植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

150

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

及其法定代表

人兼董事長(zhǎng)王

祥、合規(guī)風(fēng)控

負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平

配合協(xié)會(huì)自律檢查。2.經(jīng)營(yíng)管理失

控。3.未及時(shí)變更高管人員信息。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其作

出如下紀(jì)律處分：取消深圳前海

慧網(wǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司

會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；取

消王祥基金從業(yè)資格；對(duì)楊衛(wèi)平

進(jìn)行警告。

《私募投資基金監(jiān)督

管理暫行辦法》第二

十九條

《中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條

第三項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基金

業(yè) 協(xié) 會(huì) 會(huì) 員 管 理 辦

法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)

律 處 分 措 施 實(shí) 施 辦

法》第八條

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，按照法律法規(guī)、規(guī)

范性文件及基金合同

的約定進(jìn)行交易及履

行信息披露義務(wù)，保

障 投 資 者 的 合 法 權(quán)

益。

深圳萬(wàn)鼎富通

股權(quán)投資管理

有限公司及其

法定代表人兼

總經(jīng)理劉昊、

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)

人王四光

深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限

公司存在以下違規(guī)行為：1.未履行

勤勉盡責(zé)義務(wù)。2.從事資金池業(yè)

務(wù)。3.未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)

信息。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其作

出如下紀(jì)律處分：取消深圳萬(wàn)鼎

富通股權(quán)投資管理有限公司會(huì)員

資格，撤銷其管理人登記；取消劉

昊、王四光基金從業(yè)資格。

《中華人民共和國(guó)證

券投資基金法》第一

百一十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)督

管理暫行辦法》第二

十九條

《中國(guó)證券投資基金

業(yè) 協(xié) 會(huì) 會(huì) 員 管 理 辦

法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施

辦法(試行)》第五條

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)

勤勉盡責(zé)，建立健全

內(nèi)控制度，切實(shí)做好

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，按照法律法規(guī)、規(guī)

范性文件及基金合同

的約定進(jìn)行交易及履

行信息披露義務(wù)，保

障 投 資 者 的 合 法 權(quán)

益。

呂國(guó)華

作為證券從業(yè)人員，在 2022 年 1

月 18 日至 2022 年 3 月 21 日期

間，存在操作他人證券賬戶的行

為。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警

示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投

資基金管理公司合規(guī)

管理辦法》第十條第

一款、第三十二條第

一款

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部

管理、加強(qiáng)從業(yè)人員

管控、及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)

隱患，加強(qiáng)對(duì)證券從

業(yè)人員的執(zhí)業(yè)操守培

訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)

嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，

誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)合規(guī)

意識(shí)，杜絕違規(guī)行為。

重慶德眾合元

股權(quán)投資基金

管理有限公司

法定代表人、

總經(jīng)理周璐

重慶德眾合元股權(quán)投資基金管理

有限公司管理重慶德瀚新應(yīng)用材

料創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限

合伙）期間，未按照合伙協(xié)議約定

的繳款通知程序發(fā)出第三期、第

四期繳款通知；未按照合伙協(xié)議

約定向有關(guān)投資者披露德瀚基金

《私募投資基金監(jiān)督

管理暫行辦法》第四

條、第二十四條、第二

十六條

私募基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵

守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)職

業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)

規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)

實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的

原則，向投資者履行

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

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涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

相關(guān)定期報(bào)告；未按照合伙協(xié)議

約定的頻率和時(shí)限披露德瀚基金

相關(guān)定期報(bào)告；德瀚基金違反合

伙協(xié)議約定對(duì)外借款。此外，德眾

合元未妥善保存德瀚基金個(gè)別投

資項(xiàng)目簽署《債務(wù)代償轉(zhuǎn)讓四方

協(xié)議》的相關(guān)決策材料，無(wú)法證明

在作出相關(guān)決策時(shí)已開展充分盡

職調(diào)查以及該決策是否符合基金

利益等相關(guān)情況。

重慶證監(jiān)局對(duì)周璐采取出具警示

函措施。

信息披露義務(wù)，保護(hù)

投資者合法權(quán)益。

私募基金工作人員應(yīng)

當(dāng) 嚴(yán) 格 遵 守 法 律 法

規(guī)、業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范等

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、

勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)

真履行職責(zé)。

國(guó)貿(mào)期貨有限

公司

公司股權(quán)事務(wù)管理存在疏漏，廈

門國(guó)貿(mào)寶達(dá)潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司未經(jīng)

廈門證監(jiān)局批準(zhǔn)持有公司 5％股

權(quán)。

廈門證監(jiān)局對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司

采取責(zé)令改正措施。

《期貨公司監(jiān)督管理

辦法》第十九條

期貨公司應(yīng)完善內(nèi)部

管理和內(nèi)部控制，加

強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理。

寶誠(chéng)創(chuàng)展(北京)

資本管理有限

公司實(shí)際控制

人、法定代表

人、執(zhí)行董

事、經(jīng)理董乾

寶誠(chéng)創(chuàng)展(北京)資本管理有限公

司存在以下違規(guī)事實(shí)：

興業(yè) 1 號(hào)法制晚報(bào)社私募投資基

金合同約定,本基金全部認(rèn)購(gòu)資金

均用于通過恒豐銀行股份有限公

司發(fā)放委托貸款給法制晚報(bào)社。

法制晚報(bào)社分別于 2016 年 12 月 2

1 日至 2017 年 7 月 31 日向委托貸

款賬戶合計(jì)還款 2134.44 萬(wàn)元。收

到相關(guān)款項(xiàng)后,委托貸款賬戶資金

未劃款至興業(yè) 1 號(hào)托管戶,合計(jì) 21

30 萬(wàn)元資金分別于 2017 年 7 月 1

2 日至 2017 年 8 月 15 日,被挪用

至寶誠(chéng)創(chuàng)展開立的1109XXXXXX

X0701 的銀行賬戶。

興業(yè) 7 號(hào)濱州金融大廈私募投資

基金合同約定,本基金全部資金主

要用于通過管理人指定的委貸銀

行向山東宇豐房地產(chǎn)開發(fā)有限公

司發(fā)放委托貸款。山東宇豐房地

產(chǎn)開發(fā)有限公司于 2017 年 12 月 4

日向委托貸款賬戶還款 2884 萬(wàn)

元。收到相關(guān)款項(xiàng)后,80 萬(wàn)元資金

劃款至興業(yè) 7 號(hào)托管戶,合計(jì) 2804

萬(wàn)元資金分別于 2017 年 12 月 20

《私募投資基金監(jiān)督

管理暫行辦法》第二

十三條第四項(xiàng)

私募基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵

守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)職

業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)

規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)

實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的

原則，維護(hù)投資者合

法權(quán)益。

私募基金工作人員應(yīng)

當(dāng) 嚴(yán) 格 遵 守 法 律 法

規(guī)、業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范和

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)

定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤

勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真

履行職責(zé)，防范合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)。

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涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

日至 2018 年 8 月 3 日被挪用至寶

誠(chéng)創(chuàng)展開立的 1109XXXXXXX07

01 的銀行賬戶。

董乾作為寶誠(chéng)創(chuàng)展的實(shí)際控制

人、法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理,

全權(quán)負(fù)責(zé)寶誠(chéng)創(chuàng)展經(jīng)營(yíng)管理工作,

相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)均由董乾操作,是對(duì)

寶誠(chéng)創(chuàng)展前述違法違規(guī)行為直接

負(fù)責(zé)的主管人員。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)董乾采

取終身市場(chǎng)禁入措施。在禁入期

間內(nèi),董乾除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從

事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公

司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其

他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者

擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職

務(wù)。

金鵬期貨經(jīng)紀(jì)

有限公司

公司在 2023 年 6 月 1 日的網(wǎng)絡(luò)安

全事件中，由于未能有效做好網(wǎng)

絡(luò)隔離等安全保障措施，導(dǎo)致主

機(jī)房運(yùn)維操作終端機(jī)遭受勒索病

毒攻擊，無(wú)法實(shí)現(xiàn)正常運(yùn)維并及

時(shí)排除交易所報(bào)盤故障，存在信

息技術(shù)管理機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)和信息安

全防護(hù)體系不健全的問題。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)公

司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理

辦法》第九十條

《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和

信息安全管理辦法》

第十九條

期貨公司應(yīng)完善內(nèi)部

管理和內(nèi)部控制，健

全 信 息 技 術(shù) 管 理 機(jī)

制、網(wǎng)絡(luò)和信息安全

防護(hù)體系。

王磊

國(guó)信證券股份有限公司嵊州興盛

街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一

是營(yíng)業(yè)部存在員工委托他人從事

客戶招攬活動(dòng)的行為，營(yíng)業(yè)部對(duì)

員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，

未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行

為；二是營(yíng)業(yè)部在與銀行合作營(yíng)

銷過程中，未能全面防范合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)，向他人輸送不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)

部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)管理不到

位。

浙江證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函

措施。

《證券公司和證券投

資基金管理公司合規(guī)

管理辦法》第三條、第

六條第四項(xiàng)、第十條

第一款

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

及其工作人員廉潔從

業(yè)規(guī)定》第九條第一

款第一項(xiàng)、）第四條第

三款

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部

管理、加強(qiáng)從業(yè)人員

管控、及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)

隱患，加強(qiáng)對(duì)證券從

業(yè)人員的執(zhí)業(yè)操守培

訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)

嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，

誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)合規(guī)

意識(shí)，杜絕違規(guī)行為。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

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涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

國(guó)信證券股份

有限公司嵊州

興盛街證券營(yíng)

業(yè)部

國(guó)信證券股份有限公司嵊州興盛

街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一

是營(yíng)業(yè)部存在員工委托他人從事

客戶招攬活動(dòng)的行為，營(yíng)業(yè)部對(duì)

員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，

未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行

為；二是營(yíng)業(yè)部在與銀行合作營(yíng)

銷過程中，未能全面防范合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)，向他人輸送不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)

部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)管理不到

位。

《證券公司和證券投

資基金管理公司合規(guī)

管理辦法》第三條、第

六條第四項(xiàng)

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

及其工作人員廉潔從

業(yè)規(guī)定》第九條第一

款第一項(xiàng)

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部

管理、加強(qiáng)從業(yè)人員

管控、及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)

隱患，加強(qiáng)對(duì)證券從

業(yè)人員的執(zhí)業(yè)操守培

訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)

嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，

誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)合規(guī)

意識(shí)，杜絕違規(guī)行為。

財(cái)達(dá)證券股份

有限公司

財(cái)達(dá)證券股份有限公司存在以下

問題：1.私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不

規(guī)范。2.合規(guī)管理部門對(duì)資管業(yè)務(wù)

條線存在的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性檢查不充

分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務(wù)的

決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效

性明顯不足。3.合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)

不到位，未嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從

業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利

用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越

權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益

的行為，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常交易預(yù)

警和交易站點(diǎn)管控不力，未將從

業(yè)人員實(shí)際使用手機(jī)號(hào)碼、電腦

設(shè)備全部納入合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

河北證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函

的行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管

理辦法》第四十七條

第一項(xiàng)、第五十九條

第二款

《證券公司和證券投

資基金管理公司合規(guī)

管理辦法》第三條、第

六條第四項(xiàng)

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部

管理、加強(qiáng)從業(yè)人員

管控、及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)

隱患，加強(qiáng)對(duì)證券從

業(yè)人員的執(zhí)業(yè)操守培

訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)

嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，

誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)合規(guī)

意識(shí)，杜絕違規(guī)行為。

青島擁灣私募

基金管理集團(tuán)

股份有限公

司、劉佳生

一、作為深圳睿信秋實(shí)投資管理

中心（有限合伙）的管理人:一是

未按照約定向部分投資者披露

全部經(jīng)濟(jì)利益；二是未妥善保存

睿信秋實(shí)基金投資交易個(gè)別文

件原件；三是使用關(guān)聯(lián)方的名義

和賬戶收取睿信秋實(shí)基金財(cái)產(chǎn)；

四是未對(duì)睿信秋實(shí)基金進(jìn)行托

管，也未在基金合同中明確保障

私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施。

二、作為青島擁灣復(fù)興私募股權(quán)

投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

基金的管理人，在運(yùn)作管理該基

金過程中，未按照合伙協(xié)議約定

執(zhí)行投決制度。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

四條、第二十一條、

第二十四條、第二十

六條、第三十三條

《關(guān)于加強(qiáng)私募投

資基金監(jiān)管的若干

規(guī)定》第九條第一款

第（二）項(xiàng)、第（八）

項(xiàng)、第十三條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

154

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

青島證監(jiān)局對(duì)擁灣公司、劉佳生

采取出具警示函的監(jiān)管措施。

招商證券股份

有限公司、陸

遙、劉興德

在深圳市大成精密設(shè)備股份有

限公司首發(fā)業(yè)務(wù)中，未對(duì)發(fā)行人

收入相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范及整

改情況、收入確認(rèn)依據(jù)進(jìn)行充分

核查，對(duì)發(fā)行人部分會(huì)計(jì)科目核

算規(guī)范性、列報(bào)準(zhǔn)確性執(zhí)行的核

查程序不到位。

深交所對(duì)招商證券股份有限公

司、陸遙、劉興德采取書面警示

的自律監(jiān)管措施。

《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行

上市審核規(guī)則》第十

五條、第三十條、第

七十二條、第七十四

條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善

內(nèi)部控制，健全執(zhí)業(yè)

程序，強(qiáng)化合規(guī)意

識(shí)，加強(qiáng)組織管理，

防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。保薦

代表人執(zhí)業(yè)過程中

應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立

健全和嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度、工作流

程和操作規(guī)范。

曹文軒、劉娜

作為許昌智能項(xiàng)目簽字保薦代

表人，未在申報(bào)前發(fā)現(xiàn)并處理前

述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)事項(xiàng)，未能勤勉

盡責(zé)。

北交所對(duì)曹文軒、劉娜采取出具

警示函的自律監(jiān)管措施，并記入

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《北京證券交易所

向不特定合格投資

者公開發(fā)行股票并

上市審核規(guī)則》第二

十二條

《北京證券交易所

證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第四

條、第五條、第十六

條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善

內(nèi)部控制，健全執(zhí)業(yè)

程序，強(qiáng)化合規(guī)意

識(shí)，加強(qiáng)組織管理，

防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。保薦

代表人執(zhí)業(yè)過程中

應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立

健全和嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度、工作流

程和操作規(guī)范。

先鋒期貨股份

有限公司福州

營(yíng)業(yè)部

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為期貨配資提供

便利并獲取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部

部分員工存在廉潔從業(yè)問題。

福建證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具

警示函的措施。

《期貨公司監(jiān)督管

理辦法》（證監(jiān)會(huì)令

第 155 號(hào)）第五十六

條、第一百零九條

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)及其工作人員廉

潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)

會(huì)令第 145 號(hào)）第六

條第一款、第十八條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

楊錫鴻

在先鋒期貨股份有限公司福州

營(yíng)業(yè)部任職期間，違規(guī)兼任可能

影響任職獨(dú)立性的職務(wù)。

福建證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)及其工作人員廉

潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)

會(huì)令第 145 號(hào)）第十

條第四項(xiàng)、第十八條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

155

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

周友亮

在先鋒期貨股份有限公司福州

營(yíng)業(yè)部任職期間，為期貨配資提

供便利并獲取不當(dāng)利益。

同時(shí)，作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，營(yíng)業(yè)

部部分員工存在廉潔從業(yè)問題，

反映出營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行

為管理存在缺陷，工作人員廉潔

從業(yè)管理不到位，對(duì)此負(fù)有管理

責(zé)任。

福建證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)及其工作人員廉

潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)

會(huì)令第 145 號(hào)）第六

條第一款、第十八

條、第二十一條

《期貨從業(yè)人員管

理辦法》（證監(jiān)會(huì)令

48 號(hào)）第十五條第三

項(xiàng)、第二十九條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

卓廷景

在先鋒期貨股份有限公司福州

營(yíng)業(yè)部任職期間，通過傭金返還

方式向產(chǎn)品管理人的關(guān)聯(lián)人輸

送不正當(dāng)利益。

福建證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)及其工作人員廉

潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)

會(huì)令第 145 號(hào)）第九

條第一項(xiàng)、第十八條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

李云姬

在廣發(fā)證券股份有限公司茂名

高涼中路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，

存在未取得基金從業(yè)資格情況

下向客戶宣傳推介基金產(chǎn)品、宣

傳推介基金產(chǎn)品過程中承諾保

本保收益、使用個(gè)人銀行賬戶接

收客戶資金轉(zhuǎn)賬且未按照客戶

指示使用有關(guān)資金的行為。

廣東證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的行政監(jiān)管措施。

《公開募集證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第 175 號(hào)）第二

十四條第二項(xiàng)、第三

十條第二款

《關(guān)于實(shí)施〈公開募

集證券投資基金銷

售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦

法〉的規(guī)定》（證監(jiān)

會(huì)公告〔2020〕58 號(hào)）

第十七條第一款

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員及從業(yè)人

員監(jiān)督管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 195

號(hào)）第四條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

華鑫證券有限

責(zé)任公司長(zhǎng)春

工農(nóng)大路證券

營(yíng)業(yè)部

一是營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人管控不

足。檔案留痕不完整，證券經(jīng)紀(jì)

人登記執(zhí)業(yè)地域與委托合同約

定執(zhí)業(yè)地域不一致。二是未建立

《證券經(jīng)紀(jì)人管理

暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)

公告〔2020〕20 號(hào)）

第九條、第二十一條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

156

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分

析處理機(jī)制。營(yíng)業(yè)部設(shè)備 MAC

地址登記不全；存在由經(jīng)紀(jì)人回

訪核實(shí)其名下客戶同機(jī)操作的

情況。三是客戶轉(zhuǎn)銷戶流程不規(guī)

范。未在個(gè)別投資者提出銷戶申

請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的

兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。四是投

資者適當(dāng)性管理不到位。個(gè)別投

資者購(gòu)買了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)

險(xiǎn)承受能力的公募基金產(chǎn)品。

吉林證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具

警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管

理辦法》（證監(jiān)會(huì)令

第 204 號(hào)）第十條第

一款、第十六條第一

款、第二十九條、第

三十七條第二款、第

四十條、第四十三條

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

華西證券股份

有限公司

公司備案材料中存在對(duì)人員任

免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管

要求的情況。

四川證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改

正的行政監(jiān)督管理措施。

《證券公司和證券

投資基金管理公司

合規(guī)管理辦法》（證

監(jiān)會(huì)令第 166 號(hào)）第

十一條第三款、第三

十二條第一款

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

廣濟(jì)惠達(dá)投資

管理（天津）

有限公司

公司在管理嘉興華熠投資合伙

企業(yè)過程中未能恪盡職守地履

行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

天津證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改

正的監(jiān)督管理措施,并記入證券

期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》

(證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào))

第四條第一款、第三

十三條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

中能化投資管

理（天津）有

限公司

公司在管理十里蓮江康養(yǎng)私募

股權(quán)投資基金和深圳僑香私募

股權(quán)投資基金過程中存在將私

募基金財(cái)產(chǎn)用于明股實(shí)債等非

私募基金投資活動(dòng)、未按照基金

合同約定向投資者披露重大信

息的違規(guī)行為。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 105

號(hào)）第二十三條第

（九）項(xiàng)、第二十四

條、第三十三條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

157

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

天津證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改

正的監(jiān)督管理措施，并記入證券

期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投

資基金監(jiān)管的若干

規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告

〔2020〕71 號(hào)）第八

條第一款第（一）項(xiàng)、

第十三條第一款

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

陳一鋒

陳一鋒時(shí)任杭州萊茵映雪投資

管理有限公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

其未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易，未

妥善保存私募基金相關(guān)資料，未

更新登記信息，人員配置不符合

要求。

中基協(xié)對(duì)其公開譴責(zé)。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十四條、第二十五

條、第二十六條、第

二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十一條、第十八條第

十一項(xiàng)

《私募投資基金管

理人登記和基金備

案辦法（試行）》

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第十

二條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

杭州萊茵映雪

投資管理有限

公司

公司未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易，

未妥善保存私募基金相關(guān)資料，

未更新登記信息，人員配置不符

合要求。

中基協(xié)對(duì)其公開譴責(zé)，暫停受理

其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十四條、第二十五

條、第二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十一條、第十八條第

十一項(xiàng)

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

158

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

《私募投資基金管

理人登記和基金備

案辦法（試行）》

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第十

二條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第八條

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

上海映雪投資

管理中心（有

限合伙）

企業(yè)未盡審慎勤勉義務(wù)，違反合

同約定的投資限制進(jìn)行投資，未

向投資者披露可能影響其權(quán)益

的重大事項(xiàng)，未按要求配合自律

管理，變相向投資者承諾保本保

收益。

中基協(xié)取消上海映雪投資管理

中心（有限合伙）會(huì)員資格、公

開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品

備案六個(gè)月。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

四條、第十五條、第

二十三條第七項(xiàng)、第

二十四條、第二十九

條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十四項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查

規(guī)定（試行）》第二

十五條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第八條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

紀(jì)晨赟

紀(jì)晨赟為上海映雪投資管理中

心（有限合伙）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

其未盡審慎勤勉義務(wù)，違反合同

約定的投資限制進(jìn)行投資，未向

投資者披露可能影響其權(quán)益的

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

四條、第十五條、第

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

159

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

重大事項(xiàng)，未按要求配合自律管

理，變相向投資者承諾保本保收

益。

中基協(xié)對(duì)紀(jì)晨赟公開譴責(zé)。

二十三條第七項(xiàng)、第

二十四條、第二十九

條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十四項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查

規(guī)定（試行）》第二

十五條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

上海執(zhí)古資產(chǎn)

管理有限公司

公司未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易。

中基協(xié)對(duì)上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有

限公司進(jìn)行警告。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十四條、第二十九

條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第八條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

杜惟毅

杜惟毅時(shí)任上海執(zhí)古資產(chǎn)管理

有限公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，其未

向投資者披露關(guān)聯(lián)交易。

中基協(xié)對(duì)杜惟毅進(jìn)行警告。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十四條、第二十九

條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

160

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

李臻

李臻為上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限

公司法定代表人、執(zhí)行董事、總

經(jīng)理，其未向投資者披露關(guān)聯(lián)交

易。

中基協(xié)對(duì)李臻進(jìn)行警告。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十四條、第二十九

條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

深圳雪杉基金

管理有限公司

公司違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，未向

投資者披露關(guān)聯(lián)交易，未落實(shí)投

資者適當(dāng)性管理要求，一般員工

違規(guī)兼職。

中基協(xié)對(duì)深圳雪杉基金管理有

限公司公開譴責(zé)、暫停受理其私

募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

十六條、第二十四

條、第二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第八

條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

161

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第八條

杜雪利

杜雪利時(shí)任深圳雪杉基金管理

有限公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，其違

反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，未向投資者

披露關(guān)聯(lián)交易，未落實(shí)投資者適

當(dāng)性管理要求，一般員工違規(guī)兼

職。

中基協(xié)對(duì)杜雪利公開譴責(zé)。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

十六條、第二十四

條、第二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第八

條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

鄭宇

鄭宇為上海映雪投資管理中心

（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、

杭州萊茵映雪投資管理有限公

司、時(shí)任上海漱石投資管理事務(wù)

所（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、

深圳雪杉基金管理有限公司董

事長(zhǎng)。

上海映雪未盡審慎勤勉義務(wù)，違

反合同約定的投資限制進(jìn)行投

資，未向投資者披露可能影響其

權(quán)益的重大事項(xiàng)，不按要求配合

自律管理，變相向投資者承諾保

本保收益。

深圳雪杉違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，

未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易，未落

實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，一般

員工違規(guī)兼職。

萊茵映雪未向投資者披露關(guān)聯(lián)

交易，未完整留存投資運(yùn)作決策

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

四條、第十五條、第

十六條、第二十三條

第七項(xiàng)、第二十四

條、第二十五條、第

二十六條、第二十九

條

《私募基金管理人

登記和基金備案辦

法（試行）》

《私募投資基金募

集行為管理辦法》第

十一條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

162

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

材料，未更新登記信息，人員配

置不符合要求。

上海漱石違反合同約定的投資

限制進(jìn)行投資，從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)

場(chǎng)所等不符合私募基金管理人

登記條件。

中基協(xié)取消鄭宇的基金從業(yè)資

格。

十八條第十一項(xiàng)、第

十四項(xiàng)

《私募基金管理人

登記須知》第二條第

三項(xiàng)、第三條第六項(xiàng)

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查

規(guī)定（試行）》第二

十五條

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第八

條、第十二條、第二

十條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

黃希

黃希時(shí)任深圳雪杉基金管理有

限公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。違反專

業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，未向投資者披露

關(guān)聯(lián)交易，未落實(shí)投資者適當(dāng)性

管理要求，一般員工違規(guī)兼職。

中基協(xié)對(duì)黃希公開譴責(zé)。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

十六條、第二十四

條、第二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第八

條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

163

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

林知

林知為深圳雪杉基金管理有限

公司法定代表人、總經(jīng)理。其違

反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，未向投資者

披露關(guān)聯(lián)交易，未落實(shí)投資者適

當(dāng)性管理要求，一般員工違規(guī)兼

職。

中基協(xié)對(duì)林知公開譴責(zé)。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

十六條、第二十四

條、第二十九條

《私募投資基金信

息披露管理辦法》第

十八條第十一項(xiàng)

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第八

條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

上海漱石投資

管理事務(wù)所

（有限合伙）

企業(yè)違反合同約定的投資限制

進(jìn)行投資，從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

等不符合私募基金管理人登記

條件。

中基協(xié)撤銷上海漱石管理人登

記。

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十三條第七項(xiàng)、第

二十九條

《私募基金管理人

登記須知》第二條第

三項(xiàng)、第三條第六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第二

十條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第八條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照法

律法規(guī)、規(guī)范性文件

及基金合同的約定

進(jìn)行交易及履行信

息披露義務(wù)，保障投

資者的合法權(quán)益。

劉憶冬 劉憶冬時(shí)任上海漱石投資管理

事務(wù)所（有限合伙）合規(guī)風(fēng)控負(fù)

《基金法》第一百一

十一條第三項(xiàng)

私募基金從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

164

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

責(zé)人。其違反合同約定的投資限

制進(jìn)行投資，從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)

所等不符合私募基金管理人登

記條件。

中基協(xié)對(duì)其公開譴責(zé)。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十三條第七項(xiàng)、第

二十九條

《私募基金管理人

登記須知》第二條第

三項(xiàng)、第三條第六項(xiàng)

《私募投資基金管

理人內(nèi)控指引》第二

十條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理

辦法》第二十九條

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

天職國(guó)際會(huì)計(jì)

師事務(wù)所(特殊

普通合伙)及周

百鳴、李大海

業(yè)務(wù)承接和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面：審計(jì)

業(yè)務(wù)約定書未簽署簽約日期，未

見甲方法定代表人或授權(quán)代表

人簽字；重要性水平確定依據(jù)不

足；未充分記錄 IT 審計(jì)測(cè)試發(fā)

現(xiàn)問題。實(shí)質(zhì)性程序方面：審計(jì)

抽樣情況記錄不完整；應(yīng)收款項(xiàng)

減值測(cè)試程序不到位；函證程序

執(zhí)行不到位；分析性程序執(zhí)行不

到位；利用管理層的專家工作不

當(dāng)；會(huì)計(jì)分錄測(cè)試執(zhí)行不到位。

北京證監(jiān)局采取出具警示函的

行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨

市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1101 號(hào)

——注冊(cè)會(huì)計(jì)師的

總體目標(biāo)和審計(jì)工

作的基本要求》第二

十二條，《中國(guó)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第

1131 號(hào)——審計(jì)工

作底稿》第十條，《中

國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)

準(zhǔn)則第 1141 號(hào)——

財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中與

舞弊相關(guān)的責(zé)任》第

三十三條、第三十四

條，《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)

師審計(jì)準(zhǔn)則第 1301

號(hào)——審計(jì)證據(jù)》第

十條、第十二條、第

十三條，《中國(guó)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第

1312 號(hào)——函證》第

十三條，《中國(guó)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第

1314 號(hào)——審計(jì)抽

樣》第十四條、第二

十四條，《中國(guó)注冊(cè)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)過程中

應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立

健全和嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度、工作流

程和操作規(guī)范。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

165

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第

1211 號(hào)——通過了

解被審計(jì)單位及其

環(huán)境識(shí)別和評(píng)估重

大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)》第二十

九條、第三十三條、

第三十五條，《中國(guó)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)

則第 1221 號(hào)——計(jì)

劃和執(zhí)行審計(jì)工作

時(shí)的重要性》第三

條、第九條

北京中富金石

咨詢有限公司

四川分公司

一是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

登記為證券投資顧問的人員向

客戶提供投資顧問服務(wù)；二是存

在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

四川證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行

政監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)

務(wù)暫行規(guī)定》第七

條、第二十四條、第

三十二條

證券投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

完善公司治理，規(guī)范

業(yè)務(wù)開展行為，加強(qiáng)

內(nèi)部控制。

杭州慧創(chuàng)投資

管理有限公

司、黃曉雯

杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司存

在未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，

由非公司員工參與私募基金募

集、退出環(huán)節(jié)等具體事務(wù)辦理；

投資者適當(dāng)性匹配程序履行不

到位；未按合同約定及時(shí)披露季

度報(bào)告信息；未按合同約定披露

關(guān)聯(lián)交易等問題。黃曉雯作為公

司法定代表人，未勤勉謹(jǐn)慎履行

相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問

題負(fù)有主要責(zé)任。

浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)

督管理措施，并記入證券期貨市

場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 105

號(hào)）第四條、第十七

條和第二十四條、第

三十三條

私募基金管理人應(yīng)

勤勉謹(jǐn)慎履行管理

人職責(zé)，嚴(yán)格避免違

規(guī)募集行為，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，并向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

私募基金工作人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范

等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

致同會(huì)計(jì)師事

務(wù)所（特殊普

通合伙）、陳

志芳、劉多奇

一、未就個(gè)別子公司商譽(yù)減值測(cè)

試參數(shù)的合理性獲取充分、適當(dāng)

的審計(jì)證據(jù)。海王生物 2022 年

在對(duì)某子公司進(jìn)行商譽(yù)減值測(cè)

試時(shí)，采用主要客戶約定的合同

賬期測(cè)算營(yíng)運(yùn)資本，但公司實(shí)際

周轉(zhuǎn)天數(shù)明顯超出合同賬期。致

同未對(duì)此獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)

證據(jù)，做出審慎的審計(jì)判斷。

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1301 號(hào)

—— 審計(jì)證據(jù)

(2016)》第十條、第十

三條，《中國(guó)注冊(cè)會(huì)

計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第

1321 號(hào)——審計(jì)會(huì)

計(jì)估計(jì)(包括公允價(jià)

值會(huì)計(jì)估計(jì))和相關(guān)

披露（2010 年）》第

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)過程中

應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立

健全和嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度、工作流

程和操作規(guī)范。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

166

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

二、未關(guān)注相關(guān)股權(quán)投資核算不

恰當(dāng)?shù)那樾?。海王生物持有的?/p>

投資基金在 2020 年、2021 年進(jìn)

行了利潤(rùn)分配，公司對(duì)該投資以

權(quán)益法核算，但未對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)

行會(huì)計(jì)處理，直到 2022 年才進(jìn)

行會(huì)計(jì)處理。致同未對(duì)上述會(huì)計(jì)

處理進(jìn)行恰當(dāng)?shù)穆殬I(yè)判斷并提

出審計(jì)調(diào)整意見。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)致同會(huì)計(jì)師

事務(wù)所（特殊普通合伙）及簽字

注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳志芳、劉多奇采取

出具警示函的監(jiān)管措施。

二十三條、第二十四

條，《上市公司信息

披露管理辦法》（證

監(jiān)會(huì)令第 182 號(hào)）第

四十五條、第四十六

條、第五十五條

深圳市前海展

華創(chuàng)富基金管

理有限公司、

法定代表人、

執(zhí)行董事、總

經(jīng)理董坤

公司未按私募基金合同約定向

嘉世展華優(yōu)選八號(hào)私募證券投

資基金、展華創(chuàng)富精選一號(hào)私募

證券投資基金、長(zhǎng)安-謙欣展華

量化壹號(hào)私募期貨投資基金、謙

欣展華股票多頭私募投資基金、

展華遠(yuǎn)航一期私募證券投資基

金、嘉世展華優(yōu)選六號(hào)私募證券

投資基金、展華致遠(yuǎn)一號(hào)私募證

券投資基金等私募基金的部分

投資者進(jìn)行信息披露。

深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司、董坤采

取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 105

號(hào)）第二十四條、第

三十三條

私募基金管理人應(yīng)

勤勉謹(jǐn)慎履行管理

人職責(zé)，嚴(yán)格避免違

規(guī)募集行為，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，并向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

私募基金工作人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范

等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

信永中和會(huì)計(jì)

師事務(wù)所（特

殊普通合伙）

及宋剛、王麗

娜

一、控制測(cè)試方面。對(duì)個(gè)別控制

點(diǎn)的測(cè)試執(zhí)行不到位。為應(yīng)對(duì)存

貨減值風(fēng)險(xiǎn)，其計(jì)劃測(cè)試與存貨

跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提相關(guān)的控制點(diǎn)，但

個(gè)別組成部分控制測(cè)試底稿中

未見測(cè)試記錄。

二、實(shí)質(zhì)性程序方面。存貨相關(guān)

審計(jì)程序執(zhí)行不到位；應(yīng)收賬款

預(yù)期信用損失計(jì)提復(fù)核工作執(zhí)

行不到位；利用管理層的專家工

作復(fù)核不到位。

三、審計(jì)底稿方面。部分底稿記

錄前后不一致、存在錯(cuò)誤；部分

歸檔底稿非終版底稿。

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1231 號(hào)

——針對(duì)評(píng)估的重

大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)采取的

應(yīng)對(duì)措施》第八條、

第二十六條，《中國(guó)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)

則第 1301 號(hào)——審

計(jì)證據(jù)》第十條、第

十二條、第十三條、

第十五條，《中國(guó)注

冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則

第 1101 號(hào)——注冊(cè)

會(huì)計(jì)師的總體目標(biāo)

和審計(jì)工作的基本

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)過程中

應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立

健全和嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度、工作流

程和操作規(guī)范。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

167

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

北京證監(jiān)局決定對(duì)信永中和會(huì)

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及

宋剛、王麗娜采取出具警示函的

行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨

市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

要求》第二十九條，

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1314 號(hào)

——審計(jì)抽樣》第十

六條、第十七條，《中

國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)

準(zhǔn)則第 1131 號(hào)——

審計(jì)工作底稿》第十

條、第十一條、第十

七條，《上市公司信

息披露管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

第五十二條、第五十

三條，《上市公司信

息披露管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 182

號(hào)）第四十五條、第

四十六條等

國(guó)開證券股份

有限公司

公司在開展債券自營(yíng)業(yè)務(wù)中存

在以下問題：一是公司交易對(duì)手

白名單管理流于形式；二是存在

未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實(shí)交

易對(duì)手的情況，風(fēng)險(xiǎn)管控不到

位；三是交易詢價(jià)留痕不完整，

對(duì)交易詢價(jià)記錄的合規(guī)檢查不

到位。

北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)

令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)

管措施。

《證券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令

第 653 號(hào)）第二十七

條第一款，《證券公

司內(nèi)部控制指引》

（ 證 監(jiān) 機(jī) 構(gòu) 字

〔2003〕260 號(hào)）第

四十八條、第五十二

條和《中國(guó)人民銀行

銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)

會(huì)<關(guān)于規(guī)范債券市

場(chǎng)參與者債券交易

業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)

〔2017〕302 號(hào)）第

二條等

證券公司應(yīng)當(dāng)完善

公司治理，規(guī)范業(yè)務(wù)

開展行為，加強(qiáng)內(nèi)部

控制。

廣發(fā)證券股份

有限公司、王

鑫、楊磊杰

廣發(fā)證券擔(dān)任美尚生態(tài)景觀股

份有限公司 2018 年非公開發(fā)行

股票項(xiàng)目的保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)，

簽字保薦代表人為王鑫和楊磊

杰。廣發(fā)證券出具的保薦書等文

件存在虛假記載。廣發(fā)證券在擔(dān)

任保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)期間未勤

勉盡責(zé)，包括：核查大額銀行存

款賬戶程序設(shè)計(jì)不到位，對(duì)美尚

生態(tài)銀行存款函證程序執(zhí)行不

《證券法》（2005 年）

第一百九十一條、第

一百九十二條，《證

券發(fā)行與承銷管理

辦法》（證監(jiān)會(huì)令第

144 號(hào)）第二十八條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

168

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

到位；對(duì)應(yīng)收賬款的函證程序、

盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位；對(duì)

2018 年非公開發(fā)行股票的募投

項(xiàng)目走訪程序執(zhí)行不到位；對(duì)美

尚生態(tài)重要銀行借款合同查驗(yàn)

不到位；對(duì)美尚生態(tài)申請(qǐng)文件、

證券發(fā)行募集文件中無(wú)證券服

務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的內(nèi)容，未

獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作

出獨(dú)立判斷。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：一、對(duì)廣發(fā)證

券責(zé)令改正，給予警告，沒收保

薦業(yè)務(wù)收入 943,396.23 元，并處

以 943,396.23 元罰款；沒收承銷

股票違法所得 7,830,188.52 元，

并處以 50 萬(wàn)元罰款。二、對(duì)王

鑫、楊磊杰給予警告，并分別處

以 25 萬(wàn)元罰款。

中信證券股份

有限公司、席

信息官兼信息

技術(shù)中心行政

負(fù)責(zé)人方興

2023 年 6 月 19 日，中信證券股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信證

券）集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)

致部分客戶交易受到影響。經(jīng)

查，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備

可靠性管理疏漏等問題。

深交所對(duì)中信證券及方興采取

書面警示的自律監(jiān)管措施。

《會(huì)員管理規(guī)則》第

11.5 條、第 11.6 條，

《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指

引第2號(hào)——會(huì)員違

規(guī)行為監(jiān)管》

證券公司應(yīng)當(dāng)完善

內(nèi)部控制，進(jìn)一步加

強(qiáng)重要信息系統(tǒng)基

礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化基

礎(chǔ)設(shè)施可靠性管理，

確保信息系統(tǒng)安全

平穩(wěn)運(yùn)行。

中國(guó)銀河證券

股份有限公

司、華耀光電

科技股份有限

公司首次公開

發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)

目保薦代表人

陳召軍、姚召

五

一、未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制

人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟

進(jìn)行充分核查。

二、未督促發(fā)行人在招股說明書

中充分披露對(duì)投資者作出價(jià)值

判斷和投資決策具有重要影響

的事項(xiàng)。

三、未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重

大負(fù)面輿情并主動(dòng)向深交所報(bào)

告。

深交所決定對(duì)中國(guó)銀河證券股

份有限公司、陳召軍、姚召五給

予通報(bào)批評(píng)的處分，記入誠(chéng)信檔

案，并向社會(huì)公開。

《監(jiān)管規(guī)則適用指

引——發(fā)行類第 4

號(hào)》第二十七條、第

六十五條、第七十三

條、第七十四條，《深

圳證券交易所自律

監(jiān)管措施和紀(jì)律處

分實(shí)施辦法》第十三

條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

解飛 作為證券經(jīng)紀(jì)人，在從業(yè)期間存

在替客戶辦理證券交易的情況。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理

暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

169

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

安徽證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的行政監(jiān)管措施，并記入證券

期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公告〔2020〕20 號(hào)）

第十二條第（一）項(xiàng)，

《證券公司和證券

投資基金管理公司

合規(guī)管理辦法》（證

監(jiān)會(huì)令第 166 號(hào)）第

十條第一款，《證券

基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員

及從業(yè)人員監(jiān)督管

理辦法》（證監(jiān)會(huì)令

第 195 號(hào)）第二十六

條第（五）項(xiàng)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

徽商銀行股份

有限公司

一是《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可

證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申

請(qǐng)換領(lǐng)；二是基金銷售部門負(fù)責(zé)

人未參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平

評(píng)價(jià)測(cè)試，未取得基金從業(yè)資

格；三是部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、基金銷售人員未取

得基金從業(yè)資格。

安徽證監(jiān)局決定對(duì)你行采取監(jiān)

管談話的行政監(jiān)管措施，并記入

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《關(guān)于實(shí)施<公開募

集證券投資基金銷

售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦

法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)

公告〔2020〕58 號(hào)）

第五條，《公開募集

證券投資基金銷售

機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 175

號(hào)）第八條第（四）

項(xiàng)、第三十條第二

款、第五十三條，《證

券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員及從業(yè)人員監(jiān)

督管理辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第 195 號(hào)）第八

條、第五十六條、第

五十一條第一款

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

九江銀行股份

有限公司合肥

分行

在基金銷售過程中存在以下問

題：一是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未

取得基金從業(yè)資格；二是未將基

金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投

資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金

銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

安徽證監(jiān)局對(duì)其分行采取監(jiān)管

談話的行政監(jiān)管措施，并記入證

券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《公開募集證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第 175 號(hào)）第八

條第（四）項(xiàng)、第三

十條第一款、第五十

三條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

170

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄

銀行股份有限

公司安徽省分

行

在基金銷售過程中存在以下問

題：一是部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和基金銷售人員未

取得基金從業(yè)資格；二是部分分

支機(jī)構(gòu)基金銷售部門合規(guī)管理

人員未取得基金從業(yè)資格；三是

未將業(yè)務(wù)許可證置備于基金銷

售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置。

安徽證監(jiān)局對(duì)其分行采取監(jiān)管

談話的行政監(jiān)管措施，并記入證

券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《公開募集證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第 175 號(hào)）第八

條第（四）項(xiàng)、第三

十條第一款、第五十

三條

證券機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)

部管理，建立健全內(nèi)

控制度，加強(qiáng)從業(yè)人

員的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、規(guī)范性文件的

規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

忻州市涌鑫股

權(quán)管理投資有

限公司、法定

代表人、董事

長(zhǎng)、總經(jīng)理王

衛(wèi)平

2022 年 7 月至今，公司在開展私

募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未及時(shí)

更新管理人及其從業(yè)人員信息，

未及時(shí)更新私募基金產(chǎn)品信息

及投資運(yùn)作情況的情形。

山西證監(jiān)局對(duì)公司及王衛(wèi)平采

取出具警示函的行政監(jiān)管措施，

并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 105

號(hào)）第二十五條第一

款、第三十三條

私募基金應(yīng)勤勉謹(jǐn)

慎履行管理人職責(zé)，

嚴(yán)格避免違規(guī)募集

行為，切實(shí)做好基金

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理工作，

并向投資者履行信

息披露義務(wù)，保護(hù)投

資者合法權(quán)益。

私募基金工作人員

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律

法規(guī)、業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范

等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守

信、勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)。

上海泉汐投資

管理有限公司

及法定代表

人、實(shí)際控制

人張揚(yáng)、合規(guī)

風(fēng)控負(fù)責(zé)人王

薇

一、私募基金產(chǎn)品未備案。

二、內(nèi)控管理缺失。

三、違規(guī)開展資金募集行為。

四、投資者適當(dāng)性管理材料保管

不當(dāng)。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張

揚(yáng)、王薇進(jìn)行公開譴責(zé)；對(duì)上海

泉汐進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理

其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

《證券投資基金法》

第一百一十一條第

三項(xiàng)，《私募投資基

金監(jiān)督管理暫行辦

法》第八條、第四條、

第二十六條、第二十

九條，《私募投資基

金管理人登記和基

金備案辦法（試行）》

第十一條《中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)

員管理辦法》第二十

九條，《私募投資基

金管理人內(nèi)部控制

指引》第十五條，《私

募投資基金募集行

為管理辦法》第二

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健

全內(nèi)控制度，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，按照法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及基

金合同的約定進(jìn)行

交易及履行信息披

露義務(wù)，保障投資者

的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

171

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

條、第十一條，《中國(guó)

證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)章程》第六條第三

項(xiàng)，《中國(guó)證券投資

基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管

理和紀(jì)律處分措施

實(shí)施辦法》第九條

北京瑞合泰投

資管理有限公

司及法定代表

人、總經(jīng)理閆

曉林

一、虛假填報(bào)私募基金產(chǎn)品備案

信息。

二、機(jī)構(gòu)已無(wú)正式員工。

三、登記的辦公地址與實(shí)際不

符。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取消

閆曉林基金從業(yè)資格，撤銷北京

瑞合泰管理人登記。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

二十五條，《私募投

資基金管理人登記

和基金備案辦法（試

行）》第四條、第二十

一條，《私募基金管

理人登記須知》第三

條第（四）項(xiàng)、第（六）

項(xiàng)、第二條第（三）

項(xiàng)，《證券投資基金

法》第一百一十一條

第三項(xiàng)，《中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章

程》第六條第三項(xiàng)，

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健

全內(nèi)控制度，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，按照法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及基

金合同的約定進(jìn)行

交易及履行信息披

露義務(wù)，保障投資者

的合法權(quán)益。

北京景行基金

管理有限公

司、總經(jīng)理米

樂、現(xiàn)任總經(jīng)

理羅曉文

一、不配合協(xié)會(huì)自律檢查：未按

檢查要求提交材料；自行更改現(xiàn)

場(chǎng)檢查材料內(nèi)容；向協(xié)會(huì)報(bào)送虛

假信息。

二、不符合持續(xù)展業(yè)要求：工作

人員不符合登記要求；不具備獨(dú)

立的辦公場(chǎng)所；不具備持續(xù)運(yùn)營(yíng)

的資本金。

三、內(nèi)控制度不健全。

四、未真實(shí)提供且未及時(shí)更新高

級(jí)管理人員信息。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)米

樂、羅曉文進(jìn)行公開譴責(zé)，撤銷

北京景行管理人登記。

《私募投資基金管

理人內(nèi)部控制指引》

第三條、第十一條，

《私募基金管理人

登記須知》第三條第

（四）項(xiàng)、第（六）

項(xiàng)、第二條第（二）

項(xiàng)、第（三）項(xiàng)，《基

金募集機(jī)構(gòu)投資者

適當(dāng)性管理實(shí)施指

引》第四條，《私募投

資基金管理人登記

和基金備案辦法（試

行）》第六條，《證券

投資基金法》第一百

一十一條第三項(xiàng)，

《中國(guó)證券投資基

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健

全內(nèi)控制度，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，按照法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及基

金合同的約定進(jìn)行

交易及履行信息披

露義務(wù)，保障投資者

的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

172

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六

條第三項(xiàng)，《中國(guó)證

券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

自律管理和紀(jì)律處

分措施實(shí)施辦法》第

九條

君信達(dá)私募基

金管理（深

圳）有限公

司、法定代表

人、總經(jīng)理鄭

星、時(shí)任合規(guī)

風(fēng)控負(fù)責(zé)人汪

培植

一、管理未備案的私募基金產(chǎn)

品。

二、未按約定履行信息披露義

務(wù)。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)君

信達(dá)、鄭星、汪培植進(jìn)行公開譴

責(zé)，

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

八條、第二十四條，

《私募投資基金管

理人登記和基金備

案辦法（試行）》第十

一條，《私募投資基

金信息披露管理辦

法》第三條、第十八

條，《證券投資基金

法》第一百一十一條

第三項(xiàng)，《中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章

程》第六條第三項(xiàng)，

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

和紀(jì)律處分措施實(shí)

施辦法》第九條

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健

全內(nèi)控制度，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，按照法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及基

金合同的約定進(jìn)行

交易及履行信息披

露義務(wù)，保障投資者

的合法權(quán)益。

時(shí)任重慶金科

股權(quán)投資基金

管理有限公

司、法定代表

人楊東升、合

規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

雷羽

一、私募基金產(chǎn)品投資者超過規(guī)

定人數(shù)。

二、未按規(guī)定向協(xié)會(huì)更新和報(bào)告

有關(guān)信息。

三、未按合同約定進(jìn)行投資。

四、不具備持續(xù)展業(yè)能力。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)楊

東升、雷羽進(jìn)行警告，撤銷重慶

金科管理人登記。

《私募投資基金監(jiān)

督管理暫行辦法》第

十一條、第二十五

條、第二十九條，《私

募投資基金管理人

登記和基金備案辦

法（試行）》第四條、

第二十二條，《關(guān)于

加強(qiáng)私募投資基金

監(jiān)管的若干規(guī)定》第

九條第一款第（八）

項(xiàng)，《私募投資基金

管理人內(nèi)部控制指

引》第十一條，《私募

基金管理人登記須

知》第三條第（四）

項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第

二條第（三）項(xiàng)，《證

券投資基金法》第一

私募基金管理人應(yīng)

當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健

全內(nèi)控制度，切實(shí)做

好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，按照法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及基

金合同的約定進(jìn)行

交易及履行信息披

露義務(wù)，保障投資者

的合法權(quán)益。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

173

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

百一十一條第三項(xiàng)，

《中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六

條第三項(xiàng)，《中國(guó)證

券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

自律管理和紀(jì)律處

分措施實(shí)施辦法》第

九條

東北證券股份

有限公司、鄭

州華晶金剛石

股份有限公司

2016 年非公開

發(fā)行股票項(xiàng)目

保薦代表人于

國(guó)慶、葛建

偉、鄭克國(guó)、

張旭東、傅坦

公司作為鄭州華晶金剛石股份

有限公司 2016 年非公開發(fā)行股

票項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)

行為：

一、未對(duì)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)資金來源

審慎核查。

二、持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)：

未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事

項(xiàng)審慎核查；未充分核查募集資

金投入項(xiàng)目的情況；未充分關(guān)注

募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程

序；未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職

業(yè)懷疑。

深交所對(duì)公司采取書面警示的

自律監(jiān)管措施；對(duì)于國(guó)慶、葛建

偉、鄭克國(guó)、張旭東、傅坦給予

通報(bào)批評(píng)的處分。

《深圳證券交易所

上市公司保薦工作

指引（2014 年修訂）》

第四條、第二十九條

第二款、第二十三

條、第三十三條和第

三十四條，《創(chuàng)業(yè)板

股票上市規(guī)則（2018

年 11 月修訂）》第

2.25 條、第 16.1 條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

中信證券股份

有限公司

公司在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)

股份有限公司收購(gòu)智慧海派科

技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)

顧問過程中，存在以下違規(guī)情

形：一是重組階段未對(duì)標(biāo)的公司

的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)

關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；二是持續(xù)

督導(dǎo)階段未對(duì)上市公司銷售真

實(shí)性等進(jìn)行審慎核查；三是重大

資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司

所購(gòu)買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未

達(dá)到預(yù)測(cè)金額的 50%；四是內(nèi)部

控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取監(jiān)

管談話的行政監(jiān)管措施。

《上市公司重大資

產(chǎn)重組管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 127

號(hào)）第六條、第五十

八條、第五十九條，

《上市公司并購(gòu)重

組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管

理辦法》第二十一

條、第三十一條、第

三十九條、第四十條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

袁雄

在履行航天通信控股集團(tuán)股份

有限公司收購(gòu)智慧海派科技有

限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問

《上市公司重大資

產(chǎn)重組管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 127

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

174

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

職責(zé)過程中，未對(duì)標(biāo)的公司的主

要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系

等進(jìn)行審慎核查；重大資產(chǎn)重組

實(shí)施完畢后，上市公司所購(gòu)買資

產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)

金額的 50%。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)袁雄采取監(jiān)

管談話的行政監(jiān)管措施。

號(hào)）第六條、第五十

八條、第五十九條，

《上市公司并購(gòu)重

組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管

理辦法》第三十九

條、第四十條

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

焦延延

在履行航天通信控股集團(tuán)股份

有限公司收購(gòu)智慧海派科技有

限公司重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)

職責(zé)過程中，未對(duì)上市公司銷售

真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)焦延延采取

監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

《上市公司重大資

產(chǎn)重組管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 127

號(hào)）第五十八條，《上

市公司并購(gòu)重組財(cái)

務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦

法》第三十一條、第

三十九條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

張劍

中信證券股份有限公司在擔(dān)任

航天通信控股集團(tuán)股份有限公

司收購(gòu)智慧海派科技有限公司

重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，

存在以下違規(guī)情形：一是重組階

段未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、

主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審

慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對(duì)

上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審

慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施

完畢后，上市公司所購(gòu)買資產(chǎn)真

實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額

的 50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行

不嚴(yán)格。張劍作為公司時(shí)任并購(gòu)

重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，

對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張劍采取出

具警示函的行政監(jiān)管措施。

《上市公司重大資

產(chǎn)重組管理辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第 127

號(hào)）第六條，《上市公

司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧

問業(yè)務(wù)管理辦法》第

二十一條

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格

遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

職業(yè)規(guī)范和交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵

循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡

責(zé)的原則，向投資者

履行信息披露義務(wù)，

保護(hù)投資者合法權(quán)

益。

李夢(mèng)帆、劉春

茹

在北京世紀(jì)瑞爾技術(shù)股份有限

公司商譽(yù)減值測(cè)試涉及的相關(guān)

資產(chǎn)組可收回金額評(píng)估項(xiàng)目中

存在以下問題：評(píng)估方法的適用

性分析不合理、依據(jù)不充分；因

《資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)

則——資產(chǎn)評(píng)估程

序》第十九條,《資產(chǎn)

評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——

資產(chǎn)評(píng)估檔案》第六

條《以財(cái)務(wù)報(bào)告為目 ,

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

175

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

引用數(shù)據(jù)和公式錯(cuò)誤影響評(píng)估

結(jié)論準(zhǔn)確性；對(duì)營(yíng)運(yùn)資金、營(yíng)業(yè)

收入預(yù)測(cè)等重要參數(shù)取值合理

性分析不足；預(yù)測(cè)未來現(xiàn)金流量

時(shí)未考慮其他收益；評(píng)估假設(shè)的

合理性依據(jù)不充分。

北京證監(jiān)局對(duì)李夢(mèng)帆、劉春茹采

取出具警示函的行政監(jiān)管措施,

并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

的的評(píng)估指南》第十

一條、第十九條、第

二十八條、第三十五

條以及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)

則第 39 號(hào)——公允

價(jià)值計(jì)量》第十八

條，《上市公司信息

披露管理辦法》第四

十五條、第四十七

條、第五十五條

評(píng)估人員執(zhí)業(yè)過程

中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建

立健全和嚴(yán)格執(zhí)行

業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作

流程和操作規(guī)范

李子龍、閆松

在神州高鐵技術(shù)股份有限公司

長(zhǎng)期股權(quán)投資、商譽(yù)減值測(cè)試相

關(guān)評(píng)估項(xiàng)目中，在評(píng)估假設(shè)與參

數(shù)取值方面：一是收入預(yù)測(cè)依據(jù)

不充分，未充分考慮相關(guān)意向合

同收入的可實(shí)現(xiàn)性、公司經(jīng)營(yíng)決

策變化對(duì)未來收入的影響等。二

是連續(xù)評(píng)估中，未合理關(guān)注主要

數(shù)據(jù)存在較大差異以及營(yíng)運(yùn)資

金預(yù)測(cè)變動(dòng)趨勢(shì)不一致的情況。

三是未考慮期初營(yíng)運(yùn)資金投入

事項(xiàng)且未見合理性分析。四是未

充分分析個(gè)別參數(shù)取值的合理

性，如預(yù)計(jì)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)損失、資金

成本參數(shù)、在建工程借款利率

等。五是未充分考慮特殊事項(xiàng)對(duì)

評(píng)估值的影響，如在建工程、查

封待拍賣房產(chǎn)對(duì)應(yīng)負(fù)債事項(xiàng)。六

是存在個(gè)別計(jì)算錯(cuò)誤，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

漏算其他收益。七是個(gè)別評(píng)估假

設(shè)合理性分析不足，個(gè)別評(píng)估報(bào)

告中未披露關(guān)鍵假設(shè)。在評(píng)估報(bào)

告與評(píng)估程序方面：一是個(gè)別評(píng)

估報(bào)告披露不準(zhǔn)確，披露模型與

實(shí)際做法不一致。二是對(duì)未經(jīng)審

計(jì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分

析或采取應(yīng)對(duì)措施。三是未見對(duì)

表外資產(chǎn)、負(fù)債履行的識(shí)別辨認(rèn)

程序。四是現(xiàn)場(chǎng)工作程序不到

位，未見個(gè)別固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)

表、資產(chǎn)申報(bào)明細(xì)與匯總金額不

符等。

資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則

——企業(yè)價(jià)值》第二

十三條，《資產(chǎn)評(píng)估

執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——資產(chǎn)

評(píng)估程序》第五條、

第七條、第十二條、

第十九條，《資產(chǎn)評(píng)

估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——資

產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》第四

條、第二十三條，《資

產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則—

—資產(chǎn)評(píng)估檔案》第

六條、第十一條，《以

財(cái)務(wù)報(bào)告為目的的

評(píng)估指南》第十一

條、二十八條

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)估人員執(zhí)業(yè)過程

中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建

立健全和嚴(yán)格執(zhí)行

業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作

流程和操作規(guī)范

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

176

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

北京證監(jiān)局對(duì)李子龍、閆松采取

出具警示函的行政監(jiān)管措施,并

記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

北京卓信大華

資產(chǎn)評(píng)估有限

公司

一、神州高鐵技術(shù)股份有限公司

相關(guān)評(píng)估項(xiàng)目，存在問題同上。

二、世紀(jì)瑞爾相關(guān)評(píng)估項(xiàng)目。評(píng)

估方法的適用性分析不合理、依

據(jù)不充分；因引用數(shù)據(jù)和公式錯(cuò)

誤影響評(píng)估結(jié)論準(zhǔn)確性；對(duì)營(yíng)運(yùn)

資金、營(yíng)業(yè)收入預(yù)測(cè)等重要參數(shù)

取值合理性分析不足；預(yù)測(cè)未來

現(xiàn)金流量時(shí)未考慮其他收益；評(píng)

估假設(shè)的合理性依據(jù)不充分。

北京證監(jiān)局對(duì)北京卓信大華資

產(chǎn)評(píng)估有限公司采取出具警示

函的行政監(jiān)管措施,并記入證券

期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則

——企業(yè)價(jià)值》第二

十三條，《資產(chǎn)評(píng)估

執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——資產(chǎn)

評(píng)估程序》第五條、

第七條、第十二條、

第十九條，《資產(chǎn)評(píng)

估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——資

產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》第四

條、第二十三條，《資

產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則—

—資產(chǎn)評(píng)估檔案》第

六條、第十一條，《以

財(cái)務(wù)報(bào)告為目的的

評(píng)估指南》第十一

條、二十八條、第三

十五條，《企業(yè)會(huì)計(jì)

準(zhǔn)則第 39 號(hào)——公

允價(jià)值計(jì)量》第十八

條，《上市公司信息

披露管理辦法》第四

十五條、第四十七

條、第五十五條

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)估人員執(zhí)業(yè)過程

中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建

立健全和嚴(yán)格執(zhí)行

業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作

流程和操作規(guī)范

北京寧鴻會(huì)計(jì)

師事務(wù)所

北京寧鴻會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)

稱北京寧鴻）為當(dāng)代東方投資股

份有限公司股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)

出具驗(yàn)資報(bào)告的行為屬于從事

證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)

務(wù)約定書》之日起 10 個(gè)工作日

內(nèi)備案。截至 2022 年 12 月 31

日，北京寧鴻未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履

行備案程序。

山西監(jiān)管局對(duì)北京寧鴻責(zé)令改

正，并處以五萬(wàn)元罰款。

《證券法》第一百六

十條第二款、第二百

一十三條第二款

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)過

程中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，

建立健全和嚴(yán)格執(zhí)

行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工

作流程和操作規(guī)范

信永中和會(huì)計(jì)

師事務(wù)所（特

殊普通合

伙）、廖曉

鴻、詹妙靈、

羅玉成

在執(zhí)行深圳華僑城股份有限公

司 2020 年至 2022 年年報(bào)審計(jì)執(zhí)

業(yè)項(xiàng)目中存在以下問題：一、存

貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提的審計(jì)程序執(zhí)

行不到位；二、固定資產(chǎn)和在建

工程減值計(jì)提的審計(jì)程序執(zhí)行

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1101 號(hào)

——注冊(cè)會(huì)計(jì)師的

總體目標(biāo)和審計(jì)工

作 的 基 本 要 求

（2022）》第二十九

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)

完善內(nèi)部控制，健全

執(zhí)業(yè)程序，強(qiáng)化合規(guī)

意識(shí)，加強(qiáng)組織管

理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

177

涉及中介機(jī)構(gòu) 監(jiān)管事由 監(jiān)管依據(jù) 執(zhí)業(yè)啟發(fā)

不到位；三、對(duì)組成部分注冊(cè)會(huì)

計(jì)師的工作評(píng)價(jià)不到位。

深圳證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示

函的監(jiān)管措施。

條，《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)

師審計(jì)準(zhǔn)則第 1301

號(hào) —— 審 計(jì) 證 據(jù)

（2016）》第十條、第

十二條、第十三條，

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1321 號(hào)

——審計(jì)會(huì)計(jì)估計(jì)

（包括公允價(jià)值會(huì)

計(jì)估計(jì)）和相關(guān)披露

（2010）》第十七條，

《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)準(zhǔn)則第 1401 號(hào)

——對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)

表審計(jì)的特殊考慮

（2022）》第五十七

條，《上市公司信息

披露管理辦法》第四

十五條第一款、第四

十六條

注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)過

程中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，

建立健全和嚴(yán)格執(zhí)

行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工

作流程和操作規(guī)范

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

178

境外資本市場(chǎng)8

一．新增申報(bào)企業(yè)9

(一) H 股架構(gòu)

2023 年 9 月，新增 IPO 申報(bào) 8 家，8 家企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部進(jìn)行境內(nèi)企

業(yè)境外發(fā)行證券和上市的備案申報(bào)并獲材料的接收，具體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

樹蘭醫(yī)療管理

股份有限公司 醫(yī)療服務(wù)

公司是一家集健康醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)學(xué)科研、醫(yī)

學(xué)教育為一體的中國(guó)科技型社會(huì)辦醫(yī)療集

團(tuán)。

香港聯(lián)交所/

香港

河南金源氫能

科技股份有限

公司

清潔能源

公司是河南省領(lǐng)先的清潔能源產(chǎn)品（包括液

化天然氣、煤氣及氫氣）、加氫苯基化學(xué)品

（主要包括純苯、甲苯及二甲苯）供貨商，

致力于持續(xù)擴(kuò)展清潔能源不同的應(yīng)用場(chǎng)景。

香港聯(lián)交所/

香港

天聚地合（蘇

州）科技股份

有限公司

軟件和信息

技術(shù)服務(wù)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是提供標(biāo)準(zhǔn) API 服務(wù)及定制

化數(shù)據(jù)治理解決方案。

香港聯(lián)交所/

香港

河南金源氫能

科技股份有限

公司

清潔能源

公司是河南省領(lǐng)先的清潔能源產(chǎn)品（包括液

化天然氣、煤氣及氫氣）、加氫苯基化學(xué)品

（主要包括純苯、甲苯及二甲苯）供貨商，

致力于持續(xù)擴(kuò)展清潔能源不同的應(yīng)用場(chǎng)景。

香港聯(lián)交所/

香港

樹蘭醫(yī)療管理

股份有限公司

醫(yī)療健康行

業(yè)

公司主要從事醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療科研、醫(yī)療教

育，并提供數(shù)字醫(yī)療平臺(tái)服務(wù)、醫(yī)療檢驗(yàn)服

務(wù)、臨床試驗(yàn)服務(wù)及供應(yīng)鏈服務(wù)等多項(xiàng)平臺(tái)

服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

美中嘉和醫(yī)學(xué)

技術(shù)發(fā)展集團(tuán)

股份有限公司

（二次遞表）

科學(xué)研究和

技術(shù)服務(wù)業(yè) 公司主要提供腫瘤醫(yī)療解決方案。 香港聯(lián)交所/

香港

西安經(jīng)發(fā)物業(yè)

股份有限公司 物業(yè)管理業(yè) 公司主要提供綜合城市服務(wù)及物業(yè)管理服

務(wù)，為公共設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施提供城市服務(wù)，

香港聯(lián)交所/

香港

8 為聚焦重點(diǎn)，本部分相關(guān)內(nèi)容：1、限于在中國(guó)境內(nèi)有業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的企業(yè)(即通常所稱的“中概股企業(yè)”)在

港股和美股上市的情況，不包括在境外其他證券資本市場(chǎng)上市的情況，亦不包括中國(guó)大陸以外其他國(guó)家和

地區(qū)的企業(yè)在境外證券資本市場(chǎng)上市的情況；2、限于 IPO 的情況，不包括 IPO 以后增發(fā)股份/配股、發(fā)行

境外債券等情況。

9 本處的新增申報(bào)企業(yè)包括以 H 股架構(gòu)申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及香港聯(lián)交所，以及以紅籌架構(gòu)申報(bào)香港聯(lián)交所和

美國(guó)證監(jiān)會(huì)的企業(yè)。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

179

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

并向住宅小區(qū)及商業(yè)物業(yè)提供物業(yè)管理服

務(wù)。

夢(mèng)金園黃金珠

寶集團(tuán)股份有

限公司

貴金屬加工

行業(yè)

公司系一家黃金珠寶首飾原創(chuàng)品牌制造商

（OBM）以及全價(jià)值鏈運(yùn)營(yíng)的企業(yè)。

香港聯(lián)交所/

香港

(二) 紅籌架構(gòu)

2023 年 9 月，新增 IPO 申報(bào) 13 家，其中，向香港聯(lián)交所提交 A1 申請(qǐng)的企業(yè)

12 家，向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交 IPO 申請(qǐng)的企業(yè) 1 家，具體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

Dida Inc.（北京

暢行信息技術(shù)

有限公司）

汽車客運(yùn)

公司作為中國(guó)領(lǐng)先的技術(shù)驅(qū)動(dòng)出行平臺(tái)，旨

在采用雙輪驅(qū)動(dòng)的策略創(chuàng)造更多的交通運(yùn)

力，同時(shí)減少對(duì)環(huán)境的影響。

香港聯(lián)交所/

香港

ZG Group（找

鋼產(chǎn)業(yè)互聯(lián)集

團(tuán)）

科技服務(wù)

公司作為全球最大的三方鋼鐵交易數(shù)字化

平臺(tái)，以鋼鐵這一重要的工業(yè)原材料為切入

點(diǎn)，建立了高度靈活的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，并

重新定義了鋼鐵交易及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

香港聯(lián)交所/

香港

Linkage Global

Inc（福建傳丞

數(shù)字科技有限

公司）

電子商務(wù)服

務(wù)

公司作為跨境電子商務(wù)綜合服務(wù)提供商，主

要提供跨境銷售、綜合電子商務(wù)服務(wù)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)/

美國(guó)

趣致集團(tuán) 網(wǎng)絡(luò)信息技

術(shù)

公司為人工智能物聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷解決方案提供

商，專注于通過使用智能終端為快速消費(fèi)品

品牌提供服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

泛遠(yuǎn)國(guó)際控股

集團(tuán)有限公司

(二次遞表)

物流業(yè) 公司主要從事提供端到端跨境物流服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

耐看娛樂控股

有限公司

廣播、電

視、電影和

錄音制作業(yè)

公司主要從事開發(fā)及制作網(wǎng)劇及網(wǎng)絡(luò)電影

及相關(guān) IP、投資院線電影、與網(wǎng)絡(luò)視頻平臺(tái)

及其他第三方制片商合作提供單獨(dú)制作服

務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

Everest

Acquisition

Corporation

（二次遞表）

/

公司是一家新注冊(cè)成立的特殊目的收購(gòu)公

司，作為開曼群島獲豁免公司注冊(cè)成立，旨

在與一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合并、股份交換、

資產(chǎn)收購(gòu)、股份購(gòu)買、重組或類似業(yè)務(wù)合并，

雖然公司可以在任何業(yè)務(wù)或行業(yè)尋求特殊

香港聯(lián)交所/

香港

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180

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

目的收購(gòu)公司并購(gòu)交易目標(biāo)，但公司有意專

注于大中華地區(qū)的具科技賦能及高增長(zhǎng)的

公司或與中國(guó)有著緊密型聯(lián)系或具有增長(zhǎng)

潛力的區(qū)域性公司，并主要聚焦于醫(yī)療健

康、消費(fèi)及綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

米高集團(tuán)控股

有限公司

化學(xué)原料和

化學(xué)制品制

造業(yè)

公司具有集采購(gòu)、制造、加工及銷售為一體

的綜合能力，主要提供各類鉀肥產(chǎn)品，包括

氯化鉀、硫酸鉀、硝酸鉀、復(fù)合肥等。

香港聯(lián)交所/

香港

優(yōu)博控股有限

公司（二次遞

交）

制造業(yè) 公司主要從事托盤及托盤相關(guān)產(chǎn)品的后段

半導(dǎo)體傳輸介質(zhì)制造。

香港聯(lián)交所/

香港

菜鳥智慧物流

網(wǎng)絡(luò)有限公司 道路運(yùn)輸業(yè)

公司系一家跨境電商物流服務(wù)企業(yè)，為商家

及品牌、電商平臺(tái)、消費(fèi)者及物流公司提供

服務(wù)及解決方案。

香港聯(lián)交所/

香港

百樂皇宮控股

有限公司 博彩業(yè)

公司系綜合實(shí)體娛樂場(chǎng)度假村以及兩間全

服務(wù)實(shí)體娛樂場(chǎng)，主要提供老虎機(jī)及賭桌游

戲；及于德國(guó)的三間酒店及于奧地利的一間

酒店，提供住宿、餐飲、會(huì)議、休閑服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

拉拉科技控股

有限公司（二

次遞表）

道路運(yùn)輸業(yè)

公司主要通過平臺(tái)模式連接和服務(wù)商戶及

司機(jī)，實(shí)現(xiàn)從在線下單到智能訂單匹配、自

動(dòng)播單再到售后服務(wù)的閉環(huán)交易。主要提供

貨運(yùn)平臺(tái)服務(wù)、為商戶提供多元化物流服

務(wù)、為司機(jī)提供增值服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

瑞昌國(guó)際控股

有限公司 石油加工業(yè)

公司系石油煉制及石化設(shè)備制造商，主要提

供硫回收設(shè)備及揮發(fā)性有機(jī)化合物焚燒設(shè)

備、催化裂化設(shè)備、工藝燃燒器、換熱器。

香港聯(lián)交所/

香港

2023 年 9 月，4 家企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部進(jìn)行境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市

的備案申報(bào)并獲材料的接收，具體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

Autostreets Dev

elopment Limit

ed（汽車街發(fā)

展有限公司）

商務(wù)服務(wù)業(yè)

公司系二手車交易平臺(tái)，主要為賣家(主要

是 4S 店)、買家(主要是專業(yè)買家)提供端到

端的二手車交易解決方案。

香港聯(lián)交所/

香港

QinHong Intern

ational Group

金融業(yè) 公司系一家金融便利化和轉(zhuǎn)介服務(wù)提供商，

主要為客戶(主要是中小企業(yè)和金融機(jī)構(gòu))提

納斯達(dá)克交

易所/美國(guó)

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

181

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù)

申報(bào)的證券

監(jiān)管部門及

擬上市地

供與 RTPs(票據(jù)、應(yīng)收賬款和其他收款權(quán))貨

幣化相關(guān)的各種服務(wù)。

Qunabox Group

Limited 趣致

集團(tuán)

網(wǎng)絡(luò)信息技

術(shù)

公司主要通過使用智能終端為快速消費(fèi)品

品牌提供服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

ZG Group 找鋼

產(chǎn)業(yè)互聯(lián)集團(tuán)

互聯(lián)網(wǎng)和相

關(guān)服務(wù)

公司主要提供涵蓋鋼鐵交易全價(jià)值鏈的一

站式 B2B 綜合服務(wù)，包括在線鋼鐵交易、物

流、倉(cāng)儲(chǔ)及加工、金融科技解決方案、SaaS

產(chǎn)品及大數(shù)據(jù)分析。

香港聯(lián)交所/

香港

二．新增取得反饋意見企業(yè)10

2023 年 9，共有 30 家企業(yè)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部反饋意見，具體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

ZEEKR

Intelligent

Technology

Holding

Limited（極

氪智能科技

控股有限公

司）

汽車

公司主要從事研發(fā)

及銷售極氪品牌旗

下電動(dòng)車、新能源汽

車電池及其他部件

以及提供相關(guān)服務(wù)。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)補(bǔ)充說明：（1）股權(quán)架構(gòu)

設(shè)立的合規(guī)性，包括但不限于境外搭建股權(quán)架構(gòu)

和返程并購(gòu)涉及的外匯管理、境外投資等監(jiān)管程

序情況、稅費(fèi)依法繳納情況等；（2）相關(guān)主體之

間的具體交易安排，包括但不限于對(duì)境內(nèi)主體資

金支持的時(shí)間、金額、途徑和方式，有關(guān)資金往

來、利潤(rùn)轉(zhuǎn)移安排等情況。

二、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)情況，請(qǐng)補(bǔ)充說明：（1）Pre

-A 輪與 A 輪優(yōu)先股的異同，是否存在特殊權(quán)利

安排及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及控制權(quán)的影響，有關(guān)影響是

否仍持續(xù)；（2）發(fā)行人設(shè)立以來歷次股份變動(dòng)的

價(jià)款支付情況及稅費(fèi)繳納情況，所履行的外匯管

理、境外投資等境內(nèi)監(jiān)管程序情況；擬發(fā)行股份

股東辦理境外投資手續(xù)的最新進(jìn)展情況；（3）員

工持股計(jì)劃的合規(guī)性，包括但不限于員工持股計(jì)

劃履行外匯管理等境內(nèi)監(jiān)管程序的情況；員工持

股計(jì)劃是否存在未明確授予對(duì)象的情況；非發(fā)行

人體系員工入股員工持股計(jì)劃的原因及背景，資

金來源、是否存在利益輸送。

三、關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全情況，請(qǐng)補(bǔ)充

說明：公司開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序等產(chǎn)品情

況，說明是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容，如提

10 受限于目前可以公開查詢獲取的信息，本部分主要限于 H 股架構(gòu)下中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的反饋意見。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

182

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

供，說明信息內(nèi)容的類型，以及信息內(nèi)容安全保

護(hù)的措施，公司收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)模、數(shù)

據(jù)收集使用情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)

安全的安排或措施。

WeRide Inc.

（文遠(yuǎn)知行

公司）

自動(dòng)

駕駛

公司主要致力于開

發(fā)安全可靠的無(wú)人

駕駛技術(shù)，其商業(yè)化

應(yīng)用場(chǎng)景覆蓋智慧

出行、智慧貨運(yùn)和智

慧環(huán)衛(wèi)。

一、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)情況：（1）請(qǐng)核查股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃的合規(guī)性，包括但不限于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃履行外

匯管理等境內(nèi)監(jiān)管程序的情況，并說明股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃是否存在外部人員、未明確授予對(duì)象的情

況；（2）請(qǐng)列表說明發(fā)行人設(shè)立以來歷次股份變

動(dòng)的金額、價(jià)款支付情況及稅費(fèi)繳納情況，所履

行的外匯管理、境外投資等境內(nèi)監(jiān)管程序情況；

（3）不同類別優(yōu)先股的異同，增資價(jià)格是否存在

區(qū)別，是否存在特殊權(quán)利安排及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及控

制權(quán)的影響，有關(guān)影響是否仍持續(xù)。

二、關(guān)于外資準(zhǔn)入情況：協(xié)議控制架構(gòu)調(diào)整后，

不涉及《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清

單）》（2021 年版）中外資禁止或限制類的業(yè)務(wù)

的原因，注銷相關(guān)資質(zhì)的進(jìn)展以及是否對(duì)企業(yè)業(yè)

務(wù)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響。

三、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：（1）股權(quán)控制架構(gòu)的合規(guī)性，

包括但不限于搭建及返程并購(gòu)涉及的外匯管理、

境外投資等監(jiān)管程序情況、稅費(fèi)依法繳納情況

等；（2）股權(quán)控制架構(gòu)下的相關(guān)主體之間的具體

交易安排，包括但不限于對(duì)境內(nèi)主體資金支持的

時(shí)間、金額、途徑和方式，有關(guān)資金往來、利潤(rùn)

轉(zhuǎn)移安排等情況。

Haoxi

Health

Technology

Ltd（北京

浩希數(shù)字科

技有限公

司）

醫(yī)療

保健

公司作為一家在線

營(yíng)銷解決方案提供

商，主要提供以線上

效果為核心的互聯(lián)

網(wǎng)銷服務(wù)，廣告商客

戶群主要集中在醫(yī)

療保健行業(yè)。

一、關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）樊震等 6

名自然人股東 2022 年 10 月向 WOFE 公司浩希

健康轉(zhuǎn)讓境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體北京浩希股權(quán)的作價(jià)、定

價(jià)依據(jù)以及價(jià)款、稅費(fèi)（如有）支付情況；（2）

股東吳紅利認(rèn)購(gòu)發(fā)行人股權(quán)的資金來源，以及履

行外匯管理等監(jiān)管程序情況；（3）北京浩希增資

引入股東吳紅利、趙濤、孫文普和李函的原因及

合理性；（4）北京浩希注冊(cè)資本未繳足的原因及

合規(guī)性，以及對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和償債能力的影響。

二、關(guān)于經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，請(qǐng)說明：（1）公司業(yè)務(wù)

經(jīng)營(yíng)是否符合《醫(yī)療廣告管理辦法》《關(guān)于深

入開展互聯(lián)網(wǎng)廣告整治工作的通知》等規(guī)定要

求；（2）采集、使用、分析及存儲(chǔ)的個(gè)人信息

情況及規(guī)模，所采取的個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安

全的安排或措施，是否符合國(guó)家個(gè)人信息保護(hù)

等法律法規(guī)規(guī)定；（3）返點(diǎn)比例的確定依據(jù)，

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183

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

返點(diǎn)模式相關(guān)內(nèi)部治理和監(jiān)控辦法是否健全，

是否存在賬外返點(diǎn)等違反《中華人民共和國(guó)反

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)的行為。

三、請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上

市第 2 號(hào)：備案材料內(nèi)容和格式指引》要求補(bǔ)充

公司本次發(fā)行上市方案具體情況，包括但不限于

發(fā)行股數(shù)、預(yù)計(jì)募集資金量等。

Qiniu

Limited（七

牛智能科技

有限公司）

互聯(lián)

網(wǎng)服

務(wù)

公司主要提供音視

頻 PaaS（MPaa）服

務(wù)，應(yīng)用平臺(tái)即服務(wù)

（APaaS），公司是

中國(guó)為數(shù)不多的擁

有開發(fā)全面且高性

能的 MPaaS 產(chǎn)品、

擁有集成且覆蓋音

視頻業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的

技術(shù)能力的公司之

一。

一、關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)。請(qǐng)公司說明：（1）通過

Dream Galaxy Holdings Limited、Dustland Ltd.、

Qiming Venture Partners III,L.P.、Magic Logisti

cs Investment Limited、EverestLu Holding Limi

ted 等間接持有發(fā)行人股份的境內(nèi)自然人、境內(nèi)

機(jī)構(gòu)履行外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序情況；

（2）搭建協(xié)議控制架構(gòu)的具體情況，包括但不限

于協(xié)議控制架構(gòu)的歷史演變情況，以及 2023 年

重新簽署 VIE 協(xié)議的具體原因等；（3）發(fā)行人

層面股東與主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體七牛信息、空山信

息的股東及持股比例不一致的原因，并說明相關(guān)

安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風(fēng)

險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

二、關(guān)于持股 5%以上股東信息。（1）Qiming V

enture Partners III,L.P.的出資人 Salient Growth

Investco Limited 向上穿透后包括一家中國(guó)境內(nèi)

國(guó)有控股主體，請(qǐng)你公司說明該國(guó)有控股主體的

基本情況；（2）Magie Logistics Investment Lim

ited 的出資人 Yunfeng Fund II AIV,L.P.向上穿

透后的出資人情況，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止

持股的主體等情形。

三、關(guān)于國(guó)有股東。請(qǐng)公司說明上海張江科技創(chuàng)

業(yè)投資有限公司、BOCOM International Asset

Management Limited、Shanghai(Z.J.)Holdings Li

mited、EverestLu Holding Limited 國(guó)有股標(biāo)識(shí)等

國(guó)資管理程序履行情況。

四、關(guān)于控股股東。（1）公司第一大股東、第二

大股東持股比例接近，請(qǐng)說明許式偉及第一大股

東與第二大股東是否存在一致行動(dòng)協(xié)議或者類

似安排；（2）結(jié)合股東會(huì)、董事會(huì)表決情況及董

事委派情況說明，許式偉能通過投資關(guān)系、協(xié)議

或者其他安排實(shí)際支配發(fā)行人的具體依據(jù)。

五、關(guān)于數(shù)據(jù)收集處理。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及數(shù)據(jù)

存儲(chǔ)、處理、分析，以及互動(dòng)直播等。請(qǐng)你公司

說明開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、小程序等產(chǎn)品情

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184

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

況，上述產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)主體情況，收集和存儲(chǔ)用戶

信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第三

方提供信息的情形，以及上市后個(gè)人信息保護(hù)和

數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

六、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)。請(qǐng)你公司說明主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)

實(shí)體設(shè)立以來股份變動(dòng)合法合規(guī)性的結(jié)論性意

見。

Harden

Technologie

s Inc.（中山

斯瑞德環(huán)保

科技有限公

司）

固廢

處理

裝備

制造

公司主要從事廢物

管理設(shè)備和回收設(shè)

備制造，專注研發(fā)和

生產(chǎn)定制工業(yè)粉碎

機(jī)和材料分選機(jī)和

生產(chǎn)線，為客戶提供

固廢破碎機(jī)及整體

固廢解決方案。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）主要股東

Hinomoto Limited、Redarmor Inc.穿透后股東與主

要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體中山斯瑞德原股東中山紅盔甲

投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）和中山合素管理

咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）穿透后股東的對(duì)應(yīng)關(guān)

系；（2）2021 年 5 月陳念淳對(duì)中山斯瑞德增資、

發(fā)行人境內(nèi)子公司中山合偉爾收購(gòu)中山斯瑞德

股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、公允性，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)稅

費(fèi)依法申報(bào)繳納情況以及是否履行《外商投資信

息報(bào)告辦法》規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。

二、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)情況，請(qǐng)說明主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)

體中山斯瑞德設(shè)立以來股份變動(dòng)合法合規(guī)性的

結(jié)論性意見。

三、關(guān)于專項(xiàng)核查，請(qǐng)律師對(duì)于本次發(fā)行是否存

在《管理試行辦法》第八條規(guī)定的不得境外發(fā)行

上市的情形發(fā)表明確的總體結(jié)論性意見。

CDT

Environmen

tal

Technology

Investment

Holdings

Limited（深

圳市城道通

環(huán)?？萍加?/p>

限公司）

環(huán)境

與設(shè)

施服

務(wù)

公司作為一家廢物

處理公司，主要通過

污水處理系統(tǒng)的設(shè)

計(jì)、開發(fā)、制造、銷

售、安裝、運(yùn)行和維

護(hù)及提供污水處理

服務(wù)予以創(chuàng)收。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）2015 年，香

港城道通和香港超雄投資通過并購(gòu)方式取得深

圳城道通全部股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、公允性，上述股

權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)稅費(fèi)依法申報(bào)繳納情況以及是否履

行《外商投資信息報(bào)告辦法》規(guī)定的報(bào)告義務(wù)；

（2）2015 年，李運(yùn)武向羅志堅(jiān)、李宏收購(gòu)二人

分別持有的特殊目的公司的股份，至今未辦理 3

7 號(hào)文變更登記的具體原因；（3）子公司股權(quán)架

構(gòu)圖與法律意見書所附股權(quán)結(jié)構(gòu)圖不一致，請(qǐng)?zhí)?/p>

供最終版股權(quán)架構(gòu)圖；（4）主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體深

圳城道通注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否

對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和償債能力造成重大影響；（5）

2022 年以 5000 美元作價(jià)出售廈門子公司股權(quán)，

轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定依據(jù)及公允性。

二、關(guān)于股東信息，請(qǐng)列表說明股東 Luo Jia

Holdings Limited 上 層 信 托 Harneys Trustees

Limited 的設(shè)立時(shí)間、類型及運(yùn)作方式、期限、當(dāng)

事人的權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況。

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185

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

CATALYS

T

BIOSCIEN

CES（北京

北京康蒂尼

藥業(yè)股份有

限公司）

生物

制藥

公司是一家專業(yè)從

事器官纖維化創(chuàng)新

藥物研究、開發(fā)及商

業(yè)化的領(lǐng)先商業(yè)化

階段生物醫(yī)藥公司。

公司與 CATALYST BIOSCIENCES, INC.的資產(chǎn)

收購(gòu)及重組按照《關(guān)于非居民企業(yè)間接轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

企業(yè)所得稅若干問題的公告》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行稅

務(wù)申報(bào)繳納情況。

富景中國(guó)控

股有限公司

農(nóng)產(chǎn)

品業(yè)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是盆

栽蔬菜農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)

商。

關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）公司返程投資涉及

的外匯管理、外商投資監(jiān)管程序履行情況；（2）

青島鑫富景科技有限公司收購(gòu)富景農(nóng)業(yè)股權(quán)的

定價(jià)依據(jù)、資金來源以及稅費(fèi)繳納情況。

量化派科技

有限公司

軟件

和信

息技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是利

用公司的技術(shù)及應(yīng)

用程序?qū)⑵髽I(yè)的業(yè)

務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)字化，將其

業(yè)務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)連接，

訪問其線上用戶群

并優(yōu)化業(yè)務(wù)表現(xiàn)。

一、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)說明北京量科邦轉(zhuǎn)讓量子

數(shù)科及北京量化派科技股權(quán)的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)及

稅費(fèi)繳納情況。

二、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明搭建離岸股權(quán)架構(gòu)及

返程投資涉及的外匯管理、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外

投資、外商投資等監(jiān)管程序履行情況。

三、關(guān)于員工持股平臺(tái)，請(qǐng)說明員工持股平臺(tái)激

勵(lì)對(duì)象的范圍、所持股份比例及定價(jià)依據(jù)。

四、關(guān)于規(guī)范運(yùn)作，請(qǐng)說明：（1）公司助貸業(yè)務(wù)

是否屬于類金融活動(dòng)、是否涉及個(gè)人征信業(yè)務(wù)服

務(wù)，是否已取得相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)許可，是否符合國(guó)

家法律法規(guī)規(guī)定；（2）公司主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體開

發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP 等產(chǎn)品情況，收集和存儲(chǔ)

用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向

第三方提供信息的情形，上市前后個(gè)人信息保護(hù)

和數(shù)據(jù)安全的安排或措施；（3）公司“羊小咩”等

平臺(tái)存在大量用戶投訴的原因以及你公司涉及

行政處罰情況，是否存在重大違法違規(guī)行為，是

否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。

Black

Sesame

International

Holding

Limited（黑

芝麻智能科

技有限公

司）

軟件

和信

息技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司是車規(guī)級(jí)智能

汽車計(jì)算 SoC、基于

SoC 的解決方案供

貨商。

一、請(qǐng)公司說明主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體黑芝麻智能武

漢、黑芝麻智能上海、黑芝麻智能深圳、黑芝麻

智能成都、黑芝麻智能重慶等公司注冊(cè)資本未繳

足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和償債

能力造成重大不利影響。

二、請(qǐng)公司說明 2022 年末所有者權(quán)益為負(fù)及報(bào)

告期內(nèi)大額虧損的原因。

三、請(qǐng)公司說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合法合規(guī)性。并

說明：

（1）預(yù)留期權(quán)的授予對(duì)象范圍；

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

186

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

（2）法律意見書中說明授予離職員工部分期權(quán)

于離職后應(yīng)予以終止，請(qǐng)說明離職員工所持期權(quán)

是否已按約定予以終止，是否存在潛在糾紛；

（3）授予外部顧問期權(quán)的數(shù)量，3 名外部顧問的

基本情況，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主

體，是否存在利益輸送情形。

四、請(qǐng)公司說明本次發(fā)行是否會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)

發(fā)生變更。

WEBUS

INTERNAT

IONAL

LIMITED

（微巴士）

軟件

和信

息技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司是一站式定制

包車行業(yè)全流程服

務(wù)平臺(tái)。

一、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)公司說明：

（1）2022 年 8 月，鄭加華向章以群轉(zhuǎn)讓優(yōu)巴科

技股權(quán)的稅費(fèi)繳納情況；

（2）2022 年 9 月，鄭楠等人向新杰尼科技轉(zhuǎn)讓

優(yōu)巴科技 50%股權(quán)的稅費(fèi)繳納情況；

（3）主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體歷次股權(quán)變動(dòng)合法合規(guī)

的結(jié)論性意見。

二、關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)，請(qǐng)公司說明：

（1）上市主體層面股東與主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體優(yōu)

巴科技股東及持股比例不一致的原因，并說明相

關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等

風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；

（2）Micava Co.,Ltd 以 0 對(duì)價(jià)向章以群、LC M

ulti Strategy SF6 轉(zhuǎn)讓股份的定價(jià)依據(jù)及公允

性。

三、關(guān)于規(guī)范運(yùn)作，請(qǐng)公司說明開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)

站、APP、小程序等產(chǎn)品情況，上述產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)

主體，收集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用

情況，是否存在向第三方提供信息的情形，以及

上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措

施。

四、關(guān)于安全生產(chǎn)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及旅游班車、

公共交通運(yùn)輸、公路客運(yùn)等，請(qǐng)說明是否存在《國(guó)

務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》

（國(guó)發(fā)〔2010〕23 號(hào)）規(guī)定的限制證券融資的情

形。

中深建業(yè)控

股有限公司

建筑

建造

行業(yè)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為提

供全面施工服務(wù)。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：

（1）股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，包括但不限于搭建

及返程并購(gòu)涉及的外匯管理、外商投資等監(jiān)管程

序情況等；

（2）境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體中深建業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限

公司注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公

司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和償債能力造成重大不利影響。

二、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，請(qǐng)說明：

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187

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

（1）中深建業(yè)（深圳）建設(shè)有限公司取得中深建

業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司股權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)、定

價(jià)依據(jù)和稅費(fèi)依法繳納情況；

（2）中深建業(yè)生態(tài)建設(shè)（深圳）有限公司兩次股

權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為 1 元的定價(jià)依據(jù)、合理性和稅費(fèi)依

法繳納情況。

三、請(qǐng)對(duì)照監(jiān)管指引補(bǔ)充說明中深持泰資本有限

公司和鑫耀投資有限公司股東具體情況。

四、請(qǐng)結(jié)合中深建業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司未決訴訟

金額占發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)的比例說明是

否存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成

實(shí)質(zhì)影響。

五、請(qǐng)說明發(fā)行人主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體是否存在

《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的

通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23 號(hào)）規(guī)定的限制證券融

資的情形。

茶百道

餐飲

食品

行業(yè)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為售

賣乳制品、茶葉及水

果等制作茶飲的材

料及配料、以及包材

及門店設(shè)備。

一、關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全情況，請(qǐng)說明：

（1）公司及子公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序、

公眾號(hào)等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息

內(nèi)容，如提供，說明信息內(nèi)容的類型，以及信息

內(nèi)容安全保護(hù)措施；

（2）收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用

情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排

或措施。

二、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，請(qǐng)說明公司員工持股平

臺(tái)認(rèn)購(gòu)公司股份資金來源及合規(guī)性。

三、關(guān)于公司由新體系承接原體系業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、

人員等架構(gòu)，請(qǐng)說明：

（1）對(duì)原體系股權(quán)、組織及業(yè)務(wù)架構(gòu)實(shí)施重組的

具體原因及履行內(nèi)部決策程序情況；

（2）原體系未執(zhí)行完畢的包括但不限于銷售合

同、采購(gòu)合同等合同承接執(zhí)行情況；新體系承接

原體系相關(guān)合同是否存在可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、

業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及本次發(fā)行上市造成重大不利影響的

法律風(fēng)險(xiǎn)；

（3）新體系承接過程中，資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、

定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及稅費(fèi)繳納等情況，是否存

在糾紛等。

四、關(guān)于申請(qǐng)“全流通”相關(guān)股份，請(qǐng)說明：你

公司本次申請(qǐng)“全流通”股東所持股份是否存在

被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予以披

露；同時(shí)，請(qǐng)說明本次申請(qǐng)“全流通”股東后續(xù)

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

188

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

減持計(jì)劃安排，相關(guān)安排是否可能導(dǎo)致你公司股

權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等發(fā)生重大變化。

貨拉拉 物流

業(yè)

公司是物流服務(wù)平

臺(tái)，提供綜合企業(yè)服

務(wù)、零擔(dān)服務(wù)、搬家

服務(wù)等。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)：

（1）搭建離岸架構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于境外

搭建離岸架構(gòu)和返程投資涉及的外匯登記、境外

投資、外商投資等監(jiān)管程序情況；

（2）返程并購(gòu)啦啦配送等境內(nèi)主體的對(duì)價(jià)、定價(jià)

依據(jù)和稅費(fèi)繳納情況，是否符合《關(guān)于外國(guó)投資

者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；

（3）股東 Shun Wei HLL Limited 穿透后境內(nèi)

出資人的基本情況。

二、關(guān)于業(yè)務(wù)合規(guī)性，請(qǐng)說明公司境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)

實(shí)體開展融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、私募

基金管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的展業(yè)情況、合規(guī)性以及占

發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)的比例，以及取得金融

管理部門監(jiān)管意見情況。

三、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)，請(qǐng)說明外部顧問的入股原因

及背景、入股價(jià)格、作價(jià)依據(jù)，是否存在法律法

規(guī)規(guī)定禁止持股主體，是否存在利益輸送。

Zhibao

Technology

Inc

致?？萍?/p>

保險(xiǎn)

行業(yè)

公司主要提供數(shù)字

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

一、請(qǐng)公司列表說明提交備案申請(qǐng)前 12 個(gè)月內(nèi)

不持有境內(nèi)子公司權(quán)益的新入股股東的入股價(jià)

格確定依據(jù)，并說明該等入股價(jià)格之間存在差異

的原因及合理性。

二、請(qǐng)公司說明本次發(fā)行上市的具體方案。

三、請(qǐng)公司說明寧波申安的具體情況，是否為員

工持股平臺(tái)，如是，請(qǐng)說明設(shè)立背景、具體人員

構(gòu)成、價(jià)格公允性、章程或協(xié)議約定情況、履行

決策程序及合規(guī)性情況。

四、請(qǐng)公司說明開發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP、小程

序等產(chǎn)品情況，收集和存儲(chǔ)用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)

收集使用情況，是否存在向第三方提供信息的情

形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安

排或措施

腦動(dòng)極光醫(yī)

療科技有限

公司

軟件

和信

息技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司將腦科學(xué)與人

工智能技術(shù)相結(jié)

合，提供針對(duì)認(rèn)知

障礙的醫(yī)療級(jí)數(shù)字

療法產(chǎn)品。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）返程并購(gòu)的合

規(guī)性，包括但不限于外匯管理、外商投資等監(jiān)管

程序履行情況；（2）對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引—

—境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》，補(bǔ)充說明持有發(fā)行

人 5％以上股份或表決權(quán)的主要股東穿透后自然

人的有關(guān)情況。

二、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)，請(qǐng)說明：（1）對(duì)照《監(jiān)管規(guī)

則適用指引——境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》，說明

提交備案申請(qǐng)前 12 個(gè)月內(nèi)新增股東基本情況、

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

189

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)等；（2）2023 年

7 月，智靈睿動(dòng)收購(gòu)浙江腦動(dòng)股東股權(quán)的資金來

源、定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及稅費(fèi)依法繳納情況等；

（3）Z Tan Limited 向 CICC Healthcare Investm

ent Fund,L.P.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及

稅費(fèi)依法繳納情況。

三、關(guān)于上市安排，請(qǐng)補(bǔ)充說明預(yù)計(jì)募集資金量，

并列表說明發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況。

四、關(guān)于股份代持，請(qǐng)說明浙江腦動(dòng)原股東向華

東代相關(guān)自然人持股的形成原因、演變情況、合

法合規(guī)性、是否存在糾紛或潛在糾紛、是否存在

法律法規(guī)禁止持股的主體直接或間接持股等情

形。

五、關(guān)于數(shù)據(jù)安全，請(qǐng)說明境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體經(jīng)

營(yíng)中采集、使用、分析及存儲(chǔ)的個(gè)人信息情況及

規(guī)模，所采取的個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排

或措施，是否符合國(guó)家個(gè)人信息保護(hù)等法律法規(guī)

規(guī)定。

六、關(guān)于經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，請(qǐng)說明：（1）推廣活動(dòng)開

展的合法合規(guī)性，包括推廣服務(wù)商的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、

醫(yī)藥代表是否備案以及發(fā)行人、控股股東及實(shí)際

控制人等是否存在通過推廣活動(dòng)進(jìn)行商業(yè)賄賂

或變相利益輸送；（2）學(xué)術(shù)會(huì)議、研討會(huì)和座談

會(huì)等各類推廣活動(dòng)所涉費(fèi)用的真實(shí)性和完整性，

包括各項(xiàng)推廣活動(dòng)如學(xué)術(shù)會(huì)議的開展頻次、參會(huì)

人數(shù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、人均費(fèi)用是否合理，推廣服務(wù)

費(fèi)率與同行業(yè)公司相比是否存在顯著差異，是否

存在費(fèi)用過賬、商業(yè)賄賂情形；（3）推廣活動(dòng)相

關(guān)內(nèi)控制度的有效性，包括對(duì)于關(guān)鍵意見領(lǐng)袖(

KOL）等第三方承擔(dān)推廣職能的情形，發(fā)行人是

否制定選取標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)定價(jià)機(jī)制、考核機(jī)制、結(jié)

算機(jī)制、終端銷售管理等制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行是否

健全有效，第三方與發(fā)行人銷售部門的權(quán)責(zé)劃分

是否清晰；（4）主要營(yíng)銷及推廣服務(wù)提供商成立

時(shí)間、與發(fā)行人合作內(nèi)容及歷史，是否僅為發(fā)行

人服務(wù)，銷售規(guī)模變化是否異常；與發(fā)行人及其

關(guān)聯(lián)方或前員工是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)聯(lián)交易定

價(jià)是否公允，是否與發(fā)行人及其主要關(guān)聯(lián)方存在

異常資金往來、利益輸送等情形。

順豐控股股

份有限公司

交通

運(yùn)

輸、

公司系綜合物流服

務(wù)提供商。

1、請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市

第 2 號(hào)：備案材料內(nèi)容和格式指引》要求，補(bǔ)充

從事“經(jīng)營(yíng)信件的國(guó)內(nèi)快遞業(yè)務(wù)”下屬子公司情

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

190

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

倉(cāng)儲(chǔ)

和郵

政業(yè)

況及對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)收入占比情況。

2、關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)質(zhì)押情況是否可能導(dǎo)致公

司控股股東發(fā)生變化。

3、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓，請(qǐng)說明控股股東深圳明德控股

發(fā)展有限公司與深圳市瑋順企業(yè)管理有限公司

于 2023 年 3 月進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)

稅費(fèi)繳納情況。

四、子公司順豐恒通支付有限公司行業(yè)監(jiān)管部門

的監(jiān)管意見。

五、關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全情況，請(qǐng)說明

公司采集、使用、分析及存儲(chǔ)的個(gè)人信息情況及

規(guī)模，所采取的個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排

或措施，是否符合國(guó)家個(gè)人信息保護(hù)等法律法規(guī)

規(guī)定。

上海分蛋信

息科技有限

公司

其他

服務(wù)

業(yè)

公司以大數(shù)據(jù)和人

工智能為核心技術(shù)，

通過科技產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)

技術(shù)的研發(fā)和推廣，

為婚嫁、教育、麗人

等消費(fèi)場(chǎng)景提供科

技賦能、營(yíng)銷賦能。

1、主營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作情況：（1）助貸過程中是

否投入自籌資金作為貸款資金來源，業(yè)務(wù)是否屬

于金融或類金融活動(dòng)，是否涉及個(gè)人征信業(yè)務(wù)，

是否已取得必要的業(yè)務(wù)資質(zhì)許可；（2）業(yè)務(wù)開展

是否符合《網(wǎng)絡(luò)借貸中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)暫行辦

法》規(guī)定，是否按照該辦法第五條規(guī)定進(jìn)行備案

登記及取得相應(yīng)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可，是否存在該

辦法規(guī)定的第十條禁止性情形；（3）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是

否涉及貸后催收服務(wù)，是否存在用不合規(guī)方式進(jìn)

行催收的情形；（4）報(bào)告期內(nèi)助貸業(yè)務(wù)及貸后催

收業(yè)務(wù)（如有）是否存在被主管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措

施或?qū)嵤┨幜P等情形，如存在，相關(guān)違規(guī)行為整

改情況及其是否構(gòu)成本次境外發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)

性障礙；（5）請(qǐng)結(jié)合報(bào)告期內(nèi)各年前五大客戶名

稱、類型（所屬行業(yè)）和來自該等客戶的收入構(gòu)

成、定價(jià)依據(jù)，說明公司與金融機(jī)構(gòu)或類金融機(jī)

構(gòu)合作的具體模式、業(yè)務(wù)流程和服務(wù)內(nèi)容，公司

來自同一客戶的營(yíng)銷、中介和技術(shù)服務(wù)收入是否

可以準(zhǔn)確區(qū)分、是否與助貸規(guī)模掛鉤；（6）請(qǐng)結(jié)

合報(bào)告期內(nèi)各年前五大供應(yīng)商名稱和類型，說明

主要成本構(gòu)成；（7）報(bào)告期內(nèi)各年助貸規(guī)模、公

司自籌資金投入規(guī)模及資金來源（如適用），公

司所收取費(fèi)用占貸款利息的比重；（8）公司與上

述主要客戶和供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系；（9）

公司報(bào)告期內(nèi)合作的主要金融或類金融機(jī)構(gòu)是

否出現(xiàn)重大償債風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)異常事項(xiàng)，是否對(duì)公

司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響；（10）報(bào)告期內(nèi)

業(yè)務(wù)收入中技術(shù)服務(wù)費(fèi)和中介服務(wù)費(fèi)的變化趨

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

191

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

勢(shì)原因。

2、是否存在向第三方提供信息的情形，上市前后

個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

3、控股股東的認(rèn)定依據(jù)，本次發(fā)行后控股股東和

實(shí)際控制人是否發(fā)生變化。

4、自然人股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否符合《股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

個(gè)人所得稅管理辦法（試行）》規(guī)定。

5、主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體上海分蛋注冊(cè)資本未繳足

的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和償債能

力造成重大不利影響。

馬瀧醫(yī)療管

理（浙江）

股份有限公

司

科學(xué)

研究

和技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司主要為患者提

供口腔醫(yī)療服務(wù)。

1、關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)變動(dòng)情況，報(bào)告期內(nèi)公司

歷次股份變動(dòng)的金額、定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及稅

費(fèi)繳納等情況。

2、關(guān)于重大資產(chǎn)收購(gòu)情況，請(qǐng)說明：（1）報(bào)告

期內(nèi)公司多次資產(chǎn)收購(gòu)的原因、金額、定價(jià)依據(jù)、

關(guān)聯(lián)關(guān)系等情況；（2）商譽(yù)確認(rèn)、減值情況，及

相關(guān)情況后續(xù)是否可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)

營(yíng)及本次發(fā)行上市造成重大不利影響；（3）資產(chǎn)

收購(gòu)是否存在利益輸送行為。

3、關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)，數(shù)據(jù)安全情況，請(qǐng)說明：

（1）公司及子公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序、公

眾號(hào)等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息內(nèi)

容，如提供，說明信息內(nèi)容的類型，以及信息內(nèi)

容安全保護(hù)措施；（2）收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)

模、數(shù)據(jù)收集使用情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)

和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

4、關(guān)于申請(qǐng)“全流通”相關(guān)股份。公司本次申請(qǐng)

“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)

或其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予以披露；本

次申請(qǐng)“全流通”股東后續(xù)減持計(jì)劃安排，相關(guān)

安排是否可能導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等發(fā)生

重大變化。

Baird

Medical

Investment

Holdings

Limited

科學(xué)

研究

和技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司系用于腫瘤微

創(chuàng)治療的微波消融

醫(yī)療器械的開發(fā)商

及提供商之一。

1、關(guān)于控股股東和實(shí)際控制人情況。（1）控股

股東百德醫(yī)療投資控股有限公司最終穿透至國(guó)

有控股或管理的主體、集體組織、自然人等的情

況；（2）實(shí)際控制人或者受控股股東、實(shí)際控制

人支配的股東（如有）持有發(fā)行人的股份質(zhì)押、

凍結(jié)、訴訟仲裁或者其他有爭(zhēng)議的情況。

2、關(guān)于參控股公司情況。（1）確定主要境內(nèi)運(yùn)

營(yíng)實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)；（2）2017 年至 2019 年，百

德蘇州第五次至第九次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行納稅申

報(bào)及扣繳義務(wù)是否構(gòu)成本次境外上市實(shí)質(zhì)性障

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

192

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

礙，以及第十次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)繳納情況；（3）

主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體歷次股權(quán)變動(dòng)合法合規(guī)性的

結(jié)論性意見。

3、關(guān)于公司治理情況。董事會(huì)成員任期。

4、關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（1）委托生產(chǎn)行為是否

違反醫(yī)療設(shè)備管理相關(guān)規(guī)定；（2）湖南百德醫(yī)療

科技有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否涉及生產(chǎn)微波消融

針，是否持有相應(yīng)資質(zhì)證照；（3）微波消融針、

微波熱凝消融針是否為同一種產(chǎn)品，若并非同一

種產(chǎn)品，請(qǐng)說明具體差異；（4）公司將微波消融

針歸為第二類醫(yī)療器械與《微波消融設(shè)備注冊(cè)審

查指導(dǎo)原則》規(guī)定是否相符。

5、關(guān)于保密和檔案管理情況。發(fā)行人及其他境內(nèi)

運(yùn)營(yíng)實(shí)體關(guān)于保密和檔案管理制度建設(shè)及運(yùn)行

情況，對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上

市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》有關(guān)要求的

執(zhí)行情況。

6、關(guān)于交易的合規(guī)性。（1）公司與 ExcelFin A

cquisition Corp.,合并交易的交易價(jià)格及定價(jià)依

據(jù)，本次交易按照《關(guān)于非居民企業(yè)間接轉(zhuǎn)讓財(cái)

產(chǎn)企業(yè)所得稅若干問題的公告》的規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)

申報(bào)繳納情況；（2）對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引一

一境外發(fā)行上市類第 1 號(hào)》“5、關(guān)于境內(nèi)企業(yè)資

產(chǎn)的交易”第 2 點(diǎn)有關(guān)要求說明，購(gòu)買的資產(chǎn)是

否為經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、是否權(quán)屬清晰等情況。

浙江三花智

能控制股份

有限公司

制造

業(yè)

公司系制冷控制元

器件與汽車熱管理

系統(tǒng)控制部件制造

商。

1、對(duì) GDR 在限制兌回期屆滿后轉(zhuǎn)換為 A 股對(duì)

其交易及市場(chǎng)的影響進(jìn)行評(píng)估分析，并提出相應(yīng)

的應(yīng)對(duì)預(yù)案。

2、報(bào)告期內(nèi)境外投資者持有公司權(quán)益變動(dòng)情況

及其變動(dòng)原因；為持續(xù)符合外資持股比例規(guī)定，

公司在本次 GDR 發(fā)行及后續(xù)轉(zhuǎn)換期間擬采取的

應(yīng)對(duì)措施及其可操作性。

天聚地合

（蘇州）科

技股份有限

公司

信息

傳

輸、

軟件

和信

息技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司系綜合性 API

數(shù)據(jù)流通服務(wù)商，提

供標(biāo)準(zhǔn) API 服務(wù)及

定制化數(shù)據(jù)治理解

決方案。

1、變更為股份有限公司以來歷次股份變動(dòng)價(jià)格

確定依據(jù)及合理性。

2、股東人數(shù)核查情況。

3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃六聚六合中多名離職人員的入

股背景、價(jià)格公允性、合規(guī)性情況，以離職后相

關(guān)權(quán)益的處理方式。

4、國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理程序履行的進(jìn)展情況，以及

增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證注銷的進(jìn)展情況。

5、京東科技既是公司大股東又是大客戶，請(qǐng)說明

獨(dú)立性，以及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的公允性。

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

193

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

6、曾經(jīng)申請(qǐng) A 股上市的相關(guān)情況。

7、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是否涉及收集和使用個(gè)人信息的情

形，如有，請(qǐng)說明收集及儲(chǔ)存的用戶信息規(guī)模、

數(shù)據(jù)收集使用情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)

據(jù)安全的安排或措施。

8、本次申請(qǐng)“全流通”股東所持股份是否存在被

質(zhì)押、凍結(jié)或其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予

以披露；本次申請(qǐng)“全流通”股東后續(xù)減持計(jì)劃

安排，相關(guān)安排是否可能導(dǎo)致發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、

控制權(quán)等發(fā)生重大變化。

河南金源氫

能科技股份

有限公司

化學(xué)

原料

和化

學(xué)制

品制

造業(yè)

公司系清潔能源產(chǎn)

品及加氫苯基化學(xué)

品供應(yīng)商。

1、關(guān)于業(yè)務(wù)獨(dú)立性：（1）與母公司在業(yè)務(wù)、資

產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立性情況；（2）

各類關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生環(huán)節(jié)、內(nèi)容、金額及占比、

公允性和可替代性；（3）公司與母公司重合的客

戶和供應(yīng)商的占比情況。

2、已建、在建及此次募投項(xiàng)目是否屬于“高耗能”

“高排放”項(xiàng)目，并提供相關(guān)依據(jù)。

VISEN

Pharmaceuti

cals

科學(xué)

研究

和技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司未臨近商業(yè)化

的生物制藥公司，為

特定內(nèi)分泌疾病提

供創(chuàng)新及潛在同類

最佳及/或同類首創(chuàng)

治療方案。

1、關(guān)于股東信息。（1）控股股東條線穿透至自

然人的基本情況，包括但不限于姓名、國(guó)籍、是

否擁有永久境外居留權(quán)、住址；（2）Vivo Capi

tal Fund IX 穿透后境內(nèi)自然人及境內(nèi)公司履行

外匯登記、對(duì)外投資等境內(nèi)監(jiān)管程序情況；（3）

境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體受益所有人未認(rèn)定為公司實(shí)

際控制人的原因。

2、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)。（1）備案報(bào)告與法律意見書

關(guān)于激勵(lì)對(duì)象人數(shù)不一致的原因，是否存在外部

人員，如存在，請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——

境外發(fā)行上市類第 2 號(hào)》進(jìn)行核查；（2）涉及通

過離岸信托進(jìn)行股份激勵(lì)的，說明信托設(shè)立時(shí)

間、類型及運(yùn)作方式、各信托當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)安

排、信托受益人等具體情況。

3、關(guān)于規(guī)范運(yùn)作。（1）與 Ascendis Pharma 公

司在人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立性，

并說明公司核心技術(shù)依賴 Ascendis Pharma公司

的風(fēng)險(xiǎn)，是否對(duì)公司獨(dú)立研發(fā)能力或持續(xù)經(jīng)營(yíng)能

力構(gòu)成重大影響，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)

障礙；（2）境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體在研發(fā)過程中，收集及

儲(chǔ)存?zhèn)€人信息規(guī)模、個(gè)人信息收集使用情況，是

否存在向境外傳輸數(shù)據(jù)或向第三方提供個(gè)人信

息的情形，是否符合《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的相

關(guān)規(guī)定，并說明上市前后信息數(shù)據(jù)保護(hù)的安排或

措施；（3）境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體業(yè)務(wù)是否涉及《外商投

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

194

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》(2021 年版）

“人體干細(xì)胞、基因診斷與治療技術(shù)開發(fā)和應(yīng)

用”，并提供明確依據(jù)

Sunho

Biologics,In

c.

科學(xué)

研究

和技

術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司是生物制藥公

司，發(fā)現(xiàn)、開發(fā)和商

業(yè)化的生物制劑，通

過直接調(diào)節(jié)先天和

適應(yīng)性免疫系統(tǒng)來

調(diào)節(jié)免疫微環(huán)境。開

發(fā)各種類型的免疫

療法，包括用于治療

癌癥和自身免疫性

疾病的抗體細(xì)胞因

子。

1、股東 No5XJR Limited 上層自然人股東的具體

情況。

2、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（1）發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)內(nèi)

部決策程序履行情況；（2）OriTrue Limited 是

否為股權(quán)激勵(lì)持股平臺(tái)，朱振飛是否為激勵(lì)對(duì)

象，若是請(qǐng)對(duì)照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)

行上市類第 2 號(hào)》核查說明有關(guān)情況。

3、對(duì)盛禾醫(yī)藥取得盛禾中國(guó)股權(quán)的合規(guī)性出具

明確的結(jié)論性意見。

4、境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體盛禾中國(guó)、盛禾醫(yī)藥、盛禾

浙江注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公

司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和償債能力造成重大不利影響。

5、請(qǐng)進(jìn)一步自查境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體業(yè)務(wù)是否涉及《外

商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2021

年版）中人體干細(xì)胞、基因診斷與治療技術(shù)開發(fā)

和應(yīng)用，并提供明確依據(jù)。

6、遞交上市文件前一天湖州安盛、湖州安禾突擊

入股發(fā)行人的原因，以及此次增資的對(duì)價(jià)、定價(jià)

依據(jù)、公允性和合理性，是否存在利益輸送，并

出具明確的結(jié)論性意見。

7、關(guān)于業(yè)務(wù)獨(dú)立性。（1）南京博德生物制藥有

限公司向發(fā)行人提供高額貸款的原因、合規(guī)性以

及無(wú)條件豁免貸款的原因及合理性；（2）與南京

博德生物制藥有限公司在人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)

務(wù)等方面的獨(dú)立性，公司是否存在重大依賴風(fēng)

險(xiǎn)，是否對(duì)本次發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。

KK Group

Company

Holdings

Limited

零售

業(yè)

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)包括

潮流零售店的運(yùn)營(yíng)，

直接向終端客戶提

供各具特色的商品。

一、關(guān)于發(fā)行人基本情況。（1）公司前期兩次申

請(qǐng)發(fā)行上市未通過港交所聆訊的具體原因。（2）

境內(nèi)主要運(yùn)營(yíng)實(shí)體未完成注冊(cè)資本實(shí)繳的相關(guān)

原因及合規(guī)性，以及對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和償債能力

的影響。（3）國(guó)有股東標(biāo)識(shí)辦理進(jìn)展以及國(guó)資管

理程序履行情況。

二、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)。股權(quán)控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，

包括但不限于搭建及返程并購(gòu)涉及的境內(nèi)自然

人、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和外商投資企業(yè)履行外匯管理、境

外投資、外商投資等監(jiān)管程序情況。

三、關(guān)于股權(quán)變動(dòng)。（1）璀璨遠(yuǎn)見轉(zhuǎn)讓主要境內(nèi)

運(yùn)營(yíng)實(shí)體廣東快客電子商務(wù)股權(quán)以及上海沂乾

轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股權(quán)的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)及稅費(fèi)繳納情

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

195

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

況。（2）廣東星客商業(yè)管理有限公司收購(gòu)主要境

內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體廣東快客電子商務(wù)股權(quán)的對(duì)價(jià)、定價(jià)

依據(jù)及稅費(fèi)繳納等情況。（3）主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體

廣東快客電子商務(wù)定向增資后減資的原因、內(nèi)部

決策程序履行及稅費(fèi)繳納等合規(guī)情況。

四、關(guān)于股東信息。說明持股 5%以上的主要股

東相關(guān)信息。

五、關(guān)于規(guī)范運(yùn)作。（1）公司及下屬公司的經(jīng)是

否符合《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清

單）》（2021 年版）。（2）報(bào)告期內(nèi)各年相關(guān)

支付業(yè)務(wù)及貸款規(guī)模、貸款資金來源及收回情

況，所收取費(fèi)用、貸款利息占公司收入的比重，

相關(guān)業(yè)務(wù)存續(xù)及整改情況，是否構(gòu)成重大違法違

規(guī)行為，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)性障礙。

樹蘭醫(yī)療管

理股份有限

公司

醫(yī)療

服務(wù)

公司系集健康醫(yī)療

服務(wù)、醫(yī)學(xué)科研、醫(yī)

學(xué)教育為一體的中

國(guó)科技型社會(huì)辦醫(yī)

療集團(tuán)。

一、關(guān)于公司股權(quán)及其變動(dòng)。（1）公司注冊(cè)資本

實(shí)繳情況；（2）報(bào)告期內(nèi)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中股權(quán)出

讓價(jià)格高于股權(quán)取得價(jià)格的，請(qǐng)說明稅務(wù)處理的

合規(guī)性；（3）公司歷史上股權(quán)代持的原因。

二、關(guān)于公司個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全情況。（1）

公司及子公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的 APP、小程序、公眾號(hào)

等產(chǎn)品情況，是否涉及向第三方提供信息內(nèi)容；

如提供，請(qǐng)說明信息內(nèi)容的類型以及信息內(nèi)容安

全保護(hù)措施；（2）收集及存儲(chǔ)的用戶信息規(guī)模、

數(shù)據(jù)收集使用情況，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)

據(jù)安全的安排或措施。

三、關(guān)于申請(qǐng)“全流通”相關(guān)股份。本次申請(qǐng)“全

流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)或者

其他有爭(zhēng)議的情形，是否按規(guī)定予以披露；本次

申請(qǐng)“全流通”股東后續(xù)減持計(jì)劃安排，相關(guān)安

排是否可能導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)等重大變

化。

QINHONG

INTERNAT

IONAL

GROUP

金融

業(yè)

公司系金融便利化

和轉(zhuǎn)介服務(wù)提供商，

主要為客戶提供與

RTPs 貨幣化相關(guān)的

各種服務(wù)。

一、關(guān)于境外投資及返程并購(gòu)的合規(guī)性。（1）外

商獨(dú)資企業(yè)成都禧沅供應(yīng)鏈管理有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“成都禧沅”）是否履行《外商投資信息報(bào)

告辦法》規(guī)定的報(bào)告義務(wù)；（2）成都禧沅收購(gòu)四

川沁弘企業(yè)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“沁弘

管理”）、四川沁弘科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“沁

弘科技”）是否符合《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)

企業(yè)的規(guī)定》；（3）沁弘管理原股東蔣旭、黃素

成、張邦文、鄧蘭萍、LEIYU 向成都禧沅轉(zhuǎn)讓股

權(quán)所涉稅務(wù)處理的合規(guī)性；（4）關(guān)于境外搭建離

岸架構(gòu)和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

196

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

外商投資、稅費(fèi)繳納等監(jiān)管程序方面合規(guī)性的結(jié)

論性意見。

二、關(guān)于股權(quán)質(zhì)押情況。是否存在受控股股東、

實(shí)際控制人支配的股東。如有，上述主體所持股

份是否存在質(zhì)押、凍結(jié)等有爭(zhēng)議的情況。

三、關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（1）境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體沁弘

科技、成都沁弘商務(wù)信息咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“沁弘商務(wù)”）經(jīng)營(yíng)范圍涉及第一類、第二類

增值電信業(yè)

務(wù)，并且沁弘科技受托開發(fā)“蘭青 e 保理用戶管

理系統(tǒng)”，請(qǐng)說明沁弘科技、沁弘商務(wù)是否實(shí)際

開展增值電信業(yè)務(wù)，是否持有相應(yīng)資質(zhì)證照；（2）

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為票據(jù)撮合、保理轉(zhuǎn)介等融資咨詢

服務(wù)，請(qǐng)說明在開展上述業(yè)務(wù)過程中公司是否投

入自籌資金作為客戶融資來源，業(yè)務(wù)是否屬于金

融或類金融活動(dòng)，是否取得必要的業(yè)務(wù)資質(zhì)許

可，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見；（3）請(qǐng)

結(jié)合報(bào)告期內(nèi)各年度前五大客戶名稱、類型（所

屬行業(yè)）和來自該等客戶的收入構(gòu)成、定價(jià)依據(jù)，

說明公司與金融機(jī)構(gòu)或類金融機(jī)構(gòu)合作的具體

模式、業(yè)務(wù)流程和服務(wù)內(nèi)容；（4）報(bào)告期內(nèi)各年

度融資咨詢服務(wù)的規(guī)模，公司自籌資金投入規(guī)模

及資金來源（如有），公司收取服務(wù)費(fèi)用占客戶

融資款的比重；（5）報(bào)告期內(nèi)公司合作的主要金

融或類金融機(jī)構(gòu)是否出現(xiàn)重大償債風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)

異常事項(xiàng)，是否對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影

響。

四、關(guān)于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況，請(qǐng)公司列表說明報(bào)告期

內(nèi)營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資

產(chǎn)、現(xiàn)金流量情況。

五、關(guān)于募集資金用途，公司擬用募集資金建立

票據(jù)撮合線上平合及從事商業(yè)保理業(yè)務(wù)，請(qǐng)說明

募集資金用途是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，是否履行

必要的審批、核準(zhǔn)、備案程序。

六、關(guān)于境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體情況。（1）境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體

成都禧沅、沁弘管理、沁弘科技、沁弘商務(wù)租賃

的辦公地點(diǎn)相同，且高級(jí)管理人員均為蔣旭、黃

素成等人，請(qǐng)說明境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體是否存在人員、

資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)混同等情形；（2）各境內(nèi)運(yùn)營(yíng)

實(shí)體董監(jiān)高是否具備任職資格；（3）沁弘管理實(shí)

繳注冊(cè)資本記載錯(cuò)誤的整改情況，實(shí)繳注冊(cè)資本

記載錯(cuò)誤、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址與工商注冊(cè)地址不一致

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

197

申請(qǐng)人 所屬

行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 反饋問題

等問題是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)障礙。

Yunhuisuan

（Cayman

）

Technology

Ltd

技術(shù)

服務(wù)

公司基于“共享經(jīng)濟(jì)

雙創(chuàng)”，專注于靈活

用工領(lǐng)域，是助力企

業(yè)降低用工成本、自

由從業(yè)者靈活擇業(yè)

的眾包服務(wù)平臺(tái)。

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)，請(qǐng)說明：（1）將參股公司深

圳云匯算納入合并報(bào)表范圍的原因及合理性、合

規(guī)性，是否存在其他協(xié)議等控制性安排；（2）境

內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是

否對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和償債能力造成重大影響。

二、股權(quán)變動(dòng)方面，請(qǐng)說明云匯算信息科技零元

收購(gòu)青島云匯算股權(quán)以及戴勝維零元收購(gòu)深圳

云匯算股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、公允性以及稅費(fèi)依法繳

納情況。

三、規(guī)范運(yùn)作方面，請(qǐng)說明：（1）對(duì)境內(nèi)主要運(yùn)

營(yíng)實(shí)體經(jīng)營(yíng)范圍是否涉及禁止或限制外商投資

的領(lǐng)域進(jìn)一步自查，并就是否符合《外商投資準(zhǔn)

入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2021 年版）提

供明確依據(jù)；（2）公司涉及支付服務(wù)，請(qǐng)說明報(bào)

告期內(nèi)各年相關(guān)支付業(yè)務(wù)規(guī)模，所收取費(fèi)用占公

司收入的比重，是否取得支付業(yè)務(wù)資質(zhì)許可，如

未取得，是否構(gòu)成無(wú)證經(jīng)營(yíng)，是否對(duì)本次發(fā)行上

市構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙；（3）公司開發(fā)、運(yùn)用的網(wǎng)站、

APP、小程序等產(chǎn)品，收集及儲(chǔ)存的客戶信息規(guī)

模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否涉及向第三方提供

個(gè)人用戶信息，上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安

全的安排或措施。

四、發(fā)行方案方面，請(qǐng)說明本次發(fā)行上市具體方

案，包括預(yù)計(jì)募集資金量、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

等，列表說明發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況，并

說明向承銷商發(fā)行證券的合規(guī)性、是否存在利益

輸送情形。

三．新增取得監(jiān)管部門同意上市企業(yè)

(一) H 股架構(gòu)

2023 年 9 月，4 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會(huì)上市聆訊，4 家企業(yè)取得中

國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的境外發(fā)行上市備案通知書，具體情況如下：

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

198

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 上市地及上市板

塊

樂艙物流股份有限

公司 物流業(yè)

公司是一體化跨境物流服務(wù)提供商，

提供自營(yíng)或由第三方提供的跨境海運(yùn)

服務(wù)。

香港聯(lián)交所/香港

北京第四范式智能

技術(shù)股份有限公司

網(wǎng)絡(luò)信息技

術(shù)

公司專注以提供以平臺(tái)為中心的人工

智能軟件，使企業(yè)能夠開發(fā)其自有的

決策類人工智能應(yīng)用。

香港聯(lián)交所/香港

鍋圈食品（上海）

股份有限公司 餐食服務(wù)

公司主要經(jīng)營(yíng)品牌業(yè)務(wù)，提供公司多

元化的一站式在家吃飯餐食解決方案

為消費(fèi)者提供各種餐飲場(chǎng)景下的產(chǎn)

品。

香港聯(lián)交所/香港

蘇州貝克微電子股

份有限公司

軟件及信息

技術(shù)

公司是模擬 IC（模擬集成電路）圖案

晶圓提供商，建立了全棧式模擬 IC 設(shè)

計(jì)平臺(tái)，提供模擬 IC 設(shè)計(jì)的一站式解

決方案。

香港聯(lián)交所/香港

知行汽車科技（蘇

州）股份有限公司

信息技術(shù)服

務(wù)業(yè)

公司是自動(dòng)駕駛解決方案提供商，專

注于自動(dòng)駕駛域控制器，為整車廠開

發(fā) L2 級(jí)至 L4 級(jí)自動(dòng)駕駛解決方案。

香港聯(lián)交所/香港

天津建設(shè)發(fā)展集團(tuán)

股份公司

土木工程建

筑業(yè)

公司作為一家民營(yíng)建設(shè)集團(tuán)，提供全

面的工程施工服務(wù)。 香港聯(lián)交所/香港

Beijing UBOX Onl

ine Technology Co

rp.

銷售業(yè) 公司系無(wú)人零售經(jīng)營(yíng)商。 香港聯(lián)交所/香港

廈門燕之屋生物工

程股份有限公司 食品制造業(yè) 公司主要研發(fā)、生產(chǎn)和銷售現(xiàn)代燕窩

產(chǎn)品。 香港聯(lián)交所/香港

(二) 紅籌架構(gòu)

2023 年 9 月，8 家企業(yè)通過香港聯(lián)交所上市委員會(huì)上市聆訊，具體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 上市地及上

市板塊

ZX Inc.（江西貪玩信息

技術(shù)有限公司） 互動(dòng)娛樂

公司主要以“貪玩游戲”品牌運(yùn)營(yíng)

互動(dòng)娛樂業(yè)務(wù)，公司若干標(biāo)志性游

戲包括原始傳奇、古云傳奇、熱血

合擊、國(guó)戰(zhàn)傳奇、怒火一刀等。此

外，公司在新消費(fèi)場(chǎng)景孵化出快餐

食品品牌“渣渣灰”、潮玩品牌“Bro

Kooli”。

香港聯(lián)交所/

香港

極兔速遞環(huán)球有限公司 物流業(yè) 公司主要提供物流服務(wù)。 香港聯(lián)交所/

香港

植德資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)通訊 | 2023 年 9 月總覽

199

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 上市地及上

市板塊

浩希健康科技有限公司 互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)

服務(wù)

公司主要提供以線上效果為核心

的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷服務(wù)。

納斯達(dá)克交

易所/美國(guó)

Cheche Technology Inc.

（車車開曼公司） 保險(xiǎn)行業(yè) 公司主要提供全棧保險(xiǎn)服務(wù)系統(tǒng)

和解決方案。

納斯達(dá)克交

易所/美國(guó)

華視集團(tuán)控股有限公司 商務(wù)服務(wù)業(yè)

公司作為一家品牌、廣告及營(yíng)銷方

案服務(wù)提供商，提供從市場(chǎng)研究到

品牌、廣告及營(yíng)銷方案執(zhí)行的整個(gè)

價(jià)值鏈中的全方位服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

風(fēng)華秋實(shí)集團(tuán)控股有限

公司 娛樂業(yè)

公司專注于授出音樂版權(quán)及音樂

錄制業(yè)務(wù)，以及演唱會(huì)主辦及制

作、藝人管理。

香港聯(lián)交所/

香港

綠源集團(tuán)控股（開曼）

有限公司

鐵路、船舶、

航空航天和其

他運(yùn)輸設(shè)備制

造業(yè)

公司主要從事設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造及

銷售電動(dòng)兩輪車。

香港/聯(lián)交所

主板

邁越科技股份有限公司 技術(shù)服務(wù)業(yè)

公司系廣西教育及政府信息化市

場(chǎng)中的一家綜合 IT 解決方案服務(wù)

提供商，主要專注于向教育領(lǐng)域客

戶提供定制綜合IT解決方案服務(wù)。

香港聯(lián)交所/

香港

2023 年 9 月，3 家企業(yè)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部的境外發(fā)行上市備案通知書，具

體情況如下：

申請(qǐng)人 所屬行業(yè) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 上市地及上

市板塊

U-BX Technology Ltd.

（有家有?？萍加邢?/p>

公司）

保險(xiǎn)業(yè)

公司系為保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)等提

供增值服務(wù)的人工智能技術(shù)企業(yè)，

業(yè)務(wù)主要包括提供數(shù)字推廣服務(wù)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)、增值捆綁收益。

納斯達(dá)克交

易所/美國(guó)

Planet Image Internatio

nal Limited（星圖國(guó)際

集團(tuán)有限公司）

制造業(yè)

公司系一家兼容墨盒制造商和銷售

商，適配不同制造商常見的激光打

印機(jī)型號(hào)。

紐約證券交

易所/美國(guó)

Mingteng International

Corporation Inc.（銘騰

國(guó)際股份有限公司）

制造業(yè)

公司系汽車模具開發(fā)商和供應(yīng)商，

為客戶提供模具服務(wù)，涵蓋模具設(shè)

計(jì)開發(fā)、模具生產(chǎn)、裝配、檢測(cè)、維

修及售后服務(wù)。

紐約證券交

易所/美國(guó)