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內(nèi)蒙古社會科學(xué)

INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES

編輯委員會

主 任 簡小文

常務(wù)副主任 雙 寶

副 主 任 張立偉

委 員 (排名不分先后)

全 榮 白永利

樹 林 文 明

張 敏 娜仁其木格

主 編 張立偉

副 主 編 屈 虹 李靜麗

編輯部主任 毛偉華

內(nèi)蒙古自治區(qū)社會科學(xué)院 主辦

內(nèi)蒙古社會科學(xué)

２０２４年第６期總第２６８期第４５卷２０２４年１１月１０日出版(雙月刊)

深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會精神

健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

———學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會精神 周紹東 邱博昊 李 靖 １

公共管理

第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革的動因、圖景及運(yùn)作 何 陽 閆亭豫 １０

大流動大融居背景下民族社會工作的適應(yīng)性轉(zhuǎn)型 陸儷平 丁海濤 １９

城市韌性的焦點(diǎn)分歧與破解思路———基于中國式現(xiàn)代化理論視角的分析 苗婷婷 單菁菁 ２５

哲 學(xué)

歷史唯物主義的分析邏輯———論馬克思闡釋歷史的層次與順序 林進(jìn)龍 ３５

從自在到自為:對“世界歷史”概念的三重理解 董矚宏 ４５

歷 史

金代便宜權(quán)探賾 董麗暉 ５２

朱元璋的元朝觀和正統(tǒng)論 張光耀 ５８

元朝皇位繼承與?祖宗寶訓(xùn)? 傲日格勒 全 榮 ６３

法 學(xué)

權(quán)利束對財(cái)產(chǎn)權(quán)范式的貢獻(xiàn)及不足———以資源配置效率為視角 付翠英 譚雯玲 ７０

刑事跨境電子數(shù)據(jù)取證的困境與破解 謝小劍 單森林 ７９

國土空間規(guī)劃中“三區(qū)三線”改革的立法難題與紓解 佟 彤 ８８

投稿網(wǎng)址 http://nmgshkx．paperopen．com

公眾平臺 nmgshkxbjb

執(zhí)行編輯 李靜麗

經(jīng) 濟(jì)

馬克思分工理論視域下生態(tài)圈的異化與重識 韓 鵬 韓珺峰 ９８

馬克思資本—農(nóng)業(yè)生產(chǎn)批判及其當(dāng)代價(jià)值 王云華 １０７

文 學(xué)

身體如何講述故事———身體修辭的視覺圖式及其意義生產(chǎn) 張 偉 １１５

網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)實(shí)主義及其反思———論現(xiàn)實(shí)題材網(wǎng)絡(luò)文學(xué)的再現(xiàn)性與網(wǎng)絡(luò)性 韓模永 １２３

社 會

適老化鄉(xiāng)村建設(shè)的理論內(nèi)涵與實(shí)踐路徑 陳 璐 １３１

“一人戶”社會的興起與公共政策應(yīng)對 郭 慶 １４０

文化傳媒

資本邏輯沖擊下的網(wǎng)絡(luò)文化風(fēng)險(xiǎn)及其治理 鄧 黎 張澍軍 １４８

創(chuàng)造“新農(nóng)人”:三農(nóng)網(wǎng)紅的媒介形象生產(chǎn)實(shí)踐 郭婉君 于春生 １５５

教 育

中國特色高質(zhì)量教師教育體系的系統(tǒng)構(gòu)成與運(yùn)作策略 柴 江 王小艷 １６５

鄉(xiāng)村定向師范生真的愿意定向鄉(xiāng)村嗎? ———一個(gè)焦點(diǎn)團(tuán)體訪談的研究 周繼良 匡永楊 １７４

教育治理現(xiàn)代化:內(nèi)涵特征、現(xiàn)實(shí)困境與實(shí)現(xiàn)路徑 張 璐 方巧悅 連 溪 １８４

內(nèi)蒙古發(fā)展論壇

內(nèi)蒙古建設(shè)我國向北開放重要橋頭堡的成效、問題及對策建議 照日格圖 １９１

內(nèi)蒙古主流媒體融合發(fā)展實(shí)踐、存在的問題與對策研究 謝 瓊 張 遙 李永鳳 １９９

２０２４年?內(nèi)蒙古社會科學(xué)?總目錄 ２０６

[期刊基本參數(shù)]CN１５－１０１１//C?１９８０?b?A４?２１２?zh?P?￥１２．００?１３００?２５?２０２４－１１

INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES

(Bimonthly)

Vol．４５Total２６８№．６．２０２４ IssuedNov．２０２４

MAIN CONTENTS

APoliticalEconomyAnalysisonImprovingtheInstitutionalMechanismforDevelopingNew QualityProductivityin

AccordancewithLocalConditions———StudyingandImplementingtheSpiritoftheThirdPlenarySessionofthe

２０thCentralCommitteeoftheCommunistPartyofChina ZHOUShao－dong,QIUBo－h(huán)ao,LIJing(１)

Motivation,FormandOperationoftheDigitalTransformationof

RegulatoryModeloftheThirdDistribution HEYang,YAN Ting－Yu(１０)

TheAdaptiveTransformationofEthnicSocialWorkundertheBackgroundof

LargeFlowandLargeIntegration LULi－ping,DING Hai－tao(１９)

TheFocusDivergenceandSolutionIdeasofUrbanResilience———AnalysisbasedontheTheoretical

PerspectiveofChinesePathtoModernization MIAOTing－ting,SHANJing－jing(２５)

TheAnalyticalLogicofHistoricalMaterialism

———OntheLevelsandSequenceofMarx＇sInterpretationofHistory LINJin－long(３５)

FromSpontaneousnesstoSelf－constitutiveness:Understandingthe

ConceptofWorldHistoryinThreePhases DONGZhu－h(huán)ong(４５)

AStudyontheBianyiPowerintheJinDynasty DONGLi－h(huán)ui(５２)

ZHU Yuan－zhang＇sViewsontheYuanDynastyandOrthodoxTheory ZHANGGuang－yao(５８)

ImperialSuccessionoftheYuanDynastyandZuzongBaoxun Orγil,QUAN Rong(６３)

TheContributionandLimitationsoftheBundleofRightstothePropertyRightsParadigm

———APerspectivefromResourceAllocationEfficiency FUCui－ying,TAN Wen－ling(７０)

TheDilemmaandSolutionsofCross－borderElectronicData

CollectioninCriminalCases XIEXiao－jian,SHANSen－lin(７９)

LegislativeDifficultiesandMitigationoftheReformofThreeZonesandThreeLinesin

theTerritorialSpacePlanning TONGTong(８８)

TheAlienationandRe－understandingofEcospherefrom

thePerspectiveofMarx＇sTheoryofDivisionofLabor HANPeng,HANJun－feng(９８)

Marx＇sCritiqueofCapital－agriculturalProductionandItsContemporaryValue WANGYun－h(huán)ua(１０７)

HowtheBodyTellsaStory———TheVisualSchemaofBodyRhetoricandItsProductionofMeaning ZHANG Wei

NetworkRealismandItsReflection———OntheReproducibilityandNetworkNatureof

Realistic－themedOnlineLiterature HAN Mo－yong(１２３)

TheoreticalConnotationandPracticalPathofAging－friendlyRuralConstruction CHENLu(１３１)

TheRiseofOnePersonHouseholdSocietyandPublicPolicyResponse GUO Qing(１４０)

TheRiskofNetworkCultureandItsGovernanceundertheImpactofCapitalLogic DENGLi,ZHANGShu－jun(１４８)

CreatingtheNewFarmers:TheMediaImageProduction

PracticesofSannongInfluencers GUO Wan－jun,YUChun－sheng(１５５)

TheSystemicCompositionandOperationalStrategyofHigh－qualityTeacherEducation

System withChineseCharacteristics CHAIJiang,WANG Xiao－yan(１６５)

WouldRural－orientedNormalStudentsReallyLiketoOrientThemselvestoRuralAreas?

———AStudybasedonFocusGroupInterview ZHOUJi－liang,KUANGYong－yang(１７４)

TheModernizationofEducationalGovernance:ConnotationCharacteristics,

RealisticDilemmaandRealizationPath ZHANGLu,FANGQiao－yue,LIAN Xi(１８４)

TheEffectiveness,ProblemsandCountermeasuresofInnerMongoliainBuildinganImportant

BridgeheadforChina＇sOpeninguptotheNorth Zhaorigetu(１９１)

ResearchonthePractice,ExistingProblemsandCountermeasuresofIntegrated

DevelopmentofMainstream MediainInnerMongolia XIEQiong,ZHANGYao,LIYong－feng(１９９)

英文翻譯 王海榮

[基金項(xiàng)目]教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國式現(xiàn)代化的理論體系研究”(編號:２３JZD００３).

[收稿日期]２０２４－０８－２８

[作者簡介]周紹東,男,武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師;

邱博昊,男,武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生;

李靖,男,武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生.

２０２４年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Nov．２０２４

第４５卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０６．００１

健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

體制機(jī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

———學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會精神

周紹東, 邱博昊, 李 靖

(武漢大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 湖北 武漢 ４３００７２)

[摘 要]黨的二十屆三中全會將發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系作為全面深化改革的重要內(nèi)容.基

于馬克思主義生產(chǎn)方式理論,在新科技革命背景下進(jìn)一步全面深化改革,要著眼于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的辯證

關(guān)系,聚焦于構(gòu)建以科技創(chuàng)新為統(tǒng)領(lǐng)的全面創(chuàng)新體制機(jī)制,形成有利于新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的新型生產(chǎn)關(guān)系.新

型生產(chǎn)關(guān)系需要通過一定的制度載體方能發(fā)揮作用,因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制即是新型生產(chǎn)關(guān)系

的制度化形式.健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制的實(shí)踐路徑應(yīng)從三個(gè)層面著手:在所有制層面,應(yīng)建

立信息、知識、數(shù)據(jù)等新質(zhì)生產(chǎn)資料的共有共享機(jī)制;在分配方式層面,應(yīng)健全市場化的技術(shù)要素參與收入分

配機(jī)制;在人與人的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系層面,應(yīng)構(gòu)建全程協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制.

[關(guān)鍵詞]黨的二十屆三中全會;全面深化改革;新質(zhì)生產(chǎn)力;新型生產(chǎn)關(guān)系

[中圖分類號]F０１４．２ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０６－０００１－０９

黨的二十屆三中全會審議通過的?中共中央關(guān)

于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決

定?(以下簡稱?決定?)指出,要“健全因地制宜發(fā)展

新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制”,強(qiáng)調(diào)“健全相關(guān)規(guī)則和政

策,加 快 形 成 同 新 質(zhì) 生 產(chǎn) 力 更 相 適 應(yīng) 的 生 產(chǎn) 關(guān)

系”.[１]習(xí)近平總書記指出:“生產(chǎn)關(guān)系必須與生產(chǎn)

力發(fā)展要求相適應(yīng).發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,必須進(jìn)一步

全面 深 化 改 革,形 成 與 之 相 適 應(yīng) 的 新 型 生 產(chǎn) 關(guān)

系.”[２]在唯物史觀看來,生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系,有

什么樣的生產(chǎn)力,就需要什么樣的生產(chǎn)關(guān)系.新質(zhì)

生產(chǎn)力是科技革命最新發(fā)展的產(chǎn)物,新型生產(chǎn)關(guān)系

更側(cè)重于反映技術(shù)創(chuàng)新的過程.據(jù)此,在人工智能

主導(dǎo)的新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命蓬勃發(fā)展的背景下,

為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,進(jìn)

一步推動中國式現(xiàn)代化,就迫切需要以全面深化改

革為契機(jī),健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的體制

機(jī)制.

一、健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

體制機(jī)制的內(nèi)在邏輯

馬克思在運(yùn)用唯物史觀觀察經(jīng)濟(jì)活動的過程

中闡述了生產(chǎn)方式理論.馬克思主義生產(chǎn)方式理

論具有鮮明的二重邏輯,揭示了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系

１

的有機(jī)統(tǒng)一.作為一種先進(jìn)生產(chǎn)力的質(zhì)的形態(tài),新

質(zhì)生產(chǎn)力的核心驅(qū)動力在于技術(shù)創(chuàng)新,表現(xiàn)為社會

生產(chǎn)力的變化及其引起生產(chǎn)關(guān)系變革的規(guī)律.新

型生產(chǎn)關(guān)系是在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的過程中形成的,

其核心目標(biāo)是支持科技創(chuàng)新,其制度化形式是因地

制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的體制機(jī)制.這一變化實(shí)質(zhì)

上反映了技術(shù)革命帶來的生產(chǎn)關(guān)系變革.簡而言

之,新質(zhì)生產(chǎn)力是勞動者、勞動對象和勞動資料及

其優(yōu)化組合躍升的結(jié)果,為生產(chǎn)資料所有制、分配

方式和人與人之間的關(guān)系注入了新內(nèi)容,進(jìn)而從制

度上要求構(gòu)建新的體制機(jī)制.

(一)理論邏輯:生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的唯

物史觀依據(jù)

制度是生產(chǎn)關(guān)系的載體,是社會主義生產(chǎn)關(guān)系

的具體體現(xiàn).在生產(chǎn)方式的兩個(gè)組成部分中,生產(chǎn)

力決定生產(chǎn)關(guān)系,生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力具有反作用.

生產(chǎn)力是一個(gè)內(nèi)容豐富的有機(jī)組織系統(tǒng),涵蓋勞動

者、勞動對象和勞動資料等基本方面.“在這些生

產(chǎn)力中也包括科學(xué)”[３](P．２１１),馬克思突出強(qiáng)調(diào)技術(shù)

要素在生產(chǎn)力系統(tǒng)中的功能.在?看來,“生產(chǎn)過

程成了科學(xué)的應(yīng)用,而科學(xué)反過來成了生產(chǎn)過程的

因素即所謂職能”[４](P．２０２).在馬克思看來,科學(xué)技

術(shù)作為一種特殊的生產(chǎn)力,對社會發(fā)展有著較為獨(dú)

特的助推功能.鄧小平在繼承和發(fā)展馬克思科技

生產(chǎn)力思想的基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),“科學(xué)技術(shù)是第

一生產(chǎn)力”[５](P．２７４).科學(xué)技術(shù)以轉(zhuǎn)化滲透其?要素

的方式對生產(chǎn)力系統(tǒng)施加影響,不僅能夠增強(qiáng)勞動

者的生產(chǎn)技能,也能夠提升生產(chǎn)工具的性能,從而

提高生產(chǎn)力水平.科學(xué)技術(shù)是一種特殊的生產(chǎn)要

素,具有很強(qiáng)的增效賦能作用,它本身也具有自我

再生產(chǎn)的功能———迭代升級,其所蘊(yùn)藏的生產(chǎn)力對

社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義.

馬克思、恩格斯在?德意志意識形態(tài)?中闡述了

“現(xiàn)實(shí)的個(gè)人”的概念,并將其視為社會歷史活動的

前置性假設(shè).在馬克思、恩格斯看來,“現(xiàn)實(shí)的個(gè)

人”存在的先決條件是保證吃喝住穿等基本的生活

需要,所以物質(zhì)資料的生產(chǎn)便構(gòu)成了首個(gè)歷史活

動.在基本生活得到保障和擁有一定勞動工具支

撐的條件下,人們開始為滿足新的需要而進(jìn)行再生

產(chǎn).在物質(zhì)資料生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程中,“現(xiàn)實(shí)的個(gè)

人”一方面生產(chǎn)出自己,另一方面也再生產(chǎn)出新的

生命.在物質(zhì)資料生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中,新的社會

關(guān) 系 應(yīng) 運(yùn) 而 生,并 凝 結(jié) 著 “許 多 個(gè) 人 的 共 同 活

動”[６](P．５３２).

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的辯證關(guān)系是考察經(jīng)濟(jì)發(fā)

展和社會變革的重要基礎(chǔ),兩者相互作用、辯證統(tǒng)

一,本質(zhì)上是一致的.實(shí)際上,一定的經(jīng)濟(jì)社會形

態(tài)(生產(chǎn)關(guān)系)往往與一定的技術(shù)社會形態(tài)(生產(chǎn)

力)密切相關(guān).馬克思指出:“手推磨產(chǎn)生的是封建

主 的 社 會,蒸 汽 磨 產(chǎn) 生 的 是 工 業(yè) 資 本 家 的 社

會.”[７](P．２２２)列寧曾說:“蒸汽時(shí)代是資產(chǎn)階級的時(shí)

代,電的時(shí)代是社會主義的時(shí)代.”[８](P．１２４)諸如此類

的觀點(diǎn),從本質(zhì)上表達(dá)了生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力之間的

內(nèi)在聯(lián)系.從馬克思主義生產(chǎn)方式的理論上看,人

類社會形態(tài)的演變是一個(gè)由低級向高級逐步邁進(jìn)

的“自然史過程”.從生產(chǎn)方式的技術(shù)即生產(chǎn)力角

度來分析,迄今為止的人類社會呈現(xiàn)出漁獵社會、

農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會和智能社會的基本形態(tài).就生

產(chǎn)力引發(fā)社會形態(tài)變遷的視角而言,當(dāng)代社會正處

在從工業(yè)社會向智能社會轉(zhuǎn)變的歷史時(shí)期.[９]縱覽

社會歷史發(fā)展進(jìn)程可知,原始社會以漁獵社會為基

礎(chǔ),封建社會以農(nóng)業(yè)社會為基礎(chǔ),資本主義社會以

工業(yè)社會為基礎(chǔ).每一次生產(chǎn)關(guān)系變革的根本動

因都在于生產(chǎn)力的變化,當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不能適應(yīng)生產(chǎn)

力發(fā)展的要求時(shí),社會革命的時(shí)代就到來了,而革

命的根本目的就在于改變生產(chǎn)關(guān)系,以更大的空間

包容生產(chǎn)力的增長.總而言之,社會有機(jī)體是生產(chǎn)

力與生產(chǎn)關(guān)系統(tǒng)一的整體,內(nèi)在地蘊(yùn)含著生產(chǎn)方式

的二重邏輯(如表１所示).

當(dāng)然,生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的互動并不總是通過

社會革命這種激烈的方式呈現(xiàn)出來的.在大多數(shù)

情況下,同一種社會形態(tài)在保持制度架構(gòu)基本穩(wěn)定

不變的前提下,通過構(gòu)建新的制度、體制和機(jī)制對

生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整、完善,以進(jìn)一步推動社會生產(chǎn)

力的發(fā)展.這種在基本制度框架內(nèi)所進(jìn)行的相對

溫和的生產(chǎn)關(guān)系變革,也就是通常所說的“改革”.

在社會生產(chǎn)力水平發(fā)生質(zhì)變的情況下,這種生產(chǎn)關(guān)

系的調(diào)整將是十分劇烈的,是在既有改革的基礎(chǔ)上

進(jìn)行的深度調(diào)整和全面?展.因此,建立健全因地

制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的體制機(jī)制,既是生產(chǎn)力質(zhì)變

對生產(chǎn)關(guān)系革新提出的必然要求,也是為了完善上

層建筑以更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的鞏固和發(fā)展.這

一改革過程要求構(gòu)建以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)、以高質(zhì)量

發(fā)展為要求、支持全面創(chuàng)新的體制機(jī)制,涉及對整

個(gè)社會生產(chǎn)方式(包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系在內(nèi)的整

體)進(jìn)行的深度變革.

２

(二)現(xiàn)實(shí)邏輯:新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展對生產(chǎn)關(guān)系變

革提出了新的要求

生產(chǎn)力的發(fā)展引起生產(chǎn)關(guān)系的變革,在基本制

度框架內(nèi),生產(chǎn)關(guān)系的自我改革集中體現(xiàn)為新體制

機(jī)制的建構(gòu).馬克思指出:“隨著新生產(chǎn)力的獲得,

人們改變自己的生產(chǎn)方式,隨著生產(chǎn)方式即謀生的

方式的改變,人們也就會改變自己的一切社會關(guān)

系.”[７](P．３４０)

２０世紀(jì)７０年代以來,以信息技術(shù)為代

表的科技革命席卷而來,推動著人類生產(chǎn)力發(fā)生質(zhì)

的飛躍,也深刻改變著社會生產(chǎn)關(guān)系.當(dāng)前,信息

技術(shù)革命正進(jìn)入“下半場”———智能革命時(shí)代,以新

一代信息技術(shù)革命、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)

塊鏈為代表的新技術(shù),正以前所未有的速度改變著

人類的生產(chǎn)生活方式.也正是在這個(gè)過程中,顛覆

性的技術(shù)創(chuàng)新突破引起生產(chǎn)力系統(tǒng)的主體和客體

因素發(fā)生變化,信息技術(shù)、數(shù)字化和智能化工藝等

前沿科技領(lǐng)域知識技能的快速迭代,產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識

和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的逐步積累以及跨領(lǐng)域融合發(fā)展,勞動

者的科學(xué)文化素養(yǎng)的極大提升,使得勞動工具的生

產(chǎn)能力與工作性能得到極大增強(qiáng),信息、知識和數(shù)

據(jù)日益成為新的勞動對象,機(jī)器人、量子計(jì)算機(jī)、無

人智能駕駛汽車等高科技產(chǎn)品開始出現(xiàn).勞動者、

勞動資料和勞動對象本身的重大變革及其優(yōu)化組

合促 使 生 產(chǎn) 力 發(fā) 生 了 質(zhì) 變,進(jìn) 而 催 生 新 質(zhì) 生 產(chǎn)

力.[１０]而新質(zhì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展,客觀上會催生出

新型生產(chǎn)關(guān)系及其制度化形式.

表１ 生產(chǎn)方式維度下人類社會形態(tài)的演進(jìn)

生產(chǎn)力維度 生產(chǎn)關(guān)系維度

石器時(shí)代

青銅時(shí)代

鐵器時(shí)代

漁獵社會

農(nóng)業(yè)社會

原始社會

奴隸社會

封建社會

自然的共同體 人的依賴關(guān)系 產(chǎn)品組織社會 自然經(jīng)濟(jì)

機(jī)器時(shí)代

信息時(shí)代

工業(yè)社會

智能社會

資本主義社會

社會主義社會 經(jīng)濟(jì)的結(jié)合體 物的依賴關(guān)系 商品經(jīng)濟(jì)社會 商品經(jīng)濟(jì)

——— 共產(chǎn)主義社會 自由人聯(lián)合體 自由個(gè)性 產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)社會 產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)

新質(zhì)生產(chǎn)力決定新型生產(chǎn)關(guān)系,新型生產(chǎn)關(guān)系

是為適應(yīng)和推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展而形成的生產(chǎn)關(guān)

系,新型生產(chǎn)關(guān)系的“新”集中體現(xiàn)在三個(gè)方面.其

一,生產(chǎn)資料所有制的廣泛共有性更顯著.作為新

質(zhì)生產(chǎn)力的重要構(gòu)成要素,新質(zhì)勞動資料與新質(zhì)勞

動對象越來越具有社會公共產(chǎn)品屬性,信息、知識

和數(shù)據(jù)等新質(zhì)生產(chǎn)要素日益顯現(xiàn)出鮮明的共享性.

新質(zhì)生產(chǎn)力所孕育的新興產(chǎn)業(yè)具有相對較高的投

資回報(bào)率,因而吸引更多的個(gè)人和機(jī)構(gòu)等投資者采

用多樣化手段投資相關(guān)企業(yè),在一定程度上引起生

產(chǎn)資料所有制向混合所有制和社會所有制的方向

前進(jìn).其二,分配方式的多元共享性更鮮明.新質(zhì)

生產(chǎn)力的發(fā)展使得信息、知識和數(shù)據(jù)成為新質(zhì)生產(chǎn)

要素,并帶動勞動、資本、土地、技術(shù)、管理等多種要

素融入社會再生產(chǎn).這使得經(jīng)濟(jì)主體的收入渠道

更加多元化,更多生產(chǎn)要素?fù)碛姓吣軌颢@得更多的

要素收益,生產(chǎn)要素的分配形式也更加豐富多樣,

許多新型勞動報(bào)酬形式涌現(xiàn)出來,特別是高技術(shù)勞

動、高質(zhì)量數(shù)字勞動、高水平管理勞動將獲得更高

報(bào)酬.其三,在勞動過程中,人與人之間的分工協(xié)

作更靈活,生產(chǎn)資料的數(shù)字化、智能化從技術(shù)上提

高了勞動分工的協(xié)作性,改變了人與人之間的關(guān)

系.[１１]在新型勞動條件下,勞動者的主體性、創(chuàng)造

性和靈活性顯著提高.大數(shù)據(jù)和人工智能的發(fā)展

客觀上要求勞動者發(fā)揮更強(qiáng)的主體性和創(chuàng)造性,模

仿人類行為模式和思維模式設(shè)計(jì)機(jī)器系統(tǒng).在企

業(yè)經(jīng)營組織形式方面,員工管理手段的剛性日益減

弱,?性大大增強(qiáng),人與人之間的關(guān)系愈來愈體現(xiàn)

出共生合作的靈活性等特征.

新質(zhì)生產(chǎn)力具有較高的科技創(chuàng)新屬性,它的出

現(xiàn)深刻改變了傳統(tǒng)的社會分工結(jié)構(gòu),客觀上要求以

３

科技體制改革為引領(lǐng)全面深化改革,不斷調(diào)整和完

善現(xiàn)有的生產(chǎn)關(guān)系,建立健全以科技創(chuàng)新為統(tǒng)領(lǐng)的

體制機(jī)制,形成與新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的新型生

產(chǎn)關(guān)系.正如習(xí)近平總書記所言:“必須加強(qiáng)科技

創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新,加快實(shí)現(xiàn)高

水平科技自立自強(qiáng),打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn),使

原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn),培育發(fā)展

新質(zhì)生產(chǎn)力的新動能.”[２]在社會主義生產(chǎn)方式下,

新型生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)上要求從最廣大人民的根本利

益出發(fā),以充分調(diào)動勞動者創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性、推

動科技創(chuàng)新與管理能力的不斷增強(qiáng)、促進(jìn)分工協(xié)作

與生產(chǎn)組織現(xiàn)代化等手段來推動新質(zhì)生產(chǎn)力進(jìn)一

步發(fā)展,這實(shí)際上也指明了健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)

生產(chǎn)力體制機(jī)制的實(shí)踐路徑.

二、在所有制層面建立新質(zhì)生產(chǎn)

資料的共有共享機(jī)制

在智能社會,信息、知識、數(shù)據(jù)和智能工具成為

新質(zhì)生產(chǎn)資料,進(jìn)而形成了新型生產(chǎn)資料所有制關(guān)

系———勞動者與生產(chǎn)資料結(jié)合的新形式.與傳統(tǒng)

社會不同,智能社會中的生產(chǎn)資料的所有者不僅僅

是企業(yè)家,一般的小生產(chǎn)者也占有一定的生產(chǎn)資

料,生產(chǎn)資料與勞動者結(jié)合更多體現(xiàn)了小生產(chǎn)者的

本質(zhì)特性.隨著智能技術(shù)的不斷發(fā)展,這樣的結(jié)合

方式除了反映于勞動工具的使用方面外,也反映于

數(shù)據(jù)、知識與信息等新型生產(chǎn)資料的生產(chǎn)、運(yùn)用與

增殖方面.因此,要根據(jù)新質(zhì)勞動資料、新質(zhì)勞動

對象和新質(zhì)勞動者的特性,構(gòu)建有利于新質(zhì)生產(chǎn)力

發(fā)展的新型生產(chǎn)資料所有制關(guān)系.

(一)構(gòu)建有利于信息與知識高效利用的共享

平臺

構(gòu)建以數(shù)據(jù)為基底的信息資源管理與知識共

享平臺,充分發(fā)揮信息、知識賦能全要素發(fā)展的“共

享增益”效應(yīng).同土地、資本、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素

相比,信息、知識的突出特性體現(xiàn)為廣泛的共享性.

在農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會等傳統(tǒng)社會形態(tài)中,土地、資

本、勞動等生產(chǎn)資料具有明確的所有權(quán),呈現(xiàn)出顯

著的排?性和獨(dú)占性即不可分享性.產(chǎn)權(quán)清晰是

傳統(tǒng)生產(chǎn)要素發(fā)揮作用的客觀要求.若地主失去

土地所有權(quán),農(nóng)業(yè)社會的生產(chǎn)方式就難以為繼,地

主就不能被稱為地主;若資本家喪失資本所有權(quán),

工業(yè)社會中雇傭與被雇傭的生產(chǎn)關(guān)系也就被瓦解

了,資本家作為資本人格化的身份也便隨之消失.

當(dāng)人類進(jìn)入智能社會時(shí),信息的采集、存儲、加工、

傳輸成為一種新型生產(chǎn)活動,知識經(jīng)濟(jì)逐漸成為一

種新型經(jīng)濟(jì)形態(tài),信息、知識等新質(zhì)生產(chǎn)要素在生

產(chǎn)中的地位和作用日益顯現(xiàn),成為愈來愈來重要的

經(jīng)濟(jì)活動元素.[１２]因此,要遵從以數(shù)據(jù)為基底的信

息資源管理知識體系的整合邏輯和實(shí)施策略,以國

家數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略及需求為導(dǎo)向,為不同學(xué)科知識的

融合交流構(gòu)建更加寬闊的信息資源共享平臺.同

時(shí),制定完善的知識產(chǎn)權(quán)培育政策.盡管知識產(chǎn)權(quán)

保護(hù)旨在激勵創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)造者的權(quán)益,但在高效

的知識共享體系中,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)與共享機(jī)制協(xié)

同運(yùn)作.

(二)構(gòu)建充分釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)

結(jié)構(gòu)分置機(jī)制

構(gòu)建數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置運(yùn)行機(jī)制能夠遏制

數(shù)據(jù)壟斷,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的高效流通.在數(shù)字經(jīng)濟(jì)

背景下,數(shù)據(jù)逐漸成為經(jīng)濟(jì)活動的重要生產(chǎn)要素.

與此同時(shí),數(shù)據(jù)壟斷問題日漸凸顯,阻礙著數(shù)據(jù)要

素價(jià)值的釋放.信息和知識作為新質(zhì)生產(chǎn)力的主

導(dǎo)要素,通常以數(shù)據(jù)的形式在市場中進(jìn)行流通.當(dāng)

前,我國數(shù)據(jù)要素市場還不夠完善,數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)

流通受阻、共享面狹窄等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,產(chǎn)生數(shù)據(jù)

流通不自由、高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給短缺等突出問題,給

消費(fèi)者、經(jīng)營者的合法權(quán)益帶來一系列消極影響,

因而倒逼出消除數(shù)據(jù)壁壘的迫切需要.據(jù)此,要將

數(shù)據(jù)的所有權(quán)交由公共數(shù)據(jù)平臺管理,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)使

用權(quán)的共同支配.一是要通過公共平臺充分發(fā)揮

數(shù)據(jù)非競爭性、低成本可復(fù)制性的優(yōu)勢,把數(shù)據(jù)開

放共享給各類企業(yè)使用,同時(shí)做好原有企業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)

權(quán)的保護(hù)工作.二是要通過數(shù)據(jù)共享,促進(jìn)企業(yè)數(shù)

據(jù)資源的平等使用,克服數(shù)據(jù)資源流通的堵點(diǎn)與卡

點(diǎn),為數(shù)據(jù)要素的高效使用、價(jià)值釋放創(chuàng)造有利條

件.三是要建立完善以數(shù)據(jù)交易為重要內(nèi)容的數(shù)

據(jù)基礎(chǔ)制度,通過暢通交易流通渠道發(fā)掘數(shù)據(jù)價(jià)

值,推動數(shù)據(jù)要素與各行各業(yè)充分融合.此外,要

規(guī)范企業(yè)使用用戶數(shù)據(jù)的行為,遏制企業(yè)對用戶數(shù)

據(jù)的濫用,抵制企業(yè)通過數(shù)據(jù)實(shí)施價(jià)格歧視及其?

壟斷行為,同時(shí)要防止用戶隱私泄露導(dǎo)致的各種負(fù)

面影響.[１３]

構(gòu)建數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置運(yùn)行機(jī)制,能夠協(xié)調(diào)

數(shù)據(jù)所有者與使用者的利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)保護(hù)與

數(shù)據(jù)利用的有機(jī)統(tǒng)一.數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用不是

相互隔離的二元關(guān)系,而是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的

辯證統(tǒng)一關(guān)系.健全對數(shù)據(jù)流通和使用環(huán)節(jié)的利

４

益保障機(jī)制,可以極大地提升產(chǎn)權(quán)所有者對數(shù)據(jù)的

開放與利用的信賴度.但是,如果太過于在乎數(shù)據(jù)

保護(hù)而不關(guān)注數(shù)據(jù)利用,可能會造成保護(hù)及利用均

難以兼顧的后果;如果過于強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的利用而不重

視對數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù),數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)所有者遭到損失后

可能會逐漸降低對市場的信心,從而削弱其參與數(shù)

據(jù)流通及共享的動力.因此,應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)

據(jù)利用方面取得一定的平衡,以便充分釋放產(chǎn)權(quán)制

度的積極效應(yīng).數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)性分置制度與數(shù)據(jù)

的非競爭可共享屬性具有很強(qiáng)的兼容性,因此,應(yīng)

更加突出使用權(quán)而不是所有權(quán),依靠“權(quán)能分離”的

途徑在數(shù)據(jù)的保護(hù)與利用方面取得一定的平衡,以

此全面提高數(shù)據(jù)要素的使用效率,充分激發(fā)數(shù)據(jù)要

素的潛力.[１４]此外,為了最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)要素

融入其?生產(chǎn)要素的乘數(shù)效應(yīng),還應(yīng)在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)

構(gòu)分置的基礎(chǔ)上,探索多種途徑以支配和利用數(shù)據(jù)

要素的機(jī)制,推動數(shù)字化新質(zhì)生產(chǎn)資料所有制向混

合所有制和社會所有制方向演進(jìn).

三、在分配方式層面健全激活技術(shù)

要素價(jià)值的收益分配機(jī)制

分配是社會再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié),在生產(chǎn)要素配

置方面能夠發(fā)揮激勵和引導(dǎo)作用.收入分配方式

就像杠桿一樣,對技術(shù)要素的自由流動具有重要影

響.[１５]技術(shù)要素是一種能夠創(chuàng)造價(jià)值的活勞動,它

參與收益分配的依據(jù)是其價(jià)值貢獻(xiàn)的多少.[１６]故

而,要建立健全技術(shù)要素按貢獻(xiàn)參與分配的體制機(jī)

制,促進(jìn)技術(shù)要素高效流通,有效調(diào)動科研工作者

的積極性,充分釋放全社會的技術(shù)創(chuàng)新活力.

(一)建立市場化的技術(shù)人才績效激勵機(jī)制及

科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制

完善技術(shù)人才市場化評價(jià)方式,促進(jìn)科技人才

自由流動與市場競爭.其一,探索市場化定價(jià)機(jī)

制,科學(xué)評價(jià)科研人員的工作績效.要因地制宜地

有區(qū)別地對待,對不同學(xué)科領(lǐng)域和不同地區(qū)的單位

及個(gè)人實(shí)施差異化的工資標(biāo)準(zhǔn),通過市場化運(yùn)作實(shí)

現(xiàn)技術(shù)要素收益分配同技術(shù)要素貢獻(xiàn)相匹配.其

二,完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱評定工作.有效運(yùn)用職

稱人才評價(jià)“指揮棒”,提升技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職業(yè)獲得

感.把科研成果轉(zhuǎn)化作為評審參考標(biāo)準(zhǔn),健全破格

申報(bào)研究員(正高級)程序的管理機(jī)制.[１７]其三,在

高科技企業(yè)中試點(diǎn)推行股票期權(quán)制.從美國的實(shí)

踐來看,股票期權(quán)制對于技術(shù)創(chuàng)新具有良好的促進(jìn)

作用,通過財(cái)富創(chuàng)造激勵了硅谷科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

的積極性.關(guān)于股票期權(quán)制的激勵政策在貫徹落

實(shí)中應(yīng)選取資本投入小、成長性能好、人力資本要

素作用明顯的高科技上市公司先行試點(diǎn),成熟后再

推廣普及.[１８]其四,構(gòu)建市場化的科技項(xiàng)目遴選機(jī)

制、經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制.當(dāng)前,國家在科研經(jīng)費(fèi)管理領(lǐng)

域存在“非市場化”特征,科研經(jīng)費(fèi)的分配由政府指

定的專家?員會決定,這往往受到政府官員意志的

影響,導(dǎo)致科研人員為了獲得經(jīng)費(fèi)支持必須建立一

定的人際關(guān)系.因此,要建立以人為本的科研經(jīng)費(fèi)

管理制度,健全全鏈條、全方位的預(yù)算績效管理機(jī)

制,通過預(yù)算績效評價(jià)理念與科技評價(jià)的有效結(jié)

合,提升財(cái)政科技資金支持的效能,提高技術(shù)人才

科技創(chuàng)新的積極性.要不斷健全多元化科研投入

機(jī)制,促進(jìn)省際間科技資金的協(xié)同聯(lián)動,吸引民間

資本積極參與科技創(chuàng)新活動,增強(qiáng)財(cái)政資金支持科

技創(chuàng)新的放大效應(yīng),形成技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、

要素價(jià)格和要素流向的市場化運(yùn)作渠道.

(二)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中收益分配的知識產(chǎn)

權(quán)保障機(jī)制

加大技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配過程中對個(gè)人激勵的

力度,充分肯定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的貢獻(xiàn).其一,完

善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中收益分配的政策和法規(guī).

相較于發(fā)達(dá)國家,我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的政策

規(guī)制和法律約束還不夠完善,以至于在技術(shù)轉(zhuǎn)移收

益分配過程中對個(gè)人的激勵效果不夠明顯.因此,

應(yīng)加快技術(shù)要素參與收入分配的立法研究與實(shí)施

進(jìn)程,促進(jìn)科技人員在科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間自由流動

并能便捷地獲得報(bào)酬,提高科技成果創(chuàng)造者在科技

成果轉(zhuǎn)化收益分配中的比例.[１９]其二,采取多種獎

勵形式加大對技術(shù)專利發(fā)明者的激勵力度.知識

產(chǎn)權(quán)保護(hù)是增強(qiáng)人力資本企業(yè)創(chuàng)新能力的有效手

段,有利于提高企業(yè)創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量,突出

表現(xiàn)為專利申請數(shù)量的增加與質(zhì)量的提升.因此,

要加大對技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的激勵力度,獎賞有貢獻(xiàn)的

個(gè)人和集體,通過勞務(wù)報(bào)酬、科技成果入股等途徑

激勵創(chuàng)新.[２０]此外,技術(shù)專利是反映知識產(chǎn)權(quán)的核

心指標(biāo),技術(shù)專利權(quán)保護(hù)在一程度上代表著一國知

識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的能力.改善人力資本狀況與加強(qiáng)知

識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于自主創(chuàng)新能力的提升具有巨大的

促進(jìn)作用.因此,要采取有效舉措加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保

護(hù),為個(gè)體或集體從事自主創(chuàng)新活動提供有力的制

度保障,為國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)提供完善的激

勵政策服務(wù),以引導(dǎo)更多的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造.[２１]

５

不斷健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)要素收益分配

有效銜接的運(yùn)行機(jī)制,實(shí)現(xiàn)知識生產(chǎn)收益在國家、

科研單位、企業(yè)、個(gè)人等相關(guān)主體之間的合理分配.

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率的重

要舉措.相對而言,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于民營企業(yè)、

規(guī)模較小企業(yè)、市場競爭能力較強(qiáng)企業(yè)的激勵效果

更為明顯.[２２]因此,應(yīng)通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)減少企業(yè)

創(chuàng)新的專利維權(quán)成本,通過增加特許權(quán)使用費(fèi)等舉

措形成預(yù)期成本補(bǔ)貼效應(yīng),為企業(yè)創(chuàng)造可量化的預(yù)

期收益.具體而言,要以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為抓手,使

技術(shù)要素收益分配成為技術(shù)創(chuàng)新的有效激勵手段.

一是從法律角度嚴(yán)格界定因財(cái)政投資而導(dǎo)致的科

技創(chuàng)新成果處置權(quán)及收益權(quán)的歸屬,使科技成果收

益權(quán)與處置權(quán)同時(shí)歸于科研項(xiàng)目踐行方,讓科研機(jī)

構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中掌握完備的產(chǎn)權(quán).二是

在國有資產(chǎn)管理制度之外,對科研單位知識產(chǎn)權(quán)這

種類型的無形資產(chǎn)實(shí)施單獨(dú)的管理規(guī)則,在權(quán)益所

屬、收益分享、審批流程等環(huán)節(jié)予以積極引導(dǎo).三

是授予科研單位自主制定科技成果收益分享的實(shí)

施細(xì)則,并輔之以政府的監(jiān)督引導(dǎo).四是形成完善

的技術(shù)要素轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化約束及處罰機(jī)制,對技術(shù)創(chuàng)新

者及相關(guān)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行規(guī)范引導(dǎo),避免產(chǎn)生泄

密、私自轉(zhuǎn)移、涉及關(guān)聯(lián)交易等行為.[２０]

四、在生產(chǎn)方式層面構(gòu)建促進(jìn)市場主體

技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制

從廣義視角來看,生產(chǎn)關(guān)系所蘊(yùn)含的第二種關(guān)

系即“人們在生產(chǎn)過程中的相互關(guān)系”[２３](P．４４９)突出

地反映在勞動過程中.馬克思、恩格斯在?德意志

意識形態(tài)?中強(qiáng)調(diào):“隨著工場手工業(yè)的出現(xiàn),工人

和雇主的關(guān)系也發(fā)生了變化.”[７](P．１９０)在技術(shù)創(chuàng)新

主導(dǎo)的新質(zhì)生產(chǎn)力加快發(fā)展的背景下,勞動過程日

益表現(xiàn)出多元化、復(fù)雜化的趨勢.這一變化一方面

能夠帶來較為積極的影響,另一方面也會產(chǎn)生新的

矛盾與問題.這些新矛盾、新問題要依靠創(chuàng)新發(fā)展

方能得到有效解決.“創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的社會系統(tǒng)

工程.要充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢,把政府、市

場、社會有機(jī)結(jié)合起來,科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化

機(jī)制、協(xié)同攻關(guān),調(diào)動產(chǎn)學(xué)研各環(huán)節(jié)的積極性,形成

共促關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的工作格局.”[２４]

(一)因地制宜地構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)

機(jī)制

積極發(fā)揮政府作為科技創(chuàng)新“領(lǐng)頭羊”的引領(lǐng)

作用,為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供有力支撐.在政府主

導(dǎo)下,構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的資源共享平臺,關(guān)注各創(chuàng)新

參與方的意圖差別,以培育新質(zhì)勞動者為導(dǎo)向進(jìn)行

教育體制改革,?寬戰(zhàn)略科技人才外引渠道,為產(chǎn)

學(xué)研協(xié)同進(jìn)行科技創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境,因地

制宜地構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式.各級政

府應(yīng)把關(guān)鍵核心共性技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)重大戰(zhàn)略

工程,履行資金支出的兜底職責(zé),持續(xù)增加財(cái)政資

金投入.要全面深化科技評價(jià)方式與經(jīng)費(fèi)管理體

制改革,以能力、共享、創(chuàng)新的評價(jià)導(dǎo)向,使財(cái)政科

技經(jīng)費(fèi)為人的科技創(chuàng)新活動提供有力支撐,以此激

發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性和主動性.[２５]

強(qiáng)化企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體地位,建立聯(lián)系

密切的供應(yīng)商與客戶關(guān)系.一方面,要明確企業(yè)在

技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)的主體地位,同

時(shí)要讓企業(yè)在基礎(chǔ)性、前沿性的科學(xué)研究中處于主

體地位.要賦予企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的結(jié)構(gòu)性

權(quán)力,通過企業(yè)的層級權(quán)威、資源掌控與網(wǎng)絡(luò)中心

來保障企業(yè)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力,形成三重權(quán)力間的互補(bǔ)

效應(yīng),使企業(yè)在科技創(chuàng)新方面具有更大的自主性.

另一方面,建立起供應(yīng)商、企業(yè)和客戶三者之間聯(lián)

系緊密的合作伙伴關(guān)系.供應(yīng)商協(xié)同與客戶協(xié)同

對于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新績效有著較為明顯的作用,知識

管理過程在供應(yīng)鏈協(xié)同與創(chuàng)新績效之間發(fā)揮著重

要的中介作用.創(chuàng)新主體之間共享與協(xié)同管理知

識,有助于提高供應(yīng)鏈協(xié)同的創(chuàng)新績效.

擴(kuò)大高校、科研院所的職務(wù)科技成果所有權(quán)或

長期使用權(quán),完善評價(jià)考核機(jī)制和?寬人事流動渠

道.一是,要把科技成果作為職稱評審和職務(wù)晉升

的重要依據(jù),形成科技成果同高校院所科研項(xiàng)目、

論文之間相互轉(zhuǎn)換的機(jī)制.實(shí)施科研人員、技術(shù)經(jīng)

紀(jì)人等技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)人員的分類考評機(jī)制,充分調(diào)

動科研人員參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的積極性.二是,

要完善科研人員“能進(jìn)能出、能上能下”的機(jī)制,引

導(dǎo)科研人員跨界進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動,并在人

事體制改革的推動下增強(qiáng)高校學(xué)科建設(shè)能力.[２６]

三是,要建立健全多層次職務(wù)科技成果共有權(quán)行使

規(guī)則制度.構(gòu)建有利于信息公開透明與合理應(yīng)用

的評估機(jī)制,逐步確立起政策宏觀全面指導(dǎo)、法律

規(guī)定行使一般規(guī)則、實(shí)施細(xì)則具體可執(zhí)行的三層規(guī)

則體系,通過產(chǎn)權(quán)激勵手段調(diào)動科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

的積極性.

(二)建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用運(yùn)行機(jī)制

積極發(fā)揮政府在科技研發(fā)階段的監(jiān)督管理和

６

服務(wù)保障的作用,確保科技研發(fā)有序進(jìn)行.政府要

通過過程監(jiān)管防范高校院所的機(jī)會主義傾向,引導(dǎo)

高校院所進(jìn)行跨組織合作技術(shù)研發(fā).[２７]政府要積

極運(yùn)用“看得見的手”進(jìn)行調(diào)控,為企業(yè)從事科技創(chuàng)

新活動營造寬松有序的環(huán)境.要建立完善的知識

產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制度體系,健全企業(yè)專利侵權(quán)糾紛行

政裁決程序,加大侵權(quán)懲處力度.要進(jìn)一步全面深

化政府“放管服”改革,確保政府在三種職能上的平

衡.不斷優(yōu)化線上審批管理程序,讓政府工作流程

化繁為簡,使企業(yè)創(chuàng)新審批服務(wù)流程更加高效便

捷.推動企業(yè)申報(bào)信息在政府各職能部門間的全

方位流通,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,通過建立市場負(fù)

面清單等手段破除公平競爭中的潛在壁壘,為企業(yè)

營造充滿活力、運(yùn)行有序的市場環(huán)境.[２８]

加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研在成果轉(zhuǎn)化階段的高度協(xié)同,保證

科技創(chuàng)新成果順利通過市場檢驗(yàn).要深化“三項(xiàng)改

革”①,依靠政府牽頭構(gòu)建技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)合作

平臺,加強(qiáng)高校、企業(yè)、科研院所、科技社團(tuán)等創(chuàng)新

主體之間的協(xié)同互動,推動產(chǎn)學(xué)研用全鏈條有機(jī)銜

接.同時(shí),要避免政府“唱獨(dú)角戲”,應(yīng)把政府調(diào)控

和市場調(diào)節(jié)有效結(jié)合起來,以此減少技術(shù)創(chuàng)新成果

轉(zhuǎn)化的盲目性,降低技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)與成

本.[２９]要推送高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動同政府成果

轉(zhuǎn)化基金的高效對接,帶動科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)

化,全面提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率.高校要建立同

自身定位相匹配的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制,提升面

向國家戰(zhàn)略需求的研發(fā)實(shí)力、創(chuàng)新動力及優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新

成果的產(chǎn)業(yè)化水平.此外,高?；鹨胤秸?/p>

財(cái)政資金、民間資本形成整體合力,在遵循市場規(guī)

律的基礎(chǔ)上借助資本杠桿效應(yīng)吸引投資人.

圖１ 因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制的邏輯架構(gòu)

通過技術(shù)參股方式協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系,保障技

術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化運(yùn)作順利進(jìn)行.在應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)

化階段,要激勵高校、科研院所通過技術(shù)參股的手

段參與企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā),促進(jìn)高校、科研院所和企

業(yè)合力構(gòu)建服務(wù)于基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)

孵化平臺.在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,要立足于企業(yè)、科研

院所與高校創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)需要,構(gòu)建關(guān)

鍵核心技術(shù)全生命周期管理制度,將科技創(chuàng)新、知

７

① “三項(xiàng)改革”具體指職務(wù)科技成果單列管理改革、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價(jià)和職稱評定改革、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資改革.

識產(chǎn)權(quán)管理及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化有機(jī)統(tǒng)一起來.將大

學(xué)科技園建設(shè)作為高?？萍紕?chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的重

要依托,探索“創(chuàng)新飛地＋跨域制造”的科技創(chuàng)新成

果商業(yè)化模式.此外,要加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對科技成果

轉(zhuǎn)化的支撐,將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)作為

轉(zhuǎn)化應(yīng)用的優(yōu)先對象,健全科技創(chuàng)新成果評估機(jī)

制,改善科技信貸服務(wù)方式,以此為新興技術(shù)創(chuàng)新

成果產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造良好條件(如圖１所示).

結(jié)語

馬克思主義生產(chǎn)方式理論具有鮮明的二重邏

輯,在闡發(fā)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動規(guī)律的同

時(shí),也突出了技術(shù)要素在生產(chǎn)方式中的獨(dú)特作用,

為在新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命背景下健全因地制宜

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制提供了新視角.新質(zhì)生

產(chǎn)力及其催生的生產(chǎn)關(guān)系是新時(shí)代的生產(chǎn)方式范

疇,雙方在相互聯(lián)系與相互作用中不斷變化,形成

推動高質(zhì)量發(fā)展的整體合力.在中國式現(xiàn)代化新

征程中,要通過進(jìn)一步全面深化改革推動構(gòu)建適應(yīng)

新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的新型生產(chǎn)關(guān)系,要科學(xué)把握生產(chǎn)

方式的整體性,基于生產(chǎn)力發(fā)展最新狀況調(diào)整完善

現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系,基于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變化實(shí)際推動上層建

筑變革完善.在唯物史觀看來,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是生產(chǎn)關(guān)

系的總和,生產(chǎn)關(guān)系往往以一定的制度形式呈現(xiàn)出

來,上層建筑的改革本質(zhì)上也是生產(chǎn)關(guān)系的革新.

據(jù)此,健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制,本

質(zhì)上就是要進(jìn)一步完善現(xiàn)有的所有制關(guān)系、分配關(guān)

系和人與人之間的關(guān)系.在所有制上,應(yīng)建立新質(zhì)

生產(chǎn)資料共有共享機(jī)制,實(shí)現(xiàn)信息、知識、數(shù)據(jù)等新

質(zhì)生產(chǎn)資料的高效利用.在分配方式上,應(yīng)健全技

術(shù)要素參與收入分配機(jī)制,妥善處理技術(shù)人才薪酬

評價(jià)和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的收益分配關(guān)系.在人與

人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系上,應(yīng)構(gòu)建政、產(chǎn)、學(xué)、研、

用、金合力協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制,為關(guān)鍵核心

技術(shù)協(xié)同攻關(guān)和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用創(chuàng)造良好

條件.

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８

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(責(zé)任編輯 毛偉華)

APoliticalEconomyAnalysisonImprovingthe

InstitutionalMechanismforDevelopingNew Quality

ProductivityinAccordancewithLocalConditions

———StudyingandImplementingtheSpiritoftheThirdPlenary

Sessionofthe２０thCentralCommitteeoftheCommunistPartyofChina

ZHOUShao－dong, QIUBo－h(huán)ao, LIJing

(SchoolofMarxism,WuhanUniversity,WuhanHubei４３００７２,China)

[Abstract]TheThirdPlenarySessionofthe２０thCentralCommitteeoftheCommunistPartyof

ChinahasemphasizedthedevelopmentofnewqualityproductivityandtheestablishmentofnewproducＧ

tionrelationsasessentialaspectsofdeepeningcomprehensivereforms．BasedontheMarxisttheoryof

modesofproduction,andwithinthecontextofanewtechnologicalrevolution,furtheringcomprehenＧ

sivereformshouldfocusonthedialecticalrelationshipbetweenproductivityandproductionrelations．It

shouldaimtobuildanall－encompassinginnovationsystemdrivenbytechnologicaladvancement,formＧ

ingnewproductionrelationsconducivetothedevelopmentofnewqualityproductivity．ThesenewproＧ

ductionrelationsrequirespecificinstitutionalcarrierstofunctioneffectively,andadaptingtolocalcondiＧ

tionsindevelopingsystemsandmechanismsfornewqualityproductivityisameansofinstitutionalizing

newproductionrelations．EstablishingpracticalpathwaysfordevelopingnewqualityproductivitytailorＧ

edtolocalconditionsshouldfocusonthreelevels:attheownershiplevel,creatingmechanismsforthe

collectivesharingofnewtypesofproductiveresources,suchasinformation,knowledge,anddata;at

thedistributionlevel,improvingmarket－basedmechanismsfortechnologyfactorstoparticipateininＧ

comedistribution;andattheeconomicrelationslevelbetweenpeople,establishingcomprehensiveand

collaborativemechanismsfortechnologicalinnovation．

[Keywords]TheThirdPlenarySessionofthe２０thCentralCommitteeoftheCommunistPartyof

China;ComprehensiveDeepeningofReform;New QualityProductivity;NewProductionRelations

９

[基金項(xiàng)目]國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“人工智能商業(yè)化應(yīng)用的社會影響與治理體系研究”(編號:２２AZD１３５);云南省“興滇英才支持計(jì)

劃”青年人才專項(xiàng)項(xiàng)目“數(shù)字鄉(xiāng)村中村民在線議事的有序參與問題研究”.

[收稿日期]２０２４－０５－１０

[作者簡介]何陽,男,云南大學(xué)民族政治研究院副教授,管理學(xué)博士;

閆亭豫,女,中國消防救援學(xué)院應(yīng)急救援系副教授,管理學(xué)博士,本文通訊作者.

２０２４年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Nov．２０２４

第４５卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０６．００２

第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革的動因、圖景及運(yùn)作

何 陽１, 閆亭豫２

(１．云南大學(xué) 民族政治研究院, 云南 昆明 ６５００９１;

２．中國消防救援學(xué)院 應(yīng)急救援系, 北京 １０２２０２)

[摘 要]第三次分配數(shù)字化監(jiān)管是以政府為主導(dǎo)的多元主體運(yùn)用信息化、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù),對第三次

分配行為活動在數(shù)字平臺上實(shí)現(xiàn)的信息表達(dá)、信息歸集、信息比對、信息互動形成的全方位、全流程、全角度、

多向度的監(jiān)管模式.數(shù)字化監(jiān)管模式具有數(shù)字平臺支撐、智能決策非情感化、線上數(shù)據(jù)跑路及行為有跡可循

等特征,是賦能第三次分配高質(zhì)量發(fā)展的重要方式.第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革應(yīng)圍繞“一個(gè)平臺、兩大

中心和三張業(yè)務(wù)網(wǎng)”的思路展開,整個(gè)運(yùn)作過程受到技術(shù)、制度雙重邏輯驅(qū)動,面臨著數(shù)字化監(jiān)管的頂層設(shè)計(jì)

缺乏、監(jiān)管平臺搭建和運(yùn)營復(fù)雜、監(jiān)管主體職業(yè)素養(yǎng)不高、監(jiān)管對象適應(yīng)能力有限、監(jiān)管過程風(fēng)險(xiǎn)防控棘手、監(jiān)

管標(biāo)準(zhǔn)法治保障滯后等現(xiàn)實(shí)梗阻.鑒于此,助推第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革須做好數(shù)字化監(jiān)管改革的頂

層設(shè)計(jì)、明晰監(jiān)管平臺搭建和運(yùn)營的權(quán)責(zé)體系、提升監(jiān)管主體的職業(yè)素養(yǎng)、提高監(jiān)管對象的適應(yīng)能力、強(qiáng)化監(jiān)

管過程的風(fēng)險(xiǎn)防控、夯實(shí)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的法治保障.

[關(guān)鍵詞]第三次分配;數(shù)字化監(jiān)管;政府監(jiān)管;監(jiān)管模式;分配制度;共同富裕

[中圖分類號]D６３０ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０６－００１０－０９

一、問題的提出

中國式現(xiàn)代化是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化,

分配制度與人民利益息息相關(guān),直接關(guān)系到共同富

裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程.[１]作為分配制度的重要組成部

分,第三次分配可以彌補(bǔ)初次分配和再分配的不

足,在推進(jìn)共同富裕的過程中發(fā)揮著補(bǔ)充性作用.

當(dāng)前,學(xué)術(shù)界聚焦于第三次分配的內(nèi)涵與特征[２]、

理論 基 石[３]、主 要 形 式[４]、生 成 邏 輯[５]、實(shí) 現(xiàn) 路

徑[６]、政府監(jiān)管[７]以及第三次分配與共同富裕的關(guān)

系[８]、助力實(shí)現(xiàn)共同富裕的路徑[９]等推出了一批高

水平研究成果.

作為第三次分配的主要形式,公益慈善事業(yè)在

發(fā)展過程中出現(xiàn)的監(jiān)管不力問題[１０]引發(fā)了學(xué)界的

重點(diǎn)關(guān)注.２０１６年,?中華人民共和國慈善法?(以

下簡稱?慈善法?)正式頒布,我國在慈善領(lǐng)域建立

起事中、事后監(jiān)管相互配合的法律機(jī)制,然而監(jiān)管

不足與監(jiān)管過度并存的現(xiàn)象依然突出[１１],對于慈

善募捐過程、慈善捐贈使用的監(jiān)管不細(xì)、不足等問

題仍然存在[１２].為確保慈善事業(yè)的健康發(fā)展,有

學(xué)者提出將慈善、社會組織等相關(guān)業(yè)務(wù)納入民政系

１０

統(tǒng)內(nèi)的同一職能部門[１３],構(gòu)建面向公益慈善行為

的專業(yè)監(jiān)管機(jī)制、多維監(jiān)管合力機(jī)制、線上線下融

合監(jiān)管機(jī)制[１４][１５]等對策建議.盡管涉及第三次分

配的主要形式———公益慈善———的監(jiān)管問題的研

究相對豐富,但以公益慈善數(shù)字化監(jiān)管為導(dǎo)向、深

入且系統(tǒng)的研究成果尚?闕如.隨著數(shù)字政府建

設(shè)的有序展開,以數(shù)字技術(shù)賦能政府監(jiān)管模式改革

的效用日益突顯.作為促進(jìn)全體人民共同富裕的

社會性活動,第三次分配的實(shí)踐效能受到政府有效

監(jiān)管的深刻影響.究其原因,一是第三次分配的道

德心理基礎(chǔ)在于“愛”與“同情”[１６],主要依靠民眾

的行為自覺,公民的有限參與使第三次分配的部分

經(jīng)費(fèi)源于政府,而政府秉持對納稅人高度負(fù)責(zé)的態(tài)

度有必要跟蹤國家財(cái)政的使用情況;二是第三次分

配領(lǐng)域存在“以權(quán)謀私”等問題,只有政府執(zhí)行嚴(yán)格

的監(jiān)管,社會失靈現(xiàn)象的發(fā)生概率才能有效降低.

總體而言,當(dāng)前關(guān)于第三次分配監(jiān)管的研究主

要聚焦于對傳統(tǒng)線下監(jiān)管方式的優(yōu)化與完善等方

面,還缺乏對第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式的深入研

究.鑒于此,本文以數(shù)字化監(jiān)管為切入點(diǎn),從動因、

圖景、梗阻與路向出發(fā),深入探究第三次分配的數(shù)

字化監(jiān)管問題,將第三次分配數(shù)字化監(jiān)管界定為以

政府為主導(dǎo)的多元主體運(yùn)用信息化、大數(shù)據(jù)等數(shù)字

技術(shù),對第三次分配行為、活動在數(shù)字平臺上實(shí)現(xiàn)

的信息表達(dá)、信息歸集、信息比對、信息互動形成的

全方位、全流程、全角度、多向度的監(jiān)管模式.由于

第三次分配的內(nèi)涵與外延存在較大爭議,且外延存

在擴(kuò)大化趨勢(比如,郁建興、王寧等人認(rèn)為當(dāng)前第

三次分配存在慈善捐贈、社會企業(yè)、志愿服務(wù)、文化

藝術(shù)、分享經(jīng)濟(jì)等實(shí)踐形式[１７][１８]),對第三次分配

數(shù)字化監(jiān)管模式變革的一概而論將削弱其對實(shí)踐

活動的指導(dǎo)性.公益慈善和志愿服務(wù)是第三次分

配的核心維度,且涉及稅收減免、財(cái)政支持等政府

促進(jìn)政策,是政府監(jiān)管的重要內(nèi)容,考慮到研究的

針對性和指向性,本文討論的第三次分配專指公益

慈善和志愿服務(wù),第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革

專指公益慈善和志愿服務(wù)監(jiān)管模式的數(shù)字化變革.

二、第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革的動因

監(jiān)管信息不對稱、監(jiān)管流程粗放、監(jiān)管行為碎

片化、監(jiān)管責(zé)任難追溯等問題長期制約著政府監(jiān)管

第三次分配實(shí)踐活動的有效開展,而數(shù)字化監(jiān)管模

式具有的數(shù)字平臺支撐、智能決策非情感化、線上

數(shù)據(jù)跑路、行為有跡可循等特征,有利于保障第三

次分配監(jiān)管信息的真實(shí)性、提升第三次分配監(jiān)管流

程的精細(xì)化水平、塑造第三次分配監(jiān)管行為的整體

性、增強(qiáng)第三次分配監(jiān)管責(zé)任的可塑性,成為賦能

第三次分配高質(zhì)量發(fā)展的重要方式.

(一)數(shù)字化監(jiān)管有利于保障第三次分配監(jiān)管

信息的真實(shí)性

政府監(jiān)管第三次分配的傳統(tǒng)模式以線下監(jiān)管

為主.政府職能部門以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,對公益慈善機(jī)

構(gòu)和志愿服務(wù)組織的注冊登記、資金來源與使用、

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等展開監(jiān)管.在監(jiān)管方向上,公益

慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織向政府職能部門提供相

關(guān)數(shù)據(jù)以供審查,這些行為主體基于保護(hù)私利的目

的,會隱瞞部分信息,進(jìn)而導(dǎo)致信息不對稱問題的

出現(xiàn).數(shù)字化監(jiān)管是對第三次分配監(jiān)管行為流程

的再造,將公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的注冊登

記、經(jīng)費(fèi)的來源與用途、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等諸多信

息全部納入監(jiān)管平臺,在數(shù)字化監(jiān)管平臺中展開全

方位、全流程、全角度、多向度的監(jiān)管活動,具有數(shù)

字平臺支撐的特征.這意味著第三次分配主體資

格的合法性、獲得的每一筆捐贈物資以及如何使用

捐贈物資等相關(guān)信息均需數(shù)字化監(jiān)管平臺明確標(biāo)

注,而數(shù)字化監(jiān)管平臺中的數(shù)據(jù)與企業(yè)或個(gè)人的稅

收減免等優(yōu)惠政策直接掛鉤,在一定程度上可以推

動捐贈者持續(xù)關(guān)注第三次分配主體的行為,從而解

決信息不對稱的問題,確保第三次分配監(jiān)管信息的

真實(shí)性.

(二)數(shù)字化監(jiān)管有利于提升第三次分配監(jiān)管

流程的精細(xì)性

政府對于第三次分配的傳統(tǒng)監(jiān)管模式較為粗

放.由于監(jiān)管成本過高,政府往往對第三次分配行

為過程缺乏有力的監(jiān)督,注意力集中在行動結(jié)果

上,形成“重結(jié)果輕過程”的監(jiān)管秩序.數(shù)字化監(jiān)管

將數(shù)字技術(shù)嵌入第三次分配監(jiān)管環(huán)節(jié),要求公益慈

善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織同等對待第三次分配的過

程和結(jié)果,并運(yùn)用數(shù)字化監(jiān)管平臺精準(zhǔn)掌握政策的

執(zhí)行程序.隨著人工智能技術(shù)的嵌入、以機(jī)器學(xué)習(xí)

算法為代表的第三次人工智能發(fā)展浪潮的興起,算

法實(shí)現(xiàn)了自我生產(chǎn),推動著政策目標(biāo)和治理事務(wù)由

原則性、模糊性向清晰化、具體化轉(zhuǎn)變.[１９]數(shù)字化

監(jiān)管通過基于大數(shù)據(jù)集的自我學(xué)習(xí)形成規(guī)則集,并

將規(guī)則集應(yīng)用于不同場景下的感知和決策,其智能

１１

決策的非情感化特征得以塑造.相較于以生物人

為主體的政府傳統(tǒng)監(jiān)管模式,利用人工智能技術(shù)對

公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織展開監(jiān)管,將智能技

術(shù)作為一種重要的“權(quán)力”元素,不僅可以有效排除

人的情感因素對監(jiān)管行為的干擾,還可以更為客觀

地呈現(xiàn)監(jiān)管結(jié)論,引導(dǎo)第三次分配主體將注意力轉(zhuǎn)

移到行為過程上,從而有效提升第三次分配監(jiān)管流

程的精細(xì)性.

(三)數(shù)字化監(jiān)管有利于塑造第三次分配監(jiān)管

行為的整體性

政府對第三次分配的傳統(tǒng)監(jiān)管模式具有“條塊

分割”特征,產(chǎn)生了較高的協(xié)調(diào)成本,這在公益慈善

事業(yè)的財(cái)稅激勵機(jī)制落地領(lǐng)域顯得尤為突出.為

進(jìn)一步規(guī)范公益性捐贈稅前扣除資格確認(rèn)工作,

?財(cái)政部 稅務(wù)總局 民政部關(guān)于公益性捐贈稅前扣

除有關(guān)事項(xiàng)的公告?(財(cái)政部 稅務(wù)總局 民政部公

告２０２０年第２７號)正式頒布,與之前的管理辦法

相比,“新公告”對于公益性捐贈稅前扣除有關(guān)事項(xiàng)

的規(guī)定更為嚴(yán)格.然而,慈善組織的注冊登記和日

常管理由民政部門承擔(dān),而稅收優(yōu)惠激勵工作則由

財(cái)稅部門負(fù)責(zé),這就產(chǎn)生了“新公告”在執(zhí)行上的難

點(diǎn),部門之間的溝通協(xié)調(diào)不暢成為上述政策暫緩執(zhí)

行的重要原因.數(shù)字化監(jiān)管將承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)的政

府職能部門一并納入數(shù)字化監(jiān)管平臺,實(shí)現(xiàn)了從線

下遞交材料、線下歸檔材料、線下審核材料、線下溝

通交流材料到線上信息表達(dá)、線上信息歸集、線上

信息比對、線上信息互動的轉(zhuǎn)向,充分體現(xiàn)出線上

數(shù)據(jù)跑路的特征.不同政府職能部門在數(shù)字化監(jiān)

管平臺中可以清晰地獲得第三次分配主體的行為

訴求和其?職能部門的監(jiān)管信息,繼而根據(jù)職能權(quán)

限對第三次分配主體展開監(jiān)管,這有利于化解碎片

化管理導(dǎo)致的協(xié)調(diào)成本較高的難題,從而塑造第三

次分配監(jiān)管行為的整體性.

(四)數(shù)字化監(jiān)管有利于增強(qiáng)第三次分配監(jiān)管

責(zé)任的可塑性

政府對第三次分配的傳統(tǒng)監(jiān)管模式存在著監(jiān)

管責(zé)任難以追溯的問題.由于監(jiān)管痕跡難以獲取,

很難杜絕相關(guān)工作人員的不作為、亂作為風(fēng)險(xiǎn).區(qū)

塊鏈沒有任何單一的弱點(diǎn),是一個(gè)開放、分布、公共

和透明的系統(tǒng),而其保證數(shù)據(jù)完整性、提高政務(wù)透

明度、防止欺詐、減少腐敗以及增強(qiáng)信任、安全和隱

私等優(yōu)點(diǎn) 是 區(qū) 塊 鏈 在 數(shù) 字 政 府 中 運(yùn) 用 的 潛 在 好

處[２０],將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于第三次分配監(jiān)管中能

夠確保政府監(jiān)管公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的

所有行為都有一個(gè)節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)驗(yàn)證,當(dāng)這個(gè)記錄被驗(yàn)

證和儲存后,任何變化均會立即被反映到整個(gè)網(wǎng)絡(luò)

平臺分類賬本的副本中,與其?數(shù)據(jù)產(chǎn)生相互關(guān)

聯(lián),使數(shù)字化監(jiān)管行為具備了有跡可循的特征.因

此,區(qū)塊鏈的分布式分類賬本提供了一個(gè)難以改變

的記錄,確保了第三次分配監(jiān)管行為的可追溯性.

這就意味著以政府為主導(dǎo)的監(jiān)管行為的全過程都

將被有效地記錄下來,政府可通過“痕跡管理”清晰

地檢視公益慈善機(jī)構(gòu)、志愿服務(wù)組織以及政府相關(guān)

部門等不同主體在監(jiān)管活動中的行為,從源頭上確

保政府工作人員認(rèn)真履職,繼而將權(quán)責(zé)一致原則落

到實(shí)處.[２１]

三、第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革的圖景

政府監(jiān)管制度是中國特色社會主義制度的重

要組成部分,是與經(jīng)濟(jì)社會生活息息相關(guān)的基礎(chǔ)性

制度[２２],而數(shù)字化監(jiān)管是現(xiàn)代政府監(jiān)管的基本特

征.在政府監(jiān)管的各個(gè)領(lǐng)域中,數(shù)字化監(jiān)管的形式

應(yīng)在普遍性和差異性中實(shí)現(xiàn)動態(tài)平衡.第三次分

配數(shù)字化監(jiān)管是數(shù)字化監(jiān)管在公益慈善和志愿服

務(wù)領(lǐng)域中的深入應(yīng)用,因此需要結(jié)合第三次分配的

行業(yè)屬性對政府傳統(tǒng)的監(jiān)管模式作出調(diào)適性變革,

其實(shí)質(zhì)是利用數(shù)字技術(shù)對第三次分配傳統(tǒng)監(jiān)管制

度的創(chuàng)新與再造,可將其視為“數(shù)字技術(shù)撬動的第

三次分配監(jiān)管實(shí)踐重構(gòu)”的過程.基于當(dāng)前市場數(shù)

字化監(jiān)管的頂層設(shè)計(jì)及我國市場監(jiān)管數(shù)字化變革

的地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),結(jié)合第三次分配的行業(yè)屬性及監(jiān)

管內(nèi)容體系等,本文認(rèn)為第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模

式變革應(yīng)圍繞“一個(gè)平臺、兩大中心和三張業(yè)務(wù)網(wǎng)”

的思路展開(如圖１所示).

“一個(gè)平臺”即數(shù)字化監(jiān)管平臺,是第三次分配

數(shù)字化監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)的統(tǒng)一載體、運(yùn)行保障和基

礎(chǔ).第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式要求逐步將涉及

公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的行為活動納入數(shù)

字化監(jiān)管平臺,不同監(jiān)管主體在統(tǒng)一的數(shù)字化監(jiān)管

平臺中使用各類系統(tǒng)軟件,實(shí)現(xiàn)對第三次分配主體

在登記資格、運(yùn)作流程、服務(wù)質(zhì)量、稅收減免、財(cái)政

激勵、誠實(shí)信用等方面的全方位、全流程、全角度、

多向度監(jiān)管.以公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織在

數(shù)字化監(jiān)管平臺中進(jìn)行的注冊登記和備案工作為

例,政府部門將以往通過線下方式注冊登記的公益

１２

慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的名稱全部備案到數(shù)字

化監(jiān)管平臺當(dāng)中,并且要求之后的注冊登記和備案

工作均在數(shù)字化監(jiān)管平臺中完成,從而實(shí)現(xiàn)公益慈

善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織注冊、登記、備案工作的無

紙化狀態(tài);在數(shù)字化監(jiān)管平臺中構(gòu)建公益慈善機(jī)構(gòu)

和志愿服務(wù)組織的財(cái)務(wù)制度,一方面,要求捐贈者

通過數(shù)字化監(jiān)管平臺完成捐贈活動,另一方面,規(guī)

定公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織定期將組織機(jī)構(gòu)

的財(cái)務(wù)支出數(shù)據(jù)上傳到數(shù)字化監(jiān)管平臺,使不同監(jiān)

管主體可以清晰、直觀地了解到公益慈善機(jī)構(gòu)和志

愿服務(wù)組織的財(cái)務(wù)收支情況,切實(shí)增強(qiáng)公益慈善機(jī)

構(gòu)和志愿服務(wù)組織的財(cái)務(wù)透明度.與此同時(shí),捐贈

數(shù)據(jù)被有效地儲存于數(shù)字化監(jiān)管平臺中,可與國家

稅收系統(tǒng)對接,成為捐贈者稅收減免的準(zhǔn)據(jù).

圖１ 第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革圖景

“兩大中心”即大數(shù)據(jù)中心和智能指揮中心.

大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)數(shù)字化監(jiān)管平臺中的數(shù)據(jù)采集、儲

存、整理、分析、應(yīng)用工作,數(shù)據(jù)內(nèi)容涉及公益慈善

機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的注冊清單數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)收支數(shù)

據(jù)、服務(wù)滿意度評價(jià)數(shù)據(jù)、管理服務(wù)人員數(shù)據(jù)、誠信

數(shù)據(jù)、違法違規(guī)數(shù)據(jù)等,可為第三次分配數(shù)字化監(jiān)

管提供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)支撐.大數(shù)據(jù)中心除了包含日常

監(jiān)管涉及的公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的注冊

清單、財(cái)務(wù)收支、管理服務(wù)人員等數(shù)據(jù)外,還從制度

層面獲得采集公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織在服

務(wù)滿意度、誠信和違法違規(guī)方面數(shù)據(jù)的權(quán)限.智能

指揮中心是數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺的“神經(jīng)中樞”,負(fù)責(zé)調(diào)度

指揮、任務(wù)處理等方面的工作,保障著第三次分配

數(shù)字化監(jiān)管的高效、智能運(yùn)作.監(jiān)管方要根據(jù)第三

次分配的行業(yè)屬性、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等設(shè)計(jì)智能指揮中心

日常工作的運(yùn)行規(guī)則,將制度規(guī)則通過“算法”植入

數(shù)字化監(jiān)管平臺,智能指揮中心根據(jù)已植入的“算

法”規(guī)則對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的日常工

作展開智能化處理.人工智能技術(shù)作為監(jiān)管主體,

是政府監(jiān)管部門的“代表”,其作出的監(jiān)管行為具有

法律效應(yīng),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,尤其是針對算

法歧視等原因引發(fā)的社會不公問題.[２３]

“三張業(yè)務(wù)網(wǎng)”即認(rèn)定網(wǎng)、督查網(wǎng)和執(zhí)法網(wǎng),分

別對應(yīng)著源頭治理、過程治理和結(jié)果治理.認(rèn)定網(wǎng)

主要負(fù)責(zé)對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的合法

資格認(rèn)定,從源頭治理上回應(yīng)第三次分配的數(shù)字化

監(jiān)管問題,是公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織能否取

得第三次分配合法資格的評估主體.當(dāng)前,我國對

第三次分配主體合法資格的評估尚不完善,這為后

續(xù)行為的不規(guī)范性埋下了隱患.為此,在認(rèn)定網(wǎng)的

源頭治理環(huán)節(jié),主管部門可借鑒國外經(jīng)驗(yàn),引入專

家評估組制度,通過現(xiàn)場錄像等方式實(shí)現(xiàn)與數(shù)字化

１３

監(jiān)管平臺的對接,要求公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組

織針對可能出現(xiàn)的腐敗等問題開展現(xiàn)場預(yù)防性論

證,確保只有制度合理、結(jié)構(gòu)合適的公益慈善機(jī)構(gòu)

和志愿服務(wù)組織才能取得合法資格.督查網(wǎng)不定

期對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織是否按照法律

法規(guī)開展第三次分配行為活動展開檢查、監(jiān)督,審

視公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織在第三次分配行

為活動中是否存在違法違規(guī)行為,及時(shí)糾偏,避免

不良現(xiàn)象擴(kuò)大化進(jìn)而產(chǎn)生更為嚴(yán)重的負(fù)面影響,從

過程治理上回應(yīng)第三次分配數(shù)字化監(jiān)管問題.執(zhí)

法網(wǎng)主要對違規(guī)公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織執(zhí)

行處罰,須保證科學(xué)執(zhí)法,確保處罰落實(shí)到位,杜絕

隨意執(zhí)法、選擇性執(zhí)法等不規(guī)范現(xiàn)象,從結(jié)果治理

上回應(yīng)第三次分配數(shù)字化監(jiān)管問題.

四、第三次分配數(shù)字化監(jiān)管

模式變革的現(xiàn)實(shí)梗阻

第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革是一項(xiàng)復(fù)雜

的政府改革,受到技術(shù)和制度的雙重邏輯驅(qū)動,是

充分利用數(shù)字技術(shù)對第三次分配政府傳統(tǒng)監(jiān)管模

式的變革.但在實(shí)踐層面,技術(shù)和制度在第三次分

配數(shù)字化監(jiān)管模式變革中的有效互動面臨著一系

列現(xiàn)實(shí)梗阻.

(一)缺乏第三次分配數(shù)字化監(jiān)管的頂層設(shè)計(jì)

我國針對第三次分配監(jiān)管模式變革的頂層設(shè)

計(jì)尚未出臺,未能有效引導(dǎo)第三次分配的政府傳統(tǒng)

監(jiān)管模式朝著數(shù)字化監(jiān)管方向發(fā)展.第三次分配

數(shù)字化監(jiān)管模式變革具有復(fù)雜性,涉及民政、財(cái)政、

稅務(wù)等多個(gè)政府職能部門,如果缺乏有效協(xié)調(diào)中

央、地方各部門的頂層設(shè)計(jì),就很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)

跨部門合作,無法形成第三次分配數(shù)字化監(jiān)管的整

體政府建設(shè)秩序.地方政府的注意力集中在國家

層面的制度設(shè)計(jì)上,國家則圍繞頂層設(shè)計(jì)配套相應(yīng)

的考核激勵機(jī)制,以此來推動地方政府落實(shí)國家政

策.當(dāng)前,第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革尚未成

為國家關(guān)注的重點(diǎn)任務(wù),地方政府更愿意將有限的

資源投放到國家更為關(guān)注的領(lǐng)域,缺乏推動第三次

分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革的內(nèi)在動力.

(二)第三次分配監(jiān)管平臺的搭建和運(yùn)營具有

復(fù)雜性

目前,我國民政部門主要對公益慈善機(jī)構(gòu)和志

愿服務(wù)組織的注冊登記、服務(wù)項(xiàng)目等進(jìn)行監(jiān)管,財(cái)

政部門主要對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的經(jīng)

費(fèi)籌集和使用等進(jìn)行監(jiān)管,稅務(wù)部門主要對公益慈

善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的經(jīng)費(fèi)來源主體以及組織

自身的稅收減免等進(jìn)行監(jiān)管.在公益慈善機(jī)構(gòu)和

志愿服務(wù)組織的政府監(jiān)管實(shí)踐中存在“多頭領(lǐng)導(dǎo)”

現(xiàn)象,公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織處于多個(gè)不同

職能的政府部門的同時(shí)監(jiān)管之下.第三次分配數(shù)

字化監(jiān)管平臺要將與公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組

織監(jiān)管相關(guān)的民政、財(cái)政、稅務(wù)等職能部門都納入

到平臺中,使其運(yùn)用數(shù)字化監(jiān)管手段對公益慈善機(jī)

構(gòu)和志愿服務(wù)組織進(jìn)行監(jiān)管,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)跑路、行為

有跡可循、智能決策非情感化,這就要考慮由哪個(gè)

部門牽頭負(fù)責(zé)搭建、運(yùn)營第三次分配數(shù)字化監(jiān)管平

臺的問題.此外,在第三次分配數(shù)字化監(jiān)管平臺中

開展監(jiān)管活動,所生成的數(shù)據(jù)將直接供其?監(jiān)管機(jī)

構(gòu)使用,成為其開展后續(xù)監(jiān)管活動的準(zhǔn)據(jù).同時(shí),

隨著政府職能部門原有的權(quán)責(zé)向數(shù)字化監(jiān)管行為

過程轉(zhuǎn)移,數(shù)字化監(jiān)管還需要對由數(shù)據(jù)引發(fā)的聯(lián)動

行為責(zé)任進(jìn)行劃分.

(三)第三次分配監(jiān)管主體的職業(yè)素養(yǎng)不足

監(jiān)管方式和數(shù)字技術(shù)的專業(yè)化增加了第三次

分配監(jiān)管工作的難度,而監(jiān)管主體的職業(yè)素養(yǎng)不足

將制約平臺監(jiān)管能力的提升,使其難以充分利用現(xiàn)

有技術(shù)作出精準(zhǔn)決策.以民政部門的監(jiān)管行為為

例,從全國層面看,民政部門承擔(dān)了公益慈善機(jī)構(gòu)

和志愿服務(wù)組織的注冊登記與業(yè)務(wù)管理的雙重職

責(zé),但并未相應(yīng)地增加人員編制.多數(shù)省級民政部

門慈善促進(jìn)與社會工作處通常配備４到５人,而真

正負(fù)責(zé)慈善相關(guān)工作的往往只有１到２人,且職業(yè)

素養(yǎng)很難匹配監(jiān)管需求;而地市級以下的民政部門

甚至經(jīng)常出現(xiàn)僅一人或無專人負(fù)責(zé)慈善工作的情

形.[１１]可以預(yù)見,大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)所能帶

來的增強(qiáng)感知、自動預(yù)警、科學(xué)預(yù)測和輔助決策等

功能在基層改革中將發(fā)揮重要作用,但能發(fā)揮到何

種程度反而取決于技術(shù)以外的因素[２４],激勵性決

策式監(jiān)管考驗(yàn)著政府工作人員對技術(shù)的信任程度,

即在政府職能部門對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組

織實(shí)施監(jiān)管過程中,所使用的信息化手段和分析模

型內(nèi)嵌精密且復(fù)雜的技術(shù),形成了“決策黑箱”,政

府職能部門須接受技術(shù)“黑盒子”測算出的監(jiān)管結(jié)

果并能夠有效地輸出決策,這對于工作人員的職業(yè)

素養(yǎng)提出了更高要求.特別是在數(shù)字技術(shù)高速發(fā)

展的今天,網(wǎng)絡(luò)空間充斥著大量虛假信息和數(shù)據(jù),

１４

大型平臺壟斷數(shù)據(jù)、監(jiān)管被算法裹挾等不良現(xiàn)象頻

發(fā),這都要求工作人員具備較高的專業(yè)素養(yǎng)和判斷

能力.

(四)第三次分配監(jiān)管對象的適應(yīng)能力有限

我國公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織適應(yīng)政府

數(shù)字化監(jiān)管的能力還很有限,很難在短時(shí)間內(nèi)將與

監(jiān)管相關(guān)的所有工作內(nèi)容從線下完全轉(zhuǎn)移到線上.

近年來,中國公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的數(shù)量

與規(guī)模持續(xù)增長,截至２０２０年９月全國登記認(rèn)證

的慈善組織數(shù)量為７８２５個(gè),截至２０２１年３月全國

實(shí)名注冊的志愿團(tuán)體、志愿者數(shù)量分別達(dá)到７９萬

個(gè)、１．９２億人[２５](P．４,７),公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿團(tuán)體

數(shù)量龐大,對于數(shù)字化監(jiān)管的適應(yīng)能力參差不齊.

為實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管,監(jiān)管主體要求公益慈善機(jī)構(gòu)和志

愿服務(wù)組織嚴(yán)格遵守法律法規(guī),及時(shí)將行為過程轉(zhuǎn)

換為電子材料并上傳至數(shù)字化監(jiān)管平臺.然而,監(jiān)

管行為過程的精細(xì)化必然要求公益慈善機(jī)構(gòu)和志

愿服務(wù)組織投入更多的時(shí)間和精力來配合政府工

作,這與部分志愿團(tuán)體的現(xiàn)實(shí)情況相抵牾.此外,

數(shù)字化監(jiān)管要求監(jiān)管對象具備一定的數(shù)字素養(yǎng).

然而,數(shù)字素養(yǎng)是經(jīng)過后天培養(yǎng)形成的,現(xiàn)實(shí)中并

非所有公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織均配備了數(shù)

字素養(yǎng)較高的工作人員,尤其是在以老年人為主體

的、農(nóng)村地區(qū)的公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織當(dāng)

中,數(shù)字素養(yǎng)偏低問題非常突出[２６],這些組織機(jī)構(gòu)

恐難在沒有外部支持的情況下獨(dú)立配合政府完成

數(shù)字化監(jiān)管工作.

(五)第 三 次 分 配 監(jiān) 管 過 程 的 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 較 為

棘手

政府在利用數(shù)字技術(shù)對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿

服務(wù)組織開展監(jiān)管的過程中存在技術(shù)的裹挾風(fēng)險(xiǎn).

數(shù)字化監(jiān)管主要依靠新興技術(shù)提升監(jiān)管效率、降低

運(yùn)行成本,但中國監(jiān)管科技的開發(fā)和應(yīng)用仍處于初

級階段,技術(shù)失靈、技術(shù)漏洞、系統(tǒng)缺陷等風(fēng)險(xiǎn)在數(shù)

字化監(jiān)管過程中很難避免.數(shù)據(jù)、算法和算力是第

三次分配數(shù)字化監(jiān)管的基礎(chǔ),但在數(shù)據(jù)的獲取途

徑、應(yīng)用范圍、涉密存儲、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全等方

面仍存在一定隱患.如果數(shù)據(jù)在源頭上存在失真

問題,那么整個(gè)監(jiān)管行為將因失去合法性基礎(chǔ)變得

無效,所有以這些原始數(shù)據(jù)為依托作出的監(jiān)管決策

也將喪失法律效力.與此同時(shí),人工智能主要是根

據(jù)以往案例模型執(zhí)行方案的,在面對新的數(shù)據(jù)模型

時(shí),可能無法作出精準(zhǔn)決策,因此,政府還不能簡單

直接地采用人工智能決策結(jié)果.而且,隨著第三次

分配監(jiān)管規(guī)則的不斷升級,人工智能的第三次分配

監(jiān)管合規(guī)系統(tǒng)也需要同步升級,這時(shí)可能會出現(xiàn)智

能化程度無法與當(dāng)前科技需求相匹配的現(xiàn)象.此

外,人工智能算法在第三次分配數(shù)字化監(jiān)管中的深

度應(yīng)用還可能引發(fā)技術(shù)黑箱、算法共振、算法歧視

等問題,對于上述潛在隱患,目前還缺乏十分成熟

的應(yīng)對方案.

(六)第 三 次 分 配 監(jiān) 管 標(biāo) 準(zhǔn) 的 法 治 保 障 相 對

滯后

我國法律法規(guī)對第三次分配數(shù)字化監(jiān)管還缺

乏統(tǒng)一的制度指導(dǎo).目前,?慈善法?是國家對公益

慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織開展數(shù)字化監(jiān)管的主要

依托.但是,?慈善法?中的相關(guān)規(guī)定較為籠統(tǒng),主

要從主體監(jiān)管、信用監(jiān)管、評估監(jiān)管、行業(yè)規(guī)范等方

面對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織開展監(jiān)管,尚未

充分考慮到數(shù)字化監(jiān)管特有的數(shù)字平臺支撐、智能

決策非情感化、線上數(shù)據(jù)跑路、行為有跡可循等特

征,尚未對數(shù)字化監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)作出合理安排.

由于數(shù)字化監(jiān)管將傳統(tǒng)監(jiān)管流程從線下轉(zhuǎn)移到線

上,監(jiān)管方和監(jiān)管對象的行為邏輯發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變

化,導(dǎo)致指導(dǎo)政府傳統(tǒng)監(jiān)管模式的原有規(guī)章制度在

數(shù)字化監(jiān)管中顯得不太適宜,表現(xiàn)為未能清晰界定

各方在數(shù)字化監(jiān)管中的權(quán)利和義務(wù).對于數(shù)字化

監(jiān)管中數(shù)據(jù)來源的真實(shí)性、流程的再造、風(fēng)險(xiǎn)的防

范、算法的合規(guī)、行為的法律效力等諸多問題,既有

法律法規(guī)尚未進(jìn)行有效調(diào)適,產(chǎn)生監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)法治保

障滯后的現(xiàn)象.

五、第三次分配數(shù)字化監(jiān)管

模式變革的運(yùn)作路向

助推第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式變革,應(yīng)有針

對性地回應(yīng)上述現(xiàn)實(shí)梗阻,立足于我國的實(shí)際情況

開展具體工作.

(一)出臺第三次分配數(shù)字化監(jiān)管改革的頂層

設(shè)計(jì)

應(yīng)盡快出臺“推動第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式

變革”的頂層設(shè)計(jì),配套相應(yīng)的考核激勵機(jī)制,全力

推動政策落地.從改革的整體性出發(fā),推動中央政

府相關(guān)職能部門和地方政府主動應(yīng)對“條塊分割”

問題,使其將注意力集中在改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度

上.需要明確的是,“推動第三次分配政府監(jiān)管模

１５

式變革”不是將涉及第三次分配監(jiān)管行為的政府職

能部門簡單地“串聯(lián)”起來,實(shí)現(xiàn)不同政府職能部門

的物理性協(xié)同,而是要著眼于行業(yè)領(lǐng)域、堅(jiān)持問題

導(dǎo)向,以建立統(tǒng)一的行業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管體系為目標(biāo),以

一體化數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)為抓手,通過信息化、

大數(shù)據(jù)途徑在公益慈善和志愿服務(wù)領(lǐng)域形成全方

位、全流程、全角度、多向度的監(jiān)管模式.打造“一

平臺、一行業(yè)、一監(jiān)管”的現(xiàn)代政府監(jiān)管模式,充分

體現(xiàn)出“同構(gòu)分責(zé)”的特征,即不同政府職能部門在

同一個(gè)數(shù)字化監(jiān)管平臺中根據(jù)權(quán)責(zé)設(shè)置開展對公

益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的監(jiān)管活動,直接從平

臺建設(shè)出發(fā)徹底地解決信息孤島問題,實(shí)現(xiàn)不同政

府職能部門在第三次分配監(jiān)管中的信息共享目標(biāo).

(二)明晰第三次分配監(jiān)管平臺搭建、運(yùn)營權(quán)責(zé)

體系

目前,民政部門承擔(dān)著公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服

務(wù)組織在資格獲取、業(yè)務(wù)開展、行業(yè)規(guī)范等諸多方

面的監(jiān)管責(zé)任,雖然財(cái)稅等其?部門也參與監(jiān)管活

動,但這些部門的職責(zé)更多地聚焦于行業(yè)領(lǐng)域的專

業(yè)性監(jiān)管,而非綜合性監(jiān)管.民政部門在對公益慈

善和志愿服務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)管中扮演著核心角色.建

議由國家民政部門牽頭負(fù)責(zé)第三次分配數(shù)字化監(jiān)

管平臺的搭建和運(yùn)營工作,立足公益慈善機(jī)構(gòu)和志

愿服務(wù)組織監(jiān)管的行業(yè)屬性,積極與不同政府職能

部門和技術(shù)單位溝通協(xié)調(diào),搭建一個(gè)滿足公益慈善

機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織監(jiān)管需要的數(shù)字化監(jiān)管平臺,

維護(hù)平臺的日常運(yùn)營工作,從技術(shù)層面確保第三次

分配數(shù)字化監(jiān)管的有序開展.在層層遞進(jìn)的第三

次分配數(shù)字化監(jiān)管流程中,還應(yīng)確立“過錯在先責(zé)

任制”,即當(dāng)監(jiān)管數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤并導(dǎo)致后續(xù)不當(dāng)監(jiān)

管行為發(fā)生時(shí),通過追溯機(jī)制明確責(zé)任歸屬.具體

而言,應(yīng)由最先作出不當(dāng)監(jiān)管行為的政府職能部門

及其 工 作 人 員 承 擔(dān) 相 應(yīng) 責(zé) 任,以 確 保 追 責(zé) 的 精

準(zhǔn)性.

(三)提高第三次分配監(jiān)管主體的職業(yè)素養(yǎng)

應(yīng)從增加機(jī)構(gòu)編制和加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)兩個(gè)方面

出發(fā),切實(shí)提高第三次分配監(jiān)管主體工作人員的職

業(yè)素養(yǎng).增加機(jī)構(gòu)編制主要是從人員聘用方面來

解決第三次分配監(jiān)管主體職業(yè)素養(yǎng)不足的問題.

國家鼓勵公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的健康發(fā)

展,形成共建、共治、共享的社會治理秩序[２７],這意

味著公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織在數(shù)量和規(guī)模

上還有進(jìn)一步擴(kuò)展的空間.應(yīng)適當(dāng)增加民政等部

門的機(jī)構(gòu)編制,擴(kuò)大第三次分配監(jiān)管隊(duì)伍的規(guī)模.

在工作人員的招聘過程中,應(yīng)明確要求報(bào)考人員掌

握數(shù)字技術(shù),在聘用條件上注明優(yōu)先錄用具有計(jì)算

機(jī)、大數(shù)據(jù)和人工智能教育背景的報(bào)考人員.數(shù)字

化監(jiān)管高度依賴數(shù)字技術(shù),加強(qiáng)對第三次分配監(jiān)管

部門全體工作人員的技術(shù)培訓(xùn)對于數(shù)字化平臺監(jiān)

管能力的提升至關(guān)重要,這不僅要求政府監(jiān)管部門

能夠深入了解數(shù)字化監(jiān)管流程,對于數(shù)字技術(shù)如何

作用于監(jiān)管行為還要有更清晰的認(rèn)識,只有這樣才

能在未來持續(xù)優(yōu)化數(shù)字化監(jiān)管流程.數(shù)字技術(shù)日

新月異,工作人員還需緊跟技術(shù)前沿,熟悉技術(shù)優(yōu)

勢和風(fēng)險(xiǎn),確保能夠及時(shí)、有效地將新的技術(shù)運(yùn)用

到第三次分配數(shù)字化監(jiān)管當(dāng)中.

(四)提高第三次分配監(jiān)管對象的適應(yīng)能力

數(shù)字化監(jiān)管知識的普及是第三次分配監(jiān)管對

象適應(yīng)能力提升的關(guān)鍵.公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服

務(wù)組織要不斷熟悉第三次分配數(shù)字化監(jiān)管流程,確

?？梢允炀毜卦跀?shù)字化監(jiān)管平臺中完成操作業(yè)務(wù).

在數(shù)字化監(jiān)管知識的普及方面政府部門應(yīng)秉承積

極服務(wù)理念,通過集中培訓(xùn)、上門指導(dǎo)等多種方式

增強(qiáng)監(jiān)管對象的適應(yīng)能力,對于農(nóng)村地區(qū)的、以老

年人群體為主的公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織應(yīng)

予以特別關(guān)注,要將更多精力投入到相關(guān)工作人員

的數(shù)字技能提升上.增進(jìn)第三次分配監(jiān)管對象的

適應(yīng)能力是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程,不可激進(jìn)地要求

公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織在短期內(nèi)完全按照

第三次分配數(shù)字化監(jiān)管的模式開展行動.對于數(shù)

字化監(jiān)管適應(yīng)較慢的公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組

織,可以在第三次分配傳統(tǒng)監(jiān)管模式和數(shù)字化監(jiān)管

模式共同運(yùn)行的階段內(nèi)給予一定的指導(dǎo),使其逐步

適應(yīng) 數(shù) 字 化 監(jiān) 管 方 式,確 保 監(jiān) 管 的 連 續(xù) 性 和 有

效性.

(五)強(qiáng)化第三次分配監(jiān)管過程的風(fēng)險(xiǎn)防控

強(qiáng)化第三次分配監(jiān)管過程的風(fēng)險(xiǎn)防控需要從

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對兩個(gè)方面著手.在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

上,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政府部門在第三次分配數(shù)字化監(jiān)管

中對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見能力.數(shù)字技術(shù)往往需要經(jīng)

歷一個(gè)逐步成熟的發(fā)展過程,政府在利用數(shù)字技術(shù)

對公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織開展監(jiān)管活動時(shí),

應(yīng)秉承謹(jǐn)慎原則,將發(fā)展相對成熟且風(fēng)險(xiǎn)可控的數(shù)

字技術(shù)運(yùn)用到第三次分配數(shù)字化監(jiān)管實(shí)踐中,對于

功能優(yōu)勢顯著但發(fā)展尚不成熟的數(shù)字技術(shù)則暫緩

使用,從源頭上降低第三次分配數(shù)字化監(jiān)管中技術(shù)

１６

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對要聚焦于政府在第三

次分配數(shù)字化監(jiān)管中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力,需要政

府全面審視并充分了解在第三次分配數(shù)字化監(jiān)管

過程中運(yùn)用數(shù)字技術(shù)可能產(chǎn)生的問題,以及該監(jiān)管

模式運(yùn)營中所面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn).針對平臺運(yùn)行中

的潛在風(fēng)險(xiǎn),政府應(yīng)從技術(shù)層面制定科學(xué)詳細(xì)的應(yīng)

對預(yù)案,確保平臺在出現(xiàn)數(shù)據(jù)被篡改、數(shù)字化監(jiān)管

系統(tǒng)被攻擊或者運(yùn)行不暢等緊急情況時(shí),能夠迅速

啟動其?技術(shù)手段及時(shí)、有效地解決問題.為有效

應(yīng)對技術(shù)層面隱藏的風(fēng)險(xiǎn),我們還要不斷地優(yōu)化技

術(shù)、創(chuàng)新技術(shù).

(六)夯實(shí)第三次分配監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的法治保障

在優(yōu)化第三次分配監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的法治保障方面,

應(yīng)堅(jiān)持程序正義和結(jié)果正義原則對法律法規(guī)等制

度體系展開設(shè)計(jì),將修訂?慈善法?作為提升第三次

分配監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)法治保障的重要抓手.應(yīng)立足于第

三次分配數(shù)字化監(jiān)管的特征,審時(shí)度勢,不斷豐富

政府監(jiān)管公益慈善機(jī)構(gòu)和志愿服務(wù)組織的制度文

本,從法律制度上確認(rèn)第三次分配數(shù)字化監(jiān)管的合

法性,明確監(jiān)管主體和監(jiān)管對象的權(quán)利和義務(wù),對

第三次分配數(shù)字化監(jiān)管的流程、內(nèi)容、權(quán)責(zé)體系、法

律救濟(jì)等諸多內(nèi)容逐一作出安排,實(shí)現(xiàn)不同政府職

能部門在數(shù)字化監(jiān)管中的整體性治理目標(biāo),確保第

三次分配數(shù)字化監(jiān)管全面步入法治軌道.在優(yōu)化

第三次分配監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)法治保障時(shí),應(yīng)正視法律制度

自身固有的滯后性.此外,由于修訂法律制度的程

序復(fù)雜,需要充分利用相對靈活的行政法規(guī)來化解

法律滯后性與實(shí)踐前沿性之間的矛盾,從而形成第

三次分配數(shù)字化監(jiān)管由?慈善法?統(tǒng)攝、行政法規(guī)補(bǔ)

充的聯(lián)動秩序.

總之,作為分配方式的有機(jī)組成部分,第三次

分配有利于實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo).政府的監(jiān)管模

式在促進(jìn)第三次分配高質(zhì)量發(fā)展過程中發(fā)揮著重

要作用.但是目前,政府對第三次分配的傳統(tǒng)監(jiān)管

模式正面臨諸多挑戰(zhàn),包括但不限于監(jiān)管信息不對

稱、監(jiān)管流程粗放、監(jiān)管行為碎片化以及監(jiān)管責(zé)任

難追溯等問題,嚴(yán)重降低了第三次分配的實(shí)際效

能.為此,亟須發(fā)揮科技在第三次分配監(jiān)管中的支

撐作用,推動第三次分配數(shù)字化監(jiān)管模式的變革.

不過,政府監(jiān)管模式只是影響第三次分配高質(zhì)量發(fā)

展的一個(gè)重要因素,是從規(guī)范行業(yè)領(lǐng)域出發(fā)塑造第

三次分配良好秩序的重要環(huán)節(jié),而助推第三次分配

高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于從源頭上吸引更多公民參

與到公益慈善和志愿服務(wù)等第三次分配行為的實(shí)

踐中,這需要在中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中不斷豐富廣大

人民群眾的精神世界.

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(責(zé)任編輯 曲鋒)

Motivation,FormandOperationoftheDigitalTransformationof

RegulatoryModeloftheThirdDistribution

HEYang, YANTing－yu

(InstituteofNationalPolitics,YunnanUniversity,KunmingYunnan６５００９１,China;

DepartmentofEmergenceRescue,ChinaFireandRescueInstitute,Beijing１０２２０２,China)

[Abstract]Digitalsupervisionofthethirddistributionisaregulatorymodelthattheall－round,

full－process,full－angleandmulti－dimensionalsupervisionisformedbymultiplesubjectsledbythe

government,usingdigitaltechnologiessuchasinformatizationandbigdatatorealizetheexpression,

collection,comparisonandinteractionofthethirddistributionbehavioractivitiesonthedigitalplatＧ

form．Thedigitalregulatorymodelischaracterizedbydigitalplatformsupport,intelligentandde－eＧ

motionalizeddecision－making,onlinedatalegworkingandtracing．thethirddistributionisanimporＧ

tantwaytoempowerthehigh－qualitydevelopmentofthethirddistribution．Thereformofthedigital

regulatorymodelofthethirddistributionshouldbecarriedoutaroundtheideaofoneplatform,two

centersandthreebusinessnetworks．TheoperationprocesscouldbedrivenbytheduallogicoftechnolＧ

ogyandsystem,anditmayconfrontwiththelackoftop－leveldesignofdigitalsupervision,thecomＧ

plexityofbuildingandoperatingthesupervisionplatform,thelowprofessionalqualityofsupervisionofＧ

ficers,thelimitedadaptabilityofthoseundersupervision,thewickedproblemofriskpreventionand

controlinthesupervisionprocess,andthelagginglegalguaranteeofsupervisionstandardsandother

practicalobstructions．Inviewofthis,topromotethereformofthedigitalregulatorymodelofthethird

distribution,itisnecessarytomakeimprovementinthetop－leveldesignofdigitalsupervisionreform,

clarifythepowerandresponsibilitysystemforbuildingandoperatingthesupervisionplatform,improve

theprofessionalqualityofsupervisionofficers,improvetheadaptabilityofthoseundersupervision ,

strengthentheriskpreventionandcontrolintheprocess,andfinallyconsolidatethelegalguaranteeof

supervisionstandards．

[Keywords]TheThird Distribution;DigitalSupervision;GovernmentSupervision;Regulatory

Model;DistributionSystem;CommonProsperity

１８

[基金項(xiàng)目]內(nèi)蒙古自治區(qū)社會科學(xué)院分院課題“新時(shí)期北疆

地區(qū) 健 康 社 會 工 作 深 度 職 業(yè) 化 研 究 ”(編 號:

２０２４SKYFY００３);內(nèi)蒙古醫(yī)學(xué)科學(xué)院公立醫(yī)院科

研聯(lián)合基金科技項(xiàng)目“基于生物學(xué)、營養(yǎng)學(xué)及影像

學(xué)特征建立布魯氏菌病個(gè)體化全周期智能管理系

統(tǒng)的研究”(編 號:２０２３GLLH００６０)子 課 題“醫(yī) 務(wù)

社工介入內(nèi)蒙古地區(qū)布病患者健康生命質(zhì)量提升

研究”.

[收稿日期]２０２４－０７－１７

[作者簡介]陸儷平,女,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民醫(yī)院社會工

作部主任,研究館員,碩士生導(dǎo)師;

丁海濤,女,內(nèi)蒙古自治區(qū)人民醫(yī)院黨委委

員、副院長,主任醫(yī)師,碩士生導(dǎo)師.

２０２４年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Nov．２０２４

第４５卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０６．００３

大流動大融居背景下民族社會工作的適應(yīng)性轉(zhuǎn)型

陸儷平, 丁海濤

(內(nèi)蒙古自治區(qū)人民醫(yī)院 社會工作部, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 ０１００１７)

[摘 要]大流動大融居不只是民族人口的物理平移與空間重組,還意味著民族人口的分布格局、民族交

往的方式與樣態(tài)、中華民族共同體的內(nèi)在結(jié)構(gòu)等正在被流動性解構(gòu)與重塑.這些深刻而復(fù)雜的變化將民族社

會工作推向了更為關(guān)鍵的重要位置,也昭示著民族社會工作必須進(jìn)行適應(yīng)性轉(zhuǎn)型.以行政性半專業(yè)化為特

點(diǎn),聚焦民族地區(qū)與民族身份的傳統(tǒng)民族社會工作側(cè)重于“穩(wěn)定取向”的“地域性治理”,對流動人口及其背后

的復(fù)雜問題關(guān)注不足,難以有效應(yīng)對日益多元化、復(fù)雜化、動態(tài)化、碎片化的民族社會工作事務(wù).面向大流動

大融居背景下的新特征、新課題,民族社會工作應(yīng)調(diào)適好民族性與社會性的關(guān)系,避免角色錯位下的缺位與偏

離,并基于流動性構(gòu)建“脫域性”治理的新范式,在以發(fā)展需求為核心的關(guān)切下做好領(lǐng)域與功能的提質(zhì)增量,在

下沉社區(qū)的過程中提升專業(yè)化、精細(xì)化、多樣化服務(wù)水平.

[關(guān)鍵詞]大流動大融居;民族社會工作;適應(yīng)性轉(zhuǎn)型;民族交往

[中圖分類號]C９１６;C９２４．２;D６３３ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０６－００１９－０６

進(jìn)入２１世紀(jì)特別是新時(shí)代以來,在流動現(xiàn)代

性的裹挾下,“我國大散居、小聚居、交錯雜居的民

族人口分布格局不斷深化,呈現(xiàn)出大流動、大融居

的新特點(diǎn)”[１](P．１０).在大流動大融居背景下,大規(guī)

模、高頻率的民族人口流動趨于常態(tài)化,各民族不

再僅僅聚居于特定的地理區(qū)域,而是在更為廣闊的

空間內(nèi)形成了“你中有我,我中有你”的全方位嵌入

態(tài)勢.事實(shí)上,大流動大融居不僅是人口地理分布

的簡單平移與空間重組,這一過程還直接涉及勞動

力的重新配置、生產(chǎn)要素的區(qū)域流動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的

再調(diào)整、城鄉(xiāng)融合的深入發(fā)展,其背后蘊(yùn)含著生產(chǎn)

關(guān)系、社會結(jié)構(gòu)、人口結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)關(guān)系、交往模式等

多維度的深刻變遷.進(jìn)言之,現(xiàn)代化進(jìn)程強(qiáng)化了社

會的流動性,而人口流動也在不斷規(guī)訓(xùn)和塑造著現(xiàn)

代化的特征與方向.不容忽視的是,大流動大融居

雖然意味著民族交往交流交融的廣度與深度的?

展,但不直接等同于民族關(guān)系的鞏固與發(fā)展,這一

變化背后還蘊(yùn)含著以“三個(gè)不適應(yīng)”① 為代表的更

為復(fù)雜的現(xiàn)代性挑戰(zhàn).尤其是在民族互嵌式發(fā)展

格局下民族與社會的互動關(guān)系逐步加深,民族問題

１９

① 在農(nóng)村牧區(qū)的 少 數(shù) 民 族 群 眾 融 入 城 市 的 過 程 中,“三 個(gè) 不 適

應(yīng)”主要包括少數(shù)民族群眾對城市生活和管理方式的不適應(yīng)、

城市居民對少數(shù)民族群眾的某些生活和行為方式的不適應(yīng)、

政府的工作方式和管理機(jī)制不適應(yīng).

中“社會性”與“民族性”相互疊加,民族問題更多地

成為涉及民族因素的社會問題,民族工作越來越有

賴于社會力量[２],因此民族社會工作理應(yīng)成為化解

這一挑戰(zhàn)的關(guān)鍵角色.毋庸諱言,傳統(tǒng)民族社會工

作對流動人口及其背后的復(fù)雜問題的關(guān)注不足,還

不能完全勝任上述角色,因而亟待立足于大流動大

融居的新變化進(jìn)行適應(yīng)性轉(zhuǎn)型.

一、現(xiàn)代化進(jìn)程中大流動大融居的深層觀照

大流動大融居帶來的各民族的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、文化

交流、社會交往等多維度的深層次變化,是考察民

族工作尤其是民族社會工作的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn).

有鑒于此,不能僅僅止步于大流動大融居的表象寫

照,還要將其置于中國式現(xiàn)代化進(jìn)程的廣闊視角下

進(jìn)行深層觀照,在“由何而來”與“有何特征”中理解

其多維度的深層內(nèi)涵,進(jìn)而深刻把握民族社會工作

適應(yīng)性轉(zhuǎn)型的境遇與變遷.

(一)大流動大融居不是階段性而是常態(tài)化

人口流動在根本上是受生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系所

制約的,因此民族人口大流動的根本動因、實(shí)質(zhì)特

征與總體態(tài)勢都“應(yīng)當(dāng)?shù)缴a(chǎn)方式和交換方式的變

更中去尋找”[３](P．２８４).現(xiàn)代化過程是生產(chǎn)方式從

“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會”向“現(xiàn)代工業(yè)社會”的轉(zhuǎn)變過程,在

這一過程中城市化和工業(yè)化必然帶動并增強(qiáng)社會

的流動性,進(jìn)而完成從“鄉(xiāng)土中國”到“遷徙中國”的

轉(zhuǎn)變.與此同時(shí),由于我國勞動力資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

之間的區(qū)域錯位、東西部少數(shù)民族人口分布結(jié)構(gòu)差

異等現(xiàn)象的存在,從“鄉(xiāng)土中國”到“遷徙中國”的轉(zhuǎn)

變必然內(nèi)含著民族人口流動規(guī)模、流動范圍的持續(xù)

擴(kuò)大以及流動頻率的空前提升.當(dāng)前,我國東西部

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍存在巨大差距,以“胡煥庸線”

為突變線的民族人口結(jié)構(gòu)并未發(fā)生根本性改變,因

此大流動大融居并非處在短暫的階段性活躍期,而

是一種長期穩(wěn)定的常態(tài)化趨勢,將持續(xù)促進(jìn)民族關(guān)

系、社會結(jié)構(gòu)和民族社會工作的演變.

具體來看,當(dāng)前民族人口大流動不僅局限于個(gè)

體或家庭層面的短期遷移,還表現(xiàn)出頻繁且持續(xù)的

流動特征;民族人口大流動不是簡單的一次性或階

段性的遷移過程,而是伴隨著中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中

經(jīng)濟(jì)、社會、文化等多層面變遷的長期穩(wěn)定的動態(tài)

過程.事實(shí)上,常態(tài)化的大流動大融居意味著人口

流動不僅是個(gè)體追求經(jīng)濟(jì)改善的選擇,更是一種制

度化、結(jié)構(gòu)性的社會現(xiàn)象,涉及更深層次的社會融

入和民族政策的調(diào)整.因而,對大流動大融居的考

察不僅要關(guān)注“流動的人”,還要在流動態(tài)勢中把握

“人的流動”中的“不流動性”,即民族人口在流入地

形成了穩(wěn)定的社會網(wǎng)絡(luò),導(dǎo)致流動性向定居性轉(zhuǎn)

變.基于此,大流動是大融居的前提和基礎(chǔ),大融

居是大流動的延續(xù)與深化,兩者在中國式現(xiàn)代化進(jìn)

程中相輔相成、緊密相連.這既是民族人口大流動

大融居從早期的階段性社會現(xiàn)象轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)化態(tài)

勢的內(nèi)在動因,也是大流動大融居常態(tài)化趨勢的重

要標(biāo)識.

(二)大流動大融居規(guī)模巨大且錯綜復(fù)雜

民族人口大流動大融居的規(guī)模巨大,不僅表現(xiàn)

為覆蓋龐大的人口數(shù)量,還涉及各個(gè)民族、遍及各

個(gè)地區(qū)、影響著各個(gè)行業(yè).第七次全國人口普查數(shù)

據(jù)顯示,我國少數(shù)民族流動人口達(dá)３３７１萬人,少數(shù)

民族人口的流動過程呈現(xiàn)出流動參與率持續(xù)增長、

流動規(guī)模日益增加且增幅超過漢族流動人口等顯

著特征.[４]大流動大融居覆蓋了中國的所有民族,

不論是居住在邊疆的少數(shù)民族人口,還是居住在中

部、東部地區(qū)的漢族人口,都在大流動大融居過程

中密切互動.

規(guī)模巨大的民族人口流動必然導(dǎo)致大流動大

融居的錯綜復(fù)雜,但其復(fù)雜性卻不僅源于規(guī)模巨

大,還在于流動與融居本身的復(fù)雜性.從全國范圍

看,大流動大融居在成因、流向、趨勢和特點(diǎn)上具有

一定的共性,如民族人口流動大多以經(jīng)濟(jì)驅(qū)動和政

策引導(dǎo)為雙重推動力;流動的主要走向是從邊疆少

數(shù)民族聚居區(qū)向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市或沿海地區(qū)遷移;

人口流動不再是短期或季節(jié)性現(xiàn)象,而是逐漸轉(zhuǎn)變

為定居和融入的長期過程;等等.但不同民族、不

同區(qū)域、同一流入地的不同民族、同一民族的不同

流出地在流動融居的特點(diǎn)與問題上不盡相同.單

從流動路徑的維度看,民族人口流動路徑廣泛且復(fù)

雜,既涉及從少數(shù)民族聚居區(qū)向沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的大

規(guī)?？鐓^(qū)域遷移,也包括區(qū)域內(nèi)的短距離流動,總

體上形成了多層次、多形式、多極化的流動格局.

比如,有的民族在遷移過程中表現(xiàn)出較為彌散的流

動趨勢,在流入地的選擇上呈現(xiàn)出較高的離散度,

流動目的地不再局限于特定區(qū)域;而有的民族更多

是在相鄰或相近區(qū)域的內(nèi)部流動,形成就近流動融

居的特點(diǎn).由此可見,對于具有１４億人口且其中

有１．２５億少數(shù)民族人口的統(tǒng)一的多民族國家而

言,我國民族人口的大流動大融居不僅在規(guī)模上極

為龐大,而且在流動融居的形式、特點(diǎn)和過程上展

２０

現(xiàn)出高度的復(fù)雜性.

(三)大流動大融居既推動了空間互嵌又深化

了全方位嵌入

民族人口在空間上的平移與重組,以及由此產(chǎn)

生的分布格局上的結(jié)構(gòu)性改變是大流動大融居的

直觀體現(xiàn).從宏觀維度看,大流動大融居打破了傳

統(tǒng)的區(qū)域性民族聚居模式,在一定程度上削弱了民

族人口的地理集中性.隨著少數(shù)民族流動人口逐

漸遷移到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),我國各民族的地理分布格

局顯著改變,“一種相互嵌入、交錯雜居的地理空間

分布格局”[５]全面深化.從微觀上看,各民族在社

區(qū)層面的互嵌不斷?展,一方面共建共享、共居共

學(xué)、共事共樂的互嵌社區(qū)環(huán)境廣泛且持續(xù)深化,另

一方面互嵌共居的社區(qū)如雨后春筍般迅速涌現(xiàn).

但是,我們應(yīng)認(rèn)識到大流動大融居背景下各民

族的居住關(guān)系并不僅限于物理空間的重疊,即不是

空間上的混居,而是空間上的互嵌.混居指的是不

同民族的居民在同一社區(qū)內(nèi)空間共居,因而混居并

不能完全概括各民族之間的復(fù)合式關(guān)系.各民族

之間的流動融居不僅僅涉及人口分布的空間交錯,

更強(qiáng)調(diào)多重維度的融合,是在空間共聚、經(jīng)濟(jì)相依、

生活相通、文化共生、情感相親等因素的共同作用

下構(gòu)建“你中有我,我中有你”的立體化互嵌式格

局.大流動大融居的全方位嵌入性特質(zhì)意味著不

同民族不僅在居住環(huán)境上交融,還在經(jīng)濟(jì)活動、文

化交往、政治參與、社會保障等領(lǐng)域深度互動,即通

過“‘空間格局’的有形之治來推動‘關(guān)系格局’的無

形之為”[６],進(jìn)而從互嵌式居住格局與空間環(huán)境向

深化互嵌式民族關(guān)系與社會結(jié)構(gòu)方向發(fā)展.

二、大流動大融居背景下民族

社會工作的適應(yīng)性挑戰(zhàn)

以行政性半專業(yè)化為特點(diǎn),聚焦于民族地區(qū)與

民族身份的傳統(tǒng)民族社會工作側(cè)重于“穩(wěn)定取向”

的“地域性治理”,對于流動性及其背后復(fù)雜問題的

關(guān)注不足.誠然,傳統(tǒng)民族社會工作對民族地區(qū)與

民族身份的重視具有不可否認(rèn)的積極作用,但民族

社會工作必須立足于大流動大融居背景之下,正視

對象 調(diào) 整、場 域 變 化、內(nèi) 容 ? 展 等 維 度 的 適 應(yīng) 性

挑戰(zhàn).

(一)對象調(diào)整:少數(shù)民族流動人口成為重點(diǎn)關(guān)

注群體

改革開放以前,我國的人口流動率較低,少數(shù)

民族人口大多長期定居在相對固定的民族聚居區(qū),

民族人口分布格局總體上較為穩(wěn)定.在當(dāng)時(shí)的社

會條件下,少數(shù)民族人口的遷移基本受國家政策主

導(dǎo),具有較強(qiáng)的計(jì)劃性,少有大規(guī)模的自主遷移.

因此,傳統(tǒng)民族社會工作的服務(wù)對象主要是生活在

邊疆或少數(shù)民族聚居地區(qū)的群體,很少將流動的少

數(shù)民族群體納入到工作體系當(dāng)中.

然而,自改革開放以來,少數(shù)民族流動人口不

再僅是服從政策性安排而遷移,更多是基于經(jīng)商、

就業(yè)、求學(xué)等個(gè)人或家庭的發(fā)展需求.越來越多的

少數(shù)民族人口從傳統(tǒng)聚居地向城市、沿海發(fā)達(dá)地區(qū)

流動,形成了一個(gè)日益龐大的社會群體,逐漸成為

民族社會工作的重要對象.少數(shù)民族流動人口作

為在時(shí)間、地域和文化三維空間上發(fā)生位移的群

體[７],打破了傳統(tǒng)的地域隔離和文化封閉狀態(tài),極

大地促進(jìn)了各民族之間的交往與互動,為鑄牢中華

民族共同體意識奠定了重要的社會基礎(chǔ).當(dāng)前,少

數(shù)民族流動人口在文化適應(yīng)、城市融入、權(quán)益保障、

服務(wù)管理、社會支持等方面還面臨著諸多現(xiàn)實(shí)困

境,這些問題如果得不到及時(shí)關(guān)注和有效疏導(dǎo),可

能引發(fā)更為復(fù)雜的社會問題,甚至影響民族團(tuán)結(jié)與

社會穩(wěn)定.

(二)場域變化:民族分布新格局下東部城市社

區(qū)成為重要陣地

城市作為人類文明的重要載體,集聚了豐富的

政治、經(jīng)濟(jì)、文化資源,承載著各族人民對美好生活

的共同向往.東部沿海城市作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口

流動的核心地帶,憑借自身大量的就業(yè)機(jī)會、豐富

的教育和醫(yī)療資源以及良好的生活條件,吸引了大

批來自全國各地的流動人口.尤其是進(jìn)入新時(shí)代

以來,許多東部省市的少數(shù)民族流動人口以每年

２０％的速度遞增,部分地區(qū)的流動人口數(shù)量甚至超

過了本地常住少數(shù)民族人口.[８]大流動大融居推動

了東部城市少數(shù)民族人口的大幅提升,在全國范圍

內(nèi)呈現(xiàn)出少數(shù)民族人口總體上向東南沿海城市集

中的趨勢.

在民族分布的新格局下,東部城市少數(shù)民族流

動人口迅速增加,民族關(guān)系進(jìn)一步呈現(xiàn)出多元化、

動態(tài)化、復(fù)雜化特征,逐步成為民族交往交流交融

最為頻繁密集的重要場域.隨之而來的是東部城

市各民族交往更加頻繁,交往內(nèi)容更加豐富,交往

形式更加多樣;民族關(guān)系日益深入到城市生活的方

方面面,城市各族群眾對民族關(guān)系的感受更加直

接、更加真切,影響民族關(guān)系的因素也越來越多樣

２１

化、日常化、復(fù)雜化.[９]東部城市民族事務(wù)的治理難

度顯著增加,這既需要在宏觀層面強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)與

制度安排,也需要在基層社會單元層面提高治理能

力并提升服務(wù)水平.其中,社區(qū)是城市社會網(wǎng)絡(luò)系

統(tǒng)的組成細(xì)胞,是整個(gè)民族社會工作的聯(lián)結(jié)點(diǎn)和輻

射點(diǎn),不僅承載了民族交往交流交融的具體場域,

更是民族事務(wù)治理的前沿陣地.如何讓城市更好

地接納少數(shù)民族群眾,讓少數(shù)民族群眾更好地融入

城市,做好東部城市社區(qū)的民族社會工作成為解決

這一問題的重要陣地.

(三)內(nèi)容?展:以發(fā)展需求為核心關(guān)切,促進(jìn)

服務(wù)功能提質(zhì)增量

在城市化加速發(fā)展、人口大規(guī)模流動、民族融

居日益普遍的背景下,發(fā)展需求更應(yīng)成為審視民族

人口的核心問題.[１０]發(fā)展需求不僅是構(gòu)建和諧民

族關(guān)系、促進(jìn)社會整體進(jìn)步的關(guān)鍵動力,也是少數(shù)

民族追求美好生活的核心關(guān)切.因此,新時(shí)代民族

社會工作的方向應(yīng)在以發(fā)展需求為核心的關(guān)切下

做好服務(wù)領(lǐng)域、服務(wù)功能的提質(zhì)增量,只有這樣才

能有效回應(yīng)少數(shù)民族流動人口在教育、就業(yè)、醫(yī)療、

社會保障等方面的需求,確保其能在多元化的城市

環(huán)境中共享發(fā)展成果,從而切實(shí)增強(qiáng)少數(shù)民族流動

人口的獲得感、幸福感、安全感.

客觀來看,流動到城市的人口大多缺乏穩(wěn)定的

就業(yè)機(jī)會,從事低收入、非正式工作,常常面臨經(jīng)濟(jì)

上的不穩(wěn)定性.同時(shí),在跨地區(qū)流動的過程中,流

動人口往往受到公共服務(wù)獲取受限、社會保障機(jī)制

不銜接、就業(yè)與勞動權(quán)益保護(hù)不足、住房條件與居

住穩(wěn)定性較差等問題的困擾.因此,民族社會工作

必須從傳統(tǒng)的文化關(guān)切延展到多維度的發(fā)展支持,

將少數(shù)民族流動人口的經(jīng)濟(jì)、社會和教育需求作為

重點(diǎn),確保流動少數(shù)民族群體能夠享受到跨區(qū)域的

醫(yī)療、養(yǎng)老、教育等社會保障服務(wù),推動其在新的社

會環(huán)境中獲得更好的發(fā)展機(jī)會.具體而言,民族社

會工作可通過提供技能培訓(xùn)、就業(yè)支持和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)

等方式,提高少數(shù)民族流動人口的就業(yè)競爭力;可

注重與流出地協(xié)調(diào)合作,避免因戶籍限制導(dǎo)致的社

會公共服務(wù)不均現(xiàn)象;可以打造服務(wù)民族事務(wù)的綜

合線上平臺,為少數(shù)民族流動人口提供政策咨詢、

權(quán)益保護(hù)、法律援助等服務(wù),增強(qiáng)公共服務(wù)的覆蓋

率與可及性.此外,還應(yīng)認(rèn)識到大流動大融居是雙

向多維的,既有邊疆少數(shù)民族群眾向東部沿海城市

流動,也有生活在東部地區(qū)的漢族群眾向邊疆地區(qū)

流動.雖然少數(shù)民族流動人口是民族社會工作的

重點(diǎn),但并不意味著民族社會工作只面向少數(shù)民族

流動人口,在邊疆地區(qū)生活的漢族流動人口也是其

服務(wù)對象.

三、面向大流動大融居:民族社會

工作適應(yīng)性轉(zhuǎn)型的實(shí)踐進(jìn)路

在大流動大融居趨勢下,民族事務(wù)的多樣性和

復(fù)雜性持續(xù)增加,民族工作僅憑行政力量已難以全

面應(yīng)對,“民族工作社會化”成為新時(shí)代民族工作的

重要方向,民族問題也日益成為社會工作介入的重

要場域.那么,如何調(diào)適好民族性與社會性的關(guān)

系? 如何基于流動性構(gòu)建“脫域性”治理的新范式?

又如何在下沉社區(qū)過程中提升專業(yè)化、精細(xì)化、多

樣化服務(wù)水平? 對上述問題的回答隱含著對民族

社會工作適應(yīng)性轉(zhuǎn)型實(shí)踐進(jìn)路的直接思考.

(一)明確角色定位,調(diào)適民族性與社會性的

關(guān)系

民族社會工作具有兩個(gè)基本屬性,即民族性與

社會性.[１１]在明確民族社會工作的角色定位時(shí),倘

若忽視了“民族性”,那么民族社會工作就容易與一

般的社會工作相混同,失去其應(yīng)有的針對性;如果

過分強(qiáng)調(diào)“民族性”,則必然導(dǎo)致對民族社會工作的

理解偏于窄化,限制民族社會工作的廣度和包容性

的提升.西方社會工作理論體系通常將民族社會

工作視為社會工作的分支,或?qū)⑵淅斫鉃槊褡骞ぷ?/p>

中的社會工作,這既不能擺正民族性與社會性的關(guān)

系,也未能跳脫關(guān)于個(gè)體與結(jié)構(gòu)、微觀與宏觀的范

式之爭,不符合中國的實(shí)際情況.

從根本上看,對民族性與社會性關(guān)系的思考直

接與對民族社會工作內(nèi)涵和功能的全面理解相關(guān)

聯(lián).如果簡單地在理論上進(jìn)行非此即彼的判定是

徒勞無益的,甚至?xí)跓o意識中將民族社會工作限

制在民族工作或社會工作的范疇內(nèi),將忽略大流動

大融居背景下民族社會工作的角色轉(zhuǎn)變.故此,應(yīng)

從以增進(jìn)共同性為方向改進(jìn)民族工作的視角出發(fā),

認(rèn)清民族社會工作所具備的雙重維度,不能簡單地

分離民族性與社會性,兩者的關(guān)系是動態(tài)互動的.

在大流動大融居背景下,民族社會工作是調(diào)適好民

族性與社會性關(guān)系的關(guān)鍵,既要注重文化視角,更

要突出發(fā)展視角.一方面,民族社會工作應(yīng)帶有

“文化敏感性”,了解少數(shù)民族群眾的生活習(xí)慣、宗

教信仰等,在日常工作和生活中增強(qiáng)少數(shù)民族流動

人口的跨文化適應(yīng)能力,消除由于文化差異和身份

２２

認(rèn)同帶來的隔閡,促進(jìn)不同民族之間的交往與融

合;另一方面,民族社會工作也要注重社會發(fā)展與

人的發(fā)展相統(tǒng)一,強(qiáng)化民族社會工作在政策傳遞、

賦能發(fā)展、社會支持等方面的功能,鼓勵少數(shù)民族

群體主動參與社會事務(wù),增強(qiáng)少數(shù)民族流動人口的

歸屬感,進(jìn)而用專業(yè)力量推動構(gòu)建各民族在共擔(dān)共

建共享中共同走向社會主義現(xiàn)代化的社會環(huán)境.

(二)面向流動人口,構(gòu)建“脫域性”治理的新

范式

雖然人口流動并不是新的社會現(xiàn)象,但是流動

性作為一個(gè)重要的現(xiàn)代性議題,直到２１世紀(jì)初才

引發(fā)國內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注.實(shí)際上,民族社會工

作對流動人口的關(guān)注始終不夠,理論觀照尤為滯

后.那么,當(dāng)流動性已成為現(xiàn)代化治理體系的重點(diǎn)

時(shí),面向流動人口的民族社會工作應(yīng)采取怎樣的治

理范式呢? 這是當(dāng)前民族社會工作必須正視和解

決的重要課題.

從空間結(jié)構(gòu)視角看,流動人口具有英國學(xué)者吉

登斯所言的“脫域”特征,即“社會關(guān)系從彼此互動

的地域性關(guān)聯(lián)中,從通過對不確定實(shí)踐的無限穿越

而被重構(gòu)的關(guān)聯(lián)中 ‘脫離出來’”[１２](P．２５).據(jù)此而

言,脫域性是流動人口的核心特質(zhì),也是民族社會

工作針對流動人口開展工作的重要維度.目前,有

學(xué)者將脫 域 性 治 理 視 為 流 動 中 的 鄉(xiāng) 村 治 理 新 范

式[１３],這為民族社會工作將人口流動納入其工作

體系提供了重要參照,即構(gòu)建“脫域性”治理的民族

社會工作新范式.相較于傳統(tǒng)民族社會工作對民

族地區(qū)或民族身份的路徑依賴,“脫域性治理”不像

“地域性治理”那樣將民族地區(qū)視為開展工作的中

軸,有效規(guī)避了對人口空間變化的敏感度不足、對

流動性較高的人群整合能力欠缺等問題.需要說

明的是,“脫域性治理”并不是對“地域性治理”的完

全替代或否定,而是基于流動人口的治理新思路,

雖然二者存在一種張力,但這兩種范式都是民族社

會工作的重要組成部分.

“脫域性治理”的核心在于“流動性”,即基于治

理客體的流動性,須建立起一套適應(yīng)、遵從與引導(dǎo)

流動性的動態(tài)多元協(xié)同機(jī)制.展開來看,構(gòu)建“脫

域性”治理的民族社會工作新范式不僅在于引入

“脫域性”治理理念,還必須建立健全多元協(xié)同的機(jī)

制體系,只有這樣才能有效應(yīng)對流動人口引發(fā)的日

益多元化、復(fù)雜化、動態(tài)化、碎片化的民族社會工作

事務(wù).事實(shí)上,少數(shù)民族流動人口的需求涵蓋了經(jīng)

濟(jì)、教育、就業(yè)、醫(yī)療、住房等多個(gè)領(lǐng)域,是極為復(fù)雜

的,任何部門都無法單獨(dú)應(yīng)對.因此,民族社會工

作“脫域性治理”體系不應(yīng)局限于傳統(tǒng)的行政區(qū)劃

或部門職責(zé)范圍,應(yīng)以跨部門、多主體的協(xié)同治理

超越單一領(lǐng)域的局限,形成覆蓋多維需求的綜合治

理體系.同時(shí),流入地和流出地必須建立起信息共

享、資源對接機(jī)制,從而確保服務(wù)的延續(xù)性和政策

的統(tǒng)一性,避免因區(qū)域差異產(chǎn)生治理真空.

(三)下沉到社區(qū),提升專業(yè)化、精細(xì)化、多樣化

服務(wù)水平

我國民族人口的流動融居極為復(fù)雜,不同群體

之間的需求和問題千差萬別,難以一概而論.單純

依賴自上而下的政策導(dǎo)向可能導(dǎo)致資源配置的不

均衡.作為社會的基本單元,社區(qū)不僅為各民族交

往提供了空間場所,還成為民族社會工作深入基

層、直接面向服務(wù)對象的切入點(diǎn).同時(shí),在流入地

的城市社區(qū)內(nèi),涌入的流動人口數(shù)量激增且結(jié)構(gòu)多

樣,這使得傳統(tǒng)的社區(qū)管理體制難以應(yīng)對社區(qū)治理

的深刻變遷,可能逐漸顯現(xiàn)出運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、應(yīng)對不足

等問題.特別是在民族互嵌式社區(qū)中,還必須面對

與少數(shù)民族流動人口相關(guān)的文化適應(yīng)、身份認(rèn)同等

特殊問題.正因?yàn)樯鐓^(qū)的獨(dú)特性和重要性,民族社

會工作必須從社區(qū)工作入手.

此外,社區(qū)不僅是民族社會工作的承載平臺,

也是資源整合與協(xié)同合作的基本框架.社會工作

者只有在社區(qū)平臺中通過與政府部門、社會組織和

社區(qū)成員的多元協(xié)作,才能夠?qū)崿F(xiàn)不同資源的有效

整合,提升服務(wù)的整合度、精準(zhǔn)度和響應(yīng)度.基于

此,民族社會工作更應(yīng)下沉到社區(qū),提供專業(yè)化、精

細(xì)化、多樣化服務(wù),從而推動民族流動人口社區(qū)逐

步構(gòu)建起共建共享、共居共學(xué)、共事共樂的社區(qū)環(huán)

境.首先,民族社會工作者應(yīng)不斷提升自身的專業(yè)

技能,特別是在跨文化理解、沖突調(diào)解、心理支持等

方面,應(yīng)依據(jù)科學(xué)規(guī)范的工作標(biāo)準(zhǔn)開展專業(yè)化服

務(wù).同時(shí),民族互嵌式社區(qū)內(nèi)部往往存在不同文化

背景、社會階層和年齡結(jié)構(gòu)的流動人口,民族社會

工作者應(yīng)積極利用大數(shù)據(jù)技術(shù)建立起少數(shù)民族流

動人口需求數(shù)據(jù)庫,針對不同群體的具體需求,制

定個(gè)性化、差異化的社會工作方案,提高服務(wù)的可

及性和精準(zhǔn)性.此外,民族社會工作應(yīng)注重與其?

專業(yè)領(lǐng)域的協(xié)作,提供多樣化、全面化、立體化的服

務(wù)支持.其中公共健康權(quán)益的可及性是影響少數(shù)

民族流動人口定居意愿的關(guān)鍵因素[１４],社區(qū)作為

民族社會工作基層治理的主要場所,應(yīng)在保障少數(shù)

民族權(quán)益和促進(jìn)健康領(lǐng)域基本公共服務(wù)均等化方

２３

面發(fā)揮關(guān)鍵作用,讓各民族流動人口“留下來”且

“過得好”.

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定居意愿的影響[J]．西北人口,２０２４,(１)．

(責(zé)任編輯 曲鋒)

TheAdaptiveTransformationofEthnicSocialWorkunderthe

BackgroundofLargeFlowandLargeIntegration

LULi－ping, DING Hai－tao

(DpartmentofSocialWork,InnerMongoliaPeople＇sHospital,

HohhotInnerMongolia０１００１７,China)

[Abstract]Thelargeflowandlargeintegrationresidenceisnotonlythephysicaltranslationand

spatialreorganizationoftheethnicpopulation,butalsomeansthatthedistributionpatternoftheethnic

population,thewayandpatternofethniccommunication,andtheinternalstructureoftheChinesenaＧ

tionalcommunityarebeingdeconstructedandreshapedbymobility．TheseprofoundandcomplexchanＧ

geshavepushedethnicsocialworktoamorecriticalandimportantposition,anditalsoshowsthatethＧ

nicsocialworkmustundergoadaptivetransformation．Withthecharacteristicsofadministrativesemi－

specialization,thetraditionalethnicsocialworkfocusingonethnicareasandethnicidentityfocuseson

theregionalgovernanceofstabilityorientation,andpaysinsufficientattentiontothefloatingpopulation

andthecomplexproblemsbehindit．Itisdifficulttoeffectivelydealwiththeincreasinglydiversified,

complexanddynamicfragmentedethnicsocialworkaffairs．FacingthenewcharacteristicsandnewtopＧ

icsunderthebackgroundoflargeflowandlargeintegration,ethnicsocialworkshouldadjusttherelaＧ

tionshipbetweennationalityandsociality,avoidtheabsenceanddeviationunderthedislocationofroles,

andbuildanew paradigm ofgovernancebasedon mobility．Underthecoreconcernofdevelopment

needs,weshouldimprovethequalityandincrementoffieldsandfunctions,andimprovethelevelof

professional,refinedanddiversifiedservicesintheprocessofsinkingcommunities．

[Keywords]LargeFlowandLargeIntegration;EthnicSocialWork;AdaptiveTransformation;

EthnicCommunication

２４

[基金項(xiàng)目]國家社科基金重大項(xiàng)目“健全國土空間規(guī)劃和用途統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管控制度研究”(編號:２０ZDA０８６);北京市習(xí)近平新時(shí)代中

國特色社會主義思想研究中心項(xiàng)目“中國式現(xiàn)代化指引下的首都韌性治理研究”(編號:２３LLZZC０４８).

[收稿日期]２０２４－０５－２１

[作者簡介]苗婷婷,女,首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院講師,博士;

單菁菁,女,中國社會科學(xué)院生態(tài)文明研究所研究員,中國社會科學(xué)院大學(xué)教授,博士.

２０２４年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Nov．２０２４

第４５卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０６．００４

城市韌性的焦點(diǎn)分歧與破解思路

———基于中國式現(xiàn)代化理論視角的分析

苗婷婷１, 單菁菁２

(１．首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院, 北京 １０００７０;

２．中國社會科學(xué)院 生態(tài)文明研究所, 北京 １００７１０)

[摘 要]當(dāng)前,提升城市韌性已成為城市治理的新思路和城市安全發(fā)展的新范式.然而,在城市韌性的

理論體系中有四個(gè)基本命題尚未厘清,即城市韌性的核心特征和系統(tǒng)形態(tài)、城市韌性的責(zé)任主體和受益者、韌

性變革的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和時(shí)間周期、城市韌性的系統(tǒng)邊界和空間異質(zhì)性.中國式現(xiàn)代化理論以馬克思主義為指

導(dǎo),堅(jiān)持“人民至上”“人與自然和諧共生”的價(jià)值意蘊(yùn),突出“問題導(dǎo)向”與“守正創(chuàng)新”,強(qiáng)調(diào)在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)

下實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化,為中國特色的城市韌性理論構(gòu)建提供了邏輯支撐.從中國式現(xiàn)代化的理論出發(fā),我

們應(yīng)秉承動態(tài)發(fā)展的眼光,站穩(wěn)人民立場,有效發(fā)揮政府責(zé)任,促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展,打造真正具有中國特

色的韌性城市.

[關(guān)鍵詞]城市韌性;韌性分歧;中國式現(xiàn)代化

[中圖分類號]D６３０;F２９９．２ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０６－００２５－１０

近 年 來,城 市 韌 性 在 社 會 各 領(lǐng) 域 備 受 關(guān) 注.

２０２０年,習(xí)近平總書記在?國家中長期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)

展戰(zhàn)略若干重大問題?中指出,要“打造宜居城市、

韌性城市、智能城市,建立高質(zhì)量的城市生態(tài)系統(tǒng)

和安全系統(tǒng)”[１].黨的十九屆五中全會、國家“十四

五”規(guī)劃和黨的二十大也明確提出建設(shè)韌性城市,

以提高城市的風(fēng)險(xiǎn)防控和安全宜居水平.在相關(guān)

研究中,城市韌性理念被廣泛應(yīng)用于氣候治理、防

災(zāi)減災(zāi)、城市規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多個(gè)領(lǐng)域,已然是

城市研究中的流行術(shù)語.然而,從理論建構(gòu)的視角

看,在城市韌性的核心表現(xiàn)、主體關(guān)系、時(shí)空認(rèn)知等

基本問題方面仍存在較大爭議,導(dǎo)致這一概念逐漸

泛化、虛化,也難以應(yīng)用于城市韌性的現(xiàn)實(shí)塑造中.

２０２２年,習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中提出

了中國式現(xiàn)代化理論.中國式現(xiàn)代化理論是在人

類長期發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及中國實(shí)踐基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新,是

指導(dǎo)國家治理現(xiàn)代化和城市治理現(xiàn)代化的“最大的

政治”[２].面對新時(shí)代新征程,中國式現(xiàn)代化謀求

國內(nèi)外形勢發(fā)生深刻變化中的永續(xù)發(fā)展,與韌性的

要旨耦合貫通.鑒于此,本文在回顧韌性語義嬗變

的基礎(chǔ)上,從中國式現(xiàn)代化理論的視角對城市韌性

的焦點(diǎn)分歧進(jìn)行探討,并明晰中國特色的城市韌性

的應(yīng)然之義與現(xiàn)實(shí)構(gòu)建路徑,希望對中國城市韌性

建設(shè)有所裨益.

２５

一、語義嬗變:從“韌性”到“城市韌性”

“韌性”(resilience)源自拉丁語詞源“resi－liＧ

re”,原意為彈回.[３]

２０世紀(jì)５０年代之后,韌性概

念經(jīng)歷了漫長的多學(xué)科和跨學(xué)科的理論化過程,學(xué)

界對其語義嬗變的脈絡(luò)已基本形成共識(見表１).

(一)１９５０年代至１９６０年代:早期的韌性研究

對于韌性最先應(yīng)用于哪個(gè)領(lǐng)域,目前有兩種解

釋.一說韌性最早應(yīng)用于物理學(xué)領(lǐng)域.范德利歐

和里構(gòu)尼(VanDerLeeuw,Leygonie,２００５)指出,

韌性本意為金屬材料在外力作用下的穩(wěn)定性和還

原力,１９５０年代韌性被用于機(jī)械學(xué)和工程力學(xué),用

以形容工程項(xiàng)目乃至整個(gè)工程系統(tǒng)被施加擾動后

保持穩(wěn)定或恢復(fù)平衡的能力.[４](P．２２８)一說韌性最早

出現(xiàn) 于 精 神 病 理 學(xué) 領(lǐng) 域. 約 翰 遜 和 維 爾 切

特(Johnson,Wielchelt,２００４)提出,在心理學(xué)精神

病理學(xué)中,韌性是指兒童遭遇壓力和創(chuàng)傷之后的抗

壓性.[５]這一階段,韌性研究的重點(diǎn)在于形容微觀

個(gè)體的即時(shí)反應(yīng),強(qiáng)調(diào)物質(zhì)系統(tǒng)或人在遭遇外部沖

擊后的抗壓性和還原力.韌性的強(qiáng)弱通過恢復(fù)速

度來衡量:個(gè)體受到擾動后,恢復(fù)的速度越迅捷則

越具韌性,原有的穩(wěn)定狀態(tài)被視作最佳狀態(tài).

(二)１９７０年代:生態(tài)韌性研究

２０世紀(jì)７０年代,以霍林(Holling)為代表的生

態(tài)學(xué)家顛覆了對生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的傳統(tǒng)認(rèn)知,并將

生態(tài)韌性這一全新概念帶入到相關(guān)研究中.霍林

在１９７３年發(fā)表的?生態(tài)系統(tǒng)的韌性和穩(wěn)定性?中指

出,生態(tài)系統(tǒng)的韌性在于“整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)”不發(fā)生根

本性改變的承受力、適應(yīng)力.[６]在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi),不同

物種(三類以上)以不等速度進(jìn)行長時(shí)間互動,個(gè)別

物種可能會經(jīng)歷動蕩變化,如某些年份貓頭鷹多而

老鼠少,某些年份情況恰好相反,但從長遠(yuǎn)、廣域的

視角看,生態(tài)系統(tǒng)是平衡的,整體生態(tài)系統(tǒng)的核心

機(jī)能不被破壞即為韌性.這意味著,復(fù)雜的自然生

態(tài)系統(tǒng)在歷史進(jìn)化的長河中經(jīng)歷了多個(gè)平衡態(tài),生

態(tài)系統(tǒng)可以從一個(gè)平衡態(tài)轉(zhuǎn)化到另一個(gè)平衡態(tài).

系統(tǒng)所能承受的干擾量越多、維持穩(wěn)定的閾值越

高,韌性就越強(qiáng).

(三)１９８０ 年 代 至 １９９０ 年 代:社 會 生 態(tài) 韌 性

研究

生態(tài)系統(tǒng)易于被人類感知和操控.生態(tài)學(xué)家

逐漸意識到,生態(tài)系統(tǒng)與人類管理息息相關(guān).２０

世紀(jì)８０年代,在草場、淡水系統(tǒng)以及海洋漁業(yè)等領(lǐng)

域,人們開始探索適應(yīng)性治理系統(tǒng),以應(yīng)對環(huán)境變

遷,并確保生態(tài)系統(tǒng)能夠長期服務(wù)于社會發(fā)展.韌

性研究由此擴(kuò)展至人類社會領(lǐng)域.１９８６年,奧地

利應(yīng)用系統(tǒng)分析國際研究所(InternationalInstiＧ

tuteforAppliedSystemsAnalysis,IIASA)召集

學(xué)者編寫了?生物圈的可持續(xù)發(fā)展?一書.在書中,

霍林提出了“不確定性”視角[７](P．３１４),為社會生態(tài)系

統(tǒng)韌性研究提供了重要啟發(fā).２０世紀(jì)９０年代,霍

林團(tuán)隊(duì)的持續(xù)性研究綜合分析了生態(tài)系統(tǒng)和人類

組織的結(jié)構(gòu)與行為方式[８],并將生態(tài)學(xué)和社會學(xué)的

理論與實(shí)踐內(nèi)容結(jié)合起來,社會生態(tài)韌性理論得到

不斷豐富和發(fā)展.社會生態(tài)韌性強(qiáng)調(diào),面對不確定

性,變革比單純的應(yīng)對更重要,韌性的強(qiáng)弱取決于

系統(tǒng)在非理想狀態(tài)下的學(xué)習(xí)革新能力.

(四)２０００年至今:城市韌性研究

進(jìn)入２１世紀(jì),韌性這一概念真正進(jìn)入城市領(lǐng)

域.作為復(fù)雜的社會生態(tài)系統(tǒng),城市不僅面臨地

震、洪水、颶風(fēng)等自然災(zāi)害的威脅,還面對人造環(huán)境

和人類社區(qū)的諸多挑戰(zhàn).２００２年,美國生態(tài)學(xué)會

在其年 會 上 最 先 提 出 “城 市 韌 性”的 概 念.２００５

年,世 界 第 二 次 減 災(zāi) 大 會 通 過 了 減 災(zāi) 行 動 綱 領(lǐng)

?２００５—２０１５年兵庫行動框架?,韌性成為城市防

災(zāi)減災(zāi)的新策略.２０１０年,聯(lián)合國減少災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

辦公室發(fā)起“讓城市更具韌性”運(yùn)動.２０１３年,美

國洛克菲勒基金會啟動“全球１００韌性城市運(yùn)動”.

世界經(jīng)合組織、韌性聯(lián)盟、宜可城—地方可持續(xù)發(fā)

展協(xié)會等通過指標(biāo)構(gòu)建、搭建平臺、提供培訓(xùn)等方

式推動全球的城市韌性建設(shè).在不確定性風(fēng)險(xiǎn)日

益增加和國際組織的推動下,城市韌性研究迅速興

起,打造韌性城市成為各國城市治理的主流政策.

在我國,韌性被寫入國家“十四五”規(guī)劃后,建

設(shè)韌性城市成為中國式現(xiàn)代化建設(shè)過程中應(yīng)對各

種不確定性風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展的重要

策略.２０２１年?安全韌性城 市 評 價(jià) 指 南?國 家 標(biāo)

準(zhǔn)(GB/T４０９４７—２０２１)出 臺. 北 京 于 ２０２１ 年、

２０２４年相繼印發(fā)了?關(guān)于加快推進(jìn)韌性城市建設(shè)

的指 導(dǎo) 意 見?和 ?北 京 市 韌 性 城 市 空 間 專 項(xiàng) 規(guī)

劃(２０２２年—２０３５ 年)?,積 極 建 設(shè) 韌 性 首 都.上

海、廣州、南京、濟(jì)南等城市紛紛將韌性城市建設(shè)納

入總體工作部署,從剛性治理走向韌性治理,努力

探索新時(shí)代中國式現(xiàn)代化的城市治理方案.

可以說,打造韌性城市已成為全球共識,但從

理論建構(gòu)的視角看,城市韌性理論的發(fā)展呈現(xiàn)出較

強(qiáng)的不確定性和延遲性.例如,在城市韌性的核心

２６

特征方面,韌性聯(lián)盟將城市韌性定義為城市抵御外

界擾動并保持原有特征、結(jié)構(gòu)和功能的能力[９],這

體現(xiàn)了工程韌性或生態(tài)韌性的早期認(rèn)知;洛克菲勒

基金會則將城市韌性界定為城市在各種慢性壓力

和急性沖擊下存續(xù)、適應(yīng)、發(fā)展的能力[１０],這顯然

更具社會生態(tài)韌性的思維.在時(shí)間尺度方面,工程

韌性視角下的城市韌性牽涉的時(shí)間跨度較短,而在

生態(tài)韌性和社會生態(tài)韌性視角下,城市韌性則強(qiáng)調(diào)

系統(tǒng)進(jìn)化和適應(yīng)性循環(huán)過程的長時(shí)間周期.在城

市韌性主體方面,洛克菲勒基金會認(rèn)為,城市韌性

的主體包括城市中的個(gè)人、社區(qū)、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和系

統(tǒng)[１０],而愛德華(Edwards,２００９)等人則提出應(yīng)以

社區(qū)和個(gè)人為核心來構(gòu)建城市韌性[１１](P．８２).基于

不同的韌性主體認(rèn)知,城市韌性系統(tǒng)的空間邊界也

存在一定爭議.例如,工程韌性視角下的城市韌性

更聚焦物理性的小空間,生態(tài)韌性視角關(guān)注生態(tài)系

統(tǒng)占據(jù)的廣域空間,而社會生態(tài)韌性視角則更注重

特定系統(tǒng)空間的韌性.方東平等學(xué)者(２０１７)認(rèn)為,

在城市韌性構(gòu)建過程中,城市資源是有限的,必須

將有限的資源合理配置到物理、社會和信息三度空

間中.[１２]顯然,僅就目前的城市韌性理論而言,尚

未有對其理論內(nèi)涵的明確的、共識性的界定.

表１ 韌性的語義嬗變及城市韌性研究的關(guān)鍵爭論

嬗變階段

嬗變內(nèi)容

第一 階 段:１９５０ 年 代

至１９６０年代早期的韌

性研究

第二 階 段:１９７０ 年 代

的生態(tài)韌性研究

第三 階 段:１９８０ 年 代

至１９９０年代的社會生

態(tài)韌性研究

第四 階 段:２０００ 年 代

至今的城市韌性研究

應(yīng)用領(lǐng)域 工程/心理韌性 生態(tài)系統(tǒng)韌性 社會生態(tài)系統(tǒng)韌性 城 市 社 會 生 態(tài) 系 統(tǒng)

韌性

主體范疇 微觀個(gè)體 生態(tài)系統(tǒng) 生態(tài)系統(tǒng)＋人類管理 主體關(guān)系存在爭議

概念側(cè)重 抗壓力、還原力 承受力、適應(yīng)力 學(xué)習(xí)力、革新力 核心表現(xiàn)表述不一

時(shí)間尺度 受到?jīng)_擊后的短時(shí)間

尺度

生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化的長歷

史尺度

適應(yīng)性 循 環(huán) 的 長 時(shí) 間

尺度 時(shí)間尺度存在分歧

空間尺度 小空間 廣域空間 特定系統(tǒng)空間 空間應(yīng)用存在異議

二、中國式現(xiàn)代化目標(biāo)下城市

韌性構(gòu)建的焦點(diǎn)分歧

面對中國式現(xiàn)代化目標(biāo)下城市韌性建設(shè)中的

諸多問題,不少學(xué)者進(jìn)行過初步的思考和探索.達(dá)

武迪(Davoudi,２０１２)提出,城市韌性建設(shè)由誰組

織? 韌性的理想結(jié)局是什么? 如何協(xié)調(diào)可能存在

的利益沖突? 這些問題都需要審慎思考.[３]曼耶

納(Manyena,２００６)對韌性定義、韌性與脆弱性的

關(guān)系、韌 性 的 邊 界 等 爭 議 較 大 的 問 題 進(jìn) 行 了 歸

納.[１３]米羅等人(Meerowetal．,２０１６)對城市韌性

的概念張力進(jìn)行了梳理.[１４]在國內(nèi)學(xué)者中,文軍和

胡秋爽(２０２４)指出,城市韌性治理在本體論、時(shí)空

認(rèn)知 和 方 法 論 層 面 存 在 諸 多 挑 戰(zhàn).[１５]趙 瑞 東 等

人(２０２０)提出,城市韌性的理論框架研究較為薄

弱.[１６]林 雪 和 張 海 波 (２０２０)、苗 婷 婷 和 單 菁

菁(２０２３)進(jìn)一步提出,在中國的現(xiàn)實(shí)情境中,需要

打破西方單一敘事,重新界定城市韌性的內(nèi)涵和模

式.[１７][１８]這些思考與追問對推動城市韌性研究的

發(fā)展具有重要意義,但仍未對城市韌性理論的關(guān)鍵

性分歧問題進(jìn)行系統(tǒng)性解答.

籍此,本文借助庫恩的范式理論,基于 what、

how、why等基礎(chǔ)問題構(gòu)建基本分析框架,嘗試進(jìn)

一步厘清城市韌性理論的關(guān)鍵性爭議問題.城市

韌性建設(shè)的重要性毋庸贅言,而城市韌性建設(shè)具有

高度復(fù)雜性,將 how 細(xì)化為 who、when和 where

進(jìn)行深入分析,可以形成城市韌性的“４W”理論分

析框架(具體見圖１).在此基礎(chǔ)上,我們從中國式

現(xiàn)代化的理論視角出發(fā),對中國特色的城市韌性理

論進(jìn)行深入解析.

(一)WHAT:在屬性層面,城市韌性的核心特

征和系統(tǒng)形態(tài)是什么?

在屬性層面,主要的爭議可分解為城市韌性的

核心特征和系統(tǒng)形態(tài)兩個(gè)子問題.

２７

首先,在韌性的核心特征方面,城市韌性重在

抗壓力、適應(yīng)力還是革新力? 縱觀韌性語義的嬗變

過程,從早期的韌性到生態(tài)韌性,再到社會生態(tài)韌

性,韌性的內(nèi)涵外延不斷?展.就城市而言,城市

是地球表層一種高強(qiáng)度、大尺度的復(fù)合人地系統(tǒng),

城市系統(tǒng)既包括人類社會生態(tài),又包含其所依托的

資源環(huán)境或自然生態(tài),因此,城市韌性應(yīng)更多地體

現(xiàn)社會生態(tài)韌性的理念.當(dāng)前,不同學(xué)者對城市韌

性的定義存在很大差異.在國外研究城市韌性的

權(quán)威學(xué)者中,有一半以上秉持工程韌性觀,主張城

市韌性最關(guān)鍵的是抗壓力;２０％的學(xué)者側(cè)重生態(tài)韌

性觀,強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性變遷;只有２８％的學(xué)者認(rèn)為城市

韌 性 應(yīng) 體 現(xiàn) 為 社 會 生 態(tài) 韌 性 主 張 的 重 構(gòu) 變 革

力.[１４]在國內(nèi),部分學(xué)者已意識到,針對城市系統(tǒng)

中的不適宜性組件,應(yīng)當(dāng)觸發(fā)變革機(jī)制,而城市規(guī)

劃、災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)域的學(xué)者仍側(cè)重于沖擊發(fā)生后

城市的適應(yīng)力和恢復(fù)力.[１９]

其次,就評估標(biāo)準(zhǔn)而言,城市表現(xiàn)為單一均衡

系統(tǒng)、多穩(wěn)態(tài)均衡系統(tǒng)還是動態(tài)非均衡系統(tǒng)? 工程

韌性或心理韌性認(rèn)同單一均衡論,強(qiáng)調(diào)韌性是一種

恢復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)的能力,原有的穩(wěn)定狀態(tài)為最佳.

生態(tài)韌性指出存在多種均衡狀態(tài),系統(tǒng)可以吸收一

定的擾動量級,從一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)向另一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)

轉(zhuǎn)變.而社會生態(tài)韌性提出,多樣的、靈活的和彼

此關(guān)聯(lián)的元素在應(yīng)對擾動過程中,通過不斷地重構(gòu)

來提高系統(tǒng)的韌性能力,這代表社會生態(tài)系統(tǒng)處于

一種動態(tài)非均衡狀態(tài).在對城市波動狀態(tài)的表述

當(dāng)中,很多學(xué)者在城市韌性構(gòu)建中強(qiáng)調(diào)重建、恢復(fù)、

彈回等詞語.[２０]也有學(xué)者指出,城市各領(lǐng)域不能停

留在某個(gè)預(yù)先設(shè)定的狀態(tài).如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,路徑依

賴的“鎖住效應(yīng)”會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)停滯,不利于經(jīng)濟(jì)

韌性的提升.[２１]又如在防災(zāi)減災(zāi)領(lǐng)域,傳統(tǒng)的防御

或強(qiáng)調(diào)恢復(fù)到災(zāi)前狀態(tài)的洪水管理不是最有效的

方法,強(qiáng)調(diào)可浸性和重組能力的韌性承洪更有利于

城市的長期動態(tài)水安全.[２２]

(二)WHO:在主 體 層 面,城 市 韌 性 為 了 誰?

由誰來領(lǐng)導(dǎo)?

在城市韌性建設(shè)中,主體關(guān)系問題涉及責(zé)任主

體的領(lǐng)導(dǎo)方式和韌性客體的賞罰分配兩個(gè)方面.

首先,不同于生態(tài)系統(tǒng),社會系統(tǒng)往往涉及獎

勵和懲罰,而誰是韌性的受益者和受損者是很難界

定的問題.海因和舒伯特(Hein,Schubert,２０２０)

指出,構(gòu)建完全韌性的城市是不可能的,沒有真正

完全韌性的城市,如在德國漢堡市易北河的治理案

例中,市政管理者提出對河道進(jìn)行疏浚和?寬,以

提高河道的通航能力和港口經(jīng)濟(jì)競爭力,而當(dāng)?shù)丨h(huán)

保組織則極為抗議,認(rèn)為持續(xù)性的河底疏浚將殺死

大量幼魚和海洋生物,河底淤泥被運(yùn)至北海入?？?/p>

也會影響海灣區(qū)域的生態(tài)環(huán)境.[２３]可見,不同的利

益群體對城市韌性的認(rèn)知存在一定的差異,服務(wù)于

某一群體的韌性政策并不一定能夠得到其?群體

的支持.韌性是由社會構(gòu)建的,而社會權(quán)力又是非

均衡、非對稱的,權(quán)力主導(dǎo)者常常決定韌性的優(yōu)先

級.因此,在韌性城市建設(shè)過程中如何在決策程

序、利益分配等方面做到公平公正是一個(gè)非常棘手

的問題.

其次,在城市韌性的責(zé)任主體方面,如何恰當(dāng)

地履行政府責(zé)任充滿爭議.在西方話語體系中,城

市韌性多擁護(hù)自組織理念,主張韌性更適合由社區(qū)

和個(gè)人自發(fā)組織建設(shè),不應(yīng)由政府和國家主導(dǎo).[２４]

正如斯萬斯特羅姆(Sawnstrom,２００８)指出,美國

更重視公民自食其力和應(yīng)對外部挑戰(zhàn)時(shí)自我重塑

的能力.[２５]達(dá) 武 迪 指 出,在 新 自 由 主 義 盛 行 的 英

國,一些官方文件明確支持自力更生的理念.[３]同

時(shí),達(dá)武迪也對此進(jìn)行反思,認(rèn)為將生態(tài)韌性的自

組織理念錯誤地轉(zhuǎn)譯為社會系統(tǒng)的自力更生,易披

上過于濃烈的意識形態(tài)外衣,導(dǎo)致一定程度的社會

達(dá)爾 文 主 義,事 實(shí) 上,發(fā) 揮 政 府 的 責(zé) 任 也 十 分 重

要.[３]因此,在城市韌性建設(shè)中,如何看待政府的作

用似乎是見仁見智的難題.

(三)WHEN:在時(shí)間層面,變革何時(shí)開展? 是

漸進(jìn)變革還是急劇變革?

在時(shí)間層面,城市韌性建設(shè)涉及變革的時(shí)間周

期和時(shí)間節(jié)點(diǎn)兩方面的難題.

首先,城市韌性建設(shè)的時(shí)間周期與“耗損觀”相

關(guān).按照傳統(tǒng)理解,脆弱性的降低,即物質(zhì)環(huán)境的

暴露性降低、暴露元素的物理敏感性下降、系統(tǒng)對

沖擊的承擔(dān)能力或吸收能力上升,意味著耗損將會

減少,城市韌性得到提升.[２６](P．６５)這種觀點(diǎn)主張脆

弱性、耗損與韌性處于一個(gè)連續(xù)體的兩端,非此即

彼.而卡多納(Cardona,２００４)則指出,韌性的城市

應(yīng)該能充分利用沖擊和壓力,主動改變不理想或不

適宜的成分,完成自我重建,從而更好地生存和適

應(yīng).[２７](P．４７)在這種觀點(diǎn)中,韌性并非必然與脆弱性

對立.在韌性系統(tǒng)中包含一定的脆弱性成分,人類

在確定長期發(fā)展路線時(shí)有能力對耗損做出選擇.

進(jìn)一步來講,這是一種短期適應(yīng)(adaptation)與長

期適應(yīng)性(adaptability)的對峙.短期適應(yīng)意在針

２８

對某種已知威脅,注重特定而具體的韌性;而長期

適應(yīng)性則是一種針對未來未知風(fēng)險(xiǎn)的、前瞻性的、

長期性的適應(yīng)能力.在相關(guān)研究中,這兩種認(rèn)知圍

繞韌性構(gòu)建的時(shí)間跨度和主要著力點(diǎn)產(chǎn)生了明顯

分歧.

其次,何時(shí)實(shí)施變革難以確定,對變革的方式

和理想結(jié)局也難以進(jìn)行規(guī)范判斷.在生態(tài)領(lǐng)域,韌

性的理想結(jié)果是可持續(xù)性,而在社會政治領(lǐng)域,韌

性常常涉及變革及規(guī)范性判斷.為了避免系統(tǒng)崩

潰,是采用漸進(jìn)性變遷的方式還是急劇變革的方

式,很 難 把 握.科 特 和 奈 廷 格 爾 (Cote,NightinＧ

gale,２０１１)提出,在技術(shù)變革或制度變遷過程中,

某些群體高舉韌性旗幟,實(shí)則是保守地支持傳統(tǒng)行

為以?絕改變,最終產(chǎn)生一種反韌性的效果.[２８]這

反映出,在現(xiàn)實(shí)世界中,韌性構(gòu)建的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和變

革方式很難界定,人們很難對理想的韌性結(jié)局做出

規(guī)范性判斷.

(四)WHERE:在空間層面,如何看待系統(tǒng)邊

界和城市空間異質(zhì)性?

在實(shí)踐當(dāng)中,城市韌性的構(gòu)建往往圍繞焦點(diǎn)系

統(tǒng)(focalsystem)展開,而對焦點(diǎn)系統(tǒng)的邊界和空

間異質(zhì)性需要甄別思考.

首先,在城市復(fù)雜系統(tǒng)中城市韌性是否存在適

用邊界? 因城市組成要素具有多樣性,城市韌性研

究廣泛散布于城市的自然、社會、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等系

統(tǒng)中.一種觀點(diǎn)認(rèn)為,城市不同子系統(tǒng)之間存在異

質(zhì)性,城市社會系統(tǒng)能夠主動應(yīng)對災(zāi)難,而物質(zhì)系

統(tǒng)在達(dá)到臨界閾值時(shí)便會崩潰,因而降低物質(zhì)設(shè)施

的脆弱性是可行的,但卻無法使其主動適應(yīng),應(yīng)區(qū)

別看待人與構(gòu)筑物.而反對者則認(rèn)為,人類的確是

韌性中心,但人類能夠支配構(gòu)筑物,使物質(zhì)系統(tǒng)提

升應(yīng)對沖擊的能力.[１３]實(shí)際上,這體現(xiàn)為特定韌性

與整體韌性的區(qū)別,如果過于關(guān)注特定韌性,很可

能會削弱系統(tǒng)的多樣性與靈活性,進(jìn)而降低系統(tǒng)整

體的韌性能力.其次,城市韌性是否與制度有關(guān)?

從自然領(lǐng)域邁入社會領(lǐng)域之后,韌性研究的場所不

再是中性意義上的空間容器,而是處于特定制度背

景下的社會空間系統(tǒng).在城市韌性建設(shè)中,社會政

治基礎(chǔ)設(shè)施(包括社會規(guī)范、價(jià)值觀、規(guī)則及關(guān)系

等)會影 響 城 市 的 規(guī) 劃 和 管 理,其 影 響 力 可 能 與

“硬”基礎(chǔ)設(shè)施的影響力同樣重要.[２９]韋爾和坎帕

內(nèi)拉(Vale,Campanella,２００５)在?韌性城市:現(xiàn)代

城市的災(zāi)難復(fù)興?中提出,韌性城市建設(shè)不能被視

作是與政治無關(guān)的,不同意識形態(tài)下的城市規(guī)劃建

設(shè)理念存在顯著區(qū)別.[３０](P．３４０)林雪等人(２０２０)也

指出,西方韌性理論與西方新自由主義理論同源,

在?國研究中應(yīng)避免單一化敘事,要注重非西方國

家的社會與政治語境闡釋.[１７]

綜上所述,城市韌性理論在現(xiàn)階段備受推崇,

但卻充滿爭議.在城市韌性語義不明、理論邏輯不

清晰的情況下開展韌性城市建設(shè),極有可能導(dǎo)致韌

性政策浮于表面或陷入實(shí)踐困境.中國式現(xiàn)代化

理論堅(jiān)持馬克思辯證唯物主義和歷史唯物主義的

世界觀和方法論,著眼人與自然和諧共生的長遠(yuǎn)發(fā)

展,其在國內(nèi)外形勢深刻變化中謀求永續(xù)發(fā)展的宗

旨也與韌性的要旨耦合貫通.由此,中國式現(xiàn)代化

理論為解決上述問題提供了方向指引.在下一部

分,我們將嘗試從中國式現(xiàn)代化理論的視角出發(fā),

回答城市韌性理論中的關(guān)鍵性爭議,并探討中國城

市韌性構(gòu)建的理論邏輯和現(xiàn)實(shí)思路.

圖１ “４W”分析框架下城市韌性的焦點(diǎn)分歧

２９

三、中國式現(xiàn)代化理論:指引中國

城市韌性構(gòu)建的邏輯思路

在黨的二十大報(bào)告中,習(xí)近平總書記對推進(jìn)和

?展中國式現(xiàn)代化需牢牢把握的五大原則、九個(gè)本

質(zhì)要求,以及推進(jìn)什么樣的中國式現(xiàn)代化、怎樣推

進(jìn)中國式現(xiàn)代化進(jìn)行了深刻闡釋.中國式現(xiàn)代化

具有豐富的理論內(nèi)涵,是推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化和城

市治理現(xiàn)代化的戰(zhàn)略指引和行動指南,其蘊(yùn)含的科

學(xué)自洽的內(nèi)在邏輯,為化解城市韌性理論體系中的

諸多不確定性議題、指引城市韌性建設(shè)、助力中國

式現(xiàn)代化發(fā)展提供了邏輯理路.

(一)政治邏輯:“中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的社會主

義現(xiàn)代化”為城市韌性的主體探索提供方向指引

中國式現(xiàn)代化的政治邏輯是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)

下的社會主義現(xiàn)代化.首先,黨是領(lǐng)導(dǎo)中國式現(xiàn)代

化的根本力量.中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會

主義最本質(zhì)的特征,是中國特色社會主義制度的最

大優(yōu)勢.[３１]中國共產(chǎn)黨自成立以來,團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國

人民實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立,結(jié)束了四分五裂的局面,并

創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定兩大奇跡.歷史經(jīng)驗(yàn)

證明,中國共產(chǎn)黨強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)力、動員力和組織力

是中國式現(xiàn)代化建設(shè)的必要條件.[３２]其次,中國式

現(xiàn)代化是基于中國特色的社會主義現(xiàn)代化.中國

式現(xiàn)代化理論強(qiáng)調(diào)沖破西方式現(xiàn)代化的迷思,將馬

克思主義基本原理同中國具體實(shí)際相結(jié)合,植根本

國,同中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化相結(jié)合.[３３]深刻把握中國

式現(xiàn)代化的政治邏輯,能夠?yàn)榍宄J(rèn)識中國的制度

特殊性、明確責(zé)任主體、立足中國式現(xiàn)代化圖景加

強(qiáng)中國城市韌性建設(shè)提供方向指引.

(二)哲學(xué)邏輯:馬克思主義辯證唯物史觀和系

統(tǒng)觀為城市韌性理論解析提供哲學(xué)指引

中國式現(xiàn)代化具有深厚的哲學(xué)底蘊(yùn).首先,西

方國家將現(xiàn)代化的主線解讀為資本主義文明的發(fā)

展,將自己國家的歷史敘事普遍化,宣揚(yáng)“歷史終結(jié)

論”,而中國式現(xiàn)代化堅(jiān)持馬克思辯證唯物主義和

歷史唯物主義相統(tǒng)一,奉行辯證的歷史觀[３４](P．１１５),

主張實(shí)踐沒有止境,且人類文明不斷演化以及迭代

發(fā)展,為世界現(xiàn)代化發(fā)展提供了嶄新的道路選擇.

在世界之變和時(shí)代之變以前所未有的方式展開的

背景下,中國式現(xiàn)代化理論為我們不斷增強(qiáng)歷史主

動、開創(chuàng)新局面提供了方向指引.[３５]其次,習(xí)近平

總書記提出,“推進(jìn)中國式現(xiàn)代化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,

需要統(tǒng)籌兼顧、系統(tǒng)謀劃、整體推進(jìn)”[３６],正確處理

好一系列重大關(guān)系.中國式現(xiàn)代化的系統(tǒng)觀,既注

重微觀層面的要素分析,又重視各要素之間的結(jié)構(gòu)

和整體功能的發(fā)揮,為全面開展現(xiàn)代化建設(shè)提供了

工作方法.基于此,馬克思主義辯證唯物史觀和系

統(tǒng)觀為中國式現(xiàn)代化建設(shè)提供了重要的世界觀和

方法論,為城市韌性的理論解析和中國實(shí)踐提供了

哲學(xué)指引.

(三)價(jià)值邏輯:“人民至上”“人與自然和諧共

生”為城市韌性建設(shè)實(shí)踐提供價(jià)值遵循

“人民至上”是中國式現(xiàn)代化最為重要的價(jià)值

取向.習(xí)近平總書記反復(fù)強(qiáng)調(diào),人民是歷史的創(chuàng)造

者,是推進(jìn)中國式現(xiàn)代化最堅(jiān)實(shí)的根基、最深厚的

力量,“現(xiàn)代化道路最終能否走得通、行得穩(wěn),關(guān)鍵

要看是否堅(jiān)持以人民為中心”[３７].中國式現(xiàn)代化

堅(jiān)持“人民至上”的邏輯取代西方“資本至上”的邏

輯,重視解決地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距、收入分配差距,

促進(jìn)社會公平正義,是社會發(fā)展與個(gè)人進(jìn)步之間良

性互動的現(xiàn)代化.與此同時(shí),中國式現(xiàn)代化強(qiáng)調(diào)

“大自然是人類賴以生存發(fā)展的基本條件”和“人與

自然是生命共同體”[３５],要求尊重自然、順應(yīng)自然、

保護(hù)自然,站在人與自然和諧共生的高度謀劃發(fā)

展.黨的十八大以來,在習(xí)近平生態(tài)文明思想的指

導(dǎo)下,我國生態(tài)文明建設(shè)取得歷史性成就,體現(xiàn)了

人民至上和生態(tài)發(fā)展之間的內(nèi)在統(tǒng)一.我國城市

韌性建設(shè)應(yīng)貫徹落實(shí)中國式現(xiàn)代化的價(jià)值主張,以

保障人的自由全面發(fā)展、促進(jìn)人與自然和諧共生為

價(jià)值追求和理想目標(biāo),并以此為指導(dǎo),思考、探尋城

市韌性建設(shè)的服務(wù)對象和變革方式.

(四)實(shí)踐邏輯:“問題導(dǎo)向”與“守正創(chuàng)新”為城

市韌性的時(shí)空探索提供行動指南

在實(shí)踐邏輯層面,中國式現(xiàn)代化強(qiáng)調(diào),面對“兩

個(gè)大局”,中國進(jìn)入了改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,

要堅(jiān)持“問題導(dǎo)向”,要奔著問題去、跟著問題走、盯

著問題改,找準(zhǔn)全面深化改革要解決的關(guān)鍵問題,

如制約構(gòu)建新發(fā)展格局和推動高質(zhì)量發(fā)展的卡點(diǎn)

堵點(diǎn)問題、治理環(huán)境和民生領(lǐng)域的痛點(diǎn)難點(diǎn)問題、

有悖社會公平正義的焦點(diǎn)熱點(diǎn)問題等,對癥下藥,

化解風(fēng)險(xiǎn).[３８]同時(shí),中國式現(xiàn)代化要求堅(jiān)持“守正

創(chuàng)新”[３９],在把握好發(fā)展趨勢及國內(nèi)外形勢的前提

下,以科學(xué)理論為指導(dǎo),不斷?展認(rèn)識的廣度和深

度,堅(jiān)持創(chuàng)新,順應(yīng)未來發(fā)展要求.中國式現(xiàn)代化

的問題導(dǎo)向和守正創(chuàng)新的實(shí)踐邏輯為城市韌性建

設(shè)的時(shí)空探索提供了行動指南.著眼當(dāng)下,城市韌

３０

性建設(shè)須聚焦緊迫性的現(xiàn)實(shí)問題,將其作為改革實(shí)

踐的重要任務(wù).放眼未來,城市韌性建設(shè)必須錨定

長期性、總體性目標(biāo),通過守正找準(zhǔn)定位,通過創(chuàng)新

創(chuàng)造未來.

四、城市韌性的理論解析與實(shí)踐思路:

結(jié)合中國式現(xiàn)代化理論的探討

中國式現(xiàn)代化是國家治理現(xiàn)代化的行動綱領(lǐng)

和科學(xué)指南,為解決城市韌性的諸多爭議問題提供

了理論基底.從理論層次的角度來看,中國式現(xiàn)代

化理論是居于國家治理現(xiàn)代化、城市治理現(xiàn)代化層

次之上的宏觀理論命題,對中觀層次城市韌性理論

的構(gòu)建具有指導(dǎo)意義.城市韌性的理論構(gòu)建應(yīng)與

中國式現(xiàn)代化的頂層理論相一致.從國家戰(zhàn)略的

視角出發(fā),黨的二十大明確提出,新時(shí)代新征程中

國共產(chǎn)黨的使命任務(wù)就是“團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國各族人民

全面建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮

斗目標(biāo),以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)

興”[４０].這意味著,黨和國家的各項(xiàng)工作都應(yīng)圍繞

這一使命任務(wù)來開展,城市韌性建設(shè)也應(yīng)該服務(wù)于

中國式現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo).

從中國式現(xiàn)代化理論的視角看,城市韌性是城

市系統(tǒng)及其組成部分通過相互聯(lián)動,以人民為中

心,以人與自然和諧共生為準(zhǔn)則,面對外來擾動時(shí),

不斷調(diào)整改造自身限制性因素,從而能夠適應(yīng)變化

或增強(qiáng)未來長期適應(yīng)性的能力(具體見圖２).中

國式現(xiàn)代化理論對基于“４W”的城市韌性理論體系

構(gòu)建具有重要的啟示作用.

圖２ 中國式現(xiàn)代化視角下的城市韌性理論建構(gòu)

(一)在屬性層面,城市韌性應(yīng)側(cè)重于動態(tài)演變

態(tài)勢中的學(xué)習(xí)革新

基于中國式現(xiàn)代化的哲學(xué)邏輯,馬克思主義辯

證唯物史觀強(qiáng)調(diào)社會發(fā)展的客觀性與前進(jìn)性.習(xí)

近平總書記指出,我國仍處于社會主義初級階段,

這個(gè)階段“是一個(gè)階梯式遞進(jìn)、不斷發(fā)展進(jìn)步、日益

接近質(zhì)的飛躍的量的積累和發(fā)展變化的過程”[４１],

這為科學(xué)理解城市系統(tǒng)的特征、準(zhǔn)確把握城市韌性

的本質(zhì)屬性奠定了基礎(chǔ).在世界之變和時(shí)代之變

的歷史背景下,城市系統(tǒng)整體表現(xiàn)出持續(xù)性動態(tài)演

變的態(tài)勢,這是城市發(fā)展的客觀規(guī)律.在這一過程

中,不能適應(yīng)環(huán)境的成分被淘汰,填補(bǔ)空缺的新成

分或新結(jié)構(gòu)不斷出現(xiàn),城市不斷學(xué)習(xí)、調(diào)整和革新,

并找到最佳生態(tài)位而獲得發(fā)展.相應(yīng)地,城市韌性

的核心特征不能局限于工程韌性視角的抗壓力或

恢復(fù)力,也不是生態(tài)韌性觀所強(qiáng)調(diào)的承受力和適應(yīng)

力,而是社會生態(tài)系統(tǒng)觀所蘊(yùn)含的學(xué)習(xí)力、變革力,

學(xué)習(xí)革新能力是城市區(qū)別于自然生態(tài)系統(tǒng)和物理

系統(tǒng)的關(guān)鍵之處.

在現(xiàn)實(shí)層面,城市韌性建設(shè)應(yīng)遵循發(fā)展的眼

光,超越“抗壓性”“恢復(fù)力”等僵化認(rèn)識,在適應(yīng)性

循環(huán)中追求動態(tài)發(fā)展,不斷進(jìn)步.如在經(jīng)濟(jì)政策制

定方面,韌性非必然地體現(xiàn)為城市遭到?jīng)_擊后的復(fù)

原能力,開創(chuàng)新增長路徑是為根本;在災(zāi)害管理方

面,公民不一定期望回到初始狀態(tài),基于經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)

的自身能力提升和系統(tǒng)重構(gòu)更為重要;在城市規(guī)劃

方面,應(yīng)盡力規(guī)避現(xiàn)代主義的秩序欲,注重城市動

態(tài)規(guī)劃設(shè)計(jì)的運(yùn)用.同時(shí),我們還應(yīng)注意到,人類

思維和行為具有非線性的特征,這決定了城市發(fā)展

的秩序是非線性的,主體間的交互聯(lián)動無法用一個(gè)

“特定模型”來演繹[４２](P．７８),城市微觀政策有可能會

帶來宏觀變化,宏觀政策也有可能無法取得預(yù)期效

果,因而未來城市決策需要更為動態(tài)非線性的思維

邏輯.

(二)在主體層面,城市韌性構(gòu)建應(yīng)堅(jiān)持人民立

場,注重發(fā)揮政府責(zé)任

“為誰服務(wù)”是城市韌性構(gòu)建中的核心價(jià)值問

題.按照中國式現(xiàn)代化的價(jià)值邏輯,“人民至上”要

求必須站穩(wěn)人民立場、把握人民愿望、集中人民智

慧、尊重人民創(chuàng)造,從而實(shí)現(xiàn)全體人民的共同富裕.

反映在城市韌性領(lǐng)域,城市管理者應(yīng)認(rèn)識到,人作

為城市最重要、最具能動性的主體,在特定條件下

能夠按照既定規(guī)則,各盡其責(zé)地形成有序結(jié)構(gòu).因

此,城市韌性建設(shè)應(yīng)該鼓勵人民群眾共同參與,提

３１

升微觀主體的自主學(xué)習(xí)和成長能力,降低政府管理

成本,同時(shí)避免韌性政策為少數(shù)利益集團(tuán)服務(wù),實(shí)

現(xiàn)利益共享.但在城市系統(tǒng)的調(diào)試過程中,如果完

全依靠人民群眾的自發(fā)組織,將缺乏一致性目標(biāo),

導(dǎo)致行動的有效性不高,造成大量局部資源浪費(fèi).

自發(fā)行為的隨機(jī)性還易引起起伏波動,而這種起伏

波動會被系統(tǒng)自身和環(huán)境的非線性因素放大,進(jìn)而

導(dǎo)致系統(tǒng)失穩(wěn).因此,遵循中國式現(xiàn)代化的政治邏

輯,必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),有效發(fā)揮政府責(zé)任,通過統(tǒng)

籌資源、整合信息和社會動員來優(yōu)化系統(tǒng)狀態(tài).

在現(xiàn)實(shí)層面,城市韌性的構(gòu)建應(yīng)堅(jiān)持“活力和

秩序有機(jī)統(tǒng)一”[３６],打造共建共治共享的社會治理

共同體.中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨要承擔(dān)起城市韌

性建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé),發(fā)揮統(tǒng)籌引領(lǐng)作用.城市政府

要充當(dāng)發(fā)動機(jī)和推進(jìn)器的角色,制定規(guī)則體系、做

好宏觀調(diào)控、優(yōu)化服務(wù)、保障公平、加強(qiáng)監(jiān)管,彌補(bǔ)

市場和社會的失靈.與此同時(shí),城市管理者須堅(jiān)持

人民至上原則,將打造人民城市和“讓人民生活更

美好”視為各項(xiàng)工作的終極目標(biāo),并以權(quán)利公平、機(jī)

會公平和規(guī)則公平為原則建設(shè)公平正義的韌性城

市,如破除制度性障礙,保障城市對每個(gè)公民不偏

袒、不歧視;推動教育、醫(yī)療等基本公共服務(wù)的均等

化,為人民群眾向上流動提供公平機(jī)會;將法治觀

念貫穿于法制、政策和制度建設(shè)的全過程,讓所有

人遵 守 同 一 套 規(guī) 則,以 法 治 力 量 推 動 韌 性 城 市

建設(shè).

(三)在時(shí)間層面,城市韌性的構(gòu)建應(yīng)體現(xiàn)出高

度緊迫性和長期性特征

在城市韌性建設(shè)中,變革的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和時(shí)間周

期關(guān)系重大,而中國式現(xiàn)代化理論的實(shí)踐邏輯和價(jià)

值邏輯在這方面給出了明確的指示.首先,中國式

現(xiàn)代化強(qiáng)調(diào)“問題是時(shí)代的聲音,回答并指導(dǎo)解決

問題是理論的根本任務(wù)”[３３],要求堅(jiān)持問題導(dǎo)向的

實(shí)踐邏輯.當(dāng)前我國正面臨“兩個(gè)大局”:在國際層

面,世界百年未有之大變局加速演進(jìn),全球多重危

機(jī)疊加、各國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇艱難、氣候環(huán)境持續(xù)惡化、國

際格局面臨深刻調(diào)整;在國內(nèi)層面,我國社會現(xiàn)代

化進(jìn)程已到達(dá)歷史的十字路口,我國發(fā)展已進(jìn)入并

長期處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期.“兩個(gè)大局”交疊決

定了城市韌性構(gòu)建面臨著關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn),城市須以

韌性建設(shè)為契機(jī),變革創(chuàng)新,積極應(yīng)對當(dāng)前局勢中

的急難險(xiǎn)重問題.在現(xiàn)實(shí)層面,各城市需以制訂韌

性城市發(fā)展戰(zhàn)略為抓手,對城市發(fā)展的優(yōu)勢、劣勢、

機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行綜合分析,完善政府管制框架,培

育社區(qū)、企業(yè)等社會單元在應(yīng)對挑戰(zhàn)時(shí)的自我重塑

能力,持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量,增強(qiáng)氣候變化適應(yīng)性,在

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)基本走勢不穩(wěn)定、不確定性因素增加的情

況下,加快推動整體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級,以更好地應(yīng)

對內(nèi)外挑戰(zhàn).

其次,從城市韌性變革的時(shí)間周期看,一方面,

隨著中國特色社會主義進(jìn)入新時(shí)代,我國社會主要

矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和

不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾;另一方面,人類

發(fā)展正在從工業(yè)文明邁向生態(tài)文明,要求轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)

的工業(yè)化思維和人類中心主義,推動人與自然和諧

共生.城市韌性的構(gòu)建,應(yīng)該秉承大歷史觀和大時(shí)

代觀,用長遠(yuǎn)發(fā)展的眼光看問題,把解決不平衡不

充分的發(fā)展問題以及推動生態(tài)文明建設(shè)放在突出

位置,以新發(fā)展理念持續(xù)推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型、增進(jìn)

民生福祉,堅(jiān)定不移地走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)

良好的文明發(fā)展道路.

(四)在空間層面,城市韌性的構(gòu)建應(yīng)是基于城

市復(fù)雜問題的自主探索

針對城市韌性在內(nèi)部空間與不同社會空間的

具體表現(xiàn),有必要對照中國式現(xiàn)代化理論的系統(tǒng)

觀,對城市韌性的理論內(nèi)涵和實(shí)踐路徑進(jìn)行獨(dú)立探

索.首先,習(xí)近平總書記提出,“系統(tǒng)觀念是具有基

礎(chǔ)性的思想和工作方法”[４３].中國式現(xiàn)代化強(qiáng)調(diào)

統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會、生態(tài)“五位一體”,進(jìn)行

系統(tǒng)謀劃,使各子系統(tǒng)相輔相成、相互促進(jìn).根據(jù)

中國式現(xiàn)代化的總體布局,我國城市韌性建設(shè)不可

采取機(jī)械分解的思路,應(yīng)意識到城市生命體的系統(tǒng)

性與整體性,通過提升各子系統(tǒng)的運(yùn)行效率及配合

程度,提高城市整體效益.[４４]其次,中國式現(xiàn)代化

是中國特色的社會主義現(xiàn)代化,彰顯了人類文明發(fā)

展的自我主張.城市韌性構(gòu)建是國家治理現(xiàn)代化

和城市治理現(xiàn)代化的題中之義,理應(yīng)加強(qiáng)對中國社

會語境和制度特色的研究闡釋,擺脫“學(xué)徒”狀態(tài),

堅(jiān)定自我主張,探索與中國社會耦合互嵌的韌性實(shí)

踐模式.

在現(xiàn)實(shí)層面,我國各城市在韌性建設(shè)過程中,

一方面應(yīng)該從復(fù)雜系統(tǒng)的視角出發(fā),全面整合資

源、環(huán)境、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、人口、住房、教育、養(yǎng)老、交通、

安全等子系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的內(nèi)部優(yōu)化、協(xié)調(diào)重組,以

促進(jìn)城市系統(tǒng)整體的有效運(yùn)轉(zhuǎn);另一方面,我國城

市韌性建設(shè)應(yīng)在克服世界城市面臨的共性問題之

外,精確瞄準(zhǔn)本土特殊問題,尤其是中國特殊的城

鄉(xiāng)關(guān)系問題、大中小城市關(guān)系問題等,貫徹實(shí)施新

３２

型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略,優(yōu)化大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展的城市空

間格局,在中國特色的制度體系和市政體系下創(chuàng)新

城市韌性政策體系,使中國的城市韌性實(shí)踐具備更

高的貼合性,獲得更高質(zhì)量的永續(xù)發(fā)展.

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(責(zé)任編輯 毛偉華)

TheFocusDivergenceandSolutionIdeasofUrbanResilience

———AnalysisbasedontheTheoretical

PerspectiveofChinesePathtoModernization

MIAOTing－ting, SHANJing－jing

(SchoolofUrbanEconomicsandPublicManagement,CapitalUniversityof

EconomicsandBusiness,Beijing１０００７０,China;InstituteofEcological

Civilization,ChineseAcademyofSocialSciences,Beijing１００７１０,China)

[Abstract]Currently,enhancingurbanresiliencehasbecomeanewideaofurbangovernanceanda

newparadigmforurbansafedevelopment．However,therearefourbasicpropositionsinthetheoretical

systemofurbanresiliencethathavenotyetbeenclarified,namelythecorefeaturesandsystemformof

urbanresilience,theresponsiblesubjectsandbeneficiariesofurbanresilience,thetimenodesandtime

cyclesofresiliencechange,andthesystemboundariesandspatialheterogeneityofurbanresilience．The

theoryofChinesepathtomodernizationisguidedbyMarxism,adherestothevaluesofpeoplefirstand

harmoniouscoexistenceofhumanandnature,highlightsproblemorientationandinnovationonthebasis

oftradition,andemphasizestherealizationofsocialistmodernizationundertheleadershipoftheCPC,

thusprovideslogicalsupportfortheconstructionofthetheoryofurbanresiliencewithChinesecharacterＧ

istics．FromthetheoryofChinesepathtomodernization,weshouldupholdthevisionofdynamicdevelＧ

opment,standfirmlyonthepeople＇sposition,effectivelybringthegovernment＇sroleintoplay,promote

harmoniousdevelopmentofhumanandnature,andtocreateatrulyresilientcitywithChinesecharacＧ

teristics．

[Keywords]UrbanResilience;ResilienceDivergence;ChinesePathtoModernization

３４

[基金項(xiàng)目]國家社科基金重大項(xiàng)目“當(dāng)代資本主義的本質(zhì)特征、重大問題和影響研究”(編號:２２&ZD０５４).

[收稿日期]２０２４－０９－０６

[作者簡介]林進(jìn)龍,男,清華大學(xué)與牛津大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生,澳大利亞悉尼大學(xué)哲學(xué)系訪問學(xué)者.

２０２４年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學(xué) Nov．２０２４

第４５卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０６．００５

歷史唯物主義的分析邏輯

———論馬克思闡釋歷史的層次與順序

林進(jìn)龍

(清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 北京 １０００８４;

英國牛津大學(xué) 凱洛格學(xué)院, 英國 牛津 OX１２JD)

[摘 要]馬克思闡釋歷史的層次與順序揭示了歷史唯物主義的分析邏輯,其思想可以概括為五點(diǎn).其

一,生命存續(xù)是一切歷史的首要前提,決定了物質(zhì)生活的生產(chǎn)構(gòu)成全部人類歷史的統(tǒng)一基礎(chǔ).其二,物質(zhì)生活

是不可取消的,但其形式和內(nèi)容會隨著歷史條件的變化而改變,體現(xiàn)了統(tǒng)一性與差異性的辯證關(guān)系.其三,這

種辯證關(guān)系意味著,通過解剖“最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷史的生產(chǎn)組織”即資產(chǎn)階級社會,“能使我們透視一切

已經(jīng)覆滅的社會形式的結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系”,這使資本在歷史闡釋中占據(jù)重要地位.其四,資本深刻影響了社會

關(guān)系、國家形式及世界歷史.它在推動生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí),也給資本主義埋下了“炸毀這個(gè)社會的地雷”,進(jìn)而

為無產(chǎn)階級革命創(chuàng)造新社會形態(tài)鋪平道路.其五,盡管資本邏輯對歷史闡釋至關(guān)重要,但并不能取代歷史發(fā)

展的內(nèi)在機(jī)制與辯證規(guī)律.歷史運(yùn)動是開放的,交織著悲劇與喜劇、普遍性與特殊性等多種形式,孕育著新的

社會形式和文明形態(tài)的可能性.以上五個(gè)層次依次遞進(jìn)、相互聯(lián)系,構(gòu)成了一個(gè)統(tǒng)一、整體且靈活的歷史唯物

主義分析框架,為歷史的解釋和敘述提供了科學(xué)有效的方法論指導(dǎo).

[關(guān)鍵詞]歷史唯物主義;歷史;資本;辯證法;馬克思

[中圖分類號]B０３ [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０６－００３５－１０

關(guān)于歷史唯物主義的方法論意義馬克思曾做

過一個(gè)經(jīng)典評價(jià):“只能對整理歷史資料提供某些

方便,指出歷史資料的各個(gè)層次的順序.但是

絕不提供可以適用于各個(gè)歷史時(shí)代的藥方或公式.

相反,只是在人們著手考察和整理資料———不管是

有關(guān)過去時(shí)代的還是有關(guān)當(dāng)代的資料———的時(shí)候,

在實(shí)際闡述資料的時(shí)候,困難才開始出現(xiàn).”[１](P．５２６)

這表明,歷史唯物主義并非可以隨意裁剪歷史的工

具,其核心作用在于幫助研究者厘清歷史分析的層

次結(jié)構(gòu)和邏輯關(guān)系,從而科學(xué)把握歷史規(guī)律.然

而,盡管馬克思揭示了這一方法論原則,但?并未

系統(tǒng)闡明歷史闡釋的層次與順序,這為后續(xù)研究留

下了空間.要完成這一工作,必須立足于馬克思的

思想和文本基礎(chǔ)進(jìn)行深入分析.這是因?yàn)?歷史闡

釋對客觀事實(shí)的分析會受到闡釋主體的歷史觀、思

維方式和價(jià)值取向的影響.[２]由于歷史唯物主義是

某種意義的“歷史科學(xué)”,因而要理解歷史唯物主義

的分析邏輯,必須首先厘清馬克思闡釋歷史的層次

與順序.作為方法論,歷史唯物主義應(yīng)當(dāng)提供一個(gè)

既統(tǒng)一又靈活的分析框架.基于此,本文試圖呈現(xiàn)

一個(gè)整體性的“馬克思”,即把馬克思的歷史唯物主

義視作一個(gè)完整的邏輯體系,而非將其思想割裂為

３５

不同的發(fā)展階段和解釋原則,以期揭示歷史唯物主

義分析邏輯的內(nèi)在連貫性與統(tǒng)一性.

一、物質(zhì)生活的生產(chǎn)是人類歷史發(fā)展的基礎(chǔ)

歷史的前提不是隨意設(shè)定的.馬克思在?德意

志意識形態(tài)?中指出:“全部人類歷史的第一個(gè)前提

無疑是有生命的個(gè)人的存在.”[１](P．５１９)這一論述強(qiáng)

調(diào)了生命存續(xù)對于人類歷史的前提意義.沒有生

命的存續(xù),就不會有人類社會的歷史.“任何一個(gè)

民族,如果停止勞動,不用說一年,就是幾個(gè)星期,

也要滅亡,這是每一個(gè)小孩子都知道的.”[３](P．２８９)人

類生存所必需的基本要素包括食物、水源、生存空

間,以及由地質(zhì)、水文、氣候等自然條件所構(gòu)成的環(huán)

境.對此馬克思指出:“任何歷史記載都應(yīng)當(dāng)從這

些自然基礎(chǔ)以及它們在歷史進(jìn)程中由于人們的活

動而發(fā)生的變更出發(fā).”[１](P．５１９)雖然不同歷史階段

的社會形式可能有所變化,但人與自然界的對象性

關(guān)系對人類歷史的前提意義始終不可取消.

人類一旦通過生產(chǎn)生活資料來滿足生存需求,

就邁出了與動物有本質(zhì)區(qū)別的第一步.這一過程

體現(xiàn)了人類在自然界中的主動性和創(chuàng)造性.“人們

在生產(chǎn)中不僅僅影響自然界,而且也互相影響.?

們只有以一定的方式共同活動和互相交換其活動,

才能進(jìn)行生產(chǎn).”[１](P．７２４)這表明,生產(chǎn)不僅是人與自

然的物質(zhì)變換過程,也是社會關(guān)系的一種實(shí)現(xiàn)方

式.通過生產(chǎn)活動,人類不僅改造自然,獲得生存

資料,還構(gòu)建了社會結(jié)構(gòu)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò).這意味著表

征人與自然關(guān)系的“生產(chǎn)”概念,內(nèi)在地勾連了一系

列人與人之間關(guān)系的范疇,比如“生產(chǎn)資料和生產(chǎn)

關(guān)系”“生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系”“國家形式和意識形

式同生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系的關(guān)系”等.[４](P．３３)這就

是物質(zhì)生活的生產(chǎn)的廣泛含義.

根據(jù)馬克思的理解,物質(zhì)生活的生產(chǎn)當(dāng)然是生

活資料的生產(chǎn)活動,但它絕不因此局限在產(chǎn)品或勞

動的物理形態(tài)上,它還涵蓋了生產(chǎn)過程中形成的社

會關(guān)系,涉及生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系以及整個(gè)社會生活

的組織和發(fā)展等方面,因而具有更為廣泛的意義和

范圍,這清楚地體現(xiàn)在馬克思的論述中.馬克思指

出:“人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’,必須能夠生活.但

是為了生活,首先就需要吃喝住穿以及其?一些東

西.因此第一個(gè)歷史活動就是生產(chǎn)滿足這些需要

的資料,即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身,而且,這是一切

歷史的基本條件因此任何歷史觀的第一件事

情就是必須注意上述基本事實(shí)的全部意義和全部

范圍,并給予應(yīng)有的重視.”[１](P．５３１)事實(shí)上,物質(zhì)生

活的生產(chǎn)的全部意義和范圍絕不局限于維持生命

活動而進(jìn)行的生活資料生產(chǎn).物質(zhì)生活的生產(chǎn)還

構(gòu)成了權(quán)力關(guān)系、組織形式、社會制度和意識形態(tài)

等其?一切歷史的基本條件.

確實(shí),人的生命活動之所以能與社會歷史的發(fā)

展取得聯(lián)系,就在于生產(chǎn)活動溢出了生命需求的生

物學(xué)意義,而具備了更深層次的社會意義———生產(chǎn)

活動成為人類表達(dá)自我、體現(xiàn)創(chuàng)造力和形成文化的

方式.人與自然的關(guān)系和人與人之間的關(guān)系,都是

在生產(chǎn)過程中構(gòu)建起來的.如果剝離了人與自然

的關(guān)系,社會歷史的發(fā)展將失去物質(zhì)支撐;如果剝

離了人與人之間的關(guān)系,社會結(jié)構(gòu)將無法維系,歷

史也將失去其豐富的內(nèi)涵.即便是最原始的社會

組織形式,也必須建立在物質(zhì)生活的生產(chǎn)基礎(chǔ)之

上,只不過在發(fā)展程度和多樣性上有所差異.正如

馬克思舉例指出的,“古老的社會生產(chǎn)有機(jī)體比資

產(chǎn)階級的社會生產(chǎn)有機(jī)體簡單明了得多”[５](P．９７),

人與自然、人與人之間的關(guān)系都處于原始階段,社

會生產(chǎn)通常基于自然血緣的緊密聯(lián)系或直接的統(tǒng)

治與服從關(guān)系.因此,“人們在物質(zhì)生活生產(chǎn)過程

內(nèi)部的關(guān)系,即?們彼此之間以及?們同自然之間

的關(guān)系是很狹隘的”[５](P．９７).這種狹隘的生產(chǎn)方式

決定了當(dāng)時(shí)人們的意識形態(tài)和宗教觀念,表現(xiàn)為對

自然力量的崇拜和對民間宗教的信仰.可見,物質(zhì)

生活的形式和水平?jīng)Q定了人類文明的高度,并深刻

影響了社會歷史的發(fā)展方向.

總之,生命延續(xù)作為全部人類歷史的第一個(gè)前

提,賦予物質(zhì)生活的生產(chǎn)在歷史發(fā)展中的基礎(chǔ)性地

位.如果不能理解這一點(diǎn),就無法準(zhǔn)確把握歷史發(fā)

展的規(guī)律.

二、歷史發(fā)展在物質(zhì)生活的統(tǒng)一性與

差異性的辯證關(guān)系中展開

物質(zhì)生活的生產(chǎn)是生命存續(xù)的條件和歷史展

開的基礎(chǔ),這一不可取消的規(guī)律展現(xiàn)了歷史發(fā)展的

統(tǒng)一性.然而,這一規(guī)律的實(shí)現(xiàn)形式會隨著歷史條

件的變化而不同.物質(zhì)生活的形式和內(nèi)容在不同

階段的變化,使歷史展現(xiàn)出豐富多樣的具體表現(xiàn),

反映了不同歷史階段的差異性特征.

馬克思有句經(jīng)典表述:“手推磨產(chǎn)生的是封建

主 的 社 會,蒸 汽 磨 產(chǎn) 生 的 是 工 業(yè) 資 本 家 的 社

３６

會.”[１](P．６０２)封建社會與資本主義社會的生產(chǎn)方式

和生產(chǎn)關(guān)系存在質(zhì)的區(qū)別.因此,如果只看到物質(zhì)

生活的統(tǒng)一性而忽視了不同歷史階段的差異性,就

會誤以為生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系是永恒不變的,進(jìn)而

為現(xiàn)存社會關(guān)系的合理性提供辯護(hù),掩蓋這些事物

在特定歷史條件下的暫時(shí)性和局限性.馬克思指

出:“那些證明現(xiàn)存社會關(guān)系永存與和諧的現(xiàn)代經(jīng)

濟(jì)學(xué)家的全部智慧,就在于忘記這種差別.”[４](P．９)

物質(zhì)生活的統(tǒng)一性與差異性的辯證關(guān)系表明,歷史

既是連續(xù)的又是不斷發(fā)展的,既包含穩(wěn)定的要素也

充滿了變化的動力.

“手推磨產(chǎn)生的是封建主的社會,蒸汽磨產(chǎn)生

的是工業(yè)資本家的社會”不僅揭示了物質(zhì)生活的差

異性,還指出了物質(zhì)生活的兩大核心要素,即人與

自然的對象性關(guān)系和人與人的社會關(guān)系,并且前者

決定后者,生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系.物質(zhì)生活當(dāng)然是

建立在人與自然的對象性關(guān)系基礎(chǔ)之上的,但人與

自然之間的物質(zhì)變換活動不能脫離人與人的社會

關(guān)系而孤立存在.社會關(guān)系不僅影響著人們對自

然的認(rèn)識和利用,也影響著人們表現(xiàn)自己生命的方

式.馬克思非常重視這一點(diǎn).可以說,如果不從社

會關(guān)系(特別是生產(chǎn)關(guān)系)角度把握物質(zhì)生活,就不

能真正理解馬克思的歷史唯物主義.例如,１８世

紀(jì)的“自然主義”試圖將人類個(gè)體從社會關(guān)系中抽

離出來,認(rèn)為人可以回歸到一種純粹的自然狀態(tài).

馬克思在??政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判?導(dǎo)言?中指出,這種思

想并非出于對歷史真實(shí)狀況的理解,而是基于一種

美學(xué)上的“魯濱遜式”假象.在批判亞當(dāng)斯密和

大衛(wèi) 李 嘉 圖 時(shí) 馬 克 思 指 出,? 們 將 孤 立 的 個(gè)

體(如獵人、漁夫)作為經(jīng)濟(jì)分析的出發(fā)點(diǎn),忽視了

這些個(gè)體本質(zhì)上是嵌入特定社會結(jié)構(gòu)中的,是無法

脫離社會和歷史條件而獨(dú)立存在的.[４](P．５)事實(shí)上,

在封建社會,個(gè)體依附于狹隘的社會關(guān)系.用馬克

思的話說,“這里必須有人身的依附關(guān)系,必須有不

管什么程度的人身不自由和人身作為土地的附屬

物 對 土 地 的 依 附,必 須 有 本 來 意 義 的 依 附 制

度”[６](P．８９４).到了自由競爭的資本主義社會,個(gè)體

才逐漸從傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中獨(dú)立出來.

可以說,“越往前追溯歷史,個(gè)人,從而也是進(jìn)行生

產(chǎn)的個(gè)人,就越表現(xiàn)為不獨(dú)立,從屬于一個(gè)較大的

整體:最初還是十分自然地在家庭和擴(kuò)大成為氏族

的家庭中.”[４](P．６)正是在這個(gè)意義上,馬克思認(rèn)為

斯密和李嘉圖將個(gè)體視為天然獨(dú)立的存在并以此

建構(gòu)經(jīng)濟(jì)理論的做法,忽視了特定的社會關(guān)系和歷

史進(jìn)程,純屬誤導(dǎo)和虛構(gòu).

孤立的虛構(gòu)個(gè)體無法揭示歷史發(fā)展的規(guī)律,對

物質(zhì)生活的考察必須從社會關(guān)系(特別是生產(chǎn)關(guān)

系)角度展開,而不能僅停留在其外部表現(xiàn)上.對

此馬克思作了一個(gè)形象說明:“根據(jù)勞動過程,我們

看不出它是在什么條件下進(jìn)行的:是在奴隸監(jiān)工的

殘酷的鞭子下,還是在資本家的嚴(yán)酷的目光下;是

在辛辛納圖斯耕種自己的幾畝土地的情況下,還是

在野蠻人用石頭擊殺野獸的情況下.”[５](P．２１５)也就

是說,在不同的歷史時(shí)期,生產(chǎn)關(guān)系的具體形式和

內(nèi)容不僅影響了物質(zhì)生活方式的轉(zhuǎn)變,也重新定義

了個(gè)體在社會中的位置和角色.因此,不存在超歷

史、超社會的永恒存在的經(jīng)濟(jì)范疇.社會關(guān)系在不

同歷史條件下的變化,對于理解物質(zhì)生活的復(fù)雜性

和歷史發(fā)展的動力至關(guān)重要.只有揭示這些差異,

才能真正把握歷史發(fā)展的動力機(jī)制.

三、統(tǒng)一性與差異性的辯證關(guān)系表明

資本是研究歷史規(guī)律的一把鑰匙

物質(zhì)生活的統(tǒng)一性與差異性的辯證關(guān)系貫穿

于社會形態(tài)從簡單到復(fù)雜、從低級到高級的演變過

程.作為“最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷史的生產(chǎn)組

織”[４](P．２９),資產(chǎn)階級社會由此成為透視低級的、簡

單的社會形式和生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)鍵.由于資本作為

一種全新的社會關(guān)系,為這一“歷史生產(chǎn)組織”賦予

了合法性,因而資本構(gòu)成了馬克思剖析歷史客觀規(guī)

律的重要線索.

(一)資產(chǎn)階級社會是研究前資產(chǎn)階級社會的

一把鑰匙

辯證法認(rèn)為,事物的發(fā)展是通過“否定之否定”

的過程不斷推進(jìn)的.現(xiàn)有的社會形態(tài)和理論只有

在經(jīng)歷了自我否定之后,才能突破自身的局限,進(jìn)

而更加客觀地審視歷史和現(xiàn)實(shí).在馬克思看來,人

們之所以會對過去的形式產(chǎn)生片面理解,是因?yàn)?/p>

“最后的形式總是把過去的形式看成是向著自己發(fā)

展的各個(gè)階段”,并且因?yàn)椤八苌俣抑皇窃谔囟?/p>

條件下才能夠進(jìn)行自我批判”.[４](P．３０)同理,“資產(chǎn)

階級經(jīng)濟(jì)學(xué)只有在資產(chǎn)階級社會的自我批判已經(jīng)

開始時(shí),才 能 理 解 封 建 的、古 代 的 和 東 方 的 經(jīng)

濟(jì)”[４](P．３０).也就是說,只有在充分認(rèn)識到資產(chǎn)階

級社會的特殊性和歷史地位的前提下,才能更深入

地理解不同歷史時(shí)期的社會經(jīng)濟(jì)形式.這實(shí)際上

反映了馬克思研究人類歷史的一種方法論,即“人

３７

體解剖對于猴體解剖是一把鑰匙.反過來說,低等

動物身上表露的高等動物的征兆,只有在高等動物

本身已被認(rèn)識之后才能理解.因此,資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)

為古代經(jīng)濟(jì)等等提供了鑰匙”[４](P．２９).

統(tǒng)一存在于差異之中,而差異則蘊(yùn)含著統(tǒng)一.

兩者的辯證關(guān)系用馬克思的話來說就是,“最一般

的抽象總只是產(chǎn)生在最豐富的具體發(fā)展的場合,在

那里,一 種 東 西 為 許 多 東 西 所 共 有,為 一 切 所 共

有”[４](P．２８).換言之,隨著社會發(fā)展進(jìn)程中各種結(jié)

構(gòu)和關(guān)系的多樣化,我們反而更能識別出這些復(fù)雜

現(xiàn)象背后共同的社會機(jī)制或規(guī)律.在馬克思看來,

所謂“歷史”不外是各個(gè)世代的依次交替,即每一代

人在繼承前人遺產(chǎn)的同時(shí),也在不斷適應(yīng)并改變周

圍的環(huán)境,同時(shí)通過這些新的活動進(jìn)一步改造舊的

社會結(jié)構(gòu).[１](P．５４０)由于資產(chǎn)階級社會是建立在前資

產(chǎn)階級社會形式的殘余和要素之上的,其中一些遺

留下來的因素繼續(xù)發(fā)揮作用,另一些則從原本的跡

象發(fā)展為具有完全意義的結(jié)構(gòu),因而馬克思把資產(chǎn)

階級社會指認(rèn)為“最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷史的生

產(chǎn)組織”.也因此,馬克思認(rèn)為通過分析資產(chǎn)階級

社會的各種關(guān)系和結(jié)構(gòu),可以更好地透視一切已經(jīng)

消亡的社會形式及其生產(chǎn)關(guān)系.如果說人體解剖

是猴體解剖的一把鑰匙,那么資產(chǎn)階級社會解剖就

是對前資產(chǎn)階級社會解剖的一把鑰匙.

(二)資本是研究資產(chǎn)階級社會的一把鑰匙

馬克思指認(rèn):“只有資本才創(chuàng)造出資產(chǎn)階級社

會,并創(chuàng)造出社會成員對自然界和社會聯(lián)系本身的

普遍占有.”[４](P．９０)對資產(chǎn)階級社會的解剖,關(guān)鍵在

于揭示資本的實(shí)質(zhì).“資本,別的不說,也是生產(chǎn)工

具,也是過去的、客體化了的勞動.可見資本是一

種一般的、永存的自然關(guān)系;這樣說是因?yàn)榍『脪?/p>

開了正是使‘生產(chǎn)工具’、‘積累的勞動’成為資本的

那個(gè)特殊.”[４](P．９)馬克思在這里強(qiáng)調(diào)的是,資本不

僅僅是生產(chǎn)工具或物化的勞動(即客體化了的勞

動),這些一般的特征并不足以使資本成為資本.

資本的特殊性在于,它作為一種獨(dú)立的社會力量,

通過支配活勞動來實(shí)現(xiàn)自我增殖.這種“積累起來

的、過去的、對象化的勞動”對“直接的活勞動”的支

配,賦予了資本不同于其?生產(chǎn)工具和物化勞動的

特殊性質(zhì).[１](P．７２６)

根據(jù)馬克思的觀點(diǎn),“資本”顯然是一種歷史性

的生產(chǎn)關(guān)系———這正是資本與以往一切生產(chǎn)工具

和物化勞動的根本差異所在.資本的歷史性體現(xiàn)

在它的雙重作用上.一方面,資本追求財(cái)富無限積

累的特性推動勞動超越了自然需要的界限.這一

過程使勞動不再僅僅是為了滿足生存需求,而是服

務(wù)于資本的增殖目的,這不僅促進(jìn)了社會生產(chǎn)力的

飛躍發(fā)展,還為個(gè)性的全面發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ).

其結(jié)果是“整個(gè)社會只需用較少的勞動時(shí)間就能占

有并保持普遍財(cái)富”,同時(shí)“人不再從事那種可以讓

物來替人從事的勞動”.[４](P．６９)但另一方面,資本也

蘊(yùn)含著內(nèi)在的矛盾.當(dāng)這種矛盾發(fā)展到一定限度

時(shí),資本的增殖過程開始成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏,

于是資本作為一種生產(chǎn)關(guān)系的合法性也注定要喪

失.這種也在于,盡管資本的價(jià)值增殖過程“靠活

勞動同它的物質(zhì)存在要素發(fā)生合乎自然的關(guān)系”,

但“只要活勞動進(jìn)入這種關(guān)系,這種關(guān)系就不是為

活勞動本身而存在,而是為資本而存在”.[４](P．７７)

換句話說,生命活動與社會歷史的關(guān)系在這里

發(fā)生了根本性的變化,即勞動的目的從滿足人類基

本生存需求轉(zhuǎn)變?yōu)闈M足資本增殖的需求.結(jié)果是,

個(gè)性因突破了自然需要的界限而得到了豐富和發(fā)

展,但與此同時(shí),也由于勞動的異化而個(gè)性逐漸被

壓抑.作為一種歷史性的生產(chǎn)關(guān)系,資本在推動社

會生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí),也內(nèi)在地限制甚至剝奪了勞

動者實(shí)現(xiàn)自由和解放的可能性.當(dāng)這種矛盾發(fā)展

到一定程度時(shí),資本也就無法繼續(xù)適應(yīng)社會的進(jìn)一

步發(fā)展,最終走向消亡而被取代.可以說,資本對

歷史的重大貢獻(xiàn)及其注定滅亡的命運(yùn),就是資本的

歷史性所在.正是由于資本的歷史性是透視資產(chǎn)

階級社會運(yùn)作機(jī)制的關(guān)鍵,而資產(chǎn)階級社會又是剖

析前資產(chǎn)階級社會歷史的關(guān)鍵,因而可以進(jìn)一步

說,資本是研究人類歷史一般規(guī)律的一把鑰匙.

四、資本作為特定生產(chǎn)關(guān)系對社會

關(guān)系、國家形式與世界歷史的影響

作為揭示人類歷史一般規(guī)律的鑰匙,資本的影

響貫穿于社會關(guān)系、國家形式和世界歷史各個(gè)領(lǐng)

域.正是通過對資本及其內(nèi)在矛盾運(yùn)動的深入分

析,馬克思揭示了歷史發(fā)展的內(nèi)在邏輯,并闡明了

社會變革的必然趨勢.

(一)資本對資產(chǎn)階級社會關(guān)系的支配影響

資本作為一種歷史性的生產(chǎn)關(guān)系,不僅是所有

社會關(guān)系的基礎(chǔ),還賦予這些關(guān)系以特定的形式和

內(nèi)容.馬克思專門指出:“這是一種普照的光,它掩

蓋了一切其?色彩,改變著它們的特點(diǎn).這是一種

特殊的以太,它決定著它里面顯露出來的一切存在

３８

的比重.”[４](P．３１)所謂“普照的光”是指資本滲透并

塑造了所有的社會關(guān)系,使其帶上資本的特定烙

印;至于“以太”在物理學(xué)中被認(rèn)為是充滿空間的介

質(zhì),用它來形容資本是因?yàn)橘Y本如同以太一般無處

不在,充斥著整個(gè)社會結(jié)構(gòu).馬克思用“普照的光”

和“特殊的以太”作比喻,旨在強(qiáng)調(diào)資本在資本主義

社會中的核心地位及其對其?社會關(guān)系的支配作

用.以土地相關(guān)的社會關(guān)系為例.馬克思認(rèn)為:

“從地租開始,從土地所有制開始,似乎是再自然不

過的了,因?yàn)樗峭恋?即同一切生產(chǎn)和一切存

在的源泉結(jié)合著的,并且它又是同一切多少固定的

社會的最初的生產(chǎn)形式即同農(nóng)業(yè)結(jié)合著的.但是,

這是最錯誤不過的了.”[４](P．３１)在馬克思看來,之所

以從地租、土地所有制開始就是錯誤的,是因?yàn)樵?/p>

資本處于支配地位的社會形式中,不懂資本便不能

懂地租.在資本主義生產(chǎn)方式中,租地農(nóng)場主支?

給土地所有者的地租似乎與封建社會中的“貨幣地

租”相似,但兩者存在本質(zhì)區(qū)別.在封建社會中,農(nóng)

民將其勞動產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣并支?給地主的過程,

反映了地主對農(nóng)民全部剩余勞動的直接占有.也

就是說,農(nóng)民生產(chǎn)的所有剩余價(jià)值幾乎都?xì)w地主所

有.[６](P．９００)相比之下,在資本主義生產(chǎn)方式中,租地

農(nóng)場主支?的地租只是?從農(nóng)業(yè)工人那里榨取的

剩余價(jià)值的一部分.[６](P．８９２)因此,地租在資本主義

社會中不再代表對全部剩余勞動的占有,而是超出

資本家利潤的剩余部分.這意味著資本主義社會

的地租不僅是一個(gè)貨幣數(shù)額,而且與資本積累、市

場競爭和利潤率之間存在著復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系.

顯然,土地和農(nóng)業(yè)的社會關(guān)系性質(zhì)在資本主義

社會中已經(jīng)發(fā)生了根本變化.“租地農(nóng)場主成了這

種農(nóng)業(yè)工人的實(shí)際指揮官,成了?們的剩余勞動的

實(shí)際剝削者,而土地所有者現(xiàn)在只和這種資本主義

租地農(nóng)場主發(fā)生直接關(guān)系,而且是單純的貨幣關(guān)系

和契約關(guān)系.”[６](P．９０３)也就是說,在以土地所有制為

主導(dǎo)的社會中,自然聯(lián)系還占據(jù)優(yōu)勢地位,而在資

本成為統(tǒng)治力量的社會中,農(nóng)業(yè)逐漸變成了資本運(yùn)

作的一部分.[４](P．３１)資本主義生產(chǎn)方式的基本規(guī)律

是將勞動轉(zhuǎn)化為雇傭勞動,將生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資

本.隨著這種轉(zhuǎn)變,土地所有權(quán)逐漸脫離了傳統(tǒng)自

然關(guān) 系,而 成 為 與 資 本 主 義 生 產(chǎn) 方 式 相 適 應(yīng) 的

形式.

雖然在歷史上地租和土地所有制先于資本出

現(xiàn),但在現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會中,資本是決定地租和

土地所有制的主導(dǎo)力量,而不是相反.這一例子的

啟示在于,準(zhǔn)確把握資本主義的運(yùn)作邏輯的關(guān)鍵并

不在于追溯各種經(jīng)濟(jì)范疇在不同歷史時(shí)期的先后

次序,而在于理解它們在現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會內(nèi)部的

結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系.正如馬克思指出的:“把經(jīng)濟(jì)范

疇按它們在歷史上起決定作用的先后次序來排列

是不行的,錯誤的.它們的次序倒是由它們在現(xiàn)代

資產(chǎn)階級社會中的相互關(guān)系決定的.”[４](P．３２)

總之,在馬克思那里,資本不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)

范疇,更是一個(gè)支配整個(gè)社會的力量,它決定了社

會關(guān)系的形式和內(nèi)容.這種支配性影響表現(xiàn)為,

“如果說以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn),一方面創(chuàng)造出普遍

的產(chǎn)業(yè),即剩余勞動,創(chuàng)造價(jià)值的勞動,那么,另一

方面也創(chuàng)造出一個(gè)普遍利用自然屬性和人的屬性

的體系,創(chuàng)造出一個(gè)普遍有用性的體系而在這

個(gè)社會生產(chǎn)和交換的范圍之外,再也沒有什么東西

表現(xiàn)為自在的更高的東西,表現(xiàn)為自為的合理的東

西”[４](P．９０).只有理解這一點(diǎn),我們才能對資產(chǎn)階

級社會關(guān)系對國家形式與世界歷史的影響有更加

深刻的認(rèn)識.

(二)資產(chǎn)階級社會關(guān)系對國家形式和世界歷

史的影響

國家形式和世界歷史無法脫離社會關(guān)系而存

在.資本對社會關(guān)系的支配性影響意味著,討論資

產(chǎn)階級社會關(guān)系如何影響國家形式與世界歷史的

發(fā)展,不僅構(gòu)成馬克思的下一個(gè)理論任務(wù),也成為

歷史唯物主義邏輯展開的必然環(huán)節(jié).

那么,社會關(guān)系如何影響國家形式呢? 馬克思

指出:“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、

必然的、不以?們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系這些生

產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),即有法律的和

政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形

式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ).”[７](P．５９１)恩格斯進(jìn)一步

指出:“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物;國家

是承認(rèn)這個(gè)社會陷入了不可解決的自我矛盾,分裂

為 不 可 調(diào) 和 的 對 立 面 而 又 無 力 擺 脫 這 些 對 立

面.”[８](P．１８９)馬克思和恩格斯的論述表明,國家形式

是社會關(guān)系特別是生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系的產(chǎn)物.

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了國家的性質(zhì)和功能,而國家形式則

反映了社會內(nèi)部的矛盾及其力量對比.因此,國家

形式不是一種固定的制度安排,社會關(guān)系的發(fā)展對

國家形式的演變具有決定性影響,這是理解國家性

質(zhì)和功能的關(guān)鍵.

具體到資產(chǎn)階級社會關(guān)系對國家形式的影響,

馬克思的論述涵蓋了非生產(chǎn)階級的出現(xiàn)、稅收政

３９

策、國債制度、公共信用體系、人口管理、殖民擴(kuò)張

和海外移民等多個(gè)方面.[４](P．３３)馬克思對這些國家

形式的分析與世界歷史密切相關(guān),兩者的聯(lián)系在很

大程度上是由資本的擴(kuò)張性邏輯驅(qū)動的.資本的

核心特征之一就是不斷擴(kuò)展生產(chǎn)和市場的范圍,以

追求更大的利潤和更廣泛的資本積累.例如,稅收

政策和國債制度有助于集中財(cái)富和資源,以支持資

本的增長;而資本增長“創(chuàng)造越來越多剩余勞動的

趨勢”,必須伴隨著“創(chuàng)造越來越多的交換地點(diǎn)的補(bǔ)

充趨勢”.[４](P．８８)殖民擴(kuò)張和海外移民反映了資本

對新市場和新資源的這種需求.這些現(xiàn)象都是資

本邏輯在國家形式層面的體現(xiàn),同時(shí)也推動了世界

歷史的發(fā)展.從本質(zhì)上說,“創(chuàng)造世界市場的趨勢

已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中.任何界限都

表現(xiàn)為必須克服的限制”[４](P．８８).

以資產(chǎn)階級社會關(guān)系塑造國家形式與世界歷

史為例.美國史學(xué)家貝克特在?棉花帝國:一部資

本主義全球史?中寫道:“奴隸制變成了自由勞動

力,地方主權(quán)讓位給民族國家和帝國,騾子和駱駝

讓位給鐵路,戰(zhàn)爭資本主義讓位給科學(xué)農(nóng)業(yè)改革,

由積極的殖民代理人吸取工業(yè)資本主義的教訓(xùn)去

推動執(zhí)行.國家?guī)砹塑娛陆y(tǒng)治和平定、基礎(chǔ)設(shè)施

和土地產(chǎn)權(quán).這些國家組成了新的影響深遠(yuǎn)的全

球 網(wǎng) 絡(luò),而 全 球 網(wǎng) 絡(luò) 反 過 來 又 促 進(jìn) 加 強(qiáng) 了 各

國.”[９](P．２９３)這段歷史揭示了資產(chǎn)階級社會關(guān)系、國

家形式與世界歷史的內(nèi)在關(guān)系.隨著資本主義的

發(fā)展,奴隸制逐漸被雇用勞動關(guān)系所取代,從而塑

造了資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系.同時(shí),棉花產(chǎn)業(yè)的

全球化貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)顯示,國家通過軍事力量、基礎(chǔ)設(shè)

施建設(shè)和土地產(chǎn)權(quán)制度推動了新全球網(wǎng)絡(luò)的形成.

這種全球網(wǎng)絡(luò)不僅改變了各國的社會結(jié)構(gòu),還加強(qiáng)

了國家間的經(jīng)濟(jì)和政治聯(lián)系,表明資本主義世界體

系是資產(chǎn)階級社會關(guān)系、國家形式與世界歷史相互

作用的結(jié)果.

正如馬克思指出:“殖民制度、國債、重稅、保護(hù)

關(guān)稅制度、商業(yè)戰(zhàn)爭等等———所有這些真正工場手

工業(yè)時(shí)期的嫩芽,在大工業(yè)的幼年時(shí)期都大大地成

長起來了.”[５](P．８６８)隨著資本對國家形式不斷進(jìn)行

符合資產(chǎn)階級利益的改造,在資產(chǎn)階級社會,國家

變成了一個(gè)服務(wù)于資本家利益的機(jī)器.這個(gè)機(jī)器

在國內(nèi)通過國債和稅收等手段擴(kuò)大資產(chǎn)階級利益,

在國際上通過殖民擴(kuò)張等方式推動資本主義世界

體系的建立.這一過程不僅使資產(chǎn)階級國家機(jī)器

與資本的共生關(guān)系愈發(fā)緊密,而且深刻影響了世界

歷史的發(fā)展軌跡,最終形成了一個(gè)以資本為主導(dǎo)的

全球體系.因此,在資本歷史性登場的背景下,經(jīng)

濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的傳統(tǒng)關(guān)系發(fā)生了顯著的變化,

并在世界歷史的框架下得到了重新的闡釋和進(jìn)一

步的擴(kuò)展.

(三)資本主義內(nèi)在矛盾與無產(chǎn)階級革命前途

伴隨著資本主義世界體系的形成過程,原本國

家內(nèi)部的階級斗爭被逐漸擴(kuò)大到國際層面,第一次

世界大戰(zhàn)的爆發(fā)便是其直接印證.列寧尖銳地指

出,這場戰(zhàn)爭唯一真實(shí)的內(nèi)容和作用就在于爭奪市

場和掠奪?國資源,并通過愚弄、分裂和屠殺無產(chǎn)

階級、壓制國內(nèi)的無產(chǎn)階級和民主派的革命運(yùn)動,

使各國工人階級在為本國資產(chǎn)階級利益服務(wù)的過

程中互相對立和彼此沖突.因此,第一次世界大戰(zhàn)

的本質(zhì)是資產(chǎn)階級的帝國主義戰(zhàn)爭.[１０](PP．１~２)也就

是說,當(dāng)資本主義發(fā)展到壟斷階段時(shí),必然會走向

對外殖民擴(kuò)張的帝國主義.這不僅是資本積累的

內(nèi)在要求,也是世界歷史向前發(fā)展的必然結(jié)果.

盡管帝國主義在不同歷史階段的表現(xiàn)形式會

有所變化,但其核心特征始終是通過壓迫和剝削以

實(shí)現(xiàn)資本的增殖.大衛(wèi)哈維舉了一個(gè)例子.在

１９９７年金融危機(jī)期間,帝國主義通過金融操控和

經(jīng)濟(jì)政策干預(yù),對沖基金攻擊泰國和印度尼西亞的

貨幣,國際貨幣基金組織施加緊縮政策,導(dǎo)致這些

國家陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困境,企業(yè)大量破產(chǎn),數(shù)以萬

計(jì)的人口失業(yè),生活水平急劇下降.這場危機(jī)不僅

鞏固了美元的全球主導(dǎo)地位,提升了華爾街的影響

力,還增加了美國富人的資產(chǎn)價(jià)值,充分展示了帝

國主義在新時(shí)期通過金融資本進(jìn)行全球剝削的本

質(zhì).[１１](P．５５)可見,帝國主義在當(dāng)今時(shí)代的目標(biāo)仍然

是維持和擴(kuò)大發(fā)達(dá)國家資產(chǎn)階級的利益,這一過程

依舊伴隨著對全球工人階級的深度剝削和壓迫,從

而加劇了全球財(cái)富分配的不平等.正是這種不斷

產(chǎn)生的新的社會矛盾和沖突,為世界歷史的革命潛

力保留了可能性.

應(yīng)當(dāng)看到,貫穿于資本主義發(fā)展及其全球擴(kuò)張

過程中的矛盾構(gòu)成了世界歷史發(fā)展的動力.即使

整個(gè)體系看似穩(wěn)定,其內(nèi)部也可能存在著深刻的矛

盾.例如,根據(jù)哈維的觀察,１９４５~１９７０年發(fā)達(dá)資

本主義國家在美國全球霸權(quán)下形成了共享核心利

益的 默 契,但 這 一 時(shí) 期 依 然 伴 隨 著 各 種 尖 銳 矛

盾———民權(quán)運(yùn)動,暴露了美國國內(nèi)根深蒂固的種族

歧視,與其在國際上倡導(dǎo)的人權(quán)理念形成了鮮明對

比;美國對民主運(yùn)動的壓制引發(fā)了全球范圍內(nèi)的反

４０

帝國主義抗?fàn)?“軍工綜合體”的擴(kuò)張使得寡頭和壟

斷集團(tuán)的主導(dǎo)地位更加穩(wěn)固和強(qiáng)大.[１１](PP．４８~５１)

資本主義世界體系的對立和矛盾源自資產(chǎn)階

級社會關(guān)系.這些矛盾不僅體現(xiàn)在階級剝削和對

立上,還包括資本積累的不均衡與資源分配的不公

平上.這些問題進(jìn)一步導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)、環(huán)境

惡化、國際沖突和戰(zhàn)爭等現(xiàn)象.馬克思指出:“在以

交換價(jià)值為基礎(chǔ)的資產(chǎn)階級社會內(nèi)部,產(chǎn)生出一些

交往關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系,它們同時(shí)又是炸毀這個(gè)社會

的地雷.”[４](P．５４)盡管資本主義在發(fā)展中不斷壯大,

但其內(nèi)部矛盾最終將導(dǎo)致其瓦解.當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系與

生產(chǎn)力發(fā)展的沖突不可調(diào)和時(shí),資產(chǎn)階級社會勢必

要被更符合生產(chǎn)力的新社會形態(tài)取代.在這一過

程中,勞動階級將作為主要革命力量推翻資本主義

的統(tǒng)治.這是馬克思的基本結(jié)論.

然而,“這些形式的對立性質(zhì)決不是通過平靜

的形態(tài)變化就能炸毀的”[４](P．５４).也就是說,社會

變革有其特定的歷史條件.社會變革,尤其是世界

歷史向無階級社會的過渡,必須建立在一定的物質(zhì)

條件基礎(chǔ)上.馬克思提醒我們:“如果我們在現(xiàn)在

這樣的社會中沒有發(fā)現(xiàn)隱蔽地存在著無階級社會

所必需的物質(zhì)生產(chǎn)條件和與之相適應(yīng)的交往關(guān)系,

那么一切 炸 毀 的 嘗 試 都 是 唐 吉 訶 德 的 荒 唐 行

為.”[４](P．５４)生產(chǎn)力的發(fā)展之所以是必要的前提,一

方面是因?yàn)?如果沒有這種發(fā)展社會將陷入普遍貧

困,人們不得不重新為生存必需品而斗爭,過去陳

腐污濁的事物也將死灰復(fù)燃;另一方面是因?yàn)?只

有在生產(chǎn)力普遍發(fā)展的情況下人們的普遍交往才

能建立起來,從而使“地域性的個(gè)人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜?/p>

歷史性的、經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人”.[１](P．５３８)

總結(jié)來看,資本作為一種歷史性的生產(chǎn)關(guān)系深

刻影響了社會關(guān)系、國家形式以及世界歷史等各個(gè)

方面.在社會關(guān)系方面,資本不僅重塑了資產(chǎn)階級

社會的各種關(guān)系,還使這些關(guān)系深深打上了資本的

烙印.在國家形式方面,資本的擴(kuò)張性深刻影響了

國家機(jī)器的演變,使國家成為服務(wù)于資本積累的工

具,并推動了殖民擴(kuò)張和全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的形成與鞏

固.在世界歷史進(jìn)程中,資本邏輯引發(fā)了全球剝

削、資源掠奪和帝國主義戰(zhàn)爭,加劇了全球不平等

和階級矛盾的全球化.這些根植于資本主義內(nèi)部

的矛盾,終將反過來成為瓦解資本主義的力量,為

無產(chǎn)階級革命創(chuàng)造新社會形態(tài)鋪平道路.也正因

如此,“資本”在馬克思闡釋歷史的過程中扮演著不

可替代的角色.

五、資本邏輯不能取代歷史

發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制與辯證規(guī)律

對馬克思來說,資本是解釋歷史的一部分,但

它并不能取代歷史的總體性.如果忽視了這一點(diǎn),

對歷史唯物主義的理解就會片面化,從而無法認(rèn)識

到人類歷史圖景的復(fù)雜性.

(一)歷 史 具 有 自 我 規(guī) 定 和 自 我 發(fā) 展 的 內(nèi) 在

機(jī)制

馬克思比任何思想家、歷史唯物主義、任何世

界 觀 都 要 承 認(rèn) 資 本 的 “偉 大 的 文 明 作

用”.[４](PP．９０~９１)以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式不僅催生

了普遍的剩余勞動,還建立了一個(gè)全面利用自然資

源和人類能力的體系.資本的登場使得其?任何

事物都難以脫離這一社會生產(chǎn)和交換的框架而獨(dú)

立存在.[４](P．９０)然而在馬克思看來,盡管資本對歷

史產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,但這并不意味著歷史的進(jìn)程完

全由資本所主導(dǎo).在資本登場之前,狩獵采集與農(nóng)

業(yè)技術(shù)、文化習(xí)俗與宗教信仰、氣候環(huán)境與自然資

源以及部落沖突與戰(zhàn)爭等多重因素深刻影響著早

期人類社會的發(fā)展方向;而在資本登場以后,歷史

的演進(jìn)依然受制于生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、宗教文化、地

理環(huán)境等多重因素的共同作用.這表明人類歷史

具有一套自我規(guī)定和自我發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制.為此,

馬克思用兩個(gè)例子來說明這一問題.一是藝術(shù)創(chuàng)

作.古典藝術(shù)形式的獨(dú)特魅力和持久影響力并非

由資本決定,而是由其特定的歷史和文化背景所賦

予的,例如希臘藝術(shù)的創(chuàng)作資源來自希臘神話.希

臘神話所反映的是人類在特定生產(chǎn)力水平下,“借

助想象以征服自然力,支配自然力,把自然力加以

形象化”[４](P．３５).然而,隨著人類對自然力的實(shí)際

掌控,這些神話逐漸失去其基礎(chǔ),藝術(shù)創(chuàng)作也因此

難以在現(xiàn)代社會再現(xiàn)其古典形式.故而,盡管“資

本”作為一把“鑰匙”———資本驅(qū)動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步,

因此改寫了神話觀念,從而帶來藝術(shù)創(chuàng)作的新世界

觀———可以幫助我們理解藝術(shù)創(chuàng)作的主題和表現(xiàn)

形式的歷史變遷,但這并不意味著資本是古典藝術(shù)

形式存在的必要條件.古典藝術(shù)的魅力更多地來

源于其內(nèi)在的美學(xué)價(jià)值和文化意義,這不是僅僅由

資本就能夠決定的.二是社會變革.在社會變遷

過程中,歷史傳統(tǒng)往往如幽靈一樣糾纏著后一代人

的思想.盡管資本的出場推動了新興資產(chǎn)階級取

代封建貴族的地位,并催生了自由主義和民主思想

４１

等新的政治理念,這些影響在歐洲多個(gè)世紀(jì)中持續(xù)

發(fā)酵,但是當(dāng)人們試圖構(gòu)建新的社會秩序時(shí),往往

仍不自覺地依賴過去的符號和模式.例如,在歐洲

歷史上“路德?lián)Q上了使徒保羅的服裝,１７８９—１８１４

年的革命依次穿上了羅馬共和國和羅馬帝國的服

裝,而１８４８ 年 的 革 命 就 只 知 道 拙 劣 地 時(shí) 而 模 仿

１７８９ 年,時(shí) 而 又 模 仿 １７９３—１７９５ 年 的 革 命 傳

統(tǒng)”[７](P．４７１).這說明歷史的演進(jìn)不僅依賴于資本的

推動,還關(guān)乎人們?nèi)绾卧谂f有框架內(nèi)理解并表達(dá)新

的變革方式.歷史傳統(tǒng)對社會變遷的深遠(yuǎn)影響表

明,即使在資本主導(dǎo)的社會中,歷史進(jìn)程也無法從

資本邏輯中得到一次性的全部解釋.

因此,歷史是有其內(nèi)在機(jī)制的.應(yīng)當(dāng)如何理解

這種內(nèi)在機(jī)制呢? 馬克思在?德意志意識形態(tài)?中

說:“歷史的每一階段都遇到一定的物質(zhì)結(jié)果,一定

的生產(chǎn)力總和,人對自然以及個(gè)人之間歷史地形成

的關(guān)系,都遇到前一代傳給后一代的大量生產(chǎn)力、

資金和環(huán)境,盡管一方面這些生產(chǎn)力、資金和環(huán)境

為新的一代所改變,但另一方面,它們也預(yù)先規(guī)定

新的一代本身的生活條件,使它得到一定的發(fā)展和

具有特殊的性質(zhì).”[１](PP．５４４~５４５)也就是說,歷史的內(nèi)

在機(jī)制在于,每一代人的生產(chǎn)方式和社會關(guān)系既是

對前代的繼承,也是對它的改造與發(fā)展.新一代人

在繼承前一代人的物質(zhì)與社會遺產(chǎn)的同時(shí),也在一

定程度上受到這些遺產(chǎn)的限制與影響,進(jìn)而形成了

特定的社會結(jié)構(gòu)和文化特征.人類歷史正是在這

一過程中得以演進(jìn)和發(fā)展.這一機(jī)制表明,歷史的

發(fā)展并不是簡單的線性進(jìn)步,而是一個(gè)在繼承與變

革的雙重作用下不斷前進(jìn)的復(fù)雜過程.這一核心

思想用馬克思后來在?路易波拿巴的霧月十八

日?中的話來表達(dá)就是,“人們自己創(chuàng)造自己的歷

史,但是?們并不是隨心所欲地創(chuàng)造,并不是在?

們自己選定的條件下創(chuàng)造,而是在直接碰到的、既

定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造”[７](PP．４７０~４７１).

我們可以對歷史的內(nèi)在機(jī)制作一個(gè)簡單定義,

即歷史的自我調(diào)節(jié)與發(fā)展的內(nèi)在力量和規(guī)律,由既

定的資源稟賦、文化背景、社會結(jié)構(gòu)以及現(xiàn)實(shí)條件

共同作用形成.它決定了歷史的變革和發(fā)展不受

主觀意志的左右,而是受到從過去繼承下來的條件

和當(dāng)前面臨的現(xiàn)實(shí)因素的雙重制約.因此,雖然資

本作為一種強(qiáng)大的力量深刻影響了人類社會的歷

史進(jìn)程,但它并不是唯一的因素.也就是說,盡管

資本可以作為透視歷史規(guī)律的一把鑰匙,但它并不

能替代或取消歷史的內(nèi)在機(jī)制.相反,資本的作用

必須放在歷史的內(nèi)在機(jī)制中去理解,而不能孤立地

去看待.

(二)歷史的內(nèi)在機(jī)制與歷史的辯證規(guī)律

歷史的內(nèi)在機(jī)制意味著在資本登場之后,國家

形式與世界歷史之間的互動模式并不總是沿著單

一的路徑演進(jìn).相反,歷史的內(nèi)在機(jī)制為資本的作

用空間提供了多種可能性.雖然從一般意義上看,

資本對社會關(guān)系的發(fā)展具有支配性作用,但這種支

配性作用本質(zhì)上是通過歷史的長期發(fā)展趨勢體現(xiàn)

出來的.在現(xiàn)實(shí)世界中,資本既可能在某些社會結(jié)

構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位,也可能通過不同的制度安排與

特定的歷史情勢形成復(fù)雜的勾連關(guān)系,資本的作用

甚至可能因此被壓制或調(diào)節(jié).因此,我們必須認(rèn)真

對待由歷史內(nèi)在機(jī)制決定的辯證規(guī)律.

這里 只 討 論 歷 史 辯 證 規(guī) 律 的 兩 種 表 現(xiàn) 形

式———悲劇性和喜劇性、普遍性和特殊性.

悲劇 性 和 喜 劇 性 是 什 么 意 思 呢? 馬 克 思 在

??黑格爾法哲學(xué)批判?導(dǎo)言?中指出,當(dāng)舊制度相信

自己的合理性的時(shí)候,它的歷史是悲劇性的;當(dāng)舊

制度同新生的世界進(jìn)行斗爭的時(shí)候,舊制度的滅亡

也是悲劇性的.[１](P．７)所謂“喜劇性”是指當(dāng)歷史的

幽靈在不合時(shí)宜的時(shí)刻重演舊劇并試圖掩蓋過去

的戲碼時(shí),使得歷史事件和人物本身變得滑稽可

笑.喜劇往往發(fā)生在悲劇之后,通過戲劇化的方式

給人帶來深刻教益.關(guān)于“喜劇”在歷史進(jìn)程中的

意義馬克思作了這么一個(gè)評價(jià):“歷史是認(rèn)真的,經(jīng)

過許多階段才把陳舊的形態(tài)送進(jìn)墳?zāi)?世界歷史

形態(tài)的最后一個(gè)階段是它的喜劇.”[１](P．７)也就是

說,這種歷史的幽靈在不合時(shí)宜的時(shí)刻重演的悲劇

最終將以喜劇的形式落幕.

以馬克思對復(fù)辟時(shí)期的德國政治的觀察為例.

當(dāng)時(shí)德國試圖維持已經(jīng)在其?地方被歷史淘汰的

封建主義和君主專制制度,這些舊制度在其?國家

曾經(jīng)歷過類似的“悲劇”,即由于無法適應(yīng)新興資產(chǎn)

階級的生產(chǎn)關(guān)系而失敗并最終走向消亡.然而,德

國的統(tǒng)治階級仍然堅(jiān)持維護(hù)這些過時(shí)的制度,從而

使其歷史進(jìn)程展現(xiàn)出具有諷刺意味的喜劇性.因

此,馬克思指出:“這些國家如果看到,在它們那里

經(jīng)歷過自己的悲劇的舊制度,現(xiàn)在又作為德國的幽

靈在演自己的喜劇,那是很有教益的.”[１](P．７)顯然,

復(fù)辟時(shí)期的德國政治體現(xiàn)了歷史的辯證規(guī)律.盡

管以資本為代表的新興力量推動了歷史的進(jìn)步,但

德國內(nèi)部仍然包含著舊社會的頑固殘余.這種殘

余在歷史上既體現(xiàn)為一種必然的悲劇性滅亡,也通

４２

過重復(fù)舊劇的喜劇性方式,展現(xiàn)出歷史發(fā)展的多重

可能性和復(fù)雜性.這一思想在后來的?路易波拿

巴的霧月十八日?中得到進(jìn)一步的深刻體現(xiàn).

普遍性與特殊性是歷史辯證規(guī)律的另一種表

現(xiàn)形式.馬克思晚年關(guān)于俄國社會跨越“卡夫丁峽

谷”的設(shè)想就是一個(gè)眾所周知的例子.列寧在?論

我國革命?中也曾深刻闡述了這一歷史辯證規(guī)律.

?批評了小資產(chǎn)階級民主派機(jī)械重復(fù)“俄國生產(chǎn)力

尚未發(fā)展到可以實(shí)行社會主義的高度”的論調(diào),卻

忽視了革命形勢的特殊性.列寧強(qiáng)調(diào):“俄國是個(gè)

介于文明國家和初次被這場戰(zhàn)爭最終卷入文明之

列的整個(gè)東方各國即歐洲以外各國之間的國家,所

以 俄 國 能 夠 表 現(xiàn) 出 而 且 勢 必 表 現(xiàn) 出 某 些 特 殊

性.”[１２](P．３７４)這種特殊性體現(xiàn)在俄國的地理位置、

社會關(guān)系、人口結(jié)構(gòu)和國際情勢等因素共同塑造的

獨(dú)特的歷史條件,使俄國在資本主義尚未完全成熟

時(shí)就率先進(jìn)入了社會主義革命階段.俄國革命的

意義在于,它打破了西歐資本主義發(fā)展的固有模

式,展示了在特定歷史環(huán)境下工農(nóng)聯(lián)盟可以通過革

命手段為實(shí)現(xiàn)社會主義創(chuàng)造條件.

毫無疑問,“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律,不僅絲

毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表

現(xiàn)出特殊性,反而是以此為前提的”[１２](P．３７４).對于

歷史而言,特殊性絕不是偶然的,而是歷史本身的

一部分.正是這些特殊性使各個(gè)國家和民族能夠

探索并實(shí)踐各自不同的發(fā)展道路,進(jìn)而孕育出人類

文明新形態(tài)的可能性.以社會主義中國為例,中國

式現(xiàn)代化通過激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)活力和有效駕馭資本,

構(gòu)建了區(qū)別于資本主義的新社會組織形式.這不

僅體現(xiàn)了歷史辯證規(guī)律中的普遍性與特殊性的統(tǒng)

一,也在中國獨(dú)特的歷史條件下對馬克思主義基本

原理進(jìn)行了創(chuàng)造性的繼承和發(fā)展.

余論

在討論歷史唯物主義的解釋原則時(shí),學(xué)界通常

將其分為兩個(gè)階段———廣義生產(chǎn)邏輯和狹義資本

邏輯.[１３]前者關(guān)注歷史的普遍規(guī)律,揭示物質(zhì)生活

的生產(chǎn)在歷史演變中的基礎(chǔ)作用;后者則重點(diǎn)分析

資本主義內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與矛盾,揭示其歷史階段性的

特征.[１４](PP．２０~２１)然而,馬克思的歷史唯物主義思想

發(fā)展軌跡并不能作為分析具體歷史問題的工具.

在研究歷史唯物主義時(shí)必須區(qū)分兩個(gè)問題,一是馬

克思思想發(fā)展的邏輯層次和順序,二是歷史唯物主

義作為方法論時(shí)分析社會歷史問題所遵循的邏輯

層次和順序.恩格斯指出:“馬克思的整個(gè)世界觀

不是教義,而是方法.它提供的不是現(xiàn)成的教條,

而是進(jìn)一步研究的出發(fā)點(diǎn)和供這種研究使用的方

法.”[３](P．６９１)對于當(dāng)代的人文與社會科學(xué)研究來說,

歷史唯物主義的現(xiàn)實(shí)意義或許更多地在于提供一

種兼具宏觀與微觀視角、整合不同解釋原則的科學(xué)

方法論,從而為剖析和解決時(shí)代問題提供堅(jiān)實(shí)而有

效的指導(dǎo).

基于此,本文對歷史唯物主義的研究視角做出

調(diào)整.本文的重點(diǎn)不在于考察馬克思的歷史唯物

主義思想的發(fā)展階段及其哲學(xué)解釋原則的轉(zhuǎn)變,而

是致力于將不同的解釋原則整合到一個(gè)更大的分

析框架中,同時(shí)保持這一分析工具的思想張力和彈

性空間.從馬克思闡釋歷史的層次與順序來看,歷

史唯物主義的分析邏輯可以概括為五點(diǎn).其一,一

切歷史的第一個(gè)前提是通過生產(chǎn)生活資料來滿足

生存需求和延續(xù)生命.在這一過程中形成的人與

自然和人與人之間的關(guān)系構(gòu)成了物質(zhì)生活的核心

內(nèi)容.其二,物質(zhì)生活的生產(chǎn)作為人類歷史發(fā)展的

基礎(chǔ)不可取消,但其形式和內(nèi)容會隨著歷史條件的

改變而發(fā)生變化,體現(xiàn)了物質(zhì)生活的統(tǒng)一性與差異

性的辯證關(guān)系.其三,這種辯證關(guān)系意味著,通過

解剖資產(chǎn)階級社會這個(gè)“最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷

史的生產(chǎn)組織”,可以透視過去各種社會形式的結(jié)

構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系.由于資本的登場是資產(chǎn)階級社會

形態(tài)誕生的必要條件,因此,資本在某種意義上是

理解歷史規(guī)律的一把鑰匙.其四,資本作為一種

“普照的光”和“特殊的以太”,在擴(kuò)張過程中影響了

社會關(guān)系、國家形式和世界歷史的生成,在推動生

產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí),也給資本主義埋下了“炸毀這個(gè)

社會的地雷”.其五,盡管資本對歷史發(fā)展起到了

重要作用,但它并不能替代或取消歷史的內(nèi)在機(jī)

制.歷史發(fā)展受制于現(xiàn)實(shí)條件和繼承過去的既定

條件的雙重影響.這一內(nèi)在機(jī)制賦予歷史多種可

能性,要求我們認(rèn)真對待歷史辯證規(guī)律.因此,機(jī)

械套用公式只能導(dǎo)致對歷史的誤解和歪曲.

本文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于保留了馬克思思想的整

體性與歷史唯物主義的開放性.它承認(rèn)物質(zhì)生活

的生產(chǎn)對歷史發(fā)展的基礎(chǔ)作用,也尊重歷史發(fā)展的

總體性與辯證性.同樣,它強(qiáng)調(diào)資本邏輯對歷史進(jìn)

程的深刻影響,同時(shí)也為其?歷史因素的介入預(yù)留

了空間.因而這一工作?寬了對馬克思思想的理

解視域,構(gòu)建了一個(gè)統(tǒng)一、整體且靈活的歷史唯物

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