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招商證券股份有限公司

關(guān)于北京正和恒基濱水生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司

部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶

的核查意見

招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京

正和恒基濱水生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司（以下簡稱“公司”或“正和生態(tài)”）

首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法

（2013 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對北京正和恒基濱水生態(tài)環(huán)境治理股份有限公

司部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體核查情況

及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]2490 號文《關(guān)于核準(zhǔn)北京正和恒

基濱水生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司公開發(fā)

行人民幣普通股股票 4,071.1111 萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 15.13 元，募集資

金總額為人民幣 615,959,109.43 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為

人民幣 528,813,017.76 元。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對上述公開發(fā)

行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2021 年 8 月 11 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

（天健驗(yàn)〔2021〕3-51 號）。公司對募集資金采取了專戶存儲，公司與保薦機(jī)構(gòu)

及存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

公司扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金投資計(jì)劃使用情況如下：

單位：萬元

序號 項(xiàng)目名稱 募集資金投資金額 占項(xiàng)目投資金

額的比例

1 公司戰(zhàn)略及管理提升項(xiàng)目 1,092.28 2.07%

2 生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力提升項(xiàng)目 5,890.79 11.14%

2

3 信息化建設(shè)項(xiàng)目 1,843.07 3.49%

4 補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金 44,055.16 83.30%

合計(jì) 52,881.30 100.00%

三、本次新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體情況

（1）增加實(shí)施主體的情況及原因

為滿足募投項(xiàng)目的實(shí)際開展需要，保障募投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，公司擬增加全

資子公司北京正和恒基數(shù)字科技有限公司（以下簡稱“正和數(shù)科”）為“生態(tài)保

護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力提升項(xiàng)目”和“補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金”募投項(xiàng)目的實(shí)施

主體，擬新增實(shí)施主體情況如下：

序號 項(xiàng)目名稱 實(shí)施主體（調(diào)整前） 實(shí)施主體（調(diào)整后）

1 生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力提升項(xiàng)目 正和生態(tài) 正和生態(tài)、正和數(shù)科

2 補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金 正和生態(tài) 正和生態(tài)、正和數(shù)科

正和數(shù)科主營環(huán)境監(jiān)測、專業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)及信息系統(tǒng)集成和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)等

智慧科技業(yè)務(wù)，具有優(yōu)秀的智慧、科技、生態(tài)研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及完善的智慧科技業(yè)務(wù)

的管理機(jī)制，是公司業(yè)務(wù)的新增長點(diǎn)。為保證智慧科技業(yè)務(wù)從研發(fā)、設(shè)計(jì)到交付

可以形成有效閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)智慧環(huán)境大型綜合類項(xiàng)目的整體服務(wù)商的戰(zhàn)略目標(biāo)，提

升品牌形象，公司決定將智慧科技類業(yè)務(wù)的研發(fā)、設(shè)計(jì)和項(xiàng)目交付交由正和數(shù)科

實(shí)施。

結(jié)合公司募投項(xiàng)目對技術(shù)人才、軟硬件配置、課題研發(fā)的需求，并考慮優(yōu)化

管理及資源配置等因素，公司新增全資子公司正和數(shù)科為“生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理

研發(fā)能力提升項(xiàng)目”和“補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金”的實(shí)施主體，旨在整合資源以

保障募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，同時(shí)滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展需求。

公司與本次新增募投項(xiàng)目實(shí)施主體之間將通過增資、內(nèi)部往來等方式具體劃

轉(zhuǎn)募投項(xiàng)目實(shí)施所需募集資金，募投項(xiàng)目其他內(nèi)容均不發(fā)生變更。

（2）新增實(shí)施主體的基本情況

公司名稱 北京正和恒基數(shù)字科技有限公司

法定代表人 邢磊 經(jīng)營狀態(tài) 存續(xù)（在營、開業(yè)、在冊）

注冊資本 3,000 萬人民幣 統(tǒng)一社會信

用代碼 91110108584408295H

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所屬行業(yè) 自然科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)

展

成立日期 2011-11-24

企業(yè)類型 有限責(zé)任公司（法人獨(dú)

資）

營業(yè)期限 2011-11-24 至 2061-11-23

注冊地址 北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路 1 號院 8 號樓二十四層 B2701C-1

經(jīng)營范圍

技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；軟件開發(fā)；銷售計(jì)

算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備、自行開發(fā)后的產(chǎn)品；信息系統(tǒng)集成和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服

務(wù)；工程和技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展；自然科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展；工業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)；

環(huán)境監(jiān)測；專業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)；代理進(jìn)出口；互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)；智能消費(fèi)設(shè)備制

造；智能照明器具制造；環(huán)保咨詢；環(huán)保技術(shù)推廣服務(wù)；規(guī)劃設(shè)計(jì)管理；城

市公園管理；貿(mào)易代理；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表制造。（市場主體依法自主

選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；以及依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)

后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類

項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

四、本次新增募集資金專戶的情況

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管

理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)法規(guī)的要求，針對部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體

事項(xiàng)，公司將及時(shí)安排正和數(shù)科開設(shè)募集資金專戶，并與募集資金存放的銀行、

保薦機(jī)構(gòu)簽署募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

五、本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶對公司的影響

本次部分募投項(xiàng)目新增實(shí)施主體，未改變募集資金的投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)

容，不會對項(xiàng)目實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響，是公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需要作出的決定，不

影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，同時(shí)

還有利于充分發(fā)揮公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢、優(yōu)化資源配置、提高管理效率、降低管理成

本，保障募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，符合公司的長遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，也不存在損害

其他股東利益的情形。

六、本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶的審議程序

2021 年 11 月 30 日，公司召開第三屆董事會第三十七次會議、第三屆監(jiān)事

會第十四次會議，分別審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金

專戶的議案》，同意新增全資子公司正和數(shù)科為“生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力

提升項(xiàng)目”和“補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金”的實(shí)施主體以及新增開設(shè)對應(yīng)的募集資

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金專戶。除此之外項(xiàng)目其他內(nèi)容均不發(fā)生變更。本事項(xiàng)不屬于變更募集資金用途，

在董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議通過。

經(jīng)審查，獨(dú)立董事認(rèn)為：本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶，

符合公司發(fā)展規(guī)劃及實(shí)際經(jīng)營需要，未改變募集資金的投資方向，有利于募投項(xiàng)

目的順利進(jìn)行。符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》

等相關(guān)法規(guī)的要求。不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公

司及股東利益的情形，不會對募投項(xiàng)目的實(shí)施造成不利影響。公司獨(dú)立董事一致

同意新增全資子公司正和數(shù)科為“生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力提升項(xiàng)目”和“補(bǔ)

充工程項(xiàng)目運(yùn)營資金”的實(shí)施主體以及新增開設(shè)對應(yīng)的募集資金專戶。

經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶，

符合公司經(jīng)營需要，未改變募集資金的投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不會對募投項(xiàng)

目的實(shí)施產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，不存在損害股東利益的情形。一致同意新增全資子

公司正和數(shù)科為“生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理研發(fā)能力提升項(xiàng)目”和“補(bǔ)充工程項(xiàng)目運(yùn)

營資金”的實(shí)施主體以及新增開設(shè)對應(yīng)的募集資金專戶。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專

戶的相關(guān)事宜已經(jīng)第三屆董事會第三十七次會議及第三屆監(jiān)事會第十四次會議

審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公

司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券

交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文

件的規(guī)定，有利于提高募集資金的使用效率，優(yōu)化公司內(nèi)部的資源配置，不存在

改變或變相改變募集資金使用用途的情形，不存在損害公司全體股東利益的情

形。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對本次公司部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶的事

項(xiàng)無異議。

（以下無正文）

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（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于北京正和恒基濱水生態(tài)環(huán)境治理

股份有限公司部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體及募集資金專戶的核查意見》之簽字蓋

章頁）

保薦代表人：

岳 東 李壽春

招商證券股份有限公司

2021年 月 日