2024 年第 3 期（總第 15 期）

45

能設(shè)備和社交媒體使信息的傳播近乎瞬間，將每個(gè)公民都變成了傳感器和記者。新技術(shù)

也帶來了機(jī)遇，為國(guó)家創(chuàng)造了更多可用的工具。網(wǎng)絡(luò)能力為行為者提供了許多途徑，以

貌似合理的否認(rèn)來施加影響。人工智能相對(duì)來說未經(jīng)考驗(yàn)，但有可能被謹(jǐn)慎地利用來支

持國(guó)家目標(biāo)。此外，新興技術(shù)可能會(huì)在揭露對(duì)手偽善方面發(fā)揮重要作用。一直以來，基于

規(guī)則的秩序依靠保密性和似是而非的否認(rèn)而存在。然而，由于新興技術(shù)的沖擊，在今后

的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中，類似的保密和偽善將難以為繼。

四、對(duì)未來幾種可能性的預(yù)測(cè)

雖然幾乎不可能預(yù)測(cè)技術(shù)將如何塑造未來的全球秩序，但有幾個(gè)未來可能發(fā)生的狀

況需要考慮。政策制定者必須為全球技術(shù)鴻溝的可能性做好準(zhǔn)備，一些國(guó)家可以獲得先

進(jìn)技術(shù)，而另一些國(guó)家則被甩在了后面。這種分歧可能會(huì)加劇現(xiàn)有的地緣政治緊張局勢(shì)，

并造成新的沖突根源。政策制定者必須與其盟友和伙伴合作，確保新興技術(shù)的好處得到

廣泛分享，并確保風(fēng)險(xiǎn)得到集體管理。這還包括使技術(shù)民主化，以抵消權(quán)力不對(duì)稱現(xiàn)象。

當(dāng)政策制定者駕馭這些不同的未來時(shí)，他們必須理解和考慮炒作的戰(zhàn)略重要性。他們的

決策應(yīng)該考慮國(guó)內(nèi)受眾、國(guó)際盟友和對(duì)手，常態(tài)應(yīng)該是試圖控制炒作，并讓盟友產(chǎn)生適

當(dāng)?shù)钠谕?。然而，有些時(shí)候，炒作可以被用來戰(zhàn)略性地與對(duì)手溝通，以刺激對(duì)手在研發(fā)上

的支出，這是昂貴和分散注意力的。應(yīng)該仔細(xì)考慮這種平衡，任何試圖通過炒作對(duì)我方

對(duì)手進(jìn)行戰(zhàn)略性引導(dǎo)的嘗試都應(yīng)該受到密切關(guān)注。

隨著新興技術(shù)從炒作階段過渡到經(jīng)過驗(yàn)證的、已獲得的技術(shù)，政策制定者應(yīng)該認(rèn)真

考慮其采用和整合計(jì)劃。具體而言，由于獲得一項(xiàng)新技術(shù)，政策制定者應(yīng)該明確聯(lián)盟準(zhǔn)

則的有效期應(yīng)修改為多少年，以及對(duì)與盟友的互操作性產(chǎn)生的次要影響。在整合新技術(shù)

的同時(shí)，政策制定者應(yīng)該仔細(xì)考慮盟友的拋棄和牽連問題。盡管可能性不大，但人們可

以想象，由于新興技術(shù)導(dǎo)致的準(zhǔn)則意外變更，一個(gè)聯(lián)盟將變得脆弱。為防止盟友之間斷

絕關(guān)系，在采用新興技術(shù)時(shí)，要確保聯(lián)盟準(zhǔn)則在考慮之中。最后，新興技術(shù)將繼續(xù)影響秩

序——無論是在國(guó)家如何通過依賴關(guān)系調(diào)整，還是在技術(shù)使用的規(guī)范形成方面。

在冷戰(zhàn)期間，秘密活動(dòng)可能被用來追求國(guó)家目標(biāo)。然而，技術(shù)和大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的重新出

現(xiàn)意味著，政策制定者將不得不尋找其他方式來從事秘密行動(dòng)，或切實(shí)遵守自由國(guó)際秩

46

序的規(guī)則。政策制定者應(yīng)該使用網(wǎng)絡(luò)操作等非歸因性方法來追求政策目標(biāo)。此外，政策

制定者應(yīng)該認(rèn)識(shí)到技術(shù)糾纏（technological entanglement）的價(jià)值，因?yàn)樗菄?guó)家結(jié)盟的

先兆。

隨著我們?cè)诩夹g(shù)一體化中進(jìn)入大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的新時(shí)代，政策制定者必須考慮技術(shù)開發(fā)和

實(shí)施的溢出效應(yīng)。盡管新興技術(shù)確實(shí)具有顛覆國(guó)際政治的潛力，但僅靠技術(shù)難以做到這

一點(diǎn)。深入地考慮技術(shù)的炒作、收購(gòu)和整合，需要私營(yíng)和公共部門、合作伙伴、盟友甚至

對(duì)手之間的溝通。了解這一情況對(duì)于推進(jìn)國(guó)家及其盟友的戰(zhàn)略目標(biāo)至關(guān)重要。

? 譯者評(píng)述

本文內(nèi)容短小精悍，但卻深入探討了新興技術(shù)如何影響國(guó)際秩序，主要圍繞技術(shù)認(rèn)

知、技術(shù)對(duì)聯(lián)盟動(dòng)態(tài)的影響、技術(shù)與國(guó)際秩序的關(guān)系以及未來可能性預(yù)測(cè)四個(gè)方面進(jìn)行

了全面分析。文章認(rèn)為新興技術(shù)不僅是改變戰(zhàn)爭(zhēng)方式的關(guān)鍵因素，更是重塑國(guó)際政治經(jīng)

濟(jì)格局的重要驅(qū)動(dòng)力。通過分析技術(shù)炒作、聯(lián)盟動(dòng)態(tài)、技術(shù)作用等方面，文章揭示了新興

技術(shù)對(duì)國(guó)際秩序穩(wěn)定性的潛在影響，并提出了相應(yīng)的政策建議。文章的創(chuàng)新點(diǎn)在于從多

維度綜合分析了新興技術(shù)對(duì)國(guó)際秩序的影響，不僅關(guān)注技術(shù)本身的發(fā)展，更重視技術(shù)在

國(guó)際政治中的實(shí)際應(yīng)用和戰(zhàn)略意義。理論上，文章豐富了國(guó)際政治和技術(shù)發(fā)展的交叉研

究，為理解新興技術(shù)在國(guó)際秩序中的作用提供了新的視角?，F(xiàn)實(shí)中，文章的政策建議對(duì)

各國(guó)政府和國(guó)際組織在制定戰(zhàn)略時(shí)具有重要的參考價(jià)值，有助于指導(dǎo)各國(guó)在技術(shù)發(fā)展浪

潮中尋求國(guó)際秩序的穩(wěn)定與變革。

盡管文章在分析新興技術(shù)對(duì)國(guó)際秩序的影響方面取得了成果，但仍存在一些不足之

處。首先，文章對(duì)新興技術(shù)的具體案例分析相對(duì)較少，缺乏具體的實(shí)證研究來支撐其理

論觀點(diǎn)。其次，文章在分析技術(shù)炒作時(shí)，對(duì)媒體、行業(yè)觀察人士和參與者的影響缺乏深入

探討，可能忽視了這些因素在塑造公眾認(rèn)知和戰(zhàn)略決策中的重要作用。此外，文章對(duì)未

來可能性的預(yù)測(cè)相對(duì)寬泛，缺乏具體的預(yù)測(cè)模型和定量分析來支撐其觀點(diǎn)。

文章對(duì)新興技術(shù)影響國(guó)際秩序的研究為我們提供了寶貴的啟發(fā)。未來研究可以進(jìn)一

步關(guān)注以下幾個(gè)方面：一是加強(qiáng)新興技術(shù)的具體案例分析，通過實(shí)證研究來驗(yàn)證和豐富

理論觀點(diǎn)；二是深入探討媒體、行業(yè)觀察人士和參與者在技術(shù)炒作中的作用及其對(duì)公眾

2024 年第 3 期（總第 15 期）

47

認(rèn)知和戰(zhàn)略決策的影響；三是構(gòu)建具體的預(yù)測(cè)模型和定量分析方法來預(yù)測(cè)新興技術(shù)對(duì)國(guó)

際秩序的未來影響；四是關(guān)注新興技術(shù)在全球治理、國(guó)際合作等領(lǐng)域的應(yīng)用和挑戰(zhàn)，為

推動(dòng)全球治理體系的完善和發(fā)展提供理論支撐和政策建議。

【校對(duì)審核：潘順之 譚皓宇 李源】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

48

經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡：東南亞國(guó)家對(duì)中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的反應(yīng) ?

郭清水 [著] 劉添輔 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)是中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重要一環(huán)，但中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的核心依然離不開經(jīng)濟(jì)安

全關(guān)系，因?yàn)榘踩桶l(fā)展始終是相互關(guān)聯(lián)的，而技術(shù)是將這種關(guān)系轉(zhuǎn)化為自身優(yōu)

勢(shì)的決定性因素。為了在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，中美兩國(guó)都在團(tuán)結(jié)友好國(guó)家，但處于

這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中心的東南亞國(guó)家卻面臨著風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。中小型國(guó)家面對(duì)大國(guó)激烈的技

術(shù)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)作何反應(yīng)？為什么各國(guó)要在經(jīng)濟(jì)與安全之間進(jìn)行權(quán)衡？為什么有些

國(guó)家將安全風(fēng)險(xiǎn)置于經(jīng)濟(jì)利益之上，其他國(guó)家則相反？是什么促使各國(guó)計(jì)算相對(duì)

回報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)的？作者在傳統(tǒng)的對(duì)沖（hedging）范式之上提出了部門權(quán)衡模型

（sector tradeoff model），其將精英的合法化視為考量權(quán)衡的主要決定因素和驅(qū)動(dòng)

因素，在其他條件（政治多元化、內(nèi)部能力、外部替代不變等因素）不變的前提

下，假定精英合法化是一個(gè)干預(yù)變量，過濾和解碼給定合作或伙伴的內(nèi)涵，精英

根據(jù)其國(guó)內(nèi)政治基礎(chǔ)（政治風(fēng)險(xiǎn)和收益之間的重要性權(quán)衡）對(duì)體系風(fēng)險(xiǎn)做出回應(yīng)

（包括淡化或夸大風(fēng)險(xiǎn)）。文章以東南亞國(guó)家對(duì) 5G 無線技術(shù)的政策選擇為例，發(fā)

現(xiàn)盡管東南亞主要國(guó)家都采取了對(duì)沖戰(zhàn)略，但其中也存在差異：越南和新加坡對(duì)

沖力度明顯比印度尼西亞、馬來西亞等其他國(guó)家要大，前者將中國(guó)公司排除在其

5G 網(wǎng)絡(luò)之外，但卻仍繼續(xù)與中國(guó)公司在其他領(lǐng)域進(jìn)行合作，而后者卻優(yōu)先考慮

能夠促進(jìn)他們?cè)鲩L(zhǎng)前景并帶來經(jīng)濟(jì)收益的伙伴關(guān)系。文章認(rèn)為，各國(guó)的反應(yīng)可歸

因于政治定義的“經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡”，主要由其各自的統(tǒng)治精英的合法化和其

他內(nèi)部屬性驅(qū)動(dòng)。

? 文章來源： Cheng-Chwee Kuik, “Southeast Asian Responses to US-China Tech Competition: Hedging and EconomySecurity Tradeoffs”, Journal of Chinese Political Science, 2024, pp. 1-30.

①

郭清水（Cheng-Chwee Kuik），馬來西亞國(guó)立大學(xué)（UKM）馬來西亞與國(guó)際研究所（IKMAS）教授。劉添輔，

國(guó)政學(xué)人編譯員，中山大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際政治專業(yè)，研究興趣為中美關(guān)系，外交戰(zhàn)略。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

49

? 思維導(dǎo)圖

一、引言

隨著中美競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)，中美不僅僅加強(qiáng)了在“高政治”的軍事戰(zhàn)線競(jìng)爭(zhēng)（南海問題和

臺(tái)灣問題），同時(shí)也拓寬了在“低政治”的非軍事戰(zhàn)線競(jìng)爭(zhēng)，主要包括貿(mào)易、數(shù)字連接、

供應(yīng)鏈、能源、公共衛(wèi)生等。其中，技術(shù)逐漸成為這兩個(gè)戰(zhàn)線的競(jìng)爭(zhēng)核心，并且新冠疫情

和供應(yīng)鏈問題正在加速這一趨勢(shì)。在這樣的背景下，東南亞成為了中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵

舞臺(tái)，一方面是源于美國(guó)在該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略利益，另一方面源于中國(guó)的“一帶一路”

倡議、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和數(shù)字建設(shè)。文章關(guān)注東南亞各國(guó) 5G 技術(shù)的政策選擇，探討了東南

亞各國(guó)對(duì)中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的反應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，中小型國(guó)家對(duì)華為和中國(guó)其他國(guó)家科技公司

50

采取了不同的政策：越南和新加坡限制了中國(guó)供應(yīng)商在其 5G 電信網(wǎng)絡(luò)中的影響，但允許

中國(guó)科技公司在其它數(shù)字經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)大業(yè)務(wù)；而東盟其他成員國(guó)則是歡迎中國(guó) 5G 供應(yīng)商，

并將中國(guó)技術(shù)框架視為有利于自身經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力的機(jī)會(huì)。

作者認(rèn)為，這些差異可歸因于各國(guó)統(tǒng)治精英的政治合法化計(jì)算。統(tǒng)治精英需要在經(jīng)

濟(jì)與安全之間達(dá)到政治上可接受的權(quán)衡，以達(dá)到增強(qiáng)精英在國(guó)內(nèi)的政治權(quán)威這一最終目

的?；诓煌慕?jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡，東南亞國(guó)家的對(duì)沖戰(zhàn)略可以被理解為“強(qiáng)對(duì)沖”和

“弱對(duì)沖”。越南和新加坡實(shí)施著“強(qiáng)對(duì)沖”，這是因?yàn)閮蓢?guó)基于身份的合法化途徑相對(duì)

突出，導(dǎo)致其精英傾向于夸大政治上不可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，其他東盟國(guó)家實(shí)

施的是“弱對(duì)沖”，這是因?yàn)榫兏嘁蕾嚮诎l(fā)展的合法化途徑，促使他們優(yōu)先考慮

經(jīng)濟(jì)利益，淡化數(shù)字的不安全性和過度依賴的風(fēng)險(xiǎn)。

二、文獻(xiàn)回顧：經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡

通過對(duì)文獻(xiàn)梳理，作者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)與安全的關(guān)系離不開三個(gè)話題。首先，經(jīng)濟(jì)和安全

問題是相互關(guān)聯(lián)的，而不是獨(dú)立的。一方面，安全與穩(wěn)定可以促進(jìn)和支持經(jīng)濟(jì)的交流和

增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)上的成功則可以為安全與外交合作提供基礎(chǔ)。另一方面，安全問題會(huì)影響

經(jīng)濟(jì)活躍性，而不平衡的經(jīng)濟(jì)關(guān)系則是安全脆弱性的根源等。其次，這種相互聯(lián)系會(huì)在

國(guó)際層面上影響對(duì)外政策和國(guó)際政治結(jié)果。自由主義認(rèn)為，廣泛的經(jīng)濟(jì)相互依賴有效阻

止了國(guó)家間沖突，促進(jìn)了對(duì)話和交流，并降低了爭(zhēng)端升級(jí)的可能性；而現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為經(jīng)

濟(jì)一體化既不能改善安全關(guān)系，也不能保證地區(qū)穩(wěn)定，相反，安全問題往往會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)

關(guān)系和經(jīng)濟(jì)制度化。最后，經(jīng)濟(jì)與安全的互動(dòng)模式可歸因于現(xiàn)實(shí)主義和自由主義以及其

他理論范式中強(qiáng)調(diào)的幾個(gè)因素，例如，霸權(quán)秩序、利益相互依賴、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)、身

份以及跨層次和跨領(lǐng)域的制度混淆。

然而，既有文獻(xiàn)忽視了三個(gè)重要問題。第一，相對(duì)較少的學(xué)術(shù)著作系統(tǒng)地研究過經(jīng)

濟(jì)與安全之間“負(fù)面”關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)與安全之間的“權(quán)衡”（tradeoff）關(guān)系。第二，很

少研究明確地確定過經(jīng)濟(jì)與安全中的“風(fēng)險(xiǎn)”（risk）要素，更別說詳細(xì)地闡述這些

“風(fēng)險(xiǎn)”要素了。第三，幾乎沒有研究試圖解決如何在政治精英層面上評(píng)估經(jīng)濟(jì)與安全

關(guān)系中“風(fēng)險(xiǎn)與收益”（risk-benefit）的權(quán)衡。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

51

三、理論框架：解釋經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡

對(duì)沖（hedging）強(qiáng)調(diào)降低風(fēng)險(xiǎn)、保留后備選擇，同時(shí)在高風(fēng)險(xiǎn)和高不確定性的條件

下尋求最大化回報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)是一體兩面的，所有尋求收益最大化的行為，不可避免

地都會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)、缺陷和危險(xiǎn)。不確定性越深、越廣泛，風(fēng)險(xiǎn)就越大，理性行為者（指對(duì)

沖者）就越傾向于在盡可能長(zhǎng)時(shí)間地尋求最大利益的同時(shí)，對(duì)沖感知到的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)指的是主體暴露于危險(xiǎn)、潛在危害或損失，風(fēng)險(xiǎn)無處不在。風(fēng)險(xiǎn)是無處不在的，

它們不能被消除，而只能被減輕、管理和固定。風(fēng)險(xiǎn)是全領(lǐng)域的，不僅體現(xiàn)在安全領(lǐng)域

（包括傳統(tǒng)的和非傳統(tǒng)的），也體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域的。風(fēng)險(xiǎn)是全方位的，它們是模糊

的、相對(duì)的和主觀的，不是固定的也不是靜態(tài)的，而是不斷在規(guī)模、表現(xiàn)上演變的。

由于行為體和時(shí)代的不同，風(fēng)險(xiǎn)的意義和后果會(huì)在不同程度上被行為體感知，這就

是風(fēng)險(xiǎn)化（riskification）的過程，不同的風(fēng)險(xiǎn)化的過程會(huì)促使行為體采取不同的風(fēng)險(xiǎn)緩解

措施，表現(xiàn)出不同的對(duì)沖行為。強(qiáng)度對(duì)沖者通常 1）會(huì)看到不確定性中更高的風(fēng)險(xiǎn)，2）

更愿意投資于風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，和 3）更愿意反抗強(qiáng)大的行為體，并在必要時(shí)放棄潛在利益。

相比之下，弱對(duì)沖者看到更低的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先考慮回報(bào)最大化而非風(fēng)險(xiǎn)緩解，并更樂意尊

重強(qiáng)大的伙伴。

為了解釋不同的對(duì)沖行為，作者在“對(duì)沖”范式的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)部門權(quán)衡模型

（sector tradeoff model），用以解釋各國(guó)如何以及為什么進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)與收益的權(quán)衡。部門權(quán)

衡模型將精英的合法化視為考量權(quán)衡的主要決定因素和驅(qū)動(dòng)因素。具體來說，在其他條

件（政治多元化、內(nèi)部能力、外部替代不變等因素）不變的前提下，該模型假定精英合法

化是一個(gè)干預(yù)變量，過濾和解碼給定合作或伙伴的內(nèi)涵，根據(jù)精英階層的國(guó)內(nèi)政治基礎(chǔ)

（政治風(fēng)險(xiǎn)和收益哪個(gè)重要？），然后做出回應(yīng)（包括淡化或夸大風(fēng)險(xiǎn)）。具體的框架

為：

情況 1：在所有條件相同的情況下（例如，威脅的程度，替代伙伴等），由于精英所

感知的安全風(fēng)險(xiǎn)在政治上是不可接受的，且可能破壞精英合法化途徑，強(qiáng)對(duì)沖可能會(huì)占

上風(fēng)（即強(qiáng)調(diào)減輕風(fēng)險(xiǎn)而不是回報(bào)最大化），此時(shí)國(guó)家在安全與經(jīng)濟(jì)的權(quán)衡中傾向用經(jīng)

濟(jì)利益換取安全。

52

情況 2：在所有條件相同的情況下（例如，威脅的程度，替代伙伴等），如果安全風(fēng)

險(xiǎn)較小或政治上可以接受的，即這些風(fēng)險(xiǎn)在破壞精英合法化方面既不深刻、也不緊迫，

弱對(duì)沖方法可能會(huì)占上風(fēng)（即強(qiáng)調(diào)回報(bào)最大化而不是減輕風(fēng)險(xiǎn)），此時(shí)國(guó)家在安全與經(jīng)

濟(jì)的權(quán)衡中傾向用潛在的安全問題換取具體的經(jīng)濟(jì)利益。

精英的合法化之所以重要，是因?yàn)閺母旧险f，政治和政策是關(guān)于統(tǒng)治精英對(duì)國(guó)內(nèi)

目標(biāo)選民的追求。所有的統(tǒng)治精英都試圖通過運(yùn)用兩種或兩種以上的合法化途徑來維護(hù)、

增強(qiáng)和證明他們的權(quán)威和“統(tǒng)治權(quán)”：績(jī)效（performance）合法性、特殊（particularistic）

合法性和程序（procedural）合法性。其中，績(jī)效合法性通過提供發(fā)展增長(zhǎng)或解決某些重

要問題的能力來獲取；特殊合法性通過動(dòng)員基于身份的情感，包括民族主義情緒、領(lǐng)袖

魅力和社會(huì)特殊屬性（例如民族權(quán)利，宗教訴求）來獲?。怀绦蚝戏ㄐ詣t是通過符合基于

意識(shí)形態(tài)的信仰和實(shí)踐（如民主/社會(huì)主義價(jià)值觀、選舉程序、法治、社會(huì)正義）來獲取。

四、實(shí)證討論：東南亞國(guó)家在科技競(jìng)爭(zhēng)中的對(duì)沖

強(qiáng)對(duì)沖者和弱對(duì)沖者都試圖通過同時(shí)采取三種相互關(guān)聯(lián)的方法來減輕和消除多重風(fēng)

險(xiǎn)。第一，主動(dòng)的中立性。積極表明中立、公正或不選變的立場(chǎng)。第二，包容的多樣性，

即盡可能納入多樣化的伙伴關(guān)系。第三，謹(jǐn)慎的后備選擇。謹(jǐn)慎地追求對(duì)沖措施，盡可能

長(zhǎng)時(shí)間地培養(yǎng)后備選擇。下圖顯示了四個(gè)東南亞國(guó)家靈活運(yùn)用三種方法在中美 5G 競(jìng)爭(zhēng)

中實(shí)施對(duì)沖戰(zhàn)略。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

53

合法化途徑?jīng)Q定了哪些基于政治可取性的回報(bào)將被優(yōu)先考慮，哪些基于政治上不可

接受性的風(fēng)險(xiǎn)比其他風(fēng)險(xiǎn)更嚴(yán)重，這個(gè)過程決定了利益和風(fēng)險(xiǎn)的范圍和排名，并最終決

定了它們之間的權(quán)衡。

越南和新加坡（強(qiáng)對(duì)沖者）選擇用一定程度的潛在經(jīng)濟(jì)收益來換取安全最大化，主

要是因?yàn)榛谏矸莸暮戏ɑ南鄬?duì)突出，促使他們各自的精英優(yōu)先考慮對(duì)大國(guó)的政策獨(dú)

立和商業(yè)利益自治。

在越南，越南精英們既從提供經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和符合社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的敘事中獲得政治

合法性，還從突出和動(dòng)員越南共產(chǎn)黨作為越南身份、主權(quán)和領(lǐng)土完整的捍衛(wèi)者的形象獲

得政治合法性。這種基于身份的合法化的相對(duì)重要性表明，越南領(lǐng)導(dǎo)人無法輕易淡化與

中國(guó)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在涉及安全和主權(quán)問題的情況下——考慮到中越歷史、南海問

題以及日益增長(zhǎng)的反華情緒，這一點(diǎn)尤其如此。

在新加坡，執(zhí)政的人民行動(dòng)黨的精英們通過彰顯處理該島固有弱點(diǎn)的能力來證明他

們的統(tǒng)治權(quán)利，他們的權(quán)威主要是通過確保持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（績(jī)效合法化），贏得選舉

（程序性合法化）和保持新加坡作為一個(gè)多元文化社會(huì)的身份（特殊合法化）獲得。新

加坡是一個(gè)多民族、多宗教的國(guó)家，華人比例占據(jù) 76%，而中國(guó)的崛起對(duì)新加坡身份認(rèn)

同的影響在一定程度上被新加坡精英視為“令人反感和危險(xiǎn)”的。因此，這些政治擔(dān)憂

促使新加坡的精英們認(rèn)真對(duì)待與中國(guó)相關(guān)的數(shù)字安全和政治風(fēng)險(xiǎn)。

與之相比，其他東南亞國(guó)家則長(zhǎng)期傾向于用潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)換取具體的經(jīng)濟(jì)最大

化，這種傳統(tǒng)主要可歸因于國(guó)內(nèi)原因，特別是他們的精英們強(qiáng)調(diào)不同的合法化途徑。從

印度尼西亞到馬來西亞，從泰國(guó)到柬埔寨，基于發(fā)展的合法化路徑的相對(duì)突出，促使他

們的精英們優(yōu)先考慮能夠促進(jìn)他們的增長(zhǎng)前景并帶來經(jīng)濟(jì)收益的伙伴關(guān)系，而不是潛在

的數(shù)字不安全。對(duì)這些國(guó)家而言，政治最大化需要經(jīng)濟(jì)最大化來實(shí)現(xiàn)，因此這些國(guó)家的

統(tǒng)治精英們更能深度參與中國(guó) 5G 和數(shù)字絲綢之路，充分利用外部不對(duì)稱性促進(jìn)內(nèi)部權(quán)

威合法化。也即，這些國(guó)家的政治精英們將中國(guó)的科技公司視為機(jī)遇，以提高他們?cè)趯?shí)

現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成果、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提高國(guó)內(nèi)開發(fā)新增長(zhǎng)引擎的技術(shù)能力。

五、結(jié)論

54

文章主要有三個(gè)發(fā)現(xiàn)。首先，同樣采取對(duì)沖戰(zhàn)略，各國(guó)傾向于采取不同的對(duì)沖力度。

越南和新加坡對(duì)沖力度更大，它們?cè)?5G 建設(shè)上排除中國(guó)供應(yīng)商并培養(yǎng)更多的后備選項(xiàng)；

而其他東盟國(guó)家對(duì)沖力度更小，在保持多樣性的前提下積極與中國(guó)公司合作，最大化發(fā)

展利益的機(jī)會(huì)。

其次，不同的對(duì)沖力度反映了各國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡的不同反應(yīng)，強(qiáng)對(duì)沖者在經(jīng)

濟(jì)與安全的權(quán)衡中優(yōu)先考慮安全，而弱對(duì)沖者則優(yōu)先考慮經(jīng)濟(jì)。

最后，對(duì)沖和部門權(quán)衡的差異反映了精英內(nèi)部不同合法化途徑。合法化推動(dòng)并限制

了精英們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利益的評(píng)估，促使他們做出不同的經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡?；谙鄬?duì)突出

的身份合法化途徑的越南和新加坡傾向采取強(qiáng)對(duì)沖，保持警惕的經(jīng)濟(jì)安全貿(mào)易。相比之

下，以發(fā)展為基礎(chǔ)的績(jī)效合法化促使其他東南亞國(guó)家持相反觀點(diǎn)，它們自愿通過淡化可

能的數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展依賴以最大化經(jīng)濟(jì)利益。

除了上述理論意義外，這些觀點(diǎn)也具有重要的政策意義。面對(duì)中美給予的選擇，中

小型國(guó)家不會(huì)僅僅考慮“加入或不加入”的兩個(gè)方案，而是根據(jù)國(guó)內(nèi)精英的需求，以選擇

性和混合的方式對(duì)中美競(jìng)爭(zhēng)做出回應(yīng)。無論其對(duì)沖力度和權(quán)衡類型如何，東南亞國(guó)家對(duì)

5G 數(shù)字連接的政策選擇不是站在或反對(duì)任何一邊，而是最大限度地提高自己在國(guó)內(nèi)的政

治和發(fā)展需求。

? 譯者評(píng)述

文章聚焦于中美科技競(jìng)爭(zhēng)下東南亞國(guó)家的不同對(duì)沖選擇，并且提出從精英階層的合

法化途徑來解釋不同類型的對(duì)沖行為。各國(guó)精英階層對(duì)國(guó)際關(guān)系中的風(fēng)險(xiǎn)有不同認(rèn)知，

當(dāng)精英所感知的安全風(fēng)險(xiǎn)會(huì)損害其合法化途徑，精英會(huì)在經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡中強(qiáng)調(diào)安全，

其表現(xiàn)為強(qiáng)對(duì)沖；當(dāng)精英所感知的安全風(fēng)險(xiǎn)并不對(duì)其合法化途徑產(chǎn)生緊迫影響，精英會(huì)

在經(jīng)濟(jì)與安全的權(quán)衡中強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)，其表現(xiàn)為弱對(duì)沖。文章試圖解釋小國(guó)對(duì)沖力度的差異

及其背后的動(dòng)因，為大國(guó)的政策制定者提供同小國(guó)交往的合理路徑；與此同時(shí)，文章從

還原主義的視角分析對(duì)沖力度的差異，將其歸因?yàn)榻y(tǒng)治精英的合法化路徑不同等內(nèi)部屬

性差異，提出了解釋對(duì)沖戰(zhàn)略的重要視角。

文章也有其不足之處。首先，文章主要從政治精英合法化需求角度解釋東南亞國(guó)家的

對(duì)沖戰(zhàn)略，但這種單一視角可能忽略了其他潛在重要因素，如社會(huì)民意、企業(yè)利益和國(guó)

2024 年第 3 期（總第 15 期）

55

際壓力等。此外，盡管文章提供了一些政策選擇和背景分析，但缺乏具體的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)

分析來驗(yàn)證所提出的假設(shè)和結(jié)論，這使得研究結(jié)果的說服力有所降低。

基于文章的研究和結(jié)論，未來的研究可以從多個(gè)角度展開。第一，探討東南亞國(guó)家在

除了 5G 領(lǐng)域以外的技術(shù)對(duì)沖，比如半導(dǎo)體、人工智能等。第二，探討除了經(jīng)濟(jì)與安全之

間的權(quán)衡外，統(tǒng)治精英在進(jìn)行對(duì)沖時(shí)還會(huì)進(jìn)行何種權(quán)衡，比如環(huán)境保護(hù)、公共健康等。第

三，精英合法化如何與其他內(nèi)部屬性交叉以塑造國(guó)家的外部選擇，如精英間政治、官僚

政治、特殊利益、地方機(jī)構(gòu)等。

【校對(duì)審核：曾慶鳴 楊溢文 施榕】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

56

如何理解地緣政治“回歸”？ ?

卡斯滕·尼克爾 [著] 秦子寧 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

近期，國(guó)際政治中的地緣政治“回歸”成為國(guó)際關(guān)系討論的熱點(diǎn)。地緣政治“回

歸”的概念最初由歐盟提出。由于近十年來全球各地區(qū)沖突不斷，俄羅斯與烏克

蘭爆發(fā)了嚴(yán)重的政治危機(jī)和軍事沖突，致使歐盟開始重新重視地緣政治問題。歐

盟委員會(huì)相繼提出“地緣經(jīng)濟(jì)歐洲”和“地緣政治歐洲”的概念，意圖團(tuán)結(jié)各國(guó)

的力量更好應(yīng)對(duì)來自特定地理空間和方向上的政治經(jīng)濟(jì)威脅。2022 年俄烏沖突

的爆發(fā)，進(jìn)一步刺激了全球?qū)τ诖髧?guó)競(jìng)爭(zhēng)和地緣政治沖突的擔(dān)憂，地緣政治“回

歸”逐漸成為現(xiàn)實(shí)。除了政治軍事等高政治領(lǐng)域的地緣政治沖突，“地緣政治”也逐

漸超越了原有的范圍，與其他各領(lǐng)域結(jié)合起來以描述當(dāng)今各領(lǐng)域的安全化趨勢(shì)以

及大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施地緣政治、科技地緣政治、礦產(chǎn)地緣政治乃至文化

地緣政治都成為各領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。

該文試圖厘清當(dāng)前各界在熱烈討論“地緣政治”時(shí)面臨的概念模糊以及過度泛化

的問題。因此，這篇文章試圖解決兩個(gè)問題：第一，地緣政治概念如何演變及其

實(shí)質(zhì)是什么？第二，在當(dāng)今世界，為什么西方在當(dāng)前面臨俄羅斯等國(guó)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)

中重拾對(duì)地緣政治的關(guān)注？在作者看來，當(dāng)前西方學(xué)界該術(shù)語與“經(jīng)典”地緣政

治誕生時(shí)帝國(guó)主義崛起的背景等同起來，對(duì)“經(jīng)典”理論中蘊(yùn)含的空間決定論進(jìn)

行批判和重構(gòu)，忽視了地緣政治中地理維度的思考。因此，作者在該文通過解釋

性過程追蹤的研究邏輯，從“古典”地緣政治學(xué)者的理論探索和發(fā)展過程出發(fā)，

與當(dāng)前國(guó)際政治中對(duì)地緣政治的思考相互映證明，來重現(xiàn)地緣政治思想的地理本

? 原題為《當(dāng)我們討論地緣政治“回歸”時(shí)我們?cè)谟懻撌裁?？》，文章來源：Nickel, Carsten. “What do we talk about

when we talk about the ‘return’ of geopolitics?” International Affairs, 2024, Vol.100, No.1, pp. 221–239.

①

卡斯滕·尼克爾（Carsten Nickel），巴黎政治學(xué)院講師，研究方向?yàn)闅v史政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家形成、地緣政治和

政治理論。秦子寧，國(guó)政學(xué)人編譯員，武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院博士研究生，研究興趣為基礎(chǔ)設(shè)施安全化、戰(zhàn)

略資產(chǎn)和比較現(xiàn)代化。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

57

質(zhì)，強(qiáng)調(diào)理解地緣政治應(yīng)當(dāng)在批判其“帝國(guó)主義”淵源和“法西斯主義”聯(lián)系的

規(guī)范性研究之外，重新重視不同國(guó)家對(duì)于客觀地理空間的不同理解以及其對(duì)歐亞

空間權(quán)力角逐的意圖，將“地理學(xué)”重新帶回地緣政治研究。

該文進(jìn)一步探討了西方國(guó)家在面臨俄羅斯等國(guó)競(jìng)爭(zhēng)以及懷疑其他中等強(qiáng)國(guó)的立

場(chǎng)傾向的情況下，傳統(tǒng)的地緣政治擔(dān)憂如何影響西方的外交政策。作者認(rèn)為，地

緣政治與國(guó)際系統(tǒng)性權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)密不可分，但是亦有其特點(diǎn)，即對(duì)地理空間的理解，

從而將地緣政治與國(guó)際關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)理論進(jìn)行區(qū)分。

? 思維導(dǎo)圖

一、引言

近些年地緣政治“回歸”的概念興起于 2014 年的烏克蘭危機(jī)，并隨著 2022 年俄烏

沖突以來成為國(guó)際關(guān)系的熱點(diǎn)問題。然而，地緣政治一詞的應(yīng)用則無處不在，但人們對(duì)

58

其實(shí)質(zhì)卻存在不確定性。該術(shù)語作為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的流行語，既有廣泛的現(xiàn)實(shí)意義，又與觀

念、經(jīng)濟(jì)和心理學(xué)等各類概念混合，越來越超出其原有定義的范疇：政治與地理學(xué)之間

的緊密聯(lián)系。此外，地緣政治與殖民主義和法西斯主義在歷史上的緊密聯(lián)系進(jìn)一步導(dǎo)致

理解地緣政治概念的困難，西方輿論將地緣政治思想視為一戰(zhàn)后德國(guó)和冷戰(zhàn)后俄羅斯等

國(guó)為代表的模糊的“地緣政治心態(tài)”，即“彌補(bǔ)損失，彌補(bǔ)自卑和屈辱的記憶”。作者認(rèn)

為，這種傾向忽視了英美地緣政治學(xué)者對(duì)該理論的貢獻(xiàn)。基于此，作者試圖就“當(dāng)我們討

論地緣政治‘回歸’時(shí)我們?cè)谟懻撌裁矗俊焙汀盀槭裁次覀儸F(xiàn)在如此頻繁地談?wù)撍俊眱?/p>

個(gè)問題進(jìn)行研究。作者認(rèn)為，盡管“地緣政治”愈發(fā)成為一個(gè)模糊的流行詞，但是當(dāng)前對(duì)

地緣政治“回歸”的討論表明人們對(duì)切實(shí)問題的關(guān)注：即在國(guó)際體系平衡發(fā)生變化的時(shí)

刻，圍繞歐亞大陸大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的地理驅(qū)動(dòng)因素及其影響。該問題在 20 世紀(jì)初由英美和德國(guó)

學(xué)者提出，并逐漸理論化為“地緣政治”理論。然而，隨著西方理論的批判主義轉(zhuǎn)向，地

緣政治研究的重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)移到對(duì)該理論的“帝國(guó)主義淵源”和建構(gòu)主義概念下的“威權(quán)

主義空間擴(kuò)張”批判當(dāng)中，致使相關(guān)研究忽視了該理論對(duì)空間上的系統(tǒng)性關(guān)注。

為了論證其觀點(diǎn)，該文遵循解釋性過程追蹤（interpretative process tracing）的研究邏

輯，考察古典“地緣政治”理論家將歐亞政治地理學(xué)作為國(guó)際大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)空間規(guī)范的歷史

政治條件的過程，并且指明這些研究如何影響當(dāng)今西方關(guān)于地緣政治的辯論。該文試圖

推動(dòng)地緣政治研究重新聚焦于其地理本質(zhì)，將地緣政治與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行概念區(qū)分并將其

重新定位于大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中，解決這兩個(gè)概念的混用問題。

二、地緣政治的制圖學(xué)及其批判

地緣政治理論來源于制圖學(xué)的發(fā)展，一些學(xué)者對(duì)地圖與政治權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)之間的相互作

用進(jìn)行了理論化，基于自然地理學(xué)（通常通過戰(zhàn)略思維來動(dòng)員）和人文/文化地理學(xué)的環(huán)

境決定論，形成了地緣政治學(xué)。這些“經(jīng)典”地緣政治學(xué)產(chǎn)生于北大西洋地區(qū)帝國(guó)主義

崛起的時(shí)期，戰(zhàn)略家利用地緣政治論據(jù)來構(gòu)想和證明他們?cè)谌騽澐种趁竦蹏?guó)和利益范

圍的計(jì)劃，成為帝國(guó)主義話語和實(shí)踐的一部分。20 世紀(jì) 80 年代以來，地緣政治經(jīng)歷了

“批判”轉(zhuǎn)向，對(duì)這種帝國(guó)主義話語的批判也成為當(dāng)代地緣政治研究的核心。在這個(gè)背

景下，亞歷山大·杜金（Alexander Dugin）等呼吁俄羅斯帝國(guó)重新覺醒的學(xué)者，即使對(duì)政

2024 年第 3 期（總第 15 期）

59

治當(dāng)局的影響有限，也經(jīng)常被描繪成各自新帝國(guó)主義努力背后的惡魔策劃者。這種極端

保守主義政在當(dāng)代西方對(duì)地緣政治的理解中被理解為獨(dú)裁擴(kuò)張主義“強(qiáng)權(quán)”的回歸。

在作者看來，將地緣政治視為威權(quán)和擴(kuò)張主義的觀點(diǎn)使得地緣政治和地理學(xué)之間的

關(guān)系削弱了。尤其是冷戰(zhàn)時(shí)期，地緣政治成為了無視當(dāng)?shù)氐乩硖厥庑缘膶W(xué)問，服務(wù)于超

級(jí)大國(guó)全球競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)。比如美國(guó)冷戰(zhàn)時(shí)期的戰(zhàn)略家，盡管其思想當(dāng)中沒有出現(xiàn)地緣政

治的字眼，但是地理維度始終是其觀點(diǎn)的重要一環(huán)。美國(guó)戰(zhàn)略家試圖使地緣政治服務(wù)于

西方自由民主戰(zhàn)略，他們打破了將地理特征視為以民族文化為基礎(chǔ)的殖民地區(qū)的表象，

而是將其重新解釋為超級(jí)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的系統(tǒng)性政治激勵(lì)和約束。例如布熱津斯基就將歐亞

視為一個(gè)“棋盤”，美國(guó)霸權(quán)的結(jié)束將促使全球無政府狀態(tài)，以此為其新現(xiàn)實(shí)主義外交政

策提供依據(jù)。在這個(gè)過程中，地緣政治已經(jīng)成為被廣泛接受的領(lǐng)土擴(kuò)張主義、威權(quán)主義、

帝國(guó)主義和最廣泛意義上的現(xiàn)實(shí)主義理論的簡(jiǎn)稱。

三、意識(shí)形態(tài)、空間與帝國(guó)主義

該文認(rèn)為，在隨著批判主義逐漸背離古典地緣政治中地理學(xué)與政治聯(lián)系的背景下，

當(dāng)代西方地緣政治辯論重新發(fā)掘了卡爾·施密特等反自由主義學(xué)者的地緣政治思想以理

解當(dāng)前以俄羅斯等大陸威權(quán)國(guó)家為代表的新一輪大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。該類觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)前俄羅斯的

外交政策體現(xiàn)了施密特在 20 世紀(jì) 40 年代提出的地緣政治思想，核心是在地理和意識(shí)形

態(tài)上反對(duì)英美帝國(guó)主義和殖民主義，意圖建立符合自身利益的威斯特伐利亞秩序。施密

特關(guān)于陸地和海洋的觀點(diǎn)還受到英美學(xué)者馬漢和麥金德的影響。在馬漢看來，十九世紀(jì)

早期，美國(guó)在世界地圖上的海上“孤立”地位激發(fā)了門羅主義及其不干涉的邏輯。然而，

隨著太平洋的障礙變得相對(duì)較小，美國(guó)在十九世紀(jì)末的美西戰(zhàn)爭(zhēng)期間占領(lǐng)了菲律賓和關(guān)

島，成為一個(gè)“亞洲強(qiáng)國(guó)”。這使得門羅主義日益過時(shí)， 馬漢主張美國(guó)應(yīng)當(dāng)重新開始關(guān)

注歐洲大陸的事態(tài)并重視美國(guó)在亞洲的經(jīng)營(yíng)。馬漢關(guān)于海上力量對(duì)陸地力量霸權(quán)的假設(shè)

對(duì)他對(duì)亞洲的地理劃分起到了重要作用。如果失去了海上力量，俄羅斯將不得不嘗試改

善其出海通道，以增強(qiáng)其軍事地位和商業(yè)地位。考慮到其系統(tǒng)性后果，作為亞洲新強(qiáng)國(guó)

的美國(guó)應(yīng)該反對(duì)俄羅斯的這種地理擴(kuò)張。當(dāng)前關(guān)于地緣政治的爭(zhēng)論卷土重來，恰逢西方

60

重新關(guān)注馬漢的中心主題，即如何遏制俄羅斯。俄羅斯再次被視為是出于對(duì)克里米亞和

敘利亞溫水港的興趣而進(jìn)行擴(kuò)張行動(dòng)。

作者進(jìn)一步探討了地緣政治思維與當(dāng)前中美競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)系。作者從馬漢時(shí)代科技進(jìn)步

帶來的地理變革引發(fā)國(guó)際體系的變化的相似邏輯，認(rèn)為中國(guó)近幾十年來前所未有的經(jīng)濟(jì)

突飛猛進(jìn)有賴于全球化時(shí)代，降低了貨物運(yùn)輸成本，催生了以亞洲為中心的亞洲價(jià)值鏈。

全球化時(shí)代帶來的財(cái)富積累為中國(guó)不斷增長(zhǎng)的影響力提供了地緣經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，

自唐納德·特朗普就任美國(guó)總統(tǒng)以來，美國(guó)地緣政治辯論中的撤退觀念與馬漢超越門羅

主義的努力形成鮮明對(duì)比。作者認(rèn)為，這種帝國(guó)崛起的真正地理邏輯也貫穿于有關(guān)當(dāng)今

崛起國(guó)的地緣經(jīng)濟(jì)的辯論中。馬漢提出該戰(zhàn)略恰逢 20 世紀(jì)美國(guó)逐漸取代英國(guó)成為霸權(quán)，

開始尋求帝國(guó)主義海軍擴(kuò)張和擴(kuò)張階段的地緣政治戰(zhàn)略。而在中國(guó)的一部分學(xué)者看來，

海上絲綢之路倡議是為世界經(jīng)濟(jì)中“半邊緣”國(guó)家所設(shè)計(jì)的“空間修復(fù)”。

四、地理、國(guó)際體系和權(quán)力轉(zhuǎn)移

在這部分，作者回顧了 20 世紀(jì)初期英美和德國(guó)學(xué)者關(guān)于地緣政治的辯論，以理解陸

權(quán)和海權(quán)之間的國(guó)際體系觀差異和權(quán)力轉(zhuǎn)移問題。作者指出，在當(dāng)今中國(guó)崛起的過程中，

陸權(quán)的重要性（包括出海權(quán)問題）在西方關(guān)于“一帶一路”倡議的地緣政治辯論中越來

越重要。西方認(rèn)為，“一帶一路”倡議的地緣政治重要性不僅在于加強(qiáng)了中國(guó)與歐洲港

口的聯(lián)系，更重要的是與印度洋港口的聯(lián)系。此外，中國(guó)倡導(dǎo)的基于鐵路的大陸邏輯挑

戰(zhàn)了基于海權(quán)的海洋邏輯。

在西方看待中國(guó)崛起的問題上，作者參考了麥金德的觀點(diǎn)。麥金德認(rèn)為，對(duì)海上力

量的堅(jiān)持只是歐洲全球擴(kuò)張時(shí)代的遺產(chǎn)，在后哥倫布時(shí)代，可能將再次面臨一個(gè)封閉的

政治體系。在麥金德看來，歐亞大陸中部始終是“世界政治的樞紐地區(qū)”。西歐在以往居

于歐亞大陸的地緣因此被邊緣化，這種邊緣化直到大航海時(shí)代才被扭轉(zhuǎn)。但是隨著俄羅

斯越來越多增強(qiáng)在歐亞大陸中部的影響力，造成了歐亞陸權(quán)國(guó)利用其大陸主導(dǎo)地位挑戰(zhàn)

英美的霸權(quán)。在這種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，麥金德主張通過軍事聯(lián)盟和在“邊緣地帶”部署路上

陸上力量加以遏制。作者指出，關(guān)于國(guó)際系統(tǒng)性權(quán)力轉(zhuǎn)移的地緣政治上，盡管麥金德和

2024 年第 3 期（總第 15 期）

61

馬漢對(duì)于海上力量的作用存在分歧，但是他們對(duì)于歐亞大陸總體的地緣政治觀點(diǎn)基本一

致，即通過自西向東的緯線對(duì)歐亞大陸進(jìn)行劃分。

與英美地緣政治學(xué)者對(duì)歐亞大陸空間的系統(tǒng)性理解不同，歐亞大陸的陸權(quán)強(qiáng)國(guó)俄羅

斯、德國(guó)和中國(guó)等則關(guān)注于對(duì)歐亞大陸的控制權(quán)。就像二十世紀(jì)初英美和德國(guó)學(xué)者之間

的觀點(diǎn)沖突一樣，當(dāng)今國(guó)際體系的權(quán)力轉(zhuǎn)移仍然伴隨著這種地理空間概念的競(jìng)爭(zhēng)。作者

以卡爾·豪斯霍費(fèi)爾為例，他對(duì)于政治影響范圍的分布的劃分邏輯與馬漢和麥金德的水

平劃分完全相反，而是沿著從北到南的縱向延伸。在他的設(shè)想中，世界地圖由泛美洲、歐

洲-非洲和泛俄羅斯三個(gè)區(qū)域構(gòu)成，美國(guó)、德國(guó)和俄羅斯分別在各自的區(qū)域占據(jù)主導(dǎo)地位。

他在 1925 年進(jìn)一步提出了第四個(gè)區(qū)域，即“印度-太平洋”地區(qū)，其目標(biāo)是重新促使該地

區(qū)向德國(guó)“開放”，以迎合德國(guó)的利益。除了作為海洋領(lǐng)域的印度-太平洋區(qū)域，他設(shè)想

的其他三個(gè)地區(qū)都是陸基影響區(qū)，每個(gè)影響區(qū)都有通往海洋的通道。

基于對(duì)英美學(xué)者與德國(guó)學(xué)者在地緣政治思想的比較，該文認(rèn)為當(dāng)今國(guó)際體系中的權(quán)

力轉(zhuǎn)移仍然伴隨著對(duì)地理空間概念的競(jìng)爭(zhēng)。豪斯霍費(fèi)爾的縱向視角是沿著一戰(zhàn)前德國(guó)及

其殖民地和盟友的地理分布建立而來，正如麥金德的橫向新月地帶描繪了大英帝國(guó)的地

圖輪廓一樣。豪斯霍費(fèi)爾的縱向模型達(dá)標(biāo)了德國(guó)重新打開失去的太平洋地理概念的嘗試，

而印度-太平洋作為一個(gè)區(qū)域再次成為當(dāng)今系統(tǒng)性權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)的重要地緣政治問題，而對(duì)于

該關(guān)鍵地理空間的關(guān)鍵理解將影響各國(guó)對(duì)中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的定位。

五、歐亞支點(diǎn)處于地緣政治的地理核心

該部分承接上一部分關(guān)于豪斯霍費(fèi)爾的討論，回顧了施密特如何取代豪斯霍費(fèi)爾成

為被納粹德國(guó)所接受的地緣政治思想。盡管豪斯霍費(fèi)爾的觀點(diǎn)受到“生存空間論”的影

響，并與納粹意識(shí)形態(tài)密不可分。然而，豪斯霍費(fèi)爾支持蘇德互不侵犯條約并反對(duì)德國(guó)

入侵蘇聯(lián)，事實(shí)卻與他的觀點(diǎn)背道而馳，反而證實(shí)了英美學(xué)者對(duì)大陸強(qiáng)國(guó)的擔(dān)憂。相比

而言，施密特的《陸地和海洋》更符合當(dāng)時(shí)納粹德國(guó)的戰(zhàn)略需要。施密特從根本上試圖挑

戰(zhàn)馬漢對(duì)于陸地和海洋的文化觀點(diǎn)，認(rèn)為海洋世界的“漁民”難以理解更有組織性的陸

地社會(huì)。他批判性審視了馬漢和麥金德的地緣政治思想，并從中強(qiáng)調(diào)技術(shù)的重要作用。

隨著電子、航空和無線電技術(shù)的發(fā)發(fā)展，在施密特看來，英美以海軍為基礎(chǔ)的世界統(tǒng)治

62

理論的基礎(chǔ)不再存在。在施密特的設(shè)想中，德國(guó)作為新的、混合的國(guó)家，結(jié)合了陸地和海

上力量，其目標(biāo)是挑戰(zhàn)英美在全球的影響力（這種影響力是帝國(guó)的殘余）。施密特的觀點(diǎn)

從法理上挑戰(zhàn)了英美海洋主義的統(tǒng)治邏輯，具有系統(tǒng)性權(quán)力轉(zhuǎn)移的意識(shí)形態(tài)訴求。基于

此，作者認(rèn)為施密特的核心關(guān)注于大國(guó)爭(zhēng)奪歐亞大陸“巨大空間”的過程，這些觀點(diǎn)對(duì)于

當(dāng)前俄羅斯等陸地強(qiáng)國(guó)影響深遠(yuǎn)。

作者進(jìn)一步指出，英美和德國(guó)學(xué)者的思想都對(duì)后世的各國(guó)外交政策產(chǎn)生影響。比如

美國(guó)的斯皮克曼、布熱津斯基、基辛格和奧巴馬等人受到麥金德的影響，在美國(guó)的外交

實(shí)踐中也有體現(xiàn)。同樣，施密特和杜金的觀點(diǎn)也影響了以俄羅斯為代表的陸地強(qiáng)國(guó)。

六、結(jié)束語：自由主義的地緣政治？

該文通過過程追蹤的方法，重新回顧了“地緣政治回歸”的概念，相比于當(dāng)前學(xué)界對(duì)

地緣政治概念的泛化理解，該文重新回到古典地緣政治理論的地理關(guān)切，去證實(shí)爭(zhēng)奪歐

亞大陸控制權(quán)的地緣政治競(jìng)爭(zhēng)如何從空間上改變國(guó)際權(quán)力平衡。作者認(rèn)為，當(dāng)代的“地

緣政治回歸”展現(xiàn)了俄羅斯在歐亞空間內(nèi)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)從 19 世紀(jì)一直持續(xù)到現(xiàn)

在。作者批評(píng)了批判主義地緣政治研究對(duì)地理學(xué)的忽視，認(rèn)為若無對(duì)地圖區(qū)域進(jìn)行明確

的定義，所謂地緣政治及其回歸的話語僅是隱喻性的。而在實(shí)際上，這些區(qū)域——出于

從地理位置到自然資源的戰(zhàn)略原因——應(yīng)該被視為西方民主國(guó)家主要感興趣的區(qū)域

作者指出，地緣政治理論強(qiáng)調(diào)的勢(shì)力范圍等概念與選擇和自由主義原則格格不入，

這種觀念也對(duì)西方國(guó)家認(rèn)為的普適價(jià)值和制度提出了質(zhì)疑。作者認(rèn)為，自由國(guó)際主義的

倡導(dǎo)者不應(yīng)該呼吁批判地緣政治的回歸，而是應(yīng)該更多關(guān)注經(jīng)典的冷戰(zhàn)地緣政治以及如

何將國(guó)際體系內(nèi)的零和競(jìng)爭(zhēng)與西方國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)的政治承諾相協(xié)調(diào)。

? 譯者評(píng)述

這篇文章試圖解決兩個(gè)問題：第一，地緣政治概念如何演變及其實(shí)質(zhì)是什么？第二，

在當(dāng)今世界，為什么西方在當(dāng)前面臨俄羅斯等國(guó)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中重拾對(duì)地緣政治的關(guān)注？

在作者看來，地緣政治理論是最初由古典地緣政治學(xué)者從地圖和地理學(xué)知識(shí)的靈感出發(fā)，

形成了將地理學(xué)和政治學(xué)緊密聯(lián)系在一起的學(xué)科。然而在近些年西方學(xué)術(shù)研究的批判主

2024 年第 3 期（總第 15 期）

63

義轉(zhuǎn)向中，對(duì)地緣政治的研究逐漸轉(zhuǎn)向?qū)Φ鼐壵蔚摹暗蹏?guó)主義”淵源及其與“法西斯主

義”的緊密聯(lián)系當(dāng)中，忽視了該理論的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)關(guān)切：對(duì)地理空間的重視以及國(guó)際政治

如何受到地理因素的影響。作者因此對(duì)該趨勢(shì)進(jìn)行了批判，并試圖重新將“地理學(xué)”帶回

地緣政治研究之中，以更好理解當(dāng)前對(duì)地緣政治“回歸”的關(guān)注以及地緣政治“回歸”的

現(xiàn)實(shí)。

作者首先回顧了20世紀(jì)初期，地緣政治起源于學(xué)者為了滿足帝國(guó)主義列強(qiáng)瓜分世界、

劃分殖民地和爭(zhēng)奪世界霸權(quán)的需要，所設(shè)計(jì)出來的一系列劃分勢(shì)力范圍的設(shè)想，展現(xiàn)了

該理論的“帝國(guó)主義”淵源。其次，作者又梳理了一戰(zhàn)后英美學(xué)者與德國(guó)學(xué)者就地緣政

治思想進(jìn)行辯論的過程，展現(xiàn)了海權(quán)主導(dǎo)國(guó)與陸權(quán)大國(guó)之間對(duì)于地緣政治空間思考和設(shè)

想的不同。接著，作者進(jìn)而論述了豪斯霍費(fèi)爾和施密特思想在納粹德國(guó)時(shí)期的失敗和成

功及其與英美地緣政治學(xué)者觀點(diǎn)的差異，認(rèn)為在地緣政治思想上的論戰(zhàn)與當(dāng)前的大國(guó)競(jìng)

爭(zhēng)和系統(tǒng)性權(quán)力轉(zhuǎn)移的進(jìn)程密不可分。最后，作者認(rèn)為西方需要厘清地緣政治思想的演

變進(jìn)程，并認(rèn)為該理論與西方自由主義思想并不兼容，西方不應(yīng)當(dāng)宣揚(yáng)地緣政治或者利

用地緣政治服務(wù)其大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的外交政策，而是更好的協(xié)調(diào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)內(nèi)承諾之間的關(guān)

系。

該文的創(chuàng)新之處在于，通過過程追蹤的方法，帶領(lǐng)讀者重新理解了地緣政治理論，

并將其與當(dāng)前的國(guó)際體系權(quán)力轉(zhuǎn)移和大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)系起來，展現(xiàn)海權(quán)大國(guó)和陸權(quán)大國(guó)對(duì)地

理空間的不同理解和行為邏輯。然而，該文的不足之處在于，該文對(duì)地緣政治理論的溯

源僅延續(xù)到冷戰(zhàn)時(shí)期并且強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步的重要性，但是該文并沒有對(duì)冷戰(zhàn)以來信息技

術(shù)和空間技術(shù)的發(fā)展，對(duì)地緣政治的影響進(jìn)行進(jìn)一步敘述。在當(dāng)前的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和系統(tǒng)性

權(quán)力轉(zhuǎn)移過程中，基于新技術(shù)對(duì)地理空間的改變，既有對(duì)地面和海洋的影響，也有對(duì)高

空間的影響。而新技術(shù)對(duì)新地緣政治競(jìng)爭(zhēng)的影響如何以及將如何改變地緣政治理論和大

國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，還有待更深入的學(xué)術(shù)研究。

【校對(duì)審核：丁偉航】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

64

聯(lián)盟政治的信任視角：不對(duì)稱、拋棄與聯(lián)盟凝聚力 ?

馬蒂·佩蘇，維爾·辛科寧 [著] 趙逸然 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

特朗普時(shí)期，基于其提出的“美國(guó)優(yōu)先”方針（‘America First’ approach），美

國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)遭到質(zhì)疑，美歐之間的互信被侵蝕。堅(jiān)定的跨大西洋主義者拜

登上臺(tái)后，美國(guó)之于跨大西洋聯(lián)盟的可靠性仍在歐洲被討論。可見，即便是對(duì)于

有悠久合作歷史的行動(dòng)雙方，也無法絕對(duì)確定彼此的意圖。

信任是影響同盟關(guān)系的關(guān)鍵因素之一，對(duì)維系同盟團(tuán)結(jié)和持續(xù)性具有不可忽視的

重要性。然而，對(duì)于信任在北約、以及更廣泛的聯(lián)盟背景中的作用的研究，目前

學(xué)界仍缺乏理論化和概念化。因此，本文主要的研究問題如下：信任在聯(lián)盟中扮

演什么角色？是什么因素導(dǎo)致了美國(guó)與歐洲盟友之間的情境不信任和長(zhǎng)期信任？

在這樣的背景下，特朗普時(shí)代的美歐關(guān)系如何？在后特朗普時(shí)代，跨大西洋關(guān)系

的前景如何？文章從社會(huì)建構(gòu)主義視角出發(fā)，定義信任為相信自己不會(huì)受到傷害

的信念，并將信任分為普遍信任和特定信任兩個(gè)維度。本文使用案例研究方法，

以特朗普時(shí)期的美歐關(guān)系為例探討聯(lián)盟內(nèi)的信任問題。研究結(jié)論認(rèn)為，普遍信任

和特定信任在維持聯(lián)盟及其凝聚力中發(fā)揮著核心作用。在北約的歷史中，被拋棄

的恐懼在大西洋兩岸產(chǎn)生了不同的影響，每當(dāng)出現(xiàn)分歧時(shí)，就會(huì)加速不信任。特

朗普時(shí)代是這種危機(jī)的一個(gè)有力例子，他的傾向反映了關(guān)于聯(lián)盟責(zé)任分擔(dān)的長(zhǎng)期

分歧。這說明通過政策和話語手段的信任管理將繼續(xù)至關(guān)重要，以免特定不信任

事件侵蝕普遍信任。

? 原題為《跨大西洋的（不）信任視角：不對(duì)稱、拋棄與聯(lián)盟凝聚力》。文章來源： Matti Pesu & Ville Sinkkonen,

“Trans-atlantic (mis)trust in Perspective: Asymmetry, Abandonment and Alliance cohesion,” Cambridge Review of International

Affairs, Vol.37, No.2, 2024, pp.206-225.

①

馬蒂·佩蘇（Matti Pesu），芬蘭國(guó)際事務(wù)研究所芬蘭外交政策、北歐安全和北約研究項(xiàng)目的首席研究員，主要

研究重點(diǎn)是安全與國(guó)防政策和歐洲-大西洋安全；維爾·辛科寧（Ville Sinkkonen），芬蘭國(guó)際事務(wù)研究所博士后研究

員，主要研究重點(diǎn)是美國(guó)外交政策、國(guó)際關(guān)系中的信任理論。趙逸然，國(guó)政學(xué)人編譯員，中山大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際

政治專業(yè)，研究興趣為美國(guó)同盟、對(duì)沖、東北亞地區(qū)。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

65

? 思維導(dǎo)圖

一、國(guó)際關(guān)系中的信任

本文將信任（trust）定義為“當(dāng)某人的利益交由他人手中時(shí)，相信自己不會(huì)受到傷害

的信念”。這本質(zhì)上是社會(huì)建構(gòu)視角的定義，其不僅強(qiáng)調(diào)了信任關(guān)系固有的社會(huì)性質(zhì)，

也強(qiáng)調(diào)了支撐它們的利益的社會(huì)建構(gòu)性。信任發(fā)生在一個(gè)互動(dòng)的框架內(nèi)，受人格和社會(huì)

制度的影響，并且不能只與其中任何一個(gè)相關(guān)聯(lián)。

信任可以是情境性和整體性的。包括國(guó)家的行為體可以在不同的時(shí)間、不同的領(lǐng)域

以及不同的議題領(lǐng)域?qū)?duì)方的可信度做出不同的評(píng)估。因此，信任既是特定于情境的，

也是在范圍上可變的。此外，信任和不信任不應(yīng)僅被視為簡(jiǎn)單的二元對(duì)立，兩者實(shí)際上

可以在一種關(guān)系中共存，并且隨著時(shí)間的推移以不同的強(qiáng)度共存。

本文從兩個(gè)維度討論信任：普遍信任（general trust）和特定信任（specific trust）。

前者依賴于嵌入的社會(huì)-制度膠合劑，這種膠合劑將一系列行為體在一個(gè)明確的社會(huì)群體

內(nèi)聚合在一起，人們傾向于信任他們的“群體內(nèi)”的成員，而不是所有人。與之相反，特定

信任指的是特定關(guān)系和情境中固有的信任。兩者的差別主要在于是否限制信任的范圍。

66

一般而言，普遍信任會(huì)促使人們對(duì)群體內(nèi)關(guān)于特定的人的特定事項(xiàng)產(chǎn)生特定信任；但倘

若在一個(gè)特定情境中信任被違背，對(duì)被信任者可信度的擔(dān)憂可能會(huì)蔓延到其他維度，導(dǎo)

致信任在多個(gè)方面侵蝕，最終可能導(dǎo)致普遍信任的最終降級(jí)。

二、聯(lián)盟與信任

本文借鑒了布雷特·利茲（Brett Leeds）等人對(duì)聯(lián)盟的廣義定義，即由至少兩個(gè)獨(dú)立

國(guó)家的官方代表簽署的書面協(xié)議，包括在軍事沖突發(fā)生時(shí)援助伙伴的承諾、在沖突發(fā)生

時(shí)保持中立、避免相互之間的軍事沖突，或在可能引發(fā)軍事沖突的國(guó)際危機(jī)發(fā)生時(shí)進(jìn)行

協(xié)商或合作。這一定義承認(rèn)了聯(lián)盟的實(shí)際影響可能超出其軍事核心和在沖突中援助盟友

的最終承諾。因此，盟友可能對(duì)對(duì)方的行為和決策有各種期望，比如期望在如外交危機(jī)

等戰(zhàn)爭(zhēng)之外的問題上得到盟友的支持。

在聯(lián)盟中，國(guó)家不斷評(píng)估他們是否可以信任他們的盟友在軍事沖突或其他嚴(yán)重事件

發(fā)生時(shí)履行承諾。這種不信任是聯(lián)盟政治結(jié)構(gòu)內(nèi)在的，如果處理不當(dāng)，將可能破壞聯(lián)盟

的凝聚力（alliance cohesion）和持久性。

既有文獻(xiàn)尚未將信任列為一種促進(jìn)聯(lián)盟凝聚力的因素。盡管部分關(guān)于聯(lián)盟可信度的

研究涉及到聯(lián)盟承諾以及由聯(lián)盟產(chǎn)生的外部威懾的可信度，但其并未討論可信度如何影

響聯(lián)盟凝聚力或與可信度相關(guān)的信念是如何產(chǎn)生的。本文認(rèn)為，無論是普遍信任還是特

定信任，都影響著聯(lián)盟的統(tǒng)一和持久性。換言之，“相信盟友是值得信賴的”這一信念將

盟友綁定在一起；不信任則可能會(huì)削弱聯(lián)盟的團(tuán)結(jié)，并在極端情況下，危及其生存。

本文從推動(dòng)“安全共同體”（security communities）建立和持續(xù)的因素中引申出培育

普遍信任的四個(gè)因素分別為：利益（interests）、相互依賴（interdependence）、制度

（institutions）和身份（identity）。首先，相信另一行為體不會(huì)以損害自己利益的方式行

事，是維持持續(xù)信任關(guān)系的核心。同時(shí)，通過反復(fù)的交易，相互依賴的行為體獲得更多關(guān)

于對(duì)方意圖和利益的信息。制度進(jìn)一步鞏固該進(jìn)程：通過設(shè)立行為規(guī)范并作為社會(huì)化和

學(xué)習(xí)的場(chǎng)所，為政治行為體促進(jìn)信任提供平臺(tái)。最后，普遍信任的逐漸建立與共同身份

（shared identity）的發(fā)展相連，又促進(jìn)了共同利益（shared interests）的形成。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

67

然而，什么因素驅(qū)動(dòng)普遍信任關(guān)系內(nèi)的特定不信任事件？聯(lián)盟關(guān)系的一個(gè)基本特征

是脆弱性，體現(xiàn)為對(duì)被拋棄的恐懼（fear of abandonment）?；诖?，本文將被拋棄視為

特定危機(jī)或分歧期間不信任的驅(qū)動(dòng)力，這些危機(jī)或分歧通常源自外部環(huán)境或聯(lián)盟成員的

國(guó)內(nèi)政治。被拋棄的恐懼是聯(lián)盟的一個(gè)基本因素，因?yàn)樗赡芟魅趼?lián)盟的凝聚力，甚至

導(dǎo)致其崩潰。

為了減輕被拋棄的恐懼，盟友需要進(jìn)行反復(fù)的信任管理。他們尋找對(duì)方的信任信號(hào)，

而聯(lián)盟中的互惠義務(wù)規(guī)范只有在共享實(shí)踐、政策話語或安撫政策行動(dòng)定期再現(xiàn)時(shí)才能保

持相關(guān)性。

三、北約不對(duì)稱的信任關(guān)系

首先，北約內(nèi)特定（不）信任與被拋棄的恐懼密切相關(guān)，這是聯(lián)盟中的基本脆弱性。

因此，與延伸威懾和責(zé)任分擔(dān)相關(guān)的不信任都是這種潛在恐懼的表現(xiàn)。再次，普遍信任

與由共享利益、相互依賴、制度和身份產(chǎn)生的信任文化相關(guān)。最后，跨大西洋的信任關(guān)系

是雙維度的：美國(guó)和歐洲既是信任的給予者也是接受者。

跨大西洋聯(lián)系深刻地不對(duì)稱，影響了（不）信任在大西洋兩岸的表現(xiàn)方式。在物質(zhì)能

力的分配中，無論是在跨大西洋空間的國(guó)與國(guó)之間，還是整個(gè)跨大西洋聯(lián)系中，這種不

對(duì)稱性都占據(jù)主導(dǎo)地位。

從歐洲的角度來看，“跨大西洋協(xié)議”使盟友“不對(duì)稱地脆弱”（asymmetrically

vulnerable）：如果他們的信任被美國(guó)回報(bào)或違背，他們的得失將不成比例。因此，風(fēng)險(xiǎn)

和相應(yīng)的回報(bào)似乎是雙重的。一方面，美國(guó)人一直致力于保障歐洲免受存在的外部威脅。

作為回報(bào)，歐洲盟友允許華盛頓承擔(dān)西方聯(lián)盟的領(lǐng)導(dǎo)角色，賦予美國(guó)在歐洲安全事務(wù)中

的重大影響力。對(duì)于歐洲來說，美國(guó)仍是最后的安全保障者，使盟友依賴于美國(guó)的決策、

利益和善意。

盡管如此，歐洲人對(duì)美國(guó)信任程度并非完全相同。盡管歐洲盟友幾乎一致認(rèn)同美國(guó)

承諾的必要性，但在北約-俄羅斯前線地緣政治上最暴露的盟友最為脆弱，因此更加在意

他們與美國(guó)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)。

68

從美國(guó)的角度來看，歐洲盟友對(duì)其生存的重要性并不顯著——因此，美國(guó)被拋棄的

脆弱性較小。于美國(guó)而言，歐洲盟友仍然是一群可靠的伙伴，忠于由美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的跨大西

洋共同體及其互惠義務(wù)的規(guī)范。美國(guó)可以依賴其盟友，以追求外交和安全政策目標(biāo)：在

與俄羅斯和中國(guó)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中，聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)是美國(guó)的關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)之一，因?yàn)闅W洲支持美國(guó)的

全球主導(dǎo)地位。此時(shí)，美國(guó)的兩個(gè)信任問題分別為：歐洲盟友對(duì)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位及其在跨

大西洋共同體內(nèi)的優(yōu)勢(shì)的承諾程度與聯(lián)盟責(zé)任分擔(dān)（burden-sharing）。美國(guó)的不信任感

的根源是歐洲盟友不愿為自己的安全承擔(dān)更大的責(zé)任，也不愿承擔(dān)維護(hù)地區(qū)和全球安全

的必要風(fēng)險(xiǎn)。

盡管雙方之間的不信任存在周期性波動(dòng)，但以下幾個(gè)因素維持了北約內(nèi)部的普遍信

任。首先，安全利益的趨同和體系內(nèi)的主導(dǎo)力量平衡促使美國(guó)和歐洲參與聯(lián)盟建設(shè)。幾

十年來，共同利益的范圍已從阻止蘇聯(lián)侵略擴(kuò)展到維持歐洲近鄰的和平，以及在全球打

擊恐怖主義。盡管冷戰(zhàn)后歐洲-大西洋地區(qū)的威脅形勢(shì)多樣化，但盟國(guó)已經(jīng)能夠妥協(xié)并彌

合他們對(duì)威脅的不同看法，并找到足夠的共同點(diǎn)來維持聯(lián)盟凝聚力。其次，大西洋兩岸

其他領(lǐng)域的相互依存與北約有著間接的關(guān)聯(lián)。這些將信任嵌入到更廣泛的社會(huì)精英層面

之外——這是比僅僅是精英內(nèi)部凝聚力更可持續(xù)的信任基礎(chǔ)。第三，由政治精英推動(dòng)的

北約制度框架的發(fā)展，有助于在北約內(nèi)部建立信任。北約擁有總部，包括計(jì)劃、后勤和情

報(bào)人員，還有已經(jīng)一起計(jì)劃、訓(xùn)練、演習(xí)和接受培訓(xùn)多年并且發(fā)展出深厚信任的軍事人

員。這種共同目標(biāo)感抵御了政治分歧。最后，北約不僅僅是跨大西洋安全共同體的制度

化，它也是基于共同價(jià)值觀和自由民主國(guó)家的集體認(rèn)同。盡管最近人們擔(dān)心這種“價(jià)值

觀共同體”正在被侵蝕，但與“外部”世界相比，西方的共性勝過差異——跨大西洋伙伴

在民主、人權(quán)、法治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面有著相似的偏好。

四、特朗普總統(tǒng)任期：美歐互不信任

以下使用本文所提出的信任框架分析特朗普時(shí)期的美歐關(guān)系。關(guān)于（不）信任的修

辭和行為指標(biāo)都是相關(guān)的。就前者而言，對(duì)他人性格、行為和政策的正面或負(fù)面陳述分

別構(gòu)成信任或不信任的跡象。就后者而言，本文關(guān)注“對(duì)沖策略”，這被認(rèn)為是成熟關(guān)系

中信任侵蝕的特別相關(guān)跡象。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

69

盟友可以通過單邊措施（如建立替代關(guān)系或增強(qiáng)自主能力）來最小化被拋棄的風(fēng)險(xiǎn)。

這種“對(duì)沖”的產(chǎn)生導(dǎo)致不信任的增加，而它們的移除表明信任的增強(qiáng)。最后，鑒于信任

是一種相互的行為，各方對(duì)行動(dòng)和政策等信號(hào)的解讀至關(guān)重要。例如，盟友可以通過認(rèn)

為對(duì)方的行為是公平和合理的來顯示他們對(duì)政策話語的信任。本文將從報(bào)告政策行動(dòng)的

主要文件和二手來源中區(qū)分這些信任和不信任的指標(biāo)。

特朗普總統(tǒng)對(duì)美國(guó)的歐洲盟友持?jǐn)硨?duì)態(tài)度，雙方不僅在安全和防御的負(fù)擔(dān)分擔(dān)上發(fā)

生爭(zhēng)執(zhí)，還在新冠疫情、貿(mào)易、氣候和多邊主義上發(fā)生沖突。

從特定信任的角度來看，特朗普將大多數(shù)歐洲國(guó)家被拋棄的恐懼提升到了空前的水

平。有趣的是，跨大西洋爭(zhēng)端的源頭似乎是特朗普個(gè)人對(duì)歐洲盟國(guó)和北約的不信任，這

說明了在評(píng)估聯(lián)盟內(nèi)部關(guān)系中的信任時(shí)分析層次的重要性。同時(shí)，特朗普還表現(xiàn)出對(duì)被

拋棄的恐懼：他視美國(guó)的歐洲盟友為不可靠的搭便車者，在利用美國(guó)的承諾。因此，他的

個(gè)人傾向以簡(jiǎn)化的方式和加劇的規(guī)模反映了長(zhǎng)期以來美國(guó)對(duì)盟友可靠性的懷疑。

特朗普當(dāng)選后，歐洲的不信任信號(hào)立即釋放。例如，2017 年春，默克爾表示“歐洲

不能完全依賴他人，必須把自己的命運(yùn)掌握在自己手中”，此番言論顯然是指向美國(guó)。

盡管幾位歐洲國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)出了不信任的信號(hào)，但具體的對(duì)沖措施相對(duì)較少，并

未出現(xiàn)如顯著增加防御開支或針對(duì)感知到的美國(guó)不可靠性而大幅增強(qiáng)歐洲內(nèi)部安全進(jìn)展

的情況。誠(chéng)然，特朗普政府的政策為發(fā)展歐洲防務(wù)合作提供了進(jìn)一步的動(dòng)力，并在歐盟

內(nèi)外建立了新的政治框架，但對(duì)特朗普的不信任并未成為一種向心力，即并未帶來明顯

更加自主的歐洲防務(wù)行動(dòng)。

這引出了一個(gè)問題，為什么歐洲沒有認(rèn)真開始對(duì)沖美國(guó)的脫離北約或者最壞情況下

的被拋棄的可能？從關(guān)于信任和聯(lián)盟的研究可以發(fā)現(xiàn)，在特朗普任期內(nèi)，歐洲的不信任

明顯針對(duì)總統(tǒng)，而不一定針對(duì)整個(gè)行政部門或政府。盡管言語上持攻擊態(tài)度，但特朗普

政府在歐洲防務(wù)上進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性投資。例如，它將歐洲威懾倡議的年度預(yù)算從 2017 年的

34 億美元大幅增加到 2019 年的 65 億美元。此外，特朗普任內(nèi)不到一個(gè)月，國(guó)防部長(zhǎng)向

歐洲宣布北約的第五條是基石承諾，國(guó)務(wù)卿幾周后向北約外長(zhǎng)們也發(fā)表了類似的聲明。

由于特朗普對(duì)北約對(duì)美國(guó)利益的價(jià)值提出了前所未有的質(zhì)疑，更廣泛的美國(guó)政治領(lǐng)

域也試圖向歐洲人強(qiáng)調(diào)美國(guó)對(duì)歐洲的安全承諾。其中，國(guó)會(huì)作為信任管理者發(fā)揮了作用。

2018 年 7 月，一項(xiàng)禁止使用資金來使美國(guó)退出北約的兩黨法案被提出。

70

在特朗普的非傳統(tǒng)任期內(nèi)，對(duì)美國(guó)承諾的特定信任并沒有像北約內(nèi)部的普遍信任那

樣迅速侵蝕。共享的自由價(jià)值觀——如人權(quán)和法治，更不用說民主規(guī)范和自由貿(mào)易原則

——無疑受到了特朗普外交政策的挑戰(zhàn)。大多數(shù)歐洲人也對(duì)特朗普的政策感到疏遠(yuǎn)，歐

洲精英對(duì)他對(duì)多邊合作的漠視感到不滿，無論是在氣候還是伊朗核協(xié)議上。所有這些都

對(duì)跨大西洋的“價(jià)值共同體”提出了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，但后特朗普時(shí)代的民意調(diào)查顯示，在

拜登總統(tǒng)任內(nèi)，歐洲人對(duì)美國(guó)的態(tài)度更為積極。這種波動(dòng)的一部分原因在于歐洲人偏好

拜登和民主黨人，但它也表明，特朗普短暫的四年任期不足以對(duì)跨大西洋共同體造成深

刻的侵蝕。

五、結(jié)語：特朗普時(shí)代后的跨大西洋信任

本文認(rèn)為，普遍信任和特定信任在維持聯(lián)盟及其凝聚力中發(fā)揮著核心作用。在北約

的歷史中，被拋棄的恐懼——固有于聯(lián)盟中的相互承諾結(jié)構(gòu)——在大西洋兩岸產(chǎn)生了不

同的影響，每當(dāng)出現(xiàn)分歧時(shí)，就會(huì)加速不信任。特朗普時(shí)代是這種危機(jī)的一個(gè)有力例子，

他的傾向反映了關(guān)于聯(lián)盟責(zé)任分擔(dān)的長(zhǎng)期分歧。這說明通過政策和話語手段的信任管理

將繼續(xù)至關(guān)重要，以免特定不信任事件侵蝕普遍信任。

拜登執(zhí)政后，歐洲最初希望他能為跨大西洋共同體提供有能力的領(lǐng)導(dǎo)，該愿望因美

國(guó)從阿富汗撤軍失敗而迅速轉(zhuǎn)向幻滅。然而，拜登政府在俄烏沖突爆發(fā)后的行動(dòng)重新激

發(fā)了歐洲人對(duì)美國(guó)可信度的信心。盡管如此，歐洲人仍然意識(shí)到，中國(guó)仍舊被美國(guó)視為

長(zhǎng)期主要威脅，一旦俄羅斯的“急性威脅”消退，歐洲將成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的第二戰(zhàn)場(chǎng)。

因此，跨大西洋關(guān)系必須調(diào)整以適應(yīng)新的全球安全格局。其中，責(zé)任分擔(dān)問題不容

忽視，且如果美國(guó)決定重新分配其有限資源的支出，這一問題甚至可能變得更加重要。

同時(shí)，隨著中美競(jìng)爭(zhēng)加劇，美國(guó)將期待其歐洲盟友的忠誠(chéng)。

但仍然有幾個(gè)潛在的問題。首先，一些歐洲國(guó)家可能更愿意在美國(guó)和中國(guó)之間采取

更中立的立場(chǎng)，拒絕與美國(guó)的政策保持一致。其次，這一長(zhǎng)期戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向?qū)γ绹?guó)之于歐洲

的承諾的影響尚不清楚，歐洲理應(yīng)會(huì)懷疑專注于中國(guó)的美國(guó)是否仍致力于歐洲的安全。

最后，大西洋兩岸都存在國(guó)內(nèi)不確定性。美國(guó)政治的兩極分化是關(guān)于美國(guó)全球承諾持久

性的一個(gè)“X 因素”，特朗普總統(tǒng)反映了美國(guó)政體的深刻變化，并在歐洲人心中留下了永

久的印記，讓歐洲人在后特朗普世界中保持警惕。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

71

? 譯者評(píng)述

本文的結(jié)論是，普遍信任和特定信任都影響著聯(lián)盟的統(tǒng)一和持久性。利益、相互依

賴、制度和身份是培育普遍信任的四個(gè)因素；被拋棄的恐懼則是驅(qū)動(dòng)普遍信任關(guān)系內(nèi)特

定不信任事件的因素。由于美國(guó)和歐洲盟友之間實(shí)力的不對(duì)稱，對(duì)被拋棄的恐懼在大西

洋兩岸表現(xiàn)得不同，因此“跨大西洋協(xié)議”是一種不對(duì)稱的信任關(guān)系。

理論層面，既有文獻(xiàn)尚未將信任列為一種促進(jìn)聯(lián)盟凝聚力的因素，本文將聯(lián)盟與信

任進(jìn)行理論上的關(guān)聯(lián)，探究聯(lián)盟內(nèi)信任的產(chǎn)生與信任對(duì)聯(lián)盟凝聚力的影響。現(xiàn)實(shí)層面，

本文提出的信任框架可以為改善和加強(qiáng)跨大西洋聯(lián)盟提供策略建議，從維持普遍信任、

削弱特定不信任的角度凝聚聯(lián)盟。

然而，本文也存在一些不足之處。一方面，文章主要集中在美國(guó)與歐洲盟友之間的

關(guān)系，沒有涉及其他地區(qū)或國(guó)家的情況，這限制了其聯(lián)盟內(nèi)信任理論的普遍適用性。另

一方面，雖然提到了信任不對(duì)稱性的影響，但對(duì)于如何具體操作和實(shí)施以增強(qiáng)聯(lián)盟凝聚

力和的建議相對(duì)有限。

未來的研究可以在以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展：一是擴(kuò)大研究范圍，將不同地區(qū)和國(guó)家

的聯(lián)盟關(guān)系納入考察，以檢驗(yàn)本文提出的信任框架的普遍性；二是深入探討信任不對(duì)稱

性背后的具體機(jī)制，即除了實(shí)力以外是否有其他因素作用于該機(jī)制；三是研究如何通過

制度安排、文化交流和政策協(xié)調(diào)等手段，有效管理和緩解信任不對(duì)稱性帶來的負(fù)面影響，

從而促進(jìn)國(guó)際合作和聯(lián)盟的長(zhǎng)期穩(wěn)定。

【校對(duì)審核：黃凱越 劉添輔】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

72

半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的跨網(wǎng)絡(luò)武器化 ?

紀(jì)堯姆·博米爾，麥迪遜·卡特萊特 [著] 范昊暉 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，大國(guó)之間的地緣競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，逆全球化思

潮抬頭，許多國(guó)家擔(dān)心，全球化所帶來的對(duì)能源、原材料乃至尖端技術(shù)和產(chǎn)品的

依賴，以及這些產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工會(huì)反噬自身，各大經(jīng)濟(jì)體越來越重視供應(yīng)鏈的安

全，害怕受制于對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體的依賴。半導(dǎo)體被譽(yù)為信息化時(shí)代的石油，要想在

新的產(chǎn)業(yè)革命中獲得優(yōu)勢(shì)，就必須確保半導(dǎo)體（特別是高端芯片）的供應(yīng)穩(wěn)定。

本文應(yīng)用武器化相互依賴?yán)碚?，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)分析方法來研究半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的權(quán)力

分配。武器化相互依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)，處于全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)中心的國(guó)家可以獲得新的權(quán)

力來源。而一個(gè)產(chǎn)業(yè)由通常由多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，本文研究了國(guó)家在

不同網(wǎng)絡(luò)中的地位如何相互作用，如何影響國(guó)家的權(quán)力并創(chuàng)造新的脅迫機(jī)會(huì)和脆

弱性。本文使用網(wǎng)絡(luò)分析來繪制半導(dǎo)體供應(yīng)鏈，它可以被視為四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)

絡(luò)：設(shè)計(jì)、原材料、生產(chǎn)設(shè)備、封裝芯片。這些網(wǎng)絡(luò)相互關(guān)聯(lián)，可以通過專利引

用數(shù)據(jù)或特定商品的貿(mào)易數(shù)據(jù)來分析不同網(wǎng)絡(luò)中，哪些國(guó)家占據(jù)中心地位，哪些

國(guó)家僅處于邊緣地位。本文以日韓貿(mào)易爭(zhēng)端和美國(guó)制裁華為為例，文章強(qiáng)調(diào)了國(guó)

家在這些網(wǎng)絡(luò)中的中心地位如何變化，以及國(guó)家如何利用在某個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的中心地

位，在另一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中將阻塞點(diǎn)（Chokepoint）武器化。最后本文指出，能影響整

個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的權(quán)力就是結(jié)構(gòu)性權(quán)力，結(jié)構(gòu)性權(quán)力體現(xiàn)在信息和生產(chǎn)兩個(gè)方面。

? 文章來源：Guillaume Beaumier and Madison Cartwright, “Cross-Network Weaponization in the Semiconductor Supply

Chain,” International Studies Quarterly, Vol. 68, No. 1, 2024.

①

紀(jì)堯姆·博米爾（Guillaume Beaumier），法國(guó)國(guó)立公共行政學(xué)院政治學(xué)和國(guó)際研究助理教授，研究興趣主要是

日益復(fù)雜的全球治理、數(shù)字技術(shù)、私人監(jiān)管以及貿(mào)易和安全關(guān)系；麥迪遜·卡特萊特（Madison Cartwright），新南威

爾士大學(xué)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，研究興趣包括貿(mào)易、霸權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及貿(mào)易與安全關(guān)系。范昊暉，成均館大學(xué)政治

外交學(xué)碩士研究生，研究興趣為中國(guó)周邊外交問題。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

73

本文的貢獻(xiàn)有：（1）強(qiáng)調(diào)了多個(gè)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)之間的相互作用為各國(guó)將相互依賴武器

化提供機(jī)會(huì)；（2）有助于使用網(wǎng)絡(luò)分析來研究結(jié)構(gòu)性權(quán)力；（3）演示了網(wǎng)絡(luò)分

析如何檢測(cè)武器化相互依賴的潛在應(yīng)用，以及武器化的潛力如何演變。

? 思維導(dǎo)圖

74

一、半導(dǎo)體與武器化相互依賴

半導(dǎo)體已經(jīng)成為地緣政治斗爭(zhēng)的核心，中國(guó)和美國(guó)以及各大經(jīng)濟(jì)體都在確保掌握這

一關(guān)鍵的軍民兩用技術(shù)（Dual-use Technology）。首先，各國(guó)都在加大投資，以確保自身

的市場(chǎng)份額，推動(dòng)更多生產(chǎn)過程本土化；其次，半導(dǎo)體成為了武器化相互依賴

（Weaponization Interdependence，以下簡(jiǎn)稱 WI）的重要工具——特別是對(duì)美國(guó)來說。值

得注意的是，雖然美國(guó)在全球半導(dǎo)體的市場(chǎng)份額并不高，但是美國(guó)成功將半導(dǎo)體武器化

（Weaponize），有效地限制了俄羅斯獲得半導(dǎo)體，從而干擾俄羅斯對(duì)烏克蘭的攻擊；美

國(guó)還通過制裁中國(guó)企業(yè)來限制獲得先進(jìn)半導(dǎo)體的渠道，從而試圖限制中國(guó)人工智能和超

級(jí)計(jì)算機(jī)的發(fā)展水平。WI 理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)的集中化趨勢(shì)為占據(jù)中心地位的國(guó)家使用強(qiáng)制

手段創(chuàng)造機(jī)會(huì)，這些國(guó)家可以將網(wǎng)絡(luò)武器化，不僅通過市場(chǎng)準(zhǔn)入利用不對(duì)稱的雙邊關(guān)系，

還利用其在全球經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)性地位（Structural Position）來脅迫其他國(guó)家。同時(shí)，各個(gè)

相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)都有自己的結(jié)構(gòu)，在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心地位的國(guó)家可能在另一個(gè)網(wǎng)絡(luò)

里無足輕重。

二、跨網(wǎng)絡(luò)的武器化相互依賴

國(guó)家可以利用不對(duì)稱的經(jīng)濟(jì)關(guān)系來脅迫其他國(guó)家。WI 理論引入了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析，它

強(qiáng)調(diào)在網(wǎng)絡(luò)中，占據(jù)中心地位的國(guó)家可以脅迫其他國(guó)家，與雙邊的相互依賴不同的是，

在網(wǎng)絡(luò)中很少有退出或替代的選項(xiàng)。因此，控制著高度集中的網(wǎng)絡(luò)的國(guó)家能發(fā)揮更大的

影響，并利用相對(duì)地位來獲利。Farrell 和 Newman（2019）將這種現(xiàn)象成為“阻塞點(diǎn)效應(yīng)”

（Chokepoint Effect）。一個(gè)例子是美國(guó)通過金融制裁將美元武器化，由于美國(guó)在網(wǎng)絡(luò)上

的中心地位，無法使用美元的后果是難以承受的，即使這個(gè)國(guó)家本身與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

并不緊密。因此，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)比單個(gè)國(guó)家更依賴美元。如圖 1 所示，美國(guó)利用這種中心地

位制造出“阻塞點(diǎn)”，限制伊朗使用美元，從而將伊朗排除在網(wǎng)絡(luò)之外。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

75

圖 1 阻塞點(diǎn)效應(yīng)示例

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是動(dòng)態(tài)的，各國(guó)可能有意推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。本文認(rèn)為，國(guó)家可以通

過將多個(gè)相互聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)的阻塞點(diǎn)武器化來重組網(wǎng)絡(luò)，將相互依賴武器化有兩個(gè)條件，一

是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)都必須是高度集中的，在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)占據(jù)中心地位的國(guó)家需要在另

一個(gè)網(wǎng)絡(luò)占據(jù)中心地位的國(guó)家有直接的聯(lián)系，這樣才有可能制造阻塞點(diǎn)；二是國(guó)家有激

活阻塞點(diǎn)的制度能力，國(guó)家利用阻塞點(diǎn)的決策需要得到國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的允許，這些國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)

（例如跨國(guó)企業(yè)）可以使國(guó)家與不同網(wǎng)絡(luò)的中心國(guó)家建立聯(lián)系。如果沒有這種控制，各

國(guó)需要通過合作來實(shí)現(xiàn)對(duì)阻塞點(diǎn)的控制。維持這種合作的困難是各國(guó)尋求其他網(wǎng)絡(luò)來維

護(hù)其影響力的原因之一。

本文指出，一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)會(huì)影響另一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，通過控制一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的阻塞點(diǎn)，

可以影響另一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的阻塞點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)之間的互動(dòng)使得國(guó)家可以將阻塞點(diǎn)武器化。如圖 2 所

示，在網(wǎng)絡(luò) A 中，美國(guó)占據(jù)著中心地位，但是與俄羅斯沒有直接聯(lián)系，因此無法利用其

地位來脅迫俄羅斯。在網(wǎng)絡(luò) B 中，美國(guó)僅處于邊緣地位，但是美國(guó)通過威脅在網(wǎng)絡(luò) B 占

據(jù)中心地位的土耳其，例如在網(wǎng)絡(luò) A 中懲罰土耳其或者將土耳其排除出網(wǎng)絡(luò) A 之外，美

國(guó)可以迫使土耳其在網(wǎng)絡(luò) B 中脅迫俄羅斯。

76

圖 2 跨網(wǎng)絡(luò)的武器化相互依賴示例

三、半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)與阻塞點(diǎn)

本文將半導(dǎo)體供應(yīng)鏈分為四層網(wǎng)絡(luò)：設(shè)計(jì)、原材料、制造設(shè)備、封裝芯片。每一層都

是生產(chǎn)半導(dǎo)體所必須的，并且涉及到不同的經(jīng)濟(jì)體和企業(yè)。

（一）設(shè)計(jì)

本文使用專利引用數(shù)據(jù)來測(cè)量設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的中心性。美國(guó)在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)占據(jù)中心地位，

設(shè)計(jì)領(lǐng)域的專利被引用次數(shù)最多，引用他國(guó)專利次數(shù)排名第二。而日本的專利被引用次

數(shù)排名第二，引用他國(guó)專利次數(shù)排名第一。其他國(guó)家都處于邊緣，沒有重要的存在。因

此，美國(guó)和日本（在較小程度上）控制著半導(dǎo)體供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)領(lǐng)域的阻塞點(diǎn)。

（二）原材料

本文使用硅和氟化氫的貿(mào)易數(shù)據(jù)來測(cè)量原材料網(wǎng)絡(luò)的中心性。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

77

有這一技術(shù)的國(guó)家。中國(guó)從德國(guó)和韓國(guó)進(jìn)口了 69%的硅，說明中國(guó)的硅生產(chǎn)仍然依賴其

他國(guó)家。

氟化氫用于半導(dǎo)體的清洗和蝕刻階段。中國(guó)是最大的氟化氫出口國(guó)，美國(guó)、韓國(guó)和

日本是最大的氟化氫進(jìn)口國(guó)。墨西哥是第二大氟化氫出口國(guó)，并且其氟化氫大部分銷往

美國(guó)，這意味著大部分國(guó)家都高度依賴中國(guó)的氟化氫。日本從中國(guó)進(jìn)口了 99%的氟化氫，

將其提純之后出口到韓國(guó)。

（三）生產(chǎn)設(shè)備

本文使用半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備的貿(mào)易數(shù)據(jù)來測(cè)量該網(wǎng)絡(luò)的中心性。

中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)是最主要的兩個(gè)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)口商，而日本、美國(guó)、荷蘭和新加

坡是四個(gè)最大的生產(chǎn)設(shè)備出口商。其中日本、美國(guó)和荷蘭合計(jì)占中國(guó)大陸進(jìn)口總額的 52%

和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)口總額的 74%。在高度先進(jìn)的芯片生產(chǎn)設(shè)備上，只有日本的尼康和荷蘭的

阿斯麥能生產(chǎn)加工小于 90 納米芯片的光刻機(jī)，只有阿斯麥能生產(chǎn)加工小于 5 納米芯片的

光刻機(jī)，凸顯出荷蘭在高度專業(yè)化設(shè)備的中心地位。

（四）封裝芯片

本文使用封裝芯片的貿(mào)易數(shù)據(jù)來測(cè)量該網(wǎng)絡(luò)的中心性。

臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)是最大的兩個(gè)封裝芯片出口商，它們?cè)谏a(chǎn)最先進(jìn)的芯片上占據(jù)主

導(dǎo)地位，而中國(guó)大陸是最大的封裝芯片進(jìn)口商，這體現(xiàn)了中國(guó)大陸的中心地位——中國(guó)

進(jìn)口的封裝芯片數(shù)量是第二位至第六位進(jìn)口商的總和，這些芯片大多在中國(guó)大陸被組裝

到電子產(chǎn)品（如手機(jī)和電腦）中，并被出口到世界各地。在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)處于中心的美國(guó)和日

本在生產(chǎn)和組裝方面嚴(yán)重依賴其他國(guó)家。

四、案例分析：半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的跨網(wǎng)絡(luò)武器化

上述分析說明，這四層網(wǎng)絡(luò)中存在數(shù)個(gè)潛在的阻塞點(diǎn)。中國(guó)大陸是原材料和芯片組

裝方面的重要參與者，但是在硅提純和芯片生產(chǎn)上依賴其他國(guó)家，這限制了中國(guó)大陸發(fā)

揮主導(dǎo)地位；美國(guó)和日本在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主導(dǎo)地位。美國(guó)、日本、韓國(guó)、荷蘭和新加坡

在生產(chǎn)設(shè)備出口方面也發(fā)揮著重要作用。臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)在半導(dǎo)體——尤其是高度先進(jìn)

的半導(dǎo)體生產(chǎn)方面處于領(lǐng)先地位。更重要的是，沒有一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在任意兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)

78

主導(dǎo)地位，以下的案例分析將說明各國(guó)如何通過跨網(wǎng)絡(luò)武器化來克服它們?cè)谝粋€(gè)網(wǎng)絡(luò)中

的邊緣地位。

（一）日韓貿(mào)易爭(zhēng)端

2019 年，日本將韓國(guó)剔除出貿(mào)易白名單，限制對(duì)韓國(guó)出口氟化氫、聚酰亞胺和光刻

膠。這三種產(chǎn)品是芯片生產(chǎn)的重要原材料，日本生產(chǎn)了全球 70%的高純度氟化氫，90%聚

酰亞胺和光刻膠，這構(gòu)成了阻塞點(diǎn)效應(yīng)，為日本脅迫韓國(guó)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

然而日本的努力失敗了。在貿(mào)易爭(zhēng)端之前，中國(guó)是最大的氟化氫出口國(guó)，日本從中

國(guó)進(jìn)口未經(jīng)提純的氟化氫，提純后出口到韓國(guó)。在日本限制出口高純度氟化氫后，韓國(guó)

增加了從中國(guó)進(jìn)口氟化氫，并在日本企業(yè)的支持下推動(dòng)氟化氫提純技術(shù)本土化。盡管在

2019 年和 2020 年，韓國(guó)的半導(dǎo)體出口放緩，但仍然是第二大半導(dǎo)體出口商，并且在 2021

年半導(dǎo)體出口額恢復(fù)到日韓貿(mào)易爭(zhēng)端前的水平，此時(shí)日本的氟化氫的進(jìn)口額幾乎為零。

此外，韓國(guó)從第三國(guó)進(jìn)口聚酰亞胺和光刻膠的替代品，并擴(kuò)大國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，以克服日本的

限制。而日本企業(yè)將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到韓國(guó)或第三方國(guó)家，以規(guī)避日本政府的出口限制。這說

明在這三個(gè)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)中，占據(jù)中心地位的是日本企業(yè)而不是日本政府。

（二）美國(guó)制裁華為

美國(guó)對(duì)華為的半導(dǎo)體武器化更為成功。美國(guó)利用其在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的中心地位——每個(gè)

國(guó)家都依賴美國(guó)的技術(shù)和軟件生產(chǎn)半導(dǎo)體——在封裝芯片網(wǎng)絡(luò)和生產(chǎn)設(shè)備網(wǎng)絡(luò)制造阻塞

點(diǎn)。

2019 年，美國(guó)禁止華為購(gòu)買美國(guó)生產(chǎn)的半導(dǎo)體，禁止華為在半導(dǎo)體生產(chǎn)中使用美國(guó)

的關(guān)鍵軟件和生產(chǎn)設(shè)備。這一舉措并不順利。由于美國(guó)在封裝芯片網(wǎng)絡(luò)處于邊緣地位，

無法將該網(wǎng)絡(luò)有效地武器化，華為仍然可以從臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)購(gòu)買半導(dǎo)體，而美國(guó)的半

導(dǎo)體生產(chǎn)商卻要面臨銷售受限的困境。

2020 年，為了克服在封裝芯片網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置，美國(guó)將其制裁擴(kuò)大到第三方供應(yīng)商，

這意味著臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)的企業(yè)如果繼續(xù)向華為供應(yīng)半導(dǎo)體的話，會(huì)面臨無法使用美國(guó)

的軟件、關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)。這嚴(yán)重?cái)_亂了華為的半導(dǎo)體供應(yīng)。華為一度

是全球智能手機(jī)第二大銷售商，在美國(guó)擴(kuò)大制裁后跌出了全球前五名。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

79

五、作為結(jié)構(gòu)性權(quán)力的設(shè)計(jì)

結(jié)構(gòu)性權(quán)力（Structural Power）是塑造其他行為者功能和偏好的能力。本文將結(jié)構(gòu)性

權(quán)力理解為影響網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)本身的能力。通過將半導(dǎo)體設(shè)計(jì)企業(yè)武器化，美國(guó)對(duì)整個(gè)半導(dǎo)

體行業(yè)施加了結(jié)構(gòu)性權(quán)力。不僅可以決定哪些公司可以使用美國(guó)的技術(shù)，還改變了供應(yīng)

鏈本身的結(jié)構(gòu)。美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力體現(xiàn)在信息和生產(chǎn)兩個(gè)方面。

（一）信息

美國(guó)在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的地位使其能夠控制該行業(yè)知識(shí)和信息的傳播。在冷戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)通

過輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)（COCOM）阻止社會(huì)主義陣營(yíng)獲得半導(dǎo)體等軍民兩用技術(shù)。在冷

戰(zhàn)后，美國(guó)通過限制較少的瓦森納協(xié)議管理軍民兩用技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，確保關(guān)鍵技術(shù)仍然在

美國(guó)的控制之下。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)創(chuàng)造了路徑依賴，鞏固了領(lǐng)先企業(yè)的主導(dǎo)地位。這使得

先行者會(huì)發(fā)展地更快，以至于后來者幾乎不可能趕上。

（二）生產(chǎn)

美國(guó)在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的地位使其能夠決定誰應(yīng)該生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及如何獲益。臺(tái)

積電生產(chǎn)著世界上最先進(jìn)的芯片，但其本身沒有設(shè)計(jì)能力。華為的子公司海思設(shè)計(jì)的半

導(dǎo)體幾乎都由臺(tái)積電生產(chǎn)，但是海思仍然依賴美國(guó)的軟件和技術(shù)，這使得美國(guó)可以將設(shè)

計(jì)網(wǎng)絡(luò)武器化來切斷海思與關(guān)鍵軟件和技術(shù)的聯(lián)系。

六、啟發(fā)和結(jié)論

面對(duì)美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力，中國(guó)需要發(fā)展本土產(chǎn)能。然而芯片組裝僅占該行業(yè)附加值

的 9%，中國(guó)擴(kuò)大半導(dǎo)體的產(chǎn)能可能有利于獲取附加值最大份額的美國(guó)企業(yè)，從而有利于

它們投入研發(fā)活動(dòng)，這進(jìn)一步鞏固了美國(guó)在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)地位。除了中國(guó)，美國(guó)、歐盟

以及其他主要經(jīng)濟(jì)體都在試圖實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體生產(chǎn)的自給自足。然而，本文的分析表明，關(guān)

注一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)上的份額可能會(huì)模糊真實(shí)的權(quán)力分配。即低估了在半導(dǎo)體行業(yè)的結(jié)構(gòu)

性權(quán)力，僅因?yàn)橹袊?guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的巨大市場(chǎng)份額而夸大了中國(guó)的影響力。由于中國(guó)在

封裝芯片和其他環(huán)節(jié)的影響力，美國(guó)不可能將中國(guó)完全排除出半導(dǎo)體供應(yīng)鏈，這說明了

結(jié)構(gòu)性權(quán)力和 WI 的局限性。

80

本文用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析來研究 WI 如何應(yīng)用于半導(dǎo)體行業(yè)。本文沒有將半導(dǎo)體行業(yè)視

為一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，而是采取多網(wǎng)絡(luò)的方法，這更準(zhǔn)確地反映了全球化供應(yīng)鏈的復(fù)雜性。美國(guó)

在自身主導(dǎo)的設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用相互依賴武器化，成功在處于邊緣位置的封裝芯片網(wǎng)絡(luò)制造

了阻塞點(diǎn)。本文認(rèn)為，跨網(wǎng)絡(luò)武器化是結(jié)構(gòu)性權(quán)力的表現(xiàn)，對(duì)某一個(gè)環(huán)節(jié)的過度關(guān)注可

能會(huì)忽視這個(gè)行業(yè)真正的權(quán)力分配。

? 譯者評(píng)述

文章的創(chuàng)新之處在于用網(wǎng)絡(luò)方法分析了半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中主要經(jīng)濟(jì)體的競(jìng)爭(zhēng)力和相對(duì)

優(yōu)/劣勢(shì)，為研究其他全球化程度較高、與國(guó)家安全密切相關(guān)的行業(yè)（例如石油和天然氣、

關(guān)鍵礦產(chǎn)資源、軍民兩用技術(shù)等）的權(quán)力分配和國(guó)家政策提供了借鑒。

文章也引出了新的問題：

第一，文章指出產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性權(quán)力的確切機(jī)制未被討論。文章用網(wǎng)絡(luò)分析討論了半導(dǎo)

體供應(yīng)鏈這一點(diǎn)，既是其優(yōu)點(diǎn)也是其局限性所在。優(yōu)點(diǎn)如上所述在于可以全面地把握一

個(gè)產(chǎn)業(yè)的權(quán)力動(dòng)態(tài)，而其局限在于對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的過分關(guān)注可能會(huì)忽視了其他的內(nèi)容，例

如荷蘭、日本、韓國(guó)在半導(dǎo)體政策中追隨美國(guó)，它們有可能是受制于美國(guó)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈

的結(jié)構(gòu)性權(quán)力，也有可能是受制于對(duì)美國(guó)在國(guó)防上的、或者在其他議題上的依賴。無法

確定跨網(wǎng)絡(luò)的武器化是否是影響這些國(guó)家行為的主要原因，或者從另一個(gè)角度說，國(guó)家

對(duì)盟友提供安全保護(hù)的依賴本身也是一種網(wǎng)絡(luò)，在這些網(wǎng)絡(luò)里，大國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力又是

從何而來的呢？

第二，多層相互聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)中，是否存在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)比其他網(wǎng)絡(luò)更重要的情況？這種

情況要如何判斷？文章強(qiáng)調(diào)美國(guó)在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)的地位是其獲得對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)體系的結(jié)構(gòu)性權(quán)

力的原因，這是否意味著產(chǎn)業(yè)最上游的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域是最重要的網(wǎng)絡(luò)呢？以半導(dǎo)體供應(yīng)

鏈為例，美國(guó)固然在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)有優(yōu)勢(shì)，而荷蘭在光刻機(jī)設(shè)備網(wǎng)絡(luò)、中國(guó)臺(tái)灣在高端芯片

網(wǎng)絡(luò)也都有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體無法使用阿斯麥生產(chǎn)的光刻機(jī)，或者無法使用

臺(tái)積電生產(chǎn)的高端芯片，那么這意味著它就幾乎就只能處于邊緣地位，這種影響與無法

使用美國(guó)的軟件和技術(shù)相比，孰輕孰重？

2024 年第 3 期（總第 15 期）

81

第三，制造阻塞點(diǎn)效應(yīng)，成功實(shí)現(xiàn)脅迫的戰(zhàn)略有哪些？政府和企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中分別起

到什么樣的角色？一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制造阻塞點(diǎn)來將另一個(gè)經(jīng)濟(jì)體排除出網(wǎng)絡(luò)，或多或少會(huì)使

得本國(guó)企業(yè)、盟友或第三方利益受損。政府是如何說服企業(yè)配合其政策的？而企業(yè)是被

動(dòng)地遵循政府的政策，還是想方設(shè)法地參與塑造政府的決策？如何安撫利益受損的企業(yè)、

盟友或第三方的不滿？

【校對(duì)審核：李源】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

82

產(chǎn)業(yè)政策與價(jià)值鏈升級(jí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ?

阿米爾·萊比杜伊 [著] 余嘉榮 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

資源型國(guó)家如何擺脫“資源詛咒”、將資源稟賦轉(zhuǎn)化為工業(yè)化的動(dòng)力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)

濟(jì)發(fā)展，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典研究議題之一。本文以馬來西亞的石油、橡膠和棕

櫚油產(chǎn)業(yè)為例，探討了產(chǎn)業(yè)政策在促進(jìn)初級(jí)產(chǎn)品部門升級(jí)方面的作用，嘗試為聯(lián)

系發(fā)展型國(guó)家和全球價(jià)值鏈兩支文獻(xiàn)做出貢獻(xiàn)。本研究獲得了三點(diǎn)主要發(fā)現(xiàn)：（1）

產(chǎn)業(yè)前后向關(guān)聯(lián)不只是通過市場(chǎng)力量展開的，提升產(chǎn)品附加值的過程可能會(huì)受到

一系列阻礙，包括全球價(jià)值鏈上的權(quán)力關(guān)系。發(fā)展中國(guó)家的聯(lián)系發(fā)展存在高壁壘，

因此需要國(guó)家干預(yù)。（2）馬來西亞政府對(duì)資源部門產(chǎn)業(yè)升級(jí)的干預(yù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了解

決市場(chǎng)失靈的范圍，高附加值產(chǎn)品所需的生產(chǎn)能力是通過協(xié)調(diào)一致的產(chǎn)業(yè)政策和

租金的戰(zhàn)略性導(dǎo)向積累起來的。（3）政治因素，包括執(zhí)政聯(lián)盟的基礎(chǔ)、以行政主

導(dǎo)和政治競(jìng)爭(zhēng)為特征的政體、以及區(qū)域知識(shí)氛圍的影響，對(duì)于理解政府選擇價(jià)值

鏈升級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略的政策意愿和實(shí)施能力至關(guān)重要。

? 文章來源：Amir Lebdioui, “The Political Economy of Moving Up in Global Value Chains: How Malaysia Added Value

to its Natural Resources through Industrial Policy,” Review of International Political Economy, Vol. 29, No. 3, 2020, pp. 870-

903.

①

阿米爾·萊比杜伊（Amir Lebdioui），牛津大學(xué)國(guó)際發(fā)展系副教授，研究方向?yàn)橘Y源依賴型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)多樣化、

綠色產(chǎn)業(yè)政策和低碳創(chuàng)新、初級(jí)產(chǎn)品附加值提升和基于生物多樣性的發(fā)展模式。余嘉榮，國(guó)政學(xué)人編譯員，復(fù)旦大學(xué)

國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，研究興趣為國(guó)際發(fā)展、經(jīng)濟(jì)制裁。

2024 年第 3 期（總第 15 期）

83

? 思維導(dǎo)圖

一、研究問題的提出

本文借鑒馬來西亞的案例，研究初級(jí)產(chǎn)品增值的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，這有助于將國(guó)家在價(jià)

值鏈升級(jí)過程中的作用概念化。更具體地說，本文探討了產(chǎn)業(yè)政策及其政治基礎(chǔ)在發(fā)展

中國(guó)家面對(duì)市場(chǎng)對(duì)增值的阻礙時(shí)所發(fā)揮的作用。

1957 年獨(dú)立時(shí)，馬來西亞高度依賴錫礦和橡膠出口，這兩類初級(jí)產(chǎn)品占到其總出口

的 85%左右。受到國(guó)際大宗商品價(jià)格波動(dòng)對(duì)出口造成沖擊的影響，馬來西亞從 70 年代開

始尋求提高出口結(jié)構(gòu)的多樣化水平，一方面開始發(fā)展棕櫚油和石油部門，另一方面開始

向初級(jí)產(chǎn)品開采的上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。馬來西亞的資源部門已成功地從原材料出口活動(dòng)轉(zhuǎn)

向以知識(shí)密集度、研發(fā)能力和技術(shù)先進(jìn)性為特征的高附加值活動(dòng)。由此而來的問題是：

84

馬來西亞資源部門為什么能夠成功地沿著價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)？本文提出，更關(guān)注技術(shù)升級(jí)、

能力積累和“干中學(xué)”的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略能夠較好地解釋馬來西亞的資源型工業(yè)化。

二、全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論視角

（一）關(guān)聯(lián)發(fā)展戰(zhàn)略

以初級(jí)產(chǎn)品部門為起點(diǎn)建立前后向關(guān)聯(lián)一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)分析發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

轉(zhuǎn)型的主要關(guān)切之一。赫希曼在其經(jīng)典文獻(xiàn)中指出了初級(jí)產(chǎn)品開采可能帶來的三類聯(lián)系，

即財(cái)政聯(lián)系、消費(fèi)聯(lián)系和生產(chǎn)聯(lián)系，其中生產(chǎn)聯(lián)系在他看來最可能帶來經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣

化以及沿價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其中，后向聯(lián)系（上游價(jià)值增值）指初級(jí)產(chǎn)品開采所用投入

品和服務(wù)的本土化，前向聯(lián)系（下游價(jià)值增值）指初級(jí)產(chǎn)品深加工的本土化。在此基礎(chǔ)

上，赫希曼及其后的一系列研究者認(rèn)為，資源富足國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化的最佳途徑是

以資源部門為核心建立縱向關(guān)聯(lián)；而非如資源詛咒研究所認(rèn)為的，應(yīng)當(dāng)在與資源不相關(guān)

的部門建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

盡管赫希曼的上述分析視角具有重要的理論意義，但在本文作者看來，其默認(rèn)了產(chǎn)

業(yè)的前后向聯(lián)系能夠在市場(chǎng)力量的自發(fā)推動(dòng)下建立。然而在現(xiàn)實(shí)情境中，發(fā)展中國(guó)家的

產(chǎn)業(yè)升級(jí)一方面會(huì)面臨高企的市場(chǎng)壁壘，產(chǎn)業(yè)升級(jí)往往需要密集的投資、對(duì)復(fù)雜技術(shù)的

掌握等，但后發(fā)展國(guó)家本土往往缺少這些要素；另一方面產(chǎn)業(yè)升級(jí)還會(huì)受到一系列非市

場(chǎng)因素的阻礙，如全球價(jià)值鏈過程中領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商之間的非對(duì)稱權(quán)力關(guān)系。

（二）全球商品鏈中的升級(jí)戰(zhàn)略

90 年代興起的全球商品鏈/價(jià)值鏈研究的主要理論關(guān)切有兩方面，一是考察領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)

和供應(yīng)商之間的權(quán)力關(guān)系，二是考察這種權(quán)力關(guān)系如何影響后發(fā)國(guó)家供應(yīng)商沿價(jià)值鏈的

升級(jí)。在此，“沿價(jià)值鏈升級(jí)”可定義為“轉(zhuǎn)向高附加值的生產(chǎn)活動(dòng)，以提高技術(shù)、知識(shí)

和技能，并增加從參與全球價(jià)值鏈中獲得的收益或利潤(rùn)”。

對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商之間的非對(duì)稱關(guān)系，價(jià)值鏈研究認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)時(shí)常能夠主導(dǎo)

供應(yīng)商的行為，并限制其沿價(jià)值鏈升級(jí)的空間，具體手段包括盡可能壟斷利潤(rùn)、利用制

度性權(quán)力影響國(guó)際組織和所在國(guó)政府的政策輸出、限制技術(shù)擴(kuò)散等。由于存在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)

對(duì)后發(fā)國(guó)家供應(yīng)商的壓制，后發(fā)國(guó)家政府在推動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中理論上能夠發(fā)揮重

2024 年第 3 期（總第 15 期）

85

要作用，其核心在于幫助本國(guó)企業(yè)平衡與發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在價(jià)值鏈中的不對(duì)等關(guān)系，

包括幫助本國(guó)供應(yīng)商與領(lǐng)導(dǎo)廠商簽訂長(zhǎng)期合約、支持領(lǐng)導(dǎo)廠商向本國(guó)廠商的技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

雖然價(jià)值鏈研究確認(rèn)了國(guó)家能夠發(fā)揮的重要作用，但其仍然沒有完全澄清國(guó)家具體

應(yīng)當(dāng)采取什么樣的政策、以及特定政策得以制定和實(shí)施所需的政治社會(huì)條件。

（三）發(fā)展型國(guó)家理論

發(fā)展型國(guó)家理論強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)和產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的

必要性，并指出干預(yù)的有效實(shí)施有賴于國(guó)家相對(duì)于私人尋租團(tuán)體之間具有一定的自主性，

同時(shí)國(guó)家與社會(huì)之間通過良性的政商關(guān)系相互連接。

雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)以尋租成本質(zhì)疑國(guó)家干預(yù)的有效性，但發(fā)展型國(guó)家理論會(huì)給出

兩點(diǎn)反駁：一是發(fā)展型國(guó)家事實(shí)上也同樣追求控制尋租成本；二是尋租存在不同的類型，

在特定情況下尋租能夠刺激更加有效的創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，使尋租伴生的收益超過了其帶來的

社會(huì)成本。以馬來西亞為例，雖然尋租普遍存在于經(jīng)濟(jì)部門之中，但不同部門的發(fā)展績(jī)

效存在顯著差異，如汽車工業(yè)中的尋租活動(dòng)降低了生產(chǎn)效率，因其有意限制采購(gòu)華人企

業(yè)生產(chǎn)的更有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的零部件；而在后文將進(jìn)一步分析的資源密集型行業(yè)中，尋租

則更與有的發(fā)展績(jī)效同時(shí)共存。

此外，發(fā)展型國(guó)家理論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的理解也不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。后者主要采取靜

態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的視角，強(qiáng)調(diào)既有稟賦和技術(shù)能力的路徑依賴效應(yīng)；而前者則采取動(dòng)態(tài)比較

優(yōu)勢(shì)視角，強(qiáng)調(diào)國(guó)家可以能動(dòng)地推動(dòng)本國(guó)從初級(jí)產(chǎn)業(yè)向更具規(guī)模效應(yīng)和更高技術(shù)密集度

的中高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

隨之而來的問題是：國(guó)家是具體如何推動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力發(fā)展并獲得新的比較優(yōu)

勢(shì)的？具體到本文語境下，馬來西亞是如何制定和實(shí)施價(jià)值鏈升級(jí)政策的？國(guó)家在其中

的角色是什么？國(guó)家得以行動(dòng)所依傍的環(huán)境是什么？

三、馬來西亞資源部門升級(jí)的特征事實(shí)與產(chǎn)業(yè)政策概覽

盡管一般認(rèn)為馬來西亞的經(jīng)濟(jì)奇跡很大程度上是由電器與電子行業(yè)帶來的，但首先，

過去十年中棕櫚油、橡膠和石油產(chǎn)業(yè)對(duì)馬來西亞凈出口的貢獻(xiàn)持續(xù)增加且已超過電器與

電子行業(yè)。其次，上述行業(yè)的出口產(chǎn)品并不僅僅局限于原材料和初級(jí)產(chǎn)品，而是包含了

86

上下游附加值更高的產(chǎn)品。在本世紀(jì)最初十年，50%的資源部門出口產(chǎn)品都經(jīng)由馬來西亞

本土加工。再者，馬來西亞資源部門也顯示出了全球出口競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是在棕櫚油制品

方面有著極高的顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA）。下表概括了馬來西亞在棕櫚油、橡膠和石油

三個(gè)領(lǐng)域內(nèi)出臺(tái)的主要產(chǎn)業(yè)政策：

表：馬來西亞初級(jí)產(chǎn)品部門升級(jí)的主要政策

四、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：資源型工業(yè)化的政策動(dòng)機(jī)

然而僅僅觀察政策并不能告訴我們什么，更需要進(jìn)一步追問國(guó)家為什么有意愿且有

能力采取上述干預(yù)措施。馬來西亞資源部門產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策的設(shè)計(jì)和實(shí)施是在特定的歷史、

制度和意識(shí)形態(tài)背景下進(jìn)行的。本節(jié)強(qiáng)調(diào)了以“行政主導(dǎo)與民主特征并存”為特征的馬

來西亞政治形態(tài)、執(zhí)政聯(lián)盟的基礎(chǔ)、發(fā)展規(guī)劃的歷史遺產(chǎn)以及東亞其他經(jīng)濟(jì)體發(fā)展模式

的影響。

（一）執(zhí)政聯(lián)盟的政治基礎(chǔ)和商品價(jià)格波動(dòng)

影響追求產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策意愿的因素在本研究分析的三個(gè)商品部門中有所不同。在資

本密集型的石油行業(yè)，政府的首要任務(wù)是獲得更多的財(cái)政收入，以便日后重新注入國(guó)家

2024 年第 3 期（總第 15 期）

87

發(fā)展計(jì)劃。不過值得注意的是，馬來西亞政策制定者并沒有為了“創(chuàng)收”而在短期內(nèi)最大

化石油收益，而是選擇了在長(zhǎng)期內(nèi)投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并成功通過更高附加值產(chǎn)品的出口

獲得比純?cè)统隹诟蟮氖找妗ｑR來西亞執(zhí)政者為什么會(huì)有意愿實(shí)施長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的投

資？本文認(rèn)為，巫統(tǒng)的政治主導(dǎo)地位至關(guān)重要。執(zhí)政黨所面臨的政治生存威脅較小，可

能有助于激勵(lì)政策制定者進(jìn)行轉(zhuǎn)型投資，以提高該行業(yè)的長(zhǎng)期生產(chǎn)力，而不是以犧牲附

加值為代價(jià)在短期內(nèi)榨取石油租金。

與石油部門相對(duì)，橡膠和棕櫚油業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，是農(nóng)村地區(qū)馬來人生活所

依靠的支柱產(chǎn)業(yè)。而從 20 世紀(jì) 50 年代到 2018 年，農(nóng)村地區(qū)一直是巫統(tǒng)在政治上占主導(dǎo)

地位的基礎(chǔ)，因此執(zhí)政聯(lián)盟在促進(jìn)前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以增加附加值和就業(yè)之前，必須先鼓

勵(lì)促進(jìn)種植業(yè)的發(fā)展以鞏固執(zhí)政地位。不過，馬來西亞政府也采取了包括限制原材料出

口在內(nèi)的一系列抑制初級(jí)產(chǎn)品出口和發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)的措施。本文認(rèn)為，這可能是由

于馬來西亞政府對(duì)原材料和初級(jí)產(chǎn)品部門實(shí)施國(guó)有化所致，這一做法削弱了國(guó)內(nèi)可能抵

制初級(jí)產(chǎn)品出口限制和工業(yè)升級(jí)的政治力量。進(jìn)一步向前追溯，對(duì)原材料和初級(jí)產(chǎn)品開

采活動(dòng)的國(guó)有化是新經(jīng)濟(jì)政策（NEP）時(shí)期族群經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致的結(jié)果。由于對(duì)馬來土

著個(gè)體投資者的特別股份分配方案未能取得成功，政府轉(zhuǎn)而建立了一個(gè)由各類組織和信

托機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，代表馬來土著直接投資于相關(guān)公司并持有股份。這有助于解釋公共

機(jī)構(gòu)和馬來土著群體之間如何相互協(xié)調(diào)利益訴求，建立有利于高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵(lì)

相容機(jī)制。

出臺(tái)發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)政策的時(shí)機(jī)也與商品價(jià)格波動(dòng)有關(guān)。馬來西亞資源部門的價(jià)

值鏈升級(jí)大部分發(fā)生在 20 世紀(jì) 80 年代商品價(jià)格低迷導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退后，當(dāng)時(shí)石油、棕

櫚油和橡膠三個(gè)行業(yè)的國(guó)有和私營(yíng)企業(yè)決定轉(zhuǎn)向附加值更高的生產(chǎn)活動(dòng)。盡管高附加值

并不能完全消除產(chǎn)業(yè)在原材料價(jià)格波動(dòng)面前的脆弱性，但總體上能夠使三個(gè)部門的出口

收入更加穩(wěn)定。由于商品價(jià)格波動(dòng)會(huì)同時(shí)對(duì)執(zhí)政聯(lián)盟的政治基礎(chǔ)和重要資金來源（主要

為石油收入）造成的嚴(yán)重影響，由此不難理解 20 世紀(jì) 80 年代執(zhí)政聯(lián)盟推動(dòng)資源部門產(chǎn)

業(yè)升級(jí)背后的政治考慮。

（二）政策計(jì)劃與行政主導(dǎo)

馬來西亞以資源部門為基礎(chǔ)的發(fā)展并不是臨時(shí)和碎片化政策干預(yù)的結(jié)果，而是在政

府成體系的規(guī)劃下，通過馬來西亞五年計(jì)劃、工業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型計(jì)劃等一系列產(chǎn)

88

業(yè)政策實(shí)現(xiàn)的。值得進(jìn)一步追問的是：為什么馬來西亞的產(chǎn)業(yè)政策能夠在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)

保持連貫性？本文認(rèn)為，這一方面得益于馬來西亞以建立執(zhí)政聯(lián)盟與“聯(lián)合主義”

（consociationalism）為基礎(chǔ)的政治體制，這確保了在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)支持制定和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)

略的一系列制度安排得以延續(xù)。另一方面也得益于馬來西亞政壇較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的行政主導(dǎo)

傾向，主要指馬哈蒂爾從八十年代起連續(xù)執(zhí)政逾二十年，從而使其領(lǐng)導(dǎo)下的政府獲得了

充分的時(shí)間實(shí)施長(zhǎng)期和連續(xù)的產(chǎn)業(yè)政策。

（三）地區(qū)背景、知識(shí)氛圍和馬來西亞的實(shí)用主義發(fā)展戰(zhàn)略

日本與東亞四小龍發(fā)展模式的成功對(duì)馬來西亞經(jīng)濟(jì)政策制定也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，

如 1981 年馬哈蒂爾政府提出的“東向政策”即將日本和韓國(guó)設(shè)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典范加以學(xué)

習(xí)。從全球范圍看，當(dāng)時(shí)馬來西亞的做法并不尋常，因主流的發(fā)展政策建議是基于華盛

頓共識(shí)。類似的“反?！边x擇還出現(xiàn)在亞洲金融危機(jī)后，馬來西亞政府也拒絕接受國(guó)際貨

幣基金組織提供的應(yīng)對(duì)方案，并比其接受了相關(guān)整改建議的東南亞鄰國(guó)更快從危機(jī)中恢

復(fù)。馬來西亞以一種實(shí)用主義的立場(chǎng)對(duì)待國(guó)際組織的政策建議很大程度上受到其東亞鄰

國(guó)經(jīng)驗(yàn)的影響，也部分地與前文所提到的國(guó)內(nèi)政治條件有關(guān)。

五、結(jié)論

本文提出，從馬來西亞資源部門沿價(jià)值鏈升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)中可以概括出四點(diǎn)結(jié)論：

一是由于市場(chǎng)性與非市場(chǎng)性壁壘的存在，產(chǎn)業(yè)升級(jí)不會(huì)自動(dòng)發(fā)生。在棕櫚油業(yè)行業(yè)

中，馬來西亞既面臨一些給定的經(jīng)濟(jì)壁壘，如有限的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、專業(yè)技能的短缺、距離最

終消費(fèi)地距離遙遠(yuǎn)等；也面臨人為設(shè)定的壁壘，如歐盟的關(guān)稅、植物油游說團(tuán)體發(fā)起的

反棕櫚油運(yùn)動(dòng)等，反映出價(jià)值鏈中的權(quán)力關(guān)系如何可能阻礙發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

在這種情況下，政府可以針對(duì)資源部門出臺(tái)財(cái)政激勵(lì)、貿(mào)易保護(hù)等一系列干預(yù)政策，并

確保價(jià)格扭曲帶來的租金被重新投入于高附加值活動(dòng)之中。本文提出，影響發(fā)展績(jī)效的

并非是否存在尋租，而是租金是否被用于激勵(lì)創(chuàng)新學(xué)習(xí)和提高生產(chǎn)率相關(guān)的活動(dòng)。為實(shí)

現(xiàn)這一目標(biāo)，馬來西亞政府不僅僅采取創(chuàng)租措施，也配套地持續(xù)培育產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，包括

注重研發(fā)支持、促進(jìn)向關(guān)鍵市場(chǎng)的產(chǎn)品出口等。

二是不同于既有研究認(rèn)為馬來西亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力來自于電器與電子部門，

本文認(rèn)為以資源密集型行業(yè)為起點(diǎn)建立前后向關(guān)聯(lián)，使資源部門開展具有更高附加值和

2024 年第 3 期（總第 15 期）

89

更高知識(shí)密集度的活動(dòng)，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ⒃谥苯臃矫妫ㄍㄟ^增加出口收入

和就業(yè)）和間接方面（通過建立聯(lián)系、提高價(jià)格穩(wěn)定性以及積累技術(shù)、工業(yè)和營(yíng)銷能力）

產(chǎn)生了可觀的溢出效應(yīng)。例如在石油部門，前后向關(guān)聯(lián)的發(fā)展促進(jìn)了新產(chǎn)業(yè)（石油化工、

塑料、合成橡膠）的發(fā)展，也加強(qiáng)了與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)（汽車、電氣和電子產(chǎn)業(yè)）的聯(lián)系。

三是盡管外國(guó)投資和跨國(guó)公司可以成為獲取外國(guó)知識(shí)的重要渠道，但它們也可能會(huì)

干擾本土技術(shù)能力的最終發(fā)展，這與李根等學(xué)者提出的“低收入階段發(fā)展中國(guó)家應(yīng)積極

參與全球價(jià)值鏈，但中等收入階段應(yīng)從全球價(jià)值鏈中適度脫嵌”的觀點(diǎn)相一致。在馬來

西亞，恰是在棕櫚油和橡膠業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)有化后，對(duì)原材料進(jìn)行深加工的意愿才開始上升；

在此之前，歐洲實(shí)體控制下的種植園企業(yè)更傾向于出口毛棕櫚油。此外，在橡膠行業(yè)本

國(guó)公司和外國(guó)公司在本地采購(gòu)行為上存在很大差異，本國(guó)公司更偏好與本國(guó)供應(yīng)商建立

合作關(guān)系，而外國(guó)公司則總體上偏好進(jìn)口投入品。

四是政治過程很大程度上影響了價(jià)值鏈升級(jí)。本文揭示了一些因素（如國(guó)家對(duì)商品

開采活動(dòng)的所有權(quán)、執(zhí)政聯(lián)盟的政治基礎(chǔ)與商品部門之間的關(guān)系），政治約束既影響了

國(guó)家采取有利于資源部門長(zhǎng)期發(fā)展能力、也影響了采取相關(guān)做法的意愿。因此本文強(qiáng)調(diào)

產(chǎn)業(yè)政策的有效性深嵌于特定的政治和歷史背景之中，并對(duì)其可移植性存保留意見。

? 譯者評(píng)述

本文作者通過對(duì)馬來西亞石油、橡膠和棕櫚油三個(gè)資源型行業(yè)向高附加值活動(dòng)升級(jí)

過程的考察，指出了資源產(chǎn)業(yè)升級(jí)中國(guó)家介入的必要性、以及國(guó)家實(shí)施產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略背

后的政治動(dòng)因。在譯者看來，本文的主要貢獻(xiàn)有二。貢獻(xiàn)之一是選擇了資源型部門作為

研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)條件的案例，超越了既有研究更多關(guān)注制造業(yè)部門（特別是汽車工業(yè)和電

子工業(yè)）的視域。事實(shí)上考慮到諸多發(fā)展中國(guó)家屬于資源型經(jīng)濟(jì)體，加之在當(dāng)前全球新

能源轉(zhuǎn)型背景下對(duì)鋰鈷鎳等關(guān)鍵礦產(chǎn)的需求似乎賦予了印尼、剛果和拉美鋰三角國(guó)家新

的發(fā)展窗口期，如何將其豐富的資源稟賦轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的“墊腳石”，而非如資

源詛咒研究所預(yù)測(cè)的那樣成為“絆腳石”，這一研究也能夠與更廣的文獻(xiàn)（不僅僅是本文

綜述部分所涉及的全球價(jià)值鏈和發(fā)展型國(guó)家理論）進(jìn)行對(duì)話。在譯者的認(rèn)知范圍內(nèi)，已

有部分其他研究關(guān)注到了初級(jí)產(chǎn)品與全球價(jià)值鏈下工業(yè)升級(jí)的關(guān)聯(lián)，如 Pritish Behuria

90

(2020)有關(guān)盧旺達(dá)咖啡產(chǎn)業(yè)的升級(jí)研究與本文有著相近問題關(guān)切。貢獻(xiàn)之二是本文在一定

程度上將產(chǎn)業(yè)政策研究的兩個(gè)向度，即政治經(jīng)濟(jì)向度和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)向度結(jié)合在了一起。在

本文的前半部分，作者主要聚焦于馬來西亞資源部門的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及背后產(chǎn)業(yè)政策的作用，

而在后半部分則進(jìn)一步追問了產(chǎn)業(yè)政策制定背后的政治動(dòng)因。較為完備的產(chǎn)業(yè)政策研究

既需要關(guān)注圍繞產(chǎn)業(yè)政策的政治互動(dòng)，也需要追問產(chǎn)業(yè)政策如何通過特定的微觀經(jīng)濟(jì)過

程而最終對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生影響。本身作為一項(xiàng)偏向描述性的研究，本文提出的一系列觀

點(diǎn)或可以在未來通過更大范圍的案例研究進(jìn)一步驗(yàn)證其外部效度。

【校對(duì)審核：夏菲 吳謹(jǐn)軒】

【責(zé)任編輯：嚴(yán)瑾怡】

2024 年第 3 期（總第 15 期）

91

新刊速遞

《國(guó)際組織評(píng)論》（The Review of International Organizations）

The Review of International Organizations， Vol.19, No.1, 2024

1. 國(guó)際測(cè)試的政治（The politics of international testing）

Rie Kijima，加拿大多倫多大學(xué)蒙克國(guó)際事務(wù)學(xué)院教授

Phillip Y. Lipscy，加拿大多倫多大學(xué)蒙克國(guó)際事務(wù)學(xué)院教授

【摘要】國(guó)家績(jī)效的量化和排名如何影響國(guó)家行為？近年來，如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）倡導(dǎo)

的國(guó)際學(xué)生評(píng)估項(xiàng)目（PISA）等教育領(lǐng)域的跨國(guó)評(píng)估日益突出。然而，跨國(guó)評(píng)估在政治上備受爭(zhēng)議，

其影響仍未得到充分探討。本文認(rèn)為，參與評(píng)估對(duì)教育成果具有有意義的積極影響，并評(píng)估了與精英

機(jī)制、國(guó)內(nèi)機(jī)制和跨國(guó)機(jī)制相關(guān)的三個(gè)假設(shè)。本研究中采用的混合方法，利用了涵蓋所有跨國(guó)評(píng)估和

所有國(guó)家的面板數(shù)據(jù)集，以及對(duì) 46 個(gè)國(guó)家直接負(fù)責(zé)規(guī)劃和實(shí)施的教育官員進(jìn)行的原創(chuàng)調(diào)查。本文發(fā)

現(xiàn)，即使考慮了潛在的自我選擇因素，參與評(píng)估也會(huì)提高中學(xué)凈入學(xué)率。這一增長(zhǎng)的幅度是巨大的：

在全球范圍內(nèi)，這相當(dāng)于每年增加了 2700 萬至 3200 萬學(xué)生接受高等教育的機(jī)會(huì)。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，精

英層面的機(jī)制是這些結(jié)果的主要原因。

【原文】How does quantifying and ranking national performance influence state behavior? Cross-national

assessments in education, such as the Programme for International Student Assessment (PISA) promoted by

the Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD), have become increasingly prominent

in recent years. However, cross-national assessments are politically contentious, and their impact remains

underexplored. We argue that assessment participation has a meaningful, positive impact on education

outcomes and evaluate three hypotheses related to elite, domestic, and transnational mechanisms. Our mixedmethod approach draws on a panel dataset covering all cross-national assessments and all countries as well as

《國(guó)際組織評(píng)論》（ The Review of International

Organizations）是一份分析政府和非政府組織運(yùn)行的同行

評(píng)審學(xué)術(shù)期刊，始發(fā)刊于 2006 年，由 Springer 出版。該

刊涵蓋整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)際組織的政策和

結(jié)構(gòu)。2022 年該刊影響因子為 3.9，在國(guó)際關(guān)系的 96 種期

刊中排名第 12。

92

an original survey of education officials directly responsible for planning and implementation in 46 countries.

We find that assessment participation increases net secondary enrollment rates even after accounting for

potential self-selection. The magnitude of this increase is large: on a global basis, it is equivalent to improved

access to higher education for 27–32 million students annually. The empirical evidence suggests elite-level

mechanisms are primarily responsible for these findings.

2. 作為集團(tuán)的環(huán)境協(xié)定：來自貿(mào)易條款新數(shù)據(jù)集的證據(jù)（Environmental agreements

as clubs: Evidence from a new dataset of trade provisions）

Jean-Frédéric Morin，加拿大拉瓦爾大學(xué)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)系副教授

Clara Brandi，德國(guó)波恩大學(xué)德國(guó)發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展研究所講師

Jakob Schwab，德國(guó)波恩大學(xué)德國(guó)發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展研究所講師

【摘要】建立政府間環(huán)境集團(tuán)是解決全球環(huán)境問題的一項(xiàng)重要政策建議。根據(jù)其支持者的說法，環(huán)境

集團(tuán)為其成員提供獨(dú)有的“集團(tuán)產(chǎn)品”，激勵(lì)人們加入集團(tuán)并接受其環(huán)境義務(wù)。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為環(huán)

境集團(tuán)只是一種理論構(gòu)想，仍需付諸實(shí)踐。本文探討的問題是，事實(shí)上，包含貿(mào)易相關(guān)條款的眾多國(guó)

際環(huán)境協(xié)定（IEAs）是否為其締約方提供了集團(tuán)產(chǎn)品。為此，本文研究了這些條款對(duì)締約方之間貿(mào)易

流向與非締約方之間貿(mào)易流向相比的影響。本文引入了一個(gè)關(guān)于 2,097 個(gè)國(guó)際環(huán)境協(xié)定中 48 種貿(mào)

易條款的原始數(shù)據(jù)集，并在本文發(fā)表時(shí)提供該數(shù)據(jù)集?；谶@一新數(shù)據(jù)和一組全球雙邊貿(mào)易流動(dòng)模版，

本文發(fā)現(xiàn)有證據(jù)表明，相對(duì)于與非締約方的貿(mào)易，現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)議及其貿(mào)易自由化內(nèi)容與締約方

之間貿(mào)易的增加有關(guān)。本文由此得出結(jié)論，國(guó)際環(huán)境協(xié)定體系為其締約方提供了集團(tuán)商品。揭示環(huán)境

集團(tuán)的存在具有重要的方法論和政策意義。這為今后研究集團(tuán)在吸引參與和提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)方面的實(shí)際

效果邁出了重要的第一步。

【原文】Creating intergovernmental environmental clubs is a prominent policy proposal for addressing global

environmental problems. According to their proponents, environmental clubs provide an incentive to join them

and accept their environmental obligations by generating exclusive “club goods” for their members. Yet, the

existing literature considers environmental clubs as a theoretical idea that still has to be put into practice. This

article asks whether, in fact, the numerous international environmental agreements (IEAs) containing traderelated provisions provide club goods to their parties. It does so by investigating the effects of these provisions

on trade flows among parties compared to flows with non-parties. We introduce an original dataset on 48 types

of trade provisions in 2,097 IEAs that we make available with the publication of this article. Based on this new

data and a panel of worldwide bilateral trade flows, we find evidence that existing IEAs and their tradeliberalizing content are associated with increased trade among their parties relative to trade with non-parties.

We conclude from this finding that systems of IEAs provide club goods to their parties. Uncovering the

existence of environmental clubs has significant methodological and policy implications. It is an important

first step for future research on the actual effectiveness of clubs in attracting participation and raising

environmental standards.

2024 年第 3 期（總第 15 期）

93

3. 保護(hù)家園：企業(yè)投資計(jì)劃如何影響雙邊投資條約的形成（Protecting home: how firms’

investment plans affect the formation of bilateral investment treaties）

Seung jun Kim，美國(guó)加利福尼亞大學(xué)政治科學(xué)系教授

【摘要】人們普遍認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家尋求建立雙邊投資條約（BITs）以吸引外國(guó)直接投資（FDI）。

然而，發(fā)達(dá)國(guó)家在雙邊投資協(xié)定的制定中扮演什么角色卻相對(duì)未知。在談判外國(guó)直接投資交易時(shí)，跨

國(guó)公司（MNC）會(huì)預(yù)見到它們與東道國(guó)政府之間可能存在的投資爭(zhēng)端?？鐕?guó)公司尋求降低未來的投資

風(fēng)險(xiǎn)，要求本國(guó)政府與東道國(guó)簽訂雙邊投資協(xié)定是一個(gè)有吸引力的選擇。為了檢驗(yàn)關(guān)于資本輸出行為

者影響雙邊投資協(xié)定的論點(diǎn)，本文分析了外國(guó)直接投資項(xiàng)目公告數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)記錄了跨國(guó)公司最終確

定參與外國(guó)直接投資計(jì)劃的時(shí)間。研究結(jié)果表明，跨國(guó)公司已計(jì)劃的外國(guó)直接投資與母國(guó)和東道國(guó)隨

后簽署雙邊投資協(xié)定的可能性密切相關(guān)。此外，通過將公司層面的財(cái)務(wù)信息與外國(guó)直接投資項(xiàng)目公告

相匹配，本文發(fā)現(xiàn)當(dāng)大公司是計(jì)劃的外國(guó)直接投資的來源時(shí)，母國(guó)更有可能與東道國(guó)建立雙邊投資協(xié)

定。這些研究結(jié)果表明，雙邊投資協(xié)定的創(chuàng)建不僅是由東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)需求驅(qū)動(dòng)的，也是由母國(guó)保護(hù)其

政治特權(quán)企業(yè)的愿望驅(qū)動(dòng)的。

【原文】It is commonly accepted that developing countries pursue the creation of bilateral investment treaties

(BITs) to attract foreign direct investment (FDI). However, it is relatively unknown what role developed

countries play in the creation of BITs. When negotiating FDI deals, multinational corporations (MNCs)

anticipate potential investment disputes between themselves and the host government. MNCs seek to reduce

future investment risks, and asking their own government to secure BITs with the host country is an attractive

option for doing so. To test my argument about capital-exporting actors influencing BITs, I analyze FDI project

announcement data, which captures the timing of when MNCs finalize their plans to engage in FDI. The

findings show that MNCs’ already-planned FDI is strongly associated with the probability of subsequent BIT

signing between the home and host country. Moreover, by matching firm-level financial information with FDI

project announcements, I show that home countries are more likely to establish BITs with host countries when

large firms are the source of the planned FDI. These findings suggest that BIT creation is not driven solely by

host countries’ economic needs, but also by home countries’ desire to protect their politically privileged firms.

4. 公眾對(duì)遵守國(guó)際法的偏好：尊重法律義務(wù)還是遵守慣例？（Public preferences for

international law compliance: Respecting legal obligations or conforming to common

practices?）

Saki Kuzushima，美國(guó)密歇根大學(xué)政治科學(xué)系教授

Kenneth Mori McElwain，日本東京大學(xué)政治科學(xué)系教授

Yuki Shiraito，美國(guó)密歇根大學(xué)政治科學(xué)系副教授

【摘要】盡管人們對(duì)國(guó)際法約束國(guó)家行為的能力有很大爭(zhēng)議，但最近的研究指出，國(guó)內(nèi)機(jī)制可以阻止

不遵守條約的行為，其中最明顯的是公眾對(duì)違反條約協(xié)議的政府的不認(rèn)可。然而，現(xiàn)有的研究并沒有

明確區(qū)分導(dǎo)致這種不認(rèn)可的兩種不同的、理論上重要的動(dòng)機(jī)：對(duì)法律義務(wù)的尊重與希望遵循全球共同

慣例的愿望。本文在日本設(shè)計(jì)了一個(gè)創(chuàng)新的調(diào)查實(shí)驗(yàn)，直接操縱有關(guān)這兩種潛在渠道的信息。本文考

察了受訪者對(duì)四種違反國(guó)際法的有爭(zhēng)議做法的態(tài)度，如同姓婚姻、捕鯨、仇恨言論管制和死刑，發(fā)現(xiàn)

94

法律義務(wù)線索對(duì)受訪者態(tài)度的影響要強(qiáng)于共同做法線索。本文還顯示了基于黨派和對(duì)全球公民社會(huì)認(rèn)

同的分組差異。這些結(jié)果表明，國(guó)際法的法律性質(zhì)對(duì)國(guó)內(nèi)守法的拉動(dòng)作用至關(guān)重要。

【原文】Despite significant debate about the ability of international law to constrain state behavior, recent

research points to domestic mechanisms that deter non-compliance, most notably public disapproval of

governments that violate treaty agreements. However, existing studies have not explicitly differentiated two

distinct, theoretically important motivations that underlie this disapproval: respect for legal obligations versus

the desire to follow common global practices. We design an innovative survey experiment in Japan that

manipulates information about these two potential channels directly. We examine attitudes towards four

controversial practices that fall afoul of international law—same-surname marriage, whaling, hate speech

regulation, and capital punishment—and find that the legal obligation cue has a stronger effect on respondent

attitudes than the common practices cue. We also show subgroup differences based on partisanship and

identification with global civil society. These results demonstrate that the legal nature of international law is

crucial to domestic compliance pull.

5. 憲法遵守情況比較數(shù)據(jù)庫(kù)（The comparative constitutional compliance database）

Jerg Gutmann，德國(guó)漢堡大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)系副教授

Katarzyna Metelska-Szaniawska，波蘭華沙大學(xué)經(jīng)濟(jì)科學(xué)系副教授

Stefan Voigt，德國(guó)漢堡大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)系副教授

【摘要】本文介紹了一個(gè)衡量政府遵守/符合國(guó)家憲法（合憲性）情況的新型數(shù)據(jù)庫(kù)。它將法律上的憲

法規(guī)則信息與事實(shí)上的憲法實(shí)施數(shù)據(jù)相結(jié)合。各個(gè)合憲性指標(biāo)可分為四類，本文將其匯總為合憲性的

總體指標(biāo)：財(cái)產(chǎn)權(quán)與法治、政治權(quán)利、公民權(quán)利和基本人權(quán)。該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了 1900 年至 2020 年期間

的 175 個(gè)國(guó)家，可供有興趣研究（不）符合憲法的決定因素或影響的研究人員使用。本文對(duì)合憲性的

典型事實(shí)進(jìn)行的調(diào)查顯示，合憲性的情況長(zhǎng)期呈上升趨勢(shì)，這主要發(fā)生在 1990 年前后。美洲的合憲

性增長(zhǎng)最快，但非洲和歐洲的憲合憲性也有所提高，尤其是在冷戰(zhàn)結(jié)束時(shí)。民主國(guó)家，尤其是議會(huì)制

和混合制國(guó)家，比非民主國(guó)家更遵守憲法，其中軍事獨(dú)裁國(guó)家表現(xiàn)最差。憲法設(shè)計(jì)也很重要：允許因

違反憲法規(guī)定而罷免國(guó)家元首或政府首腦的憲法得到了更多的遵守。

【原文】This article introduces a novel database that measures governments’ compliance with national

constitutions. It combinesinformation on de jure constitutional rules with data on their de facto implementation.

The individual compliance indicators can be grouped into four categories that we aggregate into an overall

indicator of constitutional compliance: property rights and the rule of law, political rights, civil rights, and

basic human rights. The database covers 175 countries over the period 1900 to 2020 and can be used by

researchers interested in studying the determinants or the effects of (non)compliance with constitutions. Our

investigation of the stylized facts of constitutional compliance reveals a long-term increase in compliance,

which occurred primarily around the year 1990. The Americas experienced the steepest increase in compliance,

but also Africa and Europe improved particularly at the end of the Cold War. Democracies – particularly those

with parliamentary and mixed systems – show more constitutional compliance than nondemocracies, among

which military dictatorships perform the worst. Constitutional design also matters: Constitutions that allow for