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Director 主 任

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翁史烈 WENG Shilie

施明融 SHI Mingrong 胥傳普 XU Chuanpu

王 堅(jiān) WANG Jian

阮 力 RUAN Li 張曉卯 ZHANG Xiaomao

樓振飛 LOU Zhenfei 朱宗堯 ZHU Zongyao

唐憶文 TANG Yiwen 徐 君 XU Jun

宋忠奎 SONG Zhongkui

《 》編輯委員會(huì)

Shanghai Energy Saving Editorial Board

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào) ISSN 2095-705X 國(guó)內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號(hào) CN 31-1500/TK

《中國(guó)核心期刊（遴選）數(shù)據(jù)庫(kù)》 《中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》（CJFD）

《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)》收錄期刊

《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊綜合評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)》（CAJCED）統(tǒng)計(jì)源期刊

《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》統(tǒng)計(jì)源期刊（能源與動(dòng)力工程、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃與管理）

李 文 LI Wen

虞美萍 YU Meiping

王佳駿 WANG Jiajun 李人茜 LI Renqian

張 洪 ZHANG Hong 王繼躍 WANG Jiyue

賈伊群 JIA Yiqun 陳建國(guó) CHEN Jianguo

郭佳婧 GUO Jiajing 黃 赟 HUANG Yun

Editor in Chief 主 編

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編輯出版 Editor and Publisher

《 》雜志社 Shanghai Energy Saving Magazine

主管單位 Competent Authority

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì) Shanghai Municipal Commission of Economy and Informatization

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上海市節(jié)能協(xié)會(huì) Shanghai Energy Saving Association

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上海市電力公司 Shanghai Electric Power Company

上海發(fā)電設(shè)備成套設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司 Shanghai Power Equipmen Research Institute Co., Ltd.

《 》雜志社 Shanghai Energy Saving Magazine

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王 經(jīng) WANG Jing 王如竹 WANG Ruzhu 王培紅 WANG Peihong 龍惟定 LONG Weiding 劉惠萍 LIU Huiping

劉 慧 LIU Hui 朱靜蕾 ZHU Jinglei 朱明林 ZHU Minglin 莊貴陽(yáng) ZHUANG Guiyang 陳長(zhǎng)虹 CHEN Changhong

陳 臻 CHEN Zhen 李光明 LI Guangming 李琦芬 LI Qifen 吳志琦 WU Zhiqi 陸 寅 LU Yin

俞 偉 YU Wei 余岳峰 YU Yuefeng 金皓敏 JIN Haomin 孟 凱 MENG Kai 楊春林 YANG Chunlin

鄭廣宏 ZHENG Guanghong 胡建一 HU Jianyi 俞增盛 YU Zengsheng 徐 強(qiáng) XU Qiang 徐 旭 XU Xu

黃賢齡 HUANG Xianling 屠利德 TU Lide 章學(xué)來(lái) ZHANG Xuelai 曾偉良 ZENG Weiliang 藍(lán)毓俊 LAN Yujun

潘克西 PAN Kexi 戴 堅(jiān) DAI Jian 張瀚舟 ZHANG Hanzhou 苗啟新 MIAO Qixin 秦宏波 QIN Hongbo

王智強(qiáng) WANG Zhiqiang 黃 捷HUANG Jie

委員會(huì)成員 Committee Members

SHANGHAI ENERGY SAVING

加快綠色發(fā)展

推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)

上海市節(jié)能協(xié)會(huì) 會(huì)刊

月刊·公開(kāi)發(fā)行

1982年創(chuàng)刊

2023年第11期

（總第419期）

2023年11月30日 出版

歡迎訂閱

2023年《 》雜志

定價(jià)：18.00元（含郵費(fèi)）

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023 SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

contents

節(jié)能戰(zhàn)略與政策 Energy Saving Strategy and Policy

1574 馬克思主義自然觀對(duì)新時(shí)代人與自然和諧共生的啟示 李 瑩

Enlightenment of Marxist Nature Viewpoint on Harmonious Coexistence of Man and Nature in New Era LI Ying

1580 上海市綠色低碳特色園區(qū)創(chuàng)建路徑分析 鮑穎群 王一竹 石莊巖

Analysis on Creation Path of Green and Low Carbon Characteristic Parks in Shanghai BAO Yingqun, WANG Yizhu, SHI Zhuangyan

1585 再議“雙碳”目標(biāo)下政府節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法 向俊杰 張瑩瑩

Revisiting Government's Energy Saving Management and Law Enforcement under \"Double Carbon\" Goal

XIANG Junjie, ZHANG Yingying

“雙碳”專(zhuān)欄 Double Carbon Column

1590 “雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究 何繼新 夏五洲 孟依浩

Study on the Coupling of Regional Green Economy Efficiency and Economic Resilience in China under the \" Double Carbon\" Goal

HE Jixin, XIA Wuzhou, MENG Yihao

1605 “雙碳”目標(biāo)下綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影響研究 張海洋 董曉紅

Research on Impact of Green Credit Policy on Green and Low Carbon Technological Progress under \"Double Carbon\" Goal

ZHANG Haiyang, DONG Xiaohong

1615 低碳減排促進(jìn)綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施路徑研究 陳 茜 謝丹鳳

Research on Implementation Path of Promoting High-Quality Development of Green Buildings through Low-Carbon

Emission Reduction CHEN Qian, XIE Danfeng

1620 “雙碳”目標(biāo)推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)的底層邏輯與路徑研究 沈占勝 周 賀

Research on the Underlying Logic and Path of Promoting Construction of Ecological Civilization under \"Double Carbon\" Goal

SHEN Zhansheng, ZHOU He

節(jié)能論壇 Energy Saving Forum

1625 新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與碳排放的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究 李新英 靳亞婷 相松延

Research on Dynamic Relationship between Industrial Structure Optimization and Carbon Emissions in Xinjiang

LI Xinying, JIN Yating, XIANG Songyan

1639 物聯(lián)技術(shù)在配電網(wǎng)監(jiān)測(cè)應(yīng)用中的實(shí)踐和展望 郭佳婧 陳 明 袁遵航 岳 克 李 應(yīng) 方 平

Practice and Prospect of Inernet of Things Technology in Power Distribution Network Monitoring Applications

GUO Jiajing, CHEN Ming, YUAN Zunhang, YUE Ke, LI Ying, FANG Ping

SHANGHAI ENERGY SAVING

contents

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 08 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

1648 新冠疫情和俄烏沖突對(duì)歐盟碳排放權(quán)波動(dòng)率的影響 靳慧娜 張金良 白 祥

Impact of COVID-19 and Russia-Ukraine Conflict on Volatility of EU Carbon Emission Rights JIN Huina, ZHANG Jinliang, BAI Xiang

1656 相變蓄能在熱泵系統(tǒng)中的應(yīng)用研究 周 易 張時(shí)華 徐笑鋒

Application Research on Phase Change Energy Storage in Heat Pump System ZHOU Yi, ZHANG Shihua, XU Xiaofeng

1663 綠色建筑的推廣影響因素研究 黃煒煒 李曉娟 林成鑫

Study on Influencing Factors of Green Building Promotion HUANG Weiwei, LI Xiaojuan, LIN Chengxin

節(jié)能技術(shù) Energy Saving Technology

1668 上海某大廈制冷機(jī)房系統(tǒng)節(jié)能診斷分析 任天宇

Energy Saving Dagnosis and Analysis of Refrigeration Room System in Some Building in Shanghai REN Tianyu

1677 垃圾發(fā)電企業(yè)提高運(yùn)營(yíng)效益的關(guān)鍵技術(shù)措施 喬志青 潘樹(shù)軍

Key Technical Measures for Improving Operational Efficiency of Garbage Power Generation Enterprise QIAO Zhiqing, PAN Shujun

1684 外燃式旋窯技術(shù)應(yīng)用在水泥工業(yè)中的碳減排探討 蔣宏利 夏衛(wèi)華 楊 彬 雷 威 章 赟 唐金泉

Discussion on Carbon Emission Reduction in Cement Industry by Applying External Combustion Rotary Kiln Technology

JIANG Hongli, XIA Weihua, YANG Bin, LEI Wei, ZHANG Yun, TANG Jinquan

1692 基于PWM在LED智能系統(tǒng)中的控制算法研究 齊芳平 石 曄 崔志威 王 輝 朱 澈

Research on Control Algorithm Based on PWM in LED Intelligent System QI Fangping, SHI Ye, CUI Zhiwei, WANG Hui, ZHU Che

1698 高密度沉淀池運(yùn)行狀況分析及控制技術(shù)研究 初 明

Analysis of Operation Status and Study on Control Technology of High Density Sedimentation Tank CHU Ming

1703 某辦公樓空調(diào)冷熱源系統(tǒng)節(jié)能改造技術(shù)研究 胡芳芳

Research on Energy Saving Renovation Technology of Air Conditioning Cold and Heat Source System in an Office Building

HU Fangfang

節(jié)能工程與經(jīng)濟(jì) Energy Saving Engineering and Economy

1708 火電企業(yè)碳成本疏導(dǎo)機(jī)制研究 曹安國(guó) 沙冠男

Research on Mechanism of Carbon Cost Mitigation in Thermal Power Enterprises CAO Anguo, SHA Guannan

1719 集中式光伏電站與分布式光伏電站工程建設(shè)管理方法的思考 楊洪雷

Thoughts on Construction and Management Methods of Centralized and Distributed Photovoltaic Power Station Projects YANG Honglei

1724 淺析燃煤電廠上煤系統(tǒng)的節(jié)能措施 王 凱

Analysis of Energy Saving Measures for Coal Loading System in Coal-Fired Power Plant WANG Kai

1729 數(shù)據(jù)中心節(jié)能改造實(shí)施途徑 謝 靜

Implementation Approach for Energy Saving Renovation of Data Center XIE Jing

1734 某廠超臨界循環(huán)流化床鍋爐結(jié)焦分析 劉 燦

Analysis on Coking of Supercritical Circulating Fluidized Bed Boiler in Some Factory LIU Can

馬克思主義自然觀對(duì)新

時(shí)代人與自然和諧共生

的啟示

李 瑩

河南農(nóng)業(yè)大學(xué)

摘要：生態(tài)環(huán)境問(wèn)題是關(guān)乎我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化和實(shí)現(xiàn)中華民族

偉大復(fù)興的重要因素，是關(guān)乎人類(lèi)社會(huì)能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

馬克思揭示了人與自然的辯證統(tǒng)一規(guī)律，對(duì)新時(shí)代堅(jiān)持人與自然和諧

共生具有深刻的啟示意義。馬克思主義自然觀關(guān)于“人與自然和諧共

生”的核心觀點(diǎn)經(jīng)過(guò)中國(guó)化和時(shí)代化的演變歷程，構(gòu)建了與中國(guó)具體實(shí)

際相結(jié)合的、邏輯嚴(yán)密的生態(tài)文明體系，增強(qiáng)了生態(tài)文明建設(shè)的凝聚

力，為新時(shí)代堅(jiān)持人與自然和諧共生提供了理論來(lái)源、行動(dòng)指南、核心

目標(biāo)和內(nèi)生動(dòng)力。

關(guān)鍵詞：馬克思主義自然觀；中國(guó)化；人與自然生態(tài)文明

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.001

Enlightenment of Marxist Nature

Viewpoint on Harmonious Coexistence

of Man and Nature in New Era

LI Ying

Henan Agricultural University

收稿日期：2022-11-29

作者簡(jiǎn)介：李瑩（2000-07-），女，在讀研究生，研究方向?yàn)樗枷胝谓逃?/p>

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

S

T

R

ATEGY AND POLI

C

Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

Abstract: Ecological environment issues are important factors in China's construction of socialist modernization and the realization of the great rejuvenation of the Chinese nation, and are key links to the

sustainable development of human society. Marx revealed the dialectical unity law between man and

nature, which has profound enlightenment significance for adhering to the harmonious coexistence of

man and nature in the new era. The core viewpoint of Marxist view of nature on \"harmonious coexistence between man and nature\" has undergone the process of sinicization and modernization and has

constructed a rigorous and logical ecological civilization system that is in line with China's specific reality, strengthening the cohesion of ecological civilization construction, and providing theoretical sources,

action guidelines, core goals, and endogenous driving forces for adhering to the harmonious coexistence of man and nature in the new era.

Key words: Marxist Nature Viewpoint; Sinicization; Ecological Civilization between Man and Nature

馬克思主義自然觀對(duì)新時(shí)代人與自然和諧共生的啟示

0 引言

自然地理環(huán)境是人類(lèi)生存和發(fā)展的必要條件，

給人們的社會(huì)生活和生產(chǎn)勞動(dòng)提供了資源，對(duì)人們

的生產(chǎn)勞動(dòng)和物質(zhì)生活發(fā)揮著重要的作用。馬克

思主義自然觀基于實(shí)踐立場(chǎng)，考察現(xiàn)實(shí)的人及其實(shí)

踐活動(dòng)，揭示了自然界的辯證統(tǒng)一規(guī)律，對(duì)自然環(huán)

境的影響力有著清晰的認(rèn)識(shí)，并提出“人與自然休

戚與共、共生共榮”的理念。馬克思主義自然觀在

我國(guó)不斷地繼承和發(fā)展，產(chǎn)生了豐富的理論成果。

黨的二十大報(bào)告中提出“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與

自然和諧共生”理念，彰顯了馬克思主義自然觀的

時(shí)代價(jià)值，為我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)提供了根本遵循。

1 馬克思主義自然觀的產(chǎn)生和發(fā)展

1.1 馬克思對(duì)于自然觀的認(rèn)識(shí)

馬克思指出，人依賴(lài)自然界，人是自然的一部

分。對(duì)自然界的認(rèn)知表明，自然界是不依賴(lài)于人類(lèi)

意識(shí)的客觀實(shí)在，它不是精神、感覺(jué)等任何事物的

附屬品和外化物。他提出的“世界的物質(zhì)統(tǒng)一性原

理”證明了自然界是物質(zhì)的，人類(lèi)是自然界長(zhǎng)期演

化發(fā)展的產(chǎn)物，人類(lèi)依存于自然界，并在實(shí)踐過(guò)程

中影響著自然界的形態(tài)。

馬克思從自然辯證法視角揭示了人與自然的

辯證統(tǒng)一關(guān)系，即人類(lèi)產(chǎn)生于自然界，并且能夠通

過(guò)物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)改變自然界的面貌，創(chuàng)造出自然界

所沒(méi)有的客觀存在，自然界為人類(lèi)提供生產(chǎn)生活的

資料來(lái)源，也對(duì)人類(lèi)的實(shí)踐活動(dòng)有著制約性和束縛

性。根據(jù)人類(lèi)與自然界互相作用的關(guān)系，他提出要

堅(jiān)持人與自然“可持續(xù)發(fā)展”的理念，指出“沒(méi)有自

然界，沒(méi)有感性的外部世界，工人什么也不能創(chuàng)

造”［1］

，“勞動(dòng)生產(chǎn)率是同自然條件相聯(lián)系的”［2］

，這

些論斷科學(xué)地論證了自然界是人類(lèi)活動(dòng)的根本性

基礎(chǔ)，自然界的優(yōu)劣影響著人們物質(zhì)生產(chǎn)生活水平

的高低。因此，人類(lèi)必須順應(yīng)自然規(guī)律，與自然界

和諧共處，只有這樣才能長(zhǎng)期地生存下去。

1.2 恩格斯對(duì)于自然觀的認(rèn)識(shí)

在遵循人與自然是對(duì)立統(tǒng)一辯證關(guān)系的基礎(chǔ)

上，恩格斯更加強(qiáng)調(diào)人與自然的統(tǒng)一性。他指出：

“我們連同我們的肉、血和頭腦都是屬于自然界和

存在于自然界之中的”［3］

。他從唯物主義觀點(diǎn)出發(fā)，

認(rèn)為思維和意識(shí)是人腦的產(chǎn)物，而人本身是自然界

的產(chǎn)物。

1575

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

恩格斯對(duì)自然的研究始于他對(duì)資本主義工業(yè)

革命的關(guān)注，他研究了人口增長(zhǎng)和自然資源之間的

平衡關(guān)系，并認(rèn)識(shí)到人類(lèi)與自然的對(duì)立和沖突歸根

結(jié)底是因?yàn)橘Y本主義制度。在他生活的年代，自然

生態(tài)問(wèn)題已初步顯現(xiàn)。通過(guò)探究大自然的危機(jī)事

件，他深刻認(rèn)識(shí)到：自然界有其規(guī)律，主張人要善待

自然，人與自然要實(shí)現(xiàn)“和解”，否則，大自然將會(huì)報(bào)

復(fù)人類(lèi)。因此，他警示后代，要正確掌握自然規(guī)律，

堅(jiān)持人與自然可持續(xù)發(fā)展，敏銳意識(shí)到我們對(duì)自然

界的干預(yù)和破壞所造成的較近或較遠(yuǎn)的后果。

1.3 列寧對(duì)馬克思主義自然觀的認(rèn)識(shí)

列寧繼承了馬克思主義唯物史觀，并吸收俄國(guó)

傳統(tǒng)自然觀的有益成分，站在唯物主義立場(chǎng)上提出

人類(lèi)要承認(rèn)和順應(yīng)自然界，他指出“: 外部世界是不

依賴(lài)于人的意識(shí)和感覺(jué)的，這就是唯物主義”［4］

。

列寧對(duì)資本主義帶來(lái)的生態(tài)危機(jī)進(jìn)行了研究，

他認(rèn)為，隨著資本主義的快速崛起和發(fā)展，貪婪的

資本家為了追逐資本主義利益最大化，無(wú)限度地進(jìn)

行資本積累，粗暴地掠奪自然資源，大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)

品以擴(kuò)大世界市場(chǎng)賺取更多財(cái)富，極大程度上破壞

了生態(tài)環(huán)境。一方面資本家對(duì)自然資源的瘋狂掠

奪打破了生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)，另一方面由于產(chǎn)品的過(guò)度

生產(chǎn)以及工業(yè)機(jī)器的頻繁使用，工業(yè)排廢排污對(duì)環(huán)

境的污染超過(guò)了自然承載力。資本主義生產(chǎn)方式

對(duì)全球生態(tài)文明是殺傷性武器，資本主義的無(wú)限生

產(chǎn)與消費(fèi)導(dǎo)致自然資源日漸衰竭，造成了不可逆轉(zhuǎn)

的毀壞。正是資本主義生產(chǎn)擴(kuò)張的無(wú)限性與自然

生態(tài)系統(tǒng)承載力的有限性之間的矛盾激化了生態(tài)

危機(jī)。列寧提出，只有消滅資本主義剝削制度,全球

性的生態(tài)危機(jī)才有可能真正化解。

2 中國(guó)化的馬克思主義自然觀

2.1 毛澤東的生態(tài)文明思想

毛澤東同志繼承了馬克思主義自然觀關(guān)于尊

重自然規(guī)律的觀點(diǎn)，認(rèn)為人類(lèi)要清楚自然規(guī)律，遵

循人與自然和諧共處的原則。他指出：“如果對(duì)自

然界沒(méi)有認(rèn)識(shí)，或者認(rèn)識(shí)不清楚，就會(huì)碰釘子，自然

界就會(huì)處罰我們，會(huì)抵抗”［5］

。

中華人民共和國(guó)成立前，連年戰(zhàn)爭(zhēng)使我國(guó)生態(tài)

環(huán)境遭到極大破壞，生態(tài)恢復(fù)問(wèn)題縈繞在毛澤東同

志的心間。中華人民共和國(guó)成立后，在社會(huì)主義建

設(shè)和發(fā)展事業(yè)中，他深刻認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然環(huán)

境息息相關(guān)，自然環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了關(guān)鍵性作

用，因此，他對(duì)祖國(guó)荒山野嶺的綠化問(wèn)題高度重視，

強(qiáng)調(diào)要持之以恒地植樹(shù)造林，使植樹(shù)造林活動(dòng)制度

化。他對(duì)水利、水土治理等生態(tài)建設(shè)也十分重視，號(hào)

召建設(shè)水利基礎(chǔ)設(shè)施體系，使水利工程澤潤(rùn)山川。

針對(duì)新中國(guó)成立后工業(yè)化污染問(wèn)題，他提出，要防

治污染，合理利用自然資源，保護(hù)人民生命健康。

2.2 鄧小平的生態(tài)文明思想

中華人民共和國(guó)成立之后，為改變一窮二白的

局面，全國(guó)上下搞建設(shè)，大力發(fā)展生產(chǎn)力，但經(jīng)濟(jì)的

粗放型增長(zhǎng)給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力，環(huán)境污

染、生態(tài)失衡、自然資源過(guò)度開(kāi)采等亂象日益成為

發(fā)展的突出問(wèn)題。鄧小平同志深刻認(rèn)識(shí)到我國(guó)自

然環(huán)境的嚴(yán)重問(wèn)題，提倡保護(hù)自然生產(chǎn)力，并提出

了改善措施，特別是針對(duì)華北、西北和東北地區(qū)的

林地過(guò)度開(kāi)墾問(wèn)題，推動(dòng)實(shí)施了“三北”防護(hù)林體系

工程。鄧小平同志從人與自然和諧共生的戰(zhàn)略高

度指出：“植樹(shù)造林，綠化祖國(guó)，是建設(shè)社會(huì)主義、造

福子孫后代的偉大事業(yè),要堅(jiān)持二十年，堅(jiān)持一百

年，堅(jiān)持一千年，要一代一代永遠(yuǎn)干下去”［6］

。

2.3 江澤民的生態(tài)文明思想

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)大力發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，人民

在物質(zhì)生活方面趕上了時(shí)代步伐。但與此同時(shí)，不

可避免地對(duì)生態(tài)系統(tǒng)造成了一定的破壞，甚至出現(xiàn)

了空氣污染、資源浪費(fèi)等現(xiàn)象。江澤民同志繼承了

馬克思主義自然觀的“可持續(xù)發(fā)展”的觀念，并在十

四屆三中全會(huì)上提出“可持續(xù)發(fā)展道路”的戰(zhàn)略部

署。江澤民同志提出“保護(hù)環(huán)境的實(shí)質(zhì)就是保護(hù)生

產(chǎn)力”，這一科學(xué)論斷為處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)

之間的關(guān)系指明了前進(jìn)方向。他強(qiáng)調(diào)：“任何地方

的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都要注重提高質(zhì)量和效益, 注重優(yōu)化結(jié)

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構(gòu), 都要堅(jiān)持以生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)為基礎(chǔ), 這樣的

發(fā)展才是健康的、可持續(xù)的”［7］

。以江澤民為核心的

領(lǐng)導(dǎo)集體初步建立了完整的環(huán)境資源法律體系, 這

項(xiàng)重大舉措把我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)推向了新的發(fā)展

階段。

2.4 胡錦濤的生態(tài)文明思想

進(jìn)入21世紀(jì)后，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，工業(yè)化

程度日益提高，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題

亟待解決。胡錦濤同志提出的科學(xué)發(fā)展觀指明了

要堅(jiān)持人與自然和諧共生的發(fā)展方向，并且通過(guò)機(jī)

制措施保障生態(tài)環(huán)境，把生態(tài)文明建設(shè)放在發(fā)展的

關(guān)鍵戰(zhàn)略地位。黨的十八大報(bào)告中指出，“加強(qiáng)生

態(tài)文明制度建設(shè)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境必須依靠制度”［8］

。

胡錦濤同志堅(jiān)持把黨的生態(tài)文明建設(shè)推入實(shí)踐的

維度，倡議采取植樹(shù)造林的措施以防風(fēng)固沙，并在

每年植樹(shù)節(jié)親自帶領(lǐng)干部們參與植樹(shù)活動(dòng)，他認(rèn)為

這項(xiàng)重大工程功在當(dāng)代，利在千秋。

2.5 習(xí)近平的生態(tài)文明思想

“生態(tài)文明”這一概念在黨的十七大中首次提

出，黨的十八大把生態(tài)文明建設(shè)列入我國(guó)“五位一

體”的總體布局，黨的十九大指出，要牢固樹(shù)立社會(huì)

主義生態(tài)文明觀，推動(dòng)形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)

代化建設(shè)新格局，馬克思關(guān)于人與自然和諧共生的

思想在當(dāng)今新時(shí)代仍具有指導(dǎo)意義。

進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中

央提出了一系列生態(tài)理念和治理措施，并形成了完

整的生態(tài)思想體系。習(xí)近平生態(tài)文明思想的主要

內(nèi)容包括以下六個(gè)方面：

1）堅(jiān)持人與自然和諧共生

習(xí)近平同志繼承了馬克思“人與自然和諧共

生”的生態(tài)理念，并把這一理念作為核心要義。大

自然是人類(lèi)走向未來(lái)的依托，人與自然一榮俱榮、

一損俱損，只有堅(jiān)持保護(hù)自然，才能得到大自然慷

慨回報(bào)。人與自然是生命共同體，推動(dòng)生態(tài)文明之

路行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

2）綠水青山就是金山銀山

“兩山理論”闡釋了綠水青山就是人民的財(cái)富

和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，這一生動(dòng)表述拓寬了我國(guó)經(jīng)濟(jì)

綠色發(fā)展的新視野。

3）良好的生態(tài)環(huán)境是最普惠的民生福祉

山清水秀的祖國(guó)風(fēng)光是人民的精神財(cái)富，保護(hù)

生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)人民的生命健康，改善生態(tài)環(huán)境

就是維護(hù)人民的精神家園。

4）統(tǒng)籌山水林田湖草沙系統(tǒng)治理

采取統(tǒng)籌兼顧、多措并舉的治理方式，加大綜

合治理力度，提升生態(tài)環(huán)境的穩(wěn)定性和可持續(xù)性，

這是堅(jiān)持人與自然和諧共生的必由之路。

5）用最嚴(yán)格制度最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境

習(xí)近平同志認(rèn)識(shí)到，我國(guó)生態(tài)環(huán)境的突出問(wèn)題

與體制、制度、法治、執(zhí)法、懲處等措施密切相關(guān)，強(qiáng)

調(diào)：“要利用制度和法律保障生態(tài)體系，通過(guò)制度創(chuàng)

新完善治理體系，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，使生態(tài)環(huán)境治

理有法可依”［9］

。

6）共謀全球生態(tài)文明建設(shè)

生態(tài)環(huán)境關(guān)乎人類(lèi)未來(lái)的生存和發(fā)展，任何國(guó)

家都不能置身事外，世界各國(guó)要構(gòu)筑“人類(lèi)命運(yùn)共

同體”，共同維護(hù)生態(tài)環(huán)境，共同謀劃治理措施。

3 馬克思主義自然觀對(duì)新時(shí)代人與自然和諧

共生的啟示

習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出，“必

須牢固樹(shù)立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，

站在人與自然和諧共生的高度謀劃發(fā)展”［10］

。馬克

思主義自然觀科學(xué)地論證了人與自然、人與社會(huì)、

自然與社會(huì)三對(duì)矛盾的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)新時(shí)代堅(jiān)持人

與自然和諧共生具有啟示意義。馬克思主義自然

觀堅(jiān)持“人與自然和諧共處，共榮共存”的觀點(diǎn)，此

觀點(diǎn)經(jīng)歷了中國(guó)化的豐富發(fā)展和時(shí)代演化，形成了

一套意蘊(yùn)豐富、邏輯嚴(yán)密的生態(tài)文明思想體系，使

得我國(guó)生態(tài)環(huán)境建設(shè)更加完善，成效更加顯著。

3.1 馬克思主義自然觀為新時(shí)代人與自然和諧共生

提供了理論

習(xí)近平生態(tài)文明思想的首要內(nèi)容是堅(jiān)持人與

馬克思主義自然觀對(duì)新時(shí)代人與自然和諧共生的啟示

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自然和諧共生，這一內(nèi)容體現(xiàn)了習(xí)近平同志繼承了

馬克思主義自然觀的核心觀點(diǎn)，他提倡人類(lèi)要敬畏

自然環(huán)境，順應(yīng)自然規(guī)律，這是建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代

化的本質(zhì)要求。馬克思的許多著作中闡述的關(guān)于

生態(tài)文明的觀點(diǎn)對(duì)習(xí)近平生態(tài)思想以及生態(tài)治理

保護(hù)措施提供了科學(xué)的理論源泉。

加快發(fā)展方式“綠色轉(zhuǎn)型”是堅(jiān)持人與自然和

諧共生的必要手段?！熬G色轉(zhuǎn)型”決定了高質(zhì)量發(fā)展

的持續(xù)性。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、低碳化是實(shí)

現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［10］

，貫徹“綠色發(fā)展”的新

發(fā)展理念是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略原則，要在生態(tài)

平衡和環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不能簡(jiǎn)單以生

產(chǎn)總值論英雄。首先，加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型就要

扭轉(zhuǎn)依賴(lài)高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，大力發(fā)展清潔生

產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，推廣綠色低碳生產(chǎn)方式。通過(guò)科技創(chuàng)新，

提高效能，減少資源消耗，形成資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)

的生產(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使綠色發(fā)展成為普遍常

態(tài)。其次，綠色發(fā)展方式要貫徹到人們的生活、消

費(fèi)、思維觀念等各個(gè)方面，讓勤儉節(jié)約的傳統(tǒng)美德

蔚然成風(fēng)。廣泛宣傳綠色化、低碳化的消費(fèi)觀念，

鼓勵(lì)使用環(huán)保材料或可循環(huán)利用材料的衣物產(chǎn)品，

提倡使用節(jié)能節(jié)水家居用品。倡導(dǎo)“光盤(pán)行動(dòng)”，杜

絕食物浪費(fèi)。推廣低碳出行，引導(dǎo)人們選擇公共交

通工具、共享單車(chē)等綠色出行方式，走生態(tài)良好的

發(fā)展道路。

3.2 馬克思主義自然觀為新時(shí)代人與自然和諧共生

提供了行動(dòng)指南

馬克思主義自然觀秉持“人與自然是有機(jī)統(tǒng)一

體”的理念，即保護(hù)自然就是保護(hù)人類(lèi)自身。黨的

二十大報(bào)告指出，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治勢(shì)在必

行，要“堅(jiān)持精準(zhǔn)治污、科學(xué)治污、依法治污，持續(xù)深

入打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)”［10］

。

縱觀歷史，“洛杉磯煙霧事件”“日本四日市哮

喘病事件”等因污染空氣而付出慘重代價(jià)的案例比

比皆是，破壞自然和污染環(huán)境給人類(lèi)帶來(lái)了慘痛的

教訓(xùn)。生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣關(guān)乎民族命運(yùn)，關(guān)乎人民福

祉，打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)迫在眉睫。因此，推進(jìn)環(huán)

境污染防治是生態(tài)文明建設(shè)和人與自然可持續(xù)發(fā)

展的應(yīng)有之義和必然舉措。首先，采取減污和降碳

協(xié)同推進(jìn)的措施。“十四五”時(shí)期，我國(guó)生態(tài)文明建

設(shè)把降碳作為主要目標(biāo)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)

社會(huì)綠色發(fā)展。減污降碳是“十四五”時(shí)期乃至今

后更長(zhǎng)時(shí)期的一項(xiàng)重要舉措，致力于推動(dòng)生態(tài)文明

建設(shè)取得新突破，通過(guò)鼓勵(lì)人們使用清潔能源、節(jié)

能減排等措施，提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，增強(qiáng)人民群眾

的生態(tài)環(huán)境獲得感，造福于民，取信于民。其次，推

動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)體制不斷深化改革，提升防污治理

的現(xiàn)代化水平。生態(tài)文明建設(shè)要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，因

地制宜，精準(zhǔn)、科學(xué)、依法治理空氣污染。近年來(lái)，

我國(guó)生態(tài)污染問(wèn)題得到了有效治理，霧霾、臭氧污

染治理已取得顯著成效，空氣質(zhì)量明顯改善，長(zhǎng)江、

黃河流域綜合治理有效推進(jìn)，美麗湖泊建設(shè)實(shí)現(xiàn)新

發(fā)展。深入推進(jìn)環(huán)境防污治理需提升針對(duì)性和科

學(xué)性，科學(xué)施策，加強(qiáng)監(jiān)管，綜合運(yùn)用制度、技術(shù)等

多種手段解決環(huán)境污染問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化

強(qiáng)國(guó)的遠(yuǎn)景目標(biāo)。

3.3 馬克思主義自然觀為新時(shí)代人與自然和諧共生

樹(shù)立了核心目標(biāo)

堅(jiān)持人與自然和諧共生，提升生態(tài)系統(tǒng)多樣

性、穩(wěn)定性、持續(xù)性是其內(nèi)在要求。生態(tài)系統(tǒng)是環(huán)

環(huán)緊扣，緊密相連的，生態(tài)破壞問(wèn)題往往是“牽一發(fā)

而動(dòng)全身”，影響面廣，因此，要維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)平衡，

提升穩(wěn)定性、多樣性和持續(xù)性。

自然生態(tài)系統(tǒng)有自我調(diào)節(jié)和修復(fù)的功能，但這

種調(diào)節(jié)修復(fù)功能是有一定限度的，當(dāng)其受到人類(lèi)外

界干擾并超過(guò)承受限度時(shí)，就會(huì)引發(fā)生態(tài)系統(tǒng)的危

機(jī)。人類(lèi)肆意破壞生態(tài)系統(tǒng)造成了嚴(yán)重的后果，例

如過(guò)度開(kāi)墾、圍湖造田導(dǎo)致湖泊萎縮，排放污水、傾

倒廢棄物造成水生生物絕跡，亂砍濫伐造成水土流

失，這些行為破壞了生態(tài)系統(tǒng)平衡。工業(yè)燃煤燃

碳、汽車(chē)尾氣排放等導(dǎo)致全球氣候變暖，產(chǎn)生了溫

室效應(yīng)，進(jìn)而引發(fā)了南北兩極冰川融化、海平面上

升、物種滅絕、極端天氣頻發(fā)、自然災(zāi)害增多等后

果。例如“卡特里娜颶風(fēng)事件”“鄭州‘7·20’特大暴

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雨事件”“重慶山火事件”等，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)

了巨大威脅，給人們生產(chǎn)生活帶來(lái)了嚴(yán)重影響，因

此，提升系統(tǒng)多樣性、穩(wěn)定性和持續(xù)性刻不容緩。

首先，以自然恢復(fù)為主，修復(fù)工程為輔，修復(fù)和保護(hù)

兩手抓。當(dāng)干擾因素較少，可發(fā)揮生態(tài)自我修復(fù)功

能以實(shí)現(xiàn)改善。當(dāng)生態(tài)破壞較嚴(yán)重時(shí)，應(yīng)建立生態(tài)

保護(hù)區(qū)，堅(jiān)守生態(tài)保護(hù)紅線，實(shí)施常態(tài)化保護(hù)修復(fù)

工程，加強(qiáng)全面監(jiān)管，把責(zé)任落實(shí)到位。其次，在系

統(tǒng)整體修復(fù)的基礎(chǔ)上抓主要矛盾。生態(tài)穩(wěn)定性、多

樣性和持續(xù)性的維護(hù)應(yīng)基于區(qū)域整體保護(hù)修復(fù)，明

確生態(tài)問(wèn)題及其關(guān)聯(lián)性，把握生態(tài)問(wèn)題的因果關(guān)

系，將生態(tài)命運(yùn)共同體的理念一以貫之。堅(jiān)持走綜

合系統(tǒng)治理的道路，以系統(tǒng)思維整合生態(tài)系統(tǒng)各要

素，統(tǒng)籌兼顧山水林田湖草沙的修護(hù)治理，維護(hù)生

態(tài)穩(wěn)定性。同時(shí)，在整體修復(fù)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持問(wèn)題

導(dǎo)向，聚焦主要問(wèn)題，避免生態(tài)保護(hù)修復(fù)流于形式，

形成既有整體又有個(gè)體，協(xié)同治理、多措并舉的生

態(tài)保護(hù)修復(fù)新局面。還要防止外來(lái)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，提高

防范化解外來(lái)物種入侵的本領(lǐng)。

3.4 馬克思主義自然觀為新時(shí)代人與自然和諧共生

提供了內(nèi)生動(dòng)力

馬克思主義自然觀“可持續(xù)發(fā)展”已成為全球

共識(shí)，“可持續(xù)發(fā)展”即經(jīng)濟(jì)和生態(tài)協(xié)調(diào)持續(xù)性發(fā)

展。積極應(yīng)對(duì)氣候變化、環(huán)境治理是貫徹可持續(xù)發(fā)

展理念的主要抓手?，F(xiàn)階段積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰

碳中和是我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的歷史性任務(wù)，綠色、

低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)

高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，是一場(chǎng)廣泛而深刻的偉大

變革。

積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和是不斷滿足人民

日益增長(zhǎng)的美好生態(tài)環(huán)境需求，建設(shè)人與自然和諧

共生的現(xiàn)代化國(guó)家的迫切需要。首先，構(gòu)建綠色低

碳發(fā)展體系。嚴(yán)格管控高能耗產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域綠

色轉(zhuǎn)型。提高自然資源利用率，以風(fēng)能、水能、太陽(yáng)

能等清潔能源代替不可再生能源，保障能源安全穩(wěn)

定供給，從源頭治理環(huán)境污染和資源耗竭問(wèn)題。優(yōu)

化交通運(yùn)輸結(jié)構(gòu)，推廣新能源汽車(chē)，倡導(dǎo)綠色出

行。加強(qiáng)全社會(huì)綠色低碳環(huán)保意識(shí)，形成低碳簡(jiǎn)約

的生活生產(chǎn)方式。其次，積極參與全球生態(tài)環(huán)境治

理。保護(hù)生態(tài)環(huán)境需要世界各國(guó)互助合作，面對(duì)生

態(tài)環(huán)境問(wèn)題，每一個(gè)國(guó)家都無(wú)法獨(dú)善其身。我國(guó)謀

求加深國(guó)際合作，參與研發(fā)前沿引領(lǐng)性技術(shù)，創(chuàng)新

開(kāi)發(fā)低排放技術(shù)，突破技術(shù)瓶頸，逐步建立全球碳

中和發(fā)展的新技術(shù)、新模式、新產(chǎn)業(yè)，有序推動(dòng)國(guó)際

生態(tài)環(huán)境建設(shè)，為全球生態(tài)治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。

4 結(jié)論

馬克思主義自然觀是革命性的偉大理論成

就，推動(dòng)我國(guó)在生態(tài)文明事業(yè)上櫛風(fēng)沐雨，砥礪前

行，經(jīng)過(guò)縱深發(fā)展，不斷被賦予新的時(shí)代內(nèi)涵，形

成了系統(tǒng)完整的習(xí)近平生態(tài)文明思想，催生了解

決生態(tài)問(wèn)題的具體措施，豐富了馬克思主義自然

觀的時(shí)代價(jià)值，為新時(shí)代堅(jiān)持人與自然和諧共生

提供了行動(dòng)綱領(lǐng)，為人類(lèi)社會(huì)“可持續(xù)發(fā)展”提供

了實(shí)踐路徑，對(duì)新時(shí)代生態(tài)文明建設(shè)具有深遠(yuǎn)意

義。馬克思主義自然觀和習(xí)近平生態(tài)文明思想為

推動(dòng)各行各業(yè)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生

指引了方向。

參考文獻(xiàn)

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節(jié)能戰(zhàn)略與政策

上海市綠色低碳特色園區(qū)

創(chuàng)建路徑分析

鮑穎群 王一竹 石莊巖

上海市能效中心（上海市產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展促進(jìn)中心）

摘要：推進(jìn)園區(qū)綠色低碳特色化發(fā)展是落實(shí)我國(guó)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要措施之一。分析了上海市產(chǎn)業(yè)園

區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀和能源轉(zhuǎn)型需求，梳理了國(guó)家和市級(jí)層面推動(dòng)園區(qū)綠色發(fā)展相關(guān)政策，提出園區(qū)綠色低碳發(fā)

展相關(guān)建議。40多年的改革開(kāi)放發(fā)展，上海已形成豐富多樣且較完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，上海產(chǎn)業(yè)園區(qū)數(shù)

量龐大，現(xiàn)有各類(lèi)園區(qū)160余個(gè)，其中國(guó)家級(jí)園區(qū)36個(gè)、市級(jí)園區(qū)48個(gè)、各類(lèi)產(chǎn)業(yè)基地17個(gè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)60

個(gè)，公告的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)6個(gè)、海關(guān)監(jiān)管開(kāi)發(fā)區(qū)9個(gè)、高新產(chǎn)業(yè)區(qū)2個(gè)，市級(jí)工業(yè)園區(qū)和科技園區(qū)

39個(gè)。

關(guān)鍵詞：綠色低碳；特色園區(qū)；創(chuàng)建路徑

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.002

Analysis on Creation Path of Green and Low Carbon

Characteristic Parks in Shanghai

BAO Yingqun, WANG Yizhu, SHI Zhuangyan

Shanghai Energy Efficiency Center (Shanghai Industrial Green Development Promotion

Center)

Abstract: Promoting the green and low carbon characteristic development of industrial parks is one of

the important measures to achieve the \"Double Carbon\" goal in China. This paper analyzes the development status and energy transformation needs of Shanghai industrial parks, sort out relevant policies

of promoting green development of parks at the national and municipal levels, and put forward relevant

suggestions on green and low-carbon development of parks. After more than 40 years of reform and

收稿日期：2023-07-27

作者簡(jiǎn)介：鮑穎群（1987-10-），女，工學(xué)碩士，工程師，主要從事節(jié)能減排、綠色低碳政策和規(guī)劃研究

王一竹（1993-04-），女，工學(xué)碩士，工程師，主要從事能源行業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型和科技創(chuàng)新

1580

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

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ATEGY AND POLI

C

Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

0 前言

以產(chǎn)業(yè)集群為特征的園區(qū)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要

載體，已經(jīng)成為現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要形式和

主要力量。推進(jìn)園區(qū)綠色低碳特色化發(fā)展，對(duì)于實(shí)

現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展、支撐制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和“雙碳”

目標(biāo)具有戰(zhàn)略性和全局性意義。

2010 年起，國(guó)家多次發(fā)布綠色低碳工業(yè)園區(qū)

建設(shè)相關(guān)鼓勵(lì)政策，包括生態(tài)工業(yè)園區(qū)發(fā)展低碳經(jīng)

濟(jì)、建立綠色制造體系、組織園區(qū)進(jìn)行循環(huán)化改造

以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)開(kāi)展碳排放評(píng)價(jià)試點(diǎn)等。打造綠色

低碳工業(yè)園區(qū)，通過(guò)“橫向耦合、縱向延伸”，構(gòu)建園

區(qū)內(nèi)綠色低碳產(chǎn)業(yè)鏈條，促進(jìn)園區(qū)內(nèi)企業(yè)采用能源

資源綜合利用生產(chǎn)模式，推進(jìn)工業(yè)余壓余熱、廢水

廢氣廢液資源化利用，實(shí)施園區(qū)“綠電倍增”工程。

到 2025 年，通過(guò)已創(chuàng)建的綠色工業(yè)園區(qū)實(shí)踐形成

一批可復(fù)制、可推廣的碳達(dá)峰優(yōu)秀典型經(jīng)驗(yàn)和案例。

1 上海市園區(qū)現(xiàn)狀

1.1 基本情況

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放 40 多年的發(fā)展，上海已形成豐

富多樣且較完整的現(xiàn)代工業(yè)體系?！笆濉逼陂g

工業(yè)園區(qū)開(kāi)始轉(zhuǎn)型升級(jí)，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與生活的空

間融合，由工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)為產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成

較為穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)空間布局。上海產(chǎn)業(yè)園區(qū)數(shù)量龐

大，根據(jù)《上海市統(tǒng)計(jì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與代碼 2021 版》，

現(xiàn)有各類(lèi)園區(qū) 160 余個(gè)，其中國(guó)家級(jí)園區(qū) 36 個(gè)、

市級(jí)園區(qū) 48 個(gè)、各類(lèi)產(chǎn)業(yè)基地 17 個(gè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū) 60

個(gè)。公告的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū) 6 個(gè)、海關(guān)監(jiān)

管開(kāi)發(fā)區(qū) 9 個(gè)、高新產(chǎn)業(yè)區(qū) 2 個(gè)，市級(jí)工業(yè)園區(qū)和

科技園區(qū)39個(gè)。

1.2 園區(qū)類(lèi)型

上海市園區(qū)類(lèi)型多、發(fā)展階段各異，根據(jù)園區(qū)

建成時(shí)間和用能情況，大致可以分為高載能工業(yè)園

區(qū)（產(chǎn)業(yè)基地）、傳統(tǒng)工業(yè)園區(qū)和現(xiàn)代工商業(yè)園區(qū)三

類(lèi)。第一類(lèi)高載能工業(yè)園區(qū)（產(chǎn)業(yè)基地）多建于上

世紀(jì)70年代，如上?；^(qū)、寶山鋼鐵基地、金山石

化基地等，廠區(qū)和工藝布局調(diào)整困難，節(jié)能減排工

作已經(jīng)進(jìn)入瓶頸期。第二類(lèi)傳統(tǒng)工業(yè)園區(qū)多建于

上世紀(jì)90年代初，如浦東康橋工業(yè)園區(qū)、嘉定工業(yè)

園區(qū)、星火工業(yè)園區(qū)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)劃布

局，該類(lèi)園區(qū)產(chǎn)業(yè)朝著高端化、智能化轉(zhuǎn)變。第三

類(lèi)現(xiàn)代工商業(yè)園區(qū)多建于近幾年，如臨港松江科技

城G60科創(chuàng)云廊，園區(qū)設(shè)備設(shè)施較新且設(shè)備能效等

級(jí)較高，同時(shí)建有基本的能源監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

1.3 能源轉(zhuǎn)型需求

面對(duì)“3060”目標(biāo)和上海市城市整體數(shù)字化轉(zhuǎn)

型的最新要求，各類(lèi)園區(qū)整體低碳轉(zhuǎn)型和數(shù)字化能

效提升都面臨著巨大挑戰(zhàn)。鋼鐵和石化兩個(gè)行業(yè)

能耗占全市工業(yè)總能耗約67%、碳排放占全市工業(yè)

碳排放約78%，高載能工業(yè)園區(qū)（產(chǎn)業(yè)基地）有必要

實(shí)現(xiàn)能效管理智慧化、精細(xì)化，形成設(shè)備—工序—

工廠—園區(qū)多層級(jí)的數(shù)字化能效分析系統(tǒng)。傳統(tǒng)

工業(yè)園區(qū)可利用可再生能源基礎(chǔ)設(shè)施配置、企業(yè)生

opening up, Shanghai has formed a rich and relatively complete modern industrial system. There are a

large number of industrial parks in Shanghai, with more than 160 existing industrial parks of various

types, including 36 national-level parks, 48 municipal-level parks, 17 industrial bases of various types,

60 industrial parks, 6 national-level economic and technological development zones, 9 customs supervision and development zones, 2 high-tech industrial zones, and 39 municipal industrial parks and science and technology parks.

Key words: Green and Low Carbon; Characteristic Park; Creation Path

上海市綠色低碳特色園區(qū)創(chuàng)建路徑分析

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行等數(shù)據(jù)，建立能源供需匹配模型，

開(kāi)展園區(qū)能耗仿真和智能優(yōu)化研究及示范?，F(xiàn)代

工商業(yè)園區(qū)可打通各子系統(tǒng)的能源流與數(shù)據(jù)流，匹

配與之相適應(yīng)的能源系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)策略，促進(jìn)多種能源

互補(bǔ)和多系統(tǒng)協(xié)調(diào)優(yōu)化。

2 綠色低碳特色園區(qū)發(fā)展

近 20 年來(lái)，中國(guó)政府大力推動(dòng)工業(yè)園區(qū)的綠

色發(fā)展，陸續(xù)開(kāi)展了生態(tài)工業(yè)園區(qū)、循環(huán)化改造園

區(qū)、低碳工業(yè)園區(qū)和綠色園區(qū)等實(shí)踐探索，從動(dòng)靜

脈產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建、產(chǎn)業(yè)共生、清潔生產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施共

享、環(huán)境管理等多方面形成了“園區(qū)綠色發(fā)展中國(guó)

方案”，取得了顯著成效。“十三五”以來(lái)，上海始終

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重中之重，積

極開(kāi)展綠色低碳循環(huán)試點(diǎn)示范，實(shí)施綠色工業(yè)園區(qū)

和特色園區(qū)創(chuàng)建。

2.1 綠色低碳特色園區(qū)類(lèi)型

2.1.1 國(guó)家級(jí)園區(qū)類(lèi)型

1）國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)

國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)是依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念、

工業(yè)生態(tài)學(xué)原理和清潔生產(chǎn)要求而建設(shè)的一種資

源節(jié)約型和環(huán)境友好型的工業(yè)園區(qū)。2007年，原環(huán)

?？偩?、商務(wù)部、科技部聯(lián)合開(kāi)展國(guó)家生態(tài)工業(yè)示

范園區(qū)建設(shè)。隨后幾年，國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)管

理體系在發(fā)展實(shí)踐中不斷完善，《國(guó)家生態(tài)工業(yè)示

范園區(qū)管理辦法》《國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》等

政策文件陸續(xù)出臺(tái)，建立了“規(guī)劃編制—批準(zhǔn)創(chuàng)

建—驗(yàn)收命名—定期復(fù)查”的動(dòng)態(tài)管理體系。2020

年，“國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)”更名為“生態(tài)文明建

設(shè)示范區(qū)（生態(tài)工業(yè)園區(qū)）”。截至2021年7月，全

國(guó)已有95個(gè)園區(qū)開(kāi)展了國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)建

設(shè)工作，其中65個(gè)園區(qū)已獲得正式命名。上?；瘜W(xué)

工業(yè)區(qū)、漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、張江高科技園區(qū)

等9家園區(qū)入選示范區(qū)。

2）低碳工業(yè)園區(qū)

低碳產(chǎn)業(yè)園區(qū)是以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以綠色

低碳理念為指導(dǎo)，追求低碳高增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

2013年，工業(yè)和信息化部、發(fā)展改革委決定組織開(kāi)展

低碳工業(yè)園區(qū)試點(diǎn)工作。低碳工業(yè)園區(qū)試點(diǎn)工作的

總體思路和目標(biāo)是選擇一批基礎(chǔ)好、有特色、代表性

強(qiáng)、依法設(shè)立的工業(yè)園區(qū)，通過(guò)試點(diǎn)建設(shè)，大力使用

可再生能源，加快鋼鐵、建材、有色、石化和化工等重

點(diǎn)用能行業(yè)低碳化改造。培育積聚一批低碳型企

業(yè)。推廣一批適合我國(guó)國(guó)情的工業(yè)園區(qū)低碳管理模

式，試點(diǎn)園區(qū)碳排放強(qiáng)度達(dá)到國(guó)內(nèi)行業(yè)先進(jìn)水平，引

導(dǎo)和帶動(dòng)工業(yè)低碳發(fā)展。上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)、上海金

橋經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)陸續(xù)通過(guò)了國(guó)家試點(diǎn)方案。

3）循環(huán)化改造示范園區(qū)

園區(qū)循環(huán)化改造圍繞構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈條，堅(jiān)持副產(chǎn)物

減量化，通過(guò)優(yōu)化空間布局，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理延伸

產(chǎn)業(yè)鏈并構(gòu)建循環(huán)鏈接，形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵鏈接技術(shù)

突破，搭建基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)平臺(tái)，創(chuàng)新組織形式

和管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)園區(qū)資源高效、循環(huán)利用和廢物“零

排放”。2012年，為貫徹落實(shí)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》，國(guó)家

發(fā)展改革委、財(cái)政部決定繼續(xù)組織實(shí)施園區(qū)循環(huán)化改

造示范試點(diǎn)工作，堅(jiān)持以生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善為核心，

落實(shí)減污降碳協(xié)同增效目標(biāo)要求。2022 年，國(guó)家

《“十四五”循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》發(fā)布后，上海青浦工業(yè)

園區(qū)循環(huán)化改造等47個(gè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范試點(diǎn)項(xiàng)目完成

驗(yàn)收，撥付財(cái)政補(bǔ)助資金約10.9億元。

4）綠色園區(qū)

綠色園區(qū)是以園區(qū)綠色制造為核心理念，以實(shí)

現(xiàn)園區(qū)能源梯級(jí)利用、水資源循環(huán)利用、廢物交換

利用、土地節(jié)約集約利用為目標(biāo)，提升園區(qū)資源能

源利用效率。2016 年，工信部印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展綠色

制造體系建設(shè)的通知》《綠色制造工程實(shí)施指南

（2016-2020 年）》等文件，明確了綠色園區(qū)為綠色

制造體系的主要內(nèi)容，提出選擇一批基礎(chǔ)條件好、

代表性強(qiáng)的工業(yè)園區(qū)，推進(jìn)綠色工業(yè)園區(qū)創(chuàng)建示

范。上?；^(qū)、金山二工區(qū)（碳谷綠灣）、金山工

業(yè)園區(qū)、杭州灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、莘莊工業(yè)園區(qū)、松

江經(jīng)濟(jì)園區(qū)等先后被評(píng)為國(guó)家綠色園區(qū)。

5）國(guó)家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地

2016年國(guó)家五部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)新

型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，2017年

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

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Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

工信部發(fā)布《國(guó)家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地管理辦

法》，指導(dǎo)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)范發(fā)展和提質(zhì)增效，

推進(jìn)制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)。突出行業(yè)特色，兼顧地區(qū)差

異，建立規(guī)模效益突出的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)示范基地（“大而

優(yōu)”）和專(zhuān)業(yè)化細(xì)分領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的特色產(chǎn)業(yè)示范

基地（“小而美”）兩個(gè)系列示范基地創(chuàng)建體系。上

海共創(chuàng)建20家示范基地，涉及裝備制造業(yè)、原材料

工業(yè)、消費(fèi)品工業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等，其中有7家在

2020年發(fā)展質(zhì)量年度評(píng)價(jià)中獲得五星評(píng)價(jià)，起到了

良好的科技引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)示范和資源增效作用。

2.1.2 上海市園區(qū)類(lèi)型

1）特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)

為聚焦特定產(chǎn)業(yè)方向、特優(yōu)園區(qū)主體、特強(qiáng)產(chǎn)

業(yè)生態(tài)，2020年起上海發(fā)布了三批53個(gè)特色產(chǎn)業(yè)

園區(qū)，空間規(guī)模210 km2

，有力支撐了“3+6”（新型）

產(chǎn)業(yè)體系集群發(fā)展。園區(qū)主要分布在郊區(qū)，從各產(chǎn)

業(yè)門(mén)類(lèi)的園區(qū)數(shù)量來(lái)看，高端裝備產(chǎn)業(yè)類(lèi)別中園區(qū)

數(shù)量最多。根據(jù)《上海市瞄準(zhǔn)新賽道促進(jìn)綠色低碳

產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)方案（2022-2025年）》，將以高品質(zhì)

產(chǎn)業(yè)園區(qū)為主陣地，圍繞氫能、高端能源裝備、低碳

冶金、先進(jìn)材料等產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)打造寶武碳中和產(chǎn)業(yè)

園、化工區(qū)綠色低碳示范園等5個(gè)特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)和

培養(yǎng)提升多個(gè)潛力園區(qū)，形成綠色低碳特色產(chǎn)業(yè)園

區(qū)體系。

2）低碳發(fā)展實(shí)踐區(qū)（近零碳排放實(shí)踐區(qū)）

2021年，上海市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布《上海市低碳

示范創(chuàng)建工作方案》，推進(jìn)低碳技術(shù)應(yīng)用和機(jī)制創(chuàng)

新，引導(dǎo)全社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型。創(chuàng)建對(duì)象為商務(wù)

區(qū)、郊區(qū)新城、城鎮(zhèn)、園區(qū)等各類(lèi)區(qū)域，要求已建立

科學(xué)合理的能耗和溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和核算

體系，考核碳排放強(qiáng)度下降20%以上或低于平均水

平。2022年公布了一大會(huì)址、新天地等9個(gè)區(qū)域?yàn)?/p>

低碳示范創(chuàng)建單位。

3）零碳園區(qū)

為樹(shù)立零碳創(chuàng)建示范，2022年上海市經(jīng)信委開(kāi)

展了零碳創(chuàng)建園區(qū)申報(bào)工作。根據(jù)《零碳園區(qū)創(chuàng)建

與評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范》（T/SEESA 010-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，

經(jīng)過(guò)評(píng)審，上海閔行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、天馬無(wú)廢低

碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)園、上海銀行張江園區(qū)被評(píng)為首批零碳

創(chuàng)建園區(qū)。根據(jù)《上海市綠色制造體系建設(shè)實(shí)施方

案（2021-2025年）》，要?jiǎng)?chuàng)建5家零碳示范園區(qū)，形

成跟跑效應(yīng)。

2.2 各類(lèi)園區(qū)側(cè)重點(diǎn)分析

國(guó)家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)建設(shè)側(cè)重于通過(guò)產(chǎn)業(yè)

共生鏈接與清潔生產(chǎn)達(dá)到全過(guò)程污染防控與生態(tài)

環(huán)境保護(hù)［1］

。園區(qū)循環(huán)化改造側(cè)重于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)耦合

鏈?zhǔn)桨l(fā)展、固廢資源化，使能源資源梯級(jí)利用率與

資源效率提升。綠色園區(qū)建設(shè)則側(cè)重于促進(jìn)園區(qū)

綠色制造體系的建設(shè)。國(guó)家低碳工業(yè)園區(qū)側(cè)重于

實(shí)現(xiàn)高能耗園區(qū)的節(jié)能減排。零碳園區(qū)側(cè)重于低

碳環(huán)保的技術(shù)使用和碳管理水平提升，最終實(shí)現(xiàn)零

碳排放的目標(biāo)。

3 綠色低碳特色園區(qū)創(chuàng)建路徑與建議

園區(qū)不但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍，也是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

的壓艙石。為打造上海生態(tài)文明建設(shè)新高地，圍繞

“產(chǎn)業(yè)綠色化”和“綠色產(chǎn)業(yè)化”，提出園區(qū)綠色低碳

發(fā)展戰(zhàn)略。

3.1 對(duì)標(biāo)零碳創(chuàng)建園區(qū)，做好頂層設(shè)計(jì)和管理

對(duì)標(biāo)國(guó)家綠色園區(qū)、零碳園區(qū)等創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，探

索建立適合園區(qū)綠色低碳發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制與政策

措施。

1）從全生命周期角度推進(jìn)污染防治和資源能

源管理，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)地摸清園區(qū)“物質(zhì)能量代謝及其

生態(tài)環(huán)境影響家底”［2］

，制定零碳目標(biāo)和線路圖。

2）充分運(yùn)用國(guó)家和地方財(cái)政政策，鼓勵(lì)園區(qū)內(nèi)

企業(yè)積極開(kāi)展低碳試點(diǎn)工作，并通過(guò)試點(diǎn)建設(shè)使得

園區(qū)碳排放強(qiáng)度達(dá)到國(guó)內(nèi)行業(yè)先進(jìn)水平。

3）加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，積極開(kāi)展綠色信貸

融資，為園區(qū)重大低碳項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)融資提供咨詢(xún)服務(wù)。

3.2 圍繞“產(chǎn)業(yè)綠色化”，形成低碳發(fā)展格局

實(shí)現(xiàn)園區(qū)工業(yè)系統(tǒng)、能源系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)

上海市綠色低碳特色園區(qū)創(chuàng)建路徑分析

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2023

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2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

全覆蓋，全生命周期建設(shè)綠色園區(qū)。

1）以重點(diǎn)行業(yè)清潔生產(chǎn)、園區(qū)循環(huán)化改造等為

突破口，綜合運(yùn)用節(jié)約、提效、開(kāi)源等措施，深化園

區(qū)能源消耗、水資源消耗、土地資源開(kāi)發(fā)總量和資

源消耗強(qiáng)度“雙控”，推動(dòng)園區(qū)持續(xù)提高碳生產(chǎn)率。

2）加快低碳、零碳及負(fù)碳技術(shù)創(chuàng)新，逐步建立

低碳節(jié)能、新能源以及碳匯等多元化的低碳技術(shù)鏈

體系，從土地集約利用、新能源利用、低碳建筑、低

碳交通等多個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展相關(guān)的技術(shù)鏈研究，從技術(shù)

層面支撐園區(qū)低碳發(fā)展。

3）充分利用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)孿生

等先進(jìn)信息化手段，建立智慧化、精細(xì)化的能源管

理、碳排放監(jiān)測(cè)和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系及平臺(tái)系統(tǒng)。

3.3 圍繞“綠色產(chǎn)業(yè)化”，打造低碳產(chǎn)業(yè)集群

產(chǎn)業(yè)園區(qū)低碳建設(shè)要構(gòu)架低碳產(chǎn)業(yè)鏈，注重園

區(qū)產(chǎn)業(yè)間耦合和協(xié)作，增強(qiáng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)的韌性。

1）實(shí)行綠色招商，鼓勵(lì)和引導(dǎo)綠色、低碳產(chǎn)業(yè)

的發(fā)展，引進(jìn)和培育新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料、清

潔交通等領(lǐng)域的企業(yè)和項(xiàng)目，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型

升級(jí)，形成綠色產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2）對(duì)已有重工業(yè)企業(yè)調(diào)整發(fā)展方式，高碳排放

工業(yè)企業(yè)要樹(shù)立明確的低碳經(jīng)濟(jì)理念，擴(kuò)大低碳和

脫碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)空間，形成低碳和脫碳企業(yè)的

產(chǎn)業(yè)集群，推進(jìn)園區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新升級(jí)。

4 小結(jié)

上海高載能工業(yè)園區(qū)（產(chǎn)業(yè)基地）、傳統(tǒng)工業(yè)園

區(qū)和現(xiàn)代工商業(yè)園區(qū)數(shù)量眾多，園區(qū)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)國(guó)

家“雙碳”目標(biāo)的“最后一公里”，可以從“產(chǎn)業(yè)綠色

化”和“綠色產(chǎn)業(yè)化”入手，充分利用綠色低碳技術(shù)，

帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，打造低碳產(chǎn)業(yè)集群，探索“雙

碳”背景下園區(qū)綠色低碳循環(huán)發(fā)展新路徑。

參考文獻(xiàn)

［1］謝元博,張英健,羅恩華,等.園區(qū)循環(huán)化改造成效及“十四五”綠色循

環(huán)改造探索［J］.環(huán)境保護(hù), 2021.

［2］馮欽忠,楊世童,劉俐媛,等．“雙碳”目標(biāo)下工業(yè)園區(qū)減污降碳協(xié)同增

效路徑分析與技術(shù)要求［J/OL］．環(huán)境保護(hù)科學(xué).

（上接封二）

完善體制機(jī)制，規(guī)范流程標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化全過(guò)程管理，營(yíng)造人盡其才、富有活力、風(fēng)清氣正的專(zhuān)家參與公共決策環(huán)

境。生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控在生態(tài)環(huán)境源頭預(yù)防體系中具有基礎(chǔ)性作用，要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、完善制度體系，以保

障生態(tài)功能和改善環(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境分區(qū)域差異化精準(zhǔn)管控。

會(huì)議指出，黨的十八大以來(lái)，我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)從理論到實(shí)踐都發(fā)生了歷史性、轉(zhuǎn)折性、全局性變化，要

根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的新需求、人民群眾對(duì)生態(tài)環(huán)境改善的新期待，加大對(duì)突出生態(tài)環(huán)境問(wèn)題集中解

決力度，著力抓好生態(tài)文明制度建設(shè)，發(fā)揮好先行探索示范帶動(dòng)作用，開(kāi)展全民行動(dòng)，推動(dòng)局部和全局相協(xié)

調(diào)、治標(biāo)和治本相貫通、當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)相結(jié)合。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，結(jié)合地方實(shí)際分類(lèi)施策、分區(qū)治理，精細(xì)化建

設(shè)，通過(guò)一項(xiàng)項(xiàng)具體行動(dòng)推動(dòng)美麗中國(guó)目標(biāo)一步步變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，專(zhuān)家是推進(jìn)改革發(fā)展的重要智力

資源，要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)家隊(duì)伍的政治引領(lǐng)，完善專(zhuān)家參與公共決策的政策保障和激勵(lì)措施，充分調(diào)動(dòng)專(zhuān)家積極性

和主動(dòng)性。要建立健全從專(zhuān)家遴選到考核監(jiān)督的全過(guò)程、全鏈條管理制度體系，分領(lǐng)域、分類(lèi)別完善專(zhuān)家參

與公共決策的制度規(guī)范，明確專(zhuān)家參與公共決策的職責(zé)定位、權(quán)利義務(wù)和相應(yīng)責(zé)任等，激勵(lì)這些專(zhuān)家積極為

黨和政府科學(xué)決策建言獻(xiàn)策。

會(huì)議指出，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控，要落實(shí)主體功能區(qū)戰(zhàn)略，銜接國(guó)土空間規(guī)劃和用途管制，聚焦區(qū)域

性、流域性突出生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，完善生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控方案，建立從問(wèn)題識(shí)別到解決方案的分區(qū)分類(lèi)管控策

略。要落實(shí)地方各級(jí)黨委和政府主體責(zé)任，利用生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控成果，服務(wù)國(guó)家和地方重大發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)

施，科學(xué)指導(dǎo)各類(lèi)開(kāi)發(fā)保護(hù)建設(shè)活動(dòng)。 （來(lái)源：新華社）

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再議“雙碳”目標(biāo)下政府節(jié)能管理

和節(jié)能執(zhí)法

向俊杰 張瑩瑩

濟(jì)南市能源和糧食綜合行政執(zhí)法支隊(duì)

摘要：節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的實(shí)施效能，直接影響著我國(guó)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。試從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，

以典型案例分析的形式，對(duì)政府節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法進(jìn)行分析和解讀，將兩者實(shí)施過(guò)程的合法性、合理性

與能源資源配置的經(jīng)濟(jì)性、效率性相對(duì)照，并從最大限度追求能源資源配置效率出發(fā)，系統(tǒng)地論證碳達(dá)峰

碳中和目標(biāo)下，節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法發(fā)展的新要求，以期對(duì)我國(guó)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)有所增益。

關(guān)鍵詞：“雙碳”；能源資源；節(jié)能管理；節(jié)能執(zhí)法

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.003

Revisiting Government's Energy Saving Management and

Law Enforcement under \"Double Carbon\" Goal

XIANG Junjie, ZHANG Yingying

Jinan Comprehensive Administrative Law Enforcement Detachment for Energy and Grain

Abstract: The implementation effectiveness of energy saving management and energy saving law enforcement directly affects the realization of China's Carbon Peaking and Carbon Neutrality goals. From

the perspective of economics, this article analyzes and interprets the government energy saving management and energy saving law enforcement through typical case studies. The legality and rationality

of the implementation process are compared with the economy and efficiency of energy resource allocation, and the new requirements of energy conservation management and law enforcement develop收稿日期：2022-12-19

作者簡(jiǎn)介：向俊杰（1984-03-），男，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，主要從事節(jié)能法律法規(guī)和政策研究，以及節(jié)能執(zhí)法工作

張瑩瑩（1979-），女，主要從事節(jié)能法律法規(guī)和政策研究

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節(jié)能戰(zhàn)略與政策

0 前言

為了正確認(rèn)識(shí)和明確區(qū)分政府節(jié)能管理和節(jié)

能執(zhí)法之間的聯(lián)系和區(qū)別，依法高效、恰當(dāng)?shù)匦惺?/p>

這兩種法定行政管制職能，充分發(fā)揮兩者在碳達(dá)峰

碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的協(xié)同效用，在碳達(dá)峰碳中

和“多目標(biāo)”發(fā)展要求的當(dāng)下，除從法律屬性、實(shí)施

目標(biāo)、行使方式等方面對(duì)兩者進(jìn)行詳細(xì)分析外［1］

，還

有必要從有效配置能源資源的角度出發(fā)，對(duì)兩者進(jìn)

行更加豐富、更為深入的分析研究。本文將從經(jīng)濟(jì)

學(xué)的視角，以典型案例分析的形式，對(duì)政府節(jié)能管

理和節(jié)能執(zhí)法進(jìn)行分析和解讀，將兩者實(shí)施過(guò)程的

合法性、合理性與能源資源配置的經(jīng)濟(jì)性、效率性

相對(duì)照，并從最大限度追求能源資源配置效率出

發(fā)，系統(tǒng)地論證碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)下，節(jié)能管理和

節(jié)能執(zhí)法發(fā)展的新要求，以期對(duì)我國(guó)碳達(dá)峰碳中和

目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)有所增益。

1 一個(gè)有關(guān)節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的典型案例

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行節(jié)能法律法規(guī)規(guī)定，重點(diǎn)用能單

位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)部門(mén)的要求開(kāi)展能耗在線監(jiān)測(cè)系

統(tǒng)建設(shè)和能耗在線監(jiān)測(cè)工作。沒(méi)有按照要求開(kāi)展

的，由職能部門(mén)以書(shū)面形式責(zé)令限期整改。逾期不

整改的或者沒(méi)有達(dá)到整改要求的，由職能部門(mén)處以

相應(yīng)數(shù)額的罰款［2］

。

重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)測(cè)制度,既包含節(jié)能

管理的內(nèi)容，又含有節(jié)能執(zhí)法的規(guī)定。從時(shí)間順序

上來(lái)看，其包含三項(xiàng)獨(dú)立的程序，即：（1）針對(duì)重點(diǎn)

用能單位——下達(dá)開(kāi)展能耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)和

在線監(jiān)測(cè)要求；（2）未按要求開(kāi)展建設(shè)和監(jiān)測(cè)的

——書(shū)面責(zé)令限期整改；（3）逾期不整改或者沒(méi)有

達(dá)到整改要求的——依法予以行政處罰。

從法律屬性上來(lái)看，第（1）、（2）項(xiàng)屬于典型的

節(jié)能行理程序，即為了公共利益需要，通過(guò)制定標(biāo)

準(zhǔn)或設(shè)定目標(biāo)，利用公權(quán)力對(duì)能源領(lǐng)域私權(quán)行為進(jìn)

行協(xié)調(diào)和規(guī)制。第（3）項(xiàng)則屬于典型的行政執(zhí)法程

序，即針對(duì)行政相對(duì)人的具體違法用能行為，依法

予以強(qiáng)制性追責(zé)處理。

從實(shí)施方式上來(lái)看，第（1）、（2）項(xiàng)適用目的性

和靈活性原則，即在下達(dá)要求或責(zé)令限期整改的過(guò)

程中，應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)節(jié)能管理目的為根本指導(dǎo)，靈活

運(yùn)用各種激勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼工具，鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)重

點(diǎn)用能單位采取相應(yīng)的用能措施。第（3）項(xiàng)適用程

序性和原則性原則，即在實(shí)施行政處罰的過(guò)程中，

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定，全面、客觀、公正地履行各項(xiàng)法定程序、調(diào)查收

集有關(guān)證據(jù)，并在法定的種類(lèi)、幅度限度內(nèi)作出明

確具體的行政處罰決定。

在貫徹落實(shí)重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)測(cè)制度

的實(shí)踐中，由于不能正確認(rèn)識(shí)和明確區(qū)分節(jié)能管理

和節(jié)能執(zhí)法之間的聯(lián)系和區(qū)別，不僅出現(xiàn)了目的

性、靈活性和程序性、原則性的錯(cuò)位適用現(xiàn)象，甚至

還出現(xiàn)了針對(duì)同一用能行為先后采取自相矛盾的

處理措施的情況。

首先，最為典型和最為常見(jiàn)的實(shí)踐，是將第（2）

項(xiàng)責(zé)令限期整改錯(cuò)認(rèn)為節(jié)能執(zhí)法，但同時(shí)又以目的

性和靈活性來(lái)主導(dǎo)執(zhí)法程序和執(zhí)法結(jié)果。例如，當(dāng)

職能部門(mén)A發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)用能單位B未按照要求開(kāi)展能

ment under the goal of carbon peaking carbon neutrality are systematically demonstrated from the perspective of maximizing the efficiency of energy resource allocation, in order to gain the ultimate realization of China's“Carbon Peaking and Carbon Neutrality”goals.

Key words: \"Double Carbon\"; Energy Resource; Energy Saving Management; Energy Saving Law Enforcement

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耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)和在線監(jiān)測(cè)工作時(shí)，先對(duì)B進(jìn)

行了行政處罰立案，爾后才向B下達(dá)責(zé)令限期整改

通知書(shū)，但此后A并未按照《行政處罰法》及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定，履行相應(yīng)的行政處罰法定程序，而

是直到B完成整改后，才又在未經(jīng)事先告知事實(shí)、理

由、依據(jù)以及聽(tīng)取陳述、申辯的情況下，直接對(duì)B作

出不予行政處罰決定。在此種情形中，A將原本屬

于節(jié)能管理領(lǐng)域中的事項(xiàng)硬生生地轉(zhuǎn)變到節(jié)能執(zhí)

法領(lǐng)域中來(lái)，將職能部門(mén)的管理職責(zé)直接轉(zhuǎn)變?yōu)橹?/p>

點(diǎn)用能單位的法定強(qiáng)制性用能義務(wù)，將節(jié)能行政處

罰當(dāng)成實(shí)現(xiàn)節(jié)能管理目的的任意性手段，不但突破

了節(jié)能執(zhí)法的程序性和原則性，損害法律的權(quán)威和

尊嚴(yán)，更是違反了節(jié)能管理的目的性原則，將維護(hù)

公共利益和保護(hù)、協(xié)調(diào)私人合法權(quán)益發(fā)展的公權(quán)

力，擅自變更為威嚇、脅迫私人合法權(quán)益的任由其

隨意操控的工具和手段，極大地破壞了政府的形象

和公信力。

其次，將第（3）項(xiàng)節(jié)能執(zhí)法無(wú)限期延后，借以

“柔性執(zhí)法”“營(yíng)商環(huán)境”等理由，對(duì)逾期不整改或者

沒(méi)有達(dá)到整改要求的，拒不予以行政處罰立案，放

任違法用能行為的持續(xù)。例如，職能部門(mén)A在下達(dá)

責(zé)令限期整改通知書(shū)后，重點(diǎn)用能單位B逾期未整

改或者整改后仍未達(dá)到要求，A在無(wú)法采取其他有

效節(jié)能管理措施的情形下，仍以推行“柔性執(zhí)法”、

優(yōu)化“營(yíng)商環(huán)境”等為由，拒絕依法對(duì)B進(jìn)行行政處

罰立案，這最終將導(dǎo)致B的違法用能行為在客觀上

一直存續(xù)而又無(wú)有效法律監(jiān)管。毫無(wú)疑問(wèn)，這同樣

會(huì)在嚴(yán)重?fù)p害法律權(quán)威和尊嚴(yán)的同時(shí)，又極大地破

壞政府的形象和公信力。

此外，為有效推進(jìn)重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)測(cè)

系統(tǒng)建設(shè)和在線監(jiān)測(cè)工作的開(kāi)展，在第（1）項(xiàng)節(jié)能

管理中，通常會(huì)配以財(cái)政補(bǔ)貼、資金補(bǔ)助等行政獎(jiǎng)

勵(lì)性政策。在不能明確區(qū)分上述（1）、（2）、（3）項(xiàng)本

質(zhì)屬性以及正確實(shí)施節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的情況

下，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一方面認(rèn)定重點(diǎn)用能單位違反行政

管理秩序，應(yīng)予行政處罰，另一方面卻又要對(duì)其改

正違法行為的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，將行政處罰和行政獎(jiǎng)

勵(lì)同時(shí)適用于同一事實(shí)，嚴(yán)重混淆了追責(zé)違法與鼓

勵(lì)先進(jìn)之間的區(qū)別。例如，在把第（2）項(xiàng)錯(cuò)認(rèn)為節(jié)

能執(zhí)法，對(duì)重點(diǎn)用能單位B進(jìn)行行政處罰立案的同

時(shí)責(zé)令其限期整改，而隨后，又要依照相關(guān)行政獎(jiǎng)

勵(lì)性政策，對(duì) B 依照整改要求實(shí)施的建設(shè)和監(jiān)測(cè)

行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。在任何時(shí)候，法律的公平和正義

都不允許任何人以任何形式從自己的違法行為中

獲益，此種情形的出現(xiàn)，更是會(huì)在嚴(yán)重?fù)p害法律權(quán)

威和尊嚴(yán)的同時(shí)，又極大地破壞政府的形象和公

信力。

2 節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的經(jīng)濟(jì)分析

節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的實(shí)施，不僅直接關(guān)系到

法律的權(quán)威和尊嚴(yán)、政府的形象和公信力，從經(jīng)濟(jì)

學(xué)的視角來(lái)看，也同樣關(guān)涉著能源資源的配置效

率，并最終影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

在社會(huì)能源資源配置過(guò)程中，無(wú)論是節(jié)能管理

還是節(jié)能執(zhí)法，都是從公共利益出發(fā)，通過(guò)公權(quán)力

的行使以期對(duì)社會(huì)能源資源進(jìn)行最有效配置的一

種方式或手段。作為能源行政管制領(lǐng)域中最主要

和最重要的兩種公權(quán)力行使手段，節(jié)能管理和節(jié)能

執(zhí)法在追求最有效配置社會(huì)能源資源目標(biāo)的同時(shí)，

選擇的實(shí)施路徑和采取的具體措施與手段大相徑

庭。從能源資源的價(jià)值增殖和分配角度來(lái)看，節(jié)能

管理主要側(cè)重于通過(guò)政策性鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)，充

分發(fā)揮用能單位在市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制下的主動(dòng)性和積

極性，從而最大限度地提升能源資源的配置效率，

在促進(jìn)用能單位能源資源價(jià)值增殖的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社

會(huì)能源資源價(jià)值的提升，即實(shí)現(xiàn)個(gè)體財(cái)富和社會(huì)共

同財(cái)富的同時(shí)增加。而節(jié)能執(zhí)法則主要是通過(guò)實(shí)

施強(qiáng)制性的節(jié)能監(jiān)督或追責(zé)措施，限制、禁止用能

單位以違法方式利用能源資源，防止其在追求能源

資源價(jià)值增殖的過(guò)程中損害社會(huì)公共利益，即防止

其以損害或竊取社會(huì)共同財(cái)富的方式增加其個(gè)體

財(cái)富。從能源資源利用的成本和費(fèi)用承擔(dān)來(lái)說(shuō)，節(jié)

能管理在追求社會(huì)能源資源最有效配置時(shí)，通常會(huì)

對(duì)用能單位的創(chuàng)新與進(jìn)步給予行政性鼓勵(lì)和支持，

或者直接給予稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼或資金補(bǔ)助，即

一般由代表公權(quán)力的行政部門(mén)與作為個(gè)體的用能

再議“雙碳”目標(biāo)下政府節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法

1587

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

單位共同承擔(dān)能源資源利用效率提升的成本或費(fèi)

用。而節(jié)能執(zhí)法在防止以違法方式低效利用能源

資源時(shí)，通常會(huì)以強(qiáng)制性行政命令的方式責(zé)令停

止、改正違法用能行為，并根據(jù)違法用能行為的性

質(zhì)、情節(jié)及后果等作出相應(yīng)的行政處罰決定，即一

般由違法用能主體單獨(dú)承擔(dān)能源資源利用效率的

提升成本或費(fèi)用，且必要時(shí)，其還要對(duì)社會(huì)公共利

益作出相應(yīng)的賠償。

在以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法度量節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法

的收益和效用時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)分別對(duì)

兩者進(jìn)行全面、透徹的成本收益分析，并在法律允

許的限度內(nèi)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)性原則合理選擇兩者的適用

情形和方式，保證能以最有效率的方式配置能源資

源，爭(zhēng)取使社會(huì)能源資源配置總體上達(dá)到或者接近

帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)測(cè)制度，目的是“提

高能源利用效率，控制能源消費(fèi)總量，促進(jìn)生態(tài)文

明建設(shè)”［2］

。其中，“提高能源利用效率”，一方面會(huì)

增加能源資源的經(jīng)濟(jì)收益，實(shí)現(xiàn)“節(jié)能、增效”，另一

方面也將提升能源資源的社會(huì)效用，實(shí)現(xiàn)“減排、降

污”，由其產(chǎn)生的總體收益或效用通常由個(gè)體和社

會(huì)共同分享。“控制能源消費(fèi)總量”，一方面可能是

能源利用效率提高的結(jié)果，另一方面也可能是政策

性削減投資項(xiàng)目、關(guān)停現(xiàn)有產(chǎn)能所導(dǎo)致，在后一種

情況下，在其實(shí)現(xiàn)污染防治、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)公共

效用的同時(shí)，一般也會(huì)減損特定用能主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)

益。“促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”，則是要追求經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)

境效益和社會(huì)效益在整體上的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)，尤其是

環(huán)境效益和社會(huì)效益。從成本和收益的視角來(lái)看，

實(shí)施重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)測(cè)制度，既可增加私

人能源資源價(jià)值又可提升能源資源利用的總體社

會(huì)效用，同時(shí)有益于特定重點(diǎn)用能單位和社會(huì)總

體。但，由上述分析可知，其中僅“提高能源利用效

率”這一項(xiàng)直接涉及私人收益的增加，而其他兩項(xiàng)

不但不涉及，甚至還會(huì)在一定的條件下導(dǎo)致私人利

益的減損。

一般情況下，作為個(gè)體的特定重點(diǎn)用能單位，

將僅會(huì)根據(jù)其所能得到的私人收益，來(lái)衡量其將支

付的私人成本，不愿甚至抗拒對(duì)其他社會(huì)收益支付

任何的私人成本。而且其私人成本的支付意愿與

其私人收益與其他社會(huì)收益的比重成正比，即當(dāng)私

人收益相比于其他社會(huì)收益越大時(shí)，支付意愿越

高，反之，支付意愿越低。如果沒(méi)有其他方面的投

入或者外部強(qiáng)制力的干涉，則將會(huì)造成總體成本或

費(fèi)用投入不足，從而導(dǎo)致重點(diǎn)用能單位能耗在線監(jiān)

測(cè)制度目標(biāo)無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)，尤其是環(huán)境和社會(huì)目標(biāo)

更將是無(wú)從談起。

節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法，實(shí)質(zhì)上是以公權(quán)力為后

盾，在促進(jìn)能源資源私人收益增加的同時(shí)，保障其

環(huán)境效益和社會(huì)效益充分實(shí)現(xiàn)的一種節(jié)能行政管

制手段或工具。正確實(shí)施節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法，是

實(shí)現(xiàn)能源資源私人權(quán)益和社會(huì)效用共同提升的基

本要求和必要條件。通過(guò)節(jié)能管理，充分發(fā)揮市場(chǎng)

激勵(lì)和行政獎(jiǎng)勵(lì)兩種機(jī)制的協(xié)同作用，在鼓勵(lì)、支

持和引導(dǎo)私人成本支付的同時(shí)又可直接提供足夠

的社會(huì)公共成本，共同分擔(dān)能源資源有效配置的成

本或費(fèi)用。通過(guò)節(jié)能執(zhí)法，限制、禁止對(duì)能源資源

的低效、違法利用，并對(duì)損害社會(huì)公共利益的行為

予以強(qiáng)制性追責(zé)，從而在保證依法合理利用能源資

源的同時(shí)促進(jìn)能源資源的總體社會(huì)效用的實(shí)現(xiàn)。

3“雙碳”目標(biāo)下節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的新

要求

我國(guó)的碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)是為了滿足人民日

益增長(zhǎng)的美好生活需要和公平合理平衡發(fā)展而提

出的，同時(shí)也是黨中央、國(guó)務(wù)院堅(jiān)持公平的正義發(fā)

展理念的一貫體現(xiàn)［3］

。“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，要求節(jié)能

管理和節(jié)能執(zhí)法必須從之前的以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心

的“單目標(biāo)任務(wù)”轉(zhuǎn)變?yōu)槟軌蛲瑫r(shí)服務(wù)于滿足人民

群眾美好生活需要和平衡、充分發(fā)展的“雙目標(biāo)或

多目標(biāo)任務(wù)”［1］

。在“雙碳”目標(biāo)下，節(jié)能管理和節(jié)能

執(zhí)法必須要從單純考慮經(jīng)濟(jì)效益向更加注重經(jīng)濟(jì)

效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變，必

須要根據(jù)誰(shuí)受益、誰(shuí)付出的公平原則正確處理好私

人與社會(huì)之間的收益分配和成本承擔(dān)，必須要以高

度的責(zé)任心和強(qiáng)烈的使命感最大限度地提高能源

1588

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING

S

T

R

ATEGY AND POLI

C

Y節(jié)能戰(zhàn)略與政策

資源的整體配置效率。

1）由于能源資源的稀缺性和環(huán)境影響性特征，

能源資源消耗和利用產(chǎn)生的社會(huì)和環(huán)境外部性問(wèn)

題日益凸顯，節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法是“雙碳”目標(biāo)下

解決該外部性問(wèn)題最主要和最重要的行政管制手

段，無(wú)論是節(jié)能管理還是節(jié)能執(zhí)法，都應(yīng)當(dāng)努力通

過(guò)合法、高效手段將環(huán)境和社會(huì)的效用與成本納入

到能源資源利用的經(jīng)濟(jì)分析中，即通過(guò)將外部性問(wèn)

題“內(nèi)部化”，使私人和社會(huì)的成本與收益達(dá)至相應(yīng)

的平衡。

2）由于能源資源的基礎(chǔ)性和綜合性作用，在經(jīng)

濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展的過(guò)程中，能源資源配置的公

平問(wèn)題就顯得尤為重要，節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法在調(diào)

整和規(guī)制能源資源的消耗和利用過(guò)程中，只有堅(jiān)持

誰(shuí)受益、誰(shuí)付出的公平原則，才能協(xié)調(diào)好各方的主

動(dòng)性和積極性，從而在整體上以最有效率的方式配

置能源資源。

3）由于能源資源配置中的公、私領(lǐng)域并不是完

全分離和絕對(duì)的，而是相互滲透和可相互轉(zhuǎn)化的，

因此，必須以高度的責(zé)任心和強(qiáng)烈的使命感，合理、

恰當(dāng)?shù)卮_定節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的適用情形和方

式，同時(shí)維護(hù)好能源資源利用過(guò)程中的私人權(quán)益和

公共利益。

“雙碳”目標(biāo)下，節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法由“單

目標(biāo)任務(wù)”轉(zhuǎn)向“雙目標(biāo)或多目標(biāo)任務(wù)”，就是要

求在其實(shí)施過(guò)程中，既要考慮技術(shù)上的可行性，

又要考慮經(jīng)濟(jì)上的合理性，同時(shí)還要考慮環(huán)境和

社會(huì)的可承受性，通過(guò)依法對(duì)能源資源的協(xié)調(diào)和

規(guī)制，真正實(shí)現(xiàn)“節(jié)能降耗、減污增效”以及“保護(hù)

和改善環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)

展”的發(fā)展目標(biāo)。

4 結(jié)語(yǔ)

節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法的實(shí)施效能，直接影響著

我國(guó)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐中，除從法律

屬性、實(shí)施目標(biāo)、行使方式等方面對(duì)兩者進(jìn)行了解

和把握外，更有必要從有效配置能源資源出發(fā)，對(duì)

兩者進(jìn)行更加深入、全面和透徹的理解和掌握。只

有這樣，才能深入認(rèn)識(shí)兩者之間的差異、有效協(xié)調(diào)

兩者之間的關(guān)系、充分發(fā)揮兩者各自的效能及其協(xié)

同效應(yīng)，從而有效促進(jìn)我國(guó)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的早

日實(shí)現(xiàn)。

參考資料

［1］向俊杰“. 雙碳”目標(biāo)下政府節(jié)能管理和節(jié)能監(jiān)察執(zhí)法關(guān)系研究［J］.上

海節(jié)能，2022(9).

［2］中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì). 重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦

法［S］.2018.

［3］向俊杰.從碳達(dá)峰碳中和看節(jié)能監(jiān)察管理［J］.上海節(jié)能，2021(6).

再議“雙碳”目標(biāo)下政府節(jié)能管理和節(jié)能執(zhí)法

1589

﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域

綠 色 經(jīng) 濟(jì) 效 率 與 經(jīng) 濟(jì)

韌 性 的 耦 合 性 研 究

何繼新 夏五洲 孟依浩

天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

摘要：利用包含非期望產(chǎn)出全局參與的超效率模型和熵權(quán)法，分別對(duì)中國(guó)

2009-2020年30個(gè)省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性進(jìn)行測(cè)度，在闡明耦

合機(jī)理與驅(qū)動(dòng)機(jī)制理論基礎(chǔ)上，采用耦合協(xié)調(diào)度模型和Tobit面板模型方

法，實(shí)證分析各個(gè)省份兩系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度的時(shí)空演進(jìn)規(guī)律。研究

發(fā)現(xiàn)，全國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率整體呈現(xiàn)出先上升后下降再上升的S形演變趨

勢(shì)，且具有較為明顯的地域差異性特征，而各個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)韌性水平表現(xiàn)

出穩(wěn)步上升的良好態(tài)勢(shì)，綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間的耦合協(xié)

調(diào)度與綠色經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)大體一致的平緩趨勢(shì)。東部地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度

變異系數(shù)雖呈下降趨勢(shì)但整體普遍高于其他地區(qū)，中西部地區(qū)的耦合協(xié)

調(diào)度變異系數(shù)有上升的態(tài)勢(shì)。各個(gè)省份耦合協(xié)調(diào)度的類(lèi)型轉(zhuǎn)移總體呈現(xiàn)

穩(wěn)步上升趨勢(shì)，跨越式上升和下降現(xiàn)象不顯著。在驅(qū)動(dòng)因素探究中，產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模、科技投入、政府管控、金融發(fā)展以及開(kāi)放水平均對(duì)兩系統(tǒng)

之間的耦合協(xié)調(diào)度產(chǎn)生顯著正相關(guān)作用。

關(guān)鍵詞：“雙碳”目標(biāo)；綠色經(jīng)濟(jì)效率；經(jīng)濟(jì)韌性；協(xié)同耦合

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.004

收稿日期：2023-06-01

項(xiàng)目資助：國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“低齡老年人參與城市基層治理共同體建設(shè)的行為選擇及其促進(jìn)機(jī)

制研究”（22BSH125）

作者簡(jiǎn)介：何繼新（1972—），男，博士，教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槌鞘泄芾?/p>

夏五洲（1998—），男，碩士研究生，研究方向?yàn)榫G色建造與運(yùn)營(yíng)管理

孟依浩（1996—），男，碩士研究生，研究方向?yàn)楣卜?wù)管理

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

Study on the Coupling of Regional Green Economy Efficiency and Economic Resilience in China under the

\"Double Carbon\" Goal

HE Jixin, XIA Wuzhou, MENG Yihao

School of Economics and Management, Tianjin Chengjian University

Abstract: By using the super-efficiency model with global participation including undesirable outputs and the

entropy weight method, the green economy efficiency and economic resilience of 30 provinces in China from

2009 to 2020 are measured respectively. Based on the theoretical clarification of the coupling mechanism and

driving mechanism, the coupling coordination degree model and Tobit panel model method are used to empirically analyze the spatial and temporal evolution law of the coupling coordination degree between the two systems in each province. The study found that the overall green economic efficiency in China showed an

S-shaped evolution trend of first rising, then falling, and then rising, with obvious geographical differences. The

level of economic resilience in each province showed a steady upward trend, and the coupling coordination degree between the two systems of green economic efficiency and economic resilience showed a generally

smooth trend of consistency with the green economic efficiency. Although the variation coefficient of the coupling coordination degree in the eastern region showed a downward trend, it was generally higher than that in

other regions, and the variation coefficient of the coupling coordination degree in the central and western regions showed an upward trend. The type transfer of the coupling coordination degree in each province generally showed a steady upward trend, with no significant leap-forward rise or decline. In the exploration of driving

factors, industrial structure, urban size, technological input, government control, financial development, and

openness all had a significant positive correlation effect on the coupling coordination degree between the two

systems.

Key words: \"Double Carbon\" Goal; Green Economic Efficiency; Economic Resilience; Collaborative Coupling

0 引言

在“雙碳”目標(biāo)引領(lǐng)和資源約束趨緊的背景

下，綠色發(fā)展如何更具韌性，使我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)

維持自身健康發(fā)展，謀求區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性、

高質(zhì)量和可持續(xù)能力，成為當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟

待探究的重要議題［1］

?！半p碳”目標(biāo)的提出對(duì)當(dāng)前

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出新的挑戰(zhàn)，也是解決我國(guó)傳統(tǒng)

粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的資源短缺、環(huán)境污染和

生態(tài)環(huán)境問(wèn)題與重視經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)不確定性沖擊

所表現(xiàn)出的“韌性”［2-3］

，有利于綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)

濟(jì)韌性的協(xié)調(diào)發(fā)展?；诖耍ㄟ^(guò)深入探究我國(guó)區(qū)

域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間的耦合協(xié)

調(diào)關(guān)系，揭示兩個(gè)系統(tǒng)之間的協(xié)同耦合機(jī)理，明晰

促進(jìn)兩個(gè)系統(tǒng)之間協(xié)同耦合發(fā)展的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，既是

深化綠色低碳發(fā)展理念、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)高質(zhì)量

發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，也是科學(xué)落實(shí)“雙碳”目標(biāo)發(fā)展戰(zhàn)

略的內(nèi)在要求。

在綠色經(jīng)濟(jì)研究方面，由Perace等［4］

最初提出

綠色經(jīng)濟(jì)的概念即主張建立一種能夠統(tǒng)籌兼顧經(jīng)

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1591

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式［5］

，這與“雙

碳”目標(biāo)下的綠色低碳發(fā)展理念相契合。在綠色經(jīng)

濟(jì)發(fā)展的諸多理論中，以效率為重心的綠色經(jīng)濟(jì)理

論居于中心位置，側(cè)重研究如何提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展

效率，同時(shí)解決資源短缺、環(huán)境惡化等生態(tài)環(huán)境問(wèn)

題。對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度，一般可以通過(guò)CO2

排放［6］

、SO2

［7］

排放等指標(biāo)表征，也有學(xué)者通過(guò)構(gòu)建

“環(huán)境效率”“環(huán)境要素全生產(chǎn)率”“投入產(chǎn)出”等維度

的綠色經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系對(duì)其進(jìn)行測(cè)度［8］

。與傳統(tǒng)

經(jīng)濟(jì)效率不同，綠色經(jīng)濟(jì)效率是“雙碳”目標(biāo)下綠色

低碳發(fā)展需求下的經(jīng)濟(jì)效率，不僅在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率

中納入資源和環(huán)境要素，還將環(huán)境污染因素納入效

率的非期望產(chǎn)出測(cè)算中［9］

，這樣才能全面反映出各區(qū)

域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，也更契合“雙碳”目標(biāo)下綠色低

碳發(fā)展的要求。經(jīng)濟(jì)韌性是反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)在不確定

因素沖擊下抵御吸收能力、恢復(fù)復(fù)蘇能力、調(diào)整適應(yīng)

能力、路徑創(chuàng)新能力［10］

。其測(cè)量方式從基于過(guò)程的

地區(qū)敏感性指數(shù)［11］

的單指標(biāo)法到基于狀態(tài)的抵抗

力、恢復(fù)力、適應(yīng)力、轉(zhuǎn)型力等方面的多維度綜合指

標(biāo)法［12-14］

，研究的范圍也從狹義的從業(yè)人數(shù)的韌性

表征到廣義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面的綜合韌性表征。

雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性

的相關(guān)研究成果頗為豐富，但針對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率和

經(jīng)濟(jì)韌性?xún)烧咧g的耦合關(guān)系、驅(qū)動(dòng)機(jī)制和協(xié)調(diào)程

度的實(shí)證性研究鮮有涉及?；诖耍狙芯窟x取

2009-2020 年我國(guó) 30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為支撐，

采用超效率SBM模型、熵權(quán)法分別測(cè)度分析30個(gè)

省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性，并引入系統(tǒng)耦合

協(xié)調(diào)度模型以及面板Tobit模型等方法對(duì)兩系統(tǒng)的

耦合協(xié)調(diào)關(guān)系及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行探討，以此解析我

國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展的一般規(guī)律，

以期為全面推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)的政策制定提供理論

借鑒。

1“雙碳”目標(biāo)下綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性協(xié)

同耦合機(jī)理

“耦合”起源于物理學(xué)研究范疇的電氣工程和

通信工程等領(lǐng)域，表示多個(gè)子系統(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)

的關(guān)系。耦合研究包括協(xié)調(diào)和發(fā)展兩個(gè)方面，協(xié)調(diào)

表示子系統(tǒng)間相互促進(jìn)作用關(guān)系，而發(fā)展則表示各

個(gè)子系統(tǒng)共同向上的趨勢(shì)。耦合度則是融合了協(xié)

調(diào)度和發(fā)展度，能同時(shí)刻畫(huà)各系統(tǒng)間的發(fā)展和協(xié)調(diào)

水平［15］

。

綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性之間的相互影響、相

互協(xié)同的關(guān)系，類(lèi)似上述的耦合關(guān)系，屬于二維視

角的區(qū)域耦合［16］

。一方面，經(jīng)濟(jì)韌性的強(qiáng)弱是制約

綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的關(guān)鍵。提高經(jīng)濟(jì)韌性可以不

斷增強(qiáng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抵抗恢復(fù)能力以及創(chuàng)新轉(zhuǎn)

型能力，為推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供較為安全、優(yōu)良

的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境［1］

，助力經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高綠

色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。另一方面，提高綠色經(jīng)濟(jì)效率能

夠緩解社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資本、勞動(dòng)、資源要素的慣

性依賴(lài)，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)快速匹配

資源應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊來(lái)提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)

定性，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性［17］

。

隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境深刻變化，2021年2月2

日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循

環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出了綠色經(jīng)濟(jì)與

“雙碳”目標(biāo)的相關(guān)性，從制度上明確了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)

展的政策支持，意味著要協(xié)調(diào)平衡好社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與生態(tài)環(huán)保關(guān)系的問(wèn)題［18］

，要求社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要

綠色經(jīng)濟(jì)有安全穩(wěn)定可持續(xù)的賦能能力，這就需要

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具備較強(qiáng)韌性?！半p碳”目標(biāo)要求經(jīng)濟(jì)

又好又穩(wěn)發(fā)展，就需要綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性實(shí)

現(xiàn)良性互動(dòng)發(fā)展，進(jìn)而共同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳

高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，受不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與社

會(huì)發(fā)展程度差異的影響，其綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌

性關(guān)聯(lián)程度也不盡相同，為了明確區(qū)域異質(zhì)性緣

由，促進(jìn)區(qū)域間兩個(gè)系統(tǒng)的高效協(xié)調(diào)發(fā)展，有必要

探究影響綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性協(xié)調(diào)耦合的關(guān)

鍵因素及其驅(qū)動(dòng)機(jī)制。由此，本文剖析了“雙碳”目

標(biāo)下綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的協(xié)調(diào)耦合機(jī)理（如

圖1所示）。

1.1 綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

“雙碳”目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下的高質(zhì)量發(fā)展條件是客觀

1592

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2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

前提。研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠推動(dòng)區(qū)域綠色

發(fā)展與經(jīng)濟(jì)韌性水平的提高［19-20］

。由“雙碳”目標(biāo)要

求的綠色低碳發(fā)展引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)提升資

源利用效率和改善環(huán)境質(zhì)量，且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不

斷升級(jí)，面對(duì)沖擊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性水平得到提升，

從減低脆弱性和增進(jìn)抵抗性?xún)煞矫娲龠M(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)

整體韌性強(qiáng)度的提高。另有研究表明，城市規(guī)模的

擴(kuò)張也是影響綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性的重要因

素之一［21-22］

，一方面由于城市規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)產(chǎn)生經(jīng)

濟(jì)集聚效應(yīng)，引致資源集中利用與環(huán)境污染集中治

理，由此引起的綠色低碳發(fā)展能促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率

的提升；另一方面城市規(guī)模的發(fā)展壯大為區(qū)域經(jīng)濟(jì)

間合作與互補(bǔ)提供了更多機(jī)會(huì)和空間，縮小經(jīng)濟(jì)韌

性差距的同時(shí)加強(qiáng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，有助于提

升區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)韌性。此外，科技投入也是提高綠

色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性水平的根本動(dòng)力，較高的科

技投入水平可以增加創(chuàng)新發(fā)展的自由度，為粗放式

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變和增進(jìn)經(jīng)濟(jì)沖擊的抵抗能力提供

保障。可見(jiàn)，高新化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)張的城市規(guī)模

以及較高的科技投入有助于綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)

韌性的同步提升，是促進(jìn)兩個(gè)系統(tǒng)在“雙碳”目標(biāo)驅(qū)

動(dòng)下協(xié)同耦合的客觀前提。

“雙碳”目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下的政策調(diào)控是主觀前提。

自“雙碳”目標(biāo)提出以來(lái)，我國(guó)貫徹綠色低碳發(fā)展的

理念，圍繞“雙碳”目標(biāo)推展的科學(xué)指導(dǎo)、系統(tǒng)謀劃

以及政策制定不斷完善，由此進(jìn)一步深化強(qiáng)調(diào)的政

府管控、金融發(fā)展、開(kāi)放水平等也成為政府推進(jìn)“雙

碳”目標(biāo)進(jìn)程中促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性協(xié)同

耦合的重要驅(qū)動(dòng)因素。其中，政府管控是區(qū)域經(jīng)濟(jì)

發(fā)展指引的重要導(dǎo)向，在環(huán)境規(guī)制的影響下引導(dǎo)產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式［23］

。而金融發(fā)展

通過(guò)考察地域發(fā)展?fàn)顩r協(xié)調(diào)融合以此提高資金融

通效率，使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)進(jìn)步的支持作用不斷

增強(qiáng)［24］

，不僅提高區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率，還有利于

增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性。另外，開(kāi)放水平較高的區(qū)域

通過(guò)吸引充足的資金、人才、技術(shù)和先進(jìn)企業(yè)的集

聚，帶來(lái)資金支持、高新技術(shù)人才以及優(yōu)良技術(shù)環(huán)

境，有利于提升區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率水平和適應(yīng)經(jīng)

濟(jì)環(huán)境變化。

1.2 綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合機(jī)理

綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合關(guān)系是指在

“雙碳”目標(biāo)發(fā)展條件與政策調(diào)控類(lèi)因素的驅(qū)動(dòng)下，

兩個(gè)系統(tǒng)通過(guò)相互作用、相互影響實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)持

續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的一種狀態(tài)。

1）不斷提升的綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)

韌性不斷增強(qiáng)

在一些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理、城市規(guī)模擴(kuò)張快、科技

圖1“雙碳”目標(biāo)下綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性協(xié)同耦合機(jī)理

（資料來(lái)源：研究者自繪）

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1593

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

投入高的地區(qū)，通過(guò)要素重組、要素聚集、要素創(chuàng)新

提高綠色經(jīng)濟(jì)效率以獲得經(jīng)濟(jì)效益和綠色效益。

而在上述要素內(nèi)容較為薄弱的地區(qū)，也可以在政府

引導(dǎo)下轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，通過(guò)實(shí)施人才引進(jìn)、資源整

合、對(duì)外開(kāi)放、科技創(chuàng)新、環(huán)境營(yíng)造等政策實(shí)踐，引

進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源要素和先進(jìn)管理體系，從而促進(jìn)要素最

優(yōu)化配置、資源最大化節(jié)約，通過(guò)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)

展結(jié)構(gòu)提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。經(jīng)濟(jì)效益的增強(qiáng)能夠

不斷優(yōu)化資源配置效率，并有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式

的轉(zhuǎn)變、帶動(dòng)區(qū)域人口就業(yè)、提高人民生活水平等，

有利于塑造優(yōu)質(zhì)安全的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。同時(shí)，綠色效益

的提高為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了健康、可持續(xù)的生態(tài)

環(huán)境，通過(guò)調(diào)節(jié)改善生態(tài)環(huán)境促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色低

碳發(fā)展。

2）經(jīng)濟(jì)韌性的提升對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生正向

反饋

在基礎(chǔ)發(fā)展條件良好、政策調(diào)控得當(dāng)?shù)膮^(qū)域，

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性水平更高，經(jīng)濟(jì)環(huán)境與生態(tài)環(huán)境更穩(wěn)

定健康。前者使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、市

場(chǎng)配置、民生保障水平等需求得到保障，形成抵抗

經(jīng)濟(jì)不確定性沖擊的屏障，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)高質(zhì)量增

長(zhǎng)。后者通過(guò)完善生態(tài)環(huán)境，樹(shù)立綠色低碳發(fā)展理

念，打造綠色低碳生產(chǎn)、服務(wù)、運(yùn)行以及消費(fèi)方式，

極大地促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高。由此，綠色經(jīng)

濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性形成了一個(gè)良性的互動(dòng)發(fā)展的

因果系統(tǒng)，二者融合互動(dòng)、協(xié)調(diào)發(fā)展，共同驅(qū)動(dòng)區(qū)域

經(jīng)濟(jì)的綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究方法

2.1.1 綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)算：超效率SBM-ML指數(shù)法

超效率 SBM 模型是 SBM 模型的擴(kuò)展，其特點(diǎn)

是將資源環(huán)境非期望產(chǎn)出考慮到綠色經(jīng)濟(jì)效率測(cè)

算過(guò)程，進(jìn)而提高綠色經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度準(zhǔn)確性，且全

局參比下的ML指數(shù)法使得面板樣本綠色經(jīng)濟(jì)效率

值能夠動(dòng)態(tài)分析［25］

。因此，本文采用包含非期望產(chǎn)

出的全局超效率模型測(cè)算我國(guó)各省份的綠色經(jīng)濟(jì)

效率。超效率SBM模型的具體形式如下：

ì

í

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

min p =

1 - 1

m∑i = 1

m s

-

i

xik

1 + ?

è

? ?

?

÷ 1

r + t

?

è

?? ?

? ∑ ÷÷ r = 1

r s

+

r

yrk

+ ∑t = 1

t s

-

r

yrk

s.t ∑

j = 1,j ≠ k

n

λj xij + s

-

i ≤ xik

s.t ∑

j = 1,j ≠ k

n

λj yrj + s

+

r ≤ yrk

s.t ∑

j = 1,j ≠ k

n

λjttj + s

-

t ≤ ttk

λj ≥ 0 ( j = 1，···，n)

s

-

i ，s

+

r，s

-

t ≥ 0

（1）

式（1）中，p 表示綠色經(jīng)濟(jì)效率，λj 為投入產(chǎn)出的約

束條件，xik 、yrk 、ttk 分別表示第k個(gè)DMU的投入、

期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出變量，s

-

i 、s

+

r 、s

-

t 分別表示

投入的松弛變量以及期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松

弛變量。

2.1.2 經(jīng)濟(jì)韌性的測(cè)算：熵權(quán)法

熵權(quán)法是通過(guò)各指標(biāo)相關(guān)性確定其權(quán)重，能最

大程度降低由主觀因素造成的影響。因此本文采

用熵權(quán)法來(lái)確定各省份的經(jīng)濟(jì)韌性，其確定權(quán)重的

具體步驟為：

1）指標(biāo)數(shù)據(jù)修正標(biāo)準(zhǔn)化公式

x′

ij =

ì

í

?

?

?

?

?

xij - xij， min

xij， max - xij， min

xij為正向指標(biāo)

xij， max - xij

xij， max - xij， min

xij為逆向指標(biāo)

（2）

式（2）中 ，xij 為 第 i 個(gè) 樣 本 的 第 j 項(xiàng) 指 標(biāo) 值;

xij， min 、xij， max 分別為指標(biāo)的最小值和取最大值。

2）計(jì)算第 i 個(gè)樣本第 j 項(xiàng)指標(biāo)的比重 pij

pij = x′

ij

∑

j = 1

m

x′

ij

（3）

3）計(jì)算第 j 項(xiàng)指標(biāo)的熵值 hj

hj = - 1

ln m∑

j = 1

m

pij ln pij （4）

4）根據(jù)熵值 hj 計(jì)算差異度 aj 的值

aj = 1 - hj （5）

1594

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

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DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

5）計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重

wi = ai

∑

j = 1

p

ai

（6）

2.1.3 耦合度模型

耦合度是衡量這兩個(gè)系統(tǒng)之間相關(guān)性的一個(gè)

指標(biāo)。根據(jù)我國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)彈性之

間的系統(tǒng)關(guān)系構(gòu)建相應(yīng)的耦合模型。

C= f (x) × g(x)

[( f (x) + g(x))/2]

2 （7）

式（7）中，C 為綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)的

耦合度, C 值越大，子系統(tǒng)離散程度越小，耦合度越

高,說(shuō)明兩者之間的協(xié)調(diào)性越強(qiáng);當(dāng) C=1 時(shí), f (x) =

g(x) ,表明兩系統(tǒng)完全耦合。

1）系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)

T= αf (x) + β(x) （8）

式（8）中，T為綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)組合

形成的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)。f(x)、g(x)分別為綠色經(jīng)濟(jì)效

率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)的發(fā)展水平; α、β 為待定系

數(shù)，分別表示綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性的產(chǎn)出彈

性, α + β = 1 反映兩者在整個(gè)系統(tǒng)上的相對(duì)重要性,

本文考慮“雙碳”目標(biāo)下綠色經(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)濟(jì)韌性

處于同等重要的地位,因此取 α = β = 0.5［19］

。

2）系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)模型

耦合協(xié)調(diào)是多系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中協(xié)調(diào)程度的

度量。耦合協(xié)調(diào)度計(jì)算公式為：

D = CT （9）

根據(jù)確定耦合協(xié)調(diào)度D值的區(qū)間范圍,可以將

耦合類(lèi)型劃分如表1所示［26］

。

2.2 數(shù)據(jù)選取

2.2.1 綠色經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系構(gòu)建

綠色經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系已經(jīng)比較成熟，主要考

慮以資源投入和環(huán)境污染最小化來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出

最大化。本文在綠色經(jīng)濟(jì)效率相關(guān)理論研究［5，27］

的基礎(chǔ)上，從資源投入—經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出—污染產(chǎn)出［28］

的角度，構(gòu)建了綠色經(jīng)濟(jì)效率綜合指標(biāo)體系（如表

表1 耦合協(xié)調(diào)度劃分標(biāo)準(zhǔn)及其類(lèi)型

負(fù)向耦合（耦合失調(diào)）

D值（區(qū)間）

[0.00~0.10]

(0.10~0.20]

(0.20~0.30]

(0.30~0.40]

(0.40~0.50]

耦合類(lèi)型（等級(jí)）

極度失調(diào)

嚴(yán)重失調(diào)

中度失調(diào)

輕度失調(diào)

頻率失調(diào)

正向耦合（耦合協(xié)調(diào)）

D值（區(qū)間）

(0.50~0.60]

(0.60~0.70]

(0.70~0.80]

(0.80~0.90]

(0.90~1.00]

耦合類(lèi)型（等級(jí)）

勉強(qiáng)協(xié)調(diào)

初級(jí)協(xié)調(diào)

中級(jí)協(xié)調(diào)

良好協(xié)調(diào)

優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)

資料來(lái)源：自行研究

表2 綠色經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)體系

指標(biāo)類(lèi)型

投入

產(chǎn)出

類(lèi)別

資源型投入

非資源型投入

期望產(chǎn)出

非期望產(chǎn)出

指標(biāo)

電力消耗量

城市建設(shè)用地

全年供水總量

城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)

全社會(huì)固定資產(chǎn)投資

地區(qū)生產(chǎn)總值

工業(yè)SO2排放總量

一般工業(yè)固廢產(chǎn)生量

工業(yè)廢水排放量

單位

億kWh

萬(wàn)m2

萬(wàn)m3

萬(wàn)人

億元

億元

t

萬(wàn)t

萬(wàn)t

指標(biāo)方向性

正向

正向

正向

正向

正向

正向

負(fù)向

負(fù)向

負(fù)向

指標(biāo)說(shuō)明

反映化石能源需求量

反映土地資源需求量

反映水資源需求量

反映勞動(dòng)力投入數(shù)量

反映資本投入數(shù)量

反映經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的正向效應(yīng)

反映經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的負(fù)向效應(yīng)

反映經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的負(fù)向效應(yīng)

反映經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的負(fù)向效應(yīng)

資料來(lái)源：自行研究

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1595

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

2所示）。

1）綠色經(jīng)濟(jì)效率投入指標(biāo)方面

本文選取的投入指標(biāo)包括資源型投入和非資

源型投入兩大要素。其中，資源型投入為各地區(qū)全

社會(huì)用電量、全年供水總量，非資源型投入采用城

鎮(zhèn)就業(yè)人口和全社會(huì)固定資產(chǎn)投資衡量。

2）綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)出指標(biāo)方面

本文的產(chǎn)出指標(biāo)方面包括期望產(chǎn)出和非期望

產(chǎn)出兩方面，期望產(chǎn)出使用各地區(qū)生產(chǎn)總值進(jìn)行

表征。對(duì)于非期望產(chǎn)出的衡量，主要從環(huán)境規(guī)制

方面考慮指標(biāo)選取，以工業(yè) SO2排放總量、一般工

業(yè)固廢產(chǎn)生量、工業(yè)廢水排放量代表非期望產(chǎn)出。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)韌性的指標(biāo)體系構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)韌性在實(shí)證上具有不同的測(cè)度方式，從基

于過(guò)程的單指標(biāo)法到基于狀態(tài)的多指標(biāo)法，且經(jīng)濟(jì)

韌性指標(biāo)評(píng)價(jià)體系逐漸完善但未形成較為統(tǒng)一的

方法［2］

。為全面反映經(jīng)濟(jì)韌性指標(biāo)多維綜合性特

征，本文采用丁建軍［12］

、崔耕瑞［13］

、朱金鶴［14］

等的研

究思路，基于PRS模型（壓力—狀態(tài)—響應(yīng)），從經(jīng)

濟(jì)韌性抵抗與恢復(fù)壓力、適應(yīng)與調(diào)整狀態(tài)、創(chuàng)新與

轉(zhuǎn)型響應(yīng) 3 個(gè)維度，涵蓋 6 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，選取 20 個(gè)

三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體

系(如表3所示)。

2.3 研究范圍與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性和科學(xué)性，本

文以除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)外的30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直

轄市）為研究對(duì)象，研究周期為2009-2020年。各

項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市

統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)資源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年

鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》及歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、

年度統(tǒng)計(jì)公報(bào)。對(duì)于某些年份（地區(qū)）指標(biāo)數(shù)據(jù)的

缺失，采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

表3 經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

目標(biāo)層

抵抗

與恢復(fù)壓力

適應(yīng)與調(diào)整狀態(tài)

創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型響應(yīng)

準(zhǔn)則層

抵抗與吸收風(fēng)險(xiǎn)能

力

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定能

力

自我適應(yīng)

能力

要素配置

能力

創(chuàng)新性

可轉(zhuǎn)型性

指標(biāo)層

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

失業(yè)率

社會(huì)保障支出

進(jìn)出口總額

人均GDP

人均可支配收入

GDP增長(zhǎng)率

城鎮(zhèn)化率

社會(huì)消費(fèi)品零售總額

地方財(cái)政支出

輸出技術(shù)合同數(shù)

國(guó)內(nèi)貸款

土地出讓收入

R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

技術(shù)市場(chǎng)成交額

專(zhuān)利授權(quán)數(shù)

產(chǎn)業(yè)高級(jí)化指數(shù)

勞動(dòng)力素質(zhì)

消費(fèi)升級(jí)

單位

%

%

萬(wàn)元

萬(wàn)美元

萬(wàn)元

元

%

%

億元

億元

項(xiàng)

億元

萬(wàn)元

%

萬(wàn)元

件

%

%

%

指標(biāo)方向性

負(fù)向

負(fù)向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

正向

指標(biāo)說(shuō)明

反映區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化水平

反映區(qū)域人口失業(yè)情況

反映區(qū)域社會(huì)保障水平

反映對(duì)外開(kāi)放程度

反映區(qū)域總的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

反映區(qū)域居民人均可自由支配額度

反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

反映區(qū)域人口在城市的聚集的程度

反映區(qū)域市場(chǎng)規(guī)模大小、絕對(duì)數(shù)

反映地方政府自我發(fā)展能力

反映技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域合同數(shù)

反映區(qū)域市場(chǎng)融資水平

反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平

反映地方政府對(duì)科研的重視程度

反映區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

反映區(qū)域系統(tǒng)性創(chuàng)新能力

反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)高端化發(fā)展水平

反映區(qū)域勞動(dòng)力素質(zhì)水平

反映區(qū)域消費(fèi)需求變化

資料來(lái)源：自行研究

1596

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2023年第 11 期

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

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2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

3 實(shí)證分析

3.1 綠色經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算結(jié)果及分析

運(yùn)用 MAXDEA 軟件，基于超效率 SBM 模型對(duì)

2009-2020 年中國(guó) 30 個(gè)省份（除西藏和港澳臺(tái)地

區(qū)）的綠色經(jīng)濟(jì)效率值進(jìn)行測(cè)度，圖2和表4分別為

2009-2020 年我國(guó)各大區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率平均變

化趨勢(shì)，以及選取2009年、2011年、2013年、2015

年、2017年以及2020年各省份綠色經(jīng)濟(jì)效率得分

情況。

1）從全國(guó)整體來(lái)看

我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率總體顯現(xiàn)上升到下降再上升

的S形波動(dòng)的態(tài)勢(shì)，具體體現(xiàn)在2009-2011年呈現(xiàn)

上 升 趨 勢(shì) ，2012-2016 年 呈 現(xiàn) 下 降 趨 勢(shì) ，

2017-2019年處于逐步回升狀態(tài)。這說(shuō)明中國(guó)區(qū)域

綠色經(jīng)濟(jì)效率在“十二五”規(guī)劃推動(dòng)下發(fā)展態(tài)勢(shì)良

好，但由于受我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，綠色發(fā)展

理念尚未全面形成，以犧牲環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

使得綠色經(jīng)濟(jì)效率發(fā)展持續(xù)動(dòng)力不足。此外，缺乏

綠色經(jīng)濟(jì)制度的頂層設(shè)計(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制尚未

建立、國(guó)際貿(mào)易壁壘升級(jí)等因素的影響，經(jīng)濟(jì)下行

壓力大，使得綠色經(jīng)濟(jì)效率處于下降趨勢(shì)。然而，

隨著我國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，綠色發(fā)展理念不斷

深入，環(huán)境治理加大，生態(tài)環(huán)境改善，資源效率提

高，我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率逐步回升。值得注意的是，

2020年綠色經(jīng)濟(jì)效率受疫情影響減緩了提升速度。

2）從區(qū)域空間（東、中、西部）來(lái)看

現(xiàn)階段我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率水平呈現(xiàn)出空間結(jié)

構(gòu)性差異特征，其中東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平

一直領(lǐng)先于全國(guó)其他地區(qū)，并有逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)，

原因可能是東部沿海地區(qū)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對(duì)外開(kāi)放程

度、科技創(chuàng)新水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展思維等方面處于領(lǐng)先

優(yōu)勢(shì)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色低碳發(fā)展先行試點(diǎn)

成功，減少了非期望產(chǎn)出。中部地區(qū)在綠色經(jīng)濟(jì)效

率方面仍低于全國(guó)平均水平但差距正在縮小，這是

因?yàn)榻陙?lái)中部地區(qū)通過(guò)城市群采取區(qū)域協(xié)同聯(lián)

動(dòng)和組團(tuán)發(fā)展，通過(guò)交通互聯(lián)、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、要素流

動(dòng)、科技創(chuàng)新合作、環(huán)境聯(lián)防聯(lián)治以及公共服務(wù)包

容共享，保持著緊密的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，充分發(fā)

揮區(qū)域協(xié)同發(fā)展的輻射效應(yīng)，快速推動(dòng)中部地區(qū)綠

色經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)。西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的效率遠(yuǎn)低

于中部地區(qū)和全國(guó)，這可能是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)整體經(jīng)

濟(jì)發(fā)展相對(duì)較弱，資源利用效率較低，綠色經(jīng)濟(jì)整

體發(fā)展效率較慢。

3）從我國(guó)省域?qū)用鎭?lái)看

由表4可知，絕大部分省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率在

研究期內(nèi)的演變趨勢(shì)與各個(gè)區(qū)域的演變趨勢(shì)大體

相符，但也可以看出省際綠色經(jīng)濟(jì)效率差異較為明

圖2 2009-2020年中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率時(shí)空變化趨勢(shì)

（資料來(lái)源：自行研究繪制）

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1597

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2023

DOUBLE CARBON COLUMN

顯，其中北京、天津、上海、廣東、山東等東部省份平

均整體綠色經(jīng)濟(jì)效率較高，新疆、寧夏、青海、云南、

廣西、甘肅和山西等省份的整體綠色經(jīng)濟(jì)效率均值

遠(yuǎn)低于全國(guó)平均值，西部大部分省份綠色經(jīng)濟(jì)效率

仍處于強(qiáng)無(wú)效階段。2019 年得分最高的北京

（1.277）綠色經(jīng)濟(jì)效率是得分最低的青海（0.247）

的5.17倍，這對(duì)縮小我國(guó)區(qū)域的綠色經(jīng)濟(jì)效率差異

帶來(lái)挑戰(zhàn)。

3.2 經(jīng)濟(jì)韌性測(cè)算結(jié)果及分析

基于 PRS 模型（壓力—狀態(tài)—響應(yīng)）構(gòu)建的中

國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵權(quán)法計(jì)

算各個(gè)省份研究期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)得分。

表5為2009年、2011年、2013年、2015年、2017年

和2020年我國(guó)各省份經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)得分情況

以及 2009-2020 年各省份得分均值。從表 5 中可

表4 2009-2020年我國(guó)各省份綠色經(jīng)濟(jì)效率得分

區(qū)域

東部

中部

西部

省份

北京

天津

河北

遼寧

上海

江蘇

浙江

福建

山東

廣東

海南

山西

內(nèi)蒙古

吉林

黑龍江

安徽

江西

河南

湖北

湖南

廣西

重慶

四川

貴州

云南

陜西

甘肅

青海

寧夏

新疆

綠色經(jīng)濟(jì)效率得分值

2009

1.224

1.062

0.567

0.476

1.055

1.059

1.006

0.605

1.033

1.089

0.579

0.433

1.092

0.563

0.456

0.473

0.506

0.599

0.529

0.588

0.439

0.532

0.509

0.444

0.470

0.527

0.363

0.358

0.319

0.397

2011

1.228

1.069

0.568

0.494

1.053

1.082

1.034

0.605

1.007

1.037

0.603

0.473

1.092

1.001

0.521

0.527

0.536

0.554

0.538

0.613

0.473

0.543

0.559

0.411

0.446

0.694

0.371

0.324

0.342

0.399

2013

1.225

1.091

0.491

0.460

1.068

0.612

0.621

0.552

0.604

0.709

0.531

0.386

1.059

1.006

0.504

0.467

0.477

0.487

0.515

0.590

0.431

0.515

0.510

0.397

0.421

0.530

0.328

0.294

0.305

0.322

2015

1.245

1.088

0.460

0.525

1.064

0.609

0.565

0.555

0.574

0.654

0.483

0.357

1.049

0.558

0.487

0.452

0.449

0.482

0.512

0.606

0.427

0.522

0.505

0.418

0.415

0.499

0.307

0.292

0.292

0.294

2017

1.274

1.094

1.028

0.526

1.067

0.577

0.540

0.520

0.529

0.583

0.451

0.467

0.444

0.526

0.458

0.445

0.438

1.019

0.529

0.637

0.417

0.544

0.486

0.415

0.411

0.434

0.372

0.254

0.291

0.291

2020

1.249

0.470

1.025

0.401

1.038

1.085

0.644

1.036

0.564

0.453

0.366

0.352

0.517

0.317

0.289

0.599

0.450

1.023

0.765

1.029

0.345

0.848

0.491

0.400

1.027

0.436

0.273

0.234

0.321

0.273

資料來(lái)源：自行研究

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﹄專(zhuān)欄

以看出，2009-2020 年我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)韌性值從

2009年的0.088上升至2020年的0.243，整體經(jīng)濟(jì)

韌性值呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，各個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)韌性水平均

保持良好的穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。這表明在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)

環(huán)境深刻變革期，中國(guó)實(shí)施的高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略和綠

色低碳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)

了經(jīng)濟(jì)抵抗力和恢復(fù)力，經(jīng)濟(jì)韌性得以逐步提升。

從三大區(qū)域來(lái)看，東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性變

化趨勢(shì)與整體經(jīng)濟(jì)韌性水平基本保持吻合，但我國(guó)

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性仍處于非均衡狀態(tài)。東部地區(qū)依靠

優(yōu)越的地理位置、充足的資源條件以及雄厚的經(jīng)濟(jì)

實(shí)力，其經(jīng)濟(jì)韌性值遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，除河北、福

建、海南省外，其余省份的綜合得分均高于全國(guó)平

均得分，其中北京、廣東和上海的經(jīng)濟(jì)韌性水平在

表5 2009-2020年我國(guó)各省份經(jīng)濟(jì)韌性綜合評(píng)價(jià)得分值

區(qū)域

東部

中部

西部

全國(guó)

省份

北京

天津

河北

遼寧

上海

江蘇

浙江

福建

山東

廣東

海南

山西

內(nèi)蒙古

吉林

黑龍江

安徽

江西

河南

湖北

湖南

廣西

重慶

四川

貴州

云南

陜西

甘肅

青海

寧夏

新疆

均值

經(jīng)濟(jì)韌性綜合得分值

2009

0.367

0.104

0.060

0.102

0.252

0.169

0.131

0.070

0.109

0.222

0.051

0.042

0.048

0.053

0.055

0.062

0.046

0.056

0.074

0.069

0.046

0.074

0.078

0.041

0.047

0.067

0.044

0.030

0.032

0.038

0.088

2011

0.431

0.146

0.081

0.142

0.295

0.284

0.180

0.105

0.161

0.320

0.079

0.059

0.074

0.064

0.070

0.082

0.062

0.086

0.120

0.092

0.061

0.102

0.104

0.058

0.066

0.093

0.060

0.040

0.044

0.055

0.121

2013

0.512

0.186

0.091

0.150

0.293

0.322

0.198

0.127

0.212

0.368

0.083

0.074

0.081

0.074

0.084

0.114

0.072

0.115

0.142

0.114

0.077

0.119

0.125

0.067

0.084

0.122

0.075

0.047

0.049

0.067

0.141

2015

0.578

0.206

0.114

0.160

0.323

0.374

0.253

0.136

0.246

0.395

0.093

0.091

0.091

0.083

0.105

0.151

0.085

0.140

0.194

0.132

0.097

0.140

0.150

0.077

0.090

0.149

0.094

0.059

0.062

0.087

0.165

2017

0.637

0.219

0.148

0.179

0.407

0.430

0.305

0.161

0.287

0.462

0.109

0.100

0.107

0.107

0.126

0.174

0.112

0.172

0.219

0.158

0.127

0.164

0.192

0.097

0.139

0.183

0.100

0.072

0.071

0.099

0.195

2020

0.714

0.235

0.182

0.205

0.418

0.560

0.435

0.200

0.440

0.620

0.109

0.118

0.120

0.130

0.146

0.229

0.145

0.220

0.290

0.230

0.150

0.185

0.272

0.130

0.136

0.254

0.117

0.092

0.087

0.110

0.243

均值

0.557

0.187

0.116

0.162

0.333

0.367

0.257

0.137

0.248

0.408

0.091

0.086

0.090

0.088

0.101

0.139

0.091

0.137

0.181

0.135

0.095

0.137

0.161

0.081

0.099

0.150

0.084

0.058

0.059

0.078

資料來(lái)源：自行研究

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1599

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

研究期內(nèi)一直處于全國(guó)前列，保持著良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)

展韌性。中部地區(qū)和西部地區(qū)受限于地理位置、資

源情況與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等因素,區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性水平則相

對(duì)滯后,低于全國(guó)平均水平,但隨著新時(shí)代西部大開(kāi)

發(fā)、新時(shí)代推動(dòng)中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展政策的強(qiáng)力推

進(jìn)與實(shí)施，將有力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、要素配置能

力增強(qiáng)以及科技創(chuàng)新水平持續(xù)提高等，中西部的經(jīng)

濟(jì)韌性強(qiáng)度得到較快增長(zhǎng)，從而逐漸縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)

韌性的差異性。

3.3 綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性耦合度的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

3.3.1 時(shí)序分析

利用耦合度模型計(jì)算出各個(gè)年度綠色經(jīng)濟(jì)效

率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合協(xié)調(diào)度，圖3為2009-2020年

東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)以及全國(guó)地區(qū)兩系

統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度均值的演變趨勢(shì)。整體來(lái)看，

耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)上升、下降再上升的態(tài)勢(shì)，與區(qū)域

綠色經(jīng)濟(jì)效率的變化趨勢(shì)大致相一致，但變化幅度

較綠色經(jīng)濟(jì)效率更為平緩，這可能是因?yàn)樵诰G色經(jīng)

濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性處于同等重要地位下，綠色經(jīng)濟(jì)

效率的變化趨勢(shì)使得耦合度的變化趨勢(shì)與之相吻

合，而經(jīng)濟(jì)韌性值呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，使得綠色經(jīng)

濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)間整體耦合協(xié)調(diào)度的發(fā)

展態(tài)勢(shì)更加平穩(wěn)。同時(shí)，從三大區(qū)域來(lái)看，東、中、

西部地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度均處于逐步上升的發(fā)展態(tài)

勢(shì)，但地區(qū)差異性依然明顯。東部的耦合協(xié)調(diào)度一

直領(lǐng)先于全國(guó)其他地區(qū)，2010年實(shí)現(xiàn)從勉強(qiáng)協(xié)調(diào)過(guò)

渡到初級(jí)協(xié)調(diào)，2018 年實(shí)現(xiàn)了中級(jí)協(xié)調(diào)的過(guò)渡，

耦合協(xié)調(diào)水平向著良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)演變。中西部

地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度一直低于全國(guó)評(píng)價(jià)耦合協(xié)調(diào)水

平，而中部地區(qū)在 2015 年完成了從頻率失調(diào)過(guò)渡

到勉強(qiáng)協(xié)調(diào)發(fā)展階段，西部地區(qū)已在頻率失調(diào)階

段后期，即將完成新的耦合協(xié)調(diào)階段跨越。三大

區(qū)域耦合協(xié)調(diào)水平發(fā)展態(tài)勢(shì)也與上述東、中、西部

以及全國(guó)地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展差

異相吻合。

3.3.2 變異系數(shù)分析

為了從宏觀層面探究全國(guó)各區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度

的差異情況，利用變異系數(shù)分析法［29］

，計(jì)算出東部、

中部和西部三大區(qū)域在研究期內(nèi)耦合協(xié)調(diào)度的差

異值（如圖4所示）。其中，變異系數(shù)越小，說(shuō)明區(qū)域

內(nèi)各個(gè)省份間的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展差異越小，區(qū)域內(nèi)各

個(gè)省份的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平越均衡。

圖4表明，從三大區(qū)域來(lái)看，東部地區(qū)的變異系

數(shù)最大，幾乎高于中西部地區(qū)的平均水平，表明東

部地區(qū)各省份之間發(fā)展耦合協(xié)調(diào)度存在明顯差異，

其中位于北京、上海、江蘇、浙江、廣東等經(jīng)濟(jì)中心

的耦合協(xié)調(diào)度較高。而東部地區(qū)其他省份兩系統(tǒng)

協(xié)調(diào)發(fā)展水平則較低，表明區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢(shì)地區(qū)對(duì)周邊

圖3 2009-2020年中國(guó)區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度均值時(shí)空變化趨勢(shì)

（資料來(lái)源：自行研究）

1600

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

地區(qū)的輻射作用較弱，沒(méi)有充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)地區(qū)的溢

出效應(yīng)，需要通過(guò)政策指引全面加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)調(diào)共

享發(fā)展。中西部地區(qū)變異系數(shù)值雖然較低，但可能

是因?yàn)轳詈蠀f(xié)調(diào)度在中西部地區(qū)各省份的發(fā)展水

平較低，區(qū)域內(nèi)各省份的耦合協(xié)調(diào)度相對(duì)均衡。同

時(shí)，中西部地區(qū)的變異系數(shù)也呈現(xiàn)出上升的特征，

2019年中西部地區(qū)的擴(kuò)大趨勢(shì)更加明顯，這可能是

因?yàn)橹形鞑康貐^(qū)抓住綠色發(fā)展機(jī)遇，使得綠色經(jīng)濟(jì)

效率得到快速增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)韌性的穩(wěn)步提升從而促

進(jìn)區(qū)域協(xié)同性較差，使得中西部地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度發(fā)

展有逐漸擴(kuò)大趨勢(shì)。

3.3.3 馬爾可夫鏈分析

根據(jù)表1耦合協(xié)調(diào)度的劃分標(biāo)準(zhǔn)及其類(lèi)型，借助

馬爾可夫鏈方法［30］

，以2014年為界，將整個(gè)研究期

間大致劃分為2009-2014年和2014年-2020年兩

個(gè)階段，分別計(jì)算出30個(gè)省份綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)

韌性?xún)上到y(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度在這兩個(gè)計(jì)算期內(nèi)的偏移情

況。為簡(jiǎn)化耦合類(lèi)型標(biāo)記，將耦合協(xié)調(diào)度的10種分

類(lèi)按照D值由低到高依次按照1~10序號(hào)排列。

圖4 全國(guó)各區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度變異系數(shù)變化趨勢(shì)

（資料來(lái)源：自行研究）

表6 馬爾可夫鏈轉(zhuǎn)移矩陣

時(shí)間段

2009-2014年

2014-2020年

耦合類(lèi)型

4

5

6

7

8

9

10

4

5

6

7

8

9

10

4

0.794

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.900

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

5

0.206

0.875

0.051

0.000

0.000

0.000

0.000

0.100

0.933

0.063

0.000

0.000

0.000

0.000

6

0.000

0.125

0.872

0.133

0.000

0.000

0.000

0.000

0.033

0.771

0.056

0.000

0.000

0.000

7

0.000

0.000

0.077

0.800

0.071

0.000

0.000

0.000

0.033

0.167

0.833

0.077

0.000

0.000

8

0.000

0.000

0.000

0.067

0.929

0.250

0.000

0.000

0.000

0.000

0.111

0.692

0.143

0.000

9

0.000

0.000

0.000

0.000

0.091

0.800

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.231

0.857

0.000

10

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.200

1.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

0.000

1.000

資料來(lái)源：自行研究

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1601

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

如表6所示，在兩個(gè)研究階段兩系統(tǒng)之間的耦

合協(xié)調(diào)度類(lèi)型轉(zhuǎn)移存在以下共同點(diǎn)：

1）對(duì)角線元素的數(shù)值均大于非對(duì)角線元素，說(shuō)

明研究期間內(nèi)各個(gè)省份耦合度的發(fā)展過(guò)程中具有

較強(qiáng)的穩(wěn)定性。

2）非對(duì)角線值較低，并且大于0的值位于對(duì)角

線元素的兩側(cè)，這表明不同類(lèi)型的轉(zhuǎn)移概率非常

小。跨越式發(fā)展和下降的可能性不存在。

3）兩階段主對(duì)角線右上方的概率數(shù)值高于左

下方，說(shuō)明耦合協(xié)調(diào)度類(lèi)型向上轉(zhuǎn)移的概率大于向

下轉(zhuǎn)移的概率，也意味著各個(gè)省份耦合協(xié)調(diào)度類(lèi)型

的演變趨勢(shì)呈現(xiàn)上升變化特征，同時(shí)與上述耦合協(xié)

調(diào)度穩(wěn)定上升的演變規(guī)律相一致。

4 驅(qū)動(dòng)因素研究

4.1 研究變量選取

為了進(jìn)一步探究綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)?/p>

系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度的驅(qū)動(dòng)因素對(duì)其影響狀況，基

于上文所述的協(xié)同耦合機(jī)理部分建構(gòu)的邏輯框架

與相關(guān)研究［16，18-23］

,結(jié)合我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特

點(diǎn)和數(shù)據(jù)可獲取性，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模、科技

投入、政府管控、金融發(fā)展以及開(kāi)放水平6個(gè)核心解

釋因素，運(yùn)用Stata15.0軟件構(gòu)建面板Tobit模型，探

究各個(gè)因素對(duì)兩系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度的影響作

用。其中核心解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模、科技

投入、政府管控、金融發(fā)展以及開(kāi)放水平分別采用

第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比值、城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒?/p>

重、研究經(jīng)費(fèi)占財(cái)政支出比重、地區(qū)一般性預(yù)算支

出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)

貸款余額占GDP比值以及外商直接投資額占GDP

比重表示。同時(shí)選取GDP、人均GDP、各省份城鎮(zhèn)

從業(yè)人數(shù)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額占GDP比重以及

能源消費(fèi)總量作為控制變量。

4.2 耦合協(xié)調(diào)度的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

如表7所示展示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市規(guī)模、科技投

入、政府管控、金融發(fā)展以及開(kāi)放水平六大驅(qū)動(dòng)因

素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間的耦合

協(xié)調(diào)度的 Tobit 模型回歸分析結(jié)果，以此來(lái)剖析各

個(gè)驅(qū)動(dòng)因素對(duì)兩系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度的影響狀況。

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)?/p>

系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度的系數(shù)為 0.098 5 且在 5%水

平上顯著，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)耦合協(xié)調(diào)度有顯

著正向作用。這可能因?yàn)殡S著第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化有利于實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)下的產(chǎn)

業(yè)綠色低碳發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣化也有利于增

強(qiáng)經(jīng)濟(jì)抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力，由此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)

同時(shí)提升了綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性的發(fā)展水平，

進(jìn)而增強(qiáng)兩系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展。

表7 各驅(qū)動(dòng)因素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性耦合協(xié)調(diào)度的

Tobit模型回歸分析

驅(qū)動(dòng)因素

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

城市規(guī)模

科技投入

政府管控

金融發(fā)展

開(kāi)放水平

控制變量

時(shí)間固定效應(yīng)

LR檢驗(yàn)

Tobit面板模型

耦合協(xié)調(diào)度回歸系數(shù)

0.098 5**

0.100 2**

0.135 0***

0.121 1***

0.123 0*

0.235 0***

是

是

Prob>chibar2=0.000 0

P值

0.018 5

0.015 5

0.005 0

0.005 9

0.098 9

0.000 0

注釋?zhuān)?**、**、*分別表示1%、5%、10%統(tǒng)計(jì)水平下顯著

城市規(guī)模對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之

間耦合協(xié)調(diào)度的系數(shù)為 0.100 2 且在 5%水平下顯

著。這意味城市規(guī)模的擴(kuò)張產(chǎn)生的生產(chǎn)要素集聚，

有利于提高資源的利用效率，降低資源消耗和污染

排放，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的發(fā)展，也有利于推動(dòng)多樣

化與專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)布局，增強(qiáng)外部抵抗力，提升經(jīng)濟(jì)

韌性水平?？梢?jiàn)，推動(dòng)城市化建設(shè)有助于綠色經(jīng)濟(jì)

效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度的改善。

科技投入對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)

之間耦合協(xié)調(diào)度的系數(shù)為 0.135 0 且在 1%水平下

顯著。這表明科技創(chuàng)新水平越高，綠色經(jīng)濟(jì)效率和

經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度水平越高。這是

因?yàn)?，通過(guò)依靠高科技創(chuàng)造技術(shù)資本代替自然環(huán)境

資本，提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率同時(shí)促進(jìn)粗放式經(jīng)濟(jì)從

1602

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DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

“三高”向著“三低”的綠色低碳發(fā)展轉(zhuǎn)變，而技術(shù)的

創(chuàng)新發(fā)展也容易消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)損失和表現(xiàn)出更強(qiáng)

的經(jīng)濟(jì)沖擊韌性。因此，科技投入可以促進(jìn)綠色經(jīng)

濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)兩個(gè)系統(tǒng)耦合協(xié)

調(diào)的高質(zhì)量發(fā)展。

在政府管控方面，綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)?/p>

系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度的系數(shù)為 0.121 1 且在 1%水

平下顯著。這反映在推動(dòng)“雙碳”目標(biāo)發(fā)展進(jìn)程中，

我國(guó)頂層設(shè)計(jì)已經(jīng)將維持綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展和綠

色經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力作為“雙碳”目標(biāo)路徑設(shè)計(jì)的前提條

件，因此政府管控可以明確“雙碳”目標(biāo)實(shí)施方向，

避免走向西方發(fā)達(dá)國(guó)家“極端”或“激進(jìn)”的發(fā)展道

路，有利于綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性的平穩(wěn)發(fā)展，

為高質(zhì)量耦合協(xié)調(diào)發(fā)展提供方向保障。

金融發(fā)展對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)

之間耦合協(xié)調(diào)度的系數(shù)為0.123 0且在10%水平下

顯著。這說(shuō)明金融發(fā)展水平越高，綠色經(jīng)濟(jì)效率和

經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展水平越

高。發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)是技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)行為長(zhǎng)期化、

穩(wěn)定化和持續(xù)化的要素資源引進(jìn)的重要外源，同

時(shí)，金融資源投入會(huì)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的供給能力，引

致消費(fèi)升級(jí)和對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性產(chǎn)生促進(jìn)作用。因此，金

融發(fā)展能夠促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性逐步提

升的同時(shí)，提高兩系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度。

開(kāi)放水平對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)

之間的耦合協(xié)調(diào)度系數(shù)為 0.235 0 且在 1%水平下

顯著。這說(shuō)明開(kāi)放水平正向影響綠色經(jīng)濟(jì)效率與

經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度。對(duì)外開(kāi)放理

念中的“綠意”能夠促進(jìn)中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家展開(kāi)能源

環(huán)境等領(lǐng)域的綠色發(fā)展深度合作，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)

型發(fā)展和增強(qiáng)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程的經(jīng)濟(jì)韌性，進(jìn)而以高

水平的對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)?/p>

系統(tǒng)之間的優(yōu)質(zhì)耦合協(xié)調(diào)。

5 研究結(jié)論與主要建議

5.1 研究結(jié)論

1）中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率總體呈現(xiàn)出上升到下降

再上升的S形波動(dòng)的趨勢(shì)，但東、中、西部區(qū)域綠色

經(jīng)濟(jì)效率差異較為明顯，其中東部地區(qū)以資源稟賦

和政策優(yōu)勢(shì)下的綠色經(jīng)濟(jì)效率水平一直領(lǐng)先于其

他區(qū)域，且這種水平差異呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢(shì)，而對(duì)

于各個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)韌性水平雖有差異性，但均保持

良好的穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

2）中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之間

的耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)上升、下降再上升的態(tài)勢(shì)，在研

究時(shí)間段后期，東部地區(qū)基本實(shí)現(xiàn)了向中級(jí)協(xié)調(diào)過(guò)

渡，中部地區(qū)大部分城市實(shí)現(xiàn)了向初級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展，

西部地區(qū)處于初級(jí)以下的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)較多。整

體的耦合協(xié)調(diào)度變異系數(shù)呈現(xiàn)逐年下降，東部地區(qū)

雖呈下降趨勢(shì)但總體高于中西部地區(qū)。全國(guó)各個(gè)

省份的耦合協(xié)調(diào)度類(lèi)型演進(jìn)走向?yàn)榉€(wěn)步轉(zhuǎn)移上升

趨勢(shì)，跨越式增長(zhǎng)或下降的現(xiàn)象不明顯。

3）在對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性?xún)上到y(tǒng)之

間耦合協(xié)調(diào)度的因素探究中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市

規(guī)模、科技投入、政府管控、金融發(fā)展以及開(kāi)放水平

六大驅(qū)動(dòng)因素均對(duì)兩系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度有著顯

著性的正向作用，是促進(jìn)兩系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)發(fā)展

的關(guān)鍵路徑。

5.2 主要建議

1）以“雙碳”目標(biāo)發(fā)展機(jī)遇，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展

轉(zhuǎn)型，以綠色低碳發(fā)展理念引領(lǐng)，通過(guò)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)綠色化轉(zhuǎn)型、綠色技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率的

發(fā)展。同時(shí)，要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化和高新化的合

理布局，提高面對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的沖擊能力，做到

同時(shí)兼顧提高綠色經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)韌性水平，從而

提高兩系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度。

2）從全國(guó)三大區(qū)域來(lái)看，由于東部地區(qū)在資

源、技術(shù)、政策等各個(gè)方面較中西部有更大優(yōu)勢(shì)，東

部地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度水平遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，應(yīng)以

全面耦合協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向，充分發(fā)揮跨區(qū)域各省份

經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展和中心輻射帶動(dòng)作用。西部地區(qū)應(yīng)

該在國(guó)家政策指導(dǎo)下抓住“雙碳”目標(biāo)發(fā)展政策機(jī)

遇，挖掘自身資源優(yōu)勢(shì)推動(dòng)區(qū)域內(nèi)各個(gè)省份兩系統(tǒng)

耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展。中部地區(qū)處于東西部樞紐區(qū)位

優(yōu)勢(shì)，應(yīng)借助東部先進(jìn)發(fā)展引領(lǐng)和西部的資源特色

“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌性的耦合性研究

1603

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

展開(kāi)積極合作，實(shí)現(xiàn)中部地區(qū)的左右優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)提升

兩系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度。東部地區(qū)區(qū)域內(nèi)的差

異明顯，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各個(gè)省份的交流合作，通過(guò)

以強(qiáng)帶弱來(lái)促進(jìn)東部地區(qū)整體耦合協(xié)調(diào)度的均衡

發(fā)展。同時(shí)，各個(gè)區(qū)域應(yīng)該積極參與綠色發(fā)展國(guó)際

合作，學(xué)習(xí)國(guó)外的綠色發(fā)展和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)韌性經(jīng)驗(yàn)路

徑，與我國(guó)發(fā)展特色相結(jié)合從而全面推動(dòng)整體耦合

協(xié)調(diào)發(fā)展。

3）以實(shí)現(xiàn)高效耦合為目標(biāo)，由粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展

向綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)渡逐步實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目

標(biāo)，提高經(jīng)濟(jì)韌性強(qiáng)度。各個(gè)省份依托城市規(guī)模擴(kuò)

張，通過(guò)資源要素集聚和規(guī)模效應(yīng)提高資源利用效

率，推動(dòng)各個(gè)地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度向上轉(zhuǎn)移。通過(guò)長(zhǎng)期

化、穩(wěn)定化以及持續(xù)化金融發(fā)展推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)

新，各個(gè)省份應(yīng)該利用綠色金融和綠色科技創(chuàng)新推

動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，在探究“雙碳”

目標(biāo)發(fā)展路徑的同時(shí)兼顧綠色經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)韌

性的良性互動(dòng)。

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“雙碳”目標(biāo)下綠色信貸政策對(duì)綠色低

碳技術(shù)進(jìn)步影響研究

張海洋 董曉紅

浙江樹(shù)人學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與民生福祉學(xué)院

摘要：綠色信貸是我國(guó)近年來(lái)大力推進(jìn)的一項(xiàng)重要金融政策，其目的在于引導(dǎo)資金流向綠色環(huán)保企業(yè)，促進(jìn)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。但綠色信貸政策的實(shí)施是否促進(jìn)了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，仍然有待進(jìn)一步檢

驗(yàn)。因此，以2012年《綠色信貸指引》政策的發(fā)布為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，選取2009—2021年A股上市公司的面板

數(shù)據(jù)為樣本，采用雙重差分法對(duì)綠色信貸影響綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果得出，綠色信貸政策

的發(fā)布顯著提高了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。進(jìn)一步采取異質(zhì)性檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，相較于國(guó)有企業(yè)、大規(guī)模企業(yè)

和重污染企業(yè)，綠色信貸政策對(duì)非國(guó)有企業(yè)、中小規(guī)模企業(yè)和非重污染企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較小。

基于政府、銀行、企業(yè)三個(gè)方面考慮，提出了完善綠色信貸政策、推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：綠色信貸；綠色技術(shù)創(chuàng)新；雙重差分法

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.005

Research on Impact of Green Credit Policy on Green and

Low Carbon Technological Progress under \"Double Carbon\" Goal

ZHANG Haiyang, DONG Xiaohong

School of Economics and People's Livelihood Welfare, Zhejiang Shuren University

Abstract: Green credit is an important financial policy that China has vigorously promoted in recent years. Its

purpose is to guide the flow of funds to green and environmental protection enterprises and promote the green

transformation and upgrading of China's economy. However, it remains to be further tested whether the implementation of the green credit policy has promoted the green technological innovation of enterprises. Therefore,

收稿日期：2023-05-17

基金項(xiàng)目：浙江省數(shù)字化改革智庫(kù)聯(lián)盟和杭州市哲學(xué)社科項(xiàng)目（M22JC094）

作者簡(jiǎn)介：張海洋(2001-10- ) ，男，學(xué)士，研究方向?yàn)榫G色金融

董曉紅(1977- ) ，女，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榫G色金融

1605

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

0 引言

2022年，習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中提

出“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”并明確

指出，大自然是人類(lèi)賴(lài)以生存發(fā)展的基本條件。尊

重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然，是全面建設(shè)社會(huì)主義

現(xiàn)代化國(guó)家的內(nèi)在要求。必須牢固樹(shù)立和踐行“綠

水青山就是金山銀山”的理念，站在人與自然和諧

共生的高度謀劃發(fā)展。生態(tài)環(huán)境問(wèn)題歸根到底是

發(fā)展方式和生活方式問(wèn)題。建立健全綠色低碳循

環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型

是解決我國(guó)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的基礎(chǔ)之策。中國(guó)力爭(zhēng)

在2030年前實(shí)現(xiàn)CO2排放達(dá)到峰值，2060年前實(shí)

現(xiàn)碳中和，“雙碳”目標(biāo)的提出結(jié)合綠色發(fā)展的要

求，符合節(jié)能減排、綠色生產(chǎn)的發(fā)展理念。而產(chǎn)業(yè)

綠色低碳轉(zhuǎn)型既有助于資源型企業(yè)擺脫資源消耗

路徑依賴(lài)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，也有益于區(qū)域產(chǎn)業(yè)綠

色、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，突破“資源詛咒”的困境，還

有利于統(tǒng)籌節(jié)能提效和減污降碳協(xié)同增效，有效推

動(dòng)“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。綠色信貸政策的發(fā)展能夠

推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，能夠加速生產(chǎn)過(guò)程的綠色化、

智能化和可再生循環(huán)進(jìn)程。

通過(guò)對(duì)綠色信貸政策的梳理發(fā)現(xiàn)，綠色信貸的

有關(guān)政策是政府為了實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)、提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)

質(zhì)量所采用的政策手段。政府通過(guò)推出落實(shí)環(huán)保

政策法規(guī)、防范信貸風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)以及綠色信貸指引等

相關(guān)政策措施，促使銀行對(duì)于執(zhí)行綠色信貸做出了

相應(yīng)的規(guī)劃和細(xì)節(jié)，并通過(guò)采取融資約束手段及信

貸錯(cuò)配手段有效地對(duì)企業(yè)的綠色創(chuàng)新作出了相應(yīng)

調(diào)整。這種方式充分借用了綠色信貸限制行業(yè)、企

業(yè)發(fā)展的替代性融資作用，使企業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位

發(fā)生變化（董小紅，年維，2020）［1］

。通過(guò)對(duì)企業(yè)綠

色低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與影響因素的文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，

企業(yè)在綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，融資會(huì)限制企業(yè)

發(fā)展，也會(huì)促使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)質(zhì)量提升。因此需要進(jìn)

一步加強(qiáng)企業(yè)的融資能力使其獲得必要的資金用

于研發(fā)投入。并且企業(yè)要在戰(zhàn)略決策層面建立良

好的決策保障機(jī)制，形成環(huán)保意識(shí)，從而在低碳技

術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中作出相應(yīng)的戰(zhàn)略決策（陸菁,鄢云,王

韜璇,2021；趙娜,2021）［2-3］

。綠色信貸政策在實(shí)施

過(guò)程中對(duì)社會(huì)各產(chǎn)業(yè)的綠色低碳技術(shù)發(fā)展具有一

定的促進(jìn)作用，這主要表現(xiàn)為政策積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)

行綠色技術(shù)的創(chuàng)新和實(shí)踐，使企業(yè)加大綠色投入，

在生產(chǎn)和管理上更好地獲得綠色保障（田超,肖黎

明,2021）［4］

。目前，國(guó)內(nèi)外研究學(xué)者在關(guān)于綠色信

貸對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影響分析的研究中認(rèn)為，綠

色信貸是政府為了有效調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)企業(yè)

綜合競(jìng)爭(zhēng)力的一種刺激，從而改善市場(chǎng)環(huán)境，更好

地完成綠色發(fā)展政策目標(biāo)。但是在企業(yè)層面上，綠

色信貸限制了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，使其要從傳統(tǒng)的貸款模

taking the release of the \"Green Credit Guidelines\" policy in 2012 as a natural experiment, this paper selects

the panel data of A-share listed companies from 2009 to 2021 as a sample, and uses the difference-in-differences method to conduct an empirical study on the impact of green credit on green technological innovation.

The empirical results show that the release of the green credit policy significantly improves the level of green

technological innovation of enterprises. Further heterogeneity tests reveal that compared with state-owned enterprises and large-scale for enterprises and heavily polluting enterprises, the green credit policy has a smaller

role in promoting green technological innovation in non-state-owned enterprises, small and medium-sized enterprises, and non-heavily polluting enterprises.Based on the considerations of the government, banks, and

enterprises, suggestions are made to improve the green credit policy and promote green technological innovation in enterprises.

Key words: Green Credit; Green Technology Innovation; Difference-in-Differences Method

1606

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

式中進(jìn)行轉(zhuǎn)變，加大對(duì)綠色環(huán)保技術(shù)的投入，這對(duì)于

企業(yè)的未來(lái)發(fā)展以及綜合經(jīng)營(yíng)也具有一定的促進(jìn)作

用。目前關(guān)于綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影

響分析研究成果中缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估體系，難

以衡量綠色低碳技術(shù)的實(shí)際效果。為此本文采用

雙重差分模型，從地區(qū)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模等

方面對(duì)影響因素進(jìn)行劃分，分析綠色信貸政策對(duì)綠

色低碳技術(shù)進(jìn)步的影響，為政府制定綠色金融政策

提供參考，為銀行業(yè)和企業(yè)提供綠色金融產(chǎn)品和

服務(wù)的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新提供有借鑒的指導(dǎo)。

1 理論分析與假設(shè)提出

1.1 綠色信貸政策的發(fā)展現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，

在短時(shí)間里走完了西方發(fā)達(dá)國(guó)家百余年的發(fā)展道

路，經(jīng)濟(jì)總量躍升至世界第二，發(fā)展成就令世人為

之矚目。但與高速發(fā)展相伴而生的，是我國(guó)持續(xù)的

粗放型增長(zhǎng)模式，以生產(chǎn)要素大量投入、生產(chǎn)規(guī)模

不斷擴(kuò)張為特征，其資源利用程度低下，浪費(fèi)了大

量寶貴的自然資源；其生態(tài)環(huán)境效益低下，對(duì)我國(guó)

人民所賴(lài)以生存的環(huán)境造成了巨大污染和破壞。

對(duì)此，黨和國(guó)家采取行動(dòng)，致力于改變傳統(tǒng)的粗放

型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，本著人與自然和諧共生、綠水青

山就是金山銀山的發(fā)展理念，向著集約化、可持續(xù)

化發(fā)展目標(biāo)不斷邁進(jìn)。

助推我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，金融政策是

必不可少的一個(gè)重要影響因素。我國(guó)有關(guān)環(huán)境保

護(hù)的金融政策起源于1995年中國(guó)人民銀行發(fā)布的

《關(guān)于貫徹信貸政策與加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作有關(guān)問(wèn)題

的通知》，該通知規(guī)定金融信貸的發(fā)放需要結(jié)合環(huán)

境評(píng)估結(jié)果。2007年，我國(guó)制定了《關(guān)于落實(shí)環(huán)保

政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》，要求信貸發(fā)放要

為環(huán)境保護(hù)提供支撐，并盡力規(guī)避信貸風(fēng)險(xiǎn)。2012

年，我國(guó)發(fā)布《綠色信貸指引》，對(duì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展信

貸業(yè)務(wù)提出了具體要求，綠色信貸政策開(kāi)始進(jìn)入規(guī)

范化的新階段。我國(guó)綠色信貸相關(guān)文件統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)

表1。

1.2 綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)影響的機(jī)理與

假設(shè)

1.2.1 綠色信貸政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)理

與假設(shè)

創(chuàng)新是當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的第一動(dòng)力，是企業(yè)不斷

取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、永葆企業(yè)活力的關(guān)鍵變量，綠色技

術(shù)創(chuàng)新則是保護(hù)生態(tài)環(huán)境、提高發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵因

素，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展的必要舉措。但

是，綠色技術(shù)創(chuàng)新往往需要大量的資金、技術(shù)和人

才投入，沉沒(méi)成本較大且收益難以預(yù)期，存在較大

的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，難以得到企業(yè)層面的重視。這些因素

綜合在一起，限制了很多企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面

的投入，致使我國(guó)企業(yè)的綠色技術(shù)升級(jí)步伐緩慢。

綠色信貸政策的推出表明政府明確支持企業(yè)

表1 我國(guó)綠色信貸相關(guān)文件統(tǒng)計(jì)表

發(fā)布年份

1995年

2007年

2012年

2013年

2014年

2015年

2016年

2018年

2019年

2021年

綠色信貸相關(guān)文件名

《關(guān)于貫徹信貸政策與加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》

《關(guān)于落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》

《節(jié)能減排授信工作指導(dǎo)意見(jiàn)》

《綠色信貸指引》

《綠色信貸統(tǒng)計(jì)制度》

《綠色信貸實(shí)施情況關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)》

《生態(tài)文明體制改革總體方案》

《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》

《關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)綠色信貸業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的通知》

《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2019年版)》

《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》

資料來(lái)源：中國(guó)政府網(wǎng)

“雙碳”目標(biāo)下綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影響研究

1607

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

進(jìn)行綠色發(fā)展，企業(yè)如果能夠符合環(huán)保要求，就能

夠獲得更多且更加優(yōu)惠的信貸資金支持，緩解資金

壓力，助力企業(yè)發(fā)展壯大。并且，企業(yè)獲得綠色信

貸資金后，勢(shì)必會(huì)增加在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的投

入，產(chǎn)出更多的綠色技術(shù)創(chuàng)新成果，從而形成良性

的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。與此同時(shí)，綠色信貸政策的實(shí)施，結(jié)

合政府相繼出臺(tái)的環(huán)境保護(hù)政策，可以激發(fā)民眾和

企業(yè)高層對(duì)于綠色創(chuàng)新的重視程度，激勵(lì)企業(yè)提高

綠色生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)綠色環(huán)保產(chǎn)品。

依據(jù)以上分析，本文提出假設(shè)H1：綠色信貸政

策能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，且對(duì)國(guó)有企業(yè)

的綠色技術(shù)創(chuàng)新更顯著。

1.2.2 綠色信貸政策對(duì)重污染企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影

響機(jī)理與假設(shè)

為了實(shí)現(xiàn)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、推進(jìn)協(xié)調(diào)綠

色發(fā)展的目的，綠色信貸政策應(yīng)運(yùn)而生。我國(guó)的綠

色信貸政策起始于1995年，直至2012年的《綠色信

貸指引》發(fā)布后，我國(guó)才建立起較為完善的綠色信

貸政策體系，相關(guān)監(jiān)督機(jī)制和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)得到了確切

規(guī)定?！毒G色信貸指引》要求我國(guó)的商業(yè)銀行在發(fā)放

貸款時(shí)，把企業(yè)環(huán)境相關(guān)的因素作為一大審批標(biāo)

準(zhǔn)，嚴(yán)格限制“兩高一剩”企業(yè)的貸款規(guī)模，并對(duì)造

成環(huán)境污染的企業(yè)采取提高貸款利率、提前收回貸

款等懲罰性措施，以期將資金引導(dǎo)向綠色環(huán)保產(chǎn)

業(yè)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展。

但需要特別注意的是，《綠色信貸指引》實(shí)施的

目的并非是抑制或清除傳統(tǒng)的高污染企業(yè)，而在于

發(fā)揮政策的倒逼作用，促進(jìn)這些企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)

創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，對(duì)于傳統(tǒng)的“兩高一

剩”企業(yè)，信貸融資是其發(fā)展路徑中至關(guān)重要的一

個(gè)節(jié)點(diǎn)。實(shí)施綠色信貸政策將提高這些企業(yè)的融

資成本，降低其利潤(rùn)率，壓縮其成長(zhǎng)空間。若想擺

脫綠色信貸政策的束縛，高污染企業(yè)唯有轉(zhuǎn)型升級(jí)

這一種方法，這就需要企業(yè)加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新方

面的投入，逐漸減少其環(huán)境污染程度，以符合綠色

信貸的要求。其次，《綠色信貸指引》的頒布，標(biāo)志

著國(guó)家環(huán)境規(guī)制政策的進(jìn)一步完善，綠色發(fā)展已經(jīng)

成為時(shí)代的主流理念。在此背景下，高污染企業(yè)要

想繼續(xù)存在于市場(chǎng)之中，就必須主動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)

創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，適應(yīng)當(dāng)今高質(zhì)量發(fā)展

的要求，如此才能得到政府的支持、民眾的信賴(lài)。

綜合以上分析，本文提出假設(shè)H2：相較于其他

企業(yè)，《綠色信貸指引》政策對(duì)重污染企業(yè)綠色技術(shù)

創(chuàng)新激勵(lì)作用更強(qiáng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)收集

2.1.1 樣本選擇

2007年發(fā)布的《關(guān)于落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)防范信

貸風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》開(kāi)啟了我國(guó)的綠色信貸政策實(shí)施的

進(jìn)程，也由此產(chǎn)生了綠色信貸的相關(guān)的數(shù)據(jù)。但由

于2008年波及全球的金融危機(jī)造成了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的

巨大震動(dòng)，我國(guó)商業(yè)銀行和企業(yè)的年度數(shù)據(jù)受到很

大影響。因此，本文研究樣本始自 2009 年，以

2009-2021年的A股上市公司作為研究樣本，并對(duì)

樣本作以下處理：1）剔除金融類(lèi)上市企業(yè)樣本觀測(cè)

值；2）剔除樣本期間內(nèi)ST、*ST企業(yè)樣本觀測(cè)值；3）

剔除主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)樣本。

2.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

有關(guān)上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，

對(duì)所有連續(xù)性變量采取 1%水平上的縮尾處理，以

排除極端值對(duì)于實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響。最終得到29 152

家公司的年度樣本。

2.2 變量測(cè)度

2.2.1 被解釋變量

實(shí)證模型中的被解釋變量為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水

平（Patent）。本文采用企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的綠色技術(shù)專(zhuān)利

數(shù)量加1的自然對(duì)數(shù)衡量企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.2.2 解釋變量

核心解釋變量：雙重差分項(xiàng)（Treat×Post）。其

為 實(shí) 驗(yàn) 虛 擬 變 量（Treat）和 政 策 時(shí) 點(diǎn) 虛 擬 變 量

（Post）的交乘項(xiàng)。

1608

SHANGHAI ENERGY SAVING

2023年第 11 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

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2018 年第 07 期

DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

實(shí)驗(yàn)虛擬變量（Treat）。本文將受到政策影響

的上市企業(yè)設(shè)置為實(shí)驗(yàn)組，將其他不受到政策影響

的上市企業(yè)設(shè)置為對(duì)照組。則若受到政策影響

Treat項(xiàng)為1，否則為0。

政策時(shí)點(diǎn)虛擬變量（Post）?！毒G色信貸指引》發(fā)

布于2012年，是我國(guó)綠色信貸體系中的核心文件，

對(duì)綠色信貸的具體實(shí)施起著里程碑式的作用。因此

若年份大于等于2012年，則Post項(xiàng)為1，否則為0。

2.3 控制變量

本文考慮了企業(yè)其他的相關(guān)因素，并參考相關(guān)

文獻(xiàn)的研究，認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模大小、資金狀況等也

會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的水平，因此選取了杠桿水平

（Lev）、企業(yè)規(guī)模（Size）、現(xiàn)金流量（Cashflow）、凈

資產(chǎn)收益率（ROE）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（Turnover）、固

定資產(chǎn)比率（Fixed）、企業(yè)年齡（Age）等方面的數(shù)據(jù)

作為控制變量。

與此同時(shí)，考慮到樣本可能存在的多重共線

性，本文在實(shí)證模型中加入公司固定效應(yīng)（Company）、時(shí)間固定效應(yīng)（Year）兩個(gè)變量，以替代實(shí)驗(yàn)虛

擬變量（Treat）和政策時(shí)點(diǎn)虛擬變量（Post）。變量

定義見(jiàn)表2。

2.4 模型構(gòu)建

為了驗(yàn)證綠色信貸政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

的影響，建立如下雙重差分模型：

表2 變量定義表

變量符號(hào)

Patent

Treat×Post

Treat

Post

Lev

Size

Age

ROE

Cashflow

Fixed

Turnover

Company

Year

變量名稱(chēng)

企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平

雙重差分項(xiàng)

實(shí)驗(yàn)虛擬變量

政策時(shí)點(diǎn)虛擬變量

杠桿水平

企業(yè)規(guī)模

企業(yè)上市年齡

總資產(chǎn)收益率

現(xiàn)金流量

固定資產(chǎn)比率

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

虛擬變量

虛擬變量

變量定義

企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的綠色技術(shù)專(zhuān)利數(shù)量加1的自然對(duì)數(shù)

虛擬變量（Treat）和（Post）的交乘項(xiàng)

虛擬變量，受政策影響為1，否則為0

虛擬變量，若年份大于等于2012年則為1，否則為0

企業(yè)總負(fù)債/總資產(chǎn)

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)

（年份-上市年份）的自然對(duì)數(shù)

企業(yè)凈利潤(rùn)/股東權(quán)益

現(xiàn)金流量?jī)纛~/營(yíng)業(yè)收入

固定資產(chǎn)/資產(chǎn)總額

銷(xiāo)售收入凈額/平均資產(chǎn)總額

企業(yè)固定效應(yīng)

時(shí)間固定效應(yīng)

資料來(lái)源：自行整理

Patentit = α0 + α1Treat × Post + αjXj +

∑Company + ∑Year + εit

（1）

上述模型中，Patentit表示企業(yè)i第t年的綠色技

術(shù)創(chuàng)新水平。Treat×Post 為雙重差分項(xiàng)，Treat為

實(shí)驗(yàn)虛擬變量，Post為政策時(shí)點(diǎn)虛擬變量。X為控

制 變 量 合 集 ，包 括 杠 桿 水 平（Lev）、企 業(yè) 規(guī) 模

（Size）、現(xiàn) 金 流 量（Cashflow）、凈 資 產(chǎn) 收 益 率

（ROE）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（Turnover）、固定資產(chǎn)比率

（Fixed）、企業(yè)年齡（Age）。Company 為企業(yè)固定

效應(yīng)，Year為時(shí)間固定效應(yīng)，ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

模型中，若Treat×Post項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，則

說(shuō)明綠色信貸政策促進(jìn)了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新；若

顯著為負(fù)，則表示綠色信貸政策抑制了企業(yè)的綠色

技術(shù)創(chuàng)新。

3 實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

表3顯示了各變量的樣本量、均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最

小值、中間值和最大值。聚焦于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

水平（Patent），其最小值為0，最大值為7.342，顯示

出不同企業(yè)之間創(chuàng)新水平的巨大差異。對(duì)于杠桿

水平（Lev），其均值為0.438，最小值為0.036，最大

“雙碳”目標(biāo)下綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影響研究

1609

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

值更是達(dá)到了 0.916，表明企業(yè)無(wú)一例外地需要金

融業(yè)務(wù)的支撐。其余各變量的統(tǒng)計(jì)結(jié)果也都基本

符合企業(yè)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況。

3.2 相關(guān)性分析

在進(jìn)行回歸分析之前，需要相關(guān)系數(shù)矩陣的檢

驗(yàn)，結(jié)果表明核心解釋變量Treat×Post雖與patent

不存在正相關(guān)關(guān)系，與預(yù)期假設(shè)不符，但考慮到相

關(guān)系數(shù)矩陣僅衡量雙變量之間的關(guān)系，未排除控制

變量以及潛在變量（如時(shí)間效應(yīng)）的干擾，故結(jié)果僅

供參考，具體關(guān)系還需進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析來(lái)判

定。此外，通過(guò)判斷解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)

值大小是否大于 0.9 也可以初步排除變量共線可

能。如表4所示。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

VarName

Patent

Treat×Post

Treat

Post

Size

Lev

ROE

Turnover

Cashflow

Fixed

Lnage

樣本量

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

29 152

均 值

0.428

0.326

0.416

0.805

22.144

0.438

0.058

0.667

0.222

0.224

3.199

標(biāo)準(zhǔn)差

0.872

0.469

0.493

0.396

1.298

0.207

1.093

0.468

0.378

0.166

0.214

最小值

0.000

0.000

0.000

0.000

19.218

0.036

-158.244

0.044

-0.865

0.001

2.485

中間值

0.000

0.000

0.000

1.000

21.975

0.433

0.071

0.558

0.141

0.191

3.219

最大值

7.342

1.000

1.000

1.000

26.497

0.916

73.367

3.187

2.413

0.772

3.664

資料來(lái)源：CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)

3.3 多重共線性檢驗(yàn)

為了避免數(shù)據(jù)出現(xiàn)共線性，需要進(jìn)行多重共線

性檢驗(yàn)，本文通過(guò)方差膨脹因子VIF來(lái)檢測(cè)是否有

多重共線性，如表5多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出

各變量的VIF值都小于10，因而整體來(lái)說(shuō)，本文所選

取的指標(biāo)不具有共線性。

表4 變量相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

Patent

Did

Treat

Post

Size

Lev

Roe

Turnover

Cashflow

Fixed

Lnage

Patent

1.000

-0.007

-0.048***

0.094***

0.229***

0.061***

0.009

0.036***

-0.031***

-0.033***

-0.104***

Did

1.000

0.825***

0.342***

0.120***

-0.011*

-0.011*

-0.038***

0.093***

0.227***

0.006

Treat

1.000

-0.045***

0.080***

0.042***

-0.008

0.004

0.089***

0.324***

0.061***

Post

1.000

0.134***

-0.106***

-0.015**

-0.107***

0.037***

-0.109***

-0.155***

Size

1.000

0.454***

0.022***

0.046***

-0.073***

0.086***

0.076***

Lev

1.000

-0.017***

0.148***

-0.421***

0.087***

0.210***

Roe

1.000

0.030***

0.041***

-0.005

-0.006

Turnover

1.000

-0.024***

0.005

0.026***

Cashflow

1.000

0.138***

-0.086***

Fixed

1.000

0.054***

Lnage

1.000

說(shuō)明：*、**、***分別表示結(jié)果在10%、5%、1%的水平下顯著。

資料來(lái)源：CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)

1610

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DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

表5 多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果

lev

size

cashflow

fixed

did

lnage

turnover

roe

Mean VIF

VIF

1.675

1.312

1.294

1.099

1.077

1.048

1.028

1.004

1.192

1/VIF

.597

.762

.773

.91

.928

.954

.973

.996

.

3.4 效應(yīng)模型

對(duì)于面板數(shù)據(jù)而言，最重要的是判斷其適合使

用何種模型進(jìn)行分析。一般分析面板數(shù)據(jù)可用混

合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型，豪斯

曼檢驗(yàn)可以用來(lái)判定選擇隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定

效應(yīng)模型，F(xiàn)檢驗(yàn)可以判定選擇固定效應(yīng)模型還是

混合效應(yīng)模型。本文主要采用豪斯曼檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)

來(lái)判斷本文數(shù)據(jù)適合采用何種模型來(lái)進(jìn)行分析，檢

驗(yàn)如表6所示：

表6 Hausman檢驗(yàn)

Chi-square test value

P-value

Coef.

121.553

0

豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)量為121.553,p=0.00<0.05表明拒絕原假設(shè)，

應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

F檢驗(yàn)

F test that all u_i=0: F(3 405, 25 738) = 16.73

Prob > F = 0.000 0

為判斷選擇混合效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，

本文還進(jìn)行了 F 檢驗(yàn)，F(xiàn) 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為 16.73，p=

0.00<0.05故拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型。

3.5 基準(zhǔn)回歸分析

基準(zhǔn)回歸采用了公式（1）的模型檢驗(yàn)綠色信貸

政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，檢驗(yàn)結(jié)果如表7

表7 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

VARIABLES

did

size

lev

roe

turnover

cashflow

fixed

lnage

Constant

Observations

R-squared

Number of

groups

company

year

(1)

Patent

0.020 0***

(4.29)

0.098 1***

(34.67)

29 152

0.040 9

3 406

YES

YES

(2)

Patent

0.026 1***

(5.22)

0.056 2***

(16.47)

-0.905 0***

(-11.70)

29 152

0.043 4

3 406

YES

YES

(3)

Patent

0.027 4***

(5.30)

0.052 7***

(21.90)

0.049 9***

(2.66)

-0.848 4***

(-13.91)

29 152

0.043 5

3 406

YES

YES

(4)

Patent

0.027 4***

(5.30)

0.052 6***

(21.81)

0.049 9***

(2.66)

0.000 2

(0.74)

-0.848 1***

(-13.85)

29 152

0.043 5

3 406

YES

YES

(5)

Patent

0.027 4***

(5.08)

0.051 9***

(24.90)

0.054 6***

(2.74)

0.000 4*

(1.82)

-0.032 2***

(-2.88)

-0.814 8***

(-16.81)

29 152

0.043 7

3 406

YES

YES

(6)

Patent

0.027 6***

(5.02)

0.052 3***

(26.26)

0.040 4*

(1.78)

0.000 5**

(2.34)

-0.030 1***

(-2.58)

-0.023 1***

(-3.38)

-0.812 2***

(-16.64)

29 152

0.043 8

3 406

YES

YES

(7)

Patent

0.026 3***

(4.74)

0.054 0***

(25.20)

0.032 6

(1.52)

0.000 5**

(2.16)

-0.029 0**

(-2.50)

-0.024 2***

(-3.64)

0.088 3***

(4.25)

-0.864 7***

(-15.79)

29 152

0.044 0

3 406

YES

YES

(8)

Patent

0.026 2***

(4.73)

0.054 0***

(25.43)

0.032 7

(1.52)

0.000 5**

(2.15)

-0.029 0**

(-2.51)

0.024 1***

(-3.65)

0.088 8***

(4.27)

0.467 8***

(4.67)

2.361 8***

(-6.86)

29 152

0.044 0

3 406

YES

YES

t-statistics in parentheses

*** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1

資料來(lái)源：CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)

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2023

DOUBLE CARBON COLUMN

所示。第（1）列只加入了Treat×Post項(xiàng)，其系數(shù)在

1%的水平顯著為正，數(shù)值為0.020 0，說(shuō)明綠色信貸

政策促進(jìn)了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，在第（1）列的基

礎(chǔ)上逐步加入控制變量，其回歸結(jié)果依舊顯著，說(shuō)

明這一結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

3.6 產(chǎn)權(quán)性質(zhì)差異分析

在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的

地位存在著較大的差異。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)規(guī)模

較大，資金較為充裕，且有政府的公信力作為擔(dān)保，

容易得到商業(yè)銀行的信貸支持，而民營(yíng)企業(yè)獲得銀

行信貸的難度則較大。因此，本文根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)

性質(zhì)將樣本劃分為國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)，并分別

對(duì)兩組樣本采用式（1）的方法進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果

如表8所示。

根據(jù)表中的結(jié)果，綠色信貸政策顯著促進(jìn)了國(guó)

表8 產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

VARIABLES

did

size

lev

roe

turnover

cashflow

fixed

lnage

Constant

Observations

R-squared

Number of groups

company

year

國(guó)有企業(yè)

y

0.059 2***

(6.69)

0.047 5***

(6.60)

0.077 3*

(1.78)

-0.002 4

(-1.34)

-0.007 3

(-0.30)

-0.005 7

(-0.87)

0.108 9***

(3.78)

0.669 7***

(2.98)

-2.938 5***

(-3.87)

12 093

0.058 6

1 051

YES

YES

非國(guó)有企業(yè)

y

-0.031 7***

(-5.01)

0.066 4***

(21.10)

0.025 0**

(2.08)

0.000 9**

(2.11)

-0.047 5***

(-8.11)

-0.030 4***

(-5.29)

0.082 2***

(2.67)

0.279 8**

(2.01)

-1.995 5***

(-4.51)

17 059

0.037 2

2 355

YES

YES

大規(guī)模企業(yè)

y

0.055 1***

(5.84)

0.031 9***

(6.79)

0.047 2**

(2.21)

0.001 5***

(4.87)

-0.012 0

(-0.47)

-0.005 8

(-0.45)

0.034 5

(0.71)

0.370 7*

(1.75)

-1.503 0**

(-2.17)

14 564

0.059 0

1 460

YES

YES

中小規(guī)模企業(yè)

y

-0.020 7***

(-4.52)

0.063 2***

(21.58)

0.017 3

(0.63)

-0.000 8

(-0.79)

-0.029 7***

(-2.97)

-0.037 4***

(-7.33)

0.092 2***

(4.01)

0.469 8***

(3.49)

-2.574 2***

(-5.99)

14 588

0.030 2

1 946

YES

YES

t-statistics in parentheses

*** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1

資料來(lái)源：CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)

有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，而對(duì)非國(guó)有企業(yè)綠色技術(shù)

創(chuàng)新的影響不顯著。可能的原因是，相對(duì)于非國(guó)有

企業(yè)，國(guó)有企業(yè)本身更容易達(dá)到融資標(biāo)準(zhǔn)，用于綠

色技術(shù)創(chuàng)新，綠色信貸政策的提出進(jìn)一步限制了非

國(guó)企的融資途徑，難以有充足的發(fā)展資金投入綠色

技術(shù)創(chuàng)新。而國(guó)有企業(yè)由于其本身就受到各類(lèi)貸

款的政策優(yōu)惠，綠色信貸對(duì)國(guó)有企業(yè)資金的用途有

限制作用，促使進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

3.7 重污染企業(yè)與非重污染企業(yè)異質(zhì)性分析

我國(guó)環(huán)境污染狀況長(zhǎng)期受到黨和國(guó)家的高度

重視，改革開(kāi)放以來(lái)，長(zhǎng)期的企業(yè)粗獷式發(fā)展，使得

重污染企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)刻不容緩。而《綠色信貸

指引》的實(shí)施，可以發(fā)揮政策的倒逼作用，促進(jìn)這些

企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，本

文對(duì)兩組樣本分別采用式（1）的方法進(jìn)行回歸，回

1612

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DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

歸結(jié)果如表9所示。根據(jù)回歸結(jié)果，綠色信貸政策

顯著地促進(jìn)了重污染企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，而對(duì)非

重污染企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響相對(duì)不顯著。

表9 重污染企業(yè)與非重污染企業(yè)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

VARIABLES

did

size

lev

roe

turnover

cashflow

fixed

lnage

Constant

Observations

R-squared

Number of groups

company

year

重污染

y

0.190 0***

(6.16)

0.051 3***

(10.75)

-0.022 7

(-0.50)

0.000 9***

(3.43)

0.033 8

(1.44)

-0.000 6

(-0.08)

0.105 2**

(2.34)

-0.690 0*

(-1.67)

1.232 1

(0.93)

8 694

0.051 7

928

YES

YES

非重污染

y

-0.054 2***

(-6.32)

0.061 8***

(13.77)

0.060 5***

(6.00)

-0.005 7**

(-2.04)

-0.059 5***

(-6.18)

-0.032 9***

(-3.84)

0.064 3**

(2.48)

0.600 3***

(4.74)

-2.922 5***

(-7.44)

20 458

0.044 2

2 478

YES

YES

t-statistics in parentheses

*** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1

資料來(lái)源：CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

本文以 2009-2021 年 A 股上市公司為研究樣

本，將 2012 年發(fā)布的《綠色信貸指引》作為準(zhǔn)自然

實(shí)驗(yàn)，選擇雙重差分模型進(jìn)行實(shí)證分析，研究綠色

信貸政策對(duì)于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出了以

下結(jié)論：

1）在排除了變量之間的相關(guān)性和多重共線性

之后，實(shí)證結(jié)果表明綠色信貸政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)

創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)作用，在控制變量方面，杠桿

水平、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、凈資產(chǎn)收益率、固定資

產(chǎn)比率等指標(biāo)有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而現(xiàn)金流

量、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率指標(biāo)會(huì)抑制企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水

平的提升。

2）在經(jīng)過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)、穩(wěn)健性

檢驗(yàn)之后，實(shí)證結(jié)論依然成立，充分說(shuō)明綠色信貸

政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在積極的促進(jìn)作用。

3）本文考慮了綠色信貸政策的實(shí)施效果在不

同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、不同規(guī)模企業(yè)之間的異質(zhì)性，發(fā)現(xiàn)國(guó)

有企業(yè)、大規(guī)模企業(yè)、高污染企業(yè)受到綠色信貸政

策的影響較大，顯著提升了綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，而

對(duì)非國(guó)有企業(yè)、中小規(guī)模企業(yè)和非重污染企業(yè)則會(huì)

抑制其綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

4.2 建議

1）政府應(yīng)增強(qiáng)綠色信貸政策的實(shí)施力度和效

度，實(shí)行差異化管理

政府應(yīng)遵循規(guī)范化、具體化、可操作化的原則

對(duì)綠色信貸政策進(jìn)行制定和修改，如針對(duì)不同行業(yè)

制定不同的環(huán)境審核標(biāo)準(zhǔn)、完善環(huán)境信息披露機(jī)制

等，不斷提升綠色信貸的制度化水平，推動(dòng)銀行和

企業(yè)的借貸過(guò)程有序進(jìn)行。與此同時(shí)，政府需要

加強(qiáng)對(duì)借貸過(guò)程的監(jiān)督和指導(dǎo)，審查信貸資金的

流向，督促銀行嚴(yán)格遵守綠色信貸政策；鼓勵(lì)非國(guó)

有企業(yè)、中小規(guī)模企業(yè)和非重污染企業(yè)進(jìn)行綠色

技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)積極響應(yīng)號(hào)召的企業(yè)給予相應(yīng)的稅

收優(yōu)惠和創(chuàng)新補(bǔ)助，利用企業(yè)追逐利潤(rùn)的本性發(fā)

展綠色經(jīng)濟(jì)。

2）銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)其發(fā)放綠色信貸的主體作

用，加快綠色金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新

（1）商業(yè)銀行是綠色信貸政策的實(shí)施者，需要

嚴(yán)格遵守相關(guān)政策和法律法規(guī)，增強(qiáng)其服務(wù)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)可持續(xù)發(fā)展的主體意識(shí)，自覺(jué)宣傳綠色發(fā)展的理

念，運(yùn)用實(shí)際行動(dòng)推廣綠色信貸業(yè)務(wù)。

（2）商業(yè)銀行需要積極創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)不同種類(lèi)的

綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)，以更好面對(duì)市場(chǎng)上不同的經(jīng)

濟(jì)主體，提供差異化服務(wù)，為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新

和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供融資渠道。

（3）商業(yè)銀行需要加強(qiáng)對(duì)綠色信貸資金的追蹤

“雙碳”目標(biāo)下綠色信貸政策對(duì)綠色低碳技術(shù)進(jìn)步影響研究

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上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

和監(jiān)管，確保綠色信貸用得其所，真正發(fā)揮出促進(jìn)

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。

3）企業(yè)應(yīng)加快綠色技術(shù)創(chuàng)新，積極響應(yīng)綠色信

貸政策，抓緊機(jī)遇實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色發(fā)展

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，不同企業(yè)的發(fā)展

目標(biāo)聚集在一起決定了國(guó)家未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r。綠

色發(fā)展應(yīng)當(dāng)成為每個(gè)企業(yè)所遵循的目標(biāo)。新興環(huán)

保企業(yè)可以借助國(guó)家綠色信貸的支持，加速推進(jìn)綠

色技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高生產(chǎn)效率，增進(jìn)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

力。非國(guó)有企業(yè)、中小規(guī)模企業(yè)和非重污染企業(yè)則

需要主動(dòng)采取行動(dòng)，抓緊調(diào)整發(fā)展模式，努力提高

綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，以實(shí)現(xiàn)自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)與可持

續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

［1］董曉紅, 年維. 中國(guó)綠色金融發(fā)展對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)支持水平空間關(guān)聯(lián)研

究［J］. 工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2020, 39(12): 62-69.

［2］陸菁, 鄢云, 王韜璇. 綠色信貸政策的微觀效應(yīng)研究——基于技術(shù)創(chuàng)

新與資源再配置的視角［J］. 中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì), 2021(1): 174-192.

［3］趙娜. 綠色信貸是否促進(jìn)了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新?——基于地區(qū)綠色專(zhuān)

利數(shù)據(jù)［J］. 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題, 2021(6): 33-39.

［4］田超, 肖黎明. 綠色信貸會(huì)促進(jìn)重污染企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新嗎？——基于

《綠色信貸指引》的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)［J］. 中國(guó)環(huán)境管理, 2021, 13(6):

90-97.

第六屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)如火如荼地舉行，申能集團(tuán)在進(jìn)博會(huì)上亮出的綠色金融創(chuàng)新產(chǎn)品也吸引了

眾多目光。11月7日，申能攜手太保產(chǎn)險(xiǎn)、中信證券、中金公司成功舉辦綠色金融創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)布活動(dòng)，圍繞

盤(pán)活碳資產(chǎn)，打造“證保碳”模式，展示碳金融創(chuàng)新最新成果，持續(xù)放大“零碳進(jìn)博”綜合溢出效應(yīng)。

申能集團(tuán)副總裁龔德雄，太保產(chǎn)險(xiǎn)總公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理顧越出席活動(dòng)。在申能集團(tuán)、太保產(chǎn)險(xiǎn)、上

海環(huán)交所、中信證券等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的共同見(jiàn)證下，申能與中信證券、中金公司共同簽訂了上海碳市場(chǎng)綠色金融

業(yè)務(wù)合作協(xié)議，太保產(chǎn)險(xiǎn)配套推出綠色保險(xiǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品。

據(jù)悉，在碳遠(yuǎn)期、碳指數(shù)、碳質(zhì)押等碳金融工具的基礎(chǔ)上，上海環(huán)交所近期發(fā)布了《上海碳市場(chǎng)回購(gòu)交易

業(yè)務(wù)規(guī)則》，旨在進(jìn)一步豐富上海碳市場(chǎng)碳金融工具，助力企業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型。在此背景下，申能能金部旗

下申能碳科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申能碳科技”）通過(guò)不斷豐富碳金融創(chuàng)新產(chǎn)品體系，提升碳金融綜合服務(wù)

能級(jí)，引領(lǐng)低碳業(yè)務(wù)多元?jiǎng)?chuàng)新。此次申能碳科技攜手券商、保險(xiǎn)，在碳金融方面強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，為上海地區(qū)實(shí)體

企業(yè)打通“融資+保險(xiǎn)”的業(yè)務(wù)模式。該業(yè)務(wù)模式圍繞盤(pán)活碳資產(chǎn)，引入券商作為融資主體，鏈接產(chǎn)融資源，

拓寬低碳融資渠道，體現(xiàn)了金融“活水”精準(zhǔn)賦能和全面護(hù)航實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。

申能能金部及所屬系統(tǒng)企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人、太保產(chǎn)險(xiǎn)總公司及上海分公司相關(guān)負(fù)責(zé)人、上海環(huán)交所以及

中信證券、中金公司等相關(guān)負(fù)責(zé)人等參加活動(dòng)。

（來(lái)源：申飛揚(yáng)能無(wú)限）

申能綠色金融創(chuàng)新亮相“零碳進(jìn)博”

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

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DOUBLE CARBON COLUMN﹃雙碳

﹄專(zhuān)欄

低碳減排促進(jìn)綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展的

實(shí)施路徑研究

陳 茜 謝丹鳳

山東理工大學(xué)建筑工程學(xué)院

摘要：在建筑行業(yè)中融入低碳減排觀念已經(jīng)成為當(dāng)下的熱點(diǎn)問(wèn)題，發(fā)展綠色高質(zhì)量建筑已經(jīng)刻不容緩。通

過(guò)分析低碳減排和綠色建筑二者之間的關(guān)系，論述了低碳減排與綠色建筑結(jié)合的合理性。從加大技術(shù)開(kāi)

發(fā)，對(duì)低碳材料和能源的推廣使用，對(duì)原有建筑的改造，增強(qiáng)碳減排觀念幾個(gè)方面提出促進(jìn)綠色建筑高質(zhì)量

發(fā)展的具體實(shí)施路徑，并基于低碳建筑的發(fā)展?fàn)顩r作出總結(jié)。

關(guān)鍵詞：低碳減排；綠色建筑；節(jié)能減排；實(shí)施路徑

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2023.11.006

Research on Implementation Path of Promoting

High-Quality Development of Green Buildings through

Low-Carbon Emission Reduction

CHEN Qian, XIE Danfeng

School of Architecture and Civil Engineering, Shandong University of Technology

Abstract: Integrating the concept of low carbon emission reduction into the construction industry has become

a hot issue, and the development of green and high-quality buildings is urgent. By analyzing the relationship

between low carbon emission reduction and green building, the rationality of combining low carbon emission reduction and green building is discussed. From the aspects of increasing technology development, promoting

收稿日期：2023-04-15

基金項(xiàng)目：教育部產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同育人項(xiàng)目 (202002233030)；山東理工大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革項(xiàng)目(202025)

作者簡(jiǎn)介：陳茜(2003-04-)，女，研究生，研究方向?yàn)锽IM+建筑減碳設(shè)計(jì)及碳排放計(jì)算

謝丹鳳 (1981-01-)，女，研究方向?yàn)锽IM項(xiàng)目管理

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上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

0 引言

據(jù) 統(tǒng) 計(jì) ，建 筑 中 碳 排 放 量 占 總 排 放 量 的

38％。隨著建筑的施工量持續(xù)增長(zhǎng)，施工過(guò)程中

機(jī)器的運(yùn)作和能源的消耗都會(huì)產(chǎn)生大量CO2，建筑

中的碳排放量和能源消耗量不斷增加，在影響空氣

質(zhì)量的同時(shí)對(duì)人們的健康造成一定的危害。全球

氣候變暖、空氣污染等已經(jīng)成為我們所面臨的嚴(yán)

峻問(wèn)題。2020 年，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合

國(guó)大會(huì)一般性辯論上提出，我國(guó)將力爭(zhēng)在 2030 年

前碳達(dá)峰，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和［1］

。低碳減排受到

越來(lái)越多的人的關(guān)注，在建筑中發(fā)展低碳減排已經(jīng)

刻不容緩。

1 低碳減排的內(nèi)涵

1.1 對(duì)低碳減排內(nèi)涵的理解

低碳減排，即減少碳排放和降低碳密集程度以

促進(jìn)發(fā)展。它通過(guò)運(yùn)用新技術(shù)、新方法或使用新能

源在工程實(shí)際運(yùn)行中減少碳排放從而減少環(huán)境污

染，提高人們的生活質(zhì)量。低碳減排成為人們應(yīng)對(duì)

空氣資源變化和氣候問(wèn)題的一項(xiàng)重要手段。

1.2 建筑行業(yè)低碳減排的發(fā)展歷程

隨著建筑中大量碳排放對(duì)人們?cè)斐稍絹?lái)越惡

劣的影響，低碳減排的觀念愈發(fā)深入人心，發(fā)展低

碳減排逐漸成為我國(guó)落實(shí)建筑環(huán)保政策重要舉

措。近年來(lái)國(guó)家和政府出臺(tái)了不少相關(guān)政策鼓勵(lì)

和引導(dǎo)綠色低能耗建筑的發(fā)展，更有不少有關(guān)落實(shí)

建筑碳減排的文件。2006 年，我國(guó)住建部發(fā)布了

GB/T 50378《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》,成為我國(guó)綠色建

筑發(fā)展的新起點(diǎn)。2022年4月1日起，住建部發(fā)布

《建筑節(jié)能與可再生能源的利用通用規(guī)范》，要求建

筑嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范。在這一發(fā)展過(guò)程中，建筑行業(yè)的

碳減排舉措不斷革新，體系不斷豐富和完善，逐漸

向“綠色建筑”的觀念靠攏，建筑工程質(zhì)量得以提

高，行業(yè)得以健康發(fā)展［2］

。因此，綠色建筑也更加廣

泛地應(yīng)用于我們的日常生活之中。

2 低碳減排與綠色建筑發(fā)展的關(guān)系辨析

2.1 低碳減排對(duì)綠色建筑發(fā)展的促進(jìn)作用

綠色建筑的發(fā)展有賴(lài)于低碳減排的推行，實(shí)施

低碳減排為綠色建筑的發(fā)展提供了有力保障。積

極發(fā)展碳減排，有利于進(jìn)一步推廣綠色建材的使

用，建立綠色節(jié)能的建筑體系，促進(jìn)建筑行業(yè)在節(jié)

能創(chuàng)新應(yīng)用上技術(shù)水平的不斷進(jìn)步。世界工程組

織聯(lián)合會(huì)工程環(huán)境專(zhuān)委會(huì)委員、中國(guó)建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

研究院有限公司副總建筑師賀靜就減碳和建筑兩

方面提出觀點(diǎn)，她建議綜合施策，同步推進(jìn)建筑建

造減碳和運(yùn)行減碳?？梢?jiàn)低碳減排和綠色建筑并

舉的重要性。落實(shí)碳減排，有利于建筑行業(yè)綠色長(zhǎng)

效發(fā)展。

2.2 低碳減排和綠色建筑發(fā)展理念的統(tǒng)一性

低碳減排與綠色建筑的協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性體現(xiàn)

在其發(fā)展理念上。近年來(lái)，在包括建筑設(shè)計(jì)、材料

設(shè)備運(yùn)輸、施工的各個(gè)過(guò)程中，建筑行業(yè)越來(lái)越重

視通過(guò)減少對(duì)資源的消耗，尋找綠色低碳能源以減

少污染、降低碳排放量來(lái)實(shí)現(xiàn)建筑行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)

型，這與人們提倡“節(jié)能”“減碳”的觀念相符合。此

外，建筑過(guò)程中產(chǎn)生的碳排放在全國(guó)總排放量中占

the use of low-carbon materials and energy, transforming original buildings, and enhancing the concept of carbon emission reduction, the specific implementation path to promote the high-quality development of green

buildings is proposed, and a summary is made based on the development status of low-carbon buildings.

Key words: Low Carbon Emission Reduction; Green Building; Energy Saving and Emission Reduction; Implementation Path

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﹄專(zhuān)欄

很大的比例，所以通過(guò)發(fā)展綠色建筑來(lái)降低碳能源

消耗、減少碳排放量，對(duì)于實(shí)現(xiàn)低碳減排起到重要

的支撐作用。

3 綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展的具體實(shí)施路徑

在建筑中融合碳減排觀念，有利于促進(jìn)綠色

建筑高質(zhì)量發(fā)展。在建筑行業(yè)中可以采取使用新

型材料、新技術(shù)，開(kāi)發(fā)新能源，以及加大碳減排的

宣傳力度等實(shí)施路徑（如圖 1 所示）。以下是基于

這些路徑的具體建議。

3.1 使用低碳材料，積極研發(fā)綠色能源

3.1.1 低碳材料的推廣使用

低碳材料是目前技術(shù)人員致力于研發(fā)的新型

材料，它有污染小、排放量小、節(jié)約不可再生能源、

回收價(jià)值大等優(yōu)點(diǎn)。加強(qiáng)研發(fā)和引進(jìn)低碳材料，不

斷進(jìn)行建筑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，對(duì)于節(jié)能減排有

重要意義。

目前相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)取得了一些成果，對(duì)于低碳

材料的進(jìn)一步研發(fā)起一定的參考作用。近年來(lái)出

現(xiàn)的新型低碳水泥，便是在建筑上使用低碳材料來(lái)

促進(jìn)碳減排的重要突破。水泥生產(chǎn)過(guò)程中的 CO2

一部分由碳酸鹽的分解作用產(chǎn)生，另一部分由電力

消耗和燃料的燃燒產(chǎn)生。其中前者產(chǎn)生的 CO2占

到六成。通過(guò)減少高鈣礦物含量而加入其他成分

加以代替，使由碳酸鹽分解產(chǎn)生的 CO2大幅減少。

常見(jiàn)的低碳水泥有高貝利特水泥，BCT水泥等。輕

結(jié)構(gòu)鋼也是建筑中常見(jiàn)的低碳材料。它不僅能滿

足傳統(tǒng)材料所具備的性能，具有抗壓防震、抗擊性

好、安全性高的特點(diǎn)，而且在使用后可回收，符合

了可回收利用的發(fā)展觀念。材料行業(yè)提出的“綠

色建材”概念，就是指該材料在生產(chǎn)、使用、報(bào)廢的

全流程中都符合綠色建筑相關(guān)理念，以?xún)?yōu)質(zhì)、節(jié)

能、健康、高品質(zhì)為核心要素［3］

。加強(qiáng)對(duì)綠色建材

的應(yīng)用更有利于綠色建筑概念的推行。而要想在

新型建筑材料方面有更大的突破，還需不斷進(jìn)行

技術(shù)革新。

低碳材料的投入使用，對(duì)實(shí)施綠色可持續(xù)發(fā)展

戰(zhàn)略提供了有力的物質(zhì)基礎(chǔ)，故應(yīng)加大對(duì)其的資金

和技術(shù)投入，促進(jìn)綠色健康發(fā)展。

3.1.2 綠色能源的開(kāi)發(fā)利用

綠色建筑不僅可以通過(guò)減少對(duì)自然資源與能

源的使用減少碳排放量，還可以通過(guò)生產(chǎn)綠色能源

來(lái)實(shí)現(xiàn)［4］

。要從源頭解決碳排放問(wèn)題，就必須要發(fā)

展綠色能源。如今阿美公司正在研究一種新型燃

料——藍(lán)氫。氫是地球上含量最豐富的元素，儲(chǔ)備

充足，為發(fā)展新型氫燃料提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。其生產(chǎn)

的原理是甲烷（CH4）燃燒產(chǎn)生氫氣（H2），與氨氣

（NH3）結(jié)合成“藍(lán)氨”用以?xún)?chǔ)存運(yùn)輸，使用時(shí)再將氨

氣分離，分離產(chǎn)生的氫氣用于燃燒。它的先進(jìn)之處

在于甲烷燃燒后產(chǎn)生的CO2被及時(shí)捕獲，用以封存

和利用，故不會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染。而氫氣燃燒后產(chǎn)

生水，不會(huì)產(chǎn)生碳排放。這就是綠色能源開(kāi)發(fā)和利

用的一個(gè)鮮明例子。將開(kāi)發(fā)的新能源用于解決建

筑行業(yè)能源的問(wèn)題，極大地減輕了建筑過(guò)程中碳排

放量大的問(wèn)題。相關(guān)人員應(yīng)該發(fā)揚(yáng)這種創(chuàng)新精神，

努力尋找新能源的研發(fā)途徑，利用新的提取、分離

技術(shù)，探求低能耗、低污染的綠色能源。

3.2 新技術(shù)的應(yīng)用

3.2.1 發(fā)展智能化技術(shù)

智能化是指通過(guò)感應(yīng)識(shí)別、現(xiàn)代通信、物聯(lián)網(wǎng)、

大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和系統(tǒng)集成等先進(jìn)技術(shù)，建筑可實(shí)

現(xiàn)信息采集、數(shù)據(jù)分析、綜合管理、自動(dòng)化服務(wù)、實(shí)

時(shí)自我監(jiān)護(hù)和應(yīng)急響應(yīng)保護(hù)等功能，在使用過(guò)程中

根據(jù)時(shí)間、天氣、環(huán)境質(zhì)量等進(jìn)行自動(dòng)調(diào)節(jié)，為用戶(hù)

提供安全、高效、節(jié)能、便利、舒適的人居條件［5］

。

運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)，人們可以對(duì)建筑進(jìn)行智能、

自動(dòng)化控制，通過(guò)溫度變化控制、燈光感應(yīng)控制、安

全設(shè)置等智能感應(yīng)技術(shù)進(jìn)行自動(dòng)控制管理，有效地

節(jié)約資源，對(duì)能源進(jìn)行最大化利用，從而達(dá)到碳減

排的目的。

3.2.2 有關(guān)碳減排軟件開(kāi)發(fā)的技術(shù)

在發(fā)展綠色建筑新技術(shù)方面，加大對(duì)技術(shù)軟件

低碳減排促進(jìn)綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施路徑研究

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.11

2023

DOUBLE CARBON COLUMN

的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用是十分必要的。研發(fā)綠色節(jié)能減排

的相關(guān)軟件，可以更加精準(zhǔn)地計(jì)算建筑中的碳排放

等指數(shù)，便于進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的匯總。利用相關(guān)軟

件，還能更合理地安排建筑施工方案，優(yōu)化建筑中

有利于低碳減排的細(xì)節(jié)問(wèn)題。如今在建筑行業(yè)已

經(jīng)出現(xiàn)了許多相關(guān)新技術(shù)，除了技術(shù)方面需不斷發(fā)

展外，還應(yīng)該倡導(dǎo)建筑從業(yè)人員多學(xué)習(xí)掌握這些新

技術(shù)、新應(yīng)用，從而使建筑工程師對(duì)相關(guān)工程能有

更精準(zhǔn)的把控，更了解整個(gè)建筑過(guò)程中應(yīng)該注意和

避免的問(wèn)題，從細(xì)節(jié)部分調(diào)整建筑方案，使工程向

碳減排的方向進(jìn)行。

3.3 對(duì)原有建筑的改造和再利用

舊建筑改造的觀念在20世紀(jì)的德國(guó)就已經(jīng)興

起。對(duì)原有建筑的改造可以分為以下幾個(gè)方面：

1）對(duì)原有建筑的結(jié)構(gòu)進(jìn)行空間調(diào)整，改變其原

有結(jié)構(gòu)，使其滿足新的使用功能，改造后的建筑應(yīng)

符合人們的日常生活所需。

2）對(duì)原有建筑進(jìn)行重新規(guī)劃，在確?？尚行缘?/p>

前提下，可以對(duì)原有建筑進(jìn)行擴(kuò)建，使新舊建筑物

結(jié)合從而使原有建筑得到重新利用。

3）對(duì)原有大型建筑進(jìn)行分割，例如對(duì)工廠廠

房、倉(cāng)庫(kù)的空間進(jìn)行劃分，使其通過(guò)改造實(shí)現(xiàn)功能

置換。

在對(duì)原有建筑改造過(guò)程中，應(yīng)注意采取措施保

證建筑的安全性。應(yīng)對(duì)建筑進(jìn)行加固，如對(duì)建筑物

進(jìn)行微傾糾正。在建筑物改造完成后，應(yīng)對(duì)建筑物

進(jìn)行定期修繕，確保建筑物的穩(wěn)固性。

相較于新建建筑物的投入而言，我國(guó)對(duì)原有建

筑維修和改造所投入的費(fèi)用較低。加大對(duì)老舊建

筑改造的投入，能提高建筑材料的利用率，從而減

少對(duì)材料的消耗。建筑過(guò)程中對(duì)原有材料進(jìn)行循

環(huán)使用，有利于減少建筑垃圾的產(chǎn)生，符合可循環(huán)、

可持續(xù)的原則，促進(jìn)建筑“綠色化”“低碳化”。

3.4 增強(qiáng)相關(guān)人員的碳減排觀念，加大建筑碳減排

的宣傳

3.4.1 增強(qiáng)相關(guān)人員的碳減排觀念

在建筑中融入碳減排觀念、低耗建筑觀念和綠

色建筑觀念需要大批專(zhuān)業(yè)人才。在以往的實(shí)際范

圖1 促綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展路徑圖

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