·150· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 場交易關(guān)系，甚至是市場環(huán)境關(guān)系。 （一）廣告定向?qū)V告主與廣告代理關(guān)系的改善與優(yōu)化 在傳統(tǒng)的廣告?zhèn)鞑ブ?，廣告主經(jīng)常感嘆：我知道我的廣告費(fèi)有一半是被浪費(fèi)了，卻不知道是如何被 浪費(fèi)掉的。其中的幾分無奈隱含著對廣告代理的某種抱怨，這都是廣告效果的不確定性造成的。因為 廣告效果的不確定性，廣告主與廣告代理很難建立起相互信任的合作關(guān)系，一直處于某種緊張的市場關(guān) 系狀態(tài)。這種互不信任的緊張市場關(guān)系在代理關(guān)系建立之初就存在，并且一直持續(xù)著。20 世紀(jì) 60 年代 廣告代理制剛剛建立，為協(xié)調(diào)廣告主與廣告代理在廣告效果上的立場，美國著名的廣告學(xué)家科利（R·H· Colley）就提出“為衡量廣告效果而確定廣告目標(biāo)”（Defining Advertising Goals for Measured Advertising Results）的主張，即通常所說的 DAGMAR 模式［26］。依據(jù)事先確定的廣告目標(biāo)來衡量廣告效果，具有某種 合理性，但是廣告目標(biāo)確定的依據(jù)和達(dá)成既定廣告目標(biāo)的預(yù)算都不清晰，廣告主與廣告代理在廣告效果 立場上的沖突并沒有得到緩解。計算技術(shù)的嵌入使消費(fèi)者的識別及在此基礎(chǔ)上的廣告定向投放成為可 能，以往通過大量的媒介購買與媒介投放以“捕獲”目標(biāo)消費(fèi)者的運(yùn)作邏輯被精準(zhǔn)化識別與精準(zhǔn)化投放 的邏輯所取代，并且用戶的瀏覽、點擊行為得以實時記錄和及時反饋，廣告效果因此具有某種可預(yù)測性 與可確定性。于是，廣告目標(biāo)的確定及其達(dá)成便有了科學(xué)的依據(jù)，廣告主與廣告代理相互信任的良好合 作關(guān)系的建立也就有了可能，并成為既有事實。 （二）智能化合約對廣告市場交易的改善與優(yōu)化 信息不對稱是市場交易中的一種常態(tài)。由于我國缺少媒介發(fā)行量、收視率的專門審核機(jī)構(gòu)，傳統(tǒng)廣 告市場合約化交易的信息不對稱狀況較為嚴(yán)重。廣告代理為謀求代理利益的最大化，總是偏向?qū)r格 高的媒介推薦給廣告主，在發(fā)行量與收視率問題上很容易形成與媒介的某種默契，甚至是“合謀”。廣告 主只有盡量壓低媒介購買的價格，謀求以盡可能低的成本實現(xiàn)自身利益的最大化。在傳統(tǒng)的廣告市場 合約化交易中，交易各方均存在嚴(yán)重的利益沖突。為達(dá)成某種市場交易，各方都付出了極高的交易 成本。 在互聯(lián)網(wǎng)時代程序化廣告興起的發(fā)展過程中，計算技術(shù)被嵌入其整體框架，成為程序化交易或智能 化合約的核心技術(shù)支撐，用以展開并實現(xiàn)用戶與流量及其價值預(yù)測、用戶的精準(zhǔn)化識別與廣告的精準(zhǔn)化 投放，以及鏈路末端用戶行為數(shù)據(jù)的搜集與反饋。媒介依據(jù)用戶的數(shù)量與價值及其瀏覽、點擊等行為數(shù) 據(jù)來制訂媒介價格，廣告主也據(jù)此來實行媒介購買。在程序化的廣告市場交易中，廣告主購買的并不是 抽象意義的媒介，而是媒介的用戶，并且是廣告所投放的實際用戶，還包括用戶的瀏覽率與點擊率。數(shù) 據(jù)成為交易的客觀依據(jù)。這就有效消解著廣告市場交易中的信息不對稱，從而有效規(guī)避了廣告市場交 易中的種種欺詐行為，以及廣告媒介代理中的種種“代理風(fēng)險”。 市場交易中的各方主體謀求自身利益本無可厚非，但是利用信息不對稱去謀求不當(dāng)利益，則損害著 市場交易原則。在計算技術(shù)嵌入下，廣告市場交易在客觀數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上展開，在信息相對對稱的狀況下進(jìn) 行，透明、公平與公正的市場環(huán)境得以形成；廣告主與廣告代理的良好代理關(guān)系，廣告主、廣告代理與廣 告媒介的良好交易關(guān)系也因此得以建立。計算技術(shù)嵌入下的智能化合約，相較傳統(tǒng)的廣告市場的合約 化交易，其沖突與糾紛大幅度降低，便是一個不爭的事實。 （三）廣告與用戶的有效匹配對廣告市場環(huán)境的改善與優(yōu)化 廣告受眾與消費(fèi)者并非廣告市場的主體，其作為廣告信息的接受者對廣告的態(tài)度與行為，卻在很大 程度上影響著廣告市場的運(yùn)作。消費(fèi)者之于廣告一直處在一個心理悖論之中，一方面是希望廣告能有 效指導(dǎo)自身的消費(fèi)，另一方面又不愿意廣告對自身生活造成過多干擾。而實際情況卻往往是，消費(fèi)者在 無時不在、無處不在的重復(fù)廣告?zhèn)鞑ブ胁粌H生活受到嚴(yán)重干擾，甚至還要遭受廣告的“暴力”與操控。反 感與厭惡，成為消費(fèi)者對廣告的一種普遍心態(tài)。但是消費(fèi)者對廣告反感與厭惡，并不能改變廣告暴力高 壓的一貫作派，消費(fèi)者能做的只有抵制與回避。早在 20 世紀(jì) 90 年代，就有學(xué)者指出“廣告回避”的事實，

曾 瓊 等：結(jié)構(gòu)、關(guān)系與制度：計算技術(shù)嵌入與廣告產(chǎn)業(yè)變革 ·151· 指證因廣告的暴力式傳播導(dǎo)致“媒介用戶在不同程度的減少其接觸廣告內(nèi)容的行為”［27］。抵制與回避， 成為大眾傳播時代消費(fèi)者對待廣告的一種普遍行為方式。消費(fèi)者越抵制越回避，廣告的暴力傳播就越 烈；廣告的暴力傳播愈烈，消費(fèi)者就愈抵制愈回避。二者交相演化，愈演愈烈。整個廣告市場就在這種 不良狀況下運(yùn)作著。 計算技術(shù)嵌入下的計算廣告通過消費(fèi)者的消費(fèi)需求識別與消費(fèi)場景識別，以及在此基礎(chǔ)上的定向 投放，不斷追求著廣告、用戶與場景三者的最佳匹配。消費(fèi)者所接受到的廣告信息，大體上都是與其消 費(fèi)需求相匹配的消費(fèi)信息，甚至是與特定消費(fèi)場景下的消費(fèi)需求相匹配的消費(fèi)信息，消費(fèi)者被融入信息 匹配與場景匹配的愉悅、沉浸式與體驗式的愉悅。廣告的信息服務(wù)與指導(dǎo)消費(fèi)的功能不斷上升，而信息 干擾的不良感受在不斷下降。不僅如此，計算廣告的用戶，還扮演起創(chuàng)建者（Creators）、元表達(dá)者（Meta- voicers）和傳播者（Propagators）的重要角色，成為生產(chǎn)和分享廣告內(nèi)容的積極貢獻(xiàn)者［28］。消費(fèi)者之于廣 告，從反感、厭惡與抵觸、回避，到愉悅與主動體驗、互動與積極參與，其認(rèn)知與態(tài)度、行為的極大改變成 為優(yōu)化整個廣告生態(tài)系統(tǒng)、改善整個廣告市場環(huán)境的積極推動因素。 五、計算技術(shù)嵌入引致的廣告產(chǎn)業(yè)制度變革與重構(gòu) 相對于結(jié)構(gòu)與關(guān)系的調(diào)整與優(yōu)化，制度變革的意義更為深層而重大，因而成為所有嵌入性研究分析 的重心。以波蘭尼和格蘭諾維特為代表的嵌入性理論，重點解讀經(jīng)濟(jì)行為與制度的雙向嵌入性及其作 用，而奧爾加·沃爾科夫等學(xué)者的技術(shù)中介組織變革理論，則深入揭示出技術(shù)嵌入下企業(yè)組織從結(jié)構(gòu)化 改變到社會關(guān)系互動、再到制度變革的實現(xiàn)過程。從結(jié)構(gòu)到關(guān)系到制度的變革，既交互影響、交互作用， 更應(yīng)被視為一個持續(xù)且不斷深層嵌入的演進(jìn)過程。 從技術(shù)嵌入性的視角審視，制度危機(jī)與制度變革的觸發(fā)機(jī)制主要來自技術(shù)邏輯與制度邏輯的沖 突［8］。就計算技術(shù)對廣告產(chǎn)業(yè)的制度性嵌入而言，突出體現(xiàn)為計算技術(shù)賦能下自動化智能化的技術(shù)邏輯 與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化限制性制度邏輯的沖突。正是這一根本性沖突，導(dǎo)致廣告產(chǎn)業(yè)內(nèi)外制度的全面變革 與重構(gòu)。 （一）作為廣告產(chǎn)業(yè)內(nèi)生制度的廣告代理制的全面危機(jī)與變革 廣告代理制度確立于 20 世紀(jì) 60 年代的美國。盡管建立之初，有媒介與廣告公司“合謀”之嫌［29］，但 它卻是建立在廣告專業(yè)分工與專業(yè)化基礎(chǔ)之上的。在傳統(tǒng)的代理制度下，廣告公司憑借其專業(yè)化能力 為廣告主提供從消費(fèi)者識別到廣告投放的專業(yè)化代理服務(wù)，并受廣告主委托來執(zhí)行媒介選擇與媒介購 買，代表廣告主與媒介議價，完成合約化交易。專業(yè)化成為廣告代理未可取代的制度根基，這既符合廣 告主利益的需求，更加速推進(jìn)了廣告專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。因此，廣告代理一直是廣告市場運(yùn)作中普遍 認(rèn)同和自覺遵循的一種制度安排，并成為國際通行的慣例。 在計算技術(shù)嵌入背景下，互聯(lián)網(wǎng)平臺利用計算技術(shù)賦能下的廣告定向與程序化交易技術(shù)，實現(xiàn)媒介 購買與廣告市場交易的自動化與智能化、用戶與流量及其價值的智能化預(yù)測、用戶與流量資源的合理配 置和廣告的定向投放，甚至包括廣告效果的及時反饋。在計算技術(shù)嵌入下的程序化交易平臺上，客戶代 理與媒介代理的業(yè)務(wù)運(yùn)作被混為一體，業(yè)務(wù)運(yùn)作與市場運(yùn)作被混為一體，廣告人的智慧被機(jī)器智能所取 代，機(jī)器代替人“去處理廣告業(yè)務(wù)中幾乎全部的復(fù)雜運(yùn)算和自動化程序”［30］（P3），廣告公司的專業(yè)化代理 能力被廣告算法所取代，廣告代理制度賴以建立的專業(yè)化基礎(chǔ)被計算技術(shù)的技術(shù)邏輯徹底消解。廣告 代理制度的危機(jī)由此全面發(fā)生。 正是在計算技術(shù)剛性的強(qiáng)制下，廣告代理的所有重要制度元素與制度構(gòu)件紛紛發(fā)生改變。在廣告 程序化交易平臺上，不僅客戶代理與媒介代理的業(yè)務(wù)運(yùn)作被混為一體，由廣告公司執(zhí)行的代理業(yè)務(wù)與由 媒介執(zhí)行的廣告發(fā)布也被混為一體，媒介與廣告公司的專業(yè)分工與專業(yè)職能的界限被打破。盡管由于 廣告市場運(yùn)作的歷史慣性，廣告公司代理廣告的現(xiàn)象依然存在，但更多的情況卻是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)通過技術(shù)

·152· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 開發(fā)或技術(shù)購買獲得計算技術(shù)的專業(yè)化賦能，同時擔(dān)負(fù)起廣告代理與廣告發(fā)布的雙重職能，同時扮演起 媒介與廣告公司雙重角色。代理的主體與代理的實質(zhì)性內(nèi)涵也就這樣在計算技術(shù)嵌入的背景下發(fā)生顛 覆性改變。也正因如此，越來越多的廣告主徑行在廣告程序化交易平臺上，通過計算技術(shù)賦能下的程序 化交易技術(shù)實現(xiàn)媒介用戶與流量的購買，完成廣告的市場交易和智能化業(yè)務(wù)運(yùn)作，從消費(fèi)者識別直至廣 告的定向投放。作為廣告代理制度重要構(gòu)件的廣告市場交易制度，也就順乎計算技術(shù)的邏輯重構(gòu)著。 廣告代理制度的另一重要構(gòu)件是代理費(fèi)率，15% 的代理費(fèi)率同樣是建立在廣告公司專業(yè)化代理能力與 代理服務(wù)的基礎(chǔ)之上的。隨著計算機(jī)技術(shù)對廣告代理專業(yè)化的消解，代理費(fèi)率也就失去了存在的基礎(chǔ) 與依據(jù)?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺依靠計算技術(shù)的賦能，直接為廣告主提供專業(yè)化服務(wù)，卻只向廣告主收取媒介購買 費(fèi)用，廣告主還愿意另行支付代理費(fèi)用去委托廣告公司執(zhí)行廣告代理嗎？廣告公司要重新獲得代理權(quán)， 必須實現(xiàn)計算技術(shù)的重大轉(zhuǎn)型，獲得計算技術(shù)的技術(shù)賦能，即便如此也不可能沿襲舊制收取 15% 的代理 費(fèi)。廣告公司需要重構(gòu)贏利模式，或許協(xié)商收費(fèi)制與效益分配制將取代固定的代理費(fèi)率，成為一種主要 的收費(fèi)方式。 在傳統(tǒng)媒介領(lǐng)域，廣告代理制度仍然存在。而在互聯(lián)網(wǎng)廣告領(lǐng)域，程序化創(chuàng)意正加速發(fā)展。一旦計 算技術(shù)實現(xiàn)對媒體領(lǐng)域的全覆蓋，加深對程序化創(chuàng)意的嵌入，并將其組裝進(jìn)廣告運(yùn)作智能鏈條，廣告市 場業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制必將更為深入而全面的加速重構(gòu)。 （二）廣告產(chǎn)業(yè)內(nèi)在約束性與外在限制性制度的危機(jī)與重構(gòu) 計算技術(shù)的嵌入在促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)廣告產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的同時，也造成許多外部性問題。比如，計算技術(shù) 應(yīng)用所造成的新的產(chǎn)業(yè)壟斷，算法“合謀”所形成的一個個消費(fèi)陷阱［31］［32］，廣告算法對“受事者”的算法偏 見與算法歧視［33］，算法操控與算法規(guī)訓(xùn)［34］，以及算法監(jiān)視與隱私侵犯［35］（P5-18），等等。與傳統(tǒng)廣告相 比，這里有一個施事主體技術(shù)表象化與機(jī)器表象化的明顯特征。一般社會公眾對于機(jī)器對人的主體性 侵犯與傷害，缺少足夠的認(rèn)知而疏于防范。不僅如此，上述外部問題還更為隱蔽，更加不易為人察覺，甚 至有時還帶有一定的偽善性。所有的算法都被封閉在一個個“算法黑箱”中，消費(fèi)者在享受算法給他們 帶來的利益與福祉時，卻不知道哪些是算法預(yù)設(shè)的陷阱，自己如何陷入這些陷阱，如何遭受算法的偏見 與歧視、操縱與規(guī)訓(xùn)、監(jiān)視與隱私侵犯，也不知道自己的哪些數(shù)據(jù)在哪些地方被算法如何竊?。挥袝r甚至 在算法提供的免費(fèi)服務(wù)的誘導(dǎo)下，“自愿”轉(zhuǎn)讓出自己的數(shù)據(jù)，或者在算法提供的所謂優(yōu)質(zhì)信息服務(wù)的旗 號下，遭受算法的不盡信息干擾。這些問題，都是算法嵌入背景下廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展遭遇到的新問題。正是 這些問題，導(dǎo)致廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)在約束性制度與外在限制性制度的嚴(yán)重危機(jī)。 這些問題都是在算法的技術(shù)邏輯下發(fā)生的，具有某種強(qiáng)化算法效果的技術(shù)邏輯必然性，本身就內(nèi)在 包含著與廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重的制度沖突。如果所有這些現(xiàn)象都完全禁止，那么算法之于廣告效果增強(qiáng) 與廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意義何在？這里首先需要引起人們深入思考的是：哪些問題可以被允許，哪些問題應(yīng) 該被絕對禁止？哪些問題屬于倫理范疇，哪些問題屬于法律界限？何種程度是倫理問題，何種程度是法 律問題？何種狀況可以被允許，何種狀況不能被允許？以數(shù)據(jù)使用為例，消費(fèi)者哪些數(shù)據(jù)可以被使用， 哪些數(shù)據(jù)不能被使用？哪些數(shù)據(jù)可以被使用，卻不能被暴露？哪些數(shù)據(jù)經(jīng)“匿名化”處理可以被使用？ 消費(fèi)者轉(zhuǎn)讓的數(shù)據(jù)限制何在？識別與研判如此復(fù)雜困難，處置從何談起？其次，就是倫理責(zé)任主體與法 律責(zé)任主體中技術(shù)研發(fā)主體與技術(shù)使用主體的分化，以及其技術(shù)化與機(jī)器化。技術(shù)研發(fā)主體與技術(shù)使 用主體的分化，造成責(zé)任主體界限的模糊。主體的技術(shù)化與機(jī)器化，極大緩釋了技術(shù)開發(fā)與使用主體的 倫理“負(fù)疚感”與違法的“犯罪感”，從而導(dǎo)致他們更加為所欲為，并不受追究。算法的技術(shù)邏輯就這樣嚴(yán) 重地挑戰(zhàn)廣告產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的倫理道德內(nèi)在約束性制度與法律法規(guī)外在限制制度。技術(shù)開發(fā)者與技術(shù)使用 者倫理責(zé)任意識、法律責(zé)任意識的淡化和隱避，以及政府主管部門和執(zhí)法機(jī)構(gòu)管理與執(zhí)法現(xiàn)有的“工具 箱”，又嚴(yán)重缺少處置上述問題的“工具”［31］（P118-120）。計算技術(shù)下廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在倫理制度與外 在法律法規(guī)制度亟須重構(gòu)。

曾 瓊 等：結(jié)構(gòu)、關(guān)系與制度：計算技術(shù)嵌入與廣告產(chǎn)業(yè)變革 ·153· 盡管內(nèi)在約束性制度的建立并不足以解決算法嵌入背景下的上述問題，但是廣告?zhèn)惱砑s束與道德 自律的內(nèi)生制度的建立卻仍是一種必需，其中很重要的一項便是算法開發(fā)者與算法使用者“不為惡”甚 至努力“向善”的新的道德倫理意識教化培育機(jī)制的制度化建構(gòu)。也許因為上述問題是計算技術(shù)時代信 息傳播領(lǐng)域的一種普遍共同的存在，包括中國在內(nèi)的全球多個國家都曾先后出臺限制算法嵌入背景下 的產(chǎn)業(yè)壟斷、數(shù)據(jù)監(jiān)視與隱私侵犯等法規(guī)與政策條文，只是還沒有針對廣告算法的專門性制度安排。當(dāng) 上述諸多外部性問題嚴(yán)重危害社會乃至危及廣告產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展時，新的專門性制度化建構(gòu)也將相應(yīng) 發(fā)生。 算法作為計算技術(shù)時代的核心技術(shù)，正在加速嵌入廣告產(chǎn)業(yè)的發(fā)展之中，成為廣告產(chǎn)業(yè)的普遍技術(shù) 裝置，并成為一種重要介導(dǎo)元素引發(fā)廣告產(chǎn)業(yè)從結(jié)構(gòu)到關(guān)系到制度的重大變革。隨著計算技術(shù)對廣告 產(chǎn)業(yè)嵌入的不斷深入，新的變革還將持續(xù)，直至完成計算廣告時代廣告產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化、關(guān)系化、制度化的系 統(tǒng)重構(gòu)。 參考文獻(xiàn) [1] 維克托·邁爾-舍恩伯格，肯尼思·庫克耶 . 大數(shù)據(jù)時代：生活、工作與思維的大變革 . 盛楊燕、周濤譯 . 杭州：浙江人民出 版社，2013. [2] 卡爾·波蘭尼 . 大轉(zhuǎn)型：我們時代的政治與經(jīng)濟(jì)起源 . 馮鋼、劉陽譯 . 杭州：浙江人民出版社，2007. [3] M. Granovetter. Economic Action and Social Structure: The Problem of Embeddedness. American Journal of Sociology， 1985，91（3）. [4] 黃中偉，王宇露 . 關(guān)于經(jīng)濟(jì)行為的社會嵌入理論研究述評 . 外國經(jīng)濟(jì)與管理，2007，（12）. [5] S. Zukin，P. DiMaggio. Structures of Capital: The Social Organization of The Economy. Cambridge: Cambridge University Press，1990. [6] J. Hagedoorn. Understanding the Cross-level Embeddedness of Interfirm Partnership Formation. Academy of Management Review，2006，31（3）. [7] U. Andersson，M. Forsgren，U. Holm. The Strategic Impact of External Networks: Subsidiary Performance and Compe‐ tence Development in the Multinational Corporation. Strategic Management Journal，2002，23（11）. [8] 邵娜，張宇 . 政府治理中的“大數(shù)據(jù)”嵌入：理念、結(jié)構(gòu)與能力 . 電子政務(wù)，2018，（11）. [9] O. Volkoff，D. M. Strong，M. B. Elmes. Technological Embeddedness and Organizational Change. Organization Science， 2007，18（5）. [10] W.W. Gaver. Technology Affordances. Proceedings of the SIGCHI Conference on Human Factors in Computing Systems， 1991. [11] 曾瓊 . 大數(shù)據(jù)驅(qū)動下廣告學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)換 . 湖南師范大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，2021，（1）. [12] 郝龍 “. 計算”的邊界：互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)與社會研究 . 中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2018，（2）. [13] 喻豐，彭凱平，鄭先雋 . 大數(shù)據(jù)背景下的心理學(xué)：中國心理學(xué)的學(xué)科體系重構(gòu)及特征 . 科學(xué)通報，2015，（Z1）. [14] 郭淑華 . 現(xiàn)代社會調(diào)查真實性所面臨的挑戰(zhàn) . 社會，2003，（5）. [15] 郝龍，李鳳翔 . 社會科學(xué)大數(shù)據(jù)計算——大數(shù)據(jù)時代計算社會科學(xué)的核心議題 . 圖書館學(xué)研究，2017，（22）. [16] 羅俊，李鳳翔 . 計算社會科學(xué)視角下的數(shù)據(jù)觀 . 吉首大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2018，（2）. [17] A. Z. Broder. Computational Advertising and Recommender Systems. Proceedings of the 2008 ACM Conference on Rec‐ ommender Systems，2008. [18] 卡蘿塔·佩蕾絲 . 技術(shù)革命與金融資本：泡沫與黃金時代的動力學(xué) . 田方萌、胡葉青、劉然等譯 . 北京：中國人民大學(xué)出 版社，2007. [19] 喬瓦尼·多西，克里斯托夫·弗里曼，理查德·納爾遜等 . 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論 . 鐘學(xué)義、沈利生、陳平等譯 . 北京：經(jīng) 濟(jì)科學(xué)出版社，1992. [20] 曾瓊，劉振 . 計算技術(shù)與廣告產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)范式的重構(gòu) . 現(xiàn)代傳播（中國傳媒大學(xué)學(xué)報），2019，（2）. [21] J. Mincer. Human Capital Responses to Technological Change in the Labor Market. NBER Working Paper，1989，(w3207).

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第 75 卷第 5 期 2022 年 9 月 Vol. 75 No. 5 Sept. 2022 155~164 DOI：10.14086/j.cnki.wujss.2022.05.013 數(shù)字亞文化的建構(gòu)及其價值 ——對虛擬偶像景觀的考察 孫金燕 金 星 摘 要 虛擬偶像是一種由數(shù)字技術(shù)、二次元文化和粉絲文化交互催生的抽象文化產(chǎn) 品，它以數(shù)字符號為媒介構(gòu)筑擬真世界，呈現(xiàn)出擬像在場、擬社會互動與擬人格設(shè)定等景觀 化表征，與青年受眾形成線上/線下、虛擬/現(xiàn)實的相互交織與召喚，為青年群體的自我表達(dá)與 文化姿態(tài)構(gòu)建出一個創(chuàng)造自由空間、保存和建立自身意義儲備的場域。虛擬偶像特殊的技 術(shù)實踐與參與式文化實踐，既疏導(dǎo)青年對現(xiàn)實世界的欲望訴求，也消解青年的主體性及其批 判意識與超越維度，加深社會文化的虛擬化。考察虛擬偶像的景觀化特征及其所折射的數(shù) 字化時代青年亞文化群體的價值取向、文化心態(tài)與身份認(rèn)同等，有利于深入勘察當(dāng)下數(shù)字亞 文化的建構(gòu)與價值。 關(guān)鍵詞 虛擬偶像；數(shù)字亞文化；文化景觀；擬像 中圖分類號 G209 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1672-7320（2022）05-0155-10 基金項目 教育部人文社會科學(xué)研究項目（20YJC751023） 緣于技術(shù)發(fā)展與“元宇宙”概念加持，國內(nèi)虛擬偶像市場近年呈高速發(fā)展趨勢，虛擬人物正逐漸打破 圈層引起大眾關(guān)注。尤其是虛擬偶像特殊的技術(shù)與文化實踐，高度契合二次元文化消費(fèi)市場青年亞文 化群體的個性需求，在 2019 年其國內(nèi)關(guān)注群體即已近 4 億人，“95 后”至“05 后”用戶滲透率達(dá)到 64% 的 基礎(chǔ)上［1］，2020-2021 年更是隨著新型冠狀病毒肺炎疫情對真實偶像活動的持續(xù)限制，虛擬偶像迅速拓展 進(jìn)當(dāng)代青年的關(guān)注領(lǐng)域，為他們的自我表達(dá)與文化姿態(tài)構(gòu)建出一個創(chuàng)造自由空間、保存和建立自身意義 儲備的場域，形成一種特殊的數(shù)字亞文化景觀。 在此景觀中，青年群體以虛擬偶像為符號資源構(gòu)筑“微型共同體”，形成偶像/粉絲、線上/線下、虛擬/ 現(xiàn)實的相互交織與召喚，參與文化的創(chuàng)作與闡釋、生產(chǎn)與消費(fèi)等活動。虛擬偶像在回應(yīng)市場期待的同 時，也承載著青年亞文化群體的審美趣味與藝術(shù)洞見，并對其避開現(xiàn)實世界的規(guī)訓(xùn)機(jī)制，在虛擬世界中 擴(kuò)展自己的空間以表達(dá)價值取向、文化心態(tài)與身份認(rèn)同等具有重要意義，值得深入勘察與透視。本文以 虛擬偶像的樣態(tài)變遷、景觀表征等為線索，探討虛擬偶像景觀中數(shù)字亞文化的建構(gòu)與價值。 一、虛擬偶像發(fā)展樣態(tài)：二次元粉絲文化與數(shù)字技術(shù)驅(qū)動下的“破壁”式演進(jìn) 虛擬偶像，顧名思義，指非真實的偶像，主要是依托影像制作與投影、音聲合成等數(shù)字技術(shù)，嵌入人 格化外形、聲音、性格等打造而成的二次元擬真人物形象。虛擬偶像的誕生及發(fā)展樣態(tài)的變遷，本質(zhì)上 與數(shù)字技術(shù)、二次元文化和粉絲文化的交互影響有著緊密關(guān)聯(lián)。 虛擬偶像最早出現(xiàn)在 20 世紀(jì) 80 年代前后，日本科樂美（Konami）公司在“培育國民級虛擬偶像”計劃 中推出虛擬游戲女主角贏蜂（Winbee）［2］。這一階段的虛擬偶像雖已具有鮮明的數(shù)字化特征，但基本框 限于作品，宋汶珈將其稱為影像時代沒有自主思想，單純呈現(xiàn)主創(chuàng)團(tuán)隊單向思想力的虛構(gòu)視覺形象［3］

·156· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 （P13-16）。虛擬偶像的這種初級形態(tài)也為其后來的定位帶來若干爭議，一種觀點質(zhì)疑這些純影像角色 受作品形象限定且未在現(xiàn)實世界留下痕跡，是否可以作為具有獨立人格設(shè)定的虛擬偶像［4］（P89-114）；與 之相對的觀點則認(rèn)為，“絆愛”（Kizuna AI）、“泠鳶”（yousa）等優(yōu)客（YouTuber）、虛擬主播等并非產(chǎn)生于 AGCN（動畫 Animation、游戲 Game、漫畫 Comic、輕小說 Novel）的符號被歸入虛擬偶像，其“歸類的準(zhǔn)確 性還有待進(jìn)一步考證”［5（］ P12-20）。 真正將虛擬偶像帶入大眾視野的是 2007 年音源擬人化偶像“初音未來”開啟的“歌姬時代”?！叭毡?V 家”“愛生活（LOVELIVE）”“中國 V 家”及中國的“洛天依”等虛擬歌姬均出現(xiàn)于這一時期，它們依靠歌聲 合成軟件（Vocaloid）語音合成的音源庫及計算機(jī)動畫（CG）、增強(qiáng)現(xiàn)實（AR）或全息投影技術(shù)等打造形 象，不僅在形象上遠(yuǎn)超 1999 年以不成熟的計算機(jī)圖形建模技術(shù)打造的世界第一個 CG 虛擬偶像“伊達(dá)杏 子”［6］，而且在技術(shù)上可供用戶自主編輯進(jìn)行歌姬“人設(shè)”的自主選擇與創(chuàng)作，實現(xiàn)用戶與虛擬偶像的強(qiáng)互 動。此一時段，虛擬偶像的內(nèi)涵得到拓展，如被定義為基于某種算法與繪畫、動畫、CG 技術(shù)，在互聯(lián)網(wǎng)等 虛擬場景或現(xiàn)實場景中存在的無真實本體的架空形象［7（］ P15-18）。 2018 年，虛擬主播、虛擬上傳主（Uploader）作為新一代虛擬偶像大量涌現(xiàn)，進(jìn)入虛擬偶像新紀(jì)元。 虛擬偶像不僅在數(shù)量上隨短視頻、直播的快速發(fā)展呈爆發(fā)式增長，而且來源豐富、運(yùn)營模式多元：除傳統(tǒng) 形式外，虛擬主播開始大量占據(jù)優(yōu)兔網(wǎng)（YouTube）打賞榜，品牌虛擬形象成為照片墻（ins）網(wǎng)紅，動漫、游 戲、電影中已有角色被打造成虛擬偶像，甚至真人明星也利用其 IP 效應(yīng)，在二次元領(lǐng)域推出虛擬形象，釋 放明星的經(jīng)濟(jì)價值以延長產(chǎn)業(yè)鏈。此一階段，虛擬偶像進(jìn)一步實現(xiàn)對二次元文化能指的超越，向現(xiàn)實世 界破壁。首先，實時演算與動捕軟件、聲優(yōu)配音等技術(shù)升級，促使虛擬偶像實現(xiàn)了對真人演員進(jìn)行 3D 人 物成像，甚至基于人工智能、情感計算框架，打造出 3D 可交互虛擬偶像“微軟小冰”模型，能脫離手工參 數(shù)輸入而自行學(xué)習(xí)并演繹不同人類歌手的演唱風(fēng)格。其次，技術(shù)賦能虛擬偶像的生產(chǎn)機(jī)制、營銷方式愈 發(fā)趨近真人偶像運(yùn)營模式，以歌手、舞者、主持人等擬社會化角色，廣泛參與廣告代言、選秀、綜藝、直播 帶貨、秀場走秀、記賬陪聊乃至線下陪玩，不斷借形塑商業(yè)模式以實現(xiàn)其價值。所以，基于虛擬偶像的業(yè) 界發(fā)展，喻國明、耿曉夢將其定義為“在人工智能時代互聯(lián)網(wǎng)等虛擬場景或現(xiàn)實場景中進(jìn)行偶像活動的 架空形象”［8（］ P23-30）。 總體而言，虛擬偶像類型不斷更迭，內(nèi)涵不斷擴(kuò)張。它的發(fā)展樣態(tài)從早期源于作品的二維視覺形 象，逐步向以智能終端與全息成像為呈現(xiàn)方式、可與受眾交互的虛擬角色分野；其概念界定雖同樣具有 流動性，卻持續(xù)錨定向兩個相輔相成的因素：一是技術(shù)能力，二是現(xiàn)實世界，標(biāo)明虛擬偶像從二次元向三 次元“破壁”的持續(xù)性技術(shù)努力，并越發(fā)加強(qiáng)對現(xiàn)實世界更廣范圍粉絲的吸引，驅(qū)動資本邏輯下虛擬偶像 景觀的到來。 二、虛擬偶像景觀化表征：擬像在場、擬社會互動及擬人格設(shè)定 法國思想家居伊·德波（G.E. Debord）曾以“景觀社會”（society of the spectacle）概念指認(rèn)現(xiàn)實生活的 景觀化積聚與表征化呈現(xiàn)，景觀化過程是影像取代真實并異質(zhì)其本源的過程［9］；這種使真實烏有的純粹 擬仿自身，又被鮑德里亞（Jean Baudrillard）稱為“擬像”（simulacra）［10］。虛擬偶像作為一種抽象文化產(chǎn) 品，以技術(shù)為載體建構(gòu)虛擬影像，拓展進(jìn)消費(fèi)領(lǐng)域獲取生存空間，它以算法模型的數(shù)據(jù)流為運(yùn)轉(zhuǎn)內(nèi)核，以 數(shù)字符號為媒介構(gòu)筑擬真世界，呈現(xiàn)出多種景觀化表征。 （一）擬像在場：“超真實”幻境中的感知體驗延伸 身體是人類感知世界的根本，身、腦的物質(zhì)交換以及二者與外界環(huán)境之間的交互關(guān)系，使人類感知 世界成為可能，并據(jù)其與世界形成融合模式［11］（P5）。然而，技術(shù)不僅改變世界，也改變?nèi)祟惖慕?jīng)驗和感 知。提出“具身主體性”的法國符號學(xué)家梅洛-龐蒂（Maurice Merleau-Ponty）即認(rèn)為，人與技術(shù)是“具身” 和“嵌入”的關(guān)系，以技術(shù)為中介，身體可以嵌入環(huán)境以充分感知世界［12］（P116）。陳嘉映則進(jìn)一步區(qū)分新

孫金燕 等：數(shù)字亞文化的建構(gòu)及其價值 ·157· 技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)對人感知世界的變革：以往的技術(shù)更多造成世界的直接改變，從而間接改變?nèi)说慕?jīng)驗和 感知；而以人工智能（AI）技術(shù)為代表的當(dāng)代技術(shù)則直接改變?nèi)说慕?jīng)驗和感知［13］（P39）。如同復(fù)雜性科學(xué) 奠基人布萊恩·阿瑟（Brian Arthur）所指認(rèn)的，生物正在變成技術(shù)，而技術(shù)也正在變?yōu)樯铮?4］（P231-233）， 諸如當(dāng)下最為突出的兩種現(xiàn)代技術(shù)實踐，基因工程技術(shù)使人變得像機(jī)器，AI 技術(shù)則使機(jī)器變得像人。 虛擬偶像的內(nèi)容輸出需要以技術(shù)賦能其成為人類強(qiáng)關(guān)系的延伸為基礎(chǔ)?；诩夹g(shù)升級，從 CG、3D 建模技術(shù)到智能音聲合成技術(shù)、AR/VR、3D 全息成像技術(shù)、5G 乃至智能信息技術(shù)的推進(jìn)，虛擬偶像實現(xiàn) 以“虛擬身體”的展演與受眾互動交流，交互方式從最初的觸摸交互向多模態(tài)擬人交互變革［15］（P68-73）。 虛擬偶像經(jīng)由智能技術(shù)建構(gòu)出一整套符號意義系統(tǒng)，維持與證實自身的存在，在現(xiàn)實世界構(gòu)筑出“超真 實”與在場的幻象，如虎牙直播 2019 年推出的虛擬偶像養(yǎng)成類直播節(jié)目“電波偶像 X”，在構(gòu)建全三維環(huán) 境的數(shù)字孿生（Digital Twin）技術(shù)、算法大數(shù)據(jù)平臺、邊緣網(wǎng)絡(luò)、流媒體處理等技術(shù)節(jié)點上進(jìn)行突破，在虛 擬人物、場景、受眾之間的糅合、互動中發(fā)掘其虛實相生內(nèi)容生產(chǎn)模式的最大可能性，消弭二次元與現(xiàn)實 世界的邊界，技術(shù)嵌入受眾實在身體的知覺中變得“透明”［16］（P78），受眾在沉浸式體驗中與虛擬世界形 成“通感”，延伸感官并重構(gòu)認(rèn)知方式，且延展了對“真實”的理解。 （二）擬社會互動“：幻化”的身份建構(gòu)與社會交往方式 現(xiàn)代技術(shù)與資本已形成一個首尾貫通的系統(tǒng)：一方面，資本的逐利特性驅(qū)使科學(xué)—技術(shù)有組織、有 計劃地增進(jìn)生產(chǎn)效率，并在產(chǎn)品的迭代研發(fā)中實現(xiàn)自身的不斷增值；另一方面，科學(xué)—技術(shù)也需要資本 的投入支持，技術(shù)的“有用”需要在資本系統(tǒng)中獲得兌現(xiàn)，才能獲得進(jìn)一步發(fā)展的動力［17］（P197）。作為智 能化時代的新型偶像，虛擬偶像受技術(shù)加持，其“有用”與否取決于是否能捕捉受眾需求以獲取資本 轉(zhuǎn)化。 虛擬偶像高度依賴用戶生產(chǎn)內(nèi)容（UGC）模式。網(wǎng)絡(luò)發(fā)展驅(qū)使粉絲與偶像之間的準(zhǔn)社會關(guān)系，由傳 統(tǒng)的單向情感關(guān)系加劇向強(qiáng)互動的親密關(guān)系轉(zhuǎn)變，尤其在新世紀(jì)數(shù)字化語境下，粉絲與偶像的互動滲透 進(jìn)生產(chǎn)與商業(yè)運(yùn)營的各環(huán)節(jié)，使得“偶像制造實現(xiàn)了從‘媒介創(chuàng)造’到‘粉絲養(yǎng)成’的變革?！保?］（P23-30）資 本將粉絲裹挾進(jìn)虛擬偶像的生產(chǎn)—運(yùn)營環(huán)節(jié)，使其深入?yún)⑴c產(chǎn)品的創(chuàng)作、消費(fèi)等，進(jìn)一步增強(qiáng)與偶像的 黏性及忠誠度。典型案例如虛擬主播“洛天依”的運(yùn)營模式，她的粉絲常自稱“洛廚”且廣泛參與到它的 生產(chǎn)、傳播、消費(fèi)之中：其形象來自全國征集、最終由自由畫師飛蛾（MOTH）所提交的“雅音宮羽”形象進(jìn) 行重繪而成，其所演唱歌曲、演出服裝等由網(wǎng)絡(luò)投稿或投票來確定。此外，粉絲還能充分發(fā)揮歌姬的音 樂工具功能，成為自行制作音樂并收獲自己粉絲的 P（Producer）主。這種開放虛擬偶像生產(chǎn)與運(yùn)營權(quán)限 的方式，無疑能吸引粉絲與偶像的深度互動，增強(qiáng)粉絲對偶像的“養(yǎng)成感”“擁有感”，帶來交往模式的 革新。 然而從本質(zhì)上而言，粉絲與虛擬偶像二者之間的交往方式，仍屬于三次元現(xiàn)實世界向二次元虛擬世 界的投射，即由施密德（H.Schmid）與克里姆特（C.Klimmt）所歸納的“擬社會互動”（Parasocial Relation‐ ship）模式［18］（P252-269），粉絲經(jīng)由與角色形象的關(guān)系假想而舒緩歸屬需求，依然是在“幻化”中進(jìn)行的自 我身份的想象性建構(gòu)，以及以此為基礎(chǔ)的擬社會交往，他們對虛擬偶像的情感投射與反饋，是經(jīng)由數(shù)據(jù) 流編碼的形式來完成的?！奥逄煲馈钡募俪L(fēng)波或可為這一擬社會交往狀態(tài)做注腳：2020 年 4 月 21 日在淘 寶網(wǎng)的頭部主播李佳琦直播間，“洛天依”在為歐舒丹品牌帶貨并進(jìn)行歌舞表演時，由于聲卡故障導(dǎo)致其 直播了一分多鐘音樂伴奏“被消聲”的舞蹈。對此，娛樂媒體稱其為“假唱”，粉絲則紛紛留言對其進(jìn)行安 慰，“洛天依”也在官博上進(jìn)行了回應(yīng)，整個互動過程無論是數(shù)字虛體“洛天依”被視作“真人”，進(jìn)行能力、 品行的評判以及情感共鳴，還是其制作團(tuán)隊在微博平臺的擬人化反饋，雙方的互動仍然是基于數(shù)據(jù)流形 式與數(shù)據(jù)流所建構(gòu)的虛擬對象的交互，是對現(xiàn)實社會交往的一種模擬。 （三）擬人格設(shè)定：完美偶像想象的表達(dá)載體 虛擬偶像有著可供編碼的人格特征，其人格形象源于特定的設(shè)定與運(yùn)營需要，或者是主創(chuàng)設(shè)計團(tuán)隊

·158· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 基于算法模型的人設(shè)創(chuàng)建，根據(jù)市場需求以及受眾使用中的反饋，實時調(diào)整、改進(jìn)數(shù)據(jù)參數(shù)，智能化打造 虛擬偶像人格設(shè)定；或者是隨著創(chuàng)作團(tuán)隊對創(chuàng)作權(quán)限的開放，受眾以技術(shù)為媒介對偶像的自主編輯與親 身“調(diào)教”，受眾可依據(jù)自己的喜好設(shè)計虛擬偶像的外在形象與內(nèi)在特質(zhì)，打造各自心中的完美偶像。 在形象設(shè)定上，虛擬偶像的容貌、性格、衣著等均可進(jìn)行多重拼貼，滿足受眾的各種心理需求。2019 年由集映畫工作室推出的虛擬偶像“集原美”，在人設(shè)上不僅不完美，反而有較多缺陷，她就像眾多的年 輕人一樣，喜歡吃零食、逛街、玩游戲、看漫畫，對自己的未來有不確定的迷惘。2022 年 2 月 26 日退出虛 擬主播（VTuber）圈的虛擬偶像“絆愛”，自 2016 年誕生起便常常在與粉絲的互動中扮演“人工智障”的角 色，她沒有偶像包袱，愛笑、會生氣與傷心，迷之自信卻又常常出錯。種種萌點使虛擬偶像與粉絲受眾之 間沒有距離與隔膜，更容易獲得情感的親近，并且其年齡和外觀不會隨時間推移而改變，無需承受來自 身體變化帶來的風(fēng)險。 在業(yè)務(wù)能力上，虛擬偶像也能在技術(shù)上獲取常人難以企及的超高水準(zhǔn)，承載粉絲對偶像專業(yè)能力的 強(qiáng)訴求。作為數(shù)字技術(shù)編輯的產(chǎn)物，虛擬歌姬以專業(yè)發(fā)聲系統(tǒng)集合真人音調(diào)采樣而成的聲音數(shù)據(jù)庫為 基礎(chǔ)，用戶可以通過軟件選擇性地排列音庫中的音調(diào)數(shù)據(jù)組合成完整歌曲，經(jīng)由反復(fù)調(diào)整參數(shù)而機(jī)械合 成的聲音，最終使其仿佛是“天生歌姬”。被奉為“B 站”神作的歌曲《普通 Disco》，實力歌手汪峰和李宇春 在翻唱它時，均對其中的高音和不換氣操作表示難度很大，需降低難度才能演繹，虛擬歌姬“洛天依”則 能游刃有余地完成演唱。 此外，源于真人偶像的諸種不穩(wěn)定因素與風(fēng)險評估難度，越來越多的企業(yè)看重虛擬偶像的“人設(shè)不 會崩塌”，啟用其做品牌形象代表：其一，是邀請既有的虛擬偶像擔(dān)任代言人，如 2016 年推出的虛擬模特 米奎拉（Lil Miquela），是被設(shè)定為住在洛杉磯的 20 歲巴西西班牙混血女模特與歌手。作為“Z 世代潮流 引領(lǐng)者”，她自 2018 年起便不斷被香奈兒（Chanel）、普拉達(dá)（Prada）、蘇博瑞（Supreme）、卡爾文·克萊恩 （Calvin Klein）等國際品牌邀請代言；其二則是打造品牌自有虛擬偶像，如花西子品牌在 2021 年推出同 名虛擬偶像“花西子”，日本計算機(jī)動畫（CG）公司模擬咖啡（Modeling Café）在 2018 年推出虛擬偶像艾瑪 （imma），這家鼓勵女性打破外界限制的品牌，主要通過艾瑪在社交媒體展現(xiàn)早晨健身打卡、愜意享受早 午餐等理想生活，傳達(dá)理想化自我的品牌理念。 虛擬偶像的智能化使其能在企業(yè)與受眾之間構(gòu)建“生產(chǎn)—傳播—互動—反饋”的良性循環(huán)，打造可 塑性強(qiáng)、完美的偶像人設(shè)，契合二次元文化青年群體的無菌審美訴求，進(jìn)一步驅(qū)動其成為青年亞文化表 達(dá)的新型載體。 三、從“符號游牧”到“微型共同體”：虛擬偶像景觀中的數(shù)字亞文化建構(gòu) “亞文化”主要指偏離主流文化標(biāo)準(zhǔn)的特殊行為方式或小眾群體。受馬克思主義理論影響的英國伯 明翰學(xué)派文化研究，在假定階級實踐有其同質(zhì)性的基礎(chǔ)上，認(rèn)為亞文化是以行為、語言等符號體系建構(gòu) 的風(fēng)格特征來協(xié)商其階級的［19（］ P126-127）。隨著歷史語境變遷，后續(xù)的布爾迪厄（Pierre Bourdieu）、馬費(fèi) 索利（Michel Maffesoli）等學(xué)者的文化研究，則以“區(qū)分”（distinction）、“游牧”（Nomadism）等概念超越了 對亞文化根植于階級的固態(tài)化、實體化認(rèn)知，強(qiáng)調(diào)亞文化身份的建構(gòu)與再現(xiàn)是一個重視個體化、碎片化 經(jīng)驗的文化實踐過程。數(shù)字亞文化作為數(shù)字信息化時代亞文化的新型樣態(tài)，主要借助數(shù)字媒介獲取個 體審美與情感經(jīng)驗，構(gòu)筑亞文化身份并進(jìn)行圈層聯(lián)結(jié)等。虛擬偶像在數(shù)字技術(shù)、二次元粉絲文化等的交 互影響下，其生產(chǎn)、流通、消費(fèi)過程都呈現(xiàn)出明顯的數(shù)字亞文化特征。 （一）“符號游牧”：數(shù)字技術(shù)加持下的文本意義再生產(chǎn) 亞文化本質(zhì)而言是一種人為的符號建構(gòu)。符號表意兼有規(guī)定性與任意性，符號過程（semiosis）是推 理的（inferential），而非指示的（index），它通過思想或約定的結(jié)合體進(jìn)行表達(dá)，并根據(jù)解釋者的推斷來進(jìn) 行指稱［20］（P33）。而解釋者對符號的意義推斷，除了符號本身既有的意義規(guī)定與沉淀，還主要源自其對

孫金燕 等：數(shù)字亞文化的建構(gòu)及其價值 ·159· 語 境（context）的 領(lǐng) 受 ，一 是 符 號 所 處 的 上 下 文 表 意 壓 力 ，二 是 整 個 社 會 文 化 場 域（champ）的 張 力［21］ （P224-244）。這也就意味著當(dāng)一個符號脫離其原有語境而被置于新語境時，可能會在一定程度上改變 其原有意義，衍生出新的意義。符號表意的這種特質(zhì)，使符號拼貼成為亞文化風(fēng)格建構(gòu)的主要方式：通 過將不協(xié)調(diào)符號加以混合重組，使其所表征的不同文化分支碰撞進(jìn)行意義再生產(chǎn)，為亞文化成員表達(dá)文 化態(tài)度與價值立場提供方便法門［19（］ P132）。 馬費(fèi)索利（Michel Maffesoli）、德賽都（ Michel de Certeau）、詹金斯（Henry Jenkins）等文化研究者均 發(fā)現(xiàn)符號拼貼的深意，并以此為基礎(chǔ)發(fā)掘文本的“游牧”（Nomadism）與“盜獵”（poaching）特質(zhì)，分析電視 亞文化粉絲通過挪用、拼貼等方式所進(jìn)行的參與式文化生產(chǎn)［22］（P23-26）。與電視亞文化粉絲相比，虛擬 偶像粉絲對文化生產(chǎn)工具有著更多的掌握渠道，游牧式地盜獵、挪用各種符號的可能性更大，參與文化 生產(chǎn)的權(quán)力更強(qiáng)。依前所述，資本邏輯與智能技術(shù)驅(qū)使虛擬偶像的生產(chǎn)運(yùn)營門檻下移，開發(fā)者可以僅設(shè) 定虛擬偶像的基本數(shù)據(jù)，用戶則以此為基礎(chǔ)參與偶像構(gòu)建，盡管因參與程度不同而有原創(chuàng)上傳（UP）主、 “同人創(chuàng)作”等的粉絲分層，但基本都涉及調(diào)動數(shù)據(jù)庫自身的規(guī)定性與變幻莫測的隨意性過程：通過征調(diào) 網(wǎng)絡(luò)符號，對“御”“宅”“佛系”等各種風(fēng)格的人格表征進(jìn)行挪用、重組、集成，在虛擬偶像智能化數(shù)字身體 的風(fēng)格展演中，使各種不協(xié)調(diào)甚至彼此矛盾的符號超越形式的限定與束縛，以其不合邏輯、非理性的交 織，在解構(gòu)—重構(gòu)過程中建立偶發(fā)的、片段性的秩序，消解邏輯謹(jǐn)嚴(yán)的現(xiàn)實世界的確定性，傳達(dá)內(nèi)心對真 實世界、主流文化的反叛與再解讀。 以 2020 年國內(nèi)首檔虛擬偶像綜藝節(jié)目“跨次元新星”為例，作為一檔將二次元虛擬偶像與三次元導(dǎo) 師、觀眾進(jìn)行連接的節(jié)目，其受眾主要是二次元愛好者，20 多位參賽虛擬偶像以古風(fēng)、朋克、嬉皮士等二 次元著裝風(fēng)格，演藝搖滾、“鬼畜”、說唱（rap）等個性化音樂，間或融入“動漫?！?，呈現(xiàn)出與主文化話語完 全不同的秩序體系。其話語表述方式如虛擬新星的自我介紹詞：“人間能得幾回聞，次元最美的女人（蘇 芷羽）”“我花開后百花殺，表情比較冷酷吧（二娘）”“日出江花紅勝火，最近可能曬太多（江浩宇）”［23］。這 些來自不同語境的符號拼合，一方面使不相干的、意義斷裂的意象僅源于尾韻的聯(lián)結(jié)需要而被混雜，因 打破理性敘事結(jié)構(gòu)而顯得支離破碎；另一方面，它又構(gòu)建了一個奇特而自足的符號世界，詩詞、俗語裹挾 著各自的原語境，以藕斷絲連的方式參與新語境的意義闡釋，形成詼諧風(fēng)格，帶來無拘無束的感官印象。 如“人間能得幾回聞”，在杜甫《贈花卿》原詩中，兼有贊美樂曲玄妙與指摘花敬定有違樂制之意，與“次元 最美的女人”并置，既以字面義指示虛擬偶像蘇芷羽的美貌，又能拼接原詩句中的暗諷之意，使虛擬歌姬 的自詡美貌有才華略呈戲謔與自我調(diào)侃。從單人介紹而言，它呈示出一本正經(jīng)、賣萌、無厘頭的多層次 風(fēng)格碎片；而從整體而言，這些風(fēng)格碎片又碰撞出較為隨性的新秩序與新意義，區(qū)別于主流文化話語秩 序的嚴(yán)謹(jǐn)結(jié)構(gòu)。 與此相類，當(dāng)虛擬歌姬們的“萌蘿莉”形象與“鬼畜”“梗曲”“暗黑”等音樂風(fēng)格拼接時，會在諸種符號 的反差、對峙、雜糅中，形成反諷的趣味和戲劇性的情感傳達(dá)張力，以及對自認(rèn)為具有整體性的世界的弱 抵抗。可以說，虛擬偶像的用戶強(qiáng)生產(chǎn)參與方式，是其對大眾文化新需求的回應(yīng)，用戶對各種符號的挪 用、組合看似偶然，實則仍是基于其文化立場的慎重揀擇之后的必然，既是再造意義以重構(gòu)世界話語權(quán) 的努力，也是以創(chuàng)造表達(dá)對文化去中心化的熱情。 （二）“微型共同體”：自我意識確立與群體身份認(rèn)同 虛擬偶像亞文化建構(gòu)具有后亞文化的特征，如馬費(fèi)索利所指認(rèn)的，它是在流動中結(jié)成的統(tǒng)一，其群 體認(rèn)同更多沿著情感的、審美的、消費(fèi)的模式與實踐，而非來自傳統(tǒng)的階級結(jié)構(gòu)的［24］（P21-27）。受眾共 享虛擬偶像的某些普遍特征以建立個體自我意識，并進(jìn)行群體認(rèn)同與類別化以構(gòu)筑“微型共同體”。對 虛擬偶像的共同文化參與是成員表達(dá)身份認(rèn)同的一種手段，也是達(dá)成群體成員主體間共識的符號表征： 一方面，虛擬偶像粉絲成員通過對虛擬偶像的心理與行為認(rèn)同來構(gòu)建自我同一性，并獲取基于特定娛樂 方式、生活方式乃至文化觀念的群體歸屬，實現(xiàn)自我生命意義的擴(kuò)張；另一方面，則以此為基礎(chǔ)構(gòu)建群體

·160· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 公共話語以形成與“他者”“他群”的區(qū)隔，在不同的虛擬偶像粉絲群體之間，更在虛擬偶像粉絲亞文化群 體與占主導(dǎo)地位的群體之間，建立心理的、社會的差異結(jié)構(gòu)與話語邊界。 首先，虛擬偶像作為技術(shù)催生的產(chǎn)物，在社交媒體環(huán)境下開創(chuàng)了技術(shù)形態(tài)的粉絲社群關(guān)系。對技術(shù) 及其所建構(gòu)的擬態(tài)情感交互形態(tài)的認(rèn)同與奇異幻想，是后現(xiàn)代景觀社會中虛擬偶像粉絲構(gòu)筑自我意識 與群體身份認(rèn)同的核心要素，也是區(qū)隔虛擬偶像亞文化群體與主流文化群體的重要邊界。粉絲對虛擬 偶像的認(rèn)同盡管可以從虛擬世界向現(xiàn)實世界蔓延，但不同“次元”之間的區(qū)隔依然明顯。虛擬偶像亞文 化粉絲群體對偶像的新型技術(shù)設(shè)定、擬態(tài)社會交往方式及其美學(xué)價值的期待，對圍繞著虛擬偶像“數(shù)字 身體”所營造的擬真世界的種種回響［25］（P37-50），于普通大眾甚或?qū)嶓w偶像的粉絲群體而言，則是無法 逾越、難以理解的“次元壁”。 其次，粉絲群體通過共享虛擬偶像相關(guān)知識和資源，構(gòu)建一套特定的象征符號系統(tǒng)與闡釋規(guī)則，以 此確立或強(qiáng)化粉絲身份，以及通過群體中他者眼中之我，在群體中找到自己的位置，以此認(rèn)識自己和感 知世界。虛擬偶像的代表作品、生活背景、周邊產(chǎn)品、演藝活動等知識和資源，對于粉絲而言不是單純的 符號游戲，而是有著特殊意義的所指，對這些知識和資源的分享與掌握程度，是深化粉絲內(nèi)部理念認(rèn)知 的方式，也是粉絲群體因共同的興趣、視野、行動而集結(jié)或區(qū)分的標(biāo)志：諸如虛擬歌姬的粉絲，既有將其 視為樂器的工具粉，也有將其視為人物角色的偶像粉，他們既分立又交叉，能在各自的知識路徑中聯(lián)結(jié) 成不同的“微型共同體”。 再次，虛擬偶像作為一種文化消費(fèi)符號，消費(fèi)同樣是粉絲建構(gòu)與表達(dá)身份認(rèn)同的重要路徑。如詹金 斯對新媒體語境下消費(fèi)特征所做的總結(jié)：“消費(fèi)呈現(xiàn)出更多的公共和集體的特征——不再只是個人選擇 和偏好的事了，而是成為公眾討論和集體審議的話題”［26］（P327），消費(fèi)不僅是粉絲與虛擬偶像之間的互 動，也是粉絲群體成員之間進(jìn)行聯(lián)結(jié)的重要方式。通對虛擬偶像的沖數(shù)據(jù)式打榜、館藏式應(yīng)援等消費(fèi)活 動，粉絲進(jìn)入“一個全面的編碼價值生產(chǎn)交換系統(tǒng)中，在那里，所有的消費(fèi)者不由自主地互相牽連”［27］ （P70），以此獲得個體與群體的想象性情感聯(lián)結(jié)，甚至可以使個體消融在群體的物化狂歡中釋放快感。 此處需要提及的是，如索爾斯坦·凡勃倫（Thorstein Bunde Veblen）在討論有閑階級與炫耀性消費(fèi)的關(guān)系 時所提出的，不同級別的消費(fèi)能力是身份差別與社會地位分層的重要符號［28］，在資本邏輯下不同等級、 段位的虛擬偶像粉絲身份認(rèn)同與公共話語實現(xiàn)，仍然會通過消費(fèi)能力來確認(rèn)，個體話語優(yōu)勢是資本優(yōu)勢 在其虛擬世界中的現(xiàn)實再現(xiàn)。 整體而言，虛擬偶像特殊的技術(shù)實踐與參與式文化實踐，方便粉絲成員進(jìn)行文本符號游牧、自我意 識建立、群體認(rèn)同等亞文化身份建構(gòu)與鞏固，也賦予了亞文化成員獲取文化資本與思考現(xiàn)實世界主流文 化秩序的空間。 四、虛擬偶像景觀中數(shù)字亞文化的價值思考 巴赫金（Mikhail Bakhtin）的狂歡化理論曾區(qū)分兩種迥異的世界：其一是科層制等級謹(jǐn)嚴(yán)的現(xiàn)實世 界，教條且令人恐懼；其二是自在而平等的理想世界，娛樂而隨意［29］。虛擬偶像以其顛覆性與邊緣化等 特征吸引青年亞文化群體，他們在虛擬偶像景觀中娛樂狂歡的過程，既是在虛擬世界中獲取平等自由的 過程，也是逃逸與抵抗科層謹(jǐn)嚴(yán)的現(xiàn)實世界的過程。 （一）符號虛幻區(qū)隔中的感性訴求與情感投射 消費(fèi)行為是對夢想、欲望等的曲折表達(dá)，這是消費(fèi)文化的一種重要特征［30］（P18-19）。虛擬偶像作為 一種特殊的消費(fèi)符號，消費(fèi)內(nèi)在于虛擬偶像本身，消費(fèi)主義則貫穿于虛擬偶像的生產(chǎn)運(yùn)營，它的審美超 越與情感體驗方式，迎合了粉絲關(guān)于夢想、欲望的感性訴求與情感投射。 虛擬偶像亞文化之所以獲得其成員的理解、認(rèn)同、追隨，并得以在其中安身立命，主要源于其形式與 成員對世界的主觀經(jīng)驗以及現(xiàn)實處境有同構(gòu)性［19］（P107-108）。一方面，虛擬偶像的主要受眾是二次元

孫金燕 等：數(shù)字亞文化的建構(gòu)及其價值 ·161· 文化中的青年消費(fèi)群體，他們既被社會期待，又暫時無力成為社會主導(dǎo)，其急于尋找施展權(quán)力突破口的 訴求，正好與具有顛覆性與邊緣性的虛擬偶像生產(chǎn)實踐方式達(dá)成共鳴。他們被吸納入虛擬偶像亞文化 群體，張揚(yáng)個性以反抗父輩主導(dǎo)的主流權(quán)威文化［31］（P35-41）；另一方面，在后現(xiàn)代主義文化語境下，消解 一切的“不確定性”（uncertainty）所帶來的快速流動感，引發(fā)人際交往的暫時性與個體孤獨感，使青年受 眾無法在現(xiàn)實世界獲得情感的安妥，轉(zhuǎn)而將情感投射向虛擬世界，通過虛擬偶像的擬像在場，與其進(jìn)行 擬社會交往，完成親密關(guān)系的想象性建構(gòu)，以此獲得情感補(bǔ)償［32（］ P83-101）。 盡管如前所述，受眾與虛擬偶像的親密關(guān)系建構(gòu)是基于數(shù)據(jù)流形式，與數(shù)據(jù)流所建構(gòu)的虛擬對象的 擬社會交互，但受眾所投射的情感卻是真誠的。技術(shù)革新帶來新的時空感，也導(dǎo)致引發(fā)審美超越方式的 改變，在巫術(shù)—宗教—藝術(shù)—技術(shù)的審美超越歷程中，與傳統(tǒng)媒介及其塑造的偶像在傳播上的“單向性” 相比，虛擬偶像作為媒介技術(shù)演進(jìn)和偶像文化發(fā)展的產(chǎn)物，它在生產(chǎn)—運(yùn)營方式上的開放性與強(qiáng)互動 性，使其更易成為受眾情感投射的具象對象。由數(shù)字媒介構(gòu)筑的二次元虛擬世界，以其特殊的編碼方式 與現(xiàn)實世界形成符號區(qū)隔，使受眾與現(xiàn)實世界產(chǎn)生距離，沉浸于虛擬世界與虛擬偶像產(chǎn)生情感共鳴。受 眾在虛擬偶像擬真語境中，被邀約建立一個共識，共同經(jīng)驗一段情感旅程，其認(rèn)知模態(tài)可簡單描述為： “知”（know）其為假，卻愿意“信”（belief）其為真［33（］ P125-126）。 以此為基礎(chǔ)，受眾利用虛擬偶像的再生性文本體系，將其當(dāng)作投射內(nèi)心需求的容器，構(gòu)建一個自我 的擬像符號，以自己喜歡的自定義形象，做自己在現(xiàn)實世界想做而未能實現(xiàn)的事情，為自己拓展出一個 獨特的生存空間。此時，受眾在技術(shù)的普遍性中實現(xiàn)了一種虛幻的同一性，他們對虛擬偶像的形塑過程 是主我與客我協(xié)調(diào)一致的過程，也是實現(xiàn)自我情感認(rèn)同與群體情感認(rèn)同的重要方式，不僅在一種“烏托 邦”式想象創(chuàng)造中體驗到情感的歸屬，而且在迥異于人際日益疏離的現(xiàn)實世俗生活的社群想象共同體 中，獲取親切體驗與親密感。 （二）參與式文化背景下粉絲權(quán)力的有限擴(kuò)張 最初的媒介研究認(rèn)為權(quán)力集中于技術(shù)媒介，消費(fèi)者包括粉絲沒有生產(chǎn)性可言；輾轉(zhuǎn)到文化研究則開 始關(guān)注消費(fèi)者在日常生活中的媒介實踐，關(guān)于粉絲的階級分析與消極受眾論，才在法蘭克福文化工業(yè)理 論及伯明翰學(xué)派文化研究的推動下盛行［34］（P164-172），但其研究依然呈現(xiàn)出精英主義的批判立場；直到 文化研究發(fā)生消費(fèi)轉(zhuǎn)向，粉絲文化的積極功能才得以被正視，德賽都用“游牧”概念指稱積極的粉絲像游 牧民族，他們的文本閱讀行為就像在別人的土地上遷徙與盜獵，不受私有制的限制，掠走那些有用的東 西作為新原料，制造新的意義［35］（P174）；詹金斯則繼承了前者的理論，努力發(fā)掘粉絲對意義的操控、建構(gòu) 及創(chuàng)造性，諸如電視粉絲對文本有規(guī)范其意義的正面影響作用，粉絲社群價值與娛樂產(chǎn)業(yè)商業(yè)利益具有 矛盾關(guān)系等［22（］ P25-26）。 與傳統(tǒng)偶像傳播的專業(yè)生產(chǎn)內(nèi)容（PGC）模式，以及粉絲處于相對邊緣和弱勢地位不同，虛擬偶像作 為一種特殊的文化消費(fèi)符號，它更新著社會大眾的文化生產(chǎn)模式與消費(fèi)方式，智能數(shù)字媒介技術(shù)為虛擬 偶像粉絲提供了參與偶像內(nèi)容生產(chǎn)的可能性，粉絲進(jìn)入虛擬偶像商業(yè)文化生產(chǎn)方式渠道增多，從偶像文 本的創(chuàng)作與消費(fèi)到偶像知識的傳播與分享，都可以自下而上地參與偶像的個性化、私人化定制。虛擬偶 像成為粉絲自主文化內(nèi)容創(chuàng)作的載體，粉絲由文化符號的被動接收者轉(zhuǎn)化為主動生產(chǎn)者，在話語權(quán)上實 現(xiàn)了相應(yīng)擴(kuò)張。 一方面，這種對傳統(tǒng)粉絲文化權(quán)力關(guān)系的突破，正與青年粉絲創(chuàng)造與享受文化支配能力的訴求相契 合。依據(jù)社會學(xué)家布爾迪厄（Pierre Bourdieu）的觀點，經(jīng)濟(jì)資本、社會資本、文化資本三者之間可以相互 轉(zhuǎn)化：在隱喻的意義上，包括內(nèi)在于個人的知識、修養(yǎng)的文化資本是一種能力，可以轉(zhuǎn)化為社會資本與經(jīng) 濟(jì)資本［36］（P91）。青年粉絲深度參與虛擬偶像生產(chǎn)、傳播與消費(fèi)以獲取文化資本，并將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)資 本與社會資本，如作品收入、受歡迎程度所帶來的粉絲圈地位等，以此維護(hù)和改變他們在社會秩序中的 地位與話語權(quán)。

·162· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 另一方面，虛擬偶像粉絲的權(quán)力擴(kuò)張，使其作為一種亞文化群體，與主流文化、支配集團(tuán)、資本等有 了博弈、協(xié)商的空間。在伯明翰學(xué)派看來，亞文化主要經(jīng)由意識形態(tài)和商品化兩種相互交織的形式被收 編，前者是統(tǒng)治集團(tuán)對越軌行為的重新界定，使其成為正常的或古怪的，通過否定其差異性或喪失差異 分析性，安妥于主流意識形態(tài)之下；后者則將亞文化風(fēng)格符號流通于市場，通過將其庸俗化為消費(fèi)風(fēng)格， 抹殺顛覆力量［19］（P114-117）。虛擬偶像粉絲亞文化群體與主流文化、支配集團(tuán)、資本等兩者之間，前者 試圖營造抵抗與協(xié)商的空間，后者則意欲“收編”（incorporate），雙方進(jìn)行話語權(quán)的爭奪與博弈。但事實 上，二者也存在相互利用的關(guān)系。主流文化、支配集團(tuán)、資本等既要借助虛擬偶像吸引青年粉絲群體的 支持，同時又為粉絲群體提供表達(dá)其個性與權(quán)力訴求的平臺。 （三）智能虛擬文化中的主體同質(zhì)化與文化失真 需要注意的是，虛擬偶像粉絲亞文化所進(jìn)行的抵抗與協(xié)商，看似能動性較強(qiáng)，但又都在主流文化、支 配集團(tuán)、資本等構(gòu)建的各種框架之內(nèi)，其變革的潛能相對有限。 人作為“符號的動物”（animal symbolicum）［37］（P37），總在利用各種符號來建構(gòu)自身與創(chuàng)造文化。技 術(shù)撥動下的虛擬文化的勃發(fā)，虛擬偶像的擬真幻象所帶來的感官“震驚”，會使人們在短暫的“陌生化”中 錯認(rèn)其擁有獨到的個性，甚而因虛擬偶像的參與式生產(chǎn)機(jī)制，而將其所表征的數(shù)字文化理解為“個體賦 能”的文化，如研究者鮑海波所指出的：與前現(xiàn)代、現(xiàn)代指導(dǎo)社會生活的分別是“神”與智者相比，后現(xiàn)代 指導(dǎo)社會生活的則是個體自己［38］（P122-128）。然而在大眾文化、消費(fèi)主義的驅(qū)動下，虛擬偶像技術(shù)審美 所提供的“個性化定制”背后，是技術(shù)與資本對虛擬文化隱形控制之下的無差別模式。消費(fèi)社會力求消 滅異質(zhì)化（heterotopischer）的他者世界的差異性和可消費(fèi)性，一切都作為消費(fèi)的對象變得整齊劃一，韓 炳哲對數(shù)字時代帶來的“同質(zhì)化恐怖”的分析［39］（P1-8）適用于粉絲以消費(fèi)為路徑在虛擬偶像符號化身體 中尋求個性表達(dá)的弱抵抗行為，這些可以被定制同時意味著需要被優(yōu)化的符號身體，本質(zhì)上是充盈著空 虛的功能客體，在視覺的、交際的生產(chǎn)與消費(fèi)中被迅速達(dá)成同質(zhì)化狀態(tài)，隨之被裹挾的則是虛擬偶像粉 絲主體的同質(zhì)化。 此外，隨著技術(shù)工業(yè)的發(fā)展，人類社會正在經(jīng)歷逐步的“技術(shù)形態(tài)化”［40］（P1）。美國前國務(wù)卿基辛格 （Henry A.Kissinger）在 2018 年曾發(fā)表《啟蒙運(yùn)動如何終》（How the Enlightenment Ends）一文，旨在討論人 工智能的種種不確定性及其隱患，諸如其雖能達(dá)到人們的預(yù)期目標(biāo)，但無法解釋抵達(dá)結(jié)》目標(biāo)的過程即 無法明確給出得此結(jié)論的原因，此外更為重要的則是人工智能對人類思維和價值觀的改變［41］。基辛格 的討論觸動了啟蒙現(xiàn)代性中關(guān)于“祛魅”與“復(fù)魅”的問題，人類以為依靠智能技術(shù)能夠洞見與明晰世界 的混沌，殊不知因其對人本身的改變，恰恰反而使世界更加晦暗不明。 當(dāng)下廣泛涌現(xiàn)的虛擬偶像，在某種程度上可視為智能技術(shù)時代的文化表征。它是技術(shù)文明與社會 文化合力催生的結(jié)果，以智能技術(shù)賦予的符號意義系統(tǒng)構(gòu)筑虛擬體驗型文化，盡管隨著智能技術(shù)升級， 虛擬偶像以其擬真幻象不斷彌合與“真實”的罅隙，然而在本質(zhì)上它仍是算法模型的數(shù)據(jù)流，無法以真實 的人格情感來感受現(xiàn)實世界，它回饋受眾的是虛擬生命的虛擬情感。與此同時，受眾與虛擬偶像的互動 過程，不僅是文化消費(fèi)與體驗的過程，無形中也是思維與價值立場逐步被改變與形塑的過程。受眾置身 于虛擬的文化生活中，與虛擬偶像達(dá)成一種幻化的社會交往形態(tài)，對“真實”的認(rèn)知不斷地受到調(diào)教。尼 古拉·尼葛洛龐帝（Nicholas Negroponte）20 多年前的預(yù)言在當(dāng)下似乎正在悄然實現(xiàn)，人類將一代比一代 更加適應(yīng)數(shù)字化生存［42］（P272），隨著智能技術(shù)建構(gòu)擬態(tài)環(huán)境能力的深化，以及對現(xiàn)實生活環(huán)境偏離程度 的加劇，如同虛擬景觀對真實本源的異質(zhì)替換，受眾也將不斷深度消解對真實本源的認(rèn)知，轉(zhuǎn)而越發(fā)依 賴具有“真實感”的數(shù)字化“摹本”，驅(qū)使社會文化進(jìn)一步失真與虛擬化。這將是進(jìn)一步推動虛擬偶像成 為文化生產(chǎn)力時需要格外警惕的部分。 景觀制造欲望，欲望決定生產(chǎn)，生產(chǎn)為景觀所締結(jié)的假象所控［9］（P16），這是居伊·德波對景觀社會 生產(chǎn)的總結(jié)，也可視為是虛擬偶像的擬像生產(chǎn)狀態(tài)。虛擬偶像的景觀化，是數(shù)字技術(shù)時代青年亞文化群

孫金燕 等：數(shù)字亞文化的建構(gòu)及其價值 ·163· 體生存狀態(tài)的一種折射，疏導(dǎo)著青年們對現(xiàn)實世界的欲望訴求。而弊端在于，虛擬偶像景觀的技術(shù)幻象 對真實的淹沒與消弭，會引導(dǎo)青年亞文化群體置身虛擬文化空間，流暢地交出自我以獲取清淺與短暫的 歡愉，逐漸消解人的主體性及其批判意識與超越維度，深化社會文化的虛擬化。這也是亞文化群體在虛 擬偶像景觀中，以消費(fèi)實踐為路徑進(jìn)行權(quán)力生產(chǎn)的困境。 參考文獻(xiàn) [1] 愛奇藝：2019 虛擬偶像觀察報告 . 中文互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)資訊網(wǎng)，2020-03-06. [2022-01-12] http://www.199it. com/archives/ 1004591.html. [2] 虛擬偶像屢次打破“次元壁”，產(chǎn)業(yè)發(fā)展迎來紅利期 .Vlinkage，2019-08-21.[2022-01-12] https://baijiahao.baidu.com/s?id =1642443863882739580. [3] 宋汶珈 . 影像時代中的虛擬偶像現(xiàn)象 . 美與時代：上，2012，（1）. [4] 穆思睿 . 淺析虛擬偶像的定位及與其他動漫形象的區(qū)別 . 戲劇之家，2018（10）. [5] 段淳林，鄒嘉桓 . 偶像虛擬化對消費(fèi)者價值共創(chuàng)的影響機(jī)制探究 . 現(xiàn)代廣告（學(xué)刊），2021，（20）. [6] 虛擬偶像：文化的承載與集合娛樂文化的衍生物 . 人民網(wǎng)—動漫頻道 .2016-08-05.[2022-01-12] https://m.haiwainet.cn/ middle/3541840/2016/0805/content_30161628_1.html. [7] 張自中 . 虛擬偶像產(chǎn)業(yè)中 UGC 動機(jī)研究 . 新聞?wù)搲?018（2）. [8] 喻國明，耿曉夢 . 試論人工智能時代虛擬偶像的技術(shù)賦能與擬象解構(gòu) . 上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）， 2020，（1）. [9] 居伊·德波 . 景觀社會 . 王昭風(fēng)譯 . 南京：南京大學(xué)出版社，2006. [10] Jean Baudrillard. Simulacra and Simulation. Ann Arbor，MI: University of Michigan Press，1994. [11] Paul J.Thibault. Brain，Mind and the Signifying Body: An Ecosocial Semiotic Theory. London: British Library Cataloguing- in-Publication Data，2004. [12] 莫里斯·梅洛-龐蒂 . 知覺現(xiàn)象學(xué) . 姜志輝譯 . 北京：商務(wù)印書館，2001. [13] 陳嘉映 . 現(xiàn)代技術(shù)與終端感知// 孫周興 . 未來哲學(xué)：第一輯 . 北京：商務(wù)印書館，2019. [14] 布萊恩·阿瑟 . 技術(shù)的本質(zhì)：技術(shù)是什么，它是如何進(jìn)化的 . 曹東溟、王健譯 . 杭州：浙江人民出版社，2018. [15] 喻國明，楊名宜 . 虛擬偶像：一種自帶關(guān)系屬性的新型傳播媒介 . 新聞與寫作，2020，（10）. [16] 唐·伊徳 . 技術(shù)與生活世界 . 韓連慶譯 . 北京：北京大學(xué)出版社，2012. [17] 余明鋒 . 資本—技術(shù)—科學(xué)的三位一體結(jié)構(gòu)// 孫周興 . 未來哲學(xué)：第一輯 . 北京：商務(wù)印書館，2019. [18] H.Schmid, C.A.Klimmt. Magically Nice Guy: Parasocial Relationships with Harry Potter across Different Cultures.The in‐ ternational Communication Gazette，2011,73(3). [19] 迪克·赫伯迪格 . 亞文化：風(fēng)格的意義 . 陸道夫、胡疆鋒譯 . 北京：北京大學(xué)出版社，2008 . [20] R. J. 內(nèi)爾森 . 命名和指稱：語詞與對象的關(guān)聯(lián) . 殷杰、尤洋譯 . 上海：上海科技教育出版社，2007. [21] 趙毅衡 . 符號學(xué)：原理與推演 . 南京：南京大學(xué)出版社，2016. [22] 亨利·詹金斯 . 文本盜獵者：電視粉絲與參與式文化 . 鄭熙青譯 . 北京：北京大學(xué)出版社，2016. [23] 剩一個過客 .[跨次元新星]虛擬偶像一人一句教你背古詩（鬼畜 RAP）. 愛奇藝綜藝，2020-11-29.[2022-01-17] https：// www.iqiyi.com/v_nmif6ey37s.html#curid=2519302115835300_cd64c0f6427dec4377c45c28ab7a7258. [24] 許軼冰，波第·于貝爾 . 對米歇爾·馬費(fèi)索利后現(xiàn)代部落理論的研究 . 西北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2014，（1）. [25] Daniel Black. The Virtual Ideal：Virtual idols，Cute Technology and Unclean Biology. Continuum，2008，22(1). [26] 亨利·詹金斯 . 融合文化：新媒體和舊媒體的沖突地帶 . 杜永明譯 . 北京：商務(wù)印書館，2019. [27] 鮑德里亞 . 消費(fèi)社會 . 劉成富、全志鋼譯 . 南京：南京大學(xué)出版社，2000. [28] 索爾斯坦·凡勃倫 . 有閑階級論 . 趙伯英譯 . 西安：陜西人民出版社，2011. [29] 巴赫金 . 陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題 . 白春仁、顧亞鈴譯 . 北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1988. [30] 邁克·費(fèi)瑟斯通 . 消費(fèi)文化與后現(xiàn)代主義 . 劉精明譯 . 南京：譯林出版社，2000. [31] 張高云 . 后現(xiàn)代主義思潮對青年亞文化的影響 . 當(dāng)代青年研究，2007，（1）. [32] 成伯清 . 當(dāng)代情感體制的社會學(xué)探析 . 中國社會科學(xué)，2017，（5）. [33] A. J. 格雷馬斯 . 論意義——符號學(xué)論文集：下 . 馮學(xué)俊、吳泓緲譯 . 天津：百花文藝出版社，2005.

·164· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 [34] 陶東風(fēng) . 粉絲文化研究：閱讀—接受理論的新拓展 . 社會科學(xué)戰(zhàn)線，2009，（7） [35] Michel De Certeau. The Practice of Everyday Life. Berkeley：University of California Press, 1988. [36] 戴維·斯沃茨 . 文化與權(quán)力：布爾迪厄的社會學(xué) . 陶東風(fēng)譯 . 上海：譯文出版社，2012. [37] 卡西爾 . 人論 . 甘陽譯 . 北京：西苑出版社，2003. [38] 鮑海波 . 媒介文化生產(chǎn)中的偶像制造與消費(fèi)及其媒體責(zé)任 . 陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007，（3）. [39] 韓炳哲 . 他者的消失 . 吳瓊譯 . 北京：中信出版集團(tuán)，2019. [40] 彼得·科斯洛夫斯基 . 后現(xiàn)代文化：技術(shù)發(fā)展的社會文化后果 . 毛怡紅譯 . 北京：中央編譯出版社，2006. [41] 基辛格 . 人工智能：啟蒙運(yùn)動如何結(jié)束 . 桑暘編譯 . 社會科學(xué)報，2018-08-01. [42] 尼古拉·尼葛洛龐帝 . 數(shù)字化生存 . 胡泳、范海燕譯 . ?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，1997. Construction and Value of Digital Subculture An Investigation of Virtual Idol's Cultural Landscape Sun Jinyan，Jin xing（Yunnan Minzu University） Abstract Virtual Idol is an abstract cultural product, which results from the joint efforts of digital tech‐ nology, two-dimensional culture and fans culture. It builds a virtual world through the medium of digital semi‐ otics and presents such landscape features as virtual presence, virtual interaction and personification, which interacts with and calls on youths online and off-online or between reality and virtual reality. Therefore, it pro‐ vides young people with a free zone for innovation and a \"field\" for preserving and establishing the value of itself. Virtual idol's technical practice and involve in cultural practice not only relieve young people's desire for the real world, but also destructs their subjectivity, sense of criticism and transcendental dimensions, thus deepening the virtualization of social culture. The investigation of virtual idol's cultural landscape features and the youth's subcultural group's value orientation, cultural psychology and identity reflected in the digital age is helpful for us to carry out in-depth explorations of the construction and value of the present digital sub‐ culture. Key words Virtual Idol; digital subculture; cultural landscape; simulacra ■ 收稿日期 2022-02-05 ■ 作者簡介 孫金燕，文學(xué)博士，云南民族大學(xué)文學(xué)與傳媒學(xué)院副教授，云南省廣告與品牌研究院研究員；云南 昆明 650031； ■ 責(zé)任編輯 金 星，文學(xué)博士，云南民族大學(xué)文學(xué)與傳媒學(xué)院教授，云南省廣告與品牌研究院院長。 楊敏

第 75 卷第 5 期 2022 年 9 月 Vol. 75 No. 5 Sept. 2022 165~174 DOI：10.14086/j.cnki.wujss.2022.05.014 縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興： 歷史演進(jìn)、雙重邏輯與實現(xiàn)路徑 斯麗娟 曹昊煜 摘 要 縣域經(jīng)濟(jì)是中國國民經(jīng)濟(jì)體系中的基本經(jīng)濟(jì)單元，隨著農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展在縣域 經(jīng)濟(jì)中的地位不斷提升，發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為解決“三農(nóng)”問題的全新突破口。從大 歷史觀的角度出發(fā)，中國的縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展經(jīng)歷了從抑制到快速非均衡發(fā)展、再到良態(tài) 互動的長期演進(jìn)，縣鄉(xiāng)間的經(jīng)濟(jì)溢出和縣域經(jīng)濟(jì)對農(nóng)村發(fā)展的帶動作用逐漸凸顯?？h域經(jīng) 濟(jì)能夠從城鄉(xiāng)融合、有效治理和綠色發(fā)展三個方面推動鄉(xiāng)村振興，并且二者在實踐中也具有 共同的發(fā)展目標(biāo)和良好的耦合關(guān)系。發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)、推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興，要持續(xù)鞏固 拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合與綠色發(fā)展，依托縣城發(fā)展統(tǒng)籌城鄉(xiāng) 資源和公共服務(wù)水平，自上而下深化各級黨組織對鄉(xiāng)村振興的全面領(lǐng)導(dǎo)。 關(guān)鍵詞 縣域經(jīng)濟(jì)；鄉(xiāng)村振興；脫貧攻堅；縣城載體 中圖分類號 F320.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1672-7320（2022）05-0165-10 基金項目 國家社會科學(xué)基金重大項目（2021MZD015） 農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題是關(guān)系國計民生的根本性問題，必須始終把解決好“三農(nóng)”問題作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 重中之重。2017 年，中共十九大提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略以來，中共中央、國務(wù)院連續(xù)多年頒布中央一號文件， 為新時代農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興提供了全面指導(dǎo)。2021 年，中國的脫貧攻堅戰(zhàn)取得了全面勝 利，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧，消除了絕對貧困和區(qū)域整體性貧困，為全球減貧事業(yè)和人類發(fā) 展做出了重大貢獻(xiàn)。但是，脫貧不是終點，而是新生活、新奮斗的起點，如何鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng) 村振興有效銜接，全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，繼而乘勢而上開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程，是實現(xiàn) 第二個百年目標(biāo)的關(guān)鍵議題。2022 年，中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于推進(jìn)以縣城為重要載體的城鎮(zhèn)化建 設(shè)的意見》，再次充分肯定了縣城在全國城鎮(zhèn)體系中的重要作用，為發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)、推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村 振興提供了全新思路。 由于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村在縣域經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)中占據(jù)了較大比重，因此縣域經(jīng)濟(jì)在帶動農(nóng)業(yè)農(nóng)村長期發(fā)展 方面具有基礎(chǔ)性作用。2002 年，中共十六大首次提出了“縣域”概念，提出要積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營， 提高農(nóng)民進(jìn)入市場的組織化程度和農(nóng)業(yè)綜合效益，發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，壯大縣域經(jīng)濟(jì)。中共十六屆三中 全會又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)。2017 年國務(wù)院頒布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 的若干意見》提出，要強(qiáng)化科技與縣域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的有效對接，建設(shè)從科技強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的社會 發(fā)展新道路，促進(jìn)實現(xiàn)縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。2000 年以來，縣域國民生產(chǎn)總值在全國國民生產(chǎn)總值中的平 均占比為 70.53%，縣域內(nèi)年末總?cè)丝谄骄急瘸^ 70%，其中農(nóng)村人口平均占比 75.31%，縣域經(jīng)濟(jì)作為 國民經(jīng)濟(jì)的基本經(jīng)濟(jì)單元，在經(jīng)濟(jì)增長和帶動農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中始終占據(jù)重要地位。因此，新時代發(fā)展壯 大縣域經(jīng)濟(jì)，是守好“三農(nóng)”基礎(chǔ)和底線、解決好發(fā)展不平衡不充分問題、暢通城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 增強(qiáng)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動力，對于推進(jìn)高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興具有重要作用。

·166· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 一、相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述 20 世紀(jì) 90 年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界涌現(xiàn)了一系列關(guān)于縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究，分別從區(qū)域關(guān)聯(lián)、縣域經(jīng)濟(jì) 治理機(jī)制、縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐路徑和縣域主體培育等多個方面探討了中國縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本主題。 一是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的區(qū)域關(guān)聯(lián)。城鄉(xiāng)關(guān)系的歷史性變化和縣域經(jīng)濟(jì)間的競爭合作是從空間維度 理解縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵視角?？h城是溝通城鄉(xiāng)的重要紐帶，宏觀層面的“城鄉(xiāng)二元”關(guān)系同樣能夠解 釋縣域經(jīng)濟(jì)中城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村的基本關(guān)聯(lián)，而在城鄉(xiāng)互動的諸多內(nèi)涵中，要素流動是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動鄉(xiāng)村 振興的重要體現(xiàn)［1］［2］。新中國成立以來，生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出“鄉(xiāng)—城”單向流動的主要趨勢，形成了 “鄉(xiāng)村—縣城—城市”的動態(tài)演化過程。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的提出，其根本目標(biāo)在于扭轉(zhuǎn)生 產(chǎn)要素單向流動的趨勢，遏制要素過度流失導(dǎo)致的鄉(xiāng)村衰?。?］。從縣域經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，20 世紀(jì) 90 年代中期以來，在“大包干”的財政體制下，縣域之間產(chǎn)生了較為嚴(yán)重的區(qū)域競爭，盡管縣級競爭制度在 客觀上推動了經(jīng)濟(jì)增長［4］，但長期圍繞制造業(yè)投資的地區(qū)競爭也導(dǎo)致了縣級市場壁壘、產(chǎn)能過剩和資源 錯配等問題［5］［6］［7］。而隨著產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸，縣域資源稟賦差異導(dǎo)致的比較優(yōu)勢逐漸凸顯，生產(chǎn)的中間 產(chǎn)品屬性和較小的市場潛力也將對縣域間的合作關(guān)系提出新的要求［8］。因此，新時代的縣域關(guān)聯(lián)更多地 表現(xiàn)為縣級合作，通過產(chǎn)業(yè)前向后向關(guān)聯(lián)、區(qū)域市場一體化，實現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，帶動鄉(xiāng)村振興。 二是發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)的治理機(jī)制。中國縣域經(jīng)濟(jì)在長期的脫貧攻堅和鄉(xiāng)村建設(shè)中形成了諸多有 效的治理機(jī)制，在激活閑置要素、提高行政效率方面具備明顯優(yōu)勢。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，諸多因素影響 了城鄉(xiāng)收入的不平等，而缺少基礎(chǔ)性資金來源是導(dǎo)致農(nóng)村人口陷入貧困的關(guān)鍵因素［9］。在中國的縣域經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 過 程 中 ，綜 合 使 用“ 三 塊 地 ”改 革 、農(nóng) 地 抵 押 貸 款 等 方 式 拓 展 了 以 土 地 為 主 要 來 源 的 融 資 渠 道［10］［11］。并通過農(nóng)信社改革和數(shù)字金融發(fā)展直接改善縣域金融體系的融資功能，提高農(nóng)村人口的資本 存量［12］［13］?；鶎又卫頇C(jī)制方面，具有高度規(guī)則化、非人格化的科層制組織是一般治理的主要形式，雖然 科層制在基層組織和協(xié)作中具有相對較高的運(yùn)行效率，但對于大規(guī)模的社會項目而言，科層制組織可能 會降低治理成效。在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，中國逐漸形成了“統(tǒng)合治理”的基層治理體系，通過以黨組織為核 心，與功能性部門相結(jié)合的多邊結(jié)構(gòu)，推動縣域經(jīng)濟(jì)治理中的資源動員和效能提升［14］。 三是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多元路徑。在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本類型中，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化、縣域城鄉(xiāng)融 合發(fā)展、經(jīng)濟(jì)生態(tài)化構(gòu)成了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個重要路徑。第一，由于縣域經(jīng)濟(jì)的農(nóng)村性，農(nóng)業(yè)在多數(shù) 縣域中是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向，通過不斷推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合、福利改善和農(nóng)村高質(zhì)量 發(fā)展［14］［15］。第二，作為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力，工業(yè)化同樣是鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要內(nèi)容。而縣域經(jīng)濟(jì) 中工業(yè)發(fā)展的主要特征是基于資源稟賦的特色工業(yè)建設(shè)，通過工業(yè)發(fā)展驅(qū)動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)縣域經(jīng) 濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展［16］。第三，城鎮(zhèn)是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長極，實現(xiàn)縣域內(nèi)部的城鄉(xiāng)融合發(fā)展是實現(xiàn)地區(qū)總 體發(fā)展水平提升的必要前提?？h域城鄉(xiāng)融合發(fā)展主要表現(xiàn)為二元結(jié)構(gòu)的瓦解、基礎(chǔ)設(shè)施的完善和基本 公共服務(wù)均等化，這一過程又帶動了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性條件，實現(xiàn)了縣域經(jīng)濟(jì)向農(nóng)村的溢出［17］［18］［19］。第 四，在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，生態(tài)文明建設(shè)成為鄉(xiāng)村振興的主要目標(biāo)之一，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的 協(xié)同發(fā)展在縣域經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了越來越大的比重［20］［21］。 四是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主體培育。全面打贏脫貧攻堅戰(zhàn)之后，激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)生動力成為保障 縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，培育縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中個體的內(nèi)生動力是鞏固拓展脫貧攻堅 成果，實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的基本保證?，F(xiàn)有文獻(xiàn)從三個方面分析了主體培育的主要方式：一是通過增強(qiáng)龍頭 企業(yè)的自生能力，引領(lǐng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)村現(xiàn)代化，帶動農(nóng)民就業(yè)增收［22］。二是通過教育提高人力資本水 平，從可行能力的角度提高農(nóng)村主體的積極性。三是通過個體間的同行效應(yīng)，充分發(fā)揮發(fā)揮縣級政府官 員和返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人員的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶動總體經(jīng)濟(jì)的增長。 在現(xiàn)有的研究中，縣域經(jīng)濟(jì)的增長動力是主要的研究議題，縣級政府間的關(guān)聯(lián)和長期形成的治理機(jī)

斯麗娟 等：縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興：歷史演進(jìn)、雙重邏輯與實現(xiàn)路徑 ·167· 制構(gòu)成了制度研究的主要內(nèi)容，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多元路徑和發(fā)展主體的培育成為發(fā)展模式的主要內(nèi)容。 僅有少量文獻(xiàn)關(guān)注縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村發(fā)展的關(guān)系，要素流動、城鄉(xiāng)互動和空間溢出構(gòu)成了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 鄉(xiāng)村振興的主要研究視角。但是，縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展的關(guān)系究竟在長期中如何演化，縣域經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村 振興的理論和實踐關(guān)聯(lián)等問題沒有受到系統(tǒng)性關(guān)注。本文從大歷史觀的角度出發(fā)，總結(jié)新中國成立以 來縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展的關(guān)系演化，并從理論和實踐兩個維度出發(fā)總結(jié)發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)與全面推進(jìn) 鄉(xiāng)村振興的關(guān)系，最后提出發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)帶動鄉(xiāng)村振興的實現(xiàn)路徑。 二、從抑制到振興：縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展歷史考察 增強(qiáng)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力在中國長期歷史變遷中具有重要地位。自秦朝設(shè)立郡縣制以來，縣域作為 中國政治、經(jīng)濟(jì)和社會系統(tǒng)中最基礎(chǔ)的層次和最基本的單元，在國家治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源承載中發(fā)揮了 難以替代的作用。西漢初年著名政治思想家賈誼在談?wù)摽たh制的優(yōu)越之處時曾指出：“令海內(nèi)之勢，如 身之使臂，臂之使指，莫不從制，從制則天下安矣”（語見《漢紀(jì)?孝文帝紀(jì)》）。這一論斷被后世進(jìn)一步總 結(jié)為“郡縣治，天下安”的歷史經(jīng)驗。 （一）1949-1978 年：新中國成立后縣域與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展抑制時期 從行政區(qū)劃層級的角度出發(fā)，改革開放以前的縣鄉(xiāng)關(guān)系可以分為兩個階段，第一個階段是 1949- 1958 年，我國處于縣鄉(xiāng)關(guān)系的初構(gòu)時期，縣鄉(xiāng)社會的政權(quán)體制得到初步建立。1954 年，《中華人民共和國 憲法》明確了“省、縣、鄉(xiāng)”三級行政區(qū)劃，縣級政府對鄉(xiāng)級政府具有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限和實際控制，縣域經(jīng)濟(jì)對農(nóng) 村經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性影響。第二個階段是 1958-1978 年，我國處于縣鄉(xiāng)關(guān)系的重構(gòu)時期，縣鄉(xiāng)關(guān)系主 要體現(xiàn)為縣與人民公社之間的關(guān)系，我國縣鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)由過去簡單的行政關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)檎巍⑿姓?、?jīng)濟(jì)、社會 關(guān)系復(fù)雜的綜合性關(guān)聯(lián)，縣域與農(nóng)村的互動從簡單的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系走向多面性。 新中國成立之初，國家采取計劃經(jīng)濟(jì)體制和重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超策略，城市成為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn) 場，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的縣域地區(qū)長期處于邊緣化位置。20 世紀(jì)五六十年代，農(nóng)村地區(qū)建立了高度集中的 集體產(chǎn)權(quán)制度，采取“一大二公三拉平”的經(jīng)營方式和糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷的流動體制，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的“剪刀差” 在為城市工業(yè)發(fā)展汲取必要資源的同時對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的福利水平造成了一定損害。由于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的 發(fā)展沒得到足夠重視，中國縣域經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位受到了較為嚴(yán)重的負(fù)面沖擊。隨著城鄉(xiāng)二元 結(jié)構(gòu)矛盾的不斷深化，資金缺乏、城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大成為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的制約因素。在該階段，縣域 經(jīng)濟(jì)在總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位較低。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要目標(biāo)是為城市工業(yè)發(fā)展提供必要的積累，縣域內(nèi) 部的工業(yè)發(fā)展和城鎮(zhèn)化建設(shè)既缺乏充裕的要素投入，又缺少政策支持。盡管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本條件在該 階段得到了明顯改善，公共服務(wù)水平也有所提高，但縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村的互動仍然處于低水平均衡。 （二）1979-1993 年：改革開放后縣域與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時期 改革開放后到中共十八大以前，中國的縣域和農(nóng)村發(fā)展取得了顯著成果，各項制度改革充分釋放了 縣域經(jīng)濟(jì)中的要素活力，并由此帶動了農(nóng)村的發(fā)展。但在 20 世紀(jì) 90 年代中期之后，不同地區(qū)的縣域經(jīng) 濟(jì)之間和縣域內(nèi)部發(fā)展的非均衡問題逐漸凸顯，消除不平等成為縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村發(fā)展互動的主要方式。 20 世紀(jì) 80 年代，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展成為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度動力。1983 年中共 中央頒布的《當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的若干問題》指出，聯(lián)產(chǎn)承包制是馬克思主義農(nóng)業(yè)合作化理論在我國實 踐中的新發(fā)展，并將“統(tǒng)分結(jié)合”的雙層經(jīng)營體制作為鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的一項基本制度長期穩(wěn)定下來。 家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推廣導(dǎo)致了新的制度均衡，使得農(nóng)業(yè)成為縣域經(jīng)濟(jì)增長的主要動力。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的大幅度提高，使得農(nóng)村剩余勞動力過多成為資源配置低效率的新矛盾，加之市場化取 向為民營經(jīng)濟(jì)參與市場競爭提供了有利的制度基礎(chǔ)，因此農(nóng)村剩余勞動力以“離土不離鄉(xiāng)”的形式從農(nóng) 業(yè)部門轉(zhuǎn)向工業(yè)部門，縣級政府和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成為推進(jìn)工業(yè)化的主體。20 世紀(jì) 80 年代后期，中國出現(xiàn)了 一種非常具有代表性的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式——“蘇南模式”。該模式是一種政商合一的集體經(jīng)濟(jì)模式，

·168· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 即以集體經(jīng)濟(jì)為主、鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)為主、市場調(diào)節(jié)為主，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)與兩個文明協(xié)調(diào)發(fā)展，最終實現(xiàn)共同富裕。 20 世紀(jì) 90 年代中期以前，中國的各項改革使得縣域和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)迎來了大發(fā)展時期，此時縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng) 村的關(guān)系表現(xiàn)為工業(yè)化對農(nóng)村剩余勞動力的吸收，縣域經(jīng)濟(jì)在吸納就業(yè)、保持社會穩(wěn)定方面起到了極為 重要的作用。 （三）1994-2012 年：市場經(jīng)濟(jì)體制下縣域與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展時期 1994 年，國家啟動了國企、金融、外貿(mào)等方面的重大改革，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的制度貢獻(xiàn)也出現(xiàn)了 下降趨勢，縣域經(jīng)濟(jì)內(nèi)部和外部進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)體制下的非均衡發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為以下兩個方面：一 是分稅制改革使得財政收入向中央政府集中，縣域經(jīng)濟(jì)的財政收入水平有所下降，稅收收入和轉(zhuǎn)移支付 規(guī)模縮小。二是金融制度改革導(dǎo)致金融資源的配置向縣級以上地區(qū)集中，國有商業(yè)銀行對縣域經(jīng)濟(jì)的 覆蓋范圍逐步緊縮，導(dǎo)致縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始面臨較為嚴(yán)重的金融約束。隨著農(nóng)村生產(chǎn)要素大規(guī)模外流 并在城市集聚，城市的分工效率和市場規(guī)模不斷擴(kuò)展，再次削弱了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)的相對競爭優(yōu)勢，進(jìn)一步強(qiáng) 化了鄉(xiāng)村生產(chǎn)要素往城市流動的趨勢。 這一階段的縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村發(fā)展總體表現(xiàn)出非均衡的發(fā)展態(tài)勢。從縣域經(jīng)濟(jì)的地區(qū)差異來看，東 西部地區(qū)的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平表現(xiàn)出不同的發(fā)展方式，市場經(jīng)濟(jì)對東部地區(qū)的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng) 大動力。隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的確立，東部地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，在全國 “百強(qiáng)縣”中的占比連續(xù)提升，而中西部地區(qū)的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度則相對放緩。從縣域經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)來 看，城鄉(xiāng)差異越發(fā)明顯，縣鄉(xiāng)財政緊張、人力資源積累水平較低，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不清晰等問題導(dǎo)致收 入分配不平等成為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵短板，縣域經(jīng)濟(jì)對農(nóng)村的帶動作用逐步減弱。 （四）2013-2022 年：中共十八大以來縣域與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級階段 2002 年，中共十六大首次指出“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展”。2007 年頒布的《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改 革發(fā)展重大問題的決定》中再次提出要“建立以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)長效機(jī)制，形成城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展一體 化新格局”。2017 年習(xí)近平總書記在中共十九大上指出“建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制”，充分表現(xiàn)了 中國共產(chǎn)黨在推動城鄉(xiāng)良性互動方面一脈相承的治理理念。 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時代以來，縣域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級步伐逐步加快，縣域第一、二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展， 新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，回鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)、資本下鄉(xiāng)成為拉動縣域經(jīng)濟(jì)升級發(fā)展的新生力量。2017 年，國務(wù)院頒布《關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的若干意見》，從加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、集聚創(chuàng)新要素、促進(jìn)縣域社 會事業(yè)發(fā)展等是五個方面對縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了切實指導(dǎo)，縣域經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村振興逐漸形成了良好的互 動關(guān)系?？h域經(jīng)濟(jì)對農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化改造和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，在增加農(nóng)產(chǎn)品收益的 同時推動了剩余勞動力向縣域城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)移。特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸提高了縣域工業(yè)在 全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，對農(nóng)村第一、二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展提供了有利條件。縣域基礎(chǔ)設(shè)施和基本公共服 務(wù)的優(yōu)化提高了農(nóng)村居民的生計能力和人力資本，擴(kuò)展了不平等治理的邊界。 通過回顧中國縣域經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，可以總結(jié)出以下的經(jīng)驗和規(guī)律：首先，縣域經(jīng)濟(jì)高 質(zhì)量發(fā)展與鄉(xiāng)村振興具有共同的目標(biāo)。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)是縣域經(jīng)濟(jì)的主要構(gòu)成，因此要實現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量 發(fā)展，必須實現(xiàn)農(nóng)業(yè)高端化、現(xiàn)代化發(fā)展，這也是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的關(guān)鍵目標(biāo)。因此，二者在發(fā)展目標(biāo)上具 有一致性，都是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，實現(xiàn)共同富裕。第二，鄉(xiāng)村振興是實現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。 鄉(xiāng)村振興在推動實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化方面具有重要的意義，其本質(zhì)是解決“三農(nóng)”問題，推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)、 人才、文化、生態(tài)和組織的全面振興?？h域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是城鎮(zhèn)和農(nóng)村地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的最終結(jié)果， 必須要借助于鄉(xiāng)村振興這一有效手段。第三，縣域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展又為鄉(xiāng)村振興的順利實施提供了 基本保障。農(nóng)村地區(qū)在空間上的分散性削弱了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，而縣域經(jīng)濟(jì)作為最完備的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和 資源要素的集聚地，能夠通過發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢和溢出效應(yīng)，帶動農(nóng)村地區(qū)的不斷發(fā)展。

斯麗娟 等：縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興：歷史演進(jìn)、雙重邏輯與實現(xiàn)路徑 ·169· 三、縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的雙重邏輯 2022 年中共中央頒布的《關(guān)于做好 2022 年全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興重點工作的意見》中提出牢牢守住保 障國家糧食安全和不發(fā)生規(guī)模性返貧兩條底線，充分發(fā)揮農(nóng)村基層黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，扎實有序做好鄉(xiāng)村 發(fā)展、鄉(xiāng)村建設(shè)、鄉(xiāng)村治理重點工作，推動鄉(xiāng)村振興取得新進(jìn)展、農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化邁出新步伐。在該文件 中，“縣域”這一詞匯共出現(xiàn) 14 次，充分體現(xiàn)了發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)在推進(jìn)高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興中的重要作用。 本文從理論和實踐兩個方面闡述縣域經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村振興的基本邏輯。 （一）發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的理論邏輯 對于縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的推動，可以從城鄉(xiāng)融合、有效治理、綠色發(fā)展三個不同的視 角進(jìn)行考察。 1. 城鄉(xiāng)融合視角下縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興 縣域包含“縣城—鄉(xiāng)鎮(zhèn)—村莊”三級體系，一頭連著城市，一頭連著鄉(xiāng)村，而城鄉(xiāng)融合發(fā)展作為實現(xiàn) 鄉(xiāng)村振興的重要切入點，對縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。馬克思的城鄉(xiāng)發(fā)展理論將城鄉(xiāng)作為一 個整體，其基本要求是在開放的發(fā)展環(huán)境中，讓城鄉(xiāng)資源要素對流暢通、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密、功能互補(bǔ)互促， 推動城鄉(xiāng)生產(chǎn)方式、生活方式以及生態(tài)環(huán)境一體化發(fā)展［26］。從馬克思主義城鄉(xiāng)發(fā)展的觀點出發(fā)，城鄉(xiāng)融 合發(fā)展的順利實現(xiàn)，要充分結(jié)合工業(yè)與農(nóng)業(yè)，城市與鄉(xiāng)村，并將城鄉(xiāng)生產(chǎn)力合理布局?？h域經(jīng)濟(jì)作為溝 通城鄉(xiāng)的橋梁，能夠引導(dǎo)農(nóng)村生產(chǎn)要素向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)化，形成“農(nóng)村—縣城—城市”的動態(tài)流動過程，加快實 現(xiàn)縣域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、空間、文化、社會、生態(tài)、產(chǎn)業(yè)的融合，為城鄉(xiāng)融合提供合理過渡和承載空間。 城鄉(xiāng)融合發(fā)展的必要前提是資源要素雙向自由對流。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性，中國經(jīng)歷了長期 的“鄉(xiāng)—城”要素單向流動，農(nóng)村生產(chǎn)要素的大量外流導(dǎo)致了鄉(xiāng)村的衰敗趨勢，違反了鄉(xiāng)村振興的基本要 求［27］。縣域經(jīng)濟(jì)中對生產(chǎn)要素的合理配置，一方面要遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，推動要素升級與向外流 動。另一方面要通過農(nóng)民就地就近就業(yè)創(chuàng)業(yè)、發(fā)展縣域富民產(chǎn)業(yè)等政策設(shè)計，吸引資本和勞動力回流， 增加縣域核心區(qū)公共服務(wù)供給，將縣城建設(shè)為城市和農(nóng)村地區(qū)之間的“緩沖帶”，使回流的生產(chǎn)要素發(fā)揮 出更高的配置效率。 城鄉(xiāng)融合發(fā)展的核心內(nèi)容是城鄉(xiāng)功能互補(bǔ)互促。城鄉(xiāng)因其資源要素稟賦的差異而具有不同的經(jīng)濟(jì) 功能，城市作為商貿(mào)服務(wù)的集中地，具有巨大的集聚能力和規(guī)模效應(yīng)，對促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展實現(xiàn)鄉(xiāng)村 振興具有極大的帶動作用。城市第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與延伸能夠逐漸帶動鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)向產(chǎn)業(yè)化和多功能 化方向的調(diào)整。縣域經(jīng)濟(jì)作為與城市地理空間和產(chǎn)業(yè)空間最為接近的經(jīng)濟(jì)單元。其發(fā)展的核心內(nèi)容之 一就是充分承接城市對農(nóng)村的輻射帶動作用，引導(dǎo)城市產(chǎn)業(yè)鏈的梯度轉(zhuǎn)移和延伸，增強(qiáng)和拓展農(nóng)業(yè)功 能，讓二者互為需求、共同發(fā)展。 2. 有效治理視角下縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興 經(jīng)濟(jì)和管理權(quán)力的下沉是中國基層治理和改革的重要舉措，其主要目的是為了實現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)包 容性并有效推動縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在現(xiàn)有的權(quán)力改革中，向縣級政府下放的權(quán)力主要可以分為兩個領(lǐng)域。 一是以各地推行的“省直管縣”改革為代表的財政領(lǐng)域，“省直管縣”改革作為一項推動政府治理建設(shè)的 重要政策，可以通過提升公共品配置效率、加強(qiáng)稅收征管，進(jìn)而抑制企業(yè)避稅，緩解縣級財政困難影響縣 域經(jīng)濟(jì)發(fā)展［28］［29］。但另一方面，“省直管縣”改革也可能導(dǎo)致縣級政府之間的橫向競爭和地級市政府之 間的縱向競爭，加劇市場分割，導(dǎo)致區(qū)域間更加難以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，環(huán)境公共治理提供不足［30］。權(quán)力改革的 另一種類型是以“擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣”為代表的行政權(quán)力下放，通過下放不同類型和數(shù)量的行政權(quán)力，實現(xiàn)基層政 府行政層級的扁平化，提高縣級政府的自主決策權(quán)限和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性。 健康的政企關(guān)系是實現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競爭力。良好的政企關(guān)系有利于激發(fā)企業(yè)活力、提升 治理效能、推動縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興的過程中，更重要的是由政府和市場作為雙

·170· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 重動力驅(qū)動的新模式，產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、導(dǎo)入和發(fā)展，不再單一由政府做選擇，而是在一定程度上根據(jù)企業(yè)需 求進(jìn)行市場化選擇，緩解了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)政策的效率和資源錯配問題［31］。縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的政 企合作在主要表現(xiàn)在政府通過加快產(chǎn)業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，大力引進(jìn)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、增強(qiáng)創(chuàng)新平臺建 設(shè)，發(fā)揮在科技、人才、信息等方面的優(yōu)勢，以園區(qū)建設(shè)為紐帶，促進(jìn)各類要素跨區(qū)域流動和深度融合，為 企業(yè)提供良好的發(fā)展條件和基礎(chǔ)設(shè)施。 3. 綠色發(fā)展視角下縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興 中共十八大以來，習(xí)近平總書記多次對生態(tài)文明建設(shè)做出重要論述。2022 年 4 月，習(xí)近平總書記在 海南考察調(diào)研中再次指出，推進(jìn)鄉(xiāng)村振興要以產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，體現(xiàn)了生態(tài)環(huán)境在現(xiàn)代 縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位。在生態(tài)文明重要性不斷彰顯的背景下，綠色發(fā)展逐漸成為縣域經(jīng)濟(jì)持續(xù) 發(fā)展的基礎(chǔ)，是全面解決“三農(nóng)”問題，推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。 生態(tài)產(chǎn)業(yè)化是將資源環(huán)境優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的主要路徑。縣域空間中資源稟賦充裕，自然要素 分布廣泛，因此在以要素投入驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境的矛盾難以避免，縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā) 展可能會損害農(nóng)村地區(qū)的生態(tài)環(huán)境和人居條件。其主要原因在于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式缺少環(huán)境要素價 值實現(xiàn)的路徑，而通過發(fā)展綠色可持續(xù)的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)業(yè)，一方面緩解了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的環(huán)境污 染，另一方面保證了環(huán)境要素稟賦充裕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益。具體而言，要依托不同縣域內(nèi)部的自然稟賦， 把市場機(jī)制引入生態(tài)文明建設(shè)，推動生態(tài)環(huán)境建設(shè)的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，以制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提升鄉(xiāng)村綠色 發(fā)展動力。在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展是生態(tài)文明建設(shè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要結(jié)合點。農(nóng)業(yè)作為多 數(shù)縣域經(jīng)濟(jì)中的主要產(chǎn)業(yè)，與生態(tài)環(huán)境存在緊密關(guān)聯(lián)，推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集約化、生態(tài)化是農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的 目標(biāo)導(dǎo)向。 提升縣域經(jīng)濟(jì)生態(tài)治理能力是鄉(xiāng)村生態(tài)振興的外部保障。縣域生態(tài)治理是一個多維共建的過程， 樹立生態(tài)治理目標(biāo)、整合生態(tài)治理資源、創(chuàng)新生態(tài)治理過程是支撐縣域生態(tài)治理能力體系良性循環(huán)、健 康發(fā)展的基本要素。對于中國農(nóng)村地區(qū)的鄉(xiāng)村生態(tài)治理，除了要貫徹落實新發(fā)展理念外，加強(qiáng)法律法規(guī) 建設(shè)、加大宣傳力度、建立人才引進(jìn)體制機(jī)制、優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式以及加大科技投入等也是推進(jìn)農(nóng)業(yè)生 態(tài)治理的有效手段。從生態(tài)治理的區(qū)域分工來看，縣域生態(tài)治理主要以引導(dǎo)區(qū)域要素綠色可持續(xù)發(fā)展 為主要目標(biāo)，而鄉(xiāng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)生態(tài)治理則主要傾向于生產(chǎn)過程的綠色發(fā)展。特別在新發(fā)展格局決策 的導(dǎo)向下，需要進(jìn)一步深化縣域鄉(xiāng)村“產(chǎn)業(yè)—生態(tài)”協(xié)同振興的邏輯框架和實踐模型，以此形成縣域發(fā) 展、鄉(xiāng)村發(fā)展人與自然和諧共生的新格局。 （二）發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的實踐邏輯 在鄉(xiāng)村振興的宏觀戰(zhàn)略背景下，縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村的發(fā)展需要結(jié)合現(xiàn)階段的環(huán)境與政策特征，尋找創(chuàng) 新路徑和方法。在新時代背景下，縣域經(jīng)濟(jì)同鄉(xiāng)村振興的緊密關(guān)聯(lián)對縣域和農(nóng)村發(fā)展的基本方式提出 了全新的要求。以縣域為整體推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的工作模式既是基于農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)狀的現(xiàn)實分析，也有 利于解決現(xiàn)有鄉(xiāng)村振興推進(jìn)過程中的關(guān)鍵難題，因此二者在現(xiàn)實層面中的聯(lián)系密不可分。 1. 共同富裕是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興的共同目標(biāo) 習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“促進(jìn)共同富裕，最艱巨最繁重的任務(wù)仍然在農(nóng)村”。在把握新發(fā)展階段，貫徹 新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動“十四五”時期高質(zhì)量發(fā)展的謀劃和實踐中，黨中央對實現(xiàn)共同富裕 給予了高度關(guān)注，縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，培育擴(kuò)大中等收入群體成為實現(xiàn)共同富 裕的主要目標(biāo)。在新發(fā)展階段，從縣域經(jīng)濟(jì)出發(fā)實現(xiàn)鄉(xiāng)村全面振興則是促進(jìn)新格局構(gòu)建和實現(xiàn)農(nóng)民共 同富裕的重要戰(zhàn)略選擇［32］［33］。一方面，縣域是統(tǒng)籌新型鄉(xiāng)鎮(zhèn)化建設(shè)與鄉(xiāng)村振興的戰(zhàn)略支點，通過發(fā)展縣 域經(jīng)濟(jì)可以直接改善農(nóng)村地區(qū)的福利水平。另一方面，縣域作為城鄉(xiāng)融合發(fā)展的重要切入點，能夠有效 實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)向農(nóng)村的延伸，提高基礎(chǔ)設(shè)施和基本公共服務(wù)的均等化水平。

斯麗娟 等：縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興：歷史演進(jìn)、雙重邏輯與實現(xiàn)路徑 ·171· 2. 縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略存在良好的耦合關(guān)系 鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略涉及的范圍極為廣泛，包括農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村建設(shè)、鄉(xiāng)村治理、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng) 村人才、鄉(xiāng)村文化、鄉(xiāng)村組織等多個領(lǐng)域的內(nèi)容，這些不僅是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的主要方向，同時也是縣 域經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的重要內(nèi)容，能夠為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效的理論和制度支持。2021 年初中共中央、國 務(wù)院頒布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的意見》指出，要把縣域作 為城鄉(xiāng)融合發(fā)展的重要切入點，加快縣域內(nèi)的城鄉(xiāng)融合發(fā)展，為鄉(xiāng)村振興探尋更廣闊的發(fā)展模式。以縣 域經(jīng)濟(jì)發(fā)展整合城鄉(xiāng)優(yōu)勢資源，推動縣域地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時帶動鄉(xiāng)村發(fā)展，能夠有效解決農(nóng)村資源分 散的相對劣勢，在集群化發(fā)展中實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)和共同提升。在“兩個一百年”的歷史交匯期，結(jié)合當(dāng)前的 經(jīng)濟(jì)形勢，縣域經(jīng)濟(jì)在鞏固拓展脫貧攻堅成果、全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興等方面發(fā)揮了良好的帶動作用。 3. 縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是實現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的根本載體 城鄉(xiāng)融合是對城鄉(xiāng)關(guān)系新發(fā)展的概括，是對以往城市優(yōu)先、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌等發(fā)展理念的修正與發(fā)展。在 市場經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用下的生產(chǎn)要素流出和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略構(gòu)成了一對現(xiàn)實矛盾，如何調(diào)整經(jīng)濟(jì) 發(fā)展方式以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律與現(xiàn)實目標(biāo)的矛盾成為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。以縣域為基本單元推進(jìn)鄉(xiāng) 村振興，能夠?qū)崿F(xiàn)城鎮(zhèn)化與村莊建設(shè)的協(xié)同發(fā)展，縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中配置效率的不斷改善可以形成有效的 政策導(dǎo)向，降低農(nóng)村地區(qū)的分散水平，加快各類資源向中心城鎮(zhèn)等特定地區(qū)的投入，既可以實現(xiàn)農(nóng)民的 城鎮(zhèn)化，又可以保證尚未實現(xiàn)城鎮(zhèn)化的農(nóng)民能夠集中享受相對均等的公共服務(wù)。縣域既是聯(lián)結(jié)城鄉(xiāng)的 基本單元，也是實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要載體，鄉(xiāng)村振興的實現(xiàn)本質(zhì)上要以縣域為載體統(tǒng)籌各方力量發(fā) 揮外源帶動作用來支撐。 4. 縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要手段 產(chǎn)業(yè)發(fā)展是鄉(xiāng)村振興的基礎(chǔ)，但農(nóng)村地區(qū)的資源承載能力較弱，僅僅依靠鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)難以提高企業(yè)的 自生能力。發(fā)展現(xiàn)代縣域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，是提升鄉(xiāng)村競爭力的重要途徑。首先，鄉(xiāng)村的核心產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)，發(fā) 展縣域經(jīng)濟(jì)應(yīng)該立足于農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，輻射帶動村莊和農(nóng)戶延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。其次，農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)環(huán)節(jié)服務(wù)和農(nóng)產(chǎn)品粗加工實現(xiàn)的就業(yè)規(guī)模是有限的，發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)能夠探索形成能夠融入全國乃 至全球產(chǎn)業(yè)鏈的特色非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上形成產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應(yīng)鏈，有效促進(jìn)農(nóng)村第一、二、三產(chǎn) 業(yè)的融合。最后，在不同縣域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)縣域間的分工和協(xié)作能夠有效彌補(bǔ)要素稟賦 的單一性，促進(jìn)鄉(xiāng)村整體實現(xiàn)振興。 四、縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的實現(xiàn)路徑 走中國特色社會主義鄉(xiāng)村振興道路，全面實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，強(qiáng)化以工補(bǔ)農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)，推動形成工 農(nóng)互促、城鄉(xiāng)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展、共同繁榮的新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系，加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，是“十四五”期間農(nóng) 業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展的工作目標(biāo)?？h域具有相對完備的綜合經(jīng)濟(jì)體系，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)既包括城鎮(zhèn)，又包含鄉(xiāng) 村，產(chǎn)業(yè)體系涵蓋生產(chǎn)、流動、消費(fèi)、分配的各個環(huán)節(jié)。因此，如何通過發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)，從各個領(lǐng)域帶 動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興是新時代縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主題，具體可以從四個方面優(yōu)化縣域經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村振興 的互動關(guān)系。 （一）分類指導(dǎo)鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接 牢牢守住不發(fā)生規(guī)模性返貧，是全面打贏脫貧攻堅戰(zhàn)之后全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的兩條底線任務(wù)之一。 由于中國縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，不同地區(qū)的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有 效銜接的任務(wù)也存在差異。堅持在發(fā)展中緩解不平等的基本目標(biāo)，充分體現(xiàn)脫貧攻堅與鄉(xiāng)村振興的工 作延續(xù)。在工作機(jī)制上延續(xù)健全中央統(tǒng)籌、省負(fù)總責(zé)、市縣抓落實的工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，在政策上延續(xù)財政 投入、小額信貸、人才智力等支持政策的主要內(nèi)容，提高 160 個國家級鄉(xiāng)村振興重點幫扶縣的總體發(fā)展水 平，在此基礎(chǔ)上分類推進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)帶動鄉(xiāng)村振興。

·172· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 對于脫貧時間較早，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的縣域，要科學(xué)把握功能定位，在進(jìn)一步提高發(fā)展水平的同 時帶動其他地區(qū)的脫貧成果鞏固。積極融入鄰近中心城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系，疏解大城市人口和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn) 移，依托資源稟賦優(yōu)勢培育特色經(jīng)濟(jì)，形成溝通中心城市與鄉(xiāng)村的“衛(wèi)星縣城”。堅持完善東西協(xié)作和對 口幫扶，在資金項目幫扶的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移、勞務(wù)輸轉(zhuǎn)和人才交流，實現(xiàn)東部地區(qū)帶動 西部脫貧地區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展。對于脫貧時間較晚，存在較高返貧風(fēng)險的縣域，要建立健全防返貧監(jiān)測和 長效機(jī)制，優(yōu)化易地搬遷的后續(xù)幫扶。采用數(shù)字化、信息化等現(xiàn)代手段開展易返貧人口的常態(tài)化監(jiān)測和 響應(yīng)機(jī)制，鞏固“兩不愁三保障”幫扶成果。推廣產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)、以工代賑等方式解決易地搬遷人口和大 型安置區(qū)的就業(yè)問題，持續(xù)提高脫貧人口收入水平。 （二）多元推進(jìn)縣域三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)治理產(chǎn)業(yè)化 產(chǎn)業(yè)振興是鄉(xiāng)村全面振興的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，以縣域經(jīng)濟(jì)帶動的產(chǎn)業(yè)振興包括農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)集群化 和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化三部分主要內(nèi)容。通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化克服分散農(nóng)業(yè)的低效率，以工業(yè)制造業(yè)發(fā)展推動富民 產(chǎn)業(yè)和商業(yè)體系，以生態(tài)產(chǎn)業(yè)化激活自然要素的市場屬性，緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾。 第一，要推動縣域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和第一、二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。在保證國家糧食安全，防止“非糧化”的 前提下深化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。結(jié)合市場需求和主要農(nóng)產(chǎn)品，以集體經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，扶持或引進(jìn)龍頭企業(yè)，將 小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)?；⒓s化。提高縣域工業(yè)和服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)的融合水平， 推動縣域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)，提高農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村旅游、 民宿經(jīng)濟(jì)等鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)。 第二，要推動縣域富民產(chǎn)業(yè)和商業(yè)體系建設(shè)。以農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品和文化產(chǎn)品為基礎(chǔ)，發(fā)展 農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、傳統(tǒng)加工業(yè)和文化產(chǎn)品加工業(yè)等比較優(yōu)勢明顯、農(nóng)業(yè)農(nóng)村帶動能力強(qiáng)、就業(yè)容量大的產(chǎn) 業(yè)，形成“一縣一品”的產(chǎn)業(yè)格局，并加快工業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，推動中小企業(yè)和扶貧車間向中心城鎮(zhèn)集聚， 形成產(chǎn)業(yè)集群。與此同時，完善縣鄉(xiāng)商業(yè)系統(tǒng)構(gòu)建，加快農(nóng)村物流服務(wù)提質(zhì)增量和加工農(nóng)產(chǎn)品出城進(jìn) 村，降低工業(yè)市場交易成本。 第三，要推動縣域生態(tài)產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)生態(tài)化。探索生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)路徑和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，加強(qiáng)綠 色食品、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)品生產(chǎn)和綠色農(nóng)產(chǎn)品品牌打造，增加綠色優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品供給。推廣生產(chǎn)生活綠色 低碳化，建立污染企業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單，推進(jìn)現(xiàn)有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)綠色升級改造和面源污染治理，最終通過有效 的市場機(jī)制和有為的政府管理相結(jié)合實現(xiàn)鄉(xiāng)村生態(tài)振興。 （三）以縣城為載體促進(jìn)縣域內(nèi)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌與融合發(fā)展 縣城是中國城鎮(zhèn)體系的重要組成部分，對促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化、實現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展具有支撐作用。統(tǒng)籌 縣城基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)向農(nóng)村地區(qū)延伸，在縣域內(nèi)形成縣城與農(nóng)村地區(qū)要素資源雙向流動的良好格 局，是縣域內(nèi)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的主要目標(biāo)。 從基礎(chǔ)設(shè)施和基本公共服務(wù)的角度出發(fā)，一體化的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平是確保流動動態(tài)平衡 的主要因素。在完善好交通設(shè)施、供水網(wǎng)絡(luò)等市政設(shè)施體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建縣城農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)一規(guī) 劃、統(tǒng)一建設(shè)，統(tǒng)一管護(hù)機(jī)制。推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化改造，實現(xiàn)數(shù)字技術(shù)賦能水、電、路、氣、郵政通信高 效管理。公共服務(wù)供給方面，支持在規(guī)模較大的城鎮(zhèn)完善縣級醫(yī)院建設(shè)，緩解周邊鄉(xiāng)村的醫(yī)療衛(wèi)生需 求。有序推進(jìn)撤點并校，擴(kuò)大縣城義務(wù)教育學(xué)校擴(kuò)容增位，鼓勵發(fā)展職業(yè)教育，深化義務(wù)教育教師“縣管 校聘”管理改革和縣域內(nèi)校長教師交流輪崗，提高教育資源享有水平。發(fā)展縣城養(yǎng)老托育服務(wù)和文化體 育設(shè)施建設(shè)，實現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)帶動文化振興。 從城鄉(xiāng)要素雙向流動的角度出發(fā)，要以科學(xué)的規(guī)劃引領(lǐng)，多元布局縣域經(jīng)濟(jì)增長極，實現(xiàn)多極帶動 的城鄉(xiāng)融合發(fā)展。引導(dǎo)要素流出的縣域開展小城鎮(zhèn)建設(shè)，建立多元融資機(jī)制提高資金投入規(guī)模，完善社 會保障制度解決外出人口的就業(yè)、養(yǎng)老和醫(yī)療問題，盤活存量土地，增加農(nóng)村居民要素性收入。強(qiáng)化縣 域經(jīng)濟(jì)的要素保障，鼓勵農(nóng)村居民就近就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，開展適合農(nóng)村人口的職業(yè)教育和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，發(fā)展多

斯麗娟 等：縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興：歷史演進(jìn)、雙重邏輯與實現(xiàn)路徑 ·173· 渠道靈活就業(yè)和規(guī)范的新就業(yè)形態(tài)。發(fā)揮金融支農(nóng)和農(nóng)業(yè)保險的風(fēng)險對沖功能，保障創(chuàng)業(yè)人員在來源 地和本地的合理權(quán)益，促進(jìn)要素從城鎮(zhèn)向鄉(xiāng)村流動，提高農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展活力。 （四）提升基層治理效能強(qiáng)化黨組織全面領(lǐng)導(dǎo)鄉(xiāng)村振興 基層治理是發(fā)展壯大縣域經(jīng)濟(jì)推動高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興的制度保障。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展中，黨組織 在基層經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的領(lǐng)導(dǎo)作用越發(fā)凸顯，從縣域?qū)用嫔钊胪七M(jìn)基層黨建是提升農(nóng)村治理效能的制 度方略。 首先要自上而下推動標(biāo)準(zhǔn)化黨組織建設(shè)和鄉(xiāng)村治理。強(qiáng)化五級書記抓鄉(xiāng)村振興的工作機(jī)制，充分 發(fā)揮各級黨委農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組的分級領(lǐng)導(dǎo)作用，全面落實鄉(xiāng)村振興工作責(zé)任傳導(dǎo)。推進(jìn)縣域內(nèi)干部 工作下沉機(jī)制，建立鄉(xiāng)村振興聯(lián)系點制度，形成由縣級黨委和政府直接領(lǐng)導(dǎo)的鄉(xiāng)村振興工作格局。在縣 級黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，積極推廣基層標(biāo)準(zhǔn)化黨支部建設(shè)，充分結(jié)合“兩推一選”“四議兩公開”等工作機(jī)制保障 黨組織工作公開透明。開展市縣黨政領(lǐng)導(dǎo)鄉(xiāng)村振興實績考核，推動鄉(xiāng)村人才工作與鄉(xiāng)村振興考核工作 的有效銜接。 其次要發(fā)揮基層黨組織在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用。合理把握經(jīng)濟(jì)治理、壯大集體經(jīng)濟(jì)和構(gòu)建新 時代農(nóng)村精神文明是各級黨組織提升鄉(xiāng)村振興治理效能的主要內(nèi)容。縣級黨組織要全面開展農(nóng)村基層 干部鄉(xiāng)村振興主題培訓(xùn)，明確不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鄉(xiāng)村振興的重點工作內(nèi)容，從宏觀層面保障基層鄉(xiāng)村 振興工作方向的合理性。突出各級黨委書記在發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì)中的資源撬動作用，為集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展 創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)條件，確保集體經(jīng)濟(jì)分配公平。以網(wǎng)絡(luò)化管理、數(shù)字化賦能農(nóng)村精神文明建設(shè)，依托縣 級融媒體中心深入開展習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想學(xué)習(xí)教育，持續(xù)推進(jìn)移風(fēng)易俗，全面推進(jìn)農(nóng) 村精神文明現(xiàn)代化。 參考文獻(xiàn) [1] 谷家棟 . 城鄉(xiāng)互動 促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展 . 宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2003，（4）. [2] 黃茂興，張建威 . 中國推動城鎮(zhèn)化發(fā)展：歷程、成就與啟示 . 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2021，（6）. [3] 黃承偉 . 論鄉(xiāng)村振興與共同富裕的內(nèi)在邏輯及理論議題 . 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2021，（6）. [4] 陶然，陸曦，蘇福兵等 . 地區(qū)競爭格局演變下的中國轉(zhuǎn)軌：財政激勵和發(fā)展模式反思 . 經(jīng)濟(jì)研究，2009，（7）. [5] 江飛濤，耿強(qiáng)，呂大國等 . 地區(qū)競爭、體制扭曲與產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理 . 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012，（6）. [6] 包群，唐詩，劉碧 . 地方競爭、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)雷同與國內(nèi)產(chǎn)能過剩 . 世界經(jīng)濟(jì)，2017，（10）. [7] 周黎安，陶婧 . 官員晉升競爭與邊界效應(yīng)：以省區(qū)交界地帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為例 . 金融研究，2011，（3）. [8] 陳健生，任蕾 . 從縣域競爭走向縣域競合：縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略選擇 . 改革，2022，（4）. [9] 尹志超，彭嫦燕，里昂安吉拉 . 中國家庭普惠金融的發(fā)展及影響 . 管理世界，2019，（2）. [10] 甘天琦，李波，鄧輝 . 農(nóng)地三權(quán)分置改革與縣域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長 . 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2021，（5）. [11] 武麗娟，劉瑞明 . 喚醒沉睡的資本：農(nóng)地抵押貸款的收入撬動效應(yīng) . 財經(jīng)研究，2021，（9）. [12] 孫希芳，王晨晨 . 農(nóng)信社股份制改革對縣域經(jīng)濟(jì)增長的影響研究 . 財經(jīng)研究，2022，（4）. [13] 宋科，劉家琳，李宙甲 . 縣域金融可得性與數(shù)字普惠金融——基于新型金融機(jī)構(gòu)視角 . 財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2022，（4）. [14] 孫學(xué)濤 . 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對縣域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響及其空間溢出效應(yīng) . 世界農(nóng)業(yè)，2020，（10）. [15] 楊志良 . 中國式農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的百年探索、理論內(nèi)涵與未來進(jìn)路 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2021，（12）. [16] 董政國 . 論縣域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展——以承德縣工業(yè)發(fā)展為例 . 管理世界，2007，（6）. [17] 張俊 . 高鐵建設(shè)與縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展——基于衛(wèi)星燈光數(shù)據(jù)的研究 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2017，（4）. [18] 董曉芳，劉逸凡 . 交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能帶動縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展么?——基于 2004-2013 年國家級高速公路建設(shè)和縣級經(jīng)濟(jì) 面板數(shù)據(jù)的分析 . 南開經(jīng)濟(jì)研究，2018，（4）. [19] 王凱霞 . 縣域城鎮(zhèn)化促進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)融合發(fā)展的路徑研究 . 經(jīng)濟(jì)問題，2022，（4）. [20] 胡平波 . 支持合作社生態(tài)化建設(shè)的區(qū)域生態(tài)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新體系構(gòu)建研究 . 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2018，（12）. [21] 李淑瑞，薛鋼 . 省以下生態(tài)轉(zhuǎn)移支付制度環(huán)境保護(hù)激勵效應(yīng) . 中國人口·資源與環(huán)境，2022，（1）. [22] 池澤新，彭柳林，王長松等 . 農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的自生能力：重要性、評判思路及政策建議 . 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2022，（3）.

·174· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 [23] 郭炳序，葉春輝，陳偉瑋等 . 中國撤點并校政策的長期效應(yīng)——基于對農(nóng)村學(xué)生成年后收入影響的分析 . 農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng) 濟(jì)，2022，（6）. [24] 文雁兵，郭瑞，史晉川 . 用賢則理:治理能力與經(jīng)濟(jì)增長——來自中國百強(qiáng)縣和貧困縣的經(jīng)驗證據(jù) . 經(jīng)濟(jì)研究， 2020，（3）. [25] 黃祖輝，宋文豪，葉春輝等 . 政府支持農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的縣域經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)——基于返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)試點政策的考察 . 中國 農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2022，（1）. [26] 許彩玲，李建建 . 城鄉(xiāng)融合發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵與實現(xiàn)路徑——基于馬克思主義城鄉(xiāng)關(guān)系理論的思考 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 2019，（1）. [27] 張露，羅必良 . 構(gòu)建新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系：從打開城門到開放村莊 . 南方經(jīng)濟(jì)，2021，（5）. [28] 陳思霞，盧盛峰 . 分權(quán)增加了民生性財政支出嗎?——來自中國“省直管縣”的自然實驗 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2014，（4）. [29] 李廣眾，賈凡勝. 財政層級改革與稅收征管激勵重構(gòu)——以財政“省直管縣”改革為自然實驗的研究. 管理世界，2020，（8）. [30] 蔡嘉瑤，張建華 . 財政分權(quán)與環(huán)境治理——基于“省直管縣”財政改革的準(zhǔn)自然實驗研究 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2018，（1）. [31] 鄒薇，雷浩 . 營商環(huán)境對資源錯配的改善效應(yīng)及其作用機(jī)制——基于制造業(yè)層面的分析 . 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科 學(xué)版），2021，（1）. [32] 斯麗娟，郭海霞 . 面向共同富裕的中國城鄉(xiāng)相對貧困指數(shù)的測度及變動分解 . 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2022，（5）. [33] 陳奕山，吳重慶，張慧鵬 . 以縣域為中心的鄉(xiāng)村振興：城鄉(xiāng)關(guān)系演變與縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展 . 南方經(jīng)濟(jì)，2021，（8）. Promoting High-quality Rural Revitalization with County Economy: Historical Evolution, Dual Logic and Implementation Path Si Lijuan，Cao Haoyu（Lanzhou University） Abstract County economy is the elementary unit of China's national economic system. With the in‐ creasing status of agricultural and rural development in county economy，the development and expansion of county economy has become a new breakthrough to solve the problems of \"agriculture，rural areas and farm‐ ers\". From the perspective of grand historical view，county economy and rural development in China have ex‐ perienced a long-term evolution from suppression to rapid unbalanced development，and then to good state in‐ teraction. The economic spillover between county and township and the driving role of county economy in ru‐ ral development have gradually become prominent. Theoretically，county economy can promote rural revital‐ ization from such three aspects as urban-rural integration，effective governance and green development，and the two have common developmental goals and good coupling relationship in practice. To develop and strengthen county economies and promote high-quality rural vitalization，we need to continue to consolidate and expand the achievements in poverty alleviation and rural vitalization, promote industrial integration and green development, balance urban and rural resources and public services based on the development of coun‐ ty development，and deepen the overall leadership of Party organizations at all levels over rural vitalization from top down. Key words county economy; rural revitalization; poverty alleviation; county seat ■ 收稿日期 2022-06-20 ■ 作者簡介 斯麗娟，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；甘肅 蘭州 730000； 曹昊煜，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。 ■ 責(zé)任編輯 楊敏

第 75 卷第 5 期 2022 年 9 月 Vol. 75 No. 5 Sept. 2022 175~187 DOI：10.14086/j.cnki.wujss.2022.05.015 收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 葉 琴 葉初升 摘 要 在 Roemer 機(jī)會不平等框架中，“環(huán)境”因素引致的不平等是機(jī)會不平等，而“努 力”因素引致的不平等為努力不平等。但“環(huán)境”因素會作用于“努力”因素造成收入差異，這 種努力不平等本質(zhì)上是間接機(jī)會不平等。將機(jī)會不平等進(jìn)行拆解，在此基礎(chǔ)上探究機(jī)會不 平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：間接機(jī)會不平等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其二次項對經(jīng)濟(jì)增長的 作用顯著為負(fù)。機(jī)制分析表明，間接機(jī)會不平等增強(qiáng)個體對努力改變命運(yùn)的判斷，促進(jìn)個體 人力資本投資而有助于經(jīng)濟(jì)增長，但是間接機(jī)會不平等加劇社會固化不利于社會流動，隨著 間接機(jī)會不平等程度提升，其對經(jīng)濟(jì)增長的作用削弱。促進(jìn)社會公平時，需關(guān)注被努力不平 等掩蓋下的機(jī)會不平等以及環(huán)境劣勢群體的努力機(jī)會和回報公平。 關(guān)鍵詞 社會公平；機(jī)會不平等；間接機(jī)會不平等；直接機(jī)會不平等；經(jīng)濟(jì)增長 中圖分類號 F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1672-7320（2022）05-0175-13 基金項目 國家社會科學(xué)基金重大項目（21\&ZD071） 中國特色社會主義的本質(zhì)要求滿足人民日益增長的美好生活需要，實現(xiàn)全體人民共同富裕。而實 現(xiàn)共同富裕，必須解決好發(fā)展不平衡不充分的問題，在高質(zhì)量發(fā)展中持續(xù)提高人均收入水平，縮小收入 差距。當(dāng)前我國依舊面臨著發(fā)展不平衡不充分的問題，其中突出的一點是存在較大的收入差距。長期 高水平的收入差距將加劇社會固化和社會分化［1］（P6），帶來尖銳的社會矛盾。事實上，不平等的關(guān)鍵不 在于富人和窮人存在的收入差距，而在于缺乏公平。缺乏公平的社會環(huán)境使得個體付出同樣的努力卻 無法獲得同樣的回報，抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，不利于經(jīng)濟(jì)增長［2］（P42）。20 世紀(jì) 70 年代左右，西方的一些哲 學(xué)家開始關(guān)注在相同的努力付出背景下因家庭背景差異所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)結(jié)果不平等問題。Roemer 總結(jié) 和發(fā)展了這些研究，界定機(jī)會不平等的概念，將其引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析［3（］ P25-32）。 現(xiàn)有關(guān)于機(jī)會不平等的分析多在 Roemer 機(jī)會不平等分析框架中將影響收入的因素分為兩部分：不 受個體控制的因素的集合，如家庭背景、出生地等，即“環(huán)境”因素；受個體自我控制的因素集合，如個人 受教育程度、就業(yè)狀況、工作時長等，即“努力”因素。收入機(jī)會不平等指的是因不受個體控制的“環(huán)境” 因素造成的收入不平等。但“環(huán)境”變量和“努力”變量在現(xiàn)實中并非完全獨立?！碍h(huán)境”不僅可以直接作 用于個體收入，也可以通過影響“努力”間接作用于收入。Palomino 等以及李瑩、呂光明的研究認(rèn)為，努 力變量中的個體的受教育程度和就業(yè)狀況是機(jī)會不平等的作用渠道［4］（P3）［5］（P62-63）。本文認(rèn)為機(jī)會 不平等可以分成兩部分來看：“環(huán)境”直接作用于收入的部分可以看作直接機(jī)會不平等，而“環(huán)境”通過 影響“努力”發(fā)揮作用的部分則可以看作間接機(jī)會不平等。 在機(jī)會不平等的研究中，區(qū)分直接和間接機(jī)會不平等是必要的。間接機(jī)會不平等本質(zhì)上屬于機(jī)會 不平等，但是卻有著努力不平等的表現(xiàn)形式，這樣的性質(zhì)使其可能具備區(qū)別于直接機(jī)會不平等造成的經(jīng) 濟(jì)增長影響。當(dāng)社會中大多數(shù)人認(rèn)為通過努力可以獲取成功的時候，努力回報會刺激個體的人力資本 投資，進(jìn)而促進(jìn)社會投資和人力資本積累，有利于經(jīng)濟(jì)增長。由于間接機(jī)會不平等的存在，因家庭背景

·176· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 差異造成的努力回報差異以努力不平等的形式體現(xiàn)，人們感知的努力不平等的增加意味著付出的努力 能得到相應(yīng)的回報。此時間接機(jī)會不平等也會激勵個體進(jìn)行人力資本投資，提升經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增 長。但是間接機(jī)會不平等本質(zhì)是一種機(jī)會不平等，當(dāng)間接機(jī)會不平等過大，以至于不同群體的人努力回 報存在的差異較大時，社會固化等弊端就會出現(xiàn)。而且間接機(jī)會不平等促進(jìn)人力資本投資的機(jī)制本質(zhì) 上也是代際流動固化的過程。這種情況下間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用會被削弱。 已有研究較少關(guān)注間接機(jī)會不平等問題，更鮮有學(xué)者關(guān)注間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響及作 用機(jī)制。在縮小收入差距的努力中，需要關(guān)注被努力所掩蓋的間接機(jī)會不平等，關(guān)注不同群體的努力回 報，促進(jìn)社會公平，助力實現(xiàn)共同富裕。鑒于此，本文以間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系為切入點，在 測度出間接機(jī)會不平等之后，首次實證分析間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響，并利用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)探 究間接機(jī)會不平等對個體投資和社會流動的作用，據(jù)此分析間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長影響的機(jī)制。 一、文獻(xiàn)綜述 大量學(xué)者從機(jī)會不平等視角探究不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。相關(guān)研究大多認(rèn)為機(jī)會不平等程度加 劇會抑制經(jīng)濟(jì)增長。Sen 指出，面對長期的剝奪，大多數(shù)人會選擇被動接受［6］（P55）。這種情況下機(jī)會不 平等便會造成處于環(huán)境劣勢的人接受不公平的環(huán)境，減少有才干的窮人參與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動的機(jī)會。在 歧視嚴(yán)重的環(huán)境中，個體的努力很難消除因不受個體控制的環(huán)境因素造成的收入不平等，這會打擊個體 努力的積極性，不利于社會上更有才華的個人的人力資本積累，降低經(jīng)濟(jì)活力，阻礙經(jīng)濟(jì)增長［7］（P108）。 國內(nèi)部分學(xué)者持有類似觀念。石大千利用 2003-2013 年中國綜合社會調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)研究表明，我國 機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用是顯著為負(fù)的，而努力不平等則能顯著刺激經(jīng)濟(jì)增長［8］（P43）。雷欣等利 用 2003-2013 年 CGSS 數(shù)據(jù)檢驗不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，研究表明不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系不顯著［9］ （P42）。原因是機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長是顯著的負(fù)向關(guān)系，努力不平等會激勵經(jīng)濟(jì)主體的勞動和投資， 部分抵消機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)主體的逆向激勵。但是也有少部分研究認(rèn)為，機(jī)會不平等不一定會抑制經(jīng) 濟(jì)增長。Fang \& Norman 的研究發(fā)現(xiàn)，東南亞華人和猶太人，面對歧視性政策會產(chǎn)生激勵效應(yīng)，比不受歧 視的人付出更多努力，因此他們的經(jīng)濟(jì)成就比當(dāng)?shù)厝烁螅?0］（P362）。佐藤宏和李實的研究也發(fā)現(xiàn)，建國 初期，群體面對農(nóng)村地區(qū)的身份歧視短期內(nèi)表現(xiàn)出激勵效應(yīng)［11］（P1117-1119）。Ferreira 等使用僅針對個 人的國際面板分析中的環(huán)境變量組數(shù)據(jù)，未能發(fā)現(xiàn)機(jī)會不平等對增長的負(fù)面影響［12（］ P210）。 綜合上述文獻(xiàn)可知，機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究結(jié)論依舊存在一定的爭議。大多數(shù)研究認(rèn) 為，機(jī)會不平等會抑制經(jīng)濟(jì)增長，而努力不平等會刺激經(jīng)濟(jì)增長。少部分研究有不同發(fā)現(xiàn)。而機(jī)會不平 等影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制主要在于影響個體投資人力資本以及工作努力程度的決策發(fā)揮作用。現(xiàn)有文獻(xiàn) 關(guān)于機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的分析存在可推進(jìn)之處。 第一，Roemer 框架下機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長的討論將收入不平等分解為機(jī)會不平等和努力不平 等，然后估計這兩種不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系［3］（P25-32）。李瑩和呂光明指出，現(xiàn)實中“努力”因素并非 完全獨立于“環(huán)境”因素。“環(huán)境”不僅可以直接作用于個體收入引起收入差異，這部分差異被稱為機(jī)會不 平等，也可以通過影響“努力”間接作用于個體引起收入差異，但這部分機(jī)會不平等在現(xiàn)實中以努力不平 等形式體現(xiàn)［13］（P62-63）。研究中機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系出現(xiàn)不一致的結(jié)論，可能一部分源自對間 接機(jī)會不平等的忽視。本文認(rèn)為機(jī)會不平等可以分成兩部分來看：“環(huán)境”直接作用于收入的部分為直 接機(jī)會不平等；而“環(huán)境”通過影響“努力”發(fā)揮作用的部分為間接機(jī)會不平等。間接機(jī)會不平等本質(zhì) 上屬于機(jī)會不平等，卻有著努力不平等的表現(xiàn)形式，這樣的性質(zhì)使其具備區(qū)別于直接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì) 增長的影響。在機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長作用的研究中，區(qū)分直接和間接機(jī)會不平等是必要的。但當(dāng)前 并未有研究關(guān)注間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響及其作用機(jī)制。第二，間接機(jī)會不平等在現(xiàn)實中以 努力不平等的形式呈現(xiàn)，而努力不平等正向激勵經(jīng)濟(jì)主體的勞動與投資［9（］ P41-43）。故這部分機(jī)會不平

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·177· 等的提升一定程度上讓人誤以為努力回報提升，進(jìn)而激勵家庭和個體更加努力［14］（P97）。這種激勵作用 一方面影響個體對通過努力獲取成功的判斷，另一方面促進(jìn)家庭和個體進(jìn)行人力資本投資。從這一角 度來看，間接機(jī)會不平等會通過影響個體對努力改變命運(yùn)的判斷，促進(jìn)人力資本投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 第三，間接機(jī)會不平等本質(zhì)是機(jī)會不平等，而機(jī)會不平等加劇降低社會流動預(yù)期［14］（P98），較高的機(jī)會不 平等會削弱家庭背景條件較差的群體向上流動的預(yù)期［15］（P51）。間接機(jī)會不平等的提升意味著處于環(huán) 境優(yōu)勢的個體得到更高的努力回報，間接機(jī)會不平等促進(jìn)人力資本投資的機(jī)制同時意味著社會流動性 減弱。而社會流動減弱不利于經(jīng)濟(jì)增長［16（］ P90）。 綜合第二和第三點分析可推斷，間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用可能在短期內(nèi)是促進(jìn)的，但長期 這種促進(jìn)作用會削弱，即間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用可能是非線性的。故探究機(jī)會不平等與經(jīng) 濟(jì)增長的關(guān)系，需要深入分析間接機(jī)會不平等及其對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制。那么如何驗證間接機(jī)會不 平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制？社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象均由微觀層次的個人經(jīng)濟(jì)行為決定，而 從人力資本等變化探索影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的微觀機(jī)制成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的亮點之一［17］（P37）。 據(jù)此，本文回到個體微觀經(jīng)濟(jì)行為之上，采用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)探究間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)主體對努力的態(tài) 度、人力資本投資的影響。而大量研究已經(jīng)表明，經(jīng)濟(jì)主體的努力和人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長有顯著促 進(jìn)的作用，因而這一思路能夠驗證間接機(jī)會不平等作用于經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制。 本文嘗試從以下三個方面豐富現(xiàn)有研究。首先，本文首次關(guān)注間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響， 并深入考察機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響。其次，為分析清楚間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制， 本文從間接機(jī)會不平等對努力改變命運(yùn)的態(tài)度、對家庭人力資本投資以及對社會流動性的影響三個路 徑進(jìn)行分析。再次，本文從微觀數(shù)據(jù)層面分析機(jī)會不平等對個體微觀激勵的影響，并探究不同群體面對 機(jī)會不平等的投資活動的差異性。已有學(xué)者指出，面對機(jī)會不平等群體可能被動接受現(xiàn)狀，也可能會出 現(xiàn)激勵效應(yīng)［8］（P46）［10］（P385-386）［11］（P1117-1119），但并未對微觀激勵以及這些微觀激勵的群體差異進(jìn) 行驗證，本文將從這個角度豐富現(xiàn)有研究。 二、研究方法及數(shù)據(jù)描述 為實證驗證間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響及作用機(jī)制，本文構(gòu)建間接機(jī)會不平等影響經(jīng)濟(jì)增 長激勵模型，深入探究作用機(jī)制，并對變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)的來源與處理進(jìn)行說明。 （一）實證研究設(shè)計 為探究機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，本文首先構(gòu)造如下基準(zhǔn)模型。 Yit = β0 + β1OPPOit + β2 EFFEit + β3 Zit + μi + μt (1) 模型（1）中被解釋變量 Yit 是經(jīng)濟(jì)增長代理變量，其中 i 表示省份，t 表示年份。核心的解釋變量是機(jī) 會不平等 OPPOit。Zit 是控制變量，包括宏觀經(jīng)濟(jì)中影響增長的因素?；鶞?zhǔn)估計中關(guān)注 β1 和 β2。 本文尤其關(guān)注間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響。為此本文將基準(zhǔn)估計中的機(jī)會不平等進(jìn)一步分 解為直接機(jī)會不平等和間接機(jī)會不平等。 Yit = β0 + β4OP - DIRit + β5 IND - OPit + β2 EFFEit + β3 Zit + μi + μt (2) 模型（2）中將機(jī)會不平等 OPPOit 分解成兩部分：直接機(jī)會不平等 OP - DIRit 和間接機(jī)會不平等 IND - OPit。模型（2）主要關(guān)注 β5。前文分析認(rèn)為間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用可能是非線性的， 為探究這種非線性關(guān)系，本文在模型（2）中加入間接機(jī)會不平等的二次項。機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間 可能存在互為因果關(guān)系，故本文做了豐富的穩(wěn)健性檢驗。 具體機(jī)制分析上，本文從微觀層面著手，主要采用 Probit 模型，探究間接機(jī)會不平等對個體面對努力 的態(tài)度、人力資本投資狀況以及社會地位流動的影響。為得到更可靠的結(jié)果，本文在機(jī)制分析中充分考 慮個體異質(zhì)性、內(nèi)生性等問題，進(jìn)行穩(wěn)健性的估計。

·178· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 （二）變量構(gòu)建與描述性統(tǒng)計 基于計量模型，對被解釋變量、核心解釋變量和控制變量的構(gòu)建及指標(biāo)選取、測算進(jìn)行詳細(xì)說明。 1．機(jī)會不平等的指標(biāo)構(gòu)建。本文的核心解釋變量是機(jī)會不平等，并將機(jī)會不平等拆分為直接機(jī)會 不平等和間接機(jī)會不平等。在機(jī)會不平等測度方法上，本文在 Roemer 機(jī)會不平等框架內(nèi)參考 Bourgui‐ gnon 等和 Ferreira \& Gignoux 提供的方法測度總機(jī)會不平等［12］（P221-225）［18］（ P593-596），隨后借鑒 Pal‐ omino 等的方法分離出直接和間接機(jī)會不平等［4（］ P5-8）。 2．變量介紹。我國自 2011 年開始便涌現(xiàn)大量測度收入的機(jī)會不平等的研究。學(xué)者大多選擇使用 中國綜合社會調(diào)查（CGSS）的數(shù)據(jù)測度中國收入機(jī)會不平等。參考現(xiàn)有研究，本文選用 2003-2017 年中 國綜合社會調(diào)查（CGSS）測度機(jī)會不平等。該調(diào)查數(shù)據(jù)收集社會、家庭和個人層面的數(shù)據(jù)，提供豐富的 個人成就、努力和環(huán)境數(shù)據(jù)。環(huán)境變量中，個體層面變量主要有年齡、年齡的平方①、性別、戶籍信息，家 庭層面的環(huán)境變量主要為父母受教育程度、父親的職業(yè)、父親的政治身份。由于機(jī)會不平等測度需要用 到個體收入數(shù)據(jù)，因此本文保留的是有收入的勞動年齡人口，即將樣本年齡限制在 18-65 歲，并刪除收入 缺失值。本文關(guān)注的重點是在測度出省級機(jī)會不平等指數(shù)之后，將在現(xiàn)實中通過影響努力而發(fā)揮作用 的間接機(jī)會不平等部分分離出來，因此本文還需要刻畫個體的努力變量。參考現(xiàn)有研究，本文選取個體 受教育程度和職業(yè)狀況代理個人的努力［5］（P68-69）［19］（P61-62），這兩個變量的構(gòu)造與前文父親教育和 職業(yè)狀況構(gòu)造一致。測度機(jī)會不平等所需的全部個體數(shù)據(jù)的變量定義及描述性統(tǒng)計見表 1。 表 2 列出 CGSS 調(diào)查年份全國各省不平等指數(shù)的均值。由表 2 可知，2003-2017 年間我國的收入不平 等總體呈現(xiàn)先增加后下降再增加的趨勢。機(jī)會不平等的時間變化趨勢與收入不平等類似，但峰值出現(xiàn) 表 1 變量定義及描述性統(tǒng)計 變量 變量定義/描述 樣本量 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 結(jié)果 個人收入對數(shù) 個體收入取對數(shù) 68455 9.346 1.294 2.079 16.300 變量 年齡 年齡 68459 43.178 12.330 18 65 環(huán)境 0 1 變量 性別 男性取值 1，女性取值 0 68459 0.516 0.500 0 1 戶籍 城市取值 1，農(nóng)村取值 0 68432 0.514 0.500 努力 0 19 變量 父親受教育程度 未受過教育為 0，小學(xué)或私塾為 6，初中為 9，職 66593 5.097 4.563 業(yè)高中、普通高中、中專或者技校為 1，大學(xué)專 0 19 科為 15，大學(xué)本科為 16，研究生及以上為 19 0 1 母親受教育程度 同父親受教育程度定義 67261 3.264 4.194 0 1 0 1 14 歲時父親職業(yè) 0 1 0 19 全職就業(yè) 全職取 1，其他取 0 68459 0.264 0.441 68459 0.039 0.192 0 1 非正式就業(yè) 非正式就業(yè)取 1，其他取 0 68459 0.463 0.499 0 1 68459 0.150 0.357 0 1 務(wù)農(nóng) 務(wù)農(nóng)取 1，其他取 0 68423 9.342 4.253 父親政治身份 中共黨員取 1，其他取 0 受教育程度 同父親受教育程度定義 就業(yè)狀況 全職就業(yè) 全職就業(yè)取 1，其他取 0 68459 0.499 0.500 68459 0.185 0.388 非正式就業(yè) 非正式就業(yè)取 1，其他取 0 68459 0.269 0.444 務(wù)農(nóng) 務(wù)農(nóng)取 1，其他取 0 ① 勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中個體的收入隨著年齡的增長而呈現(xiàn)倒 U 趨勢的“生命周期效應(yīng)”，一般會將年齡取二次項加入收入方程。

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·179· 在 2006 年，取值范圍大概在 0.2 左右。從相對機(jī)會不平等來看，機(jī)會不平等占收入不平等的比重略超過 1/3，這一估計結(jié)果與史新杰等［20］（P33）、萬廣華和張彤進(jìn)［21］（P213）、汪晨等［22］（P76）的研究結(jié)論接近。 Marrero \& Rodríguez［7］（P112-113）研究表明，在機(jī)會不平等程度較低的國家，機(jī)會不平等的絕對值在 0.1 左右；在高機(jī)會不平等的國家，機(jī)會不平等的絕對值在 0.2 左右。由此可以看出，我國屬于高機(jī)會不平等 國家，間接機(jī)會不平等取值大概在 0.07 左右。 表 2 省級不平等指數(shù)的均值 年份 收入不平等 機(jī)會不平等 間接機(jī)會不平等 努力不平等 2003 0.318 0.093 0.036 0.225 2005 0.465 0.198 0.085 0.268 2006 0.455 0.206 0.067 0.250 2008 0.486 0.193 0.086 0.293 2010 0.474 0.168 0.068 0.306 2011 0.454 0.169 0.063 0.286 2012 0.461 0.170 0.07 0.291 2013 0.433 0.157 0.068 0.276 2015 0.488 0.167 0.06 0.322 2017 0.514 0.198 0.081 0.316 注：數(shù)據(jù)源自作者測算。 表 3 變量描述性統(tǒng)計 變量 變量內(nèi)涵 樣本量 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 增長變量 人均 GDP 增長率（%） 195 10.485 3.393 -2.300 22.600 不平等變量 282 0.139 0.089 收入不平等 282 0.458 0.093 0.017 0.797 控制變量 機(jī)會不平等 282 0.172 0.052 0.001 0.482 間接機(jī)會不平等 282 0.068 0.090 0.004 0.456 努力不平等 282 0.283 1.715 7.310 0.571 外商直接投資對數(shù) 282 12.289 0.028 0.006 15.090 282 0.048 2.392 7.440 0.169 失業(yè)率 282 12.576 1.715 7.310 20.310 能源使用對數(shù) 282 12.289 1.026 3.880 15.090 對外直接投資對數(shù) 282 5.566 0.906 3.945 7.782 對外開放對數(shù) 282 8.502 0.621 1.983 9.532 固定資產(chǎn)投資對數(shù) 282 7.474 2.392 7.440 9.276 政府支出對數(shù) 282 12.576 1.657 1.792 20.310 老年人口撫養(yǎng)比 282 6.853 0.696 5.690 10.620 發(fā)明專利授權(quán)量對數(shù) 281 8.239 0.079 0.051 9.306 226 0.131 0.630 0.300 0.692 人口對數(shù) 282 1.335 0.028 0.006 4.030 綠色金融指數(shù) 0.048 0.169 環(huán)境污染治理投資占 GDP 比重 金融發(fā)展規(guī)模 為分析機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文從國家統(tǒng)計局和歷年中國城市統(tǒng)計年鑒中獲取省份層 面的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。2003-2017 年 CGSS 數(shù)據(jù)實際上調(diào)查的是前一年的情況，因而本文計算得到的不平 等指標(biāo)是 2002、2004、2005、2007、2009-2012、2014、2016 年的情況。個體面對機(jī)會不平等改變投資決策 需要時間，為體現(xiàn)相較于不平等而言滯后性的決策對經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文選取的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)是實際微觀 樣本之后一年的數(shù)據(jù)。具體樣本選取時，本文的被解釋變量是各省經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)，選取人均 GDP 增長率

·180· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 做基準(zhǔn)估計。本文還控制影響經(jīng)濟(jì)增長的其他變量：外商直接投資（外商投資企業(yè)投資總額（百萬美元） 取對數(shù)、老年人口撫養(yǎng)比（%）、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）、能源消費(fèi)總量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）取對數(shù)、對外開放度（進(jìn) 出口總額取對數(shù)）、政府支出對數(shù)、固定資產(chǎn)投資額（萬元）取對數(shù)、對外直接投資取對數(shù)、國內(nèi)發(fā)明專利 申請授權(quán)量取對數(shù)、綠色金融指數(shù)（代理區(qū)域性政策）、環(huán)境污染治理投資占 GDP 比重、金融業(yè)增加值（億 元）取對數(shù)、總?cè)丝谌?shù)。變量描述性統(tǒng)計如表 3 所示。 三、基準(zhǔn)估計及穩(wěn)健性檢驗 基于以上構(gòu)建的計量模型，本部分首先進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，驗證間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作 用，其次采取一系列方法對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，以證實本文核心結(jié)論的可靠性。 （一）基準(zhǔn)估計結(jié)果 本文利用 2003-2017 年 CGSS 的數(shù)據(jù)采用固定效應(yīng)估計探究機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系?；鶞?zhǔn) 模型估計結(jié)果列在表 4 的估計（1）-（4）?；鶞?zhǔn)模型中經(jīng)濟(jì)增長變量采用的是人均 GDP 增長率，不平等指 數(shù)采用 MLD 指數(shù)。 表 4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果 變量 MLD 機(jī)會不平等基準(zhǔn)估計 泰爾機(jī)會不平等指標(biāo)穩(wěn)健性檢驗 收入不平等 （1） （2） （3） （4） （5） （6） （7） （8） 機(jī)會不平等 4.271*** 1.758 直接機(jī)會不 （3.23） （1.58） 平等 4.901** 4.508** 間接機(jī)會不 平等 （2.55） （2.22） 間接機(jī)會不 -2.058 0.928 0.857 0.947 平等平方 （-0.34） （0.19） （0.16） （0.23） 努力不平等 12.61* 28.50** 11.05* 31.25** （1.90） （2.15） （1.72） （2.14） -104.4* -128.0* （-1.72） （-1.72） 3.645* 1.507 3.453* 1.052 0.322 1.089 （1.90） （0.60） （1.80） （0.88） （0.20） （0.92） 控制變量 略 略 略 略 略 略 略 略 常數(shù)項 5.455 3.851 -14.50 4.808 7.522 2.108 -16.61 3.106 （0.35） （0.24） （-0.70） （0.30） （0.48） （0.13） （-0.80） （0.20） 樣本量 185 185 185 185 185 185 185 185 r2_w 0.423 0.423 0.424 0.435 0.422 0.431 0.255 0.443 注：括號內(nèi)是 T 值，* p<0.1 ** p<0.05 *** p<0.01。 估計結(jié)果（1）關(guān)注的是收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，估計結(jié)果表明收入不平等顯著增加人均 GDP 增長率。實證估計（2）將收入不平等拆分成機(jī)會不平等和努力不平等，然后進(jìn)行估計。估計結(jié)果表明機(jī) 會不平等和努力不平等均正向影響經(jīng)濟(jì)增長。本文將環(huán)境因素通過作用努力因素而影響經(jīng)濟(jì)增長的間 接機(jī)會不平等從總體機(jī)會不平等中分離出來，更細(xì)致地探討機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，分析估計結(jié) 果列在（3）中?？梢园l(fā)現(xiàn)，間接機(jī)會不平等系數(shù)顯著為正。為探究間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用是 否非線性，本文繼續(xù)加入間接機(jī)會不平等二次項，估計結(jié)果列在（4）中。從估計（4）可知，間接機(jī)會不平 等顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而其二次項系數(shù)顯著為負(fù)，即間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用是非線性的，驗 證了前文的分析。

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·181· （二）穩(wěn)健性檢驗 機(jī)會不平等可能存在內(nèi)生性，本文從遺漏變量、測量誤差和互為因果來分析模型內(nèi)生性問題。 首先，在遺漏變量問題上，本文充分考慮影響宏觀經(jīng)濟(jì)增長的變量，并將之納入估計中。 其次，對于測量誤差造成的內(nèi)生性而言，本文選取的所有宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)均來自 CGSS 及《中國統(tǒng)計年 鑒》，以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在測度機(jī)會不平等的時候，環(huán)境變量和努力變量的選取均參考權(quán)威研究，且 測度出來的機(jī)會不平等值與已有研究基本保持一致。為進(jìn)一步排除測量誤差問題，本文采用泰爾指數(shù) 測度方法構(gòu)建機(jī)會不平等指數(shù)，用以替代基準(zhǔn)估計中的核心變量。估計結(jié)果列在表 4 的（5）（- 8），從估計 結(jié)果可知：間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用顯著為正，其二次項的系數(shù)顯著為負(fù)，更換不平等指標(biāo)后， 依舊得到穩(wěn)健的估計結(jié)果。 最后，處理互為因果關(guān)系較為通用的做法是采用工具變量方法。本文嘗試尋找合適的工具變量進(jìn) 行兩階段最小二乘估計。在本文的估計中，內(nèi)生變量為不平等變量。而不平等往往與歧視密切相關(guān)。 比如，一個地區(qū)的性別歧視狀況尤其是重男輕女的態(tài)度，會造成個體因性別差異而產(chǎn)生結(jié)果差異，這部 分差異顯然符合機(jī)會不平等的定義，但重男輕女的態(tài)度并不會直接影響經(jīng)濟(jì)增長。因此本文認(rèn)為，一個 地區(qū)重男輕女的態(tài)度是不平等可能的工具變量。由于宏觀數(shù)據(jù)中并沒有直接的重男輕女指標(biāo)，故本文 需要構(gòu)建重男輕女的代理變量。重男輕女狀況往往與新生兒性別比以及男女受教育狀況相關(guān)。限于數(shù) 據(jù)可得性，本文采用一個省的男女相對受教育狀況代理重男輕女狀況。選取該變量的理由如下：首先， 在重男輕女的地區(qū)，個體比較傾向于對男性進(jìn)行教育投資，因此對該地原住民來說，男性往往有更多的 教育機(jī)會。其次，重男輕女地區(qū)的女性地位相對較低，因而有能力的女性往往會選擇流動到性別更加平 等的地區(qū)，這種流動會造成重男輕女地區(qū)留存的個體中男女受教育程度差距進(jìn)一步拉大。鑒于此，本文 采用一個省未上過學(xué)的男性人口數(shù)量與未上過學(xué)的女性人口數(shù)量比值除以該省男性人口與女性人口 比，構(gòu)造工具變量。國家統(tǒng)計局有給出各省歷年 6 歲及 6 歲以上男性、女性人口數(shù)（人口抽樣調(diào)查）（人） 和 6 歲及 6 歲以上未上過學(xué)男性、女性人口數(shù)（人口抽樣調(diào)查）（人），可用于計算重男輕女指標(biāo)。該數(shù)據(jù) 2010 年存在缺失值，為減少樣本損失，本文采用 2009 和 2011 年的均值代理 2010 年的樣本取值情況，然 后將構(gòu)造的工具變量用于兩階段最小二乘估計，結(jié)果列在表 5。 這一估計中重點關(guān)注間接機(jī)會不平等的取值。由估計結(jié)果可知，MLD 不平等指數(shù)和泰爾不平等指 表 5 穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果 變量 MLD 不平等指數(shù) 泰爾不平等指數(shù) 間接機(jī)會不平等 86.25*** 87.84*** （2.84） （2.77） 努力不平等 3.543 1.505 （1.08） （0.73） 直接機(jī)會不平等 -47.99** -34.39** 控制變量 常數(shù)項 （-2.43） （-2.17） 樣本量 略 略 F test of excluded instruments -39.13 -52.74* Cragg-Donald Wald F value （-1.42） （-1.73） 185 185 13.72 12.34 13.724 12.342 注：括號內(nèi)是 Z 值，* p<0.1，** p<0.05，*** p<0.01。

·182· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 數(shù)估計中，一階段 F 值和 Cragg-Donald Wald 檢驗 F 值均大于 10，故不存在弱工具變量問題，工具變量選 取是合理的。估計結(jié)果表明，間接機(jī)會不平等系數(shù)顯著為正，與基準(zhǔn)估計中系數(shù)符號一致。 四、機(jī)制分析 本文嘗試從微觀機(jī)制上分析間接機(jī)會不平等如何影響經(jīng)濟(jì)增長。如前文所述，本文分析認(rèn)為，間接 機(jī)會不平等會影響個體對努力改變命運(yùn)的態(tài)度、增加個體的人力資本投資，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì) 增長，然而間接機(jī)會不平等增長的本身意味著人力資本的代際傳遞，因而間接機(jī)會不平等的增加會增強(qiáng) 社會固化，不利于經(jīng)濟(jì)增長。故間接機(jī)會不平等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是這種促進(jìn)作用隨著間接機(jī)會不平等 的提升而削弱。為驗證以上三種機(jī)制，本文采用 CGSS 微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，選取個體對命運(yùn)的態(tài)度、個體教育 和投資活動以及社會地位變化的代理變量，結(jié)合省級機(jī)會不平等指數(shù)，利用 Probit 模型探究間接機(jī)會不 平等的變化對這些變量的影響。 （一）間接機(jī)會不平等與個體激勵 個體對努力的激勵提升，可以反映在對命運(yùn)和成功的態(tài)度上。CGSS 中有關(guān)于個體對努力是否能夠 改變命運(yùn)的調(diào)查。CGSS2003、2005、2013、2015 年進(jìn)行過以下調(diào)查“您是否同意以下說法——在我們這 個社會，工人和農(nóng)民的后代與其他人的后代一樣，有同樣多的機(jī)會成為有錢人”，CGSS2006 年調(diào)查了“成 功因素，命運(yùn)的重要性”，CGSS2010 年調(diào)查了“人類能夠改變自己命運(yùn)的機(jī)會微乎其微”。本文采用這三 個調(diào)查變量來探究間接機(jī)會不平等與個體激勵的關(guān)系。 首先定義 ngzneffort 為“您是否同意以下說法-在我們這個社會，工人和農(nóng)民的后代與其他人的后代 一樣，有同樣多的機(jī)會成為有錢人”變量，其取值 0 時為不同意，取值為 1 時為同意，由此獲取 2003、2005、 2013、2015 年間的個體激勵數(shù)據(jù)。令 Success 為“成功因素：命運(yùn)”變量，具體賦值根據(jù)問卷中的回答構(gòu) 建。原始數(shù)據(jù)中該變量取值為 1-5，取值 1 具有決定性作用，取值 2 非常重要，取值 3 比較重要，取值 4 不 太重要，取值 5 一點都不重要。本文令取值 1-3 時 success 取值 0，即命運(yùn)對成功很重要，取值 4-5 時 suc‐ cess 取值為 1，即命運(yùn)對成功不重要。定義 fate 為“人類能夠改變自己命運(yùn)的機(jī)會微乎其微”變量。該變 量原始數(shù)據(jù)取值 1-5，取值 1 完全同意，取值 2 同意，取值 3 既不同意也不反對，取值 4 不同意，取值 5 完全 不同意。令原始取值 1 和 2 時候，fate 賦值 1，即認(rèn)命，原始值取值 3、4、5 時 fate 賦值 0，即不同意。具體的 描述性統(tǒng)計信息如表 6 所示。由表 6 可知，在 CGSS 調(diào)研中，80% 左右的中國人認(rèn)為工人與農(nóng)民的后代與 其他人的后代有同樣多的機(jī)會成為有錢人，68% 的人認(rèn)為命運(yùn)對成功不重要，僅 16% 左右的中國人認(rèn)為 人們改變命運(yùn)的機(jī)會微乎其微。而命運(yùn)和農(nóng)民工、農(nóng)民身份都是不受個體控制的環(huán)境因素，大部分中國 人認(rèn)為這些環(huán)境因素不能阻止個人和后代改變命運(yùn)、取得成功。因此，大部分中國人不相信命運(yùn)決定 論，面對機(jī)會不平等，很可能采取的行為是出現(xiàn)激勵效應(yīng)，增加投資，由此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 為探究間接機(jī)會不平等對個體激勵的作用，本文采用 probit 估計分析間接機(jī)會不平等與個體激勵的 關(guān)系，估計結(jié)果列在表 7。表 7 中估計（1）-（3）的不平等變量為 MLD 指標(biāo)，（4）-（6）為泰爾不平等指數(shù)的 穩(wěn)健性檢驗。由估計結(jié)果（1）和（4）可知，直接機(jī)會不平等降低了個體認(rèn)為“工人和農(nóng)民的后代與其他人 表 6 變量描述性統(tǒng)計 變量名 年份 樣本量 均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 2003 5496 0.762 0.426 0 1 ngzneffort 2005 10372 0.819 0.385 0 1 2013 10447 0.758 0.428 0 1 success 2015 10847 0.750 0.433 0 1 fate 2006 9439 0.681 0.466 0 1 2010 3852 0.169 0.375 0 1

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·183· 的后代一樣，有同樣多的機(jī)會成為有錢人”判斷的概率，估計系數(shù)在 10% 水平上顯著，而間接機(jī)會不平等 則顯著增加這種概率。估計（2）和（5）中被解釋變量為 fate。結(jié)果顯示，而直接機(jī)會不平等的提升顯著強(qiáng) 化人類無法改變自己命運(yùn)的判斷。間接機(jī)會不平等系數(shù)不顯著。在（3）和（6）中被解釋變量為命運(yùn)對成 功的重要性。估計顯示，間接機(jī)會不平等提升增加個體對命運(yùn)對成功不重要的判斷。 表 7 作用機(jī)制檢驗結(jié)果（一） 變量 （1） MLD 機(jī)會不平等 （3） （4） 泰爾機(jī)會不平等 （6） ngzneffort （2） success ngzneffort （5） success 努力 fate fate -2.462*** 不平等 -0.0251 （-4.19） 直接機(jī)會不平等 （-0.11） -5.168** -2.137*** -0.0221 -6.320** -5.983*** （-2.47） （-4.55） （-0.17） （-2.51） （-5.35） 間接機(jī)會不平等 -1.253* 9.378** 4.074*** 控制變量 （-1.91） 7.896*** -4.548*** -1.253** （2.53） （3.36） 6.858*** （2.63） （-4.99） （-1.97） 控制 （6.11） -5.622 1.340 5.994*** 7.112*** （-1.38） 控制 控制 （0.40） （4.46） （6.34） 0.501*** 控制 （5.45） 控制 控制 控制 控制 8301 時間固定效應(yīng) 控制 控制 0.404 （0.70） 0.0333 省份固定效應(yīng) 控制 控制 控制 控制 2800 常數(shù)項 0.649*** 0.128 0.593*** 0.647*** 樣本量 （5.60） （0.26） （6.35） （5.78） 0.0801 2800 15046 8301 15046 偽 R2 0.0311 0.0801 0.0333 0.0311 注：括號內(nèi)是 Z 值，* p<0.1，** p<0.05，*** p<0.01。 本文的不平等變量是省級指標(biāo)，而個體對命運(yùn)態(tài)度是微觀調(diào)查。一般情況下，宏觀的變量會對微觀 變量有一定的影響，但是微觀變量很難對宏觀變量發(fā)揮作用，因此本文認(rèn)為這部分的估計中不太可能存 在互為因果的情況①。 總的來說，本文分析認(rèn)為，間接機(jī)會不平等的提升能夠增加個體通過努力改變命運(yùn)獲取成功的判 斷，因此對個體努力有激勵作用。在這種激勵下，個體面對間接機(jī)會不平等，可能會更加努力奮斗，增加 人力資本投資，由此經(jīng)濟(jì)活力得以提升，這種作用對經(jīng)濟(jì)增長而言是有促進(jìn)作用的。 （二）間接機(jī)會不平等與個體投資 前文分析指出，間接機(jī)會不平等會增加個體的人力資本投資，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 為驗證這一機(jī)制，本文關(guān)注間接機(jī)會不平等對個體人力資本投資活動的作用。從文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，群體 面對機(jī)會不平等存在的態(tài)度也會影響經(jīng)濟(jì)增長，不同的群體面對機(jī)會不平等的態(tài)度可能存在差異。故 本文按群體進(jìn)行分組估計，探究不同群體面對機(jī)會不平等時人力資本投資是否存在差異。本文采用兩 種分組方式：第一種方式是按個體對努力改變命運(yùn)的態(tài)度做分組；第二種方式是將機(jī)會不平等計算中使 用到的環(huán)境變量提取主成分，構(gòu)造環(huán)境虛擬變量，以該主成分的均值為限，均值之上取值為 1 代表個體屬 于處于環(huán)境優(yōu)勢的個體，均值之下取值為 0 代表個體屬于環(huán)境劣勢的個體，做分組估計。 結(jié)合 CGSS 提供的調(diào)查數(shù)據(jù)，本文從個體去年是否有教育支出考察個體人力資本投資情況，并實證 ① 為提供更穩(wěn)健的結(jié)果，本文以 2005 年的間接機(jī)會不平等指標(biāo)為工具變量做 IV 估計。IV 估計的結(jié)果表明，至少機(jī)會不平等的估計是穩(wěn)健的。限 于篇幅，本文并未列出該估計結(jié)果，感興趣的讀者可聯(lián)系作者獲取。

·184· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 分析間接機(jī)會不平等與人力資本投資的關(guān)系。其中是否有教育支出虛擬變量根據(jù) 2006、2010 和 2015 年 CGSS 調(diào)查中教育支出數(shù)據(jù)而建立，當(dāng)去年個體沒有教育支出的時候該虛擬變量取值 0，當(dāng)去年教育支出 不為 0 的時候，該虛擬變量取值為 1，數(shù)據(jù)顯示有教育支出和無教育支出的群體規(guī)模相當(dāng)。 表 8 考察機(jī)會不平等與是否有教育支出的關(guān)系，采用 probit 模型估計，（1）（- 3）列出 MLD 機(jī)會不平等 與是否有教育支出的估計，（4）-（6）是泰爾指數(shù)機(jī)會不平等的穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果。從估計結(jié)果表明， 直接機(jī)會不平等有降低教育支出的可能性，而努力不平等和間接機(jī)會不平等顯著增加教育支出可能性。 按個體對努力改變命運(yùn)的態(tài)度做分組的估計中，由于僅在 2015 年個體對努力改變命運(yùn)的態(tài)度做分組和 教育支出同時有有效值，該估計的樣本較少，估計表明，努力不平等和直接機(jī)會不平等顯著負(fù)向影響教 育支出，而間接機(jī)會不平等系數(shù)顯著，且不同組別之間不存在顯著差異，泰爾指數(shù)估計結(jié)果是一致的。 按照個體所處環(huán)境分組的估計與基準(zhǔn)估計一致，不同組別之間不存在顯著差異，且在不同的不平等指數(shù) 估計中結(jié)果穩(wěn)健。 表 8 作用機(jī)制檢驗結(jié)果（二） 變量 基準(zhǔn)估計 MLD 不平等指數(shù) 環(huán)境分組 基準(zhǔn)估計 泰爾不平等指數(shù) 環(huán)境分組 （1） 態(tài)度分組 （3） （4） 態(tài)度分組 （6） 努力不平等 （2） （5） 0.412*** -3.010*** 0.437*** -0.188*** -1.544*** -0.182*** 直接機(jī)會不平等 （5.68） （-9.49） （4.43） （-3.87） （-7.41） （-2.77） -5.446*** -3.223*** -5.701*** -4.745*** -5.249*** -4.939*** 間接機(jī)會不平等 （-33.08） （-3.41） （-25.71） （-32.36） （-6.48） （-25.24） 努力不平等與虛擬 5.281*** 5.184*** 5.752*** 3.851*** 5.524*** 4.192*** （25.26） （4.56） （20.27） （19.44） （5.47） （15.66） 變量交互項 0.233 0.0649 直接機(jī)會不平等與 控制 （0.64） 0.102 控制 （0.27） 0.376 虛擬變量交互項 1.702*** 1.003 （0.67） 1.899*** 1.048 （1.22） 間接機(jī)會不平等與 （40.86） （0.92） （47.87） （1.13） 虛擬變量交互項 0.775 0.468 1.319 0.165 19040 （0.60） （1.34） 19040 （1.15） （0.39） 控制變量 -0.157 常數(shù)項 控制 （-0.36） 控制 0.118 樣本量 3.462*** 3.139*** （1.15） （17.11） 控制 （16.22） 1.598*** 控制 2236 （28.13） 2448 1.792*** （33.03） 18133 0.0751 18133 偽 R2 0.0294 0.0804 0.0320 0.0284 0.0307 注：括號內(nèi)是 Z 值，* p<0.1，** p<0.05，*** p<0.01。 （三）間接機(jī)會不平等與社會流動 本文認(rèn)為，間接機(jī)會不平等的提升本質(zhì)上屬于機(jī)會不平等程度的加重，同時也意味著社會流動性減 弱。為分析間接機(jī)會不平等與社會流動性的關(guān)系，本文采用 2008-2017 年 CGSS 調(diào)查中涉及的“10 年前 個體所處社會地位”與“當(dāng)前個體社會地位”主觀判斷之間的變動程度來代理社會地位流動情況。社會 地位向上流動和向下流動均屬于社會地位的流動狀況，因此本文首先用個體 10 年前社會地位和當(dāng)前社 會地位主觀判斷之間的差值絕對值代理社會地位流動性，該值越大，則表明社會流動性越強(qiáng)。 本文首先做間接機(jī)會不平等與社會地位流動絕對值的估計。同時社會地位向上流動和向下流動具 有不同的意義，為區(qū)分機(jī)會不平等對社會地位向上和向下流動的差異，本文還構(gòu)造虛擬變量，當(dāng) 10 年前

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·185· 社會地位比當(dāng)前社會地位主觀判斷低，則該虛擬變量取值為 1，代表社會地位向上流動，否則取 0，然后根 據(jù)該虛擬變量做間接機(jī)會不平等與社會地位流動絕對值的分組估計，并均采用 MLD 和泰爾不平等指數(shù) 估計進(jìn)行，估計結(jié)果見表 9。分析表 9 可以發(fā)現(xiàn)，間接機(jī)會不平等顯著減少社會流動情況。分組估計結(jié) 果表明，對向下流動的群體來說，間接機(jī)會不平等對其社會地位的向下流動的作用是減弱的，但這種作 用在向上流動的群體中存在顯著差異，且 F 檢驗表明，對向上流動的群體來說，間接機(jī)會不評等對其社 會地位流動的作用不顯著異于 0。綜合來看，間接機(jī)會不平等會降低社會流動狀況，總的來說這種作用 主要體現(xiàn)在降低群體社會地位的下降上，但對個體社會地位的提升并沒有顯著作用。這意味著間接機(jī) 會不平等會加劇社會地位固化，不利于社會流動，驗證前文分析。 表 9 作用機(jī)制檢驗結(jié)果（三） 變量 MLD 不平等指數(shù) 泰爾不平等指數(shù) 直接機(jī)會不平等 （1） （2） （3） （4） 間接機(jī)會不平等 1.111*** 1.020*** 0.992*** 0.912*** 努力不平等 （5.48） （6.08） （5.99） （6.67） 直接機(jī)會不平等與虛擬 -0.575*** -0.633*** -0.379* -0.531*** 變量交互 間接機(jī)會不平等與虛擬 （-2.60） （-3.53） （-1.78） （-3.10） 變量交互 0.0790 0.160*** 0.0120 0.0347 （1.12） （2.79） （0.28） （1.01） -1.442*** -1.184*** （-5.46） （-5.65） 1.023*** 0.918*** （3.25） （3.39） 努力不平等與虛擬變量 0.140 0.167*** 交互 （1.45） （2.74） 控制變量 略 略 略略 時間固定效應(yīng) 控制 控制 控制 控制 省份固定效應(yīng) 控制 控制 控制 控制 常數(shù)項 1.177*** 0.0603** 1.190*** 0.0874*** （30.49） （1.98） （31.92） （3.00） 樣本量 69335 69335 69335 69335 注：括號內(nèi)是 T 值，* p<0.1，** p<0.05，*** p<0.01。 五、結(jié)論與政策建議 本文研究間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用，并探討間接機(jī)會不平等發(fā)揮作用的機(jī)制。利用中國 綜合社會調(diào)查（CGSS）2003-2017 年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，間接機(jī)會不平等顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但間接機(jī)會不 平等二次項顯著抑制經(jīng)濟(jì)增長，直接機(jī)會不平等顯著抑制經(jīng)濟(jì)增長，這一結(jié)果在穩(wěn)健性檢驗下依舊顯 著。本文分析認(rèn)為間接機(jī)會不平等之所以能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，主要是間接機(jī)會不平等在現(xiàn)實中以努力不 平等的形式體現(xiàn)，因而間接機(jī)會不平等的提升一定程度上讓個體認(rèn)為努力回報提升，進(jìn)而增加努力改變 命運(yùn)的信心，增加人力資本投資。機(jī)制分析表明，間接機(jī)會不平等會增加個體對努力改變命運(yùn)的信心， 同時增加個體的教育投入，驗證了本文的分析。雖然間接機(jī)會不平等有著努力不平等的表現(xiàn)形式，但是 其本質(zhì)是機(jī)會不平等，間接機(jī)會不平等的提升意味著處于環(huán)境優(yōu)勢的個體得到更多的經(jīng)濟(jì)回報，因而間 接機(jī)會不平等的提升會造成環(huán)境優(yōu)勢的個體得到更多的經(jīng)濟(jì)回報，進(jìn)而加劇社會固化。機(jī)制分析第三 部分驗證這一觀點：實證結(jié)果顯示，間接機(jī)會不平等會降低社會流動狀況，且這一降低作用主要體現(xiàn)在

·186· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 減少社會地位的向下流動，對社會地位向上流動則不顯著。因此間接機(jī)會不平等對經(jīng)濟(jì)增長的作用隨 著間接機(jī)會不平等程度的增加而削弱。 針對上述結(jié)論，本文從以下幾個方面提出相關(guān)政策建議： 第一，直接機(jī)會不平等會顯著降低個體通過努力改變命運(yùn)的激勵。因而機(jī)會不平等不僅意味著社 會不公平，還會造成個體缺乏努力意愿。間接機(jī)會不平等因其努力不平等的展現(xiàn)形式，其能刺激個體努 力意愿。但其本質(zhì)上是機(jī)會不平等，其提升也是社會不公平的體現(xiàn)。因此，要關(guān)注社會中的機(jī)會不平等 現(xiàn)象，促進(jìn)社會公平，讓個體能夠有公平的發(fā)展環(huán)境。 第二，關(guān)注環(huán)境劣勢群體努力機(jī)會均等。機(jī)會均等的相關(guān)研究表明，不受個體控制的環(huán)境因素造成 的收入差距是不公平的，需要被控制，而努力造成的收入差距則有利于激勵個體努力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 但是現(xiàn)實中個體努力的機(jī)會也受環(huán)境因素的影響。環(huán)境劣勢群體，如低收入群體、偏遠(yuǎn)地區(qū)的人群等， 往往在努力機(jī)會上就處于弱勢地位。因而促進(jìn)社會公平，不僅需要關(guān)注環(huán)境因素直接造成的收入差異， 還需要關(guān)注環(huán)境弱勢群體的努力機(jī)會，為每個人提供公平的發(fā)展機(jī)會。 第三，促進(jìn)教育機(jī)會公平，讓不同環(huán)境的個體擁有公平的受教育機(jī)會。Roemer 在機(jī)會不平等分析 框架中，教育被認(rèn)為是努力因素。因而個體的教育回報差異是努力不平等的表現(xiàn)形式。但是間接機(jī)會 不平等分析結(jié)論表明，個體的受教育機(jī)會也受環(huán)境因素的影響，若處于不同環(huán)境的個體擁有不同的受教 育機(jī)會，則教育回報差異本身包含著環(huán)境因素造成的教育差異。此時的教育回報差異包含機(jī)會不平等， 在這一背景下教育回報的提升很可能蘊(yùn)含著間接機(jī)會不平等的提升，實際上不利于社會公平和教育的 代際流動。因而讓不同環(huán)境的個體擁有同樣的受教育機(jī)會是促進(jìn)教育機(jī)會公平需要考慮的問題，且在 此基礎(chǔ)上的教育回報差異才是努力回報差異。 第四，關(guān)注間接機(jī)會不平等對社會流動的負(fù)向作用。間接機(jī)會不平等雖然會促進(jìn)個體的教育投資， 增加個體努力意愿，但卻不利于社會流動，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用在長期削弱。因此不能因為間接機(jī)會 不平等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長便不重視解決間接機(jī)會不平等。 參考文獻(xiàn) [1] 王一鳴 . 百年大變局、高質(zhì)量發(fā)展與構(gòu)建新發(fā)展格局 . 管理世界，2020，（12）. [2] 呂光明，徐曼，李彬 . 收入分配機(jī)會不平等問題研究進(jìn)展 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2014，（8）. [3] J. E. Roemer. Equality of Opportunity. Massachusetts London: Harvard University Press, 1998. [4] J. C. Palomino, G. A. Marrero, J. G. Rodríguez. Channels of Inequality of Opportunity: The Role of Education and Occupa‐ tion in Europe. Social Indicators Research, 2019, 3 . [5] 李瑩，呂光明 . 中國機(jī)會不平等的生成源泉與作用渠道研究 . 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2019，（9）. [6] Sen A. Inequality Reexamined. Oxford US: Oxford University Press, 1992. [7] Marrero G A, Rodríguez J G. Inequality of Opportunity and Growth. Journal of Development Economics, 2013, 104 . [8] 石大千 . 收入不平等影響經(jīng)濟(jì)增長的雙邊效應(yīng)——機(jī)會不平等和努力不平等的不同作用 . 財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2018，（8）. [9] 雷欣，程可，陳繼勇 . 收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的再檢驗 . 世界經(jīng)濟(jì)，2017，（3）. [10] Fang H, Norman P. Government‐mandated Discriminatory Policies: Theory and Evidence. International Economic Review, 2006, 47(2) . [11] 佐藤宏，李實 . 中國農(nóng)村地區(qū)的家庭成份、家庭文化和教育 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2008，（4）. [12] Ferreira F H G, Gignoux J. The Measurement of Educational Inequality: Achievement and Opportunity. The World Bank Economic Review, 2014, 28(2) . [13] 李瑩，呂光明 . 我國城鎮(zhèn)居民收入分配機(jī)會不平等因何而生 . 統(tǒng)計研究，2018，（9）. [14] 郭晨，張衛(wèi)東 . 收入不平等對企業(yè)創(chuàng)新的影響及機(jī)制分析——基于機(jī)會不平等與努力不平等理論視角 . 中央財經(jīng)大學(xué) 學(xué)報，2019，（6）. [15] 陳曉東，張衛(wèi)東 . 機(jī)會不平等與社會流動預(yù)期研究——基于 CGSS 數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析 . 財經(jīng)研究，2018，44（5）.

葉 琴 等：收入的間接機(jī)會不平等與經(jīng)濟(jì)增長 ·187· [16] 唐世平 . 社會流動、地位市場與經(jīng)濟(jì)增長 . 中國社會科學(xué), 2006，（3）. [17] 葉初升 . 尋求發(fā)展理論的微觀基礎(chǔ)——兼論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的形成 . 中國社會科學(xué)，2005，（4）. [18] F. Bourguignon, F. H. G. Ferreira, M. Menéndez. Inequality of Opportunity in Brazil. Review of Income and Wealth, 2007, 53(4) . [19] 羅良文，茹雪 . 我國收入分配中的機(jī)會不平等問題研究——基于 CGSS 2008-2015 年數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù) . 中國軟科學(xué), 2019，（4）. [20] 史新杰，衛(wèi)龍寶，方師樂等 . 中國收入分配中的機(jī)會不平等 . 管理世界，2018，（3）. [21] 萬廣華，張彤進(jìn) . 機(jī)會不平等與中國居民主觀幸福感 . 世界經(jīng)濟(jì)，2021，44（5）. [22] 汪晨，張彤進(jìn)，萬廣華 . 中國收入差距中的機(jī)會不均等 . 財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2020，41（4）. Indirect Income Opportunity Inequality and Economic Growth Ye Qin（Zhongnan University of Economics and Law） Ye Chusheng（Wuhan University） Abstract In Roemer's framework of unequal opportunities, inequality of opportunities caused by envi‐ ronmental factors is unfair and inhibits economic growth, while effort inequality is considered fair and pro‐ motes economic growth. The environment will act on efforts and cause income differences. This apparent ef‐ fort inequality is essentially indirect opportunity inequality. This paper splits opportunity inequality into di‐ rect and indirect opportunity inequality and then analyses the relationship of opportunity inequality and eco‐ nomic growth. Research shows that direct inequality of opportunity inhibits while indirect inequality of op‐ portunity promotes economic growth, and the quadratic term of indirect opportunity inequality has a signifi‐ cant negative effect on economic growth. Mechanism analysis shows that indirect opportunity inequality will enhance people's judgment that hard work can change fate and promote individual human capital investment. However, indirect opportunity inequality intensifies social solidification, which is not conducive to social mo‐ bility. When using policies to promote social equity, we should pay attention to the opportunity inequality covered by the effort inequality and the effort opportunity and return equity of environmentally disadvantaged groups. Key words opportunity inequality; indirect opportunity inequality; direct opportunity inequality; eco‐ nomic growth; social justice ■ 收稿日期 2021-10-09 ■ 作者簡介 葉 琴，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師；湖北 武漢 430073； 葉初升，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；湖北 武漢 430072。 ■ 責(zé)任編輯 桂莉

第 75 卷第 5 期 2022 年 9 月 Vol. 75 No. 5 Sept. 2022 188~198 DOI：10.14086/j.cnki.wujss.2022.05.016 中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的 生成演變及其改革調(diào)適 田毅鵬 摘 要 長期以來，學(xué)界關(guān)于中國國企“單位依賴”現(xiàn)象的研究多持一種先入為主的批 判取向，將其歸諸單位體制及組織與生俱來的痼疾。但事實上，在后發(fā)現(xiàn)代化國家趕超式的 發(fā)展中，依托于大型組織的“組織依賴”乃是一種普遍存在的現(xiàn)象。這種組織依賴現(xiàn)象往往 發(fā)生在大型組織內(nèi)部，形成一種典型的“體制—制度性”依賴。而我國在第一個五年計劃時 期（下文簡稱“一五”）形成的國企典型單位制，以及由此而衍生出的“單位依賴”遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出傳 統(tǒng)單一的“私人互惠式”庇護(hù)和個體間互助，而帶有典型的體制性保護(hù)和平均主義特點，在賦 予單位共同體父愛溫情的同時，也壓抑了企業(yè)的發(fā)展活力。將“單位依賴”置于 20 世紀(jì)晚期 中國社會改革變遷的背景下，我們會發(fā)現(xiàn)“單位依賴”業(yè)已發(fā)生了結(jié)構(gòu)變化和轉(zhuǎn)型，舊有的依 賴結(jié)構(gòu)被打破，并賦予國企以發(fā)展動力，但也衍生出個人與組織關(guān)系疏離、企業(yè)歸屬感低下、 干群關(guān)系緊張等問題。如何在賦予企業(yè)以發(fā)展活力、推進(jìn)國企做大做強(qiáng)的同時，構(gòu)建起和諧 的企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，加強(qiáng)國企廉政建設(shè)，成為解決問題的關(guān)鍵。 關(guān)鍵詞 國企單位“；單位依賴”結(jié)構(gòu)；干群關(guān)系；國企廉政風(fēng)險；企業(yè)歸屬感 中圖分類號 C91 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1672-7320（2022）05-0188-11 基金項目 吉林大學(xué)廉政智庫創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)項目（2017LZZKY007）；國家社會科學(xué)基 金重點項目（18ASH010） 20 世紀(jì)八九十年代，在單位制研究發(fā)軔的早期，便有學(xué)者針對以國企單位組織為代表的“單位依賴” 現(xiàn)象展開研究，他們運(yùn)用資源依賴?yán)碚撟鳛檠芯糠治隹蚣?，?qiáng)調(diào)資源與依賴的實質(zhì)關(guān)聯(lián)性，認(rèn)為“在這種 社會情境之中，人們的社會行為由于需要獲取特定的資源以及實現(xiàn)特定的期望而不得不受制于某一個 特定的社會群體或個人。當(dāng)人們?yōu)榱藵M足特定的需求，實現(xiàn)特定的社會、經(jīng)濟(jì)和政治的目標(biāo)而別無選擇 地仰賴于某一個社會集團(tuán)或他人行為取向的時候，依賴的情境就會產(chǎn)生出來”［1］（P46-65）。與一般意義 上的心理依賴不同，“單位依賴”是依托于單位組織和制度確立起來的，是一種典型的組織—制度依賴。 而如果以 20 世紀(jì) 80 年代改革開放以來單位制改革為時間節(jié)點，我們會發(fā)現(xiàn)“單位依賴”結(jié)構(gòu)前后兩個階 段的變化，圍繞著單位組織“依賴結(jié)構(gòu)”變動而展開的分析，為我們深入理解單位組織的內(nèi)部關(guān)系和單位 社會提供了非常重要的研究視角。 一、國企“單位依賴”的發(fā)生及其共同體特征 從國企“單位依賴”現(xiàn)象發(fā)生及演進(jìn)的過程看，早在單位制起源發(fā)端期便已出現(xiàn)，主要表現(xiàn)為由國企 身份地位而衍生出來的“單位依賴”、單位福利依賴和干群之間的依賴等，其中既有組織體制下沉式“單 位依賴”，也有基于單位熟人社會而衍生出的個體之間的相互依賴。簡而言之，在“國家—單位—個人” 的縱向體系中，“單位依賴”的實質(zhì)是國家依賴，是由單位體制和組織所承載的各種保護(hù)政策直接影響作

田毅鵬：中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的生成演變及其改革調(diào)適 ·189· 用下的產(chǎn)物。 （一）由職業(yè)身份而衍生出來的“單位依賴” 在單位社會中，國企單位組織成員擁有其固定的社會身份，由其單位身份而衍生出的資源獲得是全 方位的。第一，與體制外群體相比，國企單位人的體制內(nèi)身份占據(jù)著較為明顯的優(yōu)勢地位。根據(jù)新中國 建立初期奠基的勞動就業(yè)制度，“勞動者一旦經(jīng)國家各級勞動人事部門正式分配、安排招收錄用到國營 企業(yè)事業(yè)單位工作，便終身為國家職工，只要不因過失而開除，不再失業(yè)”［2］（P79）；“勞動者的職業(yè)穩(wěn)定。 固定工制度使勞動者一旦有了職業(yè)，就能長期穩(wěn)定。勞動者不用擔(dān)心會被辭退，為重新找職業(yè)而奔走。 即使是本企業(yè)關(guān)停了，也會得到妥善的安排”［3］（P28-32）。而且，在單位組織內(nèi)部，相對于集體企業(yè)職工， 典型單位制背景下的單位組織成員，獲得了一種更加全面、更富有體系化的一種體制性保護(hù)。20 世紀(jì) 90 年代，邊燕杰等學(xué)者以城市住房為切入點的實證研究，發(fā)現(xiàn)企事業(yè)單位與中國人社會地位之間的關(guān)聯(lián)， 認(rèn)為中國迄今為止的住房改革措施都是以“單位”為中介的，從而揭示出“中國城市居民住房與其所屬工 作單位的關(guān)系，以及單位在住房商品化、社會化改革中所處的地位和作用”［4］（P83-95）?？梢?，與其他類 型的組織依賴不同，“單位依賴”是一種典型的基于體制和組織而生發(fā)出來的依賴現(xiàn)象，其運(yùn)作主要是依 托于“國家—單位—個人”縱向調(diào)控動員體系，尤其是依靠單位這一復(fù)合性組織加以展開，是“一種取代 了與傳統(tǒng)家庭親屬保障相應(yīng)的‘家—國’觀念的組織”，并因此成為“家族保障的替代”［5］（P82-87）。第二， 單位人的身份地位帶有一定的繼承性和傳遞延展性。20 世紀(jì) 60 年代初期，在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到困難的 背景下，為了解決職工家屬工作問題，各國企單位開始實行自救，開啟了“家屬革命化”的過程，單位職工 的家屬被陸續(xù)納入單位附設(shè)的家屬“五七廠”體系之中。到 20 世紀(jì) 70 年代末，因知識青年返城后的就業(yè) 問題，國企開始以廠辦大集體形式安排單位子女就業(yè)。在此后的時間里，單位人的子女也在一定條件下 獲得了接班資格和廠辦大集體就業(yè)的機(jī)會，造就出單位組織中“復(fù)數(shù)單位人”的結(jié)構(gòu)構(gòu)造，使得“單位依 賴”變得愈發(fā)堅實。 （二）“單位福利依賴” 單位制建立之初，在社會資源總量不足的情況下，國家基本上是循著“國家—單位—個人”這一縱向 聯(lián)結(jié)體系進(jìn)行社會動員和資源分配的，作為國企的單位在其中扮演了非常重要的角色，其核心的運(yùn)作方 式便是所謂的單位福利。由單位福利構(gòu)成的福利資源成為體制保護(hù)的重要內(nèi)容。值得提出的是，這里 所說的單位福利既包括作為企業(yè)勞動保護(hù)和員工基本福利所構(gòu)成的那種常態(tài)意義上的員工福利，也包 含在低工資的背景下由企業(yè)為職工提供的包括住房、子女教育、醫(yī)療、食堂、浴室、電影院等福利待遇和 服務(wù)，“這種內(nèi)部服務(wù)機(jī)構(gòu)的財務(wù)收支納入單位的預(yù)算，并不自負(fù)盈虧，實際上是以社會福利的形式向單 位成員提供服務(wù)”［6］（P71-88）。隨著時間的推移，更包括單位利用自己的領(lǐng)域優(yōu)勢，通過國企自身的創(chuàng)收 活動獲得并實施內(nèi)部分配的單位福利。在現(xiàn)實中，單位福利發(fā)端于物質(zhì)匱乏時期，作為補(bǔ)助單位員工物 質(zhì)生活資源匱乏而展開的一種創(chuàng)收活動，在多數(shù)情況下實際上是利用了國家賦予單位的某些固有的資 源和條件，方才得以獲得展開。應(yīng)該承認(rèn)，這種創(chuàng)收活動在物質(zhì)匱乏時期起到了克服困難，凝聚單位組 織共同體的作用，也部分地緩解了員工物質(zhì)匱乏等生活困難，為冷戰(zhàn)時期特殊背景下中國工業(yè)化的實現(xiàn) 做出了特殊的貢獻(xiàn)。但不可否認(rèn)的是，此種單位福利和創(chuàng)收活動存在著低效率平均主義大鍋飯和“化公 為私”的可能性。尤其是到改革開放初期，隨著國家不斷實施企業(yè)放權(quán)改革，這種由單位創(chuàng)收活動所衍 生出的單位福利開始走向高漲。由于此種作為一種單位俱樂部式的資源配置通常帶有極強(qiáng)的封閉性和 自利性，在很大程度上破壞了經(jīng)濟(jì)社會秩序，也造成了單位之間的不平等，成為國企改革的重點環(huán)節(jié)。 （三）對單位成員政治行為的證明和鑒定 單位對其成員的政治保護(hù)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：其一，國企單位組織及體制具有高度的黨政合 一性。單位的黨組織和行政管理部門不僅是生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，也是政治、社會管理機(jī)構(gòu)。在“國家—單位 —個人”的縱向調(diào)控體系中，國企單位組織既要完成國家交給的生產(chǎn)任務(wù)，又要保持組織政治方向的正

·190· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 確性，還要做好單位成員的政治思想工作。以社會其他群體為參照，單位成員在獲得國有企業(yè)全民職工 身份的同時，也是作為先進(jìn)生產(chǎn)力代表的產(chǎn)業(yè)工人的身份進(jìn)入到單位組織內(nèi)部，具有當(dāng)然的先進(jìn)性。其 二，單位對其組織成員的政治思想教育負(fù)有責(zé)任。單位通過政治思想教育來提升單位成員的政治意識 和參與生產(chǎn)的積極性，以增強(qiáng)單位人的政治認(rèn)同和內(nèi)聚力。單位往往通過對單位人的現(xiàn)實管理和檔案 制度等方法，對其組織內(nèi)成員提供政治擔(dān)保及鑒定性的工作。其三，在單位組織內(nèi)部成員發(fā)生一些越軌 和輕度錯誤行為時，單位可以憑借其組織力量及掌握的其他資源，對其成員采取一定的保護(hù)，使其所受 的處分被限定在組織控制的范圍內(nèi)。為避免“家丑外揚(yáng)”的事情發(fā)生，單位組織對其成員的保護(hù)是多方 面的，如對于單位犯錯誤的員工，單位盡量通過內(nèi)部批評處理的方式避免單位人受到外部的處罰，從而 表現(xiàn)出單位“父愛主義”的特點。 （四）干群之間的關(guān)系互動 在學(xué)界較早的研究界定中，往往將干群關(guān)系表述為，“從根本上說，是同志式的互相合作關(guān)系。干部 和群眾，只是工作分工不同而已，他們的根本利益是一致的。但在實際工作和生活中，干部和群眾之間， 有可能產(chǎn)生諸如工作上認(rèn)識上不同意見的矛盾、個人利益與黨和人民利益的矛盾等這樣或那樣的矛 盾”［7］（P180）。事實上，具體到國企單位內(nèi)部關(guān)系體系之中，無論是干部與群眾之間，還是一般成員之 間，都存在著較為密切的多重意義的互動關(guān)系。其中，干群之間存在的私人互惠式關(guān)系互動尤其值得我 們特殊關(guān)注。 第一，關(guān)于國企單位群眾對干部的依附和依賴。毫無疑問，作為企業(yè)資源的掌握者和分配者，干部 在資源配置過程中擁有一定的權(quán)力，這在任何一種組織系統(tǒng)的權(quán)力運(yùn)行中似乎都是一種不可避免的存 在。但我們必須看到，計劃經(jīng)濟(jì)時期出于國企制度的根本性設(shè)計，導(dǎo)致建立在勞動關(guān)系雙方利益高度一 致基礎(chǔ)之上的干群相對比較簡單。國企單位組織中的領(lǐng)導(dǎo)者在行使其權(quán)力時，面臨諸多總體性的制度 局限，如“國企干部缺乏對職工辭退、開除、降職、減薪的合法權(quán)力，從而在很大程度上失去了勞動控制的 主導(dǎo)權(quán)”［8］（P23）。同時，“雖然企業(yè)經(jīng)營管理人員和職工之間存在利益差異，但這種差異遠(yuǎn)小于國家的 利益與企業(yè)管理者以及工人利益的一致性。在這種情況下，企業(yè)的勞動關(guān)系事務(wù)簡單化了，事實上成為 國家或政府的行政管理行為”［9］（P23）。將上述觀點與 20 世紀(jì) 80 年代美國學(xué)者華爾德對計劃經(jīng)濟(jì)時期 國企單位組織干群關(guān)系的判斷對應(yīng)起來看，我們會發(fā)現(xiàn)，華爾德所描述的干群之間的庇護(hù)關(guān)系更多的是 一種單向的權(quán)力關(guān)系，是一種建立在“依附”基礎(chǔ)上的庇護(hù)。學(xué)者周雪光曾將其觀點概括為以下三個方 面：其一，指令性經(jīng)濟(jì)賦予下層干部在資源分配上的壟斷權(quán)力。普通群眾只能通過與這些干部建立庇護(hù) 性的依賴關(guān)系才能獲得益處。這樣，庇護(hù)關(guān)系遂成為國家與社會之間的一個主要紐帶。其二，單位的封 閉性以及社會關(guān)系的感情紐帶導(dǎo)致了這種庇護(hù)關(guān)系的穩(wěn)定性。其三，這種庇護(hù)關(guān)系具有重要的政治意 義，它加強(qiáng)了國家滲透與協(xié)調(diào)社會的能力，導(dǎo)致了人們對現(xiàn)有制度的認(rèn)可，促進(jìn)了社會群體的分化，減弱 了社會自主的集體行為的能力［10］（P28-45）。應(yīng)該說，這是對國企單位組織中庇護(hù)現(xiàn)象比較全面的概括。 不過，將華爾德的觀點置于戰(zhàn)后海外中國研究總體框架內(nèi)加以審視，仍可窺見其分析中所固有的意識形 態(tài)色彩，其“依附”觀點過分夸大了國企組織中領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力，沒有關(guān)注到領(lǐng)導(dǎo)特定的局限性，以及階級觀 點下工人對干部的制約，對上下級之間不同情境下復(fù)雜多向互動有所忽視。 第二，國企干部權(quán)力運(yùn)行和資源分配過程中“權(quán)宜性”的尺度和界限。應(yīng)該承認(rèn)，任何意義上的權(quán)力 在其運(yùn)行和資源分配過程中都存在著權(quán)宜變通的可能性。一般說來，社會意義上的權(quán)宜性含義有兩種： “它們‘依賴于’既存的特定因素或特定的條件（這些因素本身具有權(quán)宜性）；它們是由主體（發(fā)揮其能動 性）創(chuàng)造的，社會現(xiàn)象是變動的，即它們可以不必‘如此’，而總是可能變得‘另類’?！保?1］（P75）這種權(quán)宜性 為私人互惠式的保護(hù)和變通打開了方便之門。其一，國企單位組織中干群關(guān)系的特殊之處，主要表現(xiàn)在 干部與積極分子之間互動關(guān)系的建立。所謂領(lǐng)導(dǎo)與積極分子互動模式，主要是指單位組織的政治動員 和生產(chǎn)發(fā)動往往是通過企業(yè)自上而下的動員形式發(fā)動起來的。在通常的情況下，領(lǐng)導(dǎo)在啟動動員程序

田毅鵬：中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的生成演變及其改革調(diào)適 ·191· 的過程中，需要獲得下級的積極配合響應(yīng)。故積極分子在此種動員響應(yīng)模式中必然要扮演重要的角色。 這就要求企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在工作中必須培養(yǎng)積極分子，并建立起一種超乎一般關(guān)系的具有互惠功能的親密關(guān) 系。應(yīng)該承認(rèn)，此種關(guān)系對于單位動員具有積極意義，但如果其關(guān)系運(yùn)作超越了公私邊界，便會導(dǎo)致非 組織和違背原則的行動，對單位組織的管理運(yùn)行構(gòu)成破壞。其二，對政策變通權(quán)限的斟酌與把握。作為 一種組織化和制度化程度較高的正式組織，國企單位組織內(nèi)的資源分配是有章可循的。在一般情況下， 這種制度能夠?qū)Ω刹颗c群眾之間的關(guān)系互動產(chǎn)生較為明顯的規(guī)范和約制，但我們必須承認(rèn)，在單位組織 中，其干群關(guān)系具有公私混淆的特性，存在著利益交換的可能性。而從微觀視域研究分析單位內(nèi)部干部 與群眾之間的互動關(guān)系，會發(fā)現(xiàn)其互動的交互制約性，如有些單位干群之間“每到調(diào)資、分房時關(guān)系尤為 緊張。深入了解一下，方知問題主要出在領(lǐng)導(dǎo)身上。這個單位的領(lǐng)導(dǎo)平時愛‘許愿’到時又往往不能‘還 愿’，結(jié)果搞得十分被動。領(lǐng)導(dǎo)在工作中虛與委蛇，信口許諾，濫開空頭支票這是一種很不好的領(lǐng)導(dǎo)作 風(fēng)”［12］（P153）。上面這條資料將單位矛盾歸咎于領(lǐng)導(dǎo)的“許愿”，顯然有些簡單化，雖然此種現(xiàn)象在現(xiàn)實 中是存在的，但換一個角度加以分析，我們也可以看到單位資源分配的艱難性，即在資源分配的過程中， 既有領(lǐng)導(dǎo)的恩惠照顧，但同時也受到較為突出的來自群眾的反向制約，其“變通空間”不是無限的，而是 存在明顯的條件制約。 通過上述分析，我們可以發(fā)現(xiàn)計劃經(jīng)濟(jì)時期國企單位人的“單位依賴”具有典型的共同體特征：首 先，單位社會的組織形態(tài)，基本上是按照“國家—單位—個人”的體系建構(gòu)起來的，一極是國家和政府，另 一極是蜂巢狀的相對封閉的單位企業(yè)，而單位人就是通過單位作為中介從國家那里獲取其應(yīng)有的身份 地位和其他資源。在這里值得特殊說明的是，雖然“單位依賴”可以借助資源理論加以理解，但這只能是 一種局部性的解釋，因為“單位組織的實質(zhì)決定了個人和單位組織之間的交換關(guān)系有可能超出一般的資 源交換關(guān)系，而由此形成的依賴關(guān)系也有可能轉(zhuǎn)變?yōu)閷业姆摹保?］（P46-65）。其次，單位組織帶有總 體性和復(fù)合性特點，集中表現(xiàn)在將政治動員、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、文化生活集于一體，形成龐大的帶有總體性的組 織動員體系。從一般意義上講，企業(yè)應(yīng)是具有自主性的追求利潤的經(jīng)濟(jì)組織，但傳統(tǒng)體制下我國的國有 企業(yè)“只能說是兼有生產(chǎn)、就業(yè)、社會保障、社會福利和社會管理多種職能為一體的‘社區(qū)單位’”［13］ （P58）。在“國家—單位—個人”的聯(lián)結(jié)體系下建立起新的社會組織形態(tài)，是一種帶有集體動員主義的組 織制度建構(gòu)。再次，單位人只要進(jìn)入單位組織，便自然會獲得一種來自體制和組織帶有較強(qiáng)覆蓋性的強(qiáng) 力保護(hù)。組織內(nèi)實行具有極強(qiáng)平均主義色彩的分配方式，組織內(nèi)部少有分化和矛盾。這種“大鍋飯”機(jī) 制解決了“人人都有飯吃”的問題，卻使國有企業(yè)冗員充斥，管理者和勞動者缺乏積極性，企業(yè)的社會負(fù) 擔(dān)過重沒有創(chuàng)新和活力，生產(chǎn)效率低下，嚴(yán)重地阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［14］（P92）。在這一意義上，我們可 以說，此種國企單位共同體式的“單位依賴”只能是特定時期的組織范式，隨著中國的改革開放，必然通 過改革的方式加以轉(zhuǎn)換和改造。 二、轉(zhuǎn)型期“單位依賴”的結(jié)構(gòu)性變動及對單位內(nèi)部關(guān)系的影響 改革開放以來，尤其是 20 世紀(jì) 90 年代以來面向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的背景下，國企改制揭開了序幕， 作為對計劃經(jīng)濟(jì)批判反思的一部分，社會各界圍繞著單位人長期以來積淀下來的“單位依賴”情結(jié)展開 激烈的批判。有學(xué)者將“單位依賴”作為計劃經(jīng)濟(jì)條件下單位人的落后意識加以批判，認(rèn)為包括“人際交 往方面的私人關(guān)系意識、磨洋工意識、盲目服從意識、平均主義意識、追求身份意識”［15］（P76-81）在內(nèi)的 單位意識成為制約社會快速發(fā)展的落后觀念。而伴隨著企業(yè)辦社會傳統(tǒng)的走向終結(jié)，昔日由國家統(tǒng)一 集中管理、配置資源的體制也逐漸被打破，單位對國家的依賴性開始走向弱化，以往的“單位依賴”發(fā)生 結(jié)構(gòu)性變化，“各單位組織逐漸從‘管理型單位’向‘利益型單位’轉(zhuǎn)化，權(quán)力資源被‘單位’小集體壟斷、分 割并用于經(jīng)濟(jì)尋租，一個個‘單位’已成為對外相互獨立、內(nèi)部利益緊密相連的利益集團(tuán)”［16］（P225）。由 此引發(fā)出對單位內(nèi)部關(guān)系影響，主要表現(xiàn)如下。

·192· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 （一）個人對“單位依賴”關(guān)系的變動 進(jìn)入 20 世紀(jì)八九十年代，基于國企單位改革的深化，國有企業(yè)單位組織內(nèi)部個人與組織間關(guān)系發(fā)生 了空前變動，單位組織內(nèi)部的體制依賴關(guān)系也隨之發(fā)生了新變化： 第一，“單位依賴”在某些方面呈現(xiàn)出弱化的態(tài)勢。如前所述，計劃經(jīng)濟(jì)時期國企“單位依賴”主要表 現(xiàn)在單位人在身份、資源獲取、福利待遇等方面對單位組織的高度依賴，所有這些依賴都是以單位共同 體為平臺而加以展開的。但在國企改制的背景下，伴隨著自由擇業(yè)機(jī)會的增多，以及稍后出現(xiàn)的國企改 制和下崗分流，使得國企單位組織內(nèi)部個人與組織的關(guān)系發(fā)生了重大變動。由于單位人在單位組織之 外已經(jīng)獲得了一些新的選擇和發(fā)展機(jī)會，有些人甚至主動離開單位，在市場中做出自己新的選擇；有些 人雖然繼續(xù)留在單位，但往昔那種“單位依賴”關(guān)系也發(fā)生了變化?！鞍殡S著人們與職業(yè)謀生組織依賴關(guān) 系的簡化和弱化，大量‘單位人’‘經(jīng)濟(jì)人’蛻變?yōu)楣铝⒌摹匀蝗恕巧?，他們需要重建新的社會?lián)系和關(guān) 系，通過社會參與和互動，逐步獲得‘社會人’的特質(zhì)?！保?7］（P3）在這一意義上，計劃經(jīng)濟(jì)時期那種典型的 體制依賴現(xiàn)象已經(jīng)開始發(fā)生松懈，并逐步走向消解。 第二，“單位依賴”的持續(xù)性存在及強(qiáng)化。雖然部分學(xué)者指出單位走向消解的不可逆轉(zhuǎn)性，但也有學(xué) 者卻強(qiáng)調(diào)單位制的強(qiáng)化及反向變動的情況。因為從宏觀上看，“盡管隨著改革開放的深入，單位對國家、 個人對單位的依賴性會逐漸地弱化，國家與單位兩極構(gòu)造所形成的中國社會的基本結(jié)構(gòu)會逐漸松動。 但是，這種以單位組織為主導(dǎo)的基本結(jié)構(gòu)格局在短時期內(nèi)還不會徹底改變，單位組織和非單位組織并 存，兩種社會組織行為并存，且相互作用、相互影響、相互制約的狀態(tài)還會維持相當(dāng)長的一段時間，徹底 重組建立在這種基本結(jié)構(gòu)格局基礎(chǔ)之上的中國城市社區(qū)的整合控制機(jī)制的時機(jī)還沒有完全成熟”［18］ （P99）。而就“單位依賴”變化的實質(zhì)而言，突出表現(xiàn)在從依賴國家到依賴單位的變動。與計劃經(jīng)濟(jì)時期 單位人通過單位建立起依賴國家的勾連形式不同，“隨著中國社會開始向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，國家和個人 的相對位置逐漸地并極大地發(fā)生了變化，單位組織對于個人的意義開始進(jìn)入到個人社會生活的前臺。 因為在維持原有資源占有關(guān)系的前提下，在資源占有的權(quán)力主體中，單位組織具有愈來愈重要的意義”［1］ （P46-65）?；趩挝怀蓡T依附于單位組織的情況，部分單位人開始比較自如地利用自由流動和自主選 擇的機(jī)會，對單位的依賴有所下降，甚至告別單位。但對于原來在單位組織中工作的大部分人來說，他 們對單位組織的依賴不僅沒有被削弱，而且還有所加強(qiáng)，這主要不是在一般的工作意義上，而是由特定 的制度結(jié)構(gòu)體系所決定的［19（］ P72）。 （二）福利依賴的強(qiáng)化及單位間分化 在計劃經(jīng)濟(jì)時期物質(zhì)匱乏的條件下，特殊的體制性因素和具體的歷史背景生發(fā)出特殊的單位福利 現(xiàn)象，成為計劃經(jīng)濟(jì)時期以及改革開放初期提升單位共同體內(nèi)聚力最為重要的粘合劑。但我們必須看 到，限于當(dāng)時資源匱乏的狀況，計劃經(jīng)濟(jì)時期的單位福利無論是在規(guī)模上還是形式上都存在著較為突出 的局限。但從 20 世紀(jì) 90 年代開始，伴隨著單位組織從“管理型單位”向“利益型單位”的轉(zhuǎn)化，在單位福 利問題上國企之間發(fā)生了明顯的分化，對單位社會的結(jié)構(gòu)及管理運(yùn)行都產(chǎn)生了重大的影響。主要表現(xiàn) 在：第一，有些企業(yè)因其擁有行業(yè)壟斷優(yōu)勢和政策憑借，以單位為本位建立起單位福利的資源汲取體系， “導(dǎo)致其單位福利擁有了不斷擴(kuò)張職工福利待遇的先決條件和優(yōu)勢，最終無節(jié)制地為本單位職工牟利， 不斷提升本單位職工的福利待遇，最終對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路產(chǎn)生了長期且持續(xù)性的影響”［20］（P41）。 第二，與國企單位共同體概念不同，單位利益共同體主要是指打著為單位成員解決問題或為單位發(fā)展的 旗號實施不正當(dāng)?shù)睦娣峙浼氨幼o(hù)行為，此種觀念及行動的危害集中表現(xiàn)在，從表面上看，其腐敗行為 似乎超越了個體的私利，而是以單位全體成員利益為目標(biāo)的，但實際上卻具有極強(qiáng)的社會破壞性，其實 質(zhì)是以“集體私利”破壞了國家、社會的整體利益。有些單位組織甚至利用單位創(chuàng)收建立起小金庫，“‘小 金庫’雖小，但其危害性卻不小，是滋生腐敗的溫床?！〗饚臁粌H為少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者違規(guī)使用資金提供了條 件，而且往往成為貪污挪用或集體私分的對象，致使一些部門、單位腐敗問題層出不窮”［21］（P392）?？?/p>

田毅鵬：中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的生成演變及其改革調(diào)適 ·193· 之，改革開放后，國家通過各種改革配套措施賦予了國企以更多的自主經(jīng)營權(quán)，國企領(lǐng)導(dǎo)掌控了更為豐 富的資源，單位人也有了較計劃經(jīng)濟(jì)時期更為豐富的福利配置機(jī)會，其直接后果導(dǎo)致單位福利的無序增 長，由單位之間的資源占有不均衡而衍生出的不平等也成為較為突出的社會問題。此外，因單位領(lǐng)導(dǎo)具 有較大的權(quán)力資源，使得其腐敗行為的可能性增大。 （三）國企干群關(guān)系的變化 從 20 世紀(jì) 90 年代開始，在國家以放權(quán)讓利，增強(qiáng)企業(yè)自主性為主題的國企改制的背景下，國企單位 中的干群關(guān)系發(fā)生了一系列變化。如果說計劃經(jīng)濟(jì)時期單位組織內(nèi)的干群關(guān)系具有簡單化特點，那么， 進(jìn)入國企改制期的單位組織干群關(guān)系則呈現(xiàn)出復(fù)雜化變動趨向。 第一，計劃經(jīng)濟(jì)時期，國有企業(yè)中的勞動關(guān)系帶有極強(qiáng)的行政隸屬色彩，而不是市場化的雇傭關(guān)系。 改革開放后，在國企放權(quán)讓利、優(yōu)化組合、采用承包制、勞動合同制改革推進(jìn)的過程中，國家、企業(yè)、職工 之間的關(guān)系發(fā)生了變化，計劃經(jīng)濟(jì)時期“企業(yè)從僅起傳導(dǎo)作用的中介，變成要素市場上勞動力的雇傭方， 管理者成為掌握各種有關(guān)職工勞動就業(yè)條件的主體，勞動者則從國有企業(yè)的‘主人翁’變?yōu)楣蛡騽趧?者”［22］（P190）。隨著“優(yōu)化勞動組合”（1987 年）、《中華人民共和國勞動法》（1994 年）、《現(xiàn)代企業(yè)制度試 點企業(yè)勞動工資社會保險制度改革辦法》（1995 年）等國企改革諸種政策的頒布實施，對國企干群之間的 關(guān)系產(chǎn)生了重大影響。根據(jù)上述政策，“使國營企業(yè)的管理者開始具備在工人本身‘無過失’的情況下， 解除其勞動關(guān)系的權(quán)力”［22］（P194）。在這一轉(zhuǎn)變過程中，所有關(guān)涉職工切身利益的一切變動，都需要由 企業(yè)干部來執(zhí)行操作，導(dǎo)致企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力有了非常大的擴(kuò)展，而一般工人或基層職員的權(quán)益保障 卻面臨較為突出的不確定性，甚至有所下降，導(dǎo)致國企干群關(guān)系出現(xiàn)明顯的緊張對立。在一段時間里， 國企出于對企業(yè)效益的追求，在一定程度上忽視了作為共同體意義的單位組織的存在，導(dǎo)致國企內(nèi)部干 群關(guān)系出現(xiàn)了緊張?！凹热狈I(yè)技術(shù)人員的激勵引導(dǎo)，更缺乏對廣大職工的信任和愛護(hù)。廣大職工 身在生產(chǎn)第一線，對產(chǎn)品要求最了解，對設(shè)備工藝最熟悉，對技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新最有發(fā)言權(quán)。而不少企業(yè) 卻把他們排斥在外”［23（］ P210），這導(dǎo)致干群關(guān)系走向疏離化。 第二，由于單位領(lǐng)導(dǎo)握有較之計劃經(jīng)濟(jì)時期更多的行政權(quán)力和資源支配權(quán)，使得企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力關(guān) 系發(fā)生變化。有學(xué)者將這種變化概括為由派系結(jié)構(gòu)到層化結(jié)構(gòu)，在收入的等級分化、人事任免權(quán)力的單 位化等因素影響作用下，國企以往的那種“派系結(jié)構(gòu)的存在基礎(chǔ)瓦解了；一方面，任命者（聘任者）和被任 命者（被聘用者）相互之間很容易形成一個利益共同體；另一方面，業(yè)績評價的客觀化，使得員工之間的 收入和福利差距越來越與‘政治表現(xiàn)’無關(guān)（雖然與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系好壞還有一定的作用），生產(chǎn)工人之間沒 有‘積極分子’與‘非積極分子’之分，而只有管理者、技術(shù)工人和一般工人的層級之分”［24（］ P56-78）。 第三，隨著企業(yè)經(jīng)營權(quán)的下放，國企領(lǐng)導(dǎo)者開始面臨廉政的考驗。與一般黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的腐 敗有所不同，國企的市場化和經(jīng)營性使得其管理經(jīng)營者面臨較為突出的廉政風(fēng)險，有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者“違 反企業(yè)的人事任免制度，違背德才兼?zhèn)涞挠萌嗽瓌t，憑個人的好惡使用干部，任人唯親而非任人唯賢，與 同伙們制定出掩人耳目的計謀，實施犯罪。另外，官商勾結(jié)方面，國企腐敗具有強(qiáng)烈的腐蝕性，對各級黨 委和政府官員也是一種考驗”［25］（P169）。從單位的角度看，“單位依賴”的反面實際上就是單位庇護(hù)，這 種庇護(hù)往往會帶來制度懸空。將庇護(hù)行為與單位的上下級科層關(guān)系，以及單位制度體系結(jié)合起來加以 分析判斷，我們會發(fā)現(xiàn)，單位的行政獎懲、資源分配都涉及員工切身利益，容易受到這種庇護(hù)行動的干擾 和影響。在通常的情況下，單位組織內(nèi)遇到一些員工違規(guī)事件時，單位固然要對問題進(jìn)行處理，但在相 當(dāng)多的情形下考慮更多的是如何化解問題，甚至是大事化小、小事化了，這便直接導(dǎo)致所謂“單位無原則 變通”問題。國企單位對其成員的庇護(hù)行為，其實質(zhì)是要通過繞過制度的方法解決問題，其直接后果是 導(dǎo)致制度失靈，甚至是通過破壞規(guī)則來解決問題，單位腐敗也會由此滋生出來。 （四）國企單位組織內(nèi)部成員構(gòu)成的復(fù)雜化 在傳統(tǒng)的單位體制下，單位組織的內(nèi)部成員具有較強(qiáng)的單一性和同質(zhì)性，除了廠辦大集體之外，基

·194· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 本上不存在其他成員。但進(jìn)入 21 世紀(jì)，作為體制內(nèi)保護(hù)對象的單位組織成員構(gòu)成也發(fā)生了一些重大變 化。1992 年 2 月，勞動部發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大試行全員勞動合同制的通知》，在各類國企中實行，范圍包括企 業(yè)干部、固定工人、勞動合同制工人及其他工人［26］（P150）。以此為標(biāo)志，新中國成立初期開始實施的固 定工制度宣告終結(jié)。到 1996 年底，全員勞動合同制度推行工作基本結(jié)束，城鎮(zhèn)企業(yè)職工簽訂勞動合同的 人數(shù)已占職工總數(shù)的 96.4%［27］。在國企改制過程中，按照老人老辦法、新人新辦法的規(guī)矩，一些資歷較深 的單位人繼續(xù)享有單位身份及由此帶來的體制保護(hù)，而那些新入國企組織的成員依其身份的不同而享 有不同的權(quán)益，那些臨時聘用的派遣工，則無權(quán)享受來自單位的庇護(hù)。根據(jù)中華全國總工會研究室 2011 年企業(yè)職工勞動經(jīng)濟(jì)權(quán)益實現(xiàn)狀況及思想動態(tài)調(diào)查測算，2011 年全國企業(yè)勞務(wù)派遣工占企業(yè)職工總數(shù) 13.1%（比 2010 年增加了 2.1 個百分點），約 3700 萬人，若加上機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的勞務(wù)派遣工人數(shù)，總數(shù)約 為 4200 萬人［28］（P228）。在這一意義上，由單位組織承載的體制保護(hù)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重要的變動。國企內(nèi) 部以合同制為主的正式雇傭工人與勞務(wù)外包為主的非正式雇傭工人共存于同一生產(chǎn)組織之內(nèi)，但其間 卻存在重大的身份差異和同工不同酬問題，由此而引發(fā)的勞動糾紛則不可避免。企業(yè)出于利益最大化 愿意使用派遣工，但出于效益考慮卻不愿兌現(xiàn)同工同酬，而工會組織的不健全及派遣工外在于企業(yè)組織 的現(xiàn)實，使得工會調(diào)節(jié)注定不暢［29（］ P48-56）。 總之，從總體上看，轉(zhuǎn)型期“單位依賴”的結(jié)構(gòu)性變動及對單位內(nèi)部關(guān)系產(chǎn)生了較為突出的影響：其 一，伴隨著單位制改革的推進(jìn)，單位組織實現(xiàn)了較大幅度的轉(zhuǎn)型和變遷，雖然國企員工的“單位依賴”在 很多方面呈現(xiàn)出弱化的態(tài)勢，但就總體而言，此時期單位體系內(nèi)出現(xiàn)了從依賴國家到依賴單位的轉(zhuǎn)變， 即由單位制早期形成的個人通過單位從國家獲取資源的依賴體系，變?yōu)橹苯右蕾噯挝猾@取資源，單位成 為具有較強(qiáng)主體性的組織單元，這是“單位依賴”結(jié)構(gòu)中最為突出的變動。其二，就“單位依賴”變化的實 質(zhì)而言，伴隨著各單位組織逐漸從管理型單位向利益型單位轉(zhuǎn)化，在國企放權(quán)讓利、優(yōu)化組合、采用承包 制、勞動合同制改革推進(jìn)的過程中，企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的活力。但國企組織中也出現(xiàn)了由“組織人”向 “工作人”轉(zhuǎn)變的現(xiàn)象，衍生出單位組織內(nèi)部利益矛盾和組織疏離現(xiàn)象。其三，企業(yè)內(nèi)部干群關(guān)系也發(fā)生 了變動。企業(yè)改革中包括優(yōu)化組合、下崗分流、績效考核等關(guān)涉職工切身利益的政策實施，都需要由企 業(yè)干部來執(zhí)行操作，導(dǎo)致干群依賴增強(qiáng)，其矛盾也開始走向尖銳。對于國企單位的上述變化，有學(xué)者認(rèn) 為是“新單位制”形成轉(zhuǎn)換背景下的產(chǎn)物，也有學(xué)者將其納入“后單位社會”背景下加以理解，但無論如 何，國企單位內(nèi)部的依賴結(jié)構(gòu)業(yè)已發(fā)生了根本性的變化，在使國企獲得發(fā)展活力的同時，也面臨諸多挑 戰(zhàn)，標(biāo)志著國企發(fā)展新階段的到來。 三、國企“單位依賴”變動的總體評價與改革調(diào)適 長期以來，學(xué)界關(guān)于“單位依賴”現(xiàn)象多持一種先入為主的批判取向，將其歸諸單位體制及組織與生 俱來的痼疾，亦是導(dǎo)致單位制走向衰減的重要原因。但通過以上研究，我們會發(fā)現(xiàn)“單位依賴”現(xiàn)象及其 衍生問題并非可以簡單地用正負(fù)兩分法來加以分析評價，因為此種組織現(xiàn)象的發(fā)生及其性質(zhì)具有突出 的復(fù)雜性。 （一）對國企“單位依賴”變動的總體評價 在現(xiàn)代組織社會學(xué)研究中，一種較具共識性的觀點認(rèn)為，組織依賴乃是現(xiàn)代組織的一般特征，因為 工業(yè)化和城市化極大地催生出社會的流動化，人們告別共同體式的村落進(jìn)入城市，在獲得飛鳥般自由流 動權(quán)的同時也失去了所有的憑借，只能尋求組織依賴，“組織發(fā)展與工業(yè)化進(jìn)程之間有著緊密關(guān)聯(lián)，這種 關(guān)聯(lián)加強(qiáng)了人類社會活動對組織的依賴。從某種角度看，組織是個體實施發(fā)展戰(zhàn)略的首要條件，也是個 體改變處境可借助的重要力量”［30］（P12）。而組織資源依賴?yán)碚搫t通過其三個關(guān)鍵假設(shè)，論證了組織依 賴發(fā)生的內(nèi)在邏輯，“組織由內(nèi)在和外在聯(lián)盟組成，它產(chǎn)生于因影響和控制行為而形成的社會交換；環(huán)境 包含了組織生存所需的稀缺資源；組織致力于逐步控制資源以減少對其他組織的依賴”［31］（P36）。因此，

田毅鵬：中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的生成演變及其改革調(diào)適 ·195· 組織依賴乃是現(xiàn)代企業(yè)組織的一般特征，純凈的毫無依賴感的組織實際上是不存在的。正是在這一意 義上，我們不能對組織依賴簡單地做出肯定或否定的評價，而應(yīng)加以具體分析。 值得注意的是，不同的國家和民族在不同的歷史背景和條件下，會建構(gòu)起不同的組織依賴模式，而 且，這些模式也是會隨著社會條件的變動而發(fā)生變遷，因此，我們應(yīng)確立起組織依賴結(jié)構(gòu)變動這一重要 的研究分析視角。通過以上兩個部分的研究追索，我們發(fā)現(xiàn)，從 20 世紀(jì)五六十年代開始至今，中國國企 “單位依賴”結(jié)構(gòu)大體上經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟(jì)時期和改革開放時期兩個發(fā)展階段，對于兩階段的演變軌跡及 變動特征的分析研究，對于我們深入理解國企組織模式變遷及組織文化構(gòu)建具有重要的意義和價值。 其一，計劃經(jīng)濟(jì)時期國企單位人的“單位依賴”具有典型的共同體特征，單位組織將政治動員、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、 文化生活集于一體，形成龐大的帶有總體性的組織動員體系，是一種帶有集體動員主義的組織制度建 構(gòu)。單位組織內(nèi)實行具有極強(qiáng)平均主義色彩的分配方式，組織內(nèi)部少有分化和矛盾，具有較強(qiáng)的“單位 依賴”性。雖然計劃經(jīng)濟(jì)時期單位共同體模式下的“單位依賴”結(jié)構(gòu)存在著低效率、低水平等缺憾，但在 當(dāng)時的歷史條件下，卻是一種無法回避的選擇。其二，改革開放后，“單位依賴”結(jié)構(gòu)的變動首先是國企 改革過程中發(fā)生的產(chǎn)物，具有一定的必然性。單位組織的改革打破了舊有的依賴結(jié)構(gòu)，賦予了國企以發(fā) 展活力和競爭機(jī)制，實現(xiàn)了較為劇烈的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，但也衍生出個人與組織關(guān)系的疏離、企業(yè)歸屬感低 下、干群關(guān)系緊張等問題。如何在賦予企業(yè)以發(fā)展活力，推進(jìn)國企做大做強(qiáng)的同時，構(gòu)建起和諧的企業(yè) 內(nèi)部關(guān)系，成為解決問題的關(guān)鍵。 （二）“單位依賴”結(jié)構(gòu)變動背景下單位內(nèi)部關(guān)系的改革調(diào)適 改革開放以來，在中國深度改革開放的整體推進(jìn)過程中，國企改制是其中最具核心意義的改革舉 措，經(jīng)歷了復(fù)雜的轉(zhuǎn)換過程。毫無疑問，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的條件下，國企改制的核心目標(biāo)應(yīng)是對發(fā) 展效益和資本增殖的追求。但值得提出的是，在相當(dāng)長一段時間里，我們對國企單位組織內(nèi)部關(guān)系的改 革調(diào)適關(guān)注得不夠，從而導(dǎo)致國企改制的進(jìn)程出現(xiàn)難以避免的偏向。2015 年 7 月 17 日，習(xí)近平總書記在 長春調(diào)研中多次強(qiáng)調(diào)，“國有企業(yè)是推進(jìn)現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，要堅持國有企業(yè)在國家 發(fā)展中的重要地位不動搖，堅持把國有企業(yè)搞好、把國有企業(yè)做大做強(qiáng)做優(yōu)不動搖”，“推進(jìn)國有企業(yè)改 革，要有利于國有資本保值增值，有利于提高國有經(jīng)濟(jì)競爭力，有利于放大國有資本功能”［32］（P3）。國企 做大做強(qiáng)，除了資本增殖和高效率之外，還需要通過改革調(diào)適，建立起國企單位組織內(nèi)部的和諧勞動關(guān) 系。本文以上通過對國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)變動的階段性研究考察，發(fā)現(xiàn)我們應(yīng)努力關(guān)注“單位依賴”結(jié) 構(gòu)變動背景下單位內(nèi)部關(guān)系的改革調(diào)適，尋找國企改革新的突破點。 1. 關(guān)于個人與組織關(guān)系的疏離。在組織認(rèn)同及疏離問題的研究中，美國學(xué)者懷特的“組織人”概念 占據(jù)著重要地位，他認(rèn)為在科層制和大規(guī)模管理的組織中出現(xiàn)了一種新的人的類型，其特點表現(xiàn)為在組 織中平庸順從、機(jī)械地適應(yīng)組織生活，嚴(yán)格遵守組織規(guī)章，是人在組織中一種異化的表現(xiàn)。與“組織人” 相對應(yīng)的是“工作人”概念，代表了“在個人主義、雇傭關(guān)系和頻繁流動前提下，很多個體僅僅以‘工作人’ 身份與組織發(fā)生關(guān)聯(lián)，組織構(gòu)成其單純的工作場所或職業(yè)機(jī)構(gòu)；相應(yīng)地，組織也僅僅關(guān)注其業(yè)表現(xiàn)和工 作業(yè)績”［33］（P5-12）。借用上述概念展開分析，我們會發(fā)現(xiàn)，改革開放前單位組織中的工作者似乎更類似 于“組織人”，計劃經(jīng)濟(jì)時期單位組織中的“單位依賴”實際上是建立在單位共同體的基礎(chǔ)之上的一種體 制性保護(hù)現(xiàn)象，個人與組織之間帶有典型的共同體式的關(guān)系，一方面，在“國家—單位—個人”的體系中， 單位是代表國家行使資源分配，因此，與其說是個人對單位的依賴，還不如說是對國家的依賴；另一方 面，在單位組織封閉性的條件下，基于單位熟人社會而建立起來的單位關(guān)系具有共同體特色，單位人生 于斯長于斯，獲得了單位的全力保護(hù)。而改革開放后國企改制背景下，國企組織中出現(xiàn)了缺少組織歸屬 感的單向度的“工作人”。市場化條件下單位利益結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，個人與單位在計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成 的特殊類型的勞動關(guān)系，逐漸演化成普遍的、契約化的交換關(guān)系，個人形成了對單位的“利益依賴”［34］。 如果將“單位依賴”問題置于上述不同時期的變化進(jìn)程，則會發(fā)現(xiàn)，計劃經(jīng)濟(jì)時期雖然因單位體制的封閉

·196· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 性而使得單位組織內(nèi)部個人對組織具有較強(qiáng)的依賴性，但應(yīng)該看到當(dāng)時可供分配的資源也頗為匱乏。 而改革開放后，單位的封閉性被打破，干群依賴開始發(fā)生復(fù)雜變動，但可供單位分配的資源卻變得豐富， 使得單位內(nèi)部的保護(hù)關(guān)系呈現(xiàn)出異常復(fù)雜的局面，使得單位干群關(guān)系容易出現(xiàn)公私不分問題。轉(zhuǎn)型期 國企單位領(lǐng)導(dǎo)干部更多地控制著資源分配、職務(wù)晉升等資源，容易出現(xiàn)假公濟(jì)私的腐敗行為，影響單位 成員的組織認(rèn)同。 2. 干群關(guān)系和國企廉政問題。如果采用兩分法將國企干群關(guān)系分為前后兩個階段，我們會發(fā)現(xiàn)，以 20 世紀(jì)八九十年代國企改制為界標(biāo)，國企干群關(guān)系發(fā)生了重大變動。導(dǎo)致其變動的直接因素包括：國企 單位行政權(quán)力的大幅度的集中和提高，國企干群之間收入出現(xiàn)較大分化等因素，出現(xiàn)了干群關(guān)系疏離現(xiàn) 象?？梢姡扇宏P(guān)系疏離直接的原因在于體制變革和利益分配機(jī)制的改變，干群之間的關(guān)系互動開始直 接涉及職工切身利益密切相關(guān)的問題。此外，單位共同體意識的消退也使得干群之間接觸和相互理解 的機(jī)會大幅度減少，其后果直接導(dǎo)致國企負(fù)責(zé)人開始面臨廉政問題。與一般的企業(yè)不同，國企的社會主 義公有制企業(yè)的性質(zhì)決定了企業(yè)必定存在廉政問題。應(yīng)該承認(rèn)，“公有制并不天生是產(chǎn)生腐敗的土壤， 只有當(dāng)公有制遇上市場經(jīng)濟(jì)并缺少約束和監(jiān)督時，腐敗才開始滋生”［35］（P117）。近年來在推進(jìn)混合所有 制經(jīng)濟(jì)改革的過程中，習(xí)近平總書記明確指出，“要吸取過去國企改革經(jīng)驗和教訓(xùn)，不能在一片改革聲浪 中把國有資產(chǎn)變成牟取暴利的機(jī)會。改革關(guān)鍵是公開透明”［36］。國企腐敗問題的出現(xiàn)，其原因雖然非常 復(fù)雜，但與干群關(guān)系的疏離具有直接的關(guān)聯(lián)。因此，國企改革必須在強(qiáng)化工人階級主人翁意識的基礎(chǔ) 上，加強(qiáng)企業(yè)民主決策和民主監(jiān)督建設(shè)。國有企業(yè)反腐敗還應(yīng)具有明確的針對性，注意堵塞制度漏洞。 2015 年 1 月 1 日，《中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度改革方案》（下文簡稱《方案》）正式實施。《方案》要求薪 酬改革應(yīng)與中央企業(yè)負(fù)責(zé)人選任方式相匹配。國企的負(fù)責(zé)人如果是由組織任命、有行政身份的，就不能 再拿著市場化的薪資，其薪酬應(yīng)參考國家相應(yīng)級別的公務(wù)員薪酬和國企的實際情況綜合考量后決定。 如果是通過職業(yè)經(jīng)理人制度選拔產(chǎn)生，就要隨行就市，實行市場化的薪酬。在此基礎(chǔ)上，既要打破高管 旱澇保收的鐵飯碗，又要給予相應(yīng)的激勵，做到約束和激勵相平衡［37］。 3. 企業(yè)歸屬感問題。習(xí)近平總書記在談及國企改革問題時，提出“要讓市場在資源配置中起決定性 作用，不能回到計劃經(jīng)濟(jì)的老路上去”［38］。因此，在新的歷史時期談國企員工歸屬感問題，并不是要回到 計劃時代，而是要努力在新的歷史條件下，重建國企員工的歸屬意識。已有的研究告訴我們，在影響國 企員工歸屬感的諸多因素中，職工地位感、組織文化價值因素最為重要。其中最具關(guān)鍵意義的是使企業(yè) 員工確立起主人翁意識，確立起在企業(yè)中的地位感，所謂職工地位感，主要是指“職工對自己在企業(yè)中的 地位和影響的認(rèn)識。這類因素反映了他們認(rèn)識自己是否受到了應(yīng)有的尊重。人的自豪與尊嚴(yán)，以及保 護(hù)與發(fā)展一個適當(dāng)?shù)淖晕腋拍钍侨说男袨榈幕炯钜蛩?，其作用超過成就需要、權(quán)利需要和安全需 要”［39］（P312-313）。同時，注意為企業(yè)職工提供精神文化資源，因為在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人們雖然可以在 單位以外獲得諸多有形的物質(zhì)資源，但在缺乏組織依托和公共性結(jié)構(gòu)處于轉(zhuǎn)換狀態(tài)的背景下，卻無法獲 得公共精神生活資源，必然引發(fā)企業(yè)歸屬感的低迷和社會原子化的挑戰(zhàn)。 進(jìn)入新時代，面對中國的新發(fā)展階段和世界范圍內(nèi)百年未有之變局，國家將國企發(fā)展置于戰(zhàn)略的高 度來加以認(rèn)識。2016 年 10 月，在全國國有企業(yè)黨建工作會議上，習(xí)近平總書記在講話中強(qiáng)調(diào)，“要使國 有企業(yè)成為黨和國家最可信賴的依靠力量，成為堅決貫徹執(zhí)行黨中央決策部署的重要力量，成為貫徹新 發(fā)展理念、全面深化改革的重要力量”［40］。在此意義上，我們應(yīng)對國企內(nèi)部關(guān)系結(jié)構(gòu)的變化展開深入的 分析研究，在提高國企效益和獲得快速發(fā)展的同時，也切實提升國企的軟實力。

田毅鵬：中國國企“單位依賴”結(jié)構(gòu)的生成演變及其改革調(diào)適 ·197· 參考文獻(xiàn) [1] 李漢林，李路路 . 資源與交換——中國單位組織中的依賴性結(jié)構(gòu) . 社會學(xué)研究，1999，（4）. [2] 趙履寬 . 勞動科學(xué)大辭典 . 北京：中國勞動出版社，1991. [3] 葛壽昌 . 淺論固定工制度的弊病及其改革 . 財經(jīng)研究，1983，（3）. [4] 邊燕杰，約翰·羅根，盧漢龍等“. 單位制”與住房商品化 . 社會學(xué)研究，1996，（1）. [5] 譚深 . 城市“單位保障”的形成及特點 . 社會學(xué)研究，1991，（5）. [6] 路風(fēng) . 單位：一種特殊的社會組織形式 . 中國社會科學(xué)，1989，（1）. [7] 朱慶芳 . 中國公務(wù)員辭典 . 北京：中國社會出版社，1990. [8] 宓小雄 . 構(gòu)建新的認(rèn)同：市場轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)的勞動控制 . 北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007. [9] 李德齊 . 中國勞動關(guān)系學(xué) . 北京：中國工人出版社，2007. [10] 周雪光 . 西方社會學(xué)關(guān)于中國組織與制度變遷研究狀況述評 . 社會學(xué)研究，1999，（4）. [11] 皮耶爾保羅·多納蒂 . 關(guān)系社會學(xué)：社會科學(xué)的新范式 . 劉軍、朱曉文譯 . 上海：格致出版社，2018. [12] 肖觀 . 滄海一葉 . 北京：光明日報出版社，2014. [13] 陳少暉 . 國有企業(yè)勞動就業(yè)體制研究 . 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1998. [14] 本書編寫組 . 國企改革若干問題研究 . 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2017. [15] 于顯洋 . 單位意識的社會學(xué)分析 . 社會學(xué)研究，1991，（5）. [16] 高小勇 . 經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的中國大歷史 . 貴陽：貴州人民出版社，2017. [17] 徐中振 . 上海改革開放 40 年大事研究：社會進(jìn)步 . 上海：格致出版社，2018. [18] 李漢林 . 中國單位社會 . 上海：上海人民出版社，2004. [19] 周逸 . 中國經(jīng)濟(jì)社會的困惑：二次軟著陸前夜 . 廣州：廣東經(jīng)濟(jì)出版社，1999. [20] 嚴(yán)運(yùn)樓 . 單位福利的演化與再造 . 上海：上海交通大學(xué)出版社，2018. [21] 福建省民族與宗教研究所 . 福建民族研究文集 . 北京：民族出版社，2018. [22] 劉建利 . 中國國有企業(yè)人本管理 . 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008. [23] 陶友之 . 國企改革難點聚集：改革“三十年”的探索 . 上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2007. [24] 劉平，王漢生，張笑會 . 變動的單位制與體制內(nèi)的分化——以限制介入性大型國有企業(yè)為例 . 社會學(xué)研究，2008，（3）. [25] 李智偉，藍(lán)彬洋，蔡毅達(dá) . 國家監(jiān)察體制改革理論和實踐探索 . 北京：群眾出版社，2019. [26] 國家統(tǒng)計局，勞動部 . 勞動統(tǒng)計指標(biāo)解釋及文件選編：1994. 北京：中國統(tǒng)計出版社，1994. [27] 勞動部，國家統(tǒng)計局 .1996 年度勞動事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報 . 勞動保護(hù)科學(xué)技術(shù)，1997，（3）. [28] 中華全國總工會研究室 . 中國工人階級四十年（1978-2018）. 北京：工人出版社，2018. [29] 田毅鵬，王浩翼 . 后單位背景下國企勞動糾紛及消解之道——以 C 市 A 廠為例 . 福建論壇，2018，（3）. [30] 李友梅 . 組織社會學(xué)與決策分析 . 北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2019. [31] 王世強(qiáng) . 兩大部門的相互融合與結(jié)構(gòu)差異：社會企業(yè)興起的路徑研究 . 北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2016. [32] 國務(wù)院國資委宣傳工作局，國務(wù)院國資委新聞中心 . 國企熱點面對面：4. 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2016. [33] 田毅鵬，湯道化 . 轉(zhuǎn)型期單位內(nèi)部個人與組織關(guān)系的變遷及其影響 . 吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，2012，（6）. [34] 吳曉剛 . 改革以來職工與單位之間勞動關(guān)系的變化 . 北京日報，1994-12-16. [35] 鄒偉 . 國企生態(tài)透視 . 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2016. [36] 習(xí)近平 . 不能把國有資產(chǎn)變成謀利機(jī)會 . 京華時報，2014-03-10. [37] 熊玠 . 國企改革：再深的水我們也得蹚 . 學(xué)習(xí)時報，2016-06-27. [38] 習(xí)近平 . 讓市場在資源配置中決定性作用，不能回到計劃經(jīng)濟(jì)的老路上去 . 人民日報，2020-05-23. [39] 李景元，朱曉穎，劉國麗等 . 京津走廊經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的思考：廊坊及周邊經(jīng)濟(jì)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與信息互動研究 . 北京： 中國經(jīng)濟(jì)出版社，2004. [40] 習(xí)近平在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上強(qiáng)調(diào):堅持黨對國企的領(lǐng)導(dǎo)不動搖 . 新華網(wǎng)，2016-10-11.[2022-05-16] www.xinhuanet.com/politics/2016-10/11/c_1119697415.htm.

·198· 武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版） 2022 年第 5 期 The Generation and Evolution of \"Danwei Dependency\" Structure and Its Reform Adjustment In Chinese State-owned Enterprises Tian Yipeng (Jilin University) Abstract For a long time, academic researches on the phenomenon of \"danwei dependency\" in Chi‐ nese state-owned enterprises has usually held a preconceived critical orientation, attributing it to the inherent defect of the danwei system and its organization and also viewing it as an important reason for the decline of the danwei system. However, in the catch-up development of late modernized countries, \"organizational de‐ pendence\" relying on large organizations is a common phenomenon. This kind of organizational dependency often occurs within large organizations, forming a typical \"system-institutional\" dependence. The typical dan‐ wei system of SOEs was formed during the first five-year period and its resulting \"danwei dependency\" has gone far beyond the traditional single \"private reciprocity\" protection and inter-individual mutual assistance. This system has the typical characteristics of institutional protection as well as egalitarianism, which endows the danwei community with fatherly love and warmth and also suppresses the development vitality of the en‐ terprise. However, putting danwei dependency in the context of social reforms and changes in China in the late 20th century, we find that \"danwei dependency\" has undergone structural changes and transformations. The old dependency structure has been broken and the state-owned enterprises have been given vitality for de‐ velopment, which however has also resulted in some problems, such as the alienation relationship between in‐ dividuals and organizations, and a low sense of corporate belonging and tension relationship within cadres and masses. Therefore, how to endow the enterprises with development vigor and promote them to become bigger and stronger has become the key to solving the problem of and building a harmonious internal relation‐ ship and strengthening clean governance in state-owned enterprises. Key words state-owned enterprises; \"danwei dependency\" structure; cadre-mass relationship; integrity risk of state-owned enterprises; corporate sense of belonging ■ 收稿日期 2022-04-28 ■ 作者簡介 田毅鵬，法學(xué)博士，吉林大學(xué)哲學(xué)社會學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；吉林 長春 130012。 ■ 責(zé)任編輯 李 媛