要基于人類反饋的強化學(xué)習(xí),通過用戶的發(fā)問,在

推薦冷啟動時能夠更加明確用戶的偏好和需求.

在推薦精度上,對于傳統(tǒng)的推薦算法來講,當(dāng)用戶

對該算法依賴的時間越長,用戶畫像就越清晰,推

薦效果就越精準(zhǔn).而 ChatGPT 的運行邏輯是對

話越多,語境越豐富,用戶畫像就越準(zhǔn)確.ChatGＧ

PT 通過與用戶的對話交互進(jìn)一步了解用戶的需

求和反饋,不斷優(yōu)化推薦效果.將傳統(tǒng)的“算法把

關(guān)”模式調(diào)適為“算法＋用戶”的協(xié)同把關(guān)模式,形

成“人機聯(lián)姻”.因此,未來的新聞推薦可以通過

API接入 ChatGPT,并有效結(jié)合傳統(tǒng)推薦算法,使

得新聞內(nèi)容能夠更加精準(zhǔn)地觸達(dá)用戶.

(五)新聞反饋:智能問答的人性化

新聞反饋作為連接作者和用戶的橋梁,能夠幫

助新聞工作者了解受眾需求、提升內(nèi)容質(zhì)量、優(yōu)化

傳播效果,有效形成新聞生產(chǎn)的良性閉環(huán).ChatＧ

GPT 具有的天然對話屬性與共情能力便于和用戶

開展暢通的交流互動.未來,可以在新聞反饋平臺

和渠道中內(nèi)嵌 ChatGPT 插件,在智能問答中收獲

用戶對新聞的反饋和評價.ChatGPT 通過強大的

數(shù)據(jù)分析能力,生成用戶畫像圖譜,總結(jié)評估用戶

的閱讀體驗與反饋意見,供新聞編輯優(yōu)化新聞內(nèi)容

生產(chǎn)策略.同時,ChatGPT 還能夠通過智能對話

將新聞的信息功能延伸為服務(wù)提供,增強用戶的參

與感、提高用戶的積極性,推動“公民新聞”“對話式

新聞”“開放式新聞”的進(jìn)一步發(fā)展.

總體而言,ChatGPT 作為基礎(chǔ)設(shè)施,為新聞生

產(chǎn)流程的諸多變革提供了平臺支撐與生態(tài)營造.

未來的新 聞 業(yè) 可 以 將 新 聞 生 產(chǎn) 部 署 在 ChatGPT

平臺上,打造“AI廚房”,根據(jù)業(yè)務(wù)需求生成超級工

作流,繼續(xù)探索“突破性創(chuàng)新”(disruptiveinnovaＧ

tion)的特征,打造一站式、多維度、深層次、全方位

的智能新聞業(yè)態(tài).

三、有缺陷的基礎(chǔ)設(shè)施:

挑戰(zhàn)新聞價值與專業(yè)性

生成式人工智能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是完備的基礎(chǔ)設(shè)施,它

存在若干的漏洞和問題.比如,仍在更新迭代的

ChatGPT,其本身存在著諸多局限.正如 OpenAI

在技術(shù)報告中提到的,偏見(bias)、謬訊(disinforＧ

mation)、過度依賴(over－reliance)、隱私(privaＧ

cy)、網(wǎng)絡(luò)安全(cybersecurity)、有害內(nèi)容(harmful

content)、武器擴散(proliferationofweapons)等問

題一直存在.[１６]具體到新聞領(lǐng)域,ChatGPT 將在

以下五個方面挑戰(zhàn)新聞的價值和專業(yè)性.

(一)虛假信息生成,損害新聞?wù)鎸嵭?/p>

２０２３年２月１６日,一則“自２０２３年３月１日

起,杭州市政府將取消機動車尾號限行政策”的消

息在社交媒體上快速傳播,消息稱此舉旨在優(yōu)化城

市交通效率,緩解交通擁堵,方便市民出行.[１７]后

續(xù)經(jīng)過警察核實才發(fā)現(xiàn)這則“新聞”是由 ChatGPT

生成的虛假信息.此外,ChatGPT 還會將虛假信

息歸于真實的、具有權(quán)威性的媒體.ChatGPT 聲

稱?華盛頓郵報?曾在 ２０１８ 年 ３ 月發(fā)表了一篇文

章,提及“華盛頓法學(xué)院喬納森特里教授發(fā)表性

騷擾言論”.喬納森從律師朋友口中聽到這個消息

后頗為震驚,經(jīng)核實發(fā)現(xiàn),?華盛頓郵報?從來沒有

發(fā)表過這篇文章,原來這則消息是由 ChatGPT 捏

造的.[１８]

國內(nèi)外的種種案例表明,ChatGPT 存在著生

成虛假信息的風(fēng)險,讓用戶難以區(qū)分事實和想象的

數(shù)據(jù),出現(xiàn)幻聽(hallucinations).[１９]其原因可以歸

結(jié)為以下幾點.一是數(shù)據(jù)來源的混雜.ChatGPT

學(xué)習(xí)的語料真假難辨,包含了大量的虛構(gòu)文學(xué)作

品,而且網(wǎng)絡(luò)爬蟲數(shù)據(jù)的“噪音”較大.這些數(shù)據(jù)都

是無標(biāo)注的,缺少核查與校對.二是 ChatGPT 本

身也會遭受一些惡意攻擊,在黑客的攻擊下生成虛

假內(nèi)容.此外,ChatGPT 的對話導(dǎo)向迎合用戶偏

好,因此它可能會以用戶需求為目標(biāo),生成虛假內(nèi)

容,也就是“一本正經(jīng)地胡說八道”,以此博取用戶

的信任進(jìn)而建立良好的關(guān)系.

新聞是對新近發(fā)生事實的報道.真實性是新

聞的底線與底色.將 ChatGPT 運用于新聞業(yè)可

能動搖新聞的基石,并有可能成為謠言的來源地和

放大器.當(dāng)用戶缺乏甄別信息真假的能力以及對

ChatGPT 過度依賴時,有可能在無意識中成為謠

言的散布者,使得信息傳播陷入失序狀態(tài),威脅著

輿論生態(tài)的健康與可持續(xù)發(fā)展.

(二)數(shù)據(jù)更新緩慢,延誤新聞時效性

當(dāng)用戶向 ChatGPT 詢問２０２２年北京冬奧會

上谷愛凌獲得了幾塊金牌時,ChatGPT 回答,“我

無法預(yù)測未來的事件,也無法知道谷愛凌在２０２２

年北京冬奧會上獲得了幾塊金牌.請您關(guān)注相關(guān)

的新聞報道”.當(dāng)向 ChatGPT 詢問卡塔爾世界杯

中獲得冠軍的是哪支球隊時,ChatGPT 表示,“目

前無法回答這個問題,因為比賽的結(jié)果尚未確定,

請耐心 等 待 結(jié) 果 揭 曉”.究 其 原 因,是 ChatGPT

４４

的預(yù)訓(xùn)練數(shù)據(jù)庫僅僅更新到２０２１年,GPT－４的

數(shù)據(jù)集也只更新到２０２１年９月.[１６]

當(dāng)然,ChatGPT 于２０２３年３月以來已經(jīng)增加

了插件,其中包括實時接入互聯(lián)網(wǎng)(webaccess),

以改變之前數(shù)據(jù)滯后的問題,多模態(tài)模型GPT－４

則更具超越性.但即便如此,人工智能生成的內(nèi)容

仍然會出現(xiàn)時效滯后的情形,比如２０２３年５月６

日,在 BingChat開放的第二天,筆者請它介紹如何

使用新“必應(yīng)”時,它運用搜索的舊信息作答,仍要

加入等待候補的名單這一過時的環(huán)節(jié).

(三)偏好與偏見共存,削弱新聞客觀性

ChatGPT 雖然本質(zhì)上是技術(shù)迭代的產(chǎn)物,但

它并非中立客觀,存在著諸多偏見.首先是開發(fā)者

的偏見.研究認(rèn)為,源于開發(fā)者的文化價值觀偏

向、個人認(rèn)知偏見等將內(nèi)嵌進(jìn) ChatGPT 的迭代算

法中.其次是數(shù)據(jù)輸入的系統(tǒng)性偏見.ChatGPT

訓(xùn)練數(shù)據(jù)本身固有的人口偏差、地域偏差、文化偏

差、價 值 偏 差 都 會 映 射 到 ChatGPT 的 輸 出 結(jié) 果

上,這些數(shù)據(jù)導(dǎo)向的偏見具有生成有害言論的風(fēng)

險.[１９]

ChatGPT 可能隱含文化偏向、職業(yè)偏見、政

治傾向與刻板印象,比如請 ChatGPT 生成一則故

事,在它回答的故事中,人物都是西方的名字(湯

姆、琳達(dá)、約翰、凱特),故事的背景為城市,內(nèi)容是

警察與搶劫犯的搏殺過程.最后,關(guān)于用戶偏好,

ChatGPT 在輸 出 端 使 用 基 于 人 類 反 饋 的 強 化 學(xué)

習(xí),其生成的結(jié)果更加符合用戶的偏好和預(yù)期.若

向 ChatGPT 查詢自己的信息與簡歷,ChatGPT 則

結(jié)合用戶上下文的暗示性,著重強調(diào)或弱化某些內(nèi)

容,從而更加符合語境、討好用戶.

新聞的客觀性是新聞報道的基本要求,也是新

聞工作者履行社會責(zé)任的重要體現(xiàn),它有助于保障

新聞的真實性、增強新聞的可信度、維護社會的公

共利益.新聞報道要求將事實與價值分開,要求報

道者秉持中立的態(tài)度、平衡呈現(xiàn)雙方的觀點等等.

然而,ChatGPT 的內(nèi)容生成卻可能內(nèi)嵌開發(fā)者偏

向、數(shù)據(jù)系統(tǒng)性偏見以及用戶偏好,削弱新聞的客

觀性.

(四)特定領(lǐng)域難深耕,缺乏新聞專業(yè)性

ChatGPT 作為通用人工智能的產(chǎn)物,在一般

性的常識類問題中表現(xiàn)出色,但是在相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域

的表 現(xiàn) 卻 不 盡 人 意,難 以 突 破 專 業(yè) 壁 壘. 根 據(jù)

OpenAI提供的報告數(shù)據(jù),ChatGPT 在專業(yè)的律師

模擬考試中僅僅取得了倒數(shù)１０％的成績.[１６]教育

學(xué)將知識區(qū)分為“外顯知識”(explicitknowledge)

和“內(nèi)隱知識”(implicitknowledge)兩種.前者較

為系統(tǒng)和明確,可以通過體系化、規(guī)模化的學(xué)習(xí)來

掌握,更多地依靠邏輯分析能力,適用于比較明確

的任務(wù)場景;而后者更為潛移默化,是在復(fù)雜的社

會交往與情境和大量的實踐中總結(jié)的經(jīng)驗.ChatＧ

GPT 能夠掌握一般的外顯類知識,對于特定領(lǐng)域

甚至是內(nèi)隱的常識都很難在短期內(nèi)掌握運用.

具體到新聞領(lǐng)域,在涉及垂直細(xì)分行業(yè)的專題

報道、多位利益攸關(guān)方的重大復(fù)雜事件的深度報道

和長時段、長周期的調(diào)查性報道中,ChatGPT 明顯

缺少深耕的洞察能力和長期的經(jīng)驗積累,因此生成

的新聞內(nèi)容難以直擊事件的本質(zhì).對于具有多年

人際溝通與采編經(jīng)驗的記者來說,ChatGPT 缺少

新聞工作者的深厚素養(yǎng)以及專業(yè)精神和能力,這不

僅僅是依靠擴大數(shù)據(jù)集和優(yōu)化算法模型就可以在

短期內(nèi)解決的問題.

(五)AI繭房加劇,模糊新聞公共性

ChatGPT 本質(zhì)上是一個概率模型和統(tǒng)計估值

器,這就意味著它的先驗知識太強,生成的內(nèi)容主

要符合主流與先驗的結(jié)論.但是,因其外域的靈活

性太小,對于一些創(chuàng)新性觀點的攝入和創(chuàng)意想象的

包容度不足,較容易加劇“AI繭房”的生成,即人們

關(guān)注的領(lǐng)域會習(xí)慣性地被 AI提供的信息所引導(dǎo),

從而將自己對生活的認(rèn)知局限于由 AI參與建構(gòu)

的現(xiàn)實中,使得自己像蠶繭一樣被禁錮在繭房中.

AI繭房極有可能引發(fā)“認(rèn)知收斂”效應(yīng),人類獨有

的創(chuàng)造性思維以及對周圍世界的人文關(guān)懷將日益

萎縮.同時,人工智能生成內(nèi)容(ArtificialIntelliＧ

genceGeneratedContent,AIGC)的普及也使得具

有人文特色和人文關(guān)懷的新聞逐漸減少,ChatGＧ

PT 以“全知全能”的形象掌握了形塑現(xiàn)實的認(rèn)知

霸權(quán),進(jìn)一步加劇了新聞媒體公信力的衰落與式

微,產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性的認(rèn)知困境.

新聞的公共性指新聞應(yīng)當(dāng)報道公眾主要關(guān)心

的社會公共事務(wù),承擔(dān)社會責(zé)任,這是新聞價值合

法性的重要基礎(chǔ).[２０]過去新聞專業(yè)需要警惕來自

觀念形態(tài)和經(jīng)濟商業(yè)資本的威脅,現(xiàn)在則要對前沿

科技的規(guī)制保持審慎的態(tài)度.公共性不是簡單的

多數(shù)疊加,不是統(tǒng)計概率的大數(shù)推理,而是豐富多

元的信息流動和對弱勢群體的關(guān)懷幫扶,是民眾的

參與行為,而不是以 ChatGPT 作為智能中介代理

的虛擬建構(gòu).經(jīng)由 ChatGPT 參與生成的新聞造

成了“AI聚焦”和“公民共識”二者之間的認(rèn)知錯

位,遮蔽了新聞傳播的公共性圖景,缺失了對社會

４５

發(fā)展的精神守望.

四、完善基礎(chǔ)設(shè)施:人機協(xié)同變革新聞范式

作為一種獨特的基礎(chǔ)設(shè)施,生成式人工智能無

法單獨依靠物質(zhì)形式這一系統(tǒng)來完善.如上文所

提及的,它還要納入社會機制進(jìn)行話語生產(chǎn)、想象

構(gòu)建,這個納入社會機制的過程,是要與人協(xié)同完

成的.以 ChatGPT 為典型的 GenAI參與新聞生

產(chǎn),推動了“人機協(xié)同新聞”的范式變革,不僅重塑

了人機互構(gòu)的新聞關(guān)系,也強化了新聞工作者的職

業(yè)素養(yǎng),呼吁著人機協(xié)同新聞倫理的調(diào)適.

(一)人機互構(gòu)的新聞關(guān)系

新聞范式指新聞報道的基本模式、體例和規(guī)

范,而新聞生產(chǎn)范式則涵蓋了新聞生產(chǎn)主體、生產(chǎn)

方式、生產(chǎn)成果等諸多要素.從“人—機”關(guān)系的角

度梳理新聞生產(chǎn)范式的嬗變,主要經(jīng)歷了三個階

段.首先是記者新聞.新聞工作者以扎實的專業(yè)

性和操作方法進(jìn)行新聞報道,其豐富的知識儲備、

敏銳的觀察力和深入的思考能力是新聞質(zhì)量的有

效保證.深度報道、調(diào)查性新聞與新聞評論是記者

新聞時代的典型,而技術(shù)和機器較少涉足到新聞的

生產(chǎn)流程中.到了計算機輔助報道(computerasＧ

sistedreporting)階段,記者可以運用計算機來協(xié)

助采集、處理和分析與新聞報道相關(guān)的數(shù)據(jù)和信

息.數(shù)據(jù)新聞(datajournalism)就是其典型之一.

記者在確定了新聞選題之后,運用計算機進(jìn)行數(shù)據(jù)

抓取、數(shù)據(jù)預(yù)處理、數(shù)據(jù)挖掘以及數(shù)據(jù)可視化等操

作,完成新聞報道.典型的數(shù)據(jù)新聞如預(yù)測性新聞

報道.這一階段的機器更多的是作為輔助工具參

與到新聞報道中,機器是記者技能的延伸和增強.

因此,新聞報道的核心要素不僅建立在記者的新聞

專業(yè)主義的基礎(chǔ)上,還包括了計算機先進(jìn)的數(shù)據(jù)采

集與分析能力.

隨著智媒時代的來臨,人機協(xié)同新聞不斷發(fā)

展.人與機器深度融合,機器也全方位、多領(lǐng)域地

參與到新聞選題、素材采集、內(nèi)容生成、新聞推薦和

新聞反饋中,典型的應(yīng)用是 GenAI.AI逐漸從決

策分析式轉(zhuǎn)型為分析與生成并重式.以 ChatGPT

為代表的通用人工智能為新聞業(yè)搭建了基礎(chǔ)設(shè)施,

創(chuàng)新了技術(shù)生態(tài).此時,新聞報道的核心要素包括

新聞專業(yè)主義和人工智能算法.以往的基礎(chǔ)設(shè)施

更多的是以背景性的環(huán)境裝置嵌入社會,較為隱

性.正如海德格爾所言:“技術(shù)能夠讓人感知到的

瞬間,就是技術(shù)從直接經(jīng)驗抽身而去的瞬間;只有

當(dāng)技術(shù)顯得不合時宜的時候,它才能夠重新引起人

們的關(guān)注.”[２１](P．２３)因此,基礎(chǔ)設(shè)施化的技術(shù)具備一

定的透明度和不可見性.而如今,GenAI通過參

與新聞生產(chǎn),接入各種應(yīng)用,讓基礎(chǔ)設(shè)施逐漸從背

景移 向 前 臺,這 也 引 發(fā) 了 人 類 主 體 性 的 危 機 與

思考.

如何審思不同新聞生產(chǎn)范式中的人—機關(guān)系?

唐伊德在?技術(shù)與生活世界:從伊甸園到塵世?一

書中從技術(shù)現(xiàn)象學(xué)的角度出發(fā),總結(jié)了人與技術(shù)的

四種關(guān)系,分別是海德格爾的錘子所代表的“具身

關(guān)系”、胡塞爾的“伽利略”所代表的“詮釋關(guān)系”,以

及梅洛龐蒂的“羽飾”所代表的“它異關(guān)系”和“背景

關(guān)系”.[２２](PP．３３~４１)在計算機輔助新聞報道的階段,

人—機關(guān)系趨向于它異的結(jié)構(gòu),人類能夠借助工具

擴展微觀和宏觀的知覺,是人類身體的延伸.而到

了人機協(xié)同新聞階段,人—機關(guān)系不僅是具身的,

更呈現(xiàn)出“互構(gòu)”的特征.機器不是工具,不是主

體,而是成了人類棲息的環(huán)境,參與構(gòu)成人類認(rèn)知

自我和現(xiàn)實的再本體論化的裝置.以 GenAI為代

表的數(shù)碼物內(nèi)嵌在社會構(gòu)型中,與人類共同建構(gòu)著

信息性實踐關(guān)系,達(dá)到碳基生物和硅基生物的融

合.[２３]此時,智能新聞業(yè)的主體、價值、邊界和業(yè)態(tài)

都面臨著重塑和革新.

(二)新聞工作者的素養(yǎng)變革

在人機協(xié)同新聞中,機器角色的躍升也反向驅(qū)

動著人類素養(yǎng)和能力的更新.新聞工作者一方面

要對 GenAI保持審慎的態(tài)度,警惕 GenAI對新聞

工作者的技術(shù)反馴;另一方面,要培養(yǎng)其“通用人工

智能素養(yǎng)”(artificialgeneralintelligenceliteracy),

即個體對通用人工智能的認(rèn)識、理解、使用、質(zhì)疑和

評估的能力.該素養(yǎng)有兩大核心要義:一是提出問

題的能力,二是評估篩選的能力.關(guān)于前者,無論

是 ChatGPT 還是 StableDiffusion,GenAI的觸發(fā)

機制都需要問題引導(dǎo).好的問題正如念咒語一般,

為 GenAI施以魔法,激發(fā)其蘊藏的巨大潛能.目

前,PromptBase 正 是 一 個 為 GPT、StableDiffuＧ

sion以及 Midjourney等 GenAI應(yīng)用提供指令交

易的 平 臺,以 “Findtopprompts,producebetter

results,save on API costs,sell your own

prompts”(尋找頂級指令,生成更好的效果,節(jié)約

應(yīng)用編程接口的花費,售賣你自己的指令)為宗旨,

為有創(chuàng)意、高質(zhì)量的提問創(chuàng)造價值.因此,未來的

新聞工作者應(yīng)當(dāng)具備更加深刻的洞察力以及創(chuàng)新

４６

的問題意 識,在 輸 入 端 激 發(fā) GenAI的 回 答 潛 力.

至于第二點,ChatGPT 生成的答案雖然豐富完備,

但是也冗長繁復(fù),而且真實性、可信度都存疑.對

于StableDiffusion和 Midjourney來說,其原理是

對已有的圖像進(jìn)行變形、拼接、合成等修改操作,從

而生成一個全新的圖像.因此,新聞工作者應(yīng)當(dāng)具

備去偽存真、鑒別答案有效性和有用性的評估能

力,以專業(yè)性守護內(nèi)容的高質(zhì)量,避免一些虛假文

字和圖片危害了新聞的真實性.這兩大核心能力,

一個在 輸 入 端,一 個 在 輸 出 端,只 有 構(gòu) 建 起 對

GenAI進(jìn)行提問與評估的監(jiān)督閉環(huán),才能有望破

除 GenAI的技術(shù)迷思.

(三)人機協(xié)同新聞倫理的調(diào)適

在媒介生態(tài)日益趨向后人類化的語境中,面對

人機協(xié)同新聞的范式變革,新聞倫理只有進(jìn)行調(diào)

適,才能脫離數(shù)據(jù)主義和計算主義帶來的困境.[２４]

筆者嘗試提出“CHAT”倫理框架,為智能新聞業(yè)的

發(fā)展貢獻(xiàn)倫理進(jìn)路.

C即careful,強調(diào)新聞工作者應(yīng)當(dāng)對 GenAI

保持審慎和批判的態(tài)度,盡可能地規(guī)避技術(shù)風(fēng)險.

具體而言,新聞工作者不應(yīng)當(dāng)盲從 GenAI生成的

看似條理化和豐富性的答案以及美輪美奐、看似真

實感較強的圖片等內(nèi)容.同時,GenAI的相關(guān)開

發(fā)者應(yīng)當(dāng)提供對生成的內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)注和評價的選

項,進(jìn)一步增強人工反饋對模型的矯正作用.此

外,GenAI還應(yīng)當(dāng)對人類的發(fā)問持質(zhì)疑態(tài)度,不以

單純滿足人類偏好為唯一目的.對于可能誘導(dǎo)不

良內(nèi)容的問題要予以及時的提醒和制止.

H 即helpful,強調(diào)人機協(xié)同新聞的內(nèi)容質(zhì)量

和效果是有益的,人機協(xié)同關(guān)系應(yīng)當(dāng)是互幫互助

的,而不是相互替代的.一方面,GenAI的智能迭

代離不開人類用戶的反饋強化;另一方面,新聞工

作者需要運用由 GenAI搭建的智媒基礎(chǔ)設(shè)施提高

工作效率.二者有機協(xié)同,共同生產(chǎn)出對社會有益

的新聞內(nèi)容.

A 即authentic,強調(diào)人機協(xié)同新聞的內(nèi)容應(yīng)

當(dāng)是真實的.新聞工作者在發(fā)問時,應(yīng)盡量避免虛

構(gòu)與虛假語境的創(chuàng)設(shè),誘導(dǎo) GenAI生成虛假內(nèi)容.

GenAI在回答中應(yīng)明確標(biāo)注哪些部分是真實的,

哪些部分是虛構(gòu)的.開發(fā)者可以采用去中心化的

人工智能建設(shè)思路,利用區(qū)塊鏈技術(shù)提高新聞內(nèi)容

的真實性和不可篡改性.

T 即transparent,意指 GenAI的預(yù)訓(xùn)練語料、

算法模型應(yīng)以“用戶可理解的透明度”進(jìn)行公開,提

高模型的可解釋性,確保 GenAI的決策機制透明

公正,實現(xiàn)理念透明、程序透明和實質(zhì)透明,以便用

戶對 GenAI進(jìn)行更好的監(jiān)督和評估.

在以上四條倫理準(zhǔn)則中,careful和 helpful趨

向主觀層面的追求,而authentic和transparent側(cè)

重客觀層面的要求.開發(fā)者可以成為人工智能的

道德編輯師,嘗試采用“計算倫理”(computational

ethics)的思路,將以上倫理框架轉(zhuǎn)化為機器可識

別、可理解、可執(zhí)行的程序代碼,內(nèi)嵌至大模型的不

斷迭代.[２５]新聞工作者可將以上倫理框架融入智

媒數(shù)字時代的專業(yè)主義中,并始終堅持“算法人文

主義”的精神內(nèi)核,堅持以人為本,重視人的獨特

性、尊重人的尊嚴(yán)、保護個體自由、維系社會公平正

義、增進(jìn)人類整體福祉,促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的核心要

義.[２６](PP．５７~９８)人機之間動態(tài)協(xié)商、開放共促,從而

達(dá)到人機之間真正“CHAT”的理想狀態(tài),實現(xiàn)人、

技術(shù)與社會之間的良性互動.

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(責(zé)任編輯 李靜麗)

IntelligentJournalism:

GenerativeArtificialIntelligenceBecomesInfrastructure

CHENChang－feng, YUANYu－qing

(SchoolofJournalismandCommunication,TsinghuaUniversity,Beijing１０００８４,China)

[Abstract]GenerativeArtificialIntelligence(GenAI),theinfrastructureoftheeraofuniversalinＧ

telligencemedia,israpidlytransformingjournalism．GenAI＇stypicalapplicationChatGPTplaysanimＧ

portantroleinempoweringjournalism,realizingthequantificationofnewsmaterialretrieval,theintelＧ

ligenceofcontentgeneration,thevisibilityofnewsrecommendation,andthehumanizationofnews

feedback．Moreover,ChatGPT＇sdataandmodelflawschallengenewsworthinessandprofessionalism．

Therefore,falseinformationisgenerated,whichdamagestheauthenticityofnews．Dataupdateisslow,

delayingthetimelinessofnews;Itisdifficulttocultivatedeeplyinspecificfieldsandlacksjournalistic

professionalism;Thecoexistenceofpreferenceandbiasweakenstheobjectivityofnews;AIcocooninＧ

tensifies,blurringthepublicityofnewsandotherproblems．Human－computercollaborativenewswill

becomeanewparadigmofintelligentjournalism,requiringjournaliststohavetheabilitytoaskquesＧ

tionsandevaluate,forminganeffectivesupervisionofGenAIclosedloop．CHAT (careful,helpful,auＧ

thenticandtransparent)willserveasawaytoadjustnewsethicsandrealizethepositiveinteractionbeＧ

tweenpeople,technologyandsociety．

[Keywords]ChatGPT;GenerativeArtificialIntelligence;Journalism Ethics Human－ Machine

Communication

４８

[基金項目]清華大學(xué)—豐田聯(lián)合研究基金專項資助項目(２０２２—２０２３);國家社科基金重大項目“智能時代的信息價值觀引領(lǐng)研

究”(編號:１８ZDA３０７).

[收稿日期]２０２３－１０－１５

[作者簡介]武沛潁,女,香港浸會大學(xué)人工智能與媒體研究實驗室研究助理;

仇筠茜,女,中國傳媒大學(xué)新聞學(xué)院副教授.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．００７

思維革命與實踐升維:

ChatGPT 的“技術(shù)調(diào)節(jié)”分析

武沛潁１, 仇筠茜２

(１．香港浸會大學(xué) 人工智能與媒體研究實驗室, 香港 ９９９０２７;

２．中國傳媒大學(xué) 新聞學(xué)院, 北京 １０００２４)

[摘 要]技術(shù)哲學(xué)家彼得保羅維貝克在?將技術(shù)道德化:理解與設(shè)計物的道德?一書中提出了“技術(shù)

調(diào)節(jié)”的哲學(xué)分析路徑,并區(qū)分了聚焦于知覺的經(jīng)驗調(diào)節(jié)和聚焦于實踐的實踐調(diào)節(jié)兩種視角.在經(jīng)驗層面,

ChatGPT是一種大模型基礎(chǔ)上概率性的語言實踐,其提供的信息起到了中介化現(xiàn)實的作用,給人類帶來思維

變革與認(rèn)知重塑.在實踐層面,ChatGPT帶來了人機共生的具身實踐和權(quán)力格局的重新分配.ChatGPT 的

未來發(fā)展方向應(yīng)當(dāng)是組合進(jìn)化以通向通用人工智能,面對 ChatGPT帶來的負(fù)面影響,人工智能治理工具亟待

被應(yīng)用.

[關(guān)鍵詞]ChatGPT;技術(shù)調(diào)節(jié);智能倫理

[中圖分類號]G２０２ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００４９－０８

２０２２年１１月３０日,OpenAI開發(fā)的聊天機器

人程序 ChatGPT(ChatGenerativePre－trained

Transformer)發(fā)布,這一事件引起了全球范圍內(nèi)的

廣泛關(guān)注.ChatGPT 高度類人的語言風(fēng)格、高質(zhì)

量的內(nèi)容產(chǎn)出、連續(xù)式的對話體驗以及表現(xiàn)出來的

超強迭代能力,使其成為當(dāng)下最火熱的技術(shù)話題.

ChatGPT 既讓公眾看到了人工智能的強大能力,

很多人認(rèn)為 ChatGPT 是通用人工智能(Artificial

GeneralInteuigence,AGI)的曙光,也帶來了 ChatＧ

GPT 可能 取 代 人 類 工 作 者、版 權(quán) 侵 犯 等 問 題 的

隱憂.

荷蘭技術(shù)哲學(xué)家彼得保羅維貝克在?將技

術(shù)道德化:理解與設(shè)計物的道德?一書中提出了“技

術(shù)調(diào)節(jié)”的哲學(xué)分析路徑,并區(qū)分了兩種視角.一

是聚焦于知覺的經(jīng)驗調(diào)節(jié),關(guān)注人工物如何調(diào)節(jié)人

類對現(xiàn)實的經(jīng)驗與解釋;二是聚焦于實踐的實踐調(diào)

節(jié),其核心問題是人工物如何調(diào)節(jié)人類的行動與生

活方式.[１](PP．９~１４)本文采用這一分析框架,在厘清

ChatGPT 技術(shù)架構(gòu)的基礎(chǔ)上,在人機交互視角下

理解 ChatGPT 的技術(shù)屬性,分析 ChatGPT 給傳

播生態(tài)乃至社會帶來的影響,為應(yīng)對 ChatGPT 帶

來的倫理風(fēng)險與挑戰(zhàn)提供建議與思考.

一、ChatGPT的經(jīng)驗調(diào)節(jié):

思維變革與認(rèn)知重塑

在介紹技術(shù)的經(jīng)驗調(diào)節(jié)概念時,彼得保羅

維貝克引用了學(xué)者伊德的觀念,在“詮釋關(guān)系”中,

４９

技術(shù)提供了切入現(xiàn)實的路徑,并提供了對現(xiàn)實的一

種表征,而對現(xiàn)實的表征需要解釋.[１](PP．９~１４)因此,

ChatGPT 作為一種重要媒介,勢必對人類的認(rèn)知

和思維產(chǎn)生重要影響.具體而言,ChatGPT 的經(jīng)

驗調(diào)節(jié)作用體現(xiàn)在兩個方面.一方面,“智能腦熵”

強調(diào)在人類獲取信息時帶來的效率提升,并由此帶

來對概率性思維的重視;另一方面,“中介現(xiàn)實”強

調(diào) ChatGPT 建構(gòu)的現(xiàn)實對人類認(rèn)識真實世界產(chǎn)

生影響.

(一)智能腦熵:大模型下的概率性語言實踐

根據(jù)信息學(xué)家香農(nóng)的觀點,熵代表信息的混亂

無序程度.腦熵指的是大腦的系統(tǒng)不規(guī)則性和信

息處理能力,是人腦的基本特征.ChatGPT 目前

已經(jīng)能夠回答多種類型的人類問題,并開發(fā)出多樣

的應(yīng)用 場 景.如 知 識 問 答、信 息 搜 索,微 軟 還 將

GPT 技術(shù)接入其旗下產(chǎn)品,體現(xiàn)出處理復(fù)雜數(shù)據(jù)

的強大能力.ChatGPT 以其短反應(yīng)時間、高類人

性回答,給用戶帶來了與真人較為類似的交互體

驗.ChatGPT 的 強 大 能 力 源 于 大 型 語 言 模 型、

Tranformer結(jié)構(gòu)與強化學(xué) 習(xí).GPT 本 質(zhì) 上 是 一

種自 然 語 言 處 理 模 型,其 核 心 是 大 型 語 言 模 型

LLM(LargeLanguageModel).大型語言模型是

一種深度學(xué)習(xí)算法,以大型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),并將

其應(yīng)用于文本的分析.在學(xué)習(xí)過程中,模型建立起

復(fù)雜的映射,在一組給定的文本中,一組單詞會出

現(xiàn)在另一個單詞旁,從而完成文本識別、翻譯、生成

等工 作.同 時,ChatGPT 還 采 用 了 Transformer

結(jié)構(gòu).Transformer 結(jié) 構(gòu) 是 一 種 基 于 注 意 力 機

制(AttentionMechanism)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),可 以

并行處理輸入序列,避免了序列長度對性能的影

響,從而使模型能夠發(fā)現(xiàn)文本中的長期依賴關(guān)系,

勝任處理長文本的任務(wù).Transformer由編碼器

和解碼器兩部分組成,每個部分都包含多個相同的

層,每層又包含了多頭注意力機制和前饋神經(jīng)網(wǎng)

絡(luò).在自然語言處理中,編碼器將輸入序列轉(zhuǎn)換成

連續(xù)的隱藏向量表示,解碼器則使用這些向量逐步

生成目標(biāo)序列.[２]但是,使用大語言模型本身并不

能使它們更好地滿足用戶的意圖.如大語言模型

可能生成虛假信息或者有害信息.為此,開發(fā)者引

入了來自人類反饋的強化學(xué)習(xí)機制 RLHF(ReinＧ

forcementLearningfrom HumanFeedback),利

用人類反饋信號直接優(yōu)化語言模型,提升機器反饋

的質(zhì)量.

在此技術(shù)基礎(chǔ)上,與其他已經(jīng)問世的聊天機器

人相比,ChatGPT 具有四個獨特優(yōu)勢.一是強大

的理解能力.對于人類的問題,ChatGPT 的回答

可能不一定完全正確和精準(zhǔn),但基本能夠領(lǐng)會用戶

的意圖,對于人類語言中復(fù)雜的指代關(guān)系、省略用

語等也能結(jié)合上下文的語境做出預(yù)測.二是連續(xù)

對話能力.ChatGPT 可以實現(xiàn)幾十輪連續(xù)對話,

并保持話題的一致性和專注度,在一定程度上克服

了語境斷裂障礙與內(nèi)容的不流暢性,從而提升人機

交互的體驗感.三是修正和學(xué)習(xí)能力.當(dāng)人類用

戶指出 ChatGPT 存在的問題時,ChatGPT 會承認(rèn)

自己的錯誤,并在下一次回復(fù)中做出正確的修改.

人類 與 ChatGPT 的 每 一 次 交 互,都 相 當(dāng) 于 幫 助

ChatGPT 完成一次信息的學(xué)習(xí)和迭代,從而使得

模型精度進(jìn)一步提高.而且,相比以往的聊天機器

人被人類“調(diào)教”后產(chǎn)生臟話、種族言論等,ChatGＧ

PT 在回答時有意回避國家、種族、倫理等敏感話

題.即便用戶多次使用負(fù)面語言與其進(jìn)行交互,

ChatGPT 也不會被“帶壞”.四是嚴(yán)密的組織邏輯

和人類 對 話 方 式.ChatGPT 給 出 的 回 答 簡 潔 明

了,還會針對較為復(fù)雜的問題分點列出答案.這說

明 ChatGPT 在盡可能地模仿人類的邏輯思考能

力,而非只是基于直覺給出答案.ChatGPT 還可

以與人進(jìn)行閑聊,學(xué)習(xí)人類的語言方式,具有一定

的情感陪伴作用.

值得注意的是,我們將 ChatGPT 稱為“智能

腦熵”的主要原因是其算法模型因模仿人類大腦的

思維結(jié)構(gòu)而誕生,并且學(xué)習(xí)人類意志、模仿人類邏

輯.但本質(zhì)上這種能力源于人類對算法模型的參

數(shù)設(shè)置.與其說 ChatGPT 具有思考能力,不如說

它只是掌握了統(tǒng)計思維和概率思維.而這種概率

性的語言實踐很可能對人類的語言和思維產(chǎn)生影

響.拉康強調(diào)語言和符號對于個體精神結(jié)構(gòu)和心

理健康的重要影響,這種影響包括人類將自己的意

識和無意識聯(lián)系起來,以及塑造個體的行為、思維

和情感等.語言的結(jié)構(gòu)和使用是一種社會化的過

程,它決定了人們?nèi)绾嗡伎己捅磉_(dá)自己.我們的言

語、行為、思維都受語言環(huán)境的影響和支配并與之

產(chǎn) 生 交 互 作 用.[３](PP．１３７~１４５) 如 果 人 類 大 量 使 用

ChatGPT 概率性生成的語言,并將其用于人類知

識庫的建設(shè),那么概率性的思維將成為人類未來必

須適應(yīng)的思維革命的新方向.

(二)中介現(xiàn)實:智能義肢抑或知覺截除

在 ChatGPT 的 相 關(guān) 討 論 中,經(jīng) 常 會 見 到

ChatGPT 與搜索引擎之間的比較,并帶來 ChatGＧ

５０

PT 是否會取代搜索引擎的討論.新媒體時代,搜

索引擎無疑已經(jīng)成為用戶主要的信息獲取渠道之

一.橫空出世的 ChatGPT 正在成為搜索引擎強

有力的競爭對手.這不僅僅是對于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的

沖擊,更是一種通過信息渠道競爭轉(zhuǎn)而影響人類認(rèn)

知域的重要變革.

中介化(mediation)強調(diào)媒介在社會中起到的

中介作用,并建構(gòu)起由媒介邏輯規(guī)制的共同經(jīng)驗世

界.[４]在技術(shù)的介入下,人們的互動形態(tài)和經(jīng)驗體

會都會被技術(shù)形塑和調(diào)節(jié).[５]作為媒介的 ChatGＧ

PT,反饋給用戶的信息是一種中介化的現(xiàn)實,即

ChatGPT 信息是對原始信息進(jìn)行加工后得到的二

手?jǐn)?shù)據(jù),相比于人類直接去搜尋信息、體驗世界,

ChatGPT 反饋的中介化信息必然會對人類的認(rèn)知

活動產(chǎn)生重要影響.首先,ChatGPT 的數(shù)據(jù)集具

有局限性.它最主要的數(shù)據(jù)來自公開可用的互聯(lián)

網(wǎng)數(shù) 據(jù) 以 及 一 部 分 私 有 數(shù) 據(jù) 集,包 括 但 不 限 于

CommonCrawl、Wikipedia、BooksCorpus、WebTＧ

ext等網(wǎng)站,信息類型包括新聞、博客、帖子、百科

等.盡管 ChatGPT 聲稱日后會更加注意采用多

來源的數(shù)據(jù),但其數(shù)據(jù)來源不可避免地具有局限

性.這就意味著 ChatGPT 呈現(xiàn)的只是一種“數(shù)據(jù)

庫現(xiàn)實”,是一種虛浮化的歷史與現(xiàn)實存在呈現(xiàn).

其次,ChatGPT 存在開放域幻覺,其錯誤答案會對

用戶產(chǎn)生誤導(dǎo).不少用戶在與 ChatGPT 交互時

發(fā)現(xiàn),它可能會“胡說八道”“無中生有”.在自然語

言處理領(lǐng)域,這種由模型生成的看似流暢且正確但

事實上毫無根據(jù)甚至包含虛假信息、錯誤事實的文

本被稱為“幻覺”(Hallucination),“幻覺”一詞也強

調(diào)了人 類 面 對 此 類 文 本 可 能 難 辨 真 假. 盡 管

ChatGPT 在開放域知識問答方面表現(xiàn)出色,但很

難走出作為“柏拉圖式的胡說者”的固有缺陷.[６]最

后,ChatGPT 塑 造 的 現(xiàn) 實 正 在 影 響 著 現(xiàn) 實 世 界.

ChatGPT 曾預(yù)測美股走向,認(rèn)為美股將在２０２３年

２月崩盤,并給出了合理的分析.而且在２０２３年３

月,美股確實出現(xiàn)了暴跌現(xiàn)象.不少人驚呼 ChatＧ

GPT 的預(yù)測能力.這也從側(cè)面反映了 ChatGPT

產(chǎn)出的內(nèi)容可能具有影響人類認(rèn)知的重要能力,從

而調(diào)節(jié)人類的行動,使得模型口中的“虛擬現(xiàn)實”變

為真實現(xiàn)實.

中介化的媒介物正在不斷地重塑人的所看、所

聽和所想,媒介物的中介化不僅?展了人的行動與

知覺維度,還決定和調(diào)節(jié)著人的體驗以及人卷入媒

介的黏性.[７]在技術(shù)中介化的語境下,ChatGPT 的

角色定位是復(fù)雜的.一方面,它是人類在數(shù)字化時

代的“智能義肢”.斯蒂格勒指出,“義肢是指用于

代替肢體的器具(假肢).它標(biāo)志了失去某個肢體

的軀體對 某 種 不 屬 于 軀 體 本 身 的 外 部 條 件 的 依

賴.人的最本質(zhì)的屬性就是沒有屬性.人的身體

沒有任何特定的、使人可以賴以生存的機能.所以

為了生存,人只有依靠技術(shù)、運用工具,以補身體的

不足”[８](P．６０),并總是先行性地指向一個未來時間

中將要發(fā)生的工具行動[９].當(dāng)前,人們對于 ChatＧ

GPT 的定位是輔助性的聊天機器人,使用 ChatGＧ

PT 的目的是提升人類知識獲取和工作時的效率.

基于大規(guī)模預(yù)訓(xùn)練模型產(chǎn)出的回答具有概率性、發(fā)

散性,可以成為激發(fā)人類靈感的重要來源.對于編

劇、畫手、作家等創(chuàng)意性工作者而言,ChatGPT 可

以成為創(chuàng)作中的好幫手,并指向人機共創(chuàng)的新型未

來工作模式.從這種角度而言,ChatGPT 起到了

“加入”日常生活的作用.但是,ChatGPT 也可能

于無形中實現(xiàn)某種意義上的知覺截除.

目前,國內(nèi)外多所高校發(fā)布公告,禁止學(xué)生在

科研學(xué)習(xí)中使用 ChatGPT.法國巴黎政治學(xué)院認(rèn)

為,使用這種 AI工具不能保證學(xué)生智 力 上 的 誠

實.大學(xué)的擔(dān)憂不無道理,相比于搜索引擎返回的

海量結(jié)果,ChatGPT 的結(jié)果具有單一性.這種單

一答案固然會帶來信息獲取效率的提升,但也可能

造成信息窄化與思維固化.而且,ChatGPT 直接

反饋給用戶答案,而非引導(dǎo)用戶進(jìn)行思考,長期使

用可能會削弱人類的思維能力和自主能力.用戶

可能因沉溺于技術(shù)帶來的便利而忽視個人能力的

弱化,進(jìn)行自覺或不自覺的自主性截除.

二、ChatGPT的實踐調(diào)節(jié):

智能轉(zhuǎn)譯與技術(shù)競速

在實踐調(diào)節(jié)層面,波得保羅維貝克大量借

鑒了拉圖爾的行動者網(wǎng)絡(luò)理論.從人的方面出發(fā),

考察人如何在他們的世界中行動并塑形其存在.

行動不僅僅是個體意向和人類尋找自我的社會結(jié)

構(gòu),也是人類物質(zhì)環(huán)境的結(jié)果.人工物規(guī)定其使用

者在使用它們時要如何行動,在這一過程中,人工

物是作為物質(zhì)的物而非符號產(chǎn)生影響.當(dāng)一個實

體與另一個實體相聯(lián)系時,二者的行動綱領(lǐng)被轉(zhuǎn)譯

成一種新的行動綱領(lǐng),某些行動被邀請,另一些被

抑制.[１](PP．９~１４)因此,ChatGPT 的應(yīng)用為人類實踐

創(chuàng)設(shè)了一套新的行動腳本,給人機交互、產(chǎn)業(yè)格局

５１

帶來了新的氣象.

(一)智能轉(zhuǎn)譯:人機共生的具身實踐

ChatGPT 的出現(xiàn)與廣泛應(yīng)用重塑了人機交互

的生態(tài).拉圖爾的行動者網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為,凡是可以

改變事物狀態(tài)的東西都可以被視作行動者,因而技

術(shù)也屬于行動者的范疇.他還強調(diào),要動態(tài)考察人

與物等異質(zhì)行動者間相互構(gòu)建的關(guān)系網(wǎng)絡(luò).近年

來受到學(xué)界廣泛關(guān)注的機器行為學(xué)認(rèn)為,“機器”具

有自己獨特的行為模式和發(fā)展邏輯,能夠與其他物

種和環(huán)境相互作用,并在混合人機行為中劃分出機

器塑造人類行為、人類塑造機器行為以及人機協(xié)作

行為三個研究領(lǐng)域.[１０]因此,內(nèi)容反饋具有高度類

人性的 ChatGPT 應(yīng)當(dāng)被視作有自己行為模式和

生態(tài)反應(yīng)的個體.在確立了自身的智能主體地位

之后,ChatGPT 將定義一種人機協(xié)同、人機共生的

新關(guān)系.

在 拉 圖 爾 的 行 動 者 網(wǎng) 絡(luò) 理 論 中,“轉(zhuǎn)

譯”(translation)是指將不同的行動者(actor)之間

的不同形式的行動和語言進(jìn)行轉(zhuǎn)化,使它們可以在

網(wǎng)絡(luò)中相互作用.由于主體具有能動性,彼此之間

的行動和語境也存在差異.為了使網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的行動

者能夠相互協(xié)作和理解,信息必須被編碼和轉(zhuǎn)化,

行動者之間的關(guān)系和作用也會被重構(gòu).[１１]

ChatGＧ

PT 的應(yīng)用使信息生成與傳遞的過程更加依賴身

體與媒介的耦合與嵌生,并帶來人機共生的具身實

踐形態(tài).具身實踐(embodiedpractice)指人們在

日常生活中通過身體和環(huán)境的互動來獲得知識和

經(jīng)驗的過程.[１２]人機共生的具身實踐強調(diào)人與機

器互為尺度,不僅人是機器的尺度,扮演著機器的

學(xué)習(xí)模板、駕馭者、檢修者等角色,而且機器也會成

為人的尺度.[１３]

一方面,ChatGPT 作為一個“行動者”,它的出

現(xiàn)改變了人類與技術(shù)的互動方式,從單向輸入輸出

的模式轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向交互的模式.人們可以通過與

ChatGPT 的 交 流 獲 取 更 多 的 信 息 和 知 識,同 時

ChatGPT 也 可 以 在 人 類 的 輸 入 中 學(xué) 習(xí) 和 進(jìn) 化.

ChatGPT 作為一種計算機程序本身沒有身體,但

是它可以通過對海量文本數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)和處理實現(xiàn)

對語言的生成和理解.由于 ChatGPT 的語言生

成和理解能力是通過對具有語言含義的大量數(shù)據(jù)

的學(xué)習(xí)和模擬得到的,因此這種模擬過程也可以看

作是一種具有“經(jīng)驗”和“體驗”的過程.而且,它可

以模擬和生成與人類語言習(xí)慣和表達(dá)習(xí)慣相似的

語言 表 達(dá),因 此 ChatGPT 具 有 一 定 程 度 的 具 身

性.人類也可以通過輸入和輸出的方式,將自己的

語言和思維習(xí)慣反饋給 ChatGPT,在 ChatGPT 的

學(xué)習(xí)和迭代中,這些反饋會被模擬和整合到 ChatＧ

GPT 的語言生成和理解模型中,從而實現(xiàn)一種具

有“互動”和“共存”的過程.

另一方面,人在使用鍵盤、鼠標(biāo)、語音等輸入方

式與 ChatGPT 進(jìn)行交互時,需要進(jìn)行物理意義上

的操作,如打字輸入、語音輸入等,這些動作反過來

又影響了 ChatGPT 的輸出結(jié)果.例如,在使用語

音輸入與 GPT－４對話時,人的口齒清晰度、語音

語調(diào)、說話速度等因素都會影響 ChatGPT 的識別

和理解,從而影響對話結(jié)果的準(zhǔn)確性.另外,人的

語言、文化、價值觀等因 素 也 會 影 響 與 ChatGPT

的交互過程和結(jié)果,這些因素同樣是人的具身特征

的體現(xiàn).因此,人與 ChatGPT 的交互不是簡單的

信息傳遞和計算,而是一種復(fù)雜的具身實踐過程.

在以信息收集和分析問題為目的的對話中,ChatＧ

GPT 的反饋質(zhì)量取決于人類使用者的提問方式.

提問越精確,越能避免產(chǎn)生歧義,越富有邏輯性,越

有顆粒度和針對性,越有具體指向,越有助于排除

模型的模糊性,從而獲得相對準(zhǔn)確和理想的答案.

AI在無形間建構(gòu)出一整套人機交互的范式,在此

過程中有機地影響著人類的實踐.

(二)技術(shù)競速:高度迭代下的權(quán)力分配

法國哲學(xué)家保羅維利里奧(PaulVirilio)提

出了“競速學(xué)”(dromology)的概念,強調(diào)速度在人

類文明變化中的重要位置.他認(rèn)為人類的政治變

革、文明演進(jìn)、技術(shù)更迭,本質(zhì)上都是由速度引起

的.[１４](PP．２３~２４)“我們無法正確地接近社會、政治或

軍事歷史的現(xiàn)實,除非我們首先認(rèn)識到社會空間、

政治空間和軍事空間在一種決定性的和基礎(chǔ)性的

層面上是由移動介體和這些移動介體縮成達(dá)成的

傳遞速度所塑造的.”[１５](PP．３９~４１)“我們每次所謂的

時代進(jìn)步,都隱含通過新的技術(shù)手段給予的加速來

定義.”[１５](PP．３９~４１)被譽為 ChatGPT 之父的研究者

Sam Altman曾在 Twitter上表示,“一種全新的摩

爾定律很快就會出現(xiàn),即宇宙中的智能數(shù)量每１８

個月翻一番”.GPT－４發(fā)布后,更是實現(xiàn)了 ChatＧ

GPT 運算能力的全面升維.就 ChatGPT 的發(fā)展

過程而言,其驚人的迭代速度和進(jìn)步能力似乎很好

地貫徹了競速學(xué)的概念.人類只有綜合運用聽覺、

視覺、觸覺、嗅覺等多種感官處理圖片、文字、聲音

等多模態(tài)的信息才能達(dá)到較為理想的學(xué)習(xí)效果.

而 ChatGPT 僅僅依托強化學(xué)習(xí)和語言處理技術(shù),

５２

便已經(jīng)建立起龐大的知識庫和高速的反應(yīng)能力.

快速迭代的人工智能技術(shù)將重塑社會話語格局和

世界互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)格局,帶來人機權(quán)力、話語權(quán)力、產(chǎn)

業(yè)格局三個層面上權(quán)力的重新分配.

就人機權(quán)力關(guān)系而言,ChatGPT 正在帶來對

人的促逼.自動化和智能化的工作將變得更加普

遍,并改變?nèi)藗兊穆殬I(yè)和工作方式.海德格爾在

?技術(shù)的追問?中指出,現(xiàn)代技術(shù)的本質(zhì)居于座架之

中,座架具有促逼的特點,座架既促逼自然也促逼

人類.海德格爾認(rèn)為人總是處在一種被促逼的狀

態(tài)之中.以往是人類馴化世界以滿足自身需要,人

工智能時代卻出現(xiàn)了人工智能技術(shù)馴化人類、威脅

人類主體地位的現(xiàn)象,人機之間的權(quán)力關(guān)系被重

構(gòu).ChatGPT 表現(xiàn)出的嚴(yán)密的組織邏輯、語言處

理能力,之所以可能會取代一部分從業(yè)者,是因為

其核心競爭力在于速度.無論是對數(shù)據(jù)的處理能

力還是語言生成能力,ChatGPT 表現(xiàn)出的“人工智

能”都在以高速度的表現(xiàn)擠占“人類智能”的生存空

間,并由此帶來權(quán)力格局的變化和權(quán)力的轉(zhuǎn)移.在

未來,AI的應(yīng)用場景可能不僅僅限于文本生成,而

且還是邁向更高層次的 AI決策.隨著智能技術(shù)

不斷生產(chǎn)出新的智能物并實現(xiàn)自我遞歸,人機之間

的競速賽也將拉開帷幕.

就話語權(quán)力而言,ChatGPT 還帶來了對話語

權(quán)力的重新分配.前文已經(jīng)提到,ChatGPT 訓(xùn)練

的數(shù)據(jù)集來自維基百科、Reddit等網(wǎng)頁,而這些內(nèi)

容是由具有互聯(lián)網(wǎng)接入使用能力的人創(chuàng)造的,甚至

在很大程度上來自信息富裕階層.當(dāng)使用這些數(shù)

據(jù)訓(xùn)練模型時,必然帶來某些弱勢群體的不可見

性,從而造成話語權(quán)力分配的不均衡.而且,在對

數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時,ChatGPT 引入了來自人類反饋

的強化學(xué)習(xí)機制,這意味著一定有部分信息被過濾

掉.如果有某一群體、某一話題的信息被刪除,那

么勢必會失去這一群體的聲音表達(dá).

就產(chǎn)業(yè)格局而言,ChatGPT 會帶來產(chǎn)業(yè)資源

的重要性轉(zhuǎn)移.首先是產(chǎn)品布局的變化.ChatGＧ

PT 可以分析大量的數(shù)據(jù)和用戶行為,從而為用戶

提供更加個性化、定制化的服務(wù)和建議.對于互聯(lián)

網(wǎng)企業(yè)而言,開發(fā)出信息搜索、聚合引擎已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不

夠,具有交互能力的聊天機器人將是下一個風(fēng)口.

其次是產(chǎn)業(yè)核心競爭力的變化.算力和模型將部

分取 代 勞 動 力,成 為 企 業(yè) 最 關(guān) 鍵 的 發(fā) 展 資 源.

GPT－３是一個具有１７５０億個參數(shù)的自回歸語言

模型,InstructGPT 模型則引入了來自人類反饋的

強 化 學(xué) 習(xí) 機 制 RLHF(ReinforcementLearning

from HumanFeedback).如果沒有強大算力的支

撐,ChatGPT 的體驗感將會大打折扣.此外,在將

ChatGPT 乃至 AIGC 產(chǎn)業(yè)化的過程中,美國已然

走在前列,我國諸如百度、騰訊等頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)

也積極布局.世界互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的格局將在很大程

度上因各國的 AI競速而改變,這場 AI競速賽將

創(chuàng)造出驚人的財富,同時也呼喚新型的財富分配方

式.“速度本身不是一種現(xiàn)象,而是一種現(xiàn)象之間

的關(guān) 聯(lián).甚 至 更 進(jìn) 一 步,速 度 是 一 種 環(huán) 境 或 處

境.”[１５](PP．３９~４１)模型的運算速度、迭代速度將成為

未來傳播革命的核心動力.誰能夠在算力、數(shù)據(jù)和

模型三位一體的基礎(chǔ)上更快地設(shè)計出具有更高場

景適配度、更快更精準(zhǔn)的 AI衍生產(chǎn)品,快速從專

用小模型訓(xùn)練轉(zhuǎn)換成通用大模型預(yù)訓(xùn)練,誰就能夠

在 AI時代的競速中取得先機.

三、技術(shù)善治:錨定 ChatGPT的技術(shù)生態(tài)位

生態(tài)位是生態(tài)學(xué)的一個概念,指的是一個物種

或一個群落在特定環(huán)境中利用特定資源的方式和

位置.在技術(shù)領(lǐng)域,技術(shù)生態(tài)位指的是一種技術(shù)或

一組技術(shù)在某一市場或領(lǐng)域所處的地位和作用方

式.一個技術(shù)的生態(tài)位取決于它的功能、性能、可

靠性、用戶需求、市場需求、競爭對手等因素,以及

技術(shù)本身所需的其他技術(shù)和資源的可用性.[１６]技

術(shù)生態(tài)位的概念可以用來描述不同技術(shù)之間的相

互關(guān)系和競爭情況,預(yù)測技術(shù)的發(fā)展趨勢.在前文

分析 ChatGPT 的技術(shù)屬性和產(chǎn)生影響的基礎(chǔ)上,

這里將進(jìn)一步分析 ChatGPT 涉及的道德倫理風(fēng)

險,探討如何進(jìn)行技術(shù)監(jiān)管和治理,展望 ChatGPT

的未來發(fā)展方向.

(一)可解釋性問題:難以打開的算法黑匣子

在 ChatGPT 高速進(jìn)化的同時,不乏質(zhì)疑和擔(dān)

憂的 聲 音.２０２３ 年 ３ 月 ２９ 日,生 命 未 來 研 究

所(FutureofLifeInstitute)的一封公開信呼吁所

有 AI實驗室立即暫停訓(xùn)練比 GPT－４更強大的

AI系統(tǒng)至少６個月,包括杰弗里辛頓、蓋瑞馬

庫斯和伊隆馬斯克在內(nèi)的近千名科技人士均簽

署了這封公開信.ChatGPT 在能力上的發(fā)展速度

是驚人的,但其始終沒有克服自身固有的倫理缺

陷.而其中最突出的問題就是 ChatGPT 仍然具

有很強的技術(shù)黑箱.由于 ChatGPT 的強大能力,

其具有的黑箱產(chǎn)生的風(fēng)險可能遠(yuǎn)超其他 AI模型.

５３

ChatGPT 是一個由數(shù)百萬個參數(shù)組成的深度

學(xué)習(xí)模型,可以接收自然語言輸入并產(chǎn)生相應(yīng)的輸

出.然而,由于其復(fù)雜性和參數(shù)數(shù)量,ChatGPT 被

認(rèn)為是一個黑盒系統(tǒng),這就意味著我們無法直接了

解其內(nèi)部的工作原理,只能通過反向傳播算法提供

輸入、觀察輸出、調(diào)整模型參數(shù)來改善輸出.黑盒

問題在機器學(xué)習(xí)中很常見.由于模型的復(fù)雜性,我

們通常無法準(zhǔn)確解釋模型是如何做出決策或預(yù)測

的.這可能會阻礙我們對模型的信任,并導(dǎo)致對模

型的誤解或不正確的應(yīng)用.有許多技術(shù)可以用來

提高模型的可解釋性,如特征重要性分析、局部敏

感性分析、基于規(guī)則的模型等.此外,新的機器學(xué)

習(xí)算法和架構(gòu)正在開發(fā)中,其能夠提高可解釋性,

使我們能夠更好地理解和信任機器學(xué)習(xí)模型的決

策過程.

對于不斷迭代的 ChatGPT 而言,其未來發(fā)展

方向也處于黑箱之中.這是因為它是一個不斷迭

代的黑箱系統(tǒng).OpenAI的超大預(yù)訓(xùn)練模型是目

前最接近人類智能的 AI行為之一,它依賴海量參

數(shù)的記憶和貼合人類知識特征的模仿游戲.然而,

科學(xué)家和工程師們并不確定這種方法是否是通用

型人工智能(AGI)的正確路徑.同時,從科學(xué)邏輯

的角度看,也很難準(zhǔn)確地判斷未來 AI是否永遠(yuǎn)只

是人類的幫手,而不會對人類進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)面的影

響.因此,我們需要繼續(xù)研究和探索 AI的發(fā)展,

以確保人類和 AI之間可以持續(xù)地和諧共處,并避

免 AI對人類社會和文明的負(fù)面影響.在深度學(xué)

習(xí)人類思考的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)后,ChatGPT 是否會產(chǎn)生

自我意識? 如果 ChatGPT 確實產(chǎn)生了自我意識,

其產(chǎn)生的高度類人的回答,也會讓人類難以區(qū)分這

種回答是由算法模型驅(qū)動的還是由 AI自我意識

產(chǎn)生的.當(dāng)人與人造物的界線日益模糊,能夠高度

模仿人類的應(yīng)用程序?qū)砭薮蟮娘L(fēng)險.ChatGＧ

PT 在未來可能會重塑社會信任關(guān)系.一是信息

泄露與隱私保護問題.用戶在與 ChatGPT 交互

的過程中,會有意或無意地透露自己的個人信息.

如果用戶的隱私數(shù)據(jù)被 ChatGPT 學(xué)習(xí)并在之后

的交互中使用,可能會導(dǎo)致人們對 AI和企業(yè)的信

任度下降.二是信息傳播失序問題.ChatGPT 生

成的內(nèi)容具有高度的類人性,并且具有強大的內(nèi)容

生成能力.如果被用于傳播虛假或誤導(dǎo)性信息,那

么用戶不僅無法識別信息主體,還難以分辨信息真

假.三是人際關(guān)系問題.長期依賴 AI進(jìn)行溝通

可能會影響個體的社交技能,如同理心、情感表達(dá)

和解決人際沖突的能力等.這種技能的缺失可能

使真實世界的人際交往變得更加困難,從而導(dǎo)致更

多的孤立和社交焦慮.個體可能會發(fā)現(xiàn)自己更喜

歡與 AI進(jìn)行日常對話,因為 AI可以提供即時、定

制化的反饋和信息,而無需涉及復(fù)雜的人際交往和

情感需求.這可能會導(dǎo)致人們在情感支持和建立

深層次人際關(guān)系方面變得更加依賴 AI.

(二)組合進(jìn)化:AGI奇點仍未到來

通用人工智能(AGI)指的是一種智能系統(tǒng),它

具備像人類一樣的廣泛的智能能力,可以在各種任

務(wù)和 環(huán) 境 中 進(jìn) 行 靈 活 的 推 理、學(xué) 習(xí)、自 適 應(yīng) 和 創(chuàng)

造.[１７]與之相對的狹 義 人 工 智 能 (ANI,Artificial

NarrowingIntelligence)指的是只能勝任特定任務(wù)

或領(lǐng)域的人工智能,如自然語言處理、語音識別、圖

像識別等.通用人工智能的實現(xiàn)需要超越目前的

人工智能技術(shù)水平,需要深入理解人類智能和認(rèn)知

過程,并開發(fā)出新的算法和模型.目前,ChatGPT

仍然是一種弱人工智能,因為它只是模擬了人類的

語言表達(dá)能力,缺乏真正的智能和理解能力.雖然

ChatGPT 可以完成一些智能任務(wù),如回答問題、自

動生成文本等,但它并不具備廣泛的通用智能.

從技術(shù)生態(tài)位的角度看,對于 ChatGPT 這樣

的人工智能技術(shù)來說,其技術(shù)生態(tài)位的維度和寬度

非常大,可以在語言理解、機器翻譯、對話生成等多

個領(lǐng)域應(yīng)用.目前推出的 GPT－４更是不局限于

理解文字?jǐn)?shù)據(jù),還具備多模態(tài)數(shù)據(jù)的處理能力,可

以對圖片進(jìn)行分析.ChatGPT 與其他自然語言處

理技術(shù)的重疊度較高,可以與其他技術(shù)相互協(xié)同,

為用戶提供更加精準(zhǔn)和豐富的服務(wù).這也是國內(nèi)

外科技公司競相推出 ChatGPT 等類似產(chǎn)品的重

要原因.然而,由于技術(shù)生態(tài)位內(nèi)的用戶和數(shù)據(jù)等

資源有限,其密度并不高.

美國經(jīng)濟學(xué)家布萊恩阿瑟提出了技術(shù)的“組

合進(jìn)化”思想.他說:“所有技術(shù)產(chǎn)生于已有技術(shù),

已有技術(shù)的組合使新技術(shù)成為可能.技術(shù)的進(jìn)化

機制就是‘組合進(jìn)化’.所有技術(shù)都是從已經(jīng)存在

的技術(shù)中被創(chuàng)造出來的.如果新的技術(shù)會帶來更

多的新技術(shù),那么一旦元素的數(shù)目超過了一定的閾

值,可能的組合機會的數(shù)量就會爆炸性地增長.有

些技術(shù)甚至以指數(shù)模式增長.”[１８](P．１９４)因此,ChatＧ

GPT 如果想實現(xiàn)能力的進(jìn)一步躍升,就必須與其

他技術(shù)進(jìn)行有機耦合,只有充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢,才

能夠打開通往通用人工智能的奇點大門.隨著技

術(shù)的不斷演進(jìn),ChatGPT 需要更加擅長處理復(fù)雜

５４

的人機交互問題,不僅能夠理解和生成自然語言,

還能在更廣泛的情境中提供智能服務(wù).它的發(fā)展

將逐漸從依賴特定數(shù)據(jù)集和任務(wù),向具備常識推

理、情感理解和創(chuàng)造性思考的方向演進(jìn),從而大大

擴展其應(yīng)用范圍和深度.此外,為了實現(xiàn)這種進(jìn)

化,ChatGPT 需要不斷地學(xué)習(xí)和適應(yīng),通過不斷的

數(shù)據(jù) 輸 入 和 實 時 反 饋,提 升 其 性 能 和 智 能 水 平.

ChatGPT 的未 來 是 一 個 與 眾 不 同 的 技 術(shù) 生 態(tài) 系

統(tǒng),需要在組合進(jìn)化的道路上不斷突破和創(chuàng)新.

(三)負(fù)責(zé)任的智能:AI治理工具亟待應(yīng)用

隨著人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展和廣泛應(yīng)用,如

何保障人工智能技術(shù)的安全可靠成為一個重要議

題.因此,研究和開發(fā)人工智能治理工具,成為保

障人工智能技術(shù)良性發(fā)展的重要手段之一.人工

智能治理工具指管理和監(jiān)管人工智能系統(tǒng)和算法

的技術(shù)與機制.這些工具的作用是確保人工智能

系統(tǒng)的公平性、負(fù)責(zé)任、透明度和可解釋性,從而提

高人工智能技術(shù)的安全性,以有利于人類的權(quán)益保

護和侵權(quán)行為發(fā)生時的責(zé)任追究.但是,面對諸如

算法推薦系統(tǒng)、智能翻譯等人工智能輔助工具井噴

的現(xiàn)狀,人工智能治理工具的研發(fā)仍處于不飽和狀

態(tài).人工智能帶來的風(fēng)險具有信息海量性、復(fù)雜

性、隱蔽性,僅僅依靠人力進(jìn)行風(fēng)險識別和應(yīng)對已

略顯乏力.面對 ChatGPT 以及類似的 AI工具可

能帶來的風(fēng)險,AI治理工具的開發(fā)與應(yīng)用也應(yīng)提

上日程.

首先,AI治理工具必須堅持人類的主體地位.

休伯特德雷福斯(HubertDreyfus)主張將人工

智能作為輔助工具使用,而不是完全取代人類決策

的主要工具.他認(rèn)為人工智能缺乏情境感知能力、

判斷力以及對行動的理解,無法體驗真實的情境和

生活經(jīng)驗.這些限制使得人工智能無法像人類一

樣進(jìn)行創(chuàng)造性的思考和自主的 決 策.[１９](PP．３０９~３１２)

因此,人工智能在治理中只是一種輔助工具,以人

為本是一切技術(shù)開發(fā)和使用的基本準(zhǔn)則.具體而

言,以人為本就是要求 AI工具遵守智能倫理的相

關(guān)要求.公平性意味著算法決策不應(yīng)該產(chǎn)生歧視

性或不公正的結(jié)果.[２０]對于公平的詮釋既是一種

基于實際問題的動態(tài)建構(gòu),也需要重視算法系統(tǒng)和

運行結(jié)果的公平性.[２１]負(fù)責(zé)任的 AI包括本體、過

程和結(jié)果三個維度,與之對應(yīng)的分別是平臺算法本

身符合社會責(zé)任要求、負(fù)責(zé)任的平臺算法開發(fā)設(shè)計

與部署應(yīng)用、平臺算法決策結(jié)果對社會負(fù)責(zé)任.[２２]

透明性被視為“責(zé)任主體”(使用算法的主體)對“責(zé)

任對象”(如用戶等)踐行責(zé)任的重要手段,讓用戶

確認(rèn)算法的存在,幫助用戶了解系統(tǒng)是如何工作

的,以便于用戶評估結(jié)果的正確性和合理性,從而

讓責(zé)任主體在用戶質(zhì)疑和批評中有所依據(jù)地不斷

修改算法系統(tǒng),進(jìn)而達(dá)成實踐“問責(zé)制”,并提高自

身的聲 譽.[２３]可 解 釋 是 AI治 理 的 技 術(shù) 基 礎(chǔ).[２４]

“可解釋性”依賴于“解釋”的概念,而“解釋”是人與

算法的一個交互面(interface),算法既要生成精確

的結(jié)果,又要做到結(jié)果能為人類所理解.[２５]算法可

解釋性是算法模型的客觀屬性,即某一算法在技術(shù)

架構(gòu)上是否具備了作為算法解釋的條件.[２６]

其次,就 ChatGPT 及 其 類 似 產(chǎn) 品 而 言,人 工

智能治理工具至少需要具備以下功能.一是內(nèi)容

審查功能.算法能夠做到實時監(jiān)測和過濾不恰當(dāng)

的內(nèi)容,如歧視言論、虛假信息等.二是可追溯功

能.使用 AI治理工具記錄與用戶交互的過程和

結(jié)果,從而便于追溯和分析模型的行為,最終進(jìn)行

修正和改進(jìn),這是打開算法黑箱的關(guān)鍵.可追溯包

含兩 層 含 義,一 層 是 用 戶 的 個 人 信 息 可 追 溯.

ChatGPT 在處理用戶數(shù)據(jù)時遵循數(shù)據(jù)隱私法規(guī),

明確告知用戶數(shù)據(jù)怎樣被收集、存儲和使用,并采

取安全措施保護用戶的數(shù)據(jù).另一層是 AI生成

的結(jié)果可追溯.用戶能夠了解 AI在生成結(jié)果時

運用了怎樣的邏輯,用戶也可以自定義 ChatGPT

的行為和輸出并提供反饋,以便監(jiān)測模型的表現(xiàn)并

進(jìn)行持續(xù)改進(jìn).三是風(fēng)險預(yù)警與監(jiān)測功能.開發(fā)

實時監(jiān)控和審計工具,以持續(xù)跟蹤 AI系 統(tǒng) 的 性

能、行為和影響,這有助于及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾

正措施.四是 AI輔助倫理決策功能.在智能倫

理風(fēng)險事件發(fā)生時,能夠迅速準(zhǔn)確地生成應(yīng)對預(yù)案

并通過虛擬仿真預(yù)案檢驗其效果,從而尋求風(fēng)險管

理的最優(yōu)解.

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(責(zé)任編輯 李靜麗)

TheRevolutionofThinkingandtheElevatingDimensionofPractice:

AnAnalysisofChatGPT＇sTechnologicalMediation

WUPei－ying, QIU Yun－xi

(ArtificialIntelligenceandMediaResearchLaboratory,

HongKongBaptistUniversity,HongKong９９９０２７,China;SchoolofJournalism,

CommunicationUniversityofChina,Beijing１０００２４,China)

[Abstract]TechnologicalphilosopherPeter－PaulVerbeekin Moralizing Technology:UnderＧ

standingandDesigningtheMoralityofThingsintroducesthephilosophicalpathoftechnologicalmediＧ

ationanddistinguishesbetweenperception－focusedexperientialmediationandpractice－focusedpractiＧ

calmediation．Attheexperientiallevel,ChatGPTrepresentsaprobabilisticlinguisticpracticebasedon

largelanguagemodels,mediatingrealityandbringingaboutchangesinhumanthinkingandcognitivereＧ

modeling．Atthepracticallevel,itintroducesembodiedpracticesofhuman－machinesymbiosisanda

reconfigurationofpowerstructures．ThefuturedevelopmentdirectionofChatGPTshouldbethecombiＧ

nationevolutiontoleadtogeneralartificialintelligenceandfacingwiththenegativeimpactofChatGPT,

artificialintelligencegovernancetoolsneedtobeappliedurgently．

[Keywords]ChatGPT;TechnologicalMediation;IntelligentEthics

５６

[基金項目]上海市社會科學(xué)規(guī)劃青年課題“網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)治理的智能化轉(zhuǎn)向及其實踐路徑研究”(編號:２０２２EKS０１１).

[收稿日期]２０２３－０９－０２

[作者簡介]楊章文,男,上海大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師,法學(xué)博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．００８

ChatGPT 類生成式人工智能的

意識形態(tài)屬性及其風(fēng)險規(guī)制

楊章文

(上海大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 上海 ２００４４４)

[摘 要]ChatGPT類生成式人工智能作為引領(lǐng)和驅(qū)動未來顛覆性技術(shù)發(fā)展的新興技術(shù)樣態(tài),具有資本

場域的數(shù)據(jù)壟斷、文化領(lǐng)域的軟性滲透、主體空間的觀念形塑等意識形態(tài)屬性.隨著 ChatGPT類生成式人工

智能在人們生產(chǎn)、生活和學(xué)習(xí)中的普及,或?qū)⒁l(fā)意識形態(tài)領(lǐng)域價值認(rèn)同的失落、生成內(nèi)容的失實、思想防線

的失守和技術(shù)監(jiān)管的失靈等風(fēng)險問題.因此,應(yīng)積極探索規(guī)制其風(fēng)險的恰切之道,以共識凝聚為導(dǎo)向消弭主

流意識形態(tài)被撕裂之風(fēng)險,以內(nèi)容核查為手段規(guī)避主流意識形態(tài)被消解之風(fēng)險,以多元共治為牽引化解主流

意識形態(tài)被削弱之風(fēng)險,以法治監(jiān)督為支撐因應(yīng)主流意識形態(tài)被導(dǎo)控之風(fēng)險.這是有效應(yīng)對生成式人工智能

意識形態(tài)風(fēng)險、彰顯技術(shù)優(yōu)勢的應(yīng)然舉措,也是確保推動數(shù)字技術(shù)與主流意識形態(tài)之間良性互動的必然選擇.

[關(guān)鍵詞]ChatGPT;生成式人工智能;意識形態(tài)屬性;風(fēng)險規(guī)制

[中圖分類號]D６４;TP１８ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００５７－０８

智能技術(shù)的飛速發(fā)展和各種智能終端的普及

正無形地變革著人們傳統(tǒng)的生活方式.智能技術(shù)

突破了現(xiàn)實生活中的時間和空間局限,促使人們不

必囿于固定的時間、固定的空間內(nèi)進(jìn)行活動,這就

為生成式人工智能(GenerativeAI)的產(chǎn)生與發(fā)展

提供了現(xiàn)實土壤.作為生成式人工智能的典型代

表,ChatGPT 語言模型由 OpenAI公司開發(fā),現(xiàn)已

陸續(xù)推出了 GPT、GPT－２、GPT－３、GPT－４以

及iGPT 等模型.雖然當(dāng)前學(xué)界對 ChatGPT 類生

成式人工智能的相關(guān)領(lǐng)域展開了頗為豐富的研究,

但相關(guān)研究更多地限于 ChatGPT 類生成式人工

智能的意義探尋與框架形塑,而對其內(nèi)在的意識形

態(tài)屬 性 觀 照 不 足,并 且 重 點 關(guān) 注 ChatGPT 對 教

育、研究、倫理等方面的影響,鮮有從意識形態(tài)角度

研究生成式人工智能可能會產(chǎn)生的風(fēng)險.因此,剖

析 ChatGPT 類生成式人工智能的意識形態(tài)屬性,

透視其或?qū)⒄T發(fā)的意識形態(tài)風(fēng)險,對于客觀認(rèn)識生

成式人工智能的本質(zhì)屬性和有效規(guī)避意識形態(tài)風(fēng)

險至關(guān)重要.

一、ChatGPT類生成式人工

智能的意識形態(tài)屬性解讀

以 ChatGPT 為代表的生成式人工智能是一

種基于算法、模型、服務(wù)生成文本、聲音、圖片、視頻

等內(nèi)容的智能技術(shù).[１]這一技術(shù)的本質(zhì)特征及其內(nèi)

在規(guī)定決定著生成式人工智能本身負(fù)載著意識形

態(tài)屬性,體現(xiàn)著意識形態(tài)的功能.

５７

(一)社會權(quán)力的彌散化:生成式人工智能在資

本場域的數(shù)據(jù)壟斷

在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間,ChatGPT 類生成式人工智

能技術(shù)是整合數(shù)據(jù)資源的手段,也是控制社會再生

產(chǎn)過程的智能系統(tǒng),還是攫取經(jīng)濟利益的數(shù)據(jù)資

本.ChatGPT 在變革資本主義生產(chǎn)方式的同時,

滋生了資本場域的數(shù)據(jù)壟斷行為.隨著技術(shù)與人

性的耦合,特別是在具有“智能技術(shù)形態(tài)”的商業(yè)與

資本深入聯(lián)姻后,ChatGPT 或?qū)?dǎo)致全球信息數(shù)

據(jù)的“再壟斷”和社會權(quán)力的彌散化.這種建立于

技術(shù)基礎(chǔ)上的信息收集、信息存儲以及規(guī)則制定權(quán)

支配下的數(shù)據(jù)壟斷,并不僅僅像表面上所顯現(xiàn)的是

對智能數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用和對智能技術(shù)力量的發(fā)揮,

而且更加凸顯為一種宣揚和輸出資本主義意識形

態(tài)的手段.實踐表明,以美國為首的西方資本主義

國家為了繼續(xù)殖民和剝削廣大發(fā)展中國家,始終費

盡心思依憑自身的技術(shù)優(yōu)勢尤其是智能技術(shù)優(yōu)勢

恣意兜售印刻著西方價值觀念、生活理念、制度框

架和宗教思想的技術(shù)產(chǎn)品.[２]具言之,基于海量數(shù)

據(jù)和語料生成的 ChatGPT 給出的答案并不是客

觀中立的,而是依照人類語料庫和數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容產(chǎn)

生了蘊含著偏見的結(jié)論.因此,ChatGPT 本身具

有意識形態(tài)屬性,當(dāng)機器學(xué)習(xí)使用極具意識形態(tài)色

彩的語料時,用戶實則是站在自己的價值立場上與

ChatGPT 展開對話,因而這一過程就難免會受到

ChatGPT 的意識形態(tài)的影響了.與傳統(tǒng)的搜索網(wǎng)

站相比,ChatGPT 能夠通過對語料庫或數(shù)據(jù)庫內(nèi)

容的學(xué)習(xí)強化其自身的競爭力,進(jìn)而在實際應(yīng)用中

逐步形成對信息數(shù)據(jù)的壟斷.有學(xué)者指出,只要

ChatGPT 能夠置入“吸收用戶—采擷數(shù)據(jù)—鍛造

模型—再吸收用戶”的循環(huán)過程之中,就能產(chǎn)生數(shù)

據(jù)壟斷或建基于數(shù)據(jù)的壟斷,使得數(shù)據(jù)特權(quán)現(xiàn)象得

以在網(wǎng)絡(luò)空間蔓延開來.[３]作為一種新的壟斷形

態(tài),數(shù)據(jù)特權(quán)標(biāo)志著社會權(quán)力從高度集中走向了開

放、彌散,加之在經(jīng)濟全球化進(jìn)程中資本邏輯的驅(qū)

動,以個體化滿足為表征的數(shù)據(jù)壟斷使得國際意識

形態(tài)競爭變得愈加激烈、隱蔽.

(二)大國博弈的潛隱化:生成式人工智能在文

化領(lǐng)域的軟性滲透

約翰湯普森認(rèn)為:“意識形態(tài)不僅是整合的

媒介,而且是一種‘解釋規(guī)則’.”[４](PP．２１４~２１５)由此,

意識形態(tài)的樣態(tài)呈現(xiàn)與政治觀念和敘事話語的理

論支撐須臾不可分.意識形態(tài)話語的生產(chǎn)、闡發(fā)與

傳導(dǎo)過程決定了特定意識形態(tài)內(nèi)容的編排形態(tài)和

表達(dá)方式.生成式人工智能在文化場域的軟性滲

透不僅會因其本身所負(fù)載的文化軟實力而影響人

們的思考方式和行動路向,而且會因其孕生于西方

文化世界而形成對客體的意識形態(tài)滲透.其一,生

成式人工智能本身所負(fù)載的文化軟實力因素正改

變著人們的思維方式和行動路向.在信息即權(quán)力

的人工智能時代,國家之間的較量凸顯為數(shù)據(jù)采

集、智能算法等技術(shù)維度的信息博弈,表征為潛隱

于技術(shù)革新背后的思想、文化和理念的較量.如果

一個國家在生成式人工智能領(lǐng)域的話語權(quán)和引領(lǐng)

力越強,那么,這個國家的智能技術(shù)發(fā)展就越能獲

得?展機會和技術(shù)展示空間.因此,當(dāng)生成式人工

智能技術(shù)通過已然普及的互聯(lián)網(wǎng)躍現(xiàn)于國際政治

舞臺時,核心技術(shù)國家的輻射力、滲透力將得到顯

著增強,由智能機器持續(xù)不斷生產(chǎn)的各類信息逐漸

彌漫于網(wǎng)絡(luò)空間,使得人工信息被遮蔽和吞沒,從

而形成大國政治與意識形態(tài)博弈的文化新邊界.

其二,生成式人工智能孕生于西方文化世界,形成

了對他國的意識形態(tài)滲透.由于生成式人工智能

孕生于西方文化世界,因此 ChatGPT 類智能對話

工具在對各類問題進(jìn)行回答時便部分地呈現(xiàn)出中

西方的文化差異.盡管這種差異不能直接映射出

算法設(shè)計的弊端,但西方國家生成式人工智能不當(dāng)

使用的特征卻尤為顯見.換言之,由西方大國研發(fā)

的 ChatGPT 天然地不具備“中國基因”,而必然攜

帶著西方文化特質(zhì)及其意識形態(tài)屬性,尤其是在眾

多“私人訂制”的預(yù)訓(xùn)和實戰(zhàn)之后,ChatGPT 的輸

入和輸出機制無疑帶有濃厚的西方意識形態(tài)色彩.

這就使得當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)空間在中西方文化差異的語境

下出現(xiàn)了軟性滲透現(xiàn)象,ChatGPT 也將因相異的

文化環(huán)境的影響而出現(xiàn)誤導(dǎo)或論證偏執(zhí)的情況.

(三)大眾認(rèn)知的碎片化:生成式人工智能在主

體空間的觀念形塑

在生成式人工智能的擬態(tài)應(yīng)用中,傳統(tǒng)趨于穩(wěn)

定的知識生產(chǎn)模式被動態(tài)的智能知識庫所庖代,智

能機器高速的信息處理方式將在一定程度上侵蝕

大眾的認(rèn)知能力,大眾的意識形態(tài)體認(rèn)逐漸演化為

虛擬化和碎片化的形態(tài).進(jìn)言之,生成式人工智能

對主體觀念的影響方式貫穿于“主體人格符碼化—

數(shù)據(jù)內(nèi)容感性化—思維邏輯碎片化”的無意識牽引

過程之中.一是主體人格的符碼化.生成式人工

智能的鮮明特征在于通過機器學(xué)習(xí)自動生成象征

主體人格的“新符碼”———話語符碼、邏輯運算符

碼、圖像圖式符碼,進(jìn)而在模型建構(gòu)過程中將主體

５８

結(jié)構(gòu)化、類型化為可塑造、可預(yù)估的客體,將其拆

解、回收并重新納入智能機器的運行邏輯之中,使

其成為生成式人工智能體系的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料節(jié)

點.對主體人格數(shù)據(jù)的拆解、回收和簡化之所以能

夠成為智能技術(shù)意識形態(tài)導(dǎo)控的核心環(huán)節(jié),是因為

這種方式可以“破壞那些復(fù)雜的等級結(jié)構(gòu)體系中的

人與人之間的社會聯(lián)系”[５](P．３３８),從而實現(xiàn)群體之

間聯(lián)結(jié)的淡化、個體圈層邊界的固化、個體認(rèn)知邊

界的窄化的意識形態(tài)操縱目標(biāo).二是數(shù)據(jù)內(nèi)容的

感性化.人工智能時代的降臨使得數(shù)據(jù)的生成、獲

取和處理技術(shù)獲得了革命性進(jìn)步,意識形態(tài)的存在

方式也從傳統(tǒng)的文字內(nèi)容占主導(dǎo)地位的抽象形式

轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)文化占統(tǒng)治地位的感性形式.這些感

性化的數(shù)據(jù)信息可以帶來影響巨大的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新,

同時又因其意識形態(tài)屬性而深刻地濡?著人們的

價值觀念,通過影響人的潛意識將數(shù)據(jù)符號化、碎

片化的思維范式深植于人們的意識深處,使人在無

意識中主動地接受生成式人工智能的內(nèi)容和運行

模式的影響.三是思維邏輯的碎片化.生成式人

工智能擅長將完整的事情割裂為諸多片段化的“分

格”,以支離破碎的形態(tài)展示信息是其基本樣式.

然而,這種殘缺不全的表現(xiàn)手法不僅使事件本身的

完整結(jié)構(gòu)散架,而且會對人的感知系統(tǒng)、思維慣習(xí)

和心理機制產(chǎn)生不良影響,使人們在思考問題時呈

現(xiàn)出斷裂性、混亂性的特征.

二、ChatGPT類生成式人工

智能的意識形態(tài)風(fēng)險透視

ChatGPT 類生成式人工智能所具有的社會權(quán)

力的彌散化、大國博弈的潛隱化、大眾認(rèn)知的碎片

化等意識形態(tài)屬性決定了其將帶來一系列意識形

態(tài)風(fēng)險.正如黨的二十大報告指出的,當(dāng)前“意識

形態(tài)領(lǐng)域存在不少挑戰(zhàn)”[６](P．１４).伴隨著人工智能

技術(shù)向縱深發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)空間呈現(xiàn)出愈加繁雜的局

面,ChatGPT 類生成式人工智可能會誘發(fā)價值認(rèn)

同的失落、生成內(nèi)容的失實、思想防線的失守和技

術(shù)監(jiān)管的失靈等風(fēng)險樣態(tài).

(一)價值認(rèn)同失落的風(fēng)險:價值共識分化致使

主流意識形態(tài)的引領(lǐng)力被撕裂

雖然 ChatGPT 類生成式人工智能的“跨域解

答”“虛擬化身”等特征極大地豐富和滿足了人們的

探索欲望,但卻難以在生成敘事內(nèi)容和具體客觀實

踐之間架構(gòu)起聯(lián)通的橋梁.[７]因此,這就使得網(wǎng)絡(luò)

空間主流意識形態(tài)的牽引力面臨著被撕裂的風(fēng)險,

進(jìn)而引發(fā)用戶主體身心分離,帶來價值認(rèn)同的失落

以及受眾價值觀念的紊亂風(fēng)險.

第一,算法歧視與“信息繭房”分化了主流價值

共識的建構(gòu).作為西方文化理念在人工智能場域

的“虛擬化身”,ChatGPT 勢必會生成一系列帶有

明顯意識形態(tài)歧視色彩的內(nèi)容.比如,當(dāng)人們向

ChatGPT 提問近期的熱點輿論趨勢時,其回復(fù)提

問者可以直接查看 BBC、CNN、CBS、ABC 等 “權(quán)

威”媒體的報道,ChatGPT 與數(shù)據(jù)庫的深層綁定進(jìn)

一步加固了由西方價值觀念編織而成的“信息繭

房”.這種話語體系對用戶的刻意引導(dǎo)極易導(dǎo)致

“信息偏食”的現(xiàn)象,致使用戶受困于充溢著大量歧

視性、同質(zhì)化內(nèi)容的“信息繭房”之中,使其難以檢

索到客觀性、異質(zhì)性的觀點,個體的主流意識形態(tài)

認(rèn)知也將走向分裂化、狹隘化.

第二,社會偏見的刻板化鈍化了主流意識形態(tài)

的感召力和引領(lǐng)力.在 ChatGPT 類生成式人工

智能技術(shù)中,社會偏見刻板化的潛在風(fēng)險幾乎都是

通過生成式話語表征的.在龐大的生成式語言模

型中,這種消極的偏見和刻板印象會在無形中削弱

主流意識形態(tài)的牽引力.例如,當(dāng)用戶在與 ChatＧ

GPT 的對話中得到了對性別和宗教信仰邊緣化的

人表達(dá)歧視的回答后,系統(tǒng)會自動存儲和沿用訓(xùn)練

數(shù)據(jù)中的社會偏見和刻板印象,從而對人們的現(xiàn)實

生活產(chǎn)生內(nèi)在影響.在此對話氛圍和語境下,主流

意識形態(tài)的引領(lǐng)地位必將遭到削弱,導(dǎo)致主流意識

形態(tài)在網(wǎng)絡(luò)空間被邊緣化,進(jìn)而觸發(fā)網(wǎng)民群體的價

值認(rèn)同危機.

第三,跨域運行使得主流意識形態(tài)的價值引領(lǐng)

陷入紊亂境地.ChatGPT 的跨地域、跨領(lǐng)域特性

極易使用戶產(chǎn)生對生成式人工智能技術(shù)的青睞甚

至崇拜,這使得用戶自身的認(rèn)知偏狹和認(rèn)同危機日

趨嚴(yán)重.在跨域運行與對話的過程中,ChatGPT

的主導(dǎo)地位愈發(fā)凸顯,人們的自我認(rèn)知不斷被刷

新、自我否定逐漸增多,并逐步產(chǎn)生人格的虛擬化

和價值認(rèn)同的異化,其與主流意識形態(tài)的單一性和

穩(wěn)定性形成了對弈格局,引發(fā)了 ChatGPT 用戶因

跨域搜索帶來的價值觀念的混亂和價值認(rèn)同的失

落,從而形成對主流意識形態(tài)的?斥感和剝離感.

(二)生成內(nèi)容失實的風(fēng)險:信息真?zhèn)尾⒋嬉?/p>

主流意識形態(tài)的權(quán)威性被消解

ChatGPT 類生成式人工智能技術(shù)或?qū)⑼ㄟ^深

度偽造、謠言傳播等途徑消解主流意識形態(tài)的權(quán)威

５９

性,使網(wǎng)絡(luò)空間主流意識形態(tài)安全遭到極大的破

壞,甚 至 給 國 家 主 權(quán) 與 國 家 安 全 帶 來 新 的 風(fēng) 險

挑戰(zhàn).

第一,生成內(nèi)容的真實性存疑會導(dǎo)致虛假新

聞、劣質(zhì)信息大行其道.由于 ChatGPT 類生成式

人工智能對數(shù)據(jù)的真實性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性缺少核

驗環(huán)節(jié),這會造成兩種后果.一是虛假新聞的生成

與錯誤信息的輸出.在生成式預(yù)訓(xùn)練模型中,算法

模型可將智能生成的“標(biāo)準(zhǔn)答案”輸出給用戶,在基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)實存紕漏的情形下造成虛假新聞與錯誤信

息的無限輸出.二是劣質(zhì)信息的恣意彌漫.源于

生成內(nèi)容的成本低廉、復(fù)制便捷等特征,ChatGPT

意圖通過生成式人工智能技術(shù)將負(fù)載著資本主義

意識形態(tài)的答案模版或所謂的學(xué)術(shù)論文通過不同

的場景呈指數(shù)級擴散,這些“劣質(zhì)信息”流入主流意

識形態(tài)生態(tài)圈,將極大地消解主流意識形態(tài)話語的

權(quán)威性.

第二,ChatGPT 類生成式人工智能技術(shù)會促

使謠言 的 生 產(chǎn) 智 能 化. 通 過 機 器 學(xué) 習(xí) 和 訓(xùn) 練,

ChatGPT 可以生產(chǎn)專門用于蒙騙和誤導(dǎo)大眾的謠

言文本.一方面,ChatGPT 能夠助力謠言話語的

多模態(tài)化,促使謠言的生產(chǎn)實現(xiàn)從單一口語型到多

模態(tài)型(即聽覺、視覺、觸覺等多種感知模態(tài))的功

能升級,進(jìn)而通過謠言的散播進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)詐騙等違法

犯罪活動.另一方面,對人工智能謠言的加工與傳

播會侵 蝕 主 流 意 識 形 態(tài) 的 權(quán) 威 性 和 主 導(dǎo) 性.由

ChatGPT 所生成的虛假信息經(jīng)由全媒體的加工與

傳播后可增進(jìn)用戶的認(rèn)知體驗,使用戶沉醉于虛假

信息所帶來的快感之中欲罷不能[８],用戶在信息媒

體創(chuàng)設(shè)的幻象空間中活動,這無疑會加劇其對主流

意識形態(tài)的權(quán)威性和主導(dǎo)性的侵蝕,進(jìn)一步助長謠

言以假亂真的能力.

第三,真假信息互滲互摻導(dǎo)致意識形態(tài)風(fēng)險陷

入復(fù)雜境地.從根本上講,“真實”與“虛假”是人們

對外在世界是否與客觀事實相吻合的一種基本判

定.然而,在以 ChatGPT 為代表的生成式人工智

能時代,由其所生成的話語內(nèi)容“真中摻偽、偽中存

真”,呈現(xiàn)出真假信息互滲互摻的文化景觀.這就

使得利用“生成式對抗網(wǎng)絡(luò)”合成人體圖像的深度

偽造技術(shù)不斷地銷蝕著人們對視覺文本的信任,原

本隱匿的社會信任危機愈發(fā)凸顯.而深度偽造技

術(shù)在生成政治人物、事件等虛假視頻的應(yīng)用易消解

主流意識形態(tài)的政治權(quán)威,催化網(wǎng)民的“群體極化”

情緒,促使主流意識形態(tài)的權(quán)威性走向離散化.

(三)思想防線失守的風(fēng)險:對智能的過度依賴

導(dǎo)致主流意識形態(tài)的辨識力被削弱

ChatGPT 類生成式人工智能技術(shù)的普及和便

捷或?qū)⑹谷藗儗ζ洚a(chǎn)生過度的依賴與沉溺,使個體

的思想防線遭到錯誤意識形態(tài)的侵蝕和突破,從而

嚴(yán)重影響個體對主流意識形態(tài)的辨識力.

第一,ChatGPT 類生成式人工智能可能會導(dǎo)

致用戶產(chǎn)生智能技術(shù)依賴,削弱人們的自主能力.

用戶的主體性主要表征為其在自我建構(gòu)過程中的

內(nèi)在驅(qū)動,而對 ChatGPT 類生成式人工智能應(yīng)用

的過度依賴會使個體的自我完善和自我提升意識

逐漸消失.誠然,ChatGPT 具有極強的數(shù)據(jù)收集

與處理能力,能夠為用戶提供問題的答案,通過簡

單的對話問答即可使用戶獲得現(xiàn)成的“標(biāo)準(zhǔn)答案”

或解決方案.然而,當(dāng)用戶長期浸泡于這一“投喂

式”的信息潮中時,信息潮將在無聲中蠶食用戶探

索問題的主動性和好奇心,致使用戶過度沉湎于智

能技術(shù),進(jìn)而銷蝕用戶自主獲取知識的能力.

第二,ChatGPT 類生成式人工智能“替人”思

考的模 式 將 使 個 體 的 獨 立 思 考 能 力 退 化. 在

ChatGPT 的“替人”思考模式下,個體思考將從“自

力更生型”逐步演變?yōu)椤安粍诙@型”,從而使個體

的獨立思考能力式微、退化.由此,與人工智能技

術(shù)迅猛發(fā)展伴隨而來的是人類對智能技術(shù)的過度

依賴,這一技術(shù)使人逐步沉醉于其所帶來的虛幻快

感中難以自?,導(dǎo)致人的獨立思考能力和辨識能力

進(jìn)一步退化,而人的思想防線一旦失守,就會生成

錯誤的世界觀、價值觀和人生觀.尤其是未成年人

對生成式人工智能的過度使用和依賴勢必會阻滯

個體思維的成長,進(jìn)而使得對他們進(jìn)行思維邏輯的

訓(xùn)練和良好品格的塑造等本真意義被擱置一旁.

第三,在技術(shù)依賴下人們原本的知識建構(gòu)路徑

或?qū)⒃獾狡茐?導(dǎo)致人的批判性思維的喪失和具身

體驗的消弭.一般而言,知識建構(gòu)的過程能使大腦

通過信息處理得到良性發(fā)育,而信手拈來的答案將

取悅大腦的“投機取巧”偏好,從而使人的批判性思

維逐漸喪失.不僅如此,ChatGPT 類生成式人工

智能技術(shù)還將消弭人們的具身化體驗.生活體驗

通常是以身體為基礎(chǔ)在現(xiàn)實生活的行動中直接獲

得的,然而,當(dāng)人們在與 ChatGPT 的交互中獲得

的智能知識是經(jīng)過處理的“二手資料”時,就可能會

導(dǎo)致人們身體經(jīng)驗和生活經(jīng)驗的隱匿.在人們對

ChatGPT 類生成式人工智能技術(shù)的長期依賴下,

生活世界被編排于技術(shù)的量化中,逐漸喪失對客觀

６０

世界的批判與體驗,個體的意識形態(tài)防線在“人機

對話”的框架中不斷失守.

(四)技術(shù)監(jiān)管失靈的風(fēng)險:智能技術(shù)異化引發(fā)

主流意識形態(tài)的傳播鏈被操控

ChatGPT 類生成式人工智能在助推人類物質(zhì)

文明與精神文明發(fā)展的同時,嚴(yán)重威脅著主流意識

形態(tài)的生產(chǎn)與傳播,并將進(jìn)一步導(dǎo)致人與人、人與

社會關(guān)系的沖突與失衡.當(dāng)生成式人工智能技術(shù)

發(fā)展成一種新的異化力量后,ChatGPT 技術(shù)就將

在個人隱私、內(nèi)容“質(zhì)檢”、信息把關(guān)等方面產(chǎn)生諸

多難以預(yù)料的監(jiān)管失靈的風(fēng)險.

第一,個人隱私的泄露將導(dǎo)致意識形態(tài)安全問

題.當(dāng)前,ChatGPT 技術(shù)中個人隱私泄露的現(xiàn)象

主要表現(xiàn)在三個方面.一是預(yù)訓(xùn)練.ChatGPT 預(yù)

訓(xùn)練的語料庫數(shù)據(jù)大部分是從網(wǎng)絡(luò)中直接抓取且

未經(jīng)過作者許可或授權(quán)使用的內(nèi)容,因而帶有強烈

的“盜竊”屬性.二是人機對話.OpenAI公司和

運營平臺通常會在用戶不知情或未得到其允許的

狀態(tài)下查詢并保存用戶的個人隱私數(shù)據(jù),并將數(shù)據(jù)

用作今后某一語言模型的訓(xùn)練基礎(chǔ).三是服務(wù)第

三方.OpenAI公司或第三方平臺只需經(jīng)過簡單

的數(shù)據(jù)整理和智能算法,就能夠輕而易舉地測算出

個人偏好等隱私信息,這將加劇個人隱私泄露和意

識形態(tài)安全的風(fēng)險.

第二,ChatGPT 類生成式人工智能的逢迎式

“質(zhì)檢”樣態(tài)恐將引致技術(shù)監(jiān)管失靈的風(fēng)險.在普

遍聯(lián)系的泛在智能情境中,以 ChatGPT 為主的生

成式人工智能平臺之間的信息互動常常會給用戶

間的空間交往、情感聯(lián)通提供多樣化的行動理路,

而與之相關(guān)的智能技術(shù)則扮演著技術(shù)“質(zhì)檢員”角

色.在“質(zhì)檢”過程中,緣于 ChatGPT 具有較強的

鑒別需求和迎合需求的能力,當(dāng)用戶在信息選擇過

程中向 ChatGPT 發(fā)射出對暴力、情色、惡搞、腐朽

等“腥色煽”內(nèi)容有著濃厚興趣的信號時,它將沿著

這些關(guān)鍵詞而展開信息“質(zhì)檢”并給用戶提供個性

化的定制內(nèi)容,使宏大而嚴(yán)肅的主流意識形態(tài)話語

被排除在外[９],甚至引發(fā)技術(shù)監(jiān)管失靈的風(fēng)險.

第三,ChatGPT 類生成式人工智能帶來的“把

關(guān)遷移”稀 釋 了 主 流 意 識 形 態(tài) 話 語 傳 播 的 效 果.

ChatGPT 的廣泛普及使對信息生產(chǎn)和傳播的把關(guān)

權(quán)力從傳統(tǒng)的媒體從業(yè)人員遷移到了智能機器和

多元化的個體用戶手中,從而使傳播主體與受眾之

間的分界線日益變得模糊.ChatGPT 類生成式人

工智技術(shù)賦權(quán)帶來的傳播資源泛社會化和傳播權(quán)

力個體化在一定意義上會稀釋或消弭主流意識形

態(tài)話語傳播的效果.此外,在“流量為王”的價值鏈

條上,ChatGPT 更加關(guān)注用戶的信息喜好,而非信

息本身的公共性價值.這種信息情境為網(wǎng)絡(luò)空間

主流意識形態(tài)的話語傳播帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn),極易誘

發(fā)主流意識形態(tài)被操控的風(fēng)險.

三、ChatGPT類生成式人工

智能的意識形態(tài)風(fēng)險規(guī)制

面對 ChatGPT 類生成式人工智能帶來的價

值認(rèn)同的失落、生成內(nèi)容的失實、思想防線的失守

和技術(shù)監(jiān)管的失靈等風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)通過整合價值引

領(lǐng)、規(guī)范生成內(nèi)容、構(gòu)建協(xié)同主體、完善法治體系等

不同路徑多措并舉、多點發(fā)力,進(jìn)一步規(guī)制生成式

人工智能的意識形態(tài)風(fēng)險.

(一)整合價值引領(lǐng):以共識凝聚為導(dǎo)向,消弭

主流意識形態(tài)被撕裂之風(fēng)險

ChatGPT 及其相關(guān)應(yīng)用程序在大數(shù)據(jù)的人工

收集和強化訓(xùn)練過程中天然地受到了西方意識形

態(tài)的熏?,使得不同的意識形態(tài)之間的碰撞交鋒在

所難免,風(fēng)險也隨之而來.在此情勢下,整合網(wǎng)絡(luò)

空間主流意識形態(tài)的價值引領(lǐng),使之妥善地融入

ChatGPT 類生成式人工智能的應(yīng)用之中就變得愈

加緊迫.

首先,堅持和鞏固馬克思主義在意識形態(tài)領(lǐng)域

的指導(dǎo)地位.馬克思認(rèn)為:“理論只要說服人,就能

掌握群眾;而理論只要徹底,就能說服人.”[１０](P．１１)

直面當(dāng)前 ChatGPT 類生成式人工智能應(yīng)用的意

識形態(tài)滲透生態(tài),必須運用銳利的理論武器從根本

上作出有力回?fù)?在激烈的意識形態(tài)斗爭中彰顯主

流意識形態(tài)的真理性和科學(xué)性.正如習(xí)近平總書

記所指出的,要“堅持馬克思主義指導(dǎo)地位,不斷推

進(jìn)實踐基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新”[１１](P．１８３).因此,在抵御

西方意識形態(tài)侵襲的同時,我們必須始終堅持馬克

思主義在意識形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位,進(jìn)而以當(dāng)代中

國的馬克思主義因應(yīng)和化解由對 ChatGPT 類生

成式人工智能的應(yīng)用裹挾而來的意識形態(tài)滲透,凝

聚廣大網(wǎng)民群體的社會共識.

其次,在智能技術(shù)的迭代革新中強化社會主義

核心價值觀的導(dǎo)向作用.在“數(shù)據(jù)即權(quán)力”“數(shù)據(jù)即

利益”的價值引導(dǎo)下,經(jīng)濟利益的強力誘惑致使?jié)?/p>

隱于生成式人工智能背后的意識形態(tài)權(quán)威遭受了

風(fēng)險挑戰(zhàn).為了有效地規(guī)避這一誘惑所帶來的風(fēng)

６１

險,應(yīng)將社會主義核心價值觀有序地融入生成式人

工智能的開發(fā)過程之中,并將其深度滲入智能技術(shù)

的市場傳導(dǎo)之中,最大限度地確保生成式人工智能

在社會主義核心價值觀指引下展開研發(fā)和應(yīng)用.

換句話說,ChatGPT 類平臺的應(yīng)用不得以任何形

式生產(chǎn)和傳播反馬克思主義立場和觀點的內(nèi)容,要

將維護社會主義核心價值觀生態(tài)作為信息輸出的

一根“紅線”,實現(xiàn)對西方價值觀念的路向引領(lǐng).

最后,加大對 ChatGPT 類通用大模型的研發(fā)

和創(chuàng)新力度,構(gòu)筑社會主義意識形態(tài)傳播的新場

域.基于 ChatGPT 類生成式人工智能的技術(shù)運

行視角,ChatGPT 內(nèi)容的生成并不是以簡單的邏

輯推理來實現(xiàn)信息的傳導(dǎo)的,而是用“全域式大數(shù)

據(jù)采集＋人工編碼強化學(xué)習(xí)”的手段達(dá)到觀念滲透

的目的.由此,就需要“大幅提高自主創(chuàng)新能力,努

力掌握關(guān)鍵核心技術(shù)”[１２],筑牢 ChatGPT 類生成

式人工智能發(fā)展的根基,即通過自主創(chuàng)新和技術(shù)攻

關(guān)化解人機交互模式給主流意識形態(tài)認(rèn)同帶來的

風(fēng)險,用社會主義核心價值觀凝聚全民的價值共

識,以塑造社會主義意識形態(tài)網(wǎng)絡(luò)傳播的新場域.

(二)規(guī)范生成內(nèi)容:以內(nèi)容核查為手段,規(guī)避

主流意識形態(tài)被消解之風(fēng)險

在現(xiàn)實世界,各種顛覆性技術(shù)一度被看作是

“重構(gòu)主體的力量”而被?以重任,但新技術(shù)的發(fā)展

卻呈現(xiàn)出了諸多適得其反的趨向.面對 ChatGPT

類生成式人工智能可能會消解主流意識形態(tài)的風(fēng)

險,我們需要從保障數(shù)據(jù)質(zhì)量、控制生產(chǎn)源頭、提升

用戶素養(yǎng)等方面,對其生成內(nèi)容進(jìn)行更加嚴(yán)格的規(guī)

范與核查.

首先,生成式人工智能要以數(shù)據(jù)信息的無損壓

縮與還原來保障生成內(nèi)容的質(zhì)量.ChatGPT 生成

的內(nèi)容是對數(shù)據(jù)文本的復(fù)刻與重組,在某種意義上

ChatGPT 常常會虛構(gòu)事實甚至令人“生幻”,即生

成的結(jié)果可能是編造出來的“標(biāo)準(zhǔn)答案”.[１３]因此,

確保輸入信息的真實性是提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的首要條

件,進(jìn)而不斷地加強對所采集的信息真?zhèn)蔚淖R別.

同時,應(yīng)在內(nèi)容還原階段對生成式人工智能的內(nèi)容

生產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)量把關(guān).例如,可將有關(guān)開發(fā)公司是否

同意用模型生成的內(nèi)容當(dāng)作新模型的學(xué)習(xí)素材作

為判斷標(biāo)尺,通過此種方式逐步著手管理通用大模

型的數(shù)據(jù)質(zhì)量,嚴(yán)格把控意識形態(tài)表達(dá)的限度.

其次,以智能算法技術(shù)規(guī)制生成式人工智能虛

假內(nèi)容的生產(chǎn)與傳播風(fēng)險.一方面,通過生成式人

工智能技術(shù)核查內(nèi)容生產(chǎn)與傳播主體的相關(guān)信息.

具體而言,要以生成式人工智能技術(shù)為基礎(chǔ),從虛

假信息生產(chǎn)和傳播主體的內(nèi)在特征、信息來源、行

動軌跡等方面展開事實核查,進(jìn)而有效地規(guī)制虛假

信息的智能化生產(chǎn)與傳播,以逐步破除意識形態(tài)被

消解的風(fēng)險.另一方面,運用主題模型助力有害信

息的定位與“查殺”.也就是說,在深剖虛假信息生

成機理的基礎(chǔ)上,通過對主題模型的應(yīng)用來助力有

關(guān)部門迅速定位及“查殺”有害信息,也可以借助主

題模型對其實施必要的剖析和改造,使其合乎社會

主義意識形態(tài)邏輯.

最后,提升用戶對生成式人工智能應(yīng)用中生成

內(nèi)容的甄別能力.在生成式人工智能運用新智能

技術(shù)的實踐中,不斷提升用戶對生成內(nèi)容的甄別力

和判斷力,使其對問題做出更真實、更全面的判斷,

最終使用戶形成客觀認(rèn)知.具體而言,一是將機器

學(xué)習(xí)、智能算法、語言模型等技術(shù)知識“滴灌”于網(wǎng)

民的頭腦之中,幫助其體認(rèn) ChatGPT 類生成式人

工智能的運行機理和固有局限,防止其產(chǎn)生技術(shù)依

賴傾向;二是提升用戶對輸出內(nèi)容的甄別能力,積

極引導(dǎo)人們對 ChatGPT 生成的內(nèi)容保持清醒的

頭腦并進(jìn)行冷靜的辨識.在人們與 ChatGPT 類

生成式人工智能的不斷交互中將正確的認(rèn)知信息

輸入 ChatGPT 類生成式人工智能的信息數(shù)據(jù)庫,

使輸入數(shù)據(jù)與實際情況相吻合,進(jìn)而推動主流意識

形態(tài)話語內(nèi)容的創(chuàng)新發(fā)展.

(三)構(gòu)建協(xié)同矩陣:以多元共治為牽引,化解

主流意識形態(tài)被削弱之風(fēng)險

伴隨著西方資本主義意識形態(tài)的滲透,隱藏在

ChatGPT 背后的技術(shù)資本很可能會擁有比政府和

用戶更為強大的控制權(quán),并且其掌握的海量數(shù)據(jù)資

源會進(jìn)一步誘發(fā)非平等協(xié)作的權(quán)力框架.因此,應(yīng)

當(dāng)強化 ChatGPT 實踐主體的協(xié)作性、平等性,從

而形成多元主體協(xié)同共治的合力型治理結(jié)構(gòu).

首先,依循人工智能的技術(shù)特征,構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)意

識形態(tài)治理共同體.當(dāng)前,可以借力人工智能技術(shù)

積極應(yīng)對因 ChatGPT 類生成式人工智能帶來的

網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)安全問題,依循人工智能技術(shù)的特征

來構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)治理共同體.從國家層面看,

要及時建立國家意識形態(tài)安全數(shù)據(jù)庫,并加快構(gòu)建

各級輿情監(jiān)測數(shù)據(jù)庫,為分析和核驗 ChatGPT 應(yīng)

用提供完整的數(shù)據(jù)鏈條;從社會層面看,要大力支

持社會力量對人工智能技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用,打通全

社會應(yīng)用人工智能的“任督二脈”,為網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)

治理共同體的建構(gòu)奠定基礎(chǔ)[１４];從個人層面看,要

６２

持續(xù)增強個體對意識形態(tài)和人工智能的知識習(xí)得

與價值體認(rèn),使每一個個體都能更好地參與到網(wǎng)絡(luò)

意識形態(tài)治理共同體建設(shè)之中.

其次,依托外部監(jiān)督與內(nèi)部規(guī)約的雙向邏輯,

建立 ChatGPT 多元協(xié)同的責(zé)任矩陣.當(dāng)前,ChatＧ

GPT 的探索與應(yīng)用場景撲朔迷離,因此堅持依托

外部監(jiān)督與內(nèi)部規(guī)約的雙向邏輯成為促進(jìn)其良性

發(fā)展的內(nèi)在規(guī)定.其一,積極探索構(gòu)建多方參與、

多元協(xié)同、多措并舉的責(zé)任體系.基于當(dāng)前的中國

國情,探尋由政府牽頭、多方介入的監(jiān)管體系,以

ChatGPT 應(yīng)用的全部生產(chǎn)鏈條為對象建立多方協(xié)

同的責(zé)任矩陣.其二,完善 ChatGPT 相關(guān)利益方

的內(nèi)部規(guī)約,推動行業(yè)自省自律.通過科普課堂、

技術(shù)宣傳等途徑,強化企業(yè)、高校、科研院所、民眾、

政府部門等多元主體的責(zé)任認(rèn)知,將意識形態(tài)治理

責(zé)任落實到每一個參與主體.

最后,依據(jù)主流意識形態(tài)建設(shè)的需要,構(gòu)建開

放協(xié)同的人工智能創(chuàng)新體系.面對 ChatGPT 類

生成式人工智能帶來的主流意識形態(tài)遭到削弱的

風(fēng)險,從主流意識形態(tài)建設(shè)的需求出發(fā),圍繞組織

建設(shè)、人才培養(yǎng)等目標(biāo),構(gòu)建開放協(xié)同的人工智能

創(chuàng)新體系.其一,建立包括政界、學(xué)界、科技界聯(lián)合

成立的生成式人工智能決策咨詢機構(gòu),以紓解其聚

能分散的困境.其二,漸次改革人才培育范式,搭

建“政校企所”深度互聯(lián)的創(chuàng)新人才培育聯(lián)盟,為生

成式人工智能的意識形態(tài)治理和表達(dá)提供智識支

撐.這就要求全面提高國內(nèi)生成式人工智能人才

的培育速度,加大政府和企業(yè)對相關(guān)人才的支持力

度,進(jìn)而將主流意識形態(tài)的話語和觀點深植其中.

(四)完善制度體系:以法治監(jiān)督為支撐,因應(yīng)

主流意識形態(tài)被操控之風(fēng)險

習(xí)近平總書記指出:“國無常強,無常弱.奉法

者強則國強,奉法者弱則國弱.”[１５]在法律和制度

維度,必須迅速、準(zhǔn)確地辨識 ChatGPT 類生成式

人工智能的風(fēng)險因子,在既有的網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)治理

架構(gòu)內(nèi)健全基于數(shù)據(jù)與算法、內(nèi)容與價值的意識形

態(tài)風(fēng)險規(guī)制路徑.

首先,在“硬法”治理之維,加快對相關(guān)法律及

配套法規(guī)的制定和修訂,為 ChatGPT 類生成式人

工智能的意識形態(tài)風(fēng)險規(guī)制提供法律支撐.盡管

?生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法?的出臺使生

成式人工智能“野蠻生長”的局面得到一定的改觀,

但鑒于當(dāng)前生成式人工智能或?qū)⒁碌闹T多風(fēng)險

樣態(tài),相關(guān)法律法規(guī)的出臺以及配套法律條文的修

訂刻不容緩.這就要求對因生成式人工智能的發(fā)

展和應(yīng)用而引發(fā)的具象性和潛隱性的意識形態(tài)風(fēng)

險以及違法犯罪行為的樣態(tài)表征、生成動因、規(guī)制

策略作出科學(xué)研判,制定并完善關(guān)于生成式人工智

能的法律法規(guī),確保生成式人工智能的意識形態(tài)表

達(dá)在法治的軌道上健康運行.

其次,在“軟法”治理之維,建構(gòu)“事前—事中—

事后”的自治體系,為 ChatGPT 類生成式人工智

能意識形態(tài)風(fēng)險的規(guī)制提供全程監(jiān)管.當(dāng)前,由于

監(jiān)管機構(gòu) 和 社 會 公 眾 的 相 關(guān) 專 業(yè) 知 識 欠 缺,“事

前—事中—事后”全鏈條閉環(huán)軟法自治體系的建構(gòu)

勢在必行.從事前預(yù)防環(huán)節(jié)看,要求 ChatGPT 類

生成式人工智能的研發(fā)人員或服務(wù)人員建立事前

的意識形態(tài)風(fēng)險預(yù)估防范機制;從事中控制環(huán)節(jié)

看,當(dāng) ChatGPT 類生成式人工智能在生產(chǎn)過程中

傳導(dǎo)出有害信息時,就應(yīng)在恰當(dāng)?shù)恼Z境中把這一情

況及時地通知當(dāng)事人并得到其肯定答復(fù);從事后救

濟環(huán)節(jié)看,相關(guān)人工智能研發(fā)或服務(wù)提供方需設(shè)置

便捷的申訴渠道,使其能夠為即將出現(xiàn)的意識形態(tài)

操控風(fēng)險提供適當(dāng)?shù)木葷窂?

最后,在制度試驗之維,積極探索“監(jiān)管沙盒”

模式,為 ChatGPT 類生成式人工智能意識形態(tài)風(fēng)

險的規(guī)制提供敏捷治理的思路.監(jiān)管沙盒原指金

融監(jiān)管部門為了測驗新的金融產(chǎn)品而采用的一種

適當(dāng)放寬所測產(chǎn)品的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管約束的監(jiān)管

方式.[１６]這一監(jiān)管模式可用于 ChatGPT 類生成式

人工智能,從而有力助推人們感知和認(rèn)定 ChatGＧ

PT 類生成式人工智能的意識形態(tài)風(fēng)險樣態(tài).基

于監(jiān)管機構(gòu)的視角,監(jiān)管沙盒模式下的生成式人工

智能在其應(yīng)用初期需固定在一定范圍內(nèi),這一方式

將對提前評估技術(shù)運行可能帶來的意識形態(tài)風(fēng)險

樣態(tài)頗有助益;基于服務(wù)提供者的視角,監(jiān)管沙盒

不會人為地在技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)落地之間鋪設(shè)“路

障”,這將助推在監(jiān)管機構(gòu)和企業(yè)之間構(gòu)建更具效

能的意識形態(tài)風(fēng)險敏捷治理機制;基于技術(shù)使用者

的視角,監(jiān)管沙盒的嵌入將有力地調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新與

意識形態(tài)風(fēng)險之間的分歧,促使技術(shù)使用者能夠在

共享技術(shù)創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上防范危害意識形態(tài)安

全的違法行為,從而維護網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)安全.

總之,ChatGPT 類生成式人工智能的出現(xiàn)是

人工智能時代“由弱到強”具有里程碑意義的一大

步,開啟了意識形態(tài)傳播的全面智能化進(jìn)程.然

而,需要注意的是,意識形態(tài)博弈的殘酷性不亞于

６３

一個充滿硝煙的戰(zhàn)場.在厘清 ChatGPT 的內(nèi)涵

與特征的基礎(chǔ)上,我們需要明晰其本質(zhì)上是在資本

場域的數(shù)據(jù)壟斷、在文化領(lǐng)域的軟性滲透、在主體

空間的觀念形塑等意識形態(tài)屬性.就其發(fā)展趨勢

而言,ChatGPT 類生成式人工智能未來或?qū)⒄T發(fā)

價值認(rèn)同的失落、生成內(nèi)容的失實、思想防線的失

守和技術(shù)監(jiān)管的失靈等風(fēng)險.因此,我們應(yīng)懷揣審

慎、包容、務(wù)實的治理理念,正視 ChatGPT 類生成

式人工智能可能會帶來的意識形態(tài)風(fēng)險挑戰(zhàn),積極

探索規(guī)制其風(fēng)險的恰切之道,以共識凝聚為導(dǎo)向消

弭主流意識形態(tài)被撕裂之風(fēng)險,以內(nèi)容核查為手段

規(guī)避主流意識形態(tài)被消解之風(fēng)險,以多元共治為牽

引化解主流意識形態(tài)被削弱之風(fēng)險以及以法治監(jiān)

督為支撐因應(yīng)主流意識形態(tài)被操控之風(fēng)險,從而不

斷推動網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)治理的良性健康發(fā)展.

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銳把握世界科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢 切實把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

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徑[J]．金融監(jiān)管研究,２０１７,(５)．

(責(zé)任編輯 屈虹)

IdeologicalAttributesofChatGPT－typeGenerative

ArtificialIntelligenceandItsRiskRegulation

YANGZhang－wen

(SchoolofMarxism,ShanghaiUniversity,Shanghai２００４４４,China)

[Abstract]AsanemergingtechnologypatternleadinganddrivingthedevelopmentoffuturedisrupＧ

tivetechnologies,ChatGPT－typegenerativeAIhasideologicalattributessuchasdatamonopolization

inthecapitalfield,softpenetrationintheculturalfield,andconceptualshapinginthesubjectspace．

WiththepopularizationofChatGPT－typegenerativeAIinpeople＇sproduction,lifeandlearning,it

mayleadtothelossofvalueidentity,inaccurategenerationofcontent,lossofideologicaldefenses,and

failureoftechnologicalsupervisionintheideologicalfield．Therefore,activelyexploringappropriate

waystoregulatetherisks,resolvingtheriskofideologybeingtornapartbyconsensusforging,eliminaＧ

tingtheriskofideologybeingdissolvedbymeansofcontentverification,avoidingtheriskofideology

beingweakenedbypluralisticco－rule,andrespondingtotheriskofideologybeing manipulatedby

meansoftheruleoflawisanaturalsteptoeffectivelydealwiththeideologicalrisksofgenerativeAI

andtoshowtheadvantagesofthetechnology．ItisalsoaninevitablechoicetoensurethepositiveinterＧ

actionbetweendigitaltechnologiesandmainstreamideologies．

[Keywords]ChatGPT;GenerativeArtificialIntelligence;IdeologicalAttributes;RiskRegulation

６４

[基金項目]國家社科基金后期資助項目“俄羅斯精神哲學(xué)研究”(編號:２２FZXB０８３).

[收稿日期]２０２３－０５－２１

[作者簡介]張佳琳,女,遼寧大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授,哲學(xué)博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．００９

ChatGPT 模型輔助數(shù)字政府建設(shè)的

風(fēng)險及其法律規(guī)制

張佳琳

(遼寧大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 遼寧 沈陽 １１００３６)

[摘 要]人工智能技術(shù)賦能數(shù)字政府建設(shè)是大勢所趨,數(shù)字政府建設(shè)與治理效能的提升本身內(nèi)嵌著數(shù)據(jù)

自組織及其信息呈現(xiàn)的迭代邏輯.作為最新一代人工智能技術(shù),ChatGPT 模型表現(xiàn)出顯著的交互式運演特

征.是否應(yīng)將該模型引入數(shù)字政府建設(shè)是“算法公共性建設(shè)”這一元問題在當(dāng)下的最新變形.ChatGPT 模型

輔助數(shù)字政府建設(shè)既有優(yōu)勢,也有風(fēng)險.就優(yōu)勢而言,ChatGPT 不僅可以提升數(shù)字政府的內(nèi)部性能,而且能

夠優(yōu)化行政機關(guān)的外部行政,最終促成行政機關(guān)與公民的緊密互動.將 ChatGPT 引入數(shù)字政府建設(shè)存在的

風(fēng)險包括數(shù)字政府建設(shè)中的數(shù)據(jù)主權(quán)安全風(fēng)險、技術(shù)資本異化風(fēng)險與信息秩序失穩(wěn)的風(fēng)險.為了保障國家數(shù)

據(jù)安全,須建構(gòu)分級分類制度;為了防止資本入侵,須加強對 ChatGPT的審查和監(jiān)管,通過社會主義核心價值

觀對其進(jìn)行指引;為了保障信息秩序穩(wěn)定,須構(gòu)建公民權(quán)利的保障機制.

[關(guān)鍵詞]數(shù)字政府;ChatGPT模型;技術(shù)賦能;數(shù)據(jù)權(quán)利

[中圖分類號]D６３;TP１８ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００６５－１１

當(dāng)前,新一代人工智能交互軟件 ChatGPT“爆

火”,它 代 表 著 當(dāng) 前 認(rèn) 知 智 能 發(fā) 展 的 最 高 水 平.

ChatGPT引發(fā)了社會各界的關(guān)注,學(xué)者們對 ChatＧ

GPT 模型與教育[１][２][３]、體育[４]、出版[５]、新聞[６]、

情報等各個領(lǐng)域結(jié)合的可能性[７]及其可能產(chǎn)生的

風(fēng)險及治理路徑進(jìn)行了初步探討.那么,ChatGＧ

PT 能否運用到數(shù)字政府建設(shè)領(lǐng)域呢? 在實踐層

面,早在 ChatGPT 模型誕生之初,就已經(jīng)有國家

明確提出要與 ChatGPT 合作,協(xié)同推進(jìn)數(shù)字政府

建設(shè).例如,新加坡政府推行了一項實驗性項目,

利用 ChatGPT 模型輔助公務(wù)員草擬報告和演講

稿.然而,在理論層面,關(guān)于 ChatGPT 助力我國

數(shù)字政府建設(shè)而展開的論述仍然較少,大多傾向于

從管理學(xué)視角進(jìn)行討論[８][９],對于其中可能涉及的

公民權(quán)利保障、濫用 ChatGPT 的法律規(guī)制等討論

則相對不足.

本文對 ChatGPT 輔助數(shù)字政府建設(shè)的積極

面向及其可能存在的風(fēng)險展開探討,從法律角度提

出相應(yīng)的風(fēng)險治理路徑.作為一項嶄新的、前沿的

技術(shù),ChatGPT 模型能否以及如何被運用到數(shù)字

政府建設(shè)中,需要學(xué)者們從不同學(xué)科視角進(jìn)行更加

充分的探討,從而為數(shù)字政府建設(shè)實踐中對 ChatＧ

GPT 模型的引入與應(yīng)用提供足夠的價值和制度上

的雙重指引.

６５

一、ChatGPT模型輔助

數(shù)字政府建設(shè)的積極效應(yīng)

ChatGPT 模型輔助數(shù)字政府建設(shè)就是政府采

納、應(yīng)用以及推廣 ChatGPT 模型這一新技術(shù)的過

程.在此過程中,ChatGPT 模型對數(shù)字政府建設(shè)

的影響由內(nèi)向外擴散.“采納”意味著將 ChatGPT

模型引入政府內(nèi)部,通過 ChatGPT 模型實現(xiàn)政府

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化;“應(yīng)用”意味著將 ChatGPT

模型嵌入到行政行為和行政活動之中,以提升政府

具體行政行為的效率;“推廣”意味著深入發(fā)掘和探

索 ChatGPT 模 型 的 技 術(shù) 優(yōu) 勢,為 其 樹 立 良 好 聲

譽,建立其在數(shù)字政府建設(shè)中持續(xù)應(yīng)用的正當(dāng)基

礎(chǔ).因此,從積極的層面看,ChatGPT 模型輔助數(shù)

字政府建設(shè)的作用主要體現(xiàn)在政府內(nèi)部性能的提

升、外部行政的優(yōu)化以及政府與公民互動的促進(jìn)三

個方面.

(一)數(shù)字政府內(nèi)部性能的 ChatGPT 優(yōu)化

政府對 ChatGPT 模型的采納會對其自身的

組織建設(shè)產(chǎn)生影響,涉及如何從宏觀上引入技術(shù)、

利用技術(shù)、使技術(shù)落地等安排,屬于在引入 ChatGＧ

PT 模型后政府的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何優(yōu)化的問題.

ChatGPT 模型的引入至少可以在三個方面對政府

內(nèi)部的組織架構(gòu)產(chǎn)生積極影響,最終實現(xiàn)數(shù)字政府

內(nèi)部性能的提升.

第一,ChatGPT 模型可以提高數(shù)字政府內(nèi)部

運行的效率.在技術(shù)與數(shù)字政府效能的關(guān)系中,技

術(shù)成功賦能的關(guān)鍵在于政府的組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)的

吸收[１０],對 ChatGPT 模型的吸收使政府內(nèi)部的運

作更加智能化、高效化、便捷化.ChatGPT 模型的

本質(zhì)是 AI技術(shù),相對于當(dāng)前運用于數(shù)字政府建設(shè)

的人工智能系統(tǒng),其更多地整合了包括但不限于云

計算、大 數(shù) 據(jù)、物 聯(lián) 網(wǎng)、移 動 終 端 等 構(gòu) 建 的 “云 ＋

網(wǎng)＋端”的基礎(chǔ)設(shè)施、互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)資源以及高

效協(xié)同的業(yè)務(wù)應(yīng)用.[１１]雖然以往的 AI技術(shù)擁有強

大的技術(shù)能力,但無法通過人機對話的形式使數(shù)字

政府內(nèi)部的工作人員明顯地體會到智能系統(tǒng)對數(shù)

據(jù)、資源以及人類智識的整合運用.而以自然語言

系統(tǒng)表達(dá)為優(yōu)勢的 ChatGPT 模型則可以適配大

量的、機械的行政內(nèi)部事務(wù)場景,縮短內(nèi)部行政所

需的時長,節(jié)省大量的人力資源.例如,日本神奈

川縣橫須賀市約有半數(shù)的職員在日常行政工作中

將 ChatGPT 模型運用于會議記錄、文章概括、出

主意、檢索等情境,縮短了行政人員每天的工作時

間.[１２]

第二,ChatGPT 模型可以牢固數(shù)字政府信息

驅(qū)動的基礎(chǔ).數(shù)字政府在某種程度上以大數(shù)據(jù)和

人工智能機制為樞紐,以信息技術(shù)為支撐,追求行

政行為各個環(huán)節(jié)相互協(xié)調(diào),并最終形成一個整體性

的行政作業(yè)流程.[１３](P．２２９)然而,長期以來,信息處

理能力與需求的不匹配嚴(yán)重地影響著數(shù)字政府的

治理效果和運行速率.由于在科層制體制、信息技

術(shù)、信息人才和視野等方面的局限,地方政府在建

設(shè)數(shù)字政府的過程中顯得力不從心,而 ChatGPT

模型恰好可以突破數(shù)字政府建設(shè)在信息驅(qū)動方面

的短 板,為 數(shù) 字 政 府 建 設(shè) 提 供 強 大 的 信 息 支 撐.

ChatGPT 模型的原理是基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的自然語言

處理技術(shù),其在訓(xùn)練時需要大量的文本數(shù)據(jù).另

外,ChatGPT 基于自身通用型人工智能的技術(shù)優(yōu)

勢在未來可能會成為萬物互聯(lián)的接入平臺、操作系

統(tǒng)或基礎(chǔ)設(shè)施.因此,ChatGPT 模型本身具有強

大的信息驅(qū)動,涵蓋了上千億的數(shù)據(jù)參數(shù),能夠一

改此前技術(shù)系統(tǒng)的掣肘,將包括政府?dāng)?shù)據(jù)、社會數(shù)

據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)在內(nèi)的信息資源融會貫通,通過信

息共享機制和一站式服務(wù)機制來整合分散的治理

資源,以實現(xiàn)不同系統(tǒng)主體的數(shù)據(jù)匯集,借助“深度

交互系統(tǒng)”提升政府服務(wù)系統(tǒng)的智能化.

第三,ChatGPT 模型可以優(yōu)化數(shù)字政府的組

織結(jié)構(gòu).ChatGPT 憑借其作為新型 AI技術(shù)的實

力背景,在信息搜集、數(shù)據(jù)處理和語言組織等方面

助力于科層制體制下高度分工的部門服務(wù)主義,改

變了政府“去中心化”的治理結(jié)構(gòu),增強了部門之間

的協(xié)同性與聯(lián)動性.借助綜合的、統(tǒng)一的、萬物互

聯(lián)的接入平臺,ChatGPT 模型通過整合大量分散

于各級政府及其不同部門零散的信息數(shù)據(jù)形成統(tǒng)

一的政府?dāng)?shù)據(jù)庫,促進(jìn)不同政府部門之間的信息共

享與分工協(xié)作.正如周伯文所言,建基于“人＋環(huán)

境＋AI”相互交互的 ChatGPT 本身就是一個跨時

間、跨區(qū)域、跨層級的協(xié)同系統(tǒng).[１４]

ChatGPT 模型

與數(shù)字政府內(nèi)部組織的結(jié)合能夠提升數(shù)字政府的

協(xié)調(diào)性,從而優(yōu)化數(shù)字政府的組織結(jié)構(gòu).

(二)數(shù)字政府外部行政的 ChatGPT 優(yōu)化

作為先進(jìn)的語言交互系統(tǒng),ChatGPT 模型在

以強化學(xué)習(xí)而著稱的“PPO 算法”的支撐下,往往

能夠有效地提升數(shù)字政府外部行政的智能性.

６６

首先,ChatGPT 模型能夠提高行政決策的科

學(xué)性.技術(shù)賦能的算法模型能夠有效地將影響基

層行政治理活動的人情、關(guān)系、偏見等主觀因素排

除在行政決策過程之外,在最大程度上規(guī)避行政決

策的主觀性和隨意性,提高行政決策的科學(xué)性和系

統(tǒng)性.[１５]相較于當(dāng)前運用于數(shù)字政府建設(shè)的人工

智能系統(tǒng),ChatGPT 模型采用了更為先進(jìn)的算法

系統(tǒng)輔助行政決策,在輔助政府行政決策之前通過

超強的計算能力對海量的信息進(jìn)行歸類和整理,即

通過自動抓取、精確識別、自動分類、風(fēng)險規(guī)避來減

少“拍腦袋”決策所帶來的負(fù)面影響,從而降低人工

輸入和輸出信息出現(xiàn)錯誤的風(fēng)險,加快政府實現(xiàn)行

政決策智能化的進(jìn)程,提高行政機關(guān)行政治理的科

學(xué)化水 平.當(dāng) 行 政 機 關(guān) 需 要 作 出 行 政 決 策 時,

ChatGPT 模型可將問題轉(zhuǎn)換為計算機能夠理解的

數(shù)據(jù),生成計算機語言下的候選集,針對具象化的

行政主體、行政程序、行政行為以及行政相對人的

請求等,從中選擇一個最佳回答并反饋給行政機

關(guān),以此在最短的時間內(nèi)形成最優(yōu)決策.

其次,ChatGPT 模型能夠提高行政管理的公

平性.人工智能算法依托大數(shù)據(jù)和機器學(xué)習(xí)訓(xùn)練,

在無形中會改變甚至重塑行政管理活動的價值排

序.技術(shù)賦能的算法模型依托的是人們進(jìn)行行政

管理的典型案例,但由于不同行政主體的立場與視

角存在差異,加之機器學(xué)習(xí)的機械性和固定性,具

體的行政難免會帶有一定程度上的算法歧視.當(dāng)

前數(shù)字政府建設(shè)將人工智能系統(tǒng)運用于各個領(lǐng)域,

但使人始料未及的是算法歧視問題的出現(xiàn)以及在

公共服務(wù)提供的過程中出現(xiàn)(如私領(lǐng)域服務(wù)市場中

存在的)不合理的區(qū)別對待問題.然而,ChatGPT

模型的出現(xiàn)能夠在很大程度上降低算法歧視風(fēng)險

的原因在于,ChatGPT 模型的成功運行依賴于數(shù)

據(jù)的多樣性和龐大性.這就意味著,出于 ChatGＧ

PT 模型高效運行的需要,政府必須保障數(shù)據(jù)群體

的多樣性,避免數(shù)據(jù)的不平衡和片面性,從而可以

大大提高 ChatGPT 模型在行政管理中的中立性.

最后,ChatGPT 模型能夠提升行政治理的精

準(zhǔn)性.隨著數(shù)字政府建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn),人工智能視

域下的 ChatGPT 模型已逐步建構(gòu)起一套相對完

整的行政治理體系,基于其收集到的信息和數(shù)據(jù)對

行政主體和行政行為進(jìn)行分析和預(yù)測,從而生成個

性化的“用戶畫像”,通過對基層行政治理活動進(jìn)行

事前預(yù)測來提高行政治理的精確度.該系統(tǒng)通過

將“智體”當(dāng)前的“狀態(tài)”輸入神經(jīng)網(wǎng)絡(luò),得到相應(yīng)的

“動作”和“獎勵”,再根據(jù)“動作”來更新“智體”的狀

態(tài),根據(jù)包含“獎勵”和“動作”的目標(biāo)函數(shù),運用梯

度上升來更新神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)重參數(shù),從而得出使

總體獎勵值更大的“動作”判斷.如果將 ChatGPT

模型融入數(shù)字政府,就可以在一定程度上將傳統(tǒng)的

行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、行政執(zhí)法辦案手續(xù)、行政執(zhí)法投訴

反饋等予以標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)化和網(wǎng)絡(luò)化,提高行政審

批程序、行政處罰程序、政府信息公開程序以及行

政自由裁量程序等行政治理活動的自動化、智能化

水平,從而保障外部行政的精準(zhǔn)性.

(三)數(shù)字政府與公民互動的 ChatGPT 優(yōu)化

ChatGPT 模型能夠有效提升數(shù)字的親民性,

強化數(shù)字政府與公民之間的互動.在數(shù)字政府建

設(shè)過程中,政府與公民之間的互動在很大程度上是

依靠人機交互實現(xiàn)的.盡管我國數(shù)字政府已經(jīng)實

現(xiàn)了 從 “對 話 智 能 體”(ConversationalAgent)到

“涉 身 對 話 智 能”(Embodied ConversationalAＧ

gent)的技術(shù)轉(zhuǎn)型,但人機之間流暢的互動關(guān)系并

未形成.[１６]當(dāng)前,我們更多地是從政府的立場出發(fā)

探尋一項技術(shù)的可行性,缺乏站在民眾角度的技術(shù)

思考,表面上物聯(lián)網(wǎng)和人工智能算法等新興技術(shù)更

便捷了,但新興技術(shù)在實際運作中并不一定能夠與

民眾的供需相匹配,也無法通過溝通交流的形式為

人民提供滿意的公共服務(wù).據(jù)?中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)

開放報告(２０２０下半年)?的統(tǒng)計,數(shù)字政府平臺的

親民性嚴(yán)重不足,只有２２％的數(shù)字平臺具有無障

礙瀏覽、語言翻譯、溝通對話等包容性功能.[１７]這

尤其體現(xiàn)在政府向公眾提供公共服務(wù)的智能系統(tǒng)

運用上.當(dāng)行政相對人尋求諸如戶籍、稅務(wù)等行政

公共服務(wù)時,通過政府開發(fā)的智能平臺大多是由行

政機關(guān)向相對人進(jìn)行單向信息傳輸,智能系統(tǒng)只能

在接收到某些關(guān)鍵詞之后才能做出相應(yīng)的反饋,因

此,人機交互對話只能是一些程式性的語言,一些

相對人的特殊性問題無法通過當(dāng)前的智能平臺予

以解決,最終公眾迫于無奈只能再度尋求人工對問

題的解決.

ChatGPT 模型能夠克服上述數(shù)字政府與公民

互動不足的問題.ChatGPT 內(nèi)含了科學(xué)化和人性

化的 AI語言模型,可以通過系統(tǒng)設(shè)定自主地學(xué)習(xí)

和理解人類語言和對話來模仿人類的交流.在數(shù)

字政府建設(shè)過程中,ChatGPT 模型可以從兩個方

面提升人機交互關(guān)系.

６７

第一,為政府及時、高效地獲知公民需求提供

了更多可能性.在傳統(tǒng)的行政行為語境下,對于相

對人而言,人工辦事大廳、政務(wù)電話、政務(wù)網(wǎng)站有時

會面臨辦事無門、溝通無路、咨詢無人等諸多困擾.

作為智能對話系統(tǒng),ChatGPT 能夠及時地進(jìn)行有

意義的答復(fù),從而拉近行政機關(guān)與公民之間的距

離,實現(xiàn)行政機關(guān)與公民平等的溝通對話.

第二,提升政府服務(wù)與公民需求之間的契合

性.上文指出,ChatGPT 模型提升了公民參與行

政管理的可能性,增強了政務(wù)服務(wù)的高效性.這一

渠道的開發(fā)為公民需求的捕捉創(chuàng)造了可能性.然

而,公民需求被真正確認(rèn),則需要在 ChatGPT 模

型的助力下實現(xiàn).借助 ChatGPT 模型在信息和

數(shù)據(jù)的收集、分析以及整合等方面的優(yōu)勢,政務(wù)部

門可以快速獲取數(shù)據(jù)中有價值的信息,從而幫助數(shù)

字政府及時地獲取公民需求,提升服務(wù)水平.

總之,ChatGPT 模型能夠有效地彌補社會群

體因?qū)W歷背景、年齡學(xué)段、專業(yè)領(lǐng)域等因素存在的

數(shù)字化和智能化等接受能力上的差異,最終實現(xiàn)公

共服務(wù)供需面向的雙向交互.ChatGPT 模型底層

的問答和指令算法設(shè)計能夠有效地消解傳統(tǒng)智能

服務(wù)“不智能”的困境,即通過對應(yīng)用者的提問進(jìn)行

有效回答來滿足應(yīng)用者的使用體驗.在一定程度

上,ChatGPT 模型可被認(rèn)為是現(xiàn)代國家治理對人

工智 能 視 域 下 社 會 公 眾 “期 待 轉(zhuǎn) 移”的 被 動 回

應(yīng).[１８]

二、ChatGPT模型輔助數(shù)字政府建設(shè)的風(fēng)險

在 ChatGPT 模型給人類帶來技術(shù)利好的同

時,國家、政府以及社會維度的數(shù)字安全風(fēng)險也隨

之產(chǎn)生.隨著 ChatGPT 模型的場景化應(yīng)用,算法

行政格局日益形成,對于算法行政中的權(quán)力擴張與

權(quán)力異化風(fēng)險,則需要我們正確認(rèn)識并審慎應(yīng)對,

從而發(fā)揮 ChatGPT 模型助力數(shù)字政府建設(shè)的正

向價值.

(一)ChatGPT 模型推高數(shù)據(jù)主權(quán)的安全風(fēng)險

數(shù)據(jù)已成為一種新型生產(chǎn)要素,是政府實現(xiàn)智

能化建設(shè)的重要戰(zhàn)略資源.而數(shù)據(jù)安全則成為數(shù)

字政府建設(shè)的重要組成單元.從微觀層面看,數(shù)據(jù)

安全關(guān)涉數(shù)字政府的建設(shè)基礎(chǔ)和運行秩序;從宏觀

維度看,數(shù)據(jù)安全與國家的數(shù)據(jù)主權(quán)安全密切相

關(guān).作為國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的延伸,國家數(shù)據(jù)主

權(quán)安全是國家對數(shù)據(jù)、軟件、標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)和其他數(shù)字

基礎(chǔ)設(shè)施享有的正當(dāng)合法的控制權(quán)、最高管轄權(quán)以

及對外參 與 數(shù) 據(jù) 全 球 治 理 的 獨 立 自 主 權(quán) 和 合 作

權(quán).[１９]在２０１３年“棱鏡門”事件爆發(fā)后,數(shù)據(jù)安全

對 于 國 家 數(shù) 字 政 府 建 設(shè) 的 重 要 性 已 經(jīng) 不 言 而

喻.[２０]雖然 ChatGPT 模型依賴于技術(shù)算法,但其

在興起之初因缺乏嚴(yán)格規(guī)制而仍然存在人為操控

的空間,對數(shù)據(jù)安全和信息安全帶來了現(xiàn)實挑戰(zhàn),

從而影響國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全建設(shè).

１．?dāng)?shù)據(jù)主權(quán)風(fēng)險的“基礎(chǔ)要件”:技術(shù)霸權(quán)與技

術(shù)壟斷 安全、自主、創(chuàng)新的技術(shù)是維護國家數(shù)據(jù)

技術(shù)安全的重要依托.目前,ChatGPT 模型的核

心技術(shù)的研發(fā)主要掌握在域外科技公司手中.據(jù)

悉,早在２０１５年,OpenAI公司基于其自主研發(fā)的

ProximalPolicyOptimization算法發(fā)布的 ChatGＧ

PT－１語言模型就能夠通過生成預(yù)訓(xùn)練促進(jìn)語言

理解.此后,OpenAI公司不斷推進(jìn)技術(shù)迭代,通

過添加數(shù)據(jù)集內(nèi)容和數(shù)據(jù)參數(shù)生成了 ChatGPT－

２和 ChatGPT－３,并形成了爆火的 ChatGPT－４,

而 ChatGPT－４依托于技術(shù)底層邏輯中的多模態(tài)

模型實現(xiàn)了巨大的性能飛躍.近日,Google公司

開放了PaLM API,同時推出了 MakerSuite工具,

發(fā)布了 GenerativeAIAppBuilder平臺.在我國,

盡管百 度、阿 里、華 為 等 公 司 相 繼 推 出 了 類 似

ChatGPT 的生成式語言模型產(chǎn)品,但由于相關(guān)技

術(shù)仍然較為稚嫩,因此很難與域外的科技公司展開

競爭.根據(jù) AINow 發(fā) 布 的 最 新 報 告,ChatGPT

模型主要被大型科技公司所控制,在不斷地壯大大

型科技公司的力量.[２１]一旦域外科技巨頭在 ChatＧ

GPT 領(lǐng)域掌握了絕對的領(lǐng)導(dǎo)權(quán),他們就具有了通

過以 ChatGPT 模型為基礎(chǔ)的聊天機器人進(jìn)行意

識形態(tài)控制的能力,從而保障本國在世界范圍內(nèi)的

政治優(yōu)勢和軍事優(yōu)勢.除了利用技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)行意

識形態(tài)控制以實現(xiàn)霸權(quán)的目的之外,掌握 ChatGＧ

PT 模型核心技術(shù)的巨型科技公司還可以通過技

術(shù)壟斷實現(xiàn)本國的霸權(quán)主義目的.目前,OpenAI

的應(yīng)用程序編程接口(API)已向１６１個國家和地

區(qū)開放,但中國內(nèi)地和中國香港被排除在外,西方

霸權(quán)國家為了維護其霸權(quán)地位不惜對我國實行技

術(shù)壓制.因此,如何破除西方霸權(quán)國家的技術(shù)壟

斷、擁有完全的技術(shù)研發(fā)自主權(quán)限是我國今后開發(fā)

應(yīng)用大語言模型的攻堅方向.因為 ChatGPT 模

型技術(shù)的底層邏輯并不成熟,所以將 ChatGPT 模

６８

型引入數(shù)字政府建設(shè)所產(chǎn)生的技術(shù)難題和技術(shù)壟

斷是貫徹落實數(shù)字政府戰(zhàn)略需要突破的技術(shù)困境.

２．?dāng)?shù)據(jù)主權(quán)風(fēng)險的“加重情節(jié)”:ChatGPT 的

敏感信息抓取特性 ChatGPT 的運行是以大數(shù)據(jù)

為基礎(chǔ)的,并且其數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容以及運行的語境在

用戶個體與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的互動過程中不斷更新,因

此,ChatGPT 模型必定會產(chǎn)生更為強大的數(shù)據(jù)量.

如果直接將 ChatGPT 模型應(yīng)用到我國的數(shù)字政

府平臺,就可能會引發(fā)超大規(guī)模敏感性信息泄露的

風(fēng)險.由于域外科技公司在 ChatGPT 模型的研

發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域掌握著更多的主導(dǎo)權(quán),因此國內(nèi)市場

對 ChatGPT 模型的進(jìn)一步開發(fā)無異于為域外科

技巨頭公司打開了一個更加高效的收集、攫取我國

數(shù)據(jù)信息的缺口.數(shù)字政府建設(shè)以事關(guān)政治、經(jīng)

濟、文化、社會、生態(tài)等領(lǐng)域的“關(guān)鍵信息”為數(shù)據(jù)依

托.如果將上述數(shù)據(jù)信息組成的數(shù)據(jù)庫直接作為

ChatGPT 模 型 背 后 的 信 息 基 礎(chǔ) 或 被 域 外 掌 握

ChatGPT 模型核心技術(shù)的科技公司所掌控,那么,

政府?dāng)?shù)據(jù)庫中關(guān)涉國家安全和國家利益的敏感信

息就可能會暴露在 ChatGPT 模型之下,這將嚴(yán)重

破壞重要敏感信息的保密性和完整性.作為一個

語言模型,ChatGPT 模型在對語義的分析中可能

會抓取一些涉及我國國家情報安全的信息,甚至稍

不留神就會被國外情報機構(gòu)挖掘、利用,繼而造成

國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全隱患.不僅如此,在“數(shù)據(jù)出境”

與“數(shù)據(jù)入境”的場景中,作為一個 AIGC(人工智

能生成式內(nèi)容)的工具,ChatGPT 模型智能生成并

傳輸?shù)男畔?shù)據(jù)極易受到錯誤文化思潮和歪曲價

值觀的惡意滲透,基于文化影響的潛移默化特性,

妄圖瓦解我國的主流安全價值觀體系,阻礙我國主

流意識形態(tài)的傳播,極易導(dǎo)致數(shù)據(jù)跨境流通的安全

風(fēng)險.

(二)ChatGPT 模型推高技術(shù)資本的異化風(fēng)險

１．ChatGPT 模型推高技術(shù)資本的侵蝕風(fēng)險

在功利主義價值觀立場上,ChatGPT 模型嵌入的

技術(shù)資本雖然能夠提高政府行政決策的科學(xué)性和

高效性,但對行政權(quán)力的公共性特征可能會造成解

構(gòu)風(fēng)險,還會對既有的社會公共治理架構(gòu)造成極大

挑戰(zhàn).目前,ChatGPT 的發(fā)展主要是資本推動的

結(jié)果.自 ChatGPT 模型發(fā)布以來,作為 ChatGPT

母公司的 OpenAI公司的股價就呈現(xiàn)持續(xù)飆升的

趨勢,足 見 其 背 后 資 本 力 量 的 強 大.[２２]

ChatGPT

模型在各行各業(yè)的發(fā)展必然會持續(xù)地加深其背后

資本在各領(lǐng)域的支配力和影響力,長此以往就可能

會撼動政府等公權(quán)力機關(guān)的公共性地位.在傳統(tǒng)

的人工智能領(lǐng)域,人工智能工具的運行容易被國家

所監(jiān)控,資本對國家利益與安全造成的影響可相應(yīng)

地降低.然而,ChatGPT 模型的運行則不同,諸多

數(shù)據(jù)往往是在用戶使用過程中通過與互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行

實時互動而形成的,這些龐大的數(shù)據(jù)將在第一時間

被科技公司所掌控.在這種情況下,傳統(tǒng)行政法上

的主體范疇由“行政機關(guān)—行政相對人”轉(zhuǎn)向“智能

系統(tǒng)—行政相對人”,資本在 ChatGPT 領(lǐng)域?qū)⑷?/p>

得優(yōu)于國家的優(yōu)勢,國家監(jiān)管的難度也將被大大提

升,這為資本侵入數(shù)字政府提供了途徑.國家行政

部門與其他主體之間的公共權(quán)力關(guān)系可能會被逐

漸改變,甚至在無形中會影響國家政權(quán)結(jié)構(gòu)的基本

運行,給我國的政治安全帶來風(fēng)險.當(dāng)前,技術(shù)與

行政之間的價值規(guī)范與邏輯鏈條日漸模糊,并與數(shù)

字政府建設(shè)的應(yīng)然性基礎(chǔ)存在認(rèn)知沖突,在此意義

上,數(shù)字治理手段與行政目的之間的矛盾會導(dǎo)致公

共行政數(shù)字陰影的產(chǎn)生.[２３]因此,技術(shù)資本侵蝕下

的數(shù)字政府很容易消解行政權(quán)力的公共屬性,一旦

行政權(quán)力的公共性喪失,那么,數(shù)字政府建設(shè)就難

免會墜入合法正當(dāng)性不足的泥潭之中.

２．ChatGPT 模型推高技術(shù)資本的同化風(fēng)險

所謂技術(shù)資本同化風(fēng)險,是指技術(shù)資本可能裹挾數(shù)

字政府轉(zhuǎn)換治理邏輯,從“公共性優(yōu)先”異化為商

業(yè)(私利)中心主義.在 ChatGPT 模型應(yīng)用于行

政決策的 過 程 中,行 政 決 策 業(yè) 已 轉(zhuǎn) 變 為 “問 題 輸

入—決策 輸 出”的 自 動 化 公 式,一 旦 因 ChatGPT

模型內(nèi)部的算法黑箱、算法偏差等原因引發(fā)決策失

誤,行政決策就很可能會陷入無責(zé)可追的尷尬境

地.雖然 ChatGPT 模型場域下的自動化行政能

夠有效地消除情緒、關(guān)系以及角色立場對行政決策

的主觀影響,但事實上卻有可能達(dá)不到個案情境下

行政治理的最優(yōu)效果.[２４]與傳統(tǒng)的行政治理活動

相比,ChatGPT 模型中算法設(shè)計的決策主體角色

可能發(fā)生錯位,很容易使傳統(tǒng)的追責(zé)類型陷入被動

之中.政府可能會基于其掌握的 ChatGPT 模型

公司失誤的理由而推諉免責(zé),進(jìn)而引發(fā)追責(zé)鏈條的

斷裂.然而,問題在于,掌握 ChatGPT 模型的公

司與政府之間主要是一種經(jīng)濟合作關(guān)系,除了追究

其在民商法上的違約責(zé)任之外,很難直接對其進(jìn)行

司法審查,并且實踐中還可能會出現(xiàn)第三方開發(fā)者

介入的情況.開發(fā)者在 ChatGPT 模型的實際運

６９

作過程中扮演著一定程度上的行政管理者角色,但

如果由此課予其行政責(zé)任,就將面臨混淆行政行為

與市場行為的困境.[２５]這種追責(zé)鏈條的混沌狀態(tài)

很可能會使 ChatGPT 模型陷入無責(zé)可追的境地,

從而嚴(yán)重瓦解行政權(quán)力的公共屬性.

(三)ChatGPT 模型推高信息秩序的失穩(wěn)風(fēng)險

數(shù)字政府建設(shè)不僅是自上而下的理論設(shè)想,而

且是根據(jù)數(shù)據(jù)采集、分析和處理的效果不斷進(jìn)行調(diào)

整的一個動態(tài)過程.數(shù)字政府建設(shè)提升了社會公

眾所接受的政府服務(wù)的智能化程度,但從 ChatGＧ

PT 模型自身公布的隱私政策文本及其運作機理

看,在宏觀的數(shù)字政府建設(shè)與微觀的個體數(shù)據(jù)權(quán)利

保障之間依然存在著顯著張力,在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)

分析、數(shù)據(jù)存儲以及數(shù)據(jù)使用等階段暴露出數(shù)據(jù)過

度收集、數(shù)據(jù)過度整合和支配以及數(shù)據(jù)不當(dāng)存儲和

泄露的風(fēng)險.

１．信息生產(chǎn)秩序失穩(wěn):ChatGPT 模型過度收

集治理對象的信息 ChatGPT 是一個需要大量數(shù)

據(jù)支撐和運行的大型語言模型,而收集處理數(shù)據(jù)是

大型語言模型進(jìn)行前期機器訓(xùn)練和后期持續(xù)提升

的基 礎(chǔ).如 果 環(huán) 節(jié) 模 型 訓(xùn) 練 的 數(shù) 據(jù) 越 多,那 么

ChatGPT 模型就越能更好地進(jìn)行機器學(xué)習(xí),從而

作出精準(zhǔn)的預(yù)判和回應(yīng).如果缺乏海量的且有價

值的數(shù)據(jù)支撐,那么 ChatGPT 就如同無源之水,

難以提升模型的語言能動性與輸出效率.不過,結(jié)

合 OpenAI公 司 所 披 露 的 隱 私 政 策 文 本 來 觀 察

ChatGPT 模型目前的數(shù)據(jù)收集處理情況,OpenAI

公司在未明確取得數(shù)據(jù)權(quán)利人同意的情形下,已經(jīng)

收集了上千億條的個人數(shù)據(jù),并且其中很可能涵蓋

了大量的個人基本信息和敏感數(shù)據(jù).數(shù)字化時代,

數(shù)據(jù)作為新生產(chǎn)要素的重要性已經(jīng)是人類社會的

共識了[２６],高價值數(shù)據(jù)更多地被視為一種生產(chǎn)要

素和稀缺性資源,而對資源的集聚與控制必然會生

成權(quán)力.同時,基于技術(shù)與信息優(yōu)勢,大語言模型

及其背后的研發(fā)公司將會實現(xiàn)信息數(shù)據(jù)的資源集

聚效應(yīng),進(jìn)一步導(dǎo)致持續(xù)性的“準(zhǔn)權(quán)力控制”.更有

甚者,ChatGPT 模型與數(shù)字政府的深度結(jié)合將會

為 ChatGPT 收集利用數(shù)據(jù)搭上“與政府合作”的

合法外觀,進(jìn)一步助長其對個人數(shù)據(jù)的過度收集、

不當(dāng)利用的道德風(fēng)險.龐大的數(shù)據(jù)基數(shù)、超乎常人

想象的收集速度、多元的數(shù)據(jù)種類以及強人工智能

技術(shù)下的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)與整合能力都潛藏著侵犯公民

個人數(shù)據(jù)權(quán)利的風(fēng)險.

２．信息加工秩序失穩(wěn):ChatGPT 模型過度整

合和支配治理對象的信息 一方面,ChatGPT 模

型可能會過度整合治理對象的信息.數(shù)據(jù)整合是

指在大量采集信息數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過數(shù)據(jù)抽取、

數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)清洗等技術(shù),將具有潛在價值但處

在散落且缺乏關(guān)聯(lián)性狀態(tài)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為完整的、統(tǒng)

一的、能夠有效利用的數(shù)據(jù)鏈條與模塊,為后期的

數(shù)據(jù)存儲和使用奠定了基礎(chǔ).[２７]

ChatGPT 模型的

成功離不開 AI數(shù)據(jù)分析模型的強力加持.在利

用 ChatGPT 模 型 推 動 數(shù) 字 政 府 建 設(shè) 的 過 程 中,

ChatGPT 模型很可能會在政府與公眾不知情的情

況下將數(shù)據(jù)分析轉(zhuǎn)向商業(yè)等其他用途.雖然算法

黑箱特性的存在能使社會公眾從表面上感知數(shù)字

政府及其數(shù)字技術(shù)運作的宏觀形態(tài),但無法深入模

型的算法層面對其進(jìn)行觀察和解釋.而我國的?算

法推薦管理規(guī)定?并沒有要求具體列舉通過算法備

案公開的信息,因此,算法向社會公眾備案披露的

程度仍有待提升.無論是政府還是數(shù)據(jù)權(quán)主體本

身,都很難清楚這些數(shù)據(jù)將會采用何種形式、被用

于何種目的.不僅如此,ChatGPT 模型還面臨著

因數(shù)據(jù)樣本不足、分析目標(biāo)錯位等得出與公民個人

真實信息相左的結(jié)論,以此為基礎(chǔ)的算法行政極有

可能會對公民的實體性權(quán)利(如財產(chǎn)權(quán)、人格權(quán))造

成不利影響.另一方面,ChatGPT 模型可能會過

度支配治理對象的信息.伴隨著 ChatGPT 模型

的高歌猛進(jìn),以尊重隱私為核心的人工智能算法很

可能會在數(shù)據(jù)使用開放階段就變得黯然失色.正

所謂代碼即權(quán)力,雖然技術(shù)具備中立性,但是,一旦

先進(jìn)的數(shù)據(jù)處理技術(shù)融入了特定的法律關(guān)系之中,

技術(shù)的中立性便會在一定程度上減輕甚至瓦解,因

而必然會因技術(shù)應(yīng)用場景和應(yīng)用過程的不同而產(chǎn)

生新的風(fēng)險.隨著 ChatGPT 模型與數(shù)字政府的

聯(lián)系愈發(fā)緊密,數(shù)字技術(shù)平臺逐利性的本質(zhì)特征并

不會改變,很可能會借由提供智能化數(shù)據(jù)服務(wù)的過

程來牟取暴利,并在此期間形成自成一體的“領(lǐng)土”

的“圈地”特征.[２８]申言之,ChatGPT 擁有的技術(shù)

優(yōu)勢會因其逐利特質(zhì)而形成對政府的行為支配,并

將“政府—相對人”的行政法律關(guān)系演變?yōu)椤癈hatＧ

GPT—公民”的支配性法律關(guān)系,并且隨著技術(shù)壟

斷能力的擴張,ChatGPT 模型很可能會進(jìn)一步引

發(fā)個人信息資源的連接、使用、分配與共享的制度

性變革,從而加劇技術(shù)資本對個人信息的侵蝕.

３．信息持存秩序失穩(wěn):ChatGPT 模型不當(dāng)存

７０

儲和泄露治理對象的信息 目前,ChatGPT 在服

務(wù)于數(shù)字政府建設(shè)的過程中并未使政府和普通公

民產(chǎn)生應(yīng)有的警惕,但實際上 ChatGPT 模型極有

可能會在數(shù)據(jù)存儲階段引發(fā)三種風(fēng)險.其一,未經(jīng)

個人明確同意的個人數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險.例如,目前

OpenAI公司并沒有提供任何程序和功能允許個

人檢查其是否存儲了個人數(shù)據(jù),或要求其刪除這些

數(shù)據(jù).不僅如此,OpenAI的數(shù)據(jù)使用條款也并未

對用戶可能輸入 ChatGPT 儲存的個人敏感信息

提供任何保護機制和救濟機制.其二,對個人數(shù)據(jù)

的無限期不當(dāng)存儲.根據(jù)?個人信息保護法?第１９

條的規(guī)定,關(guān)于數(shù)據(jù)存儲行為存在“為實現(xiàn)處理目

的所必要的最短時間”的限制之說,美國、歐盟等地

區(qū)的數(shù)據(jù)保護法律同樣對數(shù)據(jù)儲存行為有著嚴(yán)格

要求.然而,根據(jù) OpenAI公司的公開資料,ChatＧ

GPT 并未直接規(guī)定其所收集數(shù)據(jù)的存儲期限.由

于信息存儲的成本低廉以及信息操作的便捷性,

ChatGPT 很可能會存儲大量數(shù)據(jù),這種有意或無

意地對存儲期限延伸的行為很可能會將公民的個

人信息長期掌握在 ChatGPT 的手中.其三,個人

數(shù)據(jù)的泄露風(fēng)險.相較于無限期的數(shù)據(jù)存儲,數(shù)據(jù)

泄露存在“一次泄露、終身風(fēng)險”的現(xiàn)象與特性[２９],

對于公民隱私權(quán)的侵犯更為直接.實踐中,ChatＧ

GPT 極有可能因數(shù)據(jù)開放系統(tǒng)存在漏洞、數(shù)據(jù)操

作處理不當(dāng)、數(shù)據(jù)非法盜取等造成其所控制的公民

個人數(shù)據(jù)的泄露甚至于政府公共數(shù)據(jù)的大范圍泄

露.由于這些數(shù)據(jù)中往往包含著公民隱私數(shù)據(jù),因

此極有可能會對個體的數(shù)據(jù)人格及其權(quán)益造成深

度侵害,由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)侵權(quán)行為將會引發(fā)一系列

的嚴(yán)重后果,極大地激發(fā)公民對政府運用數(shù)字技術(shù)

的抵觸和焦慮,使數(shù)字政府建設(shè)陷入“信任危機”與

“寒蟬效應(yīng)”.在此情況下,公民個人隱私的公開化

程度被大幅提升,與之相關(guān)的隱私權(quán)保障也愈發(fā)迫

切.[３０]

三、ChatGPT模型輔助

數(shù)字政府建設(shè)的風(fēng)險規(guī)制

在新興技術(shù)應(yīng)用于數(shù)字政府建設(shè)的進(jìn)程中,創(chuàng)

新必然會帶來新價值以及相應(yīng)的風(fēng)險.因此,將

ChatGPT 模型應(yīng)用于數(shù)字政府建設(shè),需要著力構(gòu)

建以數(shù)據(jù)規(guī)范、責(zé)任導(dǎo)向、權(quán)利保障及技術(shù)培育組

成的法治化體系,充分控制 ChatGPT 模型技術(shù)應(yīng)

用的法律風(fēng)險.

(一)數(shù)據(jù)安全保障:建構(gòu) ChatGPT 模型數(shù)據(jù)

分類分級制度

數(shù)據(jù) 分 類 分 級 是 開 展 數(shù) 據(jù) 安 全 治 理 的 起

點.[３１]在數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的競爭時代,數(shù)

據(jù)安全已經(jīng)突破了個人、企業(yè)的微觀層面,成為總

體國家安全觀的重要組成部分,細(xì)化數(shù)據(jù)分類分級

制度成為國家數(shù)據(jù)治理的必要前提.[３２]因 ChatGＧ

PT 模型所收集和處理的數(shù)據(jù)規(guī)模龐大且敏感,可

能會引發(fā)數(shù)據(jù)安全中國家重點領(lǐng)域安全和國家主

權(quán)安全等問題,因此,需要將數(shù)據(jù)分類分級制度作

為數(shù)字政府建設(shè)的邏輯起點,從源頭規(guī)制 ChatGＧ

PT 的技術(shù)風(fēng)險.

所謂數(shù)據(jù)分類分級是指國家以數(shù)據(jù)的敏感程

度、運作方式、運行目的等為標(biāo)準(zhǔn),將數(shù)據(jù)類型化為

不同類別和不同等級的制度模型.雖然數(shù)字政府

建設(shè)涉及諸多數(shù)據(jù),但這并不代表數(shù)據(jù)信息一定會

呈現(xiàn)出整體性的混沌狀態(tài),為了在最大程度上維護

國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全、提升數(shù)據(jù)治理效能,今后我國

必須對標(biāo)發(fā)達(dá)國家建立健全數(shù)據(jù)分類分級制度,從

而在確保國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全的前提下,將 ChatGＧ

PT 模型的作用在最大程度上發(fā)揮出來.當(dāng)前,我

國以?中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法??中華人民共和

國網(wǎng)絡(luò)安全法??工業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指南(試行)?等

為代表的法律及規(guī)范性文件已經(jīng)對數(shù)據(jù)分類分級

提出了初步框架.因此,考慮到數(shù)字政府的公共性

與基礎(chǔ)性,降低 ChatGPT 模型處理數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的

負(fù)外部效應(yīng),今后我國應(yīng)當(dāng)以?中華人民共和國數(shù)

據(jù)安全法?為指引,以數(shù)據(jù)蘊含的信息、價值以及是

否具備公共屬性為標(biāo)準(zhǔn),打破當(dāng)前數(shù)據(jù)分類分級行

業(yè)規(guī)制散亂的局面,由國家主導(dǎo)建立“自上而下”的

數(shù)據(jù)分類分級制度.國家數(shù)據(jù)主管部門與行業(yè)主

管部門應(yīng)當(dāng)分工協(xié)作,先由國家數(shù)據(jù)安全局建立分

類分級的總體性框架和目錄,再根據(jù)強制性適配規(guī)

則由不同行業(yè)和層級的政府主管部門具體細(xì)化,從

而為 ChatGPT 模型應(yīng)用于數(shù)字政府提供一個安

全準(zhǔn)確、可供操作的數(shù)據(jù)資源處理庫.

在此基礎(chǔ)上,ChatGPT 模型在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集

和處理的過程中,應(yīng)建立有針對性的數(shù)據(jù)處理標(biāo)

準(zhǔn).其一,就高等級涉密數(shù)據(jù)而言,涉及國家主權(quán)

安全和個人隱私的信息,ChatGPT 模型背后的數(shù)

據(jù)處理系統(tǒng)無權(quán)涉及,政府在與 ChatGPT 模型合

作的過程中應(yīng)保持這類數(shù)據(jù)的絕對安全性.其二,

７１

就中等級涉密數(shù)據(jù)而言,對于部分涉及企業(yè)商業(yè)秘

密的數(shù)據(jù),政府經(jīng)數(shù)據(jù)所有者同意可以適度地向

ChatGPT 模型開放,由此,就能在公共利益與個人

利益之間形成良性平衡.不僅如此,基于“協(xié)商”這

一前置要件,政府的裁量權(quán)還能夠得到適度的規(guī)

范.其三,就低等級無涉密數(shù)據(jù)而言,其處于較低

等級,屬于不涉及國家安全、個人隱私和商業(yè)安全

之外的數(shù)據(jù),政府有權(quán)將其完全交由 ChatGPT 模

型,從而在最大程度上提升 ChatGPT 模型的服務(wù)

效能.需要注意的是,無論是哪一等級或類別的數(shù)

據(jù),ChatGPT 模型數(shù)據(jù)的應(yīng)用范圍、應(yīng)用方式、應(yīng)

用程序必須始終依照法律進(jìn)行.同時,數(shù)據(jù)分類分

級并不等同于絕對意義上的“閉關(guān)鎖國”,在全球化

視野下,全球數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)治理已經(jīng)是大勢所

趨,為了避免因數(shù)據(jù)過度分類分級而降低數(shù)據(jù)治理

的價值,我國應(yīng)秉持安全、動態(tài)、合作、可持續(xù)的發(fā)

展原則,把握好數(shù)據(jù)分類分級與數(shù)據(jù)治理效能之間

的張力,因地制宜地制定數(shù)據(jù)分類分級目錄,以實

現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的主權(quán)、安全和效能的最大化.

(二)資本規(guī)制:強化 ChatGPT 模型的自律和

他律

所謂強化 ChatGPT 模型的自律,就是要提升

ChatGPT 模型本身的倫理規(guī)訓(xùn),對 ChatGPT 模型

的研發(fā)予以價值指引.隨著數(shù)字時代的到來、人工

智能的興起以及算力的加速發(fā)展,ChatGPT 技術(shù)

在數(shù)字政府建設(shè)過程中面臨著價值倫理問題.在

科技改革過程中,由于對建設(shè)人工智能時代的倫理

思考始終不足,因此克服傳統(tǒng)規(guī)范體系的滯后性、

將倫理問題納入人工智能發(fā)展戰(zhàn)略依然任重道遠(yuǎn).

２００４年,簡芳汀(JaneE．Fountain)明確指出,信

息技術(shù)發(fā)展究竟是強化還是顛覆人類傳統(tǒng)架構(gòu),是

任何國家或任何發(fā)展信息技術(shù)都必須首先明確的

問題.[３３]在 ChatGPT 技術(shù)運用于數(shù)字政府建設(shè)的

過程中,數(shù)據(jù)安全和隱私保護、消費者的權(quán)益和公

平、深度合成治理等諸多問題影響著治理效率.算

法的應(yīng)用不是目的,而是捍衛(wèi)國家利益、保護公民

權(quán)利的工具.一項數(shù)字技術(shù)是否符合特定的國家、

社會所要求的倫理和價值觀,是推廣和應(yīng)用該技術(shù)

的重要標(biāo)準(zhǔn).[３４]我國的民族倫理集中表現(xiàn)為社會

主義核心價值觀[３５],這意味著 ChatGPT 模型在我

國的應(yīng)用須在社會主義核心價值觀的指導(dǎo)下進(jìn)行,

防止 ChatGPT 模型背后的技術(shù)資本對我國行政

系統(tǒng)進(jìn)行價值腐蝕,切實發(fā)揮倫理調(diào)節(jié)器、倫理評

估工具以及倫理督導(dǎo)的功能作用[３６](P．１１３),使科技

創(chuàng)造更大的價值.

所謂強化對 ChatGPT 模型的他律,就是增強

行政機關(guān)對 ChatGPT 模型的審查.一方面,要明

確 ChatGPT 模型引入階段的安全審查責(zé)任.合

作治理理念建構(gòu)的法治已經(jīng)成為推動政府?dāng)?shù)據(jù)開

放的動力之源.[３７]當(dāng)前,地方政府自身的研發(fā)能力

與科技水平普遍不足,出于對效率和專業(yè)化程度的

考慮,地方政府與當(dāng)?shù)乜萍脊?、大型平臺公司進(jìn)

行“政企合作”并由后者提供科技服務(wù)和構(gòu)建數(shù)據(jù)

共享平臺,已經(jīng)成為改變政府?dāng)?shù)據(jù)開放低效和低質(zhì)

生長、實現(xiàn)政府服務(wù)一體化與精確化的關(guān)鍵.“利

之所在,損之所規(guī).”由于行政機關(guān)應(yīng)用特定算法技

術(shù)是提升行政服務(wù)的效率、質(zhì)量和效能的一種主動

選擇,因此,基于行政機關(guān)作為公共主體所負(fù)有的

公共性,其有義務(wù)審慎地選擇服務(wù)提供方.具體而

言,行政機關(guān)在 ChatGPT 模型引入階段的審慎義

務(wù)由審慎地選擇服務(wù)提供方、充分考察服務(wù)方技術(shù)

水平、對服務(wù)提供全過程的日常管理等多元義務(wù)組

成.另一方面,要明確 ChatGPT 模型應(yīng)用階段的

結(jié)果審查責(zé)任.算法的自動化和黑箱特性并不能

成為行政機關(guān)對 ChatGPT 模型輸出的決策結(jié)果

不予審查的理由,行政機關(guān)仍然能夠并且需要對作

為行政 決 策 的 算 法 結(jié) 果 進(jìn) 行 審 查.在 ChatGPT

出現(xiàn)后,提示工程師(PromptEngineer)的職業(yè)需

求隨之暴增,這表明大型語言模型的輸出結(jié)果在很

大程度上取決于輸入質(zhì)量與輸入方式.因此,作為

管理 ChatGPT 應(yīng)用全流程的行政機關(guān)不應(yīng)落入

“算法至上”和“算法代表”的桎梏之中,而應(yīng)對原始

數(shù)據(jù)的篩選、有效數(shù)據(jù)的輸入、輸出結(jié)果的過濾與

整合履行審查義務(wù).如果未盡到對 ChatGPT 使

用過程的合理審查義務(wù),一旦因輸入不當(dāng)或者過分

依賴 ChatGPT 而誘發(fā)行政決策的失誤,行政機關(guān)

就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任.

(三)穩(wěn)定信息秩序:構(gòu)建 ChatGPT 模型輔助

數(shù)字政府建設(shè)的制度權(quán)利保障機制

如前所述,信息秩序的失穩(wěn)表現(xiàn)為政府在應(yīng)用

ChatGPT 模型的過程中對公民信息的過度收集和

不當(dāng)處理.因此,要維護信息安全秩序穩(wěn)定,就應(yīng)

當(dāng)強化在 ChatGPT 模型應(yīng)用過程中對公民權(quán)利

的保護,防止公共性建設(shè)過度入侵私人領(lǐng)域及其生

活世界,造成公民個人信息權(quán)利的不當(dāng)減損.要實

現(xiàn)這一目標(biāo),就需要不同治理狀態(tài)空間(事前—事

７２

中—事后)的法制相互配合.

首先,構(gòu)建事前保障機制,明確立法機關(guān)的風(fēng)

險預(yù)防義務(wù).相較于傳統(tǒng)的弱人工智能,ChatGＧ

PT 模型的科研水平更高、風(fēng)險更大,一旦數(shù)據(jù)泄

露,對 個 人 造 成 的 后 果 會 更 加 嚴(yán) 重. 為 了 預(yù) 防

ChatGPT 模型在數(shù)字政府建設(shè)過程中發(fā)生權(quán)利侵

害行為,應(yīng)在立法層面實現(xiàn)?中華人民共和國個人

信息保護法?(以下簡稱“?個人信息保護法?”)中

“知情—同意”規(guī)則的優(yōu)化[３８],即明確 ChatGPT 模

型在收集、分析、處理個人數(shù)據(jù)時必須以一種明晰、

全面、客觀的方式取得數(shù)據(jù)權(quán)主體的同意.ChatＧ

GPT 作為大型數(shù)據(jù)處理系統(tǒng),公民理應(yīng)對其保持

一定的警惕性,而法律只有將這種警惕性加以規(guī)范

化,才能有效克服算法黑箱,避免 ChatGPT 模型

的數(shù)據(jù)收集處理行為背離數(shù)字政府建設(shè)的初衷.

“明確告知—充分知情—自主自愿—明確同意”是

知情同意規(guī)則的最佳邏輯路徑.[３９]同時,數(shù)據(jù)權(quán)主

體作出的同意行為必須具有明確性,能夠清晰地指

向特定的個人信息處理行為,而非模糊不清.這意

味著今后?個人信息保護法?必須細(xì)化同意的明確

性和針對性并以明示行為作出,從而盡可能地避免

混合同意和默示同意等情形的發(fā)生.

其次,構(gòu)建事中保障機制,明確執(zhí)法行政機關(guān)

的侵害排除義務(wù).在數(shù)字政府建設(shè)過程中,政府不

僅是數(shù)字平臺的合作者,而且是數(shù)字平臺的監(jiān)管

者,負(fù)有平衡模型與數(shù)據(jù)權(quán)主體之間關(guān)系的義務(wù).

具體而言,引入政府監(jiān)管能夠在很大程度上強化知

情同意規(guī)則的實效性,促使 ChatGPT 模型在服從

行政監(jiān)管的過程中強化告知義務(wù)的履行,使其在實

質(zhì)層面具有強制選擇特征.[４０]一方面,行政機關(guān)可

以正面維護個人數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益.由于公民

個人信息掌握在平臺手中,平臺通過加工處理使其

成為數(shù)據(jù),作為生產(chǎn)經(jīng)營要素,因此,公民個人和數(shù)

據(jù)平臺在市場中的地位極不平等,個人在面對擁有

強大技術(shù)支撐的平臺時處于弱勢地位.面對數(shù)據(jù)

平臺對數(shù)據(jù)的違規(guī)處理行為,公民可以通過向行政

機關(guān)舉報等方式積極地維護其自身的合法利益.

行政機關(guān)可采取“行政約談＋行政處罰”的監(jiān)管模

式規(guī)范數(shù)據(jù)平臺的信息處理行為,為公民數(shù)據(jù)權(quán)提

供保障.[４１]另一方面,行政機關(guān)應(yīng)對數(shù)據(jù)處理者的

不法行為進(jìn)行規(guī)制.當(dāng)個人數(shù)據(jù)信息處理活動對

公民個人的合法權(quán)益造成損害時,行政機關(guān)應(yīng)運用

行政處罰機制對不法行為加以制裁.總之,行政監(jiān)

管應(yīng)貫穿整個數(shù)據(jù)收集處理過程,從而有效地發(fā)揮

公權(quán)力對私主體權(quán)益的保護功能,并且在實踐中也

要注意行政監(jiān)管與 ChatGPT 平臺經(jīng)營自由之間

的平衡.

最后,構(gòu)建事后保障機制,明確司法機關(guān)的權(quán)

利救濟義務(wù).一方面,完善數(shù)據(jù)權(quán)利舉證規(guī)則.在

數(shù)據(jù)權(quán)保護案件中,證明責(zé)任一直是案件審理的難

點.數(shù)據(jù)信息處理者往往掌握著數(shù)據(jù)處理技術(shù),而

數(shù)據(jù)持有者則較難證明侵權(quán)人的侵權(quán)行為,原告往

往面臨著較重的舉證負(fù)擔(dān).因此,采用過錯推定原

則能夠在一定程度上減輕原告的舉證難度,平衡雙

方舉證責(zé)任的失衡.[４２]當(dāng)數(shù)據(jù)權(quán)益發(fā)生爭議時,數(shù)

據(jù)持有者要對自身沒有實施侵害行為給出合理解

釋并提供證據(jù)證明,否則就要承擔(dān)不利后果.如果

對數(shù)據(jù)平臺施加注意義務(wù),就能夠規(guī)范 ChatGPT

模型的信息處理行為.[４３]另一方面,完善數(shù)據(jù)權(quán)集

體訴訟機制.數(shù)據(jù)持有者與數(shù)據(jù)處理者雙方的法

律地位失衡,在訴訟時存在原告能力薄弱的問題,

而集體訴訟機制能夠有效緩解這一問題.我國可

參考德國在個人救濟不力時由消費者協(xié)會來承擔(dān)

集體訴訟的方法,如將科技行業(yè)協(xié)會作為集體訴訟

代表,為數(shù)據(jù)權(quán)的救濟提供支持.

結(jié)語

ChatGPT 模型使人類體會到了人工智能的強

大,但也帶來一系列的法律問題.如何更好地利用

ChatGPT 模型以及如何在技術(shù)應(yīng)用的道路上最大

程度地保護數(shù)據(jù)擁有者的權(quán)利是今后我國開展數(shù)

字治理、建設(shè)數(shù)字政府無法回避的問題.過于擔(dān)心

技術(shù)帶來的風(fēng)險會在一定程度上限制對技術(shù)的應(yīng)

用,不利于數(shù)字政府建設(shè);對科技成果的全盤接納,

則必然會引發(fā)一系列的倫理和侵權(quán)問題.由此可

見,在 ChatGPT 模型服務(wù)于數(shù)字政府建設(shè)的過程

中,極端的態(tài)度是不可取的.只有加強頂層設(shè)計,

統(tǒng)籌技術(shù)賦能、技術(shù)風(fēng)險和技術(shù)規(guī)制,才能最大程

度地發(fā)揮新興技術(shù)的效能,在數(shù)字政府建設(shè)過程中

利用好最前沿的工具,實現(xiàn)保障國家安全、公民合

法權(quán)利的目的.政府在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)不斷

加強業(yè)務(wù)自動化,以實現(xiàn)透明、便捷、高效的目的.

ChatGPT 模型的引入加速了政府的數(shù)字化轉(zhuǎn)型,

提升了政府的辦事效率和公共服務(wù)水平,能夠更好

地服務(wù)公眾.同時,科技革新帶來的法律和倫理風(fēng)

７３

險依然是數(shù)字政府建設(shè)中所面臨的主要問題,因

此,應(yīng)建立一個涵蓋數(shù)據(jù)規(guī)范、責(zé)任導(dǎo)向、權(quán)利保障

以及技術(shù)培育的完整治理鏈條.其中,對于個人數(shù)

據(jù)的保護是基礎(chǔ)問題,對 ChatGPT 模型不斷進(jìn)行

訓(xùn)練和優(yōu)化的過程涉及敏感個人數(shù)據(jù)的收集處理;

ChatGPT 具備相當(dāng)強的推理演繹能力,可以從交

互信息中獲得更敏感的用戶數(shù)據(jù);ChatGPT 功能

強大,對于個人數(shù)據(jù)的處理方式非常復(fù)雜.對于這

些問題,應(yīng)通過完善立法、加強行政監(jiān)管和通過司

法權(quán)利救濟的方式在事前、事中和事后保護公民基

本權(quán)利.總之,ChatGPT 模型應(yīng)在法治框架內(nèi)予

以應(yīng)用,政府應(yīng)搭建起相關(guān)的法律法規(guī)和倫理框

架,使 ChatGPT 模型在我國數(shù)字政府建設(shè)中發(fā)揮

最大價值.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

RisksandLegalRegulationoftheConstructionof

ChatGPT Model－assistedDigitalGovernment

ZHANGJia－lin

(SchoolofMarxism,LiaoningUniversity,ShenyangLiaoning１１００３６,China)

[Abstract]Digitalgovernmentconstructionempoweredbyartificialintelligencetechnologyisthe

trendofthetimes．Theconstructionofdigitalgovernmentandtheimprovementofgovernanceefficiency

arealsoembeddedwiththeiterativelogicofdataself－organizationandinformationpresentation．As

thelatestgenerationofartificialintelligencetechnology,theChatGPTmodelshowsremarkablefeatures

ofinteractiveoperation．WhethertheChatGPTmodelshouldbeintroducedintodigitalgovernmentconＧ

structionisthelatesttransformationoftheone－dimensionalproblemofalgorithmpublicconstruction．

ChatGPT model－assisteddigitalgovernmentconstructionhasbothadvantagesanddangers．Intermsof

advantages,ChatGPTcannotonlyimprovetheinternalperformanceofdigitalgovernment,butalsoopＧ

timizetheexternaladministrationofadministrativeorgans,andultimatelyfacilitatecloseinteractionbeＧ

tweenadministrativeorgansandcitizens．However,theintroductionofChatGPTintodigitalgovernＧ

mentalsohasrisks,includingtheriskofdatasovereigntysecurityindigitalgovernmentconstruction,

theriskoftechnologicalcapitalalienation,andtheriskofinformationorderinstability．Toguarantee

nationaldatasecurity,wemustconstructclassificationsystems;topreventcapitalintrusion,wemust

strengthenthereviewandsupervisionofChatGPTandtrytoguideitbysocialistcorevalues;toguaranＧ

teethestabilityofinformationorder,wemustbuildthesafeguardmechanismofcitizen＇srights．

[Keywords]DigitalGovernment;ChatGPT Model;TechnologyEmpowerment;DataRights

７５

[基金項目]國 家 社 科 基 金 重 點 項 目 “國 家 治 理 體 系 和 治 理 能 力 現(xiàn) 代 化 視 角 下 推 進(jìn) 數(shù) 字 政 府 建 設(shè) 的 理 論 和 實 踐 研 究”(編 號:

２０AZD０３９).

[收稿日期]２０２３－１１－０７

[作者簡介]劉銀喜,男,南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,數(shù)字政府與數(shù)據(jù)治理研究中心主任;

王瑞娟,女,內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生;

蔡毅臣,男,內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生,本文通訊作者.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１０

數(shù)據(jù)治理共同體的內(nèi)涵意蘊及其構(gòu)建路徑

———基于國家數(shù)據(jù)局的職責(zé)構(gòu)成分析

劉銀喜１, 王瑞娟２, 蔡毅臣２

(１．南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院, 天津 ３００３５０;

２．內(nèi)蒙古大學(xué) 公共管理學(xué)院, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 ０１００２１)

[摘 要]現(xiàn)實環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性、風(fēng)險性以及數(shù)字資源戰(zhàn)略地位的凸顯對數(shù)據(jù)治理提出了更高要

求.國務(wù)院組建國家數(shù)據(jù)局,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè),統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源的整合共享和開發(fā)利用,統(tǒng)籌推

進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等.國家數(shù)據(jù)局的組建彰顯了中央政府對于數(shù)據(jù)治理重要性的

考量,國家數(shù)據(jù)局的“統(tǒng)籌”定位和職責(zé)構(gòu)成彰顯了建構(gòu)數(shù)據(jù)治理共同體的必要性.基于數(shù)據(jù)治理理論和共同

體理念,數(shù)據(jù)治理共同體需要從主體建構(gòu)、價值建構(gòu)、功能建構(gòu)和關(guān)系建構(gòu)四個層面推進(jìn),堅持政府主導(dǎo)、多元

主體共同參與、以共建共治共享為價值取向,實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理功能的深度耦合,形成互聯(lián)互動的協(xié)同關(guān)系,推動

我國數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)代化.

[關(guān)鍵詞]數(shù)據(jù)治理;數(shù)據(jù)治理共同體;國家數(shù)據(jù)局

[中圖分類號]D６３０ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００７６－０８

一、研究背景

作為新型生產(chǎn)要素,數(shù)據(jù)被譽為“未來的新石

油”[１],正在深刻地改變著各國的經(jīng)濟格局、社會治

理以及文明進(jìn)程,對人類的生產(chǎn)生活產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影

響.作為經(jīng)濟大國和人口大國,中國擁有的數(shù)據(jù)資

源體量大、種類多、增長速度快,蘊藏著巨大的開發(fā)

潛力.[２]因此,提高全社會的數(shù)據(jù)治理能力,推進(jìn)數(shù)

據(jù)的全生命周期管理,實現(xiàn)數(shù)據(jù)在各主體、各環(huán)節(jié)

和各節(jié)點之間的無縫銜接和深度融合至關(guān)重要.

只有這樣,才能實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的有序安全流動,充

分發(fā)揮數(shù)據(jù)資源的價值倍增作用.目前,我國數(shù)據(jù)

治理尚處于初級階段,呈現(xiàn)出“碎片化”的治理狀

態(tài)[３],治理主體分散化[４]、權(quán)責(zé)劃分模糊[５]、協(xié)同治

理乏力[６]和有效資源供給不足[７]等問題較為突出,

數(shù)據(jù) 確 權(quán) 風(fēng) 險[８]、數(shù) 據(jù) 壟 斷 風(fēng) 險[９]、數(shù) 據(jù) 安 全 風(fēng)

險[１０]和利益沖突風(fēng)險[１１]等依然存在,嚴(yán)重制約著

我國數(shù)據(jù)資源價值的充分實現(xiàn),影響著數(shù)字經(jīng)濟、

政務(wù)、文化、社會以及生態(tài)文明的全面建設(shè).

７６

黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中

央高度重視數(shù)據(jù)的作用和價值,從中央把數(shù)據(jù)增列

為與土地、勞動力、資本、技術(shù)并列的生產(chǎn)要素到

?關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的

意見?等一系列政策文件的出臺,為數(shù)據(jù)治理提供

了堅實的制度保障.中共中央、國務(wù)院印發(fā)的?黨

和國家機構(gòu)改革方案?提出要組建國家數(shù)據(jù)局,為

數(shù)據(jù)治理提供了堅實的組織保障,我國數(shù)據(jù)治理迎

來新一輪建設(shè)期.數(shù)據(jù)國家局的組建彰顯了中央

政府對于數(shù)據(jù)資源重要性的認(rèn)識,為數(shù)據(jù)治理有效

提供了堅實的組織保障;國家數(shù)據(jù)局的具體職責(zé)是

數(shù)據(jù)治理發(fā)展方向的外在表征,為數(shù)據(jù)治理體系的

構(gòu)建與完善提供了指引;在職責(zé)構(gòu)成中,國家數(shù)據(jù)

局“統(tǒng)籌”與“協(xié)調(diào)”的定位為多元主體參與數(shù)據(jù)治

理提供了行為依據(jù).

多元主體共同參與既是數(shù)據(jù)治理的內(nèi)在需求,

也是實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理有效的實踐要求.要實現(xiàn)數(shù)據(jù)

治理有效,應(yīng)當(dāng)以優(yōu)勢互補、責(zé)任共擔(dān)、協(xié)同交互的

數(shù)據(jù)“治理共同體”為基礎(chǔ),實現(xiàn)治理主體間的互信

合作與立體聯(lián)動.基于此,本文以國家數(shù)據(jù)局的職

責(zé)構(gòu)成為案例,深入探討數(shù)據(jù)治理共同體構(gòu)建的必

要性與路徑選擇,厘清數(shù)據(jù)治理共同體的治理主

體、價值目標(biāo)、治理功能及其協(xié)同關(guān)系.數(shù)據(jù)治理

共同體的構(gòu)建有助于充分整合治理主體的功能和

優(yōu)勢,圍繞數(shù)據(jù)治理形成合力,激發(fā)數(shù)據(jù)資源的活

力,提升數(shù)據(jù)治理的綜合水平,努力實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源

的共建共治共享,推動數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)

代化.[１２]

二、“數(shù)據(jù)治理共同體”的提出及其內(nèi)涵意蘊

(一)“數(shù)據(jù)治理共同體”的提出

作為社會學(xué)的基礎(chǔ)概念,“共同體”是指基于共

同的價值目標(biāo)所形成的個人、群體和組織相互關(guān)聯(lián)

的大集體.[１３](PP．１~６)共 同 體 是 一 種 社 會 關(guān) 系 的 結(jié)

合[１４](P．５２),其核心要素包括情感的互通性、關(guān)系的

依存性以及行動的集體性[１５].學(xué)者們結(jié)合不同語

境對“共同體”的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了?展性研究,凝

練出責(zé)任共同體、經(jīng)濟共同體、政治共同體、民族共

同體、科技共同體等概念,并展開了系統(tǒng)性研究.

在公共管理學(xué)領(lǐng)域,“共同體”與“治理”有機融合,

形成了“治理共同體”這一概念,強調(diào)治理過程中國

家的主導(dǎo)地位[１６],多元治理主體的身份認(rèn)同、相互

信任、價值共識[１７],治理功能的整合[１８]以及主體

間的相互協(xié)作[１９].目前,“治理共同體”包括社會

治理、基層治理、數(shù)據(jù)治理、生態(tài)治理等多個實踐面

向.如何建構(gòu)數(shù)據(jù)治理的組織體系是當(dāng)前“治理共

同體”理論亟待解決的問題.本文結(jié)合數(shù)據(jù)治理的

現(xiàn)實情境,以治理共同體概念為基礎(chǔ),將“數(shù)據(jù)治理

共同體”界定為在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,多元主體基

于共同的價值目標(biāo)充分發(fā)揮自身的功能和優(yōu)勢,在

集體行動過程中形成以數(shù)據(jù)治理為核心的治理責(zé)

任共同體、價值共同體、功能共同體以及關(guān)系共同

體.數(shù)據(jù)治理共同體的核心使命在于主體間的互

信互認(rèn)、合作互助和協(xié)商互動,形成共建共治共享

的數(shù)據(jù)治理體系.在數(shù)據(jù)資源日益重要的背景下,

將“共同體治理”元素嵌入數(shù)據(jù)治理,體現(xiàn)了我們對

提升治理效能的現(xiàn)實回應(yīng)以及對數(shù)據(jù)治理和治理

共同體的深化認(rèn)知,具有時代性和合理性.

(二)“數(shù)據(jù)治理共同體”的內(nèi)涵意蘊

數(shù)據(jù)治理共同體是基于新時代對數(shù)據(jù)治理的

現(xiàn)實要求以及對“治理共同體”的系統(tǒng)理解而提出

的概念,其內(nèi)涵包括五個方面.

１．政府部門的主導(dǎo)性 政府部門是數(shù)據(jù)治理

共同體的穩(wěn)定內(nèi)核,是數(shù)據(jù)治理有效的堅實基礎(chǔ).

在數(shù)據(jù)治理過程中,政府部門充當(dāng)著引領(lǐng)者和凝聚

者的角色,發(fā)揮主導(dǎo)作用.一方面,政府部門通過

深刻把握數(shù)據(jù)治理的核心內(nèi)涵及要求,積極發(fā)揮著

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和示范引領(lǐng)作用,凝聚價值目標(biāo)共識、獲

取全方位支持,從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的可持續(xù)發(fā)展.

另一方面,要實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理有效,離不開權(quán)威性的

領(lǐng)導(dǎo)與組織力量.如果缺乏政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),數(shù)據(jù)

治理體系就可能會長期處于一盤散沙的狀態(tài).[２０]

因此,數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建應(yīng)以政府為主導(dǎo),作

為協(xié)同力量和補充力量的其他治理主體基于共同

的價值目 標(biāo) 共 同 參 與 數(shù) 據(jù) 治 理 的 全 過 程 和 各 個

方面.

２．治理主體的多元性 治理主體的多元性是

構(gòu)建數(shù)據(jù)治理共同體的前提條件.基于治理主體

的歸屬感和統(tǒng)一的價值目標(biāo),市場主體、社會組織、

公民等治理主體共同參與數(shù)據(jù)治理,積極主動地?fù)?dān)

當(dāng)作為,形成“一核多元”的治理結(jié)構(gòu),努力形成價

值理念的最大公約數(shù).數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建有

助于充分凝聚多元主體的治理合力[２１],盤活數(shù)據(jù)

資源,進(jìn)一步激發(fā)治理主體的內(nèi)生動力,營造共建

共治共享的數(shù)據(jù)治理氛圍,實現(xiàn)螺旋式上升發(fā)展.

７７

３．治理目標(biāo)的一致性 共同的治理目標(biāo)是數(shù)

據(jù)治理共同體構(gòu)建的根本性要素.數(shù)據(jù)治理共同

體是基于共同的治理目標(biāo)而形成的責(zé)任共享、風(fēng)險

共擔(dān)、互助互惠的利益共同體.治理主體以相互信

任為基礎(chǔ),以共同的治理目標(biāo)為核心,共同參與到

數(shù)據(jù)治理之中,多元聯(lián)結(jié)、共同擔(dān)當(dāng)、共同建設(shè),形

成目標(biāo)一致、方向一致的數(shù)據(jù)治理共同體[２２],提高

數(shù)據(jù)治理主體的凝聚力和向心力,從而為數(shù)據(jù)治理

提供有力保障.

４．治理功能的整合 有效整合治理功能、形成

整合性治理是構(gòu)建數(shù)據(jù)治理共同體的主要內(nèi)容,而

數(shù)據(jù)治理共同體是發(fā)揮整合性治理功能的重要載

體.在數(shù)據(jù)治理過程中,多元治理主體應(yīng)結(jié)合自身

的功能和優(yōu)勢最大程度地發(fā)揮其效用,實現(xiàn)組織之

間的優(yōu)勢互補與功能整合,從而形成治理功能的合

力即整合性治理.也就是說,只有通過治理功能的

整合,圍繞數(shù)據(jù)資源形成自上而下、由內(nèi)而外、全方

位的動態(tài)性治理,才能實現(xiàn)治理功能與數(shù)據(jù)資源的

融合貫通,達(dá)到數(shù)據(jù)治理的理想狀態(tài),從而最大限

度地維護和增進(jìn)公共利益,不斷滿足人民群眾對美

好生活的需要.

５．治理主體的協(xié)同性 在數(shù)據(jù)治理過程中,由

于受 到 數(shù) 據(jù) 分 布 的 碎 片 化[２３]、數(shù) 據(jù) 的 權(quán) 屬 不

明[２４]、數(shù)據(jù)質(zhì)量的參差不齊[２５]、權(quán)責(zé)分工的不明

確[２６]等問題的制約,數(shù)據(jù)治理的效能無法充分發(fā)

揮.因此,數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建應(yīng)強調(diào)多元主體

之間的協(xié)同,即通過協(xié)商協(xié)作關(guān)系的確立和規(guī)則制

度的制定,重塑主體間的關(guān)系模式,明確治理主體

的權(quán)責(zé)義務(wù)、行為規(guī)范、價值共識[２７],形成持續(xù)化、

規(guī)范化、整體化的協(xié)同治理,構(gòu)建具有公共性、包容

性、互動性的數(shù)據(jù)治理共同體,為共同體的可持續(xù)

發(fā)展提供支持,實現(xiàn)整個治理系統(tǒng)的協(xié)同增效.

三、何以構(gòu)建:基于國家數(shù)據(jù)局的

職責(zé)構(gòu)成分析

國家數(shù)據(jù)局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè),

統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源的整合共享和開發(fā)利用,統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)

字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的規(guī)劃和建設(shè)等職責(zé),

由國家發(fā)改?管理.[２８]?關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案

的說明?指出,在保持?jǐn)?shù)據(jù)安全、行業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管、信

息化發(fā)展、數(shù)字政府建設(shè)等現(xiàn)行工作格局總體穩(wěn)定

的前提下,把數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用方面的

有關(guān)職責(zé)相對集中,組建國家數(shù)據(jù)局.[２９]結(jié)合治理

環(huán)境的外部需求和組織發(fā)展的內(nèi)在需求,國家數(shù)據(jù)

局的組建是關(guān)于數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)與完善的頂層

設(shè)計,是數(shù)據(jù)管理職能的集中體現(xiàn).國家數(shù)據(jù)局作

為實現(xiàn)數(shù)據(jù)有效治理的主管機構(gòu),其具體的職責(zé)劃

分回應(yīng)了“數(shù)據(jù)治理何以有效”和“數(shù)據(jù)治理共同體

何以構(gòu)建”等理論和實踐問題,在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域意

義重大.

(一)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)的客觀需要

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)不僅是優(yōu)化數(shù)據(jù)資源配置

的重要保障,也是數(shù)字中國建設(shè)的基礎(chǔ).數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

制度的建設(shè)和完善為數(shù)據(jù)資源的開發(fā)和利用提供

了制度保障[３０],是提高數(shù)據(jù)資源配置效率的重要

依托,是實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理有效的重要抓手,是數(shù)字中

國戰(zhàn)略實施的迫切需要.

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建設(shè)過程是數(shù)據(jù)資源化、資產(chǎn)

化和資本化的過程[３１],主要包括數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度、數(shù)

據(jù)要素流通和交易制度、數(shù)據(jù)要素收益分配制度以

及數(shù)據(jù)要素治理制度等[３２].其一,在建設(shè)內(nèi)容方

面,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度具有包容性.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)

包括數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護、數(shù)據(jù)要素流通和交易、數(shù)據(jù)要

素收益分配等多項內(nèi)容,主要面向政府職能部門、

市場主體、社會組織、居民等多個主體,涉及社會公

共數(shù)據(jù)、企業(yè)商業(yè)數(shù)據(jù)、個人隱私數(shù)據(jù)等.建立全

面、系統(tǒng)、包容的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度有助于更好地服務(wù)

于數(shù)據(jù)資源的開發(fā)和利用,在最大限度上發(fā)揮數(shù)據(jù)

基礎(chǔ)制度的優(yōu)勢,挖掘數(shù)據(jù)紅利.其二,在建設(shè)過

程方面,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度應(yīng)當(dāng)具有聯(lián)動性.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

制度的建設(shè)是一個系統(tǒng)性、整體性的過程[３３],是一

個融合自上而下的正式制度資源與自下而上的非

正式制度資源的過程,是一個不斷實現(xiàn)治理主體聯(lián)

動的過程.由此,治理主體間共同參與、良性互動

的聯(lián)動效應(yīng)的產(chǎn)生有助于推動數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的優(yōu)

勢更好地轉(zhuǎn)化為治理效能、服務(wù)于我國的數(shù)據(jù)治

理.其三,在建設(shè)方向方面,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度具有動

態(tài)性.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)應(yīng)堅持動態(tài)觀、協(xié)同觀,

動態(tài)調(diào)試政府職能部門、市場主體、社會組織、公民

等治理主體之間的關(guān)系,加快矯正和彌補制度性的

缺陷和缺失,避免制度主義、體制僵化、體制固化等

風(fēng)險[３４],實現(xiàn)治理主體之間在相應(yīng)的制度架構(gòu)內(nèi)

有序運行,以制度建設(shè)保障數(shù)據(jù)治理,推動數(shù)據(jù)治

理邁向良序.

可見,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)是一項涉及多個主體

７８

的具有包容性、聯(lián)動性、動態(tài)性的工程,又是數(shù)據(jù)治

理共同體不斷建設(shè)與完善的過程.一方面,國家數(shù)

據(jù)局協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè),在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度

建設(shè)中居主導(dǎo)地位,通過科學(xué)謀劃、整體協(xié)同、統(tǒng)籌

推進(jìn),從頂層設(shè)計層面出臺一系列有針對性的制度

規(guī)范;另一方面,數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建設(shè)和完善應(yīng)堅

持多元主體共同參與,整合主體力量,實現(xiàn)優(yōu)勢互

補,形成發(fā)展合力,從而有助于現(xiàn)代化數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制

度體系的構(gòu)建,促進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)

代化.

(二)資源整合共享和開發(fā)利用的內(nèi)在要求

在我國,作為數(shù)據(jù)流通和交易的重要場域,數(shù)

據(jù)要素市場尚處于初級階段[３５],存在先天性不足

和內(nèi)生性缺陷,因此需要政府這只“看得見的手”和

市場這只“看不見的手”共同發(fā)揮作用.具體而言,

一方面,需要政府依法維護市場秩序,引導(dǎo)數(shù)據(jù)資

源的有序開發(fā)和共享,同時兼顧數(shù)據(jù)要素市場中的

效率與公平,實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源配置的空間均衡和權(quán)責(zé)

均衡;另一方面,需要充分發(fā)揮市場在資源配置中

的決定性作用,在數(shù)據(jù)要素市場中建立起“在競爭

中合作,在合作中競爭”的良性互動關(guān)系.

因此,要實現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)

利用,就應(yīng)當(dāng)將有為政府建設(shè)與有效市場發(fā)展相結(jié)

合,以數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建為抓手,優(yōu)化數(shù)據(jù)要

素的產(chǎn)權(quán)制度和市場體系建設(shè),推動數(shù)據(jù)的共享與

交易.其中,國家數(shù)據(jù)局扮演著統(tǒng)籌者的角色,統(tǒng)

籌數(shù)據(jù)資源的整合共享和開發(fā)利用,并不斷優(yōu)化完

善市場主體準(zhǔn)入與退出機制建設(shè),塑造相對寬松、

有序的市場環(huán)境,從而充分激發(fā)市場的活力,整合

多方力量,實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的優(yōu)化配置和有效利用.

在此過程中,國家數(shù)據(jù)局、政府職能部門、市場主

體、社會組織、公民等治理主體保持著密切關(guān)系,形

成了協(xié)同互動的數(shù)據(jù)治理共同體,激發(fā)了多元主體

的動能,使數(shù)據(jù)資源在主體之間自由流動、高效配

置,實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的跨領(lǐng)域、跨區(qū)域、跨平臺的整合

共享和開發(fā)利用,創(chuàng)造多維數(shù)據(jù)資源價值.

(三)數(shù)字中國規(guī)劃和建設(shè)的必然要求

數(shù)字 中 國 建 設(shè) 是 中 國 式 現(xiàn) 代 化 的 重 要 引

擎[３６],數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展是中國式現(xiàn)代化持續(xù)有力的

新動能[３７],數(shù)字社會建設(shè)為中國式現(xiàn)代化提供了

新的實踐樣態(tài)[３８].數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會

的規(guī)劃和建設(shè)體現(xiàn)著國家意志,助推著中國式現(xiàn)代

化的實現(xiàn).

在制度層面,中央政府制定的一系列國家層面

的戰(zhàn)略規(guī)劃體系和具體的政策目標(biāo)為數(shù)字中國、數(shù)

字經(jīng)濟、數(shù)字社會的規(guī)劃和建設(shè)提供了政策上的指

引;財政轉(zhuǎn)移支付、財政補貼、減稅降費等財政政策

手段為其提供了物質(zhì)上的保障;國家數(shù)據(jù)局的組建

則為其提供了組織上的保障.具體表現(xiàn)為,國家數(shù)

據(jù)局將分散在網(wǎng)信辦、國家發(fā)改?、工信部、公安部

等其他有關(guān)部?關(guān)于數(shù)據(jù)行政管理的職責(zé)進(jìn)行了

集中和整合,解決了數(shù)據(jù)行政管理中多頭管理、職

責(zé)邊界不清、交叉分散等問題[３９],從而有助于數(shù)據(jù)

治理體系的優(yōu)化與完善.在實踐層面,數(shù)字中國、

數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的規(guī)劃和建設(shè)是一項系統(tǒng)性工

程,貫穿于經(jīng)濟、社會、文化發(fā)展的方方面面,需要

多元主體的深度參與和各項功能的充分發(fā)揮,以構(gòu)

建共建共治共享的數(shù)據(jù)治理格局.市場主體、社會

組織、公民等治理主體以數(shù)據(jù)治理共同體為載體,

積極主動參與到數(shù)字治理過程之中,實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源

的共治;治理主體發(fā)揮著自身獨特的功能和優(yōu)勢,

促進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的高質(zhì)量發(fā)展,

實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的共建;治理主體全面享有數(shù)字中

國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)的發(fā)展新紅利

和發(fā)展新動能,實現(xiàn)發(fā)展成果的共享.

可見,面對中國式現(xiàn)代化的內(nèi)在要求與發(fā)展愿

景,數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的規(guī)劃和建設(shè)不

能囿于單一行為主體理念,政府職能部門、市場主

體、社會組織、公民等主體應(yīng)當(dāng)形成多元協(xié)調(diào)、合作

共治的新型治理模式,通過多元主體之間的優(yōu)勢互

補與資源共享,賦能數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展,優(yōu)化

完善數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的體系化布局.

四、構(gòu)建數(shù)據(jù)治理共同體的路徑選擇

國家數(shù)據(jù)局為數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建提供了

堅實保障、行為依據(jù)以及方向上的指引,引導(dǎo)數(shù)據(jù)

治理共同體的有序構(gòu)建.本文基于“組織—利益—

行動”的分析框架[４０],從主體建構(gòu)、價值建構(gòu)、功能

建構(gòu)以及關(guān)系建構(gòu)四個維度出發(fā),分析數(shù)據(jù)治理共

同體構(gòu)建的路徑選擇(見圖１).

(一)主體建構(gòu):政府主導(dǎo)下多元主體共同參與

第一,充分發(fā)揮國家數(shù)據(jù)局的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用.

作為數(shù)據(jù)治理共同體的核心,國家數(shù)據(jù)局應(yīng)積極提

升自身的數(shù)據(jù)資源管理能力、制度建設(shè)規(guī)范化能

力、宏觀調(diào)控能力,實現(xiàn)組織的功能優(yōu)化和穩(wěn)定發(fā)

７９

展,為數(shù)據(jù)治理共同體的建設(shè)與發(fā)展提供持續(xù)、穩(wěn)

定的動力.同時,在數(shù)據(jù)治理過程中,作為治理主

體實現(xiàn)治理價值目標(biāo)以及發(fā)揮治理功能的耦合器,

國家數(shù)據(jù)局應(yīng)主動承擔(dān)起統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的職責(zé),做好數(shù)

據(jù)治理的頂層設(shè)計[４１],制定契合于數(shù)據(jù)治理的制

度規(guī)則、宏觀政策和發(fā)展戰(zhàn)略,從而為數(shù)據(jù)治理共

同體的構(gòu)建提供政策引領(lǐng)和宏觀指導(dǎo).

第二,構(gòu)建平等互助的治理共同體.作為國家

權(quán)力執(zhí)行機關(guān),政府是國家治理的主導(dǎo)力量,也是

推進(jìn)多元主體共同參與的重要力量.其一,在國家

層面承認(rèn)市場主體、社會組織、公民等治理主體參

與數(shù)據(jù)治理的必要性和正當(dāng)性,塑造治理主體的身

份認(rèn)同,通過主體身份的確認(rèn),推動治理主體在數(shù)

據(jù)治理過程中的情感融入和理念融入.其二,政府

應(yīng)做好數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的賦權(quán)賦能,在制度框架內(nèi),

實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的“放、管、服”,為多元主體的平

等參與和民主協(xié)商提供支持和保障,引導(dǎo)多元主體

的積極參與,實現(xiàn)真正意義上的去中心化,保障治

理主體的平等性和數(shù)據(jù)治理的公共性.其三,充分

發(fā)揮政府的示范引領(lǐng)作用.以國家數(shù)據(jù)局為主導(dǎo),

政府積極引導(dǎo)市場主體、社會組織、公民等治理主

體有序參與到數(shù)據(jù)管理之中,注重多元主體作用的

發(fā)揮.具體來說,政府通過引領(lǐng)組織、引領(lǐng)協(xié)商、引

領(lǐng)價值、引領(lǐng)行為,促進(jìn)治理主體的互融互通,實現(xiàn)

治理、服務(wù)、管理的有機結(jié)合與統(tǒng)一.

第三,打造公平參與的治理平臺.以國家數(shù)據(jù)

局為核心,政府相關(guān)職能部門應(yīng)充分發(fā)揮自身的職

能優(yōu)勢,為治理平臺的構(gòu)建提供必要的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制

度保障,尤其是在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度方面,應(yīng)圍繞數(shù)據(jù)

所有權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán),厘清治理主體的權(quán)責(zé)邊

界、職能定位以及權(quán)利義務(wù)關(guān)系,將關(guān)系納入制度

化、法制化的軌道.政府通過公平參與治理平臺建

設(shè),為國家數(shù)據(jù)局、政府職能部門、市場主體、社會

組織、公民等治理主體的治理實踐建立良性的公共

秩序和公共空間提供堅實的制度基礎(chǔ)和物質(zhì)保障,

營造公平公正的治理環(huán)境.

圖１ 數(shù)據(jù)治理共同體構(gòu)建路徑

(二)價值建構(gòu):共建共治共享的價值理念

國家數(shù)據(jù)局以及政府其他相關(guān)的職能部門通

過民主協(xié)商的方式弘揚集體主義思想,協(xié)調(diào)個體與

共同體的利益矛盾,找到治理主體利益的張力與平

衡,有效整合治理主體多元且復(fù)雜的利益目標(biāo),實

現(xiàn)治理主體利益與治理共同體利益的辯證統(tǒng)一,形

成“求同存異”的價值觀,并使之滲透到數(shù)據(jù)治理的

全過程.政府職能部門、市場主體、社會組織、公民

等治理主體受責(zé)任、情感和制度的影響,不斷?寬

公共性價值理念,實現(xiàn)個體價值與公共價值最大限

度的適配,尋求共同的公共價值目標(biāo),匯聚數(shù)據(jù)治

理的強大向心力.其中,公共性價值理念的?展與

發(fā)展是數(shù)據(jù)治理共同體“活”的靈魂,為多元主體共

同參與治理提供了動力支持,是構(gòu)建數(shù)據(jù)治理共同

體的強勁支撐.

作為社會治理的價值目標(biāo),共建共治共享理念

在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域仍然適用[４２],是聯(lián)結(jié)數(shù)據(jù)治理共

同體的紐帶.共建共治共享的價值理念在治理主

體的協(xié)商過程中得以形成,在不同治理主體的具體

行動中得以升華.共建是必要前提,共治是重要保

障,共享是終極目標(biāo).其一,共建重在強調(diào)實現(xiàn)治

理主體的聯(lián)結(jié),不同治理主體通過共建有效地匯聚

資源,形成治理主體間的利益聯(lián)結(jié).同時,基于不

同治理主體的共建,協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè),

為數(shù)據(jù)治理共同體的形成以及治理功能的發(fā)揮提

供必要的物質(zhì)保障,進(jìn)而實現(xiàn)治理主體之間的時空

８０

聯(lián)結(jié).其二,共治重在強調(diào)不同主體治理功能的充

分發(fā)揮,從數(shù)據(jù)治理到數(shù)據(jù)治理共同體,能夠?qū)崿F(xiàn)

不同層次和領(lǐng)域的多元主體之間的關(guān)系調(diào)試與良

性互動,治理主體逐漸形成清晰的角色意識和責(zé)任

意識,形成共同的治理理念和治理戰(zhàn)略,厘清治理

主體在數(shù)據(jù)治理中的內(nèi)在作用機制,使數(shù)據(jù)治理共

同體得以構(gòu)建.其三,共享重在強調(diào)數(shù)據(jù)治理效果

的分享,不同治理主體共享數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)

字社會建設(shè)和發(fā)展的成果,共享信息時代的“數(shù)據(jù)

紅利”,提升治理主體的獲得感、信任感和歸屬感.

(三)功能建構(gòu):治理功能的深度耦合

數(shù)據(jù)治理共同體的構(gòu)建意味著治理功能的有

效聚集和深度聯(lián)合,將分散的數(shù)據(jù)治理功能轉(zhuǎn)化為

有效的數(shù)據(jù)治理合力.聯(lián)合的力量大于單個治理

主體,數(shù)據(jù)治理共同體中治理主體之間功能的深度

耦合有助于數(shù)據(jù)治理能力的提升.結(jié)合數(shù)據(jù)的全

生命周期[４３]和數(shù)據(jù)治理的內(nèi)在要求[４４],數(shù)據(jù)治理

共同體中治理主體功能的發(fā)揮主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)開

發(fā)、數(shù)據(jù)整合和數(shù)據(jù)利用三個階段.在此過程中,

各個治理主體的治理功能相輔相成、互嵌互構(gòu),形

成了有效的數(shù)據(jù)治理合力.

在數(shù)據(jù)開發(fā)階段,國家數(shù)據(jù)局作為數(shù)據(jù)資源開

發(fā)利用過程中的統(tǒng)籌者,負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公共數(shù)據(jù)以

及社會數(shù)據(jù)的開發(fā),引導(dǎo)政府職能部門的職能優(yōu)勢

與市場主體的技術(shù)優(yōu)勢相結(jié)合,提高數(shù)據(jù)資源開發(fā)

的力度、廣度和深度.[４５]作為公共數(shù)據(jù)的主要開發(fā)

者和持有者,政府職能部門掌握著開發(fā)公共數(shù)據(jù)的

主動權(quán)和主導(dǎo)權(quán).在公共數(shù)據(jù)開發(fā)的過程中,財政

局、民政局、人社局、醫(yī)保局等職能部門既要維護我

國的數(shù)據(jù)資源安全,又要加強部門內(nèi)部的合作以及

治理主體外部的合作,以充分釋放公共數(shù)據(jù)的價

值.作為數(shù)據(jù)要素市場中的主要參與者和配置者,

市場主體有序參與到數(shù)據(jù)資源的開發(fā)過程之中,不

斷?寬數(shù)據(jù)資源開發(fā)的范圍,豐富數(shù)據(jù)資源的數(shù)量

和種類,為數(shù)字中國建設(shè)提供堅實的資源保障.數(shù)

據(jù)資源覆蓋范圍廣,涉及的要素和主體多,政府和

市場在數(shù)據(jù)資源開發(fā)過程中必然會存在錯位和缺

位現(xiàn)象.作為“第三方治理主體”,社會組織應(yīng)發(fā)揮

其組織優(yōu)勢,有效彌補數(shù)據(jù)資源采集中的短板與空

缺.作為數(shù)據(jù)開發(fā)的重要客體,公民是數(shù)據(jù)治理的

受益群體,應(yīng)積極參與到數(shù)據(jù)資源開發(fā)的過程中,

積極配合行政機關(guān)的入戶信息采集、民意調(diào)查、普

查登記等信息采集工作,成為數(shù)據(jù)資源開發(fā)過程中

的積極參與者和有力推動者.

在數(shù)據(jù)整合階段,作為數(shù)據(jù)資源整合共享的主

體,國家數(shù)據(jù)局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公共數(shù)據(jù)以及社會數(shù)據(jù)的

共享與整合,使數(shù)據(jù)資源由碎片走向整合、由分散

走向集中、由部分走向整體.在公共數(shù)據(jù)資源治理

方面,應(yīng)當(dāng)在政府內(nèi)部的縱向?qū)蛹壷g、橫向部門

之間形成整合協(xié)調(diào)的治理機制,以加強主體間的互

動合作.在具體過程中,應(yīng)當(dāng)明確治理目標(biāo)、職能

職責(zé)、牽頭單位和實施機構(gòu),尤其是在數(shù)據(jù)的集中

和再分配過程中,應(yīng)切實增強數(shù)據(jù)共享意識,克服

數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象,提高數(shù)據(jù)資源的統(tǒng)籌整合能力,實

現(xiàn)數(shù)字資源的有序共享.[４６]在社會數(shù)據(jù)資源治理

方面,國家數(shù)據(jù)局引導(dǎo)政府職能部門、市場主體、社

會組織治理主體之間數(shù)據(jù)資源的互換和共享[４７],

治理主體結(jié)合各自的數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢,實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源

的有效整合,形成規(guī)模化、體系化的社會數(shù)據(jù)資源.

在數(shù)據(jù)利用階段,國家數(shù)據(jù)局作為數(shù)據(jù)要素市

場中的主體,以監(jiān)管者[４８]和規(guī)范者[４９]的身份履行

職責(zé).在數(shù)據(jù)監(jiān)督方面,國家數(shù)據(jù)局負(fù)責(zé)構(gòu)建并完

善事前、事中、事后的全流程監(jiān)督管理體系,加大對

個人隱私、商業(yè)機密、國家秘密等數(shù)據(jù)資源的保護

力度,維護國家以及社會各主體的信息安全,暢通

數(shù)據(jù)安全保護與數(shù)據(jù)利用的內(nèi)循環(huán).在數(shù)據(jù)規(guī)范

方面,國家數(shù)據(jù)局通過制定規(guī)則制度,建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)

一的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通和交易、收益分配等制度,市場

主體、社會組織、公民等主體在數(shù)據(jù)利用過程中的

行為得以規(guī)范和規(guī)制,有效防止不正當(dāng)競爭、壟斷、

外部性等問題的發(fā)生,保持?jǐn)?shù)據(jù)要素市場的健康規(guī)

范運行,最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)資源價值,暢通數(shù)據(jù)

流通與價值發(fā)揮的外循環(huán).

(四)關(guān)系建構(gòu):互聯(lián)互動的協(xié)同關(guān)系

在數(shù)據(jù)治理共同體中,主體之間協(xié)同關(guān)系的建

構(gòu)能夠助推高融合、高水平、高效能治理行為的形

成,從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、數(shù)據(jù)資源配置

的合理化以及數(shù)據(jù)治理的有效化.治理主體之間

的互動協(xié)同與層層嵌套有助于其形成長效互信的

互動關(guān)系,構(gòu)成治理主體之間的大聯(lián)動,激發(fā)多元

主體的治理合力,完善治理主體之間的協(xié)同機制,

開辟符合人民美好生活向往的協(xié)同發(fā)展新路徑.

在宏觀層面,治理主體間的協(xié)同關(guān)系是數(shù)據(jù)治

理共同體的核心要素,互動協(xié)同的數(shù)據(jù)治理共同體

可以有效激發(fā)數(shù)字中國的發(fā)展活力和發(fā)展動能.

以國家數(shù)據(jù)局職責(zé)定位為依據(jù),重塑治理主體間的

８１

關(guān)聯(lián),使其凝聚成高效協(xié)同的數(shù)據(jù)治理共同體,從

而避免陷入數(shù)據(jù)治理公共性缺失的困境,為數(shù)據(jù)治

理有效創(chuàng)新行為路徑.總之,以國家數(shù)據(jù)局為核心

形成組織協(xié)同、責(zé)任協(xié)同、價值協(xié)同的數(shù)據(jù)治理共

同體,能夠有效化解治理主體各自為政、碎片化發(fā)

展的狀況,使數(shù)據(jù)治理共同體更好地服務(wù)數(shù)字中國

建設(shè).

在微觀層面,數(shù)據(jù)治理共同體構(gòu)建的底層邏輯

不是要素的簡單疊加,而是高效率的要素組合.高

效率要素組合的基礎(chǔ)是治理主體之間的互動.作

為協(xié)調(diào)者,國家數(shù)據(jù)局不僅要加強與其他治理主體

的合作互動,而且要引導(dǎo)治理主體之間的良性互

動,建構(gòu)強韌有力的數(shù)據(jù)治理共同體.作為數(shù)據(jù)治

理共同體中的重要力量,市場主體應(yīng)積極加強與其

他治理主體的互動融通,將自身優(yōu)勢與其他主體的

功能相結(jié)合,激發(fā)市場資本的活力,創(chuàng)新數(shù)據(jù)治理

手段和方式,憑借其自身的優(yōu)勢和潛力,有效提升

數(shù)據(jù)治理共同體的治理活力和治理能力.社會組

織作為中介角色[５０],應(yīng)明確其職能定位和作用,向

上承接國家數(shù)據(jù)服務(wù)職能,向下融入數(shù)據(jù)開發(fā)過

程.公民是數(shù)據(jù)治理共同體的重要主體,隨著公民

素養(yǎng)的提升及其參與意識的覺醒,應(yīng)提高其參與數(shù)

據(jù)治理的積極性和主動性,提升對數(shù)據(jù)治理共同體

的認(rèn)同感和歸屬感,進(jìn)而使其與其他治理主體形成

有效 互 動,從 而 為 數(shù) 據(jù) 治 理 共 同 體 的 構(gòu) 建 貢 獻(xiàn)

力量.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

TheConnotationandConstructionPathof

DataGovernanceCommunity

———BasedontheCaseAnalysisofthe

ResponsibilitiesoftheNationalDataBureau

LIU Yin－xi, WANGRui－juan, CAIYi－chen

(ZhouEnlaiSchoolofGovernment,NankaiUniversity,Tianjin３００３５０,China;Schoolof

PublicManagement,InnerMongoliaUniversity,HohhotInnerMongolia０１００２１,China)

[Abstract]Thecomplexity,uncertainty,andrisksoftherealenvironment,aswellasthestrategic

importanceofdigitalresources,haveraisedhigherrequirementsfordatagovernance．TheStateCouncil

hasestablishedtheNationalDataBureau,whichisresponsibleforcoordinatingandpromotingtheconＧ

structionofdatainfrastructure,integratingandsharingdataresources,andpromotingtheplanningand

developmentofthedigitalChina,digitaleconomy,anddigitalsociety．TheestablishmentoftheNationＧ

alDataBureaumanifestthecentralgovernment＇sconsiderationoftheimportanceofdatagovernance,

andtheoverallpositioningandresponsibilitiesoftheNationalDataBureaudemonstratesthenecessityof

constructingthedatagovernancecommunity．Basedonthetheoriesofdatagovernanceandcommunity

concept,thedatagovernancecommunityneedstobepromotedfromfouraspectsthatincludesubject

construction,valueconstruction,functionconstruction,andrelationshipconstruction．Itshouldadhere

togovernmentleadership,involvemultiplestakeholders,andpursuethevaluesofco－construction,

co－governance,andsharing,shouldachievedeepcouplingofdatagovernancefunctions,forminteracＧ

tiveandcollaborativerelationships,andpromotethemodernizationofthedatagovernancesystemand

capabilities．

[Keywords]DataGovernance;DataGovernanceCommunity;NationalDataBureau

８３

[基金項目]國家社科基金重大項目“建設(shè)共建共治共享的社會治理制度研究”(編號:２２ZDA１０１).

[收稿日期]２０２３－０５－１２

[作者簡介]韓玉祥,男,西北農(nóng)林科技大學(xué)人文社會發(fā)展學(xué)院講師,西北農(nóng)林科技大學(xué)黃河流域鄉(xiāng)村振興研究與評估

中心研究員,法學(xué)博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１１

分類運行的制度設(shè)計:

使農(nóng)村基層協(xié)商民主運轉(zhuǎn)起來

韓玉祥

(西北農(nóng)林科技大學(xué) 人文社會發(fā)展學(xué)院/黃河流域鄉(xiāng)村振興研究與評估中心, 陜西 咸陽 ７１２１００)

[摘 要]完善的協(xié)商民主制度是農(nóng)村基層協(xié)商民主運轉(zhuǎn)起來的關(guān)鍵.民主工具論認(rèn)為,根據(jù)具體目標(biāo)的

不同,協(xié)商民主分化為不同類型的協(xié)商民主實踐,而不同類型的基層協(xié)商民主實踐的制度設(shè)計也不同.因此,

分類運行的制度設(shè)計是農(nóng)村基層協(xié)商民主有效運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)條件.從目標(biāo)和功能視角出發(fā),農(nóng)村基層協(xié)商民主

可劃分為公共決策類協(xié)商民主、決策執(zhí)行類協(xié)商民主、權(quán)力監(jiān)督類協(xié)商民主和合法性建構(gòu)類協(xié)商民主.山東

單縣的鄉(xiāng)村夜話對合法性建構(gòu)類協(xié)商民主和決策執(zhí)行類協(xié)商民主進(jìn)行分類化的制度設(shè)計,是對分類運行的

制度設(shè)計的初步探索.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計和決策執(zhí)行類協(xié)商民主的制度設(shè)計在“協(xié)商什么”

“誰來協(xié)商”“如何協(xié)商”“協(xié)商結(jié)果”四個方面存在較大差異,具體體現(xiàn)在協(xié)商目標(biāo)、協(xié)商議題、協(xié)商主體、協(xié)商

流程、協(xié)商方式、協(xié)商機制和協(xié)商效能等方面.

[關(guān)鍵詞]基層協(xié)商民主;協(xié)商民主制度;民主工具論;協(xié)商治理

[中圖分類號]D４２２．６ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００８４－０８

一、問題的提出與研究脈絡(luò)

農(nóng)村基層協(xié)商民主既是基層民主的重要內(nèi)容,

又是基層社會治理的重要形式.黨的十八大以來,

我國高度重視并積極推進(jìn)農(nóng)村基層協(xié)商民主建設(shè).

黨的十八屆三中全會通過的?中共中央關(guān)于全面深

化改革若干重大問題的決定?指出,要開展形式多

樣的基層民主協(xié)商,推進(jìn)基層協(xié)商制度化.[１]

２０１５

年２月,中共中央印發(fā)的?關(guān)于加強社會主義協(xié)商

民主建設(shè)的意見?要求繼續(xù)加強政黨協(xié)商、政府協(xié)

商、政協(xié)協(xié)商,積極開展人大協(xié)商、人民團體協(xié)商、

基層協(xié) 商,逐 步 探 索 社 會 組 織 協(xié) 商.[２]

２０１５ 年 ７

月,中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的?關(guān)于

加強城鄉(xiāng)社區(qū)協(xié)商的意見?指出,發(fā)展基層民主,暢

通民主渠道,開展形式多樣的基層協(xié)商,推進(jìn)城鄉(xiāng)

社區(qū)協(xié) 商 制 度 化、規(guī) 范 化 和 程 序 化.[３]

２０１９ 年 ６

月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)?關(guān)于加強

和改進(jìn)鄉(xiāng)村治理的指導(dǎo)意見?,明確提出要健全村

級議事協(xié)商制度,形成民事民議、民事民辦、民事民

管的多層次基層協(xié)商格局.[４]然而,農(nóng)村基層協(xié)商

民主的發(fā)展并不理想,“內(nèi)卷化”現(xiàn)象普遍存在.[５]

如何使農(nóng)村基層協(xié)商民主運轉(zhuǎn)起來成為重要的時

代命題.其中,完善的協(xié)商民主制度是農(nóng)村基層協(xié)

８４

商民主有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵.因此,我們需要進(jìn)一步探

討農(nóng)村基層協(xié)商民主制度供給的路徑.筆者認(rèn)為,

分類運行的制度設(shè)計是農(nóng)村基層協(xié)商民主有效運

轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)條件.

學(xué)界對基層協(xié)商民主制度供給路徑的研究主

要有三種視角.第一種是技術(shù)視角下的制度供給

路徑.技術(shù)主義視角認(rèn)為,農(nóng)村基層協(xié)商民主的制

度供給不夠完善,需要更加精細(xì)化、可操作化的協(xié)

商民主技術(shù).徐紅、付楊(２０２０)主張從議題選擇、

參與方式、對話機制和共識達(dá)成４項規(guī)范體系上進(jìn)

一 步 構(gòu) 建 基 層 協(xié) 商 民 主 的 制 度 規(guī) 范.[６] 談 火

生(２０１８)提出混合式代表機制有助于基層協(xié)商的

制度創(chuàng)新.[７]大數(shù)據(jù)、信息技術(shù)通過全過程的技術(shù)

嵌入提升了基層協(xié)商民主的整體效能.[８][９]第二種

是社會基礎(chǔ)視角下的制度供給路徑.社會基礎(chǔ)視

角認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同區(qū)域的經(jīng)濟、政治、社會條件

等具體情況設(shè)計和完善基層協(xié)商民主制度.朱鳳

霞、陳昌文(２０１８)認(rèn)為,以縣為單位對基層協(xié)商民

主進(jìn)行中層設(shè)計,能夠有效地推動基層協(xié)商民主的

制度化發(fā)展.[１０]第三種是目標(biāo)及功能視角下的制

度供給路徑.目標(biāo)及功能視角認(rèn)為,需要根據(jù)不同

的目標(biāo)及功能進(jìn)行類型化的制度設(shè)計,即分類運行

的制度設(shè)計.張等文、陳佳(２０１５)指出,從協(xié)商民

主的功能和目的看,可將基層協(xié)商民主實踐形態(tài)劃

分為決策型協(xié)商民主、咨詢型協(xié)商民主、監(jiān)督型協(xié)

商民主和協(xié)調(diào)型協(xié)商民主,不同類型的協(xié)商民主實

踐的制度形式、制度流程等也有所差異.[１１]

綜上,學(xué)界對基層協(xié)商民主制度供給問題的探

討非常豐富,為進(jìn)一步分析論證基層協(xié)商民主奠定

了堅實基礎(chǔ),但既有研究仍然存在一定的?展空

間.其一,技術(shù)視角忽視了技術(shù)應(yīng)用的場景性.實

際上,在不同的實踐場域,協(xié)商民主技術(shù)存在差異,

因此不可能存在普遍化、一般化的協(xié)商民主技術(shù).

其二,社會基礎(chǔ)視角考慮到基層協(xié)商民主制度供給

的場景化因素,按照社會基礎(chǔ)的外在差異完善基層

協(xié)商民主的制度設(shè)計,但社會基礎(chǔ)視角忽視了制度

目標(biāo)及制度功能的內(nèi)在差異.其三,目標(biāo)及功能視

角發(fā)現(xiàn)了制度功能及其目標(biāo)的內(nèi)在差異可能會造

成制度供給實踐的差異性,因而隱晦地表達(dá)出“分

類運行的制度設(shè)計”的觀點,但學(xué)界鮮有人從目標(biāo)

及功能視角分析基層協(xié)商民主制度供給的路徑.

雖然少數(shù)學(xué)者從目標(biāo)及功能視角對基層協(xié)商民主

進(jìn)行分析,但沒有明確提出分類運行的制度設(shè)計的

觀點,也沒有進(jìn)一步回答基層協(xié)商民主功能分類的

理由是什么,更沒有指出不同類型的基層協(xié)商民主

的制度設(shè)計和運行機制是什么.顯然,學(xué)界對目標(biāo)

及功能視角下的基層協(xié)商民主制度供給路徑的探

討尚不夠系統(tǒng)化,仍然存在可?展的空間.本文從

目標(biāo)及功能的視角,較為系統(tǒng)地論述了基層協(xié)商民

主功能分類的理由、按照功能及目標(biāo)劃分的基層協(xié)

商民主的類型以及不同類型的基層協(xié)商民主的制

度設(shè)計和運行機制.本文以山東單縣的鄉(xiāng)村夜話

為例,對決策執(zhí)行類協(xié)商民主的制度設(shè)計和合法性

建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計進(jìn)行深入研究,從而對

“分類運行的制度設(shè)計”進(jìn)行初步探索.

二、基層協(xié)商民主的分類緣由和依據(jù)

我國的基層協(xié)商民主從建構(gòu)之初就傾向于“民

主工具論”的視角,根據(jù)不同的具體目標(biāo),協(xié)商民主

分化為不同類型的協(xié)商民主實踐.按照協(xié)商議題

的性質(zhì)及功能的標(biāo)準(zhǔn),基層協(xié)商民主可劃分為公共

決策類協(xié)商民主、決策執(zhí)行類協(xié)商民主、權(quán)力監(jiān)督

類協(xié)商民主和合法性建構(gòu)類協(xié)商民主四類.

(一)基層協(xié)商民主的分類緣由

民主價值論與民主工具論之間的爭論影響著

學(xué)界關(guān)于協(xié)商民主分類必要性的認(rèn)識.持民主價

值論的學(xué)者認(rèn)為,協(xié)商民主象征著政治層面的人

權(quán)、自由、平等、正義、理性等倫理價值.為了實現(xiàn)

這些理念化的倫理價值,協(xié)商民主實踐呈現(xiàn)出抽象

化、單一化、理想化的特征,因而喪失了多元性.協(xié)

商民主實踐按照倫理價值進(jìn)行制度實踐和制度設(shè)

計,?斥分類思維.不符合理想類型的協(xié)商民主實

踐成為協(xié)商質(zhì)量較差的“異類”,接受著倫理價值的

道德審判.民主工具論認(rèn)為,協(xié)商民主不僅是倫理

價值的象征,而且是實踐的工具和手段.協(xié)商民主

服務(wù)于具體的、多元的、現(xiàn)實的實踐目標(biāo),發(fā)揮著相

應(yīng)的功能.由于實踐目標(biāo)的多元化、復(fù)雜性、差異

性,協(xié)商民主實踐分化為不同的類型或模式.概言

之,民主價值論?絕對協(xié)商民主進(jìn)行類型分析,民

主工具論則主張按照相應(yīng)的功能對協(xié)商民主進(jìn)行

類型分析.隨著協(xié)商民主理論和實踐的深化,國內(nèi)

外學(xué)者傾向于民主工具論的視角,由此,基層協(xié)商

民主必然走向類型研究.

國外的協(xié)商民主理論與實踐大致經(jīng)歷了三個

發(fā)展階段,從最初的民主價值論逐漸轉(zhuǎn)向民主工具

論.第一個階段是協(xié)商民主規(guī)范化的奠基過程.

８５

以羅爾斯、早期哈貝馬斯、吉登斯為代表的學(xué)者對

協(xié)商民主的合法性進(jìn)行論證,指出協(xié)商民主象征著

人權(quán)、自 由、平 等、正 義、公 共 理 性 等 規(guī) 范 性 價

值.[１２]第二階段是協(xié)商民主理論和實踐對接的過

程.以晚年哈貝馬斯、博曼為代表的學(xué)者發(fā)現(xiàn)“公

共理性”的規(guī)范性價值難以實現(xiàn),因而逐漸改變規(guī)

范性目標(biāo)、降低規(guī)范性目標(biāo)的層次,甚至將其拆分

為具體化、實然化的實踐目標(biāo).晚年哈貝馬斯提出

雙軌模式的協(xié)商民主理論,將協(xié)商民主的規(guī)范性目

標(biāo)拆分為公共決策和公共輿論兩個實踐目標(biāo),區(qū)分

為公共決策層次的協(xié)商民主和公共輿論層次的協(xié)

商民主.[１３](PP．３７７~３８１)博曼提出多元協(xié)商民主理論,

認(rèn)為公共理性的規(guī)范性預(yù)設(shè)使協(xié)商民主的條件過

高,忽視了現(xiàn)實社會的復(fù)雜性,指出多元共識范疇

下具有多元類型或樣態(tài)的公共協(xié)商形式.[１４]第三

階段是協(xié)商民主理論和實踐的實證化發(fā)展階段.

以曼斯布里奇為代表的學(xué)者提出協(xié)商系統(tǒng)理論,認(rèn)

為協(xié)商系統(tǒng)包括一組可區(qū)分又在一定程度上相互

依賴 的 子 系 統(tǒng),它 們 共 同 構(gòu) 成 了 一 個 復(fù) 雜 的 整

體.[１５](PP．４~５)協(xié)商系統(tǒng)理論分化出不同功能類型的

協(xié)商子系統(tǒng).總體而言,由于國外協(xié)商民主理論和

實踐從抽象目標(biāo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w目標(biāo)、從民主價值

論逐漸轉(zhuǎn)向民主工具論,協(xié)商民主實踐逐漸分化出

不同的類型.

實際上,中國的協(xié)商民主從建構(gòu)初期就走向民

主工具論.中國的協(xié)商民主是“治理驅(qū)動的民主

化”[１６].提高政府治理能力、解決社會矛盾是中國

協(xié)商民主制度化的重要動力.[１７]在此背景下,協(xié)商

民主作為治理資源而存在,發(fā)揮著搭建公共通道、

參與公共決策和監(jiān)督公權(quán)力等治理功能.[１８]因此,

一些學(xué)者將中國的協(xié)商民主模式概括為“協(xié)商治

理”[１９].基層協(xié)商民主則更加強調(diào)其工具性意涵.

以浙江省溫嶺市的民主懇談會為例,松門鎮(zhèn)為解決

思想政治工作最先開展需求—回應(yīng)模式的民主懇

談會活動.后來,為了解決不同的治理事務(wù),澤國

鎮(zhèn)、新河鎮(zhèn)等地逐漸發(fā)展出參與式預(yù)算、決策—協(xié)

商模式的民主懇談會活動.[２０]顯然,在“民主工具

論”的思維邏輯下,我國的基層協(xié)商民主實踐分化

為不同的類型.

(二)基層協(xié)商民主的分類依據(jù)

學(xué)界對基層協(xié)商民主類型的討論頗為豐富.

總體看來,基層協(xié)商民主的分類標(biāo)準(zhǔn)主要包括協(xié)商

主體及其相互關(guān)系、權(quán)力結(jié)構(gòu)、協(xié)商特征、協(xié)商議題

的性質(zhì)及功能四種.根據(jù)協(xié)商主體的組合方式不

同,任克強、胡鵬輝、聶偉(２０１８)將社區(qū)協(xié)商分為四

方平臺模式、多方整合模式和精英介入模式.[２１]根

據(jù)權(quán)力結(jié)構(gòu)的不同,方雷、孟燕(２０１９)將其劃分為

信息溝通型基層協(xié)商、決策制定型基層協(xié)商、嵌入

發(fā)展型基層協(xié)商[２２];張露露(２０１９)將其劃分為維

持型、融 合 型、嵌 入 型 和 下 沉 型 四 類 基 層 協(xié) 商 民

主[２３];林雪霏、韓可心將其劃分為“倒 T 型”“L型”

和“I型”三種類型[２４].根據(jù)協(xié)商特征的不同,張大

維(２０２０)將其劃分為強制性協(xié)商、動員式協(xié)商和自

主性協(xié)商三種類型.[２５]根據(jù)協(xié)商議題的性質(zhì)及功

能的不同,李祖佩、杜姣、劉雪姣(２０２１)提出分配型

協(xié)商民主的概念[２６][２７];郎友興(２０１６)將其劃分為

決策性協(xié)商、執(zhí)行性協(xié)商、監(jiān)管性協(xié)商和調(diào)處性協(xié)

商四種類型[２８];徐明強將其劃分為自治式協(xié)商、咨

詢式協(xié)商、共治式協(xié)商三種類型[２９].

在上述分類標(biāo)準(zhǔn)中,協(xié)商主體及其相互關(guān)系、

權(quán)力結(jié)構(gòu)、協(xié)商特征等屬于微觀層次的分類標(biāo)準(zhǔn),

而協(xié)商議題的性質(zhì)及功能屬于中觀層面的分類標(biāo)

準(zhǔn).其中,協(xié)商議題的性質(zhì)及功能的分類標(biāo)準(zhǔn)能夠

統(tǒng)攝其他三類分類標(biāo)準(zhǔn).協(xié)商主體及其相互關(guān)系、

權(quán)力結(jié)構(gòu)和協(xié)商特征都或多或少地與協(xié)商議題的

性質(zhì)及功能直接相關(guān).不同的協(xié)商議題的功能定

位不同,必然會導(dǎo)致協(xié)商主體、協(xié)商方式、權(quán)力結(jié)構(gòu)

的不同.因此,筆者認(rèn)為,以協(xié)商議題的性質(zhì)及功

能為分類標(biāo)準(zhǔn)更為合適.

以協(xié)商議題的性質(zhì)及功能為標(biāo)準(zhǔn),可將基層協(xié)

商民主劃分為公共決策類協(xié)商民主、決策執(zhí)行類協(xié)

商民主、權(quán)力監(jiān)督類協(xié)商民主和合法性建構(gòu)類協(xié)商

民主.其一,公共決策類協(xié)商民主是指針對以公共

決策為主要目標(biāo)的治理事務(wù)開展交流、溝通、對話、

討論、審議等各種民主協(xié)商活動.這類治理事務(wù)包

括行政事務(wù)和自治事務(wù).由于基層組織處于政策

執(zhí)行的末端,行政事務(wù)的公共決策空間較小,因此,

行政事務(wù)占比較小,自治事務(wù)占比較大.其二,決

策執(zhí)行類協(xié)商民主是指針對以公共決策貫徹執(zhí)行

為主要目標(biāo)的治理事務(wù)開展交流、溝通、對話、討

論、審議等各種民主協(xié)商活動.這類事務(wù)主要包括

人居環(huán)境整治、精準(zhǔn)扶貧等行政事務(wù).其三,權(quán)力

監(jiān)督類協(xié)商民主是指針對以公共權(quán)力監(jiān)督為主要

目標(biāo)的治理事務(wù)開展交流、溝通、對話、討論、審議

等各種民主協(xié)商活動.其四,合法性建構(gòu)類協(xié)商民

主是指針對以政權(quán)合法性建構(gòu)為主要目標(biāo)的治理

事務(wù)開展交流、溝通、對話、討論、審議等各種民主

協(xié)商活動.這類治理事務(wù)主要以自治事務(wù)為主.

８６

三、農(nóng)村基層協(xié)商民主制度的分類運行機制

２０１８年,山東省單縣縣?宣傳部組織村干部

和群眾前往四川綿陽學(xué)習(xí),其后在全縣各村推廣鄉(xiāng)

村夜話協(xié)商平臺.鄉(xiāng)村夜話活動是鎮(zhèn)村干部利用

晚飯后的時間組織村民圍繞村內(nèi)具體事務(wù)共同商

量解決辦法的協(xié)商活動.鄉(xiāng)村夜話討論的議題涉

及環(huán)境衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(包括道路、水渠等)、產(chǎn)

業(yè)發(fā)展等.除了公共事務(wù)外,村民還可以提議鄰里

矛盾、孩子上學(xué)、居民戶口等村民個人問題.

概括而言,山東單縣的鄉(xiāng)村夜話主要涉及合法

性建構(gòu)類治理事務(wù)與決策執(zhí)行類治理事務(wù).由于

兩類治理事務(wù)具有差異性,鄉(xiāng)村夜話采取兩套迥然

不同的制度設(shè)計.兩種不同類型的鄉(xiāng)村夜話在“協(xié)

商什么”“誰來協(xié)商”“如何協(xié)商”“協(xié)商結(jié)果”四個方

面差異較大,具體體現(xiàn)在協(xié)商目標(biāo)、協(xié)商議題、協(xié)商

主體、協(xié)商流程、協(xié)商方式、協(xié)商機制和協(xié)商效能等

方面(見表１).本部分以鄉(xiāng)村夜話為例呈現(xiàn)合法

性建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計和決策執(zhí)行類協(xié)商

民主的制度設(shè)計,對“分類運行的制度設(shè)計”進(jìn)行初

步探索.

表１ 合法性建構(gòu)類協(xié)商民主和決策執(zhí)行類協(xié)商民主的制度設(shè)計對比

內(nèi)容

類型

協(xié)商什么 協(xié)商主體 如何協(xié)商 協(xié)商結(jié)果

協(xié)商目標(biāo) 協(xié)商議題 協(xié)商主體 協(xié)商流程 協(xié)商方式 協(xié)商機制 協(xié)商效能

合法性建構(gòu)

類協(xié)商民主

政權(quán)合法

性建設(shè)

自治

事務(wù)

領(lǐng)導(dǎo)干部與

普通群眾(參

與意愿較強)

村干 部 主 持、群 眾

提議、村 干 部 解 釋

或 回 應(yīng)、記 錄 員

記錄

需求—回

應(yīng)式協(xié)商

需 求 表 達(dá) 機

制、需求回應(yīng)

機制

實現(xiàn)政權(quán)合法性

建 設(shè)、保 障 人 民

當(dāng)家作主的政治

權(quán)利

決策執(zhí)行類

協(xié)商民主

國家政策

的 貫 徹

執(zhí)行

行政

事務(wù)

領(lǐng)導(dǎo)干部與

普通群眾(參

與意愿較弱)

村干 部 主 持 會 議、

村干 部 介 紹 議 題、

群眾 議 事、記 錄 員

記錄

思想動員

式協(xié)商

思 想 教 育 機

制、思想交流

機制、思想引

領(lǐng)機制

國家政策的貫徹

執(zhí)行和保障人民

當(dāng)家作主的政治

權(quán)利

(一)合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計

１．協(xié)商什么 協(xié)商什么,即協(xié)商的目標(biāo)及議

題.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商目標(biāo)主要是政

權(quán)的合法性建設(shè).自改革開放以來,經(jīng)濟社會劇烈

轉(zhuǎn)型,干群之間積累了大量矛盾.為了緩和干群矛

盾,山東單縣試圖通過鄉(xiāng)村夜話開通社情民意的

“直通車”,架起黨群干群的“連心橋”,有效地提高

群眾的滿意度和獲得感,提升基層黨組織的組織

力、凝聚力、向心力.

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商議題主要是自

治事務(wù),包括修路、修橋、修渠的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及村

莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展.以山東單縣劉村的某次鄉(xiāng)村夜話為

例,村民提議的主要事件有三個.一是田間的生產(chǎn)

路年久失修,村民提議修生產(chǎn)路;二是劉村種植西

瓜產(chǎn)業(yè),村民需要到城里售賣西瓜,但縣城限制三

輪車進(jìn)城,村民提議辦理通行證;三是在廁所改造

及污水管網(wǎng)改造后,地下水道的水全部流到村內(nèi)的

一個大坑里,生活污水與廁所污水全部匯到一起,

氣味難聞,村民提議修建凈化池.

２．誰來協(xié)商 誰來協(xié)商,即協(xié)商主體是誰的

問題,其核心在于協(xié)商代表的選擇.合法性建構(gòu)類

協(xié)商民主的協(xié)商主體包括領(lǐng)導(dǎo)干部與普通群眾兩

類群體.其一,領(lǐng)導(dǎo)干部一般為村干部,特殊情況

下會邀請縣鄉(xiāng)干部參與.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主

強調(diào)對村民利益訴求的回應(yīng).通過邀請縣鄉(xiāng)干部,

借助其身份、權(quán)力可以更好地滿足村民的需求,激

發(fā)村民參與的積極性.其二,普通群眾包括固定代

表和自由代表兩類群體.固定代表為村民小組組

長、村民代表等,一般由村干部指定.固定代表大

多具有半正式身份,屬于鄉(xiāng)賢群體,他們非常關(guān)心

村莊的公共事務(wù).除了固定代表外,在每次鄉(xiāng)村夜

話前,村干部會通過廣播廣泛宣傳邀請村民自由參

與.對于協(xié)商主體的篩選標(biāo)準(zhǔn),山東單縣并無具體

規(guī)定,只要是有意愿參加鄉(xiāng)村夜話的村民,就可以

參與,對參與人數(shù)沒有具體限定.山東省單縣的經(jīng)

驗表明,合法性建構(gòu)類協(xié)商民主能夠有效地回應(yīng)村

民需求、形成利益增量,村民有較強的參與動力,每

次鄉(xiāng)村夜話的參會人員在８０~１５０人之間.

８７

３．如何協(xié)商 如何協(xié)商,即協(xié)商流程、協(xié)商方

式及協(xié)商機制具體設(shè)置的問題.合法性建構(gòu)類的

鄉(xiāng)村夜話流程大致包括四項:(１)由村干部領(lǐng)唱、群

眾合唱?沒有共產(chǎn)黨就沒有新中國?;(２)村干部介

紹上次鄉(xiāng)村夜話反映問題的落實情況,由群眾進(jìn)行

滿意度評價;(３)村干部主持,群眾提議,村干部對

提議進(jìn)行解釋或回應(yīng),記錄員記錄;(４)村干部總

結(jié),并通過村級新時代文明實踐站或撥打志愿熱線

的方式向相關(guān)單位轉(zhuǎn)交需要解決的問題.

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商方式為需求—

回應(yīng)式協(xié)商.以政權(quán)合法性建構(gòu)為目標(biāo)的協(xié)商民

主為了緩和干群矛盾,傾向于通過“民有所呼,我有

所應(yīng)”的方式直接塑造村民的政治認(rèn)同.在此背景

下,需求—回應(yīng)式的協(xié)商方式高度匹配政權(quán)合法性

建設(shè)的協(xié)商目標(biāo),成為一種必然選擇.一方面,需

求—回應(yīng)式協(xié)商強調(diào)村民訴求的自由表達(dá);另一方

面,需求—回應(yīng)式協(xié)商強調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部的現(xiàn)場解釋、

迅速反饋和及時辦理.

與需求—回應(yīng)式協(xié)商相對應(yīng),合法性建構(gòu)類協(xié)

商民主的協(xié)商機制包括需求表達(dá)機制和需求回應(yīng)

機制.需求表達(dá)機制是指村民在鄉(xiāng)村夜話中扮演

著提案人的角色,掌握議題設(shè)置的權(quán)力,自由表達(dá)

公共訴求.需求回應(yīng)機制是指村民在鄉(xiāng)村夜話現(xiàn)

場解釋、迅速反饋、及時辦理.對于無法解決的問

題,領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行現(xiàn)場解釋并迅速反饋給上級政

府.例如,劉村將公路旁的綠化帶占用的村民的土

地承包給外來資本育苗栽樹,前三年由縣里支付土

地租金,三年之后由外來資本支付土地租金,但是

到了第三年,村?會遲遲沒有給付租金.劉村村民

在鄉(xiāng)村夜話上提出村?會沒有支付土地流轉(zhuǎn)租金

的問題.村干部向村民解釋:“土地租金先由縣里

撥付給鄉(xiāng)鎮(zhèn),鄉(xiāng)鎮(zhèn)再撥付給村?會.但因為今年上

級政府還沒有撥付,所以村里暫時沒辦法支付村民

的土地租金.”在會議結(jié)束后,村干部馬上向上級反

饋了土地租金問題.對于可以解決的問題,領(lǐng)導(dǎo)干

部會當(dāng)場敲定方案,并及時辦理相關(guān)事務(wù).２０２０

年縣?書記參加了劉村鄉(xiāng)村夜話,解決了劉村的實

際問題.例如,劉村發(fā)展西瓜種植產(chǎn)業(yè),村民需要

到城里售賣西瓜,但縣城對三輪車進(jìn)城有限制,村

民提議是否可以辦理通行證,縣?書記當(dāng)場向村民

答復(fù)可以辦理,但是需要經(jīng)過相關(guān)程序,半個月后

村民就拿到了通行證.再如,劉村轄３個自然村,

各個自然村的道路、文化廣場等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不均

衡,２０１９年黃莊自然村村民以此為由在鄉(xiāng)村夜話

上提議?寬本莊的主干道,村干部當(dāng)場表示會盡快

協(xié)調(diào)此事,會后村干部向城建局爭取大部分項目資

金,又向村民收取了少部分資金,主干道得以順利

修建.

４．協(xié)商結(jié)果 協(xié)商結(jié)果,即協(xié)商效能的問題.

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商效能包括實現(xiàn)政權(quán)

合法性建設(shè)和保障人民當(dāng)家作主的政治權(quán)利兩個

方面.首先,實現(xiàn)政權(quán)合法性建設(shè).在鄉(xiāng)村夜話活

動中,村民當(dāng)面提出疑問或建議,基層組織當(dāng)場進(jìn)

行解釋或辦理.在交流互動中,村民理解并認(rèn)同法

律法規(guī)及國家政策,不再站在基層組織的對立面.

在基層組織辦理與解釋以及村民認(rèn)同與理解的過

程中,村民能夠感覺到基層組織對其人格與權(quán)利的

尊重,干群關(guān)系變得融洽.由此,村民會認(rèn)同、支

持、尊重基層組織,從而鞏固基層政權(quán),實現(xiàn)政權(quán)合

法性建設(shè).其次,保障了人民當(dāng)家作主的政治權(quán)

利.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主能夠保障村民的參與

權(quán)、決策權(quán)、表達(dá)權(quán)、建議權(quán)和監(jiān)督權(quán).因此,鄉(xiāng)村

夜話活動?寬了村民的參與渠道,保障了村民的參

與權(quán);村民擁有議題設(shè)置的權(quán)力,針對自治類公共

事務(wù)建言獻(xiàn)策,保障村民的決策權(quán)、表達(dá)權(quán)與建議

權(quán);村民針對村級事務(wù)中的資源分配問題自由表

達(dá),從而保障了村民對村級治理事務(wù)的監(jiān)督權(quán).

(二)決策執(zhí)行類協(xié)商民主的制度設(shè)計

１．協(xié)商什么 協(xié)商什么,即協(xié)商的目標(biāo)及議

題.決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商目標(biāo)主要是對國

家政策的貫徹執(zhí)行.基層協(xié)商民主與基層社會治

理密切關(guān)聯(lián).在基層社會治理過程中,大量自上而

下的國家政策都需要通過協(xié)商治理的方式貫徹落

實.黨的十八大以來,尤其是自鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施

以來,基層治理面臨轉(zhuǎn)型,繁雜密集的行政任務(wù)輸

入成為常態(tài).在此背景下,山東單縣通過鄉(xiāng)村夜話

活動協(xié)商于民,提高了村民參與治理事務(wù)的積極

性,保證了國家政策的貫徹執(zhí)行.

決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商議題主要是自上

而下的行政事務(wù).當(dāng)前的行政事務(wù)一般為村容村

貌、庭院整治、垃圾分類、鄉(xiāng)村旅游和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

等治理事務(wù).以山東省單縣劉村的三次鄉(xiāng)村夜話

為例,討論的議題主要包括:劉村是增減掛鉤試點

村,一部分村民需要搬遷、安置,村干部針對此事與

民協(xié)商;劉村開展垃圾分類工作,需要廣泛發(fā)動村

民,村干部針對此事與民協(xié)商;劉村建設(shè)鄉(xiāng)村文化

公園、大禮堂,需要占用村民的土地或宅基地,村干

部針對此事與民協(xié)商.

８８

２．誰來協(xié)商 誰來協(xié)商,即協(xié)商主體是誰的問

題,其核心在于協(xié)商代表的選擇.決策執(zhí)行類協(xié)商

民主的協(xié)商主體包括領(lǐng)導(dǎo)干部與普通群眾兩類群

體.領(lǐng)導(dǎo)干部一般為村干部和駐村干部,普通群眾

包括固定代表和自由代表兩類群體.固定代表為

黨員、村民代表,他們有一定的社會影響力,屬于村

莊社會的熱心人士.自由代表為自愿參加的普通

村民.由于決策執(zhí)行類協(xié)商民主不僅沒有利益增

量,反而有可能會損害村民的利益,因此村民參與

的積極性不高.為了調(diào)動村民參與的積極性,山東

單縣的鄉(xiāng)村夜話采取積分兌獎的方式激發(fā)村民參

與的積極性.在每次活動中,組織者都會向參加鄉(xiāng)

村夜話的村民發(fā)放文明鈔票,文明鈔票可以用來兌

換大米、食用油、鹽、洗衣粉和肥皂等日常生活用

品.在文明鈔票的激勵下,每次的參會人員都能達(dá)

到８０~１３０人.

３．如何協(xié)商 如何協(xié)商,即協(xié)商流程、協(xié)商方

式及協(xié)商機制的具體設(shè)置.決策執(zhí)行類的鄉(xiāng)村夜

話流程大致有四項:(１)由村干部領(lǐng)唱、群眾合唱

?沒有共產(chǎn)黨就沒有新中國?;(２)村干部介紹上次

鄉(xiāng)村夜話議題的落實情況和本次鄉(xiāng)村夜話的議題,

并由群眾進(jìn)行滿意度評價;(３)村干部主持會議,村

干部介紹議題,群眾議事,記錄員記錄;(４)村干部

總結(jié),通過村級新時代文明實踐站或撥打志愿熱線

向相關(guān)單位轉(zhuǎn)交需要解決的問題.

決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商方式為思想動員

式協(xié)商.決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商目標(biāo)是保證

國家政策的貫徹執(zhí)行.國家政策一般具有較為詳

細(xì)的條例規(guī)定,與民協(xié)商的空間較小.在此背景

下,將國家意志轉(zhuǎn)變?yōu)榇迕褚庵境蔀闆Q策執(zhí)行類協(xié)

商民主的主要協(xié)商內(nèi)容,決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)

商方式傾向于對村民進(jìn)行思想動員.

與思想動員式協(xié)商相對應(yīng),決策執(zhí)行類協(xié)商民

主的協(xié)商機制包括領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育機制、干群

雙方的思想交流機制和鄉(xiāng)賢群體的思想引領(lǐng)機制.

其一,領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育機制是指鄉(xiāng)村干部向村

民宣傳國家政策的重要意義.以垃圾分類為例,鄉(xiāng)

村干部的思想教育話語包括三類.首先,垃圾分類

工作是黨和國家的好政策,黨員、群眾要跟黨和政

府走.其次,通過垃圾分類工作收集可漚垃圾對農(nóng)

業(yè)生產(chǎn)有好處.通過把可漚垃圾堆肥,村民們可自

取農(nóng)家肥.化肥見效快,但對土壤有害;農(nóng)家肥見

效慢,但長期使用有利于增加土地肥力.最后,垃

圾分類有利于改善農(nóng)村的環(huán)境衛(wèi)生.村里垃圾減

少了,蒼蠅蚊子也就變少了.其二,干群雙方的思

想交流機制是指雙方對相關(guān)議題交流意見,促進(jìn)相

互之間的溝通和理解.在決策執(zhí)行類的鄉(xiāng)村夜話

活動中,村民針對協(xié)商議題有發(fā)表意見的權(quán)利,干

部群體能夠了解村民的顧慮、困難等真實想法.例

如,村干部在鄉(xiāng)村夜話活動中商議建立互助養(yǎng)老合

作社相關(guān)事宜.互助養(yǎng)老合作社的啟動資金由鄉(xiāng)

賢集資,然后逐步帶動老人群體入股,而村?會在

集資后進(jìn)行放貸,年底分紅給老年人.在鄉(xiāng)村夜話

活動中,村民很困惑,質(zhì)疑入股到底能否放貸、能否

分紅.對此,村干部向村民解釋老年互助合作社的

放貸計劃以打消村民的疑惑.通過互動交流,干群

之間進(jìn)行思想上的交流碰撞,有利于國家政策的貫

徹執(zhí)行.其三,鄉(xiāng)賢群體的思想引領(lǐng)機制是指鄉(xiāng)賢

群體在臺前幕后對村民進(jìn)行思想引導(dǎo).在鄉(xiāng)村夜

話活動中,以黨員、村民代表為核心的鄉(xiāng)賢群體敢

于公開表態(tài),形成了村莊協(xié)商討論、達(dá)成共識的良

好輿論氛圍.除了在鄉(xiāng)村夜話的公共平臺上支持

國家政策外,鄉(xiāng)賢群體還利用自身的社會威望、社

會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)幫助村干部做群眾的思想工作.

４．協(xié)商結(jié)果 協(xié)商結(jié)果,即協(xié)商效能的問題.

決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商效能包括保證國家政

策的貫徹執(zhí)行和保障人民當(dāng)家作主的政治權(quán)利兩

個方面.一方面,保證國家政策的貫徹執(zhí)行.在鄉(xiāng)

村夜話活動中,思想動員式的協(xié)商方式使村民轉(zhuǎn)變

了思想,村民與干部之間達(dá)成共識.通過共識的達(dá)

成,村莊社會增加了基層組織的治理資源,國家政

策得以貫徹執(zhí)行.另一方面,保障人民當(dāng)家作主的

政治權(quán)利.決策執(zhí)行類協(xié)商民主保障了村民的參

與權(quán)、知情權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán).鄉(xiāng)村夜話活動?

寬了村民的參與渠道,保障了村民的參與權(quán).在鄉(xiāng)

村夜話活動中,雖然村民沒有議題設(shè)置的權(quán)力,但

是村民可以對村莊事務(wù)提出質(zhì)疑,村干部對其進(jìn)行

解釋,從而保障了村民的知情權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán).

四、結(jié)論與討論

農(nóng)村基層協(xié)商民主既是基層民主的重要內(nèi)容,

又是基層社會治理的重要形式.如何使農(nóng)村基層

協(xié)商民主運轉(zhuǎn)起來,是基層治理現(xiàn)代化的重要命

題.完善的協(xié)商民主制度是農(nóng)村基層協(xié)商民主有

效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵,因此,需要進(jìn)一步探討農(nóng)村基層協(xié)

商民主制度供給的路徑.

民主工具論認(rèn)為,根據(jù)具體目標(biāo)不同,協(xié)商民

８９

主分化為不同類型的協(xié)商民主實踐,而不同類型的

基層協(xié)商民主的制度設(shè)計也不同.在此背景下,

“分類運行的制度設(shè)計”是農(nóng)村基層協(xié)商民主有效

運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)條件.按照協(xié)商議題的性質(zhì)及功能的

標(biāo)準(zhǔn),可將基層協(xié)商民主劃分為公共決策類協(xié)商民

主、決策執(zhí)行類協(xié)商民主、權(quán)力監(jiān)督類協(xié)商民主和

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主.山東單縣的鄉(xiāng)村夜話對

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主和決策執(zhí)行類協(xié)商民主進(jìn)

行分類化的制度設(shè)計,是對“分類運行的制度設(shè)計”

的初步探索.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計

和決策執(zhí)行類協(xié)商民主的制度設(shè)計在“協(xié)商什么”

“誰來協(xié)商”“如何協(xié)商”“協(xié)商結(jié)果”四個方面存在

較大差異,具體體現(xiàn)在協(xié)商目標(biāo)、協(xié)商議題、協(xié)商主

體、協(xié)商流程、協(xié)商方式、協(xié)商機制和協(xié)商效能等

方面.

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商目標(biāo)主要在于

政權(quán)的合法性建設(shè).合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)

商議題主要為自治事務(wù).合法性建構(gòu)類協(xié)商民主

的協(xié)商主體包括領(lǐng)導(dǎo)干部與普通群眾兩類群體.

其中,在利益增量背景下普通群眾的參與意愿較

高.合法性建構(gòu)類鄉(xiāng)村夜話的關(guān)鍵流程為:村干部

主持,群眾提議,村干部解釋或回應(yīng),記錄員記錄.

合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商方式為“需求—回應(yīng)

式協(xié)商”.合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的協(xié)商機制包括

需求表達(dá)機制和需求回應(yīng)機制.合法性建構(gòu)類協(xié)

商民主的協(xié)商效能包括實現(xiàn)政權(quán)的合法性建設(shè)和

保障人民當(dāng)家作主的政治權(quán)利兩個方面.

決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商目標(biāo)主要在于國

家政策的貫徹執(zhí)行.決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商

議題主要為自上而下的行政事務(wù).決策執(zhí)行類協(xié)

商民主的協(xié)商主體也包括領(lǐng)導(dǎo)干部與普通群眾兩

類群體.其中,普通群眾的參與意愿較低,需要通

過積分兌獎進(jìn)行激勵.決策執(zhí)行類鄉(xiāng)村夜話的關(guān)

鍵流程為:村干部主持會議,村干部介紹議題,群眾

議事,記錄員記錄.決策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商方

式為“思想動員式協(xié)商”.決策執(zhí)行類協(xié)商民主的

協(xié)商機制包括領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育機制、干群雙方

的思想交流機制和鄉(xiāng)賢群體的思想引領(lǐng)機制.決

策執(zhí)行類協(xié)商民主的協(xié)商效能包括保證國家政策

的貫徹執(zhí)行和保障人民當(dāng)家作主的政治權(quán)利兩個

方面.

總之,分類運行的制度設(shè)計是使農(nóng)村基層協(xié)商

民主運轉(zhuǎn)起來的基礎(chǔ)條件,需要分類探討公共決策

類協(xié)商民主、決策執(zhí)行類協(xié)商民主、權(quán)力監(jiān)督類協(xié)

商民主和合法性建構(gòu)類協(xié)商民主的制度設(shè)計.本

文對決策執(zhí)行類協(xié)商民主和合法性建構(gòu)類協(xié)商民

主的制度設(shè)計進(jìn)行分類探討,僅僅是對“分類運行

的制度設(shè)計”的初步探索,未來,筆者將繼續(xù)探索其

他兩類協(xié)商民主的制度設(shè)計.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

System DesignforClassifiedOperation:MakeRural

GrassrootsConsultativeDemocracyWork

HANYu－xiang

(Schoolof HumanitiesandSocialDevelopment,NorthwestA&F

University,XianyangShaanxi７１２１００,China)

[Abstract]Asoundconsultativedemocracysystemisthekeytotheoperationofruralgrassroots

consultativedemocracy．Accordingtothetooltheoryofdemocracy,consultativedemocracyisdivided

intodifferenttypesofconsultativedemocracypracticesaccordingtodifferentspecificgoals．Thesystem

designofdifferenttypesofgrassrootsconsultativedemocracypracticeisalsodifferent．Therefore,sysＧ

temdesignofclassifiedoperationisthebasicconditionfortheeffectiveoperationofconsultativedemocＧ

racyattheruralgrassrootslevel．Fromtheperspectiveofobjectivesandfunctions,ruralgrassrootsconＧ

sultativedemocracycanbedividedintopublicdecision－makingconsultativedemocracy,decision－makＧ

ingimplementationconsultativedemocracy,powersupervisionconsultativedemocracy,andlegitimacy

constructionconsultativedemocracy．TheruralnighttalkofShanxianCounty,ShandongProvince,deＧ

signedthesystemofconsultativedemocracyoflegitimacyconstructionandconsultativedemocracyofdeＧ

cisionexecution,whichisapreliminaryexplorationofsystemdesignofclassifiedoperation．TheinstituＧ

tionaldesignofdeliberativedemocracyinthecategoryoflegitimacyconstructionandthatofconsultative

democracyinthecategoryofdecisionexecutionhavegreatdifferencesinthefouraspectsofwhattoneＧ

gotiate,whotonegotiate,howtonegotiateandnegotiationresult,whicharespecificallyreflectedinthe

negotiationobjective,negotiationtopic,negotiationsubject,negotiationprocess,negotiation method,

negotiationmechanismandnegotiationefficiency．

[Keywords]ConsultativeDemocracyattheGrassrootsLevel;ConsultativeDemocracySystem;InＧ

strumentalismofDemocracy;ConsultativeGovernance

９１

[基金項 目]全 國 黨 校 (行 政 學(xué) 院)系 統(tǒng) 重 點 調(diào) 研 課 題 “邊 疆 民 族 地 區(qū) 基 層 黨 組 織 引 領(lǐng) 鄉(xiāng) 村 振 興 的 機 制 創(chuàng) 新 研 究 ”(編 號:

２０２３DXXTZDDYKT０１５).

[收稿日期]２０２３－０９－１６

[作者簡介]祁凡驊,男,中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、管理學(xué)博士,中國人民大學(xué)南水北調(diào)高質(zhì)量發(fā)

展戰(zhàn)略研究院院長,國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院國家治理中心主任;

康媛璐,女,中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生,內(nèi)蒙古黨校(行政學(xué)院)公共管理教研部副教授.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１２

任務(wù)型黨組織:地方跨界治理的整合機制

———以 H 省 N 市全域黨建的地方實踐為例

祁凡驊１, 康媛璐１,２

(１．中國人民大學(xué) 公共管理學(xué)院, 北京 １００８７２;

２．內(nèi)蒙古黨校(行政學(xué)院) 公共管理教研部, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 ０１００７０)

[摘 要]作為治理跨界事務(wù)的創(chuàng)新載體,任務(wù)型黨組織旨在通過黨的跨域建設(shè)來強化權(quán)威整合,前提是

跨域吸納,目標(biāo)是有效行動.既不同于西方“政治—行政”二分和韋伯的科層制理論,也不同于議事協(xié)調(diào)小組、

領(lǐng)導(dǎo)小組等“高位推動”的運作機制,任務(wù)型黨組織既強調(diào)黨組織的全域覆蓋,又強調(diào)黨建工作內(nèi)容的全覆蓋,

形成組織嵌入機制、合作網(wǎng)絡(luò)機制、融合黨建機制和任務(wù)認(rèn)領(lǐng)機制四種跨界事務(wù)治理的整合機制.地方實踐

對這一組織模式進(jìn)行了豐富探索,旨在克服體制性壁壘,打破“碎片化”效應(yīng);克服物理性壁壘,打破“邊際化”

效應(yīng).結(jié)合地方實踐,提出“組織吸納—權(quán)威整合—主體行動”的分析框架:通過吸納性制度構(gòu)建實現(xiàn)跨界吸

納,提升組織的吸納力;通過跨域黨建實現(xiàn)跨界整合,提升權(quán)威的整合力;通過激勵賦能實現(xiàn)跨界協(xié)同,提升主

體的行動力.

[關(guān)鍵詞]跨界治理;全域黨建;任務(wù)型黨組織

[中圖分類號]D２６７ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－００９２－０８

伴隨著地方治理實踐場景的變化,跨界治理的

需求日益凸顯.作為有效應(yīng)對復(fù)雜治理場域的固

本之舉,黨組織這一重要變量為跨界事務(wù)的治理提

供了廣闊的應(yīng)對空間.同時,傳統(tǒng)的建制性黨組織

及其黨建模式面臨資源分散、參與不足、形式陳舊

等問題,因而強調(diào)黨的組織和工作“兩覆蓋”的“全

域黨建”理念應(yīng)運而生.作為?寬黨組織覆蓋面、

創(chuàng)新黨組織工作形式的有效載體,“全域黨建”理念

及其組織運作模式成為跨界事務(wù)治理的重要變量.

當(dāng)前,相關(guān)研究集中在兩個方面.其一,跨界事務(wù)

治理需要跨域黨組織的引領(lǐng).傳統(tǒng)上,囿于區(qū)劃分

割、部門林立,府際、部門間合作意愿匱乏,“競爭錦

標(biāo)賽”[１]等大量出現(xiàn),各地爭相利用有限資源,以

“結(jié)果”為導(dǎo)向,完 成 “規(guī) 定 動 作”并 實 現(xiàn) “自 選 動

作”[２]創(chuàng)新,在爭相超額完成確定性任務(wù)的同時,也

面臨著資源利用粗放、合法化和規(guī)范性[３]缺失等問

題.然而,伴隨治理任務(wù)的“模糊化”[４]、綜合化和

復(fù)雜化,績效的產(chǎn)生愈來愈表現(xiàn)為多方行為主體共

同努力的結(jié)果,其“不可測性”和“不對應(yīng)性”瓦解了

“單打獨斗”的競爭性治理局面;同時,嚴(yán)格的考核、

問責(zé)及過程性管理[５]倒逼行為主體不斷增強互惠

互利、互通有無的合作意愿,為黨組織這一重要變

９２

量的跨界介入、有序統(tǒng)合[６]提供了廣闊空間.其

二,全域黨建[７]、毗鄰黨建[８]、黨建聯(lián)盟[９]等是黨組

織引領(lǐng)跨界治理的可行路徑.相對于建制性黨組

織,上述模式均是非建制性黨組織的具體形式,指

采取跨部門、跨層級、跨地域聯(lián)建共建以及推行黨

組織在現(xiàn)實和虛擬空間全覆蓋的方式.這種形式

能夠解決部門壁壘、條塊分割、地域限制、空間覆蓋

不足等問題[１０],是加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)的具象化表

現(xiàn)[１１],也是織密黨的組織體系的有效手段[１２],構(gòu)

成了大量的全域黨建模式如雨后春筍般涌現(xiàn)的頂

層支持邏輯.此外,這一創(chuàng)新模式成為一種新的組

織協(xié)同機制[１３],相對于明晰性任務(wù)導(dǎo)向下的“政績

驅(qū)動”和 組 織 競 爭,更 體 現(xiàn) 了 新 時 代 在 模 糊 性 任

務(wù)[４]導(dǎo)向下基于問題解決的組織協(xié)同治理要求.

概而言之,上述研究闡釋了黨組織引領(lǐng)跨界事

務(wù)治理中的相關(guān)問題,既揭示了黨組織?展覆蓋面

和創(chuàng)新引領(lǐng)方式的治理遠(yuǎn)景,也闡釋了黨組織引領(lǐng)

跨界治理的具體運作模式.然而,研究還存在三個

方面的局限.第一,一些研究從黨組織使命、黨組

織理念、黨組織職能的視角出發(fā),論證重點偏向于

“為什么要”進(jìn)行引領(lǐng),而針對如何進(jìn)行引領(lǐng)方面的

研究相對稀缺.第二,關(guān)于黨組織引領(lǐng)的具體模

式,如“全域黨建”等,多集中于宏觀的“模式闡釋”

或微觀的“具體實踐”,對于中觀視角切入的“機制

解剖”稍顯欠缺.第三,關(guān)于黨組織與跨界治理的

關(guān)系的研究相對稀缺,且在既有研究中黨組織在跨

界治理中的作用機制往往被等同為“黨自身的建

設(shè)”,而其回應(yīng)復(fù)雜治理的有效機制及其隱含的組

織邏輯則在不同程度上被忽略了.

缺乏機制的模式往往是鏡中之花,如何打開機

制“黑箱”,是有效發(fā)揮黨組織的功能作用、推動跨

界事務(wù)實現(xiàn)“善治”的關(guān)鍵所在.本研究聚焦于“邏

輯機理解釋”,試圖回應(yīng)全域黨建“為什么能”通過

機制創(chuàng)新推動跨界事務(wù)的有效治理的問題.在“既

要”跨界治理“又能”跨界治理的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步立

足當(dāng)下,關(guān)注“跨得如何”的問題,提出跨界事務(wù)治

理的“制度吸納—權(quán)威整合—激勵賦能”分析框架,

探討跨界事務(wù)治理的“合作水平”及其可持續(xù)性的

問題,促進(jìn)跨界事務(wù)治理的知識建構(gòu).

一、任務(wù)型黨組織:理解黨組織

引領(lǐng)跨界治理的組織框架

在中組部提出“全域黨建”的概念后,全國各地

形成了形式多樣的探索模式,如內(nèi)蒙古赤峰市的

“融合黨建”模式、云南省昭通市的“黨建長廊”模式

以及河南省南陽市的“全域黨建”模式等.通過對

上述黨建模式的組織形態(tài)進(jìn)行學(xué)理性梳理,筆者將

其歸納為“任務(wù)型黨組織”.不同于議事協(xié)調(diào)機構(gòu)、

領(lǐng)導(dǎo)小組等傳統(tǒng)意義上的跨界協(xié)調(diào)機制,任務(wù)型黨

組織以任務(wù)為導(dǎo)向成立“聯(lián)合黨組織”,實現(xiàn)黨建資

源的跨界整合、黨建工作與特定任務(wù)的跨域融合,

錨定特定治理任務(wù),以黨的跨域建設(shè)強化黨的跨界

領(lǐng)導(dǎo).

(一)任務(wù)型黨組織:“全域黨建”理念下的新型

組織形態(tài)

任務(wù)型黨組織是“全域黨建”理念在落地過程

中呈現(xiàn)的具體組織形態(tài),旨在建立與治理需求相匹

配的組織體系.內(nèi)涵上,任務(wù)型黨組織以完成政治

任務(wù)、中心工作和重點項目作為主要目標(biāo),在“任務(wù)

統(tǒng)領(lǐng)”的目標(biāo)導(dǎo)向下,打破傳統(tǒng)黨組織的區(qū)域限制、

層級堡壘、行業(yè)藩籬,對傳統(tǒng)黨組織的組織方式、組

織架構(gòu)、組織人員進(jìn)行重塑,組建一個集臨時性、功

能性、開放性等特征為一體的“跨界黨組織”.任務(wù)

型黨組織的本質(zhì)是以“黨政統(tǒng)合”為主要推動力量

的“超行政治理模式”[１４].外延上,任務(wù)型黨組織

形成了“一個中心、多點支撐、全域互通”的黨建新

格局.“一個中心”,即以任務(wù)牽頭部門為中心構(gòu)建

“同心圓型”黨組織,負(fù)責(zé)對任務(wù)的完成情況進(jìn)行監(jiān)

督和推進(jìn),發(fā)揮聚合、引領(lǐng)、推動及保障作用;“多點

支撐”,即以其他與任務(wù)存在關(guān)聯(lián)的多元主體、業(yè)務(wù)

部門、體制外組織作為支撐,構(gòu)成任務(wù)完成的有力

抓手;“全域互通”,即“任務(wù)型黨組織”力求實現(xiàn)項

目全域推進(jìn)、資源全域調(diào)配、人員全域流動、主體全

域參與,形成共治共建的任務(wù)共同體,構(gòu)建互聯(lián)互

通的“黨建聯(lián)合體”.

(二)任務(wù)型黨組織的類型學(xué)劃分

本研究以跨界主體的類型為劃分標(biāo)準(zhǔn),將任務(wù)

型黨組織劃分為四種類型.第一,跨領(lǐng)域聯(lián)建共建

模式.該模式突破“塊塊分割”,推動農(nóng)村社區(qū)、城

市社區(qū)、機關(guān)單位、非公企業(yè)和社會組織等各領(lǐng)域

基層黨組織的橫向聯(lián)結(jié).例如,筆者在調(diào)研過程中

發(fā)現(xiàn),一些地區(qū)的工業(yè)園區(qū)成立的聯(lián)合黨?就屬于

這一類型.工業(yè)園區(qū)聯(lián)合黨?把民營企業(yè)、機關(guān)單

位等不同領(lǐng)域的成員黨組織歸口納入業(yè)務(wù)鏈、協(xié)調(diào)

鏈、直屬鏈等不同黨總支,形成了各領(lǐng)域黨組織參

與共建的新型園區(qū)黨建工作路徑.第二,跨行業(yè)聯(lián)

建共建模式.該模式突破“條條限制”,推動“黨政

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