員工行為準(zhǔn)則 49

供應(yīng)商不得雇用以下人員：

2.5.1：14 歲以下兒童，或合同工作所在國法律允許的最低就業(yè)年齡以下的兒童，

或法律規(guī)定的義務(wù)教育結(jié)束年齡以下的兒童，以哪一項年齡高者為準(zhǔn)。

2.5.2：18 歲以下青少年，從事性質(zhì)不適合此年齡段從事的工作，或工作環(huán)境不適

合此年齡段的工作，亦或會對此年齡段青少年的健康、安全或品格造成危害的工作。

2.6 強迫勞動和虐待勞工

2.6.1 供應(yīng)商不得以任何形式強制或逼迫他人勞動。不得販賣人口和非法用工。

2.6.2 供應(yīng)商必須禁止工作場所中的任何身體、性和語言虐待行為，以及其它任何

形式的恐嚇和騷擾行為。

2.7 歧視

供應(yīng)商應(yīng)確保所有人在雇傭和職業(yè)方面機會均等，得到同等待遇，不得因種族、民

族、國籍、宗教、年齡、殘疾、政治觀點、工會會員身份、性別、性別認(rèn)同、性取向、

家庭狀況、社會階層或履行合同（無論是該合同的全部還是部分）所在國法律區(qū)分的某

種背景而加以歧視。

2.8 就業(yè)安排、薪酬和福利

2.8.1 供應(yīng)商必須確保所有的雇傭合同符合相關(guān)法律法規(guī)和習(xí)慣作法。

供應(yīng)商應(yīng)為工人提供說明其雇用條件和薪酬待遇的書面材料，內(nèi)容應(yīng)易于理解。此

材料應(yīng)翻譯成工人的母語。

2.8.2 供應(yīng)商提供的薪酬、工作時長及其它工作條件，不得低于該地區(qū)業(yè)內(nèi)同樣性

質(zhì)工作的同等水平。（例如，以下合同或規(guī)定中的條件：（i）集體合同——勞資雙方關(guān)

于工資、福利和工作條件的合同；（ii）相關(guān)法律或法規(guī)；）

2.8.3 公司希望供應(yīng)商能確保以法定貨幣及時全額支付工資，支付周期不應(yīng)長于一

個月，且應(yīng)直接發(fā)放給工人。供應(yīng)商應(yīng)保留發(fā)放工資的記錄。如需扣薪，必須符合相關(guān)

法律規(guī)定的條件和數(shù)額進行，而且在支付時供應(yīng)商必須明確告知員工扣除工資事項。工

資數(shù)額應(yīng)能滿足工人的基本需要，并能留出可供自由支配的部分。

2.8.4 在正常工作時間和加班時間方面，供應(yīng)商應(yīng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)，并應(yīng)監(jiān)督

加班時間。

2.9 結(jié)社自由和集體談判權(quán)利

員工行為準(zhǔn)則 50

供應(yīng)商應(yīng)尊重員工/工人加入或組成工會的權(quán)利，尊重員工/工人按照所在司法管轄

區(qū)的法律程序參與勞資談判的自由。供應(yīng)商不得差別對待員工/工人代表，應(yīng)允許代表

在工作場所履行其代表職責(zé)。

2.10 職業(yè)健康和安全

2.10.1 供應(yīng)商應(yīng)為其員工/工人提供一個安全、衛(wèi)生的工作環(huán)境。供應(yīng)商應(yīng)制定并

實施最大程度降低員工/工人安全風(fēng)險的程序，以避免事故和人身傷害的發(fā)生，包括為

員工/工人提供適當(dāng)?shù)陌踩O(shè)備，且應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制造商的建議維護這些設(shè)備。

2.10.2 供應(yīng)商應(yīng)為員工/工人提供干凈衛(wèi)生的廁所、清洗設(shè)施、飲用水和保存食物

的衛(wèi)生設(shè)施。供應(yīng)商提供給員工/工人的住處應(yīng)干凈、安全，能滿足員工/工人的基本需

要。

2.11 土地權(quán)利

公司絕不容忍強行征用土地的行為。

供應(yīng)商在購置土地前，應(yīng)事先通知社區(qū)，由社區(qū)自由裁量，并得到一致同意。供應(yīng)

商應(yīng)尊重社區(qū)和原住民用傳統(tǒng)方式使用土地和資源的權(quán)利？（在中國不存在此項內(nèi)容）。

2.12 環(huán)境管理

如可行，供應(yīng)商應(yīng)積極預(yù)防環(huán)境問題，制定新方案激發(fā)更強烈的環(huán)境責(zé)任感，鼓勵

使用對環(huán)境無害的技術(shù)，保證產(chǎn)品在使用周期內(nèi)健康無害。供應(yīng)商應(yīng)提高其設(shè)施內(nèi)用水、

用電、及廢棄物處理的效率。

2.13 負(fù)責(zé)任的采購行為

供應(yīng)商應(yīng)謹(jǐn)慎選擇自己的供應(yīng)商和分包商，以確保整個供應(yīng)鏈的負(fù)責(zé)任采購。供應(yīng)

商應(yīng)特別留意，不得從涉及非法活動、侵犯人權(quán)或恐怖活動的組織或個人那里采購原材

料或部件。

2.14 誠信經(jīng)營

2.14.1 供應(yīng)商應(yīng)按照符合其規(guī)模、性質(zhì)和商業(yè)形式的會計準(zhǔn)則明確披露其財務(wù)業(yè)

績，且此披露應(yīng)可驗證。

2.14.2 供應(yīng)商的所有商業(yè)交易均應(yīng)保持透明度，并留下準(zhǔn)確記錄。無論是供應(yīng)商還

是其員工，均不得參與洗錢活動。供應(yīng)商應(yīng)制定適當(dāng)?shù)男畔踩胧?，以確保其擁有的、

與公司有關(guān)的保密信息不會被用于或支持內(nèi)幕交易。

員工行為準(zhǔn)則 51

2.14.3 供應(yīng)商應(yīng)遵守所有適用的經(jīng)濟制裁和出口管制法規(guī)。

2.15 利益沖突

供應(yīng)商應(yīng)披露以下方面給公司：

2.15.1 任何可能存在利益沖突的情況；

2.15.2 任何公司的員工在供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)中擁有利益的情況，或者與供應(yīng)商存在任何類

型的經(jīng)濟、家庭或個人關(guān)系。

2.16 反賄賂及反腐敗

2.16.1 公司希望其供應(yīng)商遵守最高的道德和倫理行為標(biāo)準(zhǔn)，尊重相關(guān)法律，不得參

與任何形式的腐敗行為，包括但不僅限于敲詐勒索、欺詐或收受賄賂。公司不能容忍其

商業(yè)活動中存在任何賄賂或腐敗行為。

2.16.2 任何由供應(yīng)商提供的業(yè)務(wù)接待必須合理，且目的僅應(yīng)為維持良好的業(yè)務(wù)關(guān)

系。禮物、接待、食宿和差旅費用，必須保持在合理的程度，在領(lǐng)取或支付時不得試圖

換取好處。

2.16.3 供應(yīng)商必須實施自己的防員工腐敗政策和程序。供應(yīng)商應(yīng)定期監(jiān)督和檢查這

些政策和程序的實施情況，并為其員工提供反腐敗培訓(xùn)。

3、在實踐中有效提高道德操守：流程及程序

3.1.溝通與培訓(xùn)

供應(yīng)商應(yīng)將本準(zhǔn)則的內(nèi)容通告給自己的員工、分包商和供應(yīng)商，以便增強整個供應(yīng)

鏈的道德水平，保證可持續(xù)的采購過程。視情況而定，供應(yīng)商可就本準(zhǔn)則的特定部分，

向其員工、分包商和供應(yīng)商提供相關(guān)的培訓(xùn)。如提出要求，公司的子公司將盡可能提供

本準(zhǔn)則的翻譯版本、與其內(nèi)容有關(guān)的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

3.2.準(zhǔn)則的管理

3.2.1 公司希望其供應(yīng)商能制定、實施和維護適當(dāng)?shù)墓芾硐到y(tǒng)（包括政策、程序、

溝通、盡職調(diào)查和控制系統(tǒng)），以便符合本準(zhǔn)則的要求，且供應(yīng)商還應(yīng)主動檢查、監(jiān)督

和調(diào)整其管理流程，以便確保其業(yè)務(wù)經(jīng)營和供應(yīng)商符合本準(zhǔn)則中列出的原則。

3.2.2 如公司提出要求，供應(yīng)商必須能證明自己遵守了本準(zhǔn)則。

公司可采取各種方式檢查供應(yīng)商和分包商遵守本行為準(zhǔn)則之情況，包括：

①.由供應(yīng)商等自證其行為符合此行為準(zhǔn)則；

員工行為準(zhǔn)則 52

②.由內(nèi)部部門或獨立的第三方對供應(yīng)商及其分包商的設(shè)施進行審查、現(xiàn)場評估和

檢查，以確保他們遵守本準(zhǔn)則。供應(yīng)商應(yīng)在所有方面提供合作。

3.2.3 供應(yīng)商應(yīng)遵守所有適用的法律、法規(guī)、合同協(xié)議和公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2.4 如發(fā)現(xiàn)有不足之處，公司可要求供應(yīng)商提供改進和糾正行動計劃。

3.3 報告問題

3.3.1 供應(yīng)商應(yīng)制定適當(dāng)?shù)某绦?，以便其工作人員/工人能反映關(guān)于遵守本準(zhǔn)

則或相關(guān)法律法規(guī)方面出現(xiàn)的問題。該程序應(yīng)透明且易于理解，應(yīng)能保護工作人員

/工人免受打擊報復(fù)。

3.3.2 供應(yīng)商必須及時向公司報告可能影響其遵守本準(zhǔn)則的情況或事件，包括不誠

信、欺詐、腐敗、人權(quán)和勞工問題、環(huán)境破壞或其它不道德行為。公司會秘密處理這些

報告。

3.4 終止違規(guī)供應(yīng)商合同并列入黑名單

如供應(yīng)商不堅持遵守本準(zhǔn)則，或未能采取糾正行動計劃，則會有依據(jù)供應(yīng)合同/協(xié)

議條款終止協(xié)議的風(fēng)險。如發(fā)現(xiàn)有供應(yīng)商（無論是目前還是未來的供應(yīng)商）嚴(yán)重違反本

準(zhǔn)則，公司保留將其列入供應(yīng)商黑名單的權(quán)利。

員工行為準(zhǔn)則 53

第十一章 供應(yīng)鏈管理政策

1、宗旨

公司致力于遵循可持續(xù)的商業(yè)慣例，通過上游到下游的整個生產(chǎn)過程的目標(biāo)優(yōu)選，

結(jié)合使用《負(fù)責(zé)的供應(yīng)鏈管理框架》在所有商業(yè)運作中推廣最佳商業(yè)慣例。

2、目的

使公司員工負(fù)責(zé)確保供應(yīng)鏈中供應(yīng)商的可持續(xù)發(fā)展，讓各方利益相關(guān)者獲得最大利

益。

3、角色與職責(zé)

3.1 公司總經(jīng)理

確保供應(yīng)鏈管理政策和指導(dǎo)方針（“政策和指導(dǎo)方針”）到位，負(fù)責(zé)確保所有供應(yīng)鏈

的管理。

3.2 管理

3.2.1 建立符合業(yè)務(wù)性質(zhì)的規(guī)則和程序，同時遵守公司的政策和指導(dǎo)方針。

3.2.2 確保有一個組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)職能到位，包括供應(yīng)參與組或責(zé)任部門/人員開展

運作。

3.2.3 監(jiān)督執(zhí)行，確保政策、指導(dǎo)方針和規(guī)章的合規(guī)性，同時找到提高績效的新措

施。

3.3 供應(yīng)項目組（SET）/責(zé)任部門或人員

3.3.1 將政策、指導(dǎo)方針和程序向人們進行傳達(dá)和指導(dǎo)。

3.3.2.根據(jù)規(guī)定監(jiān)督運作，包括對相關(guān)利益相關(guān)者和外部組織的需求作出反應(yīng)。

3.3.3 定期向公司總經(jīng)理會或管理層匯報與政策和指導(dǎo)方針相關(guān)的經(jīng)營業(yè)績。

3.4.供應(yīng)商關(guān)系專員

3.4.1 與新供應(yīng)商和現(xiàn)有供應(yīng)商合作，確保他們在指定時間內(nèi)完成可持續(xù)性自

我評估。

3.4.2 與審查組和供應(yīng)商合作，審查和糾正供應(yīng)商的缺陷。

3.4.3 向供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員報告供應(yīng)商審查結(jié)果。

員工行為準(zhǔn)則 54

3.5 采購部/專員

3.5.1 向供應(yīng)商傳達(dá)并傳播《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》。

3.5.2 配合供應(yīng)商關(guān)系專員對新供應(yīng)商進行評估。

3.5.3 與供應(yīng)商協(xié)調(diào)

3.6 審計組

3.6.1 與供應(yīng)商關(guān)系專員和供應(yīng)商合作，進行審查和糾正道德問題。

3.6.2 向供應(yīng)項目組/責(zé)任部門報告供應(yīng)商審查結(jié)果。

4、指導(dǎo)方針

4.1 指定時期的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

通過考慮可信的公開的信息，包括來自政府和非政府組織的報告，針對下列相關(guān)的

“供應(yīng)鏈風(fēng)險因素”進行的直接或間接供應(yīng)商的風(fēng)險評估。對于高風(fēng)險的供應(yīng)商或物料，

業(yè)務(wù)單位應(yīng)與相關(guān)供應(yīng)商合作制定支持計劃。

4.2 確定關(guān)鍵的 1 級供應(yīng)商

4.2.1 編制全部供應(yīng)商名單，包括直接和間接供應(yīng)商

4.2.2 就直接從公司或業(yè)務(wù)單位采購產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商編制關(guān)鍵的 1 級供應(yīng)商名

單。適合此范圍的供應(yīng)商可由大批量或凈購入的供應(yīng)商、采購關(guān)鍵部件或公司及其業(yè)務(wù)

單位不可或缺的供應(yīng)商構(gòu)成。

4.2.3 供應(yīng)商關(guān)系專員與關(guān)鍵的 1 級供應(yīng)商名單中的供應(yīng)商進行協(xié)調(diào)。

4.2.4 關(guān)鍵的 1 級供應(yīng)商名單中的供應(yīng)商進行自我評估，其結(jié)果可以按風(fēng)險等級分

為 3 個等級：A（最低），B 和 C（最高）。風(fēng)險等級 風(fēng)險評分

運營指導(dǎo)方針

A 0-20.9 供應(yīng)項目組必須讓具有該等級的供應(yīng)商每兩年完成一次自我評估，以確

保他們的作用與《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》保持一致。

B 21.0–70.9 供應(yīng)項目組必須讓具有該等級的供應(yīng)商每年完成一次自我評估，以確保

他們的作用與《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》保持一致。

員工行為準(zhǔn)則 55

C 71.0–100

具有此評級的供應(yīng)商必須由供應(yīng)項目組或聘請審查團隊進行

全面審查。然后要求供應(yīng)商預(yù)計任何糾正行動或改進的時間，以便更

符合《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》。還要求供應(yīng)商在審查后一年內(nèi)完成自我評估，

以跟蹤《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》的遵守情況。

4.3 在具體期限內(nèi)的供應(yīng)商審查

4.3.1 供應(yīng)項目組或責(zé)任部門/人員指派審查組進行供應(yīng)商審查。

審查組應(yīng)包括以下成員：

①.總經(jīng)辦的一名代表

②.人力資源部的一名代表

③.合規(guī)部的一名代表

④.在適當(dāng)或必要時，一名外部顧問或?qū)徲嫀?/p>

4.3.2 除了隨機抽取具有 B 級風(fēng)險的供應(yīng)商外，審查組還應(yīng)完成對所有具有 C 級風(fēng)

險的供應(yīng)商的全面審查。

4.3.3 審查組必須評估供應(yīng)商是否遵守《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》，并及時將評估結(jié)果向供

應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員進行匯報。

4.3.4 審查組將不符合《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》的任何問題通知供應(yīng)商。

4.4 糾正措施要求

4.4.1 如果發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商不符合《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》，審查組和供應(yīng)項目組可決定向相

關(guān)供應(yīng)商發(fā)出輕微或重大糾正措施要求（“CAR”）。

①.提出輕微糾正措施要求應(yīng)針對該種缺陷，它不會對利益相關(guān)方的人權(quán)造成立即

或嚴(yán)重的威脅，和/或供應(yīng)商風(fēng)險管理程序不到位，這些缺陷可以得到改進，以滿足公

司的期望。

②.如果存在對利益相關(guān)方的人權(quán)產(chǎn)生緊急或嚴(yán)重影響的風(fēng)險，和/或供應(yīng)商沒有合

理預(yù)期該供應(yīng)商的任何風(fēng)險管理程序，則提出主要糾正措施要求。

4.4.2 審查組將與供應(yīng)商管理層會晤，討論任何糾正措施要求，包含供應(yīng)商管

理層確定的任何執(zhí)行障礙，在必要時修改糾正措施要求。

4.4.3 審查組必須向供應(yīng)商說明必須采取補救措施的時間期限，并且期望供應(yīng)

商將任何補救措施通知審查組，以便在得到他們的批準(zhǔn)后糾正措施要求不再被視為

“未解決”。

員工行為準(zhǔn)則 56

4.5 鼓勵整體改善

4.5.1 供應(yīng)商關(guān)系專員必須向供應(yīng)商解釋供應(yīng)商審查評級，并確定供應(yīng)商需要做哪

些工作才能達(dá)到上述等級的下一個等級。供應(yīng)商關(guān)系專員應(yīng)適當(dāng)?shù)叵蚬?yīng)商提供培訓(xùn)和

其他幫助。

4.5.2 對于具有突出“C”級供應(yīng)商審查評級的供應(yīng)商，當(dāng)該供應(yīng)商的供應(yīng)協(xié)議需要

更新時，審查組或供應(yīng)商關(guān)系專員必須通知供應(yīng)項目組。在公司可以更新、延長或簽署

任何類型的“C”級風(fēng)險供應(yīng)商新協(xié)議之前，必須由執(zhí)行人授權(quán)。

4.6 供應(yīng)商關(guān)系管理

4.6.1《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》的傳達(dá)

①.采購部/專員負(fù)責(zé)通過最適當(dāng)?shù)姆椒?，如電郵、郵寄和/或面談向所有供應(yīng)商，

包括直接和間接供應(yīng)商（如果可能的話）傳達(dá)和傳播相關(guān)的當(dāng)?shù)卣Z言版本的《供應(yīng)商行

為準(zhǔn)則》。

②.特別是，供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員應(yīng)確?！豆?yīng)商行為準(zhǔn)則》傳達(dá)給了所有

的關(guān)鍵的 1 級供應(yīng)商。

③.供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員還應(yīng)確?！豆?yīng)商行為準(zhǔn)則》在公司網(wǎng)站上公布。

4.6.2 選擇新供應(yīng)商

①.采購部/專員通知并指派所有潛在供應(yīng)商的供應(yīng)商關(guān)系專員。供應(yīng)商關(guān)系專員負(fù)

責(zé)所有潛在供應(yīng)商完成可持續(xù)性自我評估。

②.除了供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員可能希望對潛在供應(yīng)商進行的任何其他盡職

調(diào)查外，他們還可以指派審查組按照與現(xiàn)有供應(yīng)商審查相同的原則進行審查。

③.在評審該審查行為時，審查組應(yīng)向采購部傳達(dá)具體的道德問題，采購部應(yīng)按以

下方式行事：

a.如果道德問題有對現(xiàn)有供應(yīng)商提出重大糾正措施要求，采購部在供應(yīng)商補救之前

不能執(zhí)行供應(yīng)協(xié)議；

b.如果道德問題有對現(xiàn)有供應(yīng)商提出輕微糾正措施要求，采購部/專員應(yīng)盡可能確

保供應(yīng)商承諾有義務(wù)在合理的時間內(nèi)補救這個問題。

④.采購部和合規(guī)部必須在與新供應(yīng)商簽訂的任何供應(yīng)協(xié)議中包含“供應(yīng)協(xié)議中的

人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款”。

員工行為準(zhǔn)則 57

4.6.3 現(xiàn)有供應(yīng)商

①.采購部或供應(yīng)商關(guān)系專員應(yīng)從自愿簽署《供應(yīng)協(xié)議中的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款》的現(xiàn)有

供應(yīng)商采購。

②.在任何續(xù)訂或重新商談供應(yīng)協(xié)議的情況下：

a.供應(yīng)商關(guān)系專員必須將任何更新傳達(dá)給供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員。

b.供應(yīng)商關(guān)系專員必須確保續(xù)約或重新談判各方完成可持續(xù)性自我評估。

c.供應(yīng)項目組/責(zé)任部門或人員應(yīng)（如風(fēng)險等級為 C）要求按 4.3 進行審查：就合同

更新前的程序在指定期限內(nèi)對供應(yīng)商進行審查。

d.采購部應(yīng)將《供應(yīng)協(xié)議中的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款》列入任何更新或重新商談的協(xié)議中。

4.6.4 糾正措施要求補救

①.如果供應(yīng)商在確定的最后期限前沒有遵守糾正措施要求，供應(yīng)商關(guān)系專員將通

知供應(yīng)項目組，由該組負(fù)責(zé)決定公司在供應(yīng)商不遵守的情況下，是否應(yīng)該對其使用任何

合同權(quán)利（如終止合同），或者是否有采取其他步驟（如向供應(yīng)商發(fā)送提醒）。

②.如果供應(yīng)商一直未能遵守多個輕微糾正措施要求，或不遵守重大糾正措施要求，

在相關(guān)截止日期前，供應(yīng)商關(guān)系專員應(yīng)盡早通知供應(yīng)項目組。供應(yīng)項目組將根據(jù)相關(guān)合

同條款決定是否終止和/或?qū)⒐?yīng)商列入黑名單。供應(yīng)項目組將在公司保存并定期分發(fā)

供應(yīng)商黑名單。

③.一旦供應(yīng)商用盡了所有的問題補救方法，供應(yīng)項目組可能只能終止合同或?qū)⒃?/p>

供應(yīng)商列入黑名單。雖然終止與涉嫌侵犯人權(quán)的供應(yīng)商的合同可降低采購商的風(fēng)險，但

公司認(rèn)識到，這并不能阻止其侵犯人權(quán)行為。

④.在終止供應(yīng)商之前，供應(yīng)項目組應(yīng)向供應(yīng)商提供有關(guān)風(fēng)險管理的培訓(xùn)，以提高

其績效，并指定負(fù)責(zé)進行培訓(xùn)的人。

⑤.此外，公司認(rèn)識到，一些風(fēng)險可能遍及整個供應(yīng)鏈，而且可能沒有任何可行的

替代供應(yīng)商能免于相關(guān)風(fēng)險。在這些情況下，監(jiān)督執(zhí)行人將與高層管理人員協(xié)商提高該

級內(nèi)業(yè)績的步驟，并鼓勵所有供應(yīng)商遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。將考慮是否與地方政府或國家政府

接洽，或與其他行業(yè)參與者共同開發(fā)更廣泛的解決方案。

4.7 申訴機制

供應(yīng)項目組必須確保公司的員工、供應(yīng)商和外部利益相關(guān)者可以直接向公司反饋與

員工行為準(zhǔn)則 58

《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》相關(guān)的供應(yīng)商的情況。供應(yīng)項目組將適當(dāng)?shù)匦麄饕环N手段，通過該

手段利益相關(guān)者可以提高關(guān)注或提供反饋。

4.8 供應(yīng)鏈管理的溝通

4.8.1 供應(yīng)項目組負(fù)責(zé)向利益相關(guān)者和公眾傳達(dá)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險管理改進，同時遵

守《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》要求，即公司應(yīng)正式和公開報告嚴(yán)重的人權(quán)影響的風(fēng)險。

4.8.2 供應(yīng)項目組應(yīng)與高級管理層和/或執(zhí)行委員會以及公司合作，制定關(guān)于供應(yīng)鏈

管理的公布政策。監(jiān)督執(zhí)行人應(yīng)努力公布至少一份年報，包含：

①.當(dāng)年采取的審查并解決供應(yīng)鏈風(fēng)險的措施；

②.除了任何補救或預(yù)防措施外，公司已遇到的特殊問題；

③.改進公司的程序和降低風(fēng)險的下一步舉措。

附件：供應(yīng)協(xié)議中的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款

備注

1：本附件規(guī)定了（采購部/合規(guī)部）在與供應(yīng)商的合同中插入的人權(quán)條款的（1）

強制和（2）建議措辭，以確保遵守《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》。

2：強制性條款是必不可少的，應(yīng)納入所有供應(yīng)協(xié)議中。其它條款，特別是關(guān)于控

制的變化是可以獲得的，但可能只適用于復(fù)雜的供應(yīng)商。（采購部/合規(guī)部）應(yīng)將這些條

款作為談判的起點，但應(yīng)認(rèn)識到一些供應(yīng)商可能無法或不愿簽署這些條款。

3：腳注表明了采購部/合規(guī)部在將這些條款納入供應(yīng)協(xié)議時的特殊考慮。

供應(yīng)協(xié)議中的人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款

1、定義

公司是指（公司的名稱）；

《行為準(zhǔn)則》是指實時修訂的《公司供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》；

人權(quán)盡職調(diào)查是指一項盡職調(diào)查，參照高風(fēng)險部門和管轄范圍及《聯(lián)合國工商業(yè)與

人權(quán)指導(dǎo)原則》，其規(guī)模適用于（1）供應(yīng)商的資源；（2）其運營和供應(yīng)鏈所涉及的風(fēng)險

水平；

糾正措施要求是指針對已確定的重大或輕微的道德問題由公司提出的糾正措施要

求，并在完成對供應(yīng)商的審查后與供應(yīng)商管理層討論過，明確在審查期間確定的供應(yīng)商

員工行為準(zhǔn)則 59

必須解決的問題；

供應(yīng)商是指（供應(yīng)商名稱）及其任何子公司。

2、行為準(zhǔn)則：義務(wù)履行

2.1 供應(yīng)商在經(jīng)營業(yè)務(wù)時必須遵守所有相關(guān)的法律和法規(guī)，符合道德原則和正當(dāng)商

業(yè)規(guī)范。

2.2 供應(yīng)商應(yīng)遵守《行為準(zhǔn)則》。

2.3 供應(yīng)商應(yīng)盡最大努力進一步使其各個供應(yīng)商能遵守《公司法》。

2.4 供應(yīng)商應(yīng)參加公司提供的有關(guān)《行為準(zhǔn)則》的培訓(xùn)，并與公司合作實施和改進

《行為準(zhǔn)則》。

2.5 在報告與供應(yīng)商活動有關(guān)的任何實際或潛在違反《行為準(zhǔn)則》的行為之后，供

應(yīng)商將采取公司認(rèn)為必要的任何行動以確保遵守《行為準(zhǔn)則》。

3、聲明和保證（將在合同中被添加進“其他”）

3.1 供應(yīng)商聲明和保證：

3.1.1 供應(yīng)商及其任何公司總經(jīng)理會成員、執(zhí)行官、所有者或員工從未因違反《行

為準(zhǔn)則》所述任何事項而受到正式訴訟或監(jiān)管機構(gòu)投訴。

3.1.2 從未因違反《行為準(zhǔn)則》所述事項而被禁止投標(biāo)公開合同或其他合同。

3.1.3 就供應(yīng)商而言，最好是認(rèn)知和信念，除了已經(jīng)以書面形式向公司披露的情況

外，沒有直接或間接違反與其商業(yè)運作、產(chǎn)品、服務(wù)或其供應(yīng)鏈有關(guān)的《行為準(zhǔn)則》的

實際或潛在情況。

4、人權(quán)和供應(yīng)鏈政策和程序

在訂立本協(xié)議后的合理時間內(nèi)，供應(yīng)商應(yīng)（a）采取人權(quán)政策和供應(yīng)鏈政策以及相

關(guān)程序，以尊重國際公認(rèn)的人權(quán)，如《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》，以及（b）對其

商業(yè)運作及其供應(yīng)鏈進行人權(quán)盡職調(diào)查。供應(yīng)商應(yīng)向公司通報所確定的任何關(guān)注領(lǐng)域或

風(fēng)險問題，以及供應(yīng)商擬解決這些風(fēng)險的措施。

5、報告和合作義務(wù)

5.1 供應(yīng)商應(yīng)及時向公司通報任何與其業(yè)務(wù)或供應(yīng)商有關(guān)的違反《行為準(zhǔn)則》的指

控或嫌疑，或與之有關(guān)的任何正式行動或調(diào)查。

5.2 供應(yīng)商應(yīng)保存一套完整的記錄，以追蹤與本協(xié)議有關(guān)的所有提供給公司貨物和

員工行為準(zhǔn)則 60

服務(wù)的供應(yīng)鏈，并及時向公司提供任何信息，以便公司能合理地要求對供應(yīng)商遵守《行

為準(zhǔn)則》規(guī)定義務(wù)的關(guān)注。供應(yīng)商應(yīng)配合公司采取任何合理的步驟或調(diào)查以符合《行為

準(zhǔn)則》的規(guī)定，尤其應(yīng)允許公司及第三方代表在合理的通知下使用供應(yīng)商的設(shè)施、取得

供應(yīng)商的相關(guān)記錄和任何其他信息，并會見供應(yīng)商的人員以審查供應(yīng)商是否遵守《行為

準(zhǔn)則》。

6、終止

在不影響任何其他權(quán)利或補救措施的情況下，公司有權(quán)在向供應(yīng)商發(fā)出合理的書面

通知后終止本協(xié)議，且不承擔(dān)任何責(zé)任，前提是供應(yīng)商：

6.1 嚴(yán)重違反《行為準(zhǔn)則》；

6.2 違反《行為準(zhǔn)則》的聲明和保證；

6.3 在合理的時間內(nèi)，未能對重大糾正措施要求對供應(yīng)商提出的缺陷進行補救；

6.4 在合理的時間內(nèi)，未能對三個或更多輕微糾正措施要求對供應(yīng)商提出的相同的

缺陷進行補救；

供應(yīng)協(xié)議談判代表應(yīng)在任何現(xiàn)有的終止條款中納入這些規(guī)定。

并不打算讓它們成為全面的終止條款，也不應(yīng)取代任何現(xiàn)有的終止條

款的規(guī)定。

員工行為準(zhǔn)則 61

第十二章 人權(quán)和勞工規(guī)范政策和指導(dǎo)方針

1、宗旨

公司認(rèn)識到，所有人生來都有平等的權(quán)利和尊嚴(yán)。因此，該組織承諾平等對待所有

員工，并且不以任何方式歧視他們，允許他們展示他們的全部才能和能力。此外，公司

也遵守國際勞工標(biāo)準(zhǔn)。

作為一家全球性企業(yè)集團下屬公司，公司努力擴大維護和尊重人權(quán)，以及公司員工、

客戶、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈各方權(quán)利的范圍。這反映在公司遵守《聯(lián)合國世界人權(quán)宣言》

（“UNDHR”）、《聯(lián)合國全球契約》（“UN 全球契約”）的十項原則、《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)

指導(dǎo)原則》（“UNGPs”）、《國際勞工組織（“ILO”）關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》

以及公司運營的各個國家的當(dāng)?shù)貏诠しā?/p>

2、目的

2.1 防止由于公司的商業(yè)運作，包括其附屬供應(yīng)鏈，而在公司內(nèi)部發(fā)生任何形式的

侵犯人權(quán)行為。

2.2 保護公司員工免受各種歧視和騷擾。

2.3 促進所有公司員工之間的合作，同時提供平等發(fā)展的機會。

3、定義

3.1 人權(quán)是人類與生俱來的基本自由，不分種族、民族、性別、國籍、語言、宗教

或任何其他情形。每個人都有權(quán)享有這些權(quán)利，不受歧視。

3.2 多樣性是指不同的價值觀、態(tài)度、文化視角、信仰、民族背景、國籍、性取向、

性別認(rèn)同、能力、健康、社會地位、技能及其他具體的個人特征。

3.3 包容性是指接受具有不同特性的人之間的差異，使員工在工作場所感受到重視

和歡迎，以及每一位當(dāng)事人受到公平和平等的對待。

3.4 騷擾是指預(yù)計或意識到會給他人造成冒犯或羞辱的一種不正當(dāng)且不受歡迎的行

為，這種行為包括但不限于：易于惹惱、恐嚇、辱罵、貶低、威脅、輕視或?qū)е滤诵?/p>

辱或?qū)擂蔚难哉Z、手勢或行為，或者導(dǎo)致形成一個令人恐懼、敵對或有攻擊性的工作環(huán)

境。

3.5 性騷擾是指以性的方式侵犯他人權(quán)利的行為，無論是言語行為還是身體行為。

員工行為準(zhǔn)則 62

這包括任何令人感到羞恥或?qū)擂蔚男詯邸娂?、侵犯隱私和任何不受歡迎的、非自愿的

強迫性地行為。

3.6 強迫勞動是指勞動者在暴力、恐嚇或者更狡猾的手段（如累積債務(wù)、扣押身份

證件或者以向移民當(dāng)局揭發(fā)作為威脅）下進行的任何工作或服務(wù)。

3.7 歧視指的是對個人或群體基于但不限于種族、民族、膚色、部落、宗教、社會

地位、性別、年齡、身體特征或殘疾、政治信仰和婚姻狀況等方面的個人特征的任何不

同對待、區(qū)別或特殊對待。

4、角色與職責(zé)

4.1 公司總經(jīng)理

確?！度藱?quán)與勞動行為的政策和指導(dǎo)方針》（“政策和指導(dǎo)方針”）的實施，以防止

公司所有商業(yè)活動，包括其商業(yè)價值鏈及合資企業(yè)中的侵犯人權(quán)行為。

4.2 管理層

4.2.1 向員工及相關(guān)部門傳達(dá)政策和指導(dǎo)方針，以確保正確地落實。

4.2.2 確保建立起適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)并確立相關(guān)職能，職能包括人力資源部門或責(zé)任

部門/責(zé)任人依據(jù)政策、指導(dǎo)方針、規(guī)章、規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)對運營進行監(jiān)管、監(jiān)控

以及審查。

4.2.3 監(jiān)督執(zhí)行，確保政策、指導(dǎo)方針和規(guī)章的合規(guī)性，以及報告公司業(yè)績。

4.3 人權(quán)部或責(zé)任部門/人員

4.31.除了整個供應(yīng)鏈的利益相關(guān)者之外，還需向員工傳達(dá)理念和目標(biāo)，使員工了

解并熟悉相關(guān)知識。

4.3.2 完成人權(quán)盡職調(diào)查程序，包括以下內(nèi)容：

①.在公司的政策中，體現(xiàn)尊重人權(quán)和勞動行為的義務(wù)和責(zé)任。

②.評審利益相關(guān)團體和管理層意見，以獲得關(guān)于如何創(chuàng)建涉及受影響群體和其他

利益相關(guān)者的參與過程的指導(dǎo)。

③.通過收集和評估利益相關(guān)者的問題完成人權(quán)風(fēng)險和影響評估。

④.執(zhí)行補救程序以減少影響，同時制定預(yù)防措施和解決方案以減少內(nèi)部和外部風(fēng)

險。

⑤.跟蹤和監(jiān)控預(yù)防措施和檢舉機制的有效性。

員工行為準(zhǔn)則 63

⑥.向受影響者及公眾傳達(dá)關(guān)于人權(quán)影響和補救程序的執(zhí)行情況報告，同時披露解

決侵犯人權(quán)行為的方法。

⑦.致力于通過與受影響群體、人權(quán)專家和民間社會組織的公開對話，使利益相關(guān)

方參與整個過程。

⑧.確保為受人權(quán)和勞動行為影響的人員建立并落實檢舉和申訴機制。

4.3.3 監(jiān)控人權(quán)和勞動行為在其公司內(nèi)部的影響。

4.3.4 向公司總經(jīng)理或管理層，包括合規(guī)審查辦公室，每年至少報告一次人權(quán)和勞

動行為的合規(guī)情況。

4.4 員工

了解并遵守政策和指導(dǎo)方針，并在發(fā)現(xiàn)任何實際或潛在的侵犯人權(quán)和勞動行為違規(guī)

的情況下進行報告。

5、指導(dǎo)方針

5.1 尊重人權(quán)

5.1.1 公民權(quán)利和政治權(quán)利

①.促進員工之間的包容，在平等的基礎(chǔ)上促進共存。

②.任何可能產(chǎn)生敵意或不友好工作環(huán)境的行為都是不允許的。這種行為包括口頭、

書面、身體或精神的騷擾、侵犯和恐嚇。

③.不允許任何可能妨礙其他員工工作表現(xiàn)或造成妨害的行為。

④.不允許性騷擾和其他不道德行為。這些行為包括猥褻、露陰和淫穢行為（身體

和言語），所有這些行為都可能使受害者受到羞辱、恐嚇或冒犯。

⑤.對言論自由和自由參與政治活動的任何限制都是不允許的，因為

它們都是基本人權(quán)。相反，在任何情況下，都不允許在政治活動中提及公司或使用

其公司資產(chǎn)。

5.1.2 經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利

①.員工有權(quán)享受社會保障、醫(yī)療保險等福利待遇。

②.員工有權(quán)在工作日休息，工作時長不得超過當(dāng)?shù)貏趧臃ㄒ?guī)定的時長，有權(quán)獲得

公共假期工資。

③.不得侵犯任何人宗教和文化行為的權(quán)利。

員工行為準(zhǔn)則 64

5.2 勞動實踐

5.2.1 強迫勞動

不得脅迫、處罰、強迫勞動者勞動，不得從事和支持各種形式的強迫勞動，包括向

顧客提供服務(wù)。強迫勞動的行為包括非自愿工作、使用恐嚇的脅迫、身體暴力、性虐待、

限制活動、扣留或不支付工資、債務(wù)束縛和身份證件的保留，除非這些行為不違反當(dāng)?shù)?/p>

法律。

5.2.2 杜絕任何在雇傭與職業(yè)方面的歧視行為

①.薪酬和福利按法律規(guī)定按時支付。除當(dāng)?shù)胤闪碛幸?guī)定外，員工薪酬不得克扣。

②.男女同工同酬。

③.在任何情況下，都不允許歧視員工或員工之間有歧視，包括在與工作無關(guān)的事

項上由于偏見而造成不平等或自卑的歧視。

④.不允許基于年齡、身體或精神殘疾、種族、性別、膚色、宗教和婚姻狀況對求

職者進行歧視。崗位要求及崗位所需資質(zhì)應(yīng)該慎重考慮確定。

⑤.公司員工的發(fā)展計劃必須平等安排，不得歧視，同時還要根據(jù)他們目前職位和

職業(yè)發(fā)展的培訓(xùn)需要而定。

⑥.確定并披露所有公司員工的績效考核標(biāo)準(zhǔn)。

⑦.以透明和公平的方式向員工披露績效考核結(jié)果，以便他們能夠提高他們的績效。

⑧.在職業(yè)發(fā)展中的工作調(diào)動必須是公平的，并且沒有歧視。

⑨.解雇必須基于不符合績效考核標(biāo)準(zhǔn)、紀(jì)律處分、基于醫(yī)生診斷的健康問題或任

何其他不被視為歧視的原因。

5.2.3 和平集會權(quán)

①.集會權(quán)是指在和平的集會環(huán)境中且參加者不攜帶武器的條件下進行的。

②.只有在不損害工作業(yè)績、不影響為客戶服務(wù)的連續(xù)性的前提下，才能行使集會

權(quán)。

③.不得侵犯集會權(quán)，但為維護公共利益、維護和平與秩序、防止任何違反當(dāng)?shù)胤?/p>

律或行為準(zhǔn)則的行為除外。

④.尊重包括參與集體談判的集會和結(jié)社的權(quán)利，所有這些權(quán)利是維持和促進社會

及可持續(xù)發(fā)展的其他權(quán)利的基礎(chǔ)保障。

員工行為準(zhǔn)則 65

5.2.4 廢除童工

①.按當(dāng)?shù)剡m用法律規(guī)定，禁止雇用童工。

②.根據(jù)當(dāng)?shù)胤?，不允許雇用童工在不安全的條件或環(huán)境中工作，因為這會危害

他們的健康，損害他們的成長和發(fā)展，并妨害他們的義務(wù)教育。

③.童工不允許加班或在公共假期工作。

6、檢舉

關(guān)于編制報告的詳細(xì)信息參見檢舉政策和指導(dǎo)方針。

7、相關(guān)政策

7.1《檢舉政策和指導(dǎo)方針》

7.2 公司公告信 KJP.040/B.E.2560 關(guān)于人權(quán)和勞工政策

8、與該政策相關(guān)的法律和約定

8.1《聯(lián)合國人權(quán)宣言》（UDHR）

8.2《聯(lián)合國全球契約》（UNGC）的 10 項原則

8.3《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》:UNGPs

8.4《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（ILO）

8.5《國際勞工組織公約》

8.6 公司經(jīng)營的各個國家的地方勞工法

9、政策審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一次審查。

附件：《國際勞工組織公約》

1.強迫勞動

1.1《強迫勞動公約》1930 年（第 29 號）

1.2《廢除強迫勞動公約》，1957 年（第 105 號）

2.杜絕任何在雇傭與職業(yè)方面的歧視行為

2.1《平等報酬公約》，1951 年（第 100 號）

2.2《歧視（就業(yè)和職業(yè)）公約》，1958 年（第 111 號）

3.和平集會權(quán)

員工行為準(zhǔn)則 66

3.1《自由結(jié)社和保護組織權(quán)利公約》，1948 年（第 87 號）；

3.2《組織并參與勞資關(guān)系談判權(quán)利公約》1949 年，（第 98 號）

4.廢除童工

4.1《最低年齡公約》，1973 年（第 138 號）

4.2.《最惡劣形式的童工勞動公約》，1999 年（第 182 號）

員工行為準(zhǔn)則 67

第十三章 檢舉政策和指導(dǎo)方針

1、宗旨

公司認(rèn)識到為潛在欺詐或不當(dāng)行為檢舉提供渠道的重要性。檢舉者，包括內(nèi)部和外

部人員，都可以就公司業(yè)務(wù)運營的影響或潛在影響，以及涉嫌違反當(dāng)?shù)胤珊汀缎袨闇?zhǔn)

則》的活動，包括由公司的員工構(gòu)成的欺詐行為，提出建議和抱怨。此外，該政策還充

當(dāng)監(jiān)控公司的商業(yè)運作的工具，并且充當(dāng)用于提高管理的安全性和有效性的信息來源。

2、目的

保護內(nèi)部和外部利益相關(guān)方不受違反當(dāng)?shù)胤苫颉缎袨闇?zhǔn)則》的活動所帶來的任何

可能的風(fēng)險和損害，包括公司員工和有關(guān)聯(lián)的第三方的行為而造成的風(fēng)險和損害。該政

策還提供了遵循完整、透明的流程的指導(dǎo)方針，符合國際標(biāo)準(zhǔn)。

3、報告的范圍

3.1 與任何完全違法行為有關(guān)的行為，包括貪污、挪用資產(chǎn)和賄賂。

3.2 與欺詐活動有關(guān)的行為或編制欺詐性財務(wù)報表，意圖通過體現(xiàn)虛假信息或隱瞞

應(yīng)披露的信息來欺騙他人。

3.3 與維護違反法律、《行為準(zhǔn)則》、規(guī)章制度的交易有關(guān)的行為。

3.4 與歧視、騷擾和不道德做法有關(guān)的行為。

4、角色與職責(zé)

4.1 公司總經(jīng)理

4.1.1 確認(rèn)適當(dāng)?shù)臋z舉沖突政策和指導(dǎo)方針（“政策和指導(dǎo)方針”）已就位。

4.1.2 審議和批準(zhǔn)流程和檢舉渠道，包括檢舉者和證人的保護措施。

4.2 管理

4.2.1 確立流程和檢舉渠道，包括對檢舉者和證人的適當(dāng)保護措施，并提交公司總

經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.2.2 確保組織架構(gòu)和相關(guān)職能的到位。

4.2.3 確保建立與員工和外部各方的溝通，以了解政策和指導(dǎo)方針，以及相關(guān)的渠

道和流程。

4.2.4 除了正在進行的檢舉案件的進展情況和簡要報告之外，還應(yīng)確保政策和指導(dǎo)

員工行為準(zhǔn)則 68

方針的傳播。

4.3 檢舉者

即公司員工、供應(yīng)商和外部各方

4.3.1 提交檢舉報告時披露其身份

4.3.2 針對 3.報告的范圍中概述的行為將檢舉報告和/或投訴（“檢舉報告”）提交

給報告受理人報告的范圍。

4.3.3 配合任何后續(xù)調(diào)查。

4.3.4 了解并遵守該政策。

4.4 報告受理人（公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、財務(wù)部、人力資源部）。

4.4.1 收集事實，以便能夠核實檢舉者提供的信息。

4.4.2 將檢舉報告?zhèn)鬟f給調(diào)查人員繼續(xù)調(diào)查流程。

4.4.3 為檢舉者、被檢舉者、調(diào)查小組委員會和管理層編寫報告，總結(jié)不當(dāng)行為或

欺詐的調(diào)查結(jié)果，以及任何新的信息或更新。

4.4.4 記錄和歸檔檢舉案件的進展情況。

4.5 調(diào)查者

4.5.1 財務(wù)部或責(zé)任部門/人員調(diào)查與欺詐有關(guān)的案件（如 3.1 和 3.2）。

4.5.2 人力資源部負(fù)責(zé)調(diào)查與違反規(guī)章制度有關(guān)的案件（如 3.3 和 3.4）。

4.5.3 由公司任命的調(diào)查小組委員會處理屬于上述兩類并特別復(fù)雜或涉及更多部門

的可疑不當(dāng)行為案件。

4.5.4 由公司任命的調(diào)查小組委員會處理涉及內(nèi)部審計部負(fù)責(zé)人或被指派接受檢舉

的部門負(fù)責(zé)人的案件。

5、檢舉機制

5.1 檢舉咨詢熱線

公司員工可閱讀《行為準(zhǔn)則》或通過公司提供的咨詢熱線與責(zé)任部門聯(lián)系，或聯(lián)系

合規(guī)部，獲得（3）中概述的行為或檢舉政策和流程的進一步信息，然后遞交正式報告。

5.2 檢舉渠道

相關(guān)公司員工、外部當(dāng)事人和供應(yīng)商可向以下渠道提交檢舉報告（與（3）中概述

的行為有關(guān)）：

員工行為準(zhǔn)則 69

5.2.1 公司設(shè)立指定部門或渠道，如接收檢舉報告的專門的電郵賬戶或通過密封信

封郵寄信件。

5.2.2 公司的主網(wǎng)站 www.cpgroupglobal.com/suspicious

6、檢舉流程

6.1 信息核實

報告受理人在接受報告后核實信息，然后將其傳遞給調(diào)查者。

6.2 調(diào)查流程

按 4.3 被指派的調(diào)查人員調(diào)查報告的不當(dāng)行為。

6.3 最終報告

報告受理人將結(jié)果通知檢舉者、被檢舉者和調(diào)查委員會。整個檢舉流程的模板可以

在附件中找到。

7、檢舉者和調(diào)查參與人的保護措施

7.1 內(nèi)部檢舉者：

7.1.1 公司應(yīng)保護任何檢舉者不受報復(fù)。

7.1.2 公司不得披露檢舉者的身份、檢舉報告中的信息以及對未參與檢舉流程的人

員進行調(diào)查所得到的潛在證據(jù)，除非法律要求披露。

7.1.3 只要檢舉者善意提交報告，公司不得終止、暫停、重新指派或懲處任何檢舉

者。

7.2 外部檢舉者：

7.2.1 公司應(yīng)保護任何檢舉者不受報復(fù)。

7.2.2 公司不得披露檢舉者、情報提供者或控訴人的身份、檢舉報告 中的信息以及

對未參與檢舉流程的人員進行調(diào)查所得到的潛在證據(jù)， 除非法律要求披露。

8、處罰

善意提交檢舉報告的公司員工，不得遭受懲罰或處罰。但是，如發(fā)現(xiàn)公司員工蓄意

或惡意檢舉，應(yīng)當(dāng)依照員工規(guī)章制度給予紀(jì)律處分。公司也可能考慮對外部人員，包括

客戶和商業(yè)伙伴提交的虛假檢舉報告采取法律行動。

9、培訓(xùn)

公司將為公司員工提供與《行為準(zhǔn)則》培訓(xùn)課程中的檢舉政策和指導(dǎo)方針有關(guān)的額

員工行為準(zhǔn)則 70

外培訓(xùn)，以使他們了解檢舉流程。

10、相關(guān)政策

10.1《反賄賂及反腐敗政策和指導(dǎo)方針》

10.2《反洗錢政策和指導(dǎo)方針》

10.3《人權(quán)和勞工規(guī)范政策和指導(dǎo)方針》

10.4《利益沖突政策和指導(dǎo)方針》

11、政策審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一次審查。

附件：檢舉程序舉例

1、信息核實

1.1 報告受理人需要核實正式提交的檢舉報告中的指控。

1.2 報告受理人然后將檢舉報告連同核實的信息傳遞給調(diào)查人員。

2、調(diào)查流程

2.1 如果舉報不當(dāng)行為屬欺詐行為（如 3.1 和 3.2 所示），內(nèi)部審計部或責(zé)任部門/

人員負(fù)責(zé)調(diào)查。

2.2 如果屬于違反規(guī)章制度（如 3.3 和 3.4）的不當(dāng)行為報告，由人力資源部負(fù)責(zé)

調(diào)查。

2.3 如不當(dāng)行為報告特別復(fù)雜或者涉及部門較多，由事業(yè)部或公司相關(guān)下屬公司指

定的調(diào)查小組委員會進行調(diào)查。

2.4 如不當(dāng)行為報告涉及內(nèi)部審計部負(fù)責(zé)人或者指派接受檢舉的部門負(fù)責(zé)人，由審

計委員會或事業(yè)部或公司相關(guān)下屬公司指定的調(diào)查小組委員會進行調(diào)查。

2.5 生成的季度檢舉者總結(jié)報告必須包含在該季度收到的完整的建議、申訴、投訴

等，以及他們的進度更新。該報告必須被保密地提交給事業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)。

3、最終報告

3.1 報告受理人向檢舉者、被檢舉者、公司總經(jīng)理會、調(diào)查小組委員會和管理人員

通報調(diào)查進展情況，并在調(diào)查結(jié)束后向他們提供最終報告。

3.2 公示檢舉信息可包括以下內(nèi)容：

①.公司利用已實施的檢舉渠道和咨詢熱線開展運作的數(shù)量和百分比；

員工行為準(zhǔn)則 71

②.調(diào)查、關(guān)閉或?qū)е录o(jì)律處分的檢舉報告數(shù)量；

③.通過檢舉渠道和咨詢熱線分別報告或查詢的行為類型；

④.報告問題引起的補救措施；

但是，任何與檢舉有關(guān)的信息的公示都需要公司總經(jīng)理的批準(zhǔn)。

員工行為準(zhǔn)則 72

第十四章 個人數(shù)據(jù)及隱私政策和指導(dǎo)原則

1、目的

公司尊重并重視所有公司員工、客戶、供應(yīng)商及業(yè)務(wù)合作伙伴的隱私權(quán)及對其個人

數(shù)據(jù)的保護。因此，公司將保護所有個人數(shù)據(jù)免受任何可能發(fā)生的不當(dāng)利用，并按國際

標(biāo)準(zhǔn)維護上述數(shù)據(jù)的安全。

2、目標(biāo)

2.1 在公司所有交易中確保隱私及個人數(shù)據(jù)的安全性、可靠性及保護性。

2.2 防止因?qū)€人數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用及將上述數(shù)據(jù)不當(dāng)用于盈利目的而造成損害。

3、主要職責(zé)

3.1 公司總經(jīng)理

3.1.1 確保“個人數(shù)據(jù)及穩(wěn)私政策和指導(dǎo)原則”（以下簡稱“政策和原則”）制訂到

位。

3.1.2 根據(jù)公司運營所在國家的當(dāng)?shù)胤?，安排適當(dāng)措施，采集個人數(shù)據(jù)，同時還

需遵守和尊重國際標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.3 當(dāng)聘用外部公司處理公司所屬個人數(shù)據(jù)時，要確保采取適當(dāng)?shù)拇胧?，采用?biāo)

準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)保護體系對外部公司進行挑選。

3.2 管理層

3.2.1 制定規(guī)則和程序，以適應(yīng)業(yè)務(wù)性質(zhì)，同時保持與公司的政策和原則、公司運

營所在地的法律及國際標(biāo)準(zhǔn)間的一致性。

3.2.2 確保建立到位的組織結(jié)構(gòu)及相關(guān)職能部門，包括責(zé)任部門/個人。

3.2.3 對執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保遵守相應(yīng)政策、原則及規(guī)則，同時發(fā)現(xiàn)提升績

效的新方法。

3.3 責(zé)任部門/個人

3.3.1 將其應(yīng)遵守的條款及可享有的權(quán)利告知個人數(shù)據(jù)的所有者（以下簡稱“數(shù)據(jù)

主體”），包括其對公司公司所采集數(shù)據(jù)的許可。

3.3.2 采取適當(dāng)?shù)陌踩胧拗茖λ鎯€人數(shù)據(jù)的訪問。

員工行為準(zhǔn)則 73

3.3.3 按數(shù)據(jù)主體的要求，對數(shù)據(jù)進行修訂或處置。

4、指導(dǎo)原則

4.1 個人數(shù)據(jù)的采集

4.1.1 將個人數(shù)據(jù)的采集和使用目的告知數(shù)據(jù)主體，隨后在采集上述數(shù)據(jù)之前，獲

取數(shù)據(jù)主體的許可。

4.1.2 不得采集有關(guān)種族、膚色、政治觀點、宗教、信仰的任何個人數(shù)據(jù)或有可能

對任何人造成歧視或不公平的任何數(shù)據(jù)。

4.2 個人數(shù)據(jù)的存儲

4.2.1 在數(shù)據(jù)采集過程中，按當(dāng)?shù)氐姆梢蠹皣H標(biāo)準(zhǔn)，提供安全措施。這樣做

是為了防止擅自訪問、使用、修改或處置上述數(shù)據(jù)。

4.2.2 在公司開展活動期間保留個人數(shù)據(jù)，除非按法律要求保留數(shù)據(jù)。

4.2.3 如公司聘用第三方處理個人數(shù)據(jù)，則公司必須按標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)保護體系的要求

挑選第三方，且其必須同意遵守“政策”中所列及的標(biāo)準(zhǔn)和原則。

4.3 個人數(shù)據(jù)的訪問

4.3.1 數(shù)據(jù)主體有權(quán)復(fù)印其個人數(shù)據(jù)。

4.3.2 數(shù)據(jù)主體有權(quán)通知公司及相關(guān)公司，以修訂、變更或刪除其個人數(shù)據(jù)。公司

及相關(guān)公司將保留與上述數(shù)據(jù)相關(guān)的異議、存儲、準(zhǔn)確性或任何行動記錄，以作證據(jù)。

4.4 個人數(shù)據(jù)的使用或披露

4.4.1 公司不得將個人數(shù)據(jù)用于本“政策”中所規(guī)定目的之外的目的或做相關(guān)披露，

如法律許可，則向第三方所做披露除外。

4.4.2 除最初協(xié)定的目的之外，數(shù)據(jù)主體有權(quán)拒絕使用或披露其個人數(shù)據(jù)。

4.4.3 在以下情況下，公司可以在內(nèi)部披露個人數(shù)據(jù)并向以下第三方披露：

①.代表公司的業(yè)務(wù)服務(wù)供應(yīng)商、代理商，或為了提供最初協(xié)定的服務(wù)項目，必須

訪問個人數(shù)據(jù)的承包商。

②.業(yè)務(wù)合作伙伴/供應(yīng)商及訪問個人數(shù)據(jù)，將其用于聯(lián)合組織的營銷活動的相關(guān)部

門。

③.要求訪問個人數(shù)據(jù)，以遵守法庭調(diào)查法律程序的機構(gòu)。

4.4.4 公司應(yīng)采取措施，防止內(nèi)外各方不當(dāng)使用個人數(shù)據(jù)，確保內(nèi)外各方嚴(yán)格遵守

員工行為準(zhǔn)則 74

本政策中所列指導(dǎo)原則，包括相關(guān)的當(dāng)?shù)仉[私法，無論公司運營所在地在哪個國家。

4.5 所存儲個人數(shù)據(jù)的處置

4.5.1 如所存儲的個人數(shù)據(jù)無關(guān)，或者已經(jīng)達(dá)到公司的使用目的，則應(yīng)安全處置所

存儲的數(shù)據(jù)，以防發(fā)生任何潛在泄露事件。

4.5.2 一旦超過最初協(xié)定的使用期限，則公司應(yīng)立即處置和刪除存儲的任何個人數(shù)

據(jù)。

5、相關(guān)法律、法規(guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)

5.1 公司運營所在國家的當(dāng)?shù)仉[私法。

5.2OECD 關(guān)于保護隱私和跨境個人數(shù)據(jù)流動的準(zhǔn)則。

5.3 聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)高級專員辦事處（OHCHR）頒布的《電子化個人數(shù)據(jù)檔案規(guī)范指

南》。

6、政策的審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一次審查。

員工行為準(zhǔn)則 75

第十五章 安全、職業(yè)健康及工作場所政策和指導(dǎo)原則

1、目的

公司致力于保護所有公司員工及在我們工作現(xiàn)場內(nèi)工作的所有相關(guān)人員的福祉。對

安全、職業(yè)健康及工作場所的管理實踐，不僅對于實現(xiàn)可持續(xù)性增長至關(guān)重要，而且對

于提高整體工作效率也至關(guān)重要。

2、目標(biāo)

除保護和防止員工及其供應(yīng)鏈中的其他利益相關(guān)者和業(yè)務(wù)合作商遭受潛在職業(yè)病

風(fēng)險外，還要根據(jù)相關(guān)政策、法律、法規(guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，通過促進和支持安全及衛(wèi)

生工作場所實踐，實現(xiàn)工作場所零事故的目標(biāo)，以不斷完善管理體系。

3、主要職責(zé)

3.1 公司總經(jīng)理

3.1.1 按照相關(guān)法律法規(guī)，代表公司全面承諾在有效提高整體績效的同時，實施具

體政策。這其中包括實現(xiàn)公司的目標(biāo)，滿足利益相關(guān)者及其 他相關(guān)外部組織的需求。

3.1.2 制訂安全、職業(yè)健康及工作場所（“安全”）政策、目標(biāo)、績效指標(biāo)，并確保

有效實施。

3.1.3 審查和跟蹤公司運營狀況的整體有效性，以實現(xiàn)持續(xù)改進。

3.1.4 指定集團級別的安全、職業(yè)健康及工作場所委員會（“安全委員會”），由其負(fù)

責(zé)設(shè)定集團級別的政策、標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)。

3.2 管理層

3.2.1 制訂業(yè)務(wù)單元級別的政策、目標(biāo)、績效指標(biāo)、審批標(biāo)準(zhǔn)，以向集團級別的政

策、目標(biāo)、績效指標(biāo)看齊。

3.2.2 指定業(yè)務(wù)單元 級別的安全委員會，由其負(fù)責(zé)設(shè)定業(yè)務(wù)單元級別的政策、標(biāo)準(zhǔn)

及目標(biāo)，以編制集團級別的安全委員會綜合報告。

3.2.3 至少每年實施一次業(yè)務(wù)單元級別的安全運營監(jiān)督工作，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

3.3 業(yè)務(wù)范圍及區(qū)域經(jīng)理

3.3.1 制定業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的政策、目標(biāo)、績效指標(biāo)、審批標(biāo)準(zhǔn)，以向業(yè)務(wù)單元

級別的政策、目標(biāo)、績效指標(biāo)看齊。

員工行為準(zhǔn)則 76

3.3.2 指定業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的安全委員會，由其負(fù)責(zé)設(shè)定業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的

安全政策、標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)，以編制集團級別的安全委員會綜合報告。

3.3.3 監(jiān)督直屬報告部門的運營情況，以確保其遵守已設(shè)定的業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的

目標(biāo)、目的及戰(zhàn)略。

3.3.4 每年至少開展一次業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的運行戰(zhàn)略審查、監(jiān)督工作，以實現(xiàn)持

續(xù)的可持續(xù)發(fā)展。

3.4 部門經(jīng)理

3.4.1（依據(jù)適用法律）指定部門級別的安全委員會，由其負(fù)責(zé)協(xié)助部門對安全狀

況進行監(jiān)督，并按月向業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的安全委員會報告。

3.4.2 制訂部門級別的計劃、績效指標(biāo)并開展安全運營，向與業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的

與安全相關(guān)的相關(guān)政策、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)看齊。

3.4.3 編制監(jiān)督計劃并實施評估，將計劃遞送至業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域級別的管理層。

3.4.4 受理舉報報告，接收來自組織內(nèi)外的任何建議，并就安全問題實施審查，找

出解決方案或保護措施

3.5 安全、職業(yè)健康及工作場所經(jīng)理（安全經(jīng)理）

3.5.1 保持安全管理系統(tǒng)符合安全、職業(yè)健康及環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)和原則（“安全標(biāo)準(zhǔn)”）

的規(guī)定。

3.5.2 除審查和提供與本政策相關(guān)的建議外，還要向安全委員會遞交政策、計劃和

績效指標(biāo)，以期通過審查。

3.5.3 通過直接報告監(jiān)督安全專員的運作情況。

3.5.4 提供與本政策相關(guān)的指導(dǎo)及與安全相關(guān)的技術(shù)知識。

3.5.5 就任何事故或不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的行為編制統(tǒng)計報告，并交送至直屬上級。

3.6 安全、職業(yè)健康及工作場所專員（安全專員）

3.6.1 協(xié)作并協(xié)助部門確保其遵守安全標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)單元/業(yè)務(wù)范圍/區(qū)域的目標(biāo)計劃

及相關(guān)法律，包括在無效時頒布替換內(nèi)容。

3.6.2 就任何事故或不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的行為編制統(tǒng)計報告，并交送至直屬上級。

3.6.3 就如何提升工作效率提供建議。

3.7 員工

員工行為準(zhǔn)則 77

3.7.1 了解組織方向和目標(biāo)，同時遵守本政策、相關(guān)法律、法規(guī)及與安全相關(guān)的國

際標(biāo)準(zhǔn)。

3.7.2 除相關(guān)法律、法規(guī)和國際標(biāo)準(zhǔn)外，參加與安全標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的培訓(xùn)。

3.8 可持續(xù)發(fā)展、治理改善和企業(yè)傳播辦公室（SGC 辦公室）及合規(guī)性審計部門

3.8.1 在公司促進本政策及安全標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行和審查，使之作為可在所有業(yè)務(wù)單元及

公司運營所在區(qū)域內(nèi)采用和執(zhí)行的指導(dǎo)原則。

3.8.2 制訂實踐標(biāo)準(zhǔn)、戰(zhàn)略方向和目標(biāo)，保持本政策與公司可持續(xù)性發(fā)展目標(biāo)間的

一致性。

3.8.3 跟蹤和監(jiān)督本政策的合規(guī)情況，就公司的可持續(xù)性不斷提升提供反饋。

4、指導(dǎo)原則

公司已就安全管理問題建立標(biāo)準(zhǔn)，可供安全部門或各業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)范圍及區(qū)域內(nèi)

的相關(guān)安全部門采納使用。

指導(dǎo)原則包含如下 15 條標(biāo)準(zhǔn)：

標(biāo)準(zhǔn) 1：管理層承諾

內(nèi)容涵蓋部門及以上級別管理層的責(zé)任，以通過本政策和標(biāo)準(zhǔn)展示其承諾、溝通和

運作情況。

標(biāo)準(zhǔn) 2：組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、作用和責(zé)任

內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)范圍、區(qū)域和部門級別中管理層、員工及與管理相關(guān)其他

人員的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、作用和責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn) 3：風(fēng)險及變更管理

內(nèi)容涵蓋風(fēng)險及其他相關(guān)問題，如信譽、與法律法規(guī)的合規(guī)性、工藝改進、合并、

擴張、撤資、項目拆除和竣工。該標(biāo)準(zhǔn)中還涉及其他因素，包括人力、原材料、組件、

設(shè)備和機械。

標(biāo)準(zhǔn) 4：法律和義務(wù)

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)范圍、區(qū)域及部門級別的合同、法律、法規(guī)。

標(biāo)準(zhǔn) 5：管理規(guī)劃

內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)范圍、區(qū)域及部門級別與安全、職業(yè)健康和聘用相關(guān)的目

標(biāo)、目的、績效指標(biāo)和計劃。

員工行為準(zhǔn)則 78

標(biāo)準(zhǔn) 6：安全設(shè)計和測試

內(nèi)容涵蓋新項目流程，包括選址、設(shè)計、施工、調(diào)試及執(zhí)行安全程序。根據(jù) UNGC 人

權(quán)原則，該標(biāo)準(zhǔn)中部分內(nèi)容直接涉及公司與健康和安全體系、土地和財產(chǎn)相關(guān)的可持續(xù)

性政策及原則。

標(biāo)準(zhǔn) 7：培訓(xùn)、上崗和意識

內(nèi)容涵蓋工作培訓(xùn)計劃，包括員工健康教育、增加知識和技能，以及提高管理人員、

員工和承包商的實踐意識，以實現(xiàn)運營效率。

標(biāo)準(zhǔn) 8：溝通和咨詢

內(nèi)容涵蓋組織內(nèi)外利益相關(guān)者之間的溝通、危險警告、咨詢及參與，其中包括受理

投訴、報告運營績效、啟動激勵計劃及社會關(guān)系。

標(biāo)準(zhǔn) 9：安全工作程序及計劃內(nèi)檢查

內(nèi)容涵蓋各種活動，包括處理危險化學(xué)品、機械安裝、設(shè)備安裝、項目監(jiān)控及根據(jù)

職業(yè)健康和工作場所方面的法律、法規(guī)和國際標(biāo)準(zhǔn)對關(guān)鍵設(shè)備實施檢查。

標(biāo)準(zhǔn) 10：貨源及采購

內(nèi)容涵蓋與安全管理相關(guān)的采購、招聘和分包，包括外包、產(chǎn)品開發(fā)、項目開發(fā)和

交貨。

標(biāo)準(zhǔn) 11：衛(wèi)生監(jiān)督和福利

內(nèi)容涵蓋針對工作人員、外來人員或代表組織工作的承包商提供危害預(yù)防，促進與

工作場所相關(guān)的衛(wèi)生工作。

標(biāo)準(zhǔn) 12：物流風(fēng)險和危險工程

內(nèi)容涵蓋在開工前或進入工作區(qū)域之前必須依法或根據(jù)嚴(yán)格的安全標(biāo)準(zhǔn)獲得許可

的危險工程。設(shè)備必須由負(fù)責(zé)確保遵守規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的安全問題專家妥善檢查，并對工作區(qū)

域?qū)嵤┍O(jiān)督。

標(biāo)準(zhǔn) 13：危機管理及應(yīng)急響應(yīng)

內(nèi)容涵蓋針對危機或緊急情況，以及可對涉及員工、承包商、外來相關(guān)人員及社會

成員的實踐工作造成影響的自然災(zāi)害應(yīng)開展的準(zhǔn)備和做出的響應(yīng)。

標(biāo)準(zhǔn) 14：事故調(diào)查和措施

內(nèi)容涵蓋事故、不安全工作條件及不安全工作違規(guī)行為。包括報告 和調(diào)查事故、

員工行為準(zhǔn)則 79

不符合標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)定，且有可能對任何人、工作場 所的環(huán)境或員工財產(chǎn)或工作場所

內(nèi)其他人造成負(fù)面影響的工作條件。

標(biāo)準(zhǔn) 15：審計、改進和報告

內(nèi)容涵蓋根據(jù)公司的可持續(xù)性政策，對管理系統(tǒng)的有效性實施監(jiān)督審計、審查和報

告。這項工作可以內(nèi)部完成，也可以由獨立的外來機構(gòu)完成。

5、培訓(xùn)

業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)范圍、區(qū)域及部門級別的管理層應(yīng)確保按公司運營所

在各個國家的安全法及相關(guān)安全法規(guī)、國際安全管理標(biāo)準(zhǔn)，提供安全培訓(xùn)。

6、相關(guān)政策

公司關(guān)于“安全、職業(yè)健康及工作場所政策”的 KJP. 第 039/B.E. 2560 號公告函。

7、與政策相關(guān)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

7.1 公司運營所在所有國家中涉及當(dāng)?shù)匕踩?、職業(yè)健康及工作場所的法律法規(guī)。

7.2 公司運營所在所有區(qū)域中涉及當(dāng)?shù)貏趧拥姆?、法?guī)。

7.3 聯(lián)合國全球契約（UNGC）十項原則。

7.4 國際勞動組織（ILO）頒布的與職業(yè)安全和健康相關(guān)的國際勞動標(biāo)準(zhǔn)。

7.5 世界衛(wèi)生組織（WHO）健康工作場所主要原則。

8、政策的審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一次審查。

員工行為準(zhǔn)則 80

第十六章 信息管理、政策和指導(dǎo)原則

1、目的

信息對于包括公司在內(nèi)的所有公司的業(yè)務(wù)運營而言，都是重要資產(chǎn)。完整且可靠的

信息有助于更好的做出業(yè)務(wù)決策并提升公司的競爭力。因此，有必要確保公司系統(tǒng)地管

理信息控制，以最大限度地使用所有可用數(shù)據(jù)，同時還降低資產(chǎn)風(fēng)險，減少機密信息的

丟失。

2、目標(biāo)

使公司員工了解其在預(yù)防不當(dāng)使用信息及信息系統(tǒng)方面的主要職責(zé)。

3、主要職責(zé)

希望按本政策規(guī)定，履行以下主要職責(zé)表，同時這還取決于各業(yè)務(wù)單元/范圍的結(jié)

構(gòu)。

3.1 公司總經(jīng)理

確保制訂到位的信息管理政策和指導(dǎo)原則（以下簡稱“政策和原則”）。

3.2 管理層

3.2.1 賦予用戶訪問信息及信息系統(tǒng)的權(quán)利。

3.2.2 執(zhí)行本政策中所述及的指導(dǎo)原則，指派或指定信息資產(chǎn)所有人。

3.2.3 確保執(zhí)行風(fēng)險評估程序。

3.2.4 確保報告政策的合規(guī)性，并報告任何信息管理不當(dāng)?shù)那闆r。

3.3 信息資產(chǎn)的所有者

3.3.1 遵守本政策第 4.2 條“風(fēng)險管理”中列定的原則。

3.3.2 遵守第 4.3 條“信息管理“中所列及的指導(dǎo)原則。

3.3.3 遵守第 4.4 條“向外部各方披露信息”中所列及的指導(dǎo)原則。

3.3.4 遵守第 4.8 條“信息處理”中所列及的指導(dǎo)原則。

3.3.5 編寫政策合規(guī)報告，并就出現(xiàn)的任何信息管理不當(dāng)情況向管理層報告。

3.4 信息技術(shù)部

3.4.1 負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護。

3.4.2 維護信息系統(tǒng)的訪問控制。

員工行為準(zhǔn)則 81

3.4.3 維護信息安全。

3.4.4 確保遵守正確的數(shù)據(jù)備份及數(shù)據(jù)恢復(fù)程序。

3.5 可持續(xù)發(fā)展、治理改善及企業(yè)宣傳辦公室的合規(guī)審計部門及人力資源部(SGC 辦

公室）

3.5.1 對信息管理程序?qū)嵤徲嫞源_保遵守本政策規(guī)定。

3.5.2 向管理層和員工提供建議和指導(dǎo)意見，以確保遵守本政策。

3.6 員工

3.6.1 防止個人信息及公司、客戶、供應(yīng)商及業(yè)務(wù)合作伙伴所擁有保密信息的泄露。

3.6.2 編制準(zhǔn)確、可靠的信息、記錄及報告。

3.6.3 保護公司的知識產(chǎn)權(quán)（“IP“），且不侵犯他人的 IP 權(quán)。

3.6.4 遵守本政策及相關(guān)國際法和標(biāo)準(zhǔn)。

4、指導(dǎo)原則

4.1（PAPA：隱私、準(zhǔn)確性、財產(chǎn)和可訪問性）

建議所有公司員工都遵守梅森（Mason）公司關(guān)于有道德地使用信息的“信息時代

四項道德問題”（PAPA：隱私、準(zhǔn)確、財產(chǎn)和可訪問性）。這一模型的四個組成部分如下：

4.1.1 信息隱私

個人信息包括身份證號碼、出生日期、賬戶信息（ID 及密碼）。

①.對所有公司員工、客戶、供應(yīng)商及業(yè)務(wù)合作伙伴的個人信息保密并維護其安全。

②.切勿將任何來源的客戶信息用于營銷目的，亦不得向其他公司出售客戶數(shù)據(jù)庫。

③.要求所有公司員工保持其與公司信息系統(tǒng)相關(guān)的賬戶和密碼信息的私有性及獨

特性。

④.不得以有可能使授權(quán)用戶之外的任何人訪問的任何方式，將密碼以書面形式記

錄下來，亦不得使密碼輕易破譯。

⑤.在授權(quán)用戶需要共享其密碼的情況下，如用于信息系統(tǒng)的維護時，用戶必須盡

早交換其密碼。

4.1.2 信息的準(zhǔn)確性

①.為了使信息保持準(zhǔn)確性和可靠性，在添加至數(shù)據(jù)庫之前，必須對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性

進行驗證。如發(fā)生任何新的變動，轉(zhuǎn)換后的信息必須及時更新。

員工行為準(zhǔn)則 82

②.信息來源必須可靠且可核實，即政府機構(gòu)和其他受信任的組織。

4.1.3 信息財產(chǎn)

①.公司正式擁有其公司員工在開展工作的過程中，在和/或為公司創(chuàng)建的所有知識

產(chǎn)權(quán)，無論是部分完成還是已經(jīng)全部完成。

②.嚴(yán)禁侵犯任何版權(quán)和 IP 或未經(jīng)授權(quán)披露在公司內(nèi)部開展的任何工作。

③.嚴(yán)禁在公司信息系統(tǒng)上出現(xiàn)任何非法使用、復(fù)制、打印、公布及安裝盜版或侵

犯版權(quán)的軟件情況。

④.公司的員工在互聯(lián)網(wǎng)上下載任何軟件時必須十分謹(jǐn)慎，包括更新任何現(xiàn)有軟件。

公司信息系統(tǒng)上使用的任何軟件，都不得違反其他公司的任何現(xiàn)有版權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)。

⑤.保護公司的知識產(chǎn)權(quán)，且未經(jīng)適當(dāng)許可，不得泄露。

⑥.無論任何時候，當(dāng)使用歸公司所有的任何知識產(chǎn)權(quán)時，均要求員工使用印章，

或者顯示商標(biāo)服務(wù)標(biāo)志或版權(quán)符號。如使用 ?, ?,? (201X)等。

⑦.如有任何新的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明（如計算機程序、技術(shù)發(fā)明及其他創(chuàng)新） 及專有信息，

要求員工通知其業(yè)務(wù)單元/部門。

⑧.針對公司新發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)，協(xié)助獲取專利、版權(quán)及受保護商標(biāo)。

4.1.4 數(shù)據(jù)可訪問性

①.公司的所有單個信息系統(tǒng)（包括計算機、應(yīng)用程序、電郵服務(wù)器、無線局域網(wǎng)、

互聯(lián)網(wǎng)）必須由負(fù)責(zé)的主管按員工分配的任務(wù)及職責(zé)配置用戶訪問權(quán)限。

②.每年，或在有必要作出訪問權(quán)限變更的時候，如促銷活動中，需對信息及信息

系統(tǒng)的訪問權(quán)限實施審查，在這種情況下，員工應(yīng)對其訪問權(quán)限進行調(diào)整，以與其新任

務(wù)和職責(zé)相匹配。

③.只有管理層人員方可授權(quán)對信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限進行任何變更 。

④.記錄好信息和信息系統(tǒng)的訪問細(xì)節(jié)，包括對訪問權(quán)限所作任何歷史變更。任何

授權(quán)及非授權(quán)的訪問都要做好記錄，以便用作證據(jù)及日后調(diào)查。

⑤.記錄和監(jiān)督公司信息系統(tǒng)的使用情況，并對可能發(fā)生的任何未經(jīng)授權(quán)的安全漏

洞保持警惕。

4.2 信息風(fēng)險管理

4.2.1 識別和評估風(fēng)險。

員工行為準(zhǔn)則 83

4.2.2 根據(jù)重要性對風(fēng)險進行優(yōu)先排序，識別需要首先解決的關(guān)鍵風(fēng)險。

4.2.3 識別和執(zhí)行風(fēng)險管理措施。

4.3 信息管理

4.3.1 信息分類：采用電子文檔或印刷文件形式的各批信息，均應(yīng)根據(jù)任何可能的

安全風(fēng)險等級所造成的影響進行分類。公司的信息，可以分成以下四類：

①.特殊控制信息[紫色]指的是可嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)戰(zhàn)略并嚴(yán)重?fù)p害集團市場競爭力，

如信息發(fā)生泄露，可對集團的國際聲譽造成嚴(yán)重?fù)p害的信息。

屬于這一類的信息舉例如下：

? 商業(yè)機密

? 經(jīng)營策略

? 市場戰(zhàn)略/產(chǎn)品開發(fā)

? 合并計劃

②.保密信息[紅色]指的是可對公司及業(yè)務(wù)單元和潛在增長造成重大影響，如發(fā)生

泄露，可使業(yè)務(wù)單元遭受訴訟的信息。這一等級的信息發(fā)生任何泄露，都會對集團的國

內(nèi)聲譽造成損害。

屬于這一類的信息舉例如下：

? 營銷信息（未公布）

? 個人信息

? 客戶信息

③.僅供內(nèi)部使用的信息[黃色]指的是僅可在公司內(nèi)部使用的信息。這種文件影響

著集團的日常運營，如生生泄露，則可對集團造成損害。

屬于這一類的信息舉例如下：

? 內(nèi)部公告/政策

? 規(guī)范/操作手冊

? 日?；顒佑涗?/p>

④.公共信息[綠色]指的是被認(rèn)為如發(fā)生泄露，不會對組織造成影響，且可向第三

方披露的信息。

屬于這一類的信息舉例如下：

員工行為準(zhǔn)則 84

? 可持續(xù)性報告

? 公告

? 營銷宣傳

此外，文件/印刷品的任何完整或部分復(fù)制品應(yīng)具有與正本相同的保密等級。

4.3.2 信息和存儲設(shè)備的安全存儲

①.管理層及信息資產(chǎn)的所有人需根據(jù)其保密等級，確定信息的存儲期限。

②.使用可移動媒體存儲設(shè)備對信息進行備份，且必須設(shè)置為記錄和顯示軟件類型、

日期、備份時間及備份負(fù)責(zé)人。

③.確保公司信息系統(tǒng)及含公司信息的其他設(shè)備（移動電話、筆記本電腦和平板電

腦）的安全性及妥善保管，尤其是在工作場包之外。此外，便攜式信息系統(tǒng)應(yīng)存儲在提

供的儲物柜或櫥柜內(nèi)。

④.當(dāng)離開存有公司信息的信息系統(tǒng)使之處于無人看管情況下時，應(yīng)使用密碼保護

型屏鎖。

⑤.當(dāng)公司的任何信息系統(tǒng)及含有保密信息的任何移動存儲設(shè)備丟失或被盜時，應(yīng)

立即向 IT 專員報告。

4.3.3 自帶設(shè)備

在業(yè)務(wù)溝通和提高員工生產(chǎn)力方面，移動設(shè)備至關(guān)重要。除了越來越多地使用移動

設(shè)備外，集團公司員工還要求把自己的移動設(shè)備與業(yè)務(wù)單元的網(wǎng)絡(luò)連接起來。因此，每

家企業(yè)均需自行審批個人移動設(shè)備和應(yīng)用程序。

使用個人移動設(shè)備的公司員工必須同意如下內(nèi)容：

①.設(shè)備內(nèi)部因工作產(chǎn)生的所有知識產(chǎn)權(quán)，均屬公司財產(chǎn)。

②.可以訪問網(wǎng)絡(luò)之前，應(yīng)將其筆記本電腦交由 IT 專員，以配備和安裝標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用程

序。

③.所有移動設(shè)備必須有密碼保護，以防非法訪問屬于公司的任何文檔。

④.定期就與公司相關(guān)的任何數(shù)據(jù)，在其設(shè)備上對所有文檔備份。

⑤.當(dāng)存有公司信息的設(shè)備丟失或被盜時，應(yīng)及時通知部門主管和 IT 專員。

⑥.員工應(yīng)自行負(fù)責(zé)與其設(shè)備相關(guān)的所有費用。

⑦.承擔(dān)所有風(fēng)險責(zé)任，包括但不限于因操作系統(tǒng)癱瘓、錯誤、漏洞、病毒、惡意

員工行為準(zhǔn)則 85

軟件和/或其他軟件或硬件故障，或使設(shè)備不能使用的編程錯誤所造成的卡蜂集團文檔

及個人數(shù)據(jù)的部分或全部丟失。

⑧.在雇傭關(guān)系終止時交出或銷毀所有公司文檔。

⑨.公司保留將設(shè)備從網(wǎng)絡(luò)上斷開或使用服務(wù)不可用的權(quán)利，且無需提前通知。

4.3.4 信息備份

①.確保有軟件和物理形式的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)流程。程序必須以兩種形式書寫。

②.對包含在公司信息系統(tǒng)及可移動媒體存儲設(shè)備內(nèi)硬驅(qū)動內(nèi)的文件進行備份。如

通用串行總線驅(qū)動器（USB 驅(qū)動）、外部硬盤驅(qū)動和 CD。上述設(shè)備內(nèi)所含信息必須保持

時刻更新。

③.確保可移動媒體存儲設(shè)備的安全和妥善保管，且除保持文檔備份外，還應(yīng)至少

每年檢查測試一次。

4.3.5 通過使用數(shù)據(jù)加密方式防止公司/部門間非法訪問或使用特殊控制信息及保

密信息。

4.4 向外部各方披露信息

4.4.1 如需向第三方或原本未經(jīng)授權(quán)的人員披露特殊控制信息或保密信息，則雙方

除了要簽訂非披露協(xié)議（NDA）外，還必須由信息所有人對信息進行核驗，并由管理層

對此進行審批。

4.4.2 在向外發(fā)送特殊控制信息和保密信息時，應(yīng)采用數(shù)據(jù)加密方式，防止任何非

法使用或訪問。

4.5 互聯(lián)網(wǎng)的使用

4.5.1 工作時間內(nèi)，切勿將公司互聯(lián)網(wǎng)用于個人業(yè)務(wù)目的。

4.5.2 非經(jīng)所有人許可，切勿將公司互聯(lián)網(wǎng)用于可構(gòu)成侵犯版權(quán)的任何活動。如下

載游戲、音樂、電影、圖片或以盈利為目的做出其他聲明。

4.5.3 切勿將公司互聯(lián)網(wǎng)用于可違反公司行為準(zhǔn)則的任何活動。

4.5.4 使用公司互聯(lián)網(wǎng)的方式，切勿使其他用戶的公司互聯(lián)網(wǎng)速度變緩，如下載文

檔的數(shù)量過多。

4.6 電子郵件的使用

4.6.1 切勿以干擾收件人正常使用其信息系統(tǒng)的方式，發(fā)送虛假來源的任何電郵。

員工行為準(zhǔn)則 86

4.6.2 切勿發(fā)送會對收件人造成干擾或含有不當(dāng)內(nèi)容（包括非法內(nèi)容、恐嚇、騷擾、

辱罵內(nèi)容，煽動暴力及支持非法活動的內(nèi)容）的任何電郵。

4.6.3 在打開電郵附件的時候，員工必須十分小心。垃圾郵件可能會引入惡意軟件，

或者欺騙收件人放棄保密信息（網(wǎng)絡(luò)釣魚）。這一操作適用于來自不熟悉地址的電子郵

件。一旦發(fā)現(xiàn)任何可疑的電郵來源，需立即向 IT 專員報告。

4.6.4 在打開來自任何通訊來源的鏈接時。

4.6.5 在發(fā)送商業(yè)郵件的時候，切勿使用“隱蔽副本”或 Bcc 功能來隱藏部分收件

人。

4.6.6 員工必須使用電子郵件簽名系統(tǒng)，并將簽名包含在所有外發(fā)的業(yè)務(wù)郵件中。

4.6.7 工作時間以外或在午餐休息時使用個人電郵賬戶（Gmail、Yahoo 電郵)。

4.7 社會媒體

更多詳情，請參閱“公司社會媒體政策和指導(dǎo)原則”。

4.8 信息的處置

4.8.1 印刷形式的特殊控制、保密及僅供內(nèi)部使用的文件不再需要時，應(yīng)通過存放

在指定處理箱的方式，妥善處理。公共文件可以在垃圾箱或通過碎紙機處理。

4.8.2 在處理可移動媒體存儲設(shè)備時，如有可能，應(yīng)首先把里面的保密信息傳輸出

來。

4.9 信息泄露的偵察和跟蹤

如劃歸為特殊控制和保密類的信息被泄露，則責(zé)任主管必須指定成立調(diào)查委員會。

要求該委員會妥善調(diào)查泄露的來源和原因，還要對信息管理程序進行改進，以防類似情

況再次發(fā)生，并最終向管理層報告調(diào)查結(jié)果。

5、相關(guān)政策

公司社會媒體政策和指導(dǎo)原則。

6、與本政策相關(guān)的法律法規(guī)

6.1 計算機犯罪法， B.E. 2550 6.2 版權(quán)法, B.E. 2561

6.3 ISO/IEC 27000:2013 或信息安全管理系統(tǒng)。

7、政策的審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一次審查。

員工行為準(zhǔn)則 87

附錄 1:

基于保密性的文件封面示例

特殊控制

披露這種特殊控制文件，會對組織的商業(yè)策略產(chǎn)生影響，從而導(dǎo)致業(yè)務(wù)方面嚴(yán)重的

競爭劣勢，而這將損害組織的國際聲譽。

這種特殊控制文件的持有人應(yīng)承擔(dān)如下責(zé)任：

1、這類文件的持有人應(yīng)負(fù)責(zé)妥善保管文件。

2、必須防止這類文件未經(jīng)授權(quán)被披露，不得離開文件，使之處于無人看管狀態(tài)，

除非文件放在安全可靠的地方。

3、僅可向已獲得授權(quán)，可知曉文件內(nèi)容的人披露此類文件。

存儲

不使用時，文件必須保存在包裝內(nèi)，或放在封面上標(biāo)注“特殊控制”字樣的文件夾

內(nèi)，并存儲在安全帶鎖的狀態(tài)下，存儲位置應(yīng)在可控區(qū)域，可限制訪問，授權(quán)人員訪問

除外。

復(fù)制

非經(jīng)許可，不得部分或全部復(fù)印、分割或復(fù)制此類保密文件。

處置

必須采用文件粉碎機處理此類文件。不允許使用所有其他處理方法。

（與文件分開使用時，此封面頁將不作保密處理）

員工行為準(zhǔn)則 88

第十七章 反洗錢政策和指導(dǎo)原則

1、政策目的

公司全心致力于保護自己不被用作洗錢過程及非法集資商業(yè)行為的中間人，這兩者

都可能嚴(yán)重?fù)p害公司及其聲譽。

2、政策目標(biāo)

2.1 為了使集團公司員工、客戶和相關(guān)各方了解與洗錢相關(guān)的事項， 遵守本政策規(guī)

定。

2.2 為了確保公司的運營和交易符合國際標(biāo)準(zhǔn)在反洗錢方面的規(guī)定。

2.3 就公司可通過商業(yè)渠道發(fā)生的洗錢風(fēng)險，向管理層提供指導(dǎo)原則。

3、定義

3.1 洗錢指的是創(chuàng)造一種從犯罪活動中獲得的大量金錢來自合法來源的假象的過

程。

3.2 交易指的是與采取法律行為、合同或在經(jīng)濟或商業(yè)事務(wù)，或在與資產(chǎn)相關(guān)的運

營中與他人執(zhí)行任何行為的活動。

3.3 可疑交易指的是有合理理由，可認(rèn)定與洗錢犯罪有關(guān)，或可能與上游犯罪相關(guān)

的交易。

4、主要職責(zé)

4.1 公司總經(jīng)理

確保制訂到位的反洗錢政策和指導(dǎo)原則（以下簡稱“政策和原則”）。

4.2 管理層

4.2.1 向員工及所有相關(guān)部門傳達(dá)政策和原則，以確保實踐正確。

4.2.2 確保建立到位的組織結(jié)構(gòu)和責(zé)任制，包括責(zé)任部門/人，以監(jiān)督、監(jiān)測和審查

運營情況是否符合政策和原則、法規(guī)及相關(guān)法律。

4.2.3 監(jiān)督執(zhí)行情況，以確保遵守政策、指導(dǎo)原則、法規(guī)的規(guī)定并報告公司業(yè)績。

4.3 員工

4.3.1 實施客戶風(fēng)險管理，按本政策的規(guī)定對客戶身份進行識別。

員工行為準(zhǔn)則 89

4.3.2 保留客戶盡責(zé)記錄及與金融交易相關(guān)的其他文件。

4.4 內(nèi)部審計部

根據(jù)客戶風(fēng)險情況，定期對交易實施審計。

5、指導(dǎo)原則

5.1 客戶風(fēng)險管理

5.1.1 評估客戶風(fēng)險，對風(fēng)險進行優(yōu)先排序，并保留相應(yīng)的客戶信息及證明文件。

例如：

5.1.2 根據(jù)其風(fēng)險狀況，實施了解你的客戶（“KYC ”）及客戶盡責(zé)(“CDD”）流程。

-對于低風(fēng)險客戶：允許使用簡化的盡責(zé)程序，使用最初提供的內(nèi)容，作為客戶身

份標(biāo)識，無需要求獲取其他信息。

-對于高風(fēng)險客戶，考慮使用加強版盡責(zé)程序，要求獲取其他信息實施驗證，如效

用報償，并確定交易監(jiān)控的強度。

5.1.3 從交易通過審批到業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束，持續(xù)實施和更新客戶風(fēng)險管理。

5.1.4 據(jù)其風(fēng)險偏好，各公司應(yīng)考慮在恰當(dāng)?shù)臅r候修訂自己的客戶風(fēng)險管理程序。

5.2 了解你的客戶（KYC）

5.2.1 員工必須要求客戶（無論是自然人還是法人）在達(dá)成交易之前，按 AMLO 或其

他地方反洗錢機構(gòu)的要求，提供信息及證明文件。

5.2.2 員工必須要求客戶（無論是自然人還是法人）指定最終受益所有人及最終控

制人。

5.3 客戶盡責(zé)（CDD）

5.3.1 核驗客戶的盡責(zé)情況，利用政府機構(gòu)或其他信任組織的信用源，確認(rèn)其合法

性。

5.3.2 在開設(shè)銀行賬戶或達(dá)成交易之前，應(yīng)根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，徹底檢查客戶資產(chǎn)及資

金的來源，如可能涉及 PEP 的交易中所使用資金的來源。

5.3.3 在不得不與高風(fēng)險客戶達(dá)成交易的情況下，要求員工向管理層報告，經(jīng)通過

審批，并向公司總經(jīng)理報告，以便其確認(rèn)。

5.3.4 每年在交易發(fā)生顯著變化、有洗錢嫌疑、客戶身份可疑或最終受益所有人可

疑時，應(yīng)對客戶信息進行審查和修訂。

員工行為準(zhǔn)則 90

5.4 客戶信息的保留

5.4.1 與客戶身份相關(guān)的信息應(yīng)保留五年，自客戶賬戶關(guān)閉之日或自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束

之日起算。

5.4.2 金融交易或記錄應(yīng)保留五年，自交易達(dá)成之日或在所記錄的事實發(fā)生之日起

算。

5.4.3 客戶盡責(zé)記錄（如客戶的其他收入來源、配偶資料、業(yè)務(wù)狀況）應(yīng)保留十年，

自客戶賬戶關(guān)閉之日或自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束之日起算。

此外，客戶信息的保留方式應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤聪村X法的規(guī)定。

5.5 報告

5.5.1 對于泰國公司而言：根據(jù)“反洗錢法”B.E. 2542 的規(guī)定（更多詳情，請參

閱附錄 1）第 16 節(jié)規(guī)定，屬于商業(yè)性質(zhì)的公司應(yīng)向 AMLO 報告其商業(yè)活動。

5.5.2 對于海外公司而言：交易報告應(yīng)遵守當(dāng)?shù)氐姆聪村X法。

6、培訓(xùn)

公司應(yīng)在針對管理層和員工的“行為準(zhǔn)則”培訓(xùn)課程中提供與反洗錢政策相關(guān)的培

訓(xùn)。

7、相關(guān)政策

7.1 舉報政策與指導(dǎo)原則

7.2 反賄賂和反腐敗政策及指導(dǎo)原則

8、與本政策相關(guān)的法律法規(guī)

8.1（泰國）反洗錢法，B.E. 2542

8.2 公司所在各國的反洗錢法。

9、政策的審查

公司的總經(jīng)辦、合規(guī)部、安環(huán)部、財務(wù)部、人力資源部應(yīng)至少每年對本政策實施一

次審查。

附錄

有義務(wù)向（泰國）AMLO 報告的企業(yè)

1、按“反洗錢法”B.E. 2542 的規(guī)定頒布的“部級條例”B.E.2543 中的規(guī)定，開

展與金融相關(guān)的其他此類業(yè)務(wù)的法人。

員工行為準(zhǔn)則 91

1.1 根據(jù)法律管理特設(shè)的法人資產(chǎn)證券化的特設(shè)法人。

1.2 允許根據(jù)貨幣兌換管制法開展與外幣支付因素相關(guān)的業(yè)務(wù)的法人。

1.2 根據(jù)資產(chǎn)管理公司金融機構(gòu)管制法開展業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) 資產(chǎn)管理公司。

1.2 根據(jù)資產(chǎn)管理公司管制法開展業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理公司。

1.2 根據(jù)期貨合約業(yè)務(wù)管制法從事期貨合約業(yè)務(wù)的法人。

1.2 根據(jù)期貨合約業(yè)務(wù)管制法從事期貨交易的法人。

2、“反洗錢法”B.E. 2542 第 16 節(jié)中所規(guī)定的其他專業(yè)機構(gòu)。

1.2 根據(jù)證券和股票交易管制法，在與投資或資金流動相關(guān)的交易中，承擔(dān)提供建

議的任務(wù)，或作為顧問，且并非第 13 節(jié)中所述金融機構(gòu)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 與稀有石頭、鉆石、寶石、黃金或用稀有石頭、鉆石、寶石、黃金裝飾的飾品

交易相關(guān)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 與汽車貿(mào)易或租購相關(guān)的專業(yè)機構(gòu)（只適用于法人）。

1.2 在購買或出售不動產(chǎn)過程中作為經(jīng)紀(jì)人或代理人的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 根據(jù)通過古董拍賣和貿(mào)易進行銷售的管制法，從事與古董貿(mào)易相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)

機構(gòu)。（只適用于法人）。

1.2 在業(yè)務(wù)監(jiān)管下，從事與個人貸款相關(guān)業(yè)務(wù)，且并非財務(wù)部關(guān)于監(jiān)管下個人貸款

業(yè)務(wù)的通知或金融機構(gòu)業(yè)務(wù)管制法中所列金融機構(gòu)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 從事與電子貨幣卡相關(guān)的業(yè)務(wù)，且并非財務(wù)部關(guān)于電子貨幣卡通知或金融機構(gòu)

業(yè)務(wù)管制法中所列金融機構(gòu)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 從事與信用卡相關(guān)的業(yè)務(wù)，且并非財務(wù)部關(guān)于信用卡通知或金融機構(gòu)業(yè)務(wù)管制

法中所列金融機構(gòu)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 根據(jù)電子支付服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)管管制法從事與電子支付相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。

1.2 根據(jù)外匯管制法開展金融業(yè)務(wù)，且并非金融機構(gòu)，且按部級條例的規(guī)定，可根

據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，受到可被誤用洗錢或主義融資風(fēng)險威脅的專業(yè)機構(gòu)。

員工行為準(zhǔn)則 92

第十八章 員工懲戒管理辦法

1、總則

1.1 為維護公司正常的工作秩序，嚴(yán)肅公司紀(jì)律，規(guī)范員工的行為，保證公司營運

目標(biāo)的達(dá)成，保障公司經(jīng)營政策及管理制度的實施，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)以及正大集

團農(nóng)牧食品企業(yè)中國區(qū)的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

1.2 員工違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司的勞動紀(jì)律、管理制度、決定和命令，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的，按照本規(guī)定進行懲戒。

員工是指與公司形成勞動合同關(guān)系的所有職員、雇員，以及由本公司直接支付工資

的人員。

1.3 對員工實施懲戒，應(yīng)當(dāng)堅持公正、公平原則，堅持教育與懲處相結(jié)合的原則。

給員工的懲戒，應(yīng)當(dāng)與其違法違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)。

對員工實施懲戒，應(yīng)當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備。

1.4 員工違法違規(guī)違紀(jì)行為，給公司、公司其他員工或人員造成經(jīng)濟損失的，除應(yīng)

當(dāng)接受法律、法規(guī)、規(guī)章以及本規(guī)定予以的制裁和懲戒外，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

員工違法違規(guī)違紀(jì)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)向國家司法機關(guān)控告、舉報或檢舉，依法追究

刑事責(zé)任。

2、懲戒的種類和適用

2.1 懲戒的種類分為：

2.1.1 書面警告（以下簡稱警告）；

2.1.2 最后告誡；

2.1.3 辭退。

上述懲戒種類的輕重程度，依次序遞增。員工受懲戒的期間為：

a.警告，12 個月；

b.最后告誡，24 個月。

2.2 員工被警告后，在受懲戒期間再出現(xiàn)應(yīng)受到警告懲戒的行為的，應(yīng)當(dāng)給予最后

告誡；被最后告誡后，在受懲戒期間再出現(xiàn)應(yīng)受到警告以上懲戒的行為的，應(yīng)當(dāng)給予辭

退。

員工行為準(zhǔn)則 93

2.3 員工在受懲戒期間不得晉升職務(wù)和級別，不予調(diào)薪。并在被懲戒當(dāng)年按 30%的

比例扣發(fā)年終獎金。

給予員工最后告誡懲戒的同時，可以一并降職或降級，即撤銷受懲戒員工所擔(dān)任的

現(xiàn)任職務(wù)，降為擔(dān)任較低的職務(wù)或職級；但降職、降級以一次不超過兩級為限；降職、

降級的同時，一并降薪。

2.4 員工受辭退以外的懲戒，在受懲戒期間有悔改表現(xiàn)，并且沒有再發(fā)生違法違規(guī)

違紀(jì)行為的，懲戒期滿后，應(yīng)當(dāng)解除懲戒。解除懲戒后，晉升級別和職務(wù)不再受原懲戒

的影響。

2.5 員工受辭退懲戒的，自懲戒決定生效之日起，解除其與公司的勞動合同關(guān)系，

并不給付任何經(jīng)濟補償或經(jīng)濟賠償。

2.6 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重懲戒：

2.6.1 在兩人以上的共同違法違規(guī)違紀(jì)行為中起主要作用的；

2.6.2 隱匿、偽造、銷毀證據(jù)的；

2.6.3 串供、威脅或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；

2.6.4 包庇同案人員的；

2.6.5 法律、法規(guī)、規(guī)章或公司規(guī)章制度規(guī)定的其他從重情節(jié)。

2.7 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕懲戒：

2.7.1 主動交代違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

2.7.2 主動采取措施，有效避免或者挽回?fù)p失的；

2.7.3 主動賠償損失的；

2.7.4 檢舉他人重大違法違規(guī)違紀(jì)行為，情況屬實的。

3、違法違規(guī)違紀(jì)行為及其適用的懲戒

3.1 失職、瀆職行為和懲戒

3.1.1 不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)，造成下列后果之一的，給予警告、最后告誡懲戒；

情節(jié)較輕的，可以免于懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，給予辭退懲戒：

①.致使公司發(fā)生各類生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任事故的，或者致使人員受傷的；

②.致使公司被行政處罰的；

③.致使公司被第三方索賠，且賠償金額在五千元人民幣以上的；

員工行為準(zhǔn)則 94

④.致使公司直接經(jīng)濟損失在五千元人民幣以上的；

⑤.給公司名譽或商業(yè)信譽造成惡劣影響的；

⑥.致使公司商業(yè)秘密泄露的；

⑦.其他玩忽職守、貽誤工作的行為。

有前款第①項行為，并在事故中負(fù)有主要以上責(zé)任，且致使一人以上重傷、死亡或

三人以上輕傷的，給予辭退懲戒；有前款第②、③、④或⑤項行為，致使公司直接損失

金額在五萬元人民幣以上的，給予辭退懲戒；有前款第⑥項行為，致使公司機密級以上

秘密泄露的，給予辭退懲戒。

3.1.2 有下列行為之一的，給予警告懲戒；情節(jié)較重的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)

嚴(yán)重的，給予辭退懲戒：

①.負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任的員工違反批準(zhǔn)、核決權(quán)限或議事規(guī)則，擅自決定或者執(zhí)

行重大事項；

②.拒絕執(zhí)行上級作出的符合公司規(guī)定和權(quán)限的決定、命令的；或者擅自改變上級

的決定、命令的；

③.工作作風(fēng)懈怠、工作態(tài)度惡劣，造成不良影響的；

④.壓制批評，打擊報復(fù)，造成不良影響的。

有前款行為，給公司造成的直接損失在五萬元人民幣以上的，或者致使公司的重要

工作停滯的，給予辭退懲戒。

3.1.3 不履行職責(zé)或不認(rèn)真履行職責(zé)，導(dǎo)致其所負(fù)責(zé)的工作項目、所管理的部門或

所管理的公司績效持續(xù)下滑、管理混亂或經(jīng)兩次檢查達(dá)不到管理標(biāo)準(zhǔn)的，給予警告懲戒；

情節(jié)嚴(yán)重的，給予最后告誡懲戒，并同時降職、降級；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予辭退懲戒。

3.1.4 負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任的員工，對其直接下屬員工的違法違規(guī)違紀(jì)行為負(fù)有上

報的責(zé)任不及時上報的，隱瞞或者包庇的，或者對其下屬嚴(yán)重違法、違規(guī)或違紀(jì)行為負(fù)

有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，給予警告懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的給予最后告誡懲戒。

3.2 營私舞弊行為和懲戒

3.2.1 利用職務(wù)之便，收受或索要他人財物的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，

或涉及金額在兩千元人民幣以上的，或收受索要兩次以上的，給予辭退懲戒；情節(jié)較輕

的，給予警告懲戒。

員工行為準(zhǔn)則 95

3.2.2 利用職務(wù)之便，多次接受供應(yīng)商、經(jīng)銷商、客戶或其他利益相關(guān)人的吃請或

非物質(zhì)利益，為他人謀利益的，給予警告或最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或者致使公司

損失在五千元人民幣以上的，給予辭退懲戒。

3.2.3 盜竊公司資金或物品的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或者涉及金額在

一千元人民幣以上的，給予辭退懲戒；情節(jié)較輕的，給予警告懲戒。

侵占或挪用公司資金、物品的，給予警告或者最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或涉及

金額在兩千元人民幣以上的，或?qū)嵤┣笆鲂袨閮纱我陨系?，給予辭退懲戒。

3.2.4 將公司的車輛、機具、設(shè)備或其他物品用于未經(jīng)公司許可的非公務(wù)用途，給

予警告懲戒；情節(jié)較重的，或使公司損失金額在兩千元以上的，或多次實施前述行為的，

給予最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或使公司損失金額在五千元人民幣以上的，給予辭退

懲戒。

3.2.5 在各種招標(biāo)、競價、拍賣、發(fā)承包或購買活動中，與他人串通、故意抬高或

降低價格使公司遭受損失的，給予警告或者最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或致使公司損

失金額在五千元以上的，給予辭退懲戒。

3.2.6 在各種工程施工、設(shè)備安裝或維修等活動中，與他人串通、弄虛作假、虛造

事實使公司遭受損失的，給予警告、最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，或致使公司損失金額

在五千元人民幣以上的，給予辭退懲戒。

3.2.7 弄虛作假，誤導(dǎo)、欺騙上級或其他員工，造成不良后果的，給予警告懲戒；

情節(jié)較重的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，給予辭退懲戒。

3.3 違反勞動紀(jì)律和績效管理的行為和懲戒

3.3.1 連續(xù)曠工或者消極怠工三個工作日以上的，或一年度內(nèi)累計五個工作日以上

的，給予辭退懲戒；少于前述時間的，視情形給予警告或者最后告誡懲戒。

3.3.2 上下班不按規(guī)定考勤、不按規(guī)定履行請休假手續(xù)或者擅自脫崗的，給予警告

懲戒；在警告懲戒期間再次發(fā)生類似情況的，給予最后告誡懲戒；在最后告誡期間再次

發(fā)生類似情況的，給予辭退懲戒。

3.3.3 不遵守勞動紀(jì)律，違反安全操作規(guī)程，違反消防管理規(guī)定，給予警告懲戒；

在警告懲戒期間再次發(fā)生類似情況的，給予最后告誡懲戒；在最后告誡期間再次發(fā)生類

似情況的，給予辭退懲戒。

員工行為準(zhǔn)則 96

3.3.4 違反財務(wù)紀(jì)律，或者違反節(jié)能降耗規(guī)定，揮霍浪費公司資財?shù)?，給予警告懲

戒；在警告懲戒期間再次發(fā)生類似情況的，給予最后告誡懲戒；在最后告誡期間再次發(fā)

生類似情況的，給予辭退懲戒。

3.3.5 有下列行為之一的，給予最后告誡懲戒；在最后告誡期間再次發(fā)生類似情況

的，給予辭退懲戒。

①.在績效考核中弄虛作假，或篡改、隱瞞有關(guān)數(shù)據(jù)或事實真相的；

②.隱瞞、篡改或偽造數(shù)據(jù)、報表、報告，造成不良影響的；

③.在外兼職的；

④.違反公司的規(guī)章、制度或決議、決定中的禁止性規(guī)定的；

⑤.虛報本人人事資料或隱瞞傳染性疾病或職業(yè)病被查實的；

⑥.泄露本人或他人薪資數(shù)額，違反薪資保密規(guī)定的；

⑦.在禁煙區(qū)吸煙的。

有前款第③項行為，對完成本職工作造成嚴(yán)重影響，或經(jīng)上級指出拒不改正的，給

予辭退懲戒；有前款第④項行為，造成不良后果的，給予辭退懲戒。

3.3.6 有同業(yè)經(jīng)營行為或與其他單位建立勞動關(guān)系的，給予辭退懲戒。

3.4 違反種蝦采購管理制度的行為和懲戒

3.4.1 不符合種蝦進口采購相關(guān)規(guī)定的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，給予辭

退懲戒。

3.4.2 在種蝦進口采購過程中違規(guī)操作，致使公司遭受經(jīng)濟或商譽損失的，應(yīng)賠償

損失，并給予辭退懲戒。

3.4.3 在種蝦進口采購過程中涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，

并給予辭退懲戒。

3.5 其他違法違規(guī)違紀(jì)行為和懲戒

3.5.1 有下列情形之一的，為嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度，給予辭退懲戒：

①.依法被追究刑事責(zé)任的；

②.依法被勞動教養(yǎng)的；

③.在公司的生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域內(nèi)實施違反治安管理處罰法的違法行為，或?qū)酒渌?/p>

員工實施侵犯人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利的違法行為，尚不夠刑事處罰，但被處以十日以上拘

員工行為準(zhǔn)則 97

留或兩千元人民幣以上罰款的行政處罰的；

④.故意損壞、破壞公司財物或利益，涉及金額在兩千元人民幣以上的；

⑤.參與賭博、聚眾斗毆以及有其他違法行為，被行政處罰的；

⑥.嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)，致使公司被追究刑事責(zé)任的。

有前款第④項情形，涉及金額在兩千元以下的，給予最后告誡懲戒。

3.5.2 違反國家行政管理法律法規(guī)履行職責(zé)，致使公司被行政處罰的，給予警告或

者最后告誡懲戒；致使公司被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的，或者被行政罰款金額在兩萬元人民幣以

上的，給予辭退懲戒。

4、懲戒的權(quán)限及程序

4.1 對違法違規(guī)違紀(jì)員工的懲戒建議，由人力資源部提出，也可以由違法違規(guī)違紀(jì)

員工所在部門的主管及其上級主管提出。

4.2 對員工違反本規(guī)定的行為進行調(diào)查、取證、核定懲戒種類、懲戒的執(zhí)行等，由

人力資源部負(fù)責(zé)，也可以由公司主管及其上級主管指定的部門或人員負(fù)責(zé)。

4.3 給予員工書面警告、最后告誡和辭退懲戒的，由公司總經(jīng)理決定；屬于對集團

聘用人員的懲戒依照集團《員工懲戒規(guī)定》執(zhí)行。

4.4 人力資源部對控告、舉報以及其他部門或人員移送的有關(guān)員工違法違規(guī)違紀(jì)的

情況和材料，應(yīng)及時向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告，并應(yīng)根據(jù)情況及時進行初查。經(jīng)核實員工的違法

違規(guī)違紀(jì)情況基本成立的，應(yīng)當(dāng)正式立案調(diào)查。

4.5 員工違法違規(guī)違紀(jì)，已經(jīng)被立案調(diào)查，不宜繼續(xù)履行職責(zé)的，調(diào)查人員可以建

議并報總經(jīng)理批準(zhǔn)暫停其履行職務(wù)。

4.6 調(diào)查人員與被調(diào)查人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；被調(diào)查人也可以申請有利害關(guān)

系的調(diào)查人員回避；被調(diào)查人的理由正當(dāng)確實的，其回避申請應(yīng)當(dāng)支持。

4.7 對人力資源部或其他部門調(diào)查人員的調(diào)查活動，相關(guān)部門、人員或被調(diào)查人應(yīng)

當(dāng)給予積極配合。

4.8 調(diào)查完結(jié)，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報告，報告中應(yīng)包含案件起源、初查情況、

正式立案日期、調(diào)查認(rèn)定結(jié)論及所依據(jù)的主要證據(jù)材料、被調(diào)查人的申辯及理由、懲戒

建議等內(nèi)容。并應(yīng)分別情況作出處理：

①.對違法違規(guī)違紀(jì)事實不成立或不應(yīng)當(dāng)懲戒的，應(yīng)將《員工違規(guī)行為調(diào)查結(jié)案報

員工行為準(zhǔn)則 98

告》送被調(diào)查人的直接主管和高二級主管；

②.對應(yīng)當(dāng)給予懲戒的，人力資源部門應(yīng)當(dāng)制作《員工懲戒審批表》連同《員工違

規(guī)行為調(diào)查結(jié)案報告》送相應(yīng)主管審核，報有權(quán)主管核準(zhǔn)；

③.根據(jù)有權(quán)主管核準(zhǔn)的懲戒種類，制作《員工懲戒決定書》送達(dá)被懲戒人，并執(zhí)

行，視情況進行公告。

4.9 各級審核人員應(yīng)當(dāng)自接到《員工懲戒審批表》之日起十個工作日內(nèi)作出審核意

見，并反饋給報送人；逾期未作出的，視為同意提報人的意見。

4.10 被懲戒人有權(quán)對懲戒決定進行申訴，但不停止對懲戒決定的執(zhí)行。對于被懲戒

人的懲戒決定記入其人事檔案。

5、懲戒的監(jiān)督

5.1 員工對其他員工的違法違規(guī)違紀(jì)行為有權(quán)進行檢舉和揭發(fā)；鼓勵違法違規(guī)違紀(jì)

員工對自身的違規(guī)違紀(jì)行為進行自首，對自首的員工，可以從輕或減輕處罰；員工揭發(fā)

他人違法違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查實的，給予物質(zhì)獎勵。

5.2 人力資源部或其他部門在調(diào)查員工違法違規(guī)違紀(jì)案件時，有關(guān)部門或人員不履

行協(xié)助義務(wù)，或幫助被調(diào)查人隱匿、毀滅證據(jù)，或作假證的，給予有關(guān)部門主管或有關(guān)

人員警告、最后告誡懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，給予辭退。

5.3 人力資源部的調(diào)查人員及其他調(diào)查人員，在調(diào)查員工違法違規(guī)違紀(jì)案件中瀆職、

打擊報復(fù)或徇私舞弊的，給予警告懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，給予最后告誡懲戒；情節(jié)特別嚴(yán)

重的，給予辭退懲戒。

5.4 被懲戒人申訴理由成立的，或者原作出懲戒決定所依據(jù)的事實錯誤的，應(yīng)當(dāng)撤

銷原懲戒決定，并在相應(yīng)的管理范圍內(nèi)做出更正。

6、附則

6.1 本規(guī)定所稱“以上”、“以內(nèi)”均包含本數(shù)；所稱“以下”、“以外”不包含本數(shù)

或本級。本規(guī)定所稱損失金額包含折算、折合金額。

6.2 本規(guī)定所稱曠工，是指除有不可抗力因素影響無法事前履行請假手續(xù)的情況外，

員工事前不按公司的規(guī)章制度規(guī)定履行請假手續(xù)，在工作時間不到崗和不履行其勞動義

務(wù)的行為。

6.3 本規(guī)定所稱消極怠工，是指在工作時間內(nèi)，員工雖到崗但無正當(dāng)理由不履行其