淄博分公司本部

業(yè)務(wù)部門工作清單

1

淄博分公司本部業(yè)務(wù)部門—分管領(lǐng)導(dǎo)

2

翟淑琦

淄博分公司副總經(jīng)理

淄博財(cái)富中心總經(jīng)理

淄博分公司第一黨支部書記

從業(yè)25年，實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)創(chuàng)新項(xiàng)目的落地，擅長為銀行、保險(xiǎn)、上市公司等機(jī)

構(gòu)客戶提供綜合金融解決方案，在為高凈值客戶提供資產(chǎn)配置方面具有豐富經(jīng)

驗(yàn)。

淄博分公司本部業(yè)務(wù)部門

3

淄博分公司本部目前設(shè)有四個(gè)業(yè)務(wù)部門，分別是：互聯(lián)網(wǎng)金融部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

部、財(cái)富管理部和財(cái)富管理中心，共有員工15人。目前分公司本部業(yè)務(wù)部門所有

員工都有對接和服務(wù)的營業(yè)部，定期去營業(yè)部溝通交流。

目錄

4

一

、財(cái)富中心········································5

二、互聯(lián)網(wǎng)金融部·································12

三、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部····································21

四、財(cái)富管理部····································32

財(cái)富中心 5 n 部門介紹n 團(tuán)隊(duì)構(gòu)成 n 團(tuán)隊(duì)成員簡介 n 投顧產(chǎn)品展示

部門介紹

6

中泰證券淄博財(cái)富中心成立于2018年2月，位于證券大廈三層，成員包括劉

志成、王婷、劉川。財(cái)富中心旨在從客戶需求出發(fā)，為淄博分公司高凈值客戶提

供“一站式”綜合金融服務(wù)支持，滿足客戶多元化金融需求。

財(cái)富中心目前負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)如下：

一、高凈值客戶定制化資產(chǎn)配置業(yè)務(wù) 根據(jù)客戶個(gè)人家庭情況、投資目標(biāo)、

風(fēng)險(xiǎn)偏好等，并結(jié)合市場情況，一對一為客戶出具資產(chǎn)配置方案，實(shí)時(shí)跟蹤調(diào)整，

輔助客戶進(jìn)行金融投資，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)財(cái)富長期保值增值。財(cái)富中心目前已為分

公司近百位高凈值客戶提供了服務(wù)，為提高客戶投資收益創(chuàng)造了價(jià)值，得到了客

戶一致認(rèn)可。

部門介紹

7

二、托管外包業(yè)務(wù) 負(fù)責(zé)分公司私募證券基金等資管產(chǎn)品的托管、外包、經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品成立后運(yùn)作過程中的服務(wù)工作，以及為營業(yè)部提供相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)助。

三、產(chǎn)品引入業(yè)務(wù) 公司對代銷金融產(chǎn)品的引入實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，各分支機(jī)

構(gòu)指定一名產(chǎn)品經(jīng)理，負(fù)責(zé)按照公司標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行產(chǎn)品推薦和引入。

聯(lián)系電話：0533-2860979

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

劉志成

理財(cái)經(jīng)理

8

n 個(gè)人簡歷：大學(xué)本科，20余年證券從業(yè)經(jīng)歷，擁有豐富的客

戶服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

n 個(gè)人特長：長期服務(wù)于高凈值客戶，可以為客戶提供投資顧

問、資產(chǎn)配置等服務(wù)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1.高凈值客戶的資產(chǎn)配置規(guī)劃

2.機(jī)構(gòu)月度策略的跟蹤研究

3.重點(diǎn)ETF基金的跟蹤研究

電話：18653304699

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

王 婷

理財(cái)經(jīng)理

9

n 個(gè)人簡歷：山東大學(xué)金融碩士，20余年證券從業(yè)經(jīng)歷，擁有豐富

的客戶服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

n 個(gè)人特長：長期服務(wù)于高凈值客戶、機(jī)構(gòu)客戶、上市公司等高端

客戶，可以為客戶提供上市公司股份托管、減持股份及后期投融

資業(yè)務(wù)等服務(wù)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1.高凈值客戶的資產(chǎn)配置規(guī)劃

2.淄博分公司代銷產(chǎn)品引入

3.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的詢價(jià)及審核

電話：13375338783

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

劉川

理財(cái)經(jīng)理

法律職業(yè)資格

10

電話：13969391215

n 個(gè)人簡歷：浙江大學(xué)自動化專業(yè)本科，AFP持證人，法律職業(yè)資格。

曾任職于分公司機(jī)構(gòu)部，現(xiàn)任職財(cái)富中心理財(cái)經(jīng)理。

n 個(gè)人特長：

1.財(cái)富管理：為50余名高凈值客戶提供個(gè)性化資產(chǎn)配置方案并跟蹤

服務(wù)，具有較為豐富的資產(chǎn)配置、家庭綜合財(cái)富管理經(jīng)驗(yàn)。

2.綜合金融：主辦了20余家企業(yè)的齊魯股權(quán)掛牌項(xiàng)目，多家企業(yè)的

融資財(cái)務(wù)顧問、并購財(cái)務(wù)顧問、股權(quán)激勵項(xiàng)目等資本運(yùn)作項(xiàng)目，經(jīng)辦了

全國券商行業(yè)第一單有限合伙形式的私募證券投資基金托管外包業(yè)務(wù)，

具有較為豐富的企業(yè)機(jī)構(gòu)綜合金融服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1.高凈值客戶個(gè)性化資產(chǎn)配置服務(wù)支持

2.企業(yè)機(jī)構(gòu)客戶綜合金融服務(wù)支持

3.大類資產(chǎn)配置策略研究、需求端配置策略研究

4.財(cái)富中心建設(shè)探索

資產(chǎn)配置報(bào)告

11

互聯(lián)網(wǎng)金融部12 n 部門介紹n 團(tuán)隊(duì)構(gòu)成 n 團(tuán)隊(duì)成員簡介 n 投顧產(chǎn)品展示

部門介紹

13

互聯(lián)網(wǎng)金融部的前身是理財(cái)服務(wù)部，負(fù)責(zé)指導(dǎo)營業(yè)部開展理財(cái)服務(wù)、管理理

財(cái)經(jīng)理、推動信用業(yè)務(wù)和其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)、為營業(yè)部提供投資咨詢產(chǎn)品和服務(wù)支持。

2018年底，為了利用金融科技實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，理財(cái)服務(wù)部更名為互聯(lián)網(wǎng)

金融部，積極穩(wěn)妥地開展互聯(lián)網(wǎng)金融工作。互聯(lián)網(wǎng)金融部位于證券大廈三層?xùn)|首，

成員包括陳鵬、張寧、李曉海和史強(qiáng)，部門電話 0533 - 2773799。

一、傳統(tǒng)理財(cái)服務(wù)管理與支持

n 投顧團(tuán)隊(duì)建設(shè)與理財(cái)經(jīng)理管理

n 提供投資咨詢服務(wù)支持，包括員工交流、投資者交流和舉辦大型報(bào)告會

n 信用業(yè)務(wù)和其他交易類創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理

n 中泰基金投顧業(yè)務(wù)的對接和推廣

n 線下投顧產(chǎn)品生產(chǎn)，包括《市場追蹤》、《專題研究》和高凈值客戶《投

資建議診斷/定制書》

n 衍生品研究和服務(wù)支持

部門介紹

14

二、互聯(lián)網(wǎng)金融管理與支持

n齊富通APP的推廣使用和業(yè)務(wù)線上化

n“掌e通”互聯(lián)網(wǎng)營銷服務(wù)平臺推廣

n總部互聯(lián)網(wǎng)渠道的對接或業(yè)務(wù)落地

n線上投顧業(yè)務(wù)的開展和管理

n齊富通達(dá)服務(wù)體系管理

n推動企業(yè)微信和微店的運(yùn)營

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

陳鵬

互聯(lián)網(wǎng)金融部

經(jīng)理

電話：18653308806

15

n 個(gè)人簡歷： 淄博分公司互聯(lián)網(wǎng)金融部經(jīng)理，金融學(xué)本科學(xué)歷，證券

從業(yè)27年，新中國第一批基金從業(yè)人員，第一批證券投資顧問。長期

從事證券投資咨詢和理財(cái)服務(wù)管理工作，歷任客服部經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、

分公司業(yè)務(wù)部門經(jīng)理，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和理財(cái)管理有著豐富的理論和實(shí)踐

經(jīng)驗(yàn)。

n 個(gè)人特長：從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)細(xì)致全面

n 目前負(fù)責(zé)的主要工作：

1、營業(yè)部客服、兩融、互金業(yè)務(wù)需求的全面支持；

2、互金部工作管理和團(tuán)隊(duì)建設(shè)；

3、與分公司理財(cái)服務(wù)推動和改革有關(guān)的工作；

4、與分公司信用業(yè)務(wù)管理和推進(jìn)有關(guān)的工作；

5、與分公司理財(cái)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)有關(guān)的工作。

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

張寧

互聯(lián)網(wǎng)營銷

服務(wù)推廣崗

n 個(gè)人簡歷：具有二十多年的從業(yè)經(jīng)歷，證券投資顧問資格，在投資咨詢

方面經(jīng)驗(yàn)豐富，可以為客戶提供個(gè)性化證券投資咨詢服務(wù)。

n 個(gè)人特長：善于從基本面入手把握市場和個(gè)股的機(jī)會，根據(jù)客戶的需求

提供資產(chǎn)配置、投資組合等咨詢服務(wù)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、每日為齊智尊享客戶撰寫早評或晚評。

2、捕捉市場機(jī)會撰寫《投資參考—專題研究》:2022年4月準(zhǔn)確把握周

期股反彈機(jī)會，對煤炭板塊進(jìn)行精準(zhǔn)的點(diǎn)評。

3、為營業(yè)部有需求的客戶提供個(gè)性化投資咨詢服務(wù)。

4、參與營業(yè)部投資者交流和大型報(bào)告會。2021年至2022年主講投資者

報(bào)告會9場，在弱勢中為客戶理順投資脈絡(luò)。

電話：18653360172

16

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

李曉海

互聯(lián)網(wǎng)營銷

服務(wù)推廣崗

電話：13953377622

17

n 個(gè)人簡歷：有26年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備證券分析師專業(yè)知識，自學(xué)能

力較強(qiáng)，可為營業(yè)部提供證券投資咨詢服務(wù)。

n 個(gè)人特長：從基本面入手發(fā)掘成長股和周期股的投資機(jī)會。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、《齊智追蹤》、《專題研究》撰寫：主要內(nèi)容是個(gè)股、行

業(yè)的中短期投資機(jī)會介紹，每年32篇，用于理財(cái)經(jīng)理日

常服務(wù)客戶提供支持；

2、通過員工微信群為營業(yè)部解析即時(shí)市場情況；

3、幫助營業(yè)部舉辦投資報(bào)告會，為股票二級市場分析主講人；

4、漲泰寶“運(yùn)籌一號”主理人；

5、兩融相關(guān)各類工作（業(yè)務(wù)推動和總結(jié)分析，政策跟蹤及解

讀、培訓(xùn)、數(shù)據(jù)、對營業(yè)部協(xié)調(diào)服務(wù)、答疑及信用交易等

特定策略研究）；

6、期權(quán)和IB日常業(yè)務(wù)管理，包括公司政策解讀及營業(yè)部日常

協(xié)調(diào)溝通；

7、對接三家營業(yè)部，定期現(xiàn)場業(yè)務(wù)交流、電話或微信群溝通；

8、線上投顧日常業(yè)務(wù)管理；

9、微店業(yè)務(wù)管理，短信業(yè)務(wù)管理。

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

史 強(qiáng)

互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)

組織運(yùn)營崗

n 個(gè)人簡歷：具有二十多年的從業(yè)經(jīng)歷，具有證券投資基金、證券投資

顧問、期貨及理財(cái)規(guī)劃師資格，有豐富的客戶服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為客戶

提供個(gè)性化投資服務(wù)。

n 個(gè)人特長：熟悉證券業(yè)務(wù)，有長期服務(wù)客戶的經(jīng)驗(yàn)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1.負(fù)責(zé)營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理考核及升降級管理工作。

2.可對接營業(yè)部需求，為高凈值客戶提供投資咨詢、資產(chǎn)配置等服務(wù)。

3.漲泰寶“運(yùn)籌一號”運(yùn)營工作

4.分公司子網(wǎng)站運(yùn)營維護(hù)

5.投資報(bào)告會會務(wù)組織

6.齊富通答業(yè)務(wù)管理

7.部門運(yùn)營事務(wù)性工作

電話：13375338810

18

投顧產(chǎn)品展示

19

一、投資參考—專題研究

投顧產(chǎn)品展示

20

二、投資參考—個(gè)股追蹤

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部n 部門介紹n 團(tuán)隊(duì)構(gòu)成 n 團(tuán)隊(duì)成員簡介 n 成果展示 21

部門介紹

22

淄博分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部成員包括王雷、吳亞楠、李峰、王上、沈振虎。

主要負(fù)責(zé)分公司投行類和同業(yè)金融類等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開發(fā)，包括IPO、并購、

債券、新三板等投行類業(yè)務(wù)承攬；在公司授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場

相關(guān)業(yè)務(wù)的承攬、承做；配合開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，打造公司綜合金融服務(wù)

落地平臺；組織好高端客戶、機(jī)構(gòu)客戶的培育、開發(fā)、服務(wù)工作。

自成立以來，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部協(xié)助承攬了多家IPO、ABS、新三板等業(yè)務(wù)，

承做齊魯股權(quán)推薦掛牌項(xiàng)目一百多家，完成了多家企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部可開展服務(wù)項(xiàng)目如下：

一、股權(quán)類業(yè)務(wù)。主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市業(yè)務(wù)的承攬；

二、債券類業(yè)務(wù)。債券業(yè)務(wù)（公司債、可轉(zhuǎn)債、可交債、ABS等）的承

攬；

三、新三板業(yè)務(wù)。新三板掛牌業(yè)務(wù)承攬；

部門介紹

23

聯(lián)系電話：0533-2184710

四、區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)。齊魯股權(quán)交易中心推薦掛牌業(yè)務(wù)的承攬及承做；

五、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。企業(yè)改制及與證券投融資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的

承攬及承做。

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

王雷

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部經(jīng)理

n 個(gè)人簡歷：本科學(xué)歷，證券行業(yè)從業(yè)28年，業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，

現(xiàn)任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

n 特點(diǎn)優(yōu)勢：合規(guī)意識強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)意識突出。服務(wù)耐心細(xì)致，善

于與客戶溝通交流。

n 主要工作經(jīng)歷

1.承攬承做新材料、資本市場服務(wù)業(yè)、非金屬制品等幾十家

齊魯股權(quán)交易中心推薦掛牌項(xiàng)目；

2.協(xié)調(diào)協(xié)助參與IPO、新三板、ABS、債券項(xiàng)目的承攬工作。

參與了某電力、某熱力等項(xiàng)目的盡調(diào)及推動工作；

3.主導(dǎo)地方企業(yè)資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的承攬及承做工作。

某國資控股集團(tuán)、某新三板公司引進(jìn)投資財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目；為齊魯

股權(quán)掛牌企業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵等附加服

務(wù)。

電話：13001509566

24

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

吳亞楠

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理

電話：15853321521

25

n 個(gè)人簡歷：本科學(xué)歷，注冊會計(jì)師，曾就職于地稅局、會計(jì)師事務(wù)

所等，2015年6月加入中泰證券淄博分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。

n 個(gè)人特長：財(cái)務(wù)分析、稅收籌劃、企業(yè)內(nèi)控管理。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、齊魯股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)承做。

2、新三板、IPO、資產(chǎn)證券化、債券類等投行項(xiàng)目的協(xié)助承攬。

3、財(cái)務(wù)顧問類業(yè)務(wù)的咨詢與承做等。

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

李峰

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理

n 個(gè)人簡歷：碩士研究生學(xué)歷，畢業(yè)于德國杜伊斯堡大學(xué)，2017年加入

中泰證券，在重慶路營業(yè)部任職理財(cái)經(jīng)理，2022年加入淄博分公司機(jī)

構(gòu)業(yè)務(wù)部。

n 個(gè)人特長：喜歡各類運(yùn)動，擅長對接各類大型金融機(jī)構(gòu)，企業(yè)政府機(jī)

構(gòu)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、齊魯股權(quán)市場業(yè)務(wù)的開發(fā)與承做；

2、北交所、新三板企業(yè)ipo業(yè)務(wù)的承攬洽談；

3、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的開發(fā)及承做，包括企業(yè)股改、估值及股權(quán)激勵等

業(yè)務(wù)；

4 商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)開發(fā)。

電話：15615632480

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團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

王上

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理

n 個(gè)人簡歷：畢業(yè)于美國克拉克大學(xué)，獲金融碩士學(xué)位，擁有法律職業(yè)

資格,2016年加入中泰證券，現(xiàn)任淄博分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)

理。

n 個(gè)人特長：參與了多家區(qū)域股權(quán)市場項(xiàng)目及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的承做，具

備良好的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的現(xiàn)場工作經(jīng)驗(yàn)。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、齊魯股權(quán)市場業(yè)務(wù)的開發(fā)與承做；

2、新三板業(yè)務(wù)的承攬洽談；

3、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的開發(fā)及承做，包括企業(yè)股改、估值及股權(quán)激勵等

業(yè)務(wù)；

4、按月統(tǒng)計(jì)淄博地區(qū)上市公司、新三板企業(yè)情況；

5、對已掛牌企業(yè)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)及檔案管理工作。

電話：15092352052

27

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

沈振虎

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理

n 個(gè)人簡歷：本科學(xué)歷，曾就職于大型民營集團(tuán)公司和上市公司，具有

證券、基金、期貨、初級會計(jì)資格，2021年加入中泰證券，現(xiàn)任淄博

分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理。

n 個(gè)人特長：私募基金管理運(yùn)營、產(chǎn)業(yè)投資與并購、集團(tuán)和上市公司投

融資。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、齊魯股權(quán)市場業(yè)務(wù)的開發(fā)與承做；

2、北交所、新三板業(yè)務(wù)的承攬洽談；

3、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的開發(fā)及承做，包括企業(yè)股改、估值及股權(quán)激勵等

業(yè)務(wù)；

4、不定期協(xié)助資本市場服務(wù)基地考察調(diào)研相關(guān)企業(yè)；

5、按月統(tǒng)計(jì)淄博地區(qū)上市公司、新三板企業(yè)情況；

6、其他需要及時(shí)統(tǒng)計(jì)整理的資料（定增、股權(quán)質(zhì)押、專精特新小巨

人等方面）。

電話：18678156103

28

29

業(yè)務(wù)培訓(xùn)

邀請總部同事對分公司員工進(jìn)行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

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工作成果

推薦掛牌的企業(yè)參加掛牌儀式

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洽談業(yè)務(wù)

財(cái)富管理部n 部門介紹n 團(tuán)隊(duì)構(gòu)成 n 團(tuán)隊(duì)成員簡介 n 活動及產(chǎn)品展示 32

部門介紹

中泰證券淄博分公司財(cái)富管理部的前身為零售業(yè)務(wù)部，于2012年與淄博分

公司同時(shí)成立，主要負(fù)責(zé)所屬營業(yè)部開展各類營銷活動、金融產(chǎn)品銷售、客戶

經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理考核、推動分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展、為營

業(yè)部提供銷售支持和服務(wù)培訓(xùn)等工作。

2018年底，為了進(jìn)一步推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展，促進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，分公司將

零售業(yè)務(wù)部改名為財(cái)富管理部，持續(xù)推動公司業(yè)務(wù)發(fā)展。財(cái)富管理部位于證券

大廈六層（6014室），成員包括王翊、房珂、李喆。

主要業(yè)務(wù)職能：

一、分公司財(cái)富管理收入目標(biāo)制定、分解、考核、督導(dǎo)。

二、重點(diǎn)產(chǎn)品銷售及營銷活動方案制定、落實(shí)及推動。

三、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)管理、培訓(xùn)、考核。

四、組織分公司各類金融產(chǎn)品銷售培訓(xùn)、產(chǎn)品路演等活動。

33

部門介紹

五、負(fù)責(zé)公司、分公司各類營銷、金融產(chǎn)品銷售等活動的目標(biāo)制定、各類

答疑、獎懲落實(shí)。

六、配合合規(guī)部門組織產(chǎn)品銷售適當(dāng)性培訓(xùn)、營銷活動合規(guī)性檢查。

七、配合分公司團(tuán)委、工會等群團(tuán)工作開展各類活動。

八、分公司齊智財(cái)富投資顧問產(chǎn)品基金資產(chǎn)的配置。

九、投資者教育工作。

34

聯(lián)系電話：0533 -2779720

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

王 翊

財(cái)富管理部經(jīng)理

n 個(gè)人簡歷：1975年出生，中共黨員，本科學(xué)歷。1994年進(jìn)

入證券行業(yè)。具有證券從業(yè)、期貨資格。先后從事柜臺、

電腦管理、辦公室綜合、營業(yè)部部門經(jīng)理等崗位工作，現(xiàn)

任淄博分公司財(cái)富管理部經(jīng)理。從業(yè)時(shí)間長，工作經(jīng)驗(yàn)豐

富。

n 個(gè)人特長：具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理能力。

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、負(fù)責(zé)制定、組織、策劃本區(qū)域市場營銷活動；

2、分解、落實(shí)分公司經(jīng)營指標(biāo)任務(wù)；

3、制定金融產(chǎn)品銷售方案，負(fù)責(zé)推動、執(zhí)行、督導(dǎo)；

4、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)、考核管理等工作。

電話：13375338788

35

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

房 珂

團(tuán)隊(duì)管理崗

電話：15305338393

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n 個(gè)人簡歷：1981年出生，中共黨員，本科學(xué)歷。具有證券從業(yè)、

基金、投資咨詢、期貨資格。二十多年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富

的客戶服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供個(gè)性化投資服務(wù)。

n 個(gè)人特長：具有良好的溝通、團(tuán)隊(duì)協(xié)作和組織協(xié)調(diào)能力

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、制定分公司客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理制度、績效考核政策；

2、組織進(jìn)行分公司客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)、日常管理、考核；

3、分公司各類營銷人員業(yè)績提成、獎勵發(fā)放等工作；

4、分公司群團(tuán)工作的組織實(shí)施，協(xié)助黨委開展工作。

團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

團(tuán)隊(duì)成員 工作簡介

照

片

照

片

n 個(gè)人簡歷：1993年出生，畢業(yè)于山東財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)，本科

學(xué)歷，具有證券從業(yè)資格。2016年7月入職，現(xiàn)任淄博分公司財(cái)

富管理部營銷策劃崗。

n 個(gè)人特長：熟練使用office等各種辦公軟件；擅長易企秀、宣傳

海報(bào)制作等；

n 目前負(fù)責(zé)的工作：

1、各類營銷活動的策劃、數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)及獎勵發(fā)放；

2、為營業(yè)部提供營銷服務(wù)支持和人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

3、協(xié)助合規(guī)部門完成產(chǎn)品銷售適當(dāng)性及合規(guī)性自查管理；

4、各類金融產(chǎn)品路演、培訓(xùn)組織實(shí)施及銷售環(huán)節(jié)的服務(wù)支持；

李 喆

營銷策劃崗

電話：18264359737

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38

產(chǎn)品路演+員工培訓(xùn)+調(diào)研+渠道合作

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黨務(wù)、群團(tuán)活動

中泰健步行

黨委活動 團(tuán)委活動

文體活動

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產(chǎn)品銷售服務(wù)

收集營業(yè)部需求，制作各類產(chǎn)品報(bào)表及數(shù)據(jù)分析，并根據(jù)營業(yè)部反

映適時(shí)調(diào)整，日常工作中積極做好產(chǎn)品后續(xù)跟蹤服務(wù)，配合營業(yè)部

做好客戶投訴處理及風(fēng)險(xiǎn)化解工作。

簡要說明

理財(cái)產(chǎn)品日報(bào)

工作日上午9:30前發(fā)布

金融產(chǎn)品周報(bào)

每周二下午發(fā)布

私募產(chǎn)品周報(bào)

每周二下午發(fā)布

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結(jié)語