植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽北京|上海|深圳|武漢|杭州|成都|青島|海口|香港

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植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽2

目 錄

境內(nèi)資本市場...........................................................................................................................................3一． 審核動態(tài)...................................................................................................................................... 3(一) IPO 動態(tài)...................................................................................................................................3(二) 上市公司再融資動態(tài).............................................................................................................. 5(三) 上市公司重大資產(chǎn)重組動態(tài).................................................................................................. 5(四) 上市公司控制權交易動態(tài)...................................................................................................... 6(五) 上市公司債券市場動態(tài).......................................................................................................... 7二． 監(jiān)管動態(tài).................................................................................................................................... 12（一）市場主體監(jiān)管動態(tài).................................................................................................................12（二）中介機構監(jiān)管動態(tài).................................................................................................................12境外資本市場.........................................................................................................................................15一． 新增申報企業(yè)............................................................................................................................ 15(一) H 股架構................................................................................................................................ 15(二) 紅籌架構................................................................................................................................ 16二． 新增取得反饋意見企業(yè)............................................................................................................ 16三． 新增取得監(jiān)管部門同意上市企業(yè)............................................................................................ 21(一) H 股架構................................................................................................................................ 21(二) 紅籌架構................................................................................................................................ 22四． 新增發(fā)行上市企業(yè).................................................................................................................... 22

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽3

境內(nèi)資本市場1一．審核動態(tài)

(一) IPO 動態(tài)

1. 新增申報

2024 年 8 月2，未有新增 IPO 申報。

2．新增上會審核3

2024 年 8 月，新增 IPO 上會審核 8 家。其中，滬市科創(chuàng)板2 家、深市創(chuàng)業(yè)板 2 家、北交所 4 家，具體如下：

申請人 所屬行業(yè)

申報

板塊

審核

結果

關注問題思看科技（杭州）股

份有限公司

C40 儀器儀表

制造業(yè)

滬市科創(chuàng)板 通過

經(jīng)銷商分散、流動性大的商業(yè)合理性問題，主要產(chǎn)品市場空間拓展、經(jīng)營業(yè)績增長的可持續(xù)性問題江蘇先鋒精密科技股

份有限公司

C34 通用設備

制造業(yè)

滬市科創(chuàng)板 通過

研發(fā)能力問題，產(chǎn)品毛利率大幅下滑和未來業(yè)績增長與可持續(xù)性問題黃山谷捷股份有限公

司

C36 汽車制造

業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板 通過 期后業(yè)績與業(yè)務成長性上海毓恬冠佳科技股

份有限公司

C36 汽車制造

業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板 通過

主營業(yè)務成長性問題，人員穩(wěn)定性、公司治理與內(nèi)部控制問題

新疆科力新技術發(fā)展

股份有限公司

B11 開采專業(yè)

及輔助性活動

北交所 通過

原材料更換的影響，境外子公司的內(nèi)控、資金流水核查、出口退稅、報關情況溫州聚星科技股份有

限公司

C3829 其他輸

配電及控制設

備制造

北交所 通過

應付票據(jù)結算的必要性與合理性，產(chǎn)品質量糾紛、毛利率差異問題合肥科拜爾新材料股

份有限公司

C29 橡膠和塑

料制造業(yè)

北交所 通過

收入增長的真實性和可持續(xù)性，原材料采購、成本和費用，毛利率波動及下滑風險，行業(yè)地位和創(chuàng)新性問題江蘇天工科技股份有

限公司

C3240 有色金

屬合金制造

北交所

暫緩審

議

關于業(yè)績增長的可持續(xù)性及上市后業(yè)績大幅下滑風險；關于未認定第一大客戶為關聯(lián)方的1 本部分內(nèi)容限于 A 股上市公司范圍。

2 本文“境內(nèi)資本市場”部分所列示的 2024 年 8 月發(fā)生的案例具體指 2024 年 8 月 1 日至2024 年8 月31

日期間發(fā)生的案例。

3 指證券交易所上市委員會會議審核。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽4

申請人 所屬行業(yè)

申報

板塊

審核

結果

關注問題合理性；3．核發(fā)批文

2024 年 8 月，IPO 核發(fā)批文 8 家。其中，滬市科創(chuàng)板2 家、深市創(chuàng)業(yè)板3 家、北交所 3 家，具體如下：

申請人 所屬行業(yè) 申報板塊蘇州賽分科技股份有限公司 C26 化學原料和化學制品制造業(yè)滬市科創(chuàng)板成都佳馳電子科技股份有限公司 C41 其他制造業(yè) 滬市科創(chuàng)板深圳市強達電路股份有限公司

C39 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板深圳壹連科技股份有限公司

C39 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板浙江藍宇數(shù)碼科技股份有限公司 C26 化學原料和化學制品制造業(yè)深市創(chuàng)業(yè)板成都成電光信科技股份有限公司

C39 計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)

北交所安徽中草香料股份有限公司 C26 化學原料和化學制品制造業(yè)北交所常州瑞華化工工程技術股份有限公司 M74 專業(yè)技術服務業(yè) 北交所4．新增發(fā)行上市

2024 年 8 月，新增發(fā)行上市 9 家。其中，滬市主板2 家，滬市科創(chuàng)板1家，深市創(chuàng)業(yè)板 4 家，北交所 2 家，具體如下：

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 上市板塊募資額(億元)

巍華新材

603310 C26 化學原料和化學制品制造業(yè) 滬市主板15.01

小方制藥

603207 C27 醫(yī)藥制造業(yè) 滬市主板4.98

龍圖光罩

688721

C39 計算機、通信和其他電子設備制

造業(yè)

滬市科創(chuàng)板6.17

博實結

301608

C39 計算機、通信和其他電子設備制

造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板9.90

珂瑪科技

301611

C39 計算機、通信和其他電子設備制

造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板6.00

國科天成

301571

C39 計算機、通信和其他電子設備制

造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板4.997

佳力奇

301586

C37 鐵路、船舶、航空航天和其他運

輸設備制造業(yè)

深市創(chuàng)業(yè)板3.75

太湖遠大

920118 C29 橡膠和塑料制品業(yè) 北交所1.241

成電光信

920008

C39 計算機、通信和其他電子設備制

造業(yè)

北交所0.92

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽5

(二) 上市公司再融資動態(tài)

2024 年 8 月，新增上市公司再融資過會 6 家，具體如下：序

號

發(fā)行人簡稱/

股票代碼

融資方式 過會/通過審核日4 融資規(guī)模（億元）1 中信博

688408 非公開發(fā)行股票 2024 年 8 月 1 日 11.51

2 天奈科技

688116 非公開發(fā)行股票 2024 年 8 月 6 日 20.00

3 英搏爾

300681 可轉債 2024 年 8 月 7 日 8.17

4 皓元醫(yī)藥

688131 公開發(fā)行可轉債 2024 年 8 月 13 日 11.61

5 浙海德曼

688577 非公開發(fā)行股票 2024 年 8 月 16 日 1.71

6 錢江水利

600283 非公開發(fā)行股票 2024 年 8 月 21 日 7.52

(三) 上市公司重大資產(chǎn)重組

5動態(tài)

2024 年 8 月，新增上市公司重大資產(chǎn)重組過會4 家，具體如下：公司簡稱/

股票代碼

過會日 交易方案華亞智能

003043

2024.08.02

華亞智能擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買蒯海波、徐軍、徐飛、劉世嚴持有的冠鴻智能51%股權，同時向不超過 35 名特定對象發(fā)行股份募集配套資金。中文傳媒

600373

2024.08.09

中文傳媒擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買控股股東出版集團持有的江教傳媒100%股權、高校出版社 51%股權。

思瑞浦

688536

2024.08.23

本次交易方案包括發(fā)行可轉換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)和發(fā)行股份募集配套資金兩部分：（1）上市公司擬向楊小華、白青剛、艾育林、創(chuàng)芯信息、創(chuàng)芯科技等 19 名交易對方發(fā)行可轉換公司債券及支付現(xiàn)金收購創(chuàng)芯微 100.00%股權；（2）上市公司擬向不超過 35 名特定對象發(fā)行股份募集配套資金。捷捷微電

300623

2024.08.30

捷捷微電擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式向南通蘇通集成電路重大產(chǎn)業(yè)項目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、南通投資管理有限公司、南通科技創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、南通蘇通控股集團有限公司、4 指通過交易所上市審核委員會審核或交易所上市審核中心審核的時間。

5 指需要交易所并購重組委審議的上市公司重大資產(chǎn)重組和發(fā)行股份購買資產(chǎn)。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽6

公司簡稱/

股票代碼

過會日 交易方案江蘇南通峰澤一號創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、南通摯琦智能產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）購買其合計持有的捷捷微電（南通）科技有限公司30.24%股權，同時向不超過 35 名符合條件的特定對象發(fā)行股份募集配套資金。

(四) 上市公司控制權交易動態(tài)

2024 年 8 月，新增上市公司控制權交易案例 11 家，具體如下：公司簡稱/

股票代碼

收購方

收購方實際控制

人

變更方式交易對價（億元）華力創(chuàng)通

300045

高小離 高小離 解除一致行動協(xié)議不涉及電工合金

300697

信息資本 廈門市國資委 協(xié)議轉讓11.64

明德生物

002932

陳莉莉 陳莉莉 一致行動協(xié)議到期不涉及群星玩具

002575

- - 司法拍賣不涉及星帥爾

002860

- - 繼承不涉及中創(chuàng)環(huán)保

300056

- - 司法拍賣不涉及能輝科技

301046

- - 終止一致行動協(xié)議不涉及恒拓開源

834415

西藏智航 姜海林

解除一致行動協(xié)議、協(xié)議轉讓0.56

湖南投資

000548

- - 國有股權無償劃轉不涉及科恒股份

300340

珠海格力金融投資

管理有限公司

珠海市人民政府

國有資產(chǎn)監(jiān)督管

理委員會

向特定對象發(fā)行股份5.84

中曼石油

603619

李春第 李春第 股權轉讓7.50

本表中的標的股份比例、交易對價均取小數(shù)點后兩位，四舍五入。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽7

(五) 上市公司債券市場動態(tài)

2024 年 8 月，新增上市公司債券6發(fā)行案例 58 家，具體如下：序

號

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 主營業(yè)務 融資品種融資規(guī)模（億元）1

越秀資本

000987

J69其他金融

業(yè)

不良資產(chǎn)管理、融資租賃、私募基

金管理和資本投資

公司債券12.00

2

奧銳特

605116

C27 醫(yī)藥制

造業(yè)

特色原料藥、醫(yī)藥中間體和制劑的

研發(fā)、生產(chǎn)和銷售

可轉換公司債券8.12

3 華西證券

002926

J67資本市場

服務

經(jīng)紀及財富管理業(yè)務、信用業(yè)務、

投資銀行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、 投

資業(yè)務以及其他業(yè)務

公司債券20.00

4 第一創(chuàng)業(yè)

002797

J67資本市場

服務

向個人、機構客戶提供全方位的金

融產(chǎn)品和服務，并從事相關金融產(chǎn)

品的自營投資與交易業(yè)務

公司債券12.00

5 中材科技

002080

C30 非金屬

礦物制品業(yè)

特種纖維、復合材料、新能源材料

的生產(chǎn)和銷售

科技創(chuàng)新公司債券8.00

6

松原股份

300893

C36 汽車制

造業(yè)

汽車安全帶總成、安全氣囊、方向

盤等汽車被動安全系統(tǒng)產(chǎn)品及特

殊座椅安全裝置的研發(fā)、設計、生

產(chǎn)、銷售及服務

可轉換公司債券4.10

7

東北證券

000686

J67資本市場

服務

財富管理業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投

資與銷售交易業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)

務

公司債券8.00

8

招商港口

001872

G55 水上運

輸業(yè)

港口業(yè)務、保稅物流業(yè)務及其他業(yè)

務

超短期融資券20.00

9

上海電力

600021

D44 電力、熱

力生產(chǎn)和供

應業(yè)

發(fā)電廠的開發(fā)、運營和管理，業(yè)務

涵蓋清潔能源、可再生能源、綜合

智慧能源

超短期融資券26.00

10

桐昆股份

601233

C28 化學纖

維制造業(yè)

各類民用滌綸長絲、坯布的生產(chǎn)、

銷售，以及滌綸長絲主要原料之一

的 PTA（精對苯二甲酸）的生產(chǎn)，并 向上 游 延 伸參 股 投資 浙 石化

20%股權，形成煉化-PTA-聚酯-紡

絲-加彈-紡織全產(chǎn)業(yè)鏈布局

超短期融資券5.00

11 寧波建工

601789

E48 土木工

程建筑業(yè)

房屋建筑工程勘察、設計、施工、

安裝，市政道路橋梁、園林綠化、

城市軌道交通的施工，建筑裝修裝

飾、建筑幕墻的設計、施工及預拌

商品混凝土、水泥預制構件等的生

超短期融資券4.00

6 此處所述債券不包括上市公司公開發(fā)行的可轉換公司債券。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽8

序

號

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 主營業(yè)務 融資品種融資規(guī)模（億元）產(chǎn)、銷售

12 贛粵高速

600269

G54 道路運

輸業(yè)

高速公路投資、建設、管理及公路

附屬設施開發(fā)經(jīng)營

中期票據(jù)13.00

13 中國巨石

600176

C30 非金屬

礦物制品業(yè)

玻璃纖維及制品的生產(chǎn)、銷售 中期票據(jù)5.00

14

濱江集團

002244

K70 房地產(chǎn)

業(yè)

商品房開發(fā) 中期票據(jù)6.00

15 海螺水泥

600585

C30 非金屬

礦物制品業(yè)

水泥、熟料及上下游產(chǎn)品的生產(chǎn)、

銷售

綠色中期票據(jù)15.00

16

光明地產(chǎn)

600708

K70 房地產(chǎn)

業(yè)

房地產(chǎn)綜合開發(fā)經(jīng)營、冷鏈物流產(chǎn)

業(yè)鏈

中期票據(jù)6.00

17

河鋼股份

000709

C31 黑色金

屬冶煉及壓

延加工業(yè)

鋼鐵冶煉、鋼材軋制，以及釩產(chǎn)品、鈦產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售

公司債券5.00

18 國元證券

000728

J67資本市場

服務

財富信用業(yè)務、 投資銀行業(yè)務、

自營投資業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、期

貨公司業(yè)務、國際公司業(yè)務等

公司債券15.00

19

招商蛇口

001979

K70 房地產(chǎn)

業(yè)

開發(fā)業(yè)務、資產(chǎn)運營、城市服務 公司債券50.00

20

東方財富

300059

J67資本市場

服務

證券業(yè)務、金融電子商務服務業(yè)

務、金融數(shù)據(jù)服務業(yè)務及互聯(lián)網(wǎng)廣

告服務業(yè)務等

公司債券20.00

21 偉隆股份

002871

C34 通用設

備制造業(yè)

工業(yè)閥門產(chǎn)品的設計、研發(fā)、生產(chǎn)

和銷售

可轉換公司債券2.70

22 集智股份

300553

C40 儀器儀

表制造業(yè)

全自動平衡機、測試機和自動化設

備的研發(fā)、設計、生產(chǎn)和銷售

可轉換公司債券2.55

23

豫光金鉛

600531

C32 有色金

屬冶煉和壓

延加工業(yè)

電解鉛、白銀、黃金等有色金屬及

貴金屬產(chǎn)品的冶煉和銷售

可轉換公司債券7.10

24

匯成股份

688403

C39 計算機、

通信和其他

電子設備制

造業(yè)

集成電路高端先進封裝測試服務

可轉換公司債券11.49

25

城發(fā)環(huán)境

000885

N77 生態(tài)保

護和環(huán)境治

理業(yè)；G54

道路運輸業(yè)

保業(yè)務主要包括固廢處理、水處理

以及環(huán)保方案集成服務；高速公路

業(yè)務主要是通過對收費高速公路

進行綜合開發(fā)經(jīng)營、提供高速公路

相關配套服務

短期公司債券5.00

26

東吳證券

601555

J67資本市場

服務

期貨經(jīng)紀業(yè)務、直接投資業(yè)務、另

類投資業(yè)務和基金管理業(yè)務等

短期融資券20.00

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽9

序

號

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 主營業(yè)務 融資品種融資規(guī)模（億元）27

豫能控股

001896

D44 電力、熱

力生產(chǎn)和供

應業(yè)

火電項目的投資管理、綜合能源銷

售、煤炭物流、新能源項目投資建

設，以及其他與電力有關的業(yè)務，

以火力發(fā)電業(yè)務為主

超短期融資券5.00

28

牧原股份

002714

A03 畜牧業(yè) 生豬的養(yǎng)殖與銷售

超短期融資券5.00

29

上海電力

600021

D44 電力、熱

力生產(chǎn)和供

應業(yè)

發(fā)電廠的開發(fā)、運營和管理,業(yè)務涵

蓋清潔能源、可再生能源、綜合智

慧能源等領域

超短期融資券17.00

30 華友鈷業(yè)

603799

C32 有色金

屬冶煉和壓

延加工業(yè)

新能源鋰電材料和鈷新材料產(chǎn)品

的研發(fā)制造業(yè)務

超短期融資券6.00

31 中金嶺南

000060

C32 有色金

屬冶煉和壓

延加工業(yè)

鉛鋅等有色金屬的采礦、選礦、冶

煉、銷售及有色金屬貿(mào)易業(yè)務

中期票據(jù)8.00

32 南京醫(yī)藥

600713

F515 醫(yī)藥及

醫(yī)療器材批

發(fā)；F525 醫(yī)

藥及醫(yī)療器

材專門零售

醫(yī)藥批發(fā)、醫(yī)藥零售、醫(yī)藥“互聯(lián)網(wǎng)

+”和醫(yī)藥第三方物流服務

中期票據(jù)10.00

33

遼寧成大

600739

C27 醫(yī)藥制

造業(yè)

醫(yī)藥醫(yī)療、金融投資、供應鏈服務

（貿(mào)易）和能源開發(fā)

中期票據(jù)10.00

34

金融街

000402

K70 房地產(chǎn)

業(yè)

房地產(chǎn)開發(fā)、房屋租賃和經(jīng)營管理 公司債券25.00

35

武商集團

000501

F52 零售業(yè) 百貨的零售與批發(fā) 中期票據(jù)7.80

36

重藥控股

000950

F51 批發(fā)業(yè) 藥品、醫(yī)療器械的批發(fā)和零售 中期票據(jù)5.00

37

招商港口

001872

G55 水上運

輸業(yè)

港口裝卸、散貨灌包、保稅倉儲運

輸

公司債券20.00

38

韻達股份

002120

G60 郵政業(yè) 快遞服務 中期票據(jù)10.00

39

金風科技

002202

C34 通用設

備制造業(yè)

風機制造、風電服務、風電場投資

與開發(fā)

超短期融資券7.50

40

西部證券

002673

J67資本市場

服務

經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、投資銀行業(yè)

務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和研究咨詢

業(yè)務等

公司債券16.00

41

碧水源

300070

N77 生態(tài)保

護和環(huán)境治

理業(yè)

從事污水處理與污水資源化技術

的開發(fā)及應用

中期票據(jù)5.00

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽10

序

號

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 主營業(yè)務 融資品種融資規(guī)模（億元）42

上海電力

600021

D44 電力、熱

力生產(chǎn)和供

應業(yè)

從事火力發(fā)電廠的運營，向用戶提

供電力和熱力產(chǎn)品

超短期融資券24.00

43

保利發(fā)展

600048

K70 房地產(chǎn)

業(yè)

本公司的主營業(yè)務是房地產(chǎn)開發(fā)、

銷售、租賃及其物業(yè)管理

短期融資券25.00

44 中國巨石

600176

C30 非金屬

礦物制品業(yè)

玻璃纖維及制品的生產(chǎn)、銷售

超短期融資券5.00

45

萬華化學

600309

C26 化學原

料和化學制

品制造業(yè)

聚氨酯及助劑、異氰酸酯及衍生產(chǎn)

品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售鐵路專線運

輸、貨物裝卸、倉儲和倉庫租賃

中期票據(jù)10.00

46 恒力石化

600346

C26 化學原

料和化學制

品制造業(yè)

PTA、聚酯切片、民用滌綸長絲、

工業(yè)滌綸長絲、聚酯薄膜、工程塑

料的生產(chǎn)、研發(fā)和銷售，同時對外

提供電力、蒸汽等產(chǎn)品

短期融資券10.00

47 華鑫股份

600621

J67資本市場

服務

證券服務業(yè)務、少量持有型物業(yè)及

其他業(yè)務

公司債券16.50

48 中儲股份

600787

G59 裝卸搬

運和倉儲業(yè)

期現(xiàn)貨交割物流、大宗商品供應

鏈、互聯(lián)網(wǎng)+物流、工程物流、消

費品物流、金融物流等領域的現(xiàn)代

綜合物流

中期票據(jù)5.00

49

東興證券

601198

J67資本市場

服務

從事證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管

理、自營、另類投資業(yè)務、信用交

易、期貨、直接投資等業(yè)務

短期融資券15.00

50

紅塔證券

601236

J67資本市場

服務

證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷與

保薦；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證

券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資

基金代銷；為期貨公司提供中間介

紹業(yè)務；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務

短期融資券10.00

51

佛燃能源

002911

D45 燃氣生

產(chǎn)和供應業(yè)

天然氣的銷售及輸配、燃氣工程設

計、施工

中期票據(jù)5.00

52

浙商中拓

000906

L72 商務服

務業(yè)

供應鏈集成服務

超短期融資券4.50

53

山東高速

600350

G54 道路運

輸業(yè)

主要從事對交通基礎設施的投資

運營、以及高速公路產(chǎn)業(yè)鏈上下游

相關行業(yè)等領域的股權投資

公司債券10.00

54 贛粵高速

600269

G54 道路運

輸業(yè)

高速公路運營、智慧交通、實業(yè)投

資和金融投資

超短期融資券10.00

55 中金環(huán)境

300145

C71 通用設

備制造業(yè)

主要從事通用設備制造（泵業(yè)）和

環(huán)境治理兩大類業(yè)務，其中：通用

超短期融資券5.00

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽11

序

號

公司簡稱/

股票代碼

所屬行業(yè) 主營業(yè)務 融資品種融資規(guī)模（億元）設備制造為公司核心主業(yè)，主要從

事水泵的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；環(huán)境

治理業(yè)務主要涉及廢棄資源綜合

利用、環(huán)保咨詢、勘察設計及環(huán)保

項目運營等業(yè)務。

56 寧波建工

601789

E 建筑業(yè) 建設工程施工業(yè)務

超短期融資券3.00

57

寧波建工

601789

E 建筑業(yè) 建設工程施工業(yè)務 中期票據(jù)5.00

58

深圳燃氣

601139

D45 燃氣生

產(chǎn)和供應業(yè)

燃氣批發(fā)、管道和瓶裝燃氣供應、

燃氣輸配管網(wǎng)的投資和建設，主營

城市燃氣供應、燃氣資源批發(fā)、綜

合能源供應和智慧服務等四個板

塊的業(yè)務

超短期融資券10.00

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽12

二．監(jiān)管動態(tài)

（一）市場主體

7監(jiān)管動態(tài)

2024 年 8 月，存在 240 例市場主體被中國證監(jiān)會及其派出機構、交易所等監(jiān)管部門處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況，具體如下：序號 處罰類型 數(shù)量 具體處罰事宜1 信息披露違規(guī) 125

未在法定期限內(nèi)披露年度報告、定期報告及業(yè)績預告等；相關信息披露不準確，重大事項信息披露不及時，如關聯(lián)關系與關聯(lián)交易、控制權交易、涉訴事項、特殊投資條款、募投項目進度等未及時和完整披露；信息披露存在虛假記載，信息披露未充分提示風險；信息披露不公平，如先于法定信息披露渠道發(fā)布重要信息、擅自發(fā)表不當言論等

2 財務內(nèi)控及公司

治理違規(guī)

46

會計核算不規(guī)范、不準確、虛增營業(yè)收入、利潤等；關聯(lián)方資金占用、財務資助違規(guī)、會計差錯更正；未及時履行審議程序、會議召開程序不規(guī)范；未及時做好投資者關系管理工作、董監(jiān)高未勤勉盡責等3 增持、減持、股票

交易違法違規(guī)

27

股東增持、減持交易股票違規(guī)，包括達到規(guī)定比例未暫停股票交易、未按規(guī)定履行預披露義務、未依照規(guī)定披露相關信息，如減持計劃、權益變動報告書等，短線交易、集中大量買賣股票等

4 內(nèi)幕信息泄露與

內(nèi)幕交易

18 利用內(nèi)幕信息以自身賬戶或第三方賬戶交易股票、內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息

5 未履行承諾 11 未履行公開承諾，如避免同業(yè)競爭的承諾、增持計劃承諾、不減持承諾，業(yè)績承諾方未履行業(yè)績補償承諾等6 短線交易 11

多為上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其父母、配偶或子女進行短線操作所致，相關親屬的合規(guī)意識依然是上市公司需要關注的合規(guī)重點7 募集資金違規(guī)使

用

2

未按照規(guī)定和約定使用募集資金，如使用募集資金專戶支付非募投項目相關費用、未按照規(guī)定簽訂三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金與其他資金混用等

（二）中介機構

8監(jiān)管動態(tài)

2024 年 8 月，存在 82 例中介機構被中國證監(jiān)會及其派出機構、交易所等監(jiān)管部門處以行政處罰或采取監(jiān)管措施的情況，具體如下：7指參與資本市場發(fā)行、交易、投資的主體，包括但不限于股票和債券的發(fā)行人、投資人以及股票和債券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)幕信息知情人等。

8指為各類市場主體提供專業(yè)服務的中介機構（包括證券公司、會計師、律師、評估機構、評級機構等）及其從業(yè)人員。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽13

序

號

處罰對象類型 數(shù)量 具體處罰事宜1

證券、期貨、

基金公司及相

關人員

9

公司對下屬分支機構、員工管理不到位，存在個別分支機構委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務、個別員工向客戶介紹他人代為從事期貨交易并從中收取不正當利益的情形；存在個別員工在取得期貨從業(yè)資格證之前從事了期貨業(yè)務活動；部分宣傳營銷內(nèi)容片面宣傳、虛假宣傳記載，存在誤導性陳述；與第三方機構合作模式不規(guī)范；部分宣傳營銷內(nèi)容審核留痕不到位；個別不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動等違規(guī)行為。

3

公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制不到位；客戶營銷服務留痕保存不全，電子簽約系統(tǒng)提供的風險揭示書缺少客戶簽名，合規(guī)管理系統(tǒng)的客戶為非實名登記，合規(guī)管理系統(tǒng)與客戶管理數(shù)據(jù)庫相互割裂、互不關聯(lián)，合規(guī)管理和風險控制難以有效嵌入業(yè)務流程；部分營銷人員不具備證券從業(yè)資格；個別無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資建議；營業(yè)場所公示信息不完整；部分員工在營銷宣傳過程中存在虛假、誤導性營銷宣傳及承諾收益情形；未說明薦股軟件所使用的數(shù)據(jù)信息來源等違規(guī)事項；個別不相容崗位職責未分離，未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責，客戶回訪的流程不規(guī)范，未對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行專門回訪以了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛，未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求。1

公司未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系以及自有資金投資運作制度和流程，業(yè)務部門設置不合理、人事調整未遵守公司章程、公司內(nèi)控制度未能有效執(zhí)行，信息技術管理存在缺陷，私自通過個人微信向客戶提供有關期貨的交易品種、交易價格、交易方向的建議與指導。

6

業(yè)務違規(guī)，承諾贈送禮金、承諾本金不受損失、向虧損客戶提供經(jīng)濟補償、向非合格投資者募集私募基金、委托不具備基金從業(yè)資格的非公司員工負責投后管理、合規(guī)風控管理，向投資者提供風險測評答案、對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾、與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失、委托他人招攬客戶、私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品等

24

未能恪盡職守，未能誠實信用、謹慎勤勉地管理、運用私募基金財產(chǎn)，內(nèi)控管理不規(guī)范，風險控制制度不健全，缺乏必要從業(yè)人員，未真實、準確、完整填報并及時更新從業(yè)人員有關信息，未遵循誠實信用原則、未妥善保存投資者適當性管理方面資料，向投資者承諾本金不損失、未如實披露重大信息，向個別風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金，未按照合同約定進行投資運作，將投資管理職責委托他人行使管理的部分私募基金募集完畢后未依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)則辦理基金備案手續(xù)；管理的部分私募基金向非合格投資者募集基金。2 將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動、挪用基金財產(chǎn)、

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽14

序

號

處罰對象類型 數(shù)量 具體處罰事宜委托不具有基金托管人資格的機構擔任基金托管人的違規(guī)情形、明股實債等中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。17

內(nèi)控管理不規(guī)范，風險控制制度不健全，缺乏必要從業(yè)人員，未真實、準確、完整填報并及時更新從業(yè)人員有關信息，未遵循誠實信用原則、未妥善保存私募基金相關資料等；管理的部分私募基金募集完畢后未依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)則辦理基金備案手續(xù)；管理的部分私募基金向非合格投資者募集基金；挪用基金財產(chǎn)等行為等；年度審計不規(guī)范

2

保薦代表人、

審計機構、律

師事務所、評

估機構及相關

注冊會計師、

律師、評估師

3

保薦機構未能保證自身獨立性，未能勤勉盡責督促發(fā)行人如實披露，履職不到位、廉潔從業(yè)管理存在不足、業(yè)務管理制度不夠完善；風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標的問題

3

未對發(fā)行人關聯(lián)方情況充分核查、資金流水核查程序存在瑕疵；經(jīng)銷商下游客戶走訪程序存在瑕疵；年度審計不規(guī)范，審計程序執(zhí)行不到位，未充分評價審計證據(jù)的充分性和適當性，存在風險評估、控制測試、實質性程序的明顯缺陷，沒有實施有效審計程序，充分識別、評估被審計對象關聯(lián)方關系及關聯(lián)交易等事項等問題；未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范要求，對與專業(yè)職責有關的關聯(lián)方事項履行特別注意義務8

年度審計不規(guī)范，審計程序執(zhí)行不到位，未充分評價審計證據(jù)的充分性和適當性，存在風險評估、控制測試、實質性程序的明顯缺陷，沒有實施有效審計程序，充分識別、評估被審計對象關聯(lián)方關系及關聯(lián)交易等事項等問題1 評估結論不恰當

1

未建立健全內(nèi)部業(yè)務質量和執(zhí)業(yè)風險控制機制，未對法律意見書討論復核，法律意見書未載明律師事務所地址和聲明事項段必備內(nèi)容，部分工作底稿未保存查驗計劃等資料，工作底稿均未加蓋律師事務所公章，部分未標明目錄索引和頁碼、無律師簽名等問題

3

證券投資顧問

公司及其從業(yè)

人員

4

公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制不到位；客戶營銷服務留痕保存不全，電子簽約系統(tǒng)提供的風險揭示書缺少客戶簽名，合規(guī)管理系統(tǒng)的客戶為非實名登記，合規(guī)管理系統(tǒng)與客戶管理數(shù)據(jù)庫相互割裂、互不關聯(lián)，合規(guī)管理和風險控制難以有效嵌入業(yè)務流程；部分營銷人員不具備證券從業(yè)資格；個別無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資建議；營業(yè)場所公示信息不完整；部分員工在營銷宣傳過程中存在虛假、誤導性營銷宣傳及承諾收益情形；未說明薦股軟件所使用的數(shù)據(jù)信息來源等違規(guī)事項；個別不相容崗位職責未分離，未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責，客戶回訪的流程不規(guī)范，未對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行專門回訪以了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛，未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽15

境外資本市場9一．新增申報企業(yè)10

(一)H 股架構

2024 年 8 月，新增 IPO 申報 9 家，具體如下：序

號

申請人 所屬行業(yè) 主營業(yè)務

申報的證券監(jiān)管部門及擬上市地1

江蘇正力新能電池技術

股份有限公司（二次遞

表）

電池行業(yè)

新能源鋰離子動力電池和儲能電池研發(fā)、生產(chǎn)和銷售

香港/主板2

北京訊眾通信技術股份

有限公司（二次遞表）

通信行業(yè)

綜合云通信服務、智能通信解決方案、其他通信服務及配件

香港/主板3

北京華昊中天生物醫(yī)藥

股份有限公司

（二次遞表）

生物醫(yī)藥

行業(yè)

合成生物學技術驅動的全球化生物醫(yī)藥公司，致力于開發(fā)腫瘤創(chuàng)新藥，專注于微生物代謝產(chǎn)物新藥研發(fā)的三大核心技術平臺

香港/主板4

青島文達通科技股份有

限公司

信息技術

行業(yè)

信息系統(tǒng)集成解決方案服務提供商，專注于研發(fā)智慧城市建設的人工智能及大數(shù)據(jù)技術，同時將自主開發(fā)的解決方案應用于物業(yè)及社區(qū)生活服務香港/主板5

廣東晶科電子股份有限

公司（二次遞表）

半導體行

業(yè)

融合 LED+技術的智能視覺產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案提供商，公司設計、開發(fā)和制造各種(i)汽車智能視覺；(ii)高端照明；及(iii)新型顯示產(chǎn)品香港/主板6 廈門吉宏科技股份有限

公司（二次遞表）

跨境電商、

紙制快消

品包裝行

業(yè)

To C 端-精準營銷跨境社交電商業(yè)務和 To B 端-為快消品龍頭客戶提供全案營銷設計包裝服務業(yè)務

香港/主板7 雙登集團股份有限公司 電池行業(yè)

設計、研發(fā)、制造和銷售儲能電池及系統(tǒng)

香港/主板8 冪源科技控股有限公司 電池行業(yè) 設計、制造及銷售電動汽車的定制電香港/主板9 為聚焦重點，本部分相關內(nèi)容：（1）限于在中國境內(nèi)有業(yè)務運營的企業(yè)（即通常所稱的“中概股企業(yè)”）在港股和美股上市的情況，不包括在境外其他證券資本市場上市的情況，亦不包括中國大陸以外其他國家和地區(qū)的企業(yè)在境外證券資本市場上市的情況；（2）限于 IPO 的情況，不包括 IPO 以后增發(fā)股份/配股、發(fā)行境外債券等情況。

10 本處的新增申報企業(yè)包括以 H 股架構申報中國證監(jiān)會及香港聯(lián)交所，以及以紅籌架構申報香港聯(lián)交所和美國證監(jiān)會的企業(yè)。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽16

序

號

申請人 所屬行業(yè) 主營業(yè)務

申報的證券監(jiān)管部門及擬上市地（二次遞表） 池系統(tǒng)，提供儲能解決方案及電池管理系統(tǒng)，以及根據(jù)客戶需要提供動力電池系統(tǒng)工程服務

9 赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份

有限公司

有色金屬

礦采選業(yè)

黃金、有色金屬采選業(yè)務 香港/主板(二)紅籌架構

2024 年 8 月，新增 IPO 申報 4 家，具體如下：序

號

申請人 所屬行業(yè) 主營業(yè)務

申報的證券監(jiān)管部門及擬上市地1

穎通控股有限公司（二

次遞表）

化妝品行

業(yè)

香水品牌管理 香港/主板2

Duality Biotherapeutics, Inc.（映恩生物）

生物醫(yī)藥

業(yè)

研發(fā)新一代 ADC 創(chuàng)新藥物香港/主板3

HIVE BOX HOLDINGS

LIMITED（豐巢控股有

限公司）

物流服務

業(yè)

快遞末端配送服務、消費者智能交付服務、增值服務

香港/主板4

Park Ha Biological

Technology Co., Ltd.（江

蘇樸荷生物科技有限公

司）

醫(yī)學美容

業(yè)

提供專業(yè)化皮膚管理服務，根據(jù)不同膚質定制專屬皮膚管理方案美國/納斯達克二． 新增取得反饋意見企業(yè)11

2024 年 8 月，10 家企業(yè)取得中國證監(jiān)會國際部反饋意見，具體情況如下：序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題1 博泰車聯(lián)網(wǎng)科

技（上海）股份

智能駕

駛行業(yè)

提供智能座艙

和智能網(wǎng)聯(lián)解

請你公司就以下事項補充說明，請律師進行核查并出具明確的法律意見：11 受限于目前可以公開查詢獲取的信息，本部分主要限于中國證監(jiān)會對于境外發(fā)行上市備案補充材料的要求。

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽17

序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題有限公司 決方案的供應

商

一、請說明子公司持有的互聯(lián)網(wǎng)地圖服務相關資質的具體用途，以及是否涉及外商投資限制或禁止類業(yè)務。二、請說明：（1）業(yè)務經(jīng)營是否涉及收集和使用個人信息的情形，如有，請說明收集及儲存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況；（2）業(yè)務經(jīng)營是否符合《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《汽車雷達無線電管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，并說明上市前后履行數(shù)據(jù)安全保護責任和義務的安排或措施。三、請說明相關國有股東國資管理程序的履行進展情況。

四、請說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形。

2

英諾賽科（蘇

州）科技股份有

限公司

半導體

行業(yè)

氮化鎵功率器

件生產(chǎn)商

請你公司就以下事項補充說明，請律師核查并出具明確的法律意見：一、（1）報告期內(nèi)你公司歷次零對價股權轉讓的原因、合理性及稅務合規(guī)性；（2）相關人員參與員工持股計劃時是否為你公司員工；（3）員工持股計劃中已離職激勵對象合伙份額工商變更進展，是否存在潛在糾紛或其他有爭議情形。

二、你公司知識產(chǎn)權相關未決訴訟情況及進展，是否構成本次發(fā)行上市實質性法律障礙。三、本次參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形。3

德克森控股有

限公司

供應鏈

服務行

業(yè)

通過供應鏈管

理平臺開展石

化、塑料產(chǎn)品

供應鏈服務

一、請說明股權架構設立的合規(guī)性。（1）股權架構搭建及返程并購涉及的通過境外持股平臺持有你公司股份的境內(nèi)自然人、境內(nèi)機構在外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序方面合法合規(guī)性的結論性意見；（2）境內(nèi)主要運營實體設立及歷次股權變動均合法合規(guī)的結論性意見；（3）浙江網(wǎng)塑將其持有河南網(wǎng)塑的25%股權轉讓給昌龍香港投資有限公司的定價依據(jù)、公允性、稅費繳納情況等；（4）幻塑科技收購浙江網(wǎng)塑股權對應的股權轉讓價格、定價依據(jù)及公允性、對價支付情況、稅費繳納情況，是否符合《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；（5）中光億云、寧波

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽18

序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題利塑轉讓浙江網(wǎng)塑股權的對價差異原因及合理性，是否存在利益輸送；（6）對照《監(jiān)管指引》說明持股 5%以上股東EXCP QQGHolding Limited、EXCPXCH Holding Limited的股東的相關情況。二、公司備案材料中說明主營業(yè)務為通過供應鏈管理平臺開展石化、塑料產(chǎn)品供應鏈服務，但同時持有《危險化學品經(jīng)營許可證（不含儲存設施）》，并計劃在河南省建設聚苯乙烯產(chǎn)品生產(chǎn)基地，請說明供應鏈管理平臺所面向的用戶情況以及主營業(yè)務在上市前后是否發(fā)生變化，同時說明已建（如適用）、在建及此次募投項目是否屬于“高耗能”“高排放”項目，并提供相關依據(jù)。三、請說明主要境內(nèi)運營實體浙江網(wǎng)塑、青島中光等注冊資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否對公司業(yè)務經(jīng)營和償債能力構成重大影響。

4

穎通控股有限

公司

化妝品

行業(yè)

公司擁有龐大

且多元化的標

志性品牌組

合，包括香水、

彩妝、護膚品、

個人護理產(chǎn)

品、眼鏡及家

居香氛

一、關于股權架構設立的合規(guī)性，請說明：（1）你公司通過并購方式取得穎通上海、廣州慧昇、上海永欣股權，以及如有其他通過并購方式取得境內(nèi)企業(yè)股權的，請說明股權轉讓對價、定價依據(jù)及公允性、支付手段、支付期限、稅費繳納情況，是否符合《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；（2）主要境內(nèi)運營實體履行境內(nèi)直接投資外匯登記手續(xù)的具體情況；（3）境外搭建離岸架構和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資、稅費繳納等監(jiān)管程序方面合法合規(guī)的結論性意見。

二、關于合規(guī)經(jīng)營，請說明：（1）你公司境內(nèi)運營實體經(jīng)營范圍涉及咨詢業(yè)務是否涉及《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2021 年版）》中社會調查領域；（2）你公司境內(nèi)運營實體經(jīng)營范圍涉及“廣告設計、代理；廣告發(fā)布；廣告制作”等業(yè)務，請說明相關業(yè)務實際開展情況；（3）你公司線上銷售業(yè)務涉及開發(fā)、運營的APP、小程序等產(chǎn)品情況，收集和存儲用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第三方提供信息內(nèi)

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽19

序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題容的情形，以及上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施；（4）你公司境內(nèi)運營實體經(jīng)營范圍涉及互聯(lián)網(wǎng)銷售，請結合相關業(yè)務實際開展情況說明是否涉及增值電信業(yè)務及依據(jù)，是否履行相關監(jiān)管程序。三、關于實際控制人。劉鉅榮的配偶陳慧珍持有你公司 10%的股份，請說明未認定陳慧珍為共同實際控制人的原因及合理性。四、請說明你公司于本次首發(fā)備案前實施的公司期權激勵計劃的股份來源；你公司擬于本次發(fā)行上市后實施的員工激勵計劃的內(nèi)部決策程序的進展情況。5

深圳市越疆科

技股份有限公

司

機器人

行業(yè)

協(xié)作式機器人

開發(fā)、制造及

商業(yè)化

一、公司持有增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證，本次發(fā)行上市及“全流通”前后是否持續(xù)符合外資準入政策。

二、深圳千帆企航壹號私募股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、?？谑袊推髽I(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）特殊權利解除進展情況，是否存在潛在糾紛或其他有爭議情形，是否構成本次發(fā)行上市實質性障礙。三、本次參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形。6

北京同仁堂醫(yī)

養(yǎng)投資股份有

限公司

醫(yī)藥業(yè)

提供醫(yī)療服務

和管理服務，

并向客戶銷售

健康產(chǎn)品及其

他產(chǎn)品

一、公司及下屬公司是否開展中藥飲片的蒸、炒、炙、煅等炮制技術的應用及中成藥保密處方產(chǎn)品的生產(chǎn)，公司下屬公司廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營業(yè)務開展情況，本次發(fā)行上市前后是否符合外商投資準入相關規(guī)定。二、（1）公司本次上市前實施及擬實施業(yè)務和資產(chǎn)重組的原因，相關交易決策、評估、定價等程序是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理相關規(guī)定；（2）國有股東標識等程序辦理進展情況。

三、公司下屬公司北京同仁堂（保定）直隸中醫(yī)醫(yī)院有限公司相關訴訟案件是否構成本次發(fā)行上市實質性法律障礙。四、（1）公司及下屬公司開發(fā)運營APP、小程序、公眾號等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容，如提供，說明信息內(nèi)容的類型，以及信息內(nèi)容安全保護措施；（2）收集及儲存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽20

序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題情況，上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

五、本次參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形。7

Rubber Leaf I

nc

汽車原

始設備

制造業(yè)

進出口貿(mào)易、

合成橡膠、橡

膠混煉膠、車

窗密封條、汽

車零配件等生

產(chǎn)和銷售

一、關于股權架構。請說明：（1）Rubber Leaf

Inc 受讓發(fā)行人股份所涉交易價格及定價依據(jù)、是否按照《關于非居民企業(yè)間接轉讓財產(chǎn)企業(yè)所得稅若干問題的公告》的規(guī)定進行稅務申報；（2）股權控制架構設立的合規(guī)性，包括但不限于搭建離岸架構和返程投資涉及的外商投資等監(jiān)管程序履行情況，并就合規(guī)性出具結論性意見。二、關于股權激勵。請說明現(xiàn)有股權激勵計劃的入股背景、入股價格、作價依據(jù)，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主體，是否存在利益輸送，并說明相關股權激勵員工是否按照《國家外匯管理局關于境內(nèi)個人參與境外上市公司股權激勵計劃外匯管理有關問題的通知》規(guī)定辦理相關事宜。三、關于合規(guī)經(jīng)營。請說明：（1）境內(nèi)運營實體注冊資本實繳情況，若存在未繳足的，請說明未繳足的原因、合規(guī)性及其對公司運營和償債能力的影響；（2）公司供應商及客戶集中度較高的原因及合理性，核查相關年度交易額前五的供應商及客戶是否存在公司實控人、股東、監(jiān)事、高級管理人員控制的境內(nèi)外實體或關聯(lián)方，并結合行業(yè)慣例、客戶或供應商類型說明是否具有真實交易背景。

8

四川百利天恒

藥業(yè)股份有限

公司

生物制

藥行業(yè)

腫瘤抗體類藥

物的研發(fā)和生

產(chǎn)

公司及下屬公司經(jīng)營范圍涉及藥物互聯(lián)網(wǎng)信息服務的實際開展情況，藥物互聯(lián)網(wǎng)信息服務及中成藥相關業(yè)務是否涉及外資準入負面清單限制或禁止領域。9

小氫汽車（上

海）有限公司

汽車制

造業(yè)

從事氫燃料電

池汽車研發(fā)與

制造

一、公司主要境內(nèi)運營實體方氫易氫收購小氫汽車股權的定價依據(jù)、支付完成情況及稅費繳納情況。

二、公司本次合并交易是否涉及同步定向發(fā)行。

三、公司與境外特殊目的并購公司的合并交易按照《關于非居民企業(yè)間接轉讓財產(chǎn)企業(yè)

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽21

序

號

申請人

所屬行

業(yè)

主營業(yè)務 反饋問題所得稅若干問題的公告》的相關規(guī)定進行稅務申報繳納情況。

10

北京訊眾通信

技術股份有限

公司

通信服

務業(yè)

提供云通信服

務、智能通信

解決方案、其

他通信解決方

案以及配件

一、請說明所持《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》中外商投資禁止類業(yè)務的注銷進展。二、請說明：業(yè)務經(jīng)營是否涉及收集、使用個人信息或向境外傳輸數(shù)據(jù)的情形，如有，請說明相關情況，并說明業(yè)務經(jīng)營是否符合《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等規(guī)定，以及上市前后履行數(shù)據(jù)安全保護責任和義務的相關安排或措施。三、根據(jù)公開信息，2018 年達華智能曾擬收購公司，深圳證券交易所曾就該事項多次發(fā)函問詢，請說明具體情況，以及是否存在對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大不利影響的情形。四、根據(jù)公開信息，公司于2022 年6 月向北京證券交易所提交上市申請后撤回，請說明該事項是否存在對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大不利影響的情形。三． 新增取得監(jiān)管部門同意上市企業(yè)(一)H 股架構

2024 年 8 月，3 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會上市聆訊，具體如下：序

號

申請人 所屬行業(yè) 主營業(yè)務

上市地及上市板塊1

江蘇國富氫能技術裝備股份

有限公司

氫能核心裝

備行業(yè)

氫能裝備一體化解決方案提供商，始終專注于氫能的「制、儲、運、加、用」全產(chǎn)業(yè)鏈核心裝備的研發(fā)與制造香港/主板2 廣東集信國控檢測認證技術

服務中心股份有限公司

房地產(chǎn)行業(yè) 建設工程檢測檢驗服務香港/GEM3 美的集團股份有限公司 家電行業(yè)

提供智能家居業(yè)務、商業(yè)及工業(yè)解決方案，為企業(yè)客戶提供各種解決方案

香港/主板

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽22

(二)紅籌架構

2024 年 8 月，2 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會上市聆訊，3 家企業(yè)取得中國證監(jiān)會國際部的境外發(fā)行上市備案通知，具體如下：序

號

申請人 所屬行業(yè) 主營業(yè)務

上市地及上市板塊1

STAK Inc.（斯塔克工業(yè)集團

有限公司）

人工智能行

業(yè)

人工智能應用軟件的開發(fā)、信息系統(tǒng)的集成服務等美國/納斯達克2

Horizon Robotics（地平線機

器人）

智能駕駛行

業(yè)

乘用車高級輔助駕駛(ADAS)

和高階自動駕駛(AD)解決方案供應商

香港/主板3

Xiaocaiyuan International

Holding Ltd.（小菜園國際控

股有限公司）

餐飲行業(yè)

中國大眾便民中式餐飲直營連鎖餐廳

香港/主板4 腦動極光醫(yī)療科技有限公司

認知障礙數(shù)

字療法行業(yè)

將腦科學與先進的人工智能技術相結合，開發(fā)出針對認知障礙的醫(yī)療級數(shù)字療法產(chǎn)品香港/主板5

Carote Ltd.（卡羅特（商業(yè)）

有限公司）

廚具行業(yè)

全球生活方式廚具品牌, 不同廚具類別的 SKU，包括炊具、廚具、飲具、餐具及廚房小家電等生產(chǎn)和銷售香港/主板四． 新增發(fā)行上市企業(yè)

2024 年 8 月，新增發(fā)行上市企業(yè) 5 家。其中，3 家企業(yè)在香港聯(lián)交所上市，2 家企業(yè)在美國紐約/納斯達克證券交易所上市，具體如下：序

號

公司簡稱/股票

代碼

上市時間及

架構

上市地及上

市板塊

所屬行業(yè)及主營業(yè)務募資額1

眾淼控股

/01471

2024.08.06/H

股架構

香港/主板

保險/保險代理服務及解決方案提供商，致力于為企業(yè)及家庭保險用戶分銷各種保險產(chǎn)品

2.47 億港元2

黑芝麻智能

/02533

2024.08.08/

紅籌架構

香港/主板

智能汽車/車規(guī)級計算SoC

及基于 SoC 的智能汽車解決方案供應商

10.36 億港元3

云學堂

/YXT

2024.08.17/

紅籌架構

美國/納斯

達克

中國領先的數(shù)字企業(yè)學習解決方案提供商，主要為客戶提供數(shù)字化企業(yè)學習解決方案服務（其中包括：軟2,500 萬美元

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽23

序

號

公司簡稱/股票

代碼

上市時間及

架構

上市地及上

市板塊

所屬行業(yè)及主營業(yè)務募資額件 SaaS 服務、內(nèi)容解決方案服務、數(shù)字化企業(yè)學習運營服務）

4 同源康醫(yī)藥

/02410

2024.08.20/

H 股架構

香港/主板

同源康醫(yī)藥作為一家臨床階段的生物制藥公司，致力于發(fā)現(xiàn)、開發(fā)及商業(yè)化差異化靶向療法，包括通過內(nèi)部進行小分子藥物和其他相關創(chuàng)新藥物種類，以解決癌癥領域，特別是肺癌領域未滿足的醫(yī)療需求

5.79 億港元5

Autozi Interne

t Technology (G

lobal) Ltd

/AZI

2024.08.28/

紅籌架構

美國/納斯

達克

提供一站式汽車產(chǎn)品和服務

1,000 萬美元

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽24

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本期執(zhí)行總編：羅寒

本期執(zhí)行主編：張?zhí)旎?/p>

本期責任編輯：黃文灝、陳君儀、曲湘意、譚燕蓉

植德資本市場業(yè)務通訊| 2024 年8 月總覽25