十五、企業(yè)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理的情況 （一）企業(yè)外聘律師管理制度的制定情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 37 家企業(yè)制定了外聘律師（含境外律 師）管理制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 92.5%；有 3 家企業(yè)未制定外 聘律師（含境外律師）管理制度，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 7.5%。 40 家企業(yè)外聘律師管理制度的制定情況 圖四十一·40 家企業(yè)外聘律師管理制度的制定情況 （二）企業(yè)律師備選庫(kù)的建立及管理情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 36 家企業(yè)已建立了律師備選庫(kù)，占所有 調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；有 4 家企業(yè)尚未建立律師備選庫(kù)，占所有調(diào)查 企業(yè)總數(shù)的 10%。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第49頁(yè)/共146頁(yè)

40 家企業(yè)律師備選庫(kù)的建立情況 圖四十二·40 家企業(yè)律師備選庫(kù)的建立情況 在已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)中，有 4 家企業(yè)的律師 備選庫(kù)內(nèi)的律師事務(wù)所數(shù)量小于等于 10 家，約占已建立了律師備選 庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 11.1%；有 24 家企業(yè)的律師備選庫(kù)內(nèi)的律 師事務(wù)所數(shù)量為 10（不含）至 30（不含）家，約占已建立了律師備 選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 66.7%；有 8 家企業(yè)的律師備選庫(kù)內(nèi)的 律師事務(wù)所數(shù)量大于等于 30 家，約占已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 22.2%。 36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè)的庫(kù)內(nèi)律所數(shù)量的情況 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第50頁(yè)/共146頁(yè)

圖四十三·36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè)的庫(kù)內(nèi)律所數(shù)量的情況 在已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)中，有 31 家企業(yè)的律師 備選庫(kù)覆蓋了其子企業(yè)，約占已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 86.1%；有 5 家企業(yè)的律師備選庫(kù)未覆蓋其子企業(yè)，約占已建 立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 13.9%。 36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè) 的律師庫(kù)覆蓋子企業(yè)的情況 圖四十四·36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè)的律師庫(kù)覆蓋子企業(yè)的情況 在已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)中，有 9 家企業(yè)表示其 每年對(duì)的律師備選庫(kù)進(jìn)行更新或選拔，占已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 25%；有 13 家企業(yè)表示其定期對(duì)的律師備選庫(kù)進(jìn) 行更新或選拔，周期為“兩年”、“三年”或“五年”，約占已建立了律師 備選庫(kù)的 36 家調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 36.1%；有 14 家企業(yè)表示其不定期對(duì) 的律師備選庫(kù)進(jìn)行更新或選拔，約占已建立了律師備選庫(kù)的 36 家調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 38.9%；沒有企業(yè)不對(duì)律師備選庫(kù)進(jìn)行更新或選拔。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第51頁(yè)/共146頁(yè)

36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè)的律師庫(kù)更新頻率的情況 圖四十五·36 家已建立律師備選庫(kù)企業(yè)的律師庫(kù)更新頻率的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上均較為重視外聘律師的甄選和管理， 均制定了外聘律師管理制度，絕大多數(shù)企業(yè)也都根據(jù)自身企業(yè)需求建 立了律師庫(kù)，庫(kù)內(nèi)律師事務(wù)所的數(shù)量以及調(diào)整期間也較為合理。各企 業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了律師庫(kù)對(duì)下屬子企業(yè)法律服務(wù)需求的全覆蓋。 十六、打造企業(yè)法治文化的情況 （一）企業(yè)為打造企業(yè)法治文化采取的措施 為打造企業(yè)法治文化，在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 40 家企業(yè)開展了 法治宣傳教育，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 100%；有 38 家企業(yè)制定了普 法宣傳計(jì)劃，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 95%；有 30 家企業(yè)使法治教育 宣傳制度化、常態(tài)化，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 75%；有 28 家企業(yè)建 設(shè)了常態(tài)化法宣陣地，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 70%；有 18 家企業(yè)樹 立推進(jìn)了法治國(guó)企建設(shè)的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個(gè)人典型，占所有調(diào)查企 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第52頁(yè)/共146頁(yè)

業(yè)總數(shù)的 45%；有 1 家企業(yè)為打造企業(yè)法治文化采取了其他措施，占 所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 2.5%。 40 家企業(yè)為打造企業(yè)法治文化采取的措施 序號(hào) 采取的措施 企業(yè)數(shù)量 比例 1 開展法治宣傳教育 40 100% 2 制定普法宣傳計(jì)劃 38 95% 3 法治教育宣傳制度化、常態(tài)化 30 75% 4 建設(shè)常態(tài)化法宣陣地 28 70% 樹立推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的優(yōu)秀企業(yè)、 18 45% 5 集體和個(gè)人典型 6 其他 1 2.5% 備注：除調(diào)研問卷選項(xiàng)中列舉的內(nèi)容，1 家企業(yè)表示其在打造企業(yè)法治文化方 面采取了作為發(fā)起人成立了“漕河涇開發(fā)區(qū)法治共建委員會(huì)”，五年來與徐匯 區(qū)及虹梅街道開展各項(xiàng)法治活動(dòng)的其他措施，來共建共享區(qū)域性法治服務(wù)環(huán) 境。 表十七·40 家企業(yè)為打造企業(yè)法治文化采取的措施 （二）企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)必修課的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 35 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入了黨委（黨 組）中心組學(xué)習(xí)的必修課，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 87.5%；有 5 家企 業(yè)未將法治學(xué)習(xí)納入了黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)的必修課，占所有調(diào) 查企業(yè)總數(shù)的 12.5%。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第53頁(yè)/共146頁(yè)

40 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入黨委 （黨組）中心組學(xué)習(xí)必修課的情況 圖四十六·40 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)必修課的情況 （三）企業(yè)將法治學(xué)習(xí)作為管理培訓(xùn)和員工教育學(xué)習(xí)必修課的情況 在 40 家調(diào)查企業(yè)中，有 36 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入了管理培訓(xùn)和 員工教育學(xué)習(xí)的必修課，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 90%；有 4 家企業(yè)未 將法治學(xué)習(xí)納入管理培訓(xùn)和員工教育學(xué)習(xí)的必修課，占所有調(diào)查企業(yè) 總數(shù)的 10%。 40 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)作為管理培 訓(xùn)和員工教育學(xué)習(xí)必修課的情況 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第54頁(yè)/共146頁(yè)

圖四十七·40 家企業(yè)將法治學(xué)習(xí)作為管理培訓(xùn)和員工教育學(xué)習(xí)必修課的情況 綜上可見，調(diào)查企業(yè)整體上均較為重視企業(yè)法治文化建設(shè)，相關(guān) 法治文化措施的建立和實(shí)施卓有成效且不乏一些具有特色的措施。絕 大多數(shù)企業(yè)將法治學(xué)習(xí)納入黨組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)以及員工教育的必修 課。 十七、其他 （一）企業(yè)在全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的過程中遇到的難點(diǎn)和問題 關(guān)于在全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的過程中遇到的具體的難點(diǎn)和問 題，有 27 家調(diào)查企業(yè)在問卷中進(jìn)行了簡(jiǎn)單的描述。 有 14 家企業(yè)在答卷中均提及，法治國(guó)企建設(shè)的難點(diǎn)是法治隊(duì)伍 建設(shè)。全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)，對(duì)于精通法律、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、投資、 管理的復(fù)合型法務(wù)人才提出了高要求。而目前企業(yè)的法務(wù)團(tuán)隊(duì)普遍現(xiàn) 狀是人員精簡(jiǎn)且主要圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)開展工作，持證率、效用及個(gè) 體水平較低，法務(wù)團(tuán)隊(duì)的權(quán)責(zé)亦不甚清晰。另外，總法律顧問制度、 法律顧問的差異化薪酬分配體系、法務(wù)管理信息化系統(tǒng)及公司律師的 履職評(píng)價(jià)體系由于缺乏權(quán)威依據(jù)和參照標(biāo)準(zhǔn)亦存在推進(jìn)的困難。 有 7 家企業(yè)談到，在健全合規(guī)管理體系中遇到了障礙。各企業(yè)積 極建立合規(guī)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，探索構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi) 控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制是全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的要求之一。多 家企業(yè)均表示關(guān)于根據(jù)主營(yíng)業(yè)務(wù)建立合規(guī)制度、制定相關(guān)流程并精準(zhǔn) 防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)管理體系落實(shí)，在實(shí)際推進(jìn)中存在障礙。 有 6 家企業(yè)認(rèn)為，打造企業(yè)法治文化為法治國(guó)企建設(shè)的難點(diǎn)。全 面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)，需要培養(yǎng)起全體員工的法治意識(shí)，同時(shí)與企業(yè) 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第55頁(yè)/共146頁(yè)

未來的戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展相適配。該部分企業(yè)表示，希望通過更加豐富 多樣的形式開展法治培訓(xùn)宣傳工作。 除此以外，關(guān)于法治國(guó)企建設(shè)的難點(diǎn)，在調(diào)研結(jié)果中還被提到的 有：企業(yè)員工獎(jiǎng)懲機(jī)制的建立、企業(yè)各部門間的協(xié)同、重大法律糾紛 案件的協(xié)調(diào)、境外風(fēng)險(xiǎn)的管控、履職保障機(jī)制的完善、其他部門相關(guān) 規(guī)定與市國(guó)資委規(guī)定的平衡、“法律審核”的邊界和責(zé)任的明確、外部 交流途徑的開拓、參考案例的檢索等。 （二）企業(yè)在下一步深化推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的工作重點(diǎn) 關(guān)于在下一步深化推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的工作中的重點(diǎn)，有 35 家 調(diào)查企業(yè)在問卷中予以答復(fù)。 與各企業(yè)在法治國(guó)企建設(shè)中遇到的難點(diǎn)相對(duì)應(yīng)，調(diào)研問卷結(jié)果顯 示出各企業(yè)對(duì)于接下來的工作重點(diǎn)仍集中在加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)、健全 合規(guī)管理體系及打造企業(yè)法治文化。除此之外，另有部分企業(yè)將加強(qiáng) 重大案件管理工作、建立第一責(zé)任人制度、完善員工獎(jiǎng)懲機(jī)制和績(jī)效 考核制度、在所屬企業(yè)建立相關(guān)配套體系、風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化建設(shè)作為 其將來法治建設(shè)工作的重點(diǎn)。 （三）企業(yè)在全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)工作中需要國(guó)資委提供的支持 關(guān)于企業(yè)在全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)工作中，還需要國(guó)資委在何種 方面提供支持，有 31 家企業(yè)在問卷中表達(dá)了訴求。 超過半數(shù)的企業(yè)希望市國(guó)資委能夠就全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)推 動(dòng)各企業(yè)間交流，并增加開展相關(guān)專題培訓(xùn)的次數(shù)。各企業(yè)提出，希 望市國(guó)資委搭建兄弟企業(yè)間相互學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，來交流經(jīng)驗(yàn)、共享 資訊信息、提供新法速遞、查詢案例及提供各類電子版格式合同等。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第56頁(yè)/共146頁(yè)

希望市國(guó)資委以線上或線下的形式增加開展法律合規(guī)、實(shí)務(wù)指導(dǎo)等培 訓(xùn)的頻次，并且使培訓(xùn)板塊更豐富多樣。 多家企業(yè)表示在全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的過程中希望得到市國(guó) 資委就不同問題的政策支持和指導(dǎo)指引。其中，呼聲最高的是希望市 國(guó)資委對(duì)于企業(yè)法治建設(shè)信息化管理系統(tǒng)的建立提供指導(dǎo)，其次是合 規(guī)體系建設(shè)及重大法律糾紛案件管理。另外，各企業(yè)分別對(duì)上層制度 設(shè)計(jì)、自上而下考核制度的建立、公司律師履職和職業(yè)晉升的評(píng)價(jià)、 法治隊(duì)伍建設(shè)的保障、總法律顧問制度的建立、法律顧問差異化薪酬 分配體系的建立、歷史遺留問題的解決提出了對(duì)市國(guó)資委政策支持和 指導(dǎo)指引的需要。 有 1 家企業(yè)對(duì)于市國(guó)資委就全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)工作提出了建 議，希望市國(guó)資委考慮到各企業(yè)在領(lǐng)域、業(yè)務(wù)類型等方面的實(shí)際差異， 在各類法治國(guó)企建設(shè)的規(guī)范文件中盡量使用原則性的表述，不宜將各 方面標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定得過于細(xì)致嚴(yán)苛。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第57頁(yè)/共146頁(yè)

第二部分 調(diào)研企業(yè)法治建設(shè)優(yōu)秀案例 一、切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力 上港集團(tuán)：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，為企業(yè)保駕護(hù)航 上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上港集團(tuán)”）嚴(yán) 格按照《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》要求，積極落實(shí)各 項(xiàng)任務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力。 1. 充分發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用 (1) 上港集團(tuán)全面壓實(shí)新時(shí)代黨建重點(diǎn)工作要求，堅(jiān)持把方向、管大 局、保落實(shí)，積極推進(jìn)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理的有機(jī)統(tǒng)一，全 面完成了把黨建工作要求寫入《公司章程》工作，全面落實(shí)了黨委會(huì) 議事規(guī)則和前置程序。基層各單位堅(jiān)持以黨委（總支委、支委）會(huì)形 式，將黨組織研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層重大決策的前置程序。 (2) 在新設(shè)公司或股權(quán)收購(gòu)過程中，嚴(yán)格按照《上海市國(guó)有控股公司 章程指引》的相關(guān)要求，落實(shí)至投資企業(yè)公司章程中，確保公司依法 接受市國(guó)資委的相關(guān)規(guī)范性文件和制度的約束，國(guó)家法律法規(guī)和市國(guó) 資委各項(xiàng)監(jiān)管制度的得到有效執(zhí)行。 (3) 為進(jìn)一步加強(qiáng)各投資企業(yè)法人治理建設(shè)，不斷提升投資企業(yè)內(nèi)部 控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，切實(shí)發(fā)揮投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)作用，制定了《關(guān)于 進(jìn)一步加強(qiáng)投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)建設(shè)的意見》。《意見》明確堅(jiān)持預(yù)防監(jiān) 督和過程監(jiān)督并重，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督、防止國(guó)有資產(chǎn)流失，確保企 業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。 2. 進(jìn)一步加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第58頁(yè)/共146頁(yè)

隨著市國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)做好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作要求的不 斷加強(qiáng)，上港集團(tuán)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作意識(shí)和管理要求的不斷提高，于 2020 年啟動(dòng)了對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系建設(shè)的優(yōu)化工作，通過 同行調(diào)研、引入外腦等方式，對(duì)集團(tuán)原全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施了診斷 分析。2021 年，對(duì)原全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行了全面診斷并出具了診斷 報(bào)告及優(yōu)化建議，對(duì)原《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》進(jìn)行了整體修訂，形成 新的《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，并同步新增制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 細(xì)則》。 為了確?！吨贫取泛汀都?xì)則》的可行性，上港集團(tuán)組織總部各職 能部門以及具有業(yè)務(wù)代表性的 10 家基層單位進(jìn)行了試點(diǎn)工作。上港 集團(tuán)根據(jù)試點(diǎn)結(jié)果，再次對(duì)《制度》和《細(xì)則》做了修正優(yōu)化，經(jīng)集 團(tuán)審計(jì)委員會(huì)討論同意后，正式在集團(tuán)合并范圍二級(jí)公司范圍內(nèi)執(zhí)行 實(shí)施。 3. 不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范 (1) 進(jìn)一步優(yōu)化法律事務(wù)信息化管理系統(tǒng)，將合同管理、案件管理、 保險(xiǎn)管理和商標(biāo)管理納入信息化管理系統(tǒng)，確保法律審核 100%。 (2) 為加強(qiáng)公司律師隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范公司律師管理，充分發(fā)揮公司律 師在推進(jìn)依法治企中的作用，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定了《公司律師 管理辦法》。 (3) 將數(shù)據(jù)資源統(tǒng)一納入集團(tuán)公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)統(tǒng)籌管理范圍，建立數(shù)據(jù) 資產(chǎn)管理平臺(tái)。成立集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng) 籌數(shù)據(jù)治理推進(jìn)工作的規(guī)劃和落實(shí)，組織建立覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的 質(zhì)量控制、評(píng)估、監(jiān)控和整改機(jī)制。 (4) 對(duì)于重點(diǎn)項(xiàng)目，法務(wù)人員和外聘律師通力協(xié)作，及時(shí)了解項(xiàng)目的 進(jìn)程，全過程參與整個(gè)項(xiàng)目的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，適時(shí)提出法律意見，為項(xiàng)目 的風(fēng)險(xiǎn)防范提供有力支持。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第59頁(yè)/共146頁(yè)

(5) 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全面參與集團(tuán)規(guī)章制度的制訂，為各項(xiàng)規(guī)章制度制 訂提供法律意見和咨詢服務(wù)，以保證各項(xiàng)規(guī)章制度合法、合規(guī)、有效、 可行。規(guī)章制度的審核率達(dá) 100%。 (6) 加強(qiáng)對(duì)重大法律糾紛案件的管理力度。深化案件類型分析工作， 強(qiáng)化案件上報(bào)管理制度。建立外聘律師與企業(yè)法務(wù)人員內(nèi)外分工配合 的機(jī)制。注重對(duì)典型案件梳理匯編，有針對(duì)性地提出完善法律糾紛防 范機(jī)制的制度措施。加強(qiáng)法律論證、案件發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)、應(yīng)訴方案制 訂、律師聘用管理等工作，不斷提高處理案件的能力，切實(shí)維護(hù)企業(yè) 的合法權(quán)益。 上港集團(tuán)正在積極探索構(gòu)建法治框架下合規(guī)管理與法律、內(nèi)部控 制、風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。 上海國(guó)盛集團(tuán)：夯實(shí)依法治企之根基 自 2017 年起，國(guó)盛集團(tuán)設(shè)立總法律顧問，并不斷完善總法律顧 問的選聘、職責(zé)、考核等制度機(jī)制，加強(qiáng)集團(tuán)法律風(fēng)控隊(duì)伍建設(shè)和人 才培養(yǎng)，基本形成以集團(tuán)總法律顧問為領(lǐng)導(dǎo)的多層次、上下聯(lián)動(dòng)的法 律風(fēng)控組織體系，并通過關(guān)口前移、建章立制、加強(qiáng)溝通、動(dòng)態(tài)指導(dǎo) 等工作機(jī)制實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)法律風(fēng)控事務(wù)的分類指導(dǎo)與有 效管理。 在總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)盛集團(tuán)法律風(fēng)控業(yè)務(wù)條線取得了以下 幾個(gè)方面的成果： 1. 建立和完善了法律風(fēng)控關(guān)口前移的制度及工作機(jī)制 國(guó)盛集團(tuán)確立了重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目法律風(fēng)控全覆蓋機(jī)制，將法律審核 嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，法務(wù)律風(fēng)控人員全程參與集團(tuán)重大項(xiàng)目的立項(xiàng)、 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第60頁(yè)/共146頁(yè)

決策、實(shí)施及項(xiàng)目投后管理，法律風(fēng)控部門都要進(jìn)行全過程的跟蹤與 分析，就項(xiàng)目的合法合規(guī)性、決策流程的正當(dāng)性、商業(yè)條款的合理性 等方面提出專業(yè)法律意見，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平。 2. 完善集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理類制度立改廢工作機(jī)制 國(guó)盛集團(tuán)完善了集團(tuán)總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)、法律風(fēng)控部牽頭的經(jīng)營(yíng)管 理類制度立改廢工作機(jī)制。由總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)，法律風(fēng)控部牽頭，組 織各部門研究形成年度制度修訂的工作計(jì)劃，穩(wěn)妥有序推進(jìn)制度立改 廢工作。對(duì)于計(jì)劃外需要納入立改廢的制度，強(qiáng)化必要性審查，以保 證集團(tuán)制度的穩(wěn)定性。 3. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件與案件管控，推進(jìn)集團(tuán)歷史遺留問題解決 在總法律顧問的指導(dǎo)下，國(guó)盛集團(tuán)加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)在重大糾紛和 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)方面的管控與指導(dǎo)，完善法律糾紛案件管理的制度機(jī)制，明 確上報(bào)要求，同時(shí)積極為集團(tuán)解決各項(xiàng)歷史遺留問題提供法律保障， 基本完成昆山振蘇地塊解危安居項(xiàng)目、長(zhǎng)興礦停產(chǎn)及職工宿舍產(chǎn)權(quán)處 置項(xiàng)目等歷史遺留問題化解工作。 4. 探索法律風(fēng)控信息化建設(shè)與管理 國(guó)盛集團(tuán)在原有合同（協(xié)議）類 OA 簽報(bào)的基礎(chǔ)上，完善了合同 管理中后端流程的信息化管控機(jī)制，形成合同審批、簽署、履行、評(píng) 估、歸檔的閉環(huán)管理，通過跨部門聯(lián)動(dòng)逐步實(shí)現(xiàn)合同履行的監(jiān)控和合 同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，基本實(shí)現(xiàn)合同全流程信息化管理。集團(tuán) 2021 年度重點(diǎn) 推動(dòng)了“重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與案件管理系統(tǒng)”的建設(shè)，該系統(tǒng)現(xiàn)已正式上線 運(yùn)行，集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)可通過系統(tǒng)及時(shí)報(bào)告企業(yè)新發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)及 訴訟案件情況，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第61頁(yè)/共146頁(yè)

5. 切實(shí)培育強(qiáng)化國(guó)盛集團(tuán)法律風(fēng)控意識(shí) 通過加強(qiáng)法律風(fēng)控部門與業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，全程參與重大項(xiàng) 目、及時(shí)向集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理層提供法律政策變化分析、落實(shí)普法各項(xiàng)工 作等方式，國(guó)盛集團(tuán)切實(shí)提高了集團(tuán)全員的法律風(fēng)控意識(shí)和法律風(fēng)控 素質(zhì)，逐步形成“大法務(wù)、大風(fēng)控”的風(fēng)險(xiǎn)管控格局。 上實(shí)集團(tuán)、上海醫(yī)藥：發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用，加強(qiáng)依法治理能力 章程作為公司的“根本大法”，不僅是公司設(shè)立的基本條件，也是 理順公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范公司日常經(jīng)營(yíng)的重要依據(jù)。上海醫(yī)藥集團(tuán)股 份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海醫(yī)藥”）作為一家在滬港兩地上市的國(guó)有 大型醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（港交所股票代碼：02607；上交所股票代碼： 601607），在上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“上海市國(guó)資 委”）和上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上實(shí)集團(tuán)”）的正確指 導(dǎo)下，始終高度重視下屬子企業(yè)的章程規(guī)范化工作，以章程指引為抓 手，充分發(fā)揮章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)作用。 1. 上海醫(yī)藥章程指引情況介紹 (1) 章程指引的形成 為進(jìn)一步健全下屬子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)下屬子企業(yè)規(guī)范運(yùn) 作，2013 年 3 月上實(shí)集團(tuán)根據(jù)國(guó)資監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，編制了《上 實(shí)集團(tuán)章程指引》，并要求相關(guān)下屬子企業(yè)按照《上實(shí)集團(tuán)章程指引》 的內(nèi)容對(duì)章程進(jìn)行全面的梳理和修訂。 上海醫(yī)藥借此契機(jī)，以《上實(shí)集團(tuán)公司章程指引》為基礎(chǔ)，根據(jù) 上海醫(yī)藥所處行業(yè)的特點(diǎn)，兼顧上海醫(yī)藥對(duì)下屬子企業(yè)的實(shí)際管控要 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第62頁(yè)/共146頁(yè)

求，制定了《上海醫(yī)藥公司章程指引》（以下簡(jiǎn)稱“上海醫(yī)藥章程指 引”），不僅明確了章程的必備條款以及參照條款，實(shí)現(xiàn)章程內(nèi)容的 規(guī)范化；而且也為進(jìn)一步理順對(duì)下屬子企業(yè)的管理關(guān)系，落實(shí)管控要 求，防范下屬子企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從公司治理結(jié)構(gòu)的層面提供了制度保 障。 (2) 黨建條款入章程 2017 年 3 月，中共中央組織部和國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委發(fā)布《中共 中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于扎實(shí)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)黨建工作要求 寫入公司章程的通知》（組通字〔2017〕11 號(hào)），明確提出要把黨建 工作要求寫入國(guó)有企業(yè)公司章程。 根據(jù)上述文件精神，在上海市國(guó)資委黨委的統(tǒng)一引領(lǐng)下，上海醫(yī) 藥緊跟上實(shí)集團(tuán)黨委的步伐，將相關(guān)黨建條款加入到《上海醫(yī)藥章程 指引》，并于同年 12 月下發(fā)《關(guān)于將黨建工作和鼓勵(lì)創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī) 制條款納入集團(tuán)下屬公司章程的通知》，根據(jù)通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并按 照上實(shí)集團(tuán)黨委的要求逐步推進(jìn)落實(shí)。截至 2022 年 2 月，上海醫(yī)藥 及下屬子企業(yè)共計(jì) 157 家單位已完成黨建入章程的工作，實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)黨 的領(lǐng)導(dǎo)和完善現(xiàn)代企業(yè)制度之間的統(tǒng)一。 2. 章程指引適用的啟示意義 (1) 保障黨組織地位，有效提升子企業(yè)政治治理水平 根據(jù)《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》（滬國(guó)資委法規(guī) 〔2019〕277 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《意見》）的要求，企業(yè)需要把加強(qiáng)黨 的領(lǐng)導(dǎo)和完善現(xiàn)代企業(yè)制度統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入各級(jí) 子企業(yè)公司章程。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第63頁(yè)/共146頁(yè)

上海醫(yī)藥將黨建工作內(nèi)容充分納入到《上海醫(yī)藥章程指引》的相 關(guān)條款中，進(jìn)一步明確黨組織在下屬子企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的法定地位， 從制度設(shè)計(jì)上確保了黨組織參與企業(yè)重大問題的決策，進(jìn)一步發(fā)揮黨 組織在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)過程中的政治引領(lǐng)作用，有效提升企業(yè)的政治治 理水平。 (2) 促進(jìn)章程規(guī)范化，提高對(duì)下屬子企業(yè)的管控力度 根據(jù)《意見》的要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)章程建立健全各項(xiàng)基本制度、 管理機(jī)制和工作體系，細(xì)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套 方法。 《上海醫(yī)藥章程指引》通過明確章程中的必備條款以及規(guī)范相應(yīng) 表述，對(duì)下屬子企業(yè)的章程內(nèi)容提出了明確要求，有助于強(qiáng)化下屬子 企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。同時(shí)，通過《上海醫(yī)藥章程指引》把上海醫(yī)藥 對(duì)下屬子企業(yè)的要求融入章程的相關(guān)條款中，將上海醫(yī)藥的監(jiān)管要求 內(nèi)化為子企業(yè)的內(nèi)在要求，能有效提高對(duì)下屬子企業(yè)的管控力度。 公司治理是依法治企的核心議題之一，而公司章程的規(guī)范化則是 理順公司治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理效率的基石。正如《意見》所述， 必須結(jié)合企業(yè)實(shí)際，指導(dǎo)推進(jìn)企業(yè)完善公司章程?！渡虾ａt(yī)藥章程指 引》的制定，既體現(xiàn)了企業(yè)實(shí)際情況，兼顧推行過程中的可適用性， 同時(shí)也以規(guī)范化的表述確保了章程內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性和完整性。作為進(jìn)一 步落實(shí)推進(jìn)完善下屬子企業(yè)公司章程的重要舉措，《上海醫(yī)藥章程指 引》為上海醫(yī)藥切實(shí)提升依法治企能力，特別是加強(qiáng)依法治理能力發(fā) 揮著積極而又重要的作用。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第64頁(yè)/共146頁(yè)

浦發(fā)銀行：建立健全依法履職保障機(jī)制切實(shí)提升依法治理水平 浦發(fā)銀行堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，按照全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè) 要求，深化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，切實(shí) 提升依法治理水平，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。 1. 深化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司依法治理融合 (1) 率先將黨建工作要求寫入公司章程，切實(shí)加強(qiáng)黨委領(lǐng)導(dǎo)核心作用 把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，是新時(shí)代全面加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 的根本要求，也是保障企業(yè)依法治理的必由之路。2017 年，浦發(fā)銀行 率先將黨建要求寫入《公司章程》，落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu) 中的法定地位，寫明黨組織的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、基礎(chǔ) 保障等重要事項(xiàng)，成為上海國(guó)資中首批把黨在企業(yè)中領(lǐng)導(dǎo)核心作用寫 入《公司章程》的國(guó)有企業(yè)。2020 年，再次修訂《公司章程》，以“黨 組織（黨委）”專章方式將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合放在首要位 置。 (2) 完善黨委“前置程序”，形成黨建引領(lǐng)公司依法治理新格局 為保障黨委切實(shí)發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用，浦 發(fā)銀行不斷優(yōu)化黨委“前置程序”工作制度。2021 年初，印發(fā)《關(guān)于進(jìn) 一步規(guī)范黨委“三重一大”決策程序的規(guī)定》，出臺(tái)黨委前置研究事項(xiàng) 清單，原則上凡提交董事會(huì)、高管層決策的企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)， 必須經(jīng)黨委會(huì)研究討論。重大事項(xiàng)決策前，廣泛深入調(diào)查研究，充分 聽取各方面意見，對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，還進(jìn)行專家論證、 技術(shù)咨詢、決策評(píng)估，確保將黨的領(lǐng)導(dǎo)有機(jī)融入公司依法治理各環(huán)節(jié)。 2. 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升依法履職能力 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第65頁(yè)/共146頁(yè)

(1) 致力打造卓越董事會(huì)，提升依法決策水平 截至 2022 年 5 月，公司董事會(huì) 12 名董事中，獨(dú)立董事 5 名，獨(dú) 立董事占比高于三分之一，且具有法律專業(yè)背景人員，有利于董事會(huì) 依法決策，并保證了董事會(huì)的獨(dú)立性。公司董事會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān) 聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)，并于 2020 年設(shè)立總法律 顧問，制訂《總法律顧問工作制度》，形成了總法律顧問獨(dú)立發(fā)表意 見，專門委員會(huì)提前審議論證的工作機(jī)制，為董事會(huì)依法科學(xué)決策提 供機(jī)制保障。 (2) 充分保障監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)威，提高依法履職監(jiān)督效能 浦發(fā)銀行修訂完善《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度，進(jìn)一步健全監(jiān)事 會(huì)監(jiān)督制度體系。公司監(jiān)事會(huì)依法開展履職監(jiān)督，通過出席列席公司 股東大會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)等重要會(huì)議，監(jiān)督?jīng)Q策過程 和董事會(huì)、高管層履職盡責(zé)情況。每年組織開展董監(jiān)高履職評(píng)價(jià)和企 業(yè)監(jiān)督評(píng)價(jià)，有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制衡作用，推動(dòng)公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 近年來，公司依法履職保障機(jī)制穩(wěn)健運(yùn)行，經(jīng)營(yíng)管理能力進(jìn)一步 提升。截至 2021 年末，集團(tuán)總資產(chǎn)超 8 萬億，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 1. 910 億元，繳納稅收 247 億元，在“全球銀行品牌 500 強(qiáng)”中位列第 15 名，在“《財(cái)富》世界 500 強(qiáng)”中位列 201 名。浦發(fā)銀行將以習(xí)近平新 時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞服從服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和上 海工作大局，持續(xù)推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)，以高質(zhì)量發(fā)展踐行國(guó)有企業(yè)在 上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第66頁(yè)/共146頁(yè)

二、強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理 申能集團(tuán)：保駕主責(zé)主業(yè)，護(hù)航大勢(shì)大局 ——申能集團(tuán)健全依法決策體系分享 為全面貫徹黨的十九大精神和十九屆歷次全會(huì)精神，按照全面依 法治國(guó)戰(zhàn)略部署和上海市全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)有關(guān)工作要求，申能 （集團(tuán)）有限公司（以下稱“申能集團(tuán)”）緊緊圍繞保障全市能源安全 供應(yīng)主責(zé)主業(yè)，服從服務(wù)于上海市重大戰(zhàn)略和重點(diǎn)工作大局，切實(shí)落 實(shí)依法治企各項(xiàng)重點(diǎn)工作，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)和依法決策機(jī)制 為抓手，堅(jiān)持合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障健康穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。 1. 建立健全規(guī)范化決策制度體系 申能集團(tuán)建立了授權(quán)明確、權(quán)責(zé)相適、流程清晰、合法合規(guī)的分 級(jí)決策制度。一是通過《公司章程》明確出資人、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和 日常經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)范圍；二是建立董事會(huì)、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)、 監(jiān)事會(huì)的《工作制度》和《議事規(guī)則》，明確決策程序的要件要求； 三是建立董事會(huì)有關(guān)決策事項(xiàng)的授權(quán)辦法，明確董事會(huì)授予公司經(jīng)營(yíng) 層的授權(quán)范圍；四是落實(shí)“三重一大”集體決策規(guī)定和黨委研究討論 “前置程序”要求及清單，實(shí)現(xiàn)黨的政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)有 機(jī)統(tǒng)一和黨的民主集中原則在企業(yè)決策機(jī)制中的落實(shí)落地。 2. 建立健全集團(tuán)化決策管控體系 申能集團(tuán)按照“一盤棋”部署，不斷加強(qiáng)總部能力建設(shè)，集團(tuán)化決 策管控體系不斷完善。一是子公司治理架構(gòu)基本完備，系統(tǒng)企業(yè)治理 制度基本健全。二是以制度建設(shè)為抓手強(qiáng)化集團(tuán)化決策管控，目前適 用于集團(tuán)全系統(tǒng)的制度共 125 項(xiàng)，系統(tǒng)企業(yè)穿透制定配套細(xì)則的共 39 項(xiàng)，內(nèi)容涉及投資管理、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)招標(biāo)管理、資產(chǎn)管理、組織 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第67頁(yè)/共146頁(yè)

人事管理等重點(diǎn)決策領(lǐng)域。三是對(duì)系統(tǒng)企業(yè)開展定期巡察和各類專項(xiàng) 檢查等，強(qiáng)化決策管控體系的有效運(yùn)作。 3. 建立健全決策全過程風(fēng)險(xiǎn)控制程序 申能集團(tuán)設(shè)立董事會(huì)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、董事會(huì)戰(zhàn)略與投資 委員會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作為董事會(huì)重要決策事項(xiàng)的審議研 究機(jī)構(gòu)；設(shè)立投資決策委員會(huì)（能源及其他非金融產(chǎn)業(yè)）、金融資產(chǎn) 管理決策委員會(huì)、全面預(yù)算領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)等作為經(jīng)營(yíng)層決策事項(xiàng)的審議 研究機(jī)構(gòu)，在對(duì)集團(tuán)總部以及系統(tǒng)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行決策前，充 分研究論證、形成相關(guān)意見、揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以供實(shí)施具體決策時(shí)參 考，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移和風(fēng)險(xiǎn)防范。并針對(duì)集團(tuán)各類投資制定形成投 資后評(píng)估管理辦法，形成事前有把控、事中有跟蹤、事后有評(píng)估的閉 環(huán)管理機(jī)制。 4. 建立健全閉環(huán)式?jīng)Q策責(zé)任落實(shí)機(jī)制 申能集團(tuán)從落實(shí)決策責(zé)任的角度出發(fā)，制定頒布了《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投 資責(zé)任追究實(shí)施辦法》、《關(guān)于激勵(lì)企業(yè)管理人員擔(dān)當(dāng)作為實(shí)行容錯(cuò) 糾錯(cuò)的實(shí)施辦法》等相關(guān)管理辦法，明確企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策相關(guān)的責(zé)任內(nèi) 容、認(rèn)定方式、追責(zé)程序和容錯(cuò)條件等，成立稽查領(lǐng)導(dǎo)小組為追責(zé)機(jī) 構(gòu)、審計(jì)室為常設(shè)稽查辦公室，集團(tuán)黨委負(fù)責(zé)容錯(cuò)糾錯(cuò)的認(rèn)定。 聯(lián)和投資公司：法律論證工作機(jī)制護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 上海聯(lián)和投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)和投資”或“公司”）是一家 國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略和上海科創(chuàng)中心建設(shè)，瞄準(zhǔn)信息技術(shù)、 生命健康、能源和智能制造以及現(xiàn)代服務(wù)四大投資領(lǐng)域中的創(chuàng)新性技 術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)化國(guó)有資本流向，著力打造國(guó)內(nèi)一流的戰(zhàn)略新興產(chǎn) 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第68頁(yè)/共146頁(yè)

業(yè)投融資平臺(tái)和科創(chuàng)成果轉(zhuǎn)化孵化功能平臺(tái)。作為一家對(duì)外投資規(guī)模 數(shù)百億的投融資平臺(tái)，聯(lián)和投資多年的高質(zhì)量發(fā)展離不開良好的風(fēng)險(xiǎn) 控制制度的保駕護(hù)航，而風(fēng)險(xiǎn)控制制度又以法律論證工作機(jī)制為重心 與抓手。 1. 重大決策內(nèi)含法律論證 截止目前，公司現(xiàn)有 103 個(gè)投資項(xiàng)目，平均每年新增 10 個(gè)左右 項(xiàng)目。公司本部推行扁平化管理，減少管理層級(jí)，公司黨委、董事會(huì) 和領(lǐng)導(dǎo)班子高度重合，提高了決策效率。領(lǐng)導(dǎo)班子下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)議 會(huì)，主要職能是對(duì)公司重要經(jīng)營(yíng)決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和評(píng)議，尤其是對(duì) 投資項(xiàng)目進(jìn)行論證和決策。公司總法律顧問為領(lǐng)導(dǎo)班子成員，總法律 顧問及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人均為風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)議會(huì)成員。根據(jù)公司《投資 管理制度》的規(guī)定，投資項(xiàng)目的立項(xiàng)階段、盡職調(diào)查階段及投資決策 階段、項(xiàng)目管理中的重大事項(xiàng)、投資退出階段，均需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)議 會(huì)論證和決策。在風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)議工作的協(xié)同上，法律論證與技術(shù)論證、 市場(chǎng)論證、財(cái)務(wù)論證等緊密結(jié)合，共同建立起“并聯(lián)式”風(fēng)險(xiǎn)控制工作 機(jī)制，為項(xiàng)目的全方位風(fēng)險(xiǎn)防范與公司的長(zhǎng)期健康平穩(wěn)發(fā)展提供有力 支撐。 2. 法律論證貫穿合同管理 合同風(fēng)險(xiǎn)管理上，以公司投資業(yè)務(wù)為例，在投資立項(xiàng)階段，法律 事務(wù)部出具或?qū)忛啽Ｃ軈f(xié)議，明確信息披露方與接受方的權(quán)利義務(wù)， 保障業(yè)務(wù)部門順利獲取項(xiàng)目方資料；在投資實(shí)施階段，法律事務(wù)部在 盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，識(shí)別和提示項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性地提出風(fēng)險(xiǎn)防 范措施和條款設(shè)計(jì)，參與項(xiàng)目談判，并最終一一落實(shí)在法律文件上； 在投后管理階段，法律事務(wù)部通過審閱有關(guān)法律文件，對(duì)項(xiàng)目的重大 問題提出專業(yè)性意見，為項(xiàng)目管理提供法律支持；在投資退出階段， 法律事務(wù)部會(huì)同業(yè)務(wù)部門參與退出談判，制定退出方案，并對(duì)退出的 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第69頁(yè)/共146頁(yè)

可操作性進(jìn)行法律論證。流程上通過郵件審閱、OA 復(fù)核、簽章核對(duì) 三層管控，最大程度地避免了操作不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。法律事務(wù)部由此實(shí)現(xiàn) 了從可行性論證到立項(xiàng)決策、從談判簽約到項(xiàng)目實(shí)施的全過程參與， 落實(shí)了合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)的法律論證工作。 3. 合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范全覆蓋 根據(jù)公司《投資管理制度》的規(guī)定，在公司現(xiàn)行的合規(guī)管理架構(gòu) 中，業(yè)務(wù)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)工作，屬于第一道防線；法律事 務(wù)部對(duì)應(yīng)了合規(guī)管理的牽頭工作，屬于第二道防線；審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān) 察部作為合規(guī)工作的監(jiān)督部門，屬于第三道防線。法律事務(wù)部的主要 職責(zé)是對(duì)項(xiàng)目投資全流程各環(huán)節(jié)的重大事項(xiàng)發(fā)表法律意見、參與項(xiàng)目 談判、提供高質(zhì)量的法律文本、處理訴訟及非訟事務(wù)，對(duì)公司的規(guī)章 制度修改完善，預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)。法律事務(wù)部全過程地參與到公 司投資融資、產(chǎn)權(quán)交易、對(duì)外擔(dān)保、境外投資等重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)之中， 做實(shí)、做好風(fēng)險(xiǎn)控制“第二道防線”的工作職責(zé)。通過參與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng) 議會(huì)及辦公會(huì)，法律事務(wù)部盡力將每一項(xiàng)議題中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)內(nèi)化為法 律文本的審閱談判重點(diǎn)。通過參加資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告專家評(píng)審會(huì)，結(jié)合同 期進(jìn)行的法律盡職調(diào)查，增強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)情況等各維度的 了解，從而通過法律條款實(shí)現(xiàn)多角度的風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步強(qiáng)化了法律 事務(wù)部 “守門員”“扎籬笆”的職能。 久事集團(tuán)：規(guī)章制度體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及啟示 在全面依法治國(guó)背景下，在深化國(guó)資國(guó)企改革的關(guān)鍵時(shí)期，面對(duì) 內(nèi)外部轉(zhuǎn)型壓力，國(guó)有企業(yè)亟需構(gòu)建一套科學(xué)完善的規(guī)章制度體系， 以加強(qiáng)企業(yè)管理和實(shí)現(xiàn)自我革新。久事集團(tuán)在市國(guó)資委的支持和指導(dǎo) 下，自 2017 年起啟動(dòng)規(guī)章制度體系規(guī)劃設(shè)計(jì)，在 2019 年底建立起體 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第70頁(yè)/共146頁(yè)

系相對(duì)完備、符合集團(tuán)定位與發(fā)展戰(zhàn)略、能有效規(guī)制集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管 理工作及黨建工作的規(guī)章制度體系，通過兩年多來的有效運(yùn)行和不斷 完善，進(jìn)一步護(hù)航集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。 1. 開展全面自查，統(tǒng)一目標(biāo)任務(wù) 久事集團(tuán)高度重視規(guī)章制度體系建設(shè)工作，不斷強(qiáng)化全員制度意 識(shí)。在規(guī)劃伊始，采用“四維八性”模型對(duì)自身進(jìn)行全面“體檢”，即基 于四個(gè)維度對(duì)集團(tuán)規(guī)章制度工作現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查、診斷及評(píng)判，并以八 種屬性作為具體的評(píng)價(jià)載體，結(jié)合四檔標(biāo)準(zhǔn)得出綜合評(píng)價(jià)。在“體檢 報(bào)告”的基礎(chǔ)上，集團(tuán)通過廣泛調(diào)研、專題討論，最終對(duì)規(guī)章制度的 內(nèi)涵外延、體系建設(shè)的目標(biāo)和原則、若干焦點(diǎn)性問題等達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)， 為規(guī)劃的實(shí)施推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 2. 明確管控模式，設(shè)計(jì)框架機(jī)制 在規(guī)章制度體系框架的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，久事集團(tuán)基于對(duì)自身業(yè)務(wù)領(lǐng)域 和改革發(fā)展需要的分析，選擇了以“兩類三層”為特點(diǎn)的制度體系框架 模式。在集團(tuán)總部層面建立分層分類、組織職責(zé)和全過程管理等三個(gè) 子體系，對(duì)所屬企業(yè)采用法人治理與國(guó)資管控相結(jié)合的管控模式，在 推動(dòng)落實(shí)規(guī)章制度體系建設(shè)指導(dǎo)意見的同時(shí)賦予所屬企業(yè)更多的自 主權(quán)。 3. 聚焦重點(diǎn)難點(diǎn)，明舉措促實(shí)效 久事集團(tuán)在推進(jìn)體系規(guī)劃和建設(shè)的過程中，也聚焦攻克了若干焦 點(diǎn)性問題，以基本管理制度和具體規(guī)章劃分標(biāo)準(zhǔn)為例，綜合考慮國(guó)企 治理特點(diǎn)，提出六項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)，具備一定的持續(xù)性、嚴(yán)密性和科學(xué)性。 基于落實(shí)國(guó)資管理、優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部管理等要求， 久事集團(tuán)常態(tài)化開展規(guī)章制度年度立改廢工作，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和專項(xiàng) 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第71頁(yè)/共146頁(yè)

治理持續(xù)完善重點(diǎn)制度建設(shè)，制度制訂、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)宣 貫、執(zhí)行監(jiān)督的全過程閉環(huán)管理落地落實(shí)，切實(shí)發(fā)揮了制度對(duì)集團(tuán)改 革發(fā)展的支撐、服務(wù)和保障作用，全面提升集團(tuán)運(yùn)行質(zhì)效。 4. 啟示意義 隨著國(guó)家法律法規(guī)的健全，完善黨內(nèi)法規(guī)體系是推動(dòng)全面依法治 國(guó)向縱深發(fā)展的必然選擇。落實(shí)到國(guó)有企業(yè)層面，黨建管理類制度也 是規(guī)章制度體系建設(shè)的重要組成部分。 規(guī)章制度體系建設(shè)并非是一蹴而就的，制度的合規(guī)屬性決定了其 要始終圍繞和服務(wù)于業(yè)務(wù)管理。規(guī)章制度體系的不斷迭代升級(jí)，需要 國(guó)有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行第一責(zé)任人的使命和擔(dān)當(dāng)，持之以恒地重視 和投入資源，才能充分發(fā)揮規(guī)章制度的法治保障作用，朝著打造具有 強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力影響力的一流國(guó)企目標(biāo)不斷奮進(jìn)。 上海聯(lián)交所：以“三個(gè)融入”為產(chǎn)權(quán)交易提供法治助力 依照《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》（滬國(guó)資委法規(guī) ﹝2019﹞277 號(hào)）等文件規(guī)定，上海聯(lián)交所全面落實(shí)依法治企要求， 由風(fēng)控內(nèi)審部作為法律事務(wù)管理部門牽頭管理全所法治建設(shè)工作，結(jié) 合產(chǎn)權(quán)交易所業(yè)務(wù)特點(diǎn)，通過事前、事中、事后全程參與，將法治要 求、理念和手段融入產(chǎn)權(quán)交易全流程，確保國(guó)有資產(chǎn)交易合規(guī)開展， 助力國(guó)資國(guó)企改革創(chuàng)新。 1. 法治要求融入每項(xiàng)交易制度 (1) 頂層設(shè)計(jì)有規(guī)劃。上海聯(lián)交所持續(xù)開展制度“立改廢釋”工作，擬 定年度交易業(yè)務(wù)制度制定計(jì)劃，并與市國(guó)資委建立溝通和報(bào)審機(jī)制， 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第72頁(yè)/共146頁(yè)

在遵循國(guó)家及地方層面監(jiān)管政策的前提下，不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整完善以交易 業(yè)務(wù)總規(guī)程為總領(lǐng)的“1+N”交易業(yè)務(wù)制度體系，確保交易規(guī)則的合規(guī) 性、統(tǒng)一性、完整性和時(shí)效性。 (2) 制度頒布有審核。上海聯(lián)交所制定出臺(tái)《規(guī)章制度制定操作指引》 及相關(guān)配套文件，明確規(guī)定規(guī)章制度制定的職責(zé)分工、制定流程、技 術(shù)規(guī)范、示范模版等事項(xiàng)。制定交易制度時(shí)要求特別嚴(yán)格，需充分闡 述制定背景，逐條說明規(guī)則內(nèi)容和法律依據(jù)，對(duì)規(guī)則制定涉及的情形 進(jìn)行判斷和陳述，必要時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具意見。 (3) 制度執(zhí)行有監(jiān)督。上海聯(lián)交所通過多種途徑切實(shí)加強(qiáng)交易制度執(zhí) 行情況的監(jiān)督檢查。一是定期對(duì)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查；二是充分發(fā)揮審 計(jì)監(jiān)督職能，做到年報(bào)、專項(xiàng)審計(jì)全覆蓋；三是配合市國(guó)資委的國(guó)有 產(chǎn)權(quán)交易專項(xiàng)檢查工作，不斷檢驗(yàn)和提升制度執(zhí)行力度和效果。 目前，上海聯(lián)交所頒布施行的各類交易業(yè)務(wù)制度達(dá) 50 余項(xiàng)，全 面覆蓋各交易品種及業(yè)務(wù)流程，為落實(shí)監(jiān)管要求、規(guī)范交易程序、便 捷市場(chǎng)主體、保障交易秩序提供有力支撐。 2. 法治理念融入每筆交易業(yè)務(wù) (1) 合同審核全覆蓋。上海聯(lián)交所切實(shí)履行合同全生命周期管理職責(zé)， 做到合同法務(wù)審核全覆蓋，年均審核合同千余宗。對(duì)增加了交易流程、 條件等交易安排條款的交易服務(wù)合同重點(diǎn)關(guān)注，切實(shí)把控合同風(fēng)險(xiǎn)， 避免對(duì)后續(xù)交易進(jìn)程產(chǎn)生不利影響。 (2) 交易合規(guī)全閉環(huán)。上海聯(lián)交所形成業(yè)務(wù)、審核、法務(wù)（風(fēng)控）三道 交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控防線，切實(shí)做到部門職責(zé)相分離、部門功能相作用， 防范執(zhí)業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)交易主體資格、標(biāo)的權(quán)屬、行為批復(fù)、交 易條件、資金結(jié)算、合同規(guī)范等交易事項(xiàng)審核把關(guān)，確保交易業(yè)務(wù)依 法合規(guī)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第73頁(yè)/共146頁(yè)

(3) 審核決策全參與。上海聯(lián)交所建立交易業(yè)務(wù)審核系列制度，除一 般審核外，遇疑難復(fù)雜項(xiàng)目，通過跨部門聯(lián)審、業(yè)務(wù)審核委員會(huì)等多 種形式進(jìn)行特別審核集體決策，著重把控法律、合規(guī)底線，防范交易 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)積極借助高校、協(xié)會(huì)、律師、研究機(jī)構(gòu)等“外力”， 為交易決策提供支撐。 3. 法治手段融入每宗交易糾紛 (1) 積極宣貫，預(yù)防交易糾紛。上海聯(lián)交所通過法治宣傳、專題培訓(xùn) 等多種途徑，提高全員交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，努力做到早預(yù)防、早 發(fā)現(xiàn)、早調(diào)處、早化解，運(yùn)用多元化機(jī)制將矛盾糾紛化解在萌芽狀態(tài)。 (2) 專人處置，解決交易糾紛。上海聯(lián)交所建立健全統(tǒng)一管理、專人 跟進(jìn)的交易糾紛處理機(jī)制，針對(duì)舉報(bào)、信訪、訴訟等不同糾紛類型， 制定最為合適的細(xì)節(jié)管理措施，同時(shí)做好重大法律糾紛案件的上報(bào)、 處置、協(xié)調(diào)及外聘律師的管理工作。 (3) 舉一反三，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。上海聯(lián)交所完善落實(shí)交易糾紛、案件 后評(píng)估及責(zé)任追究制度，制定管理臺(tái)帳，分析總結(jié)歷史糾紛處置案例， 整理、匯編典型案例，組織學(xué)習(xí)和交流，舉一反三，幫助員工深入理 解相關(guān)法律法規(guī)，防范發(fā)生類似問題。 上海電氣：加強(qiáng)合同管理體系建設(shè)，助力企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng) 為適應(yīng)市場(chǎng)化發(fā)展要求，不斷提升經(jīng)營(yíng)管理法治化水平，上海電 氣立足問題導(dǎo)向，通過合同管理體系的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)， 積極防控企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，全力推進(jìn)依法治企。 1. 合同管理規(guī)范化 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第74頁(yè)/共146頁(yè)

上海電氣總部制定統(tǒng)一的《合同管理制度》，適用集團(tuán)內(nèi)所有企 業(yè)，內(nèi)容覆蓋合同主體、合同文本、合同評(píng)審、簽約授權(quán)、合同履約、 合同檔案等六方面，規(guī)范合同全過程管理。同時(shí)，根據(jù)應(yīng)用情況和經(jīng) 營(yíng)管理需要已完成多次升版，持續(xù)補(bǔ)強(qiáng)管理，形成特色管理要求，比 如增加合同相對(duì)方的評(píng)估管理、加強(qiáng)資信審核，增設(shè)合同管理員崗位 及職責(zé)設(shè)定、夯實(shí)一線風(fēng)險(xiǎn)防范作用發(fā)揮。 上海電氣已形成合同制度執(zhí)行情況的定期監(jiān)督管理機(jī)制，注重管 理成效“回頭看”，通過對(duì)下屬企業(yè)開展合同調(diào)研檢查工作，全面了解 企業(yè)合同管理執(zhí)行現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)管理薄弱環(huán)節(jié)，提出整改建議，幫助企 業(yè)持續(xù)規(guī)范。同時(shí)，建立法務(wù)、審計(jì)、巡察等多部門的工作協(xié)同，構(gòu) 建多元化監(jiān)督機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綜合治理。 為加強(qiáng)銷售訂單質(zhì)量，上海電氣創(chuàng)設(shè)新接訂單評(píng)價(jià)考核制度，設(shè) 定客戶資信、預(yù)付款、爭(zhēng)議解決方式等多維度的點(diǎn)檢要素，加深各業(yè) 務(wù)單元對(duì)指標(biāo)條款的認(rèn)識(shí)和重視，引導(dǎo)加強(qiáng)訂單的源頭治理，提升合 同質(zhì)量。 為更好防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移和源頭治理，上海電氣建立 針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)、法務(wù)三位一體的多元人才培養(yǎng)模式。通過中心組學(xué) 習(xí)、簽約人員考證、合同管理員認(rèn)證等模式，構(gòu)建自領(lǐng)導(dǎo)至基層的多 元管理力量，全面提高各層級(jí)人員契約意識(shí)和基礎(chǔ)法律實(shí)務(wù)能力。 2. 合同管理標(biāo)準(zhǔn)化 上海電氣通過建立高質(zhì)量的合同范本庫(kù)，有效提高業(yè)務(wù)效率，保 護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。目前，上海電氣在總部層面已頒布合同范本超百份， 內(nèi)容涵蓋采購(gòu)、銷售、工程、代理、經(jīng)銷、技術(shù)、保密、合作等十多 個(gè)業(yè)務(wù)類別，配套制定了合同范本管理制度，并根據(jù)業(yè)務(wù)需求對(duì)合同 范本持續(xù)更新。合同范本中同步制訂《使用指引》，總部及下屬企業(yè) 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第75頁(yè)/共146頁(yè)

也會(huì)及時(shí)組織各類合同范本的宣貫學(xué)習(xí)，確保業(yè)務(wù)人員可以更高效地 理解和使用。 針對(duì)使用頻率較高的采購(gòu)類范本，上海電氣持續(xù)細(xì)化應(yīng)用場(chǎng)景， 制定不同版本（包括單一采購(gòu)、集中采購(gòu)、框架采購(gòu)、內(nèi)配套采購(gòu)等）； 對(duì)于范本使用存有一定難度的、如銷售類合同，制定《銷售合同核心 條款指引》，列示各核心條款項(xiàng)下應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注或具備的要素，劃分條 款決策權(quán)限，提示風(fēng)險(xiǎn)和建議，盡量避免不利條款的約定。 考慮到集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)間的差異，上海電氣也積極推進(jìn)企業(yè)層面合 同范本的本地化建設(shè)，提高合同文本的貼合度和適用性，目前企業(yè)層 面也已制訂頒布各類合同范本約 400 份。 3. 合同管理信息化 上海電氣已搭建集團(tuán)合同管理信息化系統(tǒng)，功能涵蓋了相對(duì)方信 息集成、合同起草、合同評(píng)審、合同履行及變更等各個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)合 同全生命周期管理。目前系統(tǒng)已進(jìn)入第三期建設(shè)，平均每日新增上線 超百份合同，覆蓋企業(yè)范圍和功能實(shí)現(xiàn)也在持續(xù)拓展中。 上海電氣合同管理系統(tǒng)集成了多項(xiàng)前沿技術(shù)，如智能語(yǔ)義識(shí)別 （NLP）技術(shù)、接入相關(guān)方信息平臺(tái)等，以此解決了合同管理的痛點(diǎn)， 如合同相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)信息不透明、合同評(píng)審依賴人工經(jīng)驗(yàn)、合同簽訂與 履約管理分離等。依托上海電氣成熟的信息化基礎(chǔ)，合同管理系統(tǒng)還 與 SAP 系統(tǒng)、SRM 供應(yīng)商管理系統(tǒng)，以及工程管理平臺(tái)等實(shí)現(xiàn)了深 度集成，解決了合同數(shù)據(jù)分散無從沉淀及分析、與各業(yè)務(wù)系統(tǒng)不連通 存在信息孤島等問題，真正實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的充分互通，高效管理。 通過合同管理系統(tǒng)的使用，使合同管理過程可視化，提升管理規(guī) 范性和透明度。通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的多元治理，形成分析輸出，也為經(jīng)營(yíng) 決策提供有效支撐。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第76頁(yè)/共146頁(yè)

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以合同為基礎(chǔ)要素，合同管理能力也體現(xiàn)企業(yè)的 經(jīng)營(yíng)管理水平，上海電氣深知任重道遠(yuǎn)，將繼續(xù)堅(jiān)持問題導(dǎo)向，通過 對(duì)機(jī)制的不斷創(chuàng)新、對(duì)過程的深入管控、對(duì)責(zé)任的有效落實(shí)，做好對(duì) 合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，不斷提高企業(yè)依法治企能力，助力企業(yè)行 穩(wěn)致遠(yuǎn)。 中國(guó)太保：從數(shù)智到數(shù)質(zhì) 打造太保集團(tuán)高質(zhì)量智能法務(wù) 太保集團(tuán)法律合規(guī)信息化工作始終堅(jiān)持科技賦能法務(wù)、智慧創(chuàng)造 價(jià)值的創(chuàng)新初心，從十年前打造集團(tuán)一體化法律合規(guī)信息系統(tǒng)，到近 年來陸續(xù)推出的“合規(guī)智達(dá)”、“慧知助手”，與公司高質(zhì)量發(fā)展同頻共 振、與業(yè)務(wù)高速度增長(zhǎng)同步發(fā)力、與科技高水平建設(shè)同源共流。 1. 從數(shù)字到數(shù)智，法務(wù)信息管理系統(tǒng)以日常工作系統(tǒng)為基礎(chǔ)，不斷 衍生出多款智能法務(wù)工具。 十年前，太保集團(tuán)即啟動(dòng)法律合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)的步伐，經(jīng)過多 年的升級(jí)迭代，目前已覆蓋太保集團(tuán)九家主要成員公司，近千個(gè)分支 機(jī)構(gòu)，五千多名用戶，基本實(shí)現(xiàn)合同、訴訟案件等主要法律事務(wù)的全 流程線上化功能。 2019 年，太保集團(tuán)在數(shù)字化的基礎(chǔ)上打造智慧法務(wù)的新高度，首 次引進(jìn)產(chǎn)品思路開發(fā)上線了“合規(guī)智達(dá)”AI 系統(tǒng)，包含“智答”、“智搜”、 “智審”三大模塊：“智答”利用自然語(yǔ)言理解技術(shù)與多輪對(duì)話技術(shù)，為 全司員工提供法務(wù)、內(nèi)控和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理等相關(guān)問題的在線咨詢；“智 搜”支持法律法規(guī)、內(nèi)外部管理制度的全文檢索；“智審”對(duì)人身險(xiǎn)業(yè)務(wù) 宣傳資料、培訓(xùn)材料等文檔進(jìn)行智能風(fēng)險(xiǎn)解析，為業(yè)務(wù)部門提供風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估智能工具。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第77頁(yè)/共146頁(yè)

2021 年，太保集團(tuán)在前期積累的大數(shù)據(jù)以及智能產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗(yàn) 的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開發(fā)出“慧知 WITH”合同智能審核、合同相對(duì)方綜 合評(píng)價(jià)等智能法務(wù)產(chǎn)品，使得業(yè)務(wù)部門在合同起草階段就能提前預(yù)判 合同法律風(fēng)險(xiǎn)，與合同對(duì)方進(jìn)行溝通解決或者提前尋求法務(wù)人員專業(yè) 支持，可有效解決業(yè)務(wù)人員“不知道合同問題出在哪里、怎么修改”的 痛點(diǎn)，也可以改善法務(wù)人員“天天忙著審合同改合同，其他事情顧不 上”的現(xiàn)狀，將審核標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)化、將風(fēng)險(xiǎn)防控流程智能化，潛移默化 合規(guī)文化。 2. 從數(shù)智到數(shù)質(zhì)，法務(wù)信息管理系統(tǒng)的進(jìn)化不僅是公司法務(wù)管理思 路的轉(zhuǎn)變，更是公司依法治企、高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型。 太保集團(tuán)作為一家三地上市的全國(guó)大型保險(xiǎn)集團(tuán)，業(yè)務(wù)規(guī)模龐大， 分支機(jī)構(gòu)眾多，要做好日常經(jīng)營(yíng)的法律合規(guī)支持，僅靠法務(wù)人員遠(yuǎn)遠(yuǎn) 不夠。市國(guó)資委和集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司法律合規(guī)工作高度重視，合規(guī)負(fù)責(zé) 人、總法律顧問親自掛帥，堅(jiān)守“風(fēng)控能力最強(qiáng)”這一企業(yè)核心價(jià)值， 是法務(wù)管理系統(tǒng)創(chuàng)新的前提；太?？萍紬l線抽調(diào)精兵強(qiáng)將，賦能二道 防線，讓法律合規(guī)工作插上智能化的翅膀，為創(chuàng)新提供了必要條件； 各子公司、有關(guān)業(yè)務(wù)部門提供了豐富的場(chǎng)景需求，給予大量的經(jīng)驗(yàn)總 結(jié)和人力支持，為創(chuàng)新提供了充分條件；各級(jí)法律合規(guī)部門搭建平臺(tái) 組建團(tuán)隊(duì)，以市場(chǎng)化、產(chǎn)品化思維打造法律合規(guī)智能化產(chǎn)品，為創(chuàng)新 夯實(shí)了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 太保集團(tuán)法務(wù)信息管理系統(tǒng)及相關(guān)智能產(chǎn)品不僅是法律審核系 統(tǒng)，更是綜合了日常法務(wù)咨詢、法規(guī)查詢、風(fēng)險(xiǎn)提示、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 等功能的一體化管理工具。它解決了大型企業(yè)內(nèi)部法律合規(guī)審核過度 依賴人工，標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化流程少，風(fēng)險(xiǎn)信息披露不充分，審核效率 低下的痛點(diǎn)，成為一線員工的法律合規(guī)顧問，法律合規(guī)人員的智能助 手，高級(jí)管理人員的風(fēng)控工具。以數(shù)智實(shí)現(xiàn)公司“風(fēng)控能力最強(qiáng)”目標(biāo)， 以數(shù)質(zhì)打造公司高質(zhì)量發(fā)展新高地。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第78頁(yè)/共146頁(yè)

上海城投集團(tuán)：探索“一體化”，邁上“新臺(tái)階” ——有序推進(jìn)“法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理”四位一體全面風(fēng) 險(xiǎn)管理體系建設(shè) 上海城投集團(tuán)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全 面落實(shí)依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，自覺踐行“人民城市”重要理念，圍繞中心、 服務(wù)大局，結(jié)合企業(yè)實(shí)際、有效整合資源，以“抓法治、促合規(guī)、強(qiáng)內(nèi) 控、防風(fēng)險(xiǎn)”為目標(biāo)，著力推進(jìn)法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控一體化管理。 通過集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部統(tǒng)籌歸口，集團(tuán)與所屬企業(yè)分層管控，形成了“事 前防范、事中控制、事后救濟(jì)”的全過程、全周期、全覆蓋的四位一體 全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式。 1. 關(guān)口前移，完善“事前防范”法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。上海城投強(qiáng)化風(fēng) 險(xiǎn)源頭管控，以“三個(gè)融入”和“三個(gè) 100%”為切入點(diǎn)，不斷完善法律 風(fēng)險(xiǎn)“事前防范”機(jī)制。集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部深度參與業(yè)務(wù)全流程，通過擴(kuò) 大經(jīng)濟(jì)合同審核范圍、完善重大決策合法性審核機(jī)制、強(qiáng)化事前預(yù)警 意識(shí)等措施，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用，從法律風(fēng)險(xiǎn)成因入手盡早 識(shí)別、消除風(fēng)險(xiǎn)，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理更具系統(tǒng)性、前瞻性和有效性。 2. 合三為一，打造“事中控制”全面風(fēng)險(xiǎn)管控模式。上海城投以風(fēng)險(xiǎn) 管理為導(dǎo)向，緊抓重大風(fēng)險(xiǎn)管理，打造防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制， 通過定期排查、專項(xiàng)報(bào)告，梳理風(fēng)險(xiǎn)清單、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，持續(xù)增強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)判能力。立足集團(tuán)合規(guī)工作實(shí)際情況，研究探討公司合規(guī) 管理方式，積極開展內(nèi)部控制管理的探索和實(shí)踐。在構(gòu)建完善內(nèi)部控 制與合規(guī)管理的基礎(chǔ)上納入風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，形成合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng) 險(xiǎn)管理“合三為一”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，做到平臺(tái)統(tǒng)一、信息共享、協(xié)調(diào) 運(yùn)轉(zhuǎn)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第79頁(yè)/共146頁(yè)

3. 強(qiáng)化保障，提升“事后救濟(jì)”案件綜合管理能力。上海城投以重大 案件管理為抓手，秉承“重大糾紛控全程，一般糾紛管過程”的管理要 求，通過規(guī)范流程管理、質(zhì)量監(jiān)督、業(yè)務(wù)考評(píng)等機(jī)制，加強(qiáng)案件期限 預(yù)警、程序監(jiān)控、態(tài)勢(shì)研判等工作，做到案件“實(shí)時(shí)上報(bào)、及時(shí)處理、 全時(shí)監(jiān)控”，全方位把控末端風(fēng)險(xiǎn)，提升事后救濟(jì)的經(jīng)濟(jì)性與有效性， 防范化解重大法律風(fēng)險(xiǎn)，有效避免國(guó)有資產(chǎn)發(fā)生重大損失。 4. 科技賦能，建設(shè)“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。上海城投結(jié)合集 團(tuán)合規(guī)風(fēng)控管理需求，做好信息化發(fā)展規(guī)劃，分步建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)控制 信息化管理平臺(tái)。一期案件信息管理系統(tǒng)現(xiàn)已完成項(xiàng)目建設(shè)投入運(yùn)行， 以案件為系統(tǒng)落地抓手，有效串聯(lián)集團(tuán)全層級(jí)企業(yè)，搭建基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收 集平臺(tái)。穩(wěn)步推進(jìn)后續(xù)建設(shè)，通過科技賦能，分期逐步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián) 互通，形成成果共享的多維度分析智慧決策平臺(tái)。 【啟示意義】企業(yè)進(jìn)入數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)代，法務(wù)風(fēng)控部門面臨著非常重 要的轉(zhuǎn)型契機(jī)，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求為目標(biāo)，以內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理為抓 手，以法律思維為底層連接，配合息化手段構(gòu)建“四位一體”的全面風(fēng) 險(xiǎn)管理體系是適應(yīng)時(shí)代發(fā)展與匹配監(jiān)管需求的科學(xué)轉(zhuǎn)變，也是平衡效 率與安全的有力嘗試。在構(gòu)建四位一體風(fēng)控管理體系的過程中，如何 切實(shí)平衡好 “守規(guī)則”、“加油門”和“踩剎車”之間的關(guān)系，最大限度為 企業(yè)排除風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)效益，關(guān)鍵在于合理的分工，良好的協(xié)作，緊密 的溝通和全局的意識(shí)，這也意味著法務(wù)和合規(guī)風(fēng)控人員必須具備更綜 合的能力，才能真正助推法治國(guó)企建設(shè)邁上新臺(tái)階。 上海農(nóng)商銀行：認(rèn)真履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé) 一直以來，上海農(nóng)商銀行以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想 為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十九大及歷屆全會(huì)精神，落實(shí)國(guó)資委《關(guān)于全 面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》等文件要求，履行推進(jìn)法治建設(shè)第 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第80頁(yè)/共146頁(yè)

一責(zé)任人職責(zé)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍建設(shè)，積極開展法治國(guó)企建設(shè)的各 項(xiàng)工作。 1. 聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，切實(shí)履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé) 首先，制度先行。2020 年，上海農(nóng)商銀行依據(jù)《關(guān)于全面推進(jìn)上 海法治國(guó)企建設(shè)的意見》《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法 治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》等文件要求，結(jié)合行內(nèi)實(shí)際，制定了《上 海農(nóng)商銀行各級(jí)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施 辦法》，明確了上海農(nóng)商銀行及其控股子公司各級(jí)主要負(fù)責(zé)人的范圍、 原則、主要職責(zé)、考評(píng)考核等一系列內(nèi)容，通過“主要負(fù)責(zé)人作為推 進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐 者的職責(zé)”、“把法治建設(shè)納入本行全局工作統(tǒng)籌謀劃，重要工作親自 部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦， 把本集團(tuán)各項(xiàng)工作納入法治化軌道”等規(guī)定，將強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的要求 制度化、具體化，確保工作推進(jìn)有章可循。 其次，落實(shí)保障。上海農(nóng)商銀行在建立健全規(guī)章制度與工作機(jī)制 的基礎(chǔ)上，明確責(zé)任擔(dān)當(dāng)，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)要求 轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)力?？傂悬h委書記促進(jìn)總行黨委充分發(fā)揮把方向、管 大局、促落實(shí)的重要作用，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、依規(guī)治黨要求，認(rèn)真 執(zhí)行“三重一大”等重大決策制度。董事長(zhǎng)推動(dòng)依法完善公司章程，推 進(jìn)法治建設(shè)納入發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，與改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)同部 署、同推進(jìn)、同考核、同獎(jiǎng)懲，推動(dòng)董事會(huì)制定集團(tuán)并表管理政策， 強(qiáng)化集團(tuán)并表法律風(fēng)險(xiǎn)管理?？傂行虚L(zhǎng)加強(qiáng)對(duì)法治建設(shè)的推動(dòng)，主持 法治建設(shè)工作小組和依法治企工作，與合規(guī)案防工作同研究、同部署、 同落實(shí)。 2. 圍繞“法治建設(shè)”，全力推動(dòng)依法治企工作穩(wěn)步開展 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第81頁(yè)/共146頁(yè)

上海農(nóng)商銀行始終牢牢地將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé) 貫徹于法治建設(shè)各項(xiàng)工作之中，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)表率，強(qiáng)化組織力量，使依 法治企工作既有效又有調(diào)。 一是堅(jiān)持以制度為核心，以機(jī)制為抓手，使依法治企工作既有序 又有力。上海農(nóng)商銀行總行每年召開兩次依法治企工作會(huì)議，研究部 署全行依法治企工作；分支行每季召開依法治企工作會(huì)議，貫徹落實(shí) 總行工作要求，細(xì)化具體工作措施；基層網(wǎng)點(diǎn)每月分析依法治企工作 落實(shí)情況，依法治企各項(xiàng)工作始終貫徹于全行各個(gè)層級(jí)。 二是堅(jiān)持文化提升，加強(qiáng)法制宣傳，使依法治企工作既有深度又 有厚度。上海農(nóng)商銀行總法律顧問每個(gè)工作日發(fā)布“合規(guī)早知道”，第 一時(shí)間宣傳法律知識(shí)；總行合規(guī)內(nèi)控部每周下發(fā)《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》；基層 網(wǎng)點(diǎn)制作《法制園地》，力求將依法治企宣傳工作開展得有聲有色， 豐富依法治企文化內(nèi)涵，不斷提升法治文化建設(shè)水平。 3. 踐行“依法治企”，全面提升法治國(guó)企建設(shè)能力與水平 2020 年，上海農(nóng)商銀行董事長(zhǎng)被上海金融法院聘為首屆特約監(jiān) 督員，總法律顧問及法律事務(wù)部一名副經(jīng)理分別被評(píng)為“上海國(guó)企法 治領(lǐng)軍人物”和“上海國(guó)企十佳法務(wù)工作者”。 2021 年，上海農(nóng)商銀行在上海市“企業(yè)法治建設(shè)工作評(píng)比”中排名 銀行類國(guó)資企業(yè)第一；獲第五屆上海市企業(yè)法務(wù)技能大賽一等獎(jiǎng)；連 續(xù)九年在人行年度綜合評(píng)價(jià)中獲評(píng)“A 類機(jī)構(gòu)”，肯定了上海農(nóng)商銀行 法治工作建設(shè)的成績(jī)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第82頁(yè)/共146頁(yè)

上海儀電：強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系 ——合規(guī)管理體系建設(shè)案例簡(jiǎn)介 儀電集團(tuán) 2019 年啟動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，系統(tǒng)搭建合規(guī)管理體 系框架，研究制定合規(guī)管理制度，逐步開展重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)，持續(xù) 加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，努力形成全員合規(guī)積極氛圍，具體如下： 1. 集團(tuán)本部建立健全合規(guī)管理體系 (1) 建立合規(guī)管理組織，明確合規(guī)管理職責(zé)：合規(guī)進(jìn)《章程》，合規(guī)職 責(zé)放在董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；明確依法治企領(lǐng)導(dǎo)小組、工作 小組合規(guī)工作職責(zé)；明確總法律顧問為合規(guī)負(fù)責(zé)人，綜合事務(wù)部為合 規(guī)管理牽頭部門；明確業(yè)務(wù)部門作為第一道防線的職責(zé)。 (2) 制定合規(guī)實(shí)施方案，發(fā)布合規(guī)基本制度：舉行合規(guī)管理體系實(shí)施 方案、制度發(fā)布會(huì)，正式發(fā)布《建立健全合規(guī)管理體系實(shí)施方案（2019- 2022 年）》、《合規(guī)管理辦法（試行）》。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、各重點(diǎn)子公司 負(fù)責(zé)人簽署《合規(guī)承諾書》。 (3) 開展重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管理：根據(jù)集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)明 確合規(guī)管理四項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域。2020 年完成違規(guī)追責(zé)專項(xiàng)合規(guī)，2021 年 完成公司治理（以上市公司治理為重點(diǎn)）專項(xiàng)合規(guī)，形成訪談報(bào)告、 風(fēng)險(xiǎn)清單、案例匯編、董監(jiān)高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指引，匯編成冊(cè)并培訓(xùn)。 2. 合規(guī)體系向二級(jí)重點(diǎn)子公司延伸 (1) 啟動(dòng)延伸工作，例會(huì)加強(qiáng)溝通：2021 年，集團(tuán)舉行法律工作年度 聯(lián)席會(huì)議暨合規(guī)體系延伸啟動(dòng)動(dòng)員會(huì)，正式啟動(dòng)合規(guī)體系建設(shè)向二級(jí) 重點(diǎn)子公司延伸工作，發(fā)布了《合規(guī)管理辦法（試行）》范本和合規(guī) 體系向子公司延伸剛性統(tǒng)一要求。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第83頁(yè)/共146頁(yè)

(2) 完善合規(guī)考核，開展體系建設(shè)：集團(tuán)將各重點(diǎn)子公司合規(guī)體系建 設(shè)列入 KPI 考核項(xiàng)，實(shí)施正向激勵(lì)。各公司相繼完成合規(guī)管理基本制 度、合規(guī)工作入章程、合規(guī)組織架構(gòu)設(shè)置等工作。 3. 其他涉及合規(guī)管理建設(shè)方面工作 (1) 持續(xù)開展形式多樣合規(guī)培訓(xùn)：包括基礎(chǔ)培訓(xùn)、制度培訓(xùn)、合規(guī)管 理員培訓(xùn)近 10 場(chǎng)線下培訓(xùn)，2022 年“儀電法律合規(guī)講壇”舉辦兩期線 上合規(guī)培訓(xùn)，每期近 500 人參與?！秲x電報(bào)》“依法合規(guī)專欄”通過卡 通形象代言人“小法”分享合規(guī)知識(shí)、案例，已形成 5 期內(nèi)容。 (2) 加強(qiáng)合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)專業(yè)力量：逐步建立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，包括集團(tuán) 本部與各子公司近 30 名專職合規(guī)管理員，以及集團(tuán)本部業(yè)務(wù)部門 15 名兼職合規(guī)管理員。 (3) 建設(shè)線上法律合規(guī)的知識(shí)庫(kù)：結(jié)合信息化建設(shè)，搭建線上法律合 規(guī)知識(shí)庫(kù)，面向全系統(tǒng)員工針對(duì)性分享法律合規(guī)文章、制度及案例。 4. 合規(guī)工作開展的啟示意義 在儀電集團(tuán)推進(jìn)本部合規(guī)管理體系建設(shè)和向子公司延伸工作的 過程中，總結(jié)以下啟示思路： (1) 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)，為工作開展樹立 示范效應(yīng)。如，參加合規(guī)培訓(xùn)、簽署合規(guī)承諾書等，提升合規(guī)工作高 度；集團(tuán)副總裁兼總法律顧問積極履行分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，如，不定期到 各重點(diǎn)子公司進(jìn)行指導(dǎo)調(diào)研等，推進(jìn)工作開展。 (2) 合規(guī)文化的氛圍培育。邀請(qǐng)合規(guī)專家進(jìn)行多角度合規(guī)培訓(xùn)，統(tǒng)一 思想。加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門與合規(guī)牽頭部門的溝通。建立季度例會(huì)制度加強(qiáng) 與子公司溝通，形成自上而下全員參與合規(guī)的良好氛圍。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第84頁(yè)/共146頁(yè)

(3) 合規(guī)舉措的分步推進(jìn)?！秾?shí)施方案》以年度、分步推進(jìn)的方式展 開。2020 年，建立制度框架，識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域。2021 年，完成 2 項(xiàng)專 項(xiàng)合規(guī)；子公司啟動(dòng)體系建設(shè)，搭建組織架構(gòu)。2022 年，深耕集團(tuán)本 部專項(xiàng)合規(guī)，完善合規(guī)管理體系；子公司推進(jìn)體系建設(shè)，識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng) 域。 (4) 堅(jiān)持貫徹“兩實(shí)”原則?！胺蠈?shí)際”，從管理性總部特點(diǎn)出發(fā)，甄別 專屬重點(diǎn)領(lǐng)域，制定統(tǒng)一合規(guī)制度及實(shí)施方案；向子公司推薦適用于 子公司的《合規(guī)管理辦法》范本，既設(shè)置硬性的綱領(lǐng)性條款，又設(shè)置 可以由各子公司結(jié)合自身實(shí)際修改的條款。“務(wù)求實(shí)效”，統(tǒng)一部署、 分步推進(jìn)、持續(xù)長(zhǎng)效，落實(shí)運(yùn)行保障機(jī)制，通過專項(xiàng)合規(guī)逐步落實(shí)合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、全員合規(guī)責(zé)任制以及將合規(guī)要求與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè) 務(wù)制度流程，防止合規(guī)管理流于形式。 機(jī)場(chǎng)集團(tuán)：企業(yè)合規(guī)管理與民航法定自查實(shí)踐 自 2018 年以來，機(jī)場(chǎng)集團(tuán)根據(jù)市國(guó)資委《上海市國(guó)資委監(jiān)管企 業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意 見》，在合規(guī)管理方面以“兩實(shí)”為原則，以“四有”為目標(biāo)，建立健全 合規(guī)管理體系，出臺(tái)合規(guī)管理專項(xiàng)制度，探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、 內(nèi)控協(xié)同管理平臺(tái)。根據(jù)民航行業(yè)特點(diǎn)和行業(yè)管理要求，行業(yè)合規(guī)是 我們合規(guī)管理工作中的重要內(nèi)容，民航法定自查是行業(yè)合規(guī)的具體體 現(xiàn)。 所謂法定自查是法定要求的符合性自查的簡(jiǎn)稱，指民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 單位采取技術(shù)、管理措施，持續(xù)檢查、監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程各要素、各 環(huán)節(jié),達(dá)到符合適用的民用航空相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性 文件等要求的狀態(tài)，及時(shí)糾正偏差，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治 理、主動(dòng)符合法定標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)。2018 年機(jī)場(chǎng)集團(tuán)正式啟動(dòng)法定自查工 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第85頁(yè)/共146頁(yè)

作，機(jī)場(chǎng)集團(tuán)圍繞“依法合規(guī)”的目標(biāo)，積極貫徹“事項(xiàng)合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、 主動(dòng)合規(guī)、統(tǒng)籌合規(guī)”要求，深入落實(shí)法定自查，不斷提高企業(yè)合規(guī) 水平。 1. 以監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為主線，有效依托信息化手段， 推進(jìn)法定自查工作深入開展 法定自查工作以監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)為基礎(chǔ)。所謂監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)是民航局依 據(jù)法律、行政法規(guī)、民航規(guī)章、規(guī)范性文件，將民航企事業(yè)單位需要 遵守的監(jiān)管要求和民航管理部門監(jiān)察員需要檢查的要求進(jìn)行梳理后 發(fā)布的監(jiān)管事項(xiàng)目錄，其實(shí)質(zhì)是民航管理部門的行政檢查權(quán)力清單， 也是民航企事業(yè)單位遵守民航法律法規(guī)規(guī)章規(guī)范性文件的責(zé)任清單。 機(jī)場(chǎng)集團(tuán)及下屬單位通過解讀監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)，將法律法規(guī)、規(guī)章、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與公司制度分解對(duì)標(biāo)，形成企業(yè)自查清單，并根據(jù)監(jiān)管事項(xiàng) 庫(kù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整，同步更新企業(yè)自查清單。在制度方面，機(jī)場(chǎng)集團(tuán)制定 了“1+5”的法定自查制度，即以《法定自查管理暫行辦法》為主制度， 以《法定自查事項(xiàng)清單管理暫行規(guī)則》等 5 項(xiàng)為配套實(shí)施規(guī)則為支撐， 形成了以行業(yè)法律法規(guī)要求為基準(zhǔn)、以機(jī)場(chǎng)集團(tuán)內(nèi)部規(guī)章制度為主線、 以具體業(yè)務(wù)工作內(nèi)容為實(shí)施載體的法定自查制度框架，為機(jī)場(chǎng)集團(tuán)運(yùn) 營(yíng)合規(guī)管理提供了規(guī)則和行為指導(dǎo)。我們還研發(fā)并上線了法定自查管 理信息系統(tǒng)，利用信息化手段實(shí)現(xiàn)自查計(jì)劃制訂、任務(wù)分配、問題整 改全流程的閉環(huán)管理。 2. 研究符合性判斷標(biāo)準(zhǔn) 促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)合規(guī) 符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)是指民航企事業(yè)單位如何結(jié)合工作實(shí)際理解民 航合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，解決的是“怎樣才算合規(guī)”的問題。符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)不僅 是法定自查的檢查標(biāo)準(zhǔn)，也是企業(yè)持續(xù)合規(guī)的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。為構(gòu)建生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)持續(xù)合規(guī)保障體系，機(jī)場(chǎng)集團(tuán)開展法定自查符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)課題 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第86頁(yè)/共146頁(yè)

研究，將民航管理部門監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)“橫縱結(jié)合”進(jìn)行重組，即業(yè)務(wù)模塊 與監(jiān)管事項(xiàng)的邏輯關(guān)系進(jìn)行結(jié)合，編寫符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)樣例，率先在 行業(yè)內(nèi)開展了違規(guī)系統(tǒng)性原因分析與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析的研究，部分研究 內(nèi)容被民航局政法司認(rèn)為是“企業(yè)最佳實(shí)踐實(shí)例”。 3. 法定自查工作成效 法定自查工作開展 4 年來，機(jī)場(chǎng)集團(tuán)及下屬各單位系統(tǒng)梳理了民 航管理部門監(jiān)管要求，形成全覆蓋、全鏈條的網(wǎng)格化工作體系，將監(jiān) 管要求逐步轉(zhuǎn)化為崗位標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化到績(jī)效考核，將法定自查工作與業(yè) 務(wù)融合，不斷實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌合規(guī)。機(jī)場(chǎng)集團(tuán)及下屬單位自查問題檢出率逐 年提升，通過高質(zhì)量的發(fā)現(xiàn)問題、強(qiáng)有力的整改閉環(huán)，不斷推進(jìn)企業(yè) 持續(xù)合規(guī)。通過符合性判斷課題研究，探索建立責(zé)任承擔(dān)體系，將持 續(xù)合規(guī)的工作要求與合規(guī)壓力進(jìn)行層層傳遞，為企業(yè)合規(guī)管理注入責(zé) 任動(dòng)力。 華虹集團(tuán)：強(qiáng)化專利布局，構(gòu)筑保護(hù)之盾，為創(chuàng)新發(fā)展提供有 力支撐 華虹集團(tuán)是以集成電路制造為主業(yè)的國(guó)有全資高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。 近年來，聚焦擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模、提升工藝能力和提高營(yíng)運(yùn)效率，堅(jiān)定不 移地推動(dòng)集成電路制造主業(yè)做大做強(qiáng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，認(rèn)真貫 徹落實(shí)市國(guó)資委《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》相關(guān)要求， 依法合規(guī)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作并取得一定的經(jīng)驗(yàn)。 1. 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè) 華虹集團(tuán)歷來重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管 理體系。集團(tuán)旗下華虹宏力公司，作為全球領(lǐng)先的特色工藝純晶圓代 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第87頁(yè)/共146頁(yè)

工企業(yè)，通過制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度》并定期進(jìn)行更新，使員工了 解公司專利申請(qǐng)全流程，遵照制度推進(jìn)專利申請(qǐng)事項(xiàng)；通過制度明確 職務(wù)發(fā)明的歸屬，公司享有職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)，公司員 工享有署名及獲得獎(jiǎng)酬與報(bào)酬的權(quán)利；通過制定企業(yè)秘密管理規(guī)程， 對(duì)公司保密信息進(jìn)行分類，分別由不同的員工進(jìn)行管理，使公司中全 面掌握商業(yè)秘密的人員數(shù)降至最低，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施落到實(shí)處。 2. 依法合規(guī)開展境內(nèi)外專利布局 集團(tuán)每年制定專利申請(qǐng)目標(biāo)，并分解落實(shí)到各主要企業(yè)，列為旗 下企業(yè)季度及年度 KPI 考核指標(biāo)。近年來，華虹集團(tuán)每年專利申請(qǐng)量 達(dá) 1000 余件，累計(jì)申請(qǐng)超過 1.5 萬件。在有效完成專利申請(qǐng)任務(wù)的 同時(shí)，努力提高專利授權(quán)量，目前公司專利授權(quán)率維持在 60%以上。 同時(shí)，集團(tuán)十分重視商標(biāo)的保護(hù)，在境內(nèi)外進(jìn)行多類別商標(biāo)的注冊(cè)， 樹立公司企業(yè)形象，鞏固市場(chǎng)地位。 積極開展境內(nèi)外專利申請(qǐng)，謀劃境內(nèi)外專利布局，對(duì)公司創(chuàng)新成 果提供保護(hù)屏障，確保公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有效防范境外法律風(fēng)險(xiǎn)。 3. 加強(qiáng)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn) 開展新員工入職培訓(xùn)，使其盡快熟悉和掌握公司關(guān)于保密及信息 安全等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)定。開展覆蓋全員的“保密、信息安全合規(guī) 性培訓(xùn)”，讓員工牢記公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)定，樹立產(chǎn)權(quán)意識(shí)，懂 得如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。4 月 26 日世界知識(shí) 產(chǎn)權(quán)日進(jìn)行線下專利主題培訓(xùn)，并對(duì)公司入職三年內(nèi)的研發(fā)人員進(jìn)行 專利培訓(xùn)。對(duì)研發(fā)技術(shù)人員開展線上常規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助其 了解專利的特性及申請(qǐng)流程，提升專利申請(qǐng)撰寫能力，提高專利答辯 能力，從而積極有效爭(zhēng)取獲得專利授權(quán)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第88頁(yè)/共146頁(yè)

4. 啟示意義 專利和商標(biāo)作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，是重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利和商 標(biāo)的申請(qǐng)，可以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升公司的無形資產(chǎn)，提高企業(yè)的市 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。依法合規(guī)開展境內(nèi)外專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)，確保申請(qǐng)專利均依法 依規(guī)獲得授權(quán)，才能真正保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建 設(shè)，有利于對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行整體規(guī)劃和有效管理，通過制定企 業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，監(jiān)督制度的實(shí)施，保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作落到實(shí)處。 華虹集團(tuán)持續(xù)全面落實(shí)市國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng) 要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持依法管理，構(gòu)筑并完善知識(shí)產(chǎn) 權(quán)保護(hù)防火墻，扎實(shí)推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，保障企業(yè)健康穩(wěn) 定可持續(xù)發(fā)展。 三、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 海通證券：重大案件管理的實(shí)踐與探索 海通證券將重大案件管理作為企業(yè)法治建設(shè)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持目 標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、效果導(dǎo)向，以案管促企管，以法治促發(fā)展，為公 司業(yè)務(wù)依法合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。 1. 建章立制，完善重大案件管理制度體系建設(shè) 海通證券近年來集中編修公司法律事務(wù)管理、重大案件法律事務(wù) 管理、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)選聘與管理等制度，明確各部門在案件處置工作 中的權(quán)責(zé)定位，形成自上而下、層層壓緊壓實(shí)的法律合力，智防嚴(yán)控 法律風(fēng)險(xiǎn)。通過建章立制，進(jìn)一步健全完善公司重大案件管理制度體 系建設(shè)。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第89頁(yè)/共146頁(yè)

2. 協(xié)同推進(jìn)，筑牢“三道防線” 海通證券將重大案件管理納入公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，優(yōu)化識(shí)別、 標(biāo)注、預(yù)警、監(jiān)管等全流程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)預(yù)警管理，健全重大 案件預(yù)警防控長(zhǎng)效機(jī)制和科學(xué)審慎的預(yù)警聯(lián)動(dòng)機(jī)制。通過各部門、各 條線協(xié)同推進(jìn)，緊緊筑牢業(yè)務(wù)管理、法務(wù)合規(guī)風(fēng)控和內(nèi)部審計(jì)稽核的 “三道防線”。 3. 精細(xì)管理，優(yōu)質(zhì)高效地開展風(fēng)險(xiǎn)化解任務(wù) 海通證券根據(jù)重大案件類型以及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，打造專業(yè)精悍差 異化的工作團(tuán)隊(duì)，通過精細(xì)管理，優(yōu)質(zhì)高效地開展風(fēng)險(xiǎn)化解任務(wù)。海 通證券針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)成立案件專項(xiàng)工作組，由工作組提前介 入形成前瞻性法律風(fēng)險(xiǎn)研判，服務(wù)案件管理。 4. 主動(dòng)求變，多途徑、廣視角促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)化解 海通證券積極響應(yīng)國(guó)資委有關(guān)推進(jìn)多元化解糾紛機(jī)制的號(hào)召，有 效利用替代性糾紛解決方案如債權(quán)文書賦強(qiáng)公證、和解、調(diào)解等多種 風(fēng)險(xiǎn)化解方式，汲取糾紛解決工作智慧。 5. 立足未來，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織管理提升契機(jī) 海通證券以重大案件管理為關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)照重大案件產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)及溯 因，深刻挖掘業(yè)務(wù)管理工作的短板和弱項(xiàng)，制定切實(shí)可行的整改措施， 實(shí)現(xiàn)以案促管、以管創(chuàng)效。 6. 科技賦能，實(shí)現(xiàn)公司法務(wù)管理與智慧法律生態(tài)的無縫對(duì)接 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第90頁(yè)/共146頁(yè)

海通證券 2001 年起在公司合規(guī)管理系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)建涉訴案件信息化 管理平臺(tái)，經(jīng)多年深耕與完善，將平臺(tái)功能優(yōu)化為橫向信息共享、縱 向管理貫通的法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)各類法律事務(wù)在線動(dòng)態(tài)管理， 風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)、流程智能可視，重大案件法律風(fēng)險(xiǎn)看得清、管得住。同 時(shí)，公司也主動(dòng)探索利用區(qū)塊鏈等先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)案件證據(jù)的收集工 作，為涉訴案件的處置提供便利。 海通證券在重大案件管理上所采取的措施和做法，給我們帶來以 下啟示： 1. 深化重大案件管理重要性認(rèn)識(shí) 重大案件管理與企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理密不可分，特別是重大案件事 前預(yù)警與事后倒查整改機(jī)制對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有特別重要的意義； 2. 注重企業(yè)機(jī)制責(zé)權(quán)的搭建與集成 對(duì)于大型集團(tuán)企業(yè)來說，只有通過不斷完善各項(xiàng)制度體系建設(shè)， 才能夯實(shí)本企業(yè)重大案件管理工作的基礎(chǔ)，為集團(tuán)的重大案件管理提 供制度保障； 3. 管理應(yīng)順勢(shì)而為，適應(yīng)外部發(fā)展環(huán)境 重大案件管理工作必須適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展、監(jiān)管趨勢(shì)等外部 經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，不斷調(diào)整具體工作思路和做法，避免工作措施和手 段的僵化； 4. 利用信息時(shí)代的新技術(shù)，更新管理手段 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第91頁(yè)/共146頁(yè)

充分利用信息時(shí)代發(fā)展帶來的便利條件，通過大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等 技術(shù)對(duì)現(xiàn)有重大案件管理手段更新升級(jí)，提高管理水平，創(chuàng)造更高效 益。 上海建工：以全過程、精細(xì)化方式提升重大案件管理水平 為了做好集團(tuán)的案件管理工作，上海建工確立了以案件信息管理、 處置過程管理、重大案件管理和案件基礎(chǔ)管理為主要內(nèi)容的十二項(xiàng)工 作制度，建立健全“統(tǒng)一管理、分類指導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、專人跟進(jìn)”的案 件管理機(jī)制，通過多年的工作實(shí)踐，探索形成了案前策劃、案中控制、 案后總結(jié)，以全過程、精細(xì)化方式提升案件管理水平的工作模式。 1. 做好案前策劃，強(qiáng)化準(zhǔn)備工作 所有重大案件及其他可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的疑難、復(fù)雜案件，案件 管理單位必須組織事前策劃，制作《法律糾紛案件策劃書》。開展案 件策劃的主要內(nèi)容是進(jìn)行案件材料和事實(shí)整理、法律和案例檢索、被 告財(cái)產(chǎn)信息檢索，同時(shí)還應(yīng)綜合考慮訴訟時(shí)效、管轄、保全措施、案 件代理人等因素。當(dāng)糾紛發(fā)生后，通過對(duì)基本事實(shí)、法律關(guān)系、爭(zhēng)議 焦點(diǎn)、抗辯理由、法律適用等開展分析，篩選證據(jù)，研究當(dāng)前情況下 解決糾紛、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的最佳方案，形成整體訴訟策略。 一是做好適用法律和案例的檢索研究。在對(duì)相關(guān)法律、司法解釋、 地方高院審判指導(dǎo)意見等進(jìn)行全面檢索的基礎(chǔ)上，找準(zhǔn)案件適用的法 律，同時(shí)尋找類案案例，特別關(guān)注從判例中的法官說理部分，清楚地 理解現(xiàn)時(shí)的裁判規(guī)則，對(duì)指導(dǎo)案件辦理和結(jié)果研判有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第92頁(yè)/共146頁(yè)

二是做好證據(jù)收集梳理。法務(wù)部門和外聘律師牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部 門和人員進(jìn)行配合，在梳理案件基本事實(shí)的基礎(chǔ)上，圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)和 主要訴請(qǐng)，對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行全面收集、梳理和篩選。 三是選配好案件代理人。目前集團(tuán)大部分案件由法務(wù)人員代理， 但重大案件和外省市、海外的案件，聘請(qǐng)專業(yè)律師和法務(wù)人員一同作 為代理人，建立協(xié)調(diào)辦案的機(jī)制。內(nèi)部法務(wù)、專業(yè)律師雙方協(xié)同工作， 達(dá)到“1+1 大于 2”的效果，有利于案件解決。 2. 做實(shí)案中控制，強(qiáng)化過程監(jiān)督 重大案件特別是建設(shè)工程合同糾紛案件，往往處理周期長(zhǎng)，動(dòng)態(tài) 監(jiān)管難度大，通過落實(shí)多項(xiàng)舉措來強(qiáng)化案件動(dòng)態(tài)管理： 一是落實(shí)集中歸口管理制度。集團(tuán)明確規(guī)定實(shí)行法律糾紛案件集 中管理模式，各類案件均應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)歸口管理，并參與 案件處理的全過程。 二是落實(shí)案件經(jīng)辦人制度。法務(wù)部門接受案件后，確定案件經(jīng)辦 人，經(jīng)辦人一般由法務(wù)工作人員或涉案單位的業(yè)務(wù)人員擔(dān)任，并以代 理人身份出庭或者旁聽所有的庭審。 三是落實(shí)案件信息動(dòng)態(tài)備案制度。通過案件信息化管理系統(tǒng)，實(shí) 施全集團(tuán)案件信息的統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)管理，實(shí)現(xiàn)案件從立案信息、動(dòng)態(tài)信 息和法律文件的及時(shí)更新、跟蹤。 四是落實(shí)定期報(bào)告制度。集團(tuán)法務(wù)部和下屬企業(yè)法務(wù)部門每半年 要對(duì)本單位管理的案件情況進(jìn)行總結(jié)分析，報(bào)告重大案件進(jìn)展情況， 定期提交給本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)法務(wù)部門。 五是落實(shí)重大案件督辦和對(duì)口聯(lián)絡(luò)制度。集團(tuán)法務(wù)部每名成員對(duì) 口聯(lián)系幾家下屬企業(yè)，對(duì)其重大案件進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督辦理，參與 事前策劃和過程處理。在案件審理過程中，集團(tuán)法務(wù)部還會(huì)有專人定 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第93頁(yè)/共146頁(yè)

期跟蹤重大案件進(jìn)展，適時(shí)參與督辦，并指導(dǎo)下屬企業(yè)按案件發(fā)展情 況適時(shí)調(diào)整訴訟策略。 3. 做深案后總結(jié)，強(qiáng)化管理提升 所有案件處理完畢后，及時(shí)撰寫《結(jié)案報(bào)告》，一案一總結(jié)，并 報(bào)到集團(tuán)法務(wù)部備案。《結(jié)案報(bào)告》除了介紹案件基本情況和處理過 程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，還要通過案件倒查企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán) 節(jié)，從法律的角度出謀劃策，提出加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、改進(jìn)管理的意 見和建議。部分重大案件的處理經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化成專題文章登載在集團(tuán)內(nèi)部 刊物《建工法苑》上，形成可借鑒的案件管理經(jīng)驗(yàn)。 上汽集團(tuán)：搭好合規(guī)框架，突出重點(diǎn)特點(diǎn) 近年來，面對(duì)“逆全球化”和貿(mào)易保護(hù)主義的不利局面，上汽集團(tuán) 注重加強(qiáng)海外企業(yè)合規(guī)管理，有效護(hù)航了境外業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展，并實(shí)現(xiàn) 逆勢(shì)而上。2021 年，上汽集團(tuán)海外銷量 69.7 萬輛，“海外每賣出三輛 中國(guó)車，就有一輛是上汽造”。 1. 集團(tuán)搭建合規(guī)管理體系框架 基于集團(tuán)業(yè)務(wù)實(shí)際，結(jié)合政府相關(guān)要求，上汽集團(tuán)制定了《境外 企業(yè)合規(guī)管理指引》、《數(shù)據(jù)合規(guī)管理指引》、《反壟斷合規(guī)管理指 引》、《國(guó)（境）外企業(yè)廉政合規(guī)工作若干規(guī)定》等合規(guī)管理文件， 并制定行動(dòng)計(jì)劃，搭建了集團(tuán)合規(guī)管理體系框架。 2. 企業(yè)合規(guī)突出業(yè)務(wù)重點(diǎn)和屬地特點(diǎn) 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第94頁(yè)/共146頁(yè)

在集團(tuán)合規(guī)框架之下，上汽集團(tuán)支持引導(dǎo)海外投資管理平臺(tái)、海 外整車基地等重點(diǎn)企業(yè)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和所在國(guó)家特點(diǎn)，制定有各自特 點(diǎn)的合規(guī)管理體系。 (1) 海外投資管理平臺(tái) 上汽國(guó)際是負(fù)責(zé)上汽集團(tuán)海外投資管理的平臺(tái)公司，針對(duì)海外業(yè) 務(wù)快速增長(zhǎng)、類型繁雜數(shù)量眾多的特點(diǎn)，建成了包括危機(jī)管理、外匯 風(fēng)險(xiǎn)管理、境外派駐人員管理、海外法規(guī)管理等在內(nèi)的十余項(xiàng)合規(guī)管 理制度，并立足實(shí)際，研究確定了合規(guī)管理的若干重點(diǎn)內(nèi)容，如新增 潛在投資國(guó)家或地區(qū)，新增或終止海外合作方/經(jīng)銷商，對(duì)外兼并、收 購(gòu)，對(duì)海外經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的政策，法規(guī)及重大事件等。 注重優(yōu)化合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，如規(guī)制度更新，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng) 價(jià)，合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事前預(yù)防；合規(guī)論證、合規(guī)檢查、年度考核等事 中管理；管理審計(jì)，舉報(bào)和問責(zé)等事后評(píng)價(jià)，有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的全 鏈條管理， (2) 海外整車基地 1) 泰國(guó)公司 在全面推行包括經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)合作、產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保、勞 資關(guān)系、境外工作人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反腐政策、財(cái)務(wù)稅收等在內(nèi)的合 規(guī)管理的基礎(chǔ)上，泰國(guó)公司著重加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員 的合規(guī)管理，例如在數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)方面，結(jié)合泰國(guó)《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù) 法》建立數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)管理制度，制定和梳理個(gè)人信息清 單和授權(quán)訪問策略，開展個(gè)人信息安全影響評(píng)估，切實(shí)保護(hù)個(gè)人信息 安全和維護(hù)個(gè)人信息主體權(quán)利。 2) 印度公司 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第95頁(yè)/共146頁(yè)

印度印度公司基于內(nèi)部合規(guī)流程規(guī)范開發(fā)了合規(guī)管理工具軟件 系統(tǒng)“CMS 系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理的系統(tǒng)化和可視化?！癈MS 系統(tǒng)” 覆蓋了公司經(jīng)營(yíng)所涉近四千個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各業(yè)務(wù)流程。公司所有部門的 合規(guī)相關(guān)或重大業(yè)務(wù)文件均需通過該系統(tǒng)進(jìn)行線上審核。遇有問題， CMS 系統(tǒng)會(huì)就相關(guān)業(yè)務(wù)作出提醒及警示。另外，每個(gè)部門都有專人 負(fù)責(zé) CMS 系統(tǒng)遵循合規(guī)要求并隨相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展而更新。 上汽集團(tuán)的海外合規(guī)管理體系穩(wěn)定運(yùn)行，保障了海外業(yè)務(wù)在高速 發(fā)展中，至今未發(fā)生也未涉及合規(guī)方面的起訴和指控。 四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍建設(shè) 華誼集團(tuán)：以人為本 凝心聚力 推動(dòng)集團(tuán)法治隊(duì)伍建設(shè)邁上新 臺(tái)階 華誼集團(tuán)根據(jù)《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國(guó)企建設(shè)的意見》的各項(xiàng) 要求，結(jié)合本公司法治工作實(shí)際，將法治隊(duì)伍建設(shè)作為推進(jìn)依法治企 的重要抓手。不斷完善法務(wù)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，壯大公司律師隊(duì)伍，充分 利用外部法律資源、為推動(dòng)集團(tuán)法治國(guó)企建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。 1. 完善法務(wù)管理體系、加強(qiáng)法務(wù)組織領(lǐng)導(dǎo)。華誼集團(tuán)為適應(yīng)集團(tuán)整 體上市后業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管控要求，貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步完善市國(guó) 資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導(dǎo)意見》，對(duì)法務(wù)管控模式和組織架 構(gòu)進(jìn)行調(diào)整完善，采取法律事務(wù)集中管理模式，已經(jīng)初步建立起了大 法務(wù)、控流程、全周期的法務(wù)管理體系，集團(tuán)的法治水平和整體質(zhì)效 逐年提升。集團(tuán)法務(wù)部堅(jiān)持服務(wù)大局、保障發(fā)展，配合集團(tuán)欽州上下 游一體化基地建設(shè)的戰(zhàn)略布局，在欽州基地設(shè)置法律服務(wù)中心，有效 整合資源，增強(qiáng)工作合力，形成總部直管、內(nèi)外協(xié)同的法務(wù)管理格局。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第96頁(yè)/共146頁(yè)

2. 重視公司律師隊(duì)伍建設(shè)、提升法務(wù)工作水平。華誼集團(tuán)高度重視 公司律師的培養(yǎng)，大力加強(qiáng)公司律師隊(duì)伍建設(shè)，打造勤勉敬業(yè)，有情 懷、懂業(yè)務(wù)的公司律師團(tuán)隊(duì)，目前全集團(tuán) 75%法務(wù)人員具有公司律師 資質(zhì)。集團(tuán)重視公司律師能力培養(yǎng)，根據(jù)不同教育、就業(yè)背景因材選 用，不斷提升公司律師專業(yè)化素養(yǎng)。公司律師深入集團(tuán)和子公司的日 常業(yè)務(wù)，融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各方面，成為依法治企的中堅(jiān)力量，集團(tuán)法 務(wù)工作水平有了顯著提升。2020 年，集團(tuán)申報(bào)并獲得上海市專利工作 試點(diǎn)企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系體系貫標(biāo)認(rèn)證；2021 年，法務(wù)團(tuán)隊(duì)起草、審 核集團(tuán)和子公司合同等各類法律文件 2.6 萬份，為集團(tuán)及各子公司提 供法律方面的咨詢、溝通等支持類服務(wù) 283 件，參與合資格合作、并 購(gòu)、重組等項(xiàng)目 39 件，參與業(yè)務(wù)溝通和談判 121 件，管控訴訟案件 162 件，直接代理訴訟案件 69 件。同時(shí)還以法律意見書、風(fēng)險(xiǎn)提示 函、法律資訊精選等多種形式向集團(tuán)和子公司傳遞法律意見、進(jìn)行普 法宣傳。 3. 加強(qiáng)外聘律師管理、確保法律服務(wù)效果。華誼集團(tuán)結(jié)合自身實(shí)際 需求，加強(qiáng)內(nèi)部公司機(jī)構(gòu)與外部人才隊(duì)伍的有效融合，堅(jiān)持以高效解 決法律問題為導(dǎo)向，充分利用優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)資源，實(shí)現(xiàn)服務(wù)效能最大 化。為加強(qiáng)外聘律師管理，集團(tuán)制定外部律師選聘管理制度，定期進(jìn) 行外聘律師、外聘專利代理人選聘，建立覆蓋子企業(yè)、適應(yīng)需求的律 師事務(wù)所備選庫(kù)、專利代理人備選庫(kù)。同時(shí)集團(tuán)法務(wù)部對(duì)律師庫(kù)實(shí)施 日常管理，定期對(duì)選聘律師進(jìn)行考核，對(duì)不符合要求的律師列入黑名 單，實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。集團(tuán)積極利用各子公司常年法律顧問資源，開展 覆蓋民法典、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、安全環(huán)保等多種主題法律培訓(xùn)， 在集團(tuán)打造尊法、學(xué)法、守法、用法的良好氛圍，助力集團(tuán)法治建設(shè)。 華誼集團(tuán)將堅(jiān)持圍繞企業(yè)中心工作，服務(wù)改革發(fā)展大局，全面推 進(jìn)依法治企工作，把依法治企的要求融入企業(yè)決策經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)，用 務(wù)實(shí)的態(tài)度解決薄弱之處，使企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平顯著提升， 全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，努力成為治理完善、 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第97頁(yè)/共146頁(yè)

經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信、依法治企能力達(dá)到國(guó)內(nèi)一流水平的 企業(yè)。 國(guó)泰君安：堅(jiān)持法律合規(guī)理念，助力公司高質(zhì)量發(fā)展 近年來，國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）全面響 應(yīng)深化資本市場(chǎng)改革各項(xiàng)舉措，積極應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管形勢(shì)變化，大力推 進(jìn)文化建設(shè)，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管新規(guī)，堅(jiān)守合規(guī)底線， 穩(wěn)健發(fā)展，合規(guī)管理各項(xiàng)工作有序開展。 1. 積極主動(dòng)作為，賦能業(yè)務(wù)發(fā)展 法律合規(guī)全面支持公司各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的落地和實(shí)施，并持續(xù)跟蹤 評(píng)估。公司合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部在推進(jìn)公司各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)時(shí)形成事 前提前介入、事中全程參與、事后跟蹤評(píng)估的閉環(huán)，從業(yè)務(wù)資質(zhì)審核、 方案評(píng)估、制度建設(shè)、合同協(xié)議擬定、適當(dāng)性管理等各角度給予法律 合規(guī)支持。全程助力公司踐行碳達(dá)峰和碳中和，協(xié)助取得綜合受理業(yè) 務(wù)試點(diǎn)、橫向資金劃轉(zhuǎn)等新業(yè)務(wù)資格，對(duì)公募 REITs 業(yè)務(wù)、托管資產(chǎn) 余額導(dǎo)流創(chuàng)新項(xiàng)目、QFII/RQFII 開展兩融交易業(yè)務(wù)、股票期權(quán)行權(quán)融 資業(yè)務(wù)、客戶結(jié)售匯業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)方案提供全方位法律合規(guī)支持。 同時(shí)，法律合規(guī)部持續(xù)跟蹤評(píng)估前期已落地創(chuàng)新業(yè)務(wù)，確保公司創(chuàng)新 業(yè)務(wù)持續(xù)合法合規(guī)。 制定并推廣分類分級(jí)審核機(jī)制。公司制定《投行業(yè)務(wù)合同審核優(yōu) 化方案》并不斷推進(jìn)，梳理財(cái)富管理業(yè)務(wù)基礎(chǔ)民事類合同，制作合同 簽約指引，不斷提升合同審核效率；大力推進(jìn)合同協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化，及時(shí) 制定修訂標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本，持續(xù)推進(jìn)和擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的部門級(jí)審核機(jī)制。 在分類分級(jí)審核機(jī)制的助力下，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同、金融產(chǎn)品代銷準(zhǔn) 入審核及相關(guān)業(yè)務(wù)效率大幅度提升。 上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報(bào)告暨法治國(guó)企優(yōu)秀案例集｜第98頁(yè)/共146頁(yè)