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六、新能源與節(jié)能

（一）可再生清潔能源

1.太陽能

太陽能熱利用技術(shù)；太陽能光伏發(fā)電技術(shù)；太陽能熱發(fā)

電技術(shù)；其他新機(jī)理、高轉(zhuǎn)化效率的太陽能利用技術(shù)。

* 簡單太陽能電池組件的封裝和低水平的重復(fù)性生產(chǎn)

除外。

2.風(fēng)能

大容量風(fēng)電機(jī)組設(shè)計技術(shù)；海上風(fēng)電技術(shù)；風(fēng)電并網(wǎng)技

術(shù)；風(fēng)電場配套技術(shù)；風(fēng)電蓄能技術(shù)；其他新機(jī)理、高轉(zhuǎn)化

效率的風(fēng)能技術(shù)。

* 不滿足清潔生產(chǎn)要求的風(fēng)電技術(shù)除外。

3.生物質(zhì)能

生物質(zhì)發(fā)電關(guān)鍵技術(shù)及發(fā)電原料預(yù)處理技術(shù)；生物質(zhì)固

體燃料致密成型及高效燃燒技術(shù)；生物質(zhì)氣化和液化技術(shù)；

非糧生物液體燃料生產(chǎn)技術(shù)；生物質(zhì)固體燃料高效燃燒技

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國省市企業(yè)政策精編

術(shù)；其他新機(jī)理、高轉(zhuǎn)化效率的生物質(zhì)能技術(shù)。

* 不滿足清潔生產(chǎn)要求的生物質(zhì)燃燒技術(shù)除外。

4. 地?zé)崮?、海洋能及運(yùn)動能

高效地?zé)崮馨l(fā)電技術(shù)；地?zé)崮芫C合利用技術(shù)；海洋能發(fā)

電技術(shù)；其他新機(jī)理、高轉(zhuǎn)化效率的地?zé)崮?、海洋能及運(yùn)動

能技術(shù)。

（二）核能及氫能

1.核能

先進(jìn)壓水堆核電站關(guān)鍵技術(shù)，鈾濃縮技術(shù)及關(guān)鍵設(shè)備、

高性能燃料元件技術(shù)、鈾钚混合氧化物燃料技術(shù)，先進(jìn)乏燃

料后處理技術(shù)，核輻射安全與監(jiān)測技術(shù)，快中子堆和高溫氣

冷堆核電站技術(shù)等。

2.氫能

天然氣制氫技術(shù)，化工、冶金副產(chǎn)煤氣制氫技術(shù)，低成

本電解水制氫技術(shù)，生物質(zhì)制氫、微生物制氫技術(shù)，金屬貯

氫、高壓容器貯氫、化合物貯氫技術(shù)，氫加注設(shè)備和加氫站

技術(shù)，超高純度氫的制備技術(shù)，以氫為燃料的發(fā)動機(jī)與發(fā)電

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系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)等。

（三）新型高效能量轉(zhuǎn)換與儲存技術(shù)

1.高性能綠色電池（組）技術(shù)

高性能綠色電池（組）技術(shù)；其它新型高性能綠色電池

技術(shù)；先進(jìn)綠色電池材料制造工藝與生產(chǎn)技術(shù)等。

2.新型動力電池（組）與儲能電池技術(shù)

動力電池（組）技術(shù)；新型高性能炭鉛動力電池（組）

技術(shù)；液流儲能電池技術(shù)；電池管理系統(tǒng)技術(shù)；動力與儲能

電池高性價比關(guān)鍵材料技術(shù)等。

3.燃料電池技術(shù)

燃料電池催化劑技術(shù)；質(zhì)子交換膜燃料電池技術(shù)；去質(zhì)

子膜燃料電池技術(shù)；直接醇類燃料電池技術(shù)；微型化燃料電

池技術(shù)；中低溫固體氧化物燃料電池技術(shù)；微生物燃料電池

技術(shù)；光催化-燃料電池聯(lián)用技術(shù)；燃料電池管理及工程技

術(shù)等。

4.超級電容器與熱電轉(zhuǎn)換技術(shù)

新型高比能、高功率超級電容器技術(shù)，高性價比超級電

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國省市企業(yè)政策精編

容器關(guān)鍵材料及制備技術(shù)；熱電材料及熱電轉(zhuǎn)換技術(shù)等。

（四）高效節(jié)能技術(shù)

1.工業(yè)節(jié)能技術(shù)

煤的清潔高效利用技術(shù)；新型高效通用設(shè)備技術(shù)；新工

藝節(jié)能技術(shù)等。

2.能量回收利用技術(shù)

鋼鐵企業(yè)余熱回收利用技術(shù)；低溫余熱及高溫固體余熱

回收利用技術(shù)；廢棄燃?xì)饣厥绽眉夹g(shù)；蒸汽余壓、余熱、

余能回收利用技術(shù)等。

* 正常生產(chǎn)環(huán)節(jié)已回收利用技術(shù)和一般性高熱值燃?xì)?/p>

發(fā)電技術(shù)除外。

3.蓄熱式燃燒技術(shù)

工業(yè)爐窯和電站、民用鍋爐的高效蓄熱式燃燒技術(shù)等。

4.輸配電系統(tǒng)優(yōu)化技術(shù)

電能質(zhì)量優(yōu)化新技術(shù)，電網(wǎng)優(yōu)化運(yùn)行分析、設(shè)計、管理

軟件及硬件新技術(shù)等。

5.高溫?zé)岜眉夹g(shù)

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地源、水源、空氣源、太陽能復(fù)合式等高溫?zé)岜眉夹g(shù)；

空調(diào)冷凝熱回收利用等技術(shù)。

6.建筑節(jié)能技術(shù)

綠色建筑設(shè)計技術(shù)，建筑節(jié)能技術(shù)，可再生能源裝置與

建筑一體化應(yīng)用技術(shù)，精致建造和綠色建筑施工技術(shù)，節(jié)能

建材與綠色建材的制造技術(shù)等。

7.能源系統(tǒng)管理、優(yōu)化與控制技術(shù)

工業(yè)、建筑領(lǐng)域的能源管理中心、能量系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計、

能源審計、優(yōu)化控制、優(yōu)化運(yùn)行管理軟件技術(shù)等。

8.節(jié)能監(jiān)測技術(shù)

自動化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化、功能全、測量范圍廣、適應(yīng)

性強(qiáng)的能源測量、記錄和節(jié)能檢測新技術(shù)；工業(yè)、建筑領(lǐng)域

節(jié)能改造項目節(jié)能量檢測與節(jié)能效果確認(rèn)（M&V）軟件技術(shù)

等。

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國省市企業(yè)政策精編

七、資源與環(huán)境

（一）水污染控制與水資源利用技術(shù)

1.城鎮(zhèn)污水處理與資源化技術(shù)

城鎮(zhèn)生活污水高效低耗處理新技術(shù)；城市污水深度脫氮

除磷及安全消毒處理技術(shù)；城市水循環(huán)利用技術(shù)；城市景觀

水體質(zhì)量改善與維護(hù)技術(shù)；城鎮(zhèn)垃圾滲濾液高效處理技術(shù)；

醫(yī)院污水處理新技術(shù)等。

2.工業(yè)廢水處理與資源化技術(shù)

有毒有害與放射性工業(yè)廢水處理技術(shù)；難降解有機(jī)廢水

處理技術(shù)；工業(yè)廢水處理與資源化技術(shù)；高氨氮、高磷、高

色度廢水處理技術(shù)；高含鹽廢水與反滲透膜濃水處理技術(shù)；

船舶壓載水處理新技術(shù)；新型高效工業(yè)廢水處理材料制備技

術(shù)；高效無磷水處理藥劑制備技術(shù)等。

3.農(nóng)業(yè)水污染控制技術(shù)

農(nóng)業(yè)施肥/施藥等造成水體面源污染的控制技術(shù)；水產(chǎn)

養(yǎng)殖水污染防治與循環(huán)利用技術(shù)；畜禽養(yǎng)殖場高濃度廢水處

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國省市企業(yè)政策精編

理與資源化技術(shù)；農(nóng)村小流域水污染綜合整治技術(shù)等。

4.流域水污染治理與富營養(yǎng)化綜合控制技術(shù)

流域分散點源和面源污染控制技術(shù)；流域目標(biāo)水體的富

營養(yǎng)化控制技術(shù)；水面浮油污染治理技術(shù)等。

5.節(jié)水與非常規(guī)水資源綜合利用技術(shù)

城市節(jié)水器具開發(fā)與應(yīng)用技術(shù)；新型節(jié)水灌溉和旱作節(jié)

水、農(nóng)作物高效保水材料技術(shù)；水環(huán)境修復(fù)技術(shù)；雨水高效

收集與利用技術(shù)；苦咸水、海水淡化利用技術(shù)及相關(guān)材料裝

備制造技術(shù)；高耗水行業(yè)節(jié)水減污技術(shù)等。

6.飲用水安全保障技術(shù)

城鎮(zhèn)飲用水源安全保障技術(shù)；城鎮(zhèn)供水微污染控制技

術(shù)；高效除藻及藻毒素處理技術(shù)；高級預(yù)氧化安全處理技術(shù)；

高效混凝技術(shù)；高效吸附與過濾技術(shù)；飲用水消毒副產(chǎn)物檢

測與去除技術(shù)；農(nóng)村飲用水安全保障技術(shù)等。

（二）大氣污染控制技術(shù)

1.煤燃燒污染防治技術(shù)

煤的低污染燃燒技術(shù)；高效低耗煙氣脫硝、脫硫、除塵

及除汞技術(shù)；煙氣脫硫副產(chǎn)品綜合利用技術(shù)；煙氣中的細(xì)顆

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國省市企業(yè)政策精編

粒物高效分離技術(shù)；煙氣中多污染物聯(lián)合脫除技術(shù)等。

2.機(jī)動車排放控制技術(shù)

機(jī)動車排放顆粒物捕集器及再生技術(shù)；機(jī)動車尾氣催化

氧化與還原技術(shù)；汽油車排放污染控制技術(shù)和車載診斷

（OBD）技術(shù)；柴油車污染排放控制技術(shù)；摩托車尾氣凈化

技術(shù)，油氣泄漏控制技術(shù)等。

3.工業(yè)爐窯污染防治技術(shù)

工業(yè)爐窯煙氣脫硝技術(shù)、脫硫技術(shù)、除塵技術(shù)；工業(yè)爐

窯煙氣細(xì)顆粒物分離技術(shù)；工業(yè)爐窯煙氣治理副產(chǎn)品資源化

利用技術(shù)；爐窯煙氣中多污染物聯(lián)合脫除技術(shù)等。

4.工業(yè)有害廢氣控制技術(shù)

有機(jī)廢氣高效吸附與回收技術(shù)；有機(jī)廢氣高效低耗催化

燃燒技術(shù)；惡臭廢氣收集與控制技術(shù)；二噁英產(chǎn)生控制與高

效脫除技術(shù)；汞的減排與回收控制技術(shù)；其他工業(yè)有毒有害

廢氣高效低耗凈化技術(shù)等。

5.有限空間空氣污染防治技術(shù)

公共場所室內(nèi)空氣污染防治技術(shù)；公共設(shè)施異味源防治

技術(shù)；地下建筑空氣污染防治技術(shù)；汽車隧道空氣污染防治

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國省市企業(yè)政策精編

技術(shù)等。

（三）固體廢棄物處置與綜合利用技術(shù)

1.危險固體廢棄物處置技術(shù)

危險固體廢棄物高效焚燒技術(shù)；焚燒渣、飛灰、燒結(jié)灰

和煅燒灰等處置技術(shù)；危險固體廢棄物運(yùn)輸及安全填埋處置

技術(shù)；危險廢物固化技術(shù)；醫(yī)療廢物收運(yùn)與處置技術(shù)；有毒

有害固體廢棄物綜合利用技術(shù)；放射性固體廢棄物處置技術(shù)

等。

2.工業(yè)固體廢棄物綜合利用技術(shù)

工業(yè)固體廢棄物無害化、減量化、資源化與綜合利用技

術(shù)等。

3.生活垃圾處置與資源化技術(shù)

生活垃圾減量化與資源分類回收技術(shù)；利用水泥窯協(xié)同

處置生活垃圾技術(shù)；大型生活垃圾焚燒污染控制、熱能回收

利用及尾氣凈化技術(shù)；填埋場氣體回收利用技術(shù)；填埋場高

效防滲技術(shù)等。

4.建筑垃圾處置與資源化技術(shù)

建筑垃圾的分類與再生料處理技術(shù)；建筑廢物資源化再

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國省市企業(yè)政策精編

生關(guān)鍵技術(shù)；新型再生建筑材料應(yīng)用技術(shù)；再生混凝土及其

制品制備關(guān)鍵技術(shù)；再生混凝土及其制品施工關(guān)鍵技術(shù)；再

生無機(jī)料在道路工程中的應(yīng)用技術(shù)等。

5.有機(jī)固體廢物處理與資源化技術(shù)

農(nóng)作物秸稈等有機(jī)固體廢物破碎、分選等預(yù)處理技術(shù)；

餐廚垃圾無害化與資源化技術(shù)；有機(jī)質(zhì)固體廢棄物無害化處

置與資源化技術(shù)；有機(jī)質(zhì)生活垃圾無害化、資源化技術(shù)等。

6.社會源固體廢物處置與資源化技術(shù)

廢電池、廢電器電子設(shè)備、廢塑料、等社會源固體廢物

無害化處置與資源化技術(shù)。

（四）物理性污染防治技術(shù)

1.噪聲、振動污染防治技術(shù)

新型吸聲、隔聲、隔振、減振材料制造技術(shù)；噪聲、振

動防治與控制技術(shù)等。

2.核與輻射安全防治技術(shù)

核設(shè)施安全風(fēng)險控制技術(shù)；輻射源、輻射環(huán)境安全風(fēng)險

控制技術(shù)等。

（五）環(huán)境監(jiān)測及環(huán)境事故應(yīng)急處理技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

1.環(huán)境監(jiān)測預(yù)警技術(shù)

大氣環(huán)境、水環(huán)境和噪聲環(huán)境質(zhì)量在線連續(xù)自動監(jiān)測技

術(shù)；大氣、水、噪聲污染源在線連續(xù)自動監(jiān)測預(yù)警技術(shù)等。

2.應(yīng)急環(huán)境監(jiān)測技術(shù)

現(xiàn)場污染物快速測定技術(shù)；污染事故應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)等。

3.生態(tài)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)

環(huán)境遙感監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)；海洋、農(nóng)業(yè)、草原、森林生態(tài)

環(huán)境監(jiān)測技術(shù)；脆弱生態(tài)環(huán)境監(jiān)測及災(zāi)害預(yù)警技術(shù)；重大自

然災(zāi)害監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)急處置關(guān)鍵技術(shù)；轉(zhuǎn)基因生物生態(tài)環(huán)

境監(jiān)測及災(zāi)害預(yù)警技術(shù)；敏感指示生物監(jiān)測技術(shù)；生物入侵

監(jiān)測技術(shù)；生物多樣性預(yù)警監(jiān)測技術(shù)等。

4.非常規(guī)污染物監(jiān)測技術(shù)

水、土壤、大氣中非常規(guī)污染物分析監(jiān)測與防治技術(shù)等。

（六）生態(tài)環(huán)境建設(shè)與保護(hù)技術(shù)

地下水污染防治技術(shù)；土壤污染修復(fù)技術(shù)；防沙治沙、

石漠化治理技術(shù)；河道生態(tài)修復(fù)、水土流失、土壤鹽堿化防

治等小流域綜合整治技術(shù)；天然林保護(hù)、植被恢復(fù)和重建技

術(shù)；濕地保護(hù)、恢復(fù)及相關(guān)監(jiān)測技術(shù)；礦山環(huán)境損害評估、

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國省市企業(yè)政策精編

監(jiān)測與恢復(fù)技術(shù)；小流域生態(tài)監(jiān)測、功能恢復(fù)與重建技術(shù)等。

（七）清潔生產(chǎn)技術(shù)

1.重污染行業(yè)生產(chǎn)過程中節(jié)水、減排及資源化關(guān)鍵技術(shù)

重污染行業(yè)的清潔生產(chǎn)新技術(shù)、新工藝；新型工業(yè)園區(qū)

企業(yè)生產(chǎn)工藝流程的清潔生產(chǎn)設(shè)計關(guān)鍵技術(shù)等。

2.清潔生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)

高效短流程、無水（少水）紡織印染技術(shù)；清潔造紙技

術(shù)；可循環(huán)鋼鐵冶煉流程工藝技術(shù)；清潔能源汽車生產(chǎn)技術(shù)；

電廠海水循環(huán)冷卻技術(shù)；高效洗煤、選煤技術(shù)；煤炭高效開

采技術(shù)；煤液化、煤氣化以及煤化工等轉(zhuǎn)化技術(shù)；以煤氣化

為基礎(chǔ)的多聯(lián)產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)；重污染行業(yè)有毒有害原材料、溶

劑和催化劑等的替代技術(shù)；臭氧層損耗物質(zhì)替代新技術(shù)等。

3.環(huán)保制造關(guān)鍵技術(shù)

環(huán)?；A(chǔ)材料制備技術(shù)，環(huán)保包裝材料制備技術(shù)等。

資源勘查、高效開采與綜合利用技術(shù)

1.資源勘查開采技術(shù)

深地礦產(chǎn)資源立體探測、勘查、評價和開采技術(shù)；海洋

礦產(chǎn)資源探測技術(shù)；非常規(guī)油氣資源勘查、評價、鉆探、開

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國省市企業(yè)政策精編

采和實驗測試技術(shù)；天然氣水合物勘查、開采技術(shù)；干熱巖

資源勘查與高溫鉆探技術(shù)；航空地球物理勘查技術(shù)；深穿透

地球化學(xué)勘查技術(shù)等。

2.提高礦產(chǎn)資源回收利用率的采礦、選礦技術(shù)

深層和復(fù)雜礦體規(guī)?；_采技術(shù)；多金屬硫化礦高效浮

選分離綜合回收選礦技術(shù)；細(xì)菌浸出技術(shù)；復(fù)雜難處理氧化

礦中有價金屬的高效低耗分離提取技術(shù)；新型高效浮選捕收

劑、抑制劑和活化劑的合成與制備技術(shù)；采礦、選礦裝備大

型化、自動化、高效化和專用化技術(shù)；采礦、選礦生產(chǎn)過程

自動檢測和智能控制信息技術(shù)；難處理黑色金屬礦綜合利用

新技術(shù)；非金屬礦高效分離提純和深加工新技術(shù)等。

3.伴生有價元素的分選提取技術(shù)

伴生貴金屬、稀散元素的富集提取分離技術(shù)；伴生非金

屬礦物的回收、提純、深加工技術(shù)等。

4.低品位資源和尾礦資源綜合利用技術(shù)

低品位礦中有價元素的綜合回收與分離提取技術(shù)；尾礦

制粒堆浸技術(shù)；尾礦中有價元素二次富集綜合回收技術(shù)；尾

礦資源化稀有稀散組分實驗測試與綜合利用技術(shù)；低品位資

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國省市企業(yè)政策精編

源預(yù)富集新技術(shù)等。

*常規(guī)工藝技術(shù)裝備組合的“三廢”處理技術(shù)；簡單復(fù)

配的水處理藥劑與絮凝劑生產(chǎn)技術(shù)；未通過安全評價的用于

治理環(huán)境污染的生物菌劑、物種等技術(shù)；存在二次污染又缺

乏解決途徑的技術(shù)除外。

5.放射性資源勘查開發(fā)技術(shù)

鈾礦攻深找盲技術(shù)；放射性資源分類技術(shù)，砂巖鈾礦高

效地浸采鈾技術(shù)；鈾煤及鈾與其他共伴生資源協(xié)調(diào)開發(fā)綜合

利用技術(shù)等。

6.放射性廢物處理處置技術(shù)

放射性廢液處置技術(shù)；放射性固體廢物處理處置技術(shù)

等。

7.綠色礦山建設(shè)技術(shù)

綠色礦山設(shè)計與施工技術(shù)，資源綠色開采技術(shù)，資源高

效選冶技術(shù)，礦區(qū)生態(tài)高效修復(fù)技術(shù)等。

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八、先進(jìn)制造與自動化

（一）工業(yè)生產(chǎn)過程控制系統(tǒng)

1.現(xiàn)場總線與工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)

符合國際、國內(nèi)主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場總線技術(shù)；符合

IEEE802.3 國際標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)等。

2.嵌入式系統(tǒng)技術(shù)

基于 DSP、FPGA、CPLD、ARM 等嵌入式芯片的各種高性

能控制與傳感器系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)；用于流程工業(yè)的高性能測控

系統(tǒng)、智能型執(zhí)行器、智能儀表技術(shù)等。

3.新一代工業(yè)控制計算機(jī)技術(shù)

以 Compact PCI、PXI、ATCA、PCI Express、PXI Express

等總線技術(shù)為核心，可使用多種操作系統(tǒng)和圖形編程語言，

具有豐富的外部接口和“即插即用”功能，可構(gòu)成安全性高、

容錯能力強(qiáng)的新一代高可用工業(yè)控制計算機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)等。

4.制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

面向機(jī)械制造、汽車制造、石油加工、化學(xué)制品制造、

金屬冶煉等行業(yè)的制造執(zhí)行系統(tǒng)技術(shù)等。

* 不具有通用性的應(yīng)用軟件除外。

5.工業(yè)生產(chǎn)過程綜合自動化控制系統(tǒng)技術(shù)

基于現(xiàn)場總線及工業(yè)以太網(wǎng)，面向連續(xù)生產(chǎn)過程、離散

生產(chǎn)過程或混合生產(chǎn)過程的多功能組態(tài)軟件、仿真技術(shù)與軟

件、具有冗余容錯功能的綜合自動化控制系統(tǒng)技術(shù)等。

安全生產(chǎn)技術(shù)

1.礦山安全生產(chǎn)技術(shù)

煤礦事故防控技術(shù)；非煤礦山事故防控技術(shù)；礦山事故

應(yīng)急救援技術(shù)等。

2.危險化學(xué)品安全生產(chǎn)技術(shù)

危險化學(xué)品生產(chǎn)與儲運(yùn)安全保障技術(shù)；典型石化過程安

全保障技術(shù)；化工園區(qū)事故防控技術(shù)；危險化學(xué)品事故應(yīng)急

處置技術(shù)等。

3.其它事故防治及處置技術(shù)

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國省市企業(yè)政策精編

冶金等工貿(mào)企業(yè)領(lǐng)域事故防治及應(yīng)急處置技術(shù)；職業(yè)危

害防治關(guān)鍵技術(shù)；智能安全監(jiān)管執(zhí)法技術(shù)等。

（三）高性能、智能化儀器儀表

1.新型傳感器

采用新原理、新材料、新工藝、新結(jié)構(gòu)，具有高穩(wěn)定性、

高可靠性、高精度、智能化的新型傳感器技術(shù)；新型電子皮

膚傳感器技術(shù)等。

* 采用傳統(tǒng)工藝且性能沒有提高的傳感器除外。

2.新型自動化儀器儀表

適用于實時在線分析、新型現(xiàn)場控制系統(tǒng)、e 網(wǎng)控制系

統(tǒng)、基于工業(yè)控制計算機(jī)和可編程控制的開放式控制系統(tǒng)及

特種測控裝備，能滿足重大工程項目在智能化、高精度、高

可靠性、大量程、耐腐蝕、全密封和防爆等特殊要求的新型

自動化儀器儀表技術(shù)等。

* 技術(shù)含量低和精度低的傳統(tǒng)流量、溫度、物位、壓力

計或變送器除外。

162

國省市企業(yè)政策精編

3.科學(xué)分析儀器/檢測儀器

用于安全監(jiān)控、產(chǎn)品質(zhì)量控制的科學(xué)分析儀器和檢測儀

器技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的氣相色譜儀除外。

4.精確制造中的測控儀器儀表

精密成形、超精密加工制造中的測控儀器儀表、亞微米

到納米級制造中的測控儀器儀表、激光加工中的測控儀器儀

表、制造中的無損檢測儀器儀表以及網(wǎng)絡(luò)化、協(xié)同化、開放

型的測控系統(tǒng)技術(shù)；裸眼 3D 膜質(zhì)量檢測儀器技術(shù)等。

5.微機(jī)電系統(tǒng)技術(shù)

以微米、納米加工技術(shù)為基礎(chǔ)制造的，集微型機(jī)構(gòu)、微

型傳感器、微型執(zhí)行器以及信號處理和控制電路等于一體的

微機(jī)電系統(tǒng)（MEMS）技術(shù)等。

（四）先進(jìn)制造工藝與裝備

1.高檔數(shù)控裝備與數(shù)控加工技術(shù)

高檔數(shù)控系統(tǒng)、精密伺服驅(qū)動系統(tǒng)等高檔數(shù)控設(shè)備關(guān)鍵

163

國省市企業(yè)政策精編

功能部件及配套零部件技術(shù)；超精密數(shù)控機(jī)床、超高速數(shù)控

機(jī)床、大型精密數(shù)控機(jī)床、多軸聯(lián)動加工中心、高效精密立

臥式加工中心、超硬材料特種加工機(jī)床等高端數(shù)控裝備技

術(shù)；高檔數(shù)控裝備關(guān)鍵功能部件和整機(jī)性能測試實驗技術(shù)；

大型特殊部件精密加工技術(shù)；兵器設(shè)計與制造先進(jìn)技術(shù)等。

* 低端數(shù)控及應(yīng)用系統(tǒng)除外。

2.機(jī)器人

機(jī)器人伺服驅(qū)動系統(tǒng)、高精度減速器與絕對值編碼器、

開放式機(jī)器人控制器、視覺系統(tǒng)等工業(yè)機(jī)器人關(guān)鍵部件技

術(shù)；先進(jìn)工業(yè)機(jī)器人及自動化生產(chǎn)線技術(shù)；先進(jìn)服務(wù)機(jī)器人

及自動化生產(chǎn)線技術(shù)。

* 四自由度以下的低端機(jī)器人系統(tǒng)除外。

3.智能裝備驅(qū)動控制技術(shù)

高壓、高頻、大容量電力電子器件技術(shù)；智能型電力電

子模塊技術(shù)；大功率變頻技術(shù)與大功率變頻調(diào)速裝置技術(shù)；

高效節(jié)能傳動技術(shù)與應(yīng)用系統(tǒng)技術(shù)；用于各類專用裝備的特

164

國省市企業(yè)政策精編

種電機(jī)及其控制技術(shù)。

* 采用通用電機(jī)的普通調(diào)速系統(tǒng)除外。

4.特種加工技術(shù)

激光器、大功率等離子束發(fā)生器、超高硬度刀具等特殊

加工裝備單元技術(shù)；激光加工技術(shù)；面向精密加工和特殊材

料加工的特種加工技術(shù)；柔性印刷設(shè)備技術(shù)等。

5.大規(guī)模集成電路制造相關(guān)技術(shù)

大規(guī)模集成電路生產(chǎn)關(guān)鍵裝備與制造技術(shù)；新型及專用

部件設(shè)計與制造技術(shù)等。

6.增材制造技術(shù)

基于三維數(shù)字化設(shè)計、自動化控制、材料快速堆積成形

工藝的增材制造技術(shù)等。

7.高端裝備再制造技術(shù)

盾構(gòu)機(jī)/TBM 再制造技術(shù)；航空發(fā)動機(jī)關(guān)鍵件再制造技

術(shù)；其他高端裝備再制造技術(shù)。

（五）新型機(jī)械

165

國省市企業(yè)政策精編

1.機(jī)械基礎(chǔ)件及制造技術(shù)

重要主機(jī)配套用的精密軸承制造技術(shù)；高性能、高可靠

性、長壽命密封、傳動、緊固、液壓、氣動類產(chǎn)品或元件制

造技術(shù)；精密、復(fù)雜、長壽命、快速成型模具制造技術(shù)等。

* 常規(guī)通用工藝技術(shù)，結(jié)構(gòu)、性能、精度、壽命一般的

普通機(jī)械基礎(chǔ)件、普通塑料模具和冷沖壓模具除外。

2.通用機(jī)械裝備制造技術(shù)

新型高性能流體混合、分離與輸送機(jī)械制造技術(shù)；利用

自動化控制和計算機(jī)信息管理等技術(shù)裝備的起重運(yùn)輸、物料

搬運(yùn)等設(shè)備制造技術(shù)；特大型專用構(gòu)件成形加工技術(shù)；其他

新機(jī)理、節(jié)能環(huán)保型機(jī)械設(shè)備專用部件及動力機(jī)械技術(shù)。

* 技術(shù)性能一般的各類普通機(jī)械裝備制造技術(shù)除外。

3.極端制造與專用機(jī)械裝備制造技術(shù)

微納機(jī)電系統(tǒng)、微納制造、超精密制造、巨系統(tǒng)制造和

強(qiáng)場制造相關(guān)的設(shè)計、制造工藝和檢測技術(shù)；大型資源勘探

開采、深海作業(yè)等專用功能機(jī)械裝備制造技術(shù)等。

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國省市企業(yè)政策精編

* 工作環(huán)境和技術(shù)性能一般的各類普通機(jī)械產(chǎn)品或裝

備除外。

4.紡織及其他行業(yè)專用設(shè)備制造技術(shù)

與紡織機(jī)械及配套部件相關(guān)的高精度驅(qū)動、智能化控

制、高可靠性技術(shù)；各類紡織設(shè)備的控制/計量/檢測/調(diào)整

的一體化集成技術(shù)；在線檢測控制系統(tǒng)、高性能產(chǎn)品檢測儀

器的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用技術(shù)等。

* 普通紡織機(jī)械及檢測系統(tǒng)除外。

（六）電力系統(tǒng)與設(shè)備

1.發(fā)電與儲能技術(shù)

發(fā)電廠優(yōu)化控制技術(shù)；火電廠自啟停控制系統(tǒng)（APS）

技術(shù)；發(fā)電機(jī)組新型勵磁和調(diào)速技術(shù)；超導(dǎo)發(fā)電與儲能技術(shù)；

數(shù)字化量測、控制與保護(hù)技術(shù)；大規(guī)?？稍偕茉窗l(fā)電的接

入技術(shù)及其與大規(guī)模儲能聯(lián)合運(yùn)行技術(shù)；大規(guī)模間歇式能源

發(fā)電實時監(jiān)測技術(shù)；風(fēng)電場、光伏電站集群控制系統(tǒng)技術(shù)；

新型孤島檢測與保護(hù)技術(shù)、能量管理技術(shù)；不同儲能系統(tǒng)的

167

國省市企業(yè)政策精編

高效率智能化雙向變流器、新型集中與分散孤島檢測、分散

計量測控系統(tǒng)和中央測控系統(tǒng)技術(shù)等。

* 小型火力發(fā)電廠和小型水電站應(yīng)用系統(tǒng)除外。

2.輸電技術(shù)

智能輸電技術(shù)；柔性輸電技術(shù)；高壓交流輸電系統(tǒng)串聯(lián)

補(bǔ)償和并聯(lián)補(bǔ)償技術(shù)；低噪聲導(dǎo)線、大截面導(dǎo)線、高強(qiáng)度節(jié)

能型金具、新型避雷器、絕緣子等的制造技術(shù)；高壓直流輸

電系統(tǒng)可控硅元件及換流器、換流變壓器、直流套管、交/

直流濾波器、平波電抗器、隔離刀閘與快速接地開關(guān)、避雷

器等設(shè)備的制造技術(shù)，控制保護(hù)和測量設(shè)備技術(shù)；基于暫態(tài)

行波等新型故障信息的繼電保護(hù)和故障測距技術(shù)；大電網(wǎng)互

聯(lián)、遠(yuǎn)距離輸電及其相關(guān)控制技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的輸電技術(shù)、常規(guī)的輸電設(shè)備除外。

3.配電與用電技術(shù)

智能配用電技術(shù)；開關(guān)和開關(guān)柜集成技術(shù)；配電自動化

和配電管理系統(tǒng)技術(shù)；高可靠性電纜、新型真空開關(guān)、先進(jìn)

168

國省市企業(yè)政策精編

節(jié)電裝置的制造技術(shù)、先進(jìn)無功功率補(bǔ)償技術(shù)；節(jié)能節(jié)電控

制裝置及其綜合管理系統(tǒng)技術(shù)；區(qū)域的在線動態(tài)諧波治理技

術(shù)；電能質(zhì)量檢測、評估、控制與綜合治理技術(shù)；用電信息

新型采集技術(shù)；用戶側(cè)的智能表計及需求響應(yīng)技術(shù)等。

* 不具有通用性的技術(shù)與產(chǎn)品除外。

4.變電技術(shù)

智能變電技術(shù)；氣體絕緣金屬封閉開關(guān)設(shè)備、高壓組合

電器、自能式六氟化硫(SF6)斷路器、大容量變壓器的制造

技術(shù)；改進(jìn)觸頭系統(tǒng)、傳動系統(tǒng)或者具有高效防腐技術(shù)的新

型高壓隔離開關(guān)技術(shù)；高效節(jié)能變電站技術(shù)；采用現(xiàn)場總線

技術(shù)、具有綜合狀態(tài)檢測和網(wǎng)絡(luò)通信功能的智能開關(guān)柜技

術(shù)；具有控制、保護(hù)和監(jiān)測功能的智能化終端裝置技術(shù)；基

于 IEC61850 通信協(xié)議的變電站綜合自動化系統(tǒng)技術(shù)等。

* 傳統(tǒng)的高、低壓開關(guān)設(shè)備，常規(guī)的發(fā)、供、配電設(shè)備

除外。

5.系統(tǒng)仿真與自動化技術(shù)

169

國省市企業(yè)政策精編

面向智能電網(wǎng)的電力系統(tǒng)數(shù)字物理混合仿真、全過程仿

真技術(shù)；電力設(shè)備在線檢測技術(shù)；電力系統(tǒng)虛擬儀器技術(shù)；

電力系統(tǒng)調(diào)度自動化技術(shù)；電力設(shè)備管理及狀態(tài)檢修技術(shù)；

繼電保護(hù)信息管理及故障診斷專家系統(tǒng)技術(shù)；高速高可靠電

力通信技術(shù)等。

* 不具有通用性的技術(shù)與產(chǎn)品除外。

（七）汽車及軌道車輛相關(guān)技術(shù)

1.車用發(fā)動機(jī)及其相關(guān)技術(shù)

先進(jìn)汽車發(fā)動機(jī)零部件技術(shù)；車用發(fā)動機(jī)的清潔燃燒技

術(shù)；先進(jìn)車用發(fā)動機(jī)電子控制技術(shù)；車用發(fā)動機(jī)尾氣排放凈

化技術(shù)和節(jié)能降耗技術(shù)；清潔代用燃料發(fā)動機(jī)技術(shù)；先進(jìn)電

控系統(tǒng)的傳感器和執(zhí)行器技術(shù)、發(fā)動機(jī)電控單元和匹配標(biāo)定

系統(tǒng)技術(shù)、柴油機(jī)電控高壓共軌系統(tǒng)技術(shù)、發(fā)動機(jī)尾氣排放

控制系統(tǒng)技術(shù)、先進(jìn)增壓器及其控制系統(tǒng)技術(shù)、可變進(jìn)氣及

其控制系統(tǒng)、可變氣門正時與升程系統(tǒng)技術(shù)、發(fā)動機(jī)排氣余

熱利用技術(shù)等。

170

國省市企業(yè)政策精編

* 技術(shù)性能一般的車用發(fā)動機(jī)技術(shù)除外。

2.汽車關(guān)鍵零部件技術(shù)

汽車節(jié)能減排技術(shù)，先進(jìn)汽車安全技術(shù)，汽車電子控制

技術(shù)，汽車信息化和車聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等。

* 技術(shù)性能一般的汽車零部件技術(shù)除外。

3.節(jié)能與新能源汽車技術(shù)

新能源汽車整車設(shè)計、集成和制造技術(shù)，動力系統(tǒng)集成

與控制技術(shù)，汽車計算平臺技術(shù)，節(jié)能和新能源汽車的關(guān)鍵

零部件先進(jìn)技術(shù)；新型儲能及其管理系統(tǒng)、車載及地面充電

系統(tǒng)、動力耦合裝置及電動輔助系統(tǒng)技術(shù)；新能源汽車試驗

測試及基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)等。

4.機(jī)動車及發(fā)動機(jī)先進(jìn)設(shè)計、制造和測試平臺技術(shù)

整車和發(fā)動機(jī)設(shè)計及性能分析軟件，整車性能試驗測試

系統(tǒng)、交流電力測功機(jī)、汽車尾氣排放檢測分析系統(tǒng)、瞬時

燃油計量和車載扭矩測試系統(tǒng)、發(fā)動機(jī)燃燒分析系統(tǒng)技術(shù)

等。

171

國省市企業(yè)政策精編

5.軌道車輛及關(guān)鍵零部件技術(shù)

高速列車及城市軌道車輛轉(zhuǎn)向架的先進(jìn)設(shè)計、制造和測

試技術(shù)，輕量化車體設(shè)計制造技術(shù)，軌道車輛轉(zhuǎn)向架和車體

減振降噪技術(shù)、牽引傳動系統(tǒng)的先進(jìn)設(shè)計、制造和測試技術(shù)，

高速列車牽引變流技術(shù)、牽引控制系統(tǒng)技術(shù)、牽引變壓系統(tǒng)

技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)技術(shù)、總體集成技術(shù)、制動系統(tǒng)技術(shù)；

混合動力動車組和機(jī)車的整車及轉(zhuǎn)向架設(shè)計、集成和制造先

進(jìn)技術(shù)；大軸重機(jī)車和貨車轉(zhuǎn)向架的先進(jìn)設(shè)計、制造和測試

技術(shù)，萬噸重載列車電控制動技術(shù)；快捷貨車總體集成、車

體及轉(zhuǎn)向架技術(shù)；公路、鐵路聯(lián)運(yùn)車輛關(guān)鍵及配套技術(shù)等。

（八）高技術(shù)船舶與海洋工程裝備設(shè)計制造技術(shù)

1.高技術(shù)船舶設(shè)計制造技術(shù)

高技術(shù)、高附加值環(huán)保節(jié)能型船舶設(shè)計制造與節(jié)能減排

系統(tǒng)技術(shù)。

2.海洋工程裝備設(shè)計制造技術(shù)

海上工程作業(yè)與輔助服務(wù)裝備、科學(xué)考察船、海洋調(diào)查

172

國省市企業(yè)政策精編

船等勘探與開發(fā)裝置、海洋礦產(chǎn)資源和天然氣水合物等開采

裝備、海洋可再生資源開發(fā)裝備、海水淡化、海上風(fēng)電等新

型海洋資源開發(fā)裝備設(shè)計制造技術(shù)；船舶與海洋工程核心配

套裝備設(shè)計制造技術(shù)等。

（九）傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)改造技術(shù)

1.樂器制造技術(shù)

樂器及其器材加工和調(diào)試新技術(shù)；MIDI 系統(tǒng)生產(chǎn)調(diào)試

技術(shù)等。

2.印刷技術(shù)

改造傳統(tǒng)印刷的高新技術(shù)；數(shù)字印刷技術(shù)；綠色印刷工

藝技術(shù)；特種印刷工藝技術(shù)等。

173

國省市企業(yè)政策精編

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

（國科發(fā)火〔2016〕195 號）

根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕

32 號，以下稱《認(rèn)定辦法》）的規(guī)定，制定本工作指引。

一、組織與實施

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在

科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心，由科技部、財政部、稅務(wù)

總局相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)處理日常工作。

（二）認(rèn)定機(jī)構(gòu)

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技行政管理部門

同本級財政、稅務(wù)部門組成本地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理機(jī)

構(gòu)（以下稱“認(rèn)定機(jī)構(gòu)”）。認(rèn)定機(jī)構(gòu)下設(shè)辦公室，辦公室

設(shè)在省級、計劃單列市科技行政主管部門，由省級、計劃單

列市科技、財政、稅務(wù)部門相關(guān)人員組成。

認(rèn)定機(jī)構(gòu)組成部門應(yīng)協(xié)同配合、認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展高新技

術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作。

174

國省市企業(yè)政策精編

（三）中介機(jī)構(gòu)

專項審計報告或鑒證報告（以下統(tǒng)稱“專項報告”）應(yīng)

由符合以下條件的中介機(jī)構(gòu)出具。企業(yè)可自行選擇符合以下

條件的中介機(jī)構(gòu)。

1.中介機(jī)構(gòu)條件

（1）具備獨立執(zhí)業(yè)資格，成立三年以上，近三年內(nèi)無不

良記錄。

（2）承擔(dān)認(rèn)定工作當(dāng)年的注冊會計師或稅務(wù)師人數(shù)占職

工全年月平均人數(shù)的比例不低于 30%，全年月平均在職職工

人數(shù)在 20 人以上。

（3）相關(guān)人員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，了解國家科技、

經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策，熟悉高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作有關(guān)要求。

2.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)

接受企業(yè)委托，委派具備資格的相關(guān)人員，依據(jù)《認(rèn)定

辦法》和《工作指引》客觀公正地對企業(yè)的研究開發(fā)費(fèi)用和

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入進(jìn)行專項審計或鑒證，出具專項

報告。

3.中介機(jī)構(gòu)紀(jì)律

中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)堅持原則，辦事公正，據(jù)實出具

175

國省市企業(yè)政策精編

專項報告，對工作中出現(xiàn)嚴(yán)重失誤或弄虛作假等行為的，由

認(rèn)定機(jī)構(gòu)在“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”上公告，自公

告之日起 3 年內(nèi)不得參與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定相關(guān)工作。

（四）專家

1.專家條件

（1）具有中華人民共和國公民資格，并在中國大陸境內(nèi)

居住和工作。

（2）技術(shù)專家應(yīng)具有高級技術(shù)職稱，并具有《技術(shù)領(lǐng)

域》內(nèi)相關(guān)專業(yè)背景和實踐經(jīng)驗，對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展及市

場狀況有較全面的了解。財務(wù)專家應(yīng)具有相關(guān)高級技術(shù)職

稱，或具有注冊會計師或稅務(wù)師資格且從事財稅工作 10 年

以上。

（3）具有良好的職業(yè)道德，堅持原則，辦事公正。

（4）了解國家科技、經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策，熟悉高新技術(shù)企

業(yè)認(rèn)定工作有關(guān)要求。

2.專家?guī)旒皩＜疫x取辦法

（1）認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立專家?guī)欤ò夹g(shù)專家和財務(wù)專

家），實行專家聘任制和動態(tài)管理，備選專家應(yīng)不少于評審

專家的 3 倍。

176

國省市企業(yè)政策精編

（2）認(rèn)定機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)主營產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)所

屬技術(shù)領(lǐng)域隨機(jī)抽取專家，組成專家組，并指定 1 名技術(shù)專

家擔(dān)任專家組組長，開展認(rèn)定評審工作。

3.專家職責(zé)

（1）審查企業(yè)的研究開發(fā)活動（項目）、年度財務(wù)會計

報告和專項報告等是否符合《認(rèn)定辦法》及《工作指引》的

要求。

（2）按照《認(rèn)定辦法》及《工作指引》的規(guī)定，評審專

家對企業(yè)申報信息進(jìn)行獨立評價。技術(shù)專家應(yīng)主要側(cè)重對企

業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)活動、主營業(yè)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化及高新技

術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）等情況進(jìn)行評價打分；財務(wù)專家應(yīng)參照中介

機(jī)構(gòu)提交的專項報告、企業(yè)的財務(wù)會計報告和納稅申報表等

進(jìn)行評價打分。

（3）在各評審專家獨立評價的基礎(chǔ)上，由專家組進(jìn)行綜

合評價。

4.專家紀(jì)律

（1）應(yīng)按照《認(rèn)定辦法》、《工作指引》的要求，獨立、

客觀、公正地對企業(yè)進(jìn)行評價，并簽訂承諾書。

（2）評審與其有利益關(guān)系的企業(yè)時，應(yīng)主動申明并回避。

177

國省市企業(yè)政策精編

（3）不得披露、使用申請企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)信息和商業(yè)秘

密，不得復(fù)制保留或向他人擴(kuò)散評審材料，不得泄露評審結(jié)

果。

（4）不得利用其特殊身份和影響，采取非正常手段為申

請企業(yè)認(rèn)定提供便利。

（5）認(rèn)定評審期間，未經(jīng)認(rèn)定機(jī)構(gòu)許可不得擅自與企業(yè)

聯(lián)系或進(jìn)入企業(yè)調(diào)查。

（6）不得收受申請企業(yè)給予的好處和利益。

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)取消其參與高新技

術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作資格。

二、認(rèn)定程序

（一）自我評價

企業(yè)應(yīng)對照《認(rèn)定辦法》和本《工作指引》進(jìn)行自我評

價。

（二）注冊登記

企業(yè)登錄“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”（網(wǎng)址：

www.innocom.gov.cn），按要求填寫《企業(yè)注冊登記表》（附

件 1），并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交至認(rèn)定機(jī)構(gòu)。認(rèn)定機(jī)構(gòu)核對企

業(yè)注冊信息，在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上確認(rèn)激活后，企業(yè)可以開展后續(xù)

178

國省市企業(yè)政策精編

申報工作。

（三）提交材料

企業(yè)登錄“高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”，按要求填

寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》（附件 2），通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

提交至認(rèn)定機(jī)構(gòu)，并向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提交下列書面材料：

1.《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》（在線打印并簽名、加

蓋企業(yè)公章）；

2.證明企業(yè)依法成立的《營業(yè)執(zhí)照》等相關(guān)注冊登記證

件的復(fù)印件；

3.知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料（知識產(chǎn)權(quán)證書及反映技術(shù)水平的

證明材料、參與制定標(biāo)準(zhǔn)情況等）、科研項目立項證明（已

驗收或結(jié)題項目需附驗收或結(jié)題報告）、科技成果轉(zhuǎn)化（總

體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項說明）、研究開發(fā)組織

管理（總體情況與四項指標(biāo)符合情況的具體說明）等相關(guān)材

料；

4.企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)的

具體說明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)

量檢驗報告等材料；

5.企業(yè)職工和科技人員情況說明材料，包括在職、兼職

179

國省市企業(yè)政策精編

和臨時聘用人員人數(shù)、人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)、科技人員名單及其工

作崗位等；

6.經(jīng)具有資質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)

構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際

經(jīng)營年限，下同）研究開發(fā)費(fèi)用、近一個會計年度高新技術(shù)

產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動

說明材料；

7.經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度

的財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況

說明書）；

8.近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表（包括主

表及附表）。

對涉密企業(yè)，須將申請認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的申報材料做

脫密處理，確保涉密信息安全。

（四）專家評審

認(rèn)定機(jī)構(gòu)收到企業(yè)申請材料后，根據(jù)企業(yè)主營產(chǎn)品（服

務(wù)）的核心技術(shù)所屬技術(shù)領(lǐng)域在符合評審要求的專家中，隨

機(jī)抽取專家組成專家組，對每個企業(yè)的評審專家不少于 5

人（其中技術(shù)專家不少于 60%，并至少有 1 名財務(wù)專家）。

180

國省市企業(yè)政策精編

每名技術(shù)專家單獨填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定技術(shù)專家評價

表》（附件 3），每名財務(wù)專家單獨填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)

定財務(wù)專家評價表》（附件 4），專家組長匯總各位專家分

數(shù)，按分?jǐn)?shù)平均值填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專家組綜合評價

表》（附件 5）。具備條件的地區(qū)可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評審。

（五）認(rèn)定報備

認(rèn)定機(jī)構(gòu)結(jié)合專家組評審意見，對申請企業(yè)申報材料進(jìn)

行綜合審查（可視情況對部分企業(yè)進(jìn)行實地核查），提出認(rèn)

定意見，確定認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)名單，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備

案，報送時間不得晚于每年 11 月底。

（六）公示公告

經(jīng)認(rèn)定報備的企業(yè)名單，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“高新技

術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”公示 10 個工作日。無異議的，予

以備案，認(rèn)定時間以公示時間為準(zhǔn)，核發(fā)證書編號，并在“高

新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)”上公告企業(yè)名單，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)

向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“高新技術(shù)企業(yè)證書”（加蓋認(rèn)定機(jī)

構(gòu)科技、財政、稅務(wù)部門公章）；有異議的，須以書面形式

實名向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)核實處理。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對報備企業(yè)可進(jìn)行隨機(jī)抽查，對存在問

181

國省市企業(yè)政策精編

題的企業(yè)交由認(rèn)定機(jī)構(gòu)核實情況并提出處理建議。

認(rèn)定流程如下圖所示：

三、認(rèn)定條件

（一）年限

《認(rèn)定辦法》第十一條“須注冊成立一年以上”是指企

182

國省市企業(yè)政策精編

業(yè)須注冊成立 365 個日歷天數(shù)以上；“當(dāng)年”、“最近一年”

和“近一年”都是指企業(yè)申報前 1 個會計年度；“近三個會

計年度”是指企業(yè)申報前的連續(xù) 3 個會計年度（不含申報

年）；“申請認(rèn)定前一年內(nèi)”是指申請前的 365 天之內(nèi)（含

申報年）。

（二）知識產(chǎn)權(quán)

1.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所指的知識產(chǎn)權(quán)須在中國境內(nèi)授

權(quán)或?qū)徟鷮彾?，并在中國法律的有效保護(hù)期內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)

屬人應(yīng)為申請企業(yè)。

2.不具備知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。

3.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況采用分類

評價方式，其中：發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、

國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品種、集

成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀

設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等（不含商標(biāo)）按Ⅱ類評價。

4.按Ⅱ類評價的知識產(chǎn)權(quán)在申請高新技術(shù)企業(yè)時，僅限

使用一次。

5.在申請高新技術(shù)企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi)，

知識產(chǎn)權(quán)有多個權(quán)屬人時，只能由一個權(quán)屬人在申請時使

183

國省市企業(yè)政策精編

用。

6.申請認(rèn)定時專利的有效性以企業(yè)申請認(rèn)定前獲得授

權(quán)證書或授權(quán)通知書并能提供繳費(fèi)收據(jù)為準(zhǔn)。

7.發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計專有

權(quán)可在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（http：//www.sipo.gov.cn）

查詢專利標(biāo)記和專利號；國防專利須提供國家知識產(chǎn)權(quán)局授

予的國防專利證書；植物新品種可在農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)

辦公室網(wǎng)站（http：//www.cnpvp.cn）和國家林業(yè)局植物新

品種保護(hù)辦公室網(wǎng)站（http：//www.cnpvp.net）查詢；國

家級農(nóng)作物品種是指農(nóng)業(yè)部國家農(nóng)作物品種審定委員會審

定公告的農(nóng)作物品種；國家新藥須提供國家食品藥品監(jiān)督管

理局簽發(fā)的新藥證書；國家一級中藥保護(hù)品種須提供國家食

品藥品監(jiān)督管理局簽發(fā)的中藥保護(hù)品種證書；軟件著作權(quán)可

在國家版權(quán)局中國版權(quán)保護(hù)中心網(wǎng)站 (http ：

//www.ccopyright.com.cn)查詢軟件著作權(quán)標(biāo)記（亦稱版權(quán)

標(biāo)記）。

（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）與主要產(chǎn)品（服務(wù)）

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）是指對其發(fā)揮核心支持作用的技

術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的產(chǎn)品（服

184

國省市企業(yè)政策精編

務(wù)）。

主要產(chǎn)品（服務(wù)）是指高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）中，擁有

在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，且收入之

和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入中超過 50%的產(chǎn)品

（服務(wù)）。

（四）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占比

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占比是指高新技術(shù)產(chǎn)品（服

務(wù)）收入與同期總收入的比值。

1.高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入是指企業(yè)通過研發(fā)和相關(guān)技

術(shù)創(chuàng)新活動，取得的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。

對企業(yè)取得上述收入發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)應(yīng)屬于《技術(shù)

領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。其中，技術(shù)性收入包括：

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入；

（2）技術(shù)服務(wù)收入：指企業(yè)利用自己的人力、物力和數(shù)

據(jù)系統(tǒng)等為社會和本企業(yè)外的用戶提供技術(shù)資料、技術(shù)咨詢

與市場評估、工程技術(shù)項目設(shè)計、數(shù)據(jù)處理、測試分析及其

他類型的服務(wù)所獲得的收入；

185

國省市企業(yè)政策精編

（3）接受委托研究開發(fā)收入：指企業(yè)承擔(dān)社會各方面委

托研究開發(fā)、中間試驗及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入。

企業(yè)應(yīng)正確計算高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入，由具有資

質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計

或鑒證。

2.總收入

總收入是指收入總額減去不征稅收入。

收入總額與不征稅收入按照《中華人民共和國企業(yè)所得

稅法》（以下稱《企業(yè)所得稅法》）及《中華人民共和國企

業(yè)所得稅法實施條例》（以下稱《實施條例》）的規(guī)定計算。

（五）企業(yè)科技人員占比

企業(yè)科技人員占比是企業(yè)科技人員數(shù)與職工總數(shù)的比

值。

1.科技人員

企業(yè)科技人員是指直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動，

以及專門從事上述活動的管理和提供直接技術(shù)服務(wù)的，累計

實際工作時間在 183 天以上的人員，包括在職、兼職和臨時

聘用人員。

2.職工總數(shù)

186

國省市企業(yè)政策精編

企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時聘用人員。在

職人員可以通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保險

費(fèi)來鑒別；兼職、臨時聘用人員全年須在企業(yè)累計工作 183

天以上。

3.統(tǒng)計方法

企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年月平均數(shù)計

算。

月平均數(shù)＝（月初數(shù)＋月末數(shù)）÷2

全年月平均數(shù)＝全年各月平均數(shù)之和÷12

年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營活動的，以其實際經(jīng)營期作

為一個納稅年度確定上述相關(guān)指標(biāo)。

（六）企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用占比

企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用占比是企業(yè)近三個會計年度的研究

開發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比值。

1.企業(yè)研究開發(fā)活動確定

研究開發(fā)活動是指，為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括社會科

學(xué)、藝術(shù)或人文學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識，

或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝而持續(xù)進(jìn)行的具有

明確目標(biāo)的活動。不包括企業(yè)對產(chǎn)品（服務(wù)）的常規(guī)性升級

187

國省市企業(yè)政策精編

或?qū)δ稠椏蒲谐晒苯討?yīng)用等活動（如直接采用新的材料、

裝置、產(chǎn)品、服務(wù)、工藝或知識等）。

企業(yè)應(yīng)按照研究開發(fā)活動的定義填寫附件 2《高新技術(shù)

企業(yè)認(rèn)定申請書》中的“四、企業(yè)研究開發(fā)活動情況表”。

專家評價過程中可參考如下方法判斷：

——行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法。若國家有關(guān)部門、全國（世界）

性行業(yè)協(xié)會等具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供了測定科技“新知

識”、“創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識”或“具有實質(zhì)性改進(jìn)

的技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝”等技術(shù)參數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)），則優(yōu)

先按此參數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)）來判斷企業(yè)所進(jìn)行項目是否為研究開發(fā)

活動。

——專家判斷法。如果企業(yè)所在行業(yè)中沒有發(fā)布公認(rèn)的

研發(fā)活動測度標(biāo)準(zhǔn)，則通過本行業(yè)專家進(jìn)行判斷。獲得新知

識、創(chuàng)造性運(yùn)用新知識以及技術(shù)的實質(zhì)改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)是取得被

同行業(yè)專家認(rèn)可的、有價值的創(chuàng)新成果，對本地區(qū)相關(guān)行業(yè)

的技術(shù)進(jìn)步具有推動作用。

——目標(biāo)或結(jié)果判定法。在采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法和專家

判斷法不易判斷企業(yè)是否發(fā)生了研發(fā)活動時，以本方法作為

輔助。重點了解研發(fā)活動的目的、創(chuàng)新性、投入資源（預(yù)算），

188

國省市企業(yè)政策精編

以及是否取得了最終成果或中間成果（如專利等知識產(chǎn)權(quán)或

其他形式的科技成果）。

2.研究開發(fā)費(fèi)用的歸集范圍

（1）人員人工費(fèi)用

包括企業(yè)科技人員的工資薪金、基本養(yǎng)老保險費(fèi)、基本

醫(yī)療保險費(fèi)、失業(yè)保險費(fèi)、工傷保險費(fèi)、生育保險費(fèi)和住房

公積金，以及外聘科技人員的勞務(wù)費(fèi)用。

（2）直接投入費(fèi)用

直接投入費(fèi)用是指企業(yè)為實施研究開發(fā)活動而實際發(fā)

生的相關(guān)支出。包括：

——直接消耗的材料、燃料和動力費(fèi)用；

——用于中間試驗和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā)及

制造費(fèi)，不構(gòu)成固定資產(chǎn)的樣品、樣機(jī)及一般測試手段購置

費(fèi)，試制產(chǎn)品的檢驗費(fèi)；

——用于研究開發(fā)活動的儀器、設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、調(diào)整、

檢驗、檢測、維修等費(fèi)用，以及通過經(jīng)營租賃方式租入的用

于研發(fā)活動的固定資產(chǎn)租賃費(fèi)。

（3）折舊費(fèi)用與長期待攤費(fèi)用

折舊費(fèi)用是指用于研究開發(fā)活動的儀器、設(shè)備和在用建

189

國省市企業(yè)政策精編

筑物的折舊費(fèi)。

長期待攤費(fèi)用是指研發(fā)設(shè)施的改建、改裝、裝修和修理

過程中發(fā)生的長期待攤費(fèi)用。

（4）無形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用

無形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用是指用于研究開發(fā)活動的軟件、知識

產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)（專有技術(shù)、許可證、設(shè)計和計算方法等）

的攤銷費(fèi)用。

（5）設(shè)計費(fèi)用

設(shè)計費(fèi)用是指為新產(chǎn)品和新工藝進(jìn)行構(gòu)思、開發(fā)和制

造，進(jìn)行工序、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程制定、操作特性方面的設(shè)計

等發(fā)生的費(fèi)用。包括為獲得創(chuàng)新性、創(chuàng)意性、突破性產(chǎn)品進(jìn)

行的創(chuàng)意設(shè)計活動發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

（6）裝備調(diào)試費(fèi)用與試驗費(fèi)用

裝備調(diào)試費(fèi)用是指工裝準(zhǔn)備過程中研究開發(fā)活動所發(fā)

生的費(fèi)用，包括研制特殊、專用的生產(chǎn)機(jī)器，改變生產(chǎn)和質(zhì)

量控制程序，或制定新方法及標(biāo)準(zhǔn)等活動所發(fā)生的費(fèi)用。

為大規(guī)模批量化和商業(yè)化生產(chǎn)所進(jìn)行的常規(guī)性工裝準(zhǔn)

備和工業(yè)工程發(fā)生的費(fèi)用不能計入歸集范圍。

試驗費(fèi)用包括新藥研制的臨床試驗費(fèi)、勘探開發(fā)技術(shù)的

190

國省市企業(yè)政策精編

現(xiàn)場試驗費(fèi)、田間試驗費(fèi)等。

（7）委托外部研究開發(fā)費(fèi)用

委托外部研究開發(fā)費(fèi)用是指企業(yè)委托境內(nèi)外其他機(jī)構(gòu)

或個人進(jìn)行研究開發(fā)活動所發(fā)生的費(fèi)用（研究開發(fā)活動成果

為委托方企業(yè)擁有，且與該企業(yè)的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)緊密相關(guān)）。

委托外部研究開發(fā)費(fèi)用的實際發(fā)生額應(yīng)按照獨立交易原則

確定，按照實際發(fā)生額的 80%計入委托方研發(fā)費(fèi)用總額。

（8）其他費(fèi)用

其他費(fèi)用是指上述費(fèi)用之外與研究開發(fā)活動直接相關(guān)

的其他費(fèi)用，包括技術(shù)圖書資料費(fèi)、資料翻譯費(fèi)、專家咨詢

費(fèi)、高新科技研發(fā)保險費(fèi)，研發(fā)成果的檢索、論證、評審、

鑒定、驗收費(fèi)用，知識產(chǎn)權(quán)的申請費(fèi)、注冊費(fèi)、代理費(fèi)，會

議費(fèi)、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等。此項費(fèi)用一般不得超過研究開發(fā)

總費(fèi)用的 20%，另有規(guī)定的除外。

3.企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用

企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用，是指企業(yè)內(nèi)部研

究開發(fā)活動實際支出的全部費(fèi)用與委托境內(nèi)其他機(jī)構(gòu)或個

人進(jìn)行的研究開發(fā)活動所支出的費(fèi)用之和，不包括委托境外

機(jī)構(gòu)或個人完成的研究開發(fā)活動所發(fā)生的費(fèi)用。受托研發(fā)的

191

國省市企業(yè)政策精編

境外機(jī)構(gòu)是指依照外國和地區(qū)（含港澳臺）法律成立的企業(yè)

和其他取得收入的組織；受托研發(fā)的境外個人是指外籍（含

港澳臺）個人。

4.企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用歸集辦法

企業(yè)應(yīng)正確歸集研發(fā)費(fèi)用，由具有資質(zhì)并符合本《工作

指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計或鑒證。

企業(yè)的研究開發(fā)費(fèi)用是以單個研發(fā)活動為基本單位分別

進(jìn)行測度并加總計算的。企業(yè)應(yīng)對包括直接研究開發(fā)活動和

可以計入的間接研究開發(fā)活動所發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行歸集，并填

寫附件 2《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》中的“企業(yè)年度研究開

發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表”。

企業(yè)應(yīng)按照“企業(yè)年度研究開發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表”設(shè)置

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專用研究開發(fā)費(fèi)用輔助核算賬目，提供相

關(guān)憑證及明細(xì)表，并按本《工作指引》要求進(jìn)行核算。

5.銷售收入

銷售收入為主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入之和。

主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入按照企業(yè)所得稅年度納

稅申報表的口徑計算。

（七）企業(yè)創(chuàng)新能力評價

192

國省市企業(yè)政策精編

企業(yè)創(chuàng)新能力主要從知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研

究開發(fā)組織管理水平、企業(yè)成長性等四項指標(biāo)進(jìn)行評價。各

級指標(biāo)均按整數(shù)打分，滿分為 100 分，綜合得分達(dá)到 70 分

以上（不含 70 分）為符合認(rèn)定要求。四項指標(biāo)分值結(jié)構(gòu)詳

見下表：

序號 指 標(biāo) 分值

1 知識產(chǎn)權(quán) ≤30

2 科技成果轉(zhuǎn)化能力 ≤30

3 研究開發(fā)組織管理水平 ≤20

4 企業(yè)成長性 ≤20

1.知識產(chǎn)權(quán)（≤30 分）

由技術(shù)專家對企業(yè)申報的知識產(chǎn)權(quán)是否符合《認(rèn)定辦

法》和《工作指引》要求，進(jìn)行定性與定量結(jié)合的評價。

序號 知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)評價指標(biāo) 分值

1 技術(shù)的先進(jìn)程度 ≤8

2 對主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用 ≤8

3 知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量 ≤8

4 知識產(chǎn)權(quán)獲得方式 ≤6

193

國省市企業(yè)政策精編

5

（作為參考條件，最多加 2 分）

企業(yè)參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范的

情況

≤2

194

國省市企業(yè)政策精編

（1）技術(shù)的先進(jìn)程度

A. 高 （7-8 分） B. 較高（5-6 分）

C. 一般（3-4 分） D. 較低（1-2 分）

E. 無 （0 分）

（2）對主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用

A. 強(qiáng) （7-8 分） B. 較強(qiáng)（5-6 分）

C. 一般（3-4 分） D. 較弱（1-2 分）

E. 無 （0 分）

（3）知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量

A. 1 項及以上 （Ⅰ類）（7-8 分）

B. 5 項及以上 （Ⅱ類）（5-6 分）

C. 3～4 項 （Ⅱ類）（3-4 分）

D. 1～2 項 （Ⅱ類）（1-2 分）

E. 0 項 （0 分）

（4）知識產(chǎn)權(quán)獲得方式

A. 有自主研發(fā) （1-6 分）

B. 僅有受讓、受贈和并購等（1-3 分）

（5）企業(yè)參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、

技術(shù)規(guī)范的情況（此項為加分項，加分后“知識產(chǎn)權(quán)”總