SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 10 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

是否會產(chǎn)生非線性影響？厘清這些問題，有助于深

入探究如何推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，對我國早

日實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

本文將重點研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)

化的影響效應(yīng)以及人力資本的外部性在此過程中

發(fā)揮的作用，與此相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括以下三個

方面。

1.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展為社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的紅利

使之成為世界關(guān)注的焦點，因此學(xué)者們關(guān)于數(shù)字經(jīng)

濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響也展開了積極的討論。

多數(shù)學(xué)者支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)論，

他們認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升

級的重要推動力量［2］

，新經(jīng)濟(jì)時代的技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供內(nèi)需支撐和創(chuàng)新動力［3］

。數(shù)字經(jīng)濟(jì)

有層次地將數(shù)字智能化技術(shù)應(yīng)用于實體經(jīng)濟(jì)，提升

經(jīng)濟(jì)實體的創(chuàng)新能力，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)向中高端層次化邁

進(jìn)［4］

，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級注入新型生產(chǎn)要素，并提供技

術(shù)支持［5］

，同時促進(jìn)作用存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性差

異和階段性特征，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化比數(shù)字產(chǎn)業(yè)化對產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)升級的正向作用更加顯著［6-7］

。從作用路徑上

來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過影響技術(shù)進(jìn)步差異、改善交易

效率與信息不對稱問題、優(yōu)化消費結(jié)構(gòu)和助力社會

分工深化與科技創(chuàng)新來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［8-11］

。

1.2 人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

學(xué)術(shù)界認(rèn)為人力資本是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長

中最活躍的因素，是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素

之一。人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否匹配協(xié)調(diào)對產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化尤為重要，只有當(dāng)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的

發(fā)展程度相匹配時，人力資本才能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)升級［12-13］

，人力資本會通過影響技術(shù)選擇和技術(shù)

進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［14-15］

。從供給的角度來看，

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級隨著人力資本水平的提升而提高，并

會進(jìn)一步擴張社會性公共投資需求［16］

；從需求的

角度來看，增加高等教育投入會促進(jìn)人力資本高級

化［17］

，引起消費結(jié)構(gòu)升級，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［18］

，

但是由于我國當(dāng)前的公共教育投資中占比較高的

為高等教育，擠占了基礎(chǔ)和中等教育，而對應(yīng)的高

水平服務(wù)業(yè)發(fā)展相對滯后，高素質(zhì)人力資本并不能

很好地與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配，反而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)

化存在阻礙作用［19］

。

1.3 數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

近年來學(xué)者們對數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)優(yōu)化三者之間的關(guān)系展開了豐富的研究，部分學(xué)

者從作用路徑的角度出發(fā)，研究人力資本在數(shù)字經(jīng)

濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中的作用。由于我國數(shù)

字經(jīng)濟(jì)還處于發(fā)展初期，數(shù)據(jù)要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

還未呈現(xiàn)出顯著的積極作用。在人才技能水平和

數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度較高的東部地區(qū)，人力資本水平和

數(shù)據(jù)要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用最顯著［20］

；在

中西部地區(qū)，人工智能對人力資本表現(xiàn)出“侵蝕效

應(yīng)”，對產(chǎn)業(yè)升級存在推動作用；在西部地區(qū)，人力

資本對產(chǎn)業(yè)升級存在抑制作用［21］

。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展通過促進(jìn)人力資本水平提升來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)

化和提高城市綠色全要素生產(chǎn)率［22-23］

。

也有學(xué)者考慮人力資本狀況與數(shù)字經(jīng)濟(jì)或人

工智能的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。關(guān)于

人口老齡化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，有學(xué)者認(rèn)為存

在促進(jìn)作用［24］

，另有學(xué)者發(fā)現(xiàn)存在抑制作用［25］

，但

他們都認(rèn)為人工智能或數(shù)字經(jīng)濟(jì)會發(fā)揮積極的調(diào)

節(jié)作用，并且高技能的人力資本與人工智能融合對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級效應(yīng)更顯著［26］

?？萍既肆Y本在

智能化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中存在“U”形的異

質(zhì)門檻效應(yīng)［27］

，從區(qū)域異質(zhì)性來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和人

力資本的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠推動?xùn)|部、西部和東北地區(qū)

的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，但是會阻礙西部和東北地區(qū)的

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化［28］

。

已有文獻(xiàn)為本研究奠定了堅實的邏輯和理論

基礎(chǔ)，但是關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)和人力資本的交互作用對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的研究不夠充分，且沒有一致結(jié)

論。本文從數(shù)字經(jīng)濟(jì)和人力資本協(xié)調(diào)匹配的視角

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

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上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

研究其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，進(jìn)一步在實證層面

充實了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的經(jīng)驗證據(jù)，同時考慮人力資

本水平的門檻效應(yīng)，在一定程度上回答了在數(shù)字經(jīng)

濟(jì)蓬勃發(fā)展的背景下，人力資本水平的變化對產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程的影響，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升

級的戰(zhàn)略路徑提供重要啟示。

2 作用機制分析

2.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)機制

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使經(jīng)濟(jì)發(fā)展由傳統(tǒng)要素轉(zhuǎn)向

數(shù)據(jù)要素、創(chuàng)新要素驅(qū)動，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之不斷調(diào)

整優(yōu)化。

1）數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生影響

數(shù)字經(jīng)濟(jì)立足于實體經(jīng)濟(jì)，從全方位改造傳統(tǒng)

產(chǎn)業(yè)，改進(jìn)其生產(chǎn)方式及產(chǎn)業(yè)組織方式，企業(yè)內(nèi)部

結(jié)構(gòu)得到重塑，助力傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)的生產(chǎn)要素

朝著知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)流動，有利于產(chǎn)業(yè)鏈延

長且現(xiàn)代化。同時，通過提升科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新水平，

衍生出新型的數(shù)據(jù)要素、信息要素，促使生產(chǎn)力以

及產(chǎn)業(yè)組織模式發(fā)生根本性的改變［2］

，并衍生出新

業(yè)態(tài)、新模式，引領(lǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)達(dá)到新的發(fā)展水

平。另外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有極強的滲透性。由于我國

的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在三次產(chǎn)業(yè)間差距較大，因此

呈現(xiàn)出滲透非均衡的特點，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在第三產(chǎn)業(yè)中

的滲透性高于第二產(chǎn)業(yè)，在第二產(chǎn)業(yè)中的滲透性高

于第一產(chǎn)業(yè)［29］

，即使三次產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度都

有所提升，但由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)對第三產(chǎn)業(yè)的滲透性更

強，推動第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度更快、程度更高，進(jìn)而推

動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

2）數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生影響

數(shù)字經(jīng)濟(jì)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來了新機會，通過資源

共享、要素集聚的方式發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支

撐作用，其具有的高融合性和強擴散性加速其與各

產(chǎn)業(yè)不斷融合，提升資源有效利用率，提高產(chǎn)業(yè)競

爭力和效率。依托數(shù)字技術(shù)形成的更加聯(lián)通的網(wǎng)

絡(luò)為各類生產(chǎn)要素的創(chuàng)造、流動提供了許多便利，

有益于緩解市場信息不完全、交易環(huán)節(jié)中的信息不

對稱問題，提高交易效率，同時有利于技術(shù)、知識、

資本與人才更容易、更迅速實現(xiàn)時空交換，改善各

種要素的配置效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)部門之間的要素配

置，各產(chǎn)業(yè)之間不斷融合、協(xié)同發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)更加合理化，推動經(jīng)濟(jì)向更加高級化、智能化

和可持續(xù)的方向發(fā)展。

2.2 人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)機制

人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要來源，人力資

本水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向、速度會產(chǎn)生決定性

影響。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而言，為保障人才供

給、強化智力支撐，政府會加大教育投資及其他公

共服務(wù)投資，通過科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率、降

低生產(chǎn)成本，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升

級提供核心競爭力；勞動者的收入水平會隨著其綜

合素質(zhì)的提升而提高；居民的消費結(jié)構(gòu)會由以低層

次消費品為主轉(zhuǎn)向更高層次消費，從而增加消費需

求、優(yōu)化消費結(jié)構(gòu)，引致企業(yè)更新技術(shù)及產(chǎn)品，倒逼

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至高附加值、高技術(shù)水平產(chǎn)業(yè)，最終由人

力資本水平的提高促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度。

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而言，勞動力在不同行業(yè)

或產(chǎn)業(yè)之間流動轉(zhuǎn)移的難易程度取決于其自身素

質(zhì)水平，勞動者的能力及競爭力越強，在選擇進(jìn)入

的行業(yè)時就有更多的選擇權(quán)，通常高素質(zhì)人力資本

選擇就業(yè)于高技術(shù)、高收益的產(chǎn)業(yè)部門，從而優(yōu)化

就業(yè)結(jié)構(gòu)、加速生產(chǎn)要素流動。高級人力資本具有

更強的科技創(chuàng)新能力及知識溢出效應(yīng)，在企業(yè)技術(shù)

轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)調(diào)整方面發(fā)揮著不可替代的積極作用，

進(jìn)而會拉大與其他產(chǎn)業(yè)部門的利潤差距，人力資本

和物質(zhì)資本也會向高技術(shù)、高利潤的部門轉(zhuǎn)移，實

現(xiàn)對要素市場的重新配置，知識和技術(shù)密集型等高

技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更加迅速，落后產(chǎn)業(yè)逐步萎縮，加

速產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)比例調(diào)整，從而提升產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)合理程度。

2.3 人力資本的調(diào)節(jié)效應(yīng)及門檻效應(yīng)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高滲透性和強創(chuàng)新性促使其與各

次產(chǎn)業(yè)不斷融合，逐漸模糊產(chǎn)業(yè)間的界限，廣覆蓋

性和強擴散性加速產(chǎn)業(yè)間優(yōu)化調(diào)整、協(xié)調(diào)發(fā)展，為

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產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供源源不斷的新動力，但是數(shù)

字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及其作用的發(fā)揮需要人力資本作為

保障支撐，人力資本存量和素質(zhì)水平差異可能引起

數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的異質(zhì)性。由此，本

文認(rèn)為人力資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的

過程中會發(fā)揮調(diào)節(jié)和門檻效應(yīng)。

1）人力資本發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng)

（1）人力資本與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的作用需要相互配合

才能充分發(fā)揮，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。數(shù)字經(jīng)濟(jì)

的發(fā)展使傳統(tǒng)的生產(chǎn)和生活方式發(fā)生了變革，其衍

生出的新技術(shù)及新業(yè)務(wù)對勞動者的知識水平和學(xué)

習(xí)能力都有更高的要求，人力資本作為知識、技術(shù)

和創(chuàng)新能力的主要載體，有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、

應(yīng)用以及技術(shù)擴散，企業(yè)的高素質(zhì)人才可以建造創(chuàng)

新團(tuán)隊，加強企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力，新型數(shù)字化人

才參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動，推動產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。同時，隨著人力資本水平的提

高，勞動力在產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移的難度也會隨之降低，高

素質(zhì)勞動力會選擇就業(yè)于更能發(fā)揮自己優(yōu)勢和能

力的產(chǎn)業(yè)，尤其是與數(shù)字經(jīng)濟(jì)融合度更高的產(chǎn)業(yè)，

就業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。并且，從業(yè)者運用跨領(lǐng)域合作

能力參與到多產(chǎn)業(yè)、多領(lǐng)域的合作中，其他生產(chǎn)要

素配置會伴隨著勞動力的流動而優(yōu)化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)合理化。

（2）人力資本的積累及水平的提升會產(chǎn)生創(chuàng)新

能力、學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力等外部性，其產(chǎn)生的規(guī)

模效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)會放大數(shù)字經(jīng)濟(jì)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)進(jìn)程中的作用［30］

。人力資本的規(guī)模效應(yīng)主要體

現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步的積累和擴散方面，勞動者的技能和

知識儲備不斷增加，運用數(shù)字技術(shù)開發(fā)新技術(shù)和新

產(chǎn)品，降低成本、提高生產(chǎn)效率。人力資本的數(shù)字

素養(yǎng)和技術(shù)會通過人才流動和知識共享等方式外

溢至其他企業(yè)或行業(yè)，促進(jìn)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的合作

和創(chuàng)新，提高各產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)協(xié)調(diào)性。

2）人力資本存在的門檻效應(yīng)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可能會替代一部分勞動力，并

且勞動力數(shù)量短缺或能力不足時，低技能勞動力甚

至可能吸納數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的賦能效

應(yīng)。同時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與人力資本水平的協(xié)調(diào)匹配是

一個動態(tài)的過程，當(dāng)人力資本水平無法滿足數(shù)字經(jīng)

濟(jì)或社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要時，它們之間的不匹配關(guān)

系可能會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生負(fù)向牽制。因此考

慮不同人力資本水平條件下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

高級化和合理化可能存在非線性效應(yīng)。

3 研究設(shè)計

3.1 模型構(gòu)建

為探究數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，

首先設(shè)定基準(zhǔn)回歸模型如下：

Upiit = α0 + α1D?geit + αm Xit + μi + δt + εit （1）

Raiit = α0 + α1D?geit + αm Xit + μi + δt + εit （2）

式（1）（2）中，被解釋變量 Upiit 和 Raiit 分別表示省

份 i 在第 t 年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化水平的指

標(biāo)，D?geit 表示省份 i 在第 t 年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平，X 表示一系列控制變量，μi 表示個體固定效

應(yīng)，δt 表示時間固定效應(yīng)，εit 為隨機擾動項。 α0 表

示該模型的截距項，α1 為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量的回歸

系數(shù)，將反映其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響程度。

為了檢驗人力資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

優(yōu)化的過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，其次設(shè)定如下回歸

模型：

Upiit = α0 + α1D?geit + α2HCit + αm Xit + μi + δt + εit

（3）

Upiit = α0 + α1D?geit + α2HCit + α3D?geit ×

HCit + αm Xit + μi + δt + εit

（4）

Raiit = α0 + α1D?geit + α2HCit + αm Xit + μi + δt + εit

（5）

Raiit = α0 + α1D?geit + α2HCit + α3D?geit ×

HCit + αm Xit + μi + δt + εit

（6）

式（3）（4）（5）（6）中，HCit 表示省份 i 第 t 年的人力

資本水平，D?geit × HCit 表示省份i第t年數(shù)字經(jīng)濟(jì)

與人力資本的交互項，其余變量與式（1）相同。

為考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的進(jìn)程

中會因為人力資本而表現(xiàn)出不同的趨勢變化，即可

能存在非線性影響，因此，引入門檻效應(yīng)模型，設(shè)定

如下多重面板門檻回歸模型：

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1439

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上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

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Upiit = α0 + α1Digeit I(thit < γ1) + α2Digeit

I(γ1 ≤ thit < γ2) +??+ αnDigeit I(γn - 1 ≤ thit < γn)

+αn + 1Digeit I(thit ≥ γn) + αm Xit + μi + δt + εit

（7）

Raiit = α0 + α1Digeit I(thit < γ1) + α2Digeit

I(γ1 ≤ thit < γ2) +??+ αnDigeit I(γn - 1 ≤ thit < γn)

+αn + 1Digeit I(thit ≥ γn) + αm Xit + μi + δt + εit

（8）

式（7）（8）中，thit 為門檻變量，γn 表示門檻值，其余

變量與上式相同。此外，在進(jìn)行門檻模型檢驗時，

首先需要確定門檻效應(yīng)是否存在，若存在則需要依

次檢驗單一門檻、雙重門檻與三重門檻。

3.2 指標(biāo)選取

3.2.1 被解釋變量

被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平，多數(shù)學(xué)者通

常將其分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（Upi）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合

理化（Rai）兩個方面來進(jìn)行測度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

表示一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)重心從第一產(chǎn)業(yè)逐漸

轉(zhuǎn)移至第二、第三產(chǎn)業(yè)的趨勢進(jìn)程，側(cè)重于討論產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的演變過程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

重在討論三次產(chǎn)業(yè)間的耦合質(zhì)量，反映產(chǎn)業(yè)之間的

協(xié)調(diào)發(fā)展程度與資源的有效利用程度。本文借鑒

李虹等（2018）［31］

的研究，采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)

產(chǎn)值的比值測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，主要公式為式

（9）；采用泰爾熵指數(shù)來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離情況，

借此來測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，泰爾熵指數(shù)與產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)偏離程度成正比，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理程度成反

比，即泰爾熵指數(shù)越小時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，泰爾熵

指數(shù)越大時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，主要公式為式

（10），其中，Yi /Y 和 Li /L 分別表示第i個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)

值占該地區(qū)總產(chǎn)值的比重與第i個產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)

占該地區(qū)總勞動力人數(shù)的比重。

Upi = Y3 /Y2 （9）

Rai = ∑i = 1

3 ?

è

? ?

?

÷ Yi

Y ln

?

è

? ?

?

÷ Yi ∕ Li

Y ∕ L （10）

3.2.2 核心解釋變量

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度還

沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，康鐵祥（2008）［32］

將八大數(shù)字產(chǎn)業(yè)增

加值與數(shù)字輔助活動的增加值加總得到我國數(shù)字

經(jīng)濟(jì)總規(guī)模；許憲春等（2020）［33］

從數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)

施、媒體、交易和數(shù)字經(jīng)濟(jì)交易產(chǎn)品四個維度構(gòu)建

數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模核算框架；劉軍等（2020）［34］

從信息化

發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個維度構(gòu)建數(shù)

字經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系；王軍等（2021）［35］

從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展載體、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

環(huán)境四個角度測度數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；白雪潔等

（2021）［8］

依據(jù)《數(shù)字經(jīng)濟(jì)及其核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類》

中的1-4大類來測度數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；金燦陽等

（2022）［36］

立足于投入產(chǎn)出視角，以數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、

數(shù)字創(chuàng)新、數(shù)字治理、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化作

為一級指標(biāo)構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系。

核心解釋變量為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Dige），數(shù)

字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為基礎(chǔ)，并且依托數(shù)字

技術(shù)支持、覆蓋范圍更廣、使用程度更深入的數(shù)字

普惠金融提供更有效、更廣泛的金融服務(wù)，有效優(yōu)

化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此本文借鑒趙濤等（2020）［37］

的做

法，從互聯(lián)網(wǎng)普及率、移動互聯(lián)網(wǎng)普及率、信息化行

業(yè)從業(yè)人員情況、互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)出和數(shù)字金融普惠

發(fā)展5個維度構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指數(shù)的評價指

標(biāo)體系，并通過主成分分析法，較為全面且清晰地

測度數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（如表1所示）。

表1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系

主指標(biāo)

數(shù)字

經(jīng)濟(jì)

發(fā)展

水平

指數(shù)

一級指標(biāo)

數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用

二級指標(biāo)

互聯(lián)網(wǎng)普及率

移動互聯(lián)網(wǎng)普及率

信息化從業(yè)人員占比

互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)出

數(shù)字金融普惠發(fā)展

具體指標(biāo)

每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)

每百人移動電話用戶數(shù)

計算機服務(wù)和軟件從業(yè)人員占比

人均電信業(yè)務(wù)總量

中國數(shù)字普惠金融指數(shù)

指標(biāo)屬性

+

+

+

+

+

1440

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2023年第 10 期

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新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

3.2.3 機制變量

調(diào)節(jié)及門檻變量為人力資本（HC），本文采用學(xué)

術(shù)界常用的做法，用各地區(qū)6歲以上人口的平均受

教育年限來測度人力資本水平，將小學(xué)、初中、高中

與中專、大專及本科以上學(xué)歷的受教育年限分別設(shè)

定為6年、9年、12年和16年，以各受教育階段人口

占該地區(qū)人口的比重作為權(quán)重，加權(quán)計算得出各地

區(qū)的平均受教育年限。某一地區(qū)的人力資本水平

與該地區(qū)的平均受教育年限成正比，主要計算表達(dá)

式為式（11）：

HC= ?du1 × 6 + ?du2 × 9 + ?du3 × 12 + ?du4 × 16

N （11）

其中，?du1 至 ?du4 分別表示該地區(qū)各受教育年限

的人數(shù)，N表示該地區(qū)6歲以上總?cè)丝跀?shù)。

3.2.4 控制變量

為減少遺漏變量在進(jìn)行實證檢驗時會造成的

誤差影響，本文基于已有文獻(xiàn)的經(jīng)驗，選擇以下6種

控制變量：

1）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdp），將該地區(qū)以

1990年為基期的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值取自然對數(shù)，以

此來衡量。

2）政府支持（Gov），采用地方政府一般預(yù)算支

出與該地區(qū)當(dāng)年GDP的比值來衡量。

3）對外開放（Open）, 采用以即期匯率計算的

貿(mào)易開放度衡量。

4）技術(shù)創(chuàng)新水平（Inno），以各地區(qū)當(dāng)年國內(nèi)專

利申請量的對數(shù)衡量。

5）金融發(fā)展水平（Fin），以各地區(qū)當(dāng)年金融業(yè)增

加值占GDP的比重衡量。

6）社會消費水平（Soc），以各地區(qū)當(dāng)年的社會

消費品零售總額占GDP的比重來衡量。

3.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文在收集并整理中國31個省份（除香港、澳

門、臺灣外）2011—2020 年面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，實

證研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響以

及不同人力資本水平在其中發(fā)揮的作用。數(shù)字普

惠金融指數(shù)來自《北京大學(xué)數(shù)字普惠金融指數(shù)》，其

他數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國信息年鑒》《中

國科技統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局及各省份統(tǒng)計年鑒、

中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等。各指標(biāo)的描述性統(tǒng)計結(jié)果

見表2。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計

變量類別

被解釋變量

核心解釋變量

機制變量

控制變量

變量

Upi

Rai

Dige

HC

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

變量含義

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

人力資本水平

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

政府支持水平

對外開放水平

技術(shù)創(chuàng)新水平

金融發(fā)展水平

社會消費水平

樣本量

310

310

310

310

310

310

310

310

310

310

均值

1.335

0.227

0.600

8.853

8.149

0.291

0.269

10.57

0.071

0.392

標(biāo)準(zhǔn)差

0.720

0.201

0.066

1.067

0.340

0.211

0.287

1.590

0.030

0.069

最小值

0.527

0.0080

0.492

4.222

7.523

0.119

0.008

5.136

0.026

0.222

最大值

5.244

1.042

0.892

12.21

9.213

1.381

1.464

13.78

0.196

0.610

4 實證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸分析

本文使用F檢驗、LM檢驗和Hausman檢驗確

定了選擇固定效應(yīng)模型作為分析方法。先將被解

釋變量與核心解釋變量單獨回歸，再加入所有控制

變量進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，回歸結(jié)果見表3。

列（1）和（2）分別為添加控制變量之前，數(shù)字經(jīng)

濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的回

歸系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1441

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2023

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產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（逆向指標(biāo)）都會產(chǎn)生正向影響，且

系數(shù)都在1%的水平上顯著。這一結(jié)果表明由于數(shù)

字技術(shù)的發(fā)展賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使得產(chǎn)出效率與質(zhì)量

提升，產(chǎn)出數(shù)量增加。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展本身也會衍

生出新的技術(shù)或知識密集型產(chǎn)業(yè)，因此這種技術(shù)創(chuàng)

新能夠很大程度地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化演變。另

外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)能夠為各產(chǎn)業(yè)間的要素流動減少阻

礙，促使各產(chǎn)業(yè)部門之間的資源配置更加優(yōu)化，從

而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度得到提升。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

模型

變量

Dige

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

常數(shù)項

樣本量

R2

(1)

Upi

3.886***

(23.52)

-0.996***

(-10.02)

310

0.656

(2)

Rai

-0.988***

(-11.89)

0.820***

(16.39)

310

0.337

(3)

Upi

3.290***

(11.79)

-0.190

(-0.871)

1.490***

(5.694)

-0.401***

(-4.156)

-0.139***

(-5.822)

8.212***

(8.786)

-0.295**

(-2.332)

1.581

（-0.901）

310

0.820

（4）

Rai

-0.938***

(-5.046)

-0.065 1

(-0.448)

0.054 9

(0.315)

-0.005 75

(-0.089 6)

0.040 7**

(2.570)

-2.206***

(-3.544)

-0.017 5

(-0.208)

1.040

(0.890)

310

0.375

注：***、**、*分別代表在1%、5%、10%水平上顯著，括號內(nèi)為檢驗t值，下同

再逐步添加控制變量，列（3）和（4）分別顯示了

加入所有控制變量后的回歸結(jié)果，仍然可以發(fā)現(xiàn)，

數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有正向作用。觀察控

制變量，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化來說，政府支持和金

融發(fā)展水平的系數(shù)顯著為正，說明政府的財政支持

和金融業(yè)快速發(fā)展能夠為產(chǎn)業(yè)增加要素投入，提高

生產(chǎn)技術(shù)與效率，從而有效地助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高

級的方向演進(jìn)。對外開放程度、技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯

著為負(fù)，這可能是因為我國主要出口的產(chǎn)品為第二

產(chǎn)業(yè)制成品，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還有所欠缺，新技術(shù)

的產(chǎn)生或改進(jìn)以及專利創(chuàng)新可能更多地集中于第

二產(chǎn)業(yè)，在知識密集型和技術(shù)密集型行業(yè)的發(fā)生較

少，這不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。社會消費水平

也制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程，這可能是因為當(dāng)前

人們更多地集中于第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品上的消費，而在服

務(wù)、娛樂、教育等方面的消費還處于較低水平。對

于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化來說，金融發(fā)展水平對其存在顯

著正向影響，這可能是因為數(shù)字技術(shù)和知識具有外

溢效應(yīng)，會對其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新也帶

來積極影響，同時利于就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而促進(jìn)產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

4.2 穩(wěn)健性檢驗

4.2.1 解釋變量滯后一期

為了緩解由于解釋變量內(nèi)生性問題導(dǎo)致的回

歸結(jié)果偏誤，將核心解釋變量及控制變量均滯后一

1442

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2023年第 10 期

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新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

期，并且對時間和個體效應(yīng)進(jìn)行雙重固定，進(jìn)行回

歸檢驗，估計結(jié)果如表4所示，與表3的列（3）、（4）

結(jié)果類似，表明本文的核心結(jié)論是可靠的。

表4 解釋變量滯后一期回歸結(jié)果

變量

Dige

常數(shù)項

控制變量

個體效應(yīng)

時間效應(yīng)

樣本量

R2

Upi

5.789***

(5.553)

-0.801

(-0.384)

控制

固定

固定

279

0.832

Rai

-3.412***

(-4.516)

4.739***

(3.133)

控制

固定

固定

279

0.412

4.2.2 替換核心解釋變量

在前述的實證分析中，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的

測度采用的是主成分法，為了保證實驗結(jié)果的穩(wěn)健

性，本文參照王若男等（2023）［38］

的做法，對數(shù)字經(jīng)

濟(jì)發(fā)展水平重新使用熵值法進(jìn)行測算，回歸結(jié)果見

表5。

4.2.3 被解釋變量滯后一期、兩期

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是動態(tài)的過程，高級化和合理化

路徑可能存在依賴，因此將被解釋變量滯后一期、

兩期作為新的核心解釋變量，再次進(jìn)行回歸檢驗。

估計結(jié)果見表5。

表5 替換核心解釋變量、被解釋變量滯后的回歸結(jié)果

方法

變量

Dige

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

常數(shù)項

樣本量

R2

替換核心解釋變量

Upi

1.221***

(4.379)

0.621**

(2.544)

2.232***

(7.208)

-0.692***

(-5.911)

0.024

(1.062)

11.77***

(11.32)

-0.695***

(-4.469)

-5.299***

(-2.728)

310

0.746

Rai

-0.591***

(-3.705)

-0.235*

(-1.682)

-0.198

(-1.116)

0.103

(1.540)

-0.005

(-0.353)

-3.138***

(-5.276)

0.136

(1.530)

-0.591***

(-3.705)

310

0.350

被解釋變量滯后一期

Upi

5.051***

(4.756)

0.059

(0.233)

1.466***

(5.781)

-0.172

(-1.511)

-0.174***

(-5.903)

7.116***

(6.858)

-0.426***

(-3.291)

1.198

(0.477)

279

0.797

Rai

-2.943***

(-3.759)

-0.089 3

(-0.476)

0.063 4

(0.339)

-0.001 89

(-0.023)

0.009

(0.402)

-2.892***

(-3.780)

-0.013

(-0.138)

3.785**

(2.044)

279

0.590

被解釋變量滯后兩期

Upi

5.014***

(4.448)

-0.121

(-0.453)

1.204***

(4.784)

-0.236*

(-1.832)

-0.177***

(-5.767)

7.009***

(6.403)

-0.396***

(-2.986)

3.146

(1.204)

248

0.790

Rai

-2.295**

(-2.436)

-0.114

(-0.509)

0.190

(0.904)

0.150

(1.396)

0.027

(1.035)

-3.446***

(-3.767)

-0.038 0

(-0.343)

3.298

(1.510)

248

0.539

4.2.4 分階段回歸

國務(wù)院于 2015 年 7 月印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于積

極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導(dǎo)意見》將數(shù)字經(jīng)濟(jì)的

發(fā)展上升到國家戰(zhàn)略高度。本文借鑒梁琦等

（2021）［39］的做法，將研究樣本按照時間劃分為

2011-2015 年與 2016-2020 年兩個子樣本，實證

檢驗得到分樣本的回歸結(jié)果。估計結(jié)果見表6。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1443

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上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

表6 分階段回歸的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

模型

變量

Dige

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

常數(shù)項

樣本量

R2

2011-2015年

Upi

2.078***

(3.858)

0.085

(0.504)

0.308

(1.119)

-0.171*

(-1.651)

-0.098***

(-3.279)

9.380***

(9.123)

-0.125

(-0.917)

-0.279

(-0.199)

155

0.775

Rai

-0.624***

(-2.996)

0.324***

(4.776)

0.087

(0.793)

-0.083**

(-2.039)

-0.008

(-0.640)

-0.322

(-0.806)

-0.086

(-1.622)

-1.895***

(-3.355)

155

0.448

2016-2020年

Upi

1.777***

(6.175)

0.055

(0.259)

1.135***

(4.444)

0.712***

(3.243)

-0.012

(-0.357)

8.536***

(6.626)

-0.184

(-0.674)

-1.049

(-0.634)

155

0.688

Rai

-1.159***

(-3.937)

0.266**

(2.488)

0.241

(1.493)

0.494***

(3.062)

-0.029

(-1.014)

-0.490

(-0.430)

0.046 6

(0.184)

-1.088

(-1.238)

155

0.271

由以上回歸結(jié)果可知，穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果

與基準(zhǔn)回歸模型得到的結(jié)果基本一致，均能支持本

文核心研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.3 異質(zhì)性分析

由于我國各區(qū)域的市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)

展基礎(chǔ)不同，要素和資源稟賦條件存在差異，因此

有必要按照東、中、西部將全國樣本劃分為不同子

樣本。同時，依據(jù)周敏等（2020）［40］

的研究，城鎮(zhèn)

化水平在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中具有顯著影響，因

此本文采用學(xué)術(shù)界常用的城鎮(zhèn)化率指標(biāo)（即城鎮(zhèn)

人口占總?cè)丝谥龋﹣砗饬康貐^(qū)城鎮(zhèn)化水平，并按

照其中位數(shù)將全國樣本劃分為低城鎮(zhèn)化水平和高

城鎮(zhèn)化水平兩個子樣本，探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響差異性，異質(zhì)性的回歸結(jié)果見

表7和表8。

由區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果可以看出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的

發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化（逆向指標(biāo)）在全

國范圍以及東部和西部地區(qū)都能產(chǎn)生顯著的正向

影響，而對中部地區(qū)的正向影響不顯著。在東部地

區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平的提升對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理

化的影響都在 5%水平下顯著為正，低于對全國的

整體促進(jìn)作用?？赡艿脑蚴牵瑬|部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施

相對于全國平均水平比較完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平本就

處于較高水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重心已經(jīng)較早由第一、

第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向了第三產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度也原

本就領(lǐng)先于其他區(qū)域，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對其產(chǎn)業(yè)結(jié)升級的

促進(jìn)作用有限，所以不能充分發(fā)揮出數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)

勢作用。在西部地區(qū)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的回歸系數(shù)在 1%

水平下顯著為正，但是系數(shù)大小卻低于全國整體水

平，可能的原因是，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，尚未

夯實產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施不完善，數(shù)字經(jīng)濟(jì)相

關(guān)技術(shù)發(fā)展與其他區(qū)域尚存差距，因此數(shù)字經(jīng)濟(jì)對

其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響程度低于全國整體水平。同時

由于西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次與合理化程度相較

于其他地區(qū)而言還存在較大的進(jìn)步空間，因此數(shù)字

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能夠有效地刺激其向著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加

合理化與高級化的方向演進(jìn)。

1444

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2023年第 10 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

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2018 年第 07 期

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

表7 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

變量

Dige

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

常數(shù)項

樣本量

R2

Upi

東部

1.514**

(2.438)

1.154*

(1.832)

2.044*

(1.694)

-0.514**

(-2.463)

0.028

(0.309)

8.812***

(4.932)

-0.605

(-1.288)

-9.975**

(-2.003)

110

0.887

中部

1.619

(1.318)

0.400**

(1.981)

1.521

(1.227)

-1.048

(-0.615)

0.079

(0.815)

7.094

(1.437)

-0.326

(-0.777)

-4.437**

(-2.486)

80

0.832

西部

2.983 3***

(9.076 8)

-0.699 6***

(-5.355 5)

0.057

(0.243)

0.563

(1.029)

-0.074

(-1.634)

4.332***

(2.768)

0.075

(0.181)

5.345***

(4.157)

120

0.689

Rai

東部

-3.156 5**

(-2.545 4)

0.274 8**

(1.994 6)

1.265

(1.617)

0.043

(0.385)

0.043

(0.942)

6.028**

(2.158)

-0.359

(-0.992)

-1.197

(-0.965)

110

0.141

中部

-0.051

(-0.140)

0.031

(0.312)

-0.226

(-0.732)

-0.374

(-0.951)

-0.051**

(-2.403)

-1.375

(-1.281)

0.034

(0.200)

0.653

(0.836)

80

0.539

西部

-0.532***

(-3.807)

-0.079

(-0.429)

-0.091

(-0.969)

0.036

(0.367)

-0.021

(-1.640)

-0.426

(-0.781 0)

-0.146

(-1.224)

1.494

(1.010)

120

0.797

表8 城鎮(zhèn)化水平異質(zhì)性回歸結(jié)果

變量

Dige

Pgdp

Gov

Open

Inno

Fin

Soc

常數(shù)項

樣本量

R2

Upi

低

4.203***

(9.966)

-1.036***

(-3.119)

0.805**

(2.278)

0.836***

(3.041)

-0.134***

(-3.633)

5.370***

(3.790)

0.466**

(1.980)

7.489***

(2.891)

154

0.712

高

2.193***

(6.253)

0.163

(0.579)

2.131***

(5.695)

-0.623***

(-5.284)

-0.118***

(-3.210)

8.990***

(7.110)

-0.907***

(-4.935)

-0.538

(-0.238)

156

0.864

Rai

低

-0.917***

(-9.522)

0.217***

(2.867)

0.029

(0.359)

0.019

(0.306)

-0.018**

(-2.139)

0.443

(1.369)

-0.216***

(-4.031)

-0.775

(-1.310)

154

0.787

高

-1.115***

(-2.851)

-0.178

(-0.569)

0.163

(0.391)

-0.104

(-0.792)

0.072*

(1.740)

-3.644**

(-2.582 4)

0.128

(0.623)

1.888

(0.748)

156

0.162

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1445

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城鎮(zhèn)化水平異質(zhì)性回歸結(jié)果表明：數(shù)字經(jīng)濟(jì)對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均在 1%顯著性水平下具有積極影

響。數(shù)字經(jīng)濟(jì)正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的擬合系

數(shù)在城鎮(zhèn)化水平較低地區(qū)更大，這可能是由于高城

鎮(zhèn)化水平地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化水平較高，人力

資本和物質(zhì)資本更豐富，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的紅利已經(jīng)較早

釋放。而數(shù)字經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)在城鎮(zhèn)

化水平較高地區(qū)更強，這可能是因為高城鎮(zhèn)化水平

地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平較高，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)揮作用的過程中，技術(shù)溢出和知識溢出更迅速，

要素流動阻礙更小，因而資源配置更有效，產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)合理化程度更高。

4.4 機制效應(yīng)結(jié)果分析

為了驗證人力資本會在數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

優(yōu)化的過程中發(fā)揮一定作用，本文采用調(diào)節(jié)效應(yīng)模

型加以分析。具體做法是，在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)

上加入了人力資本以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)與人力資本的交

互項，以此驗證人力資本作為調(diào)節(jié)變量的作用，為

避免交互項可能會使變量之間產(chǎn)生嚴(yán)重的多重共

線性，本文將經(jīng)過中心化處理后的交互項加入模型

進(jìn)行分析。

表9的列（1）和（2）分別顯示了人力資本在數(shù)字

經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程中的回歸結(jié)果，其擬

合系數(shù)都在 1%的水平下顯著為正，可知人力資本

推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。對于

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而言，由于隨著勞動力資本素質(zhì)的

不斷提升，就業(yè)人員會逐漸從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部

門流動，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會隨著勞動人口的就業(yè)結(jié)構(gòu)

而轉(zhuǎn)變，同時高質(zhì)量的人力資本也能對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)

生推動與支撐的作用，從而有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升

級。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而言，當(dāng)人力資本的素質(zhì)

不斷提升時，其能更容易、更快速地適應(yīng)新的生產(chǎn)

環(huán)境，流動轉(zhuǎn)移遇到的阻力會減小，同時也會減少

各種資源要素在產(chǎn)業(yè)部門間的流動阻礙，從而使得

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。

列（3）和（4）分別顯示了人力資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)

影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)

檢驗結(jié)果，數(shù)字經(jīng)濟(jì)以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)與人力資本交互

項的系數(shù)符號相同，即表明人力資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦

能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程中發(fā)揮了調(diào)節(jié)作用，有效強

化了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的正向促進(jìn)影響。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展會使得生產(chǎn)過程對勞動者的

技能需求產(chǎn)生變化，人力資本素質(zhì)的提升可以幫助

勞動者擁有跨領(lǐng)域的知識和技能，為勞動者增加就

業(yè)和創(chuàng)業(yè)機會，使其參與不同產(chǎn)業(yè)之間的融合與合

作，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，從而更有效

地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

表9 基準(zhǔn)回歸及調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果

模型

變量

Dige

HC

Dige*HC

常數(shù)項

控制變量

樣本量

R2

(1)

Upi

4.577***

(7.550)

0.214***

(4.071)

0.232

(0.235)

控制

310

0.720

(2)

Upi

3.736***

(7.781)

0.126***

(3.017)

2.760***

(13.71)

1.805**

(2.297)

控制

310

0.828

(3)

Rai

-2.087***

(-9.565)

0.0411**

(2.198)

-0.148

(-0.420)

控制

310

0.540

(4)

Rai

-2.055***

(-9.472)

0.049***

(2.616)

-0.238**

(-2.392)

-0.275

(-0.775)

控制

310

0.548

1446

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疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

4.5 門檻效應(yīng)結(jié)果分析

已經(jīng)得知人力資本會在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)優(yōu)化的進(jìn)程中發(fā)揮積極的正向調(diào)節(jié)作用，為驗證

數(shù)字經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是否會在不同人力資本

水平下呈現(xiàn)出非線性關(guān)系，將人力資本（HC）作為門

檻變量，通過自取抽樣法（Bootstrap）自抽樣1 000

次檢驗其門檻效應(yīng)，通過了單一門檻檢驗，相關(guān)結(jié)

果見表10。

表10 門檻檢驗結(jié)果

因變量

Upi

Rai

門檻類型

單一門檻

雙重門檻

單一門檻

雙重門檻

F值

121.40***

14.64

459.38***

3.58

P值

0.000

0.208

0.000

0.970

臨界值

10%

17.836

165.851

50.229

37.127

5%

20.496

205.692

85.208

52.026

1%

29.043

289.706

188.259

186.157

在本文的測度中，人力資本水平的最小值為

4.222，最大值為 12.21，均值為 8.853。表 11 顯示

了人力資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合

理化進(jìn)程中的門檻效應(yīng)，其單一門檻均在 1%的水

平下顯著。當(dāng)人力資本水平低于6.617時，數(shù)字經(jīng)

濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)為-4.086，隨著人力資

本水平的提升并跨越門檻值6.617時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)為2.784，可見，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響會由人力資本的量變產(chǎn)生

質(zhì)變，呈現(xiàn)出“U”形的效應(yīng)曲線。這表明在人力資

本處于較低水平時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化會

產(chǎn)生負(fù)向作用。這可能是由于人力資本素質(zhì)較低

時，大量勞動者從事重復(fù)性的體力勞動工作，無法

助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平的提高，同時勞動者本身也無法

匹配較高技能的崗位，從而會限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展，抑制

其高級化進(jìn)程。而當(dāng)人力資本水平超越門檻值時，

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會順利推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

當(dāng)門檻變量人力資本低于10.816時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)

對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（逆向指標(biāo)）的系數(shù)為-0.616，當(dāng)

人力資本高于10.816時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級

化的系數(shù)為-1.606。這表明在人力資本處于中低

水平時，其在數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響中

會產(chǎn)生正向作用，這是因為高素質(zhì)勞動力能夠使數(shù)

字經(jīng)濟(jì)的作用更好地發(fā)揮。而當(dāng)人力資本水平越

過門檻值處于較高水平時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推進(jìn)產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的效果會更顯著，可能是由于數(shù)字經(jīng)

濟(jì)有益于高素質(zhì)勞動力及其擁有的能力和技術(shù)在

不同產(chǎn)業(yè)部門間更自由地流動，可以加快產(chǎn)業(yè)之間

融合調(diào)整，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

表11 人力資本門檻效應(yīng)回歸結(jié)果

變量

Dige

(HC≤?1)

Dige

(HC＞?1)

常數(shù)項

控制變量

樣本量

R2

門檻P值

Upi

-4.086***

-0.789

2.784***

-0.246

-0.060

-1.519

控制

310

0.867

0.000

變量

Dige

(HC≤?2)

Dige

(HC＞?2)

常數(shù)項

控制

樣本量

R2

門檻P值

Rai

-0.616***

-0.114

-1.606***

-0.117

0.266

-0.71

控制

0.067

0.771

0.000

5 結(jié)論與對策建議

5.1 結(jié)論

在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的背景下，數(shù)

字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)生了很大作用，而

人力資本也在這一過程中承擔(dān)著非常重要的角

色。本文驗證了數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合

理化的影響效應(yīng)，并以人力資本為切入點，考察了

其在這一影響過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)以及門檻效應(yīng)，并

數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1447

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

對此影響過程進(jìn)行了區(qū)域異質(zhì)性分析。研究結(jié)果

表明：

1）數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整會

產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。

2）數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平在各個地區(qū)優(yōu)化調(diào)整

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用效果存在顯著差異，對西部地區(qū)的

促進(jìn)作用最強，東部地區(qū)次之，對中部地區(qū)的影響

不顯著；對高城鎮(zhèn)化水平地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化效

應(yīng)小于低城鎮(zhèn)化水平地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)強

于低城鎮(zhèn)化水平地區(qū)。

3）人力資本能夠在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)

化進(jìn)程中發(fā)揮積極的調(diào)節(jié)作用，同時，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在

對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生作用的過程中，會由于人力資

本水平的差異存在異質(zhì)門檻效應(yīng)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)高級化會產(chǎn)生先抑制后促進(jìn)的“U”形影響，對

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響會隨著人力資本水平

的提升而更加明顯。

5.2 對策建議

基于上述結(jié)論，提出以下對策建議：

1）推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平

充分釋放數(shù)據(jù)要素作為新動能的潛能，有效激

發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和新型基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)，從而打通

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信息“大動脈”，進(jìn)一步加快傳統(tǒng)行業(yè)的

數(shù)字化轉(zhuǎn)型，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供關(guān)鍵支撐和創(chuàng)新

動能。圍繞數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展要求，注重強化產(chǎn)業(yè)

鏈基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使其成為激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“主引

擎”。對于5G基站、數(shù)據(jù)中心和云計算中心等關(guān)鍵

基礎(chǔ)設(shè)施，要做到適當(dāng)?shù)某安渴?，為今后深度?yīng)

用提供堅實基礎(chǔ)。

2）采取差異化部署戰(zhàn)略，優(yōu)化各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

充分利用網(wǎng)絡(luò)交流新平臺，連接人力資本水平

較高和較低的地區(qū)，實現(xiàn)人力資本順暢流通，促進(jìn)開

放式聯(lián)合創(chuàng)新發(fā)展。運用數(shù)字技術(shù)更有效地滿足中

西部地區(qū)和低城鎮(zhèn)化水平地區(qū)的人才需求，填補各

地區(qū)人力資本水平差距，優(yōu)化各項生產(chǎn)要素配置，促

進(jìn)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平提升，進(jìn)一步發(fā)揮人力

資本在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的重要支撐作用。

3）充分發(fā)揮數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢，增強人力資本的關(guān)

鍵作用

數(shù)字化人才是促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵力量，

在基礎(chǔ)研發(fā)環(huán)節(jié)與實體經(jīng)濟(jì)深度融合等過程中發(fā)

揮核心作用。通過開發(fā)數(shù)字化平臺能夠創(chuàng)造人才

交流創(chuàng)新的機會，信息化為人才的交流與進(jìn)步提供

了新的連接基礎(chǔ)，數(shù)字化技術(shù)能夠匹配并連接各領(lǐng)

域的人才，以數(shù)字平臺為載體發(fā)揮出人力資本的外

部性。同時，堅持對基礎(chǔ)教育以及職業(yè)培訓(xùn)的持續(xù)

投資，提高對高素質(zhì)人才的培養(yǎng)力度，保證科技創(chuàng)

新的發(fā)展，通過創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。

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1448

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 10 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

新疆冰雪特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式和建設(shè)

思路——以阿勒泰地區(qū)為例

龔桂穎 楊習(xí)銘 董厶菲 靳亞婷

新疆財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院

摘要：黨的十九大提出實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，明確指出優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)

文明、治理有效、生活富裕的總目標(biāo)要求。新疆阿勒泰地區(qū)系相對豐水區(qū)，是我國六大林區(qū)之一，素有“金山銀

水”和“北疆水塔”之稱，被國務(wù)院確定為水源涵養(yǎng)型山地草原生態(tài)功能區(qū)。在此營造冰雪型特色小鎮(zhèn)，建立健

康療養(yǎng)、生態(tài)旅游、醫(yī)療美容、休閑度假、體育運動和文化體驗等新興業(yè)態(tài)產(chǎn)業(yè)體系能提高阿勒泰地區(qū)冰雪運

動產(chǎn)業(yè)國際競爭力，進(jìn)而帶動我國冰雪體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以國家批建的阿勒泰地區(qū)特色小鎮(zhèn)為研究側(cè)重點，

深入分析當(dāng)?shù)刈匀毁Y源、環(huán)保政策、人文環(huán)境和生態(tài)旅游優(yōu)勢。以當(dāng)?shù)厮姆N優(yōu)勢針對性嵌入醫(yī)藥型、文旅型、

體育型和養(yǎng)老型四種冰雪小鎮(zhèn)發(fā)展模式。冰雪小鎮(zhèn)的構(gòu)建將助推阿勒泰地區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)和社會綜合效

應(yīng)提升，讓阿勒泰地區(qū)加快邁入新時代我國特色小鎮(zhèn)定制化、數(shù)據(jù)化和智慧化高質(zhì)量發(fā)展之路。

關(guān)鍵詞：鄉(xiāng)村振興；冰雪小鎮(zhèn)；阿勒泰地區(qū)

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.10.007

Development Model and Construction Thoughts of Ice

and Snow Characteristic Towns in Xinjiang: Take Altay

Region as an Example

收稿日期：2023-06-14

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)背景下新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑研究”（19BJL129）；新疆維吾爾自治區(qū)自然科學(xué)基金項目“中

國與中亞國家產(chǎn)能合作績效評價與推進(jìn)路徑研究”(2021D01A54)；新疆維吾爾自治區(qū)科技廳國際合作項目“阿爾泰區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式與合

作機制研究”(2020E01026)；新疆財經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項目“‘一帶一路’數(shù)字服務(wù)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)對中國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力影響研究”

（XJUFE2023K004)

作者簡介：龔桂穎（1998-07-），女，碩士研究生，研究方向為“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作

楊習(xí)銘（1985-），男，博士，副教授，碩導(dǎo)，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

董厶菲（1999-），女，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

靳亞婷（1996-），女，研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)理論

1450

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2023年第 10 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

GONG Guiying, YANG Ximing, DONG Sifei, JIN Yating

College of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics

Abstract: The 19th CPC National Congress proposed the implementation of the rural revitalization strategy,

clearly pointing out the overall goal of prioritizing the development of agricultural and rural modernization, realizing industrial prosperity, ecological livability, civilized rural customs, effective governance, and prosperous living. The Altay region in Xinjiang is a relatively water-rich area and one of the six major forest regions in China.

It is known as the \"Golden Mountain and Silver Water\" and \"Water Tower in Northern Xinjiang\". It has been

designated as a water conservation-oriented mountain grassland ecological functional zone by the State Council.The construction of a snow-covered characteristic town in this area and the establishment of emerging industrial systems such as health care, eco-tourism, medical beauty, leisure vacation, sports and cultural experience can improve the international competitiveness of the snow sports industry in Altay region, thus driving the

development of China's snow sports industry. Taking the nationally approved Altay region characteristic towns

as the research focus, in-depth analysis of local natural resources, environmental protection policies, humanistic environment, and eco-tourism advantages. Four types of local advantages are targeted to embed four development models of snow towns: medicine, cultural tourism, sports, and pension. The construction of snow

towns will boost the economic, cultural, ecological, and social comprehensive effects in Altay region, allowing

Altay region to accelerate into the new era of customized, digitalized, and intelligent high quality development of

China's characteristic towns.

Key words: Rural Revitalization; Ice and Snow Town; Altay Region

0 引言

自特色小鎮(zhèn) 2014 年在杭州首次提出以來，各

地以促進(jìn)鄉(xiāng)村振興為目的，建設(shè)特色小鎮(zhèn)作為精準(zhǔn)

脫貧、城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展和實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的

重要舉措。各省區(qū)市分別依據(jù)自身發(fā)展特色，扎實

推進(jìn)特色小鎮(zhèn)建設(shè)，在鄉(xiāng)村發(fā)展建設(shè)、綜合治理、振

興特色產(chǎn)業(yè)等方面取得新進(jìn)展。冰雪小鎮(zhèn)作為特

色小鎮(zhèn)中的重要分支，在建設(shè)過程中將健康、養(yǎng)生、

養(yǎng)老、休閑、旅游等產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展功能融為一體，

助力當(dāng)?shù)厝姘l(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)共同發(fā)展新局

面。從 2013 年開始，新疆加快推動鄉(xiāng)村振興和特

色小鎮(zhèn)建設(shè)。2016年順利完成貧困村有序脫貧任

務(wù)。2017年全區(qū)貧困率降到3%以下，特色旅游小

鎮(zhèn)建設(shè)投入達(dá)到9 750萬元，共發(fā)展旅游相關(guān)企業(yè)

6 000余家。同年，《新疆維吾爾自治區(qū)鄉(xiāng)村旅游促

進(jìn)辦法》指出在“十三五”期間共打造鄉(xiāng)村旅游示范

村鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）100個。截至2020年，全國三批特色小鎮(zhèn)

中新疆和生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)總共建設(shè)了23個國家級特

色小鎮(zhèn)，自此全區(qū)特色小鎮(zhèn)發(fā)展步入健康軌道，

2022年，北京冬奧會成功舉辦，此次奧運會帶動了

我國冰雪體育事業(yè)的發(fā)展，因此給予了新疆冰雪體

育行業(yè)新的成長契機。

在第三次中央新疆工作座談會精神指引下，新

疆充分發(fā)揮自身的特殊地理區(qū)位優(yōu)勢、自然資源稟

賦優(yōu)勢和人文歷史優(yōu)勢，依靠國家和自治區(qū)優(yōu)惠政

策，加速推進(jìn)新疆特色小鎮(zhèn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展并已初具

規(guī)模。2019 年 4 月國家發(fā)布《關(guān)于以 2022 年北京

冬奧會為契機大力發(fā)展冰雪運動的意見》，為阿勒

泰地區(qū)冰雪體育運動的發(fā)展提供了政策支持。

新疆冰雪特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式和建設(shè)思路——以阿勒泰地區(qū)為例

1451

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上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

2022年北京冬奧會的成功申辦促進(jìn)了我國冰雪體

育行業(yè)的發(fā)展，給冰雪體育行業(yè)帶來了巨大的發(fā)展

機遇。阿勒泰地處北緯45°“黃金雪域”線上，是中

國最優(yōu)質(zhì)的天然滑雪區(qū)域之一，被譽為“人類滑雪

起源地”，冰雪文化、體育運動、資源環(huán)境居世界一

流水平，具備打造世界一流冰雪運動區(qū)的資源稟賦

和潛力。阿勒泰地區(qū)滑雪場眾多，冰雪體育運動發(fā)

展良好，前景開闊，目前，阿勒泰地區(qū)冰雪體育運動

行業(yè)迎來了長期發(fā)展，眾多滑雪場既有分散式經(jīng)營

與發(fā)展，又有地區(qū)合作和集中化管理。建立阿勒泰

地區(qū)冰雪小鎮(zhèn)，不僅能夠充分發(fā)揮將軍山豐富的冰

雪資源優(yōu)勢，為促進(jìn)阿勒泰地區(qū)經(jīng)濟(jì)和特色小鎮(zhèn)發(fā)

展作出貢獻(xiàn)，而且對阿勒泰地區(qū)冰雪體育運動產(chǎn)業(yè)

進(jìn)行規(guī)?；芾?，實現(xiàn)優(yōu)劣互補，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作

形成規(guī)模聚集效應(yīng)，提高阿勒泰地區(qū)冰雪運動產(chǎn)業(yè)

國際競爭力，進(jìn)而帶動我國冰雪體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.1 特色小鎮(zhèn)的相關(guān)研究

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，特色小鎮(zhèn)建設(shè)一方面成為加

快推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，同時也是推進(jìn)供

給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和新型城鎮(zhèn)化的有效途徑，另一方

面在文化上有利于歷史文化的保護(hù)與傳承，在經(jīng)濟(jì)

上有利于產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展及轉(zhuǎn)型升級，縮小城鄉(xiāng)收入

差距實現(xiàn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展?，F(xiàn)有研究側(cè)重點主

要是探索鄉(xiāng)村振興、共同富裕與文化旅游高質(zhì)量發(fā)

展的有效突破口。盛世豪等（2016）［1］

認(rèn)為特色小

鎮(zhèn)建設(shè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚相似，但核心在于帶動鄉(xiāng)村

共同富裕，構(gòu)建一個完整的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，其中包括文

化創(chuàng)業(yè)、研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)換、體驗應(yīng)用等多個環(huán)

節(jié)。周曉虹（2017）［2］

提出，特色小鎮(zhèn)將擴大有效供

給、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級，同時助力創(chuàng)新探索

“多元化”“開放化”“共享化”的鄉(xiāng)村新型治理模

式。譚榮華等（2018）［3］

認(rèn)為特色小鎮(zhèn)“產(chǎn)業(yè)+金融”

的發(fā)展模式，有助于將特色產(chǎn)業(yè)、金融支持融為一

體，加快推進(jìn)小鎮(zhèn)發(fā)展。XueqinWang 等（2019）［4］

提出用科學(xué)方法評價特色小鎮(zhèn)特性與特色，促使其

實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興和可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)型。王博雅等

（2020）［5］

認(rèn)為特色小鎮(zhèn)承載了多個高端發(fā)展要素，

城鄉(xiāng)布局中的空間單元節(jié)點創(chuàng)新具有輻射作用。

柴詩瑤等（2021）［6］

認(rèn)為建設(shè)特色小鎮(zhèn)須注重生態(tài)

環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，因地制宜合理規(guī)劃，找準(zhǔn)當(dāng)?shù)貎?yōu)

勢產(chǎn)業(yè)，積極融合上下游產(chǎn)業(yè)，形成多元發(fā)展模式。

1.2 冰雪小鎮(zhèn)相關(guān)研究

建設(shè)和發(fā)展冰雪小鎮(zhèn)能更好地促進(jìn)健康與醫(yī)

療、文化與旅游、互聯(lián)網(wǎng)與智慧康養(yǎng)、體育與娛樂等

各方面的協(xié)同發(fā)展新產(chǎn)業(yè)模式。何莽（2017）［7］

認(rèn)

為冰雪特色小鎮(zhèn)建設(shè)應(yīng)起到將多方面產(chǎn)業(yè)聯(lián)合起

來的聚合作用，如健康療養(yǎng)、醫(yī)療美容、生態(tài)旅游、

文化體驗、休閑度假、體育運動、健康產(chǎn)品等。姜艷

（2018）［8］

認(rèn)為在冰雪小鎮(zhèn)的建設(shè)中，政府應(yīng)該加大

冰雪特色小鎮(zhèn)的財政投入，鼓勵引入社會資源。謝

曉紅等（2018）［9］

提出選取冰雪小鎮(zhèn)應(yīng)該具有代表

性，應(yīng)從地理區(qū)域、氣候特征、資源狀況及特色產(chǎn)業(yè)

四方面考慮。崔煒（2019）［10］

提出打造特色冰雪小

鎮(zhèn)要滿足全生命周期、涵蓋多層次、多樣化和多維

度需求配置資源，從自身優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)鏈和配套服務(wù)

體系打造出品牌效應(yīng)。毛魯平（2019）［11］

認(rèn)為冰雪

小鎮(zhèn)規(guī)劃要點在于產(chǎn)業(yè)設(shè)計與運營思維、經(jīng)營者與

投資者的市場牽引作用。范逸男等（2020）［12］

提出

冰雪小鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)堅持政府和市場主導(dǎo)、加強社

會協(xié)同的治理機制和創(chuàng)新機制，創(chuàng)新性解決發(fā)展中

問題。陳南江（2021）［13］

將醫(yī)療資源引入冰雪小鎮(zhèn)

建設(shè)，提出將康養(yǎng)和度假結(jié)合，形成產(chǎn)業(yè)文化特色，

注重盈利模式構(gòu)建和品牌效應(yīng)。

1.3 新疆特色小鎮(zhèn)研究

新疆特色小鎮(zhèn)研究大多集中在兩個方面：一是

特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)分析及對策建議；二是特色小鎮(zhèn)路徑

研究。顧陽等（2018）［14］

認(rèn)為新疆應(yīng)利用“一帶一

路”建設(shè)加大體育旅游專業(yè)人才培養(yǎng)，改善體育旅

游地基礎(chǔ)設(shè)施，將傳統(tǒng)體育與競技體育有機融合，

打造新疆體育特色小鎮(zhèn)品牌。王亞菲等（2018）［15］

建議打造具有新疆民族文化底蘊的綠色旅游特色

小鎮(zhèn)。楊習(xí)銘等（2019）［16］

提出以霍爾果斯市及周

1452

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新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

邊地區(qū)作為文化旅游中心，依托中哈霍爾果斯國際

邊境合作中心和伊犁哈薩克自治州自然人文景觀建

立“集聚提升類”“城郊融合式”“風(fēng)景保護(hù)類”和“邊

境特色類”四類邊境特色小鎮(zhèn)。張雪坤（2020）［17］

認(rèn)

為禾木村特色小鎮(zhèn)要不斷挖掘民族的本土文化特色

及氣候地理特點與自然優(yōu)勢。王輝（2019）［18］

對新疆

體育特色小鎮(zhèn)的建設(shè)提出建議，如在建設(shè)過程中要

合理規(guī)劃布局、利用產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢構(gòu)建價值鏈、打造產(chǎn)業(yè)

精品等。閔雪（2021）［19］

提出吐魯番特色小鎮(zhèn)的建設(shè)

過程中要加強政府主導(dǎo)、優(yōu)化管理體系、加大特色優(yōu)

勢宣傳、培育專業(yè)人才等。李小艷等（2021）［20］

將新

疆特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式歸納出六種模式。張珊珊等

（2021）［21］

提出可可托海小鎮(zhèn)需適度調(diào)整、繼續(xù)保

持、積極拓展及重點改進(jìn)的四個策略。范江江等

（2021）［22］

認(rèn)為新疆區(qū)域需加快發(fā)展本土優(yōu)勢特色

體育產(chǎn)業(yè)和加大體育旅游產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，形成區(qū)域

優(yōu)勢特色體育產(chǎn)業(yè)體系。房秋榮（2021）［23］

認(rèn)為新疆

特色小鎮(zhèn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)辨識度不高、開發(fā)區(qū)模式存在缺

陷，需完善相關(guān)政策法規(guī)和重視環(huán)境建設(shè)。

1.4 文獻(xiàn)述評

通過文獻(xiàn)梳理顯見：上述針對特色小鎮(zhèn)的研究

成果雖多，但缺乏對新疆冰雪型特色小鎮(zhèn)的深入探

究。本文創(chuàng)新側(cè)重點：

1）對冰雪小鎮(zhèn)類型進(jìn)一步細(xì)化，找準(zhǔn)功能定

位，分為四種類型，逐一進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析并提出

建設(shè)思路。

2）針對目前阿勒泰地區(qū)特色小鎮(zhèn)文化旅游研

究的空白領(lǐng)域進(jìn)行了補充完善。

3）對近年新疆在全面實施鄉(xiāng)村振興，實現(xiàn)共同

富裕與特色小鎮(zhèn)建設(shè)融合發(fā)展進(jìn)行了闡述，為今后

新時代新疆鄉(xiāng)村振興和特色小鎮(zhèn)高質(zhì)量和可持續(xù)

發(fā)展提供參鑒。

2 阿勒泰地區(qū)冰雪小鎮(zhèn)的優(yōu)勢

2.1 生態(tài)旅游優(yōu)勢

新疆自然資源豐富，景色誘人，是國內(nèi)生態(tài)旅

游的重點區(qū)域。新疆阿勒泰地區(qū)水資源豐富，植被

茂盛，擁有冰川河流、草原峽谷、湖泊濕地等生態(tài)旅

游資源。該地區(qū)每年最熱月份平均氣溫23℃，全年

平均氣溫 4 ℃，空氣質(zhì)量優(yōu)良，是全疆旅游資源最

具優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Φ牡貐^(qū)。同時，該地區(qū)常住人口

少，地域遼闊，得天獨厚的優(yōu)勢讓阿勒泰成為開展

生態(tài)旅游的絕佳之地。目前，在該地區(qū)已有眾多生

態(tài)旅游景區(qū)，喀納斯、禾木村及可可托海更是聞名

世界，交通條件改善與潛在旅游項目開發(fā)為當(dāng)?shù)匚?/p>

引眾多游客，生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢亦使當(dāng)?shù)爻蔀橐粋€絕佳

的康養(yǎng)寶地。另外，新疆獨特的旅游文化也為當(dāng)?shù)?/p>

發(fā)展冰雪產(chǎn)業(yè)奠定了基礎(chǔ)。

2.2 人文環(huán)境優(yōu)勢

擁有“草原絲綢之路必經(jīng)之地”之稱的阿勒泰

地區(qū)是一個多民族聚居地，國家第七次人口普查數(shù)

據(jù)顯示，阿勒泰地區(qū)哈薩克族人口數(shù)量約占當(dāng)?shù)乜?/p>

人口的二分之一，除了哈薩克族，當(dāng)?shù)剡€有其余36

個民族。不同的民族風(fēng)俗與當(dāng)?shù)鬲毺氐淖匀画h(huán)境

造就了不同的文化特色，形成了多樣性的人文環(huán)

境。阿勒泰的餐飲文化呈現(xiàn)多元化，奶制品、抓飯、

果醬等融合各民族特色的食物給當(dāng)?shù)靥峁┴S富的

美食。阿勒泰的文娛活動多樣化，當(dāng)?shù)鼐用翊蠖嗄?/p>

歌善舞，冬不拉、巴言琴、馬頭琴等富有民族特色的

傳統(tǒng)樂器在此匯集，賽馬、叼羊、姑娘追等特色民族

活動造就當(dāng)?shù)夭灰粯拥奈幕L(fēng)格，哈薩克族特有舞

蹈“加爾-加爾”“阿嘎加依”等原生態(tài)歌舞表演，讓

阿勒泰地區(qū)充滿濃郁的民族風(fēng)情。同時，阿勒泰地

理位置獨特，地處北疆，與三國接壤，生活文化具有

獨特的異域風(fēng)情，當(dāng)?shù)鼐幼★L(fēng)格從小木屋到歐式建

筑能給人們帶來差異化的居住體驗。

2.3 政策支持優(yōu)勢

新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)，具有建設(shè)特

色冰雪小鎮(zhèn)的良好基礎(chǔ)。2019-2020 年新疆維吾

爾自治區(qū)政府工作報告連續(xù)兩年提出“全面實施旅

游興疆戰(zhàn)略”，為深入貫徹落實新時代黨的治疆方

略，2020年9月第三次中央新疆工作座談會提出持

續(xù)推進(jìn)“旅游興疆”戰(zhàn)略，政策支持力度空前。2021

新疆冰雪特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式和建設(shè)思路——以阿勒泰地區(qū)為例

1453

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

年 2 月，《新疆維吾爾自治區(qū)國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展

“十四五”規(guī)劃和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)》提出將大力發(fā)

展文化體育產(chǎn)業(yè)，并重點支持發(fā)展冰雪產(chǎn)業(yè)，提升

文化體育用品的制造業(yè)服務(wù)化和服務(wù)業(yè)制造化水

平。同年10月，新疆發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于印發(fā)全國特

色小鎮(zhèn)規(guī)范健康發(fā)展導(dǎo)則的通知》，提出體育運動

類的特色小鎮(zhèn)要發(fā)揮本土優(yōu)勢，發(fā)展山地戶外、滑

雪、馬拉松等項目，培育健身休閑、體育競賽表演等

業(yè)態(tài)，積極鼓勵舉辦賽事、打造體育消費集聚區(qū)。

科學(xué)配置健身步道、體育公園等戶外運動公共服務(wù)

設(shè)施，為阿勒泰地區(qū)發(fā)展冰雪體育運動和生態(tài)旅游

提供了良好政策環(huán)境和強力支撐。

2.4 自然資源優(yōu)勢

阿勒泰地處新疆最北部，地域?qū)拸V，總面積達(dá)

到 117 989.21 km2

，光照充足。同時，阿勒泰地貌

類型復(fù)雜，以山區(qū)居多（見圖1）。阿勒泰獨特的氣

候造就了當(dāng)?shù)囟喾轿粌?yōu)勢，使其擁有豐富的水資

源、動植物資源、礦產(chǎn)資源、林海雪原和山地草原旅

游資源，孕育了冰雪業(yè)市場產(chǎn)業(yè)鏈、生產(chǎn)鏈和供應(yīng)

鏈必需的許多珍貴的中藥材，例如：甘草、板藍(lán)根、

柴胡等，這些自然資源稟賦奠定了阿勒泰地區(qū)冰雪

小鎮(zhèn)的基礎(chǔ)。2020年新疆的中藥材占地面積達(dá)到

了400多萬畝（除紅棗外），對比廣西、甘肅、云南等

地中藥材種植面積達(dá)到900萬畝，說明利用阿勒泰

的自然優(yōu)勢，中藥材種植業(yè)在新疆還有廣闊的發(fā)展

空間。其中新疆中藥材的種植又主要以藥食同源

類中藥材為主，為建設(shè)當(dāng)?shù)蒯t(yī)藥型冰雪小鎮(zhèn)奠定了

良好的基礎(chǔ)。

圖1 阿勒泰地區(qū)地形圖

3 阿勒泰地區(qū)冰雪小鎮(zhèn)的發(fā)展模式

特色小鎮(zhèn)旨在打造當(dāng)?shù)靥厣哂邢嚓P(guān)優(yōu)勢資

源，有明確產(chǎn)業(yè)定位、文化內(nèi)涵、旅游服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施

功能齊全及可持續(xù)發(fā)展空間。以特色小鎮(zhèn)促進(jìn)鄉(xiāng)

村振興，著力點在于強化鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，改善居民

居住生活條件，提升村莊綜合競爭力［24］

。打造的冰

雪小鎮(zhèn)的模式主要包括文旅型、養(yǎng)老型、體育型、醫(yī)

藥型，這些模式需結(jié)合當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)、制造業(yè)、特色旅游

業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈延長，對增加就業(yè)崗位，吸引大量

社會資金投入，鞏固精準(zhǔn)扶貧成果，推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，

帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，助力共同富裕（見圖2）。

圖2 冰雪小鎮(zhèn)的四類模式

3.1 體育型冰雪小鎮(zhèn)

體育型冰雪小鎮(zhèn)建設(shè)需以開展體育運動為特

色，利用當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)優(yōu)勢，例如山地、草原、水流等地

理資源，開展山地運動、徒步旅行、馬術(shù)運動、傳統(tǒng)

體育運動等項目，將體育與旅游、健身、賽事等業(yè)態(tài)

深度連接，融合發(fā)展。推動“體育強國”戰(zhàn)略實施，

將當(dāng)?shù)卮蛟鞛槌珜?dǎo)國民強身健體和養(yǎng)生益壽的最

佳地區(qū)。2022年，北京冬奧會成功舉辦，此次奧運

會帶動了我國冰雪體育事業(yè)的發(fā)展，給予了新疆冰

雪體育行業(yè)新的成長契機。“中國滑雪之都”阿勒泰

擁有國家 3A 級森林公園，阿勒泰山眾多的冰雪資

源和環(huán)境非常優(yōu)越，滑雪場自然優(yōu)勢居世界一流水

平，具備未來發(fā)展冰雪體育小鎮(zhèn)有利條件。該地區(qū)

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新

疆

財

經(jīng)

大

學(xué)

專

欄

冬季平穩(wěn)的氣候環(huán)境非常適合冰雪的貯存和維護(hù)，

有著內(nèi)地滑雪場無法比擬的自然優(yōu)勢。阿勒泰市

應(yīng)緊緊抓住這一發(fā)展契機，因地制宜，快速發(fā)展體

育型冰雪小鎮(zhèn)，依托將軍山作為冰雪體育產(chǎn)業(yè)基地

拓展體育康養(yǎng)業(yè)全面發(fā)展，積極打造冰雪競技體育

項目，建設(shè)全國一流的體育型冰雪小鎮(zhèn)。在此基礎(chǔ)

上加快發(fā)展冰雪體育設(shè)施新基建，將體育與康養(yǎng)設(shè)

備生產(chǎn)制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈延伸至競技、訓(xùn)練、冰雪觀

光、冰雪度假、康復(fù)等產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，使新疆“將軍

山”品牌的冰雪體育和康養(yǎng)器材設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)形成

產(chǎn)業(yè)集聚，形成最強競爭力。

3.2 文旅型冰雪小鎮(zhèn)

發(fā)展文旅型冰雪小鎮(zhèn)需將當(dāng)?shù)匚幕糜螛I(yè)與

康養(yǎng)業(yè)結(jié)合，通過舉辦富有當(dāng)?shù)靥厣袼谆顒?，?/p>

成阿勒泰可可托海文旅型冰雪小鎮(zhèn)特色。如牧民

轉(zhuǎn)場、雪地賽馬、篝火晚會、山地滑雪等具有濃郁民

族特色的文娛和體育活動及體驗來弘揚當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)

文化，促進(jìn)民族文藝演藝精品創(chuàng)新，推動當(dāng)?shù)囟嗝?/p>

族文旅手工藝產(chǎn)品電商業(yè)拓展。還可深度挖掘軍

墾文化資源打造戍邊興邊的紅色文化基因傳承基

地和軍墾文化科教中心，將當(dāng)?shù)剀妷ㄎ幕Y(jié)合進(jìn)旅

游業(yè)，打造憶苦思甜活動體驗項目，重走軍墾之路、

弘揚兵團(tuán)精神演藝精品節(jié)目，傳播可可托海老一輩

艱苦創(chuàng)業(yè)和新疆各族軍民守邊興邊的中國故事，打

造可可托海鎮(zhèn)及周邊小鎮(zhèn)的兵團(tuán)文化優(yōu)勢、歷史文

化優(yōu)勢和資源文化優(yōu)勢，以此吸引國內(nèi)外游客觀光

旅游和康養(yǎng)，進(jìn)而拉動阿勒泰地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.3 養(yǎng)老型冰雪小鎮(zhèn)

根據(jù)預(yù)測，2050年我國勞動年齡人口將下降至

6.4 億人左右，人口老齡化要比原來的上升三分之

一。養(yǎng)老型冰雪小鎮(zhèn)的服務(wù)對象主要針對老年人

口的健康養(yǎng)生和休閑旅游。此類小鎮(zhèn)的建設(shè)重點

必須緊緊圍繞健康養(yǎng)生產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依托當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)

境，構(gòu)建生態(tài)旅游度假、高山森林養(yǎng)生避暑、田園養(yǎng)

生體驗等業(yè)態(tài)，構(gòu)建有特色的休閑農(nóng)莊、養(yǎng)生度假

區(qū)、生態(tài)民宿等產(chǎn)品，構(gòu)建完善的旅居養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)體

系，打造集養(yǎng)老居住、康養(yǎng)醫(yī)療護(hù)理配套服務(wù)為一

體的養(yǎng)老基地。阿勒泰禾木村地處喀納斯河與禾

木河交匯之處的山間盆地，其地理環(huán)境優(yōu)越，氣候適

宜，自然資源優(yōu)渥，是新疆特色村落之一。該村周

邊草地、雪山、河流等獨特的自然景觀與當(dāng)?shù)厝霜?/p>

特的小木屋融為一體，原始的畜牧業(yè)、生態(tài)動植物

加上當(dāng)?shù)卣湎●R鹿茸藥材，發(fā)展冰雪小鎮(zhèn)的潛力巨

大。為保護(hù)生態(tài)需將控制旅游人數(shù)與發(fā)展中草藥

產(chǎn)業(yè)這對矛盾解決好。域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點需限定

在旅居養(yǎng)老、健康療養(yǎng)、老年素質(zhì)教育活動等業(yè)態(tài)，

以此帶動護(hù)理、餐飲、醫(yī)藥、文娛、老年用品等多產(chǎn)業(yè)

發(fā)展及產(chǎn)品研發(fā)。未來新疆養(yǎng)老型冰雪小鎮(zhèn)高質(zhì)量

發(fā)展路徑需聚焦創(chuàng)建養(yǎng)老服務(wù)示范基地、高端康養(yǎng)

服務(wù)業(yè)、健康養(yǎng)生園和新疆康養(yǎng)小鎮(zhèn)聯(lián)盟。

3.4 醫(yī)藥型冰雪小鎮(zhèn)

醫(yī)藥型冰雪小鎮(zhèn)：

1）充分利用當(dāng)?shù)氐赖刂兴幉暮兔褡遽t(yī)藥資源，

以藥膳、針灸、溫泉等中醫(yī)和民族醫(yī)藥養(yǎng)生項目為

主要特色，將當(dāng)?shù)厥乘幫吹霓r(nóng)作物與珍稀藥材生

產(chǎn)加工結(jié)合，形成地域特色的食藥養(yǎng)生品牌。

2）在沖乎爾鎮(zhèn)區(qū)域內(nèi)利用較為完善的醫(yī)藥醫(yī)

療資源配備當(dāng)?shù)匾吧兴幉?，向?zhèn)西銜接新疆哈

巴河縣中藥材種植生產(chǎn)基地，建立充足的中藥材

供應(yīng)鏈。

3）加快開發(fā)地域健康食品，以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，積

極發(fā)展綠色種植業(yè)與生態(tài)養(yǎng)殖業(yè)，加大研發(fā)力度，

研制符合特定人群生態(tài)健康的保健食品。開展生

態(tài)觀光、農(nóng)事體驗、自主食品加工制作等活動，打造

沖乎爾冰雪小鎮(zhèn)獨有的食品產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。

4）將沖乎爾冰雪小鎮(zhèn)建設(shè)成為中藥材種植

基地，以標(biāo)準(zhǔn)化健全規(guī)范種植與加工，形成中藥

原材料產(chǎn)業(yè)鏈上游和供應(yīng)鏈下游。推動當(dāng)?shù)刂?/p>

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園實現(xiàn)產(chǎn)研一體化，構(gòu)建完整中醫(yī)藥科

技產(chǎn)業(yè)鏈。

5）結(jié)合中藥材生態(tài)化種植業(yè)與文旅業(yè)發(fā)展打

造阿勒泰特色中藥材主題公園，推動建設(shè)中醫(yī)藥國

際綜合診療中心，塑造國際化醫(yī)藥冰雪小鎮(zhèn)，面向

新疆冰雪特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式和建設(shè)思路——以阿勒泰地區(qū)為例

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“一帶一路”沿線游客，進(jìn)而推動當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村振興。

4 阿勒泰地區(qū)冰雪小鎮(zhèn)的效應(yīng)分析

4.1 生態(tài)效應(yīng)

打造體育型冰雪小鎮(zhèn)要求統(tǒng)籌兼顧生態(tài)效

益。依托阿勒泰山冰雪資源優(yōu)勢，推行綠色、低碳、

健康的運動方式，共繪人與自然和諧共生的美麗畫

卷。體育型冰雪小鎮(zhèn)要在冬季充分發(fā)揮阿勒泰地

區(qū)的冰雪資源優(yōu)勢，推動建立生態(tài)環(huán)保、功能完善

的全民冰雪活動場地并且配套相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施，開

發(fā)冰雪娛樂休閑項目，形成自然健康、綠色生態(tài)的

養(yǎng)生環(huán)境和低碳環(huán)保的運動氛圍。在夏季，通過豐

富避暑旅游項目，推行綠色低碳健康的運動方式，

營造健康、舒適、有序的生活環(huán)境，實現(xiàn)冰雪價值和

生態(tài)效應(yīng)最大化。

4.2 文化效應(yīng)

建設(shè)可可托海文旅型冰雪小鎮(zhèn)。通過創(chuàng)建紅

色歷史文化展覽館、博物館、紀(jì)念館和教育基地等

體現(xiàn)“愛國創(chuàng)業(yè)精神”和“戍邊興邊”兵地共建的文

化自信，增強中華各民族凝聚力。通過數(shù)字產(chǎn)業(yè)吸

引國外游客，利用VR、AR等虛擬科技將數(shù)字技術(shù)應(yīng)

用到中國傳統(tǒng)文化的傳播中，再利用大數(shù)據(jù)、人工

智能等平臺來弘揚中國傳統(tǒng)文化，傳播可可托海老

一輩艱苦創(chuàng)業(yè)和新疆各族軍民守邊興邊的中國故

事，讓世界更好地了解新疆。

4.3 社會效應(yīng)

打造養(yǎng)老型冰雪小鎮(zhèn)重點在于增強社會效

應(yīng)。創(chuàng)新發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)養(yǎng)老醫(yī)療、運動

健康和養(yǎng)生益壽的老齡產(chǎn)業(yè)一體化。解決當(dāng)?shù)鼐?/p>

業(yè)問題，吸引相關(guān)行業(yè)管理人員與科研人員投身

養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、康復(fù)護(hù)理和養(yǎng)老產(chǎn)品研制。

建設(shè)養(yǎng)老型冰雪小鎮(zhèn)能夠有效應(yīng)對人口老齡化問

題，以政府為主導(dǎo)推動養(yǎng)老服務(wù)項目的開展，提供

和完善養(yǎng)老基礎(chǔ)設(shè)施，吸引更多企業(yè)入駐以此完

善養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)鏈，為老齡化人口提供養(yǎng)老康養(yǎng)服務(wù)

和生活保障。

4.4 產(chǎn)業(yè)效應(yīng)

打造醫(yī)藥型冰雪小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)效應(yīng)需體現(xiàn)三個

推動：

1）產(chǎn)品消費，建設(shè)醫(yī)藥型冰雪小鎮(zhèn)可以推動當(dāng)

地由農(nóng)業(yè)種植業(yè)向中藥制造業(yè)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

升級。依托當(dāng)?shù)刂胁菟幃a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，以中草藥產(chǎn)業(yè)全

產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展為主線，通過打造中藥材下游產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)

勢創(chuàng)建本地中藥品牌和增加產(chǎn)品附加值。

2）民間投資，中藥制造業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的溢出可直

接帶動周邊中藥種植業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)中草藥產(chǎn)業(yè)屬地

垂直化分工，間接帶動當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)和餐飲業(yè)發(fā)展，

增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機會。

3）稅收增長與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，中藥制造業(yè)發(fā)

展可增加當(dāng)?shù)刎斦杖耄ㄟ^加大醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和

藥品研發(fā)投入與相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施新基建，為種植農(nóng)戶

和企業(yè)增益，促進(jìn)當(dāng)?shù)刂嗅t(yī)藥產(chǎn)品銷售電商發(fā)展，

推動當(dāng)?shù)刂兴幃a(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

5 阿勒泰地區(qū)冰雪小鎮(zhèn)的建設(shè)思路

在阿勒泰地區(qū)打造冰雪小鎮(zhèn)，以實施“健康中

國”戰(zhàn)略為指引，推進(jìn)路徑要依托政府的政策支持，

增強產(chǎn)業(yè)吸引力，吸引國內(nèi)投資資源。本著從實際

出發(fā)，科學(xué)定位冰雪小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、發(fā)展模

式與路徑，將其建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位于“智慧化”

“數(shù)字化”“定制化”，以此為核心發(fā)揮特色小鎮(zhèn)的產(chǎn)

業(yè)創(chuàng)新功能，帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會、文化和生態(tài)的全

面發(fā)展。

5.1 打造冰雪小鎮(zhèn)服務(wù)模式和人才隊伍的定制化

建設(shè)

冰雪小鎮(zhèn)實施定制化的服務(wù)管理模式：

1）服務(wù)模式定制化，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，充分

利用體育旅游、養(yǎng)老養(yǎng)生、醫(yī)療及商業(yè)保險等資源，

將健康養(yǎng)生和休閑旅游結(jié)合。提供“租、購、旅”的

服務(wù)模式和特色化體驗項目，對不同需求的人開展

不同的體驗式消費和多樣化的健康娛樂項目。提

供當(dāng)?shù)靥厣拿朗撑c旅游產(chǎn)品集聚的旅游景觀街，

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為游客打造完整的旅游服務(wù)鏈，展現(xiàn)異域風(fēng)情。

2）人才隊伍的定制化，打造具有核心競爭力的

人才團(tuán)隊至關(guān)重要。要注重吸引和集聚創(chuàng)新人才，

以完善配套的優(yōu)惠政策和科研設(shè)施、優(yōu)美的生活環(huán)

境留住人才。要建立有競爭力、吸引力和凝聚力的

薪酬激勵機制、激發(fā)各類人才的創(chuàng)造力。讓團(tuán)隊成

員有考察學(xué)習(xí)、系統(tǒng)性培訓(xùn)、專業(yè)能力提升和職業(yè)

生涯晉升的機會。

5.2 優(yōu)化冰雪小鎮(zhèn)數(shù)字宣傳和旅游項目的數(shù)據(jù)化

建設(shè)

優(yōu)化冰雪小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化建設(shè)需高度重視大

數(shù)據(jù)平臺建設(shè)：

1）加大對冰雪小鎮(zhèn)的數(shù)字宣傳力度，借助數(shù)

字平臺將冰雪小鎮(zhèn)特色產(chǎn)業(yè)、品牌和服務(wù)質(zhì)量評

價推向全國和國際市場，打造獨特的冰雪小鎮(zhèn)國

際化形象，提高小鎮(zhèn)的知名度。充分挖掘阿勒泰

冰雪小鎮(zhèn)的民俗文化和歷史文化底蘊，打造數(shù)字

文創(chuàng)博物館。

2）冰雪小鎮(zhèn)旅游項目的數(shù)據(jù)化平臺建設(shè)，轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)小鎮(zhèn)開發(fā)和營銷的理念，注重旅游項目的大數(shù)

據(jù)平臺建設(shè)，充分利用體育旅游市場需求前景及政

策利好的背景提高冰雪小鎮(zhèn)旅游的創(chuàng)收能力和運

營能力。通過開發(fā)各類線上線下項目來吸引客戶，

建設(shè)更多的冰雪小鎮(zhèn)網(wǎng)購零售平臺，帶動特色產(chǎn)品

銷售，讓當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強旅游數(shù)

字經(jīng)濟(jì)對阿勒泰地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響力，助力阿勒泰地

區(qū)實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，帶動新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

5.3 加快冰雪小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的智慧化建設(shè)

加快冰雪小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的智慧化建設(shè)需依靠

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、5G、互聯(lián)網(wǎng)、AR等一系列科技手段。所

產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)虛擬時空集合——元宇宙，將開啟互聯(lián)

網(wǎng)時代的特色冰雪小鎮(zhèn)的新篇章：

1）加快“數(shù)字交通體系+智慧冰雪產(chǎn)業(yè)”的數(shù)字

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善冰雪小鎮(zhèn)智慧交通體系建設(shè)，

增強交通運管智能方式，構(gòu)建阿勒泰地區(qū)與周圍城

市的鐵路、公路交通、航線網(wǎng)絡(luò)。完善醫(yī)療基礎(chǔ)設(shè)

施，建設(shè)高端養(yǎng)老勝地。將智慧醫(yī)療、健康、療養(yǎng)、

體育和文化潤養(yǎng)等融合，建設(shè)冰雪產(chǎn)業(yè)鏈。引進(jìn)國

內(nèi)外權(quán)威知名的醫(yī)養(yǎng)機構(gòu)，借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云

計算等科技手段發(fā)展智慧冰雪遠(yuǎn)程引導(dǎo)模式，提高

養(yǎng)老服務(wù)的質(zhì)量和效率，打造高端養(yǎng)老勝地。

2）推進(jìn)以“元宇宙”技術(shù)為核心的智慧化服務(wù)

體系建設(shè)，充分發(fā)揮政府、市場和社會等多元主體

與冰雪小鎮(zhèn)的多維聯(lián)動作用，讓人們足不出戶就

精準(zhǔn)快捷地享受阿勒泰冰雪小鎮(zhèn)的全方位高質(zhì)量

服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

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城鎮(zhèn)化-生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系量化分析［J］.湖南師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)

報,2018,41(2):1-7.

［16］楊習(xí)銘,克甝,蔡青青.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)邊境特色小鎮(zhèn)研究

新疆冰雪特色小鎮(zhèn)發(fā)展模式和建設(shè)思路——以阿勒泰地區(qū)為例

1457

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.10

2023

新疆財經(jīng)大學(xué)專欄

XINJIANG FINANCE UNIVERSITY COLUMN

——以霍爾果斯市周邊為例［J］.新疆社科論壇,2019(6):71-76.

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——以可可托海鎮(zhèn)為例［J］.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技,2021,32(3):76-78.

［22］范江江,王寶慶“. 一帶一路”倡議下新疆區(qū)域優(yōu)勢特色體育產(chǎn)業(yè)聯(lián)

動發(fā)展研究［J］.新疆職業(yè)大學(xué)學(xué)報,2021,29(3):61-66.

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2021(2):72-73.

［24］呂兆群,王方民,楊馗,等.SSS基于村級尺度的重慶榮昌區(qū)村莊發(fā)展

潛能評價與類型劃分［J］.中國農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃,2022(5):1-13.

日前，上海市委副書記、市長龔正主持召開市政府常務(wù)會議，要求按照上海市委部署，推進(jìn)上海市特色

產(chǎn)業(yè)園區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，加快打造國際貿(mào)易“單一窗口”升級版。

會議原則同意《上海市特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)高質(zhì)量發(fā)展行動方案（2024—2026年）》并指出，特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)是

上海強化高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能的重要引擎。各區(qū)、各部門要認(rèn)真貫徹落實全國新型工業(yè)化大會精神，著力打

造優(yōu)勢更優(yōu)、強項更強、特色更特的園區(qū)經(jīng)濟(jì)，更好助推上海經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。要提高企業(yè)集聚密度，加快

引進(jìn)和培育一批龍頭企業(yè)、鏈主企業(yè)和硬核科技企業(yè)，帶動上下游產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展。要加大創(chuàng)新引領(lǐng)力度，引

導(dǎo)各區(qū)聚焦特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，深化“一園一特”，強化新賽道和未來產(chǎn)業(yè)的前瞻布局，更好培育創(chuàng)新發(fā)展“核爆

點”。同時，要推動智慧園區(qū)、綠色低碳園區(qū)建設(shè)，加快推廣“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+綠色制造”新模式。要提升服務(wù)保

障水平，加大力度推進(jìn)“工業(yè)上樓”，加快建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化、高品質(zhì)產(chǎn)業(yè)空間載體，并提高園區(qū)服務(wù)專業(yè)化水平，將

特色園區(qū)打造成為優(yōu)化營商環(huán)境的“服務(wù)首站”和“標(biāo)桿區(qū)域”。

會議原則同意《中國（上海）國際貿(mào)易單一窗口智慧化創(chuàng)新行動方案》并指出，國際貿(mào)易“單一窗口”是上

海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新的重要成果，現(xiàn)已成為全球數(shù)據(jù)處理量最大的地方國際貿(mào)易單一窗口。為進(jìn)一步提

高跨境貿(mào)易便利化水平，要積極借鑒先進(jìn)經(jīng)驗，充分依托信息化技術(shù)手段，深入推進(jìn)智慧口岸建設(shè)，全力打

造國際貿(mào)易“單一窗口”升級版，助力上海國際貿(mào)易中心和航運中心能級提升。要注重國際規(guī)則引領(lǐng)，積極

推進(jìn)與各國先進(jìn)貿(mào)易數(shù)字平臺的規(guī)則對接、技術(shù)對接，實現(xiàn)“一次申報、全球通關(guān)”。要堅持應(yīng)用場景驅(qū)動，

持續(xù)優(yōu)化通關(guān)、物流、保險、支付結(jié)算等服務(wù)，針對離岸貿(mào)易等新業(yè)態(tài)開發(fā)配套服務(wù)功能，加快推進(jìn)國際貿(mào)易

“單一窗口”與更多監(jiān)管部門信息系統(tǒng)互聯(lián)互通。要強化先進(jìn)技術(shù)賦能，打造高水平的航貿(mào)數(shù)據(jù)要素流通體

系和智慧口岸數(shù)字化底座，為企業(yè)提供更可靠、便捷的一站式服務(wù)。

會議還研究了其他事項。

（來源：上海經(jīng)信委）

推進(jìn)上海市特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)高質(zhì)量發(fā)展

1458

中國主要城市廢氣污染

物排放研究

王 煜1 劉曉敏1,2 孫 雨1

1. 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所

2. 河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)京津冀協(xié)同發(fā)展河北省協(xié)同創(chuàng)新中心

摘要：當(dāng)前，我國的大氣環(huán)境污染形勢越來越嚴(yán)峻，由于工業(yè)發(fā)展、生活

環(huán)境不同，各城市的廢氣排放量和廢氣來源存在一定差異。為了探討不

同城市廢氣排放的特點，利用SPSS軟件選取工業(yè)廢氣的三項指標(biāo)進(jìn)行

聚類分析，可以依據(jù)各城市工業(yè)廢氣排放的嚴(yán)重情況將 31 個城市分為

三類等級。選取工業(yè)廢氣和生活廢氣六項指標(biāo)進(jìn)行因子分析，綜合評分

最高的城市有重慶、哈爾濱、長春和武漢，說明這4個城市的綜合廢氣排

放情況最為嚴(yán)重。對不同排放類型的城市提供了相應(yīng)的減排建議。

關(guān)鍵詞：聚類分析；因子分析；城市廢氣排放；節(jié)能減排

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.10.008

Study on the Emission of Exhaust Pollutants in Major Cities in China

WANG Yu1

, LIU Xiaomin1,2

, SUN Yu1

1. Institute of Economics, Hebei University of Economics and

Business

收稿日期：2022-09-22

基金項目：河北省社會科學(xué)基金項目（HB22YJ061）

作者簡介：王煜（1999-04-），女，研究生，研究方向為生態(tài)經(jīng)濟(jì)與管理

劉曉敏（1975-），女，副研究員，博士，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究

孫雨（1999-），女，碩士，研究方向為生態(tài)經(jīng)濟(jì)與管理

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.10

2023

ENERGY SAVING FORUM

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

節(jié)能論壇

2. Hebei University of Economics and Business, Hebei Province Collaborative Innovation

Center for the Coordinated Development of Beijing, Tianjin and Hebei

Abstract: At present, the situation of atmospheric environmental pollution in China is becoming more and

more severe. Due to industrial development and different living environments, there are certain differences in

the emission volume and source of waste gas in various cities. In order to explore the characteristics of waste

gas emission in different cities, using SPSS software to select three indicators of industrial waste gas for cluster

analysis can divide 31 cities into three categories based on the severity of industrial waste gas emission in

each city. Selecting six indicators of industrial waste gas and domestic waste gas for factor analysis, the cities

with the highest comprehensive scores are Chongqing, Harbin, Changchun and Wuhan, indicating that the

comprehensive waste gas emission situation in these four cities is the most serious. Recommendations for

emission reduction are provided for cities with different emission types.

Key words: Cluster Analysis; Factor Analysis; Urban Exhaust Emission; Energy Saving and Emission Reduction

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大氣污染問題越來越嚴(yán)

峻，空氣質(zhì)量惡化不僅危害著人們身體健康，還會

影響人們的心情。廢氣是指人類在生產(chǎn)和生活過

程中排出的有毒有害的氣體，特別是在化工廠、鋼

鐵廠、制藥廠以及煉焦廠等產(chǎn)生的廢氣，嚴(yán)重污染

環(huán)境和影響人體健康。大氣污染主要來源于三個

方面，包括工業(yè)生產(chǎn)、居民生活采暖和交通運輸，因

此可以把廢氣排放分為工業(yè)廢氣排放和生活廢氣

排放［1］

。

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然取得了巨大成就，但長期以

來高消耗、高排放、低效率的經(jīng)濟(jì)增長方式付出了

巨大的資源與環(huán)境代價［2］

。如今我國的環(huán)境問題已

經(jīng)引發(fā)國際關(guān)注，因此中國政府在第七十五屆聯(lián)合

國大會上提出中國力爭于 2030 年前實現(xiàn)“碳達(dá)

峰”，努力爭取2060年前實現(xiàn)“碳中和”。大氣環(huán)境

與人們生活息息相關(guān)，霧霾、酸雨等污染氣候已經(jīng)

嚴(yán)重影響到人們的日常生活。因此，從工業(yè)廢氣排

放和生活廢氣排放兩個角度出發(fā)，對全國31個城市

廢氣排放中的不同污染物的排放量進(jìn)行聚類分析

和因子分析，可以清晰地看出各城市廢氣污染物排

放是否存在差異，并進(jìn)行分析，為我國今后大氣環(huán)

境質(zhì)量的改善提供相應(yīng)的建議。

1 數(shù)據(jù)來源及描述

本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，研究對象

為2020年全國31個城市廢氣中污染物排放量，主

要包含工業(yè)二氧化硫（SO2）排放量、工業(yè)氮氧化物

（NOx）排放量、工業(yè)顆粒物（PM）排放量、生活及其

他SO2排放量、生活及其他NOx排放量和生活及其

他PM排放量六項指標(biāo)（單位為萬t，如表1所示）。

2 聚類分析

2.1 個案描述及匯總

由表 1 可以發(fā)現(xiàn)，在生活及其他 SO2排放量指

標(biāo)下，2020年南京排放量為1，海口排放量為0，個

案缺失將導(dǎo)致接下來的聚類分析無法進(jìn)行，參考其

他文獻(xiàn)，只選取工業(yè)排放的 3 個變量進(jìn)行聚類分

析。進(jìn)行描述性統(tǒng)計，由表2可以看出共有31個個

1460

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SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 10 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

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2018 年第 08 期

節(jié)

能

論

壇

案，數(shù)據(jù)完整沒有缺失。

2.2 相關(guān)性分析

將個案進(jìn)行匯總后，需要對變量之間的相關(guān)性

進(jìn)行檢驗，由表3得知各變量之間的相關(guān)性是顯著

的，可以進(jìn)行聚類分析。

2.3 系統(tǒng)聚類分析

對變量數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，將工業(yè)SO2、NOx和PM

三個變量放入變量框中，將地區(qū)放入標(biāo)注個案框

中，在繪圖中選擇譜系圖，對全國 31 個城市進(jìn)行

歸類匯總。各城市的廢氣污染物排放差異性越

表1 2020年各城市廢氣中主要污染物排放情況 單位：萬t

城市

北京

天 津

石家莊

太原

呼和浩特

沈陽

長春

哈爾濱

上海

南京

杭州

合肥

福州

南昌

濟(jì)南

鄭州

武漢

長沙

廣州

南寧

?？?/p>

重慶

成都

貴陽

昆明

拉薩

西安

蘭州

西寧

銀川

烏魯木齊

工業(yè)SO2

排放量

988

9 756

7 886

8 481

16 438

9 671

16 566

9 500

5 200

9 685

3 973

4 742

13 237

5 081

11 356

5 465

9 600

1 845

2 005

6 426

475

46 992

4 026

13 340

16 790

4 084

1 506

12 714

24 094

9 286

8 095

工業(yè)NOx

排放量

9 751

29 167

29 232

19 936

17 592

15 885

26 811

21 970

23 396

23 684

16 056

11 628

34 460

8 027

25 382

12 329

22 464

4 971

10 605

13 843

130

71 189

14 206

12 015

15 131

2 604

2 917

15 919

11 807

14 133

11 877

工業(yè)PM

排放量

4 376

10 053

23 647

19 493

6 423

4 178

15 464

6 162

7 899

21 820

10 411

4 519

18 876

3 264

13 414

7 690

6 357

4 021

6 077

9 548

66

59 050

8 321

5 169

19 313

1 932

1 797

6 732

7 008

6 244

18 104

生活及其他

SO2

排放量

761

417

1 461

891

454

2 680

6 318

26 760

232

1

80

599

739

215

4 519

111

10 001

1 361

1 437

1 126

0

20 527

3 017

2 391

2 609

124

6 516

2 542

230

20

4 085

生活及其他

NOx

排放量

8 613

3 458

2 211

1 719

250

1 541

3 907

15 035

4 211

1 644

387

1 679

603

505

2 384

1 651

3 857

806

2 421

609

178

7 328

6 389

374

1 308

72

5 305

1 965

1 159

467

4 580

生活及其他

PM

排放量

4 538

4 428

7 429

2 362

2 262

6 774

25 371

133 829

1 298

151

262

6 081

1 518

472

12 147

349

20 152

3 442

4 285

2 284

16

24 575

5 176

2 665

4 424

195

18 912

10 246

2 374

142

27 372

表2 描述統(tǒng)計表

變量

工業(yè)SO2排放量

工業(yè)NOx排放量

工業(yè)PM排放量

個案數(shù)

31

31

31

最小值

475

130

66

最大值

46 992

71 189

59 050

均值

9 654.94

17 713.45

10 884.77

標(biāo)準(zhǔn)偏差

8 805.683

12 921.763

10 961.099

表3 皮爾遜相關(guān)性

變量

工業(yè)SO2排放量

工業(yè)NOx排放量

工業(yè)PM排放量

工業(yè)SO2排放量

1

0.788***

0.776***

工業(yè)NOx排放量

0.788***

1

0.880***

工業(yè)PM排放量

0.776***

0.880***

1

***表示在0.01水平上顯著

中國主要城市廢氣污染物排放研究

1461

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2018

節(jié)能論壇

小，在譜系圖中表現(xiàn)為距離越短，從而越容易聚為

一類［2］

。不同的標(biāo)度值有不同的分類，將31個城市

分為四類（見圖1）。

2.4 K平均值聚類分析

在已知類別數(shù)的情況下，可以選擇 K 平均值

聚類，將所有個案分為三類，最終聚類中心結(jié)果見

表 4。第一類工業(yè)廢氣排放量較低，屬于空氣質(zhì)

量不錯的城市。第二類工業(yè)廢氣排放量居中，屬

于空氣質(zhì)量較差，需要進(jìn)行治理。第三類工業(yè)廢

氣排放量含量最高，屬于空氣污染嚴(yán)重，環(huán)境治理

迫在眉睫。

表4 最終聚類中心

變量

工業(yè)SO2排放量

工業(yè)NOx排放量

工業(yè)PM排放量

1

3 022

7 717

4 206

2

11 105

20 038

11 816

3

46 992

71 189

59 050

圖1 聚類分析譜系圖

把全國城市工業(yè)廢氣污染物排放聚類分析結(jié)

果用表 5 來展示，其中屬于一級污染的城市有 10

個，二級污染的城市有 20 個，三級污染的城市有 1

個。把快速聚類的結(jié)果和系統(tǒng)聚類得到的樹形圖

相比較，結(jié)論稍有不同，但是基本吻合，與實際也是

相符的。

3 因子分析

因子分析是一種降維、簡化數(shù)據(jù)的技術(shù)。它

通過研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，探求

觀測數(shù)據(jù)中的基本結(jié)構(gòu)，并用少數(shù)幾個“抽象”

的變量來表示其基本的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)［3］。所謂“因

子”就是抽象過后的少數(shù)變量，能夠用來反映原

來眾多變量的大部分信息。因子分析選取了 31

個 城 市 的 6 種 不 同 種 類 廢 氣 排 放 作 為 變 量 數(shù)

據(jù)。變量分別是：工業(yè) SO2排放量 X1、工業(yè) NOx

排放量 X2、工業(yè) PM 排放量 X3、生活及其他 SO2

排放量 X4、生活及其他 NOx 排放量 X5 和生活及

表5 全國31個城市廢氣污染物排放聚類分析結(jié)果

類別

一級污染

二級污染

三級污染

城市數(shù)量

10

20

1

城市名稱

北京、合肥、南昌、鄭州、長沙、廣州、?？凇⒊啥?、拉薩、西安

天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、福州、濟(jì)南、武漢、南寧、貴陽、

昆明、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊

重慶

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節(jié)

能

論

壇

其他 PM 排放量 X6。

3.1 KMO檢驗和Bartlett's球狀檢驗

一般情況下，KMO統(tǒng)計量小于0.5時不適合使

用因子分析，大于 0.7 時可以使用。經(jīng)檢驗，KMO

統(tǒng) 計 量 為 0.734，可 以 進(jìn) 行 因 子 分 析 。 此 外 ，

Bartlett's球狀檢驗統(tǒng)計量在0.01水平上顯著，即認(rèn)

為各原始指標(biāo)之間存在顯著相關(guān)性，可以進(jìn)行因子

分析（見表6）。

表6 KMO檢驗和Bartlett's球狀檢驗結(jié)果

KMO統(tǒng)計量

Bartlett's球形度檢驗 近似卡方

自由度

顯著性

0.734

168.568

15

0.000

3.2 方差解釋表

采用主成分分析法進(jìn)行方差解釋，表中顯示提

取的公因子所解釋的方差貢獻(xiàn)值和方差百分比。

從“初始特征值”和“提取載荷平方和”的累計列可

以 看 出 ，前 兩 個 公 因 子 的 方 差 累 計 百 分 比 為

89.423％，說明這兩個公因子能解釋6個原始變量

的大部分信息?！靶D(zhuǎn)載荷平方和”采用方差最大化

旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)后得到的新公因子的方差百

分比和累計方差百分比，與未經(jīng)旋轉(zhuǎn)時比較，兩個

公因子的方差百分比更加接近，但是累計方差百分

比不變，依舊是89.423％（見表7）。

3.3 特征值碎石圖

從碎石圖（見圖 2）可以看到，縱軸方差大于

1 的主成分為第一和第二公因子，說明這兩個公

因子對原始指標(biāo)的解釋貢獻(xiàn)較大。從第三個公

因子開始貢獻(xiàn)值均小于 1，說明其他公因子對原

始指標(biāo)的解釋貢獻(xiàn)很小，所以選取前兩個公因子

是合理的。

表7 方差解釋表

成分

1

2

3

4

5

6

初始特征值

總計

3.465

1.900

0.316

0.149

0.111

0.059

方差百分比

57.754

31.669

5.270

2.480

1.847

0.980

累計方差百分比

57.754

89.423

94.692

97.173

99.020

100.000

提取載荷平方和

總計

3.465

1.900

方差百分比

57.754

31.669

累計方差百分比

57.754

89.423

旋轉(zhuǎn)載荷平方和

總計

2.735

2.631

方差百分比

45.577

43.846

累計方差百分比

45.577

89.423

圖2 特征值碎石圖

中國主要城市廢氣污染物排放研究

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3.4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

旋轉(zhuǎn)成分矩陣是經(jīng)過旋轉(zhuǎn)后的因子荷載矩陣。

從表8中可以看到，公因子1在工業(yè)SO2排放量（因

子負(fù)荷0.909）、工業(yè)NOx排放量（因子負(fù)荷0.929）

和工業(yè)PM排放量（因子負(fù)荷0.944）上載荷較大，即

公因子1是工業(yè)廢氣排放類因子。公因子2在生活

及其他 SO2排放量（因子負(fù)荷 0.889）、生活及其他

NOx排放量（因子負(fù)荷0.923）和生活及其他PM排

放量（因子負(fù)荷0.964）上載荷較大，即公因子2是生

活廢氣排放類因子。

表8 排放量指標(biāo)旋轉(zhuǎn)成分矩陣

變量

工業(yè)SO2排放量

工業(yè)NOx排放量

工業(yè)PM排放量

生活及其他SO2排放量

生活及其他NOx排放量

生活及其他PM排放量

1

0.909

0.929

0.944

0.384

0.088

0.005

2

0.103

0.204

0.074

0.889

0.923

0.964

3.5 成分得分系數(shù)矩陣

由表9所示的因子得分系數(shù)矩陣，可以得到旋

轉(zhuǎn)后的因子得分公式：

F1=0.351 × X1 + 0.347 × X2 + 0.368 × X3 +

0.048×X4-0.074×X5-0.112×X6 （1）

F2=-0.065 × X1-0.025 × X2-0.081 × X3 +

0.324×X4+0.373×X5+0.4×X6 （2）

表9 成分得分系數(shù)矩陣

變量

工業(yè)SO2排放量

工業(yè)NOx排放量

工業(yè)PM排放量

生活及其他SO2排放量

生活及其他NOx排放量

生活及其他PM排放量

1

0.351

0.347

0.368

0.048

-0.074

-0.112

2

-0.065

-0.025

-0.081

0.324

0.373

0.4

由因子得分公式，可以分別計算出各城市的因

子得分。其中公因子1得分最高的城市為重慶，說

明重慶的工業(yè)廢氣排放量比其他城市更加嚴(yán)重。

公因子2得分最高的城市為哈爾濱，說明哈爾濱的

生活廢氣排放量比其他城市更加嚴(yán)重。

3.6 綜合得分評價

以表7中“旋轉(zhuǎn)載荷平方和”的方差貢獻(xiàn)率作為

加權(quán)依據(jù)，對公因子1和公因子2進(jìn)行加權(quán)計算，使

用綜合評分公式：ZHPF= 45.577

89.423 ×F1+ 43.846

89.423 ×

F2，計算結(jié)果為：

ZHPF=50.97%×F1+49.03%×F2 （3）

使用公式（3）計算各個城市廢氣排放情況的綜

合評分，計算結(jié)果見表10。從綜合評分結(jié)果可以看

出，重慶（綜合評分 2.770）、哈爾濱（綜合評分

1.975）、長春（綜合評分 0.520）和武漢（綜合評分

0.307）4 個城市的綜合評分位居前四名，說明這 4

個城市的污染物排放情況相比其他城市更加嚴(yán)重，

應(yīng)重點關(guān)注。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

對31個城市的工業(yè)廢氣排放情況進(jìn)行聚類分

析，得出以下結(jié)論：我國各個城市之間的大氣質(zhì)量

存在較大差距，空氣污染嚴(yán)重的城市，工業(yè)發(fā)展較

發(fā)達(dá)，空氣污染較輕的城市主要為直轄市或經(jīng)濟(jì)欠

發(fā)達(dá)城市。

對31個城市的工業(yè)廢氣和生活廢氣排放情況

進(jìn)行因子分析，能夠準(zhǔn)確、快速地識別出廢氣排放

特征與嚴(yán)重程度。結(jié)論如下：

1）因子分析前兩個公因子的累計方差百分比

為89.423％，能解釋原始變量的大部分信息。公因

子1代表了工業(yè)中的廢氣排放情況，公因子2代表

了生活中的廢氣排放情況。

2）重慶在工業(yè)和生活中的廢氣排放量在31個

城市中排名均靠前，說明重慶地區(qū)的大氣污染治理

迫在眉睫。哈爾濱和北京在生活中的廢氣排放量和

在工業(yè)中的廢氣排放量排名出現(xiàn)了相反的現(xiàn)象，在

工業(yè)廢氣排放量中排名靠后，但在生活廢氣排放量

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節(jié)

能

論

壇

中排名靠前，說明北京由于工業(yè)產(chǎn)業(yè)向津冀兩地轉(zhuǎn)

移，工業(yè)上的廢氣排放較少，而哈爾濱由于冬天氣溫

低需要大量燃煤供暖，導(dǎo)致生活中廢氣排放較多。

3）在綜合排放角度，重慶、哈爾濱、長春和武漢

相比其他城市綜合排放更加嚴(yán)重，應(yīng)重點關(guān)注這些

城市。

4.2 建議

中央政府和各級政府應(yīng)加大環(huán)保投入，加強各

個城市的綠化建設(shè)，優(yōu)化環(huán)境治理。平衡好城市之

間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的城市，要注重

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和治污減排兩不誤。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

較快的城市，加快由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，減

少工業(yè)污染排放。

對于工業(yè)廢氣污染，政府應(yīng)該制定更加完善和

嚴(yán)格的法律法規(guī)，規(guī)定工業(yè)企業(yè)廢氣排放量的最高

界限，對于超出界限的企業(yè)，應(yīng)給以嚴(yán)厲的警告，追

究其相應(yīng)的法律責(zé)任。在稅收政策上，實行差別化

的稅收政策，對廢氣排放嚴(yán)重的工業(yè)企業(yè)實行高稅

收，對于環(huán)保企業(yè)減輕稅收。在財政政策上，大力

發(fā)展綠色信貸，對于污染嚴(yán)重的企業(yè)，控制其信貸

的規(guī)模，在審批環(huán)節(jié)嚴(yán)格考察，同時鼓勵環(huán)保企業(yè)

信貸，減少環(huán)保企業(yè)貸款壓力。

對于生活廢氣污染，我國應(yīng)減少不可再生能源

的消耗，多使用清潔能源，完善農(nóng)村地區(qū)煤改氣、煤

改電工程建設(shè)。加大環(huán)保宣傳，鼓勵居民購買清潔

能源汽車。通過網(wǎng)絡(luò)媒體在全社會中提高“綠水青

山就是金山銀山”的認(rèn)同感。同時，充分開放相關(guān)

政府網(wǎng)站平臺，讓居民有渠道為我國政府的環(huán)保工

作提供建設(shè)性的意見。

此外，針對不同城市的廢氣排放實行監(jiān)控措

施，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在各個省市地區(qū)設(shè)置空氣質(zhì)量監(jiān)

測站、空氣環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)，隨時掌握全國各城市的

廢氣排放情況，實現(xiàn)全面有效的防控。

表10 各城市得分排名

城市

重慶

福州

石家莊

長春

南京

昆明

濟(jì)南

太原

西寧

天 津

呼和浩特

武漢

蘭州

烏魯木齊

貴陽

上海

銀川

南寧

杭州

沈陽

鄭州

成都

合肥

南昌

廣州

哈爾濱

長沙

拉薩

北京

西安

?？?/p>

FAC1得分

4.510

0.935

0.682

0.604

0.579

0.557

0.372

0.347

0.339

0.275

0.194

-0.041

-0.050

-0.089

-0.111

-0.139

-0.189

-0.204

-0.207

-0.231

-0.369

-0.465

-0.547

-0.621

-0.633

-0.720

-0.819

-0.841

-0.905

-1.098

-1.116

城市

哈爾濱

重慶

西安

武漢

北京

烏魯木齊

長春

成都

濟(jì)南

上海

蘭州

廣州

沈陽

天 津

合肥

長沙

石家莊

鄭州

昆明

貴陽

太原

南寧

?？?/p>

南昌

拉薩

西寧

南京

杭州

銀川

呼和浩特

福州

FAC2得分

4.776

0.961

0.760

0.668

0.571

0.496

0.433

0.382

-0.006

-0.113

-0.137

-0.147

-0.195

-0.201

-0.261

-0.328

-0.328

-0.416

-0.428

-0.443

-0.457

-0.475

-0.484

-0.499

-0.532

-0.565

-0.584

-0.584

-0.585

-0.612

-0.669

城市

重慶

哈爾濱

長春

武漢

烏魯木齊

石家莊

濟(jì)南

福州

昆明

天 津

南京

太原

成都

蘭州

西寧

上海

北京

西安

呼和浩特

沈陽

貴陽

南寧

銀川

鄭州

杭州

廣州

合肥

南昌

長沙

拉薩

海口

綜合得分

2.770

1.975

0.520

0.307

0.198

0.187

0.186

0.148

0.074

0.041

0.009

-0.047

-0.050

-0.092

-0.104

-0.126

-0.181

-0.187

-0.202

-0.213

-0.274

-0.337

-0.383

-0.392

-0.392

-0.395

-0.407

-0.561

-0.578

-0.689

-0.806

排名

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

中國主要城市廢氣污染物排放研究

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參考文獻(xiàn)

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展的比較分析［J］.青島科技大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2015,31(4):

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［9］廖為鯤,蔡國梁,涂文桃.基于因子分析法的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價［J］.統(tǒng)

計與決策,2005(24):52-54.

“雙碳”戰(zhàn)略引領(lǐng)下，申能集團(tuán)深入踐行綠色金融理念，積極探索綠色金融創(chuàng)新。近日，從申能能源金融

事業(yè)部（以下簡稱“申能能金部”）傳來好消息，下屬申能集團(tuán)財務(wù)有限公司（以下簡稱“申能財務(wù)公司”）為集

團(tuán)能服申欣山西桃園瓦斯發(fā)電項目發(fā)放了首筆2 000萬元“減碳貸”·碳減排激勵貸款，成為上海地區(qū)金融機

構(gòu)同類綠色金融創(chuàng)新信貸產(chǎn)品首單。

近年來，申能能金部以專注能源產(chǎn)業(yè)鏈上的金融價值創(chuàng)造為使命，圍繞集團(tuán)能源主業(yè)，強化金融服務(wù)

功能。據(jù)悉，此次申能財務(wù)公司發(fā)放的碳減排激勵貸款以集團(tuán)低碳能源工程項目建設(shè)為投向，以保障項

目順利達(dá)產(chǎn)、促進(jìn)減少碳排放為目標(biāo)，以對項目社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的綜合考量為抓手，為符合條件的碳

減排能源項目在信貸規(guī)模、利率定價、審批通道等方面提供資源傾斜。在具體的設(shè)計實施過程中，體現(xiàn)了

兩方面特點：

創(chuàng)新設(shè)計貸款定價模型。申能財務(wù)公司在原 FTP 貸款定價機制基礎(chǔ)上綜合考量該項目的碳減排效

應(yīng)，創(chuàng)新設(shè)計了充分體現(xiàn)可量化碳減排效應(yīng)并與之掛鉤的貸款定價模型，通過將項目不同達(dá)產(chǎn)率情形下

的碳減排情況與貸款定價關(guān)聯(lián)，激勵項目優(yōu)化運營管理，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)項目達(dá)產(chǎn)能力和碳減排效應(yīng)

共同提升。

積極發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同優(yōu)勢。申能財務(wù)公司與同屬申能能金部系統(tǒng)的申能碳科技公司共同圍繞項目碳方

法學(xué)、基準(zhǔn)線選擇、減排因子確定等方面展開研究合作，為貸款首次定價和周期重定價提供碳減排成效的定

量依據(jù)，以確保對項目碳減排量核算的專業(yè)性和準(zhǔn)確性。

據(jù)悉，在獲得該筆碳減排激勵貸款支持后，能服申欣山西桃園瓦斯發(fā)電項目投產(chǎn)后預(yù)計每年可減少溫

室氣體排放（折算CO2）超過30萬t，同時也為綠色金融產(chǎn)品推動實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升碳減排實效提供創(chuàng)新思

路和新的解決方案。

（來源：申飛揚能無限）

突破！上海地區(qū)首單

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論

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基于浙江省大工業(yè)分時電價情景下的

用戶側(cè)儲能經(jīng)濟(jì)性分析

于學(xué)鵬1 陳 云1 唐 健2 斯林軍3

1. 浙江浙能電力股份有限公司

2. 白馬湖實驗室

3. 中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司

摘要：在“雙碳”新形勢下，浙江省積極推進(jìn)電力市場化改革，有序推動工商業(yè)用戶全部進(jìn)入電力市場，保

留峰谷時段電價及浮動比例。如何保證在新形勢下電力系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、有序，通過介紹用戶側(cè)儲能商

業(yè)模式及梳理相關(guān)支持政策，以H公司用戶側(cè)儲能項目峰谷套利模式為例，分析該儲能系統(tǒng)容量配置及經(jīng)

濟(jì)性，論證項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性，并對進(jìn)一步推廣、開發(fā)、投資用戶側(cè)儲能項目提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：分時電價；峰谷價差；用戶側(cè)儲能；經(jīng)濟(jì)分析

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.10.009

Economic Analysis of User-Side Energy Storage Based on

Time-of-Use Electricity Price Scenario of Large-Scale

Industry in Zhejiang Province

YU Xuepeng1

, CHEN Yun1

, TANG Jian2

, Si Linjun3

1. Zhejiang Zheneng Electric Power Co., Ltd.

2. White Horse Lake Laboratory

3. Power China Huadong Engineering Corporation Limited

收稿日期：2022-12-12

作者簡介：于學(xué)鵬（1991-10-），男，碩士，經(jīng)濟(jì)師，工程師，負(fù)責(zé)項目開發(fā)與投資管理工作

陳云（1983-02-），男，工學(xué)博士，高級工程師，從事能源項目投資及管理工作

唐?。?990-08-），男，博士，從事能源管理工作

斯林軍（1977-11-），男，工程碩士，高級工程師，從事儲能設(shè)計和工程管理工作

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新型儲能技術(shù)是碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)完成的重

要切入點，是實施新型電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)能源綠

色低碳的關(guān)鍵技術(shù)支撐和重要裝備基礎(chǔ)［1］

。為適應(yīng)

能源電力清潔低碳轉(zhuǎn)型要求，浙江省大力推進(jìn)高彈

性電網(wǎng)建設(shè)，迫切需要發(fā)展各種應(yīng)用場景的新型儲

能用以保障電力供應(yīng)，提升電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定水

平。以電力用戶（消費）側(cè)為例，2021年浙江峰谷差

已超過 3 450 萬 kW，是全國峰谷差最大的省份之

一。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第三產(chǎn)業(yè)、居民生活用

電比例逐步上升，浙江省電力負(fù)荷的峰谷差仍有進(jìn)

一步拉大趨勢。在此背景下，用戶側(cè)儲能作為分布

在電力消費端的能源調(diào)節(jié)工具，在進(jìn)行能源管理的

同時，又可利用峰谷電價價差及需求側(cè)響應(yīng)等方式

獲得一定的經(jīng)濟(jì)收入，具有巨大的市場應(yīng)用前景。

1 用戶側(cè)儲能商業(yè)模式及相關(guān)支持政策概述

1.1 用戶側(cè)儲能商業(yè)模式

根據(jù)儲能應(yīng)用場景劃分，廣義的用戶側(cè)儲能是

指在電網(wǎng)與用戶產(chǎn)權(quán)分界點以外（用戶側(cè)）應(yīng)用的

儲能系統(tǒng)［2］

。本文研究的用戶側(cè)儲能項目是分布在

工（商）業(yè)電力系統(tǒng)用戶（負(fù)荷）側(cè)布置的，在現(xiàn)有浙

江省峰谷電價市場機制，具備一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性

的儲能系統(tǒng)。

用戶側(cè)儲能項目的盈利模式為自發(fā)自用余電

上網(wǎng)（新能源消納模式）、削峰填谷（峰谷套利）模

式、容量電費管理模式，在特定情況下，需求側(cè)響應(yīng)

也會增加一部分收益。具體包括以下3點：

1）對于安裝光伏等分布式新能源的工（商）業(yè)

企業(yè)來說，自發(fā)自用余電上網(wǎng)模式指的是在消納分

布式光伏等新能源發(fā)出的電力之余，利用儲能系統(tǒng)

進(jìn)行充電，增加自發(fā)自用比例，在其他時段進(jìn)行消

納，從而降低用戶的用能成本。

2）對于一般工商業(yè)來說，削峰填谷（峰谷套利）

模式指的是儲能系統(tǒng)在谷間時段進(jìn)行充電，尖峰或

高峰時段供（放）電，利用（尖）峰谷電價差降低用戶

的用能成本，實現(xiàn)峰谷電價差的利益套現(xiàn)。

3）容量電費模式指的是儲能系統(tǒng)利用自身容

量特性，在用電負(fù)荷低谷時充電、用電高峰時放電，

平滑系統(tǒng)整體負(fù)荷曲線，降低整體用能，降低核定

的容量電費，從而降低用能成本。

1.2 涉及用戶側(cè)儲能相關(guān)支持政策

國家發(fā)改委、能源局等能源主管單位多次表態(tài)

大力支持儲能行業(yè)發(fā)展，用戶側(cè)儲能作為其重要的

Abstract: Under the new situation of \"Double Carbon\", Zhejiang Province actively promotes the reform of power marketization, and promotes the orderly entry of industrial and commercial users into the power market, retaining the peak and valley electricity prices and floating ratios. By introducing the user-side energy storage

business model and sorting out the relevant supporting policies, it is proved that how to ensure the safety, stability and order of the power system in the new situation, taking the peak-valley arbitrage model of user-side

energy storage project of H company as an example, this article analyzes the capacity configuration and economics of the energy storage system, demonstrates the technical and economic feasibility of the project, and

puts forward relevant suggestions for further promotion, development, and investment in user-side energy storage projects.

Key words: Time-of-Use Electricity Price; Peak-Valley Price Difference; User-Side Energy Storage; Economic Analysis

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應(yīng)用場景，能源主管單位要求各地結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r積

極完善峰谷電價機制，拉大峰谷電價，促進(jìn)用戶側(cè)

儲能發(fā)展。同時，對電網(wǎng)企業(yè)也提出了相關(guān)要求，

如：電網(wǎng)企業(yè)需明確并網(wǎng)流程，及時出具并網(wǎng)接入

意見；電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)接網(wǎng)工程，提供并網(wǎng)調(diào)試

及驗收等的鼓勵對用戶側(cè)儲能提供“一站式”服務(wù)

等。2021年-2022年關(guān)于涉及支持用戶側(cè)儲能的

政策梳理如下（見表1）。

表1 涉及用戶側(cè)儲能項目的相關(guān)支持政策

序號

1

2

3

4

5

6

7

政策名稱

《關(guān)于推進(jìn)電力源網(wǎng)荷儲一體化和多能互補發(fā)展的指導(dǎo)意見》

《關(guān)于加快推動新型儲能發(fā)展的指導(dǎo)意見》

《關(guān)于完善能源綠色低碳轉(zhuǎn)型體制機制和政策措施的意見》

《“十四五”新型儲能發(fā)展實施方案》

《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》

《2022年能源工作指導(dǎo)意見》

《關(guān)于進(jìn)一步推動新型儲能參與電力市場和調(diào)度運用的通知》

時間

2021年3月15日

2021年7月15日

2022年2月10日

2022年3月21日

2022年3月22日

2022年3月29日

2022年6月7日

2 H公司用戶側(cè)儲能系統(tǒng)容量配置分析

H 公司屬于參與市場化交易的 110 kV 大工業(yè)

用戶，以2022年4月為例，尖峰時段（9:00-11:00、

15:00-17:00）電價為 1.153 9 元/kWh，高峰時段

（8:00-9:00、13:00-15:00、17:00-22:00）電 價 為

0.955 1 元/kWh，低谷時段（11:00-13:00、22:00-

次日8:00）電價為0.275 6元/kWh，尖峰-低谷電價

差達(dá)到了0.878 3元/kWh，高于一般儲能系統(tǒng)的度

電成本，初步具備實施削峰填谷（峰谷套利）模式的

經(jīng)濟(jì)可行性。

2.1 H公司電量結(jié)構(gòu)和負(fù)荷特性

H公司2022年1月-5月逐月峰谷用電量比例

和總用電量比例如圖1所示。由圖可知，總負(fù)荷尖

峰電量占比15%，高峰電量占比35%，低谷電量占

比 50%，H 公司各時段負(fù)荷基本一致，用電量和各

時段的時間長短呈正相關(guān)，即H公司用電負(fù)荷比較

平穩(wěn)，屬于24 h連續(xù)生產(chǎn)型企業(yè)。

經(jīng)實地調(diào)研及對各工作段母線容量統(tǒng)計，僅

10 kV B 段滿足容量及接入要求，統(tǒng)計該段母線全

年負(fù)荷情況，曲線如圖2所示：最大負(fù)荷（功率）在7

圖1 H公司2022年1月-5月逐月峰谷用電量比例

基于浙江省大工業(yè)分時電價情景下的用戶側(cè)儲能經(jīng)濟(jì)性分析

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月中旬，達(dá)500 0 kW；最小負(fù)荷（功率）在10月底，

約800 kW；平均負(fù)荷（功率）為222 7 kW，負(fù)荷較大

的月份為5月至10月。

2.2 充放電策略分析

為保證削峰填谷（峰谷套利）模式儲能項目經(jīng)

濟(jì)效益最大化，綜合考慮該段母線負(fù)荷現(xiàn)狀，儲能

系統(tǒng)的控制策略應(yīng)盡可能保證兩個尖峰時段進(jìn)行

放電，兩個低谷時段進(jìn)行充電，即低谷電價一時段

（22:00-次日 8:00）充電，尖峰電價一時段（9:00-

11:00）放 電 ，低 谷 電 價 二 時 段（11:00-13:00）

充電，尖峰電價二時段（1、7、8和12月為13:00-17:00，

其他月份為15:00-17:00）放電，每天兩充兩放，每次

充電時間為2 h（22:00-次日8:00時段以小功率充

電），放電時間為2 h（1、7、8和12月的下午第二次放

電時間可以放寬至13:00-17:00，低功率進(jìn)行放電）。

根據(jù)上述充放電策略，儲能系統(tǒng)為每天“兩充

兩放”運行模式（見表2和表3所示）。

圖2 10 kV B段母線2021年全年負(fù)荷曲線

表2 儲能系統(tǒng)運行模式（1、7、8月和12月）

時段

峰谷

運行模式

8:00-9:00

峰

-

9:00-11:00

尖峰

放電

11:00-13:00

谷

充電

13:00-15:00

尖峰

放電

15:00-17:00

尖峰

放電

17:00-22:00

峰

-

22:00-次日8:00

谷

充電

表3 儲能系統(tǒng)運行模式（其他月份）

時段

峰谷

運行模式

8:00-9:00

峰

-

9:00-11:00

尖峰

放電

11:00-13:00

谷

充電

13:00-15:00

峰

-

15:00-17:00

尖峰

放電

17:00-22:00

峰

-

22:00-次日8:00

谷

充電

2.3 H公司用戶側(cè)儲能充放電倍率及容量分析

該項目主要利用峰谷電價差實現(xiàn)獲利，H公司

用電負(fù)荷具有連續(xù)性，每天運行策略基本穩(wěn)定，不

需要高功率充放。綜合考慮電池性價比和電站運

行策略等因素，充放倍率選取0.5 C，基本滿足每天

兩充兩放的需求。根據(jù)調(diào)研，H公司110 kV/10 kV變

壓器容量為20 MVA，約有2 MW的功率余量，10 kV

B 段母線最大可承受功率約為10 MW，約有 5 MW

的功率余量。因此，在不超過變壓器容量和該段母

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線最大可承受電流的前提下，暫考慮以2 000 kW及

以下功率進(jìn)行充放電。

假定額定充放電功率分別為500、1 000、1 500

和 2 000 kW，通過比較 B 段母線負(fù)荷日平均消耗

功率和儲能電站額定放電功率的匹配情況，來計算

儲能電站全年滿功率放電保證率，計算結(jié)果如表4

所示。

表4 儲能尖峰時段滿功率放電率

額定充放電功率（kW）

500

1 000

1 500

2 000

尖峰時段滿放天數(shù)（天）

365

325

274

158

放電率

100%

89%

75%

43%

綜合考慮既能保證低谷時段充電情況下，總

消耗功率不超過變壓器容量和接入母線最大可承

受電流，又能保證午間谷電階段的2 h儲能容量能

夠經(jīng)尖峰時段充分消納、獲利，基本上實現(xiàn)每天兩

充兩放的目標(biāo)，額定充放電功率取1 500 kW，即按

照0.5 C倍率，設(shè)計容量為1.5 MW/3.42 MWh儲能

系統(tǒng)。

3 H公司用戶側(cè)儲能項目經(jīng)濟(jì)性分析

由于暫無法定量分析需求側(cè)響應(yīng)場景、相關(guān)一

次性補貼等收益，對該項目僅基于浙江省分時大工

業(yè)電價場景進(jìn)行投資現(xiàn)金流量分析，以全投資內(nèi)部

收益率（IRR）、凈現(xiàn)值（NPV）及投資回收期（Pt）為動

態(tài)評價指標(biāo)，判斷其經(jīng)濟(jì)可行性。

3.1 收益及成本測算模型

項目結(jié)合分時電價及充放電策略，構(gòu)建峰谷套

利收益測算模型：

B尖峰谷 = B尖峰

i + B峰

i - P谷

i -C總成本

其中，B尖峰谷 為尖峰、峰、谷三時段電價綜合收

益，它是由尖峰收益 B尖峰

i 、峰電收益 B峰

i 及扣除谷

電支出 P谷

i 組成。

尖峰收益 B尖峰

i 、峰電收益 B峰

i 計算式為：

B尖峰

i + B峰

i = ∑i

340

∑t

24

(p尖峰

i ? e尖峰,i + p

峰

i ? e峰,i

)? Δt

谷電支出 P谷

i 計算式為：

P谷

i = ∑i

340

∑t

24

p谷

i ? e谷,i ? Δt

總成本費用 C總成本 計算式為：

C總成本 =C經(jīng)營 + D折舊 + A攤銷 + I

利息 +C維持

其中，C經(jīng)營 為經(jīng)營成本，D折舊 為折舊，A攤銷 為

攤銷，I

利息 為利息，C維持 為維持運營投資。

3.2 經(jīng)濟(jì)評價模型

考慮資金的時間價值，以全投資內(nèi)部收益率

（IRR）、凈現(xiàn)值（NPV）及投資回收期（Pt）為動態(tài)評價

指標(biāo)，構(gòu)建項目經(jīng)濟(jì)評價模型：

內(nèi)部收益率（IRR）測算模型：

∑t = 1

20

(CI -CO)(1 + irr）-t

= 0

凈現(xiàn)值（NPV）測算模型：

NPV（i） = ∑n = 1

20

(CI -CO)(1 + i）-n

投資回收期（Pt）測算模型：

Pt =T- 1 +

|∑i = 1

T- 1

(CI -CO)i|

(CI -CO)T

3.3 經(jīng)濟(jì)性評價

按照裝機規(guī)模1.5 MW/3.42 MWh，總投資680

萬元，年運行天數(shù)340天，修理費率1.6%，保險費率

0.3%，折舊14年，其間更換電池，殘值率為5%，殘

值回收，資本金比例30%，等額本金方式還款，長期

貸款LPR利率4.45%等邊界條件進(jìn)行測算，經(jīng)濟(jì)評

價結(jié)果見表5。

表5 經(jīng)濟(jì)評價結(jié)果

序號

1

2

3

4

經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)

投資回收期（所得稅后）（年）

全部投資內(nèi)部收益率（所得稅后）（%）

全部投資財務(wù)凈現(xiàn)值（所得稅后）（萬元）

資本金內(nèi)部收益率（%）

數(shù)值

9.87

6.19

47.92

8.36

基于浙江省大工業(yè)分時電價情景下的用戶側(cè)儲能經(jīng)濟(jì)性分析

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全部投資內(nèi)部收益率（稅后）6.19%，資本金財

務(wù)內(nèi)部收益率為 8.36%，投資回收期（所得稅后）

9.87 年，項目經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)滿足相關(guān)要求，具備經(jīng)

濟(jì)可行性。

4 結(jié)論及建議

本文通過對 H 公司用戶側(cè)儲能項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)

分析，表明在現(xiàn)有浙江大工業(yè)分時電價情景下，開

發(fā)、投資用戶側(cè)儲能項目是具備一定可行性的。浙

江省用戶側(cè)儲能發(fā)展?jié)摿薮?，但目前收益模式較

為單一，需增加需求側(cè)響應(yīng)等持續(xù)、穩(wěn)定的收入場

景以提高收益水平，促進(jìn)用戶側(cè)儲能發(fā)展，進(jìn)而對

浙江省電力多元融合高彈性電網(wǎng)［3］

提供進(jìn)一步支

撐，因此，提出相關(guān)建議如下：

1）建立、健全需求側(cè)響應(yīng)補償機制

需求側(cè)響應(yīng)補償與電力現(xiàn)貨市場相銜接，增加

用戶側(cè)儲能的收益渠道，引導(dǎo)用戶通過配置儲能優(yōu)

化用電負(fù)荷。

2）鼓勵工（商）業(yè)用戶增配儲能

通過貨幣補貼、電價優(yōu)惠等措施鼓勵各工（商）

企業(yè)增配儲能設(shè)備，減少接入電力系統(tǒng)的增容投

資，發(fā)揮儲能在減少配電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施投資上的積極

作用。

3）持續(xù)支持用戶側(cè)儲能發(fā)展

結(jié)合電價市場化改革，逐步完善工（商）業(yè)分時

電價機制，利用電能時間屬性促進(jìn)浙江省用戶側(cè)儲

能發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

［1］趙守國,徐儀嘉.我國西北地區(qū)碳達(dá)峰碳中和實現(xiàn)路徑研究. 西北大

學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2022，52(4).

［2］李浩.用戶側(cè)儲能經(jīng)濟(jì)性分析及容量配置策略研究. 山西電力,2021

(6)：5.

［3］袁士超,張力,蔡振華,等.浙江用戶側(cè)儲能效益分析及投資建議. 黑龍

江電力，2022，44（3）

國鴻氫能助力香港首個氫發(fā)電項目

近日，國鴻氫能攜手香港建筑龍頭企業(yè)、中石化香港聯(lián)合打造氫能發(fā)電示范項目，為香港建筑業(yè)引入清

潔能源和氫能動力。

該項目為香港首個氫能發(fā)電示范項目，位于被譽為“未來科創(chuàng)和經(jīng)濟(jì)引擎”的香港北部都會區(qū)，由國際

新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟牽頭推動，國鴻氫能結(jié)合落馬洲工地實際應(yīng)用場景、整合跨境資源完成整體方案設(shè)計。項

目采用國鴻氫能固定式氫燃料電池發(fā)電系統(tǒng)，為工地辦公室提供電力，實現(xiàn)零碳環(huán)保。氫氣由中石化供應(yīng)，

初期將采用資源共享方式，后期待元朗凹頭加氫站投入使用后，即可實現(xiàn)本地氫氣供應(yīng)。目前，該項目已取

得香港特區(qū)政府氫能源跨部門工作小組初步批核，即將進(jìn)入調(diào)試階段，預(yù)計于2023年內(nèi)投入使用。

（來源：氫云鏈）

1472

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湖北省能源消耗的碳排放現(xiàn)狀及峰值

預(yù)測

李榮賢 王小雨

江漢大學(xué)智能制造學(xué)院

摘要：湖北省正處在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的加速發(fā)展時期，其重化工產(chǎn)業(yè)的特點十分突出，在短時間內(nèi)很難改

變以化石能源為主體的能源結(jié)構(gòu)，碳排放量也會繼續(xù)快速增加。分析了湖北省碳排放現(xiàn)狀并通過碳排放

系數(shù)法估算湖北省2001-2019年碳排放量，在此基礎(chǔ)上使用STIRPAT模型，運用嶺回歸并結(jié)合情景分析

法預(yù)測湖北省“碳達(dá)峰”時間與碳排放量峰值。結(jié)果表明：隨著湖北省經(jīng)濟(jì)的高速增長，湖北省CO2的排放

量也保持較高增速；煤炭的消耗仍然是湖北省CO2排放量較大的主要因素；在低、中、高三種情景模式下，

湖北省碳排放峰值介于1.8億~1.9億t。湖北省能源消耗碳排放峰值出現(xiàn)時間介于2030-2035年。

關(guān)鍵詞：碳排放現(xiàn)狀；碳達(dá)峰預(yù)測；化石能源消耗

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.10.010

Current Situation of Carbon Emission and Peak Prediction of Energy Consumption in Hubei Province

LI Rongxian, WANG Xiaoyu

Intelligent Manufacturing College of Jianghan University

Abstract: Hubei Province is in the period of accelerated development of industrialization and urbanization, and

its heavy chemical industry is very prominent. It is difficult to change the energy structure dominated by fossil

energy in a short period of time, and carbon emissions will continue to increase rapidly. This paper analyzes

收稿日期：2023-07-31

基金項目：湖北省教育廳科學(xué)研究計劃指導(dǎo)性項目（B2022277）

作者簡介：李榮賢（2001-02-），女，本科生，過程裝備與控制工程專業(yè)

王小雨（1985- 06-），女，碩士，講師，研究方向為流動傳熱、應(yīng)力分析、化學(xué)鏈系統(tǒng)模擬

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0 前言

近年來，碳排放達(dá)峰成為國際節(jié)能減排領(lǐng)域關(guān)

注的重點。2020年9月22日，習(xí)近平主席在第七十

五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上作出承諾：“中國將提

高國家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，

二氧化碳排放力爭于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭取

2060年前實現(xiàn)碳中和?！敝袊鳛榻?jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新

興國家和世界最大碳排放國（約占全球的 1/4），時間

緊，任務(wù)重，加強碳排放峰值預(yù)測與控制成為全國各

省區(qū)市的當(dāng)務(wù)之急。目前，北京、上海、浙江、蘇州等

多個東部沿海省市提出在 2025 年前實現(xiàn)碳達(dá)峰。

與之相反，廣大中西部省份在碳達(dá)峰時間的確定上

則較為遲緩與保守。 除江西、四川等少數(shù)省份外，

其它地區(qū)均尚未對碳達(dá)峰時間予以明確［1］

。

湖北省正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速推進(jìn)期，重

化工業(yè)特征明顯，傳統(tǒng)化石能源為主的能源結(jié)構(gòu)在

短期內(nèi)難以改變，生產(chǎn)、生活合理用能需求將呈剛

性增長，全省的能耗水平還保持在較高的水平，碳

排放總量也將保持繼續(xù)增長態(tài)勢，全社會低碳發(fā)展

意識尚待加強［2］

。因此，探尋湖北省作為中部經(jīng)濟(jì)

強省的節(jié)能減排方法，對促進(jìn)我國碳減排工作有著

重要意義［3］

。

在湖北省碳排放量構(gòu)成中，工業(yè)過程碳排放量

占比最大，是碳達(dá)峰、碳中和的重點減排對象，其碳

排放量占絕對優(yōu)勢［4］

。“十四五”時期（2021-2025

年）是湖北省實現(xiàn) 2025—2030 年全省碳排放達(dá)峰

的關(guān)鍵時期，需要把握好關(guān)鍵時期的碳達(dá)峰行動，

真正落實國家有關(guān)碳達(dá)峰、碳中和總的戰(zhàn)略部署。

國際上碳排放最早的研究始于1970年Ehrlich［5］

提出的IPAT 模型。我國碳排放研究始于20世紀(jì)90

年代。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對碳排放的研究主要集中

在能源消費的碳排放峰值預(yù)測方面，碳排放峰值預(yù)測

研究模型種類多樣，繁簡不一。研究方法主要集中在

運用自上而下的基于指標(biāo)分解法的STIRPAT 模型、

自下而上的LEAP模型和MARKAL-MACRO模型、

EKC 曲線等。STIRPAT 模型考慮了人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境影響等因素，

本文選用此種方法建立回歸模型。

綜上所述，本文首先對湖北省能源行業(yè)的碳排

放狀況進(jìn)行分析，并根據(jù)已有的數(shù)據(jù)利用 STIRPAT 模型建立回歸模型，設(shè)置不同的情景模式，對

湖北省能源消耗的 CO2排放峰值及出現(xiàn)的年份進(jìn)

行預(yù)測。

the current situation of carbon emissions in Hubei Province and estimates the carbon emissions in Hubei Province from 2001 to 2019 by using the carbon emission coefficient method. On this basis, the STIRPAT model is

used, and the ridge regression method is combined with scenario analysis to predict the time of \"Carbon Peaking\" and the peak carbon emissions in Hubei Province. The results show that with the rapid economic growth in

Hubei Province, the CO2 emissions in Hubei Province also maintain a high growth rate;coal consumption is still

the main factor contributing to the large CO2 emissions in Hubei Province;under the low, medium and high three

scenarios, the peak carbon emissions in Hubei Province are between 180 million and 190 million tons. The

peak of energy consumption carbon emissions in Hubei Province appears between 2030 and 2035.

Key words: Current Situation of Carbon Emission; Prediction of Carbon Peaking; Fossil Energy Consumption

1474

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1 湖北省能源消費結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和 CO2排放量

估算

1.1 一次能源消費結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

目前，我國能源消費結(jié)構(gòu)的調(diào)整是由高碳排

放向低碳排放、由高污染向清潔化、由高比例化石

能源向高比例清潔能源轉(zhuǎn)變的過程。能源消費結(jié)

構(gòu)的合理調(diào)整有助于降低碳排放，因此碳排放量

可作為能源消費結(jié)構(gòu)調(diào)整是否合理的一個重要評

價指標(biāo)。

湖北省作為典型的工業(yè)城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，

能源消費主要以煤炭和油為主，天然氣等清潔能源

在總體能耗中占比偏低。根據(jù)《中國能源統(tǒng)計年

鑒》［6］

和《湖北省統(tǒng)計年鑒》［7］

的能源統(tǒng)計口徑，將

終端能源消費劃分為煤炭、焦炭、汽油、柴油、原

油、煤油、燃料油、天然氣和電力 9 類，在中國統(tǒng)計

年鑒與地方統(tǒng)計年鑒中又進(jìn)一步歸納為煤炭、天然

氣、石油和電力4類。文中的能源數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

取 自 2001 年 至 2021 年 的 統(tǒng) 計 年 鑒 。 圖 1 為

2001-2021年湖北省歷年能源消費趨勢圖，從圖中

可以看出煤炭消耗量較大，是 CO2產(chǎn)生的主要來

源。湖北省總能源消耗量從2001年的6 245.79萬tce

一直增長到 2021 年的 18 780.57 萬 tce。其中，

2012年能源消耗量達(dá)到第一個峰值16 231.76萬tce，

2013 年呈急劇下降趨勢，隨后能耗總量又呈現(xiàn)出

上升趨勢。

1.2 湖北省能源消耗CO2排放量估算和分析

1.2.1 CO2排放量的估算方法

本文計算的 CO2排放量具體是指湖北省化石

燃料燃燒產(chǎn)生的CO2。文中碳排放估算方法選用最

為廣泛的“排放因子法”，它是根據(jù)能源消耗和碳排

放因子計算出CO2排放總量。

CO2排放量的計算公式如下：

I = ∑K = 1

n Ck × Ik

其中：I指在能源燃燒過程中所產(chǎn)生的CO2排放總

量，單位是萬t；Ck是第 k項能源消耗，單位為萬t；Ik

是各種能源的碳排放系數(shù)，單位為萬t/萬tce。

表 1 給出了各種能源的轉(zhuǎn)換數(shù)值及碳排放

系數(shù)。

圖1 2001-2021年湖北省歷年能源消費趨勢

湖北省能源消耗的碳排放現(xiàn)狀及峰值預(yù)測

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1.2.2 CO2排放總量分析

本文計算的 CO2排放總量僅對一次能耗的碳

排放進(jìn)行了統(tǒng)計，而忽視了加工、運輸?shù)冗^程中的

碳排放。湖北省的煤炭、焦炭、石油，天然氣和電力

是其碳排放的主體，所以僅有這五項能源被列入統(tǒng)

計。估算的 2001 年至 2021 年湖北省能源消費的

CO2排放量及其增長率如圖 2 所示。湖北省 CO2

排放量不斷增加，由 2001 年的 6 241.9 萬 t 增加到

2021 年的 18 794.96 萬 t，這與湖北省經(jīng)濟(jì)的高速

發(fā)展密切相關(guān)。在 2001-2021 年期間，湖北省的

碳排放總量一直在不穩(wěn)定的增長中，2010 年之后

增速逐漸放緩，增長幅度越來越小，甚至三次出現(xiàn)

負(fù)增長情況。這說明湖北省處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加

速推進(jìn)期，能源消耗主體轉(zhuǎn)變不穩(wěn)定，但同時也響

應(yīng)國家的號召，其“十二五”低碳發(fā)展規(guī)劃目前已經(jīng)

有所成果。隨著我國能源消費快速增長勢頭的逐

步遏制，湖北省的碳排放增速也將逐步放緩。

2021 年 CO2排放量的增長可能與新冠疫情有關(guān)，

隨著疫情的減緩，湖北省化石能源消費的CO2排放

量的增長情況將會逐步得到控制。從 CO2排放量

的變動與GDP的變動對比可以發(fā)現(xiàn)（圖3），兩者的

變動趨勢基本保持一致。但在 2010 年之后，GDP

的增長速率遠(yuǎn)高于CO2排放量的增長速率，從圖2

中也可看出2010年之后，CO2排放量的增長率開始

降低，說明湖北省在化石能源的碳減排上取得了較

顯著的效果。

1.2.3 CO2排放強度分析

碳排放強度是指單位GDP的CO2排放量，碳強

圖2 2001-2021年湖北省能源消費的CO2排放量及其增長情況

表1 各種能源的轉(zhuǎn)換數(shù)值及碳排放系數(shù)

能源種類

煤炭

汽油

煤油

焦炭

原油

折標(biāo)煤系數(shù)

（t/tce）

0.714 3

1.471 4

1.471 4

0.971 4

1.428 6

碳排放系數(shù)

（tce/tCO2）

0.759 9

0.553 8

0.571 4

0.759 9

0.585 7

能源種類

柴油

燃料油

天然氣

電力

液化石油氣

折標(biāo)煤系數(shù)

（t/tce）

1.457 1

1.428 6

13.3（萬m3

/tce）

1.229（kg/kWh）

1.714 3

碳排放系數(shù)

（tce/tCO2）

0.592 1

0.618 5

0.448 3

3.148 7

0.504 2

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圖3 2001-2021年湖北省CO2排放量與GDP的比較

圖4 2001-2021年湖北省CO2排放強度與煤炭消耗在能源消耗的占比

度高低不表明效率高低，而是反映一個地區(qū)在其經(jīng)

濟(jì)發(fā)展的同時對氣候環(huán)境變化的影響，碳排放強度

越低，意味著能源利用率越高，經(jīng)濟(jì)效益越好［8］

。在

碳排放總量一定的情況下，碳排放強度指標(biāo)是隨著

技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長而下降的。從湖北省碳排放

強度來看（圖 4），總體呈下降趨勢，說明湖北省區(qū)

域 GDP的增長速度大于碳排放的增速。雖然湖北

省的碳排放強度有明顯的降低，但湖北省仍面臨著

湖北省能源消耗的碳排放現(xiàn)狀及峰值預(yù)測

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碳達(dá)峰、碳中和的巨大挑戰(zhàn)，需要構(gòu)建面向低碳的

發(fā)展格局。從圖4中，也可以看到，“十二五”期間，

煤炭消耗占比雖然有所下降，但仍保持在 40%以

上，煤炭仍是一次能源消費的主力。

2 湖北省碳排放峰值預(yù)測及分析

2.1 STIRPAT模型介紹及模型拓展

本文選取 STIRPAT 模型對湖北省碳排放峰值

進(jìn)行預(yù)測分析，基本模型為：

I = aPb

Ac

Td

e

對模型取對數(shù)，公式變?yōu)椋?/p>

ln I = ln a + b ln P + cln A + d lnT+ ln e

其中，a 為模型的總系數(shù)，b、c、d 為人口總量、

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)水平的彈性系數(shù)，e 為整體模型的

誤差，P 表示人口規(guī)模，A 表示人均 GDP，T 表示能

源強度，I 表示碳排放量，考慮城市化率 PS和第二

產(chǎn)業(yè)比 IS的影響，進(jìn)一步對模型進(jìn)行拓展，建立二

次模型：

ln I = ln a + b ln P + cln A + d lnT+ f ln PS + g ln IS + e

2.2 STIRPAT模型擬合

2.2.1 描述統(tǒng)計

表 2 是計算湖北省碳排放模型所需的各項參

數(shù)，這些參數(shù)是根據(jù)《湖北統(tǒng)計年鑒2020》和《中國

能源統(tǒng)計年鑒》，以及湖北省2001-2019年度碳排

放量、人口規(guī)模、人均生產(chǎn)總值、能耗密度、城市化

率、第二產(chǎn)業(yè)比重等一次和二次資料進(jìn)行整理和計

算而得。

表2 2001-2019年湖北省各變量數(shù)據(jù)

年份

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

碳排放量（I 萬t）

6 241.90

6 624.23

7 341.00

8 157.23

9 019.07

9 980.88

11 010.43

11 225.71

12 033.26

14 332.87

16 129.62

16 258.94

14 977.58

15 083.62

14 979.69

15 327.48

15 967.90

16 512.57

17 523.40

人口規(guī)模P（人）

5 658

5 672

5 685

5 698

5 710

5 693

5 699

5 711

5 720

5 723.8

5 760

5 781

5 798

5 816

5 850

5 885

5 904

5 917

5 927

人均GDP（A）（元）

6 865.76

7 436.58

8 378.00

9 745.73

11 342.32

13 210.21

16 593.03

20 153.30

23 081.34

28 359.43

34 731.54

39 148.93

43 834.55

48 634.63

52 021.26

56 843.63

63 169.06

71 097.12

76 712.19

能源強度T（tce/元）

1.631 7

1.591 6

1.556 1

1.486 7

1.402 2

1.328 6

1.158 8

0.955 0

0.893 0

0.867 8

0.802 8

0.706 6

0.547 0

0.495 7

0.456 2

0.416 8

0.388 0

0.343 6

0.336 4

城市化率Ps（%）

40.80

41.40

42.00

42.60

43.20

43.80

44.30

45.20

46.00

49.70

51.78

53.23

54.51

55.73

57.18

58.57

59.88

61.00

61.83

第二產(chǎn)業(yè)占比Is（%）

40.5

40.4

41.0

41.0

42.7

43.4

43.7

44.1

45.8

47.7

49.0

49.4

46.7

46.1

44.7

43.6

42.2

41.8

41.2

從表2中可以看到，湖北省過去19年中的碳排

放量（I）一直在增加，在這段時間內(nèi)，人口數(shù)量（P)，

城市化率（PS)，第二產(chǎn)業(yè)占比率（Is），人均 GDP

（A）的變化趨勢是一致的，但能耗（T）的變化趨勢卻

是相反的。

2.2.2 模型的嶺回歸擬合與驗證

在數(shù)學(xué)建模過程中，為了減小模型誤差，經(jīng)常

采用嶺回歸方法，這是一種改良的最小二乘估計

法，它可以在一定程度上降低模型誤差，通過損失

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圖5 嶺跡圖

圖6 R2

與K的關(guān)系圖

部分信息來獲得更符合實際的結(jié)果。根據(jù)表2的數(shù)

據(jù)，用嶺回歸方法對本文的模型進(jìn)行了擬合，并對

其進(jìn)行了檢驗。

根據(jù)建立的 STIRPAT 擴展模型，以 lnI 為因變

量，lnP、lnA、lnT、lnPs、lnIs為自變量，對其進(jìn)行嶺回

歸擬合得到嶺跡圖（圖5、6所示）。

當(dāng) k=0.04 時，各個自變量的回歸系數(shù)趨于穩(wěn)

定，此時R2

值比較大，所以選擇 k=0.04作為擬合模

湖北省能源消耗的碳排放現(xiàn)狀及峰值預(yù)測

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型的一個合理參數(shù)。通過對回歸方程的系數(shù)進(jìn)行

測試，發(fā)現(xiàn)該模型的擬合優(yōu)度 R2

為97.3%，調(diào)整后

的 R2

為 96.2%，擬合效果較好，因此得到嶺回歸方

程為：

ln I = ?29.79 + 3.43 ln P + 0.2 ln A?0.05 lnT

+0.25 ln Ps + 1.72 ln Is

由該方程變量的系數(shù)可以看出，除能源強度為

“抑碳因子”外，其它因素均為“促碳因子”。從該方

程變量系數(shù)的絕對值可以看出，對CO2排放量的影

響作用從大到小依次為人口規(guī)模、第二產(chǎn)業(yè)占比

率、城鎮(zhèn)化率、人均GDP、能源強度。

為驗證方程的正確性，將湖北省 2001-2019

年相關(guān)參數(shù)代入上述擬合方程，將預(yù)測值與實際

值進(jìn)行比較。經(jīng)計算得出 19 年內(nèi)平均誤差率只

有 4.6%，且由圖 7 可以看出，實際碳排放曲線與

預(yù)測碳排放曲線擬合程度高，說明該模型設(shè)置較

合理。

2.3 湖北省碳排放情景分析與參數(shù)設(shè)定

湖北省在今后的發(fā)展中，設(shè)置了三個發(fā)展模

式，分別是低速增長、中速增長和高速增長。低速

增長的特征表現(xiàn)為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對緩慢、人口

增長相對緩慢、技術(shù)進(jìn)步相對緩慢、能源結(jié)構(gòu)及產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相對緩慢、城鎮(zhèn)化進(jìn)程相對緩慢。在

中速增長的模式中，以上各項指標(biāo)的增長或調(diào)整

速率均屬于中度。在高速增長的模式中，各項指

數(shù)增長較快。

按照每個五年規(guī)劃的時間順序，將國家的發(fā)

展 劃 分 為 第 一 階 段 2021—2025 年 ，第 二 階 段

2026—2030 年，第三階段 2031 年—2035 年，第

四 階 段 2036—2040 年 ，第 五 階 段 2041—2045

年，對不同情景下的各種自變量進(jìn)行設(shè)定（表 3

所示）。

2.4 湖北省碳排放峰值預(yù)測結(jié)果

在以上設(shè)定的三種情景模式下，根據(jù)對應(yīng)的變

量數(shù)據(jù)，與 STIRPAT模型相結(jié)合，對回歸方程進(jìn)行

了擬合，得出了不同發(fā)展模式下的能源消費碳排放

預(yù)測值（見圖8）。

圖7 湖北省碳排放量預(yù)測值與真實值對比

1480

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表3 情景模式及其設(shè)定目標(biāo)

要素

人口規(guī)模

人均GDP

能源強度

城鎮(zhèn)化率

第二產(chǎn)業(yè)占比

高

中

低

高

中

低

高

中

低

高

中

低

高

中

低

2021-2025年

0.60

0.48

0.33

7.36

4.78

3.48

-5.73

-3.7

-1.35

2.60

1.48

0.96

1.60

1.11

0.72

2026-2030年

0.39

0.30

0.18

3.68

2.39

1.74

-5.73

-3.7

-1.35

2.15

1.23

0.81

1.28

0.89

0.58

2031-2035年

0.18

0.12

0.03

3.68

2.39

1.74

-5.73

-3.7

-1.35

1.70

0.98

0.66

1.02

0.71

0.46

2036-2040年

-0.03

-0.06

-0.12

1.59

1.20

0.87

-5.73

-3.7

-1.35

1.25

0.73

0.51

0.82

0.57

0.37

2041-2045年

-0.24

-0.24

-0.27

1.59

1.20

0.87

-5.73

-3.7

-1.35

0.80

0.48

0.36

0.66

0.46

0.30

從預(yù)測的結(jié)果來看，如果繼續(xù)保持緩慢發(fā)展，

到2030年，能源消費的碳排放將達(dá)到峰值，峰值的

數(shù)量將會達(dá)到 18 224.68 萬 t。在中等速度的發(fā)展

方式下，能源消耗碳排放量在2035年達(dá)到峰值，峰

值的數(shù)量在18 826.64萬t左右。在高速發(fā)展的情

況下，能源消耗碳排放量在2035年達(dá)到峰值，其總

量在19 548.22萬t左右。

根據(jù)圖8可以看出，在低、中、高三種情景模式

下，湖北省碳排放峰值介于1.8億~1.9億t。湖北省

能源消耗碳排放峰值出現(xiàn)時間介于 2030—2035

年。通過三種模型的比較，得出：

1）只有在第二產(chǎn)業(yè)比重降低，能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、

技術(shù)進(jìn)步速度快于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城鎮(zhèn)化水平、人口發(fā)

展速度快于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才能達(dá)到減排不減發(fā)展的

目的。

2）經(jīng)濟(jì)增長并不必然引起CO2的快速增長，從

長遠(yuǎn)來看，經(jīng)濟(jì)增長、城鎮(zhèn)化和人口增長都會引起

CO2的快速增長，技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)是

圖8 三種發(fā)展模式下湖北省2021-2045年能源消耗碳排放量預(yù)測值

湖北省能源消耗的碳排放現(xiàn)狀及峰值預(yù)測

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決定 CO2的主要因素。就全國和湖北省當(dāng)前的經(jīng)

濟(jì)狀況而言，要想取得較快的發(fā)展，還存在著很大

的難度，但可以采取一些措施，如調(diào)整能源消費和

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，來抑制CO2的增加。

3 結(jié)論

本文擬在收集和梳理湖北省人口、經(jīng)濟(jì)、能源

和產(chǎn)業(yè)等相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，利用碳排放系數(shù)法和

STIRPAT 模型，分析湖北省能源消費碳排放現(xiàn)狀，

對湖北省能源消耗碳排放的主要影響因素進(jìn)行了

分析，并確定了能源消耗碳高峰的幅值及出現(xiàn)時

間，為湖北省能源消費碳高峰的調(diào)控對策提供參考

數(shù)據(jù)。本文的主要結(jié)論如下：

1）分析了湖北省能源消費碳排放量與各影響

因素之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，確定人口數(shù)量，城市

化水平，第二產(chǎn)業(yè)比重，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，能源強

度等影響碳排放量的五個主要因素。利用 STIRPAT模型，建立了湖北省能源消費碳排放量的穩(wěn)定

性預(yù)測模型，并分析了各個因子對碳排放變化趨勢

的影響。研究發(fā)現(xiàn)，除能源強度為負(fù)值外，其他四

項因素均為正值，與實際情況相吻合。

2）以低速發(fā)展的情況下，湖北省能源消耗碳排

放量的峰值將會在 2030 年出現(xiàn)，峰值的數(shù)量將會

達(dá)到18 224.68萬t。在中等速度的發(fā)展方式下，湖

北省能源消耗碳排放量在 2035 年達(dá)到峰值，峰值

的數(shù)量在18 826.64萬t左右。在高速發(fā)展的情況

下，湖北省能源消耗碳排放量在2035年達(dá)到峰值，

其總量在19 548.22萬t左右。

參考文獻(xiàn)

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節(jié)

能

論

壇

綠色智能建筑投資風(fēng)險研究

盧家婧 李曉娟 黃煒煒

福建農(nóng)林大學(xué)

摘要：隨著全球氣候變化問題日益嚴(yán)重，環(huán)保意識逐漸進(jìn)入人們的生活中，綠色智能建筑作為一種低碳環(huán)保

的新型建筑方式受到了越來越多的關(guān)注。綠色智能建筑在工程項目全生命周期充分考慮環(huán)境和資源的保

護(hù)與利用，能夠減輕建筑施工帶來的環(huán)境問題，使建筑的能源效率得以提升，同時也符合當(dāng)下可持續(xù)發(fā)展的

理念。然而，與傳統(tǒng)建筑相比，綠色智能建筑投資成本較高，在技術(shù)風(fēng)險、宏觀環(huán)境風(fēng)險、資金財務(wù)風(fēng)險等方

面可能對綠色智能建筑的投資產(chǎn)生影響。因此，深入研究綠色智能建筑投資風(fēng)險，分析其原因和影響，具有

重要的現(xiàn)實意義和理論價值，為投資者提供科學(xué)決策依據(jù)，促進(jìn)綠色智能建筑的長期穩(wěn)定發(fā)展。旨在系統(tǒng)

分析和探討綠色智能建筑投資風(fēng)險相關(guān)問題，以期為建筑行業(yè)的投資決策者提供有益的參考。

關(guān)鍵詞：綠色建筑；智能建筑；投資風(fēng)險

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.10.011

Research on Investment Risk of Green Intelligent Building

LU Jiajing, LI Xiaojuan, HUANG Weiwei

Fujian Agriculture and Forestry University

Abstract: As the problem of global climate change becomes increasingly serious, environmental awareness

gradually enters people's lives, and green and intelligent buildings, as a new type of low carbon and environmentally friendly building, have received increasing attention. Green and intelligent buildings fully consider the

protection and utilization of environment and resources throughout the life cycle of the project, which can alleviate the environmental problems caused by building construction, improve the energy efficiency of buildings,

收稿日期：2023-05-17

基金項目：住建部科技計劃軟科學(xué)基金（2021R046）

作者簡介：盧家婧（1999-07-），女，碩士生，土木工程建造與管理專業(yè)

李曉娟（1979-10-），女，博士，教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事項目管理及工程可持續(xù)研究

黃煒煒（1998-03-），男，碩士生，土木工程建造與管理專業(yè)

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0 引言

近年來，由碳排放引發(fā)的一系列環(huán)境問題得

到了各國政府的普遍關(guān)注［1］。發(fā)展綠色建筑事

業(yè)已經(jīng)成為促使我國當(dāng)代低碳環(huán)保，節(jié)能減排，

改善人們的生活，培育綠色的創(chuàng)造性產(chǎn)業(yè)，同樣

也是加快城鄉(xiāng)建設(shè)管理模式和建筑行業(yè)發(fā)展方

式結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，促進(jìn)文明和生態(tài)建設(shè)的一項重大

舉措?？焖俚某擎?zhèn)化發(fā)展，使得建筑業(yè)資金和能

源投入不斷增強，綠色智能建筑作為一種新型的

建筑形態(tài)，受到越來越多的關(guān)注和投資［2］

。這種

建筑不僅具有節(jié)能、環(huán)保、舒適等方面的優(yōu)勢，還

可以通過智能化技術(shù)實現(xiàn)自動化管控，提高建筑

的效率和安全性。

目前的研究主要分為國內(nèi)外兩個方面。在國

內(nèi)，隨著城市化進(jìn)程的加快和不良資產(chǎn)處置的逐

步深入，各地建筑投資的規(guī)模和密度均有所增加，

但同時也存在著資金來源的不確定性、市場需求

的波動性、政策環(huán)境的變化等各種風(fēng)險。特別是

在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)下行的背景下，建筑企業(yè)面臨著

融資難、利潤下降、現(xiàn)金流緊張等問題［3］。在國

外，由于國際市場競爭的壓力加大、房地產(chǎn)市場周

期的波動等原因，建筑投資風(fēng)險也在不斷增加。

同時，全球化進(jìn)程、跨國并購等趨勢，使得國內(nèi)企

業(yè)在海外建筑投資中也面臨著不可忽視的風(fēng)險。

本文重視在綠色環(huán)保的背景下，從投資者的角度

出發(fā)，針對綠色智能建筑投資風(fēng)險展開了討論和

研究。本文分析了綠色智能建筑投資的風(fēng)險因

素，針對這些風(fēng)險因素提出了相應(yīng)的風(fēng)險管理策

略和建議。綜上所述，本文對綠色智能建筑投資

風(fēng)險進(jìn)行了全面深入的探討和研究，為投資人提

供了有益的參考和建議，幫助企業(yè)更好地進(jìn)行綠

色智能建筑投資管理決策。

1 綠色智能建筑的發(fā)展

綠色智能建筑是未來建筑發(fā)展的主要走向，同

時，因為處于快速發(fā)展的時代，所以建設(shè)行業(yè)也理

當(dāng)增強綠色建筑施工技術(shù)的改革創(chuàng)新力度，由此達(dá)

成集中建設(shè)，統(tǒng)一籌備和提高建設(shè)效能的目的，推

動建筑工程在建設(shè)施工時有效地降低人力資源和

物資的投資。憑借建筑技術(shù)的逐步提高，更向前一

步加強建筑工程的信息水準(zhǔn)，推進(jìn)自行監(jiān)管、動向

監(jiān)管以及智慧智能化監(jiān)管的不斷深化，進(jìn)而減少建

筑工程運用的修理開支以及管理的成本。

綠色智能建筑技術(shù)不僅具有目前已經(jīng)完備的

四大核心種類，將來肯定會朝著更加自然化的走向

持續(xù)發(fā)展，也就是憑借新技術(shù)的普遍運用，從而推

動建筑工程越來越有生態(tài)氣息和自然格調(diào)，例如智

能升降室內(nèi)氣溫、智能升降室內(nèi)濕度和智能清新空

氣等多種技術(shù)，從而促成建筑室內(nèi)空間更加優(yōu)秀與

and also meet the current sustainable development requirements. However, compared with traditional buildings, green and intelligent building investment costs are higher, which may affect the investment in green and

intelligent buildings in terms of technological risks, macro environmental risks, and financial risks. Therefore,

in-depth research on the investment risks of green and intelligent buildings, analyzing their causes and impacts, has important practical significance and theoretical value, providing investors with scientific decision-making basis and promoting the long term stable development of green and intelligent buildings. The aim

is to systematically analyze and explore the issues related to the investment risks of green and intelligent buildings, with a view to providing useful references for investment decision makers in the construction industry.

Key words: Green Building; Intelligent Building; Investment Risk

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節(jié)

能

論

壇

安適，達(dá)到以人為本以及綠色環(huán)保的準(zhǔn)則要求。

綠色建筑技術(shù)將會朝著智能建筑的走向持續(xù)

發(fā)展，目前該階段多種技術(shù)在現(xiàn)實運用的歷程中

都要求運用人為操縱進(jìn)行管理控制，在將來智能

發(fā)展的過程中，均應(yīng)該由智能機器人對各個技術(shù)

開展全方面的操縱，有效提高操縱的合理性與標(biāo)

準(zhǔn)性，繼而減少資源能源的濫用，使資源和能源能

夠得到更加有效的使用，并且提高它的安全性與

科學(xué)性。

除此以外，由于現(xiàn)階段信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的逐步發(fā)

展，人們已經(jīng)取得的知識有一定的拓展，持續(xù)增加

創(chuàng)新力度，能夠讓綠色建筑新技術(shù)跟隨建筑條件的

變化進(jìn)一步安排與完善。盡管這在目前來看只不

過是一個美好的想法，不過仍然能夠成為將來綠色

智能建筑持續(xù)努力的新趨勢。

2 綠色智能建筑投資風(fēng)險研究的重要意義

綠色智能建筑的發(fā)展是未來建筑業(yè)的一個重

要趨勢，它既符合環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的要求，

也能提高建筑的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。然而，綠色

智能建筑是一種新興業(yè)態(tài)，其發(fā)展涉及的技術(shù)、政

策、市場等方面都面臨著較大的不確定性和風(fēng)險。

因此，進(jìn)行綠色智能建筑投資風(fēng)險研究對于了解綠

色智能建筑行業(yè)現(xiàn)狀、識別并控制風(fēng)險、制定科學(xué)

的投資策略以及促進(jìn)建筑行業(yè)的綠色發(fā)展具有重

要的意義［4］

。同時，綠色智能建筑投資風(fēng)險研究對

于推動綠色智能建筑在全球范圍內(nèi)的規(guī)?；l(fā)展

和應(yīng)用具有重要的促進(jìn)作用。

3 綠色智能建筑投資主要風(fēng)險

3.1 宏觀環(huán)境風(fēng)險

宏觀環(huán)境風(fēng)險是因投資所在國經(jīng)營環(huán)境變化

而帶來的投資風(fēng)險，包括政治環(huán)境風(fēng)險、社會環(huán)境

風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險和政策性環(huán)境風(fēng)險。政治環(huán)境

風(fēng)險是指由于發(fā)生了戰(zhàn)爭、社會動亂等一系列的社

會政治事件而給項目投資過程中所造成經(jīng)濟(jì)損失

的可能性［5］

。社會環(huán)境涉及的因素有社會人身安定

狀態(tài)、風(fēng)俗習(xí)慣、民族文化素質(zhì)等［6］

。產(chǎn)品如果不適

應(yīng)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，就會面臨被消費者不承認(rèn)的風(fēng)險。

經(jīng)濟(jì)環(huán)境是泛指一個國家或地區(qū)對其經(jīng)濟(jì)建設(shè)所

采取的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略布局、經(jīng)濟(jì)增長速度。經(jīng)濟(jì)

運行停滯，則房地產(chǎn)市場出現(xiàn)大幅蕭條。政策性環(huán)

境風(fēng)險主要涉及土地、住房、金融、稅務(wù)、城市規(guī)劃、

環(huán)境衛(wèi)生等政策，這些政策的因素將直接影響到房

地產(chǎn)投資開發(fā)的每一個層次。

3.2 財務(wù)風(fēng)險

建筑企業(yè)在投資管理的過程中，會存在財務(wù)風(fēng)

險。財務(wù)風(fēng)險是指在經(jīng)營活動中，由于各種原因?qū)?/p>

致財務(wù)狀況與預(yù)期不符，從而出現(xiàn)虧損或經(jīng)濟(jì)困難

的情況。建筑企業(yè)在進(jìn)行投資管理時，需要面對許

多不確定性因素，如市場行情、政策變化、競爭壓力

等，這些因素會對建筑企業(yè)的財務(wù)狀況造成影響。

此外，建筑企業(yè)在進(jìn)行投資管理時，還需要承擔(dān)大

量的資金風(fēng)險、信用風(fēng)險、匯率風(fēng)險、流動性風(fēng)險等

各種風(fēng)險。如果建筑企業(yè)不能合理地識別、評估和

控制這些風(fēng)險，就會面臨財務(wù)風(fēng)險，導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營

狀況不佳，甚至出現(xiàn)財務(wù)危機。因此，建筑企業(yè)在進(jìn)

行投資管理時，需采取有效的風(fēng)險管理措施，預(yù)防和

控制風(fēng)險，確保企業(yè)的正常經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展。

3.3 土地風(fēng)險

土地是建筑項目的基礎(chǔ)，對建筑項目影響很大［7］

。

建筑項目的土地風(fēng)險與投資有密切的關(guān)系。土地

風(fēng)險是指土地在使用過程中可能面臨的各種不確

定性和難以控制的因素。這些風(fēng)險會直接影響到

建筑項目的投資效益和回報率。

1）土地的政策風(fēng)險是指政府對土地利用規(guī)劃、

城市化發(fā)展、環(huán)境保護(hù)等方面的決策可能帶來的不

確定性。如果政府的政策變化不利于建筑項目的

發(fā)展，投資方就需要承擔(dān)更大的風(fēng)險。

2）土地市場風(fēng)險是指由于供需關(guān)系、經(jīng)濟(jì)情

況、市場競爭等因素可能導(dǎo)致土地價格波動或成交

難度增加的風(fēng)險。如果土地價格波動較大或者土

地難以購買，就會增加建筑項目的投資成本，降低

投資回報率。

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3）土地法律風(fēng)險是指土地所有權(quán)、使用權(quán)等方

面可能存在的糾紛或風(fēng)險。土地法律風(fēng)險一旦發(fā)

生，會直接影響到建筑項目的開發(fā)和運營，增加項

目的成本和投資風(fēng)險。

3.4 資金風(fēng)險

資金風(fēng)險主要包括資金充足性風(fēng)險和銀行利

率變化帶來風(fēng)險。資金充足性風(fēng)險指房地產(chǎn)融資

投入和項目開發(fā)具備巨額的市場需求，融資方式途

徑已經(jīng)逐漸成為房地產(chǎn)融資投入和項目開發(fā)的重

要考慮因素。銀行利率的持續(xù)變化帶來風(fēng)險指由

于商業(yè)抵押銀行貸款是房地產(chǎn)投資開發(fā)類項目的

主要籌資途徑，利率的持續(xù)變化可能會給項目當(dāng)月

的開發(fā)成本以及造價帶來很大的不利影響。貸款

利率的持續(xù)變化也可能會對住房市場需求變化帶

來較大的短期影響，利率如果持續(xù)過高，也會嚴(yán)重

削弱未來更多城市居民的住房購買貸款能力，從而

帶來投資風(fēng)險［8］

。

3.5 設(shè)計風(fēng)險

設(shè)計風(fēng)險主要包括先進(jìn)性風(fēng)險、適用性風(fēng)險和

經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險。先進(jìn)性風(fēng)險指由于項目的建筑設(shè)計

思想落后、設(shè)計不新穎，會導(dǎo)致企業(yè)大大地承受建

筑設(shè)計的風(fēng)險。適用性風(fēng)險指過度地強調(diào)產(chǎn)品設(shè)

計的前瞻性、經(jīng)濟(jì)性，忽略了其適用性，可能會使消

費者承擔(dān)他們無法接受的風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)性的風(fēng)險指

在建筑工程項目的開發(fā)和設(shè)計時，過分地強調(diào)了設(shè)

計的科學(xué)性、可靠度、適應(yīng)性，會導(dǎo)致承擔(dān)成本過高

的工程造價。這些風(fēng)險都有可能使得資金浪費造

成企業(yè)投資風(fēng)險。

4 風(fēng)險應(yīng)對措施

實現(xiàn)我國智能化建筑的健康綠色持續(xù)發(fā)展，離

不開一個多方位、整體、系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略計劃。當(dāng)

前，綠色智能建筑的投資是我國建筑行業(yè)的重要業(yè)

務(wù)，其特點有投資項目多、金額大、周期長等，決定

了相關(guān)企業(yè)必須高度重視綠色智能建筑投資過程

管理，做好投資風(fēng)險管控工作［9］

。針對投資風(fēng)險應(yīng)

對措施，本文有以下三點建議：

4.1 回避風(fēng)險

為了能夠有效地回避建筑投資風(fēng)險，有關(guān)的建

筑機構(gòu)不僅需要對風(fēng)險抱有足夠的重視，還應(yīng)該充

分地認(rèn)識和分析風(fēng)險的大小以及將會帶來的虧損

情況，因此在施工過程中要不斷對項目進(jìn)行評價和

判斷。負(fù)責(zé)項目承包的領(lǐng)導(dǎo)人如果在施工過程中

發(fā)現(xiàn)存在較大的風(fēng)險，可以對工程進(jìn)行商討廢棄，

因為在施工過程中通常會受到許多不確定因素帶

來的影響，投資風(fēng)險大小均有可能因此出現(xiàn)變化，

這就需要風(fēng)險評價單位對各式各樣的風(fēng)險進(jìn)行評

價［9］

。進(jìn)行評價過后還需要對投資風(fēng)險的大小進(jìn)行

進(jìn)一步的判斷，在此過程中工程決策人員需要把投

資風(fēng)險的實際大小與預(yù)估大小進(jìn)行比較，以確認(rèn)該

工程是否需要作廢棄處理，這樣能夠立即終止投資

風(fēng)險較嚴(yán)重的建筑工程，有效地避免有關(guān)機構(gòu)遭遇

到極大的經(jīng)濟(jì)虧損。

4.2 減輕風(fēng)險

遏制風(fēng)險投資是降低風(fēng)險發(fā)生過程中最為關(guān)

鍵的一個環(huán)節(jié)。在不同作業(yè)的開展過程中均會存

在不同的隨同投資風(fēng)險，為了可以有效地管控不同

的投資風(fēng)險，有關(guān)機構(gòu)不但需要對投資風(fēng)險進(jìn)行充

分的分解剖析，還要為了解決投資風(fēng)險進(jìn)行針對性

的選擇舉措。

1）有關(guān)投資人員必須對預(yù)防舉措和降低風(fēng)險虧

損的知識進(jìn)行普及了解，并將其運用在相對應(yīng)的風(fēng)

險管控過程中，以降低工程的投資風(fēng)險虧損程度。

2）建筑機構(gòu)應(yīng)該按期為作業(yè)人員安排開設(shè)各

種培訓(xùn)工作，以提高作業(yè)人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)知

識，增強作業(yè)人員對建筑投資風(fēng)險解決方法的認(rèn)識

水平，促進(jìn)作業(yè)人員將培訓(xùn)知識運用在現(xiàn)實的作業(yè)

過程中。這樣不僅可以抑制投資風(fēng)險，而且可以確

保正常地開展多方面協(xié)同作業(yè)，使建筑工程得以正

常穩(wěn)定地實施。

3）機構(gòu)還能夠通過對信息進(jìn)行管制的方法來

達(dá)到遏制投資風(fēng)險的目標(biāo)。例如，采用技術(shù)后備、

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