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《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)》2023年第6期

發(fā)布時(shí)間:2023-11-11 | 雜志分類:其他
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《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)》2023年第6期

一、內(nèi)蒙古筑牢北方生態(tài)安全屏障的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和成效(一)生態(tài)環(huán)境改善和生態(tài)系統(tǒng)功能顯著提升,變化之大前所未有內(nèi)蒙古不僅有森林、草原兩大生態(tài)系統(tǒng),還有荒漠、濕地、湖泊、河流、沙地等類型多樣的生態(tài)系統(tǒng).其中森林面積3.92億畝,草原禁牧和草畜平衡面積10.2億畝.西部大開(kāi)發(fā)以來(lái),尤其是黨的十八大以來(lái),內(nèi)蒙古持續(xù)實(shí)施大規(guī)模的生態(tài)建設(shè),以前所未有的力度加快生態(tài)環(huán)境治理,以最嚴(yán)格的制度、最嚴(yán)密的法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境,牢固樹(shù)立山水林田湖草沙系統(tǒng)治理的理念,積極開(kāi)展系統(tǒng)治理、綜合治理、源頭治理,森林覆蓋率大幅提升,草原植被覆蓋度明顯提高,河湖環(huán)境得到顯著改善,部分濕地縮小的趨勢(shì)得到控制.十年來(lái),全區(qū)草原植被覆蓋度、森林覆蓋率分別提高到45%、23%[1],比2012年分別提高了 2.2 個(gè)百分點(diǎn)和 4.7 個(gè)百分點(diǎn),荒漠化、沙化實(shí)現(xiàn)持續(xù)“雙減少”,科爾沁沙地生態(tài)率先實(shí)現(xiàn)良性逆轉(zhuǎn),生態(tài)環(huán)境總體上發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)變,為維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全作出了內(nèi)蒙古貢獻(xiàn).內(nèi)蒙古在加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)生物多樣性的保護(hù).目前,全區(qū)已建成自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、地質(zhì)公園、濕地公園、森林公園、沙漠公園等各 級(jí) 各 類 自 然 保 護(hù) 地... [收起]
[展開(kāi)]
《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)》2023年第6期
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第51頁(yè)

一、內(nèi)蒙古筑牢北方生態(tài)安全

屏障的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和成效

(一)生態(tài)環(huán)境改善和生態(tài)系統(tǒng)功能顯著提升,

變化之大前所未有

內(nèi)蒙古不僅有森林、草原兩大生態(tài)系統(tǒng),還有

荒漠、濕地、湖泊、河流、沙地等類型多樣的生態(tài)系

統(tǒng).其中森林面積3.92億畝,草原禁牧和草畜平

衡面積10.2億畝.西部大開(kāi)發(fā)以來(lái),尤其是黨的

十八大以來(lái),內(nèi)蒙古持續(xù)實(shí)施大規(guī)模的生態(tài)建設(shè),

以前所未有的力度加快生態(tài)環(huán)境治理,以最嚴(yán)格的

制度、最嚴(yán)密的法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境,牢固樹(shù)立山水

林田湖草沙系統(tǒng)治理的理念,積極開(kāi)展系統(tǒng)治理、

綜合治理、源頭治理,森林覆蓋率大幅提升,草原植

被覆蓋度明顯提高,河湖環(huán)境得到顯著改善,部分

濕地縮小的趨勢(shì)得到控制.十年來(lái),全區(qū)草原植被

覆蓋度、森林覆蓋率分別提高到45%、23%[1],比

2012年分別提高了 2.2 個(gè)百分點(diǎn)和 4.7 個(gè)百分

點(diǎn),荒漠化、沙化實(shí)現(xiàn)持續(xù)“雙減少”,科爾沁沙地生

態(tài)率先實(shí)現(xiàn)良性逆轉(zhuǎn),生態(tài)環(huán)境總體上發(fā)生歷史性

轉(zhuǎn)變,為維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全作出了內(nèi)蒙古貢獻(xiàn).

內(nèi)蒙古在加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)生物多

樣性的保護(hù).目前,全區(qū)已建成自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景

名勝區(qū)、地質(zhì)公園、濕地公園、森林公園、沙漠公園

等各 級(jí) 各 類 自 然 保 護(hù) 地 共 計(jì) 380 處,總 面 積

1470.48萬(wàn)公頃,約占全區(qū)國(guó)土面積的 12.43%.[2]

大力推進(jìn)水環(huán)境水生態(tài)治理,持續(xù)開(kāi)展“一湖兩?!?/p>

治理,加強(qiáng)黃河流域生態(tài)保護(hù).強(qiáng)化監(jiān)測(cè)和排污口

排查管理,進(jìn)行河湖生態(tài)補(bǔ)水.全區(qū)地表水優(yōu)良水

體所 占 比 例 達(dá) 到 76.9%,烏 梁 素 海 水 質(zhì) 達(dá) 到 Ⅳ

類[2],黃河干流9個(gè)國(guó)考斷面水質(zhì)全部穩(wěn)定在 Ⅱ

類[3],推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展,促進(jìn)了群眾增收

致富,實(shí)現(xiàn)了生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的多贏局面.

(二)體制改革和制度體系建設(shè)不斷完善,為生

態(tài)建設(shè)保護(hù)提供堅(jiān)實(shí)保障

內(nèi)蒙古加強(qiáng)規(guī)劃引領(lǐng),進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新,強(qiáng)

化制度約束,為生態(tài)建設(shè)、環(huán)境治理和保護(hù)提供了

保障.2018年出臺(tái)的?內(nèi)蒙古主體功能區(qū)規(guī)劃?為

進(jìn)一步優(yōu)化人口、經(jīng)濟(jì)、資源生態(tài)空間布局,發(fā)揮不

同主體功能區(qū)優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)區(qū)域科學(xué)可持續(xù)發(fā)展奠定

了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).

“十四五”以來(lái),內(nèi)蒙古自治區(qū)聚焦五大任務(wù),

把生態(tài)文明建設(shè)放在首位,先后發(fā)布了?內(nèi)蒙古國(guó)

土空間規(guī)劃2021—2035?(草案)、?構(gòu)筑我國(guó)北方

重要生態(tài)安全屏障規(guī)劃(2020—2035年)?、?內(nèi)蒙

古自治區(qū)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃?,

引導(dǎo)內(nèi)蒙古生態(tài)文明建設(shè)的未來(lái)發(fā)展方向,加快內(nèi)

蒙古生態(tài)環(huán)境綜合治理、系統(tǒng)治理和源頭治理,促

進(jìn)多規(guī)合一和自治區(qū)高質(zhì)量發(fā)展.2023年,為促

進(jìn)生態(tài)安全屏障建設(shè),內(nèi)蒙古自治區(qū)第十四次人民

代表大會(huì)常務(wù)?員會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了?內(nèi)蒙

古自治區(qū)建設(shè)我國(guó)北方重要生態(tài)安全屏障促進(jìn)條

例?.各盟市也在不斷完善地方性法律法規(guī),加強(qiáng)

制度約束.如呼和浩特市針對(duì)禁牧休牧、濕地保

護(hù)、大青山前坡保護(hù)、大氣污?防治等出臺(tái)了一系

列條例和考核獎(jiǎng)懲辦法,推動(dòng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度體

系不斷完善.除此之外,內(nèi)蒙古自治區(qū)還進(jìn)行了機(jī)

構(gòu)改革,新組建成立了內(nèi)蒙古自然資源廳、內(nèi)蒙古

林業(yè)和草原局等部門(mén),為國(guó)土資源的空間管控和優(yōu)

化、促進(jìn)山水林田湖草沙一體化系統(tǒng)治理和修復(fù)提

供了體制保障.

(三)治理模式、技術(shù)不斷創(chuàng)新,為生態(tài)屏障建

設(shè)提供內(nèi)生動(dòng)力

在內(nèi)蒙古的生態(tài)環(huán)境治理模式中,除了庫(kù)布其

模式、毛烏素沙地一代人接著一代人奮斗接續(xù)治理

沙漠模式外,各地依據(jù)自然條件和經(jīng)濟(jì)條件因地制

宜地探索了差異化、多樣化的生態(tài)治理模式.如通

遼市龍頭企業(yè)帶動(dòng)的沙棘桔梗立體種植模式、近自

然林模式、延伸產(chǎn)業(yè)鏈條的飼草料種植與黃牛產(chǎn)業(yè)

良性循環(huán)發(fā)展模式,巴彥淖爾市磴口縣的光伏治沙

模式,赤峰市翁牛特旗以路治沙模式,烏蘭察布人

工補(bǔ)播鄉(xiāng)土草種恢復(fù)退化草原模式,等等,這些治

理模式既改善了生態(tài)環(huán)境,又促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)

展,實(shí)現(xiàn)了生態(tài)為民、生態(tài)利民、生態(tài)惠民.

同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新在生態(tài)建設(shè)和林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展中

也發(fā)揮了重要作用.比如,科左后旗的深挖淺埋技

術(shù)、低密度造林技術(shù),磴口縣的冬貯苗造林技術(shù),鄂

爾多斯的機(jī)械打孔深栽抗旱造林技術(shù)等,使造林的

成活率有了明顯提高,加快了造林綠化速度.近十

年來(lái),全區(qū)造林、種草、年均防沙治沙面積均居全國(guó)

之首.

(四)林草產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展,生態(tài)價(jià)值的轉(zhuǎn)化途徑

日漸豐富

內(nèi)蒙古廣袤的森林、草原、濕地、沙地蘊(yùn)藏著巨

大的生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值.通過(guò)生態(tài)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化

推動(dòng)林草產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,創(chuàng)建綠水青山就是金山銀山

創(chuàng)新基地,加快了生態(tài)價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值的轉(zhuǎn)化,?

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第52頁(yè)

寬了農(nóng)民增收致富的新途徑.截至2020年底,全

區(qū)林草產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到588.6 億元[4].各盟市出

臺(tái)相關(guān)政策支持林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展,探索適宜本地區(qū)特

點(diǎn)的林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式,加快林草基地建設(shè),扶持

龍頭企業(yè)發(fā)展,促進(jìn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)發(fā)展.通遼

市“塞外紅”種植戶每畝純收益達(dá)到1萬(wàn)元以上,林

產(chǎn)品加工使2萬(wàn)戶農(nóng)民受益.磴口縣烏蘭布和沙

區(qū)發(fā)展林木種苗、林下經(jīng)濟(jì),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)治沙.呼和

浩特市積極發(fā)展林草產(chǎn)業(yè),在清水河縣建立了農(nóng)產(chǎn)

品產(chǎn)業(yè)園區(qū),在龍頭企業(yè)的帶動(dòng)下,將海紅果加工

成飲料、果汁等產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)加工增值.同樣,巴彥淖

爾市烏拉特前旗的紅花種植、烏蘭察布的檸條種植

等都帶動(dòng)了農(nóng)民增收,農(nóng)民通過(guò)務(wù)工、土地流轉(zhuǎn)、管

護(hù)等途徑獲得收入.興安盟阿爾山市、呼倫貝爾市

根河市、巴彥淖爾市五原縣等地先后入選“國(guó)家綠

水青山就是金山銀山基地”.

(五)生態(tài)治理的精細(xì)化、智慧化加快推進(jìn),治

理效能得到較大提升

內(nèi)蒙古大力推進(jìn)林草長(zhǎng)制、河湖長(zhǎng)制,建立了

從自治區(qū)到村嘎查的五級(jí)林草長(zhǎng)制、河湖長(zhǎng)制體

系.采用“林草長(zhǎng)、河湖長(zhǎng)+檢查長(zhǎng)、林草長(zhǎng)、河湖

長(zhǎng)+警長(zhǎng)+檢查長(zhǎng)”等模式,開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法,加大了

部門(mén)之間的協(xié)同協(xié)作.開(kāi)展常態(tài)化管理巡查,實(shí)行

網(wǎng)格化管理.在錫林郭勒盟西烏珠穆沁旗創(chuàng)建了

“馬背志愿者巡河員”.通遼市則在嘎查設(shè)置“一長(zhǎng)

兩員”.呼和浩特市建立了全區(qū)首個(gè)智慧林長(zhǎng)管理

平臺(tái)及手機(jī) APP,出臺(tái)協(xié)同機(jī)制工作方案,打擊毀

林毀草偷牧行為.通過(guò)劃定河湖界限、清理河湖

“四亂”、禁種高稈作物、加快居民遷建,河湖生態(tài)環(huán)

境得到明顯改善.堅(jiān)持“四水四定”,實(shí)行農(nóng)業(yè)水資

源總量控制和限額管理,積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改

革,以電折水,開(kāi)展系數(shù)率定工作,推動(dòng)計(jì)量設(shè)施全

覆蓋,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)水資源精準(zhǔn)管理,以提升農(nóng)民節(jié)水

意識(shí),提高農(nóng)業(yè)水資源利用效率,促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)

發(fā)展.

(六)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境治理,從城市宜居向城

鄉(xiāng)整體宜居轉(zhuǎn)變

堅(jiān)持以人民為中心,加快城市轉(zhuǎn)型和宜居環(huán)境

建設(shè)及農(nóng)村人居環(huán)境建設(shè).一方面,通過(guò)加大城市

環(huán)境整治,大力發(fā)展綠色交通,整頓散亂污小企業(yè),

淘汰燃煤小鍋爐,大力發(fā)展綠色建筑,提升市鎮(zhèn)污

水處理能力,推進(jìn)城市垃圾分類,使城鎮(zhèn)居民生活

品質(zhì)得到不斷提升.2022年,全區(qū)城市環(huán)境空氣

質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)的比例為92.9%,同比上升3.3個(gè)

百分點(diǎn).全區(qū)地市級(jí)集中式水源地水量?jī)?yōu)良比例

為86%.[2]加大污水處理廠提標(biāo)改造,加大中水在

綠化、道路噴灑、工業(yè)園區(qū)的使用量,提升中水回用

率.將生態(tài)修復(fù)措施應(yīng)用到河道水凈化、城市污水

凈化之中,如呼和浩特市利用建立浮動(dòng)濕地等綜合

措施加大小黑河治理,目前建成區(qū)已基本消除黑臭

水體.另一方面,加快農(nóng)業(yè)面源污?防治和人居環(huán)

境建設(shè),促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展,不斷改善農(nóng)田和人居

環(huán)境,實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化治理.積極推進(jìn)“四控兩轉(zhuǎn)

化”,通過(guò)統(tǒng)防統(tǒng)控、綠色防控示范區(qū)建設(shè),增加有

機(jī)肥的使用量,推廣測(cè)土配方、水肥一體化等技術(shù)

措施,促進(jìn)施肥用藥方式轉(zhuǎn)變,化肥農(nóng)藥使用量呈

現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì).加快秸稈飼料化、燃料化、肥料化

等多元化利用,提高秸稈的綜合利用率.推進(jìn)農(nóng)村

人居環(huán)境建設(shè),加快推進(jìn)農(nóng)村垃圾收儲(chǔ)運(yùn)用體系建

設(shè),進(jìn)行廁所革命,垃圾收集處理能力明顯提升,農(nóng)

村人居環(huán)境得到明顯改善,農(nóng)民幸福感不斷提升.

二、筑牢我國(guó)北方生態(tài)安全屏障面臨的問(wèn)題

(一)生態(tài)系統(tǒng)脆弱,治理難度大、成本高

內(nèi)蒙古大部分地區(qū)屬干旱半干旱地區(qū),水資源

短缺,降水波動(dòng)性極大,且荒漠化、沙化土地面積

大,荒漠化土地面積占自治區(qū)面積的50.14%,沙化

土地占自治區(qū)面積的33.66%,給后續(xù)生態(tài)治理和

已有生態(tài)建設(shè)成果維護(hù)帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn).在氣候

干旱的巴彥淖爾市,2022年有17萬(wàn)株樹(shù)木因干旱

缺水、后期管護(hù)跟不上而枯死.相對(duì)東部地區(qū)而

言,內(nèi)蒙古西部地區(qū)的森林覆蓋面少而分散,有的

林地是三四十年前營(yíng)造的防護(hù)林,為過(guò)熟林,且長(zhǎng)

勢(shì)和功能衰退,質(zhì)量不高,急需更新改造.在人均

草場(chǎng)面積較小的草原地區(qū),受前幾年養(yǎng)畜收益高、

舍飼設(shè)施建設(shè)滯后、飼草料和草原生態(tài)補(bǔ)償不足等

多種因素的影響,局部地區(qū)仍然存在偷牧、超載、過(guò)

牧現(xiàn)象,草原保護(hù)任務(wù)依然艱巨.四大沙地還有剩

余的 遠(yuǎn) 沙 大 沙 需 要 治 理,比 如 科 爾 沁 沙 地 還 有

1200萬(wàn)畝左右的遠(yuǎn)沙大沙需要治理,渾善達(dá)克沙

地還有流動(dòng)沙地和部分半流動(dòng)的質(zhì)量不穩(wěn)定的沙

地生態(tài)系統(tǒng)亟待修復(fù).由于沙區(qū)道路基礎(chǔ)設(shè)施滯

后,剩余的地段立地條件越來(lái)越差,水資源不足,增

加了治理的難度和成本.

(二)林草產(chǎn)業(yè)規(guī)模小,發(fā)展層次偏低

2020 年 全 區(qū) 林 草 產(chǎn) 業(yè) 產(chǎn) 值 僅 占 全 國(guó) 的

0.67%,在全國(guó)排名二十位之后.林草沙產(chǎn)業(yè)基地

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第53頁(yè)

建設(shè)規(guī)模不大,而且以苗木、林果產(chǎn)品和粗加工為

主,產(chǎn)業(yè)鏈條短,龍頭企業(yè)的帶動(dòng)力不足,產(chǎn)品附加

值低,品牌影響力小.2021年,內(nèi)蒙古國(guó)家重點(diǎn)林

業(yè)龍頭企業(yè)僅有13家、中國(guó)馳名商標(biāo)僅3個(gè)[5],而

江西?。玻埃保鼓陣?guó)家重點(diǎn)林業(yè)龍頭企業(yè)、林產(chǎn)品中

國(guó)馳名商標(biāo)就分別達(dá)到39個(gè)和13個(gè)[6].內(nèi)蒙古

林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高,無(wú)法滿足市場(chǎng)需要.而

且,旅游業(yè)規(guī)模不大,大部分地區(qū)旅游點(diǎn)分散,旅游

線路長(zhǎng),旅游產(chǎn)品不夠豐富,游客停留時(shí)間短,消費(fèi)

水平不高.交通和住宿等基礎(chǔ)設(shè)施配套不足,旅游

旺季的接待能力與需求存在較大差距,旅游業(yè)與文

化融合得不夠緊密,優(yōu)勢(shì)尚未發(fā)揮出來(lái).

(三)專業(yè)人員數(shù)量不足、機(jī)制不暢、設(shè)備裝備

落后,監(jiān)測(cè)和治理能力亟待提升

內(nèi)蒙古草原面積大、分布廣,監(jiān)測(cè)人員數(shù)量明

顯不足,專業(yè)人員少,設(shè)備相對(duì)落后.在面積較大

的邊境旗縣,一些監(jiān)測(cè)點(diǎn)位置偏遠(yuǎn),監(jiān)測(cè)人員需行

程百公里以上才能到達(dá)監(jiān)測(cè)點(diǎn).森林草原執(zhí)法管

理機(jī)制不順暢.在原森林公安轉(zhuǎn)隸公安系統(tǒng)后,個(gè)

別盟市林草部門(mén)的行政執(zhí)法人員大幅減少,執(zhí)法力

量不足.全區(qū)各旗縣林草行政執(zhí)法歸口不一,一些

旗縣缺編少人,林草主管部門(mén)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的銜接機(jī)

制不暢,工作推進(jìn)難度較大.鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)綜合執(zhí)法部

門(mén)人員少,普遍存在一人身兼數(shù)職,而且具備林草

等專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)的專業(yè)人員嚴(yán)重短缺,培訓(xùn)

次數(shù)不足,現(xiàn)有人員在短時(shí)間內(nèi)很難承接起項(xiàng)目繁

多的相關(guān)職能,進(jìn)而導(dǎo)致林草行政執(zhí)法力度不夠、

效能不高.

(四)水資源短缺、空間配置不合理與氣候因素

相疊加,加劇了人口與水資源的矛盾、農(nóng)業(yè)用水與

生態(tài)用水的矛盾

內(nèi)蒙古除了東部地區(qū)的呼倫貝爾市和興安盟

外,絕大多數(shù)地區(qū)屬于缺水地區(qū),而且還存在用水

?構(gòu)不合理、水資源空間配置不合理、水資源利用

率低等問(wèn)題,致使水資源短缺與水資源浪費(fèi)并存.

在內(nèi)蒙古中西部地區(qū),有的城市人均水資源低于

500立方米,在用水高峰期供需不平衡問(wèn)題突出.

全區(qū)各地農(nóng)業(yè)用水占比較高,如巴彥淖爾市農(nóng)業(yè)用

水占比在 80% 以 上,西 遼 河 流 域 為 75%[7],2020

年 巴 彥 淖 爾 市 的 農(nóng) 田 灌 溉 水 有 效 利 用 系 數(shù) 為

0.467[8],低于全區(qū)0.564的平均水平[9].近些年,

農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉在內(nèi)蒙古得到大力推廣,但規(guī)模還不

夠大,水資源浪費(fèi)較為嚴(yán)重.而且,地區(qū)間的水資

源空間配置不夠合理,黃河初始水權(quán)水指標(biāo)在中西

部各盟市的配置差異較大,巴彥淖爾市占絕大多

數(shù),主要用于農(nóng)業(yè),而呼和浩特市、包頭市、鄂爾多

斯市的配置指標(biāo)相對(duì)較少.隨著呼包鄂城市群不

斷發(fā)展,這一地區(qū)的人口快速增長(zhǎng)、工業(yè)發(fā)展及生

態(tài)用水逐漸增多,水資源供需矛盾越來(lái)越突出.特

別是受氣候波動(dòng)性因素的影響,在嚴(yán)重干旱年份,

內(nèi)蒙古中西部農(nóng)業(yè)與生態(tài)用水矛盾不斷加劇.

(五)投入不足,無(wú)法滿足生態(tài)系統(tǒng)一體化保護(hù)

修復(fù)及林草產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的需要

從生態(tài)建設(shè)前期到后期管護(hù)管理、監(jiān)測(cè)及林草

產(chǎn)業(yè)發(fā)展均存在經(jīng)費(fèi)投入不足的問(wèn)題.從建設(shè)層

面看,內(nèi)蒙古剩余的生態(tài)治理地段大多是治理難度

較大的地段,治理成本高,按照當(dāng)前的標(biāo)準(zhǔn),投入遠(yuǎn)

遠(yuǎn)不夠.目前,內(nèi)蒙古造林成本每畝需要1200~

2000元,加上 前 期 土 地 平 整 等 費(fèi) 用,成 本 還 會(huì) 更

高,可想而知,每畝標(biāo)準(zhǔn)只有400~900元是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不

夠的.從管護(hù)管理看,后續(xù)管護(hù)經(jīng)費(fèi)不足,導(dǎo)致已

有生態(tài)建設(shè)成果鞏固難度加大,增加了反彈風(fēng)險(xiǎn).

內(nèi)蒙古的森林撫育資金每畝只有200元,遠(yuǎn)低于實(shí)

際需要.河湖管理劃界、設(shè)置公示牌、編制和修編

規(guī)劃等均沒(méi)有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持.水利工程設(shè)施后續(xù)

維護(hù)費(fèi)用短缺,導(dǎo)致運(yùn)行效率下降.林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展

扶持資金投入少,貸款周期短,而產(chǎn)業(yè)建設(shè)周期長(zhǎng)、

見(jiàn)效慢.例如“塞外紅”蘋(píng)果、海紅果需要 5 年、8

年才達(dá)到盛果期,而貸款期限通常為2年,企業(yè)和

農(nóng)戶無(wú)力投資于林果產(chǎn)業(yè),制約著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)

展,又進(jìn)一步影響著基地規(guī)模的擴(kuò)大,導(dǎo)致林果產(chǎn)

業(yè)難以實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展.

(六)部分地區(qū)城鄉(xiāng)人口布局不合理,與生態(tài)環(huán)

境承載力不相適應(yīng)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),在國(guó)家城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略推動(dòng)和

自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)就業(yè)的帶動(dòng)下,內(nèi)蒙古實(shí)現(xiàn)了

大規(guī)模農(nóng)村人口的轉(zhuǎn)移和城鎮(zhèn)化,在顯著改變?nèi)丝?/p>

城鄉(xiāng)布局的同時(shí),呈現(xiàn)出人口向呼包鄂城市群、大

城市和盟市區(qū)域中心城市集中的態(tài)勢(shì).截至2022

年,內(nèi)蒙古城鎮(zhèn)化率達(dá)到68.6%[10],高于全國(guó)平均

水平.但自治區(qū)各盟市之間的城鎮(zhèn)化發(fā)展極不平

衡,2022年城鎮(zhèn)化率最高和最低的盟市相差45個(gè)

百分點(diǎn),主要產(chǎn)糧大市(盟)的城鎮(zhèn)化率普遍偏低,

農(nóng)業(yè)人口多,沙化和潛在沙化面積大,人口與生態(tài)

環(huán)境承載力不相適應(yīng).比如2022年通遼市的城鎮(zhèn)

化率為51.02%,比全區(qū)平均水平低17.4個(gè)百分

點(diǎn),第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占比高達(dá)52%,比全區(qū)高出

15.1個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)村人口壓力較大.

46

第54頁(yè)

三、進(jìn)一步筑牢我國(guó)北方生態(tài)

安全屏障的系統(tǒng)治理方略

(一)推進(jìn)人口集中集聚,增進(jìn)人口與經(jīng)濟(jì)社

會(huì)、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)性、適應(yīng)性

國(guó)土空間規(guī)劃對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有

重要的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用,國(guó)土空間規(guī)劃實(shí)現(xiàn)多規(guī)合

一,形成了科學(xué)利用保護(hù)國(guó)土空間一張藍(lán)圖,為優(yōu)

化三大空間提供了方案.在國(guó)土空間規(guī)劃的約束

下,人口、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)空間布局不斷優(yōu)化,將逐步形

成生產(chǎn)發(fā)展、生態(tài)良好、生活宜居的新格局.2023

年,內(nèi)蒙古自治區(qū)及各盟市、旗縣都編制完成了國(guó)

土空間規(guī)劃.要落實(shí)國(guó)土空間規(guī)劃,重點(diǎn)推進(jìn)城鎮(zhèn)

化滯后地區(qū)人口向大中城市和盟市中心城市集中

集聚,推進(jìn)水資源短缺和嚴(yán)重沙化地區(qū)等生態(tài)脆

弱、人口承載力低的地區(qū)的人口轉(zhuǎn)移,重點(diǎn)解決城

鎮(zhèn)化發(fā)展不平衡的問(wèn)題,緩解生態(tài)壓力,實(shí)現(xiàn)人口

與經(jīng)濟(jì)社會(huì)及資源環(huán)境的均衡發(fā)展.堅(jiān)持以水定

城、以水定人、以水定產(chǎn),提高呼包鄂烏城市群發(fā)展

質(zhì)量和人口規(guī)模以及巴彥淖爾市中心城區(qū)的產(chǎn)業(yè)

集聚力、人口容納力.推進(jìn)赤峰市、通遼市、興安盟

新型城鎮(zhèn)化建設(shè),加快通遼市、赤峰市一體化進(jìn)程,

擴(kuò)大中心城區(qū)人口規(guī)模,提升城市層級(jí),優(yōu)化城鎮(zhèn)

體系?構(gòu),提高城鎮(zhèn)化水平.發(fā)展特色產(chǎn)業(yè),提升

公共服務(wù)均等化水平,加快推進(jìn)以縣城為載體的新

型城鎮(zhèn)化,滿足農(nóng)民的就近就地城鎮(zhèn)化需求.同

時(shí),加快農(nóng)業(yè)規(guī)?;?、集約化、現(xiàn)代化進(jìn)程,推動(dòng)一

二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展,?寬就業(yè)渠道,減輕農(nóng)村生態(tài)

環(huán)境壓力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展.

(二)不斷?寬生態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)化路徑,加快將生態(tài)

優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)

生態(tài)資源既具有涵養(yǎng)水源、防風(fēng)固沙、清潔空

氣、調(diào)節(jié)氣候等生態(tài)價(jià)值,也具有社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值.

牢固樹(shù)立綠水青山就是金山銀山的理念,?寬生態(tài)

價(jià)值轉(zhuǎn)化路徑.要加快生態(tài)產(chǎn)業(yè)化,大力發(fā)展林草

產(chǎn)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)牧業(yè)、生態(tài)旅游業(yè)、康養(yǎng)業(yè),科

學(xué)開(kāi)展碳匯測(cè)量核算,探索林草碳匯儲(chǔ)備和上市交

易,加快內(nèi)蒙古林草濕地生態(tài)優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)

化.大力發(fā)展林草產(chǎn)業(yè).發(fā)展苗木生產(chǎn)、林果產(chǎn)

業(yè)、林藥產(chǎn)業(yè)、林下經(jīng)濟(jì)及種植牧草和青貯飼料,發(fā)

展綠色金融,創(chuàng)新金融模式,支持林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展.

要因地制宜,根據(jù)不同地區(qū)的特點(diǎn),擴(kuò)大梭梭肉蓯

蓉、甘草、“塞外紅”蘋(píng)果、沙棘桔梗、海紅果、檸條等

基地規(guī)模,支持龍頭企業(yè)、農(nóng)牧民合作社發(fā)展,加強(qiáng)

與區(qū)內(nèi)外技術(shù)團(tuán)隊(duì)的交流合作,不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,

生產(chǎn)有機(jī)食品、飲品、保健品、藥品、飼料,打造有影

響力的地理標(biāo)志產(chǎn)品和特色農(nóng)產(chǎn)品,加大宣傳和營(yíng)

銷力度,滿足消費(fèi)者不斷升級(jí)的生產(chǎn)生活需求.通

過(guò)林草產(chǎn)業(yè)發(fā)展,?寬群眾增收渠道,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與

生態(tài)雙贏、增綠與致富雙收.林草產(chǎn)業(yè)的發(fā)展逆向

拉動(dòng)生態(tài)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,形成生態(tài)經(jīng)濟(jì)良性循

環(huán).依托草原、森林、沙漠、湖泊等生態(tài)環(huán)境,加快

生態(tài)旅游業(yè)發(fā)展,使旅游與體驗(yàn)相?合、與文化相

融合.推進(jìn)農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)、康養(yǎng)業(yè)與智慧化融合一

體化發(fā)展,促進(jìn)采摘觀光、旅游與文化、康養(yǎng)的有機(jī)

?合.不斷提升接待能力和服務(wù)水平,延長(zhǎng)游客停

留時(shí)間,促進(jìn)消費(fèi),提高旅游收入.加快森林、草

原、濕地、荒漠的碳匯核算體系建設(shè),開(kāi)展碳匯監(jiān)

測(cè),出臺(tái)碳匯核算標(biāo)準(zhǔn)體系,儲(chǔ)備碳匯項(xiàng)目,開(kāi)展碳

匯交易.尤其要在草原碳匯核算方法上尋求新突

破.草原是內(nèi)蒙古地區(qū)分布最廣的地帶性植被,其

生態(tài)功能具有不可替代性,而且類型多樣,生物量

的年度、季節(jié)性波動(dòng)較大,應(yīng)研究建立科學(xué)的草原

碳匯價(jià)值評(píng)價(jià)體系,釋放草原生態(tài)價(jià)值紅利.

(三)堅(jiān)持山水林田湖草沙系統(tǒng)治理,打好荒漠

化沙化綜合防治三大戰(zhàn)役

內(nèi)蒙古是全國(guó)荒漠化沙化最為嚴(yán)重的地區(qū)之

一.經(jīng)過(guò)幾十年的不懈奮斗和治理,特別是黨的十

八大以來(lái),內(nèi)蒙古荒漠化沙化治理取得了顯著成

效,但荒漠化沙化面積仍然占全國(guó)的23.26%,剩

余的沙地位置偏遠(yuǎn),基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足,治理難度

較大.對(duì)此,一是繼續(xù)以國(guó)家生態(tài)工程為依托,堅(jiān)

持山水林田湖草沙系統(tǒng)治理,加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),

創(chuàng)新荒漠化沙化治理技術(shù)和模式,推廣典型經(jīng)驗(yàn),

加強(qiáng)與區(qū)內(nèi)外科研院所的合作,加強(qiáng)林草農(nóng)水自然

資源多部門(mén)間的協(xié)同,開(kāi)展技術(shù)攻關(guān),用系統(tǒng)化的

理念建立相互協(xié)調(diào)的復(fù)合技術(shù)體系,避免因部門(mén)分

割,在采用單一技術(shù)解決了一個(gè)問(wèn)題后又引發(fā)新的

問(wèn)題的現(xiàn)象出現(xiàn).二是總?防沙治沙經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步

提升農(nóng)牧民的參與度.在推進(jìn)企業(yè)和其?社會(huì)力

量參與生態(tài)建設(shè)的同時(shí),挖掘人民群眾的無(wú)窮創(chuàng)造

力,采取先造后補(bǔ)、以工代賑等方式,讓農(nóng)牧民廣泛

參與到生態(tài)建設(shè)、沙地治理中來(lái),成為最大的參與

者、受益者.三是堅(jiān)持節(jié)水優(yōu)先的原則,堅(jiān)持節(jié)約

優(yōu)先、保護(hù)優(yōu)先、自然恢復(fù)為主的方針,實(shí)現(xiàn)人與自

然的和諧共生.實(shí)施沙漠沙地鎖邊林帶建設(shè),通過(guò)

生物措施與工程措施、自然恢復(fù)與人工措施相?合

47

第55頁(yè)

的方式,發(fā)展節(jié)水林、近自然林,以水定綠,宜林則

林、宜灌則灌、宜草則草,喬灌草相?合,徹底改變

重喬木、輕灌草的觀念,立足干旱半干旱的自然氣

候條件實(shí)際,在降雨量少的干旱地區(qū),增加灌草的

比重,優(yōu)化?構(gòu),增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)防風(fēng)固沙功能.絕

不能違背自然規(guī)律,盲目追求超過(guò)水資源承載力的

森林覆蓋率.在原始景觀以疏林草原為主的地區(qū),

不宜種植過(guò)密的林地,避免因用水過(guò)多導(dǎo)致地下水

位下降.四是加快自然保護(hù)地體系建設(shè).強(qiáng)化自

然保護(hù)區(qū)建設(shè),加強(qiáng)人員的培訓(xùn)和培養(yǎng),建立智慧

化平臺(tái),用現(xiàn)代化手段管理自然保護(hù)區(qū),不斷提升

自然保護(hù)能力,維護(hù)好森林、草原、荒漠、沙地、濕地

等不同類型生態(tài)系統(tǒng)的完整性、連續(xù)性、原真性.

(四)優(yōu)化生態(tài)工程投資結(jié)構(gòu),將投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)移

到森林后續(xù)撫育管理及草原保護(hù)和沙化治理上

經(jīng)過(guò)幾十年的生態(tài)建設(shè),內(nèi)蒙古的森林面積不

斷增加,草原退化的趨勢(shì)得到有效遏制,荒漠化沙

化土地減少,但生態(tài)系統(tǒng)依然脆弱,生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量

亟待加強(qiáng).草原是內(nèi)蒙古面積最大、分布最廣的生

態(tài)系統(tǒng),僅草畜平衡和禁牧面積就占全區(qū)面積的

57.5%,此外還分布有大量沙地,持續(xù)提升草原生

態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量和防沙治沙能力對(duì)于提升全區(qū)生態(tài)環(huán)

境質(zhì)量具有事半功倍的效果.因此,在增加投資的

同時(shí),要本著林草沙一體化的理念,優(yōu)化生態(tài)工程

資金投入?構(gòu).一是將資金更多地用于提升現(xiàn)有

森林的質(zhì)量和生態(tài)服務(wù)功能上,使其產(chǎn)生更大的生

態(tài)效益.二是大幅增加草原投入,繼續(xù)實(shí)施禁牧休

牧和草畜平衡,提高禁牧補(bǔ)貼和草畜平衡補(bǔ)貼標(biāo)

準(zhǔn),增加休牧補(bǔ)貼,將生態(tài)建設(shè)投資的重點(diǎn)放在退

化草原的修復(fù)和沙地治理上,尤其是在人均草原面

積較少的牧區(qū),補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)要考慮實(shí)施禁牧休牧和草

畜平衡對(duì)牧民收入的影響,處理好保護(hù)與發(fā)展的關(guān)

系.同時(shí),加快建立內(nèi)蒙古周邊區(qū)域的橫向生態(tài)補(bǔ)

償機(jī)制,特別是要推動(dòng)周邊受益的多個(gè)省市向內(nèi)蒙

古提供生態(tài)補(bǔ)償,不斷提高草原生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn).三

是增加林草水各部門(mén)執(zhí)法監(jiān)督管理、監(jiān)測(cè)費(fèi)用,提

升治理能力.四是加大對(duì)林草產(chǎn)業(yè)的政策扶持和

資金投入力度,促進(jìn)林草產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展.

(五)強(qiáng)化節(jié)水和優(yōu)化水資源配置,提高水資源

利用效率

一是優(yōu)化水資源空間配置,積極爭(zhēng)取黃河水指

標(biāo).進(jìn)一步優(yōu)化黃河幾字彎地區(qū)水資源空間配置,

開(kāi)展水權(quán)交易,增加嚴(yán)重缺水城市水資源總量,提

升人口、產(chǎn)業(yè)的承載力.二是優(yōu)化水資源在農(nóng)業(yè)用

水和生態(tài)用水間的配置,適度增加生態(tài)用水指標(biāo).

挖掘農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力,大力推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè),完

善水利配套設(shè)施,加強(qiáng)后續(xù)管理,推廣滴管噴灌節(jié)

水灌溉技術(shù),促進(jìn)節(jié)水農(nóng)業(yè)發(fā)展,逐步降低農(nóng)業(yè)用

水比重、增加生態(tài)用水比重,解決干旱年份生態(tài)用

水不足問(wèn)題.三是優(yōu)化農(nóng)業(yè)內(nèi)部水資源配置.優(yōu)

化種植業(yè)?構(gòu),在保障糧食安全的同時(shí),擴(kuò)大節(jié)水

作物的種植面積,縮減耗水作物的種植面積.四是

用經(jīng)濟(jì)杠桿激發(fā)農(nóng)民的節(jié)水主動(dòng)性.加快推進(jìn)農(nóng)

業(yè)水價(jià)綜合改革,合理確定水價(jià),盡快實(shí)現(xiàn)水資源

精準(zhǔn)計(jì)量和精準(zhǔn)管理,向超過(guò)用水限額的農(nóng)戶收取

水費(fèi),對(duì)于節(jié)水的農(nóng)戶給予節(jié)水補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì).五是加

強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施配套和投入.完善水利設(shè)施和節(jié)水配

套設(shè)施建設(shè),增加水利設(shè)施工程后續(xù)的運(yùn)行費(fèi)、維

護(hù)費(fèi)投入,促進(jìn)水利工程高效運(yùn)行.六是加快城

市、縣城污水和中水管網(wǎng)的建設(shè)和改造,實(shí)現(xiàn)污水

收集全覆蓋,持續(xù)提升中水利用率,減少水資源浪

費(fèi).提升城市綠化及景觀用水使用中水的比例,鋪

設(shè)中水管網(wǎng)、加大中水處理設(shè)施建設(shè),實(shí)現(xiàn)工業(yè)園

區(qū)用水的“中水替換”,積極探索城市大型新建住宅

小區(qū)自來(lái)水和中水管網(wǎng)同步建設(shè)試點(diǎn)模式,進(jìn)一步

增加城市中水利用量,提升中水利用率.

(六)完善體制機(jī)制,提升生態(tài)環(huán)境治理、生態(tài)

保護(hù)修復(fù)能力

健全執(zhí)法體制,組建旗縣林業(yè)和草原部門(mén)的專

業(yè)行政執(zhí)法隊(duì)伍,設(shè)置機(jī)構(gòu)編制,配齊專業(yè)執(zhí)法力

量,定期系統(tǒng)性地開(kāi)展林草專業(yè)知識(shí)、法律法規(guī)等

培訓(xùn),增加投入,提升執(zhí)法裝備配置水平,增強(qiáng)執(zhí)法

能力.完善聯(lián)動(dòng)機(jī)制,加強(qiáng)林草、農(nóng)、水各部門(mén)之間

的合作,建立主要領(lǐng)導(dǎo)定期聯(lián)席會(huì)議,鼓勵(lì)多部門(mén)

合作開(kāi)展綜合系統(tǒng)研究,創(chuàng)建集成技術(shù)示范區(qū),改

變單一技術(shù)引發(fā)的新問(wèn)題,促進(jìn)生態(tài)建設(shè)、農(nóng)業(yè)發(fā)

展、水資源合理利用相協(xié)同.協(xié)調(diào)流域內(nèi)各地區(qū)之

間的關(guān)系,加強(qiáng)上下游、左右岸水資源配置和一體

化管理,提升流域管理水平,合理分配水量,保證下

泄水量,促進(jìn)流域水生態(tài)水環(huán)境整體改善和修復(fù).

加強(qiáng)地膜收運(yùn)體系建設(shè),從源頭和末端發(fā)力,在源

頭上嚴(yán)厲打擊普通地膜的生產(chǎn)和銷售,在末端合理

設(shè)置地膜回收點(diǎn),支持廢舊地膜回收再利用企業(yè)發(fā)

展,加快廢舊地膜的資源化再利用.扶持有機(jī)肥加

工企業(yè)健康發(fā)展,培育新型經(jīng)營(yíng)主體,推廣測(cè)土配

方、水肥一體化技術(shù),推動(dòng)農(nóng)戶增加有機(jī)肥使用量,

實(shí)現(xiàn)化肥減量使用,持續(xù)改善和逐步提升耕地質(zhì)

量,促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展.

48

第56頁(yè)

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[9]自治區(qū)政府新聞辦召開(kāi)內(nèi)蒙古自治區(qū)最嚴(yán)格水資源管

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15.

[10]內(nèi)蒙古自治區(qū)2022年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)

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t20230316_2274533.html,2023-03-15/2023-08-

10.

(責(zé)任編輯 李靜麗)

ProblemsFacedandSystematicManagementStrategyfor

BuildingtheImportantEcologicalSecurityBarrierinNorthChina

TIANYing

(InstituteofEconomics,InnerMongoliaAcademyofSocialSciences,

HohhotInnerMongolia010010,China)

[Abstract]ItisanimportantresponsibilityofInnerMongoliatobuildanimportantecologicalsecurG

itybarrierinnorthChina.Sincethe18thNationalCongressoftheCommunistPartyofChina,Inner

Mongoliahasmadeunprecedentedhistoricachievementsintheconstructionofecologicalcivilization.

Theconstructionofecologicalcivilizationinstitutionsandmechanismshasbeencontinuouslyimproved,

diversifiedecologicalgovernancemodelssuitablefordifferentregionshavegraduallytakenshape,the

forestandgrassindustryhasdevelopedrapidly,andurbanandruralgovernancehaschangedfromfocuG

singoncitiestointegratingbothurbanandruralareas.ItlaysasolidfoundationforenhancingthestaG

bilityoftheecosystem,improvingtheecologicalenvironmentandbuildingastrongecologicalsecurity

barrierinthenorthofChina.However,theconstructionoftheimportantecologicalsecuritybarrierin

northernInnerMongoliaisalsofacedwiththefragilequalityoftheecosystem,limitedtransformationof

ecologicalvalue,insufficientinvestmentinforestcare,grasslandmonitoringandmanagement,monitoG

ringandmanagementcapacitycannotmeettheneedsofecosystemprotection,watershortageandthe

combinationofclimatefactorshaveagreatimpactontheconsolidationofecologicalcivilizationachieveG

mentsandproblemssuchastheincoordinationbetweenurbanandruralpopulationdistributionandecoG

logicalenvironmentalcarryingcapacityinsomeregionsrequireaseriesofsystematicandcomprehensive

measurestobuildanunbreakableecologicalsecuritybarrierinthenorth.

[Keywords]ImportantEcologicalSecurityBarrierinNorthChina;EcologicalCivilization;EcologiG

calGovernance

49

第57頁(yè)

[基金項(xiàng)目]內(nèi)蒙古大學(xué)高層次人才科研啟動(dòng)項(xiàng)目(編號(hào):10000-23112101/039).

[收稿日期]2023-07-04

[作者簡(jiǎn)介]武俊偉,男,內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院特聘研究員,內(nèi)蒙古大學(xué)高層次人才引進(jìn)“駿馬計(jì)劃”B2崗位入選

者,管理學(xué)博士.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.007

中國(guó)草原制度變遷邏輯:

制度成本調(diào)節(jié)與牧民行為博弈

———以內(nèi)蒙古 B嘎查為例

武俊偉

(內(nèi)蒙古大學(xué) 公共管理學(xué)院, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070)

[摘 要]改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)草原制度頻繁調(diào)整,折射出草原大國(guó)制度變遷的復(fù)雜性.以內(nèi)蒙古牧區(qū)草原

制度變遷為例,剖析了草原制度變遷的動(dòng)因和機(jī)制,研究發(fā)現(xiàn),草原制度產(chǎn)生的制度成本需要行動(dòng)者共同分

擔(dān),而成本分擔(dān)不均常常引發(fā)行動(dòng)者利益沖突,導(dǎo)致草原制度變遷.具體而言,草原制度成本不斷上升,增加

了牧民成本分擔(dān)壓力,牧民獲利空間逐步被縮減.為此,牧民采取成本轉(zhuǎn)移、利益博弈、制度套利等差異化行

為予以應(yīng)對(duì),持續(xù)對(duì)制度變遷施加壓力,促使國(guó)家對(duì)牧民制度需求作出回應(yīng),從而驅(qū)動(dòng)草原制度調(diào)整.因此,

政府需重視草原制度成本問(wèn)題,通過(guò)建立科學(xué)合理的成本分擔(dān)機(jī)制,進(jìn)一步穩(wěn)定和完善中國(guó)草原制度.

[關(guān)鍵詞]草原制度;制度變遷;制度成本;牧民行為

[中圖分類號(hào)]F301.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0050-08

引言

我國(guó)是典型的草原大國(guó),現(xiàn)擁有近60億畝草

原 ,占國(guó)土面積的41.7%.草原制度變遷是草原

大國(guó)的一個(gè)重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,不僅關(guān)系著草原

治理規(guī)則調(diào)整、利益重組、生態(tài)變遷,還關(guān)系著牧區(qū)

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、民族團(tuán)?以及邊疆穩(wěn)定等國(guó)家重大

政治秩序.因此,國(guó)家高度重視草原制度的穩(wěn)定

性,強(qiáng)調(diào)草原制度要保持“長(zhǎng)期穩(wěn)定”[1]、“長(zhǎng)久不

變”[2].然而,改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)草原制度一直處

于頻繁調(diào)整狀態(tài).直到20世紀(jì)80年代,草場(chǎng)承包

制作為黨在牧區(qū)實(shí)施的一項(xiàng)基本制度被固定下來(lái).

草場(chǎng)承包制被譽(yù)為一項(xiàng)偉大的發(fā)明,是黨和國(guó)家在

牧區(qū)實(shí)施各項(xiàng)政策的“基石”.草場(chǎng)承包制度調(diào)動(dòng)

了廣大牧民的生產(chǎn)積極性,推動(dòng)了牧區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

和社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定.然而,草場(chǎng)承包制度在保持總

體穩(wěn)定的同時(shí)一直處于變遷狀態(tài).2002年,國(guó)務(wù)

院出臺(tái)的?關(guān)于加強(qiáng)草原保護(hù)與建設(shè)的若干意見(jiàn)?

提出的實(shí)施草原禁牧休牧制度成為一項(xiàng)重要的草

原制度.時(shí) 隔 10 年,草 原 制 度 再 次 進(jìn) 行 調(diào) 整.

2011年,中央政府推出“草原新政”[3],在全國(guó)主要

草原牧區(qū)省份實(shí)施草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度.截至目前,

我國(guó)已實(shí)施三輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng).

草原制度變遷折射出草原大國(guó)制度變遷的復(fù)

雜性,這一問(wèn)題備受學(xué)界關(guān)注.如從制度環(huán)境視角

強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代國(guó)家政權(quán)建設(shè)為草原制度的形成提供了

原動(dòng)力[4],不同時(shí)期的政治制度環(huán)境[5]、國(guó)家發(fā)展

50

第58頁(yè)

戰(zhàn)略環(huán)境[6]對(duì)草原制度變遷的影響;從行動(dòng)者視角

強(qiáng)調(diào)制度行動(dòng)者觀念,尤其是中國(guó)共產(chǎn)黨意識(shí)形

態(tài)[7]、觀念革新[8]對(duì)草原制度變遷的影響,并且重

點(diǎn)討論了由多元行動(dòng)者的利益沖突[9]、利益不均衡

和利益博弈[10]、路徑選擇[11]所引發(fā)的草原制度變

遷問(wèn)題;從交易成本視角分析草地要素價(jià)格相對(duì)變

化對(duì)草原制度變遷的影響,如廖祖君(2009)研究發(fā)

現(xiàn),草地要素相對(duì)價(jià)格變化是草原產(chǎn)權(quán)制度變遷的

根本動(dòng)因,而技術(shù)進(jìn)步則決定草原產(chǎn)權(quán)制度變遷的

速度.[12]

總的來(lái)說(shuō),已有研究雖然從不同視角分析了草

原制度變遷的影響因素,但仍存在可深入研究的?

展空間.一是研究視角較窄,僅強(qiáng)調(diào)單一因素的影

響,未能厘清各因素間的內(nèi)在關(guān)聯(lián),難以闡明草原

制度變遷的因果關(guān)系.二是缺乏機(jī)制性探討,較少

論及草原制度變遷的機(jī)制與邏輯.三是普遍傾向

于宏大敘事,缺乏本土實(shí)證經(jīng)驗(yàn)支撐.基于上述分

析,整合草原制度變遷影響因素、搭建因果鏈條和

理論框架、解釋中國(guó)草原制度變遷的動(dòng)因及其機(jī)制

具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義.鑒于此,本文構(gòu)

建草原制度變遷理論框架,以內(nèi)蒙古 B嘎查為例,

探討我國(guó)草原制度變遷及其機(jī)制.

一、草原制度變遷理論分析框架

草原制度變遷受多種因素影響,并且這些因素

最終通過(guò)行動(dòng)者發(fā)揮作用.本文選取制度成本和

行動(dòng)者兩個(gè)關(guān)鍵變量,構(gòu)建理論分析框架(如圖1

所示),探討制度成本通過(guò)調(diào)節(jié)牧民行為影響草原

制度變遷的過(guò)程,并揭示其影響機(jī)制.

圖1 草原制度變遷理論框架

(一)制度行動(dòng)者

行動(dòng)者是制度變遷的主體,?們直接或間接參

與制度創(chuàng)建和制度變遷.草原制度行動(dòng)者一般分

為制度創(chuàng)建者、制度執(zhí)行者以及制度承接者.其

中,制度創(chuàng)建者主要包括中國(guó)共產(chǎn)黨、中央政府以

及國(guó)家草原主管部門(mén);制度執(zhí)行者則主要指各級(jí)黨

政機(jī)關(guān)與職能部門(mén);制度承接者主要指牧民.然

而,不同行動(dòng)者在草原制度變遷中扮演的角色、發(fā)

揮的作用是不同的.通常而言,黨政機(jī)關(guān)和職能部

門(mén)發(fā)揮主體作用,?們主導(dǎo)制度創(chuàng)建、執(zhí)行制度、解

釋制度,并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整和改變制度.同時(shí),

牧民通過(guò)采取多種行為表達(dá)對(duì)制度的需求,間接地

影響草原制度變遷.需要強(qiáng)調(diào)的是,自20世紀(jì)80

年代草場(chǎng)承包制度實(shí)施以來(lái),集體經(jīng)濟(jì)所發(fā)揮的作

用逐步減弱,國(guó)家和牧民成為主要行動(dòng)者.因此,

本文將草原制度行動(dòng)者簡(jiǎn)化為國(guó)家和牧民.

(二)制度成本

制度成本是影響制度變遷的關(guān)鍵變量.制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)早已論證了制度成本(交易成本)對(duì)制度變

遷的影響.科斯指出,在給定的技術(shù)水平條件下,

人們創(chuàng)造或選擇某種制度以降低交易成本,從而導(dǎo)

致新制度的出現(xiàn)或制度變遷.[13]道格拉斯諾斯

圍?交易成本,闡釋了市場(chǎng)主體為提高經(jīng)濟(jì)效率,

主 動(dòng) 創(chuàng) 立 制 度 或 推 動(dòng) 制 度 變 遷 以 降 低 交 易 成

本.[14]在諾斯看來(lái),制度變遷的重要原因就是降低

交易成本,以此提高制度收益.因此,制度變遷可

以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低

的制度的替代過(guò)程.可見(jiàn),制度成本在制度變遷中

扮演了關(guān)鍵角色,并發(fā)揮了極其重要的作用.

不僅如此,制度成本具有強(qiáng)制繳納的特征,它

往往需要在制度行動(dòng)者之間進(jìn)行分擔(dān).但是,制度

成本分擔(dān)不均也會(huì)引發(fā)制度變遷.部分研究關(guān)注

了制度成本分擔(dān)不均導(dǎo)致行動(dòng)者利益沖突及行為

博弈 而 引 發(fā) 的 制 度 變 遷 問(wèn) 題. 例 如,鄭 文 博 等

人(2020)從行動(dòng)者的利益沖突視角論述了由制度

成本分配沖突引發(fā)的中國(guó)農(nóng)地制度變遷.[15]劉守

51

第59頁(yè)

英等人(2021)研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)公眾與國(guó)家博弈使土地

制度成本與收益?構(gòu)發(fā)生變化時(shí),就可能會(huì)引發(fā)土

地制度變遷.[16]

(三)理論闡釋

本文理論分析框架包含制度成本、行動(dòng)者以及

草原制度變遷三個(gè)要素.其中,制度成本是指制度

固有的且需要由行動(dòng)者予以分擔(dān)的直接或間接的

經(jīng)濟(jì)成本的總和.本文的理論分析設(shè)定分為四個(gè)

方面.

一是任何草原制度都釋放一定的制度成本,并

且隨著草原制度變遷,制度成本將出現(xiàn)疊加現(xiàn)象.

二是草原制度成本需由國(guó)家或牧民共同承擔(dān).由

于我國(guó)草原具有面積大、制度成本高的基本特征,

單一行動(dòng)者無(wú)力承擔(dān)全部制度成本,因此,草原制

度成本最終應(yīng)由國(guó)家和牧民共擔(dān).三是理性牧民

傾向于減少分擔(dān)草原制度成本,因?yàn)樵谥贫仁找嬉?/p>

定的情況下,牧民利益取決于其所分擔(dān)的草原制度

成本.也就是說(shuō),理性牧民對(duì)分擔(dān)草原制度成本是

比較敏感的.四是草原制度成本分擔(dān)不均會(huì)引發(fā)

行動(dòng)者利益沖突,推動(dòng)草原制度變遷.制度具有利

益再分配功能,制度引發(fā)利益分配沖突,誘使行動(dòng)

者展開(kāi)利益爭(zhēng)奪,實(shí)現(xiàn)制度變遷.[17]依據(jù)草原制度

成本大小,牧民將采取轉(zhuǎn)移成本、行為博弈、制度套

利等差異化行為與國(guó)家進(jìn)行深入交流、互動(dòng),驅(qū)動(dòng)

草原制度變遷,以實(shí)現(xiàn)利益均衡.

概而言之,理論框架基本邏輯是:草原制度成

本增加,改變牧民利益?構(gòu)(成本—收益比較),并

日益威脅牧民的利益.為此,牧民采取差異化行為

與國(guó)家展開(kāi)互動(dòng)磋商乃至博弈,給制度變遷施加壓

力,實(shí)現(xiàn)草原制度調(diào)整,具體包括兩個(gè)方面.一方

面,考察草原制度成本增減變動(dòng)對(duì)牧民利益?構(gòu)的

影響;另一方面,探討牧民應(yīng)對(duì)草原制度成本的差

異化行為對(duì)草原制度變遷產(chǎn)生的影響.

二、改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)草原制度變遷:

基于內(nèi)蒙古 B嘎查的實(shí)踐

(一)草場(chǎng)承包制度的確立與發(fā)展(1980年至

2000年)

改革開(kāi)放初期,國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革突破既有的

集體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制度,使得農(nóng)牧民對(duì)制度的需求得以

釋放,?們普遍關(guān)注自身制度收益.這一時(shí)期,農(nóng)

區(qū)“包產(chǎn)到戶”取得一定成效,有效回應(yīng)了農(nóng)牧民對(duì)

制度的需求.1980年9月,中共中央印發(fā)了?關(guān)于

進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個(gè)問(wèn)題?,

肯定了“包產(chǎn)到戶”的做法.隨著農(nóng)區(qū)家庭聯(lián)產(chǎn)承

包責(zé)任制改革的不斷深入,我國(guó)草原地區(qū)?合草原

實(shí)際,逐步推行以“草畜雙承包”為主要內(nèi)容的家庭

承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制.

1981年4月,內(nèi)蒙古自治區(qū)黨?、人民政府發(fā)

出?關(guān)于抓緊落實(shí)生產(chǎn)責(zé)任制的緊急通知?,鼓勵(lì)牧

區(qū)探索多種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制.在此背景下,B嘎查

率先探索草畜雙承包制.1982 年,B 嘎查啟動(dòng)牲

畜承包到戶工作,將集體牲畜分到牧民手中.然

而,承包到戶的牲畜繼續(xù)吃“草場(chǎng)大鍋飯”,導(dǎo)致制

度成本外 溢.1983 年 3 月,內(nèi) 蒙 古 ?草 原 管 理 條

例?起草領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要提出,落實(shí)草原責(zé)任制

是完善農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的重要組成部分.只落

實(shí)土地和牲畜責(zé)任制而不落實(shí)草原責(zé)任制,只是落

實(shí)了農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的一半①.1983年4月,內(nèi)

蒙古自治區(qū)黨?、人民政府批轉(zhuǎn)?草原管理?xiàng)l例試

行試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)議紀(jì)要?,明確要求牧區(qū)落實(shí)草

原生產(chǎn)責(zé)任制.1984年,B 嘎查落實(shí)草場(chǎng)承包政

策,牧民分到各自的草場(chǎng).但草場(chǎng)之間沒(méi)有建立物

理性阻隔,牧民依然延續(xù)草場(chǎng)共用的習(xí)慣.這時(shí)草

場(chǎng)的權(quán)、責(zé)、利還不夠統(tǒng)一,制度成本外溢造成對(duì)草

場(chǎng)的過(guò)度使用.為此,20世紀(jì)90年代,國(guó)家推行

“雙權(quán)一制”②,進(jìn)一步完善草場(chǎng)承包制度.至此,

草場(chǎng)承包制度作為一項(xiàng)基本制度被確立下來(lái).

草場(chǎng)承包制的實(shí)施重新確立了牧民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

的主體地位.相應(yīng)地,過(guò)去由集體承擔(dān)的草原制度

成本轉(zhuǎn)由牧民承擔(dān).牧民在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中需要

不斷支付草原保護(hù)、建設(shè)及經(jīng)營(yíng)等各類制度成本.

為此,牧民采取超載過(guò)牧行為,通過(guò)加大對(duì)草場(chǎng)利

用的強(qiáng)度來(lái)抵消草原制度成本.這種由制度成本

誘發(fā)的超載過(guò)牧行為加速了草原生態(tài)退化趨勢(shì),進(jìn)

而引發(fā)草原制度變遷.

(二)禁牧休牧制度的形成與發(fā)展(2001年至

2010年)

牧民的超載過(guò)牧行為引發(fā)了國(guó)家草原生態(tài)危

機(jī).面對(duì)嚴(yán)峻的草原生態(tài)問(wèn)題,國(guó)家采取有效措

施,進(jìn)一步加強(qiáng)草原生態(tài)保護(hù),這為草原制度的變

遷提供了重要契機(jī).21世紀(jì)初,國(guó)家逐步對(duì)牧民

放牧活動(dòng)和放牧牲畜數(shù)量進(jìn)行管理.2002年,國(guó)

52

參見(jiàn)內(nèi)蒙古自治區(qū)畜牧廳修志編史?員會(huì)編?內(nèi)蒙古自治區(qū)

志畜牧志?,內(nèi)蒙古人民出版社,1999年,第86頁(yè).

“雙權(quán)一制”指草場(chǎng)所有權(quán)、使用權(quán)和承包責(zé)任制,是20世紀(jì)

90年代內(nèi)蒙古自治區(qū)實(shí)施的一項(xiàng)草場(chǎng)生產(chǎn)責(zé)任制.

第60頁(yè)

務(wù)院出臺(tái)的?關(guān)于加強(qiáng)草原保護(hù)與建設(shè)的若干意

見(jiàn)?首次明確實(shí)施禁牧休牧制度,標(biāo)志著草原禁牧

休牧制度的形成.2002年,新修訂的?草原法?對(duì)

禁牧休牧制度作出明確規(guī)定,為制度實(shí)施提供了法

律保障.隨后,國(guó)家自上而下強(qiáng)化制度實(shí)施,持續(xù)

推動(dòng)了禁牧休牧制度深入牧區(qū).

B嘎查所在 A 旗全面實(shí)行禁牧休牧管理,出

臺(tái)禁牧休牧實(shí)施細(xì)則與管理辦法.同時(shí) A 旗政府

每年發(fā)布一道“禁牧令”,強(qiáng)調(diào)禁牧區(qū)域、禁牧?xí)r間

以及違反禁牧規(guī)定的懲罰措施等.按照當(dāng)?shù)亟?/p>

規(guī)定,將嘎查全部草場(chǎng)納入禁牧休牧區(qū)域.禁牧期

所有牲畜要進(jìn)行飼舍圈養(yǎng),停止一切放牧活動(dòng).這

一時(shí)期,牧民放牧活動(dòng)和牲畜數(shù)量受到政府的嚴(yán)格

限制.一方面牲畜吃草問(wèn)題日漸凸顯,牧民需要額

外購(gòu)買(mǎi)大量的飼草料,增加了其生產(chǎn)性成本;另一

方面,政府實(shí)施減畜控畜活動(dòng),致使牧民的牧業(yè)收

益不斷下降.制度成本和制度收益一升一降,牧民

生計(jì)空間在一定程度上受到影響.對(duì)此,一些牧民

采取偷牧夜牧、超載放牧行為,自下而上地違反草

原禁牧規(guī)則,進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)草原制度變遷.

(三)草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度的產(chǎn)生與演變(2011

年至今)

禁牧休牧制度增加了牧民的生產(chǎn)成本,并誘發(fā)

牧民普遍的非遵從行為.對(duì)此國(guó)家圍?制度成本

問(wèn)題進(jìn)行了草原制度調(diào)整.2010年10月,國(guó)務(wù)院

召開(kāi)常務(wù)會(huì)議,決定從2011年起,在全國(guó)主要牧區(qū)

實(shí)施草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度.2011年6月,國(guó)務(wù)院發(fā)

布?關(guān)于促進(jìn)牧區(qū)又好又快發(fā)展的若干意見(jiàn)?,正式

建立草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度.草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度是在

綜合考慮生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本的基礎(chǔ)上,

對(duì)牧民給予合理補(bǔ)償,是使草原生態(tài)保護(hù)經(jīng)濟(jì)外部

性內(nèi)部化的一種制度安排.

根據(jù)國(guó)家草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度,2011年12月,B

嘎查所在的 A 旗制定的?草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)

實(shí)施辦法?進(jìn)一步細(xì)化了制度范圍與補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)等.

B嘎查草場(chǎng)被納入補(bǔ)獎(jiǎng)范圍,牧民依據(jù)自家草場(chǎng)面

積可獲得一定的禁牧補(bǔ)助.不過(guò),獲得禁牧補(bǔ)貼是

以遵守禁牧規(guī)定為前提條件的.不僅如此,草原生

態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度在一定程度上產(chǎn)生了制度成本,由此引

發(fā)了牧民一邊領(lǐng)取禁牧補(bǔ)貼、一邊超載放牧的制度

套利行為.面對(duì)此種情形,國(guó)家圍?制度成本問(wèn)題

推動(dòng)草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度變遷.一方面,國(guó)家延長(zhǎng)禁

牧休牧目標(biāo)期限,適度放松對(duì)草原的監(jiān)管;另一方

面,國(guó)家擴(kuò)大了草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度覆蓋范圍,并逐

步提高獎(jiǎng)補(bǔ)資金標(biāo)準(zhǔn).2016年,國(guó)家啟動(dòng)新一輪

草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng),加大資金投入力度并擴(kuò)大補(bǔ)獎(jiǎng)范

圍.2021年,國(guó)家繼續(xù)實(shí)施第三輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng),

進(jìn)一步提高補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn),擴(kuò)大制度實(shí)施范圍.

三、利益縮減:制度成本上升與

牧民利益結(jié)構(gòu)變動(dòng)

牧民利益是指制度收益與制度成本之差.在

制度收益一定的情形下,牧民利益取決于所承擔(dān)的

制度成本.隨著不同時(shí)期草原制度成本的變化,牧

民利益?構(gòu)亦隨之發(fā)生變動(dòng)(如圖2所示).

圖2 草原制度成本上升與牧民利益結(jié)構(gòu)變動(dòng)

(一)利益激增:制度收益上升與制度成本顯現(xiàn)

自20世紀(jì)80年代草場(chǎng)承包制度實(shí)施以來(lái),牧

民的制度收益快速上升,制度成本逐漸顯現(xiàn).一方

面,草場(chǎng)承包制度紅利逐步釋放.牧民生產(chǎn)積極性

空前提高,牲畜數(shù)量激增,人均收入上漲.數(shù)據(jù)顯

示,B嘎查人均純收入從1980年的123元增加到

1990年的934元,2000年已達(dá)到2443元,較1980

年提高了18.9倍.① 另一方面,草原制度成本初

步凸顯.20世紀(jì)90年代,國(guó)家進(jìn)一步明確草場(chǎng)權(quán)

屬,牧民紛紛圍欄自家草場(chǎng),出現(xiàn) “圍欄成本”②.

圍欄成本是共用草場(chǎng)制度下不需要投入的成本,是

實(shí)施草場(chǎng)承包到戶的產(chǎn)權(quán)制度增加的成本,但是圍

欄投入并不能增加收益,相對(duì)于這項(xiàng)成本的增加,

牧戶的收益是減少的.資料顯示,2002年 B 嘎查

53

數(shù)據(jù)來(lái)源于旺吉拉斯仁著?巴音烏素志?(蒙文版),內(nèi)蒙古文

化出版社,2012年.

草原“圍欄成本”具有狹義上和廣義上兩種解釋:狹義上的草

原“圍欄成本”特指牧民圍欄草原而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)成本;廣義上

的草原“圍欄成本”是指草場(chǎng)承包制度帶來(lái)的各種相關(guān)生產(chǎn)費(fèi)

用的總稱.

第61頁(yè)

草場(chǎng)圍欄費(fèi)用為22.2元/畝①,以戶均2000畝草

場(chǎng)測(cè)算,戶均圍欄支出高達(dá)4.4萬(wàn)余元,而同期當(dāng)

地人均純收入為 2720 元②.也就是說(shuō),草場(chǎng)圍欄

費(fèi)用是人均純收入的16倍.不僅如此,草場(chǎng)圍欄

還存在折舊,折舊及維護(hù)費(fèi)用亦相當(dāng)高.

草場(chǎng)承包制度實(shí)施以來(lái),牧民在獲取制度收益

的同時(shí)開(kāi)始承擔(dān)高昂的“圍欄成本”.國(guó)家一項(xiàng)調(diào)

查報(bào)告顯示,草原圍欄成本的85%以上由牧民承

擔(dān).[18]事實(shí)上不止圍欄成本,與草場(chǎng)承包制度相關(guān)

的生產(chǎn)成本、風(fēng)險(xiǎn)成本等多數(shù)成本都以不同形式轉(zhuǎn)

移給了牧民,加重了牧民的生產(chǎn)負(fù)擔(dān).以內(nèi)蒙古牧

區(qū)為 例,牧 民 家 庭 生 產(chǎn) 費(fèi) 用 占 總 支 出 的 比 重 從

1991年的27.2%增加到2000年的39.57%,并呈

現(xiàn)逐年上升趨勢(shì).③ 這意味著,草原制度成本已逐

步成為影響牧民利益的重要因素.

(二)利益縮減:制度成本上升與制度收益放緩

21世紀(jì)初,國(guó)家實(shí)施禁牧休牧制度.這一時(shí)

期制度成本逐漸增加,制度收益放緩,主要表現(xiàn)在

兩個(gè)方面.一方面,禁牧休牧推高了制度成本.政

府嚴(yán)禁放牧活動(dòng),并要求飼舍圈養(yǎng)牲畜.牧民既要

新建或擴(kuò)建舍飼棚圈,又要購(gòu)買(mǎi)儲(chǔ)備飼草料,由此

產(chǎn)生大量飼舍圈養(yǎng)成本.當(dāng)?shù)啬撩翊致怨浪?休牧

期飼草料支出占全年收入的20%左右.同時(shí),棚

圈建設(shè)、圍欄費(fèi)用等生產(chǎn)性支出也隨之增加.內(nèi)蒙

古發(fā)展研究中心調(diào)研組的一項(xiàng)報(bào)告指出,“2002年

至2007年,內(nèi)蒙古牧民人均家庭經(jīng)營(yíng)支出是農(nóng)民

人均家庭支出的2倍以上,牧民家庭經(jīng)營(yíng)支出占總

支出的40%以上,平均高出農(nóng)民6個(gè)百分點(diǎn)”[19].

制度成本的迅速上升進(jìn)一步增加了牧民的分擔(dān)壓

力.另一方面,制度收益逐步放緩.草原收益逐步

進(jìn)入瓶頸,草原制度收益開(kāi)始縮減.當(dāng)?shù)亓植菥值?/p>

一位干部講到:“草場(chǎng)是牧業(yè)第一生產(chǎn)資料,20世

紀(jì) 90年代,草原生產(chǎn)能力已達(dá)到最大化.牧民草

原 經(jīng) 濟(jì) 收 入 已 進(jìn) 入 平 穩(wěn) 狀 態(tài),基 本 沒(méi) 有 變 化

了.”(訪談資料:CBZ20190826)尤其進(jìn)入21世紀(jì),

隨著禁牧休牧制度的實(shí)施,政府限制放牧活動(dòng),嚴(yán)

控牲畜數(shù)量,致使牧民收益受到不同程度的影響.

以 B 嘎 查 為 例,政 府 規(guī) 定 載 畜 標(biāo) 準(zhǔn) 為 26.5 畝

草場(chǎng)/羊.這樣一來(lái),放牧牲畜數(shù)量受到限制,相應(yīng)

地牧業(yè)收益也會(huì)縮減.

總的來(lái)說(shuō),自禁牧休牧制度實(shí)施以來(lái),飼舍圈

養(yǎng)成本不斷提高,加重了牧民的成本分擔(dān)壓力.加

之控畜減畜,牧民獲取利益的空間縮小,制度收益

隨之下降.

(三)利益趨緩:制度成本逼近制度收益

自2011 年起,國(guó)家啟動(dòng)草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度.

這時(shí),制度成本逼近制度收益,牧民利益持續(xù)縮減.

一是制度成本疊加上升.草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度重申

禁牧休牧,并致力推動(dòng)畜牧業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型.與此相

關(guān)的各類草原建設(shè)項(xiàng)目自上而下進(jìn)入牧區(qū).這些

項(xiàng)目大多需要配套相應(yīng)資金,無(wú)形中增加了牧民的

生產(chǎn)成本.2016年,伴隨新一輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制

度的實(shí)施,B 嘎查獲得了棚圈改造項(xiàng)目.數(shù)據(jù)顯

示,有49個(gè)牧戶獲得該項(xiàng)目,自籌資金總計(jì)為62

萬(wàn)元,戶均投入1.26萬(wàn)元,其中有一戶投入高達(dá)

5.5萬(wàn)元.④ 這些生產(chǎn)性支出與以往的“圍欄成本”

“飼舍圈養(yǎng)成本”相互疊加,一定程度上提高了牧民

承擔(dān)的制度成本.二是制度收益縮減.牧民領(lǐng)取

草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)資金,以承諾禁牧和減畜為前提.但

政府“并沒(méi)有對(duì)牧民所承擔(dān)的這部分機(jī)會(huì)成本進(jìn)行

補(bǔ)償”[20],而且補(bǔ)獎(jiǎng)資金遠(yuǎn)不足以彌補(bǔ)減畜所帶來(lái)

的損失[21].事實(shí)上,“在新的草畜平衡標(biāo)準(zhǔn)下,多

數(shù)牧民面臨著減畜壓力,而獎(jiǎng)勵(lì)資金又不能補(bǔ)償其

因 減 畜 造 成 的 收 入 下 降 部 分,收 入 自 然 也 下

降”[22].與此同時(shí),草原早已達(dá)到最大產(chǎn)出,牧業(yè)

收益逐步放緩.這一時(shí)期,草原制度成本與制度收

益之差越來(lái)越小,進(jìn)一步縮小了牧民的利益空間.

四、行動(dòng)回應(yīng):牧民差異化

行為應(yīng)對(duì)與草原制度變遷

隨著草原制度成本的增加,牧民的利益呈現(xiàn)縮

減趨勢(shì).因此,牧民采取一系列差異化應(yīng)對(duì)措施,

對(duì)制度變遷持續(xù)施加壓力.國(guó)家及時(shí)回應(yīng)牧民對(duì)

制度的需求,圍?制度成本推動(dòng)草原制度變遷.

(一)觸發(fā)機(jī)制:制度成本轉(zhuǎn)移引發(fā)草原制度

變遷

自草場(chǎng)承包以來(lái),牧民取代集體成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

主體.相關(guān)的圍欄成本以及各項(xiàng)生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)由牧

54

數(shù)據(jù)來(lái)源于鄂托克前旗畜牧局編?草原圍欄建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施方

案?,藏于鄂托克前旗檔案史志館,2002-06-28.

數(shù)據(jù)來(lái)源于?鄂托克前旗人民政府關(guān)于2002年工作總?的報(bào)

告?,藏于鄂托克前旗檔案史志館,2002-12-21.

數(shù)據(jù) 來(lái) 源 于 內(nèi) 蒙 古 畜 牧 業(yè) 廳 編 ?內(nèi) 蒙 古 畜 牧 業(yè) 統(tǒng) 計(jì) 資

料(1991—2000)?,烏蘭察布盟統(tǒng)計(jì)局機(jī)關(guān)印刷廠,2003年,第

322頁(yè).

數(shù)據(jù)來(lái)源于巴音烏素嘎查?員會(huì)編?“十個(gè)全覆蓋”工程匯總

表?,藏于巴音烏素嘎查檔案室,2018-12-11.

第62頁(yè)

民承擔(dān).然而,草原制度成本已超過(guò)牧民有限的承

擔(dān)能力范圍.為此,牧民逐步將制度成本轉(zhuǎn)移至草

原,“將過(guò)度利用草地的經(jīng)營(yíng)決策行為作為維持和

提高其收入的主要手段”[23],以 減 輕 成 本 分 擔(dān) 壓

力.一方面,牧民通過(guò)增加牲畜和過(guò)度利用草原獲

取更多收益,抵消制度成本分擔(dān)壓力.從案例看

出,20世紀(jì)90年代以來(lái),草原牲畜數(shù)量增長(zhǎng)最為

顯著.另一方面,牧民暫時(shí)放棄牧業(yè)生產(chǎn),通過(guò)對(duì)

外租賃草場(chǎng)來(lái)逃避制度成本.新的牧業(yè)生產(chǎn)者不

斷增加草場(chǎng)放牧強(qiáng)度,發(fā)揮租金最大效用,將制度

成本加倍轉(zhuǎn)移給承租草場(chǎng).對(duì)此,當(dāng)?shù)亓植菥值囊?/p>

位干部講到:“租下的草場(chǎng)肯定會(huì)被濫用,租的時(shí)

候(合同)寫(xiě)的放牧 100 只羊,等你走了之后,300

只也放.把租的草場(chǎng)草吃完,再把羊放到自己草原

上.”(訪談資料:CWR0220190819)

牧民通過(guò)成本轉(zhuǎn)移的方式減輕了其成本分擔(dān)

壓力,但同時(shí)也使草原長(zhǎng)期處于超載狀態(tài),引發(fā)全

國(guó)草原生態(tài)危機(jī).數(shù)據(jù)顯示,20世紀(jì)90年代末,

全國(guó)“90%的草地已經(jīng)或正在退化,其中,中度退化

程度以 上 (包 括 沙 化、堿 化)的 草 地 達(dá) 1.3 億 公

頃”①.草原生態(tài)惡化日益威脅人畜生存和生態(tài)安

全,引起國(guó)家的高度重視和社會(huì)的普遍關(guān)注.鑒于

此,中央政府啟動(dòng)草原禁牧休牧制度,實(shí)施了限牧

和控畜措施,以此加強(qiáng)草原生態(tài)保護(hù).與此同時(shí),

中央財(cái)政逐步增加資金投入,給予牧民糧食和資金

補(bǔ)貼,適度分擔(dān)草原制度成本.總的來(lái)說(shuō),牧民自

下而上的制度成本轉(zhuǎn)移行為引發(fā)了草原生態(tài)危機(jī),

引起國(guó)家對(duì)草原生態(tài)的高度關(guān)注,進(jìn)一步觸發(fā)草原

制度變遷.

(二)施壓機(jī)制:行為博弈促使草原制度變遷

在禁牧休牧實(shí)施期間,飼舍圈養(yǎng)成本與圍欄成

本疊加加重了牧民成本分擔(dān)壓力,并且,“由小農(nóng)承

擔(dān)的制度成本引發(fā)了大量對(duì)抗性沖突”[24].牧民

實(shí)施一系列博弈行為以減輕制度成本分擔(dān)壓力.

例如,?們采取偷牧、夜牧等行為策略,以“違規(guī)放

牧的行為來(lái)達(dá)到其利益最大化”[25].在此情形下,

超載放牧成為一種常態(tài).數(shù)據(jù)顯示,全國(guó)主要牧區(qū)

省份和重點(diǎn)天然草原牲畜超載率常年保持在30%

左右.僅2006年,在全國(guó)266個(gè)牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)

縣(旗)中,204個(gè)縣(旗)處于超載狀態(tài).另外,從

已公開(kāi)草原各類違法案件看,禁牧休牧期間,全國(guó)

每年違反禁牧休牧和草畜平衡的案件有1萬(wàn)起左

右,兩類案件占全部草原違法案件的80%左右.②

可見(jiàn),草原制度成本所引發(fā)的牧民違反禁牧休牧行

為已成為普遍現(xiàn)象.

牧民自下而上的博弈行為增加了草原制度變

遷壓力.政府對(duì)此進(jìn)行積極回應(yīng),推動(dòng)草原制度調(diào)

整.一是關(guān)注制度成本對(duì)牧民利益的影響,并對(duì)牧

民違規(guī)放牧行為予以理解.例如,農(nóng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)在一

次全國(guó)草原監(jiān)理會(huì)議上講到,“牧民維持生計(jì)和增

收主要靠增加牲畜飼養(yǎng)量,導(dǎo)致牧區(qū)草原超載過(guò)牧

嚴(yán) 重,有 些 地 方 已 是 ‘一 方 水 土 養(yǎng) 活 不 了 一 方

人’”[26].二是圍?牧民的制度成本分擔(dān)壓力,對(duì)

草原制度內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整.中央政府實(shí)施草原生態(tài)

補(bǔ)獎(jiǎng),要求“堅(jiān)持保護(hù)草原生態(tài)和促進(jìn)牧民增收相

?合,實(shí)施禁牧補(bǔ)助和草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì),保障牧民減

畜不減收,充分調(diào)動(dòng)牧民保護(hù)草原的積極性”[27].

由此,草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度逐漸形成.

(三)倒逼機(jī)制:制度套利行為驅(qū)動(dòng)草原制度

變遷

在草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度期間,草原制度成本不減

反增.對(duì)此,牧民實(shí)施制度套利行為予以應(yīng)對(duì).這

里的“制度套利就是利用差異謀取好處,或自身的

真實(shí)處境和自己在管理制度中的位置之間的差異,

或是多種管理制度之間的差異”[28](P.229).而牧民

的制度套利行為表現(xiàn)為既領(lǐng)取禁牧補(bǔ)貼,又實(shí)施超

載放牧.其一,基于自身差異采取套利行為.牧民

不斷強(qiáng)調(diào)生計(jì)艱難,夸大自身處境的特殊性,要求

獲得更多禁牧補(bǔ)貼.若未能滿足增加補(bǔ)貼的要求,

牧民則會(huì)繼續(xù)實(shí)施超載放牧.其二,利用草原制度

實(shí)施差異,采取套利行為.其中典型的是,以補(bǔ)獎(jiǎng)

標(biāo)準(zhǔn)不一致為由或?qū)?biāo)周邊旗縣補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),要求按

最高標(biāo)準(zhǔn)獲取補(bǔ)貼.否則就不會(huì)遵從禁牧休牧規(guī)

定,繼續(xù)超載放牧.牧民的制度套利行為導(dǎo)致“戶

均養(yǎng)羊數(shù)量不降反升,減畜發(fā)生率與減畜率均較

低”[29].在第一輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度?束后,內(nèi)蒙

古牧戶草場(chǎng)超載率平均高達(dá)44.70%.[30]

牧民自下而上的制度套利行為倒逼草原制度

調(diào)整.圍?草原制度成本問(wèn)題,國(guó)家適時(shí)推動(dòng)草原

制度調(diào)整.一是逐步降低禁牧休牧監(jiān)管強(qiáng)度.這

一期間,政府草原監(jiān)管頻次、監(jiān)管力度有所下降,并

55

數(shù)據(jù)來(lái)源于 中 華 人 民 共 和 國(guó) 生 態(tài) 環(huán) 境 部 ?中 國(guó) 環(huán) 境 狀 況 公

報(bào)?(1998),https://www.mee.gov.cn/gkml/sthjbgw/qt/

200910/t20091031_180763.htm,1999年 6月 5日,2023年 3

月10日.

參見(jiàn)劉源?2015年全國(guó)草原監(jiān)測(cè)報(bào)告?,載?中國(guó)畜牧業(yè)?2016

年第6期;劉源?2016年全國(guó)草原監(jiān)測(cè)報(bào)告?,載?中國(guó)畜牧業(yè)?

2017年第8期.

第63頁(yè)

且逐步放松對(duì)牲畜數(shù)量的管控,甚至提出“禁牧不

禁養(yǎng),減畜不減收,減畜不減肉”的口號(hào),鼓勵(lì)牧民

增加飼養(yǎng)牲畜數(shù)量.二是積極回應(yīng)草原制度成本

問(wèn)題,有 針 對(duì) 性 地 調(diào) 整 草 原 生 態(tài) 補(bǔ) 獎(jiǎng) 制 度 內(nèi) 容.

2016年,國(guó)家啟動(dòng)的第二輪草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度明

確規(guī)定,要“?寬牧民增收渠道,穩(wěn)步提高牧民收入

水平”.[31]同時(shí),提高中央財(cái)政草原補(bǔ)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn),將更

多地區(qū)、更多牧民納入制度范圍.2021年,國(guó)家繼

續(xù)實(shí)施草原生態(tài)補(bǔ)獎(jiǎng)制度,進(jìn)一步增加資金投入,

持續(xù)擴(kuò)大制度實(shí)施范圍.

結(jié)論

草原制度變遷是草原大國(guó)的一個(gè)重要研究議

題.改革開(kāi)放以來(lái),草原制度頻繁調(diào)整,這一現(xiàn)象

引起學(xué)界的廣泛關(guān)注.已有研究指出交易成本以

及行為博弈對(duì)制度變遷的影響,但尚未清晰揭示其

中的影響機(jī)制,無(wú)法提供對(duì)草原制度變遷的因果性

解釋.本文以內(nèi)蒙古 B 嘎查為例,探討了牧民應(yīng)

對(duì)制度成本采取的差異化行為對(duì)草原制度變遷的

推動(dòng)作用,研究發(fā)現(xiàn),制度成本是影響草原制度變

遷的關(guān)鍵變量.既有的草原制度所產(chǎn)生的制度成

本不斷疊加上升,擠壓牧民的利益空間.為應(yīng)對(duì)高

昂的制度成本,牧民采取成本轉(zhuǎn)移、行為博弈以及

制度套利等差異化制度行為,不斷對(duì)制度變遷施加

壓力,迫 使 政 府 做 出 回 應(yīng),從 而 驅(qū) 動(dòng) 草 原 制 度 的

調(diào)整.

上述?論對(duì)完善和穩(wěn)定新時(shí)代我國(guó)草原制度

具有重要政策啟示.一是高度重視草原制度成本

問(wèn)題,建立科學(xué)合理的成本分擔(dān)機(jī)制.牧民制度成

本分擔(dān)壓力將會(huì)持續(xù)構(gòu)成中國(guó)草原制度變遷的重

要驅(qū)動(dòng)力.因此,國(guó)家要通過(guò)建立科學(xué)合理的成本

分擔(dān)機(jī)制,并適度參與分擔(dān)草原制度成本,從而減

輕牧民成本分擔(dān)壓力,維系草原制度穩(wěn)定.需要強(qiáng)

調(diào)的是,國(guó)家對(duì)草原制度成本分擔(dān)要保持合理區(qū)

間,尤其要重視牧民日益普遍的制度套利行為,從

而避免制度套利行為對(duì)草原制度產(chǎn)生的干擾.二

是注重制度激勵(lì),強(qiáng)化牧民的制度遵從.按照“誰(shuí)

遵從、誰(shuí)受益”的原則,將牧民的制度遵從行為與實(shí)

際利益掛鉤,不斷改進(jìn)正向激勵(lì)機(jī)制,促使草原制

度走向穩(wěn)定.同時(shí)運(yùn)用負(fù)向激勵(lì)機(jī)制,及時(shí)約束并

抑制牧民非遵從行為,以此強(qiáng)化牧民制度遵從行

為.三是夯實(shí)制度根基,穩(wěn)定制度預(yù)期.繼續(xù)保持

現(xiàn)有草原制度的連續(xù)性、穩(wěn)定性、可持續(xù)性,為牧民

提供相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期,進(jìn)一步鞏固現(xiàn)有草原制度.

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(責(zé)任編輯 毛偉華)

TheLogicofInstitutionalChangeinChineseGrassland:

InstitutionalCostAdjustmentandHerdsmenBehaviorGame

———TakeBGacha,InnerMongoliaasanExample

WUJun-wei

(SchoolofPublicAdministration,InnerMongoliaUniversity,HohhotInnerMongolia010070,China)

[Abstract]Sincethereformandopeningup,China'sgrasslandsystemhaschangedfrequently,reG

flectingthecomplexityofthesystem changeinalargegrasslandcountry.Takingtheinstitutional

changeofgrasslandinInnerMongoliaasanexample,thispaperdiscussesthemotivationandmechaG

nismofinstitutionalchangeofgrassland.ItisfoundthattheinstitutionalcostgeneratedbythegrassG

landsystemneedstobesharedbytheactors,andtheunevencostsharingoftenleadstotheconflictof

interestsoftheactors,leadingtothechangeofthegrasslandsystem.Specifically,thecostofthegrassG

landsystemcontinuestorise,increasingthecostsharingpressureofherders,andgraduallyreducing

theirinterestspace.Tothisend,herdsmenhaveadopteddifferentiatedbehaviorssuchascosttransfer,

interestgaming,andinstitutionalarbitragetorespond,continuouslyexertingpressureoninstitutional

changes,promptingthecountrytorespondtotheneedsofherdsmen'ssystems,andthusdrivingtheadG

justmentofgrasslandsystems.Therefore,thegovernmentneedstopayattentiontotheissueofgrassG

landsystemcostsandestablishascientificandreasonablecostsharingmechanism,Furtherstabilizeand

improveChina'sgrasslandsystem.

[Keywords]GrasslandSystem;InstitutionalChange;SystemCost;HerdsmanBehavior

57

第65頁(yè)

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“國(guó)家縱向治理體系現(xiàn)代化的戰(zhàn)略定位與推進(jìn)路徑研究”(編號(hào):21AZZ007).

[收稿日期]2023-02-08

[作者簡(jiǎn)介]張力偉,男,吉林大學(xué)行政學(xué)院副教授,博士生導(dǎo)師,政治學(xué)博士.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.008

政策包裝:壓力情境下街頭官僚的策略選擇

———基于 H 市街頭執(zhí)法的案例分析

張力偉

(吉林大學(xué) 行政學(xué)院, 吉林 長(zhǎng)春 130012)

[摘 要]政策在基層的執(zhí)行方式取決于外部環(huán)境.在基層行政中,壓力情境下的街頭官僚行動(dòng)展現(xiàn)出一

種“政策包裝”的新策略.對(duì)于這種策略的特征、生成和治理,需要進(jìn)行深入探究.我國(guó)東北地區(qū) H 市城管部

門(mén)的街頭執(zhí)法案例可以提供一個(gè)關(guān)于“政策包裝”的過(guò)程性描述和系統(tǒng)性解釋.不同于政策變通執(zhí)行,政策包

裝是指街頭官僚通過(guò)表面調(diào)整政策目標(biāo)和話語(yǔ)來(lái)提升政策執(zhí)行的合法性.這一現(xiàn)象往往源于基層政策執(zhí)行

的“主動(dòng)加碼”和街頭官僚在“公共遭遇”中降低政策執(zhí)行阻力的考慮.壓力情景中的“政策包裝”具有短期性

特征,反映出行政責(zé)任和時(shí)間之間的關(guān)系.政策包裝策略不利于提升基層政策執(zhí)行的效能,根本上源自于基

層政策執(zhí)行中的“責(zé)任陷阱”問(wèn)題,基層政策執(zhí)行的優(yōu)化路徑需從合理的組織激勵(lì)、循證決策以及構(gòu)建參與式

治理展開(kāi).

[關(guān)鍵詞]基層政策執(zhí)行;基層治理;街頭官僚;政策包裝;責(zé)任陷阱

[中圖分類號(hào)]D630 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0058-08

一、問(wèn)題的提出與文獻(xiàn)回顧

基層的政策執(zhí)行深刻影響著基層治理的效能.

隨著黨和國(guó)家對(duì)基層治理重要性的強(qiáng)調(diào),我國(guó)基層

治理涌現(xiàn)出了大量的創(chuàng)新案例,推動(dòng)了政策的有效

落地并激發(fā)了基層治理的活力.然而,基層治理的

復(fù)雜性與日俱增,為基層一線的工作人員帶來(lái)了巨

大壓力.在這種現(xiàn)實(shí)下,基層政策執(zhí)行研究體現(xiàn)出

鮮明的“行動(dòng)者”轉(zhuǎn)向,聚焦于基層一線工作人員,

即街頭官僚(street-levelbureaucracy).

街頭官僚是影響政策執(zhí)行效能的核心變量之

一.[1]街頭官僚身處基層治理場(chǎng)景,政策在基層的

最終落地取決于街頭官僚執(zhí)行政策的方式.街頭

官僚最為鮮明的角色特征是擁有自由裁量權(quán),可以

在政策執(zhí) 行 過(guò) 程 中 采 取 變 通 的 方 式 推 動(dòng) 政 策 落

地.[2]這一特征成為當(dāng)下基層治理和街頭官僚研究

的重點(diǎn).基層公共事務(wù)的復(fù)雜性不斷增強(qiáng),公眾需

求與偏好各不相同,治理情境處于動(dòng)態(tài)變化之中,

因而基層政策執(zhí)行的難度顯著提升.在外部環(huán)境

的驅(qū)動(dòng)之下,街頭官僚的政策執(zhí)行衍生出了各種形

式和策略.[3]一是政策任務(wù)的優(yōu)先處置.街頭官僚

在日常工作中不得不應(yīng)付繁重的工作量,加之受到

自身的角色沖突和有限的資源等因素的限制,街頭

官僚傾向于優(yōu)先選擇處置一些工作任務(wù)而故意忽

略其?任務(wù).[4]二是政策的過(guò)度執(zhí)行.政策的過(guò)度

58

第66頁(yè)

執(zhí)行體現(xiàn)為街頭官僚難以把握自由裁量權(quán)的治理

權(quán)限和運(yùn)作方式的“度”,容易失控并異化為治理的

過(guò)度執(zhí)行.[5]三是基層治理中的避責(zé).受到科層體

制、目標(biāo)責(zé)任制和激勵(lì)機(jī)制等制度條件的綜合影

響,街頭官僚以不同程度、不同形式的避責(zé)策略組

合作為對(duì)制度壓力的響應(yīng).[6]四是扮演政策企業(yè)家

尋求政策變革.“街頭政策企業(yè)家”(street-level

policyentrepreneur)已經(jīng)成為街頭官僚研究的重

要概念,當(dāng)街頭官僚發(fā)現(xiàn)政策難以執(zhí)行時(shí),其會(huì)扮

演政策企業(yè)家的角色,以主動(dòng)尋求政策變革.[7]

總的來(lái)看,街頭官僚在基層執(zhí)行政策往往不會(huì)

嚴(yán)格契合政策目標(biāo)和規(guī)范程序,而是體現(xiàn)出“靈活

執(zhí)行”的不同側(cè)面,這是街頭官僚在具體情境下采

取的特定策略.[8]本文基于對(duì)基層治理的參與式觀

察,發(fā)現(xiàn)了基層執(zhí)法中街頭官僚的“政策包裝”新策

略,即街頭官僚為了保證政策效果能夠符合上級(jí)要

求,在不改變政策實(shí)質(zhì)目標(biāo)的基礎(chǔ)上,通過(guò)加碼的

方式實(shí)現(xiàn)了政策在形式上的效果,通過(guò)政策話語(yǔ)表

達(dá)的置換提升了政策執(zhí)行的公眾接受度,從而減少

了政策執(zhí)行的壓力.既有研究中存在兩個(gè)與本文

論述的“政策包裝”相似的概念.一是“政策再設(shè)

計(jì)”,在特定的行動(dòng)之下,街頭官僚會(huì)影響上級(jí)改變

政策內(nèi)容[9](PP.209~222);二是“政策再發(fā)明”,即基層

政策執(zhí)行可能會(huì)參照其?地方的治理經(jīng)驗(yàn)或者政

策內(nèi) 容 調(diào) 整 自 身 的 政 策,從 而 提 升 政 策 的 兼 容

性[10].相比之下,政策包裝體現(xiàn)出迥異于上述兩

個(gè)概念的特征:其一,政策包裝在原有的政策目標(biāo)

基礎(chǔ)上負(fù)載了新目標(biāo),即“主動(dòng)加碼”,而非根據(jù)情

況重新設(shè)計(jì)政策或者調(diào)整政策內(nèi)容;其二,政策包

裝以增量政策表達(dá)來(lái)解釋政策目標(biāo),從而為其自身

的加碼行為提供了“合法性”.政策包裝的核心目

的在于盡快滿足上級(jí)的要求,而不是有效率地輸出

真實(shí)的治理效能.

無(wú)論基層的政策執(zhí)行衍生出何種策略,本質(zhì)上

都難以脫離組織行為的一般框架,即組織內(nèi)部個(gè)體

的行為是組織內(nèi)部環(huán)境與其所嵌入的外部環(huán)境共

同形塑的?果.按照組織學(xué)的思路,某種特定的行

為策略不能簡(jiǎn)單地歸咎于政府官員或執(zhí)行人員的

素質(zhì)或能力,其穩(wěn)定存在和重復(fù)再生是行政體系內(nèi)

部要素和制度環(huán)境互動(dòng)的產(chǎn)物.[11]這意味著,對(duì)政

策包裝策略的分析需要從“內(nèi)”“外”兩個(gè)維度入手,

探討這種行為背后的生成邏輯.基于此,為了詳盡

闡釋政策包裝的產(chǎn)生機(jī)制及其背后體現(xiàn)的公共管

理“大問(wèn)題”,本文取材于我國(guó)東北 H 市城管部門(mén)

的街頭執(zhí)法過(guò)程,通過(guò)參與式觀察和深度訪談等方

法提供政策包裝策略的完整性解釋,以期為街頭官

僚研究和政策過(guò)程研究提供啟示.

二、“政策包裝”下基層政策執(zhí)行的系統(tǒng)審視

(一)“政策包裝”策略的緣起

2021年7月,H 市 為 了 應(yīng) 對(duì) 上 級(jí) 政 府 的 “創(chuàng)

城”驗(yàn)收工作,對(duì)各個(gè)部門(mén)的城市治理工作作出了

臨時(shí)性 安 排.H 市 政 府 要 求 區(qū) 一 級(jí) 政 府 逐 項(xiàng) 落

實(shí),保證“創(chuàng)城”驗(yàn)收工作的圓滿成功.其中,集中

整治街道環(huán)境衛(wèi)生成為一項(xiàng)重要的工作任務(wù).H

市 X區(qū)政府要求臨時(shí)暫停街邊夜市的經(jīng)營(yíng)和聚集

活動(dòng),由區(qū)城市管理部門(mén)配合、市環(huán)衛(wèi)部門(mén)具體負(fù)

責(zé).然而,在執(zhí)行過(guò)程中,H 市城管局卻“主動(dòng)加

碼”,在向公眾進(jìn)行政策宣傳時(shí)要求關(guān)停早市的經(jīng)

營(yíng)活動(dòng).對(duì)于這種加碼,H 市城管局的一名負(fù)責(zé)

人談道:“市里的意思當(dāng)然是為了防止夜市帶來(lái)的

環(huán)境問(wèn)題,所以要求關(guān)停夜市.但是,早市也可能

會(huì)造成環(huán)境問(wèn)題啊,雖然(影響環(huán)境的)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不

如夜市.我們想,早市弄得街道亂七八糟的怎么

辦? 如果因?yàn)檫@個(gè)導(dǎo)致創(chuàng)城驗(yàn)收出問(wèn)題,責(zé)任我們

承擔(dān)不起啊,所以我們莫不如直接也把早市關(guān)了.”

根據(jù) H 市的城市風(fēng)格,早市僅僅是公眾從事

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所,而夜市既包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng),又包括

街頭聚餐等活動(dòng).尤其在夏天,夜晚時(shí)間的街邊食

品流動(dòng)攤位數(shù)不勝數(shù),群眾聚集街邊露天用餐的確

會(huì)造成街道出現(xiàn)嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題.對(duì)于上級(jí)未要

求關(guān)停早市的原因,H 市城管局的負(fù)責(zé)人說(shuō):“估

計(jì)是為了保障正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)吧,畢竟老百?得買(mǎi)

菜吃飯.但我們關(guān)早市的想法也很簡(jiǎn)單,就是為了

街道環(huán)境,我們也沒(méi)錯(cuò).”在政策的具體執(zhí)行過(guò)程

中,H 市城管局對(duì)公眾的解釋并沒(méi)有遵照整治道

路環(huán)境的政策內(nèi)容,而是向公眾表明同時(shí)關(guān)停夜市

和早市是為了整治道路擁堵.對(duì)于為何采取這種

表述,H 市城管局一名專門(mén)負(fù)責(zé)街頭執(zhí)法的干部

談道:“整治道路擁堵是我們?nèi)粘5穆氊?zé),這么解釋

政策,看起來(lái)更合理.”

由此可見(jiàn),街頭官僚進(jìn)行政策包裝的目的在于

提升政策執(zhí)行的“合法性”.在這里,“合法性”的概

念指的不是“合法律性”,而是使組織或者組織成員

的行為在特定的環(huán)境中被廣泛接受.[11]?合訪談

內(nèi)容,這種提升執(zhí)行“合法性”的行為立足于兩個(gè)基

本前提.第一,這種加碼或者放大政策目標(biāo)的行為

59

第67頁(yè)

取決于行政體系內(nèi)部的“隱形共識(shí)”.正如“法無(wú)禁

止即自由”的道理一樣.一名負(fù)責(zé)街頭執(zhí)法的城管

工作人員提道:“其實(shí)我們?cè)趺磮?zhí)行是我們自己的

事兒,只要不違法,并且滿足上級(jí)的要求就行.”寧

可做“過(guò)”也不能做“錯(cuò)”已經(jīng)成為行政體系內(nèi)部過(guò)

度執(zhí)行的選擇之一.[12]第二,政策包裝的內(nèi)容來(lái)源

于公眾熟知且能夠接受的內(nèi)容.換言之,包裝政策

的每個(gè)部分都有其政策基礎(chǔ),但二者之間的?合卻

使得整個(gè)政策失去了真正的“合法性”.

(二)公眾對(duì)“政策包裝”的反應(yīng)以及政策的“再

包裝”

政策包裝策略在政策執(zhí)行的最初階段達(dá)到了

街頭官僚的目的,公眾對(duì)包裝后的政策采取了默許

的態(tài)度.因?yàn)榘b后的政策契合公眾的基本認(rèn)知,

公眾私下雖有抱怨,但并未明確地表示反對(duì).由于

城管部門(mén)關(guān)停了早市,一些在早市售賣的商家不得

不借助“政策漏洞”改變經(jīng)營(yíng)策略.例如,一些在門(mén)

店門(mén)口推車售貨的攤販回到了自己的門(mén)店中從事

經(jīng)營(yíng)活動(dòng).一名攤販說(shuō):“我是賣包子的,過(guò)去都是

推車在街邊賣,城管說(shuō)不讓在街邊賣了,那我就回

到店里賣.城管一開(kāi)始那么說(shuō),我們雖然覺(jué)得城管

‘事兒太多’,但其實(shí)也能夠理解,畢竟早市占道確

實(shí)影響交通,走車碰到老人孩子都不好.”

不過(guò),公眾這種“上有政策、下有對(duì)策”的回應(yīng)

消解了政策包裝的實(shí)質(zhì)意圖,城管部門(mén)不得不再次

“包裝”政策.因此,城管部門(mén)向公眾傳達(dá)了“再包

裝”后的政策內(nèi)容:所有的商戶在早晨不得以任何

形式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),因?yàn)樵绮偷觊T(mén)口的排隊(duì)會(huì)“阻

礙交通”.“再包裝”的意圖在于,城管部門(mén)認(rèn)為,公

眾在門(mén)店排隊(duì)之后習(xí)慣于在街邊邊走路、邊用餐,

并且亂丟垃圾.而這種“政策再包裝”最終成為公

眾與城管部門(mén)沖突的導(dǎo)火索.一名攤販提道:“你

不讓我在街上賣,我接受,但是你說(shuō)我在店里賣,門(mén)

口排隊(duì)會(huì)妨礙交通,這就有點(diǎn)不合情理了.我們后

來(lái)覺(jué)得,城管這么做是為了創(chuàng)城要求,最近我們都

能看到關(guān)于‘創(chuàng)城’的標(biāo)語(yǔ).我也了解了,上面其實(shí)

說(shuō)是關(guān)晚市,也沒(méi)說(shuō)關(guān)早市.所以,城管肯定是‘一

刀切’,打著清理占道的幌子執(zhí)行‘創(chuàng)城’政策.”為

了維護(hù)自身的經(jīng)營(yíng)權(quán)益,一些商戶自發(fā)地組織起

來(lái),在城管人員街頭執(zhí)法時(shí)向其“討要說(shuō)法”.

政策再包裝的策略折射出街頭官僚行為的一

個(gè)影響因素,即面向公眾的回應(yīng)促使街頭官僚調(diào)整

行為.街頭官僚研究中的“公共遭遇”(publicenG

counter)研究指出,理解街頭官僚的行為不能僅僅

從自上而下的視角觀察,而是需要理解其面向?qū)?/p>

象,即公眾對(duì)街頭官僚行為的影響.[13]同時(shí),公眾

的回應(yīng)態(tài)度折射出政策包裝策略的運(yùn)用界限,一旦

包裝過(guò)的政策超出了公眾對(duì)一般政策的認(rèn)知,那么

公眾就會(huì)持反對(duì)的態(tài)度.案例中,公眾的回應(yīng)并非

剛性的,而是采取一種迂回的策略促使城管部門(mén)調(diào)

整政策,即質(zhì)疑政策內(nèi)容的合理性.據(jù)一名反對(duì)該

政策的代表介紹:“我在和城管溝通的時(shí)候,就讓?

解釋,早上老百?排隊(duì)都沒(méi)到街邊,這怎么就妨礙

交通了? 你(城管工作人員)解釋不清楚,我就不配

合.反正我也不吵我也不鬧,我們占理.我就要一

個(gè)明確的解釋,只要你說(shuō)的有道理,我們就認(rèn).”可

見(jiàn),公眾所反對(duì)的并不是包裝后的政策本身,而是

政策“再包裝”后不符合其認(rèn)知的政策內(nèi)容.

(三)政策包裝的“僵局”與“破局”

公眾對(duì)政策合理性的質(zhì)疑將城管拖入了僵局.

一方面,如果將政策調(diào)整為最初包裝的內(nèi)容,那么

城管部門(mén)就會(huì)擔(dān)心早市帶來(lái)的衛(wèi)生問(wèn)題為“創(chuàng)城”

抹黑,給自身帶來(lái)問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn);另一方面,如果向公眾

解釋實(shí)際的政策目標(biāo),那么加碼執(zhí)行的合理性與合

法性就會(huì)不復(fù)存在.因此,城管部門(mén)決定采取拖延

的策略,希望上級(jí)能夠盡快地完成“創(chuàng)城”檢查.一

名城管部門(mén)的負(fù)責(zé)人表示:“在這種情況下,我們別

無(wú)選擇.因此我們發(fā)布命令之后也不能夠再調(diào)整

了,對(duì)于早上街邊排隊(duì)的事兒就‘睜一只眼閉一只

眼’.衛(wèi)生問(wèn)題就辛苦環(huán)衛(wèi)同志了.如果檢查覺(jué)得

沒(méi)問(wèn)題,那萬(wàn)事大吉,萬(wàn)一檢查過(guò)程中出問(wèn)題了,我

們都要被問(wèn)責(zé).”對(duì)于城管部門(mén)的態(tài)度,公眾表示可

以妥協(xié).訪談中,一名商戶代表提道:“雖然城管沒(méi)

說(shuō)恢復(fù)早市,但是后來(lái)也沒(méi)說(shuō)不讓在店里賣的事兒

了,我們想就這樣了,也不想再繼續(xù)糾纏.我們其

實(shí)能夠理解非常時(shí)期的非常手段,但是,有些政策

真的不合理.”

對(duì)比基層政策的“靈活性執(zhí)行”,拖延策略體現(xiàn)

出鮮明特征.一是面對(duì)著自上而下和自下而上的

雙重壓力,街頭官僚對(duì)政策缺少進(jìn)一步靈活執(zhí)行的

空間,故而街頭官僚的行動(dòng)陷入了僵局;二是拖延

策略本質(zhì)上仍然是一種避責(zé)手段,是街頭官僚對(duì)特

定情境下政策壓力的消極應(yīng)對(duì);三是面對(duì)著短期可

能會(huì)發(fā)生變化的政策,街頭官僚沒(méi)有敷衍執(zhí)行的條

件.因?yàn)榉笱軋?zhí)行主要針對(duì)長(zhǎng)期性政策[14],所以,

拖延執(zhí)行更類似于街頭官僚的“賭注”,希望在短期

的政策調(diào)整中緩解來(lái)自于上級(jí)的政策壓力.

由于 H 市“創(chuàng)城”工作順利通過(guò)了驗(yàn)收,因此

60

第68頁(yè)

在取消夜市政策發(fā)布的四天之后,上級(jí)對(duì)政策作出

了新的調(diào)整,要求重新放開(kāi)夜市.這對(duì)于城管部門(mén)

來(lái)說(shuō)是一件幸事,政策包裝的僵局被打破了.一名

城管部門(mén)的負(fù)責(zé)人提道:“幸虧政策變化得很快,加

上其?工作我們做得還算到位,所以我們就‘解套’

了.其實(shí),說(shuō)實(shí)話,基層工作真的很復(fù)雜,尤其是這

種臨時(shí)性的任務(wù).一方面,工作突如其來(lái),我們措

手不及;另一方面,政策變得太快了,今天你可能這

么做,明天就有可能那么做了,有時(shí)候我們拖著(政

策執(zhí)行),也是不得已而為之.”

上述內(nèi)容指向了行政責(zé)任研究中的責(zé)任與時(shí)

間問(wèn)題.由于決策和政策?果之間存在時(shí)間差,并

且在政策執(zhí)行的流程中也會(huì)受到偶發(fā)因素的影響,

因此對(duì)于政策工具和執(zhí)行方法的選擇以及對(duì)責(zé)任

的評(píng)價(jià)必須要考慮時(shí)間的因素.[9](PP.574~586)短周期

的政策為拖延策略提供了機(jī)會(huì).本文的案例給我

們提供了新的啟示:當(dāng)街頭官僚面對(duì)來(lái)自上級(jí)和公

眾的壓力時(shí),可能會(huì)基于對(duì)政策時(shí)間周期的判斷采

取新的應(yīng)對(duì)策略,事件、情境、時(shí)間構(gòu)成了壓力下街

頭官僚行為的影響框架.

三、“責(zé)任陷阱”:政策包裝策略

產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性根源

根據(jù)案例,政策包裝體現(xiàn)出壓力情境下街頭官

僚以避責(zé)為目的進(jìn)行政策加碼的行為邏輯.對(duì)比

學(xué)界對(duì)于街頭官僚避責(zé)以及加碼行為的研究,政策

包裝策略的生成根植于街頭官僚在政策過(guò)程中的

特殊角色以及“角色”與“過(guò)程”共同形塑的?構(gòu)性

問(wèn)題,即責(zé)任陷阱(AccountabilityTrap).

責(zé)任陷阱是公共責(zé)任(PublicAccountability)

研究的重要議題之一,其在街頭官僚這一群體中表

現(xiàn)得尤為明顯.責(zé)任陷阱源自于組織學(xué)研究中的

“績(jī)效悖論”(PerformanceParadox)問(wèn)題,即績(jī)效

指標(biāo)和輸出的績(jī)效本身之間的錯(cuò)位關(guān)系.[15]政策

過(guò)程中的績(jī)效悖論構(gòu)成了責(zé)任陷阱的核心特征.

從概念看,責(zé)任陷阱指代這樣一種現(xiàn)象:當(dāng)執(zhí)行者

專注于政策目標(biāo)時(shí),可能會(huì)削弱實(shí)際的公共服務(wù)輸

出效能.本質(zhì)上,責(zé)任陷阱體現(xiàn)了政策執(zhí)行者在政

策目標(biāo)和實(shí)際治理情境中不平衡的責(zé)任關(guān)系.[16]

在中國(guó)的治理場(chǎng)景中,責(zé)任陷阱突出表現(xiàn)為對(duì)上負(fù)

責(zé)和對(duì)下負(fù)責(zé)之間注意力分配的不一致.[17]街頭

官僚陷于責(zé)任陷阱,是由三方面因素共同形塑的.

第一,街頭官僚角色的復(fù)合性.在實(shí)際的政策

執(zhí)行過(guò)程中,街頭官僚往往扮演著兩種角色,即國(guó)

家的代理人(stateagents)和公眾的代理人(citizen

agents).[18](P.24)作為國(guó)家和社會(huì)關(guān)系的實(shí)質(zhì)協(xié)調(diào)

者,街頭官僚受到規(guī)則約束(rule-bound)和復(fù)雜

?托—代理關(guān)系的共同限制.一方面,街頭官僚受

制于兩種?托—代理關(guān)系.第一種?托—代理關(guān)

系是中國(guó)行政體系內(nèi)部“行政發(fā)包制”的任務(wù)分配

模式;第二種?托—代理關(guān)系是抽象民主原則下的

關(guān)系模式,即街頭官僚是“人民的權(quán)力”的代理人.

另一方面,組織體系中的街頭官僚受到組織紀(jì)律的

嚴(yán)格約束,任何違背政策目標(biāo)的行動(dòng)都可能會(huì)被問(wèn)

責(zé).然而,在治理實(shí)踐中,政策目標(biāo)和治理情景之

間的不適配是街頭官僚經(jīng)常會(huì)遇到的問(wèn)題.因此,

如何滿足政策目標(biāo)(即上級(jí)要求)和滿足公眾的實(shí)

際需求(即實(shí)際的治理情境)成為擺在街頭官僚面

前的棘手問(wèn)題.對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,一名接受訪談的城

管局官員提道:“上面有壓力,下面也有壓力,我們

也很難做人.但畢竟我們對(duì)上級(jí)直接負(fù)責(zé),我們的

獎(jiǎng)懲也是上級(jí)說(shuō)了算,所以上級(jí)優(yōu)先,也是沒(méi)辦法

的事兒.”注意力過(guò)多地專注于“服從”意味著對(duì)公

眾利益的忽視,這表明對(duì)于規(guī)則的過(guò)度強(qiáng)調(diào)造成了

組織中的“目標(biāo)的錯(cuò)位”.正如葛德塞爾(Charles

T.Goodsell)所提到的,強(qiáng)化規(guī)則的重要性往往超

過(guò)了該機(jī)構(gòu)最終想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo).[19](P.149)

第二,在中國(guó)的治理場(chǎng)景中,嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)制度

擠壓了街頭官僚的自由裁量權(quán),使得街頭官僚很難

靈活地執(zhí)行政策,街頭官僚只能傾向于通過(guò)加碼來(lái)

規(guī)避問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn).組織激勵(lì)是影響組織行為的核心

要素,當(dāng)前有關(guān)避責(zé)研究所形成的共識(shí)是,問(wèn)責(zé)壓

力是導(dǎo)致基層治理出現(xiàn)異化的重要原因.[20]雖然

街頭官僚研究的經(jīng)典文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)“自由裁量權(quán)”是街

頭官僚的重要特征,但自由裁量權(quán)的使用往往伴隨

著問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn).尤其在中國(guó)的治理場(chǎng)景中,由于自由

裁量權(quán)的使用和界限沒(méi)有統(tǒng)一、明確的衡量標(biāo)準(zhǔn),

因此街頭官僚使用自由裁量權(quán)在一定程度上會(huì)被

認(rèn)為是某種“亂作為”.既然自由裁量權(quán)的使用會(huì)

有潛在的問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn),那么,街頭官僚出于理性的考

慮就會(huì)自覺(jué)放棄對(duì)自由裁量權(quán)的運(yùn)用.正如一名

城管隊(duì)員所說(shuō):“我們執(zhí)行任務(wù)現(xiàn)在非常嚴(yán)格,你沒(méi)

有什么進(jìn)退的空間,如果上級(jí)在考核中認(rèn)為你沒(méi)有

好好執(zhí)行,那?果可想而知.”這表明,放棄自由裁

量權(quán)就意味要嚴(yán)格遵從上級(jí)的政策目標(biāo),因而難以

顧及公眾的實(shí)際需求,在目標(biāo)和需求相錯(cuò)位的環(huán)境

中,治理的有效性就會(huì)受到損害.[1]

61

第69頁(yè)

第三,責(zé)任超載使得街頭官僚承擔(dān)著超負(fù)荷的

自上而下的責(zé)任壓力,壓力情境將這些超載的內(nèi)容

進(jìn)一步放大,因而公共服務(wù)供給在責(zé)任超載下走向

功能失調(diào).隨著公共治理事務(wù)的日益復(fù)雜化,作為

政策執(zhí)行末端的街頭官僚不得不面對(duì)愈發(fā)多元的

公眾需求和治理議題.然而,上級(jí)的責(zé)任動(dòng)員并沒(méi)

有相應(yīng)的資源賦能.[21]在資源有限的條件下,街頭

官僚很難在復(fù)雜的環(huán)境中作出真實(shí)的“循證決策”,

因而會(huì)傾向于采取“一刀切”或者“形式主義”等策

略.本文案例的特殊背景是“創(chuàng)城”驗(yàn)收,這種“檢

查—迎檢”的臨時(shí)性工作任務(wù)是政策執(zhí)行壓力的代

表,“不走樣、無(wú)偏差、全覆蓋”是壓力情境下的執(zhí)行

要求,這種壓力情境使得街頭官僚的行為走向異

化.[22]回到責(zé) 任 與 時(shí) 間 的 問(wèn) 題 上,“時(shí) 間 緊、任 務(wù)

重”的政策要求壓縮了街頭官僚的行動(dòng)空間,街頭

官僚失去了改變政策目標(biāo)的機(jī)會(huì),因而必須要找到

“短平快”的執(zhí)行策略來(lái)立即滿足上級(jí)的目標(biāo).這

種策略凸顯了責(zé)任超載所導(dǎo)致的整個(gè)治理鏈條功

能 的 失 調(diào),即 不 惜 一 切 代 價(jià),只 注 重 短 期 目

標(biāo).[9](P.561)

雖然政策包裝策略體現(xiàn)了責(zé)任陷阱產(chǎn)生的不

同面向,但包裝策略本身反映出街頭官僚試圖從形

式上平衡責(zé)任陷阱中的兩種責(zé)任關(guān)系.這種行動(dòng)

尤其表現(xiàn)在特定轄區(qū)內(nèi)執(zhí)法或者服務(wù)的街頭官僚

群體.雖然這種包裝策略讓政策看起來(lái)“更合理”,

但對(duì)政策內(nèi)容是否合理的評(píng)價(jià)顯然來(lái)自公眾.因

此,街頭官僚試圖從形式上消弭公眾對(duì)其執(zhí)法不合

理之處的認(rèn)知.雖然對(duì)于公眾來(lái)說(shuō),這種包裝策略

不能體現(xiàn)街頭官僚的“負(fù)責(zé)”,但對(duì)于街頭官僚而

言,利用一個(gè)符合公眾認(rèn)知的政策來(lái)包裝不合理的

執(zhí)行,在形式上并沒(méi)有損害公眾的利益.一名城管

局的官員進(jìn)一步解釋了政策的“可接受性”問(wèn)題:

“我們知道政策不合理,老百?也知道.如果你按

照最開(kāi)始的內(nèi)容去說(shuō),那么老百?也知道你加碼

啊.你直接這么說(shuō),老百?會(huì)不滿意,也會(huì)給我們

帶來(lái)麻煩.”可見(jiàn),這種策略并未直接體現(xiàn)出街頭官

僚對(duì)公眾的“不負(fù)責(zé)”.本文的案例同樣顯示,如果

政策包裝超越了特定的邊界,那么這種形式上的

“負(fù)責(zé)”將難以實(shí)現(xiàn),進(jìn)而昭示著政策包裝的失敗.

依據(jù)公共遭遇的相關(guān)研究,街頭官僚的行動(dòng)合

法性和行動(dòng)效果本質(zhì)上更多地受制于其面向?qū)ο?/p>

的回應(yīng).對(duì)于城管、市場(chǎng)監(jiān)管、公安等部門(mén)而言,其

轄區(qū)執(zhí)法的性質(zhì)使這些機(jī)構(gòu)的工作人員接觸的往

往是特定的公眾.街頭官僚與公眾之間不僅是話

語(yǔ)層面的交流,而且是一種情境表演,即一種在特

定情境中沒(méi)有規(guī)范模式作為參照而只能靠街頭官

僚自身權(quán)變地采取特定的溝通模式.[23]對(duì)于街頭

官僚,這種溝通的深層次意義在于創(chuàng)造了一個(gè)可持

續(xù)的執(zhí)法環(huán)境.街頭官僚的行動(dòng)邏輯是由不同要

素共同構(gòu)成的,體現(xiàn)出“約束條件→權(quán)衡過(guò)程→策

略預(yù)判→策略綜合調(diào)整→行動(dòng)選擇”的完整邏輯進(jìn)

路.[24]從上文的訪談資料中可以看出,一旦公眾認(rèn)

定了街頭官僚執(zhí)法或政策存在不合法或不合理之

處,那么?們就會(huì)阻礙街頭官僚日后的執(zhí)法活動(dòng),

這就埋下了官民沖突的種子.在這個(gè)意義上,街頭

官僚的行動(dòng)策略必須考慮來(lái)自公眾的“約束條件”.

一旦公眾對(duì)不合理的政策執(zhí)行采取“鬧大”的策略,

就會(huì)給街頭官僚帶來(lái)問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn).因此,政策包裝策

略是置于責(zé)任陷阱中的街頭官僚的一種前瞻性權(quán)

衡:既要讓政策看起來(lái)更合理,又要為未來(lái)的執(zhí)法

創(chuàng)設(shè)一個(gè)相對(duì)和諧的環(huán)境.

四、跨越責(zé)任陷阱:基層治理

如何實(shí)現(xiàn)責(zé)任平衡

本研究案例只是復(fù)雜基層治理中的一個(gè)微小

面向,在“小切口、大問(wèn)題”的研究思路下不難發(fā)現(xiàn),

基層治理中仍然存在亟須破解的?構(gòu)性梗阻.隨

著對(duì)基層治理現(xiàn)代化的強(qiáng)調(diào)以及黨和國(guó)家整治基

層加碼、形式主義等問(wèn)題的決心和力度不斷增強(qiáng),

學(xué)界應(yīng)當(dāng)從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度分析提升基層治

理效能的思路.可以說(shuō),責(zé)任陷阱概括了基層治理

中避責(zé)、加碼、形式主義等問(wèn)題的根源,因此,對(duì)于

如何跨越責(zé)任陷阱,需要從責(zé)任陷阱產(chǎn)生要素的角

度進(jìn)行分析.

第一,重新理解街頭官僚在政策鏈條中的角色

與功能,應(yīng)突出街頭官僚公共服務(wù)的責(zé)任,在特定

的治理場(chǎng)景中賦予街頭官僚“循證決策”的能力.

在基層治理場(chǎng)景中,雖然被落實(shí)的政策內(nèi)容與原初

的政策內(nèi)容存在差異,但“執(zhí)行的政策”與“制定的

政策”的核心目標(biāo)是一致的,即為社會(huì)與公眾提供

良好的公共服務(wù).街頭官僚具有雙重身份,對(duì)于政

策執(zhí)行的評(píng)價(jià)既要看政策執(zhí)行的目標(biāo)是否契合于

政策的原初目標(biāo),又要整合政策落實(shí)對(duì)象對(duì)政策效

果的評(píng)價(jià).治理效能取決于政策過(guò)程的“循證”水

平.不同于公共衛(wèi)生領(lǐng)域的“證據(jù)”概念,公共政策

中的證據(jù)包含能夠支撐決策科學(xué)性和執(zhí)行有效性

的各類內(nèi)外部要素,尤其是面向?qū)ο蟮膶?shí)際需求.

62

第70頁(yè)

因此,在公共服務(wù)中,證據(jù)能夠說(shuō)明政策制定者和

執(zhí)行者“什么有效”(whatworks).對(duì)于公共治理

中的循證決策,關(guān)鍵是要考量政策的環(huán)境,因?yàn)檎?/p>

策環(huán)境直 接 塑 造 或 限 制 了 政 策 選 擇 的 ? 果 和 影

響.[25](PP.4~9)在公共遭遇的關(guān)系?構(gòu)中,街頭官僚

的政策執(zhí)行需要實(shí)際分析與評(píng)估公眾的意愿和態(tài)

度.有鑒于此,實(shí)現(xiàn)基層治理中的循證決策,至少

應(yīng)當(dāng)考量三個(gè)問(wèn)題.一是理解政策目標(biāo)和公眾的

實(shí)際需求是否存在差異,如果存在差異,應(yīng)當(dāng)如何

調(diào)整;二是評(píng)估政策執(zhí)行所需資源和實(shí)際能夠獲取

資源之間的差異,在現(xiàn)有資源難以實(shí)現(xiàn)有效執(zhí)行的

時(shí)候,考慮如何消弭政策執(zhí)行的資源缺口;三是在

調(diào)研公眾需求的基礎(chǔ)上調(diào)整政策執(zhí)行的具體內(nèi)容.

第二,保障街頭官僚能夠循證決策的關(guān)鍵在于

以科學(xué)和系統(tǒng)的問(wèn)責(zé)機(jī)制以及基層治理的法治環(huán)

境作為保障.如前文所述,對(duì)于避責(zé)等問(wèn)題的分析

導(dǎo)向了問(wèn)責(zé)機(jī)制.基層干部的避責(zé)行為是上級(jí)問(wèn)

責(zé)制度與基層社會(huì)環(huán)境共同作用的?果,是作為責(zé)

任者的基層干部面對(duì)問(wèn)責(zé)壓力的理性選擇.[26]而

這樣一種問(wèn)責(zé)壓力往往是“?果導(dǎo)向”的問(wèn)責(zé)所造

成的,即一旦政策執(zhí)行的?果和原初的政策目標(biāo)不

一致,街頭官僚就存在嚴(yán)峻的問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn).為了消弭

這種風(fēng)險(xiǎn),給予街頭官僚能夠執(zhí)行、敢于執(zhí)行的空

間的關(guān)鍵在于,重新理解基層治理中的“責(zé)任”,并

構(gòu)建一種“全過(guò)程”的問(wèn)責(zé)機(jī)制.傳統(tǒng)的行政責(zé)任

模式建立在“只能做什么以及不能做什么”的狹隘

描述之上,尤其是限制了街頭官僚在模糊目標(biāo)中的

執(zhí)行效能,導(dǎo)致“服從”壓抑了街頭官僚對(duì)于治理問(wèn)

題 的 實(shí) 質(zhì) 性 判 斷,消 弭 了 基 層 治 理 的 價(jià)

值.[18](PP.64~65)而當(dāng)下的基層問(wèn)責(zé)正是建立在這一

模式之上的,這種問(wèn)責(zé)機(jī)制事實(shí)上是在用簡(jiǎn)單的方

式去懲戒應(yīng)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的行動(dòng),“應(yīng)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的

簡(jiǎn)單思維”并不利于提升問(wèn)責(zé)機(jī)制的效度.因此,

問(wèn)責(zé)機(jī)制的構(gòu)建是全過(guò)程的,要通過(guò)“問(wèn)”來(lái)明確

“責(zé)”,并且應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估責(zé)任履行的外部因素,如

物質(zhì)、人力資源以及時(shí)間對(duì)街頭官僚行動(dòng)的限制,

系統(tǒng)整合責(zé)任對(duì)象對(duì)責(zé)任者的實(shí)際評(píng)價(jià).負(fù)責(zé)代

表“回應(yīng)”,回應(yīng)是否有效只能通過(guò)回應(yīng)對(duì)象的評(píng)價(jià)

來(lái)體現(xiàn).在這個(gè)意義上,責(zé)任陷阱包括兩種回應(yīng)關(guān)

系,即對(duì)上級(jí)政策要求的回應(yīng)和對(duì)公眾實(shí)際需求的

回應(yīng).無(wú)論是從政策制定到政策執(zhí)行的全過(guò)程還

是對(duì)問(wèn)責(zé)機(jī)制的使用,都要立足于“上”“下”兩個(gè)維

度,在政策制定—政策執(zhí)行—政策對(duì)象的完整框架

中理解治理的效能.現(xiàn)代公共行政的基本原則強(qiáng)

調(diào),公眾并不是公共服務(wù)的被動(dòng)接收者,公眾本身

應(yīng)具有評(píng)判公共服務(wù)效能的權(quán)利.[23]同時(shí),為了防

止街頭官僚濫用自由裁量權(quán),要在基層治理中營(yíng)造

法治環(huán)境.?中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干

重大問(wèn)題的決定?指出,要推進(jìn)多層次多領(lǐng)域依法

治理,堅(jiān)持系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治

理,提高社會(huì)治理法治化水平.[27](P.27)因此,應(yīng)通過(guò)

權(quán)限、程序、責(zé)任的法定化并輔以必要的公眾監(jiān)督

來(lái)塑造一個(gè)依法行政的環(huán)境,從而限制街頭官僚可

能的違規(guī)違法行為.

第三,在“治理共同體”中塑造良好的公共遭遇

關(guān)系?構(gòu),通過(guò)公眾的主動(dòng)參與和配合來(lái)分擔(dān)街頭

官僚的政策執(zhí)行壓力.基層治理是一個(gè)多元主體

參與的格局,是一種“參與式治理”模式.這表明,

在基層治理中,不僅需要街頭官僚遵循規(guī)則為公眾

提供服務(wù),而且還需要在各類決策與執(zhí)行中整合公

眾參與,只有如此,一個(gè)良好的公共遭遇的關(guān)系?

構(gòu)才能形成,政策的目標(biāo)以及街頭官僚的行動(dòng)才具

備真實(shí)的效能.[28]本文的案例折射出當(dāng)下基層治

理仍然存在傳統(tǒng)行政觀念和現(xiàn)代治理理念之間的

張力,即“創(chuàng)城”工作本身就是政府和居民的共同責(zé)

任,街道環(huán)境衛(wèi)生的整治需要公眾的參與和配合,

僅僅依靠自上而下的行政執(zhí)法并不能從根本上解

決問(wèn)題.公眾有效參與基層社會(huì)治理是推進(jìn)國(guó)家

治理體系和治理能力現(xiàn)代化的題中應(yīng)有之義.[29]

如果公眾都能養(yǎng)成維護(hù)城市環(huán)境衛(wèi)生的習(xí)慣,那么

縱然是臨時(shí)性任務(wù)帶來(lái)壓力情境,城管部門(mén)的街頭

執(zhí)法也會(huì)少很多的阻力.因此,對(duì)于街頭官僚行動(dòng)

的分析不能僅僅聚焦于層級(jí)?構(gòu)的壓力作用,而是

應(yīng)當(dāng)從一個(gè)系統(tǒng)性的角度全面分析街頭官僚作為

行動(dòng)者的行動(dòng)策略,整合社會(huì)參與等要素.[26]基于

這一啟示,雖然街頭官僚在繁復(fù)的基層工作中不能

夠規(guī)避上級(jí)的各類政策任務(wù),但是可以從其與公眾

的合作中分擔(dān)治理成本和治理壓力.這就要求街

頭官僚既要遵循特定的政治邏輯,又要彰顯其行動(dòng)

的日常生活邏輯.日常生活中的基層行政是一種

人際互動(dòng),街頭官僚與公眾之間伙伴關(guān)系的培養(yǎng)需

要在日常生活中逐漸積累,通過(guò)在政策執(zhí)行中對(duì)道

德價(jià)值和法律規(guī)范的遵守、在溝通中秉持理性和善

的態(tài)度、在矛盾中采取協(xié)商治理的方法來(lái)構(gòu)建一種

可持續(xù)的公共遭遇關(guān)系.[13]由此,無(wú)論是日常行政

還是壓力情境中的任務(wù)執(zhí)行,街頭官僚都能在公眾

的協(xié)同和配合中實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的“共治”,從而在根本上

消解責(zé)任陷阱.

63

第71頁(yè)

五、結(jié)語(yǔ)與討論

本文從基層執(zhí)法中的政策包裝策略切入,分析

了壓力情境下一種街頭官僚新的行動(dòng)策略.在壓

力情景下,為了實(shí)現(xiàn)上級(jí)的政策目標(biāo),街頭官僚采

取加碼的方式予以應(yīng)對(duì),但為了減少政策執(zhí)行的阻

力、提升政策的合法性,街頭官僚會(huì)采取一種契合

公眾日常認(rèn)知的政策來(lái)對(duì)政策內(nèi)容進(jìn)行“包裝”.

政策包裝策略反映出街頭官僚在政策執(zhí)行過(guò)程中

面對(duì)的責(zé)任陷阱問(wèn)題.然而,政策包裝是街頭官僚

對(duì)責(zé)任陷阱的一種主動(dòng)應(yīng)對(duì),從形式上平衡了對(duì)上

和對(duì)下兩種責(zé)任關(guān)系,本質(zhì)上還是以服從上級(jí)的政

策目標(biāo)作為優(yōu)先考量.宏觀地看,政策包裝是組織

內(nèi)部與外部要素共同作用的?果,包括組織內(nèi)部的

問(wèn)責(zé)機(jī)制、任務(wù)分配的壓力情境和對(duì)公眾關(guān)系的考

量以及政策執(zhí)行的時(shí)間周期.

責(zé)任陷阱是基層治理中常見(jiàn)的梗阻性問(wèn)題,反

映出組織體系內(nèi)部不平衡的責(zé)任關(guān)系,并以街頭官

僚的不同策略表現(xiàn)出來(lái).街頭官僚是公眾了解國(guó)

家的“第一窗口”,如果難以從根本上克服責(zé)任陷阱

問(wèn)題,不僅不利于治理效能的輸出,而且會(huì)降低公

眾對(duì)行政體系的認(rèn)同.基層事務(wù)雖小,但關(guān)聯(lián)著千

家萬(wàn)戶.在不斷復(fù)雜化的基層治理實(shí)踐中,街頭官

僚要思考如何將難以完成的目標(biāo)和治理情境兼容

起來(lái),以及考量如何與公眾進(jìn)行溝通以換取公眾的

支持.[18](P.241)政策包裝策略啟示我們,跨越責(zé)任陷

阱要從?構(gòu)和行動(dòng)兩個(gè)方面切入:不僅要從組織體

系的角度分析?構(gòu)層面的問(wèn)題,而且要站在行動(dòng)者

的角度分析外部資源、環(huán)境以及公眾回應(yīng)對(duì)街頭官

僚行動(dòng)的限制.歸根?底,研究責(zé)任陷阱問(wèn)題的關(guān)

鍵在于對(duì)行政責(zé)任從內(nèi)涵到執(zhí)行的系統(tǒng)理解,應(yīng)當(dāng)

從責(zé)任的觀念特征、?構(gòu)表征與行動(dòng)落實(shí)的不同維

度展開(kāi).[30]

基層行政是國(guó)家治理回應(yīng)公眾需求的基本載

體,是國(guó)家治理體系和治理能力的直接反映,是社

會(huì)公眾評(píng)價(jià)國(guó)家治理的關(guān)鍵依據(jù).[31]基層治理中

的新策略可能意味著行政體系中會(huì)出現(xiàn)新問(wèn)題,任

何新問(wèn)題的出現(xiàn)都會(huì)在連鎖反應(yīng)中對(duì)國(guó)家治理現(xiàn)

代化的整體進(jìn)程造成影響.在街頭官僚的行動(dòng)中,

政策包裝可能存在于不同的政策執(zhí)行和不同的治

理場(chǎng)景中,并且在政策包裝背后也可能嵌套著街頭

官僚的其?行動(dòng)策略.這表明,街頭官僚研究仍然

需要遵循理論探討和實(shí)證分析協(xié)同推進(jìn)的思路,應(yīng)

當(dāng)在進(jìn)一步觀察街頭官僚行動(dòng)的基礎(chǔ)上分析行動(dòng)

背后的宏觀問(wèn)題.總的來(lái)說(shuō),這種“小切口、大問(wèn)

題”的思路不僅能夠加深我們對(duì)基層治理特定面向

的理解,而且能夠?yàn)槎床煺麄€(gè)行政體系中的問(wèn)題提

供一個(gè)窗口.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

PolicyPackaging:StrategicChoicesof

StreetBureaucratsinStressfulSituations

———BasedontheCaseofLawEnforcementattheStreetinH City

ZHANGLi-wei

(SchoolofPublicAdministration,JilinUniversity,ChangchunJilin130012,China)

[Abstract]Howpoliciesareimplementedatthegrass-rootsleveldependsontheexternalenvironG

ment.Inthegrass-rootsadministration,thestreetbureaucraticactionunderthepressuresituation

presentsanewstrategyofpolicypackaging.Thecharacteristics,generationandgovernanceofthisstratG

egyneedtobedeeplyexplored.Takingthestreetlawenforcementoftheurbanmanagementdepartment

ofHCityinNortheastChinaasanexample,thispaperprovidesaproceduraldescriptionandsystematic

explanationofpolicypackaging.Differentfromtheflexibleimplementationofpolicies,policypackaging

referstothestreetbureaucratsimprovingthelegitimacyofpolicyimplementationbysuperficiallyadjusG

tingpolicyobjectivesanddiscourse.ThisphenomenonoftenstemsfromtheactiveincreaseofpolicyimG

plementationatthegrassrootslevelandtheconsiderationofstreetbureaucratsinthepublicencounterto

reducetheresistanceofpolicyimplementation.Thepolicypackaginginthestressscenariohasashort-

termcharacter,reflectingtherelationshipbetweenadministrativeresponsibilityandtime.Thepolicy

packagingstrategyisnotconducivetoimprovingtheefficiencyofgrass-rootspolicyimplementation,

whichfundamentallystemsfromtheproblemofresponsibilitytrapingrass-rootspolicyimplementaG

tion,theoptimalpathofpolicyimplementationatthegrass-rootslevelshouldstartfromreasonable

organizationalincentives,evidence-baseddecision-makingandparticipatorygovernance.

[Keywords]Grass-rootsPolicyImplementation;Grass-rootsGovernance;StreetBureaucrats;

PolicyPackaging;AccountabilityTrap

65

第73頁(yè)

[基金項(xiàng)目]南京航空航天大學(xué)中央高校科研業(yè)務(wù)費(fèi)“黨建引領(lǐng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的創(chuàng)新實(shí)踐與優(yōu)化路徑研究”(編號(hào):56XAB22004).

[收稿日期]2023-02-20

[作者簡(jiǎn)介]張雨薇,女,南京航空航天大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師,管理學(xué)博士.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.009

黨建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)振興:分層治理視野下

農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究

張雨薇

(南京航空航天大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 江蘇 南京 210000)

[摘 要]如何跳出當(dāng)前鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展“失敗—扶持—再失敗”的怪圈? 黨建引領(lǐng)下的產(chǎn)業(yè)振興通過(guò)內(nèi)外

分層治理框架能夠有效規(guī)避這一困境.基于貴州省 L 村農(nóng)旅融合的集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐,黨建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)振興

的運(yùn)作路徑包括在內(nèi)生共識(shí)決策層面建構(gòu)制度保障機(jī)制、信任建構(gòu)機(jī)制與組織再造機(jī)制,以實(shí)現(xiàn)村莊發(fā)展要

素的聚合互嵌;在外部經(jīng)營(yíng)體系建設(shè)層面完善集體經(jīng)濟(jì)的委托代理機(jī)制、市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制與利益分配機(jī)制,以實(shí)

現(xiàn)村民共同富裕.與資本引領(lǐng)和組織引領(lǐng)發(fā)展模式相?較,黨建引領(lǐng)下的產(chǎn)業(yè)振興具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與執(zhí)行難度

較小、可復(fù)制性較強(qiáng)以及政經(jīng)耦合互促等明顯優(yōu)勢(shì),成為鄉(xiāng)村振興應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化的方向.

[關(guān)鍵詞]基層黨建;產(chǎn)業(yè)振興;運(yùn)作機(jī)制;分層治理

[中圖分類號(hào)]D267.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0066-10

作為馬克思主義中國(guó)化的重要成果,黨的十九

大報(bào)告提出的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略已成為破解我國(guó)“三

農(nóng)”發(fā)展困境、解決城鄉(xiāng)發(fā)展均衡問(wèn)題的頂層框架.

實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興,關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興.早在脫貧攻

堅(jiān)時(shí)期,財(cái)政部和國(guó)務(wù)院扶貧辦就規(guī)定70%以上

的財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金應(yīng)當(dāng)用于產(chǎn)業(yè)扶貧;2017年,

中央農(nóng)村工作會(huì)議提出要加快構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)

體系;2019年,國(guó)務(wù)院發(fā)布的?關(guān)于促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)

振興的指導(dǎo)意見(jiàn)?確立了產(chǎn)業(yè)興旺的重要地位,指

出農(nóng)村產(chǎn)業(yè)振興是解決農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題的重要前提,

明確了產(chǎn)業(yè)振興的總體要求、六大任務(wù)與發(fā)展路

徑;2022年,黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步提出建設(shè)農(nóng)業(yè)

強(qiáng)國(guó)、全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的奮斗目標(biāo),強(qiáng)調(diào)應(yīng)著力

發(fā)展鄉(xiāng)村特色產(chǎn)業(yè),?寬農(nóng)民增收致富的渠道.

在頂層設(shè)計(jì)日益完備、資源注入不斷強(qiáng)化的當(dāng)

下,全國(guó)各地圍?產(chǎn)業(yè)振興進(jìn)行了多方探索.然

而,項(xiàng)目爛尾和資本跑路以及政府“投啥虧啥”“越

扶越貧”等現(xiàn)象依舊屢見(jiàn)不鮮,對(duì)其原因的探析成

為學(xué)術(shù)研究的重要議題.回顧既有文獻(xiàn),學(xué)界對(duì)這

一悖論的研究主要集中在三個(gè)方面.其一,在政策

設(shè)計(jì)與政策執(zhí)行層面,分析政策主體的“局部聚集”

與政策工具內(nèi)部?構(gòu)失衡[1]、政策制定與鄉(xiāng)土社會(huì)

的適配偏差[2]、產(chǎn)業(yè)相關(guān)多元主體間的博弈沖突[3]

等;其二,在市場(chǎng)運(yùn)作層面,討論國(guó)家“深嵌則依附、

淺嵌則獨(dú)立”的二元發(fā)展困境[4]、運(yùn)動(dòng)式導(dǎo)向下的

地方政府側(cè)重短平快型產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐誤區(qū)[5]、市場(chǎng)發(fā)

育不健全下產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)不明顯等問(wèn)題[6];其三,在村

莊內(nèi)生動(dòng)力層面,探索本土專業(yè)化數(shù)字化資本與資

源不足[7]、農(nóng)戶參與意愿低[8]、資金投入量與使用

效率較低[9]等狀況,強(qiáng)調(diào)這些短板使得大市場(chǎng)與小

66

第74頁(yè)

農(nóng)戶之間產(chǎn)生了銜接上的斷裂.概而言之,上述研

究對(duì)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興內(nèi)外治理機(jī)制的兩個(gè)層面均有

涉及,但也存在不足.一方面,既有研究往往聚焦

于對(duì)單個(gè)面向的討論;另一方面,無(wú)論是對(duì)內(nèi)部共

識(shí)決策的討論還是對(duì)外部市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的思考,均缺乏

對(duì)“誰(shuí)來(lái)引領(lǐng)”這一核心問(wèn)題的聚焦,并且難以從整

體上解釋困境生成的原因,進(jìn)而未能提出破解產(chǎn)業(yè)

振興悖論的有效建議.

“一切國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)核心均應(yīng)當(dāng)是

作為工人階級(jí)先鋒隊(duì)的共產(chǎn)黨.”[10](P.31)我國(guó)的社

會(huì)主義實(shí)踐證明,作為國(guó)家發(fā)展建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)核心,

中國(guó)共產(chǎn)黨具有強(qiáng)大的動(dòng)員能力、組織凝聚力與向

心力,在鄉(xiāng)村振興的時(shí)代背景下基層黨組織作為先

鋒引領(lǐng)與治理核心力量意義重大.馬克思主義強(qiáng)

調(diào),黨須“服務(wù)于組織在公社中的人民”[11](P.71).總

之,中國(guó)共產(chǎn)黨是為解決人民群眾的困難而生的,

以高質(zhì)量黨建提升鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展力、為基層人民謀

福利是對(duì)新時(shí)代黨執(zhí)政能力建設(shè)理論的重要?jiǎng)?chuàng)新.

在厘清“誰(shuí)來(lái)引領(lǐng)”的問(wèn)題之后,對(duì)于“如何引

領(lǐng)”的問(wèn)題仍有待進(jìn)一步解答.基層黨建如何在鄉(xiāng)

村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外治理進(jìn)程中發(fā)揮作用及其過(guò)程

與機(jī)制如何? 與資本引領(lǐng)和組織引領(lǐng)發(fā)展模式相

比較,黨建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)振興的優(yōu)越性如何凸顯? 對(duì)上

述問(wèn)題的探索與解答具有重要意義.一方面,黨建

引領(lǐng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興能夠在實(shí)踐層面明確鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)

振興的發(fā)展模式與前進(jìn)道路,進(jìn)一步夯實(shí)黨領(lǐng)導(dǎo)鄉(xiāng)

村振興的權(quán)威性與合法性;另一方面,黨建引領(lǐng)鄉(xiāng)

村產(chǎn)業(yè)振興的研究視角有助于重新審視中國(guó)共產(chǎn)

黨的本質(zhì)特征、基本路線與根本宗旨,為中國(guó)特色

社會(huì)主義鄉(xiāng)村振興理論提供思路.

一、案例呈現(xiàn)與理論框架

(一)案例呈現(xiàn):L村農(nóng)旅融合發(fā)展實(shí)踐

L村位于貴陽(yáng)市 H 區(qū) Q 鎮(zhèn)西部,下轄7個(gè)村

民組,總?cè)丝跒椋保常罚比?其中黨員為39人,行政區(qū)

面積為5.0平方公里,耕地面積為796.2畝.該村

的主要民族包括漢族、布依族、苗族,其中布依族人

口占全村 人 口 的 98%,屬 于 典 型 的 布 依 族 村 寨.

在農(nóng)業(yè)發(fā)展層面,目前 L 村200多戶村民通過(guò)土

地入股加入種植合作社,另有50戶村民以第一產(chǎn)

業(yè)為主要生計(jì)模式,主要種植作物為水稻.2018

年,村莊開(kāi)始大力發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè),在農(nóng)旅融合產(chǎn)業(yè)

經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,L 村打造出“三親六齊”① 黨建品牌.

一方面,L村整合村莊內(nèi)部資源,實(shí)現(xiàn)了村莊場(chǎng)域

的資金、土地、人才等產(chǎn)業(yè)要素的聚合,提升了村民

的參與水平;另一方面,L 村成立了貴州 BB 旅游

發(fā)展有限公司,并將其作為村集體經(jīng)濟(jì)組織,與市

場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體 HY 旅游服務(wù)有限公司達(dá)成合作,通

過(guò)讓渡部分控制權(quán)和剩余索取權(quán)放活資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)

制,實(shí)現(xiàn)了集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)

性.2021年,L 村旅游接待人次接近10萬(wàn),旅游

業(yè)收入接近600萬(wàn)元,參與分紅的50余戶村民戶

均增收5000元左右.2022年,L村第一季度接待

游客量為5000 人次/月,人口反虹吸效應(yīng)逐步凸

顯,村民外出務(wù)工較少,旅游旺季可吸引外村勞動(dòng)

力30~50名.L村接待游客以貴州本省游客為主,

包括散客、研學(xué)旅行以及公司團(tuán)建等.

本調(diào)查采取半?構(gòu)式訪談、參與式觀察等研究

方法展開(kāi),材料來(lái)源于筆者于2022年8~10月收

集到的田野素材.訪談對(duì)象包括縣鄉(xiāng)層面的區(qū)農(nóng)

業(yè)農(nóng)村局工作人員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部,包括村級(jí)層面的駐

村工作隊(duì)、村干部、商戶和部分村民.此外,筆者收

集了貴州省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳政府工作報(bào)告、村年度工作

總?、年度發(fā)展規(guī)劃等文件資料.

(二)理論框架:內(nèi)外分層治理理論

產(chǎn)業(yè)振興是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施的首要任務(wù),也

是構(gòu)建新發(fā)展格局、促進(jìn)農(nóng)民共同富裕的重要途

徑.與一般的產(chǎn)業(yè)不同,發(fā)軔于鄉(xiāng)村場(chǎng)域的鄉(xiāng)村產(chǎn)

業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的綜合系統(tǒng),其發(fā)展與村落資源、村

民協(xié)同以及基層黨建等因素密切相關(guān).習(xí)近平總

書(shū)記強(qiáng)調(diào):“要把好鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的政治方向,堅(jiān)持

農(nóng)村土地集體所有制性質(zhì),發(fā)展新型集體經(jīng)濟(jì),走

共同富裕道路.”[12]地方經(jīng)營(yíng)實(shí)踐表明,發(fā)展集體

經(jīng)濟(jì)是推動(dòng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵路徑,而其公共屬

性與盈利屬性之間的張力為村基層組織的治理能

力提出了新挑戰(zhàn).約拉姆巴澤爾指出,在產(chǎn)權(quán)無(wú)

法進(jìn)行有效分離的前提下,要想實(shí)現(xiàn)收益最大化,

應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)的不同屬性依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況分配到不同

群體.[13](P.37)依照這一邏輯,作為黨在基層的神經(jīng)

末梢與戰(zhàn)斗堡壘,鄉(xiāng)村黨組織應(yīng)當(dāng)厘清村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)

展的雙重屬性,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建內(nèi)外分層的治理機(jī)

制.在內(nèi)部發(fā)揮基層黨建的關(guān)鍵引領(lǐng)作用,優(yōu)化資

源整合與村民參與程序;在外部強(qiáng)化黨組織監(jiān)督管

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① “三親”指的是黨群關(guān)系親、家庭成員親和鄰里關(guān)系親;“六齊”

指的是齊樹(shù)品牌、齊抓思想、齊謀發(fā)展、齊促服務(wù)、齊揚(yáng)文明和

齊助傳承.

第75頁(yè)

理的職能,合理區(qū)分產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)責(zé)與利益分配模

式,明確基層黨建作用發(fā)揮的具體向度.

圖1 鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外分層治理機(jī)制

在內(nèi)部治理層面,基層黨組織能夠發(fā)揮核心引

領(lǐng)與組織帶動(dòng)作用,促進(jìn)農(nóng)村自然資源、人力資源、

文化資源的勢(shì)能釋放.挖掘現(xiàn)有資源、對(duì)接政策扶

持是村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基石.埃莉諾奧斯特

羅姆在分析公共池塘資源時(shí)強(qiáng)調(diào),資源占用者有效

的自組織行動(dòng)離不開(kāi)制度供給、可信承諾與相互監(jiān)

督三大機(jī)制的建構(gòu).[14]從這一意義上講,只有在國(guó)

家為村莊產(chǎn)業(yè)振興提供政策、金融與技術(shù)等層面有

力保障的前提下,基層黨組織才能發(fā)揮作用.其

一,基層黨組織能夠依據(jù)地方實(shí)際,依托其自身在

組織體系、社會(huì)滲透與制度建設(shè)等方面的優(yōu)越性對(duì)

既有資源進(jìn)行優(yōu)化整合.具體而言,基層黨組織能

夠通過(guò)“三權(quán)同確三證同頒”“七權(quán)同確”等創(chuàng)新舉

措有效地厘清村集體資源性資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)與非

經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)以及村民的資產(chǎn)與權(quán)益,通過(guò)建立合作

社等制度化的途徑促進(jìn)資源的有效整合.其二,基

層黨組織能夠經(jīng)由村莊精英或“帶頭人”的示范效

應(yīng)實(shí)現(xiàn)承諾的可信性.受實(shí)際規(guī)模的影響,直接民

主即人人參與治理是不切實(shí)際的,因此,西方學(xué)者

提出了“代 議 制 民 主”[15](P.1)“多 數(shù) 人 民 主”[16](P.7)

“精英治理”[17](P.19)等民主治理的理想型.在實(shí)際

操作層面,集體共識(shí)與集體行動(dòng)同樣需要管理者營(yíng)

造領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威,即黨組織通過(guò)強(qiáng)化自身組織體系與組

織能力建設(shè)來(lái)吸納一批鄉(xiāng)村精英組成領(lǐng)導(dǎo)班子,在

公共產(chǎn)品供給與產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期發(fā)揮示范帶頭作用.

這一批領(lǐng)導(dǎo)者或具有類似于鄉(xiāng)賢士紳的品格德行,

或因具備遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)而走在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前列,村民對(duì)

其行為名望有一定的了解,因此這種聲譽(yù)信任能夠

有效地建立起村民對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極預(yù)期.其三,

基層黨組織能夠通過(guò)村級(jí)權(quán)力的覆蓋,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)

展的組織化建構(gòu)與民主化監(jiān)督.在社會(huì)工業(yè)化階

段,理性機(jī)構(gòu)或組織承擔(dān)著公共物品供給的社會(huì)治

理職能,其行動(dòng)理性設(shè)計(jì)的可能性恰恰在于紀(jì)律權(quán)

力的建構(gòu).[18]基層黨組織既能夠通過(guò)自身掌握的

公共權(quán)力對(duì)村民個(gè)體進(jìn)行監(jiān)督,也能夠通過(guò)建立股

份經(jīng)濟(jì)合作社等方式在資產(chǎn)分紅層面督促多元行

動(dòng)者遵守規(guī)章制度.

在外部治理層面,基層黨組織?合地方實(shí)際建

立科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理制度,以?托代理、分層決策等

多種方式促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化、制度化與專業(yè)化

運(yùn)行.實(shí)質(zhì)上,村莊產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)是小農(nóng)戶與大市場(chǎng)如

何銜接的問(wèn)題,以往的資本下鄉(xiāng)和部門(mén)下鄉(xiāng)等發(fā)展

模式在 解 決 這 一 問(wèn) 題 時(shí) 會(huì) 帶 來(lái) “非 農(nóng) 化 與 非 糧

化”[19]、“大 農(nóng) 吃 小 農(nóng)”[20]和 “空 心 村 + 空 城”怪

象[21]等非預(yù)期性后果.而“黨建+”通過(guò)分離產(chǎn)業(yè)

管理權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式,在提升經(jīng)營(yíng)效率、降低市

場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)有效破除這些困境.依據(jù)黨組織的

實(shí)際經(jīng)營(yíng)水平與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段,既有的“黨建+”

發(fā)展模式可分為三種類型.其一,通過(guò)組織合作社

等方式進(jìn)行自主經(jīng)營(yíng).這種發(fā)展模式對(duì)于村莊產(chǎn)

業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)有所要求,在早期大多依托上級(jí)項(xiàng)目

發(fā)包進(jìn)行發(fā)展,但由于黨組織與村干部同時(shí)面臨著

政治風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),在后期仍舊需要參與市場(chǎng)競(jìng)

爭(zhēng),因此采取此種模式者較少.其二,通過(guò)對(duì)外租

賃、在地或“飛地”投資等方式發(fā)展租賃經(jīng)營(yíng).這種

租賃經(jīng)營(yíng)或由村集體在縣鄉(xiāng)政府的主持下將資金

集中投入到發(fā)展條件優(yōu)越的本地商業(yè)片區(qū)或“飛

地”區(qū)域,或由村集體將場(chǎng)地等集體資產(chǎn)租賃給其

?經(jīng)營(yíng)主體,村莊均不必負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理,僅按

投資比例 獲 取 固 定 收 益.[22]其 三,通 過(guò) 與 農(nóng) 業(yè) 企

業(yè)、職業(yè)經(jīng)理人等專業(yè)化市場(chǎng)主體開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng).

這種模式具有較強(qiáng)的普適性,也是本文討論的主要

發(fā)展模式,其核心要義在于發(fā)揮基層黨組織作為中

介方、監(jiān)督方與村莊治理核心方的關(guān)鍵作用,依照

村莊實(shí)際情況選擇外部經(jīng)營(yíng)主體,建立市場(chǎng)化的專

業(yè)經(jīng)營(yíng)制度,達(dá)成激勵(lì)相容、權(quán)責(zé)明晰的合作契約.

概而言之,在內(nèi)部治理層面,黨建引領(lǐng)發(fā)揮著

核心帶動(dòng)作用,能夠整合村莊各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素,

強(qiáng)化村民參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共識(shí)與能力;在外部治理

層面,黨組織作為村莊代理人,將經(jīng)營(yíng)權(quán)充分授權(quán)

于外部經(jīng)理人,保障集體資產(chǎn)收益的剩余索取權(quán)得

到合理分配.因此,建立有所側(cè)重的內(nèi)外分層的治

理機(jī)制是黨建引領(lǐng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心要義.

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第76頁(yè)

二、黨建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)振興的運(yùn)作機(jī)制

過(guò)去,在以基礎(chǔ)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給為主導(dǎo)的

發(fā)展模式下,產(chǎn)業(yè)鏈的外延與不合理的分工使得大

部分利潤(rùn)流出鄉(xiāng)村,村民的收益有限.目前,我國(guó)

鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式有所轉(zhuǎn)變,各地逐步向挖掘農(nóng)業(yè)

農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)能、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村價(jià)值深度開(kāi)發(fā)

轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移.在此進(jìn)程中,村莊內(nèi)部共識(shí)決策的達(dá)成

為外部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制的建構(gòu)夯實(shí)了基礎(chǔ),外部經(jīng)營(yíng)

管理機(jī)制的良性運(yùn)行則為內(nèi)部參與賦權(quán)的實(shí)現(xiàn)提

供了動(dòng)力.

(一)內(nèi)部共識(shí)決策機(jī)制:制度保障、信任建構(gòu)

與有效監(jiān)督

村集體內(nèi)部的高度一致性是在鄉(xiāng)村場(chǎng)域發(fā)展

產(chǎn)業(yè)與合作經(jīng)營(yíng)的先決條件,只有在多個(gè)方面有效

地建構(gòu)村莊社區(qū)共同體,才能實(shí)現(xiàn)向外部經(jīng)理人團(tuán)

隊(duì)的充分授權(quán).[23]為了達(dá)成這一目的,H 村黨組織

通過(guò)建構(gòu)制度來(lái)整合村莊公共資源,通過(guò)黨員干部

示范帶頭來(lái)重建村莊信任共同體,通過(guò)組織建設(shè)與

吸納賦權(quán)來(lái)強(qiáng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展事務(wù)的有效監(jiān)督.

1.制度保障:資源整合與公共產(chǎn)品供給 如何

整合農(nóng)業(yè)農(nóng)村資源、實(shí)現(xiàn)農(nóng)村公共產(chǎn)品的有效供給

對(duì)村莊產(chǎn)業(yè)振興意義重大,這一進(jìn)程的推進(jìn)離不開(kāi)

自上而下的制度保障.其一,在組織領(lǐng)導(dǎo)層面,L

村在落實(shí)高位推進(jìn)策略的同時(shí),通過(guò)駐村工作隊(duì)制

度確立了村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效路徑.2017 年,H

區(qū)成立了以區(qū)?副書(shū)記為組長(zhǎng)的工作專班,選派來(lái)

自市?政研室、區(qū)管?會(huì)、區(qū)民族宗教事務(wù)局、鎮(zhèn)人

民政府等單位和部門(mén)的黨政干部開(kāi)展駐村幫扶工

作,實(shí)現(xiàn)了與上級(jí)政府和市場(chǎng)的對(duì)接.在鎮(zhèn)村的統(tǒng)

籌規(guī)劃下,L村確立了“一村百坊”的民族文化旅游

發(fā)展思路,即在村莊內(nèi)以村居院落為基礎(chǔ),劃分多

個(gè)不同的主題單元進(jìn)行旅游開(kāi)發(fā),大力推動(dòng)招商引

資.“我們駐村干部其實(shí)就是起一個(gè)牽線搭橋的作

用,因?yàn)楝F(xiàn)在省里市里的項(xiàng)目還是不少的,上面有

最新的政策項(xiàng)目需要準(zhǔn)備材料我們肯定要盡快去

說(shuō),讓村里去準(zhǔn)備申請(qǐng),或者給公司,龍頭企業(yè)和村

里牽牽線,最近在談的自來(lái)水廠項(xiàng)目就是我去講

的.還有就是村里開(kāi)會(huì)要到,也要參加村務(wù)這塊的

討 論,村 莊 里 的 事 情 你 也 要 做 到 心 里 清

楚.”(2208W1)

其二,村莊資源宏觀上包括人、地、錢(qián),對(duì)其有

效整合要求實(shí)現(xiàn)剛性規(guī)制與?性吸納匹配的合理

化,主要包括向上對(duì)稀缺資源進(jìn)行爭(zhēng)取和向下對(duì)既

有資源進(jìn)行調(diào)配以及在內(nèi)對(duì)有限資源進(jìn)行優(yōu)化和

在外對(duì)優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)行吸納.[24]在村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展之

初,L村在多方爭(zhēng)取資源的同時(shí)有效地強(qiáng)化了集體

統(tǒng)籌:通過(guò)向上爭(zhēng)取“一事一議”財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)示范村寨

建設(shè)試點(diǎn)以及危房改造等項(xiàng)目,獲得了600多萬(wàn)元

村容村貌整治獎(jiǎng)補(bǔ)資金,在確認(rèn)并開(kāi)展“一村百坊”

民族文化旅游建設(shè)之后,進(jìn)一步爭(zhēng)取到四好農(nóng)村、

全國(guó)文明村鎮(zhèn)、中國(guó)少數(shù)民族特色村寨、全國(guó)美麗

宜居示范村莊、全國(guó)鄉(xiāng)村治理示范村莊、全國(guó)鄉(xiāng)村

旅游重點(diǎn)示范村、國(guó)家3A 級(jí)景區(qū)等品牌和項(xiàng)目資

金,完善了村莊公共產(chǎn)品的供給體系;向下作為“中

間地帶”促進(jìn)了村民與市場(chǎng)的有效銜接,針對(duì)村內(nèi)

閑置房屋鼓勵(lì)村民積極以入股、出租與流轉(zhuǎn)三種方

式與 YB旅游管理有限公司達(dá)成合作,公司完成了

對(duì)5000余平方米閑置農(nóng)房的統(tǒng)籌規(guī)劃,授權(quán)貴州

省農(nóng)村資源資產(chǎn)權(quán)益交易中心貴陽(yáng)運(yùn)營(yíng)中心,通過(guò)

“貴州農(nóng)交”APP發(fā)布農(nóng)房信息并進(jìn)行規(guī)范化交易

等;向內(nèi)重點(diǎn)開(kāi)展閑置農(nóng)房的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、

統(tǒng)一施工等立面改造和庭院打造“治房”工作,強(qiáng)化

基層黨組織“一站式”服務(wù)能力與制度建設(shè),在村中

心設(shè)立集社保、醫(yī)保、就業(yè)等多種公共服務(wù)于一體

的綜合服務(wù)大廳,通過(guò)“一門(mén)受理”“一窗服務(wù)”實(shí)現(xiàn)

了“一次性”辦?;向外引進(jìn)紫袍玉帶、貴州省非遺

博物館、燈彩集團(tuán)展示中心等項(xiàng)目入駐,依托村集

體剩余資產(chǎn)資源展開(kāi)招商引資工作等.

2.信任建構(gòu):黨員帶頭與多元吸納 復(fù)雜和不

確定的環(huán)境往往會(huì)使個(gè)體采取權(quán)變策略,即依據(jù)現(xiàn)

實(shí)條 件 與 未 來(lái) 收 益 選 擇 靈 活 變 化 的 行 動(dòng) 方

案.[25](P.78)在這種靈活權(quán)變策略的主導(dǎo)下,村民或

在確權(quán)流轉(zhuǎn)期間表現(xiàn)為積極性不足,或在總體上對(duì)

村莊公共事務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的參與匱乏.實(shí)踐證明,

社區(qū)互動(dòng)與干群間信任關(guān)系的建構(gòu)是促進(jìn)集體行

動(dòng)、強(qiáng)化個(gè)體參與的重要因素.[26]

L村基層黨組織

正是通過(guò)黨員的示范帶頭作用有效地夯實(shí)了村莊

發(fā)展的公共基礎(chǔ),推動(dòng)了資產(chǎn)資源確權(quán)等集體產(chǎn)權(quán)

制度改革工作,同時(shí)通過(guò)多項(xiàng)舉措帶動(dòng)村民參與公

共事務(wù)治理,強(qiáng)化了村民對(duì)村莊發(fā)展與基層黨組織

的信任.[27]

其一,土地等產(chǎn)權(quán)主體與收益分配機(jī)制的明晰

是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的保障,也是發(fā)展鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)

的前提.L村黨組織依據(jù)“一般與個(gè)別相?合”的

方針,從能人和熱心村莊事務(wù)的村民入手,通過(guò)組

建婦女協(xié)會(huì)吸納熱心婦女、按季度開(kāi)展“拉家常說(shuō)

69

第77頁(yè)

夜話”“黨旗下的最美家庭”評(píng)選活動(dòng)強(qiáng)化村民間的

交流互動(dòng),提升了村?的組織力與村莊的凝聚力,

為村民在推進(jìn)確權(quán)工作過(guò)程中的溝通協(xié)商奠定了

基礎(chǔ);從黨員、村民組長(zhǎng)和村民代表入手,通過(guò)干部

帶頭成立確權(quán)工作組、劃分確權(quán)工作開(kāi)展片區(qū)、完

成確權(quán)信息建檔等方式,整治了侵占集體土地、溝

渠、山地等行為,為“易權(quán)”奠定了基礎(chǔ).“你搞‘三

變’就得先確權(quán),確權(quán)說(shuō)好做是真不好做,我說(shuō)就是

我們得說(shuō)破嘴跑斷腿,但你作為黨員你就是得給村

里辦成事,碰見(jiàn)有吵架的,咱們兩家緊挨著為啥什

么坊的選在你的房子不選我的房子,你得去看看誰(shuí)

有理你得去化解,你得讓村里人都心服口服.我們

還有各種談心會(huì),你有什么話有什么意見(jiàn)不好直接

講傷感情的就可以跟我們講,我們?nèi)プ鲞@個(gè)中間

人.”(2208L1)

其二,黨員發(fā)揮示范引領(lǐng)作用,帶領(lǐng)村民投工

投勞強(qiáng)化村莊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),吸納鄉(xiāng)賢耆老弘揚(yáng)優(yōu)

良社會(huì)風(fēng)氣.作為傳統(tǒng)布依族村寨,L村較少與外

族通婚,由此形成了龍羅王蒙四大?氏,?們彼此

之間具有較為密切的血緣姻親關(guān)系.黨組織十分

重視吸納鄉(xiāng)賢耆老,如在人居環(huán)境整治時(shí)邀請(qǐng)鄉(xiāng)賢

開(kāi)設(shè)環(huán) 境 保 護(hù) 大 講 堂、組 織 “紅 黑 榜”和 “房 前 屋

后庭院達(dá)標(biāo)”活動(dòng)等;L 村重視黨員帶頭作用的

發(fā)揮,如由黨員、村民代表等帶頭組建巡防隊(duì)伍在

村內(nèi)展開(kāi)義務(wù)巡邏,在村莊開(kāi)展村容村貌整治、房

屋治理等工作(包括對(duì)村莊主干道、串戶路和路燈

進(jìn)行修整以及完善村內(nèi)排污管網(wǎng)、人畜飲水管網(wǎng)、

村莊停車場(chǎng)、污水處理等旅游配套設(shè)施建設(shè))時(shí),36

名黨員與村民代表帶頭上陣,廣泛動(dòng)員群眾出工出

力參與村莊建設(shè);通過(guò)“設(shè)崗定責(zé)”,村黨支部設(shè)置

黨風(fēng)廉政監(jiān)督崗、矛盾糾紛義務(wù)調(diào)解崗、布依文化

傳習(xí)崗等,發(fā)動(dòng)黨員自愿領(lǐng)崗,通過(guò)“微討論”“壩壩

會(huì)”“八會(huì)七群”①等方式協(xié)同治理村莊公共事務(wù).

3.組織再造:增能賦權(quán)與村民參與 組織化程

度較低是當(dāng)前鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的痛點(diǎn)之一.在現(xiàn)代

產(chǎn)業(yè)分工體系的發(fā)展進(jìn)程中,小農(nóng)戶因自身資源稟

賦不足而陷入?構(gòu)性困境.企業(yè)為了盡可能多地

獲取利潤(rùn)而傾向于將產(chǎn)業(yè)鏈中附加值較低的生產(chǎn)

環(huán)節(jié)剝離出來(lái),并將這一風(fēng)險(xiǎn)較高、利潤(rùn)較低的環(huán)

節(jié)轉(zhuǎn)移給小農(nóng)戶,由此,即便小農(nóng)戶借助農(nóng)業(yè)企業(yè)

實(shí)現(xiàn)了與大市場(chǎng)的銜接,但其在農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈中參

與程度較低,且多處于弱勢(shì)、依附地位.L 村4個(gè)

合作社通過(guò)組織化層面自主性的增強(qiáng)與雙重?托

代理關(guān)系的建構(gòu)打破了這一困境.

其一,L村在合作社產(chǎn)業(yè)發(fā)展中呈現(xiàn)出復(fù)合型

特征,既有采取與專業(yè)公司合作的方式建構(gòu)雙重

“?托—代理”關(guān)系的種植合作社,又有在餐飲、民

宿和民族文化合作社中發(fā)展出的一種平等化、協(xié)同

化治理樣態(tài),使村民能夠自主地參與到合作社的產(chǎn)

業(yè)選擇、資金使用與監(jiān)督管理等工作中來(lái).“之前

我們就是一直開(kāi)大會(huì)的,大會(huì)上所有人都能討論

啊,覺(jué)得村里弄什么賺錢(qián)你就可以提出來(lái)大家看,

我們一開(kāi)始有臘味合作社就是村民在大會(huì)上提的,

我們有村民是做豆腐的,所以就主要做豬肉和豆

腐.門(mén)口牌子的保證書(shū)‘如果添加色素,甘愿子孫

受窮’也是村民建議的,這樣叫人家放心嘛.臘味

坊確實(shí)也是賺錢(qián)的,游客也喜歡買(mǎi)的,去年2021年

一年就賺了25萬(wàn)多,后面說(shuō)是用的地塊不符合消

防規(guī)定今年就給停了不做了,就是因?yàn)橐短鞜?/p>

樹(shù)枝煙熏,就是要?有那種香味嘛,但不符合規(guī)定,

你去看,之前燒的坑和場(chǎng)地都在.”(2209L1)

其二,合作社的經(jīng)營(yíng)模式相對(duì)獨(dú)立.除了種植

合作社之外,民宿、餐飲與民族文化合作社的經(jīng)營(yíng)

管理均采取雙層代理決策的方式運(yùn)營(yíng),即由入社戶

每戶確定一名股東代表參加股東大會(huì),通過(guò)選舉產(chǎn)

生董事會(huì),由董事會(huì)負(fù)責(zé)合作社的日常經(jīng)營(yíng)管理.

為了確保村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的統(tǒng)一性與村集體資產(chǎn)的

統(tǒng)籌協(xié)調(diào),合作社的董事長(zhǎng)由現(xiàn)任書(shū)記擔(dān)任,以強(qiáng)

化黨組織對(duì)村莊政治、經(jīng)濟(jì)工作的全面領(lǐng)導(dǎo);副董

事長(zhǎng)由選舉產(chǎn)生,通常是由饒有資產(chǎn)或熱心村務(wù)的

村民擔(dān)任,負(fù)責(zé)合作社具體的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng).

以民族文化合作社為例,書(shū)記 L1指出,實(shí)際負(fù)責(zé)

合作社運(yùn)轉(zhuǎn)的是原本在外務(wù)工的青年村民 H1,村

莊設(shè)立了35人組成的文化工作隊(duì),由 L書(shū)記勸說(shuō)

H1留在家鄉(xiāng)負(fù)責(zé)相關(guān)工作,目前民族文化合作社

的具體運(yùn)營(yíng)由 H1負(fù)責(zé).

(二)外部經(jīng)營(yíng)管理體系:委托代理、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)

與利益分配

“隱性的革命”帶來(lái)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)?構(gòu)的加速轉(zhuǎn)

型,即從傳統(tǒng)舊農(nóng)業(yè)向資本和勞動(dòng)雙密集的新農(nóng)業(yè)

轉(zhuǎn)移.[28]新農(nóng)業(yè)高利潤(rùn)的特征背后隱藏著高市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn),上層力量是影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型與農(nóng)政變遷的關(guān)鍵

變量[29],因此,除了在前期的產(chǎn)業(yè)選擇與資源整合

層面發(fā)揮著關(guān)鍵引領(lǐng)作用之外,L村基層黨組織能

夠進(jìn)一步通過(guò)優(yōu)化自身在?托代理、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)與利

70

① 即村民會(huì)議、村民代表會(huì)議、黨員會(huì)、村“兩?”聯(lián)席會(huì)、村民議

事會(huì)、村民監(jiān)事會(huì)、新農(nóng)人交流會(huì)、院壩會(huì)和 7 個(gè)微信群.

第78頁(yè)

益分配等方面的干預(yù)與調(diào)控實(shí)現(xiàn)“改造農(nóng)民”與“適

應(yīng)市場(chǎng)”之間的動(dòng)態(tài)均衡.

1.委托代理:主體選擇與機(jī)構(gòu)管理 產(chǎn)業(yè)的發(fā)

展壯大依賴經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)有力的專業(yè)經(jīng)營(yíng)素養(yǎng),而專業(yè)

的經(jīng)營(yíng)素養(yǎng)離不開(kāi)市場(chǎng)主體作用的發(fā)揮.2018年

后,在“一村百坊”的發(fā)展思路下,L 村成立了貴州

BB旅游發(fā)展有限公司,并將其作為村集體經(jīng)濟(jì)組

織,與鎮(zhèn)平臺(tái)公司貴陽(yáng) HY 旅游服務(wù)有限公司按

照65%+35%的出資比例組建貴州 YB 旅游管理

有限公司.為了確保村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),

該公司由善于商業(yè)經(jīng)營(yíng)的前任村主任 L2擔(dān)任董

事長(zhǎng),對(duì)合作社的發(fā)展方向做出統(tǒng)籌規(guī)劃,由現(xiàn)任

書(shū)記 L1通過(guò)董事會(huì)選舉擔(dān)任4家合作社的董事

長(zhǎng),其余的黨支部成員則以流轉(zhuǎn)房屋或現(xiàn)金入股的

形式加入合作社,并通過(guò)民主選舉引導(dǎo)合作社開(kāi)展

工作,強(qiáng)化基層黨組織對(duì)村莊經(jīng)濟(jì)事務(wù)的全面領(lǐng)

導(dǎo).這一行政主導(dǎo)、政經(jīng)合一的運(yùn)營(yíng)方式能夠有效

強(qiáng)化集體共識(shí)與村莊治理,借助鎮(zhèn)平臺(tái)公司的諸多

優(yōu)勢(shì),通過(guò)資產(chǎn)租賃、股權(quán)合作與聯(lián)合開(kāi)發(fā)等方式

與公司及個(gè)人等其?經(jīng)營(yíng)主體展開(kāi)合作.經(jīng)過(guò)整

合,貴州 YB旅游管理有限公司現(xiàn)下設(shè)餐飲、種植、

民宿、民族文化4家合作社.餐飲與民宿合作社負(fù)

責(zé)聯(lián)?小農(nóng)戶與大市場(chǎng),將完成“治房”工作的農(nóng)房

出租給商戶使用(不限戶籍),餐飲業(yè)對(duì)外租賃26

棟房屋,穩(wěn)定運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)化民宿有3家;種植合作

社選擇與貴州SF種植場(chǎng)合作,已有200多戶村民

通過(guò)土地入股加入合作社,種植草莓、獼猴桃、圣女

果等經(jīng)果林樹(shù)苗近400畝,此外,還開(kāi)設(shè)了用于種

采體驗(yàn)的“開(kāi)心農(nóng)場(chǎng)”;民族文化合作社包括傳習(xí)

坊、刺繡坊、酒坊、?坊等,還下設(shè)了布依山歌隊(duì)、舞

龍隊(duì)、腰 鼓 隊(duì) 等,舉 辦 了 多 場(chǎng) “上 九”歌 會(huì)、“三 月

三”、篝火晚會(huì)等活動(dòng).

圖2 L村產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局

2.市場(chǎng)運(yùn)營(yíng):分工合作與多元協(xié)同 作為黨的

執(zhí)政根基,基層黨組織理論的科學(xué)性、目標(biāo)的人民

性、文明的開(kāi)放性與路徑的創(chuàng)新性是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興

進(jìn)而實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵所在;作為無(wú)形之手,市

場(chǎng)在配置農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素、生成農(nóng)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的

價(jià)格、調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)?構(gòu)和供求?構(gòu)、提高生產(chǎn)率

和資源利用率等方面意義重大;作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的參

與主體、有力補(bǔ)充與重要對(duì)象,社會(huì)力量是鄉(xiāng)村產(chǎn)

業(yè)發(fā)展的重要參與者、監(jiān)督者與受益者,社會(huì)力量

的收入水平、社會(huì)資本和獲得感與產(chǎn)業(yè)振興的成敗

休戚相關(guān).從本質(zhì)上講,產(chǎn)業(yè)振興中的諸多問(wèn)題是

黨組織、市場(chǎng)、社會(huì)三方的協(xié)同問(wèn)題.[30]依托村鎮(zhèn)

共建的旅游管理有限公司,L村建立了市場(chǎng)化的農(nóng)

旅融合專業(yè)經(jīng)營(yíng)制度,形成了合作社、公司與村民

之間的分工合作與多元協(xié)同機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了村鎮(zhèn)與市

場(chǎng)、社會(huì)力量的協(xié)同交互.

其一,鎮(zhèn)平臺(tái)公司與前任村支書(shū) L2主要負(fù)責(zé)

招商引資、商務(wù)洽談與部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè).具體包

括:平臺(tái)公司與貴陽(yáng)市各級(jí)學(xué)校聯(lián)系爭(zhēng)取開(kāi)展研學(xué)

旅行社會(huì)實(shí)踐合作,與附近景區(qū)展開(kāi)商業(yè)表演相關(guān)

合作,爭(zhēng)取公司大型團(tuán)建訂單等;平臺(tái)公司與 L村

黨組織共同制定了房屋租賃相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為餐飲

合作社營(yíng)業(yè)者提供第一年免租的政策優(yōu)惠,第二年

及之后改為5+5分段式服務(wù)費(fèi)收取方式(第一個(gè)

五年每平方米6元/月,第二個(gè)五年每平方米8元/

月,第三個(gè)五年每平方米10元/月)等.其二,除了

整合村莊資源之外,L村黨組織需要通過(guò)多種方式

引進(jìn)人才與資本,?寬鄉(xiāng)村建設(shè)的投融資渠道.俗

話講,農(nóng)村要想富,關(guān)鍵看支部;支部強(qiáng)不強(qiáng),關(guān)鍵

看棟梁.在村莊內(nèi)部,L 村黨組織充分發(fā)揮地緣、

血緣、業(yè)緣等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的中介功能,通過(guò)“掛賬銷

號(hào)、遞次培養(yǎng)、精準(zhǔn)施策、目標(biāo)考核、提前預(yù)警、責(zé)任

追究”等方式加強(qiáng)黨員隊(duì)伍建設(shè),吸納退休黨員、退

休干部與退伍軍人共11名,挖掘各類專業(yè)技術(shù)人

員、優(yōu)秀返鄉(xiāng)青年與致富能人共12名,并通過(guò)組織

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化職業(yè)技能培訓(xùn)、農(nóng)家樂(lè)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、旅游

示范村實(shí)地考察等方式強(qiáng)化村莊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才

隊(duì)伍建設(shè);在村莊外部,通過(guò)稅收減免以提供創(chuàng)業(yè)

補(bǔ)貼和場(chǎng)所等政策傾斜吸納人才,充分發(fā)揮“投資

人”專業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)的示范作用,把外部資金、理念、

項(xiàng)目、文化等引入到村莊建設(shè)中來(lái).例如,通過(guò)自

然環(huán)境的優(yōu)勢(shì)以及免收地租與物業(yè)費(fèi)的政策吸引

貴陽(yáng)市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)“豆?”技藝傳承人 Z1進(jìn)

駐村莊開(kāi)辦織黔貨非遺文創(chuàng)生活館等.

71

第79頁(yè)

3.利益分配:股份設(shè)置與權(quán)益保障 利益聯(lián)?

是鄉(xiāng)村振興公共性與主體性融合的基礎(chǔ),而合理的

利益分配機(jī)制則是增進(jìn)公共利益與公共責(zé)任的重

要保障.[31]當(dāng)前農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式可分為以行政、

資本、電商等為核心主體的數(shù)種模式.在這些模式

中,無(wú)論是采取主體吸納還是直接帶動(dòng)的方式,農(nóng)

民始終位于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的底端,資本在加工、流通

與銷售等環(huán)節(jié)俘獲大量附加值的同時(shí)會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

嫁到負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的農(nóng)戶之上.與之不同,L村黨

建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)振興能夠處理好利益與效率的關(guān)系,實(shí)

現(xiàn)分配制度的公平性、協(xié)同性與系統(tǒng)性,緊扣“振興

誰(shuí)”的關(guān)鍵問(wèn)題,將產(chǎn)業(yè)收益更多地留在村莊.

其一,民宿與餐飲合作社面向村民設(shè)置資金

股,其主要收入為房屋租賃費(fèi)用,主要采取分段收

取的方式,租金依照4:6的比例與屋主分成,依照

1元/平方米/月的標(biāo)準(zhǔn)向商戶收取包括衛(wèi)生清潔

等在內(nèi)的物業(yè)管理費(fèi),租金總收入的50%用作集

體公積金與公益金,其余的用于年底分紅;其二,種

植合作社設(shè)置資源股,農(nóng)民以土地入股,由合作社

集中種植、統(tǒng)一銷售,年底收益五五分紅;其三,民

族文化合作社面向村民設(shè)置資金股,合作社與酒店

等合作開(kāi)展文化演出、承接研學(xué)旅行、公司團(tuán)建等

項(xiàng)目的收入依據(jù)3:7的比例分配到活動(dòng)具體參與

者與合作社,合作社總收入的50%用作集體公積

金與公益金,其余的用作年底分紅以及雇傭文化合

作社工作人員(2000元/月)等.可見(jiàn),L 村黨建引

領(lǐng)下的利益分配格局能夠有效地防止產(chǎn)業(yè)振興成

果“位勢(shì)租”、村民過(guò)度分化等問(wèn)題[32],在對(duì)村民形

成有效激勵(lì)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了以農(nóng)戶為主體的經(jīng)濟(jì)核

算,在增加村莊集體收益的同時(shí)滿足了村民的物質(zhì)

需求與精神需求.

概而言之,鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全周期、全過(guò)程均

離不開(kāi)黨的領(lǐng)導(dǎo).就內(nèi)部治理體系建設(shè)而言,黨建

引領(lǐng)在制度的保障下實(shí)現(xiàn)了資源整合,經(jīng)由多方吸

納達(dá)成了信任的建構(gòu),經(jīng)由村民賦能完成了組織的

再造,最終實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素的聚合互嵌,形成

了村莊內(nèi)生共識(shí)決策;就外部治理體系建設(shè)而言,

黨建引領(lǐng)能夠完善集體經(jīng)濟(jì)的?托代理機(jī)制、維護(hù)

市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的分工合作機(jī)制、建立合理的利益分配機(jī)

制,最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展與村民的共同富裕.

圖3 村莊產(chǎn)業(yè)的利益分配機(jī)制

三、比較視野與深入思考

在社會(huì)主義革命與建設(shè)伊始,發(fā)展鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)、

振興集體經(jīng)濟(jì)便成為黨和國(guó)家建設(shè)鄉(xiāng)村的核心要

義;20世紀(jì)中后期,國(guó)家扶貧計(jì)劃開(kāi)始從“輸血”向

“造血”轉(zhuǎn)移,基于市場(chǎng)邏輯的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)作為

“發(fā)展型扶貧”模式得到了逐步強(qiáng)化;黨的十九大以

來(lái),產(chǎn)業(yè)振興成為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要內(nèi)容與核心

抓手.在數(shù)十年鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中,依據(jù)小農(nóng)

戶與大市場(chǎng)銜接機(jī)制中關(guān)鍵引導(dǎo)主體的區(qū)別,當(dāng)前

鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興模式大致可劃分為資本引領(lǐng)、組織引

領(lǐng)、黨建引領(lǐng)三種類型.資本引領(lǐng)分為兩種表現(xiàn)形

式:一是自由主義范式,特點(diǎn)為反對(duì)國(guó)家干預(yù),主張

通過(guò)市場(chǎng)自由發(fā)展的“涓滴效應(yīng)”帶動(dòng)農(nóng)戶共享產(chǎn)

業(yè)發(fā)展成果;二是社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范式,特點(diǎn)為以市

場(chǎng)為主、以國(guó)家為輔,國(guó)家通過(guò)龍頭企業(yè)、公司與生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)大戶實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與利益共享.組織引領(lǐng)

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是指由非盈利性的社會(huì)組織作為市場(chǎng)與農(nóng)戶之間

的中間主體發(fā)揮聯(lián)?、帶動(dòng)作用,主張通過(guò)政府支

持、組織嵌入與經(jīng)營(yíng)帶動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)村民參與和發(fā)展致

富.黨建引領(lǐng)是指在基層黨組織引領(lǐng)下以合作社

等方式為依托發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)或特色產(chǎn)業(yè),具體

包括“黨建+龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”“黨建+社會(huì)組織+

農(nóng)戶”“黨建+合作社+基地+農(nóng)戶”等“1+n”多

種模式,主張基層黨組織作為核心主體整合當(dāng)?shù)氐?/p>

優(yōu)勢(shì)資源,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中集體經(jīng)濟(jì)的壯大與

廣泛的村民參與.

資本引領(lǐng)的發(fā)展模式產(chǎn)生于中央政府的公利

性取向、地方政府的私利型動(dòng)力與鄉(xiāng)村自身的發(fā)展

性需求的三重推力的作用之下.在三重推力的作

用下,各類企業(yè)進(jìn)入鄉(xiāng)村,帶動(dòng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展.這

一模式的初衷是通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入、規(guī)?;?jīng)營(yíng)與主體

帶動(dòng),實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型.然而,在實(shí)際操作

層面,無(wú)論是自由主義范式還是社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范

式,無(wú)論是工商資本還是龍頭企業(yè),其逐利本性與

市場(chǎng)邏輯均意味著?們并不具有較強(qiáng)的益貧性與

益民性.因此,除了產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、知

識(shí)溢出效應(yīng)與組織強(qiáng)化效應(yīng)之外,在資源匱乏、?

構(gòu)分化與權(quán)力固化的鄉(xiāng)土社會(huì),資本下鄉(xiāng)或帶來(lái)了

法律文本與鄉(xiāng)土實(shí)踐的背離、對(duì)作為“代理人”的村

組織合法性與公共性的消解[33]、農(nóng)地非農(nóng)化非糧

化的異化風(fēng)險(xiǎn)[34]等不良后果,或大部分收益被企

業(yè)與精英所俘獲,使處于產(chǎn)業(yè)鏈底端的農(nóng)戶受益有

限,或因下鄉(xiāng)初衷在于獲取政策補(bǔ)貼、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投

機(jī)等,最終因經(jīng)營(yíng)不善而失敗收?qǐng)?產(chǎn)生農(nóng)戶租金

股金無(wú)法兌付等問(wèn)題.[34]在受益范圍有限、面臨極

大風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),這一模式具有可推廣性強(qiáng)的特質(zhì),

由鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期延續(xù)至今.

組織引 領(lǐng) 則 主 要 指 的 是 在 政 府 的 支 持 下 由

NGO、高校等非盈利性組織作為中間力量指導(dǎo)和

協(xié)助農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)的銜接.這種發(fā)展模式以社

區(qū)支持農(nóng)業(yè)(CSA)、巢狀市場(chǎng)與農(nóng)夫市集等為主要

形式,其核心機(jī)制在于通過(guò)城市消費(fèi)市場(chǎng)、志愿者

的參與以及組織者的社會(huì)關(guān)系建構(gòu)食品安全信任

網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)食品短鏈的建構(gòu)、產(chǎn)品價(jià)值的再分配與

城鄉(xiāng)之間的直接互動(dòng).這種模式在幫助農(nóng)戶有效

規(guī)避各級(jí)市場(chǎng)層層分利的同時(shí),能夠有效地降低經(jīng)

營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),但基于對(duì)第三方組織、食品安全、物流管理

等諸多條件的要求,其可復(fù)制性相對(duì)較小.以河北

易縣“巢狀市場(chǎng)”為例,“巢狀市場(chǎng)”的有序運(yùn)作對(duì)技

術(shù)、知識(shí)與制度等方面的要求較高.作為第三方的

中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)需要承擔(dān)農(nóng)戶培訓(xùn)、質(zhì)量監(jiān)督、市場(chǎng)

擴(kuò)展、交通運(yùn)輸及產(chǎn)品分派等諸多責(zé)任;同時(shí),產(chǎn)消

之間的食物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)存在差異、配送進(jìn)城遭遇的制

度困境、加工檢疫等知識(shí)與勞動(dòng)力的匱乏、小農(nóng)生

產(chǎn)的季節(jié)性與不確定性以及消費(fèi)端的不穩(wěn)定性等

使得彌合生產(chǎn)與消費(fèi)之間的斷裂以及城鄉(xiāng)之間的

不連續(xù)性變得十分困難.[35]實(shí)質(zhì)上,組織引領(lǐng)的產(chǎn)

業(yè)發(fā)展模式依舊是一種低生產(chǎn)率、低覆蓋率與邊緣

化的外生型發(fā)展模式,可復(fù)制性較低.

不同于以市場(chǎng)邏輯為導(dǎo)向受益面窄、風(fēng)險(xiǎn)性大

的資本引領(lǐng)模式以及與以普惠發(fā)展為導(dǎo)向施行成

本高、推廣性弱的組織引領(lǐng)模式,中國(guó)共產(chǎn)黨的政

黨性質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)地位和組織特性使其作為產(chǎn)業(yè)振興的

關(guān)鍵引領(lǐng)主體具有極強(qiáng)的制度優(yōu)越性.黨建引領(lǐng)

產(chǎn)業(yè)振興的核心要義在于黨組織的關(guān)鍵引領(lǐng)、分層

引領(lǐng)而非全面帶領(lǐng),即黨組織主要發(fā)揮引導(dǎo)市場(chǎng)和

社會(huì)力量廣泛參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用,通過(guò)多元主體

的協(xié)同參與形成發(fā)展合力,促進(jìn)資源與利益的有效

聯(lián)?與配 置,以 打 破 西 方 集 體 行 動(dòng) 的 “奧 爾 森 困

境”;基于制度優(yōu)勢(shì),黨建引領(lǐng)實(shí)質(zhì)上是一種市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)較小、執(zhí)行難度較小、可復(fù)制性較強(qiáng)的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)

振興模式.需要重視的是,基層黨建與產(chǎn)業(yè)振興是

一對(duì)循環(huán)交替、雙重推進(jìn)的關(guān)系,前者是后者得以

實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵推動(dòng)力量,反之,后者為前者提供了抓

手與契機(jī),二者共同促進(jìn)了基層“耦合治理”秩序的

生成.[36]

結(jié)語(yǔ)

作為中國(guó)式農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)代化的新道路,黨

建引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了行之有效的中國(guó)經(jīng)驗(yàn),也為

多中心治理、公共資源治理與新內(nèi)生發(fā)展理論的中

國(guó)化提供了創(chuàng)新型發(fā)展方向與反身性地方實(shí)踐.

其一,不同于以公共權(quán)威與治理?構(gòu)多元化為

表征的多中心治理理論,基層黨組織與市場(chǎng)、社會(huì)

并不是相互獨(dú)立的決策中心,三者之間形成的是一

種基層黨組織關(guān)鍵引領(lǐng)、主輔明確的高度協(xié)同的發(fā)

展模式.正如邁克爾曼所指出的,“基礎(chǔ)權(quán)力”即

國(guó)家對(duì)社會(huì)的穿透力、進(jìn)行研判的決策力是它保障

統(tǒng)治穩(wěn)定性的重要前提.[37]從這一意義上講,基層

黨組織既是基礎(chǔ)權(quán)力的載體,也是鄉(xiāng)村場(chǎng)域的關(guān)鍵

主體,其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面的核心引領(lǐng)作用的發(fā)揮能

夠有效地規(guī)避多中心治理理論的碎片化與去政府

化困境.其二,不同于資本主導(dǎo)與組織主導(dǎo)中均呈

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第81頁(yè)

現(xiàn)出市場(chǎng)—社會(huì)二元張力,黨建引領(lǐng)的發(fā)展模式能

夠在實(shí)現(xiàn)大市場(chǎng)與小農(nóng)戶之間有機(jī)聯(lián)?的同時(shí),平

衡二者之間的互動(dòng)關(guān)系.在市場(chǎng)層面,基層黨組織

的制度優(yōu)勢(shì)能夠有效地規(guī)制基層黨組織、企業(yè)與社

會(huì)組織等主體,引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)收益向農(nóng)戶傾斜;在農(nóng)戶

層面,基層黨組織能夠通過(guò)再組織化實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶吸

納,重塑 村 莊 發(fā) 展 的 主 體 性 與 能 動(dòng) 性.這 種 “利

益—權(quán)威—觀念”三重整合路徑在重塑鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)格

局的同時(shí),實(shí)現(xiàn)了“國(guó)家基礎(chǔ)權(quán)力的再生產(chǎn)”.[38]其

三,不同于以城市增長(zhǎng)極、地方自主性與企業(yè)為動(dòng)

態(tài)力量的外生型發(fā)展和內(nèi)生型發(fā)展方向[39],黨建

引領(lǐng)能夠通過(guò)發(fā)揮黨組織的核心作用,整合地方行

動(dòng)者與外部影響網(wǎng)絡(luò),進(jìn)而從整體性視角實(shí)現(xiàn)地方

增權(quán)、情感認(rèn)同與資源增值,通過(guò)自上而下的黨建

引領(lǐng)帶動(dòng)“認(rèn)同—賦權(quán)—?jiǎng)?chuàng)新—協(xié)同”這一自下而

上的發(fā)展框架,實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村新型內(nèi)生驅(qū)動(dòng)式發(fā)展.在

這一進(jìn)程中,即便存在一些偏誤,基層黨建依舊能

夠依靠其強(qiáng)大的組織力、號(hào)召力與凝聚力貫通、規(guī)

制和協(xié)調(diào)市場(chǎng)與社會(huì)的關(guān)系.“黨的力量來(lái)自組

織,黨的基層組織是黨治理鄉(xiāng)村的重要支撐,做好

農(nóng)村 工 作、實(shí) 現(xiàn) 鄉(xiāng) 村 振 興,關(guān) 鍵 在 農(nóng) 村 基 層 黨 組

織.”[40]概而言之,黨建引領(lǐng)下的產(chǎn)業(yè)振興是中國(guó)

特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征,是人民群眾切身需求

與中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)深度融合的新型發(fā)展模式.中國(guó)

特色社會(huì)主義有力政黨、有效市場(chǎng)、有為社會(huì)等諸

多特質(zhì)的有機(jī)統(tǒng)一是對(duì)西方自由主義發(fā)展范式的

反思性探索,也是對(duì)新內(nèi)生發(fā)展理論的中國(guó)實(shí)踐,

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(責(zé)任編輯 屈虹)

PartyBuildingLeadingIndustrialRevitalization:

AStudyontheDevelopmentofRuralCollectiveEconomic

fromthePerspectiveofHierarchicalGovernance

ZHANGYu-wei

(SchoolofMarxism,NanjingUniversityofAeronauticsand

Astronautics,NanjingJiangsu210000,China)

[Abstract]Howtojumpoutofthecurrentfailure-support-failurecycleofruralindustrialdevelG

opment? Theindustrialrevitalizationled bythe Party buildingcaneffectivelyavoidthisdilemma

throughtheinternalandexternalhierarchicalgovernanceframework.Basedonthecollectiveeconomic

developmentpracticeoftheintegrationofagricultureandtourisminLvillage,GuizhouProvince,the

operationpathofthePartybuildingleadingtheindustrialrevitalizationincludestheconstructionofinstiG

tutionalguaranteemechanism,trustconstructionmechanismandorganizationreconstructionmechanism

atthelevelofendogenousconsensusdecision-making,andtherealizationoftheaggregationandemG

beddednessofvillagedevelopmentfactors;improvetheprincipal-agentmechanism,market-oriented

operationmechanismandbenefitdistributionmechanismofthecollectiveeconomyattheexternalmanG

agementsystemconstructionlevel,andpromotethecommonprosperityofvillagers.Comparedwiththe

capital-led,organization-ledandotherdevelopmentmodels,theindustrialrevitalizationledbythe

Partybuildinghasobviousadvantagessuchaslessmarketriskandimplementationdifficulty,strong

replicabilityandmutualpromotionofpoliticalandeconomiccoupling,whichisthedirectionthatrural

revitalizationshouldbefurtherstrengthened.

[Keywords]GrassrootsPartyBuilding;IndustrialRevitalization;Operating Mechanism;HierarG

chicalGovernance

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第83頁(yè)

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“全面提高邊疆民族地區(qū)公共安全保障能力研究,研究闡釋黨的十九屆五中全會(huì)精神”(編

號(hào):21ZDA116).

[收稿日期]2023-08-04

[作者簡(jiǎn)介]苗昇旺,男,內(nèi)蒙古大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生;

石晉昕,女,中共上海市委黨校公共管理教研部講師,本文通訊作者;

趙淑輝,女,內(nèi)蒙古警察職業(yè)學(xué)院政治理論教學(xué)部副教授.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.010

黨建引領(lǐng)城市基層治理的分層機(jī)制研究

———基于 AGIL模型的?展性分析

苗昇旺1, 石晉昕2, 趙淑輝3

(1.內(nèi)蒙古大學(xué) 公共管理學(xué)院, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021;

2.中共上海市委黨校 公共管理教研部, 上海 200233;

3.內(nèi)蒙古警察職業(yè)學(xué)院 政治理論教學(xué)部, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

[摘 要]強(qiáng)化基層黨建對(duì)于引領(lǐng)城市治理高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義.對(duì)結(jié)構(gòu)功能主義

AGIL模型的延伸和修正為透視黨建引領(lǐng)城市基層治理的運(yùn)行機(jī)理提供了新的解釋視角,可以將其中的“模

式維護(hù)”“適應(yīng)”“整合”“目的達(dá)成”四項(xiàng)基本功能轉(zhuǎn)化為“價(jià)值統(tǒng)一”“制度保障”“要素整合”“目的達(dá)成”四個(gè)維

度,即構(gòu)建 VIEG四維模型.價(jià)值統(tǒng)一體現(xiàn)為堅(jiān)持執(zhí)政黨的政治權(quán)威;制度保障體現(xiàn)為黨組織的嵌入與賦權(quán);

要素整合體現(xiàn)為街鎮(zhèn)與社區(qū)的分層整合,其中,街鎮(zhèn)層面以行政整合與平臺(tái)整合為主要路徑,社區(qū)層面以網(wǎng)絡(luò)

整合與黨員引領(lǐng)為主要路徑;而目的達(dá)成體現(xiàn)為黨組織的管理和服務(wù)職能.這四個(gè)維度分別包含多種具體運(yùn)

行機(jī)制.

[關(guān)鍵詞]城市基層治理;AGIL模型;多元共治;條塊協(xié)同;區(qū)域化黨建

[中圖分類號(hào)]D267 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0076-08

黨的二十大報(bào)告指出:“加強(qiáng)城市社區(qū)黨建工

作,推進(jìn)以黨建引領(lǐng)基層治理,持續(xù)整頓軟弱渙散

基層黨組織,把基層黨組織建設(shè)成為有效實(shí)現(xiàn)黨的

領(lǐng)導(dǎo)的堅(jiān)強(qiáng)戰(zhàn)斗堡壘.”[1](P.56)基層是國(guó)家治理的

基石,本文所研究的“城市基層”是指街道辦事處以

及鎮(zhèn)級(jí)政府治理的區(qū)域,具體包括街鎮(zhèn)和社區(qū)層面

的治理空間.學(xué)者們從多種視角對(duì)城市基層治理

過(guò)程中執(zhí)政黨的統(tǒng)領(lǐng)作用進(jìn)行了分析.從?構(gòu)視

角看,有學(xué)者將黨建引領(lǐng)概括為“嵌入”和“吸納”兩

種?構(gòu)化方式,認(rèn)為政黨不僅通過(guò)組織嵌入[2]、政

治嵌入[3]、社會(huì)嵌入[4]等方式推動(dòng)基層社會(huì)發(fā)展,

同時(shí)還通過(guò)“吸納”的方式打造聯(lián)建共建的協(xié)商平

臺(tái),將治理精英吸納進(jìn)體制內(nèi).[5]從功能視角看,基

層黨建引領(lǐng)體現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)功能[6]、整合功能[7]和服務(wù)

功能[8].在基層黨建引領(lǐng)下實(shí)現(xiàn)有力的動(dòng)員和激

勵(lì)、推進(jìn)條塊整合,將原先單位制條件下的“管理”

轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)成長(zhǎng)條件下的“服務(wù)”.

在基層治理空間范圍內(nèi),街鎮(zhèn)和社區(qū)治理主

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第84頁(yè)

體、治理范圍和工作內(nèi)容存在差異.有學(xué)者注意到

了這種差異性,將城市基層治理的新形態(tài)概括為條

塊整合和社區(qū)整合的“雙重整合”模式.[9]還有學(xué)者

認(rèn)為,需要對(duì)街鎮(zhèn)的行政管理權(quán)與社區(qū)的自治權(quán)進(jìn)

行區(qū)分.[10]但是在很多研究中,街鎮(zhèn)層面和社區(qū)層

面的黨建引領(lǐng)機(jī)制被混為一談,學(xué)者們更多的是從

橫向維度討論不同目標(biāo)、不同類型的引領(lǐng)機(jī)制,而

對(duì)于黨建引領(lǐng)城市基層治理縱向維度的“分層作

用”現(xiàn)象關(guān)注不夠.這就需要從理論上構(gòu)建概念、

?構(gòu)和層次更為清晰、更具說(shuō)服力的分析框架,在

實(shí)踐中清晰刻畫(huà)街鎮(zhèn)和社區(qū)層面黨建引領(lǐng)的運(yùn)作

過(guò)程.本研究要著重回答的問(wèn)題是黨建在城市基

層治理過(guò)程中如何發(fā)揮引領(lǐng)作用、在街鎮(zhèn)和社區(qū)層

面的運(yùn)作機(jī)制有何不同.基于此,本研究將在?構(gòu)

功能主義 AGIL模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論延伸,在對(duì)

AGIL模型的科學(xué)性、全面性進(jìn)行研判的基礎(chǔ)上,

用其分析解釋基層黨建在不同層級(jí)治理空間中的

功能實(shí)現(xiàn)及具體的分層作用機(jī)制.

一、黨建引領(lǐng)城市基層治理的分析框架

(一)結(jié)構(gòu)功能主義與 AGIL模型

?構(gòu)功能主義從?構(gòu)與功能以及二者的相互

聯(lián)系出發(fā),以系統(tǒng)的、聯(lián)系的視角對(duì)社會(huì)體系的行

動(dòng)、儀式等宏觀或微觀現(xiàn)象做出解釋.該理論認(rèn)

為,社會(huì)是具有一定?構(gòu)或組織化形式的系統(tǒng),?

構(gòu)在一定程度上決定著功能的發(fā)揮.20世紀(jì)40

年代,美國(guó)現(xiàn)代社會(huì)學(xué)奠基者塔爾克特帕森斯明

確提出了“?構(gòu)功能主義”的概念.?認(rèn)為,?構(gòu)表

現(xiàn)為一種功能,所謂社會(huì)?構(gòu)是具有不同基本功能

的、多層 面 的 次 系 統(tǒng) 所 形 成 的 一 種 “總 體 社 會(huì) 系

統(tǒng)”.與此同時(shí),?提出了 AGIL模型,該模型的核

心內(nèi)容是完整的社會(huì)運(yùn)行過(guò)程,包含“適應(yīng)(AdapG

tion)”“目的達(dá)成(Goalattainment)”“整合(InteG

gration)”“模 式 維 護(hù) (Latency pattern mainteG

nance)”等四項(xiàng)基本功能(縮寫(xiě)為 AGIL).AGIL

框架是帕森斯社會(huì)系統(tǒng)理論的主要內(nèi)容,也是其?

構(gòu)功能主義理論最核心的部分.該模型表明了社

會(huì)是一個(gè)整體的、均衡的、自我調(diào)節(jié)以及各部分相

互支持的系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)各部分都對(duì)整體發(fā)揮作用.

子系統(tǒng)各自承擔(dān)不同的功能,相互依賴、影響,通過(guò)

不斷地分化與整合形成動(dòng)態(tài)的均衡秩序,社會(huì)系統(tǒng)

的基本?構(gòu)是在行動(dòng)者之間的關(guān)系?構(gòu)基礎(chǔ)上形

成的網(wǎng)絡(luò).

在 AGIL模型中,“適應(yīng)”功能是指系統(tǒng)必須擁

有從外界環(huán)境中獲取所需資源的手段,或者是運(yùn)用

某種方式控制自身和外界環(huán)境的能力;“目的達(dá)成”

功能是指在系統(tǒng)目標(biāo)中建立次序級(jí)別,調(diào)動(dòng)系統(tǒng)資

源以達(dá)成目標(biāo);“整合”功能是指行動(dòng)者積極合作并

有效保持相互關(guān)系,使各部分協(xié)調(diào)一致;“模式維

護(hù)”功能是指系統(tǒng)運(yùn)行中斷時(shí),有能力維持原有模

式,保證系統(tǒng)重新開(kāi)始運(yùn)行時(shí)各部分仍然可以保持

互動(dòng)關(guān)系,彰顯文化和價(jià)值的穩(wěn)定性和連貫性,凸

顯系統(tǒng)共有價(jià)值觀的重要作用.

(二)黨建引領(lǐng)城市基層治理視閾下 AGIL 模

型的?展與重構(gòu)

在治理實(shí)踐中,中國(guó)共產(chǎn)黨在組織整合、利益

協(xié)調(diào)、資源分配等方面發(fā)揮著其?國(guó)家政黨無(wú)法比

擬的重要作用.黨的領(lǐng)導(dǎo)力量貫穿于整個(gè)國(guó)家行

政體制之中,執(zhí)政黨和國(guó)家共同構(gòu)成了公權(quán)力的來(lái)

源,重塑了政黨、國(guó)家和社會(huì)的關(guān)系,中國(guó)共產(chǎn)黨是

“國(guó)家—社會(huì)”關(guān)系中主導(dǎo)性、關(guān)鍵性的變量,以?

構(gòu)的重塑推進(jìn)功能的躍遷.政黨與國(guó)家和社會(huì)都

呈現(xiàn)出雙向互動(dòng)耦合的關(guān)系,政黨本身就是社會(huì)治

理的重要行動(dòng)者,在與國(guó)家和社會(huì)的互動(dòng)過(guò)程中調(diào)

整和實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo).政黨對(duì)社會(huì)的塑造和影響并

非機(jī)械地改變和控制,而是在融入的基礎(chǔ)上組織和

引領(lǐng)國(guó)家與社會(huì),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政黨、國(guó)家和社會(huì)的一

體化發(fā)展.

從學(xué)理上深入詮釋中國(guó)共產(chǎn)黨如何嵌入國(guó)家

和社會(huì)、引領(lǐng)城市基層治理,需要從多個(gè)維度進(jìn)行

透視,帕森斯提出的 AGIL模型對(duì)解釋這一問(wèn)題具

有較強(qiáng)的適用性.首先,就研究的底層邏輯而言,

中國(guó)共產(chǎn)黨的引領(lǐng)作用以嵌入和吸納為?構(gòu)保障,

以領(lǐng)導(dǎo)、整合、服務(wù)為功能促進(jìn).帕森斯提出的“適

應(yīng)”“目的達(dá)成”“整合”和“模式維護(hù)”四項(xiàng)功能以?

構(gòu)與功能的互動(dòng)關(guān)系為基礎(chǔ),同黨建引領(lǐng)基層治理

研究的底層邏輯相類似.其次,就研究對(duì)象而言,

帕森斯認(rèn)為,任何社會(huì)系統(tǒng)過(guò)程都服從于四個(gè)功能

的必要條件,如果要取得均衡和維持這個(gè)系統(tǒng)繼續(xù)

存在,它們就必須得到充分滿足.[11](P.16)城市基層

是一個(gè)重要且復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng),AGIL模型與黨建

引領(lǐng)的治理場(chǎng)景具有較高的契合度.再次,就運(yùn)行

機(jī)理而言,黨建引領(lǐng)城市基層治理的核心內(nèi)容是通

過(guò)“黨建”這一軸心開(kāi)展跨部門(mén)協(xié)同,通過(guò)價(jià)值聚

合、資源整合等機(jī)制實(shí)現(xiàn)有效管理和高質(zhì)量服務(wù).

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第85頁(yè)

AGIL模型構(gòu)建的“適應(yīng)”“目的達(dá)成”“整合”和“模

式維護(hù)”四個(gè)分析維度與實(shí)踐中黨建引領(lǐng)的運(yùn)作機(jī)

制有較高的適配性,能夠有力地解釋黨建引領(lǐng)的運(yùn)

作過(guò)程.

然而,該模型對(duì)黨建引領(lǐng)城市基層治理的解釋

存在一定的局限性.第一,該模型的解釋對(duì)象是廣

泛的社會(huì)系統(tǒng),具有一定的無(wú)序性和更大的要素容

量,而基層黨建則呈現(xiàn)出輻射樣態(tài)的傘狀?構(gòu),更

加強(qiáng)調(diào)組織性、動(dòng)員性、紀(jì)律性和規(guī)范性,運(yùn)行機(jī)理

與廣義的社會(huì)系統(tǒng)存在差別.黨的政治屬性和組

織屬性決定了黨組織的統(tǒng)合作用具有其自身特點(diǎn),

在中國(guó)的制度情境下,不能完全照搬西方理論,而

是要對(duì)其進(jìn)行適用性改造,對(duì)一些功能要素需要進(jìn)

一步明確和細(xì)化.第二,AGIL模型默認(rèn)四項(xiàng)功能

要素在邏輯上是并列的、不分層次的,而事實(shí)上這

四項(xiàng)功能存在著一定的遞進(jìn)邏輯和因果邏輯,因而

可以對(duì)該模型進(jìn)行本土化、具象化改造,使其更加

適配治理場(chǎng)景.

其中的“適應(yīng)”功能可以細(xì)化“制度保障”維度,

用以確保資源的獲取和權(quán)威性分配;保留“目的達(dá)

成”維度,可明確各行動(dòng)主體的目標(biāo)層級(jí)次序以及

達(dá)成目標(biāo)的手段;“整合”功能進(jìn)一步明確為“要素

整合”維度,用以推進(jìn)各治理要素的協(xié)同,形成治理

網(wǎng)絡(luò);將“模式維護(hù)”聚焦為“價(jià)值統(tǒng)一”維度,旨在

維持共同價(jià)值觀,使其在系統(tǒng)內(nèi)保持制度化,通過(guò)

統(tǒng)一的價(jià)值導(dǎo)向來(lái)構(gòu)建治理共同體.

AGIL模型的“適應(yīng)”“目的達(dá)成”“整合”和“模

式維護(hù)”四項(xiàng)功能只是在領(lǐng)域上進(jìn)行了分類,沒(méi)有

展現(xiàn)出更深層次的邏輯關(guān)系,對(duì)于解釋中國(guó)制度情

境下黨建引領(lǐng)的運(yùn)行機(jī)制來(lái)說(shuō),其科學(xué)性和解釋力

需要進(jìn)一步加強(qiáng).黨建引領(lǐng)需要在內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、外

在規(guī)制力共同作用下實(shí)現(xiàn)行為要素整合,進(jìn)而達(dá)成

治理目標(biāo),其存在遞進(jìn)和因果關(guān)系.因此,改造后

的分析模型依次包含著“價(jià)值統(tǒng)一(ValuesunificaG

tion)”“制度保障(Institutionguarantee)”“要素整

合(Elementintegration)”“目的達(dá)成(GoalattainG

ment)”,即“VIEG”分析模型.在該模型中,四個(gè)

維度呈現(xiàn)出遞進(jìn)關(guān)系,以“價(jià)值統(tǒng)一”為內(nèi)在價(jià)值統(tǒng)

領(lǐng),以“制度保障”為外在規(guī)制力量,通過(guò)內(nèi)外部相

互作用,促進(jìn)基層治理的“要素整合”,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“目

的達(dá)成”功能.

“價(jià)值統(tǒng)一”是黨建引領(lǐng)基層社會(huì)治理的內(nèi)在

先決條件,為黨的領(lǐng)導(dǎo)提供穩(wěn)定的價(jià)值遵循,明確

基層治理的領(lǐng)導(dǎo)核心,提供精神動(dòng)力,形成核心價(jià)

值觀,在思想和行動(dòng)上形成綱領(lǐng),理順黨建工作體

系,落實(shí)黨建主體責(zé)任,創(chuàng)新黨建工作方式方法,其

重要作用貫穿于基層治理的全過(guò)程.統(tǒng)一的價(jià)值

體系有助于彰顯黨的政治特征、發(fā)揮黨的政治優(yōu)

勢(shì)、完成黨的政治任務(wù),進(jìn)而強(qiáng)化基層黨組織的政

治引領(lǐng)功能,有效提升基層治理的穩(wěn)定性和可持續(xù)

性,同時(shí)將價(jià)值制度化、規(guī)范化.

“制度保障”是黨建引領(lǐng)基層社會(huì)治理的外在

的正式規(guī)范性安排,可以規(guī)范治理?構(gòu)、明確管理

職能、提供激勵(lì)手段,它可通過(guò)組織?構(gòu)重塑、人事

任免調(diào)整、完善監(jiān)督檢查等方式得以實(shí)現(xiàn).制度建

設(shè)具有強(qiáng)烈的政治屬性和統(tǒng)一的規(guī)范功能,在不同

層面為治理行為提供了秩序.它不僅包括一系列

的黨內(nèi)制度法規(guī),還包括各類常規(guī)運(yùn)行準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)

和方法,其有效提高了黨建和基層治理的科學(xué)化、

制度化、規(guī)范化水平.在基層治理過(guò)程中構(gòu)建起條

塊協(xié)同、區(qū)域統(tǒng)籌、上下貫通的聯(lián)動(dòng)體系,有助于及

時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題.

“要素整合”是黨建引領(lǐng)的重要手段和實(shí)施路

徑,在向內(nèi)“價(jià)值統(tǒng)一”和向外“制度保障”的推動(dòng)下

發(fā)揮協(xié)同、整合作用.城市基層治理包含要素眾

多,包括各行動(dòng)主體以及行動(dòng)主體所掌握的各類資

源.要素整合就是在黨組織的帶動(dòng)和領(lǐng)導(dǎo)下將各

要素納入合作論壇,打通條塊和區(qū)域間的壁壘,促

進(jìn)其協(xié)商聯(lián)動(dòng),形成資源互賴和互惠機(jī)制.

“目的達(dá)成”是黨建引領(lǐng)功能的終端,是各類要

素整合協(xié)同的最終目標(biāo).系統(tǒng)整體和內(nèi)部各行動(dòng)

主體擁有各自的治理目標(biāo),在治理進(jìn)程中將不斷形

成階段性目標(biāo),而階段性目標(biāo)在調(diào)整和聚合之后還

將形成最終的總體性目標(biāo).“目的達(dá)成”主要是將

治理目標(biāo)分級(jí)分類并尋求恰當(dāng)?shù)倪_(dá)成途徑,對(duì)目標(biāo)

的完成程度進(jìn)行評(píng)估.

二、從“模式維護(hù)”到“價(jià)值統(tǒng)一”的

內(nèi)在驅(qū)動(dòng):執(zhí)政黨的政治權(quán)威

AGIL模型中的“模式維護(hù)”是指系統(tǒng)維護(hù)既

有模式的能力,即尋求保持系統(tǒng)穩(wěn)定的抓手和工

具,彰顯文化和價(jià)值的穩(wěn)定性和連貫性.在黨建引

領(lǐng)基層治理過(guò)程中,價(jià)值統(tǒng)一是維護(hù)系統(tǒng)穩(wěn)定的重

要途徑,執(zhí)政黨通過(guò)統(tǒng)一的價(jià)值取向凝聚人心、聚

合力量,將共同的價(jià)值內(nèi)化于組織成員,使其轉(zhuǎn)化

78

第86頁(yè)

為發(fā)展的動(dòng)力.其中,執(zhí)政黨的政治權(quán)威是實(shí)現(xiàn)價(jià)

值統(tǒng)一的關(guān)鍵所在,因此可以將“模式維護(hù)”功能進(jìn)

一步聚焦為“價(jià)值統(tǒng)一”,以有效解釋基層黨建引領(lǐng)

的內(nèi)在領(lǐng)導(dǎo)力作用方式.

執(zhí)政黨的政治權(quán)威是黨建引領(lǐng)的權(quán)力來(lái)源.

執(zhí)政黨的政治權(quán)威有效驅(qū)動(dòng)價(jià)值建構(gòu)與意識(shí)形態(tài)

的統(tǒng)一,并將其作為黨建工作的邏輯起點(diǎn)和內(nèi)在動(dòng)

力.在我國(guó),中國(guó)共產(chǎn)黨是各項(xiàng)事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心,

被賦予了強(qiáng)大的政治權(quán)威性.黨的十九大報(bào)告指

出:“堅(jiān)持黨對(duì)一切工作的領(lǐng)導(dǎo).黨政軍民學(xué),東西

南北中,黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的.”[12]中國(guó)特色社會(huì)主義

最本質(zhì)的特征是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo),中國(guó)特色社會(huì)主

義制度的最大優(yōu)勢(shì)是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo),黨是最高政

治領(lǐng)導(dǎo)力量.這就決定了中國(guó)共產(chǎn)黨不僅具有代

表功能,更重要的是具有治理功能和領(lǐng)導(dǎo)功能,可

以實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)和利益聚合,主導(dǎo)政策制定和政策

執(zhí)行.執(zhí)政黨在國(guó)家治理中居于中心地位,發(fā)揮核

心作用,整個(gè)國(guó)家治理體系以執(zhí)政黨為中軸而構(gòu)

建,國(guó)家治理過(guò)程由執(zhí)政黨主導(dǎo)而展開(kāi).[13]

在城市基層治理過(guò)程中,黨的領(lǐng)導(dǎo)地位在不同

層級(jí)、不同領(lǐng)域、不同地域、不同行業(yè)中均有所體

現(xiàn).一是價(jià)值引領(lǐng).在一百多年的奮斗歷程中,中

國(guó)共產(chǎn)黨始終把“以人民為中心”作為一切工作的

出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),從而在社會(huì)中建立政治信任和政

治權(quán)威.以此為前提,執(zhí)政黨提出政治主張,為基

層治理提供價(jià)值導(dǎo)向,從而發(fā)揮其政治領(lǐng)導(dǎo)功能和

文化導(dǎo)向功能,促進(jìn)基層黨組織履行決策職能和指

揮職能.二是價(jià)值整合.以思想宣傳、理論學(xué)習(xí)、

搭建協(xié)商平臺(tái)等方式統(tǒng)一社會(huì)成員的價(jià)值取向、建

構(gòu)基層治理的價(jià)值共同體,不僅為多元價(jià)值的統(tǒng)合

提供了對(duì)話機(jī)制,也提供了權(quán)威的整合機(jī)制.三是

價(jià)值落實(shí).在以黨領(lǐng)政的制度安排下,執(zhí)政黨的政

治權(quán)威將促進(jìn)政黨意志轉(zhuǎn)化為國(guó)家意志,并通過(guò)相

關(guān)人事和行政制度安排逐級(jí)落實(shí),在壓力型體制

下,執(zhí)政黨打造自上而下的有效激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制,

層層傳導(dǎo)至每個(gè)行動(dòng)者,克服黨建在價(jià)值層面“懸

浮化”的問(wèn)題.

三、從“適應(yīng)”到“制度保障”的

外在規(guī)制:黨組織嵌入與賦權(quán)

AGIL模型中的“適應(yīng)”功能是指系統(tǒng)必須掌

握從外界環(huán)境中獲取所需資源的手段,或者能夠運(yùn)

用某種方式控制自身和外界環(huán)境,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的吸

納、規(guī)制、協(xié)調(diào)等功能.對(duì)應(yīng)到基層治理過(guò)程,黨建

全覆蓋是吸納和統(tǒng)籌各類資源的重要組織基礎(chǔ),橫

向到邊、縱向到底的黨組織?構(gòu)不僅可以串聯(lián)各方

資源,還可以形成有效規(guī)制和激勵(lì)機(jī)制.而建立于

?構(gòu)之上的選人用人制度則是優(yōu)化組織職能、驅(qū)動(dòng)

系統(tǒng)運(yùn)行的功能性制度安排.人是最核心的資源,

合理的干部人事制度將有助于形成科學(xué)的決策體

系和有效的監(jiān)督系統(tǒng),在發(fā)揚(yáng)民主的基礎(chǔ)上高效集

中民主意見(jiàn).AGIL 模型中的“適應(yīng)”功能具有多

種實(shí)現(xiàn)方式,在黨建引領(lǐng)基層治理的視閾下,制度

保障是最為核心的路徑,因此可以將“適應(yīng)”進(jìn)一步

細(xì)化為“制度保障”,以詮釋外在規(guī)范的作用方式.

(一)黨組織的結(jié)構(gòu)性制度安排是黨建引領(lǐng)的

組織保障

城市基層治理中,縱向到底、橫向到邊的完整

的黨組織?構(gòu)為信息流動(dòng)和資源整合提供了重要

載體.黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于整個(gè)基層治理體系,雖然不

同層級(jí)、不同領(lǐng)域、不同屬性的組織彼此之間相互

分立,但嵌入其中的黨組織卻形成統(tǒng)一化的領(lǐng)導(dǎo)力

量.街鎮(zhèn)、社區(qū)黨組織是基層治理的領(lǐng)導(dǎo)者,基層

治理以街鎮(zhèn)和社區(qū)黨組織為軸心向外輻射開(kāi)來(lái),形

成緊密的“傘狀?構(gòu)”.

在縱向維度上建立了街鎮(zhèn)—片區(qū)(網(wǎng)格)—社

區(qū)—小區(qū)—樓棟五級(jí)黨建網(wǎng)格,形成了層級(jí)聯(lián)動(dòng)的

組織架構(gòu)和上下貫通的權(quán)力運(yùn)行體系,確保政令暢

通,快速反應(yīng).街道黨工?和鎮(zhèn)黨?負(fù)責(zé)街鎮(zhèn)總體

工作,由書(shū)記牽頭把握全局;片區(qū)(網(wǎng)格)黨支部將

街鎮(zhèn)工作進(jìn)一步分解,負(fù)責(zé)片區(qū)工作的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn).

一個(gè)片區(qū)由數(shù)個(gè)社區(qū)(居民區(qū))構(gòu)成,社區(qū)黨支部負(fù)

責(zé)社區(qū)日常工作:一方面承接街鎮(zhèn)的指令,落實(shí)基

層政府下達(dá)的政策;另一方面動(dòng)員居民開(kāi)展自治和

共治.同時(shí),當(dāng)小區(qū)里的黨員數(shù)量符合要求時(shí),小

區(qū)將成立黨支部,配合社區(qū)黨組織工作.樓棟內(nèi)黨

員三人及以上者將成立樓棟黨小組,不滿三名黨員

的樓棟可建立聯(lián)合黨小組.完善的基層黨組織可

以確保城市基層治理工作層層落實(shí),讓每一個(gè)黨員

成為一面旗幟,凸顯基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用.

在橫向維度上,在不同領(lǐng)域、不同性質(zhì)和不同

行業(yè)的組織中建立黨支部,轄區(qū)內(nèi)各組織和單位通

過(guò)黨組織的聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源和信息交換,以黨建聯(lián)席

會(huì)、支部共建等方式將各駐區(qū)的單位黨支部、社會(huì)

組織黨支部、社區(qū)黨支部、兩新組織黨支部、物業(yè)公

79

第87頁(yè)

司黨支部、業(yè)?會(huì)黨支部等黨組織納入黨建網(wǎng)絡(luò),

展開(kāi)區(qū)域化黨建,使資源在街鎮(zhèn)、片區(qū)、居民區(qū)等不

同層面流動(dòng)起來(lái).

(二)選人用人的功能性制度安排是黨建引領(lǐng)

的領(lǐng)導(dǎo)力基礎(chǔ)

不論在街鎮(zhèn)還是社區(qū)層面,黨組織的書(shū)記都被

賦予更大的責(zé)任和權(quán)力,形成“一把手”總抓的工作

格局,體現(xiàn)了“一把手”負(fù)總責(zé)的價(jià)值導(dǎo)向.與此同

時(shí),黨員干部通常執(zhí)行黨政交叉任職的制度安排,

強(qiáng)化了黨組織的政治權(quán)威和領(lǐng)導(dǎo)力基礎(chǔ).街道黨

工?書(shū)記和鎮(zhèn)黨?書(shū)記對(duì)街鎮(zhèn)工作展開(kāi)全面領(lǐng)導(dǎo),

街道辦事處主任和鎮(zhèn)長(zhǎng)一般擔(dān)任黨工?副書(shū)記和

鎮(zhèn)黨?副書(shū)記.黨政兩個(gè)系統(tǒng)交叉任職,體現(xiàn)了

“以黨領(lǐng)政”的組織原則.社區(qū)黨支部書(shū)記由社區(qū)

黨支部?員會(huì)會(huì)議或支部黨員大會(huì)選舉產(chǎn)生,經(jīng)上

級(jí)黨組織同意批準(zhǔn),全面管理和協(xié)調(diào)社區(qū)各項(xiàng)事

務(wù).居?會(huì)主任由轄區(qū)內(nèi)居民選舉產(chǎn)生.社區(qū)黨

支部書(shū)記對(duì)居?會(huì)主任工作有領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督的權(quán)力,如

果居?會(huì)主任是黨員,可以吸納為支部副書(shū)記,居

?會(huì)主任也可以由黨支部書(shū)記擔(dān)任,即“一肩挑”模

式,體現(xiàn)了黨組織的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)地位.社區(qū)黨支部書(shū)

記和居?會(huì)主任處于相互配合的狀態(tài),在工作中有

各自明確的職能定位.上級(jí)召開(kāi)的重要會(huì)議一般

都要求書(shū)記到場(chǎng),社區(qū)支部書(shū)記能夠決定支部范圍

內(nèi)的有關(guān)事務(wù),例如,在樓組長(zhǎng)等治理核心成員的

人選問(wèn)題上書(shū)記具有較大的決定權(quán).

四、從“整合”到“要素整合”的引領(lǐng)

行動(dòng):街鎮(zhèn)與社區(qū)的分層整合

AGIL模型中的“整合”功能指行動(dòng)者積極合

作并有效保持相互關(guān)系,使各部分協(xié)調(diào)一致.基層

治理過(guò)程中,整合功能的發(fā)揮依賴于機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、行

動(dòng)者、物資、服務(wù)、規(guī)則等各類要素的協(xié)同.街鎮(zhèn)和

社區(qū)的工作權(quán)限和工作重心不同,整合對(duì)象和方式

有所差異,呈現(xiàn)出“分層作用”的形態(tài).從黨建引領(lǐng)

的方式和路徑來(lái)看,街鎮(zhèn)層面主要進(jìn)行行政整合和

平臺(tái)整合工作,社區(qū)層面主要開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)整合與黨員

引領(lǐng)工作.

(一)街鎮(zhèn)層面:行政整合與平臺(tái)整合

在街鎮(zhèn)層面,街道辦事處和鎮(zhèn)政府承擔(dān)屬地管

理職能,向上對(duì)接區(qū)政府各部門(mén),承接政府交辦的

各類工作,向下對(duì)接轄區(qū)內(nèi)各類組織,指導(dǎo)社區(qū)開(kāi)

展自治自管.在這種治理訴求下,一方面需要以黨

建為引領(lǐng),協(xié)調(diào)條塊矛盾,統(tǒng)合行政資源,即行政整

合;另一方面要促進(jìn)區(qū)域多主體互動(dòng)整合,統(tǒng)合社

會(huì)資源,即平臺(tái)整合.

第一,以條塊協(xié)同為目標(biāo)的行政整合模式.行

政整合體現(xiàn)了整體政府的治理思想.整體政府是

由政府各部門(mén)間的信息、觀念和決策的相互協(xié)調(diào)以

及政策具體實(shí)施手段的相互融合而構(gòu)成的無(wú)縫隙

組織形態(tài).[14]其目標(biāo)是通過(guò)部門(mén)間橫向與縱向的

協(xié)調(diào),建立良好的政策情景,更好地聯(lián)合使用稀缺

資源,促使某一領(lǐng)域的不同利益主體相互協(xié)作,為

公民提供無(wú)縫隙的服務(wù).[15]行政整合以黨組織的

領(lǐng)導(dǎo)為契機(jī),以整體政府為價(jià)值導(dǎo)向,通過(guò)建構(gòu)統(tǒng)

一的價(jià)值觀念,整合行政部門(mén)的組織?構(gòu)和業(yè)務(wù)流

程,打破信息孤島,實(shí)現(xiàn)資源的流動(dòng)和共享,建立信

任機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和整合機(jī)制.

行政整合運(yùn)作機(jī)制包括三個(gè)方面.一是賦權(quán)

增能機(jī)制.賦權(quán)增能機(jī)制為街鎮(zhèn)黨組織賦權(quán),給予

街鎮(zhèn)針對(duì)各類“條條”部門(mén)的召集權(quán)、指揮權(quán)和考核

權(quán),以街鎮(zhèn)黨組織為權(quán)力的載體,突破部門(mén)封鎖和

條塊分割,提高基層的服務(wù)能力.[16]二是條塊聯(lián)建

機(jī)制.在街鎮(zhèn)和區(qū)各?辦局之間建立聯(lián)合黨支部,

推動(dòng)協(xié)同治理,以黨建聯(lián)建為平臺(tái)和抓手釋放各方

訴求、化解條塊矛盾.三是議事協(xié)調(diào)機(jī)制.對(duì)于街

鎮(zhèn)各部門(mén)間的壁壘問(wèn)題,基層黨組織書(shū)記掛帥,通

過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組等運(yùn)作模式和科層化的權(quán)威介入,增強(qiáng)

資源動(dòng)員整合能力,緩解條塊分割,突破行政科層

制固 有 的 惰 性,從 而 有 效 地 整 合 黨 政 部 門(mén) 的 資

源.[17]可以看出,行政整合方式具有一定的科層式

運(yùn)行特征,是一種依托黨組織開(kāi)展的“剛性介入”

機(jī)制.

第二,以資源共享為目標(biāo)的平臺(tái)整合模式.平

臺(tái)整合是街鎮(zhèn)層面的區(qū)域化黨建,主要聚焦于街鎮(zhèn)

轄區(qū)范圍,體現(xiàn)了協(xié)同治理的思想.協(xié)同治理要求

構(gòu)建多中心協(xié)商平臺(tái),在信任和互惠的基礎(chǔ)上達(dá)成

共識(shí),形成集體決策,在集體規(guī)則的引導(dǎo)下開(kāi)展合

作.克里斯安塞爾和艾莉森加什提出協(xié)同治

理需要具備六個(gè)標(biāo)準(zhǔn):一是公共機(jī)構(gòu)發(fā)起;二是包

括所有利益相關(guān)者;三是參與者直接參與決策;四

是形成正式組織、集體會(huì)議;五是達(dá)成共識(shí);六是有

明確的治理目標(biāo)和政策產(chǎn)品.[18]平臺(tái)整合是協(xié)同

治理理念在基層治理的重要體現(xiàn),主要形成了街鎮(zhèn)

層面的區(qū)域化黨建機(jī)制.這種機(jī)制并非科層式的

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第88頁(yè)

“剛性介入”,而是一種“?性整合”式的機(jī)制.

平臺(tái)整合的具體運(yùn)作機(jī)制包括三個(gè)方面.一

是組織重構(gòu)機(jī)制.區(qū)域化黨建涉及轄區(qū)范圍內(nèi)的

各區(qū)域、各單位、各行業(yè),是一種“全域黨建”.在組

織架構(gòu)上強(qiáng)化街鎮(zhèn)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心地位,設(shè)立數(shù)

個(gè)牽頭單位,推進(jìn)社區(qū)黨建、單位黨建、行業(yè)黨建的

互聯(lián)互動(dòng).二是平臺(tái)搭建機(jī)制.以基層黨建的“公

轉(zhuǎn)”帶動(dòng)各領(lǐng)域黨建的“自轉(zhuǎn)”,建立區(qū)域黨建聯(lián)席

會(huì)議制度,由街鎮(zhèn)黨組織牽頭,區(qū)域內(nèi)各行業(yè)各領(lǐng)

域的駐區(qū)單位黨組織參與,就重要事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商.

三是資源統(tǒng)籌與互惠機(jī)制.區(qū)域化黨建以黨建聯(lián)

建為基本方式,在不改變黨組織隸屬關(guān)系和各類資

源所有關(guān)系的基礎(chǔ)上,調(diào)動(dòng)不同隸屬關(guān)系、不同性

質(zhì)單位黨組織的積極性,構(gòu)建互惠機(jī)制.

(二)社區(qū)層面:網(wǎng)絡(luò)整合與黨員引領(lǐng)

在社區(qū)層面治理參與主體主要包括五類:一是

以居?會(huì)為代表的具有行政化色彩的社區(qū)自治組

織;二是居民以及相關(guān)自治組織;三是街鎮(zhèn)相關(guān)職

能部門(mén)工作人員;四是物業(yè)公司;五是各類社會(huì)組

織.從法理來(lái)看,社區(qū)居?會(huì)是自治組織,其整合

對(duì)象并非政府行政部門(mén),因此面臨的“條塊矛盾”較

弱,更多情況是需要黨組織協(xié)調(diào)各方治理主體以形

成治理網(wǎng)絡(luò).此外,在社區(qū)工作中,黨員等治理精

英的引領(lǐng)作用十分明顯,它能夠有效發(fā)揮說(shuō)服、帶

頭和輻射的作用.因此,在社區(qū)層面,黨建引領(lǐng)主

要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)整合和黨員引領(lǐng)實(shí)現(xiàn).

第一,以協(xié)商共治為目標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)整合模式.網(wǎng)

絡(luò)整合是社區(qū)層面的區(qū)域化黨建,主要聚焦于社區(qū)

內(nèi)部,體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)治理的價(jià)值導(dǎo)向.網(wǎng)絡(luò)治理理論認(rèn)

為,行動(dòng)主體處在一定的場(chǎng)域中,占據(jù)各自網(wǎng)絡(luò)節(jié)

點(diǎn),具有獨(dú)特的社會(huì)資本和治理資源,因而擁有一

定的治理勢(shì)能.各治理主體通過(guò)資源識(shí)別和重復(fù)

博弈,形成錯(cuò)綜復(fù)雜的治理網(wǎng)絡(luò).有學(xué)者將網(wǎng)絡(luò)治

理歸納為三種形式,即參與者治理的網(wǎng)絡(luò)、領(lǐng)導(dǎo)者

組織的網(wǎng)絡(luò)、管理機(jī)構(gòu)治理的網(wǎng)絡(luò).[19]社區(qū)網(wǎng)絡(luò)整

合可以看作是領(lǐng)導(dǎo)者組織的網(wǎng)絡(luò),形成社區(qū)黨組織

發(fā)揮引領(lǐng)作用,居?會(huì)為主導(dǎo),居民為主體,業(yè)?

會(huì)、物業(yè)公司、群眾團(tuán)體、社會(huì)組織、群眾活動(dòng)團(tuán)隊(duì)

等共同參與的社區(qū)治理架構(gòu).

網(wǎng)絡(luò)整合的具體運(yùn)作機(jī)制主要包括三個(gè)方面.

一是宣傳與動(dòng)員機(jī)制.社區(qū)黨組織經(jīng)常通過(guò)宣傳

勸導(dǎo)、“黨員”雙報(bào)到、黨員亮身份等方式動(dòng)員居民

和有關(guān)組織積極參與治理過(guò)程.二是規(guī)范與監(jiān)督

機(jī)制.社區(qū)黨組織對(duì)業(yè)?會(huì)、物業(yè)公司、社會(huì)組織、

志愿者組織等參與主體的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范,制

定相關(guān)規(guī)則,主要包括進(jìn)入和退出規(guī)則、職位規(guī)則、

聚合規(guī)則、信息規(guī)則、權(quán)威規(guī)則和償付規(guī)則等.三

是聚合與協(xié)調(diào)機(jī)制.社區(qū)黨組織為各治理主體搭

建協(xié)商議事平臺(tái),促進(jìn)各方溝通,增進(jìn)互信,為問(wèn)題

的解決尋求共識(shí),構(gòu)建有效的沖突化解機(jī)制.四是

組織與聯(lián)動(dòng)機(jī)制.社區(qū)黨組織引導(dǎo)各類組織和居

民有序開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng),共同維護(hù)社區(qū)秩序,提升社

區(qū)品質(zhì),改善居住環(huán)境,應(yīng)對(duì)突發(fā)事件.

第二,以動(dòng)員聯(lián)絡(luò)為目標(biāo)的黨員引領(lǐng)模式.黨

員引領(lǐng)體現(xiàn)了中國(guó)共產(chǎn)黨的群眾路線和密切聯(lián)系

群眾的優(yōu)良作風(fēng).毛澤東在?關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)方法的若干

問(wèn)題?一 文 中 指 出:“無(wú) 論 是 執(zhí) 行 戰(zhàn) 爭(zhēng)、生 產(chǎn)、教

育(包括整風(fēng))等中心任務(wù),除采取一般號(hào)召和個(gè)別

指導(dǎo)相?合的方法外,都須采取領(lǐng)導(dǎo)骨干和廣大群

眾相?合的方法.”[20](P.214)習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào):“社

區(qū)治理得好不好,關(guān)鍵在基層黨組織、在廣大黨員,

要把基層黨組織這個(gè)戰(zhàn)斗堡壘建得更強(qiáng),發(fā)揮社區(qū)

黨員、干部先鋒模范作用.”[21]黨員是共產(chǎn)黨與群

眾之間的紐帶和連接點(diǎn),應(yīng)當(dāng)發(fā)揮帶頭作用、骨干

作用和連接作用.

黨員引領(lǐng)這一治理路徑主要通過(guò)三種機(jī)制來(lái)

實(shí)現(xiàn).一是模范帶頭機(jī)制.一個(gè)黨員就是一面旗

幟,面對(duì)急難險(xiǎn)重的任務(wù)時(shí),黨員率先行動(dòng),在集體

利益和個(gè)人利益之間做出取舍.二是問(wèn)題解決機(jī)

制.對(duì)于群眾在工作、生活中的困難,要主動(dòng)熱情

地幫助解決,對(duì)群眾提出的各種問(wèn)題,要正確地給

予解釋和回答,當(dāng)群眾的正當(dāng)權(quán)益受到損害時(shí),要

敢于挺身而出.三是聯(lián)絡(luò)傳導(dǎo)機(jī)制.共產(chǎn)黨員應(yīng)

當(dāng)成為黨組織與人民群眾聯(lián)系的紐帶,向群眾宣

傳、解釋黨的路線、方針、政策和主張,同時(shí)收集民

意,這種以黨員為載體的聯(lián)絡(luò)和傳導(dǎo)在很多情況下

是一種非正式的制度安排,上級(jí)的政策在社區(qū)落地

時(shí),往往需要黨員干部進(jìn)行話語(yǔ)體系的轉(zhuǎn)換,將正

式的制度政策轉(zhuǎn)化為群眾性的語(yǔ)言.

五、目的達(dá)成實(shí)現(xiàn)治理職能:管理與服務(wù)

黨建引領(lǐng)城市基層治理聚焦于兩個(gè)目標(biāo).一

是對(duì)城市事件、部件、人口等要素的管理,確保政策

的有效執(zhí)行和落實(shí),主要履行管控和監(jiān)督的職能,

遵循自上而下的邏輯;二是對(duì)城市居民的服務(wù),提

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第89頁(yè)

高居民的幸福感和獲得感,遵循自下而上的邏輯,

主要履行回應(yīng)和協(xié)調(diào)的職能.基層黨組織作為黨

的“神經(jīng)末梢”面向最廣大的人民群眾,是打通城市

治理“最后一公里”的主要責(zé)任者,是民意的收集

器、服務(wù)的供給者、政策的傳達(dá)者和執(zhí)行者.在治

理實(shí)踐中,管理和服務(wù)都是基層黨組織的重要職

能,它代表了黨建引領(lǐng)城市基層治理的兩種面向.

兩條邏輯線索應(yīng)相輔相成,不能機(jī)械地割裂.

首先,基層黨建致力于實(shí)現(xiàn)城市高效管理,其

主要內(nèi)容是落實(shí)黨中央的決策部署,對(duì)轄區(qū)工作進(jìn)

行有序引導(dǎo)和規(guī)范,包括工作隊(duì)伍和居住人員管

理、轄區(qū)單位管理、招商引資和經(jīng)濟(jì)管理、基礎(chǔ)設(shè)施

和環(huán)境管理、危機(jī)管理、文化管理、道德法制建設(shè)管

理、信息化管理等.在上述工作中推動(dòng)“黨建+業(yè)

務(wù)”的發(fā)展模式,以黨建為領(lǐng)導(dǎo)力和驅(qū)動(dòng)力,通過(guò)黨

組織來(lái)制定目標(biāo)、凝聚人心、培養(yǎng)人才、推動(dòng)創(chuàng)新、

統(tǒng)籌資源、有效決策、實(shí)行監(jiān)督,推動(dòng)城市管理的高

效運(yùn)行,提升基層的政策執(zhí)行能力、議事協(xié)商能力、

應(yīng)急管理能力、平安建設(shè)能力、組織動(dòng)員能力和智

慧治理能力,確保黨中央決策部署在基層有效落

實(shí).這是一種自上而下的以控制、組織和驅(qū)動(dòng)為目

標(biāo)的運(yùn)行邏輯,具有科層制的形態(tài)和屬性.

其次,為居民提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)是城市基層黨建的

重要目標(biāo).中國(guó)共產(chǎn)黨始終代表最廣大人民的根

本利益,能否踐行以人民為中心的發(fā)展思想,是評(píng)

價(jià)新時(shí)代基層治理現(xiàn)代化建設(shè)成效的第一標(biāo)準(zhǔn).

公共服務(wù)的供給沿著兩個(gè)途徑展開(kāi).一是訴求的

收集和回應(yīng),傾聽(tīng)居民的聲音,切實(shí)回應(yīng)居民訴求,

做到“民有所呼,我有所應(yīng)”.比如成立黨建服務(wù)中

心、黨群服務(wù)站及相關(guān)區(qū)域化黨建組織,將治理觸

角深入基層,領(lǐng)導(dǎo)干部、機(jī)關(guān)職能部門(mén)深入一線,為

社區(qū)居民提供服務(wù),幫助居民解決問(wèn)題.二是向基

層放權(quán)賦能,減輕基層負(fù)擔(dān),賦予基層黨組織人事

管理、資源整合的權(quán)力,通過(guò)黨組織協(xié)調(diào)各條線行

政力量和社會(huì)力量,方便群眾辦事,著力解決群眾

急難愁盼的問(wèn)題,搭建協(xié)商共建的平臺(tái),引導(dǎo)居民

自治、協(xié)商互動(dòng)、守望相助.這是一種自下而上的

以引領(lǐng)、協(xié)調(diào)和回應(yīng)為標(biāo)的的運(yùn)作邏輯,體現(xiàn)出網(wǎng)

絡(luò)化扁平化的模式和形態(tài).

結(jié)論

中國(guó) 的 社 會(huì) 治 理 一 直 都 是 由 國(guó) 家 力 量 主

導(dǎo).[22]在城市基層治理過(guò)程中,黨建引領(lǐng)發(fā)揮著愈

加重要的作用,黨組織以其橫向到邊、縱向到底的

組織優(yōu)勢(shì)和密切聯(lián)系群眾的政治優(yōu)勢(shì),打破行政組

織壁壘,協(xié)調(diào)條塊關(guān)系,跨越行政區(qū)劃,形成基層協(xié)

同治理的良好格局.?構(gòu)功能主義 AGIL 模型為

黨建引領(lǐng)城市基層治理問(wèn)題提供了具有適配性的

分析框架.本研究將該框架進(jìn)行了理論延伸和修

正,提出了 VIEG 四維模型,以適應(yīng)中國(guó)黨建引領(lǐng)

城市基層治理的制度情境.黨建引領(lǐng)以“價(jià)值統(tǒng)

一”為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力,以“制度保障”為外在規(guī)制力,通

過(guò)內(nèi)外部相互作用,促進(jìn)基層治理的“要素整合”,

進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“目的達(dá)成”功能.價(jià)值統(tǒng)一表現(xiàn)為執(zhí)政

黨通過(guò)政治權(quán)威實(shí)現(xiàn)價(jià)值的引領(lǐng)、整合與落實(shí);制

度保障主要體現(xiàn)為黨的組織?構(gòu)和人事制度安排;

由于治理主體、工作內(nèi)容不同,街鎮(zhèn)和社區(qū)的整合

主體、整合對(duì)象以及整合機(jī)制也存在著差異,在要

素整合過(guò)程中呈現(xiàn)出“分層作用”的引領(lǐng)形態(tài);管理

與服務(wù)是城市基層黨建引領(lǐng)的重要目標(biāo),分別代表

了自上而下和自下而上的兩種不同的運(yùn)行邏輯,二

者相輔相成,不可偏廢.基層黨組織需要進(jìn)一步優(yōu)

化引領(lǐng)路徑、豐富治理實(shí)踐、開(kāi)創(chuàng)共建共治共享的

新格局.

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(責(zé)任編輯 馮軍勝)

ResearchontheStratificationMechanismofParty

BuildingLeadingUrbanGrass-rootsGovernance

———ExtensibilityAnalysisbasedontheAGIL Model

MIAOSheng-wang, SHIJin-xin, ZHAOShu-h(huán)ui

(SchoolofPublicAdministration,InnerMongoliaUniversity,HohhotInnerMongolia010000,

China;DepartmentofPublicAdministration,ShanghaiPartyInstituteofCPC & Shanghai

AdministrationInstitute,Shanghai200233,China;DepartmentofPoliticalTheoryTeaching,

InnerMongoliaPoliceProfessionalCollege,HohhotInnerMongolia010051,China)

[Abstract]StrengtheninggrassrootspartybuildinghasimportanttheoreticalandpracticalsignifiG

canceinleadingthehigh-qualitydevelopmentofurbangovernance.Theextensionandrevisionofthe

AGILmodelofstructuralfunctionalismprovideanewexplanatoryperspectiveforexploringtheoperaG

tionalmechanismofPartybuildingleadingurbangrassrootsgovernance.Sowecantransformthefour

basicfunctionsofthemodel,namelylatencypatternmaintenance,adaptation,integrationandgoalatG

tainment,intofourdimensions,namelyvalueunification,institutionguarantee,elementintegrationand

goalattainment,constructingtheVIEGfour-dimensionalmodel.Thevalueunificationdimensionisto

adheretothepoliticalauthorityoftherulingparty;theinstitutionguaranteedimensionisembodiedin

theembeddingandempowermentofthePartyorganizations;theelementintegrationdimensionisemG

bodiedinthehierarchicalintegrationofsub-districtsandcommunities,inwhichthemainpathsareadG

ministrativeintegrationandplatformintegrationatthesub-districtlevel,andthemainpathsarenetG

workintegrationandthePartymembersguidanceatthecommunitylevel;thegoalachievementdimenG

sionisembodiedinthemanagementandservicefunctionsofthePartyorganizations.ThefourdimenG

sionsseparatelycontainavarietyofspecificoperatingmechanisms.

[Keywords]UrbanGrass-rootsGovernance;AGIL Model;PluralisticCo-governance;Strip-

collaboration;RegionalPartyBuilding

83

第91頁(yè)

[基金項(xiàng)目]中宣部文化名家暨“四個(gè)一批”人才項(xiàng)目“技術(shù)詮釋學(xué)研究”(編號(hào):x2sxN2200060);國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“當(dāng)代量子詮

釋學(xué)研究”(編號(hào):19ZDA038).

[收稿日期]2023-05-07

[作者簡(jiǎn)介]吳國(guó)林,男,華南理工大學(xué)哲學(xué)與科技高等研究所教授,博士生導(dǎo)師;

胡綿,女,華南理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.011

當(dāng)代物質(zhì)的馬克思主義審視

吳國(guó)林1, 胡 綿2

(1.華南理工大學(xué) 哲學(xué)與科技高等研究所, 廣東 廣州 510640;

2.華南理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 廣東 廣州 510640)

[摘 要]物質(zhì)概念的演變揭示了物質(zhì)是個(gè)歷史的、發(fā)展的概念,指明物質(zhì)具有客觀實(shí)在性.當(dāng)代量子科

學(xué)深化和?展了馬克思主義的物質(zhì)觀,闡明了微觀物質(zhì)是實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷史性相統(tǒng)一的客觀實(shí)在,且剝離

了一切物質(zhì)屬性的物質(zhì)本身同樣具有客觀實(shí)在性.微觀物質(zhì)本身有兩種情形,一種是有屬性的“本身”,另一

種是沒(méi)有屬性的“本身”,即微觀物質(zhì)的“無(wú)”.我們不能把客觀實(shí)在歸結(jié)為某種不變的性質(zhì).“無(wú)”不等于沒(méi)有

客觀實(shí)在性,而是在另一種意義上的客觀實(shí)在性.量子測(cè)量深化了物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系.當(dāng)代量子科學(xué)必

然蘊(yùn)涵著我們不能把客觀實(shí)在性歸結(jié)為某種不變的性質(zhì),當(dāng)代物質(zhì)的客觀實(shí)在性是可能性與現(xiàn)實(shí)性并存,實(shí)

踐是可能性向現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)化的唯一路徑.當(dāng)代物質(zhì)是客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷史性的統(tǒng)一.

[關(guān)鍵詞]客觀實(shí)在;實(shí)踐性;歷史性;過(guò)程性;量子科學(xué)

[中圖分類號(hào)]B018 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0084-09

物質(zhì)作為哲學(xué)和科學(xué)的重要范疇,哲學(xué)家和科

學(xué)家們都試圖弄清什么是物質(zhì),物質(zhì)的特性、存在

方式以及物質(zhì)與意識(shí)之間的關(guān)系等.科學(xué)上關(guān)于

物質(zhì)的發(fā)現(xiàn)為哲學(xué)上對(duì)物質(zhì)的認(rèn)識(shí)提供了基本的

材料,對(duì)當(dāng)代物質(zhì)的哲學(xué)分析依賴于對(duì)當(dāng)代自然科

學(xué)的新發(fā)現(xiàn)做出哲學(xué)的提煉和概括.早在20世紀(jì)

80年代,國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)物質(zhì)進(jìn)行了廣泛的研究和討

論,聚焦于馬克思主義物質(zhì)觀、物質(zhì)概念、物質(zhì)與意

識(shí)的關(guān)系以及現(xiàn)代自然科學(xué)對(duì)物質(zhì)論的豐富等問(wèn)

題.有學(xué)者概括出物質(zhì)論研究的20個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題,

其中包括物質(zhì)的概念問(wèn)題,即物質(zhì)除了客觀實(shí)在性

是否還有其?的規(guī)定性,能不能、要不要根據(jù)現(xiàn)代

科學(xué)材料豐富和發(fā)展物質(zhì)概念,以及實(shí)體與屬性的

關(guān)系等問(wèn)題.[1]在物質(zhì)概念問(wèn)題上,學(xué)界主要是將

物質(zhì)的客觀實(shí)在性,也就是列寧的物質(zhì)定義作為主

要內(nèi)容,并?合現(xiàn)代自然科學(xué)的新成果來(lái)對(duì)其進(jìn)行

新的補(bǔ)充和豐富.[2]

當(dāng)代量子科學(xué)技術(shù)作為自然科學(xué)以及技術(shù)發(fā)

展的最新成就,受到美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的高度重視.

習(xí)近平總書(shū)記在2020年10月中央政治局第二十

四次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào),量子科技將帶來(lái)“重大顛覆

性技術(shù)創(chuàng)新,將引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命方

向”[3].科技革命和產(chǎn)業(yè)革命必須是物質(zhì)本身的革

命,必將對(duì)當(dāng)代物質(zhì)觀帶來(lái)革命性的變化.基于當(dāng)

代量子科學(xué),筆者將圍?物質(zhì)概念及其物質(zhì)本身的

發(fā)展進(jìn)行整體性和系統(tǒng)性分析,揭示當(dāng)代物質(zhì)的客

84

第92頁(yè)

觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷史性,以豐富和發(fā)展

馬克思主義物質(zhì)觀.

一、物質(zhì)概念的演變與馬克思主義的界定

哲學(xué)自古希臘誕生以來(lái),首先追問(wèn)的就是世界

的本原問(wèn)題,而最早的哲學(xué)家們大多把物質(zhì)性的本

原當(dāng)作萬(wàn)物的本原[4](P.15),這就涉及構(gòu)成世界的基

本物質(zhì),由此便有了最原初的物質(zhì)概念.隨著哲學(xué)

的進(jìn)一步追問(wèn)以及自然科學(xué)揭示的關(guān)于物質(zhì)的新

發(fā)現(xiàn),人類對(duì)物質(zhì)的認(rèn)識(shí)不斷深入,一直到列寧時(shí)

代,形成了作為哲學(xué)范疇的馬克思主義的物質(zhì)概

念.哲學(xué)范疇的物質(zhì)概念是在總?概括哲學(xué)史上

的物質(zhì)概念以及提煉自然科學(xué)的物質(zhì)新發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)

上提出來(lái)的.哲學(xué)史上的物質(zhì)概念是與當(dāng)時(shí)的物

質(zhì)發(fā)現(xiàn)緊密關(guān)聯(lián)的,不同的物質(zhì)概念揭示了物質(zhì)的

不同性質(zhì).

(一)作為具體形態(tài)的物質(zhì)

古希臘哲學(xué)在追問(wèn)世界本原時(shí)提出了一系列

的本原說(shuō),世界的本原問(wèn)題關(guān)涉構(gòu)成世界的基本物

質(zhì)、物質(zhì)之間的聯(lián)系以及物質(zhì)的發(fā)展變化.基于

此,可以將這些本原說(shuō)分為三個(gè)方面.一是從構(gòu)成

世界的具體物質(zhì)形態(tài)來(lái)回答世界的本原,包括“水

本原”“無(wú)限說(shuō)”“氣本原”“火本原”等;二是從世界

的物質(zhì)基本構(gòu)成來(lái)回答世界的本原,如“四元素說(shuō)”

“種子說(shuō)”“原子論”等;三是從物質(zhì)之間的關(guān)系以及

發(fā)展變化來(lái)回答世界的本原,如“數(shù)本原”等.

最早的“水本原”說(shuō)是將“水”作為構(gòu)成世界的

基本物質(zhì),是可以直接被感知的具體形態(tài)的物質(zhì),

這便是最初的物質(zhì)概念,它有兩層含義———物質(zhì)首

先是可以被感知,其次是可以構(gòu)成它物.“火”同

“水”一樣,是可以直接感知的物質(zhì),而“氣”和“無(wú)

限”實(shí)際上是沒(méi)有具體形態(tài)的物質(zhì),無(wú)法直接被感

知,但“氣”可以形成不同的實(shí)體進(jìn)而被感知.“氣

通過(guò)濃縮和稀釋形成各種實(shí)體:它很稀的時(shí)候,就

形成火;濃的時(shí)候,就形成風(fēng),然后形成云,再濃,就

形成水、土和石頭.”[4](P.17)同理,“無(wú)限”也可以通

過(guò)無(wú)限定的物質(zhì)形態(tài)而被感知,可能是水、火、土、

氣等.

具體形態(tài)的物質(zhì)如何構(gòu)成世界萬(wàn)物? 古希臘

的哲學(xué)家們進(jìn)一步提出構(gòu)成萬(wàn)物的最小單元———

元素、種子以及原子.三者的共同點(diǎn)是都具有可感

性質(zhì).四元素中水、火、土、氣的組合與分離是元素

的可感性質(zhì),種子本身的性質(zhì)就是可感性質(zhì),原子

具有的形狀、位置、次序以及不可分割性是原子的

可感性質(zhì).由此可知,早期古希臘哲學(xué)中作為具體

形態(tài)的物質(zhì)的基本特征是可感知性,感知的方式主

要是直接感知,但也可以是一定的間接感知①.

在中國(guó)古代哲學(xué)中,用以表示物質(zhì)的概念包括

“五行”“氣”以及“陰陽(yáng)”等.其中“五行”即金木水

火土可以理解為五種構(gòu)成物質(zhì)的元素,“故先王以

土與金木水火雜,以成百物”(?國(guó)語(yǔ)鄭語(yǔ)?),它們

存在于具體的物質(zhì)形態(tài)中;“氣”是沒(méi)有具體形態(tài)的

物質(zhì),但可以形成各種具體形態(tài)的萬(wàn)物;“陰陽(yáng)”涉

及具體可感事物的發(fā)展變化.中國(guó)古代哲學(xué)和古

希臘哲學(xué)對(duì)最原初的物質(zhì)概念的認(rèn)識(shí)是有一定相

同之處的,即物質(zhì)是具體的可感知的.顯然,這一

物質(zhì)概念是樸素的、直觀的.

(二)作為純粹質(zhì)料的物質(zhì)②

在追問(wèn)世界的本原之后,需要回答的另一個(gè)問(wèn)

題是世界萬(wàn)物如何發(fā)展變化.亞里士多德從當(dāng)時(shí)

的關(guān)于世界本原的學(xué)說(shuō)和可能的自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)出

發(fā),將事物運(yùn)動(dòng)變化的原因歸為四個(gè)方面,即質(zhì)料

因、形式因、動(dòng)力因和目的因.其中,動(dòng)力因和目的

因可以統(tǒng)一在形式因中,因此可以將其概括為質(zhì)料

和形式兩個(gè)方面.何謂質(zhì)料與形式? 亞里士多德

在?物理學(xué)?以及?形而上學(xué)?中都有談到質(zhì)料和形

式,學(xué)界也對(duì)不同處的質(zhì)料和形式概念進(jìn)行了具體

分析,但也存在較多爭(zhēng)論,本文主要的依據(jù)是亞里

士多德在?形而上學(xué)?中的有關(guān)論述.

質(zhì)料(uλπυλη)原初表示樹(shù)木木材,后轉(zhuǎn)化為一

般物質(zhì),亞里士多德常用這個(gè)詞表示一切事物的底

層(υποκειμεvov)[5](P.6),底層與物質(zhì)很多時(shí)候表示

同一概念.底層“是這樣的事物,其它一切事物皆

為 之 云 謂,而 它 自 己 則 不 為 其 ? 事 物 的 云

謂”[5](P.127).盡管亞里士多德在討論底層的本性時(shí)

指出可能以物質(zhì),或形狀(也即形式)、或兩者的組

合為底層,但物質(zhì)先于形式以及兩者的組合.因而

可以將作為底層的質(zhì)料理解為構(gòu)成物質(zhì)的基本單

元,且這里的質(zhì)料是純粹質(zhì)料,“一切都剝除了以后

剩下的就只是物質(zhì)”[5](P.127).剝離了一切形式的純

粹質(zhì)料就是物質(zhì),這是亞里士多德關(guān)于物質(zhì)的規(guī)

定.與具體形態(tài)的物質(zhì)規(guī)定不同,純粹質(zhì)料不具有

具體形態(tài),也就是不具有形式,這就將物質(zhì)概念從

85

這里的間接感知,有點(diǎn)類似于將單一事物積累到一定量,或者

將單一事物變成另一種形態(tài),進(jìn)而可以直接感知到.

參照吳克峰在?哲學(xué)物質(zhì)概念的歷史演變?(?蒲峪學(xué)刊?1995

年第1期)一文中的劃分.

第93頁(yè)

具體特殊上升到一般.

有純粹質(zhì)料就有純粹形式.形式?jīng)Q定了事物

運(yùn)動(dòng)的狀態(tài),而質(zhì)料在事物運(yùn)動(dòng)中保持不變,兩者

相?合才構(gòu)成了事物的存在.在此意義上的物質(zhì)

實(shí)際上是質(zhì)料與形式的統(tǒng)一,純粹質(zhì)料以及純粹形

式只有在討論本原也即本體論問(wèn)題時(shí)才有意義.

純粹質(zhì)料是亞里士多德關(guān)于物質(zhì)的本體論規(guī)定,純

粹形式是關(guān)于物質(zhì)的本體存在狀態(tài).純粹質(zhì)料和

純粹形式的關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展,就成為物質(zhì)論難題中

的實(shí)體與屬性的關(guān)系問(wèn)題.

(三)作為屬性集合的物質(zhì)

近代自然科學(xué)的發(fā)展推動(dòng)了近代哲學(xué)的認(rèn)識(shí)

論轉(zhuǎn)向,也推進(jìn)了對(duì)物質(zhì)及其性質(zhì)的認(rèn)識(shí).笛卡爾

首先提出“物質(zhì)性東西的本質(zhì)是廣延”[4](P.379).?

指出:“物質(zhì)的本性僅僅在于它是一個(gè)廣延的東西,

它把可能有這些其?世界存在的一切可以想象的

空間都占據(jù)了,我們無(wú)法在自己的心里發(fā)現(xiàn)任何別

的物質(zhì)的觀念.”[4](P.381)這里的廣延不是通常意義

上所理解的事物的形狀大小,而是從上帝而來(lái)的實(shí)

在的東西,是物質(zhì)的本質(zhì)屬性,只有通過(guò)認(rèn)識(shí)廣延

這一本質(zhì)屬性才能認(rèn)識(shí)物質(zhì).霍布斯同樣強(qiáng)調(diào)物

質(zhì)的廣延屬性,?認(rèn)為,“就是這個(gè)東西,由于它有

廣延,我們一般稱它為物體;由于它不依賴我們的

思想,我們說(shuō)它是一個(gè)自己存在的東西因而可

以為感覺(jué)所知覺(jué),并且為理性所了解”[4](P.391).霍

布斯對(duì)于物質(zhì)的界定已經(jīng)有了列寧定義的雛形,既

強(qiáng)調(diào)物質(zhì)的客觀實(shí)在,又強(qiáng)調(diào)物質(zhì)能被感知.

除廣延屬性外,物質(zhì)還有其?性質(zhì).洛克將物

質(zhì)的運(yùn)動(dòng)、形狀、體積、數(shù)目等與廣延一起并稱為第

一性的質(zhì).第一性的質(zhì)不依賴我們的感知,且不能

與物質(zhì)相分離,借助于第一性的質(zhì),我們能夠獲得

關(guān)于事物本身的觀念.[4](P.457)物質(zhì)要通過(guò)物質(zhì)的屬

性來(lái)認(rèn)識(shí),因此可以將物質(zhì)理解為屬性集合的實(shí)

體.物質(zhì)作為各種屬性的集合,其中蘊(yùn)含著一個(gè)本

體論承諾,即作為屬性載體的實(shí)體的存在.

18世紀(jì)的法國(guó)哲學(xué)在物質(zhì)的性質(zhì)問(wèn)題上有了

進(jìn)一步擴(kuò)展.拉美特里認(rèn)為物質(zhì)的本質(zhì)屬性有三

種,即廣延、運(yùn)動(dòng)力以及感覺(jué)能力[6](P.99);狄德羅同

樣將感受性作為物質(zhì)的一種本質(zhì)屬性[6](P.127);霍爾

巴赫認(rèn)為物質(zhì)的不同特性的組合以及隨之產(chǎn)生的

活動(dòng)方式構(gòu)成了萬(wàn)物的本質(zhì)[6](P.209),因此,作為屬

性集合的物質(zhì)能夠作為世界本原進(jìn)而創(chuàng)造整個(gè)自

然.除此之外,在物質(zhì)與思想的關(guān)系問(wèn)題上,伏爾

泰提出思想是由神授予物質(zhì)的一種屬性[6](P.61),而

拉美特里則提出人腦這個(gè)器官的構(gòu)造產(chǎn)生了思想

的功能[6](P.111),物質(zhì)是思想的基礎(chǔ),這為正確認(rèn)識(shí)

物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系創(chuàng)造了條件.

以屬性集合的實(shí)體來(lái)界定物質(zhì)遭遇了一系列

難題,包括物質(zhì)的根本屬性是什么,能否用物質(zhì)的

屬性作為物質(zhì)的基本規(guī)定性等,這就需要進(jìn)一步明

確哲學(xué)范疇的物質(zhì),將物質(zhì)范疇與具體的物質(zhì)屬性

劃分開(kāi)來(lái).

(四)標(biāo)志著客觀實(shí)在的哲學(xué)范疇的物質(zhì)

前述三種對(duì)物質(zhì)的哲學(xué)認(rèn)識(shí),從具體的可感知

的物質(zhì)形態(tài)到初步概括的一般的物質(zhì)質(zhì)料,再到進(jìn)

一步認(rèn)識(shí)物質(zhì)的屬性以及存在方式,物質(zhì)概念已經(jīng)

由部分發(fā)展到整體,由特殊發(fā)展到一般,由具體發(fā)

展到抽象,哲學(xué)范疇的物質(zhì)概念已初具雛形.物質(zhì)

是標(biāo)志著客觀實(shí)在的哲學(xué)范疇,這是對(duì)馬克思主義

物質(zhì)概念的總體概括.因此,需要從整個(gè)馬克思主

義物質(zhì)觀的發(fā)展來(lái)闡明這一物質(zhì)概念的基本內(nèi)涵.

從馬克思主義物質(zhì)觀的發(fā)展來(lái)看,馬克思在對(duì)

自然物質(zhì)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)一步概括出社會(huì)物質(zhì)存

在.?認(rèn)為:“實(shí)物是為人的存在,是人的實(shí)物存

在是人對(duì)人的社會(huì)關(guān)系.”[7](P.52)社會(huì)物質(zhì)與

自然物質(zhì)一樣具有實(shí)在性,且為社會(huì)意識(shí)所反映.

恩格斯在19世紀(jì)自然科學(xué)的重要發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上,進(jìn)

一步區(qū)分了作為物的總和的物質(zhì)以及從物的總和

中抽象出的物質(zhì)概念.?認(rèn)為:“物、物質(zhì)無(wú)非是各

種物的總和,而這個(gè)概念就是從這一總和中抽象出

來(lái)的.”[8](P.939)列寧在回應(yīng)20世紀(jì)初由自然科學(xué)的

新發(fā)現(xiàn)而導(dǎo)致的所謂“現(xiàn)代物理學(xué)危機(jī)”以及“物質(zhì)

消失了”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)時(shí),將物質(zhì)規(guī)定為“標(biāo)志客觀實(shí)

在的哲學(xué)范疇,這種客觀實(shí)在是人通過(guò)感覺(jué)感知

的,它不依賴于我們的感覺(jué)而存在,為我們的感覺(jué)

所復(fù)寫(xiě)、攝影、反映”[9](P.89).由此,確立了哲學(xué)范

疇的物質(zhì)概念.

哲學(xué)范疇的物質(zhì)概念有四層含義.其一,客觀

實(shí)在性只是對(duì)物質(zhì)的基本規(guī)定性;其二,具體的物

質(zhì)同樣具有客觀實(shí)在性,且具體的物質(zhì)還具有其?

的各種屬性;其三,社會(huì)物質(zhì)同自然物質(zhì)一樣具有

客觀實(shí)在性;其四,可以被感覺(jué)感知的是具體的物

質(zhì)屬性,而不是物質(zhì)本身,更不是作為哲學(xué)范疇的

物質(zhì)概念.這是否意味著屬性可以脫離物質(zhì)而存

在? 這需要新的自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)來(lái)解釋.

物質(zhì)概念是個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的概念范疇,物質(zhì)是實(shí)

踐的以及發(fā)展中的物質(zhì),隨著當(dāng)代自然科學(xué)特別是

當(dāng)代量子科學(xué)實(shí)踐的不斷深入、當(dāng)代物質(zhì)的新特點(diǎn)

86

第94頁(yè)

新形態(tài)不斷被揭示,物質(zhì)概念也會(huì)不斷地被豐富和

發(fā)展.我們有必要對(duì)當(dāng)代物質(zhì)新發(fā)現(xiàn)進(jìn)行進(jìn)一步

的分析,以期對(duì)當(dāng)代物質(zhì)作出更具現(xiàn)實(shí)性和科學(xué)性

的規(guī)定和判斷,以豐富和發(fā)展馬克思主義物質(zhì)觀.

二、當(dāng)代量子科學(xué)發(fā)展帶來(lái)的物質(zhì)新發(fā)現(xiàn)

當(dāng)代量子理論的不斷發(fā)展揭示了一個(gè)不同于

宏觀世界的微觀世界.微觀粒子等微觀物質(zhì)① 構(gòu)

成了微觀世界,微觀粒子不同于經(jīng)典粒子,量子測(cè)

量也不同于經(jīng)典測(cè)量,量子測(cè)量展現(xiàn)了微觀粒子的

獨(dú)特 性,并 對(duì) 物 質(zhì) 與 意 識(shí) 的 辯 證 關(guān) 系 有 了 新 的

闡釋.

(一)微觀物質(zhì)的客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性

和歷史性

按照馬克思主義物質(zhì)觀對(duì)于客觀實(shí)在性的理

解,客觀實(shí)在性是通過(guò)感覺(jué)感知的.微觀物質(zhì)與感

知的關(guān)系大致有三類.第一類是有的微觀物質(zhì)可

以通過(guò)儀器被直接感知到;第二類是有的微觀物質(zhì)

并不能直接通過(guò)感覺(jué)感知,如膠子等相互作用粒子

是通過(guò)物質(zhì)內(nèi)部或物質(zhì)間的相互作用來(lái)間接顯現(xiàn)

進(jìn)而被感知的;第三類是有的微觀物質(zhì)目前只是在

科學(xué)理論的預(yù)見(jiàn)中存在,尚未通過(guò)直接或間接的方

式被 感 知,如 引 力 子,但 科 學(xué) 家 相 信 引 力 子 一 定

存在.

以光子為例,我們來(lái)考察微觀物質(zhì)的客觀實(shí)在

有什么特點(diǎn).光是一種客觀存在,這是毋庸置疑

的,因?yàn)樗梢灾苯颖桓兄?如明亮、溫暖.但光子

作為一種微觀粒子,它的客觀實(shí)在有什么新的特點(diǎn)

呢? 光的干涉、衍射等現(xiàn)象揭示了光具有波動(dòng)性,

而1905年,愛(ài)因斯坦的光電效應(yīng)揭示了光具有粒

子性.大量的物理理論與實(shí)驗(yàn)表明,光既可以表現(xiàn)

出波動(dòng)性也可以表現(xiàn)出粒子性,無(wú)論是波動(dòng)性還是

粒子性都揭示了光子的客觀實(shí)在性.除此之外,光

子還是實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性以及歷史性的統(tǒng)一.以著名

的物理學(xué)家惠勒(J.A.Wheeler)提出的延遲選擇

實(shí)驗(yàn)為例,延遲選擇實(shí)驗(yàn)的?果顯示,當(dāng)光子經(jīng)過(guò)

一個(gè)分光鏡(分光鏡1)②后,實(shí)驗(yàn)者是否在另外一

個(gè)位置(位置2)放置分光鏡2的決定影響了光子

過(guò) 去 的 行 為———光 子 是 具 有 粒 子 性 還 是 波 動(dòng)

性.[10](PP.235~236)這就是有學(xué)者所謂的“現(xiàn)在將影響

過(guò)去”.如惠勒說(shuō):“現(xiàn)在的觀察參與了過(guò)去的實(shí)在

的定 義:觀 察 直 接 地 卷 入 到 創(chuàng) 世 (creation)之

中.”[11](P.54)“現(xiàn)在將影響過(guò)去”意味著現(xiàn)在的實(shí)驗(yàn)

行為將影響光子的性質(zhì).

準(zhǔn)確地講,“現(xiàn)在將影響過(guò)去”這一說(shuō)法是不正

確的.因?yàn)橥ㄟ^(guò)分光鏡1的光子已成為過(guò)去的歷

史,但是,分光鏡2是否在位置2處放置直接影響

了光子的現(xiàn)在狀態(tài).這就是說(shuō),光子是由它的過(guò)去

與現(xiàn)在共同決定的,即光子具有歷史性和現(xiàn)實(shí)性.

同時(shí)光子還具有實(shí)踐性.所謂光子的歷史性是指

光子的歷史成為光子性質(zhì)的一部分;光子的現(xiàn)實(shí)性

是指光子并不僅僅是由過(guò)去決定的,光子現(xiàn)在所處

的環(huán)境(實(shí)驗(yàn)環(huán)境)將影響光子的性質(zhì);而光子的實(shí)

踐性是指光子所處實(shí)驗(yàn)裝置的性質(zhì)成為光子性質(zhì)

的一部分.光子是一種微觀物質(zhì),光子的客觀實(shí)在

并不是一個(gè)已經(jīng)完成的狀態(tài),其客觀實(shí)在既取決于

光子的過(guò)去,還取決于當(dāng)下的實(shí)驗(yàn)裝置.光子的波

動(dòng)性與粒子性共同揭示了光子的客觀實(shí)在性.由

此可知,微觀物質(zhì)并不是一個(gè)現(xiàn)成的東西,而是一

個(gè)生成的過(guò)程.微觀物質(zhì)具有過(guò)程性,微觀物質(zhì)的

實(shí)在是一種過(guò)程實(shí)在.

微觀物質(zhì)的這種過(guò)程實(shí)在深化了馬克思主義

物質(zhì)觀對(duì)客觀實(shí)在的規(guī)定性.馬克思主義物質(zhì)觀

是以當(dāng)時(shí)的自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)并進(jìn)行高度的哲

學(xué)概括,而當(dāng)時(shí)的自然科學(xué)尚無(wú)法涉及不能被感覺(jué)

感知的物質(zhì).隨著20世紀(jì)以來(lái)的自然科學(xué)的新發(fā)

現(xiàn),新的物質(zhì)以及物質(zhì)形態(tài)、物質(zhì)?構(gòu)等被認(rèn)識(shí),且

利用技術(shù)工具能夠擴(kuò)大感覺(jué)感知,使原來(lái)的尚不能

被感覺(jué)感知的物質(zhì)重新進(jìn)入感覺(jué)感知范圍,打破了

原有的物質(zhì)界限,也深化了對(duì)客觀實(shí)在性的理解.

客觀實(shí)在性不僅僅只能通過(guò)感覺(jué)感知,還可以通過(guò)

感覺(jué)的擴(kuò)大化來(lái)感知,或通過(guò)其?方式間接感知.

以磁場(chǎng)為例,磁場(chǎng)無(wú)法被感官直接感知,但其客觀

實(shí)在性可以通過(guò)其?可感知對(duì)象而被探測(cè)到,如磁

針的偏轉(zhuǎn)等.[12](P.163)在列寧之后,有其?學(xué)者將客

觀實(shí)在性的概念擴(kuò)大化,認(rèn)為物質(zhì)除了通過(guò)感覺(jué)感

知 外,還 可 以 通 過(guò) 感 覺(jué) 經(jīng) 驗(yàn) 的 抽 象 或 推

理.[12](PP.162~163)這種對(duì)于客觀實(shí)在性的理解既符

合自然科學(xué)發(fā)展的需要,如一些微觀物質(zhì)僅是理論

推理而預(yù)見(jiàn)的存在,也與馬克思主義物質(zhì)觀相融

貫.微觀物質(zhì)要么通過(guò)儀器測(cè)量而直接感知,要么

87

需要說(shuō)明的是,光子、電子等“微觀粒子”并不是通常的粒子,

也不是經(jīng)典力學(xué)描述的粒子,這只是一個(gè)通常的稱謂.微觀

粒子只能用一個(gè)復(fù)數(shù)的波函數(shù)(幾率幅)進(jìn)行嚴(yán)格描述.為討

論方便,本文將光子、電子、質(zhì)子等統(tǒng)稱為微觀物質(zhì).

分光鏡實(shí)際上就是半反鏡,一半光反射,一半光透射,將光分

為兩束.

第95頁(yè)

通過(guò)相互作用而被間接感知,要么本身就是通過(guò)具

體的感覺(jué)感知抽象出或者推理得到,如暗物質(zhì)、暗

能量等都是源于前經(jīng)驗(yàn)以及邏輯一致性得到的理

論預(yù)見(jiàn),并且形成了科學(xué)共同體的共識(shí).唯一有所

不同的是,尚未被感覺(jué)感知的物質(zhì)是一種可能性存

在,準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)是一種潛存,其現(xiàn)實(shí)存在性有待進(jìn)一

步地被實(shí)踐證明和揭示.

微觀物質(zhì)的客觀實(shí)在性在實(shí)踐中即量子測(cè)量

中顯現(xiàn),此時(shí)微觀物質(zhì)的實(shí)在形態(tài)發(fā)生了變化———

從一種科學(xué)實(shí)在變?yōu)橐环N技術(shù)實(shí)在.微觀物質(zhì)作

為自然科學(xué)的研究對(duì)象,首先是作為一種科學(xué)實(shí)

在,但這種科學(xué)實(shí)在無(wú)法被直接經(jīng)驗(yàn)感知,即使是

利用技術(shù)工具也無(wú)法直接經(jīng)驗(yàn),而只能將其轉(zhuǎn)化為

某種技術(shù)實(shí)在,進(jìn)而間接地被感知.在現(xiàn)代自然科

學(xué)研究中,我們很難脫離技術(shù)實(shí)在而談?wù)摽茖W(xué)實(shí)

在,特別是在量子理論中,量子系統(tǒng)呈現(xiàn)為科學(xué)實(shí)

在與技術(shù)實(shí)在的統(tǒng)一性,科學(xué)實(shí)在是其本質(zhì)實(shí)在,

技術(shù)實(shí)在是其向我們顯現(xiàn)的實(shí)在,兩者共同構(gòu)成了

理解量子系統(tǒng)的實(shí)在視域.對(duì)于微觀物質(zhì),我們認(rèn)

識(shí)到的是某時(shí)某處通過(guò)某種方式獲得的微觀物質(zhì)

的顯現(xiàn).這種顯現(xiàn)是通過(guò)技術(shù)實(shí)踐獲得的,且這種

顯現(xiàn)是一種現(xiàn)實(shí)的實(shí)存狀態(tài),它揭示了微觀物質(zhì)是

一種客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性與歷史性的統(tǒng)一.

(二)微觀物質(zhì)本身與基本屬性的關(guān)系

微觀物質(zhì)的客觀實(shí)在性還引發(fā)了另外一個(gè)需

要進(jìn)一步探究的問(wèn)題,即物質(zhì)本身與其基本屬性的

關(guān)系.這是傳統(tǒng)哲學(xué)物質(zhì)觀中質(zhì)料與屬性關(guān)系問(wèn)

題在當(dāng)代量子科學(xué)中的具體體現(xiàn).按照傳統(tǒng)理解,

基于一種本質(zhì)主義的立場(chǎng),物質(zhì)可以界定為作為實(shí)

體的物質(zhì)本身(在亞里士多德那里就是質(zhì)料)以及

實(shí)體所承載的基本屬性.上述問(wèn)題可以進(jìn)一步分

解為:(1)是否有物質(zhì)本身及其屬性這種區(qū)分;(2)

我們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)是否只能認(rèn)識(shí)其基本屬性而無(wú)

法認(rèn)識(shí) 物 質(zhì) 本 身. 當(dāng) 代 量 子 科 學(xué) 的 實(shí) 驗(yàn) 新 發(fā)

現(xiàn)———量子柴郡貓———對(duì)這一問(wèn)題給出了一定的

回答.

柴郡貓(CheshireCats)是?愛(ài)麗絲夢(mèng)游仙境?

中的一個(gè)角色,這只貓的最大特點(diǎn)是有一個(gè)大大的

咧嘴笑.柴郡貓能夠憑空消失,消失之后它的笑臉

還能保持在空中,也就意味著柴郡貓的笑臉(一種

屬性)可以脫離貓本身(實(shí)體)而存在.2013年,阿

哈羅夫(Y.Aharonov)等人通過(guò)實(shí)驗(yàn)揭示了微觀

粒子的一些物理屬性可以和粒子本身相分離,那么

這些物理屬性包括光子的偏振、電子的自旋等[13],

這種現(xiàn)象被稱為“量子柴郡貓”.量子柴郡貓引發(fā)

了對(duì)什么是物質(zhì)本身以及物質(zhì)的基本屬性的討論.

早有學(xué)者提出,現(xiàn)代物理學(xué)要求我們放棄實(shí)體的觀

念,物質(zhì)的性質(zhì)可以無(wú)需實(shí)體而獨(dú)立存在[14],量子

柴郡貓顯然確證了這一觀點(diǎn).2020年,中國(guó)科學(xué)

技術(shù)大學(xué)的研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明了量子柴郡貓

的笑臉可以交換[15],即一個(gè)粒子的屬性可以被分

離出來(lái),并被另一個(gè)粒子所捕獲.還有研究者指

出,量子柴郡貓揭示了量子系統(tǒng)的物理屬性的歸屬

是非常不穩(wěn)定的,它可以從粒子本身分離,也可以

與其?粒子的屬性交換,這就在更深層次上提出了

量子態(tài)的實(shí)在性問(wèn)題.[16]

如果微觀粒子的屬性都可以與微觀粒子本身

相分離,那么這就意味著微觀粒子的屬性可以脫離

粒子本身而存在,也表明一定有微觀粒子本身存

在.如果我們將量子柴郡貓的實(shí)體與屬性的關(guān)系

推到極致,即將微觀粒子的屬性全部分離,那么剩

下的是什么? 在亞里士多德那里,物質(zhì)剝離了一切

形式后剩下的是“質(zhì)料”,而筆者認(rèn)為剝離了一切屬

性的微觀粒子剩下的就是“無(wú)”,并且只能是微觀粒

子的“無(wú)”.這里的“無(wú)”是一個(gè)相對(duì)的“無(wú)”,而不是

什么都沒(méi)有的、絕對(duì)的“無(wú)”.比如,如果電子與光

子的所有屬性都被分離,那么剩下的將是“電子的

無(wú)”與“光子的無(wú)”,這是兩個(gè)不同性質(zhì)的“無(wú)”.這

里的“無(wú)”仍然顯示了實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷史性的統(tǒng)

一.因?yàn)榫哂械牟煌摹盁o(wú)”(如光子的“無(wú)”)是通

過(guò)不同的物理實(shí)驗(yàn)過(guò)程來(lái)達(dá)到的,既有實(shí)驗(yàn)裝置的

實(shí)踐,又有歷史演變而來(lái)的光子,還有現(xiàn)在的具體

實(shí)驗(yàn)操作.

微觀粒子的“無(wú)”是微觀粒子本身所固有的,微

觀粒子的“有”是微觀粒子的實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性以及歷

史性所賦予的.微觀粒子是無(wú)與有的統(tǒng)一,也就意

味著微觀粒子的“無(wú)”是與其實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性以及歷

史性相統(tǒng)一的.這進(jìn)一步揭示了微觀粒子是一種

過(guò)程性的存在.在恩格斯看來(lái),世界“不是既成事

物的集合體,而是過(guò)程的集合體”[17](P.250).微觀粒

子作為構(gòu)成世界的基本要素,必然也具有過(guò)程性.

微觀粒子的“無(wú)”相當(dāng)于老子所講的“道”.“天

下萬(wàn)物生于有,有生于無(wú).”(?老子第四十章?)在

?老子?一書(shū)中,“無(wú)”是“道”的同義語(yǔ)[18](P.227),“無(wú)”

更為根本和始源.正如王弼說(shuō):“天下萬(wàn)物皆以有

為生,有之所始,以無(wú)為本.”[19](P.113)所謂“有”,是

指能夠被直接測(cè)量、間接測(cè)量或理論把握的東西,

物質(zhì)本身有屬性;所謂“無(wú)”,是指目前的測(cè)量或理

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第96頁(yè)

論都無(wú)法把握的東西,物質(zhì)本身沒(méi)有屬性.“無(wú)”仍

然有現(xiàn)實(shí)的可能性,正是這個(gè)“無(wú)”才產(chǎn)生了“有”.

若此,微觀物質(zhì)本身有兩種情形,一種是有屬性的

“本身”,另一種是沒(méi)有屬性的“本身”,即微觀物質(zhì)

的“無(wú)”.我們不能把客觀實(shí)在歸?為某種不變量,

或者某種實(shí)體的不變性質(zhì).“無(wú)”不等于沒(méi)有客觀

實(shí)在性,而是在另一種意義上的客觀實(shí)在性.老子

說(shuō):“道,可道,非常道.”(?老子第一章?)“道”就

是“無(wú)”,于是“無(wú)”是可以說(shuō)的,但不是通常的“無(wú)”.

從量子場(chǎng)論來(lái)看,如果電子、光子等微觀粒子將其

屬性完全剝離,那么剩下的將是真空,而且是不同

的真空.因?yàn)槲⒂^粒子是物質(zhì)的激發(fā)態(tài),而真空就

是基態(tài).顯然,真空不空,而是具有豐富的物理內(nèi)

容,還具有客觀實(shí)在性.

無(wú)論是物質(zhì)還是物質(zhì)本身,都具有客觀實(shí)在

性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性以及歷史性,也就意味著物質(zhì)本

身才是物質(zhì)的一切基本規(guī)定性的基礎(chǔ)與來(lái)源.量

子測(cè)量只能改變物質(zhì)屬性的顯現(xiàn)方式,而不能改變

物質(zhì)本身.因此,量子測(cè)量得到的?果是對(duì)物質(zhì)的

真實(shí)認(rèn)識(shí),這為量子測(cè)量的有效性提供了證明.

(三)量子測(cè)量對(duì)物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系的新

啟示

在經(jīng)典物理學(xué)中,經(jīng)典粒子可以同時(shí)用位置與

動(dòng)量來(lái)描述.但是在量子理論中,微觀粒子不能同

時(shí)用位置x和動(dòng)量p來(lái)描述,這意味著微觀粒子的

位置和動(dòng)量不能同時(shí)確定.我們不能簡(jiǎn)單地將位

置與動(dòng)量的不能同時(shí)確定歸?為量子測(cè)量對(duì)微觀

粒子的擾動(dòng),事實(shí)上,這種不確定性是微觀粒子本

身所 固 有 的. 用 波 函 數(shù) y 來(lái) 描 述 微 觀 粒 子,

|y|2(波函數(shù)絕對(duì)值的平方)表示在給定時(shí)空中發(fā)

現(xiàn)該粒子的概率(也就是確定粒子的位置和動(dòng)量的

概率).概率既是一種不確定性的表達(dá),同時(shí)也是

一種確定性的表達(dá),即不確定具有某種程度的確定

性.不確定性原理揭示了對(duì)微觀粒子的辯證認(rèn)識(shí),

認(rèn)識(shí)是意識(shí)反映物質(zhì)的過(guò)程.而意識(shí)對(duì)物質(zhì)的反

映是有條件的,意識(shí)只能反映物質(zhì)的某些可能性

質(zhì),此時(shí)這種可能性質(zhì)獲得的是其現(xiàn)實(shí)性.與此同

時(shí),存在著物質(zhì)的某些可能性質(zhì)或狀態(tài)是不為意識(shí)

所反映的,或尚未為意識(shí)所反映(如前述的“無(wú)”),

其仍然是一種可能性,但它們同樣是客觀實(shí)在的,

是有意義的,因?yàn)槲镔|(zhì)存在是實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷

史性的統(tǒng)一.

量子測(cè)量是主體(測(cè)量者)借助測(cè)量?jī)x器感知

粒子的過(guò)程,也就是意識(shí)反映微觀粒子的過(guò)程,即

認(rèn)識(shí)微觀粒子的過(guò)程.一方面,量子測(cè)量依賴于測(cè)

量?jī)x器的介入才有測(cè)量對(duì)象的客觀顯現(xiàn),表現(xiàn)了微

觀粒子的認(rèn)識(shí)主體的物質(zhì)性實(shí)踐與客體的不可分

離性;另一方面,量子測(cè)量中微觀粒子的具體實(shí)在

形態(tài)發(fā)生變化,從科學(xué)實(shí)在轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)實(shí)在,且技

術(shù)實(shí)在能夠直接被把握,這種轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)依賴于實(shí)

踐,實(shí)踐是物質(zhì)與意識(shí)之間的能動(dòng)作用的載體和橋

梁;再者,對(duì)微觀粒子的觀測(cè)必須借助實(shí)驗(yàn)工具,且

觀測(cè)?果是實(shí)驗(yàn)工具與微觀粒子相互作用的?果,

得到的也只是一種概率性描述,就算多次重復(fù)實(shí)

驗(yàn),得到的只是不同的概率性描述.那么,是否可

以從多次的概率性描述中進(jìn)行歸納推理以及系統(tǒng)

綜合來(lái)得到關(guān)于微觀粒子的確定性的測(cè)量?果呢?

顯然是不可能的.而且測(cè)量得到的?果也不能反

推測(cè)量之前的微觀粒子的狀態(tài),因?yàn)槲⒂^粒子不能

被預(yù)先設(shè)定成某種確定的、不變的模式.[20](P.254)

基于此,量子測(cè)量揭示了物質(zhì)與意識(shí)不僅是認(rèn)

識(shí)論意義上的辯證統(tǒng)一,還是實(shí)踐基礎(chǔ)上的辯證統(tǒng)

一.這就要對(duì)物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系作出進(jìn)一步

的澄清和擴(kuò)展.首先,物質(zhì)的客觀實(shí)在是基礎(chǔ),意

識(shí)始終是物質(zhì)的意識(shí),但承認(rèn)有尚未被意識(shí)到的物

質(zhì)存在,承認(rèn)它們的客觀實(shí)在性;其次,要堅(jiān)持從實(shí)

踐的、現(xiàn)實(shí)的和歷史的物質(zhì)出發(fā),物質(zhì)與意識(shí)之間

的反映與被反映關(guān)系是在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)的,且同時(shí)受

到社會(huì)歷史條件等的制約;最后,意識(shí)對(duì)物質(zhì)的反

映不僅僅只是通過(guò)感覺(jué)感知,還可以通過(guò)類比、抽

象等思維形式.隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展,意識(shí)

對(duì)物質(zhì)的能動(dòng)反映也會(huì)有更多形式、更多擴(kuò)展、更

加深入.物質(zhì)與意識(shí)就是在這種辯證發(fā)展中實(shí)現(xiàn)

實(shí)踐的、現(xiàn)實(shí)的和歷史的辯證統(tǒng)一.

三、馬克思主義對(duì)當(dāng)代物質(zhì)的三重揭示

經(jīng)典科學(xué)和早期量子力學(xué)揭示了自然物質(zhì)的

客觀實(shí)在性和實(shí)踐性,但并沒(méi)有直接揭示物質(zhì)的現(xiàn)

實(shí)性和歷史性.事實(shí)上,物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性和歷史性是

由闡明社會(huì)發(fā)展的歷史唯物主義所揭示的.自然

科學(xué)不同于社會(huì)科學(xué)和歷史學(xué),然而自然和社會(huì)是

始終聯(lián)系在一起的.馬克思指出:“我們僅僅知道

一門(mén)唯一的科學(xué),即歷史科學(xué).歷史可以從兩方面

來(lái)考察,可以把它劃分為自然史和人類史.但這兩

方面是不可分割的;只要有人存在,自然史和人類

史就彼此相互制約.”[21](P.516)從現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生活中

的人出發(fā),自然同樣是社會(huì)的、歷史的存在,因此自

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第97頁(yè)

然物質(zhì)同樣是現(xiàn)實(shí)的、歷史的物質(zhì).當(dāng)代量子科學(xué)

已經(jīng)揭示了微觀物質(zhì)具有客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)

實(shí)性以及歷史性,當(dāng)代物質(zhì)是實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷

史性相統(tǒng)一的客觀實(shí)在.

(一)當(dāng)代物質(zhì)的客觀實(shí)在性與實(shí)踐性的統(tǒng)一

當(dāng)代物質(zhì)是客觀實(shí)在性與實(shí)踐性相統(tǒng)一的物

質(zhì),無(wú)論是自然界中的具體物質(zhì)存在,還是社會(huì)實(shí)

踐活動(dòng)中的物質(zhì),甚至是從經(jīng)驗(yàn)得到的抽象或從現(xiàn)

有理論得到的可能預(yù)見(jiàn),都具有客觀實(shí)在性和實(shí)踐

性,只不過(guò)它們的客觀實(shí)在性和實(shí)踐性具有不同的

表現(xiàn)形式而已.

首先,當(dāng)代物質(zhì)必然是客觀實(shí)在的.從物質(zhì)的

傳統(tǒng)哲學(xué)認(rèn)識(shí)演變來(lái)看,物質(zhì)的基本規(guī)定性就是客

觀實(shí)在性.無(wú)論是具體形態(tài)的物質(zhì),還是純粹質(zhì)料

也即無(wú)形式的實(shí)體,還是屬性集合的實(shí)體,以及作

為客觀實(shí)在的物質(zhì),這些物質(zhì)概念的共同之處就是

闡明了物質(zhì)的客觀實(shí)在性.盡管當(dāng)代物質(zhì)還有很

多是存在于當(dāng)前的科學(xué)理論推理和預(yù)見(jiàn)之中的,如

暗物質(zhì),甚至還有一些只是某種用于解釋和說(shuō)明當(dāng)

前世界的假設(shè),但我們也不應(yīng)該否認(rèn)其客觀實(shí)在

性.相反,我們認(rèn)為它們的客觀實(shí)在性是某種可能

的客觀實(shí)在性,即它們的客觀實(shí)在性處于潛存狀

態(tài),尚未由可能性變成現(xiàn)實(shí)性.一旦科學(xué)實(shí)驗(yàn)有了

巨大突破,我們能夠?qū)Π滴镔|(zhì)或弦(超弦)進(jìn)行檢

驗(yàn),那么此時(shí)潛存的客觀實(shí)在的物質(zhì)就向現(xiàn)實(shí)的客

觀實(shí)在轉(zhuǎn)化.換言之,當(dāng)代物質(zhì)的客觀實(shí)在性表現(xiàn)

為可能性與現(xiàn)實(shí)性的并存,實(shí)踐是可能性的客觀實(shí)

在向著現(xiàn)實(shí)性的客觀實(shí)在轉(zhuǎn)化的唯一途徑.

其次,當(dāng)代物質(zhì)是實(shí)踐中的物質(zhì),具有實(shí)踐性.

從第一個(gè)作為世界本原的水來(lái)看,水作為基本物質(zhì)

普遍存在于世界之中.泰勒斯就是通過(guò)觀察到萬(wàn)

物從潮濕即水的本性中產(chǎn)生,由此將水作為世界的

本原.然而泰勒斯觀察到的由水所產(chǎn)生的物質(zhì)是

有限的,且是進(jìn)入泰勒斯的認(rèn)識(shí)之中的,即物質(zhì)只

有進(jìn)入到實(shí)踐領(lǐng)域才能被認(rèn)識(shí),所有我們對(duì)于物質(zhì)

的認(rèn)識(shí)無(wú)一例外都是實(shí)踐的?果.實(shí)踐首先是人

的實(shí)踐,而人是社會(huì)的和歷史的存在,因此物質(zhì)是

實(shí)踐的物質(zhì),是一種社會(huì)的以及歷史的存在.

物質(zhì)的客觀實(shí)在性和實(shí)踐性指引著科學(xué)家們

對(duì)構(gòu)成物質(zhì)世界的最小單元或基本粒子的持續(xù)不

斷的探尋,如利用大型粒子對(duì)撞機(jī)等試圖發(fā)現(xiàn)新的

微觀粒子.對(duì)微觀粒子的研究形成了粒子物理學(xué),

粒子物理學(xué)的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)就是現(xiàn)實(shí)的已被發(fā)現(xiàn)的

微觀粒子的特性,通過(guò)從具體的微觀粒子中抽象出

微觀粒子的共同特性及其發(fā)展變化,并嘗試用思維

構(gòu)造出一個(gè)新的理論,以期與當(dāng)前或未來(lái)的實(shí)驗(yàn)相

符合.當(dāng)代自然科學(xué)的發(fā)現(xiàn)與探索,特別是當(dāng)代量

子科學(xué)(只有通過(guò)物質(zhì)的客觀實(shí)在性和實(shí)踐性,才

能理解當(dāng)代量子科學(xué))的核心從傳統(tǒng)的觀察歸納演

繹的發(fā)現(xiàn)邏輯,轉(zhuǎn)變?yōu)閺默F(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)觀察與理論基礎(chǔ)

?合數(shù)學(xué)計(jì)算和模型推理等的創(chuàng)造邏輯或發(fā)明邏

輯.其中發(fā)現(xiàn)邏輯是從客觀實(shí)在的和實(shí)踐的物質(zhì)

出發(fā),創(chuàng)造或發(fā)明邏輯則是從思維的主觀能動(dòng)性即

意識(shí)對(duì)物質(zhì)反映的能動(dòng)作用出發(fā),發(fā)現(xiàn)邏輯是創(chuàng)造

或發(fā)明邏輯的基礎(chǔ),創(chuàng)造或發(fā)明邏輯是發(fā)現(xiàn)邏輯的

進(jìn)一步發(fā)展.

(二)當(dāng)代物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性與歷史性的統(tǒng)一

物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性和歷史性是由歷史唯物主義所

揭示的,歷史唯物主義中的物質(zhì)與人的實(shí)踐密切相

關(guān),是社會(huì)的歷史的存在,也為物質(zhì)的客觀實(shí)在性

和實(shí)踐性所規(guī)定.當(dāng)我們面對(duì)當(dāng)代物質(zhì)時(shí),第一個(gè)

出現(xiàn)在我們面前的問(wèn)題是當(dāng)代物質(zhì)何時(shí)存在.一

種誤解是將當(dāng)代物質(zhì)理解為“當(dāng)前才存在的物質(zhì)”,

當(dāng)代物質(zhì)只是表明我們認(rèn)識(shí)到的是當(dāng)前存在的并

且為我們所感知的物質(zhì),包括直接感知和間接感

知.事實(shí)上,當(dāng)前存在不意味著過(guò)去不存在,就像

惠勒延遲選擇實(shí)驗(yàn)所揭示的光子是過(guò)去與現(xiàn)在相

統(tǒng)一的存在.物質(zhì),特別是自然物質(zhì)作為天然自然

存在,在它們進(jìn)入我們的實(shí)踐領(lǐng)域并為我們所認(rèn)識(shí)

的時(shí)候,它們就是歷史與現(xiàn)實(shí)的存在.它們的客觀

實(shí)在性是在過(guò)去就已存在的,具有歷史性;而我們

感知到的是它們現(xiàn)在的顯現(xiàn),具有現(xiàn)實(shí)性.

從當(dāng)代物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性來(lái)看,我們只能認(rèn)識(shí)到物

質(zhì)對(duì)我們當(dāng)下的顯現(xiàn),如同希蘭(Heelan)在知覺(jué)

現(xiàn)象學(xué)中所謂的側(cè)顯(profile).希蘭認(rèn)為,側(cè)顯是

我們知覺(jué)到的關(guān)于對(duì)象的一種本質(zhì)?構(gòu),它是知覺(jué)

對(duì)象顯現(xiàn)給我們的.[22](PP.134~136)側(cè)顯實(shí)際上建立

了我們的知覺(jué)與知覺(jué)對(duì)象的顯現(xiàn)之間的邏輯橋梁.

物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性決定了我們對(duì)事物的認(rèn)識(shí)與事物本

身之間存在一定的鴻溝,這是思維與存在的關(guān)系問(wèn)

題的另一種表達(dá).

從當(dāng)代物質(zhì)的歷史性來(lái)看,作為總體的物質(zhì)是

先于人而存在的,作為具體形態(tài)的物質(zhì)是隨著歷史

發(fā)展不斷變化的,對(duì)物質(zhì)的認(rèn)識(shí)也是隨著實(shí)踐的發(fā)

展而發(fā)展的.對(duì)有的物質(zhì),從前尚不能被認(rèn)識(shí),但

由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,這些物質(zhì)也不斷進(jìn)入實(shí)踐領(lǐng)

域進(jìn)而被我們所認(rèn)識(shí).人類歷史的發(fā)展就是伴隨

著不斷的物質(zhì)實(shí)踐而發(fā)展的,物質(zhì)的歷史性是與人

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第98頁(yè)

類社會(huì)的歷史性同步的.當(dāng)代物質(zhì)既具有現(xiàn)實(shí)性

又具有歷史性,物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)性和歷史性的統(tǒng)一為認(rèn)

識(shí)物質(zhì)提供了基礎(chǔ).如上文所言,由于物質(zhì)的現(xiàn)實(shí)

性,我們只能認(rèn)識(shí)到物質(zhì)的側(cè)顯;由于物質(zhì)的歷史

性,物質(zhì)的側(cè)顯成為物質(zhì)的系統(tǒng)性以及整體性的構(gòu)

成部分,只要認(rèn)識(shí)了物質(zhì)的全部側(cè)顯,就有可能認(rèn)

識(shí)到整體性和系統(tǒng)性的物質(zhì).物質(zhì)的客觀實(shí)在性

基于其歷史性而固定下來(lái),又由于其現(xiàn)實(shí)性而被揭

示出來(lái),這些過(guò)程都發(fā)生在物質(zhì)實(shí)踐中,并統(tǒng)一于

實(shí)踐中.

(三)當(dāng)代物質(zhì)與意識(shí)的能動(dòng)和實(shí)踐的統(tǒng)一

當(dāng)代物質(zhì)的客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性和歷

史性的統(tǒng)一是一種能動(dòng)的統(tǒng)一,這種能動(dòng)的統(tǒng)一體

現(xiàn)在對(duì)物質(zhì)的認(rèn)識(shí)即物質(zhì)與意識(shí)之間的辯證關(guān)系

上.物質(zhì)決定意識(shí),意識(shí)對(duì)物質(zhì)的反映有其能動(dòng)

性.當(dāng)代量子科學(xué)的發(fā)展凸顯了這種能動(dòng)性.如

何理解這種能動(dòng)性? 在量子力學(xué)中,關(guān)于量子力學(xué)

的詮釋有十多種,包括哥本哈根詮釋、隱變量詮釋、

多世界詮釋、退相干詮釋等.每一種量子力學(xué)詮釋

都是描述量子力學(xué)的新方式,有不同的概念和數(shù)學(xué)

框架,它們都是從不同的側(cè)面或?qū)哟螌?duì)量子世界的

啟發(fā)性描述.[10](PP.197~202)這些不同的量子力學(xué)詮

釋都是從不同的概念和理論構(gòu)造出發(fā)的.顯然這

些不同的量子力學(xué)理論是意識(shí)對(duì)微觀物質(zhì)的不同

反映,也即不同的主觀能動(dòng)性的體現(xiàn).且這種主觀

能動(dòng)性甚至在當(dāng)代量子理論的發(fā)展中起到了決定

性的作用,這就是意識(shí)的創(chuàng)造性,也是創(chuàng)新的重要

來(lái)源.在當(dāng)代科學(xué)中,一個(gè)新理論特別是新概念的

提出,需要意識(shí)在一瞬間的靈光乍現(xiàn),特別是在物

質(zhì)材料極大豐富和發(fā)展的條件下,意識(shí)的主觀能動(dòng)

作用發(fā)揮得更為徹底.

以超弦理論為例.超弦理論是描述基本粒子

的理論,不同的基本粒子是由弦的不同振動(dòng)形成

的.基于科學(xué)家所具有的“前理解”,當(dāng)面對(duì)前經(jīng)驗(yàn)

時(shí),科學(xué)家就會(huì)直觀地提出超驗(yàn)觀念和超驗(yàn)概念來(lái)

分別把握感性材料和感性知識(shí),進(jìn)而形成理性知

識(shí),理性知識(shí)(理性模型)將會(huì)預(yù)見(jiàn)可能的新經(jīng)驗(yàn),

即“后經(jīng)驗(yàn)”.超弦理論所揭示的認(rèn)識(shí)模式為:前經(jīng)

驗(yàn)→前理解→超驗(yàn)觀念→感性知識(shí)→超驗(yàn)概念→

理性知識(shí)→后經(jīng)驗(yàn).[23]顯然,科學(xué)家的主觀能動(dòng)性

體現(xiàn)在前理解和對(duì)前經(jīng)驗(yàn)的把握上,以及創(chuàng)造性地

提出超驗(yàn)觀念和超驗(yàn)概念,等等.

物質(zhì)對(duì)意識(shí)的決定性作用以及意識(shí)對(duì)物質(zhì)的

能動(dòng)反作用都在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn),無(wú)論是物質(zhì)資料的生

產(chǎn)實(shí)踐或生活實(shí)踐———改造天然自然為人工自然

的 生 產(chǎn) 過(guò) 程 以 及 滿 足 人 們 生 活 需 要 的 各 類 活

動(dòng)———還是科學(xué)實(shí)踐,等.物質(zhì)與意識(shí)之間的辯證

統(tǒng)一是實(shí)踐基礎(chǔ)上的辯證統(tǒng)一,實(shí)踐的過(guò)程就是發(fā)

現(xiàn)、認(rèn)識(shí)甚至規(guī)定物質(zhì)的過(guò)程,實(shí)踐構(gòu)成了物質(zhì)的

理解境遇,這在當(dāng)代量子科學(xué)中體現(xiàn)得尤為顯著,

如量子測(cè)量中測(cè)量?果的呈現(xiàn)與測(cè)量行為有關(guān),薛

定諤貓的死或活與貓的實(shí)驗(yàn)測(cè)量方式的選擇有關(guān).

物質(zhì)與實(shí)踐的關(guān)系不僅體現(xiàn)在認(rèn)識(shí)論層面,即物質(zhì)

在實(shí)踐中被反映、被認(rèn)識(shí),實(shí)踐作為物質(zhì)與思維之

間的同一性的中介證明了物質(zhì)與思維之間的同一

性;物質(zhì)與實(shí)踐的關(guān)系也體現(xiàn)在本體論層面,即實(shí)

踐是物質(zhì)的實(shí)踐,物質(zhì)是實(shí)踐中的物質(zhì),物質(zhì)為實(shí)

踐所規(guī)定,并在實(shí)踐中證明自己的客觀實(shí)在性、現(xiàn)

實(shí)性及歷史性.

當(dāng)代物質(zhì)是客觀實(shí)在性、實(shí)踐性、現(xiàn)實(shí)性與歷

史性的統(tǒng)一,我們研究現(xiàn)在的物質(zhì),就是研究處于

歷史中的物質(zhì),也是研究處于發(fā)展中的未來(lái)的物

質(zhì).正如我們研究現(xiàn)狀的宇宙狀態(tài)和演化規(guī)律,就

能夠研究宇宙創(chuàng)生的極早期的物質(zhì)狀態(tài)和運(yùn)動(dòng)規(guī)

律,也就能夠研究宇宙未來(lái)的發(fā)展走向.當(dāng)代物質(zhì)

的馬克思主義審視既深化和發(fā)展了馬克思主義物

質(zhì)觀,也給當(dāng)代物質(zhì)的科學(xué)認(rèn)識(shí)提供了啟示和方向

指引.

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(責(zé)任編輯 馮軍勝)

A MarxistExaminationofContemporaryMatter

WU Guo-lin, HU Mian

(AdvancedInstituteofPhilosophyandTechnology,SouthChinaUniversityofTechnology,

GuangzhouGuangdong510640,China;SchoolofMarxism,SouthChina

UniversityofTechnology,GuangzhouGuangdong510640,China)

[Abstract]TheevolutionoftheconceptofmatterrevealsthatmatterisahistoricalanddevelopG

mentalconcept,andclarifiesthatmatterhasobjectivereality.Contemporaryquantumsciencedeepens

andexpandstheMarxistviewofmatter,clarifyingthatmicroscopicmatterisanobjectiverealitythatis

practical,realisticandhistorical,andthatmatteritself,strippedofallmaterialproperties,isalsoobjecG

tivelyreal.Therearetwokindsofmicro-matteritself,oneisitselfwithproperties,andtheotherisitG

selfwithoutproperties,namelynothingofmicro-matter.Wecannotattributeobjectiverealitytosome

unchangingnature.Nothingisnotthesameastheabsenceofobjectivereality,butobjectiverealityin

anothersense.Quantum measurementdeepensthedialecticalrelationshipbetween matterandconG

sciousness.Contemporaryquantumsciencenecessarilyimpliesthatwecannotreduceobjectiverealityto

someunchangingnature,butthattheobjectiverealityofcontemporarymatteristhecoexistenceofposG

sibilityandreality,andthatpracticeistheonlypathtotransformpossibilityintoreality.Contemporary

matteristheunityofobjectivereality,practicality,realityandhistory.

[Keywords]ObjectiveReality;Practicality;History;Process;QuantumScience

92

第100頁(yè)

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目“當(dāng)代歐洲左翼政黨價(jià)值觀及其教育實(shí)踐研究”(編號(hào):20FKSB023).

[收稿日期]2023-06-08

[作者簡(jiǎn)介]薛俊強(qiáng),男,廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授,云山杰出學(xué)者,哲學(xué)博士.

2023年11月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov.2023

第44卷 第6期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol.44 №.6

DOI:10.14137/j.cnki.issn1003-5281.2023.06.012

后疫情時(shí)代文明危機(jī)的消解與澄明

———風(fēng)險(xiǎn)辯證法的實(shí)踐智慧及其方法論意蘊(yùn)

薛俊強(qiáng)

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 廣東 廣州 510420)

[摘 要]風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)本質(zhì)上是人的生命意義危機(jī),知性科學(xué)把物的世界與人的世界割裂開(kāi)來(lái),以

否定人的感性生命存在去尋求超感覺(jué)世界的普遍規(guī)律,以單一程式化的知性思維去規(guī)定感性多樣的人類社

會(huì)生活.風(fēng)險(xiǎn)辯證法是人類洞察風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)本質(zhì)的哲學(xué)智慧,對(duì)當(dāng)代人類科學(xué)理性及其文明發(fā)展悖論

的反思成為它的主要任務(wù).風(fēng)險(xiǎn)辯證法破譯支撐知性科學(xué)的現(xiàn)代形而上學(xué)基因密碼,揭示科學(xué)理性、風(fēng)險(xiǎn)知

識(shí)與話語(yǔ)權(quán)力的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制,剖析現(xiàn)代性意識(shí)形態(tài)與知識(shí)樣式的現(xiàn)實(shí)生活前提,消解知性科學(xué)對(duì)個(gè)人生活

選擇的獨(dú)斷,澄明科學(xué)理性的感性存在論基礎(chǔ),賦予科學(xué)理性以人的感性光輝,將感性、知性和理性統(tǒng)一于人

類的歷史性的科學(xué)和社會(huì)活動(dòng)中,在科學(xué)理性與社會(huì)生活之間架起一座通達(dá)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)、彰顯生命意義與

自由精神的思想橋梁.風(fēng)險(xiǎn)辯證法面向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活本身,在感性的現(xiàn)實(shí)生活沖突與矛盾運(yùn)動(dòng)中把握風(fēng)

險(xiǎn)社會(huì)時(shí)代脈搏、歷史走勢(shì)和人類命運(yùn),從本質(zhì)上奠定破解時(shí)代問(wèn)題之當(dāng)代哲學(xué)社會(huì)科學(xué)新知識(shí)類型與理論

創(chuàng)新的學(xué)術(shù)定向.

[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)社會(huì);文明危機(jī);風(fēng)險(xiǎn)辯證法;生命精神;哲學(xué)智慧

[中圖分類號(hào)]B207 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003-5281(2023)06-0093-10

后疫情時(shí)代引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治

和人類精神文化產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響,風(fēng)險(xiǎn)以

一種科學(xué)化與制度化的力量裹挾著人類生命,個(gè)體

對(duì)未來(lái)產(chǎn)生前所未有的焦慮和不安全感,風(fēng)險(xiǎn)由此

成為事關(guān)人類生存發(fā)展與未來(lái)命運(yùn)的本體論事件.

面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代的諸多不確定因素,人類需要能夠把

握風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)復(fù)雜多變及其內(nèi)在規(guī)律的思想智慧,需

要具備在不確定的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中把握“確定性”和駕

馭風(fēng)險(xiǎn)的理論思維能力.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)及其引發(fā)的文

明危機(jī)問(wèn)題為當(dāng)代辯證法理論研究提出了重大時(shí)

代課題.在人類面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)挑戰(zhàn)及其文明悖論

之際,風(fēng)險(xiǎn)辯證法能夠?yàn)槿祟愸{馭風(fēng)險(xiǎn)與破解科學(xué)

理性危機(jī)提供思想資源,對(duì)科學(xué)史、人類認(rèn)識(shí)史和

當(dāng)代社會(huì)科學(xué)理論范式革命具有學(xué)術(shù)理論價(jià)值.

一、風(fēng)險(xiǎn)辯證法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

文明危機(jī)的時(shí)代診斷

與傳統(tǒng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)具有可控性和可預(yù)見(jiàn)性不同,

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,未知的、意圖之外的風(fēng)險(xiǎn)后果成為

壓抑個(gè)體生命的制度化力量,它使所有的生命形態(tài)

處于危險(xiǎn)之中.不同時(shí)代的文明表征著人類對(duì)其

93

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