人才等資源條件,可以幫助民族地區(qū)補(bǔ)齊經(jīng)濟(jì)、教育、醫(yī)療等領(lǐng)域的短板,促進(jìn)整體智治從

無到有、從弱到強(qiáng)跨越式發(fā)展。

3.順應(yīng)技術(shù)賦能潮流是民族地區(qū)推行整體智治的必然選擇

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,技術(shù)革命推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、AI等前沿技術(shù)在公共治理領(lǐng)

域的應(yīng)用,數(shù)字技術(shù)驅(qū)動治理理念與治理方式的深刻變革,是促使公共管理從“管理”轉(zhuǎn)向

“治理”的核心要素,智慧治理成為21世紀(jì)公共治理的基本趨勢。整體智治使得公共治理

活動從封閉走向開放、從碎片走向整體、從獨(dú)占走向共享,與民族地區(qū)基層治理現(xiàn)代化在

總體目標(biāo)上表現(xiàn)出高度一致性,兩者之間能夠同向而行,形成治理合力。民族地區(qū)基層治

理要完成對傳統(tǒng)治理模式的突破,必須借助技術(shù)手段才能追趕東部發(fā)達(dá)地區(qū)的治理水平。

4.顯著的后發(fā)優(yōu)勢是民族地區(qū)推行整體智治的獨(dú)特條件

智慧社區(qū)、智慧鄉(xiāng)村建設(shè)已經(jīng)開始由東部發(fā)達(dá)城市向中西部城市推廣,并開始試點(diǎn)建

設(shè)。雖然民族地區(qū)整體智治建設(shè)起步較晚,但是有先進(jìn)地區(qū)成功案例可借鑒參考,在頂層

設(shè)計(jì)、流程再造、技術(shù)應(yīng)用等核心環(huán)節(jié)運(yùn)營管理上可以吸收東部地區(qū)經(jīng)驗(yàn),對后者的模式

和做法進(jìn)行改良創(chuàng)新,進(jìn)行本地化、民族化、特色化處理,必然可以少走很多彎路。在技術(shù)

引進(jìn)的后發(fā)優(yōu)勢作用下,整體智治的推廣應(yīng)用有助于民族地區(qū)基層治理實(shí)現(xiàn)均衡化、現(xiàn)

代化。

(三)民族地區(qū)基層治理推行整體智治的價值功能

事實(shí)上,無論在理論研究還是在實(shí)踐探索上,整體智治為民族地區(qū)基層治理提供了一

種“制度—技術(shù)”耦合于一體的平臺型治理方案。將整體性治理、智能化治理、參與式治理

作用于基層治理內(nèi)容、主體、過程、結(jié)果,塑造了民族地區(qū)基層治理的新圖景(見圖2)。

1P

fl!+)@

-

!)

fl6!)

!)

B# !) B#

-' !)  !)

B !)D/ fl!)

= !)D/ M

01 !)4ffi

圖2 整體智治與民族地區(qū)基層治理的耦合

1.有助于民族地區(qū)基層治理從資源分散走向資源共享

民族地區(qū)資源分散是由多方面原因造成的,主要是“先天不足”加上“后天缺失”?！跋?/p>

天不足”是指地理環(huán)境復(fù)雜,影響區(qū)域間交流與合作,限制了治理資源的開發(fā)和利用。“后

天缺失”是指缺乏有效合理地配置資源的能力,無法推動民族地區(qū)基層治理系統(tǒng)內(nèi)部互

46

補(bǔ),更無法吸收系統(tǒng)外部力量,使得“先治”無法帶動“后治”。整體智治強(qiáng)調(diào)整體性、參與

性和共享性,可以利用信息技術(shù)和技能化手段搭建優(yōu)化治理資源配置平臺,通過合理的規(guī)

劃、協(xié)調(diào)和管理,使各種資源在空間和時間上整合,幫助民族地區(qū)基層治理從資源分散走

向資源共享。比如,內(nèi)蒙古伊金霍洛旗依托公共信息平臺收集40多個重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門的上

千萬條數(shù)據(jù),鏈接家庭人口、婚姻、不動產(chǎn)、水電等信息,打破基層治理的信息壁壘、實(shí)現(xiàn)數(shù)

據(jù)共享,指尖操作即可完成信息查找、比對,讓“數(shù)據(jù)多跑腿、群眾少跑腿”成為可能。

2.有助于民族地區(qū)基層治理從碎片分散走向協(xié)同治理

民族地區(qū)基層治理碎片分散主要是指各治理主體間缺乏有效整合,導(dǎo)致各自為政、各

搞一套。整體智治強(qiáng)調(diào)整合協(xié)同,以構(gòu)建共同利益體、共同行動體和共同責(zé)任體為目標(biāo)搭

建統(tǒng)一協(xié)作平臺,充分發(fā)揮不同治理主體的智慧和優(yōu)勢,形成治理合力。依靠數(shù)據(jù)支撐,

廣西壯族自治區(qū)推出了“政、商、民、客”協(xié)同合作的“智桂通”平臺。平臺整合了自治區(qū)、

市、縣、鄉(xiāng)、村五級政務(wù)服務(wù)事項(xiàng),政府擔(dān)任管理員,金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、群眾成為用戶群,提供

政策兌現(xiàn)、智能審批、招投標(biāo)、貸款、創(chuàng)業(yè)就業(yè)等服務(wù),將技術(shù)鏈與服務(wù)鏈、資金鏈、產(chǎn)業(yè)鏈

有效融合。

3.有助于民族地區(qū)基層治理從人工依賴走向基層減負(fù)

人工依賴是指基層信息收集、獲取、錄入、整理、分析都依靠人工完成,基層干部被困

在大量事務(wù)性工作中,每個環(huán)節(jié)必須親力親為,一旦騰不出手、抽不開身,某項(xiàng)工作就會陷

入停滯或脫節(jié),這給基層干部帶來極大負(fù)擔(dān),不利于地區(qū)的可持續(xù)和長遠(yuǎn)發(fā)展。整體智治

強(qiáng)調(diào)技術(shù)助力,運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段和工具智能化、自動化地完成監(jiān)控和防范等工作,不

僅可以節(jié)約大量人力和物力成本,還可以提高治理的效率和質(zhì)量。廣西北流市運(yùn)用“雪亮

工程”,通過群策群力實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)治安防控“全方位、自管理”。依靠視頻監(jiān)控平臺、人臉識別

系統(tǒng)、高清卡口系統(tǒng)等技術(shù)項(xiàng)目,加上視頻監(jiān)控?cái)z像頭,可以快速對人臉進(jìn)行自動識別和

比對,不再需要工作人員手動操作,不僅減輕了他們的工作負(fù)擔(dān),也加快了反應(yīng)和處理的

速度。

4.有助于民族地區(qū)基層治理從被動應(yīng)對走向智能預(yù)警

民族地區(qū)基層治理被動應(yīng)對主要體現(xiàn)為事前無預(yù)判、事中無辦法、事后無調(diào)整,治理

過程難以展現(xiàn)主動性和創(chuàng)造性。如果民族地區(qū)基層治理長期處于被動應(yīng)對水平,涉及民

族利益糾紛、地區(qū)團(tuán)結(jié)穩(wěn)定等問題時,可能激發(fā)矛盾、引發(fā)沖突。整體智治可以通過對數(shù)

據(jù)的實(shí)時監(jiān)測和分析發(fā)出風(fēng)險預(yù)警,經(jīng)由突發(fā)事件對接、預(yù)案、決策、指揮、調(diào)度的智慧指

揮平臺,完成統(tǒng)一指揮和上下聯(lián)通,幫助民族地區(qū)基層治理實(shí)現(xiàn)智能防范。云南屏邊苗族

自治縣的應(yīng)急管理系統(tǒng)就是以智慧治理提升防風(fēng)險、化風(fēng)險能力的典型。應(yīng)急管理系統(tǒng)

依靠終端監(jiān)測站實(shí)時監(jiān)控災(zāi)害風(fēng)險,責(zé)任部門根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)分析研判風(fēng)險等級,遇到災(zāi)情

險情立即啟動縣、鄉(xiāng)、村、戶四級聯(lián)動應(yīng)急機(jī)制,依靠智慧平臺與應(yīng)急機(jī)制迅速應(yīng)急。

5.有助于民族地區(qū)基層治理從簡單粗放走向精準(zhǔn)高效

民族地區(qū)基層治理簡單粗放是指治理手段單一,在系統(tǒng)治理、源頭治理、綜合治理上

存在短板,容易導(dǎo)致“治反復(fù)、反復(fù)治”問題,難以管長遠(yuǎn)、管持續(xù),可能引發(fā)群眾不滿和失

望,成為民族地區(qū)不穩(wěn)定因素。整體智治追求精準(zhǔn)高效的治理效果,只要將治理標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置

到智治系統(tǒng)中,監(jiān)測設(shè)備可以實(shí)時感知場景變化,及時將預(yù)警信息發(fā)送至指揮中樞,形成

問題發(fā)現(xiàn)、分析、處理、反饋的閉環(huán)治理鏈條。寧夏石嘴山市生態(tài)環(huán)境信息化管理平臺是

智慧治理精準(zhǔn)化的良好案例。工作人員可以利用監(jiān)測設(shè)備監(jiān)控污染物排放情況,通過“人

47

防+技防”相結(jié)合的方式精準(zhǔn)識別污染來源,相比于傳統(tǒng)以人為主的單一執(zhí)法監(jiān)管模式,

智慧治理更加敏銳,管控效果更加明顯。

三、實(shí)踐制約:民族地區(qū)基層治理應(yīng)用整體智治的障礙因素

伴隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展,整體智治方興未艾,一些地區(qū)在整體智治上的實(shí)踐探索

取得了積極成效。但是基于民族地區(qū)特有的思想觀念、地理位置、歷史文化、社會生態(tài)、經(jīng)

濟(jì)基礎(chǔ)等條件,其應(yīng)用整體智治還存在一些阻滯因素,需要深入研判,以便讓民族地區(qū)更

好推行整體智治。

(一)整體智治理念的傳播與接受問題

整體智治理念的傳播與接受程度是治理環(huán)境的有機(jī)組成部分,兩者呈正相關(guān)關(guān)系。

民族地區(qū)從基層干部到普通民眾都存在不同程度的文化素質(zhì)偏低、傳統(tǒng)觀念根深蒂固、思

維方式固化陳舊等問題,導(dǎo)致整體智治理念存在淺層化傳播、形式上接受的問題,整體智

治的認(rèn)知與接受程度呈現(xiàn)群體化差異。各地政府部門已經(jīng)認(rèn)識到整體智治的治理價值,

并且開始探索技術(shù)平臺的構(gòu)建與推廣,但是有的部門在設(shè)計(jì)執(zhí)行時如果遇到信息共享或

者責(zé)任分?jǐn)?往往采取排斥甚至抵制的態(tài)度,表現(xiàn)出認(rèn)知上接受、執(zhí)行上否定的偏差。有

些干部生于斯長于斯,受民族地區(qū)偏遠(yuǎn)狹隘視野的限制,對于科技、數(shù)字化等概念較為陌

生,對整體智治只知其然而不知其所以然,在理論上缺乏相關(guān)的系統(tǒng)指導(dǎo),在實(shí)踐中缺乏

相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)積累,對整體智治的實(shí)踐案例與示范經(jīng)驗(yàn)知之甚少,造成對整體智治的認(rèn)知

障礙。

(二)整體智治技術(shù)的應(yīng)用與整合問題

在民族地區(qū)基層治理中,部門壁壘與平臺分散成為整體智治發(fā)展的一大阻礙。民族

地區(qū)基層治理錯綜復(fù)雜,一些部門存在狹隘的部門主義思維,導(dǎo)致技術(shù)平臺在不同部門之

間和不同領(lǐng)域之間的分散,缺乏整體協(xié)同效應(yīng)。同質(zhì)性技術(shù)平臺的開發(fā)和維護(hù)對資源有

限的地區(qū)造成壓力。寧夏在開展整治指尖上的形式主義時發(fā)現(xiàn),有25款應(yīng)用程序需要進(jìn)

一步整合。不同的數(shù)據(jù)源和信息系統(tǒng)斷裂成一個個數(shù)據(jù)孤島,無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和整合,

信息壁壘阻礙了信息的流動和互通。不同領(lǐng)域和系統(tǒng)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和互操作性方面的差

異,也會導(dǎo)致技術(shù)平臺之間出現(xiàn)兼容性和整合性問題。民族地區(qū)整體智治技術(shù)的應(yīng)用還

要考慮當(dāng)?shù)孛褡逶氐娜诤?有些地區(qū)只是在界面設(shè)計(jì)上加入藝術(shù)符號和色彩,在視覺上

下了功夫,但在深入融合問題上欠缺思考,對如何將語言本地化、民俗活動時代化、文化傳

承持續(xù)化日常化融入整體智治中沒有統(tǒng)籌考慮。

(三)整體智治系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)與開放問題

一些民族地區(qū)整體智治過程中存在運(yùn)轉(zhuǎn)不暢通、開放不完全問題,主要表現(xiàn)是單向運(yùn)

轉(zhuǎn)而非雙向運(yùn)轉(zhuǎn)、兼職運(yùn)轉(zhuǎn)而非專職運(yùn)轉(zhuǎn)、選擇開放而非真正開放等。單向運(yùn)轉(zhuǎn)是指依靠

行政職權(quán)逐級下派治理任務(wù)和指標(biāo),通過壓力傳導(dǎo)單向加壓基層,基層分端單純作為任務(wù)

執(zhí)行端,缺乏情況反饋端的權(quán)限,導(dǎo)致決策與執(zhí)行的脫節(jié)。兼職運(yùn)轉(zhuǎn)指的是運(yùn)營人員往往

身兼多職,只能在有限的時間內(nèi)登錄處理,影響平臺的回應(yīng)速度和運(yùn)轉(zhuǎn)效率。出現(xiàn)兼職運(yùn)

轉(zhuǎn)現(xiàn)象是民族地區(qū)基層應(yīng)付式整體智治的一種表現(xiàn),一些技術(shù)平臺是為了應(yīng)付上級政策

需求而不是為滿足群眾實(shí)際需求而被開發(fā)的,這些平臺一經(jīng)推出就成了“僵尸”平臺,用戶

活躍度非常低,基本不會投入實(shí)際治理應(yīng)用中。此外,一些技術(shù)平臺也只是選擇性開發(fā)功

48

能,以政務(wù)審批、登記預(yù)約、數(shù)據(jù)查詢?yōu)橹?對信息公開、征求意見、協(xié)商民主、監(jiān)督舉報(bào)等

功能開發(fā)力度不夠,群眾表達(dá)需求、發(fā)表意見的渠道還不太暢通。比如,內(nèi)蒙古在對全區(qū)

政府網(wǎng)站與政務(wù)新媒體抽查時發(fā)現(xiàn),一些政府網(wǎng)站超過3個月未有效回應(yīng)網(wǎng)民留言,有些

信息內(nèi)容公布不全面,存在多個空白欄目。

(四)整體智治人才的培養(yǎng)與管理問題

民族地區(qū)基層干部開展整體智治需要具備基本技能,包括數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)

保護(hù)等能力,這些需要通過學(xué)習(xí)和實(shí)踐來培養(yǎng)。基層干部整體智治基本技能基礎(chǔ)不牢,直

接影響數(shù)據(jù)質(zhì)量,導(dǎo)致數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺失、遺漏、偏差甚至錯誤,增加應(yīng)用結(jié)果的差錯率。此

外,還有一些整體智治能力不強(qiáng)的干部無法全面分析和把握基層治理問題和需求,本末倒

置矛盾癥結(jié)點(diǎn),導(dǎo)致錯失調(diào)整和糾正的最佳時間。還有的基層干部的應(yīng)對能力也有待加

強(qiáng),尤其是平臺上回復(fù)群眾質(zhì)疑和意見時,不會使用群眾語言,群眾接受度不高。民族地

區(qū)基層干部以及一些鄉(xiāng)村(社區(qū))治理能人、積極分子很多是中老年人,該群體學(xué)習(xí)能力和

適應(yīng)能力較弱,對新技術(shù)新知識的接受周期長,影響整體智治的推廣和應(yīng)用。他們當(dāng)中還

有部分人習(xí)慣于依賴過去的經(jīng)驗(yàn)和方法,拒絕接觸不熟悉的新事物,為培訓(xùn)指導(dǎo)增添了

難度。

四、思路探討:民族地區(qū)基層治理推行整體智治的路徑選擇

提升民族地區(qū)基層治理效能,需要立足民族地區(qū)發(fā)展實(shí)際,從“思維—機(jī)制—資源—

平臺—人才”層面系統(tǒng)性探索整體智治實(shí)踐路徑(見圖3)。

MF 4

4L

flEF

M@@

\"



 DD

! )M\"/

7 fl! +,N





4

FK

B# B#

BFB#

  B#F4

圖3 民族地區(qū)基層整體智治實(shí)踐路徑

(一)強(qiáng)化數(shù)字思維:革新民族地區(qū)基層整體智治的理念

推動民族地區(qū)基層整體智治,理念革新是前提,至關(guān)重要的是培養(yǎng)數(shù)字化思維。與單

純依靠個體智慧的傳統(tǒng)思維模式相比,數(shù)據(jù)化思維更加注重借助數(shù)據(jù)和技術(shù)進(jìn)行思考、決

策和解決問題。要不斷革新干部群眾等治理主體的數(shù)字思維,為民族地區(qū)基層整體智治

營造良好的環(huán)境氛圍。

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。可從成熟的整體智治基層地區(qū)選拔具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基層干

49

部作為培訓(xùn)講師,分享運(yùn)作數(shù)字化平臺過程中遇到的問題,如何有效提升干部溝通、如何

優(yōu)化治理流程、如何提升數(shù)據(jù)分析決策水平等,就常見問題提出建設(shè)性意見,為民族地區(qū)

基層干部答疑解惑,讓他們學(xué)到實(shí)實(shí)在在的知識。民族地區(qū)基層政府可以向整體智治示

范區(qū)派送骨干,通過沉浸式、專業(yè)化、場景化實(shí)踐培訓(xùn)快速提高專業(yè)素養(yǎng),以便回到基層可

以發(fā)揮傳幫帶作用,達(dá)到以一帶十、以十帶百的培訓(xùn)效果。

二是鼓勵親身實(shí)踐。一方面,基層領(lǐng)導(dǎo)干部處于民族地區(qū)基層治理系統(tǒng)的核心位置,

要自覺擁抱數(shù)字技術(shù),在培養(yǎng)數(shù)字化思維上起到模范帶頭作用,在日常工作中習(xí)慣應(yīng)用數(shù)

字化思維分析決策。要真正把數(shù)字化平臺用起來,部門內(nèi)部首先實(shí)行信息共享、協(xié)同辦

公,優(yōu)化工作流程,推動跨部門合作,提高工作效率和質(zhì)量。另一方面,基層普通干部是基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)與群眾的連接橋梁和基礎(chǔ)骨干,要注意在日常工作中循序漸進(jìn)地應(yīng)用數(shù)字分析工

具和平臺,積累數(shù)據(jù)化思維的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn),創(chuàng)新治理方式,將過往經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)技術(shù)相結(jié)合,提

升治理的精準(zhǔn)度。

三是強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。加強(qiáng)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),讓數(shù)字技術(shù)進(jìn)入群眾日常生活,引導(dǎo)

他們更多通過技術(shù)平臺參與協(xié)商討論,讓數(shù)據(jù)化思維潛移默化為他們的習(xí)慣性思考方式,

使其能夠以溫和理性的主人翁姿態(tài)參與到基層治理中。

(二)推動整體運(yùn)轉(zhuǎn):加強(qiáng)民族地區(qū)基層整體智治的規(guī)劃

邊疆民族地區(qū)由于發(fā)展水平、體制機(jī)制、政策法規(guī)、技術(shù)能力等諸多限制,多元化的公

共服務(wù)供給主體之間在組織和功能等方面處于分散和斷裂狀態(tài)[35]。實(shí)現(xiàn)整體智治的邏

輯起點(diǎn)在整體,整體化運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制為智治提供支撐和保障,二者有機(jī)結(jié)合才能形成整體智治

的最終狀態(tài)。整體化運(yùn)轉(zhuǎn)是指不同領(lǐng)域、不同層級、不同主體之間形成相互聯(lián)系、相互協(xié)

作的綜合運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。它強(qiáng)調(diào)的是整體性和系統(tǒng)性,將各個方面的資源、力量、信息、決策等

要素有機(jī)地結(jié)合起來,形成一個協(xié)同發(fā)展、整體運(yùn)作的生態(tài)系統(tǒng)(見圖4)。

圖4 民族地區(qū)基層整體智治規(guī)劃設(shè)計(jì)

首先,強(qiáng)化整體化運(yùn)轉(zhuǎn)的頂層設(shè)計(jì)。要借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)整體智治實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)地區(qū)交

流與合作,為民族地區(qū)整體智治的頂層設(shè)計(jì)提供更廣闊的思路。圍繞整體智治科學(xué)理念

50

和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),立足于民族地區(qū)特色,為民族地區(qū)量身定做專屬整體智治平臺,確保平臺的

功能和應(yīng)用滿足實(shí)際需求。建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和格式,制定地區(qū)數(shù)據(jù)共享協(xié)議,確?？?/p>

層級、跨地區(qū)數(shù)據(jù)的互通和兼容性,以便可以縱橫交錯,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的流通。

其次,理順整體化運(yùn)轉(zhuǎn)的執(zhí)行流程。要明確各部門在整體化執(zhí)行中的責(zé)任和分工,確

保問題識別、分析、研判、處置各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣,相互銜接。根據(jù)不同任務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程

度和緊急程度,確定合理的處理時限,給予適當(dāng)?shù)膲毫?以推動部門及個人的執(zhí)行效率。

再次,增強(qiáng)整體化運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)督反饋。要建立向下監(jiān)督與向上反饋雙軌并行的雙向機(jī)

制。針對各部門執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和考核,跟蹤評估任務(wù)執(zhí)行情況,健全獎懲辦法,不斷

調(diào)整優(yōu)化執(zhí)行效果。上級部門應(yīng)以開放的心態(tài)接納和傾聽來自下級部門的建議,共同解

決問題。確保向上反饋渠道的暢通,規(guī)定反饋的具體流程、責(zé)任和時限,以及反饋結(jié)果的

回復(fù)方式,讓下級部門反饋的問題能夠得到及時的關(guān)注和處理。

(三)優(yōu)化資源配置:強(qiáng)化民族地區(qū)基層整體智治的支撐

民族地區(qū)自身財(cái)富積累能力有限,缺乏推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的財(cái)政投入能力,融資能力較

差[36]。整體智治系統(tǒng)的構(gòu)建需要雄厚資源作為支撐,通過綜合性整合實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配

置,是民族地區(qū)實(shí)現(xiàn)整體智治的基礎(chǔ)。

一是加大數(shù)字資源下沉。要加大光纖、寬帶等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋率,確保民族地區(qū)

網(wǎng)絡(luò)到戶,實(shí)現(xiàn)全區(qū)域全覆蓋,打通網(wǎng)絡(luò)連接“最后一公里”。改善民族地區(qū)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,為

群眾提供更高速、更穩(wěn)定的傳輸服務(wù)。根據(jù)不同區(qū)域特點(diǎn)合理設(shè)置傳感器、監(jiān)控設(shè)備等終

端,實(shí)現(xiàn)對公共場所、山川湖泊等的實(shí)時監(jiān)測和管理。促進(jìn)教育、醫(yī)療、黨建等優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)資

源共享,不斷消除數(shù)字鴻溝。

二是促使人力資源下沉。技術(shù)人員是民族地區(qū)基層整體智治系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)過程中

不可缺少的關(guān)鍵人物。要鼓勵程序員、工程師、分析師、規(guī)劃師、評估師等專業(yè)人員下沉基

層,優(yōu)化數(shù)字技術(shù)平臺編程,加大對民族地區(qū)基層治理的技術(shù)支持。

三是促使資金資源下沉。應(yīng)設(shè)立民族地區(qū)整體智治專項(xiàng)資金,用于數(shù)字技術(shù)系統(tǒng)的

開發(fā)維護(hù)和推廣應(yīng)用。創(chuàng)新社會資本引入和合作機(jī)制,引導(dǎo)和鼓勵社會資本參與網(wǎng)絡(luò)升

級、生態(tài)保護(hù)、文化傳承、旅游開發(fā)等民生項(xiàng)目,推動民族地區(qū)基層社會形態(tài)的變革,在促

進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的同時,帶動治理資源的優(yōu)化配置。

(四)增進(jìn)協(xié)同合作:搭建民族地區(qū)基層整體智治的平臺

民族地區(qū)通常地廣人稀、交通不便,經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與教育文化水平整體偏低,科技應(yīng)

用普及能力不強(qiáng),而治理理念不統(tǒng)一、治理措施碎片化、各掃門前雪、各自為政的現(xiàn)象和問

題比較突出,需要協(xié)同而又難以協(xié)同,成為凸顯的困境和突出的問題[37]。民族地區(qū)基層

治理從單一管理向多元治理轉(zhuǎn)變,解決治理過程中的條塊分割、信息壁壘問題,亟需以數(shù)

字技術(shù)為基礎(chǔ)搭建整體智治平臺推動協(xié)同化合作(見圖5)。

一是加強(qiáng)部門協(xié)同。要建立信息共享與交流機(jī)制、決策協(xié)調(diào)機(jī)制和資源統(tǒng)籌機(jī)制,探

索完善線上務(wù)虛會議形式,規(guī)范議事決策程序,嚴(yán)格按照程序討論重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作、重

要問題,確保不同部門的意見得到充分的考慮和協(xié)調(diào),也避免一些部門推諉塞責(zé),由此轉(zhuǎn)

變基層治理中各自為政的現(xiàn)狀,以實(shí)現(xiàn)整體化運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同。要健全民族地區(qū)省(自治區(qū))、市、縣(城區(qū))、鎮(zhèn)(街道)、鄉(xiāng)村(社

區(qū))五級協(xié)同體系,通過建立機(jī)制構(gòu)建橫縱串聯(lián)的合作平臺,構(gòu)建“一盤棋”“一張網(wǎng)”共建

共治網(wǎng)絡(luò),確保各方朝一個方向努力。探索地方聯(lián)合治理模式,實(shí)行聯(lián)合調(diào)研、聯(lián)合檢查、

51

FKK

fl! K

4K

/,

Affi>8@

0/

/3 

225

!)fi

*E#E

 

FK





4

  

圖5 整體智治協(xié)同合作平臺

聯(lián)合研究、聯(lián)合治理,推動問題得以標(biāo)本兼治。

三是加強(qiáng)干群協(xié)同。要設(shè)計(jì)統(tǒng)一的協(xié)同的機(jī)制,推動各個部門、組織和利益主體之間

的協(xié)作和合作,形成相互依存、相互支持的共同體。保持信息公開、意見征集、決策討論、

咨詢反饋、社會監(jiān)督等的渠道暢通,鼓勵群眾參與協(xié)同治理。搭建政企合作平臺,引導(dǎo)企

業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)化、公共服務(wù)能力提升和治理平臺維護(hù)升級等方面發(fā)揮作用,積極履行社

會責(zé)任。

(五)注重人才培養(yǎng):夯實(shí)民族地區(qū)基層整體智治的基礎(chǔ)

民族地區(qū)民俗民風(fēng)淳樸,文化絢麗多姿,呈現(xiàn)一些民族成片聚居和多民族交錯雜居的

狀況,對民族地區(qū)干部要求具備政治素質(zhì)過硬、專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)能力高的特點(diǎn)[38]。加強(qiáng)

民族地區(qū)基層整體智治人才培養(yǎng),提升基層干部整體智治素養(yǎng),需要持續(xù)完善政策措施。

一是吸引專業(yè)人才。政府部門應(yīng)該有規(guī)劃地鼓勵本地院校設(shè)立數(shù)據(jù)科學(xué)與大數(shù)據(jù)技

術(shù)專業(yè),采取校企共建的方式,與大數(shù)據(jù)相關(guān)企業(yè)及機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立大數(shù)據(jù)人才實(shí)訓(xùn)基地。

同時,制定相關(guān)福利支持政策,引進(jìn)具有扎實(shí)理論知識和豐富實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人才,讓高

層次技術(shù)人才能夠長久穩(wěn)定地“留”下來。

二是采取激勵措施。要獎勵激勵一批民族地區(qū)基層整體智治的積極學(xué)習(xí)者、積極應(yīng)

用者和積極推廣者,在基層地區(qū)營造出大力弘揚(yáng)使用數(shù)字技術(shù)、提高數(shù)字技能的良好氛

圍,轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)治理方式和治理文化。加強(qiáng)培養(yǎng)具有創(chuàng)新型治理理念和治理能力的干部,將

數(shù)字素養(yǎng)作為評優(yōu)評先和獎金分配的參考依據(jù)。

三是進(jìn)行能力比拼。業(yè)務(wù)比拼是檢驗(yàn)基層干部數(shù)字素養(yǎng)和能力的重要法寶。定期開

展跨部門、跨區(qū)域的專項(xiàng)比賽,可以采用線上、線下相結(jié)合的方式,檢驗(yàn)干部的數(shù)字思維、

服務(wù)思維、用戶思維和分析思維,加強(qiáng)干部間業(yè)務(wù)交流,培養(yǎng)出“思想牢、業(yè)務(wù)精、能力強(qiáng)”

的數(shù)字治理人才。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] 習(xí)近平.高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗———在中國共產(chǎn)黨第二十

次全國代表大會上的報(bào)告[M].北京:人民出版社,2022.

[2] 以鑄牢中華民族共同體意識為主線 推動新時代黨的民族工作高質(zhì)量發(fā)展[N].人民日報(bào),2021-08-29(1).

[3] 完整準(zhǔn)確貫徹新時代黨的治疆方略 建設(shè)團(tuán)結(jié)和諧繁榮富裕文明進(jìn)步安居樂業(yè)生態(tài)良好的美好新疆[N].人民

日報(bào),2022-07-16(1).

[5] 黃小軍.邊疆民族地區(qū)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)、境遇、問題與旨向[J].云南社會科學(xué),2022

(4):68-78.

52

[5] 李增元.民族地區(qū)鄉(xiāng)村治理體系創(chuàng)新探索及新時代重點(diǎn)內(nèi)容[J].湖北民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版),2020(6):1

-10.

[6] 朱圓.我國邊疆民族地區(qū)鄉(xiāng)村治理的時代意蘊(yùn)、問題與邏輯轉(zhuǎn)換[J].云南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)),2022(6):15

-21.

[7] 鐘蔚,汪才明.民族地區(qū)社會組織參與基層社會治理的瓶頸及制度建設(shè)[J].安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2018

(5):69-74.

[8] 王萬平,于明慧.邊疆民族地區(qū)鄉(xiāng)村治理共同體建設(shè)路徑研究———基于西雙版納傣族自治州勐潤村的案例[J].湖

北民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版),2022(1):64-75.

[9] 余婷,楊昌儒,周真剛.鄉(xiāng)村治理視角下民族地區(qū)村規(guī)民約的完善路徑———以玉溪市紅塔區(qū)為個案[J].貴州民族研

究,2019(5):24-30.

[10] 曾宇航.民族地區(qū)基層社會治理創(chuàng)新的實(shí)踐與探索———以貴州省臺江縣為例[J].中國行政管理,2018(10):148

-150.

[11] 馬威.中華民族共同體建設(shè)與民族干部成長———以佤山地區(qū)民族干部人生歷程為研究視角[J].中南民族大學(xué)學(xué)

報(bào)(人文社會科學(xué)版),2022(1):48-56,183.

[12] 韋幼玲,劉海仁,史兵方.鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下民族地區(qū)農(nóng)村新鄉(xiāng)賢培育對策研究———基于廣西百都鄉(xiāng)農(nóng)村新鄉(xiāng)

賢的調(diào)查[J].廣西民族研究,2018(6):48-54.

[13] 張春敏,張領(lǐng).民族地區(qū)農(nóng)民再組織與鄉(xiāng)村社會有效治理———基于黔東 Y 自治縣鄉(xiāng)賢參事會建設(shè)為例[J].云南民

族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版),2019(1):59-65.

[14] 侯雁飛.我國史學(xué)界構(gòu)建史學(xué)中層理論的探索[J].社會科學(xué)戰(zhàn)線,2012(2):271-272.

[15] PERRI6.Holisticgovernment[M].London:Demos,1997.

[16] 汪錦軍.城市“智慧治理”:信息技術(shù)、政府職能與社會治理的整合機(jī)制———以杭州市上城區(qū)的城市治理創(chuàng)新為例

[J].觀察與思考,2014(7).

[17] 李云新,韓伊靜.國外智慧治理研究述評[J].電子政務(wù),2017(7):57-66.

[18] 鄭燁,姜蘊(yùn)珊.走進(jìn)智慧城市:中國智慧城市研究的十年發(fā)展脈絡(luò)與主題譜系[J].公共管理與政策評論,2021(5):

158-168.

[19] 來妤婷,李紅亮.法治·智治·共治:生態(tài)治理的中國方案[J].廈門理工學(xué)院學(xué)報(bào),2021(4):1-7.

[20] 徐輝.突發(fā)公共事件區(qū)域智治政策協(xié)同模型構(gòu)建與仿真應(yīng)用[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2022(22):170-174.

[21] 張?jiān)乓?羅亞.規(guī)劃引領(lǐng)數(shù)字國土空間全程智治總體框架探討[J].規(guī)劃師,2021(20):60-65.

[22] 周 俊.以整體智治消除基層“數(shù)據(jù)煙囪”[J].國家治理,2020(2):25.

[23] 錢天國.數(shù)字賦能全鏈集成創(chuàng)新:整體智治政府的建設(shè)路徑[J].浙江學(xué)刊,2022(3):35-42.

[24] 鄧念國.整體智治:城市基層數(shù)字治理的理論邏輯與運(yùn)行機(jī)制———基于杭州市 S鎮(zhèn)的考察[J].理論與改革,2021

(4):58-69,155-156.

[25] MertonRK.Socialtheoryandsocialstructure[M].NewYork:FreePress,1968.

[26] 唐斌.具象思維、關(guān)聯(lián)意識與理論建構(gòu):公共行政研究的中層理論探索[J].中國行政管理,2022(5):90-95.

[27] 張國芳,季瑾.整體智治導(dǎo)向的基層社會治理創(chuàng)新———基于嘉興市“微嘉園”平臺建設(shè)的考察[J].公共治理研究,

2021(6):21-27.

[28] 余敏江.整體智治:塊數(shù)據(jù)驅(qū)動的新型社會治理模式[J].行政論壇,2020(4):76-82.

[29] 張成福,謝侃侃.數(shù)字化時代的政府轉(zhuǎn)型與數(shù)字政府[J].行政論壇,2020(6):34-41.

[30] 劉昊東,程愛.新時代推進(jìn)鄉(xiāng)村智治:重要性、現(xiàn)實(shí)困境及可行途徑[J].智慧農(nóng)業(yè)導(dǎo)刊,2023(7):47-51,56.

[31] 王鷺,劉開君.數(shù)字鄉(xiāng)村背景下破解公共服務(wù)碎片化的“整體智治”邏輯———基于浙江“浙里興村共富”場景案例

分析[J].中共寧波市委黨校學(xué)報(bào),2022(2):72-83.

[32] 胡占光,吳業(yè)苗.數(shù)字鄉(xiāng)村何以實(shí)現(xiàn)“整體智治”? ———基于浙江五四村“數(shù)字鄉(xiāng)村一張圖”全景治理平臺實(shí)證考

察[J/OL].(2023-07-24)[2023-08-12].http://kns.cnki.net/kcms/detail/11.5181.tp.20230724.1001.006.

html.

[33] 李志強(qiáng),許峰.整體智治與網(wǎng)絡(luò)融合:智慧社區(qū)應(yīng)急治理機(jī)制及路徑———基于浙江的實(shí)踐探索[J].電子政務(wù),2022

(9):27-38.

[34] 楊娟麗.新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中民族地區(qū)智慧城市研究[M].北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2021.

[35] 劉琳琳.邊疆民族地區(qū)公共文化服務(wù)均等化:從碎片性供給到整體性統(tǒng)籌[J].中國延安干部學(xué)院學(xué)報(bào),2020(4):

53

83-89,75.

[36] 陳文烈,查妍.民族地區(qū)發(fā)展悖論的破解與發(fā)展要素的時代賦值[J].湖北民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版),2021

(6):114-125.

[37] 廖小明.協(xié)同治理視域下民族地區(qū)生態(tài)治理的路徑選擇[J].學(xué)術(shù)探索,2020(9):50-56.

[38] 王凡,戰(zhàn)勇.新時代貴州少數(shù)民族干部人才隊(duì)伍建設(shè)研究[J].貴州民族研究,2020(7):158-163.

TowardsOverallIntelligentGovernance:A NewTrendinImprovingthe

EfficiencyofPrimary-levelGovernanceinEthnicRegions

TANYing-jun,MENGXiao-shuang

(TeachingandResearchDepartmentofPublicAdministration,PartySchooloftheCPCGuangxiZhuang

AutonomousRegion,Nanning530021;SchoolofPoliticsandPublicAdministration,GuangxiMinzu

University,Nanning530004,China)

Abstract:Theapplicationanddevelopmentofdigitaltechnologyinthefieldofpublicadministration

haveacceleratedthetransformationofgovernancemodelsandprocessevolution.Asanew modeland

directionofgovernancesystem andtechnologicalinnovationinthenew era,overallintelligent

governanceandprimary-levelgovernanceinethnicareashaveahighdegreeoftheoreticalcoupling.

Theconceptofholisticgovernance,intelligentgovernance,andparticipatorygovernanceadvocated

byholisticintelligentgovernancecaneffectivelyovercomethetheoreticalbottlenecksandpractical

difficultiesofprimary-levelgovernanceinethnicareas,providinganewvisionforthemodernization

ofprimary-levelgovernancesystemsandgovernancecapabilitiesinethnicareas.Overallintelligent

governancecanrenderprimary-levelgovernanceinethnicareasashiftfromresourcedispersionto

resourcesharing,fromfragmenteddispersiontocollaborativegovernance,from manualdependence

tointelligentgovernance,from passiveresponseto activeintervention,andfrom simple and

extensivetopreciseandefficient.However,basedonthespecialgovernancecontext,therearealso

issuesconcernedwiththedisseminationandacceptanceofideas,theapplicationandintegrationof

technology,theoperationandopennessofsystems,andthecultivationandmanagementoftalentsin

theapplicationofholisticintelligentgovernanceinethnicareas.Itisnecessarytoinnovatedigital

governancethinking,foster a holistic governance mechanism,effectively develop governance

resources,buildacollaborativegovernanceplatform,andinnovatetalentcultivationmanagementso

astoenhancetheeffectivenessofprimary-levelgovernanceinethnicareas.

Keywords:overallintelligentgovernance;ethnicareas;primary-levelgovernance

[責(zé)任編輯 趙立慶]

54

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.006

[收稿日期]2023-07-12

[作者簡介]王彥,廣西師范大學(xué)教育學(xué)部教授,博士生導(dǎo)師;馬煥靈,廣西師范大學(xué)教育學(xué)部教授,博士生導(dǎo)師;袁

磊,廣西師范大學(xué)教育學(xué)部教授,博士生導(dǎo)師;皇甫科杰,廣西師范大學(xué)教育學(xué)部教師,教育學(xué)博士;王 枬,廣西師范大

學(xué)教育學(xué)部教授,博士生導(dǎo)師。

主持人的話:教育是民族振興、社會進(jìn)步的基石,是提高國民素質(zhì)、促進(jìn)人的全面發(fā)展

的根本途徑,寄托著億萬家庭對美好生活的期盼。黨和國家歷來高度重視教育,將教育放

在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位。2023年5月29日,習(xí)近平總書記主持了中共中央政治局第五

次集體學(xué)習(xí)。這是一次集中探討建設(shè)教育強(qiáng)國的專題學(xué)習(xí),也是進(jìn)一步明確我國教育發(fā)

展的現(xiàn)狀、目標(biāo)及建設(shè)路徑的重要會議。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào),教育興則國家興,教育強(qiáng)則

國家強(qiáng),強(qiáng)國必先強(qiáng)教,強(qiáng)教必先強(qiáng)師。要把加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)作為建設(shè)教育強(qiáng)國最重要

的基礎(chǔ)工作來抓,健全中國特色的教師教育體系,大力培養(yǎng)和造就一支師德高尚、業(yè)務(wù)精

湛、結(jié)構(gòu)合理、充滿活力的高素質(zhì)專業(yè)化教師隊(duì)伍。作為一所承擔(dān)著教師教育使命的地方

師范大學(xué),廣西師范大學(xué)理應(yīng)在教育強(qiáng)國建設(shè)、教育高質(zhì)量發(fā)展以及高素質(zhì)專業(yè)化教師隊(duì)

伍建設(shè)中發(fā)揮更大的作用。

為更好地學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記的講話精神,本刊特別邀請了我校幾位教育學(xué)者以

筆談的方式分享對教育強(qiáng)國及教育高質(zhì)量發(fā)展的認(rèn)識和學(xué)習(xí)體會。

主持人:孫杰遠(yuǎn),廣西師范大學(xué)校長,教育部長江學(xué)者特聘教授,博士生導(dǎo)師。

教育強(qiáng)國筆談

王 彥,馬煥靈,袁 磊,皇甫科杰,王 枬

(廣西師范大學(xué) 教育學(xué)部,廣西 桂林 541006)

[摘 要]實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國,教育要培養(yǎng)堪當(dāng)中華民族偉大復(fù)興的“時代新人”,是能夠在歷史與現(xiàn)實(shí)、

傳統(tǒng)與現(xiàn)代之間建立起連接的人。涵養(yǎng)民族根性,培養(yǎng)時代新人,則成為實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國的關(guān)鍵問題。高質(zhì)

量教育知識體系為教育強(qiáng)國建設(shè)提供強(qiáng)大內(nèi)在動力,同時高質(zhì)量教育知識體系也面臨著知識生產(chǎn)、知識屬

性和知識貢獻(xiàn)等方面的發(fā)展難題。夯實(shí)教育強(qiáng)國基石,高質(zhì)量教育知識體系應(yīng)當(dāng)凸顯科學(xué)研究的組織性、

自主性、自覺性相結(jié)合,學(xué)術(shù)研究的學(xué)科、論域、學(xué)派形態(tài)相輝映,遵循“古今中外法”的基本建構(gòu)路徑等。

法治是教育改革發(fā)展的重要保障,法治賦能教育強(qiáng)國,就是要以法治思維和法治方式推進(jìn)教育現(xiàn)代化,構(gòu)

建符合中國特色社會主義教育規(guī)律的法治體系,以法治教育宣傳為主全力打通法治賦能教育強(qiáng)國“最后一

公里”,為培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人提供有力支撐。數(shù)字技術(shù)賦能教育強(qiáng)國,

就是要建設(shè)全民終身學(xué)習(xí)型社會,依托數(shù)字技術(shù)從而構(gòu)建方式更加靈活、資源更加豐富、學(xué)習(xí)更加便捷的

全民終身學(xué)習(xí)推進(jìn)機(jī)制。教育“高質(zhì)量發(fā)展”的關(guān)鍵點(diǎn)和著力點(diǎn)都在教師,是依靠教師并且通過教師去實(shí)

現(xiàn)的。教師是教育“高質(zhì)量發(fā)展”的中堅(jiān)力量和堅(jiān)強(qiáng)保障。要把加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)作為建設(shè)教育強(qiáng)國最重

55

要的基礎(chǔ)工作來抓,健全中國特色的教師教育體系,大力培養(yǎng)和造就一支師德高尚、業(yè)務(wù)精湛、結(jié)構(gòu)合理、

充滿活力的高素質(zhì)專業(yè)化教師隊(duì)伍,從而使我國從教育大國邁向教育強(qiáng)國。

[關(guān)鍵詞]教育強(qiáng)國;時代新人;法治賦能;數(shù)字技術(shù)賦能;教育知識體系;教師;教師教育

[中圖分類號]G40-011;G45 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1001-6597(2023)06-0055-11

以中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化涵養(yǎng)“時代新人”的民族根性

王 彥

強(qiáng)國崛起的歷史告訴我們,教育是推動社會發(fā)展,實(shí)現(xiàn)國強(qiáng)民富最深刻持久、恢宏磅

礴的力量。教育是對中華民族偉大復(fù)興具有決定性意義的事業(yè),建設(shè)教育強(qiáng)國是中華民

族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程,必須優(yōu)先發(fā)展教育、加快教育現(xiàn)代化?；趯?qiáng)國崛起歷史規(guī)律

的深刻洞察和對新時代競爭本質(zhì)及未來發(fā)展關(guān)鍵的深度精準(zhǔn)把握,黨的二十大將教育、科

技、人才一體部署,強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持教育優(yōu)先發(fā)展、科技自立自強(qiáng)、人才引領(lǐng)驅(qū)動,加快建設(shè)教育

強(qiáng)國、科技強(qiáng)國、人才強(qiáng)國”。

扎根中國大地,根植中國歷史、中國文化,立足中國國情,習(xí)近平同志提出培養(yǎng)“德智

體美勞全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人、培養(yǎng)擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任的時代新人”,這是

堅(jiān)持中國特色、堅(jiān)定中國道路、講好中國故事、發(fā)展中國模式、實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國的根本保障。

而如何在當(dāng)今世界文化多樣、價值多元、挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存、生存與發(fā)展并重的背景下,涵養(yǎng)

民族根性,培養(yǎng)擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任的時代新人,則成為實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國的關(guān)鍵問題。

一、“時代新人”是文化的產(chǎn)物,具有民族根性

文化是一個國家和民族精神的延續(xù)。我們的思想觀念、我們價值準(zhǔn)則、我們的行動邏

輯,甚至我們的情感體驗(yàn),都是文化的產(chǎn)物。教育是促進(jìn)兒童個性化和社會化的實(shí)踐過

程。教育所培養(yǎng)的人,是生活于特定文化情境中的人,教育的過程就是促成兒童在其所處

文化情境中,習(xí)得文化基因,適應(yīng)文化模式,認(rèn)同文化準(zhǔn)則,從而帶有一個民族鮮明的“文

化印記”,保持著民族的文化根性。

我們要培養(yǎng)堪當(dāng)中華民族偉大復(fù)興的“時代新人”,是能夠在歷史與現(xiàn)實(shí)、傳統(tǒng)與現(xiàn)代

之間建立起連接的人。這種智慧對兒童來說,連結(jié)了自我與自我、自我與他人、自我與社

會、自我與自然等意蘊(yùn)的生命體驗(yàn)。兒童在社會化進(jìn)程中作為社會關(guān)系的個體,要與成長

的自然環(huán)境、文化環(huán)境和諧生長,并在此過程中培養(yǎng)獲得敏銳洞察能力、理解能力和表達(dá)

能力,兒童在生存智慧與文化體悟的過程中獲得理解,增長能力,踐行責(zé)任。

二、“時代新人”的養(yǎng)成根植中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化

中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是立德樹人的教育精神弘揚(yáng),中華文明在漫長歷史長河沉淀了豐

富的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化,是中華民族對美好生活追求的歷史見證;跨越數(shù)千年時空的文化價值

認(rèn)同、文化價值傳承與文化價值發(fā)展,是中華民族偉大復(fù)興的根本。它通過各民族文化符

號的價值輸入生根在每個中華子女心中,民族文化符號通過一代代相傳使中華民族精神

源遠(yuǎn)流長、生生不息。兒童作為中華民族的未來接班人,經(jīng)教育熏陶,其思維模式、文化風(fēng)

俗、審美情趣、民族情感、道德禮儀等在中華傳統(tǒng)優(yōu)秀文化的影響下,得以“明德明理,成己

成人”。中華民族歷史進(jìn)程中留下的建筑、繪畫、器物、雕塑、戲曲等珍貴文化遺產(chǎn),從視角

56

維度影響兒童對中華文化的認(rèn)知,獲得“格物致知”的能力;“老吾老以及人之老,幼吾幼以

及人之幼”“仁者愛人”“與人為善”等文化精神遺存,促進(jìn)兒童社會教化和道德修養(yǎng),培育

超個人的社會大愛品質(zhì);《詩經(jīng)》《尚書》《論語》《道德經(jīng)》等經(jīng)典著作是民族文化血脈,借此

開展的“立德樹人”的學(xué)校教育對兒童的精神浸潤有了現(xiàn)實(shí)載體和不腐傳承;從“盤古開天

地”“女媧造人”到“倉頡造字”,從精衛(wèi)填海、煉石補(bǔ)天、后羿射日到嫦娥奔月、愚公移山,這

些寓言故事用它的通俗性給兒童刻畫了一個個智慧結(jié)晶的歷史文化故事,在政治上引領(lǐng)

兒童向國家和人民群眾靠攏。

中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化蘊(yùn)含著解決當(dāng)下教育問題的大智慧。如儒家“致中和,天地位焉,

萬物育焉”以及“安其所”“遂其生”的理念———即“中和位育”的思想,“有教無類”的思想,

及道家的“天下大同”“以和為美”的主張等,是實(shí)現(xiàn)教育公平、體現(xiàn)社會真善美核心主題的

文化淵源。教育公平是社會公平的基石,實(shí)現(xiàn)公平正義是中國特色社會主義的內(nèi)在要求,

也是教育強(qiáng)國的價值指向;汲取中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化智慧,夯實(shí)教育強(qiáng)國的文化底蘊(yùn),

是教育尋根的必然。

三、“時代新人”堅(jiān)守文化自信

自信是一個民族實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的重要前提,習(xí)近平總書記指出:“我們要堅(jiān)持道路自

信、理論自信、制度自信,最根本的還有一個文化自信。文化自信是更基本、更深沉、更持

久的力量”。文化興國、文化強(qiáng)國,沒有高度的文化自信,沒有文化的繁榮興盛,就沒有中

華民族偉大復(fù)興。

文化自信是一個歷史性與發(fā)展性并存的概念,更是一個具有民族性、時代性、包容性

特征的命題?！叭藷o精神不立,國無精神不強(qiáng)”,國家的發(fā)展與強(qiáng)盛離不開物質(zhì)和精神力量

的雙向支撐,中國傳統(tǒng)優(yōu)秀文化蘊(yùn)含著民族不斷奮斗的智慧和價值追求,是民族的“根”和

“魂”,是我們文化自信的底氣。兒童樹立了文化自信,則克服了文化自卑、文化弱勢和文

化防御等不良心理。

兒童具有與生俱來的潛質(zhì)與本能,是與民族根性聯(lián)系在一起的,“教育直面?zhèn)€體知情

意系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、養(yǎng)成與發(fā)展,本質(zhì)上為特定的對象在特定的民族文化心理場的活動”①。

在中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、民族文化的學(xué)習(xí)與浸潤中兒童逐漸習(xí)得強(qiáng)大的民族精神力和個人

成長意志力,文化信念逐漸生根發(fā)芽。兒童文化自信的養(yǎng)成,“始于”中華民族優(yōu)秀文化基

因的傳承和傳統(tǒng)文化的習(xí)得,經(jīng)過文化啟蒙與感知、文化浸潤與體悟、文化比較與鑒別、文

化理解與反思、文化認(rèn)同與自信的一系列過程,生成認(rèn)知、情感、意志和行為的自我學(xué)習(xí)與

內(nèi)化。與之相適應(yīng),教育按照兒童發(fā)展規(guī)律的層級演進(jìn)和推進(jìn)機(jī)理,從理念先行、內(nèi)生發(fā)

展、協(xié)調(diào)推進(jìn)、教育實(shí)踐四個維度開展教育,使兒童不斷習(xí)得、傳承和弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文

化并養(yǎng)成文化自信,真正培養(yǎng)出擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任的時代新人。

法治賦能教育強(qiáng)國:機(jī)理與路徑

馬煥靈

教育是國之大計(jì)、黨之大計(jì),是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)性工程。建設(shè)教育強(qiáng)

國,是新時代中國特色社會主義事業(yè)的戰(zhàn)略任務(wù),也是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代

57

① 參見孫杰遠(yuǎn):《論民族文化心理場及其教育意蘊(yùn)》,《教育研究》2016年第12期。

化的重要內(nèi)容。法治是治國理政的基本方式,是教育改革發(fā)展的重要保障。法治賦能教

育強(qiáng)國,就是要以法治思維和法治方式推進(jìn)教育現(xiàn)代化,構(gòu)建符合中國特色社會主義教育

規(guī)律的法治體系,以法治教育宣傳為主全力打通法治賦能教育強(qiáng)國“最后一公里”,為培養(yǎng)

德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人提供有力支撐。

一、法治賦能教育強(qiáng)國的機(jī)理

法治是涵蓋法治思維、法治方式、法治體系與法治文化的有機(jī)整體。它們相互作用、

相互支撐、相輔相成,共同賦能教育強(qiáng)國建設(shè)。

法治思維是以法律為準(zhǔn)繩,運(yùn)用法律的思維方式和方法分析和解決問題。法治思維

是教育現(xiàn)代化的重要基礎(chǔ),是教育改革發(fā)展的重要指導(dǎo),是教育管理和服務(wù)的重要手段。

法治思維能夠提高教育領(lǐng)域的決策水平和執(zhí)行效率,促進(jìn)教育公平、提供教育質(zhì)量,保障

教育主體的合法權(quán)益。例如,《中華人民共和國教育法》規(guī)定了黨的教育方針、教育目標(biāo)與

教育制度,為全面推進(jìn)依法治教提供了根本遵循。

法治方式是以法律為手段,運(yùn)用法律的規(guī)范力量和制約力量調(diào)整和處理教育關(guān)系的

方式。法治方式是教育現(xiàn)代化的核心內(nèi)容,是教育改革發(fā)展的核心保障,是教育管理和服

務(wù)的核心方法。法治方式能夠規(guī)范教育行為和教育秩序,維護(hù)教育安全和穩(wěn)定,促進(jìn)教育

創(chuàng)新和進(jìn)步。例如,《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》規(guī)定了民辦教育的原則、程序、制

度等內(nèi)容,為發(fā)展多樣化辦學(xué)提供了有效途徑。

法治體系是從法律法規(guī)制定到法治實(shí)施再到法治監(jiān)督、法治保障的一整套系統(tǒng),包括

法律規(guī)范體系、法治實(shí)施體系、法治監(jiān)督體系、法治保障體系等。法治體系是教育現(xiàn)代化

的載體和支撐,是教育改革發(fā)展的制度保障,是教育管理和服務(wù)的實(shí)踐平臺。法治體系能

夠保證各類規(guī)范之間的協(xié)調(diào)一致,保證各個環(huán)節(jié)之間的銜接順暢,保證各種保障之間的相

互支持。例如,中國特色社會主義教育法治體系具有鮮明中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派,

為我國教育現(xiàn)代化建設(shè)提供了有力的制度保障。

法治文化是以法治思想為核心,以法治精神為靈魂,以法治價值為基礎(chǔ),以法治習(xí)慣

為表現(xiàn)的教育文化。法治文化是教育強(qiáng)國的動力和氛圍,是教育改革發(fā)展的思想指引,是

教育管理和服務(wù)的精神支柱。法治文化能夠培育和弘揚(yáng)社會主義核心價值觀,增強(qiáng)全社

會的教育法治意識和教育法治信仰,形成尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。例如,社會主義

核心價值觀是我國社會主義教育法治文化的重要內(nèi)容,體現(xiàn)了我國教育現(xiàn)代化建設(shè)的價

值取向和價值目標(biāo),為全面推進(jìn)依法治教提供了思想指引。

二、法治賦能教育強(qiáng)國的路徑

1.堅(jiān)持人民至上的教育強(qiáng)國建設(shè)法治理念。堅(jiān)持教育發(fā)展的“人民性”不可動搖,堅(jiān)

持依靠人民、發(fā)揮人民創(chuàng)造力,全方位保障教育強(qiáng)國建設(shè)。一是廣泛征集廣大人民的意

見,制定符合教育規(guī)律、適應(yīng)時代要求、反映人民意愿、保障人民利益的教育法律法規(guī)。二

是深入貫徹多元主體辦學(xué)理念,尊重民間組織辦學(xué)權(quán)利,深度踐行“教育發(fā)展為了人民、依

靠人民、成果由人民共享”理念。國家要為民間辦學(xué)提供政策、資金、土地等方面的支持,

使教育體系更具有豐富性和發(fā)展活力。

2.完善以教育法典為核心的教育立法體系。一是盡快編纂出臺“教育法典”,從系統(tǒng)

上對現(xiàn)有教育法進(jìn)行總則規(guī)定,為下位教育法提出方向性和操作性的指引。二是緊跟時

58

代發(fā)展和社會變革,及時制定、修改、廢止相關(guān)法律法規(guī),回應(yīng)人民群眾關(guān)心關(guān)注的一系列

教育焦點(diǎn)、難點(diǎn)問題。例如,國家盡快出臺“學(xué)前教育法”“學(xué)位法”“終身教育法”“數(shù)字教

育法”等系列與人民需求密切關(guān)系的教育法律,為地方教育部門落實(shí)好國家教育強(qiáng)國戰(zhàn)略

提供行動指南。三是把立德樹人融入各環(huán)節(jié)各領(lǐng)域,確保每一部法律、每一條規(guī)定都符合

社會主義辦學(xué)方向、體現(xiàn)社會主義核心價值觀、服務(wù)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)。

3.全面推進(jìn)以依法治校為重點(diǎn)的教育法治行動?！疤煜轮?不難于立法,而難于法

之必行”。良好的法律有效實(shí)施方可實(shí)現(xiàn)法治。教育強(qiáng)國建設(shè)必須要牢牢抓住依法治校

這一重點(diǎn),全面提高各級各類學(xué)校辦學(xué)水平。一是以《高等學(xué)校法治工作測評指標(biāo)》《全國

依法治校示范校創(chuàng)建指南(中小學(xué))》為指引,做好高校依法治校測評和中小學(xué)依法治校示

范校建立等工作,全面推進(jìn)依法治校。在學(xué)校治理層面,我國加強(qiáng)學(xué)校制度建設(shè)、積極開

展校長和教師法治培訓(xùn),全面推進(jìn)依法治校示范校創(chuàng)建工作。二是健全學(xué)校章程,理順學(xué)

校內(nèi)外相關(guān)關(guān)系。5G、人工智能和元宇宙等技術(shù)在教育領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,給教育管理和

教學(xué)帶來挑戰(zhàn),國家和學(xué)校要根據(jù)教育新變化修訂學(xué)校章程,減少教育糾紛,為教育強(qiáng)國

保駕護(hù)航。

4.以法治教育宣傳為主全力打通法治賦能教育強(qiáng)國“最后一公里”。法治教育宣傳是

法治理念深入人心、教育立法體系建立健全與教育法治行動扎實(shí)推進(jìn)的關(guān)鍵舉措。一是

以“抓少數(shù)、抓關(guān)鍵”為法治宣傳教育的重點(diǎn)對象,發(fā)揮模范帶頭作用。要建立常態(tài)化教育

法治學(xué)習(xí)機(jī)制,筑牢學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子和教師黨員的法律知識根基、提高法治意識,帶領(lǐng)全校

師生樹立積極學(xué)習(xí)教育法律知識的良好風(fēng)尚,學(xué)會用法律武器監(jiān)督學(xué)校教育教學(xué)活動,貫

徹落實(shí)好黨的教育方針,辦人民滿意的教育。二是創(chuàng)新線上線下互動的混合式法治教育

宣傳方式,發(fā)掘新媒體的傳播力量。通過課程學(xué)習(xí)、專家講座、座談會、“兩微一端”平臺等

增強(qiáng)人民的法治意識、提高人民的法治素養(yǎng),用法律武器解決教育糾紛問題,維護(hù)好自身

教育權(quán)益。三是深化法治宣傳教育的科學(xué)研究。高校作為人才集聚和創(chuàng)新高地,要堅(jiān)持

中國特色社會主義法治理論,對各地區(qū)法治宣傳教育進(jìn)行全景式科學(xué)研究,發(fā)現(xiàn)規(guī)律,為

法治宣傳教育提供學(xué)理支撐。學(xué)術(shù)研究能夠有效增強(qiáng)教育法治宣傳的科學(xué)性,提高宣傳

效果,為教育強(qiáng)國創(chuàng)造全社會學(xué)法懂法尊法守法用法的法治文化環(huán)境。

以數(shù)字技術(shù)賦能全民終身學(xué)習(xí)型社會的建設(shè)

袁 磊

根據(jù)黨的二十大報(bào)告關(guān)于加快建設(shè)數(shù)字中國的系列部署,教育工作者、研究者需要積

極推進(jìn)教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型,建設(shè)全民終身學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型社會、學(xué)習(xí)型大國。扎根中國大地,

建設(shè)人人皆學(xué)、處處能學(xué)、時時可學(xué)的學(xué)習(xí)型社會是我們的努力方向。為了實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)型大

國的建設(shè)目標(biāo),必須依托數(shù)字技術(shù)從而構(gòu)建方式更加靈活、資源更加豐富、學(xué)習(xí)更加便捷

的全民終身學(xué)習(xí)推進(jìn)機(jī)制。具體應(yīng)關(guān)注以下六個方面:

一是為終身學(xué)習(xí)者提供開放的學(xué)習(xí)平臺。依托數(shù)字技術(shù)搭建的在線學(xué)習(xí)平臺、移動

應(yīng)用等方式,提供開放的數(shù)字化學(xué)習(xí)環(huán)境,學(xué)習(xí)者可以隨時隨地獲取優(yōu)質(zhì)的學(xué)習(xí)資源。這

些平臺應(yīng)該具備多樣化的學(xué)習(xí)內(nèi)容與資源,包括課程、教材、案例分析、實(shí)踐項(xiàng)目等,以滿

足不同學(xué)習(xí)者的需求。自2022年3月國家智慧教育公共服務(wù)平臺正式上線以來,我國基

本建成了世界第一大教育教學(xué)資源庫。近期增設(shè)的“國家智慧教育讀書平臺”重點(diǎn)圍繞青

59

少年讀書空間、老年讀書社區(qū)組織建設(shè),同時向用戶推薦中國語言文字博物館、中國數(shù)字

科技館等優(yōu)質(zhì)資源平臺。

二是強(qiáng)化終身學(xué)習(xí)者的個性化學(xué)習(xí)。數(shù)字技術(shù)的教育應(yīng)用可根據(jù)學(xué)習(xí)者的興趣、能

力和學(xué)習(xí)進(jìn)度,提供個性化的學(xué)習(xí)路徑和內(nèi)容。通過智能化的學(xué)習(xí)系統(tǒng)和推薦算法,為每

位終身學(xué)習(xí)者量身定制學(xué)習(xí)計(jì)劃,幫助他們更高效地學(xué)習(xí)和成長。例如基于慕課學(xué)習(xí)者

的興趣模型,即學(xué)科興趣類集合、課程興趣類集合以及主題興趣類集合,“中國大學(xué)慕課”

APP為學(xué)習(xí)者推送計(jì)算機(jī)、人文、法律、醫(yī)學(xué)、商業(yè)等多個領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)課程。

三是建立終身學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)檔案和認(rèn)證體系。綜合運(yùn)用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)

能夠記錄每位學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)歷程和成果,進(jìn)而建立終身學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)檔案和認(rèn)證體系。

通過區(qū)塊鏈等技術(shù)手段,確保學(xué)習(xí)記錄的安全性和可信度,使得學(xué)習(xí)成果得到廣泛認(rèn)可和

應(yīng)用。為破解當(dāng)前學(xué)分銀行建設(shè)所面臨的學(xué)分記錄非法篡改、學(xué)分認(rèn)證不透明和學(xué)分轉(zhuǎn)

換不順暢等中心化治理困境,天津大學(xué)研究者張雙志以鏈?zhǔn)綍r間戳、分布式賬本、智能合

約等為底層技術(shù)支撐的區(qū)塊鏈,提供了一種可行的技術(shù)方案。再如,華南理工大學(xué)研究者

李志宏等從學(xué)分銀行聯(lián)盟鏈、側(cè)鏈、主鏈三個維度,探討基于區(qū)塊鏈技術(shù)的學(xué)分銀行系統(tǒng)

的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

四是促進(jìn)終身學(xué)習(xí)者的交流與協(xié)作。數(shù)字技術(shù)能夠?yàn)閷W(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)的多元化互動

和協(xié)作、學(xué)習(xí)者之間便捷的交流和合作提供可能性。通過在線討論區(qū)、虛擬實(shí)驗(yàn)室、團(tuán)隊(duì)

項(xiàng)目等方式,鼓勵終身學(xué)習(xí)者共同探索、解決問題,培養(yǎng)協(xié)作與創(chuàng)新的能力。元宇宙依賴

于先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),包括高速互聯(lián)網(wǎng)、5G 通信等,支持廣域互聯(lián)和人際交互。這些技術(shù)確

保了學(xué)習(xí)者可以在元宇宙中與其他學(xué)習(xí)者、系統(tǒng)和設(shè)備即時地溝通、協(xié)作和交流。此外,

元宇宙提供了海量資源和技術(shù)工具,使終身學(xué)習(xí)者能夠?qū)⒊橄蟮乃季S過程轉(zhuǎn)化為可見、可

觸、可操作的表象。通過元宇宙中的建模、可視化、仿真等功能,學(xué)習(xí)者可以直觀地呈現(xiàn)和

探索復(fù)雜的概念和問題,促進(jìn)深入理解和思考。

五是為終身學(xué)習(xí)者提供支持與服務(wù)。這包括職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)、學(xué)習(xí)規(guī)劃咨詢、持續(xù)學(xué)習(xí)

機(jī)會等。例如,數(shù)字技術(shù)融入職業(yè)教育“產(chǎn)學(xué)研”人才培養(yǎng)體系中,一方面,職業(yè)院?？梢?/p>

通過數(shù)字信息平臺獲取企業(yè)的用人需求信息和政府的治理要求,如就業(yè)市場的需求趨勢、

行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。職業(yè)院校能夠更準(zhǔn)確地把握就業(yè)市場的動態(tài)和行業(yè)需求,有針對性地

調(diào)整和優(yōu)化專業(yè)設(shè)置,為學(xué)生提供更適應(yīng)就業(yè)市場的培養(yǎng)方案。另一方面,職業(yè)院?？梢?/p>

利用遠(yuǎn)程教育和教學(xué)資源庫等共享平臺,為企業(yè)在職員工提供職前培訓(xùn)和職后教育。通

過數(shù)字化技術(shù)賦能,學(xué)習(xí)者可以隨時隨地進(jìn)行學(xué)習(xí),提高自身知識和技能水平,適應(yīng)職業(yè)

發(fā)展的需求變化。

六是加強(qiáng)終身學(xué)習(xí)指導(dǎo)師資的培養(yǎng)和發(fā)展。通過分析國際上典型的教師培訓(xùn)案例,

華南師范大學(xué)胡小勇教授團(tuán)隊(duì)認(rèn)為需要幫助教師主動適應(yīng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新

技術(shù),提升教師專業(yè)素養(yǎng),是未來教師培訓(xùn)的走向。數(shù)字技術(shù)可為終身學(xué)習(xí)指導(dǎo)教師培養(yǎng)

起到積極作用。通過虛擬學(xué)習(xí)環(huán)境、數(shù)據(jù)分析和個性化指導(dǎo)、社交媒體和在線社區(qū),以及

在線學(xué)習(xí)工具的應(yīng)用,終身學(xué)習(xí)的指導(dǎo)教師獲取海量的學(xué)習(xí)資源、進(jìn)行個性化指導(dǎo),并與

其他教師同行、專家合作和互動。這將有助于提升他們的終身學(xué)習(xí)指導(dǎo)能力與專業(yè)素養(yǎng),

更好地服務(wù)于學(xué)習(xí)者的終身學(xué)習(xí)需求。

加快建設(shè)教育強(qiáng)國,是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的必然要求。為終身學(xué)習(xí)者提

供開放的學(xué)習(xí)平臺、強(qiáng)化終身學(xué)習(xí)者的個性化學(xué)習(xí)、建立終身學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)檔案和認(rèn)證體

60

系、促進(jìn)終身學(xué)習(xí)者的交互與協(xié)作、為終身學(xué)習(xí)者提供支持與服務(wù)、加強(qiáng)終身學(xué)習(xí)指導(dǎo)師

資的培養(yǎng)和發(fā)展是數(shù)字技術(shù)賦能全民終身學(xué)習(xí)型社會建設(shè)的具體路徑。應(yīng)通過數(shù)字技術(shù)

與全民終身教育的深度融合創(chuàng)新,堅(jiān)持需求導(dǎo)向,堅(jiān)持內(nèi)容為本,加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),逐步建設(shè)

形成全民終身學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型社會和學(xué)習(xí)型大國,讓全民能夠接受公平、高質(zhì)量的教育,形

成人人皆學(xué)、處處能學(xué)、時時可學(xué)的新格局。

以高質(zhì)量教育知識體系夯實(shí)教育強(qiáng)國基石①

皇甫科杰

建設(shè)教育強(qiáng)國是中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程,是全面建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的

戰(zhàn)略先導(dǎo)。社會大變革的時代一定是全面大發(fā)展的時代,既有社會各方面的繁榮興盛,也

將給知識生產(chǎn)、理論創(chuàng)造、學(xué)術(shù)繁榮提供廣闊空間,同時本土、原創(chuàng)、自主的知識體系又將

為高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大內(nèi)在動力。以高質(zhì)量教育知識體系夯實(shí)教育強(qiáng)國基石,既需要厘

清高質(zhì)量教育知識體系的強(qiáng)國價值,亦需要從體制機(jī)制和建構(gòu)路徑等方面破解高質(zhì)量教

育知識體系所面臨的發(fā)展難題。

一、高質(zhì)量教育知識體系的強(qiáng)國價值

“實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展”是中國式現(xiàn)代化和社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的本質(zhì)要求之一,實(shí)現(xiàn)教

育高質(zhì)量發(fā)展亦是教育強(qiáng)國的重要任務(wù)?！敖逃龔?qiáng)國”既意味著以教育“強(qiáng)”國,視教育發(fā)

展為建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的重要途徑和支撐,也意味著中國成為教育“強(qiáng)國”,視教育

發(fā)展水平為建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的重要表征或指標(biāo)。因此,高質(zhì)量教育、高質(zhì)量教育

體系既是建設(shè)教育強(qiáng)國的重要基礎(chǔ),又是建成教育強(qiáng)國的核心內(nèi)容。同時,“教育強(qiáng)國建

設(shè)需要能夠描述、解釋和預(yù)測時代教育問題的中國教育學(xué)自主知識體系”②,高質(zhì)量教育

體系的重要內(nèi)在本質(zhì)構(gòu)成之一即是高質(zhì)量教育知識體系。高質(zhì)量教育知識體系以教育的

中國之問、世界之問、人民之問、時代之問為錨點(diǎn),回應(yīng)中國教育發(fā)展的本土特質(zhì)、全球視

野、人民期望和時代要求。高質(zhì)量教育知識體系基于本土研究而創(chuàng)生建構(gòu),體現(xiàn)了本土

性、自主性、實(shí)踐性等,為中國特色社會主義教育事業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展提供了具有原創(chuàng)性學(xué)術(shù)

理論的空間。③ 在教育現(xiàn)代化進(jìn)程中不斷推進(jìn)的理論創(chuàng)新,也不斷引導(dǎo)著“更高質(zhì)量、更

有效率、更加公平、更可持續(xù)”的高質(zhì)量教育體系發(fā)展和中國教育學(xué)重建,最終實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)

國建設(shè)。

二、高質(zhì)量教育知識體系的發(fā)展難題

在知識生產(chǎn)方面,中國教育學(xué)知識體系存在著重“外”、重“新”、重“思”等情況。其一,

中國教育學(xué)既依賴其他學(xué)科的理論、范式、方法論等作為自己知識生產(chǎn)的樣板,又依賴外

61

①

②

③

廣西教育科 學(xué) “十 四 五”規(guī) 劃 2023 年 度 重 點(diǎn) 課 題 (A 類)“民 族 地 區(qū) 重 塑 鄉(xiāng) 村 教 師 公 共 使 命 的 路 徑 研 究”

(2023A036)。

參見郭丹丹:《教育強(qiáng)國建設(shè)的理論供給———中國教育學(xué)自主知識體系建構(gòu)座談會綜述》,《教育研究》2023年

第5期。

參見任曉:《本土知識的全球意義———論地區(qū)研究與21世紀(jì)中國社會科學(xué)的追求》,《北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會

科學(xué)版)》2008年第5期。

來教育思想理論作為自己的基礎(chǔ)和示范,雖然早已被意識到并努力解決,但目前仍是客觀

存在的問題。其二,盲目追求對“新”知識的創(chuàng)制而忽視了基本問題、基礎(chǔ)理論的研究沉

淀,也忽視了對中國教育知識傳統(tǒng)的傳承賡續(xù),膚淺地理解“知識創(chuàng)新”的學(xué)術(shù)追求,導(dǎo)致

了中國教育學(xué)的基礎(chǔ)羸弱①以及被其他學(xué)科“占領(lǐng)”的現(xiàn)實(shí)。其三,“書齋式”是被長期詬

病的教育研究方式,以邏輯演繹、自然類比、經(jīng)驗(yàn)歸納等思辨方法對“文本”進(jìn)行分析、提出

觀點(diǎn),使教育理論與教育現(xiàn)實(shí)存在脫離的危機(jī)。

在知識屬性方面,中國教育學(xué)知識體系表現(xiàn)出了本土性、自主性薄弱的問題。就前者

而言,中國教育學(xué)對中華傳統(tǒng)文化的教育思想精髓的發(fā)掘深度、轉(zhuǎn)化力度、創(chuàng)新程度還不

能滿足現(xiàn)實(shí)需求;來自中國教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?zāi)毝傻慕逃枷肜碚撨€不夠豐富和扎實(shí),用

外來理論、“非教育理論”②作為解釋中國教育實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)的問題仍然存在。就后

者而言,中國教育學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系的建構(gòu)還有極大的空間和潛力,其中許

多重要的基本問題有待進(jìn)一步澄清。同時,知識自主性很大程度上還體現(xiàn)在知識生產(chǎn)者

的自主性和自覺性,具有中國思維、中國價值、中國精神的教育研究者才能創(chuàng)制出中國自

主性的教育知識體系。

在知識貢獻(xiàn)方面,中國教育學(xué)知識體系尚存在速度與效率、數(shù)量與質(zhì)量、個性與普適

等維度的貢獻(xiàn)程度、力度不匹配的狀況?！爸R增長的快慢,決定了學(xué)科對社會貢獻(xiàn)的大

小”③,但知識增長的速度和數(shù)量并不必然意味著其效率和質(zhì)量的同比程度,我國哲學(xué)社

會科學(xué)領(lǐng)域“學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系建設(shè)水平總體不高,學(xué)術(shù)原創(chuàng)能力還不強(qiáng)”亦是

客觀事實(shí)。教育學(xué)知識具有民族性和文化性,又有世界性和普適性,實(shí)現(xiàn)融通是高質(zhì)量教

育知識體系發(fā)展必須解決的問題,也是中國教育學(xué)作出跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國界貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)。

三、高質(zhì)量教育知識體系的破題路徑

1.科學(xué)研究的組織性、自主性、自覺性相結(jié)合。國家和社會的重大需要已經(jīng)成為當(dāng)前

科學(xué)研究發(fā)展的最大驅(qū)動力,分化細(xì)致又綜合復(fù)雜成了現(xiàn)代知識體系的基本特征,以及科

學(xué)研究職業(yè)化進(jìn)一步推動了科研團(tuán)隊(duì)化、組織化等,都成了推進(jìn)有組織科研的必要條件。

有組織科研并不侵犯探究自主性和學(xué)者自覺性,相反,組織性能為學(xué)者的自主探究和自覺

發(fā)展提供方向指引、組織架構(gòu)和條件保障,形成包容性強(qiáng)的學(xué)術(shù)體制、公信力強(qiáng)的評價機(jī)

制等,催生新時代中國學(xué)術(shù)發(fā)展的科研新范式。

2.學(xué)術(shù)研究的學(xué)科、論域、學(xué)派形態(tài)相輝映。學(xué)科是以知識邏輯為基礎(chǔ)形成的學(xué)術(shù)分

類或科學(xué)門類。論域是以研究論題為中心形成的一系列具有相當(dāng)共識的多層次論題或問

題組成的研究場域。學(xué)派則是以“學(xué)術(shù)性、群體性、關(guān)聯(lián)性與獨(dú)特性”④為基本特征,在學(xué)

科或論域之內(nèi)具有“個性”的學(xué)術(shù)流派。三種形態(tài)并不沖突亦不對抗,“百家爭鳴,百花齊

放”的學(xué)術(shù)愿景意味著高質(zhì)量教育知識體系在學(xué)術(shù)繁榮中三種形態(tài)的相互依存、交相

輝映。

3.知識體系建構(gòu)基本路徑應(yīng)遵循“古今中外法”。“古今中外法”就是弄清楚所研究的

62

①

②

③

④

參見雷云:《簡析教育知識生產(chǎn)的困境》,《教育科學(xué)研究》2016年第12期。

參見吳康寧:《何種教育理論? 如何聯(lián)系教育實(shí)踐? ———“教育理論聯(lián)系教育實(shí)踐”問題再審思》,《南京師大學(xué)

報(bào)(社會科學(xué)版)》2019年第1期。

參見袁振國:《科學(xué)問題與教育學(xué)知識增長》,《教育研究》2019年第4期。

參見嚴(yán)清華:《何以稱“學(xué)派”》,《中國社會科學(xué)報(bào)》2021年12月21日第1版。

問題發(fā)生的一定的時間和一定的空間,“把問題當(dāng)作一定歷史條件下的歷史過程去研

究”①,這有助于克服學(xué)術(shù)研究中的片面和知識體系建構(gòu)中的偏狹。中國教育學(xué)有中國文

化和西方文化的雙源頭,立足于新時代的高質(zhì)量教育知識體系建構(gòu)就需要處理好“古今”

“中外”關(guān)系,“走出教育學(xué)獨(dú)立行走的新路”②,作出獨(dú)屬于中國的教育學(xué)貢獻(xiàn)。

教師:教育高質(zhì)量發(fā)展的中堅(jiān)力量

王 枬

“高質(zhì)量發(fā)展”是黨的十九大在研究和部署經(jīng)濟(jì)工作時提出的一個重要概念,并做出

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的戰(zhàn)略判斷。黨的二十大報(bào)告將“高質(zhì)

量發(fā)展”視為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù),強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持以推動高質(zhì)量發(fā)展為

主題,加快建設(shè)高質(zhì)量教育體系,并將教育高質(zhì)量發(fā)展作為教育強(qiáng)國的核心。

教育“高質(zhì)量發(fā)展”的關(guān)鍵點(diǎn)和著力點(diǎn)都在教師,是依靠教師并且通過教師去實(shí)現(xiàn)的。

教師是教育“高質(zhì)量發(fā)展”的中堅(jiān)力量和堅(jiān)強(qiáng)保障。

一、教師為何是教育高質(zhì)量發(fā)展的中堅(jiān)力量?

教育的本質(zhì)是“育人”,教育既具有個體功能,即為個體的社會化和個性化提供幫助,

滿足個體發(fā)展的需求,促使其臻于完善;也具有社會功能,即為社會各行各業(yè)輸送高素質(zhì)

人才,滿足社會發(fā)展的需求,促進(jìn)社會的繁榮進(jìn)步。而這一切,都離不開教師。教師正是

以“教書育人”為本職,通過“傳道授業(yè)解惑”,培養(yǎng)適應(yīng)社會需要的人。

首先,教師是立教之本、興教之源。天下不可一日無教育,人類不可一日無教師。教

師既是教育的核心要素,也是教育的第一資源。人才培養(yǎng)靠教育,教育發(fā)展靠教師。在延

綿數(shù)千年的社會發(fā)展史中,教師作為人類文明的開拓者和傳承者,承擔(dān)傳衍文化、傳播知

識的任務(wù),起著開啟民智、培養(yǎng)人才的作用。

其次,教師是強(qiáng)教之基、優(yōu)教之魂。有高質(zhì)量的教師,才有高質(zhì)量的教育。教師是建

設(shè)高質(zhì)量教育體系、實(shí)施高質(zhì)量教育的根本力量,也是教育強(qiáng)國、科技強(qiáng)國、人才強(qiáng)國的重

要保障。唯有一批又一批高素質(zhì)“大國良師”的持續(xù)涌現(xiàn),才能建設(shè)起高質(zhì)量教育體系,從

而為我國從教育大國邁向教育強(qiáng)國培養(yǎng)堅(jiān)實(shí)的人才。

好教師會促使個人不斷擴(kuò)大發(fā)展的可能性。對于個體來說,有三個可能性是最主要

的:健康長壽,獲取知識,擁有體面生活所需的資源。教育的任務(wù)之一是使人類有能力掌

握自身的發(fā)展,盡早為每個人提供“生活通行證”,并從終身教育的角度,為每個人提供自

由塑造自己的生活和參與社會發(fā)展的手段。而這又是國家富強(qiáng)文明、社會和諧進(jìn)步的

基礎(chǔ)。

二、教師如何成為教育高質(zhì)量發(fā)展的中堅(jiān)力量?

在從教育大國邁向教育強(qiáng)國的征程中,教師作為教育高質(zhì)量發(fā)展的中堅(jiān)力量,可以在

63

①

②

參見毛澤東:《毛澤東文集(第2卷)》,人民出版社1993年版,第400頁。

參見葉瀾:《中國教育學(xué)發(fā)展世紀(jì)問題的審視》,《教育研究》2004年第7期。

以下方面提升自己。

第一,忠誠教育事業(yè)。對于教師來說,“忠誠”既是一種教育情懷,也是一種專業(yè)信念;

即不僅把“教師”視為一種“安身”以解決謀生的職業(yè),更將其看作是“立命”以展現(xiàn)個人生

命價值的事業(yè)。唯此才有教育的持續(xù)改進(jìn)和教育質(zhì)量的不斷提升。這就要求教師,首先

要回歸“關(guān)系導(dǎo)向”。教育意味著關(guān)系,師生在相互學(xué)習(xí)的過程中,學(xué)生、教師和知識構(gòu)成

了經(jīng)典的教學(xué)三角。今天,特別需要在更廣闊的世界里對這一教學(xué)三角進(jìn)行重構(gòu),師生組

成一個求知者和知識構(gòu)建者的共同體。其次要秉持“關(guān)懷倫理”。和諧幸福生活的能力是

可以通過教育來習(xí)得的。學(xué)校的主要目的是教育學(xué)生學(xué)會關(guān)心,關(guān)心自己和他人,關(guān)心自

然和社會,關(guān)心知識和學(xué)問。教育關(guān)懷的本質(zhì)是生命關(guān)懷。唯此,才有“人類命運(yùn)共同體”

的共生。

第二,開展協(xié)作教學(xué)。未來教學(xué)應(yīng)成為一項(xiàng)“協(xié)作的事業(yè)”。將教學(xué)視為發(fā)生在整個

學(xué)校中,與其他教育者、與學(xué)生一同進(jìn)行的工作。這就要求教師,首先要建立教學(xué)共同體。

教學(xué)共同體的特征是提供充分的自由與支持手段,支持教師的自主、發(fā)展和協(xié)作。其次要

建構(gòu)“協(xié)作性學(xué)習(xí)”。通過協(xié)作式、跨學(xué)科、跨代際、跨文化和問題探究式的教育教學(xué)活動,

為學(xué)生創(chuàng)造與不同背景的人們相互學(xué)習(xí)、相互尊重的機(jī)會,提升發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能

力,培養(yǎng)包容、接納與珍視多樣性的品質(zhì)。

第三,保持終身發(fā)展。終身教育社會要求教師終身學(xué)習(xí),不斷進(jìn)行知識和技能的更

新,培養(yǎng)多樣的教學(xué)才能,以及情感同化、耐心和謙虛等人文品質(zhì)。這就要求教師,首先要

強(qiáng)化發(fā)展的自覺意識。由于師生是教育活動最主要的構(gòu)成要素,教師的發(fā)展與學(xué)生發(fā)展

便密切相關(guān)。教師發(fā)展是促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的前提。其次要建立個人生活圖書館。教師專業(yè)

發(fā)展是教師在立足于個人教育生活合理性的基礎(chǔ)上,對個人教育生活的不斷發(fā)現(xiàn)和個體

教育意識的全面覺知。而教師日常的教育實(shí)踐和積淀的豐富經(jīng)驗(yàn)就是教師的個人“生活

圖書館”,是教師從事工作的基礎(chǔ)。善于學(xué)習(xí),教師才會積極推動教育的進(jìn)步,并促進(jìn)他人

與自我的不斷成長。

三、教師教育如何建設(shè)高質(zhì)量教師隊(duì)伍?

強(qiáng)國必先強(qiáng)教,強(qiáng)教必先強(qiáng)師。教師教育作為人才培養(yǎng)的上游體系,是教師隊(duì)伍建設(shè)

的核心,理應(yīng)成為高質(zhì)量教師隊(duì)伍建設(shè)的“母機(jī)”。這就要求國家、社會、師范院校共同努

力,推動高質(zhì)量教師隊(duì)伍建設(shè)。一是以創(chuàng)新精神造就新型教師。要把培養(yǎng)創(chuàng)新精神、創(chuàng)造

思維的方法和從事創(chuàng)造性活動的能力擺在教育的首位。二是以協(xié)同提質(zhì)提升師范教育。

2022年,教育部啟動實(shí)施了“師范教育協(xié)同提質(zhì)計(jì)劃”,這是從根本上為“優(yōu)師”的涌現(xiàn)奠

定“優(yōu)師范”的基礎(chǔ)。要弘揚(yáng)尊師重教的社會風(fēng)尚,支持和吸引優(yōu)秀人才熱心從教、精心從

教、長期從教、終身從教;用最優(yōu)秀的人培養(yǎng)更優(yōu)秀的人。三是以現(xiàn)代科技賦能教師教育。

在智能時代的召喚下,原有的以知識為導(dǎo)向的教學(xué)范式已無法適應(yīng)當(dāng)下的需求。這就要

求教師教育突出信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)及學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng),使其能有意義地運(yùn)用數(shù)字技術(shù)。

64

ConversationbyWritingontheConstructionofAnEducationPower

WANGYan,MAHuan-ling,YUANLeìHUANGPUKe-jie,WANGNan

(FacultyofEducation,GuangxiNormalUniversity,Guilin541006,China)

Abstract:Toconstructaneducationpower,educationneedstocultivate“newgenerations”whoare

worthyofthegreatrejuvenationoftheChinesenation,andwhocanestablishaconnectionbetween

historyandreality,traditionandmodernity.Tofosternationalrootsandnewgenerationshasbecome

akeyissueinachievinganeducationpower.Thehigh-qualityeducationknowledgesystemprovides

astronginternaldrivingforcefortheconstructionofaneducationpower,whileitalsoconfrontswith

development challenges in knowledge production, knowledge attributes, and knowledge

contributions.Toconsolidatethecornerstoneofaneducationpower,1)thehigh-qualityeducational

knowledgesystemshouldhighlightthecombinationoforganizational,autonomous,andconscious

scientificresearch;2)thedisciplines,domains,andschoolformsofacademicresearchshould

complementeachother;3)thebasicconstructionpathof “drawingontheexperiencefrom our

ancestors’gainsandforeignachievements”shouldbeadopted.Theruleoflawisanimportant

guaranteeforeducationalreformanddevelopment.Empoweringaneducationpowerthroughtherule

oflaw meanstopromoteeducationalmodernizationwiththethinkingandmethodsbasedonruleof

law,tobuildasystem basedonruleoflawthatconformstothelawsofsocialisteducationwith

Chinesecharacteristics,andtofocusonlaw-relatededucationand publicitysoastoremove

obstaclesofempoweringaneducationpowerthroughtheruleoflaw,thusprovidingstrongsupport

forcultivatingsocialistbuildersandsuccessorswithanall-roundmoral,intellectual,physicaland

aestheticgrounding.Empoweringaneducation power with digitaltechnology meansto builda

lifelonglearningsocietyforall,andtorelyondigitaltechnologytobuildamoreflexible,resourcerich,andconvenientmechanismforpromotinglifelonglearningforall.Thekeyandfocusof“highqualitydevelopment”ineducationliebothinteachersasitsrealizationreliesonteachers.Teachers

arethebackboneandstrongguaranteeof“high-qualitydevelopment”ineducation.Weshouldfocus

onstrengtheningtheconstructionoftheteachingstaffasthemostimportantbasicworkinbuilding

aneducation power,improvetheteacher education system with Chinese characteristics,and

vigorouslycultivateandfosterhigh-qualitystaff,reasonableinstructure,fullofvitality,withnoble

ethicsandexquisiteprofessionalskills.

Keywors:aneducationpower;newgeneration;empowermentoftheruleoflaw;empowermentof

digitaltechnology;educationalknowledgesystem;teachers;teacherseducation

[責(zé)任編輯 蘇良億]

65

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.007

[收稿日期]2022-07-02

[基金項(xiàng)目]國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“教師課堂非言語行為的量化計(jì)算與教學(xué)效果評價研究”(62077022);華中

師范大學(xué)國家教師發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)基地建設(shè)研究項(xiàng)目“多模態(tài)教師研修自動評價方法與技術(shù)研究”(CCNUTEIII

2021-21)

[作者簡介]王夢珂,女,華中師范大學(xué)人工智能教育學(xué)部博士研究生,研究方向:教學(xué)評價、學(xué)習(xí)評價;陳增照,男,

華中師范大學(xué)人工智能教育學(xué)部教授,博士生導(dǎo)師,工學(xué)博士,研究方向:教育大數(shù)據(jù)分析、教育評價,本文通信作者。

深度學(xué)習(xí)評價:理論模型、相關(guān)技術(shù)與實(shí)踐案例

王夢珂,王 卓,陳增照

(華中師范大學(xué) 人工智能教育學(xué)部,湖北 武漢 430079)

[摘 要]深度學(xué)習(xí)是國際教改的普遍趨勢,也是核心素養(yǎng)發(fā)展的核心要求,如何對深度學(xué)習(xí)展開評

價是關(guān)乎深度學(xué)習(xí)發(fā)展的一項(xiàng)挑戰(zhàn)性任務(wù)。布魯姆的教育目標(biāo)分類學(xué)、韋伯的知識深度模型以及深度學(xué)

習(xí)評價的多維理論體系為開展深度學(xué)習(xí)評價提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。表情識別、語音識別、自然語言處

理,區(qū)塊鏈等智能技術(shù)在評價信息采集、處理和存儲方面具有廣闊的應(yīng)用前景。案例分析的結(jié)果表明,技

術(shù)賦能的深度學(xué)習(xí)評價在線上學(xué)習(xí)情境中扮演著愈發(fā)重要的角色。展望智能化深度學(xué)習(xí)評價的未來,量

化民族志方法為深度學(xué)習(xí)評價提供了方法論指引。

[關(guān)鍵詞]深度學(xué)習(xí);知識深度模型;表現(xiàn)性評價;智能技術(shù);量化民族志

[中圖分類號]G442 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1001-6597(2023)06-0066-10

“深度學(xué)習(xí)”(deeplearning)的概念源于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究,在20世紀(jì)70年代被

引入教育領(lǐng)域。深度學(xué)習(xí)在教育領(lǐng)域最初是由馬頓(FereneeMarton)和賽爾喬(Roger

Saljo)運(yùn)用布魯姆認(rèn)知目標(biāo)分類理論分析學(xué)生不同的學(xué)習(xí)取向而提出的,是用以描述學(xué)

生學(xué)習(xí)效益的術(shù)語[1]。此后,有研究者系統(tǒng)比較了深度學(xué)習(xí)與淺表學(xué)習(xí)的區(qū)別,發(fā)現(xiàn)深度

學(xué)習(xí)和淺表學(xué)習(xí)在動機(jī)、目標(biāo)、知識結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)方式、思維方式、遷移能力和元認(rèn)知等七個

方面均存在差異[2]。反觀實(shí)踐,學(xué)校中存在著大量的淺表學(xué)習(xí),這種學(xué)習(xí)是訓(xùn)練學(xué)生做計(jì)

算機(jī)也能做的事情,而不是讓學(xué)生利用計(jì)算機(jī)完成人和計(jì)算機(jī)都無法獨(dú)立完成的工作,而

后者才是真正有價值的學(xué)習(xí)[3-4]?；诖?深度學(xué)習(xí)成為國際教改的普遍趨勢和核心素

養(yǎng)發(fā)展的核心要求。

評價是檢驗(yàn)深度學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)和實(shí)施效果的關(guān)鍵環(huán)節(jié),也是促進(jìn)深度學(xué)習(xí)發(fā)展的重要方

法。埃里克·詹森和利恩·尼克爾森在其代表性著作《深度學(xué)習(xí)的7種有力策略》一書中

提出了深度學(xué)習(xí)的路線,這一路線涵蓋了從課程設(shè)計(jì)到學(xué)習(xí)評價的各個環(huán)節(jié)。學(xué)習(xí)評價

在整個學(xué)習(xí)路線中發(fā)揮著承上啟下、促進(jìn)迭代優(yōu)化的作用:學(xué)習(xí)評價不僅是上一輪學(xué)習(xí)的

結(jié)束,也是下一輪深度學(xué)習(xí)開展的重要依據(jù)和邏輯起點(diǎn)[5]。由此可見,如何評價學(xué)生是否

進(jìn)行了深度學(xué)習(xí)以及學(xué)習(xí)者的深度學(xué)習(xí)成效是一個值得深入研究的課題。

66

深度學(xué)習(xí)的評價離不開信息采集、處理和分析,而計(jì)算機(jī)越來越擅長解決良構(gòu)問題,

并在模擬人的理性方面做出了驚人的貢獻(xiàn),包括記憶和存儲大量數(shù)據(jù)、智能化處理自然語

言、智能識別圖像和語言、監(jiān)測情感等?？萍嫉陌l(fā)展為評價信息的采集、處理和存儲提供

了重要的技術(shù)支撐,正在逐漸應(yīng)用于深度學(xué)習(xí)評價領(lǐng)域。本文圍繞如何開展深度學(xué)習(xí)評

價以及技術(shù)如何賦能深度學(xué)習(xí)評價這兩個方面,綜述已有的深度學(xué)習(xí)評價的理論模型,理

清深度學(xué)習(xí)評價的內(nèi)容與方式,分析技術(shù)在深度學(xué)習(xí)評價中的作用,總結(jié)相關(guān)的評價案

例,以期為深度學(xué)習(xí)的開展和智能技術(shù)在評價領(lǐng)域的應(yīng)用提供參考。

一、深度學(xué)習(xí)評價的理論模型

(一)布魯姆教育目標(biāo)分類學(xué)

有學(xué)者指出,深度學(xué)習(xí)并不是一個新奇的概念,布魯姆的教學(xué)目標(biāo)分類中就規(guī)定了深

度學(xué)習(xí)的目標(biāo)。布魯姆的教育目標(biāo)分類學(xué)將認(rèn)知學(xué)習(xí)目標(biāo)劃分為六個層次:識記、理解、

應(yīng)用、分析、綜合和評價。對知識的識記或理解屬于初步的淺層認(rèn)知,后面四個層次屬于

較高級 別 的 深 層 認(rèn) 知。值 得 注 意 的 是,2001 年,安 德 森 (Anderson )和 克 拉 斯 沃 爾

(Krathwohl)修正了這一目標(biāo)分類,將綜合層刪除,并在評價層之后添加了創(chuàng)造層。改進(jìn)

后的認(rèn)知學(xué)習(xí)目標(biāo)分為識記、理解、應(yīng)用、分析、評價及創(chuàng)造六個層次。這一改進(jìn)將學(xué)習(xí)評

價的深度范圍進(jìn)一步加深,更加凸顯了深度學(xué)習(xí)的重要性。深度學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者不僅具

有記憶、理解必要的各學(xué)科基礎(chǔ)知識,還能具有應(yīng)用、分析、評價這些基礎(chǔ)知識,并創(chuàng)造新

知識和新產(chǎn)品的能力[6]。

(二)知識深度模型

2002年諾曼·韋伯(NormanWebb)建立了知識的深度模型(depthofknowledge,簡

稱 DOK),用以表征和評估學(xué)生對知識理解的深度,如圖1所示。知識深度模型包含四個

由淺入 深 的 層 次,依 次 為 DOK1:回 憶/復(fù) 述;DOK2:概 念/技 能;DOK3:策 略 思 維;

DOK4:擴(kuò)展思維。每個層次反映了完成任務(wù)所需的不同水平的認(rèn)知期望或知識深度。

其中,DOK3和 DOK4被認(rèn)為是深度學(xué)習(xí)層面的基本能力。隨著學(xué)生所達(dá)到的知識層次

的加深,學(xué)習(xí)深度也在逐步加深。在美國,知識深度模型已被許多州用于評估深度學(xué)習(xí)的

效果[7]。

E

Afl

KF

0

5

0



0

ff6

0

0*5

24

 

ffi 4

E=@E

E=@@

E=J

F  Afl

 @  ffl@ 

*  flK % ' 



K fl.

33 M\"

 ffi

@ 

! 5

4 fl-

 KF

@fi

 Affl ffi @

* ED@@ 4@ @ @@

*ffffiA?F(A @@

*ff?L>KM

圖1 知識深度模型 67

(三)深度學(xué)習(xí)評價的多維理論體系

鑒于深度學(xué)習(xí)是一個多元的概念,它不僅存在于認(rèn)知領(lǐng)域,在情感領(lǐng)域以及動作技能

領(lǐng)域同樣存在。此外,深度學(xué)習(xí)以高階思維運(yùn)用和發(fā)展為特征,任何領(lǐng)域的深度學(xué)習(xí)的評

價都需要重點(diǎn)關(guān)注學(xué)生思維的發(fā)展?；诖?張浩等從三大領(lǐng)域出發(fā),以評測思維結(jié)構(gòu)的

SOLO 分類法為支撐,構(gòu)建了深度學(xué)習(xí)評價的多維理論體系,如圖2所示[8]。圖中三個頂

點(diǎn)的元素分別表示認(rèn)知、情感和動作三大領(lǐng)域各自具有代表性的深度學(xué)習(xí)評價理論模型。

圖中不同領(lǐng)域之間互相聯(lián)系,表示學(xué)習(xí)不是孤立地存在于單一的領(lǐng)域,不同領(lǐng)域的評價模

型共同為深度學(xué)習(xí)評價提供理論指導(dǎo)。實(shí)際使用中,可以根據(jù)課程的目標(biāo)和學(xué)習(xí)的重點(diǎn),

單獨(dú)使用某一領(lǐng)域的模型或者將多個領(lǐng)域的評價模型組合使用。

!

,

ffl1\"

Dflff

6

1\"

Q

@-,ffl

1\"

=

!ffl

40-0

1\"

圖2 深度學(xué)習(xí)評價多維理論體系

二、深度學(xué)習(xí)評價的內(nèi)容與方式

(一)深度學(xué)習(xí)的評價內(nèi)容

在評價內(nèi)容方面,美國研究院(AmericanInstitutesforResearch,簡稱 AIR)組織實(shí)

施的Studyofdeep-erlearning:opportunitiesandoutcomes(SDL)項(xiàng)目非常具有借鑒意

義。SDL項(xiàng)目以深度學(xué)習(xí)的六個核心概念即學(xué)業(yè)內(nèi)容掌握、批判性思維與問題解決、有

效溝通、合作、學(xué)會學(xué)習(xí)(即自我管理能力)、學(xué)習(xí)心志(學(xué)習(xí)互動、學(xué)習(xí)的動力、毅力、心理

控制能力和自我效能)作為深度學(xué)習(xí)的評價內(nèi)容。具體的深度學(xué)習(xí)能力框架內(nèi)容如表1

所示。本文通過高中畢業(yè)情況、英語語言藝術(shù)和學(xué)校測試、基于 PISA 的學(xué)校測試、學(xué)生

調(diào)查四個方面考察學(xué)生在上述六個方面的水平。

對學(xué)生深度學(xué)習(xí)的評價,不只包括知識技能層面的評價,還包括價值觀態(tài)度、專業(yè)認(rèn)

同感和專業(yè)學(xué)科的認(rèn)識論規(guī)則。學(xué)習(xí)科學(xué)專家戴維·謝弗認(rèn)為深度學(xué)習(xí)是一種教化

(enculturation),教化不僅包括知識和技能,還包括價值觀態(tài)度、專業(yè)實(shí)踐的決策依據(jù)和

方式方法。相應(yīng)地,深度學(xué)習(xí)評價的內(nèi)容不僅是知識、技能,還包括價值觀態(tài)度、專業(yè)實(shí)踐

的決策依據(jù)和方式方法等。即使是在知識技能層面的評價,也需要考察學(xué)習(xí)者對知識之

間聯(lián)系的掌握程度,在戴維·謝弗教授看來,理解知識不只是理解知識本身,更是理解知

識之間的關(guān)聯(lián)。需要注意的是,知識技能與價值觀態(tài)度和專業(yè)實(shí)踐的方式方法也是相互

關(guān)聯(lián)、相互影響、共同發(fā)展的,學(xué)習(xí)者在深度學(xué)習(xí)中運(yùn)用到的知識、技能和價值觀是相互聯(lián)

系的,基于社交網(wǎng)絡(luò)分析的定量分析方法能夠衡量這種聯(lián)系。

68

表1 深度學(xué)習(xí)能力框架

三大領(lǐng)域 六維能力 具體表征

認(rèn)知領(lǐng)域

掌握核心學(xué)業(yè)內(nèi)容

基本理解某學(xué)科知識點(diǎn)并進(jìn)行知識的遷移,即學(xué)生能夠通過

理解和遷移在新情境中解決問題

批判性思維和問題解決能力 運(yùn)用某一學(xué)科的核心工具和技術(shù)闡述及解決問題

人際領(lǐng)域

有效溝通

有效地組織信息和數(shù)據(jù),與同伴交流并為對方提供適當(dāng)?shù)慕?/p>

議和反饋

合作

以團(tuán)隊(duì)合作的方式共同完成任務(wù),包括制定共同的團(tuán)隊(duì)目

標(biāo)、規(guī)劃解決問題的步驟、識別完成目標(biāo)所需的資源、整合合

作過程中的觀點(diǎn)

個人領(lǐng)域

自我導(dǎo)向的學(xué)習(xí)

對學(xué)習(xí)過程進(jìn)行自我監(jiān)控和指導(dǎo),包括設(shè)置學(xué)習(xí)目標(biāo)、跟蹤

學(xué)習(xí)進(jìn)程、掌握學(xué)習(xí)技巧和策略等

學(xué)習(xí)心志

屬于影響學(xué)習(xí)參與度的動機(jī)部分,包括對學(xué)習(xí)共同體有強(qiáng)烈

的歸屬感;將學(xué)習(xí)理解為一個社會過程并主動向他人學(xué)習(xí)等

(二)深度學(xué)習(xí)的評價方式

表現(xiàn)性評價是深度學(xué)習(xí)的主要評價方式之一。表現(xiàn)性評價是對學(xué)生在真實(shí)或模擬情

境中完成復(fù)雜任務(wù)的過程和結(jié)果做出判斷 [9]。其主要特征是學(xué)生經(jīng)歷在真實(shí)情境中解

決問題的過程,并根據(jù)評價規(guī)則引導(dǎo)自身進(jìn)行反思[10]。完成復(fù)雜的任務(wù)不僅需要回憶信

息、運(yùn)用概念、進(jìn)行概括及解決問題的認(rèn)知能力,也需要態(tài)度與社會技能等非認(rèn)知領(lǐng)域的

技能參與[11]。因此,表現(xiàn)性評價不僅評估認(rèn)知能力,非認(rèn)知能力也能通過表現(xiàn)性評價進(jìn)

行衡量,如自我定向、與人合作的能力等。

指向深度學(xué)習(xí)的表現(xiàn)性評價需針對批判性思維、協(xié)同工作、有效溝通等要素設(shè)計(jì)多種

多樣的評價任務(wù),例如,論文寫作、實(shí)驗(yàn)與調(diào)查、表演、辯論等,教師通過建立評價規(guī)則,引

導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行自我主導(dǎo)的學(xué)習(xí)。然而,采用表現(xiàn)性評價對學(xué)生的深度學(xué)習(xí)進(jìn)行評估不是一

個理論上的問題,而是如何實(shí)施的問題,評價者需要依據(jù)目標(biāo)精心設(shè)計(jì)評價任務(wù),并建立

評分等級與具體表現(xiàn)行為之間的聯(lián)系。

三、技術(shù)賦能深度學(xué)習(xí)評價

盡管教育理論界高度關(guān)注深度學(xué)習(xí),但深度學(xué)習(xí)評價尤其是借助智能技術(shù)開展的深

度學(xué)習(xí)評價仍寥寥無幾。常用的評價工具有問卷調(diào)查、紙筆測驗(yàn)等。雖然這些方式的評

價效率高且操作簡便,但不能全面、準(zhǔn)確地反映其特征;在開放活動和研究性學(xué)習(xí)中,手工

收集和評價學(xué)生的深度學(xué)習(xí)也存在效率低、成本高的缺點(diǎn)。因此,如何利用智能技術(shù)支持

深度學(xué)習(xí)的評價,降低評價成本,提高評價效率,甚至突破評價環(huán)境的局限性,成為推動深

度學(xué)習(xí)評價的當(dāng)務(wù)之急。從任務(wù)流程上可將技術(shù)賦能的深度學(xué)習(xí)評價分為評價信息搜

集、評價信息處理和評價信息存儲三個環(huán)節(jié)。

(一)評價信息采集

評價信息大致分為三類:學(xué)習(xí)者的生物特征信息(如脈搏、血壓等)、學(xué)習(xí)的動作行為

信息(如手勢、面部表情等)以及人機(jī)交互行為數(shù)據(jù)信息(如鼠標(biāo)點(diǎn)擊次數(shù)和時間等)。學(xué)

69

習(xí)者的生物特征信息能夠通過傳感器來獲取,例如脈搏、血壓、生物電等信息,用以分析學(xué)

習(xí)者身體狀態(tài)、情緒、心理特征等情況,為學(xué)習(xí)者提供及時的學(xué)習(xí)支持[12]。運(yùn)用攝像機(jī)捕

捉面部表情和手勢即是行為特征采集的過程,同時,利用表情識別、語音識別等技術(shù)能夠

識別行為,進(jìn)而分辨學(xué)習(xí)者在深度學(xué)習(xí)中的情感狀態(tài);此外,運(yùn)用神經(jīng)測量技術(shù)采集學(xué)習(xí)

者的眼動數(shù)據(jù)和腦電活動,獲取學(xué)習(xí)者的情感狀態(tài)、認(rèn)知活動相關(guān)的指標(biāo)。交互行為數(shù)據(jù)

采集,則需要對學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)環(huán)境中的交互行為日志進(jìn)行建模,構(gòu)建包含點(diǎn)擊數(shù)據(jù)、交互

行為數(shù)據(jù)、響應(yīng)反饋等信息的模型。

(二)評價信息處理

數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)能對線上學(xué)習(xí)活動產(chǎn)生的海量信息進(jìn)行實(shí)時計(jì)算和分析,對學(xué)習(xí)者的

學(xué)習(xí)風(fēng)格、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)態(tài)度和學(xué)習(xí)需求等有較為精準(zhǔn)的預(yù)測和了解,進(jìn)而為全面評價

學(xué)生的深度學(xué)習(xí)情況提供支撐。隨著教學(xué)管理系統(tǒng)的應(yīng)用及在線學(xué)習(xí)系統(tǒng)的興起,教育

數(shù)據(jù)增長迅猛,對海量數(shù)據(jù)的處理和分析已無法再用傳統(tǒng)的技術(shù)手段,而數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)則

能很好地解決這一問題。國際教育數(shù)據(jù)挖掘工作組將教育數(shù)據(jù)挖掘定義為運(yùn)用新的方法

和技術(shù),將教育系統(tǒng)中的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有用的信息的過程,以方便教育者、學(xué)習(xí)者和管

理者使用,從而改善學(xué)生的學(xué)習(xí)環(huán)境和學(xué)習(xí)支持服務(wù)。在Internet環(huán)境下的數(shù)據(jù)挖掘被

稱為網(wǎng)絡(luò)信息挖掘(webmining),可分為三類:內(nèi)容挖掘(webcontentmining)、結(jié)構(gòu)挖掘

(webstructuremining)和用戶使用記錄挖掘(webusagemining)[13]。根據(jù)不同的分析目

的和數(shù)據(jù)來源,研究者可以選擇不同的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)。

自然語言處理是處理文本數(shù)據(jù)的關(guān)鍵技術(shù)之一[14]。自然語言處理可對在線學(xué)習(xí)、網(wǎng)

絡(luò)培訓(xùn)和大規(guī)模在線開放課程(MOOC)中學(xué)生交互信息、發(fā)帖信息等文本類的信息進(jìn)行

分析。語義分析是自然語言理解的核心任務(wù)之一,它是指機(jī)器運(yùn)用各種方法,理解一段文

字所表達(dá)的意義[15]。借助機(jī)器學(xué)習(xí)和訓(xùn)練的方法,將文本中的詞映射到具有固定長度的

向量,不同的詞向量組成一個向量空間,并通過分析模型計(jì)算文本。該技術(shù)已被廣泛應(yīng)用

于論壇互動內(nèi)容觀點(diǎn)挖掘和互動文本情感識別分析中。利用這一技術(shù)能夠分析真實(shí)的過

程性學(xué)習(xí)數(shù)據(jù),了解學(xué)生的前驗(yàn)知識,獲取學(xué)生的知識漏洞,追蹤和描繪學(xué)生的學(xué)習(xí)過程,

進(jìn)而達(dá)到個性化和智能化的評測目的。

深度 學(xué) 習(xí) 是 人 工 智 能 領(lǐng) 域 一 種 新 的 數(shù) 據(jù) 處 理 技 術(shù)。 它 借 助 神 經(jīng) 網(wǎng) 絡(luò) (neural

network,簡稱 NN)模擬人腦的多層抽象機(jī)制,通過逐層特征變換實(shí)現(xiàn)對輸入數(shù)據(jù)的深度

表達(dá)。由于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模擬了人腦的學(xué)習(xí)過程,因此它能夠?qū)崿F(xiàn)對現(xiàn)實(shí)世界中大量數(shù)據(jù)的

抽象表達(dá)。這一技術(shù)在語音識別﹑圖像手寫識別等領(lǐng)域具有優(yōu)異的性能。實(shí)踐證明,深

度學(xué)習(xí)可以獲取具有潛在復(fù)雜結(jié)構(gòu)規(guī)則的自然圖像、視頻、語音和音樂等數(shù)據(jù)中的潛在的

本質(zhì)特征或規(guī)則[16]。

(三)評價信息存儲

信息存儲方面,區(qū)塊鏈技術(shù)支持開放安全的數(shù)據(jù)記錄和分布式存儲,為數(shù)據(jù)儲存提供

了一種更為靈活的儲存方式。區(qū)塊鏈的運(yùn)作機(jī)理是將傳統(tǒng)由中心機(jī)構(gòu)統(tǒng)一記錄和管理的

記賬賬單變?yōu)槿W(wǎng)公開并由各個節(jié)點(diǎn)共同維護(hù)的賬單,全網(wǎng)的用戶能夠查詢每筆交易信

息,所有用戶可以共同核對賬本中的信息,這樣交易無論是否存在第三方信用主體,均可

得到信用擔(dān)保,從而保障信息的真實(shí)性與可信度[17]。區(qū)塊鏈技術(shù)的匿名性、有效的防篡

改性、可追溯性、去中心化的特征,使得該技術(shù)在教育數(shù)據(jù)存儲方面具有獨(dú)特優(yōu)勢。運(yùn)用

區(qū)塊鏈技術(shù)存儲學(xué)生的評價信息,不僅能將信息永久安全地存儲在云服務(wù)器中,而且能有

70

效保護(hù)學(xué)生個人隱私,同時允許學(xué)生和教育者隨時查詢和獲取。

四、深度學(xué)習(xí)評價的實(shí)踐案例

(一)基于布魯姆教育目標(biāo)分類學(xué)的問題層次智能分類

教師設(shè)問的深度在一定程度上決定了學(xué)生學(xué)習(xí)的深度,有效的問題或提問方式能夠

幫助學(xué)生達(dá)到預(yù)期學(xué)習(xí)效果[18]。因此在提問或編排試卷時需要根據(jù)情況設(shè)置不同層次

的問題。鑒于此,對問題的層次進(jìn)行分類就十分必要,這個過程一般是由人工分類來完成

的,但對于大量的數(shù)據(jù),往往需要較長的時間,也可能由于個人認(rèn)知差異導(dǎo)致分類的結(jié)果

各不相同。隨著人工智能的發(fā)展,利用技術(shù)實(shí)現(xiàn)問題層次自動分類的方法已經(jīng)出現(xiàn)。

阿寧迪亞(Aninditya)等人[19]將布魯姆教育目標(biāo)分類學(xué)作為開發(fā)問題層次自動分類

方法的理論指南。以布魯姆教育目標(biāo)分類學(xué)中認(rèn)知領(lǐng)域的學(xué)習(xí)目標(biāo)劃分為基準(zhǔn),他們由

淺入深將問題的層次劃分成:(1)識記:要求學(xué)生了解或記憶知識;(2)理解:要求學(xué)生通過

描述、轉(zhuǎn)述等進(jìn)行比較或解釋;(3)應(yīng)用:要求學(xué)生直接應(yīng)用學(xué)習(xí)信息大致回答問題;(4)分

析:要求學(xué)生將問題分解為多個子問題;(5)評價:要求學(xué)生用明確的標(biāo)準(zhǔn)評價一個想法;

(6)創(chuàng)造:要求學(xué)生將知識重組為新的模式。其中前三類為淺層問題,為引導(dǎo)學(xué)生更深層

次的理解奠定基礎(chǔ);后三類為深層問題,學(xué)生必須進(jìn)行深度學(xué)習(xí)才能完成這類任務(wù)。

他們依照上述框架,提出一種利用自然語言處理(NLP)將問題自動分類為淺層和深

層的方法。該方法首先需要預(yù)處理文本,包括標(biāo)注數(shù)據(jù)集、分詞、詞干提取和過濾。其次,

利用詞頻—逆向文件頻率算法(termfrequency-inversedocumentfrequency)、樸素貝葉

斯分類器(naiveBayesclassifier)并且融入布魯姆分類法認(rèn)知領(lǐng)域構(gòu)建的問題層次分類模

型,選出具有較好區(qū)分能力的詞語并給予相應(yīng)權(quán)重,其結(jié)果將作為分類預(yù)測模型中的特

征,依據(jù)這些特征預(yù)測屬于各個類別的概率,從而實(shí)現(xiàn)分類。最后驗(yàn)證結(jié)果顯示樸素貝葉

斯和 TF-IDF分類方法的準(zhǔn)確率達(dá)到了85%,說明了該方法分類效果的有效性。

(二)基于SOLO 理論的小學(xué)語文課堂深度學(xué)習(xí)評價

以往國內(nèi)有關(guān)深度學(xué)習(xí)的研究多集中在理論探討以及基于經(jīng)驗(yàn)的建議上,鮮有人利

用測評工具評價課堂深度學(xué)習(xí)的實(shí)際情況。近年來,越來越多研究者將關(guān)注重點(diǎn)聚焦于

根據(jù)某種分類理論構(gòu)建評價框架以診斷中小學(xué)真實(shí)課堂上的深度學(xué)習(xí)質(zhì)量,這能夠幫助

教師根據(jù)學(xué)情合理設(shè)置深度目標(biāo)并提供深度學(xué)習(xí)的機(jī)會和空間,為學(xué)生能夠在差異化的

情境中運(yùn)用所學(xué)提供可能。

為了有效評估學(xué)生語文課程的深度學(xué)習(xí),劉麗麗運(yùn)用SOLO 分類理論劃分層次并且

借鑒我國課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定以及國際上的閱讀素養(yǎng)測量框架構(gòu)建了深度學(xué)習(xí)評價工具[20]。

SOLO 分類理論突破了個體內(nèi)部思維的不可見性,能夠從學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果來推測其知識理

解程度。它從能力、思維操作、一致性與收斂、回答結(jié)構(gòu)四個維度出發(fā)將理解水平劃分為

五個層次,遷移到語文閱讀深度學(xué)習(xí)中由淺至深分別為:前結(jié)構(gòu)水平,指學(xué)生無法解決任

務(wù)或提取文章要點(diǎn);單點(diǎn)結(jié)構(gòu)水平,指學(xué)生只能解決任務(wù)中的某一方面問題以至于得到片

面的結(jié)論;多點(diǎn)結(jié)構(gòu)水平,指學(xué)生主要基于記憶和復(fù)述回答學(xué)習(xí)任務(wù)中的多個要點(diǎn),但缺

乏知識點(diǎn)整合與聯(lián)系;關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)水平,指學(xué)生已能夠把握各要點(diǎn)之間的聯(lián)系,形成完整論

點(diǎn)但仍然未融入自己的思考;抽象拓展結(jié)構(gòu)水平,指學(xué)生能夠連接新舊知識并結(jié)合自身經(jīng)

驗(yàn)積累提出自己的判斷,最終形成有邏輯意義的結(jié)論。其中,前結(jié)構(gòu)、單點(diǎn)結(jié)構(gòu)和多點(diǎn)結(jié)

71

構(gòu)水平屬于淺層學(xué)習(xí),關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)和抽象拓展結(jié)構(gòu)屬于深層學(xué)習(xí)。在構(gòu)建該評估框架的基

礎(chǔ)上,運(yùn)用德爾菲法通過專家評定來驗(yàn)證其有效性。

研究者利用構(gòu)建的深度學(xué)習(xí)評價工具對某小學(xué)語文閱讀課進(jìn)行了具體分析。這節(jié)課

教師共設(shè)置3個任務(wù)群,設(shè)置48個任務(wù),其中理解性學(xué)習(xí)任務(wù)要求學(xué)生進(jìn)行深度學(xué)習(xí),共

計(jì)25個任務(wù)。全體學(xué)生對25個理解性學(xué)習(xí)任務(wù)進(jìn)行應(yīng)答反應(yīng),共生成26個學(xué)習(xí)結(jié)果,

最后由3位打分者共同評定結(jié)果。通過對應(yīng)答結(jié)果的描述性統(tǒng)計(jì),結(jié)果表明約有65%的

學(xué)習(xí)結(jié)果處于水平2,最好學(xué)習(xí)表現(xiàn)也僅達(dá)到水平4,僅占15%,即學(xué)生總體的學(xué)習(xí)程度

還停留在淺層學(xué)習(xí),可能原因是大部分學(xué)習(xí)任務(wù)設(shè)置也處于淺表層次,學(xué)生思維局限在課

文淺表字義。因此,建議教師在設(shè)置學(xué)習(xí)任務(wù)時避免停滯在表層,而應(yīng)該更多地側(cè)重于思

考與設(shè)計(jì)以促進(jìn)學(xué)生的深度學(xué)習(xí)。

(三)利用深度學(xué)習(xí)技術(shù)自動評估 MOOC論壇中學(xué)習(xí)者的認(rèn)知參與深度和情緒參與

狀態(tài)

深度學(xué)習(xí)的發(fā)生離不開認(rèn)知和情緒的高度參與,評價學(xué)習(xí)者的認(rèn)知和情緒參與程度

是深度學(xué)習(xí)評價的重要方面。隨著 MOOC 等在線學(xué)習(xí)方式的興起,越來越多的學(xué)習(xí)者

參與到在線學(xué)習(xí)中,線上學(xué)習(xí)平臺累積了大量的學(xué)生發(fā)帖數(shù)據(jù)。深度學(xué)習(xí)所強(qiáng)調(diào)的過程

性評價恰好能夠從這些過程性數(shù)據(jù)的分析和評價中反映,然而龐大的數(shù)據(jù)量使得人工評

價成為一件極其耗時費(fèi)力的工作。利用計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的深度算法開展對論壇數(shù)據(jù)的自動化

評價成為深度學(xué)習(xí)評價的新方式。

劉(Liu)等人將論壇中學(xué)習(xí)者的認(rèn)知和情緒參與分別劃分了層次和種類[21]。認(rèn)知參

與被分為主動認(rèn)知、建構(gòu)性認(rèn)知和互動性認(rèn)知三個由淺入深的層次。主動認(rèn)知是指學(xué)習(xí)

者重復(fù)或解釋已經(jīng)存在于課程材料中的概念和觀點(diǎn)。建構(gòu)性認(rèn)知是指學(xué)習(xí)者基于課程材

料中已有的概念表達(dá)新的觀點(diǎn),比如運(yùn)用所學(xué)知識分析一個案例,或者將知識應(yīng)用于實(shí)

踐。建構(gòu)性認(rèn)知是指學(xué)習(xí)者向?qū)W習(xí)伙伴提出新問題,評價其他學(xué)習(xí)伙伴的觀點(diǎn),或者基于

他人的觀點(diǎn)表達(dá)出自己的新觀點(diǎn)。從分類中可以看出,主動認(rèn)知是淺層學(xué)習(xí)的一種表現(xiàn),

建構(gòu)性認(rèn)知和互動性認(rèn)知是深度學(xué)習(xí)的表現(xiàn);而且,互動性認(rèn)知的層次比建構(gòu)性認(rèn)知的層

次更深。就情緒參與而言,學(xué)習(xí)者情緒參與被分為積極、困惑和消極三類。積極的情緒參

與是指學(xué)習(xí)者表達(dá)出驚喜、好奇、愉快、驕傲、希望或平靜情緒。困惑的情緒是指學(xué)習(xí)者經(jīng)

歷了詢問、懷疑、猜想等。消極的情緒參與是指學(xué)習(xí)者表達(dá)了焦慮、沮喪、無聊、憤怒、無

望、羞愧等情緒。這三種情緒參與沒有深淺區(qū)分,只有種類之別。

基于上述分類,劉等人開發(fā)了一種自動檢測認(rèn)知和情緒參與度的 BERT-CNN 文本

分類模型。該模型結(jié)合了 BERT 和 CNN 的優(yōu)越能力,通過捕獲上下文語義詞級特征和

融合句子級特征來實(shí)現(xiàn)更高的性能。與以往研究中的模型相比,BERT-CNN 模型分別

將認(rèn)知和情緒參與識別任務(wù)的 F1 值提高了 8%和10% 。研究者使用這一模型分析了

8867名在 MOOC論壇討論生成的60624條數(shù)據(jù)。為了驗(yàn)證這一模型的可解釋性和可

靠性,研究者采用注意力可視化工具分析了分類過程中的語言特征來解釋 BERT-CNN

的機(jī)制?；谧詣臃诸惖玫降慕Y(jié)果,研究者采用皮爾遜相關(guān)分析的方法分析了認(rèn)知參與

和情緒參與的相關(guān)性,結(jié)果顯示,相比消極情緒,積極或困惑的情緒與較深層次認(rèn)知參與

的相關(guān)性更高,可以認(rèn)為學(xué)習(xí)者在到達(dá)較深層次學(xué)習(xí)時通常伴隨困惑和積極情緒。這一

研究結(jié)果為教育實(shí)踐者通過提高學(xué)習(xí)者的情緒參與進(jìn)而提高認(rèn)知層次提供了重要的

依據(jù)。

72

(四)題目測試與技術(shù)評估結(jié)合的學(xué)術(shù)詞匯知識深度評估方法(EAV)

評估學(xué)生關(guān)于詞匯知識的學(xué)習(xí)深度是詞匯發(fā)展中亟待解決的問題,因?yàn)閱卧~知識的

學(xué)習(xí)不是記憶孤立的信息片段而是一個高度復(fù)雜的問題。僅了解詞義等表淺知識不足以

支持學(xué)習(xí)者合理地運(yùn)用詞匯進(jìn)行閱讀或?qū)懽?。要想恰?dāng)?shù)厥褂迷~匯就需要對詞匯各方面

有更深層次的學(xué)習(xí),例如理解它的形式、使用的條件以及詞匯之間關(guān)聯(lián)的方式。目前多數(shù)

學(xué)校的詞匯評估依賴于評估其語義,缺乏對詞匯的使用限制等更深入知識的測量,因此開

發(fā)一種詞匯評估方法以衡量學(xué)生對一般學(xué)術(shù)詞匯的知識深度已十分必要。

美國賓夕法尼亞州立大學(xué)學(xué)者克羅森(Crosson)等人開發(fā)了一種測試與技術(shù)評估相

結(jié)合的詞匯深度評估方法(EAV),旨在衡量以英語為母語的學(xué)生對英文學(xué)術(shù)詞匯的理解

深度[22]。為了評估學(xué)生的詞匯理解深度,105名學(xué)生首先完成了一項(xiàng)學(xué)術(shù)詞匯測試。測

試題目為選擇題,四個句子為一組并且每句提供四個選項(xiàng),學(xué)生需要從選項(xiàng)中選擇恰當(dāng)?shù)?/p>

單詞使得題目中的每個句子的含義完整。其中,對于單義詞,設(shè)置一個正確選項(xiàng)和三個干

擾選項(xiàng)作為備選;對于多義詞,設(shè)置兩個正確選項(xiàng)、一個語義干擾以及一個正字法干擾。

干擾程度按照如下順序逐漸增加:語法干擾最簡單,任何可能適合句子的詞都與語法干擾

選項(xiàng)的詞性不同,這樣幾乎沒有使用過單詞或沒有記憶過詞性的學(xué)生就不能排除語法干

擾,區(qū)別的是對單詞知識處于表層學(xué)習(xí)的學(xué)生;不相關(guān)和正字法干擾是指雖然詞性適合填

空句子,但語義不符合句子要求,這樣能夠識別詞的語法作用,但不知道語義屬性的學(xué)生

就無法排除干擾,旨在區(qū)別處于淺層學(xué)習(xí)的學(xué)生;語義干擾最困難,測試對詞義、單詞之間

的關(guān)聯(lián)和使用限制的更深程度理解,區(qū)別出具有一定單詞知識儲備和穩(wěn)定、精確單詞深層

知識的學(xué)生。學(xué)生在決定接受或拒絕干擾選項(xiàng)時的推理就反映了對要評估的單詞知識深

度的思考。語法干擾、不相關(guān)干擾、語義干擾分別被設(shè)定為判斷學(xué)生詞匯知識的表層、淺

層和深層程度的標(biāo)準(zhǔn)。

EAV 旨在通過測試學(xué)生能否排除不同難度的“干擾”項(xiàng)來捕捉學(xué)生對學(xué)術(shù)單詞的學(xué)

習(xí)深度,采用信號檢測理論解決確定各干擾類別的排除難度的問題,以確定學(xué)生處于表

層、淺層或深層學(xué)習(xí)程度。另外,由于學(xué)習(xí)者在完成選擇題時可能猜想選擇出正確選項(xiàng),

因此使用 R語言中編寫的貝葉斯信念網(wǎng)絡(luò)(BBN)減少這種誤差對真實(shí)結(jié)果的影響,最終

結(jié)合測試結(jié)果得到詞匯深度掌握的層次。最后,研究人員利用心理測量評估方法、信號檢

測理論、貝葉斯信念網(wǎng)絡(luò)結(jié)合后續(xù)的認(rèn)知訪談驗(yàn)證了評估的有效性和技術(shù)質(zhì)量。EAV 植

根于已有的詞匯深度測量的方法,對框架進(jìn)行改進(jìn)并與技術(shù)結(jié)合糾正誤差,形成了一種通

過衡量干擾來判斷學(xué)生學(xué)術(shù)詞匯知識深度的新方法。

五、智能化深度學(xué)習(xí)評價研究展望

智能化深度學(xué)習(xí)評價是智能時代技術(shù)與教育深度融合發(fā)展的必然趨勢。借助智能設(shè)

備我們可以采集到學(xué)習(xí)者大量的行為數(shù)據(jù),并通過統(tǒng)計(jì)方法尋找行為的模式和規(guī)律。目

前的挑戰(zhàn)是如何在處理海量數(shù)據(jù)時不失去對數(shù)據(jù)內(nèi)在含義的理解。若孤立地處理分析數(shù)

據(jù),而缺少對數(shù)據(jù)來源和情境的認(rèn)識,或未能把握數(shù)據(jù)潛在的含義,可能會面臨“垃圾輸

入、垃圾輸出”的風(fēng)險,或易受到“統(tǒng)計(jì)相關(guān)”蒙蔽而做出對因果關(guān)系的誤讀[23]。西蒙·派

珀特 (Seymour Papert)的 弟 子 戴 維 · 謝 弗 (David Shaffer)提 出 的 量 化 民 族 志

(quantitativeethnography)方法對開展深度學(xué)習(xí)評價具有指導(dǎo)意義。量化民族志是一種

73

融合了定量評價與定性評價的評價方法,既吸收了定量研究系統(tǒng)、客觀、可泛化的優(yōu)勢,也

借鑒了定性研究對意義的深層解讀。量化民族志可用于解讀開放的任務(wù)情境中的行為數(shù)

據(jù),對數(shù)據(jù)進(jìn)行定量和定性解讀。相信只有立足于堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)開展深度學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)

挖掘和評價研究,研究者才不會囿于“統(tǒng)計(jì)參與活動時長、資源點(diǎn)擊頻次”等淺表分析,而

深入分析學(xué)習(xí)過程中更細(xì)致入微的現(xiàn)象和特征[24],實(shí)現(xiàn)有深度的評價研究。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] MartonF,S?alj?R.Onqualitativedifferencesinlearning:Ⅱ—Outcomeasafunctionofthelearner’sconceptionof

thetask[J].BritishJournalofeducationalPsychology,1976(2):115-127.

[2] DinsmoreD L,AlexanderP A.Acriticaldiscussionofdeepandsurfaceprocessing:whatitmeans,howitis

measured,theroleofcontext,andmodelspecification[J].Educationalpsychologyreview,2012(4):499-567.

[3] 吳忭,胡藝齡,趙玥穎.如何使用數(shù)據(jù):回歸基于理解的深度學(xué)習(xí)和測評———訪國際知名學(xué)習(xí)科學(xué)專家戴維·謝弗

[J].開放教育研究,2019(1):4-12.

[4] 陳靜靜,談楊.課堂的困境與變革:從淺表學(xué)習(xí)到深度學(xué)習(xí)———基于對中小學(xué)生真實(shí)學(xué)習(xí)歷程的長期考察[J].教育

發(fā)展研究,2018(Z2):90-96.

[5] JensenE,NickelsenLeAnn.深度學(xué)習(xí)的7種有力策略[M].溫暖,譯.上海:華東師范大學(xué)出版社,2009:11-12.

[6] 何克抗.深度學(xué)習(xí):網(wǎng)絡(luò)時代學(xué)習(xí)方式的變革[J].教育研究,2018(5):111-115.

[7] HermanJ,Linn R.Ontheroadtoassessingdeeperlearning:ThestatusofSmarterBalancedand PARCC

assessmentconsortia[R].LosAngeles,CA:UniversityofCalifornia,CRESST,2013:10-12.

[8] 張浩,吳秀娟,王靜.深度學(xué)習(xí)的目標(biāo)與評價體系構(gòu)建[J].中國電化教育,2014(7):51-55.

[9] 周文葉.中小學(xué)表現(xiàn)性評價的理論與技術(shù)[M].上海:華東師范大學(xué)出版社,2014:53.

[10] 周文葉.表現(xiàn)性評價:指向深度學(xué)習(xí)[J].教育測量與評價,2018(7):1.

[11] BorichGD,TombariM L.Educationalpsychology[M].NewYork:Longman,1997:429.

[12] 劉清堂,毛剛,楊琳,等.智能教學(xué)技術(shù)的發(fā)展與展望[J].中國電化教育,2016(6):8-15.

[13] 劉革平,黃智興,邱玉輝.基于數(shù)據(jù)挖掘的遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)過程評價系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].電化教育研究,2005(7):67-69.

[14] 牟智佳.“人工智能+”時代的個性化學(xué)習(xí)理論重思與開解[J].遠(yuǎn)程教育雜志,2017(3):22-30.

[15] 華璐璐.人工智能促進(jìn)教學(xué)變革研究[D].徐州:江蘇師范大學(xué),2018.

[16] 劉勇,李青,于翠波.深度學(xué)習(xí)技術(shù)教育應(yīng)用:現(xiàn)狀和前景[J].開放教育研究,2017(5):113-120.

[17] 楊現(xiàn)民,李新,吳煥慶,等.區(qū)塊鏈技術(shù)在教育領(lǐng)域的應(yīng)用模式與現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)[J].現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育研究,2017(2):34

-45.

[18] SwartAJ.Evaluationoffinalexaminationpapersinengineering:acasestudyusingBloom’staxonomy[J].IEEE

TransactionsonEducation,2009(2):257-264.

[19] AnindityaA,HasibuanM A,SutoyoE.TextminingapproachusingTF-IDFandnaiveBayesforclassification

ofexamquestionsbasedoncognitivelevelofBloom’staxonomy[C]//2019IEEEInternationalConferenceon

InternetofThingsandIntelligenceSystem (IoTaIS).IEEE,2019:112-117.

[20] 劉麗麗.基于SOLO 分類理論的小學(xué)生深度學(xué)習(xí)評價研究[D].上海:華東師范大學(xué),2017.

[21] LiuS,LiuS,LiuZ,etal.Automateddetectionofemotionalandcognitiveengagementin MOOCdiscussionsto

predictlearningachievement[J].Computers&Education,2022,181:104461.

[22] CrossonAC,McKeownM G,WardJrAK.Aninnovativeapproachtoassessingdepthofknowledgeofacademic

words[J].LanguageAssessmentQuarterly,2019(2):196-216.

[23] 凌建勛,凌文輇,方俐洛.深入理解質(zhì)性研究[J].社會科學(xué)研究,2003(1):151-153.

[24] WiseA F,ShafferD W.Whytheory matters morethaneverintheageofbigdata[J].JournalofLearning

Analytics,2015(2):5-13.

74

DeepLearningEvaluation:TheoreticalModels,

RelatedTechnologiesandPracticalCases

WANG Meng-ke,WANGZhuo,CHENZeng-zhao

(FacultyofArtificialIntelligenceinEducation,CentralChinaNormalUniversity,Wuhan430079,China)

Abstract:Deeplearningisageneraltrendofinternationaleducationreformandacorerequirementfor

thedevelopmentofcorecompetencies.Howtoevaluatedeeplearningisachallengingtaskrelatedto

thedevelopmentofdeeplearning.Bloom’staxonomyofeducationalgoals,Weber’sdepth of

knowledgemodel,andthemulti-dimensionaltheoreticalsystemofdeeplearningevaluationprovide

asolidtheoreticalbasisfordeeplearningevaluation.Intelligenttechnologiessuchasfacialexpression

recognition,speechrecognition,naturallanguageprocessing,andblockchainhavegreatapplication

prospectsinthecollection,processingandstorageofevaluationinformation.Theresultsofthecase

studiesdemonstratethattechnology-enableddeeplearningassessmentsareplayinganincreasingly

importantroleinthecontextofonlinelearning.Lookingforwardtothefutureofintelligentdeep

learningevaluation,weconcludethatquantitativeethnographic methodsprovide methodological

guidancefordeeplearningevaluation.

Keywords:deeplearning;depthofknowledge;performanceevaluation;intelligenttechnology;

quantitativeethnography

[責(zé)任編輯 蘇良億]

75

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.008

[收稿日期]2023-08-12

[基金項(xiàng)目]廣西哲社規(guī)劃“獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)制若干法律問題研究”課題(YFZX2019001)

[作者簡介]譚智雄(1971— ),男,廣西貴港人,廣西師范大學(xué)副研究員,研究方向:法學(xué)理論、教育法規(guī)。

教育組織如何實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型?

———基于廣西各獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的經(jīng)驗(yàn)研究

譚智雄

(廣西師范大學(xué) 法學(xué)院,廣西 桂林 541006)

[摘 要]獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)是教育組織轉(zhuǎn)型的微觀縮影與具象呈現(xiàn),是平衡高等教育需求增大與辦學(xué)

經(jīng)費(fèi)投入不足之間的矛盾的必然選擇。正視并破解獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后的發(fā)展困境,對推動民辦高等教育內(nèi)

涵式發(fā)展具有重要意義。借助生命周期理論,以廣西五所獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)為樣本,研究發(fā)現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)

后,面臨品牌效應(yīng)喪失、師資力量不足及結(jié)構(gòu)不優(yōu)、辦學(xué)條件保障薄弱、內(nèi)部治理機(jī)制不健全四個方面的現(xiàn)

實(shí)挑戰(zhàn)。破解這些困境,需要從加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、強(qiáng)化統(tǒng)籌監(jiān)管,優(yōu)化治理機(jī)制、整合各方資源,打造師資隊(duì)

伍、完善評價體系,注重文化建設(shè)、提高辦學(xué)聲譽(yù)等方面提升自我適應(yīng)能力,使轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院在鞏固辦

學(xué)成果的同時實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。教育組織的發(fā)展具有生命周期規(guī)律,階段性變更并不代表教育組織轉(zhuǎn)型

的完成,而是需要不斷地為下一個“質(zhì)”的飛躍做“量”的積累。

[關(guān)鍵詞]中國式教育現(xiàn)代化;教育組織;獨(dú)立學(xué)院;轉(zhuǎn)設(shè);政策保障

[中圖分類號]G521 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1001-6597(2023)06-0076-10

一、問題的提出

中國式教育現(xiàn)代化是中國式現(xiàn)代化的重要組成部分,是實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的基礎(chǔ)工

程和核心保障。在中國式教育現(xiàn)代化的進(jìn)程中,不同的教育組織總是面臨著不斷轉(zhuǎn)型、改

革與發(fā)展的歷史課題?，F(xiàn)實(shí)地看,基礎(chǔ)教育領(lǐng)域的“民轉(zhuǎn)公”“集團(tuán)化辦學(xué)”,高等教育領(lǐng)域

的“獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)”等等改革,不僅意味著相關(guān)教育組織功能定位的調(diào)整,而且意味著組織

結(jié)構(gòu)的重塑和轉(zhuǎn)型。黨的二十大報(bào)告指出,“以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)

興”,并強(qiáng)調(diào)“要深化教育領(lǐng)域綜合改革,引導(dǎo)規(guī)范民辦教育發(fā)展”[1]。民辦教育特別是民

辦高等教育在黨和國家的教育事業(yè)中扮演著不可或缺的角色,民辦教育組織如何轉(zhuǎn)型尤

其是獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)是高等教育事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容,也是推進(jìn)中國式教育現(xiàn)代化不可回

避的時代課題。

獨(dú)立學(xué)院作為教育組織的特殊類型之一,其轉(zhuǎn)設(shè)是教育組織轉(zhuǎn)型的微觀縮影與具象

呈現(xiàn)。換言之,透過獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)可窺見教育組織轉(zhuǎn)型的內(nèi)在規(guī)律?！稗D(zhuǎn)設(shè)”,是獨(dú)立學(xué)院

為了適應(yīng)環(huán)境變遷,主動自我調(diào)試、自我適應(yīng)、自我變革的方式,是從一個階段走向另一個

階段的過渡期[2],是范式的嬗變與認(rèn)知的轉(zhuǎn)化,是其在形式、結(jié)構(gòu)以及本質(zhì)上發(fā)生的深刻

質(zhì)變。近年來,學(xué)界對教育組織轉(zhuǎn)型開展了諸多研究,取得了豐富的成果。既有研究較多

76

地從變革的視角探究轉(zhuǎn)型,認(rèn)為組織變革可劃分為兩個漸進(jìn)式的階段。其中,第一階段的

變革往往發(fā)端于穩(wěn)定的環(huán)境中,是組織的部分調(diào)試,牽涉過程、結(jié)構(gòu)的細(xì)微調(diào)整,其歷經(jīng)漫

長的積累,是一種“量”的積累;組織轉(zhuǎn)型隸屬于第二階段的變革,它突顯的是“根本性”變

革的特征,是組織的核心要素催化的結(jié)果,是一種“質(zhì)”的飛躍。既有研究多數(shù)從教育組織

的外部和內(nèi)部環(huán)境的分野中去探究組織轉(zhuǎn)型的原因。多數(shù)學(xué)者將組織轉(zhuǎn)型歸因于外部環(huán)

境的根本性變化,有學(xué)者指出關(guān)鍵阻滯因素、普遍阻滯因素、顯著阻滯因素、特有阻滯因素

四類[3]是造成組織轉(zhuǎn)型的外部因素,有學(xué)者聚焦于教育組織公共性生長困境,認(rèn)為需要突

破舊公共性的路徑依賴、差序格局的文化制約、制度環(huán)境的現(xiàn)實(shí)塑造[4]等因素以促進(jìn)組織

發(fā)展,組織轉(zhuǎn)型也是強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷相結(jié)合的過程[5]。從內(nèi)部動因看,

有學(xué)者認(rèn)為組織轉(zhuǎn)型是組織精英在綜合考量各種因素后自我選擇的結(jié)果[6]。

獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)具備生命周期的特征。在歷史上,獨(dú)立學(xué)院在“主動適應(yīng)”[7]社會對高

等教育的需求增大而國家財(cái)政支付能力有限的矛盾的背景下應(yīng)運(yùn)而生。它憑借辦學(xué)聲譽(yù)

高的公辦高校,吸納民間資本入駐高等教育領(lǐng)域,在擴(kuò)大高等教育規(guī)模、優(yōu)化高等教育結(jié)

構(gòu)等方面起到了積極作用。社會組織的發(fā)展反映了既定的國家與社會關(guān)系的變遷[8],新

時代國家對高等教育的高質(zhì)量發(fā)展提出了新的要求,其自身依附性辦學(xué)也暴露出諸如在

辦學(xué)理念、辦學(xué)質(zhì)量以及資源依賴[9]等方面的新問題,轉(zhuǎn)設(shè)勢在必行。獨(dú)立學(xué)院自主獨(dú)立

辦學(xué)后的新樣態(tài)已然成為學(xué)界關(guān)注的新焦點(diǎn)。究其本質(zhì),獨(dú)立學(xué)院的轉(zhuǎn)設(shè)從屬于教育組

織的動態(tài)轉(zhuǎn)型的論域內(nèi),其從產(chǎn)生到依附再到轉(zhuǎn)設(shè)的成功完成,均體現(xiàn)著組織轉(zhuǎn)型與生命

周期的特征。從組織轉(zhuǎn)型視角動態(tài)地探究獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)成功的一般規(guī)律以及轉(zhuǎn)設(shè)成功后

所面臨的困境,不僅關(guān)乎獨(dú)立學(xué)院的發(fā)展,更關(guān)乎中國式教育現(xiàn)代化的宏偉藍(lán)圖。有鑒于

此,本研究以廣西的五所獨(dú)立院校轉(zhuǎn)設(shè)為樣本,立基于組織的生命周期性理論,力圖深入

探討?yīng)毩W(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后所面臨的挑戰(zhàn),并提出相關(guān)對策,希冀為中國式教育現(xiàn)代化的研究提

供參考。

二、案例簡介與解析視角

隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展,為推進(jìn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)和民辦教育的高質(zhì)量發(fā)展,不同省

份、不同領(lǐng)域的有關(guān)部門都進(jìn)行了許多有益的探索與實(shí)踐。本研究擬通過分析廣西五所

獨(dú)立學(xué)院成功轉(zhuǎn)型的典型案例,有代表性地展現(xiàn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的實(shí)踐探索,并概括出其多

元化舉措背后一般性的實(shí)踐機(jī)制。

(一)案例簡介:獨(dú)立學(xué)院成功轉(zhuǎn)設(shè)的廣西實(shí)踐

廣西壯族自治區(qū)共有9所獨(dú)立學(xué)院,本文選取其中已經(jīng)成功轉(zhuǎn)設(shè)的五所作為研究對

象。依據(jù)其與舉辦高校合作辦學(xué)一方主體身份的不同,獨(dú)立學(xué)院主要分為兩類:國有民辦

型獨(dú)立學(xué)院和民有民辦型獨(dú)立學(xué)院。前者主要由國有企事業(yè)單位與舉辦高校聯(lián)合創(chuàng)辦,

具體又細(xì)分為兩種模式:一種是舉辦高校聯(lián)合由地方政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主導(dǎo)

的國有企業(yè)創(chuàng)辦而成;另一種是舉辦高校與其基金會或者其所屬校辦企業(yè)創(chuàng)辦而成,該模

式被稱“校中?！?創(chuàng)辦國有民辦型獨(dú)立學(xué)院有利于減輕舉辦高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)壓力,有利于彌

補(bǔ)國家對高等教育投入的不足,但受舉辦高?！耙绯鲂?yīng)”影響嚴(yán)重,屬于“同構(gòu)性擴(kuò)

張”[10],在學(xué)科專業(yè)、課程設(shè)置、人才培養(yǎng)等方面缺乏特色。后者通常由舉辦高校與民營

法人或者自然人共同創(chuàng)辦,除能夠獲得舉辦高校在師資隊(duì)伍、招生就業(yè)、管理團(tuán)隊(duì)、學(xué)科平

臺、治理機(jī)制等方面的幫助外,其發(fā)展前景同普通的民辦高校別無二致。

根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)工作的實(shí)施方案》的規(guī)定,可供獨(dú)立學(xué)院選擇的轉(zhuǎn)設(shè)路

77

徑有三條:轉(zhuǎn)為公辦、轉(zhuǎn)為民辦和終止辦學(xué)。獨(dú)立學(xué)院選擇何條轉(zhuǎn)設(shè)道路不僅受舉辦高校

黨委、行政的決策思路影響,也受獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)模式、招生規(guī)模、發(fā)展前景、政策考量等因

素的影響。路徑的選擇,關(guān)系獨(dú)立學(xué)院的未來,轉(zhuǎn)設(shè)是意味著獨(dú)立學(xué)院將脫離所依附的舉

辦高校,成為一所完全獨(dú)立、自主的高校。

上述五所獨(dú)立學(xué)院均采取轉(zhuǎn)為公辦和轉(zhuǎn)為民辦兩種方式(參見表1)。第一,轉(zhuǎn)為公

辦。獨(dú)立學(xué)院既可以選擇轉(zhuǎn)設(shè)成為舉辦高校旗下的異地分校,亦可以選擇與其他公辦高

校合并。如廣西大學(xué)行健文理學(xué)院成功轉(zhuǎn)設(shè)為廣西教育廳主管的公辦高校,選擇此路徑,

獨(dú)立學(xué)院能有較高的社會認(rèn)可度與接受度,可以獲得來自地方政府相對穩(wěn)定的財(cái)政支持

與政策扶持,但其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)將受到地方政府財(cái)政收入的制約,且辦學(xué)體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置相對

固化,轉(zhuǎn)設(shè)后存在人才培養(yǎng)同質(zhì)化、辦學(xué)特色難以彰顯、內(nèi)部活力難以激發(fā)的風(fēng)險。第二,

轉(zhuǎn)為民辦。往這個方向走,擺在獨(dú)立學(xué)院面前有國有民辦型高校和民有民辦型高校兩條

道路供選擇。不論選擇哪條道路,均會面臨以下幾方面困難:在資產(chǎn)分割方面,常因舉辦

高校投入的無形資產(chǎn)價值評估存在爭議、原始投資比例未及時驗(yàn)資等情況,存在資產(chǎn)分割

不清晰導(dǎo)致過戶困難、國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險;在師生認(rèn)同方面,基于轉(zhuǎn)設(shè)后品牌效應(yīng)喪失

會使社會降低對該校師生的認(rèn)同感,內(nèi)部思想短時間內(nèi)難以達(dá)成共識,轉(zhuǎn)設(shè)合力較低;在

長遠(yuǎn)發(fā)展方面,由于存在高等教育長期性與企業(yè)發(fā)展周期性的矛盾,而企業(yè)具有逐利的天

性,若轉(zhuǎn)設(shè)后民辦高校治理能力欠佳或國家政策面上發(fā)生調(diào)整,會損害企業(yè)辦學(xué)的積極

性,導(dǎo)致師生的利益以及學(xué)校的長遠(yuǎn)發(fā)展受到威脅,企業(yè)資本投入的不確定性會埋下不穩(wěn)

定的種子。

表1 廣西成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)設(shè)的獨(dú)立學(xué)院

學(xué)校名稱 完成時間 方向 舉辦方

柳州工學(xué)院

(原廣西科技大學(xué)鹿山學(xué)院)

2020年4月 轉(zhuǎn)為國有民辦

柳州市東城投資開發(fā)

集團(tuán)有限公司

桂林學(xué)院

(原廣西師范大學(xué)漓江學(xué)院)

2021年5月 轉(zhuǎn)為國有民辦

桂林新城投資開發(fā)

集團(tuán)有限公司

桂林信息科技學(xué)院

(原桂林電子科技大學(xué)信息科技學(xué)院)

2021年6月 轉(zhuǎn)為民有民辦

東莞市新弘電實(shí)業(yè)

投資有限公司

南寧理工學(xué)院

(原桂林理工大學(xué)博文管理學(xué)院)

2020年11月 轉(zhuǎn)為民有民辦

天有世紀(jì)教育咨詢

有限公司

廣西農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué)

(原廣西大學(xué)行健文理學(xué)院)

2021年5月 轉(zhuǎn)為公辦 廣西壯族自治區(qū)教育廳

資料來源:根據(jù)各高校官網(wǎng)整理。

(二)解析視角:生命周期理論視閾下獨(dú)立學(xué)院教育組織的轉(zhuǎn)設(shè)

上述五所獨(dú)立學(xué)院的成功轉(zhuǎn)設(shè),本質(zhì)上是教育組織的轉(zhuǎn)型和升級。為了應(yīng)對不斷變

化的外部環(huán)境,組織猶如生命體般適應(yīng)著環(huán)境的變化。這與格雷納的生命周期理論相一

致(如圖1所示)。1972年,格雷納提出了組織成長與發(fā)展的五階段模型。他認(rèn)為,在不

同階段必須有不同的組織戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng),一個組織的成長大致可以分為創(chuàng)

業(yè)、聚合、規(guī)范、成熟、再發(fā)展5個階段。每個階段的組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)方式、管理體制、員工

心態(tài)都有其特點(diǎn)。每一階段最后都面臨某種危機(jī)和管理問題,都要采用一定的管理策略

解決這些危機(jī)以達(dá)到成長的目的。我國的獨(dú)立學(xué)院隸屬于教育組織的范疇,跟其他組織

類型一樣具有生命周期性,同樣經(jīng)歷了創(chuàng)造階段、指令階段、授權(quán)階段、協(xié)調(diào)與監(jiān)督階段、

78

轉(zhuǎn)設(shè)階段,每個階段都有不同的特征。

ED5L!+J

33+T

3

3

+

>

fi

(/K533$ (/K533 L

EDD@+J

EDA+,+J

EDffi+J

Mffi EDM+J

7/ffi

ffi

3)/+ffi

$+ffi

圖1 廣西各獨(dú)立學(xué)院教育組織生命周期演變

1.創(chuàng)造階段。20世紀(jì)90年代,隨著高等教育大眾化改革的需要,一些高校開始嘗試

引入社會資本合作辦學(xué),獨(dú)立學(xué)院應(yīng)運(yùn)而生。在其最初誕生之時,突出的特點(diǎn)是獨(dú)立學(xué)院

的培育與宣傳、資料收集與整合,艱難的發(fā)展與低收益相伴隨。獨(dú)立學(xué)院教育組織處于幼

年時期,規(guī)模相對較小,享有較大的決策權(quán)利。進(jìn)入21世紀(jì),這種辦學(xué)形式迅速由沿海地

帶蔓延至全國大部分省市,從全國范圍來看,到2003年從最初的江蘇、浙江兩省舉辦獨(dú)立

學(xué)院,到全國有25個省市舉辦了獨(dú)立學(xué)院,獨(dú)立學(xué)院的數(shù)目達(dá)到360多所。數(shù)量的激增

伴隨著領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)的產(chǎn)生,于是到了這個階段的后期,一場領(lǐng)導(dǎo)力危機(jī)引發(fā)第一次教育組織

變革,標(biāo)志著第一階段的結(jié)束。

2.指令階段。2003年,教育部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范并加強(qiáng)普通高校以新的機(jī)制和模式試

辦獨(dú)立學(xué)院管理的若干意見》,正式定名為“獨(dú)立學(xué)院”,并規(guī)范了獨(dú)立學(xué)院的辦學(xué)性質(zhì)、管

理模式等,還提出試辦獨(dú)立學(xué)院要貫徹“積極支持、規(guī)范管理”的原則。獨(dú)立學(xué)院進(jìn)入持續(xù)

發(fā)展階段,隨著獨(dú)立學(xué)院組織結(jié)構(gòu)功能化、制度建立及完善以及資本管理、激勵機(jī)制、預(yù)算

制度、標(biāo)準(zhǔn)化管理的出現(xiàn),獨(dú)立學(xué)院變得更加多樣化和復(fù)雜化。

3.授權(quán)階段。作為一種補(bǔ)充性、試驗(yàn)性和雙重性的辦學(xué)模式,獨(dú)立學(xué)院在發(fā)展過程

中,其弊端也逐步凸顯。分權(quán)型組織結(jié)構(gòu)引發(fā)組織又進(jìn)入了一個成長期,獨(dú)立學(xué)院多存在

分散的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)營及市場層面的本位責(zé)任、各自的利益中心、盛行的財(cái)務(wù)激勵機(jī)制、基

于階段性回顧的決策機(jī)制等特點(diǎn)。

4.協(xié)調(diào)與監(jiān)督階段。這一階段的特點(diǎn)是,各種正式的管理系統(tǒng)被一一建立起來,以此

來協(xié)調(diào)和監(jiān)督組織管理。

5.轉(zhuǎn)設(shè)階段。獨(dú)立學(xué)院進(jìn)入新的成長階段,這一階段通過轉(zhuǎn)設(shè)來解決獨(dú)立學(xué)院的成

長問題。2020年,教育部辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)工作的實(shí)施方案》,要求把

獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)作為高校設(shè)置工作的重中之重,積極創(chuàng)造條件推動完成轉(zhuǎn)設(shè)。到2020年

末,各獨(dú)立學(xué)院全部制定轉(zhuǎn)設(shè)工作方案,同時推動一批獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)設(shè)。原則上,中央

部門所屬高校、部省合建高校舉辦的獨(dú)立學(xué)院要率先完成轉(zhuǎn)設(shè),其他獨(dú)立學(xué)院要盡早完成

轉(zhuǎn)設(shè)。轉(zhuǎn)設(shè)階段是獨(dú)立學(xué)院自主辦學(xué)的新的開始,經(jīng)過了前面四個階段的發(fā)展,獨(dú)立學(xué)院

變得更為成熟與完善。

79

三、當(dāng)前我國獨(dú)立學(xué)院教育組織轉(zhuǎn)設(shè)后面臨的挑戰(zhàn)

就現(xiàn)有的辦學(xué)實(shí)踐而言,當(dāng)前我國許多獨(dú)立學(xué)院教育組織在轉(zhuǎn)設(shè)后依然面臨著共性

的品牌、生源、師資、經(jīng)費(fèi)、經(jīng)驗(yàn)等挑戰(zhàn),不僅給高等教育的健康發(fā)展帶來隱患,也給國有資

產(chǎn)的安全帶來很多不確定性,掣肘獨(dú)立院校高質(zhì)量的發(fā)展。

(一)品牌效應(yīng)喪失,生源與就業(yè)吸引力下降

獨(dú)立學(xué)院在其轉(zhuǎn)設(shè)之前,依靠舉辦高校的聲譽(yù)及社會影響力,在生源組織、人才培養(yǎng)、

學(xué)生就業(yè)等方面享有天然優(yōu)勢,然而獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)工作完成后,由于其與舉辦高校的切割

分離并變更校名,造成品牌資源喪失、人才資源流失、辦學(xué)條件窘迫、社會認(rèn)同度降低,以

致轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院在招生和就業(yè)方面面臨很大的挑戰(zhàn)和壓力。比如在招生方面,通過

調(diào)查,筆者發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)設(shè)后的桂林學(xué)院(2020年和2021年)的招生計(jì)劃數(shù)未發(fā)生改變,均為

3300人;轉(zhuǎn)設(shè)后的柳州工學(xué)院招生計(jì)劃數(shù)則由2020年的3000人擴(kuò)大到2021年的3300

人,招生人數(shù)不降反升。招生計(jì)劃數(shù)的增加不一定意味著獨(dú)立學(xué)院在喪失品牌效應(yīng)后對

生源的吸引力沒有下降,因?yàn)檎猩?jì)劃數(shù)不等于實(shí)際錄取數(shù),而實(shí)際錄取數(shù)也不等于新生

實(shí)際報(bào)到數(shù)。廣西四所轉(zhuǎn)設(shè)成為民辦高校的獨(dú)立學(xué)院均在官方網(wǎng)站上注明了其“曾用

名”,這表明獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后,希冀外界了解其曾與某知名高校存在聯(lián)系,進(jìn)而提升社會對

其辦學(xué)的接納度和認(rèn)可度。

在就業(yè)方面,校名的變更也會使外界對該校畢業(yè)生的質(zhì)量產(chǎn)生懷疑,因?yàn)楫厴I(yè)證及學(xué)

位證上加印原舉辦高校對用人單位的吸引力,顯然高于一所名不見經(jīng)傳的高?！，F(xiàn)實(shí)中,

不少獨(dú)立學(xué)院的在校生曾因轉(zhuǎn)設(shè)事宜向其省級教育行政部門提出過異議,學(xué)生擔(dān)心獨(dú)立

學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后會對其就業(yè)產(chǎn)生不利影響,因?yàn)槠涓呖继顖?bào)志愿時,選擇獨(dú)立學(xué)院的主要原因

是獨(dú)立學(xué)院與舉辦高校的密切關(guān)系,有一定的名校情結(jié)①,然而,獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后的校名

變更為與舉辦高校毫無關(guān)聯(lián)的另一名稱,難免會使學(xué)生產(chǎn)生心理落差。通過觀察柳州工

學(xué)院和南寧理工學(xué)院的就業(yè)率可知,柳州工學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)前的1999年和轉(zhuǎn)設(shè)后的2020年,就

業(yè)率分別為92.4%和88.3%,南寧理工學(xué)院這兩年的就業(yè)率分別為95.39%和85.75%,考

察其就業(yè)率下降的原因,不能否認(rèn)學(xué)校轉(zhuǎn)設(shè)因素的影響。因此,如何打造自身的品牌,增

強(qiáng)自身對廣大考生及用人單位的吸引力,是轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院需要直面的事情。

(二)師資力量匱乏,人員結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化

獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后的師資力量,通常面臨數(shù)量不夠、質(zhì)量不高、結(jié)構(gòu)不合理等問題。如

桂林學(xué)院現(xiàn)有專任教師710余人,其中自有教師占比六成(約450人),外聘教師占比四成

(約260人),自有教師的比例略高于外聘教師。然而,桂林學(xué)院的在校生人數(shù)實(shí)際上已經(jīng)

達(dá)到12630余名。根據(jù)《普通本科學(xué)校設(shè)置暫行規(guī)定》中生師比18∶1的要求,考慮到外

聘教師一般僅在一段時間內(nèi)來校執(zhí)教,故該群體為學(xué)校發(fā)展提供的教學(xué)力量與科研力量

實(shí)屬有限,若剔除外聘教師,桂林學(xué)院生師比應(yīng)遠(yuǎn)高于這一比例。在師資隊(duì)伍的質(zhì)量及結(jié)

構(gòu)方面,目前柳州工學(xué)院、桂林學(xué)院、桂林信息科技學(xué)院、南寧理工學(xué)院的高級職稱教師數(shù)

量占其教師總數(shù)的比重分別約為35%、31%、37.8%、32%;碩士學(xué)位以上教師占比分別約

為60%、71%、63.2%、49%;教師年齡以80后、90后為主體,這樣的師資結(jié)構(gòu)難以支撐轉(zhuǎn)

設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。因此,獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后一般會在第一時間著力推

進(jìn)人才引進(jìn)工作。例如,于2021年6月完成轉(zhuǎn)設(shè)的桂林信息科技學(xué)院在同年8月即發(fā)布

80

① 尹律、戚振東、楊婧:《“認(rèn)本家”情結(jié)與企業(yè)內(nèi)部控制有效》,《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2022年第1期,第81-86頁。

專任教師招聘公告;于2021年5月完成轉(zhuǎn)設(shè)的桂林學(xué)院在同年10月發(fā)布人才招聘啟事。

從目前來看,雖然轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院提供了比轉(zhuǎn)設(shè)前相對優(yōu)厚的待遇及條件,但囿于學(xué)校

影響力不大、教學(xué)科研平臺不多、學(xué)科專業(yè)發(fā)展薄弱等現(xiàn)實(shí)因素,招聘難以達(dá)到預(yù)期效果,

尤其對博士研究生及高層次人才的吸引力不大。

綜上所述,獨(dú)立學(xué)院完成轉(zhuǎn)設(shè)后,雖然其師資總量基本滿足普通本科高校的設(shè)置條

件,但從中長期發(fā)展來看,如何通過“引、培、留、聘”等方式,不斷擴(kuò)大自有教師的規(guī)模,改

善人員職稱、學(xué)歷、年齡等結(jié)構(gòu),打造一支適合自身發(fā)展的高質(zhì)量師資隊(duì)伍,是學(xué)校當(dāng)務(wù)

之急。

(三)經(jīng)費(fèi)來源單一,辦學(xué)條件保障程度較低

獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè),通常會導(dǎo)致舉辦者發(fā)生變更。從教育部2021年5月發(fā)布的新一批

《擬同意設(shè)置本科高校名單》可以看到,東莞市新弘電實(shí)業(yè)投資有限公司、桂林新城投資開

發(fā)集團(tuán)有限公司分別成為桂林信息科技學(xué)院、桂林學(xué)院新的舉辦者。這意味著有一方投

資主體退出了辦學(xué)活動,新一方投資主體加入籌資辦學(xué)過程當(dāng)中。在舉辦者發(fā)生變更后,

如何保障產(chǎn)權(quán)關(guān)系分割清晰,如何保障學(xué)校辦學(xué)基礎(chǔ)條件的穩(wěn)定,是獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后需要

解決的基本問題。《民辦教育促進(jìn)法》第三十五條規(guī)定,民辦學(xué)校對舉辦者投入辦學(xué)的各

項(xiàng)資產(chǎn)以及辦學(xué)積累,享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。由此可知,獨(dú)立學(xué)院在轉(zhuǎn)設(shè)之后,其合法享有的

各項(xiàng)資產(chǎn)必須過戶到學(xué)校[11]。學(xué)校應(yīng)當(dāng)對圖書館、教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)樓、運(yùn)動場館等辦學(xué)場所

享有所有權(quán)。同時,獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)之前所積累的財(cái)產(chǎn),投資者出資用于辦學(xué)的土地、開展

辦學(xué)活動所需要的校舍等資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)足額過戶到學(xué)校,確保學(xué)校法人的財(cái)產(chǎn)權(quán)得以嚴(yán)格落

實(shí)。但是當(dāng)前,獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后校園內(nèi)部的教學(xué)樓、校舍用地等辦學(xué)設(shè)施普遍存在著產(chǎn)權(quán)

未明晰到位的問題,其辦學(xué)條件的保障程度較低,成為阻礙其發(fā)展的瓶頸[12]。

獨(dú)立學(xué)院隸屬民辦教育的范疇,采用民辦機(jī)制辦學(xué),其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要依賴學(xué)費(fèi)收入。

辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來源的單一化會制約轉(zhuǎn)設(shè)后獨(dú)立學(xué)院的長遠(yuǎn)發(fā)展。轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院既面臨新

的舉辦者辦學(xué)理念調(diào)整所帶來的風(fēng)險,也面臨生源吸引力下降導(dǎo)致招生計(jì)劃無法完成的

風(fēng)險,這都對其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的維持帶來不確定性。因此,如何保障轉(zhuǎn)設(shè)后獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)經(jīng)費(fèi)

來源的持續(xù)穩(wěn)定,并使學(xué)校軟件和硬件能夠支撐辦學(xué)的發(fā)展需要,是對省級教育行政部

門、舉辦者及轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院的一個巨大考驗(yàn)。

(四)辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)不足,內(nèi)部組織機(jī)制亟待改善

《獨(dú)立學(xué)院設(shè)置與管理辦法》第二十五條第一款規(guī)定,作為獨(dú)立學(xué)院最高決策機(jī)構(gòu)的

董事會或者理事會,舉辦高校的代表不得少于五分之二。因此在辦學(xué)管理方面,獨(dú)立學(xué)院

的黨委書記、院長及部分管理骨干,一般由舉辦高校派出。這一辦法在獨(dú)立學(xué)院設(shè)立之

初,能較快地將舉辦高校的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)甚至管理體制移植到獨(dú)立學(xué)院,使獨(dú)立學(xué)院的辦學(xué)迅

速走上軌道。但在獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)之后,由于舉辦者發(fā)生了變更、獨(dú)立學(xué)院更改了校名、辦

學(xué)理念有較大調(diào)整等諸多因素,部分舉辦高校管理團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生了回流,部分優(yōu)秀師資出現(xiàn)了

流失,新舊管理模式發(fā)生了碰撞,因此辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)不足的窘境凸顯了出來,比如柳州工學(xué)院、

桂林學(xué)院、桂林信息科技學(xué)院這三所高校的舉辦者,在接手獨(dú)立學(xué)院之前,公司業(yè)務(wù)和經(jīng)

營范圍與教育行業(yè)幾乎無關(guān)聯(lián);南寧理工學(xué)院的舉辦者在其經(jīng)營范圍的十幾項(xiàng)內(nèi)容中,只

有“教育咨詢”一項(xiàng)與教育有某些關(guān)聯(lián)。這意味著這些新的舉辦者對高校辦學(xué)的經(jīng)驗(yàn)幾乎

為零。

81

四、促進(jìn)中國式獨(dú)立學(xué)院現(xiàn)代化的應(yīng)對之策

轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院必將長期處于獨(dú)立性塑造的轉(zhuǎn)型期,舉辦者須正視這一特殊時期

面臨的生源不足、就業(yè)不旺、條件不佳、師資短缺、管理滯后等方面的問題。面對短期內(nèi)存

在的影響教育教學(xué)活動正常穩(wěn)定開展的情況,安于現(xiàn)狀、聽之任之絕非獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)從外

源性資源依賴到內(nèi)生性自主發(fā)展的明智選擇[13]。為了實(shí)現(xiàn)自身的良性長遠(yuǎn)發(fā)展,獨(dú)立學(xué)

院轉(zhuǎn)設(shè)后必須在發(fā)展定位、機(jī)制完善、師資打造、品牌建設(shè)、文化營造等方面進(jìn)行自我

提升。

(一)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),強(qiáng)化統(tǒng)籌監(jiān)管

轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院大多隸屬于民辦教育事業(yè)的范疇,而民辦教育事業(yè)作為一項(xiàng)具有

公益性的文化教育事業(yè),其模式探索、發(fā)展前途與國家的政策導(dǎo)向、法律法規(guī)密不可分。

鑒于民辦型高校的舉辦方大多數(shù)為公司,追逐利潤是公司投資辦學(xué)的原動力之一。根據(jù)

2018年新修訂的《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》第十九條之規(guī)定:“民辦學(xué)校的舉辦

者可以自主選擇設(shè)立非營利性或者營利性民辦學(xué)校?！币虼?政府首先應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)轉(zhuǎn)設(shè)后的

民辦型高校明確自身的辦學(xué)性質(zhì),合理確定轉(zhuǎn)設(shè)后的發(fā)展目標(biāo),落實(shí)辦學(xué)主體地位;其次,

應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善民辦教育法律體系,對民辦高校的營收、資產(chǎn)處置等方面進(jìn)行法律規(guī)范,

以法治思維和法治手段保障其轉(zhuǎn)設(shè)后實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展;再次,有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)在招生指

標(biāo)、項(xiàng)目申報(bào)、專業(yè)設(shè)置等方面對民辦高校給予政策傾斜,在財(cái)政獎補(bǔ)、貸款貼息、金融支

持等方面給予明確的政策扶持,為鼓勵獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后探索辦學(xué)機(jī)制,推動其向民辦應(yīng)用

技術(shù)型高校轉(zhuǎn)變提供政策幫助。由國家來建構(gòu)合意的社會組織系統(tǒng),由政府來主導(dǎo)其方

向,是我國社會組織的現(xiàn)實(shí)需要[14]。教育行政部門應(yīng)當(dāng)從宏觀層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌

規(guī)劃,主動關(guān)注獨(dú)立學(xué)院在轉(zhuǎn)設(shè)后遭遇的種種困難,有針對性地出臺政策措施以克服政策

碎片化的現(xiàn)狀,為獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后的發(fā)展指明方向。

對轉(zhuǎn)設(shè)后的國有民辦高校面臨辦學(xué)條件保障程度較低的問題,各級政府應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)加

強(qiáng)不同部門之間的協(xié)作配合,健全多部門協(xié)同參與的工作機(jī)制,使校園占地面積不足、建

筑面積及硬件設(shè)施無法滿足辦學(xué)需要的問題得到解決。第一,統(tǒng)籌自然資源、發(fā)改、財(cái)政、

編制等行政職能部門,積極探索多元化的供地模式。政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)因時、因地制宜地

向民辦高校提供劃撥、出讓、租借、作價入股等多種供地選擇,在解決其用地問題的同時盤

活閑置資源;第二,教育行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后的辦學(xué)規(guī)模、學(xué)科專業(yè)設(shè)置以

及不同區(qū)域動態(tài)情況,監(jiān)管與評估其招生方案、人才培養(yǎng)、教學(xué)質(zhì)量、就業(yè)服務(wù)等辦學(xué)事

宜,嚴(yán)格規(guī)制各種違規(guī)辦學(xué)行為;第三,針對民辦高校舉辦者具有營利性的屬性,為了使高

校舉辦者的權(quán)益與保護(hù)學(xué)生受教育權(quán)、促進(jìn)高等教育發(fā)展的公益處于平衡狀態(tài),地方政府

及教育行政部門應(yīng)主動了解各方主體的訴求,正視舉辦者的營利屬性,探索制定一個既切

合本省(市、自治區(qū))實(shí)際又助于教育資金合理流動的回報(bào)比例。

(二)優(yōu)化治理機(jī)制,整合各方資源

獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后,既要保障新舉辦者的利益,也要維持學(xué)校的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn),為此,需要對

董事會或理事會等決策機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行重組,需要新構(gòu)建一套自己的管理團(tuán)隊(duì),需要改革

完善內(nèi)部的組織機(jī)制和工作機(jī)制,需要探索出適合自身發(fā)展、凸顯自身優(yōu)勢的治理體系及

辦學(xué)模式。但學(xué)校治理和公司治理有著天壤之別,擺在新的舉辦者和管理者面前的道路

將坎坷不平。轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院會面臨董事會或理事會等決策機(jī)構(gòu)的組成人員需要重新

改選的問題。為此,高校首先應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)政策調(diào)整人員,使組織架構(gòu)科學(xué)化、合理化;其

82

次,在董事會或理事會等決策機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成方面,應(yīng)當(dāng)合理確定舉辦者、利益相關(guān)者等人

員的數(shù)量,并在此基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)黨委、院長等黨政管理人員之間的關(guān)系;再次,對于重大事項(xiàng)

的決策,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)民主決策程序,以充分調(diào)動教職員工、二級辦學(xué)單位等學(xué)校主體的

主動性與創(chuàng)造性。具體而言,高校應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨委的領(lǐng)導(dǎo)核心作用,保證民辦教育事業(yè)的公

益屬性,使各種辦學(xué)風(fēng)險處于可控狀態(tài),為轉(zhuǎn)設(shè)后實(shí)現(xiàn)學(xué)院可持續(xù)發(fā)展奠定牢靠基礎(chǔ);在

學(xué)校內(nèi)部治理體制方面,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制,同時明確、優(yōu)化董事會等學(xué)

校執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成,并將學(xué)校黨組織的負(fù)責(zé)人納入機(jī)構(gòu)組成當(dāng)中[15]。

學(xué)校內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)在得到優(yōu)化之后,應(yīng)當(dāng)使其在發(fā)展定位、辦學(xué)治理、政策調(diào)整、風(fēng)

險預(yù)判等方面發(fā)揮更大的作用。在招生就業(yè)方面,面對可能遇到的生源危機(jī),學(xué)校內(nèi)部機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前做好風(fēng)險研判,出臺應(yīng)急預(yù)案,探索市場化經(jīng)營模式,健全違規(guī)招生懲治辦法;

在辦學(xué)治理方面,應(yīng)當(dāng)積極運(yùn)用數(shù)字化、信息化手段,打通職能部門之間的壁壘,避免出現(xiàn)

管理僵化、機(jī)械化等問題,在管理機(jī)制建設(shè)中貫徹“柔性化管理”理念[16],最大限度地規(guī)避

各類辦學(xué)風(fēng)險;在與舉辦高校的關(guān)系方面,轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院應(yīng)充分利用過渡期這一機(jī)制

(此機(jī)制一般保留至獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)前的最后一屆學(xué)生畢業(yè)離校),與舉辦高校保持良好的

聯(lián)系和合作,有效利用好舉辦高校的相關(guān)資源,如管理團(tuán)隊(duì)、師資力量、圖書資料、教學(xué)場

館、實(shí)驗(yàn)器材、科研平臺,等等,使其在過渡期內(nèi)得以平穩(wěn)過渡。

(三)打造師資隊(duì)伍,完善評價體系

獨(dú)立學(xué)院完成轉(zhuǎn)設(shè)之時,其師資力量通常只是達(dá)到了教育部對獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的基本

門檻,故現(xiàn)有師資難以滿足其當(dāng)前及長遠(yuǎn)發(fā)展所需。因此,要通過招聘來增加人才數(shù)量,

要通過培育來筑牢人才隊(duì)伍,要通過外引來提升人才質(zhì)量。以桂林學(xué)院為例,2021年計(jì)

劃招聘專職教師數(shù)為66名,要求應(yīng)聘者具備碩士及以上學(xué)歷或者中級及以上職稱;或許

是考慮到其在吸引高層次人才方面的優(yōu)勢不明顯,該校亦發(fā)布了面向社會退休人士招聘

專職教師的計(jì)劃信息表。與專職教師招聘計(jì)劃不同的是,面向退休人士發(fā)布的招聘計(jì)劃

并未明確規(guī)定招聘人數(shù),而是寫明擬招人數(shù)視各專業(yè)現(xiàn)有在校生、現(xiàn)有教師數(shù)及應(yīng)聘情況

決定。桂林學(xué)院人才招聘的組合方式可謂兩條腿走路,既解決師資隊(duì)伍量上的問題,又調(diào)

整了師資隊(duì)伍的學(xué)歷、年齡和職稱結(jié)構(gòu),同時也切合自身在吸納高層次人才及資金投入方

面的實(shí)際。

對民辦高校而言,培育并穩(wěn)定好既有的師資隊(duì)伍,充分發(fā)揮并激發(fā)其潛力,使之成為

學(xué)校建設(shè)發(fā)展的中堅(jiān),是師資隊(duì)伍建設(shè)的必然選擇。第一,提升福利待遇,完善薪酬制度。

為穩(wěn)定學(xué)校的師資隊(duì)伍,讓教師安居樂業(yè)、潛心教學(xué)和科研,應(yīng)不斷改善教師工資待遇及

工作條件,提升其在住房、養(yǎng)老、醫(yī)保、子女教育等方面的福利待遇,使薪酬標(biāo)準(zhǔn)不低于同

城高校或同類高校,以增加教師的獲得感和幸福感。第二,提供常態(tài)化深造機(jī)會,擴(kuò)展發(fā)

展空間。學(xué)校應(yīng)當(dāng)出臺政策,激勵教師不斷求學(xué)深造,有計(jì)劃地選派教師到國內(nèi)外知名高

校進(jìn)修訪學(xué)或提升學(xué)歷,使現(xiàn)有師資的學(xué)歷結(jié)構(gòu)得到改善的同時,也從政策上支持和服務(wù)

教師專業(yè)成長和繼續(xù)教育,以增強(qiáng)教師的歸屬感。第三,搭建多種平臺,出臺激勵措施。

學(xué)校應(yīng)定期開展優(yōu)秀教師、最受歡迎教師、教學(xué)名師等榮譽(yù)資格的評選,打造教學(xué)經(jīng)驗(yàn)分

享、教學(xué)案例展示的平臺,并將評選結(jié)果納入職稱評定、崗位晉升和績效考核,以提升教師

的成就感。相信在外部人才引進(jìn)、內(nèi)部師資培育雙重措施、雙管齊下的助力下,轉(zhuǎn)設(shè)后的

獨(dú)立學(xué)院必能打造出一支適合自身發(fā)展所需的高質(zhì)量師資隊(duì)伍。

(四)注重文化建設(shè),提高辦學(xué)聲譽(yù)

校園文化是學(xué)校辦學(xué)過程中形成的物質(zhì)文化和精神文化的總和,既包括校園建筑風(fēng)

格、景觀風(fēng)貌、環(huán)境設(shè)計(jì)等物質(zhì)層面的內(nèi)容,也包括學(xué)風(fēng)、校風(fēng)、人文、傳統(tǒng)、體制等精神層

83

面的內(nèi)容。校園文化是一所大學(xué)精神文化發(fā)展的根本性因素,是學(xué)校持續(xù)健康發(fā)展、教師

合力潛心育人、學(xué)生全面發(fā)展健康成才的重要動力,正確的辦學(xué)方向和高質(zhì)量的辦學(xué)成果

凝聚成的深厚的校園文化,提高了學(xué)校的影響力,贏得較高的辦學(xué)聲譽(yù),是學(xué)校綜合競爭

力的重要體現(xiàn)。

對獨(dú)立學(xué)院而言,因?yàn)檗k學(xué)時間短,無論是物質(zhì)文化還是精神文化的積淀都較淺,缺

乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),因而往往在校園文化建設(shè)上缺乏整體性、系統(tǒng)性,缺乏深度和特色,未能發(fā)揮

出校園文化應(yīng)有的凝聚、引領(lǐng)作用。轉(zhuǎn)設(shè)后的獨(dú)立學(xué)院更應(yīng)加強(qiáng)校園文化建設(shè),這既是促

進(jìn)學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展的內(nèi)在要求,也是深入推進(jìn)“三全育人”的必然選擇,更是提升其社會認(rèn)

可度、提高辦學(xué)聲譽(yù)的必要舉措。首先,要準(zhǔn)確定位校園文化,要以社會主義核心價值觀

引領(lǐng)校園物質(zhì)文化、精神文化、制度文化和行為文化,引導(dǎo)廣大師生自覺踐行核心價值觀,

成為學(xué)校不斷發(fā)展的動力;要根據(jù)自身發(fā)展定位和特色凝練出校園文化的內(nèi)涵,形成整體

性、系統(tǒng)性的校園文化建設(shè)體系。其次,要培育優(yōu)良校風(fēng)和學(xué)風(fēng),強(qiáng)化立德樹人使命,積極

營造學(xué)校依法辦學(xué)、民主管理、風(fēng)清氣正、向上向好的良好氛圍,使師生對學(xué)校的認(rèn)同感不

斷增強(qiáng),凝聚力不斷提升。再次,要創(chuàng)新體制機(jī)制,要改革教育評價體系,使師生內(nèi)在動力

得到激發(fā)。獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)后,前期建立在舉辦高?；A(chǔ)上的措施辦法一般不再適應(yīng)新的

形勢和要求,要結(jié)合新的形勢,建立一套適合自身發(fā)展需要的體制機(jī)制,使師生創(chuàng)新創(chuàng)造

活力得到充分的釋放。最后,要善于運(yùn)用新媒體時代的各種途徑,加強(qiáng)對外推介。學(xué)校應(yīng)

積極利用微信公眾號、微博、視頻號等大眾傳媒渠道,通過樹立先進(jìn)典型、弘揚(yáng)良好風(fēng)尚、

收集校史文物、贊頌優(yōu)秀校友等方式,打造校園文化、樹立品牌特色,逐漸消除轉(zhuǎn)設(shè)后社會

對學(xué)校招生、就業(yè)存在的顧慮,為轉(zhuǎn)設(shè)后的高校實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。

五、結(jié)論與討論

本研究以廣西五所獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)為研究對象,以格雷納的組織生命周期理論為基礎(chǔ),

探討了獨(dú)立學(xué)院從“依附”走向“獨(dú)立”辦學(xué)后的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。結(jié)果表明,在中國式教育現(xiàn)

代化的潮流中,獨(dú)立學(xué)院扮演著重要的角色。良好的品牌效應(yīng)、雄厚的師資力量、寬廣的

資金渠道是獨(dú)立學(xué)院實(shí)現(xiàn)由相對獨(dú)立向完全獨(dú)立轉(zhuǎn)變的必要條件,既有利于促進(jìn)獨(dú)立學(xué)

院提高社會聲譽(yù)、擴(kuò)大招生數(shù)量,又有利于提高辦學(xué)質(zhì)量。然而,長期以來我國民眾對獨(dú)

立院校存在師資力量弱、生源素質(zhì)差、就業(yè)質(zhì)量低等刻板印象。透過獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的事件

本身,從教育組織轉(zhuǎn)型本質(zhì)上看待上述問題,開具加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、強(qiáng)化統(tǒng)籌監(jiān)管,優(yōu)化治理

機(jī)制、整合各方資源,打造師資隊(duì)伍、完善評價體系,注重文化建設(shè)、提高辦學(xué)聲譽(yù)等藥方,

才能不斷完善和超越自我,進(jìn)而為我國建設(shè)高質(zhì)量教育體系、推動中國式教育現(xiàn)代化進(jìn)程

作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

本研究的理論貢獻(xiàn)在于通過分析教育組織轉(zhuǎn)設(shè)的典型案例,全面檢視組織轉(zhuǎn)型和組

織生命周期理論的合理性。結(jié)果表明,當(dāng)組織內(nèi)外部環(huán)境遇到變化時,會破壞組織原有諸

元的均衡,并最終導(dǎo)致組織轉(zhuǎn)型的完成。而當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境變化越劇烈時,組織變化的程

度、速度也愈發(fā)強(qiáng)烈;當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境愈發(fā)不確定時,組織從“量”的變化發(fā)展到“質(zhì)”的變革

變得更困難。這啟示我們在組織轉(zhuǎn)型過程中要掌握組織的核心要素,進(jìn)而正確把握組織

轉(zhuǎn)型的方向,實(shí)現(xiàn)組織的成長和發(fā)展。組織的生命周期理論證明,應(yīng)當(dāng)運(yùn)用動態(tài)的、聯(lián)系

的觀點(diǎn)看待教育組織的發(fā)展與轉(zhuǎn)型,盡管組織發(fā)生階段性的變更并不代表組織轉(zhuǎn)型就此

停歇或終結(jié),組織仍然處于動態(tài)的變化之中,仍然為下一個“質(zhì)”的飛躍做“量”的積累,因

此不能機(jī)械地、割裂地看待組織的發(fā)展變化。

84

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] 中共中央文獻(xiàn)編輯委員會.習(xí)近平著作選讀:第一卷[M].北京:人民出版社,2023:18.

[2] 周朝成.制度變遷與民辦高校組織轉(zhuǎn)型———以浙江樹人大學(xué)四校聯(lián)合組建為例[J].教育發(fā)展研究,2009(6):62-66.

[3] 劉蕾,周翔宇.非營利組織轉(zhuǎn)型社會企業(yè)因素研究[J].福建論壇(人文社會科學(xué)版),2017(12):24-31.

[4] 唐文玉.社會組織公共性的生長困境及其超越[J].上海行政學(xué)院學(xué)報(bào),2016(1):105-111.

[5] 王秀鳳.開放大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的動因與路徑選擇———基于新制度主義的探討[J].教育學(xué)術(shù)月刊,2019(4):30-40.

[6] 紀(jì)多轍,楊露.新建本科院校組織轉(zhuǎn)型的制度分析———基于 H 高校的案例研究[J].國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào),2016

(8):29-33.

[7] 潘懋元.潘懋元論高等教育[M].福州:福建教育出版社,2007:127.

[8] 林閩鋼,戰(zhàn)建華.社會組織的自主性和發(fā)展路徑———基于國家能力視角的考察[J].治理研究,2018(1):58-64.

[9] 朱喆,徐頑強(qiáng).基于資源依賴行為的社會組織生存路徑演化研究[J].廣西社會科學(xué),2021(4):1-10.

[10] 闕明坤,耿菊萍,雷承波.國有民辦型獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的困境與對策[J].高校教育管理,2021(1):59-68.

[11] 王一濤,劉洪.公辦型獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的困境、路徑及對策建議[J].復(fù)旦教育論壇,2021(3):81-88.

[12] 黃永林.基于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立學(xué)院產(chǎn)權(quán)的特征和管理[J].教育與經(jīng)濟(jì),2008(4):25-29.

[13] 徐軍偉.獨(dú)立與依附:內(nèi)生型獨(dú)立學(xué)院的兩難選擇[J].教育發(fā)展研究,2013(5):24-27.

[14] 蘇曦凌.政府與社會組織的協(xié)同進(jìn)化:一種不同于公民社會和法團(tuán)主義的中國敘事[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會

科學(xué)版),2020(2):15-21.

[15] 金鑫,張光磊.我國獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu):基于元分析的研究[J].湖北社會科學(xué),2011(10):168-170.

[16] 孫健.柔性化組織的管理理念[J].中國行政管理,2007(9):60-62.

HowCanEducationalOrganizationsAchieveSuccessfulTransformation?

—AnEmpiricalResearchBasedontheTransformationofIndependentCollegesinGuangxi

TANZhi-xiong

(SchoolofLaw,GuangxiNormalUniversity,Guilin541006,China)

Abstract:Thetransformationofindependentcollegesisamicrocosmandconcretemanifestationof

thetransformationofeducationalorganizations,aninevitablechoicetobalancethecontradiction

betweentheincreasingdemandforhighereducationandtheinsufficientinvestmentineducational

funds.Facingandsolvingthedevelopmentdifficultiesafterthetransformationisofgreatsignificance

forpromotingtheconnotativedevelopmentofprivatehighereducation.Thispaper,employingthe

lifecycletheoryandtakingfiveindependentcollegesinGuangxiasresearchsamples,tellsthatafter

thetransformation,thesecollegesareconfrontedwithfourpracticalchallenges:lossofbrandeffect,

insufficientteachingstaffandstructure,weakguaranteeofeducationalconditions,andinadequate

internalgovernancemechanisms.Tocopewithsuchchallenges,itisnecessarytostrengthentop-level

design and strengthen overallsupervision,to optimize governance mechanisms and integrate

resourcesfromallparties,tobuildateachingstaffandimprovetheevaluationsystem,andtofocus

onculturalconstructionandenhancethereputationoftheschoolsoastostrengthenself-adaptation

ability,thusconsolidatingitseducationalachievementswhileachievinghigh-qualitydevelopment.As

thedevelopmentofeducationalorganizationsfollowsalifecyclepattern,phasedtransformationdoes

notnecessarilymeanafullcompletion,butratherrequirescontinuousaccumulationof“quantity”for

thenext“qualitative”leap.

Key words: modernization of Chinese style education;educational organizations;independent

colleges;transformation;policyguarantee

[責(zé)任編輯 蘇良億]

85

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.009

[收稿日期]2022-10-18

[作者簡介]余淼杰,遼寧大學(xué)校長,國家級人才稱號特聘教授,研究方向:開放經(jīng)濟(jì)、中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展;吳雙,北京大學(xué)

國家發(fā)展研究院博士生。

移民在國際貿(mào)易中的作用

余淼杰1,吳 雙2

(1.遼寧大學(xué),遼寧 沈陽 110036;2.北京大學(xué) 國家發(fā)展研究院,北京 100871)

[摘 要]大量文獻(xiàn)已經(jīng)證明移民總體上對進(jìn)出口貿(mào)易有著顯著的促進(jìn)作用,并且發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本渠

道和偏好渠道都很重要,但貿(mào)易成本渠道有更重要的效率提升意義。然而,近期依然不乏相關(guān)研究繼續(xù)拓

寬這一領(lǐng)域的研究邊界?？傮w而言,較新的前沿研究一方面是在因果識別上做得更為干凈,使用自然實(shí)驗(yàn)

結(jié)合“偏離—份額”方法來構(gòu)建工具變量,以獲得更加一致無偏的估計(jì)結(jié)果。另一方面則是尋找研究對象

的其他角度,或與其他相關(guān)問題結(jié)合,如區(qū)分貿(mào)易的二元邊際,從貨物貿(mào)易拓展到服務(wù)貿(mào)易,研究移民對貿(mào)

易協(xié)定的制定或出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響等。另外,也有學(xué)者對移民與進(jìn)口之間不確定的關(guān)系展開了深入研

究,對比與前人結(jié)論的不同并嘗試給出合理的解釋。

[關(guān)鍵詞]移民;貿(mào)易成本;移民偏好;進(jìn)口替代;引力模型;企業(yè)異質(zhì)性

[中圖分類號]F74 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1001-6597(2023)06-0086-14

生產(chǎn)要素的流動會如何影響商品的流動? 根據(jù)經(jīng)典的赫克歇爾—俄林模型,商品自

由流動會導(dǎo)致要素價格均等化,因此會削弱讓要素發(fā)生流動的動機(jī);而要素能自由流動,

兩國的相對要素稟賦將會接近,進(jìn)而會導(dǎo)致產(chǎn)品價格趨同并減少貿(mào)易[1]。所以,如果一種

要素的流動越自由,商品的流動似乎會減少,二者之間是相互替代的關(guān)系。

然而,這與我們在經(jīng)驗(yàn)世界的直觀感受并不相符:自上世紀(jì)80年代末冷戰(zhàn)趨于結(jié)束

以來,國際移民的數(shù)量和國際貿(mào)易的交易量都大幅上升,外國出生人口比和貿(mào)易產(chǎn)出比都

達(dá)到了前所未有的高度,如圖1所示。人、資本、貨物都在大規(guī)模地跨國境流動,生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

和全球價值鏈也分散到世界各地,這就是人們所說的“全球化”。從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

來看,人———作為勞動力———就是一種重要的生產(chǎn)要素,然而從數(shù)據(jù)上看,這種生產(chǎn)要素

的流動和商品的流動并不是此消彼長的關(guān)系,而是保持著同步的高速增長。

人確實(shí)可以作為生產(chǎn)要素,但又不只具備生產(chǎn)要素一種屬性———人同時還是交易的

執(zhí)行者以及消費(fèi)者。在赫克歇爾與俄林之后,廷伯根(Tinbergen)將著名的引力模型引入

國際貿(mào)易領(lǐng)域來解釋貿(mào)易流[2]。從引力方程的視角,我們能得出與赫克歇爾—俄林模型

相反的結(jié)論:由于貿(mào)易成本會阻礙國際貿(mào)易,而移民的增多恰恰會減少信息摩擦從而降低

貿(mào)易成本、促成貿(mào)易,因此人的流動會促進(jìn)商品的流動。此外,隨著微觀基礎(chǔ)越來越受到

重視,消費(fèi)者需求端的偏好也自然而然地被納入考慮。由于移民對原籍國的食材、服裝等

86

World real trade/World GDP(a)

Stock of immigrants/Population in high-income countries(b)

0.30

0.25

0.20

0.15

0.10

0.05

0.10

0.09

0.08

0.07

0.06

0.05

0.04

0.03

0.02

0.01

1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005



圖1 1960—2005年世界貿(mào)易產(chǎn)出比和 OECD國家外國出生人口比的變化[3]

商品普遍存在偏好,甚至帶動周邊的本地人產(chǎn)生類似偏好,移民增多會增加其所在國對原

籍國的產(chǎn)品需求,進(jìn)而增加進(jìn)口。通過貿(mào)易成本渠道和偏好渠道都能推導(dǎo)出移民與國際

貿(mào)易互補(bǔ)的結(jié)論,這不僅與我們的直觀感受相符,也得到了大量實(shí)證研究的印證。

另一方面,克魯格曼(Krugman)提出了解釋空間集聚現(xiàn)象的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),也給我

們理解移民規(guī)模擴(kuò)大的影響提供了另一種視角[4]。由于規(guī)模報(bào)酬遞增,移民的到來會使

得所在國擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,因此促進(jìn)所在國產(chǎn)品的出口。但移民帶來的規(guī)模效應(yīng)對于進(jìn)口

的影響并不直觀,既有可能因?yàn)樯a(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而進(jìn)口更多中間品,也可能由于存在規(guī)模經(jīng)

濟(jì)而選擇自己生產(chǎn)以替代進(jìn)口。這兩方面效應(yīng)的存在也使得文獻(xiàn)中并非所有證據(jù)都支持

移民與進(jìn)口之間是互補(bǔ)關(guān)系。

本文全面回顧了關(guān)于移民對國際貿(mào)易的影響這方面的文獻(xiàn)。大量相關(guān)研究普遍證明

了移民對進(jìn)出口貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng),但少數(shù)研究在一些子樣本的分析中發(fā)現(xiàn)了移民與進(jìn)口

之間的替代關(guān)系。我們首先分國家(地區(qū))層面和企業(yè)層面兩個分析維度介紹了文獻(xiàn)中的

理論解釋與實(shí)證結(jié)果,然后也介紹了發(fā)現(xiàn)移民減少進(jìn)口的少數(shù)研究。具體而言,本文的后

續(xù)部分安排如下:第一部分闡述了引力模型的理論解釋并介紹了移民促進(jìn)貿(mào)易在國家或

地區(qū)層面的實(shí)證證據(jù);第二部分分析了企業(yè)異質(zhì)性框架下移民影響需求、降低企業(yè)進(jìn)入成

本的作用,并介紹了移民促進(jìn)出口在企業(yè)層面的實(shí)證證據(jù);第三部分介紹了移民可能的進(jìn)

口替代作用,包括對最終品和中間品的進(jìn)口替代;第四部分總結(jié)全文。

一、引力模型與國家(地區(qū))層面的促進(jìn)效應(yīng)

最早對移民和貿(mào)易的關(guān)系展開詳細(xì)討論和檢驗(yàn)的是古爾德(Gould),他提出移民通

過幫助外語溝通、提供市場信息、建立互信三種渠道影響貿(mào)易成本[5]。由于移民會通過影

響貿(mào)易成本進(jìn)入引力模型,用國家或地區(qū)層面的數(shù)據(jù)來擬合引力模型、估計(jì)貿(mào)易對于移民

的彈性是引力模型自然而然的一個實(shí)證應(yīng)用。首先,我們以黑德和雷伊斯(Headand

Ries)所提出的簡單的分析框架為例,闡述傳統(tǒng)引力模型對貿(mào)易成本渠道的理論解釋,以

及如何得到用于實(shí)證檢驗(yàn)的回歸方程[6]。之后我們介紹引力模型的發(fā)展修正,以及無法

被傳統(tǒng)引力模型刻畫的偏好渠道。說明理論解釋之后,我們將分類回顧大量支持移民對

貿(mào)易存在促進(jìn)作用的實(shí)證文獻(xiàn)以及相關(guān)的異質(zhì)性分析。

87

(一)理論解釋

i國從j國的進(jìn)口量mij 可以有如下表達(dá)形式:

mij =sijyj =

yi

y

w ·

1

τij·yj 。 (1)

其中,yj 是出口國j 的 GDP,sij 代表j 國產(chǎn)出中被i 國消費(fèi)的比例;y

i 是進(jìn)口國i 的

GDP,y

w 代表世界的 GDP,τij 反映了兩國之間的貿(mào)易成本。式(1)就是一個簡單版本的

引力方程,表達(dá)式簡單但含義深刻,其背后的隱含假設(shè)是i國的消費(fèi)能力與i國 GDP占

世界 GDP的份額y

i/y

w 成正比,并受到貿(mào)易成本τij 的阻礙。

具體而言,貿(mào)易成本的形式被假設(shè)為τij =exp(-Xijβ),Xij 代表影響貿(mào)易成本的各

種變量組成的向量,可表示為

Xij ≡[lnDISTijADJijlnIMMIijOPENiOPENjln(Pj/Pi)]。 (2)

其中第一個對數(shù)項(xiàng)納入了影響交通成本的變量:DISTij 代表兩國間的地理距離,ADJij

是一個代表兩國是否地理上相鄰的虛擬變量,如果相鄰則取1。第二個對數(shù)項(xiàng)納入了影

響交易成本的變量:IMMIij 是來自i國、居住在j 國的移民數(shù)量,OPENi 代表i國在全

世界的貿(mào)易開放程度,可由(mwi +miw )/y

i 給出。而第三個對數(shù)項(xiàng)允許了對“一價定律”

的偏離,Pj/Pi 代表了j國相對于i 國的價格水平,也將直接影響i 國對j 國產(chǎn)品的需

求。結(jié)合以上兩式,就可以得到一個用于回歸的方程形式:

lnmij =ln

yiyj

y w +βlnDISTijADJijlnIMMIijOPENiOPENjln

Pj Pi 。 (3)

從式(3)中可以清楚看出,移民存量通過改變貿(mào)易成本中的交易成本來影響貿(mào)易量。同

時,影響大小與地理距離、開放程度其他許多因素相關(guān),所以在回歸中這些因素都應(yīng)加以

控制。

那么控制這些變量是否足夠? 隨著學(xué)者們將微觀基礎(chǔ)引入引力模型,他們發(fā)現(xiàn)即使

控制了種種可觀測的國家變量,仍有一項(xiàng)重要的遺漏變量可能造成估計(jì)的偏誤,被稱為多

邊貿(mào)易阻力(multilateralresistance)。這個變量之所以重要,是因?yàn)閮蓢Q(mào)易不僅僅受到

兩國經(jīng)濟(jì)的影響,還取決于兩國與所有其他國家之間的貿(mào)易關(guān)系。也因此,要估計(jì)移民引

起的兩國之間的貿(mào)易成本變化對貿(mào)易量的影響,不能不考慮這兩個國家與其他貿(mào)易伙伴

之間的貿(mào)易成本是否也會發(fā)生變化[7]。

此外,在計(jì)量上用最小二乘法(OLS)估計(jì)如式(3)的引力方程也存在問題。席爾瓦和

泰雷羅(SilvaandTenreyro)指出這種對數(shù)線性化方法在異方差下會導(dǎo)致不一致的估計(jì),

并且對貿(mào)易量取對數(shù)與現(xiàn)實(shí)世界中大量的0值貿(mào)易流不兼容[8]。因此,早期一些文章的

估計(jì)結(jié)果是有偏的。之后,黑德和邁耶(HeadandMayer)總結(jié)了一系列方法用于對引力

模型的無偏估計(jì)[9],包括處理歸并數(shù)據(jù)的 Tobit方法[10,11]、Heckman兩步法[12]、泊松偽

最大似然估計(jì)[8]等。

以上討論都是基于移民通過影響貿(mào)易成本進(jìn)入引力模型,但移民還可能通過改變進(jìn)

口國偏好來影響貿(mào)易。兩種渠道有不同的福利含義:當(dāng)移民影響貿(mào)易成本時,移民能幫助

交易雙方克服信息摩擦,促成貿(mào)易,也就促成了資源的有效配置;但如果移民僅僅是改變

進(jìn)口國偏好,則不存在這種效率提升的效果。因此,區(qū)分兩種渠道的影響可以厘清移民在

提升效率方面的作用。

康博斯(Combes)等學(xué)者嘗試通過建立理論模型并進(jìn)行結(jié)構(gòu)估計(jì)來量化兩種渠道的

88

影響。他們 研 究 法 國 地 區(qū) 之 間 的 貿(mào) 易,仿 照 迪 克 西 特-斯 蒂 格 利 茨-克 魯 格 曼 (DixitStiglitz-Krugman)模型,認(rèn)為移民既進(jìn)入信息成本,又進(jìn)入偏好[13]。具體而言,地區(qū)i從

地區(qū)j進(jìn)口的貿(mào)易成本τij為:

1+τij=TijIij。 (4)

其中Tij代表交通成本,Iij代表信息成本,并有如下形式:

Iij=(1+migij)-αI(1+migji)-βI(1+plantij)-γIexp(φI-ψICij)。 (5)

式中 migij和plantij分別代表移民和企業(yè)網(wǎng)絡(luò),Cij代表這兩個地區(qū)是否地理上鄰接,其

他希臘字母均為參數(shù)。式(5)表明移民網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)都會降低信息成本,因此他們指

出,如果不控制這些網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),基于傳統(tǒng)引力模型的估計(jì)會高估交通成本和地理距離對于

貿(mào)易的影響。

而為了量化偏好渠道,假設(shè)i地區(qū)代表性消費(fèi)者的效用為:

Ui = ∑

N

j=1 ∑

nj

h=1

(aijcijh)

σ-1 σ

σ

σ-1。 (6)

其中j代表任意一個進(jìn)口的地區(qū),h 代表j地區(qū)任意一種商品,cijh代表i地區(qū)消費(fèi)者對j

地區(qū)h 商品的消費(fèi)量,σ 為常替代彈性,這些設(shè)定均與標(biāo)準(zhǔn)的 CES效用函數(shù)一致。他們

在函數(shù)中加入了aij一項(xiàng),代表i地區(qū)消費(fèi)者對j地區(qū)商品的總體偏好程度。偏好與移民

網(wǎng)絡(luò) migij、代表是否地理上相鄰的Cij以及隨機(jī)項(xiàng)eij有關(guān):

aij=(1+migij)αaexp(eij-φa+ψaCij)。 (7)

因此,移民數(shù)量越多,j地區(qū)產(chǎn)品能給i地區(qū)消費(fèi)者帶來更高的效用,也就使i地區(qū)有動機(jī)

增加對j地區(qū)的進(jìn)口。

然而,由于模型中的代表偏好渠道的參數(shù)αa 和代表信息渠道的參數(shù)αI 無法被分別

估計(jì)出來,他們無法通過結(jié)構(gòu)方程來定量地計(jì)算出兩種渠道各自的影響,只能通過實(shí)證策

略來證明偏好渠道的影響可能很小。后續(xù)文獻(xiàn)大多也是通過異質(zhì)性檢驗(yàn)等實(shí)證方法來對

比兩種效應(yīng),但費(fèi)勃瑪耶和托玻爾(FelbermayrandToubal)假設(shè)了貿(mào)易成本對稱之后,用

i地區(qū)從j地區(qū)的進(jìn)口量除以j地區(qū)從i地區(qū)的進(jìn)口量,成功地估計(jì)出了代表偏好渠道的

參數(shù)[14]。他們這么做的邏輯在于偏好效應(yīng)只會影響進(jìn)口而不影響出口,而貿(mào)易成本渠道

同時影響進(jìn)出口,因此用進(jìn)口比上出口就會消去貿(mào)易成本渠道的影響,剩下的部分完全被

偏好效應(yīng)解釋。與前人結(jié)論略有不同的是,他們發(fā)現(xiàn)偏好渠道有重要的影響,尤其是在考

慮中低技能移民和差異化產(chǎn)品時。

即使大多數(shù)文獻(xiàn)都強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易成本渠道的作用,并且認(rèn)為偏好渠道的作用相對較小,

在第三部分我們?nèi)詫⒅匦掠懻撈们赖淖饔脵C(jī)制:其作用較小的原因可能是由于規(guī)模

經(jīng)濟(jì)的存在,移民對原籍國產(chǎn)品的偏好并沒有發(fā)展為進(jìn)口,而是促成了在所在國的本土化

生產(chǎn),形成了進(jìn)口替代。

(二)實(shí)證研究

實(shí)證文獻(xiàn)中,移民促進(jìn)貿(mào)易的作用廣泛地得到證實(shí),估計(jì)出來的結(jié)果普遍支持移民增

加10%會導(dǎo)致進(jìn)口或出口增加1%~4%,經(jīng)濟(jì)意義顯著。由于移民追求經(jīng)濟(jì)利益的內(nèi)在

動力通常支持從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的遷移,研究移民影響的文獻(xiàn)也主要關(guān)注在發(fā)達(dá)

國家的移民的影響。這些文章的研究對象、研究時期都非常廣泛,既有使用跨國、跨州數(shù)

據(jù)集的,也有關(guān)注特定國家、民族的,表明移民促進(jìn)貿(mào)易的效應(yīng)普遍存在。此外,在估計(jì)總

體效應(yīng)的同時,研究者還進(jìn)行了大量的異質(zhì)性檢驗(yàn),為具體的機(jī)制分析提供了證據(jù)。結(jié)果

89

基本認(rèn)為移民促進(jìn)貿(mào)易的效應(yīng)主要是通過貿(mào)易成本渠道而非偏好渠道實(shí)現(xiàn)的,并且這種

貿(mào)易成本渠道提升了資源配置的效率。

有關(guān)移民的異質(zhì)性,很多文獻(xiàn)關(guān)注了移民的受教育程度、技術(shù)水平或職業(yè)異質(zhì)性,也

有一些文獻(xiàn)對比了不同來源國的移民。移民職業(yè)技能方面,文獻(xiàn)中的結(jié)論不盡一致。古

爾德(Gould)發(fā)現(xiàn)移民的技能對貿(mào)易的影響并不顯著,他認(rèn)為這可能是由于技能水平有

相互抵消的兩方面作用:一方面,技能水平越高的移民可能會有更多關(guān)于原籍國的市場信

息,促進(jìn)貿(mào)易;另一方面,技能越高的移民更可能自己建立企業(yè),這對貿(mào)易有替代效應(yīng)[5]。

黑德和雷伊斯也發(fā)現(xiàn)企業(yè)家們對貿(mào)易的影響相對而言是最小的[6]。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)從事

管理或銷售等商務(wù)的移民極大地促進(jìn)了差異化產(chǎn)品的貿(mào)易,尤其刺激了對文化不同的國

家的出口,原因是這些移民直接傳播便于公司開展貿(mào)易的信息,并且在這些移民中,受過

高等教育的移民作用是最大的[15]。

在移民的來源國方面,如果原籍國經(jīng)濟(jì)體量越大,且與所在國在制度、語言等方面差

異越大,那么該地移民對貿(mào)易的促進(jìn)作用越大。古爾德估計(jì)增加一個新加坡裔美國移民

會導(dǎo)致每年新增加3萬美元的進(jìn)口和4.8萬美元的出口,但一個菲律賓裔美國移民能增

加的貿(mào)易量不到10美元[5]。根據(jù)引力模型,原籍國的經(jīng)濟(jì)體量會影響貿(mào)易量的大小,因

此移民對貿(mào)易的促進(jìn)作用與原籍國經(jīng)濟(jì)體量正相關(guān)也十分合理。吉爾瑪和余(Girmaand

Yu)分析了在英國的移民情況,他們發(fā)現(xiàn)來自英聯(lián)邦的移民作用小,而其他地區(qū)的移民作

用大。他們認(rèn)為,由于移民的偏好效應(yīng)對來自世界各地的移民普遍存在,因此這種異質(zhì)性

無法被偏好效應(yīng)解釋,應(yīng)該歸因于非英聯(lián)邦的移民能帶來新的關(guān)于自己原 籍 國 的 信

息[16]。敦列維(Dunlevy)發(fā)現(xiàn)當(dāng)在美移民的原籍國制度越腐敗時移民促進(jìn)貿(mào)易的作用越

大,而當(dāng)移民說英語或西班牙語時作用較小[17]。有學(xué)者在對西班牙出口的研究中發(fā)現(xiàn)這

一作用對與西班牙文化差異更大的國家影響更大[18]。布里安特(Briant)等人以在法國各

省(département)的各國移民為研究對象,同樣發(fā)現(xiàn)來自制度較弱的國家的移民促進(jìn)貿(mào)易

的作用更大;但如果是復(fù)雜商品的貿(mào)易,無論移民原籍國的制度如何,移民都會促進(jìn)進(jìn)

口[19]。這些證據(jù)都支持移民的貿(mào)易成本渠道,當(dāng)原籍國和所在國差異越大時,移民能帶

來的信息增益越顯著,有效減少信息摩擦、幫助建立互信,因此貿(mào)易成本降低的幅度更大。

除了移民的異質(zhì)性,商品的異質(zhì)性也同樣值得關(guān)注。文獻(xiàn)十分一致地支持移民促進(jìn)

貿(mào)易的作用在異質(zhì)性、差異化的商品上更為顯著[14,18,20,21]?？紤]到交易異質(zhì)性商品面臨

著更大的信息摩擦,買家賣家匹配更為困難,移民能在其中發(fā)揮更大的作用也就不足為

奇。有學(xué)者對這一過程進(jìn)行理論建模,指出不完全信息造成的匹配摩擦將會干擾價格機(jī)

制,影響貿(mào)易利得的充分實(shí)現(xiàn),而國際化的信息共享網(wǎng)絡(luò)則可以克服這種摩擦[22]。因此,

移民促進(jìn)交易實(shí)現(xiàn)的作用有著重要的效率和福利意義。除了貿(mào)易成本渠道外,移民對原

籍國產(chǎn)品的偏好通常也表現(xiàn)在差異化產(chǎn)品上,費(fèi)勃瑪耶和托玻爾不僅發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易成本渠

道在差異化產(chǎn)品上的作用是同質(zhì)性產(chǎn)品的三倍,而且發(fā)現(xiàn)偏好渠道在對差異化產(chǎn)品的貿(mào)

易促進(jìn)效應(yīng)中的貢獻(xiàn)也十分顯著,達(dá)到了大約一半[14]。因此,無論是通過貿(mào)易成本渠道

還是偏好渠道,移民對貿(mào)易的促進(jìn)作用都主要表現(xiàn)在差異化產(chǎn)品上。

移民除了會影響原籍國與所在國之間的貿(mào)易,還可能影響所在國與第三國之間的貿(mào)

易,尤其是當(dāng)?shù)谌龂写罅客逡泼駮r。勞赫和特林達(dá)迪(RauchandTrindade)研究了

全球的華僑網(wǎng)絡(luò),他們發(fā)現(xiàn)華僑網(wǎng)絡(luò)對雙邊貿(mào)易有明顯促進(jìn)作用,在華僑占比與東南亞相

當(dāng)?shù)乃袊抑g,華僑網(wǎng)絡(luò)至少能解釋60%的差異化產(chǎn)品雙邊貿(mào)易增加。機(jī)制方面,

90

由于對差異化產(chǎn)品雙邊貿(mào)易量的作用要比同質(zhì)性產(chǎn)品的更大,移民在幫助匹配買家和賣

家中的作用得到證實(shí);此外,族裔共同體的制裁作用會阻止投機(jī)行為,也更有利于貿(mào)易的

達(dá)成[20]。他們的研究表明了移民在降低貿(mào)易成本方面的突出作用,但沒有考慮偏好渠

道。之后,安德森和馮·萬庫普(AndersonandVan Wincoop)以及費(fèi)勃瑪耶等人都指出

了他們估計(jì)的問題[7,23]。在估計(jì)結(jié)果的解釋上,他們的結(jié)果很大程度上是由有大量華僑

的國家或地區(qū)主導(dǎo)的,并且無法排除歷史貿(mào)易聯(lián)系的影響。另一方面,正如在理論解釋部

分提到的,他們遺漏了多邊貿(mào)易阻力,因此估計(jì)結(jié)果有偏。費(fèi)勃瑪耶等人進(jìn)而用一個改進(jìn)

后的引力模型來識別貿(mào)易成本渠道的作用,他們發(fā)現(xiàn)朗契和特瑞戴德將華僑網(wǎng)絡(luò)的作用

高估了至少一倍。同時,他們將研究對象從華僑網(wǎng)絡(luò)拓展到了各種族裔的移民網(wǎng)絡(luò),發(fā)現(xiàn)

波蘭、土耳其、墨西哥等族裔的移民網(wǎng)絡(luò)事實(shí)上都比華僑網(wǎng)絡(luò)的作用更大[7]。類似地,魏

浩和袁然采用了最新的全球華人存量數(shù)據(jù)和工具變量法,發(fā)現(xiàn)華人存量每增長1%,雙邊

出口總額增長約為0.165%

[24]。

總體上,這些較為早期的文獻(xiàn)忽略了一些識別問題,后來的文章大多用早期的移民網(wǎng)

絡(luò)做工具變量來克服同時性偏誤(simultaneitybias),并通過異質(zhì)性分析來進(jìn)行穩(wěn)健性檢

驗(yàn)。具體而言,研究者們要么直接采用歷史的移民存量作為當(dāng)期的工具變量[19],要么采

取一種更為普遍的“偏離—份額”(shift-share)工具變量,即根據(jù)歷史上某族移民在各國

的地理分布將當(dāng)期全部的該族移民在各國之間分配,從而接近當(dāng)期該族移民在各國的存

量。該工具變量最早由卡德(Card)提出,它之所以有效是因?yàn)?一方面之后的移民普遍

更傾向于定居在本國移民規(guī)模較大的國家或地區(qū),因此該工具變量與當(dāng)期實(shí)際移民存量

之間存在高度的相關(guān)性;另一方面,使用歷史的移民分布可以保證工具變量不會受到后續(xù)

年份移民目的國經(jīng)濟(jì)、政策沖擊的影響,因此更為外生[18,24,25]。然而即使采用了這樣的

工具變量,內(nèi)生性問題并不能被完全克服。例如,可能有一些不隨時間變化的變量同時影

響貿(mào)易和移民,因此用歷史移民做工具變量也無法解決遺漏變量造成的偏誤;或者一些企

業(yè)會在準(zhǔn)備開展對外貿(mào)易業(yè)務(wù)之前就雇傭移民,造成反向因果問題;另外移民還可能通過

影響對外直接投資(FDI)來影響貿(mào)易[1]。因此,為了使得估計(jì)結(jié)果準(zhǔn)確一致,這一領(lǐng)域最

近的一些研究利用了自然實(shí)驗(yàn)來構(gòu)建更為外生的工具變量,解決內(nèi)生性問題。

基于自然實(shí)驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果比之前文獻(xiàn)中的促進(jìn)效應(yīng)略小一些,但依然顯著。斯泰恩

格雷斯(Steingress)利用美國難民安置計(jì)劃對政治難民的隨機(jī)分配作為自然實(shí)驗(yàn)。由于

難民無權(quán)決定自己被安置到哪個州,且安置計(jì)劃不大可能是基于一個州和難民原籍國之

間的貿(mào)易機(jī)會來制定的,因此作者使用美國各州的難民數(shù)量作為近期外來移民人數(shù)的工

具變量,發(fā)現(xiàn)移民人數(shù)增加10%會讓美國的州增加1.0%來自移民原籍國的進(jìn)口,增加

0.8%的出口[26]。也有學(xué)者在研究時利用了美國對越南貿(mào)易禁運(yùn)時期越南難民被疏散至

美國這一歷史事件。1975年的第一波13萬難民是被隨機(jī)安置到美國各州的,因此可以

被用作后續(xù)一百多萬移民的工具變量。他們發(fā)現(xiàn),在1995年解除禁運(yùn)后,美國對越南的

出口增長在越南裔人數(shù)越多的州增長越快[27]。類似地,巴哈等人使用德國的機(jī)密行政數(shù)

據(jù),將德國遣返前南斯拉夫難民的外生分配規(guī)則作為工具變量,發(fā)現(xiàn)德國行業(yè)中遣返的難

民增加10%,出口將增加1%~1.6%

[28]。艾瑞歐則使用了另一種自然實(shí)驗(yàn)。在《瑞士—

歐盟人員自由流動協(xié)定》實(shí)施之后,瑞士各地區(qū)《協(xié)定》生效的時間有所不同,且到邊境的

距離也不同,因此受到的影響有差別。他因此使用這種實(shí)施時間和地理距離上的差異來

識別,發(fā)現(xiàn)高技能歐洲工人的流入導(dǎo)致從其原籍國進(jìn)口的中間品質(zhì)量提高;更好的中間品

91

進(jìn)而提高了產(chǎn)品質(zhì)量,使瑞士產(chǎn)品對國際市場更具吸引力,從而促進(jìn)了出口。因此,瑞士

全球價值鏈的效率在上游和下游都得到了提高[29]。

此外,也有部分近期研究采取了一些較為新穎的研究角度,例如貿(mào)易的二元邊際以及

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。有學(xué)者使用西班牙的出口交易數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)移民促進(jìn)貿(mào)易的效應(yīng)幾乎完全

是由于在擴(kuò)展邊際(extensivemargin)———即出口交易單數(shù)增多———上的作用[18]。范兆

斌和張若晗采取了不同的定義方式,將集約邊際(intensivemargin)定義為上一年已出口

產(chǎn)品的出口值,將擴(kuò)展邊際定義為上一年未出口產(chǎn)品的出口值。他們使用了中國 2000—

2013年對34個 OECD國家的出口及移民數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)移民流量與集約邊際的出口顯著成

反向關(guān)系,對擴(kuò)展邊際出口的影響不顯著;移民存量對集約邊際出口具有顯著的正向影

響,對擴(kuò)展邊際出口的影響同樣不顯著[30]。鐵瑛和蒙英華則關(guān)注了移民網(wǎng)絡(luò)對于締結(jié)區(qū)

域貿(mào)易協(xié)定的影響,發(fā)現(xiàn)移民網(wǎng)絡(luò)可以通過促進(jìn)雙邊貿(mào)易流來提升兩國區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的

簽訂概率,并且促進(jìn)作用邊際遞減[31]。

二、企業(yè)異質(zhì)性框架與移民對企業(yè)出口的促進(jìn)

隨著企業(yè)數(shù)據(jù)逐漸可得以及邁利茨(Melitz)將企業(yè)異質(zhì)性模型引入國際貿(mào)易領(lǐng)域,

近十年來研究者們紛紛將研究的尺度由國家層面推進(jìn)到企業(yè)層面[32]。由于模型的預(yù)測

表明生產(chǎn)率更高的企業(yè)才會出口,貿(mào)易成本或者需求因素對企業(yè)出口活動的影響自然也

與企業(yè)自身的生產(chǎn)率等特征有關(guān),因此僅僅使用國家或地區(qū)層面的加總數(shù)據(jù)會掩蓋這種

企業(yè)異質(zhì)性的影響,也遺漏了重要變量。另外如果區(qū)分開貿(mào)易的二元邊際,以一國或地區(qū)

出口企業(yè)的數(shù)量作為擴(kuò)展邊際,那么就忽略了企業(yè)自身生產(chǎn)率對出口參與的重要作用;如

果用一國或地區(qū)出口企業(yè)的平均出口量作為集約邊際,那么貿(mào)易成本變動對集約邊際的

影響將是不確定的:在位企業(yè)的出口量會增加,但同時也會有其他生產(chǎn)率更低、銷量更低

的企業(yè)進(jìn)入出口市場。所以,控制企業(yè)生產(chǎn)率并進(jìn)行企業(yè)層面的實(shí)證分析是有必要的。

但需要注意的是,不同于引力模型能直接用于考察進(jìn)出口的雙邊貿(mào)易關(guān)系,企業(yè)異質(zhì)性框

架只是對于企業(yè)出口的建模,因此相關(guān)文獻(xiàn)基本也只關(guān)注了移民對企業(yè)出口的促進(jìn)作用。

巴斯托斯和席爾瓦(BastosandSilva)第一次使用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)考察了這一問題。他

們首先構(gòu)建理論模型,基于邁利茨的企業(yè)異質(zhì)性模型,加入了艾頓等人提出的中進(jìn)入成本

方面的市場異質(zhì)性、需求方面的企業(yè)異質(zhì)性,建立了理論模型來分析移民網(wǎng)絡(luò)在促進(jìn)貿(mào)易

方面的具體效應(yīng)及其如何與企業(yè)生產(chǎn)率相互作用[33,34]。模型需求端,任一國家c的消費(fèi)

者對差異化產(chǎn)品的效用函數(shù)為:

Uc =∫j∈Ωc

[ac(j)q(j)]

σ-1 σ dj

σ

σ-1。 (8)

其中q(j)是c國消費(fèi)的j 產(chǎn)品的數(shù)量,Ωc 是c 國消費(fèi)的產(chǎn)品集,σ 是任意兩種產(chǎn)品之間

的常替代彈性,ac(j)則代表了企業(yè)在需求上的異質(zhì)性,在此特指企業(yè)j 與c 國消費(fèi)者之

間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。如果企業(yè)j 進(jìn)入了c 國市場,通過解效用最大化問題可以得到它在c 國

的市場份額為:

xc(j)

Xc

=

(pc(j)/ac(j))1-σ

∫i∈Ωc

(pc(i)/ac(i))1-σdi

=

(pc(j)/ac(j))1-σ

Pc

1-σ 。 (9)

92

式中xc(j)和pc(j)分別代表企業(yè)j在c國的出口收入和價格,Xc 和Pc 分別代表c國消

費(fèi)者在差異化產(chǎn)品上的總支出、c國的市場加總價格指數(shù)。

模型供給端其他設(shè)定均與邁利茨的做法一致,除了企業(yè)出口到c 國市場需要支付的

固定成本有市場異質(zhì)性,設(shè)定為Fc。因此,企業(yè)j在市場c面臨的利潤最大化問題為:

max

pc(j)

πc(j)= pc(j)-

w φ(j)τc qc(j)-q(j)。 (10)

可解得企業(yè)j以到岸價(CIF)計(jì)的最優(yōu)定價為:

p

cif

c (j)=

σ

σ-1

w

φ(j)τc。 (11)

式中

w

φ(j)

為邊際成本,

σ

σ-1

為成本加成(mark-up),τc 為貿(mào)易成本。結(jié)合式(9)和(11),

可得企業(yè)j收入為:

xc(j)= φ(j) w

σ-1

ac(j)σ-1Xτ1-σ

cc Pσ-1

c 。 (12)

凈利潤為總收入減去可變成本以及固定成本:

πc=

xc(j)

σ

-Fc。 (13)

只有當(dāng)凈利潤非負(fù)時,企業(yè)才有動機(jī)進(jìn)入c 國市場,因此結(jié)合式(12)和(13),企業(yè)的進(jìn)入

概率可表示為:

P (σ-1)lnφ(j) w +(σ-1)lnac(j)+lnXc+(σ-1)lnPc-

(σ-1)lnτc-ln(σFc)>0 。 (14)

而企業(yè)以離岸價(FOB)計(jì)的出口收入的對數(shù)為:

lnxc

fob (j)=ln

xc(j) τc =(σ-1)lnφ(j) w +(σ-1)lnac(j)+

lnXc+(σ-1)lnPc-σlnτc。 (15)

式(14)和(15)分別代表了出口的擴(kuò)展邊際和集約邊際,二者均與企業(yè)生產(chǎn)率φ(j)正相

關(guān),體現(xiàn)了企業(yè)異質(zhì)性的作用。在移民網(wǎng)絡(luò)的作用方面,根據(jù)式(14),移民網(wǎng)絡(luò)會降低進(jìn)

入c國市場的固定成本Fc;另外,企業(yè)如有更多移民網(wǎng)絡(luò)帶來的與特定目的地之間的聯(lián)

系,則會有更高的ac(j),因此二者都將提高企業(yè)參與出口活動的概率。另外,由式(15),

企業(yè)的出口強(qiáng)度與Fc 無關(guān),但與企業(yè)在特定目的地的需求沖擊ac(j)正相關(guān)?；谶@兩

個模型的預(yù)測,研究者設(shè)定了如下回歸方程,控制企業(yè)生產(chǎn)率φj 以及其他國家層面的變

量Xc,進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn):

P(Ejc=1)=P(αlnφj+βXc+γlnemigrantsc+ηjc); (16)

lnxfob

cj =αlnφj+βXc+γlnemigrantsc+ηjc。 (17)

他們使用了線性可能性模型(LPM)加上固定效應(yīng)來估計(jì)式(16)的企業(yè)進(jìn)入概率,并且使

用了 Tobit模型和 Heckman兩步法來減輕估計(jì)式(17)企業(yè)出口強(qiáng)度時存在的企業(yè)自選

擇偏誤。

巴斯托斯和席爾瓦利用葡萄牙的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸,結(jié)果表明移民網(wǎng)絡(luò)對出口的參

與率和強(qiáng)度都有顯著作用[33]。類似地,楊汝岱和李艷也用中國海關(guān)企業(yè)層面進(jìn)出口數(shù)據(jù)

93

發(fā)現(xiàn)移民網(wǎng)絡(luò)能夠明顯降低出口目的市場的不確定性,服務(wù)于企業(yè)的出口“試錯”機(jī)制,從

而顯著提高在位出口關(guān)系出口額的增長率(集約邊際),提高新進(jìn)入出口關(guān)系的存活率(擴(kuò)

展邊際)[35]。蒙英華等則發(fā)現(xiàn)移民網(wǎng)絡(luò)主要通過促進(jìn)國內(nèi)更多的企業(yè)從事出口發(fā)揮作用

(擴(kuò)展邊際),而對集約邊際的影響并不顯著,但移民網(wǎng)絡(luò)有助于提高中國企業(yè)的出口概率

與出口強(qiáng)度[36]。他們將所有企業(yè)的平均出口額作為集約邊際,而楊汝岱和李艷僅將在位

企業(yè)上一年已有出口某產(chǎn)品到某市場的交易計(jì)入集約邊際。二者對于拓展邊際的結(jié)論差

別恰恰證明了移民提升企業(yè)出口概率和強(qiáng)度的作用:出口概率增大使得一些低生產(chǎn)率的

企業(yè)進(jìn)入出口市場,拉低了平均出口強(qiáng)度,所以即使在位企業(yè)出口強(qiáng)度提升,所有企業(yè)的

平均出口強(qiáng)度可能沒有明顯變化。

對于使用國家或地區(qū)層面數(shù)據(jù)的研究,另一個無法解決的問題是:究竟是企業(yè)雇傭了

移民所以出口擴(kuò)張,還是僅僅因?yàn)槠髽I(yè)所在地區(qū)有更多移民就會使出口擴(kuò)張? 有學(xué)者通

過對因果關(guān)系的探索認(rèn)為應(yīng)歸功于前者。希勒(Hiller)利用丹麥企業(yè)—勞動力匹配的面

板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)移民帶來的增益必須通過被企業(yè)雇傭而得以實(shí)現(xiàn)。另外,他在文章中強(qiáng)調(diào)了

出口企業(yè)對外國員工的雇傭需求造成的反向因果,也使用了兩個工具變量來緩解內(nèi)生性

問題:一是某一國家的外來移民在同一行業(yè)其他公司工作的人數(shù),二是某一國家的外來移

民在同一地區(qū)其他公司工作的人數(shù)。對比 OLS和基于工具變量法的兩階段最小二乘法

(2SLS)的估計(jì)結(jié)果,他認(rèn)為 OLS的結(jié)果存在低估[37]。同樣地,安德魯斯(Andrews)等人

對德國企業(yè)的研究也證明了移民進(jìn)入企業(yè)工作對于促進(jìn)出口的重要性。他們文章中

OLS的估計(jì)結(jié)果顯示企業(yè)中外國工人占比每增加一個標(biāo)準(zhǔn)差,出口的概率就增加1.5個

百分點(diǎn);但工具變量法的估計(jì)結(jié)果則達(dá)到7.5個百分點(diǎn)。他們認(rèn)為工具變量法的估計(jì)結(jié)

果大于 OLS背后有兩方面原因:一方面,工具變量法估計(jì)的是那些受到工具變量(外國工

人在當(dāng)?shù)貏趧恿κ袌龅谋壤?影響的企業(yè)的效應(yīng),如果我們認(rèn)為那些在當(dāng)?shù)貏趧恿κ袌錾?/p>

雇傭外國工人的企業(yè)正是獲益最多的,那么工具變量法的結(jié)果可能有一定高估;另一方

面,企業(yè)存在著對移民數(shù)量的測量偏差,因此 OLS會導(dǎo)致衰減偏誤(attenuationbias),但

工具變量法能解決這一問題,因?yàn)橛眉涌倲?shù)據(jù)來計(jì)算的工具變量不大可能存在類似的測

量誤差[38]。

隨著文獻(xiàn)中對產(chǎn)品質(zhì)量的測度方法逐漸成熟,后續(xù)也有部分研究考慮了基于產(chǎn)品質(zhì)

量和移民技術(shù)水平的異質(zhì)性作用,發(fā)現(xiàn)高技能或高受教育程度的移民對高質(zhì)量產(chǎn)品的出

口作用突出。楊希燕和童慶發(fā)現(xiàn)伴隨產(chǎn)品質(zhì)量的提升,高技能移民網(wǎng)絡(luò)的貿(mào)易促進(jìn)作用

逐漸遞增;與之相反,低技能移民網(wǎng)絡(luò)的作用則伴隨產(chǎn)品質(zhì)量的提升不斷下降[39]。蒙英

華和趙倩玉發(fā)現(xiàn)移民網(wǎng)絡(luò)提升了中國中高質(zhì)量產(chǎn)品的出口,其中往北方國家的移民網(wǎng)絡(luò)

降低了中國低質(zhì)量產(chǎn)品的出口;并且移民受教育程度越高,對出口質(zhì)量的提升作用越

明顯[40]。

三、另一種可能:移民的進(jìn)口替代作用

盡管大多數(shù)研究都證明了移民能通過貿(mào)易成本渠道和偏好渠道促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易,然

而,在實(shí)證結(jié)果中并非所有證據(jù)都支持這一點(diǎn),部分研究發(fā)現(xiàn)了移民對進(jìn)口的替代作用,

尤其是在進(jìn)行一些子樣本的異質(zhì)性分析時。這類替代關(guān)系雖然可能存在,但并不十分明

確,可能取決于研究對象的具體情況。對此,學(xué)者們的解釋主要包括規(guī)模效應(yīng)引起的對最

94

終品的進(jìn)口替代,以及對中間品的進(jìn)口替代。

(一)對最終品的進(jìn)口替代

吉瑪和余(GirmaandYu)在分析英國的外來移民對英國進(jìn)口的影響時發(fā)現(xiàn),英聯(lián)邦

裔移民表現(xiàn)出對貿(mào)易的替代作用,雖然非英聯(lián)邦裔的移民依然明顯地促進(jìn)了貿(mào)易。他們

認(rèn)為這一方面是因?yàn)橛髽I(yè)對于英聯(lián)邦的市場環(huán)境等信息已經(jīng)非常了解,移民并不能

帶來額外的信息增益;另一方面更是因?yàn)橛⒙?lián)邦裔移民規(guī)模較大,盡管偏好渠道存在,但

在工業(yè)化程度較高的英國當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品具有規(guī)模效應(yīng),所以要比從移民的母國進(jìn)口

更加經(jīng)濟(jì)[16]。因此,在這個案例中移民的貿(mào)易成本渠道很小,偏好渠道則促成了在移民

所在國的本土化生產(chǎn)而非增加進(jìn)口。

蒙英華和趙倩玉將這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用稱為進(jìn)口替代機(jī)制,他們研究華裔移民對中國

出口的影響,認(rèn)為當(dāng)華裔移民達(dá)到一定數(shù)量時,即使移民所在國對中國產(chǎn)品的需求增加,

它們也可能減少從中國的進(jìn)口而改為在所在國生產(chǎn)。他們進(jìn)而發(fā)現(xiàn)這種進(jìn)口替代雖然不

起主導(dǎo)作用,但在中國對北方國家的貿(mào)易中作用突出。北方國家對中國進(jìn)口的替代也減

少了中國出口的低質(zhì)量產(chǎn)品,有利于中國出口的產(chǎn)品質(zhì)量升級,并且高等教育華裔移民對

中國出口低質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口替代效應(yīng)尤為明顯[40]。

在第一部分中我們發(fā)現(xiàn)進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)的實(shí)證文獻(xiàn)大多認(rèn)為偏好渠道的作用較小,這

可能也應(yīng)該部分歸因于偏好渠道在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下并不能有效促進(jìn)進(jìn)口。尤其是考慮

到文獻(xiàn)中研究的大多是發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的移民,發(fā)達(dá)國家普遍工業(yè)發(fā)達(dá),生產(chǎn)的規(guī)

模效應(yīng)突出,而發(fā)展中國家則可能生產(chǎn)效率較低,這就更可能導(dǎo)致偏好渠道的作用有限。

(二)中間品的進(jìn)口替代

除此之外,移民的流入還有可能導(dǎo)致企業(yè)減少上游的離岸生產(chǎn),進(jìn)而減少對中間品的

進(jìn)口。但前人研究中對移民與離岸生產(chǎn)之間的關(guān)系結(jié)論并不一致。

如果從離岸生產(chǎn)成本的角度考慮,無論是企業(yè)內(nèi)部離岸生產(chǎn)(進(jìn)行跨國直接投資、建

立跨國公司)還是企業(yè)外部離岸生產(chǎn)(外包),移民都可以通過社會網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)相關(guān)營商信息

的傳播,加強(qiáng)契約約束,幫助克服文化、社會、制度上的距離,因此既能降低建廠或收購的

成本,又有利于建立跨國的供應(yīng)商聯(lián)系,理應(yīng)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行離岸生產(chǎn),尤其是在移民母國

的離岸生產(chǎn)。大量文獻(xiàn)正是從這一點(diǎn)出發(fā),利用實(shí)證數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了移民對跨國直接投資

(FDI)的促進(jìn)作用[41,42,43]。苗翠芬等直接以離岸服務(wù)外包為研究對象,同樣發(fā)現(xiàn)移民網(wǎng)

絡(luò)與服務(wù)外包承接規(guī)模顯著正相關(guān),作用機(jī)制為降低監(jiān)管政策差異引致的固定成本,同時

移民會產(chǎn)生需求偏好,提高懷舊交易的可能性[44]。

然而,奧特塔維諾(Ottaviano)等人卻從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)移民減少了美國制造業(yè)離岸生產(chǎn)

的就業(yè)份額。他們對此的解釋是,美國本地居民會承擔(dān)最復(fù)雜的工作,移民會承擔(dān)最不復(fù)

雜的工作,而中等復(fù)雜度的工作會離岸生產(chǎn),因此移民的涌入對本地居民影響有限,但卻

會對離岸生產(chǎn)有一定的替代作用。在這種替代效應(yīng)之下,移民的就業(yè)將會與中間品進(jìn)口

負(fù)相關(guān)[45]。他們的文章側(cè)重于對不同勞動力就業(yè)份額的分析,幾年后他們另一篇研究英

國服務(wù)業(yè)企業(yè)的文章則分析了移民對于企業(yè)離岸生產(chǎn)以及進(jìn)出口的影響。奧特塔維諾等

人發(fā)現(xiàn),雙邊移民比例每增加10%,出口就會增加3%~4%,但中間服務(wù)進(jìn)口會降低1%

~2%。他們稱之為移民的雙邊出口促進(jìn)效應(yīng)和雙邊進(jìn)口替代效應(yīng)[46]。

為何會有這種不同的結(jié)果? 艾格(Egger)等人認(rèn)為應(yīng)該區(qū)分中間品進(jìn)口的集約邊際

和擴(kuò)展邊際。他們考慮了企業(yè)的全球采購策略,發(fā)現(xiàn)當(dāng)移民增加時,企業(yè)雖然從每個供應(yīng)

95