王海若：夏皮羅對(duì)模糊問(wèn)題的語(yǔ)境主義解決方案 ４５ 性的定義，模糊語(yǔ)詞的應(yīng)用條件由外部因素和內(nèi)部因素（以及語(yǔ)詞意義）共同決定，所以任何涉及模糊謂 詞的會(huì)話記錄都必須包含相關(guān)的所有外部因素和所有內(nèi)部因素。因此，一個(gè)這樣的會(huì)話記錄將不僅決定 所有清晰情形，還將決定所有邊界情形。在這種情況下，假定 ａ是 Ｆ的一個(gè)邊界情形，當(dāng)會(huì)話群體就“ａ 是 Ｆ嗎？”給出了一個(gè)答案時(shí)，除非此時(shí)會(huì)話群體就 Ｆ的外延進(jìn)行了格式塔轉(zhuǎn)變，否則會(huì)話記錄就不會(huì)因 為錄入這個(gè)答案而改變。這是因?yàn)?，關(guān)于邊界情形的狀態(tài)原本就在會(huì)話記錄中被決定了，會(huì)話群體的回 答最多使原本內(nèi)隱的記錄外顯化了。但是，在外部確定性版本的會(huì)話記錄中，由于邊界情形的狀態(tài)不會(huì) 在會(huì)話記錄中被初始決定，所以會(huì)話群體關(guān)于邊界情形的每一次回答都會(huì)改變會(huì)話記錄?？偠灾?，根 據(jù)對(duì)確定性的廣義理解，被決定的清晰情形和邊界情形都是內(nèi)外部因素作用于模糊謂詞的結(jié)果；而根據(jù) 對(duì)確定性的狹義理解，被決定的清晰情形是外部因素作用于模糊謂詞的結(jié)果，而被決定的邊界情形是內(nèi) 部因素本身。 夏皮羅對(duì)外部確定性的選擇至少有 ３個(gè)原因。首先，弱容忍原則只能在外部確定性版本的會(huì)話記錄 中被執(zhí)行。由于建立性版本的會(huì)話記錄將決定所有的清晰情形和邊界情形，所以這樣的會(huì)話記錄也將決 定模糊謂詞的精確邊界，從而使得弱容忍原則失效。而由于外部確定性版本的會(huì)話記錄僅決定所有的清 晰情形，所以不會(huì)決定模糊謂詞的精確邊界。因此，外部確定性版本的會(huì)話記錄可以為會(huì)話者執(zhí)行弱容 忍原則提供條件。 其次，外部確定性的背后直觀與開(kāi)放結(jié)構(gòu)論題是一脈相承的。夏皮羅批評(píng)其他語(yǔ)境主義者對(duì)確定性 的廣義使用是草率的，尤其是他們往往假定了一些富有爭(zhēng)議的前提。比如，拉夫曼認(rèn)為所有模糊語(yǔ)句的 真值條件都可以被相應(yīng)的反事實(shí)條件句所刻畫(huà)。對(duì)此，她需要假設(shè)“反事實(shí)都是良定義的，并且每個(gè)反事 實(shí)條件句都有獨(dú)一無(wú)二的真值。特別地，一定存在一個(gè)事實(shí)關(guān)于：當(dāng)就某個(gè)特定情形被提問(wèn)時(shí)，主體在給 定心理狀態(tài)中將如何回應(yīng)”［２］６１。具體而言，拉夫曼預(yù)設(shè)了當(dāng)外部語(yǔ)境固定時(shí)，以下兩個(gè)等價(jià)關(guān)系成立： 在內(nèi)部語(yǔ)境為 ｓ時(shí)一個(gè)對(duì)象 ａ屬于一個(gè)模糊謂詞 Ｆ的外延，當(dāng)且僅當(dāng)，假如一個(gè)說(shuō)話者處于 ｓ中，那么她 將判斷 ａ是 Ｆ；在內(nèi)部語(yǔ)境為 ｓ時(shí)一個(gè)對(duì)象 ａ屬于一個(gè)模糊謂詞 Ｆ的反外延，當(dāng)且僅當(dāng)，假如一個(gè)說(shuō)話者 處于 ｓ中，那么她將判斷 ａ不是 Ｆ。然而，根據(jù)開(kāi)放結(jié)構(gòu)論題，勝任說(shuō)話者可以自主決定模糊語(yǔ)句在邊界 情形中的真值。因此，當(dāng)就某個(gè)邊界情形被提問(wèn)時(shí)，勝任說(shuō)話者在給定心理狀態(tài)中將如何回應(yīng)，這很可能 是不確定的。在這種情況下，相應(yīng)的反事實(shí)條件句很可能沒(méi)有獨(dú)一無(wú)二的真值?？偠灾鶕?jù)建立性 的定義，只有在外部語(yǔ)境和內(nèi)部語(yǔ)境同時(shí)固定的情況下，模糊謂詞才有確定的應(yīng)用條件。這導(dǎo)致對(duì)于任 意模糊謂詞而言，一個(gè)特定情形被決定當(dāng)且僅當(dāng)所有情形被決定。后者不僅違反弱容忍原則，還違反開(kāi) 放結(jié)構(gòu)論題。而根據(jù)外部確定性的定義，只要外部語(yǔ)境固定，模糊謂詞就有確定的應(yīng)用條件。此時(shí)，對(duì)于 任意模糊謂詞，一個(gè)清晰情形被決定當(dāng)且僅當(dāng)所有的清晰情形被決定。除此之外，并非：如果所有清晰情 形被決定，那么所有邊界情形被決定；并且并非：如果一個(gè)邊界情形被決定，那么所有邊界情形被決定。 因此，相比建立性，在外部確定性下，模糊謂詞對(duì)清晰情形的應(yīng)用條件與對(duì)邊界情形的應(yīng)用條件之間的關(guān) 系，以及模糊謂詞對(duì)不同邊界情形的應(yīng)用條件之間的關(guān)系將更為獨(dú)立。 最后，只有在外部確定性概念下，關(guān)于模糊謂詞的實(shí)際推理的研究才是可行的。建立性假定，當(dāng)內(nèi)外 語(yǔ)境固定時(shí)模糊謂詞有經(jīng)典語(yǔ)義。然而，即使這個(gè)假設(shè)成立，關(guān)于模糊語(yǔ)句的實(shí)際推理也不可能遵循經(jīng) 典邏輯。這是因?yàn)閮?nèi)部語(yǔ)境是極不穩(wěn)定的，時(shí)刻處于變化之中，所以模糊謂詞的外延也將隨之快速變化。 除此之外，由于內(nèi)部語(yǔ)境的改變通常不可被察覺(jué)，所以由內(nèi)部語(yǔ)境的改變所導(dǎo)致的模糊謂詞外延的改變

４６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 一般也不可被察覺(jué)。夏皮羅把這個(gè)特點(diǎn)稱作赫拉克利特問(wèn)題（ａＨｅｒａｃｌｉｔｕｓｐｒｏｂｌｅｍ）［２］６２－６３，并認(rèn)為：“在 我看來(lái)，在一段時(shí)間內(nèi)保持外部語(yǔ)境不變是合理的，因?yàn)橥獠空Z(yǔ)境不會(huì)如此快速地改變，并且也不會(huì)在不 被注意的情況下改變。我認(rèn)為，這是利用模糊謂詞進(jìn)行推理的正常背景，并且我對(duì)在這樣的語(yǔ)境下的正 確推理形式感興趣?！保郏玻荩叮? 五、結(jié)語(yǔ) 夏皮羅的語(yǔ)境主義思想深刻挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)語(yǔ)義理論。通過(guò)在模糊謂詞的語(yǔ)義中系統(tǒng)性地嵌入語(yǔ)境因 素，夏皮羅區(qū)分了確定真與真、意義與外延。夏皮羅認(rèn)為對(duì)連鎖悖論的解決與模糊謂詞的意義（或者內(nèi) 涵）無(wú)關(guān)，而是關(guān)乎模糊謂詞的外延。值得注意的是，如果遵循夏皮羅對(duì)確定性的狹義理解，外部因素的 固定對(duì)模糊謂詞具有應(yīng)用條件而言是必須的。比如，說(shuō)小王不是高個(gè)子，是指相對(duì)于職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員而 言小王不是高個(gè)子。除此之外，對(duì)外部因素的察覺(jué)對(duì)于勝任說(shuō)話者進(jìn)行判斷而言也是必須的。試想，如 果一個(gè)說(shuō)話者在沒(méi)有察覺(jué)到對(duì)比類(lèi)是職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員的情況下判斷小王不是高個(gè)子，那么這個(gè)說(shuō)話者就 是不勝任的。綜上所述，模糊謂詞的意義獨(dú)立于勝任說(shuō)話者的判斷，而模糊謂詞的外延（部分）依賴于勝 任說(shuō)話者的判斷。具體而言，勝任說(shuō)話者對(duì)模糊謂詞的使用在清晰情形區(qū)域與在邊界情形區(qū)域受到兩套 不同語(yǔ)義規(guī)則的指導(dǎo)和約束。在清晰情形區(qū)域，由于模糊謂詞的意義以及外部語(yǔ)境決定一個(gè)對(duì)象是否落 入這個(gè)模糊概念中，所以勝任說(shuō)話者在作出判斷時(shí)需要追蹤對(duì)象被決定的狀態(tài)。而在邊界情形區(qū)域，在 不違背模糊謂詞意義的前提下，一個(gè)對(duì)象是否落入一個(gè)模糊概念中由勝任說(shuō)話者自主決定。 夏皮羅認(rèn)為，一旦涉及模糊謂詞，語(yǔ)用、語(yǔ)義與邏輯這三者就會(huì)緊密地聯(lián)系在一起。雖然夏皮羅把容 忍性看作模糊謂詞意義的一部分，但是他所捍衛(wèi)的是一個(gè)只有在會(huì)話記錄中才成立的弱容忍原則。與此 同時(shí)，在夏皮羅的方案中失效的容忍原則是一個(gè)語(yǔ)用版本的容忍原則：令 ａ和 ｂ是模糊謂詞 Ｆ的一個(gè)連 鎖序列中的相鄰對(duì)象，如果會(huì)話群體判斷 ａ是 Ｆ，那么會(huì)話群體也會(huì)判斷 ｂ是 Ｆ。為什么我們會(huì)如此傾向 于接受這個(gè)容忍原則？語(yǔ)境主義者給出的回答一般是：我們?cè)谑褂媚：^詞時(shí)，往往會(huì)忽略模糊語(yǔ)句的 真值條件中的語(yǔ)境成分。特別地，即使我們可以通過(guò)反思察覺(jué)到所有的外部因素，也無(wú)法利用反思知曉 所有的內(nèi)部因素。事實(shí)上，有一種微妙的平衡出現(xiàn)在所有語(yǔ)境主義框架下的語(yǔ)義方案中：一方面，我們作 為相關(guān)的勝任說(shuō)話者，需要察覺(jué)到語(yǔ)句的真值條件所依賴的語(yǔ)境因素，從而獲得真值指派的資格；另一方 面，在有些情況下，語(yǔ)句的真值條件所包含的一些語(yǔ)境因素被隱藏了起來(lái)，這使得我們幾乎不可能對(duì)其完 全察覺(jué)。在夏皮羅的語(yǔ)境主義方案中，這一平衡是依靠外部確定性概念來(lái)維持的。除此之外，外部確定 性版本的會(huì)話記錄也在某種程度上體現(xiàn)了模糊性現(xiàn)象中的現(xiàn)實(shí)因素。如果說(shuō)話者要同時(shí)對(duì)一個(gè)連鎖序 列中的所有對(duì)象進(jìn)行判斷，那么他將不得不違背容忍性。然而，在現(xiàn)實(shí)中，說(shuō)話者無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)對(duì)連鎖 序列中的所有對(duì)象作出判斷。這種現(xiàn)實(shí)因素捍衛(wèi)了我們的容忍直觀。 夏皮羅通過(guò)考察強(qiáng)行軍中的語(yǔ)用現(xiàn)象來(lái)建構(gòu)模糊謂詞的語(yǔ)義理論。然而，基夫（Ｋｅｅｆｅ）質(zhì)疑強(qiáng)行軍 是一類(lèi)特殊的語(yǔ)用情形，不具有一般性［８］。不僅如此，基夫還對(duì)判斷依賴原則提出了質(zhì)疑，她認(rèn)為，由于 說(shuō)話者在強(qiáng)行軍中對(duì)邊界情形的判斷很可能是被迫做出的，所以這樣的判斷沒(méi)有語(yǔ)義價(jià)值。除此之外， 拉夫曼也認(rèn)為，由于說(shuō)話者對(duì)模糊謂詞的實(shí)際使用可能會(huì)出錯(cuò)，所以對(duì)模糊謂詞語(yǔ)義的研究不能過(guò)于依 賴模糊謂詞的實(shí)際語(yǔ) 用。 然 而，究 竟 什 么 才 是 正 確 的 語(yǔ) 用，對(duì) 這 個(gè) 問(wèn) 題 的 回 答 又 容 易 陷 入 到 循 環(huán) 論 證 之中。

王海若：夏皮羅對(duì)模糊問(wèn)題的語(yǔ)境主義解決方案 ４７ 參考文獻(xiàn)： ［１］　ＭＣＧＥＥＶ，ＭＣＬＡＵＧＨＬＩＮ Ｂ．Ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎｓｗｉｔｈｏｕｔａｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅ［Ｊ］．ＳｏｕｔｈｅｒｎＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙ，１９９４，３３（Ｓ１）： ２０３－２５１． ［２］?。樱龋粒校桑遥希樱郑幔纾酰澹睿澹螅螅幔睿洌悖铮睿觯澹颍螅幔簦椋铮睿郏茫荩拢牛粒蹋蹋剩蹋椋幔颍螅幔睿洌瑁澹幔穑螅海危澹鳎澹螅螅幔螅铮睿穑幔颍幔洌铮希妫铮颍洌海希妫铮颍洌眨睿椋觯澹颍螅椋簦? Ｐｒｅｓｓ，２００３． ［３］?。祝遥桑牵龋裕茫裕颍酰簦瑁幔睿洌铮猓辏澹悖簦椋觯椋簦郏停荩茫幔恚猓颍椋洌纾澹海龋幔颍觯幔颍洌眨睿椋觯澹颍螅椋簦校颍澹螅螅保梗梗玻? ［４］?。祝遥桑牵龋裕茫蹋幔睿纾酰幔纾澹恚幔螅簦澹颍幔睿洌簦瑁澹螅铮颍椋簦澹螅穑幔颍幔洌铮郏茫荩牛郑粒危樱?，ＭｃＤＯＷＥＬＬＪ．Ｔｒｕｔｈａｎｄｍｅａｎｉｎｇ：Ｅｓｓａｙｓｉｎｓｅ ｍａｎｔｉｃｓ．Ｏｘｆｏｒｄ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９７６． ［５］?。校遥牛桑樱裕牵?ｓｉｔｅｆｏｒＳｏｒｉｔｅｓ［Ｇ］／／ＢＥＡＬＬ Ｊ．Ｌｉａｒｓａｎｄ ｈｅａｐｓ：Ｎｅｗ ｅｓｓａｙｓｏｎ ｐａｒａｄｏｘ．Ｏｘｆｏｒｄ：Ｏｘｆｏｒｄ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，２００３． ［６］?。遥粒疲疲停粒危模郑幔纾酰澹睿澹螅螅鳎椋簦瑁铮酰簦穑幔颍幔洌铮郏剩荩校瑁椋欤铮螅铮穑瑁椋悖幔欤遥澹觯椋澹鳎保梗梗?，１０３：４１－７４． ［７］?。遥粒疲疲停粒危模郑幔纾酰澹睿澹螅螅幔睿洌悖铮睿簦澹簦颍澹欤幔簦椋觯椋簦郏剩荩校瑁椋欤铮螅铮穑瑁椋悖幔欤螅簦酰洌椋澹螅保梗梗?，８１：１７５－９２． ［８］?。耍牛牛疲牛遥茫铮睿簦澹?，ｖａｇｕｅｎｅｓｓ，ａｎｄｔｈｅＳｏｒｉｔｅｓ：ＣｏｍｍｅｎｔｓｏｎＳｈａｐｉｒｏ［Ｇ］／／ＢＥＡＬＬＪ．Ｌｉａｒｓａｎｄｈｅａｐｓ：Ｎｅｗｅｓｓａｙｓｏｎｐａｒａ ｄｏｘ．Ｏｘｆｏｒｄ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２００３． Ｓｈａｐｉｒｏ’ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌｉｓｔｓｏｌｕｔｉｏｎｔｏｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｓｏｆｖａｇｕｅｎｅｓｓ ＷＡＮＧＨａｉｒｕｏ （ＩｎｓｔｉｔｕｔｅｏｆＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙ，ＣｈｉｎｅｓｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０００１０，Ｃｈｉｎａ） 　?。粒猓螅簦颍幔悖簦海茫铮睿簦澹簦酰幔欤椋螅?ｉｓａｎａｐｐｒｏａｃｈｔｏｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｓｏｆｖａｇｕｅｎｅｓｓ．Ｓｈａｐｉｒｏ’ｓｃｏｎｔｅｘｔｕａｌｉｓｔｉｃｗｏｒｋｉｓａ ｐａｒａｄｉｇｍａｔｉｃｏｎｅ，Ｈｅｓｕｂｍｉｔｓｔｈａｔｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｓｏｆｖａｇｕｅｎｅｓｓｒｏｏｔｉｎｔｈｅｆａｃｔｔｈａｔｓｏｍｅｔｉｍｅｓｔｈｅａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｏｆａｖａｇｕｅｐｒｅｄｉｃａｔｅｃａｎｎｏｔｄｅｔｅｒｍｉｎｅｗｈｅｔｈｅｒａｎｏｂｊｅｃｔｆａｌｌｉｎｉｔｓｃａｔｅｇｏｒｙｏｒｎｏｔ．Ｐｕｔｔｉｎｇｉｔａｓａ ｍｏｔｉｖａｔｉｏｎ，Ｓｈａｐｉｒｏｐｒｏｐｏｓｅｓｔｈｅｏｐｅｎｔｅｘｔｕｒｅｔｈｅｓｉｓ，ｔｈｅｊｕｄｇｍｅｎｔｄｅｐｅｎｄｅｎｔｐｒｉｎｃｉｐｌｅａｎｄｔｈｅｅｄｅｔｅｒｍｉｎａｃｙ ｖｅｒｓｉｏｎｏｆｃｏｎｖｅｒｓａｔｉｏｎａｌｒｅｃｏｒｄ．Ｕｎｄｅｒｔｈｅｆｏｒｍｅｒｔｗｏｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ，ｗｈｅｔｈｅｒａｂｏｒｄｅｒｌｉｎｅｃａｓｅｆａｌｌｓｉｎｔｈｅｒｅｌｅｖａｎｔ ｃａｔｅｇｏｒｙｏｒｎｏｔｄｅｐｅｎｄｓｏｎｔｈｅａｕｔｏｎｏｍｏｕｓｊｕｄｇｍｅｎｔｓｏｆｒｅｌｅｖａｎｔｃｏｍｐｅｔｅｎｔｓｐｅａｋｅｒｓ．Ａｎｄｂｙｃｏｎｃｅｐｔｕａｌｉｚｉｎｇ ｔｈｅｅｄｅｔｅｒｍｉｎａｃｙｖｅｒｓｉｏｎｏｆｃｏｎｖｅｒｓａｔｉｏｎａｌｒｅｃｏｒｄ，ｃｏｍｐｅｔｅｎｔｓｐｅａｋｅｒｓ’ ｊｕｄｇｍｅｎｔｓｏｎｂｏｒｄｅｒｌｉｎｅｃａｓｅｓａｒｅ ｄｙｎａｍｉｃ，ａｎｄｏｂｅｙｔｈｅｗｅａｋｔｏｌｅｒａｎｃｅｐｒｉｎｃｉｐｌｅ．Ｂｙｔｈｅａｂｏｖｅｓｐｅｃｉａｌｓｅｍａｎｔｉｃｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓｏｆｔｈｅａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓｏｆｖａｇｕｅｐｒｅｄｉｃａｔｅｓｉｎｂｏｒｄｅｒｌｉｎｅｃａｓｅｓ，Ｓｈａｐｉｒｏｄｉｓｓｏｌｖｅｓｔｈｅｓｏｒｉｔｅｓｐａｒａｄｏｘｏｎ ｔｈｅｂａｓｉｓｏｆ ｄｅｆｅｎｄｉｎｇｔｈｅｔｏｌｅｒａｎｃｅｏｆｖａｇｕｅｐｒｅｄｉｃａｔｅｓ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｖａｇｕｅｎｅｓｓ；ｃｏｎｔｅｘｔｕａｌｉｓｍ；ｔｏｌｅｒａｎｃｅ；ｃｏｎｖｅｒｓａｔｉｏｎａｌｒｅｃｏｒｄ；ｏｐｅｎｔｅｘｔｕｒｅｔｈｅｓｉｓ （責(zé)任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．００６ 邏輯與科學(xué)方法論 西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 鄧彥昌 （云南師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，云南 昆明?。叮担埃担埃埃? 　　摘要：自 ２０世紀(jì)以來(lái)，西方關(guān)于真之理論的觀點(diǎn)大概出現(xiàn)了三次轉(zhuǎn)向：第一次出現(xiàn)在 ２０世紀(jì)初期， 伴隨著哲學(xué)領(lǐng)域的本體論轉(zhuǎn)向而出現(xiàn)。這一時(shí)期，真出現(xiàn)在形而上學(xué)、邏輯哲學(xué)和語(yǔ)言哲學(xué)等哲學(xué)理論 中，真與判斷理論相互聯(lián)系，真成為哲學(xué)約定的副產(chǎn)品。第二次出現(xiàn)在 ２０世紀(jì)中期，伴隨著哲學(xué)領(lǐng)域的 語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向而出現(xiàn)。這一時(shí)期，關(guān)于真之理論的討論主要圍繞真謂詞的使用和意義來(lái)展開(kāi)。第三次出現(xiàn) 在 ２０世紀(jì) ７０年代。這一時(shí)期，對(duì)“何為真之本質(zhì)？”這一問(wèn)題的討論尤為激烈，并且對(duì)“真”的討論不再 關(guān)注語(yǔ)言分析的方法，而是關(guān) 注 “真 的 ”一 詞 的 日 常 表 現(xiàn)，關(guān) 于 真 之 理 論 的 討 論 出 現(xiàn) 了 前 所 未 有 的 多 樣 性。在當(dāng)代，真之理論根據(jù)哲學(xué)研究主題的不同而有各自不同的特點(diǎn)，總體而言，當(dāng)代真之理論的研究呈 現(xiàn)出“多元化”的發(fā)展趨勢(shì)。 關(guān)鍵詞：真之理論；三次轉(zhuǎn)向；多元化 　　中圖分類(lèi)號(hào)：Ｂ８１　　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７４－８４２５（２０２１）１１－００４８－１０ 　　真之理論的研究，自亞里士多德以來(lái)就一直受到哲學(xué)家和邏輯學(xué)家的關(guān)注，當(dāng)前也是邏輯哲學(xué)研究 的主要問(wèn)題之一。在哲學(xué)發(fā)展的不同時(shí)期，邏輯學(xué)家和哲學(xué)家們對(duì)“真”的定義給出了不同的答案，如符 合論、融貫論、實(shí)用主義真理觀、冗余論、緊縮論等。在邏輯學(xué)里，“真”是判斷邏輯推理有效性、可靠性和 必然性的一個(gè)可靠依據(jù)。在整個(gè)西方哲學(xué)中，“真”一直是西方哲學(xué)的核心主題之一，正如帕斯卡·恩格 爾（ＰａｓｃａｌＥｎｇｅｌ）認(rèn)為的一樣：“真是一個(gè)核心的哲學(xué)概念，或許也是唯一的核心概念。許多其他重要的 哲學(xué)概念或依賴于它或與它緊密聯(lián)系……”［１］１不論“真”是不是第一哲學(xué)問(wèn)題，但如果我們?cè)谡軐W(xué)研究 中，不能正確地掌握它，那么我們也不能正確地掌握其他的哲學(xué)核心概念。在邏輯學(xué)中，求真是邏輯學(xué)追 求的終極目標(biāo)，形式邏輯學(xué)家關(guān)心高技術(shù)的“真”的研究，而哲學(xué)家更關(guān)注與哲學(xué)相關(guān)的“真”的問(wèn)題的研 究。諸如，真是否有本質(zhì)、真與實(shí)在論與反實(shí)在論的關(guān)系問(wèn)題，以及真的本質(zhì)與意義理論是否關(guān)聯(lián)等問(wèn)題 都是邏輯哲學(xué)所關(guān)注的問(wèn)題。 收稿日期：２０２０－０７－０２ 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“邏輯真理論的歷史源流、理論前沿與應(yīng)用研究”（１７ＺＤＡ０２５）；云南省哲學(xué)社會(huì) 科學(xué)規(guī)劃青年項(xiàng)目（省社科研究基地項(xiàng)目）“外延主義視角下亞里士多德的邏輯哲學(xué)研究”（ＱＮ２０２００５） 作者簡(jiǎn)介：鄧彥昌，講師，哲學(xué)博士，主要從事邏輯哲學(xué)和邏輯史研究。 本文引用格式：鄧彥昌．西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向［Ｊ］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)），２０２１（１１）：４８－５７． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＤＥＮＧＹａｎｃｈａｎｇ．Ｔｈｒｅｅｔｕｒｎｓｏｆｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｉｎｗｅｓｔｅｒｎｃｏｕｎｔｒｉｅｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：４８－５７．

鄧彥昌：西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 ４９ 一、本體論轉(zhuǎn)向：真成為哲學(xué)約定的副產(chǎn)品 １９世紀(jì)末 ２０世紀(jì)初，隨著在哲學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)本體論轉(zhuǎn)向，在真之理論領(lǐng)域也相應(yīng)地出現(xiàn)了本體論轉(zhuǎn) 向。這一時(shí)期，真之理論研究的典型特點(diǎn)是真作為哲學(xué)約定的副產(chǎn)品。這一時(shí)期主要的真之理論類(lèi)型主 要有：真之原始主義、真之融貫論、真之符合論、真之實(shí)用論和真之冗余論等。 １９世紀(jì)末 ２０世紀(jì)初，摩爾（Ｍｏｏｒｅ）和羅素（Ｒｕｓｓｅｌｌ）等人主張一種原始主義（Ｐｒｉｍｉｔｉｖｉｓｍ）真之理論， 他們主張“真是命題基本的、不可定義的、不可還原的屬性”［２］２３０，意義不能從所意謂的世界的真實(shí)事物中 抽象出來(lái)，堅(jiān)持意義是概念，真與假是命題最基本的屬性。羅素跟隨摩爾，主張命題及其組成部分是統(tǒng)一 體的觀點(diǎn)，認(rèn)為真是命題一個(gè)不可分解的屬性：真命題正好有它，假命題正好缺乏它［３］。有意思的是，２０ 世紀(jì)晚期，真之同一論者主張真在于真之載體與真之制造者之間的同一性的觀點(diǎn)同真之原始主義極為相 似。但是，對(duì)于真之原始主義來(lái)說(shuō)，對(duì)所有命題都給予同一性的解釋是難以實(shí)現(xiàn)的，并且通過(guò)命題的諸要 素得出的同一性對(duì)于命題的真假來(lái)說(shuō)也是無(wú)區(qū)別的，因此不得不訴諸于真的進(jìn)一步的屬性。 ２０世紀(jì)早期，布蘭夏爾德（Ｂｌａｎｓｈａｒｄ）、布拉德利（Ｂｒａｄｌｅｙ）和約阿希姆（Ｊｏａｃｈｉｍ）等人主張的真之融 貫論是摩爾和羅素反對(duì)的真之理論形式。布拉德利把邏輯看作是對(duì)形而上學(xué)的不充分解決，他認(rèn)為邏輯 需要一種符合論。但是，他反對(duì)符合論，反對(duì)邏輯既能形式地又能充分地表現(xiàn)推理的觀點(diǎn)。他自己對(duì)真 的解釋通過(guò)反對(duì)符合論而實(shí)現(xiàn)，他稱這為“復(fù)制”理論。他的“復(fù)制”理論核心觀點(diǎn)可以歸結(jié)為：（１）我們 只能復(fù)制現(xiàn)在的判斷，關(guān)于過(guò)去和未來(lái)的判斷不是復(fù)制的結(jié)果；（２）事實(shí)本身被復(fù)制作為我們假設(shè)的真， 而事實(shí)本身卻被看作是假理論的虛幻產(chǎn)物；（３）對(duì)于那些分離的、否定的和假設(shè)的判斷我們不能把它們 全部看作是假的，也不能把它們歸屬于符合于我們的真，也不能是普遍的、抽象的真；（４）反對(duì)“真外在于 知識(shí)”和“知識(shí)外在于實(shí)在”這兩個(gè)觀點(diǎn)［４］１０７－１１１。但是，最終布拉德利受反實(shí)在論的影響而轉(zhuǎn)向真之實(shí)用 論，因?yàn)樵谒磥?lái)，真是不能超越現(xiàn)實(shí)的。布蘭夏爾德和約阿希姆對(duì)真之融貫論幾乎持有相同的觀點(diǎn)，他 們贊同布拉德利“復(fù)制”理論的部分觀點(diǎn)，認(rèn)為真的本質(zhì)在于融貫。并且他們也贊同布拉德利信念真正 的融貫系統(tǒng)將與實(shí)在同一的觀點(diǎn)，并且一個(gè)融貫的信念集必須不僅是一致的，而且要形成一個(gè)統(tǒng)一的解 釋系統(tǒng)，這明顯帶有奎因整體論的色彩。 ２０世紀(jì)初，以羅素和維特根斯坦為代表的一些哲學(xué)家支持真之符合論的觀點(diǎn)。羅素認(rèn)為一個(gè)真判 斷所對(duì)應(yīng)的復(fù)雜對(duì)象是這個(gè)理論呈現(xiàn)出來(lái)的相對(duì)獨(dú)立于那個(gè)判斷本身的東西。羅素在他的邏輯原子主 義中認(rèn)為，假判斷和實(shí)際上真之符合論的可能性在于構(gòu)成某個(gè)判斷的實(shí)在對(duì)象和這個(gè)判斷的組成部分之 間存在某種不同。維特根斯坦批評(píng)了羅素的這個(gè)判斷理論，但是，在《邏輯哲學(xué)論》中，他支持真之符合 論，而對(duì)命題及真的解釋又采取了區(qū)別于羅素的方式，在一定程度上解決了一直困擾羅素的問(wèn)題。維特 根斯坦認(rèn)為，命題的成分是名稱，而不是羅素所說(shuō)的對(duì)象，但是維特根斯坦承認(rèn)對(duì)象是命題的真值承擔(dān) 者，并且承認(rèn)命題是統(tǒng)一的。此外，維特根斯坦對(duì)真之制造事實(shí)有一個(gè)統(tǒng)一的融貫的解釋，也就是說(shuō)，他 給出命題統(tǒng)一體本身一個(gè)融貫的解釋。隨著命題統(tǒng)一體問(wèn)題的解決，我們能夠給包含在真中的那種符合 論本質(zhì)一個(gè)確切的解釋。 自 ２０世紀(jì)初期以來(lái)，以皮爾士（Ｐｅｉｒｃｅ）、杜威（Ｄｅｗｅｙ）和詹姆士（Ｊａｍｅｓ）為首的實(shí)用主義者堅(jiān)持皮爾 士的實(shí)用主義格言：“考慮到那些有效的，可以料想是有實(shí)用意義的，我們認(rèn)為對(duì)象是我們的概念所擁有 的，那么我們這些有效的概念就是我們這個(gè)對(duì)象的概念的全部?！保郏担荩玻担杆麄兎磳?duì)符合論者把真和假看作是 外在于實(shí)在的東西，并且反對(duì)有確定的思想結(jié)構(gòu)這種理論和實(shí)在可能是同一的理論。他們關(guān)于真之理論

５０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 的觀點(diǎn)是通過(guò)判斷理論來(lái)實(shí)現(xiàn)的。皮爾士把實(shí)用主義的格言直接使用到真概念上，認(rèn)為真是通過(guò)懷疑而 無(wú)懈可擊的真信念，探究目的的盡頭是懷疑的終止，達(dá)到真信念集被證實(shí)。詹姆士和杜威則更傾向于把 真等同于證實(shí)［６］。詹姆 士 把 真 概 念 看 作 是 那 些 能 被 我 們 同 化、能 生 效、能 確 證 的 東 西，假 命 題 則 與 之 相反。 弗蘭克·拉姆塞（ＦｒａｎｋＲａｍｓｅｙ）繼承和發(fā)展了實(shí)用主義者關(guān)于“真”概念的觀點(diǎn)，真被看出信念的一 種有用屬性，而真本身也成為一個(gè)有用的概念。此外，拉姆塞還贊同羅素“一個(gè)判斷必須包括與許多對(duì)象 多樣地聯(lián)系著的有思維的存在”的觀點(diǎn)和維特根斯坦“Ａ判斷 Ｐ確實(shí)具有‘Ｐ’表明‘Ｐ’的形式”的觀點(diǎn)。 但是，拉姆塞得出的結(jié)論卻是一種成功的語(yǔ)義學(xué)———一個(gè)信念有 Ｐ當(dāng)且僅當(dāng) Ｐ所包含的內(nèi)容將導(dǎo)致我們 基于那個(gè)信念與一些愿望相結(jié)合而履行的行動(dòng)的成功［７］１４３。因此，拉姆塞認(rèn)為，只要我們有了對(duì)判斷的 分析，那么我們就沒(méi)有更深層次的真之問(wèn)題需要解決的真之冗余論的觀點(diǎn)。 綜上所述，我們能夠看到：無(wú)論是真之原始主義的“真是命題一個(gè)不可分解的屬性”，真之融貫論“真 正的融貫系統(tǒng)將與實(shí)在同一”；還是真之符合論“給真之符合論本質(zhì)一個(gè)確切的解釋”，真之實(shí)用主義的 “真等同于證實(shí)”的觀點(diǎn)，很明顯都帶有濃厚的本體論色彩。 二、語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向：真之功用與意義 ２０世紀(jì)中期以后，伴隨哲學(xué)領(lǐng)域的研究由本體論轉(zhuǎn)向語(yǔ)言學(xué)，判斷理論也逐漸發(fā)展成熟并可以規(guī)定 相應(yīng)的術(shù)語(yǔ)。當(dāng)基于此的真之理論也能夠被解釋的時(shí)候，拉姆塞的冗余論把信念的語(yǔ)義問(wèn)題與真之本質(zhì) 問(wèn)題相分離開(kāi)來(lái)。因此，真之理論的發(fā)展在“語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向”之后仍然堅(jiān)持拉姆塞把信念的語(yǔ)義問(wèn)題與真 之本質(zhì)問(wèn)題相分離開(kāi)來(lái)的基本方法論。雖然真之理論領(lǐng)域的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向沒(méi)有使真之理論究竟研究什么 問(wèn)題這一難題得到解決，但是真之理論研究的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向使我們對(duì)真之理論的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注真謂詞的 使用及其意義。這一時(shí)期，對(duì)真之理論研究的共同點(diǎn)是對(duì)語(yǔ)義學(xué)的關(guān)注：“幾乎總有一個(gè)理論家的語(yǔ)義學(xué) 概念主導(dǎo)了其研究真的框架?！保郏玻荩玻颠@一時(shí)期，占主導(dǎo)的真之理論研究主要受被維特根斯坦《邏輯哲學(xué)論》 影響的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義和被塔斯基影響的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的影響。有代表的真之理論類(lèi)型主要有：真之邏輯 經(jīng)驗(yàn)主義、塔斯基的真之語(yǔ)義學(xué)和奎因的真之去引號(hào)主義等。 艾耶爾（Ａｙｅｒ）、卡爾納普（Ｃａｒｎａｐ）、紐拉特（Ｎｅｕｒａｔｈ）和石里克（Ｓｃｈｌｉｃｋ）等維也納學(xué)派的邏輯經(jīng)驗(yàn)主 義者深受維特根斯坦的《邏輯哲學(xué)論》的影響，他們?cè)趯?shí)用主義的方法論意義上來(lái)解釋維特根斯坦的語(yǔ) 言形式概念，堅(jiān)持維特根斯坦的外延性論點(diǎn)———唯一有意義的命題是原子命題或由它們的真值條件構(gòu)成 的那些命題。他們進(jìn)一步提出唯一有意義的陳述是那些可證實(shí)的陳述的觀點(diǎn)。此外，他們也繼承了維特 根斯坦的圖像論和有意義的證實(shí)主義標(biāo)準(zhǔn)———推出邏輯真或分析的真是無(wú)意義的觀點(diǎn)。由此導(dǎo)致邏輯 經(jīng)驗(yàn)者很難形成一個(gè)統(tǒng)一的真概念。大部分邏輯經(jīng)驗(yàn)主義者把“真”看作是與“證實(shí)”這一概念相關(guān)聯(lián) 的，他們對(duì)真之理論的主要觀點(diǎn)是：要么把真看作一個(gè)形而上學(xué)的偽概念而加以拒斥，要么通過(guò)證實(shí)的方 式來(lái)支持真之融貫論。同時(shí)，他們也認(rèn)為，真不是一個(gè)令人滿意的語(yǔ)義概念。對(duì)這樣的一個(gè)語(yǔ)義概念必 須獲得其經(jīng)驗(yàn)上的證據(jù)和描述，其對(duì)一種科學(xué)語(yǔ)言句子之間的關(guān)系是有用的。因此，我們從他們的這一 觀點(diǎn)中嚼出了經(jīng)驗(yàn)主義者的真概念有實(shí)證主義的味道。 石里克的真之理論暗含著一種形而上學(xué)的色彩。石里克想尋求事實(shí)、語(yǔ)言和世界之間的語(yǔ)義關(guān)系， 他支持基礎(chǔ)主義的真之符合論的觀點(diǎn)，他通過(guò)比較命題和事實(shí)來(lái)看一個(gè)命題是否為真?？柤{普和紐拉 特先贊同石里克的基礎(chǔ)主義的真之符合論的觀點(diǎn)，后來(lái)在杜恒（Ｄｕｈｅｍ）和彭加勒（Ｐｏｉｎｃａｒé）的影響下接

鄧彥昌：西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 ５１ 受證實(shí)的整體論的觀點(diǎn)，轉(zhuǎn)而支持證實(shí)的真之融貫論，但是他們也并沒(méi)有致力于真之融貫論。紐拉特通 過(guò)用證實(shí)的定義代替真概念的日常用法，從而使證實(shí)的融貫論走向真正的真之融貫論，他的真之融貫論 的證實(shí)性和整體性特征使得他成為了一個(gè)實(shí)用主義者。卡爾納普認(rèn)為，一些句子的真、分析的真都僅僅 通過(guò)觀察它們的句法屬性就能發(fā)現(xiàn)，并且認(rèn)為在邏輯中不需要真謂詞。因此，他好像支持“真不能被語(yǔ)法 地定義”的觀點(diǎn)。從這一點(diǎn)來(lái)看，他好像支持拉姆塞意義上的冗余論［８］５３。艾耶爾和亨佩爾（Ｈｅｍｐｅｌ）等 人根據(jù)卡爾納普的證實(shí)融貫論把石里克看作是真之融貫論者。艾耶爾追隨拉姆塞的真之冗余論，認(rèn)為不 存在任何真理問(wèn)題，對(duì)真的正確分析揭示出不存在能夠懷疑其本質(zhì)的真的屬性問(wèn)題［９］８９。因此，邏輯經(jīng)驗(yàn) 主義者提出了很多有價(jià)值的真之理論觀點(diǎn)，可惜這些關(guān)于“真”的觀點(diǎn)沒(méi)有被普遍采用。而塔斯基提出 的真之語(yǔ)義學(xué)概念，和在此基礎(chǔ)上提出的緊縮的真之理論能給邏輯經(jīng)驗(yàn)主義者一個(gè)合理的解釋。 塔斯基的真之語(yǔ)義學(xué)概念在一定程度上相當(dāng)于拉姆塞緊縮的真之理論，但是，也有學(xué)者把他解釋為 真之符合論的一個(gè)觀點(diǎn)。毫無(wú)疑問(wèn)，塔斯基的真之語(yǔ)義學(xué)已成為當(dāng)代西方真之理論的一個(gè)主流觀點(diǎn)，時(shí) 至今日，依然為我們提供了一個(gè)如何定義“真句子”的恰當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)。 塔斯基放棄了為日常語(yǔ)言、自然語(yǔ)言提供真謂詞的定義的打算，而改為為形式語(yǔ)言提供一個(gè)真謂詞 的定義，或提供一個(gè)定義真謂詞的方法。并且，塔斯基只對(duì)為形式語(yǔ)言定義“真句子”這一術(shù)語(yǔ)感興趣， 而對(duì)任何使用到命題或信念中的真概念不感興趣。因此，他提出了定義真謂詞的實(shí)質(zhì)上充分的條件，約 定 Ｔ。約定 Ｔ斷言真謂詞的任何一個(gè)充分定義“Ｔ”必須蘊(yùn)涵 Ｔ圖式（Ｔ）的所有實(shí)例： （Ｔ）Ｘ是 Ｔ當(dāng)且僅當(dāng) ｐ 當(dāng)它意味著明顯的相關(guān)的圖式（ＴＳ）區(qū)分真句子的時(shí)候，是對(duì)“真”充分定義的一個(gè)明顯合理的限制： （ＴＳ）Ｘ是一個(gè)真句子當(dāng)且僅當(dāng) Ｐ 根據(jù)塔斯基的觀點(diǎn)，如果“Ｔ”的定義蘊(yùn)含所有（Ｔ）的實(shí)例，那么，“Ｔ”至少一定程度上是實(shí)質(zhì)上等價(jià) 于“真句子”。事實(shí)上，這說(shuō)明了句子的真屬性與句子的判斷本身是等價(jià)的。在塔斯基看來(lái)，這只是關(guān)于 特定真概念的一個(gè)充分條件，換句話說(shuō)就是語(yǔ)義學(xué)概念。正如塔斯基自己所說(shuō)的一樣：“一個(gè)真句子是認(rèn) 為事態(tài)是如此這般，而且事態(tài)確實(shí)是如此這般的句子。”［１０］１５５因此，他進(jìn)一步認(rèn)為，這類(lèi)陳述是對(duì)他所謂 “真之經(jīng)典概念（‘真———與現(xiàn)實(shí)相符合’）的必要的詳細(xì)闡述”［１０］１５３。 正如塔斯基的真之語(yǔ)義學(xué) 被 看 作 一 種 形 式 的 真 之 符 合 論 一 樣，奧 斯 汀 （Ａｕｓｔｉｎ）和 斯 特 勞 森 （Ｓｔｒａｗ ｓｏｎ）對(duì)符合論和冗余論的爭(zhēng)論逐漸演化為意義理論是否可以被合理地考慮為真之理論的一部分？奧斯 汀堅(jiān)持符合關(guān)系是絕對(duì)地、純粹地約定的［１１］１５４。對(duì)于奧斯汀來(lái)說(shuō)，對(duì)語(yǔ)言的分析僅僅是形而上學(xué)問(wèn)題的 關(guān)鍵，真之理論應(yīng)該在我們對(duì)“真”的日常使用的分析中體現(xiàn)出來(lái)：“我們?cè)陂_(kāi)始處理‘真’的上限和種類(lèi) 的時(shí)候：我們問(wèn)自己，真是否是一種實(shí)體……或一種性質(zhì)……或一種關(guān)系。但是，哲學(xué)家們應(yīng)該接受某些 更接近于他們自己的東西來(lái)考慮。我們需要討論的正是‘真’這個(gè)詞的使用或某種使用。”［１１］?。保矗挂簿褪? 我們說(shuō)真之載體是真的就是有一些約定決定了真之載體意味著 ｐ，而它是事實(shí) ｐ。因此，奧斯汀給出了一 個(gè)定義真的辦法：通過(guò)指示的約定與陳述相互關(guān)聯(lián)的歷史事態(tài)來(lái)認(rèn)定一個(gè)陳述是真的［１１］１５２。根據(jù)奧斯 汀的說(shuō)法，陳述指向的總是實(shí)在的、真實(shí)的事態(tài)，虛假的陳述僅僅斷言它們是一種它們不是的事態(tài)。 斯特勞森拒絕奧斯汀對(duì)符合關(guān)系以及語(yǔ)言約定、真之載體、真之制造者的說(shuō)明，贊同拉姆塞的冗余論 觀點(diǎn)并且擁護(hù)拉姆塞對(duì)真之本質(zhì)的探求方法。他明確地表達(dá)了緊縮論的主題：使真之理論變成知識(shí)、心 靈或意義等的一部分。他認(rèn)為，只有當(dāng)真的事物被表達(dá)式在語(yǔ)詞中以其他方式被表現(xiàn)出來(lái)的時(shí)候，詞與 物之間就獲 得 了 某 種 類(lèi) 型 的 約 定 關(guān) 系，否 則 我 們 就 不 是 真 正 地，或 者 不 是 徹 底 地 理 解 “是 真 的”的

５２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 意思 。［１２］２３３ 奎因的去引號(hào)理論也許是另一個(gè)拉姆塞意義上的冗余論。奎因贊同約阿希姆和布蘭夏爾德意義上 的融貫論，認(rèn)為只有整個(gè)理論能夠與實(shí)在相符。他的真之理論的觀點(diǎn)是由他對(duì)語(yǔ)義概念的懷疑形成的， 他主張關(guān)于真，沒(méi)有客觀的、語(yǔ)言句間的同義詞這樣的東西，只有比較屬于相同語(yǔ)言的表達(dá)式的意義這樣 的觀點(diǎn)?？蚍磳?duì)分析的和綜合的真這樣的觀點(diǎn)，而堅(jiān)持證實(shí)的整體論。他認(rèn)為，真是“內(nèi)在的”，真謂 詞只能被有意義地使用到說(shuō)話者自己語(yǔ)言中的句子里，并斷言真是去引號(hào)的———一個(gè)句子的真屬性僅僅 取消了引號(hào)的作用，也就是說(shuō)，我們用引號(hào)來(lái)形成一個(gè)句子的名稱。這樣一來(lái)，在拉姆塞的意義上來(lái)看， 在簡(jiǎn)單的語(yǔ)境中真謂詞就是冗余的，在塔斯基的 Ｔ圖式中，奎因的去引號(hào)圖式可以表示為： （ＤＳ）“Ｐ”是真的當(dāng)且僅當(dāng) Ｐ 相比較而言，塔斯基的 Ｔ圖式允許句子有任意一個(gè)名稱，而奎因的去引號(hào)圖式只要求通過(guò)增加引號(hào) 的方式來(lái)形成名稱。按照奎因的觀點(diǎn)，“真的”的去引號(hào)功能就允許我們?nèi)プ鲆粋€(gè)技術(shù)的、語(yǔ)義的上升來(lái) 談?wù)摼渥?，雖然仍然是在談?wù)撨@個(gè)世界。 三、“日常”轉(zhuǎn)向：何為真之本質(zhì)？ 自 ２０世紀(jì) ７０年代以來(lái)，對(duì)真之理論的研究，哲學(xué)家們不再青睞于語(yǔ)言學(xué)方法，而是關(guān)注對(duì)“何為真 之本質(zhì)？”這一問(wèn)題的追問(wèn)，哲學(xué)家們進(jìn)而關(guān)注“真的”一詞的日常表現(xiàn)。這一時(shí)期，大多數(shù)哲學(xué)家都宣稱 他們對(duì)真之理論的研究都是對(duì)塔斯基形式上的真定義的回應(yīng)與發(fā)展，對(duì)“何為真之本質(zhì)？”這一問(wèn)題的回 答表現(xiàn)出前所未有的多樣性。表面上來(lái)看，這一時(shí)期的真之理論的類(lèi)型都表現(xiàn)出對(duì)已有的真之理論的繼 承和發(fā)展，但是這些觀點(diǎn)與已有的真之理論之間又表現(xiàn)出難以想象的差異。這一時(shí)期的真之理論的特點(diǎn) 是為真之理論提供一個(gè)間接的、融貫的描述變得比任何時(shí)候都更為艱難，因?yàn)檫@一時(shí)期的真之理論的研 究呈現(xiàn)出了前所未有的多樣性和多元性。這一時(shí)期有代表性的真之理論類(lèi)型主要有：菲爾德的沒(méi)有事實(shí) 的符合論、真之代語(yǔ)句理論、極小的符合論、沒(méi)有緊縮的緊縮論、真之同一論和新實(shí)用主義的真之理論等。 ２０世紀(jì) ７０年代，哈特里·菲爾德（ＨａｒｔｒｙＦｉｅｌｄ）意識(shí)到把符合論從訴諸事實(shí)中解放出來(lái)的可能性， 提出了沒(méi)有事實(shí)的真之符合論的觀點(diǎn)。他指出塔斯基的真之理論沒(méi)有滿足兩個(gè)表面上合理的限制：（１） 塔斯基的“真句子”沒(méi)有抓住“真”的意義；（２）由于塔斯基真定義的語(yǔ)言相對(duì)性，因此他不能提供一個(gè)沒(méi) 有語(yǔ)義術(shù)語(yǔ)的真定義，進(jìn)一步說(shuō)就是，塔斯基沒(méi)有給出一個(gè)物理主義上可接受的真之本質(zhì)的解釋［１３］１５－２２。 對(duì)此，菲爾德提出了一個(gè)令人滿意的物理主義的真之理論，他使用塔斯基的“真句子”成功地去定義指示 術(shù)語(yǔ)中的真，給出一個(gè)物理主義者可接受的真之理論。菲爾德認(rèn)為，這一理論是符合論的一個(gè)類(lèi)型，它恢 復(fù)了對(duì)“真的”一詞的傳統(tǒng)的直覺(jué)解釋。但是，將菲爾德的這一理論使用到自然語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的許多類(lèi)型中 還是面臨難以想象的困難。 以亞瑟·普萊爾（ＡｒｔｈｕｒＰｒｉｏｒ）、Ｃ·Ｊ·Ｆ·威廉姆斯（Ｗｉｌｌｉａｍｓ）、多蘿西·格羅弗（ＤｏｒｏｔｈｙＧｒｏｖｅｒ）等 為代表的真之代語(yǔ)句論者堅(jiān)持一種極端的冗余論，他們堅(jiān)持真根本不是一種屬性。普萊爾的追隨者Ｃ．Ｊ． Ｆ．威廉姆斯堅(jiān)持極端的冗余論，他認(rèn)為僅僅借助“真”來(lái)解釋?xiě)T用語(yǔ)“……符合事實(shí)”。因?yàn)槭聦?shí)和命題 都出于圖像，因此“真”不僅是可取消的，甚至他堅(jiān)持“真”根本不是一個(gè)謂詞的看法。普萊爾和格羅弗認(rèn) 為“……是真的”不應(yīng)該被當(dāng)作一個(gè)謂語(yǔ)，并且包含“真的”的句子與不包含“真的”的句子是等價(jià)的，包含 “真的”的結(jié)構(gòu)發(fā)揮著有用的功能。在這個(gè)意義上，他們也并沒(méi)有把“真的”完全看作冗余的。因此，我們 可以稱普萊爾和格羅弗意義上的冗余論為沒(méi)有冗余的冗余論。

鄧彥昌：西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 ５３ 普萊爾堅(jiān)持命題是“邏輯結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，并且認(rèn)為信念的屬性不是關(guān)于命題的［１４］８。在此基礎(chǔ)上，他 提出強(qiáng)拉姆塞式的緊縮論———“ｐ”和“命題 ｐ是真的”在內(nèi)涵上是等價(jià)的。從表面上看，普萊爾這個(gè)強(qiáng)緊 縮論中“真的”是屬于命題的，但是真的屬性不是關(guān)于命題的。通過(guò)這種方式，普萊爾進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“事實(shí) 也是邏輯結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)［１４］５。因此，普萊爾建議我們把命題（句子）當(dāng)作它們名義上的變項(xiàng)，也就是把它們 看作日常語(yǔ)言中代詞的形式有它們的對(duì)應(yīng)物，因此命題變項(xiàng)被稱為代語(yǔ)句的表達(dá)也有相應(yīng)的對(duì)應(yīng)物。正 如普萊爾所認(rèn)為的一樣，我們“以完美地易于理解的方式延伸‘事物’量詞的使用……”［１４］３７因此，當(dāng)我們 找到日常語(yǔ)言中某種類(lèi)型的更常見(jiàn)的例子的時(shí)候，量詞被恰當(dāng)?shù)乩斫?。而這也正是真之代語(yǔ)句理論的斷 言的范例。 自 ２０世紀(jì) ７０年代以來(lái)，約翰·麥凱（ＪｏｈｎＭａｃｋｉｅ）、威廉·奧爾斯頓（Ｗ．Ａｌｓｔｏｎ）和約翰·塞爾（Ｊｏｈｎ Ｓｅａｒｌｅ）融合冗余論和符合論的立場(chǎng)創(chuàng)造出一種溫和的真之簡(jiǎn)單理論，被學(xué)界稱為“極小的符合論”。這 一觀點(diǎn)主要放棄了符合論中“符合是陳述對(duì)實(shí)在的任何形式的反映”或“符合是對(duì)真之載體部分與實(shí)在 部分之間有某種一一對(duì)應(yīng)的相互關(guān)系”這樣的觀點(diǎn)。麥凱的極小符合論主要來(lái)源于對(duì)奧斯汀符合論思想 的批判繼承。他認(rèn)為：“說(shuō)一個(gè)陳述是真的并不只是說(shuō) Ｘ在類(lèi)型 Ｙ中，而是說(shuō)正如被陳述的 Ｘ在類(lèi)型 Ｙ 中?！保郏保担荩矗高M(jìn)一步，麥凱把這一觀點(diǎn)概括為“說(shuō)陳述 ｐ是真的就是說(shuō)事實(shí)正如它所陳述的那樣”。［１５］４９因此， 麥凱的極小符合論承認(rèn)真之載體，并認(rèn)為真是一種關(guān)系。但是，為了避免進(jìn)入一一對(duì)應(yīng)的符合關(guān)系的符 合論模式，麥凱采用可識(shí)別的緊縮論的方法來(lái)處理命題，以此避免命題或事實(shí)的實(shí)質(zhì)性的說(shuō)明［１５］２１。正 如塞 爾 所 說(shuō) 的 一 樣，使 得 貓 在 墊 子 上 為 真 的 那 種 東 西 僅 僅 是 貓 在 墊 子 上，并 且 任 何 真 陳 述 都 是 如 此［１６］２１１。在極小符合論的意義上來(lái)說(shuō)，“事實(shí)”和“命題”都是普遍詞，但是它們沒(méi)有一個(gè)能被稱為做了解 釋工作的自然種類(lèi)或?qū)嶓w。所以，似乎只有把真看作這些事物之間的關(guān)系。麥凱和奧爾斯頓贊同霍維奇 使用替換量化來(lái)概括的等值圖式的方法： （ＥＳ）ｐ是真的當(dāng)且僅當(dāng) ｐ。 他們認(rèn)為通過(guò)這樣的真之描述方式，說(shuō)清楚了真之符合論的本質(zhì)。 索姆斯（Ｓｏａｍｅｓ）、霍維奇（Ｐ·Ｈｏｒｗｉｃｈ）和賴特（Ｃ·Ｗｒｉｇｈｔ）把等值圖式當(dāng)作他的極小主義的核心教 條，他認(rèn)為極小主義有作為其公理的那個(gè)圖式的無(wú)窮實(shí)例，用極小主義解釋“真的”的意義，強(qiáng)調(diào)真是一 個(gè)屬性，這一觀點(diǎn)被學(xué)界稱之為沒(méi)有緊縮的緊縮論。索姆斯為膨脹論和緊縮論的區(qū)別提供了一種不確定 的情況———不確定的情況必須依賴于 真 謂 詞 的 先 驗(yàn) 描 述 來(lái) 處 理 ［１７］２４５。 他 根 據(jù) 克 里 普 克 的 “真 之 理 論 綱 要”指出似真的真之理論構(gòu)造的可替代模型。他認(rèn)為根據(jù)克里普克的觀點(diǎn)，真謂詞應(yīng)該捕獲直覺(jué)的想法， 克里普克的直覺(jué)概念為真謂詞提供了一種擴(kuò)展和反擴(kuò)展，這意味著他給出了真謂詞的部分解釋。因此， 他建議我們消除真謂詞，直到在句子中不再出現(xiàn)“真的”。 霍維奇贊同菲爾德和賴特的觀點(diǎn)，把等值圖式當(dāng)作極小主義的核心教條，因此霍維奇用他的極小主 義解釋“真的”的意義。他認(rèn)為，當(dāng)我們?cè)敢庠跊](méi)有證據(jù)的情況下接受等值圖式的所有非矛盾實(shí)例時(shí)，我 們就掌握了“真的”的意義［１８］３５。但是，霍維奇沒(méi)有給出一個(gè)“真的”定義，他僅僅是給我們指出是什么使 我們擁有真概念［１８］１３５－１３９。最后，霍維奇認(rèn)為對(duì)真最好的描述是真是一種“邏輯屬性”［１９］３２１。此外，霍維 奇贊同菲爾德的一個(gè)真之緊縮論者一定堅(jiān)持與指稱和滿足相類(lèi)似的觀點(diǎn)。如菲爾德認(rèn)為的一樣，真謂詞 的這種功能需要“ｐ”和“ｐ是真的”的認(rèn)知等同，從而使得哪怕是符合論者也需要這樣一種去引號(hào)的真 謂詞。 當(dāng)代緊縮論者強(qiáng)調(diào)真是一個(gè)屬性。正如歐內(nèi)斯特·索莎（ＥｒｎｅｓｔＳｏｓａ）所說(shuō)的一樣：“基于這種觀點(diǎn)

５４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ （摩爾式原始主義），你不能用好的或黃的或真來(lái)定義它，從而給出一種有啟發(fā)性的、緊湊的，至少一目了 然的摩爾式分析。在這個(gè)意義上，你不能哲學(xué)地‘解釋’任何這樣‘簡(jiǎn)單的’概念。并且這就使得它是開(kāi) 放的，即你應(yīng)該對(duì)由這樣的概念基本構(gòu)成的無(wú)限多命題有一種先驗(yàn)知識(shí)?！保郏玻埃荩保比麪栒J(rèn)為，當(dāng)代緊縮論者 這種析取性質(zhì)可以看作一種哲學(xué)的反證法［１６］２１５。 朱利安·多德（ＪｕｌｉａｎＤｏｄｄ）、詹妮弗·霍恩斯比（ＪｅｎｎｉｆｅｒＨｏｒｎｓｂｙ）和約翰·麥克道威爾（ＪｏｈｎＭｃ Ｄｏｗｅｌｌ）等人支持一種真之同一論（ｔｈｅｉｄｅｎｔｉｔｙｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈ），這種理論主張真是一種屬性卻可以沒(méi)有定 義。麥克道威爾認(rèn)為“當(dāng)一個(gè)人真地思考時(shí)，他所思考的東西就是事實(shí)所是的那樣”［２１］２７。因此，我們可 以看出，真之同一論和真之原始主義極其相似，但是真之同一論在“所思考的東西就是事實(shí)所是的那樣” 這個(gè)自明之理之上添加了“真之制造者和真之載體是同一的”這樣的解釋。如此一來(lái)，真之同一論者的 這個(gè)形而上學(xué)假設(shè)使得他們的理論貌似走向了布拉德利的融貫論。多德批判符合論者在采用真之制造 者原則的時(shí)候出了錯(cuò)，他認(rèn)為這個(gè)世界上根本沒(méi)有事態(tài)這個(gè)觀點(diǎn)，符合論的根本錯(cuò)誤在于假設(shè)有某種東 西使得真為真 ［２２］。霍恩斯比 強(qiáng) 調(diào) 我 們 不 能 獨(dú) 立 于 命 題 去 證 實(shí) 事 實(shí) 恰 好 是 真 之 同 一 性 理 論 的 觀 點(diǎn) ［２３］３。 真之同一論者的這些觀點(diǎn)并不是想提出一種真之本質(zhì)的觀點(diǎn)，而是想證明符合論的失敗，他們的觀點(diǎn)看 起來(lái)像是支持某種形式的緊縮論。但是，他們的立場(chǎng)是：這一觀點(diǎn)是不同于緊縮論的，而是離原始主義比 較近的。 ２０世紀(jì)晚期，以唐納德·戴維森（Ｄ·Ｄａｖｉｄｓｏｎ）、希拉里·普特南、理查德·羅蒂和 Ｃ·賴特為代表 的新實(shí)用主義者表達(dá)了對(duì)真之制造者這樣的上帝之眼的觀點(diǎn)的懷疑，他們不贊同 ２０世紀(jì)大多數(shù)真之理 論的觀點(diǎn)，甚至包括實(shí)用主義者自己的———真是斷定的標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)。正如戴維森所說(shuō)的一樣，“把真看作 客觀的，但是作為目標(biāo)卻是無(wú)意義的”［２４］６７。他們也不贊同詹姆士的“真是有用的”的觀點(diǎn)，試圖在真之 符合論和真之認(rèn)識(shí)論之間找到一個(gè)恰當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)解決實(shí)在論與真的問(wèn)題。對(duì)于新實(shí)用主義者來(lái)說(shuō)，真在 我們解釋其他問(wèn)題的過(guò)程中是一個(gè)核心概念，但是它在指導(dǎo)我們的行動(dòng)中卻不起任何作用。 新實(shí)用主義者表達(dá)與認(rèn)識(shí)有關(guān)的理想的理論都可能是假的反符合論的斷言，他們還通過(guò)堅(jiān)持意義的 整體論來(lái)拒斥菲爾德式的符合論。但是，事實(shí)上普特南和戴維森都曾經(jīng)為真之符合論辯護(hù)，同時(shí)他們也 表現(xiàn)出對(duì)認(rèn)識(shí)論濃厚的興趣，羅蒂也曾經(jīng)贊同皮爾士的真理觀。但是，新實(shí)用主義者已經(jīng)提出了許多拒 絕認(rèn)識(shí)論的理由。普特南認(rèn)為如果真是一個(gè)與認(rèn)識(shí)相關(guān)的概念，任何把證實(shí)構(gòu)建為真定義的理論都將承 認(rèn)真之載體在沒(méi)有改變意義的情況下可能改變其真值，因此我們將不能獲得真。此外，普特南還認(rèn)為真 是超驗(yàn) －認(rèn)識(shí)的，這一觀點(diǎn)導(dǎo)致普特南放棄了認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)而轉(zhuǎn)向“常識(shí)實(shí)在論” 。［２５］５１０－５１７ 但是，正如 Ｃ·賴 特 主 張 的 一 樣，我 們 不 清 楚 是 否 需 要 放 棄 一 種 真 之 認(rèn) 識(shí) 論 觀 點(diǎn) 來(lái) 贊 同 真 能 被 超 驗(yàn) 地 認(rèn) 識(shí) 到［２６］３３５－３６４。新實(shí)用主義者對(duì)真之緊縮論持不同的態(tài)度。普特南和戴維森都持有一種緊縮論的態(tài)度卻沒(méi) 有接受真之緊縮論，戴維森把緊縮論看作一種不同的給真下定義的嘗試，而普特南認(rèn)為緊縮論的真概念 與他堅(jiān)持的真是一種超驗(yàn)認(rèn)識(shí)的真概念相沖突，但是羅蒂贊同真之緊縮論，并且他贊同真是一種屬性的 觀點(diǎn)，認(rèn)為真在解釋理論中起著非常重要的作用，賴特也贊同真之極小主義的緊縮論類(lèi)型，但是他反對(duì)緊 縮論的觀點(diǎn)。 四、當(dāng)代西方真之理論的發(fā)展趨勢(shì)：多元化傾向 通過(guò)對(duì)西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向的分析，我們發(fā)現(xiàn)： （１）真之理論的發(fā)展是伴隨著哲學(xué)而發(fā)展的，這不僅僅體現(xiàn)在真之理論研究中，主題隨著哲學(xué)研究

鄧彥昌：西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 ５５ 的主題的轉(zhuǎn)變而轉(zhuǎn)變，還體現(xiàn)在整個(gè)真之理論的發(fā)展歷史之中。綜觀整個(gè)真之理論的發(fā)展，我們發(fā)現(xiàn)，很 多在 ２０世紀(jì)初就出現(xiàn)的真之理論類(lèi)型，在當(dāng)代又煥發(fā)了新的活力，甚至成為真之理論的主流。比如，２０ 世紀(jì)初出現(xiàn)的真之原始主義在當(dāng)代又以真之同一論的身份活躍在真之理論領(lǐng)域。２０世紀(jì)初期就出現(xiàn)的 真之多元論思想在當(dāng)代不僅作為一個(gè)真之理論類(lèi)型被系統(tǒng)地研究，而且成為當(dāng)今主流的真之理論類(lèi)型之 一。最初，羅素等原始主義者堅(jiān)持真是最為原始的邏輯意義上的真和假的觀點(diǎn)，而如今多德等人的真之 同一論意義上的真之原始主義已經(jīng)和真之緊縮論難舍難分，并且在真之同一論這里真是一種不可被定義 屬性。所以，真之理論回到真之原始主義（真之同一性理論）不是簡(jiǎn)單的輪回，而是真之理論已經(jīng)實(shí)質(zhì)性 地發(fā)展了。 （２）在整個(gè)真之理論的發(fā)展歷程中，真之理論從成為哲學(xué)約定的副產(chǎn)品到具有一個(gè)有意義的功能， 再回到我們的日常生活，這其中有哲學(xué)研究主題的轉(zhuǎn)變的因素，也有時(shí)代特征的因素。每一個(gè)時(shí)代的哲 學(xué)思想都具有那個(gè)時(shí)代的特征，這也同樣適合于真之理論。真之理論的本體論轉(zhuǎn)向時(shí)期，真之理論成為 哲學(xué)約定的副產(chǎn)品，自然有形而上學(xué)的色彩和認(rèn)識(shí)論特征。隨著時(shí)代的發(fā)展，在當(dāng)代，我們更關(guān)注我們的 日常生活，并且在當(dāng)前全球化的推動(dòng)之下，文化多元化和多樣化成為我們的時(shí)代特征，所以真之理論的研 究自然也呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢(shì)。 （３）在每一個(gè)時(shí)代，除了具有時(shí)代特征的真之理論之外，每一個(gè)類(lèi)型的真之理論也都有自己的市場(chǎng)。 我們發(fā)現(xiàn)，不論是哪種真之理論類(lèi)型的研究，我們都不得不考慮真之符合論的思想，可以說(shuō)，真之符合論 的思想貫穿在所有真之理論的研究領(lǐng)域，這就是為什么塔斯基的真之語(yǔ)義學(xué)理論既被看作是緊縮論的類(lèi) 型，也被看作是符合論的類(lèi)型的原因之一。不論哪種類(lèi)型的真之理論都有它的作用和意義，都有它存在 的原因和理由；不論哪種真之理論類(lèi)型都有自身的局限性和困境；無(wú)論是哪一個(gè)類(lèi)型的真之理論都不可 能一勞永逸地解決真之理論面對(duì)的困境；無(wú)論是哪一個(gè)真之理論類(lèi)型都無(wú)法滿足哲學(xué)研究對(duì)真之理論的 需求。因此，某一單一的真之理論類(lèi)型是不可能解決真之理論發(fā)展中面臨的困境的。并且，在當(dāng)今這樣 一個(gè)文化多元、知識(shí)大爆炸的時(shí)代，某一單一的真之理論類(lèi)型也不可能滿足我們哲學(xué)發(fā)展對(duì)真之理論的 需求，這就是真之理論走向多元化發(fā)展的原因，就如同 Ｃ·賴特把歷史上不同的真之理論類(lèi)型都看作真 之平凡話語(yǔ)為真之多元論服務(wù)一樣。 （４）自近代以來(lái)，西方真之理論研究大致可以分為實(shí)質(zhì)論和緊縮論兩條對(duì)立的路線，這兩條路線反 映了當(dāng)代西方真之理論研究者對(duì)真概念的特性以及真之理論的研究任務(wù)的根本分歧。實(shí)質(zhì)論通過(guò)揭示 真概念所表達(dá)的某種實(shí)質(zhì)性的性質(zhì)或關(guān)系來(lái)對(duì)之加以解釋，認(rèn)為真概念是一個(gè)具有豐富的形而上學(xué)或認(rèn) 識(shí)論內(nèi)涵的概念；緊縮論關(guān)注說(shuō)明真謂詞的各自邏輯、語(yǔ)義概念功能，認(rèn)為真概念是一個(gè)純粹的邏輯、語(yǔ) 義概念。 在當(dāng)代，占主流的真之理論類(lèi)型主要有真之相對(duì)主義、真之置換理論和真之多元論等。近幾年來(lái)，凱 文·夏普（ＫｅｖｉｎＳｃｈａｒｐ）為解決諸如說(shuō)謊者悖論之類(lèi)的語(yǔ)義悖論提出了真之置換理論，這種理論雖然沒(méi) 有暗示有超過(guò)一種的成真方式，也沒(méi)有暗示不止一個(gè)真概念，但是這種理論實(shí)例化在當(dāng)代的真之理論里 有一個(gè)多元化的傾向。真之置換理論主張真是一個(gè)不一致的概念，我們不應(yīng)該依賴于它理論上的語(yǔ)境， 它是一個(gè)多元性的不嚴(yán)格的真概念———上升的真和下降的真［２７］。約翰·麥克法蘭（ＪｏｈｎＭａｃＦａｒｌａｎｅ）為 了理解某一類(lèi)型的表達(dá)式（包括未來(lái)的偶然性、知識(shí)的歸因、認(rèn)知的模式、審美判斷等）和“義務(wù)”的陳述 的相對(duì)性發(fā)展了一個(gè)評(píng)定敏感性的概念的精巧結(jié)構(gòu)。在他看來(lái)，我們應(yīng)該假設(shè)兩種不同的真概念：絕對(duì) 的真和相對(duì)可評(píng)估的真［２８］。Ｃ·賴特提出了一個(gè)關(guān)于真之本質(zhì)的觀點(diǎn)：真并不總是存在于相同種類(lèi)的事

５６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 物里，對(duì)于不同種類(lèi)的主題，真可能要求不同的處理［２９］。道格拉斯·愛(ài)德華茲（ＤｏｕｇｌａｓＥｄｗａｒｄｓ）、林奇 對(duì)賴特的真之多元論提出批評(píng)，并進(jìn)一步改進(jìn)了真之多元論，使得真之多元論逐漸成為一個(gè)成熟的理論。 當(dāng)前，真之多元論形成了以賴特、林奇和吉拉·謝爾（Ｇ·Ｓｈｅｒ）為代表的實(shí)質(zhì)真之理論研究，并逐漸占據(jù) 真之理論研究的主導(dǎo)地位。不論是夏普的真之置換理論，還是麥克法蘭的真之相對(duì)主義都有一個(gè)多元化 的發(fā)展傾向 。［３０］ 因此，在當(dāng)代，不論是從整個(gè)真之理論發(fā)展的節(jié)點(diǎn)，也就是我們從追求某一真之理論類(lèi)型的研究轉(zhuǎn)向 真之理論的多元化發(fā)展，還是在當(dāng)前這樣一個(gè)多元化的世界、文化和哲學(xué)背景之下，真之理論的發(fā)展趨勢(shì) 都傾向于一個(gè)多元化的發(fā)展。 參考文獻(xiàn)： ［１］?。牛危牵牛桑校裕颍酰簦瑁郏停荩茫瑁澹螅瑁幔恚海粒悖酰恚澹睿玻埃埃玻? ［２］?。茫粒危模蹋桑樱龋?，ＤＡＭＮＪＡＮＯＶＩＣＮ．Ａｂｒｉｅｆｈｉｓｔｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈ［Ｇ］／／ＨａｎｄｂｏｏｋｏｆｔｈｅＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙｏｆＳｃｉｅｎｃｅⅨ：ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙｏｆＬｏｇ ｉｃ．Ｅｌｓｅｖｉｅｒ，２００６：２２７－３２３． ［３］?。遥眨樱樱牛蹋蹋拢裕瑁澹穑颍椋睿悖椋穑欤澹螅铮妫恚幔簦瑁澹恚幔簦椋悖螅郏停荩蹋铮睿洌铮睿海粒欤欤澹睿幔睿洌眨睿鳎椋?，１９０３． ［４］　ＢＲＡＤＬＥＹＦＨ．Ｏｎｔｒｕｔｈａｎｄｃｏｐｙ，ｅｓｓａｙｓｏｎｔｒｕｔｈａｎｄｒｅａｌｉｔｙ［Ｇ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ，１９０７． ［５］?。校牛桑遥茫牛茫樱龋铮鳎簦铮恚幔耄澹铮酰颍椋洌澹幔悖欤澹幔颍椋睿龋幔颍簦螅瑁铮颍睿澹郏牵荩茫铮欤欤澹悖簦澹洌校幔穑澹颍螅铮妫茫瑁幔颍欤澹螅樱幔睿洌澹颍螅校澹椋颍悖?，ｖｏｌ．Ⅴ．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ： ＴｈｅＢｅｌｋｎａｐＰｒｅｓｓｏｆＨａｒｖａｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９６０：２４８－２７１． ［６］?。模牛祝牛伲剩遥澹悖铮睿螅簦颍酰悖簦椋铮睿椋睿穑瑁椋欤铮螅铮穑瑁郏停荩拢铮螅簦铮睿海拢澹幔悖铮睿校颍澹螅螅保梗矗福? ［７］　 ＲＡＭＳＥＹ ＦＰ．Ｆａｃｔａｎｄｐｒｏｐｏｓｉｔｉｏｎｓ，ｉｎｒａｍｓｅｙ１９３１，ｔｈｅｆｏｕｎｄａｔｉｏｎｏｆｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ［Ｍ］．Ｌｏｎｄｏｎ：ＲｏｕｔｌｅｄｇｅａｎｄＫｅｇａｎ Ｐａｕｌ，１９２７． ［８］　ＮＥＵＲＡＴＨＯ．Ｐｈｙｓｉｃａｌｉｓｍ［Ｇ］／／ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙｃａｌＰａｐｅｒｓ（１９１３—１９４６），Ｄｏｒｄｒｅｃｈｔ，Ｈｏｌｌａｎｄ：Ｄ．Ｒｅｉｄｅｌ，１９８３：５２－５７． ［９］　ＡＹＥＲＡＪ．Ｌａｎｇｕａｇｅ，ｔｒｕｔｈａｎｄｌｏｇｉｃ［Ｍ］．Ｓｅｃｏｎｄｅｄｉｔｉｏｎ．Ｌｏｎｄｏｎ：Ｇｏｌｌａｎｃｚ，１９４６． ［１０］ ＴＡＲＳＫＩＡ．Ｔｈｅｃｏｎｃｅｐｔｏｆｔｒｕｔｈｉｎｆｏｒｍａｌｉｚｅｄｌａｎｇｕａｇｅｓ［Ｇ］／／Ｌｏｇｉｃ，ＳｅｍａｎｔｉｃｓａｎｄＭｅｔａｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ，Ｉｎｄｉａｎａｐｏｌｉｓ：Ｈａｃｋｅｔｔ ＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＣｏｍｐａｎｙ，１９８３：１５２－２７８ ［１１］ ＡＵＳＴＩＮＪＬ．Ｔｒｕｔｈ［Ｊ］．ＡｒｉｓｔｏｔｅｌｉａｎＳｏｃｉｅｔｙＳｕｐｐｌｅｍｅｎｔａｒｙ，１９５０，２４：１１１－１２９． ［１２］ ＳＴＲＡＷＳＯＮＰＦ．ＡｐｒｏｂｌｅｍａｂｏｕｔｔｒｕｔｈａｒｅｐｌｙｔｏＭｒ．Ｗａｒｎｏｃｋ［Ｇ］／／ＬｏｇｉｃｏＬｉｎｇｕｉｓｔｉｃＰａｐｅｒｓ，Ｌｏｎｄｏｎ：Ｍｅｔｈｕｅｎ＆Ｃｏ．，１９７１： ２１４－２３３． ［１３］ ＦＩＥＬＤＨ．Ｔａｒｓｈｉ’ｓｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙ，２００１（６９）：３４７－３７５． ［１４］ ＰＲＩＯＲＡＮ．Ｏｂｊｅｃｔｓｏｆｔｈｏｕｇｈｔ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ，１９６７． ［１５］ ＭＡＣＫＩＥＪＬ．Ｔｒｕｔｈ，ｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙａｎｄｐａｒａｄｏｘ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ，１９７３． ［１６］ ＳＥＡＲＬＥＪ．Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｓｏｃｉａｌｒｅａｌｉｔｙ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ：ＦｒｅｅＰｒｅｓｓ，１９９５． ［１７］ ＳＯＡＭＥＳＳ．Ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｔｒｕｔｈ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９９． ［１８］ ＨＯＲＷＩＣＨ Ｐ．Ｔｒｕｔｈ［Ｍ］．ｓｅｃｏｎｄｅｄｉｔｉｏｎ．Ｏｘｆｏｒｄ：ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ，１９９８． ［１９］ ＦＩＥＬＤＨ．Ｃｒｉｔｉｃａｌｎｏｔｉｃｅ：Ｐａｕｌｈｏｒｗｉｃｈ’ｓｔｒｕｔｈ［Ｊ］．ＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙｏｆＳｃｉｅｎｃｅ，１９９２（５９）：３２１－３３０． ［２０］ ＳＯＳＡＥ．Ｅｐｉｓｔｅｍｏｌｏｇｙ，ｒｅａｌｉｓｍ，ａｎｄｔｒｕｔｈ：Ｔｈｅｆｉｒｓｔｐｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｓｌｅｃｔｕｒｅ［Ｊ］．ＬａｎｇｕａｇｅａｎｄＬｏｇｉｃ，１９９３（７）： １－１６． ［２１］ ＭＣＤＯＷＥＬＬＪ．Ｍｉｎｄａｎｄｗｏｒｄ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ，ＭＡ：ＨａｒｖａｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９４． ［２２］ ＤＯＤＤＪ．Ａｎｉｄｅｎｔｉｔｙｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ：Ｓｔ．Ｍａｒｔｉｎ’ｓＰｒｅｓｓ，２０００． ［２３］ ＨＯＲＮＳＢＹＪ．Ｐｒｅｓｉｄｅｎｔｉａｌａｄｄｒｅｓｓ：Ｔｒｕｔｈ：ｔｈｅｉｄｅｎｔｉｔｙｔｈｅｏｒｙ［Ｊ］．ＰｒｏｃｅｅｄｉｎｇｓｏｆｔｈｅＡｒｉｓｔｏｔｅｌｉａｎＳｏｃｉｅｔｙ，１９９７（１）：１－２７．

鄧彥昌：西方真之理論的三次轉(zhuǎn)向 ５７ ［２４］ ＤＡＶＩＤＳＯＮＤ．Ｔｒｕｔｈｒｅｈａｂｉｌｉｔａｔｅｄ［Ｇ］／／ＲｏｒｔｙａｎｄｈｉｓＣｒｉｔｉｃｓ，Ｏｘｆｏｒｄ：Ｂｌａｃｋｗｅｌｌ，２０００：６５－７４． ［２５］ＰＵＴＮＡＭ Ｈ．Ｓｅｎｓｅ，ｎｏｎｓｅｎｓｅ，ａｎｄｔｈｅｓｅｎｓｅ：Ａｎｉｎｑｕｉｒｙｉｎｔｏｔｈｅｐｏｗｅｒｓｏｆｔｈｅｈｕｍａｎｍｉｎｄ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙ，１９９４ （９１）：４８８－５０４，５１０－５１７． ［２６］ ＷＲＩＧＨＴＣ．Ｔｒｕｔｈａｓｓｏｒｔｏｆｅｐｉｓｔｅｍｉｃ：Ｐｕｔｎａｍ’ｓｐｅｒｅｇｒｉｎａｔｉｏｎｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｈｉｌｏｓｏｐｈｙ，２０００（９７）：３３５－３６４． ［２７］ ＳＣＨＡＲＰＫ．Ｒｅｐｌａｃｉｎｇｔｒｕｔｈ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２０１３． ［２８］ ＭＡＣＦＡＲＬＡＮＥＪ．Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｓｅｎｓｉｔｉｖｉｔｙ：Ｒｅｌａｔｉｖｅｔｒｕｔｈａｎｄｉｔｓａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ［Ｍ］．Ｏｘｆｏｒｄ：ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，２０１４． ［２９］ ＷＲＩＧＨＴＣ．Ｔｒｕｔｈａｎｄｏｂｊｅｃｔｉｖｉｔｙ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ＨａｒｖａｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９２． ［３０］ ＷＹＡＴＴＪ，ＬＹＮＣＨ Ｍ Ｐ．Ｆｒｏｍ ｏｎｅｔｏｍａｎｙ：Ｒｅｃｅｎｔｗｏｒｋｏｎｔｒｕｔｈ［Ｊ］．ＡｍｅｒｉｃａｎＰｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌＱｕａｒｔｅｒｌｙ，２０１６，５３（４）：３２３ －３４０． Ｔｈｒｅｅｔｕｒｎｓｏｆｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｉｎｗｅｓｔｅｒｎｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ＤＥＮＧＹａｎｃｈａｎｇ （ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｒｘｉｓｍ，ＹｕｎｎａｎＮｏｒｍａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｋｕｎｍｉｎｇ６５０５００，Ｃｈｉｎａ） 　　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｓｉｎｃｅｔｈｅｂｅｇｉｎｎｉｎｇｏｆ２０ｔｈｃｅｎｔｕｒｙ，ｔｈｅｒｅｈａｖｅｂｅｅｎｔｈｒｅｅｔｕｒｎｓｏｎｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｉｎ Ｗｅｓｔｅｒｎｗｏｒｌｄ． Ｔｈｅｆｉｒｓｔｗａｓｉｎ ｅａｒｌｙ２０ｔｈ ｃｅｎｔｕｒｙ， ａｃｃｏｍｐａｎｉｅｄ ｂｙｔｈｅｏｎｔｏｌｏｇｉｃａｌｔｕｒｎ ｉｎ ｔｈｅｆｉｅｌｄ ｏｆ ｐｈｉｌｏｓｏｐｈｙ．Ａｔｔｈａｔｔｉｍｅ，ｔｒｕｔｈｗａｓｉｎｍｅｔａｐｈｙｓｉｃｓ，ｐｈｉｌｏｓｏｐｈｙｏｆｌｏｇｉｃｓ，ａｎｄｐｈｉｌｏｓｏｐｈｙｏｆｌａｎｇｕａｇｅ．Ｔｒｕｔｈ ａｎｄｔｈｅｏｒｙｏｆｊｕｄｇｍｅｎｔｗａｓｉｎｔｅｒｒｅｌａｔｅｄ，ａｎｄｔｒｕｔｈｗａｓａｂｙｐｒｏｄｕｃｔｏｆｐｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌａｇｒｅｅｍｅｎｔ．Ｔｈｅｓｅｃｏｎｄｗａｓ ｉｎｔｈｅｍｉｄｄｌｅｏｆｔｈｅ２０ｔｈｃｅｎｔｕｒｙ，ａｃｃｏｍｐａｎｉｅｄｂｙａｌｉｎｇｕｉｓｔｉｃｔｕｒｎｉｎｔｈｅｆｉｅｌｄｏｆｐｈｉｌｏｓｏｐｈｙ．Ｔｈｅｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎｏｎ ｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｍａｉｎｌｙｆｏｃｕｓｅｄｏｎｔｈｅｕｓｅａｎｄｍｅａｎｉｎｇｏｆｔｒｕｔｈｐｒｅｄｉｃａｔｅｓ．Ｔｈｅｔｈｉｒｄｗａｓｉｎ１９７０ｓ，ｔｈｅｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎ ｏｎ“Ｗｈａｔｉｓｔｈｅｅｓｓｅｎｃｅｏｆｔｒｕｔｈ？”ｗａｓｐａｒｔｉｃｕｌａｒｌｙｉｎｔｅｎｓｅ，ａｎｄｔｈｅｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎｏｆｔｒｕｔｈｎｏｌｏｎｇｅｒｆｏｃｕｓｅｄｏｎｔｈｅ ｍｅｔｈｏｄｏｆｌａｎｇｕａｇｅａｎａｌｙｓｉｓ， ｂｕｔｏｎ ｔｈｅｏｒｄｉｎａｒｙｅｘｐｒｅｓｓｉｏｎ ｏｆｔｈｅｗｏｒｄ “ｔｒｕｅ”， ｗｈｉｃｈ ｈａｓｓｅｅｎ ａｎ ｕｎｐｒｅｃｅｄｅｎｔｅｄｖａｒｉｅｔｙｏｆｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎｓｏｎｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｄｕｒｉｎｇｔｈｉｓｐｅｒｉｏｄ．Ｎｏｗａｄａｙｓ，ｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｈａｓ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｄｉｆｆｅｒｅｎｔｐｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌｒｅｓｅａｒｃｈ ｔｈｅｍｅｓ． Ｉｎ ｇｅｎｅｒａｌ， ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆ ｃｏｎｔｅｍｐｏｒａｒｙｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈｈａｓａｔｒｅｎｄｏｆ“ｍｕｌｔｉｐｌｅ”ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｔｈｅｏｒｙｏｆｔｒｕｔｈ；ｔｈｒｅｅｔｕｒｎｓ；ｍｕｌｔｉｐｌｉｃｉｔｙ （責(zé)任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．００７ 經(jīng)濟(jì)學(xué) 基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率 及其影響因素 譚建偉ａ，呂茂宇ｂ，惠　紅ａ （重慶理工大學(xué)?。幔芾韺W(xué)院；ｂ．經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院，重慶?。矗埃埃埃担矗? 　　摘要：利用 ＤＥＡ模型，對(duì)重慶市 ２０００—２０１８年的旅游產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè) 效率的因素及其作用機(jī)理進(jìn)行探究。研究表明：重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率整體呈現(xiàn)先下降后上升的特征；星 級(jí)酒店的投入冗余情況較為嚴(yán)重，主要受投資回報(bào)周期與季節(jié)性影響；城市化水平對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效 率具有積極拉動(dòng)作用；勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、旅游接待能力對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有一定程度的負(fù)向拉動(dòng)作用。 根據(jù)實(shí)證結(jié)果，從加強(qiáng)人才培養(yǎng)、優(yōu)化旅游基礎(chǔ)設(shè)施投入結(jié)構(gòu)、完善交通體系等方面提出建議。 關(guān)鍵詞：重慶市旅游產(chǎn)業(yè)；旅游產(chǎn)業(yè)效率；ＤＥＡ模型；提質(zhì)增效 　　中圖分類(lèi)號(hào)：Ｆ０６１．５　　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７４－８４２５（２０２１）１１－００５８－０９ 一、引言 近年來(lái)，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。在互聯(lián)網(wǎng)的廣泛宣傳下，重慶市成為著名的“網(wǎng)紅”城市，這進(jìn) 一步促 進(jìn) 了 重 慶 市 旅 游 產(chǎn) 業(yè) 的 發(fā) 展。２０１９年，重 慶 市 接 待 游 客 總 計(jì) ６５７０８．０３萬(wàn) 人 次，同 比 增 長(zhǎng) １００２％；旅游總收入 ５７３９．０７億元，同比增長(zhǎng) ３２．１１％。在重慶市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展全面提速的背景下，如 何推動(dòng)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)快速健康的發(fā)展是現(xiàn)階段的研究重點(diǎn)。 對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)效率的研究，一直受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。國(guó)外學(xué)者大多針對(duì)具體旅游產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行研 究，主要是對(duì)酒店效率、旅行社效率、旅游交通效率、旅游目的地效率等方面進(jìn)行研究［１－７］。Ｍｏｒｅｙ等是采 用 ＤＥＡ模型對(duì)美國(guó)連鎖酒店效率進(jìn)行測(cè)度并分析［１］，其他學(xué)者對(duì)于旅游目的地的效率的研究主要是以 區(qū)域間的效率比較研究為主。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)效率的研究起步較遲，但研究成果豐富。在對(duì)傳統(tǒng)旅 游產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上［８－１１］，學(xué)界對(duì)區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)效率時(shí)空動(dòng)態(tài)演化、影響因素等問(wèn)題進(jìn)行了深 入探究［１２－１７］。劉佳等利用 ＤＥＡＭａｌｍｑｕｉｓｔ模型分析我國(guó)沿海 １１個(gè)省市全要素生產(chǎn)率的時(shí)空演化特征， 發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)較渤海和泛珠三角地區(qū)具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)［１３］；王兆峰等利用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析影響張家 界旅游產(chǎn)業(yè)綜合效率的因素主要為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平、勞動(dòng)力資本、旅游資源吸引力、旅游產(chǎn)業(yè) 收稿日期：２０２０－１０－１９ 基金項(xiàng)目：重慶市教育委員會(huì)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)科技創(chuàng)新（重點(diǎn)）項(xiàng)目“基于旅游機(jī)會(huì)時(shí)空?qǐng)D譜的川渝旅游產(chǎn)業(yè) 群落識(shí)別、測(cè)度與耦合協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（ＫＪＣＸＺＤ２０２００３６） 作者簡(jiǎn)介：譚建偉，教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事人力資源管理、技術(shù)創(chuàng)新理論研究。 本文引用格式：譚建偉，呂茂宇，惠紅．基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素［Ｊ］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)），２０２１ （１１）：５８－６６． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＴＡＮＪｉａｎｗｅｉ，ＬＶＭａｏｙｕ，ＨＵＩＨｏｎｇ．ＳｔｕｄｙｏｎｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇｔｏｕｒｉｓｍｉｎｄｕｓｔｒｙａｎｄｉｔｓｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇｆａｃｔｏｒｓｂａｓｅｄｏｎ ＤＥＡｍｏｄｅｌ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：５８－６６．

譚建偉，等：基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素 ５９ 結(jié)構(gòu)與交通便利程度等 。［１６］ 旅游產(chǎn)業(yè)效率的研究方法主要有傳統(tǒng) ＤＥＡ模型［１０，１８］、ＤＥＡＭａｌｍｑｕｉｓｔ模 型［１３－１５］、ＳｕｐｅｒＳＢＭ 模 型［１６］、隨 機(jī) 前 沿 生 產(chǎn) 函 數(shù) （ＳＦＡ）［８，１９－２０］、ＢｏｏｔｓｔｒａｐＤＥＡ模 型［２１］等。所 以，國(guó) 內(nèi) 外 研究旅游產(chǎn)業(yè)效率的方法主要是以 ＳＦＡ與 ＤＥＡ及其擴(kuò)展模型為主，而學(xué)者在投入、產(chǎn)出變量指標(biāo)的選擇 上就較為多樣化，尤其是投入要素指標(biāo)的選取。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)可知［２２－２５］，學(xué)者對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度的投 入要素指標(biāo)主要選取土地面積、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)、旅行社職工數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資、旅行社數(shù)、星 級(jí)酒店數(shù)、Ａ級(jí)景區(qū)數(shù)、公路網(wǎng)密度等；大多數(shù)學(xué)者對(duì)產(chǎn)出要素指標(biāo)的選取是旅游收入和旅游接待人數(shù)。 通過(guò)文獻(xiàn)回顧可以發(fā)現(xiàn)，少有文獻(xiàn)從投入冗余方面對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行分析，且對(duì)重慶市的旅游產(chǎn) 業(yè)效率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)也相對(duì)缺乏，于是本文將在構(gòu)建旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度體系的基礎(chǔ)上，對(duì)重慶市旅游 產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行分析，并且結(jié)合投入冗余、影響因素及其作用機(jī)理的探究與分析，對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展提 出相應(yīng)的建議。 二、研究方法 （一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（ＤＥＡ）是主要應(yīng)用在企業(yè)、銀行、學(xué)校、政府等部門(mén)的效率評(píng)價(jià)的方法，旅游產(chǎn)業(yè)的 效率評(píng)價(jià)也可采用此方法。旅游產(chǎn)業(yè)容易受內(nèi)部和外部因素的影響，在現(xiàn)實(shí)中，旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模報(bào)酬不變 的可能性也較低，考慮旅游產(chǎn)業(yè)的投入要素比產(chǎn)出要素容易改變，本文擬采用以投入為導(dǎo)向的 ＢＣＣ模 型，模型如下： ｍｓ ｈ ＝ｍｉｎｈ－ε( ∑ｓｉ＋ ＋∑ｓｒ－) ｉ＝１ ｒ＝１ ｎ （１） ∑ｓ．ｔ．ｈｘｉ０ － ｘｉｊλｊ－ｓｉ＋ ＝０，ｉ＝１，…，ｍ ｊ＝１ ｎ ∑　　 ｙｒｊλｊ－ｓｒ－ ＝ｙｒ０，ｒ＝１，…，ｓ ｊ＝１ ｎ ∑　　 λｊ ＝１，λｊ，ｓｉ＋，ｓｒ－ ≥ ０ ｊ＝１ 假設(shè) ｎ個(gè)決策單元（ＤＭＵ）中每個(gè)決策單元有 ｍ種投入要素和 ｓ種產(chǎn)出要素；ｘｉｊ表示第 ｊ個(gè) ＤＭＵ中第 ｉ個(gè) 投入要素；ｙｒｊ表示第 ｊ個(gè) ＤＭＵ中第 ｒ個(gè)產(chǎn)出要素；λｊ表示權(quán)重；ｓｉ＋，ｓｒ－ 為松弛變量；ｈ表示 ＤＭＵ與有效前 沿面距離，即效率值。 （二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源 借鑒以往文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)，本文選取了 ８?jìng)€(gè)指標(biāo)，其中投入指標(biāo) ６個(gè)、產(chǎn)出指標(biāo) ２個(gè)。在投入指標(biāo)方面， 分為資本要素、勞動(dòng)要素和旅游資源吸引力要素。資本要素選取旅行社數(shù)量、星級(jí)酒店數(shù)量以及固定資 產(chǎn)投資 ３個(gè)指標(biāo)，其中固定資產(chǎn)投資最能反映旅游發(fā)展效率中的資本要素。本應(yīng)選取旅游業(yè)固定資產(chǎn)投 資作為投入指標(biāo)，由于旅游業(yè)固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，有學(xué)者以固定資產(chǎn)投資總額來(lái)代替［２２－２３］， 這嚴(yán)重放大了投入水平，所以本文使用第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資來(lái)衡量旅游業(yè)固定資產(chǎn)投資。旅行社在旅 游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中起關(guān)鍵性作用，其作為一個(gè)“紐帶”將游客與旅游過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)連接起來(lái)，能夠保障 旅游產(chǎn)業(yè)正常有序地發(fā)展，所以本文將旅行社數(shù)量納入到投入指標(biāo)當(dāng)中；同時(shí)用星級(jí)酒店數(shù)量來(lái)對(duì)資本 投入的指標(biāo)加以補(bǔ)充。勞動(dòng)要素主要以旅行社從業(yè)人數(shù)來(lái)衡量，旅游業(yè)是以服務(wù)為主，從業(yè)人員的服務(wù) 水平直接影響游客對(duì)當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)的評(píng)價(jià)。由于旅游業(yè)從業(yè)人員部分年份數(shù)據(jù)的缺失，所以本文以旅行社 從業(yè)人員作為投入要素進(jìn)行分析。旅游資源吸引力要素的指標(biāo)選取從區(qū)域的文化底蘊(yùn)與可進(jìn)入性兩方

６０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 面考慮。文化體現(xiàn)了一座城市的特點(diǎn)與內(nèi)涵，本文選取文化機(jī)構(gòu)數(shù)量來(lái)衡量重慶市的文化底蘊(yùn)，采用公 路網(wǎng)密度來(lái)衡量地區(qū)的可進(jìn)入性。衡量產(chǎn)出最常用的指標(biāo)為旅游接待人數(shù)和旅游收入。旅游收入是衡 量地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，而旅游接待人數(shù)能夠衡量地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)的規(guī)模大小，這里選取 重慶市旅游接待總?cè)藬?shù)以及旅游總收入兩個(gè)指標(biāo)（詳見(jiàn)表 １）。 相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》（２０００—２０１９年）、《重慶市旅游業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》（２０００—２０１８年）整理 獲得。 表 １　重慶市旅游產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出測(cè)度體系 投入指標(biāo) 旅游資本要素投入指標(biāo) 旅行社 ／家 產(chǎn)出指標(biāo) 星級(jí)酒店數(shù)量 ／家 旅游勞動(dòng)要素投入指標(biāo) 第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資 ／萬(wàn)元 旅游資源吸引力要素 旅行社就業(yè)人數(shù) ／人 投入指標(biāo) 文化機(jī)構(gòu)數(shù)量 ／個(gè) 經(jīng)濟(jì)效益 公路網(wǎng)密度 ／（公里 ／平方公里） 社會(huì)效益 旅游總收入 ／億元 旅游接待總?cè)藬?shù) ／萬(wàn)人次 三、旅游產(chǎn)業(yè)效率實(shí)證分析 （一）效率分析 表 ２　２０００—２０１８年重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率 通過(guò) ＤＥＡＰ２．１軟件對(duì)重慶市 ２０００—２０１８年 年份 ＴＥ ＰＴＥ ＳＥ ＲＴＳ 旅游產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，得到了 ２０００—２０１８年重 ２０００ １．００ １．００ １．００ － 慶市旅 游 產(chǎn) 業(yè) 綜 合 技 術(shù) 效 率 （ＴＥ）、純 技 術(shù) 效 率 ２００１ １．００ １．００ １．００ － （ＰＴＥ）和規(guī)模效率 （ＳＥ）以 及 規(guī) 模 報(bào) 酬 （ＲＴＳ）。 結(jié) ２００２ １．００ １．００ １．００ － 果見(jiàn)表 ２和圖 １。 ２００３ ０．８０ ０．９９ ０．８１ ｉｒｓ 　　綜合技術(shù)效率 （ＴＥ）反映了在現(xiàn)有技術(shù)條件 ２００４ ０．８４ １．００ ０．８４ ｉｒｓ 下，達(dá)到的最大產(chǎn)出的 比 例。重 慶 市 ２０００—２０１８ ２００５ ０．８３ １．００ ０．８３ ｉｒｓ 年，只有 ２０００—２００２年、２０１２年、２０１６—２０１８年這 ２００６ ０．８０ １．００ ０．８０ ｉｒｓ ７年 ＤＥＡ＝１，達(dá)到了 ＤＥＡ有效，說(shuō)明重慶市旅游產(chǎn) ２００７ ０．７８ １．００ ０．７８ ｉｒｓ 業(yè)的綜合技術(shù)效率水平亟需改進(jìn)。重慶市 ２０００— ２００８ ０．７９ ０．９４ ０．８４ ｉｒｓ ２０１８年綜合技術(shù)效率整體上波動(dòng)較大，并在 ２００３ ２００９ ０．７６ ０．９５ ０．８０ ｉｒｓ 年大幅度下降后到 ２００９年一直保持下降趨勢(shì)。由 ２０１０ ０．７７ ０．８４ ０．９１ ｉｒｓ 于 ２００３年受“非典”疫情影響，重慶市旅游總收入 ２０１１ ０．９７ ０．９８ ０．９９ ｉｒｓ 下降 ７．１６％，旅游接待總?cè)藬?shù)下降 ８．１４％，嚴(yán)重影 ２０１２ １．００ １．００ １．００ － 響了重慶市旅游業(yè)的發(fā)展；２００３—２００９年，重慶市 ２０１３ ０．９４ ０．９５ ０．９９ ｉｒｓ 旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效果不佳，這期間重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜 ２０１４ ０．９５ ０．９８ ０．９７ ｉｒｓ 合技術(shù)效率并未達(dá)到 ＤＥＡ有效，說(shuō)明旅游資源的 ２０１５ ０．９４ ０．９５ ０．９９ ｉｒｓ 投入并沒(méi)有得到充分利用，并且在 ２００８年金融危 ２０１６ １．００ １．００ １．００ － 機(jī)爆發(fā)后，重慶市 ２００９年的綜合技術(shù)效率到了最 ２０１７ １．００ １．００ １．００ － 低值，之后 ２０１０年開(kāi)始回升，在 ２０１１年大幅提高 ２０１８ １．００ １．００ １．００ － 均值 ０．９０ ０．９９ ０．９２ 　 　　注：ｉｒｓ表 示 規(guī) 模 報(bào) 酬 遞 增，ｄｒｓ表 示 規(guī) 模 報(bào) 酬 遞 減，－表示規(guī)模報(bào)酬不變

譚建偉，等：基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素 ６１ 之后，重慶市綜合技術(shù)效率一直保持在較高水平。這說(shuō)明近幾年通過(guò) Ａ級(jí)景區(qū)的打造、配套設(shè)施的完善、 媒體廣泛的宣傳、旅游資源的整合等，重慶市旅游市場(chǎng)主體更加健全。到 ２０１９年末，重慶市 Ａ級(jí)景區(qū)數(shù) 量達(dá)到 ２４２個(gè)，市級(jí)以上旅游度假區(qū) １７個(gè)。通過(guò)有效推進(jìn)廁所革命、文旅融合以及融媒體建設(shè)等項(xiàng)目， 加上重慶市“網(wǎng)紅”熱門(mén)景點(diǎn)旅游的助力，重慶市 ２０１１—２０１９年旅游總收入以年均 ２３．０３％的速度增長(zhǎng)， 旅游接待總?cè)藬?shù)以 １７．２４％的速度增長(zhǎng)。 純技術(shù)效率（ＰＴＥ）是從技術(shù)經(jīng)濟(jì)的角度反映是否在現(xiàn)有的科技水平上得到了產(chǎn)出最大化。重慶市 旅游產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率在 ２０００—２００２年、２００４—２００７年、２０１２年以及 ２０１６—２０１８年均等于 １，達(dá)到純技術(shù) 有效；而在 ２００３、２００８—２０１１、２０１３—２０１５年，旅游產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率值都小于 １，說(shuō)明重慶市旅游產(chǎn)業(yè)的技 術(shù)水平在這幾年略顯不足。 規(guī)模效率（ＳＥ）說(shuō)明了生產(chǎn)規(guī)模大小與投入產(chǎn)出的匹配程度。重慶市旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率僅在 ２０００— ２００２年、２０１２年、２０１６—２０１８年這 ７年達(dá)到最優(yōu)值；在 ２００３—２０１１年以及 ２０１３—２０１５年規(guī)模效率均小 于 １。 從規(guī)模報(bào)酬（ＲＴＳ）來(lái)看，重慶市這幾年均為規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明在這幾年增加投入要素會(huì)得到更大 比例的產(chǎn)出，同時(shí)說(shuō)明重慶市這一階段旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到投入規(guī)模的限制，因此這一階段需要擴(kuò)大旅 游投入要素的規(guī)模，提高效率。在 ２０００—２０１８年，重慶市有超過(guò)一半的年份處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài)， 且未出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減，說(shuō)明從長(zhǎng)期來(lái)看，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模不足，其中道路交通等基礎(chǔ)設(shè)施以 及人力資本的投資不足會(huì)阻礙重慶市旅游產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。 如圖 １所示，２０００—２０１０年，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率與規(guī)模效率變化趨勢(shì)基本保持一致，說(shuō)明 這段時(shí)間重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率主要受規(guī)模效率影響；２０１０—２０１８年，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù) 效率與純技術(shù)效率變化趨勢(shì)基本一致，說(shuō)明近 １０年來(lái)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率主要受純技術(shù)效率 影響，旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也由需求側(cè)轉(zhuǎn)為供給側(cè)，不再是一味地增加投入要素，而是在技術(shù)水平、管理能力 等方面進(jìn)行提升。 圖 １?。玻埃埃啊玻埃保改曛貞c市旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)算結(jié)果 （二）投入冗余率分析 如表 ３所示，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)投入冗余主要集中在 ２００８—２０１１年和 ２０１３—２０１５年，在此期間，旅行 社從業(yè)人數(shù)冗余率、第三產(chǎn)業(yè)固定投資冗余率、文化機(jī)構(gòu)冗余率、公路網(wǎng)密度冗余率從整體來(lái)看處于較低 水平，大部分年份冗余率處于 １０％以下，旅行社冗余率、星級(jí)酒店冗余率相對(duì)處于較高水平，絕大多數(shù)年 份冗余率處于 １０％水平以上。

６２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 表 ３?。玻埃埃啊玻埃保改曛貞c市旅游產(chǎn)業(yè)投入冗余率 ％ 年份 旅行社 星級(jí)酒店 旅行社從業(yè)人數(shù) 第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn) 文化機(jī)構(gòu) 公路網(wǎng)密度 冗余率 冗余率 冗余率 投資冗余率 冗余率 冗余率 ２０００ ０ ０ ０ ０ ０ ２００１ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２００２ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２００３ ０ ３３．６９ ０．１４ １１．０２ ０．３８ ０．２６ ２００４ ０．１４ ０ ０ ０ ０ ０ ２００５ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２００６ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２００７ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２００８ ０ １２．６４ ６．０６ ９．１８ ６．０６ ６．０７ ２００９ １４．０５ １４．６０ １９．９８ １１．９９ ５．１３ ５．１２ ２０１０ ９．２０ １７．２５ １７．２６ １８．６２ １５．７７ １５．７８ ２０１１ １５．７７ ２２．４１ ２．３３ ２．３３ ２．３３ １８．４９ ２０１２ １２．１５ ０ ０ ０ ０ ０ ２０１３ ０ ４．９４ ２０．６２ ５．３７ ４．５６ ４．５６ ２０１４ ８．３３ ３．６２ ９．０８ ６．１０ １．８９ １．８８ ２０１５ １１．０８ ４．９８ ４．９８ ５．２９ ４．９８ ６．８０ ２０１６ １１．７７ ０ ０ ０ ０ ０ ２０１７ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ２０１８ ０ ０ ０ ０ ０ ０ ０ 　　從表 ３中數(shù)據(jù)可以看出，２００３年重慶市星級(jí)酒店冗余率為旅游產(chǎn)業(yè)投入冗余率的最高值，并且在 ２００８—２０１１年也處于較高水平。究其原因，改革開(kāi)放以來(lái)，重慶市酒店數(shù)量得到了大幅度增加，酒店的 品質(zhì)也明顯改善和上升。當(dāng)然，在旅游投資開(kāi)發(fā)過(guò)程中，我們也需要認(rèn)識(shí)到星級(jí)酒店作為旅游產(chǎn)業(yè)的支 柱之一，本身具有脆弱性和敏感性，外部環(huán)境的變化如旅游淡季期間容易使星級(jí)酒店出現(xiàn)冗余，酒店設(shè)施 和相關(guān)服務(wù)人員也會(huì)被大量閑置，造成資源的浪費(fèi)。 四、影響因素分析 （一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源 結(jié)合文獻(xiàn)［１３－１７，２６］的經(jīng)驗(yàn)并根據(jù)重慶市的實(shí)際情況，對(duì)影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率的因 素選取以下 ４個(gè)指標(biāo)： 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ＩＳ）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)說(shuō)明了旅游產(chǎn)業(yè)在地區(qū)中規(guī)模的大小，以第三產(chǎn)業(yè)占 ＧＤＰ比重來(lái)反映地區(qū) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)（ＬＳ）：勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)代表了旅游產(chǎn)業(yè)人力資源情況，旅游產(chǎn)業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng) 力結(jié)構(gòu)在一定程度上也會(huì)間接影響旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率，以第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占比來(lái)表示勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)。 旅游基礎(chǔ)接待能力（ＴＢＲＣ）：一個(gè)地區(qū)的旅游接待能力是旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和支撐，以星級(jí)酒店和 旅行社數(shù)量來(lái)反映重慶市旅游接待能力，星級(jí)酒店和旅行社的建設(shè)會(huì)在短時(shí)間內(nèi)增大投入，而在旅游產(chǎn) 業(yè)中其投資回報(bào)的周期長(zhǎng)的特征勢(shì)必會(huì)影響到旅游產(chǎn)業(yè)的效率。 城市化水平（ＵＬ）：城市化水平對(duì)城市旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既有正向作用，又有一定的限制，所以把城市

譚建偉，等：基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素 ６３ 化水平考慮作為影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率的指標(biāo)，以非農(nóng)人口比重來(lái)衡量。 相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》（２０００—２０１９年）計(jì)算、整理獲得。 （二）模型構(gòu)建與實(shí)證分析 基于前文分析，本文主要說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放程度、旅游基礎(chǔ)接待能力、城市化水 平、交通區(qū)位條件對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的影響，構(gòu)建旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率影響因素的回歸模型： ＴＥｔ ＝β０ ＋β１ＩＳｔ＋β２ＬＳｔ＋β３ＴＢＲＣｔ＋β４ＵＬｔ＋μｔ （２） 　　在回歸之前，先對(duì)所有變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表 ４。 　　檢驗(yàn) 結(jié) 果 表 明，在 ９５％ 的 置 信 水 平 上，只 有 表 ４　變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果 ＩＳ、ＬＳ通過(guò)了 ＡＤＦ單位根檢驗(yàn)，所有變量不能同時(shí) 滿足零階 平 穩(wěn)，因 此 對(duì) 所 有 變 量 進(jìn) 行 一 階 差 分 運(yùn) 變量 檢驗(yàn)形式 檢驗(yàn)結(jié)果 Ｐ值 算，再對(duì)一階差分運(yùn)算的結(jié)果進(jìn)行 ＡＤＦ檢驗(yàn)。結(jié) （１，０，０） ＡＤＦ值 ０．４５６６ 果表明：在 ９５％的置信水平上，所有變量均拒絕存 ＴＥ （０，０，０） －１．６１１５ ０．０００４ 在單位根的原假設(shè)。所以，進(jìn)行一階差分后的變量 ΔＴＥ （１，１，３） －４．１３４９ ０．００５９ 序列具有平穩(wěn)性，下一步就可以對(duì)變量間是否具有 （１，０，３） －５．０５３８ ０．０２４３ 長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。 ＩＳ （１，１，１） －３．５０８３ ０．００５９ ΔＩＳ （１，０，１） －４．９０６８ ０．０４６３ 利用 Ｅｖｉｅｗｓ８．０進(jìn)行多變量的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)， ＬＳ （１，０，０） －３．１０７７ ０．３３３４ 檢驗(yàn)結(jié)果如表 ５所示。 ΔＬＳ （１，１，０） －１．８７９７ ０．０３２５ 　　由表 ５可以看出，僅 ＴＥ作為被解釋變量時(shí)，在 ＴＢＲＣ （１，１，０） －３．９５６９ ０．５４４８ ５％的顯著性水平下，拒絕變量間無(wú)協(xié)整關(guān)系的原 ΔＴＢＲＣ （０，０，０） －２．０３４５ ０．０２４６ 假設(shè)，說(shuō)明重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率與 ４個(gè)影響因素變 ＵＬ －２．３０１１ 量之間存在長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系。從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，可 ΔＵＬ 以進(jìn)行回歸分析。 　　注：檢驗(yàn)形式（Ｃ，Ｔ，Ｌ）中，Ｃ、Ｔ、Ｌ分別代表常數(shù)項(xiàng)、 基于重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率影響因素指標(biāo)，利用 時(shí)間趨勢(shì)和滯后階數(shù) Ｅｖｉｅｗｓ８．０進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如表 ６所示。 引入所有影響因素后，從回歸結(jié)果來(lái)看，擬合優(yōu)度 Ｒ２ ＝０．８６３９，整體擬合較好，從模型整體來(lái)看，Ｆ 值為 ２２．０４０７，Ｐ值為 ０．００００，說(shuō)明在 ９９％的置信水平上影響因素整體顯著。就具體指標(biāo)而言，除去產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)不顯著外，其余變量均在 ９９％的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。 對(duì)影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率的因素進(jìn)行回歸，便于分析各個(gè)因素對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率的影響程度 與方向。從回歸結(jié)果看來(lái)，城市化水平指標(biāo)對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有較高的正向拉動(dòng)作用，而勞動(dòng)力結(jié) 構(gòu)與旅游基礎(chǔ)接待能力這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有一定程度的負(fù)向拉動(dòng)作用。 表 ５　多變量協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果 表 ６　重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率影響因素回歸結(jié)果 Ｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｔａｕｓｔａｔｉｓｔｉｃ Ｐ值 Ｖａｒｉａｂｌｅ Ｃｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ ｔＳｔａｔｉｓｔｉｃ Ｐ值 ＴＥ －５．２４８６４３ ０．０４８９ ＩＳ ０．５３７７ ＩＳ －３．５８６２８０ ０．４０８９ ＬＳ ０．５０５９ ０．６３１９ ０．０００１ ＬＳ －４．１２５７８４ ０．２１９２ ０．０００６ －３．７５７９４４ ０．３３１１ ＴＢＲＣ －３．１８７４ －５．２８１６ ０．００００ ＴＢＲＣ －４．８６３２７６ ０．０８９１ ＵＬ ０．００２４ ＵＬ Ｃ －０．０００６ －４．３８４８ ３．２３６６ ７．８７５２ １．０８６０ ３．６９５１

６４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 　　城市化水平對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有正向影響，影響系數(shù)為 ３．２３６６，即重慶市城市化的推進(jìn)有助于 旅游產(chǎn)業(yè)效率的提高。在旅游產(chǎn)業(yè)中，城鎮(zhèn)居民的出游能力和消費(fèi)能力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)農(nóng)村居民，存在城鄉(xiāng) 二元發(fā)展結(jié)構(gòu)。隨著城市化水平的提高，非農(nóng)人口比例會(huì)大幅上升，也會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大旅游市場(chǎng)的規(guī)模，提 高旅游消費(fèi)能力，對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有較為明顯的積極拉動(dòng)作用。同時(shí)，城市作為文化的主要集中 地，城市化水平的提高也會(huì)使物質(zhì)性和非物質(zhì)性的旅游吸引物數(shù)量增加，從而對(duì)國(guó)內(nèi)外游客產(chǎn)生較強(qiáng)的 吸引力，有效促進(jìn)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率為消極影響，影 響 的 強(qiáng) 度 與 城 市 化 水 平 相 當(dāng)，其 影 響 系 數(shù) 為 －３．１８７４。其原因主要是旅游產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，其大多數(shù)崗位對(duì)于就業(yè)人員的文化素質(zhì)要求較 低，從業(yè)人員的整體素質(zhì)會(huì)對(duì)工作質(zhì)量與工作效率產(chǎn)生一定程度的影響。雖然其就業(yè)人數(shù)比重在不斷上 升，如果從業(yè)人員的素質(zhì)沒(méi)得到提升，則始終是高投入低產(chǎn)出。所以，以目前這樣的旅游產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力素 質(zhì)，若就業(yè)人員比重增加反而會(huì)降低旅游產(chǎn)業(yè)效率。 旅游基礎(chǔ)接待能力對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率有消極影響。究其原因，可能是旅游產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資 回報(bào)周期較長(zhǎng)。雖然對(duì)星級(jí)酒店和旅行社等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)會(huì)增加旅游接待能力以及對(duì)游客的吸引力， 有一定的積極作用，可是短時(shí)間獲益相比投入而言則較少，因此過(guò)度增加旅游產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)投資，可能難以提 升旅游產(chǎn)業(yè)效率。 五、結(jié)論與討論 （一）結(jié)論 本文利用 ＤＥＡ模型對(duì)重慶市 ２０００—２０１８年旅游產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率 的因素及其作用機(jī)理進(jìn)行研究，結(jié)論如下： 第一，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率整體上呈先下降后上升的趨勢(shì)。２００３—２００９年，主要受 ２００３年“非典” 疫情以及 ２００８年金融危機(jī)影響，綜合技術(shù)效率一直處于較低水平；２０１０—２０１８年，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率 大幅上升后一直保持較高水平，并于 ２０１６—２０１８年達(dá)到了 ＤＥＡ有效值。 第二，重慶市旅游產(chǎn)業(yè)投入中，旅行社從業(yè)人數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)固定投資、文化機(jī)構(gòu)和公路網(wǎng)密度的冗余 率從整體來(lái)看處于較低水平，旅行社、星級(jí)酒店的冗余率相對(duì)處于較高水平，星級(jí)酒店的投入冗余情況較 為嚴(yán)重，主要受投資回報(bào)周期與季節(jié)性影響。 第三，影響重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率的主要因素為城市化水平、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、旅游基礎(chǔ)接待能力。其中， 城市化水平對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率具有正向拉動(dòng)作用；勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、旅游接待能力對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效 率有一定程度的負(fù)向拉動(dòng)作用。 （二）建議 基于上文重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率影響因素的研究，為了提高重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率，促進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 本文從 ３個(gè)方面提出建議： 第一，加強(qiáng)人才培養(yǎng)。針對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員普遍素質(zhì)不高的問(wèn)題，旅游企業(yè)一方面可以加大對(duì)從 業(yè)人員的管理水平和服務(wù)技能的培訓(xùn)力度，提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)與服務(wù)意識(shí)，從而增加游客的滿意 度；另一方面可以和高校合作，旅游企業(yè)可以與高校建立一些長(zhǎng)期合作的實(shí)習(xí)基地，高校提供理論支持， 企業(yè)給學(xué)生提供充足的鍛煉與實(shí)踐機(jī)會(huì)，同時(shí)高校也應(yīng)緊隨時(shí)代潮流，與旅游企業(yè)密切交流，以市場(chǎng)導(dǎo)向 以及行業(yè)需求為標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置合理的課程體系，旅游企業(yè)在此基礎(chǔ)上引進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)的高素質(zhì)人才，完成旅游 產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員從數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的供給側(cè)改革，整體提高旅游產(chǎn)業(yè)的管理水平。

譚建偉，等：基于 ＤＥＡ模型的重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素 ６５ 第二，優(yōu)化旅游基礎(chǔ)設(shè)施投入結(jié)構(gòu)。旅游產(chǎn)業(yè)具有投入大、回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，因此，大規(guī)模增加旅 游基礎(chǔ)設(shè)施的投入會(huì)影響旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低效率。重慶市一方面可以針對(duì)不同區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境、城 市化水平、區(qū)位條件以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不同，對(duì)旅游基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行合理的投入。同時(shí)，臨近區(qū)域的旅游基礎(chǔ) 設(shè)施可以共建共享，既能減少相關(guān)旅游基礎(chǔ)設(shè)施投入冗余，又能加強(qiáng)區(qū)域間的流動(dòng)性，使旅游目的地的輻 射范圍與輻射強(qiáng)度都能得到有效的增加。另一方面可以結(jié)合旅游扶貧的政策，對(duì)于相對(duì)貧困地區(qū)適當(dāng)加 大投入力度，在縮小地區(qū)貧富差距的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。 第三，完善交通體系。重慶市還需完善公路、鐵路、水運(yùn)、航空交通網(wǎng)絡(luò)。公路方面，促進(jìn)區(qū)域間公路 的提檔升級(jí)，對(duì)于 Ａ級(jí)以上的景區(qū)，高效地實(shí)現(xiàn)“城景通”和“景景通”，增開(kāi)旅游客運(yùn)專線，打造公路自駕 旅游線路；鐵路方面，在成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈的背景下，重慶市需加快成渝中線、渝昆高鐵等西向的鐵路建設(shè)， 同時(shí)繼續(xù)推進(jìn)“米”字形高鐵網(wǎng)的構(gòu)建；水運(yùn)方面，加快主城兩江四岸碼頭建設(shè)，優(yōu)化沿江港口功能布局， 提高水運(yùn)旅游效益；航空方面，一方面江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)可以增加國(guó)內(nèi)外旅游航線，另一方面重慶市還需加快 旅游支線機(jī)場(chǎng)建設(shè)，在推進(jìn)仙女山機(jī)場(chǎng)及各區(qū)縣通用機(jī)場(chǎng)建設(shè)的同時(shí)，還需增強(qiáng)萬(wàn)州、黔江機(jī)場(chǎng)以及巫山 機(jī)場(chǎng)的客運(yùn)能力。交通基礎(chǔ)設(shè)施不僅是旅游產(chǎn)業(yè)的外部支撐，對(duì)地區(qū)其他產(chǎn)業(yè)也有重要作用，特別是對(duì) 于旅游脫貧地區(qū)，可以打造其特有、高效的旅游線路，產(chǎn)生旅游聚集效應(yīng)，帶動(dòng)周邊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鞏固地區(qū) 脫貧成果。 （三）研究局限與未來(lái)研究展望 受旅游產(chǎn)業(yè)的綜合性以及數(shù)據(jù)殘缺等因素的影響，本研究存在一定的局限性，具體為投入指標(biāo)與影 響因素指標(biāo)的選取有完善的空間。未來(lái)的研究可以繼續(xù)對(duì)重慶市旅游產(chǎn)業(yè)效率的時(shí)空動(dòng)態(tài)演化進(jìn)行研 究，分析重慶市區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)效率的空間差異，為重慶市旅游資源的合理高效配置提供理論指導(dǎo)。 參考文獻(xiàn)： ［１］?。停希遥牛伲遥?，ＤＩＴＴＭＡＮＤＡ．ＥｖａｌａｔｎａｈｏｔｅｌＧＭ’ｓｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ａｃａｓｅｓｔｕｄｙｉｎｂｅｎｃｈｍａｒｋｉｎｇ［Ｊ］．ＣｏｒｎｅｌｌＨｏｔｅｌ＆Ｒｅｓｔａｕ ｒａｎｔＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎＱｕａｒｔｅｒｌｙ，１９９５，４４（５）：５３－５９． ［２］　ＰＥＳＴＡＮＡＢＣ．ＡｎａｌｙｓｉｎｇｔｈｅｒａｔｅｏｆｔｅｃｈｎｉｃａｌｃｈａｎｇｅｉｎｔｈｅＰｏｒｔｕｇｕｅｓｅｈｏｔｅｌｉｎｄｕｓｔｒｙ［Ｊ］．ＴｏｕｒｉｓｍＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００６，１２（３）： ３２５－３４６． ［３］?。耍希耍樱粒蹋茫模粒耍樱?Ａ Ａ．ＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙｅｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆＡｇｒｏｕｐｔｒａｖｅｌａｇｅｎｃｉｅｓｗｉｔｈｄａｔａｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎａｌｙｓｉｓ（ＤＥＡ）：Ａ ｃａｓｅ ｓｔｕｄｙｉｎｔｈｅＡｎｔａｌｙａｒｅｇｉｏｎ，Ｔｕｒｋｅｙ［Ｊ］．ＴｏｕｒｉｓｍＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００７，２８（３）：８３０－８３４． ［４］?。疲眨牛危裕牛樱遥牛妫妫椋悖椋澹睿悖铮妫簦颍幔觯澹欤幔纾澹睿悖椋澹螅海粒悖幔螅澹螅簦酰洌铮妫粒欤椋悖幔睿簦澹樱穑幔椋睿郏剩荩裕铮酰颍椋螅恚停幔睿幔纾澹恚澹睿?，２０１１，３２（１）：７５－８７． ［５］?。冢龋粒危牵?，ＡＮＳ．Ｅｖａｌｕａｔｉｎｇｆｒｅｅｗａｙｔｒａｆｆｉｃｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓｂｙｄａｔａｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎａｌｙｓｉｓｕｓｉｎｇｌｏｏｐｄａｔａ［Ｊ］．ＡｄｖａｎｃｅｄＭａｔｅｒｉａｌｓ Ｒｅｓｅａｒｃｈ，２０１１，１８１－１８２：８９０－８９５． ［６］　ＺＨＡＯＹ，ＴＲＩＡＮＴＩＳＫ，ＭＵＲＲＡＹＴＵＩＴＥＰ，ｅｔａｌ．Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔｏｆａｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｎｅｔｗｏｒｋｗｉｔｈａｄｏｗｎｔｏｗｎｓｐａｃｅ ｒｅｓｅｒｖａｔｉｏｎｓｙｓｔｅｍ：ＡｎｅｔｗｏｒｋＤＥＡａｐｐｒｏａｃｈ［Ｊ］．ＴｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎＲｅｓｅａｒｃｈＰａｒｔＥ，２０１１，４７（６）：０－１１５９． ［７］　ＰＥＳＴＡＮＡ ＢＣ，ＬＡＵＲＥＮＴＢ，ＮＩＣＯＬＡＳＰ，ｅｔａｌ．ＰｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＦｒｅｎｃｈｄｅｓｔｉｎａｔｉｏｎｓ：Ｔｏｕｒｉｓｍ ａｔｔｒａｃｔｉｏｎｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｓ［Ｊ］． Ｔｏｕｒｉｓｍｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１１，３２（１）：１４１－１４６． ［８］　朱承亮，岳宏志，嚴(yán)漢平，等．基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的我國(guó)區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)效率研究［Ｊ］．旅游學(xué)刊，２００９（１２）：１８－２２． ［９］　張廣海，馮英梅．我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度及區(qū)域差異分析［Ｊ］．商業(yè)研究，２０１３（５）：１０１－１０７． ［１０］ 楊春梅，趙寶福．基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的中國(guó)冰雪旅游產(chǎn)業(yè)效率分析［Ｊ］．干旱區(qū)資源與環(huán)境，２０１４（１）：１６９－１７４． ［１１］ 韓元軍，吳普，林坦．基于碳排放的代表性省份旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)算與比較分析［Ｊ］．地理研究，２０１５（１０）：１９５７－１９７０． ［１２］ 王少華．河南省旅游產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度分解與時(shí)空演變［Ｊ］．經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，２０１９（３）：９－１６． ［１３］劉佳，陸菊，劉寧．基于 ＤＥＡＭａｌｍｑｕｉｓｔ模型的中國(guó)沿海地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)效率時(shí)空演化、影響因素與形成機(jī)理［Ｊ］．資源科

６６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 學(xué)，２０１５（１２）：２３８１－２３９３． ［１４］申鵬鵬，周年興，張?jiān)氏?，等．基?ＤＥＡＭａｌｍｑｕｉｓｔ指數(shù)二次分解模型的江蘇省旅游產(chǎn)業(yè)效率時(shí)空演變及影響因素［Ｊ］． 長(zhǎng)江流域資源與環(huán)境，２０１８（１）：５３－６２． ［１５］王兆峰，趙松松．基于 ＤＥＡＭａｌｍｑｕｉｓｔ模型的湖南省旅游產(chǎn)業(yè)效率時(shí)空動(dòng)態(tài)演化及影響因素［Ｊ］．長(zhǎng)江流域資源與環(huán)境， ２０１９（８）：１８８６－１８９７． ［１６］王兆峰，陳青青．基于 ＳｕｐｅｒＳＢＭ模型的張家界旅游效率評(píng)價(jià)及影響因素［Ｊ］．中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）， ２０２０（１）：７１－７６． ［１７］ 王松茂．新疆旅游經(jīng)濟(jì)效率及影響因素研究［Ｄ］．烏魯木齊：新疆大學(xué)，２０１５． ［１８］于秋陽(yáng)，馮學(xué)鋼，范．基于 ＤＥＡ模型的長(zhǎng)三角旅游產(chǎn)業(yè)效率差異的評(píng)價(jià)與對(duì)策研究［Ｊ］．經(jīng)濟(jì)論壇，２００９（２２）：５９－６３． ［１９］張鵬，于偉，徐東風(fēng)．我國(guó)省域旅游業(yè)效率測(cè)度及影響因素研究———基于 ＳＦＡ和空間 Ｄｕｒｂｉｎ模型分析［Ｊ］．宏觀經(jīng)濟(jì)研 究，２０１４（６）：８０－８５，１１２． ［２０］胡亞光．中國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)效率區(qū)域評(píng)價(jià)及其解構(gòu)分析———基于 ＳＦＡ的實(shí)證研究［Ｊ］．當(dāng)代財(cái)經(jīng)，２０１９（１０）：１０７－１１９． ［２１］曹芳東，黃震方，徐敏，等．風(fēng)景名勝區(qū)旅游效率及其分解效率的時(shí)空格局與影響因素———基于 ＢｏｏｔｓｔｒａｐＤＥＡ模型的分 析方法［Ｊ］．地理研究，２０１６，３４（１２）：２３９５－２４０８． ［２２］ 曹芳東，黃震方，吳江，等．國(guó)家級(jí)風(fēng)景名勝區(qū)旅游效率測(cè)度與區(qū)位可達(dá)性分析［Ｊ］．地理學(xué)報(bào)，２０１２（１２）：１０１－１１２． ［２３］楊榮海，曾偉．基于 ＤＥＡ方法的云南旅游業(yè)效率研究［Ｊ］．云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，２００８（１）：９０－９４． ［２４］鐘蕾，劉春燕，謝萍．基于 ＤＥＡ模型的中部六省旅游效率比較研究［Ｊ］．特區(qū)經(jīng)濟(jì)，２０１３（３）：９３－９４． ［２５］ 康曉羽．交通網(wǎng)絡(luò)影響下的城市旅游效率分析［Ｄ］．濟(jì)南：山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，２０１６． ［２６］ 何俊陽(yáng)，賀靈，鄧淇中．泛珠三角區(qū)域入境旅游發(fā)展效率評(píng)價(jià)及影響因素［Ｊ］．經(jīng)濟(jì)地理，２０１６（２）：１９７－２０３． ＳｔｕｄｙｏｎｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ａｎｄｉｔｓｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇｆａｃｔｏｒｓｂａｓｅｄｏｎＤＥＡ ｍｏｄｅｌ ＴＡＮＪｉａｎｗｅｉａ，ＬＶＭａｏｙｕｂ，ＨＵＩＨｏｎｇａ （ａ．ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｂ．ＳｃｈｏｏｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＦｉｎａｎｃｅ， ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００５４，Ｃｈｉｎａ） 　?。粒猓螅簦颍幔悖簦海裕瑁椋螅穑幔穑澹颍酰螅澹螅模牛?ｍｏｄｅｌｔｏｍｅａｓｕｒｅｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎＣｈｏｎｇｑｉｎｇｆｒｏｍ ２０００ｔｏ２０１８，ａｎｄｅｘｐｌｏｒｅｓｔｈｅｆａｃｔｏｒｓｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎＣｈｏｎｇｑｉｎｇａｎｄｉｔｓ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｓｈｏｗ ｔｈａｔｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎＣｈｏｎｇｑｉｎｇｄｅｃｒｅａｓｅｓｆｉｒｓｔａｎｄｔｈｅｎ ｉｎｃｒｅａｓｅｓ．Ｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｒｅｄｕｎｄａｎｃｙｏｆｓｔａｒｈｏｔｅｌｓｉｓｓｅｒｉｏｕｓ，ｗｈｉｃｈｉｓｍａｉｎｌｙａｆｆｅｃｔｅｄｂｙｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｒｅｔｕｒｎ ｃｙｃｌｅａｎｄｓｅａｓｏｎａｌｉｔｙ．Ｔｈｅｕｒｂａｎｉｚａｔｉｏｎｌｅｖｅｌｐｌａｙｓａｐｏｓｉｔｉｖｅｒｏｌｅｉｎｄｒｉｖｉｎｇｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｏｕｒｉｓｍｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎ Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ．Ｔｈｅｓｔｒｕｃｔｕｒｅｓｏｆｌａｂｏｒｆｏｒｃｅａｎｄｔｏｕｒｉｓｍ ｒｅｃｅｐｔｉｏｎｃａｐａｃｉｔｙｈａｖｅａｎｅｇａｔｉｖｅｐｕｌｌｉｎｇｅｆｆｅｃｔｏｎｔｈｅ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎＣｈｏｎｇｑｉｎｇ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｅｍｐｉｒｉｃａｌｒｅｓｕｌｔｓ，ｓｏｍｅｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓａｒｅｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ，ｓｕｃｈａｓｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇｐｅｒｓｏｎｎｅｌｔｒａｉｎｉｎｇ，ｏｐｔｉｍｉｚｉｎｇｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｏｆｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ａｎｄｐｅｒｆｅｃｔｉｎｇｔｈｅｔｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎｓｙｓｔｅｍ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎＣｈｏｎｇｑｉｎｇ；ｔｏｕｒｉｓｍ ｉｎｄｕｓｔｒｙｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ；ＤＥＡ ｍｏｄｅｌ；ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｏｆ ｑｕａｌｉｔｙａｎｄｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ （責(zé)任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５　Ｎｏ．１１?。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．００８ 經(jīng)濟(jì)學(xué) 生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 康瑞英 （遼寧大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng)　１１０１３６） 　　摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化程度不斷加深的背景下，中國(guó)各行業(yè)的國(guó)際化程度逐漸加深，現(xiàn)有研究主要將視 角集中在企業(yè)生產(chǎn)率層面，少有研究將行業(yè)的生產(chǎn)力分布因素納入考慮。通過(guò)理論建模和實(shí)證研究探討 生產(chǎn)力分布和融資約束兩個(gè)要素對(duì)行業(yè)出口和 ＯＦＤＩ的影響。研究結(jié)果表明：（１）生產(chǎn)力分布越分散，行 業(yè)內(nèi)出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)越少；（２）融資約束對(duì)企業(yè)出口和 ＯＦＤＩ數(shù)量的影響呈倒 Ｕ型，生產(chǎn)力分布在其 中起到調(diào)節(jié)作用；生產(chǎn)力分布越分散，融資約束影響的出口和 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量越少；（３）考慮到生產(chǎn)力分 布的影響后，融資約束對(duì)出口的影響大于對(duì) ＯＦＤＩ的影響。因此，提出以下建議：第一，改善行業(yè)內(nèi)企業(yè)的 生產(chǎn)力布局，提高行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)力分布的集中度；第二，對(duì)于行業(yè)生產(chǎn)力分布較為分散的行業(yè)，應(yīng)該給 予更多的利息優(yōu)惠和貸款便利，以提高行業(yè)的國(guó)際化程度；第三，制定更加具有針對(duì)性的促進(jìn) ＯＦＤＩ的政 策，助力中國(guó)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展。 關(guān)鍵詞：生產(chǎn)力分布；融資約束；出口；對(duì)外直接投資 　　中圖分類(lèi)號(hào)：Ｆ７１０；Ｆ８３０　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７４－８４２５（２０２１）１１－００６７－１４ 一、引言 出口和對(duì)外直接投資（ＯｕｔｗａｒｄＦｏｒｅｉｇｎＤｉｒｅｃｔＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，以下簡(jiǎn)稱“ＯＦＤＩ”）是中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的兩 種主要方式。２０１８年，中國(guó)外貿(mào)出口總值為 ２．４８萬(wàn)億美元，同比增長(zhǎng) ９．９％，其中，排名前五位的行業(yè)分 別是機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品、手持無(wú)線電話機(jī)及其零件、自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備及其部件、服裝及衣著附件。 相應(yīng)地，２０１８年中國(guó)對(duì)外直接投資流量達(dá)到 １４３０．４億美元，成為全球第二大對(duì)外投資國(guó)，對(duì)外直接投資 存量達(dá) １．９８萬(wàn)億美元，涵蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)的 １８?jìng)€(gè)行業(yè)大類(lèi)，主要流向租賃和商務(wù)服務(wù)、批發(fā)零售、金融、信息 傳輸、制造和采礦等六大領(lǐng)域。中國(guó)出口和對(duì)外直接投資的迅速發(fā)展催生了大量的相關(guān)研究，學(xué)者們關(guān) 注的主要問(wèn)題是哪些影響因素促進(jìn)了企業(yè)出口和對(duì)外直接投資。這類(lèi)研究從企業(yè)層面出發(fā)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率 和融資約束是影響企業(yè)國(guó)際化選擇的主要因素。但是，很少有研究從行業(yè)層面來(lái)研究生產(chǎn)率和融資約束 的影響方式和影響規(guī)律，而國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的制定更需要對(duì)行業(yè)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行深入了解。因此，本文從行 收稿日期：２０２０－０７－０６ 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“國(guó)際貨幣權(quán)力轉(zhuǎn)移與金融科技發(fā)展復(fù)合視角下的國(guó)際金融公共產(chǎn)品供給變革 研究”（１８ＣＧＪ００２） 作者簡(jiǎn)介：康瑞英，博士研究生，主要從事國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資研究。 本文引用格式：康瑞英．生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化［Ｊ］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)），２０２１（１１）：６７－８０． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＫＡＮＧ Ｒｕｉｙｉｎｇ．Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｆｉｎａｎｃｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓａｎｄＣｈｉｎｅｓｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆ ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：６７－８０．

６８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 業(yè)層面出發(fā)，引入生產(chǎn)力分布這一變量，考察生產(chǎn)力分布如何影響行業(yè)內(nèi)企業(yè)出口和對(duì)外直接投資數(shù)量。 另外，緩解融資約束的政策包括金融發(fā)展、金融市場(chǎng)化、寬松的貨幣政策、利率市場(chǎng)化等，這些政策會(huì)同時(shí) 促進(jìn)企業(yè)出口和 ＯＦＤＩ，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)出口和 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的增加。那么，同樣的政策在促進(jìn)出口和 ＯＦＤＩ 方面是否有差別呢？這是本文關(guān)注的另一個(gè)問(wèn)題。 新新貿(mào)易理論表明，企業(yè)國(guó)際化水平與企業(yè)生產(chǎn)力直接相關(guān)，生產(chǎn)率最高的企業(yè)會(huì)選擇對(duì)外直接投 資，生產(chǎn)率居中的企業(yè)會(huì)選擇出口，生產(chǎn)率最低的企業(yè)僅能服務(wù)于本國(guó)市場(chǎng)。這就意味著，出口和 ＯＦＤＩ 均存在著生產(chǎn)率門(mén)檻 效 應(yīng)，而 生 產(chǎn) 率 門(mén) 檻 上 具 體 有 多 少 企 業(yè) 還 要 取 決 于 一 個(gè) 行 業(yè) 的 生 產(chǎn) 力 分 布 情 況。 Ｈｅｌｐｍａｎ等通過(guò)構(gòu)建理論模型（以下簡(jiǎn)稱“ＨＭＹ模型”）和實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，行業(yè)生產(chǎn)力分布越分散，出口的 企業(yè)越少，ＯＦＤＩ的企業(yè)越多［１］。但是該模型基于一個(gè)關(guān)鍵的理論假設(shè)———“鄰近 －集中交易”（Ｐｒｏｘｉｍｉｔｙ ＣｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎＴｒａｄｅｏｆｆ），企業(yè)出口過(guò)程中需要支付關(guān)稅和運(yùn)費(fèi)等可變成本，但不需要支付在海外新建生產(chǎn) 設(shè)施的固定成本，這就導(dǎo)致出口產(chǎn)品的成本構(gòu)成中可變成本較高，但固定成本較低；而對(duì)外直接投資需要 支付在東道國(guó)新建生產(chǎn)設(shè)施等的固定成本，但不需要支付關(guān)稅和運(yùn)費(fèi)等可變成本，所以可變成本較低，固 定成本較高［２－４］。因此，企業(yè)會(huì)綜合考慮固定成本和可變成本帶來(lái)的總成本，在出口和 ＯＦＤＩ兩種國(guó)際市 場(chǎng)參與方式中選擇成本較低的生產(chǎn)方式，這被稱為 “鄰近 －集中交易”。這一假定將 ＨＭＹ模型中所指的 對(duì)外直接投資限制在了水平型 ＯＦＤＩ，水平型 ＯＦＤＩ會(huì)替代母國(guó)對(duì)東道國(guó)出口［５］，這意味著出口和 ＯＦＤＩ 之間是相互替代的。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷史也證明，出口和 ＯＦＤＩ的替代效應(yīng)是存在的［６］，但關(guān)于 中國(guó)的現(xiàn)有實(shí)證研究則表明，中國(guó)企業(yè)的 ＯＦＤＩ有“貿(mào)易創(chuàng)造”效應(yīng)［７－８］。因此，ＨＭＹ理論模型可能并不 適用于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況?；谶@種考慮，本文在原有理論模型的基礎(chǔ)上，放棄了“鄰近 －集中交易”的假 設(shè)條件，對(duì)理論模型進(jìn)行了修改，用以考察生產(chǎn)力分布對(duì)我國(guó)企業(yè)國(guó)際化的影響。 融資約束會(huì)通過(guò)提高企業(yè)的生產(chǎn)力門(mén)檻來(lái)抑制企業(yè)的出口和 ＯＦＤＩ［９－１３］。因?yàn)?ＯＦＤＩ的固定成本大 于出口的固定成本，融資約束對(duì)企業(yè) ＯＦＤＩ的影響要大于對(duì)企業(yè)出口的影響［１４－１５］，但現(xiàn)有研究顯然并未 考慮到生產(chǎn)力分布的影響?，F(xiàn)有行業(yè)生產(chǎn)力分布的假設(shè)情況較為復(fù)雜，但普遍認(rèn)為生產(chǎn)率較低的企業(yè)較 多，而生產(chǎn)率較高的企業(yè)較少。在這種現(xiàn)實(shí)下，由于出口企業(yè)的生產(chǎn)率門(mén)檻低于 ＯＦＤＩ的生產(chǎn)率門(mén)檻，具 備出口能力的企業(yè)相對(duì)較多，而具備 ＯＦＤＩ能力的企業(yè)相對(duì)較少，因此當(dāng)考慮到生產(chǎn)力分布的影響后，融 資約束對(duì)企業(yè) ＯＦＤＩ的影響大于企業(yè)出口的影響這一結(jié)論不一定成立。 可見(jiàn)，生產(chǎn)力分布既可以單獨(dú)影響中國(guó)企業(yè)國(guó)際化，又可以在融資約束影響企業(yè)國(guó)際化的過(guò)程中發(fā) 揮作用。生產(chǎn)力分布（ＰｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙＤｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ）包括生產(chǎn)力的行業(yè)分布和空間分布，本文的生產(chǎn)力分布主 要是指生產(chǎn)力的行業(yè)分布，定義為一個(gè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)力的分布規(guī)律，它是行業(yè)布局、行業(yè)發(fā)展階段和行 業(yè)性質(zhì)綜合作用的結(jié)果。采用生產(chǎn)力分布這一概念主要是為了區(qū)別于以往的生產(chǎn)力布局這一概念，生產(chǎn) 力布局亦稱生產(chǎn)力配置，是指生產(chǎn)力在地理位置上的分布和配置，即在一定范圍內(nèi)（國(guó)家、地區(qū)、城市等） 生產(chǎn)力系統(tǒng)的空間分布與組合。生產(chǎn)力布局能體現(xiàn)出較強(qiáng)的政策動(dòng)機(jī)和主觀能動(dòng)性，側(cè)重于政府對(duì)企業(yè) 生產(chǎn)行為的規(guī)劃和配置，但生產(chǎn)力分布這一概念側(cè)重于行業(yè)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)后的自然結(jié)果和客觀規(guī)律，國(guó)家 可以通過(guò)生產(chǎn)力布局影響生產(chǎn)力分布規(guī)律，但不能對(duì)生產(chǎn)力分布規(guī)律起到?jīng)Q定性作用［１６］。 為明確生產(chǎn)力分布在中國(guó)企業(yè)國(guó)際化中的作用方式，本文在 ＨＭＹ理論的基礎(chǔ)上修改假設(shè)條件，構(gòu)建 新的更加適應(yīng)中國(guó)實(shí)際情況的理論模型，然后采用 ２００４年到 ２０１０年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)理論模型 的結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明：首先，行業(yè)生產(chǎn)力分布越分散，出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少；其次，融資約 束對(duì)出口企業(yè)數(shù)量和 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的影響呈倒 Ｕ型，生產(chǎn)力分布在其中起到調(diào)節(jié)作用；然后，生產(chǎn)力分 布越分散，融資約束影響的出口企業(yè)數(shù)量和 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量越少；最后，考慮到生產(chǎn)力分布后，融資約束對(duì) 出口企業(yè)數(shù)量的影響要大于對(duì) ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的影響。

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ６９ 本文其余部分的安排如下：第二部分為理論模型構(gòu)建和假設(shè)提出；第三部分為計(jì)量模型、數(shù)據(jù)來(lái)源和 變量描述；第四部分為回歸結(jié)果分析；第五部分為結(jié)論。 二、理論模型和假設(shè)的提出 （一）基本理論模型 假設(shè)兩個(gè)對(duì)稱國(guó)家，具有 Ｈ＋１個(gè)行業(yè)，Ｈ個(gè)行業(yè)生產(chǎn)異質(zhì)性商品，１個(gè)行業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)化商品。一國(guó) 的總效用函數(shù)如下： Ｕ ＝ＭμＡ１－μ，０＜μ＜１ （１） 其中，Ｍ代表異質(zhì)性商品加總的消費(fèi)函數(shù)，Ａ代表同質(zhì)性商品的消費(fèi)函數(shù)。異質(zhì)性商品消費(fèi)占比為 μ，同 質(zhì)性商品消費(fèi)占比為 １－μ。 每個(gè)異質(zhì)性行業(yè)用 ｈ表示，Ｈ個(gè)行業(yè)異質(zhì)性商品消費(fèi)的總效用為： Ｈ （２） Ｍ ＝∏μｈ ｈ＝１ 　　每個(gè)行業(yè)的消費(fèi)者效用函數(shù)為 ＣＥＳ形式： ∫μｈ ＝［ ｑ（ｖ）βｄｖ］１／β （３） ｖ∈Ｖ 其中，ｈ行業(yè)內(nèi)共有 Ｖ個(gè)品牌的產(chǎn)品，每個(gè)品牌產(chǎn)品的消費(fèi)量為 ｑ（ｖ），其中，ｖ∈Ｖ。行業(yè)內(nèi)各品牌之間的 替代彈性為 ε＝１／（１－β），ε＞１。 假設(shè)每單位同質(zhì)化商品僅需要一個(gè)勞動(dòng)力，而每單位勞動(dòng)力的價(jià)格 ｗ＝１，一國(guó)總消費(fèi)等于勞動(dòng)力數(shù) 量，Ｙ＝Ｌ。行業(yè) ｈ的總消費(fèi)占總收入的比例設(shè)為 α，因此，ｈ行業(yè)總消費(fèi)為 ∫Ｅ ＝αＰＹ，Ｐ ＝ ｎ （４） ｐ（ｖ）ｄｖ ０ 其中，ｎ代表市場(chǎng)上的所有產(chǎn)品種類(lèi)，包括同質(zhì)化行業(yè)商品和異質(zhì)性行業(yè)商品。 在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，每個(gè)廠商有能力對(duì)自己的產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)，定價(jià)策略為對(duì)產(chǎn)品加價(jià) １／β，其中，β＝ １－１，ｈ行業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)力分布服從 Ｇ（ａ），每個(gè)廠商從 Ｇ（ａ）中隨機(jī)抽取一個(gè) ａ，意味著該廠商生產(chǎn) ε 一單位產(chǎn)品需要使用 ａ單位勞動(dòng)力，廠商的生產(chǎn)率為 １／ａ，廠商的生產(chǎn)成本為 ｃ（ｑ）＝ａｑ，商品價(jià)格為 ｐ＝ （１＋β）ａ／β，商品需求量 ｑ是消費(fèi)和價(jià)格的函數(shù)，ｑ＝Ｅｐ－ε。因此，將商品運(yùn)到海外的關(guān)稅和運(yùn)輸單位成 本用冰山運(yùn)輸成本 τ來(lái)表示，τ＞１，則出口和對(duì)外直接投資的利潤(rùn)函數(shù)如下： １ １＋β１－εＥ １＋β β [ ( ) ]πＸ ＝τｐｑ－τｃ（ｑ）－ｆＸ ＝（τａ）１－ε －ｆＸ （５） １ １＋β１－εＥ １＋β β [ ( ) ]πＩ ＝ｐｑ－ｃ（ｑ）－ｆＩ ＝ａ１－ε －ｆＩ （６） 　　出口需要支付較高的邊際成本，而對(duì)外直接投資需要支付較高的固定成本 ｆＩ＞τε－１ｆＸ。 （７） （８） Ｂ＝１１＋β １＋β１－εＥ，顯然 （９） β ( )令 Ｂ只與成本加成率和替代彈性有關(guān)，與其他無(wú)關(guān)，則 πＸ ＝τａ１－εＢ－ｆＸ πＩ ＝ａ１－εＢ－ｆＩ 　　只有當(dāng) πＸ ＞０時(shí)，企業(yè)進(jìn)行出口，此時(shí)出口生產(chǎn)率門(mén)檻為 ａ１－ε ＝τ１ｆ－ＸεＢ Ｘ

７０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 　　同理，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的生產(chǎn)率門(mén)檻為 ａ１－ε ＝ ｆＩ （１０） Ｉ Ｂ 　　當(dāng) ｆＩ＞τε－１ｆＸ 時(shí)，ａ１Ｉ－ε＞ａ１Ｘ－ε，因?yàn)?ε＞１，ａ１Ｘ－ε是出口生產(chǎn)率門(mén)檻 １／ａＸ 的代理變量，ａ１Ｉ－ε 是 １／ａＩ的代 理變量，因此，ＯＦＤＩ的生產(chǎn)率門(mén)檻大于出口的生產(chǎn)率門(mén)檻。 （二）融資約束下理論模型的擴(kuò)展 假設(shè)企業(yè)出口和對(duì)外直接投資的固定成本融資約束，全部需要進(jìn)行外援融資，融資成本為 ｒ，此時(shí)利 潤(rùn)函數(shù)變?yōu)? πＸ ＝τａ１－εＢ－（１＋ｒ）ｆＸ （１１） πＩ ＝ａ１－εＢ－（１＋ｒ）ｆＩ （１２） 　　生產(chǎn)率門(mén)檻變?yōu)? ａ１－ε ＝（１τ１＋－εｒＢ）ｆＸ （１３） Ｘ１ ａ１－ε ＝（１＋Ｂｒ）ｆＩ （１４） Ｉ１ 　　則相應(yīng)的生產(chǎn)率門(mén)檻的提升幅度為 Δａ１Ｘ１－ε ＝τ１ｒ－ｆεＸＢ （１５） Δａ１Ｉ１－ε ＝ ｒｆＩ （１６） Ｂ 　　可見(jiàn)，Δａ１Ｉ１－ε＞Δａ１Ｘ１－ε，即 ＯＦＤＩ生產(chǎn)率門(mén)檻的提升幅度大于出口生產(chǎn)率門(mén)檻的提升幅度。 綜上，這一部分說(shuō)明融資約束會(huì)提高出口和 ＯＦＤＩ的生產(chǎn)率門(mén)檻，并且融資約束對(duì) ＯＦＤＩ生產(chǎn)率門(mén)檻 的提升作用要大于融資約束對(duì)出口的生產(chǎn)率門(mén)檻的提升作用。 （三）生產(chǎn)力分布、融資約束與企業(yè)國(guó)際化 在前文的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步加入生產(chǎn)力分布函數(shù)。當(dāng)生產(chǎn)力服從均勻分布的時(shí)候，生產(chǎn)力門(mén)檻變 化影響的企業(yè)數(shù)如圖 １。當(dāng)生產(chǎn)力分布服從均勻分布時(shí)，融資約束影響的出口企業(yè)數(shù)量為面積 Ｃ，融資約 束影響的 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量見(jiàn)面積 Ｄ。 [ ]假設(shè)生產(chǎn)力分布服從 １ｃ，１ｄ 的均勻分布，則受到融資約束影響的企業(yè)數(shù)量為： Ｃ ＝（ａ１Ｘ１ －ａ１Ｘ） （１ｄ － １ｃ） （１７） Ｄ ＝（ａ１Ｉ１ －ａ１Ｉ） （１ｄ － １ｃ） （１８） 　　顯而易見(jiàn)，Ｄ＞Ｃ，因此在均勻分布下，融資約束影響的 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量大于融資約束影響的出口的 企業(yè)數(shù)量。 但現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)的生產(chǎn)力分布卻并非均勻分布的理想狀況，較為可能的情況是符合帕累托分布， 即生產(chǎn)率低的企業(yè)較多，生產(chǎn)率高的企業(yè)較少。我們假設(shè)生產(chǎn)力分布符合帕累托分布，得到圖 ２，融資約 束影響的出口企業(yè)數(shù)量見(jiàn)面積 Ｅ，融資約束影響的 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量見(jiàn)面積 Ｆ。

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ７１ 圖 １　生產(chǎn)力服從均勻分布時(shí)融資約束 圖 ２　生產(chǎn)力服從帕累托分布時(shí)融資約束 　對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的影響 　對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的影響 　　根據(jù)前文設(shè)定，每個(gè)廠商生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的勞動(dòng)力服從 Ｆ（Ｘ＞ａ）＝ａ－ｋ，ａ∈［１，＋∞），服從帕 累托分布，因此 ( )Ｆ（Ｘ ＞ １） ＝ １ －ｋ ＝ａｋ （１９） ａａ 其中，ｋ為生產(chǎn)力分布的離散度，ｋ＞１，ｋ越大，生產(chǎn)力分布越集中。此時(shí)，融資約束影響的企業(yè)數(shù)量為 Ｅ ＝ａＸｋ －ａＸｋ１ （２０） Ｆ ＝ａｋＩ －ａＩｋ１ （２１） 　　由于 ａ１－ε －ａ１Ｘ－ε ＜ａ１Ｉ１－ε －ａ１Ｉ－ε，１－ε＜０，推出，ａＸｋ －ａＸｋ１ ＞ａＩｋ－ａＩｋ１，ｋ＞１。因此，可推 測(cè) Ｅ＞Ｆ，與前 Ｘ１ 文均勻分布的情況相反。在帕累托分布的假設(shè)下，融資約束影響的出口的企業(yè)數(shù)量多于 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù) 量。此外 Ｅ和 Ｆ的大小與生產(chǎn)力離散度 ｋ有關(guān)。 ( ) ( )在帕累托分布下，出口企業(yè)數(shù)量為 Ｆ １ Ｆ １ ，考察企業(yè)數(shù)量和 ａＸ ，ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量為 ａＩ ｋ的關(guān)系： ( ) ( )Ｆ １ Ｆ １ ａＸ ａＩ ｋ ＞０， ｋ ＞０ （２２） 　　可見(jiàn)，ｋ越大，出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越多。說(shuō)明，生產(chǎn)力分布越集中，出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越 多，行業(yè)生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi)出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少。 進(jìn)一步分析生產(chǎn)力離散度、融資約束和出口、ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量之間的關(guān)系，分別用 Ｅ和 Ｆ生產(chǎn)力分布 ｋ求偏導(dǎo)，發(fā)現(xiàn) Ｅ ＝ａｋＸｌｎａＸ －ａｋＸ１ｌｎａＸ１ ＞０ （２３） ｋ Ｆ ＝ａＩｋｌｎａＩ －ａＩｋ１ｌｎａＩ１ ＞０ （２４） ｋ 　　可見(jiàn)，生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi)受融資約束影響的出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少。行業(yè)內(nèi)出口企業(yè) 的數(shù)量越多意味著企業(yè)出口的概率越大，行業(yè)內(nèi)出口企業(yè)的數(shù)量越少意味著企業(yè)出口的概率越小。ＯＦ ＤＩ同理可證。因此，提出如下假設(shè)： 假設(shè) １：生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi)出口企業(yè)的數(shù)量越少。 假設(shè) ２：生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi) ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少。 假設(shè) ３：生產(chǎn)力分布越分散，融資約束對(duì)出口企業(yè)數(shù)量的影響越小。 假設(shè) ４：生產(chǎn)力分布越分散，融資約束對(duì) ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的影響越小。 假設(shè) ５：融資約束影響的出口企業(yè)數(shù)量大于融資約束影響的 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量。

７２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 三、模型設(shè)定、變量描述和數(shù)據(jù)來(lái)源 （一）模型設(shè)定 根據(jù)既往研究和前文的理論模型，本文的回歸模型設(shè)定如下： ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ ＝β０ ＋β１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ＋β２ｌｎｓａｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （２５） 　　由于現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為融資約束僅影響生產(chǎn)率在一定范圍內(nèi)的企業(yè)的出口，所以融資約束對(duì)企業(yè)出 口的影響呈倒 Ｕ型，本文的研究則表明融資約束對(duì)企業(yè)出口的影響僅存在于生產(chǎn)率門(mén)檻附近，也表明融 資約束對(duì)企業(yè)出口的影響呈倒 Ｕ型，因此，在回歸中引入融資約束的二次項(xiàng)。 ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ ＝β０ ＋β１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ＋β２ｌｎｓａｉｔ＋β３ｌｎｓａ２ｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （２６） 　　進(jìn)一步，為了證明生產(chǎn)力分布對(duì)融資約束影響出口的調(diào)節(jié)作用，引入生產(chǎn)力分布和融資約束的交互 項(xiàng)。 ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ ＝β０ ＋β１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ＋β２ｌｎｓａｉｔ＋β３ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （２７） ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ ＝β０ ＋β１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ＋β２ｌｎｓａｉｔ＋β３ｌｎｓａ２ｉｔ＋β４ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａｉｔ＋ β５ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａ２ｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （２８） 其中，ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ表示 ｈ行業(yè) ｔ年的出口企業(yè)個(gè)數(shù)，ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ代表 ｈ行業(yè) ｔ年的行業(yè)生產(chǎn)力分布情況，ｌｎ ｓａｉｔ代表 ｉ企業(yè) ｔ年的融資約束，ｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ代表 ｉ企業(yè) ｔ年的控制變量，包括企業(yè)生產(chǎn)率（ｔｆｐ＿ｅ）、企業(yè)年齡（ｌｎ ａｇｅ）、企業(yè)規(guī)模（ｌｎＬ）、企業(yè)資本密集度（ｌｎｉｎｔｅｎｓ）。 同理，ＯＦＤＩ相關(guān)檢驗(yàn)與出口相關(guān)檢驗(yàn)方式相同，如： 　　ｌｎｓｕｍｆｄｉｈｔ＝β０ ＋β１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ＋β３ｌｎｓａｉｔ＋β４ｌｎｓａ２ｉｔ＋β４ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａｉｔ＋ （２９） β５ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａ２ｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ 其中，ｌｎｓｕｍｆｄｉｈｔ表示 ｈ行業(yè) ｔ年的對(duì)外直接投資企業(yè)的數(shù)量。 （二）數(shù)據(jù)來(lái)源 數(shù)據(jù)來(lái)源主要有兩個(gè)：一是國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的“中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”，二是商務(wù)部發(fā)布的《境外投 資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）名錄》（下簡(jiǎn)稱《名錄》）。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)主要提供了企業(yè)的財(cái)務(wù)變量、是否出口的 變量，而《名錄》主要提供了企業(yè)是否有 ＯＦＤＩ的變量。將兩者進(jìn)行合并，得到一個(gè) ２００４—２０１０年的非平 衡面板數(shù)據(jù)?？紤]到中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)可能存在的問(wèn)題，對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行如下處理：（１） 刪除資產(chǎn)總額、銷(xiāo)售額、從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)缺失或者為 ０的變量；（２）刪除從業(yè)人數(shù)小于 ８的樣本；（３） 刪除流動(dòng)資產(chǎn)大于總資產(chǎn)的樣本。最后得到 ２０６５６５６個(gè)樣本，其中出口 ７５２０７１項(xiàng)，ＯＦＤＩ共 ２１８５項(xiàng)。 （三）變量描述 １．出口企業(yè)數(shù)量 根據(jù)每年 ３９個(gè)行業(yè)的出口企業(yè)數(shù)量匯總計(jì)算，并進(jìn)行對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。 ２．ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量 根據(jù)每年 ３９個(gè)行業(yè)的 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量匯總計(jì)算，并進(jìn)行對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。 ３．生產(chǎn)力分布 生產(chǎn)力分布用一個(gè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)全要素生產(chǎn)力的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)表示，行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率之間的標(biāo)準(zhǔn)差越大，代 表行業(yè)生產(chǎn)力分布越分散。另外，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的標(biāo)準(zhǔn)差也可以表示企業(yè)生產(chǎn)力分布情況。因此，

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ７３ 用企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù) ２００４年至 ２０１０年的數(shù)據(jù)，計(jì)算生產(chǎn)力分布情況， 按照生產(chǎn)率離散度分為高生產(chǎn)率離散度、中等生產(chǎn)率離散度和低生產(chǎn)率離散度三組。具體結(jié)果見(jiàn)表 １。 生產(chǎn)率分布離散度 表 １?。玻埃埃础玻埃保澳晷袠I(yè)生產(chǎn)力離散度范圍 高生產(chǎn)率離散度 行業(yè)（９個(gè)） 行業(yè)名稱 中等生產(chǎn)率離散度 飲料制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；有色金屬冶煉 行業(yè)（１３個(gè)） 及壓延加工業(yè)；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；燃?xì)? 生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；石油和天然氣開(kāi)采業(yè)；煙草制造業(yè) 低生產(chǎn)率離散度 行業(yè)（１３個(gè)） 黑色金屬礦采選業(yè)；農(nóng)副食品加工業(yè)；食品制造業(yè)；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；專用設(shè)備 制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造；醫(yī)藥制造業(yè)；煤炭開(kāi)采 和選洗業(yè)；有色金屬礦采選業(yè)；其他采礦業(yè)；化學(xué)纖維制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；廢棄資 源和廢舊材料回收加工業(yè) 皮革、毛皮、羽毛（絨）及 其 制 品 業(yè)；家 具 制 造 業(yè)；造 紙 及 紙 制 品 業(yè)；印 刷 業(yè) 和 記 錄 媒 介 的 復(fù) 制；橡膠制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬制品業(yè)；非金屬礦采選業(yè)；通用設(shè)備制造業(yè)；紡織 業(yè)；紡織、服裝、鞋、帽制造業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；文教體育用品制造業(yè)；塑 料制品業(yè) 　　數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》２００４—２０１０年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 　　根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，高生產(chǎn)率離散度行業(yè)主要集中在有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等高 技術(shù)電子設(shè)備制造業(yè)，以及電力、熱力、燃?xì)夤?yīng)業(yè)。低生產(chǎn)率離散度行業(yè)主要集中在輕工業(yè)、紡織業(yè)和 金屬、非金屬采選業(yè)。 ４．融資約束 融資約束采取 ＳＡ指數(shù)來(lái)計(jì)算［１７］，計(jì)算公式為：ＳＡ指數(shù) ＝－０．７３７ｓｉｚｅ＋０．０４３ｓｉｚｅ２ －００４ａｇｅ，其中 ａｇｅ表示企業(yè)年齡，ｓｉｚｅ表示以百萬(wàn)為單位的企業(yè)資產(chǎn)總額。由于根據(jù)計(jì)算的 ＳＡ指數(shù)最大值和最小值之 間相差較大，并且存在負(fù)值，因此將 ＳＡ指數(shù)加一個(gè)固定常數(shù)調(diào)為正值并進(jìn)行對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。 ５．控制變量 控制變量包括企業(yè)全要素生產(chǎn)率、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資本密集度。企業(yè)全要素生產(chǎn)率用索洛 余值來(lái)計(jì)算，其中，資產(chǎn)用資產(chǎn)總額表示，勞動(dòng)力用從業(yè)人數(shù)表示，產(chǎn)出用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入表示；企業(yè)年齡用 年份減去企業(yè)成立時(shí)間來(lái)計(jì)算；企業(yè)規(guī)模用從業(yè)人數(shù)來(lái)表示；資本密集度用固定資產(chǎn)和勞動(dòng)力的比值來(lái) 表示。對(duì)企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模和資本密集度 ３個(gè)控制變量進(jìn)行對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。 四、實(shí)證結(jié)果分析 （一）生產(chǎn)力分布、融資約束與出口 首先，考慮生產(chǎn)力分布、融資約束對(duì)行業(yè)內(nèi)出口企業(yè)數(shù)量的影響。根據(jù) Ｈａｕｓｍａｎ檢驗(yàn)結(jié)果，采用面板 數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型，為了保證回歸結(jié)果不受年份變化因素的影響，控制了年份虛擬變量。所有表中（１） 列為基礎(chǔ)回歸；所有表中（２）列在第一列的基礎(chǔ)上加入了融資約束的二次項(xiàng)；所有表中（３）列在所有表中 （１）列的基礎(chǔ)上加入了生產(chǎn)力分布和融資約束的交乘項(xiàng)；所有表中（４）列在所有表中（２）列的基礎(chǔ)上，加 入了融資約束一次項(xiàng)、二次項(xiàng)和生產(chǎn)力的交互項(xiàng)?；貧w結(jié)果見(jiàn)表 ２。 生產(chǎn)力分布的回歸系數(shù)始終在 １％的水平上顯著為負(fù)，表示生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi)出口的企業(yè) 數(shù)量越少，假設(shè) １得證。融資約束對(duì)行業(yè)出口企業(yè)數(shù)量的影響則較為復(fù)雜，表 ２（１）列融資約束對(duì)出口企 業(yè)數(shù)量的影響系數(shù)為負(fù)但并不顯著。表 ２（２）列融資約束的一次項(xiàng)的系數(shù)為正，二次項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，均在

７４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ １％的水平上顯著，證明融資約束對(duì)出口企業(yè)數(shù)量的影響為倒 Ｕ型，與模型中“融資約束對(duì)生產(chǎn)率門(mén)檻附 近的企業(yè)影響最大”一致，也與既往的對(duì)企業(yè)出口概率的研究結(jié)論相一致。表 ２（３）列中，融資約束的回 歸系數(shù)顯著為負(fù)，行業(yè)生產(chǎn)力分布和融資約束的交互項(xiàng)回歸系數(shù)為正，證明生產(chǎn)力分布越分散，融資約束 影響的出口企業(yè)數(shù)量越少。表 ２（４）列，融資約束一次項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，融資約束二次項(xiàng)的系數(shù)顯著為 正，兩者與行業(yè)生產(chǎn)力的交互項(xiàng)的系數(shù)均與原指數(shù)系數(shù)相反且顯著，說(shuō)明行業(yè)生產(chǎn)力分布在融資約束抑 制企業(yè)出口的過(guò)程中起到調(diào)節(jié)作用，會(huì)減輕融資約束對(duì)出口的抑制作用，假設(shè) ３得證。 表 ２　生產(chǎn)力分布、融資約束與出口 ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ －６．００７ －６．００７ －７．４６４ －８．４１１ ｌｎｓａ （０．０２００） （０．０２００） （０．０７６５） （０．０９３５） ｌｎｓａ２ －０．０１０９ ０．１４７ －１．１６９ －２．１１３ ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ （０．００９９７） （０．０１５８） （０．０５９６） （０．０９４９） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ２ －０．０５３１ ０．２３４ （０．００４１３） １．０７１ （０．０２５２） （０．０５４３） ２．１４２ （０．０８７５） ｔｆｐ＿ｅ －０．０１０１ －０．００９９２ －０．０１０３ －０．２７４ （０．０００７８７） （０．０００７８７） （０．０００７８７） （０．０２２０） ｌｎａｇｅ －０．０１０２ ０．０２５４ ０．０２５３ ０．０２４６ （０．０００７８７） ｌｎＬ （０．００１３３） （０．００１３３） （０．００１３３） ０．０２４３ （０．００１３３） ｌｎｉｎｔｅｎｓ ０．００３０１ ０．００３４８ ０．００１８３ ０．００２２８ （０．００１１３） （０．００１１３） （０．００１１３） （０．００１１３） Ｃｏｎｓｔａｎｔ －０．００２９１ －０．００２７３ －０．００３３４ －０．００３１４ （０．０００６４５） （０．０００６４５） （０．０００６４５） （０．０００６４５） ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ １４．７０ １４．５８ １６．２８ １７．１３ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ （０．０２４１） （０．０２５９） （０．０８４０） （０．１００） Ｒｓｑｕａｒｅｄ Ｎｕｍｂｅｒｏｆｉｄ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ０．６８６ ０．６８６ ０．６８６ ０．６８６ ５３４４５３ ５３４４５３ ５３４４５３ ５３４４５３ 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著 （二）生產(chǎn)力分布、融資約束與 ＯＦＤＩ 進(jìn)一步分析生產(chǎn)力分布、融資約束對(duì)行業(yè)內(nèi) ＯＦＤＩ企業(yè)個(gè)數(shù)的影響。沿襲上文，依然采用固定效應(yīng)面 板回歸，同時(shí)控制年份虛擬變量。在表 ３（１）（２）（３）（４）列中，行業(yè)生產(chǎn)力分布均顯著為負(fù)，證明行業(yè)生 產(chǎn)力分布越分散，ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少，假設(shè) ２得證。再分析融資約束的影響，在表 ３（２）列中，融資約 束的一次項(xiàng)顯著為正，融資約束的二次項(xiàng)顯著為負(fù)，證明融資約束對(duì)企業(yè) ＯＦＤＩ的影響也呈倒 Ｕ型。表 ３ （３）列中，融資約束的系數(shù)顯著為負(fù)，融資約束和生產(chǎn)力分布的交互項(xiàng)顯著為正，生產(chǎn)力分布越分散，融 資約束對(duì) ＯＦＤＩ的抑制作用越小。表 ３（４）列中，融資約束的一次項(xiàng)顯著為負(fù)，一次項(xiàng)和生產(chǎn)力分布的交

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ７５ 互項(xiàng)顯著為正，融資約束的二次項(xiàng)顯著為正，二次項(xiàng)和生產(chǎn)力分布的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，再次證明分散的生 產(chǎn)力分布減小融資約束對(duì) ＯＦＤＩ的影響，假設(shè) ４得證。 表 ３　生產(chǎn)力分布、融資約束與 ＯＦＤＩ ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ －２．７１７ －２．７１７ －３．０２５ －３．２６８ ｌｎｓａ （０．０１９０） （０．０１９０） （０．０７２５） （０．０８８６） ｌｎｓａ２ ０．００１５３ ０．０５４２ －０．２４３ －０．４６６ ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ （０．００９４４） （０．０１５０） （０．０５６４） （０．０８９９） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ２ －０．０１７７ ０．０４９７ （０．００３９２） ０．２２６ （０．０２３９） （０．０５１４） ０．４９２ （０．０８２９） ｔｆｐ＿ｅ －０．００２７９ －０．００２７５ －０．００２８５ －０．０６４１ （０．０００７４５） （０．０００７４５） （０．０００７４５） （０．０２０８） ｌｎａｇｅ －０．００２８１ ０．０３０２ ０．０３０１ ０．０３００ （０．０００７４５） ｌｎＬ （０．００１２６） （０．００１２６） （０．００１２６） ０．０２９９ （０．００１２６） ｌｎｉｎｔｅｎｓ ０．００５４９ ０．００５６５ ０．００５２４ ０．００５３８ （０．００１０７） （０．００１０７） （０．００１０７） （０．００１０７） Ｃｏｎｓｔａｎｔ －０．０００８３７ －０．０００７７７ －０．０００９２９ －０．０００８７０ （０．０００６１１） （０．０００６１１） （０．０００６１１） （０．０００６１１） ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ ３．９０５ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ ３．３６０ ３．３２０ ３．６９５ （０．０９５２） Ｒｓｑｕａｒｅｄ （０．０２２９） （０．０２４５） （０．０７９６） Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ０．６８８ ０．６８８ ０．６８８ ０．６８８ 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著 （三）生產(chǎn)力分布對(duì)企業(yè)出口和 ＯＦＤＩ影響的比較 生產(chǎn)力分布對(duì)企業(yè)出口和 ＯＦＤＩ的影響具體有什么區(qū)別呢？根據(jù)上文回歸，生產(chǎn)力分布、融資約束對(duì) 企業(yè)出口的影響可總結(jié)為以下公式： ｌｎｓｕｍｅｘｈｔ＝１７．１３－８．４１１ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ－２．１１３ｌｎｓａｉｔ＋０．２３４ｌｎｓａ２ｉｔ＋２．１４２ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａｉｔ－ ０．２７４ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａ２ｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （３０） ｌｎｓｕｍｆｄｉｈｔ＝３．９０５－３．２６８ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔ－０．４６６ｌｎｓａｉｔ＋０．０４９７ｌｎｓａ２ｉｔ＋０．４９２ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａｉｔ－ ０．０６４ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｈｔｌｎｓａ２ｉｔ＋βｃｏｎｔｒｏｌｓｉｔ＋μｔ＋εｉｔ （３１） 由于兩個(gè)方程的回歸系數(shù)均在 １％的水平上顯著，不存在顯著性差異，可以直接比較兩個(gè)方程的回 歸系數(shù)，前者 的 融 資 約 束 的 回 歸 系 數(shù) 為 －２．１１３，０．２３４，２．１４２和 －０．２７４，后 者 相 應(yīng) 的 回 歸 系 數(shù) 為 －０．４６６，０．０４９７，０．４９２和 －０．０６４１，前者的回歸系數(shù)的絕對(duì)值均大于后者，證明從行業(yè)角度講，融資約 束影響的出口企業(yè)數(shù)量多于 ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量，假設(shè) ５得證。

７６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ （四）穩(wěn)健性檢驗(yàn) 為了增加研究的可靠性，本文進(jìn)行了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，首先，將生產(chǎn)力分布變量替換為主營(yíng)業(yè)務(wù)收 入的標(biāo)準(zhǔn)差，采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表 ４和表 ５。 表 ４　生產(chǎn)力分布、融資約束與出口（替換生產(chǎn)力分布變量） ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ －０．８５３ －０．８５４ －１．５６４ －２．０９２ ｌｎｓａ （０．００６５５） （０．００６５５） （０．０３２９） （０．０４１７） ｌｎｓａ２ －０．００２３４ ０．１７８ －０．８５２ －１．５９９ ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎｌｎｓａ （０．０１０２） （０．０１６２） （０．０３９８） （０．０６３９） ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎｌｎｓａ２ －０．０６０７ ０．１８４ （０．００４２３） ０．５２８ （０．０１５２） （０．０２３９） １．１３１ （０．０３９１） Ｃｏｎｔｒｏｌｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ －０．１５５ ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ （０．００８７４） １０．２０ １０．０６ １１．３６ Ｃｏｎｓｔａｎｔ （０．０１７８） （０．０２０２） （０．０５５４） Ｙｅｓ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ Ｙｅｓ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ ０．６７１ ０．６７１ ０．６７１ １２．０３ Ｒｓｑｕａｒｅｄ （０．０６８３） ２０５７４０１ ０．６７１ 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著 表 ５　生產(chǎn)力分布、融資約束與 ＯＦＤＩ（替換生產(chǎn)力分布變量） ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ －０．１３０ －０．１３１ －０．４０２ －０．６８６ ｌｎｓａ （０．００６１０） （０．００６１０） （０．０３０７） （０．０３８９） ｌｎｓａ２ ０．００４６７ ０．０６１５ －０．３２０ －０．７８３ ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎｌｎｓａ （０．００９５０） （０．０１５１） （０．０３７１） （０．０５９６） ｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎｌｎｓａ２ －０．０１９１ ０．１２５ （０．００３９４） ０．２０２ （０．０１４２） （０．０２２３） ０．５３５ （０．０３６４） Ｃｏｎｔｒｏｌｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ －０．０８９３ ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ （０．００８１４） １．０２０ ０．９７８ １．４６２ Ｃｏｎｓｔａｎｔ （０．０１６６） （０．０１８８） （０．０５１６） Ｙｅｓ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ Ｙｅｓ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ ０．６８４ ０．６８４ ０．６８４ １．８５８ Ｒｓｑｕａｒｅｄ （０．０６３７） ２０５７４０１ ０．６８４ 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ７７ 　　表 ４中生產(chǎn)力分布的回歸系數(shù)始終為負(fù)且在 １％的水平上顯著。融資約束對(duì)出口企業(yè)數(shù)量的影響不 變，融資約束和生產(chǎn)力分布的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在顯著性和系數(shù)符號(hào)上都與表 ２中保持一致，可見(jiàn)生產(chǎn) 力分布的計(jì)算方式不影響結(jié)論的穩(wěn)健性。 表 ５中生產(chǎn)力分布的系數(shù)始終為負(fù)，融資約束、生產(chǎn)力分布和融資約束的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著， 且與表 ３中的符號(hào)相一致，證明生產(chǎn)力分布對(duì) ＯＦＤＩ數(shù)量的影響與計(jì)算方式無(wú)關(guān)，回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。從 系數(shù)比較上可以看出，融資約束影響 ＯＦＤＩ的相關(guān)回歸系數(shù)的絕對(duì)值均小于融資約束影響出口的回歸系 數(shù)。假設(shè) ５的結(jié)論也是穩(wěn)健的。 其次，采用隨機(jī)效應(yīng)模型，考察回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。具體結(jié)果見(jiàn)表 ６和表 ７。隨機(jī)效應(yīng)回歸的結(jié)果與 固定效應(yīng)的回歸結(jié)果完全一致，可見(jiàn)更換實(shí)證方法后，本文的回歸結(jié)果依然是穩(wěn)健的。 表 ６　行業(yè)生產(chǎn)力分布對(duì)出口企業(yè)數(shù)量的影響———隨機(jī)效應(yīng) ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ ｌｎｓｕｍｅｘ －６．８５７ －６．８５３ －７．８０４ －８．４０８ ｌｎｓａ （０．０１０１） （０．０１０１） （０．０６１３） （０．０７５７） ｌｎｓａ２ －０．００７１７ ０．１４４ －０．７７４ －１．２７１ ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ （０．００８７６） （０．０１４０） （０．０４９７） （０．０７９４） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ２ －０．０４９７ ０．０８８７ （０．００３５９） ０．７００ （０．０２１２） （０．０４４７） １．３３５ （０．０７２０） Ｃｏｎｔｒｏｌｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ －０．１３５ ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ （０．０１７９） １５．５７ １５．４５ １６．６２ Ｃｏｎｓｔａｎｔ （０．０１６６） （０．０１８８） （０．０６８８） Ｙｅｓ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ Ｙｅｓ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ １７．１２ （０．０８２８） 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著 ２０５７４０１ 表 ７　行業(yè)生產(chǎn)力分布對(duì) ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的影響———隨機(jī)效應(yīng) （４） ｌｎｓｕｍｆｄｉ ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） －４．２１２ ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ （０．０６６３） －３．８１９ －３．８１８ －４．０４９ －０．３２０ ｌｎｓａ （０．００８２０） （０．００８２０） （０．０５３５） （０．０７００） ｌｎｓａ２ －０．００７９１ ０．０３７３ －０．１９５ ０．０１９２ ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ （０．００７８４） （０．０１２６） （０．０４３７） （０．０１８８） ｇｒｏｕｐｈａｎｇｙｅｌｎｓａ２ －０．０１４７ ０．３３７ （０．００３２０） ０．１７０ （０．０６３２） （０．０３９１） －０．０３３３ （０．０１５７）

７８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 續(xù)表（表 ７） ＶＡＲＩＡＢＬＥＳ （１） （２） （３） （４） Ｃｏｎｔｒｏｌｓ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ｌｎｓｕｍｆｄｉ ＹｅａｒＣｏｎｔｒｏｌ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｃｏｎｓｔａｎｔ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ Ｙｅｓ ４．４７４ ４．４３７ ４．７２９ ４．８６０ Ｏｂｓｅｒｖａｔｉｏｎｓ （０．０１４４） （０．０１６５） （０．０６０５） （０．０７２９） ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ ２０５７４０１ 　　注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；、、分別表示回歸系數(shù)在 １％、５％、１０％的水平上顯著 五、結(jié)論與政策建議 相較于以往研究，本文從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)闡述了生產(chǎn)力分布、融資約束對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響。通過(guò)放 松 ＨＭＹ模型中出口和 ＯＦＤＩ相互替代的理論假設(shè)，重構(gòu)理論模型，提出理論假設(shè)，然后基于 ２００４年到 ２０１０年的《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》和《境外投資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）名錄》的合并數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明： 第一，行業(yè)生產(chǎn)力分布越分散，行業(yè)內(nèi)出口和 ＯＦＤＩ的企業(yè)數(shù)量越少；第二，融資約束對(duì)出口和 ＯＦＤＩ企業(yè) 數(shù)量的影響呈倒 Ｕ型，也可以表述為融資約束主要影響生產(chǎn)率門(mén)檻附近的企業(yè)；第三，生產(chǎn)力分布在融資 約束抑制企業(yè)出口的過(guò)程中起到調(diào)節(jié)作用，生產(chǎn)力分布越分散，融資約束的影響越?。坏谒?，生產(chǎn)力分布 在融資約束抑制企業(yè) ＯＦＤＩ的過(guò)程中起到調(diào)節(jié)作用，生產(chǎn)力分布越分散，融資約束的影響越??；第五，從行 業(yè)角度來(lái)講，融資約束對(duì)出口企業(yè)數(shù)量的影響大于對(duì) ＯＦＤＩ企業(yè)數(shù)量的影響。 在對(duì)行業(yè)生產(chǎn)力分布狀況的統(tǒng)計(jì)中，我們發(fā)現(xiàn)：有色金屬冶煉及加工業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等高技術(shù) 電子設(shè)備制造業(yè)，以及電力、熱力、燃?xì)夤?yīng)業(yè)等行業(yè)的生產(chǎn)力分布較分散；輕工業(yè)、紡織業(yè)和采礦業(yè)的生 產(chǎn)力分布較為集中。結(jié)合我們的研究結(jié)論，緩解融資約束的普惠性金融措施在促進(jìn)有色金屬冶煉及加工 業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等高級(jí)技術(shù)電子設(shè)備制造業(yè)以及電力、熱力、燃?xì)夤?yīng)業(yè)等行業(yè)國(guó)際化方面的作用 較小，在促進(jìn)輕工業(yè)、紡織業(yè)和采礦業(yè)國(guó)際化的過(guò)程中，會(huì)發(fā)揮更大的作用。這種同一政策不同效果的效 應(yīng)與中國(guó)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顟B(tài)不謀而合。根據(jù)我國(guó)出口數(shù)據(jù)，中國(guó)現(xiàn)階段輕工業(yè)和紡織行業(yè)是中國(guó)出口的 主要行業(yè)，而采礦業(yè)是中國(guó)對(duì)外直接投資的第二大行業(yè)。在中國(guó)金融高速發(fā)展的背景下，采礦業(yè)、紡織 業(yè)、輕工業(yè)均表現(xiàn)出較強(qiáng)的國(guó)際化趨勢(shì)。 根據(jù)研究結(jié)論，結(jié)合我國(guó)生產(chǎn)力分布特征，提出如下政策建議： 首先，改善行業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)力布局，提高行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)力分布的集中度。對(duì)于搬遷較為容易且 對(duì)生產(chǎn)地沒(méi)有過(guò)多限制的行業(yè)，應(yīng)考慮建立和強(qiáng)化工業(yè)區(qū)建設(shè)，將這些行業(yè)的上下游企業(yè)和同一行業(yè)企 業(yè)集中在一起，這樣既有利于企業(yè)之間的技術(shù)、生產(chǎn)技能和管理經(jīng)驗(yàn)的互相學(xué)習(xí)，強(qiáng)化技術(shù)溢出效應(yīng)，也 有利于加強(qiáng)技能工人和管理干部在各企業(yè)間的相互交流和流動(dòng)。通過(guò)地理位置的集中，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)企業(yè) 生產(chǎn)力分布的進(jìn)一步集中。對(duì)于采礦業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八墓?yīng)業(yè)等必須在固定區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的企 業(yè)，應(yīng)促進(jìn)各企業(yè)之間的交流，號(hào)召低生產(chǎn)率企業(yè)向高生產(chǎn)率企業(yè)學(xué)習(xí)，高生產(chǎn)率企業(yè)向低生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn) 行技術(shù)指導(dǎo)，通過(guò)人員交流，克服地理位置上的距離，彌補(bǔ)生產(chǎn)率方面的差距。這種交流和學(xué)習(xí)可先在國(guó) 有企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部試點(diǎn)，然后將試行范圍進(jìn)一步擴(kuò)大到民營(yíng)企業(yè)。另一方面，在電力、熱力、燃?xì)夂退纳? 產(chǎn)供應(yīng)業(yè)等國(guó)有企業(yè)占比高的行業(yè)，也可直接采用對(duì)高生產(chǎn)率企業(yè)的復(fù)制和移植，在結(jié)合地方地理特點(diǎn)， 考慮南北差異、東西差異的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化的供應(yīng)企業(yè)。此外，中央政府也可以通過(guò)提高行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)等方法，鼓勵(lì)低生產(chǎn)率企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)進(jìn)步，彌補(bǔ)與高生產(chǎn)率企業(yè)之間的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)差距。總之，

康瑞英：生產(chǎn)力分布、融資約束與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化 ７９ 提高一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率集中度，是提高一個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力的行之有效的辦法，國(guó)家應(yīng)制定更多 強(qiáng)有力的措施來(lái)提高各行業(yè)的生產(chǎn)率集中度。 其次，對(duì)于行業(yè)生產(chǎn)力分布較為分散的行業(yè)，應(yīng)該給予更多的利息優(yōu)惠和貸款便利，以提高行業(yè)的國(guó) 際化程度。根據(jù)我們的研究，普惠性的金融政策，如降低存款準(zhǔn)備金率，降低利率，實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政 策等，對(duì)生產(chǎn)力分布集中的行業(yè)的國(guó)際化影響較大，對(duì)生產(chǎn)力分布分散的行業(yè)的影響較小。我國(guó)現(xiàn)階段 生產(chǎn)力分布分散的行業(yè)主要集中在計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備等高技術(shù)電子設(shè)備制造業(yè)以及有色金屬壓延和加工 業(yè)。有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)具有技術(shù)含量高、制備工藝相對(duì)復(fù)雜和加工難度高的特點(diǎn)，其產(chǎn)品要求 具有較高的性能，對(duì)行業(yè)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力、流程設(shè)計(jì)和質(zhì)量控制能力均有較高的要求。有色金屬壓 延加工業(yè)與計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)一樣，均屬于高技術(shù)行業(yè)，也是我國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 著力點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)。這些高技術(shù)行業(yè)的發(fā)展既需要引進(jìn)來(lái)，又需要走出去。產(chǎn)業(yè)國(guó)際化本身有利于企業(yè)的 技術(shù)提升，而技術(shù)提升會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)有色金屬壓延加工業(yè)與計(jì)算機(jī)通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)的國(guó) 際化。可見(jiàn)，高技術(shù)行業(yè)的國(guó)際化與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)之間是一種相互促進(jìn)、相輔相成的關(guān)系。對(duì)于國(guó)家政 策關(guān)注的重點(diǎn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，考慮到其行業(yè)生產(chǎn)力分布較為分散的特點(diǎn)，銀行業(yè)應(yīng)該給予特定傾向性的利 息優(yōu)惠和貸款便利，通過(guò)提高這些行業(yè)的融資能力，促進(jìn)這些行業(yè)的國(guó)際化，助力我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈由低端向高 端攀升，加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐。 最后，制定更加具有針對(duì)性的促進(jìn) ＯＦＤＩ的政策，助力中國(guó)企業(yè)國(guó)際化。普惠性金融政策對(duì)于出口和 ＯＦＤＩ的影響不同：對(duì)于出口的影響更大，對(duì)于 ＯＦＤＩ的影響更小。現(xiàn)階段，我國(guó)企業(yè) ＯＦＤＩ還處于起步階 段，但中國(guó)企業(yè) ＯＦＤＩ在獲得資源和技術(shù)等戰(zhàn)略性資產(chǎn)方面發(fā)揮著重要作用，是我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要 助推力量。所以，對(duì)于出口和 ＯＦＤＩ，中央銀行、國(guó)有銀行、股份制銀行等應(yīng)該根據(jù)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)制定差異 化的融資政策，要對(duì)企業(yè) ＯＦＤＩ給予適度的政策傾斜，降低企業(yè) ＯＦＤＩ的融資成本，提高企業(yè) ＯＦＤＩ資金 的可獲得性，縮減企業(yè) ＯＦＤＩ的融資流程，助力中國(guó)企業(yè)國(guó)際化。 參考文獻(xiàn)： ［１］　ＨＥＬＰＭＡＮＥ，ＭＥＬＩＴＺＭ Ｊ，ＹＥＡＰＬＥＳＲ．ＥｘｐｏｒｔｖｅｒｓｕｓＦＤＩｗｉｔｈｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓｆｉｒｍｓ［Ｊ］．ＡｍｅｒｉｃａｎＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，２００４， ９４（１）：３００－３１６． ［２］?。龋希遥樱裕停粒危危?，ＭＡＲＫＵＳＥＮＪＲ．Ｌｉｃｅｎｓｉｎｇｖｅｒｓｕｓｄｉｒｅｃｔｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ：Ａｍｏｄｅｌｏｆｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎｂｙｔｈｅｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌｅｎｔｅｒ ｐｒｉｓｅ［Ｊ］．ＴｈｅＣａｎａｄｉａｎＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ／ＲｅｖｕｅＣａｎａｄｉｅｎｎｅＤ’ｅｃｏｎｏｍｉｑｕｅ，１９８７，２０（３）：４６４－４８１． ［３］　ＢＲＡＩＮＡＲＤＳＬ．ＡｓｉｍｐｌｅｔｈｅｏｒｙｏｆｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓａｎｄｔｒａｄｅｗｉｔｈａＴｒａｄｅＯｆｆｂｅｔｗｅｅｎｐｒｏｘｉｍｉｔｙａｎｄｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎ ［Ｒ］．ＮＢＥＲＷｏｒｋｉｎｇＰａｐｅｒＮｏ．ｗ４２６９，１９９３． ［４］?。停粒遥耍眨樱牛危剩?，ＶＥＮＡＢＬＥＳＡＪ．Ｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｅｎｄｏｗｍｅｎｔ，ｉｎｔｒａｉｎｄｕｓｔｒｙａｎｄｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌｔｒａｄｅ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎ ａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２０００，５２（２）：２０９－２３４． ［５］　黃凌云，羅琴，劉夏明．我國(guó)跨國(guó)公司 ＯＦＤＩ的市場(chǎng)效應(yīng)———基于不同所有制企業(yè)的分析［Ｊ］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，２０１４（１２）： １２５－１３５． ［６］　林志帆．中國(guó)的對(duì)外直接投資真的促進(jìn)出口嗎［Ｊ］．財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，２０１６（２）：１００－１１３． ［７］　張應(yīng)武．對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系：互補(bǔ)或替代［Ｊ］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，２００７（６）：８７－９３． ［８］　項(xiàng)本武．中國(guó)對(duì)外直接投資的貿(mào)易效應(yīng)研究—基于面板數(shù)據(jù)的協(xié)整分析［Ｊ］．財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，２００９（４）：７７－８２． ［９］?。茫龋粒危牛伲裕蹋椋瘢酰椋洌椋簦悖铮睿螅簦颍幔椋睿澹洌澹穑铮颍簦澹颍螅郏剩荩剩铮酰颍睿幔欤铮妫牛悖铮睿铮恚椋悖模睿幔恚椋悖螅幔睿洌茫铮睿簦颍铮欤玻埃保?，７２（１２）：１４１－１５４． ［１０］ ＭＡＮＯＶＡＫ．Ｃｒｅｄｉｔｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ，ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｏｕｓｆｉｒｍｓ，ａｎｄｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｔｒａｄｅ［Ｊ］．ＲｅｖｉｅｗｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＳｔｕｄｉｅｓ，２０１３，８０（２）： ７１１－７４４． ［１１］ ＢＵＣＨ ＣＭ，ＫＥＳＴＥＲＮＩＣＨ Ｉ，ＬＩＰＰＯＮＥＲＡ，ｅｔａｌ．Ｆｉｎａｎｃｉａｌｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓａｎｄｆｏｒｅｉｇｎｄｉｒｅｃｔｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ：Ｆｉｒｍｌｅｖｅｌｅｖｉｄｅｎｃｅ［Ｊ］．

８０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ＲｅｖｉｅｗｏｆＷｏｒｌｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２０１４，１５０（２）：３９３－４２０． ［１２］ 慕繡如，孫靈燕．生 產(chǎn) 率 和 融 資 異 質(zhì) 性 對(duì) 企 業(yè) 出 口 的 影 響———基 于 門(mén) 檻 效 應(yīng) 的 分 析 ［Ｊ］．國(guó) 際 貿(mào) 易 問(wèn) 題，２０１７（１０）： ６１－７３． ［１３］ 蔣冠宏，張馨月．金融發(fā)展與對(duì)外直接投資———來(lái)自跨國(guó)的證據(jù)［Ｊ］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，２０１６（１）：１６６－１７６． ［１４］ 慕繡如，李榮林．融資異質(zhì)性與企業(yè)國(guó)際化選擇———來(lái)自微觀企業(yè)的證據(jù)［Ｊ］．當(dāng)代財(cái)經(jīng)，２０１６（１）：６３－７２． ［１５］ 羅勇，張悅．融資約束對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響———基于擴(kuò)展的新新貿(mào)易理論模型分析［Ｊ］．國(guó)際商務(wù)（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 學(xué)報(bào)），２０１７（１）：９９－１０９． ［１６］ 楊堅(jiān)瑛，王文．生產(chǎn)力分布規(guī)律的探索［Ｊ］．生產(chǎn)力研究，１９８７（４）：５２－５４． ［１７］ ＨＡＤＬＯＣＫＣＪ，ＰＩＥＲＣＥＪＲ．Ｎｅｗｅｖｉｄｅｎｃｅｏｎｍｅａｓｕｒｉｎｇｆｉｎａｎｃｉａｌｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ：ＭｏｖｉｎｇｂｅｙｏｎｄｔｈｅＫＺｉｎｄｅｘ［Ｊ］．ＴｈｅＲｅｖｉｅｗｏｆ ＦｉｎａｎｃｉａｌＳｔｕｄｉｅｓ，２０１０，２３（５）：１９０９－１９４０． Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｆｉｎａｎｃｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓａｎｄ Ｃｈｉｎｅｓｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ ＫＡＮＧＲｕｉｙｉｎｇ （ＳｃｈｏｏｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＲｅｌａｔｉｏｎｓ，ＬｉａｏｎｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈｅｎｙａｎｇ１１０１３６，Ｃｈｉｎａ） 　 　 Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ａｇａｉｎｓｔ ｔｈｅ ｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｇｌｏｂａｌｉｚａｔｉｏｎ， ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓｏｆＣｈｉｎｅｓｅｃｏｍｐａｎｉｅｓｈａｓｇｒａｄｕａｌｌｙｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｅｄ，ｂｕｔｆｅｗｓｔｕｄｉｅｓｈａｖｅｃｏｎｓｉｄｅｒｅｄｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎｅｓｅｃｏｍｐａｎｉｅｓ．Ｔｈｒｏｕｇｈｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｍｏｄｅｌｉｎｇａｎｄ ｅｍｐｉｒｉｃａｌｒｅｓｅａｒｃｈ，ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｅｘｐｌｏｒｅｓｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆｔｈｅｔｗｏｆａｃｔｏｒｓｏｆｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎａｎｄｆｉｎａｎｃｉｎｇ ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓｏｎｉｎｄｕｓｔｒｙｅｘｐｏｒｔｓａｎｄＯＦＤＩ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｏｆｔｈｅｓｔｕｄｙｓｈｏｗ ｔｈａｔ：（１） ｔｈｅｍｏｒｅｄｉｓｐｅｒｓｅｄｔｈｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｔｈｅｆｅｗｅｒｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｅｘｐｏｒｔａｎｄＯＦＤＩｉｎｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｙ；（２）ｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｆｉｎａｎｃｉｎｇ ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓｏｎｔｈｅｅｘｐｏｒｔａｎｄＯＦＤＩｑｕａｎｔｉｔｙｏｆｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｓｉｎｖｅｒｔｅｄＵｓｈａｐｅｄ，ａｎｄｔｈｅｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｐｌａｙｓａｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｒｏｌｅｉｎｉｔ；Ｔｈｅｍｏｒｅｄｉｓｐｅｒｓｅｄｔｈｅｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｔｈｅｆｅｗｅｒｔｈｅｎｕｍｂｅｒｏｆｅｘｐｏｒｔｓａｎｄＯＦＤＩ ｃｏｍｐａｎｉｅｓａｆｆｅｃｔｅｄｂｙｆｉｎａｎｃｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ；（３）Ａｆｔｅｒｃｏｎｓｉｄｅｒｉｎｇｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ｔｈｅ ｉｍｐａｃｔｏｆｆｉｎａｎｃｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓｏｎｅｘｐｏｒｔｓｉｓｇｒｅａｔｅｒｔｈａｎｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｎ ＯＦＤＩ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｔｈｅｆｏｌｌｏｗｉｎｇ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓａｒｅｐｕｔｆｏｒｗａｒｄ：Ｆｉｒｓｔ，ｒｅｌｏｃａｔｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｙｔｏｒｅｄｕｃｅｔｈｅｄｉｓｐｅｒｓｉｏｎｏｆｉｎｄｕｓｔｒｙ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ； Ｓｅｃｏｎｄ， ｆｏｒｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｗｈｅｒｅ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｉｓｒｅｌａｔｉｖｅｌｙ ｄｉｓｐｅｒｓｅｄ， ｍｏｒｅ ｉｎｔｅｒｅｓｔｃｏｎｃｅｓｓｉｏｎｓ ａｎｄ ｌｏａｎ ｆａｃｉｌｉｔｉｅｓ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ｇｉｖｅｎ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ’ｓ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ；Ｔｈｉｒｄ，ｆｏｒｍｕｌａｔｅｍｏｒｅｔａｒｇｅｔｅｄ ｐｏｌｉｃｉｅｓｔｏｐｒｏｍｏｔｅＯＦＤＩｔｏｈｅｌｐ Ｃｈｉｎｅｓｅｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚｅ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ；ｆｉｎａｎｃｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓ；ｅｘｐｏｒｔ；ＯＦＤＩ （責(zé)任編輯　彭曉娟）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．００９ 管理學(xué) 新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 李　?。幔?，孫可可ａ，明荷汶ａ，李雨洋ａ （重慶理工大學(xué)?。幔芾韺W(xué)院；ｂ．創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)創(chuàng)業(yè)協(xié)同研究中心，重慶　４０００５４） 　　摘要：雙元營(yíng)銷(xiāo)能力在新創(chuàng)企業(yè)跨越“成長(zhǎng)悖論”中扮演著關(guān)鍵角色，但其發(fā)揮效用的機(jī)制還缺乏整 合框架。營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新是新創(chuàng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)生存和發(fā)展的重要手段，依據(jù)“能力 －行為 －績(jī)效”分析框架，在考察 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新中介效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度調(diào)節(jié)效應(yīng)基礎(chǔ)上，探究新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的關(guān)系。實(shí)證分 析發(fā)現(xiàn)，雙元營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)市場(chǎng)效能有直接影響，同時(shí)還通過(guò)“開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 －市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo) 創(chuàng)新 －市場(chǎng)效能”及“探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 －技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 －市場(chǎng)效能”兩條路徑發(fā)揮作用。 此外，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能積極關(guān)系，負(fù)向調(diào)節(jié)探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo) 能力與市場(chǎng)效能正向關(guān)系，正向調(diào)節(jié)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能積極關(guān)系。 關(guān)鍵詞：雙元營(yíng)銷(xiāo)能力；營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新；競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度；市場(chǎng)效能；新創(chuàng)企業(yè) 　　中圖分類(lèi)號(hào)：Ｆ２７０．７　　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７４－８４２５（２０２１）１１－００８１－１３ 一、引言 新創(chuàng)企業(yè)因“先天劣勢(shì)”，缺乏充分的資源和能力來(lái)兼顧利用現(xiàn)有市場(chǎng)與培育潛在市場(chǎng)的雙元市場(chǎng) 活動(dòng)，極易掉入成長(zhǎng)悖論：企業(yè)聚焦?fàn)I銷(xiāo)探索活動(dòng)容易掉進(jìn)“失敗陷阱”，即企業(yè)在沒(méi)有足夠收益的情況 下，探索更多具有創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)性的做法，可能面臨現(xiàn)實(shí)的生存困境；而強(qiáng)調(diào)營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)活動(dòng)又容易使企業(yè) 陷入“成功陷阱”，即當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)活動(dòng)超過(guò)最佳實(shí)踐點(diǎn)，路徑依賴將阻礙企業(yè)對(duì)新知識(shí)的吸收采納，進(jìn)而 導(dǎo)致組織僵化等嚴(yán)重問(wèn)題，使企業(yè)喪失發(fā)展?jié)摿Γ郏保玻荨Ｒ虼?，新?chuàng)企業(yè)要確保在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中活下 收稿日期：２０２１－０３－０７ 基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“多重不確定性環(huán)境下新創(chuàng)企業(yè)市場(chǎng)雙元形成及效用機(jī)制研究”（７１８７２０２４）；教育部 人文社會(huì)科 學(xué) 研 究 青 年 項(xiàng) 目 “動(dòng) 態(tài) 環(huán) 境 下 新 創(chuàng) 企 業(yè) 雙 元 營(yíng) 銷(xiāo) 能 力 研 究：形 成、效 用 機(jī) 制 與 培 育 路 徑” （１７ＹＪＣ６３００６６）；重慶市教育 委 員 會(huì) 人 文 社 科 研 究 重 點(diǎn) 項(xiàng) 目 “數(shù) 字 時(shí) 代 公 司 創(chuàng) 業(yè) 的 微 觀 基 礎(chǔ) 及 雙 元 機(jī) 制 ” （２１ＳＫＧＨ１７１）；重慶市教育委員會(huì) 科 學(xué) 技 術(shù) 研 究 青 年 項(xiàng) 目 “制 度 創(chuàng) 業(yè) 視 域 下 制 造 型 企 業(yè) 數(shù) 字 化 轉(zhuǎn) 型 研 究 ” （ＫＪＱＮ２０２１０１１０１）；重 慶 理 工 大 學(xué) 研 究 生 創(chuàng) 新 項(xiàng) 目 “動(dòng) 態(tài) 競(jìng) 爭(zhēng) 環(huán) 境 下 新 創(chuàng) 企 業(yè) 雙 元 營(yíng) 銷(xiāo) 能 力 研 究 ” （ｃｌｇｙｃｘ２０２０２０４８） 作者簡(jiǎn)介：李巍，教授，博士，主要從事創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理研究；通訊作者：李雨洋，碩士研究生，主要從事創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理 研究。 本文引用格式：李巍，孫可可，明荷汶，等．新創(chuàng) 企 業(yè) 雙 元 營(yíng) 銷(xiāo) 能 力 驅(qū) 動(dòng) 市 場(chǎng) 效 能 的 路 徑 研 究 ［Ｊ］．重 慶 理 工 大 學(xué) 學(xué) 報(bào) （社 會(huì) 科 學(xué) ），２０２１ （１１）：８１－９３． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＷｅｉ，ＳＵＮＫｅｋｅ，ＭＩＮＧＨｅｗｅｎ，ｅｔａｌ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｐａｔｈｓｏｆｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓ’ａｍｂｉｄｅｘｔｒｏｕｓｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓｄｒｉｖｉｎｇ ｍａｒｋｅｔｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：８１－９３．

８２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 來(lái)、走下去，成功地跨越成長(zhǎng)悖論，必須有效地權(quán)衡探索與開(kāi)發(fā)活動(dòng)。 自 Ｋｙｒｉａｋｏｐｏｕｌｏｓ等將雙元理論引入營(yíng)銷(xiāo)研究以來(lái)［３］，有關(guān)探索與開(kāi)發(fā)的分析已從最初的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略視 域擴(kuò)展至營(yíng)銷(xiāo)能力議題［４－５］。雙元營(yíng)銷(xiāo)能力是新創(chuàng)企業(yè)應(yīng)對(duì)資源與能力劣勢(shì)，兼顧營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與探索活動(dòng) 的關(guān)鍵組織能力。目前，有關(guān)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的研究已經(jīng)取得重要進(jìn)展，但仍然存在一些不足：首先，一些 研究分別探討營(yíng)銷(xiāo)探 索 能 力 和 營(yíng) 銷(xiāo) 開(kāi) 發(fā) 能 力 的 績(jī) 效 輸 出 ［６］，未 能 將 二 者 進(jìn) 行 結(jié) 合，本 質(zhì) 上 并 沒(méi) 有 體 現(xiàn) “雙元特性”；其次，一些研究從雙元能力的視角探討營(yíng)銷(xiāo)探索與開(kāi)發(fā)的平衡與互動(dòng)［２］，但營(yíng)銷(xiāo)探索與開(kāi) 發(fā)活動(dòng)或能力的互動(dòng)難以進(jìn)行科學(xué)測(cè)量，且在實(shí)踐中不易被觀察［５］。此外，營(yíng)銷(xiāo)探索與開(kāi)發(fā)的平衡有益 于企業(yè)績(jī)效［７］，而適當(dāng)?shù)氖Ш庖部赡軙?huì)產(chǎn)生積極效應(yīng)［８］。因此，Ｍｅｈｒａｂｉ等明確指出，需要新的分析框架 來(lái)拓展對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的認(rèn)識(shí)［４］。 在為數(shù)不多的雙元營(yíng)銷(xiāo)能力研究中主要存在以下兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為雙元營(yíng)銷(xiāo)能力能夠產(chǎn)生直 接的績(jī)效輸出［９］，另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為雙元營(yíng)銷(xiāo)能力需要通過(guò)戰(zhàn)略行為進(jìn)行轉(zhuǎn)換［２］。營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新是新創(chuàng)企業(yè) 實(shí)現(xiàn)生存和發(fā)展的重要手段。包括營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在內(nèi)的創(chuàng)新行動(dòng)是新創(chuàng)企業(yè)拓展市場(chǎng)空間，獲取發(fā)展機(jī)遇的 關(guān)鍵戰(zhàn)略行為之一。組織雙元性與創(chuàng)新行為之間的邏輯關(guān)系已經(jīng)得到探究［５］，但在市場(chǎng)領(lǐng)域?qū)Χ哧P(guān)系 的理論認(rèn)知還比 較 缺 乏。 此 外，Ｋｒｅｉｓｅｒ等 指 出，戰(zhàn) 略 行 為 需 要 與 外 部 環(huán) 境 進(jìn) 行 動(dòng) 態(tài) 匹 配，而 配 置 理 論 （ＣｏｎｆｉｇｕｒａｔｉｏｎＴｈｅｏｒｙ）為理解創(chuàng)業(yè)情境下組織能力及戰(zhàn)略的有效性提供了理論工具［１０］。因此，研究基于 “權(quán)衡”而非“平衡”的視角，將新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力劃分為開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型和探索主導(dǎo)型兩類(lèi)，并基于“能 力 －行為 －績(jī)效”分析框架，通過(guò)考察營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新中介效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度調(diào)節(jié)效應(yīng)，探究雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng) 效能的邏輯關(guān)系，以深化對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力效應(yīng)機(jī)制的理解，為新創(chuàng)企業(yè)有效利用現(xiàn)有市場(chǎng)和培育潛在市 場(chǎng)以跨越成長(zhǎng)悖論提供管理借鑒。 二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè) （一）新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力內(nèi)涵界定 當(dāng)企業(yè)面臨兼顧現(xiàn)有市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)挑戰(zhàn)時(shí)，雙元營(yíng)銷(xiāo)能力是重要的組織工具和能力基礎(chǔ)。 現(xiàn)有雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的研究大多遵循 Ｍａｒｃｈ的探索與開(kāi)發(fā)思想［１１］，繼承雙元能力的分析思路，聚焦于營(yíng)銷(xiāo) 探索能力與營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力，著力探討雙元平衡與互動(dòng)兩種形式。其中，營(yíng)銷(xiāo)探索能力是指企業(yè)專注于應(yīng) 用新的市場(chǎng)知識(shí)來(lái)開(kāi)發(fā)新的技能、流程和產(chǎn)品組合的組織能力；而營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力是指企業(yè)注重提升和改 進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品、流程和營(yíng)銷(xiāo)技能的組織能力。雖然營(yíng)銷(xiāo)探索與開(kāi)發(fā)能力的平衡與互動(dòng)有比較明確的 內(nèi)涵和邊界，但二者在實(shí)踐中很難進(jìn)行觀察和區(qū)分［５］。因此，Ｍｅｈｒａｂｉ等從產(chǎn)品 －市場(chǎng)界面出發(fā)，將雙元 營(yíng)銷(xiāo)能力分解為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力和顧客管理能力。前者是指有目的地重新配置企業(yè)產(chǎn)品組合的能力，后 者是指企業(yè)配置關(guān)系資源并與目標(biāo)顧客建立和維持關(guān)系的能力；同時(shí)強(qiáng)調(diào)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力和顧客管理 能力都包含探索與開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)活動(dòng)［４］。 在創(chuàng)業(yè)情境下，新創(chuàng)企業(yè)在資源與能力方面的不足使其難以同時(shí)兼顧現(xiàn)有和潛在市場(chǎng)，必須在特定 時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)利用現(xiàn)有市場(chǎng)和培育潛在市場(chǎng)進(jìn)行取舍，進(jìn)而為雙元營(yíng)銷(xiāo)能力賦予新的涵義，提出新的要 求。因此，本研究基于“權(quán)衡”（Ｔｒａｄｅｏｆｆ）營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與探索能力的分析思路，將新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力分 為開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型和探索主導(dǎo)型兩類(lèi)：前者強(qiáng)調(diào)新創(chuàng)企業(yè)整合現(xiàn)有資源，提供產(chǎn)品組合以挖掘和利用現(xiàn)有市 場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)能力，后者反映新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)造新的產(chǎn)品技術(shù)方案，培育和變現(xiàn)潛在市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)能力。這意味著， 雙元營(yíng)銷(xiāo)能力作為一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，依據(jù)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、發(fā)展階段等組織及環(huán)境因素，促使?fàn)I銷(xiāo)探

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ８３ 索與開(kāi)發(fā)能力分別主導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)資源的配置，實(shí)現(xiàn)能力與情景的最佳匹配，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)造和傳遞顧客價(jià)值。 （二）新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能 由于新創(chuàng)企業(yè)的特殊性，尤其是針對(duì)處于投入和虧損階段但仍具市場(chǎng)潛力的新創(chuàng)企業(yè)，單一的市場(chǎng) 或財(cái)務(wù)指標(biāo)無(wú)法客觀、全面地衡量其績(jī)效水平和成長(zhǎng)潛力［１２］。市場(chǎng)效能反映企業(yè)在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目 標(biāo)或最優(yōu)市場(chǎng)效益的程度，體現(xiàn)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的綜合結(jié)果，它是評(píng)價(jià)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)生產(chǎn)率的關(guān) 鍵指標(biāo)［１３］。因此，本研究將市場(chǎng)效能視為新創(chuàng)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)能力及活動(dòng)的績(jī)效輸出，并從行業(yè)和顧客兩個(gè)層 面對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的市場(chǎng)效能進(jìn)行評(píng)價(jià)：行業(yè)層面集中體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即相對(duì)于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，新創(chuàng)企業(yè)在 市場(chǎng)占有率和滲透率，以及企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)等方面所取得的優(yōu)勢(shì)；顧客層面則反映為顧客資產(chǎn)，即新創(chuàng)企 業(yè)所擁有顧客群體的整體質(zhì)量，包括顧客的滿意度與忠誠(chéng)度、顧客關(guān)系的整體質(zhì)量水平［１４］。 雙元營(yíng)銷(xiāo)能力是新創(chuàng)企業(yè)依據(jù)內(nèi)外部環(huán)境匹配開(kāi)發(fā)與探索活動(dòng)的重要組織能力。開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元 營(yíng)銷(xiāo)能力意味著新創(chuàng)企業(yè)在權(quán)衡開(kāi)發(fā)與探索活動(dòng)中，更注重運(yùn)用現(xiàn)有營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)、技能和產(chǎn)品組合發(fā)掘和 滿足現(xiàn)有市場(chǎng)，即把握當(dāng)下。新創(chuàng)企業(yè)聚焦?fàn)I銷(xiāo)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，有助于實(shí)現(xiàn)顧客關(guān)系的建立和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲 取。一方面，企業(yè)將有限的營(yíng)銷(xiāo)資源用于響應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)需求，提供更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)，能夠在競(jìng)爭(zhēng) 中占據(jù)更有力的位勢(shì)［６］。另一方面，新創(chuàng)企業(yè)充分利用現(xiàn)有技術(shù)與市場(chǎng)資源，面向目標(biāo)市場(chǎng)提供高價(jià)值 產(chǎn)品，有助于增強(qiáng)顧客粘性，從而為鎖定特定目標(biāo)細(xì)分市場(chǎng)提供資源基礎(chǔ)［１５］。 探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力表明新創(chuàng)企業(yè)在探索與開(kāi)發(fā)的連續(xù)統(tǒng)一體中，更為偏重開(kāi)發(fā)新的知識(shí)和技 術(shù)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品組合以培育和變現(xiàn)潛在市場(chǎng)，即聚焦未來(lái)。有關(guān)技術(shù)型新創(chuàng)企業(yè)的研究已經(jīng)表明，立足 于技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行技術(shù)資源儲(chǔ)備與產(chǎn)品研發(fā)，能夠讓企業(yè)具備顯著的產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲得和維持 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［１６］。同時(shí)，應(yīng)用前沿技術(shù)的產(chǎn)品意味著更好的問(wèn)題解決方案和更具吸引力的顧客價(jià)值，能夠更 好地滿足顧客需要、解決顧客痛點(diǎn)，進(jìn)而有助于顧客關(guān)系的建立和鞏固。 因此，開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型與探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力，能夠幫助新創(chuàng)企業(yè)有效配置市場(chǎng)資源，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有市場(chǎng) 的充分利用或潛在市場(chǎng)的有效培育，進(jìn)而使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和顧客資產(chǎn)。據(jù)此，提出研究假設(shè)： Ｈ１：開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型（ａ）和探索主導(dǎo)型（ｂ）雙元營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)市場(chǎng)效能有積極影響。 （三）營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的中介效應(yīng) 創(chuàng)新作為新的思想、流程或方法生成與實(shí)踐過(guò)程，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力 。［１７］ 作為創(chuàng)新在營(yíng)銷(xiāo) 領(lǐng)域的重要表現(xiàn)形式，營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新是企業(yè)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中的技術(shù)或市場(chǎng)各類(lèi)要素進(jìn)行的系統(tǒng)性變革活動(dòng)，它 不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造和傳遞價(jià)值，同時(shí)也能幫助企業(yè)獲取和維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 。［１８］ 對(duì)新創(chuàng)企業(yè)而言，市 場(chǎng)與顧客具有高度的不確定性和模糊性，為了擴(kuò)大市場(chǎng)認(rèn)知和顧客認(rèn)可，新創(chuàng)企業(yè)需要通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，創(chuàng) 造性地整合和運(yùn)用市場(chǎng)資源，擴(kuò)大市場(chǎng)影響力，獲得更多顧客群體的知曉和接受 。［１９］ 結(jié)合新創(chuàng)企業(yè)的營(yíng) 銷(xiāo)實(shí)踐，本研究有別于以往漸進(jìn)性和突破性的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新分類(lèi)方法［２０］，基于營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的來(lái)源與核心內(nèi)容， 從技術(shù)驅(qū)動(dòng)和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)兩方面對(duì)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行解構(gòu)。其中，技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)運(yùn)用新的技術(shù) 方案和手段創(chuàng)造性地滿足市場(chǎng)需求，而市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新則立足于新目標(biāo)市場(chǎng)的選擇，差異化市場(chǎng)價(jià) 值的鎖定和實(shí)現(xiàn)。 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新聚焦“供給面”的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新活動(dòng)，即新創(chuàng)企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品和服務(wù)背后的技術(shù)方案 和資源。這意味著，新創(chuàng)企業(yè)通過(guò)新技術(shù)的發(fā)明與新產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)造，為營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)注入創(chuàng)新性元素。

８４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力促使新創(chuàng)企業(yè)注重整合現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品及市場(chǎng)資源以滿足市場(chǎng)需 求，但 ＧａｒｃíａＣａｂｒｅｒａ等的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者對(duì)現(xiàn)有技術(shù)資源的整合和利用是創(chuàng)造新技術(shù)與發(fā)展新能力的 關(guān)鍵前提［１６］。而探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力，促使新創(chuàng)企業(yè)將有限的組織資源投入到全新的技術(shù)與市場(chǎng) 知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)，進(jìn)而為技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新提供技術(shù)資源和能力［８］。 同時(shí)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新憑借及時(shí)有效的新技術(shù)商業(yè)化活動(dòng)，既能通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)品，為顧客提供新奇 的體驗(yàn)和顯著的顧客利益，滿足市場(chǎng)上新興顧客的需求［２１］，又能通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的改進(jìn)，滿足顧 客的現(xiàn)實(shí)需求，響應(yīng)顧客的消費(fèi)偏好［２２］，從而比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手創(chuàng)造和傳遞出更高的顧客價(jià)值，提升目標(biāo)顧客 滿意度。這表明以技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造為內(nèi)核的市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)，會(huì)產(chǎn)生新的產(chǎn)品技術(shù)方案和營(yíng)銷(xiāo)供給，進(jìn)而實(shí) 現(xiàn)顧客價(jià)值的創(chuàng)造，并幫助企業(yè)獲取和維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，提出研究假設(shè)： Ｈ２：技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型（ａ）和探索主導(dǎo)型（ｂ）雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系 中扮演中介角色。 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新關(guān)注“需求面”的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新活動(dòng)，即新創(chuàng)企業(yè)重視新需求和新細(xì)分市場(chǎng)的識(shí)別， 以及新顧客群體的獲取，圍繞顧客端來(lái)設(shè)計(jì)和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)新創(chuàng)企業(yè)而言，營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能夠凝練 既有的市場(chǎng)知識(shí)和顧客信息，深度洞察顧客需求，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)更具吸引力和價(jià)值的細(xì)分市場(chǎng)，為市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新提供知識(shí)基礎(chǔ)［８］。從新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和差異化價(jià)值創(chuàng)造的視角看，新創(chuàng)企業(yè)通過(guò)探索新技術(shù)與新產(chǎn) 品方案，為新創(chuàng)企業(yè)識(shí)別和滿足新的細(xì)分市場(chǎng)和顧客需求提供了營(yíng)銷(xiāo)供給保障；企業(yè)擁有的技術(shù)方案與 產(chǎn)品組合越多，越能夠支撐運(yùn)用差異化價(jià)值滿足多元市場(chǎng)的創(chuàng)新活動(dòng)［２３］。 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新能夠創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)并選定具有重大營(yíng)銷(xiāo)機(jī)會(huì)的現(xiàn)實(shí)的或潛在的目標(biāo)市場(chǎng)，并通 過(guò)引入新的利益要素，打破或重構(gòu)現(xiàn)有的顧客偏好結(jié)構(gòu)，為新興市場(chǎng)開(kāi)發(fā)并提供細(xì)分價(jià)值［２４］。對(duì)新創(chuàng)企 業(yè)而言，通過(guò)提供低價(jià)、低成本的新產(chǎn)品或新商業(yè)模式迅速占領(lǐng)被在位企業(yè)忽視的市場(chǎng)，當(dāng)產(chǎn)品性能發(fā)展 到一定水平時(shí)，就會(huì)吸引主流市場(chǎng)顧客的注意力，進(jìn)而削弱在位企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)［２５］。事實(shí)上，識(shí)別新市場(chǎng)、發(fā)掘新顧客群體既是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要手段，又是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)造顧 客價(jià)值，深化和重構(gòu)顧客關(guān)系的關(guān)鍵創(chuàng)新活動(dòng)。可見(jiàn)，新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力有助于新創(chuàng)企業(yè)實(shí)施市場(chǎng) 驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，從而對(duì)顧客資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取產(chǎn)生積極效應(yīng)。因此，提出如下假設(shè)： Ｈ３：市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型（ａ）和探索主導(dǎo)型（ｂ）雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系 中扮演中介角色。 （四）競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng) 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度反映行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量及其影響的競(jìng)爭(zhēng)程度，以及行業(yè)未來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì) 。［２６］ 本質(zhì)上，行業(yè) 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度取決于參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)量及其市場(chǎng)份額狀況，而企業(yè)能力、行為等資源輸出的效果與所在行 業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度關(guān)系密切［１８］。因此，新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力及營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的有效性，必然受到企業(yè)所在行業(yè) 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的影響。 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越大，意味著新創(chuàng)企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)不確定性和壓力越大，因而企業(yè)更需要在營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與探 索過(guò)程中實(shí)現(xiàn)某種取舍［２７］。企業(yè)既可以選擇在當(dāng)期以營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)活動(dòng)引領(lǐng)探索活動(dòng)，即把有限的資源與 能力投入到滿足現(xiàn)有市場(chǎng)的過(guò)程中，同時(shí)并不完全放棄對(duì)潛在市場(chǎng)的培育；也可以在特定時(shí)期范圍聚焦 于探索活動(dòng)，將創(chuàng)業(yè)資源投入到培育與變現(xiàn)潛在市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中［２８］。從某種意義上講，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)資源 在營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與探索活動(dòng)中的動(dòng)態(tài)配置，不斷重構(gòu)商業(yè)模式，是新創(chuàng)企業(yè)應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以確保企業(yè)生

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ８５ 存和發(fā)展的重要手段［２９］。基于此，提出如下假設(shè)： Ｈ４：競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型（ａ）和探索主導(dǎo)型（ｂ）雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系。 環(huán)境因素在創(chuàng)新行為或活動(dòng)的有效性方面發(fā)揮著重要的權(quán)變作用。從某種意義上講，創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng) 對(duì)超強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的重要組織行為［３０］。對(duì)新創(chuàng)企業(yè)而言，市場(chǎng)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)，對(duì)企業(yè)就提出更苛刻的 資源與能力要求。當(dāng)企業(yè)缺乏相應(yīng)的資源基礎(chǔ)時(shí)，新創(chuàng)企業(yè)便會(huì)運(yùn)用資源拼湊、步步為營(yíng)的決策方式和 創(chuàng)新邏輯創(chuàng)造性地開(kāi)展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)［３１］。在市場(chǎng)領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的加劇，迫使缺乏資源優(yōu)勢(shì)的新創(chuàng)企業(yè)通過(guò) 包括營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在內(nèi)的各類(lèi)組織創(chuàng)新手段，獲取和維持顧客關(guān)系以及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。Ｂｏｕｎｃｋｅｎａ等研究發(fā)現(xiàn)，競(jìng) 爭(zhēng)強(qiáng)度與新產(chǎn)品推出速率、新細(xì)分市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)強(qiáng)度等密切相關(guān)［３２］。這意味著競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的加劇強(qiáng)化了新 創(chuàng)企業(yè)對(duì)組織創(chuàng)新活動(dòng)的依賴，以確保企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)。 因此，隨著競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的加劇，新創(chuàng)企業(yè)難以像成熟企業(yè)那樣通過(guò)常規(guī)資源投入來(lái)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化，更需 要聚焦于技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)節(jié)，通過(guò)“創(chuàng)造性破壞”活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)既定營(yíng)銷(xiāo)資源的效用最大化。據(jù)此，提出如下 假設(shè)： Ｈ５：競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型（ａ）和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型（ｂ）營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系。 根據(jù)上述理論回顧及研究假設(shè)，形成本研究的概念框架，如圖 １所示。 圖 １　概念框架 三、研究方法 （一）變量測(cè)量與問(wèn)卷開(kāi)發(fā) 研究運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查獲取實(shí)證數(shù)據(jù)，對(duì)核心概念的測(cè)量均借鑒和改編自成熟量表。對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的 測(cè)量借鑒了 Ｍｅｈｒａｂｉ等的測(cè)量工具［４］，涵蓋營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力，包含顧客開(kāi)發(fā)與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，以及營(yíng)銷(xiāo)探索能 力，包括顧客探索與新產(chǎn)品探索兩個(gè)層面，共 １４個(gè)問(wèn)項(xiàng)。為測(cè)量新創(chuàng)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷(xiāo)探索能力連續(xù) 統(tǒng)一體的水平，即開(kāi)發(fā)主導(dǎo)還是探索主導(dǎo)，研究借鑒 Ｗｅｉ等 和［３３］ Ｍｅｈｒａｂｉ等［４］使用的方法，運(yùn)用營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā) 能力值除以營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)與探索能力值的總和，該數(shù)值介于 ０～１之間（平衡點(diǎn)為 ０．５）；隨著該值越過(guò)平衡 點(diǎn)，意味著是開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力，反之亦然。 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的量表改編自 Ｎａｉｄｏｏ的研究工具［１４］，從技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新兩方 面進(jìn)行測(cè)量，共包含 ８?jìng)€(gè)問(wèn)項(xiàng)。市場(chǎng)效能的測(cè)量借鑒了 Ｖｏｒｈｉｅｓ等［６］和李巍等［１５］的測(cè)量工具，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)和顧客資產(chǎn)兩方面進(jìn)行衡量，共 ８?jìng)€(gè)問(wèn)項(xiàng)。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的測(cè)量借鑒 Ｍｏｎｔｅｚ等［３０］，以及 Ｅｌｄｏｒ［２９］的測(cè)量 工具，共包含 ５個(gè)問(wèn)項(xiàng)。同時(shí)，研究引入兩類(lèi)控制變量：（１）企業(yè)規(guī)模用正式員工數(shù)量來(lái)衡量，分為 ５組： １＝少于 ２０人，２＝２０～４９人，３＝５０～９９人，４＝１００～１５０人，５＝１５０人以上。（２）企業(yè)性質(zhì)分為兩類(lèi)： １＝高新技術(shù)企業(yè)，０＝非高新技術(shù)企業(yè)；除控制變量以外，所有測(cè)量問(wèn)項(xiàng)均使用 Ｌｉｋｅｒｔ５點(diǎn)量表（１＝完全 不同意，５＝完全同意），最終形成包含 ３５個(gè)測(cè)量問(wèn)項(xiàng)的初始問(wèn)卷。 在重慶青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院 ２０２０年培訓(xùn)項(xiàng)目（成長(zhǎng)班）上，本研究團(tuán)隊(duì)向新創(chuàng)企業(yè)發(fā)放并收回調(diào)研問(wèn) 卷 １００份。通過(guò)對(duì)預(yù)調(diào)研的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用“相關(guān)系數(shù)平方小于 ０．５”以及“修正問(wèn)項(xiàng)總相關(guān)系數(shù)小

８６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 于 ０．４”兩項(xiàng)指標(biāo)刪除貢獻(xiàn)較小的測(cè)量問(wèn)項(xiàng)，并根據(jù)調(diào)研反饋對(duì)文獻(xiàn)措辭進(jìn)行修改，形成包含 ３０個(gè)測(cè)量 問(wèn)項(xiàng)的正式問(wèn)卷。 （二）數(shù)據(jù)采集與樣本情況 研究聚焦新創(chuàng)企業(yè)，根據(jù) Ｃａｉ等［３４］和李巍等［３５］的觀點(diǎn)，將成立時(shí)間超過(guò) １年但不足 ８年的創(chuàng)業(yè)企業(yè) 作為調(diào)研對(duì)象。成渝地區(qū)已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長(zhǎng)極，近年來(lái)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)非?；钴S，同時(shí)考慮 到數(shù)據(jù)收集的可行性和經(jīng)濟(jì)性，研究面向成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈中的 １５家成立時(shí)間超過(guò) ８年的國(guó)家科技部備 案眾創(chuàng)空間或創(chuàng)業(yè)孵化園開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)研的主要步驟為：首先，在眾創(chuàng)空間或孵化園運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)協(xié)助 下，獲取符合條件的企業(yè)名單；然后，聯(lián)系名單企業(yè)，詢問(wèn)參與調(diào)查的意愿，形成被調(diào)查企業(yè)名單；繼而，向 被調(diào)查企業(yè)發(fā)放并回收調(diào)查問(wèn)卷；最后，對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行整理和復(fù)核，對(duì)一些缺失不嚴(yán)重的問(wèn)卷進(jìn)行補(bǔ)充調(diào) 查。調(diào)查歷時(shí) ２個(gè)月，共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷 ５００份，回收問(wèn)卷 ３４８份，其 中 有 效 問(wèn) 卷 ２７９份，有 效 回 收 率 ５５．８％。 考慮到所有變量測(cè)量來(lái)自同一被訪者，研究運(yùn)用 Ｈａｒｍａｎ單因素檢驗(yàn)法對(duì)共同方法偏差（ＣＭＶ）進(jìn)行 檢驗(yàn)。對(duì)全部 ３０個(gè)問(wèn)項(xiàng)進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果顯示，未旋轉(zhuǎn)前抽取的 ６個(gè)公因子累積方差貢獻(xiàn)率達(dá) 到 ７６．３５％；其中，第一個(gè)因子的解釋方差比例為 ２３．８４％，未超過(guò)總變異量的 ５０％，表明不存在能夠解釋 絕大部分變異量的單因子。將成都和重慶地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)分組進(jìn)行方差分析，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)數(shù)據(jù)之 間的質(zhì)量存在顯著差異；對(duì)全部回收問(wèn)卷進(jìn)行 Ｔ檢驗(yàn)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有效問(wèn)卷與無(wú)效問(wèn)卷在控制變量方面存 在顯著差異，可以忽略無(wú)效回應(yīng)偏差。樣本企業(yè)情況如表 １所示。 表 １　被調(diào)查企業(yè)基本情況 企業(yè)規(guī)模 少于 ２０人 ２０～４９人 ５０～９９人 １００～１５０人 １５０人以上 數(shù)量（占比） ９２（３２．９８％） ２９（１０．３９％） ８４（３０．１１％） ６７（２４．０１％） ７（２．５１％） 行業(yè)性質(zhì) 數(shù)量（占比） 非高新技術(shù)企業(yè) 高新技術(shù)企業(yè) 所屬區(qū)域 １８３（６５．５９％） ９６（３４．４１％） 數(shù)量（占比） 重慶地區(qū) 成都地區(qū) １７６（６３．０８％） １０３（３６．９２％） 四、實(shí)證分析 （一）信效度檢驗(yàn) 研究使用 Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓα值對(duì)核心概念測(cè)量的信度進(jìn)行檢驗(yàn)。表 ２數(shù)據(jù)顯示，全部核心概念的 α值在 ０．８２９至 ０．９１５之間，均高于 ０．７水平。這表明各測(cè)量問(wèn)項(xiàng)的內(nèi)部一致性較好，核心概念測(cè)量的信度非常 理想。 　　研究使用成熟量表對(duì)所涉及核心概念進(jìn)行測(cè)量，且根據(jù)創(chuàng)業(yè)情景對(duì)問(wèn)項(xiàng)措辭進(jìn)行了修改，從而使測(cè) 量的內(nèi)容效度得到保證。運(yùn)用驗(yàn)證性因子分析（ＣＦＡ）對(duì)概念測(cè)量的收斂效度進(jìn)行檢驗(yàn)，分析結(jié)論表明 （表 ２），所有測(cè)量問(wèn)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷均高于 ０．５水平，且在 ０．０１水平下呈顯著性，說(shuō)明測(cè)量的收斂 效度也比較理想。對(duì)判別效度的檢驗(yàn)運(yùn)用 Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)和平均提煉方差（ＡＶＥ）平方根來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 數(shù)據(jù)顯示（表 ３），在 ９５％置信區(qū)間內(nèi)任意概念之間相關(guān)系數(shù)不等于 １，且平均提煉方差平方根均大于所 對(duì)應(yīng)概念的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值，表明測(cè)量的判別效度也符合要求。

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ８７ 表 ２　測(cè)量的信度和收斂效度檢驗(yàn) 核心概念 測(cè)量問(wèn)項(xiàng) 因子載荷 α值 ＡＶＥ 營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā) ０．８９５ ０．６１４ 企業(yè)經(jīng)常與目標(biāo)顧客進(jìn)行“對(duì)話”以掌握需求 ０．７８２ 能力 企業(yè)專注于與顧客建立長(zhǎng)期關(guān)系以確保重復(fù)業(yè)務(wù) ０．７６４ ０．９１５ ０．６２８ 企業(yè)一直致力于維護(hù)高價(jià)值顧客的忠誠(chéng)度 ０．８２１ ０．８４７ ０．６０９ 營(yíng)銷(xiāo)探索 企業(yè)努力改善現(xiàn)有產(chǎn)品的功能和質(zhì)量 ０．８０３ ０．８２９ ０．５９１ 能力 企業(yè)持續(xù)降低生產(chǎn)成本 ０．７８２ ０．８９７ ０．６２９ 企業(yè)不斷提高生產(chǎn)的靈活性 ０．７４６ ０．９０３ ０．６１２ 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型 企業(yè)努力尋求采用新的方法以滿足顧客需求 ０．７９４ 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 企業(yè)不斷接觸和獲得新的顧客群體 ０．７８５ 企業(yè)不斷進(jìn)入新的細(xì)分市場(chǎng) ０．８２４ 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型 相比主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)產(chǎn)品換代速度更快 ０．８１３ 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 企業(yè)持續(xù)擴(kuò)展產(chǎn)品范圍和延伸產(chǎn)品線 ０．７８７ 企業(yè)持續(xù)投入新技術(shù)的研發(fā)和儲(chǔ)備 ０．７５１ 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 企業(yè)傾向于率先將新技術(shù)運(yùn)用于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā) ０．７７１ 企業(yè)產(chǎn)品與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品非常類(lèi)似 ０．７５６ 市場(chǎng)效能 企業(yè)在產(chǎn)品交付過(guò)程中運(yùn)用新技術(shù)，以優(yōu)化顧客體驗(yàn) ０．８０５ 企業(yè)經(jīng)常嘗試在營(yíng)銷(xiāo)傳播中運(yùn)用新的技術(shù)手段 ０．７９１ 企業(yè)主要根據(jù)顧客需求進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)或改進(jìn) ０．８１２ 企業(yè)在產(chǎn)品促銷(xiāo)活動(dòng)中的改進(jìn)很容易被顧客接受 ０．７８３ 企業(yè)在產(chǎn)品定價(jià)方面的調(diào)整很容易被顧客接受 ０．７５７ 對(duì)高價(jià)值顧客而言，企業(yè)的產(chǎn)品有較高轉(zhuǎn)換成本 ０．７１９ 企業(yè)所在行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈 ０．７６８ 本行業(yè)的企業(yè)經(jīng)常開(kāi)展價(jià)格戰(zhàn) ０．７８３ 本行業(yè)中新的企業(yè)進(jìn)入比較容易 ０．８２７ 本行業(yè)的產(chǎn)品比較容易被對(duì)手模仿 ０．７９２ 企業(yè)銷(xiāo)售增長(zhǎng)水平優(yōu)于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 ０．８０９ 企業(yè)品牌影響力高于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 ０．８０１ 企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)中處于優(yōu)勢(shì)地位 ０．７２６ 相較于主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)的顧客流失率比較低 ０．８１４ 企業(yè)擁有很多長(zhǎng)期顧客 ０．７８３ 顧客常常為企業(yè)產(chǎn)品說(shuō)好話 ０．７５６ 表 ３　測(cè)量的信度與判別效度檢驗(yàn) 核心概念 均值 １ ２ ３ ４ ５ ６ ７ ８ 營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力 — 營(yíng)銷(xiāo)探索能力 ３．９４８ ０．７８４ ０．７８２ — 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ０．０１３ ０．０３７ 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ３．６４１ －０．１０９ ０．７９２ ０．０９５ 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 市場(chǎng)效能 ３．１８３ ０．０７２ ０．１５８ ０．７８０ 企業(yè)規(guī)模 企業(yè)性質(zhì) ３．８５４ ０．１７２ ０．０６２ －０．１０３ ０．７６９ ４．０１６ ０．０９１ ０．０４７ ０．０１３ ０．０７２ ０．７９３ ３．５７２ ０．２０１ ０．１６４ ０．１７３ ０．２１５ －０．１０７ ２．１８３ ０．０５７ ０．０１２ ０．０８２ ０．０３２ ０．００８ ０．４１６ ０．０７３ ０．１０８ ０．１３８ －０．０２７ －０．０５１ 　　注：對(duì)角線為概念的 ＡＶＥ值平方根；表示 ｐ＜０．０５，表示 ｐ＜０．０１

８８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ （二）中介效應(yīng)檢驗(yàn) 為確保結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建與研究假設(shè)檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性，研究首先對(duì)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，以 確認(rèn)中介效應(yīng)的性質(zhì)并為建立結(jié)構(gòu)方程模型提供指引。運(yùn)用三步回歸法檢驗(yàn)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的中介效應(yīng)［３６］， 具體步驟為（表 ４）：首先，將中介變量技術(shù)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．３０８，ｐ＜０．００１）和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．２９６，ｐ＜ ０００１）營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與雙元營(yíng)銷(xiāo)能力進(jìn)行回歸，回歸系數(shù)顯著。然后，將因變量市場(chǎng)效能與自變量雙元營(yíng)銷(xiāo) 能力進(jìn)行回歸，回歸系數(shù)呈顯著性（β＝０．２５７，ｐ＜０．０１）。最后，將因變量市場(chǎng)效能同時(shí)與自變量雙元營(yíng) 銷(xiāo)能力，及中介變量技術(shù)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．２８７，ｐ＜０．００１）與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．２６３，ｐ＜０．０１）進(jìn)行回歸；中 介變量?jī)深?lèi)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的回歸系數(shù)比較顯著，而市場(chǎng)效能與雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的回歸系數(shù)仍顯著。結(jié)論表明， 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的關(guān)系中發(fā)揮部分中介效應(yīng)。 表 ４　營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果 關(guān)系 第一步 第二步 第三步 結(jié)論 雙元 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 市場(chǎng)效能與雙元 市場(chǎng)效能與技術(shù)驅(qū)動(dòng) 市場(chǎng)效能與雙元 部分 營(yíng)銷(xiāo) 與雙元營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新回歸 營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 中介 能力 與市 β ｔ β ｔ β ｔ β ｔ 部分 場(chǎng)效 ０．３０８ ９．４７１ ０．２５７ ６．９３６ ０．２８７ ７．９５１ ０．２１６ ５．７１６ 中介 能 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 市場(chǎng)效能與雙元 市場(chǎng)效能與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng) 市場(chǎng)效能與雙元 與雙元營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新回歸 營(yíng)銷(xiāo)能力回歸 β ｔ β ｔ β ｔ β ｔ ０．２９６ ８．６７１ ０．２５７ ６．９３６ ０．２６３ ６．９４８ ０．２０３ ４．９２８ 　　注：β為標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)；表示 ｐ＜０．０５，表示 ｐ＜０．０１，表示 ｐ＜０．００１ （三）主效應(yīng)檢驗(yàn) 依據(jù)研究假設(shè)與中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)論，研究使用 ＡＭＯＳ２１．０建立結(jié)構(gòu)方程模型，運(yùn)用路徑關(guān)系結(jié)論進(jìn) 行主效應(yīng)檢驗(yàn)。輸出結(jié)構(gòu)方程模型的各項(xiàng)指標(biāo)值顯示（圖 ２），絕對(duì)擬合度指標(biāo) ＧＦＩ和 ＡＧＦＩ均高于 ０．９ 水平，增值擬合度指標(biāo) ＣＦＩ、ＮＦＩ和 ＴＦＩ均高于 ０．９水平，簡(jiǎn)約擬合度指標(biāo) ＰＧＦＩ和 ＰＮＦＩ都高于 ０．５水平， 表明模型的擬合度比較理想，可以用于假設(shè)檢驗(yàn)。 表示 ｐ＜０．０１，表示 ｐ＜０．００１ 圖 ２　主效應(yīng)路徑關(guān)系模型 　　路徑分析結(jié)論顯示（圖 ２），開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型（β＝０．２１６，ｐ＜０．０１）與探索主導(dǎo)型（β＝０．２０７，ｐ＜０．０１）雙元 營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)市場(chǎng)效能均有積極影響，即 Ｈ１ａ和 Ｈ１ｂ通過(guò)驗(yàn)證。開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型 營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新（β＝０．３２７，ｐ＜０．００１）有積極效應(yīng)，但對(duì)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的影響不顯著；探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ８９ 銷(xiāo)能力對(duì)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新（β＝０．３１５，ｐ＜０．００１）有積極作用，而對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新沒(méi)有顯著影 響。同時(shí)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．２９４，ｐ＜０．００１）和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型（β＝０．３０２，ｐ＜０．００１）營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新均對(duì)市場(chǎng)效 能影響顯著。結(jié)論表明，Ｈ２ｂ和 Ｈ３ａ通過(guò)驗(yàn)證，而 Ｈ２ａ和 Ｈ３ｂ未得到數(shù)據(jù)支持。 （四）調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn) 研究運(yùn)用回歸分析對(duì)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，具體步驟為（表 ５）：首先引入控制變量，得到模 型 １，然后引入自變量雙元營(yíng)銷(xiāo)能力和中介變量營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，得到模型 ２；最后在模型 ２的基礎(chǔ)上引入調(diào)節(jié) 變量競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度及其與自變量、中介變量的交互項(xiàng)，得到模型 ３和模型 ４。 表 ５　競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn) 變量 模型 １ 市場(chǎng)效能 模型 ４ 模型 ２ 模型 ３ 控制變量 企業(yè)規(guī)模 ０．１１２ ０．１０９ ０．１０２ ０．１０７ 行業(yè)性質(zhì) ０．１４３ ０．１３８ ０．１２２ ０．１１６ 自變量 開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 ０．２３７ ０．２２８ ０．２１６ 探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 ０．２１９ ０．２１５ ０．２０８ 中介變量 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ０．３０６ ０．２９８ ０．２８５ 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ０．３１２ ０．３０５ ０．３０２ 調(diào)節(jié)變量 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 ０．１０８ ０．０９３ 交互項(xiàng) 開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 ×競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 ０．０２６ ０．２８５ ０．２６３ ０．２５６ 探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力 ×競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 ２．９１４ ０．２５９ －０．２１５ －０．２０７ 技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ×競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 １５．３１８ 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 ×競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 ０．３２８ ０．２８３ Ｒ２ ０．３０２ ０．１２８ 調(diào)整后 Ｒ２ １８．４６７ ０．３４９ Ｆ值 ０．３２３ １９．１６５ 　　注：表示 ｐ＜０．０５，表示 ｐ＜０．０１，表示 ｐ＜０．００１ 　　結(jié)論表明：一方面，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系（β＝０．２６３， ｐ＜０．０１），但負(fù)向調(diào)節(jié)探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的積極關(guān)系（β＝－０．２１５，ｐ＜０．０１），即 Ｈ４ａ 得到支持，Ｈ４ｂ未被驗(yàn)證。另一方面，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能積極關(guān)系（β＝ ０．２８３，ｐ＜０．００１），但對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能正向關(guān)系沒(méi)有調(diào)節(jié)作用，即 Ｈ５ａ通過(guò)驗(yàn)證，Ｈ５ｂ 未被支持。運(yùn)用簡(jiǎn)單坡度分析方法，繪制競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)如圖 ３所示。

９０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 圖 ３　競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng) 五、結(jié)論與討論 （一）研究結(jié)論 研究基于“能力 －行為 －績(jī)效”分析框架，在考察營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新中介效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度調(diào)節(jié)效應(yīng)的基礎(chǔ)上， 探討新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的邏輯關(guān)系。主要結(jié)論包括： 首先，開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型和探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力均對(duì)市場(chǎng)效能有顯著影響作用。研究結(jié)論表明，營(yíng)銷(xiāo) 開(kāi)發(fā)與探索是一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，單單側(cè)重或聚焦某一方面的能力都會(huì)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。以 開(kāi)發(fā)為主導(dǎo)的雙元營(yíng)銷(xiāo)能力，能夠避免企業(yè)陷入“失敗陷阱”，確保企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)；而以探 索為主導(dǎo)的雙元營(yíng)銷(xiāo)能力，能夠使新創(chuàng)企業(yè)遠(yuǎn)離“成功陷阱”，超越發(fā)展過(guò)程中的路徑依賴，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持 續(xù)成長(zhǎng)。開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型和探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力依據(jù)新創(chuàng)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置，有利于 企業(yè)實(shí)現(xiàn)顧客資產(chǎn)及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取和維持。 其次，營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新在聯(lián)結(jié)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能中扮演關(guān)鍵角色。結(jié)論表明，開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo) 能力與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新緊密關(guān)聯(lián)，而探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力則與技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新密切相關(guān)， 進(jìn)而形成了“開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力→市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新→市場(chǎng)效能”和“探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能 力→技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新→市場(chǎng)效能”兩條路徑，以闡釋雙元營(yíng)銷(xiāo)能力、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新和市場(chǎng)效能的內(nèi)在關(guān) 聯(lián)。開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的影響沒(méi)有被證實(shí)，可能的原因是，該類(lèi)能力聚焦 于現(xiàn)有營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)、技能和流程的運(yùn)用，缺乏對(duì)新創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)，其影響作用可能需要其他因 素的介入，如創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向等。同時(shí)，探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力關(guān)注新知識(shí)和技能的發(fā)展，以及 新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)新的影響可能也并非直接作用，還需要顧客參與和價(jià)值共創(chuàng)活動(dòng)的共同作用，進(jìn) 而導(dǎo)致探索主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的直接影響不顯著。 最后，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度作為重要的權(quán)變因素在雙元營(yíng)銷(xiāo)能力、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能關(guān)系中發(fā)揮重要作用。 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力及技術(shù)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能積極關(guān)系，但對(duì)探索主導(dǎo) 型雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能正向關(guān)系卻是負(fù)向調(diào)節(jié)。這意味著，行業(yè)及市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越大，新創(chuàng)企業(yè) 更應(yīng)該以“活下來(lái)”為首要目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)變現(xiàn)，而不是將更多資源投入到潛在市場(chǎng)的培育，即減少營(yíng)銷(xiāo) 探索活動(dòng)的資源配置。競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新與市場(chǎng)效能的調(diào)節(jié)效應(yīng)并沒(méi)有被證實(shí)，表明無(wú)論 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境如何，圍繞新目標(biāo)顧客群體進(jìn)行的價(jià)值發(fā)掘與鎖定活動(dòng)均對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和顧客資產(chǎn)有顯著作 用，結(jié)論強(qiáng)化了市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)新創(chuàng)企業(yè)市場(chǎng)效能提升的關(guān)鍵價(jià)值。 （二）價(jià)值與啟示 在創(chuàng)業(yè)情境下，建立包含中介變量和調(diào)節(jié)變量的整合分析框架，系統(tǒng)探究新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ９１ 市場(chǎng)效能的關(guān)系，具有一定創(chuàng)新性，主要表現(xiàn)在：一方面，以往組織雙元性的研究涵蓋探索與開(kāi)發(fā)、漸進(jìn)與 突破、顧客與產(chǎn)品、技術(shù)與市場(chǎng)等多種雙元形式，本研究結(jié)合新創(chuàng)企業(yè)實(shí)踐，基于“權(quán)衡”而非“平衡”的分 析思路，將雙元營(yíng)銷(xiāo)能力視為營(yíng)銷(xiāo)探索能力與營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力之間的連續(xù)統(tǒng)一體，從開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型和探索主 導(dǎo)型對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力進(jìn)行探討，豐富了雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的內(nèi)涵研究。另一方面，研究從配置理論視角，引入 中介變量營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新和調(diào)節(jié)變量競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度構(gòu)建整合分析框架，通過(guò)直接和間接效應(yīng)路徑，系統(tǒng)地分析了新 創(chuàng)企業(yè)雙元能力與市場(chǎng)效能之間的邏輯關(guān)系，結(jié)論彌合了雙元營(yíng)銷(xiāo)能力效應(yīng)機(jī)制研究的不一致結(jié)論。 同時(shí)，本研究也對(duì)新創(chuàng)企業(yè)培育營(yíng)銷(xiāo)能力，開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)創(chuàng)新提供了管理啟示：首先，雙元營(yíng)銷(xiāo)能力是新 創(chuàng)企業(yè)應(yīng)對(duì)“兩難困境”的組織能力，應(yīng)該將其視為營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力與探索能力的連續(xù)統(tǒng)一體，既不苛刻地 追求二者的平衡，也不片面地強(qiáng)調(diào)其中一方。企業(yè)需要根據(jù)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和發(fā)展階段等內(nèi)外部因素，動(dòng)態(tài)配 置在開(kāi)發(fā)與探索層面的資源和能力。其次，當(dāng)新創(chuàng)企業(yè)處于高度競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)及市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，應(yīng)該重視對(duì) 營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)能力的培育，發(fā)展開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型雙元能力，避免企業(yè)陷入“失敗陷阱”。最后，無(wú)論是技術(shù)驅(qū)動(dòng)還 是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建顧客資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有不可替代的價(jià)值。當(dāng)企業(yè)處于高度競(jìng)爭(zhēng) 的行業(yè)環(huán)境時(shí)，更應(yīng)該注重以技術(shù)驅(qū)動(dòng)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新活動(dòng)。 （三）研究不足與展望 研究基于創(chuàng)業(yè)情景深化對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力及其與市場(chǎng)效能關(guān)系的理解，但還存在一些研究不足：一方 面，研究主要從營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的內(nèi)外部視角探討雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的關(guān)系，可能還存在一 些內(nèi)部因素如競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、產(chǎn)品創(chuàng)新等，以及其他外部因素如技術(shù)動(dòng)態(tài)性、政策不確定性等，可以用于深化 理解雙元營(yíng)銷(xiāo)能力與市場(chǎng)效能的邏輯關(guān)聯(lián)。另一方面，樣本企業(yè)數(shù)據(jù)主要來(lái)自成渝地區(qū)且聚焦于科技型 新創(chuàng)企業(yè)，缺乏涵蓋其他地區(qū)和其他類(lèi)型企業(yè)的數(shù)據(jù)，可能會(huì)影響研究結(jié)論的普適性，后續(xù)研究還應(yīng)該針 對(duì)不同行業(yè)、不同區(qū)域的新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行對(duì)比研究，以深化對(duì)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力的理解。 參考文獻(xiàn)： ［１］?。粒裕眨粒龋牛危牛牵耍遥澹螅铮欤觯椋睿纾簦瑁澹悖幔穑幔猓椋欤椋簦玻颍椋纾椋洌椋簦穑幔颍幔洌铮椋睿睿澹鳎穑颍铮洌酰悖簦椋睿睿铮觯幔簦椋铮睿郏剩荩剩铮酰颍睿幔欤铮妫停幔颍耄澹簦椋睿纾玻埃埃?，６９（４）： ６１－８３． ［２］　彭 正 龍，何 培 旭，李 澤．雙 元 營(yíng) 銷(xiāo) 能 力 平 衡、戰(zhàn) 略 地 位 優(yōu) 勢(shì) 與 新 創(chuàng) 高 技 術(shù) 服 務(wù) 企 業(yè) 績(jī) 效 ［Ｊ］．管 理 科 學(xué)，２０１５（３）： １１５－１２９． ［３］　 ＫＹＲＩＡＫＯＰＯＵＬＯＳＫ，ＭＯＯＲＭＡＮ Ｃ．Ｔｒａｄｅｏｆｆｓｉｎｍａｒｋｅｔｉｎｇｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎａｎｄｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ：Ｔｈｅｏｖｅｒｌｏｏｋｅｄｒｏｌｅｏｆ ｍａｒｋｅｔｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＪｏｕｒｎａｌｏｆＲｅｓｅａｒｃｈｉｎＭａｒｋｅｔｉｎｇ，２００４，２１（３）：２１９－２４０． ［４］?。停牛龋遥粒拢桑?，ＣＯＶＩＥＬＬＯＮ，ＲＡＮＡＷＥＥＲＡＣ．Ａｍｂｉｄｅｘｔｒｏｕｓｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓａｎｄｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｈｏｗａｎｄｗｈｅｎｅｎｔｒｅｐｒｅ ｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎｍａｋｅｓａｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅ［Ｊ］．ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＭａｒｋｅｔｉｎｇＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１９，７７（２）：１２９－１４２． ［５］?。粒模桑祝桑剩粒伲粒?，ＷＡＨＹＵＮＩＳ，ＧＡＹＡＴＲＩＧ，ｅｔａｌ．Ｄｏｅｓｍａｒｋｅｔｉｎｇａｍｂｉｄｅｘｔｅｒｉｔｙｂｏｏｓｔｍａｒｋｅｔｉｎｇｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ？Ｅｍｐｉｒｉｃａｌｅｖｉ ｄｅｎｃｅｉｎｉｎｄｏｎｅｓｉａ’ｓｃｏｎｓｕｍｅｒｇｏｏｄｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＧｌｏｂａｌＭａｒｋｅｔｉｎｇ，２０２０，３３（４）：２６６－２８８． ［６］　ＶＯＲＨＩＥＳＤ，ＯＲＲＬ，ＢＵＳＨ Ｖ．Ｅｒｒａｔｕｍ ｔｏ：Ｉｍｐｒｏｖｉｎｇｃｕｓｔｏｍｅｒｆｏｃｕｓｅｄｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓａｎｄｆｉｒｍ ｆｉｎａｎｃｉａｌｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｖｉａｍａｒｋｅｔｉｎｇｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎａｎｄｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆｔｈｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｒｋｅｔｉｎｇＳｃｉｅｎｃｅ，２０１１，３９（５）：７３６－７５６． ［７］?。遥牛桑危粒遥裕冢祝裕龋希停粒樱?，ＫＵＭＡＲＶ．Ｂａｌａｎｃｉｎｇａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎａｎｄｒｅｔｅｎｔｉｏｎｒｅｓｏｕｒｃｅｓｔｏｍａｘｉｍｉｚｅｃｕｓｔｏｍｅｒｐｒｏｆｉｔａｂｉｌｉｔｙ［Ｊ］． ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｒｋｅｔｉｎｇ，２００５，６９（１）：６３－７９． ［８］?。剩希樱牛校龋樱希危拢剩希龋危樱希危?，ＭＡＲＩＡＤＯＳＳＪ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃｍａｒｋｅｔｉｎｇａｍｂｉｄｅｘｔｅｒｉｔｙ：Ａｎｔｅｃｅｄｅｎｔｓａｎｄｆｉｎａｎｃｉａｌｃｏｎｓｅｑｕｅｎｃｅｓ［Ｊ］． ＪｏｕｒｎａｌｏｆｔｈｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｒｋｅｔｉｎｇＳｃｉｅｎｃｅ，２０１６，４４（４）：５３９－５５４．

９２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ［９］　陸瑤，李巍，李雨洋．戰(zhàn)略聯(lián)盟、市場(chǎng)雙元與農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)績(jī)效［Ｊ］．西南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），２０２１（１）：６２－７１，２２６． ［１０］ ＫＲＥＩＳＥＲＰＭ，ＫＵＲＡＴＫＯ Ｄ Ｆ，ＣＯＶＩＮ ＪＧ，ｅｔａｌ．Ｃｏｒｐｏｒａｔｅｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐｓｔｒａｔｅｇｙ：Ｅｘｔｅｎｄｉｎｇｏｕｒｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂｏｕｎｄａｒｉｅｓ ｔｈｒｏｕｇｈｃｏｎｆｉｇｕｒａｔｉｏｎｔｈｅｏｒｙ［Ｊ］．ＳｍａｌｌＢｕｓｉｎｅｓｓＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２０２１，５６：７３９－７５８． ［１１］ ＭＡＲＣＨ ＪＧ．Ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎａｎｄｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎｉｎｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｌｅａｒｎｉｎｇ［Ｊ］．ＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎＳｃｉｅｎｃｅ，１９９１，２（１）：７１－８７． ［１２］ ＡＬＱＡＨＴＡＮＩＮ，ＵＳＬＡＹＢＣ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｍａｒｋｅｔｉｎｇａｎｄｆｉｒｍｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｓｙｎｔｈｅｓｉｓａｎｄｃｏｎｃｅｐｔｕａｌｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｊ］．Ｊｏｕｒ ｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅｓｅａｒｃｈ，２０２０，１１３（２）：６２－７１． ［１３］ ＲＵＳＴＲ，ＡＭＢＬＥＲＴ，ＣＡＲＰＥＮＴＥＲＧ，ｅｔａｌ．Ｍｅａｓｕｒｉｎｇｍａｒｋｅｔｉｎｇｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ：Ｃｕｒｒｅｎｔｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｎｄｆｕｔｕｒｅｄｉｒｅｃｔｉｏｎｓ［Ｊ］． ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｒｋｅｔｉｎｇ，２００４，６８（４）：７６－８９． ［１４］ ＮＡＩＤＯＯＶ．Ｆｉｒｍ ｓｕｒｖｉｖａｌｔｈｒｏｕｇｈａｃｒｉｓｉｓ：Ｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｏｆｍａｒｋｅｔｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ，ｍａｒｋｅｔｉｎｇｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｎｄｂｕｓｉｎｅｓｓｓｔｒａｔｅｇｙ［Ｊ］． ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＭａｒｋｅｔｉｎｇＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１０，３９（８）：１３１１－１３２０． ［１５］ 李巍，丁超．商業(yè)模式創(chuàng)新 驅(qū)動(dòng) 市場(chǎng)效 能的機(jī)制研究———營(yíng) 銷(xiāo) 動(dòng) 態(tài) 能 力 的 調(diào) 節(jié) 效 應(yīng) ［Ｊ］．商 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 與 管 理，２０１７（４）： ７０－７９． ［１６］ ＧＡＲＣ?ＡＣＡＢＲＥＲＡ Ａ Ｍ，ＧＲＡＣＩＡ Ｇ，ＡＲ?ＳＴＩＤＥＳＯ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ’ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｓｔｒａｔｅｇｙ，ａｎｄｎｅｗｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｂａｓｅｄｆｉｒｍｓ’ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｍａｌｌＢｕｓｉｎｅｓｓＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１９，５７（４）：１５０６－１５３０． ［１７］ ＨＡＲＭＡＮＣＩＯＧＬＵＡＮ，Ｓ??ＫＳＪ?ＲＶＩＢＭ，ＨＵＬＴＩＮＫＢＥ．Ｃａｎｎｉｂａｌｉｚｅａｎｄｃｏｍｂｉｎｅ？Ｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆａｍｂｉｄｅｘｔｒｏｕｓｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｎ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｏｕｔｃｏｍｅｓｕｎｄｅｒｍａｒｋｅｔｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ［Ｊ］．ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＭａｒｋｅｔｉｎｇＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０２０，８５（１）：４４－５７． ［１８］ ＢＯＵＮＣＫＥＮＡＲ，ＦＲＥＤＲＩＣＨＡ Ｖ，ＫＲＡＵＳＣＳ，ｅｔａｌ．Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｌｌｉａｎｃｅｓ：Ｂａｌａｎｃｉｎｇｖａｌｕｅｃｒｅａｔｉｏｎｄｙｎａｍｉｃｓ，ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｉｎ ｔｅｎｓｉｔｙａｎｄｍａｒｋｅｔｏｖｅｒｌａｐ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅｓｅａｒｃｈ，２０２０，１１２（２）：２４０－２４７． ［１９］ 楊偉，劉益，沈?yàn)?，等．管理?chuàng)新與營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究———基于新創(chuàng)企業(yè)和成熟企業(yè)的分類(lèi)樣本［Ｊ］．科學(xué) 學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，２０１１（３）：６７－７３． ［２０］ ＣＨＡＮＧＷ，ＦＲＡＮＫＥＧ，ＢＵＴＬＥＲＴ，ｅｔａｌ．Ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｌｍｅｄｉａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔｓｏｆｒａｄｉｃａｌａｎｄｉｎｃｒｅｍｅｎｔａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｎｍａｒｋｅｔｏｒｉｅｎ ｔａｔｉｏｎｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ：Ａｍｅｔａａｎａｌｙｓｉｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｒｋｅｔｉｎｇＴｈｅｏｒｙａｎｄＰｒａｃｔｉｃｅ，２０１４，２２（３）：２３５－２５０． ［２１］ ＳＰＡＮＪＯＬＪ，ＭＨＬＭＥＩＥＲＳ，ＴＯＭＣＺＡＫＴ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｐｒｏｄｕｃｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：Ｅｘｐｌｏｒｉｎｇａｄｅｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎａｌａｐｐｒｏａｃｈ ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｒｏｄｕｃｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１２，２９（６）：９６７－９８５． ［２２］ ＳＯＫＰ，Ｏ’ＣＡＳＳＡ，ＳＯＫＫ．ＡｃｈｉｅｖｉｎｇｓｕｐｅｒｉｏｒＳＭＥｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｏｖｅｒａｒｃｈｉｎｇｒｏｌｅｏｆｍａｒｋｅｔｉｎｇ，ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ａｎｄｌｅａｒｎｉｎｇｃａｐａ ｂｉｌｉｔｉｅｓ［Ｊ］．ＡｕｓｔｒａｌａｓｉａｎＭａｒｋｅｔｉｎｇＪｏｕｒｎａｌ，２０１３，２１（３）：１６１－１６７． ［２３］ ＲＥＮＫＯＡＭ，ＹＬＩＲＥＮＫＯＢＨ，ＤＥＮＯＯＬ．Ｓｏｌｄ，ｎｏｔｂｏｕｇｈｔ：Ｍａｒｋｅｔｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙａｓｄｒｉｖｅｒｓｏｆａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｓｏｆｐｒｉ ｖａｔｅｂｉｏｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｖｅｎｔｕｒｅｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＶｅｎｔｕｒｉｎｇ，２０２０，４（ｏｎｌｉｎｅ），ｈｔｔｐｓ：／／ｄｏｉ．ｏｒｇ／１０．１０１６／ｊ．ｊｂｕｓｖｅｎｔ． ２０２０．１０６０２２． ［２４］ ＨＡＵＳＥＲＪ，ＴＥＬＬＩＳＧ，ＧＲＩＦＦＩＮ Ａ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：Ａ ｒｅｖｉｅｗａｎｄａｇｅｎｄａｆｏｒｍａｒｋｅｔｉｎｇｓｃｉｅｎｃｅ［Ｊ］．ＭａｒｋｅｔｉｎｇＳｃｉ ｅｎｃｅ，２００６，２５（６）：６８７－７１７． ［２５］ 李先江．營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新對(duì)公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與組織績(jī)效關(guān)系的中介效應(yīng)研究———基于中東部八省市企業(yè)的實(shí)證研究［Ｊ］．研究 與發(fā)展管理，２０１２（２）：１１５－１２５． ［２６］ ＡＵＨ Ｓ，ＭＥＮＧＵＣＢ．Ｂａｌａｎｃｉｎｇｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎａｎｄｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎ：Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｒｏｌｅｏｆｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｉｎｔｅｎｓｉｔｙ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉ ｎｅｓｓＲｅｓｅａｒｃｈ，２００５，５８（１２）：１６５２－１６６１． ［２７］ ＭＡＲＴＩＮＳ，ＪＡＶＡＬＧＩＲ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ，ｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓａｎｄｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｒｏｌｅｏｆｃｏｍｐｅｔｉ ｔｉｖｅｉｎｔｅｎｓｉｔｙｏｎＬａｔｉｎＡｍｅｒｉｃａｎｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＲｅｓｅａｒｃｈ，２０１６，６９（６）：２０４０－２０５１． ［２８］ ＹＡＮＧＴ，ＬＩＲ．Ｃｏｍｐｅｔｅｎｃｅｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎａｎｄｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎｉｎｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ：Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔｓｏｆｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｄｙｎａｍｉｓｍａｎｄｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ［Ｊ］．ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＤｅｃｉｓｉｏｎ，２０１１，４９（９）：１４４４－１４７０． ［２９］ ＥＬＤＯＲＬ．Ｈｏｗｃｏｌｌｅｃｔｉｖｅｅｎｇａｇｅｍｅｎｔｃｒｅａｔｅｓｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅａｄｖａｎｔａｇｅｆｏｒｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ：Ａｂｕｓｉｎｅｓｓｌｅｖｅｌｍｏｄｅｌｏｆｓｈａｒｅｄｖｉｓｉｏｎ， ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｉｎｔｅｎｓｉｔｙ，ａｎｄｓｅｒｖｉｃｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｔｕｄｉｅｓ，２０１９，５７（１）：３７－６３．

李　巍，等：新創(chuàng)企業(yè)雙元營(yíng)銷(xiāo)能力驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)效能的路徑研究 ９３ ［３０］ＭＯＮＴＥＺＪ，ＲＵＩＺＡＦ，ＲＹＡＬＬＭ．Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｉｎｔｅｎｓｉｔｙａｎｄｉｔｓｔｗｏｓｉｄｅｄｅｆｆｅｃｔｏｎｔｈｅｂｏｕｎｄａｒｉｅｓｏｆｆｉｒｍ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ［Ｊ］． ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｃｉｅｎｃｅ，２０１８，６４（６）：２７１６－２７３３． ［３１］ ＭＩＣＨＡＥＬＩＳＡＴ，ＣＡＲＲＢＪ，ＳＣＨＥＡＦＣＤ，ｅｔａｌ．Ｔｈｅｆｒｕｇａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒ：Ａ ｓｅｌｆｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｒｅｓｏｕｒｃｅｆｕｌｅｎｔｒｅｐｒｅ ｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＶｅｎｔｕｒｉｎｇ，２０２０，３５（４）：６１８－６３６． ［３２］ ＢＯＵＮＣＫＥＮＡＲＢ，ＦＲＥＤＲＩＣＨＶ，ＲＩＴＡＬＡＰ，ｅｔａｌ．Ｖａｌｕｅｃｒｅａｔｉｏｎｃａｐｔｕｒｅｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍｉｎｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｌｌｉａｎｃｅｓ： Ａｍａｔｔｅｒｏｆｃｏｏｐｅｔｉｔｉｏｎ，ｅｘｐｅｒｔｐｏｗｅｒ，ａｎｄａｌｌｉａｎｃｅｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ［Ｊ］．ＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＭａｒｋｅｔｉｎｇＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０２０，９０：６４８－６６２． ［３３］ ＷＥＩＺ，ＹＩＹ，ＧＵＯ Ｈ．Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｌｅａｒｎｉｎｇａｍｂｉｄｅｘｔｅｒｉｔｙ，ｓｔｒａｔｅｇｉｃｆｌｅｘｉｂｉｌｉｔｙ，ａｎｄｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆ ＰｒｏｄｕｃｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１４，３１（４）：８３２－８４７． ［３４］ ＣＡＩＬ，ＧＵＯＲ，ＦＥＩＹ，ｅｔａｌ．Ｅｆｆｅｃｔｕａｔｉｏｎ，ｅｘｐｌｏｒａｔｏｒｙｌｅａｒｎｉｎｇａｎｄｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍ Ｃｈｉｎａ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆＳｍａｌｌＢｕｓｉｎｅｓｓＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２０１７，５５（３）：３８８－４０３． ［３５］ 李巍，馮珠珠，談麗艷，等．團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)交互記憶系統(tǒng)的影響研究［Ｊ］．管理學(xué)報(bào)，２０２０（６）：８８１－８９０． ［３６］ ＢＡＲＯＮＲ，ＫＥＮＮＹＤ．Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｏｒｍｅｄｉａｔｏｒｖａｒｉａｂｌｅｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎｉｎｓｏｃｉａｌｐｓｙｃｈｏｌｏｇｉｃａｌｒｅｓｅａｒｃｈ：Ｃｏｎｃｅｐｔｕａｌ，ｓｔｒａｔｅｇｉｃ，ａｎｄ ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｓ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｅｒｓｏｎａｌｉｔｙａｎｄＳｏｃｉａｌＰｓｙｃｈｏｌｏｇｙ，１９８６，５１（６）：１１７３－１１８２． Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｐａｔｈｓｏｆｎｅｗ ｖｅｎｔｕｒｅｓ’ａｍｂｉｄｅｘｔｒｏｕｓ ｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓｄｒｉｖｉｎｇｍａｒｋｅｔｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ ＬＩＷｅｉａ，ｂ，ＳＵＮＫｅｋｅａ，ＭＩＮＧＨｅｗｅｎａ，ＬＩＹｕｙａｎｇａ （ａ．ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｂ．ＣｏｌｌａｂｏｒａｔｉｖｅＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｅｒｆｏｒＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＤｒｉｖｅｎＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐｏｆＣＱＵＴ， ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００５４，Ｃｈｉｎａ） 　?。粒猓螅簦颍幔悖簦海粒恚猓椋洌澹簦颍铮酰螅恚幔颍耄澹簦椋睿纾悖幔穑幔猓椋欤椋簦ǎ粒停茫穑欤幔螅幔耄澹颍铮欤澹铮睿簦瑁澹颍澹螅穑铮睿螅澹簦铮纾颍铮鳎簦瑁穑幔颍幔洌铮? ｏｆｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓ（ＮＶｓ），ｂｕｔｔｈｅｒｅｉｓａｌａｃｋｏｆｉｎｔｅｇｒａｔｅｄｆｒａｍｅｗｏｒｋｏｎｈｏｗ ｄｏｅｓｉｔｐｌａｙｉｔｓｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ． Ｍａｒｋｅｔｉｎｇｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｓａｃｒｉｔｉｃａｌｍｅｔｈｏｄｔｏｔｈｅｅｘｉｓｔｅｎｃｅａｎｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｎｅｗ ｖｅｎｔｕｒｅｓ．Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅ ｆｒａｍｅｗｏｒｋｏｆ“ｃａｐａｂｉｌｉｔｙｂｅｈａｖｉｏｒｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ”，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｅｘｐｌｏｒｅｓｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎＡＭＣａｎｄｍａｒｋｅｔ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓｏｎｔｈｅｂａｓｉｓｏｆｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｎｇｔｈｅｍｅｄｉａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔｓｏｆｍａｒｋｅｔｉｎｇｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ（ＭＩ）ａｎｄ ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔｓｏｆｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｉｎｔｅｎｓｉｔｙ（ＣＩ）．ＥｍｐｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓｆｏｕｎｄｔｈａｔＡＭＣｈａｓａｄｉｒｅｃｔｉｍｐａｃｔｏｎ ｔｈｅｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ．Ｉｔａｌｓｏｐｌａｙｓａｒｏｌｅｔｈｒｏｕｇｈｔｈｅｔｗｏｐａｔｈｓｏｆ“ｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎｄｏｍｉｎａｔｅｄＡＭＣｍａｒｋｅｔｄｒｉｖｅｎ ＭＩｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ”ａｎｄ“ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎｄｏｍｉｎａｔｅｄＡＭＣｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｄｒｉｖｅｎＭＩｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ”．Ｉｎａｄｄｉｔｉｏｎ， ｔｈｅＣＩｐｏｓｉｔｉｖｅｌｙｍｅｄｉａｔｅｓｔｈｅｐｏｓｉｔｉｖｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎｄｏｍｉｎａｔｅｄＡＭＣａｎｄｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ， ｎｅｇａｔｉｖｅｌｙｍｅｄｉａｔｅｓｔｈｅｐｏｓｉｔｉｖｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎｄｏｍｉｎａｔｅｄＡＭＣ ａｎｄｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ，ａｎｄ ｐｏｓｉｔｉｖｅｌｙｍｅｄｉａｔｅｓｔｈｅｐｏｓｉｔｉｖｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｄｒｉｖｅｎＭＩａｎｄｍａｒｋｅｔｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ： ａｍｂｉｄｅｘｔｒｏｕｓｍａｒｋｅｔｉｎｇ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ； ｍａｒｋｅｔｉｎｇ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ； ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ ｉｎｔｅｎｓｉｔｙ； ｍａｒｋｅｔ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ；ｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓ （責(zé)任編輯　牟　怡）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１０ 管理學(xué) 員工創(chuàng)造力對(duì)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 余　璇１，李　豫１，張印軒２，唐炎釗３ （１．重慶工商大學(xué) 工商管理學(xué)院，重慶　４０００６７； ２．上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上?！。玻埃埃埃常?； ３．廈門(mén)大學(xué) 管理學(xué)院，福建 廈門(mén)　３６１００５） 　　摘要：在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景下，探討員工創(chuàng)造力對(duì)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的縱向影響，并探究創(chuàng)業(yè) 自我效能感的中介作用以及公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和組織支持感的調(diào)節(jié)作用?；?２５２份員工問(wèn)卷的分析，結(jié)果 表明：?jiǎn)T工創(chuàng)造力對(duì)創(chuàng)業(yè)自我效能感、內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為具有顯著正向影響；創(chuàng)業(yè)自我效能感在員工創(chuàng)造力和 內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的關(guān)系中起到中介作用；公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在員工創(chuàng)造力和創(chuàng)業(yè)自我效能感之間起到調(diào)節(jié)作 用；組織支持感在創(chuàng)業(yè)自我效能感和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為之間起到調(diào)節(jié)作用。 關(guān)鍵詞：創(chuàng)造力；內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為；創(chuàng)業(yè)自我效能感；公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向；組織支持感 　　中圖分類(lèi)號(hào)：Ｆ８３２．５９　　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７４－８４２５（２０２１）１１－００９４－１０ 一、引言 為響應(yīng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的號(hào)召，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為不斷涌現(xiàn)［１］。內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式最早誕生并流 行于美國(guó)。２０世紀(jì) ８０—９０年代，美國(guó)企業(yè)如 ３Ｍ、杜邦、德州儀器、ＧＥ和施樂(lè)等知名大公司開(kāi)始大規(guī)模 推進(jìn)業(yè)務(wù)流程再造與結(jié)構(gòu)重組，這為內(nèi)部創(chuàng)業(yè)機(jī)制的誕生培植了土壤。此后，日本松下、富士通等企業(yè)也 開(kāi)始推行內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，而在中國(guó)內(nèi)地，以華為、海爾為首的一批企業(yè)也先后加入內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的實(shí)踐。據(jù)美國(guó) 《財(cái)富》雜志對(duì)世界 ５００強(qiáng)的一項(xiàng)研究成果，在產(chǎn)品創(chuàng)新方面名列前 １００位公司中有 ６５％采用了內(nèi)部創(chuàng) 業(yè)機(jī)制。 事實(shí)上，學(xué)術(shù)界很早就開(kāi)始關(guān)注內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，Ｐｉｎｃｈｏｔ最早提出了內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的概念，內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為 是指以開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、創(chuàng)建內(nèi)部實(shí)驗(yàn)市場(chǎng)、改進(jìn)管理和技術(shù)為目的的發(fā)生于大公司或者獨(dú)立企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng) 新活動(dòng)［２］。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從外部和內(nèi)部來(lái)探討內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響因素，外部變量包括企業(yè)外部環(huán) 收稿日期：２０２０－０８－２９ 基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“虛擬團(tuán)隊(duì)高質(zhì)量聯(lián)結(jié)的形成及對(duì)團(tuán)隊(duì)和個(gè)體創(chuàng)造力的影響：一項(xiàng)跨層次追蹤研 究”（７１８０２０３３）；福 建 省 社 會(huì) 科 學(xué) 規(guī) 劃 重 大 項(xiàng) 目 “新 時(shí) 代 政 府 科 技 資 助 與 企 業(yè) 創(chuàng) 新 效 率 研 究 ” （ＦＪ２０１８ＭＧＣＺ０１０） 作者簡(jiǎn)介：余璇，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，主要從事人力資源開(kāi)發(fā)和積極心理學(xué)研究；通訊作者：張印軒，博士研究生， 主要從事人力資源管理和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究。 本文引用格式：余璇，李豫，張印軒，等．員工創(chuàng)造力對(duì)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究［Ｊ］．重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào) （社會(huì)科學(xué)），２０２１ （１１）：９４－１０３． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＹＵＸｕａｎ，ＬＩＹｕ，ＺＨＡＮＧＹｉｎｘｕａｎ，ｅｔａｌ．Ａｌｏｎｇｉｔｕｄｉｎａｌｓｔｕｄｙｏｎｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙｏｎｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ ｂｅｈａｖｉｏｒ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：９４－１０３．