以色列、南非和巴基斯坦等國對其新興核

武庫的發(fā)展進行限制。

然而，以裁減軍備換取解除制裁的可信承諾難以維持。對朝鮮、伊拉克、利比亞和伊

朗等核擴散國來說，它們要么違背了相關(guān)協(xié)議，要么忽視了《不擴散核武器條約》（NPT）

賦予它們的責(zé)任。而當(dāng)美國試圖強迫這些國家放棄發(fā)展核武器時，也并沒有總是履行承

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諾：美國官員曾在執(zhí)行與朝鮮達成的框架協(xié)定時拖延時間，并在伊拉克還未開始追求核

武器時對其實施入侵。著名的強迫理論（Theories of Coercion）指出，只有當(dāng)其他國家相

信一個國家有能力并且愿意履行承諾時，其承諾才可信，但美國最近的行為可能讓人們

對上述理論產(chǎn)生懷疑。

一、鷹派與鴿派對信譽的評估差異

防止核武器擴散領(lǐng)域中有關(guān)強制談判的研究大多關(guān)注潛在的擴散國與尋求阻止擴散

的施壓者之間的戰(zhàn)略互動，但現(xiàn)有研究往往都假設(shè)施壓國對于擴散國的要求本質(zhì)上是可

信的，從而忽略了威脅與承諾之間的天然互補性，同時也忽略了美國在“以安保換裁軍”方

面的不良記錄。同時，國際政治范疇內(nèi)對信譽的理解主要來自于對決心或意愿的研究（指

國家在面臨讓步壓力時仍然愿意堅守承諾并為之付出代價的決心或意愿）。但是，觀察

者對一個國家決心的評價與他們對該國家信任度的判斷并不明顯一致。此外，最近的研

究表明，鷹派和鴿派在如何解讀信號、估計他人的決心以及將聲譽成本歸因于領(lǐng)導(dǎo)人方

面三個方面存在著系統(tǒng)性差異。

從心理學(xué)的角度出發(fā)，本文認為鷹派和鴿派在計算合作信譽時對過去行為的關(guān)注程

度不同。鷹派和鴿派在國際政治沖突的來源、規(guī)范作為解決國際挑戰(zhàn)手段的價值和作用

以及軍備控制作為國家外交政策目標的優(yōu)點等方面存在根本分歧。相比之下，鴿派更重

視避免沖突升級，看重國際交往中的互惠和合法性，并強調(diào)正式協(xié)議在防止核擴散威脅

方面的可取性。因此，與鷹派相比，鴿派對不良記錄如何損害當(dāng)前和未來的信譽更加敏

感，也因此會在承諾破裂后會更嚴厲地評估施壓者的合作可信度。

二、觀察者對可信度的感知

本文提出了一個關(guān)于合作可信度的一般邏輯，其中多種觀察者——包括目標國和第

三方——都可以通過觀察施壓國的行為對其可信度進行判斷。雖然本文是在核不擴散的

背景下發(fā)展這一論點的，但鑒于在該語境中的第三方觀察者通常也是監(jiān)督其他國際規(guī)則

執(zhí)行和追究國家跨領(lǐng)域承諾的關(guān)鍵行動者，這一邏輯也能夠得到一定程度的推廣。

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圖 1.施壓者、核擴散者與觀察者

因此，本文認為施壓國行為的受眾不僅包括核擴散國本身，還包括其他可能處于類

似潛在合作情境的國家。以圖 1 為例，其中施壓者（國家 B）對擴散者（國家 A）實施經(jīng)

濟制裁，并承諾如果擴散者放棄其武器就將解除制裁。然而，有關(guān)國家 B 行為的信息可

能對各種第三方（國家 C、D 和 E）具有顯著意義，特別是對于那些在國際體系中與國家

A 具有類似發(fā)展定位和體系定位的國家，例如國家 E。因此，第三方觀察者不僅會關(guān)注核

擴散者是否因違反規(guī)范而受到懲罰，還會關(guān)注施壓者是否在核擴散者遵守裁軍要求的情

況下履行承諾，因為這將展示施壓者特性等重要信息。

三、合作可信度的三種假設(shè)

本文對第三方如何評估施壓者的合作可信度提出了一個連續(xù)可能性假設(shè)。在理性主

義者看來，觀察者會認為施壓者的可信度與其過去的行為具有不可分割的聯(lián)系。由于國

際政治類似于一場“膽小鬼博弈”，任何戰(zhàn)略互動中的關(guān)鍵問題通常不是當(dāng)下的問題，而是

每個參與者對未來行為的期望。因此，理性主義陣營預(yù)測觀察者將根據(jù)施壓者信守承諾

的記錄來評估施壓者的合作可信度。

（一）假設(shè) 1（H1；理性主義猜測）

觀察者將在施壓者違背過往承諾時，分配給施壓者更高的合作可信度成本。

然而，理性主義的觀點無法解釋觀察者何時以及為何會更重視施壓者的先前行為，

而不是其他相關(guān)的情境因素。對聲譽持懷疑態(tài)度的學(xué)者認為，施壓者的可信度與過去的

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行動關(guān)聯(lián)較小，與觀察者對施壓者當(dāng)前的能力、興趣和政治制約的看法有關(guān)。因此，持聲

譽懷疑論的陣營猜測，觀察者將根據(jù)施壓者是否有能力，以及是否已經(jīng)顯示出有足夠的

制裁意愿來評估施壓者的合作可信度。

（二）假設(shè) 2（H2；聲譽懷疑論猜測）

觀察者將根據(jù)施壓者合作的能力和愿望來分配合作可信度成本，而不考慮它是否曾

違背或履行過以前的裁軍承諾。

然而，聲譽懷疑論者的猜測不當(dāng)?shù)嘏懦擞^察者可能在更有限的情況下從施壓者的

過去行為中得出推斷的可能性。對于具有心理學(xué)背景的學(xué)者來說，他們在理性主義和聲

譽懷疑論之間尋找了一個中間立場，即認為施壓者的可信度會因觀察者個體傾向而發(fā)生

主觀變化?？紤]到在對外政策方面具有鷹派觀點和鴿派觀點的個體之間的信仰差異已得

到充分確認，本文認為理性主義者和聲譽懷疑論者觀點中的遺漏因素是這些個體信仰差

異。與鷹派相比，鴿派更重視可信度而不是決心，更重視國家行為中的互惠和合法性準

則，并認為軍備控制更為有效。因此，本文認為相對于鷹派觀察者，鴿派觀察者更有可能

根據(jù)施壓者信守承諾的記錄來評估其可信度。

（三）假設(shè) 3（H3；心理學(xué)猜測）

與鷹派相比，當(dāng)施壓者違背先前的裁軍承諾時，鴿派會分配給施壓者更多的合作可

信度成本。

四、調(diào)研方法與研究結(jié)果

本研究對 2953 名有傾向性的美國人（通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計進行了鷹派與鴿派的程度劃分）

進行了一個基于情境描述的調(diào)查實驗，要求他們對一個承諾進行可信度評估：一個假設(shè)

的施壓國承諾解除對一個潛在核擴散國家的制裁，以換取后者承諾廢除其新興的核計劃。

在調(diào)研過程中，研究者對施壓國的自身情況，以及施壓國是否遵守或違背了以前的

裁軍承諾進行了差異化設(shè)置，包括以下幾方面：

（1）施壓者是否被確定為獨裁國家、議會民主國家或美國；

（2）施壓者的利益處理方式；

· 遵守承諾-聲譽導(dǎo)向：取消制裁，以免因違背公開承諾而失去信譽

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· 遵守承諾-現(xiàn)實主義導(dǎo)向：取消制裁，防止國際反彈和地區(qū)經(jīng)濟動蕩

· 違背承諾-聲譽導(dǎo)向：繼續(xù)實施制裁，以提高施壓國在可能考慮獲得核武器

的其他國家中決心的聲譽

· 違背承諾-現(xiàn)實主義導(dǎo)向（威懾）：繼續(xù)實施制裁，以應(yīng)對來自擴散國的持

續(xù)威脅

（3）施壓者當(dāng)前的領(lǐng)導(dǎo)人是否與之前遵守或違背了裁軍承諾的政府有政治聯(lián)系；

（4）施壓者處理以往與不同國家類似承諾的方式。

圖 2.差異化設(shè)置圖示

本次研究收集了各種結(jié)果數(shù)據(jù)，包括受訪者對施壓者可信度的評估，以及受訪者對

潛在核擴散國家是否應(yīng)該接受這一承諾的看法。

為了測量受訪者的外交政策取向（鷹派/鴿派），本文向受訪者提出了一些關(guān)于其好

戰(zhàn)傾向、孤立主義與國際主義、民族主義，以及馬基雅維利主義的標準問題，并將每個問

題的回答轉(zhuǎn)化為從 0 到 4 的數(shù)字值（其中 4 代表“強烈同意”，0 代表“強烈不同意”）。通

過數(shù)據(jù)計算，得分高的人在將在好戰(zhàn)傾向上被稱為鷹派，而得分低的人則被稱為鴿派。

研究結(jié)果表明，受訪者對那些違背過承諾的施壓國給予了高可信度成本（大約為 12

個百分點），這意味著這些施壓國需要付出更多資源與行動來獲得他人信任。同時，受訪

者鷹派或鴿派的立場與施壓者以前的承諾情況也相互作用，影響了對可信度的評估：相

較于鷹派，鴿派認為違反承諾的施壓國應(yīng)當(dāng)付出更高的可信度成本。

此外，受訪者對可信度的判斷也深刻地影響了他們在面對施壓國違約后的政策觀點：

相較于鷹派，鴿派認為施壓者會比之前更不可信，因此也更不愿意認為潛在核擴散國家

應(yīng)該接受協(xié)議。

82

五、研究意義

本研究對未來國際關(guān)系學(xué)的基本維度和軍備控制的實踐前景進行了探討。首先，本

文提供了與受訪者的外交政策立場、對過去承諾重要性的看法，與他們對可信度的評估

之間存在聯(lián)系的證據(jù)。本文證明，合作可信度既不是僅僅取決于過去的行為（正如理性

主義者所認為的），也不是當(dāng)前關(guān)于實力和利益的計算的結(jié)果（正如聲譽懷疑者所提出

的），而是個人之間外交政策性傾向的產(chǎn)物。在鷹派和鴿派之間，對過去行為的評估的權(quán)

重在守諾兌現(xiàn)和堅決聲譽之間存在差異，這對核裁軍領(lǐng)域中擴散國和施壓國之間的戰(zhàn)略

互動具有重要影響。

本研究也指出，接受施壓國承諾的一方（在文中語境下為潛在核擴散國）是更偏向

鷹派還是更偏向鴿派，可能影響使談判中的誤判風(fēng)險。盡管美國對外進行施壓時的國際

受眾通常是其他國家的觀察者（無論是精英還是公眾），但本文的研究結(jié)論仍然為評估

合作可信度建立了一個關(guān)鍵基準。同時，由于本次研究中的美國受訪者在懲罰本國政府

與懲罰其他政府違反先前承諾時表現(xiàn)出了相同的意愿，本研究也一定程度上反映了真實

情況下美國毀約后在國際社會中可能付出的可信度成本。

與鷹派相比，鴿派更難忘記有關(guān)國家的毀約情況。而正因為鷹派和鴿派觀察者會以

不同方式解釋其他行為者過去的行為信息，所以施壓國在進行活動時，應(yīng)當(dāng)充分考慮外

國領(lǐng)導(dǎo)人的政治偏好以預(yù)測后者的行為，并制定適當(dāng)?shù)恼摺?/p>

另一方面，對于那些發(fā)現(xiàn)自己在與一個經(jīng)常違約的施壓者處于相似情況的鷹派領(lǐng)導(dǎo)

人來說，他們可能不太會看低施壓者核裁軍承諾的可信度，而其中的部分原因是因為鷹

派不太重視過去的承諾行為。相反，由于鷹派希望最大化實力與決心，他們可能根本不

太有興趣與施壓者合作。在當(dāng)今的背景下，伊朗和朝鮮的領(lǐng)導(dǎo)層都可能不真正尋求與美

國達成防擴散協(xié)議，原因不是因為美國經(jīng)常背信棄義，而是因為鷹派目前似乎在兩國政

府中占主導(dǎo)地位。在這種情況下，施壓者的挑戰(zhàn)在于說服擴散國和/或第三方相信協(xié)議不

會阻礙他們追求國家實力提升。

? 譯者評述

本文聚焦于國際互動中的核心“合作可信度”展開探討。不同于以往簡單根據(jù)國家

守信記錄進行簡單理解， 本文納入了對“觀察國”的探討，同時也注意到了“受眾”政治

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傾向?qū)ε袛鄧液献髋c承諾可信度的影響。為了進一步說明“判斷國家可信度”或“運

用國家可信度判斷推測或解讀國家間行為”會受到多種因素，尤其是國家領(lǐng)導(dǎo)團體的政

治傾向影響，本文將伊核問題與朝核問題—兼具“合作與威懾”—作為分析案例，結(jié)合

文中對“國家可信度”的新理解進行解讀。本文在學(xué)術(shù)價值之外，也具有高度的政策價

值，能夠提醒國家在試圖展現(xiàn)合作意向或進行威懾時做到“知己知彼”。

【審核：王京 張倍禎 李源】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

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中國如何認識“歐洲戰(zhàn)略自主”

：

非對稱期待與務(wù)實合作 ?

楊娜 [著] 唐一堯 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

面對復(fù)雜的國內(nèi)國際局勢變化，歐盟選擇推進“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)（后續(xù)簡稱

“歐洲戰(zhàn)略自主”）以提升國際影響力和地位。本文認為，追求“歐洲戰(zhàn)略自主”

的歐盟正利用其規(guī)則制定方面的優(yōu)勢努力補齊歐盟發(fā)展短板，不僅鞏固其在低級

政治領(lǐng)域的既有影響力，同時也促使歐盟邁向高級政治領(lǐng)域，提升其在區(qū)域乃至

國際政治事務(wù)中的影響力。

然而，“歐洲戰(zhàn)略自主”也存在一定缺陷，如歐洲相關(guān)能力欠缺、保護主義傾向

與全球治理目標不符、過度重視傳播自身意識形態(tài)等。此外，受俄烏沖突的影響，

歐盟的安全需要超出了對“歐洲戰(zhàn)略自主”的追求，導(dǎo)致其逐漸傾向美國、遏制

中國發(fā)展。這些問題導(dǎo)致中歐間出現(xiàn)新的沖突點。整體而言，當(dāng)前的中歐合作主

要集中于全球治理、經(jīng)貿(mào)投資等低級政治領(lǐng)域；而由于歐洲逐漸參與印太地區(qū)的

高級政治事務(wù)、嘗試遏制中國發(fā)展以維持自身在高科技產(chǎn)業(yè)、全球治理中的地位，

中歐在高級政治領(lǐng)域的關(guān)系逐漸緊張。

在國際權(quán)力轉(zhuǎn)移的大背景下，“歐洲戰(zhàn)略自主”為中歐關(guān)系增加了新變數(shù)。雖然

隨著中美戰(zhàn)略競爭的加劇，歐盟為保障自身安全選擇支持美國并將中國定位為

“競爭對手”，但在一些議題或事務(wù)中，中歐仍然有望合作。

? 文章來源： Na Yang, “How China Perceives European Strategic Autonomy: Asymmetric Expectations and Pra

gmatic Engagement,” The Chinese Journal of International Politics, published online: October 28, 2023.

①

楊娜，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，主要從事全球治理、歐洲一體化相關(guān)研究。唐一堯，國政學(xué)

人編譯員，國際關(guān)系學(xué)院。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

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? 思維導(dǎo)圖

一、歐洲戰(zhàn)略自主

21 世紀的歐盟面對著一系列國內(nèi)國際新變化，如中美大國競爭、不穩(wěn)定的跨大西洋

關(guān)系、沉渣泛起的民粹主義，以及歐盟成員國對歐盟一體化逐漸增大的分歧等。在復(fù)雜

的國內(nèi)國際形勢影響下，歐盟開始積極追求“歐洲戰(zhàn)略自主”（European Strategic

Autonomy），目的是提升歐洲在安全、科技、貿(mào)易和投資等領(lǐng)域獨立決斷、自主行動的

能力。2016 年，歐盟委員會便正式將“戰(zhàn)略自主”納入歐盟的國際戰(zhàn)略，旨在團結(jié)歐盟國

家、保護歐洲整體利益、捍衛(wèi)歐洲的國際地位。

當(dāng)前，歐盟不僅展現(xiàn)出推進“歐洲戰(zhàn)略自主”的意愿，也展現(xiàn)出了相關(guān)能力。歐盟充分

利用國際制度優(yōu)勢，以更加獨立積極的態(tài)度參與國際治理，在低碳經(jīng)濟、綠色能源發(fā)展

以及移民難民治理等領(lǐng)域做出了貢獻，取得了國際地位和影響力。

1、 “歐洲戰(zhàn)略自主”的當(dāng)前進展

基于相關(guān)戰(zhàn)略安排和自身優(yōu)勢，歐盟以安保領(lǐng)域為核心、能源安全領(lǐng)域為關(guān)鍵、數(shù)

字科技領(lǐng)域為新著力點，逐步邁向“歐洲戰(zhàn)略自主”的目標。

86

作為高級政治領(lǐng)域，安保領(lǐng)域處于“歐盟戰(zhàn)略自主”的核心。歐盟一方面在域內(nèi)通

過建立歐洲國防基金（EDIDP）、永久結(jié)構(gòu)性合作（PESCO）等一系列合作框架和專項基

金，不斷團結(jié)成員國發(fā)展區(qū)域軍事力量與軍事科技、整合國防工業(yè)市場、推進跨境防務(wù)

合作；另一方面，也積極治理國際地緣政治熱點問題（尤其是印太地區(qū)的熱點問題），基

于自身利益需求和立場處理國際安全事務(wù)，并通過雙邊對話、現(xiàn)場演習(xí)等方式加強印太

地區(qū)相關(guān)事務(wù)的國際合作。

能源安全自主是“歐盟戰(zhàn)略自主”的關(guān)鍵目標。通過追求能源安全自主，歐盟不僅

得以擺脫能源進口依賴和能源短缺問題，還可將該目標與構(gòu)建低碳經(jīng)濟的進程綁定，進

而成為國際綠色轉(zhuǎn)型的領(lǐng)導(dǎo)者。歐盟已于 2014 年出臺《歐洲能源安全戰(zhàn)略》（The European

Energy Security Strategy）、于 2019 年出臺《歐洲綠色新政》（the European Green Deal）、

于 2023 年出臺《歐盟關(guān)鍵原材料法案》（CRM Act）和《凈零工業(yè)法案》（NZIA），重

視依賴域內(nèi)能源、推進相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)，同時嘗試建立可靠、可持續(xù)的清潔能源系統(tǒng)，進而

實現(xiàn)碳中和目標。

數(shù)字科技領(lǐng)域是“歐盟戰(zhàn)略自主”的新著力點。當(dāng)前，中美已經(jīng)在數(shù)字領(lǐng)域展開競

爭，但歐盟在該領(lǐng)域的能力仍有待加強，這種不利局面引起歐盟的焦慮與警惕。歐盟一

方面開始推進數(shù)字科技市場一體化，自 2015 年出臺《歐盟數(shù)字化單一市場戰(zhàn)略》以來便

連續(xù)出臺相關(guān)文件，期望實現(xiàn)歐盟內(nèi)部數(shù)字技術(shù)的暢通交流和信息共享；另一方面，也

注重全區(qū)域的數(shù)據(jù)主權(quán)和獨立行動能力的建設(shè)，通過對數(shù)字基建和信息存貯加強法律監(jiān)

管、限制外國投資、收購地方企業(yè)等方式保證以歐洲為源的大數(shù)據(jù)處理符合歐盟規(guī)范、

價值。

整體而言，歐盟正嘗試彌補自身短板，在強化低級政治領(lǐng)域優(yōu)勢的同時，也不斷從

中借力向高級政治領(lǐng)域邁進，通過積極自主參與區(qū)域事務(wù)（尤其是印太地區(qū)）、國際治理

強化國際地位。

2、 “歐洲戰(zhàn)略自主”面對的挑戰(zhàn)

然而，想要全面實現(xiàn)“歐洲戰(zhàn)略自主”，歐盟國家仍然有所欠缺。

首先，歐盟自身存在一系列內(nèi)部矛盾和缺陷。雖然歐盟正嘗試通過“歐洲戰(zhàn)略自主”邁

進高級政治領(lǐng)域，但其在一些高級和低級政治領(lǐng)域?qū)嵙Σ蛔?。以防?wù)為例，歐洲在蘇聯(lián)

解體后安全威脅減輕，因此軍費開支逐年減少，并長期存在“防務(wù)外包”的問題；歐盟在數(shù)

2024 年第 1 期（總第 13 期）

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字經(jīng)濟和數(shù)字科技領(lǐng)域也沒有明顯優(yōu)勢，因此其在產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈領(lǐng)域追求的戰(zhàn)略自主可能

導(dǎo)致自身乃至國際經(jīng)濟發(fā)展遲緩。歐盟的超國家性質(zhì)和成員國主權(quán)之間的張力，以及英

國脫歐等沖擊性事件也干擾了其實現(xiàn)“歐洲戰(zhàn)略自主”的進程。

“歐洲戰(zhàn)略自主”自身也存在一定缺陷。由于存在保護主義的弊端和對別國意識形

態(tài)的要求，“歐洲戰(zhàn)略自主”在一些領(lǐng)域并未如愿提升歐盟的國際地位，反而影響歐洲

實現(xiàn)全球治理、打造綠色經(jīng)濟等目標，乃至阻礙國際經(jīng)濟合作、激發(fā)國際矛盾。

第二，歐盟在中美競爭的背景下，沒能較好平衡同中美兩國的關(guān)系。歐盟在政治上

依賴美國提供安全保障，在經(jīng)濟上又需要和中國合作。然而，為保障自身安全，歐洲和同

樣需要制衡俄羅斯的美國拉近關(guān)系；而在中美戰(zhàn)略競爭逐漸激烈的背景下，歐洲由于不

希望中國取代其制度影響力，便和意識形態(tài)、價值觀相近的美國達成了一同遏制中國的

共識，尤其是在高科技和經(jīng)濟領(lǐng)域。

相較于美歐關(guān)系的回暖，中歐關(guān)系分歧則逐漸增多。意識形態(tài)方面，“歐洲戰(zhàn)略自

主”促使歐盟再次弘揚西式民主觀念，并通過歐盟特色的治理概念和意識形態(tài)打造歐洲

的國際形象。中歐原本便在人權(quán)、貿(mào)易和高科技等領(lǐng)域具有意識形態(tài)分歧，而歐洲將其

視為中歐關(guān)系的一個重要阻礙。在“歐洲戰(zhàn)略自主”驅(qū)動歐洲積極推廣其價值觀的背景下，

中歐的意識形態(tài)差異將尤為明顯，并持續(xù)阻礙雙方關(guān)系發(fā)展。區(qū)域治理方面，“歐洲戰(zhàn)

略自主”持續(xù)推動歐洲追求在高級政治領(lǐng)域的影響力，積極開展區(qū)域外交活動。歐洲尤

其重視印太地區(qū)，體現(xiàn)在不斷強化同日本的安保合作，在地區(qū)熱點問題上發(fā)聲，積極制

定相關(guān)印太戰(zhàn)略。這些戰(zhàn)略均以中國的崛起為背景，并將中國視為競爭對手，也因此導(dǎo)

致中歐間出現(xiàn)地緣政治分歧。

歐洲“選邊站”的政治策略壓縮了其對外戰(zhàn)略空間，明顯不利于“歐洲戰(zhàn)略自主”建

設(shè)的進一步發(fā)展。

第三，俄烏沖突等國際新挑戰(zhàn)凸顯出歐盟域內(nèi)治理存在的問題，阻礙了“歐洲戰(zhàn)略

自主”建設(shè)。這些新變化不僅顯著壓縮了歐洲對外政策空間，導(dǎo)致中歐關(guān)系緊張、俄歐

關(guān)系惡化、促進美歐關(guān)系回暖，還將歐洲的不足暴露出來。

俄烏沖突凸顯出歐盟防務(wù)自主能力薄弱的問題。歐洲國家發(fā)現(xiàn)僅憑自身能力無法實

現(xiàn)對俄有效的軍事遏制，使歐洲維護自身安全的基本能力遭到質(zhì)疑。面對俄羅斯在歐洲

影響力不斷增強的現(xiàn)狀，一些被波及的歐洲國家轉(zhuǎn)而將自身安全保障寄希望于美國和北

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約，并通過支持美國的軍事行動、提供商業(yè)紅利等方式強化與美國的關(guān)系，阻礙了當(dāng)前

“歐洲戰(zhàn)略自主”的建設(shè)；而美國也借此機會在歐洲強化了包括北約在內(nèi)的軍事部署，

影響著未來防務(wù)層面“歐洲戰(zhàn)略自主”的建設(shè)。在能源領(lǐng)域，歐盟長期依賴俄羅斯的能

源供應(yīng)、相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)不足，因此俄烏沖突以及北溪管道的破壞也使歐盟陷入能源危機，

進而影響了歐洲的經(jīng)濟發(fā)展，導(dǎo)致歐洲產(chǎn)業(yè)空心化和資本外流。在此背景下，歐盟對防

務(wù)一體化的投入和信心也受到影響，進而形成惡性循環(huán)，嚴重影響“歐洲戰(zhàn)略自主”建

設(shè)。

由此可見，在相關(guān)能力欠缺、外界沖突加劇的背景下，歐盟在數(shù)字科技、環(huán)境治理等

低級政治領(lǐng)域更有可能實現(xiàn)戰(zhàn)略自主，而在高政治領(lǐng)域的戰(zhàn)略自主則更難實現(xiàn)。歐盟當(dāng)

前重回高級政治領(lǐng)域的進程仍然沒有擺脫外部依賴，這在一定程度上削弱了歐洲國家追

求“歐洲戰(zhàn)略自主”的能力和意愿。

二、“歐洲戰(zhàn)略自主”對中歐關(guān)系的影響

中國官方表態(tài)支持 “歐洲戰(zhàn)略自主”，認為獨立自主的歐洲有助于實現(xiàn)鞏固多邊主義、

優(yōu)化國際治理的目標，促使地區(qū)局勢緩和、化解沖突。另外，一旦歐洲倒向美國，中國的

對外戰(zhàn)略空間將被壓縮，因此“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)對改善中歐關(guān)系、管控美國對雙方關(guān)系

的影響也有積極作用。

1、影響中歐關(guān)系的因素

中歐關(guān)系受當(dāng)前國際局勢的影響。長期的國際權(quán)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致歐洲對中國的認識改變，

開始將中國視為競爭者；而俄烏沖突也導(dǎo)致歐洲對自身認識改變，進而放棄平衡中美關(guān)

系的策略，在域外大國美國插手的背景下倒向美國。

①國際權(quán)力轉(zhuǎn)移。中國的崛起導(dǎo)致中歐的政治、經(jīng)濟力量對比發(fā)生有利于中國的轉(zhuǎn)

變，中國的國際地位和影響力也開始超越歐盟，開始積極參與全球治理，和其他發(fā)展中

經(jīng)濟體共同創(chuàng)建包括亞投行、金磚、區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系等一系列新的國際機制。因

此，此前享有制度優(yōu)勢的歐盟不可避免地將中國視為競爭對手，在上述領(lǐng)域的合作也變

得愈發(fā)困難。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

89

②歐盟對中國認識的轉(zhuǎn)變。此前，歐盟認為將中國拉入西方主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟秩

序的戰(zhàn)略對歐盟有利，然而崛起的中國并未朝歐盟期望的方向發(fā)展，經(jīng)濟政治影響力反

超歐洲，進而導(dǎo)致歐洲將中國視為競爭對手和減少對美依賴的工具，在推進中歐關(guān)系時

更加務(wù)實。

③美國的影響。歐洲的安保仍需依賴美國領(lǐng)導(dǎo)的北約，而經(jīng)濟的發(fā)展需要與中國合

作。因此，當(dāng)前歐洲在與美國合作的同時也重視自身的獨立性和雙邊關(guān)系的均衡，在與

中國競爭時也持續(xù)推進務(wù)實合作。但如果中美關(guān)系持續(xù)惡化，歐盟的自主性可能會進一

步降低，并最終追隨美國政策。

2、中歐在不同領(lǐng)域的合作進展

整體而言，在“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)的背景下，中歐合作主要集中在全球治理、經(jīng)

貿(mào)投資等“低級政治”領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域中，中歐有較多的共同利益，而歐洲也有更強

的制度性權(quán)力，無需與中國對抗。因此，歐盟可以堅持“務(wù)實”和“利益導(dǎo)向”的原則，

與美國維系緊密經(jīng)貿(mào)伙伴關(guān)系的同時，也與中國在具體項目中強化合作。而在中歐意識

形態(tài)和目標有差別的其他領(lǐng)域，如果雙方得利大于差異，合作也是可能的。

①合作正在推進：雙方有共同治理目標的領(lǐng)域。以全球環(huán)境治理為例，中歐都有減

少碳排放和減緩氣候變化的需求，同時也有建立全球環(huán)境治理機制的共同目標，都愿意

承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。因此，歐盟已經(jīng)將中國視為該領(lǐng)域的合作伙伴，雙方合作建立了氣候變

化合作框架、領(lǐng)導(dǎo)國際環(huán)境變化談判，并為一些地區(qū)的氣候變化治理提供了資金支持。

②合作有望進一步加強：雙方互利互惠且政治意識形態(tài)影響較弱的領(lǐng)域，如第三方

合作。雖然在與第三方合作時，不同的相對優(yōu)勢、第三方的國內(nèi)政治等因素可能加大中

歐的分歧。但只要合作的利益大于分歧，中歐便會持續(xù)推進與第三方合作。例如，中歐十

分重視合作發(fā)展非洲基建，在原材料和高科技產(chǎn)品的供求上也有優(yōu)勢，而這種合作也有

推動中歐關(guān)系回暖的潛力。如果中歐希望進一步發(fā)展該領(lǐng)域的合作，雙方最好淡化意識

形態(tài)和政治問題，應(yīng)當(dāng)專心協(xié)調(diào)多方利益、追求雙贏。

③合作有望：一些雙方也具有共同利益的新興領(lǐng)域，如數(shù)字科技和新能源技術(shù)等。

在數(shù)字科技領(lǐng)域，雖然歐洲選擇同美國一道遏制中國的發(fā)展，但歐洲仍然需要同中國深

化一些領(lǐng)域的合作以增強自身優(yōu)勢。中國具有關(guān)鍵技術(shù)和巨大市場潛力，而歐洲有零部

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件生產(chǎn)和國際制度談判的經(jīng)驗優(yōu)勢，二者的互補性為合作創(chuàng)造了可能。且數(shù)字科技領(lǐng)域

的進步也使綠色經(jīng)濟的建設(shè)和清潔能源的推廣成為可能，進而為中歐合作提供新的領(lǐng)域。

（三）中歐關(guān)系的分歧

當(dāng)前中歐合作仍然在一些領(lǐng)域存在挑戰(zhàn)：

①高科技領(lǐng)域是中歐合作推進的難點之一。中美正逐漸形成科技領(lǐng)域的兩強格局，

但歐洲能力卻顯滯后。因此，“歐洲戰(zhàn)略自主”的一個主要目標便是在特定的高科技領(lǐng)

域維持科技優(yōu)勢和規(guī)則制定權(quán)，減少對外依賴。這將方便歐盟在中美競爭加劇的背景下

成為中美的平衡手，而無需在二者間選邊站。但當(dāng)前在政治上，歐盟整體傾向美國、遏制

中國發(fā)展，因此積極同美國建立科技聯(lián)盟以滿足自身地緣政治和產(chǎn)業(yè)競爭需求；而在科

技領(lǐng)域，歐盟高度重視“科技自主”，乃至將其提升至國家安全的高度。這些因素都導(dǎo)

致歐洲已經(jīng)將中國視為科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略競爭對手，阻礙了中國前沿核心技術(shù)的開發(fā)，也

影響了中歐在高科技領(lǐng)域的合作。

②在全球產(chǎn)業(yè)鏈配置方面，中歐存在一定分歧。中國企業(yè)收購歐洲高端制造業(yè)的行

為導(dǎo)致歐洲擔(dān)心失去核心技術(shù)，因此歐洲開始將國際市場中正常的雙邊產(chǎn)業(yè)關(guān)系視為

“制度競爭”，將中國視為對自身制度規(guī)則的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)驅(qū)使

歐洲制定了以競爭為導(dǎo)向的政策，以強化在全球產(chǎn)業(yè)鏈和高端制造業(yè)上的優(yōu)勢，然而其

前沿工業(yè)發(fā)展仍然遲緩，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級也導(dǎo)致中歐關(guān)系出現(xiàn)裂痕。

③在價值觀、意識形態(tài)上，中歐的矛盾也在加劇。中歐價值觀和政策偏好不盡相同，

因此在和第三方合作時政策也不同，導(dǎo)致歐洲視中國為競爭對手。然而中國提出的國際

規(guī)范和標準開始被國際社會廣泛接受，導(dǎo)致歐洲推廣的全球秩序受到挑戰(zhàn)。因此，在“歐

洲戰(zhàn)略自主”要求歐洲保有當(dāng)前制度優(yōu)勢的背景下，中歐不可避免地在國際制度建設(shè)等

領(lǐng)域產(chǎn)生分歧。

中歐對俄羅斯的態(tài)度也影響了雙方關(guān)系。在俄烏沖突的背景下，歐盟強加自身價值

觀于中國，要求其利用對俄羅斯的影響調(diào)停爭端；中國則反對歐洲將中俄關(guān)系視為發(fā)展

中歐關(guān)系的阻礙，不滿于歐盟將自己的意識形態(tài)強加給中國，認為歐洲將政治立場和經(jīng)

濟合作綁定的舉動會導(dǎo)致其戰(zhàn)略自主性降低。中歐對意識形態(tài)差異在雙方關(guān)系中的影響

有不同的理解，也導(dǎo)致中歐關(guān)系出現(xiàn)裂痕。

2024 年第 1 期（總第 13 期）

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三、中歐關(guān)系的發(fā)展前景

近年來，隨著中美戰(zhàn)略競爭的加劇，留給歐盟及其主要成員國的選擇空間縮小了，

歐盟不得不與美國站在一起，將中國定位為“競爭對手”，但歐盟官方文件中特別強調(diào)了中

歐關(guān)系要細分領(lǐng)域，在一些議題或事務(wù)中，中歐仍然有望達成合作。

為彌合分歧，在宏觀層面，中歐應(yīng)建立官方對話機制，強化官方往來。通過這種方

式，中歐可以增進信任、解決分歧，并從戰(zhàn)略的視角尋找合作的潛在方式。在微觀政策層

面，中歐應(yīng)強化政府部門對彼此政策措施的相互理解，充分知悉對方核心利益領(lǐng)域，盡

可能減少關(guān)鍵技術(shù)獲得和產(chǎn)業(yè)鏈方面的競爭，緩和緊張關(guān)系，同時重視達成共識和有共

同利益基礎(chǔ)的領(lǐng)域，力爭在這些領(lǐng)域促成合作。在具體項目上，中歐雙方即使遇到競爭

激烈的項目，也要確保合理合法、公平透明地開展競爭，由中歐相關(guān)企業(yè)在法律框架內(nèi)

進行談判，輔之在雙方政策層面予以關(guān)照，通過有效的分歧管控減少分歧對雙邊政治關(guān)

系產(chǎn)生實質(zhì)影響。

除此之外，中國也應(yīng)當(dāng)有針對性地改善同歐盟成員國的關(guān)系。不同歐洲成員國對中

美的態(tài)度也不同：和中國有密切合作關(guān)系的歐洲國家希望采取對華友善的政策，和美國

關(guān)系密切的歐洲國家則傾向?qū)θA制裁。當(dāng)前，中國應(yīng)集中精力加強同對華友好的歐洲國

家的往來，面對將中國視為競爭對手的歐洲國家時也應(yīng)當(dāng)嘗試彌合分歧。

最后，從全球?qū)用婵?，?yīng)完善相關(guān)國際組織特別是聯(lián)合國機構(gòu)在解決國際糾紛中的

仲裁和協(xié)調(diào)能力，以使中歐在經(jīng)貿(mào)、投資等專業(yè)領(lǐng)域因競爭而產(chǎn)生糾紛或爭議時，能夠

將矛盾控制在可調(diào)控范圍內(nèi)，根據(jù)公認的國際規(guī)則程序進行調(diào)解。

? 譯者評述

本文簡要介紹了歐洲于 21 世紀追求的“歐洲戰(zhàn)略自主”，關(guān)注其對美歐、中歐關(guān)系

的影響，同時展望“歐洲戰(zhàn)略自主”背景下中歐關(guān)系的發(fā)展前景?！皻W洲戰(zhàn)略自主”旨在

提升歐洲在安全、科技、貿(mào)易和投資等領(lǐng)域獨立決斷、自主行動的能力，以安保領(lǐng)域為核

心、能源安全自主為關(guān)鍵目標、數(shù)字科技領(lǐng)域為新著力點。該戰(zhàn)略基于歐洲的國際制度

權(quán)力優(yōu)勢，不斷鞏固歐洲在低級政治領(lǐng)域的話語權(quán)和優(yōu)勢，同時向高級政治領(lǐng)域邁進，

通過積極參與區(qū)域事務(wù)、國際治理強化國際地位。

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歐洲對戰(zhàn)略自主的追求不僅影響歐洲對外關(guān)系，也受地區(qū)沖突和域外大國影響。俄

烏沖突使歐洲的安保需求增大，因此歐洲在中美博弈間愈發(fā)偏向為其提供安保的美國，

導(dǎo)致歐洲戰(zhàn)略空間被壓縮、“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)受阻；而“歐洲戰(zhàn)略自主”建設(shè)的內(nèi)在

缺陷，如保護主義、過度傳播自身意識形態(tài)等問題也使中歐之間出現(xiàn)分歧。由于歐洲立

場不斷偏向美國，且積極爭取高級政治領(lǐng)域的話語權(quán)，中歐在高級政治領(lǐng)域的分歧不斷

加大、合作較為困難，而在低級政治領(lǐng)域（如環(huán)境治理、經(jīng)貿(mào)投資等）合作較為順利。

通過分析“歐洲戰(zhàn)略自主”對歐洲以及中歐、美歐關(guān)系的影響，本文展現(xiàn)了歐洲追求

戰(zhàn)略自主的過程中所面臨的矛盾。歐洲對戰(zhàn)略自主的追求建立在先天不足的基礎(chǔ)上：戰(zhàn)

略自主靠實力支撐，而歐洲在許多關(guān)鍵的領(lǐng)域卻存在欠缺。二戰(zhàn)后，歐洲逐漸退出國際

舞臺中央，在包括防務(wù)在內(nèi)的一系列高級、低級政治領(lǐng)域?qū)嵙Σ蛔悖w戰(zhàn)略自然受為

其提供基本安全保障的美國牽制。

當(dāng)前高級政治不斷回潮、地區(qū)沖突加劇的種種不利局勢加劇了歐洲追求戰(zhàn)略自主的

困境。美國在中美博弈、俄烏沖突的局勢下不可能允許歐洲完全脫離自身掌控，因此利

用安保這一籌碼不斷壓縮歐洲的戰(zhàn)略空間；而歐洲長久的意識形態(tài)和戰(zhàn)略文化也使其很

難突破曾經(jīng)的戰(zhàn)略傳統(tǒng)進行創(chuàng)新。這導(dǎo)致現(xiàn)階段中國與歐洲只能進行有限的高級政治合

作，合作點主要集中于低級政治領(lǐng)域。在此背景下，中國應(yīng)盡可能在與歐洲進行低級政

治領(lǐng)域合作時尋找更多共同點，防止雙方關(guān)系進一步惡化。

【校對審核：楊娜 李源】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

2024 年第 1 期（總第 13 期）

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重塑制度重疊：北約自 2014 年以來

對歐洲安保防務(wù)建設(shè)的反應(yīng)

?

倫納德·舒特 [著] 唐一堯 [譯]

①

? 文章導(dǎo)讀

制度重疊正逐漸成為全球治理中的普遍現(xiàn)象。過去幾十年來，由于跨國問題日益

復(fù)雜，不同國際組織制定的新制度大量涌現(xiàn)、現(xiàn)行制度的職能范圍也在不斷擴大，

導(dǎo)致各國際組織在任務(wù)、成員和運作領(lǐng)域方面經(jīng)常出現(xiàn)制度重疊，對國際組織間

關(guān)系以及全球公共物品供應(yīng)產(chǎn)生了重大影響。本文以國際組織為研究對象，為國

際組織應(yīng)對制度重疊時的策略選擇和相應(yīng)的發(fā)展前景搭建了基本理論框架，并以

北約-歐盟關(guān)系為例進行驗證。

文章認為，國際組織對制度重疊的認知決定了該國際組織的反應(yīng)，并推測了該國

際組織的各種可能發(fā)展前景。在制度重疊發(fā)生后，國際組織一旦擁有足夠的制度

能力且機會合適，就會積極重塑同其他國際組織的制度重疊。而該國際組織是接

受還是抵制制度重疊，取決于他們對另一方國際組織挑起的制度重疊的認知：如

果該國際組織以正和視角看待制度重疊，就會在制度重疊的基礎(chǔ)上與對方進行合

作；而如果該國際組織以零和視角看待制度重疊，就會采取各種手段抵制制度重

疊。總體而言，文章看好通過合作解決制度重疊，并認為一旦國際組織之間進行

對抗，則極有可能導(dǎo)致一方徹底被邊緣化。

2014-2020 年間北約對歐盟防務(wù)建設(shè)挑起的制度重疊的看法與反應(yīng)可以印證上述

結(jié)論。通過分析北約官員的演講、采訪材料以及北約通過的宣言、方案可知，北

約在此時段中對歐盟防務(wù)建設(shè)的認識逐漸走向消極，應(yīng)對歐盟防務(wù)建設(shè)的手段也

發(fā)生轉(zhuǎn)變。相應(yīng)地，北約和歐盟的互動從“合作為主”轉(zhuǎn)向了“鞏固地位為主”，

在拉近同歐盟關(guān)系的同時也阻撓其影響自身地位的部分防務(wù)舉措。北約的行動一

定程度上重塑了歐盟的防務(wù)一體化進程，促使歐盟就一些防務(wù)建設(shè)問題妥協(xié)。

? 文章來源： Leonard August Schuette, “Shaping Institutional Overlap: NATO’s Responses to EU Security and

Defence Initiatives since 2014”, The British Journal of Politics and International Relations, Vol.25, No.3, 2022, pp.4

23-443.

①

倫納德·奧古斯特·舒特，馬斯特里赫特大學(xué)博士候選人。唐一堯，國政學(xué)人編譯員，國際關(guān)系學(xué)院。

94

? 思維導(dǎo)圖

一、制度重疊的定義與性質(zhì)

制度重疊即“兩個或兩個以上的國際組織“追求相同或非常相似的職能和授權(quán)”最

終導(dǎo)致的結(jié)果。一旦出現(xiàn)了現(xiàn)有國際制度無法處理的事件，國際組織便將通過擴展職能

進行應(yīng)對，一些新國際組織也可能借此機會成立，這些行為都會增加與其他國際組織的

制度重疊。

制度重疊意味著一個國際組織的決策將對另一個國際組織產(chǎn)生影響，也為國際組織

重塑其他國際組織提供了機會。其既可能是國際組織或國家單方行為的產(chǎn)物，也可能是

同其他國際組織協(xié)調(diào)行動的結(jié)果，性質(zhì)有善意與惡意之分：

善意的制度重疊通常是為了應(yīng)對單個國際組織無法處理的問題而產(chǎn)生的，是國際制

度的補充強化而不是冗余。一些國家為了強化現(xiàn)有國際組織的能力，可能會支持國際組

織建立新的機構(gòu)，或擴大現(xiàn)有機構(gòu)的職能領(lǐng)域；而現(xiàn)存國際組織如果無法單獨克服集體

行動困境，或需要另一個組織掌握的資源來應(yīng)對現(xiàn)有任務(wù)，也會主動追求制度重疊。組