特 稿 作 者 簡(jiǎn) 介

朝戈金，法學(xué)(民俗學(xué))博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員、文

哲學(xué)部主任、學(xué)部主席團(tuán)成員，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)教授、博士

生 導(dǎo) 師 。 曾 任 中 國(guó) 社 會(huì) 科 學(xué) 院 民 族 文 學(xué) 研 究 所 副 所 長(zhǎng) 、所 長(zhǎng)

(2002—2022)。

研究領(lǐng)域?yàn)樯贁?shù)民族文學(xué)和民俗學(xué)。有 Oral Epic Traditions

in China and Beyond (Routledge，2021)，Aман туулийн ш?лэг з?й

（Ulanbaatar，2020）等著作、論文、編著、譯著、譯文等百部（篇）以多種文字在中國(guó)、美國(guó)、

日本、俄羅斯、越南、蒙古國(guó)、馬來(lái)西亞等國(guó)刊布?！犊趥魇吩?shī)詩(shī)學(xué):冉皮勒〈江格爾〉程式

句法研究》等數(shù)種著作和論文先后 4 次獲得中國(guó)社會(huì)科學(xué)院優(yōu)秀科研成果獎(jiǎng)。近年數(shù)度

獲得國(guó)際學(xué)術(shù)組織的榮譽(yù)稱號(hào)（“威廉-湯臣獎(jiǎng)?wù)隆薄懊绹?guó)民俗學(xué)會(huì)國(guó)際榮譽(yù)會(huì)士”等）。

主 要 任 職 包 括“ 國(guó) 際 史 詩(shī) 研 究 學(xué) 會(huì) ”（ISES）會(huì) 長(zhǎng)（2012—），聯(lián) 合 國(guó) 教 科 文 組 織

（UNESCO）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)領(lǐng)域?qū)＜遥谄邔脟?guó)務(wù)院學(xué)科評(píng)議組（中國(guó)文學(xué)）成員，國(guó)家

社會(huì)科學(xué)基金規(guī)劃評(píng)審組成員，中國(guó)大百科全書第三版中國(guó)文學(xué)卷副主編兼少數(shù)民族

文學(xué)卷主編，中國(guó)蒙古學(xué)學(xué)會(huì)第三屆理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)(2022—)，中國(guó)少數(shù)民族文學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)

(2005—)，太湖世界文化論壇副主席（2014—），中國(guó)作協(xié)少數(shù)民族文學(xué)委員會(huì)副主任，中

宣部“中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承發(fā)展工程《中國(guó)民間文學(xué)大系》學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任兼史詩(shī)

卷主編，中國(guó)聯(lián)合國(guó)教科文組織全國(guó)委員會(huì)咨詢顧問，全國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名詞審訂委

員會(huì)副主任委員等。

曾任“國(guó)際哲學(xué)與人文科學(xué)理事會(huì)”（CIPSH）副主席、主席，中國(guó)民俗學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)

江格爾研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)大眾文化研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)蒙古文學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，聯(lián)合國(guó)教

科 文 組 織 亞 太 地 區(qū) 非 物 質(zhì) 文 化 遺 產(chǎn) 國(guó) 際 培 訓(xùn) 中 心（CRIHAP）管 理 委 員 會(huì) 委 員 ，《民 族 文

學(xué)研究》主編等職。

擔(dān) 任 國(guó) 家 社 會(huì) 科 學(xué) 基 金 重 大 委 托 項(xiàng) 目“中 國(guó) 少 數(shù) 民 族 語(yǔ) 言 與 文 化 研 究 ”首 席 專 家 ，

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大委托項(xiàng)目“格薩（斯）爾搶救、保護(hù)與研究”首席專家，“中國(guó)史詩(shī)

百部工程”聯(lián)席主編，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民俗學(xué)研究書系和中國(guó)少數(shù)民族語(yǔ)言與文化研究

書系主編等?！吨袊?guó)社會(huì)科學(xué)》《民俗研究》《口頭傳統(tǒng)》（美）《文化分析》（美）《史詩(shī)研究》

（俄）《口頭文學(xué)研究》（蒙古國(guó)）等中國(guó)、美國(guó)、俄羅斯、蒙古國(guó)等多種學(xué)術(shù)期刊編委。

守正創(chuàng)新 砥礪前行：

賀《海南大學(xué)學(xué)報(bào)》創(chuàng)刊40周年

劉家誠(chéng)

1983 年 12 月 ，《海 南 大 學(xué) 學(xué) 報(bào)》（以 下 簡(jiǎn) 稱 學(xué) 報(bào)）正 式 創(chuàng) 刊 。 光 陰 荏 苒 ，白 駒 過 隙 ，40 年

來(lái)，學(xué)報(bào)始終堅(jiān)持正確的辦刊方向，依托海南大學(xué)特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科，體現(xiàn)“熱帶、海洋、旅游、特

區(qū)”特色，秉承服務(wù)海南、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的宗旨，努力打造高水平的人文社科研究成果展示平

臺(tái)和國(guó)內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。

40 年 前 ，學(xué) 報(bào)《創(chuàng) 刊 詞》結(jié) 合 島 情 和 校 情 ，明 確 要 求“《海 南 大 學(xué) 學(xué) 報(bào)》必 須 遵 循 黨 的 教 育

方針、目的和任務(wù)，緊緊圍繞為建設(shè)物質(zhì)文明和精神文明，出人才、出成果”。40 年來(lái)，學(xué)報(bào)辦

刊人堅(jiān)持底線思維，堅(jiān)守正道守“四嚴(yán)”，即嚴(yán)把政治方向、嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端、嚴(yán)守廉潔自律、嚴(yán)

控期刊差錯(cuò)率。因?yàn)橹挥惺刈∞k刊底線，步步為營(yíng)，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

40 年 來(lái) ，海 南 始 終 走 在 我 國(guó) 改 革 開 放 的 最 前 沿 ，1988 年 建 省 成 為 我 國(guó) 最 大 的 經(jīng) 濟(jì) 特 區(qū) ，

2009 年建設(shè)國(guó)際旅游島上升成為國(guó)家戰(zhàn)略，2018 年開始全島建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，2020 年中

國(guó) 特 色 自 由 貿(mào) 易 港 揚(yáng) 帆 啟 航 。 學(xué) 報(bào) 立 足 海 南 ，爭(zhēng) 做 改 革 開 放 的 弄 潮 兒 ，取 得 了 系 列 突 出 成

績(jī) ，一 批 國(guó) 內(nèi) 外 著 名 學(xué) 者 先 后 在 學(xué) 報(bào) 發(fā) 表 高 水 平 學(xué) 術(shù) 論 文 ，在 學(xué) 界 、政 界 和 商 界 產(chǎn) 生 了 廣 泛

的社會(huì)影響，如 1995 年王峻巖和譚兵教授在學(xué)報(bào)發(fā)表的《論鄧小平關(guān)于創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)的戰(zhàn)略

思想和偉大實(shí)踐》獲第五屆全國(guó)精神文明建設(shè)“五個(gè)一工程”獎(jiǎng) ；符和積、王崇敏、李夢(mèng)桃、王

峻巖、譚兵、周偉民、譚世貴、呂政、陳眾議、劉小楓、王震中等一批國(guó)內(nèi)外著名學(xué)者在學(xué)報(bào)發(fā)

表 的 文 章 先 后 被《新 華 文 摘》等 轉(zhuǎn) 載 ；另 有 一 批 文 章 分 別 榮 獲 省 部 級(jí) 社 科 優(yōu) 秀 成 果 獎(jiǎng) 或 獲 有

關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批示采納。

黨的十八大以來(lái)，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，在新的發(fā)展階段，貫徹新的發(fā)展理念，

構(gòu)建新發(fā)展格局。學(xué)報(bào)以建設(shè)高品位的學(xué)術(shù)專欄為突破口，連續(xù)推出“啟示與理性”“南海問

題研究”“中國(guó)改革發(fā)展研究”“馬克思主義研究”“中國(guó)特色自由貿(mào)易港研究”“東坡文化研究

與傳播”等高端熱點(diǎn)專欄，學(xué)術(shù)影響力進(jìn)一步快速提高。尤其是海南建設(shè)中國(guó)特色自由貿(mào)易

港以來(lái)，學(xué)報(bào)勇于創(chuàng)新謀“四化”，即“制度化”規(guī)范辦刊全流程、“數(shù)字化”推進(jìn)媒體融合、“網(wǎng)

絡(luò)化”實(shí)現(xiàn)云辦公、“國(guó)際化”試點(diǎn)雙語(yǔ)出版，積極打造作者友好型期刊，并先后與學(xué)校相關(guān)學(xué)

院簽署合作協(xié)議，聚焦特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科，聚焦自貿(mào)港需求，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略，探索出一條可持續(xù)發(fā)

展 的 先 進(jìn) 辦 刊 之 路 ，取 得 了 一 系 列 的 顯 著 成 效 。 學(xué) 報(bào) 在 2021 年 榮 獲 海 南 省 出 版 物 政 府 獎(jiǎng) 期

刊一等獎(jiǎng)，推出慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立 100 周年紀(jì)念特刊，入選中國(guó)知網(wǎng)“中文精品學(xué)術(shù)期刊雙

語(yǔ)數(shù)字出版工程”；2022 年策劃出版“獻(xiàn)禮二十大 建功自貿(mào)港”紀(jì)念特刊 ；2023 年入選北京國(guó)

際圖書博覽會(huì)（BIBF）“中國(guó)精品期刊展”，榮獲“全國(guó)高校權(quán)威社科期刊”稱號(hào)，策劃出版“創(chuàng)

刊 40 周年紀(jì)念刊”，學(xué)報(bào)編輯部當(dāng)選海南省期刊協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)單位。

在 慶 祝 學(xué) 報(bào) 創(chuàng) 刊 40 周 年 之 際 ，特 別 感 謝 所 有 作 者 的 鼎 力 支 持 ！ 感 謝 審 稿 專 家 的 無(wú) 私 奉

獻(xiàn) ！ 感 謝 廣 大 讀 者 的 一 路 陪 伴 ！ 感 謝 領(lǐng) 導(dǎo) 同 行 的 有 力 指 導(dǎo) ！ 感 謝 各 位 編 輯 人 員 的 勤 勉 努

力！黨的二十大報(bào)告提出“加快建設(shè)海南自由貿(mào)易港”，讓我們一起努力，以“功成不必在我”

的 精 神 境 界 和“ 功 成 必 定 有 我 ”的 歷 史 擔(dān) 當(dāng) ，為 把 學(xué) 報(bào) 辦 成 具 有 較 強(qiáng) 國(guó) 際 影 響 力 的 一 流 學(xué) 術(shù)

期刊而奮斗!

期刊基本參數(shù)：CN 46-1012/C *1983 * b * A4 * 240 * zh * P *￥10.00 *1000 * 24 * 2023-11

本期特稿

本雅明《講故事的人》之口頭詩(shī)學(xué)發(fā)微 ……………………………………………………… 朝戈金（1）

東坡文化研究與傳播

探索東坡文化研究的新路徑（主持人導(dǎo)語(yǔ)）………………………………………………… 譚新紅（9）

20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析 ………………………………… 王兆鵬，李潔芳（11）

規(guī)模東坡

——宋僧惠洪在海南的“補(bǔ)東坡遺” …………………………………………………… 周裕鍇（22）

科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受 ………………………………………… 孟國(guó)棟（27）

中國(guó)特色自由貿(mào)易港研究

新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

——兼談對(duì)海南自貿(mào)港相關(guān)制度改革的啟示………………………………… 常 健，陳 楠（36）

對(duì)外開放背景下中國(guó)特色自貿(mào)港與東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究…………………… 彭興智，黃麗芹（50）

海口市居民住房保障方式選擇偏好研究………………………………………… 王 湃，韓 姍（59）

馬克思主義研究

論中國(guó)精神的價(jià)值之維及其現(xiàn)代意義…………………………………………… 倪素香，劉京京（69）

進(jìn)化論的演變及其新世界觀意義 ………………………………………………………… 王 ?。?8）

中國(guó)共產(chǎn)黨歷史主動(dòng)精神的理論建構(gòu)與實(shí)踐遵循 ……………………………………… 安睿穎（85）

追趕與超越：中國(guó)式現(xiàn)代化話語(yǔ)范式的建構(gòu) …………………………………… 毛 玲，盧 浪（93）

中國(guó)改革發(fā)展研究

我國(guó)旅游管理機(jī)構(gòu)的演變與前瞻 ……………………………………………… 徐艷晴，郭 娜（101）

關(guān)系利益、地方依戀對(duì)季節(jié)型旅居者目的地忠誠(chéng)的影響：文化參與作為調(diào)節(jié)因素

……………………………………………………………………… 吳 鴻，趙 玉，趙 達(dá)（110）

鄉(xiāng)村民宿服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容質(zhì)量測(cè)度研究……………… 尹正江，王 歡，黃崇利，馮 迪（120）

人工智能的職業(yè)替代效應(yīng)與職業(yè)結(jié)構(gòu)演變：基于CGSS數(shù)據(jù)的微觀證據(jù)

……………………………………………………………………… 趙 賀，王林輝，曹章露（129）

我國(guó)國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的演進(jìn)、轉(zhuǎn)型和優(yōu)化 ………………………………………………… 周芷帆（139）

基于目標(biāo)導(dǎo)向的高?？?jī)效審計(jì)研究 ………………………………… 張麗紅，馬尚敏，包淑婷（147）

海 南 大 學(xué) 學(xué) 報(bào)

目 次

2023 年第6 期

第41 卷( 總第195 期)

2023年11月 25日出版

經(jīng)濟(jì)學(xué)

“實(shí)質(zhì)綠”債券的綠色創(chuàng)新效應(yīng)研究

——基于貼標(biāo)與非貼標(biāo)的對(duì)比視角 ………………………………………… 王 勇，蘆雪瑤（154）

中央環(huán)保督察的微觀治理效果評(píng)估

——基于A股上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù) ……………………… 余升國(guó)，汪長(zhǎng)宏，滕聰波，安怡欣（165）

政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與城市資源錯(cuò)配

——基于國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的實(shí)證研究 ……………… 張 暉，吳偉豪，樊 燕（177）

稅制結(jié)構(gòu)對(duì)居民消費(fèi)的時(shí)變沖擊效應(yīng)研究 …………………………………… 劉妍瓊，章愛文（188）

文學(xué)

論《梅麗迪安》中黑人革命形式的矛盾性存在 …………………………………………… 郭建飛（196）

明代“格調(diào)說”與清初“神韻說”詩(shī)學(xué)淵源發(fā)覆

——以王世貞、王漁洋詩(shī)論為中心…………………………………………… 張建國(guó)，許建平（203）

慶祝創(chuàng)刊40周年專稿

《海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》創(chuàng)刊40周年刊文量化分析

………………………………………… 袁惠蓉，葉惠文，鄧 玲，劉家誠(chéng)，王小會(huì)，李春香（215）

人文社會(huì)科學(xué)版（雙月刊）

主辦單位 海南大學(xué)

編輯出版 海南大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部

主 編 劉家誠(chéng)

特約編審 孫紹先

特約編輯 金 禾 黃崇利

編 輯 吳曉珉 張文光 靳香玲

林漫宙 王 怡 嚴(yán)孟春

陳 菲 肖 琴

英文編譯 王 勇

排 版 張小麗

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY

（HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES）

Vol.41，No.6，2023

Serial No.195

An Oral Poetics Approach to Walter Benjamin's The Storyteller:Reflections on the Works of Nikolai Leskov

………………………………………………………………………………………………… ZHAO Ge-jin（1）

A Quantitative Analysis of Research Works on Su Shiin the Field of Song History in the 20th Century

……………………………………………………………………………… WANG Zhao-peng, LI Jie-fang（11）

Imitating Dongpo: The Supplements to Su Dongpo'Unwritten Poetry from Huihong, a monk of the Song Dynasty,

in Hainan……………………………………………………………………………………… ZHOU Yu-kai（22）

The Imperial Examination System and Daily Life: The Creation of Examination Poetry and the Acceptance of

Su Shi's Poetry in the Qing Dynasty ……………………………………………………… MENG Guo-dong（27）

The Institutional Evolution and Analysis of Legal Features of Singapore's Regulatory Sandbox:Along with the

Implications for the Reforms of Systems Related to Hainan Free Trade Port…… CHANG Jian, CHEN Nan（36）

Research into the Free Trade Port with Chinese Characteristics and ASEAN Regional Economic Cooperation

under the Background of Opening Up……………………………………… PENG Xing-zhi, HUANG Li-qin（50）

A Study of the Choice Preferences for Housing Security Modes of Residents in Haikou City

……………………………………………………………………………………… WANG Pai, HAN Shan（59）

The Value and Modern Significance of Chinese Spirit …………………………… NI Su-xiang, LIU Jing-jing（69）

The Evolvement and New Worldview Significance of Evolutionary Theory ……………………… WANG Wei（78）

Theoretical Construction and Practical Adherence of the Historical Initiative Spirit of the Communist Party

of China ……………………………………………………………………………………… AN Rui-ying（85）

Catching up and Surpassing: The Construction of Discourse Paradigm of Chinese Path to Modernization

………………………………………………………………………………………… MAO Ling, LU Lang（93）

The Evolution and Prospect of China's Tourism Administration Departments ……… XU Yan-qing, GUO Na（101）

Influence of Relationship Benefits and Place Attachment on Seasonal Sojourners' Loyalty for Their Destinations:

Cultural Participation as Moderating Factors …………………………… WU Hong, ZHAO Yu, ZHAO Da（110）

A Study of the Content Quality Measurement of Rural Homestay Service Quality Standards

……………………………………………… YIN Zheng-jiang, WANG Huan, HUANG Chong-li, FENG Di（120）

The Occupational Substitution Effect of Artificial Intelligence and Evolution of Occupational Structure:

Micro-Evidence from CGSS Data ……………………………… ZHAO He, WANG Lin-hui, CAO Zhang-lu（129）

Evolution, Transformation and Optimization ofChina's National Governance Structure……… ZHOU Zhi-fan（139）

Goal-Orientation Research on the Performance Audit in Higher Education Institutions

…………………………………………………………… ZHANG Li-hong, MA Shang-min, BAO Shu-ting（147）

A Study of the Green Innovation Effect of Substantial Green Bonds：

A Comparative Perspective of Labeled and Unlabeled Bonds …………………… WANG Yong, LU Xue-yao（154）

Evaluating Micro-Governance Effects of Central Environmental Protection Inspection: Empirical Evidence from

A-Share Listed Companies ……………… YU Sheng-guo, WANG Chang-hong, TENG Cong-bo, AN Yi-xin（165）

Government-Led Industrial Transfer and Urban Resource Misallocation:An Empirical Study of the National

Industrial Relocation Demonstration Zones ………………………… ZHANG Hui, WU Wei-hao，F(xiàn)AN Yan（177）

On the Time-Varying Impact Effect of Tax Structure on Household Consumption

…………………………………………………………………………… LIU Yan-qiong, ZHANG Ai-wen（188）

On the Ambivalent Existence of Black Revolutionary Forms in Meridian …………………… GUO Jian-fei（196）

On the Poetic Origin of the Theory of Form and Melody in the Ming Dynasty and the Theory of Elegant Subtlety in the Early

Qing Dynasty:Centering on the Poetics of Wang Shizhen and Wang Yuyang …… ZHANG Jian-guo, XU Jian-ping（203）

A Quantitative Analysis of the Number of Published Papers Over the 40 Years Since the Founding of the Journal

of Hainan University (Humanities and Social Sciences Edition)

…………… YUAN Hui-rong, YE Hui-wen, DENG Ling, LIU Jia-cheng, WANG Xiao-hui, LI Chun-xiang（215）

CONTENTS

2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

本雅明《講故事的人》之口頭詩(shī)學(xué)發(fā)微

朝戈金

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 民族文學(xué)研究所，北京 100732；

2.內(nèi)蒙古師范大學(xué) 非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010022）

［摘 要］瓦爾特·本雅明的《講故事的人——尼古拉·列斯科夫作品考察》（1936）生動(dòng)描摹人類社會(huì)講故事

的古老傳統(tǒng)瀕臨消亡的癥狀，進(jìn)而揭櫫其緣由。本雅明是在兩個(gè)維度上同時(shí)開展討論的，一個(gè)是古老的民眾故事

講述傳統(tǒng)是如何生成和運(yùn)作的，再一個(gè)是當(dāng)代的代表性作家列斯科夫是如何繼承傳統(tǒng)詩(shī)性智慧從而形成其敘事

藝術(shù)的風(fēng)格的。本雅明以其一貫的知微見著的風(fēng)格，交錯(cuò)討論了傳統(tǒng)敘事智慧的本體論問題和對(duì)傳統(tǒng)敘事智慧

列斯科夫式利用的工具論問題，從而使其《講故事的人》具有寬廣的論域和巨大的張力——小說藝術(shù)、故事美學(xué)和

口頭詩(shī)學(xué)等領(lǐng)域，皆可從中獲得深刻啟迪。

［關(guān)鍵詞］本雅明；故事講述人；口頭詩(shī)學(xué)

［中圖分類號(hào)］I106.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A ［文章編號(hào)］1004-1710（2023）06-0001-08

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202308.0083

哲學(xué)教授懷特（Richard White）在2017年的《審美教育》（春季號(hào)）上發(fā)表了論文《瓦爾特·本雅明：“講故

事的人”與智慧的可能性》[1]

。文章認(rèn)為本雅明（Walter Benjamin, 1892—1940）在1936年發(fā)表了兩篇重要文

章，一篇是《機(jī)械復(fù)制時(shí)代的藝術(shù)作品》，另一篇就是這里要討論的《講故事的人——尼古拉·列斯科夫作品

考察》（“The Storyteller: Reflections on the Works of Nikolai Leskov”，以下簡(jiǎn)稱《講故事的人》）[2]

。無(wú)論在西方

還是東方，討論《機(jī)械復(fù)制時(shí)代的藝術(shù)作品》的學(xué)者很多，對(duì)《講故事的人》一文則很少有人論及。在懷特看

來(lái)，實(shí)際上《講故事的人》所討論的是人類的智慧和知識(shí)問題，這就令該文與人們當(dāng)代精神生活狀況之間有

更緊密的聯(lián)系，所以應(yīng)被看作是更重要的文章。

《講故事的人》沒有能引起文學(xué)界的足夠興趣和深入闡發(fā)的原因，可能是因?yàn)檫@里所討論的問題似乎

既難反駁也不深?yuàn)W——古老的故事講述傳統(tǒng)在離我們遠(yuǎn)去，因?yàn)樯鐣?huì)生活發(fā)生了變化，新聞報(bào)道鋪天蓋

地，敘事形式發(fā)生更迭（長(zhǎng)篇小說涌現(xiàn)），傳統(tǒng)的故事講述于是歷史性地走上了末路。從一般文學(xué)學(xué)科的立

場(chǎng)出發(fā)，批評(píng)家不容易質(zhì)疑本雅明的持論，又不容易找到將該論題引向更廣闊論域的切口。就像學(xué)術(shù)研究

中常有的那種情況：同行認(rèn)為你說的有道理，但這個(gè)話題已沒有多少進(jìn)一步深化的余地了，于是對(duì)你的大

作敬而遠(yuǎn)之。

《講故事的人》不應(yīng)當(dāng)被束之高閣。懷特是哲學(xué)教授，長(zhǎng)期關(guān)注人類智慧、精神生活和倫理道德問題。

他對(duì)《講故事的人》有比較高的評(píng)價(jià)，自有其出發(fā)點(diǎn)和理由。筆者的出發(fā)點(diǎn)與懷特并不完全一致，但筆者完

全贊同懷特的意見——《講故事的人》是一篇非常重要的文獻(xiàn)。本文擬從口頭詩(shī)學(xué)的視域出發(fā)，釋讀和評(píng)

騭本雅明《講故事的人》中所蘊(yùn)含的人文思想光芒。竊以為這里的思考對(duì)于更透徹地闡明本雅明的論見能

有所助益。需要指出的是，在民俗學(xué)或民間文學(xué)研究領(lǐng)域，“講故事的人”（storyteller）通常表述為“故事講

述人”，“講故事”（storytelling）則表述“故事講述”。鑒于本雅明的這篇專論體現(xiàn)了其一貫的近似隨筆的寫

作風(fēng)格，筆者就順著本雅明的思路逐漸展開討論。

［收稿日期］2023-08-06

［作者簡(jiǎn)介］朝戈金（1958-），男，蒙古族，內(nèi)蒙古赤峰人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民族文學(xué)研究所研究

員，博士；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)特聘教授、博士生導(dǎo)師；內(nèi)蒙古師范大學(xué)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究院特聘教授，主要

從事少數(shù)民族文學(xué)、民俗學(xué)、民間文藝學(xué)研究。

本期特稿

1

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

一

筆者對(duì)本雅明《講故事的人》產(chǎn)生興趣，是因?yàn)樵谘芯棵耖g敘事藝術(shù)領(lǐng)域，與之書名相近的《故事的歌

手》[3

（] 1960）堪稱經(jīng)典，而播下這部著作思想種子的時(shí)間，恰巧與本雅明寫作《講故事的人》的時(shí)間相同。從

1933年到1935年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授帕里（Milman Parry）和他的學(xué)生洛德（Albert B. Lord）到南斯拉夫進(jìn)行

田野研究，試圖解決古典學(xué)的經(jīng)典難題“荷馬問題”①。經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的田野研究和理論探索，解析口頭文本

的方法論體系最終成型，完整呈現(xiàn)于洛德《故事的歌手》之中，并以“帕里-洛德理論”②之名廣受重視，不僅

深刻影響了研究民間敘事藝術(shù)法則的領(lǐng)域，而且對(duì)西方古典學(xué)和一般文學(xué)界，都產(chǎn)生了有力的沖擊——西

方文學(xué)工具書中自此逐漸接受了荷馬史詩(shī)是口頭史詩(shī)演述傳統(tǒng)之產(chǎn)物的論斷?；蛟S本雅明與帕里和洛德

同時(shí)感受到古老敘事傳統(tǒng)面臨衰亡，于是以不同方式做出了人文學(xué)者的回應(yīng)——帕里和洛德師徒主要解

決了民間故事的演述人（主要是史詩(shī)演述人）是如何記憶和演述成千上萬(wàn)行英雄詩(shī)歌的問題，而本雅明則

對(duì)講故事的傳統(tǒng)漸行漸遠(yuǎn)給出了朝向文化哲學(xué)的闡釋。相近的研究對(duì)象，不同的問題意識(shí)和研究進(jìn)路，造

成了這兩部著作之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和巨大張力。本文主要立足于“帕里-洛德理論”以來(lái)的口頭詩(shī)學(xué)視域，就

《講故事的人》進(jìn)行一種詩(shī)學(xué)的社會(huì)文化考察。

在《講故事的人》中，本雅明從一位擅長(zhǎng)寫故事的俄羅斯作家尼古拉·列斯科夫（Nikolai Leskov，1831—

1895）的作品展開討論。本雅明論文的核心意思，是“講故事的藝術(shù)已瀕臨消亡”[2]44。至于為何這個(gè)古老的

講故事藝術(shù)即將消亡，本雅明給出了癥結(jié)的診斷和原因的說明。他并未恪守某個(gè)經(jīng)典理論模型來(lái)?xiàng)l分縷

析地做出剖析，而是從人類生存狀況和精神活動(dòng)的整體出發(fā)觀察社會(huì)生活領(lǐng)域所發(fā)生的嬗變，這就尤其凸

顯了本雅明從歷史進(jìn)程和社會(huì)全景上把握論題的能力，凸顯了他從現(xiàn)象（本雅明所說的“日常經(jīng)驗(yàn)卻告訴

我們……”）出發(fā)去揆度事物本質(zhì)的獨(dú)到眼光和深刻思想。

（民間的）故事講述在離我們遠(yuǎn)去，首先是因?yàn)椤敖?jīng)驗(yàn)失效了”[2]44。這里的“經(jīng)驗(yàn)”，是指人們精神生活的

整體，但偏重指向“詩(shī)性智慧”的一隅。列維-斯特勞斯關(guān)于“野性的思維”具有“整合性”[4]

的論斷，對(duì)我們更

好地理解本雅明很有幫助。對(duì)民間生活的整體性感悟和全局性把握，是形成故事傳統(tǒng)的一般基礎(chǔ)。進(jìn)一

步說，本雅明認(rèn)為傳統(tǒng)社會(huì)中的經(jīng)驗(yàn)主要來(lái)自兩種人——分別以定居的農(nóng)夫和商船上的水手為代表，也就

是固守本土傳統(tǒng)、熟稔地方性知識(shí)和掌故的人，以及游歷廣泛、見多識(shí)廣、能帶回來(lái)遠(yuǎn)方信息的人。比較理

想的圖景是這兩類人能夠共同存在并各自發(fā)揮作用，以形成有遠(yuǎn)有近的豐富故事圖景。中世紀(jì)勃興的作

坊就成了“講授故事藝術(shù)的大學(xué)”[2]46，因?yàn)榫佑卸ㄋ墓そ硯煾岛退奶幱螝v的手藝學(xué)徒同在一處勞作。于

是，遠(yuǎn)方見聞和當(dāng)?shù)卣乒示湍軌蛉跒橐惑w了。在口頭詩(shī)學(xué)論域中,傳統(tǒng)社區(qū)總體上偏于穩(wěn)固和保守，社區(qū)民

眾共享著精神生活的“傳統(tǒng)池”③，那些遠(yuǎn)行者把此地的逸聞趣事、傳說故事帶到彼地，又把遠(yuǎn)方的故事帶回

來(lái)，于是就讓此地傳統(tǒng)池之水“流出”，又讓遠(yuǎn)方的敘事藝術(shù)之水“流入”[5]

。航柯（Lauri Honko）在創(chuàng)用傳統(tǒng)

池概念時(shí)強(qiáng)調(diào)用水體比喻觀念池的存儲(chǔ)和提取，與此在道理上是相通的，不過未見航柯就傳統(tǒng)池與故事異

地流布和催生異文之間的關(guān)系展開討論。本雅明沒有觸及“地理歷史學(xué)派”等學(xué)說關(guān)于民間敘事流布的理

論，但他對(duì)民間故事講述人的分類和故事內(nèi)容（本地和遠(yuǎn)方）的觀察，就指向了揭示民間敘事何以不脛而走

的方向。再進(jìn)一步說，在本雅明這里，生活中的“經(jīng)驗(yàn)”和“智慧”是一體兩面的，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)中浸透著智慧。

傳統(tǒng)語(yǔ)境中的故事講述，往往因?yàn)楣适轮小鞍哪撤N道德寓意，實(shí)用建議，抑或某一民間智慧或處事原

則”[2]48，所以故事是有“效用”的。但在今天，傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)大都失效了，失去了給聽者“提忠告”的作用，所以經(jīng)

驗(yàn)的可交流性就失去了存在的土壤——“沒有人再去講述真理，亦即智慧正在消失”[2]48。從癥狀上看，這是

現(xiàn)代性將傳統(tǒng)性驅(qū)趕到一個(gè)逼仄的空間里，令其往日風(fēng)光不在。這種衰亡的征兆，按照本雅明的說法，不

過是生產(chǎn)力發(fā)展帶來(lái)的一種“并發(fā)癥”，是一個(gè)由來(lái)已久的過程，不應(yīng)大驚小怪。本雅明關(guān)于手工作坊是

① “荷馬問題”衍出于古典學(xué)，其內(nèi)涵豐富，但核心問題是“誰(shuí)是荷馬？他是如何創(chuàng)作荷馬史詩(shī)的？”

② 又作“口頭程式理論”，由帕里和洛德創(chuàng)立，其精髓是三個(gè)結(jié)構(gòu)性概念——程式、典型場(chǎng)景和故事范型。運(yùn)用這三個(gè)核心概念和相關(guān)分析

模型，該理論解釋了口頭詩(shī)歌的構(gòu)成單元和語(yǔ)言特征問題，也就回答了口頭詩(shī)人何以能夠在記憶中存儲(chǔ)并在口頭演述大型敘事文類的

問題。

③ 這是勞里·航柯（Lauri Honko）創(chuàng)用的概念，英文作“pool of tradition”，指特定社區(qū)民眾所共享的傳統(tǒng)文學(xué)知識(shí)的存儲(chǔ)或庫(kù)藏。社區(qū)成員

可隨時(shí)“存入”或“提取”這些知識(shí)或敘事要素。該概念體現(xiàn)了傳統(tǒng)文學(xué)知識(shí)的活性和共享屬性。

2

朝戈金：本雅明《講故事的人》之口頭詩(shī)學(xué)發(fā)微

“講授故事藝術(shù)的大學(xué)”的看法，從口頭詩(shī)學(xué)的視角看，則指明故事講述的公共性和場(chǎng)域性問題，這個(gè)場(chǎng)域

是物理空間和精神空間的統(tǒng)一，是參與者個(gè)體和群體的統(tǒng)一。通過故事之間的面對(duì)面的交流和信息傳遞，

實(shí)現(xiàn)了集體經(jīng)驗(yàn)和智慧的縱向代際傳承和橫向群體傳播。故事不是某個(gè)智者訓(xùn)導(dǎo)眾人，而是通過共享塑

造民眾集體性的精神生活——從內(nèi)容到形式。

二

故事講述的衰敗，另一個(gè)原因是長(zhǎng)篇小說的興起。在本雅明看來(lái)，長(zhǎng)篇小說與故事的不同在于小說依

賴書本和閱讀，這是印刷術(shù)盛行之后才會(huì)出現(xiàn)的情況。而故事依賴口傳，是亙古以來(lái)長(zhǎng)期傳承的?？傊?/p>

是媒介技術(shù)的革新推動(dòng)了文學(xué)生產(chǎn)和傳播的革命。傳統(tǒng)故事講述的是“他的親身經(jīng)驗(yàn)或別人轉(zhuǎn)述的經(jīng)

驗(yàn)”[2]49，這里的經(jīng)驗(yàn)往往是直接感性的、設(shè)身處地的和了然于心的。在“傳統(tǒng)池”滋生和培育出來(lái)的“前理

解”（pre-understanding）框架里，大約沒有什么內(nèi)容是陌生和怪異的。從講述到聆聽，演述的公共性（公眾

參與、公共場(chǎng)域）強(qiáng)化了內(nèi)容的集體共享。從口頭詩(shī)學(xué)的立場(chǎng)出發(fā)，還可以進(jìn)一步推演出講述人和受眾的

關(guān)系也是相互轉(zhuǎn)化的。人人都是受眾，人人都可能成為故事講述人。“而長(zhǎng)篇小說家卻是孤立的。長(zhǎng)篇小

說誕生于孤獨(dú)的個(gè)體筆下”[2]49，所以小說藝術(shù)是個(gè)性化的，內(nèi)容是從個(gè)人意念出發(fā)的，讀者的閱讀和理解則

是建立在個(gè)人生活和藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)積累基礎(chǔ)之上的。在口頭詩(shī)學(xué)的視域中，集體共享的故事內(nèi)容，與傳承它的

人們之間的關(guān)系，是“強(qiáng)關(guān)聯(lián)”的[5]

。這就同時(shí)反襯了長(zhǎng)篇小說在生產(chǎn)者和接受者之間的疏離情狀，也就是

口頭詩(shī)學(xué)所總結(jié)的“弱關(guān)聯(lián)”。行文至此，忍不住想說，本雅明雖然世事洞明，難免百密一疏，如他斷言長(zhǎng)篇

小說“既非源自口述傳統(tǒng)，也不隸屬這一傳統(tǒng)”[2]49，這就有點(diǎn)武斷?？陬^傳統(tǒng)很可能與某些長(zhǎng)篇小說之間有

多方面關(guān)聯(lián)。本雅明所舉例的《堂吉訶德》無(wú)疑是誕生自“孤獨(dú)的個(gè)體筆下”，但《三國(guó)演義》和《水滸傳》等

古典小說的最終寫定，卻有賴于故事在民間的長(zhǎng)期口頭傳承、千錘百煉、異文叢生。不僅這些小說的“本

事”和人物形象與口頭傳統(tǒng)有斬不斷的血肉聯(lián)系，就連文字風(fēng)格也有強(qiáng)烈的口頭敘事藝術(shù)特征。

對(duì)故事講述傳統(tǒng)形成沖擊的，當(dāng)然不只是長(zhǎng)篇小說。在本雅明的眼中，新聞報(bào)道的沖擊力“比長(zhǎng)篇小

說對(duì)故事的威脅還要大”[2]50，這是因?yàn)樾侣剤?bào)道是“資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的重要統(tǒng)治手段之一”，擁有來(lái)自統(tǒng)治階

級(jí)加持的很大力量，還因?yàn)樾侣勈怯狭巳藗儭罢莆丈磉吺虑椤盵2]51的基本需要，而且新聞還有“可信性”和通

俗性，也就是本雅明所說的“本身得是明白易懂的”[2]51，所以新聞報(bào)道就更容易傳播，結(jié)果就是無(wú)處不在。

在可信性和通俗性方面，新聞和故事是正好相反的。傳統(tǒng)的寬泛意義上的故事（散體敘事），學(xué)界通常認(rèn)為

有神話、傳說和故事三個(gè)主要文類，其中神話和傳說在眾多文化傳統(tǒng)中被認(rèn)為是“真實(shí)”的，而故事則是“虛

構(gòu)”的[6]

。就三個(gè)文類的存量而言，故事在數(shù)量上是神話和傳說的千百倍，所以籠統(tǒng)地說故事大體是虛構(gòu)

的，不算離譜。總之，在民眾對(duì)待它們的態(tài)度（信實(shí)性）上，虛構(gòu)的故事和真實(shí)的新聞之間，實(shí)在是兩歧遂

分。以在民眾心中駐留的時(shí)間而言，蘊(yùn)藉深厚的故事和直白表淺的新聞之間，也不可同日而語(yǔ)。故事是語(yǔ)

言的藝術(shù)，要借助形象和情節(jié)呈現(xiàn)意義，也會(huì)有一些文類如寓言等會(huì)給出“訓(xùn)語(yǔ)”以完成勸誡。至于新聞，

其要義是明白曉暢，不生歧義，雖常有褒貶立場(chǎng)，但人們聽過就拋到腦后了。本雅明深諳藝術(shù)的魅力和作

用，他說“講故事藝術(shù)的半個(gè)秘訣在于，復(fù)述一個(gè)故事時(shí)不去解釋它”[2]51。換句話說，故事給了聽故事的人

“新聞報(bào)道給不了的巨大想象空間”[2]52。

為了說明故事的想象空間，本雅明舉了個(gè)古希臘的例子——希羅多德寫過埃及國(guó)王薩米尼忒斯的故

事：作為波斯王的俘虜，他被帶去看波斯人凱旋慶典，波斯王有意讓他看到他女兒受辱，兒子被押赴刑場(chǎng)處

決，他一直保持沉默。當(dāng)看到俘虜隊(duì)伍中他的老邁仆人時(shí)，他卻瞬間崩潰，極度哀傷[2]52。在此，本雅明告訴

我們，故事是耗不盡的，“它一直保留著自己的凝聚的力量，即便漫長(zhǎng)的時(shí)間過后仍能放出異彩”[2]53。隨后，

本雅明給出了蒙田的解讀和其他多種對(duì)埃及國(guó)王情緒反應(yīng)的解讀，證明故事才會(huì)給想象和解讀以巨大空

間，而新聞報(bào)道的價(jià)值“只體現(xiàn)在它尚是新聞的那一刻”。筆者贊同本雅明的看法，不過還想按照口頭詩(shī)學(xué)

法則追加一句：新聞一般不會(huì)被反復(fù)講述，因?yàn)樗痪哂锌梢苑磸?fù)咀嚼的蘊(yùn)含，它只是事件本身的迅捷呈

現(xiàn)。故事則不同，會(huì)被代代講述，成為民眾精神的養(yǎng)分和重要的娛樂形式。

在本雅明看來(lái)是新事物的新聞，大抵不會(huì)得到從事口頭傳統(tǒng)研究者的完全服膺。在他們看來(lái)，當(dāng)代的

3

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

新聞也不完全是新事物。在年深月久且延續(xù)至今的口頭傳統(tǒng)中，消息（news）就是一個(gè)重要的類型。按照范

西納的劃分，目擊者、傳聞和想象/幻覺等，都包括其中[7]1-5

。有些在民眾生活中的重要事件，就會(huì)在口耳傳播

間，在代際傳承間，成為傳奇或故事。研究口頭傳統(tǒng)與歷史的范西納就曾轉(zhuǎn)述過一則北美印第安人的敘事，

講述兩支印第安人如何發(fā)生沖突，導(dǎo)致人員被殺，最后劃定邊界達(dá)成和解的事情[7]15。事件發(fā)生那個(gè)階段的

口頭演述，應(yīng)當(dāng)是更接近“它尚是新聞的那一刻”，隨后在長(zhǎng)時(shí)間的口頭復(fù)述中，演化出不同版本，就進(jìn)入了

當(dāng)?shù)厝丝陬^的“傳統(tǒng)池”中，沉淀下來(lái)，流傳下去，成為模塑人們世界觀的淵藪。

三

在本雅明這里，故事講述人就如同手藝人，因?yàn)椤爸v故事是門手藝”[2]55，這是列斯科夫的看法，也是本雅

明的看法：“故事中留有講故事者的痕跡，就如陶坯表面留有陶匠的勞作痕跡那般”[2]55。不僅如此，本雅明還

補(bǔ)充說，“正是手工勞作的氛圍，才培育出了講故事的才能”[2]54。這個(gè)見地非常精妙，因?yàn)榭v使有傳統(tǒng)池來(lái)對(duì)

演述進(jìn)行規(guī)約和限定，杰出演述人的個(gè)人才藝和藝術(shù)風(fēng)格，演述人所處時(shí)代的各種因子，仍然會(huì)給故事講述

注入個(gè)人的或群體的因素，打上特定時(shí)代的烙印。從另外的維度看，講故事的才能，是在傳統(tǒng)中長(zhǎng)期形成的

——故事有構(gòu)造法則（普羅普“故事形態(tài)學(xué)”中的杰出工作有力地證明了這一點(diǎn)）、特定風(fēng)格、制約機(jī)制等，一

如手藝人遵循行業(yè)規(guī)矩和技能制作工藝品。行文至此，筆者想起的一個(gè)典型例子是藏族唐卡繪制時(shí)“量度

經(jīng)”對(duì)佛像繪制的嚴(yán)苛規(guī)定，首先要恪守法度，但杰出的唐卡畫師仍能在畫作上呈現(xiàn)個(gè)人的印記。遵循慣制

和呈現(xiàn)個(gè)人痕跡，也是一體兩面的事情?？傊?，小說家的藝術(shù)靈感可以不受約束，故事講述則需深深植根傳

統(tǒng)。從口頭詩(shī)學(xué)的立場(chǎng)闡發(fā)開去，就可以說，那些杰出的故事家并不是一個(gè)個(gè)孤單的個(gè)體，而是生長(zhǎng)自群體

中，與群體合而為一。他們是群體的杰出代表，肩負(fù)著嚴(yán)格傳承語(yǔ)詞藝術(shù)傳統(tǒng)的重任，同時(shí)又是群體中的杰

出個(gè)體，其中的佼佼者堪稱語(yǔ)詞藝術(shù)的巨匠，推動(dòng)了口頭傳統(tǒng)的發(fā)展。中國(guó)的《瑪納斯》史詩(shī)演述大師居素

甫·瑪瑪依、《格薩爾》史詩(shī)演述大師桑珠、《江格爾》史詩(shī)演述大師朱乃等，就是我們時(shí)代的語(yǔ)詞巨匠。

順著本雅明的意思，講故事猶如制作工藝品。如果人們不簡(jiǎn)單地抱持藝術(shù)家一定高于工藝師，藝術(shù)品

一定高于工藝品的成見，則不會(huì)認(rèn)為這是貶低故事。歷史上既有令人驚嘆不已的頂級(jí)工藝品，也有不值一

看的所謂藝術(shù)品，這些不入流的所謂藝術(shù)品，并不會(huì)對(duì)一個(gè)民族的精神文化創(chuàng)造和傳承產(chǎn)生什么影響，而

所有的故事匯集起來(lái)，卻構(gòu)成了一個(gè)民族精神寶庫(kù)的最大庫(kù)藏。人類社會(huì)發(fā)展到今天，我們還沒有發(fā)現(xiàn)哪

個(gè)族群、哪支文化中是沒有故事講述傳統(tǒng)的情況。今天，暢銷的小說發(fā)行數(shù)量可能驚人，給作者帶來(lái)巨大

聲望和豐厚物質(zhì)回報(bào)的情況也不罕見。不過，如果拿藝術(shù)生命力和存續(xù)力做尺度，傳承數(shù)百年乃至數(shù)千年

的故事比比皆是，講述者習(xí)以為常，聆聽者熟視無(wú)睹，研究者司空見慣；文人的作品能有這樣生命力的，也

只是極小的一部分，其余的大抵在歷史長(zhǎng)河中湮沒無(wú)聞。這也證明認(rèn)為故事簡(jiǎn)樸粗鄙價(jià)值不高而小說精

致高雅價(jià)值不俗的看法，是多么的草率和站不住腳。

本雅明一貫的汪洋恣肆的議論風(fēng)格，在這篇專論中也有淋漓盡致的體現(xiàn)。他隨后討論了故事并不直接

呈現(xiàn)事情純粹的“本來(lái)面貌”，“而是先使事情植根于講述者的生活，然后再?gòu)闹袑⑵浜捅P托出”[2]54-55。這就

與口頭詩(shī)學(xué)關(guān)于聽來(lái)的新故事先要完成“內(nèi)化”（航柯語(yǔ)）才能流暢講出，說的是一回事。隨后本雅明講到

“死亡”對(duì)講故事的意義——“講故事的人的權(quán)威源自死亡”[2]58。死亡是自然法則，既然人類模仿自然的從容

造物過程，生死循環(huán)就是故事的重要組成部分。在傳統(tǒng)社會(huì)中目睹生死是再尋常不過的事情，但當(dāng)代社會(huì)

已經(jīng)將死亡推向遠(yuǎn)處（現(xiàn)代醫(yī)療資源等設(shè)施），故事也因此失去了很大一部分威力。

受眾與故事講述人之間關(guān)系的話題，引起了本雅明的興趣。他首先認(rèn)為“聽眾想記住聽到的故事”，這

就讓他們之間形成了“質(zhì)樸關(guān)系”[2]62。在口頭詩(shī)學(xué)的理論總結(jié)中，演述人和受眾之間的關(guān)系可用“三共律”

來(lái)細(xì)化，即“共創(chuàng)、共述、共享”演述傳統(tǒng)[8]

。進(jìn)一步說，受眾和演述人的關(guān)系可以相互轉(zhuǎn)化，所以他們是一體

化的。特別將演述人朝向職業(yè)化、專門化方向進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，并將他們與普通受眾區(qū)隔開來(lái)，只在某些情況下

有道理。對(duì)于演述大型長(zhǎng)篇口頭敘事樣式而言，長(zhǎng)期專門的學(xué)習(xí)訓(xùn)練以及個(gè)人才情和天分都是必要的。

在一些文化傳統(tǒng)中，也有人以演述長(zhǎng)篇故事為職業(yè)。對(duì)于這部分人而言，曲不離口的長(zhǎng)期訓(xùn)練和演述，就是

他們生活的常態(tài)。本雅明認(rèn)為記憶力（提及記憶女神繆斯）對(duì)于故事講述很重要，就這一點(diǎn)而言是有道理的。

4

朝戈金：本雅明《講故事的人》之口頭詩(shī)學(xué)發(fā)微

但從另一方面說，口頭詩(shī)學(xué)在關(guān)于大型口頭敘事樣式主要是通過“程式化單元”如程式、典型場(chǎng)景和故事范型

來(lái)引導(dǎo)演述人遵循故事的路線圖來(lái)現(xiàn)場(chǎng)創(chuàng)編故事，已然成為本領(lǐng)域的通識(shí)。記憶力并不能透徹解釋一名演

述人何以能夠流暢地演述成千上萬(wàn)的詩(shī)行，而且每次演述的記錄本之間還有形形色色的差異[9]

。

“作為最古老的史料編撰形式的史詩(shī)便囊括了故事和長(zhǎng)篇小說，因?yàn)樗兄环N不計(jì)（各敘述形式之

間）區(qū)別的特性?！盵2]63本雅明雖非史詩(shī)專家，也不攻民間文藝，但他關(guān)于史詩(shī)這個(gè)特定文類所具有的特征，倒

是觀察敏銳，也準(zhǔn)確。史詩(shī)是一個(gè)內(nèi)涵豐富譜系巨大的文類，因而被行內(nèi)認(rèn)為是“超級(jí)文類”（super

genre）[10]

，具有多形性（multiformity）特點(diǎn)。這與本雅明的總結(jié)，可謂異曲同工。史詩(shī)學(xué)所謂超級(jí)文類，就是

說它是包孕和含納其他諸多文類樣式的一個(gè)文類，神話、傳說、故事、譜牒等，都可以被納入史詩(shī)，成為其組

成部分。因?yàn)榫哂卸嘈涡?，史?shī)的構(gòu)造便相當(dāng)自由，不受成規(guī)約束。例如苗族《亞魯王》這種同時(shí)具有創(chuàng)世

史詩(shī)、遷徙史詩(shī)和英雄史詩(shī)成分的復(fù)合型史詩(shī)，往往因?yàn)橐幚聿煌臄⑹聝?nèi)容，就會(huì)有不同的結(jié)構(gòu)策略，

不同的表達(dá)特色，使其呈現(xiàn)多形性的樣貌。本雅明說史詩(shī)囊括了故事和長(zhǎng)篇小說，是強(qiáng)調(diào)了史詩(shī)的體量篇

幅和敘事性質(zhì)——圍繞主人公展開一系列行動(dòng)，發(fā)生一系列事件。就閱讀感受而言，史詩(shī)當(dāng)然像長(zhǎng)篇小

說，就生動(dòng)曲折和引人入勝而言，也像故事。

本雅明關(guān)于敘事文學(xué)中“回憶”特質(zhì)的討論，是另一個(gè)饒有興味的話題。他說回憶是一種歷史事件的

鏈條，“它織就了一個(gè)網(wǎng)，將所有的故事最終網(wǎng)羅在了一起”[2]63。這其實(shí)是指向了前述社區(qū)民眾文學(xué)材料和

知識(shí)所形成的“傳統(tǒng)池”，而且這些單個(gè)的故事形成了互文（intertext）。這里的回憶，在口頭文學(xué)傳統(tǒng)中，其

實(shí)是敘事材料的歷史性演進(jìn)、分合和吐故納新。此處可用一個(gè)事例予以說明：顧頡剛關(guān)于孟姜女哭倒長(zhǎng)城

故事的“歷史演進(jìn)法”研究，就從《左傳》記載杞梁妻卻郊吊，到《檀弓》所載“哭之哀”，到漢及隨后之“崩城”

“送寒衣”等材料，建立了一個(gè)孟姜女故事流變的過程圖（鏈條）。當(dāng)然，故事的實(shí)際流變要復(fù)雜得多（織就

了一個(gè)網(wǎng)）。施愛東說“成熟的孟姜女故事是一個(gè)集多種主題和多種情節(jié)類型于一體的龐大的同題故事

群，不僅在歷時(shí)的長(zhǎng)河中呈現(xiàn)著‘多源分流’的特征，即使是在同一時(shí)代，也是異文繁多，關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，甚

至相互排斥”[11]

。所以，在口頭文學(xué)研究者看來(lái)，若是把“回憶”理解為“歷史事件代代相傳的傳統(tǒng)之鏈”，就

有比較大的局限性。不過，本雅明當(dāng)然并不是簡(jiǎn)單地看待歷史和傳統(tǒng)，結(jié)合他在其他場(chǎng)合的討論，我們就

會(huì)了解他思想的復(fù)雜性。在《〈拱廊計(jì)劃〉之N》中他說：“也許，傳統(tǒng)的連續(xù)性只是一種表象。然而正是這種

表象的延續(xù)為傳統(tǒng)提供了連續(xù)性?！盵12]193這種連續(xù)性可以做進(jìn)一步的理解，“雖然過去與現(xiàn)在的關(guān)系是一種

純粹時(shí)間和延續(xù)的關(guān)系，但曾經(jīng)與當(dāng)下的關(guān)系卻是辯證的：不是時(shí)間性質(zhì)的而是形象比喻性質(zhì)的……”[12]124

所以，毫無(wú)疑問，在本雅明這里，關(guān)于過去的理解，永遠(yuǎn)是“從當(dāng)前來(lái)遠(yuǎn)眺過去”[12]147,歷史中那些有意義的片

段，就被從歷史連續(xù)體中撬動(dòng)出來(lái)，成為“知識(shí)所拯救的對(duì)象”[12]162。在口頭傳統(tǒng)中，由于后出的事件而改動(dòng)

前在敘事的所在多有。沃爾特·翁（Walter Ong）將這種現(xiàn)象稱之為“結(jié)構(gòu)性失憶癥”——當(dāng)下的狀況被“強(qiáng)

加在歷史記憶之上”[13]

。所以，故事講述是立足當(dāng)前的，而歷史的“回憶”線索并不是單行道，承載著文學(xué)材

料（史料編撰）的敘事之車筆直地從過去一路走下來(lái)。在口頭敘事傳統(tǒng)中，歷史在每一次當(dāng)下的演述中，都

被重新增刪、修剪和改換，也即按照現(xiàn)實(shí)的需要加以改動(dòng)——大到時(shí)代審美趣味之嬗替，小到現(xiàn)場(chǎng)受眾之

施加影響，都會(huì)導(dǎo)致改動(dòng)的發(fā)生。既然是“一個(gè)網(wǎng)”，當(dāng)然就會(huì)牽一發(fā)而動(dòng)全身。

四

在文章的后面部分，本雅明討論了長(zhǎng)篇小說問題。他轉(zhuǎn)述了盧卡奇的看法，認(rèn)為長(zhǎng)篇小說是將時(shí)間當(dāng)

作自身一個(gè)根本原則的唯一敘述形式[2]64。就“時(shí)間性”的問題比較長(zhǎng)篇小說和傳統(tǒng)故事的話，我們可以大

略地說，小說對(duì)時(shí)間線索的處理，是偏于錨定自然時(shí)間線索的；而民間敘事（史詩(shī)或故事等）是偏于無(wú)視自

然時(shí)間線索的。那些截取生活某些片段進(jìn)行精細(xì)描摹的小說，固然在時(shí)間框架處理上沒有明顯瑕疵，即便

描繪長(zhǎng)時(shí)段現(xiàn)實(shí)圖景的長(zhǎng)篇小說，也往往有準(zhǔn)確的時(shí)間框架，情節(jié)上的快進(jìn)、閃退或懸停，也都有準(zhǔn)確安

排，除非有意為之，不會(huì)出現(xiàn)時(shí)間線索混亂的問題。我們?cè)倏疵耖g敘事材料，其中的時(shí)間線索并不具有提

供敘事框架的意義。在前文字（或至少口頭性為主的）社會(huì)中，這種情況就更為突出。亦鄰真曾指出，從

《元朝秘史》的成書過程來(lái)看，對(duì)當(dāng)時(shí)那些“草原史家”而言，按照時(shí)間線索編排史實(shí)是很困難的事情[14]

。在

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

比較古老的口頭敘事傳統(tǒng)中，不僅時(shí)間被完全虛化和主觀化交代，連空間也是。所以巴·布林貝赫總結(jié)說，

蒙古史詩(shī)具有時(shí)空維度的復(fù)合性、形象性和模糊性特征。而且時(shí)間、空間和數(shù)量還會(huì)融合或轉(zhuǎn)化[15]

。如用

空間大小指代時(shí)間遠(yuǎn)近：“當(dāng)火紅的太陽(yáng)/還是小星的時(shí)候/當(dāng)巍峨的昆侖山/還是土丘的時(shí)候”[16]

，極言其久

遠(yuǎn)。還有干脆凍結(jié)時(shí)間的情況，譬如在《江格爾》史詩(shī)中，寶木巴國(guó)度中的人民永遠(yuǎn)是二十五歲，沒有衰老

和死亡，也沒有季節(jié)更替，四季都是春天，“百花爛漫，百草芬芳”[17]

。所以“美男子明彥”永遠(yuǎn)是美男子（《江

格爾》），阿開亞人永遠(yuǎn)是“脛甲堅(jiān)固”的（《伊利亞特》）。在此，口語(yǔ)規(guī)則和書寫規(guī)則之間的差異，得以凸顯。

此后，本雅明用了一些筆墨談?wù)摿诵叛鰡栴}、靈魂與眼睛和手的關(guān)系等問題，因非本文重點(diǎn)，且限于篇

幅，茲略去不議。

本雅明說“列斯科夫與童話精神淵源深厚，在這一點(diǎn)上，能與他相提并論地講故事的人可謂鳳毛麟

角”[2]70。在列斯科夫筆下，“正直的人是造物的代言人”[2]72，也就同時(shí)是“連接塵世與超凡世界的橋梁”[2]72。

因?yàn)樵谝欢ǔ潭壬铣摲矇m，他們身上就體現(xiàn)了上帝造物的廣度和深度。也因此，“列斯科夫的故事（所

帶來(lái)的教益）最適于用宗教方面的概念來(lái)解釋”[2]68。本雅明說列斯科夫是最會(huì)講故事的人，而傳統(tǒng)的故事

是給人教益的，在發(fā)揮教導(dǎo)作用的故事文類中，“童話曾經(jīng)是人類的首個(gè)生活顧問”，所以，會(huì)講故事的人

一定是“會(huì)講童話的人”[2]69。童話和游戲是孩童準(zhǔn)備進(jìn)入成年人世界之前最重要的熱身和彩排，故而一個(gè)

社會(huì)不能沒有童話和游戲。童話的社會(huì)功能和文化意義，是怎樣肯定都不過分的。任何試圖按照今天文

化生產(chǎn)和消費(fèi)充分分工了的格局、理念和產(chǎn)品來(lái)輕率貶低童話——認(rèn)為其低端和幼稚的人，其實(shí)只是凸

顯了他自己的目光短淺和幼稚可笑。童話的永恒魅力，來(lái)自其特質(zhì)。按照呂蒂的總結(jié)，童話具有“一維

性”“平面化”“抽象風(fēng)格”等特征[18]

，這是契合孩童接受而形成的，不過童話的形式意志背后，有個(gè)更闊大的

意識(shí)形態(tài)背景——怎樣理解和安置世間萬(wàn)物和人本身（從自然界、神靈到人間倫理等）。所以，童話在簡(jiǎn)

單的形式中包孕了深刻的思想力量和道德力量，于是一直都以這樣那樣的方式進(jìn)入作家文學(xué)，成為作家

作品“賦能”——賦予能量和感染力的思想和藝術(shù)的源泉。在本雅明看似松散的關(guān)于童話的議論中，其實(shí)

傳遞的是他對(duì)古老文學(xué)（這里是童話）一向舉意高遠(yuǎn)的敬意，同時(shí)，在與神話和傳說的對(duì)照中，本雅明舉重

若輕地揭開了他從童話純凈的形式和單純的關(guān)系中所體察到的文學(xué)生產(chǎn)的隱秘動(dòng)機(jī)。

在該長(zhǎng)篇專論的最后，本雅明強(qiáng)調(diào)說“講故事的人跟他的素材——人類生活——之間的關(guān)系，本身不

也是一種手藝人式的關(guān)系嗎？講故事的人的工作不正在于，用實(shí)在、實(shí)用和獨(dú)特的方式去加工——自己和

他人的——各種經(jīng)驗(yàn)素材么？”[2]78從藝術(shù)與生活的根本關(guān)系上看，每個(gè)藝術(shù)家，不論是民間的故事演述人還

是文人，在創(chuàng)編或?qū)懽鲿r(shí)都是在用一定的方式加工經(jīng)驗(yàn)素材。不過文人追求個(gè)性化手法，演述人追求模式

化手法——因?yàn)樗麄円谑鼙娒媲傲鲿持v述，沒有可能從容斟酌和仔細(xì)拿捏，實(shí)用的策略就是利用現(xiàn)成的

“模塊化了的”材料，如程式和典型場(chǎng)景等，按照預(yù)制的故事路線圖現(xiàn)場(chǎng)裝配故事。故事講得流利和生動(dòng)，

細(xì)節(jié)充盈，往往就會(huì)受到歡呼，是否新奇反倒不是重點(diǎn)。手藝人的特點(diǎn)，恰恰在于熟練運(yùn)用在本行當(dāng)中業(yè)

已形成并被無(wú)數(shù)工匠反復(fù)改進(jìn)和定型了的技巧和法門，來(lái)嫻熟地、高效率地、迎合受眾期望地完成產(chǎn)品。

文人則相反，他們一定要絞盡腦汁彰顯與他人不同的藝術(shù)風(fēng)格，形象、情節(jié)、結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言等，都要力避窠臼，

力求出新。兩類不同的文學(xué)生產(chǎn)者，運(yùn)用不同的專業(yè)能力，迎合不同的社會(huì)期待，置身不同的生產(chǎn)環(huán)境，進(jìn)

行不同的文學(xué)生產(chǎn)，達(dá)成不同的傳遞效果，取得不同的接受效果。

本雅明作為“歐洲最后一個(gè)文人”，對(duì)世道人心、文化藝術(shù)、科學(xué)技術(shù)等有比較全面的論述。他對(duì)于人

類古老的故事講述傳統(tǒng)式微的現(xiàn)象，有著遠(yuǎn)超常人的敏感和體悟，有些論見非常精辟，對(duì)事物表象的捕捉

和背后緣由的探查，也堪稱鞭辟入里。不過，筆者認(rèn)為既然要尊重本雅明的嚴(yán)肅思考，就應(yīng)當(dāng)客觀地評(píng)價(jià)

他的思想和見解的得失。

本雅明擅長(zhǎng)對(duì)文化現(xiàn)象進(jìn)行具有哲學(xué)意味的探究。他討論機(jī)械復(fù)制時(shí)代的藝術(shù)，攝影對(duì)藝術(shù)的影響，

“作為生產(chǎn)者的作者”等問題，這些話題的內(nèi)在理路是相通的。本文所討論的《講故事的人》在選取論題上、

在描摹事象上、在切求經(jīng)驗(yàn)和智慧遠(yuǎn)去之病理上，在揆度故事講述與社會(huì)肌體的關(guān)系上，并未見出人意料

的特別發(fā)揮。他的立場(chǎng)和方法，就是以小見大，以局部指代整體。用他自己的話說，就是“一個(gè)最終無(wú)法回

6

朝戈金：本雅明《講故事的人》之口頭詩(shī)學(xué)發(fā)微

避的歷史唯物主義的核心問題：從馬克思主義角度理解歷史就必然要求以犧牲歷史的直觀性（形象性——

譯者注）為代價(jià)嗎？或者怎樣才能將一種高度的形象化（Anschaulichkeit）與馬克思主義方法的實(shí)施相結(jié)

合？這個(gè)項(xiàng)目的第一步就是把蒙太奇的原則搬進(jìn)歷史，即用小的、精確的結(jié)構(gòu)因素來(lái)構(gòu)造出大的結(jié)構(gòu)。也

即是在分析小的、個(gè)別的因素時(shí)，發(fā)現(xiàn)總體事件的結(jié)晶”[12]118。這段話雖然是在其他場(chǎng)合講的，但代表了本

雅明的基本立場(chǎng)和思想方法，用在這里說明他遴選樣例，分析事物緣由的路數(shù)，十分契合。在他想要討論

故事藝術(shù)這個(gè)論題時(shí)，一個(gè)擅長(zhǎng)運(yùn)用講故事這種傳統(tǒng)智慧之技巧的作家列斯科夫就成了展示他思想和思

考的合適對(duì)象。本雅明對(duì)他的寫作技巧進(jìn)行了切近的觀察，條分縷析地揭示出“能把故事講得生動(dòng)有趣”

的人卻“早已離我們遠(yuǎn)去”[2]43。一方面，本雅明從來(lái)不是一個(gè)恪守用放大鏡來(lái)精細(xì)剖析病理的大夫——對(duì)他

而言，關(guān)于細(xì)部病灶的觀察，夠用就好。他還要拉開距離看，因?yàn)橹挥小袄筮@一距離”，“才能從巖石中看

到一個(gè)人頭或動(dòng)物身形”[2]44。本雅明的辯證法修養(yǎng)令他能夠在“抵近”與“拉遠(yuǎn)”之間從容切換，從而在個(gè)別

與一般、局部與整體、個(gè)人心智與時(shí)代思潮、特定瞬間與歷史進(jìn)程之間，完成對(duì)立統(tǒng)一思想圖景的建構(gòu)。本

雅明的高明之處也在這里，他不僅給你勾勒出雄渾的整體社會(huì)圖景，還給你呈現(xiàn)諸多工筆畫般細(xì)膩的局

部。就如在《講故事的人》中轉(zhuǎn)述希羅多德所述故事那樣，用生動(dòng)感人的細(xì)節(jié)，呈現(xiàn)出故事如何才能蘊(yùn)藉深

厚、保存著“發(fā)芽生長(zhǎng)的力量”[2]53的道理。

另一方面，從口頭詩(shī)學(xué)尤其是故事學(xué)的專業(yè)立場(chǎng)看過去，本雅明關(guān)于故事的討論更偏于藝術(shù)的社會(huì)學(xué)

考察，故而對(duì)于故事講述傳統(tǒng)中諸要素和彼此之間作用的觀察，當(dāng)然是不可能如行內(nèi)人那般安排和布局，

他是在一般藝術(shù)理論和社會(huì)變遷的廣大背景之上討論問題的。他的議論就顯現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：大格局拿捏

精準(zhǔn)到位而小局部描摹稍顯隨意。在大方向的觀察和大格局的判定上他是按在了時(shí)代的脈搏上，于是就

能看到他關(guān)于藝術(shù)活動(dòng)（這里是故事講述）軌轍和趨勢(shì)的研判是準(zhǔn)確的。來(lái)到關(guān)于傳統(tǒng)敘事藝術(shù)內(nèi)部知識(shí)

的梳理和討論上，則顯得未能條分縷析。譬如說人們的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)失效和智慧遠(yuǎn)去、新聞興起、長(zhǎng)篇小說大

行其道，皆可視為導(dǎo)致故事講述衰敗因素，就顯得未能切中肯綮。西方工業(yè)革命帶來(lái)的社會(huì)生產(chǎn)力提高和

社會(huì)分工的進(jìn)一步加強(qiáng)，鄉(xiāng)村人口向城鎮(zhèn)集中，閱讀人口顯著增加，技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的娛樂形式多元化等，才

是導(dǎo)致傳統(tǒng)文藝形式式微的緣由。赫爾德和格林兄弟目睹沉淀在日耳曼農(nóng)人歌謠中的民族精神正在消失

因而奮起搜集輯錄和出版口語(yǔ)藝術(shù)資料，就是在做雙向的工作：挽救傳統(tǒng)并向其致敬，朝向未來(lái)時(shí)給傳統(tǒng)

爭(zhēng)取一席安身之地。在文藝領(lǐng)域修養(yǎng)深厚的本雅明，不會(huì)對(duì)格林兄弟的工作和立意毫不知曉，只不過他沒

有選擇完全進(jìn)入民間敘事藝術(shù)的領(lǐng)域去討論問題，而是選取了更為曲折和復(fù)雜的兩重路徑，一條通向傳統(tǒng)

語(yǔ)境討論故事講述的環(huán)境（如他津津樂道的傳統(tǒng)手工作坊）和講述人的身份（定居的農(nóng)夫和商船上的水手

等），一條直達(dá)作家列斯科夫的個(gè)人敘事藝術(shù)層面（這里浸透著傳統(tǒng)故事講述的智慧和技巧）。在這兩條路

徑的交錯(cuò)延伸中，揭櫫故事美學(xué)諸層面的門道和法則?？梢哉f，類似本體論的關(guān)于傳統(tǒng)敘事智慧的解說，

以及接近工具論對(duì)傳統(tǒng)敘事智慧列斯科夫式利用的呈現(xiàn)，就構(gòu)成了《講故事的人》的“復(fù)調(diào)”式結(jié)構(gòu)。這種

結(jié)構(gòu)就讓該文邏輯推演，步步蹀躞。

本雅明此文對(duì)我們的啟示是，傳統(tǒng)的故事講述并不是一宗單純的文學(xué)事件，而是民眾基本精神生活需要

的一個(gè)組成部分——交流經(jīng)驗(yàn)、分享智慧并娛樂人們，但世間萬(wàn)物皆有生有滅，故事講述也不能例外，隨著環(huán)

境和條件的改變，講故事的人就會(huì)“離我們遠(yuǎn)去”，只不過本雅明從中“感受到了一種新的美”[2]48，這是挽歌般

的美。世界并沒有變得更好，因?yàn)槿藗兊纳罱?jīng)驗(yàn)越來(lái)越支離破碎，社區(qū)退卻，集體性減弱，個(gè)人的孤獨(dú)感與

日俱增[1]

。今天的世界正在失去藝術(shù)中的整體感（如曾在神話或史詩(shī)中那樣）和生活中的整合性（列維-斯特

勞斯）。以往的故事帶著個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的痕跡，就像陶器上留有陶工的痕跡。這種“具身性”（embodiment）表明故

事主動(dòng)擁抱生活[1]

。因此可以說，講故事乃是一種實(shí)踐性的智慧。回到故事本身，既然講故事是一門手藝，就

會(huì)有制作軌范，有特定格式和方法（普林斯的《故事的語(yǔ)法》和施愛東的《故事法則》就是揭示故事構(gòu)造規(guī)律的

杰作）。它們是順應(yīng)人類的基本需要出現(xiàn)的，又在漫長(zhǎng)的發(fā)展中淬煉成型，伴隨人類腳步走到今天。本雅

明持悲觀的消亡論觀點(diǎn)，我則相反。傳統(tǒng)講故事的環(huán)境不存，但動(dòng)機(jī)和需要還在，譬如會(huì)在“次生口語(yǔ)文

化”（secondary orality,這是沃爾特·翁所創(chuàng)用的術(shù)語(yǔ)）環(huán)境中開辟新的空間，形成新的景觀。

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

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［15］巴·布林貝赫. 蒙古英雄史詩(shī)詩(shī)學(xué)[M]. 陳崗龍,等譯. 北京: 中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社, 2018: 46-47.

［16］琶杰, 齊木德道爾吉. 英雄格斯?fàn)柨珊?蒙古族民間史詩(shī)[M]. 安柯沁夫, 譯. 北京: 作家出版社, 1963: 3.

［17］江格爾:蒙古族民間史詩(shī)[M]. 色道爾吉, 譯. 北京: 人民文學(xué)出版社, 1983:4.

［18］麥克斯·呂蒂. 歐洲民間童話:形式與本質(zhì)[M]. 戶曉輝, 譯. 石家莊: 河北教育出版社, 2018.

［責(zé)任編輯：嚴(yán)孟春］

An Oral Poetics Approach to Walter Benjamin's The Storyteller:

Reflections on the Works of Nikolai Leskov

ZHAO Ge-jin

(1. Institute of Ethnic Literature, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100732, China;

2. Institute of Intangible Cultural Heritage, Inner Mongolia Normal University, Hohhot 010000, China）

Abstract: In Storytellers: Reflections on the Works of Nikolai Leskov (1936), Walter Benjamin vividly depicts the

symptoms that the ancient tradition of storytelling in human society are on the brink of extinction, and then

reveals the reasons. Benjamin conducts his discussions on two dimensions simultaneously. One is how the

ancient folk storytelling traditions are generated and operated, and the other how the contemporary representative

writer Leskov inherits the traditional poetic wisdom to form his style of narrative art. Benjamin, with his consis‐

tent style of learning about what is forthcoming by observing tiny clues, alternately discusses the ontological

issues of traditional narrative wisdom and the instrumental issues of Leskov's use of traditional narrative wisdom,

thus endowing his The Storyteller with a broad scope of discourse and the enormous tension. Thus, novel art,

story aesthetics, oral poetics, and among other fields can all get deep inspirations from it.

Key words: Walter Benjamin; storyteller; oral poetics

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第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

主持人導(dǎo)語(yǔ)

探索東坡文化研究的新路徑

譚新紅

（海南省東坡文化研究與傳播中心，海南 ?？?570228）

若要在五千年中華文明史上選出一位在文學(xué)、書法、繪畫、藝術(shù)、政治、思想等諸多領(lǐng)域皆有建樹的

“百科全書式”天才，一定非蘇軾莫屬。而其人格、精神、境界之偉大，更是澤被后世、沾溉至今。林語(yǔ)堂

熱情洋溢地稱贊蘇軾是“一個(gè)不可救藥的樂天派，一個(gè)偉大的人道主義者，一個(gè)百姓的朋友，一個(gè)大文

豪，大書法家，創(chuàng)新的畫家，造酒試驗(yàn)家，一個(gè)工程師，一個(gè)憎恨清教徒主義的人，一位瑜珈修行者，佛教

徒，巨儒政治家，一個(gè)皇帝的秘書，酒仙，厚道的法官，一位在政治上專唱反調(diào)的人，一個(gè)月夜徘徊者，一

個(gè)詩(shī)人……”蘇軾對(duì)中華文化影響之深遠(yuǎn)、之全面，亦如其筆下的“江上之清風(fēng)”與“山間之明月”一樣，是

“取之不盡，用之不竭”的“無(wú)盡藏也”。東坡文化是中華文明持續(xù)發(fā)展并走向世界的活水源頭。習(xí)近平

總書記在考察四川眉山三蘇祠時(shí)強(qiáng)調(diào)，“要加強(qiáng)對(duì)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的挖掘和闡發(fā)”“要認(rèn)真汲取中華優(yōu)

秀傳統(tǒng)文化的思想精華和道德精髓”。

蘇東坡是海南文化的啟蒙者，海南也是蘇東坡一生中重要的居住地和精神家園。如何提煉展示東

坡文化的精神標(biāo)識(shí)和文化精髓，推動(dòng)?xùn)|坡文化更好地走向世界，助力海南自貿(mào)港建設(shè)，是擺在我們面前

的一張時(shí)代答卷。海南省委第八次代表大會(huì)報(bào)告提出，要“保護(hù)和利用好東坡文化”。2022年4月，海南

省東坡文化研究與傳播中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”），旨在為推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)提供強(qiáng)有力的文化支

撐，使之成為東坡文化研究的重要陣地、智庫(kù)與平臺(tái)，從而發(fā)揮東坡文化旅游消費(fèi)的基礎(chǔ)性作用，打造海

南具有國(guó)際影響力的“文化名片”。

2023 年 2 月，中心舉辦了“首屆東坡文化國(guó)際高端論壇”，共收到論文近兩百篇，涵蓋東坡思想、文

學(xué)、歷史文化與藝術(shù)、傳播以及東坡文化與當(dāng)代價(jià)值等內(nèi)容。無(wú)論宏觀研究還是微觀研究，無(wú)論是內(nèi)容

還是方法，多有令人耳目一新之論，使得本次論壇真正打破了學(xué)科壁壘，實(shí)現(xiàn)了學(xué)科之間的交叉融合。

為了推動(dòng)?xùn)|坡文化研究在新時(shí)代更上一層樓，《海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》特開設(shè)“東坡文化研究

與傳播”專欄，成為東坡文化研究與傳播的重要陣地。前幾期文章將主要從參會(huì)論文中遴選，后續(xù)將面

向?qū)W界征稿。內(nèi)容不限于蘇軾文學(xué)研究，還將涵蓋蘇軾思想、書法、繪畫、飲食、文創(chuàng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、遺址遺

跡、家德家風(fēng)、歷代接受、域外傳播與海南自貿(mào)港建設(shè)等諸多方面。換言之，舉凡與東坡有關(guān)的文章，皆

在征稿之列。

作為宋代研究的熱門文人，蘇軾研究已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，大有難以為繼之勢(shì)。但正如海南省人大常

東坡文化研究與傳播

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

委會(huì)黨組書記李軍在論壇開幕式上的致辭中所說：“只要找準(zhǔn)了方向、用對(duì)了方法，東坡文化研究就能不

斷開辟出新角度、新領(lǐng)域，收獲新成果?！比绾翁剿鳀|坡文化研究的新路徑，是本欄目的初心與使命。我

們希望本欄目能成為國(guó)內(nèi)外東坡文化研究的前沿陣地，引領(lǐng)未來(lái)的學(xué)術(shù)發(fā)展。

第一期發(fā)表的三篇文章，從不同角度體現(xiàn)了東坡文化研究的新路徑。王兆鵬、李潔芳的《20世紀(jì)宋

史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析》從史學(xué)視角考察20世紀(jì)的蘇軾研究成果。文章指出20世紀(jì)的宋史

人物研究中，以蘇軾研究的成果最多。從文學(xué)研究的角度看，這一現(xiàn)象并不意外，但從歷史研究的角度

看，這一現(xiàn)象就格外引人注目。因?yàn)樗未档藐P(guān)注的歷史人物太多了，單從政治影響而言，王安石、岳飛

等人都比蘇軾更能推動(dòng)歷史走向，而蘇軾卻穩(wěn)坐史學(xué)研究的第一把交椅，這實(shí)在是一個(gè)耐人尋味的問

題。帶著這一問題，作者勾勒了20世紀(jì)不同時(shí)段的研究變化，揭示其背后的原因。全文抽絲剝繭、層層

深入，有移步換景之妙。

周裕鍇的《規(guī)模東坡——宋僧惠洪在海南的“補(bǔ)東坡遺”》屬于東坡接受史研究。文章從一個(gè)基本的

事實(shí)立論：惠洪在蘇軾北歸十年后被流放海南，寫下“補(bǔ)東坡遺”詩(shī)七首，補(bǔ)足蘇軾在海南當(dāng)寫而未寫的

內(nèi)容。這一事實(shí)，研究宋代文學(xué)的學(xué)者都不甚陌生，但文章的考證功夫極其細(xì)密，且從心態(tài)史的角度切

入研究，以惠洪的視角、足跡、文字來(lái)披露他“規(guī)模東坡”的創(chuàng)作心理。讀罷全文，仿佛作者本人就是惠

洪，又或者作者是歷史的見證者，一路跟隨惠洪，講述他當(dāng)年的所思、所想、所為。文章向我們還原了一

幅蘇軾影響力的絕美畫卷。斯人已逝，但其人格魅力依然存活于天地之間。

孟國(guó)棟的《科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受》也是一篇接受史研究，作者不泛論清代

的蘇詩(shī)接受，而是從科舉考試的視角立論，推導(dǎo)出清中后期蘇詩(shī)接受的一些特征。作者對(duì)文學(xué)背后的制

度、文化十分熟稔，對(duì)清代科舉考試生態(tài)、詩(shī)歌選本教材、士子日常生活均有精到把握，故能將清代蘇詩(shī)

接受的整體面貌與局部風(fēng)景呈現(xiàn)出來(lái)，顯得力透紙背。

總之，無(wú)論是選擇獨(dú)到的視角，還是運(yùn)用新穎的方法，抑或使用一手的材料，研究者都能找到蘇軾研

究的空白地帶或薄弱環(huán)節(jié)，通過考論，將蘇軾研究往前再推一步。這些努力都體現(xiàn)了研究者的真知灼見

與匠心獨(dú)運(yùn)，并拓展出東坡文化研究的新路徑。這正是本欄目期待看到并愿與讀者分享的。

經(jīng)過多年來(lái)的不懈努力，《海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》在國(guó)內(nèi)期刊界已取得較強(qiáng)的學(xué)術(shù)影響

力，在此基礎(chǔ)上，將“東坡文化研究與傳播”專欄打造成精品欄目，是我們今后努力的方向和奮斗的目標(biāo)！

［責(zé)任編輯：嚴(yán)孟春］

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第41卷 第6期

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Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

王兆鵬，李潔芳

（中南民族大學(xué) 文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，湖北 武漢 430074）

［摘 要］20世紀(jì)宋史研究論著總計(jì)41319項(xiàng)，有1471位宋史人物進(jìn)入宋史研究的視野，其中蘇軾研究的成

果量最多，達(dá)3263項(xiàng)，獨(dú)占鰲頭。研究熱度之高，無(wú)出其右。數(shù)據(jù)表明，被研究的成果量與歷史人物的貢獻(xiàn)力、影

響力、知名度和美譽(yù)度高度正相關(guān)。蘇軾三千多項(xiàng)研究成果，分布在文學(xué)、學(xué)術(shù)思想、文化藝術(shù)等二十個(gè)方面。歷

史人物研究成果量的主題分布，反映出當(dāng)代學(xué)者對(duì)歷史人物的身份認(rèn)同。20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究的序幕，揭

開于1918年，此后經(jīng)歷三個(gè)時(shí)段的變化，至1981年，始形成熱潮。20世紀(jì)共有1989人發(fā)表過蘇軾研究成果，大量

是低產(chǎn)作者，擁有6項(xiàng)以上成果量的活躍作者僅66人。10位高產(chǎn)的活躍作者，投注度都很高?；钴S作者，只說明

其成果數(shù)量多，其成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量，并不能等量齊觀。如何評(píng)估學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量、如何評(píng)價(jià)學(xué)者的貢獻(xiàn)，還需要不

斷完善量化分析的指標(biāo)和權(quán)重，建立科學(xué)的量化評(píng)價(jià)體系。

［關(guān)鍵詞］宋史研究；蘇軾；量化分析；計(jì)量學(xué)術(shù)史

［中圖分類號(hào)］K244 ［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A ［文章編號(hào)］1004-1710（2023）06-0011-11

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202306.0376

在20世紀(jì)的宋史研究領(lǐng)域，蘇軾受關(guān)注的熱度如何？史學(xué)者比較關(guān)注蘇軾哪些方面？蘇軾研究的熱

度是在什么時(shí)段形成，經(jīng)歷了什么樣的階段性變化？蘇軾研究有哪些活躍作者？本文將依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，回

答并量化分析上述問題。

本文的數(shù)據(jù)，主要來(lái)源于方建新所編《二十世紀(jì)宋史研究論著目錄》[1]

。本文作者團(tuán)隊(duì)，先將《二十世紀(jì)

宋史研究論著目錄》錄入Excel表，然后進(jìn)行多角度的標(biāo)引，研發(fā)成可多元檢索和自動(dòng)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)。所有

數(shù)據(jù)都是計(jì)算機(jī)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)生成，故數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性值得信賴。需要說明的是，一部著作和一篇論文

都作為一項(xiàng)成果統(tǒng)計(jì)。

一、宋史領(lǐng)域里蘇軾研究的熱度

20世紀(jì)的宋史研究論著，總計(jì)41319項(xiàng)。其中蘇軾研究的成果占多少份額？熱度如何？請(qǐng)看表1。

20世紀(jì)宋史研究領(lǐng)域，涉及的歷史人物1471人①。換言之，有1471人進(jìn)入宋史研究的視野，其中蘇軾

研究成果量最多，有3263項(xiàng)，獨(dú)占鰲頭（見表1）。他的成果量，相當(dāng)于第二、第三名朱熹和王安石成果量之

和，是第四名辛棄疾成果量的3倍多?？梢娞K軾研究熱度之高，無(wú)出其右。

由表1可見，宋史研究領(lǐng)域，成果量名列前十的歷史人物，依次是蘇軾、朱熹、王安石、辛棄疾、李清照、

陸游、歐陽(yáng)修、岳飛、司馬光和黃庭堅(jiān)。這些倍受關(guān)注的焦點(diǎn)人物，往往具有多重身份和多重歷史貢獻(xiàn)，除

了文學(xué)家的共同身份外，還是政治家、思想家，或軍事家、理學(xué)家、史學(xué)家。蘇軾作為宋代文學(xué)藝術(shù)最杰出

的巨匠，關(guān)注度最高，自在情理之中。朱熹是理學(xué)宗師，宋代理學(xué)、儒學(xué)都與他密切相關(guān)，研究他的成果量

［收稿日期］2023-06-29

［基金項(xiàng)目］國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目（19ZDA253）

［作者簡(jiǎn)介］王兆鵬（1959-），男，湖北鄂州人，中南民族大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事唐宋文學(xué)與數(shù)

字人文研究。

① 歷史人物研究成果量，是按論文著作的標(biāo)題來(lái)統(tǒng)計(jì)。凡論文題目、著作書名中標(biāo)明人物姓名字號(hào)的，就算其人的研究成果。論著內(nèi)容中

涉及人物而題目中沒有明確標(biāo)明人物姓名字號(hào)的，則不計(jì)入。

東坡文化研究與傳播

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

多，也不意外。王安石是杰出的政治家、思想家，要研究熙寧變法和政治改革，也離不開他，有關(guān)他的成果

量位居第三，也理所當(dāng)然。一位歷史人物研究成果量的多少，似乎也反映出歷史人物的貢獻(xiàn)力、影響力、知

名度和美譽(yù)度的高低。雖然不能完全說被研究的成果量越高，歷史人物的貢獻(xiàn)和影響就越大，但可以肯定

地說，被研究的成果量與歷史人物的貢獻(xiàn)力、影響力、知名度和美譽(yù)度高度正相關(guān)。

我們來(lái)比較一下，20世紀(jì)宋代文學(xué)研究中作家研究的熱點(diǎn)。在宋代文學(xué)研究領(lǐng)域，蘇軾也是最受關(guān)注

的作家。20 世紀(jì)宋代文學(xué)研究成果量有 22960 項(xiàng)①，研究蘇軾的成果量多達(dá) 3400 項(xiàng)，也是高居榜首（見表

2）。位居第二的辛棄疾的研究成果量，僅有蘇軾的一半。有關(guān)作家的成果量越多，表明學(xué)者對(duì)其關(guān)注度越

高。在宋代文學(xué)研究和宋史研究領(lǐng)域，唯有蘇軾一人最多，表明無(wú)論是文學(xué)研究者還是史學(xué)研究者，都高

度關(guān)注蘇軾。當(dāng)然，文學(xué)研究和史學(xué)研究的成果，彼此有部分交叉重疊。即是說，部分論著，既是宋代歷史

研究的統(tǒng)計(jì)源，也是宋代文學(xué)研究的統(tǒng)計(jì)源。但無(wú)論如何，蘇軾的關(guān)注度最高，則是無(wú)可爭(zhēng)議的事實(shí)。相

比較而言，蘇軾研究的成果，在宋代文學(xué)研究領(lǐng)域占比更高，其 3400 項(xiàng)成果，占宋代文學(xué)研究成果總量

22960項(xiàng)的 14.8%。而在宋史研究領(lǐng)域，其 3263項(xiàng)成果，占宋史研究成果總量 41319項(xiàng)的 7.9%。蘇軾研究

成果量，在文學(xué)研究領(lǐng)域的占比高于史學(xué)研究領(lǐng)域的占比近一倍。

這表明，蘇軾在文學(xué)研究領(lǐng)域更受關(guān)注，畢竟文學(xué)是以作家作品研究為中心，而史學(xué)研究是以問題為

中心。從數(shù)據(jù)來(lái)看，22960項(xiàng)宋代文學(xué)研究成果，只有3597項(xiàng)與個(gè)體作家作品無(wú)關(guān)，而41319項(xiàng)宋史研究成

果，則有 18832項(xiàng)成果與人物無(wú)關(guān)。即是說，45.6% 的宋史研究成果是以研究問題為主，不涉及具體人物；

① 宋代文學(xué)研究成果量，系據(jù)筆者團(tuán)隊(duì)在劉德漢主編《中國(guó)文學(xué)論著集目》兩宋卷（中國(guó)臺(tái)北五南圖書公司1996年版）、王兆鵬等主編《宋

代文學(xué)研究年鑒》1995年至2000年各輯（武漢出版社1998—2001年版）基礎(chǔ)上集合、標(biāo)引、開發(fā)完成的《20世紀(jì)宋代文學(xué)研究論著目錄

數(shù)據(jù)庫(kù)》統(tǒng)計(jì)。

表1　宋代歷史人物研究成果量前30名分布表

人物

蘇軾

朱熹

王安石

辛棄疾

李清照

陸游

歐陽(yáng)修

岳飛

司馬光

黃庭堅(jiān)

數(shù)量（項(xiàng)）

3263

2088

1213

1010

937

761

717

646

549

488

人物

范仲淹

程頤

陸九淵

文天祥

張載

柳永

姜夔

程顥

秦觀

沈括

數(shù)量（項(xiàng)）

409

395

376

368

352

330

323

301

300

242

人物

包拯

周敦頤

周邦彥

鄭樵

陳亮

楊萬(wàn)里

米芾

蘇洵

晏殊

嚴(yán)羽

數(shù)量（項(xiàng)）

223

222

218

195

191

184

159

151

147

143

表2　宋代文學(xué)研究成果量最多的20位作家排行表

作家

蘇軾

辛棄疾

李清照

陸游

歐陽(yáng)修

姜夔

柳永

周邦彥

岳飛

朱熹

成果量（項(xiàng)）

3400

1748

1587

891

684

658

651

506

467

466

作家

秦觀

王安石

黃庭堅(jiān)

文天祥

晏殊

晏幾道

吳文英

范仲淹

作家

賀鑄

成果量（項(xiàng)）

462

433

431

331

324

307

289

262

218

169

12

王兆鵬等：20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

宋代文學(xué)研究，只有15.66%的成果與個(gè)體作家無(wú)關(guān)。由此可以發(fā)現(xiàn)，八成多的文學(xué)研究成果是以作家作品

為關(guān)注對(duì)象，而史學(xué)研究領(lǐng)域，只有一半的成果與具體的歷史人物相關(guān)。正因?yàn)槿绱?，蘇軾在文學(xué)領(lǐng)域的

關(guān)注度比在史學(xué)領(lǐng)域的關(guān)注度更高。

那么，在宋史研究領(lǐng)域，學(xué)者主要探討蘇軾哪些方面的問題呢？《二十世紀(jì)宋史研究論著目錄》將宋史

研究論著分為概論、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、軍事、階級(jí)與階級(jí)斗爭(zhēng)、社會(huì)、民族關(guān)系、中外關(guān)系、宗教、教育、學(xué)術(shù)

思想、史學(xué)、語(yǔ)言文字、文學(xué)、文化藝術(shù)、文獻(xiàn)、歷史地理、科學(xué)技術(shù)、人物、考古與文物二十一個(gè)主題，而蘇軾

三千多項(xiàng)研究成果，分布在文學(xué)、學(xué)術(shù)思想、文化藝術(shù)等十九個(gè)方面（見表3）。

表3顯示，蘇軾的研究，除去概論、階級(jí)與階級(jí)斗爭(zhēng)兩個(gè)主題外，涉及宋史研究各方面的主題。由此也

可看出，蘇軾的成就涵蓋了方方面面。我們經(jīng)常說蘇軾是全才，主要是指蘇軾在詩(shī)詞文賦書畫方面所表現(xiàn)

的杰出才能和成就，其實(shí)，從蘇軾研究成果的面向來(lái)看，蘇軾在政治、經(jīng)濟(jì)、教育、法律、科學(xué)技術(shù)諸多方面，

都有不凡的造詣和成就，是百科全書式的全才、通才。

相對(duì)而言，研究蘇軾文學(xué)成就的論著最多，達(dá)2070項(xiàng)，占其成果總量3263 項(xiàng)的63.63%；文化藝術(shù)的成

果量為 249項(xiàng)，占其研究成果總量的 7.63%。二者相加，共占七成多。這表明，在宋史研究領(lǐng)域，蘇軾首先

被視為文學(xué)家，學(xué)者最關(guān)注的是其文學(xué)成就。與之形成對(duì)比的，是朱熹，而朱熹研究成果量最多的是其學(xué)

術(shù)思想，這方面的研究成果量1298項(xiàng)（見表4），占其成果總量2088項(xiàng)的62.16%，而研究其文學(xué)的成果量?jī)H

155項(xiàng)，占比不足一成。可見，在宋史領(lǐng)域里，朱熹首先是作為理學(xué)家而受到關(guān)注。王安石，首先是政治家，

其次才是文學(xué)家，研究其政治的成果量高于研究其文學(xué)的成果量。王安石在政治方面的作為和貢獻(xiàn)，更受

學(xué)者的重視。至于辛棄疾，跟蘇軾一樣，也是作為文學(xué)家而受到青睞。他的研究成果量八成多是關(guān)乎其文

學(xué)成就，特別是其詞作的成就。

表4　朱熹、王安石、辛棄疾研究成果量的主題分布表

學(xué)術(shù)思想

人物

教育

文學(xué)

文獻(xiàn)

史學(xué)

語(yǔ)言文字

宗教

文化藝術(shù)

經(jīng)濟(jì)

1298

185

182

155

55

52

46

35

24

12

政治

文學(xué)

人物

教育

學(xué)術(shù)思想

經(jīng)濟(jì)

文獻(xiàn)

語(yǔ)言文字

政治、法律

法律

356

319

226

90

89

54

20

18

11

5

文學(xué)

人物

文獻(xiàn)

語(yǔ)言文字

軍事

經(jīng)濟(jì)

宗教

學(xué)術(shù)思想

歷史地理

考古與文物

844

146

7

3

3

3

1

1

1

1

朱熹

主題 成果量（項(xiàng)）

王安石

主題 成果量（項(xiàng)）

辛棄疾

主題 成果量（項(xiàng)）

表3　蘇軾研究成果量的主題分布表

主題

文學(xué)

人物

文化藝術(shù)

學(xué)術(shù)思想

宗教

文獻(xiàn)

考古與文物

經(jīng)濟(jì)

政治

史學(xué)

成果量（項(xiàng)）

2070

693

249

55

39

29

17

16

16

15

主題

科學(xué)技術(shù)

語(yǔ)言文字

社會(huì)

民族關(guān)系

軍事

歷史地理

中外關(guān)系

教育

法律

成果量（項(xiàng)）

13

8

8

6

5

4

4

4

1

13

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

科學(xué)技術(shù)

政治

社會(huì)

法律

中外關(guān)系

歷史地理

政治、法律

軍事

10

9

9

6

6

2

1

1

民族關(guān)系

軍事

科學(xué)技術(shù)

史學(xué)

宗教

文化藝術(shù)

歷史地理

考古與文物

政治、經(jīng)濟(jì)

社會(huì)

5

4

4

4

2

2

1

1

1

1

表4（續(xù)）

朱熹

主題 成果量（項(xiàng)）

王安石

主題 成果量（項(xiàng)）

辛棄疾

主題 成果量（項(xiàng)）

從歷史人物研究成果量的主題分布，可以看出當(dāng)代學(xué)者對(duì)歷史人物的身份認(rèn)同。歷史人物，即研究對(duì)

象，其中有文學(xué)家、理學(xué)家、政治家、軍事家等，人們對(duì)其研究因身份認(rèn)同有異往往會(huì)有所偏重。

二、宋史領(lǐng)域里蘇軾研究熱點(diǎn)的形成與變化

20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究的序幕，揭開于1918年。這年《東方雜志》第5期發(fā)表有《讀蘇子瞻〈志林〉

感言》，商務(wù)印書館出版了沈宗元編的《東坡逸事》。然低開低走，直到1956年，每年都只有幾項(xiàng)成果問世，

有些年份甚至研究成果為零（見表5）。

表5 20世紀(jì)宋史領(lǐng)域蘇軾研究成果量的年度分布表

年份

1918

1919

1920

1921

1922

1923

1924

1925

1926

1927

1928

1929

1930

1931

1932

1933

1934

1935

1936

1937

1938

成果量（項(xiàng)）

2

1

0

0

1

1

1

1

4

0

0

2

0

1

3

3

3

8

9

9

0

年份

1939

1940

1941

1942

1943

1944

1945

1946

1947

1948

1949

1950

1951

1952

1953

1954

1955

1956

1957

1958

1959

成果量（項(xiàng)）

1

1

6

2

2

0

1

1

5

3

0

0

1

4

0

1

6

5

24

7

15

年份

1960

1961

1962

1963

1964

1965

1966

1967

1968

1969

1970

1971

1972

1973

1974

1975

1976

1977

1978

1979

1980

成果量（項(xiàng)）

11

17

30

13

4

11

6

6

8

13

18

7

13

20

19

11

12

14

24

74

65

年份

1981

1982

1983

1984

1985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

合計(jì)

成果量（項(xiàng)）

103

137

153

155

127

128

107

95

95

98

111

140

133

115

140

136

175

168

213

204

3263

從成果量的發(fā)展變化來(lái)看，20 世紀(jì)宋史領(lǐng)域的蘇軾研究，可分為三個(gè)階段。如果將上表轉(zhuǎn)換為柱形

圖，三個(gè)階段的變化顯得更加直觀，見圖1。

14

王兆鵬等：20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

由圖1可見，1918—1956年，為宋史領(lǐng)域蘇軾研究的起步階段。每年的成果量都在個(gè)位數(shù)。39年的成

果總量為88項(xiàng)，年均成果量為2.25項(xiàng)。

一般的學(xué)術(shù)史分期，都是以1949年為界，為何這里是以1956年為界？過去以1949年為節(jié)點(diǎn)，往往是參

考政治史的分期。而學(xué)術(shù)史的發(fā)展變化，固然會(huì)受到政權(quán)更迭、政治風(fēng)向的影響，但學(xué)術(shù)史往往會(huì)有自身

的發(fā)展邏輯，學(xué)術(shù)史的發(fā)展與政治史的變化并非同步，有時(shí)會(huì)滯后。1949年以后，并未立即帶來(lái)學(xué)術(shù)史的

大變化。這本是情有可原。新中國(guó)誕生，百?gòu)U待興，學(xué)者無(wú)暇安靜地坐在書齋從事學(xué)術(shù)研究。何況當(dāng)時(shí)的

學(xué)者，都是從舊時(shí)代來(lái)到新時(shí)代，如何適應(yīng)新時(shí)代的需求，如何學(xué)會(huì)用馬克思主義理論方法來(lái)研究中國(guó)古

代歷史和文學(xué)，都有一個(gè)慢慢消化和理解的過程。事實(shí)也是如此。表5的數(shù)據(jù)顯示，1949、1950和1953年

蘇軾的研究成果為零。1951、1952和 1954、1955年雖各有幾項(xiàng)成果，但都是中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《暢流》《天風(fēng)月

刊》《大陸雜志》等期刊揭載的文章。也就是說，1949—1955年，我們大陸沒有產(chǎn)出一項(xiàng)蘇軾研究成果。直

到1956年才有3項(xiàng)成果問世，分別是唐圭璋的《論蘇軾〈念奴嬌〉詞里的“羽扇綸巾”》、程千帆的《讀蘇詞札

記》和匡扶的《略論蘇軾及其詩(shī)》。20世紀(jì)50年代初的幾年，蘇軾研究延續(xù)的是之前的低迷態(tài)勢(shì)。換言之，

新中國(guó)成立之初，并沒有改變蘇軾研究的格局。直到1957年，蘇軾研究成果量才邁上新的臺(tái)階。所以，把

第一階段的節(jié)點(diǎn)放在1956年。

這一階段，總共有76人發(fā)表過蘇軾研究的成果，其中有4人發(fā)表過3項(xiàng)蘇軾成果，算是這個(gè)階段的活躍

作者。他們是張尊五、羅根澤、林語(yǔ)堂和雪濤。

張尊五先后在《國(guó)專月刊》發(fā)表《蘇子瞻之社會(huì)政策》（1936年第1期）、《東坡行實(shí)錄》（1937年第3-4期）

和《東坡文學(xué)》（1937年第4期）；羅根澤分別發(fā)表了《三蘇的改革文學(xué)意見》（《經(jīng)世季刊》1941年第4期）、《三

蘇的思想》（《學(xué)識(shí)》1947年第10期）、《蘇軾的文學(xué)方法》（《西北文化月刊》1947年第2期）；林語(yǔ)堂則在中國(guó)

臺(tái)灣地區(qū)《天中月刊》發(fā)表《蘇東坡事跡考》（1952年第1期）、《蘇東坡與其堂妹》（1952年第2期）等；雪濤在

中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《暢流》發(fā)表《蘇東坡的少年時(shí)代》（1955年第 3期）、《蘇東坡的浪漫時(shí)代》（1955年第 5期）和

《蘇東坡的黃金時(shí)代》（1955年第9期）。

雖然是起步階段，但蘇軾的詩(shī)詞文研究都有涉及。特別是龍沐勛的《東坡樂府綜論》（《詞學(xué)季刊》1935

年第3期）、鄭騫《柳永蘇軾與詞的發(fā)展》（《讀書青年》1941年第3期）、張鶴群《論蘇辛詞之異同》（國(guó)學(xué)?？?/p>

1926年第2期）、嚴(yán)恩紋《東坡詩(shī)分期之檢討》（《責(zé)善半月刊》1941年第1-2期）、胡懷琛《韓柳歐蘇文之淵源》

（上海大東書局《國(guó)學(xué)》1926年第2期），開啟了20世紀(jì)蘇軾詞、詩(shī)、文研究的新門徑。范皕海的《關(guān)于蘇東坡

與木牛流馬》（《逸經(jīng)》1937年第3期）、冼玉清的《蘇軾與海南動(dòng)物》（《嶺南學(xué)報(bào)》1948年第1期），則探討了蘇

軾與科學(xué)技術(shù)方面的問題，對(duì)后來(lái)蘇軾與科學(xué)技術(shù)史的研究頗有啟發(fā)。

1957—1980年，為宋史領(lǐng)域蘇軾研究預(yù)熱階段。這個(gè)階段每年成果量增長(zhǎng)到兩位數(shù)。24年成果總量

達(dá)到442項(xiàng)，年均成果量為18.42項(xiàng)，較前一階段，提高了8倍。

圖1 20世紀(jì)宋史領(lǐng)域蘇軾研究成果量的發(fā)展走勢(shì)圖

年份

成果量（項(xiàng)）

15

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

值得注意的是，1967—1976年的“文革”十年間，蘇軾研究成果量有 127項(xiàng)，每年的成果量基本維持在

1957年以來(lái)的平均水平，似乎沒有受到“文革”的影響。其實(shí)，這十年的成果，主要是由中國(guó)臺(tái)灣學(xué)界推出，

問世的成果為114項(xiàng)，約占同期研究蘇軾成果總量的九成。而大陸研究蘇軾的成果只有13項(xiàng)，且?guī)缀醵际?/p>

政治大批判，看題目就可明白：《批判蘇軾的文人畫理論》《“三絕碑”——蘇軾之流尊儒反法的一個(gè)見證》

《批判蘇軾之流攻擊秦始皇統(tǒng)一文字的謬論》《揭穿蘇軾尊儒反法的兩面派嘴臉》《反對(duì)革新的吹鼓手——

蘇軾》《北宋尊儒反法的反動(dòng)政客蘇軾》。這些都是非常態(tài)的學(xué)術(shù)研究，令人唏噓。

1957年是20世紀(jì)蘇軾研究的第一個(gè)變化節(jié)點(diǎn)，年成果量首次上升為24項(xiàng)。主要原因是，當(dāng)時(shí)的《語(yǔ)文

教學(xué)》和《語(yǔ)文學(xué)習(xí)》發(fā)起蘇軾《念奴嬌·赤壁懷古》詞的爭(zhēng)鳴。先是唐圭璋在《語(yǔ)文教學(xué)》1956年第 12期發(fā)

表《論蘇軾〈念奴嬌〉詞里的“羽扇綸巾”》認(rèn)為《念奴嬌》詞中“羽扇綸巾”是指諸葛亮，而不是寫周瑜。夏承

燾讀后，即在次年《語(yǔ)文教學(xué)》第2期發(fā)表《關(guān)于蘇軾〈念奴嬌〉詞“羽扇綸巾”之疑問》，認(rèn)為“羽扇綸巾”應(yīng)兼

指周瑜和諸葛亮。隨后林庚、錢仲聯(lián)、詹安泰、胡國(guó)瑞等跟進(jìn)論辯。趙秋帆又在《語(yǔ)文教學(xué)》1957年第 3期

提出《“狂虜”還是“檣櫓”》？唐圭璋接著在第5期撰文《是“檣櫓”不應(yīng)是“狂虜”或“強(qiáng)虜”》。此后又有八九

篇文章參與爭(zhēng)鳴討論，從而提高了這年的成果量。

這個(gè)階段，研究作者的人數(shù)已增加到336人，較前一階段擴(kuò)大了3倍多。發(fā)表過2項(xiàng)以上蘇軾研究成果

的有 58人，發(fā)表過 3項(xiàng)以上成果的活躍作者 21人，見表 6。活躍作者中，陳宗敏、鄭騫、陳香、費(fèi)海璣、江正

誠(chéng)、曹樹銘、林語(yǔ)堂、李里、游國(guó)琛9人為港臺(tái)學(xué)者，差不多占同期活躍作者的一半。

此期研究蘇軾成果最多的是陳宗敏，1973在臺(tái)北文笙出版社出版過《蘇東坡傳》，1970—1974年在《中

華文化復(fù)興月刊》先后發(fā)表有《略論蘇辛詞之同與不同》《蘇東坡的性格與人性》《蘇東坡的書畫》《東坡論

畫》《蘇東坡的文學(xué)論》等論文。

大陸學(xué)者中成果最多的是劉乃昌。他的 7項(xiàng)成果中，6篇是論文，另有一部著作《蘇軾選集》。其中一

篇論文《論蘇軾的安邊御敵思想和愛國(guó)詩(shī)篇》[2]

，從思想史的角度論述蘇軾詩(shī)歌的特點(diǎn)和貢獻(xiàn)。

這個(gè)階段的蘇軾研究，不僅是成果量的增多，更是質(zhì)量的提升和研究的深化。如蘇軾生平研究，在宋人

年譜的基礎(chǔ)上，有了王保珍的《增補(bǔ)蘇東坡年譜會(huì)證》[3]

。東坡詞集編年，在朱祖謀、龍榆生《東坡樂府箋》之

后，有曹樹銘的《東坡詞：編年校注及其研究》[4]

。蘇軾傳記，繼林語(yǔ)堂《蘇東坡傳》后，又有曾普信的《蘇東坡

傳》[5]

、陳宗敏的《蘇東坡傳》[6]

、劉維崇《蘇軾評(píng)傳》[7]

，全面論述蘇軾的生平、思想和成就。文學(xué)研究專著，有凌

琴如《蘇軾思想探討》[8]

、王保珍《東坡詞研究》[9]

、游信利《蘇東坡的文學(xué)理論》[10]

、陳滿銘《蘇辛詞比較研究》[11]

。

內(nèi)地僅有四川大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部編輯的論文集《蘇軾研究專集》[12]

。較之中國(guó)臺(tái)灣學(xué)界蘇軾研究的如火如荼，

大陸學(xué)界略顯冷清?？梢哉f，這一階段蘇軾研究的預(yù)熱，主要是中國(guó)臺(tái)灣學(xué)者增添的薪火。

圖 1 顯示，1981—2000 年，為宋史領(lǐng)域蘇軾研究的熱潮階段。20 年間，成果總量飆升到 2733 項(xiàng)，年均

136.65項(xiàng)，較前一階段增加了10多倍。從第一階段年均成果量的幾項(xiàng)，到第二階段年均成果量的十多項(xiàng)，

再到本階段年均成果量的一百多項(xiàng)，蘇軾研究已登上第三級(jí)臺(tái)階。

蘇軾研究由冷而熱，變化的節(jié)點(diǎn)是 1981年，這年蘇軾研究的成果首次突破 100項(xiàng)，此后一直在高位運(yùn)

行，只有1988、1989、1990這三年的成果下滑至90多項(xiàng)。1999年，達(dá)到峰值，年成果量為213項(xiàng)。1981年成

表6 1957—1980年蘇軾研究活躍作者成果量分布表

作者

陳宗敏

劉乃昌

鄭騫

陳香

費(fèi)海璣

江正誠(chéng)

夏承燾

成果量（項(xiàng)）

13

7

7

5

5

5

5

作者

曾棗莊

曹樹銘

曹思彬

林語(yǔ)堂

龍沐勛

蘇雪林

陳邇冬

成果量（項(xiàng)）

5

4

4

4

4

4

3

作者

李里

徐中玉

顏中其

游國(guó)琛

臧克家

周本淳

朱靖華

成果量（項(xiàng)）

3

3

3

3

3

3

3

16

王兆鵬等：20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

果的增多，應(yīng)與1980年9月四川召開的蘇軾研究學(xué)術(shù)討論會(huì)有關(guān)。這次會(huì)議有80多位學(xué)者參會(huì)，提交會(huì)議

論文36篇。第二年正式刊出，自然提升了蘇軾研究的成果量。此后全國(guó)蘇軾研討會(huì)差不多每?jī)赡昱e行一

次，到1999年，已舉行第十屆。學(xué)術(shù)會(huì)議是現(xiàn)代學(xué)術(shù)發(fā)展進(jìn)步的重要推手。蘇軾研討會(huì)，推動(dòng)了蘇軾研究

熱潮的形成，促進(jìn)了蘇軾研究的深化和成果量的增加。

這個(gè)階段，研究論著的作者已由上一階段的336人增加到1655人。擁有8項(xiàng)以上成果量的活躍作者有

36人，見表7。

從表7來(lái)看，活躍作者中，成果量最多的是中國(guó)臺(tái)灣學(xué)者陳新雄，多達(dá)54項(xiàng)。不過，他的成果主要是賞

析文章，在《國(guó)文天地》發(fā)表的蘇詩(shī)賞析文章就有45篇。其次是曾棗莊和王水照。曾棗莊研究蘇軾的成果

有44項(xiàng)，其中著作有19種，如《三蘇文藝思想》《蘇詩(shī)匯評(píng)》《蘇文匯評(píng)》《蘇詞匯評(píng)》《三蘇研究》《三蘇傳》《蘇

軾傳》等，前六種都曾在中國(guó)臺(tái)灣有關(guān)出版社出版。王水照有關(guān)蘇軾的研究成果有 35項(xiàng)，其中著作 16種，

論文19篇，代表性著作有《蘇軾》《蘇軾選集》《宋人所撰三蘇年譜匯刊》《蘇軾論稿》《蘇軾研究》《蘇軾傳：智

者在苦難中超越》等。高產(chǎn)作者中楊勝寬的《蘇軾的人格研究》，朱靖華的《蘇軾新評(píng)》和《蘇軾論》，劉石的

《蘇軾詞研究》、吳雪濤的《蘇文系年考略》、孔凡禮的《蘇軾年譜》，都為學(xué)界所重?；钴S作者基本上都是中

國(guó)古代文學(xué)研究者，鮮見史學(xué)研究者。這表明，文學(xué)研究者更注意以作家為中心，而史學(xué)研究者更多的是

以問題為中心，集中研究個(gè)體歷史人物的歷史學(xué)者很少見。

在蘇軾研究的熱潮階段，不僅成果量增多，作者隊(duì)伍擴(kuò)大，而且研究的主題和面向也不斷拓展。第一階

段，只涉及到蘇軾的文學(xué)、生平事跡、文獻(xiàn)、宗教、文化藝術(shù)、史學(xué)、科學(xué)技術(shù)、考古與文物八個(gè)面向。第二階

段，則拓展到語(yǔ)言文字、學(xué)術(shù)思想、歷史地理、政治、經(jīng)濟(jì)等十二個(gè)面向。而第三階段，在前兩個(gè)階段的基礎(chǔ)

上，進(jìn)一步拓展出蘇軾與民族關(guān)系、中外關(guān)系、社會(huì)、軍事、教育、法律等十九個(gè)面向（見表8）。有的論蘇軾民

族觀及與海南黎族文化的關(guān)系，或論其“禁書外流”與東北亞文化交流，有的考察蘇軾與各地民俗，有的探討

其高瞻遠(yuǎn)矚的軍事思想和強(qiáng)兵安邊思想，有的研究其“有所不為”的教育思想和人才思想，也有的探討蘇軾的

執(zhí)法觀念。不過，整體上看，研究蘇軾其人、文學(xué)藝術(shù)的成果最多。就著作而言，這一階段有351種研究蘇軾

的著作，只有姜聲調(diào)《蘇軾的莊子學(xué)》[13]

和鐘來(lái)茵《蘇軾與道家道教》[14]

兩部專著，研究蘇軾的學(xué)術(shù)思想及其與

宗教的關(guān)系。還未見有全面探討蘇軾政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育、軍事、科技等方面的專著。

表8 1981—2000年蘇軾研究主題的階段性分布表

文學(xué)

人物

文化藝術(shù)

學(xué)術(shù)思想

宗教

文獻(xiàn)

經(jīng)濟(jì)

政治

1812

487

223

53

36

22

15

15

文學(xué)

人物

文化藝術(shù)

考古與文物

文獻(xiàn)

語(yǔ)言文字

學(xué)術(shù)思想

政治

225

175

23

6

3

2

2

1

文學(xué)

人物

文獻(xiàn)

宗教

文化藝術(shù)

史學(xué)

科學(xué)技術(shù)

考古與文物

45

30

4

3

3

1

1

1

1981—2000

主題 成果量（項(xiàng)）

1957—1980

主題 成果量（項(xiàng)）

1918—1956

主題 成果量（項(xiàng)）

表7 1981—2000年蘇軾研究活躍作者成果量分布表（項(xiàng)）

作者

陳新雄

曾棗莊

王水照

楊勝寬

朱靖華

劉石

成果量

54

44

35

31

22

20

作者

吳雪濤

孔凡禮

王文龍

饒學(xué)剛

劉乃昌

張志烈

成果量

20

19

19

18

17

14

作者

馬德富

王世德

江惜美

丁永淮

王友勝

謝桃坊

成果量

13

13

12

11

11

11

作者

孫民

唐玲玲

吳子厚

徐中玉

周先慎

朱玉書

成果量

10

10

10

10

10

10

作者

程伯安

梅大圣

湯岳輝

崔海正

林冠群

劉尚榮

成果量

9

9

9

8

8

8

作者

孫蘭廷

陶文鵬

王洪

王啟鵬

閻笑非

周慧珍

成果量

8

8

8

8

8

8

17

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

史學(xué)

科學(xué)技術(shù)

考古與文物

社會(huì)

語(yǔ)言文字

民族關(guān)系

軍事

中外關(guān)系

教育

歷史地理

法律

13

10

10

8

6

6

5

4

4

3

1

文化藝術(shù)、科學(xué)技術(shù)

史學(xué)

歷史地理

科學(xué)技術(shù)

經(jīng)濟(jì)

1

1

1

1

1

表8（續(xù)）

1981—2000

主題 成果量（項(xiàng)）

1957—1980

主題 成果量（項(xiàng)）

1918—1956

主題 成果量（項(xiàng)）

三、宋史領(lǐng)域里蘇軾研究的作者層級(jí)與活躍作者

20世紀(jì)，宋史研究領(lǐng)域共有多少作者，有多少活躍作者和一般作者，活躍作者又是哪些人？先看表9。

表9 20世紀(jì)蘇軾研究作者層級(jí)分布表

作者層級(jí)

活躍作者

一般作者

合計(jì)

成果量級(jí)（項(xiàng)）

54

49

35

31

25

24

20

19

18

15

13

12

11

10

9

8

7

6

5

4

3

2

1

人數(shù)（人）

1

1

1

1

1

1

2

2

1

1

5

4

3

3

3

12

15

9

18

29

91

234

1551

1989

人數(shù)累計(jì)（人）

66

1923

1989

合計(jì)成果量（項(xiàng)）

54

49

35

31

25

24

40

38

18

15

65

48

33

30

27

96

105

54

90

116

273

468

1551

3285

成果量累計(jì)（項(xiàng)）

787

2498

3285

20世紀(jì)，共有 1989人發(fā)表過蘇軾研究成果，大量是低產(chǎn)作者。只發(fā)表過 1項(xiàng)成果的有 1551人，發(fā)表 2

項(xiàng)成果的有 234人，二者共計(jì) 1785人。如果把 5項(xiàng)以下成果的作者視為一般作者，則一般作者有 1923人，

18

王兆鵬等：20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

占作者隊(duì)伍總?cè)藬?shù)的96.68%。他們的成果量共計(jì)2498項(xiàng)，占蘇軾研究成果總量3285項(xiàng)的76.06%①。這些

作者，大多是專業(yè)的文學(xué)研究者和史學(xué)研究者，只是研究重心不在蘇軾，偶然相顧而已。有的低產(chǎn)作者，則

是初出茅廬，到21世紀(jì)，他們研究蘇軾的成果才大量問世。

發(fā)表成果最多的作者為54項(xiàng)。參照文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)里的普賴斯定律，活躍作者的最低標(biāo)準(zhǔn)為最高作者成

果量的平方根乘以0.749，而54的平方根是7.348，故最低標(biāo)準(zhǔn)為5.5，四舍五入，姑且以擁有6項(xiàng)以上成果量

的作者為活躍作者。擁有6項(xiàng)以上成果量的活躍作者共計(jì)66人，占作者總?cè)藬?shù)的3.32%；他們的成果量為

787項(xiàng)，占成果總量的23.94%。百分之三的活躍作者創(chuàng)造的成果，約占成果總量的四分之一?；钴S作者的

創(chuàng)造力和關(guān)注度遠(yuǎn)高于一般作者。

不過，按普賴斯定律，發(fā)表了0.749（nmax1/2）篇以上論文的科學(xué)家所發(fā)表的論文總數(shù)等于全部論文總數(shù)

的一半。而蘇軾研究的活躍作者所發(fā)表的成果量，只占蘇軾研究成果總量的四分之一，離普賴斯定律所說

的數(shù)值相差一半。這是因?yàn)?，宋史研究中的蘇軾研究，有其特殊性。前已指出，歷史學(xué)者的研究成果主要

聚集于問題，而非個(gè)體作家。依照方建新《二十世紀(jì)宋史研究論著目錄》的主題劃分，有關(guān)宋代人物的研究

成果，只有 4102項(xiàng)，僅占 20世紀(jì)宋史研究成果總量 41319項(xiàng)的 9.92%，也就是說，宋史研究里的人物研究，

占比不足一成?！抖兰o(jì)宋史研究論著目錄》“人物”主題下，蘇軾的成果只有693項(xiàng)，是人物主題下研究成

果最多的作家。我們統(tǒng)計(jì)的蘇軾研究成果量之所以為 3263項(xiàng)，是因?yàn)檠芯科渌黝}時(shí)，涉及蘇軾的成果

（論著標(biāo)題含有蘇軾的名字或蘇軾的作品）也統(tǒng)計(jì)在蘇軾名下。從人物研究的占比來(lái)看，更容易看出史學(xué)

研究是以問題為中心的特點(diǎn)，而不是像文學(xué)研究那樣以作家作品為中心。

再看20世紀(jì)蘇軾研究的活躍作者究竟是哪些學(xué)者，見表10。

本表所列的名單及其成果量，與前面所列活躍作者的名單及其成果量有所不同。前列表6-7中的活躍

作者是按各個(gè)階段成果量統(tǒng)計(jì)的活躍作者，而本表是依據(jù)20世紀(jì)成果總量統(tǒng)計(jì)的活躍作者。這些活躍作

者，主要活躍于第三階段，故與表7中的部分活躍作者重合。

從活躍作者隊(duì)伍的世代來(lái)看，表 10 中的活躍作者，大多數(shù)是 20 世紀(jì) 30、40 年代及以前出生的學(xué)

者，50、60 年代出生的學(xué)者相對(duì)較少，只有楊勝寬、劉石、王友勝、王洪、衣若芬、劉昭明等。這是因?yàn)椋?/p>

20 世紀(jì) 50、60 年代出生的學(xué)者，其成果產(chǎn)出主要是在 21 世紀(jì)，20 世紀(jì)只是初露鋒芒，故人數(shù)上不占

優(yōu)勢(shì)。

再看活躍作者的投注度。所謂投注度，指論著作者投入研究、專力關(guān)注一個(gè)領(lǐng)域或面向的時(shí)間長(zhǎng)度。

具體是看他從第一次發(fā)表所研究領(lǐng)域論著的時(shí)間到最末發(fā)表該領(lǐng)域論著的時(shí)間（按統(tǒng)計(jì)源終止時(shí)間計(jì)

算），延續(xù)了多少年。延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，表明其研究關(guān)注一個(gè)領(lǐng)域的時(shí)間越長(zhǎng)，投注度也就越高。投注度越

① 蘇軾的研究成果總量實(shí)為3263項(xiàng)。此處統(tǒng)計(jì)總數(shù)為3285項(xiàng)，是因?yàn)橥怀晒?，如有兩人署名，各統(tǒng)計(jì)一項(xiàng)，故多出20多項(xiàng)。

表10　蘇軾研究活躍作者的成果量分布表（項(xiàng)）

作者

陳新雄

曾棗莊

王水照

楊勝寬

朱靖華

劉乃昌

劉石

吳雪濤

王文龍

孔凡禮

饒學(xué)剛

成果量

56

49

35

31

25

24

20

20

20

19

18

作者

張志烈

陳宗敏

林語(yǔ)堂

馬德富

王世德

徐中玉

丁永淮

江惜美

朱玉書

王友勝

謝桃坊

成果量

15

13

13

13

13

13

12

12

12

11

11

作者

周先慎

孫民

顏中其

唐玲玲

吳子厚

程伯安

梅大圣

湯岳輝

陳邇冬

崔海正

林冠群

成果量

11

10

10

10

10

9

9

9

8

8

8

作者

劉尚榮

孫蘭廷

陶文鵬

王洪

王啟鵬

夏承燾

閻笑非

鄭騫

周慧珍

曹思彬

陳滿銘

成果量

8

8

8

8

8

8

8

8

8

7

7

作者

陳香

黃海鵬

李慕如

邱俊鵬

譚玉良

王振泰

夏露

楊海明

衣若芬

張海濱

趙仁珪

成果量

7

7

7

7

7

7

7

7

7

7

7

作者

鐘來(lái)茵

周本淳

戴麗珠

費(fèi)海璣

劉孔伏

劉昭明

徐邦達(dá)

薛瑞生

殷光熹

張高

周子瑜

成果量

7

7

6

6

6

6

6

6

6

6

6

19

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

高，表明他積累的時(shí)間越長(zhǎng)、思考得越深。雖然不能僅據(jù)投注度評(píng)價(jià)一位學(xué)者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，但投注度較高，

至少表明他是這個(gè)領(lǐng)域的資深專家。且看高產(chǎn)活躍作者的投注度（見表11）。

10位高產(chǎn)的活躍作者，投注度都很高。成果量位列第一的陳新雄，從1985年開始發(fā)表第一項(xiàng)成果，到

2000年歷經(jīng)16年，差不多是連續(xù)性地發(fā)表蘇軾研究成果，只有4年暫停；曾棗莊關(guān)注蘇軾23年，其中19年

都有研究蘇軾的成果問世，也只停頓了4年；王水照投身蘇軾研究20年，除3年略有休歇之外，其余17年間

都有蘇軾研究成果問世；楊勝寬 1992年入行，到 2000年就未曾停止蘇軾研究的腳步；朱靖華、劉乃昌都是

在1978年推出第一篇蘇軾研究的成果，持續(xù)關(guān)注蘇軾23年，只有幾個(gè)年份在蓄積力量，沒有推出相應(yīng)的成

果；劉石在1986年讀研究生時(shí)開始發(fā)表《蘇軾的書法理論三題》（《藝譚》1986年第4期），經(jīng)一年的蓄勢(shì)，此

后持續(xù)推出蘇軾研究成果，10年之間共有20項(xiàng)成果，1992年到達(dá)高峰，一年就發(fā)表8項(xiàng)；吳雪濤致力研究蘇

軾 20年，平均一年推出一項(xiàng)成果；王文龍 1984年首發(fā)蘇軾研究成果，此后每隔一兩年就有成果問世；孔凡

禮與曾棗莊、王水照等一樣，是公認(rèn)的研究蘇軾的大家，1981年一出手，就在《文學(xué)評(píng)論》發(fā)表《關(guān)于蘇軾書

簡(jiǎn)版本的一點(diǎn)資料》，此后連續(xù)推出《蘇軾詩(shī)集》《蘇軾文集》點(diǎn)校本，1998年在中華書局推出力作《蘇軾年

譜》，成為蘇軾年譜的巔峰之作。這10位高產(chǎn)的活躍作者，深耕蘇軾研究一二十年，經(jīng)過了長(zhǎng)期的積累和持

續(xù)的關(guān)注，才有了大批量的成果問世。

我們深知，僅靠成果的數(shù)量，還不能有效地評(píng)估學(xué)者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。目前我們只能作現(xiàn)象的描述，而不

是評(píng)價(jià)?；钴S作者，只說明其成果數(shù)量多，其成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量，自然不能等量齊觀。設(shè)計(jì)投注度的觀察視

角，是想加入一個(gè)維度，來(lái)觀察活躍作者在從事的研究領(lǐng)域里所投入的時(shí)間長(zhǎng)度。一位專家學(xué)者，長(zhǎng)時(shí)間

表11　排名前十的活躍作者投注度分布表（項(xiàng)）

陳新雄

年份

1985

1989

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

16

成果量

1

1

1

1

1

1

1

9

13

8

9

8

54

曾棗莊

年份

1978

1979

1980

1981

1982

1983

1984

1985

1986

1988

1990

1992

1993

1995

1996

1997

1998

1999

2000

23

成果量

1

1

3

2

2

1

6

3

2

1

1

1

2

2

1

1

3

5

11

49

王水照

年份

1981

1982

1983

1984

1985

1986

1988

1989

1990

1991

1993

1995

1996

1997

1998

1999

2000

20

成果量

2

1

1

4

1

1

1

3

2

2

5

1

2

1

3

3

2

35

楊勝寬

年份

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

9

成果量

2

9

6

3

4

1

4

1

1

31

朱靖華

年份

1978

1979

1980

1981

1982

1984

1985

1988

1990

1993

1994

1996

1997

1998

1999

2000

23

成果量

1

1

1

2

2

1

1

1

1

5

1

1

1

3

1

2

25

劉乃昌

年份

1978

1979

1980

1981

1982

1983

1984

1985

1986

1991

1992

1997

2000

23

成果量

1

5

1

4

2

2

2

1

2

1

1

1

1

24

劉石

年份

1986

1988

1989

1990

1992

1993

1994

1995

1997

1998

13

成果量

1

2

1

1

8

2

1

2

1

1

20

吳雪濤

年份

1981

1982

1983

1984

1985

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1997

2000

20

成果量

1

1

1

1

1

2

1

2

1

1

2

2

2

1

1

20

王文龍

年份

1984

1986

1987

1989

1990

1991

1994

1996

1997

1998

1999

2000

17

成果量

1

3

1

1

1

1

2

3

2

2

2

1

20

孔凡禮

年份

1981

1982

1985

1986

1988

1989

1991

1996

1997

1998

1999

19

成果量

1

1

1

2

1

1

1

1

2

4

4

19

20

王兆鵬等：20世紀(jì)宋史領(lǐng)域里蘇軾研究論著的量化分析

地關(guān)注、思考一個(gè)問題，總會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)獲。當(dāng)然，同樣是學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)獲，仍然有高低大小之別。如

何評(píng)估學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量、如何評(píng)價(jià)學(xué)者的貢獻(xiàn)，還需要不斷完善量化分析的指標(biāo)和權(quán)重，建立科學(xué)的量化

評(píng)價(jià)體系。

參考文獻(xiàn)：

［1］方建新.二十世紀(jì)宋史研究論著目錄[M].北京:北京圖書館出版社,2006.

［2］劉乃昌.論蘇軾的安邊御敵思想和愛國(guó)詩(shī)篇[J].濟(jì)南:齊魯學(xué)刊,1980(02):74-79.

［3］王保珍.增補(bǔ)蘇東坡年譜會(huì)證[M].中國(guó)臺(tái)北:臺(tái)灣大學(xué)文學(xué)院,1969.

［4］曹樹銘.東坡詞:編年校注及其研究[M].中國(guó)臺(tái)北:華正書局,1975.

［5］曾普信.蘇東坡傳[M].中國(guó)臺(tái)北:東凈寺出版社,1961.

［6］陳宗敏.蘇東坡傳[M].中國(guó)臺(tái)北:文笙出版社,1973.

［7］劉維崇.蘇軾評(píng)傳[M].中國(guó)臺(tái)北:黎明文化事業(yè)公司,1978.

［8］凌琴如.蘇軾思想探討[M].中國(guó)臺(tái)北:中華書局,1964.

［9］王保珍.東坡詞研究[M].中國(guó)臺(tái)北:長(zhǎng)安出版社,1979.

［10］游信利.蘇東坡的文學(xué)理論[M].中國(guó)臺(tái)北:臺(tái)灣學(xué)生書局,1970.

［11］陳滿銘.蘇辛詞比較研究[M].中國(guó)臺(tái)北:文津出版社,1980.

［12］四川大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部.蘇軾研究專集[M].成都:四川人民出版社,1980.

［13］姜聲調(diào).蘇軾的莊子學(xué)[M].中國(guó)臺(tái)北:文津出版社,1999.

［14］鐘來(lái)茵.蘇軾與道家道教[M].中國(guó)臺(tái)北:臺(tái)灣學(xué)生書局,1990.

［責(zé)任編輯：嚴(yán)孟春］

A Quantitative Analysis of Research Works on Su Shi

in the Field of Song History in the 20th Century

WANG Zhao-peng, LI Jie-fang

(School of Literature, Journalism and Communication, South Central Minzu University, Wuhan 430074, China)

Abstract: There were a total of 41319 works on the study of the Song history in the 20th century, with 1471 his‐

torical figures in the Song Dynasty entering the field of study. Especially, the number of research achievements

on Su Shi is the highest, ranking the first with 3263 works. The research popularity is unparalleled. The data

shows that the amount of research results is highly positively correlated with the contribution, influence, popu‐

larity, and reputation of historical figures. More than 3000 research achievements about Su Shi cover such 20

fields as literature, academic thought, and culture and art. The thematic distribution of research on historical

figures shows the contemporary scholars' identification with historical figures. The prelude to the study of Su

Shi in the field of Song history in the 20th century started in 1918, and it underwent three periods of changes

before the wave took shape until 1981. In the 20th century, a total of 1989 people published research achieve‐

ments on Su Shi, among which most of them are low-yield authors, and only 66 active authors made more than

6 achievements. 10 highly productive and active authors enjoyed the higher attention. The authors who are

active only owned a large number of achievements while the academic quality of their achievements cannot be

equated. How to evaluate the quality of academic achievements and the contribution of scholars requires the

continuous improvements of indicators and weights in the quantitative analysis, and the establishment of a scientific

quantitative evaluation system.

Key words: study of the Song history; Su Shi; quantitative analysis; history of metrology

21

2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

規(guī)模東坡

——宋僧惠洪在海南的“補(bǔ)東坡遺”

周裕鍇

（四川大學(xué) 中國(guó)俗文化研究所，四川 成都 610200）

［摘 要］惠洪一生崇拜蘇軾，其《石門文字禪》中化用蘇軾詩(shī)句詩(shī)意一千多處，其文論主張也與蘇軾如出

一轍。惠洪在蘇軾北歸十年后被流放海南，寫下“補(bǔ)東坡遺”詩(shī)七首，補(bǔ)足蘇軾在海南當(dāng)寫而未寫的內(nèi)容。這

種“補(bǔ)遺”方式可能受到蘇轍《補(bǔ)子瞻送姜唐佐秀才》詩(shī)的啟發(fā)，但在時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、性質(zhì)和藝術(shù)手法上有所

不同?！把a(bǔ)東坡遺”是惠洪對(duì)當(dāng)代文豪、前輩詩(shī)人作品的續(xù)寫補(bǔ)寫，顯示出他“規(guī)模東坡”的創(chuàng)作心理，對(duì)于我們

了解蘇軾和惠洪在海南的活動(dòng)軌跡和創(chuàng)作理念，都有一定認(rèn)識(shí)價(jià)值。

［關(guān)鍵詞］惠洪；蘇軾；“補(bǔ)東坡遺”；海南

［中圖分類號(hào)］I207.22 ［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A ［文章編號(hào)］1004-1710（2023）06-0022-05

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202306.0370

在蘇軾生前身后，有不計(jì)其數(shù)的崇拜者，北宋名僧惠洪（1071—1128）可稱得上是蘇軾的鐵桿粉絲，

甚至超過蘇門四學(xué)士和六君子。宋釋祖琇《僧寶正續(xù)傳》卷二《明白洪禪師傳》，稱惠洪“規(guī)模東坡，而借

潤(rùn)山谷”[1]563，“規(guī)模”意為模仿、取法，“借潤(rùn)”意為請(qǐng)求幫助，如借水潤(rùn)物。祖琇的意思是惠洪以學(xué)蘇軾為

主，學(xué)黃庭堅(jiān)為輔，這是宋人的看法。莫礪鋒在《江西詩(shī)派研究》一書中把惠洪納入江西詩(shī)派，而實(shí)際上，

蘇軾對(duì)惠洪的影響遠(yuǎn)大于黃庭堅(jiān)。何以為證？筆者校注《石門文字禪》（下簡(jiǎn)稱本集）的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)惠洪

化用蘇軾的詩(shī)句、詩(shī)意之處比比皆是，共有一千多例，點(diǎn)鐵成金，奪胎換骨，遠(yuǎn)超蘇門四學(xué)士、六君子對(duì)蘇

軾的“規(guī)?！?。此外本集中有若干首追和次韻蘇軾的詩(shī)。再者，惠洪作詩(shī)以快意為主，主張“風(fēng)行水上，渙

然成文者，非有意于為文也”[2]4010，這與蘇軾的創(chuàng)作觀念如出一轍，而與黃庭堅(jiān)的技術(shù)路線頗有不同。

惠洪比蘇軾小三十四歲，有兩個(gè)機(jī)會(huì)可能見過蘇軾。一是他十四歲那年，元豐七年（1084）五月，蘇

軾到惠洪家鄉(xiāng)筠州看望蘇轍，惠洪有個(gè)“同賦詩(shī)”少年朋友蔡儒效所作詩(shī)，得到蘇軾的賞識(shí)，“江左相傳紙

價(jià)增，東坡一讀不復(fù)和”[2]86，因此，他很可能跟蔡儒效一起見過蘇軾。二是他二十歲那年，元祐五年

（1090）到東京天王寺試經(jīng)，得以剃度出家，依宣秘大師深公，講《成唯識(shí)論》，有聲講肆?！安┯^子史，有異

才，以詩(shī)鳴京華搢紳間”[1]562。蘇軾于元祐七年（1092）回京師，惠洪應(yīng)該見過蘇軾出行。無(wú)論如何，蘇軾

是惠洪最為崇拜的偶像。

政和元年（1111）十月，惠洪因與宰相張商英交往，受其牽連，被投入開封府獄，流配海南。次年二月

抵達(dá)瓊州，數(shù)月后至朱崖軍?；莺榈胶Ｄ系臅r(shí)間，距離蘇軾元符元年（1098）渡海北歸僅十余年。在瓊州

他游覽了蘇軾遺跡泂酌亭和雙泉，有文記其事：

余至海南，留瓊山，太守張公憐之，使就雙井養(yǎng)病。在郡城之東北隅，東坡北渡嘗游，愛泉

相去咫尺而異味，為名其亭曰泂酌，且賦詩(shī)而去。其旁有堂名曰疏快，渠渠高深，吞風(fēng)吐月。堂

之后有軒，名曰俱清。倚欄東望，山海之勝，一覽而盡得之。太守又構(gòu)庵于后，其名至遠(yuǎn)。［2］3622

［收稿日期］2023-07-06

［基金項(xiàng)目］教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（19JJD750006）

［作者簡(jiǎn)介］周裕鍇（1954-），男，四川雙流人，四川大學(xué)中國(guó)俗文化研究所教授，博士生導(dǎo)師，主要從事宋代文學(xué)、禪宗文

學(xué)研究。

東坡文化研究與傳播

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周裕鍇：規(guī)模東坡

這段文字可補(bǔ)充蘇軾《泂酌亭》詩(shī)序的描寫?；莺檫€有一段更詳細(xì)的記載見于《詩(shī)話總龜》卷四十九

《奇怪門》所引《冷齋夜話》：

海南城東有兩井，相去咫尺而異味，號(hào)雙井。井源出山源山石罅中。東坡酌水異之，曰：

“吾尋白龍不見，今家此水乎？”同游怪問其故，曰：“白龍當(dāng)為東坡出。”俄見其脊尾，如爛銀蛇

狀，忽水渾，有氣浮水面，舉首如插玉箸，乃泳而去。余至兩井，太守張子修為造庵井上，號(hào)思

遠(yuǎn)，亭號(hào)泂酌。崖有怪樹，樹枝腋有詩(shī)曰：“巖泉未入井，蒙然冒沙石。泉嫩洄為靨，石老生罅

隙。異哉寸波中，露此橫海脊。先生酌泉笑，泉香龍神蟄。舉首玉箸插，忽去銀釘擲。大身何

時(shí)布，夭矯翔霹靂。誰(shuí)言鵬背大，更覺宇宙窄?！弊之嬋珙仌?，無(wú)名銜日月。此詩(shī)氣格似東坡，而

言泉嫩石老，似非東坡。又語(yǔ)散緩，疑學(xué)而為之也。龍為蛇形，小如玉箸。［3］

這段記載不見于今本《冷齋夜話》，當(dāng)是該書的佚文。這段文字記載了蘇軾在瓊州的軼事，頗有傳奇

色彩，內(nèi)容大約出自當(dāng)?shù)貍髡f。文中還記載了一首貌似蘇軾的五言古詩(shī)，并作出評(píng)價(jià)，可供參考。

政和三年（1113）五月底惠洪遇赦，離開朱崖軍，前往瓊州拜謁太守張子修。其后在十一月渡海北歸

之前，特地到儋州尋訪蘇軾遺跡，并前往謁見蘇軾在儋州的故人黎子云和姜唐佐。《冷齋夜話》卷五《東坡

屬對(duì)》記載了惠洪儋州之游的詳情：

予游儋耳，及見黎氏，為予言，東坡無(wú)日不相從乞園蔬。出其臨別北渡時(shí)詩(shī)：“我本儋耳民，

寄生西蜀州。忽然跨海去，譬如事遠(yuǎn)游。平生生死夢(mèng)，三者無(wú)劣優(yōu)。知君不再見，欲去且少

留?！逼淠┰疲骸靶箩j佳甚，求一具，臨行寫此詩(shī)，以折菜錢?！庇值峭Ｍ?，柱間有擘窠大字曰：“貪

看白鳥橫秋浦，不覺青林沒暮潮?！庇种]姜唐佐，唐佐不在，見其母。母迎笑，食予檳榔。予問

母：“識(shí)蘇公否？”母曰：“識(shí)之，然無(wú)奈其好吟詩(shī)。公嘗杖而至，指西木橙，自坐其上。問曰：秀才

何往哉？言入村落未還。有包澄心紙，公以手拭開，書滿紙，祝曰：秀才歸，當(dāng)示之。今尚在。”

予索讀之，醉墨欹傾，曰：“張睢陽(yáng)生猶罵賊，嚼齒穿齦；顏平原死不忘君，握拳透爪。”［4］44

惠洪到儋州是在蘇軾離開海南的十三年后，時(shí)間距離并不久遠(yuǎn)，因而他的記載有相當(dāng)?shù)氖妨蟽r(jià)值。

在宋人筆記中，《冷齋夜話》最早記載了蘇軾在海南的遺事和遺跡?；莺樵H臨儋州實(shí)地考察，因此這部

書中有關(guān)蘇軾的內(nèi)容，與其他那些“誕妄”之說不同，可信度較高。“臨別北渡時(shí)詩(shī)”見于《蘇軾詩(shī)集》卷四

十三，題為《別海南黎民表》。宋張邦基《墨莊漫錄》卷四：“東坡自儋耳北歸，臨行以詩(shī)留別黎子云秀才

云：‘我本儋耳民……欲去且少留?！笈疲骸箩劶焉?，求一具理，臨行寫此，以折菜錢。’”[5]

可見黎民表

即黎子云。又《蘇軾詩(shī)集》卷四十二《被酒獨(dú)行，遍至子云、威、徽、先覺四黎之舍，三首》[6]2322，四黎均稱名，

可知惠洪所見“黎氏”名子云，字民表。張邦基本人并未到過海南，顯然《墨莊漫錄》這條記載直接抄襲

《冷齋夜話》?；莺樗娡Ｍぶg擘窠大字書“貪看白鳥橫秋浦，不覺青林沒暮潮”[6]2365，見于《蘇軾詩(shī)

集》卷四十三《澄邁驛通潮閣二首》之一，“暮”作“晚”，這“擘窠大字”或許是蘇軾墨跡，也或許是儋州人為

紀(jì)念蘇軾而將其詩(shī)句書寫在望海亭柱上?；莺樵L姜唐佐不見，聽姜母講蘇軾故事，并得以見到蘇軾的墨

跡：“張睢陽(yáng)生猶罵賊，嚼齒穿齦；顏平原死不忘君，握拳透爪?！盵7]

其后政和五年（1115）惠洪經(jīng)蔡州拜謁顏

真卿祠堂，寫下了“至今握拳透爪地，想見怒詞猶慢罵”[2]6

的詩(shī)句，正是化用他所見到的蘇軾墨跡的屬對(duì)。

在海南，惠洪走過蘇軾曾經(jīng)生活過的地方，由此而創(chuàng)立了一種新的作詩(shī)方式，即“補(bǔ)東坡遺”，補(bǔ)足蘇

軾在海南遺漏未寫的內(nèi)容。據(jù)筆者考證，惠洪共有“補(bǔ)東坡遺”七首，均作于海南。

最早兩首作于政和二年（1112）夏惠洪赴朱崖軍途中。本集卷十三《過陵水縣補(bǔ)東坡遺二首》，題為

二首，而實(shí)際上只有一首，可知同卷下一首《夜歸示卓道人》實(shí)為“補(bǔ)東坡遺”之第二首。換言之，此處“補(bǔ)

東坡遺二首”，一首為《過陵水縣》：

白沙翠竹并江流，小縣炊煙晚雨收。蒼蘚色侵盤馬地，稻花香入放衙樓。過廳客聚觀登

網(wǎng)，趁市人歸旋喚舟。意適忽忘身是客，語(yǔ)音無(wú)伴始生愁。［2］2096

蘇軾在海南，沒有經(jīng)過陵水縣，因而沒有留下詩(shī)句?；莺橛X得這是遺憾，于是代蘇軾寫了一首，稱為

“補(bǔ)東坡遺”。另一首為《夜歸示卓道人》：

心知家本住仇池，傲倪人間老變衰。兩鬢京塵初邂逅，一尊川語(yǔ)問歸期。勸沽何處禽知

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

我，含笑誰(shuí)家花隔籬。天水摹胡颶風(fēng)作，夜歸江路月相隨。［2］2097

卓道人不可考，疑為卓契順，曾到嶺南惠州看望蘇軾。詩(shī)中“仇池”二字是蘇軾夢(mèng)中向往的世外桃

源，曾有《仇池》詩(shī)敘紀(jì)其事?！皠窆梁翁帯币宦?lián)，擬人化寫禽鳥與花草，疑似化用蘇軾詩(shī)句。《冷齋夜話》卷

五記載韓子蒼（韓駒）曰：“丁晉公（丁謂）海外詩(shī)曰：‘草解忘憂憂底事，花能含笑笑何人？’世以為工。及

讀東坡詩(shī)曰：‘花非識(shí)面嘗含笑，鳥不知名時(shí)自呼?！阌X才力相去如天淵。”[4]45按蘇軾詩(shī)出自《惠州近城數(shù)

小山類蜀道春與進(jìn)士許毅野步會(huì)意》，原句為“花非識(shí)面香仍好，鳥不知名聲自呼”[4]45。無(wú)論如何，惠洪

“補(bǔ)東坡遺”中的勸沽禽鳥、含笑花朵是“規(guī)模”蘇詩(shī)的寫法。

這年冬天，惠洪在朱崖軍又寫了三首“補(bǔ)東坡遺”。本集卷五有《補(bǔ)東坡遺三首題武王非圣人論后》，

此詩(shī)題為“補(bǔ)東坡遺三首”，可見《題武王非圣人論后》是第一首，編在其后的《食菜羹示何道士》《己卯歲

除夜大醉》分別為第二、第三首。其例可參見前舉《過陵水縣補(bǔ)東坡遺二首》?！段渫醴鞘ト苏摗罚卫蓵暇?/p>

《經(jīng)進(jìn)東坡文集事略》卷十二題作《武王論》，且于總題《論》下注曰：“自此以下十六篇，謂之《志林》，亦謂

之《海外論》?！盵8]

可知該論作于海南?！稏|坡志林》卷五《論古》下收此文，題為《武王非圣人》。鑒于蘇軾在

海南有此論，而無(wú)與此論點(diǎn)相同的詩(shī)，所以惠洪讀其論而以詩(shī)補(bǔ)其遺，詩(shī)曰：

青燈照華發(fā)，掩卷成嗟咨。事有世共見，而意復(fù)難知。殺父子受封，殆非人所為。孟津觀

兵者，非天尚誰(shuí)欺。孔子蓋周人，而為殷宗枝。欲辨則不敢，亟口稱夷齊。使彼果圣乎，古今無(wú)

異詞。則其罪武王，明甚無(wú)可疑。呶呶與世辨，泛濫驚群兒。惜不經(jīng)柳子，為一剖擊之。知誰(shuí)

千載下，擊節(jié)讀吾詩(shī)。［2］759

此詩(shī)可看作是對(duì)蘇軾《武王非圣人論》的“檃括”，如“殺父子受封”以下四句，蘇軾論曰：“殺其父，封

其子，其子非人也則可，使其子而果人也，則必死之。武王親以黃鉞誅紂，使武庚受封而不叛，豈復(fù)人也

哉？故武庚之必叛，不待智者而后知也?！盵9]138又如“孔子蓋周人”以下八句，蘇軾論曰：“孔子蓋罪湯、武。

顧自以為殷之子孫而周人也，故不敢，然數(shù)致意焉?！盵9]137又曰：“伯夷、叔齊之于武王也，蓋謂之弒君，至恥

之不食其粟，而孔子予之，其罪武王也甚矣。此孔氏之家法也。世之君子茍自孔氏，必守此法。”[9]137

蘇軾在海南，嘗作《菜羹賦》，而未作詩(shī)題詠，所以惠洪作《食菜羮示何道士》以補(bǔ)其遺。詩(shī)曰：

窮冬海道絕，瘴雨晴墟里。何以知?dú)q豐，未卯炊煙起。先生清夢(mèng)回，科髻方隱幾。獠奴拾

墮薪，發(fā)爨羹藷米。飽霜闊葉菘，近水繁花薺。都盧深注湯，米爛菜自美。椎門醉道士，一笑欲

染指。誡勿加酸咸，云恐壞至味。分嘗果超絕，玉糝那可比。鮮肥增惡欲，腥膻耗道氣。畢生

啜此羹，自可老儋耳。錄以寄徐聞，阿同應(yīng)笑喜。［2］764

此詩(shī)完全是擬蘇軾的語(yǔ)氣，尤其是最后四句，“儋耳”代指蘇軾貶所昌化軍，“徐聞”代指蘇轍貶所雷

州，“阿同”是蘇軾對(duì)兄弟蘇轍的昵稱?！稏|坡詩(shī)集注》卷十八《感舊》：“扣門呼阿同，安寢已太康。”注：“子

由一字同叔?！盵10]363同書卷二十二《次韻秦少游王仲至元日立春三首》之二：“己卯佳辰壽阿同?！弊ⅲ骸白佑?/p>

小字同叔，元日己卯，渠本命也?！盵10]434何道士，據(jù)査慎行《蘇詩(shī)補(bǔ)注》卷四十四《廣州何道士眾妙堂》注：“按

先生在嶺南，往還者有兩何道士，其一居惠州逍遙堂，名宗一；其一居廣州天慶觀，名德順，即崇道大師

也?！盵11]

此詩(shī)所示何道士乃是儋州的“椎門醉道士”，或?yàn)榛莺椤把a(bǔ)東坡遺”而虛擬的人物。詩(shī)中“發(fā)爨羹藷

米”“玉糝那可比”等句的描寫，可參見《蘇軾文集》卷七十三《記藷米》、《蘇軾詩(shī)集》卷四十二《過子忽出新

意，以山芋作玉糝羹，色香味皆奇絕。天上酥陀則不可知，人間決無(wú)此味也》的記載描述。

《己卯歲除夜大醉》一詩(shī)，題中“己卯歲”為元符二年（1099），其時(shí)蘇軾在儋州，而惠洪年方二十九，在

東吳。惠洪在海南兩年為壬辰、癸巳，無(wú)己卯歲，所以“己卯歲”惠洪并未除夜大醉，而且僧人本來(lái)就禁飲

酒。此詩(shī)也是“補(bǔ)東坡遺”，詩(shī)擬蘇軾口吻曰：

昔聞安期生，以術(shù)干項(xiàng)羽。羽無(wú)人君量，佯狂輒遁去。又聞魯仲連，舌有濟(jì)世具。人君欲

祿之，高視笑不語(yǔ)。吁古列仙人，萬(wàn)事不干慮。乃肯入世紛，豈非以民故。翩翩遙增擊，悠然知

事誤。道合人所難，一律無(wú)今古。我生飽憂患，晚有二子慕。骯臟刺世眼，甚宜著閑處。一篇

引一杯，舉杯揖黎母。［2］768

據(jù)今存蘇集，并無(wú)己卯歲除夜大醉的記錄，此純屬惠洪揣度其心態(tài)，為之補(bǔ)作。蘇軾《安期生》詩(shī)引

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周裕鍇：規(guī)模東坡

曰：“安期生，世知其為仙者也。然太史公曰：‘蒯通善齊人安期生，生嘗以策干項(xiàng)羽，羽不能用。羽欲封

此兩人，兩人終不肯受，亡去。’予每讀此，未嘗不廢書而嘆。嗟乎，仙者非斯人而誰(shuí)為之！故意戰(zhàn)國(guó)之

士，如魯連、虞卿皆得道者歟？”[6]2349惠洪這首“補(bǔ)東坡遺”詩(shī)的前半，大抵是“檃括”蘇軾《安期生》詩(shī)引，后

半則是擬寫蘇軾因“我生飽憂患”，故而一邊讀書，一邊飲酒，“一篇引一杯，舉杯揖黎母”，以排遣苦悶，至

除夜大醉?！袄枘浮笔呛Ｄ仙矫?，即五指山。蘇軾《和陶擬古九首》之四中提到過：“奇峰望黎母，何異嵩

與邙?！盵6]2262

政和三年（1113）秋，惠洪訪問儋州蘇軾遺跡，又寫了兩首“補(bǔ)東坡遺”。其一見于本集卷十六，題為

《補(bǔ)東坡遺真姜唐佐秀才飲書其扇》：

此生身世兩茫茫，醉里因君到故鄉(xiāng)。滄海何曾斷地脈，白袍從此破天荒。［2］2566

《欒城集·后集》卷三《補(bǔ)子瞻贈(zèng)姜唐佐秀才》載蘇軾贈(zèng)詩(shī)事甚詳，其引曰：“予兄子瞻謫居儋耳，瓊州

進(jìn)士姜唐佐往從之游。氣和而言道，有中州士人之風(fēng)。子瞻愛之，贈(zèng)之詩(shī)曰：‘滄海何曾斷地脈，白袍端

合破天荒?！腋嬷唬骸赢惾盏强?，當(dāng)為子成此篇?！螐V州州學(xué)，有名學(xué)中。崇寧二年正月，隨計(jì)過

汝南，以此句相示。時(shí)子瞻之喪再逾歲矣，覽之流涕。念君要能自立，而莫與終此詩(shī)者，乃為足之?！盵12]909

其詩(shī)曰：“生長(zhǎng)茅間有異芳，風(fēng)流稷下古諸姜。適從瓊管魚龍窟，秀出羊城翰墨場(chǎng)。滄海何曾斷地脈，白

袍端合破天荒。錦衣他日千人看，始信東坡眼目長(zhǎng)。”[12]909據(jù)蘇轍詩(shī)引記載，蘇軾只贈(zèng)給姜唐佐兩句詩(shī)，即

“滄海何曾斷地脈，白袍端合破天荒”。蘇轍將兩句擴(kuò)展為一首七律，完成了蘇軾“當(dāng)為子成此篇”的遺

愿，原句一字不改地鑲嵌其中。而惠洪的“補(bǔ)東坡遺”則在將兩句補(bǔ)為一首七絕之時(shí)，還將“端合”改為

“從此”，更像是通過補(bǔ)遺來(lái)告慰東坡。

其二見于本集卷九，題為《早登澄邁西四十里宿臨皋亭補(bǔ)東坡遺》，詩(shī)曰：

天下至窮處，風(fēng)煙觸地愁。村囂聞捉拗，岸汁忽西流。鳥道通儋耳，鯨波隔萬(wàn)州。趁雞行

落月，凄斷在蠻謳。［2］1466

詩(shī)為五言律詩(shī)。澄邁地處儋州和瓊州之間，臨皋亭在澄邁西四十里，然而方志不載，已不可考，其地

應(yīng)在今臨高縣境內(nèi)。《蘇軾詩(shī)集》卷四十三有《澄邁驛通潮閣二首》，然而無(wú)臨皋亭詩(shī)，惠洪大概認(rèn)為此地

不可無(wú)詩(shī)，因此作詩(shī)補(bǔ)東坡遺?！靶U謳”二字出自蘇軾《江月五首》之五：“不眠翻五詠，清切變蠻謳?！盵6]2142

今存宋人詩(shī)集中，以“補(bǔ)東坡遺”為題的詩(shī)，僅見于《石門文字禪》，這是惠洪到海南追隨東坡遺跡后

的首創(chuàng)。這種“補(bǔ)遺”方式可能受蘇轍崇寧二年（1103）所作《補(bǔ)子瞻送姜唐佐秀才》詩(shī)的啟發(fā)，然而有以

下幾點(diǎn)不同：

一是時(shí)間不同，蘇轍詩(shī)作于蘇軾去世后的兩年，而惠洪詩(shī)作于蘇軾去世后的十二年。二是地點(diǎn)不

同，蘇轍詩(shī)作于汝南，而惠洪詩(shī)作于海南。對(duì)于所補(bǔ)者而言，前者缺席，其詩(shī)出于想象；后者在場(chǎng)，其詩(shī)出

于親歷，更有現(xiàn)場(chǎng)感。三是數(shù)量不同，蘇轍的補(bǔ)作，僅此一首；而惠洪的“補(bǔ)東坡遺”，共有七首，可視為有

意識(shí)的系列創(chuàng)作。四是性質(zhì)不同，蘇轍遵循蘇軾的遺愿，重在“補(bǔ)足”；惠洪目的是要補(bǔ)寫蘇軾在海南沒

經(jīng)歷過的內(nèi)容，如《過陵水縣》《早登澄邁西四十里宿臨皋亭》，或是要補(bǔ)寫蘇軾理當(dāng)寫而實(shí)未寫的內(nèi)容，

如《夜歸示卓道人》《食菜羮示何道士》《己卯歲除夜大醉》，或是要補(bǔ)寫蘇軾其他文體已有而詩(shī)未寫的內(nèi)

容，如《題武王非圣人論后》，重在“補(bǔ)遺”，而非“補(bǔ)足”。五是藝術(shù)手法不同，蘇轍忠實(shí)于蘇軾原句，只是

在原句基礎(chǔ)上擴(kuò)寫補(bǔ)充；惠洪則或是檃括蘇軾詩(shī)文作品，或是化用蘇軾詩(shī)句，或是想象蘇軾的所見所想，

由蘇軾詩(shī)文的母體生發(fā)出新的作品，其中一半是蘇軾的身影，另一半是惠洪自身的體驗(yàn)。

因此從某種意義上說，“補(bǔ)東坡遺”更像受到蘇軾“和陶詩(shī)”的影響，都是以詩(shī)歌的形式向自己崇敬的

詩(shī)人致意。蘇軾“和陶詩(shī)”半數(shù)作于嶺南，半數(shù)作于海南，惠洪“補(bǔ)東坡遺”則全部作于海南。在相對(duì)荒僻

孤獨(dú)的環(huán)境里，他們分別找到自己可以敞露心懷的“尚友”。如果說“和陶詩(shī)”是蘇軾與數(shù)百年前詩(shī)人的

隔代對(duì)話，那么“補(bǔ)東坡遺”則是惠洪對(duì)當(dāng)代文豪、前輩詩(shī)人作品的續(xù)寫補(bǔ)寫，顯示出他“規(guī)模東坡”的創(chuàng)

作心理，不僅是文字上的模仿，而且有現(xiàn)場(chǎng)的追隨，更有感同身受的體驗(yàn)。因此，“補(bǔ)東坡遺”對(duì)于我們了

解蘇軾和惠洪在海南的活動(dòng)軌跡和創(chuàng)作心理，都有一定的認(rèn)識(shí)價(jià)值。

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

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［責(zé)任編輯：嚴(yán)孟春］

Imitating Dongpo: The Supplements to Su Dongpo'Unwritten

Poetry from Huihong, a monk of the Song Dynasty, in Hainan

ZHOU Yu-kai

(Institute of Chinese Culture, Sichuan University, Chengdu 610200, China)

Abstract: Throughout his life, Huihong worshipped Su Shi and borrowed his poetic lines in more than a thou‐

sand places in his Stone Gate Literary Chan (Shimen Wenzi Chan). His literary theory is also very similar to

that of Su Shi's. After ten years of Su Shi's return to the north, Huihong was exiled to Hainan and wrote seven

poems to supplement the contents that Su Shi had not yet written in Hainan. This method of \"supplementing

and writing poems that the others have not written\" may be inspired by Su Zhe's poem, A Supplement to That

Zizhan Sees off Scholar Jiang Tangzuo (Bu Zizhan Song Jiang Tangzuo Xiucai). But it differs in time, loca‐

tion, quantity, nature, and artistic techniques. The \"supplements to Dongpo's unwritten poetry\" are Huihong's

continuation and supplement to the works of the literary giants at that time and predecessors, demonstrating

his creative psychology of \"imitating Dongpo\". They are of certain cognitive value to understand the life

trails and creative philosophy of Su Shi and Huihong in Hainan.

Key words: Huihong; Su Shi; supplement to the unwritten poetry of Dongpo; Hainan

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2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受

孟國(guó)棟

（武漢大學(xué) 文學(xué)院，湖北 武漢 430072）

［摘 要］清代是蘇軾詩(shī)歌接受史上的高峰，清代前期的幾位帝王，特別是乾隆對(duì)蘇軾的書法和詩(shī)歌都極

為推崇，貫徹乾隆論詩(shī)宗旨所編定的《御選唐宋詩(shī)醇》中蘇詩(shī)也占了較大比重。乾隆二十二年，清廷在科舉考

試中重新加入試律詩(shī)，《御選唐宋詩(shī)醇》日益成為科考命題和士子備考的重要來(lái)源，蘇軾詩(shī)歌也屢屢成為科舉

考試命題的依據(jù)。士子們不僅在考場(chǎng)上創(chuàng)作了大量以蘇詩(shī)為得句的試律詩(shī)，他們?yōu)閼?yīng)付科考更是將模擬、敷

演蘇詩(shī)內(nèi)化為日常的創(chuàng)作行為，這對(duì)于蘇軾詩(shī)歌的接受與傳播起到了巨大的推動(dòng)作用。

［關(guān)鍵詞］蘇詩(shī)；科舉；試律詩(shī)；日常

［中圖分類號(hào)］I207.22 ［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］ A ［文章編號(hào)］1004-1710（2023）06-0027-09

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202306.0356

蘇軾是中國(guó)歷史上為數(shù)不多的全才之一，雖然自謙著棋、吃酒、唱曲“三不如人”，但在多個(gè)領(lǐng)域都建樹

頗高，詩(shī)、詞、文、賦無(wú)一不精，于書法、繪畫、宗教也有精湛的造詣。因此自蘇軾登上文壇起即“圈粉”無(wú)數(shù)，

不僅在當(dāng)時(shí)就有眾多的追隨者，也為北宋以后歷朝文人所尊崇，其影響力甚至遠(yuǎn)渡重洋，波及海外。

數(shù)百年來(lái)，中外學(xué)者已經(jīng)對(duì)蘇軾進(jìn)行了方方面面的研究，令人頗有題無(wú)剩意之感。僅就接受史而

言，無(wú)論是當(dāng)朝、金元、明清抑或海外的接受，都有相當(dāng)數(shù)量的研究成果問世。但如果我們將視野拓寬到

清代的科舉考試，特別是試律詩(shī)創(chuàng)作背景下，則會(huì)發(fā)現(xiàn)蘇軾在清代的接受仍有較大的研究空間。

一、清代前中期的崇蘇思潮

清代是蘇軾接受史上的高峰時(shí)期，各種蘇集注本和選評(píng)本迭出，雖無(wú)“千家注杜”之盛況，亦遠(yuǎn)勝“一

家注李”的寥落。毫不夸張地說，對(duì)后世影響最大的幾種蘇詩(shī)注本均產(chǎn)生在清代，且集中于清代前中期，

如查慎行《蘇詩(shī)補(bǔ)注》、翁方綱《蘇詩(shī)補(bǔ)注》、馮應(yīng)榴《蘇軾詩(shī)集合注》、王文誥《蘇文忠公詩(shī)編注集成》等。

另外，施顧注蘇詩(shī)也在康熙年間得以重刊。據(jù)王友勝先生統(tǒng)計(jì)，清代的蘇詩(shī)注本多達(dá)7部265卷，僅次于

《楚辭》和杜詩(shī)，在古代作家中位居第三[1]

。各類蘇詩(shī)選本和評(píng)點(diǎn)本也極一時(shí)之盛，較為著名的有汪師韓

《蘇詩(shī)選評(píng)箋釋》、紀(jì)曉嵐評(píng)點(diǎn)《蘇文忠公詩(shī)集》等。

清代蘇詩(shī)注本的成書與刻印時(shí)間集中在康熙朝及乾、嘉時(shí)期①，如果我們把選本和評(píng)點(diǎn)本也納入考

察范圍，即可發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)蘇詩(shī)注本、選本和評(píng)點(diǎn)本都是在乾隆年間成書或刊刻的，一些重要注本的作

者，如翁方綱、汪師韓、紀(jì)曉嵐、馮應(yīng)榴等更是乾隆近臣，其他詩(shī)論家亦多對(duì)蘇軾持肯定態(tài)度②。注蘇、評(píng)

蘇高潮之所以會(huì)出現(xiàn)在乾隆年間，除了前人總結(jié)的三點(diǎn)原因外，還與乾隆本人對(duì)蘇軾的推崇密切相關(guān)。

［收稿日期］2023-06-28

［基金項(xiàng)目］國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（19AZW009）

［作者簡(jiǎn)介］孟國(guó)棟（1983-），男，山東壽光人，武漢大學(xué)文學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事唐宋文學(xué)、明清書畫與文學(xué)

研究。

① 王友勝曾從三個(gè)方面對(duì)其原因進(jìn)行過總結(jié)：一是清人標(biāo)舉學(xué)習(xí)宋詩(shī)的風(fēng)氣濃厚，二是清代考據(jù)學(xué)風(fēng)的興起和清人整理舊學(xué)的興盛，

三是注蘇詩(shī)的學(xué)者學(xué)問淹博以及他們對(duì)蘇軾其人其詩(shī)推崇有加。參見王友勝：《蘇詩(shī)研究史稿》，長(zhǎng)沙：岳麓書社2000年版，第194-

196頁(yè)。

② 據(jù)統(tǒng)計(jì)，乾隆時(shí)期于詩(shī)話中褒揚(yáng)蘇軾者占絕大多數(shù)，有37種，折衷褒貶、時(shí)揚(yáng)時(shí)抑者有10種，無(wú)明確態(tài)度者僅有4種。參見李若辰：

《清乾隆時(shí)期詩(shī)話中的蘇軾研究》，廣西大學(xué)2022年碩士學(xué)位論文，第14頁(yè)。

東坡文化研究與傳播

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

蘇軾去世六百多年后，迎來(lái)了后世最大的“擁躉”——乾隆皇帝，蘇軾接受史也因之打開了一扇全新

的窗。乾隆在詩(shī)、書、畫方面均有一定造詣，從這一點(diǎn)上看，確與蘇軾有相通之處，故而他每每自詡才情

堪與東坡相埒。就乾隆現(xiàn)存的手跡和詩(shī)文來(lái)看，他從少年到老年都在臨摹、題詠蘇軾的書法，不停地模

擬蘇軾的詩(shī)歌，疊韻、唱和之作比比皆是。乾隆臨摹蘇軾的書作仍有 160多件存世，數(shù)量?jī)H次于臨王羲

之，于歷代書法家中位居第二[2]

。早在雍正四年（1726），尚為皇子的弘歷即用楷書臨摹過蘇軾的《春帖子

詞》，次年正月二十五日至二月十二日、二月十八日至閏三月十八日更是花費(fèi)了數(shù)月時(shí)間持續(xù)臨摹該

帖[3]

。這種摹寫活動(dòng)一直延續(xù)到其晚年，乾隆五十八年（1793）尚有臨《題文同洋州園池詩(shī)二首》[2]

。他對(duì)

蘇軾書法的熱愛可見一斑。

至于乾隆模擬、疊韻蘇軾詩(shī)歌的作品更是俯拾即是。他還在潛邸讀書時(shí)即表現(xiàn)出對(duì)蘇軾詩(shī)文的喜

愛，大量接觸蘇軾作品，這一時(shí)期的文集《樂善堂全集》中保存了很多擬蘇之作，如卷十五《擬蘇子瞻游赤

壁詩(shī)》、卷十八《雪浪石》等等，可見其對(duì)蘇軾的尊崇，一如他本人所言：“詩(shī)亦尊李杜，文亦宗韓蘇?！睂?duì)蘇

詩(shī)的疊韻、唱和之作在乾隆文集中也所在多有，僅疊東坡韻詠雪浪石即多達(dá)八次，疊東坡刻盆石詩(shī)韻亦

有四次[4]

。即使在一些即興發(fā)揮的場(chǎng)合，乾隆也時(shí)時(shí)流露出對(duì)蘇軾的推崇。如他曾兩度為錢維城所畫

《蘇軾艤舟亭圖》題詩(shī)，詩(shī)中均對(duì)蘇軾評(píng)價(jià)甚高。乾隆二十二年（1757）第一次題云：“玉局信風(fēng)流，溪亭佳

話留?！币灾劣诒緸橐巴ぷ拥呐溨弁ひ病耙蛱K千載新”。乾隆四十九年（1784）再次題詩(shī)時(shí)又云：“卻以坡仙

流賞處，于斯豈可易言詩(shī)?！盵5]

可見，乾隆終其一生都對(duì)蘇軾贊譽(yù)有加①。

除了對(duì)蘇軾書法和詩(shī)歌的推重以外，乾隆還特別強(qiáng)調(diào)其“忠赤”思想。在乾隆看來(lái)，蘇軾的詩(shī)文雖略

有自由散漫，多放浪形骸之言，但其核心思想依舊是“忠赤”，正如其在《讀東坡集》中所說：“雖多放浪言，

要不離忠赤。”此點(diǎn)還可從他臨蘇軾書法后的跋語(yǔ)中看出。乾隆在臨蘇軾《穎沙彌帖》后題：“此東坡海外

書，所謂挾文章忠義之氣者，千載下猶勃勃想見其人?！盵6]

可見乾隆對(duì)蘇軾的推崇不限于書畫、詩(shī)文本身，

作品背后透露出的蘇軾品格，特別是他赤膽忠心的一面，亦是作為帝王的乾隆極為看重的。蘇軾在宋孝

宗時(shí)被追謚為“文忠”，乾隆詩(shī)學(xué)思想的核心又是“忠孝”②，具備“忠赤”品格的蘇軾能夠受到乾隆的激賞

也就在所難免了。

清代蘇詩(shī)注本的成書與刻印之所以能夠在乾隆年間出現(xiàn)高潮，固然與當(dāng)時(shí)文壇的宗宋之風(fēng)密切相

關(guān)。但上有所好，下必甚焉，這一現(xiàn)象的產(chǎn)生應(yīng)該也與乾隆的身體力行有莫大關(guān)聯(lián)。在帝王的推崇下，

各類注本、選評(píng)本和評(píng)點(diǎn)本大量刊刻，極大地推進(jìn)了蘇軾作品的傳播，蘇軾詩(shī)歌的接受已經(jīng)有了較為堅(jiān)

實(shí)的政治和文本基礎(chǔ)。

二、科舉教材《御選唐宋詩(shī)醇》的助推

除了專門的蘇詩(shī)注本、選評(píng)本和評(píng)點(diǎn)本以外，一些綜合性選本對(duì)蘇軾詩(shī)歌的傳播與接受也起到了較

大的推動(dòng)作用，其中最為重要的莫過于《御選唐宋詩(shī)醇》（以下簡(jiǎn)稱《詩(shī)醇》）。該書由梁詩(shī)正、錢陳群等人

受敕編選，乾隆御筆題序，編定于乾隆十五年（1750）夏，次年由內(nèi)務(wù)府刊刻，共選錄“唐宋六大家”（李白、

杜甫、白居易、韓愈、蘇軾、陸游）的詩(shī)歌2665首，分為47卷，其中收錄蘇軾詩(shī)歌10卷541首，入選數(shù)量?jī)H

次于杜甫和陸游，位居第三。

上文曾及，乾隆將“忠孝”作為論詩(shī)的最高標(biāo)準(zhǔn)，加之他又“將杜甫樹立為‘忠孝論’的典型，而杜詩(shī)則

相應(yīng)地成為‘忠孝論’的標(biāo)桿”[7]

?！对?shī)醇》又有“御”字當(dāng)頭，自然會(huì)考慮乾隆的個(gè)人偏好，因此梁詩(shī)正等人

在編選蘇詩(shī)時(shí)亦想盡辦法將其與杜詩(shī)類比，盡量將更多的蘇詩(shī)闌入③。《詩(shī)醇》編定不久，清廷即于乾隆二

① 據(jù)陳圣爭(zhēng)研究，乾隆對(duì)蘇軾的推崇集中表現(xiàn)為經(jīng)常閱讀蘇軾作品、模仿蘇詩(shī)進(jìn)行寫作。其模仿和借鑒的方式主要有三種：一、借用蘇

軾詩(shī)文的句法和用詞；二、步東坡詩(shī)韻以成和韻詩(shī)、疊韻詩(shī)；三、學(xué)習(xí)蘇詩(shī)好發(fā)議論之意而成某些哲理詩(shī)或論理詩(shī)。同時(shí)他還指出乾

隆也有學(xué)蘇軾而功力未到之處：“于古體詩(shī)未領(lǐng)略到蘇詩(shī)的‘雄放’，于寫景絕句則未學(xué)到蘇詩(shī)的‘沖淡’?！眳⒁婈愂?zhēng)：《乾隆帝文學(xué)

與文學(xué)思想及文化政策研究》第三章第二節(jié)之“坡詩(shī)曲高和者寡”，復(fù)旦大學(xué)2014年博士學(xué)位論文，第170頁(yè)。

② “忠孝”乃乾隆論詩(shī)的最高標(biāo)準(zhǔn)，參見陳圣爭(zhēng)：《〈唐宋詩(shī)醇〉的選評(píng)宗旨及詩(shī)學(xué)思想新探》，《中國(guó)韻文學(xué)刊》2018年第 2期，第 34-35

頁(yè)。

③ 如編者提出蘇軾《石鼓歌》亦“起仿《北征》詩(shī)體……真足嗣響少陵”、《同王勝之游蔣山》“差肩杜老”、《舟行至清遠(yuǎn)縣……》“頡頏杜

老”、《歐陽(yáng)少師令賦所蓄石屏》“匹敵杜陵”等等。此外，諸如“似”“神似”“仿佛”等評(píng)語(yǔ)更比比皆是。此類評(píng)語(yǔ)，多從構(gòu)思、筆力、風(fēng)

格、境界等角度著眼，大都與杜詩(shī)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，編者卻刻意將其與杜詩(shī)類比，可見他們?yōu)閷⒏嗵K詩(shī)選入而作出的努力。

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孟國(guó)棟：科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受

十二年下令在科舉考試中重新加入試律詩(shī)。次年又進(jìn)一步規(guī)定試律詩(shī)的詩(shī)題必須符合“中正雅馴”的科

場(chǎng)體制，且不得出自僻書及未經(jīng)公開的文集：“外省鄉(xiāng)試詩(shī)題，惟期于中正雅馴，不得引用僻書私集，有乖

科場(chǎng)體制?！盵8]

于是各級(jí)官員逐漸將目光鎖定到“御纂”“御定”之類的書籍上，《詩(shī)醇》亦在其列。

早在乾隆二十五年（1760），江蘇巡撫陳弘謀奏請(qǐng)重刊《詩(shī)醇》時(shí)，就將此書抬升到了“千古定論”和鄉(xiāng)

會(huì)試科場(chǎng)試律詩(shī)根柢的高度：

我皇上特命鄉(xiāng)會(huì)場(chǎng)增試排律一首，天下士無(wú)不誦習(xí)聲詩(shī)，和聲鳴盛。而諸生平日講肄詩(shī)律

者甚少，不過購(gòu)《唐人試帖》《近光集》等書，以供應(yīng)試，未足為詩(shī)學(xué)之根柢。伏讀《御選唐宋詩(shī)

醇》，萃兩代之菁英，集諸家之杰作，一經(jīng)圣主品評(píng)，永為千古定論。懇請(qǐng)重刊通行，以廣流布；

各省愿刊者陸續(xù)刊行，有裨文教。［9］

《科場(chǎng)條例》更是明確記載自乾隆二十七年（1762）以后，包括《詩(shī)醇》在內(nèi)的數(shù)十種御纂類圖書成為

了鄉(xiāng)會(huì)試的必備書籍，以供考官命題發(fā)策之用：

乾隆二十七年奉上諭：“闈中舊存書籍，殘缺不完，試官每移取坊間刻本，大半魯魚亥豕，自

命題發(fā)策以及考信訂訛，迄無(wú)裨益。應(yīng)將鄉(xiāng)會(huì)兩試需用各書，匯列清單，就武英殿請(qǐng)領(lǐng)內(nèi)府官

本，鈐用該衙門印信，備貯應(yīng)用。該管官前后檢明，入冊(cè)交代。欽此?！保?0］4b-5a

同時(shí)朝廷還規(guī)定若內(nèi)府官本不夠用，允許各省書坊賈肆自行刊?。骸坝胫T書……書坊賈肆愿行刊

印者，聽其頒行各省者?！盵10]5a

如此一來(lái)，各種版本的《詩(shī)醇》便如雨后春筍般涌現(xiàn)了出來(lái)，在短期內(nèi)被頻繁

地翻刻，甚至流傳到異域他鄉(xiāng)，成為中國(guó)古代出版史上一道亮麗的風(fēng)景①。

為何要將《詩(shī)醇》作為命題依據(jù)呢？首先，卷帙篇幅較為適中。《詩(shī)醇》收錄六家詩(shī)作均較合理，每位

詩(shī)人的精華作品幾乎盡數(shù)選入，以此為基礎(chǔ)尋找詩(shī)題來(lái)源，可收到事半功倍之效。其次，獲取較為便利。

《詩(shī)醇》多由官方頒貯，基本成為翰林院、貢院和各府縣學(xué)書院的標(biāo)配，考官取閱極為方便?！度圃?shī)》和六

大家的全集并無(wú)頒發(fā)之舉，各書院亦未必置辦齊備。第三，命題時(shí)間所限。依據(jù)制度，鄉(xiāng)試題目由正副

考官商定。通常情況下，各省鄉(xiāng)試考官在考前十余日才能抵達(dá)貢院，而考題很可能在數(shù)日內(nèi)即須確定，

以便為其后的制題、印卷預(yù)留時(shí)間。況且試律詩(shī)僅是三場(chǎng)考試中的一題而已，因此考官命題時(shí)多遵循方

便、快捷的原則。詩(shī)題若出自“萃兩代之菁英，集諸家之杰作”，又“經(jīng)圣主品評(píng)”的《詩(shī)醇》，可以避免不稱

題或詩(shī)題不當(dāng)之虞，自然成為命題的首選。

道咸間曾充當(dāng)鄉(xiāng)試副考官、學(xué)政的龍啟瑞在《到任告示》中即諄諄告誡當(dāng)?shù)貙W(xué)子：“唐宋佳什，杜、韓、

蘇、黃諸大家全集，能涉獵更佳。其選本則謹(jǐn)奉欽定《唐宋詩(shī)醇》作圭臬足矣?！盵11]

至于依據(jù)《詩(shī)醇》命題的

詳情，李慈銘在日記中也有所反映：“同治初元以來(lái)，殿廷及鄉(xiāng)會(huì)考試，命大臣擬題，內(nèi)出書一卷，折角數(shù)

葉為記，擬者即數(shù)葉中擇之，其詩(shī)題字出于《唐宋詩(shī)醇》。”[12]

既然《詩(shī)醇》日益成為科場(chǎng)試律詩(shī)的根柢和考官命題發(fā)策的依據(jù)，實(shí)用性也漸趨鞏固和加強(qiáng)，不僅士

子們視其為科舉考試的必備參考書，各地書院也將其當(dāng)作學(xué)子日常學(xué)詩(shī)的“教材”而風(fēng)靡天下。隨著《詩(shī)

醇》的廣泛流傳，書中所選諸家的詩(shī)作也成為士人學(xué)習(xí)和模仿的典范，這對(duì)于包括蘇軾在內(nèi)的“唐宋六大

家”詩(shī)歌在清代的接受而言，意義非凡。

三、科舉考試中蘇詩(shī)的占比情況

乾隆二十二年，清政府下令在科舉考試中重新加入試律詩(shī)，中斷四百多年的試律詩(shī)再次受到全社會(huì)

的關(guān)注。同時(shí)，朝廷還發(fā)布了一系列規(guī)定，將試律詩(shī)推廣到各種考試場(chǎng)合，并且日益制度化。這種制度

一直持續(xù)到光緒二十七年（1901）的西南五省鄉(xiāng)試。

根據(jù)規(guī)定，試律詩(shī)的標(biāo)準(zhǔn)體式是五言八韻排律，其詩(shī)題的標(biāo)準(zhǔn)格式，早在乾隆二十七年即已明確：

“詩(shī)題應(yīng)正書‘賦得某句’，旁注‘得某字五言八韻’，遺漏舛錯(cuò)者議處?！盵8]

也就是說，試律詩(shī)的詩(shī)題為“賦得

① 根據(jù)我們的調(diào)查，《詩(shī)醇》有抄本和刻本兩大系統(tǒng)：抄本主要是《四庫(kù)全書薈要》和《四庫(kù)全書》本；刻本的情況較為復(fù)雜，除內(nèi)務(wù)府初刻

本之外，尚有四大版本系統(tǒng)，每一個(gè)系統(tǒng)又衍生出多種套印和翻刻本。日本亦有多種不同的足本或節(jié)選本刊行。

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

某句得某字五言八韻”。“某句”即鄉(xiāng)會(huì)試中詩(shī)題的得句。得句的來(lái)源很廣，遍及經(jīng)、史、子、集四部，集中于某一位作

家身上的概率不會(huì)太高。有清一代共舉行過67科鄉(xiāng)試，產(chǎn)生了1044道試律詩(shī)題[13]

，我們將這些詩(shī)題的出

處進(jìn)行追索以后發(fā)現(xiàn)，會(huì)試詩(shī)題有1科1題出自蘇軾詩(shī)歌，鄉(xiāng)試有38科61題源自蘇詩(shī)和蘇賦（其中出自賦

者3題，涉及蘇賦2篇）。兩者合計(jì)，試律詩(shī)詩(shī)題得句源自蘇軾詩(shī)文者共計(jì)62題，占總題量的5.8%。比例看

似不高，但試律詩(shī)的命題范圍廣涉經(jīng)史子集四部，正如乾隆五十五年（1790）狀元石韞玉所言：“制藝命題止

于‘四子五經(jīng)’，詩(shī)題則百家之說皆可取資，士子非博極群書，將茫然不知所謂。”[14]

因此，5.8%已經(jīng)是一個(gè)相

當(dāng)高的比例，于歷朝文人中亦僅次于杜甫①，位居第二。為求直觀，現(xiàn)將具體情況列表于下（見表1）：

表1　清代以蘇軾詩(shī)賦為得句的鄉(xiāng)會(huì)試詩(shī)題一覽表

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

嘉慶五年（1800）庚申恩

科鄉(xiāng)試

嘉慶六年（1801）辛酉科

鄉(xiāng)試

嘉慶九年（1804）甲子科

鄉(xiāng)試

嘉慶十二年（1807）丁卯

科鄉(xiāng)試

嘉慶十三年（1808）戊辰

恩科鄉(xiāng)試

嘉慶十五年（1810）庚午

科鄉(xiāng)試

嘉慶十八年（1813）癸酉

科鄉(xiāng)試

嘉慶二十一年（1816）丙

子科鄉(xiāng)試

嘉慶二十三年（1818）戊

寅恩科鄉(xiāng)試

嘉慶二十四年（1819）己

卯科鄉(xiāng)試

道光八年（1828）戊子科

鄉(xiāng)試

道光十一年（1831）辛卯

恩科鄉(xiāng)試

順天

山西

山東

浙江

廣東

江南

河南

廣東

江南

浙江

廣東

湖北

山西

河南

山東

四川

福建

河南

江西

賦得“江南江北青山多”得“秋”字

賦得“六事廉為本”得“為”字

賦得“試院煎茶”得“蘇”字

賦得“試院煎茶”得“泉”字

賦得“琴筑鳴空山”得“泉”字

賦得“白露橫江”得“橫”字

賦得“吏部文章日月光”得“碑”字

賦得“雨過潮平江海碧”得“平”字

賦得“云水光中洗眼來(lái)”得“秋”字

賦得“海上濤頭一線來(lái)”得“樓”字

賦得“秋后風(fēng)光雨后山”得“光”字

賦得“連山蟠武昌”得“游”字

賦得“碧畦黃隴稻如京”得“京”字

賦得“秋后風(fēng)光雨后山”得“秋”字

賦得“袖中有東?！钡谩俺帧弊?/p>

賦得“試院煎茶”得“煎”字

賦得“月色隨處好”得“秋”字

賦得“大木百圍生遠(yuǎn)籟”得“秋”字

賦得“吏部文章日月光”得“光”字

《游金山寺》

《六事廉為本賦》

《試院煎茶》

《試院煎茶》

《峽山寺》

《赤壁賦》

《沿流館中得二絕句》

《望海樓晚景五絕》

《九日尋臻阇黎遂泛小舟至

勤師院二首》其二

《望海樓晚景五絕》

《追和子由去歲試舉人洛下

所寄九首暴雨初晴樓上晚

景》其一

《游武昌寒溪西山寺》

《次韻秦少章和錢蒙仲》

《追和子由去歲試舉人洛下

所寄九首暴雨初晴樓上晚

景》其一

《文登蓬萊閣下石壁千丈為

海浪所戰(zhàn)時(shí)有碎裂淘灑歲

久皆圓熟可愛土人謂此彈

子渦也取數(shù)百枚以養(yǎng)石菖

蒲且作詩(shī)遺垂慈堂老人》

《試院煎茶》

《催試官考較戲作》

《答仲屯田次韻》

《沿流館中得二絕句》

是

否

是

是

是

否

否

是

是

是

否

否

是

否

是

是

是

是

否

序號(hào) 科 分 省份（含

順天府） 詩(shī) 題 得句出處（蘇詩(shī)篇目） 是否見于

《詩(shī)醇》

① 清代鄉(xiāng)試詩(shī)題得句出自杜詩(shī)者為76道，約占總題量的7.6%。

30

孟國(guó)棟：科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受

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道光十二年（1832）壬辰

科鄉(xiāng)試

道光十四年（1834）甲午

科鄉(xiāng)試

道光十五年（1835）乙未

恩科鄉(xiāng)試

道光十七年（1837）丁酉

科鄉(xiāng)試

道光十九年（1839）己亥

科鄉(xiāng)試

道光二十年（1840）庚子

恩科鄉(xiāng)試

道光二十四年（1844）甲

辰恩科鄉(xiāng)試

道光二十六年（1846）丙

午科鄉(xiāng)試

道光二十九年（1849）己

酉科鄉(xiāng)試

咸豐元年（1851）辛亥恩

科鄉(xiāng)試

咸豐八年（1858）戊午科

鄉(xiāng)試

咸豐九年（1859）己未恩

科鄉(xiāng)試

咸豐十一年（1861）辛酉

科鄉(xiāng)試

同治元年（1862）壬戌恩

科鄉(xiāng)試

同治三年（1864）甲子科

鄉(xiāng)試

同治四年（1865）乙丑科

會(huì)試

同治六年（1867）丁卯科

鄉(xiāng)試

廣東

江南

江西

湖北

湖北

江西

山東

浙江

江南

湖南

廣東

江南

浙江

湖北

山西

山西

江西

廣東

河南

山西

浙江

賦得“羅浮見日雞一鳴”得“先”字

賦得“江南江北青山多”得“秋”字

賦得“白露橫江”得“江”字

賦得“雨過潮平江海碧”得“平”字

賦得“煙消日出見漁村”得“樓”字

賦得“云水光中洗眼來(lái)”得“來(lái)”字

賦得“大木百圍生遠(yuǎn)籟”得“生”字

賦得“山色空蒙雨亦奇”得“奇”字

賦得“楓葉蘆花秋興長(zhǎng)”得“秋”字

賦得“山高無(wú)風(fēng)松自響”得“高”字

賦得“天容海色本澄清”得“蘇”字

賦得“家在江南黃葉村”得“秋”字

賦得“吏部文章日月光”得“光”字

賦得“清風(fēng)弄水月銜山”得“州”字

賦得“月色隨處好”得“秋”字

賦得“倚山修竹有人家”得“筠”字

賦得“長(zhǎng)江繞郭知魚美”得“知”字

賦得“雨過潮平江海碧”得“平”字

賦得“煙如嵩洛浮清光”得“光”字

（按：原詩(shī)為“炯如嵩洛浮秋光”）

賦得“秋后風(fēng)光雨后山”得“山”字

賦得“蘆筍生時(shí)柳絮飛”得“生”字

賦得“故鄉(xiāng)無(wú)此好湖山”得“鄉(xiāng)”字

《游羅浮山一首示兒子過》

《游金山寺》

《赤壁賦》

《望海樓晚景五絕》

《九日黃樓作》

《九日尋臻阇黎遂泛小舟至

勤師院二首》其二

《答仲屯田次韻》

《飲湖上初晴后雨》

《出潁口初見淮山是日至壽

州》

《游道場(chǎng)山何山》

《六月二十日夜渡海》

《書李世南所畫秋景二首》

其一

《沿流館中得二絕句》

《過江夜行武昌山上聞黃州

鼓角》

《催試官考較戲作》

《自興國(guó)往筠宿石田驛南廿

五里野人舍》

《初到黃州》

《望海樓晚景五絕》

《郭熙畫〈秋山平遠(yuǎn)〉》

《追和子由去歲試舉人洛下

所寄九首暴雨初晴樓上晚

景》其一

《和 文 與 可 洋 川 園 池 三 十

首·寒蘆港》

《六月二十七日望湖樓醉書

五絕》其五

是

是

否

是

是

是

是

否

是

是

是

是

否

是

是

是

是

是

是

否

是

否

表1（續(xù)）

序號(hào) 科 分 省份（含

順天府） 詩(shī) 題 得句出處（蘇詩(shī)篇目） 是否見于

《詩(shī)醇》

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

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光緒元年（1875）乙亥恩

科鄉(xiāng)試

光緒二年（1876）丙子科

鄉(xiāng)試

光緒五年（1879）己卯科

鄉(xiāng)試

光緒八年（1882）壬午科

鄉(xiāng)試

光緒十一年（1885）乙酉

科鄉(xiāng)試

光緒十四年（1888）戊子

科鄉(xiāng)試

光緒十五年（1889）己丑

恩科鄉(xiāng)試

光緒十九年（1893）癸巳

恩科鄉(xiāng)試

光緒二十年（1894）甲午

科鄉(xiāng)試

光緒二十三年（1897）丁

酉科鄉(xiāng)試

浙江

陜西

浙江

江南

湖北

浙江

江南

河南

廣東

江南

江西

湖北

湖南

廣東

江南

廣東

浙江

順天

浙江

湖北

廣東

賦得“浙東飛雨過江來(lái)”得“東”字

賦得“明月未出群山高”得“秋”字

賦得“荷花夜開風(fēng)露香”得“香”字

賦得“江南江北青山多”得“游”字

賦得“蒼崖半入云濤堆”得“堆”字

賦得“云水光中洗眼來(lái)”得“光”字

賦得“山向吾曹分外青”得“山”字

賦得“此邦宜著玉堂仙”得“仙”字

賦得“天容海色本澄清”得“清”字

賦得“金罍浮菊催開宴”得“鳴”字

賦得“詩(shī)中定合愛陶潛”得“詩(shī)”字

賦得“燈火新涼催夜織”得“涼”字

賦得“方召聯(lián)翩賜圭卣”得“宣”字

賦得“荔實(shí)周天兩歲星”得“星”字

賦得“江上飛云來(lái)北固”得“云”字

賦得“雪樹兩摘南枝花”得“花”字

賦得“雨過潮平江海碧”得“平”字

賦得“妙句鏘金和八鑾”得“金”字

賦得“又見承平大有年”得“年”字

賦得“水上青山如削鐵”得“山”字

賦得“琴筑鳴空山”得“鳴”字

《有美堂暴雨》

《中秋見月寄子由》

《夜泛西湖五絕》其四

《游金山寺》

《武昌西山》

《九日尋臻阇梨遂泛小舟至

勤師院二首》其二

《平山堂次王居卿祠部韻》

《舟行至清遠(yuǎn)縣見顧秀才極

談惠州風(fēng)物之美》

《六月二十日夜渡?！?/p>

《鹿鳴宴》

《贈(zèng)武道士彈賀若》

《次韻孔毅父久旱已而甚雨

三首》其二

《鳳翔八觀·石鼓歌》

《再次韻曾仲錫荔支》

《平山堂次王居卿祠部韻》

《次韻正輔同游白水山》

《望海樓晚景五絕》

《扈從景靈宮（一作：奉和穎

叔萬(wàn)壽觀）》

《坤成節(jié)集英殿宴口號(hào)》

《武昌銅劍歌》

《峽山寺》

是

是

是

是

是

是

否

是

是

否

是

是

是

否

否

是

是

否

否

是

是

表1（續(xù)）

序號(hào) 科 分 省份（含

順天府） 詩(shī) 題 得句出處（蘇詩(shī)篇目） 是否見于

《詩(shī)醇》

注：此表主要根據(jù)法式善《清秘述聞三種》（張偉點(diǎn)校，中華書局1982年版）編列，個(gè)別地方據(jù)其他文獻(xiàn)補(bǔ)。

通過上表可以發(fā)現(xiàn)，62道詩(shī)題中有44題出自《詩(shī)醇》，如果將涉及蘇賦的3題除外，源自蘇詩(shī)的試律

詩(shī)得句見諸《詩(shī)醇》的比例為75%左右。清代科舉考試對(duì)蘇詩(shī)和《詩(shī)醇》的重視程度可見一斑。這些詩(shī)題

究竟對(duì)蘇軾詩(shī)歌的接受起到了哪些促進(jìn)作用？

四、試律詩(shī)創(chuàng)作視域下的蘇詩(shī)接受

科舉考試加入試律詩(shī)這一舉措，極大地推動(dòng)了蘇軾詩(shī)歌在普通讀書人階層中的接受。清代舉行的67

科鄉(xiāng)試試律詩(shī)，部分省份已經(jīng)蕩然無(wú)存，即使是取中者的試律詩(shī)，也已百不存一。因此要想一一統(tǒng)計(jì)各省

各科鄉(xiāng)試的具體詩(shī)作數(shù)量已不可得，但我們依然可以通過部分可還原的鄉(xiāng)試情況，窺見當(dāng)年成千上萬(wàn)士子

在考場(chǎng)上創(chuàng)作試律詩(shī)的盛況。

我們?cè)噲D恢復(fù)同治六年丁卯科浙江的鄉(xiāng)試情形。據(jù)孫詒讓《同治六年丁卯兼補(bǔ)行甲子科〈浙江鄉(xiāng)

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孟國(guó)棟：科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受

試題名錄〉》可知，當(dāng)年取中人員為 234名[15]

。而清代各省鄉(xiāng)試的取中比例僅為 1%~2%①，可見本年參考

人數(shù)居然有可能超過兩萬(wàn)。該科試律詩(shī)詩(shī)題為“賦得‘故鄉(xiāng)無(wú)此好湖山’得‘鄉(xiāng)’字”，尚存試律詩(shī)62首，我

們僅以第一名朱彭年的作品為例，略作說明。

賦得故鄉(xiāng)無(wú)此好湖山得鄉(xiāng)字五言八韻 朱彭年

西湖天下勝，山色更蒼蒼。曾此留坡老，何須念故鄉(xiāng)？風(fēng)微荷送響，云淡桂飄香。白傅堤

無(wú)恙，林君徑未荒。峻原殊劍閣，險(xiǎn)亦異瞿塘。小住為佳耳，當(dāng)歸孰寄將。游難千度倦，家竟一

時(shí)忘。好景登樓得，豪吟興倍長(zhǎng)。

一般來(lái)說，試律詩(shī)詩(shī)題得句中的實(shí)字需要在前三聯(lián)點(diǎn)出，虛字則未必。該詩(shī)前二聯(lián)，分別捻出“湖”

“山”“此”“故鄉(xiāng)”等字眼，得句中的另外兩字“無(wú)”“好”則分別見于第七句和第十五句。因此僅從形式上

看，本詩(shī)與科場(chǎng)試律詩(shī)的要求極為契合。首聯(lián)兩句又分寫湖、山，更寓有“好湖山”之意；第二聯(lián)則點(diǎn)出詩(shī)

題得句的出處，即來(lái)源于坡老（蘇軾），并扣住“故鄉(xiāng)”二字展開；三、四兩聯(lián)詳細(xì)敷寫杭州的湖山之美；第

五聯(lián)將此地之湖山與蘇軾故鄉(xiāng)川中的湖山對(duì)比，點(diǎn)明杭州的湖山較蘇軾故鄉(xiāng)略勝一籌；六、七兩聯(lián)承接

上聯(lián)，指出杭州的湖山令人百看不厭、流連忘返，重申“故鄉(xiāng)無(wú)此好湖山”之意；尾聯(lián)進(jìn)一步發(fā)揮湖山勝景

引發(fā)吟賞豪情之意，余味盎然。試想兩萬(wàn)多名考生在同一時(shí)空下騰挪、敷演蘇軾的“故鄉(xiāng)無(wú)此好湖山”，

又會(huì)是怎樣一種盛況！

根據(jù)上文的考察，全國(guó)范圍內(nèi)曾有 38科、58道鄉(xiāng)試詩(shī)題源自蘇軾詩(shī)歌。各省每科鄉(xiāng)試應(yīng)考人數(shù)少

者不足三千，多者會(huì)超過一萬(wàn)②，最高甚至可達(dá)兩萬(wàn)以上。即以最少者計(jì)算，若該科詩(shī)題得句恰為蘇詩(shī)，

每場(chǎng)考試至少也有近三千人以試律詩(shī)來(lái)敷寫相應(yīng)的蘇句。對(duì)于蘇詩(shī)的研習(xí)來(lái)說，這是一個(gè)較為可觀的

數(shù)字。若就各省參考人數(shù)的平均數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，在清代的鄉(xiāng)試中，蘇詩(shī)共出現(xiàn)過58次，保守估計(jì)，有清一

代以蘇詩(shī)為得句的考場(chǎng)試律詩(shī)也不下于30萬(wàn)首?？梢娫诳婆e考試制度下，蘇詩(shī)研習(xí)者和以蘇詩(shī)為得句

的試律詩(shī)創(chuàng)作數(shù)量都是極為驚人的。

這還僅僅是根據(jù)正式的鄉(xiāng)試場(chǎng)合做出的估算，士子們?yōu)閼?yīng)付科考，日常也需要不停地以蘇詩(shī)為得句

進(jìn)行試律詩(shī)創(chuàng)作，廣泛存在于清人日記、文集和各類試帖中的記載即是明證。

曾任廣州羊城書院山長(zhǎng)的謝蘭生在日常課業(yè)中即慣用蘇詩(shī)命題，如他在嘉慶二十四年正月二十八

日的日記中寫道：“課期：‘務(wù)民之義’二句。賦得‘羅浮見日雞一鳴’得‘浮’字?！盵16“]5 羅浮見日雞一鳴”出

自蘇軾的《游羅浮山一首示兒子過》，道光十二年壬辰科廣東鄉(xiāng)試詩(shī)題亦源于此。又如道光八年七月初

二的日記記載：“糧臺(tái)課：生監(jiān)題‘定而后能靜’三句，文童題：‘一人雖聽之’，賦得‘此邦宜著玉堂

仙’?！盵16]253

“此邦宜著玉堂仙”出自蘇軾《舟行至清遠(yuǎn)縣見顧秀才極談惠州風(fēng)物之美》，此句亦為光緒十一

年乙酉科河南鄉(xiāng)試所采用。

咸豐六年（1856）狀元翁同龢從孩童時(shí)代就陸續(xù)以蘇詩(shī)為得句進(jìn)行試律詩(shī)創(chuàng)作，顯然是為日后參加

科舉考試做準(zhǔn)備。現(xiàn)存翁同龢手稿《笙華書屋試帖稿》收錄了他 12歲到 19歲之間創(chuàng)作的試律詩(shī) 400多

首，其中不乏以蘇詩(shī)為得句者。僅12至13歲時(shí)所作即有“賦得江邊曉起浩無(wú)際”“賦得林深窗戶綠”“賦

得山雨忽來(lái)修竹鳴”“賦得夜寒應(yīng)聳作詩(shī)肩”等多首。每首詩(shī)歌都進(jìn)行過反復(fù)修改，如“賦得江邊曉起浩

無(wú)際”一首：“濛濛接翠瀾”改筆后作“空濛接翠瀾”；“浩蕩迷沙浦”改筆后作“黯淡迷沙渚”；“璀璨雙扉映，

蒼茫萬(wàn)頃寬”改筆后作“凈染群峰迥，平鋪萬(wàn)頃寬”；“臨門涼氣逼，好景靜盤桓”改筆后作“坡仙吟禁體，白

戟靜盤桓”[17]

。此外，該詩(shī)中還有三處眉批，師生雙方的鄭重其事，由此可見一斑。

又如，姚燮集中尚存兩首題為《賦得云水光中洗眼來(lái)得蘇字五言八韻》③的試律詩(shī)，顯然即是為應(yīng)付科舉考試

而做的準(zhǔn)備工作。有時(shí)候這種準(zhǔn)備也會(huì)帶來(lái)意外之喜，如光緒三年（1877），十四歲的丘逢甲曾以《賦得

① 具體計(jì)算方法參見孟國(guó)棟：《科考之助：清代杜詩(shī)接受的特殊形態(tài)》，《文學(xué)評(píng)論》2021年第4期，第62頁(yè)。

② 據(jù)錢桂森《廣東鄉(xiāng)試錄序》記載，光緒十一年廣東鄉(xiāng)試人數(shù)即多達(dá)13000余人，而該科詩(shī)題得句正是蘇軾的“天容海色本澄清”，也就

意味著僅本年廣東鄉(xiāng)試期間就有13000多人根據(jù)蘇軾本詩(shī)句進(jìn)行了試律詩(shī)創(chuàng)作。

③ 分別見姚燮：《姚燮集》，杭州：浙江古籍出版社2014年版，第1101，1103-1104頁(yè)。按：姚燮一生蹭蹬科考，五次應(yīng)舉皆失敗，他應(yīng)該為

準(zhǔn)備參加科舉考試創(chuàng)作過大量的試律詩(shī)，以蘇詩(shī)為得句的試律詩(shī)恐怕也不僅限于這兩首。

33

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

“天容海色本澄清”得“清”字》為題進(jìn)行試律詩(shī)習(xí)作，居然跟光緒十一年廣東乙酉科的鄉(xiāng)試詩(shī)題完全一

致。雖然丘逢甲不可能參加該科考試，但試想，如果平日的習(xí)作有可能成為后來(lái)科舉考試的試題，無(wú)疑

會(huì)激發(fā)他們?nèi)粘Ｑ辛?xí)蘇軾詩(shī)歌的熱情，增強(qiáng)他們的自信心。

不僅為求功名的舉子需要不停地研習(xí)蘇詩(shī)，一些已經(jīng)進(jìn)入仕途的文人甚至女子也會(huì)依據(jù)蘇詩(shī)得句

進(jìn)行試律詩(shī)創(chuàng)作。如道光十九年，著名女詞人顧太清即創(chuàng)作了一首《賦得云水光中洗眼來(lái)得來(lái)字五言八韻》，而

這正是當(dāng)年江西鄉(xiāng)試的詩(shī)題。顧詩(shī)后附有箋注云：“道光十九年冬，作于磚塔胡同?！盵18]

應(yīng)當(dāng)是顧太清在

獲知當(dāng)年江西省的鄉(xiāng)試題目后進(jìn)行的試筆。原本為應(yīng)付科考而“被迫”進(jìn)行的試律詩(shī)創(chuàng)作，已經(jīng)內(nèi)化為

很多詩(shī)人，包括無(wú)法參加科舉考試的女性詩(shī)人的日常行為，而這正是接受前人詩(shī)歌的最高境界。

五、結(jié) 語(yǔ)

通過本文所列表格，我們還可以進(jìn)一步揭示清代蘇詩(shī)接受的某些特征。第一，蘇詩(shī)的接受呈現(xiàn)出較

為明顯的地域差異。清代舉行的67科鄉(xiāng)試中，試律詩(shī)詩(shī)題得句源自蘇軾詩(shī)賦者總共有61題，較杜甫的

76 題相差不太大。但杜句在遍及全國(guó) 17 個(gè)省份的鄉(xiāng)試詩(shī)題中都有出現(xiàn)，呈平均分布狀態(tài)。蘇詩(shī)則不

然，僅被13個(gè)省份采納，大有南重北輕之勢(shì)：廣東、浙江各10次，江南9次，湖北7次，江西、河南、山西各5

次，山東3次，順天、湖南各2次，四川、福建、陜西各1次。蘇軾曾自道：“問汝平生功業(yè)，黃州惠州儋州?！?/p>

這三州所在的廣東和湖北確實(shí)偏愛蘇軾，多次將蘇詩(shī)作為鄉(xiāng)試的詩(shī)題得句來(lái)源。南方的其他省份如浙

江、江南、江西等也數(shù)度將蘇詩(shī)納入考試范圍。但北方各省采用蘇詩(shī)作為詩(shī)題者較為少見，只有16次，約

占總數(shù)的26%。我們認(rèn)為這是由多種因素促成的：一是蘇軾的確長(zhǎng)年在南方任職，特別是杭州、常州、惠

州、儋州等地，這些地方的士人對(duì)蘇軾都極為愛戴；二是清代幾個(gè)蘇詩(shī)的重要注本均出自江浙人之手，如

查慎行、馮應(yīng)榴、王文誥等，特別是王注，因阮元曾撰序予以褒揚(yáng)而風(fēng)行一時(shí)，這對(duì)當(dāng)?shù)靥K軾作品的閱讀

與接受應(yīng)該也有所影響；三是各府縣官學(xué)收藏的《詩(shī)醇》也以南方各省居多，江蘇、浙江等省份均位居前

列①；四是清代中后期的宗宋派，無(wú)論是早期的桐城派、浙派、秀水派，還是后期的宋詩(shī)運(yùn)動(dòng)、同光體詩(shī)派、

湖湘詩(shī)派的關(guān)鍵人物，也大多為南方人。

第二，隨著時(shí)間的推移，蘇詩(shī)的接受呈現(xiàn)出越來(lái)越強(qiáng)勁之勢(shì)。雖然從乾隆二十二年開始，試律詩(shī)就

被納入了科考范圍，蘇詩(shī)卻遲遲沒有被采納為試律詩(shī)的詩(shī)題，這與杜詩(shī)很早就進(jìn)入到科考領(lǐng)域有很大不

同。直到嘉慶五年，蘇詩(shī)才第一次出現(xiàn)在順天的詩(shī)題之中，自此以后，蘇詩(shī)出現(xiàn)的頻率越來(lái)越高。也就

是說在不到百年的時(shí)間里面，蘇軾的詩(shī)賦就被采納了60余次。杜詩(shī)雖然76次成為科考試題，卻橫跨130

多年，因此從出現(xiàn)頻率上來(lái)說，蘇詩(shī)大有后來(lái)居上之勢(shì)。并且越到清末，蘇詩(shī)被采用的頻率越高，如光緒

十四年、二十三年均有 4個(gè)省份的試律詩(shī)出自蘇詩(shī)，同治四年（1865）乙丑科會(huì)試詩(shī)題得句也源自蘇詩(shī)。

這都超越了杜甫。雖然在清代科舉考試中加入試律詩(shī)的締造者乾隆和他的繼任者嘉慶都對(duì)杜甫極為推

崇，但有清一代，杜詩(shī)始終未能被采納為會(huì)試的試律詩(shī)試題，杜詩(shī)也從未同時(shí)被4個(gè)省份定為考題。蘇詩(shī)

則不然，不僅進(jìn)入到會(huì)試場(chǎng)合，還兩度被4個(gè)省份同時(shí)采用。這與清代詩(shī)壇的宗唐和宗宋之風(fēng)消長(zhǎng)的歷

程適相一致，但歷來(lái)研究此問題的學(xué)者似未著意于此。由此可見，我們?nèi)魧⒀芯恳曇巴卣沟娇婆e考試領(lǐng)

域，也會(huì)對(duì)某些傳統(tǒng)問題作出更加深入、細(xì)致的解釋。

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年第7期，第143-145頁(yè)。

34

孟國(guó)棟：科舉與日常：清代的試律詩(shī)創(chuàng)作與蘇軾詩(shī)歌接受

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［責(zé)任編輯：嚴(yán)孟春］

The Imperial Examination System and Daily Life:

The Creation of Examination Poetry and the Acceptance of

Su Shi's Poetry in the Qing Dynasty

MENG Guo-dong

(School of Chinese Language and Literature, Wuhan University, Wuhan 430072, China)

Abstract: The Qing Dynasty witnessed a peak for the acceptance of Su Shi's poetry in history. Several emperors

in the early Qing Dynasty, especially Emperor Qianlong, highly esteemed Su Shi's calligraphy and poetry. Su

Shi's poetry accounted for a significant proportion in Imperial Selection of Tang and Song Poetry compiled in

accordance with Emperor Qianlong's principles on poetry. In the twenty-second year of Emperor Qianlong's

reign, the Qing royal court reintroduced the composition of examination poetry in the imperial examinations.

Imperial Selection of Tang and Song Poetry increasingly became an important source for examination topics

and candidates' preparations. Su Shi's poetry also served as the basis for examination questions in the imperial

examinations. Not only did the candidates compose a large number of metrical poems using lines from Su

Shi's poetry in the examinations, but they also internalized the imitation and performance of Su Shi's poetry

as a daily creative practice. This greatly contributed to the acceptance and dissemination of Su Shi's poetry.

Key words: Su Shi; imperial examination system; examination poetry; daily life

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2023年11月

第41卷 第6期

Nov. 2023

Vol. 41 No. 6

海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）

JOURNAL OF HAINAN UNIVERSITY(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)

新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

——兼談對(duì)海南自貿(mào)港相關(guān)制度改革的啟示

常 健，陳 楠

（海南大學(xué) 法學(xué)院，海南 ?？?570228）

［摘 要］作為世界著名自由貿(mào)易港，新加坡致力于建立一個(gè)兼顧創(chuàng)新與安全的金融科技生態(tài)體系以應(yīng)

對(duì)金融業(yè)態(tài)改變所引發(fā)的監(jiān)管擔(dān)憂及法律風(fēng)險(xiǎn)。基于對(duì)新加坡“監(jiān)管沙盒”建立緣由及發(fā)展脈絡(luò)的探討，通過

比較的視角總結(jié)新加坡“監(jiān)管沙盒”的運(yùn)作模式，進(jìn)而分析其風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性、透明性及多元性的法律特質(zhì)。海南

自由貿(mào)易港正處于打造對(duì)外開放新高地的歷史機(jī)遇期，借鑒新加坡“監(jiān)管沙盒”的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，海南自由貿(mào)易港

應(yīng)統(tǒng)合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，構(gòu)建以保護(hù)金融消費(fèi)者為核心的信息披露規(guī)則體系，不斷豐富進(jìn)入“監(jiān)管沙盒”的市場(chǎng)

主體類型，創(chuàng)新“監(jiān)管對(duì)話”模式，并積極探索與境外的金融監(jiān)管合作，從而運(yùn)用監(jiān)管科技手段促進(jìn)海南自由貿(mào)

易港金融開放創(chuàng)新并有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

［關(guān)鍵詞］新加坡；監(jiān)管沙盒；金融科技；金融監(jiān)管；海南自由貿(mào)易港

［中圖分類號(hào)］D922.28 ［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A ［文章編號(hào)］1004-1710（2023）06-0036-14

［DOI］10.15886/j.cnki.hnus.202206.0376

基于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等一系列技術(shù)創(chuàng)新，金融科技已全面應(yīng)用于支付清算、借貸融

資、財(cái)富管理、零售銀行、保險(xiǎn)、交易結(jié)算等六大金融領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)金融+科技的高度融合。一言蔽之，金融科技

作為一種全新的范式，已成為國(guó)際金融市場(chǎng)創(chuàng)新的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)力之一。由于金融科技與傳統(tǒng)金融之間存在顯

著差異①，其帶來(lái)的多樣性風(fēng)險(xiǎn)亦導(dǎo)致金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)更加多元。英國(guó)作為金融科技創(chuàng)新支持最為顯著的

經(jīng)濟(jì)體，為了持續(xù)保持歐洲領(lǐng)先的金融科技中心地位，基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與創(chuàng)新鼓勵(lì)的雙重考量，2016年5月

正式啟動(dòng)“監(jiān)管沙盒”機(jī)制②。此后，該機(jī)制即作為促進(jìn)創(chuàng)新、改善競(jìng)爭(zhēng)和提高金融包容性的手段被迅速移植

到許多國(guó)家。新加坡作為全球第二個(gè)采用“監(jiān)管沙盒”機(jī)制的國(guó)家，在英國(guó)“監(jiān)管沙盒”機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)行

了一系列創(chuàng)新與改革，形成了極具特色的集風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性、透明性及多元性的“監(jiān)管沙盒”機(jī)制。新加坡“監(jiān)管

沙盒”機(jī)制，也為海南自由貿(mào)易港金融科技的發(fā)展和實(shí)行高水平的開放提供了改革思路和借鑒價(jià)值。

一、新加坡“監(jiān)管沙盒”制度：起源與發(fā)展

（一）起源：新加坡“監(jiān)管沙盒”制度的建立緣由

新加坡是全球最早開始實(shí)施綜合金融監(jiān)管的國(guó)家之一。早在1971年，新加坡便成立了金融管理局

［收稿日期］2022-06-26

［基金項(xiàng)目］海南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大委托課題（HNSK（ZD）19-111）；海南省2019年哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題（HNSK（YB）

19-02）；海南省高等學(xué)校教育教學(xué)改革研究重點(diǎn)項(xiàng)目（Hnjg2021ZD-2）

［作者簡(jiǎn)介］常?。?976-），男，河南濟(jì)源人，海南大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)、金融法學(xué)、自由貿(mào)易港

法學(xué)研究。

① 金融科技區(qū)別于傳統(tǒng)金融的特征主要包括：跨界化、去中介、中心化及智能化?？缃缁抵附鹑诳萍贾辽倏缭搅思夹g(shù)和金融兩個(gè)部

門，其中的金融業(yè)務(wù)可能跨越了多個(gè)子部門；去中介系指在傳統(tǒng)金融體系中，金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用，而隨著金融科技的發(fā)

展，金融脫媒日益深化；去中心化系指?jìng)鹘y(tǒng)意義上監(jiān)管是針對(duì)法人機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，而金融科技機(jī)構(gòu)更多的是一種網(wǎng)絡(luò)化的平臺(tái)，各個(gè)相

對(duì)獨(dú)立分布且自身資產(chǎn)負(fù)債表與業(yè)務(wù)的資產(chǎn)負(fù)債表結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)不強(qiáng)的平臺(tái)成為被監(jiān)管的對(duì)象；智能化系指以人工智能為支撐的科技

逐漸參與到金融體系要素的整合。參見胡濱，鄭盛聯(lián)等.監(jiān)管沙盒：理論框架與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)［M］.北京：中國(guó)金融出版，2020：4-5.

② 依據(jù)英國(guó)金融行為監(jiān)管局（Financial Conduct Authority，F(xiàn)CA）的定義，“監(jiān)管沙盒”是指金融監(jiān)管部門在其為促進(jìn)金融創(chuàng)新所設(shè)立的專

門機(jī)構(gòu)中制定的一項(xiàng)管理機(jī)制，這一機(jī)制旨在為金融機(jī)構(gòu)或給金融服務(wù)提供相應(yīng)支撐的非金融機(jī)構(gòu)測(cè)試金融創(chuàng)新提供一個(gè)時(shí)間和

范圍有限的“安全空間”（Safe Space）。See FCA.Regulatory sandbox［EB/OL］（. 2016-03-08）［2022-03-02］.https：//www.fca.org.uk/publi‐

cation/research/regulatory-sandbox.pdf.

中國(guó)特色自由貿(mào)易港研究

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常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

（Monetary Authority of Singapore，MAS）。2016年 11月 16日，MAS發(fā)布了《金融科技監(jiān)管沙盒指南》（Fin‐

Tech Regulatory Sandbox Guidelines，以下簡(jiǎn)稱《指南》）①，推出“監(jiān)管沙盒”機(jī)制。與英國(guó)設(shè)立“監(jiān)管沙盒”戰(zhàn)

略目的不同的是②，新加坡推出“監(jiān)管沙盒”機(jī)制不僅順應(yīng)金融科技之發(fā)展，更是國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)之需求。

1.金融穩(wěn)定與金融機(jī)構(gòu)自由競(jìng)爭(zhēng)的平衡

新加坡的金融監(jiān)管向來(lái)以嚴(yán)格而著稱。然而，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，世界各國(guó)相繼卷入全球化的

浪潮中，金融自由化的發(fā)展趨勢(shì)又日益凸顯。新加坡政府也開始調(diào)整金融監(jiān)管的重心，選擇在審慎的基

礎(chǔ)上放松監(jiān)管，通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系最大限度優(yōu)化以促進(jìn)金融資源的最優(yōu)配置。但基于自由競(jìng)爭(zhēng)的悖論，

若在鼓勵(lì)金融科技創(chuàng)新的同時(shí)放任金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行激烈的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，或?qū)⒃斐少Y本集中和市場(chǎng)壟斷。同

時(shí)，科技進(jìn)步帶來(lái)的超額利潤(rùn)被壟斷金融資本所掌握，又通過各種金融工具轉(zhuǎn)化為金融資本，容易造成資

本空轉(zhuǎn)[1]

。因此，將金融初創(chuàng)企業(yè)置于“監(jiān)管沙盒”的“安全空間”內(nèi)進(jìn)行試驗(yàn)，不至于因?yàn)榻鹑趬艛嗟拇?/p>

在，使金融資源配置偏離帕累托最優(yōu)。而在有強(qiáng)烈政府干預(yù)主義的新加坡，政府既是金融監(jiān)管者，又是經(jīng)

濟(jì)發(fā)展的促成者與機(jī)會(huì)的提供者，在具有較高權(quán)威性和獨(dú)立性的MAS指導(dǎo)與監(jiān)督下推行“監(jiān)管沙盒”機(jī)

制，符合新加坡政府對(duì)金融創(chuàng)新的把控與審慎的態(tài)度，亦有利于金融穩(wěn)定與金融機(jī)構(gòu)自由競(jìng)爭(zhēng)的平衡。

2.金融負(fù)外部風(fēng)險(xiǎn)的防控

對(duì)金融業(yè)來(lái)說，由于金融機(jī)構(gòu)和金融領(lǐng)域自身的特點(diǎn)，使得金融市場(chǎng)與其他市場(chǎng)相比，負(fù)外部性效應(yīng)

的問題尤其嚴(yán)重[2]

。從金融體系的歷史演變來(lái)看，其發(fā)展動(dòng)力主要來(lái)自于金融創(chuàng)新，即體現(xiàn)為市場(chǎng)主體追

求金融效率的內(nèi)在動(dòng)力不斷突破舊制度和舊結(jié)構(gòu)[3]

。金融科技發(fā)展之迅猛致使原先的金融監(jiān)管手段難以

一蹴而就達(dá)到監(jiān)管目的，微觀個(gè)體的金融風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為又會(huì)給宏觀經(jīng)濟(jì)帶來(lái)外部效應(yīng)。在此背景下，“監(jiān)

管沙盒”制度應(yīng)運(yùn)而生，其正是可以更好實(shí)現(xiàn)防控金融風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)金融創(chuàng)新張力平衡的監(jiān)管機(jī)制。沙盒

（sandbox）一詞在英文中喻有啟蒙之意，如同孩子在盒子內(nèi)玩沙子，既任其在有限的空間內(nèi)發(fā)揮想象力與

創(chuàng)造力，保證其安全性的同時(shí)又不會(huì)對(duì)外界造成破壞。若將“沙盒”視為孩童的無(wú)憂樂園，則初創(chuàng)企業(yè)在金

融“監(jiān)管沙盒”內(nèi)進(jìn)行金融技術(shù)、業(yè)務(wù)等創(chuàng)新，也就不會(huì)使內(nèi)部的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)危及外部金融市場(chǎng)之正常秩序，

從而形成可持續(xù)的發(fā)展格局。新加坡作為國(guó)際金融中心，力求在維護(hù)金融體系穩(wěn)定的前提下建立金融科

技生態(tài)系統(tǒng)，將新加坡轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)智能金融中心[4]

。因此，新加坡在大力發(fā)展金融科技的同時(shí)引入“監(jiān)管沙

盒”制度，一方面能有效避免因?yàn)榻鹑诳萍紕?chuàng)新帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)原有金融體系的沖擊，另一方面則通過

“監(jiān)管沙盒”為金融科技初創(chuàng)企業(yè)在明確的空間和期限內(nèi)，提供必要的監(jiān)管支持，維護(hù)社會(huì)公共利益。

3.監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)與消費(fèi)者的良性博弈

事實(shí)上，金融創(chuàng)新能夠沖破金融監(jiān)管所形成的“金融抑制”狀態(tài)，而突破原有監(jiān)管方式的金融創(chuàng)新也

會(huì)推動(dòng)金融監(jiān)管的變革和發(fā)展[5]

。將新加坡轉(zhuǎn)變?yōu)橹腔劢鹑谥行牡年P(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力在于提供一個(gè)有利于創(chuàng)

新技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)管環(huán)境。而如何權(quán)衡監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)與金融消費(fèi)者三方的利益已成為金融科技時(shí)

代創(chuàng)新監(jiān)管的一大挑戰(zhàn)。由于利益是權(quán)利背后的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，權(quán)利的兼顧與均衡實(shí)質(zhì)體現(xiàn)為利益之間

的平衡[6]

，在此過程中，需要充分考慮利益實(shí)現(xiàn)的順序、利益的位階以及與利益相關(guān)的其他因素。就初創(chuàng)

金融科技企業(yè)而言，一方面，其不太可能具備充足的資金實(shí)力，也不太可能擁有符合監(jiān)管要求的業(yè)務(wù)和

管理記錄以獲得提供金融服務(wù)所需的許可證。另一方面，金融科技企業(yè)也往往會(huì)利用其信息優(yōu)勢(shì)來(lái)規(guī)

避監(jiān)管，并攝取基于弱勢(shì)地位的金融消費(fèi)者的財(cái)富[7]

。為避免上述情況出現(xiàn)，MAS采用“監(jiān)管沙盒”促進(jìn)

金融科技進(jìn)行創(chuàng)新，并采用比例性檢驗(yàn)的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控③。所以，從另一個(gè)角度來(lái)看，MAS注重監(jiān)

管方式的靈活性與柔軟性，尊重市場(chǎng)理性，強(qiáng)調(diào)通過指導(dǎo)、激勵(lì)、協(xié)商等提高監(jiān)管的實(shí)效，只有當(dāng)新技術(shù)

① MAS發(fā)布的《金融科技監(jiān)管沙盒指南》中包含來(lái)自公眾咨詢的反饋以及實(shí)體“沙盒”應(yīng)用程序的學(xué)習(xí)要點(diǎn)，旨在為初創(chuàng)的金融科技產(chǎn)

品和服務(wù)提供一個(gè)有利的安全環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中，監(jiān)管要求將得到放松，從而使金融初創(chuàng)企業(yè)能夠在“沙盒”的邊界內(nèi)試驗(yàn)有發(fā)展

前景的創(chuàng)新項(xiàng)目。See MAS.FinTech regulatory sandbox guidelines［EB/OL］（. 2022-01-01）［2022-03-02］.https：//www.mas.gov.sg/-/me‐

dia/MAS-Media-Library/development/Regulatory-Sandbox/Sandbox/FinTech-Regulatory-Sandbox-Guidelines-Jan-2022.pdf？la=en&hash

=0136A576014D8B13D16264CDFDA2C66791F6E8CA.

② 2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，倫敦金融城的國(guó)際金融中心地位受到影響，為鼓勵(lì)先進(jìn)的金融科技初創(chuàng)企業(yè)留在英國(guó)，使其成為國(guó)際性的

金融科技中心和金融服務(wù)創(chuàng)新中心，因此英國(guó)率先設(shè)立“監(jiān)管沙盒”機(jī)制。參見胡濱.沙盒監(jiān)管——平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制［EB/OL］.

（2019-07-03）［2022-03-02］.http：//www.nifd.cn/Speech/Details/1433.

③ 金融科技監(jiān)管遵循比例原則，即監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)基于“相同業(yè)務(wù)、相同風(fēng)險(xiǎn)、相同規(guī)則”的原則實(shí)行“比例”監(jiān)管。這也可解釋為低風(fēng)險(xiǎn)的小

型企業(yè)與具有高風(fēng)險(xiǎn)的大型企業(yè)的監(jiān)管有所不同。參見巴曙松.歐盟監(jiān)管科技的發(fā)展現(xiàn)狀研究［J］.國(guó)外社會(huì)科學(xué)，2020（05）：12-22.

37

2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)時(shí)，監(jiān)管才會(huì)主動(dòng)介入。這實(shí)現(xiàn)了金融創(chuàng)新市場(chǎng)化導(dǎo)向與金融監(jiān)管謙抑性的融合，

也使金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者在此過程中由博弈走向合作共贏。

（二）發(fā)展：新加坡“監(jiān)管沙盒”制度的生成脈絡(luò)

作為世界先進(jìn)的自由貿(mào)易港，新加坡借助良好的區(qū)位條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、制度環(huán)境基礎(chǔ)等積極推動(dòng)

金融服務(wù)政策的實(shí)施。1969年，新加坡通過《自由貿(mào)易區(qū)法》之后建立金融管理局，出臺(tái)各種優(yōu)惠政策，不

斷開放市場(chǎng)，吸引外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入新加坡開展業(yè)務(wù)，進(jìn)而使得新加坡成為重要的區(qū)域性金融中心[8]

。雖

然2008年全球金融危機(jī)對(duì)新加坡經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了一定程度的沖擊，但不可否認(rèn)，新加坡金融業(yè)依舊是其整體

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)者①。之后，因應(yīng)金融科技的發(fā)展，新加坡政府推出并不斷完善“監(jiān)管沙盒”；至今，新

加坡“監(jiān)管沙盒”制度不僅從1.0版本發(fā)展到3.0版本，而且也從“境內(nèi)沙盒”擴(kuò)展到“跨境沙盒”。

1.普通“監(jiān)管沙盒”：基于主動(dòng)出擊的監(jiān)管理念

新加坡市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行向來(lái)排斥無(wú)為而治，面對(duì)可能造成溢出風(fēng)險(xiǎn)和群體風(fēng)險(xiǎn)的金融科技，MAS主

動(dòng)出擊對(duì)金融市場(chǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行超前性研究，制定相關(guān)的監(jiān)管方案，引進(jìn)新的技術(shù)和方法，使之成為科

學(xué)化系統(tǒng)化的決策方法和模式。MAS《指南》中明確表示將新加坡轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄芙鹑谥行牡囊粋€(gè)關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)

力是提供有利于利用創(chuàng)新技術(shù)的監(jiān)管環(huán)境[9]

。在普通“監(jiān)管沙盒”模式下，MAS主要通過放寬具體法律和

監(jiān)管要求，為獲得批準(zhǔn)進(jìn)入“沙盒”的初創(chuàng)企業(yè)提供適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管支持與真實(shí)的測(cè)試環(huán)境。在該模式下，欲

申請(qǐng)進(jìn)入“沙盒”的企業(yè)需要?dú)v經(jīng)申請(qǐng)、評(píng)估、試驗(yàn)、退出四個(gè)階段的流程（見圖1）。其中，申請(qǐng)主體的業(yè)

務(wù)要求不能類似于新加坡已有的金融服務(wù)，且申請(qǐng)主體需證明其已進(jìn)行盡職調(diào)查②。在評(píng)估階段，MAS

應(yīng)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行初步測(cè)試，識(shí)別其可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并提出降低風(fēng)險(xiǎn)的建議③。通過初步測(cè)試，MAS能

夠事先了解申請(qǐng)者的相關(guān)技術(shù)，再為每個(gè)申請(qǐng)者設(shè)定單獨(dú)的“監(jiān)管沙盒”規(guī)則，將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)最小化[10]

。在

退出階段，MAS要求“沙盒”項(xiàng)目應(yīng)確保在退出或者停止“沙盒”之前完全履行對(duì)相關(guān)金融服務(wù)客戶之義

務(wù)。在成功退出“監(jiān)管沙盒”之后，MAS認(rèn)為“沙盒”項(xiàng)目完全符合相關(guān)的法律法規(guī)并已達(dá)到了預(yù)期的測(cè)

試結(jié)果，申請(qǐng)人則可以繼續(xù)在更大的范圍內(nèi)部署金融創(chuàng)新服務(wù)。

① 2010 年，新加坡數(shù)百家國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)占到新加坡國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的近 12%，而 1970 年僅為 5.4%。See MAS.Sustaining stability

serving Singapore［EB/OL］（. 2011-11-25）［2022-03-06］.https：//www.mas.gov.sg/-/media/MAS/About-MAS/MAS-40th-Anniversary-Full.

pdf？la=en&hash=4CA6ACEC760075F66B666A816177443F7CC1A784.

② 盡職調(diào)查包括測(cè)試擬在實(shí)驗(yàn)室推行的金融服務(wù)、充分了解在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行試驗(yàn)時(shí)所應(yīng)遵守的法律及監(jiān)管規(guī)則。See MAS.FinTech regu‐

latory sandbox guidelines［EB/OL］.（2022-01-01）［2022-03-06］. https：//www. mas. gov. sg/-/media/MAS-Media-Library/development/

Regulatory-Sandbox/Sandbox/FinTech-Regulatory-Sandbox-Guidelines-Jan-2022.pdf？la=en&hash=0136A576014D8B13D16264CDFDA

2C66791F6E8CA.

③ 評(píng)估金融服務(wù)是否可進(jìn)入“沙盒”試驗(yàn)的時(shí)間取決于其完整性、復(fù)雜性及涉及的法律法規(guī)的要求。由于擬進(jìn)入“沙盒”的項(xiàng)目要求具

有探索性，因此申請(qǐng)者可以在與 MAS討論后，對(duì)提交的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。之后，MAS將以書面通知的形式告知申請(qǐng)者是否進(jìn)入

“沙盒”。

圖1 普通“監(jiān)管沙盒”流程圖

資料來(lái)源：該圖系筆者根據(jù)《指南》相關(guān)內(nèi)容整理

38

常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

當(dāng)然，無(wú)論在“監(jiān)管沙盒”運(yùn)行的哪個(gè)階段，MAS都會(huì)與“沙盒”申請(qǐng)主體保持溝通，以實(shí)時(shí)了解項(xiàng)目

動(dòng)態(tài)。由此可見，新加坡對(duì)“監(jiān)管沙盒”的創(chuàng)新非被動(dòng)而為，而是在充分把握創(chuàng)新力度與風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)

上主動(dòng)介入全程跟進(jìn)，使得金融監(jiān)管與金融科技創(chuàng)新張弛有度。目前，MAS的“監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目已經(jīng)成功

為250多家公司提供了實(shí)踐的舞臺(tái)，這亦顯示了MAS主動(dòng)出擊的金融監(jiān)管創(chuàng)新成效頗為顯著。

2“. 快捷監(jiān)管沙盒”：基于效率與效益的訴求

MAS 于 2019 年 8 月 7 日推出“快捷監(jiān)管沙盒”機(jī)制，進(jìn)一步加快“沙盒”申請(qǐng)流程。與普通“監(jiān)管沙

盒”不同的是，“快捷監(jiān)管沙盒”僅面向市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較低①、業(yè)務(wù)模式較為簡(jiǎn)潔的金融科技項(xiàng)目②。因此其審

批時(shí)長(zhǎng)較“普通沙盒”短，在 21個(gè)工作日內(nèi)獲知批準(zhǔn)的審批結(jié)果即可進(jìn)行試驗(yàn)。此外，MAS還對(duì)所有未

被批準(zhǔn)進(jìn)入“快捷沙盒”的金融機(jī)構(gòu)都設(shè)置了3個(gè)月的冷靜期；在此期間，MAS不會(huì)再次受理來(lái)自該機(jī)構(gòu)

的申請(qǐng)，從而保障和提升“快捷監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目申請(qǐng)的質(zhì)量?？梢姡琈AS基于效率和效益的考量，對(duì)符合

條件的金融科技項(xiàng)目努力降低其合規(guī)成本與創(chuàng)新周期，增加成果的可預(yù)見性，從而促進(jìn)良性創(chuàng)新環(huán)境的

形成；而MAS冷靜期制度的創(chuàng)設(shè)降低“監(jiān)管沙盒”審批與監(jiān)管的行政成本，避免行政資源的浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)金

融科技創(chuàng)新市場(chǎng)的繁簡(jiǎn)分流。

3“. 加強(qiáng)版監(jiān)管沙盒”：基于一站式服務(wù)的創(chuàng)新支持

金融創(chuàng)新使得各國(guó)金融競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而如何占領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)亦成為各國(guó)金融發(fā)展的焦點(diǎn)。

2021年11月9日，MAS再次宣布對(duì)“監(jiān)管沙盒”進(jìn)行三項(xiàng)改進(jìn)，分別為擴(kuò)大資格標(biāo)準(zhǔn)以囊括技術(shù)創(chuàng)新的早

期采用者、通過財(cái)政撥款簡(jiǎn)化申請(qǐng)以及參與“星期五交易”（Deal Fridays）計(jì)劃③。從整體層面分析，“加強(qiáng)

版監(jiān)管沙盒”的三項(xiàng)改進(jìn)實(shí)則是更為真實(shí)地模擬了創(chuàng)新項(xiàng)目由擬進(jìn)入金融市場(chǎng)到投放的全過程?！捌胀?/p>

沙盒”及“快捷沙盒”階段僅允許當(dāng)下新加坡金融市場(chǎng)中未存在的新創(chuàng)產(chǎn)品進(jìn)入“沙盒”試驗(yàn)，而“加強(qiáng)版

監(jiān)管沙盒”突破了原有的限制，為新技術(shù)創(chuàng)新提供更有利的環(huán)境，為消費(fèi)者和企業(yè)提供更多選擇④。

4“. 跨境沙盒”：協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展

相較傳統(tǒng)金融，金融科技參與主體更為多元化、去同質(zhì)化，且跨界性、技術(shù)性、風(fēng)險(xiǎn)性更強(qiáng)。因此，金

融科技領(lǐng)域需要深層次的合作治理與技術(shù)治理，調(diào)動(dòng)多方知識(shí)資源共商、共治、共享[11]

。作為全球領(lǐng)先

的自由貿(mào)易港，新加坡在特定歷史條件下抓住機(jī)遇不斷完善金融服務(wù)體系，以此推動(dòng)智慧金融中心的形

成與發(fā)展⑤。隨著金融科技的全球性發(fā)展，跨境金融創(chuàng)新存在監(jiān)管壁壘，為使得規(guī)模不一的金融科技創(chuàng)

新企業(yè)能夠通過充分的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行跨境金融服務(wù)，利用跨境協(xié)同技術(shù)推動(dòng)“跨境監(jiān)管沙盒”的創(chuàng)新發(fā)展亦

① 譬如新加坡第一個(gè)數(shù)字車險(xiǎn)顧問平臺(tái)Pand.ai Pte Ltd，于2021年6月8日進(jìn)入“快捷監(jiān)管沙盒”進(jìn)行試驗(yàn)，于2022年3月7日退出“沙

盒”，并自2022年3月8日起，根據(jù)新加坡《保險(xiǎn)法》第76條注冊(cè)為直接保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，開始提供便捷的數(shù)字車險(xiǎn)服務(wù)。與新加坡以往的

車險(xiǎn)服務(wù)平臺(tái)相比，Pand.ai Pte Ltd 不僅為用戶提供多種在線車險(xiǎn)產(chǎn)品，還可通過 WhatsApp 通信應(yīng)用平臺(tái)使用（See GINA S G.The

best way to buy insurance［EB/OL］（. 2021-11-21）［2022-08-24］.https：//www.gina.sg/）。相較于普通“監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目，如規(guī)范的去中心

化證券代幣交易平臺(tái)DigiFT Tech （Singapore） Pte Ltd、全球數(shù)字證券交易和證券代幣投資平臺(tái)IC SG Pte Ltd，“快捷監(jiān)管沙盒”的試驗(yàn)

項(xiàng)目對(duì)金融市場(chǎng)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)顯然較小。

② 在“快捷監(jiān)管沙盒”啟動(dòng)初期，可進(jìn)入“快捷監(jiān)管沙盒”的主體包括保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)者、匯款業(yè)者，以及獲認(rèn)可的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商，自2020年1月

7日起，“快捷監(jiān)管沙盒”將不再用于匯款業(yè)者，因新加坡《貨幣兌換和匯款業(yè)務(wù)法案》將在2020年1月28日新加坡《支付服務(wù)法》生效

后廢除。目前MAS官網(wǎng)公開的“快捷監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目有三，分別為L(zhǎng)abyrinthX Technologies Pte. Ltd（“. 沙盒”試驗(yàn)時(shí)間：2022年8月1日

至2023年4月30日）、Trade Risk Solutions Pte Ltd（“沙盒”試驗(yàn)時(shí)間：2022年4月1日至2022年12月31日）、Pand.ai Pte Ltd（“沙盒”試

驗(yàn)時(shí)間：2021年6月8日至2022年3月7日）。第一項(xiàng)試驗(yàn)項(xiàng)目為獲認(rèn)可的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商，主營(yíng)私募市場(chǎng)的產(chǎn)品投資；后兩項(xiàng)為保險(xiǎn)經(jīng)

紀(jì)創(chuàng)新項(xiàng)目，皆為業(yè)務(wù)模式較為簡(jiǎn)潔的項(xiàng)目。See MAS.Sandbox express［EB/OL］（. 2022-07-26）［2022-08-26］.https：//www.mas.gov.sg/

development/fintech/sandbox-express.

③ 通過財(cái)政撥款簡(jiǎn)化申請(qǐng)是指技術(shù)創(chuàng)新先行者可在單次申請(qǐng)中，同時(shí)申請(qǐng)進(jìn)入“監(jiān)管沙盒”和申請(qǐng)獲得資助，符合條件的申請(qǐng)者可以按

50%的資助水平獲得最高50萬(wàn)新元的資助。而“星期五交易”是一個(gè)提供交易機(jī)會(huì)的平臺(tái)，該計(jì)劃將幫助沙箱企業(yè)進(jìn)入外部投資者社

區(qū)，從社區(qū)的網(wǎng)絡(luò)、指導(dǎo)和資金中受益。See MAS.MAS enhances FinTech regulatory sandbox with sandbox plus［EB/OL］（. 2021-11-09）

［2022-03-06］.https：//www.mas.gov.sg/news/media-releases/2021/mas-enhances-fintech-regulatory-sandbox-with-sandbox-plus.

④ MAS首席金融科技官Sopnendu Mohanty表示，金融科技正在快速重塑金融服務(wù)，“加強(qiáng)版監(jiān)管沙盒”反映了MAS通過為創(chuàng)新者提供更有

效的一站式服務(wù)以兌現(xiàn)支持有發(fā)展前景的金融科技創(chuàng)新企業(yè)在新加坡扎根的承諾，此亦進(jìn)一步催生具有創(chuàng)新技術(shù)的新商業(yè)模式，可為

消費(fèi)者及金融行業(yè)帶來(lái)更大的利益。See MAS.MAS enhances FinTech regulatory sandbox with sandbox plus［EB/OL］（. 2021-11-09）

［2022-08-26］.https：//www.mas.gov.sg/news/media-releases/2021/mas-enhances-fintech-regulatory-sandbox-with-sandbox-plus.

⑤ 20世紀(jì)60年代，新加坡政府抓住歐洲貨幣市場(chǎng)對(duì)美元需求大增的有利時(shí)機(jī)，于1968年創(chuàng)建亞洲美元市場(chǎng)。亞洲美元市場(chǎng)是亞太地

區(qū)特別是新加坡國(guó)際銀行從事境外美元及其他可兌換貨幣的存貸款業(yè)務(wù)的市場(chǎng)，該市場(chǎng)對(duì)外國(guó)商務(wù)實(shí)行“自由主義的門戶開放政

策”。而這些金融服務(wù)創(chuàng)新成為新加坡建立國(guó)際金融中心的重要一步，也為新加坡設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)做足準(zhǔn)備。1969年，新加坡通過

《自由貿(mào)易區(qū)法》，在裕廊碼頭設(shè)立了第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。之后，新加坡政府建立金融管理局等機(jī)構(gòu)，出臺(tái)各種優(yōu)惠政策，不斷開放市

場(chǎng)，吸引外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入新加坡開展業(yè)務(wù)，使新加坡成為重要的區(qū)域性金融中心。

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

成為現(xiàn)階段新加坡金融發(fā)展的重大機(jī)遇。2017年，MAS主導(dǎo)，與國(guó)際金融公司（International Finance Cor‐

poration，IFC）和東盟銀行家協(xié)會(huì)（the ASEAN Bankers Association，ABA）共同推出了面向跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)和

金融科技公司的“監(jiān)管沙盒”，并將其作為東盟金融創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（the ASEAN Financial Innovation Network ，

AFIN）的一部分[12]

，以加強(qiáng)金融科技的國(guó)際合作并推動(dòng)跨境協(xié)同監(jiān)管。此種“跨境監(jiān)管沙盒”基于云數(shù)字

空間技術(shù)設(shè)立，金融創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的跨境運(yùn)營(yíng)也可以在此安全空間內(nèi)試驗(yàn)新技術(shù)并共享數(shù)據(jù)[13]

?！翱缇潮O(jiān)管

沙盒”機(jī)制使得“監(jiān)管沙盒”制度的運(yùn)用進(jìn)一步擴(kuò)展，推動(dòng)了金融科技的協(xié)同發(fā)展與監(jiān)管，進(jìn)一步奠定和

強(qiáng)化了新加坡智慧金融中心的地位。

二、新加坡“監(jiān)管沙盒”運(yùn)作模式：基于比較的分析

MAS在《指南》中詳細(xì)規(guī)定了“監(jiān)管沙盒”的運(yùn)作模式。雖然新加坡的“監(jiān)管沙盒”制度源于英國(guó)，但

是其法律依據(jù)、監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管力度、監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、豁免除外等規(guī)則與包括英國(guó)在內(nèi)的諸多國(guó)家

（地區(qū)）有著明顯的區(qū)別，具有鮮明的自身特色。

（一）法律依據(jù)

新加坡金融監(jiān)管規(guī)則體系分為三個(gè)層次①，“監(jiān)管沙盒”的法律依據(jù)——《金融科技監(jiān)管沙盒指南》，

則為金融監(jiān)管法規(guī)體系的第三層次，即由新加坡金融管理局根據(jù)相關(guān)法律和補(bǔ)充立法制定并頒布的通

知（Notices）、指示（Directives）和指南（Guidelines）?？v觀推行“監(jiān)管沙盒”制度的其他國(guó)家（地區(qū)），如韓國(guó)

制定《金融創(chuàng)新支持特別法》規(guī)定了金融“監(jiān)管沙盒”②；馬來(lái)西亞、澳大利亞及加拿大允許在現(xiàn)有的金融

監(jiān)管指導(dǎo)方針或規(guī)則上創(chuàng)建“監(jiān)管沙盒”③；荷蘭的“監(jiān)管沙盒”需要在歐盟法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)

新④；英國(guó)關(guān)于“監(jiān)管沙盒”的指引性文件則是FCA呈交予英國(guó)財(cái)政部的報(bào)告。在金融科技不斷發(fā)展的今

天，新加坡用《指南》作為“監(jiān)管沙盒”的法律依據(jù)，相較韓國(guó)與荷蘭，甚至于當(dāng)時(shí)的英國(guó)而言，更具靈活

性，可以不斷調(diào)整規(guī)則以適應(yīng)金融科技發(fā)展的需求。而相比馬來(lái)西亞、澳大利亞與加拿大“監(jiān)管沙盒”的

法律依據(jù)，新加坡《指南》的內(nèi)容較為詳盡，對(duì)以“實(shí)驗(yàn)主義”為基礎(chǔ)的“監(jiān)管沙盒”機(jī)制而言，具有更強(qiáng)的

可操作性。

（二）監(jiān)管目標(biāo)

監(jiān)管目標(biāo)決定著“監(jiān)管沙盒”制度的構(gòu)成與發(fā)展趨勢(shì)。英國(guó)作為最早推出“監(jiān)管沙盒”的國(guó)家，其制

度設(shè)立的目標(biāo)是鼓勵(lì)創(chuàng)新，為金融科技的發(fā)展提供更充分的競(jìng)爭(zhēng)，降低成本以縮短創(chuàng)新產(chǎn)品上市時(shí)

間[14]

；澳大利亞的目標(biāo)為發(fā)展監(jiān)管科技，尋求國(guó)際廣泛合作以減小監(jiān)管負(fù)擔(dān)[15]

；中國(guó)香港金融管理局的

“監(jiān)管沙盒”則是希望通過銀行創(chuàng)新帶動(dòng)金融創(chuàng)新，加快推出產(chǎn)品的速度及減低開發(fā)成本[16]

。而新加坡

設(shè)立“監(jiān)管沙盒”制度的目標(biāo)則是打造智能金融中心，其中不僅包括鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，促進(jìn)金融監(jiān)管能力提

升，也強(qiáng)調(diào)要平衡金融創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與消費(fèi)者保護(hù)之間的關(guān)系[9]

。在金融監(jiān)管實(shí)踐中，監(jiān)管當(dāng)局往往很難

在支持行業(yè)創(chuàng)新與消費(fèi)者保護(hù)之間找到平衡點(diǎn)，造成消費(fèi)者這一弱勢(shì)群體的權(quán)益被漠視，從而容易引發(fā)

① 新加坡的金融監(jiān)管法規(guī)制度體系由三個(gè)層次組成：第一個(gè)層次是新加坡國(guó)家立法機(jī)構(gòu)議會(huì)制定并頒布、由新加坡金融管理局執(zhí)行的

法律（Statutes）；第二個(gè)層次是由新加坡國(guó)家立法機(jī)構(gòu)議會(huì)制定并頒布、由新加坡金融管理局執(zhí)行的補(bǔ)充立法（Subsidiary Legislation）；第

三個(gè)層次是新加坡金融管理局根據(jù)上述法律和補(bǔ)充立法制定并頒布的通知（Notices）、指示（Directives）和指導(dǎo)意見（Guidelines）。參

見李豫等.金融危機(jī)下的新加坡國(guó)際金融中心［M］.北京：企業(yè)管理出版社，2010：18-19.

② 為更好地應(yīng)對(duì)金融業(yè)的變化，韓國(guó) 2019年 4月制定《金融創(chuàng)新支持特別法》推出金融“監(jiān)管沙盒”項(xiàng)目。See Sandbox Korea.Overview

［EB/OL］（. 2019-04-01）［2022-03-30］.https：//sandbox.fintech.or.kr/financial/overview.do？lang=en.

③ 2016年10月馬來(lái)西亞中央銀行發(fā)布《馬來(lái)西亞中央銀行金融科技監(jiān)管沙盒框架》（Financial Technology Regulatory Sandbox Framework）

作為馬來(lái)西亞“監(jiān)管沙盒”運(yùn)行的指導(dǎo)文件（See Bank Necara Malaysia.Financial technology regulatory sandbox framework［EB/OL］.

（2016-10-18）［2022-03-30］.https：//www.bnm.gov.my/-/financial-technology-regulatory-sandbox-framework）。2016年12月，澳大利亞

聯(lián)邦政府正式批準(zhǔn)設(shè)立“監(jiān)管沙盒”機(jī)制，并出臺(tái)了一系列的指導(dǎo)法案，主要的監(jiān)管框架體現(xiàn)在《監(jiān)管指南257：在未持有澳大利亞金

融服務(wù)許可證（AFSL）或信貸許可證（ACL）的情況下測(cè)試FinTech產(chǎn)品與服務(wù)》中（參見范云朋，趙璇.澳大利亞金融科技“監(jiān)管沙盒”

的經(jīng)驗(yàn)與啟示［J］.財(cái)會(huì)月刊，2020（01）：131-138）。而加拿大證券管理局（Canadian Securities Administrators，CSA）所實(shí)施的“監(jiān)管沙盒”

測(cè)試方案則是CSA出臺(tái)的2016—2019年業(yè)務(wù)計(jì)劃的一部分，于2017年2月23日正式啟動(dòng)（See CSA.CSA regulatory sandbox［EB/OL］.

［2022-03-30］.https：//www.securities-administrators.ca/resources/regulatory-sandbox/）。

④ 2016年 12月荷蘭市場(chǎng)金融管理局和荷蘭中央銀行發(fā)布《金融領(lǐng)域創(chuàng)新的更多空間——市場(chǎng)準(zhǔn)入、授權(quán)與監(jiān)管》，明確荷蘭“監(jiān)管沙

盒”自2017年1月1日起啟用。荷蘭相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為“沙盒”提供最大程度的法律豁免，但并非所有情況都允許荷蘭監(jiān)管機(jī)構(gòu)自行豁

免。就在歐洲范圍內(nèi)達(dá)成一致的法律范疇內(nèi)，只有在歐洲中央銀行單一監(jiān)管機(jī)制的支持下，荷蘭才能在歐洲央行擁有專屬權(quán)限的審

慎問題框架內(nèi)推行“監(jiān)管沙盒”。See AFM.More room for innovation in the financial sector［EB/OL］［. 2022-03-06］.https：//www.dnb.nl/

media/xqhnsc2k/more-room-for-innovation-in-the-financial-sector.pdf.

40

常 健等：新加坡“監(jiān)管沙盒”的制度演變與法律特質(zhì)分析

金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)外溢①。因此，新加坡在“監(jiān)管沙盒”的監(jiān)管目標(biāo)中更強(qiáng)調(diào)對(duì)金融消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，這

也是與其他國(guó)家（地區(qū)）“監(jiān)管沙盒”制度相區(qū)別的特征之一。

（三）監(jiān)管主體

監(jiān)管主體是“監(jiān)管沙盒”運(yùn)作的“守門員”，是把控“沙盒”監(jiān)管力度、提高創(chuàng)新監(jiān)管水平的關(guān)鍵。目前

主要國(guó)家（地區(qū)）的“沙盒”監(jiān)管主體主要有：第一，由本國(guó)央行直接負(fù)責(zé)“監(jiān)管沙盒”的運(yùn)行，如馬來(lái)西亞、

沙特阿拉伯等；第二，由央行和本國(guó)金融監(jiān)管局共同負(fù)責(zé)，如荷蘭；第三，實(shí)行分業(yè)監(jiān)管的國(guó)家（地區(qū)），根

據(jù)所屬銀行、證券、保險(xiǎn)領(lǐng)域，由相對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如中國(guó)香港地區(qū)、印度②；第四，由中央層面的單

個(gè)或多個(gè)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在各自負(fù)責(zé)的監(jiān)管范疇內(nèi)測(cè)試金融科技創(chuàng)新，如英國(guó)、澳大利亞③；第五，由各個(gè)

地方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同監(jiān)管，如加拿大、美國(guó)④。新加坡“監(jiān)管沙盒”監(jiān)管主體的獨(dú)特之處在于，MAS是新加

坡“監(jiān)管沙盒”唯一的責(zé)任主體；且為了更好地促進(jìn)監(jiān)管創(chuàng)新，MAS與新加坡多方機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立了金融科

技發(fā)展辦公室⑤。與荷蘭、中國(guó)香港地區(qū)、加拿大等國(guó)家（地區(qū)）相比，作為中央銀行的MAS，全面負(fù)責(zé)新

加坡的金融監(jiān)管，可授權(quán)的范圍較大，對(duì)政策創(chuàng)新具有較強(qiáng)的自主靈活性。而多部門共同監(jiān)管的模式，

則對(duì)“沙盒”的監(jiān)管進(jìn)行了分權(quán)，對(duì)金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的總體把控有所削弱⑥，在某種程度上亦增加了合規(guī)成

本和時(shí)間成本。與英國(guó)、澳大利亞、馬來(lái)西亞等國(guó)家（地區(qū)）相比，新加坡金融科技發(fā)展辦公室的設(shè)立，則

為“監(jiān)管沙盒”運(yùn)行中技術(shù)的運(yùn)用、效率的提高及風(fēng)險(xiǎn)的管理提供了重要的輔助作用。

（四）適用主體

出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控，不同國(guó)家（地區(qū)）對(duì)“沙盒”申請(qǐng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍方面的要求不盡相同。如澳

大利亞采用負(fù)面清單的方法將“監(jiān)管沙盒”的適用主體限制在某些特定的領(lǐng)域，限縮監(jiān)管對(duì)象的范疇⑦。中

國(guó)香港金融監(jiān)管局規(guī)定“沙盒”僅面向香港本地區(qū)銀行及將與銀行合作的科技公司[16]

，香港保監(jiān)會(huì)的“監(jiān)管

沙盒”亦主要面向獲授權(quán)的保險(xiǎn)公司及其協(xié)作的科技公司[17]

。瑞士“監(jiān)管沙盒”主要針對(duì)開展和銀行相關(guān)

① 例如，金融危機(jī)之后，貨幣政策操作出現(xiàn)“非中心化”，貨幣當(dāng)局直接向市場(chǎng)投放資金，而且直接調(diào)控各個(gè)期限的利率和貸款條件。一

系列新的貨幣政策工具，如短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常備借貸信貸、抵押補(bǔ)充貸款等，幫助央行脫離開中介機(jī)構(gòu)和中介指標(biāo)，直接向經(jīng)

濟(jì)輸入流動(dòng)性，調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。中心化有利于降低交易成本。但是，中心化在促進(jìn)價(jià)值交換的同時(shí)，增加了成本，拉長(zhǎng)了交易時(shí)間，

損失了用戶的選擇權(quán)帶來(lái)的信息的有效利用。參見沈偉.金融科技的去中心化和中心化的金融監(jiān)管——金融創(chuàng)新的規(guī)制邏輯及分

析維度［J］.現(xiàn)代法學(xué)，2018（03）：70-93.

② 香港金管局、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）及保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局（保監(jiān)局）的“監(jiān)管沙盒”相互協(xié)調(diào)運(yùn)作，為跨界別金融科技項(xiàng)目提

供“一點(diǎn)通”切入，按實(shí)際需要接通三個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“監(jiān)管沙盒”（參見香港金融管理局.金融科技監(jiān)管沙盒2.0［EB/OL］（. 2022-03-24）

［2022-03-30］. https：//www. hkma. gov. hk/gb_chi/key-functions/international-financial-centre/fintech/fintech-supervisory-sandbox-fss/）。

印度儲(chǔ)備銀行（RBI）、印度證券交易委員會(huì)（SEBI）和印度保險(xiǎn)監(jiān)管局（IRDAI）在結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和各自監(jiān)管重點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出各

具特色的沙盒監(jiān)管框架（See SHASHIDHAR K J.Regulatory sandboxes：decoding India's attempt to regulate FinTech disruption［EB/OL］.

（2020-05-20）［2022-03-06］. https：//www. orfonline. org/research/regulatory-sandboxes-decoding-indias-attempt-to-regulate-fintechdisruption-66427/）。

③ 英國(guó)由 FCA 對(duì)“沙盒”進(jìn)行監(jiān)管，該監(jiān)管局負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行、保險(xiǎn)、投資以及證券等業(yè)務(wù)；澳大利亞由證券和投資委員會(huì)（Australian

Securities and Investment Commission，ASIC）對(duì)“沙盒”進(jìn)行監(jiān)管，該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全澳金融體系、各金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)從業(yè)人員行使金融

監(jiān)管的職能。

④ 加拿大證券管理局（The Canadian Securities Administrators，CSA）于2017年2月公布了“監(jiān)管沙盒”計(jì)劃，由于加拿大復(fù)雜的金融監(jiān)管結(jié)

構(gòu)，因此加拿大“監(jiān)管沙盒”由加拿大3個(gè)地區(qū)和10個(gè)省的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成的傘式組織共同監(jiān)管。其旨在通過協(xié)作為加拿大各地提供

監(jiān)管計(jì)劃，共同制定在全國(guó)范圍內(nèi)一致施行的政策法規(guī)，協(xié)調(diào)、改善和統(tǒng)一加拿大資本市場(chǎng)監(jiān)管，確保加拿大證券行業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)行（See

Financial and Consumer Services Commission. The Canadian securities administrators launches a regulatory sandbox initiative［EB/OL］.

（2017-02-23）［2022-03-06］. https：//www. fcnb. ca/en/news-alerts/the-canadian-securities-administrators-launches-a-regulatorysandbox-initiative）。在2018年的一份報(bào)告中，美國(guó)財(cái)政部表示支持“監(jiān)管沙盒”計(jì)劃，同時(shí)提出聯(lián)邦和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要聯(lián)合行動(dòng)。有

學(xué)者指出，在美國(guó)創(chuàng)建有效“監(jiān)管沙盒”唯一可預(yù)見的方法便是通過國(guó)會(huì)，使聯(lián)邦與各州監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成合作框架（See MARTINS A C

R.A sandbox for the U.S. financial system［EB/OL］（. 2021-08-19）［2022-03-06］.https：//www.theregreview.org/2021/08/19/rossi-martinssandbox-for-us-financial-system/）。

⑤ 新加坡金融科技發(fā)展辦公室主要負(fù)責(zé)監(jiān)管政策和發(fā)展戰(zhàn)略，以促進(jìn)金融科技的發(fā)展和創(chuàng)新，更好地管理金融部門的風(fēng)險(xiǎn)，提高效率

和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。而聯(lián)合設(shè)立的機(jī)構(gòu)包括新加坡經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、新加坡信息媒體發(fā)展管理局及新加坡國(guó)家研究基金會(huì)等。See

RAJAH&TANN Singapore LLP.MAS establishes FinTech office，announces upcoming public consultation on regulatory sandbox and organizes

Singapore FinTech festival［EB/OL］.（2016-05-06）［2022-03-06］. https ：//eoasis. rajahtann. com/eoasis/lu/pdf/2016-05-06-Fin‐

Tech_Office_v2.pdf.

⑥ 有研究顯示，在單一監(jiān)管模式有效發(fā)揮作用的外部條件方面，金融監(jiān)管集中程度或可能性與制度環(huán)境良好程度成正比。See

MASCIANDARO D.Financial supervision architectures and the role of central banks［J］.Global business&development law journal，2005，18

（02）：351-370.

⑦ 澳大利亞ASIC規(guī)定以下主體不得參與“沙盒”測(cè)試：被禁止開展金融服務(wù)和信貸服務(wù)的公司；已獲得金融服務(wù)牌照和信貸許可證的

公司；獲得金融服務(wù)或信貸持牌機(jī)構(gòu)授權(quán)開展業(yè)務(wù)的公司；金融服務(wù)或信貸持牌機(jī)構(gòu)的相關(guān)法人團(tuán)體。參見范云朋，趙璇.澳大利亞

金融科技“監(jiān)管沙盒”的經(jīng)驗(yàn)與啟示［J］.財(cái)會(huì)月刊，2020（01）：131-138.

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2023年 海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版） 第6期

業(yè)務(wù)的公司，要求項(xiàng)目公司有至少 30萬(wàn)歐元的資本作為抵押，且相關(guān)項(xiàng)目吸儲(chǔ)的金額不能超過 5000萬(wàn)

瑞士法郎[18]

。雖然對(duì)“沙盒”的適用范疇進(jìn)行限制，在某種程度上可以鞏固原有的監(jiān)管邊界，防止風(fēng)險(xiǎn)外

溢。但毋庸諱言，金融科技的發(fā)展已經(jīng)使現(xiàn)有的金融創(chuàng)新有能力突破原有監(jiān)管邊界的桎梏；且將“沙盒”

試驗(yàn)禁錮于某些部門領(lǐng)域，將會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新視野的狹小和規(guī)模的縮小，進(jìn)而降低創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值。英國(guó)未

對(duì)申請(qǐng)者的業(yè)務(wù)類型和規(guī)模作出限制，適用范圍廣泛。但相比英國(guó)，新加坡適用主體更為廣泛，包括但

不限于金融機(jī)構(gòu)、金融科技公司以及與技術(shù)型金融服務(wù)創(chuàng)新公司合作的專業(yè)服務(wù)公司，以此給予足夠的

創(chuàng)新空間[19]

。

（五）豁免除外范疇

各國(guó)（地區(qū)）“監(jiān)管沙盒”通過豁免某些金融監(jiān)管規(guī)則，為金融創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)建了測(cè)試產(chǎn)品與服務(wù)的

環(huán)境，從而降低企業(yè)因行為不合規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)懲罰的風(fēng)險(xiǎn)。但由于創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)相隨，在豁免某些金融

監(jiān)管規(guī)則的同時(shí)，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常會(huì)設(shè)置底線性規(guī)則，使市場(chǎng)免受企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的影響和對(duì)公

序良俗的沖擊。例如，澳大利亞無(wú)論是 2016 年發(fā)布的“監(jiān)管沙盒”還是 2020 年發(fā)布的“增強(qiáng)型監(jiān)管沙

盒”，ASIC 皆規(guī)定行為不良、不符合準(zhǔn)入條件和過去有不當(dāng)行為的金融機(jī)構(gòu)不得適用豁免規(guī)則，且每個(gè)

金融機(jī)構(gòu)有且只有一次機(jī)會(huì)使用“沙盒”測(cè)試信貸服務(wù)，超過次數(shù)的測(cè)試將不納入豁免除外的范疇[20]

。

再如英國(guó)，其推行的是“特許授權(quán)”模式下的豁免，主要包括新設(shè)監(jiān)管規(guī)則、修改監(jiān)管放棄權(quán)、修改豁免

規(guī)則及修改商業(yè)目的四種形式，其中新設(shè)監(jiān)管規(guī)則只適用于受《2000 年金融服務(wù)與市場(chǎng)法案》監(jiān)管的

活動(dòng)，超出該監(jiān)管范圍的活動(dòng)（如支付服務(wù)與電子貨幣）則屬于豁免除外的范疇[21]

。而新加坡對(duì)“監(jiān)管

沙盒”申請(qǐng)主體在資本、信用評(píng)級(jí)及規(guī)模等方面都可根據(jù)具體的項(xiàng)目放寬要求，但是在對(duì)客戶信息的

保密、禁止通過中介機(jī)構(gòu)處理客戶的資產(chǎn)及防止洗錢和為恐怖主義融資等方面則規(guī)定極其嚴(yán)苛，“沙

盒”申請(qǐng)人在任何情況下都必須遵守以上規(guī)定[9]

。澳大利亞“沙盒”與新加坡“沙盒”豁免除外的目的大

體一致，都意在維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，但相較而言，新加坡“沙盒”更是在底線思維的主導(dǎo)下避免監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的“競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)”①；與此同時(shí)，亦不至于擔(dān)心過度創(chuàng)新造成滑坡效應(yīng)而束縛初創(chuàng)企業(yè)和項(xiàng)目的發(fā)展，

整體把控風(fēng)險(xiǎn)。而相比英國(guó)，MAS 對(duì)豁免除外的范疇擁有更大的自由裁量權(quán)，從而給予了初創(chuàng)企業(yè)更

大的創(chuàng)新空間。

三、新加坡“監(jiān)管沙盒”制度：法律特質(zhì)分析

（一）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性：取代“一刀切”的監(jiān)管方式

步入21世紀(jì)，金融市場(chǎng)和資金流動(dòng)日益全球化，金融機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，新的風(fēng)險(xiǎn)亦不斷沖

擊著原有的“一刀切”監(jiān)管體系。此前，MAS 的監(jiān)管規(guī)則皆廣泛適用于某一類金融機(jī)構(gòu)，使得從事特定

類別活動(dòng)的金融機(jī)構(gòu)必須遵守相同的監(jiān)管要求②。此種“一刀切”的監(jiān)管方式創(chuàng)造了所謂的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)

境，確保類似機(jī)構(gòu)和類似活動(dòng)受到同樣的監(jiān)管。然而，隨著金融科技發(fā)展的多樣化，MAS 也認(rèn)識(shí)到“一

刀切”的監(jiān)管模式簡(jiǎn)單，且容易導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)的不可控。為應(yīng)對(duì)不同的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，MAS不斷尋求建立健

全允許良好風(fēng)險(xiǎn)管理和創(chuàng)新并存的高標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管體系，逐步轉(zhuǎn)向“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”的監(jiān)管方式——基于風(fēng)險(xiǎn)的

方法確定最合適和最有效的監(jiān)管方式。“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”監(jiān)管方式在“監(jiān)管沙盒”中的運(yùn)用主要體現(xiàn)在以下幾

方面：

第一，厘清政府與市場(chǎng)的邊界，尊重新興風(fēng)險(xiǎn)的未知性。“一刀切”的監(jiān)管方式通常對(duì)應(yīng)“命令和控

制”式的規(guī)則③。對(duì)于金融科技的監(jiān)管，此種方式或容易忽視市場(chǎng)的自主性，或容易導(dǎo)致過于放任市場(chǎng)的

① 金融監(jiān)管競(jìng)爭(zhēng)被廣為詬病的一個(gè)潛在弊端是所謂“競(jìng)次”現(xiàn)象（race to the bottom），即監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了取悅本部門利益集團(tuán)、吸引潛在監(jiān)

管對(duì)象或擴(kuò)展監(jiān)管勢(shì)力范圍，競(jìng)相降低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，以致削弱整體監(jiān)管水平，損害投資者和社會(huì)公共利益。參見廖凡.競(jìng)爭(zhēng)、沖突與協(xié)

調(diào)——金融混業(yè)監(jiān)管模式的選擇［J］.北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2008（03）：109-115.

② 例如，MAS 曾要求所有銀行機(jī)構(gòu)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)狀況如何，都要保持足夠的高質(zhì)量流動(dòng)資產(chǎn)以滿足其 18% 的新加坡元存款負(fù)債。該

“一刀切”的要求沒有考慮到各個(gè)銀行機(jī)構(gòu)是否擁有良好的管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，也沒有考慮到不同銀行機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流狀況，在實(shí)

踐中引起了很大的爭(zhēng)議。See MAS.Tenets of effective regulation［EB/OL］（. 2010-06-01）［2022-03-06］.https：//www.mas.gov.sg/-/media/

MAS/News-and-Publications/Monographs-and-Information-Papers/Monograph--Tenets-of-Effective-Regulation.pdf.

③ “命令和控制”式的金融規(guī)則，是指金融規(guī)則由命令被監(jiān)管機(jī)構(gòu)滿足某種要求的規(guī)則和通過處罰控制被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行為的規(guī)則構(gòu)成。

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