北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)2023 年 9

朝陽律師涉外法律服務(wù)白皮書月

朝陽律師涉外法律服務(wù)白皮書主編：劉光超

副主編：劉曉明

執(zhí)行副主編：錢學(xué)凱 紀(jì)超一

編委會(huì)成員名單：

（排名不分先后，按首字母排序）

陳 燾 戴嘉鵬 杜云峰 范玉潔 馮亞囡 符欣管健桂佳郭 慶 韓立德 郝競宇 何竹蘭 侯蓓麗 賈澤蔣玉娟焦景收康 健 康英杰 亢楠楠 黎 翔 李劍鵬 李文奇李宗霖林蔚劉 品 劉 森 劉 穎 劉煜暄 劉志強(qiáng) 羅蘭羅培君馬建毛 琎 孟 堯 牟 菲 慕彬彬 牛 玥 權(quán)鮮枝單體禹沈成孫宏臣 孫新昱 譚敬慧 王東紅 王 冬 王磊王松洋王興堯王銀銀 吳 涵 吳江杰 吳宗龍 肖義剛 閆海楊冰清尹之晴于有鑫 余 鵬 袁 暉 袁 婕 袁曉東 苑超翟雪明張賓張方偉 張華東 張 蒙 張 婷 張 瀅 章文巍趙振周子秋朱建美 朱 莉 朱 巖

目錄

第一章 朝陽律師涉外法律服務(wù)概況.....................................................................................................1第一節(jié) 不斷加強(qiáng)涉外法律服務(wù)人才建設(shè)，涉外法律服務(wù)隊(duì)伍不斷壯大................................... 1第二節(jié) 涉外法律服務(wù)類型豐富多彩，服務(wù)能力不斷提升........................................................... 3第二章 涉外金融法律服務(wù)...................................................................................................................10第一節(jié) 朝陽涉外金融法律服務(wù)現(xiàn)狀分析..................................................................................... 10第二節(jié) 客戶需求及律師服務(wù)領(lǐng)域................................................................................................. 11第三節(jié) 重點(diǎn)服務(wù)案例或項(xiàng)目成果................................................................................................. 23第四節(jié) 未來法律服務(wù)展望............................................................................................................. 26第三章 涉外投資并購法律服務(wù)...........................................................................................................28第一節(jié) 概況..................................................................................................................................... 28第二節(jié) 涉外投資并購法律服務(wù)需求分析..................................................................................... 30第三節(jié) 朝陽律師涉外法律服務(wù)助力跨境投資并購交易............................................................. 32第四節(jié) 跨境投資并購律師服務(wù)成果............................................................................................. 34第五節(jié) 法律服務(wù)未來發(fā)展分析..................................................................................................... 36第四章 涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)...........................................................................................................40第一節(jié) 概述..................................................................................................................................... 40第二節(jié) 法律服務(wù)需求分析............................................................................................................. 41第三節(jié) 法律服務(wù)類型和成果......................................................................................................... 54第四節(jié) 法律服務(wù)未來發(fā)展分析..................................................................................................... 66第五章 涉外合規(guī)、國際制裁和管制法律服務(wù)...................................................................................73第一節(jié) 概況..................................................................................................................................... 73第二節(jié) 法律服務(wù)需求分析............................................................................................................. 74第三節(jié) 法律服務(wù)服務(wù)主要類型和成果......................................................................................... 94第四節(jié) 法律服務(wù)未來發(fā)展分析................................................................................................... 105第六章 涉外商事訴訟法律服務(wù).........................................................................................................106第一節(jié) 概況................................................................................................................................... 106第二節(jié) 涉外商事訴訟法律服務(wù)的需求分析............................................................................... 109第三節(jié) 涉外商事訴訟法律服務(wù)的服務(wù)類型和成果................................................................... 114

第四節(jié) 涉外商事訴訟法律服務(wù)的未來發(fā)展分析....................................................................... 117第七章 涉外仲裁與調(diào)解法律服務(wù).....................................................................................................120第一節(jié) 朝陽律師參與涉外仲裁情況........................................................................................... 120第二節(jié) 我國涉外調(diào)解總體情況及朝陽律師參與涉外調(diào)解情況............................................... 122第三節(jié) 涉外仲裁法律服務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀與需求分析....................................................................... 125第四節(jié) 涉外調(diào)解法律服務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀與需求分析....................................................................... 131第五節(jié) 涉外仲裁法律咨詢服務(wù)與成就....................................................................................... 132第六節(jié) 涉外仲裁案件代理服務(wù)與成就....................................................................................... 134第七節(jié) 涉外仲裁程序中專家證人制度的適用現(xiàn)狀與成就....................................................... 137第八節(jié) 涉外調(diào)解服務(wù)與成就....................................................................................................... 138第九節(jié) 涉外仲裁法律服務(wù)未來發(fā)展分析................................................................................... 139第十節(jié) 涉外調(diào)解法律服務(wù)未來發(fā)展分析................................................................................... 142參考文獻(xiàn)............................................................................................................................................... 145附件 1：重點(diǎn)涉外法律服務(wù)成果展示（項(xiàng)目/案例介紹）...............................................................150附件 2：朝陽律師涉外法律服務(wù)白皮書業(yè)績提供律師事務(wù)所名錄................................................225

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第一章 朝陽律師涉外法律服務(wù)概況

涉外法律服務(wù)發(fā)展是“兩區(qū)”（即“國家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)”和“中國（北京）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”）建設(shè)的重要領(lǐng)域，也是促進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)合作、服務(wù)高水平對(duì)外開放的重要法治保障。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視涉外法律服務(wù)業(yè)發(fā)展，司法部印發(fā)《關(guān)于發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的意見》進(jìn)行全面部署，北京市司法局會(huì)同有關(guān)部門先后印發(fā)《關(guān)于發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的若干措施》《北京市關(guān)于改革優(yōu)化法律服務(wù)業(yè)發(fā)展環(huán)境若干措施》等一系列政策文件，不斷擴(kuò)大對(duì)外開放，努力營造“友好、便利、規(guī)范、透明”的法治環(huán)境，促進(jìn)北京涉外法律服務(wù)專業(yè)化、高端化、國際化發(fā)展。朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)積極響應(yīng)北京市的統(tǒng)一部署，在朝陽區(qū)律師行業(yè)協(xié)會(huì)黨委、朝陽區(qū)司法局領(lǐng)導(dǎo)下主動(dòng)作為，穩(wěn)步推進(jìn)朝陽律師規(guī)?；⒁?guī)范化、品牌化、國際化發(fā)展，努力打造“法治先鋒、行業(yè)典范、中國形象”，建設(shè)和發(fā)展一支高質(zhì)量的朝陽律師涉外法律服務(wù)專業(yè)隊(duì)伍，不斷提升朝陽律師涉外法律服務(wù)能力和水平，服務(wù)兩區(qū)建設(shè)和北京市高水平對(duì)外開放，服務(wù)國家大局，積極參與“一帶一路”建設(shè)，取得了重要成果。第一節(jié) 不斷加強(qiáng)涉外法律服務(wù)人才建設(shè)，涉外法律服務(wù)隊(duì)伍不斷壯大一、努力建設(shè)涉外法律服務(wù)人才高地

北京作為首都 CBD 核心區(qū)域，朝陽區(qū)地理位置優(yōu)越，外國使館、跨國企業(yè)、外國組織和律師事務(wù)所代表處集中分布，外向型商業(yè)企業(yè)眾多。依托這些資源優(yōu)勢(shì)，朝陽律師具有涉外交往、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律服務(wù)的得天獨(dú)厚條件，造就了一大批國際化水平高、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)了一大批具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、國際視野的涉外法律人才。

得益于區(qū)位、資源及人才優(yōu)勢(shì)，朝陽區(qū)已成為全國法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的首選之區(qū)。目前，朝陽區(qū)共有各類律師事務(wù)所 1287 家，執(zhí)業(yè)律師人數(shù)23958 名，涉外投資并購、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合規(guī)、反壟斷、國際貿(mào)易救濟(jì)、跨境訴訟、國際仲裁等高精尖法律服務(wù)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)明顯，人才薈萃。朝陽律所、朝陽律師在國際權(quán)威法律評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)榜單中多年來持續(xù)占據(jù)頭部位置。2021 年 7 月，朝陽律師擔(dān)任國際商會(huì)仲裁院副主席，這是中國律師首次被任命擔(dān)任此重要職務(wù)。近年來，朝陽律師不斷進(jìn)取，努力建設(shè)涉外法律服務(wù)人才高地，建立適時(shí)更

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新并發(fā)布朝陽區(qū)涉外法律服務(wù)人才庫的機(jī)制，建立專家資源庫，舉辦“兩區(qū)”建設(shè)法律服務(wù)論壇，組建“朝陽區(qū)服務(wù)兩區(qū)建設(shè)法律人才庫”，著重培養(yǎng)涉外律師領(lǐng)軍人才，推動(dòng)區(qū)域法律服務(wù)建設(shè)，多渠道引進(jìn)吸收涉外律師人才，積極拓展涉外法律服務(wù)，重點(diǎn)參與“一帶一路”建設(shè)等國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，首批入庫律師600人。率先在全國基層律師協(xié)會(huì)建立“一帶一路”律師人才庫，第一批（含增補(bǔ)）北京市朝陽區(qū)“一帶一路”律師庫共有 129 名律師入選。朝陽律協(xié)在朝陽區(qū)司法局領(lǐng)導(dǎo)下，充分利用朝陽律師涉外法律服務(wù)專業(yè)能力和外語優(yōu)勢(shì)，率先組建了北京市首個(gè)涉外案件律師調(diào)解員隊(duì)伍，有 29 名律師被遴選擔(dān)任北京市朝陽區(qū)人民法院涉外案件調(diào)解員，接受朝陽區(qū)人民法院委派承擔(dān)涉外民事案件的訴前調(diào)解工作，目前已經(jīng)承擔(dān)了 100 多個(gè)涉外民事案件調(diào)解工作，取得了一批調(diào)解成功的案例。在開展業(yè)務(wù)交流的同時(shí)，朝陽律師還組織開展了涉外法律服務(wù)特別是涉“一帶一路”課題研究，就涉外法律服務(wù)人才隊(duì)伍、專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)和稅收政策提出工作建議，朝陽律協(xié)受北京市朝陽區(qū)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托開展了《“一帶一路”法律服務(wù)專業(yè)人才庫建設(shè)》課題研究，提交了《朝陽區(qū)“一帶一路”法律服務(wù)專業(yè)人才庫建設(shè)》課題報(bào)告，并形成《“一帶一路”法律專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)問卷調(diào)研分析報(bào)告》；加強(qiáng)涉外法律服務(wù)研究，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等，助力相關(guān)政府部門的調(diào)研、論證和溝通工作，參與和跟進(jìn)相關(guān)工作；提出朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)《關(guān)于“一帶一路”跨境項(xiàng)目合作境內(nèi)律所向境外律所支付境外項(xiàng)目律師費(fèi)停止征收增值稅等有關(guān)稅收的政策建議》；積極籌備《東盟國別投資法律環(huán)境指南》的編寫工作。

二、積極開展國際業(yè)務(wù)交流與對(duì)外合作

繼 2019 年分別與環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦《“一帶一路”下的東亞國家法律服務(wù)新動(dòng)態(tài)研討會(huì)》、與中國礦業(yè)聯(lián)合會(huì)共同舉辦《“一帶一路”礦業(yè)能源投資風(fēng)險(xiǎn)防控與法律保障研討會(huì)》，克服新冠疫情等不利條件，朝陽律協(xié)相繼舉辦《非洲投資法律環(huán)境的變化及應(yīng)對(duì)研討會(huì)》《東盟產(chǎn)業(yè)布局趨勢(shì)及中國企業(yè)在東盟國家面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)分析研討會(huì)》《當(dāng)前形勢(shì)下對(duì)非投資風(fēng)險(xiǎn)及投資爭議解決機(jī)制創(chuàng)新研討會(huì)》《揭開離岸神秘面紗之淺談離岸爭議解決主題分享會(huì)》《出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁分析與應(yīng)對(duì)主題分享會(huì)》《美國域外法管轄對(duì)涉俄投資與貿(mào)易的影響研討會(huì)》等主題分享會(huì)和研討會(huì)，舉辦朝陽區(qū)國際律師事務(wù)所線下聯(lián)誼和沙龍

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活動(dòng)，舉辦國際仲裁機(jī)構(gòu)主題沙龍，全面推動(dòng)涉外法律文化互鑒和業(yè)務(wù)互通。朝陽律師還利用自身的涉外人才資源優(yōu)勢(shì)，積極開展對(duì)外合作和交往，開展與國內(nèi)其他律師協(xié)會(huì)對(duì)口機(jī)構(gòu)的涉外業(yè)務(wù)工作交流活動(dòng)，與上海市、天津市、武漢市律師協(xié)會(huì)開展“一帶一路”及涉外法律業(yè)務(wù)交流會(huì)和工作交流會(huì)。積極參與國際律師組織相關(guān)活動(dòng)，增進(jìn)相互了解，傳遞朝陽律師聲音。多名朝陽律師參加第29 屆環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)（Inter-Pacific Bar Association, IPBA）新加坡年會(huì)及第30屆環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)上海年會(huì)、第 31 屆環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)迪拜年會(huì)，并參加演講或主持分論壇會(huì)議；參加第七次國際律師協(xié)會(huì)（International Bar Association, IBA）亞太區(qū)域論壇（Asia-Pacific Regional Forum, APF）雙年大會(huì)并主持相關(guān)法律論壇；與環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)簽訂《合作備忘錄》，雙方將通過提供相關(guān)的法律出版物、信息和資料相互支持，并通過各自的媒體渠道，協(xié)助宣傳對(duì)方及其事件和活動(dòng)，促進(jìn)兩個(gè)組織成員之間的交流和互訪，就研討會(huì)、專題會(huì)和其他知識(shí)共享活動(dòng)開展合作，就潛在的未來合作領(lǐng)域交換意見，包括引入具體的計(jì)劃和倡議，以促進(jìn)朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)和 IPBA 成員之間進(jìn)一步互動(dòng)。備忘錄的簽訂，標(biāo)志著朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)在國際化方向邁出重要一步，有助于朝陽律師更多參與國際法律業(yè)務(wù)的交流與合作，在更大的舞臺(tái)展示朝陽律師國際形象。第二節(jié) 涉外法律服務(wù)類型豐富多彩，服務(wù)能力不斷提升近年來，朝陽律師涉外法律服務(wù)業(yè)務(wù)類型呈現(xiàn)多樣化，境外項(xiàng)目法律服務(wù)能力和跨法域業(yè)務(wù)組織能力也有較大提升。隨著涉外法律服務(wù)隊(duì)伍的發(fā)展，朝陽律師不僅在跨境投資、國際貿(mào)易、金融、工程與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉外訴訟與商事仲裁等傳統(tǒng)涉外法律服務(wù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域取得了重要的服務(wù)成果，也在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、氣候變化與碳金融、制裁與合規(guī)、人工智能等新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)務(wù)中積極研究和探索，占領(lǐng)行業(yè)制高點(diǎn)。朝陽律師在跨境、多法域項(xiàng)目或案件中由從屬關(guān)系轉(zhuǎn)為牽頭律師的項(xiàng)目越來越多，涉外法律服務(wù)能力和國際競爭力明顯增強(qiáng)，在多起重大國際貿(mào)易和投資爭端案件中，朝陽律師發(fā)揮了重要作用，代表國家和企業(yè)出席聽證會(huì)和庭審活動(dòng)等，全力維護(hù)了國家利益和我國企業(yè)在海外的正當(dāng)權(quán)益。此外，朝陽律師在服務(wù)“一帶一路”等國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)中國企業(yè)和公民“走出去”、服務(wù)國家外交工作大局、服務(wù)打擊跨國犯罪和追逃追贓等方面也都

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發(fā)揮了積極作用。

一、涉外法律服務(wù)類型豐富多彩

（一）涉外金融

朝陽區(qū)作為“中國涉外第一區(qū)”，服務(wù)于北京“國際交往中心”建設(shè)，致力于發(fā)展國際金融，聚集了一大批國際金融組織、機(jī)構(gòu)，在推動(dòng)“一帶一路”等項(xiàng)目建設(shè)過程中發(fā)揮了重要的金融節(jié)點(diǎn)功能。在朝陽區(qū)積極參與國際金融合作、推動(dòng)金融開放的過程中，朝陽律師積極回應(yīng)金融法律需求，助力朝陽區(qū)全力打造首都國際金融發(fā)展新高地。

從服務(wù)類型看，朝陽律師的主要業(yè)務(wù)集中在跨境金融不良資產(chǎn)處置、涉外機(jī)構(gòu)設(shè)立變更、金融機(jī)構(gòu)境外債券發(fā)行、涉外信托、跨境資產(chǎn)證券化、跨境期貨及金融衍生品等傳統(tǒng)涉外金融法律服務(wù)，在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵭芯?xì)化發(fā)展，提供更高質(zhì)量的法律服務(wù)，贏得大批客戶的信賴，打響了朝陽涉外律師的“專業(yè)名片”。朝陽律師積極順應(yīng)世界新潮流、回應(yīng)客戶新需求，在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上不斷推陳出新，擴(kuò)展了傳統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍。在貿(mào)易金融領(lǐng)域，朝陽律師將傳統(tǒng)保函、信用證與其他交易產(chǎn)品組合，根據(jù)不同的應(yīng)用場景，為客戶提供個(gè)性化服務(wù)，極大防范了貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)，提高了貿(mào)易的安全性和確定性，推動(dòng)達(dá)成了一系列貿(mào)易合作。在跨境融資領(lǐng)域，朝陽律師將銀團(tuán)貸款、融資租賃與其他融資工具搭配形成多元化融資結(jié)構(gòu)，分散了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了融資便利化。

同時(shí)，朝陽律師聚焦國際金融領(lǐng)域新熱點(diǎn)，勇于跳出傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，尋找新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)?？沙掷m(xù)發(fā)展金融是近年來國內(nèi)外金融市場特別關(guān)注的領(lǐng)域，朝陽律師敏銳地觀察到“綠色金融”這一新興領(lǐng)域所蘊(yùn)含的法律服務(wù)前景，針對(duì)綠色債券、綠色基金、綠色信貸、綠色保險(xiǎn)等清潔能源、綠色基建領(lǐng)域的金融服務(wù)提供了創(chuàng)新的專業(yè)法律服務(wù)，更好地滿足了可持續(xù)發(fā)展金融的要求。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，伴隨新技術(shù)的涌現(xiàn)，洗錢手段日益復(fù)雜，識(shí)別難度不斷攀升，朝陽律師緊跟技術(shù)發(fā)展，聚焦虛擬貨幣、第三方支付機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的反洗錢建設(shè)，提供“更新更專”的法律服務(wù)，響應(yīng)了反洗錢業(yè)務(wù)客戶需求。

朝陽律師不斷在傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)上扎深根，在創(chuàng)新金融業(yè)務(wù)上冒新芽，積極服務(wù)中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，響應(yīng)國家“一帶一路”倡議，充分體現(xiàn)了朝陽律師助力金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力、責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

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（二）跨境投資與并購

我國持續(xù)擴(kuò)大高水平對(duì)外開放，扎實(shí)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，為我國企業(yè)“走出去”和外資“引進(jìn)來”提供了良好的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境。朝陽區(qū)匯聚著眾多優(yōu)質(zhì)國內(nèi)企業(yè)，它們擁有突出的比較優(yōu)勢(shì)和國際視野，尋求跨境投資并購機(jī)會(huì)，具有“走出去”的迫切需求。同時(shí)，朝陽區(qū)緊抓擴(kuò)大開放機(jī)遇，打造國際一流的法治化營商環(huán)境，吸引了越來越多企業(yè)涌入，尋找合作與投資機(jī)會(huì)。朝陽律師主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)、把握新機(jī)遇，積極構(gòu)建與國際接軌的法律服務(wù)體系，助力朝陽區(qū)建設(shè)“國際一流的商務(wù)中心區(qū)”。

在中國企業(yè)“走出去”的進(jìn)程中，朝陽律師深度參與企業(yè)涉外投資并購的盡職調(diào)查，開展境外投資法律政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范控制，起草股權(quán)收購協(xié)議、股東協(xié)議、項(xiàng)目交割等文件，協(xié)助中國企業(yè)建立健全境外投融資風(fēng)險(xiǎn)防范和權(quán)益維護(hù)機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者權(quán)益，發(fā)揮了保駕護(hù)航的重要作用。在外國企業(yè)“引進(jìn)來”的進(jìn)程中，朝陽律師深入?yún)⑴c交易架構(gòu)設(shè)計(jì)、提供外商投資監(jiān)管的政策法規(guī)咨詢、起草交易文件、協(xié)助交易審批、協(xié)助交割和整合等跨境投資全過程服務(wù)，幫助一批優(yōu)質(zhì)外資企業(yè)落地生根。

受新冠疫情、地區(qū)沖突及地緣政治等因素的影響，中國企業(yè)的跨境投資并購正在面臨諸多不確定性因素所帶來的挑戰(zhàn)，法律業(yè)務(wù)正在變得更加困難、復(fù)雜。朝陽律師善于審時(shí)度勢(shì)，迎接挑戰(zhàn)，不斷更新專業(yè)知識(shí)，及時(shí)研判全球各地新的投資監(jiān)管要求，與境外律師進(jìn)行跨境合作，努力為客戶克服投資障礙，減輕投資損失，更加高效率和高質(zhì)量地推進(jìn)項(xiàng)目順利開展。除深耕傳統(tǒng)業(yè)務(wù)外，朝陽律師還關(guān)注產(chǎn)業(yè)新動(dòng)向，著眼于以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，根據(jù)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)提供符合產(chǎn)業(yè)新特點(diǎn)的投資并購方案和針對(duì)性的法律服務(wù)，推動(dòng)律師法律服務(wù)向高質(zhì)量發(fā)展。

（三）涉外合規(guī)及國際制裁與管制法律服務(wù)

在國際關(guān)系緊張、全球治理失范、長臂管轄泛濫的背景下，涉外業(yè)務(wù)合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)塑造國際競爭力的重要方面，企業(yè)合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)正常開展生產(chǎn)經(jīng)營、避免貿(mào)易調(diào)查和處罰、確保中國企業(yè)“走得遠(yuǎn)”、外資“留得下”的重要條件。在越來越嚴(yán)苛的國際合規(guī)管理體系下，企業(yè)在對(duì)外交往合作中，面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)種類更多、風(fēng)險(xiǎn)敞口更大。朝陽律師積極回應(yīng)企業(yè)的合規(guī)需求，構(gòu)建了包括

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跨境貿(mào)易合規(guī)、跨境投資合規(guī)、跨境數(shù)據(jù)合規(guī)、海關(guān)合規(guī)在內(nèi)的科學(xué)系統(tǒng)的涉外企業(yè)法律合規(guī)服務(wù)體系，涵蓋反腐敗、反商業(yè)賄賂、反壟斷與反不正當(dāng)競爭、勞工權(quán)利保護(hù)、貿(mào)易調(diào)查與制裁、國家安全、進(jìn)出口管制等領(lǐng)域。隨著科技發(fā)展和各國法治化進(jìn)步，企業(yè)合規(guī)被注入越來越多的新元素，面對(duì)新的國際形勢(shì)，朝陽律師推出多元化、專業(yè)化的法律服務(wù)，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)一個(gè)個(gè)新的合規(guī)挑戰(zhàn)。在綠色發(fā)展方面，朝陽律師針對(duì)各經(jīng)濟(jì)體關(guān)于碳達(dá)峰、碳中和時(shí)間表等新要求，提供綠色合規(guī)服務(wù)，幫助企業(yè)在環(huán)境治理方面合規(guī)。在跨境電商方面，朝陽律師針對(duì)跨境電商特點(diǎn)，提供符合其特性的綜合性合規(guī)服務(wù)，有效幫助電商企業(yè)維護(hù)自身合法權(quán)益。在數(shù)據(jù)信息方面，各經(jīng)濟(jì)體加大了對(duì)數(shù)據(jù)、個(gè)人信息的規(guī)制，朝陽律師積極幫助企業(yè)建立應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)出口管制問題的日常合規(guī)體系，協(xié)助企業(yè)盤點(diǎn)、梳理日常經(jīng)營中的技術(shù)交流、技術(shù)傳輸中可能的數(shù)據(jù)出口違規(guī)行為，對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)分類保護(hù)、數(shù)據(jù)處理權(quán)限進(jìn)行監(jiān)管，全面評(píng)估數(shù)據(jù)合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)履行數(shù)據(jù)出口審查程序。在貿(mào)易領(lǐng)域，貿(mào)易摩擦使得企業(yè)面臨更大的被制裁風(fēng)險(xiǎn)，朝陽律師幫助企業(yè)建立反傾銷、反補(bǔ)貼案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，積極應(yīng)對(duì)貿(mào)易調(diào)查，據(jù)理力爭，保障企業(yè)正當(dāng)貿(mào)易權(quán)益。

朝陽律師堅(jiān)持用專業(yè)法律服務(wù)幫助涉外企業(yè)合規(guī)建設(shè)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，提升企業(yè)的國際競爭力，幫助涉外企業(yè)向世界各國交出一份份優(yōu)質(zhì)的中國答卷。（四）涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)

朝陽區(qū)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展較快，律師服務(wù)隊(duì)伍不斷壯大，服務(wù)質(zhì)量逐步提升，有力地維護(hù)了中外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，幫助朝陽區(qū)營造了良好的創(chuàng)新發(fā)展氛圍。朝陽律師形成了包含專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密的完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)體系，提供涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、申請(qǐng)、許可、轉(zhuǎn)讓、投融資的非訴服務(wù)，以及涉外專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)與維權(quán)等訴訟服務(wù)。朝陽律師不僅具備扎實(shí)的法律基礎(chǔ)，還不斷精進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高技術(shù)分析和表達(dá)能力，精耕細(xì)作，不斷分化出如醫(yī)藥、機(jī)械、機(jī)電等“專而精”的細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。除了在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上深耕外，朝陽律師還積極探索新型服務(wù)形式，著眼于集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件以及人工智能等新興領(lǐng)域，逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，努力為客戶的每一個(gè)創(chuàng)新提供充分的法律支持和保障。

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（五）涉外商事訴訟

近年來，朝陽律師參與各級(jí)法院審理的涉外商事訴訟案件達(dá)千余件，是北京市涉外律師的主力軍。朝陽律師在“一帶一路”等國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、中國企業(yè)和公民“走出去”等方面發(fā)揮了重要作用，辦理了一系列優(yōu)秀案件，有效地促進(jìn)糾紛解決，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

朝陽律師積極服務(wù)北京“兩區(qū)”建設(shè)，適應(yīng)涉外商事訴訟法律服務(wù)需求，促進(jìn)涉外商事訴訟的處理與解決，展現(xiàn)了朝陽律師卓越的涉外法律服務(wù)能力和強(qiáng)大的市場競爭力。在新冠疫情和貿(mào)易摩擦的背景下，涉外商事糾紛呈現(xiàn)日益繁多和復(fù)雜的態(tài)勢(shì)。為了順應(yīng)涉外商事訴訟主體多樣化的需求，朝陽律師提供的涉外商事訴訟法律服務(wù)類型也日趨豐富多樣，包括但不限于涉外訴訟代理、涉外商事案件準(zhǔn)據(jù)法查明、承認(rèn)與執(zhí)行外國判決、涉外公證、認(rèn)證和送達(dá)事項(xiàng)、涉外司法檢測(cè)、鑒定事項(xiàng)等，其中很多方面取得了豐碩的服務(wù)成果，促進(jìn)了朝陽區(qū)和北京市的涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)了涉外營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化。（六）涉外商事仲裁

朝陽律師以仲裁員、代理人、專家證人等身份參與了大量涉外仲裁案件，具有豐富的涉外仲裁經(jīng)驗(yàn)，是北京乃至全國地區(qū)涉外仲裁領(lǐng)域的重要參與者。在境內(nèi)涉外仲裁中，朝陽律師作為代理人或仲裁員參與了眾多復(fù)雜的案件，幫助當(dāng)事人妥善處理糾紛。在境外仲裁領(lǐng)域，朝陽律師亦積極參與境外仲裁機(jī)構(gòu)的管理和運(yùn)營，越來越多的朝陽律師在境外主要仲裁機(jī)構(gòu)中擔(dān)任重要職務(wù)，朝陽律師亦多次以中國法專家證人的身份參與境內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)的涉外仲裁以及國際仲裁案件，出具相關(guān)的書面專家報(bào)告，或出庭接受詢問等。

在對(duì)外開放和“一帶一路”國家戰(zhàn)略的背景下，涉外經(jīng)貿(mào)日益增長，客觀上增加了涉外仲裁服務(wù)的需求，仲裁也因其保密性和可執(zhí)行性受到青睞，成為商事主體傾向于選擇的爭議解決方式。朝陽律師作為涉外仲裁法律服務(wù)的重要提供者，把握涉外仲裁服務(wù)市場的客觀需求，針對(duì)新型民商事糾紛樣態(tài)，提高服務(wù)質(zhì)量，擴(kuò)展服務(wù)范圍，在筑牢包括涉外仲裁服務(wù)的咨詢、涉外仲裁代理、專家證人意見的出具、仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，積極創(chuàng)新服務(wù)類型，提供復(fù)合型糾紛解決服務(wù)，探求適用調(diào)解等糾紛解決新路徑。朝陽律師積極投入數(shù)字化轉(zhuǎn)型與改革，運(yùn)用技術(shù)手段提高查詢、釋明外國法的效率，引入多國多地律師

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合作、引入法律專家及技術(shù)專家，為當(dāng)事人提供更優(yōu)質(zhì)的案件代理服務(wù)。同時(shí)，朝陽律師關(guān)注人工智能、大數(shù)據(jù)為代表的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中可能誕生的新爭議類型，繼續(xù)拓寬仲裁代理涉及的行業(yè)與領(lǐng)域，開拓新的案件代理服務(wù)市場，為協(xié)助各方當(dāng)事人化解糾紛、維護(hù)商業(yè)合作關(guān)系、促進(jìn)國際商務(wù)的發(fā)展助力。二、涉外法律服務(wù)能力不斷提升

（一）傳統(tǒng)業(yè)務(wù)專業(yè)化不斷加強(qiáng)

朝陽律師不斷筑牢專業(yè)能力基礎(chǔ)，在投資并購、貿(mào)易、工程與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融與資本市場、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及訴訟與仲裁等傳統(tǒng)領(lǐng)域?yàn)槲覈?、境?nèi)外企業(yè)和個(gè)人提供系統(tǒng)全面、高質(zhì)高效的法律服務(wù)，并且不斷卓礪奮進(jìn)、縱向發(fā)展，在各細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)苦修內(nèi)功，鉆研業(yè)務(wù)，交流學(xué)習(xí)，積累最新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，各專業(yè)領(lǐng)域的法律服務(wù)能力都有了長足進(jìn)步。朝陽律師服務(wù)內(nèi)容更加專業(yè)、精準(zhǔn)、規(guī)范和國際化，服務(wù)成果更加穩(wěn)定、可靠，服務(wù)效能大大提升，為國家“一帶一路”建設(shè)、我國政府重要決策制定、企業(yè)重大工程項(xiàng)目的實(shí)施和重要業(yè)務(wù)的開展以及企業(yè)的日常經(jīng)營和規(guī)范管理提供了全面綜合的法律保障，也有效地促進(jìn)了朝陽區(qū)一流法治營商環(huán)境的營造，使區(qū)內(nèi)企業(yè)在激烈的國際化競爭環(huán)境中始終處于有利地位。（二）新業(yè)務(wù)駕馭能力不斷提升

能源與技術(shù)革命發(fā)展日新月異，新的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)并迅速繁榮壯大，國際關(guān)系日趨復(fù)雜，國際合作與沖突愈發(fā)常見，朝陽律師肩負(fù)時(shí)代使命，直面世界新變局，擁抱變革新機(jī)遇，積極投身改革與發(fā)展實(shí)踐，高瞻遠(yuǎn)矚，運(yùn)籌帷幄，決勝千里，在新的形勢(shì)下善于不斷發(fā)掘社會(huì)新需求，在新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變革過程中，在風(fēng)起云涌的國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，培育業(yè)務(wù)新能力，尋找業(yè)務(wù)新機(jī)會(huì)，創(chuàng)造業(yè)務(wù)新的增長點(diǎn)。朝陽律師在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、氣候變化與碳金融等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域走在前列，回答法律新問題，提出法律新方案，貢獻(xiàn)法律新智慧。在合規(guī)與制裁等新的法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域，朝陽律師獨(dú)占鰲頭，引領(lǐng)全國律師法律服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（三）跨境業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組織能力不斷增長

隨著我國企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，越來越多的中國企業(yè)參與經(jīng)濟(jì)全球化布局，這給朝陽律師帶來了難得的發(fā)展機(jī)遇，但同時(shí)對(duì)我國本土律師統(tǒng)籌管理我國企業(yè)跨境法律業(yè)務(wù)能力提出了更高的要求。朝陽律師憑借自身的專業(yè)化能力及國

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際化視野，不僅在服務(wù)客戶的過程中贏得了信賴，也在與境外同行的合作中收獲了信任。積極探索與國外律師的合作路徑，建設(shè)高效的交流合作機(jī)制，融合國內(nèi)外律師的優(yōu)勢(shì)，資源互補(bǔ)，高效高質(zhì)量地滿足客戶的涉外法律服務(wù)需求。與此同時(shí)，朝陽律師憑借不斷精深的法律專業(yè)能力和業(yè)務(wù)組織能力，贏得了國際話語權(quán)，在國際項(xiàng)目中從“配合”逐漸走向“主導(dǎo)”，為我國企業(yè)跨境項(xiàng)目的國際律師團(tuán)隊(duì)提供總協(xié)調(diào)工作，降低了由于語言、文化、法律制度等差異給中國當(dāng)事人帶來項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和制約。

（四）服務(wù)“一帶一路”和國家重大項(xiàng)目能力明顯增強(qiáng)近年來，在“一帶一路”和國家重大工程項(xiàng)目、重要活動(dòng)中總能見到朝陽律師的身影，他們是國家“一帶一路”法治建設(shè)的重要實(shí)踐者，是政府重要政策制定的參與者，是重大工程、重要項(xiàng)目法律服務(wù)的實(shí)施者。朝陽律師積極服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)，在不斷應(yīng)對(duì)國際挑戰(zhàn)的過程中提升自身的服務(wù)能力、擴(kuò)大服務(wù)范圍，踐行法律人的擔(dān)當(dāng)與使命，服務(wù)于中國企業(yè)“走出去”，有力地保證了我國“一帶一路”建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，保障了重大工程項(xiàng)目的實(shí)施和完成，成為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)穩(wěn)定和法治進(jìn)步的重要力量。

朝陽律師發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為國家重要活動(dòng)提供支持保障。朝陽律師積極參與冬奧會(huì)各類法律服務(wù)項(xiàng)目，包括市場開發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私政策、防疫政策、物流及基建、醫(yī)療物資、金融保護(hù)等法律服務(wù)項(xiàng)目，全面解讀法律法規(guī)、提出法律意見。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，朝陽律師共參與冬奧會(huì)法律服務(wù)27340 小時(shí)，累計(jì)審閱法律文件百余份，駐場律師 1760 人。起草和修訂的英文文件超過200 萬字。組建朝陽青年律師冬奧志愿服務(wù)團(tuán)，提供冬奧法律知識(shí)普法宣傳工作。朝陽青年律師冬奧志愿服務(wù)團(tuán)在城市志愿服務(wù)普法站點(diǎn)共計(jì)服務(wù) 620 人次，累計(jì)服務(wù)時(shí)長超過24000 小時(shí)；為近 50 萬群眾提供冬奧法律知識(shí)普法宣傳服務(wù)，印制了20 萬冊(cè)普法宣傳手冊(cè)和普法讀物；為群眾提供城市志愿幫助 10 萬余次；舉辦六場“迎接冬奧 法治同行”的線上視頻分享課程，共計(jì) 18000 人次觀看，該團(tuán)隊(duì)榮獲北京2022冬奧會(huì)、冬殘奧會(huì)北京市先進(jìn)集體的榮譽(yù)稱號(hào)。

近年來，我國已發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并已與180 多個(gè)國家和國際組織簽署了 200 多份共建“一帶一路”的合作文件，世界經(jīng)濟(jì)交往與人文交流日益頻繁，由于不同國家法律體系差異較大，國際經(jīng)貿(mào)合作、跨國投資和人員交流存在

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較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，涉外商事訴訟案件日益增多。中國走向世界，以負(fù)責(zé)任大國參與國際事務(wù)，必須大力推進(jìn)法治建設(shè)，大力培養(yǎng)涉外法律人才，積極構(gòu)建涉外法律服務(wù)體系。

第二章 涉外金融法律服務(wù)

第一節(jié) 朝陽涉外金融法律服務(wù)現(xiàn)狀分析

一、涉外金融法律服務(wù)形勢(shì)

依托首都知名院校、知名律所等資源，朝陽區(qū)匯聚了一大批國際化水平高、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廣的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、國際視野的涉外法律人才。作為“中國涉外第一區(qū)”和首都國際金融機(jī)構(gòu)主聚集區(qū)，朝陽區(qū)致力發(fā)展國際金融，服務(wù)“國際交往中心”建設(shè)，一是強(qiáng)化國際金融組織聚集功能，以世界銀行、國際貨幣基金組織、亞開行、亞投行為依托，繼續(xù)聚集國際性、區(qū)域性國際金融組織。二是聚集國際金融機(jī)構(gòu)總部，發(fā)揮外資法人銀行、外資汽車金融公司、外資保險(xiǎn)再保險(xiǎn)、合資券商聚集優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)國際總部、亞太總部、區(qū)域中心落戶，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級(jí)。三是強(qiáng)化“一帶一路”金融節(jié)點(diǎn)功能，重點(diǎn)圍繞“一帶一路”沿線國家的金融機(jī)構(gòu)在朝陽區(qū)布局設(shè)點(diǎn)，力爭國家金融監(jiān)管部門在業(yè)務(wù)牌照許可、分支機(jī)構(gòu)升級(jí)方面給予傾斜，突出朝陽區(qū)作為國家“一帶一路”倡議國際金融承載區(qū)和輻射帶動(dòng)區(qū)功能。

第一，中國企業(yè)“走出去”后，無論是設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、具體業(yè)務(wù)運(yùn)營，還是進(jìn)行投融資、開展收購兼并，都離不開法律服務(wù)。第二，隨著“一帶一路” 建設(shè)的推進(jìn)，勢(shì)必需要中國在相互尊重、相互信任、平等對(duì)待的基礎(chǔ)上拓展和其他國家的合作領(lǐng)域，根據(jù)國際條約和互惠原則，積極參與政策制定、規(guī)劃設(shè)計(jì)和國際規(guī)則適用，這個(gè)過程也需要優(yōu)秀的涉外律師和頂尖的國際律所保駕護(hù)航，以防范法律風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)貿(mào)易和投資便利化、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。二、涉外金融法律服務(wù)數(shù)量及類型分析

根據(jù)近期朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)的涉外法律服務(wù)典型案例問卷調(diào)查，涉外金融法律服務(wù)典型案例（包括涉外金融非訴項(xiàng)目及涉外金融爭議解決項(xiàng)目）約40 余件，約占本次征集全部典型案例 10%。其中，各類跨境貸款（包括跨境銀團(tuán)貸款、國際組織多雙邊主權(quán)貸款、跨境貸款等）法律服務(wù)項(xiàng)目占比約為32%；涉外基金、

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涉外金融機(jī)構(gòu)債券等占比約為 27%；保函、信用證及融資租賃類業(yè)務(wù)占比約為20%。從上述服務(wù)類型分布來看，目前朝陽律所涉外金融法律服務(wù)仍以傳統(tǒng)業(yè)務(wù)類型為主，服務(wù)領(lǐng)域與國家大力推動(dòng)中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略及“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略高度契合，充分體現(xiàn)了朝陽律師助力金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任。第二節(jié) 客戶需求及律師服務(wù)領(lǐng)域

一、涉外保函及信用證法律服務(wù)

（一）涉外保函

保函是指在國際貿(mào)易、工程建設(shè)等領(lǐng)域中，由銀行或其他金融機(jī)構(gòu)向受益人出具的書面承諾，保證被擔(dān)保人在基礎(chǔ)交易項(xiàng)下履行相關(guān)義務(wù)。與傳統(tǒng)的保證責(zé)任相比，獨(dú)立保函由于其獨(dú)立性、單據(jù)性的特征和優(yōu)勢(shì)，在商事交易，尤其是跨境業(yè)務(wù)中得以廣泛使用。在國際貿(mào)易及跨境投融資不確定性加劇的背景下，涉外保函發(fā)揮著越來越重要的作用，應(yīng)用范圍也更加廣泛。對(duì)于適用于制造業(yè)、船舶建造、工程承包等非融資性保函而言，隨著工程承包企業(yè)進(jìn)一步擺脫新冠疫情等因素影響，“一帶一路”相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快恢復(fù)，需求逐年增加，其中：承包工程保函延續(xù)增長趨勢(shì)，船舶保函需求仍將維持現(xiàn)有水平，貨物貿(mào)易類保函將出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)，隨著制造業(yè)出口尤其是成套設(shè)備、特殊裝備、汽車等領(lǐng)域的快速增長，將進(jìn)一步增加預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)量保函的需求，石油、天然氣等大宗商品價(jià)格趨穩(wěn)甚至回落則將可能抑制對(duì)能源類保函的需求。就融資性保函的需求而言，一方面，“走出去”企業(yè)境外融資需求將持續(xù)增加。隨著我國對(duì)外投資合作穩(wěn)步健康發(fā)展，央行進(jìn)一步支持和規(guī)范境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展境外貸款業(yè)務(wù)，為銀行提供“跨境擔(dān)保+境外貸款”的綜合化金融產(chǎn)品帶來了新機(jī)遇。中資企業(yè)申請(qǐng)境外貸款時(shí)，可通過涉外保函的方式，為境外貸款提供增信支持；另一方面，“引進(jìn)來”政策環(huán)境將創(chuàng)造業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會(huì)。在我國更大力度促進(jìn)外資穩(wěn)存量、擴(kuò)增量背景下，外保內(nèi)貸可以作為金融支持外資企業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效手段，重點(diǎn)支持先進(jìn)制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等國家鼓勵(lì)外資領(lǐng)域。

涉外保函通常適用國際慣例或各國法律，涉及復(fù)雜的當(dāng)?shù)卣谓?jīng)濟(jì)環(huán)境及境外法律體系，保函項(xiàng)下基礎(chǔ)交易更是涉及工程承包、船舶建造、飛機(jī)租賃、再保

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險(xiǎn)等眾多領(lǐng)域，涉外保函的復(fù)雜性、特殊性要求律師具有高度專業(yè)能力：一是技術(shù)條款研究能力；二是國別風(fēng)險(xiǎn)研究能力；三是法律和慣例研究能力；四是常見行業(yè)特點(diǎn)研究能力。

2021 年 11 月，環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會(huì)（SWIFT）組織更新并豐富了以MT760 為主的保函類報(bào)文體系，包括將 MT760 和 MT767 調(diào)整為標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)，新增 MT765 等 6 類報(bào)文類別。律師應(yīng)積極接受并適應(yīng)新版報(bào)文的體例和樣式。此外，在資本市場領(lǐng)域，除以保函擔(dān)保上市公司股東全面收購要約外，律師還可通過融資性保函與非融資性保函相結(jié)合，提供企業(yè)私有化退市和并購重組等業(yè)務(wù)的法律服務(wù)；在融資租賃領(lǐng)域，新興的業(yè)務(wù)操作包括通過付款保函擔(dān)保應(yīng)付租金支付的方式引入低成本資金，滿足有適合的租賃物可以用來辦理售后回租業(yè)務(wù)企業(yè)的融資需求；在供應(yīng)鏈金融領(lǐng)域，目前的趨勢(shì)是對(duì)核心企業(yè)及其上下游進(jìn)行綜合開發(fā)，通過加強(qiáng)保函與其他交易銀行產(chǎn)品的組合運(yùn)用，根據(jù)不同的應(yīng)用場景，為客戶提供個(gè)性化服務(wù)，形成特色服務(wù)模式。

（二）涉外信用證

信用證（Letter of Credit, L/C），是國際結(jié)算方式的一種，是指由銀行（開證行）依照申請(qǐng)人的要求和指示，在符合信用證條款的條件下，憑規(guī)定單據(jù)向第三者（受益人）進(jìn)行付款的書面文件。我國目前尚無專門調(diào)整信用證關(guān)系的法律規(guī)定，涉及信用證法律關(guān)系的依據(jù)主要基于兩個(gè)框架，一是國際慣例框架（UCP600）下的小環(huán)境，即信用證安排；二是國內(nèi)法律框架下的大環(huán)境，包括基礎(chǔ)合同、開證申請(qǐng)書和信用證安排。

信用證系國際貿(mào)易中最主要、最常用的支付方式。相較于依托商業(yè)信用的匯付、托收等支付方式，依托銀行信用的信用證具有更加安全高效的特點(diǎn)，因而被進(jìn)出口商廣泛應(yīng)用。但是，隨著全球國際貿(mào)易不斷深化和演變，貿(mào)易實(shí)務(wù)中信用證業(yè)務(wù)比例不斷降低的同時(shí)，信用證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也頻頻發(fā)生，信用證“低風(fēng)險(xiǎn)甚至零風(fēng)險(xiǎn)”的傳統(tǒng)觀念已經(jīng)不再適用。因此，律師有必要協(xié)助涉外信用證業(yè)務(wù)當(dāng)中的各方主體避免信用證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)對(duì)等原則，我國通過了《中華人民共和國出口管制法》，并已于2020年 12 月 1 日正式實(shí)施。該法給出口企業(yè)和金融服務(wù)提供商（金融機(jī)構(gòu)）都將帶來重要影響。對(duì)此，律師可協(xié)助客戶加強(qiáng)合規(guī)審查制度，建立產(chǎn)品、技術(shù)的識(shí)別

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和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，完善相關(guān)產(chǎn)品識(shí)別，避免卷入違規(guī)交易。國際商會(huì) 2020 年更新了《關(guān)于國際商會(huì)制裁條款使用指導(dǎo)文件（2014）的附錄》，相關(guān)條款比原版本相比有所松動(dòng)。律師可提示銀行使用制裁條款時(shí)，應(yīng)注意僅限于援引對(duì)銀行有直接和強(qiáng)制效力的法規(guī)，避免籠統(tǒng)提及法律，不應(yīng)涉及銀行內(nèi)部政策及程序。同時(shí)，律師應(yīng)協(xié)助客戶加強(qiáng)制裁審核，亦可參照ICC意見及業(yè)務(wù)背景在信用證中加入制裁條款，以更好地保護(hù)自身利益。目前，銀行在處理信用證業(yè)務(wù)時(shí)也要關(guān)注 KYC、KYB，因此律師在協(xié)助銀行處理離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)等特殊業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易背景真實(shí)性的核查，將合規(guī)落到業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。

2020 年以來的疫情、戰(zhàn)爭等風(fēng)險(xiǎn)下，由于貨物運(yùn)輸受阻或滯港、商品價(jià)格大幅變動(dòng)、單據(jù)傳遞等原因引起的信用證無理拒付、延遲付款案例時(shí)有發(fā)生，通過多國銀行轉(zhuǎn)通知、騙取客戶貨物的信用證欺詐案也仍存在。對(duì)此，律師應(yīng)協(xié)助客戶加強(qiáng)風(fēng)控，特別是對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的控制，為客戶提供信用證條款、對(duì)手方銀行等風(fēng)險(xiǎn)提示；同時(shí)，還要注意在疫情下嚴(yán)格單據(jù)審核，以避免因業(yè)務(wù)操作不嚴(yán)謹(jǐn)而引發(fā)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。

二、跨境銀團(tuán)貸款法律服務(wù)

（一）跨境銀團(tuán)貸款法律服務(wù)需求

一直以來，大型的國際銀團(tuán)貸款一般由大型的國際商業(yè)銀行作為牽頭行或安排行，境內(nèi)銀行（尤其是規(guī)模較小的銀行）只能作為參加行，導(dǎo)致境內(nèi)銀行主導(dǎo)國際銀團(tuán)貸款的經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)國際銀團(tuán)市場的慣例缺乏了解。中國人民銀行、國家外匯管理局于 2022 年 1 月 29 日發(fā)布的《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外貸款業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的規(guī)定》（銀發(fā)〔2022〕27 號(hào)文）大幅放寬了可進(jìn)行境外貸款業(yè)務(wù)的境內(nèi)銀行范圍，有助于鼓勵(lì)境內(nèi)銀行直接或間接參與國際銀團(tuán)，積極拓展銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)。將我國境內(nèi)銀行境外本幣和外幣貸款納入統(tǒng)一化的監(jiān)管框架，并細(xì)化了外幣貸款管理的相關(guān)規(guī)定，在推動(dòng)人民幣國際化的同時(shí)為境內(nèi)銀行開展境外銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)提供了更廣闊的空間，一些原本只作為參加行的境內(nèi)銀行可能因此獲得更多擔(dān)任安排行或代理行的機(jī)會(huì)。

1.貸前服務(wù)

無論是用于何種目的的銀團(tuán)貸款（并購貸款、流動(dòng)貸款、固定資產(chǎn)貸款、項(xiàng)

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目融資等），均需要律師在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)貸款人參與銀團(tuán)的可行性出具貸前的法律分析備忘錄。備忘錄的內(nèi)容包括但不限于借款人和擔(dān)保人（如有）的主體資格、貸款用途的限制、境內(nèi)銀行提供境外貸款的合規(guī)性、交易和擔(dān)保結(jié)構(gòu)的可行性、外匯管制、稅收以及爭議解決。在并購貸款中，律師還要對(duì)并購交易的對(duì)手方、交割先決條件等進(jìn)行分析和列示，以便貸款人對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.貸中服務(wù)

一旦貸款人決定加入銀團(tuán)（無論是作為牽頭行、安排行還是參與行），代表貸款人一方的律師即需開始起草銀團(tuán)貸款合同等法律文本。按照借貸雙方的談判進(jìn)展，律師還需不斷修改合同細(xì)節(jié)以落實(shí)談判結(jié)果，有時(shí)還要代表貸款人參與談判。從起草貸款合同到定稿貸款合同，這一過程可能持續(xù)數(shù)周甚至數(shù)月。期間牽頭律師團(tuán)隊(duì)還需協(xié)調(diào)其他司法管轄區(qū)的律師同步審閱貸款合同、起草并定稿擔(dān)保合同/文件、辦理擔(dān)保所需手續(xù)，逐項(xiàng)落實(shí)貸款人在融資文件中提出的要求。這一過程極其考驗(yàn)律師的協(xié)調(diào)能力、語言能力、抗壓能力和快速反應(yīng)能力，要求不可謂不高，強(qiáng)度不可謂不大。

3.貸后服務(wù)

各協(xié)議方對(duì)融資文件的簽署并不意味著律師工作的結(jié)束。這一階段律師通常需要審查后決條件的滿足情況。例如，在并購貸款中，貸款人可能要求在并購項(xiàng)目交割后追加目標(biāo)公司的股權(quán)質(zhì)押作為銀團(tuán)貸款的擔(dān)保，或者在項(xiàng)目融資中要求項(xiàng)目公司簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，將經(jīng)營項(xiàng)目所產(chǎn)生的現(xiàn)金流劃入監(jiān)管賬戶作為還款來源。一旦貸款合同項(xiàng)下出現(xiàn)持續(xù)的違約，律師還需根據(jù)相關(guān)司法管轄區(qū)的法律規(guī)定以及借款人和擔(dān)保人的資產(chǎn)分布情況綜合判斷訴訟/仲裁的可行性，并向貸款銀行提供法律建議，以維護(hù)貸款銀行的合法權(quán)益。

（二）國際銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的律師服務(wù)創(chuàng)新

1.綜合金融服務(wù)創(chuàng)新

目前國內(nèi)的金融市場日益成熟，銀團(tuán)貸款籌組的市場環(huán)境較以往發(fā)生了較大變化，金融服務(wù)主體多樣化、融資渠道多元化、客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好多樣化等趨勢(shì)較為明顯?？缇炽y團(tuán)貸款既是同業(yè)合作的模式，也可以銀團(tuán)模式發(fā)展貿(mào)易融資、融資租賃、委托貸款等業(yè)務(wù)，推進(jìn)銀團(tuán)貸款與其他融資工具的融合發(fā)展，以銀團(tuán)方式開展綜合性金融服務(wù)，滿足客戶多樣化融資需求。

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2.可持續(xù)發(fā)展金融服務(wù)創(chuàng)新

可持續(xù)發(fā)展金融是近年來國內(nèi)外金融市場特別關(guān)注的領(lǐng)域，可持續(xù)發(fā)展金融將綠色、社會(huì)等可持續(xù)發(fā)展納入金融決策，合理配置金融資源，提高金融效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，其中“綠色金融”是律師可以進(jìn)行重點(diǎn)服務(wù)創(chuàng)新的領(lǐng)域。根據(jù) 2016 年 8 月人民銀行聯(lián)合七部委發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》，“綠色金融”是指為支持環(huán)境改善、應(yīng)對(duì)氣候變化和資源節(jié)約高效利用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即對(duì)節(jié)能環(huán)保、清潔能源、綠色基建等領(lǐng)域的項(xiàng)目投融資、項(xiàng)目運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理等所提供的金融服務(wù)，包括綠色債券、綠色基金、綠色信貸、綠色保險(xiǎn)等；近年來一些國際組織和銀行機(jī)構(gòu)以及一些市場自律組織和行業(yè)協(xié)會(huì)等，以可持續(xù)發(fā)展金融為目標(biāo)方向，推出可持續(xù)發(fā)展金融產(chǎn)品并制定了相關(guān)產(chǎn)品規(guī)則，包括綠色貸款、社會(huì)貸款和可持續(xù)發(fā)展關(guān)聯(lián)貸款等類型，律師可以結(jié)合上述綠色金融服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行服務(wù)創(chuàng)新，更好滿足可持續(xù)發(fā)展金融要求。三、跨境融資租賃

（一）關(guān)于涉外融資租賃法律服務(wù)

我國融資租賃行業(yè)肇始于 20 世紀(jì) 80 年代，經(jīng)過持續(xù)十多年的高速發(fā)展，目前我國的融資租賃行業(yè)已經(jīng)具有完善的監(jiān)管機(jī)制和成熟的盈利模式，行業(yè)主體、業(yè)務(wù)存量、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等各方面均達(dá)到相當(dāng)規(guī)模。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2022 年末，全國融資租賃行業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到 7.5 萬億元（ 含金融租賃公司和融資租賃公司）。另據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國金融租賃行業(yè)發(fā)展報(bào)告（2022）》數(shù)據(jù)，截至2022 年末，金融租賃公司總資產(chǎn)規(guī)模達(dá) 3.78 萬億元，租賃資產(chǎn)余額3.64 萬億元。融資租賃法律服務(wù)本身具有“融資融物”的特點(diǎn)，即以標(biāo)的資產(chǎn)作為租賃物，而出租方通過租賃物的購買和租賃向承租方提供融資。該等“融資融物”的特點(diǎn)使出租方獲得租賃物的所有權(quán)，因此在債權(quán)保護(hù)方面較普通債權(quán)融資更具優(yōu)勢(shì)。涉外融資租賃主要的涉外因素體現(xiàn)在三方面：出租方、承租方和租賃物。例如，出租方可以是境外主體，如飛機(jī)租賃中，出租方往往選擇在愛爾蘭設(shè)立；承租方可以是特殊目的公司，因此往往選擇在離岸國家設(shè)立；租賃物可能是位于某國境內(nèi)（如車輛設(shè)備），也可能是注冊(cè)于某國（如船舶租賃中的方便旗）。在一個(gè)涉外融資租賃交易結(jié)構(gòu)中，可能有一個(gè)或多個(gè)涉外因素，如承租方和租賃物均涉外；或者一個(gè)涉外因素又有多層涉外關(guān)系，如承租方、承租方股東及擔(dān)保方分別

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設(shè)立于不同國家。

（二）涉外融資租賃法律服務(wù)的客戶需求

在涉外融資租賃交易中，客戶通常是出租方或承租方中的一方。不論代表哪一方，涉外融資租賃交易中的客戶基本需求是在確保合法合規(guī)的前提下，促成交易完成。因此，客戶的服務(wù)需求往往體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)?？蛻?，尤其是對(duì)于某一領(lǐng)域比較陌生的客戶會(huì)依賴外部顧問提供專業(yè)意見，以確定一個(gè)法律可行的并且具有商業(yè)合理性的交易結(jié)構(gòu)。第二，交易文本的準(zhǔn)備?；诖_定的交易結(jié)構(gòu)，客戶需要依賴外部顧問準(zhǔn)備適用于該項(xiàng)目的交易文本，其中涉外交易文本可能需要受外國法律管轄，需更多地依賴外部顧問的支持。

第三，交易程序的完成。根據(jù)商業(yè)安排，外部顧問需要協(xié)助客戶完成交易程序中的各個(gè)環(huán)節(jié)，例如合同簽約、登記辦理、海關(guān)等手續(xù)，最終確保能夠按照雙方預(yù)設(shè)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成交割。

涉外融資租賃的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要包括：

第一，飛機(jī)租賃。主要包括民航飛機(jī)、公務(wù)機(jī)、通航飛機(jī)等民用航空器的融資租賃。目前，民航飛機(jī)的融資租賃在涉外融資租賃交易中占據(jù)很大的比重。第二，船舶租賃。主要針對(duì)內(nèi)河、沿海和遠(yuǎn)洋船舶以及特種船舶和海工平臺(tái)等進(jìn)行的融資租賃。目前，遠(yuǎn)洋船舶（如 LNG、集裝箱和散貨船）的融資租賃在涉外融資租賃交易中的占比較高。

第三，車輛租賃。主要針對(duì)的是乘用車、商用車所進(jìn)行的融資租賃。由于車輛的屬地化程度較高，因此商用車融資租賃在涉外融資租賃交易中較為常見。隨著我國汽車行業(yè)大力走出去，涉外汽車融資租賃業(yè)務(wù)將會(huì)得到進(jìn)一步的發(fā)展。第四，設(shè)備租賃。設(shè)備租賃伴隨我國跨境投資和設(shè)備出口的需求而不斷發(fā)展。設(shè)備租賃通常與特定的項(xiàng)目投資緊密相關(guān)，近年來，隨著我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，新能源領(lǐng)域的涉外融資租賃交易逐漸增多。

（三）涉外融資租賃法律服務(wù)創(chuàng)新

隨著市場不斷發(fā)展變化，需要律師在法律服務(wù)方面不斷開拓創(chuàng)新。朝陽律師在涉外融資租賃業(yè)務(wù)方面的服務(wù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下方面：1.服務(wù)理念創(chuàng)新

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根據(jù)涉外融資租賃的發(fā)展，朝陽律師意識(shí)到傳統(tǒng)境內(nèi)融資租賃業(yè)務(wù)法律服務(wù)的理念略顯陳舊，不能很好契合客戶的需求，因此在服務(wù)理念上進(jìn)行創(chuàng)新，將法律服務(wù)的切入時(shí)點(diǎn)提前，積極參與交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和論證。通過這一理念創(chuàng)新，將法律合規(guī)中的一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有效控制在項(xiàng)目初始階段，提高了客戶實(shí)施項(xiàng)目的效率，也提升了專業(yè)法律服務(wù)的價(jià)值。

2.服務(wù)技能創(chuàng)新

涉外融資租賃業(yè)務(wù)對(duì)于律師綜合素質(zhì)要求較高，除了基本的英文聽說讀寫，對(duì)于多領(lǐng)域的知識(shí)積累和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)提出了比一般業(yè)務(wù)更高的要求。朝陽律師在工作中不斷學(xué)習(xí)和積累，并加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)資深專家互動(dòng)交流，從多方面提升了服務(wù)技能，也有效提升了朝陽律師開展工作的效率和效能。

3.服務(wù)方式創(chuàng)新

涉外融資租賃業(yè)務(wù)涉及到的多個(gè)法域的外部顧問均需要由中國律師來進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌，因此在做好專業(yè)法律服務(wù)之外，還需要做好領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌工作。服務(wù)方式的創(chuàng)新對(duì)于律師來說挑戰(zhàn)不小。朝陽律師在項(xiàng)目中不斷積累先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高相關(guān)法律服務(wù)能力，并通過豐富的實(shí)踐，總結(jié)出一系列便捷高效的法律服務(wù)方式方法和路徑，更好地滿足了客戶的相關(guān)需求。

四、跨境金融不良資產(chǎn)處置

不良資產(chǎn)是指交易價(jià)值低于賬面或?qū)嶋H價(jià)值的資產(chǎn)，其來源包括銀行、政府、企業(yè)以及證券、保險(xiǎn)等。

目前，國內(nèi)越來越多的銀行、金融資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)在積極探索跨境金融不良資產(chǎn)的處置方案。我國的金融不良資產(chǎn)市場一直是保持開放的，國家旨在通過吸收外資盤活不良資產(chǎn)，引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)，但同時(shí)要注意符合外商投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)控股規(guī)定。

參與跨境金融不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)的主體主要包括境內(nèi)各大商業(yè)銀行、境內(nèi)金融資產(chǎn)管理公司、大型不良資產(chǎn)國際投資基金、大型國際投行以及境內(nèi)持牌的金融資產(chǎn)管理公司的境外子公司。

目前常見的具有涉外性質(zhì)的金融不良資產(chǎn)處置方式包括：跨境直接收購、合作組建合資公司、銀行不良資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓及不良資產(chǎn)跨境追索等。跨境金融不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)的法律適用具有復(fù)雜性和政策性。首先，處置業(yè)

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務(wù)會(huì)涉及多個(gè)國家和地區(qū)，均需要滿足當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)；其次，跨境金融不良資產(chǎn)處置的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，不良資產(chǎn)處置涉及市場風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等，需要綜合性的風(fēng)險(xiǎn)管理策略；第三，跨境金融不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)在操作實(shí)踐中具有技術(shù)復(fù)雜性，需要多方機(jī)構(gòu)配合，包括政府、律師事務(wù)所、金融機(jī)構(gòu)等合作處理不良資產(chǎn)；第四，就外資參與我國不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)而言，不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)有嚴(yán)格的審批程序，例如在涉及跨境資產(chǎn)處置的對(duì)價(jià)支付問題上，針對(duì)境內(nèi)買受人向境外資產(chǎn)出讓方轉(zhuǎn)讓價(jià)款的不同情形，需要辦理不同的境外投資手續(xù)?？缇辰鹑诓涣假Y產(chǎn)處置法律服務(wù)包括以下幾個(gè)方面：1. 制定不良資產(chǎn)處置方案；2. 對(duì)不良資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查；3. 不良資產(chǎn)管理；4. 代理訴訟與執(zhí)行；5.公司設(shè)立服務(wù)。

跨境金融不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)涉及復(fù)雜的國內(nèi)和國際法律制度，具有極高的專業(yè)性，要求從事跨境金融不良資產(chǎn)處置領(lǐng)域的律師具備深厚的國際法律和金融知識(shí)以及解決爭議、管理法律風(fēng)險(xiǎn)和提供定制解決方案的能力，以幫助客戶有效處理不良資產(chǎn)問題。

五、涉外信托 QD 業(yè)務(wù)

涉外信托既包括依據(jù)《中華人民共和國信托法》在中國境內(nèi)（大陸）設(shè)立的信托，也包括依據(jù)域外法在中國境外設(shè)立的信托。前者多為信托業(yè)中的QD業(yè)務(wù)，后者則多為家族信托業(yè)務(wù)。QDII 與合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII/RQFII）制度一道，是我國資本市場雙向開放的重要機(jī)制。QDII 制度自2006 年實(shí)施以來，在推動(dòng)我國金融市場開放、拓寬境內(nèi)居民投資渠道、培育國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用，較好地防范了境內(nèi)主體境外投資的風(fēng)險(xiǎn)，跨境資金流動(dòng)總體相對(duì)平穩(wěn)有序。根據(jù)國家外匯管理官方網(wǎng)站公布的最新《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）投資額度審批情況表》，截至日期：2023 年 7 月31 日，共有24 家信托公司獲得國家外匯管理批準(zhǔn)的 QDII 投資額度，累計(jì)批準(zhǔn)額度90.16 億美元。律師主要為客戶在信托設(shè)立環(huán)節(jié)提供專項(xiàng)法律服務(wù)，服務(wù)的內(nèi)容可包括：審核受托人是否具備相應(yīng)的 QD 業(yè)務(wù)資質(zhì)；受托人擬設(shè)立的QD 信托在各關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否滿足中國法的相關(guān)要求，比如信托產(chǎn)品投資人資格設(shè)定環(huán)節(jié)、信托資金的投資管理環(huán)節(jié)、信托利益的分配環(huán)節(jié)等；受托人為設(shè)立該QD 信托而準(zhǔn)備的法律文件是否齊備以及是否存在法律漏洞；為受托人準(zhǔn)備設(shè)立QD 信托尚欠缺的法律文

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件；按照中國法的監(jiān)管要求，為 QD 信托的發(fā)行出具最終審核意見等。六、跨境反洗錢

（一）跨境反洗錢法律服務(wù)概況

根據(jù)《中華人民共和國刑法（2020 修正）》《銀行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及國際貨幣基金組織關(guān)于洗錢的定義，跨境洗錢包含如下要素：洗錢主體或本外幣/境內(nèi)外匯流動(dòng)的跨境性、收益來源和性質(zhì)的非法性以及具有掩飾隱瞞非法收益的行為?？缇撤聪村X業(yè)務(wù)涵蓋律師協(xié)助反洗錢義務(wù)主體識(shí)別洗錢風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防洗錢行為、應(yīng)對(duì)反洗錢監(jiān)管，避免其遭受反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰或卷入刑事風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)。

為預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪活動(dòng)，我國先后實(shí)施《刑法修正案（三）》《刑法修正案（六）》，擴(kuò)大了洗錢罪上游犯罪范圍。2007年 1 月 1 日，我國實(shí)施《中華人民共和國反洗錢法》，并于同年加入金融行動(dòng)特別工作組（FATF），積極開展反洗錢方面工作。目前，我國已建立多層次的國家洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，制定和實(shí)施了國家反洗錢戰(zhàn)略政策。黨的二十大指出“要建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范、預(yù)警和處置機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線”，對(duì)打擊金融領(lǐng)域洗錢犯罪提出了新的任務(wù)要求。在國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的指導(dǎo)和部署下，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議各成員單位開展了大量卓有成效的工作。隨著《刑法修正案（十一）》對(duì)反洗錢罪名的完善以及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》的實(shí)施，反洗錢標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善和規(guī)范，反洗錢義務(wù)主體得到了擴(kuò)充，反洗錢制度完善工作取得重要進(jìn)展。2022 年 1 月，為持續(xù)有效打擊治理洗錢違法犯罪活動(dòng)，進(jìn)一步健全洗錢違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)防控體系并鞏固反洗錢工作成效，追蹤識(shí)別并懲治新技術(shù)誘發(fā)的創(chuàng)新洗錢手段，人民銀行、公安部、國家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、國家安全部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024 年）》，決定于 2022 年 1 月至 2024 年 12 月在全國范圍內(nèi)開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)。

2023 年 5 月，國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱“金管總局”）成立，標(biāo)志

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著我國新一輪金融監(jiān)督管理領(lǐng)域機(jī)構(gòu)改革邁出堅(jiān)實(shí)一步。金管總局根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》的規(guī)定，履行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理職責(zé)。

2023 年 8 月 2 日，根據(jù)人民銀行反洗錢局公布的《2022 年反洗錢調(diào)查協(xié)查總體情況》，人民銀行各分支機(jī)構(gòu) 2022 年共接收重點(diǎn)可疑交易線索1.3 萬余份；篩選后共對(duì)需進(jìn)一步查深查透的 610 余份線索開展反洗錢調(diào)查6100 余次；向偵查、監(jiān)察機(jī)關(guān)移送線索 6400 余條。協(xié)助偵查、監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)2500 余起案件開展反洗錢調(diào)查共 2.6 萬余次；協(xié)助破獲涉嫌洗錢等案件共 1000 余起?？缇撤聪村X業(yè)務(wù)存在如下特點(diǎn)：伴隨新技術(shù)涌現(xiàn)，對(duì)日益復(fù)雜的洗錢手段識(shí)別難度不斷攀升；反洗錢義務(wù)主體多元且存在跨部門監(jiān)管與跨國監(jiān)管，法律合規(guī)難度增大；反洗錢監(jiān)管力度持續(xù)加碼，反洗錢義務(wù)主體合規(guī)問題凸顯，需持續(xù)進(jìn)行反洗錢合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（二）跨境反洗錢法律服務(wù)的客戶需求

對(duì)于境內(nèi)具有反洗錢義務(wù)、存在跨境經(jīng)營/境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的客戶，為避免定向金融制裁，或被采取凍結(jié)/沒收強(qiáng)制措施等不利法律風(fēng)險(xiǎn)，需要全面掌握、梳理并遵守相關(guān)境內(nèi)法律法規(guī)等規(guī)范性文件、國際公約、雙邊/多邊協(xié)定及涉外法律規(guī)定。具體體現(xiàn)在涉外法律、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防以及應(yīng)對(duì)措施三個(gè)層面。在涉外法律層面，針對(duì)各國通過的法律或強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容不同，客戶通常需要依據(jù)具體展業(yè)事項(xiàng)，獲悉展業(yè)區(qū)域的法律法規(guī)，以免因適用法律的不同導(dǎo)致展業(yè)障礙；在反洗錢風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防層面，通常需要對(duì)業(yè)務(wù)所涉協(xié)議等正式文書進(jìn)行法律審查，以確保各項(xiàng)正式文書中所涉反洗錢條款符合法律要求，并讓客戶知悉并防范法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)對(duì)特定客戶的反洗錢調(diào)查，需要通過多種渠道協(xié)助采取反洗錢盡職調(diào)查措施，以判斷特定客戶反洗錢義務(wù)的履行情況；在反洗錢風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施層面，客戶需要律師根據(jù)相關(guān)域外法律，協(xié)助其建立有效的反洗錢合規(guī)體系，對(duì)可疑交易及時(shí)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)和制止。

對(duì)于境內(nèi)具有反洗錢義務(wù)且存在資金跨境流動(dòng)的客戶，不僅需受到域外法律的制約，同時(shí)需關(guān)注國內(nèi)反洗錢的行政監(jiān)管與刑事風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)國內(nèi)目前行政與刑事領(lǐng)域反洗錢的監(jiān)管趨勢(shì)，其業(yè)務(wù)需求主要體現(xiàn)在境內(nèi)事先預(yù)防、內(nèi)部審計(jì)以及事后應(yīng)對(duì)三個(gè)層面。在反洗錢預(yù)防層面，通常需要建立反洗錢內(nèi)部控制制度，開

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展反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別客戶身份、報(bào)告大額和可疑交易、客戶身份資料和交易記錄保存等。在反洗錢內(nèi)部審計(jì)層面，通常需要對(duì)內(nèi)控制度運(yùn)行的有效性進(jìn)行制度審計(jì)，針對(duì)內(nèi)控制度的運(yùn)行流程、反饋機(jī)制、響應(yīng)時(shí)間、定期檢查制度、制度漏洞進(jìn)行梳理和檢查，防止內(nèi)控制度失靈。在反洗錢應(yīng)對(duì)層面，通常需要根據(jù)行政處罰結(jié)果對(duì)合規(guī)風(fēng)控制度及內(nèi)部管理流程予以優(yōu)化，針對(duì)刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行刑事合規(guī)整改并于刑事案件中與公安、檢察院、法院保持良好溝通，將個(gè)人的犯罪行為與機(jī)構(gòu)的犯罪行為相分離，防止機(jī)構(gòu)被判處承擔(dān)刑事責(zé)任。（三）跨境反洗錢法律服務(wù)類型

跨境反洗錢業(yè)務(wù)按照是否涉訴可劃分為非訴訟與訴訟法律服務(wù)。在非訴領(lǐng)域，律師為反洗錢義務(wù)主體提供反洗錢制度建設(shè)、反洗錢流程梳理、日常業(yè)務(wù)反洗錢合規(guī)、日常反洗錢培訓(xùn)等服務(wù)，以滿足反洗錢義務(wù)主體的預(yù)防需求。在訴訟領(lǐng)域，律師為反洗錢義務(wù)主體提供協(xié)助、響應(yīng)監(jiān)管部門調(diào)查、應(yīng)對(duì)防范行政處罰、對(duì)涉及刑事案件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行依法辯護(hù)等法律服務(wù)，以滿足反洗錢義務(wù)主體的相關(guān)需求。（四）跨境反洗錢法律服務(wù)創(chuàng)新

對(duì)于境外展業(yè)的金融機(jī)構(gòu)如未履行反洗錢義務(wù)，則存在面臨境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查甚至制裁的風(fēng)險(xiǎn)，在此情況下金融機(jī)構(gòu)除應(yīng)對(duì)境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查外，亦需要向國內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息，履行信息披露義務(wù)。律師可協(xié)助此類機(jī)構(gòu)銜接境外調(diào)查和境內(nèi)報(bào)送流程，起草披露文件，以同時(shí)應(yīng)對(duì)境內(nèi)外監(jiān)管。對(duì)于跨國金融機(jī)構(gòu)集團(tuán)而言，其需要應(yīng)對(duì)各個(gè)國家的反洗錢監(jiān)管，制定集團(tuán)層面的反洗錢政策和程序，并于集團(tuán)內(nèi)部落實(shí)。律師可協(xié)助此類跨國金融機(jī)構(gòu)集團(tuán)制定集團(tuán)層面的反洗錢制度，落實(shí)各集團(tuán)公司依照各國的監(jiān)管措施進(jìn)行調(diào)整。朝陽律師將跨境反洗錢法律服務(wù)的事前預(yù)防、事中審計(jì)、事后應(yīng)對(duì)服務(wù)進(jìn)行有效銜接，提供反洗錢整體解決方案，落實(shí)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)履行，符合反洗錢法律服務(wù)的特點(diǎn)和客戶實(shí)際需求。

朝陽律師協(xié)助反洗錢義務(wù)主體或反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成反洗錢現(xiàn)場和非現(xiàn)場執(zhí)法檢查，幫助梳理業(yè)務(wù)事實(shí)，準(zhǔn)備調(diào)查材料，起草調(diào)查報(bào)告或法律意見書，與各方溝通對(duì)接最大程度推進(jìn)執(zhí)法程序，減少信息不對(duì)稱所帶來的損失，積極應(yīng)對(duì)日益凸顯的反洗錢合規(guī)趨勢(shì)。

考慮到監(jiān)管機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)第三方支付機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，第三方支付機(jī)構(gòu)被中國

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人民銀行及 FATF 指定為反洗錢義務(wù)主體，以及在行政處罰中相較于傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)所面臨的更為嚴(yán)厲的處罰力度，第三方支付機(jī)構(gòu)已然成為金融系統(tǒng)中必不可少的組成部分并負(fù)有嚴(yán)格的反洗錢義務(wù)。對(duì)比傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)，第三方支付機(jī)構(gòu)的反洗錢建設(shè)較為薄弱，律師亦可聚焦于第三方支付機(jī)構(gòu)的反洗錢法律服務(wù)。七、國際組織多雙邊主權(quán)貸款

（一）國際組織主權(quán)貸款業(yè)務(wù)概況

改革開放是我國的基本國策，積極利用外資是改革開放事業(yè)的重要內(nèi)容。我國與國際金融組織和外國政府及貸款機(jī)構(gòu)開展的多雙邊貸款合作自1979 年開始以來，在“積極、合理、有效”利用外資方針指引下，立足于國家重大發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展，通過不懈努力，各項(xiàng)工作取得顯著成績。按照新發(fā)展理念推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我國發(fā)展要求和大趨勢(shì)。截至 2022 年 12 月 31 日，我國利用國際金融組織（包括世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金、歐洲投資銀行、新開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、歐佩克國際發(fā)展基金、北歐投資銀行）和外國政府貸款累計(jì)承諾額約1803.33億美元，累計(jì)提款額約 1478.07 億美元，累計(jì)歸還貸款本金約942.31 億美元，債務(wù)余額（已提取未歸還貸款額）約 535.72 億美元。貸款用于支持我國3865 個(gè)項(xiàng)目，涉及疫情防控、大氣污染防治、節(jié)能環(huán)保、應(yīng)對(duì)氣候變化、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、交通、城建、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、災(zāi)后重建、智慧農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。新形勢(shì)下繼續(xù)積極有效開展多雙邊貸款合作，是我國財(cái)政部門深入貫徹新發(fā)展理念，將國內(nèi)發(fā)展與國際合作結(jié)合，充分利用“兩個(gè)市場、兩種資源”促進(jìn)新發(fā)展階段建設(shè)的有效措施和具體體現(xiàn)。

（二）國際組織主權(quán)貸款法律服務(wù)

在以中華人民共和國作為簽署主體的與多家金融機(jī)構(gòu)包括亞洲開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家新開發(fā)銀行、國際復(fù)興開發(fā)銀行的多雙邊貸款項(xiàng)目以及中華人民共和國作為接受主體的聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、全球環(huán)境基金等國際機(jī)構(gòu)的贈(zèng)款項(xiàng)目中，朝陽律師為項(xiàng)目提供全程服務(wù)，內(nèi)容包括：就預(yù)談判的《貸款協(xié)定》進(jìn)行審查，對(duì)預(yù)談判的《貸款協(xié)定》涉及的法律問題提供法律咨詢服務(wù)，參與技術(shù)磋商文件的準(zhǔn)備工作；參加《貸款協(xié)定》的技術(shù)磋商會(huì)議，協(xié)助貸款協(xié)定談判，進(jìn)行法律研究和資料搜集工作，對(duì)技術(shù)磋商會(huì)議過程中出現(xiàn)的法律相關(guān)

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問題提供意見和建議；對(duì)《貸款協(xié)定》進(jìn)行核譯等。

第三節(jié) 重點(diǎn)服務(wù)案例或項(xiàng)目成果

一、跨境人民幣授信及銀團(tuán)貸款法律服務(wù)

近年來隨著“一帶一路”倡議得到越來越多國家和國際組織的積極響應(yīng)以及中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略不斷推進(jìn)，國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)也在不斷推進(jìn)與包括德國在內(nèi)的“一帶一路”國家開展相關(guān)金融跨境服務(wù)，為雙方的客戶創(chuàng)造收益，同時(shí)助益人民幣國際化。在上述過程中，朝陽律師充分發(fā)揮自身專業(yè)能力，助力金融機(jī)構(gòu)完成了多起授信及銀團(tuán)貸款法律服務(wù)，典型案例包括：

（一）國家開發(fā)銀行跨境人民幣授信項(xiàng)目

2022 年，中國國家開發(fā)銀行擬向德意志銀行提供融資75 億元境外人民幣項(xiàng)目，用于德意志銀行以轉(zhuǎn)貸形式在“一帶一路”國家開展相關(guān)項(xiàng)目及德意志銀行境內(nèi)外分行開展人民幣業(yè)務(wù)。德意志銀行是全球系統(tǒng)重要的銀行，也是中國國家開發(fā)銀行存量客戶，為參與中國發(fā)起的“一帶一路”倡議的首批境外融資方之一。北京德和衡律師事務(wù)所作為中國國家開發(fā)銀行項(xiàng)目法律顧問為項(xiàng)目提供全程法律服務(wù)。為中國國家開發(fā)銀行與德意志銀行在信貸與項(xiàng)目融資等領(lǐng)域合作提供專業(yè)支撐。

（二）國開行南非標(biāo)準(zhǔn)銀行授信項(xiàng)目

2021 年 8 月，國家開發(fā)銀行（以下簡稱“國開行”）向南非標(biāo)準(zhǔn)銀行提供2億美元綜合授信項(xiàng)目。借款人南非標(biāo)準(zhǔn)銀行成立于 1962 年3 月13 日，是標(biāo)準(zhǔn)銀行集團(tuán)最大的全資子公司，也是南非乃至非洲綜合排名第一的商業(yè)銀行，本次授信項(xiàng)目的開展鞏固并深化了國開行和南非標(biāo)準(zhǔn)銀行的進(jìn)一步合作。國浩律師（北京）事務(wù)所作為國開行法律顧問，會(huì)同南非律師、香港律師和英國律師為項(xiàng)目提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

（三）迪拜哈斯彥 4×600MW 清潔燃煤電站項(xiàng)目銀團(tuán)貸款項(xiàng)目該項(xiàng)目是絲路基金在中東地區(qū)的首單投資項(xiàng)目，屬中東首個(gè)清潔燃煤電站，該項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了中國投資、中國融資、中國總包、中國設(shè)計(jì)、中國制造、中國建造，是央企強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、共同服務(wù)海外的典型案例。該項(xiàng)目作為首筆無信保機(jī)構(gòu)承保、無追索權(quán)的項(xiàng)目融資項(xiàng)目，榮獲湯森路透(Thomson Reuters)PFI 大獎(jiǎng)評(píng)選的2016

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年“中東和非洲地區(qū)年度電力項(xiàng)目”獎(jiǎng)項(xiàng)和中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選的2017年度“最佳項(xiàng)目及牽頭銀行”大獎(jiǎng)。競天公誠律師事務(wù)所在該項(xiàng)目擔(dān)任銀團(tuán)中國律師。二、跨境融資租賃法律服務(wù)

隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略框架的構(gòu)建和人民幣國際化步伐的加快，跨境融資租賃已成為今后的新興熱點(diǎn)問題，其趨勢(shì)不可阻擋，特別是在我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展得如火如荼的背景下，隨著國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不斷發(fā)展，跨境融資租賃對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響將會(huì)逐漸增強(qiáng)，有可能成為支撐我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一支柱力量?？缇橙谫Y租賃往往涉及多個(gè)法域、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜且融資文件繁多，朝陽律師利用出色的業(yè)務(wù)能力，為中國企業(yè)通過融資租賃方式實(shí)現(xiàn)跨境融資提供了有力的保障。典型案例包括：

（一）跨境船舶租賃保理項(xiàng)目

本交易為某大型國有大型政策性銀行的跨境船舶融資租賃保理項(xiàng)目，涉及5艘船舶的跨境融資租賃保理，標(biāo)的金額 5 億美金。

北京市蘭臺(tái)律師事務(wù)所作為交易牽頭律師事務(wù)所，統(tǒng)籌英國、香港、BVI、葡萄牙、巴拿馬、瑞士等國家和地區(qū)的境外律師，協(xié)助客戶和借款人最終順利完成項(xiàng)目交易，為國內(nèi)銀行通過跨境貿(mào)易融資助力中國大型集裝箱和航運(yùn)企業(yè)的海外發(fā)展保駕護(hù)航。

（二）跨境租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目

本項(xiàng)目由境外出租人將帶租賃協(xié)議的飛機(jī)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)租賃公司，同時(shí)由買賣雙方和承租人就租賃協(xié)議達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。該項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，涉及中國及多個(gè)境外法域。

競天公誠律師事務(wù)所充分發(fā)揮跨境租賃方面的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助客戶完成了合同準(zhǔn)備、談判等工作，為項(xiàng)目順利實(shí)施提供了有力保障。三、國際組織主權(quán)貸款法律服務(wù)

在“積極、合理、有效”利用外資方針指引下，我國利用國際金融組織（包括世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金、歐洲投資銀行、新開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、歐佩克國際發(fā)展基金、北歐投資銀行）和外國政府貸款支持我國大氣污染防治、節(jié)能環(huán)保、應(yīng)對(duì)氣候變化、綠色發(fā)展等多個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展。朝陽律師參與國際組織主權(quán)貸款業(yè)務(wù)中，為項(xiàng)目順利實(shí)施提供了有力的法律保障。

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典型案例：財(cái)政部國合司多雙邊貸款、贈(zèng)款項(xiàng)目

自 2021 年起至今，北京天達(dá)共和律師事務(wù)所被中華人民共和國財(cái)政部國際財(cái)金合作司（“國合司”）選為多雙邊貸款、贈(zèng)款項(xiàng)目業(yè)務(wù)的專項(xiàng)法律顧問，參與了中華人民共和國作為簽署主體的與多家金融機(jī)構(gòu)包括亞洲開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家新開發(fā)銀行、國際復(fù)興開發(fā)銀行的多雙邊貸款項(xiàng)目，以及參與中華人民共和國作為接受主體的聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、全球環(huán)境基金等國際機(jī)構(gòu)的贈(zèng)款項(xiàng)目，項(xiàng)目遍及福建省、山東省、河南省、江西省、陜西省、安徽省、湖北省、黑龍江省等全國多個(gè)省市。

四、跨境反洗錢貸款法律服務(wù)

跨境反洗錢法律服務(wù)對(duì)象主要包含境內(nèi)具有反洗錢義務(wù)、存在跨境經(jīng)營/境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的客戶，境內(nèi)具有反洗錢義務(wù)且存在資金跨境流動(dòng)的客戶。考慮到當(dāng)前國際局勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，國際反洗錢/制裁立法持續(xù)更新，同時(shí)國內(nèi)反洗錢監(jiān)管及懲處力度不斷提升，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)及準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)均面臨境內(nèi)外展業(yè)過程中持續(xù)提升反洗錢能力建設(shè)、降低國際定向金融制裁或國內(nèi)行政處罰、刑事追訴法律風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)要求。朝陽律師通過為前述客戶群體提供跨境反洗錢法律服務(wù)，有效地協(xié)助目標(biāo)客戶在開拓境外市場過程中降低涉外法律風(fēng)險(xiǎn)，并同步提升應(yīng)對(duì)國內(nèi)反洗錢監(jiān)管的合規(guī)能力。

典型案例包括：

（一）反洗錢/制裁合規(guī)服務(wù)項(xiàng)目

浩天信和律師事務(wù)所受我國某國家政策性銀行委托，就代理賬戶協(xié)議中反洗錢/制裁條款的必要性、合法性以及協(xié)議中反洗錢/制裁的相關(guān)條款的潛在風(fēng)險(xiǎn)提供法律分析意見。律師根據(jù)客戶提供的協(xié)議，對(duì)美國反洗錢法律體系進(jìn)行分析研究，將涉及到的法案進(jìn)行歸納與總結(jié)，將其中關(guān)于反洗錢的條款進(jìn)行羅列；并總結(jié)聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)審查委員會(huì)以及反洗錢金融行動(dòng)特別工作組的建議，對(duì)涉及反洗錢/制裁的相關(guān)條款進(jìn)行分析并給出建議。最終向客戶提交全面系統(tǒng)的法律分析和建議備忘錄。此外，律師不斷監(jiān)測(cè)法律法規(guī)，確?？蛻籼峁┑膮f(xié)議可以完全得到執(zhí)行。

（二）因高級(jí)管理人員幫助境外人員洗錢行為而涉嫌單位犯罪的刑事辯護(hù)2019 年至 2020 年期間，犯罪分子 A 買通某第三方支付公司高級(jí)管理人員B，

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利用 B 的職務(wù)便利條件，將該第三方支付公司作為犯罪工具，為海外犯罪分子賭博、詐騙等非法資金的洗錢行為提供幫助。該第三方支付公司及其法定代表人在遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰的同時(shí)，被公訴機(jī)關(guān)以涉嫌單位犯罪予以刑事追訴。該第三方支付公司因此面臨著重大法律風(fēng)險(xiǎn)及第三方支付牌照被注銷的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

北京市北斗鼎銘律師事務(wù)所接受該第三方支付公司的委托后，針對(duì)第三方支付公司應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)的行政監(jiān)管及刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行辯護(hù)，最終實(shí)現(xiàn)了公訴機(jī)關(guān)撤回起訴的結(jié)果，在個(gè)案中實(shí)現(xiàn)了刑事司法政策與金融監(jiān)管相統(tǒng)一的司法效果及政治效果。

第四節(jié) 未來法律服務(wù)展望

一、客戶需求變化及律師法律服務(wù)新領(lǐng)域拓展

（一）企業(yè)推行“走出去”戰(zhàn)略，拓展了涉外金融法律市場隨著中國企業(yè)“走出去”的步伐加快，中國律所在涉外法律服務(wù)市場上占領(lǐng)了更多份額。這為涉外律師提供了前所未有的平臺(tái)和機(jī)遇。開展國際業(yè)務(wù)的中外企業(yè)對(duì)本國及東道國的涉外法律專業(yè)人員有著更急迫的需要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020 年，我國律師事務(wù)所在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)近 130 家，能夠承擔(dān)涉外法律服務(wù)業(yè)務(wù)的律師達(dá)到近萬名。

（二）涉外金融法律市場所帶來的挑戰(zhàn)

涉外金融法律服務(wù)項(xiàng)目涉及多個(gè)國家法律和監(jiān)管規(guī)則的要求、交易對(duì)手遍及世界多個(gè)國家、交易的復(fù)雜程度不斷增加，需要明晰法律、精通外語（尤其是英語）的“精英明法”高端復(fù)合型人才。人才既要具有國際視野、通曉國際規(guī)則、善于處理涉外金融法律事務(wù)，又要能夠參與國際合作與國際競爭。這類律師需要在熟練掌握專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)上，有更高的能力素質(zhì)。一方面，能熟練運(yùn)用外語，并進(jìn)行有效的交流與談判；另一方面，能通曉國際規(guī)則，精通國際商務(wù)談判，參與國際法律事務(wù)，維護(hù)國家利益。

二、法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則變化趨勢(shì)分析

（一）完善監(jiān)管體系，審慎監(jiān)管前提下有序推進(jìn)金融創(chuàng)新近年來，我國金融業(yè)重視創(chuàng)新發(fā)展，金融產(chǎn)品和市場層次不斷豐富。隨著大

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數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的不斷發(fā)展，金融科技日新月異。然而，金融創(chuàng)新之下，亂象仍存。相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，科技與金融深度融合，擴(kuò)大了金融服務(wù)覆蓋面，提升了金融服務(wù)效率，提高了風(fēng)險(xiǎn)防控水平。同時(shí)也帶來了網(wǎng)絡(luò)安全、市場壟斷、數(shù)據(jù)權(quán)屬不清、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面的問題，影響市場公平和金融穩(wěn)定?！笆奈濉币?guī)劃和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要明確了監(jiān)管要求——完善現(xiàn)代金融監(jiān)管體系，補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板，在審慎監(jiān)管前提下有序推進(jìn)金融創(chuàng)新，健全風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋監(jiān)管框架，提高金融監(jiān)管透明度和法治化水平。金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管的前提下進(jìn)行，逐步將監(jiān)管體系擴(kuò)充和完善至全覆蓋，能夠更好地保護(hù)用戶權(quán)益，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）金融監(jiān)管體系改革

隨著現(xiàn)代科技與金融業(yè)融合程度不斷提高，原有金融服務(wù)界限日益模糊，風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)、傳導(dǎo)路徑和安全邊界業(yè)已發(fā)生重大變化，導(dǎo)致現(xiàn)行分業(yè)監(jiān)管模式面臨監(jiān)管重疊與監(jiān)管真空并存、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題。

為解決上述問題，2023 年 3 月，在原銀保監(jiān)會(huì)的基礎(chǔ)上組建國家金融監(jiān)管總局，并改為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，同時(shí)劃入央行對(duì)金控公司的監(jiān)管和消費(fèi)者保護(hù)職責(zé)，以及證監(jiān)會(huì)的投資者保護(hù)職責(zé)。統(tǒng)一負(fù)責(zé)除證券業(yè)之外的金融業(yè)監(jiān)管，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)。這些舉措提升了原銀保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍，強(qiáng)化了其執(zhí)行權(quán)力的合法性和權(quán)威性，有助于減少監(jiān)管空白和監(jiān)管重疊，落實(shí)好行為監(jiān)管和功能監(jiān)管。有助于行為監(jiān)管的強(qiáng)化統(tǒng)一。

本次金融監(jiān)管體制改革，從事前防范、事中處置和事后保障三方面入手，通過更統(tǒng)一的頂層力量，進(jìn)行全市場、跨區(qū)域、全覆蓋的監(jiān)管，提升監(jiān)管穿透水平，不斷完善金融保護(hù)體制，避免分業(yè)保護(hù)模式帶來的責(zé)任不清等問題。上述變化對(duì)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營模式、業(yè)務(wù)拓展均存在一定程度的影響，涉外金融作為聯(lián)結(jié)國內(nèi)國際雙循環(huán)的重要節(jié)點(diǎn)，必將在構(gòu)建新發(fā)展格局的進(jìn)程中發(fā)揮更重要的作用。如何有效回應(yīng)新形勢(shì)下涉外金融發(fā)展的新要求，是當(dāng)前涉外金融法治面臨的重大課題。

朝陽律師作為涉外金融法律服務(wù)主體中的中堅(jiān)力量，不斷提升法律服務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)，更好適應(yīng)國家對(duì)外開放戰(zhàn)略布局，找準(zhǔn)關(guān)鍵著力點(diǎn)、抓住重要突破

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點(diǎn)，不斷拓展涉外金融服務(wù)廣度和深度，在更深層次、更廣領(lǐng)域、更高水平謀劃和推進(jìn)涉外金融法律服務(wù)水平，為涉外金融業(yè)務(wù)起到相應(yīng)的保障作用。第三章 涉外投資并購法律服務(wù)

第一節(jié) 概況

自黨的十八大以來，中國對(duì)外投資合作持續(xù)穩(wěn)步提升，投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，投資品類不斷豐富，投資效益不斷提升，投資結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，投資質(zhì)量不斷提高，尤其是習(xí)近平主席提出的高質(zhì)量共建“一帶一路”重大國際合作倡議，為助力東道國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，深化我國與“一帶一路”有關(guān)國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建開放型世界經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了巨大作用。

新冠疫情以來，全球經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭，貿(mào)易投資持續(xù)下滑，大國競爭博弈不斷升級(jí)，多重沖擊對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成壓力，世界經(jīng)濟(jì)增速將進(jìn)一步放緩，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與新興經(jīng)濟(jì)體增長前景日趨分化，全球治理面臨新的挑戰(zhàn)。面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的國內(nèi)外形勢(shì)，中國持續(xù)擴(kuò)大高水平對(duì)外開放，客觀形勢(shì)對(duì)我國企業(yè)走出去以及外資引進(jìn)來提出了新的期待和要求。在百年未有之大變局中，中國各級(jí)政府和社會(huì)各界以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持新發(fā)展理念，持續(xù)推進(jìn)更高水平對(duì)外開放，扎實(shí)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，對(duì)外投資合作不斷取得新的成效。面對(duì)日趨嚴(yán)峻復(fù)雜的形勢(shì)，在廣大走出去企業(yè)和各部門、各地方的共同努力下，中國對(duì)外投資合作情況好于預(yù)期。我國將積極參與國際產(chǎn)業(yè)鏈重塑，不斷健全促進(jìn)和保障境外投資的法律、政策和服務(wù)體系，指導(dǎo)企業(yè)用好國內(nèi)國際兩個(gè)市場、兩種資源，為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇注入新動(dòng)能。

面對(duì)國際環(huán)境新變化和國內(nèi)形勢(shì)發(fā)展新要求，黨中央、國務(wù)院高度重視對(duì)外投資合作工作，部署創(chuàng)新對(duì)外投資方式，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作，形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加快培育國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭新優(yōu)勢(shì)。商務(wù)部、外交部、發(fā)改委、科技部、司法部等多部門頒布實(shí)施政策措施，助力構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。以“一帶一路”建設(shè)為引領(lǐng)，為中國企業(yè)“走出去”參與國際合作搭建平臺(tái)，創(chuàng)造良好外部環(huán)境，維護(hù)企業(yè)海外合法權(quán)益，推動(dòng)對(duì)外投資合作高質(zhì)量發(fā)展。

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2018 年以來，國家相關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)《對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法》和《對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告實(shí)施細(xì)則》，具體強(qiáng)調(diào)了“凡備案（核準(zhǔn)）必報(bào)告”原則，加強(qiáng)對(duì)外投資的監(jiān)管力度；2019 年 11 月19 日，中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》；2020 年5 月11 日，中共中央、國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》，為我國企業(yè)走出去指明了方向。

在當(dāng)今的大環(huán)境下，企業(yè)并購申報(bào)會(huì)被嚴(yán)格審視，審批所花的時(shí)間會(huì)比較長，我國與歐洲國家及美國均在改革其反壟斷法規(guī)以應(yīng)對(duì)新興經(jīng)濟(jì)和新的投資方式所帶來的挑戰(zhàn)?？傮w來說，歐美各國對(duì)反壟斷審查的執(zhí)行也趨于嚴(yán)格，未來歐美各國和中國都可能在一些重點(diǎn)領(lǐng)域保持或加強(qiáng)反壟斷審查的力度。從國內(nèi)資本市場方面來看，近幾年中國陸續(xù)修訂《證券法》，出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的有關(guān)舉措》等相關(guān)文件，國務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等大事件都會(huì)對(duì)現(xiàn)在和未來的并購市場帶來深遠(yuǎn)影響。

2019 年 7 月 20 日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的有關(guān)舉措》，將原定于 2021 年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到 2020 年；后證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步明確2020年 12 月 1 日起，在全國范圍內(nèi)取消證券公司外資股比限制，將之前合資券商外資持股比例的上限為 49%放寬至 51%。這有利于外商加強(qiáng)現(xiàn)有的中國業(yè)務(wù)，擴(kuò)大外商的潛在市場，也符合中國資本市場不斷深化改革的目標(biāo)。近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》，該《意見》主要內(nèi)容包括提高外資質(zhì)量、保障外商投資國民待遇、持續(xù)加強(qiáng)外商投資保護(hù)、提高投資運(yùn)營便利化水平、加大財(cái)稅支持力度、完善外商投資促進(jìn)方式等 6 個(gè)方面，出臺(tái)了新一批針對(duì)性強(qiáng)、含金量高的穩(wěn)外資24 條措施政策，以更有效提振外商投資信心，把更多高質(zhì)量外資吸引進(jìn)來?！?區(qū) 域 全 面 經(jīng) 濟(jì) 伙 伴 關(guān) 系 協(xié) 定 》（ Regional Comprehensive EconomicPartnership，簡稱 RCEP）的簽署對(duì)投資也起到很好的促進(jìn)作用，RCEP 的主要成果是超過 90%的貨物最終將實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，中日、韓日之間首次建立自貿(mào)關(guān)系，區(qū)域累積原產(chǎn)地規(guī)則有利于推動(dòng)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈靈活布局，統(tǒng)一各國市場準(zhǔn)入規(guī)則，采

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用負(fù)面清單方式推進(jìn)投資自由化，推動(dòng)金融、電信、專業(yè)服務(wù)等服務(wù)貿(mào)易。第二節(jié) 涉外投資并購法律服務(wù)需求分析

隨著改革開放的深入和全球化進(jìn)程的加速，越來越多的企業(yè)開始將目光轉(zhuǎn)向國外，尋求跨境投資并購機(jī)會(huì)。同時(shí)，外資也持續(xù)涌入中國市場，尋找合作與投資機(jī)會(huì)。SS&C Intralinks 與 Mergermarket 聯(lián)合發(fā)布的《2022 年全球并購交易人報(bào)告》顯示：中國作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，當(dāng)仁不讓地在亞太并購市場遙遙領(lǐng)先，貢獻(xiàn)了總交易額的 39.5%。關(guān)于并購前景，該份報(bào)告中調(diào)研了全球300 位并購交易人，結(jié)果顯示，亞太地區(qū)受訪者對(duì)并購市場前景極為樂觀。35%的亞太受訪者預(yù)計(jì)未來 12 個(gè)月的并購活動(dòng)將顯著增加，這一比例高于其他地區(qū)。北京市律師協(xié)會(huì) 2019 年 2 月發(fā)布的《北京市涉外法律服務(wù)調(diào)研報(bào)告》，對(duì)北京規(guī)模排名前 900 家律所的涉外法律服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)查，統(tǒng)計(jì)出在每個(gè)領(lǐng)域中提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所數(shù)量，調(diào)查結(jié)果表明，各涉外法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域中北京律所的數(shù)量，涉外投資并購（跨境投資、私募股權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)投資、公司并購）合計(jì)占比 35%。

在北京律所的設(shè)立時(shí)間和涉外業(yè)務(wù)領(lǐng)域的關(guān)系方面，對(duì)于近十年來新設(shè)立的律所，占比最大的兩個(gè)領(lǐng)域?yàn)榭缇惩顿Y業(yè)務(wù)和涉外爭議解決業(yè)務(wù)。無論從靜態(tài)數(shù)據(jù)或是動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)來看，無論從需求端還是供給端來看，涉外投資并購法律服務(wù)需求近年來呈現(xiàn)增長趨勢(shì)。本節(jié)主要從“走出去”與“引進(jìn)來”兩個(gè)方面分析涉外投資并購的法律服務(wù)需求重點(diǎn)。

一、“走出去”——海外投資并購服務(wù)需求重點(diǎn)

與西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)之間的跨國投資并購相比，中國企業(yè)跨境投資與并購需要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，既有來自中國企業(yè)自身的戰(zhàn)略決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，也有可能來自目標(biāo)企業(yè)提供的信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)，還有可能要面對(duì)東道國政治、法律、文化差異而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。其中尤以法律風(fēng)險(xiǎn)影響巨大，海外并購的法律操作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，牽涉到細(xì)致的調(diào)查與談判、復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、境內(nèi)與境外政府審批等方方面面。

司法部 2017 年發(fā)布的《關(guān)于發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的意見》對(duì)發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)提出了以下任務(wù)：為中國企業(yè)和公民“走出去”提供法律服務(wù)。努力做到中

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國企業(yè)和公民走到哪里，涉外法律服務(wù)就跟進(jìn)到哪里。鼓勵(lì)和支持法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員參與中國企業(yè)和公民“走出去”法律事務(wù)。參與企業(yè)涉外商事交易的盡職調(diào)查，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防范與控制，協(xié)助中國企業(yè)建立健全境外投融資風(fēng)險(xiǎn)防范和維護(hù)權(quán)益機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

從德勤和中投研究院 2019 年聯(lián)合發(fā)布的《中國上市公司海外并購實(shí)踐與挑戰(zhàn)》顯示關(guān)于海外并購交易失敗原因的統(tǒng)計(jì)情況，交易談判失敗、盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、所在國審批未通過等占較大比重，從中可以看出法律風(fēng)險(xiǎn)防控在海外投資并購交易中的重要程度。

海外投資并購法律服務(wù)需求貫穿整個(gè)交易全流程，從確定投資/收購意向、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、約束性報(bào)價(jià)、交易文件起草和談判、交易監(jiān)管審批，到交割完成，以及投資并購后的整合管理，直至投資退出。二、“引進(jìn)來”——外商投資與外資并購法律服務(wù)需求近年來，我國就外商投資管理出臺(tái)一系列新措施，推動(dòng)形成全面開放新格局。特別是 2020 年 1 月 1 日起施行的《外商投資法》及其實(shí)施條例，通過實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度、加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、完善外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制等，為疫情沖擊下的外商投資活動(dòng)提供了強(qiáng)有力的法治保障。根據(jù)商務(wù)部《中國外資統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2022 版）》顯示，2021 年新設(shè)外商投資企業(yè) 47647 家，同比增長 23.5%；實(shí)際使用外資金額達(dá)到1809.6 億美元，同比增長21.2%。根據(jù)商務(wù)部外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2022 年 1-10 月全國實(shí)際使用外資金額10898.6 億元人民幣，按可比口徑同比增長 14.4%（下同），折合1683.4 億美元，增長 17.4%（下同）。美國科爾尼公司 2022 年公布的《外商直接投資信心指數(shù)》報(bào)告顯示，中國的外商投資信心指數(shù)排名從 2021 年 1 月的第12 位上升到2022年的第 10 位。2022 年 12 月 18 日，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院發(fā)布的《中國外商投資發(fā)展報(bào)告（2022）》顯示：中國實(shí)際使用外商直接投資從2012 年的1117.16 億美元增加到 2021 年的 1734.8 億美元，增幅超過55%，年度使用外商投資額穩(wěn)居世界第二位，連續(xù) 30 年居于發(fā)展中國家首位，十年累計(jì)使用外商直接投資超過 1.2 萬億美元。外商投資結(jié)構(gòu)逐步升級(jí)，外資質(zhì)量和水平顯著提高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收外商投資占比從 2012 年的 14.1%上升到2021 年的30.2%，提升1 倍以上。

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2023 年 8 月 13 日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》，要求更好統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個(gè)大局，營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢(shì)，更大力度、更加有效吸引和利用外商投資。

不斷向好的法治營商環(huán)境讓中國涉外法律服務(wù)業(yè)迎來更大的機(jī)遇，朝陽律師能夠?yàn)橥鈬顿Y者進(jìn)入中國市場以及在中國做生意提供全方位全流程的法律服務(wù)。

第三節(jié) 朝陽律師涉外法律服務(wù)助力跨境投資并購交易隨著經(jīng)濟(jì)全球化的高速發(fā)展，中國企業(yè)逐步成為掌握經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，朝陽律師依靠專業(yè)優(yōu)勢(shì)和服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不論是境外投資還是外商投資方面，都能為中國企業(yè)提供相應(yīng)的法律服務(wù)。

根據(jù)近期的一項(xiàng)調(diào)查顯示，北京市主要涉外法律服務(wù)項(xiàng)目主要集中在金融行業(yè)，其次是制造業(yè)和高科技、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。涉外業(yè)務(wù)類型有以下七種：國際貿(mào)易/世貿(mào)、跨境投資（FDI/ODI）、涉外爭議解決、海事海商、證券與資本市場、海外發(fā)行、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資、公司并購。其中國際貿(mào)易/世貿(mào)業(yè)務(wù)占22%，排名第一，位列第二、第三位的是跨境投資（FDI/ODI）和涉外爭議解決領(lǐng)域，各占 19%。

業(yè)務(wù)內(nèi)容來看，朝陽律師的跨境投資并購法律服務(wù)主要服務(wù)內(nèi)容涵蓋了盡職調(diào)查、政策監(jiān)管、外匯登記、項(xiàng)目交割和整合管理等。一、盡職調(diào)查

無論是境外投資并購法律服務(wù)還是外商投資并購法律服務(wù)，盡職調(diào)查都是至關(guān)重要的，跨境投資并購盡職調(diào)查主要分為法律環(huán)境調(diào)查和法律盡職調(diào)查。1.法律環(huán)境調(diào)查

（1）以跨境投資并購項(xiàng)目行業(yè)和投資目的為核心，梳理境外公司所在國家和地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)及政府政策，包括外商投資的監(jiān)管、審批制度；外匯管制；勞動(dòng)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律；反壟斷審查等。

（2）梳理境外公司所在國家與中國在國際投資方面是否存在雙邊或多邊條約，以及是否已經(jīng)簽訂了避免雙重征稅條約；投資保護(hù)條約；避免雙重征稅等稅

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收協(xié)定。

2.法律盡職調(diào)查

律師可以通過盡職調(diào)查了解目標(biāo)公司經(jīng)營狀態(tài)，行業(yè)發(fā)展前景，所在地相關(guān)法律政策等，盡可能地減少因信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的投資隱患，主要內(nèi)容如下：（1）境外公司的組織架構(gòu)、許可資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照等公司信息。（2）境外公司的涉訴或仲裁的相關(guān)情況。

（3）境外公司合同的履約狀況、勞動(dòng)及雇傭情況、重要資產(chǎn)權(quán)屬（包括不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、礦權(quán)等）歸屬及權(quán)利負(fù)擔(dān)（譬如設(shè)立抵押、擔(dān)保等權(quán)利負(fù)擔(dān)）、財(cái)務(wù)情況、環(huán)保及安全生產(chǎn)事項(xiàng)等其他事項(xiàng)。

二、政策監(jiān)管

跨境投資并購由于涉及多國利益，所以政府監(jiān)管是其中必不可少的一環(huán)，由于不同國家對(duì)外商投資的限制和審查制度不同，不符合政府監(jiān)管的投資項(xiàng)目或者未經(jīng)正常審查制度會(huì)導(dǎo)致整個(gè)投資項(xiàng)目的失敗或者埋下潛在的禍端，因此，律師在提供跨境投資并購法律服務(wù)時(shí)需要注意相關(guān)法律規(guī)定和政策。1.國家安全審查

國家安全審查主要是為了保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、國防安全，維護(hù)國家利益，因此各個(gè)國家對(duì)外商投資有不同的法律規(guī)定和審查限制，跨境投資并購前應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定履行審批程序。

2.反壟斷審查

反壟斷審查是指對(duì)可能破壞目標(biāo)公司所在國家的正常經(jīng)濟(jì)秩序和交易市場的項(xiàng)目進(jìn)行的必要審批程序。一般如果投資企業(yè)與目標(biāo)公司有競爭關(guān)系，或是與目標(biāo)公司上下游企業(yè)有競爭關(guān)系，又或銷售業(yè)務(wù)覆蓋多個(gè)國家時(shí)，就可能涉及多國的反壟斷審查。由于各國反壟斷的要求不一，因此，需要律師可以根據(jù)投資項(xiàng)目標(biāo)的和相關(guān)法律法規(guī)查看是否需要向相關(guān)部門申報(bào)。三、外匯登記

為了解決外商居民在境外持股、境外融資和返程投資的合規(guī)性，打通外商投資者境外投資資金調(diào)回通道，律師在架構(gòu)設(shè)計(jì)或者提供法律服務(wù)的過程中應(yīng)提示企業(yè)及時(shí)根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于外商居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定及項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行外匯登記。

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四、交割協(xié)助和整合

交割協(xié)助和整合是跨境投資并購法律服務(wù)的最后一步。此時(shí)，律師可以根據(jù)前期交易情況和投資者投資目的對(duì)交割文件進(jìn)行審核，并在交割后協(xié)助企業(yè)整合，協(xié)助跨境投資并購項(xiàng)目完美落幕，達(dá)到企業(yè)的預(yù)期投資目標(biāo)。1.交割協(xié)助

交割時(shí)期境外投資交易已經(jīng)進(jìn)入尾聲，宏偉的畫作僅剩寥寥幾筆，但該階段的交割協(xié)助也非常重要，因?yàn)閷?shí)踐中，交易雙方往往存在較大的企業(yè)文化差異，如果未進(jìn)行良好的交割，可能會(huì)影響后續(xù)的整合，導(dǎo)致交易結(jié)束后未能實(shí)現(xiàn)交易前預(yù)期協(xié)同價(jià)值，給投資者造成巨額虧損。因此交割協(xié)助服務(wù)必不可少，既可以解決交易結(jié)束階段的緊迫問題，對(duì)此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，保證交易順利交割，同時(shí)為之后的整合工作打好基礎(chǔ)。交割協(xié)助事項(xiàng)在具體交易過程中存在差異，主要在財(cái)務(wù)、法務(wù)、人力三個(gè)維度開展交割準(zhǔn)備工作。

2.整合

跨境投資并購在交割后，整合也是交易成功之路的重要一環(huán)，通過梳理目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況及業(yè)務(wù)情況，結(jié)合投資者擁有的資源對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行整合，以此最大程度實(shí)現(xiàn)協(xié)同價(jià)值。

第四節(jié) 跨境投資并購律師服務(wù)成果

兩區(qū)建設(shè)是國家“十四五”規(guī)劃的重要發(fā)展舉措，朝陽區(qū)作為“兩區(qū)”建設(shè)的主陣地之一，致力于建設(shè)成國際一流的商務(wù)中心，國際科技文化體育交流區(qū)，各類國際化社區(qū)的承載地。為了更好地與世界接軌，積極推動(dòng)外商投資和境外投資，創(chuàng)造適宜、良好的投資環(huán)境，朝陽政府出臺(tái)多項(xiàng)政策發(fā)展和培育涉外法律服務(wù)業(yè)及涉外律師，為朝陽區(qū)國際化發(fā)展保駕護(hù)航，近幾年，朝陽區(qū)涉外法律服務(wù)也取得了重大發(fā)展。

（一）朝陽區(qū)涉外法律服務(wù)律師及案例數(shù)據(jù)

根據(jù)朝陽律協(xié)組織的截至 2023 年 8 月 29 日部分律所提供的涉外案例數(shù)據(jù)分析，近五年來，朝陽區(qū)典型涉外案例項(xiàng)目共 500 多件，有50 家律師事務(wù)所參與其中。其中數(shù)量排名前十的律師事務(wù)所為：環(huán)球律師事務(wù)所50 件、北京市盈科律師事務(wù)所 43 件、北京市京師律師事務(wù)所 38 件、國浩律師（北京）事務(wù)所29

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件、安理律師事務(wù)所 26 件、海通律師事務(wù)所 25 件、北京德和衡律師事務(wù)所23件、上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所 22 件、通商律師事務(wù)所21 件、北京大成律師事務(wù)所 19 件。

（二）朝陽區(qū)涉外律師法律助力跨境投資并購交易朝陽區(qū)典型涉外案例中涉及跨境投資并購的約百件，包括但不限于：國浩律師（北京）事務(wù)所“天津凱發(fā)電氣（300407）收購德國Rail Power Systems GmbH和 Balfour Beatty Rail Signal GmbH 股權(quán)項(xiàng)目”；北京市道可特律師事務(wù)所“葛洲壩集團(tuán)伊朗收購＋EPC 項(xiàng)目”；北京市金杜律師事務(wù)所“濰柴動(dòng)力收購歐洲著名叉車企業(yè)德國凱傲集團(tuán)項(xiàng)目”；北京星權(quán)律師事務(wù)所關(guān)于“哥斯達(dá)黎加更換經(jīng)銷商盡調(diào)法律服務(wù)項(xiàng)目”和“某國際品牌化妝品產(chǎn)品代言合作盡調(diào)服務(wù)項(xiàng)目”；北京市京師律師事務(wù)所“某資本管理有限公司就老撾爬立山鐵礦和鋼鐵有限公司投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查項(xiàng)目”和“英國某公司收購國內(nèi)某公司 20%股份項(xiàng)目”；通商律師事務(wù)所“中國能源建設(shè)股份有限公司（H 股）發(fā)起換股并吸收合并中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司（A 股）項(xiàng)目”；等等。典型跨境投資法律服務(wù)案例如下（按照律所首字母排序）：

1.大成律所-三夫戶外收購

北京大成律師事務(wù)所作為本次交易的買方法律顧問，從標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)、收購方案設(shè)計(jì)、起草交易法律文件、參加項(xiàng)目談判等方面，為本次交易項(xiàng)目提供了全程法律服務(wù)。

三夫戶外通過本次收購瑞士 X-BIONIC 品牌的中國區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，致力于打造建設(shè) X-BIONIC 品牌國際國內(nèi)聯(lián)動(dòng)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等方面的供應(yīng)鏈，按自主品牌構(gòu)建出更符合國內(nèi)市場需求和未來發(fā)展的高科技時(shí)尚運(yùn)動(dòng)品牌，幫助三夫戶外成長為運(yùn)動(dòng)、戶外、創(chuàng)新領(lǐng)域的引領(lǐng)型企業(yè)，是公司實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵一步。

2.金杜律所-三峽歐洲收購

北京市金杜律師事務(wù)所代表三峽國際下屬的三峽歐洲公司，于2021 年2月18 日與賣方（西班牙 Corporacion Masaveu 牽頭的財(cái)團(tuán)）簽訂關(guān)于上述電站100%股權(quán)收購的交易協(xié)議，并在滿足所有交割條件后于2021 年8 月12 日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目交割。

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本項(xiàng)目是三峽歐洲公司在西班牙新能源市場的又一次重要嘗試，也是中國深入全球市場開拓可再生能源領(lǐng)域投資的重要案例。通過本項(xiàng)目，三峽歐洲公司在西班牙的新能源運(yùn)營裝機(jī)容量規(guī)模達(dá)到百萬千瓦，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)電和光伏的資產(chǎn)優(yōu)化配置。此外，本項(xiàng)目在交易模式、資產(chǎn)狀況、交易規(guī)模等方面對(duì)于其他國內(nèi)企業(yè)開展類似海外新能源項(xiàng)目收購樹立了良好的榜樣，交易過程中在處理一些重要法律問題上的經(jīng)驗(yàn)和探索、以及最終采取的解決方案，也為今后其他中國企業(yè)類似新能源的投資交易提供了重要參考。

3.中倫律所-老中鐵路項(xiàng)目

中老鐵路全名中老國際鐵路通道，是一條連接中國云南省昆明市與老撾萬象市的電氣化鐵路，由中國和老撾兩國最高領(lǐng)導(dǎo)人親自決策，被習(xí)近平主席評(píng)為高質(zhì)量共建“一帶一路”的標(biāo)志性工程。項(xiàng)目總投資 400 多億元人民幣，自2010年開始建設(shè)，至 2023 年 4 月 13 日正式通車，具有里程碑意義。中倫律所的律師團(tuán)隊(duì)為該項(xiàng)目提供了全方位、高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)，在牽頭、協(xié)調(diào)多國律師、組織管理項(xiàng)目等多方面都表現(xiàn)斐然，展示了中國涉外律師的風(fēng)采。

第五節(jié) 法律服務(wù)未來發(fā)展分析

一、涉外投資并購需求變化及法律服務(wù)新領(lǐng)域拓展（一）涉外投資并購法律需求變化

1.涉外投資并購法律市場總體規(guī)模穩(wěn)中有增

在境外投資并購總體規(guī)模領(lǐng)域，自 2003 年商務(wù)部發(fā)布年度對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以來，中國已連續(xù)十年位列全球?qū)ν庵苯油顿Y流量前三，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)日益凸顯。2021 年流量是 2002 年的 66 倍，年均增長速度高達(dá)24.7%。根據(jù)普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)布的《2022 年中國企業(yè)并購市場回顧與2023 年前瞻》顯示，由于疫情影響，2022 年中國企業(yè)海外并購 490 起，交易額達(dá)到444 億美元，相比 2021 年中國企業(yè)海外并購 502 起，交易額達(dá) 477 億美元，總體交易金額及數(shù)量有所收縮，但相對(duì) 2020 年總體規(guī)模（403 起，交易額達(dá)431 億美元）已經(jīng)基本恢復(fù)；而在外商投資并購領(lǐng)域，商務(wù)部發(fā)布的《2022 年商務(wù)部外商投資報(bào)告》顯示，近年來，中國大力推進(jìn)科技創(chuàng)新和發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，利用外資結(jié)構(gòu)不

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斷優(yōu)化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用外資規(guī)模呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢(shì)。2021 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引資增長 22.1%，占比提升至 28.8%。

此外，在國家戰(zhàn)略層面，中國政府也在強(qiáng)化區(qū)域性合作戰(zhàn)略。2020 年11月，由中國與其他 14 個(gè)亞太國家簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》達(dá)成一致，標(biāo)志著全球體量最大的自貿(mào)區(qū)正在形成；同年 12 月 30 日，中歐領(lǐng)導(dǎo)人共同宣布完成了中歐雙邊投資協(xié)定的談判（尚待被正式批準(zhǔn)生效）。鑒于涉外投資并購的規(guī)模持續(xù)增加及持續(xù)不斷的區(qū)域性政策，我們初步預(yù)測(cè)涉外投資并購的法律需求亦將伴隨經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，展現(xiàn)穩(wěn)中有增的趨勢(shì)。2.涉外投資并購法律服務(wù)總體向高科技行業(yè)發(fā)展

（1）數(shù)字經(jīng)濟(jì)行業(yè)

黨的二十大報(bào)告提出：“加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群?！彪m然疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成了巨大沖擊，但近年來，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、區(qū)塊鏈等為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速興起，推動(dòng)了大量新業(yè)態(tài)和新模式的產(chǎn)生。未來在以數(shù)字經(jīng)濟(jì)為代表的行業(yè)，涉外投資并購法律需求將進(jìn)一步增加。例如，數(shù)字醫(yī)療領(lǐng)域的投資并購已經(jīng)在醫(yī)療健康領(lǐng)域拔得頭籌，根據(jù)普華永道發(fā)布的《2022 年中國企業(yè)并購市場回顧與 2023 年前瞻》顯示，在2022 年醫(yī)療健康服務(wù)行業(yè)投資交易中，2022 年數(shù)字醫(yī)療交易數(shù)量占據(jù)主導(dǎo)，占比達(dá)到49%，而外資亦開始展現(xiàn)對(duì)中國數(shù)字醫(yī)療企業(yè)的關(guān)注，50 家數(shù)字健康公司在2021 年籌集了1 億美元或更多資金。

未來數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展將給國際投資方式和國際生產(chǎn)組織形式帶來深刻影響，引發(fā)全球價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈的重構(gòu)，我們預(yù)測(cè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)將引領(lǐng)投資并購法律服務(wù)市場。

（2）綠色經(jīng)濟(jì)需求持續(xù)增長

近年來，中國碳達(dá)峰、碳中和頂層設(shè)計(jì)文件相繼出臺(tái)實(shí)施，各領(lǐng)域各行業(yè)實(shí)施方案加快制定鼓勵(lì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展方案，以應(yīng)對(duì)氣候變化及促進(jìn)國際合作，全社會(huì)推進(jìn)綠色低碳循環(huán)發(fā)展的共識(shí)和行動(dòng)顯著增強(qiáng)。在行業(yè)表現(xiàn)上，2022 年中國新能源行業(yè)并購披露交易金額達(dá)人民幣 3,917 億元，交易數(shù)量716 筆，在報(bào)告期內(nèi)連續(xù)創(chuàng)下歷史新高。在涉外投資并購層面，根據(jù)德勤發(fā)布的《2022 年新能源

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行業(yè)投資并購交易分析》，外資已經(jīng)逐步展現(xiàn)了參與境內(nèi)新能源行業(yè)投資并購的興趣，從 2019 年的 9 起到 2022 年 16 起，而中國對(duì)外投資新能源行業(yè)層面在繼2020 年下降趨勢(shì)后有所回升，2022 年對(duì)外投資交易量達(dá)12 筆。盡管受到疫情影響及地緣政策不斷變化等外部因素，涉外投資并購法律服務(wù)市場持續(xù)向高質(zhì)量行業(yè)轉(zhuǎn)型，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域表現(xiàn)持續(xù)亮眼，未來該等領(lǐng)域法律服務(wù)需求預(yù)計(jì)將持續(xù)增長。

（二）涉外投資并購法律服務(wù)需求拓展

1.監(jiān)管審批

在新冠疫情以及國際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜化的大背景下，世界各主要經(jīng)濟(jì)體都收緊了外商投資并購交易的監(jiān)管。在對(duì)外投資并購領(lǐng)域，該等監(jiān)管審批是否能通過在未來的涉外交易中愈加重要，常見的監(jiān)管審批如下：反壟斷審查：如果交易的標(biāo)的金額或交易參與方的體量超過了一定的金額門檻，則需要向特定的當(dāng)?shù)胤磯艛嗖块T進(jìn)行申報(bào)；

外商投資限制：各國普遍對(duì)經(jīng)濟(jì)和民生有重大影響的特定行業(yè)存在特殊的準(zhǔn)入條件或外資持股比例限制；

國家安全審查：如果投資標(biāo)的涉及敏感行業(yè)、限制或禁止進(jìn)出口的產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)或數(shù)據(jù)安全，或投資交易涉及相關(guān)國家貿(mào)易管制或反制要求，或外資將在交易完成后掌握標(biāo)的公司的控制權(quán)，則很有可能會(huì)受到東道國的國家安全審查；投資者母國對(duì)境外投資的限制：例如中國投資主體在與我國未建交的、發(fā)生戰(zhàn)亂的和其他敏感國家和地區(qū)或者就武器裝備、跨境水資源、新聞傳媒等敏感行業(yè)開展投資的，需經(jīng)發(fā)改委核準(zhǔn)。

此外涉外并購?fù)顿Y可能還會(huì)面臨國際稅收、外匯管制等各方面的監(jiān)管問題。2.合規(guī)管理

基于復(fù)雜的國際政治環(huán)境變化及中國投資者對(duì)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的需求，在境外投資并購法律服務(wù)中，中國企業(yè)逐步在投資并購的前期階段，開始提前關(guān)注收購標(biāo)的企業(yè)后，是否能滿足當(dāng)?shù)睾弦?guī)和跨境運(yùn)營的要求，特別是在跨境數(shù)據(jù)合規(guī)、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和海外反腐敗領(lǐng)域合規(guī)管理法律需求，該等法律問題將在投資并購交易中進(jìn)一步得到交易雙方的關(guān)注。二、涉外投資并購法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則變化趨勢(shì)分析

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（一）我國進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的趨勢(shì)

我國在吸引外資、引導(dǎo)外商投資方面持續(xù)保持支持和鼓勵(lì)態(tài)勢(shì)。國家層面，2022年10月26日，發(fā)改委和商務(wù)部第52號(hào)令公布《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄（2022年版）》（以下簡稱“《鼓勵(lì)目錄》”），《鼓勵(lì)目錄》繼續(xù)將先進(jìn)制造業(yè)作為鼓勵(lì)外商投資的重點(diǎn)方向，在醫(yī)藥制造、半導(dǎo)體、新材料、計(jì)算機(jī)與通信、新能源、人工智能等技術(shù)密集型行業(yè)均新增或擴(kuò)充了產(chǎn)業(yè)條目。2021 年12 月27 日，發(fā)改委和商務(wù)部發(fā)布《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021 年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021 年版）》，全國和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單分別縮減至 31 條、27 條，從更大范圍、更深層次擴(kuò)大對(duì)外開放。在地方層面，國務(wù)院批復(fù)同意在天津市、上海市、海南省、重慶市等四省市開展服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)。其中，北京地區(qū)已形成了“1+4”的服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)示范區(qū)格局。

（二）主要投資目的國持續(xù)強(qiáng)化外商投資的監(jiān)管

近期中國企業(yè)的主要投資目的國在不同程度上加強(qiáng)了對(duì)外商投資的監(jiān)管，總體上呈現(xiàn)出審查時(shí)間變長、范圍擴(kuò)大、力度加強(qiáng)的趨勢(shì)，特別是歐美等發(fā)達(dá)國家逐步加強(qiáng)了對(duì)外商投資的監(jiān)管，具體監(jiān)管政策變化如下：序

號(hào)

國家/

地區(qū)

監(jiān)管政策1 美國

美國外國投資審查委員會(huì)（CFIUS）對(duì)外商在美投資持越發(fā)謹(jǐn)慎的態(tài)度。即預(yù)審查階段將更加嚴(yán)格，更多地依職權(quán)“主動(dòng)出擊”，介入沒有主動(dòng)進(jìn)行申報(bào)的交易，與此同時(shí)管轄權(quán)也進(jìn)一步擴(kuò)大，包括加入對(duì)敏感政府／軍事設(shè)施附近的土地相關(guān)的交易的審查，以及外國人在特定涉及關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施及敏感個(gè)人資料的行業(yè)（TID業(yè)務(wù)）取得指定權(quán)利的非控制性投資。2 英國

2022 年 1 月 4 日，英國《國家安全和投資法》正式生效，英國首次引入了獨(dú)立的投資國家安全審查制度，外商投資的監(jiān)管制度更加嚴(yán)格，對(duì)17 個(gè)敏感行業(yè)在滿足觸發(fā)事件時(shí)適用強(qiáng)制申報(bào)義務(wù)。

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3 德國

德國作為接收中國投資的主要?dú)W洲國家，繼2018年8 月德國政府首次否決中國企業(yè)在德收購后，又推出了一系列收緊外商投資審查的措施，包括疫情期間進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)于非歐盟收購方在德投資的監(jiān)管。實(shí)踐中，中國企業(yè)海外并購亦逐步受到東道國政府的監(jiān)管。2020 年12 月，德國政府以威脅“國家秩序和安全”為由，否決了中國航天工業(yè)發(fā)展股份有限公司收購衛(wèi)星和雷達(dá)技術(shù)公司IMST的交易；2021年，在美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）干預(yù)下，中國私募股權(quán)公司智路資本（Wise Road Capital Ltd.）與韓國芯片制造廠商美格納半導(dǎo)體公司之間的并購交易宣告終止。

在當(dāng)前各投資目的地國均加強(qiáng)對(duì)外商投資的監(jiān)管的趨勢(shì)下，朝陽律師依托首都人才吸附、資源匯聚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，利用自身法律專業(yè)能力為中國企業(yè)海外投資保駕護(hù)航，在促進(jìn)對(duì)外投資中發(fā)揮著重要作用并取得突出成果。在第四屆“一帶一路”法律服務(wù)典型案例名單中，投資類法律服務(wù) 15 大典型案例朝陽區(qū)律師占據(jù)9 席，包括“曲美家居非公發(fā)募資海外收購項(xiàng)目” “助力中國上海某電站集團(tuán)收購英國光伏電路項(xiàng)目”及“明陽智慧能源意大利塔蘭托上海風(fēng)電設(shè)備項(xiàng)目”等。當(dāng)下國際政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日新月異，跨境投資面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)也逐漸增加，涉外律師可以利用自身專業(yè)為中國企業(yè)在“走出去”或者“引外商”打下牢固的筑基，涉外律師與中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行友好穩(wěn)定的合作以達(dá)成交易的雙贏，助力更多的中國企業(yè)站在世界的舞臺(tái)上。

第四章 涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)

第一節(jié) 概述

隨著我國日益走近世界舞臺(tái)中央，我國與世界聯(lián)系互動(dòng)越來越密切，涉外事務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，這對(duì)涉外法律服務(wù)工作提出了更高要求。尤其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，又是企業(yè)贏得競爭的重要因素。北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要指示論述，堅(jiān)持落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的決策部署，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平。

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北京市朝陽區(qū)被稱為“中國涉外第一區(qū)”，云集了全市90%的國際傳媒機(jī)構(gòu)，80%的國際組織、商會(huì)，70%以上的跨國公司地區(qū)總部，65%以上的外資金融機(jī)構(gòu)，50%以上的國際性會(huì)展。國際化程度之高，在全球各商務(wù)區(qū)中也是排在前列，2020 年發(fā)布的《全球商務(wù)區(qū)吸引力報(bào)告》顯示，北京市朝陽區(qū)CBD中心區(qū)排名第七位，蟬聯(lián)中國榜首。相應(yīng)地，這對(duì)北京市朝陽區(qū)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出了更高要求。

北京市朝陽區(qū)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)業(yè)發(fā)展較快，服務(wù)隊(duì)伍不斷壯大，服務(wù)質(zhì)量逐步提升,，為促進(jìn)“引進(jìn)來”與規(guī)范“走出去”發(fā)揮了積極作用，也為海外企業(yè)對(duì)華投資或中國企業(yè)在海外投資提供了重要保障。

第二節(jié) 法律服務(wù)需求分析

一、專利部分

（一）國外企業(yè)和個(gè)人在中國國內(nèi)的專利服務(wù)需求中國已經(jīng)成為全球的重要經(jīng)濟(jì)體和創(chuàng)新中心。國外企業(yè)和個(gè)人希望在中國開展業(yè)務(wù)或保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，與中國的專利業(yè)務(wù)有關(guān)的需求點(diǎn)也隨之增加。以下是為國外企業(yè)和個(gè)人服務(wù)的中國專利業(yè)務(wù)的主要需求點(diǎn)，并對(duì)每一點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的描述：

1.中國專利法律與制度咨詢：由于中國的法律體系與西方國家有所不同，外國企業(yè)需要對(duì)中國的專利法律和制度有深入的了解。專利代理機(jī)構(gòu)或律師可以提供關(guān)于如何在中國申請(qǐng)和維護(hù)專利的咨詢，確保國外企業(yè)和個(gè)人的權(quán)益得到最大限度的保護(hù)。

2.國際 PCT 申請(qǐng)進(jìn)入中國的辦理：對(duì)于國外申請(qǐng)人，PCT（專利合作條約）路線是進(jìn)入中國的一個(gè)主要途徑。需要指導(dǎo)他們完成從PCT 進(jìn)入國家階段的轉(zhuǎn)換，包括提交所需文件、翻譯申請(qǐng)文檔等。并且，中國的官方語言是中文，因此在中國提交的所有專利申請(qǐng)文檔都需要翻譯成中文。這需要專業(yè)的翻譯人員，確保翻譯準(zhǔn)確無誤，滿足專利局的要求。

3.技術(shù)授權(quán)前景評(píng)估與專利布局：國外企業(yè)在中國市場中往往需要通過專利等現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)檢索，分析其技術(shù)是否具有創(chuàng)新性，從而完成技術(shù)授權(quán)前景評(píng)估。此外，對(duì)于競爭激烈的市場，企業(yè)還需要制定專利布局策略，確保其技術(shù)和產(chǎn)品

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得到充分的專利保護(hù)。

4.專利檢索與 FTO 分析：為了確保自己的技術(shù)不侵犯其他主體的專利權(quán)，國外企業(yè)需要進(jìn)行專利檢索和 FTO 分析。這可以幫助他們避免潛在的專利糾紛，并為其技術(shù)創(chuàng)新提供有價(jià)值的參考。

5.無效宣告程序咨詢：當(dāng)專利被授予后，可能會(huì)被他人提起無效宣告請(qǐng)求。對(duì)此，國外企業(yè)和個(gè)人需要了解相關(guān)程序和策略，以保護(hù)其權(quán)益。6.專利維護(hù)與年費(fèi)支付：在中國，專利權(quán)人需要定期支付年費(fèi)來維護(hù)其專利。外國企業(yè)需要了解與此相關(guān)的具體規(guī)定和時(shí)限，確保不會(huì)因?yàn)槭韬龆＠麢?quán)。7.專利許可與轉(zhuǎn)讓：為了在中國市場上取得更好的效果，外國企業(yè)和個(gè)人可能需要將其專利許可或轉(zhuǎn)讓給第三方。這需要了解相關(guān)的法律規(guī)定和流程，確保交易的順利進(jìn)行。

8.專利侵權(quán)訴訟：當(dāng)外國企業(yè)的專利在中國被侵犯時(shí)，他們需要知道如何維權(quán)。這包括選擇合適的法律途徑、制定策略、收集證據(jù)等?？傊?，對(duì)于希望在中國開展專利業(yè)務(wù)的國外企業(yè)和個(gè)人來說，了解和滿足上述需求點(diǎn)是非常重要的。

（二）國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人在國外的專利服務(wù)需求

與第一點(diǎn)類似，國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人在國外也需要全方位的專利法律服務(wù)，確保他們?cè)诩ち业氖袌龈偁幹心軌虻玫椒傻闹С趾捅Ｗo(hù)。1.專利申請(qǐng)

服務(wù)內(nèi)容：專利律師可以協(xié)助國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人準(zhǔn)備和提交專利申請(qǐng)，包括進(jìn)行前期的技術(shù)評(píng)估、撰寫專利說明書和權(quán)利要求、回應(yīng)專利局的審查意見等。然后，專利律師可以協(xié)助國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人向國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)并獲得國外專利。2.專利無效糾紛/專利侵權(quán)糾紛

服務(wù)內(nèi)容：如果某專利受到無效宣告的請(qǐng)求或者遭遇國外企業(yè)和個(gè)人侵權(quán)，專利律師可以代表國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人，與國外律師緊密配合，參與無效宣告程序，或者向法院提起侵權(quán)訴訟，要求停止侵權(quán)、賠償損失等，并提供相關(guān)的證據(jù)和法律意見。

3.專利許可

服務(wù)內(nèi)容：專利律師可以協(xié)助國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人就專利的使用權(quán)進(jìn)行談判，撰

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寫和審核專利許可合同，確保合同的合法性和完整性。4.專利轉(zhuǎn)讓

服務(wù)內(nèi)容：專利律師可以協(xié)助國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人將其專利權(quán)益轉(zhuǎn)讓給他人，包括撰寫和審核轉(zhuǎn)讓合同、協(xié)助完成轉(zhuǎn)讓登記等。

總的來說，中國的專利律師為國內(nèi)企業(yè)和個(gè)人提供的服務(wù)涵蓋了專利的整個(gè)生命周期，從申請(qǐng)、使用到維權(quán)，他們的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)于客戶在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢(shì)是至關(guān)重要的。

二、商標(biāo)部分

（一）概述

1.涉外業(yè)務(wù)形勢(shì)：中國大陸涉外商標(biāo)法律業(yè)務(wù)正處于持續(xù)發(fā)展和蓬勃壯大的階段，具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）強(qiáng)大的市場吸引力

一方面，隨著中國在全球經(jīng)濟(jì)和商業(yè)領(lǐng)域的不斷崛起，越來越多的海外品牌將目光投向中國市場，希望在這個(gè)巨大的市場中獲得商標(biāo)法律保護(hù)。另一方面，隨著中國企業(yè)的逐漸壯大和國際化步伐加快，越來越多的中國品牌希望將其產(chǎn)品和服務(wù)推向國際市場，因此需要在海外注冊(cè)和保護(hù)商標(biāo)，以確保其在相應(yīng)市場上的安全和發(fā)展。

（2）中國大陸的法律環(huán)境逐步完善

中國大陸的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架和制度逐步完善，為海外企業(yè)提供了更加穩(wěn)定和可靠的商標(biāo)保護(hù)環(huán)境。近年來，中國大陸加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為、搶注行為和囤積行為都進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，這為海外企業(yè)在中國的市場運(yùn)營提供了更多保障。

（3）涉外機(jī)構(gòu)和律師團(tuán)隊(duì)增多

隨著涉外商標(biāo)法律業(yè)務(wù)需求的增加，越來越多的涉外機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)涌現(xiàn)出來，提供各類型涉外商標(biāo)法律服務(wù)。這些機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)具有豐富的跨境經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橹袊秃Ｍ馄髽I(yè)提供全方位的商標(biāo)法律支持。（4）多樣化的服務(wù)需求

海外企業(yè)在中國大陸尋求商標(biāo)法律保護(hù)服務(wù)以及中國企業(yè)在海外尋求商標(biāo)法律保護(hù)服務(wù)的需求均呈現(xiàn)多樣化。除了基本的商標(biāo)注冊(cè)和維權(quán)外，企業(yè)還需要

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專業(yè)律師提供商標(biāo)權(quán)屬糾紛解決、商標(biāo)侵權(quán)監(jiān)視、商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定等服務(wù)，以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的國際市場環(huán)境?？傮w而言，中國大陸涉外商標(biāo)法律業(yè)務(wù)正呈現(xiàn)出充滿機(jī)遇的發(fā)展態(tài)勢(shì)。隨著中國市場的持續(xù)壯大和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的日益重視，涉外商標(biāo)法律服務(wù)將繼續(xù)為吸引海外企業(yè)走進(jìn)來、中國企業(yè)走出去保駕護(hù)航，同時(shí)也為律師事務(wù)所和律師們提供了廣闊的發(fā)展空間。

2.涉外機(jī)構(gòu)

中國大陸涉外商標(biāo)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量正在迅速增長，以滿足不斷增加的海外企業(yè)對(duì)商標(biāo)保護(hù)的需求。這些機(jī)構(gòu)和律師團(tuán)隊(duì)具有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，為海外企業(yè)提供全方位的商標(biāo)法律支持?？梢蕴峁┥嫱馍虡?biāo)法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)包括專業(yè)涉外律師事務(wù)所、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、國際律師事務(wù)所或代理機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)置的辦事處或其它機(jī)構(gòu)，具體的數(shù)字可能會(huì)隨時(shí)間變化而變化，尚未進(jìn)行詳細(xì)統(tǒng)計(jì)。3.服務(wù)內(nèi)容

涉外商標(biāo)法律服務(wù)內(nèi)容涵蓋了多個(gè)方面，以滿足海內(nèi)外企業(yè)在商標(biāo)保護(hù)方面的需求。以下是一些常見的商標(biāo)法律服務(wù)內(nèi)容：

（1）商標(biāo)檢索與分析：進(jìn)行商標(biāo)相似性檢索和分析，以確保擬申請(qǐng)和使用的商標(biāo)不會(huì)與已有商標(biāo)產(chǎn)生沖突。

（2）商標(biāo)申請(qǐng)策略：根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)需求和市場戰(zhàn)略，制定商標(biāo)全球申請(qǐng)策略。包括地域范圍、類別選擇、注冊(cè)方式選擇（馬德里或單一國家地區(qū)注冊(cè)）等。

（3）商標(biāo)注冊(cè)、變更、續(xù)展：為海外企業(yè)走進(jìn)來或者中國企業(yè)走出去提供商標(biāo)注冊(cè)、變更、續(xù)展等代理服務(wù)。幫助企業(yè)準(zhǔn)備材料，進(jìn)行申請(qǐng)。（4）商標(biāo)權(quán)屬糾紛：處理商標(biāo)權(quán)屬糾紛，代理商標(biāo)異議、無效、撤銷等各類案件。還包括解決商標(biāo)申請(qǐng)人、權(quán)利人之間的爭議，為客戶提供法律建議和解決方案。

（5）商標(biāo)許可與轉(zhuǎn)讓：協(xié)助海外企業(yè)就商標(biāo)的使用權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)進(jìn)行談判、起草合同，確保交易合法有效。

（6）商標(biāo)維權(quán)：在商標(biāo)侵權(quán)情況下，為海外企業(yè)提供維權(quán)策略。包括通過談判、行政途徑或司法途徑維護(hù)商標(biāo)權(quán)益。

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（7）反不正當(dāng)競爭：處理競爭對(duì)手的商標(biāo)不正當(dāng)競爭行為，如惡意搶注、商標(biāo)侵權(quán)等。

（8）國際商標(biāo)保護(hù)：協(xié)助海內(nèi)外企業(yè)在國際范圍內(nèi)申請(qǐng)商標(biāo)，處理跨國商標(biāo)保護(hù)事務(wù)。

（9）商標(biāo)使用合規(guī)性咨詢：提供商標(biāo)使用合規(guī)性方面的咨詢，確保海內(nèi)外企業(yè)的商標(biāo)使用不違反相關(guān)法規(guī)。

（10）商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：為海內(nèi)外企業(yè)提供商標(biāo)使用和保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，幫助他們提前應(yīng)對(duì)潛在的問題。

（11）商標(biāo)海關(guān)保護(hù)：協(xié)助海內(nèi)外企業(yè)在海關(guān)登記商標(biāo)，防止假冒偽劣商品進(jìn)入中國市場。

（12）商標(biāo)的域名保護(hù)：提供商標(biāo)與域名的協(xié)調(diào)保護(hù)策略，防止域名搶注、濫用等問題。

總而言之，涉外商標(biāo)法律服務(wù)內(nèi)容涵蓋了商標(biāo)生命周期的各個(gè)階段，從商標(biāo)注冊(cè)到商標(biāo)維權(quán)，以及商標(biāo)在跨國市場中的保護(hù)，為企業(yè)提供全面的法律支持，確保其在中國或國際市場的商標(biāo)權(quán)益得到充分保護(hù)。

（二）涉外商標(biāo)法律服務(wù)需求分析

在全球化的背景下，國際貿(mào)易和商業(yè)活動(dòng)的頻繁發(fā)展使得商標(biāo)法律服務(wù)變得愈發(fā)重要。涉外商標(biāo)法律服務(wù)不僅關(guān)系到企業(yè)的商標(biāo)權(quán)益，還關(guān)系到企業(yè)的國際競爭力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)涉及到國際保護(hù)時(shí)，涉外商標(biāo)法律服務(wù)的需求變得更加復(fù)雜和關(guān)鍵。國際保護(hù)不僅僅意味著在國外注冊(cè)商標(biāo)，還涉及到跨國界的商業(yè)活動(dòng)，因此需要專業(yè)的法律支持。以下將從管理、獲權(quán)、運(yùn)營、維權(quán)和國際保護(hù)（走出去服務(wù)）等幾個(gè)維度分析以下涉外商標(biāo)法律服務(wù)的需求。1.涉外商標(biāo)的管理

（1）布局：企業(yè)在國際市場上經(jīng)營需要一個(gè)明智的商標(biāo)戰(zhàn)略。商標(biāo)管理服務(wù)提供了國際商標(biāo)布局建議，幫助企業(yè)確定何時(shí)在哪些國家/地區(qū)注冊(cè)商標(biāo)，以保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌價(jià)值。

（2）成果歸屬：涉外商標(biāo)法律服務(wù)需要明確商標(biāo)權(quán)益的歸屬問題，尤其在跨國合作或合資企業(yè)中，確保各方的權(quán)益不受損害是至關(guān)重要的。（3）申請(qǐng)：商標(biāo)注冊(cè)是保護(hù)商標(biāo)權(quán)益的第一步。涉外商標(biāo)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)可