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六、新能源與節(jié)能

（一）可再生清潔能源

1.太陽能

太陽能熱利用技術(shù)；太陽能光伏發(fā)電技術(shù)；太陽能熱發(fā)

電技術(shù)；其他新機理、高轉(zhuǎn)化效率的太陽能利用技術(shù)。

* 簡單太陽能電池組件的封裝和低水平的重復性生產(chǎn)

除外。

2.風能

大容量風電機組設(shè)計技術(shù)；海上風電技術(shù)；風電并網(wǎng)技

術(shù)；風電場配套技術(shù)；風電蓄能技術(shù)；其他新機理、高轉(zhuǎn)化

效率的風能技術(shù)。

* 不滿足清潔生產(chǎn)要求的風電技術(shù)除外。

3.生物質(zhì)能

生物質(zhì)發(fā)電關(guān)鍵技術(shù)及發(fā)電原料預處理技術(shù)；生物質(zhì)固

體燃料致密成型及高效燃燒技術(shù)；生物質(zhì)氣化和液化技術(shù)；

非糧生物液體燃料生產(chǎn)技術(shù)；生物質(zhì)固體燃料高效燃燒技

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國省市企業(yè)政策精編

術(shù)；其他新機理、高轉(zhuǎn)化效率的生物質(zhì)能技術(shù)。

* 不滿足清潔生產(chǎn)要求的生物質(zhì)燃燒技術(shù)除外。

4. 地熱能、海洋能及運動能

高效地熱能發(fā)電技術(shù)；地熱能綜合利用技術(shù)；海洋能發(fā)

電技術(shù)；其他新機理、高轉(zhuǎn)化效率的地熱能、海洋能及運動

能技術(shù)。

（二）核能及氫能

1.核能

先進壓水堆核電站關(guān)鍵技術(shù)，鈾濃縮技術(shù)及關(guān)鍵設(shè)備、

高性能燃料元件技術(shù)、鈾钚混合氧化物燃料技術(shù)，先進乏燃

料后處理技術(shù)，核輻射安全與監(jiān)測技術(shù)，快中子堆和高溫氣

冷堆核電站技術(shù)等。

2.氫能

天然氣制氫技術(shù)，化工、冶金副產(chǎn)煤氣制氫技術(shù)，低成

本電解水制氫技術(shù)，生物質(zhì)制氫、微生物制氫技術(shù)，金屬貯

氫、高壓容器貯氫、化合物貯氫技術(shù)，氫加注設(shè)備和加氫站

技術(shù)，超高純度氫的制備技術(shù)，以氫為燃料的發(fā)動機與發(fā)電

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國省市企業(yè)政策精編

系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)等。

（三）新型高效能量轉(zhuǎn)換與儲存技術(shù)

1.高性能綠色電池（組）技術(shù)

高性能綠色電池（組）技術(shù)；其它新型高性能綠色電池

技術(shù)；先進綠色電池材料制造工藝與生產(chǎn)技術(shù)等。

2.新型動力電池（組）與儲能電池技術(shù)

動力電池（組）技術(shù)；新型高性能炭鉛動力電池（組）

技術(shù)；液流儲能電池技術(shù)；電池管理系統(tǒng)技術(shù)；動力與儲能

電池高性價比關(guān)鍵材料技術(shù)等。

3.燃料電池技術(shù)

燃料電池催化劑技術(shù)；質(zhì)子交換膜燃料電池技術(shù)；去質(zhì)

子膜燃料電池技術(shù)；直接醇類燃料電池技術(shù)；微型化燃料電

池技術(shù)；中低溫固體氧化物燃料電池技術(shù)；微生物燃料電池

技術(shù)；光催化-燃料電池聯(lián)用技術(shù)；燃料電池管理及工程技

術(shù)等。

4.超級電容器與熱電轉(zhuǎn)換技術(shù)

新型高比能、高功率超級電容器技術(shù)，高性價比超級電

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國省市企業(yè)政策精編

容器關(guān)鍵材料及制備技術(shù)；熱電材料及熱電轉(zhuǎn)換技術(shù)等。

（四）高效節(jié)能技術(shù)

1.工業(yè)節(jié)能技術(shù)

煤的清潔高效利用技術(shù)；新型高效通用設(shè)備技術(shù)；新工

藝節(jié)能技術(shù)等。

2.能量回收利用技術(shù)

鋼鐵企業(yè)余熱回收利用技術(shù)；低溫余熱及高溫固體余熱

回收利用技術(shù)；廢棄燃氣回收利用技術(shù)；蒸汽余壓、余熱、

余能回收利用技術(shù)等。

* 正常生產(chǎn)環(huán)節(jié)已回收利用技術(shù)和一般性高熱值燃氣

發(fā)電技術(shù)除外。

3.蓄熱式燃燒技術(shù)

工業(yè)爐窯和電站、民用鍋爐的高效蓄熱式燃燒技術(shù)等。

4.輸配電系統(tǒng)優(yōu)化技術(shù)

電能質(zhì)量優(yōu)化新技術(shù)，電網(wǎng)優(yōu)化運行分析、設(shè)計、管理

軟件及硬件新技術(shù)等。

5.高溫熱泵技術(shù)

149

國省市企業(yè)政策精編

地源、水源、空氣源、太陽能復合式等高溫熱泵技術(shù)；

空調(diào)冷凝熱回收利用等技術(shù)。

6.建筑節(jié)能技術(shù)

綠色建筑設(shè)計技術(shù)，建筑節(jié)能技術(shù)，可再生能源裝置與

建筑一體化應(yīng)用技術(shù)，精致建造和綠色建筑施工技術(shù)，節(jié)能

建材與綠色建材的制造技術(shù)等。

7.能源系統(tǒng)管理、優(yōu)化與控制技術(shù)

工業(yè)、建筑領(lǐng)域的能源管理中心、能量系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計、

能源審計、優(yōu)化控制、優(yōu)化運行管理軟件技術(shù)等。

8.節(jié)能監(jiān)測技術(shù)

自動化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化、功能全、測量范圍廣、適應(yīng)

性強的能源測量、記錄和節(jié)能檢測新技術(shù)；工業(yè)、建筑領(lǐng)域

節(jié)能改造項目節(jié)能量檢測與節(jié)能效果確認（M&V）軟件技術(shù)

等。

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國省市企業(yè)政策精編

七、資源與環(huán)境

（一）水污染控制與水資源利用技術(shù)

1.城鎮(zhèn)污水處理與資源化技術(shù)

城鎮(zhèn)生活污水高效低耗處理新技術(shù)；城市污水深度脫氮

除磷及安全消毒處理技術(shù)；城市水循環(huán)利用技術(shù)；城市景觀

水體質(zhì)量改善與維護技術(shù)；城鎮(zhèn)垃圾滲濾液高效處理技術(shù)；

醫(yī)院污水處理新技術(shù)等。

2.工業(yè)廢水處理與資源化技術(shù)

有毒有害與放射性工業(yè)廢水處理技術(shù)；難降解有機廢水

處理技術(shù)；工業(yè)廢水處理與資源化技術(shù)；高氨氮、高磷、高

色度廢水處理技術(shù)；高含鹽廢水與反滲透膜濃水處理技術(shù)；

船舶壓載水處理新技術(shù)；新型高效工業(yè)廢水處理材料制備技

術(shù)；高效無磷水處理藥劑制備技術(shù)等。

3.農(nóng)業(yè)水污染控制技術(shù)

農(nóng)業(yè)施肥/施藥等造成水體面源污染的控制技術(shù)；水產(chǎn)

養(yǎng)殖水污染防治與循環(huán)利用技術(shù)；畜禽養(yǎng)殖場高濃度廢水處

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國省市企業(yè)政策精編

理與資源化技術(shù)；農(nóng)村小流域水污染綜合整治技術(shù)等。

4.流域水污染治理與富營養(yǎng)化綜合控制技術(shù)

流域分散點源和面源污染控制技術(shù)；流域目標水體的富

營養(yǎng)化控制技術(shù)；水面浮油污染治理技術(shù)等。

5.節(jié)水與非常規(guī)水資源綜合利用技術(shù)

城市節(jié)水器具開發(fā)與應(yīng)用技術(shù)；新型節(jié)水灌溉和旱作節(jié)

水、農(nóng)作物高效保水材料技術(shù)；水環(huán)境修復技術(shù)；雨水高效

收集與利用技術(shù)；苦咸水、海水淡化利用技術(shù)及相關(guān)材料裝

備制造技術(shù)；高耗水行業(yè)節(jié)水減污技術(shù)等。

6.飲用水安全保障技術(shù)

城鎮(zhèn)飲用水源安全保障技術(shù)；城鎮(zhèn)供水微污染控制技

術(shù)；高效除藻及藻毒素處理技術(shù)；高級預氧化安全處理技術(shù)；

高效混凝技術(shù)；高效吸附與過濾技術(shù)；飲用水消毒副產(chǎn)物檢

測與去除技術(shù)；農(nóng)村飲用水安全保障技術(shù)等。

（二）大氣污染控制技術(shù)

1.煤燃燒污染防治技術(shù)

煤的低污染燃燒技術(shù)；高效低耗煙氣脫硝、脫硫、除塵

及除汞技術(shù)；煙氣脫硫副產(chǎn)品綜合利用技術(shù)；煙氣中的細顆

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國省市企業(yè)政策精編

粒物高效分離技術(shù)；煙氣中多污染物聯(lián)合脫除技術(shù)等。

2.機動車排放控制技術(shù)

機動車排放顆粒物捕集器及再生技術(shù)；機動車尾氣催化

氧化與還原技術(shù)；汽油車排放污染控制技術(shù)和車載診斷

（OBD）技術(shù)；柴油車污染排放控制技術(shù)；摩托車尾氣凈化

技術(shù)，油氣泄漏控制技術(shù)等。

3.工業(yè)爐窯污染防治技術(shù)

工業(yè)爐窯煙氣脫硝技術(shù)、脫硫技術(shù)、除塵技術(shù)；工業(yè)爐

窯煙氣細顆粒物分離技術(shù)；工業(yè)爐窯煙氣治理副產(chǎn)品資源化

利用技術(shù)；爐窯煙氣中多污染物聯(lián)合脫除技術(shù)等。

4.工業(yè)有害廢氣控制技術(shù)

有機廢氣高效吸附與回收技術(shù)；有機廢氣高效低耗催化

燃燒技術(shù)；惡臭廢氣收集與控制技術(shù)；二噁英產(chǎn)生控制與高

效脫除技術(shù)；汞的減排與回收控制技術(shù)；其他工業(yè)有毒有害

廢氣高效低耗凈化技術(shù)等。

5.有限空間空氣污染防治技術(shù)

公共場所室內(nèi)空氣污染防治技術(shù)；公共設(shè)施異味源防治

技術(shù)；地下建筑空氣污染防治技術(shù)；汽車隧道空氣污染防治

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國省市企業(yè)政策精編

技術(shù)等。

（三）固體廢棄物處置與綜合利用技術(shù)

1.危險固體廢棄物處置技術(shù)

危險固體廢棄物高效焚燒技術(shù)；焚燒渣、飛灰、燒結(jié)灰

和煅燒灰等處置技術(shù)；危險固體廢棄物運輸及安全填埋處置

技術(shù)；危險廢物固化技術(shù)；醫(yī)療廢物收運與處置技術(shù)；有毒

有害固體廢棄物綜合利用技術(shù)；放射性固體廢棄物處置技術(shù)

等。

2.工業(yè)固體廢棄物綜合利用技術(shù)

工業(yè)固體廢棄物無害化、減量化、資源化與綜合利用技

術(shù)等。

3.生活垃圾處置與資源化技術(shù)

生活垃圾減量化與資源分類回收技術(shù)；利用水泥窯協(xié)同

處置生活垃圾技術(shù)；大型生活垃圾焚燒污染控制、熱能回收

利用及尾氣凈化技術(shù)；填埋場氣體回收利用技術(shù)；填埋場高

效防滲技術(shù)等。

4.建筑垃圾處置與資源化技術(shù)

建筑垃圾的分類與再生料處理技術(shù)；建筑廢物資源化再

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國省市企業(yè)政策精編

生關(guān)鍵技術(shù)；新型再生建筑材料應(yīng)用技術(shù)；再生混凝土及其

制品制備關(guān)鍵技術(shù)；再生混凝土及其制品施工關(guān)鍵技術(shù)；再

生無機料在道路工程中的應(yīng)用技術(shù)等。

5.有機固體廢物處理與資源化技術(shù)

農(nóng)作物秸稈等有機固體廢物破碎、分選等預處理技術(shù)；

餐廚垃圾無害化與資源化技術(shù)；有機質(zhì)固體廢棄物無害化處

置與資源化技術(shù)；有機質(zhì)生活垃圾無害化、資源化技術(shù)等。

6.社會源固體廢物處置與資源化技術(shù)

廢電池、廢電器電子設(shè)備、廢塑料、等社會源固體廢物

無害化處置與資源化技術(shù)。

（四）物理性污染防治技術(shù)

1.噪聲、振動污染防治技術(shù)

新型吸聲、隔聲、隔振、減振材料制造技術(shù)；噪聲、振

動防治與控制技術(shù)等。

2.核與輻射安全防治技術(shù)

核設(shè)施安全風險控制技術(shù)；輻射源、輻射環(huán)境安全風險

控制技術(shù)等。

（五）環(huán)境監(jiān)測及環(huán)境事故應(yīng)急處理技術(shù)

155

國省市企業(yè)政策精編

1.環(huán)境監(jiān)測預警技術(shù)

大氣環(huán)境、水環(huán)境和噪聲環(huán)境質(zhì)量在線連續(xù)自動監(jiān)測技

術(shù)；大氣、水、噪聲污染源在線連續(xù)自動監(jiān)測預警技術(shù)等。

2.應(yīng)急環(huán)境監(jiān)測技術(shù)

現(xiàn)場污染物快速測定技術(shù)；污染事故應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)等。

3.生態(tài)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)

環(huán)境遙感監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)；海洋、農(nóng)業(yè)、草原、森林生態(tài)

環(huán)境監(jiān)測技術(shù)；脆弱生態(tài)環(huán)境監(jiān)測及災害預警技術(shù)；重大自

然災害監(jiān)測、預警和應(yīng)急處置關(guān)鍵技術(shù)；轉(zhuǎn)基因生物生態(tài)環(huán)

境監(jiān)測及災害預警技術(shù)；敏感指示生物監(jiān)測技術(shù)；生物入侵

監(jiān)測技術(shù)；生物多樣性預警監(jiān)測技術(shù)等。

4.非常規(guī)污染物監(jiān)測技術(shù)

水、土壤、大氣中非常規(guī)污染物分析監(jiān)測與防治技術(shù)等。

（六）生態(tài)環(huán)境建設(shè)與保護技術(shù)

地下水污染防治技術(shù)；土壤污染修復技術(shù)；防沙治沙、

石漠化治理技術(shù)；河道生態(tài)修復、水土流失、土壤鹽堿化防

治等小流域綜合整治技術(shù)；天然林保護、植被恢復和重建技

術(shù)；濕地保護、恢復及相關(guān)監(jiān)測技術(shù)；礦山環(huán)境損害評估、

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國省市企業(yè)政策精編

監(jiān)測與恢復技術(shù)；小流域生態(tài)監(jiān)測、功能恢復與重建技術(shù)等。

（七）清潔生產(chǎn)技術(shù)

1.重污染行業(yè)生產(chǎn)過程中節(jié)水、減排及資源化關(guān)鍵技術(shù)

重污染行業(yè)的清潔生產(chǎn)新技術(shù)、新工藝；新型工業(yè)園區(qū)

企業(yè)生產(chǎn)工藝流程的清潔生產(chǎn)設(shè)計關(guān)鍵技術(shù)等。

2.清潔生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)

高效短流程、無水（少水）紡織印染技術(shù)；清潔造紙技

術(shù)；可循環(huán)鋼鐵冶煉流程工藝技術(shù)；清潔能源汽車生產(chǎn)技術(shù)；

電廠海水循環(huán)冷卻技術(shù)；高效洗煤、選煤技術(shù)；煤炭高效開

采技術(shù)；煤液化、煤氣化以及煤化工等轉(zhuǎn)化技術(shù)；以煤氣化

為基礎(chǔ)的多聯(lián)產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)；重污染行業(yè)有毒有害原材料、溶

劑和催化劑等的替代技術(shù)；臭氧層損耗物質(zhì)替代新技術(shù)等。

3.環(huán)保制造關(guān)鍵技術(shù)

環(huán)?；A(chǔ)材料制備技術(shù)，環(huán)保包裝材料制備技術(shù)等。

資源勘查、高效開采與綜合利用技術(shù)

1.資源勘查開采技術(shù)

深地礦產(chǎn)資源立體探測、勘查、評價和開采技術(shù)；海洋

礦產(chǎn)資源探測技術(shù)；非常規(guī)油氣資源勘查、評價、鉆探、開

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國省市企業(yè)政策精編

采和實驗測試技術(shù)；天然氣水合物勘查、開采技術(shù)；干熱巖

資源勘查與高溫鉆探技術(shù)；航空地球物理勘查技術(shù)；深穿透

地球化學勘查技術(shù)等。

2.提高礦產(chǎn)資源回收利用率的采礦、選礦技術(shù)

深層和復雜礦體規(guī)?；_采技術(shù)；多金屬硫化礦高效浮

選分離綜合回收選礦技術(shù)；細菌浸出技術(shù)；復雜難處理氧化

礦中有價金屬的高效低耗分離提取技術(shù)；新型高效浮選捕收

劑、抑制劑和活化劑的合成與制備技術(shù)；采礦、選礦裝備大

型化、自動化、高效化和專用化技術(shù)；采礦、選礦生產(chǎn)過程

自動檢測和智能控制信息技術(shù)；難處理黑色金屬礦綜合利用

新技術(shù)；非金屬礦高效分離提純和深加工新技術(shù)等。

3.伴生有價元素的分選提取技術(shù)

伴生貴金屬、稀散元素的富集提取分離技術(shù)；伴生非金

屬礦物的回收、提純、深加工技術(shù)等。

4.低品位資源和尾礦資源綜合利用技術(shù)

低品位礦中有價元素的綜合回收與分離提取技術(shù)；尾礦

制粒堆浸技術(shù)；尾礦中有價元素二次富集綜合回收技術(shù)；尾

礦資源化稀有稀散組分實驗測試與綜合利用技術(shù)；低品位資

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國省市企業(yè)政策精編

源預富集新技術(shù)等。

*常規(guī)工藝技術(shù)裝備組合的“三廢”處理技術(shù)；簡單復

配的水處理藥劑與絮凝劑生產(chǎn)技術(shù)；未通過安全評價的用于

治理環(huán)境污染的生物菌劑、物種等技術(shù)；存在二次污染又缺

乏解決途徑的技術(shù)除外。

5.放射性資源勘查開發(fā)技術(shù)

鈾礦攻深找盲技術(shù)；放射性資源分類技術(shù)，砂巖鈾礦高

效地浸采鈾技術(shù)；鈾煤及鈾與其他共伴生資源協(xié)調(diào)開發(fā)綜合

利用技術(shù)等。

6.放射性廢物處理處置技術(shù)

放射性廢液處置技術(shù)；放射性固體廢物處理處置技術(shù)

等。

7.綠色礦山建設(shè)技術(shù)

綠色礦山設(shè)計與施工技術(shù)，資源綠色開采技術(shù)，資源高

效選冶技術(shù)，礦區(qū)生態(tài)高效修復技術(shù)等。

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國省市企業(yè)政策精編

八、先進制造與自動化

（一）工業(yè)生產(chǎn)過程控制系統(tǒng)

1.現(xiàn)場總線與工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)

符合國際、國內(nèi)主流技術(shù)標準的現(xiàn)場總線技術(shù)；符合

IEEE802.3 國際標準的工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)等。

2.嵌入式系統(tǒng)技術(shù)

基于 DSP、FPGA、CPLD、ARM 等嵌入式芯片的各種高性

能控制與傳感器系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)；用于流程工業(yè)的高性能測控

系統(tǒng)、智能型執(zhí)行器、智能儀表技術(shù)等。

3.新一代工業(yè)控制計算機技術(shù)

以 Compact PCI、PXI、ATCA、PCI Express、PXI Express

等總線技術(shù)為核心，可使用多種操作系統(tǒng)和圖形編程語言，

具有豐富的外部接口和“即插即用”功能，可構(gòu)成安全性高、

容錯能力強的新一代高可用工業(yè)控制計算機的關(guān)鍵技術(shù)等。

4.制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

面向機械制造、汽車制造、石油加工、化學制品制造、

金屬冶煉等行業(yè)的制造執(zhí)行系統(tǒng)技術(shù)等。

* 不具有通用性的應(yīng)用軟件除外。

5.工業(yè)生產(chǎn)過程綜合自動化控制系統(tǒng)技術(shù)

基于現(xiàn)場總線及工業(yè)以太網(wǎng)，面向連續(xù)生產(chǎn)過程、離散

生產(chǎn)過程或混合生產(chǎn)過程的多功能組態(tài)軟件、仿真技術(shù)與軟

件、具有冗余容錯功能的綜合自動化控制系統(tǒng)技術(shù)等。

安全生產(chǎn)技術(shù)

1.礦山安全生產(chǎn)技術(shù)

煤礦事故防控技術(shù)；非煤礦山事故防控技術(shù)；礦山事故

應(yīng)急救援技術(shù)等。

2.危險化學品安全生產(chǎn)技術(shù)

危險化學品生產(chǎn)與儲運安全保障技術(shù)；典型石化過程安

全保障技術(shù)；化工園區(qū)事故防控技術(shù)；危險化學品事故應(yīng)急

處置技術(shù)等。

3.其它事故防治及處置技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

冶金等工貿(mào)企業(yè)領(lǐng)域事故防治及應(yīng)急處置技術(shù)；職業(yè)危

害防治關(guān)鍵技術(shù)；智能安全監(jiān)管執(zhí)法技術(shù)等。

（三）高性能、智能化儀器儀表

1.新型傳感器

采用新原理、新材料、新工藝、新結(jié)構(gòu)，具有高穩(wěn)定性、

高可靠性、高精度、智能化的新型傳感器技術(shù)；新型電子皮

膚傳感器技術(shù)等。

* 采用傳統(tǒng)工藝且性能沒有提高的傳感器除外。

2.新型自動化儀器儀表

適用于實時在線分析、新型現(xiàn)場控制系統(tǒng)、e 網(wǎng)控制系

統(tǒng)、基于工業(yè)控制計算機和可編程控制的開放式控制系統(tǒng)及

特種測控裝備，能滿足重大工程項目在智能化、高精度、高

可靠性、大量程、耐腐蝕、全密封和防爆等特殊要求的新型

自動化儀器儀表技術(shù)等。

* 技術(shù)含量低和精度低的傳統(tǒng)流量、溫度、物位、壓力

計或變送器除外。

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3.科學分析儀器/檢測儀器

用于安全監(jiān)控、產(chǎn)品質(zhì)量控制的科學分析儀器和檢測儀

器技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的氣相色譜儀除外。

4.精確制造中的測控儀器儀表

精密成形、超精密加工制造中的測控儀器儀表、亞微米

到納米級制造中的測控儀器儀表、激光加工中的測控儀器儀

表、制造中的無損檢測儀器儀表以及網(wǎng)絡(luò)化、協(xié)同化、開放

型的測控系統(tǒng)技術(shù)；裸眼 3D 膜質(zhì)量檢測儀器技術(shù)等。

5.微機電系統(tǒng)技術(shù)

以微米、納米加工技術(shù)為基礎(chǔ)制造的，集微型機構(gòu)、微

型傳感器、微型執(zhí)行器以及信號處理和控制電路等于一體的

微機電系統(tǒng)（MEMS）技術(shù)等。

（四）先進制造工藝與裝備

1.高檔數(shù)控裝備與數(shù)控加工技術(shù)

高檔數(shù)控系統(tǒng)、精密伺服驅(qū)動系統(tǒng)等高檔數(shù)控設(shè)備關(guān)鍵

163

國省市企業(yè)政策精編

功能部件及配套零部件技術(shù)；超精密數(shù)控機床、超高速數(shù)控

機床、大型精密數(shù)控機床、多軸聯(lián)動加工中心、高效精密立

臥式加工中心、超硬材料特種加工機床等高端數(shù)控裝備技

術(shù)；高檔數(shù)控裝備關(guān)鍵功能部件和整機性能測試實驗技術(shù)；

大型特殊部件精密加工技術(shù)；兵器設(shè)計與制造先進技術(shù)等。

* 低端數(shù)控及應(yīng)用系統(tǒng)除外。

2.機器人

機器人伺服驅(qū)動系統(tǒng)、高精度減速器與絕對值編碼器、

開放式機器人控制器、視覺系統(tǒng)等工業(yè)機器人關(guān)鍵部件技

術(shù)；先進工業(yè)機器人及自動化生產(chǎn)線技術(shù)；先進服務(wù)機器人

及自動化生產(chǎn)線技術(shù)。

* 四自由度以下的低端機器人系統(tǒng)除外。

3.智能裝備驅(qū)動控制技術(shù)

高壓、高頻、大容量電力電子器件技術(shù)；智能型電力電

子模塊技術(shù)；大功率變頻技術(shù)與大功率變頻調(diào)速裝置技術(shù)；

高效節(jié)能傳動技術(shù)與應(yīng)用系統(tǒng)技術(shù)；用于各類專用裝備的特

164

國省市企業(yè)政策精編

種電機及其控制技術(shù)。

* 采用通用電機的普通調(diào)速系統(tǒng)除外。

4.特種加工技術(shù)

激光器、大功率等離子束發(fā)生器、超高硬度刀具等特殊

加工裝備單元技術(shù)；激光加工技術(shù)；面向精密加工和特殊材

料加工的特種加工技術(shù)；柔性印刷設(shè)備技術(shù)等。

5.大規(guī)模集成電路制造相關(guān)技術(shù)

大規(guī)模集成電路生產(chǎn)關(guān)鍵裝備與制造技術(shù)；新型及專用

部件設(shè)計與制造技術(shù)等。

6.增材制造技術(shù)

基于三維數(shù)字化設(shè)計、自動化控制、材料快速堆積成形

工藝的增材制造技術(shù)等。

7.高端裝備再制造技術(shù)

盾構(gòu)機/TBM 再制造技術(shù)；航空發(fā)動機關(guān)鍵件再制造技

術(shù)；其他高端裝備再制造技術(shù)。

（五）新型機械

165

國省市企業(yè)政策精編

1.機械基礎(chǔ)件及制造技術(shù)

重要主機配套用的精密軸承制造技術(shù)；高性能、高可靠

性、長壽命密封、傳動、緊固、液壓、氣動類產(chǎn)品或元件制

造技術(shù)；精密、復雜、長壽命、快速成型模具制造技術(shù)等。

* 常規(guī)通用工藝技術(shù)，結(jié)構(gòu)、性能、精度、壽命一般的

普通機械基礎(chǔ)件、普通塑料模具和冷沖壓模具除外。

2.通用機械裝備制造技術(shù)

新型高性能流體混合、分離與輸送機械制造技術(shù)；利用

自動化控制和計算機信息管理等技術(shù)裝備的起重運輸、物料

搬運等設(shè)備制造技術(shù)；特大型專用構(gòu)件成形加工技術(shù)；其他

新機理、節(jié)能環(huán)保型機械設(shè)備專用部件及動力機械技術(shù)。

* 技術(shù)性能一般的各類普通機械裝備制造技術(shù)除外。

3.極端制造與專用機械裝備制造技術(shù)

微納機電系統(tǒng)、微納制造、超精密制造、巨系統(tǒng)制造和

強場制造相關(guān)的設(shè)計、制造工藝和檢測技術(shù)；大型資源勘探

開采、深海作業(yè)等專用功能機械裝備制造技術(shù)等。

166

國省市企業(yè)政策精編

* 工作環(huán)境和技術(shù)性能一般的各類普通機械產(chǎn)品或裝

備除外。

4.紡織及其他行業(yè)專用設(shè)備制造技術(shù)

與紡織機械及配套部件相關(guān)的高精度驅(qū)動、智能化控

制、高可靠性技術(shù)；各類紡織設(shè)備的控制/計量/檢測/調(diào)整

的一體化集成技術(shù)；在線檢測控制系統(tǒng)、高性能產(chǎn)品檢測儀

器的計算機和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用技術(shù)等。

* 普通紡織機械及檢測系統(tǒng)除外。

（六）電力系統(tǒng)與設(shè)備

1.發(fā)電與儲能技術(shù)

發(fā)電廠優(yōu)化控制技術(shù)；火電廠自啟?？刂葡到y(tǒng)（APS）

技術(shù)；發(fā)電機組新型勵磁和調(diào)速技術(shù)；超導發(fā)電與儲能技術(shù)；

數(shù)字化量測、控制與保護技術(shù)；大規(guī)?？稍偕茉窗l(fā)電的接

入技術(shù)及其與大規(guī)模儲能聯(lián)合運行技術(shù)；大規(guī)模間歇式能源

發(fā)電實時監(jiān)測技術(shù)；風電場、光伏電站集群控制系統(tǒng)技術(shù)；

新型孤島檢測與保護技術(shù)、能量管理技術(shù)；不同儲能系統(tǒng)的

167

國省市企業(yè)政策精編

高效率智能化雙向變流器、新型集中與分散孤島檢測、分散

計量測控系統(tǒng)和中央測控系統(tǒng)技術(shù)等。

* 小型火力發(fā)電廠和小型水電站應(yīng)用系統(tǒng)除外。

2.輸電技術(shù)

智能輸電技術(shù)；柔性輸電技術(shù)；高壓交流輸電系統(tǒng)串聯(lián)

補償和并聯(lián)補償技術(shù)；低噪聲導線、大截面導線、高強度節(jié)

能型金具、新型避雷器、絕緣子等的制造技術(shù)；高壓直流輸

電系統(tǒng)可控硅元件及換流器、換流變壓器、直流套管、交/

直流濾波器、平波電抗器、隔離刀閘與快速接地開關(guān)、避雷

器等設(shè)備的制造技術(shù)，控制保護和測量設(shè)備技術(shù)；基于暫態(tài)

行波等新型故障信息的繼電保護和故障測距技術(shù)；大電網(wǎng)互

聯(lián)、遠距離輸電及其相關(guān)控制技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的輸電技術(shù)、常規(guī)的輸電設(shè)備除外。

3.配電與用電技術(shù)

智能配用電技術(shù)；開關(guān)和開關(guān)柜集成技術(shù)；配電自動化

和配電管理系統(tǒng)技術(shù)；高可靠性電纜、新型真空開關(guān)、先進

168

國省市企業(yè)政策精編

節(jié)電裝置的制造技術(shù)、先進無功功率補償技術(shù)；節(jié)能節(jié)電控

制裝置及其綜合管理系統(tǒng)技術(shù)；區(qū)域的在線動態(tài)諧波治理技

術(shù)；電能質(zhì)量檢測、評估、控制與綜合治理技術(shù)；用電信息

新型采集技術(shù)；用戶側(cè)的智能表計及需求響應(yīng)技術(shù)等。

* 不具有通用性的技術(shù)與產(chǎn)品除外。

4.變電技術(shù)

智能變電技術(shù)；氣體絕緣金屬封閉開關(guān)設(shè)備、高壓組合

電器、自能式六氟化硫(SF6)斷路器、大容量變壓器的制造

技術(shù)；改進觸頭系統(tǒng)、傳動系統(tǒng)或者具有高效防腐技術(shù)的新

型高壓隔離開關(guān)技術(shù)；高效節(jié)能變電站技術(shù)；采用現(xiàn)場總線

技術(shù)、具有綜合狀態(tài)檢測和網(wǎng)絡(luò)通信功能的智能開關(guān)柜技

術(shù)；具有控制、保護和監(jiān)測功能的智能化終端裝置技術(shù)；基

于 IEC61850 通信協(xié)議的變電站綜合自動化系統(tǒng)技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的高、低壓開關(guān)設(shè)備，常規(guī)的發(fā)、供、配電設(shè)備

除外。

5.系統(tǒng)仿真與自動化技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

面向智能電網(wǎng)的電力系統(tǒng)數(shù)字物理混合仿真、全過程仿

真技術(shù)；電力設(shè)備在線檢測技術(shù)；電力系統(tǒng)虛擬儀器技術(shù)；

電力系統(tǒng)調(diào)度自動化技術(shù)；電力設(shè)備管理及狀態(tài)檢修技術(shù)；

繼電保護信息管理及故障診斷專家系統(tǒng)技術(shù)；高速高可靠電

力通信技術(shù)等。

* 不具有通用性的技術(shù)與產(chǎn)品除外。

（七）汽車及軌道車輛相關(guān)技術(shù)

1.車用發(fā)動機及其相關(guān)技術(shù)

先進汽車發(fā)動機零部件技術(shù)；車用發(fā)動機的清潔燃燒技

術(shù)；先進車用發(fā)動機電子控制技術(shù)；車用發(fā)動機尾氣排放凈

化技術(shù)和節(jié)能降耗技術(shù)；清潔代用燃料發(fā)動機技術(shù)；先進電

控系統(tǒng)的傳感器和執(zhí)行器技術(shù)、發(fā)動機電控單元和匹配標定

系統(tǒng)技術(shù)、柴油機電控高壓共軌系統(tǒng)技術(shù)、發(fā)動機尾氣排放

控制系統(tǒng)技術(shù)、先進增壓器及其控制系統(tǒng)技術(shù)、可變進氣及

其控制系統(tǒng)、可變氣門正時與升程系統(tǒng)技術(shù)、發(fā)動機排氣余

熱利用技術(shù)等。

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國省市企業(yè)政策精編

* 技術(shù)性能一般的車用發(fā)動機技術(shù)除外。

2.汽車關(guān)鍵零部件技術(shù)

汽車節(jié)能減排技術(shù)，先進汽車安全技術(shù)，汽車電子控制

技術(shù)，汽車信息化和車聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等。

* 技術(shù)性能一般的汽車零部件技術(shù)除外。

3.節(jié)能與新能源汽車技術(shù)

新能源汽車整車設(shè)計、集成和制造技術(shù)，動力系統(tǒng)集成

與控制技術(shù)，汽車計算平臺技術(shù)，節(jié)能和新能源汽車的關(guān)鍵

零部件先進技術(shù)；新型儲能及其管理系統(tǒng)、車載及地面充電

系統(tǒng)、動力耦合裝置及電動輔助系統(tǒng)技術(shù)；新能源汽車試驗

測試及基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)等。

4.機動車及發(fā)動機先進設(shè)計、制造和測試平臺技術(shù)

整車和發(fā)動機設(shè)計及性能分析軟件，整車性能試驗測試

系統(tǒng)、交流電力測功機、汽車尾氣排放檢測分析系統(tǒng)、瞬時

燃油計量和車載扭矩測試系統(tǒng)、發(fā)動機燃燒分析系統(tǒng)技術(shù)

等。

171

國省市企業(yè)政策精編

5.軌道車輛及關(guān)鍵零部件技術(shù)

高速列車及城市軌道車輛轉(zhuǎn)向架的先進設(shè)計、制造和測

試技術(shù)，輕量化車體設(shè)計制造技術(shù)，軌道車輛轉(zhuǎn)向架和車體

減振降噪技術(shù)、牽引傳動系統(tǒng)的先進設(shè)計、制造和測試技術(shù)，

高速列車牽引變流技術(shù)、牽引控制系統(tǒng)技術(shù)、牽引變壓系統(tǒng)

技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)技術(shù)、總體集成技術(shù)、制動系統(tǒng)技術(shù)；

混合動力動車組和機車的整車及轉(zhuǎn)向架設(shè)計、集成和制造先

進技術(shù)；大軸重機車和貨車轉(zhuǎn)向架的先進設(shè)計、制造和測試

技術(shù)，萬噸重載列車電控制動技術(shù)；快捷貨車總體集成、車

體及轉(zhuǎn)向架技術(shù)；公路、鐵路聯(lián)運車輛關(guān)鍵及配套技術(shù)等。

（八）高技術(shù)船舶與海洋工程裝備設(shè)計制造技術(shù)

1.高技術(shù)船舶設(shè)計制造技術(shù)

高技術(shù)、高附加值環(huán)保節(jié)能型船舶設(shè)計制造與節(jié)能減排

系統(tǒng)技術(shù)。

2.海洋工程裝備設(shè)計制造技術(shù)

海上工程作業(yè)與輔助服務(wù)裝備、科學考察船、海洋調(diào)查

172

國省市企業(yè)政策精編

船等勘探與開發(fā)裝置、海洋礦產(chǎn)資源和天然氣水合物等開采

裝備、海洋可再生資源開發(fā)裝備、海水淡化、海上風電等新

型海洋資源開發(fā)裝備設(shè)計制造技術(shù)；船舶與海洋工程核心配

套裝備設(shè)計制造技術(shù)等。

（九）傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)改造技術(shù)

1.樂器制造技術(shù)

樂器及其器材加工和調(diào)試新技術(shù)；MIDI 系統(tǒng)生產(chǎn)調(diào)試

技術(shù)等。

2.印刷技術(shù)

改造傳統(tǒng)印刷的高新技術(shù)；數(shù)字印刷技術(shù)；綠色印刷工

藝技術(shù)；特種印刷工藝技術(shù)等。

173

國省市企業(yè)政策精編

高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引

（國科發(fā)火〔2016〕195 號）

根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕

32 號，以下稱《認定辦法》）的規(guī)定，制定本工作指引。

一、組織與實施

（一）領(lǐng)導小組辦公室

全國高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在

科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心，由科技部、財政部、稅務(wù)

總局相關(guān)人員組成，負責處理日常工作。

（二）認定機構(gòu)

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技行政管理部門

同本級財政、稅務(wù)部門組成本地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認定管理機

構(gòu)（以下稱“認定機構(gòu)”）。認定機構(gòu)下設(shè)辦公室，辦公室

設(shè)在省級、計劃單列市科技行政主管部門，由省級、計劃單

列市科技、財政、稅務(wù)部門相關(guān)人員組成。

認定機構(gòu)組成部門應(yīng)協(xié)同配合、認真負責地開展高新技

術(shù)企業(yè)認定管理工作。

174

國省市企業(yè)政策精編

（三）中介機構(gòu)

專項審計報告或鑒證報告（以下統(tǒng)稱“專項報告”）應(yīng)

由符合以下條件的中介機構(gòu)出具。企業(yè)可自行選擇符合以下

條件的中介機構(gòu)。

1.中介機構(gòu)條件

（1）具備獨立執(zhí)業(yè)資格，成立三年以上，近三年內(nèi)無不

良記錄。

（2）承擔認定工作當年的注冊會計師或稅務(wù)師人數(shù)占職

工全年月平均人數(shù)的比例不低于 30%，全年月平均在職職工

人數(shù)在 20 人以上。

（3）相關(guān)人員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，了解國家科技、

經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)政策，熟悉高新技術(shù)企業(yè)認定工作有關(guān)要求。

2.中介機構(gòu)職責

接受企業(yè)委托，委派具備資格的相關(guān)人員，依據(jù)《認定

辦法》和《工作指引》客觀公正地對企業(yè)的研究開發(fā)費用和

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入進行專項審計或鑒證，出具專項

報告。

3.中介機構(gòu)紀律

中介機構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)堅持原則，辦事公正，據(jù)實出具

175

國省市企業(yè)政策精編

專項報告，對工作中出現(xiàn)嚴重失誤或弄虛作假等行為的，由

認定機構(gòu)在“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”上公告，自公

告之日起 3 年內(nèi)不得參與高新技術(shù)企業(yè)認定相關(guān)工作。

（四）專家

1.專家條件

（1）具有中華人民共和國公民資格，并在中國大陸境內(nèi)

居住和工作。

（2）技術(shù)專家應(yīng)具有高級技術(shù)職稱，并具有《技術(shù)領(lǐng)

域》內(nèi)相關(guān)專業(yè)背景和實踐經(jīng)驗，對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展及市

場狀況有較全面的了解。財務(wù)專家應(yīng)具有相關(guān)高級技術(shù)職

稱，或具有注冊會計師或稅務(wù)師資格且從事財稅工作 10 年

以上。

（3）具有良好的職業(yè)道德，堅持原則，辦事公正。

（4）了解國家科技、經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)政策，熟悉高新技術(shù)企

業(yè)認定工作有關(guān)要求。

2.專家?guī)旒皩＜疫x取辦法

（1）認定機構(gòu)應(yīng)建立專家?guī)欤ò夹g(shù)專家和財務(wù)專

家），實行專家聘任制和動態(tài)管理，備選專家應(yīng)不少于評審

專家的 3 倍。

176

國省市企業(yè)政策精編

（2）認定機構(gòu)根據(jù)企業(yè)主營產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)所

屬技術(shù)領(lǐng)域隨機抽取專家，組成專家組，并指定 1 名技術(shù)專

家擔任專家組組長，開展認定評審工作。

3.專家職責

（1）審查企業(yè)的研究開發(fā)活動（項目）、年度財務(wù)會計

報告和專項報告等是否符合《認定辦法》及《工作指引》的

要求。

（2）按照《認定辦法》及《工作指引》的規(guī)定，評審專

家對企業(yè)申報信息進行獨立評價。技術(shù)專家應(yīng)主要側(cè)重對企

業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)活動、主營業(yè)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化及高新技

術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）等情況進行評價打分；財務(wù)專家應(yīng)參照中介

機構(gòu)提交的專項報告、企業(yè)的財務(wù)會計報告和納稅申報表等

進行評價打分。

（3）在各評審專家獨立評價的基礎(chǔ)上，由專家組進行綜

合評價。

4.專家紀律

（1）應(yīng)按照《認定辦法》、《工作指引》的要求，獨立、

客觀、公正地對企業(yè)進行評價，并簽訂承諾書。

（2）評審與其有利益關(guān)系的企業(yè)時，應(yīng)主動申明并回避。

177

國省市企業(yè)政策精編

（3）不得披露、使用申請企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟信息和商業(yè)秘

密，不得復制保留或向他人擴散評審材料，不得泄露評審結(jié)

果。

（4）不得利用其特殊身份和影響，采取非正常手段為申

請企業(yè)認定提供便利。

（5）認定評審期間，未經(jīng)認定機構(gòu)許可不得擅自與企業(yè)

聯(lián)系或進入企業(yè)調(diào)查。

（6）不得收受申請企業(yè)給予的好處和利益。

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定，由認定機構(gòu)取消其參與高新技

術(shù)企業(yè)認定工作資格。

二、認定程序

（一）自我評價

企業(yè)應(yīng)對照《認定辦法》和本《工作指引》進行自我評

價。

（二）注冊登記

企業(yè)登錄“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”（網(wǎng)址：

www.innocom.gov.cn），按要求填寫《企業(yè)注冊登記表》（附

件 1），并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交至認定機構(gòu)。認定機構(gòu)核對企

業(yè)注冊信息，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上確認激活后，企業(yè)可以開展后續(xù)

178

國省市企業(yè)政策精編

申報工作。

（三）提交材料

企業(yè)登錄“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”，按要求填

寫《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》（附件 2），通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

提交至認定機構(gòu)，并向認定機構(gòu)提交下列書面材料：

1.《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》（在線打印并簽名、加

蓋企業(yè)公章）；

2.證明企業(yè)依法成立的《營業(yè)執(zhí)照》等相關(guān)注冊登記證

件的復印件；

3.知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料（知識產(chǎn)權(quán)證書及反映技術(shù)水平的

證明材料、參與制定標準情況等）、科研項目立項證明（已

驗收或結(jié)題項目需附驗收或結(jié)題報告）、科技成果轉(zhuǎn)化（總

體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項說明）、研究開發(fā)組織

管理（總體情況與四項指標符合情況的具體說明）等相關(guān)材

料；

4.企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標的

具體說明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認證認可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)

量檢驗報告等材料；

5.企業(yè)職工和科技人員情況說明材料，包括在職、兼職

179

國省市企業(yè)政策精編

和臨時聘用人員人數(shù)、人員學歷結(jié)構(gòu)、科技人員名單及其工

作崗位等；

6.經(jīng)具有資質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機

構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際

經(jīng)營年限，下同）研究開發(fā)費用、近一個會計年度高新技術(shù)

產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動

說明材料；

7.經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度

的財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況

說明書）；

8.近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表（包括主

表及附表）。

對涉密企業(yè)，須將申請認定高新技術(shù)企業(yè)的申報材料做

脫密處理，確保涉密信息安全。

（四）專家評審

認定機構(gòu)收到企業(yè)申請材料后，根據(jù)企業(yè)主營產(chǎn)品（服

務(wù)）的核心技術(shù)所屬技術(shù)領(lǐng)域在符合評審要求的專家中，隨

機抽取專家組成專家組，對每個企業(yè)的評審專家不少于 5

人（其中技術(shù)專家不少于 60%，并至少有 1 名財務(wù)專家）。

180

國省市企業(yè)政策精編

每名技術(shù)專家單獨填寫《高新技術(shù)企業(yè)認定技術(shù)專家評價

表》（附件 3），每名財務(wù)專家單獨填寫《高新技術(shù)企業(yè)認

定財務(wù)專家評價表》（附件 4），專家組長匯總各位專家分

數(shù)，按分數(shù)平均值填寫《高新技術(shù)企業(yè)認定專家組綜合評價

表》（附件 5）。具備條件的地區(qū)可進行網(wǎng)絡(luò)評審。

（五）認定報備

認定機構(gòu)結(jié)合專家組評審意見，對申請企業(yè)申報材料進

行綜合審查（可視情況對部分企業(yè)進行實地核查），提出認

定意見，確定認定高新技術(shù)企業(yè)名單，報領(lǐng)導小組辦公室備

案，報送時間不得晚于每年 11 月底。

（六）公示公告

經(jīng)認定報備的企業(yè)名單，由領(lǐng)導小組辦公室在“高新技

術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”公示 10 個工作日。無異議的，予

以備案，認定時間以公示時間為準，核發(fā)證書編號，并在“高

新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”上公告企業(yè)名單，由認定機構(gòu)

向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“高新技術(shù)企業(yè)證書”（加蓋認定機

構(gòu)科技、財政、稅務(wù)部門公章）；有異議的，須以書面形式

實名向領(lǐng)導小組辦公室提出，由認定機構(gòu)核實處理。

領(lǐng)導小組辦公室對報備企業(yè)可進行隨機抽查，對存在問

181

國省市企業(yè)政策精編

題的企業(yè)交由認定機構(gòu)核實情況并提出處理建議。

認定流程如下圖所示：

三、認定條件

（一）年限

《認定辦法》第十一條“須注冊成立一年以上”是指企

182

國省市企業(yè)政策精編

業(yè)須注冊成立 365 個日歷天數(shù)以上；“當年”、“最近一年”

和“近一年”都是指企業(yè)申報前 1 個會計年度；“近三個會

計年度”是指企業(yè)申報前的連續(xù) 3 個會計年度（不含申報

年）；“申請認定前一年內(nèi)”是指申請前的 365 天之內(nèi)（含

申報年）。

（二）知識產(chǎn)權(quán)

1.高新技術(shù)企業(yè)認定所指的知識產(chǎn)權(quán)須在中國境內(nèi)授

權(quán)或?qū)徟鷮彾?，并在中國法律的有效保護期內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)

屬人應(yīng)為申請企業(yè)。

2.不具備知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)不能認定為高新技術(shù)企業(yè)。

3.高新技術(shù)企業(yè)認定中，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況采用分類

評價方式，其中：發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、

國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集

成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀

設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等（不含商標）按Ⅱ類評價。

4.按Ⅱ類評價的知識產(chǎn)權(quán)在申請高新技術(shù)企業(yè)時，僅限

使用一次。

5.在申請高新技術(shù)企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi)，

知識產(chǎn)權(quán)有多個權(quán)屬人時，只能由一個權(quán)屬人在申請時使

183

國省市企業(yè)政策精編

用。

6.申請認定時專利的有效性以企業(yè)申請認定前獲得授

權(quán)證書或授權(quán)通知書并能提供繳費收據(jù)為準。

7.發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計專有

權(quán)可在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（http：//www.sipo.gov.cn）

查詢專利標記和專利號；國防專利須提供國家知識產(chǎn)權(quán)局授

予的國防專利證書；植物新品種可在農(nóng)業(yè)部植物新品種保護

辦公室網(wǎng)站（http：//www.cnpvp.cn）和國家林業(yè)局植物新

品種保護辦公室網(wǎng)站（http：//www.cnpvp.net）查詢；國

家級農(nóng)作物品種是指農(nóng)業(yè)部國家農(nóng)作物品種審定委員會審

定公告的農(nóng)作物品種；國家新藥須提供國家食品藥品監(jiān)督管

理局簽發(fā)的新藥證書；國家一級中藥保護品種須提供國家食

品藥品監(jiān)督管理局簽發(fā)的中藥保護品種證書；軟件著作權(quán)可

在國家版權(quán)局中國版權(quán)保護中心網(wǎng)站 (http ：

//www.ccopyright.com.cn)查詢軟件著作權(quán)標記（亦稱版權(quán)

標記）。

（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）與主要產(chǎn)品（服務(wù)）

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）是指對其發(fā)揮核心支持作用的技

術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的產(chǎn)品（服

184

國省市企業(yè)政策精編

務(wù)）。

主要產(chǎn)品（服務(wù)）是指高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）中，擁有

在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，且收入之

和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入中超過 50%的產(chǎn)品

（服務(wù)）。

（四）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占比

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占比是指高新技術(shù)產(chǎn)品（服

務(wù)）收入與同期總收入的比值。

1.高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入是指企業(yè)通過研發(fā)和相關(guān)技

術(shù)創(chuàng)新活動，取得的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。

對企業(yè)取得上述收入發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)應(yīng)屬于《技術(shù)

領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。其中，技術(shù)性收入包括：

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入；

（2）技術(shù)服務(wù)收入：指企業(yè)利用自己的人力、物力和數(shù)

據(jù)系統(tǒng)等為社會和本企業(yè)外的用戶提供技術(shù)資料、技術(shù)咨詢

與市場評估、工程技術(shù)項目設(shè)計、數(shù)據(jù)處理、測試分析及其

他類型的服務(wù)所獲得的收入；

185

國省市企業(yè)政策精編

（3）接受委托研究開發(fā)收入：指企業(yè)承擔社會各方面委

托研究開發(fā)、中間試驗及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入。

企業(yè)應(yīng)正確計算高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入，由具有資

質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機構(gòu)進行專項審計

或鑒證。

2.總收入

總收入是指收入總額減去不征稅收入。

收入總額與不征稅收入按照《中華人民共和國企業(yè)所得

稅法》（以下稱《企業(yè)所得稅法》）及《中華人民共和國企

業(yè)所得稅法實施條例》（以下稱《實施條例》）的規(guī)定計算。

（五）企業(yè)科技人員占比

企業(yè)科技人員占比是企業(yè)科技人員數(shù)與職工總數(shù)的比

值。

1.科技人員

企業(yè)科技人員是指直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動，

以及專門從事上述活動的管理和提供直接技術(shù)服務(wù)的，累計

實際工作時間在 183 天以上的人員，包括在職、兼職和臨時

聘用人員。

2.職工總數(shù)

186

國省市企業(yè)政策精編

企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時聘用人員。在

職人員可以通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保險

費來鑒別；兼職、臨時聘用人員全年須在企業(yè)累計工作 183

天以上。

3.統(tǒng)計方法

企業(yè)當年職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年月平均數(shù)計

算。

月平均數(shù)＝（月初數(shù)＋月末數(shù)）÷2

全年月平均數(shù)＝全年各月平均數(shù)之和÷12

年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營活動的，以其實際經(jīng)營期作

為一個納稅年度確定上述相關(guān)指標。

（六）企業(yè)研究開發(fā)費用占比

企業(yè)研究開發(fā)費用占比是企業(yè)近三個會計年度的研究

開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比值。

1.企業(yè)研究開發(fā)活動確定

研究開發(fā)活動是指，為獲得科學與技術(shù)（不包括社會科

學、藝術(shù)或人文學）新知識，創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，

或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝而持續(xù)進行的具有

明確目標的活動。不包括企業(yè)對產(chǎn)品（服務(wù)）的常規(guī)性升級

187

國省市企業(yè)政策精編

或?qū)δ稠椏蒲谐晒苯討?yīng)用等活動（如直接采用新的材料、

裝置、產(chǎn)品、服務(wù)、工藝或知識等）。

企業(yè)應(yīng)按照研究開發(fā)活動的定義填寫附件 2《高新技術(shù)

企業(yè)認定申請書》中的“四、企業(yè)研究開發(fā)活動情況表”。

專家評價過程中可參考如下方法判斷：

——行業(yè)標準判斷法。若國家有關(guān)部門、全國（世界）

性行業(yè)協(xié)會等具備相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)提供了測定科技“新知

識”、“創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識”或“具有實質(zhì)性改進

的技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝”等技術(shù)參數(shù)（標準），則優(yōu)

先按此參數(shù)（標準）來判斷企業(yè)所進行項目是否為研究開發(fā)

活動。

——專家判斷法。如果企業(yè)所在行業(yè)中沒有發(fā)布公認的

研發(fā)活動測度標準，則通過本行業(yè)專家進行判斷。獲得新知

識、創(chuàng)造性運用新知識以及技術(shù)的實質(zhì)改進，應(yīng)當是取得被

同行業(yè)專家認可的、有價值的創(chuàng)新成果，對本地區(qū)相關(guān)行業(yè)

的技術(shù)進步具有推動作用。

——目標或結(jié)果判定法。在采用行業(yè)標準判斷法和專家

判斷法不易判斷企業(yè)是否發(fā)生了研發(fā)活動時，以本方法作為

輔助。重點了解研發(fā)活動的目的、創(chuàng)新性、投入資源（預算），

188

國省市企業(yè)政策精編

以及是否取得了最終成果或中間成果（如專利等知識產(chǎn)權(quán)或

其他形式的科技成果）。

2.研究開發(fā)費用的歸集范圍

（1）人員人工費用

包括企業(yè)科技人員的工資薪金、基本養(yǎng)老保險費、基本

醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、工傷保險費、生育保險費和住房

公積金，以及外聘科技人員的勞務(wù)費用。

（2）直接投入費用

直接投入費用是指企業(yè)為實施研究開發(fā)活動而實際發(fā)

生的相關(guān)支出。包括：

——直接消耗的材料、燃料和動力費用；

——用于中間試驗和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā)及

制造費，不構(gòu)成固定資產(chǎn)的樣品、樣機及一般測試手段購置

費，試制產(chǎn)品的檢驗費；

——用于研究開發(fā)活動的儀器、設(shè)備的運行維護、調(diào)整、

檢驗、檢測、維修等費用，以及通過經(jīng)營租賃方式租入的用

于研發(fā)活動的固定資產(chǎn)租賃費。

（3）折舊費用與長期待攤費用

折舊費用是指用于研究開發(fā)活動的儀器、設(shè)備和在用建

189

國省市企業(yè)政策精編

筑物的折舊費。

長期待攤費用是指研發(fā)設(shè)施的改建、改裝、裝修和修理

過程中發(fā)生的長期待攤費用。

（4）無形資產(chǎn)攤銷費用

無形資產(chǎn)攤銷費用是指用于研究開發(fā)活動的軟件、知識

產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)（專有技術(shù)、許可證、設(shè)計和計算方法等）

的攤銷費用。

（5）設(shè)計費用

設(shè)計費用是指為新產(chǎn)品和新工藝進行構(gòu)思、開發(fā)和制

造，進行工序、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程制定、操作特性方面的設(shè)計

等發(fā)生的費用。包括為獲得創(chuàng)新性、創(chuàng)意性、突破性產(chǎn)品進

行的創(chuàng)意設(shè)計活動發(fā)生的相關(guān)費用。

（6）裝備調(diào)試費用與試驗費用

裝備調(diào)試費用是指工裝準備過程中研究開發(fā)活動所發(fā)

生的費用，包括研制特殊、專用的生產(chǎn)機器，改變生產(chǎn)和質(zhì)

量控制程序，或制定新方法及標準等活動所發(fā)生的費用。

為大規(guī)模批量化和商業(yè)化生產(chǎn)所進行的常規(guī)性工裝準

備和工業(yè)工程發(fā)生的費用不能計入歸集范圍。

試驗費用包括新藥研制的臨床試驗費、勘探開發(fā)技術(shù)的

190

國省市企業(yè)政策精編

現(xiàn)場試驗費、田間試驗費等。

（7）委托外部研究開發(fā)費用

委托外部研究開發(fā)費用是指企業(yè)委托境內(nèi)外其他機構(gòu)

或個人進行研究開發(fā)活動所發(fā)生的費用（研究開發(fā)活動成果

為委托方企業(yè)擁有，且與該企業(yè)的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)緊密相關(guān)）。

委托外部研究開發(fā)費用的實際發(fā)生額應(yīng)按照獨立交易原則

確定，按照實際發(fā)生額的 80%計入委托方研發(fā)費用總額。

（8）其他費用

其他費用是指上述費用之外與研究開發(fā)活動直接相關(guān)

的其他費用，包括技術(shù)圖書資料費、資料翻譯費、專家咨詢

費、高新科技研發(fā)保險費，研發(fā)成果的檢索、論證、評審、

鑒定、驗收費用，知識產(chǎn)權(quán)的申請費、注冊費、代理費，會

議費、差旅費、通訊費等。此項費用一般不得超過研究開發(fā)

總費用的 20%，另有規(guī)定的除外。

3.企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用

企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用，是指企業(yè)內(nèi)部研

究開發(fā)活動實際支出的全部費用與委托境內(nèi)其他機構(gòu)或個

人進行的研究開發(fā)活動所支出的費用之和，不包括委托境外

機構(gòu)或個人完成的研究開發(fā)活動所發(fā)生的費用。受托研發(fā)的

191

國省市企業(yè)政策精編

境外機構(gòu)是指依照外國和地區(qū)（含港澳臺）法律成立的企業(yè)

和其他取得收入的組織；受托研發(fā)的境外個人是指外籍（含

港澳臺）個人。

4.企業(yè)研究開發(fā)費用歸集辦法

企業(yè)應(yīng)正確歸集研發(fā)費用，由具有資質(zhì)并符合本《工作

指引》相關(guān)條件的中介機構(gòu)進行專項審計或鑒證。

企業(yè)的研究開發(fā)費用是以單個研發(fā)活動為基本單位分別

進行測度并加總計算的。企業(yè)應(yīng)對包括直接研究開發(fā)活動和

可以計入的間接研究開發(fā)活動所發(fā)生的費用進行歸集，并填

寫附件 2《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》中的“企業(yè)年度研究開

發(fā)費用結(jié)構(gòu)明細表”。

企業(yè)應(yīng)按照“企業(yè)年度研究開發(fā)費用結(jié)構(gòu)明細表”設(shè)置

高新技術(shù)企業(yè)認定專用研究開發(fā)費用輔助核算賬目，提供相

關(guān)憑證及明細表，并按本《工作指引》要求進行核算。

5.銷售收入

銷售收入為主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入之和。

主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入按照企業(yè)所得稅年度納

稅申報表的口徑計算。

（七）企業(yè)創(chuàng)新能力評價

192

國省市企業(yè)政策精編

企業(yè)創(chuàng)新能力主要從知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研

究開發(fā)組織管理水平、企業(yè)成長性等四項指標進行評價。各

級指標均按整數(shù)打分，滿分為 100 分，綜合得分達到 70 分

以上（不含 70 分）為符合認定要求。四項指標分值結(jié)構(gòu)詳

見下表：

序號 指 標 分值

1 知識產(chǎn)權(quán) ≤30

2 科技成果轉(zhuǎn)化能力 ≤30

3 研究開發(fā)組織管理水平 ≤20

4 企業(yè)成長性 ≤20

1.知識產(chǎn)權(quán)（≤30 分）

由技術(shù)專家對企業(yè)申報的知識產(chǎn)權(quán)是否符合《認定辦

法》和《工作指引》要求，進行定性與定量結(jié)合的評價。

序號 知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)評價指標 分值

1 技術(shù)的先進程度 ≤8

2 對主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用 ≤8

3 知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量 ≤8

4 知識產(chǎn)權(quán)獲得方式 ≤6

193

國省市企業(yè)政策精編

5

（作為參考條件，最多加 2 分）

企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術(shù)規(guī)范的

情況

≤2

194

國省市企業(yè)政策精編

（1）技術(shù)的先進程度

A. 高 （7-8 分） B. 較高（5-6 分）

C. 一般（3-4 分） D. 較低（1-2 分）

E. 無 （0 分）

（2）對主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用

A. 強 （7-8 分） B. 較強（5-6 分）

C. 一般（3-4 分） D. 較弱（1-2 分）

E. 無 （0 分）

（3）知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量

A. 1 項及以上 （Ⅰ類）（7-8 分）

B. 5 項及以上 （Ⅱ類）（5-6 分）

C. 3～4 項 （Ⅱ類）（3-4 分）

D. 1～2 項 （Ⅱ類）（1-2 分）

E. 0 項 （0 分）

（4）知識產(chǎn)權(quán)獲得方式

A. 有自主研發(fā) （1-6 分）

B. 僅有受讓、受贈和并購等（1-3 分）

（5）企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、

技術(shù)規(guī)范的情況（此項為加分項，加分后“知識產(chǎn)權(quán)”總