Journal of Guangxi

Normal University

學(xué)報(bào)

雙月刊

1957年創(chuàng)刊

Philosophy and Social

Sciences Edition

主 管 廣西師范大學(xué)

主 辦 廣西師范大學(xué)

編輯出版 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部

發(fā)行范圍 公開(kāi)發(fā)行

總 發(fā) 行 桂林市郵政局

訂 購(gòu) 處 全國(guó)各地郵政局

出版日期 2023年11月

印 刷 廣西廣大印務(wù)有限責(zé)任公司

國(guó)外發(fā)行 中國(guó)出版對(duì)外貿(mào)易總公司（北京782信箱）

主編：孫杰遠(yuǎn)

副主編：林春逸 蘇曦凌 劉文俊

特約委員（按姓氏筆畫(huà)順序排列）

王岳川 石中英 呂世倫 喬全生

孫昌武 陳先達(dá) 邵敬敏 林超民

周曉林 葛曉音 蔣述卓 曾繁仁

藍(lán)慶新

編輯委員會(huì)

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

地 址 桂林市育才路15號(hào)

郵 編 541004

電 話（0773）5857325

傳 真（0773）5857325

在線投稿 http://gxss.cbpt.cnki.net

網(wǎng) 址 http://xuebao.gxnu.edu.cn

本期執(zhí)行編輯 趙立慶

封 面 設(shè) 計(jì) 何平靜 任家琦

第59卷 第6期

總第281期

Vol. 59 No. 6

Sum No. 281

Guangxi Shifan Daxue Xuebao

Zhexue Shehui Kexue Ban

委員（按姓氏筆畫(huà)順序排列）

王 晞 王進(jìn)芬 韋冬雪 鄧 軍 田旭明

劉 濤 劉文俊 劉玉紅 劉祥學(xué) 湯文輝

湯志華 孫杰遠(yuǎn) 蘇良億 蘇曦凌 李冬梅

楊茂慶 楊樹(shù)喆 肖富群 吳大順 曠永青

陸奇岸 陳 兵 陳宗波 陳洪波 林春逸

賢成毅 周長(zhǎng)山 周勁波 趙 鐵 侯莉敏

姜革文 賀祖斌 徐 毅 黃軒莊 梁 君

謝世堅(jiān) 靳書(shū)君 蔡 韌 樊中元

[期刊基本參數(shù)] CN45-1066/C * 1957 * b * A 4 * 158 * z h * P * ￥12.00 * 2000 * 1 3 * 2023-11 * n

： 鄧 軍 賀祖斌

：蘇桂發(fā) 孫杰遠(yuǎn)

：蘇曦凌

：蘇良億 王龍杰

主任委員

副主任委員

秘書(shū)長(zhǎng)

副秘書(shū)長(zhǎng)

廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

第59卷第6期

2023年11月

目 次

馬克思主義理論與實(shí)踐

世界百年未有之大變局下弘揚(yáng)工人階級(jí)斗爭(zhēng)精神

———重讀恩格斯《英國(guó)工人階級(jí)狀況》…………………………………………… 韓喜平,李卉青(1)

治理現(xiàn)代化研究

生育抑制、耕地拋荒與家庭養(yǎng)老…………………………………………………… 鄒鐵釘(9)

混合型村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)

———基于粵北溪村的個(gè)案研究 ……………………………………………… 李 鳳,呂德文(19)

基層公私合作的制度信任何以形成?

———基于 H 街的個(gè)案研究 …………………………………………………… 于剛強(qiáng),李嘉琳(29)

邁向整體智治:民族地區(qū)基層治理效能提升的新趨向 …………………… 譚英俊,蒙曉霜(41)

教育科學(xué)

教育強(qiáng)國(guó)筆談…………………………………… 王 彥,馬煥靈,袁 磊,皇甫科杰,王 枬(55)

深度學(xué)習(xí)評(píng)價(jià):理論模型、相關(guān)技術(shù)與實(shí)踐案例………………… 王夢(mèng)珂,王 卓,陳增照(66)

教育組織如何實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型?

———基于廣西各獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的經(jīng)驗(yàn)研究 ……………………………………………… 譚智雄(76)

經(jīng)濟(jì)與管理

移民在國(guó)際貿(mào)易中的作用 ………………………………………………… 余淼杰,吳 雙(86)

市場(chǎng)一體化、消費(fèi)升級(jí)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展 ………………………… 申俊喜,趙 蕾(100)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展:理論關(guān)照、政策檢視與實(shí)踐路徑

………………………………………………………………… 向 超 ,包麗平,王小華(120)

人文評(píng)論

“荒誕中的理性”:網(wǎng)絡(luò)流行語(yǔ)的語(yǔ)義嬗變及社會(huì)心態(tài)表征 ………… 郭小安,段竺辰(133)

政社互動(dòng):我國(guó)古代鄉(xiāng)村治理的演進(jìn)特征及其影響 …………………… 王偉進(jìn),陸杰華(146)

《廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)報(bào))》2023年1—6期總目錄……………………… (Ⅰ)

JournalofGuangxiNormalUniversity

PhilosophyandSocialSciencesEdition

Vol.59 No.6 2023

CONTENTS

PromotingtheStruggleSpiritoftheWorkingClassAgainsttheContextofProfoundChangesUnseen

inaCentury

—RereadingEngels’TheConditionoftheWorkingClassinEngland

………………………………………………………………………… HANXi-ping,LIHui-qing(1)

FertilityInhibition,AbandonmentofCultivatedLand,andFamilyElderlyCare

………………………………………………………………………………………… ZOU Tie-ding(9)

ModernConstructionofHybridVillageLevelGovernance

—ACaseStudyBasedonXicunVillageinNorthGuangdong ……… LIFeng,LVDe-wen(19)

HowIstheInstitutionalTrustofPrimary-levelPublic-privatePartnershipEstablished?

—ACaseStudyBasedonHStreet ……………………………… YU Gang-qiang,LIJia-lin(29)

TowardsOverallIntelligentGovernance:A NewTrendinImprovingtheEfficiencyofPrimary-level

GovernanceinEthnicRegions………………………… TAN Ying-jun,MENGXiao-shuang(41)

ConversationbyWritingontheConstructionofAnEducationPower

………………… WANGYan,MA Huan-ling,YUANLeìHUANGPU Ke-jie,WANG Nan(55)

DeepLearningEvaluation:TheoreticalModels,RelatedTechnologiesandPracticalCases

……………………………………………… WANG Meng-ke,WANGZhuo,CHENZeng-zhao(66)

HowCanEducationalOrganizationsAchieveSuccessfulTransformation?

—AnEmpiricalResearchBasedontheTransformationofIndependentCollegesinGuangxi

……………………………………………………………………………………… TANZhi-xiong(76)

TheRoleofImmigrantsinInternationalTrade……………………… YU Miao-jie,WUShuang(86)

MarketIntegration,ConsumptionUpgrading,andStrategicEmergingIndustryDevelopment

………………………………………………………………………… SHENJun-xi,ZHAOLei(100)

IntegratedDevelopmentofDigitalEconomyandRuralEconomy:TheoreticalCare,PolicyReview

andPracticalPath ………………………… XIANGChao,BAOLi-ping,WANGXiao-hua(120)

“RationalityinAbsurdity”:TheSemanticEvolutionandSocio-Psychological

RepresentationofOnlineBuzzwords

—AComprehensiveAnalysisofOnlineBuzzwords(2008—2022)

…………………………………………………………… GUOXiao-an,DUANZhu-chen(133)

InteractionbetweentheStateandCommunities:TheEvolutionaryCharacteristicsand

InfluenceofAncientRuralGovernanceinChina …………… WANG Wei-jin,LUJie-hua(146)

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.001

[收稿日期]2023-09-08

[基金項(xiàng)目]吉林大學(xué)“中國(guó)式現(xiàn)代化道路與人類文明新形態(tài)”哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目(2022CXTD08)

[作者簡(jiǎn)介]韓喜平,男,內(nèi)蒙古烏拉特前旗人,教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授,吉林大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師,研究方向:馬

克思主義理論、中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué);李卉青,女,內(nèi)蒙古杭錦后旗人,吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生,

內(nèi)蒙古師范大學(xué)副教授,研究方向:馬克思主義理論、執(zhí)政黨建設(shè)。

世界百年未有之大變局下弘揚(yáng)工人階級(jí)斗爭(zhēng)精神

———重讀恩格斯《英國(guó)工人階級(jí)狀況》

韓喜平1,李卉青1,2

(1.吉林大學(xué) 馬克思主義學(xué)院,吉林 長(zhǎng)春130012;2.內(nèi)蒙古師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特010022)

[摘 要]斗爭(zhēng)性是馬克思主義與生俱來(lái)的理論品格與精神特質(zhì)。在世界面臨百年未有之大變局的

今天,重新研讀恩格斯《英國(guó)工人階級(jí)狀況》,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)資本主義社會(huì)工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)是歷史

的必然,工人階級(jí)只有團(tuán)結(jié)起來(lái),通過(guò)武裝斗爭(zhēng)才能獲得根本解放。新時(shí)代,盡管勞動(dòng)方式發(fā)生了一些變

化,但資本主義制度和資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)沒(méi)有變,工人階級(jí)必須聯(lián)合起來(lái),弘揚(yáng)偉大斗爭(zhēng)精神,才能

在當(dāng)今世界百年未有之大變局下推動(dòng)自身解放和社會(huì)進(jìn)步。

[關(guān)鍵詞]大變局;工人階級(jí);自身解放;斗爭(zhēng)精神

[中圖分類號(hào)]A11 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)06-0001-08

社會(huì)是在矛盾運(yùn)動(dòng)中發(fā)展的,矛盾是普遍存在的,有矛盾就會(huì)有斗爭(zhēng)。馬克思主義深

刻地揭示了資本主義的內(nèi)在矛盾,以不爭(zhēng)的客觀事實(shí)和深厚的理論邏輯號(hào)召工人階級(jí)進(jìn)

行斗爭(zhēng),明確指出工人階級(jí)只有斗爭(zhēng)才能獲得平等、解放與自由。恩格斯《英國(guó)工人階級(jí)

狀況》(以下簡(jiǎn)稱《狀況》)是研究英國(guó)早期勞資矛盾及工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)斗爭(zhēng)的代表之

作?！稜顩r》深入闡述了工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾對(duì)立和二者斗爭(zhēng)的必然性,揭示

了資本主義私有制和資本主義生產(chǎn)方式是二者斗爭(zhēng)的根源,指出工人階級(jí)只有團(tuán)結(jié)起來(lái)

推翻資本主義制度代之以更為高級(jí)的社會(huì)形態(tài)才能解放自己。今天我們面對(duì)世界百年未

有之大變局:冷戰(zhàn)后曾經(jīng)自詡“最優(yōu)樣態(tài)”的資本主義制度與遭遇“歷史性退場(chǎng)”的社會(huì)主

義制度在博弈中力量對(duì)比發(fā)生歷史性反轉(zhuǎn),資本無(wú)限逐利的本性所產(chǎn)生的對(duì)抗性矛盾使

資本主義社會(huì)優(yōu)勢(shì)逐漸減弱,資產(chǎn)階級(jí)的新變化新特征看似日漸彌合了工人階級(jí)與資產(chǎn)

階級(jí)截然不同的社會(huì)地位帶來(lái)的矛盾,實(shí)質(zhì)上由于新技術(shù)取代了機(jī)器的資本主義運(yùn)用,工

人階級(jí)仍然處于被剝削被壓迫地位,仍然受困于資本邏輯。重讀《狀況》這篇巨著,使我們

更加深刻地認(rèn)識(shí)到,在紛繁復(fù)雜的國(guó)際新格局下,資本主義國(guó)家工人階級(jí)必須激發(fā)斗爭(zhēng)意

識(shí),弘揚(yáng)偉大斗爭(zhēng)精神,顛覆資本統(tǒng)治,勇于承擔(dān)“資產(chǎn)階級(jí)掘墓人”的歷史使命,才能推動(dòng)

自身解放與社會(huì)進(jìn)步。

1

一、資本主義生產(chǎn)方式是無(wú)產(chǎn)階級(jí)被剝削、被異化的根源

恩格斯在《狀況》導(dǎo)言中指出,之所以分析英國(guó)工業(yè)革命及其世界歷史是因?yàn)楣I(yè)革

命是英國(guó)工人階級(jí)狀況最深刻的社會(huì)背景。恩格斯運(yùn)用唯物史觀分析了工業(yè)革命促使資

本主義生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化,從而帶來(lái)市民社會(huì)的全面改造,也形成了無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)

階級(jí)截然對(duì)立的社會(huì)狀況。資本主義生產(chǎn)方式是無(wú)產(chǎn)階級(jí)被剝削、被異化的根源。

發(fā)端于18世紀(jì)中葉的英國(guó)工業(yè)革命最早是從棉紡織業(yè)起步的。之后羊毛加工業(yè)、麻

紡織業(yè)、蠶絲加工業(yè)也依次實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化生產(chǎn)。18世紀(jì)60年代,英國(guó)工業(yè)加速發(fā)展,機(jī)

器的使用不再囿于衣料的生產(chǎn),而是擴(kuò)展到工業(yè)活動(dòng)的一切部門(mén)和一切領(lǐng)域中。恩格斯

指出“由于這些發(fā)明,機(jī)器勞動(dòng)在英國(guó)工業(yè)的各主要部門(mén)中戰(zhàn)勝了手工勞動(dòng),而英國(guó)工業(yè)

后來(lái)的全 部 歷 史 所 敘 述 的,只 是 手 工 勞 動(dòng) 如 何 把 自 己 的 陣 地 一 個(gè) 跟 一 個(gè) 地 給 了 機(jī)

器。”[1]286-287工業(yè)革命產(chǎn)生了極大的社會(huì)生產(chǎn)力,馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣告》中對(duì)此也

予以充分肯定:“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力,比過(guò)去一切

世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多,還要大。”[2]277恩格斯指出,近六十年來(lái)英國(guó)工業(yè)的歷史,

在人類編年史中“無(wú)與倫比”[1]295。

工業(yè)化與城市化密不可分,工業(yè)革命大大推動(dòng)了城市化的進(jìn)程。工業(yè)革命之前,西方

國(guó)家城市規(guī)模很小,農(nóng)業(yè)人口占全國(guó)人口絕大多數(shù),城市化進(jìn)程非常緩慢。工業(yè)革命之

后,由于繁榮的工業(yè)對(duì)勞動(dòng)力產(chǎn)生巨大需求,大量農(nóng)村人口和愛(ài)爾蘭人不斷向城市單向流

動(dòng)尋找新的就業(yè)機(jī)會(huì),城市人口以“令人難以相信的速度增長(zhǎng)起立”[1]296,人口的劇增推

動(dòng)著城市不斷發(fā)展,一大批新興工業(yè)城市建立起來(lái)了。資本主義生產(chǎn)方式同時(shí)也意味著

現(xiàn)代工業(yè)城市對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步侵蝕。農(nóng)村憑借廉價(jià)勞動(dòng)力與工業(yè)原料優(yōu)勢(shì)不斷與工

廠城市競(jìng)爭(zhēng),被不斷裹挾進(jìn)資本擴(kuò)張與現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)中,“在農(nóng)村建立的每一個(gè)新工廠

都包含工業(yè)城市的萌芽”[3]407。故而不斷使農(nóng)民變成工人、農(nóng)田變成工廠,不斷實(shí)現(xiàn)城市

化,并出現(xiàn)了許多大城市。大城市主要有兩個(gè)特點(diǎn):一是城市規(guī)模大,人口密集。如英國(guó)

“有居民達(dá)250萬(wàn)人的首都,有巨大的工廠城市,有向全世界供給產(chǎn)品而且?guī)缀跞慷际?/p>

用極復(fù)雜的機(jī)器生產(chǎn)的工業(yè),有勤勞智慧的稠密的人口,這些人口有三分之二從事工

業(yè)”[1]295。工業(yè)化促進(jìn)了城市化,與此同時(shí),城市化也為工業(yè)化提供了鐵路、公路、電訊等

基礎(chǔ)設(shè)施和其他社會(huì)公共資源,這些資源有利于工廠降低成本,增加利潤(rùn)。二是鮮明的空

間隔離特點(diǎn)。恩格斯稱大城市為“偽善的建筑體系”[1]328。資產(chǎn)階級(jí)、場(chǎng)主、商人居住在富

麗堂皇的大庭園、大豪宅里,而工人階級(jí)則只能蝸居在大雜院、貧民區(qū)、小宅子里,資產(chǎn)階

級(jí)“華麗的別墅”與工人階級(jí)“樸素的小宅子”形成了“鮮明的對(duì)照”[1]325。工人階級(jí)與資產(chǎn)

階級(jí)居住的區(qū)域是有系統(tǒng)地嚴(yán)格分開(kāi)的[1]326,大城市的空間隔離特征以及不同區(qū)域大相

徑庭的城市面貌極其鮮明地反映了資本主義體制下資產(chǎn)階級(jí)與工人階級(jí)截然不同的政治

經(jīng)濟(jì)地位。

工業(yè)革命促使社會(huì)階級(jí)分化,形成了無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的截然對(duì)立。恩格斯指出:

“資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)這兩個(gè)階級(jí)是由于經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生變化,確切地說(shuō),是由于生產(chǎn)方式

發(fā)生變化而產(chǎn)生的。”[4]250工業(yè)革命最直接的產(chǎn)物就是誕生了無(wú)產(chǎn)階級(jí)。工業(yè)革命之前,

英國(guó)社會(huì)是由土地貴族、中等階級(jí)、工資勞動(dòng)者組成的三層社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu),中等階級(jí)包括

農(nóng)村鄉(xiāng)紳地主、城市商人、工匠和各類專業(yè)人員,各階層沒(méi)有嚴(yán)格界限[5]。工業(yè)革命最突

出的特點(diǎn)就是大機(jī)器生產(chǎn)。大機(jī)器生產(chǎn)需要大量資本購(gòu)買(mǎi)機(jī)器,組織生產(chǎn),建立龐大的企

業(yè),因此自然而然將經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)的中產(chǎn)階級(jí)中的勞動(dòng)分子、手工業(yè)者、小資產(chǎn)階級(jí)等變

2

成了無(wú)產(chǎn)階級(jí),將從前的大商人變成廠主,“并把居民間的一切差別化為工人和資本家的

對(duì)立”[1]296。工業(yè)革命前工人們可以自己開(kāi)辦一個(gè)作坊,雇幾個(gè)幫工成為小作坊主,通過(guò)

勤奮勞動(dòng)最后上升為資產(chǎn)者。工業(yè)革命后工人階級(jí)也同手工業(yè)者和小資產(chǎn)階級(jí)一樣,再

沒(méi)有任何可能成為資產(chǎn)者了。工人階級(jí)第一次成為一個(gè)真正穩(wěn)定的階級(jí),“現(xiàn)在,誰(shuí)要生

而為工人,那么他除了一輩子做工人,就再?zèng)]有別的前途了”[1]297。資產(chǎn)階級(jí)憑借資本掌

握著一切生產(chǎn)資料和生活資料,控制著整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程,最大限度地剝削工人追求剩余價(jià)

值,而工人階級(jí)則一無(wú)所有,靠出賣(mài)自己的勞動(dòng)附屬于機(jī)器,工人的勞動(dòng)也從此失去了獨(dú)

立性。無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)二者利益是根本對(duì)立的,在資本的殘酷壓榨下,貧困成為英國(guó)

工人階級(jí)最普遍的處境。

在《狀況》中,恩格斯通過(guò)親身觀察、引用大量官方資料及其他可靠報(bào)告準(zhǔn)確細(xì)致地呈

現(xiàn)了英國(guó)工人階級(jí)的悲慘處境。在生產(chǎn)中,“廠主是絕對(duì)的立法者,他隨心所欲地頒布工

廠規(guī)則”[1]464。廠主通過(guò)隨意罰款、增加工時(shí)、監(jiān)視工人、限制工人自由、增加工作強(qiáng)度等

工廠制度殘酷地壓榨已經(jīng)處于赤貧狀態(tài)的工人。工人階級(jí)由于勞動(dòng)過(guò)度出現(xiàn)大批畸形

者,他們的壽命也普遍縮短。在工廠制度中,“實(shí)物工資制”和“小宅子制”“特別強(qiáng)化了廠

主對(duì)工人的剝削與奴役”[1]467,它們實(shí)際是對(duì)工人實(shí)行的二次盤(pán)剝。恩格斯將1845年“自

由英國(guó)人”的狀況與1145年諾曼貴族壓迫下的撒克遜農(nóng)奴的狀況進(jìn)行了比較,得出的結(jié)

論是:在工廠制度的共同作用下,工人的艱難處境比中世紀(jì)的農(nóng)奴有過(guò)之而無(wú)不及。生產(chǎn)

方式直接制約甚至決定了生活方式,在大城市生存,工人階級(jí)遭受著物質(zhì)與精神的雙重痛

苦,過(guò)著非人的生活。第一,工人階級(jí)物質(zhì)生活困頓。工人居住、衣著、飲食等物質(zhì)條件都

非常糟糕?！肮と俗≌教幎家?guī)劃得不好,建筑得不好,保養(yǎng)得不好,通風(fēng)也不好,潮濕而

對(duì)健康有害”[1]357。路面到處坑坑洼洼,垃圾成堆,污水橫流,空氣污濁。屋內(nèi)擁擠不堪,

往往連最需要的家具都很缺乏。大部分工人衣服都比較破舊,在英國(guó)潮濕的海洋性氣候

下,擁有較強(qiáng)御寒能力和防潮功效的毛織品都是有產(chǎn)者的專利,普通工人只能穿粗布衣。

工人們食用的都是品質(zhì)較差的食品。他們吃的土豆和菜往往不新鮮,肉往往是瀕臨腐爛

的病畜或死畜的肉。除此之外他們還經(jīng)常吃摻假的食物,如摻大米粉的糖、摻黃褐色泥土

的可可等。商販們除了在食品的質(zhì)上欺詐工人,在量上也缺斤短兩。工資少的工人,即使

在有工作的時(shí)候也常常會(huì)挨餓。由于室內(nèi)環(huán)境的臟、亂、差,空氣污染不流通以及居室的

黑暗、潮濕再加上營(yíng)養(yǎng)不良等因素的影響,肺結(jié)核、傷寒、熱病等慢性病在工人階級(jí)中非常

流行,與此同時(shí),工人階級(jí)的孩子也普遍患有消化不良、瘰疬、佝僂病等?！耙粋€(gè)生活在上

述條件下并且連最必需的生活資源都如此缺乏的階級(jí),不能夠保持健康,不能夠活得很

長(zhǎng),這是不言而喻的”[1]380。工人或者他們的孩子生病了往往沒(méi)錢(qián)看醫(yī)生,而是習(xí)慣于聽(tīng)

天由命或是求助于“害多利少的假藥”或“收費(fèi)低廉的江湖醫(yī)生”[1]388。再加上由于缺乏科

學(xué)知識(shí)和不科學(xué)的生活習(xí)慣,如飲酒、縱欲、犯罪等因素造成工人群體患病率極高,平均壽

命也大大縮短。由于工人忙于生計(jì),他們的孩子不能得到很好的照料,再加上惡劣的生活

環(huán)境對(duì)孩子造成的不良影響,在曼徹斯特市,“工人的孩子有57%以上不到五歲就死掉,

同時(shí),上等階級(jí)的孩子在五歲以前死亡率卻只有20%”[1]392。第二,工人階級(jí)精神生活貧

瘠。在教育方面,資產(chǎn)階級(jí)政府對(duì)工人階級(jí)的教育非常敷衍,再加上教育資源不足與教師

素質(zhì)低下,對(duì)工人階級(jí)的教育形同虛設(shè)。大量孩子因?yàn)檎麄€(gè)學(xué)期都在工廠或者家里上班,

所以根本沒(méi)有機(jī)會(huì)上學(xué),而他們“一切的智力的、精神的和道德的發(fā)展卻被可恥地忽視

了”[1]396。在道德方面,工人階級(jí)也遭到了資產(chǎn)階級(jí)的摒棄。由于工人們?cè)趯W(xué)校接受不到

道德教育,故而“工人的整個(gè)狀況、他們周圍的整個(gè)環(huán)境都促使他們道德墮落”[1]400。貧

3

困、生存無(wú)保證、勞動(dòng)受限制、人口過(guò)度集中等原因,在工人階級(jí)中造成了嚴(yán)重的失德現(xiàn)

象。工人階級(jí)的生活沒(méi)有尊嚴(yán),迫于生計(jì),有些人去乞討、偷竊甚至賣(mài)淫。恩格斯對(duì)工人

階級(jí)悲慘境遇的論述實(shí)際上觸及了資本主義制度的實(shí)質(zhì),即將工人階級(jí)生活貧困的主要

成因歸于資本主義剝削制度。他強(qiáng)調(diào):貧窮是現(xiàn)代社會(huì)制度的必然結(jié)果,離開(kāi)這一點(diǎn),只

能找到貧窮的某些表現(xiàn)形成的原因,“但是找不到貧窮本身的原因”[6]50。

二、勞資間的對(duì)抗關(guān)系要求工人階級(jí)斗爭(zhēng)意識(shí)覺(jué)醒

“大城市是工人運(yùn)動(dòng)的發(fā)源地”[1]408。大城市徹底清除了工人與雇主之間的宗法關(guān)

系,再加上繁榮的工業(yè)與商業(yè)的發(fā)展造成工人階級(jí)普遍貧窮的后果以及人口的集中,大大

促進(jìn)了工人階級(jí)社會(huì)意識(shí)的覺(jué)醒。“貧困”教人去思考和行動(dòng)[1]398。工人階級(jí)的“非人”處

境讓工人階級(jí)意識(shí)到必須起來(lái)與“資產(chǎn)階級(jí)的利益———?jiǎng)兿鞴と恕鞫窢?zhēng)”[1]500,講求

實(shí)際的英國(guó)工人階級(jí)用行動(dòng)向世界宣告他們不是“物件”“手”“勞動(dòng)”,不是資產(chǎn)階級(jí)的私

有財(cái)產(chǎn),而是有著尊嚴(yán)、感覺(jué)、思想的獨(dú)立的人。因此,在反抗斗爭(zhēng)中,工人階級(jí)自然要“顯

出自己最動(dòng)人、最高貴、最合乎人情的特性了”[1]501。

恩格斯運(yùn)用歷史唯物主義指出,工人階級(jí)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)開(kāi)始于工業(yè)革命初期,

并呈現(xiàn)出逐步升級(jí)的態(tài)勢(shì):從單個(gè)人、少數(shù)人的斗爭(zhēng)逐步升級(jí)為工人階級(jí)整個(gè)群體的聯(lián)合

斗爭(zhēng),從單純經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的斗爭(zhēng)逐步擴(kuò)展為政治領(lǐng)域的斗爭(zhēng)。斗爭(zhēng)形式主要有三種。第一

種形式是犯罪。犯罪是工人階級(jí)反抗斗爭(zhēng)中“最早、最原始和最沒(méi)有效果的形式”[1]501,如

偷竊、搶劫、縱火、欺詐、襲警等。恩格斯從內(nèi)務(wù)部的“犯罪統(tǒng)計(jì)表”得出,大多數(shù)的罪是工

人階級(jí)犯的,由于缺乏必須的生活用品,工人階級(jí)犯罪多數(shù)是因?yàn)椤扒址杆接胸?cái)產(chǎn)”[1]417,

犯罪表現(xiàn)了工人階級(jí)對(duì)英國(guó)社會(huì)秩序最極端的蔑視。隨著資本主義的發(fā)展,犯罪還呈現(xiàn)

出“一年比一年激烈、殘酷和不可和解”的態(tài)勢(shì)。犯罪發(fā)生在個(gè)別地區(qū),往往孤立無(wú)援,反

抗力量小,影響也比較小,當(dāng)工人階級(jí)稍稍獲得了一點(diǎn)勝利的時(shí)候,資產(chǎn)階級(jí)就會(huì)調(diào)動(dòng)他

們獨(dú)享的“社會(huì)權(quán)力”來(lái)懲處犯罪者。第二種形式是建立工會(huì),組織罷工。競(jìng)爭(zhēng)是資本主

義社會(huì)“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”[1]359。競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在社會(huì)各個(gè)階級(jí)及各個(gè)成員之間,資

產(chǎn)階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)是為了爭(zhēng)奪更多利益,工人階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)是為了獲得工作機(jī)會(huì)爭(zhēng)取活下來(lái),這些競(jìng)

爭(zhēng)必要時(shí)是你死我活的斗爭(zhēng)[1]50。競(jìng)爭(zhēng)是英國(guó)工人階級(jí)陷入困境的一個(gè)重要原因?！皺C(jī)

器一改進(jìn),工資就降低”[1]423。機(jī)器的改進(jìn)使工人階級(jí)在各個(gè)領(lǐng)域逐漸被機(jī)器所取代。恩

格斯記錄了設(shè)菲爾德的磨工寧愿忍受對(duì)健康極端有害的環(huán)境也不愿意要求改善,因?yàn)樗?/p>

們害怕環(huán)境改善會(huì)吸引更多的工人來(lái)干這一行,使他們工資降低。工人階級(jí)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng),

往往被資產(chǎn)階級(jí)作為最有力的武器拿來(lái)對(duì)付無(wú)產(chǎn)階級(jí)。工人階級(jí)逐漸意識(shí)到,“資產(chǎn)階級(jí)

的統(tǒng)治正是建筑在工人彼此間的競(jìng)爭(zhēng)上,即建筑在無(wú)產(chǎn)階級(jí)的不團(tuán)結(jié)上,建筑在一些工人

和另一些工人的對(duì)立上”。于是工會(huì)將工人組織起來(lái)進(jìn)行罷工,這是消滅競(jìng)爭(zhēng)的第一次嘗

試。當(dāng)工人階級(jí)團(tuán)結(jié)起來(lái)停止競(jìng)爭(zhēng),反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)剝削的時(shí)候,資產(chǎn)階級(jí)就難以形成壟

斷,“私有制王國(guó)的末日就來(lái)臨了”[1]507。工會(huì)具有規(guī)定工資及與資本家協(xié)商、要求資本家

保證對(duì)工人的需求、為失業(yè)工人解決生存問(wèn)題等主要功能。如果資本家拒絕工人所提出

的勞動(dòng)條件,罷工就在所難免了。恩格斯曾熱情謳歌工人罷工并指出“罷工是工人的軍事

學(xué)校,他們就在這里受到訓(xùn)煉,準(zhǔn)備投入已經(jīng)不可避免的斗爭(zhēng)中去;罷工是工人階級(jí)各個(gè)

隊(duì)伍宣告自己參加偉大的工人運(yùn)動(dòng)的宣言”[1]512。工會(huì)運(yùn)動(dòng)在很大程度上激發(fā)了工人階

級(jí)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的仇視和憤慨,但是,工會(huì)所起的作用是個(gè)別的、片面的和局部的。工會(huì)的

局限性使得工人階級(jí)在斗爭(zhēng)中往往難以逃脫失敗的命運(yùn)。第三種形式是人民憲章。恩格

4

斯認(rèn)為,資本主義國(guó)家的法律體系是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)地位最有力的支撐,資產(chǎn)階級(jí)運(yùn)用法律

的“皮鞭”逼迫工人階級(jí)維護(hù)有產(chǎn)者的利益。為了改變這種狀況,英國(guó)工人階級(jí)提出改造

資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)、爭(zhēng)取工人階級(jí)普選權(quán)與平等參與民主政治等為核心的政治運(yùn)動(dòng)———人民

憲章,主張改變資產(chǎn)階級(jí)立法,用無(wú)產(chǎn)階級(jí)的立法取代資產(chǎn)階級(jí)立法?！斑@一文件在形式

上純粹是政治性的,它要求按照民主的原則改組下議院。憲章主義是工人反抗資產(chǎn)階級(jí)

的集中表現(xiàn)”[1]516。人民憲章的優(yōu)勢(shì)在于它將工人階級(jí)群體整個(gè)動(dòng)員起來(lái),全員向資產(chǎn)階

級(jí)政權(quán)與資產(chǎn)階級(jí)法律圍墻展開(kāi)包括革命手段在內(nèi)的任何手段的斗爭(zhēng)直到革命成功。

一切政治斗爭(zhēng)的最終目標(biāo)都是獲得國(guó)家政權(quán)。恩格斯指出,資產(chǎn)階級(jí)作為資本主義

國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí),掌握著全部生產(chǎn)資料、生活資料與“無(wú)產(chǎn)階級(jí)的生死大權(quán)”,無(wú)產(chǎn)階級(jí)除

了選擇接受資產(chǎn)階級(jí)的剝削、異化外,就只能選擇“餓死、凍死、赤身露體地到森林中的野

獸那里去找一個(gè)藏身之處”[1]360。工人階級(jí)的悲慘處境是資本主義社會(huì)制度造成的[1]279。

工業(yè)化促進(jìn)了工人階級(jí)大規(guī)模地向大城市集中,過(guò)度集中的人口一方面造成工人階級(jí)生

存環(huán)境的惡化,另一方面也大大推動(dòng)了工人階級(jí)社會(huì)意識(shí)的覺(jué)醒。恩格斯指出,工人階級(jí)

逐步認(rèn)識(shí)到他們與資產(chǎn)階級(jí)是兩個(gè)不同的階級(jí),工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)比起來(lái)有另外一種

習(xí)慣語(yǔ)、思想、觀念、習(xí)俗、道德原則、宗教與政治。單個(gè)工人的力量是非常弱小的,但在多

次的罷工中,他們意識(shí)到自己在分散時(shí)力量弱小,處于被資產(chǎn)階級(jí)壓迫、奴役的地位,但當(dāng)

他們作為一個(gè)整體、一個(gè)階級(jí)團(tuán)結(jié)起來(lái)就會(huì)變成非常強(qiáng)大的力量,在最必要的時(shí)刻是可以

向資產(chǎn)階級(jí)發(fā)起挑戰(zhàn)的。認(rèn)識(shí)到團(tuán)結(jié)斗爭(zhēng)的重要性是工人階級(jí)在階級(jí)斗爭(zhēng)中總結(jié)出的重

大理論成果。恩格斯曾強(qiáng)調(diào),最早覺(jué)醒的產(chǎn)業(yè)工人開(kāi)始反對(duì)競(jìng)爭(zhēng)充分說(shuō)明工人階級(jí)已經(jīng)

認(rèn)識(shí)到聯(lián)合起來(lái)的重要性。恩格斯運(yùn)用對(duì)比的方法,熱情謳歌了工人階級(jí)的先進(jìn)性及工

人階級(jí)肩負(fù)的共產(chǎn)主義歷史使命。他指出,資產(chǎn)階級(jí)看似自由,實(shí)則保守,他們的墮落、自

私自利與腐朽,使他們“無(wú)力再前進(jìn)一步”;“他的利益和現(xiàn)在的制度緊密地聯(lián)系在一起,他

在任何前進(jìn)的運(yùn)動(dòng)中都是一具僵尸”。資產(chǎn)階級(jí)“不再站在歷史發(fā)展的前頭,工人將要起

而代之”[1]412。而工人階級(jí)“前進(jìn)中的每一步都將有助于我們共同的事業(yè),全人類的事

業(yè)”[1]277。頻繁出現(xiàn)的大罷工,充分顯示了無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間的決斗已經(jīng)迫近了。

在英國(guó)工人階級(jí)的斗爭(zhēng)中,恩格斯認(rèn)識(shí)到和平的請(qǐng)?jiān)?、罷工、憲章運(yùn)動(dòng)等都不能從根本上

變革現(xiàn)存的資本主義制度,工人階級(jí)只能采用暴力革命的手段。實(shí)質(zhì)上早期的工人階級(jí)

的反抗斗爭(zhēng),包括偷竊、縱火、襲警、罷工、憲章運(yùn)動(dòng)等,幾乎都是暴力行為或者是伴隨著暴

力行為進(jìn)行的?！肮と穗A級(jí)第一次反抗資產(chǎn)階級(jí)是在工業(yè)運(yùn)動(dòng)初期,即工人用暴力來(lái)反對(duì)

使用機(jī)器的時(shí)候”[3]450。這種斗爭(zhēng)實(shí)際上是對(duì)資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的警告,表明了資產(chǎn)階級(jí)的政

權(quán)已經(jīng)不再鞏固,但是資產(chǎn)階級(jí)政府并不聽(tīng)從警告?！爱?dāng)你看到有產(chǎn)階級(jí)這樣瘋狂的時(shí)

候,當(dāng)你看到他們被眼前的利益迷惑得連時(shí)代最明顯的特征都看不出的時(shí)候,你就不得不

放棄和平解決英國(guó)問(wèn)題的任何希望。唯一可能的出路就是暴力革命,毫無(wú)疑問(wèn),這個(gè)革命

不會(huì)讓人們長(zhǎng)久期待的”[1]548。恩格斯指出無(wú)產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)取代資產(chǎn)階級(jí)成為代表社會(huì)歷

史發(fā)展方向的先進(jìn)力量。因此,在資本主義制度下,無(wú)產(chǎn)階級(jí)就只能通過(guò)暴力手段推翻資

本主義體制以達(dá)到自我的解放,除此之外,別無(wú)他法。一直到恩格斯晚年,他依然堅(jiān)持暴

力革命的思想并強(qiáng)調(diào)“無(wú)產(chǎn)階級(jí)不通過(guò)暴力革命就不可能奪取自己的政治統(tǒng)治,即通往新

社會(huì)的唯一大門(mén)”[8]578。

三、世界百年未有之大變局下資本主義社會(huì)的工人階級(jí)仍需要弘揚(yáng)斗爭(zhēng)精神

隨著中國(guó)特色社會(huì)主義的成功推進(jìn),新一輪科技革命興起及世界治理體系出現(xiàn)問(wèn)題,

5

西方獨(dú)霸世界的歷史格局被打破,國(guó)際格局、世界體系、資本主義和社會(huì)主義“零和博弈”

局勢(shì)都發(fā)生了重大變化,盡管美國(guó)及西方國(guó)家空前聯(lián)合試圖遏制社會(huì)主義乃至整個(gè)發(fā)展

中國(guó)家的發(fā)展,但“東升西降”的態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn),“大變局”必然帶來(lái)更加尖銳的矛盾、斗爭(zhēng)

與機(jī)遇,馬克思主義“建立一個(gè)沒(méi)有壓迫、沒(méi)有剝削、人人平等、人人自由”的共產(chǎn)主義社會(huì)

的理想影響力越來(lái)越大[9]。在世界面臨百年未有之大變局下,重讀《狀況》,進(jìn)一步深刻認(rèn)

識(shí)弘揚(yáng)新時(shí)代工人階級(jí)偉大斗爭(zhēng)精神具有重要意義。

在信息化重組的大背景下,隨著資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素的變遷,當(dāng)代資

本主義國(guó)家工人階級(jí)狀況出現(xiàn)了深刻變化。第一,傳統(tǒng)藍(lán)領(lǐng)工人比重降低,白領(lǐng)工人比重

升高,隨著新的科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用和生產(chǎn)設(shè)備的不斷更新,工人階級(jí)的文化知識(shí)與科學(xué)技術(shù)

水平都得到普遍提升。第二,復(fù)雜與多元的當(dāng)代資本主義國(guó)家階級(jí)結(jié)構(gòu)取代了工業(yè)革命

時(shí)期簡(jiǎn)單固化的資產(chǎn)階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)的對(duì)立,出現(xiàn)了作用和地位日漸突出的中產(chǎn)階級(jí)。

中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)是戰(zhàn)后資本主義生產(chǎn)高度社會(huì)化、機(jī)械化的結(jié)果,一大批擁有高學(xué)歷,具

有專業(yè)知識(shí)和技能的工人構(gòu)成了中產(chǎn)階級(jí)的主體。資產(chǎn)階級(jí)別有用心地鼓吹“中產(chǎn)階級(jí)”

概念以及“階級(jí)調(diào)和論”“工人階級(jí)消亡論”等來(lái)淡化資產(chǎn)階級(jí)與工人階級(jí)的根本對(duì)立。第

三,工人階級(jí)物質(zhì)條件及精神層次均有明顯改善與提高。多數(shù)國(guó)家由于實(shí)行普選制、提高

工人工資和社會(huì)保障水平、實(shí)行合作制及股份制、允許工人參與公司管理等政策,使得工

人階級(jí)工資待遇和物質(zhì)生活水平均有所提高,民主制度的改革提升了工人階級(jí)的精神生

活,使他們生活得更有尊嚴(yán)。以上諸方面的原因,使得工人階級(jí)越來(lái)越漠視社會(huì)不公平的

加劇,工人的階級(jí)意識(shí)和階級(jí)認(rèn)同逐漸趨于淡薄,作為“資產(chǎn)階級(jí)掘墓人”的工人階級(jí)其社

會(huì)變革主體地位遭到前所未有的挑戰(zhàn)。

生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的有機(jī)統(tǒng)一,也是社會(huì)存在和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)與決定

力量[10]。資本主義生產(chǎn)方式是“雇傭勞動(dòng)和資本相結(jié)合以生產(chǎn)人們所需要的物質(zhì)資料的

特殊方式”[11]。“資本的實(shí)質(zhì)體現(xiàn)在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中雇傭工人依附于資本并受資本

支配的地位,這種地位根源于資本主義私有制。工人階級(jí)……將自身唯一擁有的勞動(dòng)力

出賣(mài)給資本家,成為資本家剝削的對(duì)象”[12]57。在當(dāng)代資本主義生產(chǎn)中,工人階級(jí)依舊不

占有任何生產(chǎn)資料,靠出賣(mài)勞動(dòng)力為生,依然是資本家剝削的對(duì)象。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了追求最大限度的剩余價(jià)值是資本主義生產(chǎn)的終極目

的,而資本對(duì)其他生產(chǎn)要素的控制只是手段而已。現(xiàn)代資本主義社會(huì)信息技術(shù)革新如火

如荼,在資本力量的推動(dòng)下,“技術(shù)資本主義”改變了傳統(tǒng)工業(yè)資本主義用延長(zhǎng)工作時(shí)間、

增強(qiáng)工作強(qiáng)度等來(lái)獲得剩余價(jià)值的剝削形式,代之以從知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新中獲得剩余價(jià)

值。在新技術(shù)快速增長(zhǎng)的背景下,“強(qiáng)資本弱勞工”的剝削形式已成為一種趨勢(shì),雇傭勞動(dòng)

對(duì)資本的依附程度越來(lái)越加深了。資本家越來(lái)越站在資本力量的頂端,使得工人階級(jí)越

來(lái)越?jīng)]有機(jī)會(huì)參與社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)越發(fā)展,人類對(duì)技術(shù)的依賴性越高。工人階級(jí)的生產(chǎn)

“不一定 要 親 自 動(dòng) 手”,而 只 需 成 為 “總 體 工 人 的 一 個(gè) 器 官”,完 成 規(guī) 定 的 “職 能”就 夠

了[13]556。正如梅里尼科夫所指出的,工人階級(jí)只需在各個(gè)領(lǐng)域“執(zhí)行純執(zhí)行者職能”即

可[14]?！凹夹g(shù)單一化”“去職能化”使工人階級(jí)可替代性越來(lái)越低,越來(lái)越失去獨(dú)立性而處

于不利地位。“白領(lǐng)工人藍(lán)領(lǐng)化”、工人階級(jí)整體“無(wú)產(chǎn)階級(jí)化”成為一種趨勢(shì)。馬克思指

出:技術(shù)本身不具有階級(jí)性,但它一旦與資本相結(jié)合,就具有了階級(jí)性傾向。馬克思在《資

本論》中就闡述了機(jī)器應(yīng)用的二重性及資本如何通過(guò)機(jī)器榨取剩余價(jià)值。他指出,因?yàn)闄C(jī)

器的運(yùn)用使勞動(dòng)時(shí)間縮短了、勞動(dòng)強(qiáng)度減輕了、生產(chǎn)者的財(cái)富增加了,而“它的資本主義應(yīng)

用”卻延 長(zhǎng) 了 工 作 時(shí) 間、提 高 了 工 作 強(qiáng) 度,“使 生 產(chǎn) 者 變 成 需 要 救 濟(jì) 的 貧 民,如 此 等

6

等”[15]483。由此可見(jiàn),技術(shù)、機(jī)器與資本相結(jié)合,就變成了階級(jí)剝削的工具。當(dāng)今世界雖

然資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)了一些前所未有的特點(diǎn),但工人階級(jí)被資產(chǎn)階級(jí)榨取剩余價(jià)值

的命運(yùn)依然沒(méi)有改變?！吧a(chǎn)剩余價(jià)值或賺錢(qián)”依然是“這個(gè)生產(chǎn)方式的絕對(duì)規(guī)律”[16]276。

所不同的是當(dāng)代資本主義生產(chǎn)方式以一種更偽善、更隱蔽的資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的剝削形式

取代了工業(yè)革命時(shí)期赤裸裸的剝削關(guān)系。第三次技術(shù)革命極大提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率增加了

社會(huì)物質(zhì)財(cái)富,但在財(cái)富分配上卻極不公平,工人階級(jí)的美好愿景在現(xiàn)實(shí)中最終化為泡

影。有數(shù)據(jù)顯示,從全球來(lái)看,美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、丹麥、瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家收入的不平等程度

每年都以0.5%~2%的速度加劇,而社會(huì)底層的工人階級(jí)仍然處于相對(duì)貧困之中。“在富

有的工業(yè)化國(guó)家,幾乎所有的主要城市都可以見(jiàn)到露宿街頭的人”[17]29。由此可見(jiàn),工人

階級(jí)的地位實(shí)質(zhì)上并沒(méi)有發(fā)生變化甚至還有奴役被強(qiáng)化的危險(xiǎn)。工人階級(jí)必須起來(lái)斗

爭(zhēng),弘揚(yáng)斗爭(zhēng)精神,才能實(shí)現(xiàn)最終解放。

由于資本的全球化擴(kuò)張,無(wú)產(chǎn)階級(jí)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)必須加強(qiáng)大團(tuán)結(jié)大聯(lián)合。在

信息革命影響下,特別是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái),西方發(fā)達(dá)國(guó)家資產(chǎn)階級(jí)對(duì)工人階級(jí)展開(kāi)

多重隱蔽攻勢(shì),階級(jí)斗爭(zhēng)呈現(xiàn)出更加隱蔽化、復(fù)雜化的特點(diǎn)。資產(chǎn)階級(jí)以和諧、民主、平等

的表象代替了資本對(duì)工人階級(jí)的控制與剝削,抹殺工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的矛盾與差別,用

“中產(chǎn)階級(jí)理論”分化、誤導(dǎo)工人階級(jí),營(yíng)造“告別階級(jí)”“告別階級(jí)斗爭(zhēng)”的假象。面對(duì)西方

資產(chǎn)階級(jí)的“隱蔽戰(zhàn)略”,工人階級(jí)必須學(xué)會(huì)運(yùn)用馬克思主義階級(jí)理論與階級(jí)分析的方法

來(lái)還原資本主義社會(huì)的階級(jí)關(guān)系,開(kāi)展解放自身的斗爭(zhēng),弘揚(yáng)偉大斗爭(zhēng)精神。國(guó)際互聯(lián)

網(wǎng)、量子信息、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)的快速傳遞與廣泛運(yùn)用,把全球聯(lián)結(jié)成一個(gè)巨大的

網(wǎng)絡(luò)。再加上經(jīng)濟(jì)全球化與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制向縱深發(fā)展等因素,資本主義生產(chǎn)方式由一國(guó)

發(fā)展到多國(guó)乃至全球,生產(chǎn)的社會(huì)化程度提高與生產(chǎn)資料資本家私人占有之間的基本矛

盾也由一國(guó)擴(kuò)展到多國(guó)乃至全世界。全世界出現(xiàn)多個(gè)掌握生產(chǎn)資料所有權(quán)以攫取高額利

潤(rùn)的跨國(guó)集團(tuán)與壟斷機(jī)構(gòu),其分支機(jī)構(gòu)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行原材料、勞動(dòng)力、市場(chǎng)等的合理

配置,力求在競(jìng)爭(zhēng)中居于主動(dòng)地位。為了使資本賺取更大限度的利潤(rùn),資本主義國(guó)家不惜

犧牲他國(guó)利益與生態(tài)環(huán)境,加劇了全球危機(jī)與矛盾。隨著資本的全球化擴(kuò)張,工人階級(jí)只

有進(jìn)行國(guó)際間的大團(tuán)結(jié)大聯(lián)合才能對(duì)抗資產(chǎn)階級(jí)。

近些年隨著資本壓迫的加深,工人階級(jí)也進(jìn)行了多次抗議與斗爭(zhēng)。從法國(guó)巴黎開(kāi)始,

迅速蔓延到歐洲比利時(shí)、北美加拿大、中東以色列等地區(qū)的“黃馬甲”運(yùn)動(dòng),提出降低稅收、

提高養(yǎng)老金、反對(duì)壟斷權(quán)力膨脹等訴求;席卷全美的“占領(lǐng)華爾街”群眾性社會(huì)運(yùn)動(dòng),提出

反對(duì)美國(guó)政治的權(quán)錢(qián)交易、兩黨政爭(zhēng)和社會(huì)不公正;2015年美國(guó)煉油業(yè)罷工事件,參加人

數(shù)達(dá)到6500人,為1980年以來(lái)最大規(guī)模。英國(guó)、德國(guó)、希臘、比利時(shí)等國(guó)工人也紛紛開(kāi)

展反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)捍衛(wèi)自身權(quán)益的斗爭(zhēng)。所有這些斗爭(zhēng)有經(jīng)濟(jì)訴求也有政治訴求,但基本

都是資本主義體制框架之內(nèi)的斗爭(zhēng),要從根本上改變工人階級(jí)的地位和命運(yùn),工人階級(jí)必

須開(kāi)展資本主義框架體系之外的斗爭(zhēng)。當(dāng)前資本主義國(guó)家的政治環(huán)境使得工人階級(jí)通過(guò)

選舉上臺(tái)的可能性依然很小,因此,暴力革命依然是當(dāng)今無(wú)產(chǎn)階級(jí)獲得解放行之有效的斗

爭(zhēng)形式。事實(shí)上,由于資產(chǎn)階級(jí)的利益已經(jīng)“和現(xiàn)在的制度緊密地聯(lián)系在一起”[1]412,而工

人階級(jí)利益受到蹂躪的根源就是資本主義制度本身,所以,只要資本主義制度不變,資本

主義社會(huì)的基本矛盾與生產(chǎn)方式的基本矛盾就不會(huì)改變。“無(wú)產(chǎn)者則只有通過(guò)消滅競(jìng)爭(zhēng)、

私有制和一切階級(jí)差別才能獲得解放”[18]361。共產(chǎn)主義取代資本主義是歷史發(fā)展的必然

趨勢(shì),工人階級(jí)只有在階級(jí)斗爭(zhēng)中不斷成長(zhǎng),弘揚(yáng)偉大斗爭(zhēng)精神才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的自

我解放。

7

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集(第2卷)[M].北京:人民出版社,1957.

[2] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集(第1卷)[M].北京:人民出版社,1995.

[3] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯文集(第1卷)[M].北京:人民出版社,2009.

[4] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集(第4卷)[M].北京:人民出版社,1995.

[5] 尉遲天琪.社會(huì)文化傳統(tǒng)對(duì)英國(guó)工業(yè)革命的影響[J].理論界,2013(10):109-111.

[6] 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局.列寧專題文集[M].北京:人民出版社,2009.

[7] 禚明亮.《英國(guó)工人階級(jí)狀況》的當(dāng)代價(jià)值研究[M].天津:天津人民出版社,2017.

[8] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯文集(第10卷)[M].北京:人民出版社,2009.

[9] 習(xí)近平.在紀(jì)念馬克思誕辰200周年大會(huì)上的講話[N].人民日?qǐng)?bào),2018-05-05(2).

[10] 于金富.中國(guó)特色社會(huì)主義生產(chǎn)方式的理論依據(jù)與實(shí)踐特征[J].馬克思主義研究,2006(9):37-44.

[11] 吳易風(fēng).馬克思的生產(chǎn)力-生產(chǎn)方式-生產(chǎn)關(guān)系原理[J].馬克思主義研究,1997(2):3-6.

[12] 韓喜平,何況.資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻揭示———《雇傭勞動(dòng)與資本》新讀[M].北京:紅旗出版社,2020.

[13] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集(第23卷)[M].北京:人民出版社,1972.

[14] 潘培新.國(guó)外關(guān)于工人階級(jí)問(wèn)題的爭(zhēng)論[J].國(guó)際共運(yùn),1985(3).

[15] 馬克思.資本論(第1卷)[M].北京:人民出版社,1975.

[16] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集(第2卷)[M].北京:人民出版社,2012.

[17] 萊斯特·瑟羅.資本主義的未來(lái)[M].周曉鐘,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1998.

[18] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集(第4卷)[M].北京:人民出版社,1957.

PromotingtheStruggleSpiritoftheWorkingClassAgainstthe

ContextofProfoundChangesUnseeninaCentury

—RereadingEngels’TheConditionoftheWorkingClassinEngland

HANXi-ping

1,LIHui-qing

1,2

(1.SchoolofMarxism,JinlinUniversity,Changchun130012;2.SchoolofMarxism,

InnerMongoliaNormalUniversity,Hohhot010022,China)

Abstract:Struggleistheinherenttheoreticalcharacterandspiritualtraitof Marxism.Intoday’s

worldconfrontedwithacceleratedchangesunseeninacentury,weneedtore-studyEngels’The

Conditionofthe WorkingClassinEnglandandfurtherunderstandthatthestrugglebetweenthe

workingclassandthebourgeoisieincapitalistsocietyisahistoricalnecessity;onlybyunitingand

engaginginarmedstrugglecantheworkingclassachievefundamentalliberation.Inthenewera,

althoughtherehavebeensomechangesinthemodeoflabor,theessenceofthecapitalistsystemand

modeofproductionhasnotchanged.Theworkingclass,therefore,mustuniteandactinthegreat

spiritofstrugglesoastopromotetheirownliberationaswellassocialprogressinthenewera.

Keywords:profoundchanges;theworkingclass;self-liberation;strugglespirit

[責(zé)任編輯 趙立慶]

8

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.002

[收稿日期]2023-03-27

[基金項(xiàng)目]國(guó)家 社 會(huì) 科 學(xué) 基 金 一 般 項(xiàng) 目 “延 遲 退 休 的 財(cái) 政 穩(wěn) 定 功 能、就 業(yè) 擠 出 效 應(yīng) 及 其 交 互 作 用 機(jī) 制 研 究”

(21BJL091)

[作者簡(jiǎn)介]鄒鐵釘(1982—),男,湖南衡陽(yáng)人,浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入

分配、就業(yè)與養(yǎng)老保險(xiǎn)。

① 本文所述“耕地拋荒”的影響主要包括對(duì)家庭糧食自給能力的破壞以及家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益的損失,為簡(jiǎn)化分析

過(guò)程,集中分析關(guān)鍵核心問(wèn)題之間的相關(guān)性,并加強(qiáng)對(duì)廣大農(nóng)村地區(qū)的分析。同時(shí),由于當(dāng)前城郊拆遷已采用住房貨幣

化改革方案進(jìn)行安置,按人頭計(jì)算的商品房購(gòu)買(mǎi)資格與貨幣補(bǔ)貼在當(dāng)?shù)刭?gòu)房并裝修后,所得的補(bǔ)貼剩余款項(xiàng)已所剩無(wú)

幾,無(wú)法滿足支付漫長(zhǎng)老年期吃穿住行的費(fèi)用,故在此也不予考慮。

生育抑制、耕地拋荒與家庭養(yǎng)老

鄒鐵釘

(浙江工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江 杭州 310018)

[摘 要]構(gòu)建基于跨期效用最大化的家庭養(yǎng)老資源變動(dòng)測(cè)度模型,考察生育率下降和耕地拋荒對(duì)

家庭養(yǎng)老的單向與交互影響機(jī)制,研究發(fā)現(xiàn):生育率下降和耕地拋荒主要通過(guò)影響家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)

源的多樣性與充足性,影響包括糧食生產(chǎn)自給在內(nèi)的家庭養(yǎng)老支持體系;土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作

用會(huì)強(qiáng)化這一侵蝕性影響;公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的制度補(bǔ)救作用則能減輕這一侵蝕性影響。提供包括公共養(yǎng)老

保險(xiǎn)在內(nèi)的多層次家庭養(yǎng)老保障,將家庭內(nèi)部親緣互助行為升級(jí)為社會(huì)代際互助制度,有利于提高對(duì)居家

養(yǎng)老人員的綜合保障能力,減輕對(duì)子女和土地的依賴。

[關(guān)鍵詞]家庭養(yǎng)老;生育率下降;耕地拋荒;土地承包經(jīng)營(yíng)制度

[中圖分類號(hào)]F063.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)06-0009-10

一、引言

經(jīng)濟(jì)學(xué)家從成本—收益角度將“我養(yǎng)你小,你養(yǎng)我老”的時(shí)間接力賽稱為生育投資行

為[1]。家庭作為獲取經(jīng)濟(jì)支持、生活照料和情感慰藉的重要載體,子女生育數(shù)量及其經(jīng)濟(jì)

條件和贍養(yǎng)意愿影響著養(yǎng)老資源的可及性、充足性和居家輪養(yǎng)的可行性[2]。自2017年

起,中國(guó)總和生育率達(dá)到短期頂峰1.7之后,民眾生育意愿持續(xù)低迷[3]。雖然重視子女教

育等提高生育質(zhì)量的行為可部分彌補(bǔ)生育數(shù)量上的不足,但作用有限[4],無(wú)法完全抵消少

子化傾向給家庭養(yǎng)老帶來(lái)的影響。

與此同時(shí),受城市化、工業(yè)化影響,跨地區(qū)就業(yè)的農(nóng)民工隊(duì)伍日漸龐大,每年高達(dá)2.93

億[5],耕地拋荒問(wèn)題隨之而來(lái),我國(guó)現(xiàn)有耕地面積19.2億畝,與10年前的20.3億畝相比,

約減少了1.1億畝① ,給國(guó)家糧食安全帶來(lái)了隱患。在生育率下降和耕地拋荒等多重因素

9

的作用下,輪養(yǎng)、共居和自養(yǎng)這三大傳統(tǒng)家庭養(yǎng)老支柱被一一擊破。面對(duì)日益嚴(yán)峻的人口

老齡化,如何安排好人數(shù)超過(guò)1600萬(wàn)的農(nóng)村留守老人及更多的居家養(yǎng)老人員[6],已成為

一項(xiàng)亟需解決的社會(huì)重大課題。

家庭養(yǎng)老應(yīng)堅(jiān)持多條腿走路,同時(shí)做好多手準(zhǔn)備,以應(yīng)對(duì)人口老齡化和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

帶來(lái)的沖擊[7],既要在生育政策、土地保護(hù)以及糧食生產(chǎn)自給上下功夫,又要從制度層面

加強(qiáng)公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)。其中,將居家養(yǎng)老人員納入公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系,可減少對(duì)子

女和土地的依賴,增強(qiáng)生活自理能力和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性[8]。

有學(xué)者從內(nèi)容構(gòu)成、影響因素以及歷史演變角度對(duì)家庭養(yǎng)老的社會(huì)功能、發(fā)展趨勢(shì)和

存在的問(wèn)題作了系統(tǒng)論述[9-11];還有學(xué)者從老齡化、耕地拋荒以及人口流動(dòng)角度對(duì)家庭

養(yǎng)老危機(jī)及其成因作了全面梳理[12-15];另有學(xué)者探討了公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系在化解家庭養(yǎng)

老問(wèn)題中的積極作用[15]。但以生育政策調(diào)整、城市化和工業(yè)化為背景,將土地承包經(jīng)營(yíng)

制度的交互媒介作用和公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的保障功能融入分析框架,對(duì)生育率下降和耕

地拋荒沖擊家庭養(yǎng)老展開(kāi)理論機(jī)制分析的并不多見(jiàn),本文以此為分析突破口展開(kāi)理論創(chuàng)

新,以期得到一些新的發(fā)現(xiàn)和政策啟示。

本文以戴蒙德(Diamond)和斯塔克(Stark)的研究[16-17]為基礎(chǔ),構(gòu)建養(yǎng)老資源變動(dòng)測(cè)

度模型,從理論機(jī)制層面剖析生育率下降和耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老資源的侵蝕性影響及其

單向和交互作用機(jī)制,為政府完善生育政策和耕地保護(hù)立法提供決策參考。

二、文獻(xiàn)綜述

家庭養(yǎng)老歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng),官府舉措和民間義舉不勝枚舉。歷朝歷代都鼓勵(lì)子女贍養(yǎng)

老人,為此實(shí)施了相關(guān)政策,如漢朝的“丁憂”①、北魏的“權(quán)留養(yǎng)親”②、隋唐的“待丁”③;有

的朝代優(yōu)待老人,如北魏的“賜幾杖”④、隋朝的“賜官”⑤、唐朝的“賜物”⑥;有的朝代設(shè)有官

辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu),如南北朝的“孤獨(dú)園”⑦、唐朝的“悲田園”⑧、宋朝的“福田院”⑨;有的朝代開(kāi)辦

了民間養(yǎng)老機(jī)構(gòu),如北宋的“義莊”???、南宋的“孤老院”???、明清的“普濟(jì)堂”???

;另外,歷朝歷

代還開(kāi)展相關(guān)道德教化,如提倡“父母在,不遠(yuǎn)游”???、“老吾老以及人之老”???和 “唯從供

養(yǎng),唯歡父母”???。這些政策、舉措對(duì)于家庭養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)具有重要借鑒意義:既要重

10

①

②

③

④

⑤

⑥

⑦

⑧

⑨

???

???

???

???

???

???

參見(jiàn)《禮記·王制》。

參見(jiàn)《唐律疏議·名例律》。

參見(jiàn)《舊唐書(shū)·職官志》。

參見(jiàn)《魏書(shū)·禮志四》。

參見(jiàn)《隋書(shū)·煬帝紀(jì)上》。

參見(jiàn)《冊(cè)府元龜·總錄部·致政》。

參見(jiàn)《梁書(shū)·武帝本紀(jì)》。

參見(jiàn)《舊唐書(shū)·武宗紀(jì)》。

參見(jiàn)《宋會(huì)要輯稿·食貨六八·恩惠》。

參見(jiàn)《范仲淹全集》。

參見(jiàn)《夷堅(jiān)甲志》。

參見(jiàn)(光緒)《江西通志》卷九十四《經(jīng)政略十二·恤政》。

參見(jiàn)《論語(yǔ)·里仁》。

參見(jiàn)《孟子·梁惠王上》。

參見(jiàn)《佛說(shuō)善生子經(jīng)》。

視政府的制度保障作用,又要強(qiáng)調(diào)子女的養(yǎng)老責(zé)任,還得發(fā)揮孝道文化的規(guī)勸教化作用,

綜合解決居家養(yǎng)老人員的照料難題。

家庭是個(gè)體生兒育女、行孝養(yǎng)老和互惠互助的親情堡壘。贍養(yǎng)資源的可及性、充足性

以及居家輪養(yǎng)的可行性,同家庭生育數(shù)量以及子女的贍養(yǎng)能力和贍養(yǎng)意愿息息相關(guān)[10]。

其中,生育政策、生育成本和生育偏好決定子女的生育數(shù)量[18];個(gè)體人力資本狀況以及掌

握的經(jīng)濟(jì)資源和社會(huì)地位決定子女的贍養(yǎng)能力[19];受教育經(jīng)歷、成長(zhǎng)環(huán)境、個(gè)人品性以及

社會(huì)道德習(xí)俗決定子女的贍養(yǎng)意愿[20-21]。而這些因素最終共同決定了贍養(yǎng)資源的充足

性和可及性。

在很長(zhǎng)一段歷史時(shí)期里,作為最核心的經(jīng)濟(jì)資源,土地為家庭提供了絕大部分經(jīng)濟(jì)收

益和食物來(lái)源[22],發(fā)揮著重要的養(yǎng)老保障功能。即使是進(jìn)入以人工智能為標(biāo)志的新興數(shù)

字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,依然離不開(kāi)對(duì)土地的有效經(jīng)營(yíng);但隨著工業(yè)化和城市化的推進(jìn),逃離農(nóng)業(yè)農(nóng)

村,進(jìn)入城市和工業(yè)部門(mén)工作,成為眾多農(nóng)村居民的熱門(mén)選擇,一支規(guī)模龐大且數(shù)量不斷

增長(zhǎng)的農(nóng)民工隊(duì)伍應(yīng)運(yùn)而生。雖然務(wù)工收入和商業(yè)經(jīng)營(yíng)收益充實(shí)了家庭收入來(lái)源,但這

并不足以否定耕地及其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益的重要作用[23]。

伴隨生育率下降、人口大遷徙而來(lái)的老年撫養(yǎng)比失調(diào)、耕地拋荒和留守老人照料難題

會(huì)帶來(lái)三個(gè) 方 面 的 影 響:一 是 降 低 子 女 輪 養(yǎng) 的 可 行 性[24];二 是 降 低 共 室 而 居 的 可 行

性[10][24];三是破壞家庭糧食生產(chǎn)自給能力。

可見(jiàn),生育和耕地是影響家庭養(yǎng)老資源充足性、可及性的關(guān)鍵因素[11][20],二者通過(guò)影

響家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源的多樣性與充足性,影響居家養(yǎng)老人員的生活品質(zhì)和經(jīng)濟(jì)獨(dú)

立性。而公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的介入,則從制度層面提高了對(duì)居家養(yǎng)老人員的保障能力,可

減輕對(duì)子女和土地的依賴[25-26]。

公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能是基于如下假設(shè):考慮到單個(gè)家庭養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)在概率和時(shí)間

分布上的巨大差異,同時(shí)陷入老無(wú)可依的境地幾無(wú)可能,代際轉(zhuǎn)移支付機(jī)制可將單個(gè)家庭

的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散至整個(gè)社會(huì)讓所有人分擔(dān),從而降低不確定性對(duì)單個(gè)家庭的沖擊;但有三個(gè)前

提:一是人 口 結(jié) 構(gòu) 保 持 年 輕[27-28];二 是 經(jīng) 濟(jì) 保 持 穩(wěn) 定 增 長(zhǎng)[29-30];三 是 糧 食 供 應(yīng) 安 全

可靠[31]。

如果能將公共養(yǎng)老保險(xiǎn)和其他形式的保障結(jié)合起來(lái),提供多層次家庭養(yǎng)老保障,居家

養(yǎng)老人員的生活品質(zhì)和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性將得到顯著改善[32-34],具體措施包括:(1)放寬生育限

制,挖掘子女養(yǎng)老潛能;(2)保護(hù)耕地資源①,把好糧食生產(chǎn)安全關(guān)[35];(3)弘揚(yáng)孝道文化,

規(guī)勸教化子女的贍養(yǎng)行為。

文獻(xiàn)梳理表明,現(xiàn)有研究對(duì)家庭養(yǎng)老的歷史演變、社會(huì)功能、內(nèi)容構(gòu)成、影響因素、面

臨的危機(jī)及其發(fā)展出路作了深入的探討,但以生育政策調(diào)整、城市化和工業(yè)化為背景,將

土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作用和公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能融入到理論分析框架,系

統(tǒng)論述生育率下降、耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的影響及其機(jī)理的并不多見(jiàn),故本文以此為重點(diǎn)

展開(kāi)理論創(chuàng)新。

三、基礎(chǔ)模型

假定家庭是二世同堂結(jié)構(gòu),由老人(o)和年輕子女(y)構(gòu)成,人口以比率n 進(jìn)行代際

11

① 為簡(jiǎn)化分析,只考慮兩代以內(nèi)土地承包經(jīng)營(yíng)制度對(duì)家庭養(yǎng)老的影響,而不考慮三代及三代以上土地承包經(jīng)營(yíng)

權(quán)的繼承對(duì)家庭養(yǎng)老的影響。

更迭。個(gè)體要經(jīng)歷青年(y)和老年(o)兩個(gè)時(shí)期。單位消費(fèi)(C)能給老人和子女帶來(lái)相同

的邊際效用。家庭效用函數(shù)具有如下結(jié)構(gòu):

U(Co,Cy)=Uo(Cy,Co)+n·Uy(Cy,Co)。

受儒家孝道文化影響,家庭成員之間的親緣利他行為比較明顯,老人將子女的消費(fèi)及

其效用囊括在自己的效用函數(shù)中。本文參照斯塔克的做法[17],將老人的效用函數(shù)設(shè)

定為:

Uo(Co,Cy)=?o·uo(Co)+(1-?o)·uy(Cy)。 (1)

個(gè)體青年期的收入用于三個(gè)方面:消費(fèi)(Cy)、贍養(yǎng)(τe)和公共養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)(τp)①。受

城市化、工業(yè)化影響,外出謀生的人越來(lái)越多,農(nóng)村家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源日趨多元化,

除土地收益外,務(wù)工和經(jīng)商收入(I1)的占比越來(lái)越大。此時(shí)的個(gè)體消費(fèi)約束為:

Cy=(1-τe-τp)·I1。

當(dāng)個(gè)體進(jìn)入老年期,將從城鎮(zhèn)勞動(dòng)力市場(chǎng)退出,返回家鄉(xiāng)繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn),收入將

由子女贍養(yǎng)(τe)、公共養(yǎng)老金(τp)和土地收益(I2)三部分構(gòu)成,消費(fèi)約束也將變?yōu)?

Co=n(τe+τp)·I1+I2=n(I1-Cy)+I2。 (2)

由式(2)求出Cy,然后代入式(1)得:

Uo(Co,Cy)=?o·uo(Co)+(1-?o)·uy I1+

I2+C0 n 。 (3)

由式(3)可求得老年期個(gè)體效用最大化條件:

?U

?Co

=?o·u'o(Co)-

1

n

·(1-?o)·u'y I1+

I2-C0 n =0。

從而平衡親代和子代消費(fèi)的決策原則為:

u'o(Co)

u'y(Cy)=

1

n

·

(1-?o)

?o

。 (4)

對(duì)式(4)求Co 的全微分,可得實(shí)現(xiàn)家庭效用最大化的跨期分配機(jī)制:

U″o(Co)

U″y(Cy)=-

1

n2·

(1-?o)

?o

。 (5)

四、生育率下降與耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的單向影響機(jī)制

(一)生育率下降對(duì)家庭養(yǎng)老的單向影響機(jī)制

依據(jù)式(2)可求得子女贍養(yǎng)(τe)和家庭生育率(n)的關(guān)系:

τe=

Co-I2

I1n

-τp。

從而,生育率對(duì)家庭養(yǎng)老的影響為:

?τe

?n

=

1

I1n

·

?Co

?n

+

I2-Co

I1n2 。 (6)

對(duì)式(4)式求n 的全微分:

12

① 本文分析的著重點(diǎn)之一是生育率變化對(duì)代際轉(zhuǎn)移支付支持家庭養(yǎng)老的影響,不考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等宏觀因素以及

基金制改革的多重影響,所以此處對(duì)個(gè)體青年期收入構(gòu)成假設(shè)中沒(méi)有包括儲(chǔ)蓄這一項(xiàng)。

u″o(Co)·

?C0

?n

u″y I1+

I2-C0 n ·

C0-I2

n2 -

1

n

·

?C0

?n

?

?

???

?

?

???

=-

1

n2·

(1-φo)

φo

。

從而生育率對(duì)老年消費(fèi)的影響為:

?Co

?n

=

1

n2·

(1-φo)

φo

·

u″y(Cy)

u″o(Co)

·

Co-I2

n2

1

n3·

(1-φo)

φo

·

u″y(Cy)

u″o(Co)-1

=

Co-I2

n(1+n)

。 (7)

將式(7)代入(6)式得:

?τe

?n

=-

Co-I2

I1n(1+n)

。 (8)

考慮到家庭總和生育率一般大于等于1,即n 的波動(dòng)區(qū)間通常為[1,+∞),所以:

?Co/?n>0 & ?τe/?n<0。

這表明生育率下降會(huì)增加單個(gè)子女的養(yǎng)老負(fù)擔(dān),如果養(yǎng)老負(fù)擔(dān)不增加,則會(huì)危及家庭養(yǎng)老

資源的充足性和可及性,對(duì)家庭養(yǎng)老形成沖擊。①

(二)耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的單向影響機(jī)制

為簡(jiǎn)化分析技術(shù)流程和集中分析核心問(wèn)題,本文暫不考慮城郊地區(qū)拆遷及征地補(bǔ)償

對(duì)家庭養(yǎng)老的正向性影響,僅關(guān)注耕地拋荒帶來(lái)的土地收益(I2)減少對(duì)家庭養(yǎng)老的影

響,即:

?Uo

?I2

=φo·u'o(Co)+

1

n

·(1-φo)·u'y I1+

I2-C0 n 。

土地作為家庭養(yǎng)老的核心資源,其收益(I2)可部分替代子女養(yǎng)老(τe),二者的關(guān)

系為:

?τe

?I2

=

?

Co-I2

nI1 -τp

?I2

=

1

nI1

·

?Co

?I2 -1 。 (9)

耕地拋荒減少的土地收益以及對(duì)糧食生產(chǎn)體系的破壞,會(huì)危及家庭養(yǎng)老資源的充足

性和居家養(yǎng)老人員的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性,最終對(duì)老年消費(fèi)(Co)會(huì)產(chǎn)生較大的影響:

?Co

?I2

=

n2· φo

1-φo

·

u″o(Co)

u″y I1+

I2-C0 n

+1

?

?

????

?

?

????

-1

。

將?CO/?I2 代入式(9)得:

?τe

?I2

=-

1

nI1

·

n2· φo

1-φo

·

u″o(Co)

u″y(Cy)

n2· φo

1-φo

·

u″o(Co)

u″y(Cy)+1

?

?

??????

?

?

??????

。

代入式(4)可將?τe/?I2 簡(jiǎn)化為:

13

① 為簡(jiǎn)化分析和集中精力論述研究的核心問(wèn)題機(jī)制,本文不考慮子女生育數(shù)量對(duì)家庭儲(chǔ)蓄以及對(duì)當(dāng)前家庭爺爺

奶奶輩老年成員的贍養(yǎng)資源的逆向擠占,僅考慮子女生育數(shù)量對(duì)父母老年獲得贍養(yǎng)可能性、贍養(yǎng)資源充足性以及各子

女家庭之間居家輪養(yǎng)可行性的影響。

?τe/?I2=-[I1(n+1)]-1。 (10)

顯然?τe/?I2<0,表明耕地拋荒減少的土地收益,破壞了家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源的多樣

性與充足性,要么轉(zhuǎn)化成子女養(yǎng)老負(fù)擔(dān),要么減少家庭養(yǎng)老資源,對(duì)家庭養(yǎng)老形成沖擊。

五、生育率下降與耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的交互影響機(jī)制及其媒介

(一)生育率下降對(duì)耕地拋荒影響的強(qiáng)化

由式(10)求得:

?τe/?I2=-[I1(n+1)]-1。

顯然?τe/?I2<0,表明作為兩大核心養(yǎng)老資源,子女和耕地之間存在一定的替代作用,子

女越少的家庭獲得的耕地越少,下降的生育率會(huì)進(jìn)一步減少土地收益(I2)。且?τe/?I2

的絕對(duì)值和生育率(n)成反比,進(jìn)一步表明存在耕地拋荒的情形下,低生育率家庭將獲得

更少的耕地,從而耕地收益進(jìn)一步減少,這便是生育率下降對(duì)耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老沖擊的

強(qiáng)化。

再結(jié)合式(2)得出的?Co/?τe =nI1,便可發(fā)現(xiàn)在存在土地收益損失(δ·I2)的情形

下,若 子 女 人 均 養(yǎng) 老 負(fù) 擔(dān) 不 變,生 育 率 每 下 降 1 單 位,家 庭 養(yǎng) 老 資 源 將 減 少

δI2

(1+n)[1+(n-Δn)]

單位。

可見(jiàn),在子女贍養(yǎng)能力及贍養(yǎng)意愿不變的情形下,生育率下降不但會(huì)直接侵蝕家庭養(yǎng)

老資源的充足性,還會(huì)通過(guò)土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作用強(qiáng)化耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老

的侵蝕性影響,居家養(yǎng)老人員將因此最終損失δ·I2+Δn·τe·I1 單位效用。

另外,由?Co/?I2 的結(jié)構(gòu)可知,土地收益每減少1個(gè)單位,老年消費(fèi)將減少:

n2· φo

1-φo

·

u″o(Co)

u″y(Cy)+1

?

?

??

?

?

??

-1

。

從而在耕地拋荒損失δ·I2 單位土地收益的情形下,居家養(yǎng)老人員的消費(fèi)將減少:

δ·I2 n2· φo

1-φo

·

u″o(Co)

u″y(Cy)+1

?

?

??

?

?

??

-1

。 (11)

這表明因耕地拋荒而損失的老年消費(fèi)和生育率(n)的變動(dòng)成反比,即生育率下降的

幅度越大,老年消費(fèi)減少的數(shù)量越多,從而生育率下降強(qiáng)化了耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的

沖擊。

(二)耕地拋荒對(duì)生育率下降影響的強(qiáng)化

由個(gè)體在老年期的消費(fèi)約束Co=n(τe+τp)·I1+I2 可知:

?τe/?n=-

Co-I2

I1n(1+n)

。

顯然?τe/?n ?0,表明生育率(n)在[1,+∞)內(nèi)向下波動(dòng),單個(gè)子女的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)會(huì)不斷

加重,如果養(yǎng)老負(fù)擔(dān)不加重,家庭養(yǎng)老資源的充足性就難以得到保證。

而|?τe/?n|的取值又和I2 負(fù)相關(guān),表明耕地拋荒導(dǎo)致的土地收益損失(I2)會(huì)強(qiáng)化生

育率下降對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊,即在同等條件下單個(gè)子女要承擔(dān)更多的養(yǎng)老責(zé)任,或者家庭

養(yǎng)老資源的充足性要受到更大的沖擊:

I2↓?|?τe/?n|↑。

14

此外,結(jié)合?Co/?n=(Co-I2)/[n(1+n)]及Co≥I2 可推知?Co/?n≥0,表明生育率

下降會(huì)危及家庭養(yǎng)老資源的充足性,引發(fā)老年貧困。而?Co/?n 又與I2 負(fù)相關(guān),即在存在

耕地拋荒的情形下,生育率下降會(huì)給家庭養(yǎng)老帶來(lái)更大的沖擊。

(三)土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作用

1978年安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村“包干到戶”是土地承包經(jīng)營(yíng)的初步嘗試,《中華人民共

和國(guó)農(nóng)村土地承包法》將其上升為國(guó)家法律,規(guī)定農(nóng)村居民不分男女一律按人頭分配土地

承包經(jīng)營(yíng)權(quán),這一制度便是生育率下降和耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊得到強(qiáng)化的交互作

用媒介。

受城市化與工業(yè)化影響,農(nóng)村居民入城就業(yè)導(dǎo)致耕地拋荒問(wèn)題日趨嚴(yán)重,戶均有效經(jīng)

營(yíng)的耕地面積不斷下降。同時(shí)受計(jì)生政策和個(gè)體生育意愿變化影響,農(nóng)村家庭少子化問(wèn)

題也比較突出。在現(xiàn)有土地承包經(jīng)營(yíng)制度下,低生育率家庭并不具備優(yōu)勢(shì),耕地承包經(jīng)營(yíng)

面積的變化會(huì)影響家庭養(yǎng)老資源的多樣性和充足性以及老年人的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。

第一種情形是生育率保持穩(wěn)定時(shí),耕地拋荒影響家庭養(yǎng)老的作用機(jī)制;第二種情形是

沒(méi)有耕地拋荒時(shí),生育率下降影響家庭養(yǎng)老的作用機(jī)制。土地承包經(jīng)營(yíng)制度作為強(qiáng)化對(duì)

家庭養(yǎng)老沖擊的交互作用媒介,與之對(duì)應(yīng)的家庭土地總承包面積和人均承包面積是影響

家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源多樣性與充足性的中間變量,其數(shù)量增減將直接關(guān)系到家庭養(yǎng)

老資源的充足性和居家養(yǎng)老人員的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。

基于邊際效用遞減原理以及家庭效用最大化假設(shè),單位消費(fèi)帶給老人和子女的邊際

效用相等:

u'o(Co)=u'y(Cy)。

結(jié)合式(4),可求得耕地拋荒情形下實(shí)現(xiàn)家庭效用最大化的適宜生育率:

n* =(1-φo)/φo。 (12)

(四)土地承包經(jīng)營(yíng)制度作為交互作用媒介對(duì)家庭養(yǎng)老沖擊的強(qiáng)化機(jī)制

根據(jù)式(2)、(3)求老年個(gè)體效用函數(shù)對(duì)生育率和土地收益的二階偏導(dǎo)數(shù),得到反映交

互媒介作用強(qiáng)化對(duì)家庭養(yǎng)老沖擊的指標(biāo):

?2Uo/?n?I2=φo·u″o(Co)·(τe+τp)-n-1·(1-φo)·u'y(Cy)+

n-2·(1-φo)·I1(τe+τp)u″y(Cy)。 (13)

由U'y(Cy)≥0、U″y(Cy)≤0以及U″o(Co)≤0可知:

?2Uo/?n?I2≤0 & ?2Uo/?I2?n≤0。

?2Uo/?n?I2 的符號(hào)表明,因耕地拋荒而減少的土地收益(I2),會(huì)影響家庭收入結(jié)構(gòu)

和生活來(lái)源的多樣性與充足性,削弱居家養(yǎng)老資源的充足性(Co)和老年人的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立

性,這是交互媒介作用強(qiáng)化對(duì)家庭養(yǎng)老沖擊的第一條路徑。

?2Uo/?I2?n 的符號(hào)表明,按照現(xiàn)行土地承包經(jīng)營(yíng)制度,生育越少的家庭將獲得越少

的土地,隨著土地收益(I2)的減少,家庭養(yǎng)老資源的充足性(Co)和老年人的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性

也會(huì)受到?jīng)_擊,這是交互媒介作用強(qiáng)化對(duì)家庭養(yǎng)老沖擊的第二條路徑。

六、公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能

(一)公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能定義及表達(dá)

由(2)式求得老年消費(fèi)(Co)對(duì)公共養(yǎng)老金(τp)的一階偏導(dǎo)數(shù),用來(lái)刻畫(huà)公共養(yǎng)老保

險(xiǎn)對(duì)家庭養(yǎng)老的制度補(bǔ)救作用:

?Co/?τp =?[n(τe+τp)·I1+I2]/?τp =nI1。 (14)

15

顯然?Co/?τp >0,表明老年消費(fèi)水平與公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的介入力度成正比,即公共養(yǎng)

老保險(xiǎn)的介入力度越大,居家養(yǎng)老人員的生活越有保障。

(二)公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能可減輕生育率下降對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊

由式(2)可知,公共養(yǎng)老金(τp)與子女贍養(yǎng)(τe)存在如下關(guān)系:

τe=(Co-I2)/nI1-τp。

由式(2)求得老年消費(fèi)(Co)對(duì)子女贍養(yǎng)(τe)及公共養(yǎng)老金(τp)的一階偏導(dǎo)數(shù):

?Co/?τe=?Co/?τp =nI1。 (15)

顯然?Co/?τe=?Co/?τp >0,表明子女贍養(yǎng)(τe)和公共養(yǎng)老金(τp)的作用方向相同、

強(qiáng)度相當(dāng);即公共養(yǎng)老保險(xiǎn)可彌補(bǔ)子女贍養(yǎng)能力的不足,對(duì)家庭養(yǎng)老起到制度補(bǔ)救作用。

構(gòu)建公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系,提高制度保障能力,可減少對(duì)子女的依賴以及生育率下降對(duì)家庭

養(yǎng)老的影響。

(三)公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障功能可降低耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊

由式(2)可知,公共養(yǎng)老金(τp)與土地收益(I2)存在如下關(guān)系:

I2=Co-nI1·τe-nI1·τp。

由于養(yǎng)老金(τp)對(duì)老年消費(fèi)(Co)的邊際影響為?Co/?τp =nI1,以及土地收益(I2)對(duì)

老年消費(fèi)(Co)的邊際影響為?Co/?I2=1,從而得到如下判別式:

?Co/?τp ≥?Co/?I2,nI1≥1?完全替代, ?Co/?τp <?Co/?I2,nI1<1?部分替代。

(16)

理論機(jī)制分析表明,構(gòu)建公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系,既能在單一維度上減輕生育率下降和耕

地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的侵蝕性影響,又能從制度層面阻斷土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作

用對(duì)生育率下降與耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老侵蝕性影響的強(qiáng)化。

七、結(jié)論與政策啟示

家庭是代際更迭和文化傳承的載體,即使是在以人工智能、大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)為標(biāo)志的

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,依然發(fā)揮著重要的養(yǎng)老育幼功能,人口和土地是其兩大核心資源。生育率

下降和耕地拋荒會(huì)改變家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源的多樣性與充足性,影響老人的經(jīng)濟(jì)獨(dú)

立性和贍養(yǎng)資源的充足性。本文構(gòu)建基于跨期效用最大化的養(yǎng)老資源變動(dòng)測(cè)度模型,刻

畫(huà)生育率下降和耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊及其機(jī)理,探索土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒

介作用以及公共養(yǎng)老保險(xiǎn)的制度補(bǔ)救作用。

研究表明,受傳統(tǒng)家庭養(yǎng)老資源過(guò)于單一以及對(duì)子女和土地過(guò)于依賴的影響,生育率

下降和耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老的沖擊比較明顯,對(duì)贍養(yǎng)資源的充足性和居家養(yǎng)老人員的經(jīng)

濟(jì)獨(dú)立性形成了沖擊,容易引發(fā)家庭養(yǎng)老危機(jī)。在土地承包經(jīng)營(yíng)制度的交互媒介作用下,

低生育家庭將獲得更少的土地以及土地收益,強(qiáng)化了生育率下降和耕地拋荒對(duì)家庭養(yǎng)老

的沖擊,進(jìn)一步危及家庭收入結(jié)構(gòu)和生活來(lái)源的多樣性與充足性,居家養(yǎng)老人員的經(jīng)濟(jì)獨(dú)

立性和糧食自給能力被進(jìn)一步削弱。為減少生育率下降和耕地拋荒的侵蝕性影響,構(gòu)建

多層次家庭養(yǎng)老保障,將局限于家庭內(nèi)部的親緣互助行為升級(jí)為社會(huì)代際互助制度,有助

于提高對(duì)居家養(yǎng)老人員的保障能力。

本研究帶來(lái)的政策啟示為:家庭養(yǎng)老保障要堅(jiān)持多條腿走路,既要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

需要,適時(shí)調(diào)整生育政策,充分挖掘家庭內(nèi)部子女養(yǎng)老潛能;又要完善土地承包經(jīng)營(yíng)制度,

16

重視對(duì)土地及糧食生產(chǎn)體系的保護(hù),提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益和家庭糧食生產(chǎn)自給能力;還

得從制度層面加強(qiáng)公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè),減少居家養(yǎng)老人員對(duì)子女和土地的依賴;更要

充分調(diào)動(dòng)社會(huì)和市場(chǎng)力量的參與積極性,發(fā)揮社區(qū)、街道、公益組織、商業(yè)保險(xiǎn)及孝道文化

的輔助支撐作用。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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FertilityInhibition,AbandonmentofCultivatedLand,

andFamilyElderlyCare

ZOUTie-ding

(SchoolofEconomics,ZhejiangGongshangUniversity,Hangzhou310018,China)

Abstract:Thispaperattemptstoconstructamodelformeasuringchangesinin-homeelderlycare

resourcesbasedon maximizinginter-temporalutility,andexaminestheone-wayandinteractive

impactmechanismsofdecliningfertilityratesandabandonedfarmlandonfamilyelderlycare.Itis

foundthatthedeclineinfertilityratesandabandonedfarmlandhaveanimpactonthein-homeelderly

caresupportsystem,includingself-sufficiencyinfoodproduction,mainlythroughitsinfluenceon

thediversityandsufficiencyoffamilyincomestructureandsourcesoflivelihood;theinteractive

mediaeffectofthelandcontracted managementsystem willstrengthenthiserosiveimpact;the

institutionalremedialeffectofold-ageinsurancecanalleviatethiscorrosiveimpact.Providingmultilevelin-homeelderly careservices,including old-ageinsurance,and upgradingfamily mutual

assistancetoasocialinter-generational mutualassistancesystem,isconducivetoensuringthe

comprehensiveguaranteeforin-homeelderly care personnelandreducingtheir dependence on

childrenandland.

Keywords:in-homeelderlycare;thedeclineoffertilityrate;abandonedfarmland;landcontracted

managementsystem

[責(zé)任編輯 劉文俊]

18

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.003

[收稿日期]2023-05-27

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“建設(shè)共建共治共享的社會(huì)治理制度研究”(22ZDA101)

[作者簡(jiǎn)介]李鳳,武漢大學(xué)社會(huì)學(xué)院博士研究生;呂德文,武漢大學(xué)社會(huì)學(xué)院教授。

混合型村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)

———基于粵北溪村的個(gè)案研究

李 鳳,呂德文

(武漢大學(xué) 社會(huì)學(xué)院,湖北 武漢 430072)

[摘 要]隨著資源下鄉(xiāng)、監(jiān)督下鄉(xiāng)以及行政下鄉(xiāng),村級(jí)治理步入現(xiàn)代建構(gòu)之路。溪村通過(guò)充分利用

現(xiàn)代國(guó)家治理規(guī)則和傳統(tǒng)治理資源,構(gòu)建混合型村級(jí)治理體系。村兩委吸納了片區(qū)積極分子、宗族老人

會(huì),運(yùn)用正式、半正式和非正式的治理方式形成多元治理格局。其中,村干部逐漸行政化,主要負(fù)責(zé)常規(guī)性

任務(wù)、中心工作文案;而片區(qū)積極分子則作為半正式人員,負(fù)責(zé)動(dòng)員協(xié)調(diào)群眾以完成中心工作;老人會(huì)則運(yùn)

用地方性權(quán)威組織管理社會(huì)事務(wù)。多元治理主體之間分工合作,塑造了“頂層統(tǒng)籌—中間轉(zhuǎn)化—底層動(dòng)

員”的村級(jí)治理分級(jí)式運(yùn)作機(jī)制。混合型村級(jí)治理以組織結(jié)構(gòu)的可選擇性、多元合法性資源,根據(jù)事務(wù)性

質(zhì)分類治理,將簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng)融入到國(guó)家治理現(xiàn)代化建設(shè)中,實(shí)現(xiàn)了村莊的“有為而治”,形塑出兼具合法

性與有效性的現(xiàn)代意義上的簡(jiǎn)約治理模式。

[關(guān)鍵詞]簡(jiǎn)約治理;村級(jí)治理;混合型組織;治理現(xiàn)代化;老人會(huì)

[中圖分類號(hào)]C915 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)06-0019-10

一、問(wèn)題的提出

鄉(xiāng)村治理是國(guó)家治理的基石,如何有效規(guī)制鄉(xiāng)村社會(huì)秩序是現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的重要內(nèi)

容。在資源下鄉(xiāng)、行政下鄉(xiāng)和監(jiān)督下鄉(xiāng)的背景下,當(dāng)前的村級(jí)治理需要同時(shí)回應(yīng)上級(jí)下派

的行政事務(wù)和村莊內(nèi)生性事務(wù),并通過(guò)下放的資源激活村莊自治活力。復(fù)雜多元、靈活多

變的治理事務(wù)對(duì)村級(jí)治理能力和治理結(jié)構(gòu)提出了新的要求[1]。在城市化與人口外流的沖

擊下,村莊內(nèi)部的地方性傳統(tǒng)權(quán)威逐漸弱化,回應(yīng)村內(nèi)事務(wù)的能力降低,應(yīng)對(duì)上級(jí)行政任

務(wù)的能力尚未培養(yǎng)起來(lái),村級(jí)自治模式已很難應(yīng)對(duì)當(dāng)前的現(xiàn)代化治理需求。因而,依靠傳

統(tǒng)權(quán)威進(jìn)行自治的簡(jiǎn)約治理模式,秉持“無(wú)為而治”理念,難以應(yīng)對(duì)當(dāng)前復(fù)雜多變的現(xiàn)代化

治理需求。隨著國(guó)家資源下鄉(xiāng)進(jìn)程的不斷推進(jìn),村莊各類事務(wù)都被納入到正規(guī)化管理中,

村級(jí)治理行政化、科層化的趨勢(shì)越來(lái)越清晰。但變遷中的鄉(xiāng)村社會(huì)呈現(xiàn)出多元化、異質(zhì)性

和復(fù)雜性的特點(diǎn),這樣的社會(huì)既有傳統(tǒng)的情理邏輯,也有現(xiàn)代的法理邏輯,標(biāo)準(zhǔn)化、格式化

的科層治理一旦進(jìn)入到變遷中的鄉(xiāng)村社會(huì),不僅難以切中要害、回應(yīng)村內(nèi)事務(wù),還引發(fā)了

一系列的基層行政治理僵化與形式主義問(wèn)題[2]。這樣一來(lái),無(wú)論是簡(jiǎn)約治理的村級(jí)自治

19

還是行政治理的科層化模式,都難以同時(shí)回應(yīng)村級(jí)治理的多元化需求[3]。如何同時(shí)吸收

簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng)與現(xiàn)代行政體制的優(yōu)勢(shì),構(gòu)建一種新型的集自治與行政力量于一體的混合

型村級(jí)治理結(jié)構(gòu),以同時(shí)回應(yīng)自上而下的行政任務(wù)、自下而上的村內(nèi)需求,是當(dāng)前村級(jí)治

理困境的可能出路,也是推進(jìn)鄉(xiāng)村治理體系與治理能力現(xiàn)代化的一種嘗試。

相較于以往的簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng)和純粹的行政治理模式,“混合型”村級(jí)治理結(jié)構(gòu)同時(shí)吸

收了行政與自治的各自優(yōu)勢(shì),兼具正式規(guī)范、非正式規(guī)范等多種合法性資源,以較強(qiáng)的組

織調(diào)適性應(yīng)對(duì)村級(jí)治理的內(nèi)外部環(huán)境變化,靈活應(yīng)對(duì)村內(nèi)事務(wù)與外部行政事務(wù),最終實(shí)現(xiàn)

了自治與行政的相互嵌套[4]和充分融合,行政與自治發(fā)揮各自獨(dú)立優(yōu)勢(shì),低成本應(yīng)對(duì)村內(nèi)

事務(wù)的同時(shí)也能夠高效規(guī)范應(yīng)對(duì)行政事務(wù),呈現(xiàn)為一種兼具合法性與有效性的現(xiàn)代意義

上的簡(jiǎn)約治理模式。本文基于粵北溪村的個(gè)案調(diào)查,嘗試解釋混合型村級(jí)治理的建構(gòu)及

其運(yùn)作機(jī)制。溪村地處粵北丘陵山區(qū),距市中心40千米,戶籍人口1145人,常住人口

500多人,人均耕地不足0.5畝。村內(nèi)分為四大片區(qū),詹、林、張為主要姓氏并集中分布在

四大片區(qū),呈現(xiàn)為“大雜居、小聚居”的宗族形態(tài)。溪村有兩委干部5人,聘用干部4人,老

人協(xié)會(huì)成員35人。2022年7月,筆者在溪村駐村調(diào)研20天,采用半結(jié)構(gòu)式訪談和參與

式觀察法開(kāi)展調(diào)研,訪談了村干部、臨聘干部、老人會(huì)成員及其他村民60余人次,并參與

觀察了鎮(zhèn)政府在村開(kāi)展的農(nóng)田墾造、人居環(huán)境整治等村級(jí)治理活動(dòng)。

二、村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)歷程

人們通常認(rèn)為,傳統(tǒng)帝制中國(guó)的鄉(xiāng)村治理具有“皇權(quán)不下縣、縣下靠自治”的特征,國(guó)

家雖然有發(fā)達(dá)的官僚制體系,但鄉(xiāng)村社會(huì)簡(jiǎn)化了科層阻隔,轉(zhuǎn)而依靠地方士紳、宗族長(zhǎng)老

等非正式行政力量來(lái)維系地方秩序進(jìn)而服務(wù)于皇權(quán)控制。國(guó)家權(quán)力依靠準(zhǔn)官員以及半正

式行政方式開(kāi)展鄉(xiāng)村治理,在節(jié)約國(guó)家治理成本的同時(shí),也為地方社會(huì)開(kāi)辟了自治空間,

進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“官民兩便”的格局,這被稱作“集權(quán)的簡(jiǎn)約治理”[5]。進(jìn)入近代以后,中國(guó)開(kāi)始了

現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的歷史進(jìn)程。其突出表現(xiàn)是,“皇權(quán)不下縣”的鄉(xiāng)村治理格局被打破,國(guó)家通

過(guò)在鄉(xiāng)一級(jí)建立基層政權(quán)組織,并以法律和暴力機(jī)構(gòu)為保障,履行治安、稅收等國(guó)家治理

職能。只不過(guò)近代國(guó)家政權(quán)建設(shè)呈現(xiàn)了意外后果,一批贏利型國(guó)家經(jīng)紀(jì)人借助職位謀取

私利、剝削民眾,傳統(tǒng)村落精英被迫退出歷史舞臺(tái),村莊自治的地方性文化網(wǎng)絡(luò)遭到侵蝕,

國(guó)家政權(quán)建設(shè)趨向內(nèi)卷化[6]。這一局面,在中華人民共和國(guó)成立以后得到了改變。一方

面,基層政權(quán)得到了根本改造,贏利型經(jīng)紀(jì)退出了歷史舞臺(tái);另一方面,國(guó)家通過(guò)社會(huì)改

造,在村莊建立基層組織,使得國(guó)家權(quán)力從鄉(xiāng)進(jìn)一步延伸到了村一級(jí)。在人民公社體制

下,國(guó)家通過(guò)“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”體制[7]將農(nóng)民高度組織起來(lái),以強(qiáng)政治動(dòng)員帶動(dòng)集體

經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、社會(huì)管控,維持鄉(xiāng)村社會(huì)基本生產(chǎn)生活秩序。

人民公社制度解體以后,“鄉(xiāng)政村治”模式逐漸形成并不斷完善,鄉(xiāng)鎮(zhèn)是國(guó)家行政權(quán)力

的末梢,村組實(shí)行群眾自治。由此,村級(jí)組織的概念被正式提出來(lái),村級(jí)組織建設(shè)成了國(guó)

家治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容[8]。這一時(shí)期,由于鄉(xiāng)村兩級(jí)不再集中統(tǒng)籌村民生產(chǎn)生活資源,

村民自治主要著眼于維系鄉(xiāng)村秩序,協(xié)助基層政權(quán)完成稅收、治安、計(jì)劃生育等行政任務(wù)。

在一段時(shí)間內(nèi),如何擴(kuò)大民主,最大限度地實(shí)現(xiàn)自治,成了村民自治制度建設(shè)的重心。這

就造成了一個(gè)悖論,一方面,村級(jí)組織主要依靠村莊內(nèi)生資源維系運(yùn)轉(zhuǎn),另一方面,村級(jí)組

織仍然要協(xié)助完成行政任務(wù)。鄉(xiāng)村兩級(jí)通過(guò)農(nóng)業(yè)稅費(fèi)征收以及項(xiàng)目資源下鄉(xiāng)等分利秩

20

序,形成了“鄉(xiāng)村利益共同體”[9]。一種類似于近代國(guó)家政權(quán)建設(shè)內(nèi)卷化的現(xiàn)象重新出現(xiàn),

村級(jí)治理效能并未隨著資源投放的增加而增強(qiáng),反而出現(xiàn)了貪污、賄選、村霸等村莊失序

現(xiàn)象。

為應(yīng)對(duì)村級(jí)治理危機(jī),村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)被提上了議事日程。一是通過(guò)完善資源

下鄉(xiāng)方式防止村級(jí)組織截留。其中,糧食補(bǔ)貼、新農(nóng)合、新農(nóng)保等普惠性資源,通過(guò)“直達(dá)”

方式發(fā)放到農(nóng)戶手中,而村莊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金則以項(xiàng)目制形式[10]嚴(yán)格管理。二是通過(guò)

行政下鄉(xiāng)的方式提高村級(jí)組織的官僚化水平。村干部實(shí)行薪金制和坐班制,村級(jí)組織通

過(guò)便民服務(wù)中心等為村民提供公共服務(wù),村級(jí)組織行政化已經(jīng)成為普遍事實(shí)[11]。三是通

過(guò)監(jiān)督下鄉(xiāng)提高村級(jí)治理的規(guī)范化程度[12]。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督驗(yàn)收,基層黨和國(guó)家監(jiān)督

體系的完善以及督查制度的運(yùn)用,村級(jí)治理也被納入強(qiáng)有力的監(jiān)督視野[13]中。

然而,村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)遠(yuǎn)未完成,當(dāng)前村級(jí)治理面臨新的挑戰(zhàn)。第一,村級(jí)組織

懸浮化[14]。村干部不再是領(lǐng)取誤工補(bǔ)貼的兼業(yè)干部,而是由財(cái)政轉(zhuǎn)移支付固定工資、嚴(yán)

格坐班的專職化干部。他們承接上級(jí)政府條線部門(mén)的行政事務(wù),注意力上移并對(duì)上負(fù)責(zé),

這導(dǎo)致村級(jí)治理有脫離群眾、對(duì)村莊內(nèi)生需求缺乏回應(yīng)性的風(fēng)險(xiǎn)。第二,村級(jí)治理形式主

義[15]。資源下鄉(xiāng)伴隨著資源使用規(guī)則、監(jiān)督考核的下鄉(xiāng),從項(xiàng)目申報(bào)到資源使用、監(jiān)督、

驗(yàn)收,上級(jí)政府按照一套擬科層化的組織方式管理村級(jí)組織。村級(jí)治理具有鄉(xiāng)土性、非正

式性、簡(jiǎn)約性,與科層規(guī)則之間存在張力,村級(jí)組織不得不花費(fèi)大量人力物力財(cái)力制作臺(tái)

賬、填寫(xiě)表格、管理文檔,村級(jí)治理亦出現(xiàn)了“脫實(shí)向虛”的傾向。第三,村級(jí)治理公共性弱

化[16]。由于自上而下的行政事務(wù)與村莊內(nèi)生需求并不完全匹配,村民不關(guān)心進(jìn)村的項(xiàng)目

資源如何使用,村干部亦缺乏動(dòng)員群眾的動(dòng)力,出現(xiàn)“干部在做、群眾在看”的現(xiàn)象。新挑

戰(zhàn)不斷倒逼村級(jí)組織優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力,嘗試探索以多種合法性資源和組織策

略應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外部治理事務(wù),逐漸構(gòu)建起一種有別于單一自治和行政模式的混合

型村級(jí)組織結(jié)構(gòu),以真正實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代意義上的簡(jiǎn)約治理。

三、混合型村級(jí)組織結(jié)構(gòu)

長(zhǎng)期以來(lái),村莊治理事務(wù)相對(duì)簡(jiǎn)約,主要承擔(dān)村莊內(nèi)部事務(wù)以及少量的行政協(xié)調(diào)事

務(wù)。這些事務(wù)都具有常規(guī)性,工作任務(wù)不重,村干部一般會(huì)花費(fèi)較多時(shí)間做群眾工作。近

年來(lái),各項(xiàng)長(zhǎng)期性、突發(fā)性中心工作增加,且相當(dāng)部分工作在執(zhí)行中會(huì)與村民利益產(chǎn)生沖

突,村級(jí)治理難度與不確定性增加。如表1所示,隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施,大量資源進(jìn)入

溪村,導(dǎo)致溪村的治理事務(wù)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了極大變化。一是在常規(guī)工作中,長(zhǎng)期性的常規(guī)工

作比重超過(guò)了短期性的常規(guī)工作,使得村莊治理具有長(zhǎng)期性和常規(guī)性。這其中,最典型的

是黨建和環(huán)境治理成為常規(guī)性的工作,且某種意義上是最為重要的常規(guī)工作之一,其工作

任務(wù)重、投入資源也比較多。二是在中心工作中,村莊治理出現(xiàn)了多中心工作并存、長(zhǎng)期

性和短期性交叉的格局。一般而言,中心工作具有季節(jié)性和臨時(shí)性,且數(shù)量較少。改革開(kāi)

放后的相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi),稅費(fèi)征收和計(jì)劃生育是村莊的中心工作,這在極大程度上塑造了

村莊治理格局,村莊治理具有非常規(guī)性和簡(jiǎn)約治理的特征。但當(dāng)前的中心工作完全打破

了季節(jié)性和臨時(shí)性規(guī)律,需要建立一套常規(guī)體制加以應(yīng)對(duì)。

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表1 2022年溪村的治理事務(wù)

工作類型 長(zhǎng)期 短期

常規(guī)工作 糾紛調(diào)解、環(huán)境整治、建房管控、黨建、文化 農(nóng)保、醫(yī)保、征兵、防汛、民政、人口普查

中心工作 建水廠、建新村部、修路、建廣場(chǎng) 農(nóng)田墾造、疫情防控

村莊治理事務(wù)的增多以及中心工作“常規(guī)化”,使得村莊內(nèi)部也出現(xiàn)了“超載治理”的

特征。一方面,村莊治理承接了大量現(xiàn)代國(guó)家治理任務(wù),如隨著公共服務(wù)下鄉(xiāng),村莊需要

有專門(mén)人員從事農(nóng)保、醫(yī)保等“窗口”工作,常規(guī)工作中的黨建、建房管控等,需要做大量的

文牘工作。此外,村莊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及農(nóng)田墾造、疫情防控等不僅需要做大量文牘工

作,更需要投入大量人力物力開(kāi)展群眾工作。另一方面,村級(jí)組織的結(jié)構(gòu)和人員配置,還

是按照村民自治的簡(jiǎn)約原則進(jìn)行,村干部數(shù)量不多,且都是兼職干部。因此有限的村級(jí)組

織力量已經(jīng)無(wú)法應(yīng)對(duì)超負(fù)荷的治理任務(wù)。

為應(yīng)對(duì)多元復(fù)雜的村級(jí)治理事務(wù),溪村對(duì)村級(jí)治理體系進(jìn)行了組織再造,形成了多元

治理體系。其主要做法是,根據(jù)治理事務(wù)結(jié)構(gòu)的變化,塑造多元治理力量,并讓不同力量

分工合作。具體而言,村級(jí)治理以村兩委干部為主體,同時(shí)建立“劃片管理”機(jī)制,吸納了

各個(gè)片區(qū)積極分子,作為臨聘人員加入村級(jí)組織,并充分發(fā)揮宗族老人會(huì)動(dòng)員群眾的作

用。由此,溪村構(gòu)建了以村干部為中心,片區(qū)臨聘干部和老人會(huì)相結(jié)合的混合型村級(jí)組織

結(jié)構(gòu),如圖1所示。

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圖1 溪村的多元治理體系

(一)村干部

溪村兩委干部共5人,其中主任、書(shū)記一肩挑,副主任、副書(shū)記也是一肩挑,其余三人

為兩委成員。村兩委干部的平均年齡為45歲,除一名出生于1994年外,其余村干部的年

齡都在45~50歲之間。村兩委干部由黨員和村民選舉產(chǎn)生,考慮到村莊社會(huì)結(jié)構(gòu),四個(gè)

片區(qū)均有一名干部進(jìn)入村兩委。兩委干部都在本地從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或做小生意,如在村種

植10畝左右的蔬菜、水果,或在鎮(zhèn)村范圍內(nèi)承包小型工程,其家屬也在本地從事種田、養(yǎng)

殖、室內(nèi)裝修工作,子女大都外出務(wù)工或已成家,家庭年收入在10~20萬(wàn)元?？傮w來(lái)看,

他們是一群熟悉村莊事務(wù),有政治熱情、家庭負(fù)擔(dān)不重的“中堅(jiān)農(nóng)民”。溪村的村兩委已有

行政化的特征,兩委干部領(lǐng)取固定薪金,工資由鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政統(tǒng)一發(fā)放;村兩委實(shí)行嚴(yán)格坐班

考核制,需同時(shí)統(tǒng)籌村內(nèi)事務(wù)和上級(jí)政府下派的行政任務(wù)?？傮w而言,村委會(huì)在法律上是

群眾性自治組織,但在組織性質(zhì)上已是典型的科層組織,是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在村莊開(kāi)展行政活動(dòng)

的載體。

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(二)片區(qū)臨聘干部

溪村有4名臨聘干部,分別來(lái)自四個(gè)片區(qū),除一人是67歲的退休老干部外,其余三人

均是沒(méi)有在村工作經(jīng)歷、年齡在50歲左右的普通村民。與工資固定、嚴(yán)格坐班的兩委干

部不同,臨聘人員領(lǐng)取鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村級(jí)組織發(fā)放的補(bǔ)貼(其中村補(bǔ)1000元/月,鎮(zhèn)補(bǔ)800元/

月),實(shí)行靈活兼業(yè)的不脫產(chǎn)工作方式。如果說(shuō)兩委干部是村級(jí)組織的正式行政人員,那

么,片區(qū)積極分子便是村級(jí)組織中的半正式人員。片區(qū)積極分子的共同特征是,他們均是

返鄉(xiāng)能人。在返鄉(xiāng)之前,他們大都在外從事建筑、室內(nèi)裝修、水電維修等工作,掌握了一套

熟練的工程技術(shù),后逐漸自己承包一些小型工程,有較強(qiáng)的工作能力。他們?cè)谕夤ぷ髌?/p>

間,仍然積極參與村里的紅白喜事和老人會(huì)組織的公共性活動(dòng),為村莊建設(shè)、慈善救助提

供大量捐款,獲得村民好評(píng)。臨聘干部由村干部、村民和老人會(huì)聯(lián)名推薦,四個(gè)片區(qū)各產(chǎn)

生一個(gè),其主要職責(zé)是協(xié)助村干部做群眾工作。他們與村干部有較好的私人關(guān)系,經(jīng)濟(jì)收

入有保障,有群眾基礎(chǔ)和強(qiáng)烈的村莊認(rèn)同感,是村級(jí)治理的積極分子。他們借助自身社會(huì)

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)資本,協(xié)助村干部完成各項(xiàng)行政事務(wù)和村內(nèi)事務(wù)。

(三)老人會(huì)

溪村老人會(huì)由三大姓氏里比較有威望且家庭負(fù)擔(dān)不重的老人組成,目前有35人,平

均年齡68歲。老人會(huì)班子由村里60歲以上的老人自發(fā)選舉產(chǎn)生,內(nèi)設(shè)會(huì)長(zhǎng)、理事、會(huì)計(jì)、

出納各一名,實(shí)行志愿參與、自我組織、自我管理,接受村民、村兩委及上級(jí)政府的監(jiān)督。

與村兩委干部、臨聘人員相比,他們是不領(lǐng)取工資和補(bǔ)貼的志愿者,其主要工作包括:第

一,管理宗族祠堂財(cái)產(chǎn),組織村內(nèi)紅白喜事儀式。老人是宗族權(quán)威的象征并掌握了地方性

知識(shí),村內(nèi)所有白事都由老人會(huì)統(tǒng)一組織在祠堂辦理。第二,組織村莊公共性文化活動(dòng)和

宗族活動(dòng),每年元宵節(jié)和重陽(yáng)節(jié)請(qǐng)戲班子唱戲、猜燈謎,并組織全村人籌資祭拜開(kāi)基始祖、

大宗祖先。第三,組織村內(nèi)公益性事務(wù)與公共安全事務(wù),動(dòng)員村民籌資修建進(jìn)村牌坊和路

燈、為貧困村民捐款,汛期來(lái)臨時(shí)以“敲鑼打鼓”的傳統(tǒng)方式提醒村民遷移,組織村民防汛

減災(zāi)。

“混合性”是中國(guó)科層組織體系的重要特征,尤其是在公安、城管等街頭行政部門(mén),已

經(jīng)形成了集行政力量、半行政力量和社會(huì)自治力量于一體的混合型科層組織[17]。在“鄉(xiāng)

政村治”模式中,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為國(guó)家行政體系的末梢,其運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)、正式編制人員有限,再

加之鄉(xiāng)村事務(wù)具有不規(guī)則性等特征,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府亦通過(guò)吸納準(zhǔn)官員和非正式行政方式開(kāi)展

鄉(xiāng)村治理工作。某種意義上,正是因?yàn)猷l(xiāng)鎮(zhèn)政府保持了混合型科層組織的特征,村級(jí)組織

能夠保持純粹自治組織的形態(tài)。當(dāng)前,國(guó)家向鄉(xiāng)村社會(huì)輸入大量資源,基層出現(xiàn)了合規(guī)化

運(yùn)動(dòng),鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的非正式性逐漸減少,而村級(jí)組織的正規(guī)性卻在不斷增加。村級(jí)組織需要

協(xié)助上級(jí)落實(shí)行政任務(wù)并接受監(jiān)督考核,村莊從一個(gè)兼具行政任務(wù)的群眾自治組織,轉(zhuǎn)變

為一個(gè)具有自治功能的行政組織[18],最終形塑了一種兼具村級(jí)自治與行政治理的混合型

村級(jí)組織結(jié)構(gòu)。通過(guò)兩委干部、臨聘干部和老人會(huì)志愿者之間的分工配合,村級(jí)治理混合

了行政與自治功能,在治理實(shí)踐中具有多種合法性資源和較強(qiáng)的可選擇性。

四、村級(jí)混合型組織的分級(jí)運(yùn)作機(jī)制

從組織與環(huán)境的關(guān)系來(lái)看,混合型組織是一個(gè)典型的通過(guò)重塑組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)以有效

應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織形態(tài),村級(jí)混合型組織亦兼具內(nèi)部彈性和外部適應(yīng)性。一方面,由于

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村級(jí)組織已經(jīng)逐漸行政化,其面臨合法性壓力。村級(jí)組織通過(guò)嚴(yán)格坐班制、辦事留痕等方

式,來(lái)模仿科層組織的正規(guī)化運(yùn)作。因此,村兩委干部越來(lái)越“官僚化”,他們處于村級(jí)組

織內(nèi)核,主要從事文牘工作,履行指揮協(xié)調(diào)的功能。另一方面,村級(jí)組織畢竟還是基層組

織,需要在一線處置治理事務(wù),容易受到上級(jí)政策以及群眾訴求的影響,對(duì)組織效率的要

求比較高。臨聘干部的靈活性以及全能性、以及老人會(huì)里志愿者的內(nèi)生性和積極性,可以

有效處置那些非常規(guī)、非標(biāo)準(zhǔn)化的事務(wù)。村級(jí)混合型組織兼顧了組織的合法性和有效性,

以事務(wù)的分類處置為中心,在兩委干部、臨聘干部和老人會(huì)之間,創(chuàng)造了一個(gè)全新的分級(jí)

運(yùn)作機(jī)制(見(jiàn)圖2)。

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圖2 混合型村級(jí)治理結(jié)構(gòu)的分級(jí)運(yùn)作過(guò)程

(一)頂層統(tǒng)籌

當(dāng)前,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府處于多中心工作格局的壓力型體制下,上級(jí)各職能部門(mén)下派的階段性

工作大都轉(zhuǎn)化成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的中心工作,有些中心工作甚至有了常規(guī)化的特征。為完成

不斷增多的治理任務(wù),鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府逐漸將村級(jí)組織納入行政體系內(nèi),村兩委在一定程度上成

了具有自治功能的行政化組織。村級(jí)治理事務(wù)在原本的簡(jiǎn)單常規(guī)性行政任務(wù)、村內(nèi)事務(wù)

基礎(chǔ)上,增加了更多常規(guī)性行政任務(wù)和中心工作,且各項(xiàng)工作都被納入嚴(yán)格考核之中。溪

村目前需要應(yīng)對(duì)的事務(wù)包括三類:一類是涉及村內(nèi)糾紛調(diào)解、村民意見(jiàn)反饋等內(nèi)生性事

務(wù),此類事務(wù)很難規(guī)則化且大多在村內(nèi)解決,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)考核體系中占比不高。二類是征兵、

民政、醫(yī)保等常規(guī)性行政任務(wù),鄉(xiāng)鎮(zhèn)按時(shí)對(duì)其進(jìn)行季度考核、年終考核,是所有村莊都必須

完成的底線任務(wù)。三類是申報(bào)項(xiàng)目、打造亮點(diǎn)、疫情防控、創(chuàng)建工作等長(zhǎng)期性或短期性中

心工作,是村級(jí)治理的加分工作,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)此類工作長(zhǎng)期監(jiān)督并頻繁考核。

以村書(shū)記為核心的村兩委干部負(fù)責(zé)總體統(tǒng)籌村級(jí)治理的各項(xiàng)事務(wù)。溪村作為一個(gè)沒(méi)

有工業(yè)基礎(chǔ)、自然資源不夠豐富的普通遠(yuǎn)郊農(nóng)業(yè)村,想要在考核評(píng)比中獲得較好成績(jī),除

了完成最基本的一類事務(wù)、二類事務(wù),還需要積極爭(zhēng)取完成第三類加分事務(wù)。結(jié)合溪村實(shí)

際情況,村書(shū)記確定本村治理目標(biāo)是“完成基本任務(wù)、沖刺加分任務(wù)”,合理統(tǒng)籌各項(xiàng)事務(wù)

并靈活調(diào)動(dòng)村級(jí)治理主體。第一,對(duì)于各條線部門(mén)下派的常規(guī)性行政任務(wù),兩委干部分工

合作、各司其職,在村兩委層面高效完成。第二,涉及長(zhǎng)期性、短期性中心工作等加分任

務(wù),則需各類治理主體的總體性協(xié)作。村書(shū)記與縣鄉(xiāng)兩級(jí)政府積極互動(dòng),為溪村爭(zhēng)取了

2000多萬(wàn)元的專項(xiàng)資金,用于廣場(chǎng)、道路、水廠、新村部等建設(shè)項(xiàng)目。而副書(shū)記則負(fù)責(zé)撰

寫(xiě)申報(bào)書(shū)等與項(xiàng)目相關(guān)的文案工作,其余兩委干部協(xié)助兩位書(shū)記。項(xiàng)目申報(bào)成功后,由村

書(shū)記召集村兩委干部、臨聘干部、老人會(huì)開(kāi)會(huì),統(tǒng)一說(shuō)明項(xiàng)目實(shí)施前的群眾工作計(jì)劃———

片區(qū)干部帶頭、臨聘人員協(xié)助、老人會(huì)積極支持。第三,涉及村內(nèi)糾紛調(diào)解、公共性活動(dòng)等

事務(wù),一般由老人會(huì)、片區(qū)臨聘人員自發(fā)組織,并動(dòng)員村民積極參與其中,以村書(shū)記為核心

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的兩委干部只作總體性監(jiān)督,不過(guò)多干涉村內(nèi)具體事務(wù)。

綜上,村級(jí)組織作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政體系的延伸,村干部被置于科層體系與地方社會(huì)文化網(wǎng)

絡(luò)的中介角色[19]。他們既是上級(jí)政府的代理人,又是生活在村莊的當(dāng)家人,需同時(shí)應(yīng)對(duì)

上級(jí)政府下派的行政事務(wù)和村莊內(nèi)部事務(wù)。以村書(shū)記為核心的兩委班子負(fù)責(zé)總體統(tǒng)籌,

包括對(duì)村莊發(fā)展作出目標(biāo)定位,而后對(duì)各類治理事務(wù)進(jìn)行分類,根據(jù)事務(wù)性質(zhì)靈活調(diào)動(dòng)各

類治理資源,促進(jìn)各類治理主體的有效協(xié)作。

(二)中間轉(zhuǎn)化

以村書(shū)記為核心的村兩委班子,通過(guò)內(nèi)部分工合作以順利完成常規(guī)性行政任務(wù),同時(shí)

積極向上爭(zhēng)取項(xiàng)目資源,完成上級(jí)重點(diǎn)考核的中心工作、加分工作。但在項(xiàng)目落地過(guò)程

中,涉及土地調(diào)整、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)戎T多群眾性工作,村兩委干部無(wú)足夠的精力開(kāi)展工作。各

片區(qū)臨聘干部作為村級(jí)混合組織的中間層級(jí),是村兩委干部的輔助力量,負(fù)責(zé)將中心工作

轉(zhuǎn)化為群眾事務(wù),運(yùn)用社會(huì)性權(quán)威落實(shí)政策。

以農(nóng)田墾造為例,兩委干部根據(jù)上級(jí)政府的衛(wèi)星定位掃描圖,確定農(nóng)田墾造面積和所

涉及的農(nóng)戶,并以片區(qū)為單位劃分給各個(gè)片區(qū)臨聘人員,再由片區(qū)臨聘人員去做農(nóng)戶工

作。臨聘干部因?yàn)槭煜け酒瑓^(qū)群眾,易于采用群眾工作方法。比如,某片區(qū)的臨聘干部在

接到通知后,將涉及的10戶農(nóng)戶分為了三類,分別為積極分子、中間分子、消極分子,并分

別采取相應(yīng)的工作方法。對(duì)于積極分子,臨聘干部向村民陳述國(guó)家農(nóng)田墾造政策,用村莊

社會(huì)的地方性知識(shí)轉(zhuǎn)譯國(guó)家政策,靈活地將國(guó)家政務(wù)轉(zhuǎn)化為村莊內(nèi)部事務(wù),減少正式化、

規(guī)則化的國(guó)家政策與非規(guī)則的地方社會(huì)之間的張力,最終獲得大多數(shù)人的同意,從而簽訂

墾造合同。對(duì)于中間分子,臨聘干部上農(nóng)戶家門(mén)喝茶、聊天,與農(nóng)戶拉家長(zhǎng)里短、扯人情關(guān)

系,軟磨硬泡幾個(gè)回合,借助自身社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和人情面子的交換,將剛性政策柔性執(zhí)行。

對(duì)于消極分子,臨聘干部一般會(huì)具體問(wèn)題具體分析,借助村莊內(nèi)部的價(jià)值認(rèn)同和較強(qiáng)的地

方性規(guī)范,將村莊政務(wù)轉(zhuǎn)化為地方性事務(wù),實(shí)現(xiàn)政策的在地化轉(zhuǎn)化。

綜上,在村兩委干部正式化的情況下,臨聘干部具備了半正式特征,擔(dān)負(fù)起了將政務(wù)

轉(zhuǎn)化為村務(wù)的轉(zhuǎn)化作用,解決了鄉(xiāng)村治理的“最后一公里”難題[20]。他們通過(guò)地方性規(guī)

范、社會(huì)資本和文化網(wǎng)絡(luò),成功地實(shí)現(xiàn)了將行政任務(wù)向村莊事務(wù)和私人事務(wù)的轉(zhuǎn)化;將正

式權(quán)力進(jìn)行非正式運(yùn)作,以非行政化、非正規(guī)化的民間權(quán)力技術(shù)[21],實(shí)現(xiàn)了中心工作等硬

性政策的軟著陸。

(三)底層動(dòng)員

溪村保有較為完整的宗族結(jié)構(gòu),有一定的“禮治”秩序。老人會(huì)中的志愿者因掌握了

傳統(tǒng)儀式、文化風(fēng)俗、生活經(jīng)驗(yàn)等地方性知識(shí),在村里說(shuō)話公道、做事公正,得到村民的普

遍認(rèn)可,具有較高的社會(huì)性權(quán)威,從而擁有鄉(xiāng)土社會(huì)的“教化權(quán)力”[22]。溪村老人會(huì)被吸

納進(jìn)了混合型村級(jí)組織結(jié)構(gòu)中,他們?cè)趧?dòng)員群眾、反饋群眾需求等方面具有極大優(yōu)勢(shì),為

村民自治奠定了社會(huì)基礎(chǔ)。

老人會(huì)組織和動(dòng)員群眾主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是基于血緣和地緣關(guān)系開(kāi)展村莊共

同體建設(shè)。每年三月初,老人會(huì)向全體村民公開(kāi)籌資,組織宗族子孫后代前往開(kāi)基始祖所

在地祭拜,祭拜儀式完畢后全體村民一同進(jìn)餐,強(qiáng)化了宗族血緣共同體的認(rèn)同感。每到重

陽(yáng)節(jié)、元宵節(jié)前幾天,老人會(huì)亦會(huì)向村民籌款,請(qǐng)戲班子唱戲并組織猜燈謎活動(dòng),包括外出

務(wù)工人員在內(nèi)的大部分村民都會(huì)參加慶?；顒?dòng)?；顒?dòng)結(jié)束后,村民相互串門(mén)、請(qǐng)客吃飯。

老人會(huì)通過(guò)象征儀式、集體狂歡的生活實(shí)踐,凝聚了村莊社會(huì)的向心力。二是組織管理村

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莊社會(huì)性事務(wù)。老人會(huì)負(fù)責(zé)管理宗族祠堂財(cái)產(chǎn),并負(fù)責(zé)辦理村民的白事。同時(shí),老人會(huì)還

組織管理公益性事務(wù),比如為因病致貧村民籌資捐款,洪澇災(zāi)害時(shí)以“敲鑼打鼓”的傳統(tǒng)方

式提醒村民防洪減災(zāi)。三是協(xié)助村兩委開(kāi)展村級(jí)治理活動(dòng)。老人會(huì)志愿者長(zhǎng)期生活在

村,能夠最直接最快速地了解到村民需求,他們及時(shí)響應(yīng)村民需求并向村兩委干部反饋,

通過(guò)雙方討論協(xié)商而將村內(nèi)事務(wù)解決在村,實(shí)現(xiàn)了自下而上、自上而下雙軌政治的暢通無(wú)

阻。2021年村民普遍反映想要修建進(jìn)村牌坊,以寓意“風(fēng)調(diào)雨順、豐收之喜”,老人會(huì)在搜

集民意后向村兩委反映此事,經(jīng)村里同意后,老人會(huì)自發(fā)組織村民籌資、工程招標(biāo)、招募村

民志愿者,進(jìn)村牌坊最終成功落地。在農(nóng)田墾造工作中,村內(nèi)有一個(gè)65歲的單身漢一直

不愿簽訂合同,臨聘干部在多次上門(mén)無(wú)果后請(qǐng)老人會(huì)會(huì)長(zhǎng)去做工作,曉之以理動(dòng)之以情,

以妥善安排其身后事為由,動(dòng)員其簽訂了農(nóng)田墾造合同。

混合型村級(jí)組織的分級(jí)運(yùn)作機(jī)制為多管齊下的治理策略提供了空間。由于村兩委已

經(jīng)行政化,一種按部就班、講究程序的標(biāo)準(zhǔn)化的行政方式,已經(jīng)是村級(jí)治理的重要方式。

事實(shí)上,在村級(jí)治理中,行政權(quán)威無(wú)時(shí)不在,它不僅是村干部的行為準(zhǔn)則,亦是村級(jí)治理的

基礎(chǔ)。與此同時(shí),行政化的村級(jí)治理并未消解半正式的行政方式,亦未減少非正式運(yùn)作的

空間。臨聘干部的半正式身份,以及老人會(huì)的民間性,方便了群眾動(dòng)員和社會(huì)自治治理策

略的展開(kāi)。在這個(gè)意義上,村級(jí)治理的混合性不僅體現(xiàn)在多元治理主體的建構(gòu)上,也體現(xiàn)

在多種治理方式的融合上。

五、結(jié)論與討論

官僚制以其非人格化、即事化、保密性的做事風(fēng)格,以及公私分明、層級(jí)分明的嚴(yán)格規(guī)

定,維持著組織的穩(wěn)定秩序并保證了現(xiàn)代社會(huì)對(duì)效率的訴求。在鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化過(guò)程中,

官僚制原則在鄉(xiāng)村兩級(jí)組織大規(guī)模擴(kuò)散,出現(xiàn)了村級(jí)治理行政化趨勢(shì)。然而鄉(xiāng)村治理實(shí)

踐卻表明,村級(jí)治理行政化不利于有效治理,亦可能因?yàn)槊撾x群眾而威脅基層治理的合法

性。中國(guó)鄉(xiāng)村治理的實(shí)踐歷史也證明,單一的科層制度并非是最完美有效的組織管理方

式,根植于中國(guó)鄉(xiāng)村的社會(huì)土壤和歷史文化的簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng),在鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化過(guò)程中仍

具有重要作用。

當(dāng)前,混合型村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)具有必然性。進(jìn)入21世紀(jì)以后,在人口流動(dòng)、村莊

分化、文化式微的鄉(xiāng)村流變背景下,村莊社會(huì)完整性已遭到破壞,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的無(wú)為而

治理念已不合時(shí)宜。事實(shí)上,在農(nóng)業(yè)稅費(fèi)改革以后的相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi),村級(jí)治理因資源不

足、治理事務(wù)簡(jiǎn)單而出現(xiàn)了懸浮狀態(tài)。與之相應(yīng)的是,村民自治制度也面臨賄選、村干部

腐敗和兩委矛盾等問(wèn)題的挑戰(zhàn)。因此,在國(guó)家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)中重新建構(gòu)村級(jí)治理

體系,迫在眉睫。近年來(lái),國(guó)家不斷通過(guò)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)、精準(zhǔn)扶貧、鄉(xiāng)村振興等戰(zhàn)略部署,

加大對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的資源投入。與資源下鄉(xiāng)相伴隨的是,一系列正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)代化行

政體制,也延伸到了村莊。然而,大量資源與規(guī)則的下鄉(xiāng)卻帶來(lái)了意外后果,村級(jí)組織越

來(lái)越成為上級(jí)政府在鄉(xiāng)村社會(huì)的行政延伸,即事化、管理考核的壓力性體制將村級(jí)組織吸

附進(jìn)行政化運(yùn)作體系內(nèi)部,村莊社會(huì)內(nèi)部的真實(shí)需求難以得到回應(yīng),并且,傳統(tǒng)上的簡(jiǎn)約

治理方式也沒(méi)有了發(fā)揮空間。

溪村的治理經(jīng)驗(yàn)向我們展示了一種包含正式人員、半正式人員、非正式人員的混合型

村級(jí)治理結(jié)構(gòu),治理主體、合法性資源的多元性使組織結(jié)構(gòu)保持較強(qiáng)的可選擇性,根據(jù)治

26

理事務(wù)的特征而靈活調(diào)配治理主體,通過(guò)“頂層統(tǒng)籌—中間轉(zhuǎn)化—底層動(dòng)員”的分級(jí)運(yùn)

作[23],靈活應(yīng)對(duì)村級(jí)治理的常規(guī)性行政工作、中心工作、村內(nèi)事務(wù)。混合型村級(jí)治理實(shí)現(xiàn)

了行政事務(wù)自上而下順利落地、村內(nèi)事務(wù)自下而上有效反饋的雙向互動(dòng)式治理;并且,傳

統(tǒng)的簡(jiǎn)約治理方式也得到了重生,村落共同體的重建和村民自治活力的發(fā)揮,使得村級(jí)治

理兼具合法性與有效性?；旌闲痛寮?jí)治理既不是對(duì)傳統(tǒng)簡(jiǎn)約治理的簡(jiǎn)單復(fù)制,也不是以

制度化、規(guī)范化為標(biāo)準(zhǔn)的官僚制行政,而是結(jié)合了村民自治、群眾動(dòng)員和現(xiàn)代行政方式的

一種混合型治理結(jié)構(gòu)。概言之,村莊治理的核心在于“人”而非“事”,根本在于激活村民自

治的動(dòng)力,將國(guó)家治理資源轉(zhuǎn)化為村級(jí)治理的能力。因此,它對(duì)村莊內(nèi)生性治理力量和文

化傳統(tǒng)持開(kāi)放包容態(tài)度,力圖將簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng)融入到積極有為的現(xiàn)代國(guó)家治理實(shí)踐中。

它真正超越了傳統(tǒng)國(guó)家的“無(wú)為而治”和現(xiàn)代國(guó)家的“過(guò)度治理”,彌合了政府“不作為”與

“過(guò)度作為”之間的張力,建立起延續(xù)簡(jiǎn)約治理傳統(tǒng)的現(xiàn)代化村級(jí)治理體系,形塑出兼具合

法性與有效性的現(xiàn)代意義上的簡(jiǎn)約治理模式[24]。資源輸入型政權(quán)通過(guò)混合型村級(jí)治理

結(jié)構(gòu)的再造,實(shí)現(xiàn)了資源下鄉(xiāng)的“有為而治”,進(jìn)一步推進(jìn)了國(guó)家治理體系與治理能力的現(xiàn)

代化。

由此可見(jiàn),村級(jí)治理的現(xiàn)代建構(gòu)并不意味著采用一套完美的科層化、行政化體制,簡(jiǎn)

約治理的社會(huì)基礎(chǔ)弱化也并不一定意味著村莊自治的喪失。國(guó)家資源下鄉(xiāng)、監(jiān)督考核下

鄉(xiāng)背景下,國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)不能僅僅依靠單一的科層行政體制,而應(yīng)

該根據(jù)治理環(huán)境和地方社會(huì)基礎(chǔ)的特殊性,充分吸納多種合法性資源和治理主體,既要充

分借鑒簡(jiǎn)約治理的歷史傳統(tǒng),又要充分發(fā)揮現(xiàn)代化科層組織體系的優(yōu)勢(shì),使基層治理結(jié)構(gòu)

具有更多彈性空間和多元選擇。案例研究表明,融合簡(jiǎn)約治理、科層組織體系各自優(yōu)勢(shì)的

混合型村級(jí)治理結(jié)構(gòu)是應(yīng)對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化的有效嘗試,真正實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代

化意義上的簡(jiǎn)約治理。

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ModernConstructionofHybridVillageLevelGovernance

—ACaseStudyBasedonXicunVillageinNorthGuangdong

LIFeng,LVDe-wen

(SchoolofSociology,WuhanUniversity,Wuhan430072,China)

Abstract:Withthedistributionofresources,supervisionservice,andthestreamlinedadministration

incliningtotheruralareas,villagelevelgovernancehasenteredthepathofmodernconstruction.

Xicun Villagehasconstructedahybrid governancesystem byfullyemploying modern national

governancerulesandtraditionalgovernanceresources.Thevillagecommitteeshaverecruitedactivists

andclanelders,andformedadiversifiedgovernancepatternthroughformal,semi-formal,and

informal governance methods.Village cadres are gradually becoming administrative, mainly

responsibleforroutinetasks,andofficialdocumentsandcorrespondenceaboutcoreworks;activists

inthevillage,assemi-formalpersonnel,areresponsibleformobilizingandcoordinatingthemasses

to complete the central work;the elderly association manages social affairs through local

authoritativeorganizations.Thedivisionoflaborandcooperationamongdiversegovernanceentities

hasshapedahierarchicaloperationalmechanismforvillagelevelgovernance,whichincludes “toplevelcoordination,intermediatetransformation,and bottom mobilization”.Hybrid villagelevel

governance,asitisbasedontheoptionalorganizationalstructuresanddiverselegalresources,and

adoptsclassified governanceaccordingtothenatureofaffairs,wellintegratesthetradition of

minimalistgovernanceintothemodernizationofnationalgovernanceconstruction,thusachievingthe

“governance withactions”,andshapinga modern minimalistgovernance modelthattakesinto

accountbothlegitimacyandeffectiveness.

Keywords:minimalistgovernance;village-levelgovernance;mixedorganizations;modernizationof

governance;elderlyassociation

[責(zé)任編輯 趙立慶]

28

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.004

[收稿日期]2023-07-12

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金項(xiàng)目“粵港澳大灣區(qū)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件智慧治理機(jī)制研究”(22BZZ090)

[作者簡(jiǎn)介]于剛強(qiáng),華南師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師,管理學(xué)博士,研究方向:行政管理、電子政務(wù)。

基層公私合作的制度信任何以形成?

———基于 H 街的個(gè)案研究

于剛強(qiáng)1,李嘉琳2

(1.華南師范大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院,廣東 廣州 510006;2.南開(kāi)大學(xué) 周恩來(lái)政府管理學(xué)院,天津 300350)

[摘 要]制度信任是影響基層公私合作關(guān)系的關(guān)鍵要素。研究以 H 街為個(gè)案,揭示了人際信任轉(zhuǎn)

化為制度信任的具體機(jī)制:對(duì)人的信任能夠轉(zhuǎn)化為對(duì)其所連接的制度體系的信任;人際互動(dòng)的過(guò)程塑造制

度信任的形成;人通過(guò)連續(xù)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐對(duì)制度體系產(chǎn)生可持續(xù)的信任。在政治環(huán)境和人際信任的雙重作

用下,制度信任呈現(xiàn)特定性和脆弱性的特征。對(duì)于缺乏制度資源的基層治理而言,人際信任與制度信任的

互構(gòu)是一種理想的信任形態(tài)。

[關(guān)鍵詞]公私合作;制度信任;人際信任;基層治理

[中圖分類號(hào)]C912;D630 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)06-0029-12

一、問(wèn)題提出

基層社會(huì)治理是國(guó)家治理的基石,提升基層社會(huì)治理水平是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化的

重要環(huán)節(jié)。當(dāng)前我國(guó)基層治理改革面臨著巨大的資金壓力,應(yīng)用公私合作關(guān)系(publicprivatepartnership,即PPP)模式,成為基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資模式改革與創(chuàng)新

的重要手段之一[1]。公私合作模式在基層社會(huì)治理中具有重要的應(yīng)用價(jià)值和光明前景,

既能夠緩解經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下基層政府財(cái)政的壓力,也有助于撬動(dòng)公私部門(mén)的合作能量,

提升基層政府社會(huì)治理能力。如今,我國(guó)基層治理處于一個(gè)不斷求“新”的環(huán)境,公私合作

模式是其中靈活的制度安排之一,基層治理創(chuàng)新為社會(huì)帶來(lái)蓬勃發(fā)展的動(dòng)力,但與此同

時(shí),頻繁的創(chuàng)新帶來(lái)政策及其執(zhí)行的不穩(wěn)定性,對(duì)制度信任的構(gòu)建形成挑戰(zhàn)。一方面,目

前我國(guó)公私合作的制度建設(shè)不完善,并不能為公私雙方合作帶來(lái)普遍充分的社會(huì)信任。

另一方面,現(xiàn)實(shí)中一系列失敗的合作案例使得社會(huì)資本不能充分信任公私合作模式,實(shí)踐

過(guò)程中PPP模式與我國(guó)基層治理未能有效結(jié)合的案例層出不窮,呈現(xiàn)出公私地位不對(duì)

等、企業(yè)權(quán)益得不到保障等與公私合作基本價(jià)值相悖的情形,這些情形不僅打擊了有熱情

參與公私合作模式的社會(huì)資本,更讓眾多有實(shí)力的社會(huì)資本望而卻步,因此,我國(guó)尚未能

構(gòu)建起對(duì)于公私合作模式的普遍的制度信任。

制度信任既是一種對(duì)制度及其執(zhí)行產(chǎn)生信任的靜態(tài)的理想結(jié)果,也是一種制度受眾

29

在制度中互動(dòng)以及對(duì)制度產(chǎn)生心理認(rèn)同的動(dòng)態(tài)的形成過(guò)程。關(guān)于制度信任的形成機(jī)制,

制度塑造論主張制度信任的形成建立在制度完善的基礎(chǔ)上,文化延續(xù)論認(rèn)為中國(guó)人具有

信“人”而不是信“制度”的傳統(tǒng),現(xiàn)代化以來(lái)中國(guó)人傳統(tǒng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任模式受到?jīng)_擊,

而制度性的信任尚未有效建立,因此中國(guó)出現(xiàn)了信任危機(jī)[2-4];實(shí)踐互動(dòng)論主張制度和信

任是在實(shí)踐中互構(gòu)和形成的;主體建構(gòu)論認(rèn)為制度信任的形成過(guò)程離不開(kāi)人在其中發(fā)揮

的建構(gòu)作用。已有研究對(duì)制度信任的討論形成基本共識(shí),但仍存在進(jìn)一步發(fā)展的討論空

間,正如制度塑造論所強(qiáng)調(diào)的制度完善是制度信任建立必要前提,但在基層治理制度資源

并不完善的情況下,制度信任的建立何以可能? 在現(xiàn)代化過(guò)程中,制度在中國(guó)人的信任模

式中扮演越來(lái)越重要的角色[5-6],而制度手段如何作用于傳統(tǒng)的人際信任模式,以及人際

信任如何塑造制度信任? 其中的重要機(jī)制還缺乏充分的實(shí)證研究,這些都是在信任研究

脈絡(luò)下尚未被充分回答的重要理論問(wèn)題。

建立制度信任既是實(shí)務(wù)界也是學(xué)術(shù)界的共同期待。基層社會(huì)治理中公私合作的過(guò)程

涉及公私雙方持續(xù)的協(xié)商互動(dòng),是制度信任構(gòu)建過(guò)程的生動(dòng)體現(xiàn)。H 街位于我國(guó)超大城

市的中心老城區(qū),其政府機(jī)構(gòu)與 G 公司建立基層公私合作關(guān)系,尋求打通老舊小區(qū)治理

困境的“最后一公里”,雙方一波三折的合作過(guò)程,為本文探究基層公私合作的制度信任建

立機(jī)制提供了切入點(diǎn)?；诖?本文要回答的核心問(wèn)題是:基層公私合作的制度信任的建

立機(jī)制是什么? 圍繞這一核心研究問(wèn)題,本文從制度信任的理論視角對(duì) H 街與 G 公司的

合作關(guān)系由構(gòu)建發(fā)展到陷入困境的曲折歷程展開(kāi)歷時(shí)性、全方位的觀察記錄與深入剖析,

力求探索基層公私合作關(guān)系行穩(wěn)致遠(yuǎn)的發(fā)展路徑。

二、文獻(xiàn)回顧與分析框架

(一)制度信任的四種形成機(jī)制

制度是維持社會(huì)信任的約束機(jī)制[7-8],制度信任是一種建立在宏觀的制度基礎(chǔ)上的

信任機(jī)制,通過(guò)法律規(guī)章等手段,最終保障制度體系內(nèi)人與人交往互動(dòng)的信任[9],這種通

過(guò)信任制度來(lái)信任個(gè)人的路徑超越了個(gè)人、群體的范圍,產(chǎn)生廣泛的約束效力[6]。然而,

這些經(jīng)典定義都將制度看作一個(gè)整體,忽略制度本身的層次性和多面向,以及不能充分回

應(yīng)制度和信任之間復(fù)雜的因果關(guān)系。對(duì)此,本文認(rèn)為應(yīng)從制度的多層次、多面向的特征出

發(fā),厘清不同層次和面向的制度信任類型,同時(shí),本文將制度信任的定義放在制度和信任

的互構(gòu)過(guò)程當(dāng)中,認(rèn)為制度和信任是在實(shí)踐中互構(gòu)和形成的,制度既是信任的基礎(chǔ),又是

信任的對(duì)象[10]?；诖?本文認(rèn)為制度信任既是一種對(duì)制度及其執(zhí)行產(chǎn)生信任的靜態(tài)的

理想結(jié)果,也是一種制度受眾在制度中互動(dòng)以及對(duì)制度產(chǎn)生心理認(rèn)同的動(dòng)態(tài)的形成過(guò)程。

對(duì)此,需要進(jìn)一步梳理制度信任的形成機(jī)制。

制度信任主要有以下四種形成機(jī)制:制度塑造論、文化延續(xù)論、實(shí)踐互動(dòng)論和主體建

構(gòu)論。第一,制度塑造論主張制度信任的形成過(guò)程受制度安排的影響、有賴于制度環(huán)境的

塑造[11-13],制度信任的形成應(yīng)該建立在制度建設(shè)完善的基礎(chǔ)上。第二,文化延續(xù)論主張

人們?cè)谝欢ǖ纳鐣?huì)共同體內(nèi)共享規(guī)范和價(jià)值觀,并形成歷史延續(xù),而信任正是在這一定范

圍內(nèi)共享的規(guī)范和價(jià)值觀的基礎(chǔ)上產(chǎn)生[2][14]。中國(guó)人有信“人”而不是信“制度”的傳統(tǒng),

并不同于西方制度信任取代人際信任的現(xiàn)代發(fā)展模式,制度信任的建立路 程 充 滿 障

礙[15],然而在中國(guó)信任研究的脈絡(luò)下,人際信任如何塑造制度信任是尚未被充分回答的

30

重要理論問(wèn)題,其中的重要機(jī)制缺乏充分的實(shí)證研究。第三,實(shí)踐互動(dòng)論主張制度和信任

在實(shí)踐中互構(gòu)和形成。人對(duì)制度的信任,在日常生活的實(shí)踐中被塑造和強(qiáng)化[16-17],制度

受眾需要在連續(xù)的實(shí)踐過(guò)程中判斷“制度好不好、制度能否被執(zhí)行好”,從而形成具體的信

任態(tài)度[10]。制度正是由許多個(gè)體的累積性經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展而出現(xiàn)的,一旦他們互相作

用結(jié)合成一種固定期望與行為模式時(shí),一種“制度”就產(chǎn)生了[18],因而制度和信任是相伴

而成的。第四,主體建構(gòu)論認(rèn)為制度信任的形成過(guò)程離不開(kāi)人在其中發(fā)揮的建構(gòu)作用。

首先,人作為人與制度的連接點(diǎn),人們對(duì)制度體系的信任很大程度上取決于對(duì)人的信任,

制度信任的構(gòu)建過(guò)程離不開(kāi)人際信任在其中發(fā)揮的紐帶作用,人與人的交往能夠?yàn)槿伺c

制度的聯(lián)系提供一種持續(xù)的可信任性,此外,人在制度中進(jìn)行意義建構(gòu),通過(guò)連續(xù)的經(jīng)驗(yàn)

實(shí)踐過(guò)程對(duì)制度體系產(chǎn)生可持續(xù)的信任[19]。

綜上,已有研究對(duì)制度信任的討論形成一定的基本共識(shí),但仍存在進(jìn)一步發(fā)展的討論

空間。一是構(gòu)建制度信任的重要性成為基本共識(shí),其中所蘊(yùn)含的基本假設(shè)在于制度信任

具有普遍性和穩(wěn)定性,能夠?yàn)樯鐣?huì)的有序運(yùn)行提供更多的確定性,這一基本假設(shè)建立在舊

制度主義拋開(kāi)“人”而談制度的基礎(chǔ)上,然而,正是由于人在制度的運(yùn)行中扮演不可或缺的

重要角色,因而不能拋開(kāi)人而談制度。本文將把“人”置于一個(gè)關(guān)鍵的討論位置,揭示制度

信任的特定性和脆弱性特征,豐富對(duì)制度信任基本形態(tài)的認(rèn)識(shí)。二是對(duì)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)下的

制度信任的討論,已有研究普遍承認(rèn)關(guān)系性信任和制度性信任是可以共存并相互作用的,

但較少有對(duì)基于中國(guó)實(shí)踐的實(shí)證討論,而且缺乏對(duì)其中具體機(jī)制的揭示。對(duì)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

和制度信任的討論基本呈現(xiàn)出“關(guān)系運(yùn)作—人際信任—制度信任”的影響路徑,其中,以往

研究側(cè)重于討論關(guān)系運(yùn)作如何影響人際信任,而較少有從人際信任到制度信任的討論,本

文將揭示從人際信任到制度信任的具體發(fā)生機(jī)制,豐富關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的制度信任的機(jī)制討

論。三是普遍認(rèn)同中國(guó)傳統(tǒng)文化延續(xù)下對(duì)當(dāng)代信任結(jié)構(gòu)的塑造,承認(rèn)“關(guān)系”作為一種特

殊主義的傳統(tǒng)在當(dāng)下對(duì)制度信任的建構(gòu)的影響,本文在延續(xù)這一縱向討論脈絡(luò)的基礎(chǔ)上,

另辟蹊徑地引入橫向政治結(jié)構(gòu)的討論,將本文的案例還原至中國(guó)的整體政治結(jié)構(gòu)當(dāng)中,勾

勒基層社會(huì)治理結(jié)構(gòu)的基本形態(tài),從政治結(jié)構(gòu)的視角探討其對(duì)制度信任基本形態(tài)的影響

和塑造。

(二)人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的分析框架

基于上述制度塑造論、文化延續(xù)論、實(shí)踐互動(dòng)論和主體建構(gòu)論四種機(jī)制的共識(shí)與不

足,本文試圖勾勒在政治環(huán)境的作用下,從領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的過(guò)程中,

揭示基層公私合作中建立信任的新機(jī)制。具體而言,本文的分析框架試圖說(shuō)明在我國(guó)“張

力+壓力”的基層社會(huì)治理的政治環(huán)境的作用下,領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任能夠促進(jìn)或消解制度

信任的形成,進(jìn)而影響公私合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

基層社會(huì)治理的政治環(huán)境呈現(xiàn)“張力+壓力”的特點(diǎn)。一方面,我國(guó)要建設(shè)人民滿意

的服務(wù)型政府,增強(qiáng)人民的幸福感和獲得感,由此形成人們對(duì)“全能政府”的角色期待,但

與此同時(shí),基層政府面臨資源有限的困境,因此形成治理需求無(wú)限而治理資源有限的“張

力”;另一方面,我國(guó)對(duì)地方官員實(shí)行不固定的任期制度,對(duì)此可以導(dǎo)致強(qiáng)激勵(lì)的效果,但

任期不固定會(huì)強(qiáng)化官員在任期內(nèi)的不安全感,官員采取的措施就是在任期內(nèi)保持經(jīng)濟(jì)的

持續(xù)高速增長(zhǎng),所以領(lǐng)導(dǎo)人面臨在有限任期內(nèi)創(chuàng)造政績(jī)的“壓力”。在“張力+壓力”的雙

重作用下,地方領(lǐng)導(dǎo)人一方面通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)治理資源困境的突破,另一方面也作為其創(chuàng)

造政績(jī)的經(jīng)驗(yàn)積累?；诖?基層社會(huì)治理處于一個(gè)不斷求“新”的充滿不確定性的制度

31

環(huán)境,在為公私合作帶來(lái)推動(dòng)力的同時(shí),也為其信任形態(tài)和合作穩(wěn)定性帶來(lái)挑戰(zhàn)。

在政治環(huán)境的作用下,地方領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任,能夠強(qiáng)化或消解制度

信任的形成。本文將實(shí)踐互動(dòng)論和主體建構(gòu)論相結(jié)合,解釋宏觀和微觀層面的制度如何

作用于個(gè)人。宏觀層面的制度環(huán)境如何作用于個(gè)人產(chǎn)生信任的態(tài)度和行為? 一方面,其

受文化路徑的影響,即人們對(duì)于某一制度的信任受歷史邏輯延續(xù)的影響;另一方面,受橫

向結(jié)構(gòu)的影響,即制度環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)塑造了人們的信任表現(xiàn),進(jìn)一步而言,人們通過(guò)意

義建構(gòu)的集體過(guò)程實(shí)現(xiàn)對(duì)宏觀制度環(huán)境的社會(huì)化過(guò)程,從而形成對(duì)制度的信任表現(xiàn)。在

微觀互動(dòng)層面上,行動(dòng)主體對(duì)制度體系的信任是通過(guò)具體的實(shí)踐和互動(dòng)過(guò)程構(gòu)建而成的。

首先,人作為人與制度互動(dòng)的連接點(diǎn),通過(guò)與連接點(diǎn)的人的實(shí)踐互動(dòng),對(duì)人的信任能夠直

接轉(zhuǎn)化為對(duì)其所連接的制度體系的信任;其次,人際互動(dòng)的過(guò)程是塑造制度與信任的過(guò)

程;此外,人們通過(guò)連續(xù)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐過(guò)程對(duì)制度體系產(chǎn)生可持續(xù)的信任,個(gè)體通過(guò)參與特

定制度環(huán)境下意義建構(gòu)的集體過(guò)程,以達(dá)到積極理解制度環(huán)境及其對(duì)社會(huì)行為影響的目

的,從而對(duì)制度及其執(zhí)行產(chǎn)生信任。然而,如果人際信任缺失,則不能從以上方面對(duì)制度

信任進(jìn)行強(qiáng)化,甚至?xí)?duì)制度信任的形成過(guò)程產(chǎn)生消解作用。綜上,筆者將上述分析框架

作圖示如下(圖1)。

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圖1 人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的分析框架

三、H 街的實(shí)踐:信任視角下公私合作的成與敗

(一)H 街公私合作的建立:從人際信任到制度信任

H 街位于我國(guó)超大城市的中心老城區(qū),2018年以來(lái),H 街老舊小區(qū)的改造資金的主

要來(lái)源是財(cái)政專項(xiàng)資金,但由于專項(xiàng)資金審批時(shí)間長(zhǎng)、數(shù)量少,遠(yuǎn)不能滿足老舊小區(qū)的整

體改造需求。同時(shí),老舊小區(qū)管理成本高昂,難以吸引到合適的物業(yè)公司進(jìn)駐,因此主要

由社區(qū)居委會(huì)承擔(dān)物業(yè)管理職能。在缺少公共服務(wù)供給主體的情況下,居民無(wú)限的需求

和基層政府有限的供給之間形成了巨大的矛盾,基層政府被迫成為“全能政府”,H 街基

層治理亟待改革。

1.從初步確立人際關(guān)系到構(gòu)建人際信任。在一次基層社會(huì)治理座談會(huì)上,H 街黨工

委 A 書(shū)記與 G 公司的 B經(jīng)理結(jié)識(shí),G 公司是一家實(shí)力雄厚的科技企業(yè),正在尋求對(duì)市場(chǎng)

的應(yīng)用和開(kāi)拓。兩人在座談會(huì)上交談工作經(jīng)驗(yàn),初步確立起以工作為基礎(chǔ)的人際關(guān)系。

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A 書(shū)記認(rèn)為從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,為實(shí)現(xiàn)老舊小區(qū)的智慧治理,有必要和 G 公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的合

作關(guān)系。然而,雙方面臨的最大問(wèn)題是資金問(wèn)題,政府沒(méi)錢(qián)支付,企業(yè)為何要持續(xù)投入呢?

對(duì)此,A 書(shū)記認(rèn)為,政府雖然沒(méi)錢(qián),但能發(fā)揮公共部門(mén)的優(yōu)勢(shì)為企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)。

A 書(shū)記提出要充分激活轄區(qū)內(nèi)的閑置資源,短期內(nèi)為 G 公司發(fā)掘可以創(chuàng)造收益的空

間,其中停車位的自治管理權(quán)由街道所有,因此 H 街計(jì)劃將代理管理權(quán)移交給 G 公司,以

實(shí)現(xiàn)短期的創(chuàng)收,彌補(bǔ)其前期的投入成本。其次,A 書(shū)記和 B經(jīng)理協(xié)商,在老舊小區(qū)治理

初有成效后,邀請(qǐng)其他基層治理的實(shí)務(wù)者和專家學(xué)者進(jìn)行交流學(xué)習(xí),既能宣傳 H 街的基

層治理創(chuàng)新成效,又能為 G 公司宣傳推廣,幫助其開(kāi)拓廣闊的老舊小區(qū)智慧化改造的市

場(chǎng),從而實(shí)現(xiàn)互利共贏。

“我想我們作為政府,不能光想著讓企業(yè)掏錢(qián),也要想辦法為企業(yè)創(chuàng)造條件,企業(yè)肯定

是要賺錢(qián)的,所以一方面我們引導(dǎo)他們?yōu)榛鶎又卫硗度胭Y金和設(shè)備,另一方面我們也要想

辦法讓企業(yè)能有賺錢(qián)的機(jī)會(huì),雙方共贏,合作才能長(zhǎng)久。”(A 書(shū)記)

基于多次圍繞工作內(nèi)容的接觸和溝通,雙方確立了較為充分的人際信任。企業(yè)對(duì) H

街道領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面:一是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人自身特質(zhì)的信任;二是對(duì)

領(lǐng)導(dǎo)人所處位置的信任,具體信任其所具備的社會(huì)資源;三是對(duì)雙方初步建立起的友好聯(lián)

系的充分信任。雙方建立起來(lái)的人際信任對(duì)后續(xù)開(kāi)展合作起到了前提和推進(jìn)的作用。

2.人際信任為制度信任的構(gòu)建做鋪墊。A 書(shū)記和 B經(jīng)理初步達(dá)成的合作內(nèi)容主要解

決了資金問(wèn)題,為合作掃清初步障礙:一是政府不需要支付財(cái)政資金,即可吸引企業(yè)為老

舊小區(qū)的改造和治理投入技術(shù)和資金;二是企業(yè)在該項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)資金既不需要財(cái)政支出,

也不需要由居民支付,而是一方面通過(guò)充分盤(pán)活轄區(qū)內(nèi)資源獲得短期的資金回籠,另一方

面通過(guò) A 書(shū)記的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期的資金回籠。然而,初步達(dá)成的合作內(nèi)容并不

能得到已有法律的充分支撐,于是在“無(wú)法可依”的條件下,雙方尋求策略,以達(dá)成推進(jìn)合

作的目的。

根據(jù)《市交通管理?xiàng)l例》,2021年1月1日后,市交通局回收市政道路停車位的管理

權(quán)。對(duì)此,H 街與上級(jí)部門(mén)多次溝通,希望能將管理權(quán)限截留在街道層級(jí)。然而,H 街與

上級(jí)部門(mén)交涉的過(guò)程處處碰壁,停車位計(jì)劃并不能順利推行。

“我們跟城管局交流這個(gè)事情,我說(shuō)你要想老城區(qū)引進(jìn)這樣的組織,提供這樣的服務(wù),

但政府又不想掏錢(qián),也沒(méi)有錢(qián)掏,錢(qián)從哪里來(lái)? 錢(qián)應(yīng)該從市場(chǎng)來(lái),那就把停車位拿出來(lái),也

就是說(shuō)上級(jí)要把治理空間讓出來(lái)給基層,用這個(gè)理論來(lái)做這個(gè)事,才能支持。”(A 書(shū)記)

“上級(jí)部門(mén)在考慮采取我們提出的市場(chǎng)化建議的時(shí)候,他們拒絕或者說(shuō)顧慮的理由是

什么? 他們有各種考慮,但是最主要的還是法律法規(guī)。人力等一系列問(wèn)題有解決的方法,

但是在法律法規(guī)方面與現(xiàn)在的實(shí)際情況之間,還是要改進(jìn)一下。所以我們做這個(gè)事情就

是要推動(dòng)或者倒逼法律的改進(jìn)、地方法規(guī)的改革,以及獲得上級(jí)部門(mén)的支持?！?A 書(shū)記)

從 H 街與上級(jí)部門(mén)多次交涉的過(guò)程可以看出,在制度資源缺乏的基層治理中,基層

政府和企業(yè)的合作存在對(duì)制度化的需求,雙方合作鋪開(kāi)的過(guò)程實(shí)際上是追求法律制度完

善的過(guò)程,同時(shí)也是構(gòu)建制度信任的過(guò)程,即基層政府和企業(yè)希望能通過(guò)對(duì)制度體系的完

善,為雙方的信任提供更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),從而為合作提供更加堅(jiān)實(shí)的保障。

“我們其實(shí)也沒(méi)想那么多,A 書(shū)記代表政府,他那么靠譜,政府也跑不掉。我們想著

先開(kāi)始投入,讓上級(jí)政府看到我們的一點(diǎn)成效后,再繼續(xù)鋪開(kāi)來(lái)做,畢竟基層的很多工作

都是先上車再買(mǎi)票的。等生米煮成熟飯,自然就有回報(bào)了。”(B經(jīng)理)

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對(duì)此,人際信任對(duì)制度信任的構(gòu)建起到了重要的前提和推進(jìn)作用。盡管雙方的合作

并不能在現(xiàn)行制度框架的保護(hù)下開(kāi)展,面對(duì)種種制度風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,雙方仍然選擇開(kāi)展

合作,其中人際信任起到了不可比擬的作用。正是由于對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的信任,在制度規(guī)范尚不

完善的實(shí)踐中,G 公司能對(duì)合作的開(kāi)展持比較樂(lè)觀的預(yù)期。在此基礎(chǔ)上,雙方推進(jìn)了一些

實(shí)質(zhì)性的工作。

3.實(shí)質(zhì)的工作進(jìn)展進(jìn)一步促成制度信任。2020年12月,G 公司正式入駐。以 H 街

的 Q 社區(qū)為試點(diǎn),建立“黨建引領(lǐng),政府主導(dǎo),企業(yè)服務(wù),社區(qū)參與”的城市服務(wù)模式,針對(duì)

長(zhǎng)期無(wú)物業(yè)公司提供統(tǒng)一服務(wù)的問(wèn)題,運(yùn)用一系列智能手段,如科技助力短租房管理、安

裝智能門(mén)禁與智能井蓋、為獨(dú)居老人安裝智能煙感報(bào)警系統(tǒng)等,滿足居民日常生活多方面

的需求。這一系列舉措既改善了老舊小區(qū)居民的生活環(huán)境,又減輕了基層政府的治理負(fù)

擔(dān),老舊小區(qū)治理成效顯著。

“G 公司入駐后,有不少人經(jīng)常來(lái)我們這個(gè)服務(wù)站參觀,我們特地準(zhǔn)備了講解團(tuán),有上

級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、高校老師和學(xué)生、其他街道社區(qū)的人,還有一些居民來(lái),我們都會(huì)給他們講解?！?/p>

(Q 社區(qū)居委會(huì) C主任)

“說(shuō)實(shí)話,我們本來(lái)也擔(dān)心過(guò)項(xiàng)目能不能推行下去,但服務(wù)站建成后,越來(lái)越多的人來(lái)

參觀,特別是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也說(shuō)我們做得好,我們當(dāng)然對(duì)項(xiàng)目的順利開(kāi)展很有信心咯。”(B經(jīng)

理)

可以看出,雙方在推進(jìn)合作的過(guò)程中,特別注重“宣傳造勢(shì)”,獲得來(lái)自政府上級(jí)部門(mén)

以及社會(huì)各界的認(rèn)可和支持。正是這一系列實(shí)質(zhì)性工作的推進(jìn),讓雙方的合作有了更樂(lè)

觀的預(yù)期。這一段合作關(guān)系得以成功建立,正是由于其實(shí)際上超越了人際信任的范圍,并

逐步建立起對(duì)制度層面的信任。具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面:首先是在微觀互動(dòng)層面上對(duì)

雙方商定的合作細(xì)則的信任,其中既由于雙方的人際信任推動(dòng)了這些合作細(xì)則的建立,也

由于在實(shí)踐層面對(duì)這些合作細(xì)則的推進(jìn)和落實(shí),雙方都充分信任所商定的合作細(xì)則能夠

順利推行,并實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏;其次是在中觀層面對(duì)PPP合作模式的普遍信任,雙方

在初步的合作中,運(yùn)用了PPP模式的基本理念和方法,并在實(shí)踐過(guò)程中獲得多方的認(rèn)可

和支持,因此對(duì)PPP模式的發(fā)展產(chǎn)生信任,認(rèn)為這樣的合作模式能夠充分發(fā)揮政府和企

業(yè)雙方的優(yōu)勢(shì),由此對(duì)PPP模式在基層治理中的創(chuàng)新運(yùn)用能夠順利推行充滿信心;最后

是對(duì)宏觀層面制度環(huán)境的充分信任,既包括企業(yè)對(duì)法治政府建設(shè)的信任,也包括對(duì)政府決

心打造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境的信任,同時(shí)還包括對(duì)鼓勵(lì)基層治理創(chuàng)新的政策環(huán)境的普遍信任。

總之,由于基層缺乏資金和權(quán)限,如果沒(méi)有 A 書(shū)記和 B經(jīng)理的人際信任作為基礎(chǔ),H

街難以吸引合適的社會(huì)資本進(jìn)入。H 街建立基層公私合作關(guān)系的過(guò)程,正是從人際信任

到制度信任的發(fā)展路徑。雙方在合作的過(guò)程中,既通過(guò)完善制度規(guī)則構(gòu)建更普遍的信任

關(guān)系,也追求達(dá)成對(duì)制度規(guī)則和執(zhí)行雙方的信任,以建立更牢固的合作關(guān)系。

(二)H 街公私合作的停滯:人際信任的缺失與制度信任的消解

1.領(lǐng)導(dǎo)人更替與人際信任關(guān)系的中斷。正當(dāng) H 街老舊小區(qū)改造和治理項(xiàng)目如火如

荼地開(kāi)展時(shí),2021年5月,A 書(shū)記接到升遷調(diào)令,原本的合作進(jìn)程被按下了暫停鍵。由于

A 書(shū)記不在其位不謀其事,無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)這一合作關(guān)系從口頭契約轉(zhuǎn)化為合同契約,不

僅原定的宣傳推廣計(jì)劃無(wú)法繼續(xù)推進(jìn),為 G 公司鏈接社會(huì)資源和開(kāi)拓更廣闊市場(chǎng)的承諾

也無(wú)法兌現(xiàn)。對(duì)此,G 公司希望雙方的合作關(guān)系能夠繼續(xù)推進(jìn),秉承著合作前期建立起來(lái)

的制度信任,G 公司前期已經(jīng)投入了500萬(wàn)元的資金和技術(shù)設(shè)施,認(rèn)為政府應(yīng)該繼續(xù)履行

34

承諾,政府領(lǐng)導(dǎo)人的更替不應(yīng)該讓這段合作關(guān)系無(wú)疾而終。于是,G 公司繼續(xù)執(zhí)行原定的

規(guī)則,在持續(xù)為 H 街提供老舊小區(qū)改造和物業(yè)管理服務(wù)的同時(shí),試圖與新書(shū)記建立起新

的人際關(guān)系。然而,新書(shū)記上任后,對(duì)這一合作關(guān)系反應(yīng)冷淡。盡管 G 公司多次尋求與

新書(shū)記洽談,展示企業(yè)前期的投入和未來(lái)推進(jìn)對(duì)基層治理的價(jià)值,但新書(shū)記并不明確表態(tài)

愿意推進(jìn)合作。

“G 公司最近一直想辦法向街道要錢(qián),和新領(lǐng)導(dǎo)在談,前期投了五百萬(wàn),希望街道買(mǎi)

單。但是沒(méi)有招投標(biāo)也沒(méi)簽合同,誰(shuí)敢去趟這一渾水呢? 新領(lǐng)導(dǎo)還有幾年就退休了,首先

考慮的當(dāng)然是平平安安退休,哪能像 A 書(shū)記一樣那么想折騰呢?”(L科長(zhǎng))

盡管通過(guò) A 書(shū)記和 B經(jīng)理前期的努力,雙方基本確立起合作關(guān)系并有實(shí)質(zhì)性的推

進(jìn),但由于沒(méi)有簽訂合同,存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。新書(shū)記在這個(gè)還有兩三年就

退休的階段,也許是出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考量,考慮到這段創(chuàng)新的合作關(guān)系是有政治風(fēng)險(xiǎn)

的,難以對(duì)這一合作關(guān)系及 G 公司產(chǎn)生信任,更難以與 G 公司建立人際信任關(guān)系。因此,

由于 H 街領(lǐng)導(dǎo)人的更替,B經(jīng)理原來(lái)與 A 書(shū)記建立的人際信任不再發(fā)揮作用,而與新書(shū)

記的人際信任關(guān)系無(wú)法建立,G 公司與 H 街合作關(guān)系中的人際信任紐帶就此中斷。

2.人際信任的缺失對(duì)制度信任的消解。在缺乏人際信任這一關(guān)鍵紐帶后,盡管 G 公

司積極追求合作的推進(jìn),但一直得不到政府方的回應(yīng),原本建立的制度信任在現(xiàn)實(shí)的沖擊

下逐漸被消解。由于 A 書(shū)記離任和新書(shū)記態(tài)度模糊,原定長(zhǎng)期的宣傳推廣計(jì)劃無(wú)法推

進(jìn),G 公司遂試圖爭(zhēng)取從停車位的管理中獲得收益以彌補(bǔ)短期的成本投入。然而,H 街

轄內(nèi)的停車位爭(zhēng)議風(fēng)波也在不斷消解 G 公司對(duì)政府、對(duì)公私合作模式和對(duì)制度環(huán)境的信

任態(tài)度。

2021年1月,停車位按《市交通管理?xiàng)l例》規(guī)定交還市交通局管理后,H 街的停車位

需面向外來(lái)車輛開(kāi)放,原本數(shù)量不夠充足的停車位變得空前緊缺,當(dāng)?shù)鼐用竦耐＼噯?wèn)題得

不到保障,矛盾一觸即發(fā),居民對(duì)交通局要求回收停車位管理權(quán)表示強(qiáng)烈抗議,“僵尸車”

現(xiàn)象層出不窮①,僵持局面維持了數(shù)月。2021年4月,市交通局做出了讓步:轄內(nèi)三百余

個(gè)停車位交由 H 街以基層自治的方式處理。但自治也并非解決問(wèn)題的終點(diǎn),根據(jù)市政規(guī)

劃及相關(guān)法律規(guī)定,居民自治委員會(huì)只能對(duì)轄內(nèi)停車位有“通行權(quán)”,而無(wú)法具有“管理權(quán)”

和“自治權(quán)”,更無(wú)法將其授權(quán) G 公司進(jìn)行管理創(chuàng)收,這對(duì) H 街和 G 公司的公私合作關(guān)系

而言無(wú)疑是重大打擊。

“其實(shí)并不是所有居民都對(duì)停車位收回市里對(duì)外開(kāi)放有那么大意見(jiàn),只是少部分居民

對(duì)沒(méi)有固定停車位很不滿。但是現(xiàn)在街道要向上級(jí)放大居民的意見(jiàn)和矛盾,才有可能爭(zhēng)

取停車位的管理權(quán)留在街道,不然根本輪不到給 G 公司創(chuàng)收。”(L科長(zhǎng))

期間,A 書(shū)記還在任時(shí),H 街?jǐn)M以基層治理創(chuàng)新為由,充分向上級(jí)展示矛盾沖突,申

請(qǐng)將停車位的自治管理權(quán)留在基層,以此爭(zhēng)取將代理管理權(quán)順利交至 G 公司以實(shí)現(xiàn)短期

的創(chuàng)收,彌補(bǔ)其前期在智慧社區(qū)建設(shè)的投入成本。由此可見(jiàn),當(dāng)人際信任作為公私合作的

紐帶時(shí),公私雙方能夠共同謀劃并策略性地應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,從而在具體的實(shí)踐過(guò)程中不斷

加強(qiáng)雙方的信任關(guān)系。與此截然不同的是,在未能與新書(shū)記建立人際信任關(guān)系的新階段,

新書(shū)記的冷淡處理態(tài)度無(wú)疑為這一合作關(guān)系澆了一盆冷水。

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① “僵尸車”現(xiàn)象指當(dāng)?shù)鼐用駥④囬L(zhǎng)期停在停車位上不愿挪動(dòng),寧愿犧牲個(gè)人用車需求也要保證對(duì)停車位的占

有,對(duì)當(dāng)?shù)赝＼囄坏暮侠硎褂迷斐蓸O大困擾。

“最近停車位這個(gè)事鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng),我們社區(qū)的人每天都焦頭爛額?！?C主任)

“如果不是非要引入 G 公司,停車位的矛盾也不會(huì)爆發(fā),相安無(wú)事地把停車位的管轄

權(quán)交還給市里管理就好了,為什么要搞什么創(chuàng)新來(lái)折騰呢?”(L科長(zhǎng))

同時(shí),停車位風(fēng)波引發(fā)了居民抗議和投訴等維穩(wěn)問(wèn)題,為街道和社區(qū)的工作人員增加

了工作壓力,他們將停車位問(wèn)題的爆發(fā)歸咎于 A 書(shū)記對(duì) G 公司的引進(jìn),由此對(duì)雙方此前

建立的合作關(guān)系持否定態(tài)度。由此可知,在原有的人際信任關(guān)系中斷后,不僅企業(yè)對(duì)政府

方的信任不斷減弱,政府方對(duì)企業(yè)的信任也難以為繼,原本建立的制度信任在現(xiàn)實(shí)的沖擊

下不斷消解,雙方的合作關(guān)系由此陷入困境。

3.制度信任的消解與合作關(guān)系的停滯。對(duì)于推進(jìn)合作關(guān)系停滯不前的現(xiàn)狀,G 公司

不斷縮小該項(xiàng)目在 H 街的運(yùn)營(yíng)規(guī)模:一是停止對(duì)智慧治理基礎(chǔ)設(shè)施的使用,包括不再使

用5G 智慧管理平臺(tái)和無(wú)人機(jī)、智能門(mén)禁等技術(shù)手段的結(jié)合運(yùn)用,以及停止對(duì) H 街轄區(qū)內(nèi)

數(shù)據(jù)的監(jiān)控和收集;二是削減參與項(xiàng)目的人數(shù),服務(wù)站的工作人數(shù)由十余人削減至一兩

人;三是僅保留基本的物業(yè)服務(wù),即日常巡邏和電器維修等,憑借對(duì) H 街內(nèi)電器維修的方

式獲得資金收入,但微薄的資金收入使得整個(gè)項(xiàng)目入不敷出,難以為繼。G 公司所在的服

務(wù)站,原本燈火通明,每日有不同的組織和團(tuán)隊(duì)絡(luò)繹不絕地來(lái)參觀,如今已經(jīng)門(mén)可羅雀,也

許這正預(yù)示著雙方的合作關(guān)系前景灰暗。

“G 公司賴著不走了,我們也沒(méi)辦法?？赡艽舨幌氯ゾ蜁?huì)走了吧?！?L科長(zhǎng))

“現(xiàn)在合作不了了之,公司不愿放棄這個(gè)項(xiàng)目,只能讓我們還在這守著?！?G 公司員

工)

“A 書(shū)記走了之后,還有誰(shuí)敢理這個(gè)事啊? 也不知道新的領(lǐng)導(dǎo)班子什么態(tài)度,反正現(xiàn)

在沒(méi)人再去理 G 公司了。不過(guò)城市服務(wù)站還在,經(jīng)常只有一兩個(gè)工作人員,但都是靜悄

悄的了,早就不再像以前一樣一大班人馬在那轟轟烈烈地搞宣傳了?！?C主任)

對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)人變更導(dǎo)致的合作中斷,G 公司的資金和技術(shù)投入覆水難收,企業(yè)只能“吃

啞巴虧”。G 公司對(duì)此深感無(wú)奈,原本對(duì) H 街政府的信任、對(duì)公私合作模式在基層治理中

運(yùn)用的信任、對(duì)法治政府和決心打造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境政策的信任,都在現(xiàn)實(shí)沖擊下消解,由

于制度信任的消解,雙方合作進(jìn)入了停滯階段。

四、基層公私合作的信任機(jī)制:人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任

在本案例中,H 街和 G 公司在合作前期并沒(méi)有充分的法律制度保障,但仍然開(kāi)展了

合作。對(duì)此,本文認(rèn)為合同契約是構(gòu)建制度信任的重要條件,但并不構(gòu)成充分條件,換言

之,當(dāng)制度體系不完善時(shí),人們也能形成制度信任。首先,人們普遍對(duì)法律效力的認(rèn)可,是

如今法治社會(huì)中制度信任的基本體現(xiàn);其次,雙方對(duì)合作規(guī)則的制定、遵守和維護(hù)的過(guò)程,

既是產(chǎn)生制度信任的過(guò)程,也是形成制度信任的結(jié)果。制度信任的形成不是一蹴而就的,

制度信任的確立也不意味著一勞永逸。換言之,制度信任的構(gòu)建需要充分的前提條件以

及不斷的被重構(gòu),具有特定性和脆弱性?；诖?本節(jié)重點(diǎn)回答兩個(gè)問(wèn)題:為什么人際信

任能夠促成制度信任? 為什么制度信任具有特定性和脆弱性?

(一)人作為紐帶:人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的具體機(jī)制

H 街公私合作的過(guò)程是從人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的路徑,雙方創(chuàng)新探索的部分合

作細(xì)則并不完全在既定的法律架構(gòu)之下,因此雙方的合作可能面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn),從而

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對(duì)合作關(guān)系的維持造成沖擊。但盡管如此,雙方仍能在彼此信任的基礎(chǔ)上,對(duì)相應(yīng)制度規(guī)

則的可持續(xù)執(zhí)行持樂(lè)觀的預(yù)期,因此人際信任對(duì)制度信任提供持續(xù)的聯(lián)系和保障,從而能

夠推動(dòng)公私合作的順利開(kāi)展。對(duì)此,從人際信任轉(zhuǎn)化為制度信任的具體機(jī)制是什么?

第一,對(duì)人的信任能夠轉(zhuǎn)化為對(duì)其所連接的制度體系的信任。人作為人與制度互動(dòng)

的連接點(diǎn),通過(guò)與連接點(diǎn)的人的實(shí)踐互動(dòng),對(duì)人的信任能夠轉(zhuǎn)化為對(duì)其所連接的制度體系

的信任。H 街的公私合作關(guān)系之所以得以建立,超越了政府和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人雙方的人際信

任關(guān)系,而轉(zhuǎn)化成對(duì)制度層面的信任,正是因?yàn)?A 書(shū)記作為 H 街領(lǐng)導(dǎo)人,是政府體系與

企業(yè)互動(dòng)的重要連接點(diǎn)。B經(jīng)理對(duì) A 書(shū)記的人際信任,通過(guò)實(shí)踐互動(dòng),轉(zhuǎn)化成對(duì)其所主

導(dǎo)的行政場(chǎng)域的復(fù)雜制度體系的信任,這意味著對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的信任包含了對(duì)其主導(dǎo)的行政

場(chǎng)域內(nèi)一種未經(jīng)解釋的復(fù)雜性的信任。這也印證了信任本質(zhì)上是一種簡(jiǎn)化機(jī)制[16],即對(duì)

政府復(fù)雜的制度體系的信任簡(jiǎn)化成對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任。

第二,人際互動(dòng)的過(guò)程塑造制度信任的形成過(guò)程。正是由于 H 街和 G 公司具備充分

的人際互動(dòng)過(guò)程,從共同商定合作細(xì)則到策略性應(yīng)對(duì)停車位風(fēng)波等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題沖擊,雙方的

合作才得以建立,并使得 G 公司能夠產(chǎn)生對(duì) H 街政府的信任、對(duì)公私合作模式在基層治

理中運(yùn)用的信任、對(duì)法治政府和決心打造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境政策的信任。制度信任的構(gòu)建過(guò)

程離不開(kāi)人際信任在其中發(fā)揮的紐帶作用,人與人的交往能夠?yàn)槿伺c制度的聯(lián)系提供一

種持續(xù)的可信任性,它構(gòu)成了社會(huì)關(guān)系再嵌入的一種類型[17]。正如制度背景下的信任問(wèn)

題本質(zhì)上需要在人與人之間的互動(dòng)關(guān)系中才能夠得到解釋[18],對(duì)制度的信任是一種依賴

于動(dòng)態(tài)的人際互動(dòng)的過(guò)程信任[20]。

第三,人通過(guò)連續(xù)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐對(duì)制度體系產(chǎn)生可持續(xù)的信任。人在制度中進(jìn)行意義

建構(gòu),通過(guò)連續(xù)的實(shí)踐過(guò)程對(duì)制度體系產(chǎn)生可持續(xù)的信任。個(gè)體通過(guò)參與特定制度環(huán)境

下意義建構(gòu)的集體過(guò)程,以達(dá)到積極理解制度環(huán)境及影響社會(huì)行為的目的,從而對(duì)制度產(chǎn)

生信任。在建設(shè)法治政府、打造良好營(yíng)商環(huán)境的制度環(huán)境下,H 街和 G 公司領(lǐng)導(dǎo)人在其

中進(jìn)行意義建構(gòu),具體表現(xiàn)為他們充分運(yùn)用自身的身份職能,嘗試突破已有的制度框架,

對(duì)現(xiàn)實(shí)的資源條件進(jìn)行創(chuàng)新性整合,在共同商定具體合作細(xì)則的過(guò)程中,對(duì)基層治理創(chuàng)新

的制度環(huán)境產(chǎn)生新的意義解讀和信任感。

(二)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的制度:制度信任具有特定性和脆弱性

1.制度信任鑲嵌于特定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。中國(guó)具有“關(guān)系”這一特殊的文化傳統(tǒng),制度

信任的構(gòu)建必須嵌于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中。正如 A 書(shū)記所掌握的政府內(nèi)部及社會(huì)資源,是其特

定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源的體現(xiàn),此前雙方對(duì)合作細(xì)則得以順利執(zhí)行的信任正鑲嵌于這一特定的

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。在領(lǐng)導(dǎo)人因素的影響下,公私合作關(guān)系中的人際信任關(guān)系能夠轉(zhuǎn)化為制度

信任,其中的關(guān)鍵機(jī)制是領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威。現(xiàn)代社會(huì)不再存在普遍的、唯一的權(quán)威,但存在

地方性的、可變的權(quán)威。地方領(lǐng)導(dǎo)人代表某一行政場(chǎng)域內(nèi)的地方性的權(quán)威,基于對(duì)其本人

的人際信任,在一定實(shí)踐交互的過(guò)程中,轉(zhuǎn)化成對(duì)其權(quán)威的信任,而對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)威的信任,

意味著對(duì)其所主導(dǎo)的行政場(chǎng)域所包含的復(fù)雜制度體系的信任?；诖?這種制度信任是

在一定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)通過(guò)權(quán)威被建構(gòu)和轉(zhuǎn)化而成的,因此具有特定性,即原領(lǐng)導(dǎo)人與企業(yè)構(gòu)

建的人際信任,無(wú)法直接轉(zhuǎn)化為企業(yè)對(duì)新領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任,從而無(wú)法形成支撐新的制度

信任的基礎(chǔ)。

2.中國(guó)政治結(jié)構(gòu)下具體制度的不穩(wěn)定性和不連續(xù)性?；鶎由鐣?huì)治理是國(guó)家治理的基

石,但基層治理往往面臨需求無(wú)限而治理資源有限的困境,因此對(duì)基層治理的創(chuàng)新集中于

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尋求對(duì)治理資源困境的突破。對(duì)此,該如何解釋我國(guó)基層社會(huì)治理中層出不窮的創(chuàng)新局

面? 從治理主體看,官員晉升錦標(biāo)賽的系列討論揭示了地方官員創(chuàng)新的機(jī)制[21],從治理

結(jié)構(gòu)看,項(xiàng)目制的相關(guān)討論揭示了創(chuàng)新是我國(guó)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在邏輯的體現(xiàn)[22-23],我國(guó)的

國(guó)家治理邏輯體現(xiàn)為政策一統(tǒng)性與執(zhí)行靈活性并存[24]。

將本案例還原至中國(guó)整個(gè)政治結(jié)構(gòu)中,一方面,A 書(shū)記對(duì) G 公司的引進(jìn)是對(duì)基層治

理創(chuàng)新宏觀制度環(huán)境的具體執(zhí)行,另一方面,A 書(shū)記的調(diào)動(dòng)也是中國(guó)官員任期制的普遍

現(xiàn)象。一統(tǒng)體制之下,基層治理不斷尋求對(duì)資源利用的創(chuàng)新安排。但與此同時(shí),創(chuàng)新本身

沒(méi)有穩(wěn)定的機(jī)制,也沒(méi)有辦法形成穩(wěn)定的機(jī)制,其必然帶來(lái)政策的不穩(wěn)定性。一方面,我

們看到基層治理創(chuàng)新中的活力,但另一方面,也看到相關(guān)舉措帶來(lái)的一系列政策不穩(wěn)定

性。因此,如今中國(guó)的基層社會(huì)治理處于一個(gè)不斷求“新”的制度環(huán)境,其中新的具體制度

既統(tǒng)一于宏觀的根本制度的邏輯脈絡(luò)之下,又是游離于根本制度之外的靈活安排,由此造

成中觀和微觀層面的制度具有不穩(wěn)定性和不連續(xù)性,進(jìn)而形成制度信任的脆弱性。

五、結(jié)論與討論:基層社會(huì)治理中的信任形態(tài)

本文建構(gòu)了基層公私合作的制度信任形成機(jī)制的分析框架,在我國(guó)“張力+壓力”的

基層社會(huì)治理的政治環(huán)境的作用下,領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任能夠轉(zhuǎn)化為制度信任,當(dāng)人際信任

缺失時(shí),則會(huì)消解制度信任,進(jìn)而影響公私合作關(guān)系的穩(wěn)定性。本案例從信任視角所勾勒

的基層公私合作的基本圖景是:基層治理中往往面臨著治理需求大而治理資源相對(duì)匱乏

的困境,在財(cái)政資金難以有效支撐的時(shí)候,地方治理的資源很大程度上只能指望于地方領(lǐng)

導(dǎo)人的個(gè)人社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)。地方領(lǐng)導(dǎo)人利用個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和資源,為轄區(qū)內(nèi)的治理鏈

接企業(yè)資源,在以地方領(lǐng)導(dǎo)人與企業(yè)負(fù)責(zé)人的人際關(guān)系作為前提下,能夠初步促成雙方的

公私合作關(guān)系,進(jìn)而在既有的法治框架下,擁有公私合作關(guān)系的“合法外衣”,雙方的信任

關(guān)系從人際信任進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為制度信任;與此同時(shí),由于雙方創(chuàng)新探索的部分合作細(xì)則并

不完全在既定的法律架構(gòu)之下,因此雙方的合作可能面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn),從而對(duì)合作關(guān)

系的維持造成沖擊。盡管如此,雙方仍能在彼此信任的基礎(chǔ)上,對(duì)相應(yīng)制度規(guī)則的可持續(xù)

執(zhí)行持樂(lè)觀的預(yù)期,因此人際信任對(duì)制度信任提供持續(xù)的聯(lián)系和保障,從而能夠推動(dòng)公私

合作的順利開(kāi)展。同時(shí),地方領(lǐng)導(dǎo)人代表某一行政場(chǎng)域內(nèi)地方性的權(quán)威,基于對(duì)其本人的

人際信任,在一定實(shí)踐交互的過(guò)程中,轉(zhuǎn)化成對(duì)其權(quán)威的信任。這一權(quán)威包含了領(lǐng)導(dǎo)人主

導(dǎo)的行政場(chǎng)域內(nèi)一種未經(jīng)解釋的復(fù)雜性,換言之,對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)威的信任,意味著對(duì)其所主

導(dǎo)的行政場(chǎng)域所包含的復(fù)雜制度體系的信任?；诖?這種制度信任是在一定場(chǎng)域內(nèi)通

過(guò)權(quán)威被建構(gòu)和轉(zhuǎn)化而成的,因此具有特定性,因此領(lǐng)導(dǎo)人更換后,對(duì)原領(lǐng)導(dǎo)人與企業(yè)構(gòu)

建的人際信任,無(wú)法直接轉(zhuǎn)化為企業(yè)對(duì)新領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任,從而無(wú)法形成支撐新的制度

信任的基礎(chǔ)。

在揭示基層公私合作中信任機(jī)制的基礎(chǔ)上,本文對(duì)已有的制度信任模式和信任研究

有所對(duì)話與發(fā)展。首先,對(duì)既有的制度信任普遍認(rèn)識(shí)的挑戰(zhàn)和發(fā)展,既有觀點(diǎn)認(rèn)為制度信

任是普遍的和穩(wěn)定的,但本文論證了制度信任具有特定性和脆弱性,基于中國(guó)的實(shí)證案

例,描述中國(guó)制度信任的基本形態(tài)。其次,對(duì)于制度信任的特定性和不穩(wěn)定性,已有研究

往往從縱向歷史傳統(tǒng)給出解釋,認(rèn)為中國(guó)人更信“人”而不信“制度”,而本文從橫向的政治

結(jié)構(gòu)給出解釋,將本案例還原到中國(guó)整體的政治結(jié)構(gòu)中,對(duì)基層社會(huì)治理中的公私合作關(guān)

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系在整個(gè)政治結(jié)構(gòu)中進(jìn)行定位,中國(guó)的基層社會(huì)治理處于一個(gè)不斷求“新”的制度環(huán)境,其

中新的具體制度既統(tǒng)一于宏觀的根本制度的邏輯脈絡(luò)之下,又是游離于根本制度之外的

靈活安排,由此造成中觀和微觀層面的制度具有不穩(wěn)定性和不連續(xù)性,從而影響到制度信

任的基本形態(tài)。

從人際信任和制度信任的存在情形來(lái)看,可以分成四種情況,如圖2所示。



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圖2 人際信任與制度信任的存在情形

本案例的 H 街與 G 公司的合作始于雙方領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任,但缺乏相應(yīng)的制度保

障,于是雙方期望能通過(guò)商定合作細(xì)則的方式參與制度規(guī)則構(gòu)建的過(guò)程,建立制度信任,

從而為雙方的合作提供更堅(jiān)實(shí)的保障,這一階段的合作屬于“有人際信任,無(wú)制度信任”的

情形,能夠解釋在我國(guó)基層治理中普遍存在的公私合作初期的形態(tài)。當(dāng)雙方通過(guò)商定比

較充分的合作細(xì)則且有一定實(shí)質(zhì)性工作的推進(jìn)后,基層公私合作關(guān)系進(jìn)入“有人際信任,

有制度信任”的下一個(gè)階段,盡管基層治理中制度資源缺乏,但人際信任能夠作為制度信

任的前提基礎(chǔ),并在推進(jìn)合作的過(guò)程中起到“潤(rùn)滑劑”的作用,為制度信任的形成起到持續(xù)

的保障作用,因此,在缺乏制度資源的基層治理實(shí)踐中,人際信任與制度信任互構(gòu)是一種

理想的信任形態(tài)。然而,在 H 街領(lǐng)導(dǎo)人更換后,G 公司與 H 街領(lǐng)導(dǎo)人原有的人際信任不

再發(fā)揮作用,秉承著合作前期建立起來(lái)的制度信任,希望雙方的合作關(guān)系能夠繼續(xù)推進(jìn),

但由于未能與新的領(lǐng)導(dǎo)人建立起人際信任,H 街和 G 公司的合作進(jìn)入“無(wú)人際信任,有制

度信任”的階段,領(lǐng)導(dǎo)人的變更在基層政府中是比較常見(jiàn)的,“人走茶涼”的政策不連續(xù)性

的困境難以避免,在這種情形下,盡管公私合作是以合同契約為基礎(chǔ),但如果缺乏人際信

任的推進(jìn)作用,在制度的執(zhí)行過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)諸多阻礙。最后,H 街和 G 公司的合作形態(tài)

演變成“無(wú)人際信任,無(wú)制度信任”的形態(tài),正是因?yàn)槿穗H信任的缺失,消解了原有的制度

信任基礎(chǔ),使得雙方的合作走向終結(jié)。以上對(duì)四種人際信任和制度信任相結(jié)合的情形的

分析討論,基本上能涵蓋我國(guó)基層治理中普遍存在的信任形態(tài),能夠?yàn)槲覀儚男湃谓嵌日J(rèn)

識(shí)基層治理的現(xiàn)狀提供有價(jià)值的思考。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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HowIstheInstitutionalTrustofPrimary-levelPublic-private

PartnershipEstablished?

—ACaseStudyBasedonHStreet

YUGang-qiang

1,LIJia-lin2

(1.SchoolofPoliticsandPublicAdministration,SouthChinaNormalUniversity,Guangzhou510006;

2.ZhouEnlaiSchoolofGovernment,NankaiUniversity,Tianjin300350,China)

Abstract:Institutionaltrustisakeyelementthataffectsprimary-levelpublic-privatepartnerships.

Thestudy,takingHStreetasacase,revealsthespecificmechanismbywhichinterpersonaltrustis

transformedintoinstitutionaltrust:trustinindividualscan betransformedintotrustinthe

institutionalsystem they are connected to;interpersonalinteraction shapestheformation of

institutionaltrust;sustainabletrustintheinstitutionalsystemisestablishedthroughcontinuous

experienceandpractice.Underthedualeffectsofpoliticalenvironmentandinterpersonaltrust,

institutionaltrustfeaturesspecificityandfragility.Intermsofprimary-levelgovernancelacking

institutionalresources,the mutualconstructionofinterpersonaltrustandinstitutionaltrustisan

idealform.

Keywords:public-privatepartnership;institutionaltrust;interpersonaltrust;primary-levelgovernance

[責(zé)任編輯 陽(yáng) 欣]

40

第59卷 第6期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.59 No.6

2023年11月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Nov.,2023

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2023.06.005

[收稿日期]2023-09-18

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“民族地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府鞏固脫貧成果與鄉(xiāng)村振興有效銜接的政策執(zhí)行力調(diào)查研

究”(22BMZ020);2023年度全國(guó)黨校(行政學(xué)院)系統(tǒng)重點(diǎn)調(diào)研課題“少數(shù)民族地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部擔(dān)當(dāng)作為激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化研

究”(2023DXXTZDDYKT070)

[作者簡(jiǎn)介]譚英俊(1980—),男,中共廣西區(qū)委黨校公共管理教研部主任、教授。

邁向整體智治:民族地區(qū)基層治理效能提升的新趨向

譚英俊1,蒙曉霜2

(1.中共廣西區(qū)委黨校 公共管理教研部,廣西 南寧530021;2.廣西民族大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院,廣西 南寧530004)

[摘 要]數(shù)字技術(shù)在公共管理領(lǐng)域的應(yīng)用與發(fā)展,加速了治理模式變革與流程演化。作為新時(shí)代

治理制度與技術(shù)創(chuàng)新的新模式、新方向,整體智治與民族地區(qū)基層治理具有高度的理論耦合性。整體智治

因其倡導(dǎo)的整體性治理、智能化治理、參與式治理理念可以有效克服民族地區(qū)基層治理的理論瓶頸與實(shí)踐

困境,為民族地區(qū)基層治理體系與治理能力現(xiàn)代化提供了新圖景。整體智治有助于民族地區(qū)基層治理從

資源分散走向資源共享、從碎片分散走向協(xié)同治理、從人工依賴走向智慧治理、從被動(dòng)應(yīng)對(duì)走向主動(dòng)干預(yù)、

從簡(jiǎn)單粗放走向精準(zhǔn)高效。但是,基于特殊的治理情境,民族地區(qū)應(yīng)用整體智治也存在理念的傳播與接

受、技術(shù)的應(yīng)用與整合、系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)與開(kāi)放、人才的培養(yǎng)與管理等問(wèn)題,需要通過(guò)革新數(shù)字化治理思維、構(gòu)

建整體化治理機(jī)制、有效性開(kāi)發(fā)治理資源、搭建協(xié)同化治理平臺(tái)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)管理等方式,以提升民族地

區(qū)基層治理效能。

[關(guān)鍵詞]整體智治;民族地區(qū);基層治理

[中圖分類號(hào)]G912 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2023)06-0041-14

黨的二十大報(bào)告指出,要“支持民族地區(qū)加快發(fā)展”[1]32。民族地區(qū)長(zhǎng)治久安是國(guó)家

穩(wěn)定和社會(huì)發(fā)展的基石,維護(hù)各民族團(tuán)結(jié)和諧、促進(jìn)各族人民共同繁榮是中國(guó)式現(xiàn)代化建

設(shè)的應(yīng)有之義?；鶎犹幱诿褡宓貐^(qū)治理體系的“最后一公里”,既關(guān)乎各族群眾最直接的

利益關(guān)切,也是民族地區(qū)長(zhǎng)治久安的基石。習(xí)近平總書(shū)記高度重視民族地區(qū)基層治理,強(qiáng)

調(diào)“要推動(dòng)各民族共同走向社會(huì)主義現(xiàn)代化”[2],要“把工作重心下沉,緊貼各族居民所思

所想所盼,幫助大家辦好事、辦實(shí)事、解難題”[3],不斷“推進(jìn)民族事務(wù)治理體系和治理能力

現(xiàn)代化”[2]?？梢?jiàn),要答好“中國(guó)之治”的時(shí)代命題,其中非常重要的內(nèi)容就是促進(jìn)民族地

區(qū)治理體系與治理能力現(xiàn)代化,讓民族地區(qū)基層治理更好滿足治理需求,以民族地區(qū)“基

層之治”撐起“中國(guó)之治”。

一、研究緣起:民族地區(qū)基層治理的理論綜述與實(shí)踐挑戰(zhàn)

(一)民族地區(qū)基層治理的理論綜述

民族地區(qū)基層治理事關(guān)民族和諧穩(wěn)定、事關(guān)社會(huì)公平正義、事關(guān)國(guó)家繁榮富強(qiáng),學(xué)界

41

對(duì)民族地區(qū)基層治理給予了較多關(guān)注。學(xué)者們運(yùn)用民族學(xué)、宗教學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、傳播

學(xué)等多元學(xué)科理論工具,對(duì)民族地區(qū)基層治理政策、基層治理模式、基層治理方法等問(wèn)題

進(jìn)行了較為深入的分析。梳理目前的成果,民族地區(qū)基層治理研究主要集中在兩個(gè)維度:

一方面,在宏觀層面,探討了民族地區(qū)基層治理的價(jià)值目標(biāo)、理論體系、實(shí)踐邏輯、制度設(shè)

計(jì)等內(nèi)容。研究者認(rèn)為,民族地區(qū)基層治理的價(jià)值目標(biāo),要與中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的戰(zhàn)

略導(dǎo)向、戰(zhàn)略構(gòu)想、戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致[4],要有針對(duì)性構(gòu)建多民族聚居地區(qū)、少數(shù)民族雜居

分散地區(qū)和游牧民族地區(qū)治理體系[5],加快應(yīng)對(duì)“空心化”背景下鄉(xiāng)村治理兩難處境的邏

輯轉(zhuǎn)換[6],通過(guò)制度設(shè)計(jì)組織反映訴求和溝通民意的典型性社會(huì)功能[7]等等。這些宏觀

研究以鮮明的中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),表現(xiàn)出政治性、權(quán)威性等特點(diǎn)。另一方面,

在微觀層面,遵循案例研究的邏輯理路,出現(xiàn)了大量以民族地區(qū)個(gè)案治理為主題的經(jīng)驗(yàn)研

究,一般選取某個(gè)民族村莊、社區(qū)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為典型,也以某類干部、鄉(xiāng)賢、社會(huì)組織等群體

為聚焦點(diǎn),主要通過(guò)個(gè)案剖析提出具體的對(duì)策建議。比如,有學(xué)者對(duì)西雙版納傣族自治州

勐潤(rùn)村[8]、玉溪市紅塔區(qū)[9]、貴州省臺(tái)江縣[10]進(jìn)行個(gè)案研究,分析不同民族地區(qū)的治理實(shí)

踐與探索。還有學(xué)者對(duì)佤山地區(qū)民族干部[11]、廣西百都鄉(xiāng)農(nóng)村新鄉(xiāng)賢[12]、黔東 Y 自治縣

鄉(xiāng)賢參事會(huì)[13]等進(jìn)行分析,研究不同治理主體在民族地區(qū)治理中的作用及影響。

應(yīng)該說(shuō),無(wú)論是宏觀研究還是微觀研究,它們對(duì)提升民族地區(qū)基層治理效能、實(shí)現(xiàn)民

族地區(qū)基層治理現(xiàn)代化都有著重要的價(jià)值。但是宏觀研究存在過(guò)于宏大、較為抽象的問(wèn)

題,難以對(duì)具體類型化實(shí)踐給予充分的理論指導(dǎo)。微觀研究也具有明顯的地域性,提煉的

經(jīng)驗(yàn)難以得到更大范圍的推廣,實(shí)踐探索也很難升華為理論原則。這就需要突破目前的

理論桎梏,尋找民族地區(qū)基層治理研究的新方向?！爸袑永碚摗苯橛诤甏罄碚擉w系與微觀

的經(jīng)驗(yàn)描述之間,既具有高屋建瓴的抽象性,又具有細(xì)致入微的可操作性[14]。相對(duì)于宏

觀研究與微觀研究而言,中層理論研究比聚焦案例或個(gè)體的微觀研究更具廣闊視角,也比

治理體系構(gòu)建的宏觀研究更具實(shí)踐解析力?？梢哉f(shuō),“中層理論”可以有效克服宏觀研究

與微觀研究的弊端,橋接宏觀研究與微觀研究的優(yōu)勢(shì)。因此,運(yùn)用契合而實(shí)用的中層理論

研究民族地區(qū)基層治理顯得十分必要。

(二)民族地區(qū)基層治理的實(shí)踐挑戰(zhàn)

進(jìn)入新時(shí)代以來(lái),民族地區(qū)將基層治理體系與治理能力建設(shè)置于促進(jìn)地方發(fā)展和維

護(hù)民族團(tuán)結(jié)的大局中統(tǒng)籌推進(jìn)。各地以鑄牢中華民族共同體意識(shí)為主線,健全完善黨建

引領(lǐng)機(jī)制體制,強(qiáng)化黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用,以黨建引領(lǐng)社會(huì)治理,充分發(fā)揮各族人民的

積極性、主動(dòng)性,在實(shí)踐中探索構(gòu)建了形態(tài)多樣、內(nèi)容豐富又具有民族特色的治理樣本,民

族地區(qū)基層治理取得了顯著成效。但是受諸多因素的制約,民族地區(qū)基層治理仍然面臨

困境。

1.治理任務(wù)艱巨

民族地區(qū)是鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接工作的主戰(zhàn)場(chǎng),相對(duì)貧困人

口基數(shù)大,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱。民族邊遠(yuǎn)地區(qū)網(wǎng)絡(luò)、教育、文化、醫(yī)療等資源相對(duì)匱乏,就

業(yè)難、交通難、上學(xué)難等民生問(wèn)題仍然不容忽視。實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)基層治理現(xiàn)代化,必須克

服經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩、基礎(chǔ)設(shè)施落后等現(xiàn)實(shí)發(fā)展問(wèn)題。消弭地域差異、城鄉(xiāng)差異,確保每一個(gè)

民族在國(guó)家治理進(jìn)程中享受到公平的政策、資源與機(jī)會(huì),使各民族人民共享治理成果,是

民族地區(qū)新時(shí)代新征程上的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。

42

2.治理環(huán)境趨于復(fù)雜

受各種內(nèi)外部因素影響,民族地區(qū)基層治理環(huán)境呈現(xiàn)復(fù)雜性。一方面,外部環(huán)境變化

呈現(xiàn)更多不確定性。當(dāng)前,國(guó)際環(huán)境發(fā)生深刻變革,保護(hù)主義、單邊主義、霸權(quán)主義對(duì)世界

和平與穩(wěn)定構(gòu)成威脅,逆全球化思潮愈演愈烈,致使國(guó)際貿(mào)易沖突頻發(fā)、意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)加

劇。分裂主義、恐怖主義等民族宗教勢(shì)力伺機(jī)而動(dòng),構(gòu)成治理系統(tǒng)外部壓力,對(duì)民族地區(qū)

尤其是邊疆民族地區(qū)治理帶來(lái)嚴(yán)峻考驗(yàn)。另一方面,內(nèi)部環(huán)境變革帶來(lái)更多沖突壓力。

在社會(huì)轉(zhuǎn)型、城鎮(zhèn)化、科技革命、信息技術(shù)等多重因素對(duì)撞下,民族地區(qū)傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式

和價(jià)值觀遭受沖擊。這些觀念和關(guān)系上的變化造成民族地區(qū)基層治理系統(tǒng)內(nèi)部壓力

倍增。

3.治理方式有待完善

民族地區(qū)基層治理現(xiàn)代化、科學(xué)化和專業(yè)化水平,是保障基層運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)基層秩序和

促進(jìn)基層發(fā)展的基礎(chǔ)。但是,隨著社會(huì)的發(fā)展,民族地區(qū)傳統(tǒng)的治理方式也迎來(lái)了新的挑

戰(zhàn)。首先,權(quán)威治理面臨挑戰(zhàn)。民族地區(qū)傳統(tǒng)的居住形式是聚族而居,有遵循熟人社會(huì)非

正式制度自治規(guī)則進(jìn)行治理的慣例。在這種模式下,族群內(nèi)部通常存在寨佬、族長(zhǎng)等自治

權(quán)威來(lái)管理和維護(hù)社區(qū)的秩序和規(guī)范,存在著良好的自治基礎(chǔ)。隨著現(xiàn)代化的進(jìn)程和多

元文化的碰撞,部分族群成員意識(shí)開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)變,年輕一代的族群成員可能更傾向于尊崇

現(xiàn)代化的正式制度和規(guī)則,對(duì)傳統(tǒng)的非正式自治制度產(chǎn)生疏離感,導(dǎo)致族群內(nèi)部對(duì)族長(zhǎng)、

寨佬等自治權(quán)威的權(quán)威性遵從降低進(jìn)而削弱族長(zhǎng)、寨佬等權(quán)威人物的地位和影響力。其

次,人力治理面臨挑戰(zhàn)。基于地處偏遠(yuǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等實(shí)際情況,民族地區(qū)傳統(tǒng)依靠投

入大量人力來(lái)治理,但是人工維系帶來(lái)的執(zhí)行過(guò)程冗長(zhǎng)、工作成本過(guò)高、反應(yīng)速度遲緩以

及難以全面監(jiān)管等問(wèn)題不容忽視。再次,經(jīng)驗(yàn)治理面臨挑戰(zhàn)。譬如對(duì)于雨情、旱情、火情

等自然或人為災(zāi)害的預(yù)判,對(duì)于社會(huì)思想變遷和社會(huì)矛盾新變化的把握,一些民族地區(qū)干

部群眾還習(xí)慣依據(jù)經(jīng)驗(yàn)做出判斷,過(guò)于倚重既往經(jīng)驗(yàn)和傳統(tǒng)做法,忽視社會(huì)發(fā)展變化的實(shí)

際情況,缺乏科學(xué)性和專業(yè)性。這些傳統(tǒng)的治理形式在新時(shí)代面臨新挑戰(zhàn),亟需更新。

二、理論耦合:整體智治為民族地區(qū)基層治理效能提升提供了新圖景

(一)整體智治:作為一種公共治理的中層理論框架

黨的二十大報(bào)告指出,要加快建設(shè)網(wǎng)絡(luò)中國(guó)、數(shù)字中國(guó)。進(jìn)入新時(shí)代,黨中央、國(guó)務(wù)院

就加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)作出一系列重大決策部署,要求各地主動(dòng)順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì),加快

轉(zhuǎn)變政府職能,將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。2020年3月,浙江省提出打造“整體智治、

唯實(shí)惟先”的現(xiàn)代政府,將其作為省域治理現(xiàn)代化先行的重要戰(zhàn)略。作為一種新型治理模

式,整體智治已經(jīng)受到學(xué)者和地方政府關(guān)注。整體,即“整體政府”,代表了政府機(jī)構(gòu)之間

為保持彼此目標(biāo)的連續(xù)性而應(yīng)當(dāng)充分協(xié)調(diào)合作[15]11-12。英國(guó)學(xué)者佩里·?？怂乖凇墩w

政府》中首次提出整體政府的概念,指的是在數(shù)據(jù)化背景下為應(yīng)對(duì)碎片化治理困境而提出

的治理理念,成為國(guó)外推行政府改革的重要指導(dǎo)思想。智治,即“智慧治理”,是一種將現(xiàn)

代技術(shù)與多元體系相結(jié)合的政策思路,用科技打造一個(gè)更具回應(yīng)性、敏銳度的治理體

系[16]。國(guó)外對(duì)智慧治理研究比較早,早期研究方向主要是聚焦智慧城市建設(shè),2008年12

月,美國(guó)IBM 公司提出智慧城市的發(fā)展愿景,將物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等信息通信技術(shù)

的應(yīng)用作為智慧城市建設(shè)的基本內(nèi)容[17]。智慧治理理論是由智慧城市理論發(fā)展而來(lái),智

43

慧城市在中國(guó)的發(fā)展與實(shí)踐已有十多年之久[18],智慧治理本土化研究取得了大量成果。

學(xué)者們就智治賦能生態(tài)治理[19]、應(yīng)急管理[20]、國(guó)土空間治理[21]等單一領(lǐng)域進(jìn)行研究,關(guān)

注數(shù)字技術(shù)如何創(chuàng)新治理方式,將智治當(dāng)成新的治理工具。伴隨著國(guó)家治理現(xiàn)代化建設(shè)

和科學(xué)技術(shù)發(fā)展,學(xué)者們意識(shí)到過(guò)度強(qiáng)調(diào)智治的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和工具理性,會(huì)導(dǎo)致治理實(shí)踐走

向數(shù)據(jù)孤島和平臺(tái)陷阱,進(jìn)入治理單一化、碎片化困境,催生了公共治理理論形態(tài)和實(shí)踐

模式的升級(jí)變化,智慧治理逐步向整體智治轉(zhuǎn)變。整體智治的概念和內(nèi)涵隨著數(shù)字技術(shù)

的發(fā)展逐漸得到完善(見(jiàn)表1)。

表1 整體智治相關(guān)概念的比較

概念 時(shí)間 理念 特征

技術(shù)治理 20世紀(jì)70年代 讓治理更加高效、便捷 技術(shù)至上、科學(xué)管理

整體性治理 20世紀(jì)90年代中后期 提升政府整體效能 合作共贏、協(xié)調(diào)整合

智慧治理 21世紀(jì)初期 促進(jìn)政府決策和公共服務(wù)的提升技術(shù)支撐、敏捷回應(yīng)

整體智治 21世紀(jì)上半期 一體化、智慧化的現(xiàn)代治理 數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、整體治理

“整體智治”是一個(gè)將制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的新概念[22],是基于數(shù)字技術(shù)運(yùn)用

的一體化、現(xiàn)代化、智慧化的政府治理[23]?！罢w智治”不是整體政府與智慧治理的簡(jiǎn)單

疊加,而是兩者的有機(jī)融合,通過(guò)數(shù)字技術(shù)嵌入到治理機(jī)制與治理流程中,以數(shù)據(jù)賦能治

理能力提質(zhì)增效。依靠功能替代機(jī)制、資源融合機(jī)制以及多元互動(dòng)機(jī)制等,可以重塑整合

原有治理功能[24]。根據(jù)中層理論的觀點(diǎn),“中層理論既非日常研究中廣泛涉及的微觀而

且必要的操作性假設(shè),也不是一個(gè)包羅一切、用以解釋所有我們可以觀察到的社會(huì)行為、

社會(huì)組織和社會(huì)變遷的一致性的自成體系的統(tǒng)一理論,而是介于這兩者之間的理論”,“中

層理論原則上應(yīng)用于對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究的指導(dǎo)……介于社會(huì)系統(tǒng)的一般理論和對(duì)細(xì)節(jié)的詳盡描

述之間”[25]39。整體智治將技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新融入到公共治理研究,既避免了公共治理

個(gè)案實(shí)證分析的狹隘主義,又跨越了包羅萬(wàn)象的公共治理宏大敘事的抽象提煉,符合公共

治理的中層理論概念范疇,即“在綜合行政現(xiàn)象、行政問(wèn)題與行政過(guò)程等經(jīng)驗(yàn)性認(rèn)識(shí)的基

礎(chǔ)上,關(guān)聯(lián)我國(guó)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)具體情境,并具有明確界定且可操作化的概

念話語(yǔ)體系的理論模式”[26]。

作為一種中層理論形態(tài),整體智治的理論意蘊(yùn)和實(shí)踐價(jià)值主要包括以下內(nèi)容(見(jiàn)圖

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圖1 整體智治的內(nèi)容結(jié)構(gòu)

一是整體性治理。整體智治通過(guò)整合機(jī)制發(fā)揮作用,通過(guò)專業(yè)、層級(jí)、主體三方面的

整合,更好地達(dá)到整體性互動(dòng)狀態(tài),推動(dòng)整體性治理的發(fā)展[27];對(duì)條塊分割、各自為政、多

頭管理等碎片化問(wèn)題進(jìn)行有機(jī)協(xié)調(diào)與整合,朝著集中、合作、整體的方向發(fā)展,優(yōu)化資源配

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置,為群眾提供無(wú)縫銜接的整體型服務(wù)。

二是智能化治理。利用數(shù)字技術(shù)實(shí)時(shí)、可視化地觀測(cè)公眾個(gè)性化需求、社會(huì)利益訴求

變化趨勢(shì)和社會(huì)治理規(guī)律,實(shí)現(xiàn)民情民意精準(zhǔn)瞄準(zhǔn)、決策與執(zhí)行適應(yīng)性調(diào)整[28];收集、分

析和利用大數(shù)據(jù),幫助部門(mén)更加準(zhǔn)確地了解問(wèn)題和需求,進(jìn)行智能監(jiān)測(cè)、預(yù)警和分析決策,

實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防和早處理,提升社會(huì)治安管理和公共安全保障水平。

三是參與式治理。通過(guò)數(shù)字技術(shù)平臺(tái),政府與公民之間的關(guān)系,不再是單向的、固定

的、被動(dòng)的、靜態(tài)的和信息不對(duì)稱的關(guān)系,而是雙向的、互動(dòng)的關(guān)系[29]。群眾、社區(qū)和利益

相關(guān)方作為治理主體參與到公共事務(wù),通過(guò)建言獻(xiàn)策和共同合作來(lái)處理政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)

和環(huán)境各方面的問(wèn)題,發(fā)掘和利用各方面的資源和優(yōu)勢(shì)來(lái)促進(jìn)問(wèn)題解決和共同發(fā)展。

(二)民族地區(qū)基層治理實(shí)施整體智治的可行性

縱觀目前的研究,學(xué)者主要探討整體智治如何作用于公共治理領(lǐng)域碎片化問(wèn)題,以數(shù)

字技術(shù)推動(dòng)整體治理,其觀點(diǎn)集中在以下幾方面:其一,數(shù)字鄉(xiāng)村背景下公共治理與公共

服務(wù)提升研究。鄉(xiāng)村智治是健全黨組織領(lǐng)導(dǎo)的鄉(xiāng)村治理體系的重要支撐[31],需要多方面

推動(dòng)整體智治在鄉(xiāng)村落地。一方面,要以一種系統(tǒng)性和全面性的思維部署工作,打破部門(mén)

藩籬和職能屏障[31];另一方面,鄉(xiāng)村整體智治建設(shè)不能陷入“僅僅依靠輸血”的窠臼,要更

加注重內(nèi)生動(dòng)力的推動(dòng)[32],也就是要解決村民的參與積極性和有效性問(wèn)題。其二,智慧

社區(qū)、城市基層數(shù)字治理方面的研究。利用數(shù)據(jù)建構(gòu)“整體智治”模式和信息平臺(tái)推進(jìn)“網(wǎng)

絡(luò)融合”路徑的雙重驅(qū)動(dòng),可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、雙向賦權(quán)、信息共享和制度規(guī)范的效果,并強(qiáng)

化智慧社區(qū)應(yīng)急治理的整體效率[33]。整體智治打破了傳統(tǒng)信息傳導(dǎo)的壁壘,實(shí)現(xiàn)了治理

主體之間的資源整合和重組,為“三治融合”提供強(qiáng)大的技術(shù)支撐[27]。既有成果對(duì)完善和

發(fā)展整體智治理論體系開(kāi)展了富有開(kāi)創(chuàng)性的研究,也對(duì)實(shí)踐應(yīng)用整體智治以提升基層治

理效能開(kāi)展了深入探討。但是,目前的研究重點(diǎn)大多局限于發(fā)達(dá)地區(qū),由此提出的對(duì)策建

議對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤其是民族地區(qū)缺乏足夠的適用性。作為一種信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代技術(shù)賦能的

治理新方式,整體智治相對(duì)民族地區(qū)基層治理而言,是極具挑戰(zhàn)性的課題,但也是一個(gè)值

得研究的重要主題。我們認(rèn)為,民族地區(qū)基層治理推行整體智治具有必要性和可行性。

1.基層群眾的需求是民族地區(qū)推行整體智治的動(dòng)力來(lái)源

民族地區(qū)區(qū)位條件、資源稟賦和發(fā)展水平較東部發(fā)達(dá)地區(qū)存在落差,基層治理網(wǎng)絡(luò)

化、智慧化步伐進(jìn)展緩慢。民族地區(qū)基層群眾對(duì)治理效能的滿意度與整體智治水平相關(guān),

有學(xué)者對(duì)西寧、銀川、烏魯木齊三市智慧城市建設(shè)中的群眾需求進(jìn)行調(diào)查,結(jié)論是群眾對(duì)

公共服務(wù)智慧化呈現(xiàn)出明顯的需求量,認(rèn)為公共信息平臺(tái)的建設(shè)是智慧化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

中非常重要的因素[34]186-195。對(duì)于基層群眾而言,對(duì)整體智治建設(shè)是充滿熱情的,希望能

夠參與到當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)與發(fā)展,享受到更加精準(zhǔn)有效、方便快捷的治理服務(wù),整體智治效能

直接關(guān)乎民族地區(qū)基層群眾滿意度。民族地區(qū)群眾對(duì)公共服務(wù)的需求是施行整體智治的

動(dòng)力來(lái)源。

2.良好的政策機(jī)遇是民族地區(qū)推行整體智治的有利環(huán)境

民族地區(qū)是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域,西部大開(kāi)發(fā)、“一帶一路”建設(shè)、

西部陸海新通道建設(shè)、東西部扶貧協(xié)作和對(duì)口支援與智慧社區(qū)、數(shù)字鄉(xiāng)村等都是民族地區(qū)

基層整體智治的重大歷史發(fā)展機(jī)遇?！丁笆奈濉眹?guó)家信息化規(guī)劃》明確提出開(kāi)展基層智慧

治理能力提升行動(dòng),到2025年,基層智慧治理體系基本建成,有力支撐基層治理體系和治

理能力現(xiàn)代化。這些重大戰(zhàn)略與政策規(guī)劃為民族地區(qū)基層整體智治創(chuàng)造了資金、技術(shù)和

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