理論范式,要么在強(qiáng)調(diào)國家與社會(huì)互動(dòng)的意義上將其與縱向治理結(jié)構(gòu)一體視之,將國家、

組織和街頭官僚作為一個(gè)整體代入社會(huì)互動(dòng)之中;要么未能跳出政策執(zhí)行的論域,依循西

方的研究結(jié)論把街頭官僚界定為玩弄權(quán)術(shù)使得政策扭曲[9]128-129的消極存在。這種一維

解釋進(jìn)路遮蔽了執(zhí)行難題在國家治理體系內(nèi)部的結(jié)構(gòu)根源,使得所有的矛盾點(diǎn)都指向了

身處國家治理終端的街頭官僚,在實(shí)現(xiàn)理論簡捷有力的同時(shí)也存在過分化約的偏頗。現(xiàn)

實(shí)中,街頭官僚確實(shí)可能是服從國家意志的被動(dòng)執(zhí)行者,也可能是擺脫國家意志的自主行

動(dòng)者;同時(shí),街頭官僚在國家與社會(huì)互動(dòng)中既可能是國家代理人又可能是公民代理人。街

頭官僚行動(dòng)的復(fù)雜性使得執(zhí)行問題很難采取一種一維解決方案,自上而下提升執(zhí)行力的

愿望必須以處理這種復(fù)雜性為前提。本文將街頭官僚還原到縱向治理結(jié)構(gòu)之中作為問題

分析起點(diǎn),探求國家治理的執(zhí)行問題究竟如何表現(xiàn)在街頭官僚行動(dòng)之中,其根源究竟何

在,并在回答上述問題的基礎(chǔ)上探究一種可能的解決思路。

一、基層行政的執(zhí)行問題再聚焦:將街頭官僚行動(dòng)還原到縱向治理結(jié)構(gòu)之中

執(zhí)行既是公共行政實(shí)踐的難題又是公共行政研究的經(jīng)典理論問題,無論中外,對(duì)“執(zhí)

行難”的關(guān)注是普遍的,這種關(guān)注既面向?qū)嵺`需求,又催生出新的理論形態(tài)。杰弗里·普

雷斯曼(JeffreyPressman)和亞倫·威爾達(dá)夫斯基(Aaron Wildavsky)通過1973年出版

的《執(zhí)行》(Implementation)一書描繪了“華盛頓的偉大期望如何在奧克蘭破滅”,指出了

政策并不能自動(dòng)執(zhí)行且動(dòng)態(tài)的執(zhí)行過程本身應(yīng)該被解釋為影響政策結(jié)果的重要因素,藉

此直接引領(lǐng)了第一代執(zhí)行研究———以自上而下的視角審視執(zhí)行。在這樣的理論視野中,

政策制定者是唯一重要的角色,執(zhí)行失敗的根源就在于政策內(nèi)容的問題和政策沒有得到

準(zhǔn)確執(zhí)行[10]78。這種機(jī)械的視角在第二代執(zhí)行研究中被自下而上的方式所顛覆,其中街

頭官僚理論具有開創(chuàng)性意義,它在事實(shí)上指出通過等級(jí)制度對(duì)街頭官僚進(jìn)行控制的努力

只能使他們沿襲舊規(guī)并無視顧客的需要[11]75,因而執(zhí)行者的需要和價(jià)值必須得到考慮。

街頭官僚的經(jīng)典定義是與民眾直接互動(dòng)的擁有實(shí)質(zhì)自由裁量權(quán)的公共服務(wù)工作

者[12]3。不難看出,街頭官僚的經(jīng)典定義主要強(qiáng)調(diào)了國家與社會(huì)的互動(dòng)維度,此乃一種橫

向結(jié)構(gòu);同時(shí)它超越了國家治理體系內(nèi)部的機(jī)構(gòu)性質(zhì)、職責(zé)范圍和身份編制界限[13],用以

一般性地指稱行動(dòng)中的國家代理人[14]329-358。這個(gè)定義在清晰指出街頭官僚身份和功能

的同時(shí),卻虛化了街頭官僚機(jī)構(gòu)所處的科層體制和整個(gè)縱向治理體系。也就是說,街頭官

僚的經(jīng)典定義將基層和一線的特性視為不言自明的,然而,“街頭”作為工作界面的空間隱

喻具有重要的理論意義,整體表征了街頭官僚在金字塔形結(jié)構(gòu)中和國家與社會(huì)互動(dòng)過程

中的位置[15]。一線是基層的子集,是作為互動(dòng)界面的組織界限,國家與社會(huì)的邊界在日

常生活中也寄居于其上。但也正是由于處在國家與社會(huì)邊界之上,縱向治理結(jié)構(gòu)的層級(jí)

對(duì)街頭官僚而言則背負(fù)數(shù)座大山,這在賦予街頭官僚壓力的同時(shí)也創(chuàng)造了將壓力傳導(dǎo)到

社會(huì)治理領(lǐng)域的可能。把街頭官僚自由裁量權(quán)的行使與組織、國家和社會(huì)分別聯(lián)系起來,

就意味著將基層行政互動(dòng)放置到更為復(fù)雜的情境之中,也投射到更為廣闊的背景之上。

休普(PeterHupe)和希爾(MikeHill)基于行動(dòng)層級(jí)和行動(dòng)范圍差異提出了一個(gè)多

元治理框架,他們將行動(dòng)層級(jí)區(qū)分為建制性、指令性和操作性三個(gè)維度,將行動(dòng)范圍情景

劃分為體系、組織和個(gè)人三個(gè)層面[16]。這個(gè)框架清楚地表明治理行動(dòng)在不同層面的不同

面向,體系、組織和個(gè)人表征著不同的觀察情景,也在事實(shí)上展現(xiàn)出某種層級(jí)性要素,雖然

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不同層級(jí)可以共同應(yīng)用建制性治理、指令性治理和操作性治理,但層級(jí)越高相應(yīng)的宏觀影

響也越大。實(shí)際上,這種不同層次也可以分別對(duì)應(yīng)政治層級(jí)、管理層級(jí)和一線層級(jí)[17],在

中國語境下學(xué)者們也得出了“委托方—管理方—代理方”三層級(jí)委托代理模型的相似概

括[18]。如果承認(rèn)街頭官僚同時(shí)具有被動(dòng)執(zhí)行者和自主行動(dòng)者的身份,那么在他們與組

織、國家和社會(huì)系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)之中,究竟何者處于支配地位就成了必須探究的問題。即

便我們可以在抽象意義上承認(rèn)街頭官僚身處一個(gè)受到組織、專業(yè)、共同體和社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系

影響的復(fù)雜環(huán)境,沒有一個(gè)單獨(dú)的因素或單一理論能夠充分說明街頭自由裁量權(quán)的行

使[19],但具體分析結(jié)構(gòu)和行動(dòng)的要素卻可以為一種統(tǒng)一的解釋奠定基礎(chǔ),這是對(duì)街頭官

僚行動(dòng)具有情境性和結(jié)構(gòu)性雙重屬性的回應(yīng)。只不過,情境屬性在街頭官僚研究興起之

初得到更多強(qiáng)調(diào),然而終究沒有脫離結(jié)構(gòu)的情境,情境帶來的復(fù)雜性畢竟是瞬時(shí)、偶然和

個(gè)別的,結(jié)構(gòu)造成的復(fù)雜性是長期、必然和普遍的。街頭官僚在執(zhí)行中表現(xiàn)出的行動(dòng)復(fù)雜

性,根植于縱向治理結(jié)構(gòu)兼具的行政和政治的復(fù)雜性,進(jìn)而衍生出面向社會(huì)治理的復(fù)雜

性,正是這種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)進(jìn)一步賦予街頭官僚復(fù)雜的身份屬性、執(zhí)行邏輯和責(zé)任內(nèi)涵,如

此對(duì)縱向治理結(jié)構(gòu)和街頭官僚行動(dòng)分別進(jìn)行要素分析,再進(jìn)一步審視這些要素之間的關(guān)

聯(lián),這對(duì)于理解縱向治理結(jié)構(gòu)中的基層行政具有理論分析框架的作用。

二、縱向治理結(jié)構(gòu)對(duì)基層行政的形塑

在傳統(tǒng)意義上,縱向治理結(jié)構(gòu)涵蓋央地關(guān)系和縱向政府權(quán)力結(jié)構(gòu)兩個(gè)基本方面:前者

既包含中央地方關(guān)系,又包含地方內(nèi)部不同層級(jí)之間的關(guān)系[20];后者則強(qiáng)調(diào)政府是一個(gè)

具有多層級(jí)的治理體系,縱向間權(quán)力關(guān)系也影響了國家與社會(huì)互動(dòng)的過程[21]。因此縱向

治理結(jié)構(gòu)既在形式上反映出高層、中層和基層在不同層級(jí)上的機(jī)構(gòu)設(shè)置,更在實(shí)質(zhì)上表征

著不同層級(jí)所具有的權(quán)限、資源和職責(zé)的大小;既反映出結(jié)構(gòu)內(nèi)部的行政和政治安排,又

體現(xiàn)著基層行政既從屬于科層體制又要面對(duì)非程式化的社會(huì)情境的復(fù)雜境遇[22]。

(一)縱向治理結(jié)構(gòu)蘊(yùn)含行政與政治雙重維度

深入分析縱向治理結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)現(xiàn),除了常規(guī)理解的行政維度之外,基層行政還涉及更

為強(qiáng)力的政治維度。與西方國家政治政黨政治的控制局限于所謂決策層級(jí)的政治官員不

同,中國的縱向治理結(jié)構(gòu)并不是單純的行政區(qū)劃和行政層級(jí)鏈條,基于黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的制

度體系,它在深層次上還與黨的中央—地方—基層深度嵌套。

行政與政治的關(guān)系是公共行政研究的古典問題,它對(duì)公共行政學(xué)的興起具有重要的

理論意義。街頭官僚理論也不得不處理這個(gè)問題,即便街頭官僚看起來遠(yuǎn)離政治,但當(dāng)政

治行政二分法在事實(shí)和價(jià)值層面都受到質(zhì)疑的時(shí)候,街頭官僚行動(dòng)的政治意義反而因二

者的密不可分得到了正式承認(rèn)[23]17。更為重要的是,街頭官僚行動(dòng)的政治意義雖然直接

建立在具體的互動(dòng)之中,但更深層地關(guān)涉縱向治理結(jié)構(gòu)內(nèi)蘊(yùn)的要素,這在中國的縱向治理

結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)得更加鮮明。

一是行政維度上的“層級(jí)—對(duì)口”的骨干格局。在層級(jí)方面,縱向治理結(jié)構(gòu)依托于國

家行政區(qū)劃的層級(jí)結(jié)構(gòu)和行政組織的科層化運(yùn)作,在不同行政層級(jí)上形成了從中央到地

方的組織結(jié)構(gòu),并且通過行政化手段將基層社會(huì)納入縱向治理體系之中。因此,縱向治理

結(jié)構(gòu)既包括在正式行政區(qū)劃范圍內(nèi)分級(jí)設(shè)置的國家治理主體,又涵蓋遍布城鄉(xiāng)的群眾性

自治組織。將行政實(shí)踐所關(guān)涉的主體都納入考慮的做法,超越了將縱向治理結(jié)構(gòu)局限于

47

國家機(jī)構(gòu)范疇的狹隘視角,更加準(zhǔn)確地反映出縱向治理結(jié)構(gòu)的客觀情況。在對(duì)口方面,縱

向治理結(jié)構(gòu)具有通過多線條平行化方式實(shí)現(xiàn)縱向權(quán)力組織的方式,呈現(xiàn)出具體治理領(lǐng)域

條線系統(tǒng)層層管控分級(jí)負(fù)責(zé)的特征,即便是屬地管理的部門,也都有對(duì)口的上級(jí)主管、監(jiān)

督或指導(dǎo)單位,一直可以上溯到國家層面統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)設(shè)置和制度安排。

二是政治維度上的“統(tǒng)合—?dú)w口”的領(lǐng)導(dǎo)體制。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會(huì)主義

最本質(zhì)的特征,黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的最高政治領(lǐng)導(dǎo)力量。因此,無論從中國現(xiàn)代國家的建構(gòu)還

是從現(xiàn)實(shí)的政治與行政關(guān)系來看,黨的領(lǐng)導(dǎo)制度相比于國家行政制度更具政治決定性,以

此觀之,則行政體系實(shí)乃反向嵌入黨的領(lǐng)導(dǎo)制度體系,處在同級(jí)黨組織和內(nèi)部黨組織的同

心圓結(jié)構(gòu)之中。這是基于國家法律、黨內(nèi)法規(guī)和歷史沿革固定下來的制度安排,行政組織

外部的同級(jí)黨委和組織內(nèi)部的黨組雙管齊下,共同確保黨對(duì)政府治理的領(lǐng)導(dǎo),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中

央對(duì)地方的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。黨的領(lǐng)導(dǎo)除了在統(tǒng)合的意義上敦促行政體系形成整體性治理

效能之外,更具體的統(tǒng)合路徑是以“口”為單位,歸口管理是對(duì)行政體系施加的強(qiáng)大控制措

施。各個(gè)口之內(nèi)功能協(xié)同、過程銜接,在歸口管理的制度安排下,政府的工作流程都涉及

與黨組織分管部門的銜接,并以此為基礎(chǔ)構(gòu)成了國家治理決策主體和執(zhí)行主體之間的行

動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。

行政性的條條塊塊最終都可以匯入到政治性的特定歸口安排,在黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)

導(dǎo)的層面實(shí)現(xiàn)交匯。下級(jí)行政組織受到本級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)更要接受本級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo),

還要受到歸口的黨組織和上級(jí)黨委政府的領(lǐng)導(dǎo),這形成了黨委(黨組)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各口條線

分明、分工基礎(chǔ)上統(tǒng)合的“集束結(jié)構(gòu)”。

(二)縱向治理結(jié)構(gòu)向基層坍縮

在縱向治理結(jié)構(gòu)中,層級(jí)越高,單一機(jī)構(gòu)的權(quán)力越大、編制越多、資源越豐富;層級(jí)越

低,單一機(jī)構(gòu)的權(quán)力越小、編制越少、資源越貧乏。街頭官僚機(jī)構(gòu)是其中層級(jí)最低、權(quán)力最

小、編制最少、資源最貧乏的正式行政組織,卻是上級(jí)分派任務(wù)想到的第一責(zé)任主體。“上

面千條線下面一根針”意味著一根針對(duì)應(yīng)千條線,這在時(shí)間序列上意味著任務(wù)往往不是魚

貫而行,而是涌現(xiàn)而來,因此街頭官僚不是按步驟、分系統(tǒng)從縱向治理結(jié)構(gòu)中領(lǐng)受任務(wù),而

是因其身處一線展現(xiàn)出巨大的任務(wù)“引力”———無論上級(jí)有什么想法都會(huì)自動(dòng)找到基層執(zhí)

行,進(jìn)而以其為基點(diǎn)出現(xiàn)了一種縱向治理結(jié)構(gòu)“坍縮”的現(xiàn)象。

坍縮原本是一個(gè)物理學(xué)概念,用以描述恒星的物質(zhì)收縮而擠壓在一起的現(xiàn)象。在恒

星生存期的某一階段,其內(nèi)部溫度將會(huì)降低,在引力作用下,恒星內(nèi)部物質(zhì)的原子結(jié)構(gòu)會(huì)

遭到破壞并擠壓收縮。本文借此來代指當(dāng)治理任務(wù)向基層延展時(shí),縱向治理結(jié)構(gòu)原有的

制度安排在原有性質(zhì)各異、界線清晰、各司其職的運(yùn)行過程開始收束,整個(gè)縱向治理結(jié)構(gòu)

擠壓收縮到基層的一個(gè)點(diǎn)上。這個(gè)過程類似于恒星坍縮成白矮星的過程,隨著體積縮小

質(zhì)量逐漸增大。街頭官僚綜合承接縱向治理結(jié)構(gòu)的各種任務(wù),成為整個(gè)坍縮的基點(diǎn)。

從形式上看,縱向治理結(jié)構(gòu)在整體分布上體現(xiàn)為金字塔形,但站在基層視角“向上

看”,縱向治理結(jié)構(gòu)實(shí)際上是倒金字塔形,縱向治理面向社會(huì)的發(fā)力點(diǎn)也集中在街頭官僚

這個(gè)點(diǎn)上。街頭官僚機(jī)構(gòu)身處基層似乎是“原罪”,正是因?yàn)閷蛹?jí)低、分布廣、與社會(huì)公眾

直接溝通,所以“好用”并且更容易控制。在各個(gè)層次各個(gè)條線的上級(jí)部門看來,街頭官僚

是最適宜的執(zhí)行人選,因此街頭官僚承受壓力是常態(tài),很難分清楚哪些是常規(guī)事項(xiàng)、哪些

是應(yīng)急事項(xiàng)、哪些是臨時(shí)交辦事項(xiàng),政治和行政交織,呈現(xiàn)出“街頭官僚日常工作無差異”

的現(xiàn)象。所以,在實(shí)踐中不難發(fā)現(xiàn),即便是上級(jí)機(jī)關(guān)部門的本職或?qū)ｍ?xiàng)工作,最終也會(huì)轉(zhuǎn)

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嫁給街頭官僚機(jī)構(gòu),都會(huì)一股腦地向基層索要數(shù)據(jù)、提調(diào)材料、安排調(diào)研、組織迎檢……縱

向治理結(jié)構(gòu)向基層坍縮既是一種客觀現(xiàn)象,也成為一種主動(dòng)選擇的路徑依賴。







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圖1 縱向治理結(jié)構(gòu)的坍縮

(三)基層行政組織衰退

為了在縱向治理結(jié)構(gòu)中維持自上而下的管理和領(lǐng)導(dǎo),上級(jí)對(duì)下級(jí)往往進(jìn)行組織維度

上的控制,造成了形式上機(jī)構(gòu)層級(jí)同編制規(guī)模和資源水平的倒掛以及實(shí)質(zhì)上的職能、權(quán)

限、責(zé)任倒掛。歷史上就是“治民者”級(jí)別低、法定規(guī)模小,“治官者”級(jí)別高、法定規(guī)模大,

這是解決執(zhí)行難題的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)性安排,是一統(tǒng)體制統(tǒng)攝有效治理的表現(xiàn)。加之新公共管

理運(yùn)動(dòng)的深入開展和治理時(shí)代的到來,正式的行政組織又進(jìn)行了多輪次的裁撤、重組、改

制,在嚴(yán)控編制和機(jī)構(gòu)規(guī)模、吸收非政府力量參與治理的思路引領(lǐng)下,基層行政組織為行

政體系的瘦身做出了重要犧牲,近年來處在一種相對(duì)的組織衰退之中,往往很難憑借自身

資源有效執(zhí)行政策和充分完成任務(wù),超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)已成為一個(gè)普遍現(xiàn)象。

基層行政組織衰退呈現(xiàn)出多維樣態(tài):一是“行動(dòng)的維持化”,即通過資源極其有限的正

式行政過程來執(zhí)行政策,街頭官僚基于注意力分配實(shí)施應(yīng)付策略;二是“成員的影子化”,

即大量依賴政府編外用工執(zhí)行政策[24];三是“服務(wù)的碎片化”,即依賴服務(wù)外包等市場和

社會(huì)機(jī)制執(zhí)行政策。這些表現(xiàn)很大程度上源自縱向治理結(jié)構(gòu)本身,上級(jí)面對(duì)這種情況既

有默許,同時(shí)也采取相應(yīng)措施來應(yīng)對(duì):一是“臨時(shí)下沉與定期下沉相結(jié)合”,通過“下沉”應(yīng)

對(duì)基層行政組織衰退,但與各類任務(wù)應(yīng)當(dāng)匹配的權(quán)力、編制、資源卻不會(huì)長期下沉,更不會(huì)

在制度上調(diào)整原有的縱向治理結(jié)構(gòu);二是“督察檢查與巡視巡察相結(jié)合”,涵蓋行政和政治

兩個(gè)條線,綜合運(yùn)用行政手段和政治手段強(qiáng)化控制,而一旦檢查過多實(shí)際上又會(huì)導(dǎo)致街頭

官僚的“迎檢”策略,重塑注意力分配機(jī)制,擠占本已捉襟見肘的基層行政力量,進(jìn)一步降

低政策執(zhí)行效能;三是“層級(jí)延展與主體擴(kuò)容相結(jié)合”,向基層社會(huì)進(jìn)一步延伸衍生出新的

觸角,產(chǎn)生了諸如網(wǎng)格、片區(qū)等虛擬層級(jí)并設(shè)置相應(yīng)的專職或兼職管理崗位,或者采取項(xiàng)

目包保、領(lǐng)導(dǎo)小組、工作專班和聯(lián)席會(huì)議的方式,廣泛吸納體制內(nèi)外力量參與特定工作,延

伸管理觸角、擴(kuò)大掌控范圍。無論是基層行政組織衰退的形態(tài),還是縱向治理結(jié)構(gòu)的調(diào)試

努力,實(shí)際上是以非正式的制度和組織安排緩解組織衰退的沖擊,以動(dòng)員機(jī)制和參與機(jī)制

彌補(bǔ)基層行政力量的不足,但其基本方式卻仍然帶有鮮明的行政色彩,并展現(xiàn)出明顯的行

政化趨勢,正式行政組織的衰退與非正式行政活動(dòng)的增長反映了縱向治理結(jié)構(gòu)存在著一

種正式行政和非正式行政制度化此消彼長的現(xiàn)象,一定程度上弱化了縱向治理結(jié)構(gòu)的制

度基礎(chǔ)。

49

三、街頭官僚行動(dòng)的結(jié)構(gòu)式耦合與情境性裂解

縱向治理結(jié)構(gòu)向基層坍縮意味著街頭官僚既綜合承接了縱向治理任務(wù),又具有代表

國家與社會(huì)互動(dòng)的資格和權(quán)威,因此要求街頭官僚行動(dòng)展現(xiàn)出身份、執(zhí)行和責(zé)任方面的耦

合,以便協(xié)調(diào)各種要素完成任務(wù)。然而盡管有統(tǒng)合、歸口、對(duì)口等一系列安排,但縱向治理

結(jié)構(gòu)的內(nèi)在張力不易化解。街頭官僚在角色、執(zhí)行和責(zé)任方面的實(shí)際沖突使得街頭官僚

無法在情境中作出不符合治理功能預(yù)期的選擇,執(zhí)行問題根源于縱向治理結(jié)構(gòu),并在情境

中得到進(jìn)一步激化。

(一)身份重合蘊(yùn)含著內(nèi)在沖突

街頭官僚在縱向治理結(jié)構(gòu)中,既是科層制意義上的一線行政人員,又是干部制意義上

的基層干部[25],是行政意義上的官僚和政治意義上的干部在基層的共同投影?？茖又平?/p>

色的基礎(chǔ)是法定結(jié)構(gòu),是國家法律所規(guī)定的基于管理權(quán)限和層級(jí)體系所形成的身份;干部

制角色的基礎(chǔ)是準(zhǔn)法定結(jié)構(gòu),是黨內(nèi)法規(guī)所規(guī)定的基于政治領(lǐng)導(dǎo)和民主集中所形成的身

份。同時(shí),街頭官僚在作為國家代理人的同時(shí)還有公民代理人的角色[26]24,正是基于其作

為國家和執(zhí)政黨的代理人,街頭官僚成為具備行政和政治合法性的治理主體,同時(shí)成為面

向社會(huì)的公共服務(wù)工作者,需要在國家與社會(huì)互動(dòng)當(dāng)中履行職責(zé)、發(fā)揮引領(lǐng)作用并維護(hù)社

會(huì)治理的空間。公共服務(wù)工作者的身份雖然以行政和政治身份為基礎(chǔ),但在社會(huì)治理中

具有更高的接受度和認(rèn)可度,因而極易獲得社會(huì)對(duì)其合法性的默認(rèn),這實(shí)際上是民眾對(duì)日

常生活中的基層行政和基層治理進(jìn)行了“自然態(tài)度的懸置”,他們對(duì)于身邊這些街頭官僚

充任管理者和領(lǐng)導(dǎo)者司空見慣,當(dāng)然也期待街頭官僚能成為服務(wù)者,而群眾在絕大多數(shù)情

況下并不需要清楚哪些機(jī)構(gòu)是政府部門、哪些是群眾自治組織,以及這些在政府部門、派

出機(jī)關(guān)和城鄉(xiāng)社區(qū)中的工作者都是什么編制,畢竟這些身份整體上凝結(jié)于一個(gè)個(gè)具體的

人,而這些具體的人就是行動(dòng)中的國家,同時(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)、管理和服務(wù)功能。

不過,一線行政人員、基層干部和公共服務(wù)工作者雖然凝結(jié)于街頭官僚一身,然而不

同身份所承載的職能是有區(qū)別的。作為一線行政人員,街頭官僚擔(dān)任當(dāng)前的職位意味著

一份工作,有固定的上下班時(shí)間,與組織之間是一種以勞動(dòng)換取薪酬和激勵(lì)的關(guān)系,有相

對(duì)穩(wěn)定的公私界限。作為基層干部,街頭官僚則不單要完成本職工作,還要擔(dān)負(fù)更為重大

的政治使命,在具體的任務(wù)和運(yùn)動(dòng)中發(fā)揮積極作用,這往往需要超越本職工作而忘我奉

獻(xiàn),工作不再局限于上班時(shí)間,為了滿足政治需要街頭官僚必須統(tǒng)籌時(shí)間和資源進(jìn)而成為

“革命的一塊磚”。作為公共服務(wù)工作者,街頭官僚需要以顧客或公民需求為導(dǎo)向,為滿足

相應(yīng)需求實(shí)際上需要調(diào)試縱向治理結(jié)構(gòu)中的行政和政治因素,這是由于面向基層社會(huì)的

公共服務(wù)具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)性、福利性、分配性。上述差異實(shí)際上撕扯了日常生活中的街頭

官僚:做好本職工作之外還有沒有個(gè)人時(shí)間和空間、完成上級(jí)交辦事項(xiàng)的限度在哪里、個(gè)

人奉獻(xiàn)是否能取代加班的法定意義、在為人民服務(wù)的過程中為什么會(huì)被提醒注意身份和

立場,這其中的沖突是客觀存在的。

(二)執(zhí)行復(fù)合充斥著內(nèi)在矛盾

街頭官僚的執(zhí)行呈現(xiàn)出行政性與政治性的復(fù)合狀態(tài),不同行動(dòng)模式的基本區(qū)別使得

50

在差異化的場景中追求行動(dòng)統(tǒng)一性的努力面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。行政執(zhí)行遵循以“命令—服

從”和“裁量—評(píng)估”鏈條為基礎(chǔ)的管理邏輯,政治執(zhí)行遵循“引領(lǐng)—追隨”和“忠誠—奉獻(xiàn)”

鏈條為基礎(chǔ)的政治邏輯,雖然黨的各級(jí)機(jī)關(guān)整體上也是按照科層制原則組織起來,但以相

應(yīng)的政治信仰、理念和使命為基礎(chǔ),干部制成為了一個(gè)更加訓(xùn)練有素的科層制[27]370。政

治執(zhí)行 是 不 應(yīng) 講 條 件 的,而 行 政 執(zhí) 行 是 以 理 性 為 基 礎(chǔ) 甚 至 要 講 貢 獻(xiàn) 和 誘 因 的 平

衡[28]112-113。雖然街頭官僚理論在一定程度上修正了傳統(tǒng)官僚制范式[29],但承認(rèn)街頭官

僚自主行動(dòng)的空間與追求不折不扣執(zhí)行的理想狀態(tài)仍能共存。街頭官僚理論雖然確證了

街頭官僚自主行動(dòng)對(duì)政策執(zhí)行本身具有工具性價(jià)值,但這畢竟是為了原有政策目標(biāo)的落

實(shí)和政策初衷的保持,并不承認(rèn)街頭官僚行動(dòng)具有內(nèi)在價(jià)值。因此,正如任何二分法在表

述兩個(gè)彼此分離的事物之時(shí)都蘊(yùn)含著一個(gè)勝過另一個(gè)的觀念[30]21,街頭官僚執(zhí)行的行政

要求以政治控制為前提,整體上表現(xiàn)為一種在政治領(lǐng)導(dǎo)下做工作的行動(dòng)取向。面向政治

任務(wù)即便沒有法定自由裁量權(quán)作為依據(jù),但要以發(fā)揮能動(dòng)性為名處理縱向治理的復(fù)雜性、

模糊性、風(fēng)險(xiǎn)性,同時(shí)彌合政治行政體制內(nèi)存在的系統(tǒng)縫隙。在執(zhí)行中如果不能提升公眾

的服務(wù)滿意度,會(huì)在行政甚至政治維度上給街頭官僚帶來不利結(jié)果,因而合意的執(zhí)行還要

求街頭官僚將公眾的建議、意見乃至否定反饋到縱向治理結(jié)構(gòu)中,進(jìn)而呈現(xiàn)出一種“訴

求—回應(yīng)”和“輸出—反饋”過程,甚至還會(huì)出現(xiàn)街頭官僚與民眾團(tuán)結(jié)應(yīng)付縱向治理任務(wù)的

可能性。這時(shí),社會(huì)公眾所需要的街頭官僚執(zhí)行實(shí)際上是面向需求的公共服務(wù),它有可能

符合政策目標(biāo),也可能需要修正政策,但完全按照上面的意思肯定行不通,應(yīng)該在一統(tǒng)體

制和有效治理之間謀求一種平衡。

但是,行政目標(biāo)被包裝為政治任務(wù),對(duì)街頭官僚的要求也發(fā)生了質(zhì)變。行政執(zhí)行從根

本上承認(rèn)自由裁量權(quán)的合理性,即便這種合理性是建立在工作情景復(fù)雜性、回應(yīng)當(dāng)事人需

求和國家合法性等不可避免的客觀性基礎(chǔ)之上[12]15,就算被當(dāng)作“必要的惡”也說明其必

要性得到了承認(rèn)。然而政治執(zhí)行卻無法容忍任何自主行動(dòng)的空間,因?yàn)樗A(yù)設(shè)所有關(guān)于

執(zhí)行與否的問題本質(zhì)上乃是大是大非的原則問題。這就容易理解層層加碼的邏輯:行動(dòng)

一定要符合政治上的預(yù)期,它不是行政執(zhí)行上的量力而行,而是必須為了實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)竭

盡全力,不達(dá)目的誓不罷休。同時(shí),由于街頭官僚所執(zhí)行的政策通常是與人民關(guān)系最為密

切且需要加以個(gè)性化的政策[12]8,街頭官僚的服務(wù)最需要的就是回應(yīng),否則工作無法開

展,且會(huì)從根本上違背政治目標(biāo),但又缺乏回應(yīng)的資源和底氣,因?yàn)閳?zhí)行的要求并未轉(zhuǎn)化

為資源的賦予,所以街頭官僚兩頭受氣的感覺非常明顯,這也成了如今基層工作難做的最

常見現(xiàn)象之一,政策執(zhí)行在遵循治理標(biāo)準(zhǔn)和行政標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí),還要遵循更具權(quán)威的政治標(biāo)

準(zhǔn),而這些標(biāo)準(zhǔn)的差異在實(shí)踐中就體現(xiàn)出執(zhí)行面對(duì)國家與社會(huì)關(guān)系的張力。

(三)責(zé)任整合潛藏著內(nèi)在張力

縱向治理結(jié)構(gòu)中同時(shí)存在的政治責(zé)任和行政責(zé)任在性質(zhì)上本來還有相對(duì)清晰的分

野,但由于群眾利益無小事,任何行為的后果都蘊(yùn)藏著向政治責(zé)任轉(zhuǎn)化的可能,加之政治

任務(wù)和行政命令向基層傳導(dǎo),使得整個(gè)縱向治理結(jié)構(gòu)從形式上呈現(xiàn)一種圍繞基層社會(huì)的

治理或通過基層社會(huì)進(jìn)行治理,責(zé)任無論從性質(zhì)上還是形式上都聚焦到街頭官僚身上,因

此街頭官僚面臨的責(zé)任在終極意義上是整合的。街頭官僚作為理性人的需求卻被漠視,

街頭官僚機(jī)構(gòu)的存續(xù)和發(fā)展需求被更高層次的政治需求吸納,因此街頭官僚機(jī)構(gòu)內(nèi)部往

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往以規(guī)避責(zé)任等理性邏輯滿足其需要。

然而必須承認(rèn),責(zé)任之間存在著張力。街頭官僚在科層組織中的責(zé)任主要是職業(yè)責(zé)

任,這意味著行動(dòng)是由專業(yè)知識(shí)、倫理行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)以及根植于機(jī)構(gòu)歷史和傳統(tǒng)中的經(jīng)驗(yàn)所影

響的[30]74,這種責(zé)任是明確的、有限的,是基于其工作職責(zé)而產(chǎn)生的相應(yīng)義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)

不利結(jié)果。街頭官僚在干部制中的責(zé)任雖然在形式上明確固定,卻在實(shí)質(zhì)上有無限擴(kuò)大

的可能,因?yàn)閷?duì)基層干部而言,做好本職工作不過是底線要求,還要更多地為黨分憂和服

務(wù)人民。從行動(dòng)的差異性來說,本職工作之外的奉獻(xiàn)才更值得稱許,這直接體現(xiàn)在宣傳話

語中長期存在的對(duì)先進(jìn)人物積勞成疾、廢寢忘食、舍小家顧大家、義務(wù)奉獻(xiàn)等方面的褒揚(yáng)。

政治使命蘊(yùn)含著無限責(zé)任,黨的干部和黨員則是無限責(zé)任的具體承擔(dān)者。行政責(zé)任更多

是針對(duì)事的責(zé)任,而政治責(zé)任更多地具有屬人的性質(zhì),還會(huì)由事延伸到人身上進(jìn)而對(duì)人進(jìn)

行政治判斷。與政策執(zhí)行的政治化過程相關(guān)聯(lián),以政治責(zé)任為名義警示街頭官僚會(huì)得到

更多重視。街頭官僚又要把結(jié)構(gòu)中名義上有限而實(shí)際上無限的責(zé)任轉(zhuǎn)化為情境中的責(zé)

任:互動(dòng)過程要持續(xù),互動(dòng)結(jié)果要綜合考慮結(jié)構(gòu)要求和情境要求。街頭官僚行動(dòng)若不能順

應(yīng)情境要求,不僅眼下的治理目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn),未來的互動(dòng)基礎(chǔ)也遭到了破壞。一旦因此造

成了相應(yīng)政治影響,街頭官僚會(huì)被首先問責(zé),盡管這種情況的產(chǎn)生根植于縱向治理結(jié)構(gòu)本

身,但對(duì)于上級(jí)而言,基層執(zhí)行不力是天然的擋箭牌,同時(shí)上級(jí)行政組織成員自帶高層級(jí)

的光環(huán),所以才會(huì)給人更為和藹可親、謙遜有禮、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)腻e(cuò)覺,畢竟不以直面社會(huì)公眾

為日常工作,其一時(shí)的形象管理和前臺(tái)表演還是更容易做到。結(jié)果,出現(xiàn)了執(zhí)行者擔(dān)責(zé)而

決策者、領(lǐng)導(dǎo)者和管理者無責(zé)的現(xiàn)象,這實(shí)際上是只關(guān)注了基層的行動(dòng)性避責(zé)而忽視了上

級(jí)的結(jié)構(gòu)性避責(zé)。

綜合以上三個(gè)方面,縱向治理結(jié)構(gòu)要素之間有著清晰的區(qū)別,國家和社會(huì)對(duì)其在基層

治理中雖然抱有一種整合的期許,但具體落到街頭官僚行動(dòng)層面則可發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在的斷裂

(見表1)。這種斷裂實(shí)際上是結(jié)構(gòu)影響面對(duì)具體情境的無力,街頭官僚即便擁有自由裁

量權(quán)也不能完全自主行動(dòng),因?yàn)樘幱趪遗c社會(huì)互動(dòng)的界面上,他們受到縱向治理結(jié)構(gòu)從

行政和政治兩條路徑的制約,同時(shí)還受到互動(dòng)情境制約?；诮诸^官僚行動(dòng)所蘊(yùn)含的沖

突,深入探究可以發(fā)現(xiàn)縱向治理結(jié)構(gòu)整合期許的落空。一方面,在基層行政中,在政治包

裹行政的同時(shí)也存在行政對(duì)政治的替換。當(dāng)上級(jí)出臺(tái)政策時(shí),街頭官僚在執(zhí)行中仍然盡

量將其化約為行政事務(wù),具備可以具體考評(píng)的特征。比如“既要……又要……還要……也

要……”的復(fù)雜要求,每個(gè)方面都涉及相應(yīng)的政治原則,但街頭官僚會(huì)對(duì)結(jié)合相關(guān)表態(tài)進(jìn)

行詮解,并通過注意力分配選擇其中的優(yōu)先執(zhí)行事項(xiàng),將其操作化、可視化,盡量讓上級(jí)看

見他們所強(qiáng)調(diào)的“要”,而具體的過程是否符合政治要求實(shí)際上已經(jīng)被行政標(biāo)準(zhǔn)替換了,其

背后的成本效能關(guān)系和公共價(jià)值評(píng)價(jià)則都被隱匿。另一方面,面向復(fù)雜的治理情境,行政

會(huì)擠出治理,治理也不得不依托行政。如果采用一種向多主體開放的面向共同事務(wù)的管

理方式和相應(yīng)安排,那么對(duì)街頭官僚而言在資源約束條件下安全完成手頭工作就需要更

多的溝通成本,也面臨著較大的不確定性,主要是時(shí)效性無法保障。因此,更具確定性的

行政方式就更受街頭官僚青睞,他們會(huì)嘗試用行政方式讓社會(huì)治理的空間受到壓縮或暫

時(shí)轉(zhuǎn)移,而社會(huì)公眾在參與程度和治理效能之間也更傾向于后者,因此也會(huì)希望政府以更

具執(zhí)行力的方式確保治理效能,而治理本身的規(guī)范價(jià)值維度則被忽略。

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表1 縱向治理結(jié)構(gòu)與街頭官僚行動(dòng)的要素分析

要素項(xiàng)目

縱向治理結(jié)構(gòu)要素

行政 政治 治理

街頭官僚

行動(dòng)要素

身份 一線行政人員 基層干部 公共服務(wù)工作者

執(zhí)行 管理過程 領(lǐng)導(dǎo)過程 服務(wù)過程

責(zé)任 職業(yè)責(zé)任 無限責(zé)任 情境責(zé)任

四、面向行動(dòng)改善的基層行政與縱向治理結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)之路

衰退的基層行政組織無法實(shí)現(xiàn)上下目標(biāo)統(tǒng)一和信息有效傳遞,街頭官僚處在這樣的

組織之中也難為無米之炊。需要重新定位縱向治理結(jié)構(gòu)和國家與社會(huì)互動(dòng)雙重場域中的

街頭官僚行動(dòng),使行動(dòng)與結(jié)構(gòu)彼此協(xié)調(diào)。立足于公共行政的行動(dòng)理論,縱向治理結(jié)構(gòu)的層

次性是行政環(huán)境的背景,而縱向治理結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵要素更直接影響了行政 行 動(dòng) 計(jì) 劃

(administrativeactionproject)[31]64。互動(dòng)情境使結(jié)構(gòu)和行動(dòng)在特定時(shí)空和事件中實(shí)現(xiàn)了

局部共在和統(tǒng)一,因此,改善街頭官僚行動(dòng)必須服從情境規(guī)律[32]114,在縱向治理結(jié)構(gòu)調(diào)整

的過程中釋放組織資源,為改善街頭官僚行動(dòng)提供結(jié)構(gòu)前提。

(一)理順正式行政與半正式行政的關(guān)系

半正式行政本來是對(duì)中國古代基層行政實(shí)踐的概括,它反映著一種簡約治理的思

路[7],經(jīng)過現(xiàn)代化改造它也順應(yīng)了社會(huì)治理的潮流。不過,對(duì)半正式行政的理解不能僅僅

局限于強(qiáng)調(diào)基層治理對(duì)社會(huì)力量的依賴,它還可以被看作行政體系內(nèi)部的主動(dòng)選擇,這是

通過簡約主義實(shí)現(xiàn)全能主義的一種方式。從目前基層行政組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看,編外人

員多于編內(nèi)人員、事業(yè)編制多于行政編制已經(jīng)成為常態(tài),對(duì)社會(huì)力量的吸納也順勢加強(qiáng)了

對(duì)社會(huì)的行政控制,基于編制內(nèi)外和編外人員的不同身份(政府雇員、勞務(wù)派遣、公益性崗

位等)會(huì)產(chǎn)生不同的行動(dòng)邏輯,但編外人員比編內(nèi)人員更為“好用”,出事之后組織也更加

好擺脫,因此臨時(shí)工現(xiàn)象屢見不鮮。長此以往基層行政組織最終反映出一種“街頭官僚的

類型學(xué)”,甚至?xí)匦鲁霈F(xiàn)古代基層行政以各種名目擴(kuò)張的“經(jīng)書”“代書”“幫書”“白書”,

重蹈以非法的官僚實(shí)現(xiàn)非法的正當(dāng)性的覆轍[33]15-20。半正式行政人員既通過模糊對(duì)外

身份事實(shí)上行使公共權(quán)力,又通過明確的內(nèi)部身份建立起保護(hù)正式行政的屏障,雖有采取

職業(yè)化機(jī)制將半正式行政人員納入制度管控之中的嘗試[34],但這種以半正式行政為主的

基層行政使得縱向治理結(jié)構(gòu)在基層治理中的核心力量被削弱,正式制度被消解、政府公信

力降低。因此,不能一提到簡約治理、借助社會(huì)力量就是好的,正式行政就是臃腫、低效、

支配。一方面要合理劃定半正式行政的規(guī)模和范圍,必須使其作為正式行政的補(bǔ)充、輔助

和支撐地位,遏止其愈發(fā)明朗的越俎代庖趨勢。另一方面要提升基層行政的正式化程度,

不能僅僅因?yàn)閷蛹?jí)上的位置就將基層各方面的資源和空間統(tǒng)統(tǒng)鎖死,要以“事”為中心,使

基層行政組織的編制、薪酬、激勵(lì)、晉升等方面與事相匹配。

(二)厘清層級(jí)間職能配置的政治制度邏輯

縱向治理結(jié)構(gòu)中各級(jí)主體的職能配置凝結(jié)在責(zé)任、權(quán)力和能力的關(guān)系之上,這與國家

的政治制度密切相關(guān),它的基本方面必須清晰地由制度加以規(guī)定,而不能主要依靠臨時(shí)安

排。面對(duì)干部制和官僚制的張力,加強(qiáng)干部制在彌補(bǔ)官僚制不足的同時(shí),對(duì)基層行政組織

53

的沖擊是明顯的,暫時(shí)的“下沉”是縱向治理的高效選擇,但這也從側(cè)面暴露了正式制度安

排的無效性、非權(quán)威性和不穩(wěn)定性。在縱向治理結(jié)構(gòu)向基層坍縮的情況下,近年來簡政放

權(quán)、綜合行政執(zhí)法體制改革和政務(wù)服務(wù)改革在一定程度上出現(xiàn)了責(zé)任大量向基層轉(zhuǎn)移而

配套的權(quán)力轉(zhuǎn)移不充分且基層能力不足的情況。中國共產(chǎn)黨作為使命型政黨在國家制度

中居于領(lǐng)導(dǎo)核心和長期執(zhí)政地位,因此我國的縱向治理結(jié)構(gòu)理應(yīng)首先基于使命厘清責(zé)任,

然后根據(jù)責(zé)任的大小賦予相應(yīng)的權(quán)力,進(jìn)而劃定責(zé)任范圍。這種以責(zé)定權(quán)、依權(quán)賦能的職

能配置實(shí)際上形成了一種“責(zé)權(quán)體系”,從理論邏輯上與西方式的“權(quán)責(zé)體系”不同,在實(shí)踐

邏輯上也應(yīng)展現(xiàn)出不同的形態(tài)。一方面要制定不同層級(jí)治理主體的責(zé)任清單,以責(zé)任清

單作為權(quán)力清單的基礎(chǔ),從制度上明確事權(quán)劃分的來源,改善縱向治理結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上存在的

頭重腳輕問題。明確基層行政組織作為國家意志執(zhí)行主體的制度定位,對(duì)其問責(zé)、監(jiān)督和

檢查要根據(jù)黨和國家的正式制度安排,嚴(yán)禁隨意擴(kuò)大范圍和增加名目,嚴(yán)禁上級(jí)隨意以抽

調(diào)和借調(diào)的方式干擾基層行政組織人力資源建設(shè)。另一方面要做到權(quán)隨事轉(zhuǎn)、錢隨事轉(zhuǎn)、

人隨事轉(zhuǎn),將與事權(quán)相關(guān)的資源在不同層級(jí)治理主體之間進(jìn)行制度化配置,精簡中間層級(jí)

并壓縮規(guī)模,確保基層行政組織有充足資源履行責(zé)任和行使權(quán)力。

(三)培育國家基礎(chǔ)性權(quán)力的社會(huì)治理基礎(chǔ)

縱向治理結(jié)構(gòu)的末端根植于社會(huì)之中,其意義很大程度上就是通過穿透社會(huì)使公共

政策得以實(shí)施。國家基礎(chǔ)性權(quán)力是一種集體性的權(quán)力,這種集體性在國家基礎(chǔ)性權(quán)力的

運(yùn)轉(zhuǎn)過程中表現(xiàn)為國家與社會(huì)多元行動(dòng)者的協(xié)作[35]。國家基礎(chǔ)性權(quán)力要依靠科層體制,

但也離不開社會(huì)參與;需要國家與社會(huì)互嵌而不能簡單謀求絕對(duì)的支配。在基層行政組

織衰退的現(xiàn)實(shí)背景下,縱向治理的任務(wù)分配機(jī)制仍需要有力的承接者,這就導(dǎo)致社會(huì)領(lǐng)域

大量非正式承接者成為縱向治理的觸角和手足。因此,執(zhí)行壓力除了在正式的縱向治理

結(jié)構(gòu)中存在,還會(huì)進(jìn)一步向社會(huì)治理領(lǐng)域傳導(dǎo),試圖將更多的治理主體和治理對(duì)象吸納到

縱向治理結(jié)構(gòu)之中,將社會(huì)治理納入行政管理和政治領(lǐng)導(dǎo)的軌道。在制度已經(jīng)全面建立

的時(shí)代,縱向治理結(jié)構(gòu)的基本格局保持穩(wěn)定,且經(jīng)過法治化程序得到進(jìn)一步穩(wěn)固,但面對(duì)

增強(qiáng)國家基礎(chǔ)性能力的要求,縱向治理對(duì)加強(qiáng)控制基層以深入社會(huì)和直面公眾仍然抱有

濃厚興趣。這個(gè)過程如果僅僅滿足于建立起縱向到底橫向到邊的管控網(wǎng)絡(luò)就將國家基礎(chǔ)

性權(quán)力看作了專斷性權(quán)力的放大擴(kuò)容而已,這無法充分釋放基層治理效能。一方面,要在

加強(qiáng)網(wǎng)格化管理的同時(shí)提升精準(zhǔn)服務(wù)、智慧支撐、法治保障的程度,使得縱向治理結(jié)構(gòu)面

向社會(huì)公共領(lǐng)域時(shí)進(jìn)退有據(jù),提升自身治理效能。另一方面,要真正從制度體系上筑牢共

建共治共享的基礎(chǔ),真正鼓勵(lì)、動(dòng)員和賦能社會(huì)力量主動(dòng)參與和積極自組織,明確其間的

權(quán)利義務(wù)關(guān)系,使人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有的社會(huì)治理共同體建設(shè)與國家基礎(chǔ)性權(quán)

力建設(shè)共同進(jìn)步。

綜上所述,縱向治理長期以來一直面臨著“一統(tǒng)就死、一放就亂”的頑疾,中間層次始

終無法得到系統(tǒng)性精簡,基層卻畸形地在法定結(jié)構(gòu)上保持相對(duì)較小的規(guī)模,似乎在固守某

種簡約治理的傳統(tǒng),同時(shí)又順應(yīng)合作共治的潮流?；鶎有姓诳v向治理結(jié)構(gòu)中本就因結(jié)

構(gòu)的坍縮而處于弱勢地位和高壓態(tài)勢,而無論是簡約治理的傳統(tǒng)還是合作共治的潮流,都

弱化了現(xiàn)代公共行政在基層治理中的地位,使得治理結(jié)構(gòu)相對(duì)于治理需求而言頭重腳輕,

圍繞行政、政治和治理三個(gè)要素優(yōu)化縱向治理結(jié)構(gòu),改變目前的結(jié)構(gòu)性缺陷,扭轉(zhuǎn)基層行

政組織衰退的結(jié)構(gòu)化趨勢,在鞏固基層行政的基礎(chǔ)上直面國家與社會(huì)互動(dòng)、上級(jí)與下級(jí)互

動(dòng)、街頭官僚與當(dāng)事人互動(dòng)的情境需求,保證基層行政組織的良性發(fā)展,真正為街頭官僚

54

行動(dòng)既能滿足上級(jí)期望又能回應(yīng)社會(huì)需求提供堅(jiān)實(shí)的結(jié)構(gòu)性條件和制度化保障。

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Primary-levelAdministrationinVerticalGovernanceStructure:

StructuralCollapse,ActionSplitting,andCoordinatedApproaches

DONG Wei-wei,QINYin

(SchoolofPublicAdministration,JilinUniversity,Changchun130012,China)

Abstract:Anexplorationoftheissueofexecutioncaneasilyavoiditsstructuralrootswithinthe

nationalgovernancesystem.Instead,italwaysfocusesonthestreetbureaucratsattheendofnational

governance.Ananalysisoftheelementsofverticalgovernancestructureandstreetbureaucratic

action,andafurtherexaminationofthearrangementandcombinationoftheseelements,revealthat

thesystematicenvironmentofstreetbureaucraticactionbearsdualdimensionsofadministrationand

politics,averticalstructurethatconstantlycollapsestowardstheprimary-level,accompaniedbythe

relativedeclineofprimary-leveladministrativeorganizations.Theconflictsinthedimensionsof

identity,execution,andresponsibility withinthestructureleadtothefragmentation ofstreet

bureaucraticactionsinthecontext,resultinginthedilemmaofpoliticswrappingadministration,

administrationreplacingpolitics,administrationsqueezingoutgovernance,andgovernancerelyingon

administration.Torepositiontheprimary-leveladministrationintheverticalstructureandcoordinate

actionsandstructures,itisnecessarytoclarifytherelationshipbetweenformalandsemi-formal

administrations,clarifythe politicalsystem logic offunctionalallocation betweenlevels,and

cultivatethesocialgovernancefoundationofnationalfundamentalpower.Thistrulyprovidessolid

structuralconditionsandinstitutionalizedguaranteesforstreetbureaucraticactionsto meetthe

expectationsofsuperiorsandrespondtosocialneeds.

Key words: primary-level administration; vertical governance; street bureaucrats; policy

implementation;front-lineadministrativepersonnel

[責(zé)任編輯 趙立慶]

56

第59卷 第5期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.5

2023年9月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Sep.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.05.006

[收稿日期]2023-02-02

[基金項(xiàng)目]國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“維漢雙語小學(xué)數(shù)學(xué)文化讀物的編撰與推廣”(12026502);2022年高水平地方高

校建設(shè)一流研究生教育(209-AC9103-22-368072006)

[作者簡介]王佩(1990—),女,上海師范大學(xué)教育學(xué)院博士研究生,研究方向:教師專業(yè)發(fā)展;黃友初(1978—),男,

上海師范大學(xué)教育學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,教育學(xué)博士,研究方向:教師專業(yè)發(fā)展、數(shù)學(xué)課程與教學(xué)論。

跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然指向與實(shí)施建議

王 佩,黃友初

(上海師范大學(xué) 教育學(xué)院,上海 200234)

[摘 要]跨學(xué)科主題教學(xué)突出不同學(xué)科的協(xié)同育人,可有效提升不同學(xué)科對(duì)核心素養(yǎng)的合力發(fā)展,

加強(qiáng)學(xué)生用跨學(xué)科思維整體認(rèn)知世界的能力。從跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然指向,跨學(xué)科主題教學(xué)與綜合實(shí)

踐活動(dòng)課程的關(guān)系,以及跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施建議三個(gè)方面分析,跨學(xué)科主題教學(xué)有明確的目的性和獨(dú)

特性,應(yīng)體現(xiàn)單一學(xué)科課程傳統(tǒng)教學(xué)所難以達(dá)到的教學(xué)目標(biāo),它并非多學(xué)科的簡單拼湊,而應(yīng)以某一學(xué)科

為主,圍繞主題任務(wù)有效整合其他學(xué)科,在低年級(jí)中也可體現(xiàn)為學(xué)科內(nèi)部的知識(shí)整合;跨學(xué)科主題教學(xué)是

綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的繼承與革新,應(yīng)凸顯主學(xué)科的內(nèi)在邏輯,根據(jù)學(xué)生特點(diǎn)和主題內(nèi)容的類型,實(shí)施針對(duì)

性的教學(xué)方式。

[關(guān)鍵詞]跨學(xué)科主題教學(xué);應(yīng)然取向;義務(wù)教育課程方案;綜合實(shí)踐活動(dòng)

[中圖分類號(hào)]G42 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)05-0057-07

隨著科技的日新月異,人類社會(huì)所面臨的諸如生態(tài)環(huán)境、生命健康等亟待解決的問題

愈加復(fù)雜[1],這些問題非單一學(xué)科、單一知識(shí)能全面、完整地解決,只有多學(xué)科協(xié)同發(fā)力才

能更有效地解決人類面臨的綜合性問題[2]。不僅社會(huì)重大問題的解決需要綜合性知識(shí)和

高階性思維,在學(xué)習(xí)和日常生活中人們往往也需要能靈活運(yùn)用學(xué)科知識(shí),能利用所學(xué)知識(shí)

解決綜合性問題。這些都對(duì)個(gè)體知識(shí)、能力和思維提出了要求,而這些都是傳統(tǒng)“坐而論

道”教學(xué)模式難以有效培養(yǎng)的[3]。雖然傳統(tǒng)教學(xué)模式有利于學(xué)科知識(shí)的系統(tǒng)性傳授,但是

過于學(xué)科化的知識(shí)性教育容易導(dǎo)致兒童本身就很少的生活經(jīng)驗(yàn)被割裂,面對(duì)整體的生活

場域時(shí)無法形成自己獨(dú)立的思維[4],而且過于封閉的學(xué)科知識(shí)也會(huì)在一定程度上抑制學(xué)

生綜合性、高階性思維的發(fā)展。因此,以培養(yǎng)符合社會(huì)發(fā)展人才為目的的教育需要做出相

應(yīng)的變革,肩負(fù)培育時(shí)代新人使命的跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。《義務(wù)教育課程方案

(2022年版)》(以下簡稱“新方案”)的基本原則明確指出要“加強(qiáng)課程內(nèi)容與學(xué)生經(jīng)驗(yàn)、社

會(huì)生活的聯(lián)系,強(qiáng)化學(xué)科內(nèi)知識(shí)整合,統(tǒng)籌設(shè)計(jì)綜合課程和跨學(xué)科主題學(xué)習(xí)?！_展跨

學(xué)科主題教學(xué),強(qiáng)化課程協(xié)同育人功能”[5]。這些都表明了跨學(xué)科主題教學(xué)的重要性和緊

迫性。但是何為跨學(xué)科主題教學(xué)? 它的本質(zhì)內(nèi)涵為何? 教師該如何把握和實(shí)施? 這些問

57

題倘若未能厘清,將會(huì)制約跨學(xué)科主題教學(xué)的有效落實(shí)。為此,本文將從跨學(xué)科主題教學(xué)

的應(yīng)然指向,跨學(xué)科主題教學(xué)與綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的關(guān)系,以及跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施建

議三個(gè)方面加以分析,以期為中小學(xué)教師的跨學(xué)科主題教學(xué)認(rèn)識(shí)和實(shí)施提供參考。

一、跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然指向

對(duì)跨學(xué)科主題教學(xué)的準(zhǔn)確理解,是教師實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)的概念基礎(chǔ)。如果僅從

字面意思,將跨學(xué)科簡單理解為兩門及以上學(xué)科整合則過于表面,也未能彰顯跨學(xué)科主題

教學(xué)的教育價(jià)值,因此有必要詮釋跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然指向。

(一)跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然邏輯與特征

將人類的知識(shí)分門別類整合成若干學(xué)科,然后又將各學(xué)科分為若干知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行教學(xué)

的方式,已經(jīng)被證實(shí)是有效的知識(shí)傳播方式,可以讓學(xué)生較為快速地掌握學(xué)科知識(shí)的概念

與性質(zhì)。但是這種教學(xué)方式也容易造成人類知識(shí)的人為割裂,導(dǎo)致知識(shí)的孤立化理解和

機(jī)械性運(yùn)用,偏離了教育的應(yīng)然目的。而且,無論是生活還是工作,個(gè)體所面對(duì)的事物都

是整體而綜合的,并未明確區(qū)分學(xué)科歸屬,更不會(huì)指明該用何知識(shí)點(diǎn)解決。這表明,個(gè)體

既要能靈活運(yùn)用學(xué)科知識(shí),也要具備多學(xué)科相融合的知識(shí)與能力。這些知識(shí)和能力都是

單一學(xué)科課程和傳統(tǒng)的課堂教學(xué)所難以傳授、培育的,通過跨學(xué)科主題教學(xué)可以有效填補(bǔ)

和整合。但是跨學(xué)科主題教學(xué)并非多個(gè)學(xué)科的簡單疊加,而應(yīng)有較為明確的主要學(xué)科,以

此為基礎(chǔ)整合其他學(xué)科,以完成某個(gè)主題的教學(xué)。因?yàn)榭鐚W(xué)科主題教學(xué)不僅在于知識(shí)的

廣度,也應(yīng)體現(xiàn)知識(shí)的深度,有明確的主科不僅有助于主要設(shè)計(jì)與實(shí)施教師的確定,也有

助于學(xué)生的知識(shí)遷移和知識(shí)整合,從而更有效地理解學(xué)科知識(shí)、運(yùn)用學(xué)科知識(shí)、拓展學(xué)科

知識(shí)。因此,跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)是基于學(xué)生的基礎(chǔ)、體驗(yàn)和興趣,引導(dǎo)學(xué)生圍繞某一研究

主題,以某主學(xué)科內(nèi)容為主干,整合并運(yùn)用其他學(xué)科的相關(guān)知識(shí)、思想、技能、方法等,開展

深入探究、解決問題的綜合實(shí)踐活動(dòng)的一種教學(xué)方式[6]。這種教學(xué)方式具有明確的目的

性和獨(dú)特性,以發(fā)展學(xué)生的綜合性素養(yǎng)和整合性能力為主,是單一學(xué)科課程的傳統(tǒng)教學(xué)所

難以實(shí)現(xiàn)的。

跨學(xué)科主題教學(xué)的特征主要體現(xiàn)在跨學(xué)科性和主題統(tǒng)籌性兩個(gè)方面[7]?？鐚W(xué)科性是

指在堅(jiān)持學(xué)科立場的基礎(chǔ)上打破學(xué)科邊界,將兩門或兩門以上學(xué)科的知識(shí)、思想、方法與

技能等,圍繞由主學(xué)科生成的特定主題加以整合。主題統(tǒng)籌性可從要素、內(nèi)容、形式等幾

個(gè)方面分析。從統(tǒng)籌的要素上來看,主題統(tǒng)籌性是指統(tǒng)籌跨學(xué)科主題活動(dòng)教學(xué)的目標(biāo)制

定、任務(wù)分析、過程設(shè)計(jì)、多元評(píng)價(jià)等教學(xué)要素;從統(tǒng)籌的形式上來看,主題統(tǒng)籌性是指通

過項(xiàng)目式、任務(wù)式或者課題式[8]來統(tǒng)籌與主題相關(guān)的內(nèi)容;從統(tǒng)籌的內(nèi)容上來看,主題統(tǒng)

籌性是將兩門及以上學(xué)科的內(nèi)容在學(xué)生經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)生活之間進(jìn)行的整合。

(二)跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然價(jià)值與挑戰(zhàn)

因?yàn)樵趯I(yè)精細(xì)分化的高等教育體系下培養(yǎng)出來的并且已經(jīng)按照分科教學(xué)實(shí)踐多年

的中小學(xué)教師[9],缺乏其他學(xué)科的專業(yè)知識(shí)以及實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)的經(jīng)驗(yàn),所以會(huì)導(dǎo)致

其在踐行中將“跨學(xué)科”演變成“拼學(xué)科”或者“多學(xué)科”,造成學(xué)科教師“組團(tuán)式”的講授。

例如,語文課《黃河頌》涉及黃河這一地理問題,《黃河頌》被譜成抗戰(zhàn)著名歌曲,與音樂、歷

史均有關(guān)系,如果簡單地將語文老師、歷史老師、地理老師、音樂老師組合在一起教學(xué),就

成了一堂別開生面的綜合課[10],而非真正意義上的跨學(xué)科主題教學(xué)?？鐚W(xué)科主題教學(xué)應(yīng)

58

是有效的學(xué)科綜合和有價(jià)值的活動(dòng)體驗(yàn),倘若各學(xué)科之間并未深度耦合,教學(xué)活動(dòng)未能促

進(jìn)學(xué)生感悟和生成,這種跨學(xué)科主題就成了貼標(biāo)簽式的跨學(xué)科主題教學(xué),與教育主旨相

背離。

跨學(xué)科主題教學(xué)對(duì)教師的知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)科認(rèn)知與教學(xué)方式都提出了新的挑戰(zhàn)[11]。在

實(shí)施初期,如若僵化理解兩門及以上學(xué)科整合的跨學(xué)科主題教學(xué),易使其流于形式,成效

甚微。因此,為了不偏離跨學(xué)科主題教學(xué)的育人軌跡,有必要以跨學(xué)科主題教學(xué)肩負(fù)的育

人使命為基點(diǎn),闡述跨學(xué)科主題教學(xué)的價(jià)值指向,以期給中小學(xué)教師的跨學(xué)科主題教學(xué)實(shí)

踐提供堅(jiān)實(shí)的理念支撐。

跨學(xué)科主題教學(xué)作為一種新型的課堂教學(xué)模式,肩負(fù)培育適應(yīng)時(shí)代生存與發(fā)展的人

的教育使命。也即是說,跨學(xué)科主題教學(xué)肩負(fù)的育人使命是,在靈活運(yùn)用某一學(xué)科知識(shí)的

基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用其他相關(guān)學(xué)科知識(shí),創(chuàng)造性地解決現(xiàn)實(shí)情境中的真實(shí)復(fù)雜問題。這表

明,以跨學(xué)科主題教學(xué)的育人使命為基點(diǎn),圍繞某一主題,在學(xué)科內(nèi)部整合知識(shí)點(diǎn)之間、知

識(shí)點(diǎn)和學(xué)生經(jīng)驗(yàn)也可視為狹義的跨學(xué)科主題教學(xué)。其一,如果期望學(xué)生能更靈活地運(yùn)用

多學(xué)科知識(shí),創(chuàng)造性地解決問題,就需要不斷豐富其在某學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí),突破某學(xué)科內(nèi)

知識(shí)領(lǐng)域的界限;即致力于單一學(xué)科內(nèi)知識(shí)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的建立,是實(shí)現(xiàn)兩門及以上學(xué)科知識(shí)

綜合運(yùn)用的基礎(chǔ)。其二,學(xué)生的成長必然要經(jīng)歷由低學(xué)段到高學(xué)段的過渡,而低學(xué)段的學(xué)

生,受限于多學(xué)科知識(shí)、思想、方法和技能等的儲(chǔ)備,尚未完全具備實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)的

現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此在低學(xué)段,學(xué)生如果能用單一學(xué)科內(nèi)的知識(shí)解決生活中的問題,在這一過

程中體會(huì)運(yùn)用學(xué)科知識(shí),認(rèn)識(shí)世界,理解世界,甚至改變世界,屬于狹義的跨學(xué)科主題教

學(xué)。有學(xué)者認(rèn)為,根據(jù)學(xué)科的融合程度,可將跨學(xué)科分為學(xué)科內(nèi)整合及跨學(xué)科整合[12]。

由此可見,跨學(xué)科主題教學(xué)的本質(zhì)在于教學(xué)中對(duì)“跨”的彰顯與有效落實(shí),教師應(yīng)樹立整合

性思維的教學(xué)理念,在橫向整合時(shí)能注重學(xué)科間的有效整合,在縱向整合時(shí)能體現(xiàn)學(xué)科內(nèi)

的有效整合。

二、跨學(xué)科主題教學(xué)是綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的繼承與革新

鑒于跨學(xué)科主題教學(xué)的設(shè)立促使了綜合實(shí)踐活動(dòng)國家課程的常態(tài)化實(shí)施,因此辨析

跨學(xué)科主題教學(xué)與綜合實(shí)踐活動(dòng)國家課程形態(tài)之間的關(guān)系,來明晰它在實(shí)踐中呈現(xiàn)的樣

態(tài),有助于給中小學(xué)教師實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)提供實(shí)踐支撐。

跨學(xué)科主題教學(xué)并非新興產(chǎn)物,在此之前,人們所倡導(dǎo)的探究性學(xué)習(xí)、項(xiàng)目式學(xué)習(xí),已

經(jīng)具有跨學(xué)科性、綜合性、實(shí)踐性等特征。在教學(xué)實(shí)踐中,大部分教師都能夠做到注重啟

發(fā)式、探究式、參與式、互動(dòng)式教學(xué),符合當(dāng)前課程改革的趨勢,也符合學(xué)生綜合發(fā)展的需

要。綜合實(shí)踐活動(dòng)國家課程對(duì)綜合性人才的培養(yǎng)也具有重要意義。實(shí)施二十多年來,其

理念已被廣大教師所接受,學(xué)生的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力亦有所提升,但在實(shí)施過程中仍面

臨很多問題,導(dǎo)致其成效甚微,育人價(jià)值微弱。

為了有效應(yīng)對(duì)綜合實(shí)踐活動(dòng)國家課程在以往實(shí)施中存在的問題,如:無專業(yè)師資[13],

存在綜合素質(zhì)的培養(yǎng)與學(xué)科教師關(guān)系不大的認(rèn)識(shí)誤區(qū)[14],并不主要依托某個(gè)學(xué)科,導(dǎo)致

重經(jīng)歷而輕知識(shí)學(xué)習(xí)[15],缺乏開展學(xué)科整合的抓手[16],教學(xué)內(nèi)容寬泛,教學(xué)形式多樣,具

有較強(qiáng)的開放性和可變性,給教師的理解和實(shí)踐帶來了困擾[17]等。新方案新課標(biāo)創(chuàng)造性

地提出了應(yīng)對(duì)之舉,即每門課程都要用不少于10%的課時(shí)開設(shè)跨學(xué)科主題教學(xué)。具體而

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言,新方案要求每門學(xué)科都開展跨學(xué)科主題教學(xué)活動(dòng),有些學(xué)科甚至還納入了學(xué)業(yè)要求,

如數(shù)學(xué)、化學(xué)等課程對(duì)跨學(xué)科主題教學(xué)提出了學(xué)業(yè)要求。也就是說,依托具體學(xué)科實(shí)施跨

學(xué)科主題教學(xué)的責(zé)任主體明晰了,那么無專業(yè)師資的窘境,培養(yǎng)學(xué)生的綜合性思維與學(xué)科

教師關(guān)系不大的認(rèn)識(shí)誤區(qū),都可得到有效緩解。新方案又給予了10%的課時(shí)制度保障,

促使所有學(xué)科教師都要關(guān)注學(xué)科課程的實(shí)踐性及與其他學(xué)科的關(guān)聯(lián)性,那么在實(shí)踐智慧

的引領(lǐng)下,學(xué)科整合的抓手也有著落了。針對(duì)教學(xué)內(nèi)容寬泛,各學(xué)科新課標(biāo)在實(shí)現(xiàn)課程內(nèi)

容結(jié)構(gòu)化的過程中,搭建了具體的跨學(xué)科主題教學(xué)內(nèi)容。針對(duì)開放性較強(qiáng)的主題教學(xué)活

動(dòng),在實(shí)施和推進(jìn)過程中,教師難免心有憂慮,沒有自信心開展等困惑,各學(xué)科新課標(biāo)在搭

建“教—學(xué)—評(píng)”一致的統(tǒng)一框架下,也為跨學(xué)科主題教學(xué)的開展,提出了有益的教學(xué)建

議。因此,跨學(xué)科主題教學(xué)與綜合實(shí)踐活動(dòng)課程是繼承與革新的關(guān)系,在教學(xué)上應(yīng)具有鮮

明的綜合性與實(shí)踐性特征。

三、跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施建議

為了更好地彰顯跨學(xué)科主題教學(xué)的育人價(jià)值,除了課程制度的保障,課標(biāo)專家組的引

領(lǐng)之外,還需要依靠廣大一線教師的具體實(shí)施。因此為了助力教師更好地適應(yīng)跨學(xué)科主

題教學(xué),依據(jù)前文對(duì)跨學(xué)科主題教學(xué)的應(yīng)然指向,跨學(xué)科主題教學(xué)與綜合實(shí)踐活動(dòng)課程之

間關(guān)系的分析,本文提出了跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)凸顯主學(xué)科、綜合與實(shí)踐的實(shí)施建議。

(一)跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)凸顯主學(xué)科

結(jié)合新方案中要求學(xué)科類課程要用不少于10%的課時(shí)來設(shè)計(jì)和實(shí)施跨學(xué)科主題教

學(xué)可知,跨學(xué)科主題教學(xué)是穿插在語文、數(shù)學(xué)等學(xué)科常規(guī)課程教學(xué)的時(shí)空中,呈現(xiàn)出一種

由某學(xué)科主導(dǎo)、其他學(xué)科協(xié)同的教學(xué);即常規(guī)的學(xué)科教學(xué)和主學(xué)科主導(dǎo)的跨學(xué)科主題教

學(xué),共同構(gòu)成學(xué)科教學(xué)。例如,常規(guī)的語文學(xué)科教學(xué)(占90%的課時(shí))和語文學(xué)科主導(dǎo)的

跨學(xué)科主題教學(xué)(占10%的課時(shí)),共同構(gòu)成語文學(xué)科教學(xué)。也就是說,跨學(xué)科主題教學(xué)

實(shí)施的主體是各學(xué)科教師,實(shí)施的主要核心場域是在主學(xué)科的課堂教學(xué)中。

當(dāng)某一學(xué)科在總課時(shí)不變的前提下,“犧牲”了10%的課時(shí),在它的課堂上開展跨學(xué)

科主題教學(xué)時(shí),其目的不是為了削弱自己這個(gè)學(xué)科來為學(xué)生贏得綜合發(fā)展的契機(jī),而是通

過與其他學(xué)科合力,促進(jìn)學(xué)生更好地理解本學(xué)科,并且彌補(bǔ)這個(gè)學(xué)科常規(guī)教學(xué)模式所不能

企及的育人價(jià)值。從實(shí)踐操作層面來看,各學(xué)科教學(xué)所具有的學(xué)科教師主導(dǎo)特性,使得整

合實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)時(shí),具有更強(qiáng)的實(shí)操性。具體表現(xiàn)為,在主學(xué)科的主動(dòng)跨界基礎(chǔ)

上,借助主學(xué)科的主體地位和核心凝聚力,借助主學(xué)科的主體性和主動(dòng)性,借助主學(xué)科是

跨學(xué)科主題教學(xué)中主權(quán)的行使者和義務(wù)的承擔(dān)者,使得跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施在明確的

主學(xué)科主導(dǎo)下有效落實(shí)。因此,跨學(xué)科主題教學(xué)與學(xué)科教學(xué)之間是相互依托、互相成就的

關(guān)系,跨學(xué)科主題教學(xué)是分科教學(xué)的整合與進(jìn)階,在教學(xué)中應(yīng)具有鮮明的學(xué)科性特征。

跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施應(yīng)該有較為明確的主學(xué)科,然后根據(jù)所需探究的問題,尋求學(xué)

科間的主動(dòng)跨界,實(shí)現(xiàn)學(xué)科性、實(shí)踐性、綜合性的多維立體整合。也就是說,在實(shí)施以某學(xué)

科為主導(dǎo)、其他學(xué)科協(xié)同并且穿插在主學(xué)科日常教學(xué)中的跨學(xué)科主題教學(xué)活動(dòng)時(shí),要符合

主學(xué)科認(rèn)識(shí)事物的邏輯和規(guī)律,習(xí)得這門學(xué)科的知識(shí),發(fā)展這門學(xué)科的核心素養(yǎng),完成這

門學(xué)科的任務(wù),體現(xiàn)這門學(xué)科獨(dú)有的育人價(jià)值。

主學(xué)科教師在跨學(xué)科主題教學(xué)的設(shè)計(jì)階段,比較棘手的難題是,教師跨學(xué)科知識(shí)儲(chǔ)備

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不足,難以有效把不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的知識(shí)有機(jī)地融合在一起。應(yīng)對(duì)這樣的挑戰(zhàn),學(xué)校

需要建立相應(yīng)的課程研發(fā)機(jī)制予以協(xié)作保障。學(xué)校應(yīng)引導(dǎo)教師突破學(xué)科邊界,鼓勵(lì)教師

開展跨學(xué)科聯(lián)合教研,在“共同備課、協(xié)商上課”中,開發(fā)跨學(xué)科主題教學(xué)活動(dòng)。這是教師

專業(yè)發(fā)展的機(jī)遇,也是提高不同學(xué)科共同為發(fā)展學(xué)生核心素養(yǎng)作貢獻(xiàn)的有效著力點(diǎn)。

主學(xué)科教師在跨學(xué)科主題教學(xué)的實(shí)施階段,應(yīng)全程跟進(jìn),仔細(xì)觀察學(xué)生在活動(dòng)中的表

現(xiàn),關(guān)注學(xué)生的參與情況,包括獲得了什么樣的體驗(yàn),如何與他人交流,需要怎樣的幫助

等;指導(dǎo)學(xué)生反思與交流,引導(dǎo)學(xué)生描述感受、表達(dá)收獲、總結(jié)發(fā)現(xiàn)。建議在跨學(xué)科主題教

學(xué)的實(shí)施階段,提前設(shè)計(jì)好緊急預(yù)案,以及有助于活動(dòng)順利開展的關(guān)鍵管理技巧。

(二)跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)凸顯綜合與實(shí)踐

跨學(xué)科主題教學(xué)具有鮮明的綜合性和實(shí)踐性特征,需要依托于與現(xiàn)實(shí)生活緊密相連

的情境、與社會(huì)需求緊密相關(guān)的問題,作為整合跨學(xué)科的聯(lián)結(jié)點(diǎn)和支點(diǎn)[16]。對(duì)于這一類

型的教學(xué),常常以主題式教學(xué)活動(dòng)為主來開展。

遴選并確定一個(gè)適恰的主題,是順利開展和實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)的前提。為了更好

地落實(shí)跨學(xué)科主題教學(xué),各學(xué)科新課標(biāo)結(jié)合學(xué)科特色,給出跨學(xué)科主題活動(dòng)的示例和案

例,例如化學(xué)學(xué)科提供了“基于碳中和理念設(shè)計(jì)低碳行動(dòng)方案”“基于特定需求設(shè)計(jì)和制作

簡易供氧器”等活動(dòng)示例[18]。還有一些學(xué)科在新課標(biāo)附錄中提供了適用于跨學(xué)科教學(xué)的

主題,例如,地理學(xué)科提供的:探索太空、逐夢航天,二十四節(jié)氣與我們的生活,應(yīng)對(duì)全球氣

候變化等[19];歷史學(xué)科提供的:中華英雄譜,小錢幣與大歷史生態(tài)環(huán)境與社會(huì)發(fā)展等[20]。

教師還可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際,從多學(xué)科的角度觀察、思考和分析問題,挖掘、選取有教育

意義的素材,將其改造成跨學(xué)科主題活動(dòng)的問題或任務(wù),設(shè)計(jì)成形式多樣、富有趣味的活

動(dòng)。在挑選過程中,需要遵循主題與內(nèi)容的依從關(guān)系。也即是說,跨學(xué)科主題的內(nèi)容,應(yīng)

當(dāng)盡量挑選能緊密聯(lián)系現(xiàn)實(shí)生活,體現(xiàn)時(shí)代特征,反映社會(huì)新發(fā)展、科技新成果,聚焦人與

自我、人與社會(huì)和人與自然等范疇。跨學(xué)科主題與內(nèi)容的依從關(guān)系包含:跨學(xué)科性依存、

情境性依存、適切性依存、多樣性依存、探究性依存、可操作性依存等?？鐚W(xué)科性依存是指

對(duì)涉及不同學(xué)科的同一內(nèi)容主題,應(yīng)根據(jù)各自的性質(zhì)和育人價(jià)值,做好整體規(guī)劃與分工協(xié)

調(diào),以實(shí)現(xiàn)學(xué)科之間的交叉與融合,找尋到不同學(xué)科協(xié)同育人的有效著力點(diǎn)。情境性依存

是指主題內(nèi)容所蘊(yùn)含的情境,應(yīng)與現(xiàn)實(shí)情境相類似,以解決學(xué)生在現(xiàn)實(shí)生活中遇到的真實(shí)

問題為導(dǎo)向;可以圍繞學(xué)生日常生活的居住地和學(xué)校的日常生活化情境設(shè)置主題。適切

性依存是指主題內(nèi)容應(yīng)與學(xué)生的基礎(chǔ)、興趣、需求等匹配,以保證所有學(xué)生在活動(dòng)過程中

都能充分體驗(yàn)到參與感、獲得感。多樣性依存是指主題內(nèi)容應(yīng)有多樣性的內(nèi)容資源,多樣

化的學(xué)習(xí)途徑,多維度的實(shí)施平臺(tái),多學(xué)科的角度觀察,多種解決問題的方案,多方面的發(fā)

展等。探究性依存是指跨學(xué)科主題學(xué)習(xí)活動(dòng)的探究主題要具有一定開放性和延伸性?？?/p>

操作性依存是指跨學(xué)科主題學(xué)習(xí)活動(dòng)的選擇和設(shè)計(jì),要考慮地區(qū)、學(xué)校、教師、學(xué)生等實(shí)際

情況,在路徑選擇、材料獲取、活動(dòng)方式、評(píng)價(jià)方式等方面要具有可操作性,以期能制定出

完整可行的方案。

對(duì)各學(xué)科新課程標(biāo)準(zhǔn)中涉及跨學(xué)科主題的活動(dòng)的整理和分類,得出跨學(xué)科主題活動(dòng)

教學(xué)主要依托的活動(dòng)實(shí)施路徑,包括觀摩考察類、設(shè)計(jì)制作類、實(shí)踐操作類、社會(huì)調(diào)查類

等。教師在實(shí)施跨學(xué)科主題教學(xué)前,需根據(jù)活動(dòng)任務(wù)的具體類型,提前設(shè)想并計(jì)劃好教師

活動(dòng)和學(xué)生活動(dòng),如“教師和學(xué)生在不同任務(wù)類型的活動(dòng)中將要做什么,以及為什么要這

樣做”的具體描述,可條分縷析地說明和闡述實(shí)施步驟。

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第一,對(duì)于觀摩考察類跨學(xué)科主題教學(xué),即讓學(xué)生聽或看什么的跨學(xué)科主題教學(xué)活

動(dòng),如觀摩什么實(shí)物或者演示物,教師就需要設(shè)計(jì)系列問題或者系列說明(解釋)。系列問

題或者系列說明(解釋)的設(shè)計(jì),有助于學(xué)生明晰和集中“要聽什么或要看什么”。例如,地

理學(xué)科在濕地環(huán)境中開展野外綜合考察類活動(dòng)時(shí),要求觀察、測量和記錄濕地的地貌、氣

候、水文、植被等自然地理要素,分析各要素之間的內(nèi)在地理關(guān)聯(lián),全面認(rèn)識(shí)濕地對(duì)人類生

存與發(fā)展的重要性,積極提出保護(hù)濕地的措施和建議[19]。

第二,對(duì)于設(shè)計(jì)制作類跨學(xué)科主題教學(xué),即讓學(xué)生設(shè)計(jì)或創(chuàng)作的跨學(xué)科主題教學(xué)活

動(dòng),如地理學(xué)科中的設(shè)計(jì)并制作簡易地球儀模型[19]、歷史學(xué)科中的創(chuàng)作歷史劇本[20]、數(shù)

學(xué)學(xué)科中的繪制校園平面圖[21]等,教師就需要設(shè)計(jì)系列指令,給學(xué)生提供如何分步驟執(zhí)

行;或者設(shè)計(jì)成果示例,給學(xué)生提供創(chuàng)作的成果樣例。樣例有助于學(xué)生理解“將要做什么”

以及“期望做到怎樣”,但是教師一定要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào),鼓勵(lì)展示成果的多樣性和創(chuàng)造性。

第三,對(duì)于實(shí)踐操作類跨學(xué)科主題教學(xué),即讓學(xué)生做實(shí)驗(yàn)或玩游戲的跨學(xué)科主題教學(xué)

活動(dòng),如生物學(xué)科中的探究土壤酸堿性對(duì)植物生長的影響[22]、數(shù)學(xué)學(xué)科中的數(shù)學(xué)游戲分

享[21]等,教師就需要設(shè)計(jì)系列的程序或規(guī)則,給學(xué)生提供怎樣操作的指南。對(duì)于一些復(fù)

雜的操作性活動(dòng),還需要認(rèn)真準(zhǔn)備活動(dòng)實(shí)施所需要的材料及用具,如在數(shù)學(xué)學(xué)科“曹沖稱

象”的主題活動(dòng)中[21],就需要提前收集與質(zhì)量度量相關(guān)的素材,作為學(xué)生探究的補(bǔ)充資

源;需要準(zhǔn)備不同的測量工具,讓學(xué)生感悟其中的共性和差異;需要了解學(xué)生稱重實(shí)踐可

能需要的物品(如設(shè)計(jì)縮小版的“稱象”學(xué)具),等等。

第四,對(duì)于社會(huì)調(diào)查類跨學(xué)科主題教學(xué),即讓學(xué)生參與調(diào)查和研究的跨學(xué)科主題教學(xué)

活動(dòng),如化學(xué)學(xué)科中的調(diào)查我國航天科技領(lǐng)域中新型材料、新型能源的應(yīng)用[18]等,教師就

需要設(shè)計(jì)系列收集數(shù)據(jù)、整理數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)等工具性知識(shí)和實(shí)踐性經(jīng)驗(yàn)。幫助學(xué)生根據(jù)

不同的調(diào)查目的和對(duì)象,采用不同的調(diào)查方法,分析觀察不同數(shù)據(jù)中的規(guī)律,并結(jié)合不同

學(xué)科的知識(shí),對(duì)結(jié)論予以解釋說明,從而完成社會(huì)調(diào)查實(shí)踐活動(dòng)。

四、結(jié)束語

跨學(xué)科主題教學(xué)作為一種新型的教學(xué)模式,承擔(dān)培育創(chuàng)造性解決問題的創(chuàng)新型人才

使命,其教育價(jià)值已得到了明確的闡述。中小學(xué)教師應(yīng)在準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)跨學(xué)科主題教學(xué)應(yīng)然

指向的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮實(shí)踐智慧,積極探索切實(shí)有效的實(shí)施路徑,以期最大限度地發(fā)揮

其獨(dú)特的育人價(jià)值。

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[16] 彭敏,朱德全.STEAM 有效教學(xué)的關(guān)鍵特征與實(shí)施路徑———基于美國 STEAM 教師的視角[J].遠(yuǎn)程教育雜志,

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[17] 黃友初.小學(xué)數(shù)學(xué)綜合與實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)在邏輯與實(shí)施要點(diǎn)[J].數(shù)學(xué)教育學(xué)報(bào),2022(5):24-28.

[18] 中華人民共和國教育部.義務(wù)教育化學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)[S].北京:北京師范大學(xué)出版社,2022.

[19] 中華人民共和國教育部.義務(wù)教育地理課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)[S].北京:北京師范大學(xué)出版社,2022.

[20] 中華人民共和國教育部.義務(wù)教育歷史課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)[S].北京:北京師范大學(xué)出版社,2022.

[21] 中華人民共和國教育部.義務(wù)教育數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)[S].北京:北京師范大學(xué)出版社,2022.

[22] 中華人民共和國教育部.義務(wù)教育生物課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)[S].北京:北京師范大學(xué)出版社,2022.

ProperDirectionandImplementationSuggestionsofInterdisciplinary

Theme-basedTeaching

WANGPei,HUANGYou-chu

(SchoolofEducation,ShanghaiNormalUniversity,Shanghai200234,China)

Abstract:Interdisciplinarytheme-basedteaching,asithighlightsthecollaborativeeducation of

differentdisciplines,canenhancethejointdevelopmentofcoreliteracyofdifferentdisciplines,and

strengthenstudents’abilitytorecognizetheworldasa wholewithinterdisciplinarythinking.In

termsoftheproperorientation,therelationshipbetweentheteachingandcomprehensivepractical

activitycourses,as wellastheimplementationsuggestions,itisanalyzedthatinterdisciplinary

theme-basedteachinghasaclearpurposeanduniqueness,andshouldreflecttheteachingobjectives

thattraditionalteachingofasinglesubjectcoursecannotachieve.Itisnotasimplepatchworkof

multiplesubjects.Instead,itshouldfocusonacertainsubject,andeffectivelyintegrateother

disciplinesaroundthematictasks,anditcanalsobereflectedasknowledgeintegrationwithinthe

disciplineforlowergrades;itistheinheritanceandinnovationofcomprehensivepracticalactivity

courses,whichshould highlighttheinternallogicofthe mainsubjectandimplementtargeted

teachingmethodsbasedonstudents’characteristicsandtypesofthematiccontent.

Key words:interdisciplinary theme-based teaching; proper direction; Compulsory Education

CurriculumPlan;implementationsuggestions

[責(zé)任編輯 蘇良億]

63

第59卷 第5期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.5

2023年9月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Sep.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.05.007

[收稿日期]2023-01-08

[作者簡介]張鴻儒(1997—),女,陜西安康人,北京師范大學(xué)教育學(xué)部博士研究生,研究方向:教學(xué)認(rèn)識(shí)論,教研活

動(dòng)機(jī)制。

新課標(biāo)引領(lǐng)下的教研活動(dòng):方向、路徑與模式

———基于義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)(2022)的政策文本分析

張鴻儒

(北京師范大學(xué) 教育學(xué)部,北京 100875)

[摘 要]義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)首次明確提出了教師專業(yè)發(fā)展相關(guān)活動(dòng)的要求和建議,凸

顯了教研的支撐保障作用。教研工作的頂層設(shè)計(jì)體現(xiàn)了教研的系統(tǒng)性和層次性,將學(xué)校教研、區(qū)域教研和

區(qū)域教師培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有機(jī)地聯(lián)合,并強(qiáng)調(diào)了教研系統(tǒng)與高等教育研究機(jī)構(gòu)的資源整合,從不同發(fā)力點(diǎn)共同促

進(jìn)教育教學(xué)質(zhì)量的提高。區(qū)域教研要提高教研工作站位和統(tǒng)籌教研工作格局;校本教研方式要從強(qiáng)制到

吸引、教研主題從抽象到具體、技術(shù)支持從網(wǎng)絡(luò)教研走向“互聯(lián)網(wǎng)+教研”;同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)者的培訓(xùn),集

合各方力量構(gòu)建教師專業(yè)發(fā)展共同體。

[關(guān)鍵詞]教研;教師培訓(xùn);課程標(biāo)準(zhǔn);新課標(biāo);義務(wù)教育課程

[中圖分類號(hào)]G42 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)05-0064-10

黨的十八大以來,習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào),育人由育師開始。要加強(qiáng)教師教育體系建

設(shè),不斷提高教師培養(yǎng)培訓(xùn)的質(zhì)量[1]。課程教學(xué)改革給教師提出了新的挑戰(zhàn),需要相對(duì)應(yīng)

的教師專業(yè)發(fā)展保障系統(tǒng)對(duì)課程教學(xué)改革保駕護(hù)航。2022年發(fā)布的《義務(wù)教育課程方案

(2022年版)》(以下簡稱“新課程方案”)和16份學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)的政策文本中,在“課程實(shí)

施”部分對(duì)影響課程實(shí)施過程和效果的教研部門、師資培訓(xùn)部門等多種專業(yè)力量及其活動(dòng)

方式提出了針對(duì)性的建議。這是義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)中首次明確給出教師專業(yè)發(fā)展相關(guān)活

動(dòng)的要求和建議,具有開創(chuàng)性意義。我國擁有世界上獨(dú)一無二的教研體系和教研工作制

度,在保障國家課程政策轉(zhuǎn)化落地、促進(jìn)教師團(tuán)隊(duì)建設(shè)和專業(yè)發(fā)展、提高基礎(chǔ)教育教學(xué)質(zhì)

量等方面發(fā)揮著不可替代的作用[2]。本研究將這17份政策文本中關(guān)于教研工作的建議

和要求作為研究對(duì)象,通過分類編碼、意義挖掘和系統(tǒng)分析梳理政策文本背后的教研工作

邏輯,為新時(shí)代教研工作的有效開展提供理論支持。

一、新課標(biāo)引領(lǐng)下的教研活動(dòng)的發(fā)展方向

課程方案是一個(gè)國家學(xué)校課程的總開關(guān),對(duì)學(xué)校課程具有基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用,它規(guī)定

學(xué)校的培養(yǎng)目標(biāo)以及課程開設(shè)的種類、結(jié)構(gòu)、順序與時(shí)間等。每一次重大的基礎(chǔ)教育課程

改革,都是以課程方案變革為龍頭,牽引著課程標(biāo)準(zhǔn)研制和教科書編寫,直至課程實(shí)施、評(píng)

64

價(jià)和管理創(chuàng)新[3]。2001年教育部頒發(fā)了《義務(wù)教育課程設(shè)置實(shí)驗(yàn)方案》,論述了培養(yǎng)目

標(biāo)、設(shè)置原則和課程設(shè)置表,但其中并未提及課程實(shí)施的相關(guān)內(nèi)容。2022年發(fā)布的新課

程方案完善了課程方案的結(jié)構(gòu),增加了專門的章節(jié)論述課程實(shí)施,并在其中凸顯了教師及

教師專業(yè)發(fā)展對(duì)課程實(shí)施的保障作用。新課程方案的調(diào)整凸顯了本次課程標(biāo)準(zhǔn)修訂的一

個(gè)重要變化,即著力增強(qiáng)課程標(biāo)準(zhǔn)對(duì)課程教學(xué)實(shí)踐的指導(dǎo)性,不僅要讓教師了解“為什么

教”“教什么”“教到什么程度”,而且要能夠明白“怎么教”。提升課程教學(xué)質(zhì)量,不能僅僅

就教學(xué)論教學(xué)、就課程論課程,還應(yīng)該關(guān)注教師,關(guān)注教師的專業(yè)發(fā)展,從而為高質(zhì)量高標(biāo)

準(zhǔn)的課程教學(xué)實(shí)施提供強(qiáng)有力的專業(yè)支持。

課程標(biāo)準(zhǔn)的落地是一個(gè)系統(tǒng)性的工程,牽一發(fā)而動(dòng)全身,因此在頂層設(shè)計(jì)層面強(qiáng)化專

業(yè)支持十分必要。教師在課程教學(xué)實(shí)施過程中發(fā)揮著重要作用,是課程標(biāo)準(zhǔn)能否落地的

關(guān)鍵。課程標(biāo)準(zhǔn)提出的要求和規(guī)定首先需要被教師所理解和接受,然而才能真正進(jìn)入具

體的課程。具體的課堂教學(xué)實(shí)踐是由課程標(biāo)準(zhǔn)和教師共同塑造的,是政策話語和教師實(shí)

踐知識(shí)在課堂實(shí)踐中的融合。然而,即使教育理論界發(fā)出了強(qiáng)烈的“教師即課程”的時(shí)代

呼喚,由于大部分教師都缺乏課程創(chuàng)生的理論素養(yǎng)和知識(shí)儲(chǔ)備,依然無法改變實(shí)踐領(lǐng)域教

師課程責(zé)任旁落的歷史命運(yùn)[4]。因此,新課程方案細(xì)化了課程實(shí)施要求,明確提出要“強(qiáng)

化專業(yè)支持”,并對(duì)教研工作應(yīng)該如何開展作了具體的說明,這一變化是對(duì)教師在課程實(shí)

施過程中重要地位的肯定,也蘊(yùn)含了對(duì)教師承擔(dān)起課程創(chuàng)生責(zé)任的期待。教師的專業(yè)發(fā)

展是課程標(biāo)準(zhǔn)落地的專業(yè)保障,強(qiáng)化職后教師的專業(yè)發(fā)展即課程標(biāo)準(zhǔn)落地的專業(yè)支持路

徑。教研是具有中國特色的專業(yè)支持系統(tǒng),是中國中小學(xué)教師職后專業(yè)發(fā)展的重要路徑。

課程方案及課程標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于教研的論述奠定了教研活動(dòng)的發(fā)展方向,充分重視和強(qiáng)調(diào)了

教研對(duì)課程實(shí)施的保障和改良作用。

新課程方案作為各個(gè)學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)的綱領(lǐng)性文件,對(duì)各個(gè)學(xué)科教研工作具有統(tǒng)籌指

導(dǎo)的作用。因此,本研究以新課程方案的相關(guān)政策文本為依據(jù),建立編碼庫,用于后續(xù)的

學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)的文本分析過程。新課程方案從宏觀方向和微觀要求兩個(gè)方面對(duì)教研工作

提出了要求。在宏觀層面,需要明晰教研工作定位;在微觀層面,需要提高教研活動(dòng)的針

對(duì)性[5]。文本編碼見表1。

表1 強(qiáng)化專業(yè)支持文本編碼

方案類型 方案要求

明晰教研

工作定位

深入研究培養(yǎng)時(shí)代新人的要求【培養(yǎng)目標(biāo)】

傳播先進(jìn)教育理念【理念】

推介課程改革優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)【經(jīng)驗(yàn)共享】【區(qū)域教育】

幫助教師準(zhǔn)確把握課程改革方向【方向引領(lǐng)】【學(xué)校教育】

鉆研課程標(biāo)準(zhǔn)【課標(biāo)解讀】

教材【教材解讀】

改進(jìn)教學(xué)【教學(xué)改進(jìn)】【學(xué)生發(fā)展】

提高教研

活動(dòng)針對(duì)性

深入學(xué)校、課堂、教師和學(xué)生之中【深入實(shí)踐】

了解和把握各方對(duì)教研的多樣化需求【多樣化需求】

積極利用多種技術(shù)和手段【技術(shù)手段】

豐富教研活動(dòng)的途徑和方式【活動(dòng)方式】

注重提供個(gè)別化指導(dǎo)服務(wù)【個(gè)別化服務(wù)】

65

本文以“教研工作定位”和“教研活動(dòng)針對(duì)性”為類目,以體現(xiàn)具體要求的關(guān)鍵詞為條

目。在后續(xù)的學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)的文本分析過程中,以分句為分析單位,展開“貼便簽”的文本

分析。在“貼便簽”的過程中既使用課程方案的編碼表,同時(shí)也根據(jù)文本對(duì)新的意義單位

加以提煉和總結(jié),通過扎根的方式不斷形成新的編碼。

二、新課標(biāo)引領(lǐng)下教研活動(dòng)的發(fā)展路徑

中國教研不同于國外的教師研修的根本特點(diǎn)在于中國教研主體的多樣化、層次化。

教研的政策主體既包括基層的學(xué)校教研組,還包括地區(qū)的教研室和研修培訓(xùn)機(jī)構(gòu),并通過

與高等教育研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合,形成學(xué)校、政府和高校合力促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的格局。本研

究使用質(zhì)性分析軟件 NVivo11對(duì)政策文本進(jìn)行內(nèi)容編碼分析,將16份學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)中

的子模塊“教學(xué)研究與教師培訓(xùn)”的文本導(dǎo)入到 NVivo11軟件,對(duì)政策文件予以標(biāo)注和編

碼,形成子節(jié)點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上,歸納和總結(jié)子節(jié)點(diǎn)形成父節(jié)點(diǎn),進(jìn)一步通過分析父子節(jié)

點(diǎn),了解不同學(xué)科在政策文本行文邏輯上的異同。通過比較分析多學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)政策文

本,理順教研工作的核心著力點(diǎn)。

(一)結(jié)構(gòu)邏輯:政策主體與主體性價(jià)值分析

教育政策主體的本質(zhì)存在指參與教育政策活動(dòng)的主體是內(nèi)在訴求發(fā)出者和承擔(dān)

者[6]?！敖虒W(xué)研究與教師培訓(xùn)”的政策主體包括提出訴求的政府主體和承擔(dān)訴求的實(shí)踐主

體。教師培訓(xùn)的主體是具體組織教師培訓(xùn)活動(dòng)功能的各類機(jī)構(gòu),例如地方的教師發(fā)展中

心、國培計(jì)劃的相關(guān)機(jī)構(gòu)等;而教學(xué)研究的主體則特指具有中國特色的教研組織。教學(xué)研

究的概念在歷史發(fā)展過程中不斷演化,隨著教育教學(xué)改革的歷程經(jīng)歷了從最初的“教學(xué)研

究”到“教育教學(xué)研究”再到“課程教學(xué)研究”的歷程。這種概念內(nèi)涵的轉(zhuǎn)變歷程與教研的

職能轉(zhuǎn)變息息相關(guān),“從橫向上看,教研職能隨著歷史的發(fā)展不斷拓展,其內(nèi)在根源是教學(xué)

研究概念外延的拓展;從縱向上看,教研職能從中間向教育系統(tǒng)的兩端不斷延伸,并最終

落實(shí)于學(xué)校實(shí)踐”[7]。綜合政策文本來看,“教學(xué)研究即教研”的觀點(diǎn)在新課標(biāo)的文本語境

中取得了共識(shí),這也就內(nèi)在規(guī)定了“教學(xué)研究與教師培訓(xùn)”的政策主體為教研組織和教師

培訓(xùn)組織。

教研組織是助力教師專業(yè)發(fā)展的重要力量。作為中國的中小學(xué)教師,從踏上講臺(tái)的

第一天起,個(gè)人的“專業(yè)成長”歷程便納入了組織行為之中,無論他們是否自覺地意識(shí)到

了這一點(diǎn),也無論他們是否熟悉“專業(yè)成長”這個(gè)名詞[8]。2019年教育部印發(fā)了《關(guān)于加

強(qiáng)和改進(jìn)新時(shí)代基礎(chǔ)教育教研工作的意見》,提出要“進(jìn)一步完善國家、省、市、縣、校五級(jí)

教研工作體系”,標(biāo)志著我國的“省、市、縣”三級(jí)教研組織轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣?、省、市、縣、?！蔽寮?jí)教

研組織。校本教研組織(學(xué)校教研組)是與教師關(guān)系最近、聯(lián)系最密切的基層教研組織,在

近年來格外受到關(guān)注。學(xué)校自主發(fā)展的需求日益強(qiáng)烈為教研制度的重心下移提供了基

礎(chǔ)[9]。校本教研的興起是對(duì)傳統(tǒng)教研制度的創(chuàng)新性改革[10],反映了學(xué)校發(fā)展需求的日益

高漲和多樣化(參見表2)。

66

表2 教育政策主體性及主體性價(jià)值

教育政策主體 教育政策的文本結(jié)構(gòu) 主體性價(jià)值

教研組織

區(qū)域教研組織 區(qū)域教研建議

校本教研組織 校本教研建議

教師培訓(xùn)組織 教師培訓(xùn)建議

教師

專業(yè)

發(fā)展

教育政策主體性價(jià)值是教育政策活動(dòng)主體基于自身的訴求對(duì)教育政策的不同要

求[6]?！读x務(wù)教育俄語課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》在界定教學(xué)研究與教師培訓(xùn)的概念內(nèi)涵后

指出,教研與培訓(xùn)要在目標(biāo) 上 一 致、內(nèi) 容 上 融 合、形 式 上 銜 接,二 者 協(xié) 同 開 展,互 促 互

進(jìn)[11]。教研組織與教師培訓(xùn)組織的主體性價(jià)值都在于促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展,保障和落實(shí)教

育教學(xué)實(shí)踐能夠符合課程標(biāo)準(zhǔn)的政策要求。

(二)區(qū)域教研:加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),把準(zhǔn)改革風(fēng)向

在以“區(qū)域教研”為類編碼的政策文本中,“方向”和“統(tǒng)籌”是最為高頻的政策詞匯,進(jìn)

而形成了兩個(gè)突出的意義單位:提高教研工作站位和統(tǒng)籌教研工作格局。

1.提高教研工作站位

教研工作在實(shí)踐中能否具有明晰的工作定位,不僅僅在于政策文本是否明確提出了

教研工作定位,還在于教研員是否真的深刻認(rèn)識(shí)和認(rèn)同教研的工作定位。已有調(diào)研發(fā)現(xiàn),

地方教研部門由于工作定位不準(zhǔn)確帶來了一些不良現(xiàn)象:教研機(jī)構(gòu)承擔(dān)了與教研工作不

一致的任務(wù),使其過多地聚焦于行政管理,忽視了對(duì)學(xué)校教育教學(xué)工作的指導(dǎo),導(dǎo)致工作

重心偏移;教研工作多聚焦在區(qū)域試卷命制、考試成績提升上,忽視了對(duì)課程方案和課標(biāo)

理念要求轉(zhuǎn)化落地的研究和指導(dǎo);教研工作聚焦在部分學(xué)校,缺乏全局視野和整體質(zhì)量

觀,如注重對(duì)傳統(tǒng)名校強(qiáng)校的指導(dǎo)服務(wù),忽視對(duì)發(fā)展薄弱學(xué)校的指導(dǎo)服務(wù)[12]。要改變教

研工作定位不準(zhǔn)確的狀況,需要教研員具備清晰的角色定位和角色認(rèn)同。《義務(wù)教育化學(xué)

課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,教研員要深刻認(rèn)識(shí)新時(shí)代教研工作的意義和價(jià)值,深入研究

化學(xué)課程育人價(jià)值、學(xué)生核心素養(yǎng)發(fā)展的特點(diǎn)和規(guī)律,注重提升教師化學(xué)課程育人的能

力[13]。義務(wù)教育學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)作為國家政策文本在落實(shí)過程中迫切需要教研員的力量。

“在政策實(shí)施的每一個(gè)環(huán)節(jié),政策都會(huì)被解碼、詮釋”[14],而教研員是課程標(biāo)準(zhǔn)能夠被準(zhǔn)

確、有效解讀和詮釋的關(guān)鍵。

如果教研員習(xí)慣于行政管理式的組織、管理、檢查、指導(dǎo)等工作,長此以往成為一名身

在教研機(jī)構(gòu)的“行政人員”,則會(huì)與教研員的本質(zhì)背道而馳[15]。教研員既是教育教學(xué)實(shí)踐

與理論之間的鏈接者,也是教育政策與實(shí)踐之間的鏈接者。如果教研員不能夠深刻認(rèn)識(shí)

到新時(shí)代教研工作的意義和價(jià)值,把握教研工作的核心定位,提高教研工作站位,則會(huì)成

為懸浮于行政事務(wù)、教學(xué)實(shí)踐之上的虛假的“鏈接者”。

2.統(tǒng)籌教研工作格局

地方教研部門要統(tǒng)籌設(shè)計(jì)和規(guī)劃區(qū)域教研活動(dòng),開展區(qū)域聯(lián)動(dòng),加強(qiáng)校際合作,實(shí)現(xiàn)

優(yōu)勢互補(bǔ);要通過確立項(xiàng)目、實(shí)驗(yàn)學(xué)校等方式開展教學(xué)改革實(shí)踐探索[16]?？梢詮闹贫ń?/p>

研目標(biāo)、主題、方式等方面統(tǒng)籌設(shè)計(jì)和規(guī)劃教研活動(dòng),同時(shí)也可以將長期培訓(xùn)和短期輪訓(xùn)

相結(jié)合,提供不同的專題內(nèi)容,制成培訓(xùn)目錄,供教師自由選擇[17]?？傊?區(qū)域教研要做

到有設(shè)計(jì)、有規(guī)劃,在主題上形成邏輯體系,在形式上形成長期機(jī)制。區(qū)域教研需要合理

調(diào)配教育資源,從而使得區(qū)域內(nèi)的資源得到有效整合,形成更有利于區(qū)域教研水平提升的

資源優(yōu)化格局。因此,薄弱學(xué)校和鄉(xiāng)村學(xué)校的教研要在區(qū)域教研規(guī)劃中格外重視?！读x務(wù)

67

教育物理課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》就明確提出,要加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)村學(xué)校物理教師的教研指導(dǎo),關(guān)

注他們的教學(xué)與研究需求,為他們量身定制教研培訓(xùn)計(jì)劃[18]。在積極開展校際教研、聯(lián)

片教研的基礎(chǔ)上,區(qū)域教研要有側(cè)重地將教研資源帶到最被需要的地方去,促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部

資源共享、協(xié)同發(fā)展。

區(qū)域教研與校本教研不是截然分開的兩個(gè)領(lǐng)地,從組織的層級(jí)結(jié)構(gòu)上看,區(qū)域教研對(duì)

校本教研具有管理、領(lǐng)導(dǎo)的作用,但同時(shí)也具有服務(wù)的職責(zé)。區(qū)域教研的教研員是校本教

研能夠有序、有效開展的“拐杖”。區(qū)域教研員既要仰望星空,又要腳踏實(shí)地。正如《義務(wù)

教育英語課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》所提出的,“教研員要定期深入基層學(xué)校,特別是農(nóng)村學(xué)

校和薄弱學(xué)校,走進(jìn)課堂,基于教學(xué)現(xiàn)場,抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。發(fā)現(xiàn)并聚焦教學(xué)真問題,實(shí)施全

程化、跟進(jìn)式教研”[19]。區(qū)域各級(jí)教研員需要帶著頂層設(shè)計(jì)的視野深入實(shí)踐,將區(qū)域教育

協(xié)同發(fā)展的共同愿景帶入每一所學(xué)校,積極促成區(qū)域教研共同體的形成。

(三)校本教研:豐富活動(dòng)方式,扎根教學(xué)實(shí)踐

在以“校本教研”為類編碼的政策文本中,“參與式、體驗(yàn)式教研”“小課題研究”和“技

術(shù)手段”是最為高頻的政策詞匯,進(jìn)而形成了三個(gè)突出的意義單位:教研方式從強(qiáng)制到吸

引;教研主題從抽象到具體;技術(shù)支持從網(wǎng)絡(luò)教研走向“互聯(lián)網(wǎng)+教研”。

1.從強(qiáng)制到吸引

教研轉(zhuǎn)型,要關(guān)注工作內(nèi)容的轉(zhuǎn)型,更要關(guān)注工作手段和方式的轉(zhuǎn)型[20]。教研活動(dòng)

的方式需要從強(qiáng)制走向吸引,從外推的動(dòng)力走向內(nèi)生的動(dòng)力。傳統(tǒng)的長期占據(jù)主導(dǎo)地位

的外推型教研制度過于強(qiáng)調(diào)“高度集權(quán)”“完全統(tǒng)一”“垂直管理”,極大壓制了學(xué)校和教師

等教研主體積極參與教研的自主性,導(dǎo)致學(xué)校過多依靠校外教研機(jī)構(gòu),大多被動(dòng)參與上級(jí)

下發(fā)的教研計(jì)劃;對(duì)教師專業(yè)的自主發(fā)展關(guān)注不夠,對(duì)教師發(fā)展甚至漠視或遺忘,學(xué)校和

教師實(shí)際扮演著一種制度性的教研活動(dòng)執(zhí)行者角色[21]。強(qiáng)制性的活動(dòng)方法已經(jīng)日益無

法滿足校本教研多樣化的需求,因此校本教研的活動(dòng)方式需要更多地轉(zhuǎn)向“參與式”“體驗(yàn)

式”“研究式”,從教師的需求出發(fā),以教師為教研活動(dòng)的主體,吸引教師深度參與、深度卷

入?！读x務(wù)教育歷史課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,要根據(jù)教師學(xué)習(xí)的特點(diǎn),強(qiáng)化基于教學(xué)

現(xiàn)場、走進(jìn)真實(shí)課堂的教研體驗(yàn),強(qiáng)化教師的互動(dòng)參與以提升教學(xué)經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)教研的吸引

力和感染力[22]。教研活動(dòng)方式要從強(qiáng)制走向吸引,需要更加深入和系統(tǒng)地研究教研活動(dòng)

機(jī)制。已有的研究成果呈現(xiàn)了諸多行之有效的教研活動(dòng)模式。如浙江省小學(xué)數(shù)學(xué)的教研

活動(dòng)把處于高原期的專家教師、瓶頸期的普通教師和關(guān)鍵期的新教師進(jìn)行組合,注重成員

之間的平等和合作,強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)成長,包括專家教師團(tuán)隊(duì)的成長;改變專家的引領(lǐng)范式,注重

現(xiàn)場指導(dǎo)和集體會(huì)診,強(qiáng)調(diào)課前教學(xué)方案的論證。整個(gè)過程,重在改變同伴互助和專業(yè)引

領(lǐng)的方式,采用“自薦+推薦+抽簽”等方式,強(qiáng)調(diào)人人參與,把改“課”和磨“人”、個(gè)人成長

與團(tuán)隊(duì)成長融為一體,還原“一節(jié)課”和“一群人”成長的過程,實(shí)現(xiàn)了教研方式轉(zhuǎn)型路徑與

課堂教學(xué)改進(jìn)的深度融合[23]。教研活動(dòng)方式的改革,一方面要積極借鑒和推廣全國各地

已有的良好實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),另一方面還需因地制宜,探索和積累更多的本土經(jīng)驗(yàn)。

2.從抽象到具體

教研要以問題為導(dǎo)向,聚焦關(guān)鍵問題。深入調(diào)研,關(guān)注教師教學(xué)中的瓶頸問題才能真

正引領(lǐng)校本教研,基于對(duì)問題產(chǎn)生的根源和制約因素的分析設(shè)計(jì)好教研主題,如怎樣確定

以發(fā)展核心素養(yǎng)為導(dǎo)向的教學(xué)目標(biāo)等[24]。關(guān)鍵問題是教研活動(dòng)開展的有效抓手,問題解

決是教研開展精準(zhǔn)服務(wù)的職責(zé)體現(xiàn)。教研員需要迎難而上,從需求出發(fā),系統(tǒng)地、精準(zhǔn)地

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突破教育教學(xué)實(shí)踐中的“疑難雜癥”。行動(dòng)研究、課例研究與基于證據(jù)的研究等方式,都日

益成為校本教研中解決問題的有力工具?！读x務(wù)教育日語課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,在

開展校本研修活動(dòng)中,要善于發(fā)現(xiàn)課程標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問題,結(jié)合問題加以探討和研究,獲

取有效數(shù)據(jù)及資源,在實(shí)踐中反復(fù)論證,進(jìn)而生成課題[25]?！盎谧C據(jù)”是對(duì)教研工作的

新要求。實(shí)際情境中作為行動(dòng)與行動(dòng)改進(jìn)證據(jù)的即時(shí)的、具體的、非概括的事實(shí)和信息,

具有典型的“經(jīng)驗(yàn)”特點(diǎn),很難用通常意義上的“證據(jù)”、更難用通常意義上的“實(shí)證”來描

述。當(dāng)教研人員或者教師面對(duì)“基于證據(jù)”的行動(dòng)要求時(shí),直感上會(huì)產(chǎn)生一些困惑:我現(xiàn)在

是怎樣行動(dòng)的? 難道都錯(cuò)了嗎? 只有在連續(xù)的證據(jù)觀之下,這些困惑才能得到理解[26]。

教師實(shí)踐智慧的增長,往往不在于對(duì)抽象問題的思考,而在于有效處理日常教學(xué)中復(fù)雜、

具體的教育教學(xué)問題。校本教研活動(dòng)的開展需要以小見大,在具體的實(shí)踐情境中生發(fā)教

師的智慧。

3.從網(wǎng)絡(luò)教研到“互聯(lián)網(wǎng)+教研”

新興的技術(shù)手段為教育領(lǐng)域注入了新鮮的血液,技術(shù)手段融入教育教學(xué)、融入教研成

了不可阻擋的時(shí)代趨勢。《義務(wù)教育信息科技課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,在培訓(xùn)過程

中,應(yīng)注重利用多樣化的技術(shù),創(chuàng)造條件引入增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、虛擬現(xiàn)實(shí)、人工智能等技術(shù)創(chuàng)設(shè)高

逼真、高沉浸感的學(xué)習(xí)環(huán)境,豐富教師的親身體驗(yàn),為教師創(chuàng)新學(xué)習(xí)空間的構(gòu)建和應(yīng)用提

供示范[27]。信息科技融入教研活動(dòng),不僅僅在于培養(yǎng)能夠適應(yīng)信息時(shí)代要求、具備信息

素養(yǎng)的教師,也從根本上為教研活動(dòng)的工作思路帶來了改變。教育部基礎(chǔ)教育課程教材

發(fā)展中心通過“新課程網(wǎng)絡(luò)教研”建設(shè)工程,借助中國教育資源網(wǎng)站,使教育部各學(xué)科課

程標(biāo)準(zhǔn)研制組、多個(gè)省市的教研部門及地方新課程實(shí)施部門建立了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與交流平臺(tái),

構(gòu)成了一個(gè)立體式龐大的網(wǎng)絡(luò)。實(shí)踐證明,網(wǎng)絡(luò)教研能放大資源,加大教研的力度,推

進(jìn)教研的深入[28]。網(wǎng)絡(luò)教研是對(duì)傳統(tǒng)的教研模式的積極改進(jìn),具有多主體、跨時(shí)空、低成

本、高效率的特點(diǎn),最大程度地提高了優(yōu)質(zhì)教研成果的價(jià)值,使得更多的教師獲得高品質(zhì)

的教研服務(wù)。

在已有的實(shí)踐基礎(chǔ)上,信息技術(shù)將更加深入地融入教研工作當(dāng)中,從網(wǎng)絡(luò)教研走向

“互聯(lián)網(wǎng)+教研”?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+教研”是信息化教研發(fā)展的高端形態(tài),即在超越把互聯(lián)網(wǎng)僅

作為技術(shù)工具實(shí)現(xiàn)簡單信息連接的基礎(chǔ)上,以互聯(lián)網(wǎng)思維變革教研的理念、方法與技術(shù),

使得教師在移動(dòng)泛在、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和智能技術(shù)支持的環(huán)境中,采用多樣化教研方式,促

進(jìn)教師高水平專業(yè)化發(fā)展[29]。在信息技術(shù)的深度加持、大數(shù)據(jù)的高效驅(qū)動(dòng)下,“精準(zhǔn)教

研”應(yīng)運(yùn)而生。從整體教育國情來看,信息技術(shù)在教研領(lǐng)域的應(yīng)用還不全面、不充分,但可

以預(yù)見,技術(shù)手段將在教研活動(dòng)中發(fā)揮越來越重要的作用。

(四)研訓(xùn)一體:構(gòu)建教師專業(yè)發(fā)展共同體

在以“教師培訓(xùn)”為類編碼的政策文本中,以“培訓(xùn)內(nèi)容”和“培訓(xùn)方式(實(shí)施)”為子類

目,重點(diǎn)關(guān)注與教研相關(guān)的政策文本內(nèi)容。其中以“培訓(xùn)者培訓(xùn)”和“研訓(xùn)一體”為編碼標(biāo)

簽的政策文化形成了兩個(gè)突出的意義單位:加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)者的培訓(xùn);集合各方力量共同構(gòu)建

教師專業(yè)發(fā)展共同體。

1.強(qiáng)化培訓(xùn)者培訓(xùn)

教師培訓(xùn)的培訓(xùn)者主要由四個(gè)方面的人員組成:高校的教師(含教育專家)、教育機(jī)構(gòu)

的專業(yè)培訓(xùn)師、各級(jí)教師教育院校的教研員、基層學(xué)校的專家型教師。來自不同方面的培

訓(xùn)者各自有著優(yōu)勢和短板,高校教師和專業(yè)培訓(xùn)師在教育理論和教育學(xué)術(shù)視野上具有優(yōu)

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勢,而在教育理論落地和教育實(shí)踐操作層面存在短板;專家型教師顧名思義還不完全是教

育專家,他們中的多數(shù)至少在理論建樹和學(xué)術(shù)成就上相對(duì)于其他身份的培訓(xùn)者是有劣勢

的,其優(yōu)勢在于對(duì)教育實(shí)踐的熟悉與駕馭;教研員(教研員已經(jīng)是教育專家的除外)介于高

校教師、專家與專家型教師之間,他們有一定的理論修養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究能力,也有教育教學(xué)

實(shí)踐的駕馭能力,但是理論與學(xué)術(shù)功底總體不如高校教師和教育專家,實(shí)踐水平又可能無

法與專家型教師相提并論[30]。要想通過“研訓(xùn)一體”把教師團(tuán)隊(duì)打造為專業(yè)發(fā)展共同體,

就需要把教師培訓(xùn)者的隊(duì)伍打造為一個(gè)能夠相互配合、互相取長補(bǔ)短的共同體。堅(jiān)持培

訓(xùn)者先受培訓(xùn),才能保障教師研訓(xùn)的基本方向一致,教研和教師培訓(xùn)的發(fā)力點(diǎn)互相依賴和

補(bǔ)充。

個(gè)別學(xué)科在教研員隊(duì)伍上還有短板,因此亟待盡快補(bǔ)齊和完善教研員隊(duì)伍,培養(yǎng)合格

的教師培訓(xùn)者?！读x務(wù)教育勞動(dòng)課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》強(qiáng)調(diào),各級(jí)教研機(jī)構(gòu)要配備勞動(dòng)課

程教研員,并強(qiáng)化對(duì)教研員的專業(yè)培訓(xùn)及指導(dǎo)、工作支持及督察,提升教研員教學(xué)研究與

專業(yè)引領(lǐng)能力[31]?！读x務(wù)教育藝術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,要進(jìn)一步完善音樂、美術(shù)

教研員的培訓(xùn)制度,鼓勵(lì)有條件的地區(qū)率先組建舞蹈、戲劇(含戲曲)、影視(含數(shù)字媒體藝

術(shù))教研員隊(duì)伍[32]。根據(jù)教育部基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心的調(diào)研估算,全國約有3萬

個(gè)教研員編制被占用,缺編、有編不補(bǔ)、在編不在崗等現(xiàn)象普遍存在。同時(shí),就整體而言,

對(duì)教研員的遴選缺乏專業(yè)標(biāo)準(zhǔn),而面向教研員的專業(yè)培訓(xùn)也十分匱乏,致使教研隊(duì)伍的整

體素質(zhì)不斷滑坡,難以適應(yīng)崗位職責(zé)的實(shí)際需要,嚴(yán)重制約了教研對(duì)全面提高義務(wù)教育質(zhì)

量關(guān)鍵作用的發(fā)揮[2]。因此,加強(qiáng)培訓(xùn)者培訓(xùn)不僅僅是為了應(yīng)對(duì)義務(wù)教育新課標(biāo)帶來的

短期培訓(xùn)需求,還是發(fā)展和健全教師培訓(xùn)者隊(duì)伍建設(shè)的重要舉措,為教師培訓(xùn)的有效開展

保駕護(hù)航。

2.形成“眾籌”教研機(jī)制

積極整合各級(jí)各類培訓(xùn)資源是促進(jìn)各地教育事業(yè)公平發(fā)展、互助發(fā)展的保障,可以在

有限的資源下實(shí)現(xiàn)最大化資源利用效率,滿足日益增長的多樣化教研需求。《義務(wù)教育歷

史課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》提出,要加強(qiáng)培訓(xùn)制度機(jī)制建設(shè),發(fā)揮教研系統(tǒng)的作用,逐步建

立完善各級(jí)教研組織管理機(jī)構(gòu)和管理制度,通過對(duì)口支援等方式促進(jìn)區(qū)域合作,積極獲取

高等院校、研究機(jī)構(gòu)的支持,形成由高校課程和學(xué)科教育專家、教研員、骨干教師構(gòu)成的教

研共同體[33]。中央教育科學(xué)研究所對(duì)全國校本教研實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行分層抽樣調(diào)查后發(fā)現(xiàn),

在校本教研過程中65.8%的教師偶爾有或從來沒有與校外專家直接溝通的機(jī)會(huì),67.6%

的教師偶爾或從來沒有得到校外專家有關(guān)教學(xué)和課題指導(dǎo)[34]?？梢?促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展

的專業(yè)力量還需要進(jìn)一步地被整合和充分利用。《義務(wù)教育生物課程標(biāo)準(zhǔn)(2022年版)》

對(duì)如何整合促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的各方力量提出了新想法:“教研機(jī)構(gòu)應(yīng)遴選、建設(shè)學(xué)科教

研基地,利用當(dāng)?shù)馗叩仍盒?、科研院所、學(xué)術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量,形成專家學(xué)者、教研

員、一線優(yōu)秀教師聯(lián)動(dòng)機(jī)制,提高教研供給的豐富性?！盵35]學(xué)科教研基地的建設(shè),可以充分

發(fā)揮示范引領(lǐng)的帶頭作用,同時(shí)也可以成為整合各方力量的“大熔爐”,將資源有效整合,

從而形成“眾籌”教研機(jī)制。

三、新課標(biāo)引領(lǐng)下教研活動(dòng)的發(fā)展模式

扎根中國本土實(shí)踐的教研活動(dòng)發(fā)展應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)研究和教師校本研究的合

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作,發(fā)揮教研員在理論與實(shí)踐之間的橋梁作用。在西方,教學(xué)不是一個(gè)體系,而中國的教

研是一個(gè)教學(xué)體系。在西方,從事行動(dòng)研究是極少數(shù)個(gè)人的行為;他們的研究成果往往局

限在個(gè)人教學(xué)的范圍,又或者是個(gè)人做學(xué)術(shù)進(jìn)修的要求。他們沒有形成一個(gè)下游的研究

體系。在中國,是上游與下游的研究如何互相促進(jìn)、緊密配合的問題。也許可以這樣說:

教育研究,在美國是上游比下游強(qiáng);在中國則是下游比上游強(qiáng)[36]。中國的教研創(chuàng)新性地

做到了“頂天”和“立地”,在五級(jí)教研制度的保障下,讓教研工作能夠具有“觸天”的廣闊視

野和高站位,同時(shí)也依賴于諸多基層教研員的不懈努力,讓教研功能能夠具有“腳踏實(shí)地”

的泥土芬芳。教研活動(dòng)的發(fā)展一方面要幫助和促進(jìn)優(yōu)秀教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的形成和推廣,另一方

面要反哺高校的教學(xué)研究,為研究注入實(shí)踐的新鮮血液。教研活動(dòng)不僅要做出來,更要寫

出來、推出去。高校的教學(xué)研究不能僅僅成為理論界的一家之言,而要通過教研員和教研

活動(dòng)把“好課的理念”轉(zhuǎn)化為“好課的實(shí)踐”。教研活動(dòng)本身就承擔(dān)著教學(xué)理念和教學(xué)實(shí)踐

之間的轉(zhuǎn)化任務(wù),在發(fā)展過程中應(yīng)進(jìn)一步打通兩端的溝通與交流,加強(qiáng)行動(dòng)研究,追求理

論與實(shí)踐合作共贏。

扎根中國本土實(shí)踐的教研活動(dòng)發(fā)展應(yīng)尋求用學(xué)術(shù)話語講好中國故事。習(xí)近平總書記

在演講時(shí)曾指出,脫離了中國的歷史,脫離了中國的文化,脫離了中國人的精神世界,脫離

了當(dāng)代中國的深刻變革,是難以正確認(rèn)識(shí)中國的[37]。教研制度是中國教育人在探尋建立

現(xiàn)代教育制度的過程中,從中國國情出發(fā),在中國大地上扎實(shí)研究教育教學(xué)中各種現(xiàn)實(shí)問

題而創(chuàng)生出來的本土經(jīng)驗(yàn)和制度設(shè)計(jì),帶有深厚的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基因,也遵循教育

學(xué)“共同之原理”[38]。正是這種本土的適切性,給教研注入了強(qiáng)大的力量,也奠定了其在

教師專業(yè)發(fā)展過程中不可動(dòng)搖的地位。課例研究、教師實(shí)踐知識(shí)等西方學(xué)術(shù)概念對(duì)于我

們理解教研活動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律具有幫助意義,但不能完全解釋中國教研活動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制。

在構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的大背景下,以學(xué)術(shù)話語講好中國故事是中華文化走出去的重要

保障[39]。加強(qiáng)質(zhì)性扎根研究,發(fā)掘教研本土概念是十分必要的。在扎根研究的鋪墊下,

尋求理論的建構(gòu),并輔以量化研究加以理論驗(yàn)證和推廣。教研活動(dòng)研究不應(yīng)僅僅被定義

為“中式課例研究”,而應(yīng)該以“教研”為核心概念發(fā)展出能夠解釋和改進(jìn)中國特色教研活

動(dòng)的本土學(xué)術(shù)概念,爭取中國教研的學(xué)術(shù)話語權(quán)。

扎根中國本土實(shí)踐的教研活動(dòng)發(fā)展應(yīng)積極回應(yīng)時(shí)代發(fā)展的新要求。政策文本不是孤

立存在的,而是存在于特定的社會(huì)歷史文化語境之下,反映時(shí)代發(fā)展的脈搏。不能靜態(tài)

地、孤立地看待教育政策文本,而應(yīng)該動(dòng)態(tài)地、系統(tǒng)地審視政策文本所反映的時(shí)代性內(nèi)涵。

“社會(huì)文本不僅僅反映預(yù)先存在于社會(huì)世界和自然世界中的物體、事件和范疇,而且,它

們積極地建構(gòu)這些事物的面貌”[40]。新課標(biāo)的政策文本,體現(xiàn)了教育需求從“有學(xué)上”轉(zhuǎn)

向“上好學(xué)”,教育發(fā)展對(duì)人才培養(yǎng)提出了新要求、新挑戰(zhàn)。2022年頒布的義務(wù)教育課程

方案和義務(wù)教育學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn),是“提高義務(wù)教育質(zhì)量”主旋律的加強(qiáng)音,同時(shí)也是對(duì)此前

在調(diào)研過程中暴露出的種種教研實(shí)踐難題作出的新一輪統(tǒng)籌規(guī)劃與安排。在課程標(biāo)準(zhǔn)的

指導(dǎo)下,學(xué)科教研的推進(jìn)要打開眼界,將教研活動(dòng)的有效開展放置在義務(wù)教育質(zhì)量提升的

大背景的高度上審視;校本教研及各級(jí)區(qū)域教研需要與教育部基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中

心的政策方向保持高度一致,共同打造自上而下和自下而上相結(jié)合的中國教研生態(tài)。

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72

TeachingandResearchActivitiesGuidedbytheNewCurriculum

Standards:Direction,Path,andMode

—PolicyTextAnalysisBasedonCompulsoryEducationCurriculumStandards (2022)

ZHANGHong-ru

(FacultyofEducation,BeijingNormalUniversity,Beijing100875,China)

Abstract:Therequirementsandsuggestionsforteachers’professionaldevelopmentareclearlyput

forwardforthefirsttimeintheCompulsoryEducationCurriculumStandards (2022),whichfully

highlightsthesupportingandguaranteeingroleofteachingandresearch.Thetop-leveldesignof

teachingandresearch workreflectsitssystematicandhierarchicalnature,organicallyintegrates

schoolteaching and research,regionalteaching and research,and regionalteacher training

institutions,andemphasizestheintegrationofresourcesbetweentheteachingandresearchsystem

andhighereducationresearchinstitutions,thusjointlypromotingtheimprovementofeducationand

teachingqualityfrom differentperspectives.Regionalteachingandresearchshouldimproveits

positioningandcoordinatethepatternofteachingandresearch work.School-based modeshould

changefrom compulsiontoattraction,thethemeshouldshiftfrom abstracttospecific,andthe

technicalsupportshouldascendfrom networkpatternto “Internetplusteachingandresearch”.

Meanwhile,itisnecessarytostrengthenthetrainingoftrainersandgatherallforcestobuilda

communityforteachers’professionaldevelopment.

Key words:teaching and research;teacher training;curriculum standards;new curriculum

standards;compulsoryeducationcurriculum

[責(zé)任編輯 蘇良億]

73

第59卷 第5期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.5

2023年9月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Sep.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.05.008

[收稿日期]2023-06-19

[作者簡介]賈根良,教育部“長江學(xué)者”特聘教授,中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院特聘教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:發(fā)展經(jīng)

濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。

國家財(cái)政與疫后重振中國經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略構(gòu)想

賈根良

(中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100872)

[摘 要]疫情過后中國經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)不亞于2008年國際金融危機(jī)時(shí)外部需求崩潰的危機(jī),它們

共同的挑戰(zhàn)都是最終消費(fèi)有效需求不足導(dǎo)致生產(chǎn)過剩的問題,而非單純的總需求不足,其原因就在于中國

高效率投資的供給效應(yīng)遠(yuǎn)超國外市場和國內(nèi)私人部門吸收其產(chǎn)出的需求效應(yīng),在這種情況下,經(jīng)濟(jì)政策的

重點(diǎn)應(yīng)該是解決最終消費(fèi)有效需求不足的問題,加大國家財(cái)政支出是其主要措施。2008年的“四萬億投資

計(jì)劃”錯(cuò)將投資而非解決最終消費(fèi)有效需求不足問題作為政策重點(diǎn),從而產(chǎn)生了新的生產(chǎn)過剩,新舊生產(chǎn)

過剩的疊加引發(fā)了隨后的緊縮,導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長率不斷下降、企業(yè)負(fù)債率居高不下和失業(yè)增加,新冠疫情

的沖擊使這種局面更加嚴(yán)重,致使目前的中國經(jīng)濟(jì)存在著陷入“慢性蕭條期”的危險(xiǎn)。為了盡快擺脫這種

困境并使中國經(jīng)濟(jì)重歸“中高速增長”的軌道,我國在今后十年左右應(yīng)該采取更加積極的財(cái)政政策,通過財(cái)

政開支持續(xù)地和大幅度地增加勞動(dòng)者收入特別是低收入群體的收入水平,提高公共服務(wù)消費(fèi)水平,以解決

最終消費(fèi)有效需求不足問題,這也是解決目前失業(yè)問題的根本性途徑。為此,中央財(cái)政支出方面可采取如

下政策措施:較大范圍地實(shí)施就業(yè)保障計(jì)劃,大幅度增加公共服務(wù)的財(cái)政支出,通過中央政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移

解決地方政府財(cái)政困難,并在預(yù)防通貨膨脹的技術(shù)創(chuàng)新、可再生能源革命和下一次工業(yè)革命等方面進(jìn)行戰(zhàn)

略性投資。

[關(guān)鍵詞]新冠疫情;四萬億投資計(jì)劃;生產(chǎn)過剩;國家財(cái)政;有效需求;人民凱恩斯主義

[中圖分類號(hào)]F120.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)05-0074-13

疫情過后如何重振中國經(jīng)濟(jì)是目前經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。本文旨

在從國家財(cái)政的視角對(duì)“四萬億”投資以來中國經(jīng)濟(jì)的演變和目前有可能陷入“慢性蕭條

期”的原因進(jìn)行簡要分析,并提出相應(yīng)的政策建議。本文第一部分在討論了中國經(jīng)濟(jì)目前

面臨的挑戰(zhàn)后指出:為了使中國經(jīng)濟(jì)避免墜入“慢性蕭條期”的困局并再次將中國經(jīng)濟(jì)帶

上中高速增長的軌道,國家財(cái)政在今后十年左右將需要前所未有的高赤字率,這不僅是阻

止自2014年以來中國經(jīng)濟(jì)不斷下行的唯一選擇,也是國內(nèi)大循環(huán)為主的“雙循環(huán)戰(zhàn)略”的

必然之舉。但是,由于人們?nèi)允?%財(cái)政赤字率神話的支配,所以,破除財(cái)政赤字的認(rèn)識(shí)

誤區(qū)是重振中國經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵,本文第二部分對(duì)此展開了討論。在破除了財(cái)政赤字的誤區(qū)

后,接下來的問題就是國家(中央)財(cái)政的錢花到哪里去的問題。為了探尋財(cái)政支出的方

向,避免“四萬億”投資及其隨后緊縮的覆轍,論文第三部分通過對(duì)其反思,提出了不同于

目前兩種對(duì)立觀點(diǎn)的新解釋。論文最后針對(duì)西方國家財(cái)政支出的“軍事凱恩斯主義”,提

74

出“人民凱恩斯主義”的概念,并概要性地指出了中央財(cái)政支出的主要方向。

一、疫情后中國經(jīng)濟(jì)面臨的困境與破解辦法

當(dāng)前中國的重大經(jīng)濟(jì)問題莫過于疫情過后如何恢復(fù)經(jīng)濟(jì)并實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)繁榮的問

題。關(guān)于這個(gè)問題,當(dāng)前有許多爭論,主流的觀點(diǎn)是刺激消費(fèi)。但是,消費(fèi)是收入的函數(shù),

要提高居民特別是消費(fèi)傾向高、受疫情影響大的中低收入群體的消費(fèi)能力,需要改善收入

分配結(jié)構(gòu),多渠道增加城鄉(xiāng)居民收入,解除居民消費(fèi)支出的后顧之憂。

中國歷來是一個(gè)家庭儲(chǔ)蓄傾向很高的國家,但正如梁燕教授指出的,在過去十多年

間,中國家庭的儲(chǔ)蓄率迅速下降,負(fù)債率迅速提高,家庭債務(wù)占 GDP的比重已經(jīng)從不到

30%增加到現(xiàn)在的60%

[1]。在疫情期間,家庭儲(chǔ)蓄率已有所提高,在未來幾年就業(yè)和收

入增長預(yù)期悲觀的情況下,為了應(yīng)對(duì)不確定性,絕大多數(shù)家庭考慮的是如何保持儲(chǔ)蓄不變

甚至增加儲(chǔ)蓄的問題,在這種情況下,刺激消費(fèi)很難奏效。因此,要讓消費(fèi)在擴(kuò)大內(nèi)需中

發(fā)揮主要作用,就面臨著一個(gè)如何增加居民就業(yè)和收入的問題,筆者的答案是:除了調(diào)整

收入分配,最直接的措施就是大幅度增加中央政府的財(cái)政開支以解決有效需求不足問題。

只有解決有效需求不足的問題,才能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),而充分就業(yè)是中低收入群體消費(fèi)能力

的基礎(chǔ)。

中國家庭儲(chǔ)蓄和消費(fèi)行為的變化直接影響房地產(chǎn)業(yè)。在過去二十年中,房地產(chǎn)業(yè)是

中國經(jīng)濟(jì)的“支柱產(chǎn)業(yè)”,購房是導(dǎo)致中國家庭負(fù)債率急劇升高的主要因素。這兩年包括

恒大集團(tuán)在內(nèi)的一些房地產(chǎn)企業(yè)的爆雷、艱難維持生存已經(jīng)說明,在今后一段時(shí)間內(nèi),“去

杠桿”仍是房地產(chǎn)企業(yè)的主旋律。在目前拯救房地產(chǎn)的呼聲下,大多數(shù)房地產(chǎn)企業(yè)很可能

會(huì)利用短期的復(fù)蘇賣掉庫存償還債務(wù),降低負(fù)債率,而不會(huì)再像從前那樣去買地,開啟一

個(gè)新的開發(fā)周期。

房地產(chǎn)業(yè)的蕭條正在使地方政府以“土地財(cái)政與金融”為基礎(chǔ)的發(fā)展模式走向終結(jié),

地方政府正在陷入日益嚴(yán)重的財(cái)政困難之中,這直接拖累了中國經(jīng)濟(jì)的增長。在過去二

十多年中,以房地產(chǎn)繁榮為前提的“土地財(cái)政與金融”支撐著地方政府的市政建設(shè)。以土

地作為抵押獲取貸款是地方政府債務(wù)的主要成因,在“十四五”期間,大約四分之一的省級(jí)

財(cái)政有50%以上的財(cái)政收入將用于債務(wù)的還本付息[2]。除了受疫情影響,“土地財(cái)政與

金融”模式的崩壞是地方財(cái)政困難的主要原因,以至于目前有些縣級(jí)政府只能靠變相貸款

給公務(wù)員發(fā)工資,或者以“統(tǒng)籌”的名義挪用項(xiàng)目工程款發(fā)工資。

從2015年開始,中國企業(yè)“去杠桿”也就是修復(fù)其資產(chǎn)負(fù)債表就成為政策目標(biāo),但由

于不懂得私人部門“去杠桿”就必須中央財(cái)政加杠桿的原理,特別是受到財(cái)政赤字率不能

超過3%的傳統(tǒng)觀念的支配性影響,企業(yè)部門“去杠桿”遠(yuǎn)不如預(yù)期大,非金融企業(yè)負(fù)債率

目前仍高達(dá)160%。顯而易見,在今后多年,“去杠桿”和修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表仍將是大多數(shù)企

業(yè)的首選,這直接影響到企業(yè)投資。企業(yè)與家庭雙雙“去杠桿”,投資預(yù)期將更加減弱,企

業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)受到抑制,降低利率的貨幣政策對(duì)于刺激企業(yè)投資很難發(fā)揮作用。

在這種情況下,各地政府不得不拼命鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大出口。但是,屋漏偏遭連夜雨,在

去全球化的浪潮中,中美經(jīng)濟(jì)脫鉤已成為美國政府可能的政策選項(xiàng),疫情導(dǎo)致各國更加注

重供應(yīng)鏈的自給自足;受疫情沖擊的影響,美國進(jìn)口的供應(yīng)鏈已經(jīng)部分地從中國轉(zhuǎn)向其他

發(fā)展中國家,中國制造的海外市場無法再像疫情以前那樣拉動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長,我國的產(chǎn)能

75

過剩問題將更加嚴(yán)重,這是構(gòu)建以內(nèi)需為基點(diǎn)的國內(nèi)大循環(huán)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局的大

背景。然而,依靠內(nèi)需消化大量過剩產(chǎn)能又遭遇前述消費(fèi)欲望不足、企業(yè)修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表

和地方政府財(cái)政困難等困境,中國經(jīng)濟(jì)有可能墜入一個(gè)失業(yè)率上升、私人投資不足和經(jīng)濟(jì)

萎靡不振的“慢性蕭條期”。

如何化解中國經(jīng)濟(jì)遭遇的這種嚴(yán)重困境?

實(shí)際上,解決目前經(jīng)濟(jì)困難的辦法很簡單,這就是要采取比目前“積極的”財(cái)政政策

“更加積極的”政策,將國家財(cái)政在今后十年的年均財(cái)政赤字率提高到5%以上,只有這種

高強(qiáng)度的財(cái)政發(fā)力,才能使中國經(jīng)濟(jì)盡快擺脫墜入“慢性蕭條期”的危險(xiǎn),并重新走上中高

速經(jīng)濟(jì)增長的軌道。為什么這樣說呢?

暫不談地方政府財(cái)政問題。家庭消費(fèi)欲望不足和企業(yè)“去杠桿”說明這些部門正在修

復(fù)其資產(chǎn)負(fù)債表并增加儲(chǔ)蓄,這將導(dǎo)致消費(fèi)和投資不振。過去十幾年美國、歐盟和日本的

經(jīng)驗(yàn)說明,央行通過從私人部門手中買入國債增加銀行系統(tǒng)準(zhǔn)備金的量化寬松以及降低

利率的貨幣政策幾乎沒有作用,原因就在于企業(yè)和家庭致力于修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表并增加儲(chǔ)

蓄,對(duì)此無動(dòng)于衷,其結(jié)果是大量現(xiàn)金堆積在金融系統(tǒng)中,信貸機(jī)制失靈。在這種情況下,

政府必須采取強(qiáng)有力的財(cái)政政策措施,大幅度增加財(cái)政支出,私人部門在依靠財(cái)政赤字滿

足修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表和增加儲(chǔ)蓄的愿望之后,才會(huì)增加消費(fèi)和投資的力度,原因就在于貨幣

政策失靈的更深層的原因是它無法增加私人部門的凈金融資產(chǎn),無助于其“去杠桿”,因?yàn)?/p>

作為整體的私人部門,其凈金融資產(chǎn)必須來自主權(quán)政府的財(cái)政赤字,即作為整體的私人部

門的凈金融資產(chǎn)等于國家債務(wù),這是現(xiàn)代貨幣型經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本事實(shí)。

理解這個(gè)基本事實(shí),就必須知曉戈德利恒等式,這是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本定

理,即:

主權(quán)貨幣國家的財(cái)政余額=私人部門余額=國內(nèi)私人部門余額+國外部門余額。

用公式表示就是:

(G-T)≡(S-I)+(M -X)。 (1)

也就是:

(S-I)≡(G-T)+(X-M)。 (2)

公式(2)表明,國內(nèi)私人部門的盈余(儲(chǔ)蓄S 減去投資I)來自政府財(cái)政赤字(財(cái)政支

出G 減去稅收T),再加上凈出口(出口 X 減去進(jìn)口M)。公式(2)說明,我們不用擔(dān)心海

外市場的大幅度萎縮,即使凈出口為0也不可怕,因?yàn)樵趦舫隹?X-M)=0的情況下,

我國的過剩產(chǎn)能等問題可以通過大幅度提高政府財(cái)政赤字率來應(yīng)對(duì),用財(cái)政赤字替代貿(mào)

易順差[3]自序5-8,用國內(nèi)私人部門對(duì)政府的“出口”替代對(duì)外出口。

正如筆者早在2015年底就在一份內(nèi)部研究報(bào)告中指出的,如果財(cái)政赤字率低于4%

就不足以應(yīng)對(duì)今后幾年外需下降、生產(chǎn)過剩和企業(yè)“去杠桿”的挑戰(zhàn)。目前私人部門遇到

的困難證明了筆者的預(yù)見:國家財(cái)政赤字率過低,沒有滿足企業(yè)和地方政府的資金需求。

我們可以通過將公式(2)改寫成如下等式來理解這個(gè)問題:

S≡I+(G-T)+(X-M)。 (3)

公式(3)說明,私人部門儲(chǔ)蓄總額(S)等于私人投資(I)加上政府財(cái)政赤字,再加上凈

出口。2023年初疫情緩和后,由于國內(nèi)私人投資低迷和政府財(cái)政赤字率不足以滿足私人

部門儲(chǔ)蓄,所以,國內(nèi)企業(yè)拼命地?cái)U(kuò)大出口。在今后十年,私人部門增加儲(chǔ)蓄和“去杠桿”

需要增加財(cái)政赤字,貿(mào)易順差的不斷下降需要增加財(cái)政赤字,特別是如果出現(xiàn)凈出口(X

76

-M)=0的情況下,作為整體的私人部門“去杠桿”、修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表并增加收入的唯一

辦法就是讓政府部門持續(xù)運(yùn)行預(yù)算赤字,以消化巨量的過剩產(chǎn)能,這種財(cái)政行為不僅不會(huì)

引發(fā)通脹,而且還將對(duì)名義利率施加下行壓力,并支撐充分就業(yè)。由于主權(quán)貨幣國家是其

貨幣發(fā)行的壟斷者,因此,無論多么嚴(yán)重的國內(nèi)金融危機(jī)或經(jīng)濟(jì)危機(jī),都可以通過國家財(cái)

政支出來解決,何況我國私人部門狀況遠(yuǎn)好于20世紀(jì)90年代房地產(chǎn)泡沫破滅時(shí)的日本

和2008年金融危機(jī)時(shí)的美國。

有許多人囿于傳統(tǒng)觀念,不相信、甚至強(qiáng)烈地反對(duì)戈德利恒等式及其上述結(jié)論,但殊

不知戈德利恒等式來自于國民經(jīng)濟(jì)核算的基本規(guī)律。查閱任何一本宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書,

我們都可以看到這樣的公式:按收入法計(jì)算的國民總收入Y=C+S+T,按支出法計(jì)算

的國民總收入Y = C+I+G+(X-M),收入法=支出法,等式兩邊消去C 并移項(xiàng),自

然就會(huì)得到(G-T)≡(S-I)+(M -X)。黨的十八屆三中全會(huì)提出“財(cái)政是國家治理

的基礎(chǔ)和重要支柱”的重大論斷,這一論斷揭示出國家中央政府作為主權(quán)貨幣的壟斷發(fā)行

者對(duì)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的決定性作用,戈德利恒等式具體地闡明了國家財(cái)政赤字(G-T)在

私人部門的興衰上具有不可替代的作用。財(cái)政是宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定器,為了避免中國經(jīng)濟(jì)

墜入“慢性蕭條期”的危險(xiǎn),國家需要采取比此前更加積極的財(cái)政政策,財(cái)政赤字率需要突

破年景好時(shí)期約定俗成的“3%赤字率的紅線”。

二、破除財(cái)政赤字的誤區(qū)是關(guān)鍵

破解目前我國經(jīng)濟(jì)困難的辦法雖然很簡單,但接受這種新觀念很難。這猶如王陽明

指出的,“破山中賊易,破心中賊難”———打敗外界的敵人容易,但消除心中固有的念頭非

常難。目前,無論是專業(yè)人士還是非專業(yè)人士,由于受主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書和人們?nèi)粘?/p>

經(jīng)驗(yàn)的支配性影響,幾乎所有的人都錯(cuò)誤地將國家預(yù)算類比于家庭預(yù)算,將稅收和發(fā)行國

債看作是國家政府開支的資金來源,而不是相反;流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,如果這些資金仍不能

滿足政府支出的需要,“印鈔”或者說“財(cái)政赤字貨幣化”就會(huì)成為政府不得已的選擇①,而

后者必然導(dǎo)致通貨膨脹。即使是財(cái)政專家也普遍認(rèn)為,國家政府開支的能力只能來自于

通過稅收等可以籌集的資金有多少,而無視這樣一個(gè)基本的事實(shí):主權(quán)政府是國家貨幣的

壟斷發(fā)行者,它通過支出發(fā)行貨幣,并通過稅收回籠已發(fā)行的貨幣,它不需要稅收和借貸

為其提供資金。人們普遍認(rèn)為,像美國和日本這樣通過發(fā)行國債形成巨額國家債務(wù)的國

家,給子孫后代留下了永遠(yuǎn)還不清的債務(wù)。

大家都知道日本是世界上國家負(fù)債率最高的主權(quán)政府,根據(jù)國際貨幣基金組織的數(shù)

據(jù),2021年10月,日本國債對(duì) GDP之比即國家負(fù)債率高達(dá)262%。因此,在這里,我們以

日本為例來說明上述觀點(diǎn)為什么是錯(cuò)誤的。在過去十幾年,日本央行為了刺激信貸和提

升通貨膨脹率,一直在通過量化寬松政策從私人手中大量買入政府債券,截止到2022年

9月底,按市值計(jì)算,日本央行已持有超過50%的日本財(cái)政部發(fā)行的政府債券。我們都知

道,日本央行和財(cái)政部都是日本的政府機(jī)構(gòu),是政府的左口袋和右口袋,這無疑等于日本

政府自己欠自己的債。請(qǐng)問,日本財(cái)政部欠日本央行的這筆債是否可以一筆勾銷? 當(dāng)然

77

① 財(cái)政赤字貨幣化是一個(gè)不恰當(dāng)甚至錯(cuò)誤的概念,參見賈根良:《現(xiàn)代貨幣理論的澄清及其對(duì)中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策

的重要意義》,《學(xué)術(shù)研究》2022年第8期,第77-82頁。

可以。但無論是否勾銷,它都無法改變這種事實(shí):雖然日本經(jīng)常被描述為世界上負(fù)債最多

的發(fā)達(dá)國家,但到2022年9月底,日本政府債務(wù)的一半已經(jīng)由其中央銀行償還了。如果

日本央行繼續(xù)購買日本國債,不出幾年,它持有的日本政府債券很容易達(dá)到100%,日本

政府不用向納稅人收取一分錢,它就可成為世界上零負(fù)債的國家。日本所謂巨額的國家

債務(wù)還是子孫后代永遠(yuǎn)還不清的債務(wù)嗎?

日本的經(jīng)濟(jì)政策提出了兩個(gè)問題。首先,按照流行的看法,日本一直在實(shí)施“財(cái)政赤

字貨幣化”,將大量現(xiàn)金持續(xù)不斷地注入到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,按照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣數(shù)量論,這

必將導(dǎo)致惡性通貨膨脹。但日本的巨額財(cái)政赤字和量化寬松政策導(dǎo)致通貨膨脹了嗎? 沒

有。自20世紀(jì)90年代日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰后,日本出現(xiàn)了長達(dá)20多年的通貨緊縮,截至

2022年3月,日本央行一直試圖通過量化寬松政策將通貨膨脹率推高到2%以上,但無論

如何努力,它都無法達(dá)到這個(gè)目標(biāo),只是在該年4月份,由于外部輸入因素,通貨膨脹率才

達(dá)到了2%。其次,請(qǐng)?jiān)O(shè)想:當(dāng)日本央行用現(xiàn)金置換了私人部門手中100%的國債之時(shí),日

本政府難道沒有成為世界上零負(fù)債的國家嗎? 在這種情況下,日本私人部門手中的現(xiàn)金

難道不是日本政府通過財(cái)政開支發(fā)行貨幣但沒有通過稅收收回來的貨幣嗎? 難道它不是

等于日本政府歷年財(cái)政赤字的總和嗎? 這證明了戈德利恒等式的基本洞察力:政府財(cái)政

赤字等于私人部門的凈金融資產(chǎn),只不過這些現(xiàn)金是沒有利息收入的凈金融資產(chǎn)而已。

雖然日本的上述政策實(shí)踐使人們爭論的許多問題“水落石出”,卻存在嚴(yán)重缺陷。我

們知道,日本央行不斷買入政府債券的行為屬于量化寬松的貨幣政策,但正如筆者指出

的,它所提供的巨額準(zhǔn)備金不會(huì)刺激信貸,原因就在于不存在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂準(zhǔn)備金創(chuàng)造

貨幣的乘數(shù)效應(yīng)[4],它無助于日本企業(yè)“去杠桿”,也無法刺激經(jīng)濟(jì)。在過去三十多年中,

日本的財(cái)政政策也存在嚴(yán)重缺陷,它采取了走走停停的財(cái)政措施,在面臨衰退時(shí)采取不充

分和暫時(shí)的財(cái)政刺激,每當(dāng)經(jīng)濟(jì)似乎復(fù)蘇時(shí)就采取緊縮政策,財(cái)政政策沒有支持強(qiáng)勁的復(fù)

蘇,反而由于財(cái)政自動(dòng)穩(wěn)定器的作用,使政府赤字和債務(wù)不斷增加[5]。財(cái)政赤字有好壞之

分,日本政府的財(cái)政赤字和國家債務(wù)大部分是壞赤字的結(jié)果。

盡管日本的經(jīng)濟(jì)政策存在嚴(yán)重缺陷,但它無法改變主權(quán)法定貨幣運(yùn)動(dòng)的基本規(guī)律:發(fā)

行自己主權(quán)貨幣的政府從不會(huì)以稅收收入或以自己的貨幣借款為其支出提供資金,恰恰

相反,政府支出本質(zhì)上不受收入限制,它是私營部門支付稅款和凈儲(chǔ)蓄增加所需資金的來

源。簡單地說,是政府為私人部門提供資金,而不是相反。作為貨幣壟斷發(fā)行者,主權(quán)政

府不需要它自己發(fā)行的貨幣,它需要的是私人部門為之提供的商品和勞務(wù)。作為公共目

標(biāo),政府支出要以資源的充分利用為目標(biāo),當(dāng)存在非自愿失業(yè)時(shí),說明存在著資源的閑置,

財(cái)政赤字的增加就不會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹①。從國民經(jīng)濟(jì)核算角度來看,要出售總產(chǎn)出,總支

出必須與總收入相等,非自愿失業(yè)是指無法以當(dāng)前貨幣工資找到買主的閑置勞動(dòng)力。如

果非政府部門希望增加儲(chǔ)蓄即支出低于其整體收入,那么政府部門就必須出現(xiàn)赤字,否則

國民收入將下降,失業(yè)率將上升。財(cái)政赤字的大小不是政府所能左右的,它是由私人部門

包括失業(yè)人口滿足其納稅需要和凈儲(chǔ)蓄愿望所決定的。

綜上所述,作為國家治理的基礎(chǔ)和支柱,國家財(cái)政在本質(zhì)上是功能性的。所謂功能財(cái)

政就是政府應(yīng)該僅僅關(guān)注財(cái)政收支對(duì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際影響,具體地說就是能否滿足納稅需求

78

① 財(cái)政支出要有針對(duì)性,否則在充分就業(yè)之前就有可能發(fā)生結(jié)構(gòu)性通貨膨脹,參見賈根良、何增平:《現(xiàn)代貨幣理

論與通貨膨脹》,《學(xué)術(shù)研究》2020年第2期,第83-88頁。

和凈儲(chǔ)蓄愿望,能否在保持物價(jià)穩(wěn)定的同時(shí)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。中國城鎮(zhèn)存在近三千萬失業(yè)

人口,說明政府赤字率過低,在中國流行的“3%赤字率紅線”是自我強(qiáng)加的限制,它阻礙了

為失業(yè)工人提供就業(yè)機(jī)會(huì)的可能。由于主權(quán)政府是本國貨幣的壟斷發(fā)行者,所以它可以

購買任何以本國貨幣出售的閑置資源,包括所有閑置的勞動(dòng)力,這是主權(quán)政府擁有的財(cái)政

空間,它在這樣做時(shí),永遠(yuǎn)不會(huì)耗盡資金,也從來不存在償付能力的問題。因此,無論主權(quán)

政府的債務(wù)規(guī)模有多大和債務(wù)比率有多高,其支出能力也就是財(cái)政空間從不會(huì)受其影響。

與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法完全相反,主權(quán)政府的財(cái)政空間與赤字率和債務(wù)比率的高低無關(guān),而

是與正在尋找工作的失業(yè)人口、閑置的資本設(shè)備以及其他生產(chǎn)資源尋找買家的企業(yè)有關(guān),

只要名義需求增長與實(shí)際生產(chǎn)能力增長一致,財(cái)政赤字的增加就不會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹,只有

在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的時(shí)候,主權(quán)政府支出才不再有財(cái)政空間。

然而,在目前的中國,即使是贊同采取擴(kuò)張性財(cái)政政策以解決有效需求不足的經(jīng)濟(jì)學(xué)

家和政府官員仍受傳統(tǒng)的財(cái)政赤字觀所支配。例如,有學(xué)者認(rèn)為,由于中國政府的債務(wù)比

率比日本和美國等發(fā)達(dá)國家低得多,因此,中國執(zhí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策的空間顯然大于大多

數(shù)發(fā)達(dá)國家。也有學(xué)者指出,目前我國“中央政府的負(fù)債率為21%,是一個(gè)很低的水平,

中央財(cái)政發(fā)力的政策空間是相對(duì)充足的”。還有政府官員在2023年初說:“過去五年總體

赤字率控制在3%以內(nèi),為應(yīng)對(duì)新的困難挑戰(zhàn)預(yù)留政策空間。”按照這些流行的看法,在新

冠疫情暴發(fā)之前,日本、意大利、美國、新加坡和加拿大等許多國家的負(fù)債率比中國高得

多,這些國家應(yīng)對(duì)新冠疫情豈不就沒有政策空間了嗎? 恰恰相反,這些國家大部分在疫情

期間的財(cái)政擴(kuò)張力度都比中國大。實(shí)際上,近年來,中國財(cái)政政策的空間是由中國大量的

過剩產(chǎn)能所決定的,是由城鎮(zhèn)近三千萬失業(yè)人口的就業(yè)需求所決定的,是由私人部門去杠

桿并修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表所決定的,也是由貿(mào)易順差不斷減少?zèng)Q定的,更是由廣大人民群眾增

加收入的愿望所決定的。因此,目前的中國需要大大高于3%的赤字率來破解經(jīng)濟(jì)困局。

三、反思“四萬億投資計(jì)劃”及其隨后的緊縮

有讀者可能不同意筆者“更加積極的”財(cái)政政策觀點(diǎn),反問道:“四萬億”投資不是前車

之鑒嗎? 2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以后,中國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增長率從2007年

的13%急劇跌落到2008年的9.6%,2009年我國對(duì)外貿(mào)易總值比上一年下降了13.9%。

為此,政府采取了強(qiáng)有力的財(cái)政貨幣擴(kuò)張性政策,從而使2009—2011年的 GDP增長率分

別達(dá)到9.2%、10.4%和9.3%,基本上維系了2000年至2007年的增長勢頭(這八年的年

均 GDP增速高達(dá)10.5%)。但自2012年特別是2014年以后,中國 GDP的年增長率開始

出現(xiàn)逐年下降趨勢,2012—2019年分別為7.7%、7.7%、7.3%、6.9%、6.7%、6.8%、6.6%、

6%①,以至于在新冠疫情爆發(fā)前的2019年底和2020年初在我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界爆發(fā)了經(jīng)濟(jì)增

長率是否“保6”和再次反思“四萬億投資計(jì)劃”的爭論。

“四萬億投資計(jì)劃”在出臺(tái)之初就存在爭議。贊同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從決定總需求的投資、

消費(fèi)和出口的“三駕馬車”入手②,認(rèn)為國際金融危機(jī)爆發(fā)后中國經(jīng)濟(jì)的“三駕馬車”中有

79

①

②

2013年和2018年的 GDP增長率為國家統(tǒng)計(jì)局公布的初步核算數(shù)據(jù)。

“三駕馬車”的分析框架存在缺陷,其中的消費(fèi)不包括公共消費(fèi),投資也主要是指企業(yè)部門的投資,嚴(yán)重忽視了

財(cái)政赤字的重要作用,筆者將撰文對(duì)此展開探討。

兩駕(消費(fèi)和出口)太疲軟,拉不動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長,因此主張通過擴(kuò)張性投資政策刺激經(jīng)濟(jì),以

避免中國經(jīng)濟(jì)陷入深度衰退。但反對(duì)者卻認(rèn)為:“此次宏觀調(diào)控走上了1998年的老路,那

次調(diào)控的最終結(jié)果是,投資的大幅增加給中國經(jīng)濟(jì)帶來了每年兩位數(shù)的增長。但實(shí)際的

居民消費(fèi)并沒有得到有效的啟動(dòng),這讓中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加偏向了投資和出口。反對(duì)的觀

點(diǎn)認(rèn)為,傳統(tǒng)地單純依靠投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式存在著諸多弊端,長遠(yuǎn)來看是不利

的。”[6]然而,反對(duì)的觀點(diǎn)針對(duì)我國出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的危機(jī),并沒有提出替代性的

選擇。筆者正是在當(dāng)時(shí)的這種大背景之下,在2009年下半年到2010年上半年提出了“國

內(nèi)大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新戰(zhàn)略”[3]57-58。

目前的主流觀點(diǎn)對(duì)“四萬億投資計(jì)劃”持否定觀點(diǎn),認(rèn)為“四萬億”投資導(dǎo)致了產(chǎn)能過

剩、房價(jià)飆升、巨額地方政府債務(wù)、貧富差距加大等一系列經(jīng)濟(jì)失衡問題,認(rèn)為解決這些問

題就必須依靠市場機(jī)制,采取“去產(chǎn)能”等“市場出清”的政策解決產(chǎn)能過剩問題,其邏輯

是:在去掉嚴(yán)重過剩的產(chǎn)能后,生產(chǎn)就可以達(dá)到與需求相平衡的狀態(tài),在這種情況下,市場

就可以在資源配置上發(fā)揮決定性的作用了;這種觀點(diǎn)還認(rèn)為,由于中國“人口紅利”的消

失、靠海量投資來支撐經(jīng)濟(jì)增長的“粗放式發(fā)展”模式已經(jīng)走到盡頭以及“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)追趕

效應(yīng)”的消失,中國經(jīng)濟(jì)開始從“中高速增長”進(jìn)入“中低速增長”的“新常態(tài)”,并以此來解

釋2014年之后中國經(jīng)濟(jì)增長率的逐年下行。但是,一直到目前,學(xué)界仍不乏對(duì)“四萬億投

資計(jì)劃”的辯護(hù)者,其代表人物是北京大學(xué)的路風(fēng)教授,他將包括“四萬億投資計(jì)劃”在內(nèi)

的2000—2013年的經(jīng)濟(jì)增長稱作“史詩般的高增長”,其年均增長率高達(dá)9.95%

[7],并將

2014年以后中國經(jīng)濟(jì)的逐年下行歸因于緊縮政策的結(jié)果[8]。

筆者認(rèn)為,“四萬億投資計(jì)劃”確實(shí)在一定程度上導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩和貧富差距拉大等

問題,但對(duì)于中國避免陷入深度蕭條無疑也做出了貢獻(xiàn),因此,不能對(duì)其采取上述完全否

定或者充分肯定的態(tài)度,問題是如何吸取其教訓(xùn),避免因噎廢食。筆者也不同意有關(guān)中國

經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“中低速增長”“新常態(tài)”的判斷以及對(duì)其原因的解釋,贊同路風(fēng)教授有關(guān)中國需

要重振“中高速增長”雄風(fēng)的觀點(diǎn),但卻是基于不同的理由———經(jīng)濟(jì)增長基本上是需求約

束的①。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和路風(fēng)教授都是從供給角度討論“四萬億投資計(jì)劃”的得失和中國經(jīng)

濟(jì)增長前景的,在這里,筆者提供一種需求方為主的解釋。

在筆者看來,雖然我國存在著核心技術(shù)“卡脖子”和許多產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端的

供給方問題,但從2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)一直到今天,中國經(jīng)濟(jì)面臨的迫切問題不是

供給方的這些缺陷,而是生產(chǎn)過剩所導(dǎo)致的最終消費(fèi)有效需求不足的問題。了解20世紀(jì)

30年代“大蕭條”時(shí)期經(jīng)濟(jì)思想史的人都知道,通過“市場出清”消滅過剩產(chǎn)品也曾是當(dāng)時(shí)

信奉自由市場功能的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出的政策建議,但事實(shí)證明,這種緊縮由于導(dǎo)致生

產(chǎn)下降,反而使失業(yè)問題更加嚴(yán)重了?！叭ギa(chǎn)能”對(duì)解決當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)資本主義國家的“大蕭

條”無濟(jì)于事,只有通過政府財(cái)政開支補(bǔ)足私人部門有效需求的不足,才能解決生產(chǎn)過剩

問題,這就是凱恩斯革命的歷史意義。有關(guān)歷史事實(shí)及其新解釋,請(qǐng)見拙文《新時(shí)代挑戰(zhàn)

中的現(xiàn)代貨幣理論之評(píng)價(jià)》[4]。

國際金融危機(jī)爆發(fā)后,我國對(duì)外貿(mào)易大幅度下滑,外部需求直線下跌,如果沒有政府

80

① 2016年11月16日,筆者應(yīng)邀在河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院做了《長期經(jīng)濟(jì)停滯還是黃金時(shí)代:世界經(jīng)濟(jì)長期前景與我

國的重大抉擇》的報(bào)告,報(bào)告指出,薩默斯等人提出的世界經(jīng)濟(jì)“長期停滯論”不適合與發(fā)達(dá)國家收入和生產(chǎn)率水平存在

較大差距的中國國情,經(jīng)過發(fā)展模式的重大調(diào)整,以國內(nèi)大循環(huán)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略將使中國迎來另一個(gè)“中高速增

長”的黃金時(shí)代。

強(qiáng)有力的財(cái)政干預(yù),這意味著大量出口企業(yè)將因產(chǎn)品沒有銷路而陷入破產(chǎn)的境地,并引發(fā)

面向內(nèi)需的企業(yè)生存困難等一系列連鎖反應(yīng),實(shí)際 GDP大幅度下降。在這種情況下,政

府采取了凱恩斯主義的擴(kuò)張性政策,政府支出維持了對(duì)產(chǎn)品的需求,避免了陷入深度衰

退。來自國際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(圖1)就說明了這個(gè)問題,它顯示了2009年在凈

出口和私人需求崩潰的情況下,與日本和印度相比,我國公共需求(政府凈支出)對(duì)經(jīng)濟(jì)增

長的貢獻(xiàn)最為突出。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明,2009年我國 GDP增長率為9.1%,而日本則大幅度

下滑,為負(fù)增長5.7%,美國的經(jīng)濟(jì)總量經(jīng)過三年多才恢復(fù)到金融危機(jī)前的水平。國際貨

幣基金組織針對(duì)該圖評(píng)論說:“中國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增速也將比近期的平均水平明

顯放緩。盡管如此,積極的政策反應(yīng)預(yù)計(jì)將支持國內(nèi)需求,并將增長保持在中國政府認(rèn)為

創(chuàng)造就業(yè)與社會(huì)穩(wěn)定相一致所必需的水平。特別是,去年年底開始的大規(guī)模公共投資計(jì)

劃預(yù)計(jì)將彌補(bǔ)私人投資的下降,并吸收不再用于貿(mào)易部門的生產(chǎn)性資源?！盵9]

圖1 日本、中國和印度不同部門的需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)(按百分點(diǎn)計(jì)算)

數(shù)據(jù)來源:IMF,Regionaleconomicoutlook:AsiaandPacific,2009,

p13, https://www.elibrary.imf.org/view/book/9781589068407/

9781589068407.xml.

到2009年末,有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張盡早退出“四萬億”投資的刺激計(jì)劃,理由是中國的

經(jīng)濟(jì)增長速度已經(jīng)反彈,繼續(xù)實(shí)行刺激政策有可能加劇中國的結(jié)構(gòu)性問題。2010年,央

行開始實(shí)施信貸緊縮,6次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率,成為影子銀行在2010年開始迅速增長和

企業(yè)負(fù)債率大幅度上升的重要因素之一。2011—2013年,政府在搖擺不定中逐步加大了

緊縮的力度,從2014年開始,固定資產(chǎn)投資的增量逐年下降,大量信貸涌向房地產(chǎn),致使

房價(jià)在2015—2016年翻了一番,而2015年開始的去產(chǎn)能使產(chǎn)出水平不斷下降,失業(yè)率上

升,經(jīng)濟(jì)增長率繼續(xù)下降。

目前,針對(duì)2008年以來的產(chǎn)能過剩、巨額地方債、房價(jià)飆升和貧富差距拉大等問題,

經(jīng)濟(jì)學(xué)界存在兩派對(duì)立的看法:一派認(rèn)為這是由2009—2011年“四萬億投資計(jì)劃”導(dǎo)致

的,而另一派則認(rèn)為是緊縮政策導(dǎo)致的。在筆者看來,這兩種因素都存在,但緊縮政策所

起的作用更大一些。筆者的意思是指“四萬億投資計(jì)劃”雖然有必要,但它并沒有解決它

本來需要解決的因國外金融危機(jī)所導(dǎo)致的對(duì)中國產(chǎn)品需求大幅度下降而引發(fā)的我國嚴(yán)重

生產(chǎn)過剩的問題,反而由于中國工業(yè)生產(chǎn)的高效率,產(chǎn)生了新的生產(chǎn)過剩,而針對(duì)這種新

舊生產(chǎn)過剩,緊縮政策實(shí)際上類似于前面提到的20世紀(jì)30年代無助于解決“大蕭條”的

“市場出清”思路。

81

從實(shí)際情況來看,“四萬億”投資導(dǎo)致新的生產(chǎn)過剩說明傳統(tǒng)的凱恩斯主義刺激投資

的總需求管理政策存在著比較嚴(yán)重的缺陷。在2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)前,由于內(nèi)需不

足,我國本來就存在著產(chǎn)能過剩的問題,但不嚴(yán)重,國際金融危機(jī)的爆發(fā)使國外市場對(duì)我

國產(chǎn)品的需求斷崖式跌落。產(chǎn)品的銷路何在? 這就是當(dāng)時(shí)決策者面對(duì)的問題。從上文的

圖1可以看出,傳統(tǒng)凱恩斯主義的政策確實(shí)穩(wěn)住了總需求,但其支出結(jié)構(gòu)卻存在問題。首

先,通過政府的投資(主要是基建投資)以及房地產(chǎn)投資確實(shí)可以吸收鋼鐵、煤炭、水泥、電

解鋁等非消費(fèi)品的部分過剩產(chǎn)能,但是,刺激投資的政策進(jìn)一步刺激了這些行業(yè)的生產(chǎn),

這些投資吸收的產(chǎn)能趕不上新增的過剩產(chǎn)能。其次,我國對(duì)外出口主要是消費(fèi)品(包括電

子產(chǎn)品),凱恩斯主義刺激投資的政策無助于解決其因國際金融危機(jī)所導(dǎo)致的這些產(chǎn)品過

剩問題?？偠灾?2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)時(shí),我國面臨的危機(jī)是最終消費(fèi)有效需求

不足的問題,而非單純的總需求不足問題。

從上述角度來看,當(dāng)時(shí)“四萬億”投資反對(duì)者的觀點(diǎn)是有一定道理的。然而,無論是

“四萬億”投資的贊成者還是反對(duì)者,他們都沒有認(rèn)識(shí)到國際金融危機(jī)所導(dǎo)致的世界經(jīng)濟(jì)

“大衰退”的嚴(yán)重程度,沒有認(rèn)識(shí)到最終需求(在這次危機(jī)中主要是消費(fèi)需求)嚴(yán)重不足的

問題。現(xiàn)在來看,1998年那次投資之所以帶來了2000—2007年的高速增長但沒有造成

較大的產(chǎn)能過剩問題,原因就在于國際市場特別是美國對(duì)中國產(chǎn)品的需求異常強(qiáng)勁,但

2008年的國際金融危機(jī)爆發(fā)使這個(gè)條件已不復(fù)存在,繼續(xù)延續(xù)1998年的戰(zhàn)略必然不會(huì)

再次取得成功。在這種歷史大背景之下,由于不了解本文有關(guān)這些問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,政

府在2014年開始加大緊縮力度是必然的,也是情有可原的,問題是:疫后重啟中國經(jīng)濟(jì),

我們?nèi)绾渭橙　八娜f億”投資以及隨后緊縮的教訓(xùn)?

回顧20世紀(jì)30年代的“大蕭條”,政府大幅度的財(cái)政赤字支出固然是走出“大蕭條”

的啟動(dòng)因素[4],但最終需求作為決定性因素不可忽視,雖然這種需求消耗在了破壞性的軍

火需求之中了:擴(kuò)軍備戰(zhàn)使德國于1938年在歐美國家中率先走出“大蕭條”,而“二戰(zhàn)”的

爆發(fā)使美國從嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)能不足。二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)增長的“黃金二十年”除

了依靠美國工人階級(jí)的收入增長提供最終需求外,朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭提供的最終需求

也是不容忽視的。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)是生產(chǎn)的決定性因素,資本主義生產(chǎn)的目的不是為了滿足人

們的消費(fèi)需求,因此,當(dāng)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)遭遇困難時(shí),它往往訴諸于“軍事凱恩斯主義”解決生產(chǎn)

過剩問題。但是,對(duì)于社會(huì)主義國家特別是和平時(shí)代的社會(huì)主義國家,它只能通過提高廣

大人民群眾的收入和消費(fèi)水平來解決這個(gè)問題。這些歷史經(jīng)驗(yàn)不僅映照出“四萬億投資

計(jì)劃”存在的缺陷,也為筆者在后面提出的政策建議提供了歷史根據(jù)。

人們往往嚴(yán)重低估投資的供給效應(yīng)遠(yuǎn)超投資產(chǎn)生的收入吸收其產(chǎn)出的需求效應(yīng),因

此,為了達(dá)到供需平衡,我國勞動(dòng)者的收入和消費(fèi)水平需要提高的程度是其難以想象的:

我國政府在“十二五”期間(2011—2015)實(shí)施了最低工資年均增長率13%的計(jì)劃(最終完

成年增長率為13.24%),雖然這種措施有力地推動(dòng)了內(nèi)需的擴(kuò)大,但無法消化外需下降疊

加“四萬億”投資帶來的產(chǎn)能過剩。2014年開始的緊縮導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品銷售困難和負(fù)債率

增加,依靠企業(yè)實(shí)施最低工資年均增長率的做法在2015年之后難以繼續(xù)下去,2016年之

后,最低工資年均增長率驟然下降為此前的一半,而到了2020年6月,許多人才知道中國

存在著“6億人月入1000元”的問題[10]。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)(現(xiàn)代的說法是經(jīng)濟(jì)衰退)是現(xiàn)代貨幣型市場經(jīng)濟(jì)固有的,并非只是資本主

義經(jīng)濟(jì)的特征,經(jīng)濟(jì)危機(jī)的最終根源總是由于“消費(fèi)不足”所導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩的危機(jī)(現(xiàn)代

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的說法是產(chǎn)能過剩)。正如馬克思指出的:“一切現(xiàn)實(shí)的危機(jī)的最終原因,總是群眾的貧困

和他們的消費(fèi)受到限制,而與此相對(duì)比的是,資本主義生產(chǎn)竭力發(fā)展生產(chǎn)力,好像只有社

會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限。”[11]548經(jīng)濟(jì)增長始于消費(fèi)增長,除非產(chǎn)品能

賣出去,否則,私人部門不會(huì)投資,而產(chǎn)品銷售取決于“社會(huì)的相對(duì)的消費(fèi)能力”,即有支付

能力的有效需求。因此,雖然投資可以刺激增長,但前提是對(duì)消費(fèi)增長的預(yù)期(無論是公

共消費(fèi)還是私人消費(fèi)),如果采取刺激企業(yè)部門投資的政策以及政府財(cái)政開支集中于投

資,忽視消費(fèi)增長預(yù)期,那么,這就有可能引發(fā)新的生產(chǎn)過剩、企業(yè)負(fù)債率高企等問題,隨

后的緊縮又會(huì)導(dǎo)致企業(yè)銷售困難、失業(yè)增加、企業(yè)負(fù)債率有增無減以及資金加速涌向房地

產(chǎn)市場,房價(jià)飆升進(jìn)一步加劇貧富差距,經(jīng)濟(jì)增長率逐年下降,從而陷入“慢性蕭條期”。

2014—2019年我國經(jīng)濟(jì)的不斷下行表明存在著墜入“慢性蕭條期”的危險(xiǎn),而新冠疫情最

終使之成為了現(xiàn)實(shí)。

四、疫后重振中國經(jīng)濟(jì)的財(cái)政投資方向

那么,中國經(jīng)濟(jì)如何走出目前的“慢性蕭條期”呢? 如果不能采取極大浪費(fèi)并具有破

壞性的“軍事凱恩斯主義”,我們就只能通過持續(xù)地提高勞動(dòng)者的收入特別是低收入群體

的收入水平解決最終需求問題,筆者姑且將之稱作“人民凱恩斯主義”。在筆者看來,疫情

剛過之后的經(jīng)濟(jì)形勢比“四萬億”投資前還要差。造成上述狀況的根本原因仍然是國內(nèi)有

效需求不足、特別是最終消費(fèi)有效需求不足的問題。國外市場對(duì)中國產(chǎn)品的需求增長緩

慢,國內(nèi)經(jīng)濟(jì)蕭條導(dǎo)致進(jìn)口下降,市場前景不好,因此,目前的狀況可以一言以蔽之:有錢

的不敢投資,沒錢的節(jié)衣縮食。如果繼續(xù)采取大幅度刺激供給的貨幣政策不僅無濟(jì)于事,

反而加劇生產(chǎn)過剩問題,現(xiàn)在只能采取提高財(cái)政赤字率的財(cái)政政策措施,通過大幅度增加

財(cái)政支出增加勞動(dòng)者的收入,增加解除人們消費(fèi)后顧之憂的公共服務(wù)支出,促使家庭消費(fèi)

傾向持續(xù)加大,企業(yè)才會(huì)上調(diào)未來銷售的預(yù)期,擴(kuò)大投資并增加對(duì)工人的雇傭,我國經(jīng)濟(jì)

才能擺脫困境,并逐漸步入國內(nèi)大循環(huán)的良性循環(huán)。

目前,我國私人部門都在修復(fù)其資產(chǎn)負(fù)債表:家庭在增加儲(chǔ)蓄,企業(yè)在“去杠桿”。按

照現(xiàn)代貨幣理論有關(guān)國家財(cái)政赤字等于私人部門凈儲(chǔ)蓄的基本定理,國家財(cái)政赤字只有

在滿足家庭增加儲(chǔ)蓄和企業(yè)“去杠桿”的意愿之后,消費(fèi)和投資才會(huì)再次興旺起來,這就是

筆者為什么說今后十年我國年均財(cái)政赤字率只有提高到5%以上,才能徹底擺脫目前的

困境,并將中國經(jīng)濟(jì)再次帶上中高速增長的軌道,從而迎來國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)的“黃金時(shí)

代”。但由于勞動(dòng)人民旺盛的消費(fèi)需求,當(dāng)生產(chǎn)過剩問題解決后,通貨膨脹將會(huì)成為我國

宏觀經(jīng)濟(jì)管理的主要挑戰(zhàn),為此必須“未雨綢繆”,在預(yù)防通貨膨脹的技術(shù)創(chuàng)新、可再生能

源革命和下一次工業(yè)革命方面進(jìn)行戰(zhàn)略性投資。為此,筆者簡要地提出以下幾點(diǎn)有關(guān)中

央財(cái)政支出的政策建議。

第一,較大范圍地實(shí)施就業(yè)保障計(jì)劃。有了就業(yè)和收入的保障,勞動(dòng)者才敢于增加消

費(fèi),就業(yè)保障對(duì)消化過剩產(chǎn)品具有立竿見影的效果。所謂就業(yè)保障是指由中央政府財(cái)政

出資并由地方政府和非營利組織實(shí)施的一項(xiàng)計(jì)劃,其核心思想是政府外生設(shè)定最低工資

及其社會(huì)保障等福利標(biāo)準(zhǔn),并在這一水平上雇用所有準(zhǔn)備好、有意愿并有工作能力但在市

場經(jīng)濟(jì)部門找不到工作的非自愿失業(yè)勞動(dòng)力。據(jù)黃逸江博士以2019年的數(shù)據(jù)測算,增加

占該年 GDP1.58%的財(cái)政赤字就足以實(shí)施一個(gè)針對(duì)城鎮(zhèn)所有非自愿失業(yè)者的就業(yè)保障

83

計(jì)劃(又稱“中國綠色公共就業(yè)計(jì)劃”),從而消除該年2427萬的城鎮(zhèn)失業(yè),并帶來3.13%

~4.55%的新增 GDP,將中國2019年的 GDP增長率推至9.23%~10.65% 的區(qū)間[12]。

就業(yè)保障計(jì)劃同樣可以在解決農(nóng)村失業(yè)人口問題和實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中發(fā)揮重要作用。

歷史經(jīng)驗(yàn)如“羅斯福新政”時(shí)期的就業(yè)計(jì)劃說明,如果政府認(rèn)為實(shí)施這種大規(guī)模的就業(yè)保

障計(jì)劃有困難,那么,在失業(yè)比較嚴(yán)重的地區(qū)實(shí)施較大范圍的就業(yè)保障計(jì)劃也會(huì)在降低失

業(yè)率、增加有效需求、提高社會(huì)穩(wěn)定程度和保護(hù)環(huán)境等方面產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境

效益。①

國家領(lǐng)導(dǎo)人是在2020年5月提出“國內(nèi)大循環(huán)為主、國內(nèi)國際雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略的,

在此之前的2020年4月1日,筆者在推薦黃逸江博士上述研究成果時(shí)就指出:“在‘國內(nèi)

經(jīng)濟(jì)大循環(huán)戰(zhàn)略’之下較大規(guī)模實(shí)施‘中國綠色公共就業(yè)計(jì)劃’,中國就可以迎來一個(gè)至少

年均 GDP增長率在8%以上并長達(dá)二三十年的高速增長時(shí)代……它有利于改變目前我

國中央政府財(cái)政赤字率過低而地方政府赤字率過高的不合理狀況,建立起更加現(xiàn)代化的

中央與地方關(guān)系?！盵12]黨的十九屆五中全會(huì)提出,在“十四五”時(shí)期“著力提高低收入群體

收入,擴(kuò)大中等收入群體”,到2035年實(shí)現(xiàn)“中等收入群體顯著擴(kuò)大”。為了實(shí)現(xiàn)這一目

標(biāo),筆者在2020年曾提出通過不斷提高就業(yè)保障人員最低工資為核心的“六億人收入倍

增計(jì)劃”作為推動(dòng)“中等收入群體顯著擴(kuò)大”和縮小收入差距的重要措施。低收入者的消

費(fèi)傾向最高,“六億人收入倍增計(jì)劃”對(duì)于解決目前的最終需求問題具有決定性作用。

第二,大幅度增加公共服務(wù)方面的財(cái)政支出。公共服務(wù)支出是指國家財(cái)政在教育、就

業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療保健、兒童保育和公共住房等“人類基礎(chǔ)設(shè)施”方面的財(cái)政投資。公共服務(wù)

領(lǐng)域不能成為私人贏利的名利場,特別是我國在面臨出生率下降和老齡化社會(huì)到來的情

況下更是如此。例如,在教育和兒童保育方面,我國民眾負(fù)擔(dān)較重,美國政府在拜登上臺(tái)

后推出的“美國家庭計(jì)劃”可資借鑒。根據(jù)白宮的說法,美國政府將為美國所有三四歲的

孩子提供免費(fèi)的、高質(zhì)量的學(xué)前教育;為所有美國人提供兩年的免費(fèi)社區(qū)大學(xué)教育;為兒

童和家庭提供直接支持,包括向一些家庭提供基于收入的托兒援助。在公共服務(wù)支出方

面,我國有許多問題需要研究,并迅速推出一系列免除消費(fèi)后顧之憂的措施。

第三,通過中央政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移解決地方政府財(cái)政困難,這有助于穩(wěn)定總需求,消化

過剩產(chǎn)能。自20世紀(jì)70年代以來,地方政府財(cái)政困難是一個(gè)世界性的現(xiàn)象,美國、日本、

英國、澳大利亞等莫不如此,其原因在于世界各國將主要的征稅能力賦予了中央政府,但

大量的支出責(zé)任仍在地方政府。在我國,這種中央與地方的財(cái)政關(guān)系是從1994年分稅制

改革開始的,這種改革雖然是必要的,卻迫使地方政府走上了通過土地財(cái)政和借貸解決財(cái)

政收入不足這個(gè)巨大困難的道路,而這種土地財(cái)政制度最終導(dǎo)致了房價(jià)不斷飆升和地方

政府債務(wù)日益沉重。1994年的“匯改”和分稅制共同奠定了中國特色的“地方政府競爭體

制”,后者使國際大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略最終得到了徹底的實(shí)施,目前,土地財(cái)政及其金融的

困局說明,“地方政府競爭體制”已不適應(yīng)“國內(nèi)大循環(huán)”為主的新發(fā)展格局。明年是分稅

84

① 值得指出的是,作為一種宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定器,就業(yè)保障計(jì)劃并非創(chuàng)造就業(yè)的唯一途徑,甚至不是創(chuàng)造就業(yè)的主要

途徑。就業(yè)保障計(jì)劃主要針對(duì)的是勞動(dòng)密集型失業(yè)群體以及就業(yè)困難的大學(xué)生的戰(zhàn)略,它無法創(chuàng)造高收入的、廣大的

中產(chǎn)階級(jí)群體,而要做到這一點(diǎn)就需要就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略的另一重要支柱———?jiǎng)?chuàng)造新產(chǎn)業(yè)(可再生能源革命和下一次工業(yè)

革命的新興產(chǎn)業(yè)),就業(yè)保障計(jì)劃與創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)成了我國就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略的“兩大支柱”,其精髓就在于以“精準(zhǔn)就

業(yè)”的方式推進(jìn)就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略的實(shí)施。參見帕芙莉娜·R.切爾尼娃:《零失業(yè)率,一個(gè)更美好的社會(huì):就業(yè)保障的理

由》,北京:中央編譯出版社,2023年版,中文版序言。

制和“匯改”三十周年,只有深入討論1994年的這兩項(xiàng)改革在目前的適用程度并進(jìn)行必要

的改革,才能建立起適應(yīng)新發(fā)展格局的中央與地方的財(cái)政關(guān)系。

就解決地方政府目前的財(cái)政困難而言,最直接的辦法是加大中央政府對(duì)地方政府財(cái)

政轉(zhuǎn)移的力度,這是中央政府應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。由于地方政府作為貨幣使用者,只能依靠

稅收為其支出提供融資,在經(jīng)濟(jì)形勢好的時(shí)候,稅收本來就不敷開支,而在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),稅

收大幅度減少,而支出卻大幅度增加,地方政府必然發(fā)生嚴(yán)重的財(cái)政困難。因?yàn)橹醒胝?/p>

的財(cái)政政策空間不受其財(cái)政收入的限制,因此,中央政府應(yīng)該承擔(dān)更大規(guī)模的支出責(zé)任或

給地方政府提供大規(guī)模財(cái)政轉(zhuǎn)移,而不應(yīng)放開地方政府債務(wù)約束來增加地方政府支出。

特別是在目前的中國,教育等大部分公共服務(wù)方面的財(cái)政支出主要是由地方政府承擔(dān)的,

通過財(cái)政轉(zhuǎn)移加大這方面支出并保證地方政府工作人員及時(shí)足額發(fā)放工資,是增加有效

需求的一個(gè)基本途徑,比“發(fā)錢刺激消費(fèi)”具有更合理的基礎(chǔ)。

第四,在預(yù)防通貨膨脹的技術(shù)創(chuàng)新、可再生能源革命和下一次工業(yè)革命等方面進(jìn)行戰(zhàn)

略性投資。因?yàn)閲覊艛嘭泿虐l(fā)行,所以其財(cái)政開支不存在缺乏資金的問題,但要受實(shí)際

資源或通貨膨脹的制約。一旦實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),就可能發(fā)生需求型通貨膨脹,但充分就業(yè)在

現(xiàn)實(shí)中很少見。通貨膨脹大都是由供給短缺、戰(zhàn)爭和輸入型通貨膨脹所引發(fā),猶如過去兩

年美歐國家的通貨膨脹,但中國2022年的通貨膨脹率僅為2%,其中部分原因就在于:即

使是在輸入型通貨膨脹的挑戰(zhàn)下,我國的產(chǎn)品過剩也將阻止通貨膨脹的發(fā)生。然而,隨著

本文所建議的勞動(dòng)者收入的高速增長,通貨膨脹就有可能成為政策制定者的主要挑戰(zhàn),為

此,我們必須“未雨綢繆”,通過預(yù)先布局,對(duì)降低通貨膨脹的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。因此,

在這里有必要指出的是,反思“四萬億投資計(jì)劃”的缺陷并非否定投資特別是在基礎(chǔ)設(shè)施、

核心技術(shù)、可再生能源革命和下一次工業(yè)革命等方面大規(guī)模投資的重要性和必要性,這些

投資不僅對(duì)于降低產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格、預(yù)防通貨膨脹具有重大意義,而且對(duì)于提高生產(chǎn)率、

提高勞動(dòng)者收入和應(yīng)對(duì)氣候變化等也具有戰(zhàn)略價(jià)值。這方面的投資還應(yīng)包括降低價(jià)格的

進(jìn)口替代、興修水利、農(nóng)田基本建設(shè)、城市和鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的投資。例如,我國

南方幾乎每年都要遭受水災(zāi),許多城市由于排水系統(tǒng)落后,一遇水災(zāi)就遭淹,這說明我國

在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上的欠賬還是較多的,這些方面的投資也能為過剩的相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品

提供市場。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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TheStrategicConceptionofNationalFinanceandPost-epidemic

RevitalizationofChina’sEconomy

JIAGen-liang

(SchoolofEconomics,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

Abstract:ThechallengesfacedbytheChineseeconomyaftertheCOVID-19arenolessthanthat

broughtaboutbytheexternaldemandcollapseduringthe2008internationalfinancialcrisis.Their

commonliesintheoverproductioncausedbyinsufficienteffectivedemandforfinalconsumption,

ratherthansimplyinsufficienttotaldemand.ThereasonisthatthesupplyeffectofChina’sefficient

investmentfarexceedsthedemandeffectthatforeignmarketsanddomesticprivatesectorsabsorbits

output.Inthiscase,thefocusofeconomicpolicyshouldbetoaddresstheproblemofinsufficient

effectivedemandforfinalconsumption withincreasing nationalfiscalexpenditureasits main

measure.The“four-trillion-yuaninvestmentplan”in2008 mistakenlyfocusedoninvestmentrather

thaninsufficienteffectivedemandforfinalconsumption,whichresultedinnewoverproduction.The

superpositionofoldandnewoverproductiontriggeredthesubsequentcontraction,thusresultingin

thecontinuousdeclineofeconomicgrowthrate,thehighcorporatedebtratioandtheincreased

unemployment.TheimpactoftheCOVID-19hasmadethissituationevensoseriousthatthecurrent

Chineseeconomyisindangeroffallingintoa“chronicdepressionperiod”.Inordertoquicklyresolve

thisdilemmaandreturntheChineseeconomytothetrackof“mediumtohighgrowth”,Chinashould

adoptmoreactivefiscalpoliciesinthenextdecadeorso,i.e.weshould,throughfiscalsupport,

continuallyandsignificantlyincreasetheincomelevelofworkers,especiallylow-incomegroups,and

enhancethelevelofpublicserviceconsumptiontosolvetheproblemofinsufficienteffectivedemand

forfinalconsumption,whichisalsothefundamental waytosolvethecurrentunemployment

problem.Tothisend,theCentralgovernmentshouldtakethefollowingpolicymeasuresintermsof

expenditure:implementingemploymentsecurityplansonalargescale,significantlyincreasingfiscal

expenditureon public services,solving local governmentfinancial difficultiesthrough central

governmentfiscaltransfers,andmakingstrategicinvestmentsintechnologyinnovation,renewable

energyrevolution,andthenextindustrialrevolutiontopreventinflation.

Keywords:theCOVID-19;four-trillion-yuaninvestmentplan;overproduction;nationalfinance;

effectivedemand;People’sKeynesianism

[責(zé)任編輯 劉文俊]

86

第59卷 第5期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.5

2023年9月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Sep.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.05.009

[收稿日期]2023-04-21

[基金項(xiàng)目]江西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“我省科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r及稅收扶持效果”(2022SKJD06);江

西省科技廳項(xiàng)目“我省企業(yè)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策的實(shí)施效果及優(yōu)化建議”(20213BAA10W09)

[作者簡介]席衛(wèi)群(1970—),女,江西高安人,江西財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:稅收理論與

政策;楊青瑜,江西財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生,研究方向:財(cái)稅理論與政策,本文通信作者。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)我國稅收收入的影響機(jī)制研究

席衛(wèi)群,楊青瑜

(江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)稅與公共管理學(xué)院,江西 南昌 330013)

[摘 要]數(shù)字經(jīng)濟(jì)的深入應(yīng)用和不斷發(fā)展,能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量增加,進(jìn)而為稅收收入增長帶來較大

的空間。為此,在闡釋數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響及其影響機(jī)制的基礎(chǔ)上,利用2011—2019年我國

省際面板數(shù)據(jù),實(shí)證分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響機(jī)制,研究發(fā)現(xiàn):數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠顯著促進(jìn)稅

收收入增長,且數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同產(chǎn)業(yè)稅收收入、不同稅種和不同分位點(diǎn)之間呈現(xiàn)出異質(zhì)性特征。機(jī)制

分析結(jié)果表明:工業(yè)化程度的提高強(qiáng)化了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的促進(jìn)作用;此外,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提高

稅收收入,是通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化實(shí)現(xiàn)的。進(jìn)一步分析結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響存

在顯著的空間正相關(guān)性,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅能夠顯著促進(jìn)省份內(nèi)部稅收收入增長,還對(duì)其他省份稅收收入

增長起到顯著的正向溢出效應(yīng)。因此,應(yīng)深入推進(jìn)新型工業(yè)化建設(shè),推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)深度融合,

加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化演變,同時(shí)加強(qiáng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域協(xié)作機(jī)制,縮小地區(qū)間“數(shù)字鴻溝”。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字經(jīng)濟(jì);稅收收入;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化;工業(yè)化程度;空間相關(guān)性

[中圖分類號(hào)]F812.42 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)05-0087-15

一、問題的提出

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》

指出,要“加快數(shù)字化發(fā)展,建設(shè)數(shù)字中國,打造數(shù)字經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢;激發(fā)數(shù)據(jù)要素潛能,以數(shù)

字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革”。數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為當(dāng)今世界科技革

命和產(chǎn)業(yè)變革的先機(jī),是新一輪國際競爭的重點(diǎn)領(lǐng)域,同時(shí)也是重組全球要素資源、重塑

全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變?nèi)蚋偁幐窬值年P(guān)鍵力量。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展,催生出全新的生產(chǎn)、交換、消費(fèi)模式,為我國經(jīng)濟(jì)增長注入強(qiáng)大活

力的同時(shí),會(huì)對(duì)稅收收入造成何種影響? 一方面,部分學(xué)者認(rèn)為,數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,促進(jìn)

了經(jīng)濟(jì)總規(guī)模增加,進(jìn)而達(dá)到涵養(yǎng)稅源、擴(kuò)大稅基的作用,一定程度上促進(jìn)了稅收收入增

長。艾華等通過運(yùn)用2015—2018年我國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)指數(shù),實(shí)證

分析了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)地方政府稅收收入的影響,研究發(fā)現(xiàn):數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展顯著促進(jìn)

了地方政府稅收收入增長[1]。谷成等則以2011—2020年我國289個(gè)地級(jí)及以上城市為

樣本,通過建立數(shù)字經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展指數(shù)來考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響,結(jié)果表

87

明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠顯著促進(jìn)稅收收入增長,且稅收征管強(qiáng)度的增加會(huì)強(qiáng)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展對(duì)稅收收入的促進(jìn)作用[2]。梁曉琴實(shí)證檢驗(yàn)了數(shù)字普惠金融發(fā)展與地方稅收之間的關(guān)

系,研究發(fā)現(xiàn):數(shù)字普惠金融能夠顯著地促進(jìn)地方稅收增長,且這一促進(jìn)作用主要是通過

數(shù)字普惠金融覆蓋廣度提高和移動(dòng)化、便利化等程度加深實(shí)現(xiàn)的[3]。

但另一方面,數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展所帶來的稅收挑戰(zhàn)日益凸顯,并且在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,

生產(chǎn)要素、資源配置模式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面均發(fā)生了較大變化,這些都會(huì)在一定程度上削

弱數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的促進(jìn)作用。比如,楊楊等通過分析2011—2019年我國各省

份數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)增加值及其對(duì)應(yīng)稅收發(fā)現(xiàn),由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下傳統(tǒng)的稅收管轄權(quán)

受到?jīng)_擊、稅收征管難度加大等問題,我國區(qū)域間稅收和稅源背離問題依然存在[4]。馮秀

娟等則以數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化為切入點(diǎn),探究了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)我國稅收貢獻(xiàn)度的

影響,結(jié)果表明:與數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展相悖,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)我國的稅收貢獻(xiàn)度是不足

的[5]。而解堊和孟婷在探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)稅收增長的影響及作用機(jī)制時(shí)指出,一般而言稅

收努力對(duì)稅收增長有著顯著的促進(jìn)作用,但是數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)稅收努力的影響可能表現(xiàn)為正

向促進(jìn)或負(fù)向抑制,因此數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)稅收增長的影響同樣也存在兩種可能[6]。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)就我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響及影響機(jī)制展開了一系

列研究,但由于我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中所占的比重較低,并且數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的

稅收挑戰(zhàn)日益凸顯,因此數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否顯著促進(jìn)稅收收入增長尚未達(dá)成共識(shí)。此外,

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響機(jī)制不盡相同,有待深入分析。因此,本文以我國29個(gè)

省、自治區(qū)和直轄市(以下簡稱為省份。因相關(guān)數(shù)據(jù)缺失,本文不包括西藏自治區(qū)、青海

省、香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū))為研究對(duì)象,分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響稅收收入的機(jī)制問題。與

既有文獻(xiàn)相比,本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)有:第一,實(shí)證分析了2011—2019年我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

對(duì)稅收收入的影響,以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同產(chǎn)業(yè)稅收收入、不同稅種以及不同分位點(diǎn)之

間的異質(zhì)性特征。第二,以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)作為機(jī)制變量,通過機(jī)制分析法檢驗(yàn)數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響機(jī)制。第三,以工業(yè)化程度作為調(diào)節(jié)變量,通過構(gòu)建調(diào)節(jié)效應(yīng)

模型分析工業(yè)化程度在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入影響中的調(diào)節(jié)作用。第四,通過構(gòu)建空

間計(jì)量模型進(jìn)一步檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響稅收收入的空間特征,一定程度上填補(bǔ)了現(xiàn)有

研究空白,并為制定促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的稅收政策提供一定的借鑒意義。

二、理論分析和研究假設(shè)

數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代不可或缺的生產(chǎn)要素,數(shù)據(jù)要素推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)而提高稅收收

入的作用機(jī)理可以從以下幾個(gè)方面得以體現(xiàn):第一,數(shù)據(jù)要素具有非競爭性、非排他性以

及無限性等特征,所有微觀主體都能夠平等地享受數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利,從而提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)

規(guī)模,促進(jìn)稅收收入增長。第二,數(shù)據(jù)要素的特征使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出邊際收益遞增以及

邊際成本遞減的特點(diǎn)。一方面,數(shù)據(jù)要素具有邊際收益遞增規(guī)律,這就導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)也呈

現(xiàn)出邊際收益遞增規(guī)律。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論假定資源是稀缺的,在技術(shù)水平以及其他生產(chǎn)要

素供給不變的前提下,要素邊際收益呈遞減的特性。而數(shù)據(jù)要素的特殊性質(zhì),使其打破了

資源有限性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的限制,進(jìn)而使得邊際收益隨著數(shù)據(jù)要素的增加而遞增。這就意

味著誰擁有更多的信息數(shù)據(jù),誰就擁有更多的競爭優(yōu)勢[7]。另一方面,數(shù)據(jù)要素具有邊際

成本遞減的特征,供給量越多價(jià)格可能越低,這就使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)的供給曲線呈現(xiàn)出與傳統(tǒng)

經(jīng)濟(jì)不同的特點(diǎn):其供給曲線向右下方傾斜。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中,價(jià)格與需求量正相關(guān),

與供給量負(fù)相關(guān),均衡的產(chǎn)生源自負(fù)反饋的自我調(diào)整機(jī)制;而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)條件下,由于知

識(shí)具有溢出效應(yīng),技術(shù)具有累積效應(yīng),正反饋機(jī)制觸發(fā)強(qiáng)者愈強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”[8]。第三,

88

數(shù)據(jù)要素還具有可復(fù)制、可共享以及無限增長的特征,使得市場能夠快速捕捉供需信息,

提高決策效率,從而實(shí)現(xiàn)裂變式指數(shù)型的經(jīng)濟(jì)增長。由此一來,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增

長,進(jìn)而促進(jìn)稅收收入提高。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài),數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展包含著對(duì)傳

統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)以及工業(yè)經(jīng)濟(jì)的滲透、覆蓋和創(chuàng)新,發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)需要一定程度的工業(yè)能力積

累。就傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)而言,一方面,傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)擁有對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)來說非常重要的應(yīng)用

場景和數(shù)據(jù)來源,是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)系統(tǒng)的整體,其本身的

發(fā)展離不開電力、能源、材料等傳統(tǒng)工業(yè)部門的支持,傳統(tǒng)工業(yè)部門的數(shù)字化、智能化發(fā)展

能夠?yàn)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。另一方面,傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)在向先進(jìn)智能制造轉(zhuǎn)

型升級(jí)的過程中,體現(xiàn)著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度和深度。大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊

鏈、5G 等數(shù)字技術(shù)在傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域的廣泛使用和深度融合,能夠提高傳統(tǒng)工業(yè)的全要素

生產(chǎn)率,進(jìn)而發(fā)揮數(shù)字技術(shù)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的放大、疊加以及倍增作用。此外,通過利用

數(shù)據(jù)這一關(guān)鍵要素轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式,也能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí),為經(jīng)濟(jì)

發(fā)展注入強(qiáng)大動(dòng)力。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)稅收收入增長的過程中,工業(yè)化程度的提高能

夠發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

另外,數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為一種能夠推動(dòng)以勞動(dòng)密集型、重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),向以技術(shù)

密集型、環(huán)境友好型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的新動(dòng)能,是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由中低端向中高端邁

進(jìn)的重要驅(qū)動(dòng)力量[9]。新知識(shí)和新技術(shù)在數(shù)字技術(shù)的帶動(dòng)下能夠超越時(shí)間和空間的限制

在更廣范圍內(nèi)傳播和擴(kuò)散,帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),進(jìn)而促進(jìn)稅收

收入增長。新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步、資本擴(kuò)張、勞動(dòng)力增長等因素能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。其中,技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的內(nèi)在作用機(jī)理在于:一是相對(duì)落

后的技術(shù)水平導(dǎo)致了較低的資源配置效率,此時(shí)大量的要素?zé)o法適應(yīng)復(fù)雜度高的工業(yè)以

及服務(wù)業(yè)部門,由此一來便聚集在傳統(tǒng)部門,使得傳統(tǒng)部門產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)較低,進(jìn)而導(dǎo)致

經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率低下;但技術(shù)進(jìn)步能夠提高資源配置效率,資源配置效率是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升

級(jí)的重要因素之一,資源配置效率提高會(huì)使得生產(chǎn)要素向高級(jí)別的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移,最終,

高級(jí)別的生產(chǎn)部門所占份額不斷上升,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展。二是技術(shù)進(jìn)步有

助于開拓新產(chǎn)品、新服務(wù),并最終形成新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài),這些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)往往都是工業(yè)

或者服務(wù)業(yè),因而技術(shù)進(jìn)步能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。新興的產(chǎn)業(yè)往往會(huì)超越傳統(tǒng)產(chǎn)

業(yè)而逐漸成為產(chǎn)業(yè)體系中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),并且通過技術(shù)擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

轉(zhuǎn)型升級(jí),進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低附加值向高附加值演進(jìn),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低附加值向高附加

值演進(jìn)的過程也即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過程。由此可見,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的技術(shù)進(jìn)步能夠

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展,進(jìn)而對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、提高稅收收入具有一定的促進(jìn)作用。

基于此,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)1:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入增長具有顯著的促進(jìn)作用。

假設(shè)2:工業(yè)化程度在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)3:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)稅收收入增長,是通過推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化實(shí)現(xiàn)的。

三、模型建立、變量選取與數(shù)據(jù)來源

(一)模型構(gòu)建

1.基準(zhǔn)回歸模型構(gòu)建

本文采用雙固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響?；鶞?zhǔn)回歸模型設(shè)置

89

如下:

lnyit=α+βlndeit+γcontrolsit+λi+μi+εit。 (1)

其中,i表示地區(qū),t表示時(shí)間;被解釋變量yit表示i省份第t年的稅收收入;核心解釋變

量deit表示i省份第t年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;controlsit表示控制變量組;λi 表示年份固

定效應(yīng);μi 表示省份固定效應(yīng);α、β、γ 表示待估參數(shù);?it表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)模型構(gòu)建

為了檢驗(yàn)工業(yè)化程度是否在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響中發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用,本

文借鑒江艇的做法[10],構(gòu)建如下調(diào)節(jié)效應(yīng)模型:

lnyit=α1+β1deit+β2deit*induit+γ1controlsit+λ1i+μ1i+ε1it。 (2)

其中,induit表示i省份第t年的工業(yè)化程度,在控制變量組中,模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)

上還加入了工業(yè)化程度變量,其余變量均與模型(1)一致。本文重點(diǎn)關(guān)注數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平系數(shù)β1 以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化程度的交互項(xiàng)系數(shù)β2,若β1>0且β2>0,說明

工業(yè)化程度強(qiáng)化了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的正向推動(dòng)作用;若β1>0且β2<0,則說明

工業(yè)化程度弱化了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的正向推動(dòng)作用。

3.影響機(jī)制模型構(gòu)建

為了驗(yàn)證數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響稅收收入,本文借鑒王鋒和葛星的

實(shí)證策略[11],構(gòu)建如下計(jì)量模型檢驗(yàn)這一機(jī)制:

aisit=α2+β3deit+γ2controlsit+λ2i+μ2i+ε2it; (3)

lnyit=α3+β4aisit+γ3controlsit+λ3i+μ3i+ε3it。 (4)

其中,aisit表示i省份第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo),其余變量均和模型(1)一致。在模型

(3)中,以數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為核心解釋變量,以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化作為被解釋變量,考察

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響;在模型(4)中,以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化作為核心解釋

變量,以稅收收入作為被解釋變量,檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)于稅收收入的影響。

(二)變量選取

1.被解釋變量

選取我國29個(gè)省份稅收收入總額的自然對(duì)數(shù)值作為被解釋變量。

2.核心解釋變量

本文借鑒王軍等的做法[12],將數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展分解為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展載體、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、

產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境四個(gè)維度,選取14個(gè)指標(biāo)構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體

系。就數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展載體而言,參考王軍等、劉軍等的研究[12-13],選取人均擁有域名數(shù)、

人均擁有網(wǎng)頁數(shù)、人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)、人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)普及

率、人均光纜線路長度、移動(dòng)電話普及率來表示,以客觀衡量各省份數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)狀況。就數(shù)字產(chǎn)業(yè)化而言,鑒于增加值數(shù)據(jù)以及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)無法獲取,因此,

結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)研究,選取人均電子信息制造業(yè)營業(yè)收入、人均電信業(yè)務(wù)總量、人均軟件業(yè)

務(wù)收入之和來表示,以客觀衡量數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展?fàn)顩r。就產(chǎn)業(yè)數(shù)字化而言,選取人均硬件

生產(chǎn)性資本存量、人均軟件生產(chǎn)性資本存量來衡量。其中,借鑒中國信息通信研究院

(2021)的測算方法,在增長核算賬戶框架下,采用永續(xù)盤存法來計(jì)算硬件生產(chǎn)性資本存量

以及軟件生產(chǎn)性資本存量,以衡量產(chǎn)業(yè)數(shù)字化規(guī)模。就數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境而言,參考趙濤

等、魏麗莉和侯宇琦的做法[14-15],選取信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人

員比例、人均規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) R&D 經(jīng)費(fèi)來表示。在建立數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系

的基礎(chǔ)上,利用熵值法對(duì)指標(biāo)賦予權(quán)重,即可得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合指數(shù)。

90

3.調(diào)節(jié)變量

選取我國29個(gè)省份的工業(yè)化增加值與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為調(diào)節(jié)變量來衡量工

業(yè)化程度。

4.機(jī)制變量

借鑒林子秋和李應(yīng)博的做法[16],選取第二產(chǎn)業(yè)增加值與第三產(chǎn)業(yè)增加值之比來衡量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度。

5.控制變量

為了排除其他影響因素的干擾,選取如下控制變量:(1)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(gdp),以

我國29個(gè)省份的 GDP增長率來衡量。(2)人口密度(popu),以我國29個(gè)省份期末人口

數(shù)與區(qū)域面積比值的自然對(duì)數(shù)值來衡量。(3)政府干預(yù)程度(gov),以我國29個(gè)省份的

一般公共預(yù)算支出占 GDP的比重來表示。(4)財(cái)政自主權(quán)(fina),以我國29個(gè)省份的一

般公共預(yù)算收入和一般公共預(yù)算支出的比重來衡量。(5)就業(yè)狀況(empl),以我國29個(gè)

省份就業(yè)人員數(shù)的自然對(duì)數(shù)值來表示。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文通過建立面板數(shù)據(jù)模型,利用2011—2019年我國29個(gè)省份的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)

濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國稅務(wù)年鑒》《中國

城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒、Wind數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)以及各省份國民經(jīng)濟(jì)和

社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 各主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

變量類型 變量 符號(hào) 含義 樣本量 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值

被解釋變量 稅收收入 lny

各省份稅收收入總

額的自然對(duì)數(shù)值

261 7.347 0.785 5.177 9.217

解釋變量 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 de

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

綜合指數(shù)

261 0.122 0.114 0.007 0.815

機(jī)制變量 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化 ais

第二 產(chǎn) 業(yè) 增 加 值/

第三產(chǎn)業(yè)增加值

261 0.903 0.287 0.191 1.897

調(diào)節(jié)變量 工業(yè)化程度 indu

工 業(yè) 化 增 加 值/地

區(qū)生產(chǎn)總值

261 0.345 0.081 0.112 0.574

控制變量

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 gdp

各 省 份 GDP 增

長率

261 0.102 0.050 -0.040 0.260

人口密度 popu

(期末人口/區(qū)域面

積)的自然對(duì)數(shù)

261 5.576 1.134 2.585 8.250

政府干預(yù)程度 gov

一 般 公 共 預(yù) 算 支

出/GDP

261 0.250 0.085 0.120 0.465

財(cái)政自主權(quán) fina

一 般 公 共 預(yù) 算 收

入/一 般 公 共 預(yù) 算

支出

261 0.516 0.182 0.215 0.931

就業(yè)狀況 empl

各省份就業(yè)人員數(shù)

的自然對(duì)數(shù)

261 0.282 0.176 0.034 0.715

注:利用Stata15.0軟件整理所得。

91

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表2為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響稅收收入的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。在不考慮內(nèi)生性問題的前提

下,本文采用雙固定效應(yīng)模型考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響,回歸結(jié)果如表2列

(5)所示。基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與稅收收入之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系,數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入增加約0.487%,驗(yàn)證了假設(shè)1。

就控制變量而言,財(cái)政自主權(quán)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度都會(huì)對(duì)稅收收入產(chǎn)生顯

著的正向影響;但就業(yè)狀況、政府干預(yù)程度的回歸結(jié)果并不顯著,這意味著它們對(duì)于稅收

收入的正向影響還未顯現(xiàn)。此外,表2列(1)為加入財(cái)政自主權(quán)的回歸結(jié)果,在列(2)—

(5)中逐步加入地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度、政府干預(yù)程度、就業(yè)狀況等控制變量進(jìn)行回

歸。結(jié)果表明:在所有的回歸結(jié)果中,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與稅收收入之間均呈顯著的正相關(guān)

關(guān)系。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

被解釋變量 (1)lny (2)lny (3)lny (4)lny (5)lny

de

0.742***

(0.164)

0.669***

(0.164)

0.549***

(0.164)

0.544***

(0.164)

0.487***

(0.167)

fina

2.246***

(0.185)

2.184***

(0.184)

2.076***

(0.182)

2.068***

(0.182)

2.034***

(0.183)

gdp

0.533***

(0.199)

0.515***

(0.194)

0.529***

(0.194)

0.489**

(0.195)

popu

1.202***

(0.346)

1.198***

(0.346)

1.043***

(0.358)

gov

0.311

(0.265)

0.294

(0.265)

empl

0.766

(0.471)

常數(shù)項(xiàng)

5.733***

(0.102)

5.663***

(0.104)

-0.956

(1.906)

-0.989

(1.903)

-0.301

(1.943)

時(shí)間效應(yīng) 是 是 是 是 是

地區(qū)效應(yīng) 是 是 是 是 是

R2 0.894 0.898 0.903 0.904 0.905

觀測值 261 261 261 261 261

注:***、**和*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平,括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.內(nèi)生性與工具變量

內(nèi)生性問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中一個(gè)非常重要的問題。為核心解釋變量選取適當(dāng)?shù)墓ぞ?/p>

變量,是解決內(nèi)生性問題的主要方法。有效的工具變量需同時(shí)滿足外生性和相關(guān)性兩個(gè)

條件。本文借鑒黃群慧等的研究思路[17],選取1984年各省份的郵局?jǐn)?shù)量作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平的工具變量。一方面,數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展離不開互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的支持,而互聯(lián)網(wǎng)

92

技術(shù)普及以前,人們的溝通方式主要依靠郵局系統(tǒng),郵局布局通過影響互聯(lián)網(wǎng)的使用技術(shù)

與習(xí)慣養(yǎng)成來影響互聯(lián)網(wǎng)的普及和發(fā)展。因而從這一意義上說,以1984年各省份的郵局

數(shù)量作為工具變量滿足相關(guān)性的要求。另一方面,與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展相比,1984年

的郵局?jǐn)?shù)量對(duì)于目前稅收收入的影響正在消失,因此這個(gè)工具變量也同時(shí)能夠滿足外生

性的要求。但值得注意的是,選擇1984年的郵局?jǐn)?shù)量無法直接用于面板數(shù)據(jù)的分析。因

此借鑒柏培文和喻理的研究思路[18],以2010—2018年全國互聯(lián)網(wǎng)端口數(shù)和1984年郵局

數(shù)量的交互項(xiàng)(iv),作為該省份數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的工具變量。

2SLS的第一階段回歸結(jié)果如表3列(1)所示。其中第一階段回歸中 F 統(tǒng)計(jì)量的值

為103.595>10,表明工具變量iv 和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)性較強(qiáng),采用這一工具變量

較為有效。第二階段回歸結(jié)果如表3列(2)所示。回歸結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠顯著

促進(jìn)稅收收入增長,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入增加約6.136%。

2.排除政策干擾

2015年和2017年是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn),2015年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于積極

推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)2015〔40〕號(hào)),2017年《政府工作報(bào)告》中首次出

現(xiàn)“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”一詞。因此,借鑒鄧達(dá)等的做法[19],在控制時(shí)間固定效應(yīng)時(shí)加入兩個(gè)虛擬

變量 D1和 D2,設(shè)置如下回歸模型:

lnyit=α4+β5deit+γ4controlsit+ρ1D1t+ρ2D2t+λ4i+μ4i+ε4it。 (5)

其中,若年份為2015年,則 D1=1,否則,D1=0;若年份為2017年,則 D2=1,否則,D2

=0。ρ1、ρ2 表示待估參數(shù)。其他變量均和模型(1)一致。

運(yùn)用雙固定效應(yīng)模型對(duì)模型(5)進(jìn)行回歸,回歸結(jié)果如表3列(3)所示,結(jié)果表明:數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入增加約0.487%。

3.剔除直轄市數(shù)據(jù)

由于直轄市數(shù)據(jù)具有一定的特殊性,因此將北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市數(shù)據(jù)剔

除,運(yùn)用雙固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸,回歸結(jié)果如表3列(4)所示。結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平每增加1個(gè)單位,稅收收入增加約1.218%。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

被解釋變量 (1)de (2)lny (3)lny (4)lny

de

6.136***

(0.491)

0.487***

(0.167)

1.218***

(0.409)

gdp

0.003

(0.041)

0.118

(0.436)

0.489**

(0.195)

0.534**

(0.213)

gov

0.571***

(0.098)

1.876***

(0.568)

0.294

(0.265)

0.381

(0.297)

popu

0.041***

(0.006)

-0.218

(0.028)

1.043***

(0.358)

1.071**

(0.487)

fina

0.328***

(0.036)

0.717***

(0.180)

2.034***

(0.183)

2.202***

(0.212)

empl

-0.217

(0.041)

2.568***

(0.195)

0.766

(0.471)

0.338

(0.531)

93

續(xù)表

被解釋變量 (1)de (2)lny (3)lny (4)lny

iv

0.061***

(0.006)

常數(shù)項(xiàng)

-0.836***

(0.093)

7.178***

(0.309)

-0.301

(1.943)

-0.213

(2.504)

D1

0.441***

(0.037)

D2

0.519***

(0.033)

時(shí)間效應(yīng) 是 是 是 是

地區(qū)效應(yīng) 是 是 是 是

R2 0.644 0.774 0.905 0.905

觀測值 261 261 261 225

F 值 103.595 — — —

注:***、**和*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平,括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

綜上所述,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響與前文分析并無明顯的差異,說明基準(zhǔn)回

歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

(三)異質(zhì)性分析

1.分產(chǎn)業(yè)稅收收入異質(zhì)性

數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展對(duì)不同產(chǎn)業(yè)稅收收入是否會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響? 為了驗(yàn)證這一

猜想,本文分別以第二產(chǎn)業(yè)稅收收入、第三產(chǎn)業(yè)稅收收入的自然對(duì)數(shù)值作為被解釋變量,

檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)不同產(chǎn)業(yè)稅收收入的影響,回歸結(jié)果如表4列(1)—(2)所示?；貧w

結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展對(duì)第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)稅收收入的提高都具有促進(jìn)作用,

且對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)稅收收入的促進(jìn)作用顯著,而對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)稅收收入的促進(jìn)作用還未顯

現(xiàn)。其中,對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)稅收收入而言,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,第三產(chǎn)業(yè)稅

收收入提高約0.479%。這可能是由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)行業(yè)大多屬于第三產(chǎn)業(yè),數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)

展帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加,進(jìn)而導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)稅收收入的促進(jìn)作用

顯著,而對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)稅收收入的促進(jìn)作用還未顯現(xiàn)。

2.分稅種異質(zhì)性

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同稅種之間呈現(xiàn)出怎樣的特征? 論文分別以增值稅收入、企業(yè)所

得稅收入的自然對(duì)數(shù)值作為被解釋變量,檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)增值稅以及企業(yè)所得稅的

影響,回歸結(jié)果如表4列(3)—(4)所示?；貧w結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展對(duì)增值稅收入

和企業(yè)所得稅收入的提高都具有促進(jìn)作用,但是對(duì)于增值稅收入的促進(jìn)作用顯著,而對(duì)于

企業(yè)所得稅收入的促進(jìn)作用還未顯現(xiàn)。其中,對(duì)于增值稅收入而言,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每

增加1個(gè)單位,增值稅收入提高約0.982%。

3.面板分位數(shù)回歸

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)在稅收收入的不同分位點(diǎn)上數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響,本文

采用面板分位數(shù)回歸法對(duì)此進(jìn)行分析,選取25%、50%、75%、90%這4個(gè)具有代表性的

分位點(diǎn),回歸結(jié)果如表4列(5)—(8)所示?；貧w結(jié)果表明:在代表性分位點(diǎn)上,數(shù)字經(jīng)濟(jì)

94

發(fā)展水平對(duì)稅收收入的影響系數(shù)均顯著為正,這就表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠顯著促進(jìn)稅收

收入增加,且隨著分位點(diǎn)的增加,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)呈遞增的變化態(tài)勢。具體

而言,在25分位點(diǎn)處,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入提高約3.202%;在

50分位點(diǎn)處,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入提高約3.421%;而在75分位

點(diǎn)處,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,使得稅收收入提高約3.469%;當(dāng)分位點(diǎn)為90

時(shí),數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每增加1個(gè)單位,稅收收入提高約3.469%。這說明,就不同的分位

點(diǎn)而言,對(duì)于稅收收入越高的區(qū)域,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)其促進(jìn)作用愈加明顯。究其原

因,可能是由于稅收收入越高的地區(qū)往往是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū),和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)相

比,這些地區(qū)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的條件更加完善,數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也越高,因而可以進(jìn)一步

促進(jìn)其稅收收入增長。

表4 異質(zhì)性分析回歸結(jié)果

被解釋變量 lnseco lnthir lnvat lncor lny

(1) (2) (3) (4) (5)25分位 (6)50分位 (7)75分位 (8)90分位

de

0.058

(0.406)

0.479**

(0.221)

0.982***

(0.259)

0.202

(0.370)

3.202***

(0.452)

3.421***

(0.432)

3.469***

(0.314)

3.469***

(0.302)

gdp

-0.626

(0.474)

0.805***

(0.258)

0.266

(0.302)

0.143

(0.432)

1.926***

(0.528)

1.070***

(0.361)

-0.611

(0.399)

-0.518

(0.584)

gov

0.263

(0.643)

1.431***

(0.350)

2.326***

(0.410)

1.452**

(0.586)

2.556**

(0.988)

1.878***

(0.711)

-0.520

(0.639)

0.192

(0.510)

popu

1.177

(0.869)

0.870*

(0.473)

0.832

(0.555)

1.488*

(0.792)

-0.217

(0.040)

0.153***

(0.032)

0.063**

(0.026)

0.032*

(0.019)

fina

1.754***

(0.444)

1.510***

(0.242)

1.755***

(0.283)

1.628***

(0.404)

1.608***

(0.290)

1.475***

(0.236)

1.495***

(0.181)

1.464***

(0.143)

empl

0.444

(1.145)

-0.076

(0.623)

-0.960

(0.730)

0.783

(1.043)

2.098***

(0.210)

2.114***

(0.173)

1.959***

(0.126)

1.916***

(0.141)

常數(shù)項(xiàng)

-0.681

(4.722)

1.635

(2.572)

1.819

(3.013)

-3.060

(4.301)

7.440***

(0.532)

7.038***

(0.398)

6.347***

(0.323)

6.095***

(0.222)

時(shí)間效應(yīng) 是 是 是 是 是 是 是 是

地區(qū)效應(yīng) 是 是 是 是 是 是 是 是

R2 0.709 0.703 0.907 0.655 0.650 0.683 0.739 0.767

觀測值 261 261 261 261 261 261 261 261

注:***、**和*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平,括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

五、影響機(jī)制分析

(一)調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

前文從理論上分析了工業(yè)化程度在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響稅收收入方面的作用機(jī)制,調(diào)

節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果如表5列(1)所示。結(jié)果表明:數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)為0.256>0,數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化程度的交互項(xiàng)系數(shù)為2.065>0,且均通過了顯著性檢驗(yàn)。這表

明工業(yè)化程度在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入的影響中發(fā)揮著正向調(diào)節(jié)效應(yīng),也即工業(yè)化程

度的提高強(qiáng)化了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)稅收收入增長的促進(jìn)作用,驗(yàn)證了假設(shè)2。

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