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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)2023年第5期

發(fā)布時(shí)間:2023-9-23 | 雜志分類:其他
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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)2023年第5期

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期Research on the Asymmetric Incentive Effect of R&D Subsidies onInnovation in New Energy EnterprisesSHANG Hongtao, SONG Anling(Beijing University of Technology, Beijing 100124)Abstract: Exploring the impact of R&D subsidies on the quantity and quality of innovation, as well as themoderating effect of digital transformation on incentives and its heterogeneity is essential to precisely allocate subsidies, promote digital transformation, and improve the innovation... [收起]
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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)2023年第5期
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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)是北京市市屬經(jīng)管類重點(diǎn)大學(xué)。目前本??蒲刑庪s志總社擁有三本學(xué)術(shù)期刊:《經(jīng)濟(jì)與管理研究》《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》和《當(dāng)代經(jīng)理人》。
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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

Research on the Asymmetric Incentive Effect of R&D Subsidies on

Innovation in New Energy Enterprises

SHANG Hongtao, SONG Anling

(Beijing University of Technology, Beijing 100124)

Abstract: Exploring the impact of R&D subsidies on the quantity and quality of innovation, as well as the

moderating effect of digital transformation on incentives and its heterogeneity is essential to precisely allocate subsidies, promote digital transformation, and improve the innovation quality of new energy enterprises.

Taking A-share listed new energy enterprises from 2010 to 2020 as samples, this paper empirically investigates

the asymmetric effect of R&D subsidies on the innovation quantity and quality of new energy enterprises. It also examines the moderating effect of digital transformation on the asymmetric effect of these subsidies. The findings reveal that the incentive effect of R&D subsidies on the innovation output in new energy enterprises is asymmetric. On

the one hand, R&D subsidies significantly promote the innovation quantity of new energy enterprises, and this

effect is consistent across state-owned enterprises (SOEs) and non-SOEs. On the other hand, R&D subsidies inhibit innovation quality and reduce the market value of innovation output. Moreover, this inhibitory effect is more

significant in non-SOEs. Furthermore, digital transformation significantly mitigates the asymmetric effect of R&D

subsidies on the quantity and quality of innovation in new energy enterprises. The inhibitory effect of R&D subsidies

on innovation quality and the promoting effect on innovation quantity are more significant in the group with low digital transformation. When digital transformation improves, the inhibitory effect is significantly weakened, and the

promoting effect is significantly lower. This indicates that digital technology drives enterprises to pay more attention

to innovation quality and thus improves the utilization of subsidies.

The contributions of this paper are as follows. First, it provides a comprehensive analysis of the asymmetric

effect of R&D subsidies on the quantity and quality of innovation in new energy enterprises, expanding the research

scope of government subsidies. Second, it updates the research perspective of enterprise innovation by conducting

an empirical analysis of R&D subsidies, digital transformation and enterprise innovation. Third, it regards the enterprise digital transformation as a measure to moderate asymmetric incentives of R&D subsidies, providing a new

path to enhance the effectiveness of subsidies in the era of the digital economy.

The findings have certain reference value for designing government subsidies and promoting digital transformation and innovative development of new energy enterprises in China. Based on the above conclusions, this paper

puts forward the following recommendations. First, the government should enhance the mechanism for embracing

innovative accomplishments and establish a supportive mechanism to promote digital transformation in enterprises.

Second, enterprises should fully recognize the important role of digital information in subsidy utilization and R&D

innovation, make full use of the R&D subsidies to achieve the earmarking of funds, and proactively implement digital transformation.

Keywords: new energy enterprise; R&D subsidy; digital transformation; innovation quantity; innovation quality

(責(zé)任編輯: 李 葉; 蔣 琰)

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第 25 卷 第 5 期

2023 年 9 月

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊)

Journal of Capital University of Economics and Business

Vol. 25, No. 5

Sep. 2023

DOI: 10. 13504 / j. cnki. issn1008-2700. 2023. 05. 004

機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

劉 勝1a

, 溫錫峰1b

, 陳秀英2

(1. 廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) a. 粵港澳大灣區(qū)研究院; b. 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院, 廣東 廣州 510006;

2. 廣東金融學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院, 廣東 廣州 510521)

收稿日期: 2023-02-06; 修回日期: 2023-06-06

基金項(xiàng)目: 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)要素跨境流動(dòng)路徑研究” (21&ZD123)

作者簡(jiǎn)介: 劉勝 (1987—), 男, 廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)粵港澳大灣區(qū)研究院副教授; 溫錫峰 (1998—), 男, 廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

學(xué)院碩士研究生; 陳秀英 (1987—), 女, 廣東金融學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院副教授, 通信作者。

摘 要: 在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下, 既有文獻(xiàn)關(guān)于以機(jī)器人應(yīng)用為代表的智能制造轉(zhuǎn)型何以破解產(chǎn)業(yè)

綠色發(fā)展難題尚不明晰。 通過(guò)實(shí)證考察機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響, 發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用能驅(qū)動(dòng)企

業(yè)環(huán)境績(jī)效改善, 其減排效應(yīng)來(lái)源于企業(yè)能源生產(chǎn)率提升及內(nèi)部管理效率改善。 此外, 機(jī)器人應(yīng)用的減

排效應(yīng)對(duì)處于最低工資水平較高地區(qū)的企業(yè)及使用多功能與搬運(yùn)機(jī)器人強(qiáng)度較高的企業(yè)更為明顯。 研究

結(jié)論可為促進(jìn)工業(yè)智能化與綠色化融合發(fā)展提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞: 數(shù)字經(jīng)濟(jì); 機(jī)器人應(yīng)用; 企業(yè)環(huán)境績(jī)效; 污染減排; “雙碳” 目標(biāo)

中圖分類號(hào): F424. 1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1008-2700 (2023) 05-0050-15

一、 問(wèn)題提出

改革開(kāi)放以來(lái), 中國(guó)經(jīng)濟(jì)在高速增長(zhǎng)的同時(shí), 環(huán)境污染問(wèn)題日趨嚴(yán)峻[1]

。 為此, 中國(guó)以推進(jìn)生態(tài)

文明建設(shè)、 驅(qū)動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展為抓手, 提出實(shí)現(xiàn) “碳達(dá)峰碳中和” 的目標(biāo)。 盡管中國(guó)在環(huán)境治理方面

已取得一定的成就, 但在現(xiàn)階段, 仍面臨著加快經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)加劇的雙重壓力[2]

。 2021 年 12

月, 工業(yè)和信息化部等十五部門聯(lián)合印發(fā)了 《 “十四五” 機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 的文件, 強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)新

一代信息技術(shù)與機(jī)器人技術(shù)深度融合, 以機(jī)器人作為人類生產(chǎn)生活的重要工具, 持續(xù)推動(dòng)生產(chǎn)水平提

高和生活品質(zhì)提升, 有力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展; 要求各地應(yīng)制定針對(duì)性的政策措施, 協(xié)調(diào)解決

機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大問(wèn)題, 并引導(dǎo)企業(yè)做好安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)工作。

國(guó)家高度重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展, 數(shù)字經(jīng)濟(jì)的崛起為解決日益突出的環(huán)保問(wèn)題提供了新的契機(jī)。 而人工

智能作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要組成部分, 特別是企業(yè)在生產(chǎn)制造過(guò)程和管理業(yè)務(wù)流程中對(duì)機(jī)器人的使用日趨

廣泛, 這也為減少資源要素使用、 推動(dòng)清潔生產(chǎn)過(guò)程乃至實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展提供了更多可供選擇的技術(shù)

手段與方案選擇。 從理論上看, 數(shù)字技術(shù)應(yīng)用可通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)分析、 物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算等智能和創(chuàng)新技術(shù)

的運(yùn)用, 在智慧連接、 智能通信和自動(dòng)化生產(chǎn)制造等領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用[3-5]

; 同時(shí), 它也能為產(chǎn)品設(shè)

計(jì)、 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程提供更為高效的解決方案, 并為降低資源消耗和有害物排放提供技術(shù)基礎(chǔ)[6]

。 而數(shù)

字技術(shù)的重要代表之一———機(jī)器人作為機(jī)電一體化的數(shù)字化產(chǎn)品及多項(xiàng)數(shù)字化技術(shù)的具象體現(xiàn), 能為生

產(chǎn)制造與管理過(guò)程的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供新的動(dòng)力來(lái)源。 已有研究更多地討論了機(jī)器人應(yīng)用對(duì)生產(chǎn)率或勞

動(dòng)力配置等方面的影響, 或是側(cè)重分析機(jī)器人應(yīng)用對(duì)行業(yè)或區(qū)域?qū)用嫖廴局卫淼确矫娴挠绊憽?但是, 關(guān)

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

于機(jī)器人應(yīng)用和企業(yè)污染排放之間的因果關(guān)系及作用機(jī)制的研究仍相對(duì)不足。 為此, 加快厘清兩者的關(guān)

系, 對(duì)以數(shù)字化賦能中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)、 推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)融合、 解決深層次的環(huán)境治理困境具

有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于: 第一, 從研究視角來(lái)看, 區(qū)別于分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響或機(jī)器人應(yīng)

用對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率等績(jī)效指標(biāo)影響的研究, 本文基于智慧生產(chǎn)和智能制造的視角, 探討了智能化轉(zhuǎn)型背景

下機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造業(yè)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響效應(yīng)及作用機(jī)制, 在一定程度上拓展和豐富了數(shù)字經(jīng)濟(jì)視閾

下實(shí)現(xiàn)工業(yè)智能化和綠色化融合發(fā)展的理論研究, 并為加快推進(jìn) “雙碳” 目標(biāo)提供了實(shí)踐參考。 第二,

從研究?jī)?nèi)容上看, 多數(shù)文獻(xiàn)從省級(jí)或行業(yè)層面研究了信息技術(shù)使用的減排成效, 但著眼于省級(jí)或地級(jí)市

層面的研究范疇和數(shù)據(jù)口徑過(guò)于寬泛, 可能會(huì)導(dǎo)致結(jié)論及政策的推廣性受限。 鑒于企業(yè)是環(huán)境治理的重

要參與主體, 為更好地評(píng)估機(jī)器人應(yīng)用的微觀環(huán)境治理效果, 本文通過(guò)結(jié)合中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、 中國(guó)

海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)等大樣本數(shù)據(jù), 進(jìn)一步整理了微觀企業(yè)層面的機(jī)器人應(yīng)用數(shù)據(jù), 并在固定效應(yīng)模型估計(jì)的基

礎(chǔ)上, 構(gòu)建了為緩解機(jī)器人應(yīng)用的內(nèi)生性問(wèn)題的工具變量, 從而能在兩階段最小二乘估計(jì)框架下更全面

地探討工業(yè)智能化的減排效應(yīng), 這有利于緩解傳統(tǒng)估計(jì)方法中潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。 第三, 從政策應(yīng)用來(lái)

看, 通過(guò)引入交互項(xiàng)的方式來(lái)識(shí)別機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造業(yè)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響機(jī)制, 并考察在不同的應(yīng)用

情境下機(jī)器人應(yīng)用 “減排效應(yīng)” 的異質(zhì)性特征, 可為實(shí)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 “碳達(dá)峰與碳中和” 目標(biāo)的雙

贏提供更精細(xì)化的定量依據(jù)。

二、 文獻(xiàn)綜述與理論分析

(一) 文獻(xiàn)綜述

既有文獻(xiàn)主要從生產(chǎn)或管理流程再造角度, 肯定了數(shù)字經(jīng)濟(jì)或機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)環(huán)???jī)效的積

極意義。 數(shù)字化能降低生產(chǎn)物料投入和消耗, 在提高資源效率的同時(shí), 也能有效降低碳排放量[ 7]

。

除物化投入外, 數(shù)字化也能影響內(nèi)部管理等環(huán)節(jié)。 有學(xué)者發(fā)現(xiàn), 通過(guò)自動(dòng)優(yōu)化生產(chǎn)或管理流程, 數(shù)

字技術(shù)應(yīng)用能更好地優(yōu)化能源使用結(jié)構(gòu)和效率, 并降低廢氣污染和重金屬污染等排放[ 8-9]

。 優(yōu)化算

法系統(tǒng)使機(jī)器人在提高生產(chǎn)力的同時(shí), 也能降低生產(chǎn)過(guò)程的治污成本和能源消耗, 從而助力企業(yè)實(shí)

現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型[ 10]

。

但也有文獻(xiàn)認(rèn)為, 數(shù)字技術(shù)或機(jī)器人應(yīng)用的功效發(fā)揮還要取決于使用主體自身的狀況及所處的外部

環(huán)境因素, 而在特定情境下也可能會(huì)形成 “數(shù)字陷阱”, 因而其對(duì)企業(yè)減排的作用并不確定。 從生產(chǎn)實(shí)踐

來(lái)看, 即便是引入機(jī)器人等先進(jìn)技術(shù)設(shè)備, 也需消耗一定的資源能源來(lái)支撐其日常運(yùn)作。 有學(xué)者指出,

使用大量電子設(shè)備的智能工廠也需消耗一定的能源和資源, 進(jìn)而對(duì)本地環(huán)境質(zhì)量帶來(lái)負(fù)面影響[11-13]

。 還

有學(xué)者根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查問(wèn)卷, 發(fā)現(xiàn)協(xié)作機(jī)器人、 傳統(tǒng)機(jī)器人等因電力消耗過(guò)高, 可能帶來(lái)負(fù)面環(huán)境效應(yīng)[14]

。

此外, 從所處的外部環(huán)境來(lái)看, 以機(jī)器人為典型代表之一的新興技術(shù)應(yīng)用可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程

度, 給企業(yè)帶來(lái)財(cái)務(wù)成本和環(huán)保負(fù)擔(dān)的 “競(jìng)賽支出”

[15]

, 而由此引發(fā)的 “反彈效應(yīng)” 和策略性行為, 可

能會(huì)反過(guò)來(lái)加劇資源消耗并引致更為突出的資源浪費(fèi)與污染排放問(wèn)題[16-17]

。 在針對(duì)中國(guó)情境的研究中,

盛丹和卜文超 (2022)

[18] 的研究與本文較為相關(guān), 其借助行業(yè)滲透度的思想測(cè)算了企業(yè)層面的機(jī)器人滲

透度, 探討了機(jī)器人滲透度與企業(yè)污染排放之間的因果關(guān)系。

總體上, 目前在智能制造視閾下關(guān)于機(jī)器人應(yīng)用與微觀企業(yè)環(huán)境績(jī)效的研究并不多見(jiàn), 且部分文獻(xiàn)

主要從機(jī)器人的算法系統(tǒng)或其他定性分析的角度闡述了機(jī)器人應(yīng)用的潛在影響, 又或是采用行業(yè)滲透度

的方法來(lái)估算了企業(yè)機(jī)器人的使用情況①, 而鮮少基于企業(yè)真實(shí)的采購(gòu)或使用機(jī)器人的大樣本微觀數(shù)據(jù)開(kāi)

展探討, 關(guān)于機(jī)器人使用所帶來(lái)的微觀企業(yè)污染減排效應(yīng)的因果分析或?qū)嵶C研究相對(duì)不多。 基于此, 在

51

① 若微觀機(jī)器人數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法獲取, 通過(guò)先計(jì)算出行業(yè)的機(jī)器人水平, 而后根據(jù)某年份不同企業(yè)的從業(yè)人員比例加權(quán)估算的

企業(yè)機(jī)器人滲透度的做法, 可能難以直接反映出每家企業(yè)采購(gòu)及使用工業(yè)機(jī)器人的真實(shí)情況, 并導(dǎo)致人為估算的偏差。

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2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

既有理論文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上, 本文從生產(chǎn)制造和管理流程優(yōu)化視角, 進(jìn)一步探究機(jī)器人應(yīng)用對(duì)中國(guó)制造業(yè)企

業(yè)環(huán)境績(jī)效及綠色轉(zhuǎn)型的影響, 力圖為突破當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型面臨的困境尋找新的驅(qū)動(dòng)力

來(lái)源。

(二) 理論分析

與傳統(tǒng)生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)管理方式不同, 機(jī)器人應(yīng)用等數(shù)字化技術(shù)可以優(yōu)化生產(chǎn)及管理流程, 促進(jìn)資源

要素更有效的分配, 并釋放生產(chǎn)過(guò)程低碳化的潛力[8,19]

。 具體而言, 機(jī)器人應(yīng)用的污染減排效應(yīng)過(guò)程

如下:

一是從生產(chǎn)流程來(lái)看, 機(jī)器人應(yīng)用強(qiáng)調(diào)以自動(dòng)化技術(shù)設(shè)備來(lái)取代人工的重復(fù)性工作, 通過(guò)促進(jìn)資源

要素的科學(xué)配置與高效利用來(lái)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)節(jié)能減排。一方面, 在應(yīng)用機(jī)器人后, 企業(yè)擁有了更為智能化

和綠色化的生產(chǎn)指揮平臺(tái)及作業(yè)操作系統(tǒng), 可基于對(duì)電力的直接影響及對(duì)非電力能源載體的間接影響[20]

,

使企業(yè)通過(guò)生產(chǎn)的非物質(zhì)化來(lái)減少對(duì)能源和原材料的需求[21-22]

, 而這有助于支持企業(yè)更好地推進(jìn)綠色生

態(tài)的產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)[23]

, 并使企業(yè)能更快速地響應(yīng)消費(fèi)者綠色偏好和社會(huì) ESG 訴求[24]

, 從而為企業(yè)持續(xù)

推進(jìn)減排工作夯實(shí)了技術(shù)配套基礎(chǔ)[25]

。 另一方面, 機(jī)器人應(yīng)用通過(guò)系統(tǒng)集成生命周期管理和大數(shù)據(jù)分析

等先進(jìn)手段, 能為企業(yè)的清潔生產(chǎn)過(guò)程提供更加有效的解決方案。 由此, 通過(guò)優(yōu)化清潔生產(chǎn)過(guò)程或解決

方案等渠道, 機(jī)器人能為破解企業(yè)的減排難題提供更多元化的技術(shù)支撐[26]

。 盡管在機(jī)器人應(yīng)用過(guò)程中也

會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的電力或能源消耗, 但隨著企業(yè)熟練地掌握機(jī)器人的使用訣竅, 在高效的生產(chǎn)組織方式下,

機(jī)器人的產(chǎn)出增量效應(yīng)將逐步超越其所引致的能源消耗效應(yīng)。 由此, 機(jī)器人應(yīng)用情境下的路線優(yōu)化和調(diào)

度系統(tǒng)升級(jí)有助于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈等各環(huán)節(jié)運(yùn)作時(shí)實(shí)現(xiàn)能源利用的高效化與低耗化, 從而賦能企業(yè)

減排[27-31]

。

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圖 1 機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)環(huán)境績(jī)效關(guān)系的邏輯機(jī)制

二是從管理流程來(lái)看, 機(jī)器人應(yīng)用增強(qiáng)了制造業(yè)企業(yè)信息獲取與信息處理的能力, 促進(jìn)了資本

替代重復(fù)性勞動(dòng), 強(qiáng)化了研發(fā)、 設(shè)計(jì)、 生產(chǎn)、 營(yíng)銷和物流等環(huán)節(jié)的協(xié)同管理效率, 幫助企業(yè)構(gòu)建清

潔生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)與管理體系, 從而為企業(yè)節(jié)能減排提供了良好的基礎(chǔ)。 具體而言, 引入機(jī)器人的企

業(yè)通常需要構(gòu)建與之適配的軟硬件尤其是管理運(yùn)作系統(tǒng), 而機(jī)器人應(yīng)用情境下通過(guò)收集和分析企業(yè)

經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù), 有利于增強(qiáng)企業(yè)識(shí)別和提取有價(jià)值信息的能力。 通過(guò)接收有效生產(chǎn)信息的反饋, 形成互

聯(lián)互通的內(nèi)部信息架構(gòu), 實(shí)時(shí)控制清潔生產(chǎn)過(guò)程及環(huán)境管理體系狀況, 為管理流程的綠色化轉(zhuǎn)向創(chuàng)

造了有利條件。 此外, 制造設(shè)備和管理流程的融合交互可有效降低企業(yè)獲取信息的成本, 提升生產(chǎn)

端或管理端的信息流轉(zhuǎn)效率及質(zhì)量[ 32]

, 為企業(yè)構(gòu)建智慧生產(chǎn)、 智能制造的綜合管理體系提供有力支

持。 因此, 由機(jī)器人應(yīng)用所引致的管理效率提升有助于企業(yè)更好地聚焦主業(yè)發(fā)展, 有利于促進(jìn)企業(yè)

綠色產(chǎn)品或服務(wù)的研究開(kāi)發(fā)及 “提質(zhì)增效”

[ 33]

, 降低資源投入消耗、 提高能源利用效率[ 34]

。

52

第55頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

據(jù)此, 提出本文的研究假設(shè):

假設(shè) 1: 機(jī)器人應(yīng)用能夠有效地促進(jìn)企業(yè)環(huán)境績(jī)效提升。

假設(shè) 2: 機(jī)器人應(yīng)用有助于優(yōu)化企業(yè)的生產(chǎn)流程及管理流程, 進(jìn)而驅(qū)動(dòng)企業(yè)減排。

三、 實(shí)證設(shè)計(jì)

(一) 基準(zhǔn)模型

為識(shí)別機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造業(yè)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響, 本文構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型如下:

lnso2

pit

=a0

+a1

lntotalrobot

it

+a3Xit

+ v +uit (1)

其中, 下標(biāo) i 和 t 分別表示企業(yè)和年份, lnso2

pit 表示企業(yè)層面的環(huán)境績(jī)效, 以企業(yè)二氧化硫 ( SO2 )

排放強(qiáng)度的對(duì)數(shù)來(lái)衡量。 lntotalrobot

it 表示機(jī)器人的投入數(shù)量, Xit 為企業(yè)層面控制變量。 v 代表固定效應(yīng),

uit 為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二) 指標(biāo)選取

被解釋變量: 企業(yè)環(huán)境績(jī)效。 既有的衡量指標(biāo)涵蓋了直接和間接層面。 間接指標(biāo)方面, 部分文獻(xiàn)采

用主成分分析法等來(lái)合成企業(yè)環(huán)境績(jī)效, 但這種處理方式對(duì)各影響因子的確定可能有較強(qiáng)的主觀性。 直

接指標(biāo)方面, 現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從企業(yè)廢氣、 廢水和廢物排放等層面展開(kāi)。 中國(guó)是世界上主要的煤炭生產(chǎn)和

消費(fèi)國(guó)之一, 煤煙污染是中國(guó)環(huán)境污染的主要來(lái)源之一[35-37]

, 而 SO2 作為其中重要的排放物, 也是中國(guó)

制造業(yè)企業(yè)主要污染排放物之一[38]

。 因此, 從中國(guó)制造業(yè)能源使用和污染排放的實(shí)際情況出發(fā), 本文選

取二氧化硫排放量的對(duì)數(shù)作為衡量企業(yè)環(huán)境績(jī)效的指標(biāo)。

解釋變量: 選取企業(yè)進(jìn)口機(jī)器人的數(shù)量作為企業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的代理變量, 原因在于:一是 2013 年以

前超過(guò) 70%的中國(guó)企業(yè)依賴進(jìn)口滿足自身對(duì)機(jī)器人的需求[39]

; 二是 2013 年之前約有 80%的企業(yè)會(huì)將進(jìn)口

的機(jī)器人用于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng), 因而可在一定程度上反映中國(guó)制造業(yè)企業(yè)機(jī)器人技術(shù)的應(yīng)用情況[40]

; 三是

國(guó)內(nèi)并沒(méi)有針對(duì)企業(yè)具體使用機(jī)器人數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 另外, 根據(jù) 《2007 年海關(guān)統(tǒng)計(jì)商品分類與投入產(chǎn)

出部門分類對(duì)照表》, 將嚴(yán)格符合機(jī)器人定義的多功能機(jī)器人、 多功能機(jī)器人除外的其他機(jī)器人及 IC 工

廠專用的自動(dòng)搬運(yùn)機(jī)器人作為本文的研究對(duì)象, 并加總得到所需的總進(jìn)口機(jī)器人數(shù)①[41]

。

控制變量: 結(jié)合已有研究, 在回歸模型中控制以下變量, 以盡可能地緩解遺漏解釋變量導(dǎo)致的偏誤

問(wèn)題, 具體包括: 企業(yè)產(chǎn)值, 選取企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值現(xiàn)價(jià)的對(duì)數(shù)來(lái)度量; 資產(chǎn)負(fù)債率, 選取企業(yè)負(fù)債與資

產(chǎn)比值的對(duì)數(shù)來(lái)表示; 公司規(guī)模, 選取企業(yè)資產(chǎn)的對(duì)數(shù)衡量; 凈資產(chǎn)利潤(rùn)率, 選取營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與資產(chǎn)比值

的對(duì)數(shù)來(lái)表示; 成立年齡, 選取企業(yè)所處年份與成立年份差值的對(duì)數(shù)度量; 以利息支出與固定資產(chǎn)比值

表示融資能力; 以企業(yè)補(bǔ)貼收入與主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售收入來(lái)表示政府補(bǔ)貼; 出口企業(yè)類別, 若企業(yè)出口

交貨值>0, 則取值為 1, 反之為 0; 國(guó)有企業(yè)類別, 若國(guó)家或集體資本大于其實(shí)收資本的 50%, 則取值為

1, 否則為 0

[42]

。

為避免極端值對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響, 本文對(duì)連續(xù)型控制變量采取了前后縮尾 0. 5%的處理。 企業(yè)的機(jī)器

人數(shù)量均值在 0. 002, 表明使用進(jìn)口機(jī)器人的企業(yè)仍在少數(shù)。 探究機(jī)器人應(yīng)用對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響有利于為

將來(lái)智能制造情境下中國(guó)企業(yè)在機(jī)器人的配置布局上提供相應(yīng)的理論支持。 其余變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

符合數(shù)據(jù)的一般要求, 并不存在明顯的異常值②。

(三) 數(shù)據(jù)說(shuō)明

機(jī)器人應(yīng)用信息來(lái)源于 1998—2013 年的中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)。 企業(yè)層面數(shù)據(jù)主要來(lái)源于 1998—2013

年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫(kù)等, 通過(guò)對(duì)企業(yè)名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼的匹配得到

較為完整的企業(yè)財(cái)務(wù)信息和污染排放的相關(guān)指標(biāo)。 根據(jù)田巍和余淼杰 (2014)

[43] 的做法, 分別通過(guò) “企

53

為便于研究, 參照現(xiàn)有研究的做法, 將未匹配到的進(jìn)口機(jī)器人數(shù)賦值為 0, 最后采用加 1 取對(duì)數(shù)的處理方法來(lái)確定核心解釋變量。

限于篇幅, 描述性統(tǒng)計(jì)未列出, 備索。

第56頁(yè)

2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

業(yè)名稱+年份” “郵政編碼+電話號(hào)碼+年份” 兩步匹配的方法將企業(yè)數(shù)據(jù)與海關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并, 并通過(guò)

篩選海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中機(jī)器人的商品編碼, 最終匯總得到企業(yè)的進(jìn)口機(jī)器人數(shù)據(jù)。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

(一) 基準(zhǔn)回歸

表 1 列出了機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造業(yè)企業(yè)環(huán)境績(jī)效影響的估計(jì)結(jié)果。 如表 1 列 (1)—列 (2) 所示, 對(duì)企

業(yè) SO2 的排放量, 無(wú)論是否納入控制變量, lntotalrobot

it 的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù), 表明企業(yè)通過(guò)在生產(chǎn)制

造和管理流程中投入機(jī)器人, 有利于顯著改善企業(yè)的環(huán)境績(jī)效。 本文的回歸均加入了城市層面、 4 位數(shù)行

業(yè)代碼層面和時(shí)間層面的固定效應(yīng), 其中列 (3) 聚類在省份層面, 其余列均聚類在企業(yè)層面; 列 (4)

還加入了行業(yè)與年份聯(lián)合固定效應(yīng), 核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)仍在 1%水平上顯著為負(fù)。

表 1 基準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果

變量 (1) (2) (3) (4)

lntotalrobot

it -0. 178

? -0. 478

??? -0. 478

??? -0. 401

???

( -1. 92) ( -4. 32) ( -4. 40) ( -3. 76)

產(chǎn)值 0. 326

??? 0. 326

??? 0. 335

???

(58. 61) (21. 72) (60. 17)

成立年齡 0. 062

??? 0. 062

??? 0. 057

???

(10. 61) (6. 79) (9. 66)

資產(chǎn)負(fù)債率 0. 056

??? 0. 056

??? 0. 054

???

(7. 38) (3. 66) (7. 13)

公司規(guī)模 0. 238

??? 0. 238

??? 0. 238

???

(39. 05) (19. 92) (38. 91)

凈資產(chǎn)利潤(rùn)率 0. 004 0. 004 0. 003

(1. 23) (0. 58) (0. 83)

融資能力 0. 003

? 0. 003

? 0. 003

??

(1. 76) (1. 80) (2. 07)

政府補(bǔ)貼 -0. 101 -0. 101 -0. 185

( -0. 80) ( -0. 54) ( -1. 24)

出口企業(yè) -0. 110

??? -0. 110

?? -0. 104

???

( -8. 06) ( -2. 46) ( -7. 41)

國(guó)有企業(yè) 0. 069

??? 0. 069

?? 0. 075

???

(5. 46) (2. 44) (5. 92)

常數(shù)項(xiàng) 9. 809

??? 4. 407

??? 4. 407

??? 4. 341

???

(1 944. 48) (86. 00) (22. 08) (83. 88)

觀測(cè)值 471 918 207 483 207 483 207 054

R

2 0. 355 0. 479 0. 479 0. 502

Year×Idu 未控制 未控制 未控制 控制

聚類 企業(yè)層面 企業(yè)層面 省份層面 企業(yè)層面

注: 括號(hào)內(nèi)報(bào)告的是 t 值;

??? 、

?? 、

? 分別表示在 1%、 5%、 10%的水平上顯著; 控制了城市、 年份和行業(yè)效應(yīng), 后表同。

54

第57頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

(二) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證回歸結(jié)論的穩(wěn)健性, 本文還進(jìn)行了以下一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn):

第一, 控制行業(yè)時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)。 考慮到實(shí)驗(yàn)組和控制組企業(yè)的行業(yè)不同, 二氧化硫排放量在樣本區(qū)間

內(nèi)可能存在不同的變化趨勢(shì)。 有鑒于此, 本文將行業(yè)時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)納入回歸方程中, 以允許不同行業(yè)的企

業(yè)的二氧化硫排放量有不同變動(dòng)趨勢(shì)的可能性。 表 2 列 (1) 的估計(jì)結(jié)果表明, 估計(jì)量 lntotalrobot

it 對(duì)企業(yè)

污染排放的影響系數(shù)顯著為負(fù), 結(jié)論依然成立。

第二, 考慮企業(yè)范疇和口徑的影響。 不同企業(yè)進(jìn)口機(jī)器人的目的不完全相同, 可能有部分企業(yè)將進(jìn)

口機(jī)器人作為中間投入或用于研發(fā), 而非通過(guò)投入生產(chǎn)活動(dòng)以改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效[39]

。 因此, 本文分別從

企業(yè)名稱和企業(yè)貿(mào)易目的兩方面對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行處理。 首先, 從企業(yè)名稱上看, 除了將企業(yè)名稱中含有

“機(jī)器人” 的企業(yè)剔除[44]

, 還將含有 “智能” “機(jī)器” 字樣的企業(yè)也一并剔除。 在此基礎(chǔ)上, 表 2 列

(2) 的估計(jì)結(jié)果表明, 核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為負(fù)。 其次, 從貿(mào)易目的上看, 除研發(fā)、 投入

生產(chǎn)外, 部分企業(yè)僅通過(guò)來(lái)料加工或轉(zhuǎn)口貿(mào)易的方式參與到機(jī)器人全球化的生產(chǎn)和流通, 而非將機(jī)器人

用于實(shí)際生產(chǎn)。 因此, 本文將海關(guān)數(shù)據(jù)中屬于 “保稅區(qū)倉(cāng)儲(chǔ)轉(zhuǎn)口貨物” “來(lái)料加工裝配貿(mào)易” “來(lái)料加工

裝配進(jìn)口的設(shè)備” 等機(jī)器人樣本剔除①。 基于此, 表 2 列 (3) 的估計(jì)量系數(shù)仍顯著為負(fù), 研究結(jié)論依然

是穩(wěn)健的。

第三, 考慮全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊的影響。 2008 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)給世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)沉重的打擊, 企業(yè)出口

和進(jìn)口機(jī)器人數(shù)量都出現(xiàn)了明顯減少[45]

, 經(jīng)濟(jì)危機(jī)所引發(fā)的產(chǎn)量縮減似乎也可起到減排的作用, 且效果

尤為顯著[46]

。 為排除這一不可忽視的潛在的政策干擾, 本文進(jìn)一步將研究區(qū)間縮短為 1998—2007 年并重

新進(jìn)行回歸, 結(jié)果見(jiàn)表 2 列 (4)。 可以發(fā)現(xiàn), 在經(jīng)過(guò)該處理后, 估計(jì)系數(shù)依然為負(fù), 說(shuō)明前文結(jié)論是穩(wěn)

健的。

第四, 考慮機(jī)器人來(lái)源的影響。 世界先進(jìn)制造技術(shù)論壇指出, 來(lái)自瑞士、 德國(guó)和日本等國(guó)家的不同

企業(yè)所開(kāi)發(fā)的機(jī)器人產(chǎn)品有各自特點(diǎn)與優(yōu)劣勢(shì)。 不同來(lái)源的機(jī)器人應(yīng)用可能會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效產(chǎn)生不同

的效果。 日本機(jī)器人產(chǎn)業(yè)是其出口依賴型產(chǎn)業(yè), 2014 年供應(yīng)了大約世界一半的機(jī)器人[47]

。 在 2014 年之前

日本始終是向中國(guó)出口機(jī)器人最多的國(guó)家[45]

。 因此, 本文將實(shí)驗(yàn)組設(shè)置為機(jī)器人進(jìn)口來(lái)源地為日本的企

業(yè), 控制組為不進(jìn)口機(jī)器人的企業(yè)。 表 2 列 (5) 結(jié)果表明, 估計(jì)量的系數(shù)仍然顯著為負(fù)。 另外, 考慮到本

文的主要研究對(duì)象為進(jìn)口機(jī)器人, 故將進(jìn)口機(jī)器人來(lái)源地為中國(guó)的企業(yè)進(jìn)行剔除以排除國(guó)產(chǎn)機(jī)器人的影

響[39]

。 表 2 列 (6) 的回歸結(jié)果表明, 估計(jì)系數(shù)依然顯著為負(fù), 表明前文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

第五, 考慮工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)質(zhì)量問(wèn)題。 中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在 2010 年對(duì)企業(yè)規(guī)模進(jìn)行了重新界定,

僅將工業(yè)產(chǎn)值超過(guò) 2 000 萬(wàn)的企業(yè)界定為規(guī)模以上企業(yè), 這增加了部分企業(yè)退出統(tǒng)計(jì)范疇的概率[39,48]

, 容

易出現(xiàn)因樣本量減少而導(dǎo)致結(jié)果不穩(wěn)健的情況。 為此, 本文將企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值小于或等于 2 000 萬(wàn)元的企

業(yè)進(jìn)行剔除, 僅對(duì) 2 000 萬(wàn)元以上產(chǎn)值的樣本進(jìn)行回歸。 表 2 列 (7) 的結(jié)果表明, 核心估計(jì)量的系數(shù)仍

然顯著為負(fù)。

表 2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Ⅰ

變量

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

控制行業(yè)時(shí)間

趨勢(shì)項(xiàng)

考慮企業(yè)

范疇

考慮貿(mào)易

目的

考慮全球經(jīng)濟(jì)

危機(jī)沖擊

考慮機(jī)器人

來(lái)源

剔除來(lái)源地為

中國(guó)的機(jī)器人

考慮工業(yè)企業(yè)

數(shù)據(jù)庫(kù)質(zhì)量問(wèn)題

lntotalrobot

it -0. 581

??? -0. 468

??? -0. 412

??? -0. 241

? -0. 595

??? -0. 474

??? -0. 417

???

( -5. 05) ( -4. 06) ( -3. 25) ( -1. 65) ( -3. 84) ( -4. 16) ( -3. 83)

55

① 鑒于本文主要使用進(jìn)口機(jī)器人數(shù)展開(kāi)實(shí)證研究, 將標(biāo)注國(guó)內(nèi)來(lái)源的機(jī)器人樣本剔除。

第58頁(yè)

2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

表2(續(xù))

變量

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

控制行業(yè)時(shí)間

趨勢(shì)項(xiàng)

考慮企業(yè)

范疇

考慮貿(mào)易

目的

考慮全球經(jīng)濟(jì)

危機(jī)沖擊

考慮機(jī)器人

來(lái)源

剔除來(lái)源地為

中國(guó)的機(jī)器人

考慮工業(yè)企業(yè)

數(shù)據(jù)庫(kù)質(zhì)量問(wèn)題

常數(shù)項(xiàng) 4. 594

??? 4. 410

??? 4. 407

??? 4. 358

??? 4. 408

??? 4. 407

??? 4. 011

???

(88. 09) (86. 04) (86. 00) (82. 67) (86. 05) (86. 00) (49. 68)

控制變量 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制

觀測(cè)值 207 483 207 237 207 463 159 024 207 371 207 480 133 942

R

2 0. 384 0. 479 0. 479 0. 516 0. 479 0. 479 0. 492

第六, 替換解釋變量。 為檢驗(yàn)前文回歸結(jié)果的可靠性, 本文還以機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易額作為機(jī)器人進(jìn)口

數(shù)量的替代變量 (lnsumvalueit) 來(lái)驗(yàn)證機(jī)器人應(yīng)用能否改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效。 表 3 列 (1) 的估計(jì)結(jié)果表

明, 所關(guān)注的核心解釋變量的影響系數(shù)仍然顯著為負(fù)。

第七, 替換被解釋變量。 對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效, 除了用企業(yè) SO2 排放量的對(duì)數(shù)表示外, 本文還進(jìn)一步

采用 SO2 的排放強(qiáng)度、 煙塵的排放量、 氮氧化物的排放量進(jìn)行衡量。 其中, SO2 排放強(qiáng)度采用 SO2 排放

量與工業(yè)總產(chǎn)值的比值再對(duì)數(shù)化后衡量, 其余指標(biāo)僅對(duì)數(shù)化處理。 回歸結(jié)果見(jiàn)表 3 列 ( 2) 、 列 ( 3)

和列 (4) 。 結(jié)果顯示, 相關(guān)的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù), 表明機(jī)器人的投入對(duì)其他污染物也能起到減排

作用。

第八, 基于倍差法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。 探究機(jī)器人應(yīng)用對(duì)于企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響, 除了機(jī)器人投入數(shù)

量可能產(chǎn)生影響外, 企業(yè)投入機(jī)器人這一具體行為對(duì)機(jī)器人的清潔效應(yīng)的識(shí)別可能也存在影響。 杜連

雄和張劍 (2020) 也發(fā)現(xiàn), 技術(shù)影響企業(yè)績(jī)效的途徑可能不在于技術(shù)投入的數(shù)量, 而在于對(duì)技術(shù)的運(yùn)

用程度[49]

。 因此, 為保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性, 參考王小霞和李磊 ( 2020)

[40] 關(guān)于機(jī)器人應(yīng)用的影響

效應(yīng)的研究思路, 構(gòu)建以下回歸方程:

lnso2

pit

=a0

+a1 dt

i

+a2 dui

+a3 dt

i

×dui

+a4

+ u (2)

其中, i 代表企業(yè), t 代表年份。 dt

i 代表機(jī)器人應(yīng)用沖擊的時(shí)間虛擬變量, 企業(yè)應(yīng)用機(jī)器人行為之前

的年份取值為 0, 發(fā)生之后取值為 1; dui 區(qū)分是否應(yīng)用過(guò)機(jī)器人的企業(yè), 應(yīng)用過(guò)機(jī)器人的企業(yè)取值為 1,

否則取值為 0。 交互項(xiàng) a3 是本文重點(diǎn)關(guān)注的估計(jì)量的系數(shù), 衡量企業(yè)應(yīng)用機(jī)器人對(duì)自身環(huán)境績(jī)效的影響

效果。 表 3 列 (5) 表明, 核心解釋變量的影響系數(shù)顯著為負(fù), 說(shuō)明企業(yè)應(yīng)用機(jī)器人這一行為對(duì)企業(yè)改善

環(huán)境績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用①。

第九, 更換數(shù)據(jù)庫(kù)。 考慮到中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的原始數(shù)據(jù)相對(duì)較舊, 因此本文考慮通過(guò)更換數(shù)據(jù)

庫(kù)的方式對(duì)數(shù)據(jù)時(shí)效性及機(jī)器人應(yīng)用的 “清潔效應(yīng)” 進(jìn)行重新檢驗(yàn)。 具體而言, 本文選取了上市公司

2010—2019 年的數(shù)據(jù)作為該部分穩(wěn)健性檢驗(yàn)的時(shí)間窗口, 因?yàn)椴糠稚鲜泄驹?2010—2019 年公布了包括

氮氧化物、 硫氧化物等在內(nèi)的相關(guān)污染排放數(shù)據(jù)。 機(jī)器人的投入數(shù)量來(lái)源于國(guó)際機(jī)器人聯(lián)合會(huì), 該機(jī)構(gòu)

公布了大部分國(guó)家不同行業(yè)機(jī)器人的使用情況。 參考已有研究[50-54] 的做法, 將機(jī)器人數(shù)據(jù)中的行業(yè)與

《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》 中的二位碼進(jìn)行匹配, 將行業(yè)層面的機(jī)器人滲透度分解到企業(yè)層面。 首先, 計(jì)算行

業(yè)層面機(jī)器人滲透度指標(biāo):

PRjt

=

MRjt

Lj, t = 2012

56

① 未匯報(bào)相關(guān)的 dt 回歸結(jié)果, 是因?yàn)闀r(shí)間固定效應(yīng)會(huì)吸收 dt 的效應(yīng), 無(wú)法得到 dt 的估計(jì)系數(shù)。

第59頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

其中, MRjt 為中國(guó) j 行業(yè) t 年的機(jī)器人存量, Lj,t = 2012 表示 j 行業(yè) 2012 年的就業(yè)人數(shù)。 二位數(shù)行業(yè)的具

體就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù), 該數(shù)據(jù)每 4 年公布一次, 因此本文選擇在樣本區(qū)間內(nèi)最近一期

的數(shù)據(jù)作為基期。 然后, 構(gòu)建企業(yè)層面機(jī)器人滲透度指標(biāo):

CHFjit

=

PWPjit = 2012

MPWPt = 2012

×PRjt

其中, CHFjit 代表了 j 行業(yè) i 企業(yè)在 t 年的機(jī)器人滲透度。 等式右側(cè)第一項(xiàng)代表了制造業(yè)中 j 行業(yè) i 企

業(yè)在 2012 年就業(yè)人數(shù)占制造業(yè)所有企業(yè) 2012 年就業(yè)人數(shù)中位數(shù)的比值, 最后對(duì)該數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)處理, 得到

lnCHFjit 指標(biāo)。

被解釋變量為企業(yè) SO2 排放量的對(duì)數(shù)①, 控制變量選取了資產(chǎn)負(fù)債率、 公司規(guī)模、 凈資產(chǎn)利潤(rùn)率、 成

立年齡、 國(guó)有企業(yè)等指標(biāo), 衡量方法與前文相同②。 基于此, 表 3 列 (6) 的估計(jì)結(jié)果顯示, 核心解釋變

量的影響系數(shù)依然顯著為負(fù), 進(jìn)一步驗(yàn)證了機(jī)器人應(yīng)用有利于改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效的結(jié)論。

第十, 加入其他控制變量。 盡管前文已控制了諸多變量以盡可能避免遺漏變量的風(fēng)險(xiǎn), 但參考盛丹

和卜文超 (2022)

[18] 的做法, 在控制變量中進(jìn)一步加入企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、 企業(yè)所在行業(yè)的赫芬達(dá)爾指數(shù)

兩個(gè)控制變量③。 在此基礎(chǔ)上, 表 3 列 (7) 的估計(jì)結(jié)果顯示, 機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)污染排放的影響系數(shù)仍

顯著為負(fù)。

表 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Ⅱ

變量

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

替換解釋

變量

替換為排放

強(qiáng)度

替換為煙塵

排放量

替換為氮氧化物

排放量

倍差法

上市公司 SO2

排放量

加入控制

變量

lnsumvalueit -0. 112

???

( -5. 13)

lntotalrobot

it -0. 478

??? -0. 360

??? -0. 300

??? -0. 520

???

( -4. 32) ( -3. 99) ( -3. 86) ( -5. 19)

du×dt -0. 601

??

( -2. 42)

du -0. 689

( -3. 71)

lnCHFjit -0. 621

???

( -2. 70)

勞動(dòng)生產(chǎn)率 -0. 125

???

( -17. 89)

赫芬達(dá)爾指數(shù) -0. 342

?

( -1. 78)

常數(shù)項(xiàng) 4. 405

??? 4. 407

??? 4. 371

??? 2. 503

??? 4. 385

??? -33. 499

??? 5. 260

???

(85. 97) (86. 00) (82. 74) (36. 46) (85. 89) ( -3. 30) (99. 24)

57

鑒于硫酸霧及硫氧化物的主要成分也為 SO2 , 本文也將其作為 SO2 納入統(tǒng)計(jì)。

其余控制變量由于在上市公司層面數(shù)據(jù)并不存在或因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重等問(wèn)題并未加入。

勞動(dòng)生產(chǎn)率采用營(yíng)業(yè)收入與企業(yè)從業(yè)人數(shù)比值的對(duì)數(shù)值衡量; 赫芬達(dá)爾指數(shù)采用四位數(shù)行業(yè)的赫芬達(dá)爾指數(shù)衡量, 代表企業(yè)所在

行業(yè)市場(chǎng)集中度。

第60頁(yè)

2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

表3(續(xù))

變量

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

替換解釋

變量

替換為排放

強(qiáng)度

替換為煙塵

排放量

替換為氮氧化物

排放量

倍差法

上市公司 SO2

排放量

加入控制

變量

控制變量 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制

觀測(cè)值 207 483 207 483 201 803 88 993 207 483 165 123 856

R

2 0. 479 0. 542 0. 441 0. 556 0. 479 0. 815 0. 457

第十一, 工具變量法。 基于基準(zhǔn)回歸模型直接分析機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響時(shí), 進(jìn)口機(jī)器

人數(shù)量的內(nèi)生性問(wèn)題需做進(jìn)一步討論。 具體來(lái)說(shuō),一方面, 企業(yè)進(jìn)口機(jī)器人能通過(guò)提高資源的利用效率

和企業(yè)的管理效率來(lái)提升企業(yè)環(huán)境績(jī)效; 另一方面, 企業(yè)環(huán)境績(jī)效的惡化也會(huì)倒逼企業(yè)通過(guò)增加機(jī)器人

的進(jìn)口數(shù)量來(lái)實(shí)現(xiàn)清潔化、 無(wú)害化的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。 因此, 為機(jī)器人的進(jìn)口數(shù)量尋找恰當(dāng)?shù)墓ぞ咦兞? 可能是

緩解上述內(nèi)生性問(wèn)題或變量間反向因果關(guān)系的有效

方法。 同時(shí)考慮到工具變量的外生性和相關(guān)性的要

求, 本文將企業(yè)對(duì)應(yīng)城市歷史上的人口密度作為機(jī)

器人應(yīng)用的工具變量。一方面是因?yàn)闅v史上的城市

人口密度作為相對(duì)外生的人口分布指標(biāo), 其與工業(yè)

生產(chǎn)過(guò)程的綠色化在理論上沒(méi)有直接的相互關(guān)系。

另一方面是因?yàn)?一般來(lái)說(shuō), 歷史人口密度高的城

市通常勞動(dòng)力供給也較為充足, 勞動(dòng)力成本相對(duì)不

高, 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)機(jī)器人的進(jìn)口需求可能不那么迫

切, 人口密度和企業(yè)進(jìn)口機(jī)器人數(shù)量之間可能呈現(xiàn)

負(fù)相關(guān)關(guān)系①。

表 4 第一階段回歸結(jié)果表明, 選取歷史上的城

市的人口密度作為工具變量, 可以發(fā)現(xiàn)其在 1%的

顯著性水平上改善了企業(yè)環(huán)境績(jī)效。一階段 F 檢驗(yàn)

值大于 10 這一經(jīng)驗(yàn)取值, 從而排除了弱工具變量問(wèn)

題。 可以發(fā)現(xiàn), F 統(tǒng)計(jì)量和弱工具變量檢驗(yàn)的結(jié)果,

均通過(guò)了相關(guān)的檢驗(yàn)。 而表 5 第二階段回歸結(jié)果顯

示, 所關(guān)注的估計(jì)量系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一

致, 這也再次驗(yàn)證了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表 4 工具變量檢驗(yàn)結(jié)果 (第一階段)

變量 lntotalrobot

it

人口密度 -0. 001

???

( -3. 58)

第一階段 F 值 12. 84

表 5 工具變量檢驗(yàn)結(jié)果 (第二階段)

變量 lnso2

pit

lntotalrobot

it -90. 975

???

( -3. 35)

控制變量 控制

觀測(cè)值 186 324

R

2 -15. 059

弱識(shí)別檢驗(yàn) 12. 84

注: R

2 在 2SLS 中可能是負(fù)數(shù), 即 RSS>TSS, 它對(duì)模型好壞的

評(píng)估不產(chǎn)生任何影響。 實(shí)際上, 通過(guò)觀察 F 的估計(jì)量, 即根據(jù)經(jīng)驗(yàn)

判斷 F>10 便可以代表整個(gè)模型是有效的。

(三) 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果及分析

根據(jù)前文的理論分析, 機(jī)器人應(yīng)用可通過(guò)提高能源生產(chǎn)率和改善企業(yè)管理效率來(lái)提升制造業(yè)企業(yè)的

環(huán)境績(jī)效[10,55]

。 為此, 本部分將選取能源生產(chǎn)率和企業(yè)管理效率兩個(gè)中間變量來(lái)檢驗(yàn)機(jī)器人應(yīng)用影響制

造業(yè)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的機(jī)制, 具體結(jié)果分析如下:

關(guān)于能源利用率, 本文采用企業(yè)工業(yè)增加值占能源投入比重的對(duì)數(shù)表示。 由于缺乏企業(yè)用電的數(shù)據(jù),

且有學(xué)者指出, 數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用導(dǎo)致對(duì)非電力能源需求下降, 因此將企業(yè)使用的化石能源視作是企業(yè)

能源總投入量[24]

。 中國(guó)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的主要燃料包括燃料煤、 燃料油和燃?xì)馊N。 根據(jù) 《中國(guó)

能源統(tǒng)計(jì)年鑒》 的能源標(biāo)準(zhǔn)煤折算系數(shù), 將企業(yè)燃料煤、 燃料油和天然氣消耗量折算成標(biāo)準(zhǔn)煤, 進(jìn)而

58

① 《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》 的數(shù)據(jù)可以追溯到 1984 年, 而本文研究區(qū)間為 1998—2013 年, 因此, 歷史上人口密度的數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)到城市統(tǒng)

計(jì)年鑒的區(qū)間為 1984—1999 年。

第61頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

加總得到企業(yè)能源投入總量[56]

。 其中, 采用省級(jí)層面的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)工業(yè)增加值不變價(jià)

進(jìn)行平減, 得到工業(yè)增加值的現(xiàn)價(jià)。一般而言, 能源生產(chǎn)率指標(biāo)越高, 表明每單位燃料所帶來(lái)的工業(yè)

增加值越大。

關(guān)于企業(yè)管理效率, 參照孫浦陽(yáng)等 (2018)

[57] 的做法, 構(gòu)建如下的計(jì)量回歸模型:

lnG&Ait

=a1

laborit

+a2

lnexpit

+a3

lnpriceit

+ v +uit (3)

其中, lnG&Ait 表示第 t 年 i 企業(yè)管理費(fèi)用的對(duì)數(shù), laborit 表示 i 企業(yè)第 t 年的平均從業(yè)人數(shù), lnexpit 表

示 i 企業(yè)第 t 年的出口交貨值, lnpriceit 表示企業(yè)的價(jià)格加成, 以營(yíng)業(yè)收入與營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)比值表示。 此

外, 將得到的殘差視作企業(yè)管理效率, 殘差越大說(shuō)明企業(yè)管理效率越差。 回歸模型控制了企業(yè)和年份固

定效應(yīng)。

表 6 匯報(bào)了具體作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果, 其中列 (1) 為能源生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。 所關(guān)注的交互項(xiàng)估計(jì)量

系數(shù)顯著為負(fù), 反映制造業(yè)企業(yè)可通過(guò)投入機(jī)器人, 提升生產(chǎn)制造過(guò)程的能源利用效率, 減少化石能源

的消耗量, 進(jìn)而改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效。 列 (2) 為管理效率機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。 交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為正, 說(shuō)明

機(jī)器人的投入強(qiáng)化了企業(yè)管理效率, 而管理效率的提升可以更好地提升制造業(yè)企業(yè)環(huán)境治理的綜合質(zhì)量。

表 6 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

變量 (1) (2)

lntotalrobot

it

×能源利用率 -0. 114

???

( -3. 26)

能源利用率 -0. 675

???

( -110. 97)

lntotalrobot

it

×管理效率 0. 219

?

(1. 91)

管理效率 -0. 052

??

( -2. 34)

lntotalrobot

it 0. 583

??? -0. 846

??

(2. 72) ( -2. 23)

常數(shù)項(xiàng) 4. 977

??? 2. 942

???

(96. 22) (13. 63)

控制變量 控制 控制

觀測(cè)值 61 035 17 300

R

2

0. 727 0. 515

(四) 異質(zhì)性分析

盡管機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的積極作用已得到了論證, 但機(jī)器人種類、 所處地區(qū)的不同會(huì)對(duì)機(jī)

器人的環(huán)境治理效果帶來(lái)何種影響? 為探究機(jī)器人的具體應(yīng)用場(chǎng)景和適用范圍的影響, 并為后續(xù)的精準(zhǔn)

施策提供依據(jù), 進(jìn)一步從機(jī)器人種類和地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距等視角討論機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的異質(zhì)性

影響。

第一, 機(jī)器人種類的異質(zhì)性的影響。 根據(jù)對(duì)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中八位數(shù)編碼體系的識(shí)別, 將機(jī)器人主要分

為專用的自動(dòng)搬運(yùn)機(jī)器人、 其他機(jī)器人和多功能機(jī)器人。 在此基礎(chǔ)上, 分別對(duì)三種類型的機(jī)器人數(shù)量采

用加 1 取對(duì)數(shù)的方式處理, 并進(jìn)行回歸分析。 表 6 列 (1)、 列 (2)、 列 (3) 分別對(duì)應(yīng)自動(dòng)搬運(yùn)機(jī)器人、

多功能機(jī)器人和其他機(jī)器人。 可以看到, 三種機(jī)器人類別的影響系數(shù)均在 1%的水平上顯著為負(fù), 表明三

59

第62頁(yè)

2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

種機(jī)器人的使用均能對(duì)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效起到積極的改善效應(yīng)。 進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn), 搬運(yùn)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)

環(huán)境績(jī)效的改善效果較為明顯, 能有效降低企業(yè)二氧化硫的排放, 其次是多功能機(jī)器人和其他機(jī)器人。

可能的原因在于: 制造業(yè)企業(yè)在未系統(tǒng)地投入機(jī)器人使用之前, 物料的搬運(yùn)大部分依靠人工駕駛叉車等

傳統(tǒng)方式完成, 對(duì)常年不停機(jī)的企業(yè), 更需借助這種搬運(yùn)模式來(lái)持續(xù)不斷地保證生產(chǎn)上下料過(guò)程。 原有

的供應(yīng)鏈運(yùn)輸設(shè)備以柴油等燃料投入作為主要的驅(qū)動(dòng)力, 物料運(yùn)輸及供應(yīng)方式可能也不夠高效, 從而使

得企業(yè)的環(huán)保潛力未能充分釋放。 基于智能操作系統(tǒng)的運(yùn)輸機(jī)器人的規(guī)?;瘏⑴c可使這種狀況得到明顯

的改善。 自動(dòng)搬運(yùn)機(jī)器人的應(yīng)用區(qū)別于人力或人工叉車等傳統(tǒng)的搬運(yùn)作業(yè)方式, 具備高協(xié)調(diào)、 高精準(zhǔn)的

能力, 可根據(jù)智能化的算法系統(tǒng), 來(lái)統(tǒng)籌最佳的搬運(yùn)方式及運(yùn)行軌跡, 為緩解傳統(tǒng)的物流和供應(yīng)鏈模式

下的能耗和污染問(wèn)題提供新的技術(shù)支撐。

第二, 地區(qū)最低工資的異質(zhì)性的影響。 最低工資標(biāo)準(zhǔn)相關(guān) 規(guī)定要求各地根據(jù)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)等經(jīng)

濟(jì)指標(biāo), 確定居民月最低工資標(biāo)準(zhǔn), 以保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。 鄭妍妍和閆雨薇 (2022) 發(fā)現(xiàn), 最低工

資會(huì)通過(guò)成本效應(yīng)和生產(chǎn)率效應(yīng)影響企業(yè)的空氣污染水平[58]

。 為此, 本文進(jìn)一步探討了地區(qū)最低工資水

平標(biāo)準(zhǔn)不同的企業(yè)在使用機(jī)器人后將如何影響環(huán)境績(jī)效。 基于數(shù)據(jù)的可得性, 從鄉(xiāng)、 縣、 市和省四個(gè)層

面對(duì)地區(qū)最低工資進(jìn)行匹配。 對(duì)存在最低工資標(biāo)準(zhǔn)的鄉(xiāng)縣, 以鄉(xiāng)縣的最低工資水平與企業(yè)所在鄉(xiāng)縣進(jìn)行

匹配, 若不存在鄉(xiāng)縣的相關(guān)數(shù)據(jù)則采用市級(jí)最低工資水平進(jìn)行匹配, 以此類推, 進(jìn)而得到大部分企業(yè)所

在地區(qū)的最低工資水平。 算出地區(qū)最低工資的平均值, 若地區(qū)最低工資水平大于地區(qū)最低平均工資, 則

取值為 1, 反之為 0。 結(jié)果如表 7 列 (4) 所示。 其中, 核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù), 說(shuō)明相較最低

工資水平較低的地區(qū), 處于最低工資水平較高地區(qū)的企業(yè)通過(guò)機(jī)器人應(yīng)用所取得的減排效果更好。 從企

業(yè)信息管理角度來(lái)看, 這一差異化結(jié)果更多的是受到企業(yè)投入機(jī)器人替代勞動(dòng)力的意愿影響。 具體而言,

在最低工資標(biāo)準(zhǔn)較低的地區(qū), 企業(yè)以機(jī)器人替代勞動(dòng)力的意愿并不強(qiáng)烈, 因而難以通過(guò)規(guī)?;臋C(jī)器人

應(yīng)用來(lái)發(fā)揮其對(duì)生產(chǎn)和管理流程改進(jìn)的作用, 導(dǎo)致機(jī)器人應(yīng)用對(duì)這些地區(qū)企業(yè)的污染減排效應(yīng)不夠突出。

而在最低工資標(biāo)準(zhǔn)較高的地區(qū), 企業(yè)為減少本地更高昂的人力成本支出, 會(huì)更愿意加強(qiáng)機(jī)器人應(yīng)用, 由

此更好地發(fā)揮機(jī)器人應(yīng)用的減排效應(yīng)。

表 7 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

變量 (1) (2) (3) (4)

搬運(yùn)機(jī)器人 -0. 954

??

( -2. 51)

其他機(jī)器人 -0. 370

??

( -2. 12)

多功能機(jī)器人 -0. 456

???

( -3. 74)

lntotalrobot

it

×最低工資 -0. 473

??

( -2. 23)

lntotalrobot

it -0. 067

( -0. 42)

最低工資 -0. 016

( -0. 87)

常數(shù)項(xiàng) 4. 413

??? 4. 412

??? 4. 411

??? 4. 361

???

(86. 04) (86. 04) (86. 01) (81. 41)

60

第63頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

表7(續(xù))

變量 (1) (2) (3) (4)

控制變量 控制 控制 控制 控制

觀測(cè)值 207 483 207 483 207 483 157 712

R

2

0. 479 0. 479 0. 479 0. 492

五、 主要結(jié)論與政策含義

黨的二十大報(bào)告指出, “推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、 低碳化是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 。 在人

口老齡化和智能制造加速化背景下, 企業(yè)在生產(chǎn)和管理過(guò)程中對(duì)機(jī)器人的使用愈發(fā)普遍。 在碳達(dá)峰、

碳中和的目標(biāo)下, 綠色低碳的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型將如何影響企業(yè)環(huán)境績(jī)效亟待研究。 為此, 結(jié)合中國(guó)工業(yè)

企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、 中國(guó)工業(yè)企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)等匹配數(shù)據(jù), 本文識(shí)別了企業(yè)機(jī)器人應(yīng)

用對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)污染減排的影響, 并將之細(xì)化為能源生產(chǎn)率和管理效率機(jī)制, 通過(guò)選取歷史上企

業(yè)所在城市的人口密度作為減緩內(nèi)生性問(wèn)題的工具變量。 主要結(jié)論包括: 從整體上看, 企業(yè)通過(guò)在生

產(chǎn)制造、 加工組裝等過(guò)程中強(qiáng)化機(jī)器人應(yīng)用, 有利于顯著降低企業(yè)的污染物排放強(qiáng)度; 從作用機(jī)制來(lái)

看, 能源生產(chǎn)率提升和管理流程效率改善是機(jī)器人應(yīng)用影響企業(yè)環(huán)境績(jī)效的重要渠道; 機(jī)器人應(yīng)用對(duì)

企業(yè)污染減排的效果存在異質(zhì)性, 相較于其他類型的機(jī)器人應(yīng)用而言, 搬運(yùn)機(jī)器人這種自動(dòng)化產(chǎn)品應(yīng)

用對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效有著更為明顯的提升效應(yīng)。 此外, 在最低工資標(biāo)準(zhǔn)高的地區(qū), 利用機(jī)器人實(shí)現(xiàn)企業(yè)

污染減排的效果更為突出。

為貫徹落實(shí)黨的二十大精神, 踐行綠色發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)理念, 推動(dòng)實(shí)現(xiàn) “雙碳” 目標(biāo), 本文提

出以下政策建議:

第一, 鑒于機(jī)器人等數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用對(duì)企業(yè)減排具有積極作用, 企業(yè)應(yīng)著眼于加速傳統(tǒng)行業(yè)或傳統(tǒng)

工廠的數(shù)字化升級(jí), 除外購(gòu)或自主研發(fā)智能化生產(chǎn)線以提升企業(yè)智能化、 自動(dòng)化生產(chǎn)水平外, 還應(yīng)引入

專業(yè)的環(huán)保服務(wù)和整體解決方案, 并著力提升各層次員工的綠色技能, 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的數(shù)字孿生系

統(tǒng), 以科技賦能推動(dòng) “制造” 向 “智造” 轉(zhuǎn)型, 打造更加智慧、 更加綠色、 更加清潔的 “智慧工廠” 和

“智能車間”。 上述過(guò)程的轉(zhuǎn)變面臨著內(nèi)外部環(huán)境的多重挑戰(zhàn), 因此, 除市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)外, 還應(yīng)通過(guò)政府

綠色技術(shù)研發(fā)和升級(jí)的專項(xiàng)資金補(bǔ)助或定向稅收減免機(jī)制等多種方式, 讓更多有升級(jí)意愿但資金緊張的

企業(yè)獲得實(shí)質(zhì)性的支持。

第二, 數(shù)字經(jīng)濟(jì)情境下生產(chǎn)過(guò)程及管理過(guò)程的質(zhì)量被證實(shí)是機(jī)器人應(yīng)用影響企業(yè)環(huán)境績(jī)效的關(guān)鍵渠

道機(jī)制, 為充分釋放機(jī)器人應(yīng)用的數(shù)字紅利, 應(yīng)改變過(guò)去以生產(chǎn)為主導(dǎo)的單向做法, 反過(guò)來(lái)對(duì)企業(yè)和市

場(chǎng)開(kāi)展深入調(diào)研, 了解機(jī)器人應(yīng)用在生產(chǎn)及管理流程中存在的堵點(diǎn)痛點(diǎn)及企業(yè)的真正需求, 有的放矢地

為廣大企業(yè)尤其是相對(duì)滯后地區(qū)的中小微企業(yè)提供高質(zhì)量的理論及實(shí)操培訓(xùn)課程, 以此精準(zhǔn)促進(jìn)企業(yè)間

環(huán)保知識(shí)外溢、 管理經(jīng)驗(yàn)交流和服務(wù)資源共享。 亟需強(qiáng)化企業(yè)員工和管理層的數(shù)字技能和數(shù)字素養(yǎng)的培

訓(xùn), 加強(qiáng)企業(yè)數(shù)字技能人才激勵(lì), 規(guī)避 “數(shù)字鴻溝” 和 “數(shù)字貧困陷阱”, 從而推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)和管理

流程升級(jí), 助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

第三, 鑒于機(jī)器人應(yīng)用的環(huán)境外部性存在地區(qū)和企業(yè)等方面的差異性, 企業(yè)為破解面臨的 “波特假

說(shuō)” 中的成本及收益的選擇困境, 不僅應(yīng)探索和推廣物美價(jià)廉的機(jī)器人技術(shù)類別, 還要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家最

低工資標(biāo)準(zhǔn)以確保員工福利。 以雙向協(xié)同機(jī)制來(lái)強(qiáng)化企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)和解決方案的使用意愿, 倒逼企業(yè)

擺脫低成本勞動(dòng)力要素的溫床, 引導(dǎo)企業(yè)將使用機(jī)器人技術(shù)所帶來(lái)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)用于彌補(bǔ)生產(chǎn)成本增

加帶來(lái)的損失。 將企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的命運(yùn)與應(yīng)用機(jī)器人等先進(jìn)技術(shù)的獲益緊緊地捆綁起來(lái), 惟其如此,

才能逐漸對(duì)企業(yè)形成一種長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制, 更多的先進(jìn)數(shù)字技術(shù)應(yīng)用才能真正成為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的助

61

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2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

推器而非絆腳石。

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[58]鄭妍妍,閆雨薇. 最低工資會(huì)影響空氣污染嗎? ———來(lái)自中國(guó)企業(yè) SO2 排放的證據(jù)[J]. 稅務(wù)與經(jīng)濟(jì),2022(1):77-84.

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2023 年第 5 期 劉勝, 溫錫峰, 陳秀英: 機(jī)器人應(yīng)用與中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

Application of Robots and Green Transformation

of China?s Manufacturing Industry

LIU Sheng

1

, WEN Xifeng

1

, CHEN Xiuying

2

(1. Guangdong University of Foreign Studies, Guangzhou 510006;

2. Guangdong University of Finance, Guangzhou 510521)

Abstract:Based on the perspective of production line automation, digitalization and flexibility, this paper

takes the micro-level matching data of Chinese industrial enterprise database, enterprise pollution database and Chinese Customs database as research samples to empirically test the actual governance effect and internal operation

logic of robot application on enterprise environmental performance, so as to make up for the shortcomings of existing

research. Through large-sample data processing and normative causality analysis, this paper finds that the application of robots can effectively reduce the pollution emissions of manufacturing enterprises and thus achieve the purpose of improving the environmental performance of enterprises. Furthermore, through an empirical study on the internal mechanism of robot application affecting enterprise environmental performance, this paper also finds that the

impact of robot application on enterprise pollution reduction mainly comes from two aspects. One is the boost effect

of enterprise unit energy productivity improvement, and the other is the promotion effect of enterprise internal management efficiency improvement. In addition, this paper also finds that there are obvious heterogeneity differences

in the environmental improvement effects of robots when they are different in their own types and economic environments. Specifically, in areas with higher minimum wage levels and enterprises with higher intensity of using multifunctional robots and handling robots, the environmental improvement effect of robot application is more obvious,

stimulating a stronger motivation for environmental improvement. Finally, in order to ensure the robustness of the

empirical results, this paper adopts a variety of identification strategies, such as the controlling of industry time

trends, applying the difference-in-differences model, eliminating external impact interference, using the instrumental variable method, conducting the database replacement, considering the source of the robot, implementing the

explanatory variable and explained variable replacement, in order to avoid potential missing variables and contingency in conclusions as much as possible. It is still found that the improvement effect of robot application on the

enterprise?s environmental performance is still robust. Based on this, against the background of the rise of intelligent manufacturing and intelligent workshop, the conclusion of this paper provides a theoretical basis for understanding the new driving force of enterprise environmental governance under the background of the integration of industrial intelligence and industrial chain, which has important policy significance for promoting the synergy and mutual promotion between China?s “ carbon peaking and carbon neutrality” goals and the “ digital China” strategy.

Based on this, faced with the increasingly urgent new situation of environmental pollution control, we can leverage

the power of the new generation of information technology, promote the realization of green and clean production

and the goals of “carbon peak adjustment and carbon neutrality”, and ultimately promote high-quality industrial development under the new development model.

Keywords: digital economy; robot application; enterprise environmental performance; pollution emission;

carbon peaking and carbon neutrality goals

(責(zé)任編輯: 姚望春; 姜 萊)

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第 25 卷 第 5 期

2023 年 9 月

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊)

Journal of Capital University of Economics and Business

Vol. 25, No. 5

Sep. 2023

DOI: 10. 13504 / j. cnki. issn1008-2700. 2023. 05. 005

“探索-利用” 視角下

企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

朱正浩1

, 戚聿東2

(1. 南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué) 商務(wù)貿(mào)易學(xué)院, 南京 210023;

2. 北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院, 北京 100875)

收稿日期: 2022-10-13; 修回日期: 2023-03-07

基金項(xiàng)目: 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的機(jī)理與路徑研究” (19ZDA077); 江蘇省教育

科研規(guī)劃重點(diǎn)課題 “面向共同富裕的江蘇職業(yè)院校技術(shù)適應(yīng)性提升機(jī)制與實(shí)踐路徑” (B/ 2022 / 02 / 21); 江蘇高校學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神

專題研究項(xiàng)目 “職業(yè)院校技術(shù)適應(yīng)性服務(wù)江蘇共同富裕實(shí)踐的機(jī)制和路徑研究” (SJZT202320); 南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)引進(jìn)人才科研啟動(dòng)

基金項(xiàng)目 “需求側(cè)視角下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制與實(shí)踐路徑” (2022SKYJ01)

作者簡(jiǎn)介: 朱正浩 (1972—), 男, 南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)商務(wù)貿(mào)易學(xué)院教授, 通信作者; 戚聿東 (1966—), 男, 北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)

與工商管理學(xué)教授、 博士生導(dǎo)師。

摘 要: 單一維度的技術(shù)能力分類難以解釋快速變化環(huán)境下特定企業(yè)如何獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 為更全面

地反映企業(yè)整體技術(shù)能力, 提出包括技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能力的二維構(gòu)念, 將企業(yè)技術(shù)能力分為探

索導(dǎo)向型、 利用導(dǎo)向型、 二元Ⅰ型和二元Ⅱ型四類。 通過(guò)對(duì)金陵藥業(yè)、 安科生物、 華蘭生物以及新和成

四家上市公司的跨案例比較分析, 從技術(shù)體制、 研發(fā)活動(dòng)、 產(chǎn)品等維度歸納了不同技術(shù)能力類型特征,

為全面理解技術(shù)能力提供了系統(tǒng)和動(dòng)態(tài)的視角。

關(guān)鍵詞: 技術(shù)能力; 技術(shù)探索; 技術(shù)利用; 技術(shù)體制; 研發(fā); 產(chǎn)品

中圖分類號(hào): F273. 1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1008-2700 (2023) 05-0065-14

企業(yè)技術(shù)能力指企業(yè)使用專利、 數(shù)據(jù)庫(kù)、 工程設(shè)計(jì)、 熟練工程師等特定技術(shù)資源來(lái)組合或重組產(chǎn)品

組件, 建立組件、 方法、 工藝和技術(shù)間的聯(lián)系以提供產(chǎn)品的能力[1]

。 企業(yè)技術(shù)能力為企業(yè)管理和發(fā)展技

術(shù)變革提供所需的技能、 知識(shí)和制度結(jié)構(gòu), 是企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、 提高財(cái)務(wù)績(jī)效、 保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最

重要資源[2-3]

。 企業(yè)技術(shù)能力的分類主要有兩種,一種是基于技術(shù)能力發(fā)展過(guò)程的縱向分類, 主要是從技

術(shù)追趕視角進(jìn)行的分類。 金 (Kim, 1999) 根據(jù)韓國(guó)企業(yè)實(shí)踐提出技術(shù)獲取能力、 實(shí)施能力、 消化吸收能

力、 改進(jìn)能力以及創(chuàng)新能力[4]

。 趙曉慶和許慶瑞 (2002) 在此基礎(chǔ)上將企業(yè)技術(shù)能力簡(jiǎn)化為復(fù)制仿制能

力、 創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力三種技術(shù)能力[5]

。 劉海兵等 (2020) 提出模仿創(chuàng)新能力、 初級(jí)二次

創(chuàng)新能力、 成熟二次創(chuàng)新能力、 集成創(chuàng)新能力的分類[6]

。

另一種是按照企業(yè)內(nèi)技術(shù)活動(dòng)參與領(lǐng)域進(jìn)行的橫向分類。 世界銀行于 1984 年將技術(shù)能力分為生產(chǎn)能

力、 投資能力和創(chuàng)新能力三類。 國(guó)外學(xué)者將企業(yè)技術(shù)能力分為生產(chǎn)能力、 投資能力、 連通性和創(chuàng)新能力,

或者技術(shù)開(kāi)發(fā)、 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、 生產(chǎn)過(guò)程、 制造工藝和技術(shù)預(yù)測(cè)等[7-8]

。 魏江等 (2008) 提出企業(yè)技術(shù)能力可

分為人員能力、 設(shè)備能力、 信息能力、 組織能力和技術(shù)儲(chǔ)備能力[9]

。 胡振亞 (2016) 提出基礎(chǔ)性技術(shù)能

力和專業(yè)性技術(shù)能力等能力分類[10]

。 隨著技術(shù)環(huán)境變動(dòng)加劇和技術(shù)周期變短, 技術(shù)能力的商業(yè)價(jià)值取決

于企業(yè)對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)變化的適應(yīng)水平, 基于資源基礎(chǔ)觀的分析難以充分解釋特定企業(yè)為何在快速變化環(huán)境

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

下具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[11]

, 基于知識(shí)學(xué)習(xí)和動(dòng)態(tài)能力觀點(diǎn)的分類開(kāi)始涌現(xiàn)。 例如, 萊昂納多-巴頓 ( LeonardBarton, 1995) 將技術(shù)能力分為人員技能系統(tǒng)、 物質(zhì)技術(shù)系統(tǒng)、 管理系統(tǒng)和價(jià)值觀[12]

。 佩拉里等 (Peerally et al., 2022) 把數(shù)字化時(shí)代企業(yè)技術(shù)能力分為技術(shù)改裝和準(zhǔn)備能力、 系統(tǒng)集成能力、 水平與縱向數(shù)字化能

力、 自我優(yōu)化能力[13]

。 加西亞-穆納和納瓦斯-洛佩茲 (García-Mui?a & Navas-López., 2007) 在組織二元學(xué)

習(xí)觀基礎(chǔ)上將企業(yè)技術(shù)能力分為技術(shù)利用能力 (technological exploitative capability) 和技術(shù)探索能力 (technological explorative capability)

[14]

。

本文在加西亞-穆納和納瓦斯-洛佩茲 (2007)

[14] 研究基礎(chǔ)上提出新的技術(shù)能力分類。 面對(duì)快速變化的

技術(shù)環(huán)境, 企業(yè)既要活在當(dāng)下, 在現(xiàn)有技術(shù)軌道下開(kāi)展利用性活動(dòng)以累積能力、 支撐產(chǎn)品更新和效率提升;

又要活在未來(lái), 為適應(yīng)技術(shù)軌道轉(zhuǎn)化和主導(dǎo)技術(shù)變革, 展開(kāi)探索性活動(dòng)并儲(chǔ)備知識(shí)。 因此, 單一維度的技術(shù)

探索能力或技術(shù)利用能力已經(jīng)難以解釋快速變化環(huán)境下特定企業(yè)如何獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 在加西亞-穆納和納瓦

斯-洛佩茲 (2007)

[14] 技術(shù)利用能力和技術(shù)探索能力分類基礎(chǔ)上, 本文提出 “探索-利用” 二維能力分析框

架, 將企業(yè)技術(shù)能力分為四類: 探索導(dǎo)向型、 利用導(dǎo)向型、 二元Ⅰ型、 二元Ⅱ型。 在對(duì) 2011 年至 2020 年滬深

股市 255 家制藥企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上, 本文通過(guò)對(duì)安科生物、 華蘭生物、 金陵藥業(yè)以及新和成四家公

司跨案例比較, 從技術(shù)體制、 研發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)品等維度歸納了不同類型技術(shù)能力企業(yè)的特征。

一、 “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力定義、 分類框架與特征維度

(一) “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力相關(guān)定義

自馬奇 (March, 1991)

[15] 提出探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)構(gòu)念之后, 基于 “探索-利用” 視角的組織

二元學(xué)習(xí)構(gòu)念被廣泛引入戰(zhàn)略管理和創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域。 學(xué)者們認(rèn)識(shí)到組織二元性的重點(diǎn)不在活動(dòng)本身,

而在企業(yè)能力。 “探索-利用” 組織二元性被定義為企業(yè)探索新機(jī)會(huì)和利用現(xiàn)有知識(shí)的能力[16]

, 探索性活

動(dòng)和利用性活動(dòng)的平衡選擇成為解釋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略視角。 加西亞-穆納和納瓦斯-洛佩茲

(2007) 將二元性思想引入對(duì)技術(shù)能力分析中, 從戰(zhàn)略視角將技術(shù)能力定義為調(diào)動(dòng)不同科技資源的通用

知識(shí)密集型能力, 使企業(yè)能夠在特定環(huán)境下實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、 創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值、 成功開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新工

藝[14]

。 詹湘東和謝富紀(jì) (2019) 認(rèn)為技術(shù)能力是企業(yè)以外部技術(shù)資源與內(nèi)部知識(shí)資源為基礎(chǔ), 完成工

藝、 產(chǎn)品改進(jìn)和研發(fā)的能力[17]

。 此觀點(diǎn), 與貝爾和帕維特 (Bell & Pavitt, 1995) 的觀點(diǎn)一脈相承, 后

者認(rèn)為技術(shù)能力是企業(yè)獲取的知識(shí)和發(fā)展的技能[18]

。 本文采用加西亞-穆納和納瓦斯-洛佩茲 (2007)

對(duì)技術(shù)能力的理解[14]

, 強(qiáng)調(diào)環(huán)境動(dòng)蕩背景下企業(yè)調(diào)動(dòng)不同類型技術(shù)資源的能力, 符合動(dòng)態(tài)能力、 組織

二元理論和知識(shí)基礎(chǔ)理論對(duì)企業(yè)能力的理解[19-20]

。 隨著技術(shù)迭代加速, 主導(dǎo)技術(shù)穩(wěn)定期變短, 顛覆性

技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn), 企業(yè)要在強(qiáng)化現(xiàn)有能力和追求新能力之間保持適度平衡, 將技術(shù)資源分配給內(nèi)部

開(kāi)發(fā)和外部知識(shí)探索, 以確保公司當(dāng)前和未來(lái)的生存和繁榮。

技術(shù)探索能力指通過(guò)探索性活動(dòng)積累的支持企業(yè)未來(lái)發(fā)展的技術(shù)能力。 探索性活動(dòng)通過(guò)搜索可能會(huì)發(fā)現(xiàn)

新信息從而提高未來(lái)回報(bào), 包括新產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)、 新知識(shí)積累和技術(shù)人員培訓(xùn)等。 探索性活動(dòng)獲取的異質(zhì)性技術(shù)

使企業(yè)能夠在現(xiàn)有知識(shí)邊界之外進(jìn)行新設(shè)計(jì)、 新試驗(yàn), 快速評(píng)估和確定可能的技術(shù)趨勢(shì)[21]

。 當(dāng)企業(yè)發(fā)展出

這種能力時(shí), 擴(kuò)展了自身的知識(shí)基礎(chǔ), 增加了發(fā)現(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)的可能性, 更能有效應(yīng)對(duì)環(huán)境動(dòng)蕩。 這一定義與

加西亞-穆納和納瓦斯-洛佩茲 (2007) 理解吻合, 后者認(rèn)為技術(shù)探索能力可以幫助企業(yè)獲得外部知識(shí)并形成

新的主導(dǎo)設(shè)計(jì), 而不是改進(jìn)產(chǎn)品和工藝流程特性的漸進(jìn)式創(chuàng)新[14]

。 技術(shù)探索能力刻畫了企業(yè)面對(duì)高度不確

定性競(jìng)爭(zhēng)情況時(shí)創(chuàng)造性和非常規(guī)的技術(shù)適應(yīng)過(guò)程, 正如溫特 (Winter, 2003)

[22] 提出的特別問(wèn)題解決系統(tǒng)

(ad hoc problem solving systems), 是企業(yè)在不確定條件下對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持優(yōu)勢(shì)的唯一方式[23]

。

技術(shù)利用能力指通過(guò)利用性活動(dòng)積累的支撐企業(yè)當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)能力, 這一定義與加西亞-穆納和納

瓦斯-洛佩茲 (2007) 的研究一致, 后者認(rèn)為技術(shù)利用能力是企業(yè)在主導(dǎo)技術(shù)過(guò)時(shí)前, 逐步提高現(xiàn)有知識(shí)

領(lǐng)域的技術(shù)能力以保持競(jìng)爭(zhēng)力[14]

。 利用性活動(dòng)重點(diǎn)在于通過(guò)投資熟悉的技術(shù)領(lǐng)域提升技術(shù)能力, 當(dāng)企業(yè)

在特定領(lǐng)域積累一定能力后, 更可能在鄰近領(lǐng)域展開(kāi)搜索, 得以系統(tǒng)地實(shí)現(xiàn)短期回報(bào)[24]

。 從技術(shù)積累角

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

度看, 利用性活動(dòng)有助于提高技術(shù)能力。 這是因?yàn)樵谔囟夹g(shù)軌道下技術(shù)積累使企業(yè)能夠更好地利用現(xiàn)

有知識(shí), 企業(yè)在吸收相關(guān)知識(shí)方面更有效率, 更能與現(xiàn)有企業(yè)慣例妥協(xié)并相互強(qiáng)化[25]

(二) 企業(yè)技術(shù)能力分類框架

技術(shù)信息通常是隱性的, 不能在企業(yè)間共享、 輕易模仿和轉(zhuǎn)讓。 因此, 企業(yè)掌握技術(shù)知識(shí)是一個(gè)學(xué)

習(xí)過(guò)程, 企業(yè)必須通過(guò)戰(zhàn)略制定、 企業(yè)投資等各種方式來(lái)改變和發(fā)展現(xiàn)有技術(shù)能力[26-27]

。 面對(duì)快速變化

的技術(shù)與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境, 組織學(xué)習(xí)面臨著雙重任務(wù)。一方面, 企業(yè)需要提升短期生存能力, 延長(zhǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品生

命周期, 降低現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)成本等。 另一方面, 企業(yè)需要適應(yīng)外部環(huán)境變化以保持企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

只注重短期生存能力將面臨與外部環(huán)境逐漸脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn), 只注重長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將難以把新知識(shí)轉(zhuǎn)化為利

潤(rùn), 短期內(nèi)企業(yè)面臨生存挑戰(zhàn)。 因此, 兩種相互競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)習(xí)方式適當(dāng)平衡是組織生存和長(zhǎng)期繁榮的關(guān)鍵

要素[28]

。 動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)文獻(xiàn)表明, 企業(yè)需要同時(shí)發(fā)展內(nèi)部和外部來(lái)源能力, 以保持長(zhǎng)久繁榮[29]

。 企業(yè)

能夠利用和保護(hù)特定知識(shí), 協(xié)調(diào)內(nèi)部能力發(fā)展, 同時(shí)通過(guò)收購(gòu)、 聯(lián)盟和采購(gòu)合同等方式從外部獲得新能

力, 以減輕組織惰性困擾[21]

。 在內(nèi)部和外部之間進(jìn)行適當(dāng)權(quán)衡, 可以更有效地更新企業(yè)能力, 使企業(yè)獲

得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

上述理論可以映射到企業(yè)技術(shù)能力領(lǐng)域。 從短期來(lái)看, 企業(yè)需要在現(xiàn)有技術(shù)軌道下開(kāi)展以漸進(jìn)式創(chuàng)

新為主的利用性活動(dòng)以提升效率獲取利潤(rùn)。 從長(zhǎng)期來(lái)看, 企業(yè)需要保持敏捷性以適應(yīng)主導(dǎo)技術(shù)變革并開(kāi)

展探索性活動(dòng)。 單一維度的技術(shù)探索能力或技術(shù)利用能力難以解釋快速變化環(huán)境下特定企業(yè)如何獲得競(jìng)

爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 面對(duì)外部環(huán)境擾動(dòng), 本文在 “探索-利用” 戰(zhàn)略視角下, 將技術(shù)利用能力和技術(shù)探索能力共同構(gòu)

成了企業(yè)技術(shù)能力的兩大維度: 第一, 技術(shù)利用能力對(duì)企業(yè)生存至關(guān)重要, 企業(yè)在利用活動(dòng)中形成的能

力圍繞當(dāng)前產(chǎn)品和工藝知識(shí), 有助于提升產(chǎn)品品質(zhì)、 提高生產(chǎn)率和降低成本。 技術(shù)探索能力嵌入到企業(yè)

對(duì)技術(shù)環(huán)境變革響應(yīng)中, 提升了識(shí)別技術(shù)機(jī)會(huì)的能力, 反映了企業(yè)在不確定環(huán)境下獲得超越組織已有知

識(shí)邊界的技術(shù)敏捷和動(dòng)態(tài)能力[30]

。 第二, 技術(shù)探索和利用能力的平衡, 關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。 過(guò)度

偏向于技術(shù)探索能力的公司難以從現(xiàn)有技術(shù)中獲益, 而過(guò)度開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)有技術(shù)的公司則會(huì)遭受技術(shù)過(guò)時(shí)

的困擾。 兩種技術(shù)能力相互支撐是強(qiáng)化技術(shù)能力的關(guān)鍵, 技術(shù)利用能力為企業(yè)探索新技術(shù)提供見(jiàn)解和方

向, 探索活動(dòng)可能增強(qiáng)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)能力的生命周期。 例如, 把數(shù)字技術(shù)結(jié)合到常規(guī)操作中體現(xiàn)了技術(shù)

探索能力和現(xiàn)有技術(shù)利用能力的相互強(qiáng)化。 第三, 有限資源約束下企業(yè)不得不權(quán)衡兩種技術(shù)能力的投資,

由于技術(shù)利用能力是高系統(tǒng)回報(bào)的當(dāng)前能力, 企業(yè)會(huì)為獲得短期回報(bào)采用更多利用性活動(dòng)。 技術(shù)探索能

力代表具有不確定和不可預(yù)測(cè)回報(bào)的實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α?馬奇 (1991) 指出, 學(xué)習(xí)軌跡和實(shí)現(xiàn)回報(bào)軌跡之間的時(shí)

間和空間距離, 通常在探索活動(dòng)情況下比在利用性活動(dòng)情況下大, 不確定性也是如此[15]

。 為了生存和可

持續(xù)發(fā)展, 多數(shù)企業(yè)會(huì)同時(shí)從事技術(shù)探索和利用活動(dòng)。 不同水平的技術(shù)探索和技術(shù)利用能力組合, 反映

了企業(yè)短期和長(zhǎng)期技術(shù)能力的戰(zhàn)略選擇, 如圖 1 所示。





O



 



圖 1 “探索-利用” 視角下技術(shù)能力分類框架

67

第70頁(yè)

2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

橫軸和縱軸分別表示技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能力水平。 整合不同技術(shù) “探索-利用” 水平, 本文提

出了四種技術(shù)能力分類: 二元Ⅱ型, 如第一象限所示, 企業(yè)兼具較高水平的技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能

力; 利用導(dǎo)向型, 如第二象限所示, 企業(yè)擁有強(qiáng)技術(shù)利用能力和弱技術(shù)探索能力, 在現(xiàn)有技術(shù)軌道上追

求技術(shù)完善; 二元Ⅰ型, 如第三象限所示, 企業(yè)技術(shù)探索和利用能力都較弱, 在利用已有技術(shù)和探索新

技術(shù)方面能力有限; 探索導(dǎo)向型, 如第四象限所示, 企業(yè)擁有強(qiáng)技術(shù)探索能力和弱技術(shù)利用能力, 可獲

得更多機(jī)會(huì)來(lái)發(fā)展新技術(shù)。

(三) 企業(yè)技術(shù)能力分類的特征維度

根據(jù)類型理論, 組織有效分類表現(xiàn)為每個(gè)類型的組織其內(nèi)部情境、 結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略因素高度一致[31]

。

為更好地探索四種技術(shù)能力類型是否做到了內(nèi)部要素間高度一致, 本文遵循技術(shù)能力 “制度條件—積

累活動(dòng)—價(jià)值實(shí)現(xiàn)” 的邏輯, 從技術(shù)體制、 研發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)品三要素著手探索不同技術(shù)能力的分類特征。

首先, 技術(shù)體制涵蓋了技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)與學(xué)習(xí)過(guò)程特征, 反映了企業(yè)所處的特定技術(shù)學(xué)習(xí)體制條件,

本文使用知識(shí)累積性和獨(dú)占性機(jī)制來(lái)表述。 知識(shí)累積性體現(xiàn)了技術(shù)能力的增量本質(zhì), 反映了企業(yè)在多

大程度上傾向于沿著熟悉的技術(shù)路徑活動(dòng)。 不同性質(zhì)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)累積性有很大差異, 與利用性活

動(dòng)相關(guān)的學(xué)習(xí)更趨向于呈現(xiàn)高知識(shí)積累特征, 與探索性活動(dòng)相關(guān)的學(xué)習(xí)更趨向于呈現(xiàn)低知識(shí)積累特

征。 獨(dú)占性機(jī)制體現(xiàn)了企業(yè)從技術(shù)努力中獲益的機(jī)制條件, 體現(xiàn)了技術(shù)在多大程度上不被模仿。 高

獨(dú)占性機(jī)制有利于企業(yè)將技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為利潤(rùn), 從而激勵(lì)企業(yè)知識(shí)積累和創(chuàng)新。 其次, 研發(fā)活動(dòng)是

企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)與能力積累, 實(shí)現(xiàn)內(nèi)生技術(shù)能力增長(zhǎng)的主要途徑。 研發(fā)活動(dòng)包括研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)戰(zhàn)略,

研發(fā)強(qiáng)度反映技術(shù)能力形成的努力程度, 技術(shù)戰(zhàn)略體現(xiàn)技術(shù)能力進(jìn)化的期望與承諾, 反映企業(yè)對(duì)自

身及所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的理解, 并為企業(yè)尋求與定義獨(dú)特性提供邏輯貫通的戰(zhàn)略支持。 最后,

產(chǎn)品是企業(yè)技術(shù)能力價(jià)值實(shí)現(xiàn)的載體。 產(chǎn)品維度包括產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與產(chǎn)品生命周期, 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)從技術(shù)角

度看是產(chǎn)品間生產(chǎn)技術(shù)和工藝的相似程度, 高關(guān)聯(lián)性產(chǎn)品體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)將相似技術(shù)轉(zhuǎn)化為系列產(chǎn)品

的能力。 產(chǎn)品生命周期的導(dǎo)入期、 成長(zhǎng)期、 成熟期和衰退期構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)能力形成和變遷的市場(chǎng)

條件。

二、 技術(shù)能力測(cè)量與跨案例研究設(shè)計(jì)

(一) 技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能力的測(cè)量

本文使用技術(shù)寬度來(lái)衡量技術(shù)探索能力。 技術(shù)寬度表明企業(yè)技術(shù)資源的多元化程度[32-33]

, 探索活動(dòng)

是技術(shù)豐富性的主要來(lái)源。 技術(shù)探索能力是通過(guò)探索性活動(dòng)累積知識(shí)和技術(shù)的能力, 決定了技術(shù)多元化

程度。 因此, 技術(shù)寬度可看作技術(shù)探索能力的近似估計(jì), 技術(shù)探索能力越強(qiáng), 技術(shù)寬度值越大。 對(duì)技術(shù)

寬度的測(cè)量方法之一是計(jì)算組織擁有技術(shù)資源的數(shù)量[34]

, 這一方法假設(shè)企業(yè)對(duì)不同種類技術(shù)資源的掌握

和應(yīng)用能力相同, 這與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。 另一種方法是基于專利被引來(lái)定義技術(shù)寬度[35]

, 此方法關(guān)注技術(shù)

縱向關(guān)聯(lián)而非企業(yè)間技術(shù)的橫向關(guān)聯(lián), 企業(yè)出于專利策略與競(jìng)爭(zhēng)策略的考慮會(huì)造成專利引用數(shù)據(jù)缺乏。

因此, 這一方法也有一定局限性, 不宜采用。 根據(jù)朱正浩等 (2021)

[36] 的做法, 使用肖恩-惠納 (Shannon-Wiener) 多樣性指數(shù)計(jì)算技術(shù)寬度, 具體公式為:

NWi

= - ∑

r

j = 1

Pj

lgPj

NWi 代表企業(yè) i 技術(shù)寬度, r 代表企業(yè) i 技術(shù)資源等級(jí)數(shù), Pj 代表企業(yè) i 在技術(shù)資源 j 上的利用占其對(duì)

全部技術(shù)資源利用頻度, 即 Pj

=nj

/Ni, Ni

=∑

r

j = 1

nj, NWi 的值域?yàn)?[0, lgr]。 此方法體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)資源的

種類數(shù)量, 企業(yè)技術(shù)資源種類分布反映了企業(yè)對(duì)不同技術(shù)資源的掌握能力。

本文使用技術(shù)重疊度來(lái)衡量技術(shù)利用能力。 技術(shù)利用能力是企業(yè)通過(guò)利用性活動(dòng)積累知識(shí)和技術(shù)的

能力。 技術(shù)重疊度可以測(cè)量企業(yè)間技術(shù)能力的相似性或異質(zhì)性[37]

。 技術(shù)重疊度水平主要是企業(yè)技術(shù)利用

68

第71頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

性活動(dòng)的結(jié)果, 企業(yè)在技術(shù)利用性活動(dòng)中形成的能力決定了自身與其他企業(yè)的技術(shù)重疊水平。 如圖 2 所

示, A 和 B 表示企業(yè) A 和企業(yè) B 的知識(shí)基礎(chǔ), 陰影部分表示兩企業(yè)的共同知識(shí), 技術(shù)重疊度通過(guò)陰影面

積除以 A 或 B 的面積來(lái)計(jì)算。 當(dāng)企業(yè) B 持續(xù)提升現(xiàn)有技術(shù)并開(kāi)發(fā)出企業(yè) A 無(wú)法掌握的新技術(shù)時(shí), 企業(yè) B

減少了其與企業(yè) A 的技術(shù)重疊關(guān)系。 企業(yè)也可通過(guò)技術(shù)探索活動(dòng)擴(kuò)大知識(shí)基礎(chǔ), 但是技術(shù)探索活動(dòng)主要

增加技術(shù)豐富性, 對(duì)技術(shù)總量影響有限, 因而對(duì)技術(shù)利用能力影響有限。 綜上, 技術(shù)重疊度可用作技術(shù)

利用能力近似估計(jì)。 技術(shù)利用能力越強(qiáng), 技術(shù)重疊度越低, 采用 Pianka 公式[38]

, 即:

NOik

=

r

j = 1

PijPkj

r

j = 1

P

2

ij∑

r

j = 1

P

2

kj

其中, NOik 代表企業(yè) i 和企業(yè) k 之間技術(shù)重疊度, r 代表兩企業(yè)技術(shù)資源等級(jí)數(shù) (即技術(shù)類別總數(shù)),

Pij 代表企業(yè) i 在技術(shù)資源 j 上的利用占其對(duì)全部技術(shù)資源利用頻度, Pkj 代表企業(yè) k 在技術(shù)資源 j 上的利用占

其對(duì)全部技術(shù)資源利用頻度。 影響企業(yè)間技術(shù)重疊度的因素有兩個(gè):一是擁有共同技術(shù)資源 (同類別專利)

的程度, 只有當(dāng) Pij 和 Pkj 都不為 0 時(shí), NOik 才可能不為零; 二是擁有共同技術(shù)資源在企業(yè)技術(shù)資源中的比

例, Pij 和 Pkj 分別代表了 i 企業(yè)和 k 企業(yè)使用共同技術(shù) j 占全部技術(shù)資源的比例。 NOik 的值域?yàn)?[0, 1]。

\" # \" $ # $

ffi*

\"

圖 2 技術(shù)重疊度與技術(shù)利用性活動(dòng)

(二) 跨案例研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)搜集

為更好地探索四種技術(shù)能力類型是否在內(nèi)部情境、 結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略因素間高度一致, 采用跨案例分析

方法是必要的。 案例研究的關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)是可以將構(gòu)念解釋得更透徹[39]

。 醫(yī)藥制造業(yè)是公認(rèn)的以技術(shù)創(chuàng)新

為主要驅(qū)動(dòng)力的行業(yè), 研發(fā)投入大, 投資風(fēng)險(xiǎn)高。 相比其他行業(yè), 專利保護(hù)對(duì)于制藥企業(yè)意義重大。

制藥企業(yè)更傾向于將研發(fā)成果申請(qǐng)專利, 符合以專利信息為基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)寬度和技術(shù)重疊度進(jìn)行測(cè)量的

要求。 本文通過(guò)對(duì)不同技術(shù)能力類型的四家醫(yī)藥上市公司跨案例進(jìn)行分析, 揭示四類企業(yè)的共性特征,

并驗(yàn)證分類有效性。

考慮到單一年份企業(yè)技術(shù)能力類型可能存在不穩(wěn)健問(wèn)題, 本文選取 2011—2020 年不同技術(shù)能力類型

醫(yī)藥上市公司作為研究樣本。 所選公司的業(yè)務(wù)應(yīng)涵蓋原料藥領(lǐng)域、 化學(xué)制藥領(lǐng)域、 生物制藥領(lǐng)域、 中成

藥領(lǐng)域以及醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域。 案例選取步驟如下: 首先, 根據(jù)國(guó)泰安中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù) (CSMAR) 中上

市公司基本信息年度表的相關(guān)信息, 提取 2011—2020 年度所有醫(yī)藥制造業(yè) (行業(yè)代碼: C27) 上市公司

目錄, 剔除 ST、 涉嫌財(cái)務(wù)造假等公司, 形成醫(yī)藥上市公司及子公司名錄。 登錄國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索

及分析網(wǎng)頁(yè), 搜集各年度醫(yī)藥上市公司發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的 IPC 分類號(hào)頻數(shù), 完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

搜集。 其次, 使用前述公式, 運(yùn)用軟件 Stata 17. 0 分別計(jì)算出各年度醫(yī)藥上市公司的技術(shù)寬度和技術(shù)重疊

度值。 最后, 為保證技術(shù)寬度和技術(shù)重疊度的時(shí)間序列可比, 本文對(duì) 2011—2020 年 255 家滬深醫(yī)藥上市

公司 1 654 個(gè)觀測(cè)值的技術(shù)寬度 (Nw) 和技術(shù)重疊度 (No) 在每一橫截面進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理 (ZNw 和

ZNo)。 設(shè)定聚類數(shù)為 4, 進(jìn)行中位數(shù)聚類分析, 得到歷年二元Ⅰ型、 探索導(dǎo)向型、 利用導(dǎo)向型、 二元

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

Ⅱ型企業(yè)的聚類結(jié)果, 如表 1 所示。 結(jié)合案例選取標(biāo)準(zhǔn), 本文選取了金陵藥業(yè)股份有限公司 (以下簡(jiǎn)

稱金陵藥業(yè)) 、 安徽安科生物工程 (集團(tuán)) 股份有限公司 (以下簡(jiǎn)稱安科生物) 、 華蘭生物工程股份有

限公司 (以下簡(jiǎn)稱華蘭生物) 、 浙江新和成股份有限公司 (以下簡(jiǎn)稱新和成) 四家案例企業(yè), 如表 2

所示。

表 1 2011—2020 年滬深醫(yī)藥上市公司技術(shù)寬度與技術(shù)重疊度聚類結(jié)果

類別 技術(shù)能力指標(biāo) 觀測(cè)數(shù) 均值 方差 最小值 最大值

二元Ⅰ型 ZNw 384 -1. 236 0. 524 -3. 084 -0. 569

ZNo 384 0. 642 0. 351 -1. 227 1. 002

探索導(dǎo)向型 ZNw 359 1. 145 0. 468 0. 344 2. 597

ZNo 359 0. 079 0. 498 -1. 257 0. 922

利用導(dǎo)向型 ZNw 575 -0. 017 0. 377 -0. 686 0. 773

ZNo 575 0. 521 0. 373 -0. 710 0. 971

二元Ⅱ型 ZNw 336 0. 218 0. 953 -2. 521 3. 229

ZNo 336 -1. 710 0. 619 -3. 707 -0. 494

表 2 四家醫(yī)藥上市公司的技術(shù)能力類型

公司名稱

技術(shù)能力

指標(biāo)

觀測(cè)數(shù) 均值 方差 最小值 最大值 技術(shù)能力類型 業(yè)務(wù)領(lǐng)域

金陵藥業(yè) ZNw 10 -0. 784 0. 392 -1. 233 0. 048

ZNo 10 0. 732 0. 053 0. 628 0. 803

二元Ⅰ型 化學(xué)制藥、 中成藥、

醫(yī)療服務(wù)

安科生物 ZNw 10 1. 284 0. 131 1. 063 1. 451

ZNo 10 0. 526 0. 128 0. 328 0. 691

探索

導(dǎo)向型

生物制藥、 化學(xué)制藥、

中成藥

華蘭生物 ZNw 10 -0. 170 0. 598 -1. 163 0. 734

ZNo 10 -0. 041 0. 714 -1. 442 0. 608

利用

導(dǎo)向型

生物制藥

新和成 ZNw 10 1. 264 0. 285 0. 848 1. 645

ZNo 10 -2. 455 0. 346 -3. 334 -2. 231

二元Ⅱ型 化學(xué)制藥、 生物制藥、

原料藥

資料來(lái)源: 技術(shù)能力指標(biāo)根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公開(kāi)數(shù)據(jù)計(jì)算整理得到, 業(yè)務(wù)涵蓋領(lǐng)域根據(jù)各上市公司年報(bào)整理獲得。

所有企業(yè)案例數(shù)據(jù)搜集截至 2020 年底, 數(shù)據(jù)來(lái)源包括公司網(wǎng)站、 CSMAR、 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公開(kāi)

數(shù)據(jù)、 知網(wǎng)研究文獻(xiàn)、 公司年報(bào)、 券商報(bào)告、 百度、 新浪等。 本文通過(guò)比較和驗(yàn)證不同渠道來(lái)源資料

以確保最終研究材料盡可能符合案例企業(yè)實(shí)際情況, 從而保障案例研究的真實(shí)性與嚴(yán)謹(jǐn)性。 本文搜集

了各案例企業(yè)上千條信息, 通過(guò)數(shù)據(jù)清洗、 剔除無(wú)效數(shù)據(jù)等步驟, 提煉出不同技術(shù)能力類型的具體

內(nèi)容。

三、 案例分析

(一) 案例概況

金陵藥業(yè)是國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)控股的南京市醫(yī)藥上市企業(yè), 擁有醫(yī)藥和醫(yī)療康養(yǎng)兩個(gè)

產(chǎn)業(yè)平臺(tái), 生產(chǎn)脈絡(luò)寧注射液、 速力菲等近百個(gè)中西藥品。 金陵藥業(yè)屬于二元Ⅰ型企業(yè), 如表 2 所示, 技

術(shù)寬度標(biāo)準(zhǔn)化均值為-0. 784, 反映弱技術(shù)探索能力, 企業(yè)技術(shù)重疊度標(biāo)準(zhǔn)化均值為 0. 732, 反映弱技術(shù)利

用能力。 如表 3 所示, 截至 2020 年底, 金陵藥業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)共 165 項(xiàng), 技術(shù)領(lǐng)域主要集中在 A61K 和

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

A61P, 與主營(yíng)產(chǎn)品脈絡(luò)寧注射液、 琥珀酸亞鐵片等相關(guān)。 同期 A61K 和 A61P 有效專利總數(shù)分別為 125 609

和 106 510, 表明金陵藥業(yè)在主要技術(shù)領(lǐng)域面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)。

安科生物是國(guó)內(nèi)最早從事基因工程藥物研發(fā)生產(chǎn)的企業(yè), 屬于探索導(dǎo)向型企業(yè)。 如表 2 所示, 其技術(shù)

寬度標(biāo)準(zhǔn)化均值為 1. 284, 反映強(qiáng)技術(shù)探索能力, 企業(yè)技術(shù)重疊度標(biāo)準(zhǔn)化均值為 0. 526, 反映弱技術(shù)利用

能力。 截至 2020 年底, 安科生物專利申請(qǐng)數(shù) 582 項(xiàng), 集中在遺傳工程、 獲得肽基因工程方法、 灌注封裝

技術(shù)等專利項(xiàng)目。 主要技術(shù)領(lǐng)域?yàn)?C12Q、 A61K、 A61P、 C12N、 C07K、 G01N6。 比照同期同類技術(shù)領(lǐng)域

有效專利總數(shù), 安科生物未能在任何技術(shù)領(lǐng)域超過(guò) 1‰, 表明企業(yè)面臨激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

華蘭生物長(zhǎng)期聚焦于血液和疫苗制品的研發(fā)生產(chǎn), 屬于利用導(dǎo)向型企業(yè)。 如表 2 所示, 其技術(shù)寬度標(biāo)

準(zhǔn)化均值為-0. 17, 反映弱技術(shù)探索能力, 企業(yè)技術(shù)重疊度值為-0. 041, 反映強(qiáng)技術(shù)利用能力。 如表 3 所

示, 截至 2020 年底, 華蘭生物專利申請(qǐng)數(shù) 308 項(xiàng), 主要集中于 C07K、 B01D、 A61K、 A61P 技術(shù)領(lǐng)域。 比

照同期同類技術(shù)領(lǐng)域有效專利總數(shù), 華蘭生物在 C07K 領(lǐng)域占比達(dá)到 1. 6‰, 表明其在該領(lǐng)域擁有一定技

術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

新和成是一家從事?tīng)I(yíng)養(yǎng)品、 香精香料、 高分子新材料生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè), 屬于二元Ⅱ型企

業(yè)。 如表 2 所示, 技術(shù)寬度標(biāo)準(zhǔn)化均值為 1. 264, 反映強(qiáng)技術(shù)探索能力, 企業(yè)技術(shù)重疊度標(biāo)準(zhǔn)均值為

-2. 455, 反映強(qiáng)技術(shù)利用能力。 截至 2020 年底, 新和成公司專利申請(qǐng)數(shù) 862 項(xiàng), 主要集中在 C07C、

B01J、 C07D、 B01D、 A61K、 A61P、 C12P 技術(shù)領(lǐng)域。 比照同期同類技術(shù)領(lǐng)域有效專利總數(shù), 企業(yè)在

C07C 和 B01J 技術(shù)領(lǐng)域占比分別達(dá)到 4. 7‰和 1‰, 表明其在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域擁有一定競(jìng)爭(zhēng)力。

表 3 四家醫(yī)藥上市公司技術(shù)能力類型數(shù)據(jù)概況 (截至 2020 年底)

公司名稱 技術(shù)能力類型 主要技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量 專利申請(qǐng)總數(shù) 主要技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力

金陵藥業(yè) 二元Ⅰ型 2 個(gè) (A61P、 A61K) 165 弱

安科生物 探索導(dǎo)向型 6 個(gè) (C12Q、 A61K、 A61P、 C12N、 C07K、 G01N6) 582 弱

華蘭生物 利用導(dǎo)向型 4 個(gè) (C07K、 B01D、 A61K、 A61P) 308 強(qiáng) (C07K)

新和成 二元Ⅱ型 7 個(gè) (C07C、 B01J、 C07D、 B01D、 A61K、 A61P、 C12P) 862 強(qiáng) (C07C、 B01J)

注: 主要技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量指專利申請(qǐng)數(shù)大于等于 20 的 IPC 小類數(shù)量。 主要技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力是通過(guò)公司主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)數(shù)占同期全

行業(yè)該技術(shù)領(lǐng)域?qū)@倲?shù)得出, 有主要技術(shù)領(lǐng)域大于 1‰的為強(qiáng), 沒(méi)有任何技術(shù)領(lǐng)域大于 1‰的為弱。

數(shù)據(jù)來(lái)源: 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公開(kāi)數(shù)據(jù)計(jì)算整理得到。

(二) 跨案例分析

1. 技術(shù)體制分析

首先考察知識(shí)累積性。 二元Ⅰ型企業(yè)金陵藥業(yè)的主產(chǎn)品有脈絡(luò)寧注射液 (用于血栓治療)、 香菇多糖

注射液 (用于惡性腫瘤輔助治療) 等。 其技術(shù)相對(duì)獨(dú)立, 在研科技項(xiàng)目多以仿制藥為主, 體現(xiàn)了低知識(shí)

累積性特點(diǎn)。 探索導(dǎo)向型企業(yè)安科生物的主要產(chǎn)品包括生物制品、 核酸檢測(cè)產(chǎn)品、 多肽藥物等多個(gè)產(chǎn)業(yè)

領(lǐng)域, 在研項(xiàng)目涉及生物制品、 體外診斷試劑、 化藥分類等多個(gè)醫(yī)學(xué)注冊(cè)分類, 技術(shù)類型間相對(duì)獨(dú)立,

知識(shí)累積性低。 利用導(dǎo)向型企業(yè)華蘭生物的產(chǎn)品主要有血液制品、 疫苗制品、 創(chuàng)新藥和生物類似藥。 血

液制品涵蓋 11 個(gè)品種, 疫苗類藥物包括流感病毒裂解疫苗、 甲型 H1N1 流感病毒裂解疫苗等, 已有產(chǎn)品

間體現(xiàn)出強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)和高知識(shí)累積特征。 公司持續(xù)在血液制品生產(chǎn)工藝、 基因重組及單克隆藥物等領(lǐng)域

進(jìn)行開(kāi)發(fā), 新產(chǎn)品的研發(fā)投入反映出高知識(shí)累積特征。 新和成的產(chǎn)品覆蓋營(yíng)養(yǎng)品、 香精香料和高分子新

材料等, 大類產(chǎn)品間關(guān)聯(lián)不大, 但是大類產(chǎn)品內(nèi)部品種豐富, 知識(shí)累積性高。 高分子新材料產(chǎn)品是新和

成公司近年來(lái)新開(kāi)發(fā)品類, 與原有產(chǎn)品知識(shí)相對(duì)獨(dú)立, 知識(shí)累積性低。 二元Ⅱ型企業(yè)新和成在進(jìn)行高分

子聚合物大產(chǎn)品及關(guān)鍵中間體的技術(shù)研發(fā)時(shí), 提升已有產(chǎn)品質(zhì)量和工藝, 研發(fā)投入兼具高知識(shí)累積性和

低知識(shí)累積性的特征。

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

其次考察獨(dú)占性機(jī)制。 專利是醫(yī)藥企業(yè)主要獨(dú)占性機(jī)制之一。 如表 3 所示, 新和成公司、 安科生物和

華蘭生物有較高的專利申請(qǐng)數(shù)量, 金陵藥業(yè)專利申請(qǐng)總數(shù)最低, 未能形成強(qiáng)獨(dú)占機(jī)制。 知識(shí)累積形成的

創(chuàng)新壁壘是另一個(gè)考察因素, 技術(shù)創(chuàng)新有 “時(shí)間壓縮不經(jīng)濟(jì)” 的特征[40]

。 華蘭生物和新和成在特定技術(shù)

領(lǐng)域累積的知識(shí)形成了高進(jìn)入壁壘, 提升了企業(yè)從創(chuàng)新中盈利的能力。 獨(dú)占性機(jī)制還體現(xiàn)在企業(yè)對(duì)互補(bǔ)

資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游的控制上。 華蘭生物主營(yíng)血液制品具有極高行業(yè)壁壘。 2001 年起, 中國(guó)不再批準(zhǔn)新

的血液制品生產(chǎn)企業(yè)。 華蘭生物在全國(guó)控制單采血漿站 25 家, 意味著公司能夠利用采血站和營(yíng)銷渠道等

重要的專用資產(chǎn), 以較低成本將研發(fā)成果迅速推向市場(chǎng), 形成先發(fā)優(yōu)勢(shì)并從中獲利, 實(shí)現(xiàn)了采血、 研發(fā)、

生產(chǎn)和銷售的全產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)控制, 形成了創(chuàng)新的強(qiáng)獨(dú)占機(jī)制。 新和成公司在全球精細(xì)化工行業(yè)中累積了良

好的市場(chǎng)口碑和榮譽(yù), 在維生素、 香料產(chǎn)品等多個(gè)細(xì)分領(lǐng)域有較強(qiáng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì), 成為公司技術(shù)創(chuàng)新的重要

獨(dú)占性機(jī)制。 安科生物雖然有較多專利申請(qǐng), 但是未能構(gòu)成產(chǎn)品進(jìn)入壁壘, 產(chǎn)品面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),

企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的控制能力較弱, 未能形成強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制。

2. 研發(fā)活動(dòng)分析

研發(fā)強(qiáng)度指企業(yè)研發(fā)投入在銷售收入中的比重。 相比二元Ⅰ型, 其他類型的企業(yè)有更高研發(fā)強(qiáng)度。

截至 2020 年, 金陵藥業(yè)歷年研發(fā)強(qiáng)度均低于其他三家企業(yè)。 安科生物的高研發(fā)強(qiáng)度證實(shí)了關(guān)于產(chǎn)品多樣

性和研發(fā)強(qiáng)度間呈顯著正相關(guān)的討論, 華蘭生物和新和成的高研發(fā)強(qiáng)度與強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制密切相關(guān), 華蘭

生物穩(wěn)定獨(dú)占的采血站和強(qiáng)銷售能力是將其研發(fā)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為企業(yè)收益的重要互補(bǔ)資產(chǎn), 新和成在多個(gè)細(xì)

分領(lǐng)域的強(qiáng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是其將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)收益的強(qiáng)互補(bǔ)資產(chǎn)。 金陵藥業(yè)缺乏在創(chuàng)新中獲益的強(qiáng)互

補(bǔ)資產(chǎn)或?qū)贆C(jī)制, 在創(chuàng)新中獲益的不確定性大, 從而影響了企業(yè)研發(fā)投入意愿, 在選擇研發(fā)方向時(shí)會(huì)

更重視研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)而非技術(shù)機(jī)會(huì)。 如金陵藥業(yè)在 2017 年年報(bào)中強(qiáng)調(diào), 公司會(huì)謹(jǐn)慎選擇研發(fā)項(xiàng)目, 優(yōu)化研發(fā)

格局和層次, 集中力量推進(jìn)重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度, 最大限度控制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)弗里曼和蘇特 (2004) 對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的分類[41]

, 考察不同技術(shù)能力類型企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)

略。 二元Ⅰ型企業(yè)金陵藥業(yè)采用模仿型技術(shù)戰(zhàn)略, 獲得領(lǐng)先企業(yè)知識(shí)溢出是其獲取知識(shí)的主要渠道。 公

司研發(fā)重點(diǎn)是仿制藥, 對(duì)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新藥十分謹(jǐn)慎。 技術(shù)探索導(dǎo)向企業(yè)安科生物采用主動(dòng)模仿型戰(zhàn)略, 公司

通過(guò)并購(gòu)或自主研發(fā)等方式獲得相關(guān)產(chǎn)品的核心技術(shù), 涉足多肽類生物制藥領(lǐng)域、 基因測(cè)序技術(shù)領(lǐng)域、

現(xiàn)代中藥以及創(chuàng)新化學(xué)藥等領(lǐng)域。 利用導(dǎo)向型企業(yè)華蘭生物采用防守型戰(zhàn)略, 力求鞏固已有領(lǐng)域技術(shù)和

市場(chǎng)地位, 公司持續(xù)加快已有血液制品領(lǐng)域新產(chǎn)品的研發(fā)和注冊(cè)工作。 二元Ⅱ型企業(yè)新和成采用進(jìn)攻型

戰(zhàn)略。 進(jìn)攻型戰(zhàn)略是競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先者通過(guò)推出新產(chǎn)品以獲得技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略。 新和成在 C07C、 B01J 等

技術(shù)領(lǐng)域擁有明顯優(yōu)勢(shì), 并持續(xù)追求超臨界反應(yīng)等領(lǐng)域的技術(shù)突破和領(lǐng)先。 通過(guò)新技術(shù)開(kāi)發(fā)、 已有技術(shù)

新場(chǎng)景應(yīng)用擴(kuò)大、 行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)等舉措, 提升識(shí)別和利用技術(shù)的能力, 支撐其實(shí)施進(jìn)

攻型技術(shù)戰(zhàn)略。

3. 產(chǎn)品分析

產(chǎn)品關(guān)聯(lián)指產(chǎn)品在生產(chǎn)技術(shù)和工藝、 要素投入、 生產(chǎn)環(huán)境、 市場(chǎng)需求的相似程度[42]

。 從產(chǎn)品關(guān)聯(lián)看,

二元Ⅰ型企業(yè)金陵藥業(yè)生產(chǎn)的脈絡(luò)寧注射液、 速力菲、 香菇多糖注射液等產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度低, 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)主

要考慮市場(chǎng)需求, 技術(shù)多以仿制為主。 探索導(dǎo)向型企業(yè)安科生物生產(chǎn)的生物制品、 核酸檢測(cè)產(chǎn)品、 多肽

藥物等產(chǎn)品間關(guān)聯(lián)度較低。 利用導(dǎo)向型企業(yè)華蘭生物生產(chǎn)的血液制品和疫苗制品體現(xiàn)出了強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)。

新和成生產(chǎn)的營(yíng)養(yǎng)品、 香精香料和高分子新材料等大類產(chǎn)品間關(guān)聯(lián)度不大, 大類產(chǎn)品內(nèi)部品種關(guān)聯(lián)性

高。 從產(chǎn)品生命周期看, 二元Ⅰ型企業(yè)金陵藥業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)品如心腦血管藥物、 補(bǔ)鐵劑、 胃藥等領(lǐng)域均

處于產(chǎn)品成熟期, 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈。 探索導(dǎo)向型企業(yè)安科生物是國(guó)內(nèi)最早探索基因工程藥物的企業(yè), 生

物制品新劑型開(kāi)發(fā)、 抗體藥物研究轉(zhuǎn)化、 腫瘤靶向基因治療等細(xì)分領(lǐng)域正處于產(chǎn)品導(dǎo)入期。 利用導(dǎo)向

型企業(yè)華蘭生物主營(yíng)血液制品, 其所處行業(yè)已步入成熟期, 行業(yè)集中度高。 目前中生集團(tuán)、 華蘭生物、

上海萊士和泰邦生物四家企業(yè)的采漿量總和占全國(guó)采漿量的 50%以上, 競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)在提升產(chǎn)品質(zhì)量和安

全性。 華蘭生物另一主要業(yè)務(wù)疫苗制品處于成長(zhǎng)期, 疫苗產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)和生產(chǎn)端不斷涌現(xiàn)出新企業(yè)。

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

二元Ⅱ型企業(yè)新和成主營(yíng)食品添加劑和香精香料, 這兩類產(chǎn)品正步入成熟期。 近年來(lái), 中國(guó)食品添加

劑市場(chǎng)年平均增長(zhǎng)率約 7%, 香精香料行業(yè)也由原來(lái)的高速成長(zhǎng)步入成熟期, 行業(yè)年均增長(zhǎng)率為 3% ~

5%。 新和成從事的新材料產(chǎn)業(yè)處于由導(dǎo)入期向成長(zhǎng)期轉(zhuǎn)變過(guò)程中, 新材料產(chǎn)業(yè)是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的先

導(dǎo), 目前中國(guó)高分子新材料產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品依賴進(jìn)口, 預(yù)計(jì)到 2025 年國(guó)內(nèi)高分子新材料市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到

1. 2 萬(wàn)億元, 屬于高成長(zhǎng)性行業(yè)。

四、 討論與啟示

(一) 進(jìn)一步討論與命題

跨案例比較有利于激發(fā)可能的共性分析。 本文通過(guò)總結(jié)四家醫(yī)藥上市公司在技術(shù)體制、 研發(fā)活動(dòng)和

產(chǎn)品三要素上呈現(xiàn)出的不同特征, 初步驗(yàn)證了四種技術(shù)能力分類的有效性。 技術(shù)能力的形成與學(xué)習(xí)方式

密切相關(guān), “探索-利用” 視角下技術(shù)能力與二元學(xué)習(xí)融合在一起, 二元學(xué)習(xí)是組織構(gòu)建技術(shù)能力的核心

方式, 探索和利用活動(dòng)構(gòu)成了技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能力的重要基礎(chǔ)。 技術(shù)能力分類體現(xiàn)了企業(yè)通過(guò)

不同技術(shù)能力累積和平衡以應(yīng)對(duì)短期與長(zhǎng)期、 生存與發(fā)展、 效率與柔性等一般性問(wèn)題。 如表 4 所示。

表 4 四種技術(shù)能力的維度特征比較

技術(shù)能力類型 技術(shù)能力特征 案例公司 技術(shù)體制 研發(fā)活動(dòng) 產(chǎn)品

二元Ⅰ型 低技術(shù)探索能力和低

技術(shù)利用能力

金陵藥業(yè) 低知識(shí)累積性; 未形成

強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制

弱研發(fā)強(qiáng)度; 模仿型技

術(shù)戰(zhàn)略

低產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度; 產(chǎn)品成熟

到衰退期

探索導(dǎo)向型 高技術(shù)探索能力和低

技術(shù)利用能力

安科生物 低知識(shí)累積性; 未形成

強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制

高研發(fā)強(qiáng)度; 主動(dòng)模仿

型技術(shù)戰(zhàn)略

低產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度; 產(chǎn)品導(dǎo)入

到成長(zhǎng)期

利用導(dǎo)向型 低技術(shù)探索能力和高

技術(shù)利用能力

華蘭生物 高知識(shí)累積性; 強(qiáng)獨(dú)占

性機(jī)制

高研發(fā)強(qiáng)度; 防守型技

術(shù)戰(zhàn)略

強(qiáng)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度; 產(chǎn)品成長(zhǎng)

到成熟期

二元Ⅱ型 高技術(shù)探索能力和高

技術(shù)利用能力

新和成 高知識(shí)累積性; 強(qiáng)獨(dú)占

性機(jī)制

高研發(fā)強(qiáng)度; 進(jìn)攻型技

術(shù)戰(zhàn)略

品類間低關(guān)聯(lián)度、 品類內(nèi)

高關(guān)聯(lián)度; 技術(shù)迭代期

1. 技術(shù)體制要素討論

技術(shù)體制體現(xiàn)了企業(yè)的特定創(chuàng)新模式、 知識(shí)性質(zhì)與來(lái)源等方面。 知識(shí)累積性指技術(shù)探索過(guò)程中 “成

功孕育成功” 的程度, 是隨機(jī)過(guò)程中以歷史成果為條件實(shí)現(xiàn)未來(lái)成功的可能性。 高累積性意味著新知識(shí)

的產(chǎn)生高度依賴于原有知識(shí), 低累積性意味著新知識(shí)的產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立于已有知識(shí)。 因此, 知識(shí)累積性反

映了新知識(shí)來(lái)源于已掌握知識(shí)的程度, 構(gòu)成了探索或利用性活動(dòng)的重要特征。 案例分析證實(shí)了技術(shù)利用

導(dǎo)向型和二元Ⅱ型企業(yè)具有知識(shí)高累積性特征, 二元Ⅰ型和技術(shù)探索導(dǎo)向型企業(yè)具有低累積性特征。 根

據(jù)馬奇 (1991) 的研究, 利用性活動(dòng)是對(duì)已知事物的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用, 是現(xiàn)有知識(shí)、 能力的提煉與拓展[15]

。

利用導(dǎo)向型和二元Ⅱ型企業(yè)在特定領(lǐng)域內(nèi)長(zhǎng)期積累知識(shí), 這種積累來(lái)源于產(chǎn)品改進(jìn)升級(jí)過(guò)程中的專有知

識(shí), 此類利用已有知識(shí)發(fā)展出來(lái)的內(nèi)生型技術(shù)具有高知識(shí)累積性特點(diǎn)。 探索導(dǎo)向型企業(yè)脫離原有知識(shí),

在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生能力, 具有低累積性特點(diǎn)。 二元Ⅰ型企業(yè)在特定領(lǐng)域獲取知識(shí)的能力比較弱,

知識(shí)累積水平不高。

獨(dú)占性機(jī)制指企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的能力, 包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、 商業(yè)秘密、 持續(xù)學(xué)習(xí)、 對(duì)技術(shù)及服務(wù)

的控制, 對(duì)生產(chǎn)鏈上下游必要投入的控制等[43]

。 強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制意味著企業(yè)能有效抵御模仿者的競(jìng)爭(zhēng)威脅

并從創(chuàng)新中獲利。 利用導(dǎo)向型和二元Ⅱ型企業(yè)在特定領(lǐng)域形成了高獨(dú)占性機(jī)制, 專業(yè)知識(shí)累積形成高進(jìn)

入壁壘, 以及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的強(qiáng)控制能力。 如華蘭生物累積的血液制品技術(shù)知識(shí)、 高行業(yè)準(zhǔn)入門檻、

強(qiáng)采血能力和對(duì)銷售渠道的強(qiáng)有力控制共同構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制。 強(qiáng)獨(dú)占性

機(jī)制提升了企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的可能性, 強(qiáng)化了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī), 使企業(yè)逐漸在特定領(lǐng)域累積

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

起更高的技術(shù)利用能力。 反之, 探索導(dǎo)向型企業(yè)更關(guān)注多領(lǐng)域知識(shí)探索, 在有限的資源約束下其獨(dú)占性

機(jī)制相對(duì)較弱。 二元Ⅰ型企業(yè)受限于產(chǎn)業(yè)鏈分工而僅有較少知識(shí)基礎(chǔ), 未能形成強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制。

綜上, 本文提出命題 1: 知識(shí)累積性和獨(dú)占性機(jī)制共同構(gòu)成了觀察技術(shù)能力類型的技術(shù)體制特征, 二

元Ⅱ型和利用導(dǎo)向型企業(yè)擁有高知識(shí)累積性和強(qiáng)獨(dú)占性機(jī)制, 二元Ⅰ型和探索導(dǎo)向型企業(yè)具有低知識(shí)累

積性和弱獨(dú)占性機(jī)制特征。

2. 研發(fā)要素討論

研發(fā)強(qiáng)度把二元Ⅰ型企業(yè)和其他類型企業(yè)區(qū)分開(kāi)來(lái)。 探索導(dǎo)向型企業(yè)的高研發(fā)強(qiáng)度源于產(chǎn)品和技術(shù)

多樣化, 這一點(diǎn)已被文獻(xiàn)驗(yàn)證, 產(chǎn)品和技術(shù)的多樣性與研發(fā)強(qiáng)度間存在顯著正相關(guān)關(guān)系[44]

。 利用導(dǎo)向型

企業(yè)的高研發(fā)強(qiáng)度來(lái)自從創(chuàng)新中獲利的強(qiáng)預(yù)期, 這種強(qiáng)預(yù)期與企業(yè)已有的強(qiáng)獨(dú)占性密切關(guān)聯(lián)。 二元Ⅱ型

企業(yè)兼具探索導(dǎo)向型企業(yè)和利用導(dǎo)向型企業(yè)的特征, 在不同技術(shù)領(lǐng)域有不同水平的高強(qiáng)度研發(fā)投入。 相

比之下, 有限的知識(shí)基礎(chǔ)與弱互補(bǔ)能力限制了二元Ⅰ型企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力, 正如金陵藥業(yè)更重視研發(fā)帶來(lái)

的風(fēng)險(xiǎn)而非機(jī)遇, 表現(xiàn)出弱研發(fā)強(qiáng)度特征。

技術(shù)戰(zhàn)略進(jìn)一步將不同技術(shù)能力類型的企業(yè)區(qū)分開(kāi)來(lái)。 探索導(dǎo)向型企業(yè)借助較寬的知識(shí)基礎(chǔ)和對(duì)技

術(shù)機(jī)會(huì)的強(qiáng)判斷能力, 更可能抓住機(jī)會(huì), 更樂(lè)意主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新, 屬于積極模仿型技術(shù)戰(zhàn)略。 例如,

安科生物持續(xù)通過(guò)并購(gòu)或自主研發(fā)獲得多肽類生物制藥領(lǐng)域和基因測(cè)序技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品核心技術(shù)。 利用

導(dǎo)向型企業(yè)傾向于在已有領(lǐng)域深耕, 在特定技術(shù)領(lǐng)域有高知識(shí)積累, 不斷鞏固專業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)地位, 屬于

防守型戰(zhàn)略。 例如, 華蘭生物不斷升級(jí)血液制品和疫苗制品領(lǐng)域的生產(chǎn)工藝技術(shù)。 二元Ⅱ型企業(yè)通過(guò)強(qiáng)

研發(fā)投入和搶先利用技術(shù)機(jī)會(huì)以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 屬于進(jìn)攻型技術(shù)戰(zhàn)略。 企業(yè)既要探索新技術(shù)領(lǐng)域以保持

戰(zhàn)略彈性, 又要深耕已有領(lǐng)域以確保產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 如新和成在香精香料和維生素類飼料添加劑等傳統(tǒng)

優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域, 以及高分子新材料等新領(lǐng)域同時(shí)推進(jìn)研發(fā)投資。 二元Ⅰ型企業(yè)面臨強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)與較小知識(shí)基礎(chǔ),

技術(shù)變革來(lái)自客戶和供應(yīng)商的壓力或技術(shù)溢出, 缺乏主動(dòng)技術(shù)改進(jìn), 對(duì)開(kāi)拓新技術(shù)十分謹(jǐn)慎, 屬于模仿

型技術(shù)戰(zhàn)略。

綜上, 本文提出命題 2: 研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)戰(zhàn)略共同構(gòu)成了觀察技術(shù)能力類型的研發(fā)特征。 二元Ⅱ型、

利用導(dǎo)向型和探索導(dǎo)向型企業(yè)有高研發(fā)強(qiáng)度特征, 二元Ⅰ型有低研發(fā)強(qiáng)度特征。 二元Ⅱ型企業(yè)采用進(jìn)攻

型戰(zhàn)略, 利用導(dǎo)向型企業(yè)采用防守型戰(zhàn)略, 探索導(dǎo)向型企業(yè)采用積極模仿型戰(zhàn)略, 二元Ⅰ型企業(yè)采用模

仿性技術(shù)戰(zhàn)略。

3. 產(chǎn)品要素討論

企業(yè)技術(shù)能力最終通過(guò)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)價(jià)值, 從產(chǎn)品視角觀察企業(yè)技術(shù)能力尤為重要。 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)是不同技

術(shù)能力類型在企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)系上的映射, 反映了 “探索-利用” 視角下不同類型技術(shù)能力的演化結(jié)果。 產(chǎn)

品組合的高度關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)了在同一產(chǎn)品領(lǐng)域深度開(kāi)發(fā)過(guò)程中形成的技術(shù)利用導(dǎo)向, 產(chǎn)品組合的低關(guān)聯(lián)性

則反映了在不同產(chǎn)品領(lǐng)域探索過(guò)程中形成的技術(shù)探索導(dǎo)向。 企業(yè)主動(dòng)回應(yīng)外部環(huán)境的擾動(dòng), 在新產(chǎn)品開(kāi)

發(fā)過(guò)程中形成對(duì)新領(lǐng)域技術(shù)的理解。 外部環(huán)境擾動(dòng)具有高度不確定性, 因此新產(chǎn)品與原有產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性也

不確定。 二元Ⅰ型企業(yè)主要復(fù)制或二次研發(fā)其他企業(yè)已有技術(shù), 企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的選擇更重視市場(chǎng)的接受程

度而非技術(shù)能力的擴(kuò)展, 新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品與原有產(chǎn)品間同樣是不確定和低關(guān)聯(lián)的。 二元Ⅱ型企業(yè)在大類產(chǎn)品

領(lǐng)域內(nèi)體現(xiàn)出高產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度。

產(chǎn)品生命周期包括導(dǎo)入期、 成長(zhǎng)期、 成熟期和衰退期四個(gè)階段[45]

, 不同階段產(chǎn)品的生產(chǎn)具有不同技

術(shù)要求。 產(chǎn)品生命周期構(gòu)成了技術(shù)能力形成和轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)條件。 參考陳久美和劉志迎 (2018)

[46] 的研

究, 產(chǎn)品導(dǎo)入期與探索導(dǎo)向型企業(yè)密切相關(guān), 導(dǎo)入期內(nèi)新產(chǎn)品未形成主導(dǎo)設(shè)計(jì), 用戶-生產(chǎn)者互動(dòng)比較有

限, 強(qiáng)技術(shù)探索能力能夠適應(yīng)產(chǎn)品導(dǎo)入期對(duì)技術(shù)的要求, 安科生物對(duì)基因工程藥物領(lǐng)域的早期探索是一

個(gè)例證。 產(chǎn)品成長(zhǎng)期與利用導(dǎo)向型企業(yè)密切相關(guān), 隨著產(chǎn)品主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成, 用戶-生產(chǎn)者互動(dòng)增強(qiáng), 產(chǎn)品

市場(chǎng)潛力進(jìn)一步顯現(xiàn), 企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展進(jìn)入利用導(dǎo)向階段。 企業(yè)通過(guò)特定產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)積累和改進(jìn),

提高產(chǎn)品性能, 降低產(chǎn)品成本, 兌現(xiàn)技術(shù)價(jià)值。 華蘭生物血液制品和疫苗產(chǎn)品處于這一階段。 產(chǎn)品成熟

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

期和衰退期與二元Ⅰ型企業(yè)密切相關(guān), 此階段用戶-生產(chǎn)者互動(dòng)充分, 產(chǎn)品市場(chǎng)潛力完全顯現(xiàn), 產(chǎn)品性

能提升空間不大, 創(chuàng)新收益持續(xù)下降, 二元Ⅰ型企業(yè)通過(guò)模仿復(fù)制成熟技術(shù)能力來(lái)承接該類產(chǎn)品生產(chǎn),

金陵藥業(yè)從事的心腦血管、 補(bǔ)鐵劑、 胃藥等產(chǎn)品處于這一階段。 二元Ⅱ型企業(yè)一方面在產(chǎn)品代際切換

時(shí)發(fā)揮作用, 通過(guò)技術(shù)探索適時(shí)推出新產(chǎn)品, 另一方面通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品, 獲取最大化

利潤(rùn)。

綜上, 本文提出命題 3: 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)和產(chǎn)品生命周期共同構(gòu)成了觀察技術(shù)能力類型的產(chǎn)品特征。 利用導(dǎo)

向型和二元Ⅱ型企業(yè)具有高產(chǎn)品關(guān)聯(lián)特征, 探索導(dǎo)向型和二元Ⅰ型企業(yè)具有低產(chǎn)品關(guān)聯(lián)特征。 產(chǎn)品導(dǎo)入

期與探索導(dǎo)向型企業(yè)密切相關(guān), 產(chǎn)品成長(zhǎng)期與利用導(dǎo)向型企業(yè)密切相關(guān), 產(chǎn)品成熟與衰退期與二元Ⅰ型

企業(yè)密切相關(guān), 二元Ⅱ型企業(yè)在產(chǎn)品代際切換時(shí)發(fā)揮作用。

(二) 啟示

本文從 “探索-利用” 視角對(duì)企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行分類, 并使用跨案例分析方法, 整合技術(shù)體制、 研發(fā)

活動(dòng)和產(chǎn)品要素提出了技術(shù)能力分類特征的三個(gè)命題, 如圖 3 所示。 本文提出了探索導(dǎo)向型、 利用導(dǎo)向

型、 二元Ⅰ型、 二元Ⅱ型四種技術(shù)能力分類, 是在已有知識(shí)學(xué)習(xí)和動(dòng)態(tài)能力視角下對(duì)技術(shù)能力分類的進(jìn)

一步發(fā)展。 “探索-利用” 視角下的分類較為全面地描述了企業(yè)應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境、 保持可持續(xù)性發(fā)展所需的

技術(shù)能力, 通過(guò)技術(shù)體制、 研發(fā)和產(chǎn)品維度特征相互印證, 系統(tǒng)地提供了單個(gè)測(cè)量維度所不具備的技術(shù)

能力整體特征。

(ffi

ffi*

P 5







*

2



P-@2/

-



 =Effi

E

 ffi Jffi &ffi =Effi 

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圖 3 “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類特征

管理啟示方面, 本文提出的技術(shù)能力分類為企業(yè)獲得異質(zhì)性技術(shù)能力累積, 應(yīng)對(duì)短期與長(zhǎng)期、 生存

與發(fā)展、 效率與柔性等一般性問(wèn)題提供了分析工具。 企業(yè)一方面可以通過(guò)技術(shù)探索能力和技術(shù)利用能力

判斷企業(yè)技術(shù)能力類型, 另一方面可從技術(shù)體制、 研發(fā)和產(chǎn)品特性三方面系統(tǒng)性地理解企業(yè)技術(shù)能力轉(zhuǎn)

型升級(jí)的路徑。 例如, 技術(shù)利用導(dǎo)向企業(yè)在產(chǎn)品成長(zhǎng)期和成熟期條件下, 可以依靠持續(xù)工藝改進(jìn)提升產(chǎn)

品效率, 通過(guò)高知識(shí)積累強(qiáng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的控制, 強(qiáng)化從創(chuàng)新中獲利的能力, 服務(wù)企業(yè)的防守型技

術(shù)戰(zhàn)略。 技術(shù)探索導(dǎo)向企業(yè)在新產(chǎn)品導(dǎo)入期, 可以通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新強(qiáng)化對(duì)新技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別和把握, 服務(wù)

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

企業(yè)的積極模仿技術(shù)戰(zhàn)略。 二元Ⅱ型企業(yè)在新老產(chǎn)品更替階段, 可以通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新把握主導(dǎo)技術(shù)更替機(jī)

會(huì), 避免跌入能力僵化陷阱, 服務(wù)進(jìn)攻型技術(shù)戰(zhàn)略。

本文的不足之處在于使用技術(shù)寬度和技術(shù)重疊度測(cè)量的方法主要適用于以專利為技術(shù)軌跡決定因素

的行業(yè), 例如制藥產(chǎn)業(yè)。 參考帕維特 (Pavitt, 1984)

[47] 產(chǎn)業(yè)分類和朱正浩等 (2021)

[36] 對(duì)企業(yè)技術(shù)生

態(tài)位分類的研究成果, 適用行業(yè)還包括以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)、 專業(yè)化供應(yīng)商以及規(guī)模密集型產(chǎn)業(yè), 不適

用以供應(yīng)商主導(dǎo)性行業(yè)。 此外, 盡管通過(guò)跨案例研究發(fā)展理論有著不可替代的優(yōu)勢(shì), 但潛在概化問(wèn)題也

同樣值得重視。 本研究概括的技術(shù)能力類型, 未來(lái)需要更多質(zhì)性和實(shí)證研究來(lái)加以檢驗(yàn)。

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2023 年第 5 期 朱正浩, 戚聿東: “探索-利用” 視角下企業(yè)技術(shù)能力分類建構(gòu)與案例研究

Type Construction and Case Study of Firm?s Technological

Capability Under the View of ‘Exploration-Exploitation’

ZHU Zhenghao

1

, QI Yudong

2

(1. Nanjing Vocational University of Industry Technology, Nanjing 210023;

2. Beijing Normal University, Beijing 100875)

Abstract:Technological capability (TC) refers to a firm?s ability to combine or reorganize product components

and establish connections between product components,methods,processes,and technologies using specific technical

resources such as patents,databases,engineering design,and skilled engineers. TC is one of the most important resources for a firm to develop new products,improve financial performance,and maintain a sustainable competitive

advantage. Facing a rapidly changing environment,firms should not only focus on accumulating capabilities that

support product renewal and efficiency improvement under the existing technology trail but also explore knowledge

that adapts to technological change. Therefore,ambidextrous technological capability is needed to maintain the sustainable success of firms.

Building on the work of Garcia-Muina et al., who classify TC into technological exploratory capabilities and

technological exploitative capabilities,we present a two-dimensional TC analysis framework and divide TC into four

categories: exploration-oriented, exploitation-oriented, ambidextrous mode I,and ambidextrous mode II. Based on

the data analysis of 2011-2020 panel data from 255 listed pharmaceutical firms in China,we summarize the characteristics of different types of TC by conducting a cross-case study of four listed firms,including JINLIN PHARMACEUTICAL,ANKEBIO,HUALAN BIO,and NHU,from the dimensions of technological regime,R&D activities,and

products.

We put forward three propositions. Proposition 1:A firm?s degree of knowledge accumulation and appropriability together constitute the characteristics of the technological regime in observing TC type. Compared to explorationoriented and ambidextrous mode I firms,ambidextrous mode II and exploitation-oriented firms have a higher level of

knowledge accumulation and a strong appropriation mechanism. Proposition 2:A firm?s degree of R&D intensity and

technology strategy together constitute the characteristics of R&D in observing TC type. Compared to ambidextrous

mode I firms,others have a higher R&D intensity. Regarding technology strategy,ambidextrous mode II firms adopt

an offensive strategy,exploitation-oriented firms take a dependent strategy,exploration-oriented firms take an opportunistic strategy,and ambidextrous mode I firms take an imitative strategy. Proposition 3:Product relatedness and

product life cycle together constitute the product characteristics of TC type. Ambidextrous mode II and exploitationoriented firms have a high level of product relatedness,while exploration-oriented and ambidextrous mode I firms

have a low level of product relatedness. The introduction stage is closely related to the exploration-oriented firms,

the growth stage is closely related to the exploitation-oriented firms,and the maturity and decline stages are closely

related to the ambidextrous mode I firms. The ambidextrous mode II firms play an essential role in generation upgrade.

Keywords: technological capability; technological exploration; technological exploitation; technological regime; R&D; product

(責(zé)任編輯: 姚望春; 沈 娟)

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第 25 卷 第 5 期

2023 年 9 月

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊)

Journal of Capital University of Economics and Business

Vol. 25, No. 5

Sep. 2023

DOI: 10. 13504 / j. cnki. issn1008-2700. 2023. 05. 006

服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店

顧客情感和交易意向的影響研究

宋瀟瀟1

, 李云鵬1

, 唐 悅2

, 谷慧敏3

(1. 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 工商管理學(xué)院, 北京 100070;

2. 北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院中瑞酒店管理學(xué)院, 北京 102601;

3. 北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 旅游科學(xué)學(xué)院, 北京 100024)

收稿日期: 2022-07-12; 修回日期: 2022-09-26

作者簡(jiǎn)介: 宋瀟瀟 (1995—), 女, 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生; 李云鵬 (1971—), 男, 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理

學(xué)院教授、 博士生導(dǎo)師, 通信作者; 唐悅 (1997—), 女, 北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院中瑞酒店管理學(xué)院輔導(dǎo)員; 谷慧敏 (1964—), 女, 北京第

二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院旅游科學(xué)學(xué)院教授、 博士生導(dǎo)師。

摘 要: 基于恐怖谷理論和刻板印象內(nèi)容模型, 選取酒店禮賓問(wèn)詢和前臺(tái)入住接待兩類不同的服務(wù)

場(chǎng)景, 通過(guò)三組實(shí)驗(yàn)研究, 探究機(jī)器人外觀擬人化對(duì)情感型營(yíng)銷結(jié)果 (顧客-機(jī)器人依戀) 和交易型營(yíng)銷

結(jié)果 (顧客再次使用意向) 的影響機(jī)制以及邊界條件。 研究結(jié)果表明, 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平,

高擬人化水平更能夠有效強(qiáng)化情感型營(yíng)銷結(jié)果, 即顧客-機(jī)器人依戀; 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平,

高擬人化水平更能夠強(qiáng)化顧客的溫暖與能力感知; 進(jìn)一步地, 機(jī)器人外觀擬人化通過(guò)感知溫暖的中介作

用影響顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向。 此外, 關(guān)系規(guī)范取向正向調(diào)節(jié)感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的

影響關(guān)系; 無(wú)論顧客的關(guān)系規(guī)范取向是情感導(dǎo)向還是交易導(dǎo)向, 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)

器人依戀之間的中介效應(yīng)均得到加強(qiáng)。 研究結(jié)論為酒店使用擬人化服務(wù)機(jī)器人重塑顧客體驗(yàn)提供了理論

依據(jù)。

關(guān)鍵詞: 酒店; 機(jī)器人擬人化; 情感型-交易型營(yíng)銷結(jié)果; 感知溫暖; 感知能力; 關(guān)系規(guī)范取向

中圖分類號(hào): F719. 2; F713. 5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1008-2700 (2023) 05-0079-16

一、 問(wèn)題提出

近年來(lái), 人工智能和自動(dòng)化技術(shù)日新月異, 加之新型冠狀病毒感染 (COVID-19) 風(fēng)險(xiǎn)顯著改變了傳

統(tǒng)酒店員工的對(duì)客服務(wù)方式, 無(wú)接觸服務(wù)成為重要的服務(wù)模式[1-2]

。 越來(lái)越多的酒店引入服務(wù)機(jī)器人提供

無(wú)接觸服務(wù), 以提高服務(wù)質(zhì)量和重塑顧客體驗(yàn)[3-5]

。 目前國(guó)內(nèi)外酒店集團(tuán)如萬(wàn)豪、 希爾頓、 華住等已經(jīng)廣

泛使用機(jī)器人完成送物、 送餐等服務(wù)。 然而, 機(jī)器人在酒店行業(yè)的應(yīng)用也存在服務(wù)缺乏溫度、 無(wú)法滿足

顧客需求等問(wèn)題。 什么樣的機(jī)器人能夠同時(shí)滿足顧客對(duì)情感和交易功能的雙重需求成為理論和實(shí)踐中亟

須解決的問(wèn)題。

擬人化是人機(jī)互動(dòng)的前沿概念[6]

, 能夠促進(jìn)顧客與機(jī)器人的互動(dòng)。 機(jī)器人外觀作為擬人化的重要特

征之一, 對(duì)顧客使用機(jī)器人的情感體驗(yàn)和行為意向有重要影響。 在現(xiàn)實(shí)中, 機(jī)器人公司設(shè)計(jì)的機(jī)器人越

來(lái)越追求逼真, 如萬(wàn)科的首位數(shù)字化員工崔曉盼在相貌和聲音上堪稱完美[7]

, 英國(guó)的人形機(jī)器人阿梅卡

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2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

(Ameca) 表情逼真, 號(hào)稱 “世界上最先進(jìn)的機(jī)器人”

[8]

。 研究也表明, 機(jī)器人擬人化能夠積極影響顧客

感知和行為意向[9-10]

。 然而, 也有研究認(rèn)為機(jī)器人擬人化可能會(huì)對(duì)人機(jī)互動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響[11]

。 其中, 恐

怖谷現(xiàn)象引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。 恐怖谷理論認(rèn)為, 機(jī)器人的類人水平越高, 個(gè)體越會(huì)產(chǎn)生積極的反

應(yīng), 但是當(dāng)機(jī)器人在接近但尚未能達(dá)到完全逼真的類人水平時(shí), 個(gè)體的反應(yīng)會(huì)突然從喜愛(ài)轉(zhuǎn)變?yōu)榉锤衃12]

。

可以看出, 對(duì)于不同水平的機(jī)器人擬人化如何影響個(gè)體反應(yīng)這一問(wèn)題, 現(xiàn)有研究結(jié)論尚未達(dá)成一致。 同

時(shí), 大多數(shù)研究?jī)H從單一維度聚焦顧客對(duì)機(jī)器人擬人化的情感反應(yīng)或行為反應(yīng)[13-15]

, 忽視了營(yíng)銷結(jié)果的

雙重維度, 即情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果[16-17]

, 無(wú)法系統(tǒng)和連貫地為機(jī)器人擬人化對(duì)營(yíng)銷結(jié)果的影響作出

全面的解釋。

作為個(gè)體感知的兩個(gè)基本維度, 溫暖和能力能夠解釋人際和群體間的社會(huì)認(rèn)知[18-19]

。 大量服務(wù)管理

的研究探討了顧客對(duì)服務(wù)提供者 (如員工) 的溫暖和能力感知如何驅(qū)動(dòng)服務(wù)結(jié)果[20-21]

。 隨著智能技術(shù)不

斷融入各類服務(wù)場(chǎng)景, 溫暖和能力維度能否用于解釋人機(jī)互動(dòng)中顧客對(duì)機(jī)器人的反應(yīng)這一問(wèn)題引起了學(xué)

者和管理者們的廣泛關(guān)注。 部分學(xué)者提出感知溫暖和能力能夠幫助解釋顧客對(duì)機(jī)器人擬人化的反應(yīng)的觀

點(diǎn)[22-23]

。 然而, 也有研究表明, 擬人化僅能影響顧客對(duì)機(jī)器人的溫暖感知, 并不能顯著影響能力感

知[24]

。 可以看出, 現(xiàn)有關(guān)于感知溫暖和能力在人機(jī)互動(dòng)情境中作用的研究結(jié)論并未達(dá)成統(tǒng)一。 進(jìn)一步地,

不同關(guān)系規(guī)范取向 (情感導(dǎo)向 vs. 交易導(dǎo)向) 的顧客對(duì)服務(wù)的關(guān)注點(diǎn)也存在差異, 情感導(dǎo)向的顧客更關(guān)注

服務(wù)氛圍, 而交易導(dǎo)向的顧客更強(qiáng)調(diào)服務(wù)結(jié)果[25-26]

, 上述差異性會(huì)影響感知溫暖和能力對(duì)情感型和交易

型營(yíng)銷結(jié)果的作用程度。 因此, 有必要深入探討和檢驗(yàn)感知溫暖和能力的中介機(jī)制作用, 以及關(guān)系規(guī)范

取向的調(diào)節(jié)作用。

鑒于此, 本文以恐怖谷理論和刻板印象內(nèi)容模型為理論基礎(chǔ), 探索機(jī)器人外觀擬人化對(duì)情感型和交

易型營(yíng)銷結(jié)果的影響機(jī)制以及邊界條件。 具體研究?jī)?nèi)容包含以下三個(gè)方面: 第一, 將機(jī)器人擬人化分為

高、 中、 低三個(gè)水平, 檢驗(yàn)機(jī)器人擬人化對(duì)情感型營(yíng)銷結(jié)果 (顧客-機(jī)器人依戀) 和交易型營(yíng)銷結(jié)果 (再

次使用意向) 的影響; 第二, 探討顧客對(duì)機(jī)器人擬人化的溫暖和能力感知, 并進(jìn)一步考察感知溫暖和感

知能力的中介作用; 第三, 探討顧客關(guān)系規(guī)范取向 (情感導(dǎo)向 vs. 交易導(dǎo)向) 的調(diào)節(jié)作用。

二、 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一) 機(jī)器人擬人化與情感-交易型顧客關(guān)系

擬人化是將人類的特征、 動(dòng)機(jī)、 意圖、 行為或情感等賦予真實(shí)或者想象的非人類實(shí)體 (如機(jī)器人、

計(jì)算機(jī)和動(dòng)物) 的一種方式[27-29]

。 擬人化可以增加個(gè)體對(duì)機(jī)器人的自然反應(yīng), 促進(jìn)人與機(jī)器人的社會(huì)互

動(dòng)[27,30]

。 機(jī)器人外觀是擬人化特征最直接的表征, 服務(wù)機(jī)器人可以是類人機(jī)器人, 也可以是非人形機(jī)器

人[31]

。 機(jī)器人外觀擬人化主要指將人類的外觀特征賦予機(jī)器人, 使機(jī)器人看起來(lái)更像人[32]

。 本文主要關(guān)

注機(jī)器人外觀擬人化, 且強(qiáng)調(diào)顧客將服務(wù)機(jī)器人視為類人的程度。

情感型營(yíng)銷結(jié)果是一種關(guān)系紐帶, 強(qiáng)調(diào)通過(guò)情感因素將顧客與其互動(dòng)主體聯(lián)系在一起, 可以通過(guò)顧

客-企業(yè)認(rèn)同、 依戀和承諾等變量來(lái)測(cè)量[33-34]

。 顧客-機(jī)器人依戀主要指機(jī)器人在服務(wù)過(guò)程中為顧客帶來(lái)

的情感體驗(yàn), 以及由此而產(chǎn)生的情感聯(lián)系, 反映了情感型營(yíng)銷結(jié)果。 因此, 本文使用顧客-機(jī)器人依戀來(lái)

測(cè)量情感型營(yíng)銷結(jié)果。 交易型營(yíng)銷結(jié)果主要指顧客與企業(yè)之間的交易紐帶, 顧客更看重對(duì)方為自身帶來(lái)

的利益, 通常使用購(gòu)買意向、 數(shù)量和頻率等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量[16,35]

。 在技術(shù)和信息化背景下, 再次使用意向

被定義為用戶繼續(xù)使用信息系統(tǒng)的意向[36]

, 反映了交易型營(yíng)銷結(jié)果。 因此, 本文使用再次使用意向衡量

交易型營(yíng)銷結(jié)果。

目前國(guó)內(nèi)僅有少數(shù)研究從擬人化視角探討服務(wù)機(jī)器人的相關(guān)研究?jī)?nèi)容[37-40]

。 這些研究為理解機(jī)器人

擬人化與顧客行為之間的關(guān)系提供了理論框架, 但仍有許多問(wèn)題亟待探討。 在研究主題上, 國(guó)內(nèi)外大多

數(shù)研究關(guān)注單一維度的營(yíng)銷結(jié)果 (比如使用意向), 且現(xiàn)有關(guān)于機(jī)器人擬人化對(duì)營(yíng)銷結(jié)果影響的研究結(jié)論

不一致。 在研究情境上, 酒店和旅游行業(yè)是重要的機(jī)器人應(yīng)用場(chǎng)景[39,41]

, 但現(xiàn)有研究對(duì)其挖掘尚不充分。

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

綜上, 探討酒店消費(fèi)情境下機(jī)器人外觀擬人化對(duì)情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果的影響具有一定意義。

恐怖谷理論是應(yīng)用于機(jī)器人擬人化研究領(lǐng)域的重要理論[42-43]

。 莫里 (Mori, 1970) 于 1970 年提出恐

怖谷理論, 他認(rèn)為當(dāng)類人機(jī)器人在接近但尚未能達(dá)到完全逼真的外觀時(shí), 個(gè)體的反應(yīng)會(huì)在該臨界點(diǎn)上突

然從喜愛(ài)轉(zhuǎn)變?yōu)閰拹篬12]

。 已有部分研究驗(yàn)證了恐怖谷理論的倒 U 型過(guò)程[41-42]

。 然而, 也有證據(jù)表明, 高

機(jī)器人擬人化水平并不一定總是帶來(lái)消極結(jié)果。 高擬人化的機(jī)器人會(huì)因其可愛(ài)度和熟悉度而得到使用者

的青睞[44]

。 作為顧客與產(chǎn)品或品牌之間的紐帶, 擬人化可以激發(fā)積極的顧客反應(yīng)[45]

。 擬人化能夠讓顧客

在交流的過(guò)程中獲得 “伙伴感” 和愉悅感, 從而形成顧客與產(chǎn)品或品牌之間的情感紐帶, 強(qiáng)化顧客-品牌

關(guān)系[46]

。 相比機(jī)器外觀的機(jī)器人, 個(gè)體對(duì)類人外觀的機(jī)器人評(píng)價(jià)更積極, 會(huì)產(chǎn)生更大的接觸欲望[47-48]

。

莫羅等 (Moro et al., 2018) 的研究表明, 具有表情和手臂手勢(shì)的類人機(jī)器人能夠顯著提高人機(jī)互動(dòng)過(guò)程

中個(gè)體的參與度和積極情感[49]

。 顧客-機(jī)器人依戀體現(xiàn)了個(gè)體的情感屬性, 出于社會(huì)聯(lián)系和互動(dòng)的需求,

顧客更有可能與較高外觀擬人化水平的機(jī)器人進(jìn)行互動(dòng)并產(chǎn)生積極的情感聯(lián)系。 基于以上觀點(diǎn), 本文提

出以下假設(shè):

H1a: 機(jī)器人外觀擬人化水平 (高 vs. 中 vs. 低) 正向影響顧客-機(jī)器人依戀, 即高擬人化水平更能

夠強(qiáng)化顧客-機(jī)器人依戀。

研究表明, 機(jī)器人擬人化對(duì)交易結(jié)果有正向影響[50]

。 顧客對(duì)機(jī)器人擬人化的感知會(huì)增加他們使用服

務(wù)機(jī)器人的意愿[51-52]

。 在高感知控制的條件下, 使用者更愿意使用高擬人化的人工智能服務(wù)代理[15]

。 張

儀和王永貴 (2022) 的研究表明, 高社會(huì)階層的消費(fèi)者更愿意使用外觀擬人化水平較高的機(jī)器人[37]

。 較

高外觀擬人化水平的機(jī)器人看起來(lái)更像人類, 顧客在使用中更容易感知到更多與人類特征和能力相匹配

的機(jī)器人屬性。 基于個(gè)體的理性認(rèn)知, 顧客會(huì)更愿意使用具備類人化特征的機(jī)器人以獲得相應(yīng)的使用價(jià)

值。 為了滿足自身利益和需求, 顧客更愿意使用較高外觀擬人化水平的機(jī)器人, 并更有可能產(chǎn)生再次使

用意向。 基于以上觀點(diǎn), 本文提出以下假設(shè):

H1b: 機(jī)器人外觀擬人化水平 (高 vs. 中 vs. 低) 正向影響顧客再次使用意向, 即高機(jī)器人外觀擬人

化水平更能夠強(qiáng)化顧客的再次使用意向。

(二) 感知溫暖和感知能力的中介作用

根據(jù)刻板印象內(nèi)容模型, 溫暖和能力是個(gè)體對(duì)他人感知的兩個(gè)基本維度[18-19,53]

。 溫暖維度包括友好

的、 樂(lè)于助人的、 真誠(chéng)的、 可信賴的和有道德的等體現(xiàn)善意的特征; 能力維度包括智能的、 富有技能的、

有創(chuàng)造力的和高效的等體現(xiàn)能力的特征[19]

。 當(dāng)非人類實(shí)體具有類似人類的特征時(shí), 個(gè)體會(huì)用溫暖和能力

兩個(gè)感知維度對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)[23]

。

機(jī)器人外觀擬人化可以增加顧客對(duì)機(jī)器人的溫暖感知[24]

。 李等人 ( Lee et al., 2011) 的研究發(fā)現(xiàn),

類人機(jī)器人和類動(dòng)物機(jī)器人比類機(jī)器的機(jī)器人展現(xiàn)出更多與溫暖相關(guān)的屬性[54]

。 朱和常 (Zhu & Chang,

2020) 的研究發(fā)現(xiàn), 擁有人形手的機(jī)器人廚師被認(rèn)為更加溫暖[55]

。 基于此, 本文提出以下假設(shè):

H2a: 機(jī)器人外觀擬人化水平 (高 vs. 中 vs. 低) 正向影響顧客的感知溫暖, 即高擬人化水平更能夠

強(qiáng)化顧客的感知溫暖。

能力是個(gè)體對(duì)擬人化機(jī)器人感知的另一個(gè)重要維度。 機(jī)器人擬人化能夠增加顧客的能力感知[9]

。 類

人外觀的機(jī)器人比機(jī)器外觀的機(jī)器人看起來(lái)更溫暖和有能力[47]

。 與低擬人化水平的服務(wù)機(jī)器人相比, 高

擬人化水平的服務(wù)機(jī)器人更能提高顧客的感知服務(wù)勝任力[39]

。 基于此, 本文提出以下假設(shè):

H2b: 機(jī)器人外觀擬人化水平 (高 vs. 中 vs. 低) 正向影響顧客的感知能力, 即高擬人化水平更能夠

強(qiáng)化顧客的感知能力。

感知溫暖和能力可以影響個(gè)體的情緒并塑造其行為[56-57]

。 感知溫暖能夠驅(qū)動(dòng)顧客-企業(yè)之間的情感關(guān)

系 (如顧客-企業(yè)認(rèn)同和顧客-企業(yè)依戀)

[16]

。 使用者對(duì)機(jī)器人的溫暖感知對(duì)情感價(jià)值和享樂(lè)價(jià)值有積極

影響[56,58]

。 顧客對(duì)機(jī)器人自動(dòng)化社會(huì)臨場(chǎng)感的溫暖感知能夠促進(jìn)顧客參與和提高顧客滿意度[59]

。 在人機(jī)

互動(dòng)過(guò)程中, 更高水平的感知溫暖是顧客對(duì)擬人化機(jī)器人的積極響應(yīng), 能夠促進(jìn)更積極的情感型營(yíng)銷結(jié)

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2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

果的產(chǎn)生。 據(jù)此, 本文提出以下假設(shè):

H3a: 感知溫暖正向影響顧客-機(jī)器人依戀。

感知溫暖能夠加強(qiáng)顧客對(duì)機(jī)器人的再次使用意向[59]

。 感知溫暖能夠加強(qiáng)使用者對(duì)機(jī)器人的享樂(lè)價(jià)值

感知, 并進(jìn)一步影響其使用意向[56]

。 酒店的產(chǎn)品和服務(wù)具有功能和娛樂(lè)雙重屬性, 感知溫暖體現(xiàn)了娛樂(lè)

和情感屬性, 是顧客行為意向的重要前因。 據(jù)此, 本文提出以下假設(shè):

H3b: 感知溫暖正向影響再次使用意向。

溫暖和能力是個(gè)體對(duì)機(jī)器人行為偏好的重要預(yù)測(cè)因子[60]

。 使用者對(duì)機(jī)器人的能力感知正向影響享樂(lè)價(jià)

值、 情感價(jià)值和實(shí)用價(jià)值[56,58]

。 顧客對(duì)機(jī)器人自動(dòng)化社會(huì)臨場(chǎng)感的能力感知能夠促進(jìn)顧客參與和提高顧客滿

意度[59]

。 以上研究結(jié)論表明, 感知能力對(duì)顧客的情感價(jià)值感知和評(píng)價(jià)具有一定的影響。 據(jù)此, 本文提出以

下假設(shè):

H4a: 感知能力正向影響顧客-機(jī)器人依戀。

感知能力在驅(qū)動(dòng)顧客-企業(yè)之間的交易關(guān)系方面 (如購(gòu)買意愿) 占主導(dǎo)地位[16]

。 顧客對(duì)機(jī)器人自動(dòng)

化社會(huì)臨場(chǎng)感的能力感知能夠影響顧客的再次使用意向[59]

。 使用者對(duì)機(jī)器人的能力感知能夠加強(qiáng)享樂(lè)價(jià)

值和實(shí)用價(jià)值感知, 并進(jìn)一步促使其使用意向[56]

。 以上研究結(jié)論為感知能力積極影響顧客的再次使用意

向提供了依據(jù)。 據(jù)此, 本文提出以下假設(shè):

H4b: 感知能力正向影響再次使用意向。

感知溫暖和感知能力是解釋機(jī)器人擬人化與顧客響應(yīng)之間關(guān)系的重要機(jī)制。 機(jī)器人擬人化通過(guò)增加

顧客的感知溫暖間接影響預(yù)期服務(wù)質(zhì)量[10]

。 機(jī)器人擬人化通過(guò)感知溫暖和能力的鏈?zhǔn)街薪樽饔谜蛴绊?/p>

顧客對(duì)食物的質(zhì)量預(yù)測(cè)[53]

。 擬人化機(jī)器人在服務(wù)失敗后通過(guò)真誠(chéng)的道歉增強(qiáng)感知溫暖, 從而讓顧客更加

滿意[61]

。 基于以上討論, 本文提出以下假設(shè):

H5a: 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化對(duì)顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向的影響中起中介作用。

通過(guò)傳達(dá)更多的類人特征, 高擬人化的機(jī)器人能夠有效激發(fā)顧客的積極感知, 并進(jìn)一步影響顧客的情感

體驗(yàn)和行為意向。 在高控制感的條件下, 使用者期望高擬人化的人工智能服務(wù)代理表現(xiàn)更好, 并更喜歡高擬

人化的人工智能服務(wù)代理[15]

。 機(jī)器人擬人化通過(guò)服務(wù)勝任力的中介作用影響顧客的價(jià)值共創(chuàng)意愿[39]

。 機(jī)器

人擬人化能夠提高顧客的能力感知, 并進(jìn)一步影響預(yù)期服務(wù)質(zhì)量[10]

。 基于以上討論, 本文提出以下假設(shè):

H5b: 感知能力在機(jī)器人外觀擬人化對(duì)顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向的影響中起中介作用。

(三) 關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)作用

已有研究證實(shí)了顧客特征在技術(shù)使用行為中的重要邊界作用[10,62]

。 服務(wù)過(guò)程由核心服務(wù) (任務(wù)性)

和服務(wù)關(guān)系 (社會(huì)性) 兩部分組成, 雖然兩者都是服務(wù)評(píng)估的組成部分, 但不同顧客的消費(fèi)目標(biāo)可能存

在差異性[16,63-64]

。 關(guān)系規(guī)范取向趨于情感導(dǎo)向 (過(guò)程導(dǎo)向) 的顧客更關(guān)注服務(wù)傳遞的無(wú)形方面, 比如服

務(wù)氛圍和互動(dòng)過(guò)程, 體驗(yàn)感對(duì)他們來(lái)說(shuō)很重要; 關(guān)系規(guī)范取向趨于交易導(dǎo)向 (結(jié)果導(dǎo)向) 的顧客更看重

服務(wù)能力、 結(jié)果和利益回報(bào), 服務(wù)傳遞過(guò)程中完成任務(wù)對(duì)他們來(lái)說(shuō)是特別重要的[25-26]

顧客的機(jī)器人服務(wù)體驗(yàn)受其關(guān)系規(guī)范取向的影響[65]

。 享樂(lè)價(jià)值導(dǎo)向的顧客更關(guān)注體驗(yàn)的享受性、 趣

味性和差異性[3]

。 感知溫暖能夠傳達(dá)更多與情感相關(guān)的屬性, 因此, 當(dāng)顧客的關(guān)系規(guī)范取向趨向于情感

導(dǎo)向時(shí), 較強(qiáng)的溫暖感知更能引發(fā)積極的情感型營(yíng)銷結(jié)果; 相應(yīng)地, 機(jī)器人外觀擬人化通過(guò)提高顧客的

感知溫暖增強(qiáng)情感型營(yíng)銷結(jié)果。 據(jù)此, 本文提出以下假設(shè):

H6a: 感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的影響受關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)。 具體而言, 顧客的關(guān)系規(guī)范取向

越趨向于情感導(dǎo)向, 感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的影響越強(qiáng)。

H6b: 關(guān)系規(guī)范取向正向調(diào)節(jié)感知溫暖的中介強(qiáng)度。 具體而言, 顧客的關(guān)系規(guī)范取向?yàn)榍楦袑?dǎo)向時(shí),

感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)器人依戀之間的中介效應(yīng)得到加強(qiáng)。

功能價(jià)值導(dǎo)向的顧客更看重機(jī)器人的工作效率[3]

。 當(dāng)顧客的關(guān)系規(guī)范取向?yàn)榻Y(jié)果導(dǎo)向時(shí), 感知能力

對(duì)交易型營(yíng)銷結(jié)果的影響得到加強(qiáng)[16]

。 感知能力更能體現(xiàn)服務(wù)的完成度, 當(dāng)顧客的關(guān)系規(guī)范取向趨向于

82

第85頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

交易導(dǎo)向時(shí), 較強(qiáng)的能力感知更能引發(fā)積極的交易型營(yíng)銷結(jié)果; 相應(yīng)地, 機(jī)器人外觀擬人化通過(guò)提高顧

客的感知能力增強(qiáng)交易型營(yíng)銷結(jié)果。 據(jù)此, 本文提出以下假設(shè):

H7a: 感知能力對(duì)再次使用意向的影響受關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)。 具體而言, 顧客的關(guān)系規(guī)范取向越趨

向于交易導(dǎo)向, 感知能力對(duì)再次使用意向的影響越強(qiáng)。

H7b: 關(guān)系規(guī)范取向正向調(diào)節(jié)感知能力的中介強(qiáng)度。 具體而言, 顧客的關(guān)系規(guī)范取向?yàn)榻灰讓?dǎo)向時(shí),

感知能力在機(jī)器人外觀擬人化和再次使用意向之間的中介效應(yīng)得到加強(qiáng)。

(四) 理論模型

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圖 1 研究模型

本文的研究模型圖如

圖 1 所示。

三、 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與結(jié)果

近年來(lái), 越來(lái)越多的

酒店和旅游研究開(kāi)始采用

實(shí)驗(yàn)法[66]

。 圖片是最常使

用的實(shí)驗(yàn)材料[39,41]

, 也有

少量研究使用視頻或真實(shí)

機(jī)器人作為實(shí)驗(yàn)材料[49,67]

。

圖片情境模擬法的優(yōu)點(diǎn)是

被試能夠較快融入實(shí)驗(yàn)情

境并更直觀地進(jìn)行想象[37,68]

。 但是圖片材料與真實(shí)情境存在一定差距, 無(wú)法完全反映真實(shí)的情境。 借鑒

已有文獻(xiàn)[39,41] 的做法和考慮現(xiàn)實(shí)可行性, 本文采用基于圖片情境的實(shí)驗(yàn)法。

(一) 實(shí)驗(yàn)一

實(shí)驗(yàn)一采用單因素三水平 (外觀擬人化高 vs. 中 vs. 低) 的組間實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì), 實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖菣z驗(yàn)機(jī)器人外

觀擬人化水平對(duì)顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向的影響 (即檢驗(yàn) H1a 和 H1b)。 為了檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)材料操控

的有效性, 正式實(shí)驗(yàn)之前, 本文進(jìn)行了預(yù)實(shí)驗(yàn)。

1. 實(shí)驗(yàn)前測(cè)

預(yù)實(shí)驗(yàn)采取線上實(shí)驗(yàn)的方式。 線上實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蚬?jié)省調(diào)研成本、 提高效率, 更容易實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的調(diào)查,

已被研究者廣泛使用[69-70]

。 為了減少線上實(shí)驗(yàn)過(guò)程中一些干擾因素帶來(lái)的不利影響, 除了機(jī)器人外觀擬

人化水平不同, 圖片的顏色、 文字、 背景、 清晰度等均完全一致, 最大程度地確保實(shí)驗(yàn)材料的一致性與

嚴(yán)謹(jǐn)性。 預(yù)實(shí)驗(yàn)采用圖片+文字的情境實(shí)驗(yàn)方式, 實(shí)驗(yàn)材料設(shè)計(jì)如下:

“請(qǐng)您設(shè)想以下服務(wù)情景, 假如您正在 A 城旅游, 并入住 M 酒店。 您來(lái)到酒店前臺(tái), 請(qǐng)?zhí)峁┓?wù)的禮

賓機(jī)器人推薦一家不錯(cuò)的當(dāng)?shù)夭蛷d。”

實(shí)驗(yàn)材料借鑒崔等人 (Choi et al., 2021)

[61] 的研究和日本海茵娜 (Henn-na) 機(jī)器人酒店。 被試被

隨機(jī)分配到三個(gè)情境中 (高中低三種機(jī)器人外觀擬人化水平) 的一個(gè), 并在閱讀完實(shí)驗(yàn)材料后回答以下

問(wèn)題: 該服務(wù)機(jī)器人看起來(lái)像人或機(jī)器的程度 (1 =非常像機(jī)器, 更像一個(gè)物體; 5 = 非常像人類, 更像一

個(gè)人)。 因變量顧客-機(jī)器人依戀的測(cè)量條目改編自關(guān)圖爾等 (Güntürkün et al., 2020)

[16] 的研究, 再次使

用意向測(cè)量條目改編自巴塔查吉 (Bhattacharjee, 2001)

[36] 以及李 (Lee, 2010)

[71] 的研究。 此外, 本文

將性別、 年齡、 受教育程度、 職業(yè)、 收入、 機(jī)器人使用經(jīng)驗(yàn)、 COVID-19 和顧客相關(guān)知識(shí)作為控制變量。

預(yù)實(shí)驗(yàn)通過(guò)問(wèn)卷星網(wǎng)站有償招募被試, 105 名被試被隨機(jī)分為三組, 被試需要對(duì)實(shí)驗(yàn)材料中的機(jī)器人

外觀擬人化水平進(jìn)行打分。 105 個(gè)樣本中, 男性 51 人, 女性 54 人。 單因素方差分析結(jié)果顯示, 擬人化水

平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間存在顯著性差異 (M高擬人化

= 3. 657, M中擬人化

= 2. 543, M低擬人化

= 1. 971, F =

32. 986, P = 0. 000<0. 001)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 擬人化水平在高和中兩個(gè)組別 (P = 0. 000<0. 001)、 高和

83

第86頁(yè)

2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

低兩個(gè)組別 (P = 0. 000<0. 001)、 中和低兩個(gè)組別 (P = 0. 008<0. 01) 中分別存在顯著差異, 說(shuō)明對(duì)自變

量的操控是有效的, 可以在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行正式的實(shí)驗(yàn)研究。

2. 實(shí)驗(yàn)操縱與程序

實(shí)驗(yàn)一的操作流程與預(yù)實(shí)驗(yàn)保持一致。 實(shí)驗(yàn)一為線下實(shí)驗(yàn), 樣本為國(guó)內(nèi) A 高校在校學(xué)生。 受過(guò)高等

教育的年輕人 (18~35 歲) 是旅游和技術(shù)領(lǐng)域最具影響力的消費(fèi)群體[70]

。 現(xiàn)有很多研究都證明了學(xué)生樣

本的有效性[72-73]

。 此外, 控制學(xué)生樣本處于同一環(huán)境具備可行性。 國(guó)內(nèi) A 高校的 96 名全日制在校學(xué)生參

與此次實(shí)驗(yàn), 被試被隨機(jī)分配到三個(gè)實(shí)驗(yàn)組中 (高、 中、 低擬人化組各 32 人), 并對(duì)實(shí)驗(yàn)材料中的機(jī)器

人外觀擬人化水平進(jìn)行打分。 為了最大程度保證實(shí)驗(yàn)樣本的有效性, 在實(shí)驗(yàn)開(kāi)始前課題組要求被試保證

此前未參與過(guò)相關(guān)的線上調(diào)研, 盡量避免預(yù)實(shí)驗(yàn)中的樣本與實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二的樣本重疊。

實(shí)驗(yàn)的有效樣本量為 92 人 (高 31 人, 中 31 人, 低 30 人), 有效率為 95. 83%, 其中, 男性 43 人,

女性 49 人, 82. 61%的被試有過(guò)使用機(jī)器人的經(jīng)驗(yàn)。 單因素方差分析結(jié)果發(fā)現(xiàn), 擬人化水平三個(gè)組間至少

有兩個(gè)組之間存在顯著性差異 (M高擬人化

= 3. 806, M中擬人化

= 2. 419, M低擬人化

= 1. 733, F = 36. 951, P = 0. 000<

0. 001)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 擬人化水平在高和中兩個(gè)組別 (P = 0. 000<0. 001)、 高和低兩個(gè)組別 (P =

0. 000<0. 001)、 中和低兩個(gè)組別 (P = 0. 024<0. 05) 中分別存在顯著差異, 說(shuō)明自變量操縱是成功的。

3. 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與討論

研究結(jié)果顯示, 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間在顧客 -機(jī)器人依戀 ( M高擬人化

= 3. 161,

M中擬人化

= 3. 008, M低擬人化

= 2. 500, F = 5. 285, P = 0. 007<0. 01) 上存在顯著性差異, 而擬人化水平三個(gè)組

間在再次使用意向上無(wú)顯著差異。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人化組在顧客-機(jī)器人依戀上存在顯著差異

(P = 0. 010<0. 05), 高和中擬人化組 (P = 0. 768>0. 05)、 中和低擬人化組 (P = 0. 063>0. 05) 在顧客-機(jī)

器人依戀上均無(wú)顯著差異。 H1a 得到驗(yàn)證, H1b 不成立。

實(shí)驗(yàn)一結(jié)果表明, 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平, 高擬人化水平更能夠有效強(qiáng)化情感型營(yíng)銷結(jié)果,

即顧客-機(jī)器人依戀, 但是機(jī)器人外觀擬人化水平對(duì)再次使用意向的影響無(wú)顯著差異。

(二) 實(shí)驗(yàn)二

實(shí)驗(yàn)二將探討上述主效應(yīng)的中介機(jī)制。 實(shí)驗(yàn)二的材料和程序與實(shí)驗(yàn)一保持一致, 同時(shí)加入感知溫暖

和感知能力的測(cè)量, 實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖菣z驗(yàn)二者在主效應(yīng)之間的中介作用 (即檢驗(yàn) H2a、 H2b、 H3a、 H3b、

H4a、 H4b、 H5a、 H5b)。 感知溫暖和感知能力的測(cè)量條目主要來(lái)自賈德等 (Judd et al., 2005)

[74]

、 周等

人 (Zhou et al., 2019)

[75] 的研究。

1. 實(shí)驗(yàn)操縱與程序

實(shí)驗(yàn)二從國(guó)內(nèi) B 高校招募 93 名學(xué)生被試, 操作流程與實(shí)驗(yàn)一保持一致。 參與實(shí)驗(yàn)的被試被隨機(jī)分配

到三個(gè)實(shí)驗(yàn)組中 (高、 中、 低擬人化組各 31 人), 并對(duì)實(shí)驗(yàn)材料中的機(jī)器人外觀擬人化水平進(jìn)行打分。

實(shí)驗(yàn)的有效樣本量為 90 人 (高、 中、 低擬人化組各 30 人), 有效率為 96. 77%, 其中, 男性 34 人, 女性

56 人, 83. 33%的被試有使用機(jī)器人的經(jīng)驗(yàn)。 單因素方差分析結(jié)果顯示, 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)

組之間存在顯著性差異 ( M高擬人化

= 3. 767, M中擬人化

= 2. 667, M低擬人化

= 1. 500, F = 39. 205, P = 0. 000 <

0. 001)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 擬人化水平在高和中兩個(gè)組別 (P = 0. 000<0. 001)、 高和低兩個(gè)組別 (P =

0. 000<0. 001)、 中和低兩個(gè)組別 (P = 0. 000<0. 001) 中分別存在顯著差異, 說(shuō)明自變量操縱是成功的。

2. 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與討論

研究結(jié)果顯示, 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間在感知溫暖上存在顯著性差異 (M高擬人化

=

3. 640, M中擬人化

= 3. 247, M低擬人化

= 2. 953, F = 6. 219, P = 0. 003<0. 01)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人化

組在感知溫暖上存在顯著差異 (P = 0. 003<0. 01), 高和中擬人化組 (P = 0. 138>0. 05)、 中和低擬人化組

(P = 0. 329>0. 05) 在感知溫暖上無(wú)顯著差異。 因此, H2a 成立。 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間

在感知能力上存在顯著性差異 (M高擬人化

= 3. 833, M中擬人化

= 3. 433, M低擬人化

= 3. 358, F = 5. 044, P = 0. 008

<0. 01)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人化組在感知能力上存在顯著差異 (P= 0. 016<0. 05), 高和中擬人化

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第87頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

組 (P= 0. 050= 0. 05)、 中和低擬人化組 (P= 0. 897>0. 05) 在感知能力上無(wú)顯著差異。 因此, H2b 成立。

對(duì)于主效應(yīng)的檢驗(yàn), 實(shí)驗(yàn)二的結(jié)果與實(shí)驗(yàn)一的結(jié)果保持一致, 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之

間在顧客-機(jī)器人依戀 (M高擬人化

= 3. 333, M中擬人化

= 2. 950, M低擬人化

= 2. 675, F = 5. 424, P = 0. 006<0. 01)

上存在顯著性差異, 而擬人化水平三個(gè)組間在再次使用意向上無(wú)顯著差異。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬

人化組在顧客-機(jī)器人依戀上存在顯著差異 (P = 0. 006<0. 01), 高和中擬人化組 (P = 0. 168>0. 05)、 中

和低擬人化組 (P = 0. 395>0. 05) 在顧客-機(jī)器人依戀上無(wú)顯著差異。

采用軟件 SPSS 宏程序 PROCESS 的模型 4 檢驗(yàn)感知溫暖和感知能力的中介效應(yīng), 設(shè)置拔靴 (Bootstrapping) 次數(shù)為 5 000。 研究結(jié)果表明, 感知溫暖顯著影響顧客-機(jī)器人依戀 ( β = 0. 592, P = 0. 000<

0. 001) 和再次使用意向 (β = 0. 382, P = 0. 007<0. 01)。 因此, H3a 和 H3b 成立。 感知能力對(duì)顧客-機(jī)器

人依戀 (β = 0. 064, P = 0. 670>0. 05) 和再次使用意向 (β = 0. 214, P = 0. 226>0. 05) 的影響不顯著。 因此,

H4a 和 H4b 不成立。

以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組, 低水平的機(jī)器人外觀擬人化到顧客-機(jī)器人依戀的直接效應(yīng)不

顯著 ( β直接效應(yīng)

= -0. 212, LLCI = -0. 544, ULCI = 0. 120, 區(qū)間含 0) 。 感知溫暖中介路徑的置信區(qū)間結(jié)

果不含 0 ( β間接效應(yīng)

= -0. 401, LLCI = -0. 819, ULCI = -0. 113) , 達(dá)到顯著水平; 感知能力中介路徑的置

信區(qū)間結(jié)果包含 0 ( β間接效應(yīng)

= -0. 029, LLCI = -0. 156, ULCI = 0. 183) , 未達(dá)到顯著水平。 以機(jī)器人外

觀擬人化高組為參照組, 中水平的機(jī)器人外觀擬人化到顧客-機(jī)器人依戀的直接效應(yīng)不顯著 ( β直接效應(yīng)

=

-0. 166, LLCI = - 0. 494, ULCI = 0. 161, 區(qū) 間 含 0) 。 感 知 溫 暖 中 介 路 徑 的 置 信 區(qū) 間 結(jié) 果 不 含 0

( β間接效應(yīng)

= -0. 242, LLCI = -0. 596, ULCI = -0. 000) , 達(dá)到顯著水平; 感知能力中介路徑的置信區(qū)間

結(jié)果包含 0 ( β間接效應(yīng)

= -0. 027, LLCI = - 0. 140, ULCI = 0. 167) , 未達(dá)到顯著水平。 以上結(jié)果表明,

機(jī)器人外觀擬人化可以通過(guò)感知溫暖的中介作用影響顧客-機(jī)器人依戀, 但感知能力的中介作用不

成立。

以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組, 低水平的機(jī)器人外觀擬人化到再次使用意向的直接效應(yīng)不顯著

(β直接效應(yīng)

= 0. 213, LLCI = -0. 179, ULCI = 0. 605, 區(qū)間含 0)。 感知溫暖中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果不含 0

(β間接效應(yīng)

= -0. 259, LLCI = -0. 591, ULCI = -0. 026), 達(dá)到顯著水平; 感知能力中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果包

含 0 (β間接效應(yīng)

= -0. 098, LLCI = -0. 277, ULCI = 0. 102), 未達(dá)到顯著水平。 以機(jī)器人外觀擬人化高組為參

照組, 中水平的機(jī)器人外觀擬人化到再次使用意向的直接效應(yīng)不顯著 ( β直接效應(yīng)

= 0. 241, LLCI = -0. 146,

ULCI = 0. 628, 區(qū)間含 0)。 感知溫暖 ( β間 接效應(yīng)

= - 0. 156, LLCI = - 0. 407, ULCI = 0. 007) 和感知能力

(β間接效應(yīng)

= -0. 089, LLCI = -0. 253, ULCI = 0. 091) 中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果均包含 0, 未達(dá)到顯著水平。

以上結(jié)果表明, 機(jī)器人外觀擬人化可以通過(guò)感知溫暖的中介作用影響再次使用意向, 但感知能力的中介

作用不成立。 因此, H5a 成立, H5b 不成立。

實(shí)驗(yàn)二結(jié)果表明, 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平, 高擬人化水平更能夠強(qiáng)化顧客的溫暖與能力感

知。 進(jìn)一步地, 機(jī)器人外觀擬人化可以通過(guò)感知溫暖的中介作用影響顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向,

但感知能力的中介作用不成立。

(三) 實(shí)驗(yàn)三

實(shí)驗(yàn)三將進(jìn)一步檢驗(yàn)關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)作用。 實(shí)驗(yàn)三采用單因素三水平 (外觀擬人化高 vs. 中 vs.

低) 的組間實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì), 實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖菣z驗(yàn)關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)作用 (即檢驗(yàn) H6a、 H6b、 H7a、 H7b)。 調(diào)節(jié)

變量關(guān)系規(guī)范取向的測(cè)量條目主要來(lái)自李等人 (Li et al., 2019)

[64] 的研究。 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)渠道向被試發(fā)放電

子版情境實(shí)驗(yàn)問(wèn)卷, 在操縱流程上與前兩個(gè)實(shí)驗(yàn)保持一致。 為了檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)材料操控的有效性, 正式實(shí)驗(yàn)

之前, 本文進(jìn)行了預(yù)實(shí)驗(yàn)。 為了提升結(jié)論的外部效度, 實(shí)驗(yàn)三更換了研究情境、 實(shí)驗(yàn)材料和實(shí)驗(yàn)樣本。

具體而言, 實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二為酒店禮賓服務(wù)場(chǎng)景, 實(shí)驗(yàn)三為酒店前臺(tái)入住服務(wù)場(chǎng)景。 實(shí)驗(yàn)材料上, 實(shí)驗(yàn)

三的圖片區(qū)別于實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二, 通過(guò)另一組圖片體現(xiàn)不同的機(jī)器人外觀擬人化水平。 最后, 實(shí)驗(yàn)三的

樣本為非學(xué)生樣本和學(xué)生樣本的組合, 且主要為非學(xué)生樣本。

85

第88頁(yè)

2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

1. 實(shí)驗(yàn)前測(cè)

預(yù)實(shí)驗(yàn)采用圖片+文字的情境實(shí)驗(yàn)方式, 實(shí)驗(yàn)材料設(shè)計(jì)如下:

“請(qǐng)您設(shè)想以下服務(wù)情景, 假如您正在 C 城旅游, 并準(zhǔn)備入住一家無(wú)人服務(wù)模式酒店———H 酒店。 當(dāng)

您進(jìn)入酒店大廳, 為您辦理入住的是前臺(tái)服務(wù)機(jī)器人?!?/p>

實(shí)驗(yàn)材料借鑒崔等人 (Choi et al., 2019)

[76] 的

研究以及來(lái)源于日本 Henn-na 機(jī)器人酒店。 被試被

隨機(jī)分配到三個(gè)情境中 (高、 中、 低三種機(jī)器人外

觀擬人化水平) 的一個(gè), 并在閱讀完實(shí)驗(yàn)材料后回

答以下問(wèn)題: 該服務(wù)機(jī)器人看起來(lái)像人或機(jī)器的程

度 (1 =非常像機(jī)器, 更像一個(gè)物體; 5 = 非常像人

類, 更像一個(gè)人)。 此外, 本文將性別、 年齡、 受

教育程度、 職業(yè)、 收入、 機(jī)器人使用經(jīng)驗(yàn)、 COVID19 和顧客相關(guān)知識(shí)作為控制變量。

預(yù)實(shí)驗(yàn)通過(guò)騰訊問(wèn)卷網(wǎng)有償招募被試, 105 名被

試被隨機(jī)分為三組, 被試需要對(duì)實(shí)驗(yàn)材料中的機(jī)器人

外觀擬人化水平進(jìn)行打分。 105 個(gè)樣本中, 男性 51

人, 女性 54 人。 單因素方差分析結(jié)果顯示, 三個(gè)組

間至少有兩個(gè)組之間存在顯著性差異 (M高擬人化

=

3. 543, M中擬人化

= 2. 943, M低擬人化

= 2. 171, F = 19. 275,

P= 0. 000<0. 001)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 擬人化水平在

高和中兩個(gè)組別 (P= 0. 008<0. 01)、 高和低兩個(gè)組別

(P= 0. 000<0. 001)、 中和低兩個(gè)組別 ( P = 0. 001 <

0. 01) 中分別存在顯著差異, 說(shuō)明本文對(duì)自變量的操

控是有效的, 可以在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行正式的實(shí)驗(yàn)

研究。

2. 實(shí)驗(yàn)操縱與程序

為了保證樣本的均衡性, 以及避免實(shí)驗(yàn)三樣本與

實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二存在重疊的情況, 實(shí)驗(yàn)三共分兩輪招

募被試。 第一輪日期為 2021 年 10 月 27 日 ~ 11 月 2

日, 共招募 152 名被試, 有效樣本量為 135 人; 第二

輪日期為 2022 年 1 月 16 日~1 月 22 日, 共招募 71 名

被試, 有效樣本量為 60 人; 兩輪共招募 223 名被試,

剔除無(wú)效樣本后, 有效樣本量為 195 人, 有效率為

87. 44%。 實(shí)驗(yàn)三第一輪被試的招募包括兩種形式,

一是在國(guó)內(nèi)某企業(yè)招募員工和客戶參加線上實(shí)驗(yàn), 所

有被試均為非學(xué)生樣本; 二是在國(guó)內(nèi) C 高校招募學(xué)生

被試。 第二輪被試通過(guò)騰訊問(wèn)卷網(wǎng)線上有償招募。 為

了進(jìn)一步確保 195 份樣本的有效性, 首先, 設(shè)置了跳

轉(zhuǎn)題項(xiàng), 如果被試選擇曾經(jīng)作答過(guò)問(wèn)卷, 將會(huì)終止問(wèn)

卷填寫。 其次, 對(duì)實(shí)驗(yàn)三共兩輪的所有問(wèn)卷進(jìn)行人工

核查, 確保不存在同一樣本同時(shí)填寫多次的情況。 最

表 1 樣本人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征

變量 人口統(tǒng)計(jì)特征 頻率 百分比/ %

性別 男 91 46. 7

女 104 53. 3

年齡 18 歲以下 3 1. 5

18~ 24 歲 48 24. 6

25~ 30 歲 87 44. 6

31~ 40 歲 34 17. 4

41~ 50 歲 13 6. 7

51 歲及以上 10 5. 1

受教育

程度

(學(xué)歷)

小學(xué)及以下 2 1. 0

初中 2 1. 0

高中/ 中專/ 技校 19 9. 7

大學(xué)???32 16. 4

大學(xué)本科 90 46. 2

碩士研究生 50 25. 6

職業(yè) 在校學(xué)生 35 17. 9

政府/ 機(jī)關(guān)干部/ 公務(wù)員 11 5. 6

企業(yè)管理者 (包括基層及中高

層管理者)

27 13. 8

普通職員 (辦公室/ 寫字樓工作

人員)

68 34. 9

專業(yè)人員 (如醫(yī)生/ 律師/ 文體/

記者/ 老師等)

17 8. 7

普通工人 (如工廠工人/ 體力勞

動(dòng)者等)

6 3. 1

商業(yè)服務(wù)業(yè)職工 (如銷售人員/

商店職員/ 服務(wù)員等)

3 1. 5

個(gè)體經(jīng)營(yíng)者/ 承包商 3 1. 5

自由職業(yè)者 20 10. 3

暫無(wú)職業(yè) 3 1. 5

其他職業(yè)人員 2 1. 0

收入 1 000 元以下 14 7. 2

1 001~ 3 000 元 30 15. 4

3 001~ 6 000 元 43 22. 1

6 001~ 8 000 元 23 11. 8

8 001~ 10 000 元 25 12. 8

10 001 元及以上 60 30. 8

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第89頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

后, 線下實(shí)驗(yàn)確保被試所處的環(huán)境一致。 參與實(shí)驗(yàn)的

被試被隨機(jī)分配到三個(gè)實(shí)驗(yàn)組中 (高 76 人, 中 73 人,

低 74 人), 并對(duì)實(shí)驗(yàn)材料中的機(jī)器人外觀擬人化水平

進(jìn)行打分。 實(shí)驗(yàn)的有效樣本量為 195 人 (高 65 人、 中

65 人、 低 65 人), 其中, 男性 91 人, 女性 104 人; 學(xué)

生樣本僅有 35 人 (17. 95%), 77. 95%的被試有使用機(jī)

器人的經(jīng)驗(yàn)。 具體人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征如表 1 所示。 擬人

化水平在三個(gè)實(shí)驗(yàn)組之間存在顯著差異 (M高擬人化

=

3. 585, M中擬人化

= 2 692, M低擬人化

= 2. 031, F = 37. 277,

P=0. 000<0. 001), 說(shuō)明自變量操縱是成功的。

表1(續(xù))

變量 人口統(tǒng)計(jì)特征 頻率 百分比/ %

是否

使用過(guò)

機(jī)器人

是 152 77. 9

否 43 22. 1

COVID-19

是否影響

使用機(jī)器人

是 171 87. 7

否 24 12. 3

3. 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與討論

對(duì)于主效應(yīng)的檢驗(yàn), 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間在顧客-機(jī)器人依戀 (M高擬人化

= 3. 104,

M中擬人化

= 3. 012, M低擬人化

= 2. 677, F = 6. 128, P = 0. 003<0. 01) 上存在顯著性差異, 而擬人化水平三個(gè)組

間在再次使用意向上無(wú)顯著差異。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人化組 (P = 0. 005<0. 01)、 中和低擬人化

組 (P = 0. 035<0. 05) 均在顧客-機(jī)器人依戀上存在顯著差異, 高和中擬人化組 (P = 0. 772>0. 05) 在顧

客-機(jī)器人依戀上無(wú)顯著差異。

研究結(jié)果顯示, 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間在感知溫暖上存在顯著性差異 (M高擬人化

=

3. 594, M中擬人化

= 3. 326, M低擬人化

= 3. 077, F = 7. 994, P = 0. 000<0. 001)。 多重比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人

化組在感知溫暖上存在顯著差異 (P = 0. 000<0. 001), 高和中擬人化組 (P = 0. 120>0. 05)、 中和低擬人化

組 (P = 0. 159>0. 05) 在感知溫暖上均無(wú)顯著差異。 擬人化水平三個(gè)組間至少有兩個(gè)組之間在感知能力上

存在顯著性差異 (M高擬人化

= 3. 719, M中擬人化

= 3. 512, M低擬人化

= 3. 319, F = 5. 872, P = 0. 003<0. 01)。 多重

比較后發(fā)現(xiàn), 高和低擬人化組在感知能力上存在顯著差異 (P = 0. 003 < 0. 01), 高和中擬人化組 (P =

0. 208>0. 05)、 中和低擬人化組 (P = 0. 260>0. 05) 在感知能力上均無(wú)顯著差異。

檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng), 需要先檢驗(yàn)中介效應(yīng), 再檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)[77]

。 因此, 首先通過(guò)宏程序

PROCESS 模型 4 檢驗(yàn)感知溫暖和感知能力的中介作用, 然后通過(guò)宏程序 PROCESS 模型 14 檢驗(yàn)關(guān)系規(guī)范

取向的調(diào)節(jié)作用, 設(shè)置 Bootstrapping 次數(shù)為 5 000。

中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明, 以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組, 低水平的機(jī)器人外觀擬人化到顧客-機(jī)

器人依戀的直接效應(yīng)不顯著 (β直接效應(yīng)

= -0. 115, LLCI = -0. 318, ULCI = 0. 087, 區(qū)間含 0)。 感知溫暖中介

路徑的置信區(qū)間結(jié)果不含 0 (β間接效應(yīng)

= -0. 218, LLCI = -0. 364, ULCI = -0. 100), 達(dá)到顯著水平; 感知能

力中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果包含 0 ( β間接效應(yīng)

= -0. 077, LLCI = -0. 177, ULCI = 0. 000), 未達(dá)到顯著水平。

以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組, 中水平的機(jī)器人外觀擬人化到顧客-機(jī)器人依戀的直接效應(yīng)不顯著

(β直接效應(yīng)

= 0. 081, LLCI = -0. 114, ULCI = 0. 275, 區(qū)間含 0)。 感知溫暖中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果不含 0

(β間接效應(yīng)

= -0. 105, LLCI = -0. 229, ULCI = -0. 004), 達(dá)到顯著水平; 感知能力中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果包

含 0 (β間接效應(yīng)

= -0. 042, LLCI = -0. 116, ULCI = 0. 008), 未達(dá)到顯著水平。 因此, 機(jī)器人外觀擬人化通過(guò)

感知溫暖的中介作用影響顧客-機(jī)器人依戀, 但感知能力的中介作用不成立。

以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組, 低水平的機(jī)器人外觀擬人化到再次使用意向的直接效應(yīng)顯著

(β直接效應(yīng)

= 0. 317, LLCI = 0. 107, ULCI = 0. 526)。 感知溫暖中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果不含 0 ( β間接效應(yīng)

=

-0. 308, LLCI = -0. 484, ULCI = - 0. 153), 達(dá)到顯著水平; 感知能力中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果包含 0

(β間接效應(yīng)

= -0. 038, LLCI = -0. 120, ULCI = 0. 035), 未達(dá)到顯著水平。 以機(jī)器人外觀擬人化高組為參照組,

中水平的機(jī)器人外觀擬人化到再次使用意向的直接效應(yīng)顯著 ( β直接效應(yīng)

= 0. 222, LLCI = 0. 020, ULCI =

0. 424)。 感知溫暖 ( β間接效應(yīng)

= - 0. 148, LLCI = - 0. 308, ULCI = 0. 001) 和感知能力 ( β間接效應(yīng)

= -0. 021,

LLCI = -0. 085, ULCI = 0. 019) 中介路徑的置信區(qū)間結(jié)果均包含 0, 未達(dá)到顯著水平。 因此, 機(jī)器人外觀

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2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

擬人化通過(guò)感知溫暖的中介作用影響再次使用意向, 但感知能力的中介作用不成立。

由于感知能力在機(jī)器人外觀擬人化和顧客再次使用意向之間的中介作用不成立, 相應(yīng)地, 關(guān)系規(guī)范

fl +2>8  +2>8

 -#fl P























M

ffi







圖 2 關(guān)系規(guī)范取向的調(diào)節(jié)作用

取向在感知能力對(duì)顧客再次使用意向影響過(guò)程中

的調(diào)節(jié)作用 (H7a), 以及對(duì)感知能力中介路徑的

調(diào)節(jié)作用 ( H7b, 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)) 不成立。

感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)器人依戀

之間的中介作用成立, 因此, 本文進(jìn)一步檢驗(yàn)關(guān)

系規(guī)范取向在感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀影響過(guò)

程中的調(diào)節(jié)作用 (H6a), 以及對(duì)感知溫暖中介路

徑的調(diào)節(jié)作用 (H6b, 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng))。 結(jié)果

顯示, 感知溫暖×關(guān)系規(guī)范取向?qū)︻櫩?機(jī)器人依戀

(β = 0. 166, P = 0. 009<0. 01) 的影響顯著。 因此,

H6a 成立。 為了更直觀地呈現(xiàn)關(guān)系規(guī)范取向在感知

溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀影響過(guò)程中的調(diào)節(jié)作用,

本文繪制了調(diào)節(jié)作用圖。 如圖 2 所示, 關(guān)系規(guī)范取

向正向調(diào)節(jié)感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的影響。

進(jìn)一步檢驗(yàn) H6b (有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)), 如表 2 所示, 機(jī)器人外觀擬人化高組 (參照組) vs. 低組,

無(wú)論關(guān)系規(guī)范取向趨向于情感還是交易導(dǎo)向, 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)器人依戀之間的中

介效應(yīng)均達(dá)到顯著水平 (情感導(dǎo)向: β間接效應(yīng)

= -0. 298, LLCI = -0. 500, ULCI = -0. 114, 區(qū)間不含 0; 交易

導(dǎo)向: β間接效應(yīng)

= -0. 119, LLCI = -0. 251, ULCI = -0. 012, 區(qū)間不含 0)。 機(jī)器人外觀擬人化高組 (參照組)

vs. 中組, 當(dāng)顧客的關(guān)系規(guī)范取向?yàn)榍楦袑?dǎo)向時(shí), 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)器人依戀之間的中

介效應(yīng)未達(dá)到顯著水平 (β間接效應(yīng)

= -0. 144, LLCI = -0. 309, ULCI = 0. 004, 區(qū)間含 0)。 因此, H6b 部分成立。

表 2 撥靴被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

機(jī)器人外觀

擬人化水平

調(diào)節(jié)變量 中介變量 路徑 效應(yīng)值 標(biāo)準(zhǔn)誤 95%置信區(qū)間

擬人化

高 vs. 低

情感導(dǎo)向的

關(guān)系規(guī)范取向 ( +1SD)

交易導(dǎo)向的

關(guān)系規(guī)范取向 ( -1SD)

感知溫暖 機(jī)器人外觀擬人化→感知溫

暖→顧客-機(jī)器人依戀

-0. 298 0. 097 [ -0. 500, -0. 114]

-0. 119 0. 061 [ -0. 251, -0. 012]

擬人化

高 vs. 中

情感導(dǎo)向的

關(guān)系規(guī)范取向 ( +1SD)

交易導(dǎo)向的

關(guān)系規(guī)范取向 ( -1SD)

感知溫暖 機(jī)器人外觀擬人化→感知溫

暖→顧客-機(jī)器人依戀

-0. 144 0. 079 [ -0. 309, 0. 004]

-0. 057 0. 041 [ -0. 154, 0. 004]

實(shí)驗(yàn)三的結(jié)果表明, 關(guān)系規(guī)范取向正向調(diào)節(jié)感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的影響。 進(jìn)一步地, 機(jī)器人

外觀擬人化高組 vs. 低組, 無(wú)論顧客的關(guān)系規(guī)范取向是情感導(dǎo)向還是交易導(dǎo)向, 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬

人化和顧客-機(jī)器人依戀之間的中介效應(yīng)均得到加強(qiáng)。

四、 結(jié)論、 貢獻(xiàn)與啟示

(一) 研究結(jié)論

本文采用三個(gè)情境實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)研究假設(shè), 并得出以下結(jié)論:

第一, 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平, 高擬人化水平更能夠強(qiáng)化情感型營(yíng)銷結(jié)果, 即顧客-機(jī)器人

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首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

依戀, 但機(jī)器人外觀擬人化水平對(duì)交易型營(yíng)銷結(jié)果 (再次使用意向) 的影響無(wú)顯著差異, 該結(jié)論部分吻

合恐怖谷理論。 根據(jù)恐怖谷理論, 隨著機(jī)器人擬人化水平由低到高, 個(gè)體的反應(yīng)會(huì)經(jīng)歷 “消極→積

極→消極” 的倒 U 型過(guò)程[12]

。 而本文研究結(jié)果表明, 高水平的機(jī)器人外觀擬人化并不總是會(huì)產(chǎn)生消極結(jié)

果, 這與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)一致。 該結(jié)論可能受以下兩方面因素的影響。一方面, 熟悉度是減少不確定性和

恐懼感的關(guān)鍵因素, 可以增強(qiáng)個(gè)體的積極情緒[78]

。 人們對(duì)安全的需求、 機(jī)器人在服務(wù)場(chǎng)景中 (如冬奧

會(huì)) 的頻繁使用、 機(jī)器人相關(guān)信息的大量傳播, 以及人工智能技術(shù)的逐漸成熟都會(huì)增加個(gè)體對(duì)機(jī)器人的

熟悉度, 個(gè)體對(duì)機(jī)器人的類人外表也因此不再過(guò)度敏感[79]

。 本文每個(gè)實(shí)驗(yàn)均有超過(guò) 70%的樣本曾在酒店

中使用過(guò)機(jī)器人, 這可能會(huì)降低他們對(duì)機(jī)器人的陌生度和恐懼感, 從而更容易對(duì)較高擬人化水平的機(jī)器

人產(chǎn)生積極的情感反應(yīng)。 另一方面, 消費(fèi)者個(gè)體特征會(huì)影響其對(duì)機(jī)器人的感知和體驗(yàn)。 比如, 高社會(huì)階

層的消費(fèi)者更愿意使用外觀擬人化程度較高的機(jī)器人, 這是因?yàn)楦呱鐣?huì)階層的消費(fèi)者會(huì)將高擬人化機(jī)器

人視為對(duì)個(gè)性化和獨(dú)特性服務(wù)的追求[37]

。 本文絕大多數(shù)樣本是本科及以上學(xué)歷, 具有較高的受教育水平,

對(duì)新技術(shù)有較高的接受度。

然而, 在本文中, 機(jī)器人外觀擬人化水平對(duì)顧客再次使用意向的影響無(wú)顯著差異。 這可能是因?yàn)橄噍^于

情感體驗(yàn), 再次使用意向是顧客經(jīng)過(guò)對(duì)信息加工和處理后做出的認(rèn)知反應(yīng), 是較為理性的交易結(jié)果。 機(jī)器人

的擬人化外觀屬性無(wú)法完全體現(xiàn)機(jī)器人的使用價(jià)值, 顧客無(wú)法僅憑機(jī)器人的擬人化外觀滿足自身利益和需

求。 王等人 (Wang et al., 2021) 研究發(fā)現(xiàn), 機(jī)器人擬人化對(duì)顧客感知價(jià)值的影響不顯著[80]

, 因而機(jī)器人外

觀擬人化水平無(wú)法直接影響顧客的再次使用意向。 另一個(gè)可能解釋該結(jié)論的原因是機(jī)器人具有多種內(nèi)在和外

在屬性, 機(jī)器人外觀擬人化特征只是其外在表征屬性之一, 部分顧客可能更在意機(jī)器人的其他屬性, 比如實(shí)

用價(jià)值、 享樂(lè)價(jià)值和情感價(jià)值等, 而并不關(guān)心機(jī)器人長(zhǎng)得像不像人類。

第二, 相比于低機(jī)器人外觀擬人化水平, 高擬人化水平更能夠強(qiáng)化顧客的溫暖與能力感知。 進(jìn)一步

地, 機(jī)器人外觀擬人化可以通過(guò)感知溫暖的中介作用影響顧客-機(jī)器人依戀和再次使用意向。 本文證明了

感知溫暖是評(píng)價(jià)酒店行業(yè)機(jī)器人服務(wù)的重要維度, 驗(yàn)證了個(gè)體與機(jī)器人的互動(dòng)方式與人類之間的互動(dòng)方

式相似這一觀點(diǎn)。 類人機(jī)器人能夠傳遞擬人化線索, 增強(qiáng)個(gè)體對(duì)其的真實(shí)性感知; 這種感知進(jìn)一步引導(dǎo)

個(gè)體將個(gè)性和情感能力歸于機(jī)器人[54]

。 然而, 本文未發(fā)現(xiàn)感知能力的中介作用。 這可能是因?yàn)楸疚木劢?/p>

機(jī)器人外觀擬人化, 被試通過(guò)機(jī)器人圖片評(píng)價(jià)機(jī)器人的能力屬性, 而靜態(tài)圖片中機(jī)器人的外觀擬人化特

征所傳達(dá)的機(jī)器人的使用價(jià)值有限, 參與者可能無(wú)法準(zhǔn)確判斷其服務(wù)能力。

第三, 關(guān)系規(guī)范取向正向調(diào)節(jié)感知溫暖對(duì)顧客-機(jī)器人依戀的影響。 進(jìn)一步地, 無(wú)論顧客的關(guān)系規(guī)范取

向是情感導(dǎo)向還是交易導(dǎo)向, 感知溫暖在機(jī)器人外觀擬人化和顧客-機(jī)器人依戀之間的中介效應(yīng)均得到加強(qiáng)。

該研究結(jié)論與已有研究[16] 保持一致, 證明了關(guān)系規(guī)范取向的重要邊界作用和感知溫暖的穩(wěn)健作用。

(二) 理論貢獻(xiàn)

第一, 通過(guò)探討機(jī)器人外觀擬人化水平對(duì)情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果的影響, 豐富了服務(wù)機(jī)器人的相

關(guān)研究。 本文探討了機(jī)器人外觀擬人化對(duì)情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果的影響, 從更全面和系統(tǒng)的視角驗(yàn)證

了機(jī)器人擬人化在市場(chǎng)營(yíng)銷中的作用。 此外, 本文的研究結(jié)論呼應(yīng)了恐怖谷效應(yīng)倒 U 型過(guò)程的前半段,

但不同之處是, 高水平的機(jī)器人外觀擬人化也可能會(huì)產(chǎn)生積極影響, 該結(jié)論呼應(yīng)了羅森塔爾-范德皮滕和

克雷默 (Rosenthal-von der Pütten & Kr?mer, 2014) 的研究, 即最類人的機(jī)器人具有更高水平的可愛(ài)度和

熟悉度[44]

。 因此, 本文豐富了服務(wù)機(jī)器人的相關(guān)研究, 拓寬了恐怖谷理論在酒店情境的應(yīng)用。

第二, 拓展了刻板印象內(nèi)容模型在酒店人機(jī)互動(dòng)情境中的應(yīng)用。 感知溫暖已被證實(shí)是預(yù)測(cè)顧客情感

和行為的核心維度之一[60-61]

。 本文從過(guò)程維度深入考察了人機(jī)互動(dòng)的機(jī)制, 即從接觸不同擬人化水平的

機(jī)器人到引發(fā)顧客感知, 在感知的影響下進(jìn)一步引發(fā)情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果, 彰顯了人機(jī)互動(dòng)過(guò)程中

顧客感知溫暖的重要作用, 拓展了智能服務(wù)交付過(guò)程 (服務(wù)前-服務(wù)發(fā)生-服務(wù)結(jié)果) 的相關(guān)研究。

第三, 從顧客個(gè)人特征視角拓展了人機(jī)互動(dòng)情境下顧客感知和情感型營(yíng)銷結(jié)果的邊界條件。 本文引

入關(guān)系規(guī)范取向這一調(diào)節(jié)變量, 并證明了其在人機(jī)互動(dòng)過(guò)程中的重要性。 這一結(jié)論較好地呼應(yīng)了關(guān)圖爾

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2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

等 (2020)

[16] 的研究,一定程度上揭示了顧客特征對(duì)人機(jī)互動(dòng)的影響。

(三) 實(shí)踐啟示

首先, 技術(shù)開(kāi)發(fā)者和酒店管理者應(yīng)充分關(guān)注機(jī)器人的擬人化特征。 以人為原型的機(jī)器更符合大多數(shù)人的

期待[81]

。 根據(jù)本文結(jié)論, 在外觀上更接近真實(shí)人類的高擬人化機(jī)器人更能夠強(qiáng)化顧客的情感反應(yīng)。 因此,

開(kāi)發(fā)者在開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)階段就應(yīng)考慮機(jī)器人的擬人外觀特征, 管理者在引入和投入使用階段需意識(shí)到只有具有

適當(dāng)擬人化特征、 能夠使互動(dòng)更自然的服務(wù)機(jī)器人才能真正起到改善顧客感知和體驗(yàn)的作用。 未來(lái), 機(jī)器人

發(fā)展到一定階段時(shí), 應(yīng)重視形成自身獨(dú)特的氣質(zhì)和地方風(fēng)貌, 比如, 有企業(yè)獨(dú)特的面貌和風(fēng)格。

其次, 酒店可以利用機(jī)器人的類人屬性提供服務(wù)。 尚美生活已經(jīng)發(fā)布酒店行業(yè)首個(gè)虛擬數(shù)字人尚小

美, 本文研究結(jié)果與現(xiàn)實(shí)技術(shù)思想和設(shè)計(jì)一致, 驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展的方向正確性。 此外, 勞動(dòng)力短缺

是中國(guó)酒店業(yè)的主要問(wèn)題之一, 隨著人工智能發(fā)展到更高的智能水平, 人工智能服務(wù)將成為未來(lái)趨勢(shì)。

酒店行業(yè)具有高接觸的服務(wù)屬性, 高擬人化的機(jī)器人從外觀上更接近真實(shí)人類, 能讓顧客更有熟悉感,

一定程度上可以彌補(bǔ)人力短缺問(wèn)題。

最后, 將人的元素更多地融入機(jī)器人的開(kāi)發(fā)屬性, 注重服務(wù)機(jī)器人的社交屬性和情感屬性, 尤其要

注重溫暖這一更能彰顯酒店業(yè)特征的屬性。 與其他更注重機(jī)器人產(chǎn)品功能的場(chǎng)景相比, 酒店服務(wù)更注重

機(jī)器人的娛樂(lè)和社交等人性化服務(wù)屬性。 因?yàn)榫频旰吐糜螛I(yè)的本質(zhì)屬性是為顧客提供難忘、 愉快和身臨

其境的體驗(yàn)[82-83]

, 員工和顧客之間是高接觸關(guān)系。 與人工服務(wù)相比, 機(jī)器人服務(wù)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化和程序化,

容易帶來(lái)低人情味感知。 因此, 酒店機(jī)器人應(yīng)朝著更人性化的方向發(fā)展, 并根據(jù)不同顧客和場(chǎng)景, 提供

定制化、 差異化和個(gè)性化的智能服務(wù)。

五、 研究局限與展望

本文存在以下幾點(diǎn)不足: 第一, 實(shí)驗(yàn)情境的局限性。一方面, 采用 “圖片+文字” 的實(shí)驗(yàn)方式, 與真

實(shí)的酒店機(jī)器人服務(wù)場(chǎng)景有一定差異; 另一方面, 線上實(shí)驗(yàn)干擾因素較多且難以控制。 這都可能影響實(shí)

驗(yàn)效果的真實(shí)性, 未來(lái)研究可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)。 第二, 實(shí)驗(yàn)樣本的局限性。一方面, 實(shí)驗(yàn)樣本量較少;

另一方面, 本文的實(shí)驗(yàn)一和實(shí)驗(yàn)二均為大學(xué)生樣本。 未來(lái)研究可以增加實(shí)驗(yàn)樣本量, 保證足夠的樣本量,

并尋找多源實(shí)驗(yàn)樣本。 第三, 變量操控的單一性。 本文僅從機(jī)器人外觀視角考察擬人化的影響作用, 缺

乏多維性。 未來(lái)研究可以綜合機(jī)器人的外觀、 動(dòng)作和聲音等多維度擬人化特征, 從更全面的視角考察機(jī)

器人擬人化對(duì)顧客感知和行為的影響。 第四, 人機(jī)互動(dòng)理論的不完備性。 隨著技術(shù)的發(fā)展, 未來(lái)機(jī)器人

將會(huì)有更多的形態(tài)與功能, 現(xiàn)有理論將不足以解釋機(jī)器人服務(wù)的相關(guān)研究。 未來(lái)研究應(yīng)繼續(xù)完善和驗(yàn)證

恐怖谷理論等現(xiàn)有理論, 并嘗試用新的理論解釋機(jī)器人服務(wù)場(chǎng)景中的情感型和交易型營(yíng)銷結(jié)果。

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第95頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

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93

第96頁(yè)

2023 年第 5 期 宋瀟瀟, 李云鵬, 唐悅, 谷慧敏: 服務(wù)機(jī)器人擬人化對(duì)酒店顧客情感和交易意向的影響研究

Research on the Effect of Service Robot Anthropomorphism on

Hotel Customers? Emotion and Transaction Intention

SONG Xiaoxiao

1

, LI Yunpeng

1

, TANG Yue

2

, GU Huimin

3

(1. Capital University of Economics and Business, Beijing 100070;

2. Beijing Hospitality Institute, Beijing 102601;

3. Beijing International Studies University, Beijing 100024)

Abstract:Based on the uncanny valley theory and the stereotype content model, this study explores the mechanism and boundary conditions of robot anthropomorphism on relational marketing outcome (customer-robot attachment) and transactional marketing outcome ( continuous intention to use robots) through three groups of experiments in two different service scenarios of hotel concierge and check-in services. The results show that there are

significant differences in the effects of the level of robot anthropomorphism on customer-robot attachment, but no

significant differences on customers? continuous intention to use robots. The higher the robot anthropomorphism level, the more positive the customer-robot attachment. Moreover, the effects of the level of robot anthropomorphism

on perceived warmth and perceived competence are significantly different. Specifically, there are significant differences in perceived warmth and perceived competence between high and low groups. The higher the robot anthropomorphism level, the more positive the warmth perception and competence perception. Furthermore, robot anthropomorphism affects customer-robot attachment and customers? continuous intention to use robots through the mediating

role of perceived warmth. Besides, relationship norm orientation positively moderates the effect of perceived warmth

on customer-robot attachment. The mediating effect of perceived warmth between robot anthropomorphism and customer-robot attachment is enhanced irrespective of whether the customer relationship norm orientation is communaloriented or exchange-oriented.

This study makes several theoretical contributions regarding customer response to hotel robot service. First,

this study advances service robot literature by exploring the effects of different levels of robot appearance anthropomorphism on customer-robot attachment and customers? continuous intention to use robots. Second, this study extends the application of the stereotype content model in hotel human-robot interaction contexts. Third, this study

discovers the boundary role of individual characteristics in human-robot interaction by examining the moderating

effect of relationship norm orientation.

Keywords: hotel; robot anthropomorphism; relational-transactional marketing outcomes; perceived warmth;

perceived competence; relationship norm orientation

(責(zé)任編輯: 李 葉)

94

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第 25 卷 第 5 期

2023 年 9 月

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊)

Journal of Capital University of Economics and Business

Vol. 25, No. 5

Sep. 2023

DOI: 10. 13504 / j. cnki. issn1008-2700. 2023. 05. 007

企業(yè)隱私政策的影響及其機(jī)制

———基于用戶視角的綜述與展望

高充彥, 謝 毅

(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院, 北京 100029)

收稿日期: 2022-10-21; 修回日期: 2023-03-08

基金項(xiàng)目: 國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目 “顧客隱私泄露丑聞對(duì)消費(fèi)者行為的影響及企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略研究: 基于隱私悖論的視角”

(71972038)

作者簡(jiǎn)介: 高充彥 (1971—), 女, 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)商學(xué)院副教授; 謝毅 (1981—), 女, 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)商學(xué)院教授, 通信作者。

摘 要: 在營(yíng)銷數(shù)字化逐漸普及的時(shí)代, 用戶對(duì)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)安全性的擔(dān)憂成為數(shù)字化營(yíng)銷實(shí)踐

的重要阻礙之一。 企業(yè)的隱私政策傳遞了組織對(duì)保護(hù)用戶數(shù)據(jù)安全所做的承諾, 既是法律法規(guī)的要求,

也是企業(yè)保護(hù)用戶權(quán)益、 樹(shù)立自身品牌形象、 獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。 本文從用戶視角出發(fā), 對(duì)隱私

政策概念和隱私政策研究的理論基礎(chǔ)進(jìn)行歸納和總結(jié); 提出隱私政策研究的總體框架, 說(shuō)明影響隱私政

策有效性感知的前因、 后果和中間變量; 指出該領(lǐng)域的研究缺口以及未來(lái)可能的研究方向。

關(guān)鍵詞: 隱私政策; 用戶隱私; 營(yíng)銷; 數(shù)據(jù)安全; 《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》

中圖分類號(hào): F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1008-2700 (2023) 05-0095-18

一、 問(wèn)題提出

隨著數(shù)字業(yè)務(wù)的普及和大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用, 越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)收集、 存貯、 追蹤、 記錄及分

析用戶數(shù)據(jù)并對(duì)用戶行為精準(zhǔn)分析來(lái)達(dá)到更好地了解和預(yù)測(cè)用戶行為, 提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù), 從而

提升營(yíng)銷效率的目的[1-4]

。 當(dāng)今, 無(wú)論是企業(yè)還是非營(yíng)利性的政府機(jī)構(gòu)及慈善組織等, 對(duì)用戶數(shù)據(jù)的采集

已非常普遍, 在線購(gòu)物和支付, 甚至信息瀏覽, 通常都會(huì)要求用戶披露一些個(gè)人信息 (例如手機(jī)號(hào)碼

等)。 這些數(shù)據(jù)采集對(duì)用戶隱私構(gòu)成一定的威脅, 并產(chǎn)生大量的負(fù)面效應(yīng)[5]

。 例如, 使用戶面臨披露信息

的風(fēng)險(xiǎn)[6-7]

, 引發(fā)用戶對(duì)個(gè)人信息因有可能遭受泄露并帶來(lái)?yè)p失而產(chǎn)生恐懼心理和對(duì)企業(yè)的不信任感[8]

,

從而導(dǎo)致直接拒絕提供個(gè)人信息、 提供錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性的信息[9-10]

、 給出負(fù)面的口碑評(píng)價(jià)、 投訴和抱怨[11]

、

降低與網(wǎng)站的交易意愿[12] 等一系列不利于組織的用戶行為和反應(yīng)。

在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下, 各類網(wǎng)站、 軟件以及 App 往往會(huì)就自身如何收集和使用用戶個(gè)人信息和行為記錄

做出一定的說(shuō)明與解釋, 并將之稱為隱私政策。 隱私政策是一種直觀的組織保證和承諾, 作為企業(yè)保障

用戶隱私安全的重要機(jī)制之一, 隱私政策已被業(yè)界廣泛采用。 企業(yè)隱私政策作為傳遞企業(yè)承諾和具有闡

釋性的文件, 它能明確地告知用戶其個(gè)人數(shù)據(jù)將如何被收集、 使用和保護(hù), 以及這些隱私信息如何得到

更新或糾正[13-16]

, 反映了企業(yè)在保護(hù)用戶隱私、 消除用戶顧慮方面所做的努力, 是網(wǎng)站平臺(tái)對(duì)如何保護(hù)

用戶個(gè)人信息最直接、 全面和明確的陳述和闡釋[17]

。

用戶是企業(yè)隱私政策最重要的受眾之一。 從用戶視角出發(fā), 理解企業(yè)隱私政策所產(chǎn)生的影響和效果, 在

95

第98頁(yè)

2023 年第 5 期 高充彥, 謝毅: 企業(yè)隱私政策的影響及其機(jī)制

理論和實(shí)踐上都具有十分重要的意義。 盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)已就相關(guān)話題積累了一定的成果, 但是對(duì)已有研究發(fā)現(xiàn)

的總結(jié)和梳理不足, 相關(guān)研究?jī)?nèi)容較為零散, 缺乏綜合性的整理和理論整合, 對(duì)未來(lái)的研究和理論建構(gòu)造成

一定的阻礙。 基于用戶視角的企業(yè)隱私政策綜述, 不僅識(shí)別了指導(dǎo)該領(lǐng)域研究的多元化理論背景, 形成融合

前因后果的理論框架, 而且還有助于識(shí)別研究空白, 為未來(lái)的研究提供基礎(chǔ)并指出可能的發(fā)展方向。

本文參考系統(tǒng)性文獻(xiàn)綜述的方法, 通過(guò)對(duì)隱私政策相關(guān)文獻(xiàn)的深入梳理和總結(jié), 以結(jié)構(gòu)化的方式對(duì)

現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行分析, 實(shí)現(xiàn)以下研究目標(biāo): (1) 總結(jié)企業(yè)隱私政策的定義和維度、 理論基礎(chǔ)、 研究方法;

(2) 在整合跨學(xué)科文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上提出隱私政策研究的總體框架, 說(shuō)明影響企業(yè)隱私政策的作用機(jī)制、

前因和后果; (3) 指出該領(lǐng)域的研究缺口, 對(duì)未來(lái)研究方向和內(nèi)容進(jìn)行預(yù)測(cè)和展望, 提出圍繞企業(yè)隱私

保障機(jī)制未來(lái)可能的研究議程。

二、 文獻(xiàn)檢索和篩選的方法

本文首先確定基本的搜索字符串, 在中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)以關(guān)鍵詞 “隱私政策” “隱私聲明” “隱

私通知” 進(jìn)行中文文獻(xiàn)的檢索。 以英文關(guān)鍵詞 “privacy policy” “privacy statement” “privacy notice” 為檢

索詞在科學(xué)網(wǎng) (Web of Science) 等七個(gè)英文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行英文文獻(xiàn)的檢索。 對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索結(jié)果中發(fā)表隱

私主題論文較多的英文期刊 Journal of Information Systems Research、 Information and Management、 Journal of

Interactive Marketing、 Journal of Business Ethics、 MIS Quarterly、 Journal of Business Research、 Journal of Marketing Analytics 等, 以及中文期刊 《情報(bào)理論與實(shí)踐》 《圖書情報(bào)工作》 《中國(guó)信息安全》 《當(dāng)代法學(xué)》

《法商研究》 《管理評(píng)論》 《管理學(xué)報(bào)》 《營(yíng)銷科學(xué)》 等進(jìn)行進(jìn)一步跨學(xué)科檢索。 限定文獻(xiàn)發(fā)表年份為

2000—2022 年, 包括已發(fā)表的論文和會(huì)議論文, 共獲取 156 篇中文文獻(xiàn)和 437 篇英文文獻(xiàn), 這些研究都

被加入文獻(xiàn)樣本庫(kù)。 接著, 通過(guò)通讀標(biāo)題、 摘要和引言部分進(jìn)行文獻(xiàn)初選, 排除相關(guān)性較低的論文和已

在雜志上發(fā)表的會(huì)議論文。 借鑒參考文獻(xiàn)引用情況補(bǔ)充遺漏文獻(xiàn), 并在閱讀已檢索文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上通過(guò)挖

掘相關(guān)關(guān)鍵詞進(jìn)行二次檢索及交叉參考。 最終獲得 65 篇中文文獻(xiàn)和 213 篇英文文獻(xiàn)。

在綜合考慮主題的相關(guān)性、 期刊水平、 引用率等因素對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)一步精選之后, 課題組最終得到 91 篇

高相關(guān)性、 高質(zhì)量的文獻(xiàn)作為研究樣本。 其中, 英文論文 69 篇, 包括刊發(fā)于營(yíng)銷領(lǐng)域期刊的論文 22 篇,

刊發(fā)于信息領(lǐng)域期刊的論文 27 篇, 刊發(fā)于管理科學(xué)領(lǐng)域期刊的論文 20 篇; 中文論文 22 篇, 刊發(fā)于信息

領(lǐng)域期刊的論文 5 篇, 刊發(fā)于管理科學(xué)領(lǐng)域期刊的論文 17 篇。 總體而言, 營(yíng)銷領(lǐng)域的論文共 22 篇, 信息

領(lǐng)域的論文共 32 篇, 管理科學(xué)領(lǐng)域共有 37 篇論文。

三、 隱私政策的定義和維度

(一) 隱私政策的定義及其發(fā)展脈絡(luò)

不同領(lǐng)域的文獻(xiàn)和學(xué)者在研究中對(duì)隱私政策給出了不同的定義。 本文對(duì)代表性文獻(xiàn)中對(duì)隱私政策的

定義、 研究場(chǎng)景、 內(nèi)容要素和性質(zhì)進(jìn)行歸納總結(jié) (見(jiàn)表 1)。

表 1 隱私政策概念

隱私政策的定義 應(yīng)用場(chǎng)景 內(nèi)容要素 性質(zhì) 研究者

是一家機(jī)構(gòu)為確保消費(fèi)者的在線信息隱私而采取的措施,

闡明了一家公司在線收集、 使用和保護(hù)數(shù)據(jù)的方式

機(jī)構(gòu) 收集、 使用、

保護(hù)數(shù)據(jù)的方式

解釋說(shuō)明 李奇登斯坦等

(Lichtenstein et al. , 2002)

[13]

是移動(dòng)服務(wù)商實(shí)行行業(yè)自律的重要體現(xiàn), 它闡明了服

務(wù)商如何收集、 使用和存儲(chǔ)個(gè)人信息的相關(guān)政策和

策略

移動(dòng)服務(wù)商 收集、 使用和

存儲(chǔ)個(gè)人信息

管理機(jī)制 辛德勒和比卡特

(Schindler & Bickart, 2012)

[18]

;

劉百靈和董景麗 (2022)

[19]

是網(wǎng)絡(luò)軟件運(yùn)營(yíng)商或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在經(jīng)營(yíng)服務(wù)過(guò)程

中對(duì)合法收集處理用戶數(shù)據(jù)做出的一種承諾

WEB 軟件運(yùn)營(yíng)商、

WEB 服務(wù)提供商

收集、 處理

用戶數(shù)據(jù)

合法性承諾 何培育和王瀟睿

(2018)

[20]

96

第99頁(yè)

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào) (雙月刊) 2023 年第 5 期

根據(jù)對(duì)隱私政策定義的檢索, 當(dāng)前主要存在三類說(shuō)法, 反映了隱私政策的三種不同性質(zhì)。 第一類

說(shuō)法認(rèn)為隱私政策是互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下各類網(wǎng)站、 軟件以及 App 就如何收集和使用個(gè)人信息和行為記錄所

做出的說(shuō)明與解釋, 是用戶了解企業(yè)如何收集和使用他們個(gè)人數(shù)據(jù)的渠道[21-26]

, 是關(guān)于企業(yè)如何處理

和保護(hù)用戶個(gè)人信息、 闡述其基本權(quán)利義務(wù)的闡釋性文件[9]

, 是網(wǎng)站、 平臺(tái)對(duì)自身在收集、 使用、 分

享用戶個(gè)人信息行為中如何保護(hù)用戶個(gè)人信息的申明、 告示[27]

。 第二類說(shuō)法認(rèn)為隱私政策是服務(wù)提供

者自我監(jiān)督的一種管理機(jī)制, 是移動(dòng)服務(wù)商實(shí)行行業(yè)自律的重要體現(xiàn)。 通過(guò)這種機(jī)制, 用戶可以知道

他們被收集的信息將被機(jī)構(gòu)如何使用; 保護(hù)信息不被丟失、 錯(cuò)誤使用或更改的保障措施; 以及用戶如

何刪除或更新修改不準(zhǔn)確的信息[14]

。 第三種說(shuō)法認(rèn)為隱私政策是一種合法性承諾。 是電商平臺(tái)關(guān)于保

護(hù)消費(fèi)者個(gè)人信息安全的規(guī)則, 是平臺(tái)關(guān)于合法處理消費(fèi)者個(gè)人信息的相應(yīng)承諾[4]

。 相關(guān)法律法規(guī)的

出臺(tái), 標(biāo)志著網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)者披露隱私政策已成為一項(xiàng)法定義務(wù), 每個(gè)企業(yè)都應(yīng)該有明確的隱私政策[28]

但是, 對(duì)于隱私政策是否具有合同屬性這一問(wèn)題, 當(dāng)前中國(guó)法律界仍存在爭(zhēng)議, 國(guó)家權(quán)威部門尚未給

出統(tǒng)一性的界定[17]

。

在企業(yè)實(shí)踐中, 隱私政策在不同的網(wǎng)站或第三方 App 中往往會(huì)被冠以用戶隱私協(xié)議概要、 隱私條款、

隱私聲明、 個(gè)人信息保護(hù)政策、 隱私保護(hù)、 隱私協(xié)議或隱私保護(hù)協(xié)議等不同名稱。 在學(xué)術(shù)研究中, 學(xué)者

們則采用了諸如隱私聲明 (privacy statements)、 隱私通知 (privacy notice)、 隱私政策聲明 (privacy policy

statements)、 保障聲明 (assurance statements) 等概念來(lái)表達(dá)與隱私政策相似或相同的內(nèi)涵, 這些概念往

往被相互替代甚至混合使用[29]

, 現(xiàn)有文獻(xiàn)中并未對(duì)它們進(jìn)行統(tǒng)一或做出詳細(xì)的區(qū)分。 大量學(xué)者也明確指

出隱私政策相關(guān)概念存在雷同的問(wèn)題, 這些概念之間存在相同或相似的功能與作用[4,13-14,17,20,29-30]

。 為避

免歧義和混亂, 本文在綜述時(shí)將文獻(xiàn)中采用的隱私政策、 隱私政策聲明、 隱私聲明、 隱私協(xié)議、 保障聲

明統(tǒng)一以隱私政策來(lái)表述, 并將隱私政策定義為企業(yè)對(duì)其收集和使用用戶個(gè)人信息所做出的說(shuō)明, 是企

業(yè)對(duì)處理和保護(hù)用戶個(gè)人信息安全所做出的合法性承諾。

(二) 隱私政策的維度

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)隱私政策維度的確定并沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn), 由此對(duì)隱私政策的評(píng)價(jià)造成一定的困難。 在實(shí)證

研究中, 主要存在三種確定和測(cè)量隱私政策維度的方式: 第一種方式將隱私政策的可理解性和隱私政策

陳述的充分性作為隱私政策的測(cè)量維度[31]

; 第二種方式將對(duì)隱私政策的感知, 例如隱私政策的感知效率

和組織自我管理的感知效率[32-33]

、 隱私政策的感知有效性[34] 作為隱私政策的測(cè)量; 第三種方式參考國(guó)

際普遍做法, 直接將法律法規(guī)中有關(guān)用戶信息保護(hù)條款的要求直接全部[29,35] 或部分作為隱私政策的測(cè)量

維度[36]

。

由于隱私政策的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容是確定隱私政策合規(guī)性及企業(yè)自我規(guī)制的重要手段, 本文在綜合文獻(xiàn)的

基礎(chǔ)上, 將隱私政策的維度確定為結(jié)構(gòu)維度 (即內(nèi)容的全面性) 和內(nèi)容維度 (即內(nèi)容的可理解性) 二個(gè)

維度。 將法律法規(guī)對(duì)用戶隱私保護(hù)的相應(yīng)內(nèi)容要求作為企業(yè)隱私政策的結(jié)構(gòu)維度, 以反映企業(yè)隱私政策

對(duì)法律法規(guī)所規(guī)定內(nèi)容覆蓋的全面性和完整性; 將影響隱私政策的易讀性和可理解性的因素作為隱私政

策的內(nèi)容維度, 以反映用戶對(duì)隱私政策內(nèi)容的理解。

1. 隱私政策的結(jié)構(gòu)維度

現(xiàn)有研究中, 國(guó)外研究大多根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì) (Federal Trade Commission, FTC) 2000 年提出

的公平信息實(shí)踐五項(xiàng)原則 (Fair Information Practice Principles, FIPPs), 包括通知/ 意識(shí) (notice / awareness)、

選擇/ 同意 (choice / consent)、 訪問(wèn)權(quán)/ 參與 (access/ participation)、 安全/ 完整性 (security / integrity) 和強(qiáng)制

執(zhí)行/ 補(bǔ)救 (enforcement / redress), 或歐盟 2018 年在 《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (General Data Protection Regulation, GDPR) 中提出的七條原則, 包括合法、 公平、 透明原則, 目的限定原則, 最小范圍原則, 準(zhǔn)則性原

則, 存儲(chǔ)限制原則, 完整性與保密性原則以及責(zé)任原則, 直接作為隱私政策的測(cè)量維度[29,35]

。 如今, FIPPs

與 GDPR 在世界范圍內(nèi)被廣泛使用, 嚴(yán)格的隱私政策通常是基于它是否符合二者的原則而判定的[29,37]

。

國(guó)內(nèi)研究則根據(jù) 2017 年 6 月實(shí)施的 《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》 (以下簡(jiǎn)稱 《網(wǎng)絡(luò)安全法》 ) 的

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第100頁(yè)

2023 年第 5 期 高充彥, 謝毅: 企業(yè)隱私政策的影響及其機(jī)制

七項(xiàng)基本要求 (限制收集、 保證質(zhì)量、 明確目的、 使用限制、 安全保障、 公開(kāi)透明、 個(gè)人申訴)、 2021 年

11 月施行的 《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》 (以下簡(jiǎn)稱 《個(gè)人信息保護(hù)法》 ) 和 2020 年 3 月發(fā)布的國(guó)

家標(biāo)準(zhǔn) GB/ T 35273—2020 《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》 (以下簡(jiǎn)稱 《安全規(guī)范》 ) 的五項(xiàng)較高要求

(最小化收集、 敏感信息保護(hù)、 合理期間保存、 確保個(gè)人訪問(wèn)、 安全影響評(píng)估), 考察樣本隱私政策覆蓋法定

基本要求方面是否完善及有無(wú)超越性規(guī)定, 不同的法定要求在不同的企業(yè)被遵守的程度是否存在差異。

鑒于 《網(wǎng)絡(luò)安全法》 的七項(xiàng)保護(hù)要求符合 FIPPs, 符合世界通行個(gè)人信息保護(hù)通行規(guī)則[38]

, 并在中

國(guó)施行較早, 本文將 《網(wǎng)絡(luò)安全法》 關(guān)于網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)的七項(xiàng)規(guī)定作為隱私政策的結(jié)構(gòu)

維度因素基礎(chǔ), 結(jié)合 《個(gè)人信息保護(hù)法》 和 《安全規(guī)范》, 對(duì)各因素進(jìn)行補(bǔ)充釋義 (見(jiàn)表 2)。 在實(shí)證研

究中, 依據(jù)具體情境, 對(duì)個(gè)人信息收集、 使用、 保存以及管理等過(guò)程中應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)者、 運(yùn)營(yíng)商與用戶

之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具體內(nèi)容進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

表 2 隱私政策的結(jié)構(gòu)維度及釋義

因素 釋義

限制收集 個(gè)人信息的收集和使用范圍是否遵循合法、 正當(dāng)、 必要原則? 是否明確收集信息的種類和范圍? 是否經(jīng)被收集者同意授

權(quán)收集?

保證質(zhì)量 是否存在泄露、 篡改、 毀損收集的個(gè)人信息行為? 是否明確告知可能存在的信息共享對(duì)象 (第三方) 及向其提供信息

的種類和范圍?

明確目的 是否明確收集信息的目的和方式?

使用限制 是否明確信息的使用目的、 方法和范圍? 是否做到未經(jīng)被收集者同意, 不得將個(gè)人信息分享給第三方?

安全保障 是否明確說(shuō)明安全責(zé)任承擔(dān)主體? 是否告知可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)? 是否說(shuō)明采取的必要措施, 確保個(gè)人信息安全? 是否

有在發(fā)生信息泄露、 毀損、 丟失時(shí), 能立即采取的補(bǔ)救措施說(shuō)明? 是否說(shuō)明信息安全事件處置情況? 是否有外部機(jī)構(gòu)認(rèn)

證系統(tǒng)的安全保障?

公開(kāi)透明 是否有建立、 健全、 更新用戶信息保護(hù)制度的說(shuō)明? 是否公開(kāi)收集和使用規(guī)則, 明示信息使用的目的、 方式和范圍? 是

否有明確的信息存儲(chǔ)期限說(shuō)明? 是否說(shuō)明信息共享或公開(kāi)的類型和目的?

個(gè)人申訴 當(dāng)個(gè)人發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商違反法律規(guī)范或雙方約定對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行收集和使用, 或采集信息有誤時(shí), 是否有權(quán)要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)

營(yíng)商對(duì)其進(jìn)行刪除和更正處理? 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者是否有并公布能夠及時(shí)受理并處理投訴舉報(bào)的制度和辦法? 是否明確指出申

訴與反饋的渠道及流程?

目前, 關(guān)于隱私政策結(jié)構(gòu)維度的研究更多是描述性研究, 研究方法主要使用內(nèi)容分析法和文本分析

法, 并加以比較研究[39-44]

。 從隱私法規(guī)政策角度分析, 對(duì)不同信息主體的隱私政策內(nèi)容進(jìn)行分解、 歸類、

分析與比較, 剖析其與法定規(guī)范的契合度, 分析并對(duì)比不同運(yùn)營(yíng)者的隱私政策披露現(xiàn)狀。 將研究樣本的

隱私政策依據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)條款進(jìn)行內(nèi)容分解和歸類, 以此分析并對(duì)比企業(yè)隱私政策披露的狀況, 探討

基于隱私政策的企業(yè)隱私保護(hù)機(jī)制所存在的問(wèn)題, 并提出改進(jìn)措施或制定建議。 在內(nèi)容分析和文本分析

的基礎(chǔ)上, 也有研究更進(jìn)一步進(jìn)行隱私政策認(rèn)知影響因素框架模型、 框架優(yōu)化研究及評(píng)估指標(biāo)體系的建

立。 例如, 張玥等 (2019) 采用扎根理論方法并結(jié)合半結(jié)構(gòu)化訪談的方式, 構(gòu)建出用戶對(duì)于醫(yī)療問(wèn)診

App 隱私政策的認(rèn)知影響因素框架模型[30]

; 石婧和潘雅 (2020) 根據(jù)企業(yè)的隱私政策與法律框架界定的

差距, 提出中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)隱私政策的評(píng)估指標(biāo)體系[45]

; 郭清玥和吳丹 (2021) 通過(guò) 200 款常用 App 的

隱私政策進(jìn)行分析后提出, 應(yīng)采用三維坐標(biāo)系結(jié)構(gòu)對(duì) App 隱私框架進(jìn)行優(yōu)化表述[46]

。

雖然基于內(nèi)容分析法、 文本分析法和半結(jié)構(gòu)化訪談的研究能夠?yàn)橄嚓P(guān)議題提供翔實(shí)的現(xiàn)實(shí)依據(jù), 然

而, 此類研究也存在明顯的缺陷, 即各因素間的因果關(guān)系推論缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性[47]

。 因而, 需要進(jìn)行更為深入

的實(shí)證研究, 采用定量法全面考察企業(yè)隱私政策各結(jié)構(gòu)維度對(duì)不同用戶的影響, 以及各個(gè)影響變量之間

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