義一方面增加了概念要素，如目的；另一方面某些概念要素，如受事、材料的內(nèi)涵更大?！皾擦堋笔恰皾茶T”

過程中很重要的一道程序，這里是用凸顯的部分來代指整體。這一語義演變背后的機制是轉(zhuǎn)喻。

相似的語義關(guān)聯(lián)模式①在其他語言中也存在。根據(jù)“世界語言同詞化在線數(shù)據(jù)庫（ｈｔｔｐ：／／ｃｌｉｃｓ．ｃｌｌｄ．

ｏｒｇ／）”，“使（液體）流出”義和“澆鑄”義在 ８個語系 ４４種語言中被同詞化了（４４ｃｏｌｅｘｉｆｉｃａｔｉｏｎｓｆｏｒ

“ＰＯＵＲ”ａｎｄ“ＣＡＳＴ”）。

（三）從“澆灌”義到“淹”義

“灌”“沃”均有從“澆灌”義到“淹”義的語義演變。它們在后一義的用例如：《國語·晉語九》：“乃走

晉陽，晉師圍而灌

獉之?！薄妒酚洝じ咦姹炯o(jì)》：“引水灌

獉廢丘，廢丘降，章邯自殺?！薄段簳づ擞阑鶄鳌罚骸坝跁r

葛榮攻信都，長圍遏水以灌

獉州城?！薄俄n非子·初見秦》：“（秦）決白馬之口以沃

獉魏氏，是一舉而三晉亡。”

唐盧仝《月蝕詩》：“勃然發(fā)怒決洪流，立擬沃

獉殺九日妖?！薄段饔斡洝返诙兀骸斑@個揪住要往岸上拖，

那個抓來就將水里沃

獉?！庇酶拍钜胤治觥皾补唷绷x為：［施事：人］＋［受事：植物／田地］＋［材料：水］＋

［目的：供給］；用概念要素分析“淹”義為：［施事：人］＋［受事：城／人］＋［材料：過量的水］＋［目的：攻

克／攻擊］。對比兩者可知“淹”義改變了受事、材料、目的等概念要素。當(dāng)然，“澆灌”與“淹”在本質(zhì)上是

相似的，都是將水輸入進去，可以劃歸到一個概念域中。這一語義演變背后的機制是轉(zhuǎn)喻。

（四）從“澆灌”“澆淋”義到“洗濯”義

“灌”有從“澆灌”義到“洗濯”義的語義演變，“沃”有從“澆淋”義到“洗濯”義的語義演變。它們在后

一義的用例如：《素問·脈要精微論》：“其軟而散者，當(dāng)病灌

獉汗?！蓖醣ⅲ骸肮?，謂灌洗?！薄洞蟠鞫Y記》卷

一：“而民棄惡也如灌

獉?！笨讖V森注：“如灌，猶《傳》言灑濯其心。”《宋書·劉敬宣傳》：“四月八日，敬宣見

眾人灌

獉佛，乃下頭上金鏡以為母灌，因悲泣不自勝?！北彼瓮踝暋短普Z林·文學(xué)》：“（文宗）讀堯、舜、禹、湯

事，即灌

獉手?jǐn)狂?。”《漢書·王莽傳下》：“諸欲依廢漢火劉，皆沃灌

獉雪除，殄滅無余雜矣?！碧贫鸥Α断猜劰佘?/p>

已臨賊境二十韻》：“誰云遺毒螫，已是沃

獉腥臊。”仇兆鰲注：“沃，以蕩滌其穢也。”英語中的“ｉｒｒｉｇａｔｅ”兼有

“灌溉”和“沖洗”義，這可為“灌”的語義演變提供進一步佐證。“澆灌”“澆淋”能達(dá)到“洗濯”的效果，故

而有此引申。

（五）從“澆灌”“澆淋”義到“（使）喝”義

“灌”有從“澆灌”義到“強行使喝下”義的語義演變，其在后一義的用例如：《韓非子·說疑》：“數(shù)日

不廢御觴，不能飲者以筒灌

獉其口?！薄洱R民要術(shù)·養(yǎng)牛、馬、驢、騾》：“治馬卒腹脹，眠臥欲死方：用冷水五

升，鹽二升，研鹽令消，以灌

獉口中，必愈?！碧贫纬墒健队详栯s俎》卷二“壺史”：“數(shù)日，方憶老人丹事，乃毀齒

灌

獉之，微有暖氣，顏色如生。”《紅樓夢》第六十三回：“探春那里肯飲，卻被史湘云、香菱、李紈等三四個人

強死強活灌

獉了下去。”用概念要素分析“強行使喝下”義為：［施事：人］＋［受事：人］＋［材料：水或其他液

體］＋［方式：強制］＋［目的：供給／懲罰］。對比“澆灌”義、“強行使喝下”義可知，后者改變了受事、材

料、目的等概念要素，增加了方式這一概念要素。宏觀上看，兩者都是將液體輸入進去，可以劃歸到一個

概念域中。這一語義演變背后的機制也是轉(zhuǎn)喻。

相似的語義關(guān)聯(lián)模式在其他語言中也存在。根據(jù)“世界語言語義轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫（ＤａｔａｂａｓｅｏｆＳｅｍａｎｔｉｃ

Ｓｈｉｆｔｓｉｎｌａｎｇｕａｇｅｓｏｆｔｈｅｗｏｒｌｄ）”②，英語中的“ｗａｔｅｒ”兼有“ｔｏｍｏｉｓｔｅｎ，ｔｏｗａｔｅｒ”和“ｔｏｇｉｖｅｔｏｄｒｉｎｋ，ｔｏ

ｗａｔｅｒ”兩義，古希臘語中的“α¨ρδω”兼有“ｔｏｍｏｉｓｔｅｎ，ｔｏｉｒｒｉｇａｔｅ”和“ｔｏｇｉｖｅｔｏｄｒｉｎｋ，ｔｏｗａｔｅｒ”兩義，阿塞拜疆

湯傳揚：漢語“澆灌”“澆淋”義詞的歷時演變 １９５

①

②

這里我們采用“語義關(guān)聯(lián)模式”而不是“語義演變模式”，因為根據(jù)“世界語言同詞化在線數(shù)據(jù)庫”，我們能看到的是共時的“一詞多

義”，卻得不出歷時語義演變方面的信息。吳福祥指出：“‘同詞化’（ｃｏｌｅｘｉｆｉｃａｔｉｏｎ／ｃｏｌｅｘｉｆｙ）這個術(shù)語是法國語言學(xué)家亞歷山大·弗朗

索瓦（ＡｌｅｘａｎｄｒｅＦｒａｎｏｉｓ）創(chuàng)造的，指的是兩個或兩個以上的意義（ｓｅｎｓｅ）被編碼（ｃｏｄｅ）或詞化（ｌｅｘｉｆｙ）為同一個詞匯形式（ｔｈｅｓａｍｅｌｅｘ

ｅｍｅ）。換言之，若意義 Ａ和意義 Ｂ在某個語言里用同一個詞匯形式來表達(dá)，那么就可以說，在這個語言里意義 Ａ和意義 Ｂ被同詞化

了?！薄岸嗔x性是從形式到功能的投射，同詞化是功能到形式的投射?！眳⒖磪歉Ｏ椋骸岸嗔x性、同詞化與語義圖”，南京師范大學(xué)文學(xué)院

講座，２０１７年。

有關(guān)該數(shù)據(jù)庫可查詢 ｈｔｔｐ：／／ｄａｔｓｅｍｓｈｉｆｔ．ｒｕ／。

語中的“ｓｕｖａｒ”兼有“ｔｏｇｉｖｅｔｏｄｒｉｎｋ，ｔｏｗａｔｅｒ”和“ｔｏｗａｔｅｒ”兩義。與之相比，漢語中的“灌”則將“施動性”

發(fā)揮到極致。后來，“灌”又可指放開量喝，如《紅樓夢》第七十七回：“只見晴雯如得了甘露一般，一氣都

灌

獉下去了。”

“沃”有從“澆淋”義到“喝”義的語義演變，其在后一義的用例如：宋陶谷《清異錄·女行》：“戴連沃

獉 六七巨觥，吐嘔淋漓。”清王螿《秋燈叢話》卷八：“不敢請酌以酒，連沃

獉數(shù)十觥?！庇酶拍钜胤治觥昂取绷x

為：［施事：人］＋［受事：人］＋［材料：水或其他液體］。對比“澆淋”義、“喝”義，后者改變了受事等概念

要素。然而，“喝”也可以看作將“水或其他液體”放置到自己肚里，從這個意義上看，其與“澆淋”都是將

液體輸入進去，可以劃歸到一個概念域中。因此，這一語義演變背后的機制也是轉(zhuǎn)喻。

綜上所述，漢語“澆灌”“澆淋”義詞的語義演變情況如圖 １所示。

圖 １ “澆灌”“澆淋”義詞語義演變情況

四、結(jié)語

自張永言等《關(guān)于漢語詞匯史研究的一點思考》［７］發(fā)表以來，“漢語常用詞演變研究”成為漢語詞匯

史研究中的熱點。汪維輝指出 １０年來，“研究范圍不斷拓展，由斷代到通史，由實詞到虛詞，由單音詞到

復(fù)音詞；研究逐步向縱深推進，由注重事實描寫到描寫與解釋相結(jié)合，由單純的歷時演變研究到歷時演變

與共時分布相結(jié)合，由單個詞研究到語義場研究；相關(guān)的理論探討也有所加強”［８］

。目前，就概念場研究

范式來說，一般是對單個概念場進行研究，考察概念場主導(dǎo)詞在不同歷史時期中的變化。這當(dāng)然是一項

基礎(chǔ)性工作，但卻忽略了概念場之間的關(guān)聯(lián)。蔣紹愚指出我們在考察漢語詞匯的歷史演變時，也要把詞

義的演變和概念場中詞匯分布的變化結(jié)合起來。他舉的例子如：“看”的“看視”義、“閱讀”義這兩個意義

牽涉到“觀看”“閱讀”兩個概念場；“睡覺”概念域和“躺臥”概念場有聯(lián)系，“睡覺”概念域的“寢”“臥”的

引申義進入“躺臥”概念場［９］

。本文所探討的“灌”“澆”“沃”也是兼跨“澆灌”“澆淋”兩個概念場。將兩

者結(jié)合起來研究，一方面可以看到每個概念場中主導(dǎo)詞的變化，另一方面可以看到概念場之間的聯(lián)系。

蔣紹愚指出以概念場為背景，考察其中成員及其分布在不同歷史時期的變化，是研究詞匯系統(tǒng)的歷

史演變的一種切實可行的方法［１０］

。本文第一節(jié)即采用這一方法考察“澆灌”“澆淋”義詞成員及分布的

歷時演變。但常用詞由于使用頻率高，其詞義也往往比較豐富。我們認(rèn)為還可以將概念場成員及分布的

歷時考察與語義演變結(jié)合起來研究。處在同一概念場中的詞語有沒有相同的語義演變模式和路徑？如

果有，其背后的機制是什么？這些語義演變模式和路徑是人類語言普遍可見的還是漢語所獨有的？這也

是吳福祥所倡導(dǎo)的［１１］

。本文第三節(jié)即考察了發(fā)生在“澆灌”“澆淋”義詞中的一些有規(guī)律的語義演變路

徑。從［＋可操控］到［－可操控］、從“澆淋”義到“澆鑄”義、從“澆灌”義到“洗濯”義、從“澆灌”義到“給

……喝”義等語義演變路徑不唯漢語中有，在其他語言中也存在。至于從“澆灌”義到“淹”義、從“澆淋”

義到“洗濯”義、從“澆淋”義到“喝”義等語義演變路徑反映的是漢語獨有的演變特性還是某些語言具有

的類型特征還有待于進一步考察。

本專題還啟發(fā)我們在常用詞演變研究中要擴大語料調(diào)查范圍，考慮專業(yè)文獻。張美蘭指出：“常用詞

涉及面廣，以往的研究大都選擇口語氣息較濃、非專業(yè)性的語料，但這并不能完全代表漢語史上常用詞的

１９６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ

發(fā)展情況。對一些語義比較專門的詞語，我們還要充分利用相關(guān)的資料……考慮到專門類語料，農(nóng)書、醫(yī)

書、食譜、茶書等?！保郏保玻?/p>

本文在考察“澆灌”義、“澆淋”義詞時便有意選擇了一些專業(yè)文獻，尤其是農(nóng)書。

以往學(xué)界在研究漢語詞匯史、語法史時，關(guān)注較多的農(nóng)書是《齊民要術(shù)》。但據(jù)化振紅說：“在數(shù)千年的中

國古代社會中，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)享有超越一切行業(yè)的優(yōu)勢地位，因而產(chǎn)生了卷帙浩繁的古代農(nóng)書：王毓湖《中國

農(nóng)學(xué)書錄》收錄與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)直接有關(guān)的農(nóng)書 ５４１種，存留至今的 ３００余種；王達(dá)統(tǒng)計的明清農(nóng)書達(dá) １３８３

種。數(shù)量眾多的歷代古農(nóng)書，比較準(zhǔn)確地反映了漢語不同階段的面貌。”“古農(nóng)書語言整體上比較貼近現(xiàn)

實口語，語料的時代性容易把握?！保郏保常?/p>

本文第二節(jié)即選擇了唐、元、明、清等各時代的農(nóng)書，這樣更有助于

梳理“澆灌”義詞的發(fā)展脈絡(luò)。

參考文獻：

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［１２］張美蘭．漢語常用詞演變研究與個性化語料選用［Ｊ］．閱江學(xué)刊，２０１７（６）：２９－３７．

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Ｄｉａｃｈｒｏｎｉｃｅｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆｔｈｅｗｏｒｄｓｗｉｔｈ

ｔｈｅｍｅａｎｉｎｇ“ｉｒｒｉｇａｔｅ”ａｎｄ“ｐｏｕｒ”ｉｎＣｈｉｎｅｓｅ

ＴＡＮＧＣｈｕａｎｙａｎｇ

（Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅｏｆｌａｎｇｕａｇｅ，ＣｈｉｎｅｓｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ／ＤｉｃｔｉｏｎａｒｙＣｏｍｐｉｌａｔｉｏｎＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｅｒ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１００７３２，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｗｏｒｄｓｗｉｔｈｔｈｅｍｅａｎｉｎｇ“ｉｒｒｉｇａｔｅ”“ｐｏｕｒ”ａｒｅｃｏｍｍｏｎｖｅｒｂｓｉｎｈｕｍａｎｄａｉｌｙｌｉｆｅ．ＩｎＣｈｉｎｅｓｅ

ｈｉｓｔｏｒｙ，ｔｈｅｌｅａｄｉｎｇｗｏｒｄｉｎｔｈｅ“ｉｒｒｉｇａｔｉｏｎ”ｃｏｎｃｅｐｔｆｉｅｌｄｇｏｅｓｔｈｒｏｕｇｈｃｈａｎｇｅｓｆｒｏｍ “Ｇｕａｎ（灌）”ｔｏ“Ｇａｉ

（溉）”ａｎｄｔｈｅｎｔｏ“Ｊｉａｏ（澆）”，ｔｈｅｌｅａｄｉｎｇｗｏｒｄｓｉｎｔｈｅ“ｐｏｕｒ”ｃｏｎｃｅｐｔｆｉｅｌｄｇｏｔｈｒｏｕｇｈｃｈａｎｇｅｓｆｒｏｍ“Ｗｏ

（沃）”ｔｏ“Ｊｉａｏ（澆）”ａｎｄｔｈｅｎｔｏ“Ｊｉａｏ（澆）ａｎｄＬｉｎ（淋）”．“Ｇｕａｎ（灌）”“Ｊｉａｏ（澆）”“Ｗｏ（沃）”ｄｏｕｂｌｅ

ｓｐａｎ“ｉｒｒｉｇａｔｅ”ａｎｄ“ｐｏｕｒ”ｃｏｎｃｅｐｔｆｉｅｌｄｓ，ｔｈｅｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｔｗｏｉｓｍｏｒｅｈｅｌｐｆｕｌｔｏｇｒａｓｐｔｈｅｒｅｌｅｖａｎｔ

ｖｏｃａｂｕｌａｒｙｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌｌｙ．Ｔｈｅｒｅａｒｅｓｏｍｅｒｅｇｕｌａｒｓｅｍａｎｔｉｃｅｖｏｌｕｔｉｏｎｐａｔｔｅｒｎｓａｎｄｐａｔｈｓｉｎｔｈｅｓｅｍａｎｔｉｃ

ｅｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆｗｏｒｄｓｗｉｔｈｔｈｅｍｅａｎｉｎｇ“ｉｒｒｉｇａｔｅ”“ｐｏｕｒ”ｉｎＣｈｉｎｅｓｅ，ｔｈｅｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｂｅｈｉｎｄｔｈｅｓｅｓｅｍａｎｔｉｃ

ｅｖｏｌｕｔｉｏｎｉｓｍｅｔｏｎｙｍｙ．Ｓｏｍｅｓｅｍａｎｔｉｃｒｅｌｅｖａｎｃｅｐａｔｔｅｒｎｓｃａｎａｌｓｏｂｅｓｅｅｎｉｎｏｔｈｅｒｌａｎｇｕａｇｅｓ，ｗｈｉｃｈｈａｖｅ

ｔｙｐｏｌｏｇｉｃａｌｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ．Ｔｈｉｓｔｏｐｉｃｈａｓｔｈｅｆｏｌｌｏｗｉｎｇｅｎｌｉｇｈｔｅｎｍｅｎｔｓｆｏｒｔｈｅｓｔｕｄｙｏｆｔｈｅｅｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆｃｏｍｍｏｎ

ｗｏｒｄｓ．Ｉｎｒｅｓｅａｒｃｈｍｅｔｈｏｄｓ，ｔｈｅｄｉａｃｈｒｏｎｉｃｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｍｅｍｂｅｒｓｈｉｐａｎｄｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎｏｆｃｏｎｃｅｐｔｆｉｅｌｄｓ

ｃａｎｂｅｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅｓｅｍａｎｔｉｃｅｖｏｌｕｔｉｏｎ．Ｉｎｒｅｓｅａｒｃｈｍａｔｅｒｉａｌｓ，ｔｈｅｓｃｏｐｅｏｆｔｈｅｃｏｒｐｕｓｓｕｒｖｅｙｃａｎｂｅ

ｅｘｐａｎｄｅｄｔｏｔａｋｅｉｎｔｏａｃｃｏｕｎｔｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｒｒｉｇａｔｅ；ｐｏｕｒ；ｄｉａｃｈｒｏｎｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ；ｓｙｎｃｈｒｏｎｉｃｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ；ｓｅｍａｎｔｉｃｅｖｏｌｕｔｉｏｎ

（責(zé)任編輯 張佑法）

湯傳揚：漢語“澆灌”“澆淋”義詞的歷時演變 １９７

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ）

２０２２年 第 ３６卷 第 ４期

Ｖｏｌ．３６ Ｎｏ．４ ２０２２

收稿日期：２０２１－０３－２１

基金項目：國家社會科學(xué)基金西部項目“習(xí)近平建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國思想的‘中國邏輯’研究”（１８ＸＫＳ０１９）；重慶市

教委人文社科研究項目“全媒體時代高校網(wǎng)絡(luò)主流意識形態(tài)引導(dǎo)研究”（２０ＳＫＳＺ０４４）；重慶理工大學(xué)黨建與

思想政治課題項目“自媒體時代大學(xué)生網(wǎng)絡(luò)輿情引導(dǎo)研究”（２０１８ＤＪ２０４）

作者簡介：苗存龍，講師，華南師范大學(xué)博士研究生，主要從事馬克思主義基本原理與思想政治教育、倫理學(xué)研究。

本文引用格式：苗存龍，王瑞林．人工智能應(yīng)用的倫理風(fēng)險研究綜述［Ｊ］．重慶理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)），２０２２（４）：１９８－２０６．

Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＭＩＡＯ Ｃｕｎｌｏｎｇ，ＷＡＮＧ Ｒｕｉｌｉｎ．Ａ ｓｕｍｍａｒｙｏｆｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋｉｎｔｈｅｅｒａｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆ

ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２２（４）：１９８－２０６．

ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２２．０４．０１８ 語言學(xué)·哲學(xué)

人工智能應(yīng)用的倫理風(fēng)險研究綜述

苗存龍，王瑞林

（重慶理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，重慶 ４０００５４）

摘要：人工智能技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用推動了社會快速發(fā)展，但也引發(fā)了倫理問題。當(dāng)今世界圍繞人工智

能產(chǎn)生的倫理風(fēng)險指數(shù)越來越高，逐步成為全球關(guān)注的焦點。學(xué)界對人工智能倫理風(fēng)險研究已經(jīng)取得了

許多有價值的研究成果，但研究也存在不足之處。目前，關(guān)于人工智能倫理風(fēng)險研究布局尚欠合理，研究

有待深化，研究立意稍顯悲觀，研究視角缺少整體性。展望研究前景：應(yīng)綜合多學(xué)科知識開展研究，重視

人工智能倫理風(fēng)險評估和管理研究，增強人工智能與人類智能協(xié)同發(fā)展研究。

關(guān)鍵詞：人工智能；人類智能；智能機器人；倫理風(fēng)險

中圖分類號：Ｂ８２０５７ 文獻標(biāo)識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２２）０４－０１９８－０９

人工智能介入人類社會生活，雖然促使勞動生產(chǎn)率有效提升，但是也顯露出顛覆傳統(tǒng)社會倫理秩序

的能力，破壞了傳統(tǒng)人倫關(guān)系，引發(fā)了倫理問題，甚至危及了人類社會的未來發(fā)展。人類不得不謹(jǐn)慎對待

人工智能的發(fā)展和應(yīng)用，對人工智能的技術(shù)研發(fā)，做出合乎人類倫理價值的明智抉擇。據(jù)統(tǒng)計，截至

２０２１年 ３月 ８日，以“人工智能倫理風(fēng)險”為相關(guān)主題的研究著作逐漸出版，例如，杜嚴(yán)勇的《人工智能倫

理引論》、郭銳的《人工智能的倫理和治理》、高奇琦的《人工智能：馴服賽維坦》、李倫的《人工智能與大數(shù)

據(jù)倫理》等，這些著作分別以專題和非專題的形式對“人工智能倫理風(fēng)險”做了研究探討。通過 ＣＮＫＩ數(shù)

字資源平臺進行檢索發(fā)現(xiàn)，以“人工智能倫理風(fēng)險”為主題的期刊論文 １２４篇，其中，博士碩士學(xué)位論文 ９

篇，報紙 ７篇，這些研究成果針對“人工智能倫理風(fēng)險”作了專題研究。以“人工智能倫理”為主題的期刊

論文 ２９０４篇，這類論文中有部分文章也圍繞“人工智能風(fēng)險”主題做了探討?，F(xiàn)梳理 、評述人工智能倫

理風(fēng)險的相關(guān)研究成果，總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)不足并展望未來的研究工作，以期推動后續(xù)研究。

一、人工智能引發(fā)倫理風(fēng)險可能性的相關(guān)論證

人工智能的發(fā)展越來越迅速，其引發(fā)倫理風(fēng)險的指數(shù)也越來越高。人工智能究竟緣何引發(fā)倫理問

題？學(xué)者們對此問題不斷展開追問和探賾。學(xué)界普遍認(rèn)為人工智能引起倫理風(fēng)險的可能性在于兩個邏

輯層面：一是人工智能作為道德主體主動介入引發(fā)倫理風(fēng)險。二是人工智能作為道德客體被動參與引發(fā)

倫理風(fēng)險。無論是主動還是被動地觸發(fā)倫理風(fēng)險，就論證過程而言，兩種狀態(tài)都是研究人工智能倫理風(fēng)

險可能性的基本邏輯起點。關(guān)于人工智能能否具備主動介入人類倫理領(lǐng)域的條件，學(xué)者們分別作了或直

接或間接的相關(guān)論證。最早提出相關(guān)研究假設(shè)的學(xué)者是艾倫·麥席森·圖靈。雖然圖靈沒有研究人工

智能是否能夠主動介入人類倫理領(lǐng)域，但是他著名的圖靈測試為人工智能在智能運行技術(shù)可能性上提供

了相關(guān)研究基礎(chǔ)。１９５０年，圖靈在論文《計算機器與智能》中預(yù)言了制造出具有真正智能機器的可能性。

拘囿于“智能”這一概念難以明確界定和闡述，他創(chuàng)造性地提出了著名的圖靈測試以作為“智能”佐證：如

果一臺機器能夠與人類展開對話而未被辨別出其機器身份，那么就認(rèn)為這臺機器具有智能。這一簡化測

試使得圖靈能夠令人信服地說明“會思考的機器”是可能的［１］

。由此則可以判定機器智能是否能夠擺脫

人類智能而在機器與人的關(guān)系中發(fā)揮主動性。近年來，國內(nèi)學(xué)界關(guān)于人工智能能否主動介入倫理領(lǐng)域的

研究逐漸增多，此處僅引入以下幾位代表學(xué)者觀點。杜嚴(yán)勇認(rèn)為，為了使人工智能“為人類服務(wù)”，人類

可以為機器賦予“受限”的權(quán)利。如果把社會生活中的人稱之為“完全的道德主體”，那么機器人就是“有

限的道德主體”［２］

。郭銳認(rèn)為，相比以往的傳統(tǒng)技術(shù)，人工智能的獨特之處就在于它的“自主性”?；蛴?/p>

于技術(shù)本身的特性、或由于其應(yīng)用過程中社會賦予了它特定角色，當(dāng)代人工智能技術(shù)已經(jīng)在深度“參與”

人的決策［３］

。張金鋼認(rèn)為智能機器人在算法的支持下，能夠像人一樣進行自我思考，與人一樣有了自我

獨立意志，能自主支配自己外在機體，即成了行為自由的主體［４］

。有學(xué)者從人工智能核心的技術(shù)———算

法角度進行分析。王天恩認(rèn)為“人工智能的倫理問題根源于從大數(shù)據(jù)處理到作為智能體自主行動整個過

程所涉及的智能算法”［５］

。他認(rèn)為在相應(yīng)的大數(shù)據(jù)處理過程中，倫理問題出現(xiàn)在 ３個時間點：一是當(dāng)數(shù)據(jù)

移到一組選定的變量時；二是當(dāng)選定的數(shù)據(jù)移到由算法或倫理研究產(chǎn)生的結(jié)果時；三是當(dāng)這些結(jié)果移到

明確的行動計劃時。當(dāng)這 ３個節(jié)點由算法控制時，智能算法便具有重要倫理意蘊。綜上所述，無論是將

人工智能視為“完全的道德主體”，還是“有限的道德主體”，以上學(xué)者均認(rèn)為人工智能主動涉足了人類倫

理生活領(lǐng)域。

持不同意見的學(xué)者認(rèn)為，人工智能只能被動參與人類社會倫理生活領(lǐng)域。學(xué)者們或直接或間接地做

了有價值的相關(guān)論證。涂良川從歷史唯物主義層面分析認(rèn)為，人工智能奇點論主張人工智能獲得主體

性，并非邏輯地證明了機器真正獲得價值的自主性，而是現(xiàn)實地證明了人類智能的實踐性。人工智能物

的特性及其立基并充分展開的物性思維因其沒有社會歷史的存在論基礎(chǔ)，只是以對比性的方式突顯了人

作為實踐主體的創(chuàng)造性本質(zhì)［６］

。戴益斌認(rèn)為，只有當(dāng)智能機器人主動地面向人類，或者某人與智能機器

人發(fā)生有意義的關(guān)聯(lián)時，智能機器人才能獲得道德接受者的地位。這樣的智能機器人必須具備對話能

力，會使用某種語言［７］

。還有學(xué)者從現(xiàn)象學(xué)角度分析，如劉永安認(rèn)為，意識是制約道德主體是否可能的關(guān)

鍵維度。目前，人工智能體能在功能等價的意義上對意識的智力性認(rèn)知層面予以模擬，但并不具備對于

一個道德主體來說至關(guān)重要的現(xiàn)象學(xué)意識。人工智能體缺乏現(xiàn)象學(xué)意識第一人稱的定性特征［８］

。學(xué)者

們普遍認(rèn)為，因為人工智能不可能擁有人類所特有的心智狀態(tài)，所以人工智能無法成為真正的道德主體，

而只能以道德客體身份被動參與人類倫理生活領(lǐng)域。

顯然，人工智能能夠引發(fā)倫理問題已是不爭事實，學(xué)界觀點分歧主要在于：人工智能究竟是以道德主

體身份主動涉足人類倫理生活領(lǐng)域，還是以道德客體身份被動參與人類倫理生活領(lǐng)域。就目前學(xué)界研究

現(xiàn)狀和未來任務(wù)而言，關(guān)于人工智能引起倫理風(fēng)險可能性的兩方面研究，均需要繼續(xù)深化論證，應(yīng)更深層

次探賾：作為主動和被動兩種引發(fā)人類社會倫理風(fēng)險的方式，其“意識”層面的邏輯理路有何不同？隨著

人工智能技術(shù)的發(fā)展，不同“智能進階”的弱人工智能、強人工智能、超人工智能的主體“意向性”“創(chuàng)造

苗存龍，等：人工智能應(yīng)用的倫理風(fēng)險研究綜述 １９９

性”會提升，其參與倫理方式、程度又如何變化？分別產(chǎn)生哪些方面的倫理影響？諸如此類研究將為進一

步探究人工智能引發(fā)的倫理風(fēng)險內(nèi)容和尋求倫理風(fēng)險規(guī)制之道奠定理論基礎(chǔ)。

二、人工智能倫理風(fēng)險的主要內(nèi)容

人工智能已經(jīng)滲透到社會各個領(lǐng)域，造成的倫理影響是全方位的?，F(xiàn)對學(xué)界已經(jīng)開展的幾個主要倫

理風(fēng)險進行梳理述評。

（一）人的主體性異化

在辯證唯物主義實踐觀中，人類能夠主動地認(rèn)識并通過實踐活動改造自然界，從而使人類自身達(dá)到

自然性與社會性的和諧統(tǒng)一。人類依托獨特智慧，躬身實踐，創(chuàng)造了人類社會豐富燦爛的文明。傳統(tǒng)倫

理秩序中，機器依附于人，人決定著機器如何開展工作。在高度智能化的人工智能物面前，人顯得既笨拙

又呆板，反而成為智能機器的“零部件”，人與機器的關(guān)系正逐步發(fā)生翻轉(zhuǎn)，人的主體性已經(jīng)出現(xiàn)異化端

倪。控制論之父維納在其名著《人有人的用處：控制論與社會》中認(rèn)為：“這些機器的趨勢是要在所有層

面上取代人類，而非只是用機器能源和力量取代人類的能源和力量。這種新的取代將對我們的生活產(chǎn)生

深遠(yuǎn)影響?！保郏梗?/p>

孫偉平認(rèn)為，作為人類社會的基本技術(shù)支撐，智能科技構(gòu)成了對人類或公開的或隱蔽的宰

制，人正在淪為高速運轉(zhuǎn)的智能“附庸”和“奴隸”；智能機器人的快速發(fā)展模糊了人機界限，對人的本質(zhì)、

人的主體地位等形成強烈的沖擊，使“人是什么？”“人機關(guān)系如何？”凸顯為挑戰(zhàn)哲學(xué)常識的時代難

題［１０］

。閆坤如進一步指出，人類在享受智能技術(shù)帶來的便捷與自由的同時，深陷被智能造物支配與控制

的危機之中，人的主體性逐漸被智能機器解構(gòu)和占有，客體化危機嚴(yán)重，主體間的關(guān)系也日益疏離化、數(shù)

字化和物化，人的尊嚴(yán)和自由面臨著被侵蝕的風(fēng)險［１１］

。美國學(xué)者約翰·普利亞諾則從人工智能使用引

起的勞動機會變化入手進行分析，認(rèn)為人工智能基本上相當(dāng)于免費的勞動力，這對勞動者不利［１２］

。而在

文學(xué)創(chuàng)作領(lǐng)域，人工智能也顯示出非凡的建構(gòu)能力。劉欣認(rèn)為，現(xiàn)代寫作已無法以“限度”之名逃避與人

工智能“作者”的競爭，寫作的主體性問題進入反思領(lǐng)域。透過主體論詩學(xué)的“人性”神話與后人類主義

的激進想象，人工智能寫作在人機交互的間性主體和機器的他者維度得到重新思考［１３］

。還有學(xué)者關(guān)注

到人的主體性會隨著弱人工智能、強人工智能、超人工智能的進階，而逐步進入更加弱化的時代。強人工

智能或超人工智能將代表人類“預(yù)測一切、決定一切、安排一切”，人的主體作用在下降，社會參與度在降

低，勢必產(chǎn)生客體主體化、主體客體化的邏輯混淆［１４］

。如果說康德的“人為自然界立法”論斷使人類覺醒

并擺脫對自然界的依賴和控制，破天荒地標(biāo)識了人的主體性地位，那么人工智能的快速發(fā)展則正在對這

一論斷和現(xiàn)實帶來沖擊，對人類主體性地位帶來挑戰(zhàn)。人工智能正在依托擬人特質(zhì)，逐步增強替代人類

體力勞動和腦力勞動的能力。如何既能享受人工智能技術(shù)發(fā)展帶來的收益，又能規(guī)避主體性異化的風(fēng)

險？有無使人類智能和人工智能兩者功能皆通暢發(fā)揮的平衡之道？諸如此類研究是時代難題。

（二）隱私權(quán)遭受威脅

海量信息數(shù)據(jù)是人工智能發(fā)揮其智能性所不可缺少的“信息食糧”。人工智能越是智能，就越需要

收集和存儲更多的個人數(shù)據(jù)和信息。然而，獲取和存儲海量信息數(shù)據(jù)，就不可避免地涉及個人隱私泄露

的倫理問題。王璐認(rèn)為，一些單位為了鍛煉出更加“聰明”的智能體，有意采取合法與非法、公開與隱蔽、

知情與不知情等多種信息渠道，肆意挖掘整理人們的身份信息、家庭信息、健康信息、消費喜好、日?；顒?/p>

軌跡等重要數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)在智能技術(shù)的強大驅(qū)動下，則可以映射出個人支付能力、社交關(guān)系等高價值

信息，進而生成或還原出一個人的“生活肖像圖”［１４］

。在萬物智聯(lián)的世界，人幾乎與“透明人”無異。金

東寒等學(xué)者認(rèn)為，在人工智能的應(yīng)用中，云計算被配置到智能架構(gòu)中，許多企業(yè)、個人等將信息存儲至云

端，這很容易遭到威脅和攻擊；如果將這些數(shù)據(jù)整合一起，那么便可“讀出”他人秘密，如隱蔽的身體缺

２００ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ

陷、既往病史、犯罪前科、變性經(jīng)歷等。如果智能系統(tǒng)掌握的敏感的個人信息被泄露出去，會將人置于尷

尬甚至危險的境地，個人的隱私權(quán)會受到不同程度的侵害［１５］

。蔡立媛從人工智能在廣告方面的應(yīng)用入

手進行分析，認(rèn)為人工智能廣告的追蹤定位侵犯個人隱私，會引起個人信息安全失控、個人私事泄露、個

人財產(chǎn)失竊、心理失衡、心理焦慮甚至恐慌，而且個人行蹤泄露也危及人身自由和生命安全，影響社會秩

序的穩(wěn)定。用戶的既有隱私、將有隱私、當(dāng)下隱私都可能被侵犯，都可能被無意地泄露［１６］

。科技創(chuàng)新推

動社會發(fā)展，人類雖不能由于隱私難題因噎廢食，但人工智能的發(fā)展也決不能以犧牲隱私權(quán)為代價。

２０１９年 ６月 １７日，我國新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布《新一代人工智能治理原則———發(fā)展負(fù)責(zé)

任的人工智能》，要求人工智能發(fā)展應(yīng)尊重和保護個人隱私，充分保障個人的知情權(quán)和選擇權(quán)。人類未來

智慧生活中，如何兼顧“高度智能技術(shù)與高度隱私安全”，這是需要攻克的重點課題。

（三）挑戰(zhàn)家庭婚戀觀

目前，關(guān)于人工智能對家庭婚戀觀念產(chǎn)生影響的相關(guān)研究，多數(shù)聚焦于智能機器人具有家庭或婚戀

成員身份替代性的倫理領(lǐng)域，少數(shù)聚焦于人工智能參與相親匹配等大數(shù)據(jù)分析領(lǐng)域?？傮w而言，其風(fēng)險

大于收益。人工智能研究專家大衛(wèi)·利維撰寫了一本書《與機器人的愛與性：人與機器人的關(guān)系進化

史》，他提出了一個引人注目的觀點：到 ２０５０年左右，人與機器人將建立真正的伴侶關(guān)系。人形智能機器

人的研制正在取得技術(shù)突破，更加助推了人工智能影響婚戀觀念的快速轉(zhuǎn)變。金東寒認(rèn)為，人形智能機

器人越來越像人，越來越“善解人意”，也越來越“多愁善感”。人形智能機器人可能擁有完美的身材、漂

亮的五官、光潔的皮膚、溫柔的性情、堅貞的品格等，堪稱完美的擇偶對象。人形智能機器人能長情地陪

伴人類，甚至為人類懷孕、生子、養(yǎng)育子女［１５］

……駱安安認(rèn)為，因人工智能而興起的伴侶機器人，正在快

速融入人類的情感生活。人機之戀正成為新型戀愛關(guān)系，伴侶機器人進入更多家庭甚至和人類結(jié)成法律

允許的婚姻關(guān)系也并非完全不可能［１７］

。王睿認(rèn)為，性趣機器人作為高人機交互型機器人，其設(shè)計、生產(chǎn)

和廣泛研發(fā)應(yīng)用將造成廣泛的社會倫理影響。他通過問卷調(diào)查、深度訪談和對網(wǎng)絡(luò)平臺的參與觀察，調(diào)

查男性、女性對性趣機器人的各項選擇意愿。針對選擇性趣機器人作為伴侶的意愿原因和對基礎(chǔ)設(shè)定、

主體地位的選擇意愿三項內(nèi)容，分別根據(jù)韓炳哲“愛欲之死”思想、情感社會學(xué)中“情感異化”理論和女性

主義的社會性別觀點，對選擇意愿的共性和差異進行剖析，結(jié)果顯示人們對性趣機器人的喜好超乎想

象［１８］

。美國普利策獎得主戴夫·巴里曾說，他并沒有打算再婚，但如果非要結(jié)婚，他寧可娶個機器人。

巴里的話，顯然帶給我們的不全是幽默。人類不得不面臨一個重要倫理風(fēng)險：人工智能的廣泛應(yīng)用，將顛

覆傳統(tǒng)的婚戀關(guān)系、家庭模式，并使家庭結(jié)構(gòu)和倫理架構(gòu)陷入危機。

（四）造成算法偏見

２０１８年 ２月，麻省理工學(xué)院的 ＪｏｙＢｕｏｌａｍｗｉｎｉ發(fā)現(xiàn)，ＩＢＭ、微軟和北京曠視科技有限公司的三家公司

最新研發(fā)的性別識別人工智能，可以在 ９９％的情況下從照片中準(zhǔn)確識別一個人的性別，但其識別人種范

圍僅限于白人。對于女性黑人來說，其準(zhǔn)確率會大幅降至 ３５％。王天恩認(rèn)為，人工智能算法導(dǎo)致的偏見

最初是從人類習(xí)得的。人工智能可以從人類語言信息中習(xí)得偏見，智能算法設(shè)計中的前提性預(yù)設(shè)，與智

能算法的人類理解密切相關(guān)［５］

。卜素也認(rèn)為，人工智能技術(shù)在其實際應(yīng)用過程中經(jīng)常出現(xiàn)偏差性結(jié)論或

反饋，其中最為典型的即為“算法歧視”問題。“算法歧視”的成因根源上在于人類固有的社會偏見，經(jīng)由

人工智能背后的算法技術(shù)轉(zhuǎn)譯，具有難以預(yù)測、難以監(jiān)管以及責(zé)任主體多元化的特點；內(nèi)部成因與外部成

因所導(dǎo)致的算法歧視又具有各自的獨特屬性［１９］

。仇筠茜以新聞生產(chǎn)為例，他認(rèn)為技術(shù)的“黑箱”切斷了

算法結(jié)論與事實之間的關(guān)聯(lián)。算法所擅長的大數(shù)據(jù)整理、挖掘、分析的處理能力，是人類能力所不及的。

特別是對宏觀趨勢的預(yù)測及其自我學(xué)習(xí)的邏輯以及決策的過程，即使是人工智能程序設(shè)計者也不能完全

理解。這種方式將新聞生產(chǎn)過程推進更深的“黑箱”，產(chǎn)品即是“勿需推敲”的成品。這導(dǎo)致了對事實的

苗存龍，等：人工智能應(yīng)用的倫理風(fēng)險研究綜述 ２０１

核查、對真相的追尋將變得迷霧重重［２０］

。張恩典從算法特征方面分析認(rèn)為，受算法決策自動性和模糊性

等因素影響，大數(shù)據(jù)算法歧視呈現(xiàn)出高度的隱蔽性、結(jié)構(gòu)性、單體性與系統(tǒng)連鎖性特征，增加了歧視識別

判斷和規(guī)制的難度，并給傳統(tǒng)以差別待遇為標(biāo)準(zhǔn)的反分類歧視理論和以差別性影響為標(biāo)準(zhǔn)的反從屬歧視

理論帶來適用困境［２１］

。算法是人工智能技術(shù)的核心，在人工智能技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，算法是導(dǎo)致偏見的深層

次根源。人工智能時代，算法偏見早已深入了各個領(lǐng)域。

（五）軍事領(lǐng)域風(fēng)險

伴隨著人工智能在軍事化領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，人類對未來安全問題的憂慮正日漸加深。人工智能時

代，是否應(yīng)該限制或禁止使用致命性自主武器系統(tǒng)（１ｅｔｈａｌａｕｔｏｎｏｍｏｕｓｗｅａｐｏｎｓｓｙｓｔｅｍｓ，簡稱 ＬＡＷＳ）的話

題備受熱議。２０１５年 ７月，一封要求停止研發(fā)致命性自主武器系統(tǒng)的公開信獲得了多達(dá) ３萬人的簽名，

其中包括斯蒂芬·霍金、埃隆·馬斯克以及眾多人工智能領(lǐng)域的專家學(xué)者。專家學(xué)者們認(rèn)為自主武器系

統(tǒng)具有極大的風(fēng)險，一旦被研發(fā)成功并應(yīng)用，就有可能被恐怖組織掌控，對無辜平民將產(chǎn)生巨大的生命安

全威脅［２２］

。軍事斗爭自古以來是人類社會的一個沉重命題，由人工智能主宰軍事決策，意味著這一命題

將變得簡單化、程序化。鑄戈認(rèn)為，比這更嚴(yán)重的是，如果賦予人工智能武器系統(tǒng)“自主開火權(quán)”，人與武

器的關(guān)系將發(fā)生根本質(zhì)變，“機器代理人戰(zhàn)爭”將會成為人類社會不可承受之重。而在智能化軍事體系

中，政治因素和理性因素已不存在，“戰(zhàn)爭是戰(zhàn)爭的繼續(xù)”［２３］

。從這個意義上說，武器系統(tǒng)的智能化程度

愈高，后果則愈嚴(yán)重。人工智能時代，“極速戰(zhàn)”是未來的戰(zhàn)爭走向。戰(zhàn)爭出發(fā)時間將縮短到幾乎是即時

反應(yīng)。謝丹從軍事責(zé)任認(rèn)定視角分析認(rèn)為，智能武器的特殊性及其推廣應(yīng)用，給現(xiàn)行軍事法特別是武裝

沖突法帶來諸多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在軍事沖突中，人類幾乎完全不能參與“觀察—定向—決策—行動”（ＯＯ

ＤＡ）的循環(huán)過程［２４］

。鑒于此，值得深刻思考的是：未來自主武器能否精確識別平民百姓和戰(zhàn)斗人員？能

否恪守國際人道主義規(guī)范？一旦自主武器脫離控制對人類造成大規(guī)模殺傷，誰將為自主武器的決策和行

為承擔(dān)責(zé)任和后果？是追究軍事指揮官的責(zé)任，還是人工智能的責(zé)任？責(zé)任認(rèn)定將難以判定。生死攸關(guān)

的致命抉擇“讓渡”于機器定奪，是否意味著未來人類社會將終結(jié)？大部分學(xué)者依據(jù)人工智能發(fā)展技術(shù)，

從長遠(yuǎn)審視未來戰(zhàn)爭，認(rèn)為人工智能在軍事化領(lǐng)域的應(yīng)用，對未來人類安全終將造成威脅。如果人工智

能超脫了人類智能的控制，勢必將給人類帶來滅頂之災(zāi)。

三、人工智能倫理風(fēng)險的防范規(guī)制

關(guān)于人工智能倫理風(fēng)險防范規(guī)制問題，學(xué)界主要從策略原則、算法設(shè)計、責(zé)任追究和制度管理等方面

展開討論。

（一）策略原則方面

阿西莫夫在他的機器人科幻作品中定義了機器人的三大定律，這三大定律從宏觀層面對人工智能倫

理風(fēng)險的防范規(guī)制進行了預(yù)想。第一，機器人不得傷害人類個體，或者目睹人類個體將遭受危險而袖手

旁觀。第二，機器人必須服從人給予它的命令，當(dāng)該命令與第一定律沖突時例外。第三，機器人在不違反

第一、第二定律的情況下要盡可能保護自己的生存。三大定律對研究如何規(guī)制人工智能倫理風(fēng)險具有借

鑒意義［２５］

。耶魯大學(xué)機器人學(xué)專家 ＪｏｎａｔｈａｎＨａｒｔｍａｎ建議把三大定律作為人工智能的適應(yīng)性標(biāo)準(zhǔn)。Ｊｏｎ

ａｔｈａｎＨａｒｔｍａｎ認(rèn)為不能像自上而下的應(yīng)用定律那樣限制人工智能功能的發(fā)揮，定律應(yīng)該是一個寬松的指

導(dǎo)原則，其后代將會根據(jù)他們的能力靠近這些目標(biāo)。ＪｏｎａｔｈａｎＨａｒｔｍａｎ認(rèn)為三大定律的優(yōu)勢是：機器人會

與定律形成一個更動態(tài)的關(guān)系，把定律當(dāng)作是靈活的指導(dǎo)原則［２５］

。王璐認(rèn)為，人工智能的設(shè)計應(yīng)該重視

科技理性與價值理性，必須堅持科技服務(wù)人類的根本價值取向，突出以人為本，強調(diào)公平正義，遵守倫理

發(fā)展［１４］

。

２０２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ

（二）算法設(shè)計方面

因算法是人工智能技術(shù)的核心，有學(xué)者從人工智能思維內(nèi)核———算法層面，思考如何規(guī)避人工智能

引發(fā)的倫理風(fēng)險。閆坤如主張，倫理學(xué)家與技術(shù)哲學(xué)家不能袖手旁觀，人工智能設(shè)計應(yīng)該遵循“合乎倫理

設(shè)計”的規(guī)則。人工智能設(shè)計主體必須在設(shè)計之初把人類道德與規(guī)范嵌入到智能機器算法中，從而使得

人工智能系統(tǒng)的決策、行為具有可靠性與安全性［２６］

。丁曉東認(rèn)為，要以實現(xiàn)負(fù)責(zé)任的算法為目標(biāo)，采取

場景化的規(guī)制路徑，根據(jù)不同場景類型對算法采取不同的規(guī)制形式。在算法場景化規(guī)制原則的指引下，

可以構(gòu)建算法公開、數(shù)據(jù)賦權(quán)與反算法歧視等算法規(guī)制的具體制度［２７］

。為了避免涉及性別、族裔和性向

等“敏感屬性”與中性特征無意關(guān)聯(lián)而觸碰紅線，羅梅和魯格吉里提出了 ４個策略：控制訓(xùn)練數(shù)據(jù)集的失

真；通過將其與反歧視標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，修改分類學(xué)習(xí)算法；提取分類模型后，對模型進行后處理；在應(yīng)用時，

對預(yù)測進行更正，在受保護和不受保護的群體之間保持決策的相稱性［２８］

。

（三）責(zé)任追究方面

學(xué)者們認(rèn)為加強追責(zé)問責(zé)也是規(guī)制人工智能倫理風(fēng)險的有效方法。孫保學(xué)探究了算法層面追責(zé)的

策略，他認(rèn)為，由于算法中間環(huán)節(jié)較多，確定某一具體操作失誤究竟是編程錯誤、系統(tǒng)故障或還是偏見干

擾往往異常困難，這意味著準(zhǔn)確定位導(dǎo)致行為后果的直接責(zé)任主體更難［２９］

。顯然，從算法層面追責(zé)問責(zé)

是有難度的，而伯朗格（Ｂéｒａｎｇｅｒ）則提出謹(jǐn)慎創(chuàng)新思路，他認(rèn)為可以在創(chuàng)新和謹(jǐn)慎之間找到平衡，這將導(dǎo)

致一個基于賦予行動者責(zé)任的雙贏體系。如果設(shè)計者沒有采取必要的預(yù)防措施來避免這種風(fēng)險，那么設(shè)

計者應(yīng)該對重大損害后果承擔(dān)責(zé)任。誠然，人工智能使用者也應(yīng)充分考慮自己在使用人工智能過程和操

作中產(chǎn)生的倫理影響［３０］

。中國學(xué)者戴益斌的觀點與伯朗格相似，戴益斌認(rèn)為新工具主義主張將智能機

器視為人類的奴隸，機器倫理的支持者傾向于賦予智能機器以道德主體地位，這兩種方案在處理人工智

能的倫理責(zé)任問題時都面臨困境。他認(rèn)為應(yīng)將道德主體擴展至他者以及非人類的實體。智能機器導(dǎo)致

的責(zé)任問題可以指派給所有與智能機器相關(guān)的責(zé)任方［７］

。

（四）制度管理方面

公共政策和管理治理機制可以為人工智能倫理規(guī)制提供基礎(chǔ)。田廣蘭認(rèn)為，為了抵御人工智能的倫

理風(fēng)險，“蓄水池式”的公共決策機制有助于形成融貫性的行動策略，以將人工智能的發(fā)展和應(yīng)用盡可能

置放在人的意圖之下［３１］

。戴益斌從道德與法律兩方面分析規(guī)制策略，認(rèn)為應(yīng)堅持“以人為本”“以德為

先”“以法為界”的理性治理規(guī)則［７］

?；谌斯ぶ悄芫哂蟹芍黧w地位的前提認(rèn)識，黃甫全探討人工智能

立法，在內(nèi)容上聚焦于人工智能主體的規(guī)范，主要包括交通法、隱私法、醫(yī)療法和著作權(quán)法等領(lǐng)域；在特征

上突出表現(xiàn)為，以保障人類利益為本，以原有法律體系為主，以部分類型與領(lǐng)域立法為先［３２］

。針對人工

智能在新聞傳播領(lǐng)域引發(fā)的倫理風(fēng)險，楊保軍提出 ４個規(guī)制原則：第一，透明原則；第二，風(fēng)險可控原則；

第三，知情同意原則；第四，核查與公正原則［３３］

。

四、人工智能時代倫理風(fēng)險研究的不足和展望

現(xiàn)有的人工智能時代倫理風(fēng)險研究成果為進一步深化、拓展和完善研究奠定了基礎(chǔ)。同時，通過梳

理也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的研究正處在一個需要繼續(xù)深化的階段，這預(yù)示著人工智能倫理風(fēng)險研究還有更廣闊的

空間。

（一）現(xiàn)有研究的不足

學(xué)界對人工智能倫理風(fēng)險的研究雖然不乏真知灼見，但總體而言仍存有不足，擇其要者，茲述如下。

一是研究布局尚欠合理，研究有待深化。一方面，研究布局不夠合理。人工智能倫理研究包括人工

智能道德哲學(xué)、人工智能道德算法、人工智能設(shè)計倫理和人工智能應(yīng)用倫理等 ４個領(lǐng)域。通過對現(xiàn)有研

苗存龍，等：人工智能應(yīng)用的倫理風(fēng)險研究綜述 ２０３

究成果梳理可知，現(xiàn)有研究成果多集中于人工智能道德算法、人工智能設(shè)計倫理和人工智能應(yīng)用，而人工

智能道德哲學(xué)領(lǐng)域研究成果相對薄弱。人工智能道德哲學(xué)研究關(guān)乎人工智能的善與惡、對與錯、權(quán)利與

義務(wù)等思辨和論證。推動人工智能道德哲學(xué)研究，有利于我們審視人工智能的社會價值和倫理風(fēng)險影

響，以哲思智慧引領(lǐng)人工智能其他領(lǐng)域研究。另一方面，研究還有待深入。人工智能設(shè)計倫理關(guān)乎人工

智能如何與人類生活融合的問題。鑒于人工智能本身固有的技術(shù)不確定性，研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)究竟賦予其多

少“智能”，才能確保不會引發(fā)倫理風(fēng)險？如何針對人工智能的決策“僭越”加以控制和防范？這些都是

值得繼續(xù)深入思考和研究的問題。

二是研究立意略顯消極悲觀。因為受到人工智能奇點論影響，所以學(xué)界有部分學(xué)者對人工智能倫理

風(fēng)險研究持悲觀傾向。其實沒有必要持悲觀態(tài)度，應(yīng)理性看待人工智能與人類智能的“較量”。因為人

工智能是隨人類意識創(chuàng)造而產(chǎn)生的，人工智能每前進一步都是建立在人類智能創(chuàng)新的基礎(chǔ)上的。人的

“意識代替他的本能，或者說他的本能是意識到了的本能”［３４］

。無論人工智能技術(shù)發(fā)展如何迅速，作為

“意識產(chǎn)物”的人工智能，不可能繞開人類意識，實現(xiàn)無“意識”內(nèi)核驅(qū)動境況下的智能跨越?，F(xiàn)今，人工

智能引發(fā)的倫理風(fēng)險不至于即刻給予人類“致命一擊”，人類仍然掌握著是否繼續(xù)研發(fā)和應(yīng)用人工智能

各項技術(shù)的抉擇權(quán)。人類作為唯一能夠以智力引領(lǐng)人工智能的物種，完全可以通過自身智慧解決人工智

能倫理風(fēng)險問題，從而實現(xiàn)人工智能工具理性和價值理性的有機統(tǒng)一。因此，研究應(yīng)始終保持理性自持，

做到客觀不悲觀、預(yù)想不幻想。

三是研究視角缺少整體性。關(guān)于人工智能倫理風(fēng)險規(guī)制方法的研究，多數(shù)缺少整體性視角。部分學(xué)

者提出的人工智能倫理風(fēng)險的規(guī)制方法和措施較“碎片化”。部分研究出現(xiàn)“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的現(xiàn)

象。例如，面對人工智能算法導(dǎo)致算法歧視的現(xiàn)象，部分研究者往往忽略心智維度，將算法歧視歸罪于人

工智能算法技術(shù)層面，以工具理性視角取代價值理性視角，這將阻礙人工智能技術(shù)發(fā)展，不利于科技發(fā)展

和社會進步。人工智能倫理風(fēng)險研究與其他技術(shù)倫理風(fēng)險研究不同，應(yīng)當(dāng)圍繞“機芯”和“人心”整體性

建構(gòu)而展開研究，未來人工智能倫理研究應(yīng)更多地賦予人工智能“善”的意蘊。

（二）未來研究的展望

鑒于上述人工智能時代倫理風(fēng)險的總體研究存有不足，現(xiàn)對未來的研究提出幾點粗淺看法，僅供后

續(xù)研究參考。

一是綜合多學(xué)科知識開展研究。影響人工智能倫理風(fēng)險研究的因素很復(fù)雜：一方面，人工智能的倫

理問題研究與傳統(tǒng)的倫理研究大有不同，其研究視域發(fā)生了較大的跨越，已經(jīng)超出了人類主義的倫理學(xué)

范圍。人工智能倫理風(fēng)險研究討論的不再是人與人之間的關(guān)系問題，也不是人類與自然界的既定事實之

間的關(guān)系問題，而是人類與自己所創(chuàng)造的智能產(chǎn)品之間的關(guān)系問題。另一方面，人工智能倫理風(fēng)險的研

究環(huán)境也在快速變化。例如人類對人工智能的接納程度正在發(fā)生變化。２０１７年 １０月 ２６日，沙特阿拉伯

已經(jīng)給予了美國漢森機器人公司生產(chǎn)的女性機器人索菲亞公民身份。因未來人工智能倫理風(fēng)險研究所

需知識將橫跨多學(xué)科領(lǐng)域，所以研究過程中應(yīng)與時俱進地綜合運用多學(xué)科知識。例如，可結(jié)合科學(xué)技術(shù)

哲學(xué)、人工智能哲學(xué)、倫理學(xué)、社會學(xué)、工程學(xué)、法學(xué)等學(xué)科知識，綜合審視人工智能倫理風(fēng)險，切實謀劃有

效的風(fēng)險防范策略。

二是重視人工智能倫理風(fēng)險評估和管理研究。由于人工智能技術(shù)發(fā)展存在諸多不確定性，亟須加強

人工智能潛在倫理風(fēng)險的評估研究，推動人工智能安全可控健康發(fā)展。人工智能倫理風(fēng)險評估研究，既

需要頂層的宏觀哲思方面的研究，以保持人工智能發(fā)展和倫理秩序穩(wěn)定之間的平衡，同時也需要基礎(chǔ)的

微觀評估指標(biāo)的研究，以保障風(fēng)險評估的有效操作性。應(yīng)著力建構(gòu)人工智能風(fēng)險評估體系，實現(xiàn)評價指

標(biāo)具體化、可操作化，為人工智能研究及應(yīng)用提供倫理風(fēng)險評估反饋。要加強人工智能倫理風(fēng)險管理研

２０４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ

究，關(guān)注人工智能倫理風(fēng)險管理中風(fēng)險識別、數(shù)值評估、責(zé)任處理、預(yù)期監(jiān)控及匯報傳達(dá)等各環(huán)節(jié)，探討各

有關(guān)主體的風(fēng)險管控責(zé)任。要堅持評估的預(yù)防性原則，將倫理風(fēng)險評估前置于人工智能開發(fā)應(yīng)用階段。

重視人工智能倫理風(fēng)險評估研究，將有利于降低人工智能潛在倫理風(fēng)險，為更好決策人工智能未來發(fā)展

奠定基礎(chǔ)。

三是增強人工智能與人類智能協(xié)同發(fā)展研究。馬克思認(rèn)為“那些發(fā)展著自己的物質(zhì)生產(chǎn)和物質(zhì)交往

的人，在改變自己的這個現(xiàn)實的同時也改變著自己的思維和思維的產(chǎn)物”［３４］

。因為人的思維意識與生產(chǎn)

生活是協(xié)同發(fā)展的，所以我們對人工智能引發(fā)倫理風(fēng)險進行歸因時，決不能局限于人工智能技術(shù)本身，還

應(yīng)同時反觀人工智能創(chuàng)造者們的設(shè)計水準(zhǔn)。人工智能和人類智能之間決不是“你死我活”的完全沖突關(guān)

系，我們應(yīng)打破“非此即彼”的形而上學(xué)的思維模式的禁錮。未來研究應(yīng)從人工智能倫理風(fēng)險給人類生

存狀態(tài)、價值理念和人倫觀念帶來的各種沖擊中，逆向反思人類智能發(fā)展的現(xiàn)實困境，謀求人工智能與人

類智能協(xié)同共生之道。面向未來，既要推動人工智能不斷完善，實現(xiàn)技術(shù)層面?zhèn)惱盹L(fēng)險規(guī)避，又要以此為

契機促使人類智能逐步提升，實現(xiàn)價值層面?zhèn)惱韽?fù)歸。

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Ａｓｕｍｍａｒｙｏｆｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋｉｎｔｈｅｅｒａ

ｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ

ＭＩＡＯＣｕｎｌｏｎｇ，ＷＡＮＧＲｕｉｌｉｎ

（ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｒｘｉｓｍ，ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００５４，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈａｎｄａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｈａｓｐｒｏｍｏｔｅｄｔｈｅｒａｐｉｄ

ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｓｏｃｉｅｔｙ，ｂｕｔｉｔｈａｓａｌｓｏｃａｕｓｅｄｅｔｈｉｃａｌｉｓｓｕｅｓ．Ｉｎｔｏｄａｙ’ｓｗｏｒｌｄ，ｔｈｅｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋｉｎｄｅｘｇｅｎｅｒａｔｅｄ

ｂｙａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅｉｓｇｅｔｔｉｎｇｈｉｇｈｅｒａｎｄｈｉｇｈｅｒ，ａｎｄｉｔｈａｓｇｒａｄｕａｌｌｙｂｅｃｏｍｅｔｈｅｆｏｃｕｓｏｆｇｌｏｂａｌａｔｔｅｎｔｉｏｎ．

Ａｃａｄｅｍｉａｈａｓｍａｄｅｍａｎｙｖａｌｕａｂｌｅｒｅｓｅａｒｃｈｒｅｓｕｌｔｓｏｎｔｈｅｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ，ｂｕｔｔｈｅｒｅａｒｅａｌｓｏ

ｓｏｍｅｄｅｆｉｃｉｅｎｃｉｅｓｉｎｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ．Ａｔｐｒｅｓｅｎｔ，ｔｈｅｌａｙｏｕｔｏｆｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋｓｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅｉｓ

ｓｔｉｌｌｕｎｒｅａｓｏｎａｂｌｅ，ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｎｅｅｄｓｔｏｂｅｄｅｅｐｅｎｅｄ，ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｉｎｔｅｎｔｉｏｎｉｓｓｌｉｇｈｔｌｙｐｅｓｓｉｍｉｓｔｉｃ，ａｎｄｔｈｅ

ｒｅｓｅａｒｃｈｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｌａｃｋｓｉｎｔｅｇｒｉｔｙ．Ｐｒｏｓｐｅｃｔｓｆｏｒｒｅｓｅａｒｃｈ：ｍｕｌｔｉｄｉｓｃｉｐｌｉｎａｒｙｋｎｏｗｌｅｄｇｅｓｈｏｕｌｄｂｅｉｎｔｅｇｒａｔｅｄｔｏ

ｃａｒｒｙｏｕｔｒｅｓｅａｒｃｈ； ａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ ｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔａｎｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｒｅｓｅａｒｃｈ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ

ｅｍｐｈａｓｉｚｅｄ；ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｖｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅａｎｄｈｕｍａｎｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅｓｈｏｕｌｄｂｅ

ｅｎｈａｎｃｅｄ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ａｒｔｉｆｉｃｉａｌｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ；ｈｕｍａｎｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｃｅ；ｉｎｔｅｌｌｉｇｅｎｔｒｏｂｏｔ；ｅｔｈｉｃａｌｒｉｓｋ

（責(zé)任編輯 張佑法）

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