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中國(guó)(廣西)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)南寧片區(qū)適用政策匯編(2019-2022)_clone

發(fā)布時(shí)間:2023-5-18 | 雜志分類:其他
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中國(guó)(廣西)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)南寧片區(qū)適用政策匯編(2019-2022)_clone

- 193 -\\\—\\\用\外\債\的\企\業(yè)\,\可\調(diào)\整\為\以\跨\境\融\資\宏\觀\審\慎\管\理\模\式\借\用\\\外\債\。\允\許\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\選\擇\廣\西\轄\內(nèi)\任\一\具\有\資\質(zhì)\的\銀\行\\\辦\理\境\內(nèi)\直\接\投\資\基\本\信\息\登\記\、\變\更\與\注\銷\手\續(xù) ... [收起]
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中國(guó)(廣西)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)南寧片區(qū)適用政策匯編(2019-2022)_clone
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文本內(nèi)容
第201頁(yè)

- 193 -\

\

\—\

\

\用\外\債\的\企\業(yè)\,\可\調(diào)\整\為\以\跨\境\融\資\宏\觀\審\慎\管\理\模\式\借\用\

\

\外\債\。\允\許\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\選\擇\廣\西\轄\內(nèi)\任\一\具\有\資\質(zhì)\的\銀\行\

\

\辦\理\境\內(nèi)\直\接\投\資\基\本\信\息\登\記\、\變\更\與\注\銷\手\續(xù)\。\(\牽\頭\

\

\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\)\

\

\(\三\)\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\發(fā)\展\總\部\經(jīng)\濟(jì)\和\外\匯\市\場(chǎng)\。\放\寬\自\貿(mào)\

\

\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\開(kāi)\展\跨\國(guó)\公\司\外\匯\資\金\集\中\運(yùn)\營(yíng)\管\理\準(zhǔn)\入\條\件\,\其\

\

\中\關(guān)\于\上\年\度\本\外\幣\國(guó)\際\收\支\規(guī)\模\“\超\過(guò) 1 \億\美\元\”\的\要\求\

\

\調(diào)\整\為\“\超\過(guò) 5000 \萬(wàn)\美\元\”\。\探\索\跨\國(guó)\公\司\資\金\集\中\運(yùn)\營(yíng)\本\

\

\外\幣\一\體\化\管\理\模\式\。\對(duì)\于\境\外\機(jī)\構(gòu)\按\照\規(guī)\定\能\夠\開(kāi)\展\即\期\

\

\結(jié)\售\匯\交\易\的\,\允\許\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\為\其\辦\理\人\民\幣\與\外\匯\衍\

\

\生\產(chǎn)\品\交\易\。\允\許\注\冊(cè)\且\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\均\在\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\為\境\

\

\外\機(jī)\構(gòu)\辦\理\其\境\內(nèi)\外\匯\賬\戶\結(jié)\匯\業(yè)\務(wù)\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\

\

\行\南\寧\中\心\支\行\)\

\

\(\四\)\提\升\自\貿(mào)\區(qū)\跨\境\投\融\資\服\務(wù)\能\力\。\鼓\勵(lì)\和\支\持\金\

\

\融\機(jī)\構(gòu)\積\極\利\用\銀\團(tuán)\貸\款\、\風(fēng)\險(xiǎn)\參\貸\、\投\貸\結(jié)\合\等\形\式\,\滿\

\

\足\“\走\出\去\”\企\業(yè)\的\海\外\投\資\、\項(xiàng)\目\建\設(shè)\、\工\程\承\包\、\大\型\

\

\設(shè)\備\出\口\等\融\資\需\求\。\鼓\勵(lì)\金\融\機(jī)\構(gòu)\提\高\對(duì)\境\外\資\產(chǎn)\或\權(quán)\益\

\

\的\處\置\能\力\,\支\持\“\走\出\去\”\企\業(yè)\以\境\外\資\產(chǎn)\和\股\權(quán)\、\采\礦\

\

\權(quán)\等\權(quán)\益\為\抵\押\獲\得\貸\款\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\

\

\支\行\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\)\

\

\三\、\深\化\自\貿(mào)\區(qū)\的\跨\境\金\融\合\作\

\

\(\五\)\擴(kuò)\大\自\貿(mào)\區(qū)\金\融\業(yè)\對(duì)\外\開(kāi)\放\。\允\許\符\合\條\件\的\外\

\

\資\銀\行\在\自\貿(mào)\區(qū)\同\時(shí)\設(shè)\立\分\行\、\子\行\和\專\營(yíng)\機(jī)\構(gòu)\。\支\持\外\資

第202頁(yè)

- 194 -\

\

\銀\行\、\外\資\保\險(xiǎn)\經(jīng)\紀(jì)\公\司\擴(kuò)\大\業(yè)\務(wù)\范\圍\。\支\持\設(shè)\立\外\資\控\股\

\

\的\證\券\公\司\、\基\金\管\理\公\司\、\期\貨\公\司\、\保\險(xiǎn)\公\司\、\外\資\保\

\

\險(xiǎn)\集\團(tuán)\、\再\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\、\保\險(xiǎn)\代\理\和\保\險(xiǎn)\公\估\公\司\。\支\持\境\外\

\

\評(píng)\級(jí)\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\分\支\機(jī)\構(gòu)\。\建\立\自\貿(mào)\區(qū)\與\金\融\監(jiān)\管\部\門\聯(lián)\動(dòng)\的\

\

\工\作\制\度\,\為\重\點(diǎn)\外\資\金\融\項(xiàng)\目\落\戶\提\供\相\應(yīng)\的\政\策\咨\詢\與\

\

\協(xié)\調(diào)\服\務(wù)\。\(\牽\頭\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\,\廣\西\銀\保\

\

\監(jiān)\局\、\廣\西\證\監(jiān)\局\;\配\合\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\)\

\

\(\六\)\促\進(jìn)\自\貿(mào)\區(qū)\離\在\岸\人\民\幣\市\場(chǎng)\的\良\性\互\動(dòng)\。\加\強(qiáng)\

\

\自\貿(mào)\區(qū)\與\境\外\人\民\幣\離\岸\市\場(chǎng)\的\戰(zhàn)\略\合\作\,\穩(wěn)\妥\推\進(jìn)\境\外\機(jī)\

\

\構(gòu)\和\企\業(yè)\發(fā)\行\人\民\幣\債\券\和\資\產(chǎn)\證\券\化\產(chǎn)\品\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\

\

\銀\行\依\托\境\外\機(jī)\構(gòu)\境\內(nèi)\人\民\幣\賬\戶\(\人\民\幣 NRA \賬\戶\)\探\

\

\索\開(kāi)\展\跨\境\人\民\幣\業(yè)\務(wù)\創(chuàng)\新\,\豐\富\人\民\幣 NRA \賬\戶\投\融\資\

\

\功\能\,\滿\足\離\岸\人\民\幣\資\金\保\值\增\值\和\風(fēng)\險(xiǎn)\對(duì)\沖\需\要\。\簡(jiǎn)\化\

\

\境\外\銀\行\開(kāi)\立\同\業(yè)\往\來(lái)\賬\戶\的\流\程\,\暢\通\人\民\幣\離\岸\市\場(chǎng)\和\

\

\在\岸\市\場(chǎng)\的\結(jié)\算\清\算\渠\道\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\

\

\支\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\七\)\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\金\融\機(jī)\構(gòu)\與\境\外\商\業(yè)\銀\行\開(kāi)\展\同\業(yè)\

\

\合\作\。\支\持\境\外\銀\行\開(kāi)\展\人\民\幣\資\產(chǎn)\托\管\業(yè)\務(wù)\。\探\索\在\自\貿(mào)\

\

\區(qū)\內(nèi)\試\點(diǎn)\向\境\外\銀\行\開(kāi)\展\不\良\資\產(chǎn)\、\貿(mào)\易\融\資\等\資\產(chǎn)\的\轉(zhuǎn)\讓\

\

\業(yè)\務(wù)\。\探\索\在\宏\觀\審\慎\管\理\框\架\下\,\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\金\融\機(jī)\構(gòu)\向\境\

\

\外\同\業(yè)\融\出\人\民\幣\資\金\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\

\

\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\四\、\完\善\自\貿(mào)\區(qū)\的\金\融\便\利\化\服\務(wù)

第203頁(yè)

- 195 -\

\

\—\

\

\(\八\)\深\化\自\貿(mào)\區(qū)\跨\境\人\民\幣\試\點(diǎn)\業(yè)\務(wù)\。\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\

\

\可\在\“\展\業(yè)\三\原\則\”\的\基\礎(chǔ)\上\,\憑\優(yōu)\質(zhì)\企\業(yè)\提\交\的\《\跨\境\業(yè)\

\

\務(wù)\人\民\幣\結(jié)\算\收\/\付\款\說(shuō)\明\》\或\收\付\款\指\令\,\直\接\為\優(yōu)\質(zhì)\企\業(yè)\

\

\辦\理\貨\物\貿(mào)\易\、\服\務(wù)\貿(mào)\易\人\民\幣\跨\境\結(jié)\算\業(yè)\務(wù)\(\轉(zhuǎn)\口\貿(mào)\易\、\

\

\退\款\除\外\)\,\以\及\資\本\項(xiàng)\目\人\民\幣\收\入\資\金\在\境\內(nèi)\的\支\付\使\

\

\用\。\支\持\和\鼓\勵(lì)\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\符\合\條\件\的\跨\國(guó)\公\司\開(kāi)\展\集\團(tuán)\內(nèi)\跨\

\

\境\雙\向\人\民\幣\資\金\池\業(yè)\務(wù)\,\探\索\降\低\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\跨\國(guó)\企\業(yè)\集\團(tuán)\

\

\開(kāi)\辦\跨\境\雙\向\人\民\幣\資\金\池\業(yè)\務(wù)\的\準(zhǔn)\入\門\檻\。\(\牽\頭\單\位\:\

\

\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\)\

\

\(\九\)\推\進(jìn)\自\貿(mào)\區(qū)\外\匯\管\理\便\利\化\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\

\

\按\照\展\業(yè)\三\原\則\自\主\辦\理\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\購(gòu)\付\匯\、\收\結(jié)\匯\及\劃\轉(zhuǎn)\等\

\

\手\續(xù)\。\放\寬\貨\物\貿(mào)\易\電\子\單\證\審\核\條\件\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\申\請(qǐng)\開(kāi)\

\

\展\貨\物\貿(mào)\易\外\匯\收\支\便\利\化\試\點(diǎn)\,\優(yōu)\化\貨\物\貿(mào)\易\外\匯\收\支\單\

\

\證\審\核\、\取\消\特\殊\退\匯\業(yè)\務(wù)\登\記\、\簡(jiǎn)\化\進(jìn)\口\付\匯\核\驗(yàn)\。\(\牽\

\

\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\)\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\科\技\金\融\創(chuàng)\新\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\參\

\

\與\跨\境\金\融\區(qū)\塊\鏈\服\務(wù)\平\臺(tái)\試\點(diǎn)\。\優(yōu)\先\推\動(dòng)\銀\行\業(yè)\統(tǒng)\一\標(biāo)\準(zhǔn)\

\

\的\移\動(dòng)\支\付\產(chǎn)\品\在\自\貿(mào)\區(qū)\公\交\、\醫(yī)\療\、\繳\稅\、\公\共\事\業(yè)\繳\費(fèi)\

\

\等\重\點(diǎn)\便\民\支\付\領(lǐng)\域\應(yīng)\用\。\建\設(shè)\廣\西\中\小\微\企\業(yè)\融\資\信\用\信\

\

\息\平\臺(tái)\,\利\用\大\數(shù)\據(jù)\對(duì)\企\業(yè)\進(jìn)\行\精\準(zhǔn)\畫(huà)\像\,\支\持\培\育\廣\西\法\

\

\人\企\業(yè)\征\信\機(jī)\構(gòu)\,\增\加\征\信\有\效\供\給\。\支\持\金\融\機(jī)\構(gòu)\為\創(chuàng)\新\

\

\創(chuàng)\業(yè)\企\業(yè)\提\供\股\權(quán)\和\債\權(quán)\相\結(jié)\合\的\融\資\方\式\。\探\索\構(gòu)\建\本\外

第204頁(yè)

- 196 -\

\

\幣\合\一\的\銀\行\賬\戶\體\系\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\

\

\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\一\)\提\升\自\貿(mào)\區(qū)\的\金\融\服\務(wù)\競(jìng)\爭(zhēng)\力\。\支\持\金\融\機(jī)\構(gòu)\

\

\在\自\貿(mào)\區(qū)\進(jìn)\行\產(chǎn)\品\、\業(yè)\務(wù)\和\服\務(wù)\創(chuàng)\新\,\為\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\提\供\

\

\開(kāi)\戶\、\結(jié)\算\、\融\資\、\理\財(cái)\、\咨\詢\等\全\方\位\、\一\站\式\金\融\服\務(wù)\。\

\

\鼓\勵(lì)\銀\行\按\照\風(fēng)\險(xiǎn)\可\控\、\商\業(yè)\可\持\續(xù)\原\則\開(kāi)\展\知\識(shí)\產(chǎn)\權(quán)\質(zhì)\押\

\

\融\資\。\推\動(dòng)\銀\行\建\立\自\貿(mào)\區(qū)\重\點(diǎn)\企\業(yè)\培\育\輔\導(dǎo)\制\度\,\提\供\更\

\

\加\優(yōu)\質(zhì)\高\效\的\差\異\化\金\融\服\務(wù)\。\在\依\法\合\規(guī)\的\基\礎(chǔ)\上\,\允\許\

\

\非\銀\行\支\付\機(jī)\構(gòu)\在\廣\西\選\擇\有\資\質(zhì)\的\備\付\金\銀\行\開(kāi)\立\跨\境\

\

\人\民\幣\備\付\金\賬\戶\,\為\企\業(yè)\和\個(gè)\人\跨\境\貨\物\貿(mào)\易\、\服\務(wù)\貿(mào)\易\

\

\提\供\人\民\幣\結(jié)\算\服\務(wù)\。\加\大\對(duì)\中\國(guó)\(\南\寧\)\跨\境\電\子\商\務(wù)\綜\

\

\合\試\驗(yàn)\區(qū)\的\金\融\支\持\,\鼓\勵(lì)\跨\境\電\子\商\務(wù)\活\動(dòng)\中\使\用\人\民\幣\

\

\計(jì)\價(jià)\結(jié)\算\,\支\持\符\合\條\件\的\跨\境\電\子\商\務(wù)\企\業(yè)\在\宏\觀\審\慎\管\

\

\理\框\架\下\開(kāi)\展\人\民\幣\境\外\借\款\業(yè)\務(wù)\。\(\牽\頭\單\位\:\自\治\區(qū)\地\

\

\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\;\配\合\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\

\

\心\支\行\)\

\

\五\、\加\強(qiáng)\自\貿(mào)\區(qū)\面\向\東\盟\的\跨\境\金\融\協(xié)\同\發(fā)\展\

\

\(\十\二\)\加\強(qiáng)\自\貿(mào)\區(qū)\與\東\盟\國(guó)\家\的\金\融\市\場(chǎng)\對(duì)\接\。\推\動(dòng)\

\

\人\民\幣\與\東\盟\貨\幣\的\銀\行\間\市\場(chǎng)\區(qū)\域\交\易\,\探\索\完\善\區(qū)\域\市\

\

\場(chǎng)\交\易\、\清\算\、\敞\口\管\理\等\機(jī)\制\。\支\持\建\設(shè)\面\向\東\盟\大\宗\特\

\

\色\商\品\等\國(guó)\際\貿(mào)\易\平\臺(tái)\和\現(xiàn)\貨\交\易\中\心\、\交\易\市\場(chǎng)\,\大\力\發(fā)\

\

\展\大\宗\原\料\性\產(chǎn)\品\、\特\色\產(chǎn)\品\等\現(xiàn)\貨\交\易\。\支\持\與\東\盟\國(guó)\家\

\

\商\業(yè)\銀\行\合\作\深\入\開(kāi)\展\本\外\幣\現(xiàn)\鈔\跨\境\調(diào)\運(yùn)\業(yè)\務(wù)\。\支\持\金\融

第205頁(yè)

- 197 -\

\

\—\

\

\機(jī)\構(gòu)\在\自\貿(mào)\區(qū)\崇\左\片\區(qū)\發(fā)\展\主\要\為\邊\境\貿(mào)\易\、\跨\境\旅\游\和\跨\

\

\境\勞\務(wù)\合\作\服\務(wù)\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\崇\左\片\區(qū)\建\設(shè)\中\國(guó)\

\

\—\東\盟\跨\境\金\融\合\作\示\范\區(qū)\,\探\索\符\合\沿\邊\地\區(qū)\發(fā)\展\的\特\色\

\

\金\融\服\務(wù)\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\、\自\治\區(qū)\地\

\

\方\金\融\監(jiān)\管\局\;\配\合\單\位\:\廣\西\證\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\三\)\增\強(qiáng)\自\貿(mào)\區(qū)\服\務(wù)\西\部\陸\海\新\通\道\建\設(shè)\的\功\能\。\

\

\鼓\勵(lì)\金\融\機(jī)\構(gòu)\為\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\面\向\“\一\帶\一\路\”\的\鐵\路\、\公\路\、\

\

\港\口\、\航\道\建\設(shè)\提\供\中\長(zhǎng)\期\貸\款\,\鼓\勵(lì)\自\貿(mào)\區(qū)\項(xiàng)\目\主\體\積\極\

\

\在\銀\行\間\市\場(chǎng)\開(kāi)\展\債\券\融\資\。\創(chuàng)\新\供\應(yīng)\鏈\貸\款\、\設(shè)\備\租\賃\貸\

\

\款\、\循\環(huán)\貸\款\、\知\識(shí)\產(chǎn)\權(quán)\(\商\標(biāo)\和\專\利\)\貸\款\等\金\融\產(chǎn)\品\,\

\

\參\與\設(shè)\立\產(chǎn)\業(yè)\發(fā)\展\引\導(dǎo)\基\金\以\及 PPP \項(xiàng)\目\,\推\動(dòng)\自\貿(mào)\區(qū)\臨\港\

\

\石\化\、\新\能\源\汽\車\、\醫(yī)\藥\等\產(chǎn)\業(yè)\快\速\發(fā)\展\。\推\動(dòng)\成\立\廣\西\物\

\

\流\金\融\綜\合\服\務(wù)\口\臺(tái)\,\逐\步\實(shí)\現(xiàn)\與\人\民\銀\行\動(dòng)\產(chǎn)\融\資\統(tǒng)\一\登\

\

\記\公\示\系\統(tǒng)\。\廣\西\中\小\微\企\業(yè)\融\資\信\用\信\息\管\理\平\臺(tái)\。\多\式\

\

\聯(lián)\運(yùn)\綜\合\信\息\服\務(wù)\平\臺(tái)\、\智\慧\港\口\平\臺(tái)\、\國(guó)\際\貿(mào)\易\“\單\一\窗\

\

\口\”\的\對(duì)\接\。\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\金\融\機(jī)\構(gòu)\創(chuàng)\新\開(kāi)\展\賬\單\。\倉(cāng)\單\、\

\

\運(yùn)\單\標(biāo)\準(zhǔn)\化\融\資\業(yè)\務(wù)\和\陸\上\貿(mào)\易\運(yùn)\單\融\資\業(yè)\務(wù)\。\(\牽\頭\單\位\:\

\

\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\

\

\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\四\)\支\持\自\貿(mào)\區(qū)\依\托\中\國(guó)\—\東\盟\金\融\城\發(fā)\展\現(xiàn)\代\金\

\

\融\服\務(wù)\業(yè)\。\鼓\勵(lì)\和\支\持\銀\行\通\過(guò)\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\、\升\格\分\支\機(jī)\構(gòu)\、\

\

\優(yōu)\化\網(wǎng)\點(diǎn)\布\局\等\方\式\入\區(qū)\發(fā)\展\。\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\分\支\機(jī)\構(gòu)\新\設(shè)\

\

\或\升\格\不\受\年\度\機(jī)\構(gòu)\規(guī)\劃\限\制\。\簡(jiǎn)\化\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\分\行\級(jí)\以

第206頁(yè)

- 198 -\

\

\下\(\不\含\分\行\)\的\機(jī)\構(gòu)\、\高\管\準(zhǔn)\入\事\項(xiàng)\由\事\前\審\批\改\為\事\后\

\

\報(bào)\告\。\支\持\在\自\貿(mào)\區(qū)\依\法\發(fā)\起\設(shè)\立\民\營(yíng)\銀\行\等\金\融\機(jī)\構(gòu)\。\支\

\

\持\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\符\合\條\件\的\大\型\企\業(yè)\集\團(tuán)\設(shè)\立\企\業(yè)\集\團(tuán)\財(cái)\務(wù)\公\

\

\司\。\支\持\符\合\規(guī)\定\的\私\募\基\金\管\理\人\、\證\券\公\司\、\商\業(yè)\銀\行\、\

\

\金\融\資\產(chǎn)\投\資\公\司\等\機(jī)\構(gòu)\,\依\法\依\規(guī)\發(fā)\起\設(shè)\立\民\營(yíng)\企\業(yè)\股\權(quán)\

\

\融\資\支\持\工\具\。\鼓\勵(lì)\金\融\租\賃\公\司\、\證\券\期\貨\業(yè)\經(jīng)\營(yíng)\機(jī)\構(gòu)\在\

\

\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\依\法\設(shè)\立\分\支\機(jī)\構(gòu)\或\專\業(yè)\子\公\司\,\培\育\融\資\租\賃\主\

\

\體\。\(\牽\頭\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\;\

\

\配\合\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\、\廣\西\證\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\五\)\支\持\中\國(guó)\—\馬\來(lái)\西\亞\欽\州\產(chǎn)\業(yè)\園\區(qū)\探\索\開(kāi)\展\跨\

\

\境\金\融\服\務(wù)\創(chuàng)\新\。\支\持\中\資\金\融\機(jī)\構(gòu)\和\馬\來(lái)\西\亞\金\融\機(jī)\構(gòu)\開(kāi)\

\

\展\跨\境\金\融\協(xié)\同\創(chuàng)\新\與\合\作\,\降\低\跨\境\金\融\交\易\成\本\,\為\產(chǎn)\

\

\業(yè)\園\區(qū)\內(nèi)\主\體\提\供\支\付\結(jié)\算\、\跨\境\投\融\資\、\信\用\擔(dān)\保\等\綜\合\

\

\金\融\服\務(wù)\。\鼓\勵(lì)\東\盟\國(guó)\家\機(jī)\構(gòu)\投\資\者\在\產(chǎn)\業(yè)\園\區(qū)\開(kāi)\展\合\格\境\

\

\外\有\限\合\伙\人\(QFLP\)\業(yè)\務(wù)\,\支\持\產(chǎn)\業(yè)\園\區(qū)\開(kāi)\發(fā)\建\設(shè)\。\探\索\

\

\在\中\國(guó)\一\馬\來(lái)\西\亞\欽\州\產(chǎn)\業(yè)\園\區(qū)\開(kāi)\展\基\于\“\兩\國(guó)\雙\園\”\發(fā)\展\

\

\模\式\的\人\民\幣\跨\境\資\金\流\動(dòng)\便\利\化\管\理\方\式\。\(\牽\頭\單\位\:\

\

\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\、\廣\西\證\監(jiān)\局\;\配\合\

\

\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\)\

\

\(\十\六\)\完\善\自\貿(mào)\區(qū)\的\邊\境\金\融\服\務(wù)\體\系\。\開(kāi)\展\口\岸\貿(mào)\

\

\易\結(jié)\算\互\聯(lián)\互\通\體\系\建\設(shè)\,\建\立\基\于\大\數(shù)\據(jù)\的\口\岸\貿(mào)\易\結(jié)\算\

\

\信\息\服\務(wù)\平\臺(tái)\和\高\效\監(jiān)\管\模\式\,\為\跨\境\貿(mào)\易\和\跨\境\電\子\商\務(wù)\

\

\提\供\服\務(wù)\。\在\自\治\區(qū)\有\關(guān)\政\府\部\門\認(rèn)\可\越\南\居\民\持\《\越\南\社

第207頁(yè)

- 199 -\

\

\—\

\

\會(huì)\主\義\共\和\國(guó)\出\入\境\通\行\證\》\入\桂\務(wù)\工\合\法\化\的\基\礎(chǔ)\上\,\爭(zhēng)\

\

\取\在\自\貿(mào)\區(qū)\崇\左\片\區(qū)\范\圍\內(nèi)\試\點(diǎn)\將\《\越\南\社\會(huì)\主\義\共\和\國(guó)\出\

\

\入\境\通\行\證\》\作\為\越\南\務(wù)\工\人\員\開(kāi)\立\個(gè)\人\人\民\幣\銀\行\賬\戶\的\

\

\有\效\證\件\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\

\

\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\七\)\健\全\自\貿(mào)\區(qū)\與\東\盟\國(guó)\家\的\金\融\人\才\交\流\和\培\訓(xùn)\

\

\機(jī)\制\。\研\究\設(shè)\立\中\國(guó)\—\東\盟\金\融\合\作\學(xué)\院\。\推\動(dòng)\成\立\中\國(guó)\—\

\

\東\盟\征\信\研\究\中\心\專\家\庫(kù)\。\建\立\覆\蓋\東\盟\國(guó)\家\金\融\監(jiān)\管\部\門\、\

\

\金\融\機(jī)\構(gòu)\的\常\態(tài)\化\中\國(guó)\—\東\盟\交\流\與\培\訓(xùn)\機(jī)\制\,\開(kāi)\展\包\括\峰\

\

\會(huì)\、\論\壇\、\培\訓(xùn)\等\多\形\式\的\交\流\培\訓(xùn)\活\動(dòng)\,\在\廣\西\打\造\形\成\

\

\國(guó)\內(nèi)\面\向\東\盟\的\多\領(lǐng)\域\金\融\交\流\培\訓(xùn)\基\地\。\(\牽\頭\單\位\:\自\

\

\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\

\

\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\、\廣\西\證\監(jiān)\局\)\

\

\六\、\健\全\自\貿(mào)\區(qū)\的\風(fēng)\險(xiǎn)\監(jiān)\測(cè)\與\管\理\機(jī)\制\

\

\(\十\八\)\完\善\自\貿(mào)\區(qū)\金\融\風(fēng)\險(xiǎn)\防\控\體\系\。\建\立\金\融\監(jiān)\管\

\

\協(xié)\調(diào)\機(jī)\制\,\加\強(qiáng)\金\融\信\息\共\享\,\提\升\風(fēng)\險(xiǎn)\聯(lián)\合\防\范\和\處\置\能\

\

\力\。\完\善\反\洗\錢\、\反\恐\怖\融\資\、\反\逃\稅\協(xié)\調(diào)\機(jī)\制\,\強(qiáng)\化\反\洗\

\

\錢\監(jiān)\管\,\督\促\金\融\機(jī)\構(gòu)\加\強(qiáng)\跨\境\業(yè)\務(wù)\全\流\程\資\金\監(jiān)\測(cè)\分\析\、\

\

\全\面\落\實(shí)\反\洗\錢\各\項(xiàng)\制\度\措\施\。\督\促\金\融\機(jī)\構(gòu)\遵\循\展\業(yè)\三\原\

\

\則\,\建\立\健\全\內(nèi)\控\制\度\,\完\善\業(yè)\務(wù)\真\實(shí)\性\、\合\規(guī)\性\審\查\機(jī)\制\,\

\

\及\時(shí)\報(bào)\告\可\疑\交\易\。\研\究\建\立\廣\西\與\東\盟\跨\境\金\融\風(fēng)\險(xiǎn)\監(jiān)\測(cè)\

\

\評(píng)\估\體\系\,\有\效\防\范\金\融\開(kāi)\放\過(guò)\程\中\可\能\面\臨\的\各\類\外\部\沖\

\

\擊\,\確\保\自\貿(mào)\區(qū)\建\設(shè)\平\穩(wěn)\有\序\推\進(jìn)\。\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行

第208頁(yè)

- 200 -\

\

\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\

\

\保\監(jiān)\局\、\廣\西\證\監(jiān)\局\)\

\

\(\十\九\)\提\升\自\貿(mào)\區(qū)\銀\行\業(yè)\務(wù)\監(jiān)\測(cè)\和\風(fēng)\險(xiǎn)\處\置\能\力\。\針\

\

\對(duì)\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\業(yè)\務(wù)\建\立\相\對(duì)\獨(dú)\立\的\統(tǒng)\計(jì)\和\監(jiān)\測(cè)\制\度\,\定\期\

\

\從\業(yè)\務(wù)\和\機(jī)\構(gòu)\兩\個(gè)\維\度\收\集\數(shù)\據(jù)\和\監(jiān)\管\信\息\,\并\納\入\非\現(xiàn)\場(chǎng)\

\

\監(jiān)\管\報(bào)\表\體\系\,\指\導(dǎo)\和\促\進(jìn)\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\機(jī)\構(gòu)\創(chuàng)\新\和\穩(wěn)\健\發(fā)\

\

\展\。\(\牽\頭\單\位\:\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\)\

\

\(\二\十\)\加\強(qiáng)\自\貿(mào)\區(qū)\金\融\消\費(fèi)\權(quán)\益\保\護(hù)\。\建\立\健\全\自\貿(mào)\

\

\區(qū)\內(nèi)\金\融\消\費(fèi)\權(quán)\益\保\護(hù)\工\作\體\系\,\完\善\金\融\消\費(fèi)\者\權(quán)\益\保\護(hù)\

\

\機(jī)\制\,\探\索\構(gòu)\建\和\解\、\專\業(yè)\調(diào)\解\、\仲\裁\和\訴\訟\在\內(nèi)\的\多\元\化\

\

\金\融\糾\紛\解\決\機(jī)\制\。\加\強(qiáng)\自\貿(mào)\區(qū)\金\融\創(chuàng)\新\產(chǎn)\品\相\關(guān)\知\識(shí)\普\及\,\

\

\重\視\風(fēng)\險(xiǎn)\教\育\,\提\高\消\費(fèi)\者\的\風(fēng)\險(xiǎn)\防\范\意\識(shí)\和\自\我\保\護(hù)\能\力\。\

\

\(\牽\頭\單\位\:\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\;\配\合\單\位\:\南\寧\中\心\

\

\支\行\;\配\合\單\位\:\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\管\局\、\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\、\

\

\廣\西\證\監(jiān)\局\)\

\

\中\國(guó)\人\民\銀\行\南\寧\中\心\支\行\

\

\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\地\方\金\融\監(jiān)\督\管\理\局\

\

\中\國(guó)\銀\行\保\險(xiǎn)\監(jiān)\督\管\理\委\員\會(huì)\廣\西\監(jiān)\管\局\

\

\中\國(guó)\證\券\監(jiān)\督\管\理\委\員\會(huì)\廣\西\監(jiān)\管\局\

\

2019 \年 12 \月 19 \日

第209頁(yè)

- 201 -\

\

\—\

\

\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\分\局\關(guān)\于\

\

\在\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\開(kāi)\展\外\匯\

\

\創(chuàng)\新\業(yè)\務(wù)\的\通\知\

\

\(\桂\匯\發(fā)\〔2019\〕33 \號(hào)\)\

\

\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\廣\西\區(qū)\各\市\中\心\支\局\,\廣\西\區(qū)\各\外\匯\指\定\銀\

\

\行\,\柳\州\銀\行\,\桂\林\銀\行\:\

\

\為\支\持\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\(\以\下\簡(jiǎn)\稱\試\驗(yàn)\區(qū)\)\

\

\建\設(shè)\,\貫\徹\落\實(shí)\國(guó)\務(wù)\院\印\發(fā)\的\《\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\

\

\區(qū)\總\體\方\案\》\等\文\件\精\神\,\經(jīng)\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\批\準(zhǔn)\,\國(guó)\家\外\

\

\匯\管\理\局\廣\西\分\局\在\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\開(kāi)\展\以\下\外\匯\創(chuàng)\新\業(yè)\務(wù)\,\并\提\

\

\出\相\關(guān)\工\作\要\求\,\請(qǐng)\一\并\執(zhí)\行\。\

\

\一\、\優(yōu)\化\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\外\匯\收\支\審\核\,\銀\行\按\照\展\業(yè)\三\原\則\

\

\自\主\辦\理\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\購(gòu)\付\匯\、\收\結(jié)\匯\及\劃\轉(zhuǎn)\等\手\續(xù)\。\

\

\二\、\放\寬\貨\物\貿(mào)\易\電\子\單\證\審\核\條\件\。\

\

\三\、\允\許\在\區(qū)\內(nèi)\實(shí)\施\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\

\

\業(yè)\務(wù)\。\

\

\四\、\允\許\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\可\在\所\屬\分\局\轄\內(nèi)\任\一\銀\行\辦\理\境\內(nèi)\

\

\直\接\投\資\基\本\信\息\登\記\、\變\更\與\注\銷\手\續(xù)\。\

\

\五\、\允\許\區(qū)\內(nèi)\已\確\定\選\擇\“\投\注\差\”\模\式\借\用\外\債\的\企\

\

\業(yè)\,\可\調(diào)\整\為\以\跨\境\融\資\宏\觀\審\慎\管\理\模\式\借\用\外\債\,\一\經(jīng)\

\

\調(diào)\整\不\得\變\更\。

第210頁(yè)

- 202 -\

\

\六\、\放\寬\企\業(yè)\跨\境\融\資\簽\約\幣\種\、\提\款\幣\種\、\償\還\幣\種\

\

\必\須\一\致\的\要\求\,\允\許\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\提\款\幣\種\和\償\還\幣\種\與\簽\約\

\

\幣\種\不\一\致\,\但\提\款\幣\種\和\償\還\幣\種\應(yīng)\保\持\一\致\。\

\

\七\、\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\企\業(yè)\開(kāi)\展\跨\國(guó)\公\司\資\金\集\中\運(yùn)\營(yíng)\管\理\業(yè)\

\

\務(wù)\,\其\中\關(guān)\于\上\年\度\本\外\幣\國(guó)\際\收\支\規(guī)\模\“\超\過(guò) 1 \億\美\元\”\

\

\的\要\求\調(diào)\整\為\“\超\過(guò) 5000 \萬(wàn)\美\元\”\。\

\

\八\、\對(duì)\于\境\外\機(jī)\構(gòu)\按\照\規(guī)\定\能\夠\開(kāi)\展\即\期\結(jié)\售\匯\交\易\的\,\

\

\允\許\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\為\其\辦\理\人\民\幣\與\外\匯\衍\生\產(chǎn)\品\交\易\。\

\

\九\、\允\許\注\冊(cè)\且\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\均\在\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\為\境\外\機(jī)\

\

\構(gòu)\辦\理\其\境\內(nèi)\外\匯\賬\戶\結(jié)\匯\業(yè)\務(wù)\。\

\

\辦\理\試\驗(yàn)\區(qū)\試\點(diǎn)\外\匯\創(chuàng)\新\業(yè)\務(wù)\的\銀\行\,\應(yīng)\遵\循\行\業(yè)\自\律\

\

\要\求\深\入\開(kāi)\展\盡\職\調(diào)\查\,\依\法\辦\理\業(yè)\務(wù)\,\并\加\強(qiáng)\事\后\監(jiān)\督\;\

\

\發(fā)\現(xiàn)\相\關(guān)\業(yè)\務(wù)\或\辦\理\主\體\存\在\異\常\或\可\疑\情\況\的\,\應(yīng)\及\時(shí)\報(bào)\

\

\告\所\在\地\外\匯\局\。\外\匯\局\將\加\強(qiáng)\試\驗(yàn)\區(qū)\外\匯\業(yè)\務(wù)\的\管\理\、\監(jiān)\

\

\測(cè)\和\統(tǒng)\計(jì)\分\析\,\對(duì)\異\常\或\可\疑\情\況\依\法\開(kāi)\展\現(xiàn)\場(chǎng)\核\查\檢\查\,\

\

\切\實(shí)\防\范\跨\境\資\金\流\動(dòng)\風(fēng)\險(xiǎn)\。\

\

\本\通\知\自\發(fā)\布\之\日\起\實(shí)\施\。\欽\州\、\崇\左\市\中\心\支\局\接\到\

\

\本\通\知\后\,\應(yīng)\及\時(shí)\轉(zhuǎn)\發(fā)\轄\內(nèi)\支\局\、\城\市\商\業(yè)\銀\行\、\農(nóng)\村\商\業(yè)\

\

\銀\行\、\農(nóng)\村\合\作\銀\行\;\各\中\資\銀\行\接\到\本\通\知\后\,\應(yīng)\及\時(shí)\轉(zhuǎn)\

\

\發(fā)\所\轄\分\支\機(jī)\構(gòu)\。\執(zhí)\行\中\如\遇\問(wèn)\題\,\請(qǐng)\及\時(shí)\向\國(guó)\家\外\匯\管\理\

\

\局\廣\西\分\局\反\饋\。\

\

\聯(lián)\系\電\話\:\國(guó)\際\收\支\外\匯\業(yè)\務(wù) 0771-6111351

第211頁(yè)

- 203 -\

\

\—\

\

\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\收\支\外\匯\業(yè)\務(wù) 0771-6111201\

\

\資\本\項(xiàng)\目\收\支\外\匯\業(yè)\務(wù) 0771-6111213

第212頁(yè)

- 204 -\

\

\附\件\

\

\進(jìn)\一\步\推\進(jìn)\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\

\

\外\匯\管\理\改\革\試\點(diǎn)\實(shí)\施\細(xì)\則\

\

\第\一\章 \總\則\

\

\第\一\條 \為\支\持\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\(\以\下\簡(jiǎn)\稱\

\

\試\驗(yàn)\區(qū)\)\建\設(shè)\,\落\實(shí)\《\國(guó)\務(wù)\院\印\發(fā)\〈\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\

\

\試\驗(yàn)\區(qū)\總\體\方\案\〉\的\通\知\》\(\國(guó)\發(fā)\〔2019\〕16 \號(hào)\)\等\文\件\要\

\

\求\,\制\定\本\實(shí)\施\細(xì)\則\。\

\

\第\二\條 \試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\、\境\內(nèi)\外\企\業(yè)\、\非\銀\行\金\融\機(jī)\構(gòu)\、\

\

\個(gè)\人\(\以\下\簡(jiǎn)\稱\區(qū)\內(nèi)\主\體\)\適\用\本\細(xì)\則\。\

\

\第\三\條 \國(guó)\家\外\匯\管\理\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\分\局\(\以\下\簡(jiǎn)\

\

\稱\外\匯\局\)\具\體\負(fù)\責(zé)\監(jiān)\督\管\理\試\驗(yàn)\區(qū)\外\幣\賬\戶\開(kāi)\立\、\資\金\劃\

\

\轉(zhuǎn)\、\結(jié)\售\匯\、\外\匯\登\記\、\本\外\幣\數(shù)\據(jù)\統(tǒng)\計(jì)\監(jiān)\測(cè)\等\事\項(xiàng)\。\

\

\第\四\條 \區(qū)\內(nèi)\機(jī)\構(gòu)\、\個(gè)\人\應(yīng)\當(dāng)\按\照\本\辦\法\及\相\關(guān)\規(guī)\定\辦\

\

\理\外\匯\業(yè)\務(wù)\;\按\現(xiàn)\行\外\匯\管\理\規(guī)\定\,\及\時(shí)\、\準(zhǔn)\確\、\完\整\地\向\

\

\外\匯\局\報(bào)\送\相\關(guān)\數(shù)\據(jù)\信\息\;\主\動(dòng)\報(bào)\告\異\常\或\可\疑\情\況\,\配\合\

\

\監(jiān)\督\檢\查\和\調(diào)\查\。\

\

\銀\行\應(yīng)\當(dāng)\建\立\健\全\內(nèi)\控\制\度\,\按\照\了\解\客\戶\、\了\解\業(yè)\務(wù)\、\

\

\盡\職\審\查\的\展\業(yè)\三\原\則\完\善\全\業(yè)\務(wù)\流\程\的\真\實(shí)\性\和\合\規(guī)\性\

\

\審\查\機(jī)\制\并\辦\理\業(yè)\務(wù)\,\嚴(yán)\格\履\行\數(shù)\據(jù)\及\異\常\可\疑\信\息\報(bào)\送\義\

\

\務(wù)\。

第213頁(yè)

- 205 -\

\

\—\

\

\除\另\有\規(guī)\定\外\,\機(jī)\構(gòu)\、\個(gè)\人\應(yīng)\留\存\充\分\證\明\本\辦\法\所\涉\

\

\業(yè)\務(wù)\真\實(shí)\、\合\法\的\相\關(guān)\文\件\和\單\證\(\含\電\子\單\證\)\等 5 \年\備\

\

\查\。\

\

\第\五\條 \區(qū)\內(nèi)\主\體\辦\理\本\實(shí)\施\細(xì)\則\規(guī)\定\的\外\匯\管\理\試\點(diǎn)\

\

\業(yè)\務(wù)\,\應(yīng)\當(dāng)\具\有\真\實(shí)\合\法\交\易\基\礎(chǔ)\,\并\通\過(guò)\賬\戶\辦\理\,\不\得\

\

\使\用\虛\假\合\同\等\憑\證\或\構(gòu)\造\交\易\。\

\

\第\二\章 \經(jīng)\常\項(xiàng)\目\業(yè)\務(wù)\

\

\第\六\條 \銀\行\應(yīng)\在\確\保\業(yè)\務(wù)\真\實(shí)\合\規(guī)\的\基\礎(chǔ)\上\,\按\照\了\

\

\解\客\戶\、\了\解\業(yè)\務(wù)\、\盡\職\審\查\的\展\業(yè)\三\原\則\辦\理\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\購(gòu)\

\

\付\匯\、\收\結(jié)\匯\及\劃\轉(zhuǎn)\等\手\續(xù)\。\對(duì)\于\資\金\性\質(zhì)\不\明\確\的\業(yè)\務(wù)\,\

\

\銀\行\應(yīng)\要\求\辦\理\的\機(jī)\構(gòu)\、\個(gè)\人\主\體\進(jìn)\一\步\提\供\相\關(guān)\單\證\。\服\

\

\務(wù)\貿(mào)\易\等\項(xiàng)\目\對(duì)\外\支\付\仍\需\按\規(guī)\定\提\交\稅\務(wù)\備\案\表\。\

\

\第\七\條 \注\冊(cè)\且\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\均\在\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\可\自\主\審\慎\選\

\

\擇\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\,\為\其\辦\理\貨\物\貿(mào)\易\外\匯\收\支\時(shí)\審\核\電\子\單\證\,\

\

\具\體\條\件\如\下\:\

\

\(\一\)\經(jīng)\辦\銀\行\應(yīng)\具\有\完\善\的\風(fēng)\險(xiǎn)\防\范\內(nèi)\控\制\度\;\具\備\

\

\接\收\、\儲(chǔ)\存\電\子\單\證\的\技\術(shù)\平\臺(tái)\或\手\段\,\且\相\關(guān)\技\術(shù)\能\夠\保\

\

\證\傳\輸\、\儲(chǔ)\存\電\子\單\證\的\完\整\性\、\安\全\性\;\如\經(jīng)\辦\銀\行\某\年\

\

\度\外\匯\業(yè)\務(wù)\合\規(guī)\與\審\慎\經(jīng)\營(yíng)\評(píng)\估\(\執(zhí)\行\外\匯\管\理\規(guī)\定\年\度\考\

\

\核\)\為 B-\類\及\以\下\,\自\收\到\評(píng)\估\(\考\核\)\結(jié)\果\之\日\起\三\年\之\

\

\內(nèi)\不\得\再\為\新\客\戶\以\審\核\電\子\單\證\方\式\辦\理\貨\物\貿(mào)\易\外\匯\

\

\收\支\;\經(jīng)\辦\銀\行\未\直\接\參\與\評(píng)\估\(\考\核\)\的\,\應(yīng)\以\其\上\一\級(jí)\

\

\參\與\評(píng)\估\(\考\核\)\分\行\的\評(píng)\估\(\考\核\)\等\級(jí)\為\準(zhǔn)\。

第214頁(yè)

- 206 -\

\

\(\二\)\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\在\經(jīng)\辦\銀\行\辦\理\外\匯\收\支\的\合\規(guī)\性\和\信\

\

\用\記\錄\良\好\;\保\證\提\交\電\子\單\證\的\真\實(shí)\、\合\法\、\完\整\,\并\具\

\

\備\發(fā)\送\、\儲(chǔ)\存\電\子\單\證\的\技\術(shù)\條\件\;\滿\足\經(jīng)\辦\銀\行\出\于\風(fēng)\險(xiǎn)\

\

\管\控\要\求\的\其\他\條\件\。\

\

\(\三\)\商\業(yè)\銀\行\應(yīng)\采\取\必\要\的\技\術(shù)\識(shí)\別\等\手\段\,\確\保\企\

\

\業(yè)\提\交\電\子\單\證\的\唯\一\性\,\避\免\同\一\單\證\以\及\與\其\相\應(yīng)\的\紙\

\

\質(zhì)\單\證\被\重\復(fù)\使\用\。\

\

\第\八\條 \服\務(wù)\貿(mào)\易\、\收\益\和\經(jīng)\常\轉(zhuǎn)\移\等\對(duì)\外\支\付\單\筆\等\

\

\值 5 \萬(wàn)\美\元\以\上\的\,\按\規(guī)\定\提\交\稅\務(wù)\備\案\表\。\

\

\第\三\章 \資\本\項(xiàng)\目\業(yè)\務(wù)\

\

\第\九\條 \允\許\在\區(qū)\內(nèi)\實(shí)\施\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\

\

\業(yè)\務(wù)\(\詳\細(xì)\操\作\規(guī)\程\見(jiàn)\附 1\)\。\

\

\第\十\條 \允\許\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\可\在\所\屬\分\局\轄\內(nèi)\任\一\銀\行\辦\理\

\

\境\內(nèi)\直\接\投\資\基\本\信\息\登\記\、\變\更\與\注\銷\手\續(xù)\。\

\

\第\十\一\條 \允\許\區(qū)\內(nèi)\已\確\定\選\擇\“\投\注\差\”\模\式\借\用\外\債\

\

\的\企\業(yè)\,\可\調(diào)\整\為\以\跨\境\融\資\宏\觀\審\慎\管\理\模\式\借\用\外\債\,\

\

\一\經(jīng)\調(diào)\整\不\得\變\更\。\

\

\第\十\二\條 \放\寬\企\業(yè)\跨\境\融\資\簽\約\幣\種\、\提\款\幣\種\、\償\還\

\

\幣\種\必\須\一\致\的\要\求\,\允\許\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\提\款\幣\種\和\償\還\幣\種\與\

\

\簽\約\幣\種\不\一\致\,\但\提\款\幣\種\和\償\還\幣\種\應(yīng)\保\持\一\致\。\

\

\第\十\三\條 \區(qū)\內(nèi)\銀\行\依\法\為\境\外\機(jī)\構(gòu)\發(fā)\放\辦\理\貿(mào)\易\融\資\

\

\貸\款\的\,\外\匯\資\金\可\發(fā)\放\至\該\境\外\機(jī)\構(gòu)\在\債\權(quán)\銀\行\開(kāi)\立\的\境\

\

\內(nèi)\外\匯\賬\戶\(\外\匯 NRA \賬\戶\)\。\區(qū)\內(nèi)\銀\行\應(yīng)\在\符\合\現(xiàn)\行\管\理

第215頁(yè)

- 207 -\

\

\—\

\

\規(guī)\定\的\基\礎(chǔ)\上\,\根\據(jù)\展\業(yè)\原\則\為\境\外\機(jī)\構(gòu)\辦\理\該\業(yè)\務(wù)\。\

\

\第\四\章 \外\匯\市\場(chǎng)\業(yè)\務(wù)\

\

\第\十\四\條 \具\備\人\民\幣\與\外\匯\衍\生\產(chǎn)\品\業(yè)\務(wù)\資\格\的\銀\行\,\

\

\可\以\按\照\外\匯\管\理\規(guī)\定\為\試\驗(yàn)\區(qū)\相\關(guān)\業(yè)\務(wù)\提\供\人\民\幣\與\外\

\

\匯\衍\生\產(chǎn)\品\服\務(wù)\。\

\

\對(duì)\于\境\外\機(jī)\構(gòu)\按\規(guī)\定\可\開(kāi)\展\即\期\結(jié)\售\匯\交\易\的\,\注\冊(cè)\且\

\

\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\在\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\可\以\為\其\辦\理\人\民\幣\與\外\匯\衍\生\產(chǎn)\

\

\品\交\易\。\

\

\衍\生\產(chǎn)\品\的\具\體\范\圍\和\管\理\應(yīng)\符\合\現(xiàn)\行\外\匯\管\理\規(guī)\定\,\

\

\納\入\銀\行\結(jié)\售\匯\綜\合\頭\寸\管\理\(\通\過(guò) FT \賬\戶\辦\理\的\除\外\)\,\

\

\并\按\現(xiàn)\行\規(guī)\定\向\外\匯\局\報(bào)\送\相\關(guān)\數(shù)\據(jù)\。\

\

\第\十\五\條 \允\許\注\冊(cè)\且\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\均\在\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\為\境\外\

\

\機(jī)\構(gòu)\辦\理\其\境\內(nèi)\外\匯\賬\戶\(\外\匯 NRA \賬\戶\)\結(jié)\匯\業(yè)\務(wù)\(\詳\細(xì)\

\

\操\作\規(guī)\程\見(jiàn)\附 2\)\。\

\

\第\五\章 \附\則\

\

\第\十\六\條 \區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\開(kāi)\展\跨\國(guó)\公\司\資\金\集\中\運(yùn)\營(yíng)\管\理\業(yè)\

\

\務(wù)\,\其\上\年\度\本\外\幣\國(guó)\際\收\支\規(guī)\模\要\求\由\“\超\過(guò) 1 \億\美\元\”\

\

\調(diào)\整\為\“\超\過(guò) 5000 \萬(wàn)\美\元\”\,\其\余\按\照\《\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\關(guān)\

\

\于\印\發(fā)\〈\跨\國(guó)\公\司\跨\境\資\金\集\中\運(yùn)\營(yíng)\管\理\規(guī)\定\〉\的\通\知\》\(\匯\

\

\發(fā)\〔2019\〕7 \號(hào)\)\辦\理\。\

\

\第\十\七\條 \外\匯\局\依\法\對(duì)\試\驗(yàn)\區(qū)\相\關(guān)\業(yè)\務(wù)\進(jìn)\行\監(jiān)\管\,\開(kāi)\

\

\展\非\現(xiàn)\場(chǎng)\統(tǒng)\計(jì)\監(jiān)\測(cè)\,\完\善\外\匯\收\支\預(yù)\警\指\標(biāo)\體\系\,\對(duì)\異\常\或\

\

\可\疑\情\況\進(jìn)\行\風(fēng)\險(xiǎn)\提\示\。\當(dāng)\國(guó)\際\收\支\出\現(xiàn)\或\可\能\出\現(xiàn)\嚴(yán)\重\失

第216頁(yè)

- 208 -\

\

\衡\時(shí)\,\外\匯\局\可\采\取\相\應(yīng)\的\臨\時(shí)\性\管\制\措\施\。\

\

\外\匯\局\可\根\據(jù)\國(guó)\家\宏\觀\調(diào)\控\政\策\、\外\匯\收\支\形\勢(shì)\及\試\點(diǎn)\

\

\業(yè)\務(wù)\開(kāi)\展\情\況\,\逐\步\完\善\和\改\進(jìn)\試\點(diǎn)\業(yè)\務(wù)\內(nèi)\容\。\

\

\第\十\八\條 \外\匯\局\依\法\對(duì)\試\驗(yàn)\區(qū)\相\關(guān)\業(yè)\務(wù)\進(jìn)\行\現(xiàn)\場(chǎng)\監(jiān)\督\

\

\檢\查\和\調(diào)\查\。\機(jī)\構(gòu)\、\個(gè)\人\違\規(guī)\的\,\依\法\按\照\《\中\華\人\民\共\和\

\

\國(guó)\外\匯\管\理\條\例\》\等\進(jìn)\行\處\罰\,\并\視\情\節(jié)\暫\停\或\取\消\相\關(guān)\主\

\

\體\辦\理\本\實(shí)\施\細(xì)\則\規(guī)\定\的\相\關(guān)\業(yè)\務(wù)\。\

\

\第\十\九\條 \本\實(shí)\施\細(xì)\則\自\發(fā)\布\之\日\起\施\行\,\未\盡\事\宜\按\

\

\照\現(xiàn)\行\外\匯\管\理\規(guī)\定\辦\理\。\

\

\附\:1.\試\驗(yàn)\區(qū)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\操\作\規(guī)\

\

\程\

\

2.\試\驗(yàn)\區(qū)\境\外\機(jī)\構(gòu)\境\內(nèi)\外\匯\賬\戶\結(jié)\匯\操\作\規(guī)\程

第217頁(yè)

- 209 -\

\

\—\

\

\附 1\

\

\試\驗(yàn)\區(qū)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\

\

\操\作\指\引\

\

\一\、\區(qū)\內(nèi)\符\合\條\件\的\企\業(yè)\可\試\點(diǎn)\實(shí)\施\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\

\

\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\。\辦\理\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\用\于\境\內(nèi)\支\付\使\用\

\

\時(shí)\,\可\憑\《\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\支\付\命\令\函\》\

\

\(\見(jiàn)\附 1-1\)\直\接\在\符\合\條\件\的\銀\行\辦\理\,\無(wú)\需\事\前\逐\筆\提\交\

\

\真\實(shí)\性\證\明\材\料\。\

\

\前\款\所\稱\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\,\包\括\外\匯\資\本\金\、\境\內(nèi)\資\

\

\產(chǎn)\變\現(xiàn)\賬\戶\內(nèi)\資\金\、\境\內(nèi)\再\投\資\專\用\賬\戶\內(nèi)\資\金\、\外\幣\外\債\

\

\資\金\和\境\外\上\市\調(diào)\回\資\金\。\

\

\二\、\外\匯\局\對(duì)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\實(shí)\施\宏\

\

\觀\審\慎\管\理\。\區(qū)\內(nèi)\企\業(yè)\享\受\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\的\

\

\額\度\為\:\企\業(yè)\資\本\項(xiàng)\目\收\入\發(fā)\生\額\×\宏\觀\審\慎\系\數(shù)\。\宏\觀\審\慎\

\

\系\數(shù)\暫\定\為 1\,\外\匯\局\可\根\據(jù)\外\匯\收\支\形\勢(shì)\適\時(shí)\對(duì)\宏\觀\審\慎\

\

\系\數(shù)\進(jìn)\行\調(diào)\節(jié)\。\宏\觀\審\慎\系\數(shù)\小\于 1 \時(shí)\,\企\業(yè)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\

\

\收\入\中\便\利\化\額\度\外\的\部\分\,\執(zhí)\行\現(xiàn)\行\資\本\項(xiàng)\目\支\付\管\理\政\

\

\策\;\如\屆\時(shí)\現(xiàn)\行\政\策\有\所\調(diào)\整\,\執(zhí)\行\調(diào)\整\后\政\策\。\

\

\三\、\試\點(diǎn)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\的\企\業(yè)\應(yīng)\為\

\

\注\冊(cè)\在\試\驗(yàn)\區(qū)\的\非\金\融\企\業(yè)\(\房\地\產(chǎn)\企\業(yè)\、\政\府\融\資\平\臺(tái)\除\

\

\外\)\,\并\符\合\以\下\條\件\:

第218頁(yè)

- 210 -\

\

\(\一\)\近\一\年\無(wú)\外\匯\行\政\處\罰\記\錄\(\成\立\不\滿\一\年\的\企\

\

\業(yè)\,\自\成\立\之\日\起\無(wú)\外\匯\行\政\處\罰\記\錄\)\;\

\

\(\二\)\如\為\貨\物\貿(mào)\易\外\匯\收\支\名\錄\內(nèi)\企\業(yè)\,\其\貨\物\貿(mào)\易\

\

\分\類\結(jié)\果\應(yīng)\為 A \類\。\

\

\四\、\經(jīng)\辦\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\的\銀\行\應(yīng)\符\

\

\合\以\下\條\件\:\

\

\(\一\)\已\開(kāi)\通\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\資\本\項(xiàng)\目\信\息\系\統(tǒng)\;\

\

\(\二\)\上\年\度\外\匯\業(yè)\務(wù)\合\規(guī)\與\審\慎\經(jīng)\營(yíng)\評(píng)\估\(\執(zhí)\行\外\匯\

\

\管\理\規(guī)\定\年\度\考\核\)\為 B \類\(\不\含 B-\)\及\以\上\(\如\有\)\;\

\

\(\三\)\具\有\完\善\的\內(nèi)\控\制\度\和\風(fēng)\險(xiǎn)\防\范\措\施\。\

\

\五\、\經(jīng)\辦\銀\行\在\辦\理\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\

\

\時(shí)\,\應(yīng)\審\核\企\業(yè)\資\質(zhì)\是\否\符\合\本\規(guī)\程\第\三\條\的\規(guī)\定\,\并\按\照\

\

\《\國(guó)\家\外\匯\管\理\局\關(guān)\于\發(fā)\布<\金\融\機(jī)\構(gòu)\外\匯\業(yè)\務(wù)\數(shù)\據(jù)\采\集\規(guī)\

\

\范\(1.2 \版\)>\的\通\知\》\(\匯\發(fā)\〔2019\〕1 \號(hào)\)\的\要\求\,\及\時(shí)\

\

\報(bào)\送\相\關(guān)\賬\戶\、\境\內(nèi)\劃\轉(zhuǎn)\、\賬\戶\內(nèi)\結(jié)\售\匯\等\信\息\。\結(jié)\匯\待\支\

\

\付\賬\戶\與\其\他\人\民\幣\賬\戶\之\間\的\資\金\劃\轉(zhuǎn)\,\應(yīng)\通\過(guò)\填\寫(xiě)\境\內(nèi)\

\

\收\付\款\憑\證\報(bào)\送\境\內(nèi)\劃\轉(zhuǎn)\信\息\,\并\在\“\交\易\附\言\”\欄\中\包\含\

\

\“CIPP\”\字\樣\;\賬\戶\內(nèi)\結(jié)\匯\后\與\除\結(jié)\匯\待\支\付\以\外\其\他\人\民\

\

\幣\賬\戶\之\間\的\資\金\劃\轉(zhuǎn)\,\應(yīng)\報(bào)\送\結(jié)\匯\信\息\,\并\在\“\結(jié)\匯\詳\細(xì)\

\

\用\途\”\欄\中\包\含\“CIPP\”\字\樣\。\

\

\六\、\經(jīng)\辦\銀\行\應(yīng)\對(duì)\所\辦\理\的\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\

\

\化\業(yè)\務(wù)\進(jìn)\行\事\后\抽\查\。\抽\查\比\例\和\頻\次\可\根\據(jù)\企\業(yè)\及\業(yè)\務(wù)\風(fēng)\

\

\險(xiǎn)\狀\況\確\定\,\每\季\度\抽\查\比\例\不\低\于\支\付\總\金\額\的 10%\。\經(jīng)

第219頁(yè)

- 211 -\

\

\—\

\

\辦\銀\行\發(fā)\現(xiàn)\存\在\異\常\或\可\疑\情\況\的\,\應(yīng)\及\時(shí)\報(bào)\告\所\在\地\外\匯\

\

\局\。\

\

\七\、\經(jīng)\辦\銀\行\應(yīng)\于\每\季\度\初 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\向\所\在\地\外\

\

\匯\局\上\報(bào)\《\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\季\度\報(bào)\表\》\(\見(jiàn)\

\

\附 1-2\)\及\《\企\業(yè)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\事\后\抽\查\

\

\情\況\表\》\(\見(jiàn)\附 1-3\)\。

第220頁(yè)

- 212 -\

\

\附 1-1\

\

\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\支\付\命\令\函\

\

_______________\銀\行\(\行\號(hào)\:_________________\)\:\

\

\請(qǐng)\貴\行\按\以\下\要\求\辦\理\本\公\司\資\本\項(xiàng)\目\賬\戶\資\金\相\關(guān)\支\付\:\

\

\□\從\結(jié)\匯\待\支\付\賬\戶\辦\理\對(duì)\外\支\付\□\境\內(nèi)\直\接\付\匯\

\

\□\結(jié)\匯\后\直\接\對(duì)\外\支\付\

\

\支\付\賬\戶\類\型 \支\付\賬\戶\賬\號(hào) \是\否\辦\理\資\本\項(xiàng)\目\收\入\

\

\相\關(guān)\登\記\手\續(xù)\

\

\□\是\,\業(yè)\務(wù)\編\號(hào)\為\

\

________________\

\

\□\否\

\

\收\款\人 \收\款\人\所\屬\行\業(yè) \支\付\金\額\

\

\及\幣\種\

\

\收\款\人\開(kāi)\戶\

\

\銀\行\名\稱 \收\款\人\賬\號(hào) \支\付\資\金\

\

\用\途\

\

\合\計(jì)\

\

\本\公\司\承\諾\(\請(qǐng)\在\對(duì)\應(yīng)\□\打\鉤\)\:\

\

\□\本\公\司\已\認(rèn)\真\閱\讀\并\完\全\理\解\所\附\填\表\說(shuō)\明\及\相\關(guān)\重\要\提\示\,\本\公\司\填\寫(xiě)\的\《\資\本\項(xiàng)\目\外\

\

\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\支\付\命\令\函\》\,\其\內(nèi)\容\真\實(shí)\有\效\,\本\公\司\保\證\在\經(jīng)\營(yíng)\范\圍\內(nèi)\合\規(guī)\使\用\

\

\此\次\申\請(qǐng)\支\付\的\資\金\。\如\擅\自\改\變\支\付\用\途\或\虛\假\承\諾\,\依\照\《\中\華\人\民\共\和\國(guó)\外\匯\管\理\條\

\

\例\》\及\相\關(guān)\法\規(guī)\,\本\公\司\及\其\法\定\代\表\人\愿\意\承\擔(dān)\相\應(yīng)\法\律\責(zé)\任\。\

\

\□\本\公\司\近\一\年\無(wú)\外\匯\行\政\處\罰\記\錄\。\

\

\□\本\公\司\貨\物\貿(mào)\易\分\類\結(jié)\果\為A\類\(\如\有\)\。\

\

\聯(lián)\系\人\:\

\

\聯(lián)\系\電\話\:\

\

_______________\公\司\(\蓋\章\)\

\

\公\司\法\定\代\表\人\(\被\授\權(quán)\人\)\簽\章\:\年\月\日\

\

\注\:\請(qǐng)\仔\細(xì)\閱\讀\后\附\填\寫(xiě)\說(shuō)\明\及\重\要\提\示\。

第221頁(yè)

- 213 -\

\

\—\

\

\《\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\支\付\命\令\函\》\填\表\說(shuō)\明\:\

\

1.\請(qǐng)\在\□\從\結(jié)\匯\待\支\付\賬\戶\辦\理\對(duì)\外\支\付\、\□\境\內(nèi)\直\接\付\匯\、\□\結(jié)\匯\后\直\接\對(duì)\外\支\付\前\的\

\

\方\框\中\打\鉤\,\“\結(jié)\匯\后\直\接\對(duì)\外\支\付\”\指\資\本\項(xiàng)\目\賬\戶\內(nèi)\資\金\結(jié)\匯\后\直\接\支\付\給\實(shí)\際\收\款\人\;\

\

\“\境\內(nèi)\直\接\付\匯\”\指\從\資\本\項(xiàng)\目\賬\戶\直\接\支\付\外\匯\給\境\內(nèi)\實(shí)\際\收\款\人\;\“\從\結(jié)\匯\待\支\付\賬\戶\

\

\辦\理\對(duì)\外\支\付\”\指\將\結(jié)\匯\待\支\付\賬\戶\內(nèi)\的\人\民\幣\資\金\支\付\使\用\。\本\選\項(xiàng)\只\能\單\選\,\如\同\時(shí)\包\

\

\括\各\種\情\況\,\請(qǐng)\分\別\填\寫(xiě)\支\付\命\令\函\。\

\

2.\支\付\賬\戶\類\型\是\指\劃\出\支\付\資\金\的\賬\戶\類\型\,\包\括\但\不\僅\限\于\:\資\本\金\賬\戶\、\境\內(nèi)\再\

\

\投\資\賬\戶\、\境\內(nèi)\資\產(chǎn)\變\現(xiàn)\賬\戶\、\境\外\資\產(chǎn)\變\現(xiàn)\賬\戶\、\外\債\專\用\賬\戶\、\境\外\上\市\專\用\賬\戶\、\結(jié)\

\

\匯\待\支\付\賬\戶\等\。\

\

3.\填\寫(xiě)\支\付\資\金\用\途\時(shí)\,\請(qǐng)\按\標(biāo)\準(zhǔn)\用\途\項(xiàng)\目\填\寫(xiě)\(\支\付\貨\款\、\支\付\工\程\款\、\支\付\保\證\金\

\

\非\同\名\、\支\付\咨\詢\費(fèi)\、\支\付\其\他\服\務(wù)\費(fèi)\用\、\預(yù)\付\款\、\支\付\稅\款\、\支\付\工\資\等\勞\務(wù)\報(bào)\酬\、\土\地\

\

\出\讓\金\、\購(gòu)\房\、\購(gòu)\買\其\他\固\定\資\產(chǎn)\、\股\權(quán)\出\資\、\償\還\銀\行\貸\款\、\同\名\劃\轉(zhuǎn)\、\備\用\金\、\現(xiàn)\鈔\、\

\

\個(gè)\人\、\購(gòu)\買\銀\行\保\本\型\投\資\產(chǎn)\品\、\融\資\租\賃\、\擔(dān)\保\履\約\、\小\額\貸\款\、\保\理\業(yè)\務(wù)\、\其\他\)\。\選\

\

\擇\預(yù)\付\款\或\其\他\的\,\請(qǐng)\另\行\提\交\資\金\用\途\說(shuō)\明\。\支\付\資\金\用\途\不\同\需\分\開(kāi)\填\寫(xiě)\。\

\

4.\公\司\法\人\代\表\授\權(quán)\委\托\他\人\填\寫(xiě)\本\表\的\,\另\需\提\供\授\權(quán)\委\托\書(shū)\。\

\

\重\要\提\示\:\

\

1.\境\內(nèi)\機(jī)\構(gòu)\的\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\及\其\結(jié)\匯\所\得\人\民\幣\資\金\的\使\用\,\應(yīng)\當(dāng)\遵\守\以\下\規(guī)\定\:\

\

\不\得\直\接\或\間\接\用\于\企\業(yè)\經(jīng)\營(yíng)\范\圍\之\外\或\國(guó)\家\法\律\法\規(guī)\禁\止\的\支\出\;\除\另\有\明\確\規(guī)\定\外\,\不\

\

\得\直\接\或\間\接\用\于\證\券\投\資\或\除\銀\行\保\本\型\產(chǎn)\品\之\外\的\其\他\投\資\理\財(cái)\;\不\得\用\于\向\非\關(guān)\聯(lián)\企\

\

\業(yè)\發(fā)\放\貸\款\,\經(jīng)\營(yíng)\范\圍\明\確\許\可\的\情\形\除\外\;\不\得\用\于\建\設(shè)\、\購(gòu)\買\非\自\用\房\地\產(chǎn)\(\房\地\產(chǎn)\企\

\

\業(yè)\除\外\)\;\境\內(nèi)\機(jī)\構(gòu)\與\其\他\當(dāng)\事\人\之\間\對(duì)\資\本\項(xiàng)\目\收\入\適\用\范\圍\存\在\合\同\約\定\的\,\不\得\超\出\

\

\該\合\同\約\定\范\圍\使\用\相\關(guān)\資\金\。\除\另\有\規(guī)\定\外\,\當(dāng)\事\人\之\間\的\合\同\約\定\不\得\與\上\述\規(guī)\定\存\在\

\

\沖\突\。\

\

2.\單\一\機(jī)\構(gòu)\每\月\資\本\項(xiàng)\目\收\入\的\備\用\金\支\付\累\計(jì)\金\額\不\得\超\過(guò)\等\值 20 \萬(wàn)\美\元\。

第222頁(yè)

- 214 -\

\

\附 1-2\

\

\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\季\度\報(bào)\表\

\

\填\報(bào)\單\位\: \(\公\章\)\

\

\填\報(bào)\季\

\

\度\:\

\

\年\第\季\度\

\

\企\業(yè)\社\會(huì)\

\

\統(tǒng)\一\信\用\碼 \企\業(yè)\名\稱 \資\本\項(xiàng)\目\

\

\收\入\類\型\

\

\收\入\

\

\幣\種\

\

\支\付\

\

\日\期 \支\付\幣\種\

\

\支\付\金\額\

\

\(\折\萬(wàn)\美\

\

\元\)\

\

\收\款\人\

\

\名\稱 \資\金\用\途\

\

\注\:\資\本\項(xiàng)\目\收\入\類\型\包\括\外\匯\資\本\金\、\境\內(nèi)\再\投\資\專\用\賬\戶\資\金\、\境\內(nèi)\資\產(chǎn)\變\現(xiàn)\賬\戶\資\

\

\金\、\外\債\資\金\和\境\外\上\市\調(diào)\回\資\金\。\

\

\填\報(bào)\人\:\

\

\聯(lián)\系\電\話\:

第223頁(yè)

- 21\

\

\

\

\附 1-3\

\

\企\業(yè)\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\

\

XX \銀\行 XX \分\行 XX \年 X \季\度\辦\理\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\收\入\支\付\便\利\化\業(yè)\務(wù)\總\

\

\序\

\

\號(hào)\

\

\企\業(yè)\社\

\

\會(huì)\統(tǒng)\一\

\

\信\用\碼\

\

\企\業(yè)\名\

\

\稱\

\

\支\付\

\

\日\期\

\

\支\付\

\

\幣\種\

\

\支\付\

\

\金\額\

\

\支\付\金\額\

\

\折\美\

\

\結(jié)\匯\/\支\

\

\付\用\途\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\合\

\

\計(jì)\

\

--- --- --- --- --- --- \

\

\填\報(bào)\人\:\聯(lián)\系\電\話\:\

\

\填\表\說(shuō)\明\:\

\

1.\僅\填\寫(xiě)\銀\行\已\開(kāi)\展\事\后\抽\查\的\結(jié)\匯\、\支\付\業(yè)\務(wù)\明\細(xì)\。\

\

2.\申\報(bào)\號(hào)\碼\一\欄\:\從\資\本\項(xiàng)\目\外\匯\賬\戶\結(jié)\匯\后\直\接\對(duì)\外\支\付\的\,\填\寫(xiě)\資\本\

\

\境\內(nèi)\匯\款\申\請(qǐng)\書(shū)\單\號(hào)\。

第224頁(yè)

15 -\

\

\

\

\

\

\付\便\利\化\事\后\抽\查\情\況\表\

\

\總\金\額_______\萬(wàn)\美\元\,\事\后\抽\查\金\額_______\萬(wàn)\美\元\,\占\比___%\。\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\

\結(jié)\匯\或\

\

\對(duì)\外\支\

\

\付\賬\戶\

\

\賬\號(hào)\

\

\賬\戶\性\

\

\質(zhì)\代\碼\

\

\人\民\幣\

\

\收\款\人\

\

\名\稱\

\

\人\民\幣\賬\

\

\戶\賬\號(hào)\

\

\申\報(bào)\

\

\號(hào)\碼\

\

\金\融\機(jī)\

\

\構(gòu)\標(biāo)\識(shí)\

\

\碼\

\

\金\融\機(jī)\

\

\構(gòu)\名\稱\

\

\事\后\

\

\抽\查\

\

\日\期\

\

\

\

\

\

--- --- --- --- --- --- --- ---\

\

\

\

\

\

\

\

\本\項(xiàng)\目\信\息\系\統(tǒng)\結(jié)\匯\數(shù)\據(jù)\申\報(bào)\號(hào)\碼\;\從\結(jié)\匯\待\支\付\賬\戶\對(duì)\外\支\付\的\,\填\寫(xiě)\

\

第225頁(yè)

- 216 -\

\

\附 2\

\

\試\驗(yàn)\區(qū)\境\外\機(jī)\構(gòu)\境\內(nèi)\外\匯\賬\戶\結(jié)\匯\操\作\規(guī)\程\

\

\一\、\境\外\機(jī)\構(gòu)\按\規(guī)\定\在\注\冊(cè)\于\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\開(kāi)\立\的\外\

\

\匯\賬\戶\(\即\外\匯 NRA \賬\戶\)\內(nèi)\資\金\可\以\結(jié)\匯\。\

\

\二\、\結(jié)\匯\所\得\人\民\幣\資\金\應(yīng)\支\付\境\內(nèi)\使\用\,\不\得\劃\轉(zhuǎn)\境\

\

\外\或\進(jìn)\入 FT \賬\戶\及\人\民\幣 NRA \賬\戶\等\。\

\

\三\、\銀\行\按\照\不\落\地\結(jié)\匯\方\式\辦\理\外\匯 NRA\賬\戶\結(jié)\匯\。\

\

\(\一\)\銀\行\應(yīng)\通\過(guò)\銀\行\內(nèi)\部\賬\戶\辦\理\結(jié)\匯\及\支\付\,\結(jié)\匯\

\

\及\支\付\時(shí)\可\不\審\單\。\

\

\(\二\)\外\匯\資\金\原\則\上\不\落\地\結(jié)\匯\后 2 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\劃\入\

\

\收\款\銀\行\賬\戶\,\收\款\銀\行\按\規(guī)\定\審\核\收\款\方\提\供\的\經(jīng)\常\項(xiàng)\目\

\

\或\資\本\項(xiàng)\目\單\證\后\辦\理\資\金\入\賬\。\

\

\(\三\)\如\收\款\銀\行\審\核\后\認(rèn)\為\資\金\不\合\規(guī)\無(wú)\法\入\賬\或\發(fā)\

\

\生\交\易\撤\銷\引\起\退\匯\的\,\無(wú)\論\經(jīng)\常\、\資\本\項(xiàng)\下\交\易\,\該\筆\人\

\

\民\幣\資\金\原\路\退\回\結(jié)\匯\銀\行\,\結(jié)\匯\銀\行\應(yīng)\在\收\到\款\項(xiàng)\當(dāng)\天\通\

\

\過(guò)\不\落\地\購(gòu)\匯\后\原\路\退\回\外\匯 NRA \賬\戶\。\

\

\(\四\)\退\回\過(guò)\程\中\發(fā)\生\的\貨\幣\轉(zhuǎn)\換\損\失\或\收\益\由\境\外\機(jī)\

\

\構(gòu)\(\或\境\外\機(jī)\構(gòu)\與\其\交\易\對(duì)\手\協(xié)\商\)\承\擔(dān)\。\

\

\(\五\)\根\據(jù)\《\銀\行\結(jié)\售\匯\統(tǒng)\計(jì)\制\度\》\(\匯\發(fā)\〔2006\〕42\

\

\號(hào)\印\發(fā)\)\,\非\居\民\機(jī)\構(gòu)\辦\理\結(jié)\匯\按\照\人\民\幣\資\金\用\途\確\定\統(tǒng)\

\

\計(jì)\項(xiàng)\目\的\具\體\歸\屬\。

第226頁(yè)

- 217 -\

\

\—\

\

\四\、\銀\行\為\境\外\機(jī)\構(gòu)\辦\理\其\外\匯 NRA \賬\戶\結(jié)\匯\過(guò)\程\中\

\

\發(fā)\現(xiàn)\其\存\在\異\常\或\涉\嫌\違\規(guī)\情\況\的\,\應(yīng)\及\時(shí)\報(bào)\告\外\匯\局\。

第227頁(yè)

- 218 -\

\

\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\廣\西\監(jiān)\管\局\辦\公\室\關(guān)\于\印\發(fā)\

\

\《\關(guān)\于\簡(jiǎn)\化\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\

\

\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\市\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\方\式\的\實(shí)\施\細(xì)\則\

\

\(2020 \年\修\訂\)\》\的\通\知\

\

\(\桂\銀\保\監(jiān)\辦\發(fā)\〔2020\〕149 \號(hào)\)\

\

\各\機(jī)\構(gòu)\監(jiān)\管\處\,\欽\州\、\崇\左\分\局\,\各\政\策\性\銀\行\、\國(guó)\有\商\業(yè)\

\

\銀\行\廣\西\區(qū)\分\行\,\各\股\份\制\商\業(yè)\銀\行\南\寧\分\行\,\郵\政\儲(chǔ)\蓄\銀\

\

\行\廣\西\區(qū)\分\行\,\廣\西\區(qū)\農(nóng)\信\聯(lián)\社\,\各\城\市\商\業(yè)\銀\行\,\各\外\資\

\

\銀\行\南\寧\分\行\,\南\寧\市\(\縣\)\各\農(nóng)\村\商\業(yè)\銀\行\、\農(nóng)\村\信\用\聯(lián)\

\

\社\、\村\鎮(zhèn)\銀\行\,\北\部\灣\財(cái)\產(chǎn)\保\險(xiǎn)\股\份\有\限\公\司\,\國(guó)\富\人\壽\保\

\

\險(xiǎn)\股\份\有\限\公\司\,\各\保\險(xiǎn)\公\司\廣\西\分\公\司\:\

\

\現(xiàn)\將\《\關(guān)\于\簡(jiǎn)\化\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\銀\行\保\險(xiǎn)\

\

\機(jī)\構(gòu)\市\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\方\式\的\實(shí)\施\細(xì)\則\(2020 \年\修\訂\)\》\印\發(fā)\你\們\,\

\

\請(qǐng)\遵\照\執(zhí)\行\。\

\

\請(qǐng)\欽\州\、\崇\左\分\局\將\本\通\知\轉(zhuǎn)\發(fā)\至\轄\內(nèi)\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\。\

\

2020 \年 7 \月 27 \日

第228頁(yè)

- 219 -\

\

\—\

\

\關(guān)\于\簡(jiǎn)\化\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\銀\行\業(yè)\保\險(xiǎn)\業(yè)\市\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\

\

\方\式\的\實(shí)\施\細(xì)\則\(2020 \年\修\訂\)\

\

\一\、\總\則\

\

\第\一\條 \為\貫\徹\落\實(shí)\《\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\總\體\

\

\方\案\》\、\《\國(guó)\務(wù)\院\關(guān)\于\在\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\開(kāi)\展\“\證\照\分\離\”\

\

\改\革\全\覆\蓋\試\點(diǎn)\的\通\知\》\及\銀\保\監(jiān)\會(huì)\監(jiān)\管\政\策\,\特\制\定\本\實(shí)\

\

\施\細(xì)\則\。\

\

\第\二\條 \本\實(shí)\施\細(xì)\則\適\用\于\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\

\

\(\含\南\寧\片\區(qū)\、\欽\州\港\片\區(qū)\、\崇\左\片\區(qū)\,\以\下\簡(jiǎn)\稱\試\驗(yàn)\區(qū)\)\

\

\內(nèi)\的\相\關(guān)\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\。\

\

\銀\行\機(jī)\構(gòu)\包\括\在\我\國(guó)\境\內(nèi)\依\法\設(shè)\立\的\政\策\性\銀\行\、\大\型\

\

\銀\行\、\股\份\制\商\業(yè)\銀\行\、\城\市\商\業(yè)\銀\行\、\外\資\銀\行\、\農(nóng)\村\信\

\

\用\合\作\社\、\農(nóng)\村\商\業(yè)\銀\行\、\農(nóng)\村\合\作\銀\行\、\村\鎮(zhèn)\銀\行\。\保\險(xiǎn)\

\

\機(jī)\構(gòu)\包\括\在\我\國(guó)\境\內(nèi)\依\法\設(shè)\立\的\從\事\保\險(xiǎn)\活\動(dòng)\的\保\險(xiǎn)\公\司\。\

\

\第\三\條 \廣\西\銀\保\監(jiān)\局\按\照\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\的\授\權(quán)\,\對(duì)\轄\

\

\內(nèi)\銀\行\業(yè)\保\險(xiǎn)\業(yè)\執(zhí)\行\本\實(shí)\施\細(xì)\則\的\情\況\實(shí)\施\監(jiān)\督\管\理\,\欽\州\

\

\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\對(duì)\試\驗(yàn)\區(qū)\欽\州\港\片\區(qū)\、\崇\左\片\

\

\區(qū)\內(nèi)\的\銀\行\業(yè)\保\險(xiǎn)\業(yè)\市\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\事\項(xiàng)\,\實(shí)\施\監(jiān)\督\管\理\。\

\

\第\四\條 \支\持\符\合\條\件\的\民\營(yíng)\資\本\在\區(qū)\內(nèi)\依\法\合\規(guī)\設(shè)\立\

\

\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\。\支\持\符\合\條\件\的\民\營(yíng)\資\本\參\股\與\中\、\外\資\金\

\

\融\機(jī)\構(gòu)\在\區(qū)\內(nèi)\設(shè)\立\中\外\合\資\銀\行\和\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\。\支\持\符\合\條\件\

\

\的\融\資\租\賃\公\司\在\區(qū)\內(nèi)\設(shè)\立\專\業(yè)\子\公\司\。\

\

\二\、\簡(jiǎn)\化\區(qū)\內(nèi)\銀\行\類\事\項(xiàng)\準(zhǔn)\入\方\式

第229頁(yè)

- 220 -\

\

\第\五\條 \中\資\商\業(yè)\銀\行\、\政\策\性\銀\行\在\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\增\設(shè)\或\

\

\升\格\分\支\機(jī)\構(gòu)\不\受\年\度\新\增\網(wǎng)\點(diǎn)\計(jì)\劃\限\制\。\

\

\支\持\銀\行\機(jī)\構(gòu)\在\金\融\開(kāi)\放\門\戶\南\寧\核\心\區(qū)\、\南\寧\綜\合\保\

\

\稅\區(qū)\、\欽\州\保\稅\港\區(qū)\、\憑\祥\綜\合\保\稅\區(qū)\等\區(qū)\域\設(shè)\立\主\要\開(kāi)\展\

\

\跨\境\投\融\資\業(yè)\務(wù)\、\邊\境\貿(mào)\易\業(yè)\務(wù)\、\離\岸\金\融\業(yè)\務(wù)\等\與\跨\境\金\

\

\融\相\關(guān)\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\。\

\

\第\六\條 \試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\新\設(shè)\、\變\更\、\終\止\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\上\級(jí)\管\轄\

\

\行\應(yīng)\當(dāng)\按\照\本\實(shí)\施\細(xì)\則\的\規(guī)\定\,\負(fù)\責(zé)\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\

\

\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\報(bào)\送\報(bào)\告\材\料\。\

\

\第\七\條 \銀\行\機(jī)\構(gòu)\(\不\含\郵\儲(chǔ)\代\理\營(yíng)\業(yè)\機(jī)\構(gòu)\,\下\同\)\在\試\

\

\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\新\設(shè)\、\變\更\(\更\名\、\升\格\)\、\終\止\分\行\級(jí)\以\下\(\不\含\

\

\分\行\)\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\,\無(wú)\需\報(bào)\經(jīng)\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\

\

\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\事\先\審\批\,\實(shí)\行\報(bào)\告\制\。\但\尚\未\在\

\

\南\寧\市\、\欽\州\市\、\崇\左\市\設(shè)\立\分\行\及\以\上\管\轄\行\的\除\外\。\

\

\第\八\條 \銀\行\應(yīng)\根\據(jù)\中\外\資\銀\行\新\設(shè)\、\變\更\、\終\止\分\支\機(jī)\

\

\構(gòu)\的\行\政\許\可\或\報(bào)\告\要\求\,\制\定\自\行\評(píng)\估\、\驗(yàn)\收\的\內(nèi)\部\管\理\

\

\制\度\,\明\確\標(biāo)\準(zhǔn)\和\要\求\,\明\晰\分\工\和\職\責(zé)\,\確\保\新\設(shè)\或\變\更\

\

\后\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\實(shí)\質(zhì)\符\合\監(jiān)\管\規(guī)\定\和\審\慎\性\要\求\,\終\止\分\支\機(jī)\

\

\構(gòu)\的\所\有\手\續(xù)\完\備\合\規(guī)\,\并\按\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\

\

\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\以\下\報(bào)\告\材\料\:\

\

\(\一\)\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\

\

1.\設(shè)\立\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\機(jī)\構(gòu)\名\稱\、\撥\付\給\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\的\營(yíng)\

\

\運(yùn)\資\金\、\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\的\營(yíng)\業(yè)\地\址\、\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\主\要\負(fù)\責(zé)\人\姓\名\等\;

第230頁(yè)

- 221 -\

\

\—\

\

2.\總\行\或\上\級(jí)\管\轄\行\同\意\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\的\批\復(fù)\文\件\或\董\事\會(huì)\

\

\決\議\;\

\

3.\營(yíng)\運(yùn)\資\金\入\賬\原\始\憑\證\的\復(fù)\印\件\;\

\

4.\符\合\公\安\、\消\防\部\門\對(duì)\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\安\全\、\消\防\設(shè)\施\要\求\

\

\的\證\明\文\件\;\

\

5.\內(nèi)\部\管\理\制\度\清\單\,\反\洗\錢\和\反\恐\怖\融\資\管\理\部\分\設(shè)\

\

\置\情\況\、\專\業(yè)\人\員\配\備\情\況\及\接\受\培\訓(xùn)\的\情\況\報(bào)\告\;\

\

6.\自\行\評(píng)\估\驗(yàn)\收\管\理\制\度\(\制\度\建\立\及\修\訂\時(shí)\提\交\即\可\,\

\

\無(wú)\需\重\復(fù)\報(bào)\送\,\下\同\)\及\其\實(shí)\施\自\行\評(píng)\估\驗(yàn)\收\的\證\明\材\料\,\

\

\其\中\每\項(xiàng)\評(píng)\估\結(jié)\果\應(yīng)\由\相\關(guān)\驗(yàn)\收\部\門\蓋\章\,\并\由\該\責(zé)\任\部\門\

\

\負(fù)\責(zé)\人\簽\章\;\

\

7.\可\行\性\研\究\報(bào)\告\(\重\點(diǎn)\評(píng)\估\申\請(qǐng)\人\是\否\滿\足\審\慎\性\監(jiān)\

\

\管\條\件\,\包\括\但\不\限\于\主\要\審\慎\監(jiān)\管\指\標(biāo)\是\否\符\合\監(jiān)\管\要\求\

\

\最\近 1 \年\內(nèi)\是\否\未\發(fā)\生\嚴(yán)\重\違\法\違\規(guī)\行\為\和\因\內(nèi)\部\管\理\問(wèn)\題\

\

\導(dǎo)\致\的\重\大\案\件\等\)\;\

\

8.\組\織\架\構(gòu)\圖\(\明\確\實(shí)\際\到\崗\人\員\)\;\

\

9.\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\高\管\人\員\相\關(guān)\材\料\(\參\照\本\實(shí)\施\細(xì)\則\第\十\二\

\

\條\)\。\

\

\(\二\)\機(jī)\構(gòu)\更\名\

\

\更\名\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\更\名\原\因\,\上\級(jí)\管\轄\行\同\意\其\變\更\

\

\名\稱\的\批\文\因\分\支\機(jī)\構(gòu)\所\在\地\行\政\區(qū)\劃\變\動(dòng)\的\,\需\要\提\供\行\

\

\政\區(qū)\劃\變\動(dòng)\文\件\等\。\

\

\(\三\)\機(jī)\構(gòu)\升\格

第231頁(yè)

- 222 -\

\

1.\升\格\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\升\格\原\因\等\;\

\

2.\總\行\機(jī)\構(gòu)\改\革\規(guī)\劃\或\上\級(jí)\管\轄\行\同\意\升\格\的\批\復(fù)\文\件\;\

\

3.\上\級(jí)\管\轄\行\對(duì)\升\格\后\機(jī)\構(gòu)\的\業(yè)\務(wù)\范\圍\授\權(quán)\文\件\;\

\

4.\機(jī)\構(gòu)\升\格\前\后\的\組\織\結(jié)\構(gòu)\圖\(\明\確\實(shí)\際\到\崗\人\員\)\。\

\

\(\四\)\終\止\機(jī)\構(gòu)\

\

1.\終\止\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\終\止\原\因\,\內(nèi)\部\審\計(jì)\部\門\或\外\部\

\

\審\計(jì)\機(jī)\構(gòu)\對(duì)\擬\終\止\機(jī)\構(gòu)\的\審\計(jì)\報(bào)\告\等\;\

\

2.\總\行\或\上\級(jí)\管\轄\行\同\意\機(jī)\構(gòu)\終\止\的\批\復(fù)\文\件\或\董\事\會(huì)\

\

\決\議\;\

\

3.\終\止\機(jī)\構(gòu)\資\產(chǎn)\處\置\、\債\務(wù)\清\償\、\人\員\安\置\的\計(jì)\劃\和\負(fù)\

\

\責(zé)\后\續(xù)\事\項(xiàng)\的\人\員\名\單\及\聯(lián)\系\方\式\。\

\

\第\九\條 \銀\行\應(yīng)\在\內(nèi)\部\授\權(quán)\文\件\印\發(fā)\之\日\起 10 \個(gè)\工\作\日\

\

\內(nèi)\,\按\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\

\

\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\完\整\的\報(bào)\告\材\料\。\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\

\

\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\自\收\到\銀\行\報(bào)\送\的\完\整\的\報(bào)\

\

\告\材\料\后 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\,\在\銀\保\監(jiān)\會(huì)\金\融\機(jī)\構(gòu)\及\市\場(chǎng)\業(yè)\務(wù)\

\

\準(zhǔn)\入\管\理\系\統(tǒng)\和\金\融\許\可\證\管\理\系\統(tǒng)\中\進(jìn)\行\設(shè)\立\、\變\更\及\終\

\

\止\登\記\,\向\報(bào)\告\機(jī)\構(gòu)\頒\發(fā)\、\換\發(fā)\或\回\收\《\金\融\許\可\證\》\。\廣\

\

\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\僅\就\報(bào)\

\

\告\材\料\的\完\整\性\進(jìn)\行\形\式\審\核\,\并\同\步\加\強(qiáng)\事\中\、\事\后\監(jiān)\管\。\

\

\第\十\條 \在\本\實(shí)\施\細(xì)\則\第\七\條\所\列\的\機(jī)\構(gòu)\擔(dān)\任\高\級(jí)\管\理\

\

\人\員\,\以\及\雖\未\擔(dān)\任\高\級(jí)\管\理\人\員\、\但\實(shí)\際\履\行\其\職\責(zé)\的\人\

\

\員\(\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\無(wú)\需\任\職\資\格\的\除\外\)\,\無(wú)\需\報(bào)\經(jīng)\廣\西\銀

第232頁(yè)

- 223 -\

\

\—\

\

\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\核\準(zhǔn)\其\任\職\

\

\資\格\,\實(shí)\行\報(bào)\告\制\,\同\時(shí)\免\于\參\加\高\管\人\員\任\職\資\格\考\試\。\

\

\第\十\一\條 \任\職\于\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\高\級(jí)\管\理\人\員\的\

\

\上\級(jí)\管\轄\行\應(yīng)\當(dāng)\按\照\本\實(shí)\施\細(xì)\則\的\規(guī)\定\,\按\屬\地\原\則\向\廣\西\

\

\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\報(bào)\送\報(bào)\告\

\

\材\料\。\

\

\第\十\二\條 \銀\行\應(yīng)\根\據(jù)\中\外\資\銀\行\高\級(jí)\管\理\人\員\的\行\政\

\

\許\可\或\報(bào)\告\要\求\,\明\確\選\任\資\格\條\件\,\明\晰\選\任\流\程\和\職\責(zé)\,\

\

\自\行\審\查\、\核\查\并\確\認(rèn)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\分\支\機(jī)\構(gòu)\高\管\人\員\實(shí)\質(zhì)\符\合\

\

\監(jiān)\管\規(guī)\定\的\各\項(xiàng)\要\求\,\且\具\備\落\實(shí)\本\行\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\業(yè)\務(wù)\發(fā)\展\戰(zhàn)\

\

\略\所\需\要\的\專\業(yè)\治\理\能\力\和\實(shí)\踐\經(jīng)\驗(yàn)\,\按\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\

\

\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\以\下\報(bào)\

\

\告\材\料\:\

\

1.\由\報(bào)\告\機(jī)\構(gòu)\及\其\相\關(guān)\責(zé)\任\人\出\具\的\任\職\資\格\審\查\意\見(jiàn)\

\

\表\;\

\

2.\任\職\報(bào)\告\。\內(nèi)\容\包\括\任\職\人\所\任\職\務(wù)\、\職\責(zé)\、\權(quán)\限\,\及\

\

\該\職\務(wù)\在\本\機(jī)\構(gòu)\組\織\結(jié)\構(gòu)\中\的\位\置\及\匯\報(bào)\路\線\;\

\

3.\上\級(jí)\主\管\部\門\對(duì)\任\職\人\出\具\的\授\權(quán)\書(shū)\;\

\

4.\任\職\人\的\簡(jiǎn)\歷\、\身\份\證\明\和\學(xué)\歷\證\明\復(fù)\印\件\(\應(yīng)\由\授\

\

\權(quán)\簽\字\人\簽\字\)\;\

\

5.\由\任\職\人\簽\署\的\無(wú)\不\良\記\錄\陳\述\書(shū)\以\及\任\職\后\將\守\法\

\

\盡\責(zé)\的\承\諾\書(shū)\(\見(jiàn)\附\件 1\)\擬\任\人\接\受\反\洗\錢\和\反\恐\怖\融\資\

\

\培\訓(xùn)\情\況\報(bào)\告\。

第233頁(yè)

- 224 -\

\

6.\離\任\審\計(jì)\報(bào)\告\(\經(jīng)\濟(jì)\責(zé)\任\審\計(jì)\報(bào)\告\)\或\者\原\任\職\機(jī)\構(gòu)\

\

\出\具\的\履\職\評(píng)\價(jià)\,\列\明\審\計(jì)\對(duì)\象\貫\徹\執(zhí)\行\國(guó)\家\法\規(guī)\、\規(guī)\章\制\

\

\度\,\所\任\職\機(jī)\構(gòu)\或\分\管\部\門\合\規(guī)\經(jīng)\營(yíng)\、\內(nèi)\部\控\制\、\風(fēng)\險(xiǎn)\管\理\

\

\以\及\是\否\發(fā)\生\重\大\案\件\、\重\大\損\失\或\重\大\風(fēng)\險(xiǎn)\等\情\況\。\如\報(bào)\

\

\告\或\評(píng)\價(jià)\顯\示\審\計(jì)\對(duì)\象\存\在\問(wèn)\題\,\還\需\說(shuō)\明\擬\任\人\所\需\承\擔(dān)\

\

\的\責(zé)\任\、\問(wèn)\責(zé)\的\落\實(shí)\情\況\等\,\以\及\任\用\該\擬\任\人\的\理\由\;\

\

7.\任\職\人\在\銀\行\、\銀\行\集\團(tuán)\及\其\關(guān)\聯(lián)\企\業(yè)\中\擔(dān)\任\、\兼\任\

\

\其\他\職\務(wù)\的\情\況\說(shuō)\明\。\

\

\第\十\三\條 \銀\行\應(yīng)\在\內(nèi)\部\任\命\生\效\后 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\,\按\

\

\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\

\

\分\局\)\提\交\完\整\的\報(bào)\告\材\料\。\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\

\

\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\僅\就\報(bào)\告\材\料\的\完\整\性\進(jìn)\行\形\式\審\

\

\核\,\并\同\步\加\強(qiáng)\事\中\、\事\后\監(jiān)\管\。\

\

\三\、\簡(jiǎn)\化\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\類\事\項(xiàng)\準(zhǔn)\入\方\式\

\

\第\十\四\條 \試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\司\及\以\下\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\設(shè)\立\、\

\

\遷\址\、\撤\銷\的\事\項(xiàng)\由\事\前\審\批\改\為\事\后\備\案\。\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\

\

\司\高\管\人\員\任\職\資\格\由\事\前\審\批\改\為\事\后\備\案\。\

\

\第\十\五\條 \在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\和\再\保\險(xiǎn)\公\司\在\試\驗(yàn)\

\

\區(qū)\內(nèi)\設(shè)\立\分\支\機(jī)\構(gòu)\在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\和\再\保\險(xiǎn)\公\司\分\

\

\支\機(jī)\構(gòu)\由\試\驗(yàn)\區(qū)\外\遷\入\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\地\址\變\更\或\在\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\

\

\的\地\址\變\更\,\上\述\事\項(xiàng)\適\用\事\后\備\案\。\

\

\第\十\六\條 \保\險(xiǎn)\公\司\根\據(jù)\支\公\司\及\以\下\分\支\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\、\

\

\遷\址\、\撤\銷\的\行\政\許\可\或\備\案\要\求\,\制\定\自\行\評(píng)\估\、\驗(yàn)\收\的

第234頁(yè)

- 225 -\

\

\—\

\

\內(nèi)\部\管\理\制\度\,\明\確\標(biāo)\準(zhǔn)\和\要\求\,\明\晰\分\工\和\職\責(zé)\,\確\保\設(shè)\

\

\立\或\遷\址\后\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\實(shí)\質(zhì)\符\合\監(jiān)\管\規(guī)\定\和\審\慎\性\要\求\,\撤\

\

\銷\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\所\有\手\續(xù)\完\備\合\規(guī)\,\并\按\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\保\

\

\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\以\下\備\案\

\

\材\料\:\

\

\(\一\)\設(shè)\立\機(jī)\構(gòu)\

\

1.\《\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\司\及\以\下\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\備\案\表\》\一\式\

\

\兩\份\(\見(jiàn)\附\件 2\)\;\

\

2.\設(shè)\立\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\機(jī)\構(gòu)\名\稱\、\營(yíng)\業(yè)\地\址\、\償\付\能\力\情\

\

\況\、\主\要\負(fù)\責(zé)\人\姓\名\、\行\政\處\罰\或\者\立\案\調(diào)\查\情\況\說(shuō)\明\、\分\

\

\支\機(jī)\構(gòu)\運(yùn)\營(yíng)\情\況\說(shuō)\明\、\不\存\在\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\禁\止\設(shè)\立\

\

\分\支\機(jī)\構(gòu)\情\況\的\說(shuō)\明\、\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\置\和\從\業(yè)\人\員\情\況\、\員\工\上\崗\

\

\培\訓(xùn)\情\況\等\;\

\

3.\總\公\司\或\省\級(jí)\分\公\司\同\意\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\的\相\關(guān)\文\件\;\

\

4.\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\照\片\、\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\權(quán)\屬\證\明\、\消\防\證\明\或\者\已\

\

\采\取\必\要\措\施\確\保\消\防\安\全\的\書(shū)\面\承\諾\;\

\

5.\自\行\評(píng)\估\驗(yàn)\收\管\理\制\度\(\制\度\建\立\及\修\訂\時(shí)\提\交\即\可\,\

\

\無(wú)\需\重\復(fù)\報(bào)\送\,\下\同\)\及\其\實(shí)\施\自\行\評(píng)\估\驗(yàn)\收\的\證\明\材\料\,\

\

\其\中\每\項(xiàng)\評(píng)\估\結(jié)\果\應(yīng)\由\相\關(guān)\驗(yàn)\收\部\門\蓋\章\,\并\由\該\責(zé)\任\部\門\

\

\負(fù)\責(zé)\人\簽\章\;\

\

6.\新\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\高\管\人\員\相\關(guān)\材\料\(\參\照\本\實(shí)\施\細(xì)\則\第\二\十\

\

\二\條\)\;\

\

7.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。

第235頁(yè)

- 226 -\

\

\(\二\)\機(jī)\構(gòu)\遷\址\

\

1.\《\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\司\及\以\下\機(jī)\構(gòu)\變\更\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\備\案\

\

\表\》\一\式\兩\份\,\見(jiàn)\附\件 3\)\;\

\

2.\遷\址\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\變\更\后\續(xù)\服\務(wù)\情\況\的\說(shuō)\

\

\明\等\;\

\

3.\新\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\照\片\、\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\權(quán)\屬\證\明\、\消\防\證\明\或\者\

\

\已\采\取\必\要\措\施\確\保\消\防\安\全\的\書(shū)\面\承\諾\;\

\

4.\《\經(jīng)\營(yíng)\保\險(xiǎn)\業(yè)\務(wù)\許\可\證\》\原\件\;\

\

5.\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\和\高\級(jí)\管\理\人\員\管\理\信\息\系\統(tǒng)\客\戶\端\生\成\的\

\

\電\子\化\數(shù)\據(jù)\文\件\;\

\

6.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。\

\

\(\三\)\機(jī)\構(gòu)\撤\銷\

\

1.\《\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\司\及\以\下\機(jī)\構(gòu)\撤\銷\備\案\表\》\(\一\式\

\

\兩\份\(\見(jiàn)\附\件 4\)\;\

\

2.\撤\銷\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\撤\銷\分\支\機(jī)\構(gòu)\的\原\因\說(shuō)\明\,\機(jī)\構(gòu)\

\

\撤\銷\后\業(yè)\務(wù)\后\續(xù)\處\理\方\案\以\及\撤\銷\機(jī)\構(gòu)\資\產(chǎn)\處\置\、\債\務(wù)\清\償\、\

\

\人\員\安\置\的\計(jì)\劃\和\負(fù)\責(zé)\后\續(xù)\事\項(xiàng)\的\人\員\名\單\及\聯(lián)\系\方\式\等\;\

\

3.\《\經(jīng)\營(yíng)\保\險(xiǎn)\業(yè)\務(wù)\許\可\證\》\原\件\;\

\

4.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。\

\

\第\十\七\條 \在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\、\再\保\險(xiǎn)\公\司\在\試\驗(yàn)\

\

\區(qū)\內(nèi)\設(shè)\立\分\支\機(jī)\構(gòu)\,\應(yīng)\自\設(shè)\立\之\日\起 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\,\向\廣\西\

\

\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\下\列\

\

\備\案\材\料\:

第236頁(yè)

- 227 -\

\

\—\

\

1.\《\在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\、\再\保\險(xiǎn)\公\司\自\貿(mào)\區(qū)\設(shè)\立\分\

\

\支\機(jī)\構(gòu)\備\案\表\》\一\式\兩\份\(\見(jiàn)\附\件 6\)\;\

\

2.\內(nèi)\部\驗(yàn)\收\報(bào)\告\,\內(nèi)\容\包\括\對(duì)\照\《\保\險(xiǎn)\公\司\分\支\機(jī)\構(gòu)\市\

\

\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\管\理\辦\法\》\第\十\六\條\所\規(guī)\定\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\開(kāi)\業(yè)\標(biāo)\準(zhǔn)\,\逐\

\

\條\說(shuō)\明\相\關(guān)\情\況\,\并\說(shuō)\明\是\否\符\合\該\標(biāo)\準(zhǔn)\說(shuō)\明\擬\備\案\機(jī)\構(gòu)\的\

\

\發(fā)\展\規(guī)\劃\、\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\置\和\從\業(yè)\人\員\情\況\;\

\

3.\償\付\能\力\符\合\條\件\的\說(shuō)\明\,\以\及\行\政\處\罰\、\立\案\調(diào)\查\

\

\以\及\分\支\機(jī)\構(gòu)\運(yùn)\營(yíng)\情\況\聲\明\(\見(jiàn)\附\件 8\)\;\

\

4.\擬\任\負(fù)\責(zé)\人\任\職\報(bào)\告\表\以\及\相\關(guān)\證\明\材\料\;\

\

5.\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\所\有\權(quán)\或\者\使\用\權(quán)\證\明\以\及\消\防\證\明\或\者\已\

\

\采\取\必\要\措\施\確\保\消\防\安\全\的\書(shū)\面\承\諾\;\

\

6.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。\

\

\第\十\八\條 \在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\和\再\保\險(xiǎn)\公\司\分\支\機(jī)\

\

\構(gòu)\由\試\驗(yàn)\區(qū)\外\遷\入\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\地\址\變\更\或\在\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\地\

\

\址\變\更\,\應(yīng)\自\變\更\之\日\起 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\,\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\

\

\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\下\列\備\案\材\料\:\

\

1.\《\在\桂\航\運(yùn)\保\險(xiǎn)\運(yùn)\營(yíng)\中\心\、\再\保\險(xiǎn)\公\司\自\貿(mào)\區(qū)\分\支\機(jī)\

\

\構(gòu)\地\址\變\更\備\案\表\》\一\式\兩\份\(\見(jiàn)\附\件 7\)\;\

\

2.\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\所\有\權(quán)\或\者\使\用\權(quán)\證\明\以\及\消\防\證\明\或\者\已\

\

\采\取\必\要\措\施\確\保\消\防\安\全\的\書(shū)\面\承\諾\;\

\

3.\《\經(jīng)\營(yíng)\保\險(xiǎn)\業(yè)\務(wù)\許\可\證\》\原\件\;\

\

4.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。

第237頁(yè)

- 228 -\

\

\第\十\九\條 \保\險(xiǎn)\公\司\應(yīng)\在\內(nèi)\部\授\權(quán)\文\件\印\發(fā)\之\日\起 10 \個(gè)\

\

\工\作\日\內(nèi)\,\按\屬\地\原\則\向\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\

\

\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\完\整\的\備\案\材\料\。\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\

\

\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\自\收\齊\備\案\材\料\起 3 \個(gè)\

\

\工\作\日\內(nèi)\,\完\成\備\案\工\作\,\并\加\蓋\備\案\印\章\,\同\時(shí)\通\知\保\險(xiǎn)\

\

\機(jī)\構(gòu)\到\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\

\

\辦\理\《\經(jīng)\營(yíng)\保\險(xiǎn)\業(yè)\務(wù)\許\可\證\》\頒\、\換\發(fā)\事\宜\。\

\

\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\應(yīng)\當(dāng)\根\據(jù)\相\關(guān)\規(guī)\定\及\時(shí)\辦\理\公\告\事\宜\,\并\及\時(shí)\

\

\向\市\場(chǎng)\監(jiān)\督\管\理\部\門\辦\理\登\記\注\冊(cè)\等\手\續(xù)\。\

\

\第\二\十\條 \在\本\實(shí)\施\細(xì)\則\第\十\四\條\所\列\的\保\險(xiǎn)\公\司\支\公\

\

\司\擔(dān)\任\高\級(jí)\管\理\人\員\,\以\及\雖\未\擔(dān)\任\高\級(jí)\管\理\人\員\、\但\實(shí)\際\

\

\履\行\其\職\責(zé)\的\人\員\(\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\無(wú)\需\任\職\資\格\的\除\外\)\,\

\

\無(wú)\需\報(bào)\經(jīng)\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\

\

\局\)\核\準(zhǔn)\其\任\職\資\格\,\實(shí)\行\備\案\制\。\

\

\第\二\十\一\條 \保\險(xiǎn)\公\司\應(yīng)\根\據(jù)\支\公\司\高\級(jí)\管\理\人\員\的\任\

\

\職\資\格\要\求\,\明\確\選\任\資\格\條\件\,\明\晰\選\任\流\程\和\職\責(zé)\,\自\

\

\行\審\查\、\核\查\并\確\認(rèn)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\支\公\司\高\管\人\員\實(shí)\質(zhì)\符\合\監(jiān)\管\

\

\規(guī)\定\的\各\項(xiàng)\要\求\,\且\具\備\落\實(shí)\本\行\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\業(yè)\務(wù)\發(fā)\展\戰(zhàn)\略\所\

\

\需\要\的\專\業(yè)\治\理\能\力\和\實(shí)\踐\經(jīng)\驗(yàn)\。\

\

\第\二\十\二\條 \保\險(xiǎn)\公\司\任\命\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\支\公\司\高\管\人\

\

\員\,\應(yīng)\當(dāng)\自\任\命\決\定\作\出\之\日\起 10 \個(gè)\工\作\日\內(nèi)\,\向\廣\西\銀\保\

\

\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\提\交\下\列\備\案\

\

\材\料\:

第238頁(yè)

- 229 -\

\

\—\

\

1.\《\自\貿(mào)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\高\管\人\員\任\職\資\格\備\案\表\》\一\式\兩\份\

\

\(\見(jiàn)\附\件 5\)\;\

\

2.\對(duì)\擬\備\案\高\管\人\員\的\內(nèi)\部\審\核\報(bào)\告\;\

\

3.\《\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\報(bào)\告\表\》\,\以\及\該\擬\備\案\

\

\高\管\人\員\的\身\份\證\、\學(xué)\歷\證\書(shū)\、\勞\動(dòng)\合\同\首\頁(yè)\和\簽\章\頁(yè)\等\復(fù)\

\

\印\件\,\有\護(hù)\照\的\應(yīng)\當(dāng)\同\時(shí)\提\供\護(hù)\照\復(fù)\印\件\;\

\

4.\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\董\事\、\監(jiān)\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\格\考\試\成\

\

\績(jī)\證\明\;\

\

5.\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\規(guī)\定\的\其\他\材\料\。\

\

\第\二\十\三\條 \已\核\準(zhǔn)\任\職\資\格\的\高\管\人\員\,\調(diào)\任\同\一\保\

\

\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\的\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\支\公\司\高\管\人\員\職\務(wù)\,\應(yīng)\按\照\《\保\險(xiǎn)\公\司\

\

\董\事\、\監(jiān)\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\格\管\理\規(guī)\定\》\有\關(guān)\要\求\向\

\

\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\保\監(jiān)\分\局\)\報(bào)\告\,\

\

\無(wú)\須\另\行\備\案\。\

\

\第\二\十\四\條 \試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\保\險(xiǎn)\公\司\、\保\險(xiǎn)\集\團(tuán)\公\司\、\保\險(xiǎn)\控\

\

\股\公\司\、\專\屬\自\保\組\織\和\互\相\保\險(xiǎn)\組\織\因\變\更\注\冊(cè)\資\本\等\前\

\

\置\審\批\事\項(xiàng)\申\請(qǐng)\修\改\公\司\章\程\的\,\無(wú)\需\審\批\,\改\為\報(bào)\告\制\。\

\

\四\、\優(yōu)\化\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\許\可\服\務(wù)\

\

\第\二\十\五\條 \對(duì)\仍\需\審\批\的\行\政\許\可\事\項(xiàng)\,\設(shè)\立\區(qū)\內(nèi)\準(zhǔn)\

\

\入\事\項(xiàng)\快\速\通\道\,\建\立\準(zhǔn)\入\事\限\時(shí)\辦\理\制\度\,\各\類\行\政\許\可\

\

\事\項(xiàng)\按\承\諾\時(shí)\限\辦\理\,\提\高\審\批\效\率\。

第239頁(yè)

- 230 -\

\

\第\二\十\六\條 \對(duì)\曾\經(jīng)\取\得\保\險(xiǎn)\公\司\董\事\、\監(jiān)\事\和\高\級(jí)\管\

\

\理\人\員\任\職\資\格\的\人\員\,\再\次\申\請(qǐng)\同\類\性\質(zhì)\任\職\資\格\的\,\不\

\

\再\進(jìn)\行\任\職\資\格\考\試\。\

\

\第\二\十\七\條 \除\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\已\取\消\審\批\的\準(zhǔn)\入\事\項(xiàng)\外\,\其\

\

\余\需\審\批\事\項(xiàng)\采\取\精\簡(jiǎn)\審\批\材\料\方\式\優(yōu)\化\準(zhǔn)\入\服\務(wù)\(\見(jiàn)\附\件\

\

9\)\:\

\

1.\中\資\銀\行\業(yè)\金\融\機(jī)\構(gòu)\分\行\以\上\機(jī)\構(gòu)\(\含\分\行\)\設(shè)\立\、\變\

\

\更\、\終\止\以\及\業(yè)\務(wù)\范\圍\審\批\事\項(xiàng)\和\非\銀\行\金\融\機(jī)\構(gòu)\(\分\支\機(jī)\

\

\構(gòu)\)\設(shè)\立\、\變\更\、\終\止\以\及\業(yè)\務(wù)\范\圍\審\批\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\

\

\需\要\提\供\營(yíng)\業(yè)\執(zhí)\照\復(fù)\印\件\和\銀\保\監(jiān)\會(huì)\出\具\的\金\融\許\可\證\復(fù)\

\

\印\件\;\

\

2.\申\請(qǐng)\籌\建\外\商\獨(dú)\資\銀\行\分\行\、\中\外\合\資\銀\行\分\行\以\及\

\

\保\險(xiǎn)\代\理\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\、\保\險(xiǎn)\經(jīng)\紀(jì)\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\等\審\批\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\

\

\不\再\需\要\提\供\營(yíng)\業(yè)\執(zhí)\照\復(fù)\印\件\;\

\

3.\商\業(yè)\銀\行\、\政\策\性\銀\行\、\金\融\資\產(chǎn)\管\理\公\司\對(duì)\外\從\事\

\

\股\權(quán)\投\資\及\商\業(yè)\銀\行\綜\合\化\經(jīng)\營(yíng)\審\批\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\需\要\

\

\提\供\被\投\資\方\股\東\(\大\)\會(huì)\同\意\吸\收\商\業(yè)\銀\行\投\資\的\決\議\;\

\

4.\中\資\銀\行\業(yè)\金\融\機(jī)\構(gòu)\董\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\格\核\

\

\準(zhǔn)\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\需\要\提\供\擬\任\人\個(gè)\人\及\其\主\要\家\庭\成\員\

\

\的\征\信\報(bào)\告\?\非\銀\行\金\融\機(jī)\構(gòu)\董\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\

\

\格\核\準(zhǔn)\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\需\要\提\供\擬\任\人\個(gè)\人\征\信\報(bào)\告\;

第240頁(yè)

- 231 -\

\

\—\

\

5.\保\險(xiǎn)\公\司\及\其\分\支\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\審\批\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\需\

\

\要\在\開(kāi)\業(yè)\驗(yàn)\收\報(bào)\告\中\提\供\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\和\高\級(jí)\管\理\人\員\管\理\信\

\

\息\系\統(tǒng)\客\戶\端\程\序\生\成\的\電\子\化\數(shù)\據(jù)\文\件\;\

\

6.\除\政\策\性\保\險(xiǎn)\公\司\董\事\、\監(jiān)\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\

\

\格\審\批\外\的\保\險(xiǎn)\公\司\董\事\、\監(jiān)\事\和\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\格\審\

\

\批\事\項(xiàng)\,\以\及\保\險(xiǎn)\資\產(chǎn)\管\理\公\司\、\保\險(xiǎn)\集\團(tuán)\公\司\、\保\險(xiǎn)\控\股\

\

\公\司\、\專\屬\自\保\以\及\相\互\保\險(xiǎn)\等\組\織\、\保\險(xiǎn)\代\理\機(jī)\構(gòu)\、\保\險(xiǎn)\

\

\經(jīng)\紀(jì)\機(jī)\構(gòu)\高\級(jí)\管\理\人\員\任\職\資\格\核\準(zhǔn)\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\再\需\要\

\

\提\供\對(duì)\擬\任\人\的\綜\合\鑒\定\;\

\

7.\保\險(xiǎn)\資\產(chǎn)\管\理\公\司\及\其\分\支\機(jī)\構(gòu)\設(shè)\立\和\終\止\審\批\事\項(xiàng)\,\

\

\申\請(qǐng)\人\不\再\需\要\在\籌\建\申\請(qǐng)\材\料\中\提\供\籌\建\負(fù)\責(zé)\人\的\任\職\

\

\資\格\申\請(qǐng)\書(shū)\、\身\份\證\明\、\學(xué)\歷\和\學(xué)\位\證\書(shū)\復(fù)\印\件\等\材\料\;\

\

8.\保\險(xiǎn)\資\產(chǎn)\管\理\公\司\重\大\事\項(xiàng)\變\更\審\批\事\項(xiàng)\,\申\請(qǐng)\人\不\

\

\再\需\要\在\變\更\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\申\請(qǐng)\材\料\中\提\供\新\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\符\合\辦\

\

\公\條\件\的\情\況\報(bào)\告\,\不\再\需\要\在\變\更\業(yè)\務(wù)\范\圍\申\請(qǐng)\材\料\中\提\

\

\供\業(yè)\務(wù)\范\圍\變\更\后\的\可\行\性\報(bào)\告\;\

\

9.\關(guān)\系\社\會(huì)\公\眾\利\益\的\保\險(xiǎn)\險(xiǎn)\種\、\依\法\實(shí)\行\強(qiáng)\制\保\險(xiǎn)\的\

\

\險(xiǎn)\種\和\新\開(kāi)\發(fā)\的\人\壽\保\險(xiǎn)\險(xiǎn)\種\條\款\和\保\險(xiǎn)\費(fèi)\率\審\批\事\項(xiàng)\中\,\

\

\對(duì)\使\用\中\國(guó)\保\險(xiǎn)\行\業(yè)\協(xié)\會(huì)\車\險(xiǎn)\示\范\條\例\的\保\險(xiǎn)\產(chǎn)\品\,\申\請(qǐng)\人\

\

\不\再\需\要\提\供\保\險(xiǎn)\條\款\等\材\料\;\

\

10.\保\險(xiǎn)\公\司\拓\寬\保\險(xiǎn)\資\金\運(yùn)\用\形\式\審\批\事\項(xiàng)\中\,\申\請(qǐng)\人\

\

\不\再\需\要\在\保\險(xiǎn)\公\司\境\外\投\資\申\請(qǐng)\材\料\中\提\供\償\付\能\力\報(bào)\

\

\告\等\材\料\。

第241頁(yè)

- 232 -\

\

\六\、\事\中\事\后\監(jiān)\管\

\

\第\二\十\八\條 \對(duì)\銀\行\分\行\級(jí)\以\下\(\不\含\分\行\)\、\保\險(xiǎn)\公\司\

\

\支\公\司\及\以\下\的\分\支\機(jī)\構(gòu)\變\更\營(yíng)\業(yè)\場(chǎng)\所\,\除\特\殊\原\因\外\,\按\

\

\“\只\進(jìn)\不\出\”\的\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\外\單\向\開(kāi)\放\原\則\,\即\試\驗(yàn)\區(qū)\外\分\支\

\

\機(jī)\構(gòu)\可\按\照\本\實(shí)\施\細(xì)\則\第\七\條\、\第\十\六\條\要\求\,\直\接\搬\遷\進(jìn)\

\

\入\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\,\實(shí)\行\報(bào)\告\制\或\備\案\制\上\述\分\支\機(jī)\構(gòu)\搬\遷\至\試\驗(yàn)\

\

\區(qū)\外\的\,\應(yīng)\按\照\中\國(guó)\銀\保\監(jiān)\會(huì)\相\關(guān)\行\政\許\可\規(guī)\定\執(zhí)\行\。\

\

\第\二\十\九\條 \按\照\銀\保\監(jiān)\會(huì)\行\政\許\可\實(shí)\施\辦\法\應(yīng)\當(dāng)\經(jīng)\過(guò)\

\

\任\職\資\格\許\可\,\但\因\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\高\管\準(zhǔn)\入\

\

\方\式\簡(jiǎn)\化\而\未\經(jīng)\任\職\資\格\許\可\擔(dān)\任\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\機(jī)\構(gòu)\高\管\的\,\調(diào)\

\

\往\自\貿(mào)\區(qū)\外\機(jī)\構(gòu)\任\職\,\應(yīng)\按\照\銀\保\監(jiān)\會(huì)\相\關(guān)\規(guī)\定\申\請(qǐng)\任\職\資\

\

\格\許\可\。\

\

\第\三\十\條 \對(duì)\于\本\實(shí)\施\細(xì)\則\所\規(guī)\范\的\事\項(xiàng)\,\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\

\

\構(gòu)\應(yīng)\遵\循\合\規(guī)\性\、\審\慎\性\原\則\,\嚴(yán)\格\按\照\監(jiān)\管\法\規(guī)\要\求\履\行\

\

\對(duì)\所\涉\機(jī)\構(gòu)\和\高\管\準(zhǔn)\入\的\責(zé)\任\,\采\取\有\效\措\施\確\保\材\料\的\真\

\

\實(shí)\性\、\完\整\性\、\準(zhǔn)\確\性\以\及\所\設(shè)\機(jī)\構(gòu)\、\高\管\的\合\規(guī)\性\、\適\格\

\

\性\。\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\對(duì)\審\批\、\備\案\、\報(bào)\告\材\料\的\真\實(shí)\性\、\完\整\

\

\性\、\準(zhǔn)\確\性\以\及\合\規(guī)\性\負(fù)\責(zé)\,\不\得\有\虛\假\記\載\、\誤\導(dǎo)\性\陳\述\

\

\和\重\大\遺\漏\。\材\料\中\有\復(fù)\制\資\料\的\,\應(yīng)\當(dāng)\簽\注\“\經(jīng)\核\對(duì)\與\原\件\

\

\無(wú)\誤\”\字\樣\,\并\加\蓋\報(bào)\送\機(jī)\構(gòu)\公\章\。\

\

\第\三\十\一\條 \廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\

\

\保\監(jiān)\分\局\)\在\監(jiān)\管\過(guò)\程\中\發(fā)\現(xiàn)\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\未\按\本\實(shí)\施\細(xì)\則\

\

\進(jìn)\行\審\批\、\備\案\、\報(bào)\告\的\,\或\在\審\批\、\備\案\、\報(bào)\告\事\項(xiàng)\處\理

第242頁(yè)

- 233 -\

\

\—\

\

\過(guò)\程\中\存\在\瞞\報(bào)\、\漏\報(bào)\等\不\合\規(guī)\、\不\審\慎\行\為\的\,\將\根\據(jù)\監(jiān)\

\

\管\規(guī)\定\,\依\法\追\究\報(bào)\告\機(jī)\構(gòu)\及\相\關(guān)\責(zé)\任\人\的\責(zé)\任\,\取\消\本\實(shí)\

\

\施\細(xì)\則\所\列\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\機(jī)\構(gòu)\及\其\高\管\準(zhǔn)\入\便\利\。\

\

\第\三\十\二\條 \廣\西\銀\保\監(jiān)\局\(\或\欽\州\銀\保\監(jiān)\分\局\、\崇\左\銀\

\

\保\監(jiān)\分\局\)\堅(jiān)\持\放\管\結(jié)\合\、\放\管\并\重\,\按\照\“\誰(shuí)\審\批\、\誰(shuí)\監(jiān)\

\

\管\,\誰(shuí)\主\管\、\誰(shuí)\監(jiān)\管\”\原\則\,\加\強(qiáng)\審\批\與\監(jiān)\管\的\銜\接\。\嚴(yán)\格\

\

\落\實(shí)\“\雙\隨\機(jī)\、\一\公\開(kāi)\”\、\“\證\照\分\離\”\改\革\全\覆\蓋\等\要\求\,\

\

\規(guī)\范\自\由\裁\量\權(quán)\,\消\除\隱\性\門\檻\,\嚴(yán)\格\時(shí)\限\約\束\,\提\高\準(zhǔn)\入\

\

\效\率\。\

\

\七\、\附\則\

\

\第\三\十\三\條 \本\實(shí)\施\細(xì)\則\未\盡\事\宜\,\應(yīng)\遵\照\相\關(guān)\規(guī)\定\執(zhí)\

\

\行\。\第\三\十\四\條\本\實(shí)\施\細(xì)\則\由\廣\西\銀\保\監(jiān)\局\負(fù)\責(zé)\解\釋\。\

\

\第\三\十\五\條 \本\實(shí)\施\細(xì)\則\自\公\布\之\日\起\施\行\。\原\《\關(guān)\于\簡(jiǎn)\

\

\化\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\銀\行\保\險(xiǎn)\機(jī)\構(gòu)\市\場(chǎng)\準(zhǔn)\入\方\式\

\

\的\實(shí)\施\細(xì)\則\(\試\行\)\》\廢\止\。

第243頁(yè)

\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\南\寧\片\區(qū)\

\

\適\用\政\策\匯\編\(2019-2022\)

第244頁(yè)

- 235 -\

\

\—\

\

\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\關(guān)\于\

\

\創(chuàng)\新\稅\收\服\務(wù)\支\持\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\

\

\試\驗(yàn)\區(qū)\發(fā)\展\的\意\見(jiàn)\

\

\(\桂\稅\發(fā)\〔2019\〕124 \號(hào)\)\

\

http:\/\/guangxi.chinatax.gov.cn\/hdjl\/yjzj\/202010\/t20201014_321\

\

275.htmlhttp:\/\/guangxi.chinatax.gov.cn\/hdjl\/yjzj\/202010\/t20201\

\

014_321275.html\

\

\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\南\寧\、\欽\州\、\崇\左\市\稅\務(wù)\局\,\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\

\

\西\欽\州\保\稅\港\區(qū)\稅\務(wù)\局\,\局\內(nèi)\各\單\位\:\

\

\為\全\面\貫\徹\落\實(shí)\《\國(guó)\務(wù)\院\關(guān)\于\印\發(fā) 6 \個(gè)\新\設(shè)\自\由\貿(mào)\易\試\

\

\驗(yàn)\區(qū)\總\體\方\案\的\通\知\》\(\國(guó)\發(fā)\〔2019\〕16 \號(hào)\)\精\神\,\推\動(dòng)\中\

\

\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\(\以\下\簡(jiǎn)\稱\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\)\高\質(zhì)\量\

\

\發(fā)\展\,\現(xiàn)\就\支\持\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\發(fā)\展\提\出\如\下\意\見(jiàn)\:\

\

\一\、\主\動(dòng)\擔(dān)\當(dāng)\,\全\力\支\持\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\發(fā)\展\

\

\建\立\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\是\黨\中\央\、\國(guó)\務(wù)\院\作\出\的\重\大\決\策\,\是\

\

\新\時(shí)\代\推\進(jìn)\改\革\開(kāi)\放\的\戰(zhàn)\略\舉\措\,\是\實(shí)\現(xiàn)\習(xí)\近\平\總\書(shū)\記\賦\予\

\

\廣\西\“\三\大\定\位\”\新\使\命\的\重\要\支\撐\,\是\培\育\廣\西\經(jīng)\濟(jì)\增\長(zhǎng)\

\

\新\動(dòng)\能\的\重\要\引\領(lǐng)\。\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\各\片\區(qū)\所\在\地\南\寧\、\欽\州\、\

\

\崇\左\市\、\欽\州\保\稅\港\區(qū)\稅\務(wù)\局\要\解\放\思\想\,\堅(jiān)\持\以\制\度\創(chuàng)\新\

\

\為\核\心\,\以\可\復(fù)\制\可\推\廣\為\基\本\要\求\,\自\主\創(chuàng)\新\稅\收\服\務(wù)\措\

\

\施\,\并\根\據(jù)\推\行\效\果\不\斷\優(yōu)\化\完\善\,\力\爭(zhēng)\在\制\度\創(chuàng)\新\方\面\形\

\

\成\一\批\可\復(fù)\制\、\可\推\廣\、\具\有\高\含\金\量\的\措\施\和\經(jīng)\驗(yàn)\,\努\力

第245頁(yè)

- 236 -\

\

\將\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\打\造\成\深\化\稅\收\營(yíng)\商\環(huán)\境\的\試\驗(yàn)\區(qū)\、\創(chuàng)\新\稅\收\

\

\服\務(wù)\管\理\的\新\高\地\,\全\面\支\持\高\水\平\建\設(shè)\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\。\

\

\二\、\組\建\稅\收\服\務(wù)\團(tuán)\隊(duì)\,\暢\通\稅\企\溝\通\渠\道\

\

\組\建\區(qū)\、\市\、\縣\三\級(jí)\稅\收\服\務(wù)\團(tuán)\隊(duì)\,\開(kāi)\展\針\對(duì)\性\的\稅\收\

\

\政\策\宣\傳\、\輔\導(dǎo)\、\培\訓(xùn)\,\暢\通\稅\企\對(duì)\話\渠\道\,\精\準(zhǔn)\對(duì)\接\企\業(yè)\

\

\訴\求\,\快\速\響\應(yīng)\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\納\稅\人\關(guān)\注\的\重\點(diǎn)\、\難\點(diǎn)\、\熱\點(diǎn)\

\

\問(wèn)\題\,\提\出\政\策\意\見(jiàn)\和\應(yīng)\對(duì)\措\施\。\定\期\整\理\發(fā)\布\稅\收\服\務(wù)\指\

\

\南\,\實(shí)\現(xiàn)\對(duì)\納\稅\人\的\個(gè)\性\化\稅\收\服\務(wù)\和\專\業(yè)\化\稅\收\輔\導(dǎo)\。\

\

\三\、\推\行\“\一\帶\一\路\”\稅\制\通\,\提\供\稅\務(wù)\專\業(yè)\支\持\

\

\依\托\云\平\臺(tái)\、\大\數(shù)\據(jù)\,\推\行\“\一\帶\一\路\”\稅\制\通\手\機(jī)\微\

\

\信\小\程\序\,\實(shí)\現(xiàn)\各\國(guó)\稅\制\、\稅\收\條\約\、\投\資\指\南\、\國(guó)\家\政\策\、\

\

\涉\稅\案\例\、\稅\收\指\引\的\“\可\問(wèn)\、\可\查\、\可\答\、\可\學(xué)\、\可\幫\、\

\

\可\訂\”\功\能\,\為\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\“\引\進(jìn)\來(lái)\”\與\“\走\出\去\”\納\稅\人\

\

\提\供\稅\收\服\務(wù)\與\宣\傳\,\助\推\高\效\便\民\的\稅\收\營(yíng)\商\環(huán)\境\。\

\

\四\、\依\法\落\實(shí)\稅\收\政\策\,\減\輕\企\業(yè)\稅\費(fèi)\負(fù)\擔(dān)\

\

\認(rèn)\真\貫\徹\落\實(shí)\國(guó)\家\、\自\治\區(qū)\出\臺(tái)\的\各\項(xiàng)\稅\收\政\策\,\特\別\

\

\是\深\化\增\值\稅\改\革\、\提\高\研\發(fā)\費(fèi)\用\稅\前\扣\除\比\例\、\降\低\社\會(huì)\

\

\保\險(xiǎn)\費(fèi)\率\等\稅\收\政\策\,\減\輕\企\業(yè)\稅\費(fèi)\負(fù)\擔(dān)\。\加\強(qiáng)\稅\收\政\策\效\

\

\應(yīng)\分\析\,\開(kāi)\展\契\合\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\功\能\定\位\和\產(chǎn)\業(yè)\布\局\需\要\的\重\

\

\點(diǎn)\稅\收\政\策\研\究\,\在\權(quán)\限\范\圍\內(nèi)\最\大\限\度\支\持\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\高\

\

\質(zhì)\量\發(fā)\展\。\

\

\五\、\支\持\跨\境\貿(mào)\易\試\點(diǎn)\,\提\升\企\業(yè)\競(jìng)\爭(zhēng)\優(yōu)\勢(shì)

第246頁(yè)

- 237 -\

\

\—\

\

\在\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\綜\合\保\稅\區(qū)\推\廣\增\值\稅\一\般\納\稅\人\資\

\

\格\試\點(diǎn)\政\策\。\在\中\國(guó)\(\南\寧\)\跨\境\電\子\商\務(wù)\綜\合\試\驗(yàn)\區(qū)\試\行\

\

\跨\境\電\子\商\務(wù)\出\口\企\業(yè)\出\口\未\取\得\有\效\進(jìn)\貨\憑\證\的\貨\物\、\同\

\

\時(shí)\符\合\規(guī)\定\條\件\的\,\增\值\稅\、\消\費(fèi)\稅\免\稅\政\策\。\積\極\向\國(guó)\務(wù)\

\

\院\爭(zhēng)\取\將\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\欽\州\港\片\區(qū)\、\崇\左\片\區(qū)\列\入\跨\境\電\子\商\

\

\務(wù)\綜\合\實(shí)\驗(yàn)\區(qū)\范\圍\。\

\

\六\、\建\立\農(nóng)\副\產(chǎn)\品\加\工\核\定\扣\除\區(qū)\市\兩\級(jí)\共\治\機(jī)\制\

\

\對(duì)\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\的\農(nóng)\產(chǎn)\品\加\工\企\業(yè)\,\經(jīng)\申\請(qǐng)\可\納\入\農(nóng)\產(chǎn)\

\

\品\增\值\稅\進(jìn)\項(xiàng)\稅\額\核\定\扣\除\試\點(diǎn)\范\圍\,\由\加\工\企\業(yè)\所\在\市\稅\

\

\務(wù)\局\及\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\共\同\采\集\行\業(yè)\經(jīng)\營(yíng)\數(shù)\據(jù)\,\核\定\扣\除\標(biāo)\準(zhǔn)\

\

\由\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\確\定\發(fā)\布\。\

\

\七\、\落\實(shí)\稅\收\協(xié)\定\待\遇\,\保\護(hù)\企\業(yè)\合\法\權(quán)\益\

\

\認(rèn)\真\執(zhí)\行\我\國(guó)\對(duì)\外\簽\署\的\稅\收\協(xié)\定\及\相\關(guān)\解\釋\文\件\,\保\

\

\證\執(zhí)\法\的\一\致\性\,\主\動(dòng)\利\用\稅\收\協(xié)\定\規(guī)\定\的\互\惠\待\遇\和\運(yùn)\用\

\

\雙\邊\稅\收\協(xié)\商\機(jī)\制\降\低\涉\稅\成\本\和\解\決\稅\收\爭(zhēng)\議\,\為\跨\境\納\

\

\稅\人\提\供\良\好\的\稅\收\環(huán)\境\。\

\

\八\、\參\與\建\設(shè)\“\單\一\窗\口\”\,\降\低\企\業(yè)\通\關(guān)\成\本\

\

\穩(wěn)\步\推\進(jìn)\出\口\退\稅\系\統(tǒng)\與\國(guó)\際\貿(mào)\易\“\單\一\窗\口\”\的\融\合\,\

\

\支\持\參\與\國(guó)\際\貿(mào)\易\和\運(yùn)\輸\各\方\通\過(guò)\“\單\一\窗\口\”\辦\理\涉\及\海\

\

\關(guān)\、\檢\驗(yàn)\檢\疫\、\稅\務(wù)\、\海\事\、\出\入\境\邊\檢\、\港\務(wù)\等\多\個(gè)\監(jiān)\管\

\

\部\門\的\事\務(wù)\,\提\高\政\府\部\門\的\監(jiān)\管\效\率\,\降\低\企\業(yè)\通\關(guān)\成\本\。\

\

\九\、\優(yōu)\化\創(chuàng)\新\辦\稅\方\式\,\提\高\稅\收\服\務(wù)\效\能

第247頁(yè)

- 238 -\

\

\大\力\推\行\涉\稅\業(yè)\務(wù)\“\移\動(dòng)\辦\”\。\豐\富\電\子\稅\務(wù)\局\移\動(dòng)\端\

\

\辦\稅\功\能\,\為\納\稅\人\提\供\隨\時(shí)\隨\地\的\辦\稅\服\務(wù)\。\

\

\試\點(diǎn)\推\行\納\稅\申\報(bào)\“\簡(jiǎn)\易\辦\”\。\改\進(jìn)\納\稅\申\報(bào)\方\式\,\納\

\

\稅\人\填\寫(xiě)\少\量\主\要\信\息\即\可\完\成\自\主\繳\稅\,\申\報(bào)\表\可\事\后\再\

\

\補(bǔ)\充\完\善\。\

\

\全\面\拓\展\常\辦\事\項(xiàng)\“\智\能\辦\”\,\增\值\稅\一\般\納\稅\人\登\記\、\

\

\發(fā)\票\票\種\核\定\、\增\值\稅\發(fā)\票\代\開(kāi)\、\跨\區(qū)\域\涉\稅\業(yè)\務(wù)\、\“\白\名\

\

\單\”\企\業(yè)\增\值\稅\發(fā)\票\增\量\(\增\額\)\、\暫\未\納\入\白\名\單\企\業(yè) 10\

\

\萬(wàn)\元\以\內(nèi)\最\高\開(kāi)\票\限\額\審\批\等\納\稅\人\常\辦\稅\務(wù)\事\項(xiàng)\,\實(shí)\行\稅\

\

\務(wù)\機(jī)\關(guān)\“\智\能\”\審\核\,\納\稅\人\全\程\自\主\辦\結(jié)\。\

\

\十\、\壓\縮\辦\理\納\稅\時(shí)\間\,\優(yōu)\化\稅\收\營(yíng)\商\環(huán)\境\

\

\開(kāi)\展\涉\稅\事\項(xiàng)\“\容\缺\辦\”\。\納\稅\人\主\要\條\件\和\材\料\具\備\,\

\

\次\要\條\件\或\材\料\欠\缺\的\,\在\作\出\相\應(yīng)\承\諾\后\,\稅\務(wù)\機(jī)\關(guān)\先\予\

\

\受\理\,\納\稅\人\限\期\補(bǔ)\正\。\

\

\承\諾\辦\稅\時(shí)\間\“\提\速\辦\”\。\自\貿(mào)\區(qū)\所\在\市\一\類\出\口\企\業(yè)\

\

\申\報(bào)\的\正\常\出\口\退\稅\業(yè)\務(wù)\,\從\受\理\申\報(bào)\至\開(kāi)\具\《\稅\收\收\入\退\

\

\還\書(shū)\》\的\時(shí)\限\由 5 \個(gè)\工\作\日\壓\縮\到 2 \個(gè)\工\作\日\;\百\萬(wàn)\元\以\上\

\

\增\值\稅\專\票\發(fā)\票\最\高\開(kāi)\票\限\額\審\批\時(shí)\限\壓\縮\至 10 \個(gè)\工\作\日\

\

\以\內(nèi)\。\

\

\十\一\、\實(shí)\行\納\稅\信\用\動(dòng)\態(tài)\管\理\,\助\力\企\業(yè)\融\資\發(fā)\展\

\

\在\年\度\納\稅\信\用\評(píng)\價(jià)\的\基\礎(chǔ)\上\,\引\入\積\分\管\理\機(jī)\制\,\綜\

\

\合\參\考\企\業(yè)\日\常\辦\稅\行\為\,\以\及\法\定\代\表\人\、\主\要\投\資\方\、

第248頁(yè)

- 239 -\

\

\—\

\

\財(cái)\務(wù)\人\員\、\辦\稅\人\員\等\單\位\或\個(gè)\人\的\信\用\情\況\,\建\立\健\全\納\

\

\稅\信\用\動(dòng)\態(tài)\管\理\機(jī)\制\,\推\進(jìn)\服\務(wù)\和\管\理\升\級(jí)\。\

\

\十\二\、\以\審\慎\包\容\的\監(jiān)\管\,\支\持\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\發(fā)\展\

\

\對(duì)\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\納\稅\人\,\除\涉\及\舉\報(bào)\、\協(xié)\查\、\國(guó)\家\稅\務(wù)\

\

\總\局\或\廣\西\稅\務(wù)\局\“\雙\隨\機(jī)\抽\查\”\和\發(fā)\布\的\高\風(fēng)\險(xiǎn)\事\項(xiàng)\外\,\

\

\原\則\上\不\對(duì)\其\開(kāi)\展\入\戶\檢\查\、\納\稅\評(píng)\估\和\稅\務(wù)\稽\查\,\最\大\限\

\

\度\讓\自\貿(mào)\試\驗(yàn)\區(qū)\內(nèi)\納\稅\人\用\心\創(chuàng)\業(yè)\、\安\心\經(jīng)\營(yíng)\。\

\

\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\

\

2019 \年 12 \月 24 \日

第249頁(yè)

- 240 -\

\

\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\財(cái)\政\廳 \國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\

\

\西\壯\族\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\關(guān)\于\修\改\中\國(guó)\(\廣\

\

\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\財(cái)\稅\政\策\兌\現(xiàn)\操\作\辦\

\

\法\的\通\知\

\

\桂\財(cái)\規(guī)\〔2021\〕6 \號(hào)\

\

\南\寧\市\、\崇\左\市\、\欽\州\市\財(cái)\政\局\,\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\南\寧\市\、\崇\

\

\左\市\、\欽\州\市\、\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\欽\州\港\片\區(qū)\稅\

\

\務(wù)\局\,\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\南\寧\片\區(qū)\管\理\委\員\會(huì)\、\

\

\欽\州\港\片\區(qū)\管\理\委\員\會(huì)\、\崇\左\片\區(qū)\管\理\委\員\會(huì)\,\中\國(guó)\(\廣\西\)\

\

\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\建\設(shè)\指\揮\部\辦\公\室\:\

\

\根\據(jù)\《\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\人\民\政\府\關(guān)\于\修\改\促\進(jìn)\中\國(guó)\(\廣\

\

\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\高\質(zhì)\量\發(fā)\展\支\持\政\策\有\關(guān)\內(nèi)\容\的\通\知\》\

\

\(\桂\政\發(fā)\〔2021\〕32 \號(hào)\)\,\為\保\持\政\策\一\致\性\,\刪\除\《\廣\西\

\

\壯\族\自\治\區(qū)\財(cái)\政\廳\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\關(guān)\

\

\于\印\發(fā)\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\財(cái)\稅\政\策\兌\現(xiàn)\操\作\辦\法\

\

\的\通\知\》\(\桂\財(cái)\規(guī)\〔2020\〕2 \號(hào)\,\以\下\簡(jiǎn)\稱\《\兌\現(xiàn)\操\作\辦\法\》\)\

\

\第\四\條\第\二\款\“\地\方\經(jīng)\濟(jì)\貢\獻(xiàn)\”\有\關(guān)\解\釋\,\《\兌\現(xiàn)\操\作\辦\法\》\

\

\其\他\條\款\繼\續(xù)\執(zhí)\行\。\修\改\后\的\《\兌\現(xiàn)\操\作\辦\法\》\詳\見(jiàn)\附\件\。\

\

\附\件\:\中\國(guó)\(\廣\西\)\自\由\貿(mào)\易\試\驗(yàn)\區(qū)\財(cái)\稅\政\策\兌\現(xiàn)\操\作\

\

\辦\法

第250頁(yè)

- 241 -\

\

\—\

\

\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\財(cái)\政\廳\

\

\國(guó)\家\稅\務(wù)\總\局\廣\西\壯\族\自\治\區(qū)\稅\務(wù)\局\

\

2021 \年 12 \月 27 \日\

\

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