Journal of Guangxi

Normal University

學(xué)報(bào)

雙月刊

1957年創(chuàng)刊

Philosophy and Social

Sciences Edition

主 管 廣西師范大學(xué)

主 辦 廣西師范大學(xué)

編輯出版 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部

發(fā)行范圍 公開發(fā)行

總 發(fā) 行 桂林市郵政局

訂 購(gòu) 處 全國(guó)各地郵政局

出版日期 2024年3月

印 刷 廣西廣大印務(wù)有限責(zé)任公司

國(guó)外發(fā)行 中國(guó)出版對(duì)外貿(mào)易總公司（北京782信箱）

主編：孫杰遠(yuǎn)

副主編：陳洪波(常務(wù)) 蘇曦凌 劉文俊

特約委員（按姓氏筆畫順序排列）

丁 帆 馬述忠 王天根 鄧安慶

石中英 劉同舫 吳曉林 陳勝前

岳 偉 鈔小靜 賈根良 蔣述卓

韓志明 韓喜平 廖明君 顏昌武

編輯委員會(huì)

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

地 址 桂林市育才路15號(hào)

郵 編 541004

電 話（0773）5857325

傳 真（0773）5857325

在線投稿 http://gxss.cbpt.cnki.net

網(wǎng) 址 http://xuebao.gxnu.edu.cn

本期執(zhí)行編輯 陽 欣

封 面 設(shè) 計(jì) 何平靜 任家琦

第60卷 第2期

總第283期

Vol. 60 No. 2

Sum No. 283

Guangxi Shifan Daxue Xuebao

Zhexue Shehui Kexue Ban

委員（按姓氏筆畫順序排列）

馬煥靈 王進(jìn)芬 鄧小華 葉蓓蓓 田旭明

馮智明 劉 濤 劉文俊 劉鐵群 湯文輝

湯志華 孫杰遠(yuǎn) 蘇良億 蘇曦凌 李冬梅

楊茂慶 肖富群 吳大順 何彥誠(chéng) 張海豐

陸麗娟 陳國(guó)保 陳宗波 陳洪波 周 超

周長(zhǎng)山 周樓勝 孟憲平 鐘學(xué)思 侯莉敏

賀祖斌 袁 磊 徐 毅 郭劍平 黃軒莊

彭峰林 覃 琮

[期刊基本參數(shù)] CN45-1066/C * 1957 * b * A 4 * 170 * z h * P * ￥12.00 * 2000 * 1 2 * 2024-03 * n

：賀祖斌 孫杰遠(yuǎn)

：宋樹祥

：陳洪波

：王龍杰 劉文俊

主任委員

副主任委員

秘書長(zhǎng)

副秘書長(zhǎng)

廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

第60卷第2期

2024年3月

目 次

馬克思主義理論與實(shí)踐

論作為時(shí)代經(jīng)典的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》…………………………………… 張文喜(1)

治理現(xiàn)代化研究

基層治理中的雙向壓力型體制及其運(yùn)行邏輯

———基于 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的個(gè)案分析 ………………………………………… 吳金群,陳元?jiǎng)?12)

基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理緣何艱難?

———基于多重墮距視角的分析 ……………………………………… 鄭躍平,梅 宏,吳晗睿(28)

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的協(xié)同影響機(jī)制研究

…………………………………………………………… 吳衛(wèi)紅,秦 臻,張愛美,劉 穎(42)

社會(huì)支持視角下農(nóng)村老年人互助養(yǎng)老行為及影響因素研究 …………… 王歡明,鐘崢云(59)

社會(huì)建構(gòu)、反饋效應(yīng)與延遲退休年齡政策停滯 ………………………… 郭 磊,白 晨(75)

教育科學(xué)

超越與包容:義務(wù)教育課程新方案新課標(biāo)再解讀 ……………………… 楊小微,唐佳宇(89)

初中臨界生教育轉(zhuǎn)化:理論邏輯與實(shí)踐探索 …………………………… 張文冰,李祖超 (99)

經(jīng)濟(jì)與管理

“雙碳”目標(biāo)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展嗎? ………………… 李 強(qiáng),謝舟濤,夏海清(109)

數(shù)字消費(fèi)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響

———以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例 …………………………………………… 申俊喜,謝嘉歡(127)

人文評(píng)論

論李杜交誼及其意義 …………………………………………………………… 吳懷東(146)

中國(guó)考古學(xué)的重大課題 ………………………………………………………… 陳勝前(161)

JournalofGuangxiNormalUniversity

PhilosophyandSocialSciencesEdition

Vol.60 No.2 2024

CONTENTS

OnTheEconomicandPhilosophicalManuscriptsof1844AsaClassicoftheTimes

……………………………………………………………………………………… ZHANG Wen-xi(1)

TheBidirectionalPressurizedSystemandItsOperationalLogicinPrimary-levelGovernance

—ACaseAnalysisBasedonGridManagementinH Town

…………………………………………………………………… WUJin-qun,CHEN Yuan-xun(12)

WhyIsDataGovernanceatthePrimary-levelaToughJob?

—AnAnalysisBasedonthePerspectiveofMulti-lagTheory

…………………………………………………… ZHENGYue-ping,MEIHong,WU Han-rui(28)

ResearchontheCollaborativeImpactMechanismofEnterpriseDigitalTransformationand

GovernmentDigitalGovernanceontheInnovation“ImprovementinBothQuantityandQuality”

……………………………………… WU Wei-hong,QINZhen,ZHANG Ai-mei,LIU Ying(42)

ResearchonMutualAidforElderlyCareinRuralChinaandItsInfluencingFactorsfromthe

PerspectiveofSocialSupport …………………… WANG Huan-ming,ZHONGZheng-yun(59)

SocialConstruction,FeedbackEffects,andStagnationofDelayedRetirementAgePolicies

………………………………………………………………………………… GUOLei,BAIChen(75)

TranscendenceandInclusion:FurtherInterpretationoftheNewCurriculumPlanandNew

CurriculumStandardsforCompulsoryEducation………… YANGXiao-wei,TANGJia-yu(89)

EducationalTransformationofCriticalStudentsinJuniorMiddleSchool:TheoreticalLogicand

PracticalExploration………………………………………… ZHANG Wen-bing,LIZu-chao(99)

Isthe“DualCarbon”GoalConducivetoPromotingHigh-qualityEconomicDevelopment?

………………………………………………………… LIQiang,XIEZhou-tao,XIA Hai-qing(109)

ResearchontheImpactofDigitalConsumptiononTotalFactorProductivityofStrategic

EmergingIndustries

—ACaseStudyoftheNewGenerationInformationTechnologyIndustry

……………………………………………………………………… SHENJun-xi,XIEJia-huan(127)

OntheFriendshipbetweenLiBaiandDuFuandItsSignificance …………… WU Huai-dong(146)

MajorTopicsinChineseArchaeology ………………………………………… CHENSheng-qian(161)

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.001

[收稿日期]2023-12-15

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“馬克思財(cái)產(chǎn)權(quán)批判與社會(huì)正義理念研究”(021AZX001)

[作者簡(jiǎn)介]張文喜(1961—),男,浙江東陽人,中國(guó)人民大學(xué)哲學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授。

論作為時(shí)代經(jīng)典的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》

張文喜

(中國(guó)人民大學(xué) 哲學(xué)院,北京 100872)

[摘 要]《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》在經(jīng)典世界以“另一個(gè)馬克思”的發(fā)現(xiàn)而名噪一時(shí)。它的經(jīng)典性

在行家和外行的深入研讀中常常被詮解,從而產(chǎn)生好的或不好的影響。這部作品的闡釋史有兩種性質(zhì),一

種是為我們說它有“出色的”“標(biāo)準(zhǔn)的”“典范的”性質(zhì)特征而準(zhǔn)備的,另一種是為我們說它沒有這些性質(zhì)特

征而準(zhǔn)備的。它同時(shí)見證了塑造經(jīng)典和失卻經(jīng)典的過程。就其作為解釋學(xué)的經(jīng)驗(yàn)事件的經(jīng)典闡釋而言,

重要問題在于,這部作品整體統(tǒng)一和嚴(yán)密結(jié)構(gòu)究竟應(yīng)該如何強(qiáng)調(diào)以及應(yīng)該強(qiáng)調(diào)到何種程度?？傊?無論如

何,我們都應(yīng)當(dāng)根據(jù)原文發(fā)現(xiàn)它跟我們休戚相關(guān)的時(shí)代關(guān)系,要從根本價(jià)值分配的思想中塑造出它的經(jīng)典

本質(zhì)。這部作品是人類解放的先聲,而當(dāng)代研讀者的任務(wù)就是對(duì)它提出更可信的考據(jù)和判斷。

[關(guān)鍵詞]《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》;時(shí)代性;經(jīng)典性;物化

[中圖分類號(hào)]B0-0 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0001-11

如今,多數(shù)人不會(huì)不承認(rèn)《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》(以下簡(jiǎn)稱《1844年手稿》)的經(jīng)典

地位。近幾十年來,就該文本在理解現(xiàn)實(shí)方面而言,其重要性日益增長(zhǎng),并深刻改變了有

關(guān)馬克思哲學(xué)的研究重心和研究方法。與此相關(guān),人們閱讀文本,然后出版教材和論著,

而且藉由馬克思的話語以及《1844年手稿》來體認(rèn)馬克思哲學(xué)的奧秘。當(dāng)然,其結(jié)果并不

全然是好的。這里,問題在于,什么是《1844年手稿》中真正的哲學(xué)? 從約翰·奧斯汀等

人的“言說行動(dòng)”理論來看,《1844年手稿》中的哲學(xué)與“言說行動(dòng)”的因素相關(guān)。因?yàn)槔碚?/p>

家和作家在說出自己的語言時(shí),也說出了他們的“行動(dòng)”“意圖”。理論家和作家在表達(dá)思

想的同時(shí),也秉持著“以言成事”的目的來寫作。這一點(diǎn),我們從已讀過的盧卡奇所作的自

白就十分明了:在他身上存在著一種烏托邦主義、唯心主義的氣質(zhì)。四十八歲的他作為莫

斯科科學(xué)院哲學(xué)研究所研究人員發(fā)表了《我走向馬克思的道路》,其中,他清楚地強(qiáng)調(diào)了他

因參加《馬克思恩格斯全集》(MEGA)的編輯工作而帶來的收益;并且,他明確道,辨認(rèn)

《1844年手稿》的經(jīng)歷是他交到的“意想不到的好運(yùn)”。他本來很可能早已走向馬克思主

義的道路,但卻無法認(rèn)識(shí)“理論上如此震驚的思想”[1]33。后來,盧卡奇將其《歷史與階級(jí)

意識(shí)》視為與《1844年手稿》同聲共鳴的作品。在阿多諾看來,“盧卡奇此時(shí)把他身上鎖鏈

的卡啦聲誤認(rèn)作世界精神勝利的進(jìn)行曲”[2]141。在政治的風(fēng)雨飄搖中,盧卡奇的現(xiàn)實(shí)處境

并不稱心,由此可知,他出于應(yīng)付政治形勢(shì)而所說的話和所表達(dá)的思想就并非全屬真實(shí)。

1

而他個(gè)人閱讀馬克思經(jīng)典的方式和遭遇也表明,流年遇“華蓋”又逢煞,這常會(huì)使人意志消

沉且精神苦悶。

時(shí)至今日,我們傾向于不用“好運(yùn)”而更愿用“令人神往”這個(gè)詞來描繪我們閱讀《1844

年手稿》的精神體驗(yàn)。倘若我們想在以前所讀過的馬克思的著作中搜尋一個(gè)比《1844年

手稿》中的馬克思更令人神往的形象,但與之相反,這種情況或許不可能發(fā)生。簡(jiǎn)言之,我

們要知道馬克思在寫作《1844年手稿》的時(shí)候他正在“做”什么。我們須把握在“讀文本”

和“使用社會(huì)歷史政治語境來解釋文本的意義”之間的可能的復(fù)雜關(guān)系,始終懷著好奇以

進(jìn)行新的探索,并沉浸于這部作品的韌性活力中。

從時(shí)代潮流此起彼伏的意義來看,我們?cè)庥龅饺绱饲樾?即人們所謂的經(jīng)典的誕生離

不開歷史選擇的洞見。我們由此而進(jìn)入淬煉經(jīng)典以及經(jīng)典評(píng)價(jià)的正當(dāng)性確立的過程之

中。沒有哪個(gè)珍視經(jīng)典的人可以避開歷史選擇的洞見。在歲月流逝中,一部經(jīng)典被評(píng)價(jià)

得越高,它就基于自身的邏輯發(fā)展越不可作為經(jīng)典看待。經(jīng)典總是意味著它必然作為對(duì)

它自己提出批判的典范,意味著對(duì)絕對(duì)創(chuàng)作者榮譽(yù)的品頭論足和對(duì)絕對(duì)創(chuàng)造物的諷喻。

在這里,最終便有“正典隱,次經(jīng)或偽經(jīng)出”的說法(這不僅從純邏輯的,而且從論爭(zhēng)的意義

去理解)。我們從這句話里感受得到創(chuàng)作者的不安與渴望。從根本上看,假如人們將馬克

思哲學(xué)捧為絕對(duì)創(chuàng)造物以至于作為無懈可擊的哲學(xué),那將迷失正確解決問題的方向。這

種不加甄別的吹捧恰恰表現(xiàn)出那種正典“被權(quán)威化”的笨拙情狀。這不禁讓人聯(lián)想到作為

正典塑造的《1844年手稿》那充滿艱辛的歷程,這在今天也繼續(xù)存在著。它應(yīng)當(dāng)基于人們

努力走出關(guān)于這部作品的舊理念的嘗試,以一種新的有別于現(xiàn)今對(duì)它的解讀的詮釋學(xué)形

象,從而呈現(xiàn)在創(chuàng)造新生活所需的人們面前。

我們迄今仍未完全明晰這部作品何以如此令人神往卻又令人望而生畏。對(duì)此,沒有

人作過認(rèn)真思考。人們覺得要么是道德的東西,要么是人性的東西,才使得這部作品在今

天仍然可以為人所理解,以致沒有太多困難。這使這部經(jīng)典作為正典而被固化。實(shí)際上,

因這部作品與這兩種東西之間存在著的隔閡,從而在馬克思哲學(xué)存在論層面上對(duì)之進(jìn)行

橋接,這比人們所設(shè)想的要困難得多。因?yàn)?道德或人性雖然用在正途上是有益的,但卻

鼓勵(lì)口舌(意識(shí)形態(tài))之爭(zhēng),罔顧它們的存在根據(jù)。我們可以從中窺見一幅經(jīng)典爭(zhēng)辯的圖

景:莫非《1844年手稿》的經(jīng)典地位存在問題? 究竟是什么原因使它足以成為一個(gè)重大的

和關(guān)鍵性的思想史事件? 為了從哲學(xué)層面和這部手稿的明顯“意圖”方面完整地評(píng)價(jià)馬克

思,讀者應(yīng)充分理解,這是馬克思自己寫成的哲學(xué);在這一方面,我不想通過指明這部經(jīng)典

的亮點(diǎn)的方式來解說它,而寧可討論這部作品在淬煉成世紀(jì)經(jīng)典時(shí)所產(chǎn)生的諸多悖逆理

解的條件。

一、處于不同“經(jīng)典觀”視域中的《1844年手稿》

什么是經(jīng)典? 讓我們首先來考究關(guān)于經(jīng)典這個(gè)詞的含義的解釋。諸多解釋者認(rèn)為,

經(jīng)典不僅是你正在讀的書,而且是你正在重讀的書。這是說,直接地看,經(jīng)典是值得你反

復(fù)閱讀的書。因?yàn)榻?jīng)典就是“出色的”“標(biāo)準(zhǔn)的”“典范的”作品,所以學(xué)習(xí)者首先要拿經(jīng)典

來研習(xí)。像德里達(dá)那樣的人便會(huì)認(rèn)為,反復(fù)閱讀馬克思是我們時(shí)代的責(zé)任。

可是,很奇怪,馬克思是否會(huì)把他這本書叫作“經(jīng)典”? 照此追問,莫非《1844年手稿》

應(yīng)忝列在有此美譽(yù)的其他經(jīng)典的隊(duì)列之中,與《理想國(guó)》《利維坦》《精神現(xiàn)象學(xué)》等這些不

2

朽的經(jīng)典之作比肩? 我認(rèn)為,這是一大誤解。《1844年手稿》不論表現(xiàn)為何種形式結(jié)構(gòu),

都是整體地棄絕一般的哲學(xué)。人們要理解它,必須將它分解為它的構(gòu)成成分,分解為在其

自身之內(nèi)對(duì)抗或張弛有度的各個(gè)部分。這些成分或部分,若雜亂無章地編排,就叫作:需

要、生產(chǎn)、分工、私有財(cái)產(chǎn)、黑格爾哲學(xué)或者第一、第二、第三手稿,諸如此類。在這個(gè)思想

組合中,起主導(dǎo)作用的是暫且被叫作“異化勞動(dòng)”概念。但這并非無可爭(zhēng)辯地是個(gè)哲學(xué)概

念。若這樣一種從作為哲學(xué)統(tǒng)一體中獲得它的整體性的做法太牽強(qiáng),那么與之相聯(lián)系的

則是,關(guān)于馬克思的“三個(gè)筆記本”與“穆勒評(píng)注”究竟處于怎樣的寫作順序之類的論爭(zhēng),而

這除了易流于表象或產(chǎn)生錯(cuò)覺,也難免還有駭人聽聞的“文獻(xiàn)學(xué)遮蔽”。

那么,究竟何種順序使《1844年手稿》顯得完美統(tǒng)一和具有嚴(yán)密結(jié)構(gòu)呢? 學(xué)界對(duì)此聚

訟紛紜。我們看到,人們當(dāng)下由爭(zhēng)論引發(fā)改變的只是些越來越帶有“編輯色調(diào)”的素養(yǎng),從

“編輯”嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⑼环€(wěn)定不變的連續(xù)性和邏輯性,逐漸地蛻變成非常微末的、最終用諸如

小紙條那樣的東西來裝飾自己文獻(xiàn)學(xué)研究的“成果”。這必將注意力牽引至文字形而上學(xué)

的場(chǎng)所。如果試圖解答“究竟何種順序會(huì)使《1844年手稿》顯得更加具有整體性”這個(gè)問

題的話,那么,我們就必須摒棄作為完美的和既成的東西早已包含在這部作品里的看法。

不論諸多個(gè)別論者主張何種根據(jù)具有正當(dāng)性,這從中恰恰表現(xiàn)出其所處時(shí)代的局限性!

換言之,隨著歲月的流逝,我們沒有充足的理由來聲稱恰是某個(gè)論者稱之為順序的那種邏

輯的東西碰巧居于該文本闡釋的優(yōu)先地位[3]381-410。① 畢竟,如何強(qiáng)調(diào)《1844年手稿》的整

體統(tǒng)一和嚴(yán)密結(jié)構(gòu)以及強(qiáng)調(diào)到何種程度,仍然是一個(gè)問題。我們知道,馬克思畢生追尋人

類解放的理想。盡管歲月催人老,但這個(gè)理想并未改變。馬克思在其文本群里,從根本上

來講只是調(diào)焦、擴(kuò)展、鑄造這個(gè)理想;并且,這個(gè)理想從一開始就表現(xiàn)出強(qiáng)烈的時(shí)代批判的

基調(diào),但隨著歲月流逝而陷于一種被馬克思的后裔粗野化的境地。所以,我們可以稱這部

著作的闡釋史是這個(gè)理想的衰敗史。

那么,究竟什么是“出色的”“標(biāo)準(zhǔn)的”“典范的”作品,這個(gè)問題對(duì)我們而言就類似于

“什么是長(zhǎng)度”的問題。或者也可以說,我們只能勉為其難地對(duì)該問題進(jìn)行“形式的結(jié)構(gòu)”

轉(zhuǎn)換。就“什么是長(zhǎng)度”這個(gè)問題而言,我們則需要借助于通常被稱為“檔案米尺”“如何測(cè)

量長(zhǎng)度”等來幫助我們達(dá)成理解問題的目標(biāo)。不過,這不屬于本文討論的范圍。

就古典文本來說,迭經(jīng)傳抄和漸失其真是常態(tài)。所以,在基督教中,因教父時(shí)期為了

系統(tǒng)化神學(xué)內(nèi)容以應(yīng)對(duì)異端思想的挑戰(zhàn),便把基督教的經(jīng)典分為正典、次經(jīng)與偽經(jīng)。學(xué)者

惟有逆溯這一過程,方可切近文本“原貌”。也許令人感到奇怪的是,今天我們講到“經(jīng)

典”,便會(huì)想到古代中國(guó)的“韋編三絕”(“韋編”即竹簡(jiǎn)連綴而成卷軸),想到古希臘語中的

kanon(意為“棍子”或“蘆葦”)。它們都是物理度量工具,后來與“規(guī)則”“律條”“量尺”《圣

經(jīng)》文本或“文學(xué)經(jīng)典”有聯(lián)系[4]17。但經(jīng)典成為經(jīng)典的原因當(dāng)然不在于外在表象,而在于

有它自身內(nèi)在的根據(jù)。我們并不能直接拿這個(gè)作為規(guī)定尺寸大小的物象來為我們表明作

為真正“出色的”“標(biāo)準(zhǔn)的”“典范的”作品的那樣的東西。只要了解《1844年手稿》的寫作、

編輯過程的人,就知道檢驗(yàn)出它的經(jīng)典性比掌握?？奔寄苓@件事情更不確定、更有困難。

不過,我們也能理解,我們雖不能直接指認(rèn)《1844年手稿》就是經(jīng)典,但可以說懷疑、

3

① 在這個(gè)問題領(lǐng)域之內(nèi),拉賓、陶伯特、羅揚(yáng)等人分別提出不同的排序。詳見魯克儉:《走向文本研究的深處》,中

國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版,第381-410頁(yè);趙玉蘭:《MEGA 視野下的馬克思主義文本學(xué)研究》,人民出版社2019年

版,第118-138頁(yè);劉秀萍:《馬克思“巴黎手稿”再研究》,中國(guó)人民大學(xué)出版社2013年版,第26-37頁(yè)。

異議、指摘正是使它成為經(jīng)典的本質(zhì)而它又不能拒絕的東西。在此,簡(jiǎn)言之,我們當(dāng)前的

問題是和一種關(guān)于經(jīng)典的價(jià)值理念聯(lián)系在一起的。換言之,“經(jīng)典”只有作為根本價(jià)值分

配的思想現(xiàn)象才可能被證明是合理的。因此,一部《1844年手稿》闡釋史就總有兩種性

質(zhì),一種是為我們說它有“出色的”“標(biāo)準(zhǔn)的”“典范的”性質(zhì)特征而準(zhǔn)備的,另一種是為我們

說它沒有這些性質(zhì)特征而準(zhǔn)備的。也許我們可以將“我們不知道其他人在閱讀這部作品

時(shí)的真實(shí)所見”這種觀點(diǎn)視為這部作品可能會(huì)造成判若云泥的看法的原因。這種歧見表

明,論者總是想在這部偉大作品中看見不同的東西,或者說,常常隨著它的闡釋、傳承和發(fā)

展而出現(xiàn)。

所以,也有人說經(jīng)典是解釋不盡之作。經(jīng)典在不同的時(shí)代條件下可以不斷地賡續(xù)、更

新、增補(bǔ)、差異化。這也說明,它需要很多人深入地認(rèn)可。這一切對(duì)于這部作品中那感人

而高尚的意趣而言,都可能成為揭示性批判的課題。這又是說,經(jīng)典是幫助我們?nèi)绾胃鎰e

傳統(tǒng)并且又進(jìn)而如何出發(fā)的書。對(duì)經(jīng)典正確的解讀態(tài)度猶如兒子對(duì)父親的態(tài)度:全面審

視,乃至挑刺,這正是契合包括馬克思自己在內(nèi)的一種對(duì)經(jīng)典的力量的領(lǐng)悟。每個(gè)人都會(huì)

承認(rèn),思想權(quán)威可比作父親,但我們不僅不會(huì)完全認(rèn)同父輩的信仰,而且往往傾向從父輩

懦弱和理性(理性意味著生活世界被遺忘)的精神中脫離,而與之相聯(lián)系的則是一種對(duì)專

制父親的潛在反抗。打比方說,“一個(gè)孩子到底是更像他父母,還是更像他的同時(shí)代人?”

回答是:“也許他的外貌確實(shí)是像父母,但其社會(huì)規(guī)定卻更應(yīng)當(dāng)是從其同時(shí)代人那里去領(lǐng)

會(huì),這在一個(gè)發(fā)生巨大變革的時(shí)代尤其如此”[5]12。進(jìn)而言之,如果人們說馬克思很像他

的同時(shí)代人,并在個(gè)性上很像我們當(dāng)代人的話,那么我們強(qiáng)調(diào):對(duì)于馬克思這部作品的理

解,首先需要在其根本性質(zhì)上予以把握。因?yàn)槲覀償嘌?無論近代哲學(xué)樣式(比如,黑格爾

哲學(xué)是形而上學(xué)之集大成,成了我們、人類和上帝“共同的父親”[6]244),還是當(dāng)代哲學(xué)樣式

(比如,海德格爾哲學(xué)的存在論生存論呻吟),都不可能在這部作品的高度上容留。如果就

馬克思哲學(xué)自身的內(nèi)在批判而言,不論這部青年時(shí)期的作品,還是成熟時(shí)期的《資本論》,

都否定資本主義現(xiàn)代性是給人以解放力量的朝圣之地。我們看到,關(guān)于馬克思與這部作

品的關(guān)系,通常是被盲目過高或過低地評(píng)價(jià)的關(guān)系。公眾的判斷不是從此一端,便會(huì)是從

彼一端對(duì)之做出判斷。有論者說,在把這部作品置于哲學(xué)的地基給予衡量的時(shí)候,還在疑

慮它是否真的有能力照亮當(dāng)代哲學(xué)。稍欠同情理解的人會(huì)用它跟黑格爾哲學(xué)的交集為之

辨解,因?yàn)檎呛笳邽榭释玫椒椒ǖ鸟R克思提供了有力的哲學(xué)方法論。但我們認(rèn)為這

么說是不容許的。若我們繼續(xù)考察,就得承認(rèn),當(dāng)人們將這部在馬克思內(nèi)心深處始終受到

尊重的作品看作“德國(guó)文化的經(jīng)典”[7]4并加以接受時(shí),這確實(shí)對(duì)它造成了嚴(yán)重的損害。這

說明,文化世界中的一切經(jīng)典始終固有某種被粗暴解讀的痕跡。

二、因被誤解而成為經(jīng)典傳承的《1844年手稿》

如前所述,一部經(jīng)典被捧得越高,它就越容易被誤解。這是經(jīng)典文獻(xiàn)從古到今的傳播

過程的縮影。這里有三點(diǎn)解釋學(xué)含義需要指出:

第一,任何一種理解不可能絕對(duì)達(dá)到對(duì)其試圖把握的對(duì)象的決定性或一次性把握。

當(dāng)代解釋學(xué)原則表明,我們閱讀經(jīng)典是屬于解釋學(xué)的經(jīng)驗(yàn)事件,而不是發(fā)現(xiàn)理解的最終基

礎(chǔ);閱讀經(jīng)典的經(jīng)驗(yàn)不像實(shí)驗(yàn)室里做實(shí)驗(yàn)?zāi)菢诱瓶爻绦?更像是我們不斷改變認(rèn)識(shí)方式和

觀看的方式的試驗(yàn)。過去閱讀《1844年手稿》在很大程度上是經(jīng)由黑格爾主義、費(fèi)爾巴哈

4

主義、結(jié)構(gòu)主義、存在主義等等的意識(shí)形態(tài)透鏡。在這方面,當(dāng)然跟馬克思的思想發(fā)展首

先是從哲學(xué)出發(fā)分不開的。用1859年馬克思自己的話來說,“與德國(guó)哲學(xué)的意識(shí)形態(tài)的

見解的對(duì)立,實(shí)際上是把我們從前的哲學(xué)信仰清算一下。這個(gè)心愿是以批判黑格爾以后

的哲學(xué)的形式來實(shí)現(xiàn)的”[8]4。這說明,馬克思以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的方式批判宗教、哲學(xué)、

政治和其他一切意識(shí)形態(tài)是有些“晚點(diǎn)”的意味。馬克思在自己的作品里曾一度深感他人

思想的鉗制,并對(duì)之奮力掙脫。作為一個(gè)哲學(xué)家,馬克思也許比黑格爾少一點(diǎn)兒分量,然

而,作為當(dāng)代馬克思哲學(xué)研究者的我們也許還抵不上這少的一點(diǎn)兒的分量?，F(xiàn)在從表面

上看,情況有所不同,我們有可能根據(jù)馬克思恩格斯新的歷史考證版來閱讀馬克思。所謂

通過馬克思來閱讀馬克思,包括馬克思自己在內(nèi)。這意味著,通過《馬克思恩格斯全集》歷

史考證版第二版(MEGA2)來重新思考馬克思思想的整體性。那些馬克思自己感覺到的

受他人壓制的東西,只有在此超越的整體(生成中的《馬克思恩格斯全集》)中才相互抵消。

在這個(gè)意義上,應(yīng)該說在某些方面,MEGA2 歷史考證版為我們?cè)谝粋€(gè)堅(jiān)實(shí)的文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)

上去徹底重新思考馬克思思想的完整性提供了可能。比如,關(guān)于《1844年手稿》的出版過

程;我們已知有多個(gè)版本,并且由蘇聯(lián)馬克思列寧主義研究院翻譯的俄文本較佳;我們還

獲知列寧支持梁贊諾夫開創(chuàng)了 MEGA 事業(yè);后來,MEGA 事業(yè)所涉及的人事復(fù)雜關(guān)系與

我們所理解的偉大的馬克思主義理論家之間的關(guān)系不相干,如此等等。的確,在新的歷史

考證版本問世之前,我們無從獲悉編輯者在編輯我們最終看到的《1844年手稿》過程中介

入程度是否合適。我們是根本無法明確從手稿到公開出版是否通向馬克思的“意圖”和

“思想原貌”。如今,隨著馬克思絕大部分著作、手稿的甑別,以及一些著作的不同版本的

出版,我們或許有可能在這部作品的高度上相對(duì)從容地攀登。從事情本身看,這部作品將

永遠(yuǎn)向未來開放。因此,哪怕遺落了馬克思的某一段話,也會(huì)有失我們當(dāng)代人的顏面。

第二,馬克思的筆記都是非常珍貴的作品。比如,《1844年手稿》和《巴黎筆記》。但

連恩格斯都不清楚馬克思在1844年4月至8月間究竟在干什么。當(dāng)馬克思的朋友談到

這幾個(gè)月中馬克思的思想時(shí),一般作一種非常微妙的“傳記性”處理。1844年7月盧格在

寫給朋友的信中說:“馬克思正埋頭于此間的德國(guó)共產(chǎn)主義———當(dāng)然,這只是指同它的代

表人物的直接交往而言”[9]102。盧格的這些話看來是指他知道馬克思重視德國(guó)共產(chǎn)主義

運(yùn)動(dòng)。在1905年寫作的《馬克思傳》里,梅林以“流寓巴黎”為題記述了馬克思在這個(gè)時(shí)期

的活動(dòng),但是沒有提到這部手稿。我們后來知道,這個(gè)損失招致無法辨認(rèn)馬克思思想的整

體性。其中,有論者大喊,你們要達(dá)到費(fèi)爾巴哈哲學(xué)和黑格爾哲學(xué)的水平才行。但在我們

看來,這讓此時(shí)的馬克思如同邁著兩條跳舞的腿的怪物而必被人懷疑。我的意思是說,費(fèi)

爾巴哈哲學(xué)和黑格爾哲學(xué)以創(chuàng)造物的形式在中國(guó)馬克思主義哲學(xué)闡釋史中“現(xiàn)實(shí)化”,可

能招致一個(gè)不良的后果,即把馬克思哲學(xué)置入半吊子的狀態(tài)。

此外,馬克思哲學(xué)也是對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考(尤其是對(duì)其思想前提的共產(chǎn)主義條件

的思考)。在《1844年手稿》中,馬克思哲學(xué)不僅僅在哲學(xué)的層面上被發(fā)現(xiàn),同時(shí)也在政治

和經(jīng)濟(jì)學(xué)批判之中被發(fā)現(xiàn)。從根本上看,在后來的有關(guān)《1844年手稿》的國(guó)際爭(zhēng)論中,在

奠基于客體視位、文獻(xiàn)學(xué)方法論乃至材料的繁瑣掌控上,以及在研究者相較于研究對(duì)象之

視角的特有知識(shí)受到規(guī)訓(xùn)后,這一必須把馬克思哲學(xué)放到歷史中的真理就失落或被壓抑

了。在國(guó)際爭(zhēng)論中,特別是在英美英語世界,許多爭(zhēng)論都以 MEGA2 起興,與此相關(guān)的一

個(gè)事實(shí)是文獻(xiàn)學(xué)研究改變了人們解釋馬克思的既成文本基礎(chǔ)。關(guān)于這部作品諸組成部分

的時(shí)間—邏輯整合問題專家們講過許多[10]134—175,所以人們簡(jiǎn)直不敢相信自己已有的判

5

斷,人們疑惑地自問:既然整合本身是通過哲學(xué)的或邏輯的,既然馬克思曾不斷地批評(píng)黑

格爾是哲學(xué)或邏輯學(xué)集大成的使人迷誤者,那么對(duì)這部作品之哲學(xué)綜合充實(shí)何以突然變

得重要了呢? 或者說,專家們?yōu)槭裁纯偸枪虉?zhí)于《1844年手稿》中諸組成部分何以相互配

合的問題而爭(zhēng)論不休呢?

第三,解讀經(jīng)典不能回避作者的主觀意圖和文本學(xué)的主體視位。從文獻(xiàn)學(xué)研究看,我

們?cè)诮庾x經(jīng)典時(shí),把《1844年手稿》的文本結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、理論淵源提出來分析,是從“客體視

位”解讀經(jīng)典,所謂“站在作者的彼岸觀摩文本”[11]。不過,需要擔(dān)心的是,這里可能潛含

一種門外漢的想法,與我們?cè)谏埔舛热说淖髡吣抢锱龅降那闆r有天壤之別:他對(duì)“客體視

位”本能的信任總是大于對(duì)領(lǐng)有使命的作者的信任。從中幾乎總是露出打壓“作者的主觀

意圖”(或“文本學(xué)的主體視位”)的態(tài)度。像“西方馬克思學(xué)”一樣,門外漢以價(jià)值中立的幌

子要堅(jiān)持的,總還是這類觸及價(jià)值無涉而給人迷惑的立場(chǎng)。他們說,《1844年手稿》與“作

者的主觀意圖”不相干!

從表面上看,人們或許認(rèn)為,馬克思生來就是個(gè)做共產(chǎn)主義革命家的命。事實(shí)上,不

僅從表面上,而是懷著崇慕之心去看,人們或許還會(huì)說,馬克思哲學(xué)既以堅(jiān)定的毅力、至高

的才智,又以“哲學(xué)業(yè)余創(chuàng)作”達(dá)到它的經(jīng)典性。將費(fèi)爾巴哈哲學(xué)和黑格爾哲學(xué)批判地冶

于一爐的做法,這對(duì)于傳統(tǒng)哲學(xué)而言是陌生的。馬克思知道這本身就具有某些“業(yè)余創(chuàng)

作”的性質(zhì)。倘若馬克思沒有以一以貫之的態(tài)度克服所有這些哲學(xué),使之隸屬于他無與倫

比的批判精神,這一做法還真的會(huì)滯留在“業(yè)余創(chuàng)作”階段。這也許更切合事實(shí)。但馬克

思哲學(xué)的批判性是放棄崇拜本身(“辯證法不崇拜任何東西”),這一點(diǎn)對(duì)于他基于他的意

圖和使命具有決定性的意義。這聽起來又是如此悖理。這只能根據(jù)人們認(rèn)為“馬克思哲

學(xué)不是哲學(xué)”的情況加以觀察。

在這里很值得將這個(gè)判斷放在另一種觀點(diǎn)之下觀察,我指的是語源或語言的觀點(diǎn)。

舉例來說?！?844年手稿》中出現(xiàn)“自主活動(dòng)(Selbstth?tigkeit)”一詞,是由“Th?tigkeit”

(活動(dòng))一詞引申出來。在這個(gè)文本中有很多地方出現(xiàn)這個(gè)詞。如果人們只能用語言來領(lǐng)

會(huì)它,那是很難說清楚的。為什么在我們討論馬克思的哲學(xué)時(shí),恰恰有這么一個(gè)細(xì)節(jié)問

題,比如,馬克思使用“活動(dòng)”一詞是受誰的影響? 這究竟是馬克思個(gè)人所特有的概念,還

是讀者正閱讀著并“為有源頭活水來”的概念? 最現(xiàn)成的說法是這是德國(guó)古典哲學(xué)傳來

的,這是康德、費(fèi)希特、謝林和黑格爾的“活水”。而另有說法是,恐怕應(yīng)當(dāng)退到赫斯。① 只

有赫斯的自由和行動(dòng)哲學(xué)才可能吸引馬克思使用這樣一個(gè)詞?？墒?這個(gè)問題在以往是

不大提起的。20世紀(jì)60年代以來,國(guó)際學(xué)術(shù)界才改變和重新詮釋了赫斯對(duì)馬克思思想

產(chǎn)生的巨大影響。甚至馬克思和赫斯被描繪為一種一致關(guān)系,這種一致關(guān)系使彼此的思

想看起來就像對(duì)方文本中的鑲嵌物,諸如人的類本質(zhì)、類本質(zhì)在每個(gè)個(gè)人中的最終實(shí)現(xiàn)之

類的思想?；蛘咦屓嘶貞浧瘃R克思在這部手稿創(chuàng)作過程中的一個(gè)評(píng)論———在《1844年手

稿》“序言”中,馬克思提到“《二十一印張》文集中赫斯的幾篇論文”的影響。[12]148如果這些

6

① 在“馬克思哲學(xué)的秘密和誕生地———《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》探微”中,吳曉明簡(jiǎn)約地通過詮釋德國(guó)古典哲學(xué)

來說明《手稿》的基本哲學(xué)原則“對(duì)象性的活動(dòng)”和“活動(dòng)”的區(qū)別,按照吳曉明的觀點(diǎn),“要十分簡(jiǎn)約地說明‘對(duì)象性活動(dòng)’

并不是一件容易的事情,因?yàn)檫@一提法不僅為德國(guó)古典哲學(xué)的全部發(fā)展武裝著,而且包含了馬克思非常獨(dú)特的哲學(xué)創(chuàng)

造”。參見吳曉明、王德峰:《馬克思的哲學(xué)革命及其當(dāng)代意義》,人民出版社2005年版,第163-164頁(yè)。魯克儉從馬克

思文本的修改情況強(qiáng)調(diào)“馬克思使用‘活動(dòng)’一詞,很明顯是受赫斯的影響”。參見魯克儉:《走向文本研究的深處》,中國(guó)

社會(huì)科學(xué)出版社2016年版,第148頁(yè)。

事情使人覺察到理應(yīng)所是的東西,那么所謂赫斯的影響便具有某種應(yīng)當(dāng)保留的成分。我

們的意思是說,我們從馬克思這部手稿的內(nèi)容中可以知道,這是一段青年黑格爾學(xué)派解體

過程的合唱。在這之中,赫斯與馬克思思想有著怎樣的一種聯(lián)系? 對(duì)此我們只能簡(jiǎn)單地

回答:它在這部手稿中重現(xiàn)時(shí)理應(yīng)高揚(yáng)和升華為共產(chǎn)主義的樂旨,然而,赫斯所統(tǒng)轄的社

會(huì)主義理論沒能跟上馬克思的步伐。所以,任何思想都有傳統(tǒng)的譜系,我們可以對(duì)之批判

質(zhì)疑、重新評(píng)價(jià)、不斷調(diào)整。但思想的發(fā)展不僅僅限于此。除了馬克思哲學(xué)所表現(xiàn)出的歐

洲的集體意識(shí)的沉重負(fù)擔(dān)外,我們切不可忘記它同樣表現(xiàn)出的輕捷、歡快和豪邁。后者本

質(zhì)的表現(xiàn)在于這部作品是獨(dú)創(chuàng)性的。這里我們可以反問:難道只有當(dāng)馬克思尚未超越他

的德國(guó)同胞的哲學(xué)的時(shí)候,他才應(yīng)該說自己的這部作品是原創(chuàng)的? 顯然,馬克思的貢獻(xiàn)不

僅僅在于解答一些類似的困難問題,還在于提出一些新問題,為未來的實(shí)踐指明新方向,

或?yàn)橐呀?jīng)存在的問題開啟一個(gè)新方向。

三、作為針對(duì)時(shí)代迫切問題的最實(shí)際呼聲的《1844年手稿》

《1844年手稿》成為一部劃時(shí)代的著作,表面上多少帶有一些偶然性。當(dāng)時(shí),馬克思

要寫什么,連恩格斯都不知道。這種秘密式的創(chuàng)作的激情在作品并未完成而成為殘篇的

情況下,是很難為人所完全認(rèn)識(shí)的。然而,如果人們思考一下現(xiàn)有的經(jīng)典所描繪的十九世

紀(jì)的資本主義,人們也就不會(huì)去推測(cè),究竟是什么激情促使馬克思去進(jìn)行這種基于人道主

義—自然主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)題材創(chuàng)作了。我們由此而知道推動(dòng)馬克思走進(jìn)按其專業(yè)他本人應(yīng)

是最感陌生的一個(gè)新領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)作的誘惑,我們看到,促使馬克思從事創(chuàng)作的始終還是一

種論說價(jià)值和作為價(jià)值哲學(xué)的哲學(xué),這與《資本論》從經(jīng)濟(jì)學(xué)語境進(jìn)入題材的方式不同。

有不少論者直言,這是一部屬于馬克思思想驛站中過渡的作品,是一部并不指望得到阿爾

都塞等人好感的作品。他們?cè)诶碚撋蠈⑦@部作品“比作黎明前黑暗的著作偏偏離即將升

起的太陽最遠(yuǎn)的著作”[13]220。這一比喻不但挑明了馬克思這部作品的幽暗的過渡性質(zhì),

而且暗示這部作品的哲學(xué)性質(zhì)和創(chuàng)作它的十九世紀(jì)革命的特征。它的前提本身便包含著

它所揭示的多災(zāi)多難而偉大的十九世紀(jì):即揚(yáng)棄異化勞動(dòng)應(yīng)該被解釋為世界歷史的命運(yùn)

和共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的前景。在這部著作之前,這兩個(gè)概念從不曾被用在一起,而且還一起遭

到曲解。人們不曾看到過,共產(chǎn)主義是對(duì)“歷史之謎的解答”[12]297。而與之聯(lián)系的是,在

每個(gè)馬克思尋求解答問題的地方,我們都能夠感受到一種苦苦求索真理、為真理獻(xiàn)身的偉

大熱情。

馬克思對(duì)這部作品有過自我評(píng)價(jià),而且他的評(píng)價(jià)往往與他的不滿、不安相聯(lián)系。他聲

稱,他的作品因遷就敘述形式而缺乏對(duì)法、道德、政治等的整體批判。針對(duì)預(yù)先安排的創(chuàng)

作計(jì)劃中的事,他自己坦白,作者一般在作品完成之前都一無所知。他補(bǔ)充道,只有在動(dòng)

筆之前把原本必須整合進(jìn)文本的材料割舍掉,才知道他能夠賦予他的題材以怎樣符合歷

史性的魅力[12]220。所以,我們可以將作為“整體的聯(lián)系”的作品近似看成馬克思的“腹

稿”,即看成未來他假以時(shí)日會(huì)創(chuàng)作出來的作品?？烧^了四十年,他都沒能產(chǎn)生一個(gè)

付諸文字的文本,這對(duì)于人類思想史而言是一個(gè)永恒的損失。在這里,回顧過去,人們何

曾想到過:馬克思的作品該不該埋沒? 或者,哪類作品該埋沒? 難道馬克思自己不曾透露

他的作品“胎死腹中”的秘密?

按照馬克思最真實(shí)的想法,這種自我埋沒自己作品的行為實(shí)屬正常。我們知道,在與

7

偏見展開的或隱蔽或公開的思想斗爭(zhēng)中,德國(guó)人曾以怎樣的態(tài)度禁止馬克思可能完成的

作品。而馬克思自己服從于創(chuàng)作的一種原則,一種不由自主的自我批判的創(chuàng)作原則。正

是在這樣一條嚴(yán)格創(chuàng)作的道路上,我們這個(gè)世紀(jì)的人才幸運(yùn)地欣賞到那么動(dòng)人的作品。

而有趣的是,按照有些批評(píng)家的意見,這部作品僅僅是一個(gè)大綱,近乎烏有。在他們看來,

倘若理論家和作家從思想內(nèi)涵上珍視新的、后期的、并且最終達(dá)到真理的作品,那么早期

作品便被認(rèn)為是錯(cuò)誤的、有害的、必須被廢除的。最好由作者本人親自廢除,免得貽害后

人。在這種稀奇古怪或自負(fù)的批評(píng)中,最大的奇跡也許是對(duì)這部作品的研究具有巨大的

應(yīng)用潛力,這是顯而易見的。

可以設(shè)想,馬克思創(chuàng)作《1844年手稿》和他決心已定卻未完成的作品是為創(chuàng)作《資本

論》開辟道路。后者的創(chuàng)作既不可能在一朝一夕間完成(《資本論》是一部未完成的著作),

也還必須總是返回它所由來的原處,返回它那面向未來的決心。怎能料想到,后來成為民

族的和世界的經(jīng)典作品,當(dāng)時(shí)竟用紙頁(yè)縫成制作的筆記本擱著,與之堆在一起的卻是其他

那些永不見天日的碎紙片那樣的文字。對(duì)于其實(shí)只是因關(guān)心人類解放而由此進(jìn)行的一次

經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)的探索而言,這確實(shí)是令人驚異的結(jié)果?？缭搅私粋€(gè)世紀(jì)的時(shí)間,我們才看

到了如今大致所看到的東西。正如萊澤克·科拉科夫斯基曾提出的看法:《資本論》“無非

是異化勞動(dòng)理論的最后版本”[14]136。同樣,可以設(shè)想:《黑格爾法哲學(xué)批判》從一開始便與

《1844年手稿》的創(chuàng)作“交叉”進(jìn)行(注意:前者也是一部未完成的手稿)。我們將前者看成

是后者的“一站”,它們都是為未來而寫的作品。不過,我們對(duì)設(shè)想中的創(chuàng)作情形的描述或

許有失方家解讀的標(biāo)準(zhǔn)尺度,卻有助于我們正確理解這些作品。它們都是針對(duì)時(shí)代的迫

切問題最實(shí)際的呼聲。

從根本上來說,這部作品成為經(jīng)典最為深刻的原因還在于,它既保持著遠(yuǎn)離我們現(xiàn)今

的時(shí)代關(guān)系,也深刻反映了當(dāng)代人的思想情感。回首往昔,二十世紀(jì)除了兩次世界大戰(zhàn)以

外,并非是一個(gè)絕對(duì)糟透的時(shí)代。今天我們讀到“自我異化的揚(yáng)棄”,便想到二十世紀(jì)的思

想大師及其鴻篇巨制,其中“自我異化的揚(yáng)棄”和“自我異化”走的還是一條道,當(dāng)屬與時(shí)代

同頻共振[12]294。因?yàn)樽晕耶惢倪@一主題是這些作品所共有的,并由此而具有為當(dāng)代人

所喜愛的真誠(chéng)坦率這一基本特征。從歷史上看,這是哲學(xué)的毋寧也是文學(xué)的審美方向或

基調(diào):比如,海德格爾《存在與時(shí)間》(1927)與盧卡奇《歷史與階級(jí)意識(shí)》(1923);布洛赫《烏

托邦精神》(1918)與斯賓格勒《西方的沒落》(1918,第1卷);大概很少有人僅僅滿足于將

這些作家和這些著作與馬克思的《1844年手稿》相提并論。但它的確契合這個(gè)時(shí)代的整

體精神和最深層本質(zhì)。今天看來,將它們聯(lián)系起來的不僅是在主題層面上的深刻的現(xiàn)代

性反思,而且還上升到了人之最根本的存在,以及洞察到西方文明自身內(nèi)在危機(jī)的根源。

盧卡奇《歷史與階級(jí)意識(shí)》中那種將意識(shí)推入超現(xiàn)實(shí)之中的救世主的烏托邦主義和唯

心主義,也許可被我們視為是對(duì)西方馬克思主義的特別偉大精神的最恰當(dāng)定義。所以,他

最早比他的理論伙伴更加善于講天真的話,這也就不足為奇了。但盧卡奇遇到了難以通

行之境,為什么? 回答:是他的命運(yùn)。確切地說,是他的命運(yùn)跟無產(chǎn)階級(jí)意識(shí)的聯(lián)結(jié)。他

的思考必然陷入與無產(chǎn)階級(jí)真實(shí)的不可調(diào)和的對(duì)立中。但盧卡奇的無產(chǎn)階級(jí)意識(shí)本來還

有另一層意謂。這意謂就叫原始人類學(xué)會(huì)語言首次發(fā)出的純粹的聲音。只有純粹的聲音

而非有其確切的和一般的意義。它并不是“成人”般的理智概念,而是應(yīng)當(dāng)從屬于前人類

歷史時(shí)期牙牙學(xué)語的層面去理解它。這里的意思用盧卡奇自己的話來說就是:“‘人類史

前史’的結(jié)束恰恰意味著,人與人的具體關(guān)系,即物化開始把它的力量交還給人。這一過

8

程越是接近它的目標(biāo),無產(chǎn)階級(jí)關(guān)于自己的歷史使命的意識(shí),即它的階級(jí)意識(shí)的作用也就

越重要;階級(jí)意識(shí)也就必然越強(qiáng)烈地、越直接地決定著它的每一次行動(dòng)……革命的命運(yùn)

(以及與此相關(guān)聯(lián)的是人類的命運(yùn))要取決于無產(chǎn)階級(jí)在意識(shí)形態(tài)上的成熟程度,即取決

于它的階級(jí)意識(shí)”[1]129。我們知道,盧卡奇因此離開“物化”這個(gè)場(chǎng)域而走向特殊的存在者

(還原無產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)本性)。盧卡奇希望看到,人類有可能在沒有內(nèi)部分歧的狀態(tài)下生

活,但橫亙于他的思想中的鴻溝卻是一種遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。那么應(yīng)該如何彌

合呢? 盧卡奇知道這些嗎? 在寫作《歷史與階級(jí)意識(shí)》時(shí),他似乎陷入了懵懂。盧卡奇思

考“馬克思直接銜接著黑格爾這一問題”[1]16。這是一種自亂陣腳之舉。等盧卡奇明白這

一點(diǎn)時(shí),他自然反省自己已患上的思想病。而對(duì)我們來說,誰若將真理作為歷史性東西去

尊重它,就不應(yīng)該出于思想偏執(zhí)而不承認(rèn)觀察真理的某一可能的視角。

現(xiàn)在,讓我們轉(zhuǎn)向海德格爾關(guān)于“物化”的宏大敘事。盧卡奇將商品拜物教視為我們

這個(gè)時(shí)代,即現(xiàn)代資本主義的一個(gè)特有的問題。海德格爾對(duì)盧卡奇的這種看法總是暗通

款曲。但海德格爾有屬于他自己的物化批判的特定用語。關(guān)于物化問題,他說,至少可以

認(rèn)為它是傳統(tǒng)形而上學(xué)所有問題中解決得最不合理的:“人們?cè)缰?古代存在論用‘物的

概念’”進(jìn)行工作。這種工作實(shí)質(zhì)在于“‘使意識(shí)物化’”。從此開創(chuàng)的是一個(gè)把意識(shí)的存在

方式等同于物的存在方式的時(shí)代。由此發(fā)生了什么事? 回答是:存在的意義首先從現(xiàn)成

事物而非從上手事物得到領(lǐng)會(huì),物化與現(xiàn)成事物作為其開創(chuàng)者而兀立于世人生活世界之

前的認(rèn)識(shí)領(lǐng)域,意識(shí)的存在恒久地在反映論的認(rèn)識(shí)論中停留,即停留于“意識(shí)”與“物”的對(duì)

立領(lǐng)域———不過,這還不算什么大事。海德格爾認(rèn)為,一件像寫作《存在與時(shí)間》這樣的事

更加重要,或者應(yīng)該更加重要。真正對(duì)之干擾的是,人們對(duì)海德格爾所揭示出來的對(duì)“物

化”追問的懷疑。在海德格爾心目中,“意識(shí)”放在引號(hào)里以表示它不是傳統(tǒng)形而上意義上

的意識(shí),而是生存論意義上的意識(shí),即對(duì)存在的理解[15]493。這里,從我們的視角看,令人

矚目的仍然是一種海德格爾式的強(qiáng)調(diào)口吻。對(duì)于我們來說,問題是:比如,為了領(lǐng)會(huì)存在

的意義,我們是否應(yīng)該對(duì)海德格爾向我們提出的、那些作為永遠(yuǎn)是問題的問題要求正面的

答案;我們是否應(yīng)該像海德格爾那樣從源始存在狀況來回答像“此在”這樣的東西,或者更

確切地說,應(yīng)該在發(fā)現(xiàn)存在的意義或生活的目的這件事上多花費(fèi)時(shí)間和心思;我們是否應(yīng)

該認(rèn)為整個(gè)西方哲學(xué)被“物化”占領(lǐng)其領(lǐng)域是一件蠢事。面對(duì)我們,海德格爾近于神秘的

存在問題留下了不可磨滅的印象,并要求他反復(fù)地講,一直講得讓我們感受他提出存在意

義的新奇。我們看到,從深層意識(shí)結(jié)構(gòu)上看,海德格爾與盧卡奇等人的這樣一些恪盡人的

力量的作品有其共同點(diǎn):即均認(rèn)為人當(dāng)然總是“意識(shí)”到他能存在。在某種程度上,海德格

爾的著作由此而被認(rèn)作是“直接對(duì)盧卡奇問題的回答”[1]17

至于馬克思,在這個(gè)語境中也許恰好適于就其反異化或物化的某些馬克思個(gè)人的影

響和特點(diǎn)作一觀察。這種觀察必須深刻地進(jìn)入勞動(dòng)者被產(chǎn)品所支配的秘密之中,所以只

能夠給出一些提示。我們知道,在人類歷史中對(duì)異化的理解已經(jīng)發(fā)生多次,并被不同的流

派進(jìn)一步發(fā)展。表面上看,貌似永恒的資本主義制度及其后果的那種衰敗,已經(jīng)在十九世

紀(jì)變得清晰可見了。但這種理解從本質(zhì)上看與馬克思對(duì)異化的理解大相徑庭。因?yàn)轳R克

思讓我們相信黑格爾哲學(xué)及其解體的實(shí)質(zhì)在于:傳統(tǒng)哲學(xué)在個(gè)體異化問題解決上幾乎總

是在自欺欺人,但涉及整體異化的解決似乎未曾發(fā)生。自我意識(shí)成為對(duì)象,這就是黑格爾

哲學(xué)的秘密。這里,巨大的突破口在于,異化的揚(yáng)棄首先是需要被自我痛苦地意識(shí)到的,

并在這一狀態(tài)之下呻吟著。我們只能設(shè)想它產(chǎn)生于恒久的救贖的靈感狀態(tài)———我們?cè)谶@

9

一狀態(tài)中帶來一種最后的主客同一的美。在這種情況下,馬克思看到,歷史科學(xué)是十分成

問題的。

當(dāng)然,這個(gè)主題由于勞動(dòng)問題的凸顯就發(fā)生了質(zhì)變。馬克思異化理論的形成是從對(duì)

資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)和世界歷史的考察中得出來的,這就具有價(jià)值論和審美轉(zhuǎn)向的意味。我們

今天就處于這種轉(zhuǎn)向中。從中所表現(xiàn)出的關(guān)于人的理念、對(duì)人的關(guān)系是馬克思哲學(xué)不可

分割的一部分,可以說,其中沒有什么概念比“自我異化”這個(gè)概念更像是馬克思本人所說

的。他堅(jiān)持“自我異化的揚(yáng)棄同自我異化走的是一條道路”[12]294:人只要處于不自由的勞

動(dòng),便會(huì)有異化。當(dāng)然,倘若這期間沒有一次次向人回復(fù),這自然是不可設(shè)想的。但恰恰

在這段時(shí)間,進(jìn)展可能反而比較遲緩,這是由于一種理論和經(jīng)驗(yàn)上的不滿足。這可以從極

其抽象的卡貝等人的“尚未完成的共產(chǎn)主義”中讓人看到一些蛛絲馬跡。最后,馬克思以

其可“被理解和被認(rèn)識(shí)的”溫厚蘊(yùn)藉而說明:“尚未完成的共產(chǎn)主義”運(yùn)動(dòng)是在茫然的抽象

意識(shí)沖動(dòng)中“為自己尋找歷史的證明”,但它也應(yīng)當(dāng)清楚地意識(shí)到歷史的正道:即“整個(gè)革

命運(yùn)動(dòng)必然在私有財(cái)產(chǎn)的運(yùn)動(dòng)中,即在經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)中,為自己既找到經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ),也找到

理論的基礎(chǔ)”。[12]297-298

我們已經(jīng)看到,較之于以往的時(shí)代,我們這個(gè)更加無助地陷入異化的時(shí)代,多么需要

這樣一種教導(dǎo)。它指出了:因?yàn)樵⒂谄渲械乃枷氲湫偷膶?duì)立因素,從而將盧卡奇與馬克

思、馬克思與海德格爾相提并論,乃是荒謬的。但他們存在著多大差別,在多大程度上他

們的思想在效果歷史上是同一的,并在受社會(huì)存在制約的人的意識(shí)里恰好相合? 這個(gè)問

題浮動(dòng)于這里的“與”這個(gè)連接詞研究之上,似乎不能由此得到解答。然而,“與”字不能解

答問題這件事本身便表明,它能賦予問題批判反思的力量,它能起它應(yīng)起的作用。在這個(gè)

意義上,誠(chéng)如,盧卡奇承認(rèn)自己交到了“好運(yùn)”———“在閱讀馬克思手稿的過程中,《歷史與

階級(jí)意識(shí)》中的所有唯心主義偏見都被一掃而空”[1]33-34海德格爾也承認(rèn)說“馬克思主義

恰恰就是今日的思想。人類與社會(huì)的自身制造就在這種思想中起著作用”[16]467實(shí)際上,

我們不得不承認(rèn),當(dāng)代哲學(xué)所想到的東西在十九世紀(jì)是困難而又說不出口的。所以,作為

對(duì)馬克思的勞動(dòng)異化理論的回響,理所當(dāng)然地是以這個(gè)世紀(jì)的思維形式發(fā)生著,這種思維

形式在一個(gè)特定方面(即實(shí)踐方面)是科學(xué)的。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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-9.

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10

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OnTheEconomicandPhilosophicalManuscriptsof1844

AsaClassicoftheTimes

ZHANG Wen-xi

(SchoolofPhilosophy,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

Abstract:TheEconomicandPhilosophicalManuscriptsof1844gainedfameintheclassicalworld

withitsdiscoveryof “another Marx”.Itsclassicismisofteninterpretedinthein-depthstudyof

scholarsbothinandoutofthefield,resultinginbothpositiveandnegativeimpacts.Theexplanatory

historyofthisworkbearstwoproperties:oneispreparedforustosaythatitenjoys“excellent”,

“standard”,and“exemplary”characteristics,andtheotherrunsjusttheopposite.It,therefore,has

witnessedboththeprocessofshapinganddeconstructingclassics.Asforitsclassicinterpretationas

anexperientialeventinhermeneutics,theimportantquestionishowandtowhatextentshouldthe

overallunityandrigorousstructureofthisworkbeemphasized.Inanycase,weshoulddiscoverthe

erarelationshipthatiscloselyrelatedtousbasedontheoriginaltext,andshapeitsclassicessence

fromtheideaoffundamentalvaluedistribution.Thisworkistheprecursortohumanliberation,and

thetaskofcontemporaryreadersistoprovidemorecredibleevidenceandjudgmentonit.

Keywords:EconomicandPhilosophicalManuscriptsof1844;timeliness;classicism;physicalization

[責(zé)任編輯 趙立慶]

11

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.002

[收稿日期]2023-10-16

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“當(dāng)代中國(guó)社會(huì)組織公共性的生產(chǎn)研究”(18BZZ096)

[作者簡(jiǎn)介]吳金群,男,浙江東陽人,浙江大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:城市與區(qū)域治理;陳元?jiǎng)?

浙江大學(xué)中國(guó)地方政府創(chuàng)新研究中心研究助理,本文通信作者,研究方向:地方政府管理與創(chuàng)新。

基層治理中的雙向壓力型體制及其運(yùn)行邏輯

———基于 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的個(gè)案分析

吳金群,陳元?jiǎng)?/p>

(浙江大學(xué) 公共管理學(xué)院,浙江 杭州 310012)

[摘 要]壓力型體制作為本土概念業(yè)已成熟,但現(xiàn)有研究大多關(guān)注上級(jí)壓力下傳的單一向度,忽略

了壓力型體制對(duì)基層服務(wù)需求的主動(dòng)回應(yīng)。H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的案例表明,在基層治理場(chǎng)域中存在雙向壓

力型體制。這種體制以二重性的壓力運(yùn)行過程應(yīng)對(duì)上級(jí)管理要求和群眾服務(wù)需求的兩大壓力環(huán)境。通過

自上而下和自下而上兩種壓力的對(duì)流與互通,分別回應(yīng)了上下差異性任務(wù)需求,也讓兩側(cè)壓力環(huán)境分別實(shí)

現(xiàn)了勢(shì)能釋放和能量互補(bǔ)。雙向壓力型體制的概念是溝通壓力型體制經(jīng)典框架和基層治理經(jīng)驗(yàn)的中層理

論,凝練了基層實(shí)現(xiàn)服管結(jié)合的有益經(jīng)驗(yàn),蘊(yùn)含著我國(guó)基層治理的獨(dú)特邏輯。

[關(guān)鍵詞]壓力型體制;網(wǎng)格化管理;基層治理;行政任務(wù);服務(wù)需求

[中圖分類號(hào)]D63-31 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0012-16

一、問題的提出

黨的二十大報(bào)告提出,要以中國(guó)式現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興。構(gòu)建具有本土性、

科學(xué)性的中國(guó)自主知識(shí)體系,是對(duì)中國(guó)式現(xiàn)代化的學(xué)術(shù)回應(yīng),也是引領(lǐng)中國(guó)式現(xiàn)代化的必

然要求[1]。壓力型體制作為從歷史過程和經(jīng)驗(yàn)比較出發(fā)抽象出的、用于總括性描述中國(guó)

地方政府運(yùn)行的本土概念,揭示出“中國(guó)各級(jí)政府是在各種壓力的驅(qū)動(dòng)下運(yùn)行的”[2]。自

提出以來,這一概念迅速獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多領(lǐng)域?qū)W者的接受和應(yīng)用,在

當(dāng)代地方政府運(yùn)作的系統(tǒng)分析中具有極強(qiáng)的解釋力和合理性[3]。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變

化,壓力型體制在作用機(jī)制上有所改變[4],對(duì)社會(huì)和政治系統(tǒng)的動(dòng)員能力受到限制[2]。這

一極具生命力的概念,需要結(jié)合新的實(shí)踐進(jìn)一步發(fā)展。2023年8月,“新時(shí)代的地方治理

現(xiàn)代化:中國(guó)實(shí)踐與理論建構(gòu)研討會(huì)”在壓力型體制的提出地———河南省新密市召開。研

討會(huì)在聚焦縣域治理和基層治理的同時(shí),洞察了地方治理現(xiàn)代化實(shí)踐的新趨勢(shì)。實(shí)踐上

的新趨勢(shì),為從經(jīng)驗(yàn)到理論的躍升提供了豐富的素材。

早在提出之時(shí),學(xué)界便揭露了壓力型體制的運(yùn)行弊端,認(rèn)為這一體制是浮夸風(fēng)的根

源[5],不能保證村民自治制度的落實(shí)[6],造成政府扶貧治理的失靈[7],導(dǎo)致基層重壓和官

民疏離,使民眾一定程度上喪失了主體地位[8],還具有權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)不合理、職責(zé)界定不恰當(dāng)、

12

究責(zé)機(jī)制不科學(xué)等責(zé)任困境[9],需要轉(zhuǎn)向民主合作體制[5,10],建立縣鄉(xiāng)村三級(jí)的消極行

政[11],給公民社會(huì)更多的成長(zhǎng)空間[12]。然而時(shí)隔多年,壓力型體制仍然隨處可見[2]。同

時(shí),基層治理①也逐漸呈現(xiàn)出對(duì)居民需求的主動(dòng)回應(yīng):圍繞村民需求開展互動(dòng)[13],形成針

對(duì)群眾訴求的回應(yīng)性治理[14],甚至為農(nóng)民的協(xié)商需求提供制度供給上的協(xié)助[15]。如果

壓力型體制僅存在自上而下的政治行政命令,只是執(zhí)行上級(jí)任務(wù)的制度工具,那么基層治

理怎能呈現(xiàn)對(duì)居民的回應(yīng)性? 并在壓力型體制仍很普遍的情況下不斷完善公共服務(wù)供

給? 對(duì)基層治理來說,現(xiàn)有研究缺乏對(duì)任務(wù)壓力運(yùn)行的雙向結(jié)構(gòu)分析,未完整揭示壓力型

體制的運(yùn)行邏輯。本文以 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理為例,構(gòu)建統(tǒng)合任務(wù)過程和治理結(jié)構(gòu)的框架,

分析基層如何在承接上級(jí)任務(wù)的同時(shí)回應(yīng)居民需求,并進(jìn)一步提煉基層治理中雙向壓力

型體制的運(yùn)行邏輯。無疑,這將豐富并拓展壓力型體制的理論內(nèi)涵,并在解構(gòu)壓力運(yùn)行過

程的基礎(chǔ)上,為基層治理提供更具解釋力的分析框架和實(shí)踐邏輯。

二、文獻(xiàn)述評(píng)與分析框架

(一)文獻(xiàn)述評(píng)

壓力型體制是1996年“縣鄉(xiāng)人大運(yùn)行機(jī)制研究”課題組對(duì)河南省新密市縣鄉(xiāng)兩級(jí)政

府及其職能部門調(diào)查研究的結(jié)果[10],其含義為:縣鄉(xiāng)政治組織分解、量化、下派經(jīng)濟(jì)趕超

任務(wù),責(zé)令下級(jí)在固定時(shí)間內(nèi)完成,評(píng)價(jià)完成情況并實(shí)施獎(jiǎng)懲的制度。這里的壓力是上級(jí)

對(duì)下級(jí)的行政壓力,關(guān)系和統(tǒng)計(jì)是減壓機(jī)制[10]。多年來,壓力型體制的概念頗具說服力,

在學(xué)術(shù)演進(jìn)中積累了一系列相關(guān)理論成果。這些研究可以分為四類:上級(jí)調(diào)控、下級(jí)能

動(dòng)、上下互動(dòng)、整體視角。

“上級(jí)調(diào)控”,側(cè)重研究行政壓力的剛性下傳,更關(guān)注高層級(jí)政府的特定目標(biāo)和對(duì)低層

級(jí)政府的激勵(lì)設(shè)置。上級(jí)重壓和激勵(lì)不當(dāng)會(huì)引致體制失靈,帶有壓力型體制色彩的信訪

制度創(chuàng)新加劇了基層壓力和信訪困境[16],而帶有同樣特征的指標(biāo)體系未能在環(huán)境治理中

有效激勵(lì)官員[17]。壓力型體制下的上級(jí)加壓有時(shí)也可產(chǎn)生積極影響,包括促進(jìn)社會(huì)組織

增多[18],推動(dòng)社區(qū)慈善發(fā)展[19]。近年來,壓力型體制中的“上級(jí)調(diào)控”有強(qiáng)化的趨勢(shì)。通

過環(huán)保督察,中央調(diào)適了壓力型體制中失衡的央地關(guān)系[20];通過“環(huán)保軍令狀”,上級(jí)黨政

組織夯實(shí)了地方環(huán)保責(zé)任,推動(dòng)環(huán)保治理取得成效[21]。壓力型體制在基層治理的范圍延

拓實(shí)現(xiàn)了行政壓力在城市社區(qū)的傳導(dǎo),一定程度上使居委會(huì)行政化[22]。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)治理場(chǎng)

域,則形成了以政治任務(wù)為目標(biāo)、以黨紀(jì)為約束的“政、紀(jì)驅(qū)動(dòng)”的新壓力型體制[3]。

“下級(jí)能動(dòng)”,側(cè)重研究行政壓力在縱向下傳過程中的變化,關(guān)注低層級(jí)政府在體制中

的能動(dòng)性,也關(guān)注群眾對(duì)壓力的反應(yīng)。一方面,壓力型體制下,低層級(jí)政府產(chǎn)生了策略性

行為和壓力衰減[23-24],這一體制下的壓力是基層政府空轉(zhuǎn)運(yùn)行和資源留存的原因之

一[25-26]。另一方面,低層級(jí)政府可積極適應(yīng)壓力型體制。地方政府既能在壓力型體制的

指揮棒下開展諸如“人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)”的橫向競(jìng)爭(zhēng)[27],也能在資源不足時(shí)向上溝通,實(shí)現(xiàn)“任務(wù)

打通、資源擴(kuò)充”的縱向互動(dòng)[28]。另外,群眾也能對(duì)壓力型體制產(chǎn)生反應(yīng)。比如在脫貧壓

力下,邊緣貧困戶可能因僥幸心理而“越扶越懶”[29]。

“上下互動(dòng)”,側(cè)重將高層級(jí)政府同低層級(jí)政府等量齊觀,關(guān)注二者互動(dòng)的具體過程,

強(qiáng)調(diào)任務(wù)確定和傳遞的過程是上下級(jí)政府的相互博弈。在任務(wù)確定方面,在壓力型體制

13

① 本文提到的基層治理指鄉(xiāng)鎮(zhèn)及鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下的公共治理場(chǎng)域,是行政體系的末梢,也是國(guó)家與社會(huì)的結(jié)合部。

中,上級(jí)政府和下級(jí)政府的博弈失靈可能誘發(fā)目標(biāo)偏離,進(jìn)而導(dǎo)致基層重壓[30]。在任務(wù)

傳遞方面,無論是上級(jí)對(duì)任務(wù)限度、量化程度和監(jiān)控機(jī)制的設(shè)計(jì),還是下級(jí)傳遞任務(wù)時(shí)的

不同微觀機(jī)制,都會(huì)影響并導(dǎo)致壓力傳遞的不穩(wěn)定和波動(dòng)[31]。

“整體視角”,側(cè)重從概念整體角度看待壓力型體制的運(yùn)行和演變。在體制運(yùn)行上,可

劃分為競(jìng)標(biāo)壓力型體制與達(dá)標(biāo)壓力型體制,河長(zhǎng)制治理體現(xiàn)了達(dá)標(biāo)壓力型體制的運(yùn)作邏

輯,依靠“資格錦標(biāo)賽”和“合力式治理”實(shí)現(xiàn)縱橫向府際合作[32]。壓力型體制與數(shù)字治理

之間存在多維沖突,需要構(gòu)建有利于數(shù)字治理的行政體制[33]。在體制演變上,21世紀(jì)特

別是全面深化改革以來,我國(guó)壓力型體制逐漸轉(zhuǎn)向督辦責(zé)任體制,后者強(qiáng)調(diào)中央意識(shí)與基

層目標(biāo)的上下貫通、戰(zhàn)略決策與執(zhí)行的有機(jī)匹配、執(zhí)行者的責(zé)任分擔(dān)、嚴(yán)苛問責(zé)與有效激

勵(lì)[34]。壓力型體制也有從彈性化走向剛性化的趨勢(shì),表現(xiàn)為運(yùn)作過程技術(shù)化、硬性指標(biāo)

細(xì)化、考核方式綜合化和監(jiān)督問責(zé)跨級(jí)化,這是中央加強(qiáng)控制地方的產(chǎn)物[35]。

現(xiàn)有研究起初側(cè)重概念的整體把握,歸納各類政策在壓力型體制下的執(zhí)行及其導(dǎo)致

的不同后果[5-6,10-11]。之后,學(xué)界轉(zhuǎn)而更加關(guān)注不同情境下壓力型體制內(nèi)部主體的行為

特征與互動(dòng)邏輯[16-17,20-31,33]。但由于原有壓力型體制生成于地方政府運(yùn)用行政壓力傳

遞指標(biāo)任務(wù)的特定情境,因而相當(dāng)部分研究雖然從整體結(jié)構(gòu)、具體效果、運(yùn)行特征和制度

困境等方面對(duì)壓力型體制展開論述,探討了壓力型體制在行政體系中的運(yùn)行機(jī)制,但因沿

襲既有范式的場(chǎng)景局限,既忽視了上下層級(jí)政府在相互配合中產(chǎn)生的相機(jī)抉擇行為,又對(duì)

基層治理主體對(duì)微觀組織環(huán)境的適應(yīng)性和由此產(chǎn)生的對(duì)群眾的主動(dòng)回應(yīng)性缺乏足夠重

視,因此,晚近的研究逐漸關(guān)注基層治理新場(chǎng)域中的壓力運(yùn)行,探求突破原有范式[3,25]。

在基層治理方面,有學(xué)者從街道辦視角觀察壓力型體制對(duì)街居關(guān)系的滲透[22],但其本質(zhì)

是站在行政組織邊緣的“界面”上觀察街居制,關(guān)注自上而下的行政壓力,同其他研究一

樣[3],都忽視了基層治理對(duì)居民服務(wù)需求回應(yīng)性的解釋;也有學(xué)者將壓力型體制中原有的

自上而下的單一向度轉(zhuǎn)化為上下互動(dòng)的壓力雙向度[25],但其中自下而上的壓力實(shí)為根植

于鄉(xiāng)土社會(huì)抵制技術(shù)治理的“阻力”,也未能充分解釋鄉(xiāng)土社會(huì)之外的基層為何能主動(dòng)回

應(yīng)群眾服務(wù)需求?？傊?雖然部分學(xué)者將壓力型體制的解釋空間延拓至基層,但大多沒有

實(shí)質(zhì)上突破偏重分析自上而下壓力的思維慣性,因而忽視了基層壓力型體制對(duì)居民訴求

的回應(yīng)性。在范式革新方面,近年出現(xiàn)的諸如“逆向壓力型體制”[25]、“‘政、紀(jì)驅(qū)動(dòng)’的新

壓力型體制”[3]等成果,突破了原有研究的思維定式,更深入地歸納了政治任務(wù)驅(qū)動(dòng)和基

層發(fā)揮能動(dòng)性產(chǎn)生的壓力型體制變種,但因?qū)Ｗ⒂陉U述特定情境下治理主體某類關(guān)鍵行

為,缺乏對(duì)治理主體在不同壓力同時(shí)驅(qū)使下做出各類行為的整體理解。另外,新近的研究

雖然突破了原有范式的條件限定,但又忽略了壓力運(yùn)行從任務(wù)確定到任務(wù)評(píng)價(jià)的核心結(jié)

構(gòu),導(dǎo)致相關(guān)成果事實(shí)上歸納性有余而演繹性不足。

作為行政體系的末梢或吸納對(duì)象,基層治理一定程度上蘊(yùn)含著行政組織的運(yùn)作特征,

這使得壓力型體制成為觀察基層治理的可行視角;作為國(guó)家與社會(huì)的“接點(diǎn)”和“神經(jīng)末

梢”[36-37],基層治理也承擔(dān)著國(guó)家治理各個(gè)部分的“政治應(yīng)力”,這使得壓力型體制成為觀

察基層治理的重要工具。另外,各治理主體面對(duì)基層靈活多變的治理情境,不僅需要靈活

執(zhí)行上級(jí)命令,還需要結(jié)合本地情況制定任務(wù),既是任務(wù)的執(zhí)行者,也是任務(wù)的制定者。

這意味著基層不僅是單向壓力型體制的末梢[38],還存在從任務(wù)確定到任務(wù)執(zhí)行的兼顧上

級(jí)任務(wù)和居民需求的雙向壓力。

14

(二)分析框架

壓力型體制的三要素結(jié)構(gòu)包括量化分解的任務(wù)機(jī)制、部際協(xié)同解決的問題機(jī)制、物質(zhì)

化多層次的結(jié)果評(píng)價(jià)機(jī)制[2]。雖然壓力型體制和動(dòng)員體制已被區(qū)分,但壓力型體制仍主

要被用于經(jīng)濟(jì)任務(wù),缺乏公共服務(wù)供給的視角。近年來,學(xué)者將壓力的傳導(dǎo)作用明晰為政

策執(zhí)行的過程并探究其特點(diǎn),更注重下級(jí)政府面對(duì)壓力的能動(dòng)作用[28],壓力型體制更被

視為地方政府為了某一目標(biāo)或政治任務(wù)的達(dá)成構(gòu)建的一套機(jī)制組合[39]146。既有研究不

斷延拓著壓力型體制范圍,將其用于描述縣鄉(xiāng)、央地及其他縱向府際關(guān)系。壓力更寬泛地

被視為特定主體受到的做出某種行為或決策的推動(dòng)力,這說明壓力型體制中的“壓力”具

有適切性和普遍性,將壓力型體制用于描述特定經(jīng)濟(jì)任務(wù)、指標(biāo)任務(wù)之外的其他任務(wù)也是

可行的。同時(shí),壓力還具有復(fù)雜性,即存在自上而下的政績(jī)壓力、同級(jí)競(jìng)爭(zhēng)的朋輩壓力、自

下而上的公眾需求壓力[2]。壓力的普遍性和適切性是本研究的基礎(chǔ),而壓力的復(fù)雜性則

啟發(fā)了分析框架的構(gòu)建。

經(jīng)典的壓力型體制框架包括三部分:壓力環(huán)境、壓力運(yùn)行和減壓機(jī)制,其中壓力運(yùn)行

包括指標(biāo)、任務(wù)的確定,指標(biāo)、任務(wù)的派發(fā),指標(biāo)、任務(wù)的完成,指標(biāo)、任務(wù)完成的評(píng)價(jià)[10]。

這一框架抽象程度高、普適性強(qiáng),對(duì)研究基層治理具有較高借鑒意義。從壓力的復(fù)雜性切

入,可以著眼于特定主體與鎮(zhèn)和社區(qū)、與群眾上下兩端的互動(dòng),形成案例分析的層級(jí)結(jié)構(gòu)

視角。從壓力型體制的內(nèi)容切入,可以把案例分為任務(wù)確定、任務(wù)派發(fā)、任務(wù)完成、任務(wù)評(píng)

價(jià),形成分析的任務(wù)過程視角。將過程引入結(jié)構(gòu)分析中,建構(gòu)一種“結(jié)構(gòu)—過程”分析范

式,既能激活相近的行動(dòng)要素,又能鏈接一般的結(jié)構(gòu)[40],因而將結(jié)構(gòu)視角和過程視角相結(jié)

合,得到圖1所示的案例分析框架。

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圖1 基層治理中雙向壓力型體制的分析框架①

三、研究方法與案例概述

(一)研究方法與數(shù)據(jù)來源

對(duì)于理解中國(guó)國(guó)家治理體系及其運(yùn)行機(jī)制,案例研究在方法論上具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)[41]。

本文采用的單案例研究,適合回答“為什么”和“怎么樣”等富有解釋性的問題[42]12-17。換

言之,特定個(gè)案的過程追蹤和理論闡釋可以為我們研究某一議題提供常規(guī)性的經(jīng)驗(yàn)和啟

示,并揭示一定的因果機(jī)制[43]。雖然這種機(jī)制的普遍性有待驗(yàn)證,但通過分析 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格

化管理的案例,有助于更全面系統(tǒng)地厘清雙向壓力型體制在基層治理中的運(yùn)行邏輯。

案例研究需要解釋選擇案例的多重邏輯,包括典型性、充分性和代表性[44]。H 鎮(zhèn)位

于浙江省北部,2012年開始探索網(wǎng)格化管理模式,其構(gòu)建的基層全科網(wǎng)格依附于原有的

15

① 圖1借鑒了榮敬本等《縣鄉(xiāng)兩級(jí)的政治體制改革:如何建立民主的合作新機(jī)制———新密市縣鄉(xiāng)兩級(jí)人民代表

大會(huì)的調(diào)查研究報(bào)告》一文對(duì)壓力型體制的圖解,并有所修訂與改造。

街道—社區(qū)層級(jí),屬于網(wǎng)格化管理的主流形式,發(fā)展已較成熟。在長(zhǎng)期實(shí)踐中,X 區(qū)和 H

鎮(zhèn)逐漸探索出運(yùn)用網(wǎng)格化管理實(shí)現(xiàn)基層管理和居民服務(wù)的成熟做法,讓上級(jí)考評(píng)和群眾

評(píng)議構(gòu)成了對(duì)網(wǎng)格員的雙重驅(qū)使,因而 H 鎮(zhèn)案例對(duì)研究雙向壓力型體制具有適切性和典

型性。同時(shí),較多的流動(dòng)人口、城鄉(xiāng)接合部復(fù)雜的治理環(huán)境導(dǎo)致當(dāng)?shù)孛媾R較大的治理壓

力,促使當(dāng)?shù)乇M早構(gòu)建高效明確的管理框架。這使之形成相對(duì)穩(wěn)定、便于觀察的基層治理

結(jié)構(gòu),有助于充分說明案例機(jī)制。另外,該鎮(zhèn)中心區(qū)與城區(qū)分離,周圍主要是農(nóng)業(yè)用地,但

中心區(qū)以工業(yè)為主導(dǎo),人口接近11萬,建筑人口密度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兼具城市樣態(tài)和鄉(xiāng)村特

質(zhì),一定程度上更能夠反映基層治理的某些共同特點(diǎn),具有一定的代表性。

H 鎮(zhèn)案例素材主要通過當(dāng)?shù)馗刹?副鎮(zhèn)長(zhǎng)、鎮(zhèn)組織委員、經(jīng)發(fā)辦主任、經(jīng)發(fā)辦工作人

員、R社區(qū)工作人員)、當(dāng)?shù)厣啼伬习?HL 超市、HLI超市、GA 超市、LK 圖文)、當(dāng)?shù)鼐?/p>

民、網(wǎng)格員(HC社區(qū)、XWQ 社區(qū))的半結(jié)構(gòu)化訪談獲取。初次訪談時(shí)間為2022年7月

16日、20日、22日、28日,這一階段在收集 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理制度的相關(guān)文本資料的同時(shí),

注重具體了解網(wǎng)格化管理的結(jié)構(gòu)和群眾感受。2023年7月3日和4日又作了回訪,在跟

隨網(wǎng)格員“巡河”的同時(shí)對(duì) MH 社區(qū)的治保委員和納米洪管家的網(wǎng)格員開展訪談,以了解

H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的實(shí)踐運(yùn)行。此外,X區(qū)委組織部微信號(hào)、X 區(qū)網(wǎng)格化管理的相關(guān)文獻(xiàn)、

H 鎮(zhèn)網(wǎng)格員大比武的題目庫(kù)和網(wǎng)格員反詐反邪教的培訓(xùn)資料也是案例素材的來源。資

料來源符合案例研究的資料“三角互證”要求,在信度和效度上有一定保證(詳見表1)。

表1 部分資料的采集時(shí)間、內(nèi)容和形式

資料采集時(shí)間 資料內(nèi)容 資料形式

2022年7月16日

H 鎮(zhèn)網(wǎng)格的地圖;網(wǎng)格、微網(wǎng)格隊(duì)伍及其人員;社區(qū)居民公

約;網(wǎng)格員工作職能;網(wǎng)格員的考核辦法與部分考核結(jié)果

社區(qū)和網(wǎng)格公示欄的照片(19

張)

2022年7月16日

就網(wǎng)格員工作的服務(wù)效果,訪談 LK 圖文、HL超市、HLI超

市、GA 超市的老板

12段錄音(共49分48秒)

2022年7月20日 就網(wǎng)格員的工作內(nèi)容,訪談 R社區(qū)工作人員

4段 錄 音 (共 1 小 時(shí) 42 分 32

秒)

2022年7月22日 就網(wǎng)格員與社區(qū)、鎮(zhèn)政府的關(guān)系,訪談 HC社區(qū)網(wǎng)格員 1段錄音(50分23秒)

2022年7月28日 就當(dāng)?shù)毓S安全生產(chǎn)和工人安全保障情況,走訪印染廠 3段錄音(共38分43秒)

2023年7月3日 就網(wǎng)格員知情度訪談當(dāng)?shù)爻欣习搴途频昵芭_(tái) 2段錄音(共3分33秒)

2023年7月4日

就網(wǎng)格員的工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作壓力、考核方式、薪資

收入、近日任務(wù)和網(wǎng)格大比武訪談 XWQ 社區(qū)治保主任和

網(wǎng)格員

2段 錄 音 (共 1 小 時(shí) 51 分 27

秒)

網(wǎng)格大比武和網(wǎng)格員日常宣傳

的紙質(zhì)材料

(二)案例概述

從2012年開始,H 鎮(zhèn)所屬的 X區(qū)探索開展“網(wǎng)格化管理、組團(tuán)式服務(wù)”,改變基層原

來的“社區(qū)(村)—居民小組(村民小組)—個(gè)人”的社會(huì)治理模式,將治安、流動(dòng)人口管理、

安全生產(chǎn)等工作納入網(wǎng)格。H 鎮(zhèn)在60個(gè)綜治大網(wǎng)格基礎(chǔ)上細(xì)分243個(gè)村社微網(wǎng)格和90

個(gè)企業(yè)微網(wǎng)格。微網(wǎng)格對(duì)應(yīng)每個(gè)網(wǎng)格員,大網(wǎng)格由4到5個(gè)微網(wǎng)格組成,是各個(gè)專職網(wǎng)格

員的日常辦公地,這些專職網(wǎng)格員構(gòu)成一個(gè)網(wǎng)格組,包括網(wǎng)格長(zhǎng)(多由社區(qū)黨委委員擔(dān)

任)、網(wǎng)格員(網(wǎng)格組長(zhǎng))和其他專職網(wǎng)格員。社區(qū)由若干個(gè)大網(wǎng)格構(gòu)成。網(wǎng)格化管理的總

體架構(gòu)見圖2。

16

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圖2 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的總體架構(gòu)

網(wǎng)格員的日常事務(wù)被規(guī)定為“服務(wù)八條”:(1)政策宣傳。(2)信息收集:將微網(wǎng)格內(nèi)各

類基礎(chǔ)信息收集、上報(bào)至 X 區(qū)黨建引領(lǐng)社會(huì)治理綜合信息平臺(tái)。(3)安全檢查:勸導(dǎo)亂拉

線、電動(dòng)車室內(nèi)充電等行為,檢查居民滅火設(shè)施。(4)人居環(huán)境提升。(5)結(jié)對(duì)幫扶:開展

關(guān)愛走訪,解決居民困難,開展“一對(duì)一、多對(duì)一”結(jié)對(duì)共筑活動(dòng)。(6)矛盾調(diào)處:排查矛盾

糾紛和不穩(wěn)定因素,小事不出網(wǎng)格,大事不出村。(7)議事協(xié)商:重大事務(wù)由微網(wǎng)格長(zhǎng)積極

收集意見進(jìn)行議事協(xié)商。(8)紅色代辦:為居民開展事務(wù)代辦服務(wù)。網(wǎng)格員每日固定需要

完成的工作(比如巡河)通過 APP打卡來記錄。

針對(duì)微網(wǎng)格長(zhǎng)(專職網(wǎng)格員),H 鎮(zhèn)設(shè)立明確的考評(píng)規(guī)則,由鎮(zhèn)綜治辦和社區(qū)黨委每

個(gè)月共同考核,并以前者為主。考核內(nèi)容為:(1)民情聯(lián)絡(luò)。具體為走訪次數(shù)、情況收集件

數(shù)、問題解決件數(shù)。(2)政策宣傳。需要上級(jí)政策宣講件數(shù)。(3)助民服務(wù)。需要上報(bào)上

級(jí)助民服務(wù)件數(shù)、志愿服務(wù)參與件數(shù)等?？己朔绞綖?(1)群眾評(píng)議(20%),社區(qū)黨委通過

電話抽查微網(wǎng)格長(zhǎng)記錄本走訪記錄,詢問群眾滿意度。(2)業(yè)務(wù)考核(80%),社區(qū)黨委根

據(jù)各項(xiàng)工作打分?？己私Y(jié)果為:一星級(jí):雙月度考核在90分以上,比例在50%以內(nèi),每月

獎(jiǎng)勵(lì)100元。二星級(jí):全年3次評(píng)為優(yōu)秀,給予年度300元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。三星級(jí):全年五

次評(píng)為優(yōu)秀,給予年度500元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。除了鎮(zhèn)上每個(gè)月的考評(píng),X區(qū)還針對(duì)網(wǎng)格員的

業(yè)務(wù)能力組織競(jìng)賽:“網(wǎng)格大比武”,旨在考察網(wǎng)格員對(duì)網(wǎng)格的熟悉程度和對(duì)業(yè)務(wù)法規(guī)的

了解。

四、壓力二重性:雙向壓力型體制的運(yùn)行過程

制度本身的內(nèi)在要素會(huì)隨著環(huán)境做出相應(yīng)調(diào)適[3]。作為主要描述縱向行政層級(jí)的概

念框架,壓力型體制在大致保持原有特征的同時(shí),也會(huì)因環(huán)境和描述對(duì)象的變化有所調(diào)

整?；鶎又卫砑刃枰袚?dān)上級(jí)任務(wù),又需要回應(yīng)居民需求。壓力型體制以壓力的二重運(yùn)

行分別回應(yīng)上級(jí)任務(wù)和居民需求,因而演化為雙向壓力型體制。

(一)雙向壓力型體制的二重壓力環(huán)境

壓力型體制的存在,是特定壓力環(huán)境孕育的結(jié)果。就完整的壓力型體制運(yùn)行來說,中

國(guó)在世界競(jìng)爭(zhēng)中的位置與國(guó)內(nèi)各地爭(zhēng)資源、爭(zhēng)資金的局面構(gòu)成了新密市的外界環(huán)境壓

17

力[10]。而在基層治理中,上級(jí)管理要求和基層服務(wù)需求的兩方面壓力環(huán)境構(gòu)成了雙向壓

力型體制的運(yùn)行場(chǎng)域。

從上級(jí)角度,在國(guó)家層面,“世界之變、時(shí)代之變、歷史之變正以前所未有的方式展開

……人類社會(huì)面臨前所未有的挑戰(zhàn)”[45]27,我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚侔l(fā)展。要在

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持政治認(rèn)同,凝聚民族復(fù)興的社會(huì)共識(shí),就要既順應(yīng)人民對(duì)優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)的

需求,提升治理績(jī)效以鞏固和提升國(guó)家合法性[46],又要“夯實(shí)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的基層

基礎(chǔ)”[45]53。這推動(dòng)了國(guó)家層面尋求管理更有力、服務(wù)更有效的新基層治理方式,基層也

從以往注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“單中心工作模式”轉(zhuǎn)向“多中心工作模式”[37]。在地方層面,社會(huì)

流動(dòng)性不可避免地帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),而流動(dòng)性增加與許多治理問題密切相關(guān)[47]。先前快

速城市化的進(jìn)程中,一些城鎮(zhèn)因人口流入和社區(qū)部件增加而規(guī)?？焖贁U(kuò)大,治理難度也隨

之加大,但其正式治理結(jié)構(gòu)卻因行政級(jí)別而受限,導(dǎo)致“治理超載”,需要額外非正式的治

理結(jié)構(gòu)作為補(bǔ)充。隨著中國(guó)城市化的逐步穩(wěn)健和社會(huì)流動(dòng)性的相對(duì)降低,加之技術(shù)手段

的進(jìn)步,構(gòu)建穩(wěn)定普遍的基層治理體系更加可行?？傊?國(guó)家和地方加強(qiáng)基層治理的合

力,構(gòu)成了自上而下的勢(shì)能,這是雙向壓力型體制的上級(jí)壓力環(huán)境。

從基層角度,一方面,群眾事務(wù)大多具有外部性。在社區(qū)中,噪聲、環(huán)衛(wèi)、安全等問題

的解決非一人之力所能及,居民間的溝通協(xié)商機(jī)制不可或缺,有時(shí)還需要外部監(jiān)督和強(qiáng)制

執(zhí)行。另一方面,很多情況下,基層自治尚不健全。居民自治有賴于社會(huì)資本的培育、組

織主體的轉(zhuǎn)換等因素[48]。在新居民較多、居民間關(guān)系尚不緊密的情況下,居民自治的開

展仍有困難。另外,基層事務(wù)多是日常性、多元性、非規(guī)則性的“細(xì)事”[49],需要常態(tài)穩(wěn)定

的治理機(jī)制。這些構(gòu)成居民對(duì)基層公共服務(wù)及其制度供給的日常需要。也就是說,大量

基層事務(wù)的外部性、瑣碎性和自治缺失形成的治理困境,誘發(fā)了自下而上的服務(wù)需求,構(gòu)

成了雙向壓力型體制面臨的基層壓力環(huán)境。

基層治理的特定壓力環(huán)境分別包括上級(jí)管理要求和基層服務(wù)需求兩方面。而網(wǎng)格化

管理以區(qū)域細(xì)分和資源整合實(shí)現(xiàn)行政吸納和對(duì)基層社會(huì)的再組織化,既因襲了我國(guó)古代

基層治理“國(guó)強(qiáng)社弱”的基本態(tài)勢(shì)[50],有助于國(guó)家意志的深度滲透,又給基層治理的公共

服務(wù)供給提供可控平臺(tái),有利于緩解政治精英和群眾的秩序焦慮,適應(yīng)了基層治理的特定

壓力環(huán)境,因而成為 H 鎮(zhèn)基層治理的制度選擇和雙向壓力型體制的實(shí)踐場(chǎng)域。

(二)雙向壓力型體制的二重壓力運(yùn)行

基層治理面臨承接上級(jí)任務(wù)和回應(yīng)居民需求的兩大壓力環(huán)境。雙向壓力型體制以任

務(wù)確定、任務(wù)派發(fā)和完成、任務(wù)評(píng)價(jià)的二重性來應(yīng)對(duì)兩大壓力環(huán)境。這也是雙向壓力型體

制運(yùn)行的核心過程。

1.任務(wù)確定的二重性:上級(jí)任務(wù)與居民需求

任務(wù)確定是將壓力環(huán)境中的勢(shì)能變?yōu)槿蝿?wù)壓力的轉(zhuǎn)化機(jī)制,而上級(jí)指令和群眾需求

是 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格員任務(wù)的主要來源。上級(jí)指令是網(wǎng)格員任務(wù)的首要來源。一般來說,網(wǎng)格員

面臨的任務(wù)多已指標(biāo)化,包括每日巡邏的時(shí)間和次數(shù)、反映群眾需求的案件數(shù)量、政策宣

講的次數(shù)、上報(bào)網(wǎng)格信息的數(shù)量等,這由區(qū)鎮(zhèn)事先確定。除此之外,網(wǎng)格也時(shí)常處理鎮(zhèn)和

社區(qū)的臨時(shí)性任務(wù),包括執(zhí)行鎮(zhèn)的決策和應(yīng)對(duì)上級(jí)檢查,也包括社區(qū)日常組織的服務(wù)性活

動(dòng)。這些任務(wù)在鎮(zhèn)和社區(qū)層面確定并層層下達(dá)。居民需求是網(wǎng)格員的另一大任務(wù)來源。

按照“服務(wù)八條”的規(guī)定,如果居民有可代辦事務(wù)或居民間存在糾紛等,網(wǎng)格員需及時(shí)反映

情況,對(duì)接相關(guān)部門,限期解決問題。有網(wǎng)格員總結(jié)道:“(網(wǎng)格員的任務(wù))主要是居民反映

18

的一些什么問題,還有就是(執(zhí)行)上級(jí)有些任務(wù)啊什么的”(訪談材料,20230704)。這意

味著,上級(jí)任務(wù)和居民需求是將環(huán)境勢(shì)能轉(zhuǎn)化為具體任務(wù)的兩大壓力源。

2.任務(wù)派發(fā)與完成的二重性:任務(wù)下傳與任務(wù)上達(dá)

任務(wù)派發(fā)與完成是任務(wù)壓力發(fā)生作用的過程機(jī)制。在 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理中,既有上級(jí)

任務(wù)的下傳,也有群眾需求的上達(dá)。首先,上級(jí)任務(wù)多能下傳至網(wǎng)格。鎮(zhèn)上的任務(wù)由鎮(zhèn)綜

治辦派發(fā)到社區(qū),再由社區(qū)治保主任分配給各個(gè)網(wǎng)格組(大網(wǎng)格)執(zhí)行,最后由網(wǎng)格組內(nèi)部

的網(wǎng)格員靈活安排任務(wù)。通過層層緊扣的命令—執(zhí)行鏈條,鎮(zhèn)和社區(qū)確定的任務(wù)不僅得

以精準(zhǔn)派發(fā)或全面執(zhí)行,還有利于縱向分工,提升整體效率。以疫情時(shí)對(duì)流動(dòng)人員的管理

為例,一方面,通過鎮(zhèn)—社區(qū)—網(wǎng)格的鏈條,防疫政策逐步落實(shí)到每棟樓對(duì)流動(dòng)人員健康

碼、通信行程卡的查驗(yàn);另一方面,H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理的結(jié)構(gòu)也方便社區(qū)和網(wǎng)格員的分工:

前者主要負(fù)責(zé)對(duì)流入人員來源地的查驗(yàn)核實(shí),后者主要聯(lián)系、隔離、監(jiān)測(cè)外來人員。其次,

居民需求也經(jīng)過網(wǎng)格轉(zhuǎn)化為特定任務(wù)。對(duì)于居民訴求,網(wǎng)格員首先需要自己嘗試處理,做

到“小事不出網(wǎng)格”,“(網(wǎng)格)處理不掉再報(bào)到我(社區(qū)治保主任)這里,我處理不掉就報(bào)到

鎮(zhèn)上去”(訪談材料,20220720)。這時(shí),在居民需求的驅(qū)動(dòng)下,從網(wǎng)格到鎮(zhèn)都被動(dòng)員起來,

通過協(xié)作以提升居民實(shí)際體驗(yàn),一定程度上體現(xiàn)了“以民眾為中心”的主體間互動(dòng)關(guān)

系[51],事實(shí)上構(gòu)成了任務(wù)的向上傳遞。可見,任務(wù)的派發(fā)與執(zhí)行是壓力釋放能量的過程,

具有任務(wù)下達(dá)和上傳的二重性。

3.任務(wù)評(píng)價(jià)的二重性:上級(jí)考核與群眾認(rèn)可

任務(wù)評(píng)價(jià)是壓力的維系機(jī)制。上級(jí)績(jī)效考核與群眾評(píng)議構(gòu)成了 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格員實(shí)際上

的任務(wù)評(píng)價(jià)體系。首先,與幾乎所有網(wǎng)格化管理模式類似,H 鎮(zhèn)的網(wǎng)格員受到上級(jí)政府

(主要是鎮(zhèn)綜治辦)和社區(qū)的每月考核。這些考核一方面基于特定任務(wù)指標(biāo),另一方面也

基于上級(jí)、同事和群眾的評(píng)議,并以評(píng)星晉級(jí)和獎(jiǎng)金作為對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)。在勞務(wù)關(guān)系上,

網(wǎng)格員歸第三方公司。在“減少編外人員”的呼聲下,履職不理想的網(wǎng)格員有被解雇的風(fēng)

險(xiǎn)。這構(gòu)成大部分網(wǎng)格員完成任務(wù)、避免被消極評(píng)價(jià)的強(qiáng)激勵(lì)。其次,居民意見對(duì)網(wǎng)格員

也很重要。在開放式網(wǎng)絡(luò)管理模式中,權(quán)力關(guān)系產(chǎn)生于相互依賴,而依賴程度高的行動(dòng)者

服從于依賴程度低的行動(dòng)者[52]。對(duì)群眾來說,基層治理場(chǎng)域具有開放性。雖然群眾有時(shí)

需要網(wǎng)格員反映和解決問題,但這不是唯一渠道。網(wǎng)格員的履職需要群眾的信任與配合,

加之群眾評(píng)議也是上級(jí)評(píng)價(jià)的一部分,使得網(wǎng)格員更依賴于群眾,更需要群眾的認(rèn)可。因

而,群眾意見成為評(píng)價(jià)網(wǎng)格員任務(wù)完成的重要因素?？梢?在 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理中,任務(wù)完

成的評(píng)價(jià)具有上級(jí)考核和群眾認(rèn)可的雙重維度,這是維持上下壓力的動(dòng)力。

綜上,在壓力運(yùn)行中,任務(wù)確定是壓力之“源”,任務(wù)派發(fā)與完成是壓力之“流”,任務(wù)評(píng)

價(jià)是壓力之“驅(qū)”。通過任務(wù)確定、任務(wù)派發(fā)和完成、任務(wù)評(píng)價(jià)的壓力運(yùn)行,在鎮(zhèn)和社區(qū)的

指令和考評(píng)下,上級(jí)任務(wù)經(jīng)由社區(qū)、網(wǎng)格執(zhí)行于社會(huì);在群眾需求和監(jiān)督中,群眾訴求反饋

至網(wǎng)格,被任務(wù)化從而進(jìn)一步傳遞至鎮(zhèn)相關(guān)部門,因而壓力運(yùn)行存在著自上而下和自下而

上的二重性。

(三)雙向壓力型體制中的減壓機(jī)制

作為壓力型體制中經(jīng)典的減壓機(jī)制,“關(guān)系”和“統(tǒng)計(jì)”在各類研究中被廣泛使用?！瓣P(guān)

系”是非正式的制度,而“統(tǒng)計(jì)”是制度的非正式化,這兩種減壓機(jī)制主要作用于任務(wù)的派

發(fā)和任務(wù)的評(píng)價(jià)[10]。減壓機(jī)制反映了壓力型體制的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行。在網(wǎng)格化管理中,縱向?qū)?/p>

級(jí)差異不明顯,“全科網(wǎng)格”消除了橫向部門分化,使得減壓閥機(jī)制也產(chǎn)生變化。在 H 鎮(zhèn)

案例中,作為減壓機(jī)制之一的“關(guān)系”是指網(wǎng)格員之間、網(wǎng)格員與群眾、社區(qū)干部、鎮(zhèn)干部間

19

的非正式人際聯(lián)系,既表現(xiàn)為一種基于信任的互惠,又表現(xiàn)為特定網(wǎng)格員群體的形成。

一是關(guān)系的縱向減壓作用。在基層治理場(chǎng)域中,各個(gè)主體基于長(zhǎng)期的、風(fēng)險(xiǎn)漸進(jìn)式的

互動(dòng),可以不斷積累各方信息,有效分割風(fēng)險(xiǎn),從而建立信任關(guān)系[53]。社區(qū)與網(wǎng)格業(yè)務(wù)往

來頻繁,物理距離近,在長(zhǎng)期互動(dòng)中逐漸熟悉、相互信任。因而當(dāng)任務(wù)過重時(shí),網(wǎng)格員可以

向上溝通:“有時(shí)實(shí) 在 不 行,你 也 要 跟 他 們(社 區(qū) 或 鎮(zhèn))說 一 下,匯 報(bào) 一 下”(訪 談 材 料,

20230704)。對(duì)群眾來說,與幾乎天天打照面的網(wǎng)格員熟絡(luò)以后,也會(huì)為網(wǎng)格員著想。比

如,“有些房東跟我們熟了,我們干得久了,他就會(huì)跟我們說。比方說304房間換人了,他

會(huì)給我們一個(gè)電話,我們會(huì)根據(jù)這個(gè)電話登記那家人的信息”(訪談材料,20230704)。在

H 鎮(zhèn)的縱向?qū)蛹?jí)中,基于長(zhǎng)期互動(dòng)而形成的“關(guān)系”柔化了正式結(jié)構(gòu)中的層級(jí)權(quán)威,使任

務(wù)派發(fā)、執(zhí)行和評(píng)價(jià)的過程有基于人情而“換位思考”的空間,在任務(wù)壓力的縱向傳遞中發(fā)

揮了減壓作用。

二是關(guān)系的橫向穩(wěn)壓作用。當(dāng)社會(huì)成員在社會(huì)生活實(shí)踐中對(duì)群體身份的外在標(biāo)識(shí)及

其合法性加以認(rèn)識(shí)并做出選擇時(shí),認(rèn)同得以生成,整合秩序得以建立[54]。網(wǎng)格員作為一

種職業(yè),為從事者提供了特定身份和外在標(biāo)識(shí),再加之網(wǎng)格員之間的非正式人際聯(lián)系,一

定程度上促進(jìn)了網(wǎng)格員群體的形成,這也是一種“關(guān)系”。網(wǎng)格員群體的形成一方面構(gòu)建

了群體認(rèn)同,促進(jìn)群體成員的互惠。當(dāng)上級(jí)任務(wù)下達(dá)到網(wǎng)格后,網(wǎng)格組內(nèi)部可以靈活地根

據(jù)各個(gè)網(wǎng)格員的情況安排任務(wù):“大家(網(wǎng)格組)有事呢,就四五個(gè)人分一下,一般也行”(訪

談材料,20230704)。這種橫向關(guān)系也適用于跨網(wǎng)格的人力資源調(diào)配:“如果四五個(gè)人(網(wǎng)

格組)也忙不過來,可以叫社區(qū)統(tǒng)一安排(網(wǎng)格員)”(訪談材料,20230704)。另一方面,網(wǎng)

格員群體的形成也構(gòu)成了相互評(píng)價(jià)的整體秩序,避免“搭便車”導(dǎo)致的局部壓力過小。正

如受訪網(wǎng)格員所說:“如果別人能完成,那么你也要努力完成”(訪談材料,20230704)?？?/p>

之,網(wǎng)格員群體的特殊關(guān)系,既搭建了人力資源跨時(shí)空調(diào)配的平臺(tái),也構(gòu)建了避免“搭便

車”的特定秩序,起到均衡壓力、不使局部壓力過大過小的橫向穩(wěn)壓作用。

三是記錄方式的減負(fù)作用。網(wǎng)格員的任務(wù)可分為兩類:一類任務(wù)高度指標(biāo)化,人工操

作的空間較小,包括網(wǎng)格基本信息的錄入、助民服務(wù)件數(shù)、走訪次數(shù)、情況收集件數(shù)、問題

解決件數(shù)、政策宣講件數(shù)、志愿服務(wù)參與件數(shù)等。另一類任務(wù)零散而多樣,常記錄于網(wǎng)格

員的工作日志,上級(jí)沒有“事事留痕”的要求。這類任務(wù)因網(wǎng)格員偏好不同而有不同記錄

方式,且難以一一檢查,較易成為減壓閥。這些任務(wù)主要集中于居民服務(wù)方面。RH 社區(qū)

的網(wǎng)格員會(huì)做工作日志,將每日處理的事務(wù)記錄下來;MH 社區(qū)的網(wǎng)格員則編制自己的

Excel表格(非共享文檔),為每日工作留痕。工作日志和 Excel文件都是網(wǎng)格員依據(jù)自身

工作狀況輸入,雖然是上級(jí)評(píng)價(jià)網(wǎng)格員的內(nèi)容之一,但上級(jí)無法直接感知,說明網(wǎng)格員也

擁有工作中的“私人信息”。這種信息優(yōu)勢(shì)雖可能誘發(fā)選擇性上報(bào),掩蔽不服從行為[55],

但彈性自主的記錄方式也避免基層把大量時(shí)間用于不擅長(zhǎng)的文字工作和佐證材料上,掉

入“材料堆”[56],有助于基層減負(fù)。

總之,基層治理中的雙向壓力型體制由壓力環(huán)境、壓力運(yùn)行、減壓機(jī)制的整體構(gòu)成,并

以壓力二重性調(diào)適上下兩大壓力環(huán)境。雙向壓力型體制的運(yùn)行過程可參見圖3。

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圖3 壓力二重性:過程視角下的雙向壓力型體制

五、壓力對(duì)流與壓力互通:雙向壓力型體制的運(yùn)行邏輯

基于資料的深入了解,通過考察概念之間的關(guān)系,有可能獲得理論上的新見解,這個(gè)

過程中也有概念上的飛躍空間[57]。接下來將探究在 H 鎮(zhèn)上級(jí)任務(wù)和居民需求如何以自

上而下和自下而上的壓力①實(shí)現(xiàn)。兩種壓力的共存是 H 鎮(zhèn)壓力型體制的核心特征,通過

上下壓力的對(duì)流和互通,基層治理的雙向壓力型體制將上下各異的任務(wù)壓力整合到一起,

并在二重壓力的交互融貫中持續(xù)運(yùn)行。

雙向壓力型體制既有“上級(jí)調(diào)控”,體現(xiàn)出實(shí)現(xiàn)上級(jí)目標(biāo)的工具性,也有“下級(jí)能動(dòng)”,

體現(xiàn)出基層網(wǎng)格和群眾的主觀能動(dòng)性,還在任務(wù)壓力傳遞中存在“上下互動(dòng)”?！吧霞?jí)調(diào)

控”體現(xiàn)為自上而下的行政任務(wù)壓力,“下級(jí)能動(dòng)”體現(xiàn)了自下而上的群眾需求壓力,兩種

相對(duì)運(yùn)動(dòng)詮釋了上下差異性需求的各自實(shí)現(xiàn)?！吧舷禄?dòng)”體現(xiàn)為自上而下和自下而上壓

力的互通,構(gòu)成了雙向壓力型體制兼顧管理和服務(wù)的整體結(jié)構(gòu),揭示了雙向壓力型體制的

運(yùn)行邏輯。

(一)壓力對(duì)流:雙向壓力型體制實(shí)現(xiàn)有為管理與有效服務(wù)的運(yùn)行邏輯

行政壓力自上而下的傳導(dǎo)與作用是執(zhí)行管理任務(wù)的實(shí)踐路徑。上級(jí)對(duì)基層的管理是

雙向壓力型體制的壓力環(huán)境之一,這使得基層承接的上級(jí)任務(wù)難免帶有強(qiáng)制屬性,形成自

上而下的管理壓力。首先,任務(wù)制定是將上級(jí)壓力環(huán)境中的壓力勢(shì)能轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w任務(wù)壓

力的生成機(jī)制。為實(shí)現(xiàn)上級(jí)行政目標(biāo)和本級(jí)特定目標(biāo)(以管理基層為主要內(nèi)容),網(wǎng)格以

上的鎮(zhèn)和社區(qū)確定任務(wù)實(shí)施方案及其具體指標(biāo)。通過上級(jí)的任務(wù)制定,上級(jí)壓力環(huán)境中

的壓力勢(shì)能被細(xì)化為具體任務(wù),這種任務(wù)是壓力勢(shì)能的外化,也是行政壓力的表現(xiàn)形式,

這時(shí)任務(wù)的制定者也可稱為壓力源。其次,任務(wù)傳遞與執(zhí)行是管理壓力發(fā)生作用的過程

機(jī)制。在任務(wù)確定之后,網(wǎng)格化管理內(nèi)部通過自上而下的指令或溝通逐層分配任務(wù),并由

網(wǎng)格員實(shí)施具體內(nèi)容的管理。通過網(wǎng)格化管理的任務(wù)傳遞與任務(wù)執(zhí)行,先前形成的任務(wù)

壓力得以在基層治理空間中位移至網(wǎng)格員執(zhí)行側(cè)的作用界面,并最終跨越界面,實(shí)現(xiàn)行政

壓力對(duì)社會(huì)的直接作用。再次,任務(wù)評(píng)價(jià)是壓力的維系機(jī)制。鎮(zhèn)和社區(qū)針對(duì)任務(wù)的實(shí)施

過程或相應(yīng)指標(biāo)考評(píng)獎(jiǎng)懲網(wǎng)格員,而通過考核任務(wù)完成的結(jié)果,網(wǎng)格員受到了實(shí)質(zhì)性的激

21

① 壓力與任務(wù)是一體兩面的關(guān)系,壓力蘊(yùn)含著任務(wù)的內(nèi)容實(shí)質(zhì)和理論含義,任務(wù)則是壓力的實(shí)踐外化和表現(xiàn)形

式。

勵(lì)和驅(qū)動(dòng),上級(jí)得以維系對(duì)管理任務(wù)的調(diào)控,這也是壓力環(huán)境調(diào)節(jié)壓力運(yùn)行的維系機(jī)制。

在總體特征上,自上而下的管理壓力一般源自行政體系,以技術(shù)治理為主、情感治理為輔,

強(qiáng)調(diào)目標(biāo)、考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制,追求高效標(biāo)準(zhǔn)地完成上級(jí)任務(wù)。這時(shí),基層治理也可被視為更

大范圍內(nèi)的壓力型體制的任務(wù)執(zhí)行環(huán)節(jié)。

自下而上服務(wù)壓力的傳遞與實(shí)現(xiàn)是回應(yīng)居民需求的實(shí)踐路徑。居民對(duì)公共服務(wù)的需

求是雙向壓力型體制的另一大壓力環(huán)境,因而基層多以服務(wù)的形式回應(yīng)居民需求。服務(wù)

壓力與管理壓力相對(duì),實(shí)現(xiàn)了自下而上的流動(dòng)。一方面,在任務(wù)制定上,網(wǎng)格員通過發(fā)現(xiàn)

和記錄居民需求,將居民直接樸素的服務(wù)需求轉(zhuǎn)化為更易于被行政組織識(shí)別和處理的特

定任務(wù),實(shí)現(xiàn)了基層壓力環(huán)境中的勢(shì)能跨越治理界面向特定服務(wù)壓力的轉(zhuǎn)化;另一方面,

在任務(wù)傳遞和執(zhí)行上,為回應(yīng)居民需求,網(wǎng)格員既可以將服務(wù)任務(wù)傳入平臺(tái),也可直接向

社區(qū)和鎮(zhèn)發(fā)出信號(hào),上傳任務(wù)形式的居民需求,將服務(wù)信息上傳至有權(quán)處理的鎮(zhèn)級(jí)執(zhí)法部

門,在信息與權(quán)力的整合中回應(yīng)居民需求,實(shí)現(xiàn)服務(wù)壓力的釋放與化解。另外,在任務(wù)評(píng)

價(jià)方面,群眾對(duì)網(wǎng)格員的評(píng)議和長(zhǎng)期配合工作的潛在契約,構(gòu)成了網(wǎng)格員服務(wù)群眾的激勵(lì)

機(jī)制,加之對(duì)網(wǎng)格員的價(jià)值觀培訓(xùn)和網(wǎng)格員自身公益服務(wù)的追求,服務(wù)壓力的維系機(jī)制得

以建構(gòu)。在總體特征上,自下而上的服務(wù)壓力源于居民需求,關(guān)注居民的信任與認(rèn)可,以

情感治理為主,技術(shù)治理為輔,追求居民需求的回應(yīng)性。

通過行政壓力的下傳與服務(wù)壓力的上達(dá),上級(jí)管理任務(wù)和居民服務(wù)任務(wù)分別得到有

效執(zhí)行。不過由于網(wǎng)格員的考評(píng)和工資取決于上級(jí),因而自上而下的壓力往往更強(qiáng),甚至

消解了服務(wù)壓力,表現(xiàn)為“管理”常常壓過“服務(wù)”,許多居民甚至視網(wǎng)格員就是“管一些亂

七八糟的事”和“管煤氣管道”的人(訪談材料,20230716)。

(二)壓力互通:雙向壓力型體制兼容管理任務(wù)和服務(wù)需求的運(yùn)行邏輯

上下壓力的互通實(shí)質(zhì)上就是管理任務(wù)和服務(wù)任務(wù)互動(dòng)轉(zhuǎn)化的過程。自上而下和自下

而上兩種壓力表現(xiàn)形式相同,共存于基層治理場(chǎng)域中,共同作用于特定治理主體,自然產(chǎn)

生互動(dòng)。在 H 鎮(zhèn)案例中,鎮(zhèn)政府作為上級(jí)通過技術(shù)治理,將民意調(diào)查納入對(duì)網(wǎng)格員的獎(jiǎng)

懲、考核機(jī)制,讓服務(wù)居民成為管理、評(píng)價(jià)網(wǎng)格員的重要內(nèi)容。這種自上而下的內(nèi)部管理

壓力推動(dòng)網(wǎng)格員積極反映民情、回應(yīng)民意,實(shí)現(xiàn)了自上而下的管理壓力對(duì)服務(wù)壓力的轉(zhuǎn)化

與賦能。另一方面,居民訴求的彰顯也有助于觸發(fā)上級(jí)關(guān)注,使之設(shè)置特定任務(wù)并下發(fā)執(zhí)

行,從而實(shí)現(xiàn)了自下而上壓力向自上而下壓力的轉(zhuǎn)化[58]。此外,建構(gòu)國(guó)家與公眾間的有

效合作關(guān)系,有助于國(guó)家獲得社會(huì)認(rèn)同和嵌入社會(huì)之中[59]。群眾服務(wù)需求的有效回應(yīng),

也有助于增進(jìn)居民對(duì)基層工作者的理解和支持,有利于上級(jí)管理要求的順暢落實(shí)。上下

壓力的互通與轉(zhuǎn)化說明,在科層化的制度框架內(nèi),如果特定行政權(quán)威能在特定指標(biāo)激勵(lì)和

監(jiān)督中納入民意,同時(shí)設(shè)置民意反饋機(jī)制,基層治理體系仍可以在壓力運(yùn)行的過程中反映

居民訴求,提供基層公共服務(wù)。

總之,基層治理的雙向壓力型體制既是上級(jí)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方式,也是回應(yīng)居民需求的

方式,是“上級(jí)(上級(jí)政府或社區(qū))調(diào)控”和“下級(jí)(群眾和網(wǎng)格)能動(dòng)”的統(tǒng)一。雙向壓力型

體制將上級(jí)和下級(jí)的各自需求融入體制運(yùn)行的過程,以壓力的二重性兼顧管理和服務(wù)。

這時(shí),上級(jí)壓力環(huán)境蘊(yùn)含的勢(shì)能轉(zhuǎn)化為自上而下的任務(wù)壓力并得到執(zhí)行,基層需求轉(zhuǎn)化為

自下而上的服務(wù)壓力并得到回應(yīng)。而在上下壓力的對(duì)流和互通中,基層治理成功地將不

同性質(zhì)的壓力納入統(tǒng)一的治理結(jié)構(gòu)。雙向壓力型體制的運(yùn)行邏輯本質(zhì)上是通過壓力轉(zhuǎn)

化、壓力作用和壓力維系持續(xù)實(shí)現(xiàn)兩側(cè)壓力環(huán)境中的勢(shì)能釋放和能量互補(bǔ),表現(xiàn)為上下相

22

對(duì)的壓力運(yùn)動(dòng)和左右互通的壓力循環(huán)(參見圖4)。

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圖4 壓力對(duì)流與壓力互通:結(jié)構(gòu)視角下的雙向壓力運(yùn)行

(三)雙向壓力型體制的總體特征

壓力二重性中的上下壓力構(gòu)成了雙向壓力型體制的運(yùn)行過程,而兩種壓力的互通與

轉(zhuǎn)化則揭示了這一體制的運(yùn)行邏輯。與原有壓力型體制相比,基層治理中的雙向壓力型

體制存在一系列差異(詳見表2)。

表2 雙向壓力型體制與壓力型體制的對(duì)比

對(duì)比項(xiàng) 壓力型體制 雙向壓力型體制

壓力類型 自上而下的行政壓力 自上而下+自下而上的雙重壓力

壓力環(huán)境 國(guó)際國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要 上級(jí)管理要求+基層服務(wù)需求

產(chǎn)生主體 上級(jí)政府或社區(qū) 上級(jí)政府、社區(qū)+群眾

治理模式 技術(shù)治理 技術(shù)治理+情感治理

激勵(lì)方式 目標(biāo)、考核、獎(jiǎng)懲 目標(biāo)、考核、獎(jiǎng)懲+信任、認(rèn)可

行為傾向 高效標(biāo)準(zhǔn)完成考核任務(wù) 高效標(biāo)準(zhǔn)完成任務(wù)+回應(yīng)居民需求

壓力運(yùn)行 確定、分派、完成、評(píng)價(jià) 確定、分配完成①、評(píng)價(jià)

“關(guān)系”的作用 縱向減壓 縱向減壓+橫向穩(wěn)壓

“統(tǒng)計(jì)”的作用 逃避責(zé)任 部分減負(fù)

社會(huì)科學(xué)的意義在于尋找社會(huì)領(lǐng)域的差異性并解釋差異,在這一方面,命名具有重要

的本體意義[60]。在 H 鎮(zhèn)網(wǎng)格化管理案例中,以鎮(zhèn)級(jí)黨委政府為權(quán)威中心,以鎮(zhèn)—社區(qū)—

網(wǎng)格的科層結(jié)構(gòu)為組織內(nèi)核,以承接上級(jí)任務(wù)和回應(yīng)居民需求為運(yùn)行內(nèi)容,在壓力運(yùn)行和

23

① 基層治理體系中的縱向?qū)蛹?jí)分化不如行政體系充分,任務(wù)的縱向傳遞與完成并未充分分離。

減壓閥機(jī)制中體現(xiàn)行政意志和居民意志的雙重向度。除了實(shí)現(xiàn)上級(jí)目標(biāo)的自上而下的壓

力,還有回應(yīng)居民需求的自下而上的壓力,因而稱之為基層治理中的雙向壓力型體制。這

一概念的形成經(jīng)歷了發(fā)現(xiàn)基層經(jīng)驗(yàn)、對(duì)話經(jīng)典理論與拓展中層理論三個(gè)階段,立足于基層

治理的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí),指向明確的時(shí)空條件和社會(huì)情境,溝通起理論與經(jīng)驗(yàn)之間的當(dāng)下關(guān)聯(lián),

事實(shí)上是壓力型體制這一經(jīng)典理論范式下結(jié)合基層治理實(shí)踐形成的次級(jí)概念,即“傘型概

念”下的一種中層理論[61]。

六、結(jié)論與啟示

不少學(xué)者認(rèn)為,壓力型體制排除了政府之外的治理主體[62],強(qiáng)調(diào)下級(jí)的被動(dòng)地位和

非自主行為[37],削弱了分散個(gè)體討價(jià)還價(jià)的能力[63],導(dǎo)致政策的選擇性執(zhí)行和政策的

“非公共化”[64],忽略了民眾的真實(shí)需求[34],是 農(nóng) 村 基 層 服 務(wù) 型 黨 組 織 建 設(shè) 的 根 本 困

境[65],與上級(jí)加壓、下級(jí)重壓[16]、基層行政化[22]密不可分。壓力型體制似乎只能依靠“地

方領(lǐng)導(dǎo)的重視”[58]、“空轉(zhuǎn)執(zhí)行”[25]來運(yùn)動(dòng)式或消極地回應(yīng)群眾需求。然而,隨著基層治

理對(duì)不同壓力環(huán)境的適應(yīng)和壓力型體制自身的演變,不僅減壓機(jī)制仍能有效發(fā)揮作用,雙

向壓力型體制也能貫通不同治理主體,上傳基層信息,并在實(shí)現(xiàn)有效管理的同時(shí)積極、直

接、常態(tài)化地回應(yīng)居民服務(wù)需求。

本文在回顧壓力型體制既有研究的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了刻畫基層治理壓力運(yùn)行的分析框

架。這一框架將任務(wù)過程和治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合,兼容了基層治理中的管理和服務(wù)兩方面內(nèi)

容。通過分析 H 鎮(zhèn)案例發(fā)現(xiàn),在基層治理場(chǎng)域中,壓力型體制可以演化為雙向壓力型體

制。這種體制以二重性的壓力運(yùn)行過程應(yīng)對(duì)上級(jí)管理要求和群眾服務(wù)需求的兩大壓力環(huán)

境。通過自上而下和自下而上兩種壓力的對(duì)流與互通,分別回應(yīng)了上下差異性任務(wù)需求,

也讓兩側(cè)壓力環(huán)境分別實(shí)現(xiàn)了勢(shì)能釋放和能量互補(bǔ)。

雙向壓力型體制是溝通壓力型體制經(jīng)典框架和基層治理經(jīng)驗(yàn)的中層理論。在這一層

面上,逆向壓力型體制與雙向壓力型體制構(gòu)成平行互補(bǔ)的關(guān)系,前者關(guān)注鄉(xiāng)土社會(huì)充分發(fā)

育的基層場(chǎng)域中原有自上而下壓力型體制與基層社會(huì)自有運(yùn)行邏輯存在張力而產(chǎn)生的逆

向阻力[25];而后者強(qiáng)調(diào)在城鄉(xiāng)接合部流動(dòng)性強(qiáng)的基層場(chǎng)域內(nèi)壓力型體制在自我調(diào)適中形

成的行政壓力和服務(wù)壓力的治理結(jié)構(gòu)。通過保留壓力型體制原有的“任務(wù)制定—任務(wù)派

發(fā)—任務(wù)完成—任務(wù)評(píng)價(jià)”范式,本研究通過調(diào)整適用場(chǎng)域和改變條件限定,嘗試以雙向

壓力的對(duì)流互通形成對(duì)基層治理主體行為的整體性闡釋,說明壓力型體制同樣能主動(dòng)地

回應(yīng)居民需求,從而推動(dòng)了壓力型體制的理論演進(jìn)。

在行政權(quán)威將居民需求納入考核指標(biāo)和監(jiān)督評(píng)價(jià)的情況下,行政化的基層治理體系

可以在壓力的雙向互動(dòng)中融入民眾訴求,產(chǎn)生一定的回應(yīng)性。但在 H 鎮(zhèn)案例中,雙向壓

力型體制的運(yùn)行也不盡理想。過度倚重鎮(zhèn)財(cái)政的特點(diǎn)使之可推廣性有些不足,而重管理

輕服務(wù)的回應(yīng)性羸弱問題仍未徹底解決?；鶎用裰骰蚴墙鉀Q方法之一,這就需要構(gòu)建共

建共享的協(xié)商平臺(tái),增進(jìn)并不斷完善社區(qū)自治,以公眾參與促進(jìn)社會(huì)合作,匯聚科層理性

和社會(huì)共識(shí)[59],在自上而下的指標(biāo)激勵(lì)和考評(píng)中融入基層協(xié)商民主的共識(shí),以強(qiáng)化“民呼

之聲”的強(qiáng)度和力度[66],賦能自下而上的服務(wù)壓力。

當(dāng)然,案例研究在經(jīng)驗(yàn)情境上是具體化的,普遍性結(jié)論有待更多檢驗(yàn),也難免存在“詮

釋圈”,即涉及的資料相對(duì)于真實(shí)現(xiàn)象而言總是局部信息,由此建立的敘事和理論都是局

部信息的提煉,很難完整刻畫現(xiàn)象的整體,需要展開后續(xù)研究以增加關(guān)于這一問題的信息

量。不過,在不確定的任務(wù)環(huán)境中,組織會(huì)通過模仿同類人的做法構(gòu)建類似的治理結(jié)構(gòu)。

24

我國(guó)的基層治理大多既要承接運(yùn)動(dòng)式治理下多變的上級(jí)任務(wù),又要回應(yīng)復(fù)雜多樣的基層

需求。因此,各地基層治理也可能在相互模仿中形成共性,使本研究的結(jié)論在一定程度上

可以外推。也就是說,雙向壓力型體制不僅存在于 H 鎮(zhèn),還可能蘊(yùn)含我國(guó)基層治理的共

同邏輯。無論是“把矛盾化解在基層”的楓橋經(jīng)驗(yàn)[67],還是“變上訪為下訪”的浦江經(jīng)

驗(yàn)[67],背后都透露出對(duì)自下而上壓力的回應(yīng)性。

黨的二十大報(bào)告提出:“必須增強(qiáng)憂患意識(shí),堅(jiān)持底線思維,做到居安思危、未雨綢繆,

準(zhǔn)備經(jīng)受風(fēng)高浪急甚至驚濤駭浪的重大考驗(yàn)”[45]27,要“推進(jìn)國(guó)家安全體系和能力現(xiàn)代化,

堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定”[45]53。因而,黨的政治領(lǐng)導(dǎo)能力、政府對(duì)各種資源的調(diào)控

能力不能削弱,基層治理體系的組織性不能消減。但是,群眾對(duì)基層公共服務(wù)的多樣化需

求長(zhǎng)期存在,同樣不能忽視?；鶎又卫碇械碾p向壓力型體制通過“搭行政的框,做服務(wù)的

事”,可以在承接上級(jí)壓力的情況下盡可能兼顧居民訴求的回應(yīng)。為進(jìn)一步完善基層治

理,需要在基層行政化、壓力型的治理體系中嵌入更多的基層自治和協(xié)商民主。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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TheBidirectionalPressurizedSystemandItsOperationalLogicin

Primary-levelGovernance

—ACaseAnalysisBasedonGridManagementinH Town

WUJin-qun,CHENYuan-xun

(SchoolofPublicAffairs,ZhejiangUniversity,Hangzhou310058,China)

Abstract:Asalocalconcept,thepressurizedsystemhasbeenfullydeveloped,butmostresearches

focusonthesingle dimension ofdownward pressurefrom superiors,neglectingthe proactive

responsetoprimary-levelservicedemands.ThecaseofgridmanagementinHTownshowsthatthere

isabidirectionalpressurizedsystemintheprimary-levelgovernance.Thiskindofsystememploysthe

bidirectionaloperationprocesstocopewiththetwopressureenvironmentsofsuperiormanagement

requirementsand massservicedemands.Throughtheconvectionandinter-flow oftop-downand

bottom-uppressures,itrespectivelyrespondstothedifferenttaskrequirementsoftheupperand

lowerlevels,andalsorealizesthepotentialenergyreleaseandenergycomplementarity ofthe

pressureenvironmentonbothsides.Theconceptofbidirectionalpressurizedsystemisthemiddleleveltheoryofcommunicatingtheclassicframeworkofpressurizedsystem andtheexperienceof

primary-levelgovernance,whichcondensesthebeneficialexperienceofintegratingprimary-level

serviceandmanagement,andcontainsthedistinctivelogicofChina’sprimary-levelgovernance.

Keywords:pressurizedsystem;grid management;primary-levelgovernance;administrativetask;

servicedemand

[責(zé)任編輯 劉文俊]

27

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.003

[收稿日期]2023-11-30

[作者簡(jiǎn)介]鄭躍平,中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院副教授,中山大學(xué)數(shù)字治理研究中心主任;梅宏,中山大學(xué)

政治與公共事務(wù)管理學(xué)院博士生,本文通信作者;吳晗睿,中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院博士生。

基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理緣何艱難?

———基于多重墮距視角的分析

鄭躍平,梅 宏,吳晗睿

(中山大學(xué) 中國(guó)公共管理研究中心、政治與公共事務(wù)管理學(xué)院、數(shù)字治理研究中心,廣東 廣州 510275)

[摘 要]當(dāng)前,基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的理想愿景與現(xiàn)實(shí)之間存在明顯差距,產(chǎn)生“墮距”現(xiàn)象。究其根

源,技術(shù)運(yùn)行與公共管理的價(jià)值訴求和價(jià)值實(shí)現(xiàn)存在矛盾、數(shù)據(jù)治理成本—收益不明確造成“文化墮距”;

“數(shù)據(jù)”與“治理”關(guān)系模糊、制度執(zhí)行偏離制度旨趣、技術(shù)變化與制度穩(wěn)定存在張力導(dǎo)致“制度墮距”;數(shù)據(jù)

共享動(dòng)力不足、權(quán)責(zé)關(guān)系不明晰催生“職能墮距”等。政府應(yīng)立足于基層治理的實(shí)際和協(xié)同發(fā)展的需要,從

強(qiáng)調(diào)以人為本、構(gòu)建數(shù)字創(chuàng)新氛圍和可持續(xù)的技術(shù)支撐體系、健全配套制度體系等多重維度出發(fā)整體推動(dòng)

數(shù)字化轉(zhuǎn)型,改善數(shù)據(jù)在多元治理情境中的創(chuàng)新應(yīng)用,從而有效彌合多元“墮距”并走向技術(shù)善治。

[關(guān)鍵詞]基層政府;數(shù)據(jù)治理;墮距;數(shù)字化轉(zhuǎn)型

[中圖分類號(hào)]D63 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0028-14

一、問題的提出

數(shù)據(jù)治理是指為充分釋放組織數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值而統(tǒng)籌并開展的政策、流程和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)

踐[1]。黨的二十大報(bào)告明確提出要建設(shè)“網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)、智慧城市”,國(guó)務(wù)

院頒發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見(2022)》也強(qiáng)調(diào)要“全面推進(jìn)政府履職和政

務(wù)運(yùn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型、形成數(shù)字治理新格局”。數(shù)據(jù)治理是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)

代化的重要抓手。與此同時(shí),基層政府擔(dān)負(fù)著社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重任,是國(guó)家數(shù)字化戰(zhàn)略

的落實(shí)主體。一方面,數(shù)據(jù)時(shí)代,公眾的行為數(shù)據(jù)呈爆炸式增長(zhǎng),有賴于基層政府有序收

集、加工、整合和分析,將來自異質(zhì)群體的冗雜數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)槟軌虿蹲缴鐣?huì)需求變化的有用

資源,為國(guó)家決策提供信息參考;另一方面,基層政府承載著讓公共服務(wù)落地“最后一公

里”的職責(zé),需要在復(fù)雜動(dòng)態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中及時(shí)回應(yīng)公眾訴求,借助算法、人工智能等新興

技術(shù)以驅(qū)動(dòng)政務(wù)服務(wù)的“數(shù)字蝶變”,精準(zhǔn)滿足差異化的公共需求[2]。因此,基層政府?dāng)?shù)據(jù)

治理不僅涉及社會(huì)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用及價(jià)值實(shí)現(xiàn),還關(guān)系到創(chuàng)新公共服務(wù)體系搭建的總體

成效,對(duì)于建設(shè)高效智治的數(shù)字政府具有重要且深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

數(shù)據(jù)賦能基層治理的初衷是優(yōu)化行政效率、改善治理效能。然而,在實(shí)踐中,囿于制

度、技術(shù)和組織建設(shè)等諸多因素的掣肘,基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理往往面臨“失靈之觴”,使得“賦

28

能”淪為“負(fù)能”?？萍济孕?、技術(shù)誤用、數(shù)字“沉睡”、數(shù)據(jù)可用性和易用性差、信息壁壘等

問題層出不窮[3-4],嚴(yán)重阻礙數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)揮,抑制了基層治理的效能。究其原因,面對(duì)

大數(shù)據(jù)浪潮和新技術(shù)的快速迭代,數(shù)據(jù)創(chuàng)新治理與基層數(shù)字化改革在較短時(shí)間內(nèi)被貫徹

落實(shí),形塑出公共治理網(wǎng)絡(luò)化、智能化的像樣外觀,但配套的體制機(jī)制、價(jià)值觀念、組織能

力等要素出現(xiàn)一定滯后或錯(cuò)配,無法滿足政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)需要,導(dǎo)致基層政府?dāng)?shù)據(jù)

治理“實(shí)然狀態(tài)”與“應(yīng)然圖景”之間的不協(xié)調(diào),二者存在明顯的割裂與差距,也即“墮

距”[5]。誠(chéng)然,基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理各構(gòu)成模塊的發(fā)展步調(diào)難以保持一致,滋生出制度、能力

等短板,而如何在推進(jìn)基層數(shù)字化改革進(jìn)程中補(bǔ)短板、提質(zhì)效,是打造健康數(shù)據(jù)生態(tài)、實(shí)現(xiàn)

良性基層治理的關(guān)鍵。

現(xiàn)有研究針對(duì)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的特征、實(shí)踐與存在問題展開經(jīng)驗(yàn)探討。黃曉星和

丁少芬通過參與式觀察和深度訪談,發(fā)現(xiàn)網(wǎng)格化管理中頻發(fā)數(shù)據(jù)瞞報(bào)、“布置現(xiàn)場(chǎng)”、“制作

臺(tái)賬”等現(xiàn)象,提出要加強(qiáng)政府各主體參與數(shù)據(jù)治理的廣度和深度、吸納公民和社會(huì)組織

等力量并積極培育合作伙伴,促成縱橫交錯(cuò)的開放式跨界政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)作機(jī)制[6]。梅杰

(Meijer)指出電子政務(wù)建設(shè)中存在公務(wù)員技能不足、資金匱乏、政治支持有限和公民冷漠

等障礙,并據(jù)此嘗試構(gòu)建融合公共價(jià)值和成熟技術(shù)的電子政務(wù)創(chuàng)新生成—選擇—測(cè)試—

推廣的治理框架[7]。母睿和王歡明(Mu & Wang)指出公共部門開放式創(chuàng)新面臨技術(shù)不

平等、機(jī)構(gòu)僵化、各部門職權(quán)分配爭(zhēng)議和數(shù)據(jù)所有權(quán)模糊等困境,強(qiáng)調(diào)自上而下的授權(quán)決

策和關(guān)系契約是破除困境的策略[8]。綜上,學(xué)者們從多種視角、層面考察政府?dāng)?shù)據(jù)治理的

現(xiàn)實(shí)進(jìn)展并暢想其理想模式,形成整體性治理[9]、協(xié)同創(chuàng)新[10]、信息生態(tài)[2]等理論成果,

為實(shí)踐指導(dǎo)和后續(xù)研究提供了重要參考。然而,現(xiàn)有研究未充分關(guān)注政府?dāng)?shù)據(jù)治理的“實(shí)

然狀態(tài)”及其與“應(yīng)然圖景”的差距,缺少?gòu)睦碚搶用娼Y(jié)構(gòu)性地剖析其差距產(chǎn)生的深層

根源。

為此,本文從多重墮距的理論視角出發(fā),探究基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理墮距的多面表征,并

深度剖析其形成根源,進(jìn)而有針對(duì)性地提出彌合策略,為有效應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的數(shù)據(jù)亂象和

基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理困境提供理論補(bǔ)充與參考。

二、“多重墮距”:基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理困境的理論預(yù)設(shè)

“墮距”泛指社會(huì)變遷或改革轉(zhuǎn)型過程中某些要素由于無法快速適應(yīng)并融入新形勢(shì)而

淪為發(fā)展短板,導(dǎo)致其實(shí)然與應(yīng)然之間存在脫節(jié)或割裂。美國(guó)社會(huì)學(xué)家奧格本(W.F.

Ogburn)在其著作《社會(huì)變遷———關(guān)于文化和先天的本質(zhì)》(Socialchangewithrespectto

cultureandoriginalnature,1922)中使用“文化墮距”(culturallag)一詞來解釋在社會(huì)發(fā)

展進(jìn)程中經(jīng)常出現(xiàn)的非物質(zhì)文化更新落后于物質(zhì)文化或文化集叢中部分構(gòu)成遲滯于其他

構(gòu)成的現(xiàn)象[11]。在公共行政領(lǐng)域,類似的墮距現(xiàn)象也普遍存在。經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及技術(shù)快速

發(fā)展變化,政府治理的制度與方式的更迭則相對(duì)滯后。因此,學(xué)者們將文化墮距的概念不

斷延伸,逐漸應(yīng)用于行政改革、治理創(chuàng)新和政策設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。謝秋山指出地方政府在社會(huì)

治理中存在明顯的“職能墮距”,即在工業(yè)化后期,地方政府出于路徑依賴和經(jīng)濟(jì)自利動(dòng)機(jī)

等考量仍以履行經(jīng)濟(jì)管理職能為要義,無法滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)社會(huì)管理職能的強(qiáng)烈需求[5]。

徐剛引申出“能力墮距”,強(qiáng)調(diào)在社區(qū)轉(zhuǎn)型過程中,社區(qū)治理供給無法匹配社會(huì)發(fā)展需求、

社區(qū)治理賦權(quán)和主體增能之間存在失衡[12]。此外,王琪等立足于央地關(guān)系改革背景,將

29

地方政府對(duì)中央政策的選擇性執(zhí)行、表面執(zhí)行、扭曲執(zhí)行以及拒絕執(zhí)行等問題歸結(jié)為“制

度墮距”[13]。概言之,墮距指向社會(huì)變化中現(xiàn)實(shí)實(shí)然和目標(biāo)應(yīng)然的不同狀態(tài),并關(guān)注二者

之間的割裂、錯(cuò)位和不平衡。墮距的生成可能導(dǎo)致改革失序、轉(zhuǎn)型阻滯乃至全盤失敗。

基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的實(shí)踐探索多遵循從“對(duì)數(shù)據(jù)的治理”到“圍繞數(shù)據(jù)的治理”再到

“數(shù)據(jù)空間的治理”的過程[6][14]?！皩?duì)數(shù)據(jù)的治理”將數(shù)據(jù)要素視為治理對(duì)象,涉及數(shù)據(jù)確

權(quán)、系統(tǒng)管理、集成和安全保護(hù)等;“圍繞數(shù)據(jù)的治理”則認(rèn)為數(shù)據(jù)是一種治理工具或方式,

強(qiáng)調(diào)利用數(shù)據(jù)篩選、挖掘、分析等來改善行政運(yùn)行、公共服務(wù)供給和領(lǐng)導(dǎo)管理決策;“數(shù)據(jù)

空間的治理”則賦予了數(shù)據(jù)生態(tài)和社會(huì)的雙重屬性,不僅注重構(gòu)建開放、公平和富有活力

的數(shù)據(jù)生態(tài)環(huán)境,更關(guān)心面向企業(yè)與公眾需求釋放數(shù)據(jù)在社會(huì)領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值,促使公共

數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)從封閉向公開、從權(quán)利到資源的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)有研究認(rèn)為“政府對(duì)自身、市場(chǎng)和社會(huì)

中的數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)行為的治理,有利于給社會(huì)治理帶來直接的變革效應(yīng)”[15]。政府的

數(shù)據(jù)治理與數(shù)字治理在根本目標(biāo)上是一致的,即確保公共利益能夠?qū)崿F(xiàn)及公共秩序得以

良好維持。數(shù)字治理是一種抽象性的治理手段,強(qiáng)調(diào)的是治理方式的數(shù)字化,而數(shù)據(jù)治理

側(cè)重的是治理的數(shù)據(jù)性,強(qiáng)調(diào)系列化、科學(xué)性地管理數(shù)據(jù),并有效應(yīng)用于治理中,改善治理

效能以至于推動(dòng)治理范式轉(zhuǎn)變。

墮距理論為解釋基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理困境提供了一個(gè)可行的分析框架。自建設(shè)數(shù)字中

國(guó)和數(shù)字政府的戰(zhàn)略部署確立以來,作為國(guó)家治理的末端環(huán)節(jié),基層政府在數(shù)據(jù)治理實(shí)踐

中一直是各類創(chuàng)新舉措的先行先試“排頭兵”,不斷地適應(yīng)著“數(shù)據(jù)池”“數(shù)據(jù)湖”“數(shù)據(jù)云”

等持續(xù)升級(jí)的數(shù)據(jù)理念,并負(fù)責(zé)將新理念落實(shí)落細(xì),以實(shí)現(xiàn)政府治理事務(wù)數(shù)據(jù)化、政務(wù)數(shù)

據(jù)業(yè)務(wù)化的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型治理。然而,面對(duì)前所未有的全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn),大部分基層政

府似乎還未能真正明確數(shù)據(jù)治理的核心要義和系統(tǒng)布局,不可避免地出現(xiàn)價(jià)值、制度和組

織等短板,從理論實(shí)質(zhì)來看,這種短板的生成和溯源可以借助墮距理論加以闡釋。現(xiàn)有研

究表明,數(shù)據(jù)治理的阻滯或失靈常常是復(fù)雜因素綜合作用的后果[7],不能僅關(guān)注單一的短

板要素對(duì)數(shù)字政府革新的阻礙,這容易造成基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的片面化與不協(xié)調(diào)。因此,

本文借鑒“多重墮距”的概念嘗試系統(tǒng)分析基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理面臨的發(fā)展停滯、落后或錯(cuò)

位問題。

在基層治理實(shí)踐中,基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理必然牽涉到觀念、制度以及主體職責(zé)的更新調(diào)

整,同時(shí)也暴露出其在理論建構(gòu)、制度設(shè)立或機(jī)構(gòu)調(diào)整方面均沒有做好準(zhǔn)備,具體體現(xiàn)為

文化墮距、制度墮距和職能墮距(見圖1)。文化墮距是指基層政府治理思維新與舊之間

的差距,造成創(chuàng)新治理理念懸浮,無法形成實(shí)踐應(yīng)用;制度墮距是指基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理相

關(guān)制度的制定、運(yùn)行與預(yù)期之間的差距,造成制度不健全或碎片化、制度運(yùn)行狀態(tài)難以達(dá)

到預(yù)期;職能墮距是指基層政府所承擔(dān)的職能與數(shù)據(jù)治理所需的職能要求之間的差距,政

府部門時(shí)常出現(xiàn)職能混淆、權(quán)責(zé)落空等問題,造成先進(jìn)技術(shù)工具沒有真正發(fā)揮作用。三類

墮距表象相對(duì)獨(dú)立卻又彼此關(guān)聯(lián),共同構(gòu)成了基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理中復(fù)雜動(dòng)態(tài)的多個(gè)短板,

進(jìn)而干擾數(shù)據(jù)賦能效果,造成賦能淪為失能甚至負(fù)能。以多重墮距為視角,下文將分別從

文化墮距、制度墮距和職能墮距三個(gè)方面剖析基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理困境,并在此基礎(chǔ)上交互

分析,透析其產(chǎn)生根源,以期綜合把握基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的深層困境。

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圖1 基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的“多重墮距”分析框架

三、基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理面臨的“文化墮距”

(一)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“文化墮距”的表征

文化觀念與認(rèn)知是基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理的行動(dòng)基石。培育尊重事實(shí)、推崇理性且積極

開放的組織數(shù)據(jù)文化,對(duì)于潛移默化地推動(dòng)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理具有重要的引導(dǎo)作用。然

而,在組織轉(zhuǎn)型過程中,機(jī)構(gòu)整改、制度創(chuàng)建和人力調(diào)配等任務(wù)能夠在短時(shí)間內(nèi)完成,但文

化觀念與認(rèn)知的轉(zhuǎn)變具有滲透緩慢的特質(zhì),想要在基層治理中營(yíng)造濃厚的數(shù)據(jù)治理氛圍

往往需要經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間的緩慢過程。

1.傳統(tǒng)治理觀念與數(shù)據(jù)治理理念之間存在失衡

基層政府是公眾需求的直接感受者,其治理注重在長(zhǎng)期的基層摸底和群眾聯(lián)系實(shí)踐

中所積累的經(jīng)驗(yàn)和直覺。通過反復(fù)錘煉和經(jīng)驗(yàn)傳承,基層公務(wù)員會(huì)對(duì)特定事項(xiàng)形成固化

判斷和程序性處理步驟。然而,數(shù)據(jù)治理恰恰要擺脫經(jīng)驗(yàn)依賴,最大限度地利用事實(shí)數(shù)據(jù)

和科學(xué)知識(shí)進(jìn)行理性決策,甚至對(duì)基層治理的預(yù)期效果展開精準(zhǔn)預(yù)測(cè)。治理的經(jīng)驗(yàn)邏輯

和循證邏輯在基層治理場(chǎng)域中的碰撞導(dǎo)致矛盾與沖突。在基層治理實(shí)踐中,路徑依賴導(dǎo)

致熱衷于通過老經(jīng)驗(yàn)、老辦法來開展工作。雖然治理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭鶎诱龀隹焖倥?/p>

斷并及時(shí)應(yīng)對(duì),但其作為有限性決策依據(jù),容易讓基層治理在瞬息萬變的數(shù)字社會(huì)中陷入

忽視細(xì)節(jié)、脫離實(shí)際和決策失靈的困境中。

2.傳統(tǒng)數(shù)據(jù)治理理念與新型數(shù)據(jù)治理理念之間存在失衡

在強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)治理的同時(shí),基層政府也不乏利用數(shù)據(jù)管理政務(wù)的經(jīng)歷。近年來,政務(wù)數(shù)

據(jù)庫(kù)建設(shè)、行政業(yè)務(wù)電子化記錄、公眾基礎(chǔ)信息流調(diào)等都是基層政府利用數(shù)據(jù)開展工作的

體現(xiàn)。然而,這往往局限于傳統(tǒng)型數(shù)據(jù)治理,在風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)憂的驅(qū)動(dòng)下,基層政府傾向于全面

控制數(shù)據(jù),通過制定繁瑣的數(shù)據(jù)規(guī)則以要求基層公務(wù)員嚴(yán)格遵守,確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合

規(guī)性[6]。而新型數(shù)據(jù)治理則要求基層政府關(guān)注數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)揮,加快數(shù)據(jù)在全社會(huì)范圍

內(nèi)的流動(dòng)與交換并釋放數(shù)據(jù)活力。傳統(tǒng)數(shù)據(jù)治理的“控權(quán)”觀和新型數(shù)據(jù)治理的“放權(quán)”觀

同樣形成了沖突對(duì)抗,造成基層治理不太適應(yīng)于開放、共享和協(xié)同的數(shù)據(jù)新格局。

(二)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“文化墮距”的成因

文化墮距使得很多數(shù)據(jù)改革理念看似有趣新穎,卻很難被基層接受、難以融入其管理

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運(yùn)作中,最終造成這些創(chuàng)新理念被束之高閣,形成“空喊口號(hào)”“有表態(tài)無下文”的數(shù)字形式

主義局面。究其根源,數(shù)據(jù)與治理有其各自的內(nèi)涵、價(jià)值訴求和邏輯路徑,且數(shù)據(jù)治理的

成本與收益往往難以明晰,在實(shí)踐中會(huì)產(chǎn)生難以調(diào)和的矛盾或沖突。

1.數(shù)據(jù)處理規(guī)則與公共管理價(jià)值取向之間存在張力

在大數(shù)據(jù)、人工智能和算法等新興數(shù)字技術(shù)的助推下,數(shù)據(jù)的處理分析注重追求速

度、效率和準(zhǔn)確性,一定程度上造成數(shù)據(jù)的篩選、分析與評(píng)估等過程日趨復(fù)雜、隱蔽和晦

澀。通常情況下,數(shù)據(jù)處理規(guī)則可以是人為預(yù)先設(shè)定的,而無監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)賦予了數(shù)

據(jù)較強(qiáng)的自動(dòng)學(xué)習(xí)和高級(jí)認(rèn)知能力,使得數(shù)據(jù)的實(shí)際運(yùn)算能夠?qū)崿F(xiàn)智能自動(dòng)化,人們難以

洞悉其具體運(yùn)算流程。這些“數(shù)據(jù)黑箱”給以透明、公平、包容等為價(jià)值追求的公共管理帶

來了沖擊和挑戰(zhàn)。例如,算法執(zhí)行可能會(huì)加劇潛在的社會(huì)偏見,固化殘疾人、老年人等弱

勢(shì)群體的刻板印象,進(jìn)而擴(kuò)大社會(huì)鴻溝和階層矛盾。再如,大數(shù)據(jù)的采集和分析主要利用

網(wǎng)絡(luò)用戶留下的數(shù)字痕跡,相關(guān)用戶的知情同意往往難以有效獲得,而數(shù)據(jù)公開又可能因

數(shù)據(jù)脫敏處理不當(dāng)?shù)葐栴}進(jìn)一步損害公民權(quán)利。

2.數(shù)據(jù)推動(dòng)治理的成本與收益難以權(quán)衡

從成本—收益的視角來看,數(shù)據(jù)賦能基層治理的邊界應(yīng)止步于公共治理的成本等于

或大于收益之處,并嘗試以盡可能低的成本簡(jiǎn)約化處理地方事務(wù)[16]?，F(xiàn)實(shí)中,大數(shù)據(jù)應(yīng)

用會(huì)帶來資金、技術(shù)、人員和設(shè)施設(shè)備等高昂的“顯性”成本,并潛藏著技術(shù)異化、數(shù)據(jù)冗

雜、決策失靈、組織低效等一系列未能預(yù)料的負(fù)面“隱性”成本。例如,以數(shù)據(jù)為軸的公共

治理模式可能會(huì)導(dǎo)致個(gè)人隱私邊界不斷收縮,并被質(zhì)疑是公權(quán)力大規(guī)模侵犯用戶隱私的

“白手套”[17],進(jìn)而損害基層政府的聲譽(yù)和信任。相較于易于計(jì)算和判斷的成本,數(shù)據(jù)治

理的收益卻存在一定復(fù)雜性和不確定性。數(shù)據(jù)治理能夠?qū)⒐卜?wù)和治理事項(xiàng)的績(jī)效轉(zhuǎn)

化為明確、清晰的可量化指標(biāo),如解決率、滿意度和響應(yīng)時(shí)間,但也顯然簡(jiǎn)化了基層民眾訴

求的豐富性和復(fù)雜性[18],忽視了其情緒、情感、利益和偏好等主觀感受,而這些主觀感受

的考量和滿足對(duì)于實(shí)現(xiàn)以人文本、良法善治的和諧社會(huì)至關(guān)重要。

3.價(jià)值實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)邏輯與業(yè)務(wù)邏輯之間形成沖突

依據(jù)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)機(jī)制,數(shù)據(jù)存在原始數(shù)據(jù)、衍生數(shù)據(jù)和生產(chǎn)中的信息知識(shí)三類重要形

態(tài)[19-20]。作為無序、混亂的非結(jié)構(gòu)化樣態(tài),原始數(shù)據(jù)僅僅是一種資源稟賦;通過清洗、加

工、分類和整合等操作后,原始數(shù)據(jù)能夠轉(zhuǎn)化為有序、相對(duì)結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù),即衍生數(shù)據(jù)(如

知識(shí)庫(kù)、信息系統(tǒng)),其承載著統(tǒng)計(jì)、預(yù)測(cè)等實(shí)用功能,具有超越原始數(shù)據(jù)的交換價(jià)值和使

用價(jià)值。生產(chǎn)中的信息知識(shí)則是數(shù)據(jù)要素社會(huì)化配置的體現(xiàn),可以驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新

以及組織管理模式創(chuàng)新等。綜上,從數(shù)據(jù)邏輯來看,要想實(shí)現(xiàn)價(jià)值的遞增乃至最大化,有

必要投入智力、資本和勞動(dòng)活動(dòng),打造數(shù)據(jù)“采集—存儲(chǔ)—管理—分析—應(yīng)用”的閉環(huán)。然

而,基層治理的業(yè)務(wù)邏輯將數(shù)據(jù)視為業(yè)務(wù)開展的衍生以及改善業(yè)務(wù)的輔助工具,其重點(diǎn)在

于利用數(shù)據(jù)為公共決策和服務(wù)提供信息和動(dòng)力,實(shí)現(xiàn)對(duì)效率、效用和便利性等的追求。雖

然踐行數(shù)據(jù)邏輯對(duì)于基層開展業(yè)務(wù)具有積極的溢出效應(yīng),但由于其面臨高昂的成本且不

屬于政府績(jī)效評(píng)估的要點(diǎn),基層政府部門在數(shù)據(jù)治理過程中容易陷入迷茫和糾結(jié)。

四、基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理面臨的“制度墮距”

(一)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“制度墮距”的表征

推動(dòng)基層政府的數(shù)據(jù)治理涉及部門權(quán)責(zé)分配、人才結(jié)構(gòu)調(diào)整、治理機(jī)制建構(gòu)等,有賴

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于系統(tǒng)規(guī)范的制度作為支撐。制度存在理想狀態(tài)、制度狀態(tài)和運(yùn)行狀態(tài)三種不同的狀

態(tài)[13]。理想狀態(tài)是指通過制度安排來實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)賦能基層治理的最優(yōu)結(jié)果,往往無法達(dá)

成,卻折射出基層政府對(duì)數(shù)據(jù)治理的未來暢想;制度狀態(tài)是指將理想目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際狀態(tài)

之后的結(jié)果,是理想狀態(tài)考慮并權(quán)衡了資源、組織和環(huán)境等客觀因素限制后的現(xiàn)實(shí)反映;

運(yùn)行狀態(tài)是指制度落實(shí)后所呈現(xiàn)的實(shí)然圖景。這三種狀態(tài)之間的差距被稱為制度墮距,

其中理想狀態(tài)與制度狀態(tài)之間的差距是上向墮距,制度狀態(tài)與運(yùn)行狀態(tài)之間的差距是下

向墮距。

1.上向墮距

上向墮距的主要表現(xiàn)是數(shù)據(jù)治理制度的供需不平衡,即制度的供給存在過?；蛉笔?

偏離了制度設(shè)計(jì)的理想預(yù)期。一是與提升數(shù)字化水平和增強(qiáng)技術(shù)嵌入性有關(guān)的政策供給

相對(duì)過剩。在推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型過程中,國(guó)家層面相繼頒發(fā)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要

(2015)》《政務(wù)信息系統(tǒng)整合共享實(shí)施方案(2017)》等戰(zhàn)略規(guī)劃,聚焦于提高數(shù)據(jù)質(zhì)量、推

廣政務(wù)智能模式。與此同時(shí),地方政府也更熱衷于數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化建設(shè),紛紛搭

建起數(shù)據(jù)開放平臺(tái)、推行政務(wù)事項(xiàng)全程線上辦理、應(yīng)用新技術(shù)治理工具等。這在一定程度

上提升了基層治理水平,卻也造成政府一味追求數(shù)據(jù)發(fā)展的“內(nèi)卷”現(xiàn)象,在政務(wù)工作方面

未有實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新,數(shù)據(jù)時(shí)常淪為基層應(yīng)付考核的負(fù)擔(dān),也妨礙了常規(guī)治理開展。二是與實(shí)

現(xiàn)數(shù)據(jù)公平性和包容性有關(guān)的政策供給相對(duì)缺乏。在既存制度設(shè)計(jì)中,數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡

改和技術(shù)故障等問題對(duì)現(xiàn)有法律、道德、安全等的威脅和沖擊未得到充分重視。此外,現(xiàn)

有數(shù)據(jù)治理制度對(duì)老年人、殘障人士等弱勢(shì)群體的接納程度有限,未能與老齡化、城鄉(xiāng)差

距等實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合,反而造成日趨擴(kuò)大的鴻溝,導(dǎo)致制度狀態(tài)下的社會(huì)區(qū)隔甚至群體矛

盾,不利于基層治理工作的開展。

2.下向墮距

在下向墮距方面,目前出臺(tái)的制度與規(guī)章具有較強(qiáng)的模糊性,大多是原則性的指導(dǎo),

鮮有面向基層政府的具有可操作性的執(zhí)行規(guī)則,造成制度的文本狀態(tài)和運(yùn)行狀態(tài)之間的

差距?；鶎诱趯?shí)際工作開展中難以有效執(zhí)行上級(jí)部署和要求,形成“等靠要看”的懈

怠心理,造成數(shù)據(jù)治理制度設(shè)計(jì)的僵化和滯后。另外,部分制度存在的不足與缺陷也阻礙

了數(shù)據(jù)治理制度的貫徹落實(shí)。例如,受績(jī)效考核公開制度的影響,基層政府趨向于執(zhí)行可

供量化、可供排名的上層任務(wù),如數(shù)據(jù)審核時(shí)效、數(shù)據(jù)開放率、電子政務(wù)辦件量、政務(wù)外網(wǎng)

接入率等[6]。對(duì)于難以量化和監(jiān)督的考核指標(biāo),如服務(wù)效能、用戶體驗(yàn)感、移動(dòng)應(yīng)用程序

集約化情況、服務(wù)一致性、政務(wù)事項(xiàng)動(dòng)態(tài)化管理等[4],往往被忽略甚至被放棄,嚴(yán)重影響了

數(shù)據(jù)治理制度的效果和權(quán)威性。

(二)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“制度墮距”的成因

數(shù)據(jù)治理應(yīng)當(dāng)適配現(xiàn)存制度,將數(shù)據(jù)融入基層已有的治理工具、流程、機(jī)制和范式中,

實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)運(yùn)作。但相較于大數(shù)據(jù)和智能技術(shù)的快速更新?lián)Q代,相關(guān)制度的調(diào)整與

改革顯得緩慢、失序,使得數(shù)據(jù)與基層治理呈現(xiàn)出各自發(fā)展、缺乏協(xié)同的狀態(tài)[21]。造成這

種制度墮距的主要原因可歸結(jié)為數(shù)據(jù)治理制度旨趣與基層政府意志相違背以及技術(shù)變化

與制度穩(wěn)定性之間存在矛盾。

1.數(shù)據(jù)治理制度旨趣與基層政府意志之間存在張力

為滿足公眾持續(xù)升級(jí)的服務(wù)需求,數(shù)據(jù)成為基層政府改善施政的有力工具,通過實(shí)時(shí)

的數(shù)據(jù)采集、分析、評(píng)估和公開,激活基層政府的常態(tài)運(yùn)行,打造高效透明的基層數(shù)字政

33

府[22]。然而作為落實(shí)主體的基層政府面臨著新轉(zhuǎn)變對(duì)其傳統(tǒng)運(yùn)作模式、管理方式和發(fā)展

規(guī)劃等的沖擊和挑戰(zhàn),呈現(xiàn)出與數(shù)據(jù)治理制度旨趣之間的不融洽狀態(tài)。一方面,數(shù)據(jù)的介

入會(huì)打破與群眾互動(dòng)的傳統(tǒng)方式,從面對(duì)面的生動(dòng)接觸轉(zhuǎn)變?yōu)槔浔哪缓蠼涣?進(jìn)而導(dǎo)

致基層公務(wù)員群體的身份危機(jī)[23],也拉大了基層與公眾之間的情感距離;另一方面,數(shù)據(jù)

治理的頂層設(shè)計(jì)允許并提倡公眾的參與和合供,這在一定程度上會(huì)刺激基層領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)

于權(quán)力的失控感,不利于其樹立威信,還可能會(huì)威脅到基層常規(guī)治理的穩(wěn)定性[24]。如此,

種種與基層政府意志相違背的數(shù)據(jù)治理制度旨趣造成了基層政府對(duì)創(chuàng)新治理制度的貫徹

執(zhí)行畏手畏腳、猶疑不定,不能很好地發(fā)揮其主觀能動(dòng)作用。

2.技術(shù)變化與制度穩(wěn)定性之間存在張力

技術(shù)革新被認(rèn)為是誘發(fā)制度轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng),給傳統(tǒng)行政準(zhǔn)則、程序、模式乃至結(jié)構(gòu)

帶來深遠(yuǎn)且不可逆的系統(tǒng)性影響。具體來說,爆炸式增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)和快速更迭的智能技術(shù)

在逐步應(yīng)用到基層治理的過程中,基層政府會(huì)越來越多地受到技術(shù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議和監(jiān)管

程序的影響,反之也日漸形成以技術(shù)為軸心的特定組織結(jié)構(gòu)和制度安排。此外,崇尚公

開、透明的數(shù)據(jù)治理也打破獨(dú)立且自成體系的傳統(tǒng)科層結(jié)構(gòu),將企業(yè)、社會(huì)組織、科研機(jī)

構(gòu)、公眾等主體聯(lián)結(jié)起來形成參與基層治理的松散網(wǎng)絡(luò)。然而,制度的創(chuàng)新與變遷在某種

程度上是一個(gè)獨(dú)立于技術(shù)變化的過程。制度本身具有穩(wěn)定、持續(xù)的特點(diǎn),且其成效的顯現(xiàn)

和民眾的認(rèn)同信賴往往也要經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間的沉淀和鞏固[25]。為了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定并保證

制度認(rèn)同,數(shù)據(jù)治理的頂層設(shè)計(jì)及其落實(shí)始終要考慮制度的內(nèi)部穩(wěn)定性和歷史延續(xù)性,由

此在動(dòng)態(tài)技術(shù)和靜態(tài)制度之間形成了張力。當(dāng)制度供給與技術(shù)創(chuàng)新互相矛盾或難以協(xié)調(diào)

時(shí),現(xiàn)有制度框架會(huì)優(yōu)先選擇符合其利益的技術(shù)工具,相反的創(chuàng)新應(yīng)用則可能會(huì)受到忽視

甚至壓制[26]。技術(shù)應(yīng)用的選擇性與偏好性會(huì)阻礙基層數(shù)據(jù)治理制度實(shí)踐的變革深化,導(dǎo)

致日趨僵化的制度。

五、基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理面臨的“職能墮距”

(一)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“職能墮距”的表征

基層政府承擔(dān)著數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織者、執(zhí)行者的角色,其職責(zé)定位與功能發(fā)揮關(guān)乎數(shù)據(jù)

治理的最終成效。隨著海量異構(gòu)的大數(shù)據(jù)嵌入到基層工作運(yùn)轉(zhuǎn)中,基層政府既要靈活利

用數(shù)字技術(shù)來處理碎片化且多樣化的業(yè)務(wù)需求,又要承擔(dān)來自上級(jí)和公眾更為直接、透明

的問責(zé)監(jiān)督,這對(duì)基層政府提出了更高的要求。在實(shí)踐中,基層政府時(shí)常出現(xiàn)濫用、誤用

或象征性使用數(shù)據(jù)的狀況,且欠缺自主性和效益性,造成基層政府在數(shù)據(jù)的有效、創(chuàng)新應(yīng)

用方面與“應(yīng)然圖景”之間存在一定落差,也即職能墮距。

1.基層政府在職能轉(zhuǎn)變方面與數(shù)據(jù)蘊(yùn)藏價(jià)值之間存在失衡

從橫向維度看,一方面,基層政府擁有大量的數(shù)據(jù)資源,相關(guān)政務(wù)數(shù)據(jù)的公開共享是

其數(shù)字化建設(shè)中的重要職能。數(shù)據(jù)的流動(dòng)性是數(shù)據(jù)價(jià)值的重要體現(xiàn),促進(jìn)數(shù)據(jù)在全社會(huì)

范圍內(nèi)的自由流通能夠讓體量更大、種類更多的數(shù)據(jù)聚合在一起,賦予數(shù)據(jù)新的詮釋,從

而推進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值的裂變?cè)鲋怠Ｈ欢?在實(shí)際履職中,基層政府雖然以工作年報(bào)、內(nèi)部信息

庫(kù)等形式公開其必要的政務(wù)信息,但數(shù)據(jù)不完整、統(tǒng)計(jì)口徑不一致和更新不及時(shí)等情況頻

繁發(fā)生,嚴(yán)重阻滯了數(shù)據(jù)的有效流動(dòng)。另一方面,在履職方式上,基層政府習(xí)慣圍繞上級(jí)

部門的文件、講話和批示落實(shí)任務(wù),缺乏利用數(shù)據(jù)賦能治理、創(chuàng)新治理的主觀能動(dòng)性。因

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此,基層數(shù)據(jù)治理工作往往停留在建立數(shù)據(jù)臺(tái)賬、重復(fù)錄入數(shù)據(jù)、不間斷核實(shí)數(shù)據(jù)和多頭

傳遞數(shù)據(jù)等形式主義的任務(wù)上,少有觸及更深層次的創(chuàng)新應(yīng)用。即便有些基層政府構(gòu)筑

起智能化的政務(wù)管理模式,也沒有真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的變現(xiàn),大數(shù)據(jù)往往淪為“大屏幕+

可視化”的展示和“炫技”,鮮有深度的數(shù)據(jù)交互、分析以及云計(jì)算和預(yù)警等實(shí)用功能。

2.基層政府與上級(jí)政府在職能轉(zhuǎn)變方面存在失衡

在縱向維度上,上級(jí)政府在職能轉(zhuǎn)變的速度和質(zhì)量上優(yōu)于基層政府。根據(jù)中央、省、

市和基層政府四個(gè)行政層級(jí)的縱向邏輯來看,中央和省級(jí)政府主要擔(dān)負(fù)數(shù)字政府建設(shè)有

關(guān)的頂層設(shè)計(jì)、規(guī)則制定和政策指導(dǎo)等戰(zhàn)略型職責(zé),省級(jí)政府和市級(jí)政府主要擔(dān)負(fù)本轄區(qū)

內(nèi)的政策細(xì)化、配套機(jī)制建立和資源統(tǒng)籌調(diào)配等樞紐型職責(zé),市級(jí)政府和基層政府主要擔(dān)

負(fù)各項(xiàng)頂層制度的落實(shí)和讓數(shù)字紅利惠及群眾的回應(yīng)型職責(zé)[27]。想要切實(shí)發(fā)揮數(shù)據(jù)撬

動(dòng)政府改革的潛能,有必要將數(shù)據(jù)與技術(shù)嵌入到各個(gè)政府層級(jí)中,形成整體協(xié)同效應(yīng),以

便深入到數(shù)據(jù)開放、服務(wù)供給和政民互動(dòng)等具體領(lǐng)域。在現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)治理推進(jìn)進(jìn)程中,國(guó)

家和省級(jí)層面數(shù)據(jù)開放平臺(tái)功能繁多且界面精致,具備跨界交互、多元互動(dòng)和高級(jí)數(shù)據(jù)可

視化等功能設(shè)計(jì)。與之相反,基層政府在平臺(tái)界面、內(nèi)容和功能設(shè)計(jì)上往往比較簡(jiǎn)單粗

糙,相關(guān)政務(wù) APP、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新應(yīng)用等數(shù)據(jù)治理成果的數(shù)量和質(zhì)量上也均明顯

落后于上級(jí)政府。作為履職的“最后一公里”,基層政府在數(shù)字政府建設(shè)上的遲滯極大地

消解了數(shù)據(jù)帶給基層治理的積極效應(yīng)與價(jià)值。

(二)基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“職能墮距”的成因

面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的諸多挑戰(zhàn),基層政府短時(shí)間內(nèi)很難對(duì)其職能定位和履職

方式做出科學(xué)合理的調(diào)適轉(zhuǎn)變,造成數(shù)據(jù)和技術(shù)對(duì)基層治理和精準(zhǔn)決策等的價(jià)值難以發(fā)

揮。職能墮距的生成原因具體包括公共數(shù)據(jù)共享動(dòng)力匱乏以及數(shù)據(jù)治理權(quán)責(zé)關(guān)系模糊。

1.公共數(shù)據(jù)共享動(dòng)力不足

數(shù)據(jù)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和正外部性特征,故公共數(shù)據(jù)的多主體使用和多場(chǎng)景應(yīng)用不但不

會(huì)減少單個(gè)主體的數(shù)據(jù)價(jià)值,還可能創(chuàng)造更大的治理效益和社會(huì)價(jià)值[20]。因此,公共數(shù)

據(jù)的流通共享是各級(jí)政府部門優(yōu)化職能的重要基礎(chǔ)。然而,地方實(shí)踐中的數(shù)據(jù)共享動(dòng)力

匱乏,身陷“數(shù)據(jù)孤島”或“數(shù)據(jù)壁壘”的囹圄,政府間、部門間信息聯(lián)通難、業(yè)務(wù)協(xié)同難等問

題懸而未決。從橫向來看,專業(yè)精細(xì)的職能分工使得基層政府內(nèi)大多數(shù)部門自成體系、業(yè)

務(wù)割裂,客觀上造成數(shù)據(jù)流動(dòng)的橫向邊界難以跨越,進(jìn)一步地在主觀上導(dǎo)致各部門將數(shù)據(jù)

視為獨(dú)有的資產(chǎn)甚至權(quán)力,并出現(xiàn)“領(lǐng)地標(biāo)記行為”或“資產(chǎn)防御性保護(hù)行為”[28-29]。從縱

向來看,數(shù)據(jù)權(quán)屬模糊意味著各級(jí)政府在公共數(shù)據(jù)的交換、利用、管理和歸屬等議題上缺

乏法理依據(jù),故跨層級(jí)數(shù)據(jù)共享未有明晰的利益分配機(jī)制,且數(shù)據(jù)的提供方和被提供方還

需承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任[30]。因此,大規(guī)模、高價(jià)值數(shù)據(jù)難以從上級(jí)部門“流向”基層,公共

數(shù)據(jù)回流不夠,無法有效賦能基層治理。

2.數(shù)據(jù)治理權(quán)責(zé)分配關(guān)系不匹配

明晰的權(quán)責(zé)關(guān)系能夠厘清基層治理主體的具體職責(zé)范圍、強(qiáng)化考核監(jiān)督,切實(shí)推進(jìn)數(shù)

據(jù)治理的健康發(fā)展。傳統(tǒng)的公共行政過程中,政府信息一定程度上被相關(guān)負(fù)責(zé)單位壟斷,

造成上級(jí)政府、基層政府和社會(huì)公眾之間橫亙著一條明顯的“信息鴻溝”。當(dāng)下,數(shù)字技術(shù)

的開發(fā)應(yīng)用使得基層行政體制日趨透明化和規(guī)范化。從理性邏輯來看,在信息技術(shù)變革

中,基層不同部門的職權(quán)和義務(wù)應(yīng)更加精準(zhǔn)、精細(xì),對(duì)其相應(yīng)的監(jiān)督問責(zé)亦日漸及時(shí)、健全

和有效。然而,一個(gè)悖論是數(shù)據(jù)導(dǎo)向的基層治理反而滋生了模糊、真空的“中間地帶”,并

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加劇了基層政府的避責(zé)傾向。其一,數(shù)據(jù)造就了基層政府在治理目標(biāo)、執(zhí)行事務(wù)及相關(guān)履

責(zé)要求方面的簡(jiǎn)約化,但高度復(fù)雜、非程式化的基層社會(huì)現(xiàn)狀卻賦予了基層治理較強(qiáng)的模

糊性和情境性[31],統(tǒng)一、具體和可計(jì)量的上級(jí)要求有時(shí)難以囊括基層社會(huì)面臨的所有問

題和訴求,且可能會(huì)誘發(fā)與基層群眾的不親和性等柔性問題。

其二,基層政府作為履職的“最后一公里”,承擔(dān)著來自上級(jí)政府多個(gè)部門的任務(wù),職

能復(fù)雜瑣碎、微觀具象。要想切實(shí)處理如此繁重的行政事務(wù),堅(jiān)實(shí)的人才和資金保障是必

要前提。然而,財(cái)權(quán)事權(quán)不匹配、人才流失嚴(yán)重、財(cái)政包袱沉重等往往是基層政府面臨的

現(xiàn)實(shí)束縛。與此同時(shí),移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等大大激化了基層治理不力等負(fù)面事件的發(fā)

酵力度和擴(kuò)散速度,容易引起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、新聞媒體和公眾等各方“井噴式”的關(guān)注和批評(píng)。

種種因素造成基層政府在數(shù)據(jù)治理過程中深陷人少事多、責(zé)大權(quán)小、風(fēng)險(xiǎn)高但收益低等窘

境,進(jìn)而組織內(nèi)部的消極不作為逐漸替代了積極有為的創(chuàng)新探索。以“辦事留痕”和制造

數(shù)字景觀為特點(diǎn)的表象避責(zé)、通過尋找替罪羊來分散或轉(zhuǎn)移責(zé)任的機(jī)構(gòu)避責(zé),以及重復(fù)向

上級(jí)請(qǐng)示和匯報(bào)的反向避責(zé),在基層政府?dāng)?shù)字變革過程中屢有發(fā)生[32]。諸如此類的基層

避責(zé)行為卻可能會(huì)誘發(fā)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)更激烈的監(jiān)督問責(zé),進(jìn)而加劇基層政府的避責(zé)傾向,由此

形成一個(gè)在上下級(jí)政府間負(fù)和博弈(negativesumgame)的閉環(huán)[33]。

六、基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“多重墮距”的交互效應(yīng)

文化、制度和職能三重墮距在特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)和情境中并非獨(dú)立作用,而是處于交互

影響的過程中。具體來看,作為抽象價(jià)值層面的文化墮距與具象化的制度及職能墮距之

間存在著交互影響,形成了復(fù)雜有機(jī)的“多重墮距”系統(tǒng)。

隨著上級(jí)政府權(quán)力的逐步下放以及基層政府治理能力的不斷增強(qiáng),一些基層政府成

為相對(duì)獨(dú)立的利益主體,這種“地方主義”是當(dāng)前許多經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題產(chǎn)生的根源[14]。傳

統(tǒng)治理觀念的深度固化,導(dǎo)致基層政府及其管理者多從因“攬政”而出現(xiàn)的“亂作為”,轉(zhuǎn)變

為因“懶政”而出現(xiàn)的“慢作為”和“不作為”[34],這在基層政府的數(shù)據(jù)治理中體現(xiàn)得尤為明

顯,也是制度的理想狀態(tài)和制度狀態(tài)之間存在的“制度上向墮距”的成因之一。同時(shí),基層

政府管理者的行為會(huì)受到其所在機(jī)構(gòu)的“染缸效應(yīng)”影響,組織文化和倫理價(jià)值體系會(huì)強(qiáng)

烈侵染個(gè)體,最終影響其政治行為[35]。積極向上的良性組織文化會(huì)增強(qiáng)“染缸效應(yīng)”的促

進(jìn)作用,促使行政人員形成良好的價(jià)值觀并規(guī)范自身行為,有助于營(yíng)造健康的政治環(huán)境。

反之,由固化的傳統(tǒng)治理觀念形成的不良組織文化,經(jīng)過“染缸效應(yīng)”的影響,會(huì)加大基層

部門內(nèi)部管理者的“亂作為”“慢作為”和“不作為”以及其他倫理道德失范乃至集體性權(quán)力

尋租等行為。雖然上級(jí)政府針對(duì)數(shù)據(jù)治理制定了一系列的制度和政策,但在執(zhí)行過程中

難以有效監(jiān)督,也并未形成合理的考核獎(jiǎng)懲機(jī)制,導(dǎo)致執(zhí)行效果難以達(dá)到預(yù)期。而基層政

府部門在行使職能過程中所形成的行為規(guī)范及道德準(zhǔn)則,在長(zhǎng)期沉淀中也可能升華為良

性的組織文化。明確基層部門的職能范圍和管理人員的績(jī)效目標(biāo),在推動(dòng)數(shù)據(jù)治理良性

發(fā)展的同時(shí),也提供了一套完整規(guī)范的治理方案,提高了治理效率,避免“制度墮距”與“職

能墮距”的出現(xiàn)。

“制度墮距”與“職能墮距”之間也存在交互影響。一些基層政府在執(zhí)行上級(jí)政府尤其

是中央政府的各種政策指令時(shí),與上下級(jí)政府間存在共謀現(xiàn)象,采取“上有政策、下有對(duì)

策”的各種手段予以應(yīng)付,導(dǎo)致了實(shí)際執(zhí)行過程偏離政策初衷的結(jié)果[35]。究其原因,這是

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基層政府“制度墮距”與“職能墮距”互相影響的結(jié)果。中央政府的數(shù)據(jù)治理相關(guān)政策方針

具有整體性、統(tǒng)一性特點(diǎn),而由于缺少明確的規(guī)章制度引導(dǎo),不同基層政府對(duì)這些政策的

理解及執(zhí)行存在不準(zhǔn)、不實(shí)和不一致等問題,最終導(dǎo)致“制度墮距”的產(chǎn)生。這也反映了政

策統(tǒng)一性與執(zhí)行靈活性之間的悖論[36]。而在政策執(zhí)行的“路徑—激勵(lì)”框架中,若一項(xiàng)政

策的明晰性低,且激勵(lì)性較弱,官員多會(huì)采用象征性執(zhí)行的策略,熱衷于做“表面文章”,但

不采取實(shí)質(zhì)性行動(dòng)[35]。在一些基層政府的數(shù)據(jù)治理過程中,“運(yùn)動(dòng)式應(yīng)對(duì)”的現(xiàn)象較為嚴(yán)

重,一方面由于政策文件多為綱領(lǐng)性的要點(diǎn)及方針,缺乏對(duì)基層政府具體政策執(zhí)行的引導(dǎo)

和要求,另一方面則是激勵(lì)機(jī)制的缺失,導(dǎo)致基層政府多采用“緩落實(shí)”的方式進(jìn)行形式履

職,僅在上級(jí)部門即將督察考核時(shí),才集中精力及時(shí)間履職,“制度墮距”導(dǎo)致“職能墮距”

的出現(xiàn)。

七、基層政府?dāng)?shù)據(jù)治理“多重墮距”的彌合策略

基層政府在推動(dòng)數(shù)據(jù)治理過程中存在理念滯后、制度約束和能力不足的復(fù)雜墮距表

象,引致有關(guān)創(chuàng)新改革行為遲緩、滯后或錯(cuò)位,限制了數(shù)據(jù)的效果發(fā)揮,甚至使得數(shù)據(jù)成為

基層治理的“絆腳石”。究其原因,這些墮距現(xiàn)象的出現(xiàn)是技術(shù)、制度、組織等在數(shù)字化轉(zhuǎn)

型過程中不協(xié)調(diào)、難融合所導(dǎo)致的結(jié)果。故而,數(shù)據(jù)在基層治理中的深化應(yīng)用須以提升組

織能力和增進(jìn)社會(huì)福祉為價(jià)值旨?xì)w,建構(gòu)起技術(shù)、政府與社會(huì)相協(xié)調(diào)、共促進(jìn)的和諧生態(tài)。

這也意味著,彌合基層數(shù)據(jù)治理“多重墮距”應(yīng)聚焦于技術(shù)、公共機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾之間關(guān)系

的調(diào)適和重構(gòu),以及相關(guān)頂層設(shè)計(jì)和底層邏輯,從協(xié)同視角尋求可行方案。

(一)價(jià)值導(dǎo)向:明確數(shù)據(jù)賦能治理的互動(dòng)理念

對(duì)于數(shù)據(jù)與治理的關(guān)系,“工具論”強(qiáng)調(diào)基層治理主體的強(qiáng)勢(shì)地位,將數(shù)據(jù)或技術(shù)視為

從屬于治理的工具;“建構(gòu)論”則以數(shù)據(jù)或技術(shù)為基石,側(cè)重于其對(duì)治理的體系化重構(gòu)。這

兩種觀念在理解判斷數(shù)據(jù)與治理的關(guān)系方面不夠全面,有必要認(rèn)識(shí)到兩者是相互關(guān)聯(lián)、彼

此適應(yīng)的,呈現(xiàn)出一種有機(jī)互動(dòng)、動(dòng)態(tài)發(fā)展的狀態(tài)。一方面,數(shù)據(jù)與治理形成了一種競(jìng)爭(zhēng)

性關(guān)系,雙方都力求去“教化”甚至“凌駕”對(duì)方;數(shù)據(jù)持續(xù)沖擊著基層政府的傳統(tǒng)治理邏

輯,而基層治理也會(huì)利用其權(quán)力或規(guī)范篩選或規(guī)避特定技術(shù)。另一方面,數(shù)據(jù)和治理之間

又是相互促進(jìn)的;基層自覺的技術(shù)性改革能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與推廣,技術(shù)的創(chuàng)新與推廣又

會(huì)優(yōu)化基層行政效率,擴(kuò)大社會(huì)效益。

在認(rèn)知數(shù)據(jù)與治理互動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)上,對(duì)于基層治理而言,至關(guān)重要的是要在數(shù)據(jù)和

治理之間構(gòu)建出一種良性循環(huán)或螺旋式推進(jìn)的關(guān)系,這有賴于基層治理主體在數(shù)字化建

設(shè)過程中,努力實(shí)現(xiàn)公共價(jià)值對(duì)工具理性的超越,樹立并鞏固以下兩類理念。一是堅(jiān)持以

人為本,秉承服務(wù)精神?；鶎诱畱?yīng)當(dāng)將有效識(shí)別并滿足持續(xù)升級(jí)的公共需求、維護(hù)公共

利益視為數(shù)據(jù)賦能治理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),避免技術(shù)為先、“以事為本”的慣性思維,切實(shí)

回歸人本觀念,致力于借力數(shù)據(jù)和技術(shù)來幫助解決社會(huì)的“急難愁盼”問題。二是培育風(fēng)

險(xiǎn)意識(shí),保持技術(shù)反饋回路的暢通。數(shù)據(jù)嵌入基層治理的實(shí)際效果需要得到及時(shí)反饋和

跟進(jìn),保證相關(guān)技術(shù)的采納應(yīng)用在不干擾行政職能履行和有序公共治理的前提下,賦能良

政善治。對(duì)于積極的反饋,應(yīng)當(dāng)從認(rèn)知、制度上承認(rèn)和肯定,不斷擴(kuò)大公共部門的應(yīng)用范

圍并加大力度;對(duì)于消極的反饋,即技術(shù)帶來的諸如數(shù)字鴻溝、算法歧視、隱私泄露、數(shù)據(jù)

安全、技術(shù)官僚等負(fù)面后果,應(yīng)當(dāng)時(shí)刻警惕并及時(shí)處理,將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi),避免

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數(shù)據(jù)阻礙基層治理。

(二)技術(shù)支撐:打造健康可持續(xù)的公共數(shù)據(jù)生態(tài)

公共數(shù)據(jù)是基層數(shù)字治理的核心生產(chǎn)要素,要綜合提升基層數(shù)字治理水平,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)

的提質(zhì)降本是關(guān)鍵。構(gòu)筑體量豐富、格式規(guī)范、質(zhì)量較高、流通順暢且具有較成熟開發(fā)條

件的牢固數(shù)據(jù)底座,能夠降低數(shù)據(jù)的應(yīng)用成本、人工成本和溝通成本等。其一,加強(qiáng)數(shù)據(jù)

的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),在數(shù)據(jù)采集、分類、管理、使用、交換和存儲(chǔ)等方面制定詳細(xì)統(tǒng)一的

規(guī)則,并利用數(shù)據(jù)集成和清洗技術(shù),對(duì)缺失、錯(cuò)亂、滯后和口徑不一致等異常數(shù)據(jù)進(jìn)行矯

正,以獲取符合標(biāo)準(zhǔn)的高質(zhì)量數(shù)據(jù)集。其二,促進(jìn)政府內(nèi)部數(shù)據(jù)交換與共享,提高數(shù)據(jù)復(fù)

用能力。要堅(jiān)持“共享是原則,不共享是例外”的理念,優(yōu)化不同政府和部門間在數(shù)據(jù)代

碼、平臺(tái)接口、系統(tǒng)運(yùn)維和項(xiàng)目管理等方面的規(guī)范建設(shè),減少公共信息系統(tǒng)的重復(fù)投資,破

除數(shù)據(jù)流通壁壘。此外,要充分利用公共數(shù)據(jù)庫(kù)、跨部門數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、政府開放網(wǎng)站等

資源,通過抽取已有知識(shí)和事實(shí)并重復(fù)應(yīng)用于政策設(shè)計(jì)、公共服務(wù)、應(yīng)急管理、社會(huì)治理、

情報(bào)分析和決策制定等業(yè)務(wù)中,以降低信息重復(fù)收集和分析的成本并實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值[37]。

在保障高質(zhì)、流動(dòng)的公共數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,釋放數(shù)據(jù)效益,使之成為基層推動(dòng)數(shù)據(jù)治理的

內(nèi)生性動(dòng)力。通過對(duì)海量異構(gòu)社會(huì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理分析,精準(zhǔn)把握基層社會(huì)運(yùn)行的樣貌,幫

助不同政府部門還原和理解各類治理和服務(wù)場(chǎng)景;結(jié)合屬地情況和民情特征,明確基層政

府?dāng)?shù)據(jù)治理的重點(diǎn)場(chǎng)景并盡可能開發(fā)更加多元的應(yīng)用場(chǎng)景[38],同時(shí)糅合大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、

人工智能和5G 等新興技術(shù),發(fā)揮情境感知、趨勢(shì)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、規(guī)律探索等功能或組合

功能,推動(dòng)場(chǎng)景智能化;鼓勵(lì)不同部門、不同社區(qū)和各類主體自主開發(fā)社會(huì)治理數(shù)字化工

具,利用群智群策來激發(fā)公共數(shù)據(jù)更深層、更豐富的應(yīng)用價(jià)值。

(三)制度建設(shè):完善全流程合規(guī)的數(shù)據(jù)治理體系

彌合基層數(shù)據(jù)治理墮距的關(guān)鍵在于制度建設(shè),其設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行要與技術(shù)要素有效

融合,為基層治理減負(fù)增效提供持續(xù)動(dòng)力。其一,構(gòu)建明確、集約的組織職能體系。負(fù)責(zé)

數(shù)據(jù)治理的市級(jí)部門(管理層)應(yīng)統(tǒng)籌轄區(qū)內(nèi)外資源并確定發(fā)展目標(biāo),合理確定基層街道

和社區(qū)的職責(zé)與任務(wù);基層數(shù)據(jù)管理部門(執(zhí)行層)主要負(fù)責(zé)配合市級(jí)政府來落實(shí)任務(wù)并

完成指標(biāo);基層技術(shù)職能部門(支持層)在數(shù)據(jù)分析、挖掘、整合和可視化等方面為基層治

理提供知識(shí)和技術(shù)服務(wù);此外,基層其他相關(guān)部門(輔助層)負(fù)責(zé)數(shù)字技術(shù)的采納、應(yīng)用與

落地,并及時(shí)提供反饋意見。

其二,構(gòu)建圍繞數(shù)據(jù)治理的配套機(jī)制,具體包括:數(shù)據(jù)公開機(jī)制,制定政府?dāng)?shù)據(jù)公開目

錄清單并建立清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制;數(shù)據(jù)更新機(jī)制,確定擬更新的數(shù)據(jù)類型、主題和條目,實(shí)

現(xiàn)前端統(tǒng)一采集、后臺(tái)自動(dòng)更新;跨部門數(shù)據(jù)安全共享機(jī)制,制定政府內(nèi)部數(shù)據(jù)交換和使

用的安全審核標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)各部門的業(yè)務(wù)需求,可遵循相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和申請(qǐng)流程發(fā)起數(shù)據(jù)使用需

求,并按照有限、有效的原則授權(quán)相關(guān)部門;數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋機(jī)制,數(shù)據(jù)需求方的部門有責(zé)任

及時(shí)反饋數(shù)據(jù)的質(zhì)量和使用效果,輔助政府開展數(shù)據(jù)維護(hù);責(zé)任認(rèn)定機(jī)制,依照數(shù)據(jù)供應(yīng)

方舉證的原則,由有關(guān)檢查機(jī)構(gòu)對(duì)失誤、失職行為展開事后評(píng)估和追責(zé);數(shù)據(jù)安全管理機(jī)

制,建立完善的留痕管理、權(quán)限管理、保密管理等安全保障體系,針對(duì)敏感數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)

供需失衡、數(shù)據(jù)造假、數(shù)據(jù)意外丟失等潛在風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急處置預(yù)案。

其三,構(gòu)建針對(duì)數(shù)據(jù)治理主體的激勵(lì)和問責(zé)機(jī)制。在激勵(lì)方面,加強(qiáng)基層數(shù)字化人才

隊(duì)伍建設(shè),進(jìn)一步改善現(xiàn)有崗位的薪酬待遇和成長(zhǎng)空間,考慮增設(shè)基層數(shù)據(jù)治理相關(guān)的職

能崗和技術(shù)崗,引進(jìn)大數(shù)據(jù)、新媒體、信息安全等多個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人才;定期開展政府內(nèi)部

38

培訓(xùn),并將培訓(xùn)效果與職級(jí)晉升相掛鉤,以提高基層公務(wù)員數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)處理能力并樹立數(shù)據(jù)

安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在問責(zé)方面,建立一套合理可行的責(zé)任評(píng)估指標(biāo)體系,既要包含數(shù)據(jù)

存量、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)應(yīng)用開發(fā)、協(xié)同合作程度等衡量基層工作效益的維度,也需考慮用戶

滿意度、政府回應(yīng)性、民生發(fā)展水平等社會(huì)效益;實(shí)施涵蓋上級(jí)政府、同級(jí)政府部門、第三

方機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾等多主體參與的責(zé)任考評(píng)辦法,在提供直觀量化考評(píng)數(shù)據(jù)的同時(shí),還要

結(jié)合訪談、問卷、座談會(huì)等方式提煉更具深度和細(xì)節(jié)的績(jī)效反饋;對(duì)于因主觀因素而導(dǎo)致

不履行或不能準(zhǔn)確、有效履行其職責(zé)的相關(guān)部門或工作人員,應(yīng)及時(shí)追究其責(zé)任。

(四)效能增進(jìn):構(gòu)建共建共享共治的數(shù)據(jù)治理格局

數(shù)據(jù)賦能基層治理能發(fā)揮多少價(jià)值取決于作為“土壤”的基層治理生態(tài)的“準(zhǔn)備度”。

其中,尤為關(guān)鍵的是聯(lián)合包括企業(yè)、社會(huì)組織和公眾在內(nèi)的治理對(duì)象和其他社會(huì)主體,積

極探索“發(fā)展共建、數(shù)據(jù)共治、成果共享”的數(shù)據(jù)治理新格局,讓全社會(huì)切實(shí)感受到數(shù)據(jù)治

理的紅利。一是拓寬并暢通基層群眾意見表達(dá)渠道,充分把握公眾在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的實(shí)

際需求并了解其在數(shù)字化公共服務(wù)使用過程中的真實(shí)體驗(yàn),推動(dòng)基層數(shù)據(jù)治理更趨向人

文化、民主化和合理化。此外,激發(fā)社會(huì)共同參與意識(shí)和主人翁精神,廣泛吸納集體智慧,

一方面形塑政府與公眾共同的數(shù)字價(jià)值觀,另一方面發(fā)揮技術(shù)的“驅(qū)動(dòng)”與“降噪”功能,利

用數(shù)據(jù)手段推動(dòng)高質(zhì)量的公共服務(wù)和社會(huì)生活。

二是增強(qiáng)與私營(yíng)組織的合作。在日益復(fù)雜的治理情境中,基層政府面臨諸多無法依

靠清晰方案解決的“棘手問題”,需要積極尋求數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)企業(yè)、物業(yè)公司等組織的支

持以緩解資源不足并提高數(shù)字公共服務(wù)質(zhì)量。較之于基層政府而言,這些私營(yíng)單位在數(shù)

字化建設(shè)中具有資源、資金、技術(shù)和人才等比較優(yōu)勢(shì),能夠減輕基層數(shù)據(jù)治理壓力并形成

互補(bǔ)力量?？赏ㄟ^法律和政策工具厘清數(shù)據(jù)共享規(guī)則和技術(shù)運(yùn)用邊界,規(guī)范和優(yōu)化數(shù)據(jù)

治理的公私合作模式,在協(xié)同中推動(dòng)數(shù)據(jù)賦能基層治理。

三是增強(qiáng)與研究機(jī)構(gòu)的合作。高等院校、科研院所、智庫(kù)等往往掌握高精尖的前沿技

術(shù)知識(shí)和專業(yè)人才,通過資助科研項(xiàng)目、設(shè)立實(shí)驗(yàn)室或研究中心等方式加強(qiáng)與其合作交

流,有利于將理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為服務(wù)于民生的應(yīng)用成果,在促進(jìn)技術(shù)落地的同時(shí)也釋放出更

多“數(shù)字紅利”。此外,探索基層數(shù)據(jù)治理的靈活用人模式,可通過與高校、智庫(kù)和研究所

等機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目合作形式引進(jìn)技術(shù)專家和人才,還可促進(jìn)基層政府與這些機(jī)構(gòu)的教育資源

共享,推行公務(wù)員在社區(qū)和街道輪崗培訓(xùn)鍛煉,為基層源源不斷地輸送兼具數(shù)據(jù)應(yīng)用能力

和政府治理思維的優(yōu)秀人才。

八、結(jié)語

基層數(shù)字政府建設(shè)是一項(xiàng)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)性工程,孕育著行政運(yùn)作、服務(wù)供給和政府

治理的升級(jí),同時(shí)也關(guān)系到數(shù)字技術(shù)的革新。基層政府須以協(xié)同、發(fā)展和系統(tǒng)的視野來引

導(dǎo)數(shù)據(jù)在基層社會(huì)運(yùn)行和治理過程中的有機(jī)融合,應(yīng)通過營(yíng)造良好數(shù)字創(chuàng)新氛圍、搭建可

持續(xù)技術(shù)框架以及建立健全配套制度體系等多重維度整體建構(gòu),有效彌合基層政府?dāng)?shù)據(jù)

治理中的“墮距”。同時(shí),基層政府還應(yīng)理性、辯證地看待數(shù)據(jù)賦能治理的效度和限度,避

免工具理性凌駕于制度道德之上。要始終堅(jiān)持以人的需求和發(fā)展為根本導(dǎo)向,緊抓基層

治理的痛點(diǎn)、難點(diǎn)和堵點(diǎn),并助推數(shù)字技術(shù)在基層治理多元場(chǎng)景中的應(yīng)用和創(chuàng)新,促成個(gè)

體、組織、技術(shù)和社會(huì)的和諧生態(tài),并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)善治。

39

[參 考 文 獻(xiàn)]

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WhyIsDataGovernanceatthePrimary-levelaToughJob?

—AnAnalysisBasedonthePerspectiveofMulti-lagTheory

ZHENGYue-ping,MEIHong,WUHAN-rui

(CenterforChinesePublicAdministrationResearch/SchoolofGovernment/CenterforDigital

Governance,SunYat-senUniversity,Guangzhou510275,China)

Abstract:Currently,thereisasignificantgapbetweentheidealvisionandrealityofprimary-level

governmentdatagovernance,resultinginaphenomenonof “l(fā)ag”.Atitsroot,thecontradiction

betweenthevaluedemandsandrealizationoftechnologyoperationandpublicmanagement,together

withtheunclearcost-benefitrelationshipofdatagovernanceleadsto“culturallag”;Theambiguous

relationshipbetween “data”and “governance”,thedeviationofinstitutionalimplementationfrom

institutionalinterests,andthetensionbetweentechnologicalchangesandinstitutionalstabilityresult

in“institutionallag”;Thelackofmotivationfordatasharingandunclearrightsandresponsibilities

bringabout“functionallag”.Thegovernmentshould,therefore,startfromtheactualsituationof

primary-levelgovernanceandtheactualneedsofcollaborativedevelopment,andpromotedigital

transformationfrom multipledimensionssuchasemphasizingpeople-orientedness,buildingadigital

innovationatmosphereandsustainabletechnologicalsupportsystem,andimprovingsupporting

institutionalsystems.This willimprovetheinnovativeapplicationofdataindiversegovernance

environments,thus effectively bridging the gap between diversity and moving towards good

technologicalgovernance.

Keywords:primary-levelgovernment;datagovernance;lag;digitaltransformation

[責(zé)任編輯 陽 欣]

41

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.004

[收稿日期]2023-10-26

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字經(jīng)濟(jì)賦能制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制與效率提升研究”(22BJL051)

[作者簡(jiǎn)介]吳衛(wèi)紅(1972—),女,安徽定遠(yuǎn)人,北京化工大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師,管理學(xué)博士,研究方向:技術(shù)創(chuàng)新管

理、科技管理。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)創(chuàng)新

“提質(zhì)增量”的協(xié)同影響機(jī)制研究

吳衛(wèi)紅,秦 臻,張愛美,劉 穎

(北京化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100029)

[摘 要]基于數(shù)字化賦能理論,以2016—2021年396家高技術(shù)制造業(yè)上市公司為樣本,從微觀和宏

觀兩個(gè)維度出發(fā)探究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理賦能企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的作用機(jī)理,并采用多

項(xiàng)式回歸、響應(yīng)面分析及塊變量分析技術(shù)剖析其交互協(xié)同機(jī)制,明晰數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的

多維路徑,研究結(jié)果表明:(1)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新“增量”,不能促進(jìn)創(chuàng)新“提質(zhì)”;政府?dāng)?shù)字化

治理能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”。(2)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理存在交互協(xié)同效應(yīng),能顯著促進(jìn)

企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”,并且在平衡狀態(tài)下,二者處于雙高水平時(shí)企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)更好,在非平衡狀態(tài)下,呈現(xiàn)

政府?dāng)?shù)字化治理的“主導(dǎo)邏輯”。(3)政企之間的交互協(xié)同可以通過降低管理性交易成本,緩解信息不對(duì)稱

性來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”。研究結(jié)論豐富了數(shù)字經(jīng)濟(jì)與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)研究,為企業(yè)走出創(chuàng)新“輕質(zhì)

量、重?cái)?shù)量”困境提供了新的路徑,為政府部門落實(shí)數(shù)字經(jīng)濟(jì)政策和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境提供了新的參考。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型;政府?dāng)?shù)字化治理;提質(zhì)增量;交互協(xié)同

[中圖分類號(hào)]F120.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0042-17

一、引言

為實(shí)現(xiàn)在2035年邁入創(chuàng)新型國(guó)家前列這一目標(biāo),我國(guó)既需要具備大規(guī)模的創(chuàng)新數(shù)量

來奠定創(chuàng)新基礎(chǔ),又需要高水平的創(chuàng)新質(zhì)量來提高創(chuàng)新層次。相關(guān)數(shù)據(jù)表明雖然我國(guó)的

專利申請(qǐng)量一直處于世界領(lǐng)先地位,連續(xù)十年排在世界首位,但《2021全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)

告顯示我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量?jī)H排在全球第12位,同時(shí)《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》也表明我國(guó)

有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率相比前一年下降了3.9個(gè)百分點(diǎn)。造成這種重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的現(xiàn)

象主要原因在于政企作為最主要的兩個(gè)創(chuàng)新主體,并未充分發(fā)揮二者協(xié)同創(chuàng)新效能,政府

無法精準(zhǔn)幫扶企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng),減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)為了得到政府資金和政策的支

持,會(huì)過度追求創(chuàng)新產(chǎn)出,忽略創(chuàng)新質(zhì)量。最終導(dǎo)致創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量持續(xù)失衡,嚴(yán)重制約

我國(guó)的高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

當(dāng)下,學(xué)者們就數(shù)字技術(shù)作為企業(yè)改善創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵必要條件已達(dá)成共識(shí)[1]。一

方面,企業(yè)通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型有效降低運(yùn)營(yíng)成本,提高效率,將節(jié)約下來的資源投入到研發(fā)

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中,正向影響創(chuàng)新活動(dòng)[2];同時(shí)借助數(shù)字化技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,利用政府搭建的信息平臺(tái)

及時(shí)了解創(chuàng)新趨勢(shì),提升動(dòng)態(tài)響應(yīng)能力推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[3]。另一方面,政府作為創(chuàng)新的

治理主體,不僅可以應(yīng)用數(shù)字技術(shù)搭建緊密的信息治理網(wǎng)絡(luò)來優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境,引導(dǎo)企業(yè)開

展高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng),還可以針對(duì)企業(yè)研發(fā)周期長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)高等問題及時(shí)準(zhǔn)確地出臺(tái)相關(guān)政

策,形成有效的激勵(lì)[4]?？梢钥闯?數(shù)字化技術(shù)不僅優(yōu)化了企業(yè)和政府原有的創(chuàng)新效能,

而且加強(qiáng)了二者之間的互通聯(lián)動(dòng)。但是已有研究集中在從企業(yè)層面分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)創(chuàng)

新的影響機(jī)理,忽視了數(shù)字時(shí)代政府利用數(shù)字技術(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響;且未有研究分析政

企之間通過數(shù)字化技術(shù)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通對(duì)企業(yè)創(chuàng)新“質(zhì)量”和“數(shù)量”產(chǎn)生何種影響[5]。既然

政府和企業(yè)在數(shù)字化背景下產(chǎn)生了新變革,那么政企數(shù)字化如何作用于企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增

量”,政企數(shù)字化協(xié)同能否形成合力對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生1+1>2的效果呢? 這些問題的回答不僅

可以深化數(shù)字經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新理論,對(duì)國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施與企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐也有重要

的借鑒作用。鑒于此,本文首先基于數(shù)字化賦能理論,從內(nèi)部資源賦能與外部結(jié)構(gòu)賦能雙

重視角深入探究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量的影響;其次,

基于企業(yè)與政府協(xié)同的視角,采用多項(xiàng)式回歸與響應(yīng)面分析技術(shù)考察企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與

政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的交互協(xié)同效應(yīng);最后,基于交易成本理論,選取

管理性交易成本和信息不對(duì)稱性作為內(nèi)外部的中介機(jī)制變量,進(jìn)一步分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)

型—政府?dāng)?shù)字化治理交互協(xié)同促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的作用機(jī)理。

本文的邊際貢獻(xiàn)可能在于:第一,已有關(guān)于政府?dāng)?shù)字化治理的相關(guān)研究一般從“如何

發(fā)展政府?dāng)?shù)字化治理水平”[6-7]以及“政府?dāng)?shù)字化治理帶來的建設(shè)成果”[8]兩個(gè)方面展開

討論,相關(guān)文獻(xiàn)大多停留在案例研究和理論構(gòu)建。本文基于文本挖掘方法,構(gòu)建政府?dāng)?shù)字

化治理詞庫(kù),使用中文語料下的自然語言處理技術(shù),分析各個(gè)地級(jí)市的政府工作報(bào)告,衡

量政府的數(shù)字化治理水平并考察其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的影響,從外部結(jié)構(gòu)賦能的視

角探究了政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新賦能的效果,拓展數(shù)字時(shí)代企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)“提質(zhì)增

量”的理論研究,豐富了數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論的研究范疇。第二,已有文獻(xiàn)多從企業(yè)角度單

獨(dú)探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,本文通過多項(xiàng)式回歸發(fā)現(xiàn)了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型—政

府?dāng)?shù)字化治理對(duì)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的交互協(xié)同效應(yīng),從內(nèi)外交互協(xié)同角度提供了數(shù)字經(jīng)濟(jì)

推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的新證據(jù),為企業(yè)依靠數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來的技術(shù)紅利走出創(chuàng)新“輕質(zhì)

量、重?cái)?shù)量”困境提供相關(guān)建議和啟示。第三,補(bǔ)充了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理

交互協(xié)同作用機(jī)制的相關(guān)文獻(xiàn)?；诮灰壮杀纠碚?本文從內(nèi)部資源效應(yīng)和外部信息效

應(yīng)出發(fā),驗(yàn)證了管理性交易成本和信息不對(duì)稱性的中介效應(yīng),厘清了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政

府?dāng)?shù)字化治理作用于企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”的協(xié)同路徑,為企業(yè)和政府采取措施破解企業(yè)

創(chuàng)新活動(dòng)“輕質(zhì)量、重?cái)?shù)量”困境提供微觀證據(jù),并為政策制定者落實(shí)數(shù)字經(jīng)濟(jì)政策和優(yōu)化

創(chuàng)新環(huán)境推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供決策依據(jù)。

二、研究假設(shè)

(一)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新“提質(zhì)增量”

數(shù)字化轉(zhuǎn)型給企業(yè)創(chuàng)新帶來了新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):第一,打破企業(yè)邊界,拓展異質(zhì)性知識(shí)。

數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用幫助企業(yè)突破時(shí)空局限、有效地降低外部交易成本[9],進(jìn)一步促進(jìn)了企業(yè)

間合作,實(shí)現(xiàn)技術(shù)和知識(shí)的跨組織流動(dòng)。上述合作交流提升了企業(yè)知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化為高質(zhì)

43

量創(chuàng)新成果的概率,為創(chuàng)新活動(dòng)“提質(zhì)增量”提供保障[10]。第二,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值化,幫助企

業(yè)識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)。數(shù)字技術(shù)推動(dòng)企業(yè)與其他利益相關(guān)者之間深度交流,在實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)

的同時(shí)積累大量數(shù)據(jù);再通過大數(shù)據(jù)分析處理海量數(shù)據(jù)及時(shí)識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)并重組資源使

其高效應(yīng)用于創(chuàng)新活動(dòng)[11],既不錯(cuò)失創(chuàng)新機(jī)會(huì),也能順應(yīng)市場(chǎng)需求,實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新增量的

同時(shí)也保證了創(chuàng)新的質(zhì)量。第三,優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新過程,降低創(chuàng)新試錯(cuò)成本[12]。數(shù)字技術(shù)

優(yōu)化了企業(yè)不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)要素配置,提高協(xié)作效率。在數(shù)據(jù)分析的指導(dǎo)下,企業(yè)根據(jù)創(chuàng)新

需求,以較低的成本尋找相關(guān)資源并通過實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)不斷修正反饋,第一時(shí)間調(diào)整并優(yōu)化資

源配置[13],在有效降低企業(yè)創(chuàng)新試錯(cuò)成本的同時(shí)提高創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量。綜上,我們可以

看出數(shù)字化轉(zhuǎn)型從多方面優(yōu)化了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng),甚至重塑創(chuàng)新過程,最終促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新

“提質(zhì)增量”,因此本文提出假設(shè):

H1a:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。

H1b:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量。

(二)政府?dāng)?shù)字化治理與創(chuàng)新“提質(zhì)增量”

數(shù)字化治理作為政府適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的新型治理模式,其高效和精準(zhǔn)的特點(diǎn)會(huì)對(duì)企業(yè)

創(chuàng)新“提質(zhì)增量”產(chǎn)生正向影響。一方面,從外部環(huán)境的視角出發(fā),政府?dāng)?shù)字化治理為企業(yè)

創(chuàng)新“提質(zhì)增量”營(yíng)造更有利的環(huán)境,不僅可以打破信息壁壘、提升跨部門之間的協(xié)同治

理、加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的監(jiān)管[14],而且實(shí)現(xiàn)了數(shù)字技術(shù)與原有市場(chǎng)監(jiān)督制度深度融合,提高

企業(yè)創(chuàng)新過程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平,減少外部風(fēng)險(xiǎn)[15],此外,還可以精準(zhǔn)監(jiān)管創(chuàng)新侵權(quán)

行為,有效減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的違法行為[16],實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的“提質(zhì)增量”。另一方面,

從政策支持的視角出發(fā),數(shù)字化治理實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新政策的精準(zhǔn)支持。依托大數(shù)

據(jù)和現(xiàn)代信息技術(shù),政府決策者可以根據(jù)市場(chǎng)的需求制定相應(yīng)的創(chuàng)新政策,減少政策的不

確定性,有效緩解高質(zhì)量創(chuàng)新的成本壓力,提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量[17]。與此同時(shí),政府通過數(shù)

字化治理能夠準(zhǔn)確識(shí)別并扶持具有創(chuàng)新潛力的企業(yè),提高市場(chǎng)中創(chuàng)新資源的配置效率,推

動(dòng)企業(yè)高效開展創(chuàng)新活動(dòng),提升企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量[18]。綜上,我們認(rèn)為政府?dāng)?shù)字化治理可以

從創(chuàng)新環(huán)境和政策支持方面正向影響企業(yè)創(chuàng)新,最終促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”,因此提出

假設(shè):

H2a:政府?dāng)?shù)字化治理會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。

H2b:政府?dāng)?shù)字化治理會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量。

(三)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型—政府?dāng)?shù)字化治理的交互與創(chuàng)新“提質(zhì)增量”

基于交互協(xié)同理論,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)框架下企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理之間存在

著相互影響而又相互補(bǔ)充的關(guān)系[19]。從數(shù)字賦能理論來看,政府?dāng)?shù)字化治理可以優(yōu)化行

政效率、精準(zhǔn)把控市場(chǎng)信息、有效降低運(yùn)行成本,創(chuàng)造良好的營(yíng)商環(huán)境[20],保障企業(yè)數(shù)字

化轉(zhuǎn)型提速發(fā)展。而企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中所面臨的挑戰(zhàn)和需求,譬如信息壟斷、數(shù)據(jù)安全、

平臺(tái)運(yùn)行[21]等問題會(huì)倒逼數(shù)字化治理水平不斷提升。因此,在政府?dāng)?shù)字化治理的保障

下,企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)在的動(dòng)力基礎(chǔ),通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型改善原有的創(chuàng)新體系、優(yōu)化創(chuàng)新

過程進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”。綜上,基于交互協(xié)同理論和數(shù)字化賦能理論,我們可從內(nèi)

部資源賦能與外部結(jié)構(gòu)賦能雙重視角探究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新

的影響機(jī)制,因此提出假設(shè):

H3a:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互正向影響企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。

H3b:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互正向影響企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量。

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(四)管理性交易成本影響機(jī)制

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型—政府?dāng)?shù)字化治理的交互協(xié)同可以有效降低企業(yè)內(nèi)部管理成本,為

企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的內(nèi)部環(huán)境 [22]。一方面,企業(yè)引進(jìn)數(shù)字化技術(shù)有效連接了

企業(yè)創(chuàng)新從研發(fā)到應(yīng)用的全過程,提高企業(yè)對(duì)生產(chǎn)資料的利用效率,強(qiáng)化企業(yè)部門之間的

聯(lián)系,提高企業(yè)內(nèi)部交流和運(yùn)營(yíng)效率,減少企業(yè)的各類管理性交易成本,形成助力企業(yè)研

發(fā)創(chuàng)新的價(jià)值資產(chǎn)[23];同時(shí)數(shù)字化治理優(yōu)化了政務(wù)、法治、市場(chǎng)環(huán)境,制定相關(guān)精準(zhǔn)和靈

活的政策,降低交易成本的不確定性,使得企業(yè)的管理交易行為和成果可以被預(yù)見,有效

避免由于治理僵化和缺失帶來的額外成本[24]。另一方面,管理性交易成本的降低可以有

效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。高質(zhì)量的創(chuàng)新成果需要大規(guī)模、可持續(xù)性的資金支持,成本的降低

為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供更多的資金,有效緩解企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的資金約束,提高創(chuàng)新成功的可

能性,正向影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的“提質(zhì)增量”[25]。因此本文提出假設(shè):

H4a:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互協(xié)同通過降低管理性交易成本提高

企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

H4b:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互協(xié)同通過降低管理性交易成本提高

企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量。

(五)信息不對(duì)稱性的影響機(jī)制

數(shù)字化技術(shù)可以實(shí)時(shí)整合和共享信息,有效平衡企業(yè)內(nèi)外信息差,減少企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)

投資的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)以及信息成本,推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。一方面,企業(yè)借助數(shù)字化技術(shù)

處理創(chuàng)新研發(fā)中積累的大量數(shù)據(jù)信息,生成標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù),增強(qiáng)信息的可利用價(jià)

值,有助于企業(yè)向市場(chǎng)推送有效且積極的信號(hào),提高企業(yè)獲得創(chuàng)新資源支持的力度,進(jìn)一

步保障企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量;相應(yīng)地,政府推行數(shù)字化治理機(jī)制,有效地加強(qiáng)信息安全保障建設(shè),

平衡信息共享和創(chuàng)新機(jī)密之間的界限,保障企業(yè)數(shù)據(jù)和信息安全[26],促進(jìn)企業(yè)共享信息,

降低信息不對(duì)稱性;另一方面,在信息平等透明的環(huán)境下,企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)受到的融資約束

沖擊會(huì)大大減少進(jìn)而驅(qū)動(dòng)企業(yè)傾向于投資成本和風(fēng)險(xiǎn)較高的高質(zhì)量創(chuàng)新項(xiàng)目,以期獲得

更長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益[27];同時(shí)企業(yè)內(nèi)外信息不對(duì)稱的降低,可以使得外部利益相關(guān)者獲得更豐

富的信息資源,有助于外部利益相關(guān)者了解企業(yè)的創(chuàng)新運(yùn)行情況,減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

以及獲取信息的成本,提高對(duì)企業(yè)創(chuàng)新失敗的包容度,從而減小企業(yè)資金壓力、促進(jìn)創(chuàng)新

“提質(zhì)增量”。因此本文提出假設(shè):

H5a:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互協(xié)同通過緩解信息不對(duì)稱性提高企

業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

H5b:企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)字化治理的交互協(xié)同通過緩解信息不對(duì)稱性提高企

業(yè)創(chuàng)新數(shù)量。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選取2016—2021年滬深 A 股高技術(shù)制造業(yè)上市公司作為樣本。2015年“中國(guó)

制造2025”計(jì)劃首次提出,越來越多的制造業(yè)企業(yè)開啟數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路?？紤]到數(shù)字化

戰(zhàn)略實(shí)施的滯后性,將2016年作為本研究的時(shí)間起點(diǎn)。而高技術(shù)制造業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)

濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),其具備知識(shí)密集、技術(shù)先進(jìn)、產(chǎn)品附加值高等特點(diǎn),是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

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