天 津 O T C

2 0 2 2 年 社 會(huì) 責(zé) 任 報(bào) 告

2 0 2 2年社會(huì)責(zé)任報(bào)告

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市場(chǎng)介紹

天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)（天津OTC）是根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)批復(fù)精神，經(jīng)

天津市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)新型交易市場(chǎng)，是天津市政府指定、中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案的天津唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。由天津產(chǎn)權(quán)交易中

心有限公司、中國(guó)中信集團(tuán)有限公司、中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司、

中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司、中銀集團(tuán)投資有限公司和天津市泰達(dá)國(guó)

際控股（集團(tuán)）有限公司六家實(shí)力股東出資組建。

天津OTC全面落實(shí)國(guó)家多層次資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功

能定位，業(yè)務(wù)范圍涵蓋非上市公司股改掛牌、股權(quán)托管、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、路演

宣傳、培育孵化、咨詢顧問(wèn)、融資對(duì)接、私募股票與可轉(zhuǎn)債發(fā)行等多元化

創(chuàng)新產(chǎn)品和金融服務(wù)，受托運(yùn)營(yíng)“津心融”對(duì)接融資平臺(tái)，先后被國(guó)家工信

部認(rèn)定為國(guó)家級(jí)中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)和重點(diǎn)支持的服務(wù)專精特新

“小巨人”企業(yè)上市融資服務(wù)示范平臺(tái)，在同業(yè)中率先成功落地滬深京三大

交易所天津資本市場(chǎng)服務(wù)基地。2021年11月和2022年2月先后獲批中國(guó)證

監(jiān)會(huì)“區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)”和“區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新

試點(diǎn)”資格。

未來(lái)，天津OTC將繼續(xù)秉承“守正、創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)、奮進(jìn)”的企業(yè)精神，

強(qiáng)化市場(chǎng)功能建設(shè)，扎實(shí)有效做好創(chuàng)新試點(diǎn)相關(guān)工作的落地實(shí)施，積極構(gòu)

建企業(yè)分層服務(wù)、機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)、綜合金融服務(wù)、創(chuàng)新基礎(chǔ)支持、政策配

套支持等“3+2”服務(wù)和支持體系，發(fā)揮孵化、培育、規(guī)范功能，形成發(fā)

現(xiàn)、服務(wù)和扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)的良性機(jī)制，將天津區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)打造成為優(yōu)

質(zhì)中小微企業(yè)、私募股權(quán)投后企業(yè)和擬上市輔導(dǎo)企業(yè)的聚集地，夯實(shí)多層

次資本市場(chǎng)基礎(chǔ)層級(jí)“塔基”，構(gòu)筑服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展、培育企

業(yè)上市的新優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)建功能完備、靈活高效、安全規(guī)范、具有地方特色的

新型區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

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市場(chǎng)資質(zhì)

2 0 2220年2社2年會(huì)社責(zé)會(huì)任責(zé)報(bào)任告報(bào)告

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黨建引領(lǐng)

天津OTC黨支部堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，學(xué)習(xí)宣傳

貫徹黨的二十大精神和十九屆系列全會(huì)精神，在市國(guó)資委黨委和國(guó)興資本黨委的領(lǐng)

導(dǎo)下，堅(jiān)持嚴(yán)的總基調(diào)，全面加強(qiáng)公司黨的領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)，高質(zhì)量完成換屆，打造黨

建品牌，申請(qǐng)獲批國(guó)興系統(tǒng)人才實(shí)踐基地，加強(qiáng)清廉市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)并推動(dòng)實(shí)施，圓

滿 收官國(guó)企改革三年行動(dòng)，以黨建領(lǐng)航護(hù)航公司發(fā)展。

強(qiáng)化政治建設(shè)，深化理論武裝，推動(dòng)黨的二十大精神落地生根

組織系列專題讀書(shū)班、理論學(xué)習(xí)，形成加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、促進(jìn)市場(chǎng)化機(jī)制

改革與創(chuàng)新發(fā)展系列思路舉措。

堅(jiān)持黨建領(lǐng)航，做強(qiáng)黨建品牌，賦能公司治理、經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展

深化落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”，高質(zhì)量完成國(guó)企改革三年行動(dòng)，做強(qiáng)“理論指

引、制度賦能、文化涵養(yǎng)、黨員示范、管理創(chuàng)新、服務(wù)增效”載體，打造

“黨建三引領(lǐng)、興治強(qiáng)企業(yè)”黨建工作品牌

推出《四板聊不夠》《T博士知識(shí)派》等短視頻欄目43期，公司重要黨

建和業(yè)務(wù)發(fā)展成果被學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)報(bào)道13次，天津日?qǐng)?bào)、證券日?qǐng)?bào)等報(bào)道50

余次。

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2 0 2220年2 2社年會(huì)社責(zé)會(huì)任責(zé)報(bào)任告報(bào)告

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服務(wù)中小企業(yè) 履行社會(huì)責(zé)任

資本服務(wù)下沉 深度挖掘需求

“1+1+1”工作機(jī)制

每月1份活動(dòng)計(jì)劃

每周1份活動(dòng)總結(jié)

每場(chǎng)1份活動(dòng)方案

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資本服務(wù)下沉 深度挖掘需求

全年累計(jì)組織特色普惠服務(wù)活動(dòng)166

場(chǎng)，服務(wù)企業(yè)8849家次

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企業(yè)分層服務(wù) 精準(zhǔn)對(duì)接需求

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企業(yè)分層服務(wù) 精準(zhǔn)對(duì)接需求

天津OTC新增

基礎(chǔ)規(guī)范層企業(yè)1595家

融資轉(zhuǎn)讓層企業(yè)338家

上市培育層企業(yè)234家

新增聚集培育“專精特新”、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、

私募基金投后等各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)356家

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數(shù)據(jù)多跑路 百姓少跑腿

自2020年10月運(yùn)營(yíng)以來(lái)，已累計(jì)舉辦系

列活動(dòng)216場(chǎng)，入駐金融機(jī)構(gòu)83家，發(fā)布

金融產(chǎn)品338項(xiàng)，累計(jì)授信283億元。

津心融：由天津市金融工作局建立的天津市對(duì)接融資平臺(tái)，為

企業(yè)提供高效精準(zhǔn)融資對(duì)接、培訓(xùn)輔導(dǎo)、項(xiàng)目路演對(duì)接等實(shí)

時(shí)、全面、一站式的創(chuàng)新型綜合金融服務(wù)。

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天津OTC重點(diǎn)服務(wù)案例

亙?cè)ㄌ旖颍┥镝t(yī)藥科技有限公司是一家

國(guó)家科技型企業(yè)。公司成立初期，對(duì)于行業(yè)

發(fā)展的態(tài)勢(shì)和自身的經(jīng)營(yíng)模式并不十分清

晰，天津OTC為企業(yè)提供了行業(yè)研究和商業(yè)

計(jì)劃書(shū)輔導(dǎo)服務(wù)，并幫助企業(yè)對(duì)接了多家股

權(quán)投資機(jī)構(gòu)。

派德洛格(天津)生物科技有限公司是一家創(chuàng)

新型生物制造企業(yè)。在天津OTC服務(wù)團(tuán)隊(duì)的

支持與輔導(dǎo)下，該企業(yè)于2021年10月，獲得

天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽生物醫(yī)藥成長(zhǎng)組第一

名；2021年11月，獲第十屆全國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大

賽生物醫(yī)藥成長(zhǎng)組“優(yōu)秀企業(yè)獎(jiǎng)”

。

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天津海瓴科技股份有限公司是國(guó)家高新技術(shù)

企業(yè)。公司2018年6月在天津OTC成長(zhǎng)板掛

牌，積極參與天津OTC組織的資本市場(chǎng)系列

活動(dòng)，并持續(xù)為企業(yè)對(duì)接投行機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔

導(dǎo)，經(jīng)過(guò)三年的培育，2021年8月轉(zhuǎn)板到新

三板基礎(chǔ)層。

天津普蘭能源科技有限公司計(jì)劃在上交所科

創(chuàng)板上市，在上市前有股權(quán)融資和股權(quán)激勵(lì)

的需求，天津OTC還協(xié)同證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)二部、

市金融局、天津市證監(jiān)局前往企業(yè)進(jìn)行調(diào)研

服務(wù)，為企業(yè)未來(lái)上市提供幫助。企業(yè)與天

津OTC簽訂了綜合服務(wù)協(xié)議，天津OTC為企

業(yè)制定實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并持續(xù)跟進(jìn)企

業(yè)股權(quán)融資和上市服務(wù)。

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重點(diǎn)企業(yè)展示

天津OTC重點(diǎn)服務(wù)企業(yè)凱華材

料于北交所上市

天津凱華絕緣材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱華材料”）北

交所上市儀式成功舉辦，凱華材料由此成為天津首家登陸北

交所的民營(yíng)企業(yè)，也是天津第二家登陸北交所的企業(yè)。凱華

材料成功上市是天津OTC認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)區(qū)域性股權(quán)市

場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)的一項(xiàng)成果，公司總經(jīng)理汪雪春應(yīng)邀

出席儀式。

凱 華 材料 主要 從事電子元 器 件封 裝 材 料 的 研 發(fā)、生產(chǎn)和 銷

售，發(fā)展至今已形成環(huán)氧粉末包封料、環(huán)氧塑封料兩大類產(chǎn)

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品及其他材料產(chǎn)品，主要應(yīng)用于電子元器件的絕緣封裝等

領(lǐng)域。凱華材料是國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家級(jí)專精特新

“小巨人”企業(yè)，本次發(fā)行上市擬募集資金7200萬(wàn)元，將用

于電子專用材料生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目。

凱華材料是天津OTC重點(diǎn)服務(wù)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，入選公司“優(yōu)服

100”企業(yè)庫(kù)。2021年底，開(kāi)始籌備上市，公司專業(yè)服務(wù)團(tuán)

隊(duì)多次拜訪企業(yè)，在了解需求的基礎(chǔ)上，與企業(yè)簽訂上市

培育咨詢服務(wù)協(xié)議。期間，協(xié)助企業(yè)對(duì)接北交所專家進(jìn)行

一對(duì)一走訪，有針對(duì)性地解決上市過(guò)程中的問(wèn)題，并向企

業(yè)推薦證券、銀行等多家金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助企業(yè)開(kāi)展上

市前股權(quán)戰(zhàn)略配售工作。在獲得北交所過(guò)會(huì)通知后，天津

OTC多次組織中信證券、興業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)參與戰(zhàn)略配

售。

2 0 2 22年0 2社2年會(huì)社責(zé)會(huì)任責(zé)報(bào)任告報(bào)告

地點(diǎn)：天津市和平區(qū)南京路85號(hào)君隆廣場(chǎng)C座24層

聯(lián)系電話：022-58965896

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