常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

發(fā)展①。自獨立以來，新加坡政府一直對金融市場的發(fā)展發(fā)揮著主導作用②。但面對新興金融科技的發(fā)

展，新加坡金融監(jiān)管機構無法對相關創(chuàng)新業(yè)務進行準確的成本收益分析，嚴苛的監(jiān)管也增加合規(guī)的邊際

成本，導致金融服務創(chuàng)新效率低下。MAS推出“監(jiān)管沙盒”機制就是要避免政府直接干預金融部門與金

融科技領域的發(fā)展，相對隔離政府與市場，尊重新興領域未知風險的存在，在合理的風險范圍內(nèi)鼓勵最

大程度的創(chuàng)新，以實現(xiàn)金融科技的創(chuàng)新發(fā)展③。

第二，逐步擴大“入盒”對象范圍，突破創(chuàng)新準入的禁錮。與提供全面服務和產(chǎn)品的銀行等成熟的

金融企業(yè)不同，當前的金融科技初創(chuàng)企業(yè)獨立開發(fā)技術以改善金融服務或產(chǎn)品，此類活動中所包含的

風險或由于它們技術的性質(zhì)不同而產(chǎn)生的風險是不同的[22]

。當風險危及市場秩序時，金融監(jiān)管便會適

時介入。MAS 鼓勵具有風險性的金融創(chuàng)新試驗，為不會對金融體系造成重大風險的金融企業(yè)及管理

良好的金融企業(yè)提供更大的業(yè)務自由度。而擴大“入盒”范圍的發(fā)展趨勢，在“加強版監(jiān)管沙盒”中尤

為顯著。

第三，集合“個案制”的區(qū)別監(jiān)管與事前審查，適度把控創(chuàng)新風險?！皞€案制”的區(qū)別監(jiān)管指在個案

的基礎上，放寬申請人在某些情況下需要遵守的特定監(jiān)管要求，包括但不限于信貸評級、財務健全程

度、管理經(jīng)驗、過往記錄等[9]

。而事前審查則是對“個案制”區(qū)別監(jiān)管的前端把控。金融科技都需要經(jīng)

過長時間的市場檢驗和風險評估，加之創(chuàng)新活動具有高度的不確定性，若在“個案制”區(qū)別監(jiān)管的過程

中，創(chuàng)新具有虛假性，監(jiān)管機構也未識別此類企業(yè)的風險，就會導致虛假創(chuàng)新型企業(yè)占比增加，從而導

致“劣幣驅逐良幣”，最終出現(xiàn)創(chuàng)新受挫的局面[23]

。因此，輔之以適度的事前審查，如進入“沙盒”的初創(chuàng)

企業(yè)進行技術調(diào)整、延期試驗等申請均應由 MAS 進行審核，只要審核通過才能繼續(xù)開展項目，這樣利

于初創(chuàng)企業(yè)在一定的風險范圍內(nèi)進行創(chuàng)新，而不至于虛假初創(chuàng)金融企業(yè)被用于市場投機和詐騙，成為

新的風險源。

（二）透明性：保護金融消費者的權益

隨著金融創(chuàng)新的發(fā)展，金融消費者權益保護日益成為金融穩(wěn)定的根基，保障金融消費者的權益亦是

新加坡“監(jiān)管沙盒”機制運行的底線。

一方面，以金融消費者保護為核心導向，擴大創(chuàng)新金融市場體量。從消費者角度視之，MAS將保護

客戶信息、落實客戶資金第三方存管制度作為“沙盒”運行必須遵守的監(jiān)管底線④，并提供處理客戶查詢、

信息反饋和投訴的渠道，以此防止客戶信息外漏造成的隱私安全問題與資金安全問題。從MAS角度視

之，其會對擬議的金融服務潛在的重大風險進行評估定性分析，制定風險化解計劃，降低測試失敗后對

消費者的影響；其制定詳盡明確的“沙盒”退出和過渡計劃，以防止在金融科技方案不能繼續(xù)，或在金融

服務退出“沙盒”進行更廣泛部署時損害消費者的利益。金融服務與產(chǎn)品日漸豐富滿足了不同消費者的

金融需求，使得更多的普通消費者得以享受金融服務的紅利，金融消費者的群體亦隨之日漸龐大。因

此，當金融領域將金融消費者保護作為核心導向并給市場帶來的影響力愈來愈大時，MAS對金融消費者

合法權益的高度重視，利于促進權益保護與市場擴容形成良性循環(huán)。

另一方面，“監(jiān)管沙盒”保護消費者權益旨在防范創(chuàng)新金融產(chǎn)品的隱蔽性風險。金融科技沒有改變

金融業(yè)務的風險屬性，其開放性、互聯(lián)互通性、科技含量高的特征，使得金融風險更加隱蔽，信息科技風

險和操作風險問題更為突出，從而導致潛在的系統(tǒng)性、周期性風險更加復雜[24]

。由于監(jiān)管者將監(jiān)管視角

① 有學者認為，“一刀切”適應產(chǎn)生了監(jiān)管剛性，強調(diào)金融規(guī)則的統(tǒng)一適用，不太顧及被監(jiān)管機構或者金融業(yè)務的特殊性而采取差別做

法，此種做法的結果是導致監(jiān)管機構合規(guī)邊際成本的增加。參見周仲飛，李敬偉.金融科技背景下金融監(jiān)管范式的轉變［J］.法學研

究，2018（5）：3-19.

② 在獨立的早期，新加坡缺乏大力發(fā)展制造業(yè)所需的人力資源和自然資源，從而需要建立和發(fā)展金融服務業(yè)為新加坡提供不受國家人

口和空間限制的資金來源。因此，政府對金融部門尤為重視，加之當時缺乏足夠規(guī)模的私營部門作為經(jīng)驗借鑒，使得新加坡政府必

須對不斷發(fā)展的金融市場進行強有力和廣泛的干預。See WOO J J.Singapore as an international financial centre［M］.London：Springer

nature，2016：27.

③ 新加坡“沙盒”實體 Trade Risk Solutions Pte Ltd 在其官網(wǎng)上向客戶公開 MAS 的免責聲明，其中包括在“沙盒”試驗期間，Trade Risk

Solutions Pte Ltd僅根據(jù)新加坡《保險法》第 142 章進行保險經(jīng)紀服務活動，MAS 對其他法律規(guī)定的責任和監(jiān)管要求進行豁免；此外，

在“沙盒”試驗期間，Trade Risk Solutions Pte Ltd 不受 MAS 監(jiān)管。See Trade Risk Solutions.MAS disclaimer［EB/OL］［. 2022-08-26］.

https：//www.trade-risksol.com/mas-sandbox-page.

④ MAS指定的監(jiān)管底線還包括：堅持《適當人選的準則》，特別要做到誠實守信及遵循反洗錢與反恐怖融資的有關要求。

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

聚焦于可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的“太大而不能倒”的大型金融機構，從而忽視了那些規(guī)模相對“小而分散”

卻發(fā)展迅猛的金融科技企業(yè)及其業(yè)務活動所內(nèi)含的風險[25]

。金融科技具有觸碰、占有以及處分數(shù)據(jù)的

便利，導致一些機構常以“金融科技”為名，通過“爬蟲”業(yè)務違法處分個人信息并獲取收益，嚴重侵犯消

費者隱私[26]

。此外，金融科技推動了金融“二次脫媒”，使得金融服務廣泛性和普惠性的結構性匹配問題

得以解決[27]

。然而普惠金融帶動下的長尾客戶這類普通金融消費者的金融素養(yǎng)和信用往往低于中高凈

值客戶[28]

。一些金融機構借助自身的信息優(yōu)勢、市場優(yōu)勢等，利用長尾客戶的低金融素養(yǎng)，設計更為復

雜的金融產(chǎn)品誤導消費者，或者設計具有隱藏條款、隱藏成本的金融產(chǎn)品誘導消費者作出錯誤決策[29]

。

MAS 對于“沙盒”測試中的信息披露提出了很高要求，包括測試機構需披露準確、有意義和實質(zhì)性的信

息，且須提前告知金融消費者項目的持續(xù)時間及可能面臨的風險等相關信息?；诖?，金融消費者可以

根據(jù)已披露的信息作出評估，在透明的市場環(huán)境中理性選擇金融企業(yè)提供的金融產(chǎn)品和服務，從而防止

長尾客戶的錯誤抉擇誘發(fā)系統(tǒng)性風險，擾亂金融市場秩序。

（三）多元性：實行多維度的監(jiān)管合作

金融科技的內(nèi)在特征挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)金融監(jiān)管的固有邏輯，傳統(tǒng)監(jiān)管主體的局限性在此背景下愈發(fā)明

顯，因此在金融科技創(chuàng)新中進行多維度監(jiān)管合作是大勢所趨。

維度之一：適度發(fā)揮政府監(jiān)管的作用。任何社會都存在著專制和失序此兩種社會成本，嚴格的監(jiān)管

雖然導致失序成本較小，但卻會壓制市場的發(fā)展①。新加坡發(fā)展成為一個信譽良好的國際金融中心，其

根基在于始終如一的高標準金融監(jiān)管。MAS作為新加坡中央金融管理機構，其主要任務是全面負責新

加坡的金融監(jiān)管，維持金融體系的安全穩(wěn)定。MAS統(tǒng)籌部署“監(jiān)管沙盒”的實施，在有效協(xié)調(diào)組織各下設

機構、辦公室的分工與配合的前提下，總體把控風險，發(fā)揮“沙盒”監(jiān)管“指揮官”的作用。

維度之二：協(xié)同各市場主體進行監(jiān)管創(chuàng)新。一方面，新加坡的金融政策制定依賴于由政府、行業(yè)和

機構組成的“治理精英”。早在1998年新加坡修訂《金融服務管理局法》時，便將促進金融部門的發(fā)展作

為主要目標。成立專門的推廣部門，與業(yè)界緊密合作，引進新產(chǎn)品、新技術和新項目，并與各種政府機

構，如財政部和稅務局等進行合作，滿足金融行業(yè)發(fā)展的需求[30]

。MAS雖為新加坡“監(jiān)管沙盒”的政策制

定者，但若測試企業(yè)通過了申請審批，MAS將指定專門的專業(yè)人員與企業(yè)進行充分溝通，最終確定沙盒

測試的具體方案[31]

。此外，新加坡監(jiān)管機構與金融企業(yè)間建立起的良性、有彈性的交流機制，使得政府

及時接收企業(yè)的訴求；如MAS設立的創(chuàng)新實驗室便為金融科技社區(qū)提供了相互聯(lián)系、協(xié)作與共同創(chuàng)新的

平臺②。另一方面，隨著金融市場的發(fā)展，全球資金流量及跨境活動不斷增加，新的監(jiān)管風險陸續(xù)浮現(xiàn)。

而政府若沒能及時提升對反洗錢及反恐融資的監(jiān)控，將導致其自身承受的剩余風險（Residual Risk）上

升。MAS在“加強版監(jiān)管沙盒”中推出“星期五交易”計劃③，即初創(chuàng)企業(yè)能夠參加量身定制的與投資者的

配對會議，入圍的初創(chuàng)企業(yè)將受益于輔助性援助——例如推介研討會、獲得諸如家族理財室和天使投資

者的獨家投資等，從而幫助“沙盒”企業(yè)與更多外部投資者建立聯(lián)系，獲得資金、技術和資源指導④[32]

。隨

著金融風險即時性與高度傳導性特征的顯露，加強政府與企業(yè)、社會專業(yè)機構等的合作，有益于使金融

① 詹科夫等經(jīng)濟學家提出，任何社會都存在著專制和失序此兩種社會成本，而社會存在四種控制戰(zhàn)略：私人秩序、私人訴訟、監(jiān)管和

國家所有。See DJANKOVA S，GLAESER E，et al.The new comparative economics［J］.Journal of comparative economics，2003，31（04）：

595-619.

② MAS創(chuàng)新實驗室于2016年8月開放，該平臺允許MAS與金融機構、初創(chuàng)企業(yè)和技術供應商共同就金融科技解決方案進行測試；聘請行

業(yè)專家就專業(yè)領域（如法律、法規(guī)和業(yè)務相關事宜）為初創(chuàng)企業(yè)提供咨詢；并為金融科技社區(qū)提供相關培訓課程和交流活動的場所。See

MAS.MAS establishes FinTech innovation lab［EB/OL］（. 2016-08-24）［2022-03-06］. https：//www.mas. gov.sg/news/media-releases/2016/

mas-establishes-fintech-innovation-lab.

③ “星期五交易”計劃由MAS和新加坡企業(yè)發(fā)展局聯(lián)合組織，旨在為全球的初創(chuàng)企業(yè)、投資者和企業(yè)提供為期一年的端到端支持，以最大

限度地實現(xiàn)在投資交易、共同創(chuàng)新和商業(yè)伙伴關系方面的商業(yè)成功。See Singapore FinTech Festival.Deal fridays［EB/OL］（. 2021-11-09）

［2022-03-06］.https：//www.fintechfestival.sg/deal-fridays/.

④ 新加坡資訊通信媒體發(fā)展管理局（Infocomm Media Development Authority，IMDA）和新加坡個人數(shù)據(jù)保護委員會（Personal Data Protec‐

tion Commission，PDPC）于2022年7月20日宣布推出新加坡首個隱私增強技術（Privacy enhancing technology，PET）“沙盒”。PET允許

企業(yè)在不暴露數(shù)據(jù)本身的情況下從數(shù)據(jù)中提取相關價值信息，從而保護個人數(shù)據(jù)和商業(yè)敏感信息；并增加 B2B 數(shù)據(jù)協(xié)作的功能，支

持跨境數(shù)據(jù)流動，增加用于開發(fā)AI系統(tǒng)數(shù)據(jù)的可用性。在該“沙盒”中，IMDA將有PET使用實例的公司與初創(chuàng)企業(yè)進行配對，并提

供技術、財務、監(jiān)管支持。此外，初創(chuàng)企業(yè)可與有PET使用實例的公司合作提交相關提案，還可參加由IMDA組織的ATX數(shù)據(jù)圓桌會

議，進行行業(yè)討論。See IMDA.Privacy enhancing technologies sandbox［EB/OL］（. 2022-07-19）［2022-08-24］.https：//www.imda.gov.sg/

programme-listing/Data-Innovation/Privacy-Enhancing-Technologies-Sandbox.

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常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

監(jiān)管專業(yè)化，提高對風險察覺的靈敏度，減小金融風險對市場及政府調(diào)控的負面沖擊。

維度之三：尋求跨境監(jiān)管合作。“監(jiān)管沙盒”跨境監(jiān)管合作旨在國家間與國際組織間達成整體性治理

目標。由于金融科技行為的流動性及跨境性，愈來愈多金融科技創(chuàng)新公司的主張超越了管轄范圍的界

限，并不斷尋求擴張[33]

?？缇场吧澈小蹦転橄Ｍ诙鄠€司法管轄區(qū)內(nèi)測試創(chuàng)新產(chǎn)品、服務的初創(chuàng)企業(yè)提供

與各國監(jiān)管機構有效的互動。作為一種監(jiān)管嘗試，阿布扎比全球市場(The Abu Dhabi Global Market ，

ADGM) 和總部位于新加坡的東盟金融創(chuàng)新網(wǎng)絡于2018年建立了第一個“跨境監(jiān)管沙盒”，即Anglo-Gulf

Trade Bank于2018年11月在新加坡金融科技節(jié)期間測試了該“跨境監(jiān)管沙盒”，旨在探索跨境監(jiān)管創(chuàng)新

解決方案和跨境合作能力[13]

。此外，MAS 作為全球金融創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)盟(Global Financial Innovation Net‐

work，GFIN)

①的成員，積極與其他中央銀行和金融監(jiān)管機構保持定期的經(jīng)濟、政策對話和技術交流，進一

步發(fā)展跨境流動的安全網(wǎng)。該跨境合作實則為新加坡初創(chuàng)企業(yè)在“監(jiān)管沙盒”的試驗中尋求與國際主流

監(jiān)管重點相契合的發(fā)展方式提供對接路徑，并有利于借鑒其他國家相關經(jīng)驗，從而促進新加坡金融科技

監(jiān)管形成多元共治的格局。

四、新加坡“監(jiān)管沙盒”制度對海南自由貿(mào)易港金融規(guī)則發(fā)展的啟示

2021年4月9日，中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局發(fā)布《關于金融支持海南全面深化改革開

放的意見》（以下簡稱《意見》），其從支持跨境貿(mào)易投資自由化便利化、完善海南金融市場體系、擴大海南

金融業(yè)對外開放、加強金融產(chǎn)品和服務創(chuàng)新、提升金融服務水平、加強金融監(jiān)管防范化解金融風險六個

方面提出 33條具體措施。2021年 4月 21日商務部發(fā)布的《海南省服務業(yè)擴大開放綜合試點總體方案》

中提及在金融服務領域，應授予海南金融服務業(yè)開放創(chuàng)新更多自主權，推動金融服務業(yè)對內(nèi)對外全方位

開放。金融全球化是最近20多年來經(jīng)濟全球化的最顯著特征[34]

；金融領域先進經(jīng)驗的借鑒也是海南自

由貿(mào)易港金融發(fā)展的必然選擇?？v觀新加坡等自由貿(mào)易港的成功經(jīng)驗，金融業(yè)在其發(fā)展中都發(fā)揮著不

可替代的作用。海南在建設高水平自由貿(mào)易港的過程中，勢必要積極補齊金融發(fā)展的短板，滿足居民金

融服務需求，大力推動跨市場、跨行業(yè)的金融業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新?！氨O(jiān)管沙盒”作為金融科技創(chuàng)新應運而生

的產(chǎn)物，在我國部分地區(qū)已嘗試推廣②。而積極探索借鑒作為世界先進自由貿(mào)易港所推行的“監(jiān)管沙盒”

模式，對海南自由貿(mào)易港構建和完善與國際先進水平對標的金融發(fā)展規(guī)則和金融監(jiān)管體系大有裨益。

（一）統(tǒng)合自由貿(mào)易港金融監(jiān)管機構

我國長期以來推行分業(yè)監(jiān)管的傳統(tǒng)監(jiān)管模式，其缺陷十分明顯③。雖然國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

的設立和銀監(jiān)會、保監(jiān)會的合并在一定程度上改進了“分業(yè)監(jiān)管”協(xié)調(diào)不暢、信息不通的問題，但“分業(yè)監(jiān)

管”與“混業(yè)經(jīng)營”的不兼容并沒有從根本上得以糾正④⑤。尤其是地方金融監(jiān)管情況更為復雜，金融監(jiān)管

體系縱向權力與橫向權力之間的不協(xié)調(diào)無法得以有效緩解。海南省實行的是地方金融監(jiān)督管理局與

“一行兩局”⑥相結合的金融監(jiān)管形式，但在金融科技發(fā)展迅猛的時代，在深入推進自由貿(mào)易港建設的背

① FCA于2019年發(fā)起設立全球金融創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)盟，亦是推動全球“跨境監(jiān)管沙盒”發(fā)展的重要組織。

② 為加快全國科技創(chuàng)新中心和國家金融管理中心建設，2019年12月，中國人民銀行總行批復支持北京在全國率先開展金融科技創(chuàng)新

監(jiān)管試點，俗稱“中國版監(jiān)管沙盒”。截至2021年6月的三批金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點應用，全國共計90個。在地域分布上，北京22個

（24%），上海16個（18%），成都9個（10%），杭州9個（10%），蘇州9個（10%），深圳8個（9%），雄安7個（8%），重慶5個（6%），廣州5個

（6%）。其中使用次數(shù)最多的核心技術是大數(shù)據(jù)，共有57項試點涉及該技術，其次是區(qū)塊鏈、人工智能和OCR等。截至2021年9月

24 日，全國已累計公示 119 個金融科技創(chuàng)新應用，其中的 4 個創(chuàng)新應用已完成測試。參見王浙華 . 金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點報告

（2021）［EB/OL］（. 2021-06-15）［2022-03-06］.https：//xw.qq.com/cmsid/20210615A0AZYE00.

③ 在金融監(jiān)管權被多個監(jiān)管機構分享的任何體制下，監(jiān)管機構之間的競爭都不可避免。實踐不會永遠為規(guī)則所束縛。即使是在嚴格

的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管體制下，金融創(chuàng)新以及由此產(chǎn)生的非傳統(tǒng)金融產(chǎn)品也會帶來產(chǎn)品定性和監(jiān)管權歸屬的問題。我國對于分業(yè)監(jiān)

管體制的弊病，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是不能有效監(jiān)管金融集團；二是無法有效應對以形形色色理財產(chǎn)品為代表的金融創(chuàng)新的發(fā)

展。參見廖凡.競爭、沖突與協(xié)調(diào)——金融混業(yè)監(jiān)管模式的選擇［J］.北京大學學報（哲學社會科學版），2008（03）：109-115.

④ 第一，從我國現(xiàn)行的整體金融監(jiān)管體系的角度看，從縱向的角度依然體現(xiàn)出監(jiān)管權的割裂。在我國“一行兩會”監(jiān)管體系下，監(jiān)管機

構只設置到市或者縣，但諸多金融機構都存在于在縣域以下，這使得監(jiān)管機構對金融機構的監(jiān)管不是非常到位，存在不足之處。第

二，我國金融監(jiān)管體系在橫向上存在監(jiān)管權分裂的現(xiàn)象。不同區(qū)域的監(jiān)管機構只對本區(qū)域的風險進行預防，但這些監(jiān)管機構對區(qū)域

外的金融監(jiān)管并不負責，再加上區(qū)域之間的協(xié)調(diào)性差，相應的聯(lián)動機制發(fā)展不完善，容易造成監(jiān)管空白。

⑤ 雖然將銀監(jiān)會和保監(jiān)會合并，但新成立的銀保監(jiān)會還是限于銀行業(yè)和保險業(yè)的監(jiān)管，同時證監(jiān)會的監(jiān)管職權沒有改變，因此，分業(yè)監(jiān)管

的大格局并沒有改變，只是行業(yè)監(jiān)管機構從三個減為兩個。黃輝.中國金融監(jiān)管體制改革的邏輯與路徑：國際經(jīng)驗與本土選擇［J］.法學

家，2019（03）：124-137.

⑥ “一行兩局”是指：中國人民銀行?？谥小⒑Ｄ献C監(jiān)局、海南銀保監(jiān)局。

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

景下，海南省金融監(jiān)管體系的真空地帶愈發(fā)明顯，金融監(jiān)管的整體性作用無法得以有效發(fā)揮。以新加坡

政府為借鑒，1997年亞洲金融危機使其認識到多元化分業(yè)監(jiān)管會導致監(jiān)管效率低下，1998年新加坡便開

始對金融監(jiān)管體制進行改革，其中包括不設中央銀行，同時加強MAS的權力，使其兼有金融調(diào)控與金融

監(jiān)管兩大職能①。在該監(jiān)管體系下，作為“監(jiān)管沙盒”監(jiān)管主體的MAS，在保持監(jiān)管權威性的同時，又能避

免因重復監(jiān)管而影響創(chuàng)新效率的問題，最大程度實現(xiàn)創(chuàng)新政策的即時價值。

《海南自由貿(mào)易港法》第7條關于行政管理權限授權的規(guī)定②，為海南金融監(jiān)管體制的改革提供了基

本思路和法治保障。新加坡金融監(jiān)管體制的改革方向雖然不能完全契合海南自由貿(mào)易港的實際，但可

以借鑒新加坡由分業(yè)走向混業(yè)的整體趨勢，爭取國務院授權，逐步實現(xiàn)海南“一行兩局”與地方金融監(jiān)督

管理局在職能上整合，探索并建立海南自由貿(mào)易港金融服務監(jiān)管機構，發(fā)揮對海南自由貿(mào)易港金融創(chuàng)新

發(fā)展引導和對銀行、證券、保險等行業(yè)統(tǒng)合監(jiān)管的職能；進而探索在海南自由貿(mào)易港建立起金融綜合監(jiān)

管體制，更好地服務金融創(chuàng)新的發(fā)展，對標國際先進的監(jiān)管標準與規(guī)則，提升監(jiān)管效率，提高監(jiān)管水平和

國際化水平。

（二）構建以保護金融消費者為核心的信息披露規(guī)則體系

金融市場的“破壞性創(chuàng)新”豐富了金融產(chǎn)品、服務的種類，但同時金融消費者因認知偏差無法準確判

斷風險程度而導致合法權益受損，亦使消費者喪失對金融市場的信心[35]

。為避免此種情況的出現(xiàn)，海南

自由貿(mào)易港金融發(fā)展需要在金融消費者與金融企業(yè)之間形成信息互通，這有利于金融消費者對新創(chuàng)金

融產(chǎn)品有更細致全面的了解，減小投資風險，減少消費者的認知偏差，充分發(fā)揮金融消費者作為金融體

量增長關鍵驅動力的作用。

新加坡“監(jiān)管沙盒”從準入到退出全流程皆規(guī)定了詳細的信息披露規(guī)則以充分保障金融消費者之權

益。海南自由貿(mào)易港“監(jiān)管沙盒”可在借鑒新加坡“沙盒”信息披露規(guī)則的基礎上，結合自貿(mào)港之需求，構建

信息披露規(guī)則體系。首先，由于海南自由貿(mào)易港金融創(chuàng)新基礎較為薄弱，金融消費者對金融創(chuàng)新的敏感度

不高，因此海南自由貿(mào)易港“監(jiān)管沙盒”設立前需針對初創(chuàng)企業(yè)制定詳細的信息披露原則與規(guī)則，通過嚴格

的信息披露制度降低創(chuàng)新企業(yè)與金融消費者之間的信息不對稱，化解因創(chuàng)新技術帶來的信息盲區(qū)而導致

的消費者權益風險。其次，在“沙盒”項目測試階段，初創(chuàng)企業(yè)需如實告知金融消費者項目的持續(xù)時間及可

能面臨的風險等相關信息，監(jiān)管機構可對風險評估后進行公示，以供消費者參酌。最后，雖然“監(jiān)管沙盒”

有其特殊的豁免機制，但信息披露應是不可逾越的紅線。因此要明確初創(chuàng)企業(yè)在信息披露上的違約責任，

并借此建立針對“監(jiān)管沙盒”的信息披露平臺，對違反信息披露的企業(yè)進行嚴格的懲罰與公示。

（三）豐富進入“監(jiān)管沙盒”的市場主體類型

2021 年 4 月 21 日商務部印發(fā)的《海南省服務業(yè)擴大開放綜合試點總體方案》中提及在金融服務領

域，應授予海南金融服務業(yè)開放創(chuàng)新更多自主權，推動金融服務業(yè)對內(nèi)對外全方位開放。《海南自由貿(mào)易

港建設總體方案》中強調(diào)了“跨境資金流動自由便利”對自貿(mào)港建設的重要意義③，《海南自由貿(mào)易港法》

第 50~52條也對金融開放創(chuàng)新提出明確要求。由此觀之，海南自由貿(mào)易港建設的主要關注點在于跨境

資金流動自由便利與金融的開放與創(chuàng)新。在此背景下，海南自由貿(mào)易港應充分運用《海南自由貿(mào)易港

法》第10條對海南自由貿(mào)易港法規(guī)的授權④，借由“監(jiān)管沙盒”突破現(xiàn)有的適用領域，積極引入融資匯兌、

① 多元化分業(yè)監(jiān)管往往造成監(jiān)管部門互相扯皮，監(jiān)管的職能交叉，責任不明，從而使監(jiān)管效率低下。因此以統(tǒng)一監(jiān)管為指導思想，

從 1998 年開始，新加坡便對金融監(jiān)管體制進行了調(diào)整和改革，將新加坡中央銀行的職能歸新加坡金管局、貨幣局、財政部幾個監(jiān)

督委員會行使，并將原來分屬于財政部、銀行監(jiān)督委員會、保險監(jiān)督委員會、證券監(jiān)督委員會、貨幣局的各類監(jiān)管職責統(tǒng)統(tǒng)轉移到

金融管理局，貨幣局更是在 2003 年 3 月歸并到金管局。參見藍慶新，張堃 . 新加坡金融監(jiān)管體制的發(fā)展與借鑒［J］. 東南亞縱橫，

2008（06）：9-12.

② 《海南自由貿(mào)易港法》第7條規(guī)定：“國務院及其有關部門根據(jù)海南自由貿(mào)易港建設的實際需要，及時依法授權或者委托海南省人民

政府及其有關部門行使相關管理職權?！?/p>

③ 《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》中規(guī)定“跨境資金流動自由便利”，提出“建構多功能自由貿(mào)易賬戶體系、便利跨境貿(mào)易投資資金流

動、擴大金融業(yè)對內(nèi)對外開放、加快金融改革創(chuàng)新”。

④ 《海南自由貿(mào)易港法》第10條規(guī)定：海南省人民代表大會及其常務委員會可以根據(jù)本法，結合海南自由貿(mào)易港建設的具體情況和實

際需要，遵循憲法規(guī)定和法律、行政法規(guī)的基本原則，就貿(mào)易、投資及相關管理活動制定法規(guī)（以下稱海南自由貿(mào)易港法規(guī)），在海南

自由貿(mào)易港范圍內(nèi)實施。海南自由貿(mào)易港法規(guī)應當報送全國人民代表大會常務委員會和國務院備案；對法律或者行政法規(guī)的規(guī)定

作變通規(guī)定的，應當說明變通的情況和理由。海南自由貿(mào)易港法規(guī)涉及依法應當由全國人民代表大會及其常務委員會制定法律或

者由國務院制定行政法規(guī)事項的，應當分別報全國人民代表大會常務委員會或者國務院批準后生效。

46

常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

資本項目兌換、外匯結算、離岸金融等創(chuàng)新試驗項目，由此彌補當前自由貿(mào)易港金融監(jiān)管在權力配置、協(xié)

調(diào)機制及鼓勵創(chuàng)新上的不足。在此基礎上，可以借鑒新加坡“監(jiān)管沙盒”對適用主體類型的包容性，給予

其他金融機構、金融科技公司以及與技術型金融服務創(chuàng)新公司合作的專業(yè)服務公司更多的創(chuàng)新空間；如

允許符合一定資質(zhì)的金融科技公司等非持牌機構單獨申請“入盒”，或鼓勵與InvestaX相類似的初創(chuàng)企業(yè)

入盒試驗①，使海南自由貿(mào)易港“監(jiān)管沙盒”在循序漸進探索的過程中逐漸充分釋放金融創(chuàng)新的發(fā)展動

能，并能逐步實現(xiàn)與全球數(shù)字金融市場的接軌。

（四）創(chuàng)新“監(jiān)管對話”模式

在任何一種金融監(jiān)管體制中，監(jiān)管權如何在不同監(jiān)管主體之間進行配置，始終是一個至關重要的問

題[36]

。新加坡在其“監(jiān)管沙盒”中推行多元監(jiān)管模式，監(jiān)管機構作為政策制定者，整體把控風險，并輔之

以企業(yè)與專業(yè)社會機構建言獻策，摒棄了監(jiān)管實踐中常見的零和思維。此外，在多元監(jiān)管模式下，金融

機構不僅是輸出方，更是非傳統(tǒng)意義的接受方。即MAS在“監(jiān)管沙盒”中推行專人指導制度，其不僅能讓

企業(yè)充分反饋在“沙盒”中的問題，也能使金融監(jiān)管機構及時解決“沙盒”運行模式存在的問題。海南自

由貿(mào)易港在“監(jiān)管沙盒”運行過程中強化金融企業(yè)與監(jiān)管機構的合作機制，可從金融企業(yè)與監(jiān)管機構兩

個角度切入進行設計。從金融企業(yè)的角度，在申請階段應允許潛在的“沙盒”申請人與監(jiān)管機構接觸，并

就相關的監(jiān)管要求和關注事項尋求指導。對于對現(xiàn)有監(jiān)管制度了解有限的金融科技初創(chuàng)企業(yè)來說，這

種接觸尤其有用，它可以幫助企業(yè)確定“沙盒”的適用性和需求，調(diào)整自身的創(chuàng)新技術與發(fā)展路徑。在試

驗階段金融企業(yè)根據(jù)自身運作情況向監(jiān)管機構提出如財政支持、跨機構支持、專家輔導、應用程序編程

接口訪問、業(yè)務伙伴關系、介紹性服務等方面的建議[37]

，由此加快完善海南自由貿(mào)易港金融科技發(fā)展的

設施建設與技術支持。從監(jiān)管機構的角度，與金融行業(yè)建立協(xié)作關系，一方面是要制定相關政策引導金

融企業(yè)在產(chǎn)品、服務、業(yè)務模式等進行創(chuàng)新試驗，從而反饋給金融市場；另一方面通過加強與金融企業(yè)的

溝通，共同搭建大數(shù)據(jù)金融信息共享平臺。

（五）探索與境外的監(jiān)管合作

面對世界金融市場一體化進程不斷推進的浪潮，MAS積極與其他中央銀行和金融監(jiān)管機構保持定

期的經(jīng)濟、政策對話和技術交流，實現(xiàn)與國際主流監(jiān)管路徑的對接，不斷地與世界先進的金融監(jiān)管機構

進行優(yōu)勢互補。這不僅是新加坡出于主動出擊的監(jiān)管理念所做出的選擇，亦是積極應對金融挑戰(zhàn)的體

現(xiàn)。《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》明確提出“建立與國際接軌的監(jiān)管標準和規(guī)范制度”。在自由貿(mào)易

港建設程度不斷深入，海南省金融市場的開放程度不斷加深，海南省內(nèi)金融要素的流動逐漸頻繁的前提

下，加強海南自由貿(mào)易港與境外機構的監(jiān)管合作為大勢所趨。其一，海南自由貿(mào)易港作為中國開放之前

沿，應抓住時機，積極參加國際金融創(chuàng)新活動，鼓勵并支持初創(chuàng)企業(yè)參與跨境測試。其二，可與境外監(jiān)管

機構建立良好的溝通機制，通過開放的渠道，向世界獲取人才與資源；同時也可以派遣學者和監(jiān)管部門

人員進行實地考察，舉行“監(jiān)管沙盒”交流峰會，探討“沙盒”機制在運行過程中遇到的難題及解決方

案[19]

。其三，由于現(xiàn)實金融市場會面臨更為復雜的風險，而市場對失敗的容忍率低。鑒于新加坡“監(jiān)管

沙盒”成功的實踐經(jīng)驗以及海南自由貿(mào)易港發(fā)展方向與新加坡存在一定的一致性。因此，可借助海南自

由貿(mào)易港與新加坡的港口地緣優(yōu)勢，擴大政府間的合作，尋求MAS于金融科技市場信息的共通共享，建

立以技術支持為基礎的長效金融創(chuàng)新監(jiān)管合作機制。

五、結 語

金融科技的快速發(fā)展在促進創(chuàng)新的同時，也給金融體系的變革帶來了巨大的挑戰(zhàn)。新加坡出于平

衡金融穩(wěn)定與金融機構自由競爭、防控金融負外部風險、促進監(jiān)管部門與金融機構、消費者的良性博弈

目的，在MAS的指導與監(jiān)督下完善“監(jiān)管沙盒”機制，并不斷推出“監(jiān)管沙盒”模式。依據(jù)《海南自由貿(mào)易

① InvestaX 定位為全球領先的數(shù)字證券交易和證券代幣投資平臺，專注于私募市場交易，包括加密貨幣、區(qū)塊鏈、數(shù)字資產(chǎn)、風險投

資和私募股權等。于 2021 年 6 月 15 日宣布進入“沙盒”進行試驗，于 2022 年 3 月 14 日退出“沙盒”，而后獲得 MAS 授權許可，現(xiàn)為

全球產(chǎn)品和全球投資者提供數(shù)字證券發(fā)行和交易的一站式解決方案。See Investax.Digital securities［EB/OL］［. 2022-08-24］.

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47

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

港法》《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》的規(guī)定，海南自由貿(mào)易港金融創(chuàng)新和金融風險防控要相輔相成、

相得益彰。而“監(jiān)管沙盒”作為一種響應性和前瞻性的監(jiān)管方式，與海南自由貿(mào)易港當下金融發(fā)展的需

求相契合。因此，海南自由貿(mào)易港應在積極借鑒新加坡“監(jiān)管沙盒”發(fā)展經(jīng)驗的基礎上，統(tǒng)合自由貿(mào)易港

金融監(jiān)管機構，構建與本港自身發(fā)展相適應并對標國際先進規(guī)則的“監(jiān)管沙盒”機制；堅決守住金融風險

底線，充分處理海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展和金融穩(wěn)定的關系；積極借鑒國際金融發(fā)展經(jīng)驗，推動自由貿(mào)

易港多元金融監(jiān)管合作；縮短試驗周期，提升金融成果轉化，從而加快推進高水平的中國特色自由貿(mào)易

港建設。

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［責任編輯：王 怡］

The Institutional Evolution and Analysis of Legal Features of

Singapore's Regulatory Sandbox:Along with the Implications

for the Reforms of Systems Related to Hainan Free Trade Port

CHANG Jian, CHEN Nan

(Law School, Hainan University, Haikou 570228，China)

Abstract: As a world-renowned free trade port, Singapore is committed to establishing a FinTech ecosystem

that balances innovation and safety to address regulatory concerns and legal risks that arise from the changing

financial landscape. While discussing the reasons for the establishment of Singapore's regulatory sandbox and

its course of development, this paper summarizes the operational model of Singapore's regulatory sandbox

from a comparative perspective, and then analyzes its legal characteristics of risk-orientation, transparency

and plurality. Hainan Free Trade Port is in a period to build a new high ground for opening up to the outside

world. Drawing on the experience of Singapore's regulatory sandbox, Hainan Free Trade Port should unify

the financial regulators, build a system of information disclosure rules with the protection of financial

consumers as the core, continuously enrich the types of market players entering the regulatory sandbox,

innovate the regulatory dialogue model, and actively explore the financial regulatory cooperation with foreign

regulatory institution so as to utilize the regulatory technology to promote the financial opening up and

innovation in Hainan Free Trade Port and prevent the financial risks effectively.

Key words: Singapore; regulatory sandbox; financial technology; financial regulation; Hainan Free Trade Port

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2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學學報（人文社會科學版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

對外開放背景下中國特色自貿(mào)港與東盟

區(qū)域經(jīng)濟合作研究

彭興智1，2

，黃麗芹2

（1.海南省中國特色社會主義理論體系研究中心 海南大學分中心，海南 ?？?570228；

2.海南大學 公共管理學院，海南 ?？?570228）

［摘 要］黨的二十大報告關于高水平對外開放的論述中強調(diào)加快建設海南自貿(mào)港，這表明建設中國特色的

海南自貿(mào)港已成為擴大對外開放的國家戰(zhàn)略。通過運用文獻分析、政策分析與系統(tǒng)分析的研究方法，分析了高水

平對外開放的新特征和新要求，進而研究了海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的現(xiàn)狀、困境與路徑策略。研究

結果表明，在新型三維合作框架的基礎上，海南自貿(mào)港需要基于理念開放、制度開放和產(chǎn)業(yè)開放的三維路徑，加強

與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作，具體路徑包括秉持合作共贏的新發(fā)展理念與南海命運共同體理念、進行制度集成創(chuàng)新與對

接國際規(guī)則、探索構建“環(huán)南海區(qū)域經(jīng)濟合作圈”與推動“四大特色產(chǎn)業(yè)”合作發(fā)展等。

［關鍵詞］高水平對外開放；中國特色自由貿(mào)易港；東盟；區(qū)域經(jīng)濟合作

［中圖分類號］D827；F742 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1004-1710（2023）06-0050-09

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202212.0005

一、問題提出與文獻綜述

黨的二十大報告關于高水平對外開放的論述中強調(diào)“加快建設海南自由貿(mào)易港，實施自由貿(mào)易試驗

區(qū)提升戰(zhàn)略，擴大面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡”[1]

。這表明高水平對外開放要求海南自貿(mào)港深化

對外開放與合作，構筑全球化區(qū)域化的經(jīng)濟合作與自由貿(mào)易網(wǎng)絡?，F(xiàn)階段，海南自貿(mào)港是中國唯一的自

貿(mào)港，建設中國特色的海南自貿(mào)港是擴大對外開放、支持經(jīng)濟全球化的國家戰(zhàn)略。在黨中央的頂層設計

之下，海南自貿(mào)港的戰(zhàn)略定位是中國面向太平洋-印度洋的重要對外開放門戶、21 世紀海上絲綢之路戰(zhàn)

略支點以及國內(nèi)國際雙循環(huán)的重要交匯點。在以上地緣定位格局之下，海南自貿(mào)港與東盟共處南海絲

綢之路經(jīng)濟帶，區(qū)位毗鄰、交流密切，基于海南自貿(mào)港“一本三基四梁八柱”戰(zhàn)略框架、“八個自由貿(mào)易港”

建設中的第一個“建設開放包容、合作共贏的自由貿(mào)易港”以及基于中共、中央國務院《關于支持海南全

面深化改革開放的指導意見》中提出的“深化對外交往與合作。加強海南與東南亞國家的溝通交流?！焙?/p>

《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》中提出的“加強與東南亞國家交流合作”，可以看出，在國家戰(zhàn)略與政策

支持下，海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作至關重要，亟需展開深入研究，有助于中國引領推動經(jīng)濟

全球化區(qū)域化，發(fā)展高水平開放型經(jīng)濟，進一步構建雙循環(huán)互促新發(fā)展格局。因此，在高水平對外開放

背景下，本文的研究問題是海南自貿(mào)港如何加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作。

本文主題相關已有文獻，主要包括四個方面。（1）關于區(qū)域經(jīng)濟合作的研究。在國外研究方面，區(qū)域經(jīng)

濟合作研究興起于20世紀50年代，其理論基礎是新古典貿(mào)易理論以及區(qū)域經(jīng)濟一體化理論，相關理論包括

［收稿日期］2022-11-30

［基金項目］海南省馬克思主義理論研究和建設工程專項課題（2022HNMGC10）；海南省教育廳高等學校馬克思主義理論與

思想政治教育研究專項課題（Hnsz2016-5）；海南大學2022-2023學年基層黨建研究專項課題（Hddj11）

［作者簡介］彭興智（1992-），男，河北張家口人，海南省中國特色社會主義理論體系研究中心海南大學分中心特約研究員，

海南大學公共管理學院副教授，博士，主要從事區(qū)域合作、國際政治經(jīng)濟研究。

［通信作者］黃麗芹（1972-），女，海南海口人，海南大學公共管理學院副教授，主要從事區(qū)域合作、思想政治教育研究。

中國特色自由貿(mào)易港研究

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彭興智等：對外開放背景下中國特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作研究

關稅同盟理論[2]

、大市場理論[3]

、自貿(mào)區(qū)理論[4]

等，這些理論的共同點是強調(diào)市場開放對區(qū)域經(jīng)濟合作的促進

作用。在以上理論的基礎上，利普賽(Richard Lipsey)依據(jù)生產(chǎn)要素的流動性將區(qū)域經(jīng)濟合作與一體化劃分

為六種樣態(tài)：特惠關稅區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟、完全經(jīng)濟一體化[5]

。20世紀90年代

至今，區(qū)域經(jīng)濟合作研究在全球化背景下繼續(xù)發(fā)展，產(chǎn)生跨區(qū)域合作、區(qū)域世界等理論，進一步強調(diào)生產(chǎn)要

素市場開放的重要性[6]

。同時也有學者分析了區(qū)域經(jīng)濟合作中制度與文化認同的重要性[7]

。在國內(nèi)研究方

面，區(qū)域經(jīng)濟合作研究與經(jīng)濟全球化區(qū)域化密切相關，李向陽論證了區(qū)域經(jīng)濟合作與經(jīng)濟全球化相伴而

生[8]

。卓凱和殷存毅認為建立制度基礎是推動區(qū)域經(jīng)濟合作的新路徑[9]

。全毅提出全球經(jīng)濟區(qū)域化已成為

潮流趨勢，中國需要實施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，適應國際貿(mào)易區(qū)域化發(fā)展趨勢[10]

。在實踐中，盛斌提出亞太區(qū)域經(jīng)濟

合作需要構建高標準自由貿(mào)易規(guī)則，提升自由貿(mào)易網(wǎng)絡水平[11]

。唐國強和王震宇分析了亞太區(qū)域經(jīng)濟一體

化的演變、路徑及走向，提出需要秉持“開放的區(qū)域主義”理念來推進亞太自由貿(mào)易安排[12]

。（2）關于高水平

對外開放的研究。在理論方面，趙龍躍從理論創(chuàng)新的角度指出高水平對外開放的目標與宗旨是開放合作，

落實“一帶一路”、推動構建人類命運共同體[13]

。盛斌與黎峰提出高水平對外開放的核心是制度型開放[14]

。

魏浩也認為“制度型開放”是高水平對外開放的重點，加大自貿(mào)區(qū)先行先試力度應成為未來中國推動制度型

開放的方向之一[15]

。在實踐方面，戴翔指出高水平開放將促進高質(zhì)量發(fā)展，需要以“一帶一路”為重點擴大

區(qū)域合作與開放范圍[16]

。任保平認為高水平開放要求以新發(fā)展理念為指導，維護多邊貿(mào)易與區(qū)域合作[17]

。

（3）關于中國與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的研究。在中國—東盟自貿(mào)區(qū)研究方面，李向陽提出應在21世紀海上絲

綢之路框架內(nèi)構建區(qū)域合作機制，打造中國東盟自貿(mào)區(qū)的升級版[18]

。王勤分析了中國—東盟自貿(mào)區(qū)在“一

帶一路”建設中的地位與作用[19]

。在中國和東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的產(chǎn)業(yè)研究方面，徐保昌在RCEP背景下分析

了中國—東盟跨境電商發(fā)展的機遇和路徑[20]

。楊超分析了中國與東盟綠色產(chǎn)業(yè)合作的方向與策略[21]

。（4）

關于中國特色自貿(mào)港的對外開放與區(qū)域合作研究。吳士存基于國際政治經(jīng)濟的視角，提出海南自貿(mào)港建設

應該面向東南亞，打造新的對外開放門戶[22]

。王勝剖析了RCEP背景下中國（海南）與東盟開放合作的路徑

對策[23]

。石建勛強調(diào)海南自貿(mào)港應打造成為國際大循環(huán)的戰(zhàn)略支點，積極參與亞太區(qū)域經(jīng)濟合作[24]

。王崇

敏與曹曉路指出，海南自貿(mào)港建設要學習新加坡自貿(mào)港的成功經(jīng)驗，構建區(qū)域經(jīng)濟合作機制[25]

。

呈上所述，已有研究無論是在區(qū)域經(jīng)濟合作、高水平對外開放、中國東盟區(qū)域合作的理論與實踐，還是

在中國特色自貿(mào)港對外開放與區(qū)域合作的戰(zhàn)略與路徑等方面，都作出巨大學術貢獻，但鮮有學者在高水平

對外開放背景下分析中國特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的路徑與前景。具體而言，首先，已有關于高水

平對外開放的研究側重理論闡釋，缺乏較強現(xiàn)實性的路徑分析。其次，已有關于中國東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的

研究大多從“中國—東盟自貿(mào)區(qū)合作”“廣西北部灣—東盟區(qū)域合作”或“粵港澳大灣區(qū)—東盟區(qū)域合作”的

角度分析，較少從“海南自貿(mào)港—東盟區(qū)域合作”的角度研究。針對已有研究的優(yōu)缺點，本文的研究焦點是

探討中國特色的海南自貿(mào)港如何加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作。希冀在高水平對外開放的方略指引下，促進

海南自貿(mào)港建設面向東南亞、走向全球，為推動經(jīng)濟全球化區(qū)域化、建設貿(mào)易強國服務。

二、高水平對外開放的新特征、新要求與合作框架

推進高水平對外開放是當前中國在世界政治經(jīng)濟格局變化、國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構與大國競爭的環(huán)境下

提出的重要方略。高水平對外開放是以往對外開放的升級版，其內(nèi)涵與宗旨是合作共贏、開放發(fā)展，推動

建設“一帶一路”，推進構建人類命運共同體[13]

。在高水平對外開放的新特征與新要求之下，創(chuàng)新性地構建

由理念開放、制度開放和產(chǎn)業(yè)開放這三個維度組成的合作框架，為下文探討海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)

濟合作的路徑做鋪墊。

（一）高水平對外開放的新特征與新要求

1.高水平對外開放的新特征

黨的二十大報告強調(diào)“穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等制度型開放”[1]

。這表明，高水平對外開放的

新特征是以制度型開放為核心，亦即當前中國的對外開放已由要素型開放向制度型開放轉變，以此提升對

外開放水平，構建開放型經(jīng)濟新體制。具體而言，之所以強調(diào)“高水平”，是因為要闡明當前對外開放的新特

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

征是由商品和要素流動型開放向規(guī)則、管理等制度型開放轉變，重點圍繞國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接、國際規(guī)制合

作、營商環(huán)境優(yōu)化、自貿(mào)區(qū)（港）集成創(chuàng)新等進行制度型開放，由“邊境開放”逐步向“邊境內(nèi)開放”拓展和延

伸[26]

，并從參與經(jīng)濟全球化轉變?yōu)橐I推動經(jīng)濟全球化，從單邊合作、雙邊合作發(fā)展到多邊合作，促進中國形

成更大范圍、更寬領域、更深層次的對外開放，推動共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展，構建人類命運共同體。

展開分析，高水平對外開放的新特征涵蓋三個方面。一是強調(diào)制度型開放，進行制度集成創(chuàng)新與國際

規(guī)則對接，統(tǒng)籌國際國內(nèi)規(guī)則，著力對照國際相關規(guī)則、規(guī)制、管理、標準，深化國內(nèi)相關領域改革，提升國

際大循環(huán)的合作質(zhì)量和水平。二是以開放引領經(jīng)濟全球化，推動構建人類命運共同體，在逆全球化、單邊

主義、保護主義的外部環(huán)境下，強調(diào)在對外開放過程中秉持新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，依托中國大規(guī)模

經(jīng)濟腹地市場優(yōu)勢，通過國內(nèi)循環(huán)吸引國外資源要素，提升國內(nèi)國際兩大市場的聯(lián)動效應，積極主動推進

全球化。三是提倡多邊主義與區(qū)域合作，深化貿(mào)易和投資自由便利化，推動全球產(chǎn)業(yè)分工與合作，維護多

元穩(wěn)定的國際經(jīng)濟格局。

2.高水平對外開放的新要求

首先，高水平對外開放要求海南自貿(mào)港堅定不移擴大對外開放，加快推進制度型開放，建設高水平開

放型經(jīng)濟新體制，擴大面向東南亞的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡。黨的二十大報告關于高水平對外開放論述中明確

要求“加快建設海南自由貿(mào)易港，實施自由貿(mào)易試驗區(qū)提升戰(zhàn)略，擴大面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)

絡[1]

”。這要求海南自貿(mào)港要對標高標準國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，進行制度集成創(chuàng)新，提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的輻射力與

帶動力，進一步落實“八個自由貿(mào)易港建設”規(guī)劃中的第一個“建設開放包容、合作共贏的自由貿(mào)易港”。

其次，高水平對外開放要求海南自貿(mào)港在擴大面向全球的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡的進程中，加強與東盟區(qū)域

經(jīng)濟合作。高水平對外開放強調(diào)推動共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展，海南自貿(mào)港與東盟在地理區(qū)位上同處

21世紀南海絲綢之路經(jīng)濟帶，雙方地緣相近、人文相親、經(jīng)貿(mào)互補性強，加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作是現(xiàn)階段

海南自貿(mào)港對外開放合作的首選方向。海南自貿(mào)港地理位置優(yōu)越，具有離島特征和島嶼經(jīng)濟體屬性，是21

世紀海上絲綢之路的戰(zhàn)略支點，東盟是共建21世紀海上絲綢之路的重要合作伙伴，自貿(mào)港若要走向世界、

擴大面向全球的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡，必先走向南海、擴大面向東南亞的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡。因此，當前海南自

貿(mào)港亟需加強與東盟的區(qū)域經(jīng)濟合作，擴大面向東南亞、面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡。

（二）高水平對外開放下海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的框架

在高水平對外開放的新特征與新要求之下，結合目前海南自貿(mào)港建設所處的初期特征，筆者選取三個較為

重要的維度：理念開放、制度開放與產(chǎn)業(yè)開放，以此創(chuàng)新性地構建海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的新型

三維合作框架（見下圖1），闡明當前海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作過程中，起手需要在理念、制度和產(chǎn)業(yè)

這三個層面深化合作，并認為一個有效的區(qū)域經(jīng)濟合作過程是首先產(chǎn)生合作理念，理念是制度基石與思想根

源；其次構建制度，形成合作規(guī)則；最后形成深層次的產(chǎn)業(yè)開放，即在制度的基礎上深化產(chǎn)業(yè)合作與開放。

呈上所述，首先，在理念開放的維度，理念開放是指以開放包容、合作共贏的發(fā)展理念來實施高水平對

圖1 新型三維合作框架

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彭興智等：對外開放背景下中國特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作研究

外開放與推進區(qū)域經(jīng)濟合作。理念是制度與行為的思想先導，建構主義論者賴克（Robert Reich）指出，理念

是制度基石與思想根源，先有理念，然后構建制度與利益[27]

。理念開放是制度開放與產(chǎn)業(yè)開放的先導，要求

海南自貿(mào)港以合作共贏的發(fā)展理念主動加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作。其次，在制度開放的維度，制度開放是

指通過擴大規(guī)則、規(guī)制等制度型開放來實施高水平對外開放與推進區(qū)域經(jīng)濟合作。正如新制度經(jīng)濟學理

論的代表人物諾思（North）所指，有效的制度可以刺激經(jīng)濟增長，制度創(chuàng)新對于經(jīng)濟績效至關重要[28]

。海南

自貿(mào)港在加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作過程中，應探索制度集成創(chuàng)新與國際規(guī)則對接，透過規(guī)則、規(guī)制等制度

型開放，提升貿(mào)易投資合作質(zhì)量水準。再者，在產(chǎn)業(yè)開放的維度，產(chǎn)業(yè)開放是指通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模疊加與特色

產(chǎn)業(yè)合作來實施高水平對外開放與推進區(qū)域經(jīng)濟合作。在以上理念與制度開放的基礎上，海南自貿(mào)港應

加強與東盟產(chǎn)業(yè)合作互補，通過產(chǎn)業(yè)規(guī)模疊加形成比較優(yōu)勢，共同提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力，共建多元穩(wěn)定的

經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)格局。

三、海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的現(xiàn)狀與困境

現(xiàn)階段，海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作密切，雙方經(jīng)貿(mào)合作與投資額持續(xù)上升。另一方面，受到外

部國際經(jīng)濟復雜形勢影響以及內(nèi)部經(jīng)濟基礎薄弱制約，海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作也面臨一定困境。

（一）海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的現(xiàn)狀

海南自貿(mào)港與東盟共處21世紀南海絲綢之路經(jīng)濟帶，地緣相近、交通便利，伴隨自貿(mào)港建設、中國東盟

全面戰(zhàn)略伙伴關系建立、RCEP生效等多重背景，海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作密切。首先，在對外貿(mào)易

方面，海南自貿(mào)港與東盟之間的貿(mào)易發(fā)展處于上升階段。2022年前 10個月，海南自貿(mào)港與東盟貨物貿(mào)易

進出口311.8億元，同比增長63.2％[29]

，新加坡、越南、印度尼西亞、菲律賓是與海南自貿(mào)港經(jīng)貿(mào)交流的主要

國家。其次，在貿(mào)易結構方面，海南自貿(mào)港主要從東盟進口木材、天然橡膠等，東盟主要從海南自貿(mào)港進口

機電產(chǎn)品、成品橡膠、成品紙制等。這表明海南自貿(mào)港與東盟之間的貿(mào)易結構具有一定互補性，未來也具

有提升空間。再者，在對外投資方面，海南自貿(mào)港與東盟投資合作熱絡發(fā)展。2022年前三季度，海南自貿(mào)

港實際對東盟、RCEP成員國投資3.83億美元，同比增長117.6%[29]

，主要投資國別為印度尼西亞、新加坡、越

南、泰國、菲律賓等東盟國家。同時，東盟對海南自貿(mào)港的主要投資國別是新加坡、馬來西亞，主要投資領

域是商貿(mào)零售、物流倉儲、現(xiàn)代服務業(yè)等項目，諸如新加坡萊佛士國際醫(yī)院（海南）項目、年產(chǎn)2萬噸高端天

然植物涂料項目等落地海南。

（二）海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的困境

1.受到外部國際經(jīng)濟復雜形勢影響

當前國際政治經(jīng)濟形勢面臨諸多復雜挑戰(zhàn)，單邊主義、保護主義、孤立主義、逆全球化思潮抬頭，為海

南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作帶來負面影響。海南自貿(mào)港和東盟共處于南海區(qū)域，當前南海區(qū)域內(nèi)的海

洋權益爭端、大國戰(zhàn)略競爭等矛盾凸顯，美國企圖通過政治、經(jīng)濟、外交和規(guī)則制定等手段遏制中國對外開

放與合作發(fā)展。2022年5月，美國宣布啟動一項新的亞太經(jīng)濟伙伴關系——“印太經(jīng)濟框架（IPEF）”，其框

架內(nèi)容包括互聯(lián)互通的經(jīng)濟、有韌性的經(jīng)濟、清潔的經(jīng)濟和公平的經(jīng)濟四大支柱。美國表面上宣稱構建

“印太經(jīng)濟框架”的目的是推進印太區(qū)域經(jīng)濟合作，但實質(zhì)目的是將中國排除在太平洋—印度洋區(qū)域經(jīng)濟

合作體系之外，企圖孤立中國，對中國進行打壓和遏制[30]

。南海區(qū)域位于太平洋—印度洋區(qū)域的核心地帶，

“印太經(jīng)濟框架”企圖拉攏東盟，并在南海區(qū)域內(nèi)制造分裂、煽動對抗，對海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

造成一定的負面影響。

2.受到內(nèi)部經(jīng)濟基礎薄弱制約

現(xiàn)階段海南自貿(mào)港的經(jīng)濟體量較小、產(chǎn)業(yè)結構單一，這制約了海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的動

能。首先，在經(jīng)濟體量方面，海南省生產(chǎn)總值在全國排名較靠后，2021年海南全省的生產(chǎn)總值為6475.20億

元，工業(yè)（683.6億元）、金融業(yè)（422.79億元）等重要產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值數(shù)據(jù)低于全國平均水平（見下表1）。受限于

自身經(jīng)濟體量，與廣東、廣西等省區(qū)相比，海南自貿(mào)港與東盟進出口貿(mào)易規(guī)模有待提升。其次，在產(chǎn)業(yè)結構

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

方面，海南自貿(mào)港產(chǎn)業(yè)結構單一，缺乏大的產(chǎn)業(yè)集群。從現(xiàn)實來看，當前海南自貿(mào)港的工業(yè)基礎仍較薄弱，

缺乏本土型的實體大企業(yè)，除了服務業(yè)、旅游業(yè)之外，工業(yè)發(fā)展和實體經(jīng)濟與發(fā)達地區(qū)相比仍有一定差

距，這導致海南自貿(mào)港與東盟產(chǎn)業(yè)合作的規(guī)模較小，雙邊貿(mào)易分工仍處于以低附加值加工貿(mào)易為主的初

級階段。再者，當前海南的港口、機場等基礎設施建設有待提升，制約了與東盟的互聯(lián)互通。

四、海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的三維路徑

依據(jù)黨的二十大關于推進高水平對外開放的要求，在上文構建海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

的新型三維框架基礎上，海南自貿(mào)港應以理念開放、制度開放以及產(chǎn)業(yè)開放為路徑，加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟

合作。

（一）海南自貿(mào)港以理念開放加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

在高水平對外開放的合作框架中，海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作需要理念的引領與導向。黨

的二十大報告強調(diào)堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略、貫徹新發(fā)展理念[1]

，另一方面 2022年 4月習近平總書記

在海南自貿(mào)港考察時強調(diào)：“解放思想、開拓創(chuàng)新，加快建設具有世界影響力的中國特色自由貿(mào)易港”[31]

。這

闡明海南自貿(mào)港需要解放思想，以開放包容、合作共贏的理念實施對外開放與合作。

1.海南自貿(mào)港秉持合作共贏的新發(fā)展理念加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

習近平總書記提出的新發(fā)展理念以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”為核心，不僅從國內(nèi)循環(huán)的尺度闡

釋中國經(jīng)濟發(fā)展方向，而且從國際循環(huán)的尺度闡釋對外開放方向[32]

，為高水平對外開放下海南自貿(mào)港與東

盟區(qū)域經(jīng)濟合作提供理念支撐與價值導向。秉持新發(fā)展理念意味著海南自貿(mào)港愿與東盟分享發(fā)展機遇與

紅利，構建合作共贏的新型經(jīng)濟關系，共同應對國際經(jīng)濟格局變化及挑戰(zhàn)。

在海南自貿(mào)港秉持新發(fā)展理念加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，首先，在“創(chuàng)新”理念

層面，自貿(mào)港建設應秉持創(chuàng)新理念，發(fā)揚“闖?！蔽幕?、“拼海”精神，正如當初的上海浦東、深圳蛇口一樣，自

貿(mào)港應發(fā)揮“解放思想、敢闖敢試”的改革創(chuàng)新精神，在發(fā)展過程中面向南海、面向東南亞，推動東南亞區(qū)域

價值鏈拓展延伸，與東盟合作探索產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新引領發(fā)展。其次，在“協(xié)調(diào)”理念層面，自貿(mào)港在發(fā)展過程

中要協(xié)調(diào)整合東南亞區(qū)域發(fā)展的不平衡問題，優(yōu)勢互補，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。再次，在“綠色”理念層面，海

南自貿(mào)港作為“三區(qū)一中心”的國家生態(tài)文明試驗區(qū)，要與東盟共同秉持綠色發(fā)展理念，在綠色發(fā)展領域展

開合作，共同推動碳達峰、碳中和，與東盟合力應對環(huán)境問題與海洋污染問題，共同促進綠色產(chǎn)業(yè)的投資合

作，為合作發(fā)展綠色經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟奠定理念基礎。再者，在“開放”理念層面，海南自貿(mào)港要深化對外開放

的深度與廣度，以開放、包容的理念，擴大與東盟的開放合作，促進貿(mào)易投資自由便利化，與東盟共同融入

國際大循環(huán)。最后，在“共享”理念層面，海南自貿(mào)港應秉持利益共享、互利共贏的合作理念，與東盟共享自

表1　海南省生產(chǎn)總值統(tǒng)計（2021）

指標

海南全省生產(chǎn)總值

農(nóng)林牧漁業(yè)

工業(yè)

建筑業(yè)

批發(fā)和零售業(yè)

交通運輸、倉儲和郵政業(yè)

住宿和餐飲業(yè)

金融業(yè)

房地產(chǎn)業(yè)

其他服務業(yè)

2021年（億元）

6475.20

1300.67

683.6

560.67

955.00

352.82

256.71

422.79

589.04

1353.90

比上年增減（%）

11.2

4.1

9.6

2.4

35.6

29.7

10.8

3.6

9.4

8.5

數(shù)據(jù)來源：海南省統(tǒng)計局，http：//stats.hainan.gov.cn/tjj/ywdt/xwfb/202201/t20220120_3131799.html。

54

彭興智等：對外開放背景下中國特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作研究

貿(mào)港的發(fā)展機遇、政策紅利與經(jīng)濟成果。

2.海南自貿(mào)港秉持南海命運共同體理念加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

高水平對外開放的最終目標之一是構建人類命運共同體，構建南海命運共同體是構建人類命運共同

體的重要內(nèi)容，落實南海命運共同體理念是海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的重要路徑。海南自貿(mào)

港與東盟在地理區(qū)位上共處南海區(qū)域，南海命運共同體理念的內(nèi)涵則是南海區(qū)域內(nèi)各方共同發(fā)展、相互依

存，共同維護南海區(qū)域合作發(fā)展大局。

在海南自貿(mào)港秉持南海命運共同體理念加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，首先，海南

自貿(mào)港要充分借助博鰲亞洲論壇及其分論壇在經(jīng)濟、人文等領域的合作交流渠道，加強與東盟的智庫、商

會、行業(yè)組織等進行人文交流與互動，以此增進區(qū)域經(jīng)濟合作的共識。例如，海南自貿(mào)港與東盟要利用“21

世紀海上絲綢之路島嶼經(jīng)濟論壇”“‘一帶一路’：合作發(fā)展的新實踐”“南海合作”等分論壇，為區(qū)域經(jīng)濟合

作提供支持，同時還應利用在2022年論壇年會期間成立的海南自由貿(mào)易港—東盟智庫聯(lián)盟，未來圍繞“自

貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作”等議題進行學術交流與政策探討。另外，海南自貿(mào)港還需要利用海南大學、中

國南海研究院、中國特色自由貿(mào)易港研究院等科研平臺，加強與東盟關于教育人文的交流互動，為自貿(mào)港

與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作輸送人才。其次，海南自貿(mào)港要加強與東盟構建南海地緣空間內(nèi)的藍色伙伴關系，其

中主要涉及 2條海洋通道，即中國—印度洋—非洲—地中海和中國—大洋洲—南太平洋通道，在這 2條海

洋通道內(nèi)，海南自貿(mào)港要以南海命運共同體理念為引領，與東盟構筑共同的海洋利益，并秉持共商共建共

享的多邊主義思維與東盟構建“藍色朋友圈”，為海南自貿(mào)港與東盟建構互利共贏的海洋經(jīng)濟合作關系奠

定基礎。

（二）海南自貿(mào)港以制度開放加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

在高水平對外開放的合作框架中，制度開放是區(qū)域經(jīng)濟合作的基石，海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟

合作需要制度作為支撐。黨的二十大報告關于“推進高水平對外開放”的論述中強調(diào)“擴大規(guī)則、規(guī)制、管

理、標準等制度型開放”[1]

，這表明制度開放對于經(jīng)貿(mào)合作的重要性。

1.海南自貿(mào)港通過制度集成創(chuàng)新加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

中國特色自貿(mào)港在本質(zhì)上就屬于一種高級的制度創(chuàng)新，旨在構建一套高水平、有國際競爭力與區(qū)域輻

射力帶動力的制度體系。新制度經(jīng)濟學理論認為，制度創(chuàng)新是促進經(jīng)濟增長的關鍵，尤其強調(diào)“制度績效”

的重要性[33]

。建設中國特色的海南自貿(mào)港是一項全新的制度探索，在國內(nèi)沒有先例，也不能完全照搬西方

自貿(mào)港發(fā)展模式。自2018年至今，海南自貿(mào)港建設在頂層設計層面已清晰形成“一本三基四梁八柱”戰(zhàn)略

框架，其中要求海南自貿(mào)港把制度集成創(chuàng)新擺在重要位置，以此構建高水平開放型經(jīng)濟新體制，深化對外

交往合作。

在海南自貿(mào)港通過制度集成創(chuàng)新加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，首先，海南自貿(mào)港

要創(chuàng)新性地建設國際一流營商環(huán)境，打造面向東盟的高水平對外開放平臺。在島嶼地緣經(jīng)濟基礎上，海南

自貿(mào)港要創(chuàng)新離島空間封關運作的分級管理模式，在“一線放開，二線管住”的制度設計基礎上，針對貿(mào)易

自由便利、投資自由便利、跨境資金流動自由便利、人員進出自由便利、運輸來往自由便利和數(shù)據(jù)安全有序

流動這 6個方面進行開放體制創(chuàng)新，并重點打造一流的口岸營商環(huán)境，探索構建“自貿(mào)港海關監(jiān)管特殊區(qū)

域”的特殊監(jiān)管制度措施，加強與東盟海關“三智”（智慧海關、智能邊境、智享聯(lián)通）合作。其次，海南自貿(mào)

港要推進實施負面清單制度，完善與東盟的貿(mào)易自由便利化制度安排。依據(jù)商務部公布的《海南自由貿(mào)易

港跨境服務貿(mào)易特別管理措施(負面清單)(2021年版)》，對于其中涉及的70項特別管理措施，海南自貿(mào)港要

進一步落實極簡負面清單，提升與東盟的跨境服務貿(mào)易合作水平，創(chuàng)新服務貿(mào)易準入模式，面向東盟企業(yè)

實施市場準入承諾即入制的自由貿(mào)易政策[34]

。

2.海南自貿(mào)港通過國際規(guī)則對接加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接是制度開放的核心之一，海南自貿(mào)港需要主動對接 RCEP、CPTPP等協(xié)定的區(qū)域自

由貿(mào)易規(guī)則，東盟國家是RCEP、CPTPP的重要成員，海南自貿(mào)港要通過規(guī)則、規(guī)制、管理等制度型開放加強

與東盟的區(qū)域經(jīng)濟合作。

55

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

在海南自貿(mào)港通過國際規(guī)則對接加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，首先，海南自貿(mào)港

要將自身的特殊政策和貿(mào)易規(guī)則與 RCEP對接，并與 RCEP形成疊加聯(lián)動發(fā)展效應，以此進一步促進海南

自貿(mào)港與東盟之間的自由貿(mào)易便利化，與東盟共同落實“統(tǒng)一減讓”“國別減讓”等 RCEP 相關措施，并與

東盟共同實施協(xié)定生效立即降為零、過渡期降為零、部分降稅、例外產(chǎn)品這四種 RCEP 降稅模式，在經(jīng)貿(mào)

規(guī)則對接的環(huán)境下推動海南自貿(mào)港與東盟之間各項經(jīng)濟要素自由流動。同時，海南自貿(mào)港還應制訂關

于落實 RCEP 的《行動計劃》，深入推進實施《海南省落實〈區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定〉（RCEP）20條行動

方案》，重點面向東盟擴大貨物貿(mào)易規(guī)模、創(chuàng)新服務貿(mào)易方式、推動雙向貿(mào)易投資和跨境經(jīng)濟合作，并與

東盟合作舉辦“RCEP 區(qū)域發(fā)展論壇”，探索建設 RCEP（海南自貿(mào)港—東盟）國際商務區(qū)，鼓勵簽發(fā)面向東

盟國家的“RCEP 原產(chǎn)地證書”。其次，海南自貿(mào)港要根據(jù)自身貿(mào)易規(guī)則，試點對接 CPTPP 的貿(mào)易規(guī)則。

CPTPP本身就屬于制度型開放的經(jīng)貿(mào)關系協(xié)定，海南自貿(mào)港要進一步對標 CPTPP中關于制度型開放的高

級經(jīng)貿(mào)規(guī)則，尤其是在當前備受關注的數(shù)字貿(mào)易規(guī)制方面，海南自貿(mào)港要加強與東盟對接數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

和標準，共建區(qū)域內(nèi)的數(shù)字貿(mào)易合作機制，深化數(shù)字知識產(chǎn)權、數(shù)字信息網(wǎng)絡的規(guī)制合作。

（三）海南自貿(mào)港以產(chǎn)業(yè)開放加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

在高水平對外開放的合作框架中，產(chǎn)業(yè)開放是在理念開放、制度開放的基礎上進一步深化區(qū)域經(jīng)濟合

作。黨的二十大報告關于“推進高水平對外開放”的論述中強調(diào)“深度參與全球產(chǎn)業(yè)分工和合作，維護多元

穩(wěn)定的國際經(jīng)濟格局和經(jīng)貿(mào)關系”[1]

。這闡明產(chǎn)業(yè)開放對于加強經(jīng)貿(mào)合作的重要性。

1.海南自貿(mào)港探索構建“環(huán)南海區(qū)域經(jīng)濟合作圈”加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

在高水平對外開放的格局中，海南自貿(mào)港的戰(zhàn)略定位之一是打造21世紀海上絲綢之路的戰(zhàn)略支點，東

盟處于21世紀海上絲綢之路經(jīng)濟帶的關鍵位置，雙方都處于南海區(qū)域，據(jù)此海南自貿(mào)港應該探索構建“環(huán)

南海區(qū)域經(jīng)濟合作圈”，加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作。

在海南自貿(mào)港探索構建“環(huán)南海區(qū)域經(jīng)濟合作圈”加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，

首先，應打造海南自貿(mào)港—東盟之間互聯(lián)互通的海運、空運，利用便捷的交通運輸為環(huán)南海區(qū)域經(jīng)濟合作

打下堅實基礎。海南自貿(mào)港應拓展至東盟國家港口、機場的航線，提升交通運輸效率，建設海南自貿(mào)港成

為中國面向東盟的?？諛屑~。在海運方面，加強海南自貿(mào)港的港口建設。洋浦港是中國距離東盟最近的

集裝箱港口，應采取開辟集裝箱內(nèi)外貿(mào)航線、新注冊船舶等措施，進一步推進洋浦港建設成為海南與東盟

經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的重要聯(lián)絡點。同時，提高?？诟?、三亞港等港口的吞吐能力，重點與新加坡、馬來西亞、越南、印

尼的港口進行合作，提升東盟貨輪來港次數(shù)。在空運方面，推進?？诿捞m機場的擴建工程，開展三亞新機

場、儋州機場等的前期基礎工作，增加海南自貿(mào)港直達東盟各國的航線，建設環(huán)南海區(qū)域內(nèi)的空中經(jīng)濟走

廊。其次，根據(jù)南海區(qū)域的海洋地緣經(jīng)濟特征，海南自貿(mào)港應加強與東盟的海洋經(jīng)濟合作，重點加強與21

世紀海上絲綢之路沿線國家馬來西亞、印尼、越南、菲律賓在海洋漁業(yè)、海洋新能源、海洋油氣、海洋牧場等

方面的經(jīng)貿(mào)合作，海南自貿(mào)港提供資金或科研優(yōu)勢，東盟國家提供勞動力資源或漁業(yè)資源優(yōu)勢，加強海洋

經(jīng)濟要素整合與協(xié)調(diào)[35]

。

2.海南自貿(mào)港利用“四大特色產(chǎn)業(yè)”加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作

海南自貿(mào)港應發(fā)揮自身獨特的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢與資源優(yōu)勢，重點在旅游業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、熱帶

特色高效農(nóng)業(yè)這四大產(chǎn)業(yè)方面加強與東盟合作，推動與東盟產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展，在全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈

中占據(jù)有利位置，共建開放型的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

在海南自貿(mào)港利用“四大特色產(chǎn)業(yè)”加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的進一步路徑策略方面，首先，在旅游

業(yè)方面，海南自貿(mào)港應與東盟合作發(fā)展海洋旅游產(chǎn)業(yè)，共同打造旅游消費中心。結合海南與東盟的著名

景點線路，海南自貿(mào)港應著重與泰國、菲律賓、馬來西亞、印尼開展海洋度假、郵輪旅游、生態(tài)旅游、熱帶

娛樂等旅游合作，并利用三亞鳳凰島國際郵輪港、新加坡郵輪中心和馬來西亞馬六甲黃金港組成的郵輪

旅游發(fā)展聯(lián)盟機制，探索打造海南到“越南-泰國-馬來西亞-新加坡-菲律賓”的海南自貿(mào)港-東盟郵輪旅

游航線。其次，在現(xiàn)代服務業(yè)方面，海南自貿(mào)港應推進建設面向東南亞的國際能源交易中心、大宗商品

交易中心，重點同新加坡加強金融服務貿(mào)易合作，并與東盟推廣建立跨境支付體系，加強跨境電商領域

56

彭興智等：對外開放背景下中國特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作研究

合作。再者，在高新技術產(chǎn)業(yè)方面，海南自貿(mào)港應進一步放寬高新技術產(chǎn)業(yè)外資準入限制，與東盟在生

物科技、深海裝備、數(shù)字經(jīng)濟關鍵技術、信息科技等方面進行創(chuàng)新合作，共同推進產(chǎn)業(yè)結構向高端化升

級。最后，在熱帶特色高效農(nóng)業(yè)方面，熱帶高效農(nóng)業(yè)是海南自貿(mào)港和東盟的重要產(chǎn)業(yè)，海南應充分發(fā)揮

在熱帶農(nóng)業(yè)、南繁種業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，與東盟合作建設熱帶農(nóng)業(yè)跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈，加強熱帶農(nóng)業(yè)經(jīng)濟合作。

五、結 論

在黨的二十大關于推進高水平對外開放的方略引領下，中國特色的海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟

合作是對“加快建設海南自由貿(mào)易港，實施自由貿(mào)易試驗區(qū)提升戰(zhàn)略，擴大面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)

網(wǎng)絡”[1]

的生動實踐。研究結果表明，高水平對外開放的新特征是以制度型開放為核心，要求海南自貿(mào)港深

化對外開放與合作。據(jù)此，在構建新型三維合作框架的基礎上，海南自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的路

徑策略包括：在理念開放的維度，海南自貿(mào)港應秉持合作共贏的新發(fā)展理念以及南海命運共同體理念；在

制度開放的維度，海南自貿(mào)港應進行制度集成創(chuàng)新與國際規(guī)則對接；在產(chǎn)業(yè)開放的維度，海南自貿(mào)港應探

索構建“環(huán)南海區(qū)域經(jīng)濟合作圈”以及推動“四大特色產(chǎn)業(yè)”合作發(fā)展。

還需討論的是，本文的貢獻之一是通過構建理念開放、制度開放與產(chǎn)業(yè)開放組成的新型三維合作框

架，拓展了中國特色自貿(mào)港對外開放合作研究的尺度與聯(lián)系。但需要指出的是，本文主要基于目前海南自

貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作所處的初級階段特征來選擇以上三個維度進行剖析，然而理念開放、制度開放與

產(chǎn)業(yè)開放這三個維度并不能全部涵蓋所有實現(xiàn)海南自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的路徑，其他維度的分析

亦非常重要。希冀本文能為后續(xù)關于中國特色自貿(mào)港加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作的研究提供參考。

未來，在黨的二十大精神引領之下，中國特色的海南自貿(mào)港需要繼續(xù)以高水平對外開放與區(qū)域經(jīng)濟合

作為重點發(fā)展方向，擴大面向東南亞、面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡，加強與東盟區(qū)域經(jīng)濟合作，支持

全球化、區(qū)域化發(fā)展，維護多元穩(wěn)定的國際格局和經(jīng)貿(mào)關系。

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［責任編輯：肖 琴］

Research into the Free Trade Port with Chinese Characteristics

and ASEAN Regional Economic Cooperation under

the Background of Opening Up

PENG Xing-zhi1,2

, HUANG Li-qin2

(1. Hainan University Branch, Hainan Research Center for the Theoretical System of Socialism with Chinese Characteristics, Haikou

570228, China; 2. School of Public Administration, Hainan University, Haikou 570228, China)

Abstract: In the report of the 20th National Congress of the Communist Party of China, the remarks on the highlevel opening up to the outside world emphasize the acceleration of the construction of Hainan Free Trade Port,

which shows that the construction of Hainan Free Trade Port with Chinese characteristics has become a national

strategy of expanding the opening up. Through the research methods of literature analysis, policy analysis and

system analysis,this paper analyzes the new characteristics and new requirements of high-level opening up, as

well as the current situations, difficulties and paths for the regional economic cooperation between Hainan Free

Trade Port and ASEAN. The results show that, Hainan Free Trade Port, on the basis of the new three-dimensional

cooperation framework, needs to strengthen regional economic cooperation with ASEAN while following the

three-dimensional path of open concept, open system and open industry. To put it explicitly, this path involves

adhering to the new development concept of win-win cooperation and the concept of a community with a shared

future in South China Sea, carrying out the institutional integration innovation and docking with international

rules, exploring the construction of the \"Regional Economic Cooperation Circle round the South China Sea\" and

promoting the cooperative development of the \"four characteristic industries\".

Key words: high-level opening up; free trade port with Chinese characteristics; ASEAN; regional economic

cooperation

58

2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學學報（人文社會科學版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好研究

王 湃，韓 姍

（海南大學 公共管理學院，海南 ?？?570228）

［摘 要］建立良好的住房保障體系是海南自由貿(mào)易港建設在基礎民生領域的應有之義。文章選取?？?/p>

市作為實證調(diào)研區(qū)域，采用二元Logit回歸模型，分析?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞降倪x擇偏好及其影響因素，為住

房保障政策設計提供有益參考。研究結果表明：（1）515個受訪者中住房實物保障方式和貨幣補貼方式的選擇

偏好大體相當，分別占比 49% 和 51%；（2）個人因素、住房因素以及政策感知因素都對居民的住房保障方式選

擇偏好具有影響，處于不同家庭生命周期階段的居民住房保障方式選擇偏好不同，不同住房保障方式選擇偏

好的居民在意的住房因素也不同。研究結論：（1）住房保障政策改革需進一步提高貨幣補貼標準，推進兩種住

房保障方式并舉；（2）應構建住房保障模式有條件轉換機制，以滿足居民在不同家庭生命周期階段的動態(tài)住房

需求。

［關鍵詞］住房保障方式；選擇偏好；影響因素；海口市

［中圖分類號］F299.23 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1004-1710（2023）06-0059-10

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202212.0214

一、引 言

住房保障對解決中低收入群體的住房困難，提高人民群眾的獲得感、滿足感，實現(xiàn)社會和諧發(fā)展等

具有重要作用。近年來，國家層面的各種報告中多次提及住房保障的民生作用、發(fā)展目標及重要舉措，

并出臺了一系列住房保障政策文件。黨的十九大、二十大報告中連續(xù)提出建立多主體供給、多渠道保

障、租購并舉的住房制度和讓全體人民住有所居的目標。從住房保障形式來看，自2015年國務院政府工

作報告中提出“住房保障逐步實行實物保障與貨幣補貼并舉”后，我國住房保障工作重心從單一的保障

性住房建設轉移到多元化保障途徑并行的局面。住房和城鄉(xiāng)建設部等多部門在2019年的《關于進一步

規(guī)范發(fā)展公租房的意見》（建?！?019〕55號）中指出“對低保、低收入住房困難家庭和分散供養(yǎng)特困人員，

可以實物配租為主、租賃補貼為輔；對中等偏下收入住房困難家庭，可以租賃補貼為主、實物配租為輔。

具體保障方式可結合保障對象意愿和公租房供給因地制宜確定”。2021年 4月，《國家基本公共服務標

準》（2021年版）印發(fā)后，住建部表示要實物保障與貨幣補貼并舉保障困難群眾基本住房需求。而從2021

年《關于加快發(fā)展保障性租賃住房的意見》來看，文件指出“新市民、青年人等群體住房困難問題仍然比

較突出，需加快完善以公租房、保障性租賃住房和共有產(chǎn)權住房為主體的住房保障體系”，并未提及貨幣

補貼方式的具體意見。因此，各地區(qū)結合自身實際情況，秉承“因城施策”原則構建實物保障與貨幣補貼

并舉的住房保障體系應是后續(xù)住房保障工作重心。海南自貿(mào)港建設為本地經(jīng)濟發(fā)展和人才流入帶來新

機遇[1]

，居民的住房保障則面臨新挑戰(zhàn)，全面改革背景更是給住房保障政策改革帶來新契機。充分了解

居民住房保障偏好，全面推動住房保障政策改革，切實解決居民住房保障多元化需求，有助于海南在解

決民生問題的基礎上進一步穩(wěn)固社會經(jīng)濟發(fā)展成果。

［收稿日期］2022-12-14

［基金項目］國家社會科學基金項目（15CJY031）；海南大學青年學者扶持項目（23QNFC-13）；海南省研究生創(chuàng)新科研課

題（Qhys2021-199）

［作者簡介］王湃（1983-），女，黑龍江哈爾濱人，海南大學公共管理學院副教授，博士，主要從事住房政策研究。

中國特色自由貿(mào)易港研究

59

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

住房實物保障從最開始的廉租房、公共租賃住房、經(jīng)濟適用住房、限價商品住房等形式，到現(xiàn)在的共

有產(chǎn)權住房、安居型商品住房等逐步完善；貨幣補貼則經(jīng)歷城鎮(zhèn)職工住房補貼、公共租賃住房租賃補貼

到人才住房補貼等形式。學者們在住房保障方式和住房選擇等方面進行了諸多研究。在住房保障方式

的研究中主要關注不同住房保障方式的效率：楊小靜等人認為我國住房保障制度的設計應當關注公平、

效率和穩(wěn)定三個主要方面，并逐步減少直至停止實物保障比例，逐步擴大貨幣保障比例[2]

。孫斌藝從實

物保障和貨幣補貼的效率分析得出，貨幣補貼具有更強的效率特征，可以有效地解決甄別、監(jiān)督和管理

的困難，節(jié)約政府直接進行實物分配的行政管理成本，同時不存在干擾市場競爭機制的負面效應，有利

于提高公共資金的使用效能[3]

。陳淑云等人認為應大幅提高住房貨幣補貼標準，促進住房貨幣補貼與實

物補貼的有效銜接，統(tǒng)一住房貨幣補貼與實物配租準入標準，減少住房貨幣補貼與實物配租之間的差

距，引導城市住房困難群體選擇租賃補貼[4]

。在住房選擇方面的研究則主要關注其影響因素，如家庭年

收入、住房租金和住房產(chǎn)權等：Kramer和Verhetsel等認為住房租金、面積大小和舒適度等因素會影響居

民的住房選擇，因為居民更加偏好選擇基礎設施相對完善的住房[5-6]

；易成棟等基于個人、家庭特征和區(qū)

域因素進行分析，研究認為不同子女數(shù)量的家庭對于住房需求不同，所以政府要結合生育政策提供合適

的住房類型[7]

；楊永春研究了教育觀、婚姻觀、養(yǎng)老觀等因素對居民住房選擇的影響，認為這些因素能單

獨或者耦合影響城市居民對住房的選擇方式和結果[8]

。

文獻梳理表明，學界關于住房保障的不同形式和住房選擇的影響因素都有較為成熟的研究，其研究

觀點和方法都有可借鑒之處，但對居民住房保障方式的選擇及其影響因素的研究卻相對少見。了解居

民對不同住房保障方式的選擇偏好，一方面能夠在政策設計上更好的解決居民住房問題，另一方面可以

從其選擇偏好的影響因素入手，引導居民進行合理的住房保障方式選擇。基于以上考慮，本文選取自貿(mào)

港核心城市?？谧鳛榘咐芯繀^(qū)域，調(diào)查了解?？谑芯用駥嵨锉Ｕ虾拓泿叛a貼兩種不同住房保障形

式的選擇偏好并分析其影響因素，以期在自貿(mào)港住房政策設計過程中能更多考慮居民自身因素，切實提

高保障對象的住房獲得感、幸福感。

二、研究區(qū)域、研究假設與數(shù)據(jù)來源

（一）研究區(qū)域概況

?？谑形挥诤Ｄ鲜∽畋辈?，陸地面積約為2296.82平方千米，海域面積約為791平方千米。?？谑袣?/p>

候舒適宜人，生態(tài)環(huán)境優(yōu)良，空氣質(zhì)量常年位居全國重點城市前列，建成區(qū)綠化覆蓋率41%。2021年，?？?/p>

市常住人口290.80萬人，地區(qū)生產(chǎn)總值為2057.06億元（其中第三產(chǎn)業(yè)占比78.99%），房地產(chǎn)開發(fā)投資總額

452.45億元①。根據(jù)某房產(chǎn)交易網(wǎng)絡平臺②對?？谑?021年7—12月各區(qū)商品房市場租賃價格的統(tǒng)計，結

合實地調(diào)研了解到，一室住房（60平方米左右）的市場租金約為1600元/月，兩室住房（90平方米左右）的市

場租金約為2500元/月。

近年來海口市持續(xù)加大住房保障資金支出力度，在實物保障方面，?？谑?020年共計撥付4億元完

成132個老舊小區(qū)改造，惠及1.8萬戶居民，對可以改造的住房小區(qū)實現(xiàn)了應改盡改；撥付28.2億元支持

加快推進棚戶區(qū)改造，撥付7800萬元用于坡博、坡巷等棚改項目的周邊路網(wǎng)等配套基礎設施建設；撥付

保障性住房專項資金1.3億元進一步改善城鎮(zhèn)居民家庭居住條件；貨幣補貼方面，撥付4138萬元向城鎮(zhèn)

中低收入家庭發(fā)放公共租賃住房補貼；撥付人才住房保障資金 39988.6萬元，共計發(fā)放人才租（購）房補

貼6493人次；此外，撥付農(nóng)村危房改造資金451.9萬元用以支持解決農(nóng)村住房安全問題③。

?？谑性诮鉀Q居民住房問題方面實行了住房實物保障與貨幣補貼并舉政策，其中實物保障主要包

括公共租賃住房（含廉租房）、經(jīng)濟適用住房、限價商品住房和安居型商品住房等4種類型，本次調(diào)研的保

障性住房主要涵蓋公共租賃住房、經(jīng)濟適用住房和限價商品住房等三種類型，具體包括鳳翔花園、永秀

花園、中賢小區(qū)、規(guī)劃局宿舍和橋西小區(qū)等；貨幣補貼則主要是公共租賃住房補貼和面向人才的住房補

① 資料來源：《海口市統(tǒng)計年鑒-2022》。

② 資料來源：https：//hai.zu.anjuke.com/zujin。

③ 資料來源：《?？谑薪y(tǒng)計年鑒-2021》。

60

王 湃等：?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好研究

貼兩種形式，按照?？谑姓l(fā)布的租賃補貼標準最高的 19元/平方米·月，公共租賃住房一戶 60平方

米計算，則一個月補貼金額為1140元/月。

（二）研究假設

在文獻梳理的基礎上，結合?？谑凶》勘Ｕ系膶嶋H情況，研究認為個人因素、住房因素和政策感知

因素都將對居民住房保障方式選擇偏好產(chǎn)生影響。

1.個人因素會影響居民的住房保障方式選擇偏好

居民個人因素可能影響其住房保障方式的選擇偏好。學歷較高的居民可能因為自主選擇意識較強

會偏好更具靈活性的貨幣補貼方式；收入較高的家庭則在貨幣補貼政策下更有可能配套一定資金在住

房市場選擇滿足自身需求的住房；已婚人士基于傳統(tǒng)思想觀念對住房的穩(wěn)定性需求較高，而受高房價的

影響，實物保障方式可能成為這類人群的首選；家庭人口較多的居民出于家庭總體經(jīng)濟壓力的考慮可能

更傾向選擇實物保障方式；當前實際住房保障方式為實物保障的居民則可能出于慣性繼續(xù)選擇實物保

障方式?；谝陨戏治?，研究提出第一組假設：

H1：學歷越高、收入越高的居民越偏好貨幣補貼方式

H2：已婚人士、家庭人口較多和實際住房保障方式為實物保障的居民更偏好實物保障方式

2.住房因素會影響居民的住房保障方式選擇偏好

住房因素對居民住房保障方式的選擇偏好可能產(chǎn)生影響。實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，?？谑泄沧赓U住房、經(jīng)

濟適用住房、限價商品住房的區(qū)位大多較好，能夠保證基本的居住、生活、交通等方面便利需求，而且小

區(qū)內(nèi)居住人群的經(jīng)濟水平相近更易交流，因此如果居民對居住條件、交通條件、生活設施、社區(qū)交往等較

為在意，選擇偏好為實物保障的可能性會更大；但當前的實物保障并不能擁有其完全住房產(chǎn)權，所以想

擁有住房產(chǎn)權的居民偏好貨幣補貼的可能性會更大；同時，如果居民對住房的個性化需求（如住房安全

性及工作機會等）較高，則會偏好選擇貨幣補貼的保障方式，因為貨幣補貼方式下的住房選擇自由度更

高?；谝陨戏治觯芯刻岢龅诙M假設：

H3：對居住條件、生活設施距離遠近、交通距離遠近、社交情況越在意的居民越偏好實物保障方式

H4：對住房安全感、就業(yè)機會多少和是否擁有產(chǎn)權越在意的居民越偏好選擇貨幣補貼方式

3.政策感知因素會影響居民的住房保障方式選擇偏好

政策感知因素可能影響居民的住房保障方式選擇偏好。如果商品房市場中房價和租金水平保持相

對穩(wěn)定，居民對住房市場的信任程度較高，則會愿意選擇貨幣補貼方式來滿足住房需求，反之如果房價

和租金等波動較大，居民則會偏好選擇較為穩(wěn)定的實物保障方式；在國家推行貨幣補貼和實物保障并舉

的政策背景下，對住房保障政策了解程度、滿意程度較高的居民，可能更偏好貨幣補貼方式，順應國家政

策趨勢的同時也滿足個性化住房需求?；谝陨戏治觯芯刻岢龅谌M假設：

H5：對商品房市場的信任程度越高、對住房保障政策了解程度和滿意程度越高的居民越偏好貨幣補

貼方式

（三）數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)主要來源于問卷調(diào)查。問卷設計旨在了解?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞降倪x擇偏好，主要內(nèi)

容包括三個方面：一是個人因素，包括年齡、教育背景、婚姻狀況、家庭人均月收入、家庭人口數(shù)和實際享

受的住房保障方式；二是關于住房因素的8個問題，具體了解居民對居住條件、生活設施距離遠近、教育

設施距離遠近、交通距離遠近、住房安全感、社交情況、就業(yè)機會多少以及是否擁有產(chǎn)權情況的在意程

度；三是政策感知因素，主要詢問居民對?？谑凶》空叩男湃?、了解和滿意程度。

研究在選定符合住房保障標準的保障對象的基礎上，采取隨機抽樣的方法，于 2021年 6—7月采用

線上問卷、電話訪談和實地調(diào)研相結合的方式對?？谑芯用襁M行問卷調(diào)研。總共發(fā)放問卷550份，經(jīng)過

篩選和剔除得到有效問卷 515份，其中線上問卷和電話訪談獲取有效問卷 277份，實地調(diào)研獲取有效問

卷238份，問卷總體有效率為97.17%，詳見表1。

61

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

三、模型構建、變量說明與描述性統(tǒng)計

（一）模型構建

以往學者在關于意愿的研究中多數(shù)選擇二元Logit回歸模型作為研究方法，比如城中村外來人口購

房意愿選擇研究[9]

，農(nóng)民宅基地退出意愿研究[10]

以及基于生態(tài)服務需求的流域下游居民支付意愿的研

究[11]

。學者們還應用Logit模型進行影響因素分析，如鄭思齊等通過構建Logit回歸模型分析發(fā)現(xiàn)，收入、

工作地點、對環(huán)境的偏好、住房價格、城市擴張程度、郊區(qū)市政設施便利程度等都對居民居住區(qū)位選擇產(chǎn)

生顯著影響[12]

；胡國平等應用Logit模型分析了住區(qū)環(huán)境、個體特征、家庭特征、住房特征等四大類因素對

居民住房選擇偏好產(chǎn)生的顯著影響[13]

；李平光等通過Logit模型對民族城市居民住房選擇行為進行了研

究并分析了居民社會特征、經(jīng)濟特征、文化特征、心理特征等四類 16個影響因素[14]

?？梢?，二元 Logit模

型是意愿研究的可靠方法，它主要用于因變量為分類變量（如是、否等）的回歸分析，同時可以給出預測。

本研究關注海口市居民對兩種不同住房保障方式的選擇偏好，因變量包括實物保障和貨幣補貼兩

種方式的選擇偏好，屬于二分類變量（1表示選擇偏好為實物保障，0表示選擇偏好為貨幣補貼），因此可

采用二元 Logit模型，具體將居民的住房保障方式選擇偏好設為因變量 y，實物保障、貨幣補貼方式分別

取值為y=1、0，自變量為X1, X2, ……，Xn，基本形式見式（1）：

F（y）=ln Pi

1 - Pi = α + β1X1i + β2X2i + ……βnXni + φ （1）

上述模型中，Pi的意思是第i個受訪者選擇偏好為實物保障的概率，模型中α表示截距項，β表示回

歸系數(shù)，X在模型中表示各類影響因素，φ表示隨機項。

本研究采用SPSS23.0統(tǒng)計軟件，選取二元Logit模型對?？谑芯用竦淖》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好進行實

證研究，對各影響因素進行顯著性判斷，并得出分析結果。

（二）變量設置與說明

現(xiàn)行住房保障政策主要包括實物保障與貨幣補貼兩種保障形式，本研究將因變量設置為二分類變

量，其中將實物保障方式的選擇偏好設置為1，貨幣補貼方式的選擇偏好設置為0。參照住房租購需求偏

好的有關研究[15-17]

，并結合不同住房保障方式的特點，本研究自變量主要設置 3 個模塊，分別是個人因

素、住房因素和政策感知因素。

1.個人因素

調(diào)研對象的個人及家庭特征如年齡、人口、學歷、收入等情況對住房保障方式的選擇偏好可能具有

一定影響，因此本次調(diào)研對保障對象的年齡、學歷、婚姻狀況、家庭人均月收入、家庭人口數(shù)和實際住房

保障方式等進行了統(tǒng)計，將作為個人影響因素的具體指標。

2.住房因素

研究認為，住房的自身特性對居民住房保障方式的選擇偏好可能具有一定影響，比如居民更多關注

住房的區(qū)位特征及周邊的基礎設施等情況。還有很多居民比較注重住房的安全（心理因素）與鄰里關系

（社交因素）。受中國傳統(tǒng)觀念影響，是否擁有產(chǎn)權也是中國家庭選擇住房時的重要考慮因素。因此，研

究選取了包括居住條件（住房面積、基礎設施、戶型等）、生活設施距離遠近（商鋪、休閑場所、銀行等）、教

育設施距離遠近（幼兒園、九年義務學校等）、交通距離遠近（公交車站、非機動車停車點等）、住房安全感

（住房舒適度、安全狀況等）、社交情況（住房鄰里融洽、社區(qū)活動等）、就業(yè)機會多少（住房周邊可提供的

表1　問卷統(tǒng)計表

線上、電話

實地調(diào)研

合計

問卷發(fā)放（份）

300

250

550

問卷回收（份）

290

240

530

有效問卷（份）

277

238

515

有效率（%）

95.52

99.17

97.17

62

王 湃等：海口市居民住房保障方式選擇偏好研究

工作情況）和是否擁有房屋產(chǎn)權等指標來衡量住房因素對居民住房保障方式選擇偏好的影響。

3.政策感知因素

有研究表明，住房政策的實施情況會影響住房市場及居民對住房的選擇，如黃奕淇、曲衛(wèi)東等人認

為“租購并舉”政策的實施對優(yōu)化住房市場結構起到了積極的作用[18]

；郭金金等認為政策推行因素會影

響居民的租購選擇，政策執(zhí)行因素的改進可能提升居民的租賃意愿[19]

。因此，研究在分析居民住房保障

方式選擇偏好的影響因素過程中引入了政策感知因素，具體包括居民對海口市住房市場的信任程度、對

?？谑凶》勘Ｕ险叩牧私獬潭群蛯ψ》勘Ｕ险叩恼w感受等3個指標。具體變量設置見表2。

（三）描述性統(tǒng)計分析

本次調(diào)研受訪者的個人因素主要包括年齡、教育背景、婚姻狀況、家庭人均月收入和家庭人口數(shù)，對

樣本情況進行統(tǒng)計分析，詳見表3：受訪者年齡主要集中于26—55歲，其占比超過樣本總量的80%，表明

調(diào)研樣本基本覆蓋了?？谑蟹献》勘Ｕ蠘藴实木用裰饕挲g段；調(diào)研對象的教育背景基本呈現(xiàn)均勻

分布；婚姻狀況中已婚樣本總量占比超過75%，家庭人口數(shù)樣本量主要集中于3—4人，占比超過60%，這

些印證了住房保障申請以家庭為單位的政策要求；多數(shù)調(diào)研對象家庭的人均月收入在3500元以下，占比

表2　主要變量說明

變量

類型

因變量

自變量

變量名稱

住房保障方式的選擇偏好

個人

因素

住房

因素

政策

感知

因素

年齡

教育背景

婚姻狀況

家庭人均月收入

家庭人口數(shù)

實際住房保障方式

對居住條件的在意程度

對生活設施距離遠近的在意程度

對教育設施距離遠近的在意程度

對交通距離遠近的在意程度

對住房安全感的在意程度

對社交情況的在意程度

對就業(yè)機會多少的在意程度

對是否擁有產(chǎn)權的在意程度

對?？谧》渴袌龅男湃纬潭?/p>

對海口住房保障政策的了解程度

對?？谧》勘Ｕ险叩恼w感受

取值范圍

0和1

1—5

1—6

0和1

1—6

1—5

0和1

1—5

1—5

變量含義

貨幣補貼=0，實物保障=1

18—25歲=1，26—35歲=2，36—45歲=3，46—55歲=4，55

歲以上=5

小學=1，初中=2，高中=3，大學?？疲ê袑！⒙毟叩龋?4，

大學本科=5，碩士及以上=6

未婚=0，已婚=1

1500元以下=1，1501—2500元=2，2501—3500元=3，

3501—4500元=4，4501—5500元=5，5500元以上=6

1人=1，2人=2，3人=3，4人=4，5人及以上=5

非實物保障=0，實物保障=1

完全不在意=1，不太在意=2，一般在意=3，

比較在意=4，非常在意=5

完全不信任=1，不太信任=2，基本信任=3，

比較信任=4，很信任=5

完全不了解=1，不太了解=2，基本了解=3，

比較了解=4，很了解=5

完全不滿意=1，不太滿意=2，基本滿意=3，

比較滿意=4，很滿意=5

63

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

樣本總量達60%，符合?？谑凶》勘Ｕ险哧P于中低收入人群標準的設定。

調(diào)查對象的當前實際住房保障方式主要有實物保障和貨幣補貼，還包括少部分符合標準但尚未申

請或享受到住房保障的情況，其中實物保障主要類型有公共租賃住房、經(jīng)濟適用住房和限價商品住房，

而安居型商品住房因目前尚處于試點和開工建設階段尚未全面推行，本次研究暫不做考慮；貨幣補貼則

主要包括公共租賃住房租金補貼和人才住房補貼兩種形式，本次調(diào)研對象中領取兩種補貼形式的都有，

但因本研究側重中低收入群體的住房問題故以領取公共租賃住房租金補貼的保障對象為主。研究考慮

賦值便利，將貨幣補貼形式的住房保障對象和尚未享受住房保障的調(diào)研對象歸并視為非實物保障形式。

調(diào)查顯示：受訪者的實際住房保障方式中實物保障占比為72%，非實物保障方式中的貨幣補貼方式占樣

本總體的 16%，符合標準但尚未申請或者享受住房保障政策的調(diào)研對象占樣本總體的 12%。調(diào)研還對

受訪對象征詢了住房保障方式的選擇偏好，結果顯示，愿意選擇住房實物保障方式的占比 49%，愿意領

取貨幣補貼的占比51%。

住房因素中，偏好實物保障方式的調(diào)研對象比較在意住房的居住條件、生活設施距離遠近、教育設

施距離遠近、交通設施距離遠近、住房安全和社交情況，而對住房周邊就業(yè)機會的多少和是否擁有住房

產(chǎn)權并不是很在意，調(diào)研發(fā)現(xiàn)其原因在于，大多數(shù)調(diào)研對象認為自身收入并不高，擁有住房得以穩(wěn)定居

住，只要交通設施距離近出行足夠方便，就不太介意工作地點與住處的距離。偏好貨幣補貼方式的調(diào)研

對象則大多對就業(yè)機會的多少和是否擁有住房產(chǎn)權表現(xiàn)出了比較在意，對其他因素大多是一般在意。

政策感知因素中，調(diào)研對象對?？谑凶》渴袌霰憩F(xiàn)為基本信任的居多，但對?？谑凶》渴袌龊苄湃?/p>

的調(diào)研對象只占少部分，這主要是受?？谑蟹績r的影響。調(diào)研對象對海口市住房保障政策的了解程度

呈現(xiàn)出不甚了解的局面，這可能與受訪者的教育程度以及政策關注程度有關。調(diào)研對象對?？谑械淖?/p>

房保障政策整體感受主要分布在基本滿意和比較滿意程度，表明了當前住房保障政策的總體效果良好；

其中偏好貨幣補貼的受訪者多數(shù)比較滿意，偏好實物保障的受訪者多數(shù)基本滿意。詳見表4。

表4　住房因素和政策感知因素描述性統(tǒng)計表

住房因素

對居住條件的在意程度

對生活設施距離遠近的在意程度

對教育設施距離遠近的在意程度

對交通距離遠近的在意程度

3.15（1.44）

3.21（1.18）

3.15（1.34）

4.05（0.76）

2.95（1.19）

2.93（0.89）

3.16（1.08）

3.49（1.02）

變量名稱 均值（標準差）

實物保障 貨幣補貼

表3　調(diào)研對象個人因素描述性統(tǒng)計表

變量名稱

年齡

教育背景

婚姻狀況

選項

18—25歲

26—35歲

36—45歲

46—55歲

55歲以上

小學及以下

初中

高中

大學?？?/p>

大學本科

碩士及以上

已婚

未婚

人口數(shù)

34

120

178

120

63

46

90

107

93

118

61

391

124

人口占比（%）

6.60

23.30

34.56

23.30

12.23

8.93

17.48

20.78

18.06

22.91

11.84

75.92

24.08

變量名稱

家庭

人口數(shù)

家庭

人均月收入

選項

1人

2人

3人

4人

5人及以上

1500元以下

1501—2500元

2501—3500元

3501—4500元

4501—5500元

5500元以上

人口數(shù)

44

81

176

164

50

105

106

96

58

49

101

人口占比（%）

8.54

15.73

34.17

31.84

9.71

20.39

20.58

18.64

11.26

9.51

19.61

64

王 湃等：海口市居民住房保障方式選擇偏好研究

政策感知因素

對住房安全感的在意程度

對社交情況的在意程度

對就業(yè)機會多少的在意程度

對是否擁有產(chǎn)權的在意程度

對海口市住房市場的信任程度

對?？谑凶》勘Ｕ险叩牧私獬潭?/p>

對海口市住房保障政策的整體感受

3.33（1.28）

3.66（0.88）

3.07（1.15）

2.95（1.51）

2.67（1.17）

2.27（1.10）

3.06（1.12）

3.38（0.92）

3.35（0.98）

3.19（1.13）

3.04（1.39）

2.97（0.92）

2.63（1.30）

3.56（1.11）

表4（續(xù)）

變量名稱 均值（標準差）

實物保障 貨幣補貼

四、實證結果分析

（一）模型檢驗與回歸分析

對各自變量進行單因素卡方檢驗，卡方值為271.348，自由度為17，p<0.01。二元Logit回歸模型的綜

合檢驗顯示，本研究的模型擬合優(yōu)度較好，模型對?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好的預測準確率為

79.00%，卡方檢驗值為8.3，p值為0.405，具有較好的擬合效果。因此本研究運用二元Logit回歸模型是具

有統(tǒng)計學意義和具有較好的模型效果的，具體回歸結果見表5。

（二）結果分析

1.個人因素的作用檢驗

個人因素中教育背景和家庭人均月收入與居民的住房保障方式選擇偏好呈現(xiàn)顯著負相關性，假設

H1通過檢驗。表明學歷越高和家庭人均月收入越高的居民越傾向選擇貨幣補貼的保障方式，這可能因

為學歷較高和家庭人均月收入較高的居民相對具有一定的住房消費能力，更愿意在貨幣補貼的基礎上

來滿足住房選擇的自由化需求。表5結果顯示，已婚人士和人口較多的家庭更傾向選擇實物保障方式，

這可能因為這類家庭的各類支出經(jīng)濟壓力較大，能夠用于住房支出的資金相對較少，而目前?？谑袑嵨?/p>

表5　?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好二元Logit模型回歸分析結果

個人因素

住房因素

政策感知因素

年齡

教育背景

婚姻狀況

家庭人口數(shù)

家庭人均月收入

實際住房保障方式

對居住條件的在意程度

對生活設施距離遠近的在意程度

對教育設施距離遠近的在意程度

對交通距離遠近的在意程度

對住房安全感的在意程度

對社交情況的在意程度

對就業(yè)機會的多少在意程度

對是否擁有產(chǎn)權的在意程度

對?？谑凶》渴袌龅男湃纬潭?/p>

對?？谑凶》勘Ｕ险叩牧私獬潭?/p>

對?？谑凶》勘Ｕ险叩恼w感受

B

0.137

-0.179**

0.803***

0.279**

-0.232***

2.182***

0.281***

0.424***

-0.069

0.899***

-0.252**

0.413***

-0.241**

-0.183**

-0.262***

-0.225***

-0.393***

S.E.

0.111

0.077

0.288

0.114

0.071

0.286

0.101

0.117

0.099

0.128

0.102

0.119

0.099

0.082

0.088

0.076

0.083

Wald

1.522

5.441

7.748

5.947

10.744

58.11

7.726

13.127

0.489

48.991

6.11

12.045

5.914

5.053

8.881

8.646

22.638

df

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

P

0.217

0.020

0.005

0.015

0.001

0.000

0.005

0.000

0.484

0.000

0.013

0.001

0.015

0.025

0.003

0.003

0.000

Exp（B）

1.147

0.836

0.448

1.321

0.793

8.861

1.324

1.527

0.933

2.456

0.777

1.512

0.786

0.832

0.77

0.799

0.675

注：***、**分別表示在1%、5%水平上顯著。

65

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

保障住房租金收取標準相比領取貨幣補貼后市場租房花費較少，因此表現(xiàn)出實物保障方式的選擇偏好；居民

的實際住房保障形式與其住房保障方式的選擇偏好呈顯著正相關性，說明實際住房保障方式是實物保障的

居民更傾向選擇實物保障，實際住房保障形式為非實物保障的居民則更傾向選擇貨幣補貼，這一方面可能基

于人們的生活慣性，另一方面非實物保障對象已在市場上或者其他途徑解決了住房問題，選擇貨幣補貼能夠

進一步緩解其住房壓力，也避免了更換實物保障方式帶來的轉換成本。根據(jù)以上結果，假設H2也通過檢驗。

個人因素中只有年齡與居民的住房保障方式選擇偏好不存在顯著相關性，這表明不同年齡的居民

在住房保障方式的選擇偏好方面沒有明顯區(qū)別，年齡不是影響居民做出住房保障方式選擇的主要因素。

2.住房因素的作用檢驗

住房因素中對居住條件的在意程度、對生活設施距離遠近的在意程度、對交通距離遠近的在意程度

和對社交情況的在意程度與居民的住房保障方式選擇偏好呈現(xiàn)顯著正相關關系，假設H3得到驗證。這

表明對居住條件、生活設施距離遠近、交通距離遠近和社交情況比較在意的居民更愿意選擇實物保障方

式：一方面，目前?？谑斜Ｕ闲宰》康倪x址多數(shù)都在基礎設施和周邊配套相對齊全的區(qū)域，?？谑芯用?/p>

的常用出行工具電動車交通較為方便，保障性住房周邊公共交通也較為完備，而滿足同等居住條件和配

套設施條件的商品住房價格則相對較高，因此對這些因素比較在意的居民可能更傾向實物保障方式；另

一方面，保障性住房相對商品化小區(qū)入住率較高且入住人群經(jīng)濟水平相近，社交需求能夠更容易滿足，

因此對社交情況比較在意的居民也更可能傾向實物保障方式。對住房安全感的在意程度、對就業(yè)機會

的在意程度和對產(chǎn)權的在意程度與居民的住房保障方式選擇偏好呈現(xiàn)顯著負相關關系，假設H4得到驗

證。這表明居民對住房安全、周邊就業(yè)機會和住房產(chǎn)權情況越在意就越傾向選擇貨幣補貼方式，這可能

因為居民認為商品住宅小區(qū)在物業(yè)管理方面表現(xiàn)更好進而能增加居住安全感，周邊就業(yè)機會也相對更

多進而工作便利性較高，并且購買商品住房將擁有完全產(chǎn)權能夠實現(xiàn)住房財產(chǎn)權，因此對住房安全、就

業(yè)機會以及產(chǎn)權比較在意的居民更愿意選擇領取貨幣補貼以增加住房選擇的靈活性。

住房因素中對教育設施距離遠近的在意程度與居民的住房保障方式選擇偏好未呈現(xiàn)相關性，這應該是

由于目前?？谑斜Ｕ闲宰》恐苓叺母黝惢A教育設施都較為齊全，而選擇貨幣補貼的居民也可以自由選擇

教育設施較為齊全的居住小區(qū)。因此對教育設施距離的在意程度并未影響居民的住房保障方式選擇偏好。

3.政策感知因素的作用檢驗

政策感知因素中居民對海口市住房市場的信任程度、對?？谑凶》勘Ｕ险叩牧私獬潭群蛯？?/p>

市住房保障政策的整體感受都與居民的住房保障方式選擇偏好呈現(xiàn)顯著負相關關系，該結果驗證了假

設 H5。這表明對?？谑杏嘘P住房政策感知越清晰的居民越傾向選擇貨幣補貼方式。從居民對住房市

場的信任程度來看，如果居民能夠較多了解海南全域限購政策，能對海南省政府“以壯士斷腕”的決心調(diào)

控房地產(chǎn)市場[20]

的態(tài)度有所了解，更能對海南自貿(mào)港建設健康平穩(wěn)的房地產(chǎn)市場建立信心，則可能不再

顧慮商品房市場價格和租金標準的波動幅度，從而更愿意選擇貨幣補貼的住房保障方式并去市場尋求

更能滿足自身需求的住房；從居民對?？谑凶》勘Ｕ险叩牧私獬潭群蜐M意程度來看，越了解和滿意現(xiàn)

行住房保障政策的居民，更能理解并順應當前貨幣補貼與實物保障并舉的住房保障政策趨勢，也更傾向

選擇貨幣補貼的保障方式來緩解住房經(jīng)濟壓力，還增加了住房選擇的靈活與多樣性。

五、結論與討論

（一）結論

研究通過構建二元Logit模型分析?？谑芯用竦淖》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好，得出以下結論：

第一，居民對實物保障和貨幣補貼兩種住房保障方式的選擇偏好大體相當。從調(diào)研的515份有效樣

本來看，居民對于實物保障和貨幣補貼兩種住房保障方式的選擇偏好比例接近 1:1，而居民實際享有的

住房保障方式中實物保障和非實物保障的比例約為 7:3。選擇偏好與實際住房保障方式的比例存在差

異，一方面是受限于調(diào)查樣本的選擇，另一方面也說明了實際住房保障方式為實物保障的對象中，大多

數(shù)更傾向繼續(xù)保持實物保障方式，這與回歸分析結果一致；另有少部分實際住房保障方式為實物保障的

66

王 湃等：?？谑芯用褡》勘Ｕ戏绞竭x擇偏好研究

對象顯現(xiàn)出傾向貨幣補貼方式的意愿，這與從訪談中了解到的情況一致，部分目前享有實物保障的居民

表示在貨幣補貼標準提高的前提下將更愿意選擇貨幣補貼，以達到個性化選擇住房的愿望。

第二，處于不同家庭生命周期階段的居民住房保障方式選擇偏好不同。通過對居民住房保障方式

選擇偏好的影響因素分析可知，居民的學歷、婚姻狀況、家庭人口數(shù)以及收入水平變化都會影響其對住

房保障方式的選擇偏好，即其住房保障方式的選擇偏好將隨著家庭生命周期的進程動態(tài)變化。

第三，在意不同住房因素的居民住房保障方式的選擇偏好不同?；貧w分析結果顯示，比較在意住房

居住條件、生活基礎設施、周邊交通狀況和社交狀況的居民更傾向選擇實物保障方式；而更在意住房安

全、周邊就業(yè)情況和住房產(chǎn)權的居民則更傾向選擇貨幣補貼方式。

第四，政策感知因素對居民住房保障方式選擇偏好具有較大影響。研究發(fā)現(xiàn)，居民對住房市場的信

任程度影響其對住房保障方式的選擇偏好，居民對房地產(chǎn)市場健康平穩(wěn)發(fā)展越有信心，即認為房價和租

金水平不會持續(xù)快速增長而是保持穩(wěn)定的居民更傾向選擇貨幣補貼方式；同時，對住房保障政策的了解

程度和對現(xiàn)行住房保障政策滿意程度越高的居民也越愿意選擇貨幣補貼方式。

（二）政策啟示

1.提高貨幣補貼標準，推進兩種住房保障方式并舉

應綜合考慮政府財政資金、住房市場中住房價格等因素調(diào)整現(xiàn)有的貨幣補貼標準，適當適時提高現(xiàn)

有的住房補貼金額使得受保障居民可以根據(jù)自身的工作、收入（包括保障性的補貼收入）、生活、家庭等

綜合情況選擇滿足自身需求的住房類型和區(qū)位?，F(xiàn)行貨幣補貼對象主要為租住保障性住房的中低收入

群體和各類人才，貨幣補貼對象范圍相對較窄，應考慮進一步擴大貨幣補貼對象范圍，加強貨幣補貼政

策推廣力度。住房實物保障方面則應從統(tǒng)籌規(guī)劃、區(qū)位選址、建設管理以及產(chǎn)權設計等方面進一步加

強，以期推進實物保障和貨幣補貼兩種住房保障方式并舉。

2.構建住房保障模式有條件轉換機制，滿足居民在不同家庭生命周期階段的動態(tài)住房需求

現(xiàn)行住房保障政策體系中各類政策大都處于獨立運行狀態(tài)。住房實物保障與貨幣補貼政策，以及

租賃型與購買型住房保障政策之間都尚未有互通轉換機制?；谇拔难芯浚幱诓煌彝ド芷陔A

段的保障對象住房需求會發(fā)生動態(tài)變化，為靈活動態(tài)滿足其不同階段的住房保障需求，則需突破各類住

房保障政策封閉運行狀態(tài)，打通住房保障政策體系壁壘，構建不同住房保障模式間有條件轉換機制，賦

予保障對象充分的住房保障方式選擇權，實行住房保障政策的動態(tài)調(diào)整機制，提升住房保障效率。

（三）討論

研究在樣本選擇、變量選取和研究角度等方面仍存在一定不足：一方面，調(diào)研樣本中實際住房保障方式

為貨幣補貼的相對實物保障較少，主要因為領取貨幣補貼的保障對象居住地相對零散，受疫情影響不便大

規(guī)模多地走訪故主要采用了電話訪談和網(wǎng)絡調(diào)研方式，這可能對調(diào)研的接受程度和調(diào)研精度都產(chǎn)生一定影

響，后續(xù)考慮進一步補充貨幣補貼對象的調(diào)研樣本進行驗證；另一方面，本次研究在模型變量選取方面雖系

統(tǒng)考慮了個人、住房和政策感知等三方面因素，但保障對象是否本地戶籍、職業(yè)類型和職住地距離等因素暫

未考慮，后續(xù)將進一步擴大居民住房保障方式選擇偏好的影響因素研究范圍，以期發(fā)現(xiàn)更多影響居民住房

保障方式選擇的因素；此外，住房保障是否能夠實現(xiàn)實物保障與貨幣補貼并舉，除了要考慮居民個體的選擇

偏好，地方政府層面的一些因素如財政水平、發(fā)展規(guī)劃和階段性工作重心等也是值得持續(xù)研究的內(nèi)容。

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［特約編輯：金 禾］

A Study of the Choice Preferences for Housing Security

Modes of Residents in Haikou City

WANG Pai, HAN Shan

(School of Public Administration, Hainan University, Haikou 570228, China)

Abstract: Establishing a good housing security system is an important task for the construction of Hainan Free

Trade Port in the field of basic people's livelihood. With Haikou City as the empirical research area, this paper

uses a binary Logit regression model to analyze the choice preferences for housing security modes of resi‐

dents and their influencing factors, so as to provide useful reference for housing security policy design. The

results show that: (1) The preferences of 515 respondents for physical housing security and monetary subsidies

are roughly equal, accounting for 49% and 51% respectively. (2) Personal factors, housing factors and policy

perception factors all have an impact on residents' preferences for housing security modes. Residents in different

household life cycles show different preferences for housing security modes, and residents with different pref‐

erences for housing security modes also care about different housing factors. In brief, the reform of housing

security policy should further improve the monetary subsidy standard and promote the simultaneous develop‐

ment of two housing security modes. Additionally, a conditional conversion mechanism for housing security

modes should be established to meet the dynamic housing needs of residents in different family life cycle

stages.

Key words: housing security mode; choice preference; influencing factor; Haikou City

68

2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學學報（人文社會科學版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

論中國精神的價值之維及其現(xiàn)代意義

倪素香，劉京京

（武漢大學 馬克思主義學院，湖北 武漢430072）

［摘 要］中國精神既是中華民族從古至今社會實踐的反映，也是中華傳統(tǒng)文化的精髓所在。深刻認識

中國精神的價值不僅有助于發(fā)揮其對社會發(fā)展的推動作用，而且有助于回答中華民族偉大復興的歷史之問。

中國精神的價值主要體現(xiàn)在思想、文化、道德三個方面。中國精神的思想價值在于整合古今中國哲學的思維

方式和提供民族文化發(fā)展的思想滋養(yǎng)；中國精神的文化價值在于傳承中華文明和推動當代中國文化的創(chuàng)新發(fā)

展；中國精神的道德價值在于涵養(yǎng)私德和潤澤公德。

［關鍵詞］中國精神；思想價值；道德價值；文化價值

［中圖分類號］D64 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1004-1710（2023）06-0069-09

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202303.0526

“精神”是一個文明國家賴以維系其生存與進步的內(nèi)在力量。作為道義與真理的象征，“精神”既承

載著人類社群的價值取向與道德規(guī)范，也彰顯著個體人格的意志品格與行為方式。深刻認識中國精神

的價值不僅有助于發(fā)揮其對社會發(fā)展的推動作用，而且有助于回答中華民族偉大復興的歷史之問。近

代以來，人們從不同角度深入探討了中國精神的價值與功能。由于解答時代問題的角度不同，人們對中

國精神的價值認識也有所不同。如張岱年從文化的角度指出中國精神在民族凝聚、精神激勵、整合創(chuàng)新

方面的價值。唐君毅立足中國精神的整體性指出其具有通天地、成人格、正人倫、顯人文的價值。尤其

是黨的十八大以來，中國精神的概念在黨和國家重要文獻的論述中不斷系統(tǒng)化、理論化，推動了學者對

中國精神的價值這一問題的深入研究①。綜合來看，盡管現(xiàn)有關于中國精神的價值的研究成果豐碩，但

學者們或側重于中國精神的民族性價值，或關注中國精神對國家建設某一層面的價值，尚未統(tǒng)合不同學

術視野和理論范式。若要充分發(fā)揮中國精神的重要作用，亟需對其價值作一整體梳理?？偟膩砜?，中國

精神的價值主要體現(xiàn)在思想、文化、道德三個維度上。

一、極高明而道中庸：中國精神的思想價值

中國精神的思想價值具有“極高明而道中庸”的特質(zhì)，包含固本和超越兩方面。具體而言，中國精神

是務實的，即以社會歷史實踐中對社會歷史規(guī)律、自然規(guī)律的總結為其底蘊。在精神不斷發(fā)展的過程

中，實現(xiàn)了對古今中國哲學思維方式的整合。同時，中國精神又蘊含了超越現(xiàn)實的價值追求，為民族文

化的發(fā)展提供思想滋養(yǎng)。

［收稿日期］2023-02-10

［基金項目］國家社會科學基金重大項目（21&ZD029）

［作者簡介］倪素香（1965-），女，遼寧大連人，武漢大學馬克思主義學院教授，博士，博士生導師，主要從事倫理學與思想

政治教育研究。

① 如魯力分析中國精神在國家治理中的政治價值（參見魯力：《國家治理視域下中國精神的政治價值探析》，《學校黨建與思想教育》

2021年第23期，第9-12頁），劉寶明闡釋中國精神對民族團結進步的意義（參見劉寶明：《論促進民族團結進步的“中國精神”》，《中

央民族大學學報（哲學社會科學版）》2020年第3期，第31-39頁）。還有學者在上述研究的基礎上綜合考察中國精神的價值。如王

澤應指出中國精神是社會主義現(xiàn)代化國家建設的精神源泉和動力引擎，是實現(xiàn)“中國夢”的精神依托和精神支撐（參見王澤應：《論中

國精神對民族復興的偉大意義》，《齊魯學刊》2014年第3期，第70-76頁）。

馬克思主義研究

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

（一）整合古今中國哲學的思維方式

從宏觀上看，當代中國精神包蘊著從古至今的中國思想家對社會發(fā)展規(guī)律的反思，其最終目標在于

統(tǒng)一中國傳統(tǒng)的和諧辯證思維和馬克思主義中國化理論中的矛盾辯證思維。對于這種統(tǒng)一的形式，如

果要從中國傳統(tǒng)的哲學表達中尋取一個合適的概括，則“道”堪當其任。

“道”在中國古代的經(jīng)典著作中常以本體的形式出現(xiàn)。正如有學者所澄清過的那樣，中國哲學的本

體論并非西方哲學中宇宙發(fā)生意義上的第一推動者“ontology”，而是強調(diào)宇宙、人間、萬物不斷創(chuàng)生、變

易、流行的根源和最終實在[1]

。中國傳統(tǒng)的和諧辯證思維是人們根據(jù)道之演進規(guī)律提出的。中國古代哲

學家闡釋“道”本體的根本指向是“道”之流行對人的意義。他們注重探尋本體流行的規(guī)律，以發(fā)掘本體

之用?！暗馈敝餍凶裱椭C辯證的規(guī)律，蘊含于宇宙萬物的生成、發(fā)展之中。如老子認為矛盾存在于萬

事萬物中，有無、難易、長短、高下等矛盾像道之陰陽兩面一樣相互依存，相反相成。在陰陽的結合中，不

斷創(chuàng)生世界萬物，使萬物和諧有序運轉，即“萬物負陰而抱陽，沖氣以為和”[2]

。因此，人要遵循“道”相反

相成的和諧辯證原則，居弱守雌。又如儒家所強調(diào)的執(zhí)兩用中的中庸之道。孔子以“叩其兩端”為“中

道”的體現(xiàn)[3]110，即對問題的不同方面進行比較，以尋求解決問題的方案?！吨杏埂愤M一步以“中道”為“天

道”流行的最高規(guī)律，將天地萬物流行的規(guī)律與君子修身之道相結合，指出若“致中和”，則“天地位焉，萬

物育焉”[3]18。可見，儒家既注意到了事物內(nèi)部的差異，又注重在遵守原則的基礎上協(xié)調(diào)矛盾，使其結合并

產(chǎn)生新的有機體。

就此而言，馬克思主義中國化的一個基本抓手，也在于凸顯馬克思主義辯證思維的基本立場。馬克

思以“批判的”和“革命的”為辯證法的本質(zhì)特征。他認為“辯證法在對現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時包

含對現(xiàn)存事物的否定的理解，即對現(xiàn)存事物的必然滅亡的理解；辯證法對每一種既成的形式都是從不斷

的運動中，因而也是從它的暫時性方面去理解”[4]

。恩格斯在此基礎上明確地提出了矛盾思維，并指出運

用否定的方式應當既考慮過程的一般性，也要考慮過程的特殊性。盡管馬克思、恩格斯都承認對立面的

統(tǒng)一，但他們更為關注的是通過對立面的相互斗爭，使新事物替代、克服舊事物。列寧進一步指出：“對

立面的統(tǒng)一（一致、同一、均勢）是有條件的、暫時的、易逝的、相對的。相互排斥的對立面的斗爭是絕對

的，正如發(fā)展、運動是絕對的一樣?！盵5]

受列寧影響，毛澤東進一步闡釋了矛盾的同一性和斗爭性，并指出

前者是相對的，而后者是絕對的。關注矛盾斗爭性的“斗爭哲學”隨著馬克思主義中國化的不斷發(fā)展而

成為當今中國哲學的一部分。

綜上所述，辯證思維是中國古代思想與馬克思主義的一個重要接榫，兩者均內(nèi)在地呈現(xiàn)了深厚的理

性思維與現(xiàn)實關懷。在中國精神的結構內(nèi)，“道”的生生、變化，為整體文明的發(fā)展進步提供了必要的理論

基礎。黑格爾曾指出精神的“生命就是活動”，各民族對精神方面的創(chuàng)造所產(chǎn)生的成績將會“被降為一種

現(xiàn)成的材料，由精神加以轉化?！盵6]

在當代社會，中國之道與馬克思主義的矛盾辯證思維日漸凝合，融匯為

中國精神的內(nèi)核。新的時代主題中蘊含著更為復雜的矛盾關系。各國在經(jīng)濟與文化上的相互交流增多、

社會發(fā)展需要各方力量相互協(xié)調(diào)等新的社會實踐都促使人們認識到事物之間聯(lián)系的緊密性、復雜性和多

樣性，以及矛盾的斗爭性和同一性的共存。概而言之，矛盾思維與和諧思維在本質(zhì)上的相通之處在于，二

者都深入事物內(nèi)部揭示其中對立統(tǒng)一的發(fā)展規(guī)律，其共同價值目標都是為了促進事物自身的和諧發(fā)展。

辯證思維需要和諧與對立共同發(fā)生作用。體現(xiàn)矛盾思維、強調(diào)矛盾對立面的“斗爭哲學”被轉化為在面對

改革發(fā)展穩(wěn)定、意識形態(tài)管理、黨風廉政等方面的矛盾問題時，勇于應對困難挑戰(zhàn)、敢于擔當?shù)亩窢幘瘢?/p>

而關注事物同一性的傳統(tǒng)和諧思維被轉化為強調(diào)不同國家文明互鑒的絲路精神、關注人與自然和諧相處

的塞罕壩精神。二者共同保留在中國精神中，協(xié)同服務于社會主義現(xiàn)代化強國的建設，有助于全體人民

共同富裕、精神文明和物質(zhì)文明協(xié)調(diào)發(fā)展、人與自然和諧共生、維護世界和平與發(fā)展等目標的實現(xiàn)。

（二）提供民族文化發(fā)展的思想滋養(yǎng)

中國精神是寓于民族文化之中的靈魂和精華，其中蘊含了超越現(xiàn)實的價值追求，因而能為民族文化

的發(fā)展提供方向指引。這種方向指引作用需要遵循民族文化發(fā)展的矛盾運動規(guī)律。盡管當今中國社會

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倪素香等：論中國精神的價值之維及其現(xiàn)代意義

已經(jīng)建立了社會主義制度，社會的經(jīng)濟基礎和上層建筑之間的矛盾并不具有對抗性，但其制度尚有不完

善之處，而且文化發(fā)展本身具有滯后性，所以其內(nèi)在的矛盾運動仍然存在。在多元主義成為世界文明交

流的主旨之后，伴隨著市場經(jīng)濟的自由化程度提升及其對于人類社群內(nèi)部價值訴求的滲透，我國文化領

域必將遭受更多來自外部的挑戰(zhàn)。自古及今，中國人始終相信“民心”“人心”是治國平天下的根本。誠

如孟子所說：“得天下有道：得其民，斯得天下矣；得其民有道：得其心，斯得民矣?！盵3]280因此，對于今天的

文化建設來說，具備兼容并蓄氣質(zhì)的中國精神必將發(fā)揮重要作用。

中國精神的價值導向是實現(xiàn)人的全面發(fā)展。天地宇宙之間，人是一切事物的中心?？鬃右浴皭廴恕?/p>

為仁，倡導“君子成人之美”[3]137。對人之生命的珍視，對人之德性的尊重，決定了文化的發(fā)展方向。人類

社會的根本問題是如何最大程度上實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展，發(fā)揮人的價值。中國精神作為文化的本質(zhì)

內(nèi)容，其對實現(xiàn)人的全面發(fā)展的價值追求也成為規(guī)范文化發(fā)展的價值指南。通過對人的信仰的熔鑄，中

國精神所指向的正是凝聚人們對于核心價值觀念的共識。盡管從中國古代傳統(tǒng)社會到現(xiàn)當代的社會主

義社會，強烈的人文精神一直內(nèi)在于中國精神之中，但在中國古代社會的帝制統(tǒng)治下，這種人文精神在

統(tǒng)治階級所主導的文化觀念中未能得以充分展現(xiàn)。中國明末清初的“思想啟蒙之父”黃宗羲曾基于儒家

立場對君權作了這樣的批判：“后之為人君者不然。以為天下利害之權皆出于我，我以天下之利盡歸于

己，以天下之害盡歸于人?！盵7]

與此相比，馬克思主義的價值目標是實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展，這與中國精神

中的人文精神理念不謀而合。更為可貴的是，在馬克思主義中國化的過程中，中國共產(chǎn)黨繼承了傳統(tǒng)的

人文精神理念，對其作了創(chuàng)造性的轉化和創(chuàng)新性的發(fā)展，從而突破了中國古代文化精神的局限，使其具

體化為堅持“以人民為中心”的價值導向。

在新民主主義革命時期，實現(xiàn)人的全面發(fā)展，就要確保工農(nóng)在各方面的地位。在《新民主主義論》

中，毛澤東依據(jù)當時社會主義文化尚未占據(jù)統(tǒng)治地位以及資產(chǎn)階級頑固派不愿意工農(nóng)在文化上抬頭的

現(xiàn)實狀況，提出要建立“為全民族中百分之九十以上的工農(nóng)勞苦民眾服務”的革命文化[8]

，作為人民群眾

反帝反封建的武器。1949年以后，在社會主義革命和建設時期，我們黨鞏固了為人民服務這一理念在社

會主義文化中的主導地位。改革開放以來，我們以人的物質(zhì)利益發(fā)展作為人的全面發(fā)展的基礎。鄧小

平作為改革的開創(chuàng)者，他基于和平與發(fā)展的時代背景，立足于實現(xiàn)人民根本利益的現(xiàn)實需求，明確了“社

會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富?！盵9]

。同時，通過

解放思想完成了文化觀念的自我革新，使文化建設的任務由服務于革命與階級斗爭轉變?yōu)榉沼诮?jīng)濟

的發(fā)展。在中國特色社會主義進入新時代以后，為滿足人民日益增長的精神文化需求，習近平總書記強

調(diào)，“要樹立以人民為中心的工作導向，把服務群眾同教育引導群眾結合起來，把滿足需求同提高素養(yǎng)結

合起來”，通過文化建設以“豐富人民精神世界，增強人民精神力量，滿足人民精神需求”[10]

。

作為社會文化觀念的精華，中國精神在不斷發(fā)展的過程中，實現(xiàn)了對古今中國哲學辯證思維的整

合，并通過其自身時代性的發(fā)揮，使和諧思維和矛盾思維各得其用。如孔子所言“天生德于予”[3]98，又如

荀子所說“天有其時，地有其財，人有其治，夫是之謂能參”[11]

，都認為“人”的性命本源及其道德準則中蘊

含了更為高遠、宏大的人類理想。中國精神中所蘊含的務實與超越，始終圍繞著“人”的需求而展開，正

如《中庸》所說“極高明而道中庸”[3]35，這凝練地表達了千百年來中華文明的終極理想。在這種以人為本

的思想傳統(tǒng)中，人秉承著對于自然規(guī)律的敬畏，從而保持著對于客觀真理的追尋以及理想境界的訴求。

換言之，以中國古代哲學思想與馬克思主義相結合為前提，中國精神以固有的文化風格，包含了人們對

人類社會根本問題的時代解答。面對外部種種思潮的變化與沖擊，在遵循文化發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的基礎上，

中國精神為現(xiàn)代中國社會的發(fā)展完成了思想層面的奠基。

二、闡舊邦而輔新命：中國精神的文化價值

中國精神的文化價值在于傳承中華文明和推動當代中國文化的創(chuàng)新發(fā)展，亦可以概括為“闡舊邦而

輔新命”。就前者而言，中國精神中的民族精神在中華民族共同體形成的過程中構筑了本民族的文化標

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

識。就后者而言，中國精神體現(xiàn)了中國文化的本質(zhì)內(nèi)容，能有助于傳統(tǒng)文化在傳承中創(chuàng)新，促進中華文

明在與其他文明的交流中發(fā)展。

（一）構筑中華民族的文化標識

中國精神中的民族精神是中華文明的智慧結晶和中華傳統(tǒng)文化的精神基因，其中囊括了一系列中

華民族在歷史實踐中積累的宇宙觀、天下觀、價值觀。這些思想觀念成為本民族文化的身份標識，維護

了中華民族共同體的內(nèi)部團結，提升了人們對民族傳統(tǒng)的文化認同。

首先，中華民族在歷史實踐中積累的宇宙觀、天下觀、價值觀構成了本民族文化的身份標識，起到了

維護民族團結的作用。一方面，中國古代的宇宙觀主要表現(xiàn)為“天人合一”的觀念，其中體現(xiàn)了連續(xù)性、

動態(tài)性、整體性、關聯(lián)性的宇宙論思維。有學者將其概括為“有機整體主義”，即“宇宙的一切都是相互依

存、相互聯(lián)系的，每一事物都是在與他者的關系中顯現(xiàn)自己的存在和價值，故人與自然、人與人、文化與

文化應當建立共生和諧的關系”[12]29。作為中國傳統(tǒng)文化的內(nèi)核，“有機整體主義”的世界觀塑造著中國

人的天下觀和審美觀。在文化交流層面，其表現(xiàn)為強調(diào)不同文明多樣性與和諧共生的天下觀，由此形成

了中國古代包容文化多樣性的傳統(tǒng)。二者共同構成了中華民族與其他民族相區(qū)別的文化標識。如在佛

教傳入中國，并與中國文化結合的過程中，盡管兩種不同的思想之間曾相互摩擦、激蕩，但傳統(tǒng)儒家思想

最終吸收、借鑒了佛教形而上的修心理論與方法。儒學理論內(nèi)容得以豐富，進而發(fā)展出了兩宋新儒學。

在對美的理解層面，受“有機整體主義”世界觀的影響，產(chǎn)生了以和諧為美的審美觀。如“樂”文化中就表

達了人與物之間的和諧之美。《樂記》載：“樂者,音之所由生也,其本在人心感于物也?！杏谖锒?/p>

動?！盵13]976即音樂的產(chǎn)生源于人對事物的感受。其中又指出“情動于中，故形于聲”[13]978，“先王之制禮樂

也，非以極口腹耳目之欲也，將以教民平好惡而反人道之正也”[13]982-983。總而言之，盡管樂是人有感于萬

物后的情欲之表達，但其最終要追求的不是對情感和欲望的肆意宣泄，而是經(jīng)過理性調(diào)整后、與理性和

諧的情欲之抒發(fā)。其中體現(xiàn)了中和之美。

綜合來看，中國傳統(tǒng)文化中獨特的天下觀、世界觀、審美觀元素聚合在中國精神中，共同構成了中華

文化的核心標識。由于社會文化有歷史繼承性，所以個體從誕生起就自然受本民族文化在世界觀、審美

觀等方面的熏陶，與本民族其他成員之間共享同一套社會文化，潛移默化地形成了民族共同體成員間天

然的身份認同。正如懷特曾指出的：“一切事情都依賴于嬰兒所誕生于其中的文化類型。假如他誕生于

某種文化，他將按某種方式思考、感覺和行為；假如他誕生于另外一種文化，他的行為也就相應地不

同?！盵14]

這一文化認同成為維系共同體存續(xù)的紐帶。

另一方面，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相伴而生的是重倫理關系的社會。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對“安土重遷”的要求，中國

傳統(tǒng)社會成員間構成了以血緣關系為基礎的倫理關系，形成了獨特的為人處世方式。具體而言，人在處

理自我與他人的關系時，既要以自我為出發(fā)點，又要以對方為重。其背后蘊含的價值觀強調(diào)“群體高于

個人”[12]54。中國傳統(tǒng)的集體觀念也具有特殊性，不同于西方強調(diào)每個人單獨與群體聯(lián)系的集體觀念，即

費孝通所定義的“機械的團結”[15]

。中國的集體觀念是“有機的團結”，進而形成了由無數(shù)私人關系網(wǎng)搭

建而成的、具有差序格局特征的社會。個人因處在層層關系中而與不同的群體建立聯(lián)系。與之相應，公

與私的對立存在于個人所處的各種社會關系之中：相較于家，個人是私；相較于國，家是私；相較于天下，

國是私。因此，關注天下之公義的“天下為公”觀念是“社群高于個人”的最高體現(xiàn)。由此構成中華民族

的價值觀，成為維系中華民族共同體內(nèi)部團結的規(guī)范。

其次，民族精神需要依靠共同體的存在而得以存續(xù)，其中的價值觀借助本民族經(jīng)典的流傳和國民教

育得以傳播，使之內(nèi)化為社會成員間共同的價值觀，并在人們的社會交往中持續(xù)發(fā)揮作用，進一步鞏固

文化認同。從孔子刪定六經(jīng)，到漢武帝置五經(jīng)博士，再到唐宋時以“五經(jīng)”為核心的“十三經(jīng)”經(jīng)典體系，

都是觀念的傳播載體。通過經(jīng)學研究與經(jīng)典教育等活動的開展，從漢至唐，“群體優(yōu)先于個人”的觀念已

經(jīng)成為中國文化的基本價值之一，凝聚了人們對傳統(tǒng)價值的文化認同。另外，中國精神之中“群體高于

個人”和“義務先于權利”[12]53的觀念被融入中國古代的敬、孝、悌、慈、惠等道德原則之中。這些道德原則

72

倪素香等：論中國精神的價值之維及其現(xiàn)代意義

在禮儀、習俗等規(guī)范中得以表達，并通過儀式和人們的社會交往不斷作用于人的價值觀念。盡管在中國

傳統(tǒng)禮儀、習俗中有維護以皇權、父權為主的等級秩序的消極成分，但其中也有強調(diào)德主刑輔、提倡“敬、

孝、悌、慈、惠”的積極成分[16]

。其中蘊含的底線思維是通過提倡具有倫理意義的道德價值，使共同體中

的成員自覺維持社會關系的和諧，有助于社會有序運轉。

（二）推動中國文化的創(chuàng)新發(fā)展

中國精神是中國文化的內(nèi)核，其具有穿透時空的生命力，可以推動中華民族文化創(chuàng)新的實踐，促進

中國傳統(tǒng)文化在傳承中創(chuàng)新，助力于中華文明在與其他文明的交流中發(fā)展進步。

首先，中國精神包含了民族精神和時代精神，由此構成了文化創(chuàng)新的核心動力。自強創(chuàng)新精神內(nèi)在

于民族精神中，是中國傳統(tǒng)文化延續(xù)至今的精神密碼?！吨芤住氛J為天道的生生不息中暗含了天指引人不

斷革故鼎新的啟示。黑格爾認為，民族精神“是具有嚴格規(guī)定的一種特殊的精神，它把自己建筑在一個

客觀的世界里，它生存和持續(xù)在一種特殊方式的信仰、風俗、憲法和政治法律里——它的全部制度的范

圍里——和作成它的歷史的許多事變和行動里”[17]

。作為傳統(tǒng)文化的精神文化內(nèi)核，民族精神在歷史實

踐中生成，又塑造和影響著人的思想意識，通過人的精神的對象化而創(chuàng)造了一系列有形的、無形的文化

成果。自強創(chuàng)新的精神隨著人對天道、天理等規(guī)律的不斷體認，而扎根于傳統(tǒng)文化中。在這一精神的激

勵下，中國先賢在發(fā)展文化時，既注重傳承前人的精神文明成果，又結合時代需要不斷革新思想?？偠?/p>

言之，傳統(tǒng)文化是民族精神對象化的產(chǎn)物。而民族精神的非對象化也蘊含在其過程中①。在中國傳統(tǒng)文

化發(fā)展的過程中，自強創(chuàng)新精神由于精神的非對象化作用而受到遮蔽。這導致了中國傳統(tǒng)文化對民族

精神的疏離，以及前者的消極成分反過來遮蓋了后者的本質(zhì)。傳承和創(chuàng)新是自強創(chuàng)新精神的一體兩面。

前者為后者提供了深厚的文化根基。

時代精神推動了傳統(tǒng)文化的革新。以改革創(chuàng)新為核心的時代精神中體現(xiàn)了馬克思主義理論與方

法。這為我們深入認識中國社會和民族精神中的矛盾本質(zhì)、揭示其發(fā)展的規(guī)律提供了強大的理論武器。

這一理論激活了原本內(nèi)在于民族精神中的自強創(chuàng)新精神，并使民族精神與當代中國的社會實踐相結合，

由此產(chǎn)生了以改革創(chuàng)新為核心的時代精神，推動了中國傳統(tǒng)文化的傳承與創(chuàng)新。時代精神中改革創(chuàng)新

的內(nèi)涵賦予人進行文化創(chuàng)新的精神力量。借助蘊含在時代精神中的馬克思主義理論的指導，能夠幫助

人們在傳承中國傳統(tǒng)文化時整體、系統(tǒng)地把握內(nèi)在于其中的民族精神。不僅如此，時代精神還規(guī)定了傳

統(tǒng)文化的創(chuàng)新方向。在當代中國社會，其創(chuàng)新方向就是要“把馬克思主義思想精髓同中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化

精華貫通起來”[18]18。進而實現(xiàn)物質(zhì)文明和精神文明相協(xié)調(diào)的中國式現(xiàn)代化，并以中國式現(xiàn)代化全面推

進中華民族偉大復興。

其次，中國精神還能有助于中華文明在與其他文明的交流中發(fā)展。一方面，中國精神使我們在與不

同文明的交流中既能保持中華文明的基本立場，又能依據(jù)中國社會當下的需求吸收其他文明中可為我

所用的內(nèi)容。民族精神能夠增強本民族的文化自覺。結合前文的討論可知，人們在改革創(chuàng)新精神的作

用下能對文化進行反思，發(fā)掘其中更本源、更貼近民族精神本質(zhì)的內(nèi)容。在此過程中，能使人產(chǎn)生對本

民族思想、價值、歷史的文化自覺，即“生活在一定文化中的人對其文化有‘自知之明’”[19]

。近百年來，中

國共產(chǎn)黨在帶領人民進行革命、改革實踐的過程中豐富了民族精神的內(nèi)容，使馬克思主義的立場觀點方

法融入民族精神之中。堅持中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和馬克思主義的基本立場成為當代弘揚中國精神的本質(zhì)

要求。這能夠有助于我們在增強文化自覺的基礎上，堅定文化自信，進而使中華文明在不同文明的交流

中“以我為主”。防止出現(xiàn)以洋為尊、以洋為美、唯洋是從，去思想化、去價值化、去歷史化、去主流化等現(xiàn)

象。《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》指出，“習近平新時代中國特色社會主義

思想是當代中國馬克思主義、二十一世紀馬克思主義，是中華文化和中國精神的時代精華?！盵20]

這一思想

是中國精神發(fā)展的最新成果，其關于文化實踐的要求是“發(fā)展面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來的，民族

① 此處關于非對象化的定義參考了左亞文等對非對象化的闡釋（參見左亞文、劉爭明：《“非對象化”及其人本價值》，《江西社會科學》

2020年第11期，第44頁）。簡而言之，“非對象化”的表現(xiàn)主要有五點：一，人創(chuàng)造的對象反過來支配和奴役人，即馬克思所說的“異

化”；二，對象作為一種外在化和異己化的存在物與主體相對立；三，對象化活動的社會效應往往超出主體的愿望而與其相背離；四，

對象化活動對人的本質(zhì)的確證存在巨大的缺陷；五，對象化在實現(xiàn)人的本質(zhì)的同時也在遠離人的本質(zhì)。

73

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

的科學的大眾的社會主義文化”[18]43。這規(guī)定了我們在借鑒其他文明優(yōu)秀成果時需要遵循的基本原則。

依此而行，使我們能在文明交流中更好地使其他文明的優(yōu)秀成果“為我所用”。

另一方面，中國精神能為文明的交流互鑒提供理論和方法的指導。民族精神中包含了“天下大同”

的理想追求。這一理想使我們在與其他文明交流的過程中能保持開闊的胸懷與以和為貴的態(tài)度，進而

產(chǎn)生了中國古代重文化而輕種族的思想傳統(tǒng)。其觀念早在先秦時期就已形成。根據(jù)錢穆的考證可知，

早在先秦時期，當時的中國人就以文化差別而非血統(tǒng)差異來區(qū)分蠻、夷、戎、狄。其后，以儒家思想為主

流的文化繼承了這一思想傳統(tǒng)，并將其與仁學相結合。儒家創(chuàng)立者孔子認為仁愛始于愛親，但不止于愛

親，而是由愛親延伸為對他人之愛?！叭省钡睦砟顟迷谡螌用鎰t為倡導君主應施行德政。不僅如此，

孔子認為人性相近，大多數(shù)人都能“學而知之”。通過道德教育而非刑罰就能提升人的德行，幫助人自覺

約束自身行為。若人人都能通過教育培養(yǎng)道德自覺，則天下將自然而然地得到治理。所以儒家更傾向

于德治。其核心理念是君主應以文德化民，由修身開始，到齊家、治國、平天下。這在處理與他國或其他

民族的關系時表現(xiàn)為“懷柔”的對外政策，主張“遠人不服，則修文德以來之”[3]170。儒家理想的世界是充

斥著仁愛的大同世界，“以天下為一家，以中國為一人”[13]606。習近平總書記也曾指出：中華文明“始終崇

尚和平，和平、和睦、和諧的追求深深植根于中華民族的精神世界之中，深深溶化在中國人民的血脈之

中。中國自古就提出了‘國雖大，好戰(zhàn)必亡’的箴言?！院蜑橘F’、‘和而不同’、‘化干戈為玉帛’、‘國泰民

安’、‘睦鄰友邦’、‘天下太平’、‘天下大同’等理念世代相傳。”[21]

天下大同理念影響下的中華民族自古以

來就熱愛和平，尊重文化的多樣性，善于發(fā)現(xiàn)其他文化的長處和優(yōu)點。這使我們在與其他文明的交流互

鑒中能夠擁有開闊的胸懷，尊重其他文化的特性，并善于運用和諧思維，發(fā)現(xiàn)不同文明多樣性中的統(tǒng)一

性，積極從其他文明中汲取養(yǎng)分，為我所用。

中國精神的發(fā)展與文化的發(fā)展是互為表里、相互促進的。中國精神貫穿于文化發(fā)展的始終，通過構

筑民族文化標識、推動文化創(chuàng)新等方式引領文化發(fā)展。在此過程中，中國精神也通過文化實踐而不斷得

到充實、不斷升華。

三、明私德而立公心：中國精神的道德價值

中國精神的道德價值體現(xiàn)為“明私德而立公心”，具體表現(xiàn)為涵養(yǎng)私德和潤澤公德。其不僅有助于

個人道德境界的提升，為個人自覺開展道德修養(yǎng)提供方法借鑒；而且能夠為公德建設提供思想資源。

（一）提供私德修養(yǎng)的精神指南

中國精神能夠涵養(yǎng)私德。有學者在綜合近代以來研究成果的基礎上指出“私德”是在“個人、內(nèi)心、

家庭、私密關系圈以及僅僅與此相關”的“私人領域所應用之道德”，具體分為“個人在私人領域（如家庭、

親屬圈、朋友、私密關系圈等）中所應遵守”的“私人道德”與關于“傳統(tǒng)儒家所講的‘心性’修養(yǎng)”的“個體

私德”[22]318。作為傳統(tǒng)道德文化的凝結，中國精神不僅為當代私人道德建設提供了豐潤的道德滋養(yǎng)，還能

為個體私德修養(yǎng)提供許多可借鑒的方法。

首先，作為中國精神的內(nèi)核，傳統(tǒng)的核心道德價值能夠滋養(yǎng)當代的“私人道德”，有助于個人道德品

格的培養(yǎng)，如傳統(tǒng)的孝德。在“五倫”中，最重要的關系是父子關系，子事父以孝。在宗法制度下，孝德是

專屬于君主和宗主的、與政治和宗教密切相關的德行?？鬃訉⑿⒌罗D換為家庭私德，主要指子女要尊重

父母。具體表現(xiàn)為三個方面：“大孝是使雙親受人尊敬，其次是不使父母的名譽受辱，最下等的是僅能贍

養(yǎng)父母?！盵23]

出于對孝德的重視，中國古代有許多關于孝德的書籍、典故，如《孝經(jīng)》等典籍及其中的記載。

這為當今社會家庭美德的培育提供了豐富的文化資源。不僅如此，家庭孝德還有助于個人道德品格的

培養(yǎng)。孔子以孝德為踐行“仁”德之始。他將“仁”視為最高的道德價值，可統(tǒng)攝其他的一切德行。他認

為家庭為人生最初之學校，家庭孝德的踐行能夠無形中培養(yǎng)人的性情、品格。但是，當孝德與父權結合

以后，其原本的內(nèi)涵便被遮蓋了。近代以來，人們提倡平等、自由的價值觀，并由此批判傳統(tǒng)的父權、愚

孝，倡導自由、解放。自由、平等觀念的融入校正了傳統(tǒng)的孝德，使孔子所倡導的孝德之中關于人倫和諧

的精神被顯揚出來，更有助于其發(fā)揮對個人品格的浸潤作用。蔡元培曾關注到這一作用，認為孝親重在

74

倪素香等：論中國精神的價值之維及其現(xiàn)代意義

養(yǎng)父母之志[24]197。父母不僅希望子女獨善其身，更希望其能兼濟天下。孝親者必能忠于國家，愛崗敬業(yè)，

交友有信。而在孝德的浸潤下，個人健康的性情、品格也能逐漸養(yǎng)成?？梢姡袊糯孕⒌聻榇淼?/p>

私人領域的道德價值為當代“私人道德”的修養(yǎng)和個人道德品格的涵養(yǎng)提供了豐厚的道德土壤。

其次，中國精神包含許多傳統(tǒng)的修身克己理論和方法，有助于提升個體私德。為了幫助人們加強道

德修養(yǎng)，儒家學者提出了一系列的修身方法?？鬃又鲝堃远Y克己、學思并重。他認為“禮”不僅是外在

的行為規(guī)范，更是“仁”德的體現(xiàn)。人在不斷以“禮”約束自身行為時，便將“仁”德內(nèi)化為個人的道德修

養(yǎng)。同時，個人道德水平的提升還需要不斷積累道德知識，并在學習的過程中時常反省自身。孟子提倡

“養(yǎng)心”，即人要節(jié)制內(nèi)心的欲望，凈化自己的思想，以恢復人純良的本性。程朱理學繼承了孟子的思想，

并提倡“敬”和“慎獨”的修養(yǎng)方法，即人要時時警醒，去除內(nèi)心的欲望。這些傳統(tǒng)的自我修養(yǎng)方法在當今

社會仍有借鑒意義，有助于個人道德修養(yǎng)的提升。一方面，道德規(guī)范的約束與個人欲望的無限性之間存

在天然的張力，遵守社會道德規(guī)范需要人適當克制自己的欲望。而“敬”和“慎獨”的修養(yǎng)方法能夠幫助

人將道德規(guī)范內(nèi)化于心，適當約束自己的欲望。慎獨自省的方法是當今中國社會倡導的修身方式。另

一方面，道德是非強制性的社會規(guī)范，人在運用“學思并重”的方法不斷改進自身道德行為的過程中，能

知行合一，將道德規(guī)范外化于行。

（二）提供公德養(yǎng)成的思想資源

公德即在政治、社會等“公共領域所遵守之道德”，可分為“政治性公德（在政治公共領域所應具備或遵

守的道德規(guī)范）”和“社會性公德（個人在人際交往和人群關系中所應遵守的道德規(guī)范”）①。中國精神不僅

體現(xiàn)了政治性公德養(yǎng)成的中國智慧，還蘊含了關于社會性公德觀念的思想資源，是公德養(yǎng)成的道德底蘊。

首先，中國精神中政治性公德的內(nèi)容主要體現(xiàn)在中華民族自古以來推崇的理想人格的道德品質(zhì)中，

這有助于政治性公德的養(yǎng)成。這些理想人格的崇高之處在于道德上的“超前性”和“高尚性”。他們力求

將自身的道德修養(yǎng)外化為以天下為己任、經(jīng)世濟民的社會實踐。這一道德追求一直內(nèi)在于民族精神之

中，影響了從古至今中國人的思想觀念?？鬃右浴笆ト恕睘橥昝廊烁竦牡浞叮詮V博施與和救濟民眾為其

標準。孟子和荀子繼承并發(fā)揮了儒家的崇圣傳統(tǒng)，強調(diào)理想人格的道德意義。孟子以圣人為“盡心知

性”的“人倫之至”，荀子以圣人為“盡倫”者。正是因為有追求超越性道德價值的理想人格作為參照，所

以中國古代的士大夫堅持不懈地用“道統(tǒng)”的價值修正“政統(tǒng)”的治理理念。其后，宋明理學進一步發(fā)揮

了孟子以自我實現(xiàn)和自我超越為理想人格的思想。如在圣人對人民、萬物博愛情懷的激勵下，張載認為

士大夫應以“為天地立心，為生民立道，為去圣繼絕學，為萬世開太平”作為自身追求[25]

。近代以來，盡管

人們的思想觀念隨著社會變革而發(fā)生巨大變化，但經(jīng)世濟民的家國情懷一直內(nèi)在于理想人格的塑造中。

為改變近代中國為列強所侵略的現(xiàn)實，近代啟蒙思想家將對物質(zhì)利益和個人權利的重視納入理想人格

的特征中。如梁啟超以心懷希望、有創(chuàng)造新世界的能力、代表自由意志的“英雄”為其所推崇的理想人

格?，F(xiàn)當代中國精神以“人民英雄”為理想人格。這些“英雄”既有高尚的道德品質(zhì)和遠大的抱負——以

社會發(fā)展和人民幸福的偉大事業(yè)為人生理想，又來自于人民群眾?？梢姡@一理想人格的范圍不再限于

士大夫群體，而是以全體人民為其激勵對象。因此，“英雄”的標準也發(fā)生了改變，其中蘊含了社會主義

的道德追求，強調(diào)理論結合實踐，為人民服務，注重發(fā)揮人民群眾的歷史作用。

其次，中國傳統(tǒng)以“仁”“義”為代表的核心道德價值是中國精神的集中體現(xiàn)，為社會性公德的培養(yǎng)提

供了思想資源。中國古代雖然沒有近代社會公共生活所要求的公德和禮規(guī)，但不意味著其中沒有社會

性公德的觀念。按照不同道德行為的特點，可將社會性公德劃分為兩個層次，分別是具有普遍性、消極

性特征的“完全義務”和具有特殊性、積極性特征的“不完全義務”[22]319-320。中國傳統(tǒng)的“仁”德中蘊含了社

會性公德的觀念?？鬃诱J為“仁”之內(nèi)涵體現(xiàn)在“忠”與“恕”中?！爸摇奔础凹河⒍⑷?，己欲達而達

人”[3]92，表達了“仁”德的博愛義。正因為懷揣對他人之愛，所以對待他人要盡己之心?！八　奔础凹核挥?/p>

① 此處政治性公德的概念參考了陳喬見的定義（參見陳喬見：《公私辨：歷史衍化與現(xiàn)代詮釋》，北京：生活 .讀書 .新知三聯(lián)書店 2013

版，第318頁），但與其定義有所不同，主要在于陳喬見認為政治性公德主要是為政者應當遵守的道德規(guī)范，而本文認為不僅為政者

要遵守政治性公德，普通公民也要遵守這一公德，如愛國。

75

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

勿施于人”[3]166。也就是說，自己所不想要的，不強加給他人。“仁”德中的博愛、盡心以及對他人的尊重都

可以轉化為具有普遍意義的社會性公德規(guī)范。由前者可以引申出對陌生人友愛互助、主動參與社群服

務的積極性“不完全義務”，由后者可以引申出尊重他人、不侵害他人的消極性“完全義務”。與“仁”德相

比，“義”德更具有公共性。儒家的“仁德”由“親親”之愛外推而產(chǎn)生博愛，限定了“仁”德的源頭。而“義”

德不同，其強調(diào)對外在規(guī)范的遵守和正當、正義的道德價值。從“完全義務”的角度來說，傳統(tǒng)的“義”德

要求，在以等級秩序劃分職責的社會里，每個人都應遵守外在的道德規(guī)則，做好分內(nèi)之事。在當今社會

可引申為人應當熟悉并遵守社會規(guī)則，尤其是在不同崗位上應恪守自己行業(yè)的職業(yè)道德。值得注意的

是，孟子使“義”從外在的規(guī)范轉為人內(nèi)心對是非、善惡的裁判，認為符合“義”的行為即是人內(nèi)心的道德

感、責任感的外在體現(xiàn)。這一規(guī)范既可用于衡量“利”是否可取，也可用于衡量“勇”是否可行。在當今社

會可引申為維護社會正義、公正而見義勇為、慷慨就義、義無反顧的“不完全義務”。

習近平總書記在講話中曾指出，“修德，既要立意高遠，又要立足平實。要立志報效祖國、服務人民，

這是大德，養(yǎng)大德者方可成大業(yè)。同時，還得從做好小事、管好小節(jié)開始起步，‘見善則遷，有過則改’，踏

踏實實修好公德、私德，學會勞動、學會勤儉，學會感恩、學會助人，學會謙讓、學會寬容，學會自省、學會

自律?！盵26]

中華民族自古以來強調(diào)個人要有修身、齊家、治國、平天下的道德追求，這些追求融匯于中國精

神之中，是我們?nèi)缃衩鞔蟮?、守公德、嚴私德的文化土壤。大德、公德、私德的劃分又是相對的，三者統(tǒng)一

于個人的道德品質(zhì)之中。正如蔡元培所言“國之良民，即家之孝子”[24]198。因此，在當代既要明確公德與

私德適用場域的劃分，也要注重發(fā)掘中國精神之中關于道德培養(yǎng)的中國智慧，發(fā)現(xiàn)私德與公德之間的共

通性，推進社會主義精神文明建設。

四、結 語

中國精神根植于五千年的文明歷史，自古及今，由家及國，與當代中國的改革開放息息相關。作為

思想、文化、道德的深層結構以及生動形態(tài)，中國精神的本質(zhì)在于中國人民努力守護的價值訴求。這種

訴求以理性的形式將人與自然、人與人的關系凝結為一種獨具美感的集體生活，成為了每個人的安身立

命之所。作為中國精神的歷史展開，思想傳統(tǒng)延續(xù)著中國文明的終極思考；作為中國精神的廣度，文化

生命呈現(xiàn)著中國文明的美好愿景；作為中國精神的厚度，核心道德價值承載著中國文明的倫理規(guī)范。在

中國精神的感召下，通過破除種種阻礙生產(chǎn)力進步的積習，煥發(fā)民族文化本有的創(chuàng)造力與進取心，中國

文明將會勢不可擋地走向復興。

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10-11.

［責任編輯：肖 琴］

The Value and Modern Significance of Chinese Spirit

NI Su-xiang, LIU Jing-jing

(School of Marxism, Wuhan University, Wuhan 430072, China)

Abstract: The Chinese spirit reflects the social practice of the Chinese nation from ancient times to the present,

and is also the essence of traditional Chinese culture. A deep understanding of the value of the Chinese spirit

can not only help unleash its driving force for social development, but also help answer the historical question

of the rejuvenation of the Chinese nation. The value of the Chinese spirit is mainly reflected in three aspects:

ideology, culture, and morality. The ideological value of the Chinese spirit lies in integrating the thinking

mode of ancient and modern Chinese philosophy and providing ideological nourishment for the development

of national culture. The cultural value of the Chinese spirit lies in its inheritance of Chinese civilization and

its promotion of innovative development in contemporary Chinese culture. The moral value of the Chinese

spirit lies in its cultivation of personal morality and nourishment of public morality.

Key words: Chinese spirit; ideological value; moral value; cultural value

77

2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學學報（人文社會科學版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

進化論的演變及其新世界觀意義

王 巍

（中國地質(zhì)大學（北京） 馬克思主義學院，北京 100083）

［摘 要］達爾文進化論從根本上動搖了關于自然界的“目的論”闡釋模式，開啟了現(xiàn)代自然觀科學研究

的先河。在馬克思的相關評價中，達爾文進化論“自然選擇”動力機制闡釋模式的問題在于，它沒有在自然科

學的意義上嚴格遵循“客觀性在先”原則，而是資本主義競爭性闡釋模式在自然觀領域的應用。隨著進化論譜

系的不斷擴展，尤其是進化論中資本主義競爭性闡釋模式對科學研究范式的影響逐漸淡化，證明了馬克思主

義自然觀的真理性?！坝袡C進化論”中“和諧共生”維度的揭示，生命與環(huán)境共同進化理念的呈現(xiàn)，不僅從根本上

沖擊了資本主義基于叢林法則的世界觀建構邏輯，也為馬克思主義和諧共生的現(xiàn)代世界觀建構提供了自然觀

層面上的論證。

［關鍵詞］進化論譜系；自然觀；世界觀

［中圖分類號］A81；N031 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1004-1710（2023）06-0078-07

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202307.0014

19世紀之所以被稱為“達爾文的世紀”[1]

，是因為達爾文（Charles Darwin）的進化論建立了一種動態(tài)演

化的自然觀，從根本上動搖了長期以來關于自然界的“目的論”闡釋模式，為科學理解自然界以及作為其

中一分子的人本身，提供了一個前所未有的基礎性視角，成為“人類思想史上第一個重要的轉折點”[2]

。

但正像恩格斯評價的那樣，“進化論本身還很年輕，所以，毫無疑問，進一步的探討將會大大修正現(xiàn)在的，

包括嚴格達爾文主義關于物種進化過程的觀念”[3]

。自此以降，不斷有人圍繞“進化”問題提出修正性理

論，使之逐步發(fā)展為一個龐大的理論譜系。通過對自然現(xiàn)象、歷史及其動力作出基礎性闡釋，進化論對

現(xiàn)代世界觀的形成發(fā)揮著重要的作用?；厮葸M化論的歷史演變和譜系傳遞，不僅可以系統(tǒng)呈現(xiàn)人類對

自然和社會現(xiàn)象認識理解的不斷深入過程，也可以通過與馬克思主義相關立場和觀點的比較，發(fā)掘現(xiàn)代

進化論在對于馬克思主義世界觀現(xiàn)代闡釋過程中的作用和意義。

一、達爾文進化論及其闡釋局限

在馬克思主義世界觀的邏輯架構中，自然觀發(fā)揮著基礎性作用。自然觀是人們關于自在自然的真實

面目以及歷史演化過程的看法。只有通過對自然觀的澄清，才能在自在自然向人化自然轉變的過程中，確

立人的存在的客觀性及主體性地位，從而達到對人類社會以及人自身的認識。歷史地看，盡管達爾文的進

化論得到后世繼承者的不斷修補和翻新，但其仍然遭到眾多批評和質(zhì)疑，原因不僅僅在于其外部面臨著的

歐洲傳統(tǒng)目的論世界觀的挑戰(zhàn)，更在于其關于“自然選擇”中“動力機制”的闡釋局限——它沒有在自然科

學的意義上嚴格遵循“客觀性在先”的原則。從馬克思主義的視角來看，這主要表現(xiàn)在以下三個方面：

第一，從“自然選擇”闡釋模式的理論來源看，達爾文進化論帶有極強的市民社會中個體權力對抗的

色彩，是一種資本主義市場競爭觀在自然觀中的“映現(xiàn)”。受亞當·斯密（Adam Smith）經(jīng)濟學和邊沁（Jer‐

emy Bentham）功利主義觀念的影響，達爾文假定，生物個體都能夠通過“趨利避害”式的有利選擇，使生

［收稿日期］2023-05-10

［基金項目］國家社會科學基金一般項目（21BKS030）

［作者簡介］王巍（1975-），女，黑龍江綏化人，中國地質(zhì)大學（北京）馬克思主義學院副教授，博士，主要從事馬克思主義理

論、科學技術哲學研究。

馬克思主義研究

78

王 ?。哼M化論的演變及其新世界觀意義

物體能夠將適應環(huán)境的變異累積下來，從而保持遺傳優(yōu)勢，“比其他個體具有某種優(yōu)勢（無論是多么微小

的優(yōu)勢）的個體會有更多的生存機會和繁殖同種的機會”[4]

。自然選擇的功用在于，通過生存斗爭，優(yōu)勝

劣汰，獲得更多的生命多樣性、精細的功能以及對自然的完美適應性，而無須去信仰超自然的“造物主”。

達爾文進化論的“自然選擇”的確為自然界中的適者生存現(xiàn)象提供了一種非目的論的唯物主義解釋，對

歐洲近代以來自然哲學的發(fā)展做出了巨大貢獻。問題在于，達爾文的這一思路，實際上是從社會觀領域

延伸到自然觀領域，而不是相反。正是在這個意義上，針對《物種起源》，馬克思一方面充分肯定了“它為

我們的觀點提供了自然史的基礎”[5]131，一定程度上為馬克思主義提供了自然觀的支持，認為其“第一次

給了自然科學中的‘目的論’以致命的打擊”[5]574-575，另一方面他也對達爾文進行了批評，一針見血地指出

“他把‘馬爾薩斯的’理論也應用于植物和動物……把動物世界描寫為市民社會”[5]251-252。

第二，“自然選擇”中的“選擇”，同樣帶有極強的啟蒙主體性色彩。就歐洲近代以來的啟蒙哲學而

言，其“選擇”的主體被定位為個體主體性領域，并延伸出了“善良意志”“理性經(jīng)濟人”等一系列主體性假

設。問題在于，將資本主義啟蒙主體性思維方式應用于自然觀領域，就會隨即遭遇“主體懸設”的難題

——自然界中“選擇的主體”究竟是誰的問題。實際上，對于“選擇”一詞，達爾文本人也并不滿意，他也

意識到這個詞語本身就內(nèi)含了“誰在選擇”這一重大理論難題。如果“自然”具有主動作為的能力，那么

它本質(zhì)上與基督教的“上帝”別無二致。針對這個問題，達爾文在《物種起源》的后來版本中借用了斯賓

塞的“最適者生存”的概念。這一解決方案同樣沒有超出資本主義利益競爭的范圍，仍然是對抗性社會

關系框架下的個體競爭模式在自然界中的直接運用。在此問題上，馬克思批評道，“英國社會的生存斗

爭——普遍的競爭，一切人反對一切人的戰(zhàn)爭——使達爾文發(fā)現(xiàn)殘酷的生存斗爭是‘動物’界和植物界

的基本規(guī)律”[6]

。達爾文從自然選擇的“無主體”闡釋模式到“競爭式幸存主體”闡釋模式的轉變，不自覺

地反映了資本主義從自由競爭階段向壟斷階段轉化的歷史過程。從理論后果上來看，如果將“競爭式幸

存主體”闡釋模式運用于自然界，那么自然界優(yōu)勝劣汰的結果，便是地球上只剩下作為“萬物之靈”的人

類，終將導致“進化吞噬了自己的孩子”[7]

。

第三，自然選擇模式中的生存競爭，并不能完整地再現(xiàn)自然界本身的系統(tǒng)性、多元性和動態(tài)平衡性，

并不能真實再現(xiàn)自然界的演化邏輯。在此問題上，馬克思主義將主要目光集中于“進化”中的客觀性邏

輯闡釋，從而對自然科學的發(fā)展保持著一種高度開放的吸收態(tài)度。隨著近代自然科學的大發(fā)展，人們認

識到了自然界同時存在著從單細胞到脊椎動物之間的復雜層次，自然界的生物多樣性維持著生態(tài)平衡。

由此可見，生物界并非如達爾文所設想的“根據(jù)有利、不利、優(yōu)劣等原則進行有效的自然選擇”[8]

。針對這

個問題，后來的木村資生（Motoo Kimura）等人提出了中性突變學說，認為在分子水平上，大多數(shù)突變基因

對生物個體既無益也無害，不受自然選擇的支配，進化的趨勢不是有利變異，而是中性突變。中性突變

理論認為，當基因突變經(jīng)過漫長的基因漂移，即使偶發(fā)的情況也會成為族群的特性，即使突變是中性的，

生物的表現(xiàn)型仍可按自然選擇來進化[9]

。然而，這種遺傳漂變根據(jù)“幸存者”來定義適應能力，“適者生

存”實際上便成為“幸者生存”。從這種意義上講，“適者生存可能沒有意義。因為它根據(jù)幸存者來定義

適應能力，而沒有獨立的標準作為預言的基礎”[10]

。

基于當時人們對自然選擇論的批評，達爾文也意識到：“在我那本《物種起源》的早期版本里，我可能太過

推崇自然選擇的行動了……關于這點，我相信是到目前為止，我研究工作中最大的疏忽?！盵11]

后來，達爾文對

其理論有所擴展，提出“性選擇”理論。這一理論基于這樣一種事實：在自然界中最常見的競爭往往發(fā)生在雄

性動物對于與雌性交配權的爭奪之中。達爾文由此推想：有些性狀，并不是用于生存斗爭，而是用于個體交

配。譬如，公孔雀之所以用艷麗的尾巴來裝飾自己，是由于雌性喜歡與最體面的雄性交配，以增加繁殖的成

功率。然而，這兩種進化機制的闡釋理念是迥異的：在性選擇中，雌性偏愛炫目的色澤、奢侈的“裝飾”以及各

種惹眼的行為；而自然選擇更傾向于“有用”、利益及效率。那么，究竟是自然選擇還是性選擇更為重要呢？

達爾文本人未能作出明確的回答。當代達爾文主義的重要代表古爾德（Stephen Jay Gould）則持一種進化機

制的多元化論調(diào)，即認為自然選擇雖然是進化中的重要因素，但不是唯一因素，等等[12]

。

79

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

所有科學理論的論證，最終都需要事實的支撐。達爾文進化論最為關鍵的問題在于，人們質(zhì)疑其理

論闡釋模式在自然觀領域不能實現(xiàn)馬克思主義的“邏輯和歷史的一致”。達爾文進化論中的“自然選擇”

是在生物變異的基礎上發(fā)生的，需要遺傳學的相關事實支撐和以此為基礎“子領域”解釋。為了解答這

一問題，達爾文及其后繼者們從以下三個方面進行了努力：

第一，達爾文以拉馬克（Jean-Baptiste de Lamarck）的“用進廢退”和“獲得性遺傳”學說為基礎，提出

“泛生子假說”。他認為，身體里的每個細胞都存在遺傳顆?！把壳颉保ɑ蚍Q“胚芽”），所以身體中的每

一個部分都具有繁殖能力；胚芽可以在身體中積累，它會隨著身體環(huán)境的變化而必然發(fā)生改變，進而遺

傳給子代。由于當時遺傳學尚未得到充分的發(fā)展，因而這一假說無法得以驗證。隨著現(xiàn)代遺傳學的發(fā)

展，出現(xiàn)了魏斯曼（August Weismann）的種質(zhì)論。這一理論認為，在體細胞和性細胞之間存在組織屏障，

該屏障保護生殖細胞不受任何體細胞的影響。由此，“魏斯曼屏障”把獲得性遺傳學說帶進了進化論的

后續(xù)發(fā)展譜系。

第二，達爾文借鑒地質(zhì)學家賴爾（Charles Lyell）的均變論主張，提出漸變進化理論，即新物種的產(chǎn)生

經(jīng)過了一個連續(xù)的、緩慢的、漸進的歷史過程。漸變理論主要是針對自然界的變異現(xiàn)象而言的。所謂變

異，是指遺傳上的盲目改變,它可能是有利的，也可能是不利的。由于只有有益的變異才能構成適應性進

化的基礎，因而“要使進化發(fā)生，有害的變異必須限制在一定的范圍之內(nèi)”[13]

。這種隨機的變異和自然選

擇的盲目作用，又如何造就出結構有序和功能協(xié)調(diào)的生命體呢？漸變論的前提是，生物體作為復雜生命

系統(tǒng)可以協(xié)調(diào)有序地運行，而自然選擇同樣需要一種連續(xù)的遞增的進化基礎。挑戰(zhàn)在于，化石記錄呈現(xiàn)

的是，新物種并非經(jīng)過一系列演化而形成，而是突然出現(xiàn)的。科學界盡管發(fā)現(xiàn)了很多化石記錄，但沒有

呈現(xiàn)漸變發(fā)生的痕跡。世界各地調(diào)查的結果證實，“任何物種并非由始祖逐漸改變而來；相反地，各種生

物出現(xiàn)時都已經(jīng)‘全部完成’了”[14]

。生命體的這種不可降解的復雜性，構成了達爾文進化論的最大障

礙。如此一來，這也為 20 世紀的各種突變論的出現(xiàn)留下了窗口。針對這一問題，古爾德（Stephen Jay

Gould）等人提出“間斷平衡理論”。這一理論承認進化是不連續(xù)性的，即新物種傾向于在相當短的時間

間隔中突然涌現(xiàn)出來，之后，物種就不會再有顯著的變化，故而也很難留下化石的痕跡，等等。

第三，在達爾文的進化論中，如何從某個物種轉變成另一個物種（即“物種增殖”），這構成了進化最

根本的問題。針對這一問題，達爾文強調(diào)物種的形成是“隔離”的結果，即地理隔離、性隔離等可使同種

分異。例如某種寒帶鳥，因氣候變暖，一部分遷往別的寒帶地區(qū)，另一部分不遷徙而被迫適應了溫帶的

氣候，這樣便形成了兩個物種，等等。問題是，如果遷徙的鳥和不遷徙的鳥本來就有質(zhì)的差異，那又將如

何呢？很可能遷徙鳥本來就不具備對溫暖氣候的適應能力，不遷徙鳥就不具備耐寒的能力，即在異種形

成之前的“同種”之中就具備了分異的質(zhì)變基因。同樣，既然隔離能產(chǎn)生新種，那么，異種雜居也可能使

差異減小或消滅，因此，本來的同種也可能就是異種雜居的結果。如果隔離能產(chǎn)生異種的話，雜居也可

能使異種融合同化。這一理論實際上包含兩大部分：微進化論和宏進化論。微進化論是達爾文的特殊

理論，是指物種因遺傳變異，加上自然選擇，可以演化出新物種。宏進化論是達爾文的一般理論，是指動

植物都是從共同祖先——單細胞開始的，經(jīng)過漫長的演化歷程而形成的物種。達爾文的結論在當時是

猜測，后來被稱為“活化石”的生物證實了。但是，目前發(fā)現(xiàn)的單細胞動物就有44000多種，化石種類有2

萬多種。從這些物種的整個生命周期來看，還沒有發(fā)現(xiàn)它們會由原來的物種轉變?yōu)榱硪晃锓N的證據(jù)。

總體上看，達爾文進化論所面臨的上述三大挑戰(zhàn)，尤其是“物種增殖”問題，為現(xiàn)代分子生物學的發(fā)

展提供了充分的“問題域”。在任何物種之間只要我們?nèi)ケ容^，那么都會發(fā)現(xiàn)它們在某些性狀上的相似

性，例如，貓與老虎，在外形上就極具相似性，但我們顯然不能將貓視為老虎的祖先，或將老虎視為貓的

祖先?，F(xiàn)代分子生物學揭示，人與黑猩猩在基因構成上差別非常小，約有百分之一、二。然而，相似不等

于相同，分子生物學表明，大自然中的生物類別在基因構成上是彼此隔離的，并不存在彼此進化的關系。

在此過程中，進化論與現(xiàn)代自然科學日益緊密地結合在一起，其社會闡釋的維度愈發(fā)淡化，逐步走出了

馬克思所批評的達爾文闡釋模式。

80

王 巍：進化論的演變及其新世界觀意義

二、有機進化論：一種新范式

達爾文進化論最大的貢獻在于，它依據(jù)當時自然科學領域中的新發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造性地提出了自然界自我進

化和自我發(fā)展的邏輯框架，提出了現(xiàn)代意義上的自然觀問題。相關討論形成了兩種鮮明對立的觀點：一種

以波普（Karl Raimund Popper）為代表，認為達爾文主義沒有對適者生存現(xiàn)象和生物進化做出嚴格的因果

解釋，故而“不是一種可檢驗的科學理論”[15]

。另一種以當代進化生物學權威邁爾（Ernst Mayr)為代表，認為

歷史敘述就是科學研究的主要方法，沒有嚴格的物理學式的決定論定律并不妨礙進化論成為科學[16]

。在

此過程中，學界愈發(fā)注意到僅僅采取達爾文主義需要從根本上實現(xiàn)一場關于自然進化研究的范式轉型。

20世紀后半葉以來，系統(tǒng)科學以及一系列復雜性科學蓬勃興起，出現(xiàn)了創(chuàng)造進化論、過程哲學等進化理論。

這些理論已與達爾文主義大異其趣，為我們展現(xiàn)出一種有機進化新范式，也為馬克思主義自然觀的現(xiàn)代闡

釋提供了新的視角資源?？傮w上來看，這種有機進化新范式表現(xiàn)為以下三個方面的研究轉型：

第一，從機械論到有機論闡釋模式的轉變。西方文藝復興之后，哥白尼太陽中心說的提出以及牛頓

經(jīng)典物理學的建立，使得近代科學革命得以完成，構成了科學及哲學場景中關于世界觀的機械論闡釋模

式。達爾文把自然界的變化單純地看作是機械運動的過程，是受到了牛頓的經(jīng)典力學所營造的機械論

闡釋模式的直接影響，也使得他不得不面對當時社會的各種質(zhì)疑。20世紀系統(tǒng)論的創(chuàng)始人貝塔朗菲對

達爾文進化論的突出貢獻在于，他具體闡述了生命有機體范式的基本特征，提出了“開放系統(tǒng)”用以描述

和定義生命及其特征。通過與環(huán)境進行持續(xù)的物質(zhì)及能量交換，開放系統(tǒng)才能維持其存在，并呈現(xiàn)出一

種能夠“自我調(diào)節(jié)的穩(wěn)態(tài)”，可以產(chǎn)生出生長發(fā)育、新陳代謝、生殖繁衍、自主性活動等生命的其他特征。

因此，有機體本質(zhì)上是一個具有自主性的系統(tǒng)[17]

。正是以系統(tǒng)范式為基礎，當今興起的耗散結構論、協(xié)

同學、超循環(huán)理論、混沌學等一系列復雜性科學表明，有機體的形成和發(fā)展取決于兩方面：一是有機體在

內(nèi)部結構和秩序上日趨復雜的自組織能力，這是有機體進化的原動力；二是有機體與環(huán)境之間物質(zhì)與信

息的交換，這是有機體獲得外部能量的活力源泉。

第二，從實體思維模式到關系思維模式的轉變。實體思維本質(zhì)上是以物理學為中心的機械論世界

觀，它“毫無顧忌地把曾經(jīng)解釋過無機物的方法，用于有機世界的研究”[18]

。在達爾文進化論中，自然選

擇的基本單位是生物個體，個體對自我利益的追求以及個體之間的相互競爭促成了自然界和諧穩(wěn)定，但

這種解釋難以說明動物世界中的利他行為。為此，英國學者愛德華茲（Edwands）提出了“群選擇”概念，

即某一特定動物在種群中通過犧牲自身利益來維護種群的利益，故而自然選擇的單位是群體而非個

體[19]

。后來，威廉斯（George C.Williams）提出的基因選擇論認為，自然選擇的對象必須具有高度穩(wěn)定性，

“占據(jù)支配地位的總是更適應的基因”[20]

。雖然道金斯（Richard Dawkins）在此領域認為“成功的基因的一

個最突出的特性，就是它的無情的自私性”[21]

，然而將基因人格化的做法混淆了一個事實，那就是自然界

中參與生存競爭的是物種而非基因?？傮w而言，傳統(tǒng)達爾文主義者把自然選擇的對象，無論是定位于個

體、群體，還是基因，實際上都是一種傳統(tǒng)的實體性思維方式。有機論范式的興起，從思維方式上提供了

一種與傳統(tǒng)機械論思維迥異的模式即關系思維?，F(xiàn)代自組織理論提供了這樣一個科學范式：合作共生

才是生命系統(tǒng)的基本生存方式，合作比競爭更有價值。馬格里斯認為，生命并不是消極被動地去適應環(huán)

境，正好相反，生命應該積極主動地去改造它們所處的環(huán)境，“這種有機體與新的生物群體融合的共生起

源是地球上所發(fā)生的進化的一個主要源泉”[22]78 。這種關系思維與達爾文的實體思維形成強烈反差。這

也意味著在生命關系層次上，生命有機體和環(huán)境是雙向奔赴、共同進化。在這種相互規(guī)定和相互依賴

中，二者脫離了關系就失去其意義。

第三，從適應進化邏輯到共同進化邏輯的轉變。達爾文在構造“變異—選擇—進化”邏輯圖式的過

程中，“所使用的方式是與牛頓科學的特性相一致的”[23]

。從有機論的角度看，就像拉夫洛克（James Love‐

lock）提出的“蓋婭”共生理論所認為的，生命并不總是消極地去適應物理化學環(huán)境，恰恰相反，生命會主

動適應和改造其所處的環(huán)境，“這種有機體與新的生物群體融合的共生起源，是地球上所發(fā)生的進化的

一個主要源泉”[22]78。對生命物質(zhì)相互依存進而自組織進化的密切關注，促使學者們的研究重點從傳統(tǒng)

81

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

的“個別進化”概念逐漸發(fā)展到“共同進化”這一新概念上。系統(tǒng)科學家詹奇（Erich Jantsch）指出，“在流

行的理論中，人們往往只把進化看作是適應和生存。‘物種生存’和進化作為一種‘其結局停留在游戲中

的游戲’的陳腐觀念，對于我們關于自己乃至整個人類生活的形象都產(chǎn)生了災難性的影響……生命除了

生存以及不斷適應環(huán)境外，其本身也在進化，在適應。這是一種共同進化”[24]

。簡言之，自然界的復雜情

況和生物的復雜組成是宏觀系統(tǒng)和微觀系統(tǒng)共同作用的結果，是二者在相互依存、相互作用的共同進化

中創(chuàng)造出來的。這一觀點顛覆了傳統(tǒng)的線性進化邏輯，不認為自然是從小到大、從簡單到復雜這樣的單

向路徑發(fā)展而來的。共同進化意味著任何單一元素都不能完成有機體的進化。換言之，復雜性的展現(xiàn)

不是來自于有機體之于一種特定環(huán)境的適應，而是來自于所有系統(tǒng)層次上有機體和環(huán)境的共同進化。

從總體上來看，盡管有機進化論的相關爭論還在繼續(xù)，與馬克思主義客觀性在先的邏輯越來越保持

高度的一致?？茖W界越來越傾向于這樣一種共識：“生命過程并非原子化的，而是高度有機化并具有層

次性；生命過程并非機械被動、毫無創(chuàng)造力的，而是有活力的、能動的、具有創(chuàng)造力的；生命過程并非隨機

的，而是有序的規(guī)律形成過程；生命過程并非適應不斷的、朝某些神秘而無法解說的目標所發(fā)生的變化，

而是極其守恒的并且以一切代價來維系其穩(wěn)定”[25]

。隨著自然科學的不斷發(fā)展，關于進化論研究的每一

個進展，尤其是“有機進化論”的出現(xiàn)，使得現(xiàn)代自然觀的科學根基愈發(fā)扎實，成為現(xiàn)代世界觀構建不可

或缺的基本維度。

三、和諧共生：愈發(fā)融入馬克思主義的新世界觀

從馬克思主義的視角來看，無論是達爾文進化論，還是現(xiàn)代進化論，它所引起的社會關注并不僅僅

局限于“自然界是什么”“自然界怎么來”等純自然觀的問題，它在社會公共意識形態(tài)的層面更是直接關

系著“人是如何從自然界中產(chǎn)生的”“人是如何發(fā)展的”“人要往何處去”以及“人應該以何種方式來完善

自身”等一系列世界觀和方法論問題的探討。正是在這個意義上，進化論自誕生之日起，就迅速超出了

自然科學的討論范圍，在整個社會意識形態(tài)領域產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響，并引起了馬克思主義的高度

重視。達爾文之后，進化論得到后世繼承者的不斷修補和翻新，無論是堅持抑或反對，始終都在馬克思

主義“客觀性在先”的道路上前行。尤其是二十世紀中葉以來系統(tǒng)范式為基礎的一系列自組織理論和復

雜性科學的興起,出現(xiàn)了創(chuàng)造進化論、過程哲學等關于進化的形而上學理論。這些思想被統(tǒng)稱為現(xiàn)代進

化論。現(xiàn)代進化論中“有機進化論”所展現(xiàn)的“和諧共生”邏輯，對現(xiàn)代世界觀中人與自然的關系、人與人

的關系的定位，無疑產(chǎn)生了巨大而深遠的影響。

第一，這表現(xiàn)為“和諧共生”價值理念的廣泛傳播。由于達爾文在自然進化問題上直接借用了資本

主義社會競爭的闡釋模式，導致了達爾文進化論在歐洲迅速被從自然界反向運用于社會領域，產(chǎn)生了

“社會達爾文主義”。社會達爾文主義把生存競爭和斗爭的觀念移植到人類身上，從而鼓吹在人類社會

中貫徹“弱肉強食”“優(yōu)良人種要淘汰劣等人種 ”等理念，在一定程度上為資本主義的霸權邏輯所運用。

社會達爾文主義之父斯賓塞(HerbertSpencer)等人就認為影響人口變異的自然選擇過程將導致最強競爭

者的生存和人口的不斷改進，強調(diào)生存競爭所造成的自然淘汰在人類社會中也是一種普遍的現(xiàn)象。這

一理論范式實際上是通過自然觀領域為資本主義社會壓迫和全球殖民提供了理論合法性的論證。然

而，現(xiàn)代自組織理論卻告訴我們一個科學事實：在生命的形成與發(fā)展中，生命世界的協(xié)同進化與合作所

發(fā)揮的作用比競爭更有力度，“自然并不總是‘兇殘的’……它們并非天生就嗜血成性、好斗和食肉，它們

也愛好和平，具有合作精神”[26]

。即使是在自然界，生命系統(tǒng)也是建立在合作的一體化基礎上的，即使存

在競爭，也需要廣泛的合作來維持系統(tǒng)平衡。從混沌理論的角度看，“注意系統(tǒng)間如何彼此競爭，不如關

注系統(tǒng)間如何彼此依賴、相互關聯(lián)更為重要。競爭是一個還原論者的有限的思想，無法慧眼獨具地識別

出大自然中無處不在的深刻創(chuàng)造力”[27]

。生物與環(huán)境之間共生協(xié)作狀態(tài)的科學呈現(xiàn)，在相互聯(lián)系和依存

中維持著系統(tǒng)的動態(tài)平衡的相關理念的闡發(fā)，不僅揭示了復雜系統(tǒng)層次上生命有機體和環(huán)境的和諧共

生邏輯，更是從自然觀領域消解了資本主義幾百年來弱肉強食世界觀的依據(jù)。

82

王 ?。哼M化論的演變及其新世界觀意義

第二，“和諧共生”突破了純粹生物學的范疇而進入了社會科學領域，由此催生了一系列社會學、倫

理學和人類學等領域的關鍵問題，極大改變了人類社會科學研究的思維方式，為馬克思主義新世界觀不

斷提供著強大的科學依據(jù)。這種思維方式矯正了達爾文進化論中社會問題生物學化的思維方式，即社

會生物學。社會生物學旨在強調(diào)遺傳基因是一切有機體行為的最終根據(jù)。如美國哈佛大學的威爾遜

（Edward Osborne Wilson）認為，無論人類社會如何進化，人類的基本天性諸如攻擊性、性欲、利他主義和

宗教信仰等是不會改變的。在這種情況下，社會生物學將人類壓迫行為歸咎于生物學天性的理論范式，

是對“人類解決社會問題能力的否定和對自身責任的推卸”[28]

。人類雖然在一定程度上受本能的制約，

但也可以通過教育的力量來削弱這些本能的影響。盡管人類行為與動物行為具有表面上的相似性，但

若沒法證明哪些行為是由基因控制的，怎能將動物的行為自動地推廣到人類？因而，我們需要以一種開

明的態(tài)度來思考人類究竟在多大程度上受本能的支配[29]

。現(xiàn)代進化論的這一發(fā)展趨勢，恰恰證明了馬

克思所指出的人類最初階段“意識”與本能的關系——“這里，人和綿羊不同的地方只是在于：他的意識

代替了他的本能，或者說他的本能是被意識到了的本能”[30]

。

第三，“和諧共生”通過確立人與自然界之間的連續(xù)性，動搖了人類中心主義的世界觀架構，為重新

理解人與自然的關系，豐富了馬克思主義的認識論前提。自人類社會產(chǎn)生以來，由于自然科學水平的低

下，產(chǎn)生了人類中心主義的思維方式。在資本主義生產(chǎn)模式下，人類中心主義的思維方式與資本增殖邏

輯、現(xiàn)代科學技術緊密結合，對自然界展開了長期的破壞性掠奪，造成了嚴重的生態(tài)危機。有機進化論

中的“和諧共生”闡釋模式，則從根本上消解掉了人類粗暴對待自然的合法性基礎，強調(diào)人與自然的同宗

同源。比如說，我們一向認為人類所獨有的自然情感，如憤怒、厭倦、敬畏、愛，甚至道德本能、抽象思維

等，其實這些在高等動物中大都具備。即便是在植物與動物之間，其差別也并不像人們通常所認為的那

樣大。正如安東尼·特瓦斯[31]

指出的那樣，如果將智能視為在個體生命過程中的不斷變化的適應性行

為，那么植物通過個體行為的創(chuàng)造性、可塑性所展現(xiàn)出來的智能是很明顯的[32]

。例如，植物通過改變莖

部的形狀、生長和方向，以更大程度地搜集陽光。只不過，在植物細胞中，指導這種智能行為的不是大

腦，而是發(fā)射出信號的鈣質(zhì)及其信號波，等等。

從總體上來看，進化論的發(fā)展邏輯在不斷地向馬克思主義的新世界觀靠攏——以自然觀的科學解

讀朝向人與自然、人與人之間的真正和諧。自人類社會誕生以后，生命起源和人類進化就不是一個純粹

的生物學問題，同時還是一個社會問題。從進化論演化的視角來看，人類從自然中孕育而成，自人類出

現(xiàn)后，人與自然便一直處于相互影響、相互改造的共同進化之中。資本主義生產(chǎn)方式的擴張，不僅導致

了人類賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)失衡，同時也為現(xiàn)代資本主義霸權邏輯提供了物質(zhì)支撐。有機進化論恰恰

是在自然觀這一基礎領域進行了深刻的反向顛覆性論證：生命與環(huán)境共同進化的主旋律便體現(xiàn)在人與

自然的共生之間。只有當我們徹底認識到西方啟蒙時代以來“競爭選擇型”闡釋模式的弊端，形成生命

與環(huán)境共同進化的生態(tài)理念，才可能超越資本主義世界觀叢林法則的建構邏輯，實現(xiàn)馬克思主義意義上

的人與自然的和諧共生與人類社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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［責任編輯：肖 琴］

The Evolvement and New Worldview Significance of

Evolutionary Theory

WANG Wei

(School of Marxism, China University of Geosciences in Beijing, Beijing 100083, China)

Abstract: Darwin's theory of evolution fundamentally shook the interpretive model of \"teleology\" about na‐

ture, opening the way for scientific research on modern views of nature. According to Marx' relevant remarks,

the problem with the explanation model of \"natural selection\" dynamic mechanism in Darwin's theory of evo‐

lution is that it does not strictly follows the principle of \"objectivity first\" in the sense of natural science, but

rather apply the capitalist competitive explanation model in the field of natural view. With the continuous ex‐

pansion of the evolutionary lineage, the influence of the capitalist competitive interpretation model on scien‐

tific research paradigms has gradually faded, which verifies the truth of Marxist views on nature. The revela‐

tion of the \"harmonious coexistence\" dimension in the \"organic evolution theory\", along with the presentation

of the concept of coevolution of life and environment, fundamentally challenges the logic of capitalist world‐

view construction based on the jungle law, providing evidence on the level of natural view for the modern

worldview construction of harmonious coexistence.

Key words: Evolutionary lineage; natural view; world view

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2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學學報（人文社會科學版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的理論建構與實踐遵循

安睿穎1，2

（1.吉林大學 馬克思主義學院，吉林 長春 130012；2.海南大學 馬克思主義學院，海南 ?？?70228）

［摘 要］精神力量是凝聚歷史主體、推動歷史發(fā)展不可或缺的動力來源。歷史主動精神是在中國共產(chǎn)

黨百年征程中形成的寶貴精神品格，具有鮮明的時代特征和豐富的思想內(nèi)涵。其本質(zhì)是人在面對歷史進程中

的艱難困苦時，通過發(fā)揮主體的能動作用，引領并推動歷史發(fā)展。歷史主動精神作為一個系統(tǒng)性、整體性概

念，應從掌握歷史主動精神的思想基礎、遵循的基本原則以及運用歷史主動精神破解的時代難題這三個方面

理解、掌握。面對百年未有之大變局，新征程中我們必須發(fā)揮歷史主動精神，堅持中國共產(chǎn)黨的領導，以馬克

思主義科學理論為指導，將人民至上作為價值引領，在改革創(chuàng)新中增強發(fā)展活力，確保始終掌握黨和國家事業(yè)

發(fā)展的歷史主動。

［關鍵詞］歷史主動精神；中國共產(chǎn)黨；科學內(nèi)涵；弘揚路徑

［中圖分類號］D261 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1004-1710（2023）06-0085-08

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202307.0262

習近平總書記在黨的二十大報告中勉勵全黨同志“堅定歷史自信，增強歷史主動，譜寫新時代中國特

色社會主義更加絢麗的華章”[1]1

。歷史主動精神是中國共產(chǎn)黨人面對社會歷史發(fā)展進程中的曲折時，超越

自身限制，主動把握歷史規(guī)律，在改造舊世界、創(chuàng)造新世界的過程中生發(fā)、累積、淬煉的鮮明精神品格，是黨

開創(chuàng)歷史偉業(yè)的又一重要法寶。新時代，中國共產(chǎn)黨人正是秉持著強烈的歷史主動精神，迎難而上、開拓

創(chuàng)新，創(chuàng)造了新時代的偉大成就。因此，深入考察歷史主動精神的歷史生成、主要內(nèi)涵以及實踐遵循，對于

我們在新征程中更好地掌握黨和國家事業(yè)發(fā)展的主動，實現(xiàn)中華民族偉大復興有著重要意義。

一、中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的歷史生成

所謂歷史主動精神，是指“中國共產(chǎn)黨在崇高使命的引領、理論規(guī)律的遵循、歷史經(jīng)驗的總結基礎

上，對復雜多樣的形勢作出精確判斷，進而精準施策，勇于開辟未來的精神品質(zhì)”[2]

。歷史主動精神的形

成不是一蹴而就的，是在中國共產(chǎn)黨百年征程中形成，并不斷在斗爭實踐中砥礪，具有鮮明的精神特質(zhì)

與時代特征。

（一）中國共產(chǎn)黨在革命斗爭中立足形勢把握客觀規(guī)律爭取歷史主動

規(guī)律是事物之間的本質(zhì)和必然的聯(lián)系，決定著事物發(fā)展的方向和趨勢。任何政黨要取得執(zhí)政成效、

鞏固執(zhí)政地位，都必須遵循客觀規(guī)律，中國共產(chǎn)黨也不例外。歷史主動精神正是中國共產(chǎn)黨人在充分認

識、總結規(guī)律基礎上，戰(zhàn)勝困難爭取歷史主動的精神動能。歷史主動精神中的“主動”，是相對于被動而

言的，把握歷史主動精神，首先要準確客觀認識歷史，只有科學認識社會運動的客觀規(guī)律，才能正確認識

人類社會發(fā)展歷史。在馬克思主義誕生之前，人們對歷史規(guī)律、歷史本質(zhì)的認識千差萬別，其中，唯心史

觀占據(jù)了統(tǒng)治地位。馬克思打破了唯心主義歷史觀的桎梏，創(chuàng)造性地運用唯物史觀揭示了人類社會的

一般規(guī)律，“思維的任務現(xiàn)在就是要透過一切迷亂現(xiàn)象探索這一過程的逐步發(fā)展的階段，并且透過一切

［收稿日期］2023-07-07

［基金項目］海南省哲學社會科學規(guī)劃（思政專項）課題（hnsz2021-47）

［作者簡介］安睿穎（1984-），女，漢族，江西撫州人，吉林大學馬克思主義學院博士研究生，海南大學馬克思主義學院講

師，主要從事馬克思主義理論研究。

馬克思主義研究

85

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

表面的偶然性揭示這一過程的內(nèi)在規(guī)律性。”[3]

只有把握歷史規(guī)律，發(fā)揮歷史主動性，才能順勢而為、乘勢

而上地改造世界。

黨成立之初，中國社會正處于半殖民地半封建的社會狀態(tài)，在這樣一個落后國家開展革命是馬克思恩

格斯未曾預料到的。面對處于嚴重民族危機中的中國，毛澤東同志對當時的革命形勢以及黨內(nèi)實際情況

進行科學分析，靈活運用馬克思主義的立場與觀點，準確指出近代中國社會的主要矛盾，創(chuàng)造性地提出了

新民主主義革命論，帶領中國共產(chǎn)黨走出了一條農(nóng)村包圍城市、武裝奪取政權的革命道路。在取得新民主

主義革命勝利后，中國共產(chǎn)黨人順應世界反法西斯戰(zhàn)爭形勢以及中國人民抗日救亡的強烈意愿，爭取歷史

主動，積極推動國共合作，促成抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立，取得抗擊日本帝國主義侵略的勝利。然而，在抗

日戰(zhàn)爭取得勝利后，世界戰(zhàn)局和國內(nèi)的階級關系發(fā)生著重大變化，中國革命面臨著兩種命運、兩個前途的

抉擇，在全面分析國內(nèi)外形勢、把握歷史規(guī)律、順應歷史潮流的情況下，中國共產(chǎn)黨帶領全國人民浴血奮

戰(zhàn)，取得了解放戰(zhàn)爭的勝利，結束了帝國主義、封建主義、官僚資本主義的反動統(tǒng)治，建立了人民當家作主

的新中國，實現(xiàn)了幾代中國人夢寐以求的民族獨立和人民解放。中華人民共和國的成立正是中國共產(chǎn)黨

人在革命斗爭中立足本國實際，把握歷史發(fā)展客觀規(guī)律，爭取歷史主動的產(chǎn)物。

歷史主動精神是遵循社會發(fā)展規(guī)律并確保黨和國家事業(yè)發(fā)展進步的重要精神動能，始終堅持唯物

史觀的基本立場。中國共產(chǎn)黨作為用馬克思主義理論武裝起來的無產(chǎn)階級政黨，堅持運用歷史唯物主

義的立場、觀點、方法，科學研判社會發(fā)展趨勢，進一步認識世界與改造世界。中國共產(chǎn)黨人正是在順應

歷史發(fā)展大勢基礎上，帶領人民爭取歷史主動，在絕境中突出重圍，推動歷史進步。

（二）中國共產(chǎn)黨在社會主義建設中發(fā)揮主觀能動性掌握歷史主動

歷史主動絕不意味著拋開歷史前提的主觀盲動，準確、全面、系統(tǒng)地把握客觀規(guī)律也只是第一步，人

類還需要在實踐中充分發(fā)揮主體能動性，利用客觀規(guī)律改造世界，實現(xiàn)必然王國向自由王國的飛躍。但

是，就歷史主動性本身而言，包含意志、思想和能力的主體意識如何完成從歷史主動性到歷史主動精神

的升華，還需要在社會實踐中現(xiàn)實化、革命化，才能將其轉化為促進行動自覺的主體精神，進而在社會主

義建設實踐中更好地發(fā)揮精神指引作用。無產(chǎn)階級政黨的革命性與先進性表現(xiàn)在他們可以運用科學理

論，在打破舊世界創(chuàng)造新世界的過程中充分發(fā)揮歷史主動精神。

中華人民共和國成立后，面對千瘡百孔、百廢待興的中國，以及以美國為首的西方國家對我們實施

政治、經(jīng)濟、軍事上的孤立、封鎖和威脅，如何鞏固政權、恢復重建國民經(jīng)濟成為了當時中國的首要問題。

為了打破帝國主義的封鎖，改變一窮二白的國家面貌，中國共產(chǎn)黨人帶領中國人民自力更生、奮發(fā)圖強。

對內(nèi)，黨和政府采取一系列積極穩(wěn)健的政策措施，領導人民進行新中國的偉大建設。將嚴重束縛農(nóng)業(yè)生

產(chǎn)發(fā)展、妨礙工業(yè)化實現(xiàn)的封建土地制度廢除，使得占中國絕大多數(shù)人口的農(nóng)民獲得了解放，極大地調(diào)

動了農(nóng)民群眾的積極性。成為國家主人的中國人民，精神狀態(tài)呈現(xiàn)出從自發(fā)到自覺的轉化，積極投身社

會主義建設。很快，我們擁有了屬于自己的無數(shù)個“第一”，提前實現(xiàn)第一個“五年計劃”，涌現(xiàn)出大量先

進典型和英雄模范人物。在全國人民的共同努力下，我們在較短時間內(nèi)建立起了獨立完整的工業(yè)體系

和國民經(jīng)濟體系，初步解決了幾億人的吃飯問題。對外，新生的中華人民共和國面對美帝國主義的挑

釁，黨中央做出“抗美援朝，保家衛(wèi)國”的重大決策，派遣志愿軍打敗以美國為首的聯(lián)合軍，終結了西方侵

略者在東方海岸僅憑幾尊大炮便可壓迫一個民族的歷史。此后，面對以美國為首西方國家的包圍和封

鎖，以毛澤東同志為主要代表的中國共產(chǎn)黨人，對戰(zhàn)后國際形勢進行了科學分析，認為世界可以分為“兩

個陣營”和“三種國家”，并在此基礎上提出和平共處五項原則，積極發(fā)展同周邊國家的睦鄰友好關系，打

亂了以美國為首的西方國家企圖包圍和封鎖新中國的圖謀，維護和鞏固了國家的和平與安全，為國內(nèi)大

規(guī)模經(jīng)濟建設提供了良好的環(huán)境。這一時期，中國共產(chǎn)黨帶領人民在自覺能動地改造世界過程中，牢牢

掌握了自己的命運，成功地為中華民族偉大復興奠定了政治前提與制度基礎。

實踐證明，如果人們的發(fā)展目標能夠在最大程度上與客觀規(guī)律及其未來發(fā)展趨勢保持一致，那全社

會成員所形成的歷史“合力”就能在最大程度上推動歷史進步。中國共產(chǎn)黨人在推動歷史發(fā)展合規(guī)律性

86

安睿穎：中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的理論建構與實踐遵循

與合目的性基礎上，充分調(diào)動人民群眾的積極性、主動性，以清醒的歷史認識和高度主動的實踐能力，在

紛繁復雜的局勢中制定正確的路線和方針政策，牢牢掌握黨和國家事業(yè)發(fā)展的主動權。

（三）中國共產(chǎn)黨在全面深化改革開放中守正創(chuàng)新贏得歷史主動

歷史主動精神蘊含著對事物發(fā)展的預見性，體現(xiàn)為推動歷史發(fā)展的創(chuàng)新精神[4]

。守正創(chuàng)新是馬克思

主義的理論品質(zhì)與中國共產(chǎn)黨的政黨品格，是黨的事業(yè)不斷取得偉大成就的寶貴經(jīng)驗。守正，就是堅守

馬克思主義基本原理與信仰，把握事物本質(zhì)、遵循歷史發(fā)展客觀規(guī)律，這是掌握歷史主動的根本所在。

所謂創(chuàng)新，就是針對時代之問，以創(chuàng)新思維分析、解決問題，回應人民對美好生活向往的迫切需要，推動

馬克思主義不斷發(fā)展，這是掌握歷史主動的動力來源。中國共產(chǎn)黨之所以能始終立于不敗之地，究其根

本，就是在守正創(chuàng)新中不斷贏得歷史主動。

習近平總書記指出：“改革開放是我們黨在新的時代條件下帶領人民進行的新的偉大革命，是當代

中國最鮮明的特色，也是我們黨最鮮明的旗幟?！盵5]86從本質(zhì)上說，改革開放是我們黨在社會主義建設曲折

歷程中堅持守正創(chuàng)新的成果，由中國共產(chǎn)黨的先進性與主動性所決定，改革開放所形成的強大推力創(chuàng)造

了令世人震驚的中國奇跡。

中國共產(chǎn)黨是馬克思主義政黨，具有與生俱來的先進性與主動性，但這并不代表我們黨在領導中國

革命和建設的過程中沒有經(jīng)歷迷茫與徘徊，正是由于中國共產(chǎn)黨人能夠始終立足變化發(fā)展的中國實際，

打破僵化觀念，不斷提升對社會主義建設的理論認知，不斷推動現(xiàn)代化建設的實踐探索，才使得黨能夠

在經(jīng)歷困惑與迷茫時能清醒地認識自己，實現(xiàn)自我突破，贏得歷史主動。十一屆三中全會以后，鄧小平

同志準確判斷國際國內(nèi)形勢，科學運用馬克思主義的世界觀和方法論，深刻總結社會主義建設經(jīng)驗教

訓，解放思想、實事求是，以善于創(chuàng)造的主動精神、前所未有的政治勇氣和使命擔當開啟了改革開放的偉

大歷史進程，中國國民經(jīng)濟得以迅猛發(fā)展，實現(xiàn)了進位趕超。以江澤民同志為主要代表的中國共產(chǎn)黨

人，深刻洞察和把握國內(nèi)外形勢的重大變化，在世界社會主義出現(xiàn)嚴重曲折的嚴峻考驗面前，依靠全黨

全國各族人民，捍衛(wèi)住了中國特色社會主義偉大事業(yè)，并在把握經(jīng)濟全球化速度不斷加快趨勢下，不斷

提高對外開放的質(zhì)量和水平，開創(chuàng)了全面改革開放新局面。此后，以胡錦濤同志為主要代表的中國共產(chǎn)

黨人推進理論創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新，提出科學發(fā)展觀，堅持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，成功在新形勢下

堅持和發(fā)展了中國特色社會主義。

守正把穩(wěn)方向，創(chuàng)新充滿生機，面對百年未有之大變局，能不能在變局中開創(chuàng)新局、贏得歷史主動，

關鍵是這個國家、這個民族能不能順應歷史潮流，沉著應對新形勢新情況的風險挑戰(zhàn)，沿著社會主義建

設道路不斷前進。習近平總書記曾說過：“歷史的車輪滾滾向前，跟不上的人必將成為落伍者，必將被歷

史所淘汰。歷史只會眷顧堅定者、奮進者、搏擊者，而不會等待猶豫者、懈怠者、畏難者?！盵6]

改革開放經(jīng)過

四十多年的發(fā)展，經(jīng)歷了由淺入深、由局部到整體的過程，改革領域越來越廣、改革力度也越來越大。但

同時我們應客觀、清醒地看到，高速發(fā)展的中國也面臨著發(fā)展的瓶頸和成長的煩惱。如何解決當下社會

主要矛盾、實現(xiàn)人民對美好生活向往，習近平總書記指出，中國特色社會主義進入新時代，要“通過全面

深化改革，著力解決我國發(fā)展面臨的一系列突出矛盾和問題，不斷推進中國特色社會主義制度自我完善

和發(fā)展”[5]71。為此，中國共產(chǎn)黨人發(fā)揮歷史主動精神，在堅定馬克思主義信仰的基礎上，把握時代趨勢，

提出解決方案。改革實現(xiàn)全面發(fā)力、多點突破，向縱深推進，從夯基壘臺、立柱架梁到全面推進、積厚成

勢，再到系統(tǒng)集成、協(xié)同高效，不斷變革不適應生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關系和上層建筑，進行體制機制改

革，不斷借鑒世界各國的優(yōu)秀文明成果，我們形成了指導社會主義現(xiàn)代化建設的方針政策和戰(zhàn)略部署，

開辟了中國特色社會主義現(xiàn)代化道路，使馬克思主義在中國大地展現(xiàn)出勃勃生機。

堅持守正創(chuàng)新是新時代推進全面深化改革的客觀要求，彰顯了中國特色社會主義新時代的鮮明氣

象。中國共產(chǎn)黨人在運用馬克思主義認識世界和解決中國實際問題過程中，通過守正創(chuàng)新形成了中國

特色社會主義理論體系，為黨和國家事業(yè)發(fā)展提供了既一脈相承又與時俱進的科學理論指導。新征程，

面對浪高風急甚至驚濤駭浪，只有堅定理想信念，堅持守正創(chuàng)新，以科學的態(tài)度對待科學、以真理的精神

87

2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

追求真理，不斷總結黨的執(zhí)政經(jīng)驗，深化對中國共產(chǎn)黨執(zhí)政規(guī)律的認識，才能從容應對風險與挑戰(zhàn)，贏得

歷史發(fā)展的主動權。

二、中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的主要內(nèi)涵

歷史主動精神的本質(zhì)是人在面對社會歷史發(fā)展進程中的曲折、困難時，通過發(fā)揮主體作用戰(zhàn)勝困

難，引領并推動歷史發(fā)展。中國共產(chǎn)黨人將歷史主動精神貫穿于黨的百年征程，解決了不同時期黨面臨

的中心任務，實現(xiàn)了從一窮二白到繁榮發(fā)展的重大轉變。中國共產(chǎn)黨歷史主動精神是一個系統(tǒng)性、整體

性概念，我們應該從掌握歷史主動精神的思想基礎、應遵循的基本原則以及所面臨的時代難題這三個方

面理解和掌握其內(nèi)涵、實質(zhì)。

（一）掌握歷史主動精神的思想基礎是堅持馬克思主義理論的科學指導

什么是歷史主動精神？我們首先要從其思想淵源上進行探究。馬克思恩格斯創(chuàng)立辯證唯物主義和

歷史唯物主義，為我們正確認識世界、認識客觀規(guī)律提供了科學的理論，但認識世界從來不是馬克思主

義的最終目的，“問題在于改變世界”。改變世界，就需要主動性。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中批判空想社

會主義者“看不到無產(chǎn)階級方面的任何歷史主動性，看不到它所特有的任何政治運動”[7]431。相反，在寫

給路德維希?庫格曼的信中，馬克思高度贊揚法國工人階級在革命過程中的歷史主動精神，“這些巴黎

人，具有何等的靈活性，何等的歷史主動性，何等的自我犧牲精神”[8]

。巴黎工人起義，彰顯了世界上第一

個無產(chǎn)階級政權在改造世界過程中的高度歷史主動精神。正如馬克思所指出的那樣，“思想本身根本不

能實現(xiàn)什么東西。思想要得到實現(xiàn)，就要有使用實踐力量的人”[7]320。19世紀末20世紀初，資本主義進入

壟斷資本主義和帝國主義的階段。列寧在科學分析壟斷資本主義和帝國主義的實質(zhì)和特征的基礎上，

指出在俄國率先實現(xiàn)革命的可能。與此同時，列寧所確立的無產(chǎn)階級政黨的組織和建設原則，使科學理

論武裝起來的無產(chǎn)階級政黨真正成為了歷史的主動力量，最終建立起無產(chǎn)階級的政權。

1949年9月16日，毛澤東同志在《唯心歷史觀的破產(chǎn)》一文中指出：“自從中國人學會了馬克思列寧

主義以后，中國人在精神上就由被動轉入主動?！盵9]

中國共產(chǎn)黨歷史主動精神不是無源之水、無本之木，其

形成、發(fā)展始終與馬克思主義政黨的先進理論與生動實踐緊密相連，馬克思主義是我們掌握歷史主動精

神的思想基礎。正如習近平總書記所說：“擁有馬克思主義科學理論指導是我們黨堅定信仰信念、把握

歷史主動的根本所在。”[1]16在這一理論的科學指導下，中國共產(chǎn)黨人充分發(fā)揮主體能動性、深刻把握歷史

發(fā)展規(guī)律、主動搶抓歷史發(fā)展機遇、自覺肩負歷史擔當，改變了中國人民和中華民族的前途命運，鑄就了

富有時代特征和豐富政治意蘊的中國共產(chǎn)黨人歷史主動精神。

辯證唯物主義和歷史唯物主義是歷史主動精神的方法論和哲學基礎，在馬克思發(fā)現(xiàn)唯物史觀之前，

基于唯心主義歷史觀下的歷史主動精神還只是一個偽命題，馬克思主義理論創(chuàng)造性地揭示了資本主義

社會運行的規(guī)律和人類社會發(fā)展的規(guī)律，并從歷史唯物主義出發(fā)，對中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的實質(zhì)問

題，也就是在歷史發(fā)展進程中誰是歷史的主體，以及面對社會歷史進程中的曲折、困難，歷史主體如何在

把握歷史規(guī)律中，引領并推動人類社會發(fā)展進行了回答，這使得歷史主動精神的內(nèi)涵得以被揭示。馬克

思主義理論中關于社會發(fā)展動力、社會基本矛盾等理論共同構筑起了中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的理論

基礎。正是在這個科學理論的指導下，中華民族和中國人民在精神上開始由被動轉為主動。不過，找到

馬克思主義這個嶄新的思想武器，并不意味著能全部解決當時中國所面臨的問題，還必須應用于中國的

具體實際。中國共產(chǎn)黨人發(fā)揮歷史主動精神，推動實踐探索與理論創(chuàng)新，在“兩個結合”中創(chuàng)立了馬克思

主義的中國化時代化，為黨和人民事業(yè)發(fā)展提供了科學的世界觀和方法論?？梢哉f馬克思主義給予了

中國共產(chǎn)黨強大的理論武器，而中國共產(chǎn)黨人也在與時俱進中賦予著馬克思主義新的生命。

（二）把握歷史主動精神的基本原則是尊重人民主體地位

面對人類歷史發(fā)展進程，作為歷史主體的人不是被動地存在，而是發(fā)揮著獨立思考創(chuàng)造歷史的作

用。馬克思指出：“歷史的活動和思想就是‘群眾’的思想和活動。”[7]286人民群眾是推動歷史發(fā)展、生成歷

史主動精神的基礎，只有尊重人民的主體地位，才能真正掌握歷史發(fā)展的主動權和話語權，實現(xiàn)中華民

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安睿穎：中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的理論建構與實踐遵循

族偉大復興的奮斗目標。

人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，是推動社會歷史發(fā)展的決定力量。恩格斯強調(diào)，“人們總是通過每一個

人追求他自己的、自覺預期的目的來創(chuàng)造他們的歷史，而這許多按不同方向活動的愿望及其對外部世界

的各種各樣作用的合力，就是歷史?！盵10]

這也說明，歷史是由人民的合力所造就，賦予了歷史主動精神現(xiàn)

實指向，即人民群眾是歷史的實踐主體，通過勞動實踐創(chuàng)造了物質(zhì)財富和精神財富，在社會發(fā)展中起著

舉足輕重的作用，是社會變革的決定性力量。正是偉大的中國人民通過勞動實踐，創(chuàng)造出了博大精深的

中華文明、凝聚起了堅不可摧的民族精神，捍衛(wèi)住了民族獨立和國家尊嚴，書寫出了波瀾壯闊的中華民

族發(fā)展史，使中華民族巍然屹立于世界民族之林。百年黨史深刻昭示：“中國共產(chǎn)黨根基在人民、血脈在

人民、力量在人民”[11]

。

中國共產(chǎn)黨把握歷史主動的本質(zhì)就是充分尊重人民群眾的歷史主體地位與其所發(fā)揮的能動作用。

習近平總書記指出：“只要我們始終堅持為了人民、依靠人民，尊重人民群眾主體地位和首創(chuàng)精神，把人

民群眾中蘊藏著的智慧和力量充分激發(fā)出來，就一定能夠不斷創(chuàng)造出更多令人刮目相看的人間奇

跡！”[12]

人民群眾是歷史的創(chuàng)造者和推動者，尊重人民群眾的歷史主體地位就是要激發(fā)人民群眾作為歷

史主體的創(chuàng)造力，履行以人民為中心的發(fā)展思想、踐行“全心全意為人民服務”的宗旨，發(fā)揮人民群眾聰

明才智，鼓勵敢闖敢試的創(chuàng)新精神、創(chuàng)造能力，調(diào)動人民群眾參與社會主義現(xiàn)代化建設的創(chuàng)造熱情和責

任榮譽，使其成為促進社會進步和發(fā)展的實踐力量。中華民族的偉大復興離不開中國共產(chǎn)黨的領導，更

離不開具有高度歷史主動精神的全國各族人民團結奮斗。

（三）運用歷史主動精神破解時代難題的價值指向是滿足人民對美好生活的需要

問題是社會矛盾的集中反映，弘揚歷史主動精神是為了及時發(fā)現(xiàn)問題、科學分析問題、有效解決問

題。新時代，我國社會的主要矛盾已發(fā)生重大轉變，而如何更好地滿足“人民美好生活需要”是解決新時

代社會主要矛盾的關鍵所在，也是運用歷史主動精神破解的時代難題所在。

矛盾是事物發(fā)展的源泉和動力，社會矛盾的準確把握是正確開展實踐活動的依據(jù)和推動社會發(fā)展

的關鍵。進入新時代，人民群眾對“美好生活需要日益廣泛，不僅對物質(zhì)文化生活提出了更高要求，而且

在民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的要求日益增長”[13]9 。但是當前不平衡不充分的發(fā)展成為

滿足人民日益增長的美好生活需要的主要制約因素。黨中央以此為依據(jù)制定了新時代的重點任務：“在

繼續(xù)推動發(fā)展的基礎上，著力解決好發(fā)展不平衡不充分問題，大力提升發(fā)展質(zhì)量和效益，更好滿足人民

在經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)等方面日益增長的需要，更好推動人的全面發(fā)展、社會全面進步?！盵13]9

為解

決發(fā)展過程中的不平衡不充分問題，我們必須發(fā)揮歷史主動精神，迎難而上，堅持貫徹新發(fā)展理念，全力

推進高質(zhì)量發(fā)展，在改善民生、增進人民福祉上發(fā)力，推動人民生活水平實現(xiàn)歷史性跨越，不斷滿足人民

群眾對美好生活的新期待。

馬克思指出：“人類始終只提出自己能夠解決的任務，因為只要仔細考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務本身，只

有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中的時候，才會產(chǎn)生。”[14]

人的需要是人類生存

發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)，所呈現(xiàn)出的樣態(tài)體現(xiàn)了人類社會發(fā)展層次的高低，社會文明越進步，人的需要越豐富。

“人民美好生活需要不是抽象的而是具體的生動的，是時時刻刻展現(xiàn)在中華大地上人們紛繁復雜的現(xiàn)實

利益的動態(tài)表達，具有多樣性、層次性和遞增性的特點?！盵15]

從擺脫民族危機、尋求民族獨立到改善物質(zhì)

生活條件，到致力于實現(xiàn)小康社會，再到更加全面、立體、高品質(zhì)的幸福生活，中國共產(chǎn)黨人運用歷史主

動精神，始終以不斷滿足人民對美好生活的需要為本質(zhì)追求，激發(fā)以實現(xiàn)美好生活的實踐主體為動力，

注重以提升人民獲得感、幸福感、安全感為主題變革社會生活。我們打贏了脫貧攻堅戰(zhàn)，實現(xiàn)了全面建

成小康社會的目標，綜合國力和人民生活水平都躍上了新的臺階。實踐證明，中國共產(chǎn)黨能夠把握歷史

主動，不斷帶領人民破解時代難題，滿足人民群眾對美好生活的向往。

三、中國共產(chǎn)黨把握歷史主動的實踐遵循

偉大的精神來自于偉大的實踐，偉大的事業(yè)孕育偉大的精神。中國共產(chǎn)黨歷史主動精神是中國共

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2023年 海南大學學報（人文社會科學版） 第6期

產(chǎn)黨在團結帶領中國人民不懈奮斗的實踐中生成的，同時這種精神也推動著中華民族偉大復興的實踐

進程。堅定歷史自信，增強歷史主動，才能凝聚廣大人民群眾參與社會主義現(xiàn)代化強國建設的精神力

量。新征程中堅持和弘揚歷史主動精神，必須堅持黨的領導，以科學的理論指導社會主義建設實踐，在

工作中始終貫徹人民至上價值理念，堅定不移深化改革開放，以創(chuàng)新為高質(zhì)量發(fā)展賦能，推動中華民族

偉大復興的實現(xiàn)。

（一）堅持黨的領導，以自我革命引領社會革命

自我革命是中國共產(chǎn)黨跳出歷史周期率的第二個答案。黨的二十大報告強調(diào)：“黨的自我革命永遠

在路上，決不能有松勁歇腳、疲勞厭戰(zhàn)的情緒?！盵1]64《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的

決議》也將勇于自我革命概括為黨的百年奮斗歷史經(jīng)驗，自我革命與其他九條歷史經(jīng)驗共同揭示了中國

共產(chǎn)黨始終把握歷史主動的根本原因。在持續(xù)推進社會革命的同時，中國共產(chǎn)黨時刻注意以刀刃向內(nèi)

的勇氣開展自我革命，始終保持黨的先進性與純潔性。習近平總書記強調(diào)，“黨通過前所未有的反腐倡

廉斗爭，贏得了保持同人民群眾的血肉聯(lián)系、人民衷心擁護的歷史主動，贏得了全黨高度團結統(tǒng)一、走在

時代前列、帶領人民實現(xiàn)中華民族偉大復興的歷史主動?！盵16]

打鐵還需自身硬，在推進中國式現(xiàn)代化的征

程中，需要繼續(xù)保持歷史主動精神，持續(xù)推進自我革命，走好新的趕考之路。

用自我革命堅定黨員理想信念。理想信念是共產(chǎn)黨人的精神之鈣，缺乏理想信念就會出現(xiàn)“軟骨

病”。在全黨集中開展學習教育活動，是我們黨推進自我革命的重要途徑，中國共產(chǎn)黨通過不同形式和

內(nèi)容的黨內(nèi)集中學習教育活動，強化理論武裝、砥礪初心使命、堅定理想信念[17]

。黨的十八大以來，習近

平總書記親自謀劃、親自部署，帶領全黨同志先后進行了多次大規(guī)模的集中學習教育活動。這些活動的

開展，堅定了黨員的政治信念，凈化了全黨政治生態(tài)。黨中央將學習教育常態(tài)化，使黨員干部永懷敬畏

之心，構建了弘揚歷史主動精神的重要機制。

用自我革命保證黨的肌體健康。習近平總書記將自我革命視為新時代跳出歷史周期率的重要遵

循。自我革命意味著以刀刃向內(nèi)的勇氣，消滅危害黨肌體健康的腐敗病原體，堅決割除毒瘤、清除毒源、

肅清流毒。黨的十八大以來，黨中央以零容忍的態(tài)度開展反腐敗斗爭，完善國家紀檢監(jiān)察制度，持之以

恒正風肅紀，堅定不移“打虎”“拍蠅”“獵狐”，處置了一批重案要案，震懾了一批貪污腐敗分子，增強了黨

的先進性與純潔性。

（二）緊密聯(lián)系實際，以科學理論指引復興征程

“批判的武器當然不能代替武器的批判，物質(zhì)力量只能用物質(zhì)力量來摧毀；但是理論一經(jīng)掌握群眾，

也會變成物質(zhì)力量。”[5]11馬克思重視先進理論對于實踐的指導作用，只有將理論緊密聯(lián)系實際，做到知行

合一，才能真正發(fā)揮理論的先導作用。我們黨是一個善于學習的政黨，不僅表現(xiàn)在黨善于學習馬克思主

義這一科學的理論，還表現(xiàn)在黨能夠依據(jù)各個階段的社會發(fā)展特征，準確應用科學理論，在實踐中推動

理論創(chuàng)新，從而不斷從勝利走向勝利。

毛澤東同志始終旗幟鮮明反對本本主義、反對教條主義，致力于用科學的理論指引革命實踐，在革

命斗爭中豐富和發(fā)展理論，形成了馬克思主義中國化的第一次歷史飛躍。正是因為有了科學理論指引，

中國共產(chǎn)黨才能取得一個又一個的勝利。在領導中國改革開放和現(xiàn)代化建設的過程中，鄧小平要求全

黨解放思想，堅持以實踐作為真理的標準。正是運用科學理論指導發(fā)展，堅持實事求是，中國共產(chǎn)黨才

能沉著穩(wěn)定應對復雜的國際環(huán)境，以高度的歷史定力、強烈的歷史主動走在社會主義道路上，以實際行

動證明“歷史終結論”的破產(chǎn)。

馬克思主義不是僵化的教條，更不是一成不變的套路，中國特色社會主義的生動實踐和鮮活經(jīng)驗是

對馬克思主義的不斷完善和豐富。面對“兩個大局”同步交織、相互激蕩、互相影響，習近平總書記立足

時代之基、回答時代之問，在這一過程中，形成了“必須堅持人民至上、必須堅持自信自立、必須堅持守正

創(chuàng)新、必須堅持問題導向、必須堅持系統(tǒng)觀念、必須堅持胸懷天下”的世界觀和方法論。前進路上，只有

繼續(xù)堅持和遵循習近平新時代中國特色社會主義思想，特別是運用其世界觀和方法論認識問題、分析問

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安睿穎：中國共產(chǎn)黨歷史主動精神的理論建構與實踐遵循

題、解決問題，我們才能準確判斷歷史大勢、正確認識歷史規(guī)律、牢牢把握歷史主動。

（三）堅持人民至上，以擔當奉獻踐行初心使命

人民至上是歷史唯物主義的必然要求，是中國共產(chǎn)黨人堅守初心使命的必然選擇。中國共產(chǎn)黨來

自人民、根植人民、服務人民，以人民為中心始終是黨的全部工作之根本，也是黨永葆青春活力和戰(zhàn)斗力

的傳家寶。在新發(fā)展階段弘揚歷史主動精神，需要將人民至上理念貫穿工作始終。

堅持一切為了人民，一切依靠人民。人民群眾具有深刻的理論智慧與磅礴的物質(zhì)力量，是弘揚歷史主

動精神的重要主體。中國共產(chǎn)黨始終將人民至上置于首位，為了實現(xiàn)人民利益，中國共產(chǎn)黨人始終奮斗在

時代前列。全面建成小康社會，一個也不能少。全面深化改革要推動改革發(fā)展成果更多更公平惠及全體

人民；全面依法治國要讓人民在每一個案件中感受到公平正義；全面從嚴治黨要讓群眾看到實實在在的成

效。人民是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政最重要的力量依托，人民至上既是最終的價值指向，也是砥礪前行的力量源

泉，因此，發(fā)揚歷史主動精神是堅持人民至上的題中應有之義。新時代開展具有新的歷史特點的偉大斗

爭，黨要繼續(xù)發(fā)揮人民群眾的力量，激發(fā)人民群眾的積極性、主動性、創(chuàng)造性。在擔當奉獻中踐行初心使

命，增強人民群眾的獲得感、幸福感、安全感，帶領人民開辟更加美好的未來。

堅持從群眾中來，到群眾中去。在各項工作中貫徹黨的群眾路線，是我們的優(yōu)良傳統(tǒng)與寶貴經(jīng)驗。

毛澤東指出：“我們共產(chǎn)黨人區(qū)別于其他任何政黨的又一個顯著的標志，就是和最廣大的人民群眾取得

最密切的聯(lián)系?！盵18]

在實踐中，只有確保黨的意志與群眾意見充分結合、緊密聯(lián)系，才能使黨的政策始終

不脫離人民群眾實際，使黨的政策服務于大多數(shù)人民的利益。中國共產(chǎn)黨必須始終深入人民群眾，在開

展重大決策時注意凝聚群眾意志，廣泛集中群眾智慧，從而為弘揚歷史主動精神奠定堅實的群眾基礎與

后備力量，真正彰顯社會主義國家人民當家作主的本質(zhì)。

（四）深化改革開放，以集成創(chuàng)新增強發(fā)展活力

當前，中國正在經(jīng)歷著歷史上最為廣泛而深刻的社會變革，如何圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)和

“卡脖子”問題，發(fā)揮歷史主動精神，以改革創(chuàng)新破解發(fā)展難題、化解前進道路的各種風險挑戰(zhàn)，顯得比以

往任何時期都更為迫切。

堅持全面深化改革，積極應對百年未有之大變局。實踐是發(fā)展的，改革不可能畢其功于一役，也不

可能一勞永逸。百年來，我們黨之所以能夠戰(zhàn)勝困難，不斷奪取勝利，關鍵就在于我們始終進行著實踐

與理論的創(chuàng)新。面對當今世界正在進入新一輪大變革大調(diào)整的時期，新情況、新問題、新矛盾、新挑戰(zhàn)不

斷涌現(xiàn)，機遇與危機并存，唯有準確識別、科學應對、勇于創(chuàng)新，才能贏得主動、創(chuàng)造未來，推動歷史進步。

堅持全面深化改革，以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復興。習近平總書記強調(diào)“: 要把全面深

化改革作為推進中國式現(xiàn)代化的根本動力，作為穩(wěn)大局、應變局、開新局的重要抓手，把準方向、守正創(chuàng)新、

真抓實干，在新征程上譜寫改革開放新篇章。”[19

“] 根本動力”和“重要抓手”兩個關鍵詞，彰顯了改革的重要

性和全面深化改革的決心。隨著改革開放進入攻堅期和深水區(qū)，我們需要把握好改革開放中的變與不變。

在牢牢把握中國特色社會主義這個方向，繼續(xù)堅持解放思想、實事求是的原則不能變的同時，全面深入總

結改革開放的寶貴經(jīng)驗，結合國內(nèi)外形勢的變化，在把握規(guī)律基礎之上，處理好政府與市場之間的核心關

系，促進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，推進重點領域改革，推動經(jīng)濟社會全方位、多層面的新突破、新

發(fā)展。

一百年來，中國共產(chǎn)黨堅持用馬克思主義的立場、觀點、方法認識世界、改造世界，在充分認識歷史

及其演進規(guī)律基礎上，發(fā)揮主觀能動性，形成了歷史主動精神這一卓越的精神品格。中國共產(chǎn)黨在“雄

關漫道真如鐵”的昨天堅持歷史主動精神，重振了中華民族的歷史自信；在“人間正道是滄桑”的今天堅

持歷史主動精神，取得了令全世界刮目相看的歷史成就；也一定會在“長風破浪會有時”的明天繼續(xù)堅持

歷史主動精神，以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復興。

參考文獻：

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［責任編輯：肖 琴］

Theoretical Construction and Practical Adherence of the Historical

Initiative Spirit of the Communist Party of China

AN Rui-ying1,2

(1. School of Marxism, Jilin University, Changchun 130012, China；

2. School of Marxism, Hainan University, Haikou 570228, China)

Abstract: Spiritual strength is an indispensable source of power to unite historical subjects and promote histori‐

cal development. The spirit of historical initiative is a precious spiritual character formed in the century-long

journey of the Communist Party of China, with distinct characteristics of the times and rich ideological conno‐

tations. Its essence is that people lead and promote the historical development by playing the active role of the

main body in the face of difficulties and hardships in the course of history. As a systematic and holistic con‐

cept, the historical initiative spirit should be understood and mastered from three aspects: the ideological ba‐

sis of the historical initiative spirit, the basic principles followed and the problems of the times resolved

through the historical initiative spirit. In face of profound changes unseen in a century, it is a must to give full

play to the initiative of history in the new journey, adhere to the leadership of the Communist Party of China,

take the scientific theory of Marxism as the guidance, put the people first as the value of guidance, enhance

the vitality of development through reform and innovation, and ensure the grasp of the historical initiative of

the development of the cause of the Party and the country.

Key words: historical initiative spirit; The Communist Party of China; Scientific connotation; Path of promo‐

tion

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