公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

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行審查。當(dāng)沒有這種條件時(shí)，著重審查以下幾點(diǎn)也能在一定程度上規(guī)

避一些基本的風(fēng)險(xiǎn)。1.合同主體：應(yīng)簡(jiǎn)單審查對(duì)方身份，包括使用公

章是否正確，代辦人是否有公司授權(quán)等；2.合同標(biāo)的：合同標(biāo)的建議

具體列舉，不要籠統(tǒng)概括，比如數(shù)量、質(zhì)量、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、履行期限等；

3.付款方式：付款方式及時(shí)間要嚴(yán)格約定，避免對(duì)方鉆漏洞拖延付款；

4.違約責(zé)任：該條款的審查需要專業(yè)知識(shí)為基礎(chǔ)，但公司仍可以審查

出一些對(duì)于自己嚴(yán)重不公平的條款。

解決方向

審查合同時(shí)，應(yīng)著重審查上述核心條款。同時(shí)，不同行業(yè)所面臨

的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是不同的，因此一個(gè)完善的合同應(yīng)當(dāng)考慮具體行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)

行細(xì)節(jié)性定制，才能起到保護(hù)自己的作用。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第四百七十條

3.公司交易只有訂單，不簽訂書面合同可以嗎？

根據(jù)法律規(guī)定，合同有很多種形式，書面合同并非是唯一的合同

形式。實(shí)踐中無合同只有訂單的情況大量存在，這并不會(huì)直接導(dǎo)致雙

方的交易不存在或無效，但在維權(quán)時(shí)的確會(huì)造成很多不易解決的問題。

沒有合同的時(shí)候，需要保存大量的材料才能在發(fā)生糾紛的時(shí)候保護(hù)自

己的權(quán)利，這需要具體案件具體分析。通常來講，僅僅有訂單是不夠

的，同樣還需要協(xié)商價(jià)款的記錄、驗(yàn)收材料、結(jié)算材料等，并且以上

證據(jù)在形式上也有很高的要求，例如需要審查訂單是否有對(duì)方的簽字

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確認(rèn)，簽字人是否有授權(quán)，合同履行過程中是否有過變更等。因此，

無合同的情況下想要維權(quán)比較復(fù)雜，建議尋求專業(yè)的律師進(jìn)行咨詢。

解決方向

基于上述分析，仍然建議公司在交易時(shí)盡量簽訂書面合同，以明

確雙方的權(quán)利與義務(wù)。沒有書面合同的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商進(jìn)

行補(bǔ)簽，如果確實(shí)條件不允許補(bǔ)簽的，應(yīng)當(dāng)注意交易過程中及時(shí)留痕，

把相關(guān)訂單、溝通記錄、雙方確認(rèn)的結(jié)算單等保存好。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第四百六十九條

4.公司簽訂的合同是否必須經(jīng)過公證才有效？

公證是我國(guó)用來強(qiáng)化民事行為效力的重要程序，但在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過

程中，不可能保證每一個(gè)合同都會(huì)經(jīng)過公證，很多人會(huì)對(duì)未經(jīng)公證合

同的效力提出質(zhì)疑。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，公證并非合同生效的必要條

件，因此是否經(jīng)過公證程序不會(huì)影響合同的效力。沒有特殊約定時(shí)，

合同只要雙方具備民事行為能力，意思表示真實(shí)，合同內(nèi)容不違法即

成立，合同成立時(shí)往往即生效。若合同中約定“該合同公證后方可生

效”，那么公證便是必須的了。

解決方向

簽訂合同時(shí)，除非合同特別約定必須經(jīng)過公證方可生效，合同滿

足法律規(guī)定的成立生效要件，合同即為有效。

法律依據(jù)

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《中華人民共和國(guó)民法典》第五百零二條

5.公司簽訂的合同沒有公章，只有“法人”簽字有效嗎？

我們通常是把法定代表人簡(jiǎn)稱為“法人”，但這樣是不準(zhǔn)確的。

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，法定代表人以法人名義從事的民事活動(dòng)，其法律

后果由法人承受，所以公司整體才叫法人。法定代表人的意思表示對(duì)

外視為公司的意思表示，因此法定代表人簽署合同與公司加蓋公章具

有同等法律效力，但合同中明確約定“必須加蓋公章才能生效”時(shí)例

外，此時(shí)依舊還要加蓋公章。

需要說明的是，法定代表人簽訂的合同后果并不是全部都由公司

承擔(dān)，如果該合同與公司無關(guān)，只是法定代表人自己的事情，那么該

合同后果就由法定代表人自行承擔(dān)。

解決方向

只有法定代表人簽字的合同對(duì)其所代表的公司是具備約束力的，

只要保證合同本身合法和簽訂過程合法，該合同就合法成立，所以我

們建議投資人慎重選擇法定代表人，因?yàn)槠錂?quán)利特別大。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第六十一條、第五百零二條

6 簽訂合同時(shí)對(duì)方是文盲怎么辦?

公司在簽訂合同時(shí)，會(huì)出現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人不認(rèn)識(shí)字或文化程度不高

的情況。公司在未保存相關(guān)證據(jù)的情況下，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，無法證明

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簽訂合同時(shí)雙方意思表示的真實(shí)性，可能會(huì)導(dǎo)致合同被認(rèn)定為不成立，

造成公司損失。

解決方向

公司簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行同步錄音錄像，并向其宣讀合同內(nèi)容，

確認(rèn)其簽訂合同的意思表示是真實(shí)的，從而確保合同成立。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五條、第一百四十條、第四百六十

九條

7.只有簽字但是沒有捺手印的合同是否無效？

我國(guó)法律并未規(guī)定簽署合同必須要簽字加捺手印，之所以我國(guó)民

事主體簽訂合同過程中習(xí)慣要求加捺手印，是我國(guó)特定的契約文化所

致，在國(guó)外并無此做法。

但我們依舊建議盡量捺手印，手印具有唯一性，不容易出現(xiàn)偽造

的情況，實(shí)務(wù)中否認(rèn)手印的情況也比較少。

解決方向

如果合同中沒有明確約定必須捺手印，那么捺手印就不是必須的，

只要雙方是真實(shí)意思簽字即可保證合同成立。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百四十條、第四百六十九條

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8.與我公司簽訂文件的人沒帶對(duì)方公司公章怎么辦？

簽訂合同時(shí)，如果對(duì)方委派的人員沒有攜帶公章，導(dǎo)致相關(guān)合同

只有該代辦人的簽字，該合同就存在不被對(duì)方公司承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)方

公司可能以該人員并無其公司授權(quán)為由進(jìn)行否認(rèn)，極易產(chǎn)生糾紛。

解決方向

此時(shí)要對(duì)代理人的授權(quán)權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格審查，并對(duì)相關(guān)授權(quán)文件的

原件進(jìn)行留存。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百四十條、第一百六十二條

9.為什么簽訂合同時(shí)最好加蓋騎縫章？

在商業(yè)行為中，合同的內(nèi)容豐富且復(fù)雜，往往要十幾頁甚至幾十

頁，加蓋騎縫章最主要的目的就是防止合同中的某一頁甚至某些頁被

更改。如果只在最后一頁的簽章處蓋章，對(duì)方就有機(jī)會(huì)把其中的幾頁

甚至多頁進(jìn)行替換。此時(shí)出現(xiàn)糾紛就會(huì)造成雙方手中的合同不一致，

在案件進(jìn)行訴訟時(shí)法院及仲裁機(jī)構(gòu)難以確定合同的真實(shí)情況，會(huì)極大

地?fù)p害本公司的利益。

解決方向

建議在簽訂合同時(shí)一定要加蓋騎縫章，同時(shí)在制作合同時(shí)加上頁

碼，也能起到保證雙方所持合同同一性的作用。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百零九條、第五百一十一條

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10.為了促成交易，我方簽訂了對(duì)方提供的空白合同范本，風(fēng)險(xiǎn)

有多大？

在商業(yè)行為中，各個(gè)公司為了便利交易都會(huì)制作一些制式合同，

這些制式合同只會(huì)在一些例如價(jià)格、數(shù)量的地方預(yù)留空格進(jìn)行填寫。

如果我方對(duì)留有空白的合同簽字蓋章，根據(jù)司法實(shí)踐，視為我方對(duì)于

對(duì)方填寫的任何內(nèi)容均予以認(rèn)可，將嚴(yán)重?fù)p害我方利益。

解決方向

簽訂對(duì)方提供的空白合同范本的法律風(fēng)險(xiǎn)是極大的，因此我們不

建議簽訂的合同上留有空白。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百零九條、第五百一十一條

11.合同中的管轄條款到底有多重要？

合同中的管轄條款決定了合同產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)去哪一個(gè)法院或仲裁

機(jī)構(gòu)處理糾紛，這直接影響了公司解決爭(zhēng)議的成本。實(shí)踐中，曾有兩

個(gè)上海公司因套用網(wǎng)絡(luò)合同范本，導(dǎo)致出現(xiàn)糾紛后到北京仲裁，極大

地增加了公司的訴訟成本。因此，管轄條款在合同簽訂中是合同雙方

必爭(zhēng)的“陣地”之一。同時(shí)，在約定管轄時(shí)要符合關(guān)于約定管轄及仲

裁管轄的法律規(guī)定。

解決方向

根據(jù)法律規(guī)定，合同雙方有權(quán)對(duì)管轄條款進(jìn)行約定，因此公司應(yīng)

盡量將管轄約定為對(duì)自己有利的法院或仲裁機(jī)構(gòu)。

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法律依據(jù)

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》

第十八條、第十九條

12.合同中沒有約定違約金，那應(yīng)該如何計(jì)算？

有的企業(yè)在簽訂合同過程中忽略了關(guān)于違約金條款的約定，司法

實(shí)踐過程中，沒有約定違約金的，審判機(jī)構(gòu)往往不支持違約金的主張，

但是企業(yè)可以要求對(duì)方賠償損失。因?yàn)楦鶕?jù)法律規(guī)定，索要違約金的

前提要求合同中事先對(duì)違約金進(jìn)行約定。沒有約定或者約定不明的，

不能主張違約金，但是可以主張因?qū)Ψ竭`約給己方造成的損失。損失

包括實(shí)際損失與預(yù)期損失，實(shí)際損失即為因履行該合同而支付的必要

成本及費(fèi)用，往往以實(shí)際支出為限；預(yù)期損失即為因履行該合同將獲

得的可期待利益，往往以雙方可預(yù)見利益為限。

解決方向

對(duì)于實(shí)際損失部分，公司應(yīng)當(dāng)注意保留履行合同時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用

的票據(jù)及費(fèi)用合理性的證據(jù)。對(duì)于預(yù)期損失部分，建議公司在合同簽

訂時(shí)予以約定，包括標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式等。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百八十四條

13.合同中的違約金數(shù)額，是不是可以隨便約定？

高額違約金的約定，已經(jīng)成為了市場(chǎng)中的常見現(xiàn)象，其目的是防

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止對(duì)方毀約給自己造成損失。雖然合同強(qiáng)調(diào)意思自治，但我國(guó)法律對(duì)

違約金的數(shù)額存在限制。根據(jù)規(guī)定，約定的違約金過分高于造成的損

失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)適當(dāng)減少，按照原合同

法司法解釋，違約金的數(shù)額一般以不超實(shí)際損失 30%為宜，因此約定

高額的違約金最終也不一定能夠得到法律的支持。故合同中約定的違

約金數(shù)額過高的，很難得到法院的全部支持。

解決方向

我們建議公司簽訂合同時(shí)約定的違約金標(biāo)準(zhǔn)在無新的法律規(guī)范

出臺(tái)前參照原標(biāo)準(zhǔn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百八十五條

14.合同采用我方制式合同時(shí)，可以任意約定有利于我方的條款

嗎？

為提高簽訂合同的效率，通常合同一方會(huì)準(zhǔn)備制式合同，其中會(huì)

包含一方為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的

條款，我們?cè)诜芍蟹Q之為“格式條款”。根據(jù)法律相關(guān)規(guī)定，格式

條款根據(jù)其內(nèi)容分為兩種：一種是不合理地免除或者減輕提供方責(zé)任、

加重對(duì)方責(zé)任、限制或者排除對(duì)方主要權(quán)利的格式條款，該條款無效；

另一種是一般性的約定，需要提供方對(duì)該格式條款進(jìn)行提示并加以解

釋后方可生效。

解決方向

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如果我方提供制式合同，約定對(duì)我方有利的條款時(shí)，也要適當(dāng)考

慮對(duì)方的權(quán)利，不可任意約定。如若該合同有內(nèi)容會(huì)限制對(duì)方權(quán)利、

免除己方義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行特殊標(biāo)注，向?qū)Ψ匠浞纸忉屨f明并對(duì)解釋

過程加以保存。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第四百九十六條

合同履行相關(guān)問題

15.合同任意一方想改變合同約定的內(nèi)容，該怎么辦？

合同的履行有時(shí)是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，在履行過程中，經(jīng)常會(huì)因?yàn)?/p>

客觀情況的變化出現(xiàn)對(duì)原合同進(jìn)行變更的情況。根據(jù)法律規(guī)定，當(dāng)事

人協(xié)商一致，可以變更合同。如果僅一方需變更合同，需經(jīng)對(duì)方同意。

解決方向

這時(shí)任一方想對(duì)原合同條款做出變更的，應(yīng)當(dāng)在雙方達(dá)成合意后，

簽訂補(bǔ)充協(xié)議對(duì)變更的條款做出新的約定。如果雙方來不及簽訂補(bǔ)充

協(xié)議，就要留存雙方同意修改的證據(jù)，比如通話記錄、來往信件、會(huì)

議記錄等，上述文件要確保有對(duì)方公章或者得到授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人的

簽字確認(rèn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百一十條、第五百一十一條

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16.價(jià)格異常波動(dòng)明顯不利于我方該如何應(yīng)對(duì)？

商品價(jià)格受多種因素影響，在價(jià)格出現(xiàn)訂立合同時(shí)無法預(yù)料的異

常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)考量解除合同應(yīng)負(fù)擔(dān)的法律成本、經(jīng)營(yíng)成本、信

譽(yù)成本。民法典規(guī)定的情勢(shì)變更制度賦予了當(dāng)事人解除權(quán)，但須滿足

兩個(gè)條件：第一，不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；第二，繼續(xù)履行合同對(duì)于當(dāng)事人

一方明顯不公平。在審判實(shí)務(wù)中，法院、仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)上述條件采取了

相當(dāng)嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)事人若基于情勢(shì)變更申請(qǐng)解除合同，大多不

予支持。如公司經(jīng)核算后，解除合同的法律成本明顯低于公司的經(jīng)營(yíng)

成本及信譽(yù)成本，公司可以考慮以協(xié)商變更或解除合同的方式降低損

失。

解決方向

對(duì)于價(jià)格異常波動(dòng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，事后主張解除合同的阻力較大，

為規(guī)避此風(fēng)險(xiǎn)，更好的方法是在訂立合同之時(shí)，以合同條款的形式明

確價(jià)格波動(dòng)時(shí)雙方的權(quán)利義務(wù)，以預(yù)防損失的發(fā)生。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百三十三條

17.法律、政策調(diào)整和市場(chǎng)波動(dòng)是否屬于不可抗力？

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，屬于

法定的免責(zé)情形，不受雙方合同約定的范圍所影響。因法律、政策調(diào)

整導(dǎo)致合同無法履行是否屬于不可抗力不可一概而論，審判實(shí)務(wù)中會(huì)

根據(jù)具體案情，判斷該法律、政策變動(dòng)在簽訂合同時(shí)是否確實(shí)不可預(yù)

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見。而對(duì)于市場(chǎng)波動(dòng)，通常屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的正常風(fēng)險(xiǎn)，法院及仲裁

機(jī)構(gòu)一般不將其認(rèn)定為不可抗力，公司未按合同履行將承擔(dān)相應(yīng)的違

約責(zé)任。

解決方向

對(duì)于可以預(yù)見的法律政策變動(dòng)及市場(chǎng)波動(dòng)，在簽訂合同時(shí)，公司

應(yīng)對(duì)后續(xù)可能影響到雙方權(quán)利義務(wù)的情況予以明確約定，以降低我方

承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百八十條、第五百三十三條

18.在合同履行過程中，出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、疫情等影響合同

繼續(xù)履行的情況時(shí)應(yīng)該怎么辦？

因發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、疫情而導(dǎo)致客觀上無法履行合同，屬于

發(fā)生不可抗力的情形。因不可抗力導(dǎo)致合同延期履行，不構(gòu)成違約，

對(duì)于滯納金等違約責(zé)任可以免除或部分免除。若合同中約定了不可抗

力條款，相關(guān)條款可以作為解決合同履行僵局的依據(jù)。

解決方向

公司因不可抗力無法履行合同，應(yīng)及時(shí)告知對(duì)方，并留存相關(guān)證

據(jù)（如微信截圖、郵寄回執(zhí)等）。同時(shí)，建議公司對(duì)合同是否繼續(xù)履

行盡早協(xié)商。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百八十條

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19.合同履行過程中，對(duì)方公司出現(xiàn)法定代表人、負(fù)責(zé)人更換，

合同是否需要重簽？

法定代表人、負(fù)責(zé)人變更不影響合同效力?！吨腥A人民共和國(guó)民

法典》第五百三十二條規(guī)定：“合同生效后，當(dāng)事人不得因姓名、名

稱的變更或者法定代表人、負(fù)責(zé)人、承辦人的變動(dòng)而不履行合同義務(wù)?！?/p>

解決方向

對(duì)方以法定代表人變更為由主張合同無效或不履行合同義務(wù)的，

可以以對(duì)方違約為由訴諸法院，要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百三十二條

20.合同履行過程中，雙方業(yè)務(wù)經(jīng)辦人直接簽署文件會(huì)有什么風(fēng)

險(xiǎn)？怎么辦？

若對(duì)方業(yè)務(wù)經(jīng)辦人未經(jīng)公司授權(quán)直接簽署文件，對(duì)方公司有可能

以經(jīng)辦人的行為并非自己授權(quán)為由拒絕履行合同。對(duì)于業(yè)務(wù)經(jīng)辦人未

經(jīng)授權(quán)簽訂的合同對(duì)公司是否有約束力這一問題，需要根據(jù)具體情況

進(jìn)行區(qū)分。若經(jīng)辦人提供了相應(yīng)的公司授權(quán)或相關(guān)文件，足以讓人相

信其是在代理公司履行職務(wù)，則其行為產(chǎn)生的法律后果應(yīng)歸屬于公司。

解決方向

在簽署合同的過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方經(jīng)辦人的授權(quán)權(quán)限進(jìn)行核實(shí)，

并對(duì)相關(guān)材料予以備份留存，確保自己盡到了審查義務(wù)。對(duì)于自己公

司的經(jīng)辦人，應(yīng)當(dāng)完善員工授權(quán)與管理制度，對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)范

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圍進(jìn)行明確，避免員工行為由公司“買單”。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百七十一條、第一百七十二條

21.交易對(duì)方泄露了我方的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)怎么辦？

商業(yè)秘密的范圍非常廣泛，除了一般人認(rèn)知里的設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)

配方外，客戶資料、薪資體系、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略等也屬于商業(yè)秘

密的范疇。如果對(duì)方泄漏我方商業(yè)秘密，造成我方損失，我方可依法

要求對(duì)方承擔(dān)民事責(zé)任。如果給我方造成 50 萬元以上經(jīng)濟(jì)損失，則

可以考慮通過刑事途徑來懲罰對(duì)方的犯罪行為。

解決方向

建議合同簽訂時(shí)在設(shè)立商業(yè)秘密條款的同時(shí)約定違約金，增加對(duì)

方泄漏成本，從而控制風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)關(guān)注關(guān)聯(lián)行業(yè)市場(chǎng)行情，如發(fā)覺信

息泄漏，第一時(shí)間固定證據(jù)，內(nèi)外排查泄漏源，以確保鎖定泄漏主體。

及時(shí)向人民法院提起訴訟，要求對(duì)方賠償因泄漏商業(yè)秘密造成的損失

及維權(quán)產(chǎn)生的必要支出。

如果想通過刑事途徑懲罰對(duì)方的犯罪行為，則應(yīng)在發(fā)現(xiàn)之后立即

采取證據(jù)保全措施，尤其是對(duì)對(duì)方侵權(quán)行為證據(jù)的書面固定或影像固

定，并且收集足以證明損失發(fā)生與對(duì)方侵權(quán)行為之間具有相當(dāng)因果關(guān)

系的證據(jù)，比如關(guān)聯(lián)客戶提供的證言或蓋章證明，互聯(lián)網(wǎng)上的相關(guān)痕

跡，并提交給專業(yè)人士協(xié)助分析，之后再選擇向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，切不

可在未完成證據(jù)收集之前讓對(duì)方知悉，打草驚蛇。

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

52

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百零一條；《中華人民共和國(guó)反

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條；《中華人民共和國(guó)刑法》第二百一十九條；

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具

體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條；《最高人民法院、最高人民檢

察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

（三）》第四條、第五條、第六條；《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公

安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第七十二條

合同解除及違約責(zé)任相關(guān)問題

22.在合同履行過程中，擔(dān)心對(duì)方不能如約履行時(shí)該怎么辦？

對(duì)于約定由對(duì)方先履行合同義務(wù)的，若對(duì)方不履行或未完全履行，

我方可以拒絕其要求我方履行的請(qǐng)求；對(duì)于沒有約定履行先后順序的，

我方可以主張同時(shí)履行合同義務(wù)；在得知對(duì)方公司發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)問題，

可能影響對(duì)方的履約能力時(shí)，為了避免我方履行合同后對(duì)方無法繼續(xù)

履行，我方可以在對(duì)方未履行義務(wù)的情況下中止履行我方義務(wù)。

解決方向

公司在行使上述權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)搜集例如合同、對(duì)方公司經(jīng)營(yíng)狀況

惡劣等證據(jù)，且行使時(shí)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知內(nèi)容需包括中止履

行的意思表示和具體理由。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百二十五條、第五百二十六條、

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

53

第五百二十七條

23.合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)繼續(xù)履行會(huì)對(duì)自己不利，怎么能解除

合同？

合同解除權(quán)分為約定解除權(quán)與法定解除權(quán)，約定解除權(quán)是指，合

同中約定了解除合同的條件，一方基于合同條款主張解除合同。法定

解除權(quán)則是根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定主張解除合同，如

發(fā)生不可抗力、對(duì)方根本違約等。

解決方向

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，雙方協(xié)商一致便可解除

合同。若雙方無法協(xié)商一致，且我方不享有上述規(guī)定中的解除權(quán)，也

不符合情勢(shì)變更條件的，則我方無法解除合同。若我方不履行合同義

務(wù)，可能會(huì)承擔(dān)違約責(zé)任。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百三十六條、第五百六十二條至

五百六十六條

24.合同相對(duì)方向您發(fā)出了解除合同通知，應(yīng)該怎么辦？

現(xiàn)實(shí)中發(fā)出解除通知的公司既可能是守約方，也可能是違約方。

對(duì)于上述兩種不同情況，處理的方式也有所不同。如果你是違約方，

收到解除合同的通知后，應(yīng)首先判斷對(duì)方是否享有約定解除權(quán)。若對(duì)

方不符合解除合同的條件，則合同效力暫時(shí)不受影響，雙方應(yīng)繼續(xù)履

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

54

行合同義務(wù)。其次審查公司自身對(duì)合同是否還有履行可能，如無法繼

續(xù)履行，應(yīng)及時(shí)回應(yīng)守約方，協(xié)商處理以防止損失擴(kuò)大。如果你是守

約方，在收到解除合同通知后應(yīng)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)合同是

否解除。

不論你是守約方還是違約方，在收到解除合同通知書的時(shí)候都應(yīng)

該及時(shí)回復(fù)對(duì)方，表達(dá)我方是否同意解除合同的意見，如產(chǎn)生爭(zhēng)議應(yīng)

及時(shí)通過訴訟途徑解決。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)全面搜集證據(jù)，包括合同、解除通知書、合同履行情況

的證據(jù)（如貨物、服務(wù)、錢款）、違約/守約情況的證據(jù)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百三十六條、第五百六十二條至

五百六十六條

日常管理相關(guān)問題

25.交易過程中沒有用對(duì)公賬戶會(huì)有哪些風(fēng)險(xiǎn)？

若對(duì)方未提供對(duì)公賬戶，我方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在于無法證明我方把款

項(xiàng)給付給的是公司而非個(gè)人，后期對(duì)方公司可能以未收到錢款為由主

張我方承擔(dān)違約責(zé)任。而在我方未提供對(duì)公賬戶的情況下，若貨款進(jìn)

入股東賬戶，有可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)混同，最終由股東對(duì)公

司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

同時(shí)，使用私人賬戶作為交易結(jié)算賬戶，對(duì)于股東來說，一旦出

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

55

現(xiàn)向公司報(bào)賬失誤的情形，則有可能被懷疑職務(wù)侵占；對(duì)于保管公司

使用的私人賬務(wù)的財(cái)務(wù)人員來說，一旦出現(xiàn)記賬失誤，也有可能被懷

疑職務(wù)侵占。

解決方向

簽訂合同時(shí)可以約定打款賬戶，同時(shí)約定向此賬戶打款視為履行

合同。若對(duì)方未提供對(duì)公賬戶，則應(yīng)當(dāng)核實(shí)該個(gè)人賬戶與對(duì)方公司之

間的關(guān)系，并對(duì)相關(guān)證據(jù)予以留存，避免事后產(chǎn)生爭(zhēng)議。我方在交易

過程中則應(yīng)當(dāng)盡量提供對(duì)公賬戶，以避免財(cái)產(chǎn)混同。如果必須使用私

人賬戶用于公司業(yè)務(wù)款項(xiàng)結(jié)算，經(jīng)手人與財(cái)務(wù)人員要養(yǎng)成至少每月對(duì)

賬的習(xí)慣，并保留好憑證。因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)立案前一定會(huì)對(duì)公司對(duì)應(yīng)的

財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)或司法鑒定，所以保留好財(cái)務(wù)經(jīng)手憑證是最好的應(yīng)

對(duì)方案。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第八十三條；《中華人民共和國(guó)公司

法》第三條、第二十條；《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十一條（職

務(wù)侵占罪）；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事

案件適用法律若干問題的解釋》第十一條

26.公章沒有妥善管理，會(huì)有什么風(fēng)險(xiǎn)？

一套完整的公章管理體系是每一個(gè)公司必備的要素。公章在公司

經(jīng)營(yíng)中代表著公司的意思表示。在合同上蓋有公章代表著公司承認(rèn)這

份合同，合同約定的內(nèi)容對(duì)公司具有約束力，即使法定代表人沒有簽

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

56

字，或公章并非是公司加蓋，公司也需要承擔(dān)相應(yīng)的民事法律后果。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行公章管理制度，留存公章使用證據(jù)。若公章發(fā)

生丟失，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)案并發(fā)布公告。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百七十二條

27.在與客戶溝通時(shí)，部分文件采用電子郵件、微信等方式進(jìn)行

交流有什么風(fēng)險(xiǎn)？

根據(jù)法律的規(guī)定，可以采用數(shù)據(jù)電文形式作出意思表示，該意思

表示自數(shù)據(jù)電文進(jìn)入特定系統(tǒng)時(shí)生效。在現(xiàn)實(shí)履行過程中，經(jīng)常會(huì)出

現(xiàn)公司使用電子郵件、微信、QQ 等方式交流，形成了某些結(jié)論，但是

發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，因公司未確認(rèn)上述交流方式中對(duì)方的身份，對(duì)方否認(rèn)上

述交流方式的合法性與有效性，亦否認(rèn)其意思表示的真實(shí)性，從而導(dǎo)

致合同從根本上存在瑕疵，造成公司損失。此外，可能會(huì)發(fā)生賬號(hào)更

換、員工離職或調(diào)崗，導(dǎo)致文件丟失或者通知無法送達(dá)的情況。

解決方向

公司應(yīng)在合同中約定接收文件或通知的賬號(hào)，在此賬號(hào)上的通知

與交流視為雙方公司間的意思表示。在交流的過程中，對(duì)通知及文件

到達(dá)的時(shí)間、內(nèi)容需要做好記錄留存。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百三十七條

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

57

28.我公司的員工離職后，未告知其負(fù)責(zé)的客戶，會(huì)有哪些合同

風(fēng)險(xiǎn)？

公司在經(jīng)營(yíng)過程中經(jīng)常出現(xiàn)員工離職但未進(jìn)行交接的情形，導(dǎo)致

該員工負(fù)責(zé)的客戶并不知道其已經(jīng)離職，公司也未及時(shí)將此情況告知

客戶。在此真空期內(nèi)，若此員工繼續(xù)以公司名義與該客戶簽訂合同或

形成其他合意，若客戶有理由相信此時(shí)該員工還是在履行其職務(wù)，那

么該合同約定的義務(wù)應(yīng)由公司承擔(dān)。

解決方向

在員工離職時(shí)應(yīng)當(dāng)做好工作交接，及時(shí)安排其他員工對(duì)接客戶，

向客戶明示之前的員工已經(jīng)離職并對(duì)相關(guān)記錄予以保留。對(duì)于離職員

工已經(jīng)以公司名義與客戶簽訂合同的，公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況予以追認(rèn)

或否認(rèn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百七十二條

29.公司老板是否可以隨意使用公司資金？

不可以。雖然公司是老板出資設(shè)立的，但是依據(jù)法律規(guī)定，公司

設(shè)立后即獲得法人資格（一種做人的資格），法人和法定代表人（社

會(huì)百姓通常說的法人是法定代表人）的含義是不同的，法人是獨(dú)立的

人，就像生的孩子一樣，而法定代表人則是代表法人對(duì)外表達(dá)意思的

個(gè)人。公司的資金（資產(chǎn)）就像公司法人的血肉，你把你孩子的血肉

分離出來給自己或別人，這種行為當(dāng)然不能被容忍。但符合公司財(cái)務(wù)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

58

制度的使用公司資金的行為，則可視為孩子（成年）獻(xiàn)血或出力，這

種行為就是合法的。老板將公司資金挪作私用不僅侵犯了公司的財(cái)產(chǎn)

權(quán)，也侵犯了其他股東以及公司債權(quán)人的利益，老板此時(shí)可能構(gòu)成財(cái)

產(chǎn)混同或抽逃出資，股東將對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

解決方向

按照公司的財(cái)務(wù)制度使用資金，要認(rèn)真聽取財(cái)務(wù)人員的意見，不

能隨心所欲，要牢記老板經(jīng)營(yíng)公司不僅僅為自己和股東負(fù)責(zé)，還要為

債權(quán)人的利益負(fù)責(zé)。發(fā)生財(cái)務(wù)行為要根據(jù)財(cái)務(wù)制度的要求和財(cái)務(wù)人員

的提醒留痕，這樣才能有效規(guī)避公安機(jī)關(guān)追究的風(fēng)險(xiǎn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第八十三條；《中華人民共和國(guó)公司

法》第三條、第二十條；《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十一條（職

務(wù)侵占罪）、第二百七十二條（挪用資金罪）；《最高人民法院、最高

人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第

十一條

30.公司可以用自己資產(chǎn)給老總買房子、車子嗎？

如果財(cái)產(chǎn)在購(gòu)買后在財(cái)務(wù)賬冊(cè)上記載為利潤(rùn)分配的一部分且公

司依法代扣代繳了相應(yīng)的個(gè)人所得稅部分，則這種行為是沒有問題的。

但實(shí)踐情況大多是，公司以其他名目在賬冊(cè)上進(jìn)行了列支，而沒有如

實(shí)記賬，這種行為一方面屬于虛構(gòu)成本的行為，在公司層面涉嫌逃避

稅款繳納義務(wù)，在滿足一定條件的情況下構(gòu)成逃稅罪；從獲得財(cái)產(chǎn)的

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

59

老總（股東）層面，因不當(dāng)使公司資產(chǎn)減少，侵害了公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，

有承擔(dān)職務(wù)侵占罪的風(fēng)險(xiǎn)。

解決方向

房子、車子都屬于固定資產(chǎn)，如果老總只是出于使用的目的，不

妨考慮就如實(shí)登記在公司名下，這樣可以有效規(guī)避如上風(fēng)險(xiǎn)。但如果

有必須登記在老總個(gè)人或指定的個(gè)人名下的理由，那應(yīng)當(dāng)在企業(yè)的未

分配利潤(rùn)部分中（如果有的話）予以扣除，并由公司代扣代繳相應(yīng)的

個(gè)人所得稅；如果公司處于虧損狀態(tài)，這種行為切不可行。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百零一條（逃稅罪）、第二百七十

一條（職務(wù)侵占罪）；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污

賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條

31.公司以自己的名義購(gòu)買車子、房子，供老板使用有什么問題

嗎？

僅僅是使用是沒有任何刑事風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)槌鲇谧尮镜睦习甯?/p>

地休息和便捷地出行也可以滿足促進(jìn)公司發(fā)展的利益需要，有時(shí)更是

出于商務(wù)需要考慮。但需要注意的是，如果公司的車輛和房產(chǎn)被老板

僅用于家庭生活，那么雇傭的保姆、司機(jī)等人員的費(fèi)用，加油和修理

保養(yǎng)車輛的費(fèi)用不要在公司報(bào)銷，否則有涉嫌侵占公司資產(chǎn)的嫌疑，

曾有過因此被追究職務(wù)侵占責(zé)任的刑事案例。

解決方向

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

60

公司名下的車輛和房屋最好公私兩用，不要僅僅是供老板的家人

單獨(dú)使用，如果因特殊原因不能公私兩用，那么請(qǐng)老板們自掏腰包支

付保姆、司機(jī)、修理、保養(yǎng)等費(fèi)用，雖然公司是自己出資設(shè)立的，但

公司是具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法人，不能隨便被“占”便宜。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十一條（職務(wù)侵占罪）；《最高

人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干

問題的解釋》第十一條

32.公司實(shí)際取得不動(dòng)產(chǎn)但未辦理更名過戶手續(xù)，公司有何風(fēng)險(xiǎn)？

公司實(shí)際取得不動(dòng)產(chǎn)的途徑有很多，比如購(gòu)買、抵債等，公司有

時(shí)出于主觀原因（稅務(wù)等）或客觀原因（對(duì)方不履行、標(biāo)的物無產(chǎn)權(quán)

等），雖實(shí)際占有了不動(dòng)產(chǎn)，但并未取得不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明，使得公司

無法獲得該不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利，此種情況風(fēng)險(xiǎn)極大。因不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬登記在他

人名下，可能會(huì)出現(xiàn)一房二賣、不動(dòng)產(chǎn)被抵押或執(zhí)行、交易對(duì)方注銷

吊銷無法辦理過戶等情形。

解決方向

在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確辦理不動(dòng)產(chǎn)登記的期限以及不配合辦理

時(shí)對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，并積極督促對(duì)方辦理不動(dòng)產(chǎn)變更登記。如

因客觀原因發(fā)生爭(zhēng)議，盡快通過協(xié)商或訴訟方式解決。如因主觀原因

可通過尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行稅收規(guī)劃，依法享有稅收優(yōu)惠政策的方式，

盡快將不動(dòng)產(chǎn)登記在公司名下。

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第四章 日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

61

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第二百零九條

33.以物抵債協(xié)議是否一定有效？

以物抵債協(xié)議的效力要根據(jù)訂立協(xié)議時(shí)債務(wù)履行期限是否已經(jīng)

屆滿（即債務(wù)是否已經(jīng)到達(dá)償還日期）而進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。

在債務(wù)履行期屆滿后達(dá)成的以物抵債協(xié)議，只要沒有惡意損害他

人利益等非法情況，則協(xié)議是有效的，此時(shí)公司據(jù)此協(xié)議向法院請(qǐng)求

對(duì)方交付財(cái)物，法院會(huì)認(rèn)可該以物抵債協(xié)議的效力，支持以物抵債。

如果是債務(wù)履行期尚未屆滿時(shí)達(dá)成的以物抵債協(xié)議，因?yàn)樾纬蓞f(xié)

議時(shí)債務(wù)的具體數(shù)額與“物”的價(jià)值并不完全確定，故該協(xié)議不會(huì)得

到法院的支持，如果公司據(jù)此協(xié)議向法院請(qǐng)求對(duì)方交付財(cái)物，法院會(huì)

要求公司以原來的債務(wù)進(jìn)行訴訟，不允許公司直接起訴索要財(cái)物。

解決方向

當(dāng)公司簽訂以物抵債協(xié)議時(shí)應(yīng)嚴(yán)格把握合同簽訂的時(shí)間是否處

于債務(wù)履行期限屆滿之后。

法律依據(jù)

2019 年《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第四十四條、第四

十五條

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

第

五

章

安全生產(chǎn)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

63

1.建立安全生產(chǎn)制度對(duì)公司到底有多重要？

安全生產(chǎn)是維護(hù)公司和職工利益的根本保證，是公司取得利潤(rùn)的

第一前提，由于很多公司對(duì)建立健全的安全生產(chǎn)制度存在忽視和不重

視的態(tài)度，致使公司可能面臨支付巨額的民事賠償、受到行政機(jī)關(guān)處

罰等問題，造成公司停產(chǎn)停工整頓，被暫扣生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許

可證等嚴(yán)重后果，甚至對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的

負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員，以及直接從事生產(chǎn)、

作業(yè)的人員，極有可能被追究重大責(zé)任事故罪的責(zé)任。最終，對(duì)公司

的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成極大的負(fù)面影響。

解決方向

公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，建立健全管理機(jī)

制，使各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作有法可依、有章可循，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范

操作人員操作的程序和步驟，保證生產(chǎn)工作能夠安全、穩(wěn)定、有效運(yùn)

轉(zhuǎn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《中華人民共和國(guó)刑法》第一百

三十四條 （重大責(zé)任事故罪）；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)

于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》

2.依據(jù)工商登記中的制式的安全生產(chǎn)管理制度是否能達(dá)到合規(guī)

的標(biāo)準(zhǔn)？

安全生產(chǎn)是公司對(duì)整個(gè)社會(huì)的職責(zé)，因此高度重視和認(rèn)真抓好安

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

64

全生產(chǎn)，不斷強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理和制度建設(shè)，不僅是廣大職工和社會(huì)

的需要，更是公司的需要。在工商登記時(shí)，很多公司都根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督

管理部門提供的制式模板來制作安全生產(chǎn)管理制度，因其針對(duì)性不強(qiáng)，

無法重點(diǎn)做好安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防控，公司應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)制定和形成

一套具有針對(duì)性的安全生產(chǎn)管理體系，有效達(dá)到預(yù)防、化解及解決安

全生產(chǎn)事故的目的。

解決方向

公司應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)的特點(diǎn)，來制作符合自身的、完備的安全生

產(chǎn)管理制度。公司應(yīng)制定詳細(xì)的崗位責(zé)任制；員工的安全教育培訓(xùn)考

核機(jī)制；及時(shí)治理安全隱患預(yù)案；以安全生產(chǎn)專業(yè)人員為主導(dǎo)的隱患

整改效果評(píng)價(jià)制度；安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)制度；安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制與應(yīng)急預(yù)

案；公司安全生產(chǎn)費(fèi)用的財(cái)務(wù)管理制度等詳細(xì)細(xì)則。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

3.健全的安全生產(chǎn)管理制度中不可或缺的部分是什么？

安全生產(chǎn)管理制度是為了保障公司安全生產(chǎn)而制定的一系列條

文，建立的目的主要是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，將危害降到最小。安全生產(chǎn)管

理制度可以依據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)來制定。實(shí)現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理，崗位

責(zé)任制、員工的安全教育培訓(xùn)考核機(jī)制尤為重要。

解決方向

制定詳盡的崗位責(zé)任制及安全教育培訓(xùn)考核機(jī)制。建立和健全崗

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

65

位責(zé)任制應(yīng)明確任務(wù)和人員編制，以任務(wù)定崗位，以崗位定人員，做

到責(zé)任落實(shí)到人；建立和健全安全教育培訓(xùn)考核機(jī)制應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行安

全教育培訓(xùn)，制定安全教育培訓(xùn)考核機(jī)制，增強(qiáng)職工安全意識(shí)，保證

安全生產(chǎn)，做好安全保障工作。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

4.公司有健全的安全生產(chǎn)管理制度，但員工依然存在違規(guī)作業(yè)、

違反勞動(dòng)紀(jì)律等問題并造成安全生產(chǎn)事故，發(fā)生事故后是否可以減輕

公司的責(zé)任？

公司發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，根據(jù)事故的不同成因，公司應(yīng)承擔(dān)相

應(yīng)的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法有關(guān)規(guī)定會(huì)追究公司的刑事責(zé)任。

即使公司已有健全的安全生產(chǎn)管理制度，但員工依然違規(guī)作業(yè)，其違

規(guī)作業(yè)可能歸因于公司安全管理制度沒有實(shí)際落實(shí)、安全教育培訓(xùn)沒

有達(dá)到目標(biāo)和效果及公司對(duì)于安全生產(chǎn)作業(yè)的監(jiān)管不到位，公司也會(huì)

承擔(dān)責(zé)任。如果公司已經(jīng)做到了保障安全生產(chǎn)的必要性工作，根據(jù)《工

資支付暫行規(guī)定》的規(guī)定：因勞動(dòng)者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損

失的，用人單位可按照勞動(dòng)合同的約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。

解決方向

單位應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理制度的落實(shí)，安全教育培訓(xùn)與考核，保

留好落實(shí)行為的相關(guān)記錄，包括但不限于逐級(jí)簽訂的安全生產(chǎn)目標(biāo)管

理責(zé)任書、入職員工填寫的《安全承諾書》、公司制定的安全生產(chǎn)獎(jiǎng)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

66

懲機(jī)制并予以公示的記錄，發(fā)生事故后，不僅可以有效配合執(zhí)法機(jī)關(guān)

的調(diào)查，避免被追究事故責(zé)任，也可依法要求違規(guī)操作的從業(yè)人員承

擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第一百零七條；《工資支付暫行

規(guī)定》第十六條

5.是否必須制定安全教育培訓(xùn)考核機(jī)制？

安全教育培訓(xùn)是公司安全生產(chǎn)管理制度和體系中必不可少的一

環(huán)，對(duì)于防止和減少各種安全事故的發(fā)生有著重要作用，能夠達(dá)到使

員工提高安全意識(shí)、增強(qiáng)安全知識(shí)和掌握安全技能的目的。為了全面

提高員工的安全知識(shí)水平和安全操作技術(shù)水平，增強(qiáng)員工自我保護(hù)的

意識(shí)和能力，在開展安全教育培訓(xùn)之余應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行定期的安全教育

培訓(xùn)考核，保證培訓(xùn)與考核同步，將安全生產(chǎn)教育知識(shí)真正的傳輸給

每一位員工。

解決方向

根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)

定》及各行業(yè)對(duì)于安全生產(chǎn)管理的特殊規(guī)定，對(duì)包括新員工在內(nèi)的所

有員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，并制定安全教育培訓(xùn)考核制度。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

67

6.如果公司達(dá)不到符合要求的安全生產(chǎn)條件，公司會(huì)面臨哪些責(zé)

任？

根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十條之規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照本法規(guī)定

保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)

條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。因前款行為導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對(duì)生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對(duì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬

元以上二十萬元以下的罰款；一旦事故發(fā)生且造成一人以上死亡或三

人以上重傷或損失超過 100 萬元，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人、管理人員、

實(shí)際控制人、投資人，以及其他對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件負(fù)

有管理、維護(hù)職責(zé)的人員，極有可能被追究重大勞動(dòng)安全事故罪的責(zé)

任。

解決方向

實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的本質(zhì)安全，按照法律規(guī)定創(chuàng)造符合要求的安全生

產(chǎn)條件，做好安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)，落實(shí)各項(xiàng)條款，貫徹和落實(shí)安全生

產(chǎn)許可制度。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)

范》；《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十五條 （重大勞動(dòng)安全事故

罪）；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案

件適用法律若干問題的解釋》

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

68

7.是否必須制定安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)機(jī)制？

安全生產(chǎn)的要件中包含安全評(píng)價(jià)這一條款，雖未明確公司需要制

定安全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)機(jī)制，但從有效預(yù)防安全事故角度出發(fā)，制定安

全生產(chǎn)條件評(píng)價(jià)機(jī)制是必要的?，F(xiàn)如今發(fā)生的眾多安全生產(chǎn)事故，少

有的是非責(zé)任事故，而安全生產(chǎn)條件的落實(shí)情況就是責(zé)任落實(shí)的落腳

點(diǎn)，是責(zé)任落實(shí)在具體工作、具體事務(wù)上的體現(xiàn)。如何逐項(xiàng)逐條地實(shí)

現(xiàn)公司的生產(chǎn)條件符合法律規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，制定安全生產(chǎn)條件

評(píng)價(jià)機(jī)制是解決此問題的有效途徑。

解決方向

根據(jù)法律規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，逐一評(píng)價(jià)規(guī)章制度、生產(chǎn)設(shè)備等

是否符合要求。建立健全安全生產(chǎn)制度體系，制定完備的安全生產(chǎn)規(guī)

章制度和操作規(guī)程。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)

范》；《安全生產(chǎn)許可條例》

8. 安全技術(shù)與操作規(guī)程的重要性

安全生產(chǎn)技術(shù)管理、技術(shù)裝備的使用及安全生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的管理

與推進(jìn)，是公司安全生產(chǎn)重要措施。安全操作規(guī)程對(duì)于保證生產(chǎn)工作

能夠安全、穩(wěn)定、有效運(yùn)轉(zhuǎn)有著重要意義，是員工在操作設(shè)備或辦理

業(yè)務(wù)時(shí)必須遵循的程序和步驟。只有制定嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的公司規(guī)章制度

和操作規(guī)程，約束公司、員工規(guī)范化作業(yè)，才能有效的實(shí)施反違章活

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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動(dòng)，降低安全生產(chǎn)事故概率，防范安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

解決方向

防止員工違反操作規(guī)程或?qū)ぷ鳝h(huán)境、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不夠而盲目

操作而并致事故發(fā)生，要從基礎(chǔ)工作做起，首先要抓好安全技術(shù)及操

作規(guī)程的培訓(xùn)工作，自覺嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，其次是切實(shí)做好風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)工作，了解清楚生產(chǎn)環(huán)境及設(shè)備存在的危險(xiǎn)因素并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防

范才是安全生產(chǎn)的要點(diǎn)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

9.公司如何實(shí)際落實(shí)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)？

安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)是提高員工安全生產(chǎn)意識(shí)、安全生產(chǎn)知識(shí)和技

能的關(guān)鍵所在。我國(guó)法律規(guī)定很多行業(yè)的從業(yè)人員均需持證上崗，因

此員工是否具備從業(yè)資格成為正規(guī)公司招聘的硬件要求。但如今仍有

很多行業(yè)在打法律的擦邊球，抱著僥幸心理招募不具備從業(yè)資質(zhì)的員

工以減少成本的支出。安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)是有效保護(hù)公司員工安全、

公司財(cái)產(chǎn)不受損失的解決途徑。培訓(xùn)要更關(guān)注效果，而非流于形式，

要確保學(xué)以致用。

解決方向

公司員工未通過培訓(xùn)不能上崗作業(yè)，特種作業(yè)人員要持證上崗。

公司應(yīng)進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，制定明確、合理的計(jì)劃，有針對(duì)性制定對(duì)

各類員工的適宜培訓(xùn)內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)建立安全培訓(xùn)檔案，對(duì)培訓(xùn)效果

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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進(jìn)行評(píng)估并改進(jìn)，化解安全教育培訓(xùn)法律風(fēng)險(xiǎn)。建議公司將自身制定

的安全生產(chǎn)計(jì)劃中的定期培訓(xùn)作為重中之重，予以執(zhí)行。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)

工作的通知》

10.老員工對(duì)新員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)是否可以？

有些公司為圖省事方便，僅僅讓老員工對(duì)新員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，

老員工能在技術(shù)層面對(duì)新員工予以指導(dǎo)，但無法有效防范安全生產(chǎn)危

險(xiǎn)的發(fā)生。因此，公司要建立完整的培訓(xùn)體系，老員工可以以經(jīng)驗(yàn)分

享的方式參與其中，與具有培訓(xùn)資質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)人員相互配合以實(shí)現(xiàn)

安全教育培訓(xùn)的有效進(jìn)行。

解決方向

結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際有針對(duì)性的對(duì)員工開展安全知識(shí)和安全技能教育

培訓(xùn)。通過對(duì)新員工開展三級(jí)安全教育和老員工開展日常安全教育等

安全教育活動(dòng)，不斷增強(qiáng)新老員工的安全意識(shí)。我們不否認(rèn)以老帶新

的模式對(duì)落實(shí)安全教育培訓(xùn)制度的高效性，但應(yīng)讓領(lǐng)受培訓(xùn)任務(wù)的老

員工具備相關(guān)行業(yè)的培訓(xùn)資質(zhì)，并留存好培訓(xùn)記錄。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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11.公司能否節(jié)約安全投入成本？

不能。安全投入是公司安全生產(chǎn)必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，羅式法則表明

1 元錢的安全投入，可創(chuàng)造 5 元錢的經(jīng)濟(jì)效益，創(chuàng)造出無窮大的生命

效益。然而有些公司為追求更大的經(jīng)濟(jì)效益，普遍存在“重生產(chǎn)、輕

安全”的思想，只考慮短期經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致安全經(jīng)費(fèi)投入不足，使公

司的安全生產(chǎn)工作無法正常開展。因此，公司為節(jié)約成本減少安全投

入成本是不可取的。

解決方向

公司應(yīng)樹立安全投入是第一投入、安全管理是第一管理的理念。

按照 2012 年 02 月財(cái)政部、國(guó)家安監(jiān)總局制定的《公司安全生產(chǎn)費(fèi)用

提取和使用管理辦法》等法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定工程項(xiàng)目安全

生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用，改善安全設(shè)施，更新安全技術(shù)裝備、器材、儀器儀表

和其他安全投入。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《公司安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用

管理辦法》

12.公司在執(zhí)行安全生產(chǎn)制度過程中，應(yīng)著重注意什么？

千里之堤，潰于蟻穴。安全生產(chǎn)事故隱患及違章行為雖然不是事

故，但可以導(dǎo)致事故的發(fā)生，及時(shí)排查發(fā)現(xiàn)隱患并及時(shí)治理和消除隱

患，事故就可能避免。美國(guó)著名安全工程師海因里希提出的 300：29：

1 法則認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)公司有 300 起隱患或違章，非常有可能發(fā)生 29 起

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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輕傷事故或故障，另外還有 1 起重傷或死亡事故。

解決方向

公司應(yīng)加強(qiáng)隱患排查和反違章的制度建設(shè)，強(qiáng)化制度落實(shí)，提高

基礎(chǔ)管理水平。結(jié)合公司自身實(shí)際情況，進(jìn)一步建立健全的安全生產(chǎn)

規(guī)章制度和安全技術(shù)操作規(guī)程。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

13. 公司安全生產(chǎn)事故，公司領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)什么責(zé)任？

2021 年新《安全生產(chǎn)法》進(jìn)一步明確了公司主要負(fù)責(zé)人的安全生

產(chǎn)管理職責(zé)，并加大、加重了對(duì)公司負(fù)責(zé)人違法行為的懲處力度。責(zé)

任事故發(fā)生后，應(yīng)急管理部門會(huì)依法處以罰款：（1）發(fā)生一般事故的，

處上一年年收入百分之四十的罰款；（2）發(fā)生較大事故的，處上一年

年收入百分之六十的罰款；（3）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百

分之八十的罰款；（4）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之

一百的罰款。

此外，事故一旦發(fā)生且造成一人以上死亡或三人以上重傷或損失

超過 100 萬元，對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、

管理人員、實(shí)際控制人、投資人以及其他對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生

產(chǎn)條件負(fù)有管理、維護(hù)職責(zé)的人員都是法定的責(zé)任主體，一旦被判定

存在過失，即可能被追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。

法律依據(jù)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》；《最高人民法院、最高人民檢察

院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》

14.公司瞞報(bào)、謊報(bào)安全事故應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

瞞報(bào)安全生產(chǎn)事故會(huì)直接阻礙事故信息的正常上報(bào)，遲滯、貽誤

救援決策及行動(dòng)，可能造成更嚴(yán)重的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。負(fù)有報(bào)告

職責(zé)的人員不報(bào)或者謊報(bào)事故情況，貽誤事故搶救，導(dǎo)致事故后果擴(kuò)

大，增加死亡一人以上，或者增加重傷三人以上，或者增加直接經(jīng)濟(jì)

損失一百萬元以上的；或者實(shí)施下列行為之一，致使不能及時(shí)有效開

展事故搶救的：（1）決定不報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)事故情況或者指使、串通

有關(guān)人員不報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)事故情況的；（2）在事故搶救期間擅離職

守或者逃匿的；（3）偽造、破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，或者轉(zhuǎn)移、藏匿、毀滅遇

難人員尸體，或者轉(zhuǎn)移、藏匿受傷人員的；（4）毀滅、偽造、隱匿與

事故有關(guān)的圖紙、記錄、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等資料以及其他證據(jù)的，負(fù)有組

織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人，

以及其他負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員，極有可能被追究不報(bào)、謊報(bào)安全事故

罪的責(zé)任。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的要求，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)事故，

有效地積極組織救援，盡可能地減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。同時(shí)應(yīng)妥

善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)、留存相關(guān)證據(jù)，避免因瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)引起的法

律風(fēng)險(xiǎn)。

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

74

法律依據(jù)

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百三十九條之一（不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪）、《最高人民法院、最

高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的

解釋》

15.公司發(fā)生員工工傷事故，公司應(yīng)如何賠償？

發(fā)生員工工傷事故，可由公司或員工個(gè)人向人力資源和社會(huì)保障

局工傷科提出工傷認(rèn)定的申請(qǐng)。若員工被認(rèn)定為工傷，相關(guān)部門會(huì)組

織員工進(jìn)行工傷鑒定。已為員工繳納工傷保險(xiǎn)的，由公司與工傷保險(xiǎn)

基金共同賠付；沒有為員工繳納工傷保險(xiǎn)的，由公司獨(dú)自承擔(dān)員工因

工傷造成的損失。

不同的工傷保險(xiǎn)賠償項(xiàng)目，賠付的主體也不同公司在繳納工傷保

險(xiǎn)后，根據(jù)員工工傷是否構(gòu)成傷殘，產(chǎn)生的賠償項(xiàng)目也不同，具體賠

付項(xiàng)目及賠付主體詳見下表：

未參加工傷保險(xiǎn) 參加工傷保險(xiǎn)

未達(dá)到工傷

傷殘等級(jí)

達(dá)到工傷傷

殘等級(jí)

未達(dá)到工傷傷

殘等級(jí)

達(dá)到工傷傷殘

等級(jí)

停工留薪期工資 √ √ √ √

護(hù)理費(fèi) √ √ √ √

一次性就業(yè)補(bǔ)助

金(5-10 級(jí))

級(jí)）

√ √

醫(yī)療費(fèi) √ √ ○ ○

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

75

住院伙食補(bǔ)助費(fèi) √ √ ○ ○

交通費(fèi) √ √ ○ ○

住宿費(fèi) √ √ ○ ○

康復(fù)費(fèi) √ √ ○ ○

輔助器具費(fèi) √ √ ○ ○

一次性傷殘補(bǔ)助

金

√ ○

傷殘津貼（1-6

級(jí)） √ ○

一次性工傷醫(yī)療

補(bǔ)助金

(5-10 級(jí)）

√ ○

喪葬補(bǔ)助金（工

亡） √ ○

供養(yǎng)親屬撫恤金

（工亡） √ ○

一次性工亡補(bǔ)助

金（工亡） √ ○

備注：“√”為單位賠付項(xiàng)目，“○”為工傷保險(xiǎn)基金支付目。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)依法為員工繳納工傷保險(xiǎn)，員工發(fā)生工傷后應(yīng)及時(shí)為員

工進(jìn)行工傷申報(bào)，與員工構(gòu)建良好的溝通關(guān)系，有效避免損失的擴(kuò)大

及負(fù)面影響。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》；《工傷保險(xiǎn)條例》；《工傷保險(xiǎn)條例》

第三十條至第四十五條；《吉林省實(shí)施<工傷保險(xiǎn)條例>辦法》第三十

一條至第四十九條

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

76

16.員工僅上班一天便發(fā)生工傷事故，公司沒來得及為職工購(gòu)買

保險(xiǎn)，公司是否需要全額賠付？

工傷保險(xiǎn)責(zé)任不受員工上班天數(shù)的影響，只要員工與公司之間建

立了勞動(dòng)關(guān)系，公司就需要承擔(dān)相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)責(zé)任。公司應(yīng)給付的

金額受員工的工傷傷殘等級(jí)與具體傷情影響，無論公司基于何種原因

未投保工傷保險(xiǎn)，均須按全額承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)為員工依法繳納工傷保險(xiǎn)，在工傷保險(xiǎn)未生效前，建議

公司可以以購(gòu)買雇主責(zé)任險(xiǎn)的方式作為相應(yīng)補(bǔ)充，從而減少員工發(fā)生

工傷時(shí)公司實(shí)際賠付數(shù)額。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第六十二條

17. 公司為員工購(gòu)買工傷保險(xiǎn)，員工受傷后公司全額支付了醫(yī)

療費(fèi)用，后員工得到了工傷賠付，公司能不能把墊付的醫(yī)療費(fèi)要回來？

醫(yī)療費(fèi)屬于工傷保險(xiǎn)基金的賠付項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由工傷保險(xiǎn)基金承擔(dān)，

因此公司墊付醫(yī)療費(fèi)后可以要求工傷保險(xiǎn)基金報(bào)銷。員工治療工傷發(fā)

生的醫(yī)療費(fèi)用，不屬于工傷保險(xiǎn)基金支付范圍的，由用人單位和工傷

員工各承擔(dān) 50％。

解決方向

員工發(fā)生工傷事故，建議公司應(yīng)積極為員工治療，留存墊付的醫(yī)

療費(fèi)票據(jù)。工傷認(rèn)定后，公司應(yīng)配合人社局留存報(bào)銷所需的各項(xiàng)證據(jù)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

77

材料，比如醫(yī)療費(fèi)發(fā)票、用藥清單、出院診斷書、住院病歷等。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第三十條；《吉林省實(shí)施<工傷保險(xiǎn)條例>辦法》

第三十三條

18.員工因工外出發(fā)生交通事故，肇事方已經(jīng)賠付，公司還用不

用賠？

員工因工外出發(fā)生交通事故，基于《民法典》侵權(quán)編，其與肇事

者構(gòu)成機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛，肇事者應(yīng)根據(jù)《民法典》人身損害

賠償司法解釋進(jìn)行賠償；基于《勞動(dòng)法》員工與公司之間是工傷保險(xiǎn)

待遇糾紛，公司應(yīng)根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》對(duì)員工進(jìn)行賠付。在兩個(gè)不

同的法律關(guān)系中，其中一個(gè)法律關(guān)系的賠償不能免除另一法律關(guān)系的

賠償義務(wù)，但是因?yàn)閮蓚€(gè)法律關(guān)系是基于同一法律事實(shí)產(chǎn)生的，其中

一些賠償項(xiàng)目，員工不應(yīng)該獲得兩次賠償。各地的政策不一，就吉林

省各地區(qū)的審判實(shí)務(wù)來說，醫(yī)療費(fèi)就不能獲得雙份賠償。

解決方向

對(duì)于公司來講，在員工入職后應(yīng)及時(shí)為勞動(dòng)者繳納工傷保險(xiǎn)，以

便發(fā)生工傷事故時(shí)，獲得工傷保險(xiǎn)基金的賠付從而減少公司的賠償金

額。同時(shí)在肇事方賠付后，公司應(yīng)積極跟進(jìn)并收集賠償類證據(jù)，以便

配合后期申報(bào)工傷時(shí)對(duì)于部分賠償項(xiàng)目進(jìn)行減免。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第十四條；《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》第

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

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三十八條

19. 員工發(fā)生工傷，經(jīng)鑒定構(gòu)成六級(jí)傷殘，公司在賠償員工后能

不能把員工開除？

不能。根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，員工因工致殘被鑒定為一

級(jí)至四級(jí)傷殘的，保留勞動(dòng)關(guān)系，退出工作崗位并按月支付津貼。員

工達(dá)到退休年齡并辦理退休手續(xù)后，停發(fā)傷殘津貼。對(duì)于五級(jí)、六級(jí)

傷殘的員工，由公司安排適當(dāng)工作。難以安排工作的，由公司按月發(fā)

給傷殘津貼。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)保留一級(jí)至六級(jí)傷殘員工的勞動(dòng)關(guān)系，不得開除員工。

不過，在公司為員工繳納工傷保險(xiǎn)的情況下，每月的傷殘津貼由工傷

保險(xiǎn)基金向員工支付，可以極大地降低公司支出。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第三十五條、第三十六條

20. 員工上班期間因私事外出發(fā)生事故受傷，公司需要賠償么？

工傷認(rèn)定中存在很多不同的具體情況，員工被認(rèn)定為工傷通常應(yīng)

同時(shí)符合以下三個(gè)條件：在工作時(shí)間和工作場(chǎng)所內(nèi)因工作原因受到事

故傷害的。員工雖未在工作場(chǎng)所，但因工外出期間，因工作原因受到

事故傷害的也可以被認(rèn)定為工傷。。對(duì)于因私事外出如買煙、取快遞

等，不應(yīng)被認(rèn)定為工傷。對(duì)于不能認(rèn)定工傷的，公司無需承擔(dān)工傷賠

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

79

償責(zé)任。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)完善員工出勤打卡制度，對(duì)于員工在工作時(shí)間內(nèi)離崗的

原因進(jìn)行記錄，留存證據(jù)以備意外事故的發(fā)生。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第十四條

21. 公司沒有要求員工下班后加班，員工在自愿加班過程中受

傷，公司用不用賠償？

實(shí)務(wù)中存在許多員工下班后留在單位加班或處理私事時(shí)受傷的

情況，員工自愿加班應(yīng)當(dāng)視為其工作的延續(xù)，若員工有充足證據(jù)證明

其在下班后仍在履行工作職責(zé)或從事與工作有關(guān)的收尾性工作，根據(jù)

現(xiàn)有審判實(shí)務(wù)，認(rèn)定其構(gòu)成工傷的可能性較大。對(duì)于能認(rèn)定工傷的，

公司應(yīng)該承擔(dān)工傷賠償責(zé)任。

解決方向

公司應(yīng)當(dāng)在員工管理制度中規(guī)定明確的上下班時(shí)間，并完善員工

加班的批準(zhǔn)與備案制度，保留員工每日上下班打卡記錄，以備不時(shí)之

需。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》第十四條

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

80

22.勞動(dòng)關(guān)系的員工受傷與勞務(wù)關(guān)系的雇員受傷后，公司的賠償

方式有何不同？

勞動(dòng)關(guān)系的員工因工作受傷，公司承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任，公司應(yīng)為員

工申報(bào)工傷，并根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條列》對(duì)員工進(jìn)行賠償；勞務(wù)關(guān)系的

雇員因從事勞務(wù)期間受傷，公司與雇員根據(jù)雇員在從事雇傭活動(dòng)期間

的過錯(cuò)大小分?jǐn)傌?zé)任。

解決方向

公司應(yīng)及時(shí)為勞動(dòng)關(guān)系的員工繳納工傷保險(xiǎn)，若公司存在雇傭關(guān)

系的雇員，公司應(yīng)投保雇主責(zé)任險(xiǎn)，在發(fā)生安全事故時(shí)，可以獲得工

傷保險(xiǎn)基金及雇主責(zé)任險(xiǎn)的賠付。對(duì)于雇員有過錯(cuò)的，公司應(yīng)當(dāng)搜集

相關(guān)證據(jù)用以確認(rèn)過錯(cuò)比例，從而確認(rèn)公司應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任比例。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)民法典》第一千一百九十二條

23.工傷傷殘鑒定和勞務(wù)傷殘鑒定有什么不一樣？

員工或雇員在工作中受傷，對(duì)于傷情嚴(yán)重者，傷殘鑒定是其主張

賠償?shù)谋亟?jīng)途徑。對(duì)此，我國(guó)法律對(duì)工傷及勞務(wù)傷殘鑒定進(jìn)行了劃分。

工傷等級(jí)鑒定參照《勞動(dòng)能力鑒定職工工傷與職業(yè)病致殘等級(jí)》，勞

務(wù)傷殘等級(jí)鑒定參照《人體損傷致殘程度分級(jí)》，二者有明顯不同，

《勞動(dòng)能力鑒定職工工傷與職業(yè)病致殘等級(jí)》的鑒定門檻較低，認(rèn)定

構(gòu)成傷殘的幾率較高；《人體損傷致殘程度分級(jí)》的鑒定門檻較高，

例如單根肋骨骨折，在工傷傷殘認(rèn)定中，就會(huì)被認(rèn)定為工傷傷殘十級(jí)，

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第五章 安全生產(chǎn)

81

而在人體損害傷殘鑒定中，就不構(gòu)成傷殘。

解決方向

公司在員工受傷后，首先應(yīng)當(dāng)確定是勞動(dòng)關(guān)系還是雇傭關(guān)系，從

而確定應(yīng)適用的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，并以確定的鑒定標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算相應(yīng)的賠償數(shù)

額，做到心中有數(shù)。

法律依據(jù)

《工傷保險(xiǎn)條例》；《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適

用法律若干問題的解釋》

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

第

六

章

公司人力資源管理

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

83

1.公司招聘員工之前需要準(zhǔn)備好哪些文件？

招聘是公司引進(jìn)人才的重要手段，而且招聘期間公司會(huì)同員工簽

署很多文件，而這些文件中時(shí)常含有一些模糊不清或夸大吸引力度的

文字體現(xiàn)。在審判實(shí)踐中，一旦公司同員工發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，多數(shù)公司

會(huì)因上述材料中對(duì)己方不利的約定或承諾導(dǎo)致敗訴或承擔(dān)不利后果。

由此可見公司在招聘員工之前，需要提前做好文件準(zhǔn)備工作，才能使

人力資源管理工作合法有序的進(jìn)行。

解決方向

招聘前需提前準(zhǔn)備《員工手冊(cè)》、《規(guī)章制度》、《崗位說明書》及

各類入職、離職、轉(zhuǎn)崗、請(qǐng)假等日常管理表格，為公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)、員

工的入職、轉(zhuǎn)崗、離職、考核提供依據(jù)。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第四條

2.公司的員工手冊(cè)、規(guī)章制度如何生效？

公司在制定、修改涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職

工代表大會(huì)或者全體職工討論，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。

同時(shí)要注意，未依據(jù)民主程序制定并及時(shí)向勞動(dòng)者公示或者告知的規(guī)

章制度，不僅對(duì)勞動(dòng)者自身而且沒有約束力，同時(shí)在仲裁或訴訟中不

能作為勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。

解決方向

為提高效率，建議有條件成立職工代表大會(huì)的企業(yè)盡量成立該機(jī)

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

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構(gòu)。另外，要將職工代表大會(huì)或全體職工討論的過程，以及與工會(huì)或

職工代表平等協(xié)商的過程，以書面的形式記錄下來由參加人員簽字。

另外，新制定的或者修改的規(guī)章制度建議采取例如簽到記錄、培訓(xùn)考

試、簽發(fā)記錄等方式予以公示。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第四條

3.錄用條件不明確有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)？

公司在招聘過程中，常常出現(xiàn)不明確用人條件、崗位要求、工作

經(jīng)歷、是否有劣跡、刑事責(zé)任限制等情形，倉(cāng)促錄用員工。公司在用

工過程中發(fā)現(xiàn)上述情況，以“勞動(dòng)者在試用期間被證明不符合錄用條

件”為由解除勞動(dòng)合同，由于在招錄時(shí)沒有明確錄用條件，公司有可

能承擔(dān)違法解除勞動(dòng)合同的賠償責(zé)任。

解決方向

招聘前，應(yīng)確定《崗位說明書》，招聘員工時(shí)應(yīng)告知崗位情況。建

立《試用期管理制度》，同時(shí)針對(duì)不同崗位量身定制考核評(píng)分制度，

統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)評(píng)分情況確認(rèn)勞動(dòng)者是否符合錄用條件。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第八條

4.如果員工在入職時(shí)隱瞞其真實(shí)情況，公司如何保障自身權(quán)益？

公司在招錄員工時(shí)，會(huì)綜合考慮員工的工作經(jīng)驗(yàn)、資質(zhì)、工作年

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

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限等各項(xiàng)情況。如員工提供虛假個(gè)人信息，將影響公司做出準(zhǔn)確判斷，

如錯(cuò)誤錄用，可能導(dǎo)致員工能力與崗位要求不匹配，公司因此蒙受損

失。日后因此產(chǎn)生糾紛，如公司提供足以證明員工提供虛假信息的證

據(jù)，可能會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)合同無效。

解決方向

公司應(yīng)提前制作《入職申請(qǐng)》、《承諾書》、《入職材料交接單》等

材料；員工入職時(shí)，需核對(duì)員工身份信息，要求員工如實(shí)填寫上述材

料，做好登記；對(duì)必要崗位，進(jìn)行背景調(diào)查。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第十七條

5.未成年人是絕對(duì)不可以聘用的嗎？

根據(jù)法律規(guī)定，禁止用人單位招用未滿十六周歲的未成年人；招

用已滿十六周歲未成年人的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家在工種、勞動(dòng)時(shí)

間、勞動(dòng)強(qiáng)度和保護(hù)措施等方面的規(guī)定，不得安排其從事過重、有毒、

有害等危害未成年人身心健康的勞動(dòng)或者危險(xiǎn)作業(yè)。因此可以錄用十

六至十八歲的未成年人，但需按照規(guī)定避免安排有害未成年人身心健

康的勞動(dòng)。另有法律規(guī)定，文藝、體育和特種工藝單位招用未滿十六

周歲的未成年人，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并保障其接受義務(wù)教育的

權(quán)利。

解決方向

在招錄員工時(shí)，需核對(duì)員工信息，確認(rèn)員工年齡，避免踏入法律

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

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紅線。對(duì)于招錄的十六至十八周歲員工，需按法律法規(guī)要求安排工作，

同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年員工定期進(jìn)行健康檢查。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第十五條；《中華人民共和國(guó)未成年

人保護(hù)法》第六十一條

6.公司未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同是否可以主張沒有勞動(dòng)關(guān)

系？

公司出于避免承擔(dān)保險(xiǎn)、工傷責(zé)任等目的，不愿與勞動(dòng)者簽訂書

面勞動(dòng)合同，認(rèn)為未簽訂書面勞動(dòng)合同，便不是勞動(dòng)關(guān)系，這一觀點(diǎn)

是錯(cuò)誤的。未簽訂勞動(dòng)合同而成立的事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系同樣是勞動(dòng)關(guān)系，

公司需要承擔(dān)與簽訂勞動(dòng)合同相同的責(zé)任義務(wù)。簽訂書面勞動(dòng)合同是

用人單位的法定義務(wù)，否則公司可能將面臨向員工支付雙倍工資的風(fēng)

險(xiǎn)。此風(fēng)險(xiǎn)法律后果相當(dāng)嚴(yán)重，實(shí)踐中這種違法現(xiàn)象比較多，特別是

在中小私營(yíng)企業(yè)當(dāng)中。

解決方向

公司要依法自用工之日起一個(gè)月內(nèi)同員工訂立書面勞動(dòng)合同。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第八十二條

7.勞動(dòng)關(guān)系、勞務(wù)派遣和勞務(wù)關(guān)系有什么區(qū)別

企業(yè)在用工時(shí)，經(jīng)常將這三者關(guān)系混淆。因三者關(guān)系適用的法律

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

87

關(guān)系不同、需要承擔(dān)法律責(zé)任的主體和方式不同，因此區(qū)分三者概念

是十分有必要的。三者區(qū)分詳見下表：

事項(xiàng) 勞動(dòng)關(guān)系 勞務(wù)派遣 勞務(wù)關(guān)系

適用法律

《中華人民共和

國(guó)勞動(dòng)法》、《中華

人民共和國(guó)勞動(dòng)合同

法》、《工資支付暫

行條例》、《女職工

勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》

等

《中華人民共和

國(guó)勞動(dòng)合同法》、

《勞務(wù)派遣暫行規(guī)

定》等

《中華人民共和

國(guó)民法典》、《最高

人民法院關(guān)于審理人

身損害賠償案件適用

法律若干問題的解

釋》

主體

主體為雙方，包

括用人單位和勞動(dòng)

者，前者與后者為管

理與被管理的從屬關(guān)

系。

主體為三方，包

括用人單位(勞務(wù)派遣

單位)、用工單位(接

受以勞務(wù)派遣形式用

工的單位)、勞動(dòng)者

主體為雙方，雙

方為雇傭與被雇傭關(guān)

系。

合同訂立

由用人單位與勞

動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合

同

由用人單位與勞

動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合

同；用人單位與用工

單位訂立勞務(wù)派遣協(xié)

議

無法律強(qiáng)制要求

社會(huì)保險(xiǎn)

用人單位繳納社

會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)屬法律強(qiáng)制

性義務(wù)

用人單位繳納社

會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)屬法律強(qiáng)制

性義務(wù)

無需繳納社會(huì)保

險(xiǎn)費(fèi)

企業(yè)要充分理解三者區(qū)別，勞務(wù)派遣并不等同于勞務(wù)關(guān)系，不簽

訂勞動(dòng)合同也不等同于勞務(wù)關(guān)系。滿足以下條件即可認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系：

用人單位和勞動(dòng)者符合法律規(guī)定的主體資格；用人單位的規(guī)章制度適

用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者受用人單位的勞動(dòng)管理，從事用人單位安排的有

報(bào)酬的勞動(dòng)；勞動(dòng)者提供勞動(dòng)是用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。

解決方向

根據(jù)公司自身情況選擇用工方式，且應(yīng)滿足該用工方式的法律要

件，避免不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。

公司（非上市）法律風(fēng)險(xiǎn)止損手冊(cè)（總則） 第六章 公司人力資源管理

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法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第七條、第五十八條；《中華人

民共和國(guó)民法典》第一千一百六十四條

8.辭退不符合崗位要求的員工需要怎么做？

公司在經(jīng)營(yíng)過程中時(shí)常遇到，違法解除勞動(dòng)合同導(dǎo)致支付高額賠

償金的情況。把握正確辭退員工的方式、時(shí)機(jī)以及程序十分重要。對(duì)

不符合崗位要求的員工，招聘前、日常工作中的證據(jù)收集非常重要。

否則將造成試用期違法辭退和正式期違法辭退均需要承擔(dān)的 2N 倍賠

償金或繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的法律后果。

解決方向

在招聘前認(rèn)真審閱并留存入職材料；試用期內(nèi)，如考核員工不符

合錄用條件，告知其原因可直接辭退。試用期后，經(jīng)考核發(fā)覺員工不

能勝任崗位，可對(duì)員工進(jìn)行調(diào)崗或培訓(xùn)，如仍無法勝任，提前通知員

工或支付一個(gè)月工資，解除勞動(dòng)合同并支付 N 倍經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第三十九條、第四十條

9.公司可以實(shí)行末位淘汰制度嗎？

末位淘汰制度是公司激勵(lì)員工達(dá)成特定業(yè)績(jī)目標(biāo)的管理手段。公

司往往會(huì)根據(jù)自身的總體規(guī)劃和各部門的具體目標(biāo)設(shè)定績(jī)效考核指

標(biāo)，根據(jù)考核結(jié)果將排名相對(duì)靠后的人員予以淘汰、辭退。在實(shí)踐中，