龍騰賀新歲，九州展宏圖。值此辭舊迎新之際，我謹(jǐn)代表上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會，向

廣大節(jié)能工作者和長期以來關(guān)心支持綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的朋友們，致以新年最美好的祝福！

過去的一年是積極奮進(jìn)的一年。全市節(jié)能工作各條線、各部門，勠力同心、真抓實(shí)干，堅(jiān)

持在提升產(chǎn)業(yè)能級水平上下功夫，積極構(gòu)建“（2+2）+(3+6)+(4+5)”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，鍛長板補(bǔ)

短板鑄新板，著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。堅(jiān)持在工業(yè)節(jié)能效果提升上下功夫，

推進(jìn)本市工業(yè)通信業(yè)領(lǐng)域能耗“雙控”向碳排放強(qiáng)度和總量“雙控”轉(zhuǎn)變。堅(jiān)持在推動綠色低

碳產(chǎn)業(yè)率先突破上下功夫，形成了一批自有核心技術(shù)，涌現(xiàn)出大量綠色優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

過去的一年也是碩果累累的一年，10 萬 tCO2捕集與利用（CCUS）創(chuàng)新示范項(xiàng)目成功投入

試運(yùn)，填補(bǔ)國內(nèi)萬噸級燃機(jī)碳捕集裝置空白?！盎?IFV 的冷能發(fā)電裝置”項(xiàng)目并網(wǎng)測試成功，

實(shí)現(xiàn)上海 LNG 冷能利用“零”的突破。產(chǎn)品碳足跡評價(jià)與碳標(biāo)簽、數(shù)字化碳管理平臺等六個(gè)

領(lǐng)域 65 個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入工業(yè)通信業(yè)碳管理試點(diǎn)名單。29 家工廠、園區(qū)、數(shù)據(jù)中心被評選為零碳創(chuàng)

建標(biāo)桿，綠色制造體系建設(shè)取得新成績。

2024 年是全面實(shí)施“十四五”規(guī)劃、落實(shí)上海市碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)任務(wù)的關(guān)鍵一年。我們

要圍繞推動高質(zhì)量發(fā)展首要任務(wù)和構(gòu)建新發(fā)展格局戰(zhàn)略任務(wù)，聚焦建設(shè)“五個(gè)中心”重要使

命，胸懷“兩個(gè)大局”，堅(jiān)持“四個(gè)放在”，以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，加大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級力度，搶

抓綠色低碳機(jī)遇，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，走好新型工業(yè)化發(fā)展道路，在推進(jìn)中國式現(xiàn)代化中充

分發(fā)揮龍頭帶動和示范引領(lǐng)作用。

新的一年，讓我們用奮斗共創(chuàng)奇跡！

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會副主任

New Year Greetings

Ruan Li, Vice Chairman of Shanghai Municipal Commission of Economy and Informatization

新 年 賀 詞

Specially Invited Consultant 特邀顧問

Honorary Director 名譽(yù)主任

Director 主 任

Deputy Director 副主任

翁史烈 WENG Shilie

施明融 SHI Mingrong 胥傳普 XU Chuanpu

王 堅(jiān) WANG Jian

阮 力 RUAN Li 張曉卯 ZHANG Xiaomao

樓振飛 LOU Zhenfei 朱宗堯 ZHU Zongyao

唐憶文 TANG Yiwen 徐 君 XU Jun

宋忠奎 SONG Zhongkui

《 》編輯委員會

Shanghai Energy Saving Editorial Board

國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號 ISSN 2095-705X 國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號 CN 31-1500/TK

李 文 LI Wen

虞美萍 YU Meiping

李人茜 LI Renqian 段禹希 DUAN Yuxi

吉 多 JI Duo 張 洪 ZHANG Hong

王繼躍 WANG Jiyue 賈伊群 JIA Yiqun

郭佳婧 GUO Jiajing 黃 赟 HUANG Yun

Editor in Chief 主 編

Associate Editor in Chief 副主編

Executive Editor 執(zhí)行編輯

Translator 翻 譯

編輯出版 Editor and Publisher

《 》雜志社 Shanghai Energy Saving Magazine

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上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會 Shanghai Municipal Commission of Economy and Informatization

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SHANGHAI ENERGY SAVING

節(jié)能? 低碳

綠色? 生態(tài)

上海市節(jié)能協(xié)會 會刊

1982年創(chuàng)刊

2024年第1期 （總第421期）

2024年1月31日 出版

2024年《 》雜志

定價(jià)：18.00元（含郵費(fèi)）

全年訂費(fèi)：216.00元

聯(lián)系人：吉多

電話：60805319

《上海節(jié)能》在線投稿投稿網(wǎng)址：

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《中國核心期刊（遴選）數(shù)據(jù)庫》

《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》（CJFD）

《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》收錄期刊

《中國學(xué)術(shù)期刊綜合評價(jià)數(shù)據(jù)庫》

（CAJCED）統(tǒng)計(jì)源期刊

《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》統(tǒng)計(jì)源期刊

（能源與動力工程、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃與管理）

《武漢大學(xué)應(yīng)用型期刊（遴選）數(shù)據(jù)庫》

馬憲國 MA Xianguo 牛東曉 NIU Dongxiao 王大軍 WANG Dajun 王 晉 WANG Jin

王 昊 WANG Hao 王 經(jīng) WANG Jing 王如竹 WANG Ruzhu 王培紅 WANG Peihong

劉惠萍 LIU Huiping 劉 慧 LIU Hui 朱靜蕾 ZHU Jinglei 朱明林 ZHU Minglin

莊貴陽 ZHUANG Guiyang 陳長虹 CHEN Changhong 陳 臻 CHEN Zhen 李光明 LI Guangming

李琦芬 LI Qifen 吳志琦 WU Zhiqi 陸 寅 LU Yin 俞 偉 YU Wei

余岳峰 YU Yuefeng 金皓敏 JIN Haomin 孟 凱 MENG Kai 楊春林 YANG Chunlin

鄭廣宏 ZHENG Guanghong 胡建一 HU Jianyi 俞增盛 YU Zengsheng 徐 強(qiáng) XU Qiang

徐 旭 XU Xu 黃賢齡 HUANG Xianling 屠利德 TU Lide 章學(xué)來 ZHANG Xuelai

曾偉良 ZENG Weiliang 藍(lán)毓俊 LAN Yujun 潘克西 PAN Kexi 戴 堅(jiān) DAI Jian

張瀚舟 ZHANG Hanzhou 苗啟新 MIAO Qixin 秦宏波 QIN Hongbo 王智強(qiáng) WANG Zhiqiang

黃 捷HUANG Jie

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

2018 年第 08 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

節(jié)能戰(zhàn)略與政策 Energy Saving Strategy and Policy

001 地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境影響及控制對策研究 陳嘉樂

Research on Environmental Impact and Control Countermeasures of Geographical Indication Protection System CHEN Jiale

008 發(fā)電企業(yè)電力市場營銷管理體制的相關(guān)思考 曹安國 鄧 征 王 濤

Relevant Thoughts on the Marketing Management System of Power Generation Enterprises in the Electricity Market

CAO Anguo, DENG Zheng, WANG Tao

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄 Digital Economy Column

015 數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究 胡時(shí)豪

Impact of Digital Finance on Regional Economic Resilience—Empirical Research Based on The Yangtze River Delta

Urban Agglomeration HU Shihao

026 “一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角 陸 暢

Analysis on Development and Driving Forces of Digital Economy in Countries along \"The Belt and Road\"-Based on Perspective

of Interconnection and interoperability LU Chang

039 數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升實(shí)體企業(yè)競爭力分析 寧雄偉

Analysis on Digital Transformation to Enhance the Competitiveness of Physical Enterprises NING Xiongwei

054 數(shù)字經(jīng)濟(jì)對個(gè)體相對貧困的影響與啟示 張玉玲 安毅鵬

Impact and Enlightenment of Digital Economy on Individual Relative Poverty Zhang Yuling, An Yipeng

節(jié)能論壇 Energy Saving Forum

066 深圳市碳普惠政策與實(shí)踐研究 佟 慶 郭玥鋒 林涵逸 林炫辰 王紫瓊

Research on Policy and Practice of Carbon Credit in Shenzhen TONG Qing, GUO Yuefeng, LIN Hanyi, LIN Xuanchen, WANG Ziqiong

075 綠色信貸對浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響 駱 遙 董曉紅

Impact of Green Credit on Upgrading of Industrial Structure in Zhejiang Province LUO Yao, DONG Xiaohong

085 輻射冷板研究綜述 譚躍龍

Summary of Radiation Cold Plate Research TAN Yuelong

092 多孔吸液芯均熱板的現(xiàn)狀研究 鄧文昊 譚躍龍 方俊露

Research on Current Situation of Porous Wicking Soaking Plate DENG Wenhao, TAN Yuelong, FANG Junlu

SHANGHAI ENERGY SAVING

contents

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024 SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

contents

105 魚雷動力系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn)研究及趨勢展望 伍賽特

Research on Technical Features and Trends of Torpedo Power System WU Saite

113 “雙碳”目標(biāo)下開展能源利用狀況報(bào)告工作的幾點(diǎn)思考 田東蒙 汪啟龍 李夢辰 何麗晨 苗 楊

Thoughts on Carring out Energy Utilization Status Reporting under the \" Double Carbon\" Goal

TIAN Dong Meng, WANG Qilong, LI Mengchen, HE Lichen, MIAO Yang

節(jié)能技術(shù) Energy Saving Technology

116 上海地鐵某車站空調(diào)系統(tǒng)高效制冷機(jī)房改造實(shí)測分析 宋 潔 鄭 懿 張萬毅

Experimental Analysis of Renovation of High-Efficiency Refrigeration Room for Air Conditioning System at a Station

in Shanghai Subway SONG Jie, ZHENG Yi, ZHANG Wanyi

124 臺風(fēng)和臺風(fēng)模型研究綜述 陳俊鵬 周自成 劉飛虹 王 印 周 月

Overview of Typhoon and Typhoon Model Research CHEN Junpeng, ZHOU Zicheng, LIU Feihong, WANG Yin, ZHOU Yue

132 合同能源管理模式下圖書館空調(diào)節(jié)能性分析 劉英博 劉澤華 張舒涵 底 彬 朱鵬飛

Analysis of Energy Efficiency of Air Conditioning in Library under Contract Energy Management Model

LIU Yingbo, LIU Zehua, ZHANG Shuhan, DI Bin, ZHU Pengfei

139 光伏板清潔裝置的優(yōu)缺點(diǎn)分析與前景展望 王凱璐 李子強(qiáng) 端木維禹 孔欣暢 渠鴻洋 張冉冉

Analysis of Advantages and Disadvantages and Prospect of Photovoltaic Panel Cleaning Device

WANG Kailu, LI Ziqiang, DUANMU Weiyu, KONG Xinchang, QU Hongyang, ZHANG Ranran

143 風(fēng)力發(fā)電機(jī)葉片結(jié)冰檢測及防除冰技術(shù)綜述 孫永朋 關(guān) 新 劉傳寶 王 哲

Overview of Ice Detection and Deicing Technology for Wind Turbine Blades SUN Yongpeng, GUAN Xin, LIU Chuanbao, WANG Zhe

節(jié)能工程與經(jīng)濟(jì) Energy Saving Engineering and Economy

149 基于沸石轉(zhuǎn)輪的吸附濃縮VOCs治理系統(tǒng)余熱利用分析 常鵬濤

Analysis of Waste Heat Utilization in Adsorption and Concentration VOCs Treatment System Based on Zeolite Rotor CHANG Pengtao

153 數(shù)據(jù)中心主機(jī)房的能效評價(jià)方法及提升路徑 何曉燕

Energy Efficiency Evaluation Method and Improvement Roadmap of Data Center Mainframe Room HE Xiaoyan

159 百萬千瓦二次再熱機(jī)組汽動給水泵高效經(jīng)濟(jì)運(yùn)行探究 邵 飛

Research on Efficient and Economic Operation of Steam-Driven Feed Pump for 1 Million kW Secondary Reheating Unit SHAO Fei

166 上海市保障醫(yī)療廢物安全收運(yùn)處置舉措分析 張紅霞

Analysis of Air Conditioning System Design for NGS and PCR Laboratories in a Tumor Hospital ZHANG Hongxia

170 某腫瘤醫(yī)院NGS、PCR實(shí)驗(yàn)室空調(diào)系統(tǒng)設(shè)計(jì)淺析 王 瑋

Analysis of Air Conditioning System Design for NGS and PCR Laboratories in a Tumor Hospital WANG Wei

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

Abstract: The geographical indication protection system can guide producers to produce in traditional

ways instead of industrialized ways, which theoretically has a beneficial impact on environmental protection. However, its environmental protection attribute is relative, and it is on the edge of many goals

of the geographical indication protection system, which makes the realization of the goal of beneficial

environmental impact unstable. The environmental pollution caused by some production links of specific products is even worse than industrialized production. The geographical indication protection system

has certain protection for biodiversity, but it damages species that have not entered the product specifications, and the negative impact will be magnified with the pursuit of economic benefits. It is necessary

to enhance the importance of environmental protection in the core goals of the geographical indication

protection system, reconstruct the purpose and value pursuit of the geographical indication protection

system, improve the production technical specifications requirements of geographical indication products, and give full play to the environmental protection function of the geographical indication protection

system by combining with other supporting policies.

Key words: Geographical Indication Protection System; Environmental Protection; Economic Development; Biodiversity

0 地理標(biāo)志保護(hù)制度在理論上對環(huán)境的有利

影響

地理標(biāo)志保護(hù)制度通過法律的形式限定了產(chǎn)

品的生產(chǎn)方式，要求使用該標(biāo)志的生產(chǎn)者必須依照

法定的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式完成產(chǎn)品的生產(chǎn)加工，并保護(hù)

生物多樣性，被認(rèn)為是一項(xiàng)能夠?yàn)榄h(huán)境帶來有利影

響的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

地理標(biāo)志保護(hù)制度在生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面具有

美化、資源保護(hù)和維持農(nóng)村景觀穩(wěn)定的功能，這些

因素對于農(nóng)村社區(qū)實(shí)現(xiàn)長期的可持續(xù)性發(fā)展至關(guān)

重要［1］

。在生產(chǎn)過程中避免農(nóng)藥、化肥、機(jī)械作業(yè)、

集約化生產(chǎn)等生產(chǎn)技術(shù)，阻礙產(chǎn)品生產(chǎn)的集約化傾

向，保留傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)運(yùn)作體系，對自然環(huán)境的干預(yù)

與破壞較?。?］

。生命周期評價(jià)是對產(chǎn)品環(huán)境影響

的重要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［3］

。這一標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)涵蓋了從原材

料采購到生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、使用以及廢物的最終處

理等環(huán)節(jié)，以對能源和原材料的消耗作為評價(jià)的標(biāo)

準(zhǔn)［4］

。地理標(biāo)志產(chǎn)品強(qiáng)調(diào)原產(chǎn)地區(qū)自然因素與人文

因素對產(chǎn)品的影響，一方面對土壤、水流等地理因

素有著較高的依賴性，在生產(chǎn)過程中會減少或不使

用農(nóng)藥、化肥，杜絕了農(nóng)藥、化肥使用泛濫成災(zāi)的風(fēng)

險(xiǎn)，避免給土壤等因素造成破壞［5］

。同時(shí)，對人文因

素的重視則體現(xiàn)出其重視歷史的一面，通過傳統(tǒng)方

式完成傳統(tǒng)的生產(chǎn)加工，減少了工業(yè)化設(shè)備的運(yùn)作

對資源的消耗以及對生態(tài)環(huán)境的破壞。由于復(fù)雜

性與耗時(shí)性是地理標(biāo)志產(chǎn)品的價(jià)值來源［6］

，這些傳

統(tǒng)生產(chǎn)形式造成較慢的生產(chǎn)效率反而成了產(chǎn)品溢

價(jià)來源，使得這一套模式能夠得到循環(huán)并實(shí)現(xiàn)可

持續(xù)發(fā)展。此外，傳統(tǒng)的生產(chǎn)加工方式還可以激

活傳統(tǒng)知識的使用與傳統(tǒng)文化的認(rèn)可［7］

，而這些

傳統(tǒng)知識與傳統(tǒng)文化相伴生的通常是敬畏自然的

心態(tài)與傳統(tǒng)的生活方式［8］

，以此實(shí)現(xiàn)對自然環(huán)境

的保護(hù)。

002

地理標(biāo)志保護(hù)制度的

環(huán)境影響及控制對策研究

陳嘉樂

北京師范大學(xué)法學(xué)院

摘要：地理標(biāo)志保護(hù)制度能夠引導(dǎo)生產(chǎn)者以傳統(tǒng)方式替代工業(yè)化方式

進(jìn)行生產(chǎn)，在理論上能夠?yàn)榄h(huán)境保護(hù)帶來有利影響，但其環(huán)境保護(hù)屬性

具有相對性，在地理標(biāo)志保護(hù)制度的眾多目標(biāo)中處在邊緣地位，帶來有

利環(huán)境影響這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有不穩(wěn)定性，特定產(chǎn)品的部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)

造成的環(huán)境污染更甚于工業(yè)化生產(chǎn)。地理標(biāo)志保護(hù)制度對生物多樣性

有一定保護(hù)，但損害了未進(jìn)入產(chǎn)品規(guī)格的物種，且所帶來的負(fù)面影響會

隨著對經(jīng)濟(jì)利益的追求放大。需要提高環(huán)境保護(hù)在地理標(biāo)志保護(hù)制度

核心目標(biāo)中的重要性，重構(gòu)地理標(biāo)志保護(hù)制度的目的與價(jià)值追求，完善

地理標(biāo)志產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范要求，并通過與其他配套政策相結(jié)合來

充分發(fā)揮地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境保護(hù)功能。

關(guān)鍵詞：地理標(biāo)志保護(hù)制度：環(huán)境保護(hù)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；生物多樣性

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2024.01.001

Research on Environmental Impact

and Control Countermeasures of Geographical Indication Protection System

CHEN Jiale

Beijing Normal University Law School

收稿日期：2023-06-20

作者簡介：陳嘉樂（1996-04-），男，碩士研究生，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)法

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY節(jié)能戰(zhàn)略與政策

1 地理標(biāo)志保護(hù)制度對環(huán)境施加有利影響的

局限性

1.1 地理標(biāo)志保護(hù)制度對環(huán)境保護(hù)功能的相對性

從地理標(biāo)志保護(hù)制度對環(huán)境有利影響的具體

內(nèi)容可以看出，地理標(biāo)志保護(hù)制度在環(huán)境保護(hù)方面

的作用具有相對性。主要體現(xiàn)在與工業(yè)化生產(chǎn)模

式的橫向?qū)Ρ群蛯ιa(chǎn)者的生產(chǎn)行為并沒有絕對

的約束力方面。

1）與工業(yè)化生產(chǎn)模式的橫向?qū)Ρ?/p>

這使得地理標(biāo)志保護(hù)制度是否能夠?qū)Νh(huán)境保

護(hù)帶來有利影響會存在以下3種“意外”：

（1）傳統(tǒng)生產(chǎn)方式并非絕對有益環(huán)境，仍可能

存在破壞環(huán)境的情況。

（2）地理標(biāo)志保護(hù)制度下的生產(chǎn)方式面對現(xiàn)代

化的生產(chǎn)并非必然具有優(yōu)勢，特別是在環(huán)境保護(hù)受

重視程度不斷提高的社會背景下。環(huán)境保護(hù)方面

的科技不斷發(fā)展，許多發(fā)明都是因其在環(huán)境保護(hù)方

面的功能而獲得專利，傳統(tǒng)生產(chǎn)方式在部分情況下

并非環(huán)境保護(hù)的最佳選項(xiàng)。

（3）地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境保護(hù)功能是通過

將產(chǎn)品的生產(chǎn)方式限定在傳統(tǒng)生產(chǎn)方式限度內(nèi)來

實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)品的保護(hù)，而并非采取積極的行動來改善

環(huán)境狀況，具有一定的消極性。

2）體現(xiàn)在地理標(biāo)志保護(hù)制度對生產(chǎn)者的生產(chǎn)

行為并沒有絕對的約束力

在一般的環(huán)境保護(hù)法規(guī)中，對違反法律的行為

可以通過行政處罰甚至刑事處罰等強(qiáng)制手段對損

害環(huán)境的行為進(jìn)行約束，而地理標(biāo)志保護(hù)制度則不

具備這種功能。

1.2 環(huán)境保護(hù)在地理標(biāo)志保護(hù)制度的多元目標(biāo)中具

有邊緣性

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是地理標(biāo)志保護(hù)制度的最直接目標(biāo)，

在環(huán)境保護(hù)目標(biāo)與其一致的情況下，并不會出現(xiàn)較

多問題，但若是二者相沖突，則環(huán)境保護(hù)功能是否

能夠得到實(shí)現(xiàn)就存在疑慮了。首先，我國的地理標(biāo)

志保護(hù)制度體系決定了環(huán)境保護(hù)功能受限。我國

對地理標(biāo)志的保護(hù)包括商標(biāo)法保護(hù)模式與專門法

保護(hù)模式，其中，商標(biāo)法保護(hù)模式得到了廣泛使用，

而在這一保護(hù)模式下，地理標(biāo)志只能夠發(fā)揮與商標(biāo)

相同的、增加產(chǎn)品溢價(jià)并帶來經(jīng)濟(jì)效益的功能，其

注冊并不需要提交相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范，監(jiān)管的責(zé)

任也完全交由注冊該地理標(biāo)志集體商標(biāo)或證明商

標(biāo)的注冊人（通常是行業(yè)協(xié)會），使得地理標(biāo)志產(chǎn)品

的原料與生產(chǎn)加工方式不會受到任何限制，采取的

是追求經(jīng)濟(jì)利益的導(dǎo)向而非兼顧經(jīng)濟(jì)與環(huán)境保護(hù)

的綜合導(dǎo)向，只要這一模式存在，即使在政策上提

出要求，生產(chǎn)者們也可以利用監(jiān)管方面的漏洞進(jìn)行

規(guī)避。

盡管地理標(biāo)志保護(hù)制度為環(huán)境帶來有利影響

的特點(diǎn)被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，但更多只是作為提高競爭力、

滿足市場需求以及降低生產(chǎn)成本的一種手段，真正

具有關(guān)鍵性的環(huán)境保護(hù)規(guī)則并未得到足夠的重視，

產(chǎn)品質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范的變化也是為了適應(yīng)市場

的需求而并非出于環(huán)境保護(hù)［9］

。在對歐盟橄欖油的

107個(gè)地理標(biāo)志的研究中發(fā)現(xiàn)，許多地理標(biāo)志在最

初制定環(huán)境規(guī)則時(shí)就并未明確地將環(huán)境問題考慮

在內(nèi)，即使是對環(huán)境提供了一些正向的影響，也是

為了達(dá)成特定的品質(zhì)所提供的副產(chǎn)品，并非環(huán)境規(guī)

則所關(guān)注的重點(diǎn)［10］

。同時(shí)，如果地理標(biāo)志產(chǎn)品在生

產(chǎn)期間追求環(huán)境保護(hù)的代價(jià)過高，以至于能夠帶來

的溢價(jià)難以彌補(bǔ)傳統(tǒng)生產(chǎn)方式所帶來的效率劣勢，

這反而會讓生產(chǎn)者們失去對地理標(biāo)志的興趣。

《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》構(gòu)建的

地理標(biāo)志保護(hù)工程中并未強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)，宏觀政

策層面對環(huán)境保護(hù)功能的關(guān)注程度甚至低于地理

標(biāo)志的文化功能。無論是在歐洲地區(qū)還是我國，

地理標(biāo)志保護(hù)制度的主要身份都是實(shí)踐農(nóng)業(yè)政策

的工具，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是主要的關(guān)注點(diǎn)與評價(jià)點(diǎn)，對環(huán)

境的保護(hù)具有附帶性，當(dāng)能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社

會、文化與環(huán)境保護(hù)價(jià)值時(shí)則無疑慮，但當(dāng)環(huán)境保

護(hù)與經(jīng)濟(jì)、文化保護(hù)相互沖突時(shí)，后兩者將會被優(yōu)

先考慮。

除了在宏觀政策中環(huán)境保護(hù)問題并未受到重

視外，在地理標(biāo)志利益相關(guān)人的微觀博弈中，環(huán)境

地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境影響及控制對策研究

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

保護(hù)也并不易得到考慮。我國的地理標(biāo)志保護(hù)制

度屬于舶來品，通過國家立法的形式“自上而下”地

進(jìn)行普及使用，生產(chǎn)者與消費(fèi)者都對地理標(biāo)志保護(hù)

制度的具體內(nèi)容缺乏了解，也并未直接參與到相關(guān)

的立法活動中［11］

。政府承擔(dān)主要環(huán)境保護(hù)責(zé)任［12］

，

是可能在各方博弈中提出環(huán)境保護(hù)要求的主要主

體，但即使由政府機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會在申請時(shí)一并制

定生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范，仍無法期待政府在其中加入較多

的環(huán)境保護(hù)要求。一方面經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是考核地

方政府的主要指標(biāo)，地方政府難以“舍小放大”，另

一方面使用地理標(biāo)志并非強(qiáng)制性義務(wù)，政府在各方

博弈中說服其他主體需要通過其優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)。在

諸如法國等擁有較高聲譽(yù)地理標(biāo)志的國家，地理標(biāo)

志的競爭與溢價(jià)優(yōu)勢仍可促使生產(chǎn)者在需要付出

額外環(huán)境保護(hù)代價(jià)的情況下選擇地理標(biāo)志，使得政

府在博弈中提出的環(huán)境保護(hù)訴求更易得到各方認(rèn)

可。而我國的地理標(biāo)志保護(hù)制度還處于發(fā)展階段，

地理標(biāo)志的聲譽(yù)高低參差不齊，聲譽(yù)不足的地理標(biāo)

志如果在環(huán)境保護(hù)上施加較多的強(qiáng)制性要求會使

得生產(chǎn)者望而卻步。政府在制定生產(chǎn)加工規(guī)范時(shí)

需要考慮地理標(biāo)志對生產(chǎn)者的吸引力，這使得環(huán)境

保護(hù)問題難以得到充分關(guān)注。

若交由生產(chǎn)者制定，會存在先行使用的主體主

導(dǎo)生產(chǎn)加工規(guī)范制定的問題。正如 Rangnekar

Dwijen所指出的，地理標(biāo)志可以幫助實(shí)現(xiàn)文化與經(jīng)

濟(jì)控制的本地化，地理標(biāo)志的問題是一個(gè)關(guān)乎身

份、商業(yè)與正義的問題。在這一環(huán)境下，先意識到

地理標(biāo)志價(jià)值的個(gè)體就會全面地參與到地理標(biāo)志

產(chǎn)品相關(guān)質(zhì)量與生產(chǎn)加工規(guī)范的制定中，并主導(dǎo)這

一環(huán)節(jié)，對原材料的選擇與采購方式、生產(chǎn)階段以

及之后的加工和儲存進(jìn)行控制［13］

。對于追求經(jīng)濟(jì)

利益的生產(chǎn)者而言，使用地理標(biāo)志的主要目的在于

謀求競爭優(yōu)勢，環(huán)境保護(hù)規(guī)則的加入不僅不利于提

升競爭優(yōu)勢，反而會“自縛手腳”，在競爭中落于下

風(fēng)，使得環(huán)境保護(hù)問題難以獲得關(guān)注。

以上特點(diǎn)都決定了環(huán)境保護(hù)目標(biāo)是否得到實(shí)

現(xiàn)在地理標(biāo)志保護(hù)制度的總體發(fā)展并不受到重視，

在微觀的博弈中也難以成為主要博弈籌碼，具有邊

緣性，環(huán)境保護(hù)功能的實(shí)現(xiàn)存在較大的不穩(wěn)定性。

1.3 部分產(chǎn)品的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式不利于環(huán)境保護(hù)

地理標(biāo)志保護(hù)制度之所以被認(rèn)為可以保護(hù)自

然環(huán)境，主要源自它要求生產(chǎn)者們必須依照傳統(tǒng)的

非工業(yè)化生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)，但隨著關(guān)注地理標(biāo)志

的國家逐漸增多，越來越多的國家也開始關(guān)注并積

極將地理標(biāo)志運(yùn)用到手工藝品、工業(yè)品乃至服務(wù)

上。這些產(chǎn)品的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式并不必然有利于節(jié)

約資源或環(huán)境保護(hù)。在傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝中，手工藝

品在制作過程中通常會使用一些天然的化學(xué)物質(zhì)，

如制瓷所需要的泥礦，同樣會給環(huán)境造成污染。而

陶瓷傳統(tǒng)的柴窯燒成則以枯枝柴火作為原料，造成

的空氣污染要比天然氣或電力更多［14］

，同時(shí)也損耗

大量的土和燃料，破壞了森林植被和農(nóng)田，對環(huán)境

和資源消耗造成諸多負(fù)面影響［15］

。從中可以發(fā)現(xiàn)，

至少在手工藝品的制作過程中，傳統(tǒng)制作工藝并非

意味著環(huán)境友好，相反，部分產(chǎn)品的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式

體現(xiàn)出的是更加嚴(yán)重的環(huán)境污染與資源浪費(fèi)。

2 地理標(biāo)志保護(hù)制度對生物多樣性的負(fù)面影響

對物種多樣性的保護(hù)是無差別的，并不以是否

能夠?yàn)槿祟悗砝孀鳛楸Ｗo(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，而是對所有

的物種進(jìn)行相同的保護(hù)。地理標(biāo)志保護(hù)制度被認(rèn)

為是保護(hù)生物多樣性的有效手段［16］

。由于傳統(tǒng)地

方品種在特定區(qū)域內(nèi)的表達(dá)具有多樣性［17］

，地理標(biāo)

志保護(hù)制度可以借助宏觀的分析，確定能夠保障生

物多樣性的生產(chǎn)范圍、方式與產(chǎn)量，通過對原料種

植、采集、管理、養(yǎng)殖以及后續(xù)的加工過程等各項(xiàng)生

產(chǎn)程序的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定與限制，從而實(shí)現(xiàn)對生物多

樣性的保護(hù)［18］

。

但地理標(biāo)志保護(hù)制度對生物多樣性的提升也

受到了一些質(zhì)疑。Ganjee Dav就曾提出質(zhì)疑，認(rèn)為

保護(hù)生物多樣性并未是地理標(biāo)志保護(hù)制度的動機(jī)，

地理標(biāo)志與生物多樣性的保護(hù)之間并不存在關(guān)聯(lián)

性［19］

，Roussel等人則以埃塞俄比亞的地理標(biāo)志發(fā)

展為例，指出了生物多樣性要素的不平等價(jià)值化，

沒有進(jìn)入地理標(biāo)志保護(hù)范圍的生物種類所面臨的

004

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損害與風(fēng)險(xiǎn)要大于地理標(biāo)志建立之前［20］

。地理標(biāo)

志保護(hù)制度作為一項(xiàng)為消費(fèi)者提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的保

護(hù)制度，選擇具有優(yōu)秀品質(zhì)的品種進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)是

必然趨勢，而那些沒有入選的品種，其生存的環(huán)境

便在事實(shí)上受到了擠壓，這一結(jié)果實(shí)質(zhì)上造成的是

生物多樣性的減損。地理標(biāo)志所有者在制定規(guī)范

時(shí)會將同種動植物的不同表達(dá)都納入到生產(chǎn)規(guī)范

中以維持區(qū)域內(nèi)的生物多樣性，但并未限制生產(chǎn)者

們在所列明的原料種類中進(jìn)行自由選擇的權(quán)利。

沒有外力介入時(shí)，生產(chǎn)者們最終都會傾向種植或養(yǎng)

殖最符合經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向的原料，忽略掉其它入選的

原料，甚至可能使用化學(xué)手段來進(jìn)行選擇，造成環(huán)

境污染。D. Rangnekar以龍舌蘭為例，指出單一的

原料品種會使得原料的遺傳基礎(chǔ)變得狹窄，容易受

到病原體的影響與侵蝕，依賴于高劑量的植物保護(hù)

化學(xué)品［21］

。世界上第一部地理標(biāo)志一般法——法

國的《1905年8月1日法》，其制定的背景同樣值得

思考。法國葡萄面對根瘤蚜蟲受到了毀滅性打擊，

而美國葡萄卻對根瘤蚜蟲保有抗體，在此情況下出

現(xiàn)的以美國葡萄酒冒充法國葡萄酒的行為最終促

使了這部法律的出現(xiàn)［19］91-96。法國在當(dāng)時(shí)已經(jīng)有了

多年使用地理標(biāo)志（原產(chǎn)地名稱）的歷史，且一直以

葡萄酒的高品質(zhì)而聞名，而影響葡萄酒的三個(gè)重要

因素——葡萄種類、土壤與氣候中［16］55，后兩者都是

人類無法改變的，唯有葡萄種類是可以進(jìn)行選擇。

地理標(biāo)志的高額溢價(jià)推動著生產(chǎn)者們種植符合他

們商業(yè)利益的葡萄種類，這或許早就為根瘤蚜蟲在

法國的暴發(fā)埋下了隱患。此外，地理標(biāo)志權(quán)作為集

體權(quán)利，其中不同的權(quán)利主體彼此之間仍然保有競

爭關(guān)系。利益相關(guān)者相反的動機(jī)、戰(zhàn)略、知識等方

面的影響都會使得多樣性減少［22］

。

地理標(biāo)志作為商業(yè)標(biāo)志，最終仍是要服務(wù)于逐

利的商業(yè)活動，沒有其他法律或政策的輔助，追求

品質(zhì)最佳的產(chǎn)品種類是必然的。這使得地理標(biāo)志

保護(hù)制度對生物多樣性具有正向的保護(hù)作用是在

特定情況下成立的，而在另一些情況下，它反而可

能損害當(dāng)?shù)氐纳锒鄻有浴?/p>

3 地理標(biāo)志保護(hù)制度環(huán)境保護(hù)問題的解決方法

3.1 提高環(huán)境保護(hù)在地理標(biāo)志保護(hù)制度中的重要性

認(rèn)識

Medeiros等人的研究指出，地理標(biāo)志保護(hù)在多

大程度上刺激了發(fā)展并保護(hù)了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和文化

資源，取決于地理標(biāo)志立法的結(jié)構(gòu)和保護(hù)所處的地

域環(huán)境［23］

。地理標(biāo)志保護(hù)制度無法穩(wěn)定帶來有利環(huán)

境影響的基礎(chǔ)在于環(huán)境保護(hù)在地理標(biāo)志保護(hù)制度中

的邊緣地位，作為商業(yè)標(biāo)識或是政策實(shí)施工具是該

制度所扮演的角色，體現(xiàn)出明顯的實(shí)用主義［24］

。中

國在《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中

提及了對地理標(biāo)志在文化保護(hù)方面的重要性，反映

出中國希望在地理標(biāo)志保護(hù)制度的構(gòu)建方面提出

中國方案，避免地理標(biāo)志工具化、讓其承擔(dān)更多功

能的想法。地理標(biāo)志保護(hù)制度雖然不是專門的環(huán)

境保護(hù)制度，但能夠與其他環(huán)境保護(hù)制度形成良好

的銜接，具有不可替代的關(guān)鍵作用。提高環(huán)境保護(hù)

在地理標(biāo)志保護(hù)制度中的重要性，對于重構(gòu)地理標(biāo)

志保護(hù)制度的價(jià)值取向與保護(hù)框架具有重要意

義。中國《民法典》中加入的“綠色原則”為提高環(huán)

境保護(hù)的重要性提供了有力的原則基礎(chǔ)。以“綠色

原則”為依據(jù)，在地理標(biāo)志的相關(guān)法律與政策中增

加對環(huán)境保護(hù)的要求，并以此作為產(chǎn)品的生產(chǎn)加工

要求，包括最初對產(chǎn)品原材料的選育過程，是否能

夠得到通過和批準(zhǔn)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，才能夠最終使得環(huán)

境保護(hù)在地理標(biāo)志保護(hù)制度中受到足夠的關(guān)注，并

踐行在關(guān)鍵的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中。

但在謀取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)兼顧環(huán)境保護(hù)就可

能造成經(jīng)濟(jì)利益的損失，這會對生產(chǎn)者使用地理標(biāo)

志的積極性造成打擊，因此，實(shí)現(xiàn)這一目的還需要

更多的配套政策投入使用。同時(shí)，國家宏觀上也增

加對環(huán)境保護(hù)的宣傳與支持，提高消費(fèi)者的接受度

與認(rèn)可度，從而讓消費(fèi)者能夠意識到環(huán)境保護(hù)的重

要性并激發(fā)消費(fèi)者在購買相應(yīng)地理標(biāo)志產(chǎn)品時(shí)對

環(huán)境保護(hù)的參與感。

在認(rèn)可環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到不

同產(chǎn)品的區(qū)別。手工藝品與工業(yè)品在生產(chǎn)過程

地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境影響及控制對策研究

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節(jié)能戰(zhàn)略與政策

中，部分的傳統(tǒng)生產(chǎn)手段會造成較多的資源浪費(fèi)

或者是環(huán)境污染，與環(huán)境保護(hù)的目的相違背，對

此，可以減少質(zhì)量技術(shù)規(guī)范中對傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的

要求，以最終產(chǎn)品的品種與特征為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，只

要作為地理標(biāo)志產(chǎn)品的品質(zhì)、信譽(yù)或其他特征不

受到影響，且更有利于對環(huán)境的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)允許

這些產(chǎn)品在部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過工業(yè)化的生產(chǎn)方

式進(jìn)行替代，這對生產(chǎn)者、消費(fèi)者以及自然環(huán)境

都是有益的。

3.2 建立完善的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范制定修改程序

生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范是地理標(biāo)志保護(hù)制度影響環(huán)境

的主要方式。通過對生產(chǎn)加工方式的約束，改變

生產(chǎn)者的生產(chǎn)方式來間接地對環(huán)境造成影響。目

前，我國的地理標(biāo)志保護(hù)制度中只要求在提交地

理標(biāo)志注冊申請時(shí)應(yīng)當(dāng)附帶生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范①，并未

確定這一規(guī)范如何進(jìn)行制定和修改。在缺少約束

力的規(guī)則制定程序的情況下，生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范更可

能有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)主體，不利于中小型生產(chǎn)者，從

而推動地理標(biāo)志產(chǎn)品的生產(chǎn)朝機(jī)械化、集約化生

產(chǎn)的方向發(fā)展，而以家庭為單位的中小型生產(chǎn)者，

則會更傾向于維持傳統(tǒng)的、有利于環(huán)境的生產(chǎn)方

式與生產(chǎn)技術(shù)，同時(shí)也并不利于對特定地方資源

（例如傳統(tǒng)資源）的保護(hù)［25］

。因此，合理的生產(chǎn)技

術(shù)規(guī)范制定與修改程序，保障中小型生產(chǎn)者對集

體規(guī)則的控制，對于防止地理標(biāo)志產(chǎn)品重新進(jìn)入

集約化生產(chǎn)，節(jié)約資源、維持對環(huán)境友好的生產(chǎn)方

式至關(guān)重要。

經(jīng)濟(jì)利益是地理標(biāo)志各方利益相關(guān)人所追求

的最大公約數(shù)，這是經(jīng)濟(jì)利益在其中占據(jù)主導(dǎo)地位

的原因。隨著社會不斷變化，無論是生產(chǎn)者自身觀

念的變化，還是社會風(fēng)向的變動，都可能改變利益

相關(guān)人之間的博弈結(jié)果，例如在歐洲地區(qū)已經(jīng)有一

些消費(fèi)者基于社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展原因支持對

地理標(biāo)志的保護(hù)［26］

。因此，確定合理的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)

范修改程序，當(dāng)外部因素出現(xiàn)變化時(shí)，能夠及時(shí)地通

過相關(guān)程序，變更利益相關(guān)人內(nèi)部的博弈結(jié)果，推動

生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范向利于環(huán)境保護(hù)的方向變動。

3.3 生物多樣性保護(hù)需與其他方式結(jié)合

由于對經(jīng)濟(jì)利益的追逐以及生物多樣性減少

在表面上對自然環(huán)境的影響并不像資源減少、環(huán)境

污染一般直觀，使得生物多樣性的保護(hù)相比之下更

加困難。相比于將生物多樣性保護(hù)的希望完全寄

托于地理標(biāo)志保護(hù)制度，“地理標(biāo)志+”的方式對遺

傳資源保護(hù)與維持生物多樣性而言都是更為理想

的方式［27］

。將其他手段與地理標(biāo)志保護(hù)制度相結(jié)

合，對地理標(biāo)志發(fā)展過程中可能造成生物多樣性減

損的情況通過在法律規(guī)范中進(jìn)行預(yù)先規(guī)定的方式

進(jìn)行預(yù)防，或是通過行政手段或其他手段進(jìn)行彌

補(bǔ)，例如引入其他項(xiàng)目，或是植物園或種子庫，來實(shí)

現(xiàn)對未成為地理標(biāo)志產(chǎn)品原料的動植物的保護(hù)，或

是通過補(bǔ)貼，鼓勵(lì)種植不同種類的地理標(biāo)志產(chǎn)品。

部分地理標(biāo)志產(chǎn)品的原材料種植與生態(tài)保護(hù)區(qū)存

在一定的重合［28］

，將自然保護(hù)地保護(hù)制度與地理標(biāo)

志產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合與銜接，既可達(dá)到節(jié)約

環(huán)境保護(hù)的行政成本，又可變相提高底層生產(chǎn)者的

收入，使得地理標(biāo)志保護(hù)制度構(gòu)建起來的可持續(xù)發(fā)

展方式得以實(shí)現(xiàn)循環(huán)。

4 結(jié) 語

地理標(biāo)志保護(hù)制度在理論上對環(huán)境保護(hù)有著

充分的正向作用，但推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心目標(biāo)與市

場主體逐利的特點(diǎn)使得現(xiàn)行的地理標(biāo)志保護(hù)制度

下，這些保護(hù)作用只是“空中樓閣”，難以實(shí)現(xiàn)，反

而暴露出了地理標(biāo)志不利于環(huán)境保護(hù)的一面。認(rèn)

識到地理標(biāo)志保護(hù)制度的特點(diǎn)和局限性，大力發(fā)

展“地理標(biāo)志+”發(fā)展模式，通過地理標(biāo)志保護(hù)制

度與外部的配套政策，共同構(gòu)建一個(gè)能夠發(fā)揮地

理標(biāo)志保護(hù)制度在環(huán)境保護(hù)方面的長處，隱藏短

板的地理標(biāo)志保護(hù)體系，才能夠發(fā)揮地理標(biāo)志保

護(hù)制度的作用。

①見《地理標(biāo)志產(chǎn)品管理辦法》第10條和《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》第9條

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地理標(biāo)志保護(hù)制度的環(huán)境影響及控制對策研究

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

發(fā)電企業(yè)電力市場營銷管理體制的

相關(guān)思考

曹安國 鄧 征 王 濤

申能股份有限公司

摘要：結(jié)合電力體制改革進(jìn)度，對電力市場營銷管理體制的概念進(jìn)行了界定。梳理了當(dāng)前國內(nèi)主要發(fā)電

企業(yè)電力市場營銷管理體制的現(xiàn)狀，并進(jìn)行了不同企業(yè)管理體制的利弊分析。針對地方能源企業(yè)S的市

場營銷管理體制現(xiàn)狀，提出了管理職責(zé)調(diào)整優(yōu)化等建議。

關(guān)鍵詞：電力市場；營銷管理；體制改革；發(fā)電企業(yè)

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2024.01.002

Relevant Thoughts on the Marketing Management System

of Power Generation Enterprises in the Electricity Market

CAO Anguo, DENG Zheng, WANG Tao

Shenergy Co., Ltd.

Abstract: This article defines the concept of power marketing management system in conjunction with

the progress of the power system reform. The present situation of power marketing management system of major domestic power generation enterprises is reviewed, and the advantages and disadvantages of different enterprise management systems are analyzed. In response to the current status of the

marketing management system of local energy company S, suggestions for adjusting and optimizing

management responsibilities are proposed.

Key words: Electricity Market; Marketing Management; Institutional Reform; Power Generation Enterprise

收稿日期：2023-08-17

第一作者（通訊）：曹安國（1989-06-），男，碩士，從事電力市場、碳市場等的研究與市場營銷工作

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SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY節(jié)能戰(zhàn)略與政策

0 緒論

1）背景

2015 年 3 月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步

深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）

（下文簡稱“中發(fā)九號文”）印發(fā)，揭開了中國新一輪

電力體制改革的序幕。為推動改革平穩(wěn)起步，初期

各省市基本選擇以簡單易行的中長期電量交易起

步。2017年至今，國家先后印發(fā)《國家發(fā)展改革委

辦公廳國家能源局綜合司關(guān)于開展電力現(xiàn)貨市場

建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦能源〔2017〕1453

號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳國家能源局綜合司關(guān)

于進(jìn)一步做好電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》

（發(fā)改辦體改〔2021〕339 號）、《國家發(fā)展改革委辦

公廳國家能源局綜合司關(guān)于加快推進(jìn)電力現(xiàn)貨市

場建設(shè)工作的通知》（發(fā)改辦體改〔2022〕129號）等

文件，自上而下通過試點(diǎn)方式不斷推動各省市加快

推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，中長期+現(xiàn)貨的多層次市

場體系雛形初步形成。

新一輪電力體制改革啟動以來，全國各省市積

極響應(yīng)，紛紛制定各自省份的電力市場方案。其

中，廣東省、山西省等地走在了全國前列，在售電市

場競爭、現(xiàn)貨市場建設(shè)等方面成為了全國電力體制

改革的標(biāo)桿。其它地區(qū)電力市場建設(shè)也紛紛跟進(jìn)，

長三角區(qū)域電力市場扎實(shí)推進(jìn)、南方區(qū)域電力市場

啟動試運(yùn)行，全國統(tǒng)一電力市場體系加速構(gòu)建。

隨著電力體制改革不斷深化，發(fā)電企業(yè)之間、

售電企業(yè)之間、發(fā)售電之間的競爭都日趨激烈。與

此同時(shí)，國內(nèi)外能源價(jià)格波動、“雙碳”目標(biāo)、新型電

力系統(tǒng)建設(shè)等都給能源行業(yè)帶來深刻變革，也給電

力市場營銷工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。為積極應(yīng)對行

業(yè)內(nèi)外的環(huán)境變化，有必要對發(fā)電企業(yè)傳統(tǒng)營銷管

理體制的適應(yīng)性進(jìn)行分析研究，進(jìn)而探索符合當(dāng)前

需要并能適應(yīng)未來市場化發(fā)展的電力市場營銷組

織架構(gòu)。

2）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

“中發(fā)九號文”印發(fā)以來，全國新聞界、輿論界、

學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了諸多對電力體制改革的反思和建

議。從目前已發(fā)表的文獻(xiàn)看，多數(shù)論文著眼于宏觀

政策的分析研究，更加側(cè)重于市場模式分析［1］

、電力

體制改革進(jìn)程、改革主要困難等問題的探討［2-4］

，而

對改革進(jìn)程中受影響最大的發(fā)電企業(yè)管理體制能

否適應(yīng)改革、發(fā)電集團(tuán)營銷管理應(yīng)如何轉(zhuǎn)變以應(yīng)對

改革等問題觸及得不多。

余漫以廣東省某發(fā)電公司為例，結(jié)合戰(zhàn)略管

理、市場營銷、組織行為學(xué)等學(xué)科的相關(guān)理論，通過

大量基礎(chǔ)資料收集，采用營銷 6P 理論和調(diào)查研究

方法，找出面對市場化時(shí)該發(fā)電公司存在電量營銷

人員安排不合理、考核方式不科學(xué)、營銷后臺支持

力度不夠、市場敏捷響應(yīng)不足等問題，并結(jié)合組織

變革理論，從組織架構(gòu)重設(shè)等方面提出具體的實(shí)施

方案和方法［5］

。張立輝等依據(jù)路徑-目標(biāo)理論，構(gòu)建

了電力企業(yè)對電力體制改革適應(yīng)性的管理結(jié)構(gòu)模

型，通過問卷調(diào)查分析，從電力企業(yè)管理的微觀角

度，審視電力體制改革對發(fā)電企業(yè)的影響［6］

。

1 電力市場營銷管理體制相關(guān)概念界定

1.1 電力市場營銷

市場營銷，又稱作市場學(xué)、市場行銷或行銷學(xué)，

市場是商品經(jīng)濟(jì)的范疇，是一種以商品交換為內(nèi)容

的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形式。對于企業(yè)來說，市場是營銷活動

的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。市場營銷既是一種職能，又是組

織為了自身及利益相關(guān)者的利益而創(chuàng)造、溝通、傳

播和傳遞客戶價(jià)值，為顧客、客戶、合作伙伴以及整

個(gè)社會帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值的活動、過程和體系。市場營

銷主要是指營銷人員針對市場開展經(jīng)營活動、銷售

行為的過程。市場營銷有著很多不同的定義解釋，

其中菲利普·科特勒下的定義強(qiáng)調(diào)了營銷的價(jià)值導(dǎo)

向，市場營銷是個(gè)人和集體通過創(chuàng)造產(chǎn)品和價(jià)值，并

同別人自由交換產(chǎn)品和價(jià)值，來獲得其所需所欲之

物的一種社會和管理過程，市場營銷的最終目標(biāo)是

滿足需求和欲望。而格隆羅斯的定義強(qiáng)調(diào)了營銷的

目的，所謂市場營銷，就是在變化的市場環(huán)境中，旨

在滿足消費(fèi)需要、實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的商務(wù)活動過程，

包括市場調(diào)研、選擇目標(biāo)市場、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品促銷

等一系列與市場有關(guān)的企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動［7］

。

發(fā)電企業(yè)電力市場營銷管理體制的相關(guān)思考

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

電力市場營銷是最近幾年剛興起的概念，目前

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對電力市場營銷的解釋多是著眼于電

網(wǎng)公司的市場營銷，已經(jīng)不能解釋電力市場化的現(xiàn)

狀。盡管目前暫未有對電力市場營銷明確統(tǒng)一的

定義，但是其理念仍然屬于市場營銷的范疇，屬于

市場營銷下的細(xì)分市場概念。因此，借鑒菲利普·

科特勒對市場營銷的價(jià)值導(dǎo)向定義及格隆羅斯的

目的定義，結(jié)合電力市場自身特點(diǎn)，可將電力市場

營銷的定義概括為：“電力市場營銷是在變化的電

力市場環(huán)境中，旨在滿足電力消費(fèi)需要、實(shí)現(xiàn)企業(yè)

價(jià)值創(chuàng)造和交換的商務(wù)活動過程。電力市場營銷

的最終目標(biāo)是滿足能源需求和欲望”。按照該定

義，電力市場營銷的第一目的是滿足客戶的產(chǎn)品需

求——電力消費(fèi)需要，但是還有更高一層的目的是

實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造和交換。因此，企業(yè)的電力市

場營銷，電力購銷僅僅是第一層次的基本工作，但

絕不能滿足于此，必要將戰(zhàn)略目光著眼于更高層次

的創(chuàng)造價(jià)值與交換價(jià)值上。

1.2 管理體制

管理體制是一個(gè)企業(yè)的組織和制度，是指企業(yè)

管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和組成方式，也就是說，一個(gè)企業(yè)

采用怎樣的組織形式以及如何將這些組織形式結(jié)

合成為一個(gè)合理的有機(jī)系統(tǒng)［8］

。具體來說，管理體

制是根據(jù)企業(yè)管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和組成方式來規(guī)定

企業(yè)的管理范圍、權(quán)限職責(zé)、利益及其相互關(guān)系的

準(zhǔn)則，它的核心是管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，各管理機(jī)構(gòu)職

權(quán)的分配以及各機(jī)構(gòu)間的相互協(xié)調(diào)，它的強(qiáng)弱直接

影響到管理的效率和效能，在企業(yè)整個(gè)管理中起著

決定性作用。

1.3 電力市場營銷管理體制

結(jié)合“電力市場營銷”與“管理體制”的概念，對

電力市場營銷管理體制的定義可概括為電力市場

營銷管理體制是在電力市場環(huán)境下企業(yè)市場營銷

的組織和制度——即企業(yè)各市場營銷管理機(jī)構(gòu)職

權(quán)的分配及相互協(xié)調(diào)。電力市場營銷管理體制要

解決的問題是如何將各營銷組織形式結(jié)合成一個(gè)

合理的有機(jī)系統(tǒng)，繼而持續(xù)性地實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造

與價(jià)值交換。因此，若要判斷或評估電力市場營銷

管理體制的適應(yīng)性，應(yīng)聚焦于該體制能否更好地為

企業(yè)自身與客戶實(shí)現(xiàn)價(jià)值，從而更好地在市場競爭

中獲得比較優(yōu)勢。

2 電力市場營銷管理體制現(xiàn)狀

中國的電力行業(yè)長期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，

2015年以前發(fā)電企業(yè)的電量主要通過計(jì)劃方式分

配、電價(jià)主要由政府核定，發(fā)電行業(yè)面對的客戶只

有電網(wǎng)公司，因此市場營銷的職能范圍非常有限。

原有發(fā)電企業(yè)的組織架構(gòu)一般都是三層結(jié)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)

層——部門（計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、物資部、運(yùn)行部、檢修

部、人資部等）——基層班組，市場營銷職能一般設(shè)

在計(jì)劃部，不設(shè)立專門的市場營銷部門。2015 年

“中發(fā)九號文”印發(fā)后，發(fā)電企業(yè)的市場營銷職能

發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，爭取電量、協(xié)商電價(jià)、跑用

戶、學(xué)政策成為了日常工作，市場營銷工作成為發(fā)

電企業(yè)經(jīng)營活動中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一。為應(yīng)對市

場化變革，各大發(fā)電集團(tuán)紛紛成立市場營銷職能

部門，在組織架構(gòu)設(shè)計(jì)上將經(jīng)營重心向電力市場

營銷傾斜。

在企業(yè)電力市場營銷管理體制上，當(dāng)前我國主

要發(fā)電集團(tuán)中大體存在三類模式，分別是“總公司電廠”式、“總公司-分公司-電廠”式、“總公司-區(qū)

域運(yùn)營中心”式［9］

。同時(shí)，部分企業(yè)還存在其他類型

的管理模式，但大體均屬于前面三種模式的特殊形

式，此處不再一一贅述。

1）第一類是“總公司-電廠”式的兩級扁平化管

理方式，這種管理方式可追溯至各大發(fā)電集團(tuán)成立

初期，電廠擁有較為完全的自主經(jīng)營權(quán)，負(fù)責(zé)自身

所處區(qū)域內(nèi)的市場形勢研判，并承擔(dān)與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政

府部門的溝通協(xié)調(diào)工作。這種市場營銷管理模式

下，總公司能通過較少的管理層級直接全面地掌握

基層單位的工作情況，及時(shí)把握全系統(tǒng)市場動態(tài)。

同時(shí)，電廠擁有較大的自主權(quán)，故能結(jié)合自身特點(diǎn)

靈活制定區(qū)域營銷計(jì)劃，并能合理協(xié)調(diào)好電廠內(nèi)部

資源分配，管理效率高，電廠市場營銷人員的業(yè)務(wù)

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY節(jié)能戰(zhàn)略與政策

能力也能得到充分的鍛煉。但這種兩級扁平化營

銷管理模式下，當(dāng)面對較多電廠的時(shí)候，區(qū)域間的

協(xié)作容易出現(xiàn)困難，區(qū)域內(nèi)的不同電廠之間也會出

現(xiàn)各自為戰(zhàn)，甚至惡性競爭的局面，不利于形成區(qū)

域優(yōu)勢。

2）第二類是“總公司-分公司-電廠”式的三級

營銷管理模式，總公司通過分公司來統(tǒng)籌區(qū)域市場

營銷工作，分公司貫徹落實(shí)總部的營銷策略并整體

協(xié)調(diào)電廠市場營銷活動。這種模式適用于全國多

地布局的超大型企業(yè)，總公司承擔(dān)的市場營銷工作

壓力相對較小，對國內(nèi)市場整體統(tǒng)籌效果更為顯

著，市場營銷部門與其他部門也能夠更好地協(xié)同配

合以完成營銷工作任務(wù)。同時(shí)，總公司通過分公司

來獲取區(qū)域間信息，電廠的市場營銷工作壓力亦得

到減少。但這種模式增加了上下級之間的信息傳

遞層級，提高了信息上傳下達(dá)的傳遞成本，導(dǎo)致管

理效率出現(xiàn)下降，同時(shí)市場營銷人員的增加也會提

高管理成本。

3）第三類是“總公司-區(qū)域運(yùn)營中心”式的兩級

營銷管理模式。這種模式是第二種“總公司-分公

司-電廠”式進(jìn)一步的延伸與發(fā)展，在分公司市場營

銷工作做大做強(qiáng)后，電廠一級的營銷職能相對被弱

化，考慮到人員精簡和節(jié)約成本，一些發(fā)電集團(tuán)直

接裁撤了電廠層面的市場營銷機(jī)構(gòu)，形成了“總公

司-區(qū)域運(yùn)營中心”式的兩級營銷管理模式。這種

模式下總部的市場營銷工作沒有顯著變化，但分公

司的市場營銷管理權(quán)限得到大大加強(qiáng)，電廠失去了

營銷職能成為了純生產(chǎn)中心。這種管理方式區(qū)域

市場營銷工作協(xié)調(diào)性與統(tǒng)一性得到大大加強(qiáng)，因此

區(qū)域運(yùn)營中心的工作量及壓力也大大增加。但與

此同時(shí)，電廠需要運(yùn)行部等部門指定專人負(fù)責(zé)傳達(dá)

落實(shí)區(qū)域運(yùn)營中心的營銷任務(wù)及工作要求，電廠的

自主性及個(gè)性化需求相對會被抑制。

3 國內(nèi)主要發(fā)電企業(yè)市場營銷管理體制選擇

及利弊分析

3.1 某地方能源企業(yè)S

國內(nèi)主要的發(fā)電企業(yè)中，某地方能源企業(yè)S的

市場營銷模式本質(zhì)上屬于第一種“總部-電廠”式管

理方式。作為東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的地方國有企業(yè)，

企業(yè)S深耕當(dāng)?shù)仉娏π袠I(yè)，多年來與地區(qū)政府主管

部門、電網(wǎng)企業(yè)等的聯(lián)絡(luò)溝通主要由企業(yè)本部負(fù)

責(zé)，這一習(xí)慣一直沿襲至地區(qū)電力市場化起步并發(fā)

展至今，市場營銷部實(shí)質(zhì)上統(tǒng)籌制定了地區(qū)市場營

銷的總體策略方案、電廠按策略具體執(zhí)行。而在安

徽、寧夏等外地區(qū)域，企業(yè)S控股電廠的市場營銷相

對自主，由電廠自身負(fù)責(zé)與政府職能部門溝通協(xié)

調(diào)、制定市場營銷策略并執(zhí)行，基本符合第一類管

理方式的各種特點(diǎn)。

這種管理體制下，在本部所在地區(qū)企業(yè) S 較

好地維護(hù)了系統(tǒng)企業(yè)參與市場秩序，同時(shí)給予了

電廠一定的自由度參與市場競爭，兼顧了區(qū)域市

場策略的整體一致性與電廠的個(gè)性價(jià)值體現(xiàn)。在

外地區(qū)域企業(yè) S 控股電廠以點(diǎn)狀分布于各個(gè)省

份，電廠較大的市場營銷自主權(quán)有利于企業(yè)與員

工的本地化，也有利于當(dāng)?shù)馗咝У男畔鬟f與快

速決策，符合企業(yè) S“走出去”戰(zhàn)略前期拓展階段

的經(jīng)營特色。

同時(shí)也應(yīng)該看到，隨著電力體制改革的不斷深

化，特別是地區(qū)電力現(xiàn)貨市場的深入推進(jìn)，在電力

現(xiàn)貨市場實(shí)質(zhì)運(yùn)行后，本部所在地區(qū)的市場營銷模

式可能無法適應(yīng)最新形勢。首先，企業(yè)S本部的市

場營銷部人員編制有限、負(fù)責(zé)電力市場營銷的只有

2~3人，而電力現(xiàn)貨市場需要每日分96時(shí)點(diǎn)多次報(bào)

價(jià)，人力物力難以兼顧多個(gè)電廠多時(shí)段多頻次的市

場報(bào)價(jià)。其次，電力現(xiàn)貨市場與電廠發(fā)電運(yùn)行方式

高度相關(guān)，市場報(bào)價(jià)要求報(bào)價(jià)決策者高度熟悉電廠

本身的變動成本及運(yùn)行特性，而本部市場營銷部作

為管理部門實(shí)際上無法準(zhǔn)確地把握電廠自身狀況

（當(dāng)然這一點(diǎn)可以通過職能或人員調(diào)整等方式予以

解決）。第三，若本部市場營銷部直接制定現(xiàn)貨報(bào)

價(jià)方案，對于價(jià)格波動幅度較大、市場機(jī)動性強(qiáng)的

現(xiàn)貨市場，無法發(fā)揮發(fā)電企業(yè)的主觀能動性。綜

上，原先企業(yè)S本部制定市場營銷策略、電廠具體執(zhí)

行的模式可能無法適應(yīng)電力市場的進(jìn)一步深化，同

時(shí)隨著企業(yè)S在全國各地發(fā)電廠駐點(diǎn)不斷增加，當(dāng)

發(fā)電企業(yè)電力市場營銷管理體制的相關(guān)思考

011

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2024

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能 No.08

2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

同一省份有多個(gè)電廠或場站時(shí)，第一類管理方式的

傳統(tǒng)缺點(diǎn)——當(dāng)面對較多電廠時(shí)區(qū)域間協(xié)作困難

正逐漸顯現(xiàn)［10］

。

3.2 某央企H區(qū)域分公司

央企 H 在各省的市場營銷模式基本屬于第二

類“總公司-分公司-電廠”式的管理模式，分公司與

電廠均設(shè)置有電力市場營銷職能部門，分公司貫徹

落實(shí)集團(tuán)總部的總體策略、負(fù)責(zé)各省整體的市場營

銷工作并進(jìn)行電廠與總公司之間的信息上傳下達(dá)，

市場交易及報(bào)價(jià)等具體操作采用由電廠執(zhí)行。作

為全國電力裝機(jī)排名靠前的央企，央企H在全國多

個(gè)省份均有多個(gè)發(fā)電廠，因此“總公司-分公司-電

廠”模式符合特大型電力央企的管理實(shí)際。

就單個(gè)省份而言，央企H的“分公司-電廠”機(jī)

制存在的優(yōu)缺點(diǎn)與地方企業(yè) S 的營銷管理模式基

本類似。只不過央企 H 區(qū)域分公司層面還需要受

到集團(tuán)總公司的營銷指導(dǎo)，自主權(quán)相對受到一定

限制，當(dāng)然從另一角度看區(qū)域分公司也可以得到

總公司層面更多的助力，與政府機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)等

的協(xié)調(diào)更加靈活方便，對政策信息的獲取也更加

迅捷。

3.3 某央企集團(tuán)D

央企集團(tuán) D 在部分電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)的市場

營銷管理模式屬于第三類“總部-區(qū)域運(yùn)營中心”式

管理模式。區(qū)域運(yùn)營中心完全負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)所有電

廠的市場營銷、市場交易、電價(jià)申報(bào)等總體及具體

工作，電廠僅作為生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)電力安全生產(chǎn)。上

文也提到，第三類模式是第二類模式的進(jìn)階，由于

電力現(xiàn)貨市場的逐步運(yùn)行，為加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)現(xiàn)貨報(bào)價(jià)

的步調(diào)一致，央企集團(tuán)D等企業(yè)直接成立區(qū)域運(yùn)營

中心（有的是區(qū)域報(bào)價(jià)中心）負(fù)責(zé)區(qū)域所有電廠的

市場報(bào)價(jià)等操作。

應(yīng)該看到，這種模式可以最大化地發(fā)揮區(qū)域市

場統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，在激烈的市場競爭中獲取市場優(yōu)

勢。但是，市場營銷全部職能被賦予區(qū)域運(yùn)營中

心，電廠被弱化為生產(chǎn)中心，電廠無法主動靈活地

將市場營銷活動與電力生產(chǎn)活動進(jìn)行互動，不利于

電廠根據(jù)市場動態(tài)主動調(diào)節(jié)生產(chǎn)活動，也不利于電

廠根據(jù)生產(chǎn)情況調(diào)整營銷策略。

4 針對地方能源企業(yè)S市場營銷管理體制的

若干思考及建議

不同的市場營銷管理體制適用于不同的情況，

可以說沒有完美的管理模式，也沒有一勞永逸的管

理方法可以解決所有問題，對企業(yè)而言應(yīng)該根據(jù)自

身的特質(zhì)、特點(diǎn)與文化特色找到最適合自己的管理

模式［11］

。根據(jù)在電力市場的實(shí)踐與思考，筆者針對

地方能源企業(yè)S提出以下幾方面?zhèn)鹘y(tǒng)發(fā)電企業(yè)市場

營銷管理體制的優(yōu)化措施。

4.1 管理職責(zé)調(diào)整與細(xì)化

為適應(yīng)電力市場發(fā)展，促進(jìn)市場營銷工作更有

效的開展，同時(shí)考慮當(dāng)前的管理現(xiàn)狀及電力市場建

設(shè)的不確定性，建議分地區(qū)、分交易品種對電力現(xiàn)

貨市場運(yùn)行前后企業(yè)S的市場營銷管理職責(zé)進(jìn)行部

分調(diào)整并進(jìn)一步細(xì)化。

4.1.1 總部所在地區(qū)

4.1.1.1 中長期交易

隨著電力體制改革深化，中長期交易的頻次不

斷提高、交易品種與交易方式逐步豐富，交易標(biāo)的

也逐步從電量交易過渡到帶曲線的電力交易。但

是中長期交易的內(nèi)涵暫未發(fā)生根本性的改變，發(fā)電

企業(yè)與用戶之間的交易操作與方法也基本延續(xù)電

力現(xiàn)貨市場運(yùn)行之前的模式。自地區(qū)電力市場啟

動以來，企業(yè)S在本地的市場營銷管理模式在統(tǒng)籌

市場力量、維護(hù)公司整體利益等方面發(fā)揮了重要的

作用。因此，電力現(xiàn)貨市場運(yùn)行后，在中長期交易

層面建議繼續(xù)維持這一模式，即本部市場營銷部統(tǒng)

籌制定中長期交易策略與方案，發(fā)電企業(yè)負(fù)責(zé)具體

操作與執(zhí)行。

4.1.1.2 現(xiàn)貨交易

相比中長期交易，電力現(xiàn)貨的交易方式與內(nèi)涵

012

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

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ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY節(jié)能戰(zhàn)略與政策

發(fā)生了較大改變。前文已說明，目前企業(yè)S中長期

交易的市場營銷管理模式在人員配備、交易與運(yùn)

行聯(lián)動等方面可能無法適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場的需

要。為適應(yīng)市場變化，建議對現(xiàn)貨市場環(huán)境下的

管理職責(zé)進(jìn)行適度調(diào)整，本部市場營銷部主要負(fù)

責(zé)統(tǒng)籌確定系統(tǒng)電力現(xiàn)貨市場的整體原則，整體

原則按期（如每周或根據(jù)實(shí)際情況具體調(diào)整）由本

部市場營銷部與發(fā)電企業(yè)召開例會確定，最終由電

廠在整體原則框架內(nèi)自主申報(bào)電價(jià)。同時(shí)根據(jù)現(xiàn)

貨市場中標(biāo)情況，周度或旬度對電廠出清策略進(jìn)行

滾動優(yōu)化，月度根據(jù)公司整體利益最大化原則進(jìn)行

平衡調(diào)整。這種模式下，本部市場營銷部工作職能

與人員設(shè)置相匹配，一方面能夠統(tǒng)籌區(qū)域市場交易

策略、維持市場優(yōu)勢，另一方面也能充分激發(fā)電廠

在現(xiàn)貨市場的主觀能動性，有利于電廠充分在市場

中體現(xiàn)自身價(jià)值，避免總公司因不了解電廠生產(chǎn)而

導(dǎo)致出現(xiàn)報(bào)價(jià)不符實(shí)際的情況，符合權(quán)責(zé)利對等統(tǒng)

一的原則。

4.1.2 外地區(qū)域

4.1.2.1 多個(gè)電廠駐點(diǎn)地區(qū)

當(dāng)同一區(qū)域（省份）有多個(gè)控股電廠（場站）駐

點(diǎn)或者是公司重點(diǎn)布局地區(qū)時(shí)，為加強(qiáng)公司在該地

區(qū)的市場營銷統(tǒng)籌力度，建議整合營銷人員成立區(qū)

域市場營銷中心（工作組、小組），由區(qū)域市場營銷

中心（工作組、小組）統(tǒng)籌制定中長期交易方案及現(xiàn)

貨交易總體策略、報(bào)價(jià)原則，由各電廠市場營銷人

員負(fù)責(zé)中長期交易的執(zhí)行與現(xiàn)貨市場具體報(bào)價(jià)。

為實(shí)現(xiàn)發(fā)電側(cè)與售電側(cè)的聯(lián)合互動，建議控股售電

公司盡早布局優(yōu)先進(jìn)入該區(qū)域電力市場，穩(wěn)固用電

側(cè)資源，發(fā)揮發(fā)售一體化優(yōu)勢［12］

。

4.1.2.2 單個(gè)電廠駐點(diǎn)地區(qū)

當(dāng)同一區(qū)域（省份）只有單個(gè)或很少的控股電

廠（場站）時(shí)，建議在人力物力及整體戰(zhàn)略允許的

前提下，可由專業(yè)的電力銷售團(tuán)隊(duì)（如售電公司）

進(jìn)入該區(qū)域電力市場，參與區(qū)域售電市場競爭的

同時(shí)整合發(fā)售兩側(cè)力量形成合力。在詳細(xì)測算收

益成本情況的基礎(chǔ)上，也可探索將售電業(yè)務(wù)委托

外包。

4.2 配套管理措施

4.2.1 考核調(diào)整

為進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)權(quán)責(zé)利對等，針對不同的營

銷管理方式，建議區(qū)別設(shè)立考核機(jī)制，目的是建立

水平適當(dāng)、結(jié)構(gòu)合理、激勵(lì)有效、科學(xué)合理的考核體

系，充分發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營積極性［13］

。

4.2.2 營銷激勵(lì)

在部分市場競爭比較充分的地區(qū)，可參照同類

型企業(yè)探索建立一定的市場營銷激勵(lì)機(jī)制，予以一

定的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)傾斜，以調(diào)動營銷人員的工作

積極性［14］

。

4.2.3 數(shù)字化建設(shè)

營銷部門與信息技術(shù)部門牽頭，探索電力營銷

數(shù)字化系統(tǒng)建設(shè)，根據(jù)電改推進(jìn)進(jìn)度，逐步建立與

電力市場建設(shè)相適應(yīng)的信息化系統(tǒng)［15］

。

4.3 過渡期間政策

歐美國家的電力市場建設(shè)過程一般持續(xù)十年

以上，在部分市場難點(diǎn)問題上曾出現(xiàn)停滯甚至反復(fù)

的現(xiàn)象。鑒于市場建設(shè)的長期性與艱巨性，為避免

部門職能反復(fù)調(diào)整，可通過設(shè)置電力市場營銷領(lǐng)導(dǎo)

小組與工作小組、建立電力與燃料協(xié)調(diào)機(jī)制、設(shè)置

重點(diǎn)課題攻堅(jiān)小組、建設(shè)學(xué)習(xí)型組織等方式作為過

渡期政策，推動市場營銷工作深入開展。

4.3.1 組織保障

為加強(qiáng)市場營銷工作的領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌作用，公司層

面可成立電力市場營銷領(lǐng)導(dǎo)小組與工作小組，在電

改新形勢下將全公司所需的力量投入到電力市場

中。領(lǐng)導(dǎo)小組可由公司領(lǐng)導(dǎo)層構(gòu)成，負(fù)責(zé)對電力市

場中的重大事項(xiàng)進(jìn)行指導(dǎo)協(xié)調(diào)，監(jiān)督各項(xiàng)工作的落

實(shí)。工作小組可由市場營銷部門及其他相關(guān)部門

（燃料、發(fā)電運(yùn)行、財(cái)務(wù)等）人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)具體貫徹

發(fā)電企業(yè)電力市場營銷管理體制的相關(guān)思考

013

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2018

ENERGY SAVING STRATEGY AND POLICY

節(jié)能戰(zhàn)略與政策

落實(shí)市場營銷工作，協(xié)調(diào)配合解決過程中遇到的各

類問題。

4.3.2 互動機(jī)制

為加強(qiáng)部門間、企業(yè)間的協(xié)同配合，可由領(lǐng)導(dǎo)

小組牽頭市場營銷部門、電廠、燃料公司等建立定

期溝通交流機(jī)制，各方對電廠生產(chǎn)、燃料市場、供需

預(yù)測等信息進(jìn)行充分溝通，互相為各自決策提供支

撐性信息。該互動機(jī)制重點(diǎn)在于信息交流互通，為

避免會議流于形式加重員工工作量，建議該機(jī)制聚

焦分享信息，可省去撰寫會議紀(jì)要、問題解決、難點(diǎn)

協(xié)調(diào)等環(huán)節(jié)。

4.3.3 課題研究

為科學(xué)決策，建議針對電廠邊際成本、現(xiàn)貨市

場報(bào)價(jià)范圍等重點(diǎn)問題進(jìn)行課題研究與技術(shù)攻關(guān)，

必要時(shí)可與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，科學(xué)建立現(xiàn)

貨市場報(bào)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。

4.3.4 培訓(xùn)學(xué)習(xí)

企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于學(xué)習(xí)能力，學(xué)習(xí)型組織

是企業(yè)生存的核心。當(dāng)前能源行業(yè)處于大變革期，

新的政策法規(guī)層出不窮，電力企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)推進(jìn)學(xué)習(xí)

型組織建設(shè)，建立“終身學(xué)習(xí)”的理念，持續(xù)做好培

訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，避免一般性培訓(xùn)流

于形式，可從四個(gè)方面著手：一是領(lǐng)導(dǎo)帶頭參與；二

是專業(yè)培訓(xùn)與交叉培訓(xùn)結(jié)合，理論培訓(xùn)與實(shí)操培訓(xùn)

結(jié)合，技術(shù)培訓(xùn)與管理培訓(xùn)結(jié)合；三是加強(qiáng)培訓(xùn)效

果管理，重視培訓(xùn)成果；四是推動培訓(xùn)成果向企業(yè)

經(jīng)營業(yè)績轉(zhuǎn)化。

5 結(jié)束語

上文對當(dāng)前發(fā)電行業(yè)市場營銷的主要管理機(jī)

制進(jìn)行了概括，進(jìn)行了不同管理模式的利弊分析，

總結(jié)了企業(yè)S當(dāng)前營銷管理方式可能不適應(yīng)新的市

場形勢的地方，并提出了分地區(qū)、分交易品種對企

業(yè)S的市場營銷管理職責(zé)進(jìn)行部分調(diào)整、配套相關(guān)

管理措施、設(shè)置一定過渡時(shí)期等建議。

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014

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)

韌性的影響

——基于長三角城市群的實(shí)證研究

胡時(shí)豪

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院

摘要：在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，提升我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性是保證地區(qū)經(jīng)

濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。以長三角27個(gè)城市為研究對象，從抵抗力、

恢復(fù)力、進(jìn)化力三個(gè)維度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)韌性的綜合指標(biāo)，探究數(shù)字金融對區(qū)域

經(jīng)濟(jì)韌性的影響效應(yīng)及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性

的抵抗力、恢復(fù)力、進(jìn)化力均有顯著促進(jìn)作用，而增強(qiáng)地區(qū)抵抗力是主要

促進(jìn)途徑；地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展水平受數(shù)字金融的覆蓋廣度、使用深度、數(shù)

字化程度三個(gè)維度的影響，其中擴(kuò)大數(shù)字金融的覆蓋廣度對其影響最大，

其次是使用深度的增加，然后是數(shù)字化程度的提高；數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)

韌性的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，中心城市影響效應(yīng)大于外圍城市，即行政區(qū)

劃越重要的地區(qū)其影響效應(yīng)越明顯；數(shù)字金融能夠通過提升區(qū)域創(chuàng)新能

力，進(jìn)而增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性。

關(guān)鍵詞：數(shù)字金融；區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性；區(qū)域創(chuàng)新能力；異質(zhì)性

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2024.01.003

Impact of Digital Finance on Regional Economic Resilience

—Empirical Research Based on The Yangtze River

Delta Urban Agglomeration

收稿日期：2023-05-28

基金項(xiàng)目：新疆維吾爾自治區(qū)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境規(guī)制對區(qū)域韌性的影響——基

于新疆14地州面板數(shù)據(jù)”（XJ2022G215）

作者簡介：胡時(shí)豪（1998-03-），男，碩士研究生，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

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上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

HU Shihao

College of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics

Abstract: Under the new development pattern of \"Double Circulation\", enhancing the economic resilience of

various regions in China is an important way to ensure the high-quality development of regional economy. Taking 27 cities in the Yangtze River Delta as the research object, this paper constructs a comprehensive index of

economic resilience from three dimensions: resistance, resilience, and evolutionary power, and explores the impact effect and mechanism of digital finance on regional economic resilience. The study found that digital finance has significant promoting effects on the resistance, resilience, and evolutionary power of regional economic resilience, and enhancing regional resistance is the main promotion path. The level of regional economic

resilience development is affected by three dimensions: the coverage breadth, depth of use, and degree of digitalization of digital finance. Among them, expanding the coverage breadth of digital finance has the greatest impact on it, followed by increasing the depth of use, and then by improving the degree of digitalization. There is

regional heterogeneity in the impact of digital finance on regional economic resilience, with the effect of central

cities being greater than that of peripheral cities, that is, the more important the administrative division is, the

more obvious its impact effect. Digital finance can promote regional economic resilience through improved regional innovation capability.

Key words: Digital Finance; Regional Economic Resilience; Regional Innovation Capability; Heterogeneity

0 引言

2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，“當(dāng)前，在需求

收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱的三重壓力之下，我國經(jīng)

濟(jì)發(fā)展要始終堅(jiān)持‘穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)’，強(qiáng)調(diào)保

持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行至關(guān)重要”。當(dāng)前，我國正處在經(jīng)

濟(jì)增速變緩、經(jīng)濟(jì)恢復(fù)基礎(chǔ)尚待持續(xù)鞏固提升以及

國內(nèi)外環(huán)境復(fù)雜多變的形勢下，中美貿(mào)易摩擦以及

新冠疫情的席卷，都對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了新的挑

戰(zhàn)，給正處于高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級中的中國敲響了“韌

性”的警鐘，面對復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境，提升經(jīng)濟(jì)韌性

已成為我國關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。習(xí)近平總書記

多次指出，“要看到我國經(jīng)濟(jì)韌性強(qiáng)、潛力大、活力

足的特點(diǎn)，決定經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，在于經(jīng)濟(jì)韌性”。

強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)韌性可以使地區(qū)更好地應(yīng)對外部環(huán)境

干擾，抵御外部環(huán)境的沖擊，優(yōu)化地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)

現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)固發(fā)展，通過調(diào)整自身發(fā)展路

徑，保持原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)

發(fā)展。因此，提升經(jīng)濟(jì)韌性水平是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一

體化、保持中國經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)

展的關(guān)鍵所在。

值得注意的是，金融作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要

素，可以為經(jīng)濟(jì)主體提供資金融通支持的方式和資

本，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中起重要作用。隨著數(shù)

字時(shí)代的到來，傳統(tǒng)金融方式已經(jīng)無法滿足我國經(jīng)

濟(jì)高速增長和高質(zhì)量發(fā)展的新要求，數(shù)字金融作為

傳統(tǒng)金融與數(shù)字經(jīng)濟(jì)結(jié)合的產(chǎn)物，結(jié)合大數(shù)據(jù)、人

工智能、區(qū)塊鏈、智能算法等數(shù)字技術(shù)，能夠以更便

捷的服務(wù)方式為更多的經(jīng)濟(jì)主體提供“高效、全面、

廉價(jià)”的金融服務(wù)，有效地提高金融運(yùn)行效率與服

務(wù)質(zhì)量。數(shù)字金融的發(fā)展催生了大量的互聯(lián)網(wǎng)金

融平臺，促使傳統(tǒng)金融行業(yè)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，重塑

016

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

DIGITAL ECONOMY COLUMN 數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

了傳統(tǒng)金融行業(yè)競爭格局，使其能夠更好地服務(wù)實(shí)

體經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，數(shù)字金融具有的交易成本低、傳播

速度快、使用覆蓋廣等特點(diǎn)，可以進(jìn)一步打破空間

距離，推動金融要素跨區(qū)域流動，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)

系，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性。長三角城市群作為我國第

一大經(jīng)濟(jì)區(qū)，在數(shù)字金融發(fā)展方面處于領(lǐng)先地位，

中國信息通信研究院發(fā)布的《長三角數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

報(bào)告(2021)》顯示，長三角三省一市數(shù)字經(jīng)濟(jì)增速均

高于同期GDP增速5個(gè)百分點(diǎn)以上，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在第

三產(chǎn)業(yè)滲透率均高于40%。此外，現(xiàn)有國家數(shù)字人

民幣試點(diǎn)城市中，其中有8個(gè)位于長三角城市群，對

長三角數(shù)字金融環(huán)境的改善起到重要的推進(jìn)作

用。因此，本文以長三角城市群27個(gè)城市為研究對

象，通過實(shí)證檢驗(yàn)，深入探究數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)

韌性的影響如何，以及數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的

作用機(jī)理，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

韌性（Resilience）一詞最早出現(xiàn)在物理學(xué)領(lǐng)

域，后被 Holling（1973）［1］

引入到生態(tài)學(xué)研究框架，

指系統(tǒng)在受到干擾后恢復(fù)到原有狀態(tài)的能力。

Martin（2013）［2］

總結(jié)研究現(xiàn)有文獻(xiàn)，提出完整的區(qū)

域經(jīng)濟(jì)韌性概念。從四個(gè)維度出發(fā)：

1）系統(tǒng)抵御外部沖擊的能力；

2）系統(tǒng)受到?jīng)_擊后自我恢復(fù)的能力；

3）沖擊后系統(tǒng)內(nèi)部作出結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以使自身

能夠快速適應(yīng)外部環(huán)境的變化，為系統(tǒng)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社

會的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境；

4）系統(tǒng)的自我創(chuàng)造能力，在外部沖擊的影響

下，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)衰退，為了謀求更好的發(fā)展，促使

區(qū)域內(nèi)改變發(fā)展路徑，由此促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快

速發(fā)展。

隨著學(xué)者的深入研究以及多學(xué)科的融合，區(qū)域

經(jīng)濟(jì)韌性的相關(guān)研究涉及各個(gè)領(lǐng)域。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

的角度，張振等（2020）［3］

、武翠等（2023）［4］

認(rèn)為產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化能夠提升本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)韌性，但對鄰

近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)韌性有抑制作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化

可以提升本地區(qū)以及鄰近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)韌性。從社

會資本的角度，葉堂林等（2021）［5］

認(rèn)為原始社會

資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的提升效果有限，隨著社會資

本向著高級化形態(tài)演變的同時(shí)，促進(jìn)效果逐漸增

加。從科技創(chuàng)新的角度，王鵬等（2022）［6］

得出科

技創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)韌性之間是相互促進(jìn)的關(guān)系。

從數(shù)字經(jīng)濟(jì)的角度，陳叢波等（2021）［7］

認(rèn)為數(shù)字

經(jīng)濟(jì)通過促進(jìn)創(chuàng)新能力增強(qiáng)進(jìn)而提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌

性，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性存在非線性溢出

效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)；李曉鐘等（2022）［8］

認(rèn)為數(shù)

字經(jīng)濟(jì)可以促進(jìn)人力資本水平提高，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌

性產(chǎn)生積極的影響。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，數(shù)字科技與傳統(tǒng)金融相融

合，在降低金融服務(wù)門檻、促進(jìn)金融行業(yè)創(chuàng)新等方

面發(fā)揮重要作用，數(shù)字金融的發(fā)展能夠拉動經(jīng)濟(jì)

增長，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于數(shù)字

金融的相關(guān)研究多從影響效應(yīng)及空間效應(yīng)兩種視

角出發(fā)。從影響效應(yīng)的視角，賀建風(fēng)等（2023）［9］

認(rèn)為數(shù)字金融可以拉動高檔商品消費(fèi)，抑制基本

商品消費(fèi)，促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過彌合數(shù)字鴻溝

擴(kuò)大居民消費(fèi)。王年詠等（2023）［10］

認(rèn)為數(shù)字金

融對城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起顯著促進(jìn)作用，通過

子系統(tǒng)分析，發(fā)現(xiàn)覆蓋廣度是主要促進(jìn)途徑。郝

云平等（2023）［11］

認(rèn)為數(shù)字金融發(fā)展的覆蓋廣度、

使用深度以及數(shù)字化程度均有助于提升共同富

裕。周申蓓等（2022）［12］

得出在內(nèi)循環(huán)方面，數(shù)字

金融通過促進(jìn)居民消費(fèi)和提高信貸水平產(chǎn)生促進(jìn)

效應(yīng)，在外循環(huán)方面通過提高對外直接投資水平、

外商直接投資水平和促進(jìn)國際貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)效

應(yīng)。從空間效應(yīng)的視角，林哲范等（2023）［13］

得出

在東部地區(qū)數(shù)字金融發(fā)展對城市全要素生產(chǎn)率起

抑制作用，中西部地區(qū)數(shù)字金融發(fā)展促進(jìn)城市全要

素生產(chǎn)率，數(shù)字金融覆蓋廣度、使用深度在東中部

起直接促進(jìn)作用，在西部地區(qū)起間接作用。段雯瑾

（2022）［14］

得出數(shù)字金融可以顯著提升農(nóng)村居民家

庭的消費(fèi)規(guī)模，創(chuàng)造顯著的消費(fèi)擴(kuò)容效應(yīng)。姚鳳閣

等（2023）［15］

認(rèn)為數(shù)字金融是促進(jìn)電商發(fā)展、產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要因素。

目前，已有部分學(xué)者就數(shù)字金融和區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究

017

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

性的關(guān)系作了初步探討。崔耕瑞（2021）［16］

得出數(shù)

字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性具有正向促進(jìn)作用，促進(jìn)作

用強(qiáng)弱分別為恢復(fù)力、抵抗力、轉(zhuǎn)型力和適應(yīng)力，通

過縮小城鄉(xiāng)收入差距、提高資本配置效率和引致消

費(fèi)升級產(chǎn)生促進(jìn)作用；高粼彤等（2022）［17］

得出區(qū)

域經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展水平呈現(xiàn)“東強(qiáng)西弱”的空間分布

特征，數(shù)字金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性兩者之間存在顯著

的空間溢出效應(yīng)。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于數(shù)

字金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性作用效果的相關(guān)研究成果

鳳毛麟角，鮮有人從地級市層面探討數(shù)字金融與區(qū)

域經(jīng)濟(jì)韌性的關(guān)系。鑒于此，本文選取長三角城市

群27個(gè)城市為研究對象，探討數(shù)字金融能否增強(qiáng)區(qū)

域經(jīng)濟(jì)韌性，以區(qū)域創(chuàng)新能力為切入點(diǎn)，研究區(qū)域

創(chuàng)新能力作為傳導(dǎo)機(jī)制這一路徑的可行性，同時(shí)考

慮到長三角各城市數(shù)字金融發(fā)展程度存在差異，因

此本文作進(jìn)一步異質(zhì)性探討，更加全面地展示數(shù)字

金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性之間的關(guān)系。最終在理論與

實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，對長三角城市群如何提升區(qū)域

經(jīng)濟(jì)韌性、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出建設(shè)性的對策

與建議。

2 理論機(jī)制與假設(shè)研究

2.1 數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的直接影響

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性是指一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)擁有

抵御外部環(huán)境沖擊，調(diào)整自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展

方式，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的能力。金融發(fā)展

是經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的原動力，影響著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的方方面

面，數(shù)字金融憑借服務(wù)范圍廣、交易成本低等優(yōu)勢，

推動金融結(jié)構(gòu)變革和金融效率的提升，實(shí)現(xiàn)金融普

惠性，為經(jīng)濟(jì)韌性的增強(qiáng)提供可行渠道。

數(shù)字金融依靠大數(shù)據(jù)、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)等新

型數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)資金融通、支付、投資和信息中介

服務(wù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康、可持續(xù)發(fā)展。首先，數(shù)字

金融通過提供多元化的場景以及多樣化的服務(wù)緩

解企業(yè)融資約束，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對環(huán)

境沖擊的能力。一方面，市場存在較大規(guī)模的長尾

投資者群體，數(shù)字金融可以降低金融服務(wù)門檻、減

少投資成本，拓寬融資的資金來源渠道，推進(jìn)金融

資源的合理配置；另一方面，企業(yè)在進(jìn)行更新迭代

產(chǎn)業(yè)技術(shù)時(shí)，會出現(xiàn)流動性資金不足現(xiàn)象，需要進(jìn)

行外部融資，數(shù)字金融依托大數(shù)據(jù)可以實(shí)現(xiàn)不同主

體之間信息快速匹配，解決信息不對稱問題，保證融

資行為正常運(yùn)作，促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)抵御

沖擊的能力［16］

。另外，數(shù)字金融能夠營造透明、公平

的金融市場環(huán)境，緩解資源錯(cuò)配問題，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

發(fā)展，穩(wěn)固地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，為提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性奠定

基礎(chǔ)［17］

。基于以上分析，提出以下假設(shè)：

H1：數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性有顯著的正向促

進(jìn)作用。

2.2 數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的間接影響

數(shù)字金融通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)而影響區(qū)

域經(jīng)濟(jì)韌性。隨著云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等前沿科技的蓬

勃發(fā)展，傳統(tǒng)金融與數(shù)字科技相融合，金融更加具

有普惠性。企業(yè)想要發(fā)展就離不開創(chuàng)新的支持，企

業(yè)需要融資對產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行資金支持。在金融市場

中的投資者大多數(shù)為中小投資者，無法承擔(dān)較高的

交易成本與較高的交易風(fēng)險(xiǎn)，而數(shù)字金融可以依靠

“成本低、覆蓋廣、速度快”等特點(diǎn)，提高企業(yè)資金可

得性，緩解企業(yè)融資約束，保障企業(yè)創(chuàng)新活動的正

常進(jìn)行。中小微企業(yè)也可以通過融資獲得啟動資

金，推動中小微企業(yè)快速發(fā)展，促進(jìn)城市創(chuàng)新能力

發(fā)展［18-19］

。一方面，企業(yè)的科技研發(fā)行為依靠創(chuàng)新

能力實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新能力能夠激發(fā)企業(yè)間良性競爭，提

高企業(yè)勞動生產(chǎn)效率，優(yōu)化工業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，改變

地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式，使地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿創(chuàng)造力和生命

力，增強(qiáng)地區(qū)在遭受沖擊時(shí)快速恢復(fù)的能力［20-21］

；另

一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)就是區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整以及產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程，創(chuàng)新能力高的地區(qū)在面對風(fēng)險(xiǎn)

性沖擊時(shí)，往往能夠利用沖擊，在內(nèi)部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活

動的創(chuàng)新，使自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展躍進(jìn)新的階段，處于此

階段的地區(qū)通常對環(huán)境變化具有更強(qiáng)的適應(yīng)和調(diào)

整能力，增強(qiáng)地區(qū)抵御外部沖擊和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

能力［22-23］ 。基于以上分析，提出以下假設(shè)：

H2：數(shù)字金融通過提高區(qū)域創(chuàng)新能力對區(qū)域經(jīng)

濟(jì)韌性產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。

018

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2024年第 01 期

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DIGITAL ECONOMY COLUMN 數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

本文首先分析數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影

響。通過熵值法對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性以及數(shù)字金融原

始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得出綜合指標(biāo)，根據(jù) HAUSMAN

檢驗(yàn)結(jié)果可知，符合固定效應(yīng)模型，具體回歸模型

如式（1）所示：

RESjit = αj0 + αj1DFit + αj2Zit + εit （1）

式（1）中，RESjit 表示被解釋變量區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性指

數(shù)，j=1、2、3，分別表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的3個(gè)二級指

標(biāo)（抵抗力、恢復(fù)力、進(jìn)化力），DFit 表示解釋變量數(shù)

字金融指數(shù)，i表示長三角27個(gè)城市，t=1,2…10，分

別表示2011-2020年各年份，Zit表示一系列控制變

量，ε it表示隨機(jī)擾動項(xiàng)，αj0 為常數(shù)項(xiàng)，αj1 、αj2 為變

量的回歸系數(shù)。

3.2 變量說明

被解釋變量：區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性（RES）。目前對于

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的測度方法，大致分為兩種。第一種

是指標(biāo)體系法，通過構(gòu)建一籃子的指標(biāo)去解釋區(qū)域

經(jīng)濟(jì)韌性。第二種是核心解釋變量法，利用人均

GDP、就業(yè)人數(shù)等能夠反映一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)韌性的

指標(biāo)，去解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性，區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性本身是

一個(gè)動態(tài)演化的系統(tǒng)性過程，單一指標(biāo)難以全面地

反映其內(nèi)涵特征，綜合指標(biāo)能夠更合理地解釋區(qū)域

經(jīng)濟(jì)韌性。本文參考齊昕等（2019）［24］

以及張振等

（2020）［3］

等現(xiàn)有文獻(xiàn)中構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性綜合指

標(biāo)方法，考慮理論支撐性和數(shù)據(jù)可得性，借鑒曾冰

（2023）的研究方法，從抵抗力（RES1）、恢復(fù)力

（RES2）、進(jìn)化力（RES3）三方面構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性

指標(biāo)體系（見表1）。

核心解釋變量：數(shù)字金融（DF）。本文借鑒郭峰

等（2020）［25］

的研究方法，選取北京大學(xué)數(shù)字金融研

究中心發(fā)布的數(shù)字普惠金融指數(shù)來表示，該指數(shù)數(shù)

據(jù)來源客觀、編制方法合理以及描述相對準(zhǔn)確，受

到現(xiàn)有學(xué)者一致認(rèn)可，從覆蓋廣度、使用深度以及

數(shù)字化程度三個(gè)維度構(gòu)建指標(biāo)，能夠更加細(xì)致地解

釋影響數(shù)字金融的因素。

中介變量：區(qū)域創(chuàng)新能力（Iea）。本文借鑒龍建

輝（2018）［26］

的研究成果，選取區(qū)域創(chuàng)新能力作為中

介變量。區(qū)域創(chuàng)新能力由北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研

究中心編制，結(jié)合大數(shù)據(jù)思維與技術(shù)，在全國工商

企業(yè)注冊數(shù)據(jù)庫的全量企業(yè)信息基礎(chǔ)上，從新建企

業(yè)數(shù)量、吸引外來投資、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資、專利授權(quán)數(shù)

量以及商標(biāo)注冊數(shù)量5個(gè)維度，具有多維性、時(shí)效性

以及合理性，能夠充分反映區(qū)域創(chuàng)新活力與績效。

控制變量：為進(jìn)一步提高模型的準(zhǔn)確性，本文

選取政府干預(yù)、規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量、人口密度以及

交通運(yùn)輸水平作為控制變量。

表1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性指標(biāo)體系

區(qū)域經(jīng)

濟(jì)韌性

一級指標(biāo)

抵抗力

恢復(fù)力

進(jìn)化力

二級指標(biāo)

抵御風(fēng)險(xiǎn)能力

恢復(fù)經(jīng)濟(jì)能力

適應(yīng)環(huán)境能力

調(diào)整結(jié)構(gòu)能力

區(qū)域進(jìn)化能力

科技創(chuàng)新能力

三級指標(biāo)

城鎮(zhèn)居民人均可支配收入

人均GDP

城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

外貿(mào)依存度

人均社會消費(fèi)品零售額

人均固定資產(chǎn)投資額

工業(yè)增加值/GDP

城鎮(zhèn)化率

每萬人專利授權(quán)數(shù)量

萬人中高等學(xué)校在校生人數(shù)

科技成果、科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)在政府文件中出現(xiàn)的頻次

第一產(chǎn)業(yè)增加值占比*1+第二產(chǎn)業(yè)增加值占比*2+第三產(chǎn)業(yè)增加值占比*3

變量符號

+

+

-

-

+

+

+

+

+

+

+

+

權(quán)重

0.123

0.126

0.016

0.020

0.174

0.008

0.046

0.057

0.198

0.020

0.158

0.053

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究

019

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

1）政府干預(yù)（Gin）：當(dāng)市場失靈時(shí)，適度的政府

干預(yù)可以改善市場經(jīng)濟(jì)，彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足，為

地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長注入新活力，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性，但

過度的政府干預(yù)會抑制市場在資源配置中的決定

性作用，弱化資源配置效率，不利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性

的提高。本文借鑒劉軍等（2020）［27］

的研究成果，用

政府一般公共預(yù)算財(cái)政支出與GDP之比來代表政

府干預(yù)。

2）規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量（Equ）：企業(yè)數(shù)量的增

加，可以加大企業(yè)間的競爭力，提升企業(yè)創(chuàng)新能力

整體的發(fā)展，提升地區(qū)面對沖擊時(shí)的抵抗能力以及

沖擊后的恢復(fù)和創(chuàng)新能力。本文采用陳勝利等

（2022）［20］

研究成果，用城鎮(zhèn)層面規(guī)模以上企業(yè)數(shù)

量衡量。

3）人口密度（Pop）：潛在的高素質(zhì)人力資源可

以穩(wěn)住市場內(nèi)需，起到經(jīng)濟(jì)體減震器作用，高素質(zhì)

人力資源吸收外部知識與技術(shù)，可以進(jìn)一步提升地

區(qū)應(yīng)對外部風(fēng)險(xiǎn)能力。本文采用胡艷等（2022）［28］

研究成果，即地區(qū)常住人口與地區(qū)土地面積之比。

4）交通運(yùn)輸水平（Tra）：交通條件越便利，商品

流通越頻繁，就會導(dǎo)致市場活力高，激勵(lì)全社會創(chuàng)

新潛能，進(jìn)一步提升市場經(jīng)濟(jì)韌性。本文借鑒郝國

勝等（2023）［29］

研究成果，即人均公路貨運(yùn)量來表

示。其中，人口密度在實(shí)證檢驗(yàn)中取對數(shù)處理。

3.3 變量來源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取長三角城市群中27個(gè)城市作為研究

對象，分別為上海、南京、無錫、常州、蘇州、南通、揚(yáng)

州、鎮(zhèn)江、鹽城、泰州、杭州、寧波、溫州、湖州、嘉興、

紹興、金華、舟山、臺州、合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、

安慶、滁州、池州、宣城市。本文的主要數(shù)據(jù)均來源

于2011-2020年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國區(qū)域經(jīng)

濟(jì)數(shù)據(jù)庫、中國城市數(shù)據(jù)庫。變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

變量類別

被解釋變量

解釋變量

控制變量

變量名稱

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性

數(shù)字金融

政府干預(yù)

規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量

人口密度

交通運(yùn)輸水平

符號

RES

DF

Gin

Equ

Pop

Tra

觀測數(shù)

270

270

270

270

270

270

均值

0.289 5

201.09

0.141 6

3 594.403 7

7.727 0

30.759 1

標(biāo)準(zhǔn)差

0.135 1

71.704 9

0.048 4

2 520.881

0.391 2

19.363 8

最小值

0.044 9

42.34

0.044 9

174

6.884 5

4.460 4

最大值

0.744 2

334.478 1

0.282 7

11 691

8.582 6

159.959 6

4 實(shí)證分析

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)構(gòu)分析

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的回歸結(jié)果見表 3。

其中，前四列為不加入控制變量的回歸結(jié)果，后四

列是加入控制變量以后的結(jié)果。表3中列（1）（5）是

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，無論是

否加入控制變量，基準(zhǔn)回歸估計(jì)系數(shù)均顯著為正，

說明數(shù)字金融能夠顯著促進(jìn)長三角城市群經(jīng)濟(jì)韌

性的增強(qiáng)。政府干預(yù)、規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量、人口密

度以及交通運(yùn)輸水平的估計(jì)系數(shù)均在1%水平下顯

著，其中規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量和交通運(yùn)輸水平的回歸

系數(shù)顯著為正，隨著企業(yè)數(shù)量的增加，企業(yè)間競爭

加劇，為了追求利益就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，帶動地

區(qū)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升，而交通設(shè)施的完善有利于地區(qū)

間聯(lián)系更加密切，推動物流業(yè)、旅游業(yè)等服務(wù)業(yè)發(fā)

展，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性。政府

干預(yù)回歸估計(jì)系數(shù)為負(fù)，可能的原因是政府過度地

干預(yù)市場，扭曲市場經(jīng)濟(jì)，抑制了市場的有效建設(shè)，

不利于經(jīng)濟(jì)韌性的提升。人口密度的估計(jì)系數(shù)為

負(fù)值，可能的原因是人口聚集雖然會有利于市場的

擴(kuò)張，增加區(qū)域內(nèi)部社會資本，提升區(qū)域發(fā)展?jié)撃埽?/p>

在擴(kuò)張過程中會導(dǎo)致資源的流出，削弱周邊區(qū)域的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展，抑制經(jīng)濟(jì)韌性的增長。表 3 第（6）（7）

（8）列分別為在加入控制變量后數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)

濟(jì)韌性子系統(tǒng)的回歸結(jié)果，回歸系數(shù)均在 1%水平

020

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2024年第 01 期

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DIGITAL ECONOMY COLUMN 數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

下顯著為正，說明數(shù)字金融能顯著增強(qiáng)地區(qū)應(yīng)對外

部沖擊時(shí)的抵抗力、沖擊時(shí)穩(wěn)定自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的恢

復(fù)力以及沖擊后實(shí)現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)增長的進(jìn)化力。對比

回歸系數(shù)可知，數(shù)字金融對經(jīng)濟(jì)韌性的抵抗力促進(jìn)

作用最大，其次是恢復(fù)力，最后是進(jìn)化力。綜上所

述，數(shù)字金融對長三角城市群經(jīng)濟(jì)韌性有正向促進(jìn)

作用，結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)H1。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1）工具變量法?？紤]到可能存在遺漏變量產(chǎn)

生內(nèi)生性問題，本文參考崔耕瑞（2021）［16］

研究結(jié)

果，選取地級市互聯(lián)網(wǎng)普及率（Int）為工具變量，運(yùn)

用兩階段最小二乘法對模型進(jìn)行重新估計(jì)。表4列

（1）是第一階段的回歸結(jié)果，互聯(lián)網(wǎng)普及率（Int）的

回歸系數(shù)（76.61）顯著為正，說明互聯(lián)網(wǎng)普及率對

提升數(shù)字金融發(fā)展水平有正向作用，滿足工具變量

的選擇標(biāo)準(zhǔn)。列（2）中數(shù)字金融（DF）的估計(jì)系數(shù)在

1%水平下顯著為正，wald檢驗(yàn)值也在1%的水平下

顯著，說明數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性起顯著促進(jìn)作

用，與基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致，表明本文獲得的實(shí)證結(jié)

果是較穩(wěn)健的。

表4 工具變量法回歸結(jié)果

Int

DF

_cons

Year

控制變量

LM

Wald檢驗(yàn)值

N

R2

(1)

DF

76.610***

(5.614)

12.073

(12.971)

Yes

Yes

270

0.987

(2)

RES

0.006***

(0.000)

0.007

(0.091)

Yes

Yes

59.780***

186.240***

270

0.852

2）增加控制變量。本文借鑒高粼彤等（2022）［17］

研究結(jié)果，提高控制變量信息化水平（Inf）、區(qū)域經(jīng)

濟(jì)密度（Red）。以信息化為基礎(chǔ)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，致力

于塑造先進(jìn)的生產(chǎn)力，有效地促進(jìn)創(chuàng)新能力以及提

高配置資源效率，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)系

統(tǒng)抵御環(huán)境沖擊的能力。較高的經(jīng)濟(jì)密度對地區(qū)

經(jīng)濟(jì)增長以及物質(zhì)生活水平有一定的促進(jìn)作用，經(jīng)

濟(jì)的持續(xù)、高質(zhì)量增長會增強(qiáng)地區(qū)應(yīng)對不確定因素

表3 時(shí)間固定效應(yīng)回歸結(jié)果

DF

Gin

Equ

Pop

Tra

_cons

Year

N

R2

(1)

RES

0.007***

(0.000)

-0.208***

(0.020)

Yes

270

0.794

(2)

RES1

0.007***

(0.000)

-0.268***

(0.020)

Yes

270

0.850

(3)

RES2

0.006***

(0.000)

-0.153***

(0.022)

Yes

270

0.751

(4)

RES3

0.006***

(0.000)

-0.205***

(0.026)

Yes

270

0.629

(5)

RES

0.004***

(0.000)

-0.302***

(0.090)

0.000***

(0.000)

-0.032***

(0.009)

0.001***

(0.000)

0.158**

(0.080)

Yes

270

0.869

(6)

RES1

0.005***

(0.000)

-0.537***

(0.093)

0.000***

(0.000)

-0.047***

(0.011)

0.001***

(0.000)

0.234***

(0.088)

Yes

270

0.888

(7)

RES2

0.005***

(0.000)

0.127

(0.079)

0.000***

(0.000)

-0.030***

(0.010)

0.000*

(0.000)

0.079

(0.083)

Yes

270

0.799

(8)

RES3

0.003***

(0.000)

-0.430***

(0.137)

0.000***

(0.000)

-0.025**

(0.012)

0.001***

(0.000)

0.159

(0.116)

Yes

270

0.771

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號內(nèi)為估計(jì)的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，由于篇幅原因，以下控制變量均不報(bào)告，下同

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究

021

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

沖擊的能力，是經(jīng)濟(jì)韌性最直觀的體現(xiàn)。表5是增

加控制變量之后的時(shí)間固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果，

其中，列（1）DF 的回歸系數(shù)顯著為正，與未增加控

制變量時(shí)的估計(jì)結(jié)果相一致，說明數(shù)字金融可以顯

著增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性。列（2）（3）（4）分別是區(qū)域經(jīng)

濟(jì)韌性的抵抗力、恢復(fù)力、進(jìn)化力三個(gè)子維度，DF的

估計(jì)系數(shù)全部顯著為正，數(shù)值大小依次遞減，說明

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的抵抗力影響效果最為

顯著，其次是恢復(fù)力，再是進(jìn)化力，與上文子維度回

歸結(jié)果保持一致，說明本文獲得的實(shí)證結(jié)果是較為

穩(wěn)健的。

3）Tobit模型。為進(jìn)一步檢驗(yàn)本文實(shí)證結(jié)果的

穩(wěn)健性，本文借鑒梁榜等（2019）［30］

的研究方法，采用

Tobit模型重新進(jìn)行回歸分析。表6是Tobit模型回

歸結(jié)果，無論是區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性，或是區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的

抵抗力、恢復(fù)力、進(jìn)化力，數(shù)字金融的回歸估計(jì)系數(shù)

均在1%水平下顯著為正，子維度回歸系數(shù)大小依次

遞減，說明數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的抵抗力影響

最大，其次是恢復(fù)力，最后是進(jìn)化力，與上文結(jié)論一

致，進(jìn)一步說明本文的實(shí)證結(jié)果是較穩(wěn)健的。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——增加控制變量估計(jì)結(jié)果

DF

Gin

Equ

Pop

Tra

Inf

Red

_cons

Year

N

R2

(1)

RES

0.003***

(0.000)

-0.016

(0.084)

0.000***

(0.000)

-0.038***

(0.007)

0.000***

(0.000)

-1.611**

(0.751)

0.048***

(0.006)

-0.540***

(0.122)

Yes

270

0.923

(2)

RES1

0.004 2***

(0.000)

-0.190**

(0.090)

0.000***

(0.000)

-0.053***

(0.008)

0.000**

(0.000)

-1.854*

(0.957)

0.060***

(0.007)

-0.632***

(0.135)

Yes

270

0.936

(3)

RES2

0.004 1***

(0.000)

0.435***

(0.084)

0.000***

(0.000)

-0.035***

(0.008)

0.000

(0.000)

-1.747***

(0.603)

0.052***

(0.006)

-0.668***

(0.125)

Yes

270

0.868

(4)

RES3

0.002***

(0.000)

-0.199

(0.141)

0.000***

(0.000)

-0.029**

(0.011)

0.000***

(0.000)

-1.359*

(0.812)

0.038***

(0.009)

-0.393**

(0.188)

Yes

270

0.806

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——Tobit模型估計(jì)結(jié)果

DF

_cons

Year

控制變量

N

Pseudo R2

(1)

RES

0.004***

(0.001)

0.158

(0.177)

Yes

Yes

270

-1.769 8

(2)

RES1

0.005 3***

(0.001)

0.234

(0.212)

Yes

Yes

270

-3.383 3

(3)

RES2

0.005 2***

(0.001)

0.079

(0.193)

Yes

Yes

270

-1.263 4

(4)

RES3

0.003***

(0.001)

0.159

(0.199)

Yes

Yes

270

-1.260 4

022

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4.3 異質(zhì)性分析

本文借鑒崔耕瑞（2021）［16］

、李曉鐘等（2022）［8］

的研究方法，利用式（1）探究數(shù)字金融不同維度對

區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性影響的異質(zhì)性以及數(shù)字金融對不同

地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性影響的異質(zhì)性。異質(zhì)性檢驗(yàn)

結(jié)果見表7。

1）結(jié)構(gòu)異質(zhì)性

數(shù)字金融發(fā)展水平受到覆蓋廣度、使用深度以

及數(shù)字化程度三方面的影響，從這三個(gè)維度探究數(shù)

字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響。結(jié)構(gòu)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)

果見表7。其中，列（1）（2）（3）分別代表覆蓋廣度、

使用深度以及數(shù)字化程度對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的固定

效應(yīng)回歸結(jié)果，解釋變量的估計(jì)系數(shù)均在 1%水平

下顯著為正，說明覆蓋廣度、使用深度以及數(shù)字化

程度均對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性產(chǎn)生正向促進(jìn)影響。覆蓋

廣度的估計(jì)系數(shù)（0.003）大于使用深度的估計(jì)系數(shù)

（0.002）以及數(shù)字化程度的估計(jì)系數(shù)（0.001），說明

表7 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

DF

_cons

Year

控制變量

N

R2

(1)覆蓋廣度

RES

0.003***

(0.000)

0.094

(0.082)

Yes

Yes

270

0.871

(2)使用深度

RES

0.002***

(0.000)

0.343***

(0.091)

Yes

Yes

270

0.811

(3)數(shù)字化程度

RES

0.001***

(0.000)

0.580***

(0.102)

Yes

Yes

270

0.773

(4)中心城市

RES

0.004**

(0.002)

0.959***

(0.332)

Yes

Yes

40

0.928

(5)外圍城市

RES

0.003***

(0.000)

0.195**

(0.095)

Yes

Yes

230

0.882

覆蓋廣度對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響效應(yīng)最大，其次是

使用深度，數(shù)字化程度最小。

2）區(qū)域異質(zhì)性

本文根據(jù)行政區(qū)劃將樣本劃分為中心城市和

外圍城市兩個(gè)子樣本，以直轄市、省會城市為中心

城市，其余城市為外圍城市。直轄市、省會城市通

常代表著更重要的行政區(qū)位，相比其余城市，在政

策導(dǎo)向上具有一定的優(yōu)勢，隨著時(shí)間的推移，中心

城市往往能夠?qū)崿F(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、吸引更多的科

技創(chuàng)新人才以及擁有發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)，與外圍城市

的差距會不斷擴(kuò)大。表8為區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，

列（1）（2）中 DF的回歸系數(shù)均在 1%水平下顯著為

正，中心城市回歸系數(shù)（0.004）大于外圍城市回歸

系數(shù)（0.003），說明數(shù)字金融對中心城市的區(qū)域經(jīng)

濟(jì)韌性促進(jìn)效果更顯著。

4.4 進(jìn)一步分析：中介效應(yīng)分析

為了進(jìn)一步探究數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性是

否存在中介效應(yīng)，本文結(jié)合逐步回歸法構(gòu)建中介模

型，具體模型如下：

Ieait = βj0 + βj1DFit + βj2Zit + εit （2）

RESit = γj0 + γj1DFit + γj2 ln Ieajit + γj3Zit + εit （3）

上式中，Ieait 表示中介變量區(qū)域創(chuàng)新能力，其余變

量含義與式（1）相同。式（2）中 βj0 為常數(shù)項(xiàng)，βj1 、

βj2 為各變量的系數(shù)。式（3）中 γj0 為常數(shù)項(xiàng)，γj1 、

γj2 為各變量的系數(shù)。

為驗(yàn)證假設(shè)H2，即數(shù)字金融通過提升區(qū)域創(chuàng)新

能力對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性產(chǎn)生正向促進(jìn)影響，本文對式

（2）（3）進(jìn)行中介模型檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果見表8。列（1）

中，在控制時(shí)間固定效應(yīng)、加入控制變量之后，DF的

估計(jì)系數(shù)為 0.004，在 1%水平下顯著，說明數(shù)字金

融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性有促進(jìn)作用。列（2）中 DF 的估

計(jì)系數(shù)顯著為正，通過顯著性檢驗(yàn)，說明通過提升

地區(qū)數(shù)字金融水平能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的增

強(qiáng)。列（3）中DF和lnLea的估計(jì)系數(shù)分別為0.001、

數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究

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2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

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0.334，均在 1%水平下顯著，其中列（3）DF 的估計(jì)

系數(shù)小于列（1）的估計(jì)系數(shù)，說明區(qū)域創(chuàng)新能力符

合中介變量的選取標(biāo)準(zhǔn)。Sobel 檢驗(yàn)結(jié)果 Z 值為

1.817，P值顯著，進(jìn)一步說明數(shù)字金融可以通過提

升區(qū)域創(chuàng)新能力來增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)

證了假設(shè)H2。

表8 中介效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

DF

lnLea

_cons

Year

控制變量

N

R2

Sobel檢驗(yàn)

(1)

RES

0.004***

(0.000)

0. 158**

(0.080)

Yes

Yes

270

0.869

——

(2)

lnLea

0.000***

(0.002)

4.347***

(0.037)

Yes

Yes

270

0.012

1.817 ***

(3)

RES

0. 001***

(0.000)

0. 334***

(0.026)

-1.336***

(0.113)

Yes

Yes

270

0.604

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文利用2011-2020年長三角地區(qū)27個(gè)城市

的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展水平綜合

指數(shù)和數(shù)字金融發(fā)展水平綜合指數(shù)，運(yùn)用時(shí)間固定

效應(yīng)模型與中介模型，探究數(shù)字金融對長三角城市

群區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響。研究發(fā)現(xiàn)：

1）在基準(zhǔn)回歸分析中，數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌

性有顯著的正向促進(jìn)作用，能夠提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)的抵

抗力、恢復(fù)力與進(jìn)化力，對抵抗力的促進(jìn)效果最佳，

其次是恢復(fù)力，最后是進(jìn)化力。

2）數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響存在結(jié)構(gòu)異

質(zhì)性，擴(kuò)大數(shù)字金融的覆蓋廣度對增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌

性的正向作用要略高于增加其使用深度帶來的促進(jìn)

作用、提升其數(shù)字化程度的正向促進(jìn)作用最低。

3）數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響存在區(qū)域

異質(zhì)性，中心城市的促進(jìn)效果要高于外圍城市，即

行政區(qū)劃越重要的地區(qū)促進(jìn)效果越明顯。

4）在中介效應(yīng)分析中，數(shù)字金融可以通過提升

區(qū)域創(chuàng)新能力增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性。

5.2 對策與建議

1）加強(qiáng)數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)

應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力。繼續(xù)推進(jìn)數(shù)字金融與區(qū)塊鏈、大數(shù)

據(jù)、人工智能等前沿科技相融合，以實(shí)體經(jīng)濟(jì)為依

托，推動新型數(shù)字金融融合發(fā)展。加強(qiáng)政府監(jiān)管機(jī)

制，避免企業(yè)惡性競爭及數(shù)據(jù)壟斷行為產(chǎn)生，打造

透明化、公平性的金融市場環(huán)境。保護(hù)長尾金融投

資者群體的利益，降低金融交易成本，實(shí)現(xiàn)銀企之

間融資信息互通，保持金融市場發(fā)展活力，增強(qiáng)地

區(qū)經(jīng)濟(jì)抵御外部環(huán)境沖擊的能力。

2）針對數(shù)字金融發(fā)展程度不同的地區(qū)，制定差

異化政策。對數(shù)字金融的覆蓋廣度、使用深度以及

數(shù)字化程度發(fā)展要因地制宜，對數(shù)字化程度發(fā)展較

弱的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動金

融與科技相結(jié)合，打造多元化的金融場景和服務(wù)平

臺，充分發(fā)揮金融網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。對數(shù)字金融發(fā)展整體

水平程度較弱的地區(qū)，要實(shí)施扶持政策，增加引入高

技術(shù)人才的資金投入，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新行為，加強(qiáng)數(shù)字

金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，縮小數(shù)字金融發(fā)展差距。

3）推動數(shù)字金融創(chuàng)新能力發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)地

區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性。要重視科技人才在數(shù)字金融發(fā)展中

的重要性，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新行為，建設(shè)創(chuàng)新型金融數(shù)

據(jù)平臺，擴(kuò)大數(shù)字金融產(chǎn)品的數(shù)量種類，推動金融

服務(wù)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，加快新舊動能轉(zhuǎn)換，更好地服務(wù)

實(shí)體經(jīng)濟(jì)和人民生活，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、健康發(fā)

展，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性發(fā)展水平。

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024

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上海節(jié)能

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數(shù)字金融對區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響——基于長三角城市群的實(shí)證研究

025

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

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“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

及驅(qū)動分析

——基于互聯(lián)互通視角

陸 暢

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院

摘要：緊扣新時(shí)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和基本原則，基于2011-2020年“一帶一路”39個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)構(gòu)

建并測算數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，運(yùn)用基尼系數(shù)分析其差異，采用固定效應(yīng)面板模型和兩階段最小二乘法識別

其驅(qū)動因素。研究表明：“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體較低，異質(zhì)性特征明顯，互聯(lián)互通程度

不高，但總體呈上升態(tài)勢，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是其變化的主要原因；數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異總體呈擴(kuò)大趨

勢，制度保障和創(chuàng)新環(huán)境差距始終不大，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差距的擴(kuò)大是其主要原因；制度保障與創(chuàng)新環(huán)境

對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用最大，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)次之，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力位居第三且對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平的影響存在滯后性，數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力影響程度相對較小。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；數(shù)字經(jīng)濟(jì)；互聯(lián)互通；高質(zhì)量發(fā)展；滯后性

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2024.01.004

Analysis on Development and Driving Forces of Digital

Economy in Countries along \"The Belt and Road\"

-Based on Perspective of Interconnection and interoperability

LU Chang

School of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics

Abstract: Based on the current situation and basic principles of the development of the digital economy in the

new era, this paper constructs and calculates the development level of the digital economy based on the panel

收稿日期：2023-07-03

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“‘一帶一路’背景下中國與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟數(shù)字貿(mào)易合作模式與建設(shè)路徑研究”（21XGJ004）

作者簡介：陸暢（1997-10-），女，碩士研究生，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)

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0 引言

黨的二十大報(bào)告指出，要推動“一帶一路”高質(zhì)

量發(fā)展。2013年9月，習(xí)近平主席訪問哈薩克斯坦

和印度尼西亞時(shí)提出“一帶一路”合作倡議，主張以

互聯(lián)互通為著力點(diǎn)，助力共享共贏的發(fā)展。2017年

5月，習(xí)近平主席在首屆“一帶一路”國際合作高峰

論壇發(fā)表《攜手推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)》演講時(shí)正式

提出“建設(shè)21世紀(jì)數(shù)字絲綢之路”，并以此指導(dǎo)“數(shù)

字絲路”的發(fā)展。2019 年 4 月，在第二屆“一帶一

路”國際高峰論壇中習(xí)近平主席指出“共建‘一帶一

路’，關(guān)鍵是互聯(lián)互通”，要通過構(gòu)建全球互聯(lián)互通

伙伴關(guān)系實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，各國可深化智能制造、數(shù)

字經(jīng)濟(jì)等前沿領(lǐng)域合作，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

可見，“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題是

“一帶一路”全方位互聯(lián)互通建設(shè)的有益補(bǔ)充［1］

，推

動“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展是新時(shí)代背

景下“一帶一路”互聯(lián)互通建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展的必

要條件。如今，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為影響國際競爭力的

核心力量，成為國家經(jīng)濟(jì)增長的“新引擎”［2］

，世界經(jīng)

濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是大勢所趨。但“一帶一路”沿線國

家數(shù)字化水平差異仍然較大，影響因素各異［3］

，助力

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于“一帶一

路”高質(zhì)量發(fā)展意義重大。那么，在當(dāng)今時(shí)代背景

下，“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平究竟如

何？有何演變趨勢？受哪些因素影響？弄清這些

問題，對于提高“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平，推動“一帶一路”互聯(lián)互通建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展

具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”這一概念最早由 Tapscott［4］ 在

The Digital Economy: promise and peril in the

Age of Networked Intelligence一書中提出并對其

各方面的情況作出了詳細(xì)描述。美國商務(wù)部［5］

發(fā)布

The Emerging Digital Economy從政府的角度判斷

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的到來，“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”開始廣為人知。當(dāng)

前，學(xué)術(shù)界主要圍繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)的理論內(nèi)涵、驅(qū)動因

素和綜合測度等角度展開研究：

1）關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的理論內(nèi)涵。數(shù)字經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)

涵至今未有統(tǒng)一界定，不同的歷史時(shí)期各有不同。

早期關(guān)注點(diǎn)從側(cè)重電子商務(wù)及市場化應(yīng)用［6-7］

到如今

data of 39 countries along \"the Belt and Road\" from 2011 to 2020, The Gini coefficient was used to analyze the

differences, and the drivers were identified using the fixed-effect panel model and the two-stage least square

method. The research shows that the overall level of digital economy development of countries along \"the Belt

and Road\" is low, with obvious heterogeneity and low connectivity, but the overall trend is rising, and digital infrastructure construction is the main reason; The overall difference in the development level of the digital economy is showing an expanding trend, with little difference between institutional guarantees and innovation environment. The widening gap in digital technology innovation capability is the main reason for this; The institutional guarantee and innovation environment have the greatest promoting effect on the development of the digital

economy, followed by the construction of digital infrastructure. The innovation capacity of digital technology

ranks third and its impact on the development level of the digital economy lags behind. The degree of impact on

the outward competitiveness of the digital economy is relatively small.

Key words: \" The Belt and Road\"; Digital Economy; Interconnection and interoperability; High Quality Development; Hysteresis

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

027

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

注重?cái)?shù)字技術(shù)對生產(chǎn)關(guān)系的變革，研究大致經(jīng)歷了

信息經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)和新經(jīng)濟(jì) 3 個(gè)階段［2-8］。

Bukht and Heeks［9］

將數(shù)字經(jīng)濟(jì)劃分成三層，核心

層、狹義層以及廣義層。中國信通院［10］

從數(shù)字產(chǎn)業(yè)

化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字化治理與數(shù)字價(jià)值化“四化”

的角度闡釋數(shù)字經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。陳曉紅等［2］

認(rèn)為數(shù)字

經(jīng)濟(jì)是以數(shù)字化信息為資源，互聯(lián)網(wǎng)平臺為載體，

數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動為牽引的一系列呈現(xiàn)新業(yè)態(tài)的

經(jīng)濟(jì)活動。

2）關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的動力因素。李曉鐘和毛芳

婷［3］

認(rèn)為政府行為、勞動者受教育水平的提高、ICT

基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)用是導(dǎo)致“一帶一路”沿線國家數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高的動力因素。聶昌騰和張帆［11］

認(rèn)為道路基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、外商投資水平和經(jīng)

濟(jì)外向程度是重要驅(qū)動因素。

3）關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的

理論內(nèi)涵沒有統(tǒng)一的定義，研究角度、覆蓋時(shí)空范

圍存在差異。柏培文和張?jiān)疲?2］

從數(shù)字產(chǎn)業(yè)、數(shù)字用

戶、數(shù)字創(chuàng)新和數(shù)字平臺四個(gè)層面的活躍度構(gòu)建評

價(jià)體系，利用算數(shù)平均法合成綜合指標(biāo)。盛斌和劉

宇英［13］

從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字治理和數(shù)字產(chǎn)業(yè)三個(gè)

層面構(gòu)建評價(jià)體系，結(jié)合基于層次分析的變異系數(shù)

法，測算中國30個(gè)省份的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。李曉

鐘和毛芳婷［3］

基于ICT的基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)

應(yīng)用和創(chuàng)新競爭力四個(gè)層面構(gòu)建指標(biāo)體系，利用信

息熵和聚類分析法測度和評價(jià)“一帶一路”沿線國

家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

綜上，已有文獻(xiàn)為本文進(jìn)一步研究提供了參考

和借鑒，但仍然存有待完善的問題：

1）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)上，因數(shù)字經(jīng)濟(jì)的概念內(nèi)涵沒

有統(tǒng)一定義，研究的時(shí)間和區(qū)域各不相同，多集中

在國內(nèi)，不一定完全符合現(xiàn)階段“一帶一路”沿線國

家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，基于數(shù)據(jù)的可得性，緊密圍

繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和基本原則進(jìn)行指標(biāo)體系的

設(shè)計(jì)。

2）研究方法上，多數(shù)文獻(xiàn)忽略了數(shù)字“一帶一

路”互聯(lián)互通的建設(shè)，沒有考慮區(qū)域間特征，需結(jié)合

基尼系數(shù)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)區(qū)域間差異和聯(lián)系進(jìn)行進(jìn)一

步分析。

3）研究單元上，大部分文獻(xiàn)對“一帶一路”沿線

國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)的研究沒有進(jìn)行區(qū)域劃分，罕見基于

更好反映“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)互聯(lián)互通

的六大區(qū)域視角的研究。

4）驅(qū)動因素上，現(xiàn)有研究多從理論上定性分析

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力，鮮有通過實(shí)證模型分析

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動因素。緊

扣新時(shí)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和基本原則，基于

2011-2020年“一帶一路”39個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)

構(gòu)建，測算數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，運(yùn)用基尼系數(shù)分析

差異，采用固定效應(yīng)面板模型和兩階段最小二乘法

識別驅(qū)動因素，以期為數(shù)字“一帶一路”互聯(lián)互通建

設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展提出有針對性的政策建議。

2 測度方法、實(shí)證模型和數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平測度

2.1.1 指標(biāo)體系

2021 年 10 月，習(xí)近平總書記在十九屆中央政

治局第三十四次集體學(xué)習(xí)時(shí)的講話中提出：“不斷

做強(qiáng)做優(yōu)做大我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)，要加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)

攻關(guān)，加快新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)范數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，

完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系，積極參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際合

作。［14］

”次年1月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》提出數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四項(xiàng)基本

原則：“堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)、融合發(fā)展，堅(jiān)持應(yīng)用牽引、數(shù)

據(jù)賦能，堅(jiān)持公平競爭、安全有序，堅(jiān)持系統(tǒng)推進(jìn)、協(xié)

同高效。［15］

”為使測度結(jié)果更貼近數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

的內(nèi)涵，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上［1，3，16-17］

，緊密圍繞

新時(shí)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和基本原則，構(gòu)建包含數(shù)

字基礎(chǔ)設(shè)施、制度保障與創(chuàng)新環(huán)境、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新

能力以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力四大一級子系統(tǒng)的

評價(jià)體系。遵循代表性、相關(guān)性、全面性以及數(shù)據(jù)

可獲得性原則構(gòu)建二級指標(biāo)（見表1）。

2.1.2 測度方法

選用熵權(quán)—TOPSIS 二元綜合評價(jià)法對“一帶

一路”沿線39個(gè)國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行測度，

028

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2024年第 01 期

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SHANGHAI ENERGY CONSERVATION

上海節(jié)能

DIGITAL ECONOMY COLUMN 數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

該方法是熵權(quán)法和 TOPSIS 法的結(jié)合，降低指標(biāo)賦

權(quán)主觀因素干擾的同時(shí)具有計(jì)算簡單、結(jié)果合理的

優(yōu)勢，具體步驟如下：

第一步，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。采用極差法對“一

帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系中各

指標(biāo) xij 作標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除指標(biāo)因量綱和數(shù)量級

不一致給數(shù)據(jù)分析造成的干擾：

yij =

ì

í

?

?

?

?

?

xij - min(xij)

max(xij)- min(xij)

,xij為正向指標(biāo)

max(xij)- xij

max(xij)- min(xij)

,xij為負(fù)向指標(biāo)

（1）

其中，i(i = 1,2,…,n) 表示國家，j(j = 1,2,…,m)

表示測度指標(biāo)；xij 和 yij 分別表示原始和標(biāo)準(zhǔn)化后

的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度指標(biāo)值，max(xij) 和

min(xij) 分別表示 xij 的最大值與最小值。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)

化處理，所有的指標(biāo)值都在 [0,1] 范圍內(nèi)。

第二步，計(jì)算數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評價(jià)體系

中各測度指標(biāo) yij 的信息熵 ej ：

ej = ln 1

n∑i = 1

n é

?

ê ù

? ( ú yij/∑i = 1

n

yij)ln(yij/∑i = 1

n

yij) （2）

第三步，計(jì)算數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評價(jià)體系

中各測度指標(biāo) yij 的權(quán)重 wj ：

wj =(1 - ej)/∑

j = 1

m

(1 - ej) （3）

第四步，構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合評價(jià)體系

中測度指標(biāo)的加權(quán)矩陣 A ：

A =(aij)n × m （4）

其中，aij = wj × yij

第五步，根據(jù)加權(quán)矩陣 A 確定最優(yōu)方案 Q+

j 與

最劣方案 Qj ，構(gòu)成正負(fù)理想值：

Q+

j =(max ai1,max ai2,…,max aim) （5）

Qj =(min ai1,min ai2,…,min aim) （6）

第六步，計(jì)算各測度對象與最優(yōu)方案 Q+

j 及最

劣方案 Qj 的歐式距離 D+

j 和 Dj ：

Di

+ = ∑

j = 1

m

(Qj

+ - aij)

2 （7）

Di

- = ∑

j = 1

m

(Qj

- - aij)

2 （8）

第七步，計(jì)算各測度對象與理想方案之間的接

近程度 Ci ：

Ci = Di

-

Di

+ + Di

- （9）

Ci 即為“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平得分，介于 0~1 之間，該值越大表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展水平越高。

為便于參考，得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的水平后，借鑒相

關(guān)研究的分區(qū)方法［18］

，參考徐維祥等［19］

的劃分標(biāo)

準(zhǔn)，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的類型劃分為先行區(qū)、追

趕區(qū)和滯后區(qū)三個(gè)等級（見表2）。

表1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平綜合指標(biāo)體系

目標(biāo)層

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

一級指標(biāo)

數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

制度保障與創(chuàng)新環(huán)境

數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力

數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力

二級指標(biāo)

固定寬帶覆蓋率

移動電話覆蓋率

移動寬帶覆蓋率

安全互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器覆蓋率

互聯(lián)網(wǎng)覆蓋率

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度

政府采購先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品

最新技術(shù)可用度

風(fēng)險(xiǎn)資本可用度

高等教育入學(xué)率

每萬人ICT有關(guān)專利申請數(shù)量

高科技產(chǎn)品出口占比

ICT產(chǎn)品出口占比

指標(biāo)說明

每百人固定寬帶訂閱量

每百人移動電話訂閱量

每百人移動寬帶訂閱量

每百萬人安全互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器量

每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶量

知識產(chǎn)權(quán)受保護(hù)程度指數(shù)

政府采購先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品指數(shù)

技術(shù)轉(zhuǎn)化與有效利用度

創(chuàng)新環(huán)境適宜度

數(shù)字創(chuàng)新專業(yè)化人才充裕度

數(shù)字創(chuàng)新產(chǎn)出水平

高科技產(chǎn)品出口/制成品出口

ICT產(chǎn)品出口/制成品出口總量

指標(biāo)性質(zhì)

+

+

+

+

+

+

+

+

+

+

+

+

+

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

表2“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)展水平區(qū)間

發(fā)展水平等級

[0,0.2)

滯后區(qū)

[0.2,0.4)

追趕區(qū)

[0.4,0.6)

先行區(qū)

2.2 實(shí)證模型

2.2.1 基尼系數(shù)

采用基尼系數(shù)衡量“一帶一路”沿線國家數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相對差異程度，具體為［20］

：

G =

2 × ∑i = 1

n

i × xi

n2 × cx

- n + 1

n

（10）

其中，G 為“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

的基尼系數(shù)，n 為研究區(qū)域內(nèi)的國家數(shù)量，xi 為“一

帶一路”沿線國家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，cx 為數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的平均值，按照數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的

大小排序。

2.2.2 面板數(shù)據(jù)模型

在測度經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)

施建設(shè)、制度保障與創(chuàng)新環(huán)境、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力

和數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力四個(gè)子系統(tǒng)分析“一帶一

路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響因素?；?/p>

2011-2020年六大區(qū)域面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建如下的面板

數(shù)據(jù)模型［21］

：

ln DEit = α0 + α1 ln JCSSit + α2 ln ZDHJit +

α3 lnCXNLit + α4 ln JZLit + vit

(t = 1,…,T; i = 1,…,N) （11）

其中，ln DEit 為 i 區(qū)域在 t 期的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

指數(shù)的對數(shù)；ln JCSSit 表示數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)指數(shù)

的對數(shù)；ln ZDHJit 表示制度保障與創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)的

對數(shù)；lnCXNLit 表示數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)的對

數(shù)；ln JZLit 表示數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力的對數(shù)；vit 為

獨(dú)立同分布的經(jīng)典誤差項(xiàng)。

考慮到，一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，創(chuàng)新

環(huán)境更好，更有利于技術(shù)創(chuàng)新，基準(zhǔn)模型可能存在

反向因果問題，導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)有偏；另一方面，創(chuàng)新

能力對于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響可能存在滯后

性［22］

。因此，本文選用滯后一期的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能

力作為工具變量，運(yùn)用兩階段最小二乘法進(jìn)行進(jìn)一

步的實(shí)證分析。

表3“一帶一路”沿線國家樣本

區(qū)域

東亞與東盟

中亞

南亞

獨(dú)聯(lián)體

西亞

中東歐

主要國家

中國、蒙古國、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、越南、文萊、菲律賓、新加坡

哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦

印度、斯里蘭卡、尼泊爾、巴基斯坦、孟加拉國

烏克蘭、格魯吉亞、俄羅斯、阿塞拜疆、摩爾多瓦、亞美尼亞

巴林、以色列、沙特阿拉伯、塞浦路斯、約旦、埃及、伊朗

愛沙尼亞、拉脫維亞、匈牙利、立陶宛、克羅地亞、波蘭、阿爾巴尼亞、保加利亞、捷克、斯洛伐克

2.2.3 數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計(jì)

以“一帶一路”沿線國家為研究對象，根據(jù)上述

指標(biāo)數(shù)據(jù)的可靠性和可得性，刪除指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)

重的國家，最終選取2011-2020年包括中國在內(nèi)的

39個(gè)國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，覆蓋六大區(qū)域，每一區(qū)域均

有代表性國家樣本，未遺漏“一帶一路”沿線的重要

地區(qū)。其中，中國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)未包含港澳臺三個(gè)地

區(qū)。數(shù)據(jù)主要源于世界銀行數(shù)據(jù)庫、世界經(jīng)濟(jì)論壇

的《全球競爭力報(bào)告》和《全球信息技術(shù)報(bào)告》、國際

電信聯(lián)盟等（見表3）。

3“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分析

3.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)序特征分析

3.1.1 整體水平分析

整體來看，2011-2020年“一帶一路”沿線國家

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得分介于 0.121 和 0.571 之間，

遠(yuǎn)小于1，表明大部分國家處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型起步階

段，整體先小幅波動中略有提升（2011-2013 年），

再大體直線緩慢穩(wěn)步增長（2013-2016年），最后以

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較快速度趨勢上升（2016-2020 年）（圖 1）。2013

年，習(xí)近平主席提出以創(chuàng)新的合作模式，共建“絲綢

之路經(jīng)濟(jì)帶”，這一階段為共建“一帶一路”初始形

成期，陸續(xù)有國家加入共建“一帶一路”倡議，展開

項(xiàng)目合作，形成“局部實(shí)驗(yàn)”，“一帶一路”沿線國家

數(shù)字經(jīng)濟(jì)緩慢平穩(wěn)增長，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的平均

值由 0.061 3 上升至 0.072。2016 年首屆“一帶一

路”高峰論壇召開，中國與更多的國家展開“一帶一

路”合作，有關(guān)數(shù)字經(jīng)濟(jì)政策的溝通不斷深入，這一

階段為共建“一帶一路”的發(fā)展構(gòu)建期，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展水平以相對較快的速度提升，平均值為 0.102。

2016年以后數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯著提高可反映另

一個(gè)事實(shí)（圖1），即“一帶一路”沿線國家數(shù)字基礎(chǔ)

設(shè)施建設(shè)是導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升的主要原

因，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，

是“一帶一路”合作的核心。

圖1“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及四大子系統(tǒng)水平變化趨勢

3.1.2 分區(qū)域水平分析

東亞和東盟國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均值最高，

為0.144，上升態(tài)勢明顯，說明自共建“一帶一路”倡

議實(shí)施以來，該區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)步顯著，

數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面互聯(lián)互通日益緊密，形成了良好的數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。東盟是共建“一帶一路”的重點(diǎn)

地區(qū)，近年來智慧城市正成為中國和東盟展開合作

的關(guān)鍵領(lǐng)域，印度尼西亞駐華大使周浩黎表示，發(fā)

展數(shù)字經(jīng)濟(jì)和電子商務(wù)是促進(jìn)印度尼西亞經(jīng)濟(jì)發(fā)

展的重要增長點(diǎn)，這方面與中國相關(guān)，希望在這方

面繼續(xù)加強(qiáng)與中國合作。

中東歐數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均值位列第二，為

0.093，中 東 歐 數(shù) 字 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 水 平 總 體 先 升

（2011-2012年）、再降（2012-2013年）、后持續(xù)上升

（2013-2020 年）的斜“N”形變化趨勢（圖 2），說明

2013年以來“一帶一路”建設(shè)的不斷推進(jìn)以及中國

與中東歐一些國家陸續(xù)展開數(shù)字經(jīng)濟(jì)合作，對中東

歐的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到關(guān)鍵作用。

西亞、中亞、獨(dú)聯(lián)體和南亞的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平分別排第3、4、5、6位，均值分別為0.073、0.051、

0.046和0.028，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平雖總體上均呈現(xiàn)

上升態(tài)勢，但幅度不明顯。這些區(qū)域的國家雖與中

國展開“一帶一路”項(xiàng)目合作，但鮮有涉及數(shù)字“一

帶一路”建設(shè)。

3.1.3 相對差距分析

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基

尼系數(shù)經(jīng)歷小幅度的反復(fù)升降變動（圖3），但總體

上升態(tài)勢明顯，表明“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平的差異態(tài)勢總體呈擴(kuò)大趨勢。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力和數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力是

基尼系數(shù)均值最高的兩個(gè)子系統(tǒng)，分別為0.583和

0.579，始終處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異線上方。

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力差距小幅波動中總體保持不

變，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差距在2011-2018年逐年攀

升，2018-2020 年小幅度下降，與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平差距變動過程大體一致（圖 3）?？沙醪脚袛?，

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力和數(shù)字

技術(shù)創(chuàng)新能力差距是導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距

的主要原因，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差距的擴(kuò)大是造成

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距擴(kuò)大的主要原因。

制度保障與創(chuàng)新環(huán)境是基尼系數(shù)均值最低的

子系統(tǒng)，為 0.205，2012 年以后呈下降趨勢（圖 3），

始終位于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異線下方，即“一帶

一路”沿線國家制度保障與創(chuàng)新環(huán)境的差距始終不

大。研究對象主要為發(fā)展中國家，受益于“一帶一

路”建設(shè)，全球化水平不斷提高，制度保障與創(chuàng)新環(huán)

境水平差距逐漸縮小。

數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基尼系數(shù)平均值位列第三，

為0.355，先總體下降（2011-2015年）、后總體上升

（2015-2020年）的“U”形變化態(tài)勢（圖3），2017年

以前位于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異線下方，此后超過

差異線，成為拉大數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的部分原

因?；A(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)

域，是合作的核心，但“一帶一路”沿線國家加入的時(shí)

間不同，參與數(shù)字“一帶一路”的國家存在局部性，致

使數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平差異有擴(kuò)大的態(tài)勢。

圖2“一帶一路”沿線國家六大區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化趨勢

圖3“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及四大子系統(tǒng)基尼系數(shù)變化趨勢

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3.2 數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)空分異特征

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的時(shí)

空分異特征明顯（見表4）。2011年，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平均不高，除中國處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的追趕

區(qū)，各國均處于滯后區(qū)。2011-2020 年，各國的數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均呈現(xiàn)增長的態(tài)勢，其中，中國、新

加坡、愛沙尼亞的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平年增長率達(dá)到

表4“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化

國家

中國

新加坡

馬來西亞

菲律賓

匈牙利

愛沙尼亞

以色列

捷克

塞浦路斯

斯洛伐克

泰國

巴林

立陶宛

越南

拉脫維亞

波蘭

哈薩克斯坦

沙特阿拉伯

文萊

克羅地亞

俄羅斯

保加利亞

印度尼西亞

烏克蘭

阿塞拜疆

印度

約旦

斯里蘭卡

阿爾巴尼亞

摩爾多瓦

蒙古國

亞美尼亞

埃及

伊朗

巴基斯坦

格魯吉亞

吉爾吉斯斯坦

孟加拉國

尼泊爾

分?jǐn)?shù)

2011

0.242 4

0.136 4

0.127 1

0.112 6

0.094 5

0.079 1

0.078 4

0.078 2

0.073 0

0.070 7

0.070 6

0.058 8

0.056 8

0.056 4

0.054 4

0.053 7

0.052 4

0.052 3

0.047 6

0.047 2

0.045 5

0.043 7

0.039 8

0.035 6

0.034 0

0.033 3

0.032 3

0.030 1

0.030 1

0.029 5

0.029 2

0.027 4

0.025 5

0.025 3

0.025 1

0.024 9

0.018 4

0.015 6

0.012 6

2020

0.503 6

0.409 3

0.146 5

0.202 7

0.151 9

0.299 7

0.106 0

0.258 7

0.125 0

0.127 9

0.082 9

0.064 7

0.189 7

0.139 4

0.194 5

0.125 1

0.073 1

0.072 2

0.085 0

0.106 0

0.084 5

0.191 3

0.052 5

0.067 7

0.061 2

0.052 5

0.049 9

0.037 6

0.049 1

0.053 8

0.069 4

0.051 2

0.044 7

0.049 8

0.039 0

0.056 9

0.052 2

0.028 3

0.031 6

年均增長率（%）

2.61

2.73

0.19

0.90

0.57

2.21

0.28

1.81

0.52

0.57

0.12

0.06

1.33

0.83

1.40

0.71

0.21

0.20

0.37

0.59

0.39

1.48

0.13

0.32

0.27

0.19

0.18

0.08

0.19

0.24

0.40

0.24

0.19

0.25

0.14

0.32

0.34

0.13

0.19

排名

2011

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

2020

1

2

10

5

9

3

16

4

14

12

19

24

8

11

6

13

20

21

17

15

18

7

28

23

25

29

32

37

34

27

22

31

35

33

36

26

30

39

38

排名變化

0

0

-7

-1

-4

+3

-9

+4

-5

-2

-8

-12

+5

+3

+9

+3

-3

-3

+2

+5

+3

+15

-5

+1

0

-3

-5

-9

-5

+3

+9

+1

-2

+1

-1

+10

+7

-1

+1

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

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數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

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了2%以上，中國和新加坡由追趕區(qū)過渡到先行區(qū)，

地位穩(wěn)固。新加坡的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要得益于政

府的積極介入和政策引導(dǎo)，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有

力支撐，是尋求數(shù)字經(jīng)濟(jì)變革最具前瞻性的國家之

一。中國政府將創(chuàng)新擺在國家發(fā)展的核心位置，積

極推動包括5G基站、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、城市

軌道交通等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，國家在人才培養(yǎng)、

研發(fā)投入等方面積極作出調(diào)整，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平的提高奠定了基礎(chǔ)。愛沙尼亞、捷克共和國、菲

律賓的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平經(jīng)過十年過渡到追趕區(qū)，

得分介于0.2至0.4之間?！耙粠б宦贰逼渌麌业臄?shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均處于滯后區(qū)，最低僅約為 0.03，

這些國家在世界上整體發(fā)展程度不高，政府在政策

引導(dǎo)、研發(fā)投入、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面存在明

顯不足。綜合來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家

多為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的國家，在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)、人才培養(yǎng)和政策引導(dǎo)方面存在一定的優(yōu)勢。數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家多為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較

低的國家，在政策扶持、自主創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等

方面存在劣勢。

4“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平驅(qū)

動因素實(shí)證分析

4.1 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)

為避免發(fā)生虛假回歸現(xiàn)象，先對2011-2020年

的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行同質(zhì)和異質(zhì)的面板單位根檢驗(yàn)，以

確保所用數(shù)據(jù)符合平穩(wěn)性要求。結(jié)果由表5所示，

表5 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

變量

ln DE

ln JCSS

ln ZDHJ

ln CXNL

ln JZL

同質(zhì)面板單位根檢驗(yàn)

LLC檢驗(yàn)

-1.443*

[I]

-6.458***

[I]

-5.741***

[N]

-4.953***

[I]

-8.886***

[I]

HT檢驗(yàn)

-2.858***

[I]

-1.976**

[N]

-9.954***

[I]

-2.839***

[I]

-7.239***

[I]

Breitung檢驗(yàn)

-9.887***

[N]

-12.898***

[N]

-4.663***

[N]

-3.329***

[N]

-1.344*

[N]

異質(zhì)面板單位根檢驗(yàn)

費(fèi)雪檢驗(yàn)式

127.162***

[I]

137.582***

[I]

182.293***

[I]

139.726***

[I]

174.728***

[I]

Hadri LM檢驗(yàn)

7.056***

[I]

7.210***

[I]

7.163***

[I]

8.805***

[I]

7.477***

[I]

注：*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平上顯著；I代表默認(rèn)設(shè)置，即僅含個(gè)體固定效應(yīng)，N代表不含個(gè)體固定效應(yīng)也不含時(shí)間趨勢

可以看出，ln JCSS、ln ZDHJ、ln CXNL和 ln JZL均

通過五種單位根檢驗(yàn)，所用數(shù)據(jù)符合平穩(wěn)性要求，

可進(jìn)行下一步的數(shù)據(jù)分析。

4.2 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

基 于“ 一 帶 一 路 ”沿 線 國 家 六 大 區(qū) 域

2011-2020 年的面板數(shù)據(jù)，同時(shí)采用 OLS 模型、

固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)

果如表 6 所列。因 F 檢驗(yàn)結(jié)果顯著，故相比較

OLS 回歸模型選擇固定效應(yīng)模型；又 Hausman 檢

驗(yàn)結(jié)果顯著，故拒絕隨機(jī)效應(yīng)，選擇固定效應(yīng)。因

此，以固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)一

步分析。但數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力在固定效應(yīng)回歸下

不顯著。

從表6可以看出，基于Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，解

釋變量數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力具有內(nèi)生性，說明OLS方

法將不再適用，同時(shí)由弱工具變量檢驗(yàn)，第一階段F

統(tǒng)計(jì)量為8 368.09，大于經(jīng)驗(yàn)法則的臨界值 10，表

明工具變量與內(nèi)生解釋變量在統(tǒng)計(jì)上具有較強(qiáng)的

相關(guān)性，滿足工具變量外生性的假設(shè)條件，即選取

034

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的工具變量對內(nèi)生變量具有較強(qiáng)的解釋能力［22］

。F

統(tǒng)計(jì)量的p值在1%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，即工

具變量滿足可識別性。將數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力的一

階滯后項(xiàng)作為工具變量解決內(nèi)生性問題進(jìn)行回歸，

并以此進(jìn)行結(jié)果分析。

由表6的估計(jì)結(jié)果基本可以判定，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)

新能力影響數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有滯后性。制度

保障與創(chuàng)新環(huán)境的回歸系數(shù)最大，通過了 1%的顯

著性檢驗(yàn)，說明影響“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平的關(guān)鍵因素是制度保障與創(chuàng)新環(huán)境。因

此，亟須深化“一帶一路”國際合作，推動全球經(jīng)濟(jì)

治理體系變革，為開放型世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供助力。

數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響程度次之，顯著為正，共

建“一帶一路”聚焦基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在該方面已取得

一定的成果，為“一帶一路”發(fā)展中國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展奠定良好的基礎(chǔ)。數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力的影響程

度位居第三，固定效應(yīng)結(jié)果顯示，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平的影響顯著為負(fù)，使用滯后一期的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)

新能力進(jìn)行工具變量法回歸，結(jié)果顯著為正，說明

“一帶一路”沿線國家數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力對數(shù)字經(jīng)

濟(jì)發(fā)展水平的影響存在滯后性，可能是因?yàn)椤耙粠?/p>

一路”沿線國家數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)設(shè)施融合度不

夠深。數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力指數(shù)的影響程度最小，

說明數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力對“一帶一路”沿線國家

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性比較弱，但依然是數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)展的重要途徑。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.3.1 更換變量指標(biāo)

為避免變量指標(biāo)選取的任意性對估計(jì)結(jié)果的干

擾，用互聯(lián)網(wǎng)覆蓋率替代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平進(jìn)

行重新估計(jì)（見表7）。可以發(fā)現(xiàn)，更換變量的估計(jì)結(jié)

果與前文保持一致，確保前文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

4.3.2 刪減樣本地區(qū)

考慮到發(fā)展較好國家的特殊性會對估計(jì)結(jié)

果產(chǎn)生影響，刪減新加坡的樣本數(shù)據(jù)再進(jìn)行回歸

（見表 8）。比較發(fā)現(xiàn)，結(jié)果和基準(zhǔn)面板數(shù)據(jù)模型

估計(jì)結(jié)果基本一致，再次證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果及結(jié)

論是穩(wěn)健的。

表6 面板數(shù)據(jù)模型基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

變量

第一階段IV

ln JCSS

ln ZDHJ

ln CXNL

ln JZL

常數(shù)項(xiàng)

R2

F 檢驗(yàn)值

Hausma檢驗(yàn)

混合OLS

（1）

0.221***

（6.43）

0.545***

（14.47）

0.172***

(4.56)

0.180***

(13.51)

0.263**

(1.75)

0.833

固定效應(yīng)

（2）

0.431***

(10.41)

0.410***

(6.45)

-0.026

(-0.45)

0.033*

(1.97)

-0.653**

(-2.46)

0.837

F=52.85,P=0.000

Chi2=53.85,p=0.000

隨機(jī)效應(yīng)

（3）

0.414***

(9.34)

0.425***

(7.66)

0.043

(0.49)

0.064***

(3.34)

-0.303

(-0.79)

0.831

2SLS

（4）

0.964***

(28.19)

0.242***

(6.94)

0.528***

(13.70)

0.181***

(4.72)

0.177***

(12.72)

0.316**

(2.07)

0.838

F= 8 368.09,P=0.000

Chi2=21.62,p=0.001

注：*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平上顯著；（1）（2）列括號里為t統(tǒng)計(jì)量，（3）（4）列括號里為z統(tǒng)計(jì)量（下同）

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

035

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

5 結(jié)論與建議

5.1 主要結(jié)論

采用熵權(quán)-TOPSIS法，緊扣新時(shí)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展現(xiàn)狀和基本原則，構(gòu)建并測算“一帶一路”沿線39

個(gè)國家2011-2020年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并以六

大區(qū)域?yàn)榈赜騿卧?，結(jié)合基尼系數(shù)分析其時(shí)空分異

特征，最后采用固定效應(yīng)模型和兩階段最小二乘法

識別其驅(qū)動因素，得出如下結(jié)論：

1）整體層面

表7 更換變量指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

變量

第一階段IV

ln JCSS

ln ZDHJ

ln CXNL

ln JZL

常數(shù)項(xiàng)

R2

F 檢驗(yàn)值

Hausma檢驗(yàn)

混合OLS

（1）

0.221***

(6.43)

0.545***

(14.47)

0.172***

(4.56)

0.180***

(13.51)

0.263*

(1.75)

0.834

固定效應(yīng)

（2）

0.431***

(10.41)

0.410***

(6.45)

-0.026

(-0.45)

0.033*

(1.97)

-0.653**

(-2.46)

0.837

F=16.32,P=0.000

Chi2=35.68,p=0.000

隨機(jī)效應(yīng)

（3）

0.414***

(9.34)

0.425***

(7.66)

0.043

(0.49)

0.064***

(3.34)

-0.303

(-0.79)

0.831

2SLS

（4）

0.959***

(31.49)

0.153***

(3.33)

0.590***

(13.27)

0.230***

(7.60)

0.193***

(14.42)

0.185

(1.20)

0.798

F= 8527.21,P=0.000

Chi2=15.57,p=0.008

表8 刪減樣本地區(qū)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

變量

第一階段IV

ln JCSS

ln ZDHJ

ln CXNL

ln JZL

常數(shù)項(xiàng)

R2

F 檢驗(yàn)值

Hausma檢驗(yàn)

混合OLS

0.208**

(5.80)

0.549***

(14.14)

0.176***

(4.72)

0.181***

(13.44)

0.254*

(1.65)

0.820

固定效應(yīng)

0.427***

(9.05)

0.413***

(6.54)

-0.025

(-0.42)

0.033*

(2.00)

-0.656**

(-2.47)

0.826

F=18.63,P=0.000

Chi2=36.79,p=0.000

隨機(jī)效應(yīng)

0.408***

(8.16)

0.428***

(7.67)

0.044

(0.51)

0.064***

(3.27)

-0.312

(-0.79)

0.825

2SLS

0.954***

(28.35)

0.229***

(6.25)

0.531***

(13.42)

0.185***

(4.89)

0.178***

(12.66)

0.307***

(0.048)

0.823

F= 8045.52,P=0.000

Chi2=19.98,p=0.001

036

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能

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上海節(jié)能

DIGITAL ECONOMY COLUMN 數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體

還比較低，數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍處于起步階段，但總體呈

上升態(tài)勢，2016年以后以相對較快的速度上升，與

數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)子系統(tǒng)相一致，表明“一帶一路”

沿線國家數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平變化的主要原因。

2）分區(qū)域

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平區(qū)域

異質(zhì)性特征明顯，東亞和東盟部分國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展水平最高，上升態(tài)勢明顯；中東歐國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平從 2016 年以后顯著提升；西亞、中亞、獨(dú)

聯(lián)體和南亞的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最差，上升態(tài)勢不

明顯。

3）相對差距

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差

異總體呈擴(kuò)大趨勢。數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力和數(shù)字

技術(shù)創(chuàng)新能力差異始終處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差

異線上方，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差異與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展

水平差異變動過程大體一致，即數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭

力和數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差距是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

差距的主要原因，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力差距的擴(kuò)大是

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距擴(kuò)大的主要原因。制度保

障與創(chuàng)新環(huán)境始終位于差異線下方，說明“一帶一

路”沿線國家制度保障與創(chuàng)新環(huán)境的差距始終不

大。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)差距2017年以前位于數(shù)字

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異線下方，之后超過差異線，成為

拉大數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的部分原因。

4）時(shí)空分異特征

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的時(shí)空

分異特征明顯。2011-2020年，中國和新加坡的數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平由追趕區(qū)過渡到先行區(qū)，地位穩(wěn)

固?！耙粠б宦贰毖鼐€國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體呈

現(xiàn)分散格局，互聯(lián)互通程度不高。

5）影響因素

制度保障與創(chuàng)新環(huán)境對“一帶一路”沿線國家

數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用最大。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)指數(shù)的影響程度次之；數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

程度位居第三，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響存在滯

后性。數(shù)字經(jīng)濟(jì)外向競爭力對“一帶一路”沿線國

家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度相對較小。

5.2 政策建議

綜合以上結(jié)論，就新時(shí)代數(shù)字“一帶一路”互聯(lián)

互通和高質(zhì)量發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議：

1）加強(qiáng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)，不斷提高

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。基礎(chǔ)設(shè)

施是物質(zhì)基礎(chǔ)。一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家

數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的需求較大但資金、技術(shù)、人才等儲

備不足，中國應(yīng)該有針對性地提供支持，幫助建設(shè)

現(xiàn)代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和信息技術(shù)的互

聯(lián)互通。另一方面，建立專門針對沿線欠發(fā)達(dá)國家

的基金和援助項(xiàng)目，提供低息資助，加快數(shù)字基礎(chǔ)

設(shè)施在這些國家的普及實(shí)施，幫助提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)

展水平。

2）增強(qiáng)沿線國家數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新能力，不斷均衡

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。一方面，

中國應(yīng)鼓勵(lì)中國學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)充分利用

“一帶一路”沿線國家優(yōu)質(zhì)的研究創(chuàng)新機(jī)會，有針對

性地在有共同利益的領(lǐng)域與“一帶一路”沿線國家

展開三方合作。另一方面，中國可以與“一帶一

路”沿線國家展開數(shù)字技術(shù)人才聯(lián)合培養(yǎng)，加強(qiáng)技

術(shù)創(chuàng)新交流，為數(shù)字“一帶一路”建設(shè)提供智力資

本支撐。

3）推動國家間開放合作交流，不斷增強(qiáng)“一帶

一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度保障與創(chuàng)新環(huán)境

的良好互動。各國應(yīng)該先建立健全國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)

相關(guān)的制度和法規(guī)，再建立一個(gè)由中國主導(dǎo)的數(shù)字

經(jīng)濟(jì)多元協(xié)同治理體系及合作平臺，著重解決有關(guān)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)政策及項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃、推進(jìn)和實(shí)施，為

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的制

度保障與創(chuàng)新環(huán)境。同時(shí)，持續(xù)深化沿線國家各領(lǐng)

域間的交流合作，管控分歧增強(qiáng)互信，有效發(fā)揮數(shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好國家與較落后國家的各自比較優(yōu)

勢，建立對“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的援

助體系，推動“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)互利共

贏、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展。

“一帶一路”沿線國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及驅(qū)動分析——基于互聯(lián)互通視角

037

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2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

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截至2023年12月31日，中國石化銷售上海石油旗下3座在營油氫合建站已累計(jì)向各類氫燃料電池車

供應(yīng)氫氣達(dá)1 060 t，為各類交通運(yùn)輸車輛提供16.5萬次加氫服務(wù)。

根據(jù)有關(guān)碳減排方法估算，千余噸氫氣替代汽油或柴油作為汽車燃料，如同在城市減少 CO2排放量

7 000余t，相當(dāng)于每年植樹約9萬棵。同時(shí)，上海石油向車輛加注的清潔氫氣，主要利用煉化企業(yè)烯烴裂解

副產(chǎn)氫氣提純，實(shí)現(xiàn)了低碳排放生產(chǎn)，從而使氫氣作為車輛新能源，在生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存、加注、消耗的全過程

達(dá)成低碳環(huán)保目標(biāo)。上海石油向車輛提供清潔氫氣加注服務(wù)4年間，為城市美好生活提供“零碳排、零污染”

的氫動能做出了示范實(shí)踐。

氫能源車已進(jìn)入城市生活的各個(gè)領(lǐng)域，與市民生活息息相關(guān)。截至目前，上海石油服務(wù)氫能源車型已

涵蓋輕型物流車、重型物流車、城市公交、商務(wù)乘用車、環(huán)衛(wèi)清運(yùn)車、大型巴士、轎車等多達(dá)7種車型。作為市

場供應(yīng)端的上海石油把握氫能源應(yīng)用場景發(fā)展機(jī)遇，其下屬的青衛(wèi)油氫合建站已具備70 MPa加氫能力，

2023年向各類氫能源車供應(yīng)氫氣量同比增長達(dá)176%。

(來源：上海經(jīng)信委)

多元拓展氫能應(yīng)用加注場景 清潔能源引領(lǐng)綠色低碳生活

038

SHANGHAI ENERGY SAVING

2024年第 01 期

SHANGHAI ENERGY SAVING

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數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升實(shí)體企業(yè)競爭力分析

寧雄偉

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院

摘要：實(shí)體經(jīng)濟(jì)一直受到中國政府的高度重視?；谖覈鳤股上市公司2007—2021年的面板數(shù)據(jù)，通過實(shí)

證方法探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對實(shí)體企業(yè)競爭力的影響及其內(nèi)在機(jī)理，并考慮其異質(zhì)性特征。研究結(jié)果表明：數(shù)

字化轉(zhuǎn)型有助于提升實(shí)體企業(yè)競爭力；通過對內(nèi)提高創(chuàng)新能力，對外降低信息不對稱、減緩融資約束，數(shù)字

化轉(zhuǎn)型顯著地促進(jìn)了實(shí)體企業(yè)競爭力；數(shù)字化轉(zhuǎn)型對國有企業(yè)、高技術(shù)行業(yè)企業(yè)、市場化程度較高地區(qū)企

業(yè)、中西部地區(qū)企業(yè)的競爭力激勵(lì)作用更強(qiáng)。因此，今后應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)的數(shù)字化變革，增強(qiáng)企業(yè)競爭力

水平。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型；企業(yè)競爭力；創(chuàng)新能力；信息不對稱；融資約束

DOI: 10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2024.01.005

Analysis on Digital Transformation to Enhance the Competitiveness of Physical Enterprises

NING Xiongwei

College of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics

Abstract: The real economy has always been highly valued by the Chinese government. Based on the panel

data of China's A-share listed companies from 2007 to 2021, this paper explores the impact of digital evolution

on the competitiveness of real enterprises and its internal mechanism through empirical methods, and considers its heterogeneity characteristics. The research results show that digital evolution is helpful to enhance the

competitiveness of real enterprises; Through improving innovation capabilities internally and reducing information asymmetry and alleviating financing constraints externally, digital evolution significantly promotes the com收稿日期：2023-09-16

基金項(xiàng)目：新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“數(shù)字化轉(zhuǎn)型對制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)及機(jī)制研究”（XJUFE2023K019）

作者簡介：寧雄偉（1999-02-），男，碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

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0 引言

中國政府一直高度重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)。黨的二十大

報(bào)告指出，“堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)

上”，實(shí)體企業(yè)作為微觀市場主體，其行為和績效表

現(xiàn)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。但近年

來，實(shí)體企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的外部環(huán)境受到公共衛(wèi)生安

全、國際市場萎靡、貿(mào)易保護(hù)主義等因素的沖擊，表

現(xiàn)出高度的不確定性。在此宏觀背景下如何提升實(shí)

體企業(yè)的競爭力便成為亟須關(guān)注的重點(diǎn)問題。企業(yè)

競爭力是指企業(yè)自身為達(dá)到盈利與綜合素質(zhì)提升的

目的而在競爭性市場中有效且持續(xù)地向市場提供產(chǎn)

品與服務(wù)［1］

，其水平的高低是企業(yè)面對激烈的商業(yè)競

爭成功與否的直接決定性因素，在企業(yè)的長期健康

生存與發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。然而，已有研究表

明，實(shí)體企業(yè)的經(jīng)營活動經(jīng)常性受制于內(nèi)部創(chuàng)新能

力不足以及外部面臨的融資約束、信息不對稱等難

題，致使企業(yè)更愿意持續(xù)開展低風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)性項(xiàng)

目，這將對實(shí)體企業(yè)競爭力提升造成極大影響。

在眾多影響企業(yè)發(fā)展的因素中，以大數(shù)據(jù)應(yīng)

用、人工智能發(fā)展、區(qū)塊鏈開發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)為基礎(chǔ)

的“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”受到了當(dāng)今社會各界的廣泛關(guān)

注。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模在 2021 年

以 7.1 萬億美元蟬聯(lián)世界第二，僅次于美國 1

?？?/p>

見，數(shù)字技術(shù)賦能實(shí)體企業(yè)進(jìn)而作用于宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)

展，成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長新引擎。以微觀實(shí)體企業(yè)為

主體進(jìn)行數(shù)字化變革為其增強(qiáng)競爭力找到了新路

徑。但同時(shí)，企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中往往由于技

術(shù)門檻高、資源投入多、回報(bào)周期短等問題而出現(xiàn)

“不會轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”的困境［2］

，也存在對數(shù)

字化進(jìn)行投資卻無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收入增長等情況［3］

。

實(shí)體企業(yè)在數(shù)字化變革過程中能否減少制約自身

競爭能力提升的問題？兩者之間的作用特征是否

存在某方面的異質(zhì)性？對上述問題的探究，有助于

實(shí)體企業(yè)更合理地進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并有效賦能自

身競爭力提升。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 企業(yè)競爭力

學(xué)術(shù)界很早便關(guān)注到“競爭力”這個(gè)概念，認(rèn)為

其異常復(fù)雜且具備不可觸知、不能度量、難以管理

等特征［4］

。國內(nèi)學(xué)者金碚首次對企業(yè)競爭力進(jìn)行了

定義，指出其是企業(yè)為了盈利及綜合素質(zhì)發(fā)展而在

激烈的市場競爭中所具備的持續(xù)且有效向市場提

供產(chǎn)品與服務(wù)的能力［1］

。當(dāng)前已有文獻(xiàn)對企業(yè)競爭

力的研究主要聚焦于指標(biāo)體系評價(jià)與影響因素分

析兩方面。在指標(biāo)體系評價(jià)方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對其體

系構(gòu)建并未統(tǒng)一，其中，張進(jìn)財(cái)與左小德從生產(chǎn)要

petitiveness of real enterprises; Digital evolution has a stronger incentive effect on the competitiveness of

state-owned enterprises, high-tech industry enterprises, enterprises in regions with higher marketization levels, and enterprises in central and western regions. Therefore, in the future, we should further promote the digital evolution of enterprises and enhance their competitiveness level.

Key words: Digital Transformation; Enterprise Competitiveness; Innovation Capability; Information Asymmetry; Financing Constraints

1 數(shù)據(jù)來源：中國信息通信研究院發(fā)布的《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書(2022年)》

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素利用能力、行為能力、市場需求開發(fā)能力、潛在能

力四個(gè)維度對評價(jià)企業(yè)競爭力的指標(biāo)體系進(jìn)行了

初步探索［5］

，但在國內(nèi)學(xué)術(shù)界使用更多與認(rèn)可度更

高的還是金碚開發(fā)的度量體系。隨著對企業(yè)競爭

力問題研究的逐漸深入，當(dāng)前，更多的學(xué)者轉(zhuǎn)向考

察影響企業(yè)競爭力的因素。這一部分文獻(xiàn)分別從

經(jīng)濟(jì)政策［6］

、高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部薪酬差距［7］

、產(chǎn)融結(jié)合［8］

、

營商環(huán)境［9］

、上市公司參與農(nóng)村減貧［10］

等角度探究

了其對企業(yè)競爭力的影響，并發(fā)現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長

態(tài)勢、高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部短期與長期薪酬間的差距、產(chǎn)

融結(jié)合、營商環(huán)境的優(yōu)化與公司的扶貧參與均能夠

增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。少量文獻(xiàn)直接探索了數(shù)字化

轉(zhuǎn)型與企業(yè)競爭力的作用關(guān)系，如李民和戴永務(wù)從

理論層面探究了數(shù)字化影響涉農(nóng)企業(yè)的路徑機(jī)制，

并探究了其對涉農(nóng)企業(yè)的促進(jìn)作用［11］

。與該類文

獻(xiàn)不同的是，本文從實(shí)證分析的角度，深度剖析并

檢驗(yàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型對實(shí)體企業(yè)競爭力的影響機(jī)制。

1.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型

學(xué)術(shù)界對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究在早期更多聚焦

于它的定義、內(nèi)涵與主要內(nèi)容，考察其進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)

型的前因過程［12］

，并強(qiáng)調(diào)其技術(shù)屬性［13］

。之后，大

量文獻(xiàn)開始關(guān)注數(shù)字化轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)效益，將研究重

心落腳于其對宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體與微觀企業(yè)主體的影

響上。在宏觀層面，學(xué)者們認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅能

夠助力出口穩(wěn)定增長［14］

，推動產(chǎn)品質(zhì)量升級［15］

，同

時(shí)還能夠抑制我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展“脫實(shí)向虛”［16］

。張晨

霞和俞萍萍通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具備“暢

通內(nèi)循環(huán)”與“賦能外循環(huán)”效應(yīng)，并從外部成本降

低和全要素生產(chǎn)率提升兩個(gè)途徑助力雙循環(huán)新發(fā)

展格局［17］

。在微觀層面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對數(shù)字化轉(zhuǎn)型展開

的一系列有意義的探討更多圍繞企業(yè)績效［18］

、管理方

式變革［19］

、投入產(chǎn)出效率［2］

、專業(yè)化分工等方面［20］

。從

信息賦能和治理賦能兩條路徑出發(fā)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能

夠有效改善企業(yè)投資效率［21］

；從價(jià)值提升角度看，

數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠促進(jìn)企業(yè)價(jià)值提升［22］

。值得注意

的是，盡管企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過計(jì)算、連接與信

息通信等技術(shù)的組合應(yīng)用，在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)［23］

、企

業(yè)效率［24］

等方面產(chǎn)生了積極的作用，Gebauer等人

卻發(fā)現(xiàn)當(dāng)數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的類別過多、使用難度過大

與范圍過廣時(shí)，會致使企業(yè)本身所具備的技術(shù)基礎(chǔ)

與資源整合能力無法適配企業(yè)數(shù)字化要求，對經(jīng)濟(jì)

后果產(chǎn)生負(fù)向沖擊［3］

。少量文獻(xiàn)雖然關(guān)注到數(shù)字化

轉(zhuǎn)型對企業(yè)競爭力可能產(chǎn)生的影響，但較少系統(tǒng)考

察并分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型對實(shí)體企業(yè)競爭力的影響及

其內(nèi)在機(jī)制。

綜上所述，學(xué)者們更多的是從不同角度對企業(yè)

數(shù)字化轉(zhuǎn)型與其競爭力分別展開研究，并取得了豐

厚的研究成果，但卻缺乏對數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響實(shí)體企

業(yè)競爭力的深入探究，這正是本文研究的核心內(nèi)容

之一。其次，數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過何種機(jī)制作用于實(shí)體

企業(yè)競爭力，已有文獻(xiàn)更多基于理論層面進(jìn)行剖

析，但從實(shí)證角度對其進(jìn)行檢驗(yàn)的文獻(xiàn)相對匱乏。

最后，在企業(yè)所有權(quán)、所屬行業(yè)、市場化水平與所在

地區(qū)不同的情況下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型對實(shí)體企業(yè)競爭力

的影響是否存在差異，相關(guān)文獻(xiàn)也較少分析。為

此，本文以2007-2021年1 178家A股上市的實(shí)體

企業(yè)作為樣本數(shù)據(jù)，深入挖掘數(shù)字化轉(zhuǎn)型和實(shí)體企

業(yè)競爭力的關(guān)系。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本研究著重對

如下三個(gè)方面進(jìn)行探討：

1）在研究視角上，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為切入點(diǎn)，從

理論與實(shí)證兩個(gè)層面探討影響實(shí)體企業(yè)競爭力的

因素，分析其能否以及如何促進(jìn)實(shí)體企業(yè)競爭力，

擴(kuò)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型與實(shí)體企業(yè)競爭力之間關(guān)系的相

關(guān)研究。

2）在研究內(nèi)容上，不僅剖析數(shù)字化轉(zhuǎn)型對實(shí)體

企業(yè)產(chǎn)生的作用，而且從內(nèi)部與外部雙重視角實(shí)證

檢驗(yàn)其可能存在的傳導(dǎo)途徑，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升實(shí)

體企業(yè)競爭力效用提供更多思路。

3）按股權(quán)性質(zhì)、行業(yè)分類、市場化程度、企業(yè)所

在地等影響因素進(jìn)行異質(zhì)性分析，以更好地了解具

備不同特征的企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)影響實(shí)體企

業(yè)競爭力的差異性。

2 理論分析與研究假設(shè)

實(shí)體企業(yè)競爭力是其自身能否維持長久成功

數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升實(shí)體企業(yè)競爭力分析

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的關(guān)鍵，在很大程度上取決于企業(yè)本身的發(fā)展能力

與動態(tài)調(diào)節(jié)能力［25］

，當(dāng)應(yīng)對復(fù)雜與不斷變化的外部

經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場形勢時(shí)，保持與加強(qiáng)自身競爭優(yōu)勢

的需要也在增加。然而，企業(yè)在尋求發(fā)展的過程中

經(jīng)常受到內(nèi)部創(chuàng)新能力不足、外部融資約束、信息

不對稱等難題的制約，這在整體上弱化了企業(yè)增

強(qiáng)競爭力的動力。其中，創(chuàng)新能力不足是指企業(yè)

在面對高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長周期的創(chuàng)新活動時(shí)缺乏

自主創(chuàng)新能力；融資約束是指企業(yè)發(fā)展過程中存

在的融資困境；信息不對稱是指各企業(yè)間在經(jīng)濟(jì)

活動中面對的信息不對等。實(shí)體企業(yè)在提升自身

競爭力的過程中存在的種種制約彰顯了其數(shù)字化

轉(zhuǎn)型的必要性。在內(nèi)部，這將加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能

力；在外部，數(shù)字化轉(zhuǎn)型將緩解實(shí)體企業(yè)所面臨的

問題，如信息不對稱和資金限制，從而提高自身的

競爭力。

在實(shí)體企業(yè)內(nèi)部，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高是其

能夠在激烈的市場環(huán)境中保持長期競爭優(yōu)勢的關(guān)

鍵所在。創(chuàng)新行為作為一種對前沿科學(xué)的探索活

動，伴隨著企業(yè)發(fā)展的全過程，這種對自身產(chǎn)品、

生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)工藝不斷革新的動態(tài)活動，是維

持企業(yè)競爭能力的源泉。Sen 與 Bhattacharya

（2001）強(qiáng)調(diào)，技術(shù)創(chuàng)新在社會責(zé)任作為一種有效

營銷手段時(shí)，能夠更好地將創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為企業(yè)競

爭能力［26］

。朱蘭亭和楊蓉（2019）的研究發(fā)現(xiàn)，通過

對研發(fā)資源的有效配置，技術(shù)創(chuàng)新能力將增強(qiáng)企業(yè)

在國際市場中的競爭水平［27］

。然而，《2021年中國

專利調(diào)查報(bào)告》顯示，我國企業(yè)通過轉(zhuǎn)讓獲得的發(fā)

明專利中，有超過八成的比例低于5萬元，且其產(chǎn)業(yè)

化率僅為16.8%，表現(xiàn)出金額低、產(chǎn)業(yè)化率低的“雙

低”特征。同時(shí)，樂琦等（2008）的研究指出創(chuàng)新產(chǎn)

出的新產(chǎn)品與專利在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)受限的情況下

無法在市場中得到有效發(fā)展并獲得收益［28］

。面對

這種資源投入多、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高、時(shí)間周期長的創(chuàng)新

活動，企業(yè)的表現(xiàn)往往并不理想，這將阻礙實(shí)體企

業(yè)競爭力的提升。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠通過提高企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力，

進(jìn)而增強(qiáng)實(shí)體企業(yè)競爭力。一方面，企業(yè)投入數(shù)字

化將打破時(shí)間與空間的限制，通過數(shù)據(jù)挖掘、智慧

凝聚與知識提取對資源進(jìn)行積累與利用，提升對資

源的獲取與重組能力［3］

，形成企業(yè)創(chuàng)新過程中的資

源配置優(yōu)勢。如孫國鋒等（2022）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)

行數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅能對內(nèi)部已有資源進(jìn)行有效協(xié)

調(diào)，更能夠開拓資源獲取渠道，從外部尋求資源支

持，產(chǎn)生資源效應(yīng)并為企業(yè)有效開展創(chuàng)新活動打下

堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)［29］

。另一方面，企業(yè)在創(chuàng)新方面的投資往

往比一般性業(yè)務(wù)的投資更多，其目的主要在于規(guī)避

核心技術(shù)溢出的風(fēng)險(xiǎn)［30］

，同時(shí)也會因?yàn)闀r(shí)間周期

長、不確定性程度大而產(chǎn)生巨額支付。而企業(yè)在產(chǎn)

品與服務(wù)供應(yīng)鏈的不同階段納入數(shù)字新興技術(shù)，能

夠有效優(yōu)化企業(yè)的營運(yùn)流程，推動結(jié)構(gòu)內(nèi)部的傳統(tǒng)

變革，降低對人力資源的過度依賴，縮減人工成本，

從而對實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生提高效率與降低成本的積極

作用［31］

。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠通過提高實(shí)體企業(yè)

內(nèi)部創(chuàng)新能力，進(jìn)而增強(qiáng)其自身競爭力水平。

在實(shí)體企業(yè)外部，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠降低信息不

對稱，緩解融資約束，進(jìn)而強(qiáng)化實(shí)體企業(yè)競爭力。

首先，由于信息不對稱問題的存在致使企業(yè)內(nèi)部對

外界情況高度模糊，更愿意持續(xù)開展低風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)

項(xiàng)目。外部投資者同樣難以捕捉企業(yè)的真實(shí)經(jīng)營

狀況與發(fā)展前景，可能會接受到消極或問題信號，

從而對企業(yè)及其投資行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)誤判［32］

，也會致

使外部投資者花費(fèi)更多的時(shí)間、人力、物力對企業(yè)未

來經(jīng)營狀態(tài)進(jìn)行甄別。如Jegadeesh等（1993）研

究發(fā)現(xiàn)，美國市場對過去上市企業(yè)的好消息與壞消

息反應(yīng)均存在滯后性，這將影響實(shí)體企業(yè)的競爭力

水平［33］

。而數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠在企業(yè)發(fā)展的過程中提

高市場供給方與需求方之間的信息溝通與交流效

率，有效促進(jìn)靜態(tài)化數(shù)據(jù)信息的交換與流動［34］

，增強(qiáng)

實(shí)時(shí)信息交流，提高生產(chǎn)的靈活性和供應(yīng)鏈的協(xié)同

性，給社會傳遞出響應(yīng)國家關(guān)于數(shù)字化政策導(dǎo)向的

“激勵(lì)性信號”，增強(qiáng)投資方與利益相關(guān)者對企業(yè)未

來良性發(fā)展的信心，給企業(yè)帶來更多的資金支持，

從而提升實(shí)體企業(yè)競爭力。

其次，企業(yè)在健康成長與發(fā)展過程中經(jīng)常受到

融資限制。在我國，企業(yè)的融資渠道主要以間接融

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資為主，其中以銀行為主導(dǎo)的融資體系傾向考量貸

款項(xiàng)目存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對盈利波動性較大的信貸

業(yè)務(wù)長期保持謹(jǐn)慎態(tài)度［35］

。加之我國金融基礎(chǔ)設(shè)

施尚未健全，銀行與外部投資者作為資金提供方對

企業(yè)經(jīng)營狀況與未來發(fā)展渠道缺乏了解，進(jìn)一步加

劇了企業(yè)的融資約束困境［36］

。通過緩解企業(yè)面臨

的融資約束，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠增強(qiáng)其自身競爭力。

通過將人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)等數(shù)字

新興技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)與經(jīng)營全流程，能夠拓寬企業(yè)

信息披露的方式與質(zhì)量，向外界傳遞出積極的正

向信號，促使外部投資者更加有效地判斷與識別

優(yōu)質(zhì)企業(yè)，減弱了資金需求方與供給方之間的信

息不對稱問題，有助于企業(yè)競爭力提升過程中獲

得更多的資金支持。并且企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化變革符

合國家戰(zhàn)略導(dǎo)向，更容易享受來自政府及相關(guān)部

門的優(yōu)惠政策與資源傾斜，使得市場中的金融機(jī)

構(gòu)與外部投資者能夠?qū)υ撈髽I(yè)產(chǎn)生較高的正向預(yù)

期，進(jìn)一步緩解企業(yè)面臨的融資約束，從而提升實(shí)

體企業(yè)競爭力［37］

。基于以上分析，本文提出如下兩

點(diǎn)假設(shè)。

H1：數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度的提高會增強(qiáng)實(shí)體企業(yè)競

爭力。

H2：數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過對內(nèi)提高創(chuàng)新能力，對外

降低信息不對稱與緩解融資約束作用于實(shí)體企業(yè)

競爭力。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

鑒于我國 2007 年開始實(shí)施新的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)

則，本文根據(jù)中國證監(jiān)會 2012 年修正后的行業(yè)代

碼，選取 2007-2021 年 A 股上市的實(shí)體企業(yè)作為

樣本數(shù)據(jù)，并對主要研究變量與控制變量、金融行

業(yè)樣本、財(cái)務(wù)狀況異常等數(shù)據(jù)缺失較多的樣本進(jìn)行

剔除，CSMAR 與 WIND 數(shù)據(jù)庫提供了文章中所需

的所有原始數(shù)據(jù)。另外，為避免離群值的影響，對

樣本中關(guān)鍵的連續(xù)型變量進(jìn)行上下 1%的縮尾處

理。經(jīng)過以上處理，最終共得到1 178家實(shí)體企業(yè)

15 415條觀測值的公司—年度非平衡面板數(shù)據(jù)。

3.2 變量定義與描述

3.2.1 被解釋變量：實(shí)體企業(yè)競爭力

準(zhǔn)確把握企業(yè)競爭力的內(nèi)涵，是合理衡量實(shí)體

企業(yè)競爭力的基石。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)競爭力

的度量大致可以分為單一指標(biāo)替代法與綜合指標(biāo)

測度法兩類。本文借鑒金碚開發(fā)的企業(yè)競爭力監(jiān)

測指標(biāo)體系［38］

，并剔除掉其中出口收入占銷售收入

的百分比［7］

，原因在于其影響程度相對較小與數(shù)據(jù)

獲取不易2

。對表1中的八個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理

并乘以對應(yīng)的權(quán)重用以測度實(shí)體企業(yè)競爭力水平

（Cpow）。具體內(nèi)容見表1。

表1 企業(yè)競爭力評價(jià)指標(biāo)體系

因素

盈利指標(biāo)

增長指標(biāo)

資產(chǎn)指標(biāo)

指標(biāo)

營業(yè)收入

凈資產(chǎn)

凈利潤

近三年?duì)I業(yè)收入增長率

近三年凈利潤增長率

凈資產(chǎn)利潤率

總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率

全員勞動效率

計(jì)算方法

均從國泰安數(shù)據(jù)庫直接獲取可得

(當(dāng)期營業(yè)收入/3年前銷售收入)^1/3－1

(當(dāng)年凈利潤/3年前凈利潤)^1/3－1

凈利潤/凈資產(chǎn)

凈利潤/總資產(chǎn)

營業(yè)收入/企業(yè)員工總數(shù)

權(quán)重

0.19

0.10

0.15

0.16

0.13

0.8

0.8

0.6

2 文章中企業(yè)競爭力評價(jià)指標(biāo)體系的各分項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重來源于金碚［39］

的研究，而后續(xù)李鋼［40］

在此指標(biāo)體系的基礎(chǔ)之上通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)出口收入占銷

售收入的百分比項(xiàng)對企業(yè)競爭力的解釋力幾近沒有，并且極不容易獲取，故本文最終參照伍中信等學(xué)者［10］

的研究，對該項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行剔除

數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升實(shí)體企業(yè)競爭力分析

043

SHANGHAI ENERGY SAVING

上海節(jié)能 No.01

2024

數(shù)字經(jīng)濟(jì)專欄

DIGITAL ECONOMY COLUMN

3.2.2 解釋變量：數(shù)字化轉(zhuǎn)型

結(jié)合人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)和數(shù)字

技術(shù)應(yīng)用等方面，從實(shí)體企業(yè)年度報(bào)告中檢索出屬

于各維度與“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”相關(guān)的詞匯3

，并針對

每個(gè)詞匯在報(bào)告中出現(xiàn)的次數(shù)進(jìn)行計(jì)算和加總，原

始數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。在此基礎(chǔ)上，本文參

考吳非等（2021）［41］

的研究，對加總后的結(jié)果加1并

取對數(shù)4

，得出的數(shù)值即代表企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度

（Digt）。

3.2.3 控制變量

為了控制其它因素可能對實(shí)體企業(yè)競爭力產(chǎn)

生的影響，本文借鑒盛安琪等（2018）［8］

的研究，選

取如下七個(gè)可能影響企業(yè)競爭力的因素：

1）企業(yè)年齡（Ena）

用2021年減去公司成立所屬時(shí)間。

2）公司規(guī)模（Siz）

用企業(yè)年總資產(chǎn)予以表示。

3）托賓Q值（Tba）

表示為每股凈資產(chǎn)、流通股的市場價(jià)值、負(fù)債

的賬面價(jià)值和非流通股的數(shù)量之和與公司總資產(chǎn)

的比率。

4）機(jī)構(gòu)投資者持股比例（Ins）

以機(jī)構(gòu)投資者的股份總數(shù)與已發(fā)行股本的比

率表示。

5）固定資產(chǎn)凈額（Nfa）

用固定資產(chǎn)原值與累計(jì)折舊的差表示。

6）高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模（Nor）

用高管團(tuán)隊(duì)的人數(shù)表示。

7）第一大股東持股比率（Srl）

更高的公司年齡可以為企業(yè)競爭力提供重要支

撐和強(qiáng)大動力，但也有可能由于內(nèi)部組織形態(tài)與運(yùn)營

模式固化給數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升自身競爭力帶來挑戰(zhàn)。

公司的規(guī)模越大，其在綠色創(chuàng)新過程中與所需

相應(yīng)材料的供應(yīng)商進(jìn)行議價(jià)的能力更強(qiáng)，這將在一

定程度上減少企業(yè)的成本，從而對企業(yè)的競爭力提

升起到正向促進(jìn)作用。

托賓Q值能夠?yàn)橥獠客顿Y者了解企業(yè)的投資價(jià)

值提供參考，影響資金與資源供給方是否投資該企

業(yè)的決策行為，而這將最終影響企業(yè)的競爭力水平。

機(jī)構(gòu)投資者往往會在投資前期對企業(yè)進(jìn)行綜

合考量，為企業(yè)帶來大量資本，使企業(yè)更加關(guān)注財(cái)

務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制，在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中利用其專業(yè)

知識給予相應(yīng)建議，從而促進(jìn)企業(yè)的競爭力。

固定資產(chǎn)凈額提升意味著企業(yè)生產(chǎn)能力的增

強(qiáng)與再生產(chǎn)過程中成本的降低，這都能提高企業(yè)的

競爭優(yōu)勢與領(lǐng)先地位。

高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模適當(dāng)，能夠提升企業(yè)的管理效

率，有效預(yù)測市場與環(huán)境變化趨勢，確保各項(xiàng)任務(wù)

順利完成，但也存在過大的高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模導(dǎo)致管理

復(fù)雜度提升與決策效率和質(zhì)量下降，從而產(chǎn)生不利

于企業(yè)競爭力的反作用力。

第一大股東持股比率高可能會致使其偏重短

期利益，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)分離，與其他股東利益產(chǎn)生分歧，

加劇企業(yè)競爭力提升過程的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 模型設(shè)定

本文構(gòu)建如下計(jì)量模型，通過實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)字化

轉(zhuǎn)型對實(shí)體企業(yè)競爭力的影響：

Cpowijkt = β0 + β1Digtijkt + ∑βnCon tr olijkt

+φj + ωk + γi + εijkt

（1）

其中，Cpowijkt 代表j地區(qū)k行業(yè)i企業(yè)在第t年的企

3 各維度具體的所屬詞匯如下：人工智能技術(shù)（AI）：人工智能、商業(yè)智能、圖像理解、投資決策輔助系統(tǒng)、智能數(shù)據(jù)分析、智能機(jī)器人、機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)

習(xí)、語義搜索、生物識別技術(shù)、人臉識別、語音識別、身份驗(yàn)證、自動駕駛、自然語言處理。區(qū)塊鏈技術(shù)（BD）：數(shù)字貨幣、智能合約、分布式計(jì)算、去中心

化、比特幣、聯(lián)盟鏈、差分隱私技術(shù)、共識機(jī)制。云計(jì)算技術(shù)（CC）：內(nèi)存計(jì)算、云計(jì)算、流計(jì)算、圖計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、多方安全計(jì)算、類腦計(jì)算、綠色計(jì)算、認(rèn)

知計(jì)算、融合架構(gòu)、億級并發(fā)、EB 級存儲、信息物理系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)技術(shù)（DT）：大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)挖掘、文本挖掘、數(shù)據(jù)可視化、異構(gòu)數(shù)據(jù)、征信、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、混

合現(xiàn)實(shí)、虛擬現(xiàn)實(shí)。數(shù)字技術(shù)應(yīng)用（ADT）：移動互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療、電子商務(wù)、移動支付、第三方支付、NFC 支付、B2B、B2C、

C2B、C2C、020、網(wǎng)聯(lián)、智能穿戴、智慧農(nóng)業(yè)、智能交通、智能醫(yī)療、智能客服、智能家居、智能投顧、智能文旅、智能環(huán)保、智能電網(wǎng)、智能能源、智能營

銷、數(shù)字營銷、無人零售、互聯(lián)網(wǎng)金融、數(shù)字金融、Fintech 、金融科技、量化金融、開放銀行

4 由于刻畫數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指標(biāo)數(shù)據(jù)存在右偏特征并且數(shù)值較小，故而加1之后取其對數(shù)值并擴(kuò)大100倍分析

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