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以協(xié)助企業(yè)在不同國家/地區(qū)提交商標(biāo)注冊申請，確保申請的順利通過，以獲得國際商標(biāo)保護(hù)。

（4）預(yù)警：監(jiān)測市場和競爭對手使用類似商標(biāo)或侵犯商標(biāo)權(quán)益的行為是商標(biāo)管理的一部分。提供商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警服務(wù)可以及時采取行動，保護(hù)商標(biāo)權(quán)益。2.商標(biāo)獲權(quán)

商標(biāo)權(quán)的注冊和保護(hù)具有地域性，這意味著企業(yè)在全球范圍內(nèi)經(jīng)營時需要根據(jù)其戰(zhàn)略和需求在不同國家/地區(qū)注冊商標(biāo)。這也強(qiáng)調(diào)了對國際商標(biāo)法律服務(wù)的需求，以便幫助企業(yè)在多個司法管轄區(qū)內(nèi)管理其商標(biāo)權(quán)益并確保其得到充分保護(hù)。雖然商標(biāo)權(quán)在有些國家和地區(qū)可以通過使用獲得，但在大多數(shù)國家和地區(qū)，商標(biāo)在獲準(zhǔn)注冊后才能獲得有效的保護(hù)。此外，盡管未注冊商標(biāo)權(quán)可以受到一定程度的保護(hù)，注冊的商標(biāo)仍然具有重要的優(yōu)勢。比如更廣泛的權(quán)利、國際保護(hù)、法律強(qiáng)制執(zhí)行以及在商標(biāo)爭議中的更強(qiáng)地位。因此，許多企業(yè)選擇將其商標(biāo)進(jìn)行正式注冊，以獲得更全面和強(qiáng)大的商標(biāo)權(quán)益保護(hù)。

一旦商標(biāo)獲得注冊，企業(yè)需要確保其商標(biāo)權(quán)益得到有效維護(hù)。商標(biāo)法律服務(wù)可以協(xié)助企業(yè)了解其在國際市場上的商標(biāo)權(quán)益，確保不會受到侵權(quán)。3.商標(biāo)運(yùn)營

商標(biāo)權(quán)可以用于許可、轉(zhuǎn)讓和投融資等商業(yè)活動。通過涉外商標(biāo)法律服務(wù)可以幫助企業(yè)制定合適的商標(biāo)權(quán)運(yùn)營策略，確保商標(biāo)權(quán)的最大化利用。（1）商標(biāo)許可：企業(yè)可以將自己的商標(biāo)授權(quán)給其他企業(yè)使用，以獲取許可費(fèi)。商標(biāo)法律服務(wù)需要幫助企業(yè)制定許可協(xié)議，明確權(quán)益和責(zé)任，以確保合法合規(guī)的商標(biāo)使用。

（2）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓：有時候，企業(yè)需要出售或轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)權(quán)益。商標(biāo)法律服務(wù)需要協(xié)助企業(yè)完成商標(biāo)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，確保合同合法有效。（3）投融資：商標(biāo)可以用作資產(chǎn)，用于企業(yè)的融資活動。涉外商標(biāo)法律服務(wù)需要提供相關(guān)法律咨詢，確保融資活動合法合規(guī)。

4.商標(biāo)維權(quán)

（1）談判：當(dāng)商標(biāo)權(quán)益受到侵犯時，談判是解決爭端的一種方式。商標(biāo)法律服務(wù)可以協(xié)助企業(yè)與侵權(quán)方進(jìn)行談判，尋求和解或達(dá)成合適的協(xié)議。（2）行政維權(quán)：在一些情況下，企業(yè)可以尋求政府部門的協(xié)助，進(jìn)行行政

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維權(quán)。商標(biāo)法律服務(wù)需要熟悉各國/地區(qū)的法律和程序，以協(xié)助企業(yè)維護(hù)其商標(biāo)權(quán)益。

（3）司法維權(quán)：如果其他手段無法解決爭端，企業(yè)可能需要通過法院訴訟來保護(hù)其商標(biāo)權(quán)益。涉外商標(biāo)法律服務(wù)需要提供訴訟支持，包括律師代理和證據(jù)準(zhǔn)備。

綜上，涉外商標(biāo)法律服務(wù)在商標(biāo)管理、商標(biāo)獲權(quán)、運(yùn)營和維權(quán)方面都有著重要的作用。在國際化競爭日益激烈的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)需要借助專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)來確保其商標(biāo)權(quán)益得到充分保護(hù)，以保持競爭力并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這些服務(wù)不僅僅是法律合規(guī)的問題，也是企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵組成部分。因此，涉外商標(biāo)法律服務(wù)在全球化時代具有不可忽視的重要性。5.商標(biāo)國際保護(hù)（走出去服務(wù)）

（1）國際商標(biāo)注冊：在國際市場上經(jīng)營需要在多個國家/地區(qū)注冊商標(biāo)。涉外商標(biāo)法律服務(wù)包括協(xié)助企業(yè)在國際商標(biāo)注冊體系中提交申請，如國際商標(biāo)注冊系統(tǒng)（馬德里協(xié)定），確保商標(biāo)在多個國家/地區(qū)得到保護(hù)。（2）國際商標(biāo)策略：制定國際商標(biāo)策略是國際保護(hù)的關(guān)鍵。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)需要幫助企業(yè)確定哪些國家/地區(qū)是關(guān)鍵市場，以及如何有效地保護(hù)其商標(biāo)權(quán)益。（3）國際商標(biāo)維權(quán)：在跨國界經(jīng)營中，商標(biāo)侵權(quán)和爭端可能涉及多個司法管轄區(qū)。涉外商標(biāo)法律服務(wù)需要具備國際爭端解決的經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助企業(yè)在國際法院或仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行維權(quán)。

（4）國際商標(biāo)監(jiān)管：不同國家/地區(qū)有不同的商標(biāo)法規(guī)和監(jiān)管體系。服務(wù)機(jī)構(gòu)需要跟蹤這些規(guī)定的變化，確保企業(yè)的商標(biāo)在國際市場上合法合規(guī)。（5）文化和法律差異：在國際經(jīng)營中，理解不同文化和法律體系之間的差異至關(guān)重要。涉外商標(biāo)法律服務(wù)需要具備跨文化的理解和法律適應(yīng)性，以應(yīng)對多元化的國際市場。

（6）貿(mào)易協(xié)議和條約：國際貿(mào)易協(xié)議和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約對商標(biāo)權(quán)益的國際保護(hù)產(chǎn)生重大影響。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)需要了解這些法律框架，以為企業(yè)提供最佳的法律建議。

（7）風(fēng)險管理：在國際市場上，風(fēng)險管理尤為重要。法律服務(wù)需要幫助企業(yè)識別和評估國際市場中的商標(biāo)風(fēng)險，以制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略。

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總的來說，國際保護(hù)是涉外商標(biāo)法律服務(wù)的一個重要方面。隨著企業(yè)走向國際市場的趨勢增加，需求也不斷上升。專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在國際商標(biāo)注冊、維權(quán)、文化適應(yīng)性和法律合規(guī)等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)在全球范圍內(nèi)的商標(biāo)權(quán)益保護(hù)和成功經(jīng)營。因此，國際保護(hù)是涉外商標(biāo)法律服務(wù)需求分析中不可忽視的一個重要角度。

三、著作權(quán)部分

（一）版權(quán)管理

1.版權(quán)登記

作品的著作權(quán)自創(chuàng)作完成后自動產(chǎn)生，登記雖然不是獲得版權(quán)保護(hù)的條件，但可以作為著作權(quán)權(quán)屬的初步證據(jù)，對方當(dāng)事人需要承擔(dān)反證的舉證責(zé)任，故版權(quán)登記為司法機(jī)關(guān)解決版權(quán)糾紛起到了越來越大的作用。2.版權(quán)認(rèn)證

涉外作品的版權(quán)權(quán)屬復(fù)雜，權(quán)利人身居海外，通過國家版權(quán)局指定的涉外版權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行版權(quán)認(rèn)證是確定權(quán)屬最高效的方式。

目前國家版權(quán)局指定的涉外版權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有：國際唱片業(yè)協(xié)會（IFPI）、美國電影協(xié)會（MPA）、商業(yè)軟件聯(lián)盟（BSA）、韓國著作權(quán)委員會（KCC）、日本唱片業(yè)協(xié)會（RIAJ）、國際作者與作曲者協(xié)會聯(lián)合會（CISAC）、日本內(nèi)容產(chǎn)品海外流通促進(jìn)機(jī)構(gòu)（CODA）、香港影業(yè)協(xié)會（MPIA）、臺灣著作權(quán)保護(hù)協(xié)會（TACP）。（二）版權(quán)獲權(quán)

著作權(quán)自動獲得是伯爾尼公約的規(guī)定。作者為本聯(lián)盟任何成員國國民的，其作品無論是否發(fā)表，都應(yīng)受到保護(hù)；享有和行使這些權(quán)利不需要履行任何手續(xù)。在中國享有著作權(quán)的情況包括：公約成員國國民的作品；非公約成員國國民的作品，首次在一個成員國出版；非公約成員國的國民，在成員國中有經(jīng)常居住地。例如，對于電影作品而言，制片人的總部或制片人的經(jīng)常居住地在某一成員國中，則該電影作品可以獲得中國著作權(quán)法保護(hù)。

（三）版權(quán)運(yùn)營

著作權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指作者或其他權(quán)利人將自己所享有的著作權(quán)，以合同方式永久性地轉(zhuǎn)移給他人所有，并由此獲得報(bào)酬。著作權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)權(quán)利。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓是著作權(quán)人實(shí)現(xiàn)作品價值的重要手段，可以獲得一次

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性報(bào)酬，一勞永逸。

著作權(quán)許可使用，是指著作權(quán)人通過合同形式將其作品許可他人在一定時間、范圍以及采用一定方式使用，而使用者須向著作權(quán)人支付使用費(fèi)的行為。著作權(quán)人可以許可他人行使著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)。著作權(quán)許可使用是著作權(quán)人實(shí)現(xiàn)作品價值的最重要的手段。專有許可使用權(quán)人有維權(quán)權(quán)利，非專有許可使用權(quán)人必須有權(quán)利人的特別授權(quán)才有維權(quán)權(quán)利。

著作權(quán)質(zhì)押融資，是指企業(yè)以合法擁有的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評估作為質(zhì)押物從銀行獲得貸款的一種融資方式。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的北京模式是“銀行+企業(yè)專利權(quán)/商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押”的直接質(zhì)押融資模式，涉外版權(quán)的質(zhì)押可以參照這種模式。（四）版權(quán)維權(quán)

協(xié)商調(diào)解。著作權(quán)侵權(quán)糾紛，可以由各地著作權(quán)行政管理部門調(diào)解，也可以由其他機(jī)構(gòu)或個人調(diào)解。著作權(quán)侵權(quán)糾紛可以調(diào)解，調(diào)解不成或者調(diào)解達(dá)成之后一方反悔的，可以向人民法院起訴。著作權(quán)侵權(quán)糾紛通過調(diào)解處理，包括通過律師或其他機(jī)構(gòu)的調(diào)解處理，是世界各國的通行做法。

行政維權(quán)。著作權(quán)人或鄰接權(quán)人在權(quán)利受到侵犯時，可以向著作權(quán)行政部門進(jìn)行投訴，要求查處。權(quán)利人在發(fā)生侵權(quán)時還可以向行政機(jī)關(guān)投訴。行政機(jī)關(guān)可以在確定侵權(quán)后給予行政處罰的，僅限于著作權(quán)法第 53 條規(guī)定的8 種侵權(quán)行為。司法維權(quán)。人民法院受理以下著作權(quán)民事糾紛案件：著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益權(quán)屬、侵權(quán)、合同糾紛案件；申請?jiān)V前停止侵害著作權(quán)、與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益行為，申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全、訴前證據(jù)保全案件；其他著作權(quán)、與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益糾紛案件。侵害著作權(quán)的訴訟時效為三年。

仲裁。如果當(dāng)事人在侵權(quán)糾紛發(fā)生后達(dá)成了書面仲裁協(xié)議，或者原來簽訂的著作權(quán)合同中有仲裁的條款，可以依據(jù)仲裁協(xié)議或仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。仲裁采取一裁終局。仲裁程序相對簡單、高效，仲裁裁決具有法律效力。（五）版權(quán)國際保護(hù)

版權(quán)國際保護(hù)，國與國之間根據(jù)雙邊或多邊協(xié)議相互提供的版權(quán)保護(hù)。由于一國版權(quán)法僅在一國領(lǐng)土范圍內(nèi)有效，一國作者的作品在外域無法得到保護(hù)，對作者權(quán)利的保護(hù)就不完全。而版權(quán)國際保護(hù)，從法律上使對作者的保護(hù)更加充分和有效，在經(jīng)濟(jì)上也可使一國作品在國外市場得到保護(hù)。國際版權(quán)保護(hù)包括國民

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待遇原則、自動保護(hù)原則、獨(dú)立保護(hù)原則、最低限度保護(hù)原則和形式上的互惠原則等基本原則。目前世界上最重要的版權(quán)國際保護(hù)條約有：《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（WCT）《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WPPT），WCT 和WPPT又稱為互聯(lián)網(wǎng)條約。

四、商業(yè)秘密部分

（一）涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)概述

商業(yè)秘密作為一種重要的知識產(chǎn)權(quán)，不僅是企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動力之一，也是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略資源之一。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技進(jìn)步，商業(yè)秘密保護(hù)已成為國際技術(shù)貿(mào)易和投資的核心環(huán)節(jié)，同時也逐漸上升成各國在政治、法律、經(jīng)濟(jì)博弈中的重要內(nèi)容。因此，商業(yè)秘密保護(hù)已成為各國法律關(guān)注的焦點(diǎn)。國內(nèi)方面，我國于 2019 年修訂了《反不正當(dāng)競爭法》，對商業(yè)秘密保護(hù)部分的內(nèi)容進(jìn)行了修改和補(bǔ)充。修訂后的《反不正當(dāng)競爭法》擴(kuò)大了商業(yè)秘密和侵權(quán)行為的范圍，明確了侵權(quán)主體的界定，加重了侵權(quán)行為的法律責(zé)任，新增了舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移規(guī)則，減輕了權(quán)利人的舉證責(zé)任。2020 年，中美雙方經(jīng)過歷時兩年多、十三輪的談判，正式簽署了《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》，將商業(yè)秘密保護(hù)作為重中之重，從商業(yè)秘密的概念、侵犯商業(yè)秘密責(zé)任人的范圍、構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的禁止行為范圍等七個方面對商業(yè)秘密保護(hù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。國外方面，2023 年，美國總統(tǒng)拜登正式簽署《2022 年保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)法案》。根據(jù)該法案授權(quán)，美國政府可以對竊取美國商業(yè)秘密的外國主體實(shí)施制裁，使得美國政府對于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的執(zhí)法和監(jiān)管的權(quán)力得到巨大提升。此外，歐盟于 2016 年出臺了《商業(yè)秘密保護(hù)指令》、英國于 2018 年通過了《商業(yè)秘密條例》、日本于2023 年修訂了《不正當(dāng)競爭防止法》，均大幅提高了本國的商業(yè)秘密保護(hù)水平。可見，各國對商業(yè)秘密保護(hù)力度的增強(qiáng)已成為不爭的趨勢。

近年來，隨著越來越多的中國企業(yè)引進(jìn)境外技術(shù)、投資境外市場，中國企業(yè)在外商業(yè)秘密糾紛數(shù)量顯著增加，給涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)提供了更大的市場，也對涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)行業(yè)提出了更高的要求。

（二）涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)需求分析

企業(yè)在跨境投資、經(jīng)營過程中，有關(guān)商業(yè)秘密的法律服務(wù)需求主要集中于以

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下四個方面：

1.保密制度構(gòu)建需求。企業(yè)在跨境經(jīng)營的情境下由于對國外法律規(guī)定、技術(shù)信息和市場環(huán)境不夠了解，在外派員工、雇傭當(dāng)?shù)貑T工、選擇合作伙伴、委托開發(fā)、合作開發(fā)過程中很容易造成商業(yè)秘密的泄露。因此，需要專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供保密制度構(gòu)建服務(wù)以規(guī)避泄密風(fēng)險。如企業(yè)跨境經(jīng)營需要對當(dāng)?shù)胤梢?guī)定、市場環(huán)境、泄密風(fēng)險進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果對不同類型的商業(yè)秘密制定相應(yīng)的保密措施，包括保密方案制訂、涉密文件保管、商業(yè)秘密的合同保護(hù)、開展內(nèi)外部保密培訓(xùn)、完善涉密人員退出機(jī)制等。

2.合規(guī)經(jīng)營需求。由于不同國家的商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定存在差異，企業(yè)在跨境經(jīng)營過程中可能會無意間侵犯他人的商業(yè)秘密，受到罰款、賠償、禁令等處罰，甚至影響企業(yè)的商譽(yù)。此外，由于對當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的不熟悉，企業(yè)跨境經(jīng)營過程中還可能會過度利用其對商業(yè)秘密的獨(dú)占地位，不合理地?cái)U(kuò)大商業(yè)秘密的范圍，從而構(gòu)成商業(yè)秘密的濫用。如實(shí)施濫用市場支配地位進(jìn)行定價、限制交易、拒絕交易等限制競爭或損害公共利益的行為。這可能會導(dǎo)致企業(yè)違反當(dāng)?shù)胤磯艛喾ɑ蚱渌嚓P(guān)法律規(guī)定，受到有關(guān)機(jī)關(guān)的制裁。上述問題均需要專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)，協(xié)助其規(guī)避風(fēng)險。

3.交易協(xié)助需求。企業(yè)跨境投資或經(jīng)營的過程中，需要根據(jù)經(jīng)營策略和市場需求，靈活地對其商業(yè)秘密進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓。為實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密價值的最大化利用，企業(yè)需要合理地設(shè)計(jì)商業(yè)秘密的許可或轉(zhuǎn)讓方案，需要專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)，包括許可或轉(zhuǎn)讓合同的撰寫、許可方式的選擇、許可的監(jiān)督與反饋等。4.維權(quán)救濟(jì)需求。由于國內(nèi)外法律規(guī)定、司法程序的差異，跨境企業(yè)在商業(yè)秘密受到侵害后維權(quán)的難度更大、成本更高。在權(quán)益受到侵害后，企業(yè)需要在短時間內(nèi)獲取相關(guān)信息、采取適當(dāng)措施、制定維權(quán)方案，需尋找專業(yè)的法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)匹配其維權(quán)需求，提供如證據(jù)收集與固定、ADR 糾紛調(diào)解、訴訟代理、執(zhí)行協(xié)助等服務(wù)。

五、反不正當(dāng)競爭部分

涉外反不正當(dāng)競爭法律服務(wù)主要分為兩個主要方向，一是外國企業(yè)在中國經(jīng)營的反不正當(dāng)競爭合規(guī)，二是通過《反不正當(dāng)競爭法》維護(hù)企業(yè)的自身權(quán)益，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)方面。

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（一）反不正當(dāng)競爭法律合規(guī)

《反不正當(dāng)競爭法》的立法目的是促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵和保護(hù)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。該法以維護(hù)公眾利益為出發(fā)點(diǎn)，規(guī)定了大量的企業(yè)行為規(guī)范及違法責(zé)任。外國企業(yè)在中國經(jīng)營必須遵守這些法律規(guī)定，否則將會受到執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重甚至可能面臨刑事處罰。

1.企業(yè)產(chǎn)品宣傳和促銷的法律合規(guī)

企業(yè)的產(chǎn)品宣傳、推廣除了受《廣告法》規(guī)制之外，《反不正當(dāng)競爭法》也作了比較具體的規(guī)定?！斗床徽?dāng)競爭法》對虛假、引人誤解的宣傳的規(guī)制范圍比《廣告法》更加廣泛，很多非典型的宣傳和推廣都可以囊括其內(nèi)，在實(shí)踐中執(zhí)法機(jī)構(gòu)往往會更多地適用該法的規(guī)定。

2.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營法律合規(guī)

根據(jù)多年來互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的諸多問題，新修訂的《反不正當(dāng)競爭法》對企業(yè)從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營作出了單獨(dú)規(guī)定，要求經(jīng)營者不得利用技術(shù)手段，通過影響用戶選擇或者其他方式，實(shí)施妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為。在中國從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營需要特別注意這些內(nèi)容。近年來數(shù)據(jù)合規(guī)也成為反不正當(dāng)競爭合規(guī)的主要內(nèi)容。

3.反商業(yè)賄賂法律合規(guī)

《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定，經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段賄賂交易相關(guān)的單位或者個人，以謀取交易機(jī)會或者競爭優(yōu)勢。反商業(yè)賄賂在某些特定的行業(yè)顯得非常重要。在中國針對商業(yè)賄賂的執(zhí)法行動，往往還與反腐廉政行動協(xié)同推進(jìn)，企業(yè)一旦認(rèn)定為從事商業(yè)賄賂，除了行政責(zé)任之外，還可能面臨刑事方面的處罰。

（二）通過反不正當(dāng)競爭進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

《反不正當(dāng)競爭法》與《商標(biāo)法》《專利法》及《著作權(quán)法》等專門法側(cè)重有所不同，可以作為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)充，一些無法通過專門法保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，可通過反不正當(dāng)競爭進(jìn)行保護(hù)。

1.對有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等標(biāo)識進(jìn)行保護(hù)商品名稱、包裝、裝潢等企業(yè)的標(biāo)識可以通過注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)、外

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觀專利等獲得保護(hù)。但由于標(biāo)識本身的特點(diǎn)、申請獲權(quán)周期等各種原因，這些標(biāo)識可能無法獲得上述權(quán)利的保護(hù)或者保護(hù)力度不夠。企業(yè)可以選擇運(yùn)用反不正當(dāng)競爭法來保護(hù)相關(guān)權(quán)益。這些標(biāo)識在有一定的市場知名度且具有區(qū)別商品來源的顯著特征的情況下，如果他人擅自使用并可能造成市場來源的混淆，企業(yè)就可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行維權(quán)。

根據(jù)有關(guān)判例，電影名、書名、歌名等名稱也可以作為廣義的“商品名稱”進(jìn)行反不正當(dāng)競爭保護(hù)，如此大大擴(kuò)大了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。一些境外電影公映后，其名稱無法獲得著作權(quán)的保護(hù)，也沒有充足時間獲得商標(biāo)權(quán)的保護(hù)，反不正當(dāng)競爭就是其最佳的保護(hù)路徑。如香港電影《喜劇之王》就據(jù)此進(jìn)行了維權(quán)。根據(jù)最高院的司法解釋，一些知名的營業(yè)場所（如餐廳、文化娛樂場所、銷售店鋪）的整體裝修、特色用具、營業(yè)人員的服飾等構(gòu)成具有獨(dú)特風(fēng)格的整體營業(yè)形象，也可以作為“裝潢”進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如蘋果手機(jī)專門店、麥當(dāng)勞、肯德基等都曾據(jù)此維權(quán)。

2.對有一定影響的企業(yè)名稱、社會組織名稱等進(jìn)行保護(hù)企業(yè)名稱或者社會組織名稱可以通過商標(biāo)法進(jìn)行保護(hù)，但某些情況下，這些名稱可能無法受到商標(biāo)專用權(quán)的有力保護(hù)。同時由于企業(yè)名稱的核準(zhǔn)登記具有一定的地域性特征，即不同省際間的企業(yè)名稱核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)不進(jìn)行交叉檢索，同時某些知名的國外企業(yè)名稱在中國并沒有注冊，這就造成了各省之間的企業(yè)名稱沖突和國內(nèi)外的企業(yè)名稱沖突。反不正當(dāng)競爭法可以對有一定影響的企業(yè)名稱、社會組織名稱進(jìn)行保護(hù)，解決這些沖突，防止不良經(jīng)營者借這些漏洞對知名企業(yè)“搭便車”。

3.對有一定影響的姓名（包括筆名、藝名、譯名等）進(jìn)行保護(hù)有一定影響力的自然人姓名具有較高的商業(yè)價值，這些姓名有時難以受到商標(biāo)法的全面保護(hù)，《民法典》的保護(hù)也有一定局限性。某些不良經(jīng)營者會利用有影響力的姓名“打擦邊球”或者“搭便車”，讓相關(guān)公眾或者消費(fèi)者認(rèn)為該名人或者明星與企業(yè)有某些聯(lián)系。這些姓名可能被申請為商標(biāo)，可能被核準(zhǔn)為企業(yè)字號，也可能被用作企業(yè)宣傳廣告或者產(chǎn)品形象代言人。對于外國人來說，有些姓名本身是漢語的“譯名”，保護(hù)起來更容易引發(fā)爭議。反不正當(dāng)競爭法對此有明確的規(guī)定，對這些知名人物的姓名予以充分的保護(hù)。

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4.反不正當(dāng)競爭法對未明確列明的混淆行為進(jìn)行保護(hù)《反不正當(dāng)競爭法》第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定，其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為也在該法禁止之列。根據(jù)最高院的司法解釋，將他人注冊商標(biāo)、未注冊的馳名商標(biāo)作為企業(yè)名稱中的字號使用，誤導(dǎo)公眾的行為屬于此類。在實(shí)踐中擅自使用他人知名廣告語、使用他人知名企業(yè)名稱作為網(wǎng)絡(luò)搜索關(guān)鍵字等行為都在規(guī)制范圍。一些隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展所帶來的新的混淆行為，也可以利用該法進(jìn)行維權(quán)。

第三節(jié) 法律服務(wù)類型和成果

一、專利服務(wù)類型和成果

對于國外企業(yè)和個人來說，了解中國的專利業(yè)務(wù)對其在中國市場的成功至關(guān)重要。

（一）專利申請

定義與目的：專利申請是指個人或企業(yè)在創(chuàng)造了新的技術(shù)成果后，向?qū)＠痔峤坏摹⒄埱螳@得專利權(quán)的申請。成功的申請可以確保發(fā)明者或發(fā)明單位在一定期限內(nèi)獨(dú)家使用該技術(shù)成果。

處理機(jī)構(gòu)與程序：中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局負(fù)責(zé)專利審查和授權(quán)。專利申請通常包括：提交申請、初審、實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)和公告。在中國，這一流程可能需要數(shù)月到數(shù)年時間。

對國外企業(yè)的意義：對于國外企業(yè)和個人，理解中國的專利申請流程和標(biāo)準(zhǔn)是獲取專利保護(hù)的基礎(chǔ)，這不僅能保護(hù)他們的技術(shù)成果，還能為他們在中國市場的業(yè)務(wù)策略提供支持。

（二）專利無效糾紛

定義與目的：一旦專利被授予，任何單位或個人均可請求對該專利進(jìn)行無效宣告。通常情況下，請求無效宣告的原因包括專利不具有新穎性、創(chuàng)造性等。處理機(jī)構(gòu)與程序：中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利和無效審理部負(fù)責(zé)處理專利無效宣告請求。其決定可以進(jìn)一步提交給法院復(fù)審。

對國外企業(yè)的意義：對于國外企業(yè)來說，專利無效宣告既是一種防御工具，也是一種進(jìn)攻工具。他們可以使用它來防御潛在的專利訴訟，或挑戰(zhàn)對手的核心

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技術(shù)。

（三）專利行政訴訟

定義與目的：當(dāng)專利申請被拒絕，或者對專利復(fù)審和無效審理部的決定不滿時，申請人或權(quán)利人可以向法院提起行政訴訟。

處理機(jī)構(gòu)與程序：專利行政訴訟通常由北京知識產(chǎn)權(quán)法院審理。其決定可以進(jìn)一步上訴至最高人民法院。

對國外企業(yè)的意義：專利行政訴訟為國外企業(yè)提供了一個與行政決定進(jìn)行對話的機(jī)會，確保其權(quán)益得到合法、公正的保護(hù)。

（四）專利行政執(zhí)法

定義與目的：專利行政執(zhí)法是由中國國家知識產(chǎn)權(quán)局及其下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施的，旨在維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，打擊專利侵權(quán)行為，確保專利制度的正常運(yùn)行。

工作內(nèi)容：主要包括處理專利侵權(quán)糾紛，對違反專利法的行為進(jìn)行行政處罰等。此外，還負(fù)責(zé)專利的宣傳、教育和國際合作等工作。對國外企業(yè)的意義：國外企業(yè)和個人在中國市場中經(jīng)常面臨專利侵權(quán)的風(fēng)險。專利行政執(zhí)法為他們提供了一個快速、高效的維權(quán)渠道，確保其技術(shù)和產(chǎn)品得到充分的保護(hù)。

（五）專利權(quán)屬糾紛

定義與目的：專利權(quán)屬糾紛是指涉及專利權(quán)的歸屬等問題的爭議。這些爭議可能涉及專利的申請人、權(quán)利人、被授權(quán)人等多方當(dāng)事人。處理機(jī)構(gòu)與程序：專利權(quán)屬糾紛可以提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行行政裁決，也可以提交到法院進(jìn)行訴訟。通常，行政裁決的程序比較簡單、快捷，而訴訟程序則更為正式、嚴(yán)格。

對國外企業(yè)的意義：在多方合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和研發(fā)活動中，國外企業(yè)可能面臨專利權(quán)屬的爭議。正確處理這些爭議，確保其權(quán)益得到合法、公正的保護(hù)，是其在中國市場中取得成功的關(guān)鍵。

（六）專利侵權(quán)訴訟

定義與目的：當(dāng)專利權(quán)被侵犯時，權(quán)利人可以向法院提起侵權(quán)訴訟，要求停止侵權(quán)、賠償損失等。

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處理機(jī)構(gòu)與程序：專利侵權(quán)訴訟由各級人民法院審理，取決于案件的重要性和復(fù)雜性。在某些情況下，案件可能需要提交至最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭。對國外企業(yè)的意義：對于國外企業(yè)和個人來說，專利侵權(quán)訴訟是維護(hù)其在中國市場權(quán)益的主要途徑。成功的訴訟不僅可以提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，還可以增強(qiáng)其品牌和市場地位。

（七）專利許可仲裁

定義與目的：專利許可仲裁是指針對專利許可合同中的爭議進(jìn)行的仲裁程序。這些爭議可能涉及許可費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同履行等問題。處理機(jī)構(gòu)與程序：中國有專門的知識產(chǎn)權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)，如中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，負(fù)責(zé)處理專利許可等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的仲裁案件。仲裁的程序相對簡單、高效，且仲裁裁決具有法律效力。

對國外企業(yè)的意義：國外企業(yè)在與中國合作伙伴簽訂專利許可合同時，可能會遇到合同履行、費(fèi)用支付等問題。專利許可仲裁為他們提供了一個解決這些問題的有效途徑，避免了漫長的訴訟程序和高額的法律費(fèi)用?？傊?，對于希望在中國市場取得成功的國外企業(yè)和個人來說，深入了解和利用上述專利業(yè)務(wù)領(lǐng)域是非常重要的。

二、商標(biāo)服務(wù)類型和成果

（一）涉外商標(biāo)法律服務(wù)類型及內(nèi)容

涉外商標(biāo)法律服務(wù)的具體內(nèi)容和類型取決于企業(yè)的需求和國際市場的復(fù)雜性。通常，企業(yè)需要與專業(yè)的商標(biāo)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，以制定綜合的商標(biāo)戰(zhàn)略，確保其商標(biāo)在國際市場上得到充分保護(hù)和管理。涉外商標(biāo)法律服務(wù)類型和內(nèi)容可以廣泛涵蓋各個階段和領(lǐng)域，以滿足企業(yè)在國際市場上的商標(biāo)保護(hù)需求。以下是涉外商標(biāo)法律服務(wù)的主要類型和內(nèi)容：

1.商標(biāo)檢索和盡職調(diào)查：

（1）商標(biāo)可注冊性分析：通過檢索等確定商標(biāo)是否符合注冊要求（包括是否具備商標(biāo)的顯著特征、是否違反法律禁止性規(guī)定、是否不構(gòu)成對在先商標(biāo)的侵權(quán)等），以規(guī)劃國際注冊策略。

（2）沖突檢查：確定是否存在與已有商標(biāo)相似的商標(biāo)，以減少侵權(quán)風(fēng)險。2.商標(biāo)注冊和管理：

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（1）商標(biāo)申請：代表客戶在各國/地區(qū)提交商標(biāo)注冊申請。（2）商標(biāo)續(xù)展：管理和更新商標(biāo)注冊，確保權(quán)益持續(xù)有效。（3）商標(biāo)變更：幫助客戶處理商標(biāo)持有者、地址或商品/服務(wù)的變更。（4）商標(biāo)監(jiān)控：定期監(jiān)測市場，識別潛在的侵權(quán)行為。3.商標(biāo)獲權(quán)后的商業(yè)利用：

（1）商標(biāo)許可：起草和談判商標(biāo)許可協(xié)議，允許其他企業(yè)使用商標(biāo)。（2）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓：協(xié)助客戶將商標(biāo)權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其他實(shí)體。（3）商標(biāo)評估：評估商標(biāo)價值，用于融資和投資決策。4.商標(biāo)維權(quán)：

（1）維權(quán)策略：制定維權(quán)戰(zhàn)略，包括行政維權(quán)和司法維權(quán)。（2）商標(biāo)異議或異議答辯：代表客戶對涉嫌侵權(quán)商標(biāo)提出異議，或進(jìn)行異議答辯。

（3）商標(biāo)復(fù)審：如客戶商標(biāo)被駁回或被他人成功異議，可代表客戶向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交復(fù)審申請。

（4）無效宣告請求：代表客戶對涉嫌侵權(quán)商標(biāo)提出無效宣告請求。（5）訴訟：代表客戶向法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟及各類商標(biāo)行政訴訟，或者代表客戶應(yīng)訴。

（6）反侵權(quán)行動：應(yīng)對侵權(quán)行為，如發(fā)出警告信或起草和解協(xié)議。（7）商標(biāo)爭議解決：協(xié)助客戶解決商標(biāo)爭議，包括仲裁和調(diào)解。5.國際保護(hù)：

（1）國際商標(biāo)注冊：協(xié)助客戶通過馬德里協(xié)定或其他國際協(xié)定在多個國家/

地區(qū)注冊商標(biāo)。

（2）國際商標(biāo)保護(hù)策略：制定國際商標(biāo)保護(hù)戰(zhàn)略，包括選擇國家和地區(qū)、申請程序和成本分析。

（3）國際商標(biāo)維權(quán)：在國際市場上維護(hù)商標(biāo)權(quán)益，包括國際商標(biāo)異議、撤銷及維權(quán)訴訟等。

6.文化和法律適應(yīng)性：

（1）跨文化咨詢及建議：在不同國家/地區(qū)經(jīng)營時，提供文化和法律適應(yīng)性建議。

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（2）合規(guī)性評估：確保商標(biāo)使用和營銷活動符合各國/地區(qū)的法律規(guī)定。7.教育和培訓(xùn)：

為企業(yè)提供商標(biāo)法律知識培訓(xùn)，幫助他們更好地管理商標(biāo)權(quán)益。三、著作權(quán)服務(wù)類型和成果

（一）版權(quán)登記服務(wù)

律師代理涉外作品在國內(nèi)的版權(quán)登記。

（二）著作權(quán)權(quán)屬糾紛代理服務(wù)

1.演繹類作品

改編作品、翻譯作品、注釋作品、整理作品權(quán)屬糾紛；非法演繹作品權(quán)屬糾紛。非法演繹作品作者可以行使消極著作權(quán)，不能行使積極著作權(quán)。2.雇傭作品（職務(wù)作品）類

德國、法國等作者權(quán)體系國家主張只能由自然人作者享有作品的初始著作權(quán)，法國僅對計(jì)算機(jī)軟件作品規(guī)定例外。美國作為版權(quán)體系國家，將雇員在其受雇范圍內(nèi)所制作的作品以及八種特約或委托的作品（外包作品）列為雇傭作品，版權(quán)屬于雇主。

我國形成了較為完備的中國特色版權(quán)法律體系，著作權(quán)法引入了委托作品、一般職務(wù)作品、特殊職務(wù)作品、法人作品的概念。權(quán)屬糾紛包括委托作品權(quán)屬糾紛，權(quán)屬約定不明的，著作權(quán)歸受托人，但委托人在委托創(chuàng)作的特定目的范圍內(nèi)可以免費(fèi)使用。職務(wù)作品權(quán)屬糾紛包括一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品權(quán)屬糾紛，一般職務(wù)作品作者享有全部著作權(quán)，單位僅享有優(yōu)先使用權(quán)，特殊職務(wù)作品作者僅享有署名權(quán)。法人作品權(quán)屬糾紛多為法人主持創(chuàng)作的認(rèn)定、承擔(dān)政治或經(jīng)濟(jì)責(zé)任的認(rèn)定等。

3.合作作品的權(quán)屬糾紛

合作作品的確權(quán)必須同時具備共同創(chuàng)作行為和共同創(chuàng)作意圖兩個條件。合作作者對行使著作權(quán)不能協(xié)商一致的，任何一方均有權(quán)發(fā)放普通使用許可證，收益合理分配。合作作品可以分割使用的（如詞和曲），作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)。

視聽作品是最重要的合作作品類型，視聽作品中的電影作品、電視劇作品的著作權(quán)當(dāng)然由制作者享有。但編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)，

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并有權(quán)按照與制作者簽訂的合同獲得報(bào)酬。

4.著作權(quán)原始?xì)w屬準(zhǔn)據(jù)法適用

由于世界各國著作權(quán)（版權(quán)）體系存在巨大差別，同一作品適用不同國家著作權(quán)法權(quán)利歸屬結(jié)果可能截然不同。依據(jù)獨(dú)立保護(hù)原則，涉案作品著作權(quán)的權(quán)利歸屬、權(quán)利內(nèi)容和侵權(quán)責(zé)任等問題適用于被請求保護(hù)國法，為保持穩(wěn)定性，但作品的原始權(quán)利歸屬適用于作品來源國法。

5.爭議雙方當(dāng)事人均為中國公民的涉外案件管轄及準(zhǔn)據(jù)法選擇如果著作權(quán)侵權(quán)案件雙方當(dāng)事人均為中國公民，而侵權(quán)事實(shí)發(fā)生在國外，原告可以選擇在中國起訴，也可以選擇在侵權(quán)事實(shí)發(fā)生地國家起訴。如果選擇在中國起訴，當(dāng)然適用被請求保護(hù)地法律，當(dāng)事人也可以在侵權(quán)行為發(fā)生后協(xié)議選擇適用法院地法律，當(dāng)然包括適用中國著作權(quán)法。

（三）著作人身權(quán)糾紛代理服務(wù)

1.發(fā)表權(quán)

發(fā)表權(quán)包含如何公之于眾的爭議糾紛、合作作品的發(fā)表權(quán)糾紛、未發(fā)表作品的繼承人發(fā)表權(quán)糾紛等。發(fā)表權(quán)系具有財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì)的著作人身權(quán)，故我國發(fā)表權(quán)的保護(hù)期限與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限相同。

2.署名權(quán)

署名權(quán)糾紛包含演繹作品、委托作品、職務(wù)作品等作品類型的署名權(quán)糾紛；署名順序糾紛（約定不明的，按對作品的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小確定）；假冒署名糾紛等。

3.修改權(quán)

修改權(quán)糾紛包含改動作品名稱和（或）是否改動作品實(shí)體內(nèi)容的認(rèn)定糾紛等。4.保護(hù)作品完整權(quán)

保護(hù)作品完整權(quán)糾紛主要在于如何認(rèn)定是否達(dá)到歪曲、篡改程度，一般不考慮作者的名譽(yù)、聲譽(yù)是否受損，而著重考慮作者在原作中要表達(dá)的思想情感是否被曲解。

（四）著作財(cái)產(chǎn)權(quán)糾紛代理服務(wù)

1.與復(fù)制有關(guān)的權(quán)利（具有靜態(tài)、滯后感知的特點(diǎn)）糾紛（1）復(fù)制權(quán)糾紛

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復(fù)制權(quán)糾紛多為同一復(fù)制形式，少數(shù)涉及不同復(fù)制形式。在涉及抄襲認(rèn)定、計(jì)算機(jī)軟件異同性比對時，適用接觸加實(shí)質(zhì)性相似的原則。接觸只要求存在接觸的可能性，不要求證明實(shí)際接觸。實(shí)質(zhì)性相似則要求質(zhì)或（和）量達(dá)到一定要求。（2）發(fā)行權(quán)糾紛

發(fā)行權(quán)是復(fù)制權(quán)的結(jié)果和補(bǔ)充，權(quán)利人在無法追究侵權(quán)復(fù)制人的情況下，可以靈活追究侵權(quán)發(fā)行人。

發(fā)行權(quán)要受發(fā)行權(quán)窮竭的限制，即作者僅有權(quán)利控制第一次發(fā)行。在國際版權(quán)貿(mào)易中，發(fā)行權(quán)窮竭的地域范圍至關(guān)重要（涉及國外授權(quán)產(chǎn)品進(jìn)口的合法性問題），WCT 和 WPPT 賦予各國國內(nèi)法自由規(guī)定的裁量權(quán)。我國著作權(quán)法未對發(fā)行權(quán)窮竭作出規(guī)定，但在 WCT 和 WPPT 聯(lián)席會議上以及正式的外交會議上，我國均提案贊成國際窮竭，反對規(guī)定進(jìn)口權(quán)。

（3）出租權(quán)

出租為臨時發(fā)行，是發(fā)行權(quán)窮竭的例外，視聽作品、計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)利人有權(quán)控制出租行為，而不適用發(fā)行權(quán)窮竭。國內(nèi)有就“哆啦A 夢”卡通形象造型主張出租權(quán)的唯一案例，因客體不適格被法院駁回。

（4）展覽權(quán)

展覽權(quán)是公開陳列美術(shù)作品、攝影作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利。有些國家對展覽權(quán)客體有未發(fā)表或未發(fā)行的限制。我國有公司員工身著“喜羊羊”卡通形象服裝扮成人偶參加公司慶祝活動被認(rèn)定侵害展覽權(quán)的案例。我國著作權(quán)法規(guī)定美術(shù)、攝影作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有，著作權(quán)人在行使其他著作權(quán)時會引發(fā)與原件所有人的糾紛。《德國著作權(quán)法》為此專門規(guī)定了著作權(quán)人的取得作品件權(quán)。

2.與復(fù)制無關(guān)的權(quán)利（具有動態(tài)、同步感知的特點(diǎn)）糾紛（1）表演權(quán)糾紛（本地傳播）

現(xiàn)場表演權(quán)糾紛主要包括未經(jīng)文字作品、音樂作品、戲劇作品等作者許可進(jìn)行朗誦、演唱、演奏、舞臺表演等引發(fā)的糾紛；機(jī)械表演權(quán)糾紛主要包括在營業(yè)場所播放背景音樂引發(fā)的糾紛。

（2）放映權(quán)糾紛（本地傳播；機(jī)械表演的一種）最常見的放映權(quán)糾紛是未經(jīng)許可在營業(yè)場所放映音樂電視作品。

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（3）廣播權(quán)糾紛（遠(yuǎn)程傳播）

廣播權(quán)糾紛主要涉及作者（包括有訴權(quán)的許可使用人）與廣播電視臺的糾紛，廣播電視臺之間的糾紛。我國 2020 年《著作權(quán)法》對廣播權(quán)進(jìn)行了擴(kuò)張，以有線或者無線方式公開傳播或者轉(zhuǎn)播作品，相當(dāng)于 WCT 的向公眾傳播權(quán)。（4）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛（遠(yuǎn)程傳播）

最常見的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛是侵權(quán)人通過互聯(lián)網(wǎng)直接提供作品引發(fā)的糾紛（服務(wù)器標(biāo)準(zhǔn)）；網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商（ISP）因?yàn)槲幢M注意義務(wù)構(gòu)成幫助侵權(quán)的案件也越來越多（涉及避風(fēng)港原則和紅旗標(biāo)準(zhǔn)的界限，即明知或應(yīng)知侵權(quán)）。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)與放映權(quán)（交叉），如小影吧通過投影儀將他人網(wǎng)站在線作品投放屏幕的行為，僅構(gòu)成侵害放映權(quán)。《德國著作權(quán)法》規(guī)定了公開獲取權(quán)（即我國的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)）和放映權(quán)，但為在線作品的設(shè)備再現(xiàn)專門規(guī)定了公開獲取的再現(xiàn)權(quán)，定位更加準(zhǔn)確。

3.演繹權(quán)

（1）改編權(quán)

多數(shù)改編權(quán)糾紛改變了作品類型，但不限于作品類型的改變，改編的實(shí)質(zhì)是產(chǎn)生新作品，僅有表現(xiàn)形式或用途的改變但未產(chǎn)生新作品，不構(gòu)成改編。改編權(quán)與保護(hù)作品完整權(quán)存在交叉，即使享有改編權(quán)，也不能對作品進(jìn)行大幅改動，否則可能破壞作品完整權(quán)。

改編權(quán)與修改權(quán)存在交叉，修改是對局部內(nèi)容的改動，不產(chǎn)生新作品；改編是改變作品，創(chuàng)作出新作品。

（2）攝制權(quán)

攝制不是復(fù)制，不是錄音錄像，而是一種改編行為，形成新作品。原作者（如小說）和改編作品（如電影劇本）均享有攝制權(quán)。

攝制權(quán)主要涉及著作權(quán)人與影視公司之間的糾紛。（3）翻譯權(quán)

翻譯權(quán)主要涉及原始作品著作權(quán)人與翻譯作品著作權(quán)人之間的糾紛，如果涉及域外形成的證據(jù)，需要進(jìn)行公證認(rèn)證。

（4）匯編權(quán)

匯編權(quán)是對復(fù)制權(quán)的補(bǔ)充。匯編權(quán)的主要爭議在于選擇和編排的獨(dú)創(chuàng)性，僅

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僅是摘抄則侵害復(fù)制權(quán)。

（五）著作鄰接權(quán)糾紛代理服務(wù)

1.出版者權(quán)糾紛

（1）專有出版權(quán)糾紛

主要涉及出版社之間的糾紛（涉及質(zhì)與量的考量）。跨度，發(fā)行權(quán)窮竭的問題。

（2）版式設(shè)計(jì)權(quán)糾紛

主要涉及出版社之間的紙質(zhì)書糾紛，《2018 年北京高院著作權(quán)審理指南》頒布后，版式設(shè)計(jì)權(quán)糾紛已經(jīng)延伸到互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。

2.表演者權(quán)糾紛

主要涉及表演者對錄音制品的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛等。3.錄音錄像制作者權(quán)糾紛

錄音錄像制作者對其錄音制品復(fù)制權(quán)糾紛（盜版光盤生產(chǎn)者）、發(fā)行權(quán)糾紛（盜版光盤零售商）、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛（數(shù)字產(chǎn)品的在線播放、下載）。錄音制品的法定許可（相對性法定許可）曾經(jīng)引發(fā)多起糾紛，最大的爭議來自于對“著作權(quán)人聲明不許使用的不得使用”的理解。有的被告已經(jīng)向音著協(xié)繳納許可使用費(fèi)，有在敗訴后要求音著協(xié)承擔(dān)責(zé)任的案例。4.廣播組織權(quán)糾紛

廣播組織對其節(jié)目信號轉(zhuǎn)播權(quán)糾紛；錄制權(quán)、復(fù)制權(quán)糾紛；信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛（2020 年修正的著作權(quán)法第 47 條新增加的類型，適用于將節(jié)目信號通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互式傳播如回看、點(diǎn)播等情況）。

廣播組織播放他人已發(fā)表的作品適用法定許可（絕對性法定許可），著作權(quán)人不得聲明不許使用，其范圍僅限于播放，使用時不應(yīng)改動或僅能適當(dāng)改動作品）。四、商業(yè)秘密服務(wù)類型和成果

（一）法律服務(wù)類型和內(nèi)容

針對上述法律服務(wù)需求，法律服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)跨境投資、經(jīng)營提供如下法律服務(wù)：

1.評估服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家的法律規(guī)定和市場背景，幫助企業(yè)界定其商業(yè)秘密的范圍，協(xié)助企業(yè)選擇相關(guān)機(jī)構(gòu)對商業(yè)秘密進(jìn)行評估，明確其秘密

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等級、技術(shù)難度、商業(yè)價值、泄露風(fēng)險等信息，為后續(xù)的制定科學(xué)的保護(hù)措施提供依據(jù)。

2.保密體系構(gòu)建服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家法律規(guī)定和企業(yè)的實(shí)際情況，幫助企業(yè)設(shè)計(jì)和執(zhí)行符合當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的保密政策和保密制度，并為企業(yè)制定適當(dāng)?shù)募夹g(shù)、人員管理等方面的保密措施，如加密、限制訪問、涉密人員權(quán)限劃分等，以避免商業(yè)秘密被內(nèi)部人員泄露。此外，還包括協(xié)助企業(yè)建立合適的人員退出機(jī)制，如起草針對涉密員工的保密協(xié)議、競業(yè)限制條款等，以規(guī)避企業(yè)涉密人員離職造成的泄密風(fēng)險。

3.保密培訓(xùn)服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國法律規(guī)定，向企業(yè)涉密的員工、合作伙伴、供應(yīng)商等提供培訓(xùn)，幫助企業(yè)設(shè)計(jì)培訓(xùn)方案與考核制度，提高上述人員的保密意識與保密能力，規(guī)范他們對商業(yè)秘密的使用。4.許可方案設(shè)計(jì)與管理服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同商業(yè)秘密的特點(diǎn)與企業(yè)的需求，為企業(yè)選擇適合的許可方式，如獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等。此外，還包括為企業(yè)提供專業(yè)的許可談判服務(wù)，協(xié)商許可合同的內(nèi)容，如界定商業(yè)秘密的范圍，明確使用限制、費(fèi)用支付、違約責(zé)任、爭議解決等條款，并在此基礎(chǔ)上為企業(yè)起草許可合同。在許可實(shí)施后，企業(yè)需要對自己的商業(yè)秘密許可活動進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和反饋，以掌握許可對象對商業(yè)秘密的使用情況。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)提供適當(dāng)?shù)脑S可運(yùn)行狀態(tài)反饋方法，如監(jiān)測許可對象的使用行為、評估許可對象的使用效果等。

5.合規(guī)咨詢服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家法律規(guī)定，對企業(yè)的跨境經(jīng)營行為提供幫助和指導(dǎo)，為企業(yè)規(guī)避跨境經(jīng)營過程中侵犯他人商業(yè)秘密以及濫用商業(yè)秘密的風(fēng)險。

6.調(diào)查和取證服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家的證據(jù)規(guī)則和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)采用合法方式收集和固定侵權(quán)行為的事實(shí)和后果、損失或利益的計(jì)算等相關(guān)證據(jù)，還包括利用專業(yè)知識和資源，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行必要的調(diào)查、鑒定、評估等工作，以增強(qiáng)證據(jù)效力，支持企業(yè)在糾紛中的主張。

7.救濟(jì)方案制定服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家的法律制度、司法管轄等因素，結(jié)合企業(yè)遭受的商業(yè)秘密泄露、侵權(quán)等情況，為企業(yè)提供可選擇的救濟(jì)方式，并分析不同救濟(jì)方式的可行性、成本、效果以及可能遇到的阻礙，為企業(yè)制定最

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有效的救濟(jì)方案。還包括根據(jù)企業(yè)的具體情況和需求，幫助其選擇單一或綜合的救濟(jì)方式，或在不同階段選擇不同的救濟(jì)方式，以實(shí)現(xiàn)最佳的救濟(jì)效果。8.訴訟代理服務(wù)：主要內(nèi)容為代理企業(yè)實(shí)施訴訟或仲裁行為，包括為企業(yè)選擇合適的訴訟方案，明確涉及的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)并參與庭審，陳述請求或抗辯。還包括提供起草起訴狀、答辯狀、仲裁申請、提交證據(jù)材料、申請保全等程序幫助。

9.執(zhí)行協(xié)助服務(wù)：主要內(nèi)容為根據(jù)不同國家的執(zhí)行程序和規(guī)則，幫助企業(yè)準(zhǔn)備并提交執(zhí)行申請的材料，向有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請執(zhí)行相關(guān)判決或裁決，應(yīng)對可能出現(xiàn)的駁回、異議等情況，并對執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督。10.ADR 糾紛解決服務(wù)：主要內(nèi)容為推動糾紛雙方的談判與交流，整合雙方調(diào)解意見，積極促成雙方達(dá)成共識，以爭取靈活、高效地化解糾紛。（二）法律服務(wù)典型成果

1.北京市金杜律師事務(wù)所代理四川金象賽瑞化工股份有限公司（中外合資企業(yè)）與山東華魯恒升化工股份有限公司等侵害技術(shù)秘密糾紛案，該案入選最高院“2022 年中國法院 50 件典型知識產(chǎn)權(quán)案例”。金杜團(tuán)隊(duì)從最大程度保護(hù)客戶整體技術(shù)方案、維護(hù)商業(yè)利益的角度出發(fā)，組建了跨地域、跨部門的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，采用“專利+商業(yè)秘密”、“民事+刑事”綜合立體維權(quán)方案。在歷時六年的訴訟中，金杜團(tuán)隊(duì)有效應(yīng)對了一系列挑戰(zhàn)，最終取得最高院對兩案訴請的全面支持。最高院在兩案中均全額支持了金象公司及其子公司的賠償請求，專利侵權(quán)案判賠1.2 億元創(chuàng)歷史新高，侵害技術(shù)秘密案也判賠 9800 萬元，共計(jì)賠償2.18 億元。同時，最高院明確要求華魯恒升公司以金象公司確認(rèn)或者執(zhí)行法院可驗(yàn)證的方式，銷毀現(xiàn)存的侵權(quán)生產(chǎn)系統(tǒng)即其 10 萬噸/年三聚氰胺項(xiàng)目（一期）及涉及技術(shù)秘密的設(shè)備。另外，在侵害技術(shù)秘密案一審中，成都中院在作出一審判決同時，還同步下達(dá)責(zé)令停止侵權(quán)的行為保全裁定。商業(yè)秘密刑案一審也取得勝利，被告人被判處有期徒刑五年六個月并處罰金及沒收個人財(cái)產(chǎn)。

2.2023 年，中倫律師事務(wù)所成功代理一起涉外商業(yè)秘密糾紛案件。某外資企業(yè)認(rèn)為其員工 A 離職后入職湖南 B 公司申請的 2 件發(fā)明專利侵犯了其公司的技術(shù)秘密，遂將 B 公司及包括 A 員工在內(nèi)的所有發(fā)明人訴至法院，請求立即停止一切侵犯其商業(yè)秘密的行為，要求共同賠償經(jīng)濟(jì)損失逾億元。中倫律師接受客戶

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委托后，立即對案件事實(shí)展開全面分析；充分收集原告主張的技術(shù)信息來自于公開文獻(xiàn)不構(gòu)成商業(yè)秘密的證據(jù)；委托外部鑒定機(jī)構(gòu)將案涉專利與已公開文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)比對，出具鑒定意見，證明委托人的專利來自于已公開文獻(xiàn)和員工自身的知識積累，未侵犯原告的商業(yè)秘密。該外資企業(yè)最終撤回對中倫客戶的起訴，武漢市中級人民法院對該案作出撤訴裁定。

五、反不正當(dāng)競爭服務(wù)類型和成果

（一）反不正當(dāng)競爭合規(guī)體系建設(shè)

外國企業(yè)需要知曉關(guān)于中國反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)的內(nèi)容，了解具體的禁止行為、違法后果以及合規(guī)措施等方面的要求。律師可以幫助企業(yè)制定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)策略，在反不正當(dāng)競爭方面建立合規(guī)體系和內(nèi)部控制措施，或?qū)⒎床徽?dāng)競爭作為企業(yè)合規(guī)體系的一部分。

（二）反不正當(dāng)競爭常年法律顧問服務(wù)

律師結(jié)合《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，在防止虛假宣傳、混淆假冒、商業(yè)賄賂等方面從事日常法律顧問工作。為企業(yè)審核其發(fā)布的廣告、宣傳材料、產(chǎn)品包裝、說明書、促銷活動、網(wǎng)頁介紹等內(nèi)容，確保內(nèi)容符合反不正當(dāng)競爭監(jiān)管的規(guī)定。對企業(yè)的相關(guān)交易模式、財(cái)務(wù)模式、學(xué)術(shù)會議、促銷活動等進(jìn)行反商業(yè)賄賂合規(guī)服務(wù)，為企業(yè)降低相關(guān)風(fēng)險。對于涉及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營的企業(yè)，可以針對其網(wǎng)站的內(nèi)容、技術(shù)模式、數(shù)據(jù)管理、插件管理、用戶管理等方面提出法律建議。為了防止其他經(jīng)營者的惡意混淆和假冒，提前做好反不正當(dāng)競爭的法律布局。如留存各種企業(yè)在經(jīng)營活動中的宣傳內(nèi)容記錄、廣告支出、經(jīng)營協(xié)議等材料，幫助企業(yè)做好知名度的證據(jù)準(zhǔn)備。

（三）反不正當(dāng)競爭的行政投訴和應(yīng)對行政執(zhí)法

針對競爭對手或者其他商業(yè)經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行法律分析，進(jìn)行調(diào)查取證，并組織材料向有關(guān)執(zhí)法投訴或舉報(bào)。借此制止對企業(yè)不利的不正當(dāng)競爭行為。

同時針對相關(guān)企業(yè)對客戶的不正當(dāng)競爭控告或者有關(guān)執(zhí)法部門的執(zhí)法行動，為客戶制定合理的應(yīng)對措施，必要的時候進(jìn)行行政復(fù)議或者行政訴訟。（四）代理客戶進(jìn)行反不正當(dāng)競爭訴訟

針對競爭對手或者其他商業(yè)經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為，制定合理的訴訟策略，

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進(jìn)行調(diào)查取證并制定訴訟材料，向有管轄權(quán)的法院提出民事訴訟，制止對方的非法行為并獲得賠償，以此獲得公平的競爭環(huán)境。對于涉及犯罪的情形，可以向有關(guān)部門提出刑事控告。

第四節(jié) 法律服務(wù)未來發(fā)展分析

一、專利服務(wù)未來發(fā)展分析

（一）提高涉外律師的境外服務(wù)能力

隨著全球化的深入發(fā)展，中國企業(yè)和個人對于國外的專利服務(wù)需求持續(xù)上升。對中國的專利律師而言，提高國外專利服務(wù)能力是關(guān)鍵。以下是未來十年內(nèi)，中國專利律師如何提高國外專利服務(wù)能力的建議：

1.跨境合作與培訓(xùn)：與國外的律所、專利代理機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，通過雙邊交流、培訓(xùn)和實(shí)際案件合作來提高自己在國外專利業(yè)務(wù)上的能力。2.系統(tǒng)性學(xué)習(xí)國外法律制度：不同國家和地區(qū)的專利制度存在差異，因此律師需要系統(tǒng)性地學(xué)習(xí)并對比不同國家的專利法律、審查規(guī)程和司法實(shí)踐。3.提高外語能力：提高英語及其他主要語言的水平，以確保能夠流利地進(jìn)行國外專利文獻(xiàn)搜索、資料撰寫和與國外客戶、律所的溝通。4.利用現(xiàn)代技術(shù)工具：如 AI 專利搜索、數(shù)據(jù)分析工具等，幫助律師更加高效地進(jìn)行國外專利的申請、分析和管理。

5.參與國際研討會和交流活動：積極參與國際專利及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的研討會、會議等，與國外的同行交流，了解最新的趨勢和實(shí)踐。6.了解國外市場與文化：對于某一目標(biāo)國家或地區(qū)，除了專利法律制度，還需要對其市場、文化和商業(yè)習(xí)慣有深入了解，以提供更具針對性的服務(wù)。7.建立國外專利數(shù)據(jù)庫：積累和管理關(guān)于國外專利的資料、案例和研究，為今后的服務(wù)提供強(qiáng)大的后盾。

8.提供綜合性服務(wù)：除了基礎(chǔ)的專利申請服務(wù)，還可以提供如市場分析、競爭對手情報(bào)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可等綜合性服務(wù)，增加自己的競爭力。9.定期評估與反饋：定期評估自己在國外專利服務(wù)方面的表現(xiàn)，針對問題和不足進(jìn)行改進(jìn)，不斷優(yōu)化服務(wù)流程和方式。

10.強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)：培訓(xùn)和吸引更多具有國外專利背景和經(jīng)驗(yàn)的律師加入，形成一個跨國、多元化的團(tuán)隊(duì)，共同提供高質(zhì)量的國外專利服務(wù)。

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總的來說，對于中國的專利律師而言，要想在國外專利服務(wù)領(lǐng)域取得成功，既需要具備深厚的專業(yè)知識和技能，也需要不斷地學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和與國外的同行交流合作。

（二）GPT 對行業(yè)影響及其應(yīng)對

隨著 ChatGPT 和類似的先進(jìn) AI 技術(shù)的普及，中國的專利行業(yè)和專利律師提供的業(yè)務(wù)將會受到一系列影響。以下是可能的影響以及專利律師應(yīng)該如何應(yīng)對的建議：

1.初步法律咨詢的自動化

影響：很多基礎(chǔ)的法律咨詢可以通過 AI 來完成，降低了人工咨詢的需求。應(yīng)對：律師應(yīng)深化專業(yè)領(lǐng)域的知識，提供 AI 無法替代的復(fù)雜和專門的法律服務(wù)。

2.專利搜索和分析效率的提高

影響：AI 可以快速篩選、分析大量的專利數(shù)據(jù)，幫助律師做專利可申請性或侵權(quán)分析。

應(yīng)對：律師應(yīng)學(xué)會使用這些工具，將更多時間花在策略分析和客戶咨詢上。3.專利申請的自動化草擬

影響：對于某些類型的簡單專利，AI 可能可以自動生成初步的申請稿。應(yīng)對：律師應(yīng)強(qiáng)調(diào)其在審查、修改和優(yōu)化申請中的角色，確保申請的質(zhì)量和成功率。

4.案件數(shù)據(jù)的深度分析

影響：通過 AI，律師可以更深入地分析過往案例，預(yù)測案件的可能結(jié)果。應(yīng)對：律師應(yīng)利用這些分析來為客戶提供更有針對性的建議和策略。5.專利許可和轉(zhuǎn)讓市場的透明化

影響：AI 可以幫助評估專利的價值，使得許可和轉(zhuǎn)讓市場更加透明。應(yīng)對：律師應(yīng)在談判中利用這些數(shù)據(jù)，為客戶爭取更好的條款。6.文檔自動化和管理

影響：AI 可以幫助自動歸檔、索引和管理大量的法律文件。應(yīng)對：律師應(yīng)采納這些技術(shù)，提高工作效率，減少行政負(fù)擔(dān)。7.持續(xù)的法律教育和培訓(xùn)

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影響：AI 可以為律師提供定制化的法律培訓(xùn)和教育資源。應(yīng)對：律師應(yīng)持續(xù)學(xué)習(xí)，利用 AI 工具來保持自己的知識和技能與時俱進(jìn)。8.專利侵權(quán)的預(yù)測和預(yù)警

影響：AI 可以分析大量的數(shù)據(jù)，預(yù)測可能的侵權(quán)行為。應(yīng)對：律師應(yīng)為客戶提供早期預(yù)警，提前準(zhǔn)備應(yīng)對策略。9.客戶關(guān)系管理

影響：AI 可以幫助律師更好地了解客戶的需求，提供個性化的服務(wù)。應(yīng)對：律師應(yīng)利用這些工具維護(hù)與客戶的關(guān)系，提高客戶滿意度。10.法律行業(yè)的職業(yè)生態(tài)改變

影響：隨著 AI 的普及，律師行業(yè)的某些初級職位可能會減少，但會出現(xiàn)更多與技術(shù)結(jié)合的新型職位。

應(yīng)對：律師應(yīng)擁抱技術(shù)，掌握與傳統(tǒng)法律服務(wù)相結(jié)合的新技能，以適應(yīng)行業(yè)的變革。

總的來說，隨著 AI 技術(shù)的普及，專利律師不僅要保持自己的法律專業(yè)性，還要學(xué)會與技術(shù)合作，使自己的服務(wù)更加高效、專業(yè)和有針對性。二、商標(biāo)服務(wù)未來發(fā)展分析

（一）提高涉外律師的境外服務(wù)能力

1.全球化需求增加：隨著全球貿(mào)易和國際業(yè)務(wù)的不斷增加，涉外商標(biāo)法律服務(wù)的需求也會增加。因此，律師需要提高其境外服務(wù)能力，以滿足跨國企業(yè)的需求。

2.國際化法律團(tuán)隊(duì)：涉外律師需要構(gòu)建強(qiáng)大的國際化法律合作團(tuán)隊(duì)，在不同司法管轄區(qū)均要建立與當(dāng)?shù)貙I(yè)人士的緊密聯(lián)系。

3.法律技術(shù)工具：涉外律師將使用現(xiàn)代化的法律技術(shù)工具、全球的商標(biāo)檢索和監(jiān)視數(shù)據(jù)庫，如在線合同管理系統(tǒng)、ChatGPT 等人工智能軟件，以提高其境外服務(wù)的效率和準(zhǔn)確性。

4.繼續(xù)教育：律師需要不斷接受繼續(xù)教育，以保持對國際商標(biāo)法和知識產(chǎn)權(quán)法的最新了解，以及應(yīng)對法律變化的能力。

（二）ChatGPT 對行業(yè)影響的應(yīng)對

1.法律智能化工具：涉外商標(biāo)律師可以利用人工智能工具，如ChatGPT，來

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處理文書工作、法律研究和合同起草等常規(guī)任務(wù)。這將提高工作效率，使律師能夠更多地關(guān)注戰(zhàn)略性問題和客戶關(guān)系。

2.定制化法律建議：盡管人工智能可以處理標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)，但涉外商標(biāo)法律服務(wù)仍然需要律師提供定制化的法律建議，以滿足客戶的獨(dú)特需求和復(fù)雜情況。3.客戶關(guān)系管理：涉外商標(biāo)律師將更多地側(cè)重于建立和維護(hù)客戶關(guān)系，提供高度專業(yè)化的咨詢服務(wù)，以滿足客戶的國際化需求。

4.監(jiān)管和合規(guī)性：律師需要確保使用人工智能工具時遵守法律和倫理規(guī)定，同時監(jiān)督和審核由這些工具生成的法律文件。

綜上所述，涉外商標(biāo)法律服務(wù)的未來將需要律師提高境外服務(wù)能力，構(gòu)建國際化團(tuán)隊(duì)，并利用現(xiàn)代法律技術(shù)工具來提高效率。同時，人工智能如ChatGPT將成為輔助工具，但定制化法律建議和客戶關(guān)系管理仍然是不可替代的關(guān)鍵任務(wù)。涉外商標(biāo)法律服務(wù)行業(yè)需要靈活應(yīng)對這些變化，以滿足不斷變化的國際化市場的需求。

三、著作權(quán)服務(wù)未來發(fā)展分析

（一）提高涉外律師的境外服務(wù)能力

版權(quán)擴(kuò)張與技術(shù)發(fā)展息息相關(guān)，隨著信息技術(shù)的發(fā)展、“一帶一路”與經(jīng)濟(jì)全球化、對外開放的逐漸擴(kuò)大和深入，對涉外版權(quán)律師服務(wù)行業(yè)提出了更高的要求。涉外律師要熟悉著作權(quán)國際條約、地區(qū)性條約、世界主要國家著作權(quán)法的規(guī)定，精確掌握我國著作權(quán)法的規(guī)定及歷史變遷，采取歷史法學(xué)和比較法學(xué)的方法研究著作權(quán)法和司法判例，從而融會貫通，能夠做到對著作權(quán)問題快速、準(zhǔn)確定位。1.重視對著作權(quán)國際條約的理解與掌握

著作權(quán)國際條約是世界各國著作權(quán)法的立法淵源，涉外律師要準(zhǔn)確理解與把握著作權(quán)國際條約的精神。其中《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》（WCT）、《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品公約》（WPPT）為最重要的著作權(quán)國際條約，涉外律師要理解上述條約之間的內(nèi)在聯(lián)系，尤其要把握 WCT 和 WPPT 對伯爾尼公約的突破點(diǎn)。

2.重視對世界主要國家著作權(quán)法的理解與掌握

著作權(quán)包含著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，其中著作財(cái)產(chǎn)權(quán)涉及作品價值的轉(zhuǎn)化，是著作權(quán)的核心部分。除演繹權(quán)外，美國版權(quán)法的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)包含復(fù)制權(quán)、發(fā)行

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權(quán)、公開表演權(quán)、公開展覽權(quán)四項(xiàng)權(quán)能。法國著作權(quán)法僅包含復(fù)制權(quán)和表演權(quán)兩項(xiàng)權(quán)能。德國著作權(quán)法的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能設(shè)置與我國相似，除復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、展覽權(quán)外，將上述表演權(quán)拆分成公開再現(xiàn)權(quán)（含朗誦權(quán)、演出權(quán)、放映權(quán)；本地）、廣播權(quán)（遠(yuǎn)程）、公開獲取權(quán)（遠(yuǎn)程、我國為信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)）等數(shù)項(xiàng)權(quán)利。有比較才有鑒別，橫向研究世界主要國家著作權(quán)法對精確把握我國現(xiàn)行著作權(quán)法意義重大。

3.重視對我國著作權(quán)法的理解與掌握

涉外律師對我國著作權(quán)法的理解，在掌握著作權(quán)國際條約、世界各國著作權(quán)法的基礎(chǔ)上，尤其要深入研究我國著作權(quán)法的歷史演變過程，才能對我國現(xiàn)行著作權(quán)法準(zhǔn)確定位，看到我國著作權(quán)法的優(yōu)點(diǎn)及不足，并可大致預(yù)判我國著作權(quán)法的修法方向。

4.重視對國內(nèi)外著作權(quán)司法判例的研究

美國有不少版權(quán)權(quán)能是通過司法判例的方式向前推動并賦予的。有些案件法院雖然沒有支持權(quán)利人的請求，但向國會提出立法建議，最終通過國會立法賦權(quán)。我國著作權(quán)法的一些變革，也是在司法實(shí)踐中反復(fù)爭議加以推動的。重視對司法判例的研究，可以更加準(zhǔn)確地理解法律精神，也可以提高工作效率。5.重視對專業(yè)技術(shù)的學(xué)習(xí)

計(jì)算機(jī)軟件是一種重要的作品形式之一，可以通過專利法、商業(yè)秘密、著作權(quán)法等多種途徑進(jìn)行保護(hù)。要做好計(jì)算機(jī)軟件法律服務(wù)，必須要準(zhǔn)確理解計(jì)算機(jī)軟件的概念、原理、獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)，要熟悉同一性司法鑒定的流程。在對方無法提供源代碼的情況下，要提供足以證明對方侵權(quán)成立的初步證據(jù)，要有運(yùn)用技術(shù)措施和權(quán)利管理電子信息保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的思維。

6.重視對著作權(quán)理論的研究與實(shí)踐

如發(fā)行權(quán)窮竭是重要的著作權(quán)理論之一，其適用范圍大小涉及平行進(jìn)口的合法性，歐盟是在歐盟范圍內(nèi)窮竭，美國則歷經(jīng)國內(nèi)窮竭、到出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷產(chǎn)品窮竭再到國際窮竭的過程。我國國內(nèi)有多起著作權(quán)發(fā)行權(quán)窮竭的案件，對發(fā)行權(quán)窮竭的司法認(rèn)定已經(jīng)較為成熟，但目前尚無涉外著作權(quán)發(fā)行權(quán)窮竭的司法判決。（二）ChatGPT 對行業(yè)影響的應(yīng)對

ChatGPT 是人工智能技術(shù)驅(qū)動的自然語言處理工具，可以處理文書寫作、合

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同起草等常規(guī)律師任務(wù)。然而工具是人創(chuàng)設(shè)的，不可能凌駕于人，只能被人操控，只能服務(wù)于人。涉外律師可以充分掌握工具、利用工具，以節(jié)省精力，提高工作效率，但也需要把控其存在的風(fēng)險。

對于律師而言，客戶的開拓、維系，具體案件的推進(jìn)，均具有極強(qiáng)的專業(yè)性和針對性，是任何工具都替代不了的。一方面涉外律師要學(xué)會與新技術(shù)共存，充分利用新技術(shù)；另一方面，也是更加重要的一方面，涉外律師要研究法律，研究案例，注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，研究新理論，做好每一個案件，就可以做到以不變應(yīng)萬變，從而立于時代的潮頭。

四、商業(yè)秘密服務(wù)未來發(fā)展分析

（一）提高涉外律師的境外服務(wù)能力

“一帶一路”與經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展為我國企業(yè)“走出去”提供了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，也對我國涉外法律服務(wù)行業(yè)提出了更高的要求。當(dāng)下，因相關(guān)法律規(guī)則尚由美國等發(fā)達(dá)國家絕對主導(dǎo)，商業(yè)秘密越來越多地成為美國等發(fā)達(dá)國家制約和阻礙我國企業(yè)國際化發(fā)展和對外競爭的有力武器。加快涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)建設(shè)，提高涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)水平，對于保護(hù)我國企業(yè)在海外的創(chuàng)新成果和核心利益，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，提升國家整體競爭力具有重要意義。具體而言，提高涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)水平，主要應(yīng)做到如下幾點(diǎn)：1.重視對法律規(guī)范的掌握。提高涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)水平，必須做到能夠正確理解和運(yùn)用相關(guān)法律規(guī)定與司法程序。這既要求法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)熟悉各國商業(yè)秘密保護(hù)法律，也要求其掌握以《TRIPS 協(xié)議》《巴黎公約》為代表的知識產(chǎn)權(quán)國際條約和協(xié)定。此外，還應(yīng)重視法律規(guī)范具體應(yīng)用的學(xué)習(xí)，如準(zhǔn)據(jù)法的確定、不同國家的證據(jù)開示制度等。

2.重視對專業(yè)技術(shù)的學(xué)習(xí)。商業(yè)秘密涉及多個領(lǐng)域，如電子通信、生物醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)軟件等。涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)不僅需要具備扎實(shí)的法律基礎(chǔ)，還需要具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)知識，以及相應(yīng)的技術(shù)分析和表達(dá)能力。能夠用專業(yè)的分析和表達(dá)來描述、解釋、論證技術(shù)問題，才能為客戶提供更優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。

3.重視對國際視野的培養(yǎng)。涉外商業(yè)秘密法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)需要培養(yǎng)國際視野，即能夠從全球化的視角看待商業(yè)秘密保護(hù)問題。這需要法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)不斷提高外

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語水平，并在此基礎(chǔ)上了解不同國家和地區(qū)的政治、市場、文化等因素，考慮這些因素對商業(yè)秘密利用和保護(hù)的影響，提供最有利于客戶的合作和糾紛解決方案。（二）ChatGPT 對行業(yè)影響的應(yīng)對

隨著人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，基于 ChatGPT 的各類工具在法律服務(wù)行業(yè)的應(yīng)用場景也日益廣泛。ChatGPT 可以作為法律文書寫作、基本法律檢索、法律文件翻譯、法律文書審核等基本法律服務(wù)的輔助工具，在提高法律服務(wù)行業(yè)工作效率的同時。也給行業(yè)帶來了諸多挑戰(zhàn)。

據(jù)美國“Business Insider”預(yù)測，程序員、金融分析師、律師與記者四個行業(yè)受到 ChatGPT 的沖擊最大。事實(shí)上，伴隨著大量訓(xùn)練，目前ChatGPT 已能夠做到針對簡單的法律問題為客戶提供即時、免費(fèi)的法律服務(wù)。況且，個人的認(rèn)知能力都是有限的，而 ChatGPT 經(jīng)過大量訓(xùn)練，能夠在法律的各個領(lǐng)域都達(dá)到中等以上的認(rèn)知水平，這是律師不可能達(dá)到的水平。這極大可能會改變律師與客戶之間的關(guān)系，客戶可能會對 ChatGPT 更加依賴和信任，從而降低對律師的需求，極大擠占簡單法律問題的服務(wù)市場。然而，ChatGPT 的技術(shù)水準(zhǔn)目前還難以解決較為復(fù)雜的法律問題，比如在商業(yè)秘密許可方式的利弊分析、商業(yè)秘密保密體系的構(gòu)建等復(fù)雜問題上，ChatGPT 還無法達(dá)到與律師水平相同的分析能力，更無法提供與經(jīng)驗(yàn)豐富的律師同等水平的戰(zhàn)略指導(dǎo)。

綜上，以 ChatGPT 為代表的人工智能能夠通過大量訓(xùn)練迅速掌握各個法律領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識并處理簡單問題，而只有在某一領(lǐng)域?qū)＞穆蓭煵拍軌蛱峁└顚哟蔚姆煞治龊头煞桨?。因此，法律服?wù)人員應(yīng)不斷精進(jìn)的專業(yè)知識和技能，特別是在執(zhí)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，形成自己的專業(yè)優(yōu)勢和特色。要避免在各個法律領(lǐng)域都只有一些淺顯、表面的了解，成為“萬金油”型律師，否則將會面臨被人工智能取代的風(fēng)險。要積極應(yīng)對人工智能對法律服務(wù)行業(yè)帶來的變革和挑戰(zhàn)，利用其優(yōu)勢而非恐懼其威脅，實(shí)現(xiàn)人工智能與律師智慧的互補(bǔ)與共贏。五、反不正當(dāng)競爭服務(wù)未來發(fā)展分析

數(shù)據(jù)、算法、人工智能、虛擬空間、網(wǎng)絡(luò)平臺等方面將對反不正當(dāng)競爭法律服務(wù)提出更多需求。隨著數(shù)字化和在線平臺的發(fā)展，涉外反不正當(dāng)競爭法律服務(wù)也將受到影響。不正當(dāng)競爭行為在網(wǎng)絡(luò)平臺上的快速傳播和日益復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)將對有序的市場秩序和監(jiān)管合規(guī)提出新的挑戰(zhàn)，而且網(wǎng)絡(luò)將使這些問題呈現(xiàn)全球

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化的趨勢，因此，涉外反不正當(dāng)競爭法律服務(wù)必將跟上此發(fā)展趨勢。新興業(yè)態(tài)和經(jīng)營模式的反不正當(dāng)競爭法律合規(guī)將成為企業(yè)法律合規(guī)服務(wù)的重點(diǎn)。各種新興的商業(yè)形態(tài)、經(jīng)營模式都可能面臨監(jiān)管的對應(yīng)措施，而監(jiān)管部門面對新的問題時不可能通過新的立法去進(jìn)行規(guī)制，一般只能從現(xiàn)行法律規(guī)定中尋求手段。這種情況下就需要相關(guān)企業(yè)提前分析在中國從事該等經(jīng)營的法律風(fēng)險，與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通，進(jìn)而做好預(yù)防性合規(guī)措施，防止造成不必要的法律風(fēng)險和經(jīng)營損失。

反不正當(dāng)競爭法律仍是涉外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要手段。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢，很多傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段在時效上已經(jīng)顯得較為滯后，某些新的智力成果和權(quán)益無法通過這些手段進(jìn)行及時有效的保護(hù)，可以預(yù)見反不正當(dāng)競爭的法律手段將被更多的應(yīng)用。突破傳統(tǒng)的維權(quán)模式，運(yùn)用反不正當(dāng)競爭的法律手段維護(hù)新興的法律權(quán)益，也是今后律師法律服務(wù)的一項(xiàng)重要技能。第五章 涉外合規(guī)、國際制裁和管制法律服務(wù)

第一節(jié) 概況

一、國際合規(guī)整體形勢

在俄烏沖突持續(xù)，地緣政治緊張，全球治理嚴(yán)重缺失，中美經(jīng)貿(mào)摩擦不斷，糧食和能源多重危機(jī)疊加的國際背景之下，個別國家在國際社會強(qiáng)行推進(jìn)所謂“規(guī)則”“制裁”及霸凌措施，將法律規(guī)則政治化、工具化，在對外貿(mào)易領(lǐng)域先后出臺國家安全審查、出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁以及俄烏沖突下各種類型的限制令，這對中國企業(yè)開展跨境貿(mào)易和投資產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。同時隨著中國企業(yè)“走出去”步伐的不斷加快，企業(yè)合規(guī)被注入越來越多的元素，中國企業(yè)提高自身的合規(guī)管理體系建設(shè)已迫在眉睫。

（一）中國政府機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求

近年來，中國發(fā)布了一系列企業(yè)國際經(jīng)營合規(guī)方面的政策文件，包括《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》《企業(yè)境外投資管理辦法》《中華人民共和國反壟斷法》等。中國企業(yè)的海外經(jīng)營受到國家發(fā)改委、商務(wù)部、外匯管理局等多個國家部委的監(jiān)管。

（二）東道國政府機(jī)構(gòu)及國際組織的合規(guī)要求

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中國企業(yè)開展海外經(jīng)營不僅需要滿足中國的法律法規(guī)和監(jiān)管政策，也需遵守項(xiàng)目所在地的法律法規(guī)及國際社會公認(rèn)的行業(yè)慣例。例如，不同國家和地區(qū)對于外商經(jīng)營在外資準(zhǔn)入、勞動用工、外匯管制等方面存在不同的管理政策。再如，中國加入的《聯(lián)合國反腐敗公約》《亞太地區(qū)反腐敗行動計(jì)劃》等國際公約，與其他國家聯(lián)手合作，在全球范圍內(nèi)更加高效而有力地預(yù)防和打擊腐敗等不合規(guī)行為。

（三）長臂管轄國家的合規(guī)要求

以美國為首的一些國家存在長臂管轄的概念，即對于外國企業(yè)和個人在該國以外的行為亦可基于“最低限度聯(lián)系理論”和“效果原則”等主張具有管轄權(quán)，要求外國企業(yè)和個人遵守該國的合規(guī)要求，如不遵守則對其施加處罰或予以制裁，主要包括進(jìn)出口限制、民事罰款、刑事罰款或個人長期監(jiān)禁。二、現(xiàn)行涉外合規(guī)重點(diǎn)內(nèi)容

面對復(fù)雜多變的國際形勢以及中國日趨強(qiáng)化的企業(yè)涉外業(yè)務(wù)監(jiān)管力度，涉外業(yè)務(wù)合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)塑造國際競爭力的重要方面，其涉及到的內(nèi)容紛繁復(fù)雜，其中跨境貿(mào)易合規(guī)、跨境投資合規(guī)以及個人信息跨境合規(guī)是各企業(yè)開展涉外業(yè)務(wù)普遍關(guān)注的領(lǐng)域。在上述三個領(lǐng)域中，企業(yè)須關(guān)注的焦點(diǎn)問題又可做進(jìn)一步拆分，如貿(mào)易合規(guī)中，企業(yè)如何應(yīng)對來自不同國家的出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的要求，企業(yè)如何搭建供應(yīng)商管理體系以更有效地進(jìn)行供應(yīng)鏈溯源；跨境投資中，企業(yè)如何應(yīng)對不同法域的國家安全審查要求；數(shù)據(jù)合規(guī)中，集團(tuán)公司在向海外子公司進(jìn)行關(guān)鍵數(shù)據(jù)的跨境傳輸時如何合規(guī)地開展。只有了解這些關(guān)鍵問題，才有利于企業(yè)識別與防范相關(guān)風(fēng)險，使企業(yè)在復(fù)雜的國際形勢下順利開展涉外業(yè)務(wù)。三、企業(yè)面臨的主要問題

中國涉外企業(yè)在對外交往合作中，面臨合規(guī)風(fēng)險種類多、風(fēng)險敞口大、涉外企業(yè)主體敏感特殊，以及越來越嚴(yán)苛的國際合規(guī)管理體系。在中國企業(yè)國際化經(jīng)營遭遇的合規(guī)風(fēng)險呈現(xiàn)急劇上升的趨勢之下，中國企業(yè)對合規(guī)風(fēng)險的了解、防范意識較為薄弱，合規(guī)管理有所缺失。即便是一些長期開展國際化經(jīng)營，大規(guī)模的企業(yè)，在合規(guī)方面的工作也難以稱得上完善。因此，中國企業(yè)在國際化經(jīng)營中如何識別、預(yù)防和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險已成為亟待解決的問題。第二節(jié) 法律服務(wù)需求分析

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對于國際化經(jīng)營的企業(yè)而言，常見的合規(guī)風(fēng)險類型主要如下：一、涉外公司合規(guī)體系

（一）反腐敗、反商業(yè)賄賂

經(jīng)過 40 余年的改革與發(fā)展，中國企業(yè)正在走向全球，密切地參與到世界經(jīng)濟(jì)活動中。中國企業(yè)能否在國際市場上打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，能否在企業(yè)發(fā)展的同時承擔(dān)全球責(zé)任，能否得到世界商業(yè)界的尊重，首先是要看能否做到合規(guī)經(jīng)營。然而，有數(shù)據(jù)顯示境外被執(zhí)法的中國企業(yè)當(dāng)中，反腐敗是企業(yè)遭受執(zhí)法或處罰的首要原因，69%的被執(zhí)法企業(yè)遭受過反腐敗執(zhí)法。其中，醫(yī)療健康、制造業(yè)、TMT、汽車、能源環(huán)保業(yè)的中國企業(yè)受境外反腐敗法律管轄的比例均超過65%，醫(yī)療健康行業(yè)的受管轄比例更是高達(dá) 93%。

隨著各國對海外腐敗行為的打擊力度不斷加強(qiáng)，中國企業(yè)面臨的海外反腐敗執(zhí)法風(fēng)險也越來越大。例如，進(jìn)入 21 世紀(jì)以后，美國司法部（DOJ）和證券交易委員會（SEC）顯著加強(qiáng)了《反海外腐敗法》執(zhí)法力度，眾多非美國跨國公司被調(diào)查起訴，并最終以支付巨額罰款和改進(jìn)公司合規(guī)計(jì)劃的和解條件收場。尤其是在當(dāng)前美國奉行與中國開展所謂“全面戰(zhàn)略競爭”的形勢下，美國等西方國家勢必會借“反商業(yè)賄賂”之名行“長臂管轄”之實(shí)打壓中國企業(yè)。例如美國曾在“中國行動計(jì)劃”中闡明，美國要加大力度查處與美國企業(yè)存在競爭關(guān)系的中國企業(yè)涉及的海外賄賂案件，以維護(hù)美國企業(yè)的競爭優(yōu)勢。再如，多邊開發(fā)銀行也均將“腐敗”作為可制裁行為，一旦參與其貸款項(xiàng)目投標(biāo)或履約的承包商被認(rèn)定從事了“賄賂”行為，都將受到制裁，包括被取消投標(biāo)資格。而且，作為承包商還要履行對其合作伙伴適當(dāng)?shù)暮弦?guī)監(jiān)管職責(zé)，若承包商不能自證這一點(diǎn)，在合作伙伴因不當(dāng)行為被制裁的情況下，承包商也很可能受到牽連。因此，合作伙伴引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險也是企業(yè)不容小覷的方面。

同發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)相比，中國企業(yè)在合規(guī)治理上起步較晚。2006 年，為加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理，以中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》為標(biāo)志，合規(guī)體系建設(shè)率先在金融業(yè)開始展開。此后，國家有關(guān)部委陸續(xù)出臺了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等文件，指導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)體系建設(shè)，中國企業(yè)重視合規(guī)、談?wù)摵弦?guī)管理的氛圍日漸濃厚。2022

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年，國資委組織中央企業(yè)開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”活動，發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，加快推動合規(guī)管理工作走深走實(shí)。

由此可見，中國企業(yè)在涉外業(yè)務(wù)中的反腐敗、反商業(yè)賄賂合規(guī)服務(wù)領(lǐng)域有著重大的法律需求。

（二） 反壟斷與反不正當(dāng)競爭

近年來，我國反壟斷法律制度規(guī)則體系日益健全，反壟斷執(zhí)法力度不斷增強(qiáng)，有力地預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)了市場公平競爭。但實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營者反壟斷法律意識不強(qiáng)、反壟斷合規(guī)制度普遍缺失、競爭文化尚未深入普及等問題較為突出，亟須加強(qiáng)反壟斷合規(guī)指導(dǎo)，增強(qiáng)經(jīng)營者依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營、自覺維護(hù)市場公平競爭的意識和能力，培育和弘揚(yáng)公平競爭文化，進(jìn)一步營造公平競爭的社會環(huán)境。從理論來看，反壟斷合規(guī)既可以由內(nèi)部路徑推進(jìn)，也可以由外部路徑推進(jìn)。內(nèi)部路徑就是企業(yè)自己制定合規(guī)制度；外部路徑就是反壟斷執(zhí)法部門通過制定合規(guī)指引推進(jìn)企業(yè)的反壟斷合規(guī)工作。

（三）國內(nèi)外數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)

隨著越來越多的社會和經(jīng)濟(jì)活動在網(wǎng)上進(jìn)行，數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)的重要性日益得到認(rèn)識。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）2021 年12 月統(tǒng)計(jì)，在全球范圍內(nèi)的國家中，194 個國家中有 137 個國家制定了保護(hù)數(shù)據(jù)和隱私的立法，制定了保護(hù)數(shù)據(jù)和隱私法律的占 71%，處于起草過程中的占9%，暫無相關(guān)立法的占15%，無數(shù)據(jù)使用的占 5%。

歐盟的數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)立法主要由兩部重要的“條例”組成：2016 年通過的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（General Data Protection Regulations）》（簡稱GDPR）和2018年通過的《非個人數(shù)據(jù)自由流動條例（Regulation on the Free Flow of Non-personal

Data）》（簡稱“RFND”）。兩條例已經(jīng)分別于 2018 年和2019 年生效實(shí)施，為單一數(shù)字市場建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)法律規(guī)則，是歐盟單一數(shù)字市場戰(zhàn)略的重要組成部分。通過近年來的一系列立法舉措，歐盟嘗試從五個方面建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)法律規(guī)則：個人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和交易規(guī)則、數(shù)據(jù)自由流動規(guī)則、數(shù)據(jù)安全規(guī)則、數(shù)據(jù)開放共享規(guī)則。

歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》正式生效后，一切向歐盟境內(nèi)主體提供服務(wù)并處理個人數(shù)據(jù)者，均受到該法的管轄，中國企業(yè)也不例外。企業(yè)違反該法最高可能承擔(dān)兩千萬歐元或者企業(yè)上一年度全球營業(yè)收入的 4%（兩者取其高）的罰款，

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對企業(yè)影響巨大。

與歐盟統(tǒng)一立法模式不同，美國聯(lián)邦層面并沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)保護(hù)基本法，而是采取了分行業(yè)式分散立法模式，在電信、金融、健康、教育以及兒童在線隱私等領(lǐng)域都有專門的數(shù)據(jù)保護(hù)立法。對于個人信息和隱私的保護(hù)，美國采用的依靠行業(yè)立法、監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的行業(yè)監(jiān)管方式。在聯(lián)邦層面，美國制定了涉及金融機(jī)構(gòu)的《格雷姆-里奇-比利雷法》（GLBA）、涉及交通行業(yè)的《駕駛員隱私保護(hù)法》《汽車法規(guī)》、涉及個人健康的《健康保險流通和責(zé)任法》（HIPAA）、涉及家庭教育的《家庭教育權(quán)和隱私權(quán)法》（FERPA）、涉及信用信息保護(hù)的《公平信用報(bào)告法》（FCRA）、涉及未成年保護(hù)的《兒童在線隱私保護(hù)法》（COPPA）、以及涉及電子信息、市場營銷等的《視頻隱私保護(hù)法》（VPPA）、《電子通信隱私法》（ECPA）、以及《計(jì)算機(jī)欺詐和濫用法》（CFAA）等。在州法律層面，美國 50 個州和地區(qū)擁有數(shù)百項(xiàng)隱私和數(shù)據(jù)安全措施，如保障數(shù)據(jù)的要求、數(shù)據(jù)的處理、隱私政策等。代表性法律有《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》（Gramm-Leach-Bliley Act）《兒童在線隱私保護(hù)法》（Children’s Online PrivacyProtection Act），以及州層面的《加州消費(fèi)者隱私法》（California Consumer PrivacyAct）《加州隱私權(quán)法案》（California Privacy Rights Act）等，為各行業(yè)及各州企業(yè)提供了較為具體的數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)指引。其中最典型的就是2020 年1 月1日生效的《2018 年加州消費(fèi)者隱私法》（CCPA）,該法案不針對特定行業(yè)，而是對個人信息和主體權(quán)利進(jìn)行了概括性定義，并對個人信息保護(hù)作出了具體的要求和限制。這不僅對于其他各州甚至世界各國來說，都具有重要參考意義。2022 年全球網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)治理格局縱深推進(jìn)，歐盟加速數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)展，年末在推進(jìn)與美國的跨境數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議中又邁出重要一步，以數(shù)據(jù)主權(quán)理念為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則進(jìn)一步擴(kuò)大國際影響力，建立數(shù)據(jù)保護(hù)共識的“朋友圈”。同時，諸如印尼等東南亞國家數(shù)據(jù)安全立法出現(xiàn)新變化，數(shù)據(jù)保護(hù)的工具箱也顯現(xiàn)出多樣化的趨勢。

在英國，根據(jù)《2019 年數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私和電子通信條例》（The Data Protection, Privacy and Electronic Communications(Amendments etc.) (EU Exit) Regulations

2019），英國在退出歐盟后對《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）進(jìn)行修訂，形成英國《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（UK GDPR）。同時，英國還通過了《2018 英國數(shù)據(jù)保護(hù)法》（Data Protection Act 2018）。除此之外，英國還通過了大量數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)

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法律，對不同行業(yè)和主體的數(shù)據(jù)保護(hù)作了進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定。在我國，目前已出臺《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》三大法律，成為數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)治理的“三駕馬車”。近年來，相關(guān)立法活動趨于頻繁，如《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》等規(guī)范的出臺，從具體責(zé)任義務(wù)、行業(yè)領(lǐng)域、操作規(guī)范等不同層面細(xì)化了監(jiān)管要求，為企業(yè)提供具有實(shí)踐意義的合規(guī)指引，使得數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)治理的要求變得更為細(xì)致和可操作。

綜上所述，在企業(yè)積極探索數(shù)據(jù)商業(yè)化、智能化的過程中，如何確保合法合規(guī)地獲取、應(yīng)用、流通數(shù)據(jù)，同時符合個人信息及隱私保護(hù)規(guī)范，是這一過程中的重中之重。

（四）勞工權(quán)利保護(hù)

人力資源是企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基石，在海外投資的過程中，境外中資企業(yè)如何通過合規(guī)的方式招募勞動力，并合理管控海外用工過程中的法律風(fēng)險對于拓展海外業(yè)務(wù)有著重要意義。

關(guān)于海外勞工權(quán)利保護(hù)的國際條約包括幾大類，即：一般國際人權(quán)法公約，如《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》（1966）、《經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利國際公約》（1966）、《消除各種形式種族歧視公約》（1965）等；區(qū)域性人權(quán)公約，如歐盟《關(guān)于移民工人地位的歐洲公約》（1977）；勞務(wù)輸入國與勞務(wù)輸出國之間締結(jié)的雙邊條約，如中國和俄羅斯《關(guān)于中華人民共和國公民在俄羅斯聯(lián)邦和俄羅斯聯(lián)邦公民在中華人民共和國的短期勞務(wù)協(xié)定》等。

國際勞工組織（International Labour Organization, ILO）1919 年根據(jù)《凡爾賽和約》作為國際聯(lián)盟的附屬機(jī)構(gòu)成立，1946 年成為聯(lián)合國負(fù)責(zé)勞動就業(yè)、社會保障等社會事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。旨在促進(jìn)充分就業(yè)和提高生活水平；促進(jìn)勞資合作；改善勞動條件；擴(kuò)大社會保障；保證勞動者的職業(yè)安全與衛(wèi)生；獲得世界持久和平，建立和維護(hù)社會正義。截至 2022 年 10 月，國際勞工組織有187 個成員。國際勞工組織促進(jìn)和建立全球范圍勞工事務(wù)的各種原則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，推出了以國際勞工公約和建議書為核心的一整套國際勞工標(biāo)準(zhǔn)（International Labor

Standard, ILS）。這些國際勞工標(biāo)準(zhǔn)涉及的領(lǐng)域廣泛，包括（1）核心勞工標(biāo)準(zhǔn)，包括結(jié)社自由和集體談判權(quán)、廢除一切形式的強(qiáng)迫和強(qiáng)制勞動、有效地廢除童工勞動、同工同酬以及消除就業(yè)與職業(yè)歧視。（2）勞動專業(yè)類標(biāo)準(zhǔn)，包括促進(jìn)就業(yè)、

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社會政策、勞動管理、勞資關(guān)系、工作條件、職業(yè)安全衛(wèi)生、社會保障等方面的公約。（3）針對特定人群的標(biāo)準(zhǔn)，包括關(guān)于婦女、童工和未成年工、老年工人、殘疾人、移民工人、海員、漁民、碼頭工人、家庭工等特定人群的公約。WTO 法律體系內(nèi)涉及勞工權(quán)益保護(hù)的最直接的規(guī)定，是《1994 年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（ GATTl994）第二十條第一款 e 項(xiàng)“一般例外”的規(guī)定：只要不構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制，就可以對監(jiān)獄勞動產(chǎn)品采取措施。該規(guī)定主要與國際勞工標(biāo)準(zhǔn)中的禁止強(qiáng)迫勞動有關(guān)，勞改犯的勞動是強(qiáng)迫勞動，這些措施為禁止強(qiáng)迫勞動提供了強(qiáng)有力的保障；《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第五條第二款“勞動力市場一體化協(xié)定”中免除協(xié)議參加方的公民有關(guān)居留和工作許可的要求涉及國際勞工標(biāo)準(zhǔn)中的非歧視的工作條件；附件中“提供服務(wù)的自然人流動”方面的規(guī)定也牽涉勞工權(quán)益的部分問題?！耙粠б宦贰钡难鼐€國家大多依據(jù)各自國情從勞動者權(quán)益保護(hù)、勞動力限制等方面制定了本土化的勞動保護(hù)法律和政策，對于勞動場所、勞動時間、福利待遇、職業(yè)健康保護(hù)、外籍及本國國民聘用比例及崗位限制等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。例如，泰國一般禁止外籍普通勞工到本國工作，禁止外籍人員在泰國從事非技術(shù)的普通勞務(wù)的工種，但允許有條件地輸入技術(shù)和管理人員。同時還規(guī)定，企業(yè)注冊資金在1 億泰銖以上者，每輸入 1 名外國人員需雇用 4 名當(dāng)?shù)貏诠?；企業(yè)注冊資金在1億泰銖以下者，每申請 1 名外籍人員則需雇用 5 名當(dāng)?shù)貏诠?。如果中國企業(yè)未依據(jù)東道國的法律法規(guī)或未依據(jù)當(dāng)?shù)亓?xí)慣與一些政治組織、行業(yè)協(xié)會及工會組織進(jìn)行積極溝通進(jìn)而妥善處理勞動爭議問題，可能會引起東道國政府的阻擾，引發(fā)罷工及其他形式的勞工行為，影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)本身可能還會受到控告和相應(yīng)處罰，從而遭受巨大經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。（五）知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于維護(hù)企業(yè)品牌、鼓勵技術(shù)創(chuàng)新有重大意義。隨著中國企業(yè)“走出去”步伐的加快、范圍的擴(kuò)大，境外商業(yè)活動中知識產(chǎn)權(quán)糾紛也隨之增加。值得注意的是，除了中國企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的局限，商業(yè)競爭也對知識產(chǎn)權(quán)糾紛起到了推波助瀾的作用。中國企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量、質(zhì)量和附加價值的快速提升帶給境外競爭對手不小的壓力，眾多競爭對手紛紛利用知識產(chǎn)權(quán)手段阻止中國企業(yè)進(jìn)入自己所在的市場。一旦陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛，企業(yè)的品牌經(jīng)營和產(chǎn)品銷售通常會受到阻礙，對外貿(mào)易中不斷增多的重大知識產(chǎn)權(quán)案件不但對企業(yè)財(cái)富

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及自身發(fā)展造成嚴(yán)重影響，也對我國貿(mào)易利益產(chǎn)生了負(fù)面影響。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及法律、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)等眾多專業(yè)性極強(qiáng)的問題。企業(yè)層面，尤其是對走向境外的企業(yè)而言，提升保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識，加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度應(yīng)成為企業(yè)合規(guī)的必要動作。

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)及其員工因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任，造成刑事追責(zé)、經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。涉知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險包括但不限于：專利權(quán)法律風(fēng)險、商標(biāo)權(quán)法律風(fēng)險、著作權(quán)法律風(fēng)險、商業(yè)秘密風(fēng)險等。

在總體目標(biāo)方面，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作的特殊性體現(xiàn)在其具有復(fù)合性，即通常需要兼顧“防止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)”和“保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)”兩個方面，二者不可偏廢。組織架構(gòu)設(shè)置方面，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的建設(shè)需要在決策和執(zhí)行兩個層面進(jìn)行考量，需完善決策部門與執(zhí)行部門之間的權(quán)責(zé)分工以及匯報(bào)溝通機(jī)制等。從制度的內(nèi)容角度而言，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度體系通常覆蓋知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)等環(huán)節(jié)，主要涉及專利權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等類型的知識產(chǎn)權(quán)。從制度文本的具體形式出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度體系通常由原則性制度、專項(xiàng)合規(guī)管理制度、工作指南與流程、制度配套文件以及合規(guī)管理臺賬組成。在運(yùn)行機(jī)制方面，重要的合規(guī)體系運(yùn)行機(jī)制包括事前的合規(guī)風(fēng)險識別機(jī)制、事中的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制以及事后的合規(guī)評價追責(zé)機(jī)制。上述機(jī)制也被大量應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系中。

全面系統(tǒng)地排查知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險和管理漏洞，有助于企業(yè)有針對性地制定和完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系?；谥R產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的特殊性，結(jié)合相關(guān)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險包括但不限于以下方面。1.專利權(quán)合規(guī)風(fēng)險：（1）專利許可權(quán)濫用風(fēng)險、專利申請權(quán)爭議風(fēng)險、被侵犯專利的風(fēng)險、被提起專利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險、專利轉(zhuǎn)讓糾紛風(fēng)險等；（2）未能有效開發(fā)和實(shí)施專利的風(fēng)險、管理不善導(dǎo)致專利失效的風(fēng)險等。2.商標(biāo)權(quán)合規(guī)風(fēng)險：（1）商標(biāo)申請風(fēng)險，商標(biāo)未注冊或被他人搶先注冊、申請類別不全、重點(diǎn)類別保護(hù)力度不夠、申請的標(biāo)識不全面；（2）商標(biāo)使用風(fēng)險，申請地域不全、未對目標(biāo)市場全面布局、對商品或服務(wù)類別越權(quán)使用或許可他人使用、侵犯他人在先權(quán)利、商標(biāo)使用不規(guī)范等。

3.著作權(quán)合規(guī)風(fēng)險：（1）職務(wù)作品、委托創(chuàng)作、版權(quán)商的權(quán)屬確定風(fēng)險；（2）

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作品素材侵權(quán)風(fēng)險；（3）互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)；（4）許可使用和轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險等。

4 商業(yè)秘密合規(guī)風(fēng)險：（1）被他人盜竊、以間諜或黑客手段竊?。唬?）內(nèi)部員工被收買；（3）對外宣傳、合作過程中泄露；（4）員工離職泄密等。近幾年，含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占比重越來越大，企業(yè)國際化經(jīng)營中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險已不容小覷。但中國貿(mào)促會對企業(yè)排查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)企業(yè)疏于對商標(biāo)和專利的權(quán)屬狀況進(jìn)行審查，這加劇了企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的情況和所處的國際營商環(huán)境制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)策略，除了要重視產(chǎn)品創(chuàng)新外，還應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制，在風(fēng)險發(fā)生后積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛，切實(shí)維護(hù)自身利益。

二、政府管制：國際貿(mào)易合規(guī)

（一）貿(mào)易救濟(jì)措施

貿(mào)易救濟(jì)措施是指為維護(hù)公平貿(mào)易和正常的競爭秩序，世貿(mào)組織允許成員方在進(jìn)口產(chǎn)品傾銷、補(bǔ)貼或過激增長等給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，使用反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等手段，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行救濟(jì)的措施。實(shí)踐中，成員方實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施均要經(jīng)過立案調(diào)查，所采取的措施包括征收特別關(guān)稅、反傾銷和反補(bǔ)貼措施，還可以實(shí)施價格承諾，保障措施還可以實(shí)施進(jìn)口數(shù)量限制。其中，反傾銷和反補(bǔ)貼針對的是存在傾銷和補(bǔ)貼的不公平貿(mào)易行為，糾正的是企業(yè)的價格歧視以及由于政府或公共機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼而使其出口產(chǎn)品獲得的不公平競爭優(yōu)勢；保障措施是針對進(jìn)口激增的情況而采取的緊急進(jìn)口限制措施，是成員方履行義務(wù)時的“例外條款”和“安全閥”。

貿(mào)易救濟(jì)問題已成為企業(yè)“走出去”亟須解決的問題。一方面，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，各類單邊貿(mào)易政策和各類貿(mào)易救濟(jì)措施增多，中國企業(yè)遇到的貿(mào)易官司越來越多。另一方面，目前大多數(shù)中國企業(yè)仍未建立自己的合規(guī)風(fēng)險排查體系，對貿(mào)易救濟(jì)的風(fēng)險點(diǎn)認(rèn)識還不足。針對“兩反一?！焙弦?guī)風(fēng)險，建議企業(yè)從進(jìn)出口貨物的申報(bào)到貿(mào)易救濟(jì)案件的應(yīng)對全流程采取有效措施，防范化解相關(guān)風(fēng)險。1．反傾銷

傾銷，是指在正常貿(mào)易過程中進(jìn)口產(chǎn)品以低于其正常價值的出口價格進(jìn)入進(jìn)口國市場。其中，正常價值通常指進(jìn)口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品在出口國國內(nèi)市場正常貿(mào)易過程中的銷售價格。

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反傾銷的目的在于阻止傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品損害進(jìn)口國本國產(chǎn)業(yè)，從而重新建立市場的公平競爭秩序。由此，進(jìn)口產(chǎn)品以傾銷方式進(jìn)入進(jìn)口國市場，并對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，進(jìn)口國主管機(jī)關(guān)將進(jìn)行反傾銷調(diào)查，必要時采取反傾銷措施。反傾銷調(diào)查的對象為第三國出口商的出口行為，主要就以下三個方面開展調(diào)查，以決定是否采取反傾銷措施：出口商至進(jìn)口國的出口是否構(gòu)成傾銷；進(jìn)口國的同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)是否遭受實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)威脅，或建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否遭受實(shí)質(zhì)阻礙；傾銷行為與實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)威脅間是否存在因果關(guān)系。另外，一些國家還要求對公共利益進(jìn)行評估，也就是采取反傾銷措施是否符合進(jìn)口國整體利益。畢竟，征收反傾銷稅保護(hù)了相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，也可能對上游或下游產(chǎn)業(yè)造成損害。

反傾銷調(diào)查可拆分為傾銷幅度認(rèn)定、損害幅度認(rèn)定、因果關(guān)系認(rèn)定。在闡述具體調(diào)查內(nèi)容前，主管機(jī)關(guān)僅就一定期間內(nèi)的出口行為進(jìn)行調(diào)查，這一期間稱為“調(diào)查期”。立案公告中規(guī)定調(diào)查期。通常，調(diào)查期一般為1 年，為立案公告前最后一季度的最后一個月倒推的 1 年時間。通常情況下，在調(diào)查中僅考量調(diào)查期內(nèi)的數(shù)據(jù)、信息，并且應(yīng)當(dāng)作全面考量，不得選取部分?jǐn)?shù)據(jù)、信息，以此得出調(diào)查結(jié)論。對于損害幅度的認(rèn)定不僅僅局限于調(diào)查期，還包括此前的3年。

如反傾銷調(diào)查得出否定性結(jié)論，申訴方可以撤回申訴或由調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)布不采取反傾銷措施的裁定。反之，如得出肯定性結(jié)論，即進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷，且對進(jìn)口國同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害，且傾銷與損害之間存在因果關(guān)系，主管機(jī)關(guān)可采取以下反傾銷措施：征收反傾銷稅（從價稅、從量稅、最低限價）；接受價格承諾。

2. 反補(bǔ)貼

補(bǔ)貼，是指出口國（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的并為接受者帶來利益的財(cái)政資助以及任何形式的收入或者價格支持。

反補(bǔ)貼的目的在于阻止受到補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品損害進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)，從而重新建立進(jìn)口國市場的公平競爭秩序。由此，受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入進(jìn)口國市場并對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害、產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)

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質(zhì)阻礙的，主管機(jī)關(guān)將進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，必要時采取反補(bǔ)貼措施。反補(bǔ)貼調(diào)查的對象為出口國政府的補(bǔ)貼行為、出口商的受惠以及對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)的影響，主要就以下幾個方面開展調(diào)查，以決定是否采取反補(bǔ)貼措施：是否存在補(bǔ)貼；補(bǔ)貼是否存在專向性；進(jìn)口產(chǎn)業(yè)是否遭受實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅，或建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否遭受實(shí)質(zhì)阻礙；受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品與實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)威脅間是否存在因果關(guān)系。

反補(bǔ)貼調(diào)查可拆分為補(bǔ)貼認(rèn)定、專向性認(rèn)定、損害認(rèn)定、因果關(guān)系認(rèn)定四個步驟。WTO 的反補(bǔ)貼規(guī)則下的“補(bǔ)貼”必須同時滿足以下兩個條件：出口國（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供財(cái)政資助；這一財(cái)政資助為涉案產(chǎn)品的出口生產(chǎn)商帶來利益。

其中，財(cái)政資助包括四種形式：出口國政府以撥款、貸款、資本注入等形式直接提供資金，或者以貸款擔(dān)保等形式潛在地直接轉(zhuǎn)讓資金或者債務(wù)；出口國政府放棄或者不收繳應(yīng)收收入；出口國政府提供除一般基礎(chǔ)設(shè)施以外的貨物、服務(wù)，或者由出口國政府購買貨物；出口國政府通過向籌資機(jī)構(gòu)付款或者委托、指令私營機(jī)構(gòu)履行上述職能。

在確定財(cái)政資助是否為涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)出口商帶來利益時，在涉華的案件中，主管機(jī)關(guān)一般會首先選取一個反映市場競爭秩序的基準(zhǔn)，隨后將中國政府或公共機(jī)構(gòu)提供貸款的利率、提供貨物、服務(wù)的價格或者購買貨物的價格與基準(zhǔn)進(jìn)行對比，以確定涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)出口商是否獲得利益。同時，補(bǔ)貼金額（補(bǔ)貼幅度）亦通過比對得出。

根據(jù) WTO 的反補(bǔ)貼規(guī)則，只有具有專向性的補(bǔ)貼，才可受制于反補(bǔ)貼措施。專向性是指補(bǔ)貼對某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)具有針對性。具有下列情形之一的補(bǔ)貼，被認(rèn)定為具有專向性：由出口國政府明確確定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；由出口國法律、法規(guī)明確規(guī)定的某些企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼；指定特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)獲得的補(bǔ)貼。此外，以出口實(shí)績?yōu)闂l件獲得的補(bǔ)貼、以使用本國產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品為條件獲得的補(bǔ)貼自然具備專向性特征，無須另行證明。

即使認(rèn)定進(jìn)口至進(jìn)口國的產(chǎn)品受惠于出口國的補(bǔ)貼，只有在認(rèn)定受補(bǔ)貼產(chǎn)品對進(jìn)口國同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害、損害威脅或延緩新產(chǎn)業(yè)建立時，主管機(jī)關(guān)

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才能采取反補(bǔ)貼措施。

反補(bǔ)貼調(diào)查中的損害認(rèn)定和反傾銷調(diào)查中的損害認(rèn)定一致。3．保障措施

保障措施是指，當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量激增，并對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的情況下，主管機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查采取的緊急保障措施。

不同于反傾銷措施、反補(bǔ)貼措施本身具有一定的懲戒性，保障措施并不是為了懲戒破環(huán)市場秩序的進(jìn)口行為，而是鑒于激增的進(jìn)口數(shù)量采取的臨時性的對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)措施。

不同于反傾銷措施、反補(bǔ)貼措施，保障措施并不針對來自某一或某一些國家的進(jìn)口產(chǎn)品，而是對所有進(jìn)口產(chǎn)品一視同仁，統(tǒng)一適用。根據(jù) WTO 保障措施規(guī)則，只有符合以下條件的，才可采取保障措施：由于不可預(yù)見的變化或因履行 1994 年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT 1994）下的義務(wù)發(fā)生的涉案產(chǎn)品對進(jìn)口國的進(jìn)口數(shù)量突然的激增；進(jìn)口產(chǎn)品對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅。根據(jù)采取保障措施的條件，保障措施調(diào)查涵蓋以下幾個方面：是否存在進(jìn)口數(shù)量激增；生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)是否遭受嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅；進(jìn)口數(shù)量激增與損害或損害威脅之間是否存在因果關(guān)系。關(guān)于損害，保障措施規(guī)則規(guī)定，損害或損害威脅必須達(dá)到嚴(yán)重的程度。其中，嚴(yán)重?fù)p害是指對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)狀況的重大、全面減損；嚴(yán)重?fù)p害威脅是指明顯迫近的嚴(yán)重?fù)p害。損害的對象不僅包括同類產(chǎn)品，還包括直接競爭產(chǎn)品。在作損害認(rèn)定時，主管機(jī)關(guān)考量的因素包括：涉案產(chǎn)品按絕對值和相對值計(jì)算的進(jìn)口增加的比率和數(shù)量、增加的進(jìn)口所占的市場份額，以及銷售水平、產(chǎn)量、生產(chǎn)率、設(shè)備利用率、利潤、虧損及就業(yè)變化等。

關(guān)于因果關(guān)系，如同反傾銷調(diào)查和反補(bǔ)貼調(diào)查一樣，進(jìn)口產(chǎn)品以外的因素造成的損害不得歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品。

本質(zhì)上而言，保障措施是海外進(jìn)口產(chǎn)品競爭力相對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢太大，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)招架不住，須要政府出手，對進(jìn)口“喊?！保员銍鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)有短期的喘息之機(jī)（對進(jìn)口產(chǎn)品不分來源采取 3-5 年的保障措施）。近年來，發(fā)達(dá)國家基本棄用保

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障措施這個手段來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，頻繁揮舞保障措施大棒的反而是發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家近年來基本放棄使用保障措施的主要原因有二：一是發(fā)達(dá)國家本國產(chǎn)業(yè)鏈比較長，如果對一個產(chǎn)品不分來源一律限制進(jìn)口會大面積誤傷本國的經(jīng)濟(jì)，本國的下游產(chǎn)業(yè)和用戶將變成了實(shí)施措施的對立面；二是一旦全球征稅，受到影響的其他大的經(jīng)濟(jì)體往往不愿善罷甘休，或采取對等報(bào)復(fù)措施，或?qū)⒋胧┌l(fā)起國起訴到 WTO。在過去的世貿(mào)爭端案件中，WTO 完整審理的保障措施爭端不超過10 個，保障措施的發(fā)起國政府無一例外都敗訴了。

敗訴的主要原因是因果關(guān)系難以證明和損害確立的要求更高。在反傾銷反補(bǔ)貼中，只要證明是傾銷或補(bǔ)貼是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害的原因之一，因果關(guān)系即可成立。而在保障措施調(diào)查中，保障措施的原因如果可以量化的話，因?yàn)檫M(jìn)口激增造成的損害，進(jìn)口激增的權(quán)重應(yīng)該超過半數(shù)，或者說是超過其他原因權(quán)重的總和。因此，保障措施中因果關(guān)系的證明是非常難困難的。另外，就損害確立方面，反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查要求證明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受實(shí)質(zhì)性損害，但保障措施要求證明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害，即遭受了重大全面減損。

（二）337 調(diào)查

337 調(diào)查是美國國際貿(mào)易委員會（International Trade Commission，ITC）依據(jù)美國《1930 年關(guān)稅法》第 337 節(jié)的有關(guān)規(guī)定，針對進(jìn)口貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為以及其他不公平競爭行為開展調(diào)查，裁決是否侵權(quán)及有必要采取救濟(jì)措施的一項(xiàng)準(zhǔn)司法程序。

337 調(diào)查通常應(yīng)當(dāng)事人的申請發(fā)起，原則上也可由ITC 自行發(fā)起。337 調(diào)查雖然不是由司法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但其調(diào)查程序、調(diào)查方式與民事訴訟有許多相似之處。它由一名行政法官負(fù)責(zé)審理，一項(xiàng)完整調(diào)查的程序可大致分為以下階段：立案、證據(jù)開示程序、開庭、行政法官初裁、ITC 復(fù)審、ITC 終裁和總統(tǒng)審查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，若 ITC 認(rèn)定被申請人違反 337 條款，可應(yīng)申請人的請求，針對被申請人發(fā)布有限排除令（Limited Exclusion Order），或在滿足特定條件的前提下發(fā)布普遍排除令（General Exclusion Order），禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。此外，ITC還可發(fā)布制止令（Cease and Desist Order），要求美國境內(nèi)的批發(fā)商或零售商等停止銷售相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品。

涉及侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的 337 調(diào)查案件 85%以上是針對專利侵權(quán)行為，少數(shù)

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調(diào)查涉及注冊商標(biāo)侵權(quán)、版權(quán)侵權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)和外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)等行為。其他不公平競爭案件的類型包括普通法商標(biāo)侵權(quán)、虛假指定原產(chǎn)地、仿冒、虛假廣告、侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)外觀侵權(quán)、違反反壟斷法、商標(biāo)淡化以及其他不公平競爭行為等。

337 調(diào)查與裁決所遵循的法律規(guī)則包括實(shí)體法和程序法兩部分。在實(shí)體法方面，337 調(diào)查主要適用美國《1930 年關(guān)稅法》第 337 節(jié)的有關(guān)規(guī)定，美國聯(lián)邦和各州關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定的各種法律，以及其他關(guān)于不公平競爭的法律；在程序法方面，337 調(diào)查主要適用包括《聯(lián)邦法規(guī)匯編》（C.F.R.）關(guān)于ITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《ITC 操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。此外，美國聯(lián)邦法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)和337調(diào)查上訴案件的判例對 ITC 的調(diào)查與裁決也有一定影響。2022 年，337 調(diào)查的立案數(shù)量呈現(xiàn)出了上升趨勢。2022 年全年立案數(shù)量高于 2021 年，達(dá)到了 60 起，這一數(shù)據(jù)是近十年的最高數(shù)字。其中涉及中國企業(yè)的337 調(diào)查達(dá)到 22 起，占比約有 36.6%，占全年案件的三分之一多。絕大多數(shù)案件均涉及專利侵權(quán)訴由，有一件案件同時涉及專利侵權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)，另有一件案件涉及商業(yè)秘密和著作權(quán)。

三、外資國家安全審查

近年來，全球主要國家和地區(qū)（如美國、歐盟及主要成員國、英國等）均在陸續(xù)建立或完善針對外商投資的審查制度，旨在強(qiáng)化投資監(jiān)管中對國家安全因素的考量、授權(quán)監(jiān)管部門對影響國家安全的外商投資予以禁止或施加限制性措施。中國的外商投資安全審查制度（實(shí)踐中也常被稱為“國家安全審查”）始于2020 年 1 月 1 日施行的《外商投資法》，其進(jìn)一步將外商投資安全審查制度確立為外資監(jiān)管的一項(xiàng)基本制度。2021 年 1 月 18 日，由國家發(fā)展和改革委員會（“國家發(fā)改委”）和商務(wù)部共同制定的《外商投資安全審查辦法》（“《審查辦法》”）正式施行，標(biāo)志著中國外商投資安全審查制度進(jìn)入了一個新的階段。在新的外商投資安全審查制度下，審查機(jī)關(guān)對于外商在華投資交易（包括已經(jīng)完成的投資交易）擁有廣泛的權(quán)力，包括依職權(quán)要求其認(rèn)為落入審查范圍的投資交易提交申報(bào)并開展審查，以及對其認(rèn)為影響國家安全的投資交易附加條件，甚至禁止或撤銷該等投資交易。

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外商投資安全審查涵蓋的商業(yè)交易為“外國投資者”直接或間接在中國境內(nèi)進(jìn)行的投資活動，包括：在境內(nèi)投資新建項(xiàng)目或設(shè)立企業(yè)，通過并購方式取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)，以及通過其他方式在境內(nèi)投資。根據(jù)目前的外資監(jiān)管實(shí)踐，“外國投資者”通常被定義為擁有外國國籍的自然人，以及根據(jù)外國法律成立的企業(yè)或其他組織（包括外國政府實(shí)體）（現(xiàn)階段港澳臺投資者也參照作為外國投資者處理）。實(shí)踐中，中國境內(nèi)投資者在境外注冊設(shè)立的企業(yè)（即使由中國投資者實(shí)際控制）返回境內(nèi)進(jìn)行投資時，亦可能會被作為外國投資者處理。根據(jù)《審查辦法》，下列范圍內(nèi)的外商投資，外國投資者或者境內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在實(shí)施投資前主動向工作機(jī)制辦公室申報(bào)：（1）投資軍工、軍工配套等關(guān)系國防安全的領(lǐng)域，以及在軍事設(shè)施和軍工設(shè)施周邊地域投資；（2）投資關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、重要文化產(chǎn)品與服務(wù)、重要信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù)、重要金融服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)以及其他重要領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)?！秾彶檗k法》對于上述兩類投資涉及的具體行業(yè)范圍未作規(guī)定，工作機(jī)制辦公室也尚未給出明確指引。實(shí)踐中，判斷一項(xiàng)外商投資交易是否落入審查范圍，需綜合境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)（或資產(chǎn)）的行業(yè)準(zhǔn)入限制、在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用、掌握的技術(shù)或個人信息/數(shù)據(jù)情況、提供的產(chǎn)品/服務(wù)的用途、下游客戶等多方面因素進(jìn)行個案評估。四、政府管制：國際制裁及管制應(yīng)對

（一）出口管制

出口管制是指一國為履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)、維護(hù)國家安全和發(fā)展利益等目的，對核、生物、武器等特定物項(xiàng)的出口采取禁止或者限制性措施，是國際通行做法。為加強(qiáng)和規(guī)范出口管制，各國普遍重視建立和完善出口管制法律制度。1. 中國出口管制

中國先后制定了監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例、核出口管制條例、軍品出口管理?xiàng)l例、核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例、導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例和生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例等 6 部有關(guān)出口管制的行政法規(guī)，形成了覆蓋核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈以及軍品等物項(xiàng)的出口管制法律制度體系，對加強(qiáng)出口管制、積極履行國際義務(wù)、維護(hù)國家安全發(fā)揮了重要作用。根據(jù)國際形勢變化，在總結(jié)現(xiàn)行 6 部行政法規(guī)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，借鑒國際通行做法，中國于2020 年10月17 日頒布出臺了《中華人民共和國出口管制法》，自 2020 年12 月1 日起施行。

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根據(jù)《中華人民共和國出口管制法》（Export Control Law of the People's

Republic of China）和《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（Data Security Lawof thePeople's Republic of China），與兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱出口管制物項(xiàng)）相關(guān)的數(shù)據(jù)，當(dāng)其從中華人民共和國境內(nèi)傳輸至境外，或由中華人民共和國的法人和非法人組織提供給外國實(shí)體時，均受到嚴(yán)格的出口管制。同時為指導(dǎo)出口經(jīng)營者構(gòu)建合規(guī)機(jī)制，商務(wù)部于 2021 年發(fā)布《關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（Guiding Opinions onEstablishing an Internal Compliance Mechanism for Export Control by Exporters of

Dual-Use Items）。該意見要求出口經(jīng)營者按照“健全制度、全員參與、嚴(yán)格執(zhí)行、規(guī)范經(jīng)營”的指導(dǎo)思想，“合法性、獨(dú)立性、實(shí)效性”的原則建立并完善出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，附帶的《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》（Dual-use ItemExport

Control Internal Compliance Guidelines）特別關(guān)注數(shù)據(jù)出口管制。指南要求企業(yè)警覺技術(shù)交流中的出口風(fēng)險，尤其是通過電子工具的“視同出口”行為，并按照《中華人民共和國出口管制法》（Export Control Law of the People’s Republic of China）處理與出口管制相關(guān)的文件。值得注意的是，數(shù)據(jù)在法律屬性上可能呈現(xiàn)多重性，如被歸類為“重要數(shù)據(jù)”、“涉及國家秘密的數(shù)據(jù)”或“屬于管制物項(xiàng)的數(shù)據(jù)”，可能使得企業(yè)在數(shù)據(jù)處理和傳輸過程中面臨多層次的法律監(jiān)管。鑒于此，企業(yè)在進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸和存儲活動時，不僅需確保其行為與《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（Data Security Law of the People’s Republic of China）及《中華人民共和國出口管制法》（Export Control Law of the People's Republic of China）的規(guī)定相一致，還需考慮與其他相關(guān)法律如《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》（Personal Information Protection Law of the People’s Republic of China）的銜接和協(xié)調(diào)，以確保全球業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行?！吨腥A人民共和國出口管制法出口管制法》進(jìn)一步突出了其維護(hù)國家安全和利益的屬性和功能，對中國現(xiàn)行出口管制相關(guān)制度作出了一系列重大調(diào)整，擴(kuò)大了管制物項(xiàng)和受管制行為的范圍、增加了臨時管制、增設(shè)了管控名單制度、強(qiáng)化了企業(yè)出口管制合規(guī)義務(wù)、加大了對違法行為的懲處力度、明確了域外適用效力。《中華人民共和國出口管制法出口管制法》頒布以來，中國關(guān)于管制物項(xiàng)的范圍也在不斷擴(kuò)大。例如，2020 年12 月，商務(wù)部、國家密碼局聯(lián)合頒布《商用密碼出口管制清單》；2023 年7 月，中國商務(wù)部會同

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相關(guān)部門，發(fā)布兩個關(guān)于無人機(jī)出口管制的公告，分別對部分無人機(jī)專用發(fā)動機(jī)、重要載荷、無線電通信設(shè)備和民用反無人機(jī)系統(tǒng)等實(shí)施出口管制，對部分消費(fèi)級無人機(jī)實(shí)施為期 2 年的臨時出口管制。

2． 外國出口管制

國際出口管制也面臨一些挑戰(zhàn)。個別國家泛化國家安全，動用國家力量干預(yù)正常貿(mào)易往來和市場交易，濫用出口管制作為打壓和霸凌他國的工具，導(dǎo)致廣大發(fā)展中國家和平利用出口管制物項(xiàng)的正當(dāng)權(quán)益受到損害，危害國際產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定。

歐盟、英國、加拿大、日韓等國均有相應(yīng)的出口管制措施，均以《瓦森納協(xié)定》為基礎(chǔ)進(jìn)行出口管控?！锻呱{協(xié)定》規(guī)定，成員國自行決定是否發(fā)放敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口許可證，并在自愿基礎(chǔ)上向其他成員國通報(bào)有關(guān)信息。美國出口管制是美國基于相關(guān)法律法規(guī)，授權(quán)有管轄權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)對規(guī)定的受控物項(xiàng)（軟件、技術(shù)、實(shí)物產(chǎn)品）的出口、再出口等一系列行為的約束審查。出口管制主要分為兩個管控方向：一是關(guān)于軍用物品和國防服務(wù)管制。其法律基礎(chǔ)是《武器出口管制法》（AECA，Arms Export Control Act）；美國國務(wù)院根據(jù)AECA 制定《國際武器貿(mào)易管理?xiàng)l例》（ITAR，International Traffic in Arms

Regulations）及其附錄《美國軍需品清單》（USML，United States Munitions List），主要管控軍用物項(xiàng)的出口。二是關(guān)于民用以及軍民“兩用”產(chǎn)品和技術(shù)管制。其法律基礎(chǔ)是 1969 年美國國會審議通過的《出口管制法》（EAA，Export AdministrationAct），以直接或間接的方式防止本國限定商品或技術(shù)通過各種途徑流通或擴(kuò)散至目標(biāo)國家。EAA 于 2001 年失效后，美國商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局（美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS），Bureau of Industry and Security）制定《出口管制條例》（EAR，Export Administration Regulations）及其附錄《商業(yè)控制清單》（CCL, Commerce Control List）《商業(yè)國家列表》（CCC，Commerce Country Chart），管控兩用物項(xiàng)和敏感度低的軍用物項(xiàng)的出口和再出口。

律師提供出口管制相關(guān)的法律服務(wù)時可以按照“四步法”：1）篩查物項(xiàng)；2）篩查國別；3）篩查交易相對方；4）篩查最終用途。 出口管制業(yè)務(wù)的律師服務(wù)不僅僅是出具法律風(fēng)險意見書，還需要與客戶的業(yè)務(wù)相結(jié)合，設(shè)置系統(tǒng)流程管控節(jié)點(diǎn)，針對不同的國家和地區(qū)，對最終用戶和最終用途進(jìn)行篩查，讓交易流程在合法合規(guī)的情況下推進(jìn)。系統(tǒng)中相關(guān)的交易文件妥善記錄和保存，并設(shè)置相應(yīng)的

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訪問管控權(quán)限。對交易中發(fā)現(xiàn)的紅色預(yù)警信號，應(yīng)有相應(yīng)的制度和專員迅速展開調(diào)查核實(shí)等等?？傊蓭熖峁┑某隹诠苤坪弦?guī)服務(wù)，必須具備可落地執(zhí)行性，而且還得經(jīng)得起實(shí)踐檢驗(yàn)。

若企業(yè)沒有設(shè)置相對完善的出口管制制度，很難履行有關(guān)出口管制的合規(guī)義務(wù)，很有可能在交易中違反出口管制制度。而沒有相對完善的出口管制制度，則很難證明企業(yè)已經(jīng)勤勉謹(jǐn)慎地盡最大努力遵守所適用的出口管制制度，使得企業(yè)在日后違規(guī)時將面臨行政處罰，也很有可能面臨刑事責(zé)任，或被列入實(shí)體清單等出口管制黑名單。

（二）進(jìn)口管制

2021 年，商務(wù)部更新了《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（“《目錄》”）（the Catalogue of Technologies Prohibited or Restricted by China fromImport ），基于《中華人民共和國密碼法》（Cryptography Law of the People's Republic of China）以及中國數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)傳輸和個人信息保護(hù)的需求，新增了對安全強(qiáng)度高于256 位加密算法的數(shù)據(jù)加密技術(shù)的進(jìn)口限制。2023 年 1 月1 日，我國實(shí)施的新版《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》（the Catalogue of Dual-Use Items andTechnologies Subject to Import and Export License Administration）規(guī)定了商用密碼進(jìn)口許可清單，列入加密電話機(jī)、加密傳真機(jī)、密碼機(jī)（密碼卡）、加密VPN設(shè)備等進(jìn)口許可的商品范圍。兩者雖各有側(cè)重，但均體現(xiàn)了中國在數(shù)據(jù)加密領(lǐng)域的進(jìn)口管理態(tài)勢。然而，《目錄》僅限于限制進(jìn)口，故不能認(rèn)為這里的技術(shù)包括或參照適用《中華人民共和國出口管制法》（Export Control Law of the People's

Republic of China）《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》（征求意見稿）（Regulations onNetwork Data Security Management (Draft for Solicitation of Comments)）中的“技術(shù)資料”或“管制數(shù)據(jù)”，以及技術(shù)資料的“數(shù)據(jù)”形式。

（三）外國制裁應(yīng)對

制裁（Sanctions）指基于國家安全、外交政策、侵犯人權(quán)、恐怖活動、販毒、販賣軍火、戰(zhàn)爭等原因，通過沒收/凍結(jié)對方資產(chǎn)、禁止與對方貿(mào)易、禁止與對方交易、禁止對方產(chǎn)品進(jìn)口、禁止讓對方訪問、禁止特定產(chǎn)品或技術(shù)向?qū)Ψ匠隹诘确绞?，針對特定國家、特定國家具體產(chǎn)業(yè)、有關(guān)個人、實(shí)體、其它組織甚至船舶、飛機(jī)等，采取的一種懲罰兼敦促改變措施。

在眾多的制裁制度中，美國的制裁制度最為龐大、復(fù)雜，且美國在經(jīng)濟(jì)制裁

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方面實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。美國政府設(shè)置了經(jīng)濟(jì)制裁黑名單對被制裁主體進(jìn)行管控。若企業(yè)沒有設(shè)置相對完善的經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)制度，很難履行針對經(jīng)濟(jì)制裁與出口管制制度的合規(guī)義務(wù)，很難證明企業(yè)已經(jīng)勤勉謹(jǐn)慎地盡最大努力遵守經(jīng)濟(jì)制裁制度，使得企業(yè)在日后違規(guī)時將面臨行政處罰，也很有可能面臨刑事責(zé)任，或被列入經(jīng)濟(jì)制裁黑名單。

五、政府管制：海關(guān)合規(guī)

海關(guān)合規(guī)是涉外跨境貿(mào)易合規(guī)的核心樞紐與關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在全球跨境貿(mào)易監(jiān)管領(lǐng)域，世界主要經(jīng)濟(jì)體在世界貿(mào)易組織、世界海關(guān)組織的框架下針對商品歸類、海關(guān)估價、原產(chǎn)地規(guī)則、技術(shù)行貿(mào)易壁壘等達(dá)成了《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》《海關(guān)估價協(xié)定》《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》和《技術(shù)性貿(mào)易措施協(xié)定》等多邊協(xié)定。但世界各國海關(guān)在本國立法、進(jìn)出口監(jiān)管要求和具體執(zhí)法措施方面仍存在一定的差異，每個國家海關(guān)的職能范圍和執(zhí)法措施也有所不同。這就導(dǎo)致同一批次的貨物貿(mào)易需要滿足不同國家法律體系和海關(guān)監(jiān)管體系的要求，跨境貿(mào)易經(jīng)營者對各國海關(guān)的合規(guī)需求由此產(chǎn)生。

海關(guān)的監(jiān)管一般圍繞征收進(jìn)出口稅、驗(yàn)核許可證件、監(jiān)管進(jìn)出口貨物、商品檢驗(yàn)檢疫、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容展開。監(jiān)管和執(zhí)法以進(jìn)出口申報(bào)為基礎(chǔ)，以查驗(yàn)、估價、化驗(yàn)等為基本手段，同時結(jié)合海關(guān)稽查、貿(mào)易調(diào)查、走私違法犯罪偵查等后續(xù)執(zhí)法措施。

隨著國際政治局勢的緊張化，企業(yè)還可能面臨的海關(guān)監(jiān)管風(fēng)險包括新興貿(mào)易壁壘風(fēng)險上升，如美國糾集盟友醞釀“數(shù)字 TPP”以提高數(shù)字貿(mào)易壁壘，歐盟設(shè)置“碳邊境調(diào)節(jié)稅”以提高綠色貿(mào)易壁壘等。

（一）進(jìn)出口稅收海關(guān)合規(guī)

進(jìn)出口稅收同時具備國家財(cái)政功能和貿(mào)易壁壘功能，也是世界各國海關(guān)的核心職能。進(jìn)出口稅收一般包括進(jìn)出口關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)的增值稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)消費(fèi)稅。進(jìn)口關(guān)稅分為普通關(guān)稅和特別關(guān)稅，特別關(guān)稅一般包括反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、保障措施關(guān)稅等。絕大部分商品的進(jìn)出口稅收都以從價征收的方式，以進(jìn)出口價格作為稅基，按照一定的稅率計(jì)征，不同的商品歸類適用不同的稅率。從稅率上看，進(jìn)口關(guān)稅稅率一般包括普通稅率、最惠國稅率、協(xié)定稅率等。因此，決定進(jìn)口關(guān)稅金額的因素包括：完稅價格、原產(chǎn)地和商品歸類三大要素。這三大要素是海關(guān)監(jiān)管的重點(diǎn)，跨境貿(mào)易經(jīng)營者為了合規(guī)經(jīng)營需要準(zhǔn)確判斷并且如實(shí)申報(bào)以上三項(xiàng)

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要素。同時這三項(xiàng)也是引起跨境關(guān)稅爭議最多的要素。就海關(guān)估價而言，世界貿(mào)易組織《海關(guān)估價協(xié)定》明確了成交價格的概念，同時要求成交價格滿足法定條件才能作為完稅價格以計(jì)征稅款。對于具有特殊關(guān)聯(lián)關(guān)系的買賣雙方而言，這一成交價格可以自由約定，甚至約定免費(fèi)贈送。為了防止通過關(guān)聯(lián)關(guān)系逃避稅收的情況發(fā)生，《海關(guān)估價協(xié)定》允許成員國海關(guān)對跨境關(guān)聯(lián)交易的成交價格依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，如果認(rèn)定該成交價格不符合“獨(dú)立交易原則”，海關(guān)有權(quán)按照法定的順序估定完稅價格，并據(jù)此征稅?！逗ｊP(guān)估價協(xié)定》中還規(guī)定了六種估價方法，包括：實(shí)際成交價格（Transaction Value）、相同商品的成交價格(Transaction Value of Identical Goods)、類似商品成交價格(Transaction Value of Similar Goods)、倒扣法(Deductive Value Method)、估算價格(Computed Value)及順序類推法或成為后備法(Computed Value Method 或Fall

Back Method)。同時《海關(guān)估價協(xié)定》中規(guī)定了估價方法的適用順序，即只有當(dāng)按照第一種方法無法有效地作出估價時，才選擇第二種方法，以此類推，但可在第四與第五種方法之間任選?，F(xiàn)階段，161 個世貿(mào)成員國均采取上述估價方法對進(jìn)口商品進(jìn)行估價。此外，伴隨貨物進(jìn)出口發(fā)生的技術(shù)許可、商標(biāo)許可、著作權(quán)許可以及銷售/分銷權(quán)許可有可能引起海關(guān)特許權(quán)使用費(fèi)征稅等相關(guān)問題。就商品歸類而言，2023 年我國的《海關(guān)進(jìn)出口稅則》共有稅則稅目8948個，貨物進(jìn)出口時經(jīng)營者需要將進(jìn)出口商品準(zhǔn)確歸入其中某一個稅號?！渡唐访Q及編碼協(xié)調(diào)制度》規(guī)定了 6 條歸類總規(guī)則，并且每一個稅目的品目條文、子目條文、品目注釋和子目注釋都屬于商品歸類的法律依據(jù)。隨著科技的發(fā)展和進(jìn)步，新型產(chǎn)品不斷問世，準(zhǔn)確歸類的難度越來越大。

原產(chǎn)地是商品的經(jīng)濟(jì)“國籍”，進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地認(rèn)定是國際貿(mào)易中一國采取關(guān)稅待遇、貿(mào)易措施等能夠得到有效實(shí)施的前提。特別是在當(dāng)前復(fù)雜的國際貿(mào)易形勢下，進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地申報(bào)顯得尤為重要。原產(chǎn)地規(guī)則通常分為非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則和優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。根據(jù)產(chǎn)品來源的不同，進(jìn)出口貨物分為從一個國家/

地區(qū)完全獲得的產(chǎn)品和兩個以上國家/地區(qū)共同獲得的產(chǎn)品。針對從兩個以上國家/地區(qū)共同獲得的產(chǎn)品，需要依據(jù)實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)來判斷原產(chǎn)地。以上三項(xiàng)要素中任何一項(xiàng)申報(bào)錯誤都會導(dǎo)致申報(bào)不實(shí)，違反進(jìn)出口國的海關(guān)法規(guī)。

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（二）限制和禁止進(jìn)出口海關(guān)合規(guī)

為了維護(hù)國家安全，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，保障人民生命安全和健康，國家會限制或禁止某些商品進(jìn)出口。限制進(jìn)出口一般通過審批和頒發(fā)許可證，實(shí)施進(jìn)出口配額管理等方式開展；禁止進(jìn)出口一般會通過頒布法律法規(guī)，公布目錄的方式向全社會宣布禁止進(jìn)口或者禁止出口的商品。

許可證（含配額，下同）的申請、審批與頒布一般由一個國家的貿(mào)易主管部門和相關(guān)領(lǐng)域的主管機(jī)關(guān)共同實(shí)施。海關(guān)在貨物進(jìn)出口時重點(diǎn)審查是否需要許可證，是否合法取得了許可證，以及許可證授權(quán)的貨物與實(shí)際進(jìn)出口的貨物是否一致。禁止限制方面，海關(guān)重點(diǎn)審查進(jìn)出口貨物是否落入了禁止進(jìn)出口目錄?？缇迟Q(mào)易經(jīng)營者在開展進(jìn)出口貿(mào)易活動前，需要掌握貨物的理化特性、材料結(jié)構(gòu)、功能用途、原產(chǎn)地等信息，并對進(jìn)/出口國的許可證要求逐一進(jìn)行分析，以判斷是否需要辦理許可證。同時，在貨物實(shí)際進(jìn)出口時，要確保向海關(guān)如實(shí)申報(bào)。（三）新型跨境貿(mào)易海關(guān)合規(guī)

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)的不斷發(fā)展，商家通過電子商務(wù)平臺以B2C 方式將貨物直接發(fā)送給境外消費(fèi)者，極大提高了跨境貨物貿(mào)易的效率，有效降低了交易成本，同時也給世界各國的海關(guān)監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)。中國在跨境電商海關(guān)監(jiān)管方面走在世界前列，通過制定正面清單，實(shí)施匯總征稅，完善退貨處置流程等措施不斷改進(jìn)跨境電商進(jìn)出口監(jiān)管與服務(wù)。但與此同時，跨境電商由于其交易金額小、交易頻次高、貨品種類繁雜等特點(diǎn)給各國海關(guān)監(jiān)管帶來了新的挑戰(zhàn)，也給大宗貿(mào)易帶來了不小的沖擊。大部分國家對小額進(jìn)口免征關(guān)稅，但免征額度有所不同；同時，跨境電商一般通過快件或者郵政包裹系統(tǒng)運(yùn)輸，很可能規(guī)避進(jìn)出口國對許可證、危險品的監(jiān)管，并且極有可能規(guī)避反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施。世界貿(mào)易組織、世界海關(guān)組織以及世界主要經(jīng)濟(jì)體對跨境電商都提出了新的監(jiān)管要求。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是當(dāng)前技術(shù)發(fā)展背景下的海關(guān)監(jiān)管重點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指海關(guān)對進(jìn)出口商品中涉及知識產(chǎn)權(quán)的商品進(jìn)行檢查，以確保商品不侵犯當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)。除了常見的諸如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)問題以外，還包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等方面的風(fēng)險。

綜上，從跨境貿(mào)易的角度來說，經(jīng)營者需要在進(jìn)出口申報(bào)前對商品歸類、成交價格、原產(chǎn)地進(jìn)行合規(guī)審查。在進(jìn)出口過程中面對海關(guān)提出的涉及稅款征收、

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許可證監(jiān)管等方面的質(zhì)疑，需要通過法律途徑解決。在進(jìn)出口完成后，如果海關(guān)通過稽查等后續(xù)監(jiān)管手段發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者存在不合規(guī)行為，將開展調(diào)查和處罰，跨境貿(mào)易經(jīng)營者需要依照法定程序應(yīng)對相關(guān)調(diào)查，維護(hù)自身合法權(quán)益。（四）進(jìn)出口刑事合規(guī)

企業(yè)開展跨境貨物貿(mào)易應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)國家的法律法規(guī)，如果發(fā)生嚴(yán)重違法行為，則會面臨走私犯罪等方面的刑事合規(guī)風(fēng)險。此時，企業(yè)有必要積極尋求外部專業(yè)律師的幫助，依靠海關(guān)法專業(yè)律師在海關(guān)法規(guī)、風(fēng)險評估、合規(guī)管理以及刑事辯護(hù)等方面的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)維護(hù)自身合法權(quán)益。在企業(yè)出現(xiàn)走私或相關(guān)刑事犯罪的風(fēng)險之前，需要借助海關(guān)法專業(yè)律師建立并有效實(shí)施貿(mào)易合規(guī)管理體系，有效避免違法風(fēng)險。對于已經(jīng)建立合規(guī)體系的進(jìn)出口企業(yè)而言，需要海關(guān)法專業(yè)律師對現(xiàn)行合規(guī)體系的有效性進(jìn)行專業(yè)評估，進(jìn)一步有針對性地完善合規(guī)體系，填補(bǔ)合規(guī)漏洞。如企業(yè)確因涉嫌走私等犯罪進(jìn)入刑事法律程序，則需要海關(guān)法專業(yè)律師提供有效的刑事辯護(hù)，同時發(fā)揮貿(mào)易合規(guī)體系在定罪量刑方面的影響。以原產(chǎn)地為例，如果企業(yè)因原產(chǎn)地申報(bào)錯誤被海關(guān)緝私部門按照“走私犯罪”立案偵查，進(jìn)而可能導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)巨額罰金、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人被追究刑事責(zé)任，并引發(fā)企業(yè)信用降級、聲譽(yù)受損等不利局面的出現(xiàn)。律師觀察到，部分原產(chǎn)地申報(bào)錯誤案例的根源在于適用原產(chǎn)地規(guī)則的不同，企業(yè)在主觀上并無故意或過錯。為此，如發(fā)生原產(chǎn)地相關(guān)調(diào)查，企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎應(yīng)對并盡早引入海關(guān)法專業(yè)律師提供專業(yè)意見，并收集固定有利證據(jù)，在充分還原事實(shí)原貌的基礎(chǔ)上做好釋法和相關(guān)說明工作，以爭取相對有利的案件結(jié)果，最大程度降低不利影響。第三節(jié) 法律服務(wù)主要類型和成果

一、涉外公司國際合規(guī)體系建設(shè)

搭建合規(guī)體系的功能是幫助企業(yè)控制住合規(guī)風(fēng)險，大幅減少其他各類風(fēng)險發(fā)生的概率及造成的損失。有效合規(guī)體系的功能主要有三：一是識別風(fēng)險。幫助企業(yè)動態(tài)掌握自身業(yè)務(wù)所涉國家/地區(qū)法律環(huán)境的變化，圍繞關(guān)鍵崗位或核心業(yè)務(wù)流程，持續(xù)跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)信息、獲悉外部監(jiān)管要求的變化。二是評估風(fēng)險。通過分析違規(guī)或可能造成違規(guī)的原因、來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，確定合規(guī)風(fēng)險管理的優(yōu)先級。三是處置風(fēng)險。對評估的各類合規(guī)風(fēng)險采取恰當(dāng)?shù)目刂?、處置和?yīng)急措施。

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從有效合規(guī)到高效合規(guī)主要體現(xiàn)在以下六方面：一是將合規(guī)作為“一把手工程”，管理層與合規(guī)保持一致行動；二是將合規(guī)要求與管理文化融為一體，打造全員參與的合規(guī)文化體系；三是對法律法規(guī)變動及時進(jìn)行解讀、業(yè)務(wù)影響分析和應(yīng)對，并轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部管理規(guī)則；四是將合規(guī)管控流程嵌入業(yè)務(wù)流程，確保員工切實(shí)執(zhí)行合規(guī)管控流程；五是開發(fā)合規(guī)系統(tǒng)等工具，提升管理效率；六是通過專項(xiàng)合規(guī)檢查和審計(jì)等動態(tài)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，形成風(fēng)險閉環(huán)管控。例如，在出口管制領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)結(jié)合內(nèi)外合規(guī)環(huán)境、對自身業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，建立健全自身出口管制合規(guī)體系，確保公司的可持續(xù)發(fā)展。在出口管制合規(guī)體系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，將合規(guī)要求貫穿上下游環(huán)節(jié)，注意收集出口管制信息，對供應(yīng)商、客戶、員工等進(jìn)行貿(mào)易制裁篩查，做好用戶分級管理；對出口產(chǎn)品或物料進(jìn)行受管制判斷，明確產(chǎn)品或物料的銷售政策；在銷售環(huán)節(jié)，根據(jù)可適用的出口管制法律法規(guī)判斷相應(yīng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性；對合規(guī)項(xiàng)目文檔及記錄進(jìn)行妥善保存，開展合規(guī)培訓(xùn)、審計(jì)檢查等。

二、國際制裁應(yīng)對

2021 年 6 月 10 日，《中華人民共和國反外國制裁法》（“《反外國制裁法》”）經(jīng)全國人大常委會通過并正式頒布實(shí)施，體現(xiàn)了我國反對霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，反制外國對我國進(jìn)行遏制、打壓，對我國公民、組織采取歧視性限制措施的行為進(jìn)行反制的堅(jiān)定決心?！斗赐鈬撇梅ā窞槲覈鴮?shí)施對外制裁措施提供了更為明確的法律授權(quán)和依據(jù)，同時也對中國企業(yè)應(yīng)對外國制裁及外國法律不當(dāng)域外適用提供了抗衡的武器，具有十分重要的意義。

《反外國制裁法》反制措施的對象是“外國國家違反國際法和國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，以各種借口或者依據(jù)其本國法律對我國進(jìn)行遏制、打壓，對我國公民、組織采取歧視性限制措施，干涉我國內(nèi)政的”行為。上述描述并非滿足其一即可，而是需要綜合判斷；而且根據(jù)全國人大法工委負(fù)責(zé)人接受新華社的采訪內(nèi)容來看，《反外國制裁法》針對的對象重點(diǎn)在于“干涉我國內(nèi)政”的行為，相對而言比較克制，并非所有的歧視性限制措施均可能成為反制的對象。美國出臺所謂《香港自治法案》《涉疆法案》等對中國香港、新疆情勢進(jìn)行指摘，并實(shí)施粗暴蠻橫的制裁措施；此外，美國還頻繁利用西藏、臺灣、南海、防疫等議題和借口，對中國橫加指責(zé)、抹黑、攻擊，這些都有可能是《反外國制裁法》所重點(diǎn)針對的反制對象。