2022 年監(jiān)理工程師《建設(shè)工程監(jiān)理概論》精講課 何峰

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建設(shè)工程監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)

體系【3242】

總體 第 1、2 章：監(jiān)理是什么？

第 3 章：監(jiān)理相關(guān)的法、規(guī)范

具體內(nèi)容 第 4 章：誰(shuí)監(jiān)理？（監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理工程師）

第 5 章：先干啥？（招投標(biāo)、簽合同）

第 6 章：怎么干？（監(jiān)理委托方式、實(shí)施程序）

誰(shuí)干活？（監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

第 7 章：用啥監(jiān)理？（監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則）

第 8 章：監(jiān)理啥？（監(jiān)理內(nèi)容、主要方式）

第 9 章：資料咋辦？（表格和文件內(nèi)容、文件怎么管）

第 10、11 章：其他內(nèi)容（工程風(fēng)險(xiǎn)管理、3 階段服務(wù)內(nèi)容）

第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度

【監(jiān)理是什么】

大綱要求：1.建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 2.建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任 3.建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述

【考點(diǎn)預(yù)告】考點(diǎn) 1：建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)

【監(jiān)理涵義：5 角度】【監(jiān)理性質(zhì)：4 性質(zhì)】考點(diǎn) 2：建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

【監(jiān)理法律地位：4 方面】【監(jiān)理責(zé)任：2 責(zé)任】

考點(diǎn) 1：建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)

一、【監(jiān)理涵義】

1.建設(shè)工程監(jiān)理行為主體是工程監(jiān)理單位。

2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施前提是需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。

3.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。

4.監(jiān)理實(shí)施范圍(工程施工階段)

5.建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)(“三控兩管一協(xié)調(diào)”)

3.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。

勘察設(shè)計(jì)文件及合同包括：批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件,建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相

關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同等。

4.監(jiān)理實(shí)施范圍

建設(shè)工程監(jiān)理定位于工程施工階段，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在工程勘

察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)均為相關(guān)服務(wù)。

工程監(jiān)理單位可以拓展自身的經(jīng)營(yíng)范圍，為建設(shè)單位提供投資決策綜合性咨詢、工程建設(shè)全過(guò)程咨詢、全過(guò)

程工程咨詢。

5.建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)

在建設(shè)單位委托授權(quán)范圍內(nèi)，通過(guò)合同管理和信息管理，以及協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系，控制建設(shè)工程質(zhì)

量、造價(jià)和進(jìn)度三大目標(biāo)，即：“三控兩管一協(xié)調(diào)”。

此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，這是《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》賦予工程監(jiān)理單位

的社會(huì)責(zé)任。

1.建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是（ ）。

A.建設(shè)單位 B.工程監(jiān)理單位 C.建設(shè)主管部門 D.質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)

【答案】B

【解析】1.建設(shè)工程監(jiān)理行為主體是工程監(jiān)理單位。

2.工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開(kāi)展管理活動(dòng)，這是（ ）。

A.建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果 B.監(jiān)理單位服務(wù)性的體現(xiàn)

C.政府部門監(jiān)督管理的需要 D.施工單位提升管理的需要

【答案】A

【解析】2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施前提是需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。

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3.建設(shè)工程實(shí)施階段監(jiān)理所依據(jù)的有關(guān)建設(shè)工程合同包括（ ） 。

A.咨詢合同 B.勘察合同 C.設(shè)計(jì)合同 D.施工合同 E.設(shè)備采購(gòu)合同

【答案】BCDE

【解析】3.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。

勘察設(shè)計(jì)文件及合同包括：批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的

施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同。

4.我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理定位于施工階段，監(jiān)理單位也可以受建設(shè)單位委托，提供（ ）的相關(guān)服務(wù)。

A．決策階段 B．勘察階段 C．設(shè)計(jì)階段 D．項(xiàng)目試運(yùn)行階段 E．保修階段

【答案】BCE

【解析】4.監(jiān)理實(shí)施范圍

目前，建設(shè)工程監(jiān)理定位于工程施工階段，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在

工程勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)均為相關(guān)服務(wù)。

工程監(jiān)理單位可以拓展自身的經(jīng)營(yíng)范圍，為建設(shè)單位提供包括建設(shè)工程項(xiàng)目策劃決策和建設(shè)實(shí)施全過(guò)程的項(xiàng)

目管理服務(wù)。

5.我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)接受建設(shè)單位的委托并代表建設(shè)單位進(jìn)行的（ ）。

A．工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制 B．施工合同管理、信息管理

C．建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程、全方位的系統(tǒng)控制 D．相關(guān)單位的組織協(xié)調(diào)

E．履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)

【答案】ABDE

【解析】5.建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)

在建設(shè)單位委托授權(quán)范圍內(nèi)，通過(guò)合同管理和信息管理，以及協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系，控制建設(shè)工程質(zhì)

量、造價(jià)和進(jìn)度三大目標(biāo)，即：“三控兩管一協(xié)調(diào)”。

此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，這是《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》賦予工程監(jiān)理單位

的社會(huì)責(zé)任。

6.關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體包括監(jiān)理單位、建設(shè)單位和施工單位

B．監(jiān)理單位處理工程變更的權(quán)限是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果

C．建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和施工單位的認(rèn)可

D．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括委托監(jiān)理合同、工程總承包合同和分包合同

【答案】B

【解析】1.建設(shè)工程監(jiān)理行為主體是工程監(jiān)理單位。2.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施前提是需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。

3.建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。 勘察設(shè)計(jì)文件及合同包括：

批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合

同。

二、【監(jiān)理性質(zhì)：4 性質(zhì)】

1.服務(wù)性 2.科學(xué)性 3.獨(dú)立性 4.公平性

1.服務(wù)性

不直接進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；不直接進(jìn)行工程施工；不向建設(shè)單位承包工程造價(jià)；

不參與施工單位的利潤(rùn)分成；不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)；不具有工程建設(shè)重大問(wèn)題的決策權(quán)。

2.科學(xué)性

由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)； 有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)應(yīng)變能

力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍； 有健全的管理制度、科學(xué)的管理方法和手段； 積累豐富的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

資料和數(shù)據(jù)； 有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)工作作風(fēng)，能夠創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。

3.獨(dú)立性

是工程監(jiān)理單位公平地實(shí)施監(jiān)理的基本前提。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建

筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

4.公平性

當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或者矛盾時(shí)； 工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合

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同為準(zhǔn)繩； 工程監(jiān)理單位在維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益的同時(shí)，不能損害施工單位的合法權(quán)益。

1.工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由足夠數(shù)量的有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成骨干隊(duì)伍，這是建設(shè)上程監(jiān)理

（ ）的具體表現(xiàn)。

A.服務(wù)性 B.科學(xué)性 C.獨(dú)立性 D.公正性

【答案】B

2.根據(jù)公平性的要求，工程監(jiān)理企業(yè)在處理建設(shè)單位與承建單位之間的矛盾時(shí)，應(yīng)（ ）。

A.既要維護(hù)建設(shè)單位的權(quán)益，又要維護(hù)承建單位的權(quán)益

B.既要維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益，又要不損害承建（施工）單位的合法權(quán)益

C.維護(hù)承建單位的合法權(quán)益，不損害建設(shè)單位的合法權(quán)益

D.既不損害建設(shè)單位的合法權(quán)益，又不損害承建單位的合法權(quán)益

【答案】B

【解析】工程監(jiān)理企業(yè)拿誰(shuí)的錢？

3.在委托監(jiān)理的建設(shè)工程中，監(jiān)理單位與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系，這個(gè)要求主要反映了建設(shè)工

程監(jiān)理的（ ）。

A．服務(wù)性 B．科學(xué)性 C．獨(dú)立性 D．公正性

【答案】C

【解析】3.獨(dú)立性工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及、供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系。

【小結(jié)】考點(diǎn) 1：建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)

【監(jiān)理涵義：5 角度】

1.監(jiān)理主體是工程監(jiān)理單位。2.監(jiān)理實(shí)施前提是需建設(shè)單位的委托和授權(quán)。3.監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。4.監(jiān)理實(shí)施范圍：施工階段，勘察、設(shè)計(jì)、保修等。5.職責(zé)：“三控兩管一協(xié)

調(diào)”。

【監(jiān)理性質(zhì)：4 性質(zhì)】

科學(xué)性、服務(wù)性、獨(dú)立性、公平性

考點(diǎn) 2：建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

一、建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位

（一）強(qiáng)制監(jiān)理的的范圍

1.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。2.總投資額在 3000 萬(wàn)元以上大中型公用事業(yè)工程。 3.成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)建筑

面積在 5 萬(wàn)平方米以上。為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)實(shí)行監(jiān)理。4.利用外國(guó)

政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程。5.其他：總投資額 3000 萬(wàn)元以上關(guān)系公共利益、公共安全的基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目+學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目（沒(méi)資金要求）。

（二）建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

《建筑法》第三十一條規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)

理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同?！?/p>

（三）監(jiān)理單位職責(zé)【質(zhì)量 2 人 4 不】

未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字 1.建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，

2.施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。

未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字 1.建設(shè)單位不撥付工程款，

2.不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

（三）監(jiān)理單位職責(zé)

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患 應(yīng)要求施工單位整改

情況嚴(yán)重 應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，

并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。

施工單位拒不整改或者不停止施工 當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

（四）監(jiān)理人員的職責(zé)《建筑法》

工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì) 有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。

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要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的

工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的

應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位

要求設(shè)計(jì)單位改正。

二、工程監(jiān)理的法律責(zé)任

（一）監(jiān)理單位法律責(zé)任

1.《建筑法》：工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以

罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；

構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（質(zhì)量條例）

行為 罰款 其他法律責(zé)任

（1）超越資質(zhì)承攬工程

（2）允許其他單位或者個(gè)人

以本單位名義承攬工程的

合同約定監(jiān)理

酬金 1 倍以上

2 倍以下的罰款

責(zé)令停止違法行為或改正，可

以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等

級(jí)；

情節(jié)嚴(yán)重，吊銷資質(zhì)證書

（1）轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù) 合同約定監(jiān)理

酬金 25%以上 50%以下罰款

同上

行為

罰款 其他法律責(zé)任

（1）與建設(shè)單位或者施工單

位串通，弄虛作假、降低工

程質(zhì)量的

（2）將不合格的建設(shè)工程、

建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)

備按照合格簽字的

50 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的

罰款

同上；

有違法所得的，予以沒(méi)收；

造成損失，承擔(dān)連帶賠償責(zé)

任：

（1）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理

工程的施工承包單位以及建

筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備

供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其

他利害關(guān)系承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)

5 萬(wàn)元以上

10 萬(wàn)元以下罰款

同上

3.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（安全條例）

行為 罰款 其他法律責(zé)任

（1）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施

或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查；

（2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單

位整改或者暫時(shí)停止施工的；

（3）施工單位拒不整改或者不停止施工，

未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告；

（4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。

并處 10 萬(wàn)元以

上

30 萬(wàn)元以下罰

款；

同上；

造成重大安全事故，構(gòu)成犯

罪，對(duì)直接責(zé)任人員，依刑法

有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；

依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

4.《刑法》

“工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒

刑或者拘役，并處罰金； 后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

（二）監(jiān)理工程師法律責(zé)任

如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過(guò)錯(cuò)，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過(guò)錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師追償損失。

（二）監(jiān)理工程師法律責(zé)任【2 條例】

《質(zhì)量條例》 監(jiān)理工程師因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年；

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造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5 年以內(nèi)不予注冊(cè)；

情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。

《安全條例》 監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)

3 個(gè)月以上 1 年以下；

情節(jié)嚴(yán)重，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5 年內(nèi)不予注冊(cè)；

造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)。

1.必須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字的工作是（ ）。

A.開(kāi)工前的放線定位 B.分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收 C.下一道工序施工 D.建設(shè)工程竣工驗(yàn)收

【答案】D

2.監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)料堆偏高，有可能滑塌，存在安全事故隱患，則監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.要求施工單位整改 B.要求施工單位停止施工

C.向安全生產(chǎn)監(jiān)督行政主管部門報(bào)告 D.向建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】A

3.工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患，且情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.要求施工單位整改 B.要求施工單位暫時(shí)停止施工

C.要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位 D.及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告

【答案】C

【考點(diǎn)小結(jié)】考點(diǎn) 1：建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)

一、監(jiān)理涵義：5 角度

1.監(jiān)理主體是工程監(jiān)理單位。2.監(jiān)理實(shí)施前提是需建設(shè)單位的委托和授權(quán)。3.監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。4.監(jiān)理實(shí)施范圍：施工階段，勘察、設(shè)計(jì)、保修等 5.基本職責(zé)：“三控兩管一

協(xié)調(diào)”。

二、監(jiān)理性質(zhì)：4 性質(zhì)科學(xué)性、服務(wù)性、獨(dú)立性、公平性

【考點(diǎn)小結(jié)】考點(diǎn) 2：建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

一、監(jiān)理法律地位：4 方面

1.強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍：2.建設(shè)單位：建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé) 3.監(jiān)理單位：質(zhì)量 2 人 4 不+安全

3 情況 4.監(jiān)理人員：2 情況

二、監(jiān)理法律責(zé)任：2 責(zé)任

1.監(jiān)理單位法律責(zé)任：2 法 2 條例 2.監(jiān)理工程師法律責(zé)任：2 條例

第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

【考點(diǎn)預(yù)告】

3 制度

項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、合同管理制

考點(diǎn) 1：項(xiàng)目法人責(zé)任制

一、項(xiàng)目法人的設(shè)立

在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人。

二、項(xiàng)目法人的職權(quán)

項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)

（1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；（2）審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件；（3）審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度

資金；（4）提出項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告；（5）研究解決建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；（6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；

（7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)；（8）聘任或者解聘項(xiàng)目總經(jīng)理。

【項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)】

負(fù)責(zé)資金 （1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；

（7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)

開(kāi)竣工 （4）提出項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告；

（6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告

審核重大事 （2）審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件；

（3）審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金；

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（5）研究解決建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；

（8）聘任或者解聘項(xiàng)目總經(jīng)理

三、項(xiàng)目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

項(xiàng)目法人責(zé)任制是工程監(jiān)理制的的必要條件

工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障

考點(diǎn) 2：招標(biāo)投標(biāo)制【第 3 章、第 5 章】【2021 變化】

一、必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目

（一）全部或部分使用國(guó)有資金投資或國(guó)家融資的項(xiàng)目；（二）使用國(guó)際組織或外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

二、必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目三、必須招標(biāo)的單項(xiàng)合同估算價(jià)標(biāo)準(zhǔn)四、必須招標(biāo)的工程總承包合同

一、必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目

（一）全部或部分使用國(guó)有資金投資或國(guó)家融資的項(xiàng)目；

1.使用預(yù)算資金 200 萬(wàn)元人民幣以上，并且該資金占投資額 10%以上的項(xiàng)目；

【2021】預(yù)算資金是指一般公共預(yù)算資金、政府性基金預(yù)算資金、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金、社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算資

金。

2.使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，且該資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目。【2021】

控股或者主導(dǎo)地位參照《公司法》關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人的理解執(zhí)行。

其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以

上的股東。

出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股

東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配項(xiàng)目建設(shè)的，也屬于占控股或者主導(dǎo)地位。

（二）使用國(guó)際組織或外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目包括：

（1）使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款、援助資金的項(xiàng)目；

（2）使用外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)貸款、援助資金的項(xiàng)目。

二、必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目【2021】

（一）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（二）鐵路、公路、管道、水運(yùn)、公共航空基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（三）電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（四）防洪、灌溉、排澇、引（供）水基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

（五）城市軌道交通項(xiàng)目。

三、必須招標(biāo)的單項(xiàng)合同估算價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于上述規(guī)定范圍內(nèi)的項(xiàng)目，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)達(dá)

到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在 400 萬(wàn)元人民幣以上；

（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 200 萬(wàn)元人民幣以上；

（3）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 100 萬(wàn)元人民幣以上。

同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同

估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

四、必須招標(biāo)的工程總承包合同【2021】

發(fā)包人對(duì)工程全部或部分實(shí)行總承包的，總承包中施工、貨物、服務(wù)等各部分的估算價(jià)中，只要有一項(xiàng)達(dá)到

相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，則整個(gè)總承包發(fā)包應(yīng)對(duì)招標(biāo)：（1）施工部分估算價(jià)達(dá)到 400 萬(wàn)元以上；（2）貨物部分達(dá)到 200 萬(wàn)元以

上；（3）服務(wù)部分達(dá)到 100 萬(wàn)元以上。

五、招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

招標(biāo)投標(biāo)制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證工程監(jiān)理制是落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)制的重要手段

考點(diǎn) 3：合同管理制

一、工程項(xiàng)目合同體系【第 3 章、第 5 章】

建設(shè)單位的主要合同關(guān)系

施工單位的主要合同關(guān)系

2022 年監(jiān)理工程師《建設(shè)工程監(jiān)理概論》精講課 何峰

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考點(diǎn) 3：合同管理制

二、合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

合同管理制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證

工程監(jiān)理制是落實(shí)合同管理制的重要手段

1.下列工作職權(quán)中，屬于項(xiàng)目法人總經(jīng)理職權(quán)的有（ ）。

A.提出開(kāi)工報(bào)告 B.確定工程監(jiān)理中標(biāo)單位

C.組織項(xiàng)目后評(píng)估 D.提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告 E.組織項(xiàng)目試生產(chǎn)和單項(xiàng)工程預(yù)驗(yàn)收

【答案】BCE

2.下列使用國(guó)有資金的項(xiàng)目中，必須通過(guò)招標(biāo)方式選擇施工單位的是（ ）。

A.某水利工程，其單項(xiàng)施工合同估算價(jià) 600 萬(wàn)元人民幣

B.利用資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)民工

C.某軍事工程，其重要設(shè)備的采購(gòu)單項(xiàng)合同估算價(jià) 100 萬(wàn)元人民幣

D.某福利院工程，其單項(xiàng)施工合同估算價(jià) 3000 萬(wàn)元人民幣且施工主要技術(shù)采用某專有技術(shù)

【答案】A

3.根據(jù)《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)有（ ）。

A．負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金 B．組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件

C．組織項(xiàng)目后評(píng)價(jià) D．組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收 E．提出項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告

【答案】BC

【解析】排除法【項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)】

口訣：負(fù)責(zé)資金開(kāi)竣工，審核審定重大事。

（1）負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；（2）審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件；（3）審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度

資金；（4）提出項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告；（5）研究解決建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；（6）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；

（7）審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù)。（8）聘任或者解聘項(xiàng)目總經(jīng)理。

4.下列有關(guān)項(xiàng)目法人責(zé)任制的表述正確的是（ ）。

A.項(xiàng)目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項(xiàng)目法人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.在初步設(shè)計(jì)被批復(fù)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人

C.新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組

D.由原有企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的大中型基建項(xiàng)目，需新設(shè)立子公司的，需重新設(shè)立項(xiàng)目法人

E.項(xiàng)目公司只能是有限責(zé)任公司

【答案】ACD

【解析】本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度。

選項(xiàng) B 錯(cuò)誤，正確的表述應(yīng)為“項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人”；

選項(xiàng) E 錯(cuò)誤，正確的表述應(yīng)為“項(xiàng)目公司只能是有限責(zé)任公司，也可是股份有限公司”。

【考點(diǎn)小結(jié)】3 制度

項(xiàng)目法人責(zé)任制【項(xiàng)目董事會(huì)的職權(quán)】工程招標(biāo)投標(biāo)制【必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目】合同管理制【工程項(xiàng)目合同體系】

【監(jiān)理是什么】

大綱要求：1.建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 2.建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任 3.建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度