第２２２條規(guī)定的速裁程序、第２８８條規(guī)定的因民間

糾紛引起的可和解案件,以及２０２１年最高人民法

院發(fā)布的?關(guān)于適用?中華人民共和國刑事訴訟法?

的解釋?第１條規(guī)定的自訴案件中“被害人有證據(jù)

證明的輕微刑事案件”,均以 ３ 年有期徒刑為界.

第三,如將附條件不起訴的適用對象由未成年人?

寬至成年人,那么案件數(shù)量勢必會大幅上漲.一方

面,我們需要提高附條件不起訴的工作質(zhì)量以避免

監(jiān)督考察流于形式;另一方面,又需要解決案件巨

大增量帶來的資源配置緊張的問題.因而,基于現(xiàn)

實的考量暫時不宜將輕罪案件附條件不起訴的刑

期范圍擴充至可能判處５年有期徒刑以下抑或更

廣的范圍.第四,附條件不起訴要求“符合起訴條

件”,即“犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清,證據(jù)確

實、充分”,如在短期內(nèi)將附條件不起訴的范圍?展

得過寬,可能會讓人民群眾對司法公平正義產(chǎn)生懷

疑.第五,一些國家和地區(qū)的經(jīng)驗表明,將附條件

不起訴案件的適用范圍確定為可能判處３年有期

徒刑以下刑罰的案件是比較折中和穩(wěn)妥的處理方

式.美國各州檢察機關(guān)一般只對那些最高刑不超

過１年監(jiān)禁的非暴力輕罪案件適用審前轉(zhuǎn)處制度,

美國聯(lián)邦檢察機關(guān)的審前轉(zhuǎn)處則既可以適用于輕

罪案件,也可以適用于重罪案件.德國最初規(guī)定緩

起訴只能針對輕罪適用,即適用于最高刑為１年以

下自由刑或科處罰金刑的違法行為.后來在實務

中緩起訴制度漸漸擴張到中度犯罪甚至復雜的經(jīng)

濟犯罪,立法者隨之將德國?刑事訴訟法?第１５３a

條的要件從原來的“罪責輕微”改為“罪責之嚴重程

度不阻礙提起公訴”.[１７]日本將起訴便宜主義貫徹

得更為徹底,并未框定附條件不起訴制度的案件適

用范圍.我國臺灣地區(qū)則進行了折中,將暫緩起訴

的適用范圍確立為可能判處３年有期徒刑以下刑

罰的案件.可見,將附條件不起訴的適用范圍確定

為可能判處３年有期徒刑以下刑罰的案件是較為

穩(wěn)妥的做法,如今后的實踐運作效果較好,再進一

步擴大適用范圍未嘗不可.

將附條件不起訴的犯罪種類局限于犯罪性質(zhì)

輕微、社會危害性不大的犯罪種類.可以參照目前

我國未成年人附條件不起訴制度,將其罪名適用范

圍局限于第４章、第５章、第６章的犯罪行為,以及

輕微的交通犯罪、破壞環(huán)境資源保護犯罪、稅務犯

罪等可能判處３年有期徒刑以下刑罰的案件.相

比于相對不起訴,附條件不起訴的案件還應具備法

定的刑罰減免事由,如犯罪行為人是已滿７５周歲

的老年人、聾啞人、盲人或未遂犯、從犯或具有自

首、坦白等立功表現(xiàn);或具備酌情從輕事由,如積極

賠償被害人經(jīng)濟損失并取得諒解、達成刑事和解協(xié)

議;或基于特殊刑事政策的考量(如行為人向醫(yī)療

反腐的“廉潔賬戶”中繳存錢財)等等.

(二)附加條件:兼具懲罰、教育及比例性

附條件不起訴所附“條件”是保證該制度不流

于形式的關(guān)鍵,所附條件是附條件不起訴制度區(qū)別

于其他類型不起訴制度的核心因素.目前,實踐中

附條件不起訴制度所附條件存在以下兩方面的突

出問題.一是實務人員對附加條件的功能認識存

在不足,或忽視所附條件對行為人的懲罰功能,或

忽視其教育改造功能.以至于附條件不起訴實施

后,行為人不能認識到自己所犯錯誤的嚴重性,在

考驗期內(nèi)又犯新罪,引發(fā)被害人不滿與社會質(zhì)疑.

二是附加條件不具有針對性,所附條件過于籠統(tǒng)、

不夠明確.例如,有的案件所附條件只是籠統(tǒng)規(guī)定

附加條件的種類,但對附加條件的具體內(nèi)容、時間、

次數(shù)及程序等內(nèi)容關(guān)注不足.再如,所附條件脫離

行為 人 的 實 際 情 況,不 具 備 履 行 條 件 和 操 作 可

能.[１８]因此,?刑事訴訟法?在修法時,立法者應明

確輕罪案件附條件不起訴制度的功能,豐富并明確

具體條件.

第一,附條件不起訴所附條件應體現(xiàn)出懲罰

性.雖然,學界關(guān)于附條件不起訴制度所附“條件”

究竟是何屬性存在爭議,但對于所附條件應具懲罰

性并無爭議.[１９](P．１３５)附條件不起訴中的附加條件

與法院的實體性處罰措施存在著明顯的差異.①

然而,這并不影響附條件不起訴的“懲罰”屬性.[２０]

附條件不起訴制度所附“條件”應當具有準刑罰性

質(zhì),而不能賦予其鼓勵和獎勵的性質(zhì).有的地區(qū)在

未成年人附條件不起訴過程中開展了 街 舞、DIY

烘焙坊、桌游、城市歷奇、親子活動等教育矯治措

施.雖然這些活動深受被不起訴人歡迎,活動參與

度較高[２１],但這些活動的懲罰性嚴重不足,很難使

行為人產(chǎn)生反思之情.不可否認的是,附條件不起

訴制度所附條件應具有教育功能,且所附條件的嚴

１４４

① 定罪量刑權(quán)歸屬于法院.公訴權(quán)是審判請求權(quán),無論是消極

的還是積極的公訴權(quán),都沒有實體處分的功能.此外,從執(zhí)行

的角度看,附加條件并不具有強制執(zhí)行效力.雖然,檢察機關(guān)

對犯罪嫌疑人設定的附加條件從表面上看具有一定程度的約

束力,但如犯罪嫌疑人不同意附條件不起訴或者對附加條件

有異議,抑或在考驗期內(nèi)反悔而不遵守附加條件時,檢察機關(guān)

也只能敦促、提醒行為人,而不能對其施行懲罰.

厲程度不能夠超過行為人可能被判處的刑罰,但懲

罰性是附條件不起訴制度所附條件的底色,所附條

件都應兼具“懲罰”和“教育”的功能,而不能舍本逐

末.譬如,檢察機關(guān)可以通過要求犯罪嫌疑人參與

無償勞動來側(cè)重體現(xiàn)懲罰功能,要求犯罪嫌疑人參

加教育課程側(cè)重體現(xiàn)教育功能.不同矯治措施可

以存在功能側(cè)重的差異,但無論如何不能夠顧此失

彼.檢察機關(guān)不能單純?yōu)榱俗非蠓缸锵右扇说母?/p>

參與度而設置游戲性、獎勵性的附加條件.即使是

針對未成年人適用附條件不起訴制度,檢察機關(guān)也

不能將“教育為主、懲罰為輔”曲解為“只要教育,不

要懲罰”,不能將“教育、感化、挽救”方針錯誤理解

為“縱容”方針.[２２]“教育為主,懲罰為輔”旨在鼓勵

司法機關(guān)盡可能地適用輕的懲罰手段和非刑罰措

施,而非一味地縱容行為人.針對未成年人的附條

件不起訴制度尚且如此,那么針對成年人所犯輕罪

案件的附條件不起訴制度更應遵守制度的基本原

則.附加條件具有懲罰性才能讓犯罪嫌疑人明白

犯罪行為所要承擔的后果,才能讓犯罪嫌疑人感受

到法治威嚴,才能起到警示教育社會和相關(guān)責任主

體的作用.[２３]

第二,附條件不起訴所附條件應當能夠發(fā)揮教

育功能.根據(jù)?刑事訴訟法?第２８３條第３款的規(guī)

定,被附條件不起訴的未成年被指控人,在指控期

內(nèi)應遵守４項規(guī)定.但第１至３項規(guī)定僅僅是基

礎(chǔ)性的要求,不能夠完全體現(xiàn)附條件不起訴的教育

功能.２０１９年,?人民檢察院刑事訴訟規(guī)則?第４７６

條規(guī)定了未成年人接受矯治和教育的主要內(nèi)容,但

該條規(guī)定仍然存在過于籠統(tǒng)和模糊的問題.因此,

?刑事訴訟法?應在此基礎(chǔ)上進一步細化輕罪案件

附條件不起訴行為人應接受何種矯治和教育.立

法者或可考慮借鑒２０１８年?刑事訴訟法?第２８３條

的規(guī)定,將其第３款第１項至第３項合并為一項,

作為成年人輕罪案件附條件不起訴制度考驗期內(nèi)

的基本要求.立法者亦可借鑒?人民檢察院刑事訴

訟規(guī)則?的規(guī)定,對輕罪案件附條件不起訴制度的

條件做進一步的細化.

第三,附條件不起訴所附的條件應符合比例

性.首先,檢察機關(guān)在設置所附條件時應充分考慮

所附條件與行為人涉嫌罪行的關(guān)聯(lián)性,必須是根據(jù)

涉罪行為人自身情況和所犯罪名,附加不同種類與

強度的義務.例如,對于因不了解法律而觸法的行

為人,要求其接受相關(guān)法律教育比要求其接受心理

輔導、抑或不得進入特定場所的效果更好.再如,

在被害人意見較大的情況下,更應要求犯罪嫌疑人

彌補被害人損失、以恰當?shù)姆绞劫r禮道歉,以獲得

更好的社會效果.其次,檢察機關(guān)在設置所附條件

時應輕重相當,根據(jù)行為人罪行輕重決定所附條件

的嚴苛程度.以醉駕案件為例,可以根據(jù)血液酒精

含量、是否造成嚴重后果、是否具有法定從重處罰

情節(jié)等區(qū)分和設立階梯式的適用條件.再次,檢察

機關(guān)在設置所附條件時應考慮可行性,所附條件必

須是涉罪行為人有能力履行的.例如,規(guī)定的賠償

金數(shù)額應當與行為人的收入相適應.

(三)考驗期限:總長以６個月到３年為宜

附條件不起訴的監(jiān)督考察期限決定了犯罪嫌

疑人“重新開始”的時間點,對犯罪嫌疑人利益影響

頗深,同時也備受被害人和公眾關(guān)注.因此,立法

在期限設置問題上應十分謹慎.考驗期限設置過

短,達不到監(jiān)督考察效果;考驗期限過長,又會對犯

罪嫌疑人造成較大的心理負擔,不利于其積極改

造、重新回歸正常的社會生活.

第一,?刑事訴訟法?在設置輕罪案件附條件不

起訴的考驗期限時,應當貫徹三個基本理念.一是

有效矯治的理念.有效矯治犯罪行為是附條件不

起訴程序啟動、考察、評估、決定的出發(fā)點,也是其

最終目的.考驗期限時長的確立要能夠?qū)崿F(xiàn)矯治

的基本目標,督促行為人轉(zhuǎn)變心態(tài)、幫助其認識到

行為的錯誤及危害.二是預防犯罪的理念.一方

面,檢察機關(guān)啟動附條件不起訴的考察程序主要是

考慮到對涉案行為人不能夠動輒起訴,以免對行為

人定罪量刑后造成連鎖性的消極后果.另一方面,

也不能對涉罪行為人一味縱容.如果考驗期限過

短,難以引起行為人思想上的重視,難以敦促行為

人進行足夠的反思,檢察機關(guān)亦難以清楚地判斷行

為人是否消除了再次違法犯罪的動機.三是比例

性的理念.檢察機關(guān)在擬定附條件不起訴考驗期

限時長時,需與行為人所實施行為的嚴重程度和矯

治行為人的難度相匹配.檢察機關(guān)可根據(jù)不同情

況對所附考察期限實行差異化調(diào)整.

第二,?刑事訴訟法?設置輕罪案件附條件不起

訴的考驗期限時,可以結(jié)合參考?刑法?第７３條緩

刑的考驗期限以及?刑事訴訟法?第２８３條未成年

人附條件不起訴的監(jiān)督考察期限.首先,緩刑的考

驗期限要求在原判刑期以上,且有最短的期限限

制.未成年人附條件不起訴的考驗期限為１年以

下,考驗期限大概率是在可能判處的刑期以下,但

有最短為６個月的期限限制.根據(jù)一般觀念,能夠

１４５

作不起訴的犯罪惡性程度低于適用緩刑的犯罪.

因而,附條件不起訴的考驗期限原則上應比涉同等

刑罰的緩刑考驗期限短.其次,?刑事訴訟法?可以

借鑒緩刑考驗期限的分類思路,對可能被判處不同

刑罰種類的行為設置不同區(qū)間的考驗時長.即?刑

事訴訟法?可以考慮將輕罪案件附條件不起訴的考

驗期限確定如下:行為人可能被判處拘役的,考驗

期限為１年以下,但為了避免考驗期限過短無法實

現(xiàn)矯治效果,考驗期限不得少于６個月;行為人可

能被判處管制的,考驗期限為２年以下,不得少于

６個月;行為人可能被判處有期徒刑的,考驗期限

為３年以下,但為了避免考驗期限過短無法實現(xiàn)矯

治效果,考驗期限不得少于１年.

第三,檢察機關(guān)應根據(jù)涉罪行為人的主觀惡

性、悔罪表現(xiàn)、所涉罪行惡性程度等內(nèi)容,在法定區(qū)

間內(nèi)確定行為人具體考驗期限.首先,檢察機關(guān)應

針對不同考察內(nèi)容明確單項內(nèi)容的考驗時長.例

如,檢察機關(guān)應明確行為人接受教育、提供公益勞

動、賠償損失等單項考驗時長.在每一項考驗時長

內(nèi),檢察機關(guān)還需明確行為人需要完成的相應附加

條件.例如,行為人在１年以內(nèi)需完成多少小時的

公益勞動,在６個月內(nèi)需賠償被害人多少經(jīng)濟損

失.每一項考驗期限不盡相同,如犯罪嫌疑人被科

處多項條件負擔,考驗期限總長應超過單項最長考

驗時長.其次,檢察機關(guān)應根據(jù)行為人的矯治情況

動態(tài)調(diào)整考驗期限.立法應明確檢察機關(guān)調(diào)整考

驗期限的條件,從而避免檢察機關(guān)任意調(diào)整或踩點

調(diào)整考驗期.為規(guī)范權(quán)力行使,立法還可以對檢察

機關(guān)調(diào)整考驗期限的程序、調(diào)整總次數(shù)、每次調(diào)整

的時長限度、兩次調(diào)整之間的時間間隔、調(diào)整總幅

度上限作出具體規(guī)定.例如,立法可規(guī)定檢察機關(guān)

縮短考驗期限后,實際執(zhí)行考驗期限不得少于原定

期限的三分之二.再次,檢察機關(guān)在延長考驗期限

時,應明確考驗期限延長和撤銷附條件不起訴的層

次關(guān)系.檢察機關(guān)應結(jié)合行為人違反監(jiān)督管理規(guī)

定的行為頻次、具體情節(jié),有無繼續(xù)考察幫教的必

要性等因素,綜合考量進而判定是依法撤銷附條件

不起訴決定提起公訴還是延長考驗期限.在面對

輕微違反法定義務的行為時,檢察機關(guān)應優(yōu)先考慮

延長考驗期限,而不是直接裁定撤銷附條件不起

訴.為保證附條件不起訴的嚴肅性,檢察機關(guān)延長

考驗期限以一次為限,期限不宜超過２個月.如被

附條件不起訴人在考驗期內(nèi)多次違反監(jiān)督管理規(guī)

定,逃避或脫離矯治和教育,經(jīng)強化幫教措施后仍

無悔改表現(xiàn),附條件不起訴的挽救功能無法實現(xiàn),

符合“違反考察機關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定,情節(jié)嚴重”的,

應當依法撤銷附條件不起訴決定,提起公訴.[２４]

附條件不起訴制度并不是要刻意為犯罪嫌疑

人免責設置障礙,長期的監(jiān)督考察會導致附條件不

起訴案件處理成本倍增.因此,立法如何設計期限

適宜、內(nèi)容得當?shù)谋O(jiān)督考察至關(guān)重要.

結(jié)語

科學的輕罪治理體系應當同時包括入罪功能

和出罪功能.立法不可能包攬無余,也不可能隨機

應變.相比于僅依賴?刑法?修改結(jié)構(gòu)性地將輕罪

案件全部排除在刑事訴訟程序之外,通過?刑事訴

訟法?修改增設附條件不起訴制度從而實現(xiàn)非罪化

的做法更為科學、靈活、有效.輕罪案件附條件不

起訴制度已通過較長時間的實踐摸索積累了豐富

的經(jīng)驗.一是未成年人附條件不起訴案件已為附

條件不起訴制度適用于更為廣泛的成年人輕罪案

件積累了經(jīng)驗;二是實務部門“擬相對不起訴＋社

會公益服務”的實踐創(chuàng)新證明社會治理對輕罪案件

附條件不起訴制度有現(xiàn)實需求;三是自２０２０年以

來,最高人民檢察院根據(jù)中央要求部署在部分地區(qū)

檢察機關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作,促使涉

案企業(yè)進行附條件合規(guī)整改.多種舉措齊頭并進,

讓輕罪案件附條件不起訴制度得到社會各界廣泛

關(guān)注和積極支持,也對?刑事訴訟法?提出了改革完

善的客觀要求.因此,有必要使實踐成果上升為法

律條文,確 保 “訴 與 不 訴”“如 何 不 訴”法 制 化、長

效化.

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(責任編輯 郭俊)

ResearchontheConditionalNon－prosecution

SystemforMisdemeanorCases

FANChong－yi, XU Ge－xuan

(NationalInstituteofLegalAid,ChinaUniversityofPoliticalandLaw,Beijing１０００８０,

China;SchoolofLaw,NanjingNormalUniversity,NanjingJiangsu２１００２３,China)

[Abstract]AmendmentstotheCodeofCriminalProcedureneedtobecoordinatedwithlegislation

onmisdemeanorandadjustmentstothecriminalstructure,andlegislatorsshouldgivefullplaytothe

functionofpre－chargediversionbyestablishingasystem ofconditionalnon－prosecutionin misdeＧ

meanorcases．Thesystemofconditionalnon－prosecutionisgenerallyapplicabletomisdemeanorcases,

whichhelpstohighlightthesubjectivityofcriminalsuspects,motivatetheirreintegrationintosociety

andoptimizetheallocationofjudicialresources．Whendesigningthesystemofconditionalnon－proseＧ

cutioninmisdemeanorcases,legislatorsshouldrefertotheexperienceofconditionalnon－prosecution

injuvenilecases．TheCriminalProcedureLawshouldclarifythescopeofapplicationofthesystemof

conditionalnon－prosecutioninmisdemeanorcases,withtheprinciplethatitshouldbeappliedtomisＧ

demeanorcasesinvolvinglessthanthreeyears＇imprisonment．Theadditionalconditionsshouldbeboth

punitiveandeducationalinnature,andshouldfollowtheprincipleofproportionality．Iftheperpetrator

maybesentencedtoacriminaldetention,thetrialperiodshallbelessthanoneyear,butnotlessthan

sixmonths;iftheperpetratormaybesentencedtoapublicsurveillance,thetrialperiodshallbeless

thantwoyears,butnotlessthansixmonths;iftheperpetratormaybesentencedtoatermofimprisonＧ

ment,thetrialperiodshallbelessthanthreeyears,butnotlessthanoneyear．

[Keywords]ConditionalNon－prosecution;MisdemeanorGovernance;Pre－trialDiversion;RelaＧ

tiveNon－prosecution;TrialPeriod

１４７

[基金項目]國家社科基金青年項目“協(xié)同治理視閾下國際追贓機制的國內(nèi)轉(zhuǎn)化研究”(編號:１９CFX０４３).

[收稿日期]２０２３－１０－２３

[作者簡介]周錦依,女,南昌大學法學院講師,法學博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１９

合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪的刑事歸責

周錦依

(南昌大學 法學院, 江西 南昌 ３３００３１)

[摘 要]伴隨著合規(guī)制度的發(fā)展,企業(yè)犯罪的刑事歸責方式也發(fā)生了一定的轉(zhuǎn)變.在“放過企業(yè),嚴懲自

然人”的政策導向下,以合規(guī)為依托的法人風險管理情況日益成為企業(yè)刑事歸責的重要考量.歸責依據(jù)逐漸

向“法人”轉(zhuǎn)移,歸責重心也日漸向“法人之于自然人的影響”方面傾斜.相比之下,我國單位犯罪的歸責方式

無論是在實體法方面還是在程序法領(lǐng)域,都難以真正迎合合規(guī)制度的發(fā)展需要.對此,有必要立足于企業(yè)刑

事歸責方式的宏觀轉(zhuǎn)變,厘清合規(guī)視野下實體出罪與程序出罪間的內(nèi)在關(guān)聯(lián).在確立法人擬制的基本立場

下,尋求合規(guī)制度在主客觀歸責模式下的融合可能.以此為基礎(chǔ),進一步探索、發(fā)揮刑訴法對涉訴企業(yè)的程序

出罪空間.

[關(guān)鍵詞]企業(yè)合規(guī);法人犯罪;刑事歸責;程序出罪

[中圖分類號]D９２４．３ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１４８－１０

自２０世紀９０年代起,美國通過?聯(lián)邦組織量

刑指南?將企業(yè)合規(guī)全面引入法律實踐,自確立其

之于犯罪企業(yè)減刑與緩刑的“刑罰功能”以來,合規(guī)

計劃便不再僅指代一種公司治理方式,而是被進一

步賦予了刑事激勵機能.[１]為突出合規(guī)計劃對企業(yè)

刑事風險防范與刑事責任承擔的影響,學界往往將

其概括為“刑事合規(guī)”,以彰顯合規(guī)計劃之于企業(yè)犯

罪的刑事司法價值.[２]伴隨著刑事合規(guī)研究以及合

規(guī)不起訴改革試點工作的推進,我國對調(diào)整企業(yè)犯

罪歸責方式的需求愈發(fā)強烈.當前單位犯罪依托

自然人意志和行為認定單位刑事責任的傳統(tǒng)歸責

思路難以實現(xiàn)個人與企業(yè)責任的有效分離.同時,

由于受限于既有的制度框架,刑訴法能夠提供給企

業(yè)刑責減免的操作空間十分有限.對此,學界進行

了諸多有益探索,或是從英美法系的法人歸責理論

尋求借鑒,或是從企業(yè)追責的根本進行探析,或是

對企業(yè)擬制人格予以反思,或是從程序出罪方面另

辟蹊徑.然而,基于各方思路與認知視角的差異,

其產(chǎn)生的論斷雖在體系內(nèi)部能夠自洽,但卻難以實

現(xiàn)觀點的呼應關(guān)聯(lián),進而無法形成解決問題的合

力.因此,有必要立足于合規(guī)發(fā)展對企業(yè)犯罪刑事

歸責的宏觀影響,認清我國現(xiàn)有歸責方式在實體與

程序?qū)用娲嬖诘膶嵤├Ь?通過厘清企業(yè)犯罪刑事

歸責的基本邏輯,明晰未來可能的完善方向.

一、合規(guī)對企業(yè)犯罪歸責立場的影響

法人之所以被納入犯罪主體的范疇,主要原因

１４８

在于其在社會活動中具有不亞于自然人的深度參

與能力.即隨著個人主義社會向法人社會的演變,

法人作為一種現(xiàn)實的社會實體而被視為具有同自

然人一樣的權(quán)利能力與行為能力.[３]因此,無論是

英美法系國家通過判例確立法人歸責原則,還是大

陸法系國家在附屬刑法中設置法人犯罪的規(guī)定,各

國對法人犯罪的歸責思路基本都是站在法人擬制

的立場,類比自然人而從其“過去實施”之罪行判斷

企業(yè)應承擔的責任.而伴隨著企業(yè)合規(guī)制度的推

行,尤其是隨著合規(guī)刑事激勵機能的發(fā)揮,企業(yè)犯

罪的刑事歸責方式開始有所轉(zhuǎn)變.企業(yè)利益的保

全需要使歸責重心從“入罪”轉(zhuǎn)變?yōu)椤俺鲎铩?企業(yè)

犯罪治理策略的調(diào)整也使“未來風險防控”成為與

“過去 犯 罪 行 為”同 等 重 要 甚 至 更 為 核 心 的 考 量

內(nèi)容.

(一)合規(guī)對歸責導向的改變

雖然,合規(guī)對企業(yè)犯罪歸責導向的影響是通過

合規(guī)的刑事激勵機制實現(xiàn)的,但究其根本,則是源

于對企業(yè)刑事追責后果的政策考量.

作為企業(yè)合規(guī)制度中的一個重要維度,合規(guī)的

刑事激勵機制為企業(yè)實施合規(guī)計劃提供了強大動

力和必要保障.無論其作為無罪抗辯理由,或是從

輕量刑情節(jié),抑或是不起訴或撤訴依據(jù),均意味著

涉案企業(yè)可以憑借“合規(guī)”獲取一定程度的刑事優(yōu)

待.此種優(yōu)待在合規(guī)制度內(nèi)部更多是作為激發(fā)企

業(yè)推進合規(guī)制度構(gòu)建與實效的一種內(nèi)驅(qū)力.但其

深層次的價值則在于減輕甚至避免企業(yè)刑事追責

所伴生的負面效應(又稱“水波效應”).[４]

對“水波效應”的關(guān)注,主要源于美國２００１年

前后發(fā)生的一系列大型企業(yè)犯罪案件.以當時著

名的“安達信”事件為例,作為全球五大會計師事務

所之一,“安達信”因涉嫌為安然公司破產(chǎn)提供虛假

材料、銷毀證據(jù)而受到美國聯(lián)邦司法部的刑事起

訴.該項起訴最終以判罰安達信５０萬美元收場,

但追訴過程所引發(fā)的一系列連鎖反應(如資質(zhì)取

消、業(yè)務能力喪失、客戶流失、雇員縮減等)① 終致

這所世界級巨頭會計師事務所分崩離析.[５]面對

“安達信”事件產(chǎn)生的嚴重后果,美國司法部開始迅

速調(diào)整針對企業(yè)犯罪的追訴策略,將暫緩起訴和不

起訴協(xié)議大量適用于企業(yè)犯罪當中.合規(guī)計劃也

在被納入美國企業(yè)犯罪量刑考量體系之后,進一步

成為對企業(yè)追訴與否的判斷依據(jù).

“安達信”事件引發(fā)的一系列司法舉措調(diào)整在

一定程度上顯示出國家對企業(yè)犯罪的刑事追責態(tài)

度正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變.國家對企業(yè)犯罪的歸責導

向開始從過去對已然行為的有效“入罪”轉(zhuǎn)向?qū)ι?/p>

案企業(yè)的盡可能“出罪”.原因在于對企業(yè)犯罪的

刑事追究會伴生更大的社會負能,而對企業(yè)犯罪保

持一種審慎而克制的追責態(tài)度顯然是更為可取的.

“水波效應”在某種意義上成為制約國家追究企業(yè)

刑責的重要考量因素,合規(guī)計劃的構(gòu)建與實施則順

勢成為企業(yè)避免刑責追究的操作依托.正因如此,

對于發(fā)端于美國的合規(guī)制度,其所蘊含的刑事激勵

機能更多地被解讀為一種旨在平衡“嚴懲企業(yè)違法

違規(guī)行為”與“避免企業(yè)重大損失”的功利主義的哲

學考量.其目的在于防止善意的員工、股東、投資

人、代理商等遭受重大損失,以保全企業(yè)發(fā)展、避免

經(jīng)濟震蕩、防止對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負面影響.[６]

受此影響,相較于傳統(tǒng)的通過自然人推導企業(yè)刑責

的捆綁追責方式,“放過企業(yè),嚴懲自然人”逐漸成

為企業(yè)刑事歸責的基本政策導向.[７]如何有效地區(qū)

分企業(yè)與關(guān)聯(lián)人員的責任、幫助企業(yè)更好出罪以保

全企業(yè)利益也就成為企業(yè)犯罪刑事歸責無法避開

的理論議題.

(二)合規(guī)對歸責考量方面的影響

如果說合規(guī)的刑事激勵機能為企業(yè)出罪提供

了一定的操作依托,那么對合規(guī)何以影響企業(yè)刑事

歸責的說明則還需借助國家對企業(yè)犯罪治理策略

的轉(zhuǎn)變來對其進行解析.

隨著現(xiàn)代風險社會的形成與發(fā)展,刑事政策開

始逐步向積極的一般預防轉(zhuǎn)變.相較于對已然犯

罪行為的關(guān)注,有目的地設計和實施能夠避免刑事

責任的行為模式被視為更優(yōu)越的犯罪預防方法.[８]

合規(guī)制度的推行即是對風險社會犯罪預防理念的

一種有效回應.具體而言,通過制定必要的商業(yè)行

為準則、組建成熟的合規(guī)組織及內(nèi)部監(jiān)控體系,企

業(yè)得以借助合規(guī)監(jiān)督、識別、應對企業(yè)經(jīng)營過程中

可能出現(xiàn)的監(jiān)管處罰與刑事追究風險.對于企業(yè)

犯罪治理而言,這不僅意味著國家開始將企業(yè)犯罪

預防的部分責任和成本轉(zhuǎn)嫁給企業(yè),還標志著企業(yè)

在特定領(lǐng)域形成了與國家同向的犯罪治理合力.[９]

原因在于,企業(yè)在合規(guī)制度運行過程中對犯罪風險

的發(fā)現(xiàn)與應對在某種程度上既替代國家實現(xiàn)了于

犯罪發(fā)生之前的提早干預,也在一定程度上降低了

１４９

① “安達信”不僅被美國證交會取消了為上市公司提供審計服務

的資格,還喪失了開展主營業(yè)務的能力.案發(fā)后不到 ２年時

間,其先后損失２３００多家上市公司客戶,全球雇員也從８５０００

人迅速縮減至３０００人.

追訴過程中事實調(diào)查與證據(jù)獲取的難度.

為了充分發(fā)揮合規(guī)帶來的刑事自治價值、減輕

國家的犯罪監(jiān)管負擔,合規(guī)在企業(yè)犯罪的刑事歸責

中被進一步賦予了更重要的地位和價值.司法機

關(guān)不僅要“向后”評價已然實施的危害行為,還要

“向前”判斷企業(yè)未來的犯罪風險.而企業(yè)的合規(guī)

情況便成為后者的重要判斷依據(jù).部分西方國家

通過設置一定的考驗期以敦促企業(yè)建立完善的合

規(guī)計劃來換取“撤銷起訴”的做法在某種程度上即

是此歸責思路的一種體現(xiàn).如站在法人擬制的立

場上,合規(guī)被納入企業(yè)刑事歸責考量的另一可能原

因還在于合規(guī)對企業(yè)犯罪預防的助力還可以被視

為企業(yè)“?絕”“抵御”犯罪態(tài)度的一種明示.換言

之,如企業(yè)已盡到法定義務卻仍無法避免危害行為

或結(jié)果的發(fā)生,那么類比自然人犯罪,相應的法人

則可被視為不存在主觀罪過而無法歸罪.[１０]例如,

２０１１年的英國?反賄賂法案?中確立的“商業(yè)組織

預防賄賂失職罪”.該罪名規(guī)定在依據(jù)關(guān)聯(lián)人員行

賄行為而認定商業(yè)組織構(gòu)成商業(yè)組織預防賄賂失

職罪的嚴格責任下,組織若能夠證明已經(jīng)制定充分

程序 以 預 防 行 賄 行 為 發(fā) 生,則 可 排 除 犯 罪 的 成

立.[１１]對此,“已經(jīng)制定充分程序以預防”即可

被視為商業(yè)組織否定犯罪的主觀意愿表達,而“能

夠預防行賄發(fā)生的充分程序”則可以對應于企業(yè)制

定與實施的相應合規(guī)計劃.

據(jù)此,背靠企業(yè)犯罪治理思路的轉(zhuǎn)變,在合規(guī)

刑事激勵機制的作用下,國家對企業(yè)犯罪的刑事歸

責考量開始多元化.“企業(yè)的犯罪預防能力”開始

成為除“犯罪行為”之外的另一個重要內(nèi)容,只是后

者關(guān)乎企業(yè)入罪,而前者致力于企業(yè)出罪.結(jié)合前

文所述“放過企業(yè),嚴懲自然人”的刑事歸責導向,

以合規(guī)情況為表征的“企業(yè)犯罪預防能力”在某種

程度上甚至占據(jù)了比“企業(yè)犯罪行為”更為重要的

考量地位.

二、合規(guī)伴生的企業(yè)犯罪歸責思路的轉(zhuǎn)變

要厘清合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的刑事歸責路徑,

近年來法人歸責理論的演變則是一個不可忽視的

重要內(nèi)容.由于此種理論演變與合規(guī)制度發(fā)展存

在的伴生性,故而很難真正分辨究竟是企業(yè)犯罪原

理認知的提升催生了合規(guī)制度的發(fā)展,還是合規(guī)制

度的發(fā)展推動了對企業(yè)犯罪原理認知的修正.但

無論因果如何,在當下,兩者共同促成了企業(yè)犯罪

歸責思路的調(diào)整和轉(zhuǎn)變.

(一)政策導向下的歸責依據(jù)從“自然人”向“法

人”轉(zhuǎn)移

美國作為發(fā)起和推行企業(yè)合規(guī)制度的國家,其

法人歸責理論的演變一直是學界認知合規(guī)視野下

企業(yè)犯罪歸責思路的重要依托.對于法人的刑事

歸責,雇主原則(又稱“上級責任原則”)與同一性原

則是美國確立的兩大基本原則.① 根據(jù)早期的“公

司基于代理人意圖而得其主觀意圖”和“公司為其

雇員授權(quán)范圍內(nèi)的行為負責”的歸責邏輯,兩大原

則均將“在職務范圍內(nèi)為法人利益而實施犯罪的自

然人行為”作為法人刑責的認定依托.[１２]兩大原則

有所不同的是雇主原則將這類自然人籠統(tǒng)地描述

為“代理人”,而同一性原則卻是將其范圍限定在

“公司內(nèi)部的董事、經(jīng)理等高級管理人員”.值得一

提的是,就雇主原則而言,由于“代理人”的范圍難

以確定②,加之以行為人的主觀意圖作為“為企業(yè)

謀取利益”的判斷標準③,該原則在司法裁判中的

適用面其實非常廣泛.“只要企業(yè)員工或代理人實

施了與職務相關(guān)的犯罪行為,即會被認定為企業(yè)犯

罪”[１３].相比之下,同一性原則雖將可代表企業(yè)意

志的代理人范圍限定在了公司高管的范疇之內(nèi),但

高管除直接實施犯罪行為外,授權(quán)、要求、命令甚至

容忍一般員工的犯罪行為也都可歸責于法人.[１４]

而考慮到代理人的主觀認識和客觀行為往往難以

查證,美國法院又通過判例確立了集體認識、故意

模式、犯罪共謀等多種原則以避免法人逃避刑事責

任的追究.④ 不難發(fā)現(xiàn),美國對法人犯罪的刑責追

究體現(xiàn)了較為明顯的嚴格責任特征,且早期對法人

的刑事懲戒寬泛且嚴苛.

然而,結(jié)合前文所述,伴隨著美國合規(guī)制度的

１５０

①

②

③

④

兩大原則的適用地區(qū)不同.美國聯(lián)邦法院在認定法人刑責上

適用的是雇主原則,而美國各州法院則有的采用雇主原則、有

的采用同一性原則,還有的同時采用兩大原則.

不僅包含董事、高管等公司領(lǐng)導,還可以涵蓋公司底層的大量

員工以及相關(guān)分公司以及分支機構(gòu)的工作人員等.

只要代理人主觀上為了公司利益,即便法人未從代理人的職

務行為中實際獲益或法人在犯罪行為發(fā)生時也并不知曉代理

人的行為,亦不影響法院將代理人行為歸責于法人.

根據(jù)集體認識原則,在沒有一個代理人單獨具有完整犯意的

情況下,若能依據(jù)數(shù)個代理人的認識之和確定其對犯罪實施

具有認識,法院即可認定法人具有犯意;根據(jù)故意模式原則,

法人在懷疑代理人實施犯罪行為的情況下,為逃避責任而不

去減輕犯罪損害或進行犯罪調(diào)查,即可認定法人具有故意;根

據(jù)犯罪共謀原則,法人對于代理人之間的犯罪共謀或者代理

人與非代理人之間的犯罪共謀應當承擔刑事責任.

發(fā)展與推進,國家對企業(yè)犯罪的治理策略開始逐步

轉(zhuǎn)向通過鼓勵企業(yè)提升犯罪預防的能力以換取“企

業(yè)利益保全”以及“國家監(jiān)管成本節(jié)約”的雙贏.而

“放過企業(yè),嚴懲自然人”的司法目標顯然與美國早

期對法人犯罪的嚴格追責態(tài)度相背離.基于對既

有歸責方式的反思,美國對企業(yè)犯罪的歸責重心開

始從自然人轉(zhuǎn)向企業(yè)本身,法人的獨立地位開始受

到重視.一方面,理論界開始涌現(xiàn)出大量如法人主

動過錯論、法人反應過錯論、法人品格論等新型歸

責理論.[１５]這些理論或是從“法 人 預 防 犯 罪 的 努

力”,或是從“法人應對犯罪的舉措”,或是從“法人

對犯罪行為的促進”等方面為法人的獨立性歸責尋

求理由和依據(jù).另一方面,從１９９１年美國?聯(lián)邦組

織量刑指南?將合規(guī)情況作為企業(yè)犯罪的量刑依據(jù)

后,美國又先后發(fā)布了“霍尓德備忘錄”(１９９９年?聯(lián)

邦起訴商業(yè)組織原則?)、“湯普森備忘錄”(２００３年

新版?聯(lián)邦起訴商業(yè)組織原則?)以及“菲利普備忘

錄”(２００８年)來對企業(yè)合規(guī)在刑事起訴中的考量

地位和考量內(nèi)容予以強化和細化.[１３]

從美國理論實務界對法人刑事歸責的一系列

轉(zhuǎn)變不難看出,法人的歸責依托正在逐步從“自然

人”向“法人”轉(zhuǎn)移.而背靠合規(guī)制度的發(fā)展,法人

的風險管理失誤逐漸成為判斷企業(yè)責任的主要考

量內(nèi)容.而不論是合規(guī)發(fā)展下國家應對企業(yè)犯罪

的政策調(diào)整,還是學界對既有法人歸責理論的修正

完善,不可否認的是兩者在某種意義上其實都是對

美國 早 期 嚴 格 責 任 適 用 弊 端 的 一 種 紓 解 與

妥協(xié).[１６]

(二)規(guī)律認知下歸責重心向“法人之于的自然

人影響”傾斜

長久以來,基于法人的人格擬制,對其犯罪原

理的認知往往都是聚焦于法人內(nèi)部的自然人行為.

其背后依循的基本邏輯在于法人作為一種組織體,

其本身并不具備如自然人一般的生物學思維與身

體,法人對犯罪行為的實施必須也只能依賴于自然

人去完成.[１７]相應地,對法人的刑事責任也只得透

過自然人的行為來進行判斷.在此邏輯的指導下,

法人犯罪的傳統(tǒng)歸責思路大多都聚焦于“自然人之

于法人的影響”.如自然人如何“代表法人意志”

“謀取法人利益”等.

誠然,此種認知方式在人員組織相對簡單的中

小微型企業(yè)中并無大礙.原因在于,中小微型企業(yè)

在董事長和總經(jīng)理可以由同一人出任、公司運營決

策只需少數(shù)人甚至一人決定的管理模式下,將自然

人的意志等同于法人意志并不困難.然而,隨著公

司治理模式、組織結(jié)構(gòu)、決策機制以及運作流程日

漸復雜化,在高度組織化的現(xiàn)代化大型企業(yè)中,自

然人之于企業(yè)的影響便顯得不再直觀.換言之,在

動輒數(shù)以萬計員工、掌管數(shù)十甚至上百家子公司或

分支機構(gòu)的現(xiàn)代化大型企業(yè)中,決策流程與公司運

作的復雜程度早已使得單位意志難以直接通過任

何自然人行為而獲得完全的呈現(xiàn).在此背景下,傳

統(tǒng)的法人歸責方式難免陷入一定的適用困境.即

便將能夠代表法人意志的自然人明確限定在董事、

經(jīng)理等高管人員的范疇,但如是人員之于企業(yè)的強

影響力也至多是相較于普通員工而言的.要實際

認定其在企業(yè)復雜運作模式下體現(xiàn)的單位意志仍

然是個司法證明的難題.

而作為問題的相對面,伴隨著在現(xiàn)代企業(yè)中自

然人之于法人直接影響力的削弱,法人對于內(nèi)部自

然人行為的影響力卻在逐漸增強.換言之,當自然

人難以將個人意愿輕易凌駕于企業(yè)運作之上時,其

本身即意味著企業(yè)開始具備一定的獨立運作能力

并對內(nèi)部員工形成了一定的反向制約影響.其在

刑事歸責領(lǐng)域的表現(xiàn)即是相較于傳統(tǒng)歸責理論將

法人犯罪視為企業(yè)對員工犯罪行為的轉(zhuǎn)嫁或代位

承擔,企業(yè)在運作過程中對員工犯罪行為的積極影

響(如鼓勵與刺激)或消極抵抗(如放任與默許)開

始越來越多地被視為企業(yè)犯罪的歸責根源.如結(jié)

合前文對美國法人歸責理論演變的梳理便不難發(fā)

現(xiàn),自理論實務界認可法人在刑事歸責中的獨立地

位以來,后續(xù)衍生的各種歸責理論,從某種意義而

言其實都是對“法人之于自然人影響”的不同視角

的解讀.① 對此,亦有學者從哲學還原論與整體論

的類型概念角度梳理了各類歸責理論,以對法人犯

罪中自然人與法人之間的交互影響進行系統(tǒng)化的

闡述論證.[１８]

而在國際社會大力推進合規(guī)制度建設的時代

背景下,合規(guī)作為一種公司治理方式與風險防范機

制,在刑事歸責領(lǐng)域自然被當作了一種評價單位現(xiàn)

有治理狀態(tài)與未來犯罪可能的主流參考或綜合表

征.即便理論界試圖用更宏觀的上位概念(如“企

業(yè)文化”)來揭示法人犯罪中組織之于內(nèi)部自然人

１５１

① 如“法人主動過錯論”通過“法人是否付出預防犯罪的努力”來

判斷法人過錯;又如,“法人反應過錯論”基于“法人是否在犯

罪發(fā)生后給予及時應對”以認定法人責任;再如,“推定法人責

任論”依托“法人組織、規(guī)模、決策過程等”予以綜合考量法人

責任.

意志與行為的作用原理[１９],但合規(guī)制度基于其相

對成熟的理論架構(gòu)和實施導引,以及如今全球化的

推行態(tài)勢,仍然是目前判斷企業(yè)獨立責任更具操作

可能、更貼近時代發(fā)展需要也更易達成實踐共識的

評價依據(jù)與參考標準.

三、合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪

刑事歸責的不適應

結(jié)合前文所述,合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的刑事歸

責考量已然發(fā)生了較大的轉(zhuǎn)變,在盡可能“出罪”以

保全企業(yè)利益的政策導向下,企業(yè)的犯罪預防能力

成為刑事歸責的重要考量.歸責依據(jù)開始逐漸從

自然人向法人轉(zhuǎn)移,歸責重心也日益從“自然人之

于法人的作用”向“法人之于自然人的影響”傾斜.

回觀我國當下的企業(yè)犯罪刑事歸責,無論是實體法

層面或是程序法領(lǐng)域,都不同程度地顯現(xiàn)出與當前

宏觀轉(zhuǎn)變的不一致.而這些不相契合之處也反映

出合規(guī)尤其是刑事合規(guī)在我國目前的刑事立法與

司法領(lǐng)域還尚未獲得足夠的發(fā)展空間與操作余地.

(一)實體法歸責邏輯不足

我國對企業(yè)犯罪的刑事歸責邏輯主要體現(xiàn)在

?中華人民共和國刑法?(以下簡稱?刑法?)第３０條

和第３１條關(guān)于單位犯罪的規(guī)定以及相關(guān)司法解釋

當中.

根據(jù)?刑法?第３０條的規(guī)定,包括企業(yè)在內(nèi)的

單位承擔刑事責任應當具備兩大先決條件———“單

位實施了危害社會行為”以及“行為被法律規(guī)定為

單位犯罪”.① 根據(jù)２００１年最高人民法院頒布的

?全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要?,單

位犯罪的構(gòu)成要件被進一步具像化為“以單位名義

實施犯罪”且“違法所得歸單位所有”兩大要素.②

而在２０１７年發(fā)布的?最高人民檢察院關(guān)于辦理涉

互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪案件有關(guān)問題座談會紀要?中,“以

單位名義實施犯罪”則被進一步細化為“經(jīng)單位決

策實施”且“員工按照決策實施犯罪行為”;“違法所

得歸單位所有”也被進一步明確為“違法所得歸單

位所有,經(jīng)單位決策使用、收益亦歸單位所有”.③

不難看出,我國單位犯罪的刑事歸責基本還是遵循

以“自然人行為”為考量依據(jù),以“自然人之于法人

的影響”為考量側(cè)重點的傳統(tǒng)思路.而受此思路的

影響,現(xiàn)有立法顯然并未給予企業(yè)獨立責任考量以

必要的語義解釋空間.因此,在當前立法模式下,

我國對企業(yè)犯罪的刑事歸責只有也只能遵循一種

單向化的推導邏輯.即僅能通過自然人的犯罪行

為來確定企業(yè)的刑事責任,卻無法借助企業(yè)的獨立

責任考量抵御自然人犯罪行為對其造成的影響.

因此,根據(jù)企業(yè)的合規(guī)情況看,目前尚無法從實體

法上獲得為企業(yè)減免刑事責任的必要法律支撐.

而與單位歸責單向推導相呼應的還有?刑法?

第３１條對單位犯罪雙罰原則的規(guī)定.根據(jù)其表述

邏輯可知,單位犯罪中對相關(guān)自然人的刑事追責,

需要以單位構(gòu)成犯罪為基本前提.④ 如此則我國

單位犯罪的刑事追責在自然人和單位之間形成了

一個互為因果的邏輯閉環(huán).雖然,單位刑事責任的

認定需要以自然人的行為為依托,但對自然人刑事

責任的追究卻要以單位確立犯罪為前提.誠然,此

種邏輯閉環(huán)在傳統(tǒng)歸責方式下并無不妥.原因在

于,當單位刑事責任的認定需要完全依據(jù)對自然人

行為的否定評價來實現(xiàn)時,國家在對單位進行治罪

的同時便沒有理由放過實施具體犯罪行為的自然

人.這也從另一個視角反映了我國單位犯罪中單

位責任與個人責任的深度捆綁.然而,如立足于合

規(guī)視域,如是處罰邏輯卻與合規(guī)刑事激勵背后依循

的企業(yè)治罪理念不相適應.恰如前文所述,合規(guī)視

域下的刑事歸責追求的是一種“放過企業(yè),嚴懲自

然人”的治理效果,致力于實現(xiàn)企業(yè)責任與個人責

任的有效區(qū)分.而在我國單位犯罪的處罰邏輯下,

放過企業(yè)則同時意味著放過自然人.因此,作為傳

統(tǒng)歸責邏輯的延續(xù),我國單位犯罪的處罰思路亦無

法為合規(guī)視野下企業(yè)犯罪歸責方式的轉(zhuǎn)變提供必

要的操作空間.

１５２

①

②

③

④

?中華人民共和國刑法?第３０條規(guī)定了單位負刑事責任的范

圍,即公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行

為,法律規(guī)定為單位犯罪的,應當負刑事責任.

２００１年,最高人民法院頒布的?全國法院審理金融犯罪案件工

作座談會紀要?規(guī)定:“根據(jù)刑法和?最高人民法院關(guān)于審理單

位犯罪案件具體應用法律有關(guān)問題的解釋?的規(guī)定,以單位名

義實施犯罪,違法所得歸單位所有的,是單位犯罪.”

２０１７年,?最高人民檢察院關(guān)于辦理涉互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪案件有

關(guān)問題座談會紀要?第２１條規(guī)定:“涉互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪所涉罪

名中,刑法規(guī)定應當追究單位刑事責任的,對同時具備以下情

形且具有獨立法人資格的單位,可以以單位犯罪追究:(１)犯

罪活動經(jīng)單位決策實施;(２)單位的員工主要按照單位的決策

實施具體犯罪活動;(３)違法所得歸單位所有,經(jīng)單位決策使

用,收益亦歸單位所有.但單位設立后專門從事違法犯罪活

動的,應當以自然人犯罪追究刑事責任.”

?中華人民共和國刑法?第３１條的單位犯罪的處罰原則規(guī)定:

“單位犯罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員

和其他直接責任人員判處刑罰.本法分則和其他法律另有規(guī)

定的,依照規(guī)定.”

(二)程序法出罪的探索空間有限

除卻在實體法層面對我國企業(yè)犯罪刑事歸責

的反思,近年來,司法機關(guān)也在程序法層面積極探

索合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的出罪路徑.自２０２０年３

月起,最高人民檢察院先后在上海、深圳、北京等地

開展了合規(guī)不起訴的改革試點工作.然而,受制于

實體法對單位犯罪的刑事歸責邏輯,加之程序法不

起訴制度的有限適用空間,合規(guī)不起訴的試點改革

雖有成效卻難以真正迎合合規(guī)視野下的企業(yè)治罪

目標.

結(jié)合前文所述,合規(guī)的刑事激勵機制有兩大重

要價值.一是推動企業(yè)不斷強化自治能力以提升

犯罪預防效果;二是可以避免因?qū)ζ髽I(yè)進行刑事追

訴而可能引發(fā)的“水波效應”.相較于中小微型企

業(yè)而言,擁有現(xiàn)代化復雜公司治理結(jié)構(gòu)的大型企業(yè)

顯然更有利于也更需要上述兩大合規(guī)價值的實現(xiàn).

一方面,大型企業(yè)的經(jīng)營模式復雜、治理框架繁瑣、

公司內(nèi)部的權(quán)力制衡與內(nèi)控監(jiān)督水平更高,其自身

運作具有更強的獨立性,自然人對企業(yè)的影響力更

弱,企業(yè)對內(nèi)部自然人的作用卻更強,合規(guī)制度也

更能夠在大型企業(yè)中獲得相對完整的構(gòu)建和運行.

另一方面,大型企業(yè)所代表的更大利益集群在面對

刑事追訴時將面臨較中小微型企業(yè)而言更大范圍

且更深層次的“水波效應”.美國安達信事件即是

此方面的典型例證,英美歐等合規(guī)制度先行國率先

將起訴協(xié)議制度優(yōu)先適用于重大企業(yè)犯罪案件的

做法也是這一現(xiàn)象的重要佐證.簡而言之,大型企

業(yè)相比中小微型企業(yè)更需要適用不起訴制度作為

其持續(xù)發(fā)展的重要保障,這也正是不少學者強調(diào)合

規(guī)不起訴 應 以 大 型 企 業(yè) 為 主 要 適 用 對 象 的 因 由

所在.[２０]

然而,受限于我國目前的不起訴模式,由于附

條件不起訴只適用于未成年人犯罪,所以相對不起

訴便成為試點期間司法機關(guān)探索企業(yè)合規(guī)不起訴

的主要實踐依托.而令人遺憾的是,基于我國單位

犯罪中組織責任與個人責任的深度捆綁,尤其是雙

罰制下單位犯罪對個人刑罰發(fā)動的先決影響,相對

不起訴之于企業(yè)出罪的適用效果呈現(xiàn)出了與合規(guī)

不起訴需求兩相背離的局面.詳言之,由于對企業(yè)

的不起訴會導致對直接責任人員的追責不能,合規(guī)

不起訴的改革試點對象被大量限定在了責任人可

能被判處３年以下有期徒刑、發(fā)生于中小微型企業(yè)

當中的輕微單位犯罪案件.因為唯有如此,司法機

關(guān)才能在利用合規(guī)對企業(yè)出罪的同時,借助相對不

起訴為直接責任人員的刑事責任開脫尋求程序支

持.然而,受限于我國相對不起訴的適用條件,面

對重大的企業(yè)犯罪案件時相對不起訴制度卻難以

為繼.[２１]如檢察機關(guān)僅對企業(yè)作出罪處理而繼續(xù)

懲戒直接責任人,在現(xiàn)有通過自然人認定單位刑事

責任的歸責模式下,司法機關(guān)又將面臨對“自然人

以單位名義實施犯罪”與“自然人自行實施犯罪”兩

大行為的區(qū)分困境并受到“自然人代替單位承擔刑

責”的歸責質(zhì)疑.

因此,在現(xiàn)有實體法與程序法的操作框架下,

我國司法機關(guān)對企業(yè)犯罪出罪的探索空間極其有

限.從某種意義上講,試點檢察院對企業(yè)犯罪案件

類型的選擇或許更多是出于不得已而為之的無奈

之舉.但此種相對保守的改革探索雖在形式上迎

合了合規(guī)不起訴的發(fā)展需要,卻難以實質(zhì)性地回應

合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的深層治理訴求.

四、合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪

刑事歸責路徑的調(diào)整

合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪的刑事歸責困境既

源于歸責邏輯的守舊,也來自于程序適用的受限.

實體法完全依賴自然人推導企業(yè)刑事責任的傳統(tǒng)

歸責思路使得合規(guī)計劃難以真正發(fā)揮其在企業(yè)犯

罪中區(qū)分組織責任與個人責任的重要價值.而完

全倚仗程序法為企業(yè)出罪提供操作路徑的做法在

現(xiàn)有的制度框架下既難以普遍推行,也缺乏足夠的

適用依據(jù).實際上,合規(guī)對企業(yè)犯罪刑事歸責的影

響同時覆蓋了實體與程序兩大方面.[２２]因此,對合

規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪刑事歸責路徑的調(diào)整也應

當以相對統(tǒng)合的視角厘清合規(guī)在實體與程序中的

分別價值及內(nèi)在關(guān)聯(lián).如此,方能形成相對體系的

歸責思路,進一步明確路徑調(diào)整的具體方向與操作

空間.

(一)實體出罪與程序出罪的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

結(jié)合前文所述,合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的刑事歸

責導向在于“放過企業(yè),嚴懲自然人”.這一歸責導

向在實體法中體現(xiàn)為企業(yè)犯罪中組織責任與自然

人責任的有效劃分(如企業(yè)刑責的減免);在程序法

中,則表現(xiàn)在追訴程序的延緩或終止(如不起訴、暫

緩起訴等).誠然,基于實體與程序的法律分類,合

規(guī)對企業(yè)犯罪出罪價值的發(fā)揮在刑法與刑訴法中

是相對獨立的.然而,若從刑事一體化出發(fā),實體

法對企業(yè)合規(guī)的考量態(tài)度與方式卻很難不左右企

１５３

業(yè)合規(guī)在刑事追訴中的出罪空間.

具體而言,當實體法?絕賦予合規(guī)在企業(yè)罪責

認定方面的考量地位時,對于程序法而言,這意味

著在刑事追訴的啟動環(huán)節(jié),合規(guī)無法為那些既已建

立有效自治體系的企業(yè)提供避免刑事追訴的先機.

涉案企業(yè)將不得不面對立案、偵查以及在此過程中

可能采取的各種強制性措施(如查封、扣押、凍結(jié)

等).[２３]換言之,在程序法通過不起訴為企業(yè)提供

出罪機會之前,偵查活動對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營帶來

的負面影響就已經(jīng)產(chǎn)生.不起訴至多可以阻止“水

波效應”的加劇,卻無法預防“水波效應”的產(chǎn)生.

與此同時,在不改變實體法歸責思路的情況下,縱

使將不起訴作為企業(yè)出罪的操作依托,合規(guī)也將面

臨程序出罪正當性的拷問.[２４]原因在于,當實體法

尚未認可針對企業(yè)獨立責任的考量時,程序法又何

以能夠借助企業(yè)獨立責任的承擔(即履行合規(guī)義

務)而輕易否定實體法既已確認的企業(yè)罪責? 如以

犯罪情節(jié)輕重作為合規(guī)不起訴的適用標尺,那么合

規(guī)為企業(yè)犯罪提供的出罪空間將會受到極大的限

制.然而,合規(guī)的刑事激勵機制卻從未被限定在輕

罪案件當中.相比之下,若在實體法層面確認合規(guī)

之于企業(yè)罪責的認定考量,涉案企業(yè)便可借助合規(guī)

制度的構(gòu)建與實施形成對刑事追訴啟動的抵御,盡

早預防“水波效應”的產(chǎn)生.立足于企業(yè)的利益保

護,如此行事無疑是更為有利的,同時也會取得更

好的刑事激勵效果.即便企業(yè)因合規(guī)制度進展不

理想而進入追訴程序,實體法對合規(guī)罪責考量地位

的確認也將為后續(xù)不起訴的適用提供更為有力的

出罪支持.追訴機關(guān)不僅可以遵循與實體法一致

的罪責考量思路來判斷企業(yè)犯罪的具體情節(jié),還可

以借助合規(guī)之于企業(yè)獨立責任的考量實現(xiàn)對企業(yè)

追訴與自然人追訴的有效分割.

整體而言,立足于合規(guī)視野下“放過企業(yè),嚴懲

自然人”的企業(yè)犯罪治理導向,合規(guī)在實體法與程

序法中的出罪價值存在一定的差異.合規(guī)對企業(yè)

犯罪的實體出罪價值更為根本,其既代表了對企業(yè)

犯罪中組織獨立責任的肯定,也有助于最大限度地

實現(xiàn)對涉案企業(yè)利益保護的目的.相比之下,合規(guī)

的程序出罪價值則具有相對的輔助性,其更多是為

那些可能構(gòu)成犯罪卻仍有挽救希望的企業(yè)尋求利

益保全的“二次機會”.例如,企業(yè)已經(jīng)或即將面臨

一定的水波效應,卻仍可以通過合規(guī)考察等環(huán)節(jié)來

避免企業(yè)損失的進一步擴大,并借助程序法實現(xiàn)企

業(yè)責任與個人責任的分割.據(jù)此,對我國企業(yè)刑事

歸責路徑的調(diào)整應先從實體法切入,確認合規(guī)在企

業(yè)罪責中的考量地位,并以此為基礎(chǔ)進一步發(fā)揮程

序法的出罪功能.

(二)歸責基礎(chǔ)的明確

探索合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪的刑事歸責路

徑,首先需要明確企業(yè)刑事歸責的基本依托,究竟

是應當延用法人擬制、類比自然人罪責的分析判斷

方法,還是立足于單位主體的特殊性來構(gòu)建一套新

的歸責評價體系.對于前者而言,其無法回避“單

位罪過”的認定難題,而后者則需要面對“合理歸

因”的邏輯構(gòu)建.

從整體發(fā)展的趨勢看,傳統(tǒng)理論熱衷于從罪責

主義出發(fā)考量企業(yè)的刑事責任[２５](P．１６６),新派學說

則更傾向于放棄單位意志而從客觀層面實現(xiàn)責任

歸因[２６].值得一提的是,兩種學說都認可單位犯

罪需要通過自然人予以實施的客觀現(xiàn)實.因此,兩

種學說的立場分歧更多地聚焦于如何認知和評價

“自然人行為”與“單位行為”的內(nèi)在關(guān)聯(lián).簡而言

之,基于法人的人格擬制,傳統(tǒng)理論更多是將“自然

人行為”視為“單位行為”的一種投影.因此,對投

射原理(如自然人行為如何體現(xiàn)單位意志)的解讀,

遂成為此類歸責理論的關(guān)切所在.相比之下,新派

學說并不認可單位意志的生物可擬制性,故而“自

然人行為”更多地是被當作“單位行為”的一種客觀

呈現(xiàn),其所專注的則是單位之于自然人行為客觀影

響的考察.

若結(jié)合前文闡釋的企業(yè)刑事歸責思路的轉(zhuǎn)變,

新派學說對單位自身的關(guān)注、對單位影響力的考量

無疑更符合合規(guī)制度的整體發(fā)展需要.但新派學

說的客觀歸責導向容易形成對單位犯罪的嚴格責

任.而此種歸責效果與合規(guī)視野下保全企業(yè)利益、

盡可能出罪的企業(yè)犯罪歸責導向不相一致.此外,

若從企業(yè)刑事歸責路徑的優(yōu)化成本考慮,則傳統(tǒng)罪

責主義理論相對更易實現(xiàn)單位刑事責任認定的精

細化發(fā)展需要.原因在于,新派學說對單位歸責方

式的創(chuàng)新還將伴隨與其他犯罪理論銜接、與整個刑

法體系融合的衍生問題.而傳統(tǒng)歸責理論則是通

過將合規(guī)納入罪責主義考量范疇,沿用了與自然人

主體一樣的精細化罪責認定方式.

不可否認,從生理和心理學角度看,法人確實

不具備自然人的人格屬性.但當組織在單位犯罪

中的獨立地位愈發(fā)凸顯、組織對成員行為的影響日

益勝過成員對組織行為的作用時,如是現(xiàn)象本身即

是對單位犯罪中法人強大主體參與能力的彰顯.

１５４

而這恰好是當代社會給予法律擬制人格的因由所

在.換言之,單位雖不具備生物學上的意識和意

志,但其仍然可被賦予法律上的意志考量價值.同

為犯罪主體,對自然人和單位完全可以采用差異化

的意志判斷標準,但這卻并不影響意志認定后的罪

責判斷和責任承擔.

(三)歸責邏輯的厘清

合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的刑事歸責邏輯可以被

進一步調(diào)整為由客觀至主觀的兩步式考量.

首先,通過聚焦實施犯罪行為的具體自然人,

經(jīng)由對其“是否代表單位意志”以及“違法所得歸單

位所有”兩大要件的判斷來認定企業(yè)是否存在客觀

犯罪行為.據(jù)此,“以單位名義實施”與“違法所得

歸單位所有”不再是判定單位犯罪是否成立的構(gòu)成

要件,而是成為“客觀層面”確認自然人行為與企業(yè)

的關(guān)聯(lián)以及自然人行為能否歸責于企業(yè)的考量依

據(jù).此方面的考量是對我國單位犯罪的傳統(tǒng)歸責

思路的沿用,強調(diào)的是對“自然人行為之于單位影

響”的考察.

在此基礎(chǔ)上,進一步以企業(yè)合規(guī)為基本依托,

通過對企業(yè)合規(guī)制度構(gòu)建及實施效果的考察,判斷

企業(yè)對關(guān)聯(lián)人員犯罪行為抱持的基本態(tài)度或內(nèi)在

意愿.此種考察方式所依循的指導思想正是前文

所述的合規(guī)制度對企業(yè)犯罪風險防范能力的提升,

一定程度上是對企業(yè)否定犯罪意愿的一種間接表

達.因此,司法機關(guān)可以通過企業(yè)在內(nèi)部自治結(jié)構(gòu)

和經(jīng)營方式等方面的完善,努力判斷涉案企業(yè)對相

關(guān)犯罪行為的主觀意志.例如,當企業(yè)應當建立卻

未構(gòu)建合規(guī)計劃的情況下,司法機關(guān)可以將企業(yè)對

關(guān)聯(lián)人員犯罪行為的態(tài)度認定為希望或放任;而當

企業(yè)確有構(gòu)建并有效實施合規(guī)計劃,但其中存在一

定缺陷或瑕疵時,企業(yè)對關(guān)聯(lián)人員犯罪行為的態(tài)度

則可能被認定為是過失.當然,對具體主觀形態(tài)的

認定及區(qū)分還有進一步深入探索的必要.但值得

一提的是,法律對合規(guī)制度構(gòu)建及有效實施的判定

標準有助于為主觀形態(tài)的界分提供必要的參考依

據(jù).刑事歸責對企業(yè)合規(guī)情況的考量則對應于單

位犯罪中“企業(yè)之于自然人行為的反向影響”.

遵循如是歸責邏輯,自然人的犯罪行為從過去

的“唯一判定依據(jù)”轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)是否構(gòu)成犯罪的“判

定依據(jù)之一”.企業(yè)的刑事責任得以相對獨立于直

接責任人員而存在.企業(yè)受到刑事追訴乃是基于

其主觀上存在罪過且客觀(通過自然人)實施了危

害行為.當企業(yè)因滿足合規(guī)要求而排除主觀罪過

進而被否定構(gòu)成犯罪時,由于其出罪因由并非對自

然人行為本身的否定,故而并不影響相關(guān)自然人對

其危害行為的責任承擔.只是相應責任不再歸屬

于企業(yè),而是由自然人在其個人罪過范圍內(nèi)獨立承

擔.在此情境下,“以單位名義實施”與“違法所得

歸單位所有”則轉(zhuǎn)化成為協(xié)助評價自然人主觀惡性

與客觀危害程度的輔助考量因素,以與“自然人自

行實施犯罪行為”的刑事責任進行區(qū)分.

(四)實體法的可能調(diào)整方式

經(jīng)由歸責邏輯的厘清,在實體法層面可以從如

下兩方面對企業(yè)犯罪的刑事歸責進行調(diào)整.

對于企業(yè)犯罪的成立要件,考慮到?刑法?第

３０條只是籠統(tǒng)地規(guī)定“公 司、企 業(yè)、事 業(yè) 單 位、機

關(guān)、團體實施的危害社會的行為,法律規(guī)定為單位

犯罪的,應當負刑事責任”,法條本身并未涉及對單

位犯罪的具體判定.故而對合規(guī)考量的增設,可在

不改變?刑法?第３０條的情況下,依舊借助司法解

釋為司法實踐提供操作指引.如在司法解釋中進

一步明確:“對于企業(yè)實施的單位犯罪,在確認以單

位名義實施且違法所得歸單位所有的前提下,應進

一步考察企業(yè)的合規(guī)實施情況.對于符合法定要

求且達到評估標準的企業(yè),可以不予追究刑事責

任.如是司法解釋,可先針對特定罪名或類罪名發(fā)

布,再根據(jù)司法實踐情況逐漸向其他罪名延伸.除

此之外,實體法層面的調(diào)整還可借鑒英國２０１１年

?反賄賂法案?中“商業(yè)組織預防賄賂失職罪”的規(guī)

定形式,根據(jù)特定犯罪治理需要,針對具體罪名在

既有規(guī)定后增設“單位若能證明已經(jīng)制定充分程序

預防行為發(fā)生的,可以排除單位犯罪的成立”

的表述,從而將企業(yè)合規(guī)情況作為特定犯罪的法定

出罪事由.

與之相對應,?刑法?第３１條關(guān)于單位犯罪的

處罰則可以相應調(diào)整為:“對單位判處罰金,并對其

直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑

罰.因單位符合合規(guī)要求而不予追究刑事責任并

不影響對直接負責主管人員和其他直接責任人員

的刑事責任追究.本法分則和其他法律另有規(guī)定

的依照規(guī)定執(zhí)行.”

(五)程序法的未來操作空間

恰如前文所述,合規(guī)之于企業(yè)犯罪的程序出罪

價值更多地在于為有犯罪嫌疑的涉訴企業(yè)提供利

益保全的二次機會.由于實體法確立了合規(guī)在企

業(yè)犯罪主觀罪過方面的考量地位,作為企業(yè)犯罪構(gòu)

成的要件之一,合規(guī)之于企業(yè)犯罪刑事追訴的阻卻

１５５

效果便貫穿于訴訟程序始末而不再拘泥于審查起

訴環(huán)節(jié).基于犯罪構(gòu)成要件的適格判斷,公安機關(guān)

在立案偵查階段即可根據(jù)對企業(yè)合規(guī)情況的調(diào)查

作出不立案或撤銷案件的終止訴訟決定.檢察院

和法院則可分別在審查起訴階段和審判階段作出

法定不起訴的決定或宣判無罪的判決.而對于可

能構(gòu)成犯罪的涉訴企業(yè),刑訴法則可通過相對不起

訴、附條件不起訴為其尋求二次出罪機會.

對于相對不起訴而言,從我國目前的合規(guī)不起

訴改革試點情況看,雖然司法機關(guān)基本都是通過相

對不起訴來完成對涉訴企業(yè)的程序出罪,但基于我

國對適用于情節(jié)輕微的、依照刑法規(guī)定不需要判處

刑罰或者免除刑罰案件的“相對不起訴”的程序定

位,可知其對涉案企業(yè)的程序出罪價值較為有限,

僅能適用于情節(jié)較輕的企業(yè)犯罪.除此之外,由于

相對不起訴并不附帶對企業(yè)合規(guī)情況的后續(xù)監(jiān)督,

因此,相對不起訴的出罪價值至多是對涉訴企業(yè)

“水波效應”的削弱,而對企業(yè)后續(xù)自治能力的提升

并無太多助益.

相比之下,附條件不起訴的程序原理更加符合

合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的治理導向.一方面,附條件

不起訴內(nèi)置的考察期設置能夠有效呼應合規(guī)考察

制度,從而為敦促涉案企業(yè)完善合規(guī)制度、提升合

規(guī)有效性提供必要的操作空間,較大限度地發(fā)揮合

規(guī)的刑事激勵機能;另一方面,附條件不起訴對法

益保護、公共利益、犯罪預防等方面的政策考量,亦

與合規(guī)刑事激勵機制保全企業(yè)利益、降低刑事風險

的功能導向相吻合,從而為大范圍地普遍適用合規(guī)

刑事激勵機制奠定基礎(chǔ).誠然,當前我國附條件不

起訴僅適用于未成年人犯罪案件,且設置了較為嚴

格的罪名與刑罰條件.但若以企業(yè)合規(guī)發(fā)展為契

機,適度?寬我國附條件不起訴的適用邊界,無疑

更有利于為我國涉訴企業(yè),尤其是可以為重大單位

犯罪案件中的大型企業(yè)程序出罪爭取必要的操作

空間.

值得一提的是,有不少學者主張將認罪認罰從

寬處罰作為我國刑事合規(guī)的構(gòu)建依托[２７],但認罪

認罰從寬制度對訴訟效率的目標追尋以及其“程序

從簡、實體從寬”的整體制度設計與刑事合規(guī)避免

企業(yè)刑事追訴以保全企業(yè)利益、督促企業(yè)整改以提

升企業(yè)自治的功能導向并不完全一致.換言之,企

業(yè)合規(guī)可以作為涉訴企業(yè)認罪認罰的重要表現(xiàn),以

為企業(yè)爭取一定程度的尤其是實體方面的刑事優(yōu)

待,但認罪認罰制度本身卻難以為合規(guī)視野下的企

業(yè)出罪提供相對直接的操作支撐.

整體而言,對于已經(jīng)被追訴的涉案企業(yè),刑訴

法可以通過擴大附條件不起訴的適用范圍,相對普

遍地適用合規(guī)考察制度以換取企業(yè)的出罪機會.

也可以在輕微企業(yè)犯罪案件中,針對存在合規(guī)瑕疵

或不足的涉案企業(yè)適用相對不起訴予以程序出罪

的機會.即便兩大不起訴模式都無法適用,涉訴企

業(yè)仍可以通過認罪認罰,經(jīng)由合規(guī)換取一定程度的

刑責減免.

結(jié)語

對合規(guī)視野下企業(yè)犯罪的刑事歸責,應注重合

規(guī)制度發(fā)展對企業(yè)歸責導向與考量方面的影響.

合規(guī)對企業(yè)犯罪的刑事激勵,目的并不是為涉案企

業(yè)開脫罪責,而是通過刑事優(yōu)待反向刺激企業(yè)提升

自治能力以更好地防范違法風險、保全企業(yè)利益進

而迎合風險社會下單位犯罪治理模式的轉(zhuǎn)變.對

企業(yè)犯罪刑事歸責路徑的調(diào)整,既要從實體法層面

確認合規(guī)之于企業(yè)獨立責任的考量地位,也應厘清

不同訴訟程序?qū)ι嬖V企業(yè)出罪的差異化適用空間.

本文對合規(guī)視野下我國企業(yè)犯罪刑事歸責問題的

探討多是從宏觀層面揭示合規(guī)從實體到程序的歸

責考量價值.要構(gòu)建一套完整且體系化的刑事合

規(guī)制度,仍需深入具體方面、細化具體要求.整體

而言,合規(guī)制度的發(fā)展為推進企業(yè)犯罪認知、了解

單位犯罪治理模式轉(zhuǎn)變提供了重要契機.對企業(yè)

犯罪刑事歸責路徑的優(yōu)化,既是對合規(guī)制度發(fā)展的

迎合,也是對企業(yè)犯罪時代治理需要的回應.

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(責任編輯 郭俊)

CriminalImputationofEnterpriseCrimesin

ChinaundertheViewofEnterpriseCompliance

ZHOUJin－yi

(SchoolofLaw,NanchangUniversity,NanchangJiangxi３３００３１,China)

[Abstract]Withthedevelopmentofenterprisecompliancesystem,waysofcriminalimputationin

enterprisecrimeshavealsochangedtosomeextent．Underthepolicyguidanceoflettheenterprisego,

severelypunishthenaturalperson,therisk managementoflegalpersonbasedoncompliancehasinＧ

creasinglybecomeanimportantconsiderationforenterprisecriminalliability．Theimputationbasishas

graduallyshiftedtolegalperson,andthefocusofimputationalsohasgraduallytiltedtolegalperson＇s

influenceonnaturalperson．Incontrast,thecriminalimputationofunitcrimesinChina,whetherin

substantivelaworprocedurallaw,showsitsincompatibilitywiththedevelopmentofcompliancesystem

tovaryingdegrees．Inthisregard,itisnecessarytoclarifytheinternalrelationshipbetweensubstantive

lawandprocedurallawinthefunctionofcrimeexclusionbasedonthemacrochangestocriminalimpuＧ

tationofenterprisecrimescausedbyenterprisecompliance．Byestablishingthelegalperson＇sfiction,try

toseekthepossibleintegrationbetweenenterprisecomplianceandsubjectiveandobjectiveimputationis

needed．Onthisbasis,thenfurtherexplorethespaceofexclusionofcrimesthroughcriminalprocedure

lawtowardstheenterprisesinvolvedintheprosecution．

[Keywords]EnterpriseCompliance;EnterpriseCrime;CriminalImputation;ProceduralExclusion

ofCrime

１５７

[基金項目]國家社科基金重點項目“中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度問題研究”(編號:２０AZD０１２).

[收稿日期]２０２３－１０－２０

[作者簡介]陳智雄,男,北京大學習近平新時代中國特色社會主義思想研究院博士研究生;

孫蚌珠,女,北京大學馬克思主義學院黨委書記,北京大學習近平新時代中國特色社會主義思想研究院副

院長,教授,博士生導師.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０２０

數(shù)字帝國主義生成邏輯、基本特征與應對方案

———基于政治經(jīng)濟學視角的分析

陳智雄１, 孫蚌珠１,２

(１．北京大學 習近平新時代中國特色社會主義思想研究院, 北京 １００８７１;

２．北京大學 馬克思主義學院, 北京 １００８７１)

[摘 要]在數(shù)字帝國主義中,跨國數(shù)字壟斷公司借助數(shù)字技術(shù)、數(shù)字平臺、數(shù)據(jù)傳輸,結(jié)合國家政權(quán)在全

球范圍內(nèi)攫取不發(fā)達國家的剩余價值.資本增殖邏輯下的資本競爭與資本壟斷,是數(shù)字帝國主義的基本生成

邏輯,金融資本與政治權(quán)力的加持則是數(shù)字霸權(quán)形成與擴張的必要條件.數(shù)字帝國主義通過控制全球生產(chǎn)過

程、企業(yè)勞動過程、大眾意識形態(tài),以更加隱蔽但又強勢的形態(tài)將數(shù)字弱國、數(shù)字勞動乃至數(shù)字用戶改造成數(shù)

字網(wǎng)絡空間的節(jié)點,成為其攫取剩余價值的工具.面對數(shù)字霸權(quán),首先要增強自主創(chuàng)新能力,加強關(guān)鍵核心數(shù)

字技術(shù)的創(chuàng)新應用;其次應堅持以人民為中心發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟,抵制數(shù)字強國意識形態(tài)入侵;最后要積極構(gòu)建數(shù)

字貿(mào)易合理規(guī)則,推動世界數(shù)字技術(shù)共建共享.

[關(guān)鍵詞]數(shù)字帝國主義;數(shù)字技術(shù);數(shù)字平臺;剩余價值;金融資本

[中圖分類號]F４９;F０９１９１ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１５８－１０

隨著大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、區(qū)塊

鏈等數(shù)字技術(shù)在人類生產(chǎn)生活過程中廣泛滲透,大

型數(shù)字網(wǎng)絡平臺將全世界連接成一個數(shù)字空間.

資本主義發(fā)展到數(shù)字帝國主義階段,在數(shù)字技術(shù)、

金融資本與政治權(quán)力的融合下,數(shù)字強國在更加廣

泛的時空范圍內(nèi)將全球各個國家、各個領(lǐng)域納入帝

國主義構(gòu)建的制度體系中來.隨著全球數(shù)字用戶

數(shù)量的激增,物理距離、消費習慣、文化習俗等不再

構(gòu)成數(shù)字強國控制數(shù)字弱國的障礙.厘清數(shù)字帝

國主義的生成邏輯與基本特征,對于發(fā)展數(shù)字經(jīng)

濟、打破數(shù)字技術(shù)壟斷、抵抗數(shù)字帝國壓迫、構(gòu)建數(shù)

字人類命運共同體具有重要指導意義.

一、數(shù)字帝國主義的概念界定

既有研究主要從兩個方面界定帝國主義內(nèi)涵.

一是指明帝國主義所處的階段,如列寧指明帝國主

義是資本主義的最高階段;二是描述特定時代帝國

主義的表現(xiàn)形式,如第二次世界大戰(zhàn)之前帝國主義

的殖民主義特征、數(shù)字經(jīng)濟時代帝國主義的數(shù)字霸

權(quán)特征.這種描述式定義有利于理解資本主義生

產(chǎn)方式的時代特征,但是不利于從各種特殊的帝國

１５８

主義概念中抽出一般化的帝國主義概念.只有把

握帝國主義一般與文化帝國主義、生態(tài)帝國主義、

數(shù)字帝國主義等帝國主義特殊之間的內(nèi)在聯(lián)系,才

能更好地認識數(shù)字帝國主義的本質(zhì)內(nèi)涵.

(一)通行的帝國主義界定方式

界定數(shù)字帝國主義的前提,應清晰地理解什么

是帝國主義.否則,對帝國主義實質(zhì)界定不清會導

致國內(nèi)外對其認識呈現(xiàn)多元化,不利于理解與把握

數(shù)字帝國主義.[１]綜觀而言,學者們傾向于將資本

主義最新階段的各種現(xiàn)象用帝國主義來描述,如殖

民帝國主義、生態(tài)帝國主義、文化帝國主義、數(shù)字帝

國主義等等.實際上,這些名稱只不過是資本主義

在不同階段或不同方面的表現(xiàn).如果對每一個階

段、每一個方面都要附上一個新的帝國主義的名

字,那么就會導致正反兩方面結(jié)果.一方面,有利

于從多范圍、多角度來了解資本主義在現(xiàn)階段的不

同表現(xiàn)形式;另一方面,不利于抓住帝國主義的本

質(zhì)內(nèi)涵.例如,以戴維哈維為代表的學者直接以

“新帝國主義”來區(qū)別第二次世界大戰(zhàn)以前的帝國

主義概念[２],這種概念是為了突出帝國主義的新變

化.新帝國主義是壟斷資本主義發(fā)展階段的最新

表現(xiàn),起源于２０世紀７０年代以來世界經(jīng)濟的三大

變化.一是信息技術(shù)和網(wǎng)絡技術(shù)的出現(xiàn)及廣泛應

用,開啟了信息經(jīng)濟時代;二是以私有化、市場化、

自由化為特征的新自由主義不斷向各個國家輸送

意識形態(tài);三是布雷頓森林體系解體,以匯率形成

機制市場化、資本流動和資本運作自由化以及美元

霸權(quán)為核心的國際貨幣金融體系逐漸形成.[３]學界

對于新帝國主義的認識較為一致,但這種提法僅僅

是將“資本主義發(fā)展階段”與“資本主義新特征”結(jié)

合在一起.嚴格說來,這是一種描述而非定義.

對于理解數(shù)字資本主義的基本特征及當代影

響而言,學界對數(shù)字帝國主義的定義是恰當?shù)?劉

紅玉(２０２０)認為,數(shù)字帝國主義是數(shù)字資本同產(chǎn)業(yè)

資本、商業(yè)資本、土地資本以及金融資本融合起來

的壟斷寡頭,是在全球數(shù)字世界中憑借政策支持瓜

分經(jīng)濟剩余的資本主義新形態(tài).[４]藍江(２０１９)等人

將壟斷資本主義通過操縱數(shù)字技術(shù)在網(wǎng)絡空間實

施的帝國主義式數(shù)字霸權(quán)稱為“數(shù)字帝國主義”.[５]

實際上,列寧在政治經(jīng)濟學意義上也沒有給帝國主

義下一個完整的定義,他本人也是從“資本主義生

產(chǎn)方式所處的階段”“資本主義生產(chǎn)方式在那個階

段的特征”這兩個方面來界定帝國主義的.就資本

主義生產(chǎn)方式的階段而言,帝國主義是壟斷資本主

義進一步發(fā)展的產(chǎn)物,尤其是私人壟斷資本主義向

國家壟斷資本主義轉(zhuǎn)化,加速了帝國主義的形成.

列寧指出,“如果必須給帝國主義下一個盡量簡短

的定義,那就應當說,帝國主義是資本主義的壟斷

階段.”[６](P．６５０)為了加強上述簡短定義的完整性與

科學性,列寧補充闡釋了帝國主義的五個特征.

一是生產(chǎn)集中與資本集中高度發(fā)展,壟斷組織

在經(jīng)濟生活中起決定性作用;二是銀行資本和工業(yè)

資本融合成金融資本,并出現(xiàn)金融寡頭;三是資本

輸出在商品輸出的基礎(chǔ)上迅速發(fā)展;四是國際壟斷

資本同盟形成并迅速瓜分世界;五是資本主義大國

把世界領(lǐng)土瓜分完畢.[６](P．６５１)這是從具體發(fā)展階

段、資本主義生產(chǎn)方式的具體特征來描述帝國主義

的.不論是列寧還是當代學者,對帝國主義的界定

都具有較強的學理價值.

(二)通行界定方法存在的不足

綜觀來看,雖然學者們從資本主義生產(chǎn)方式所

處階段、基本特征出發(fā)給出的界定既體現(xiàn)了帝國主

義與壟斷資本主義在時間線上的聯(lián)系,也用高度概

括性的語言指出了壟斷資本主義的基本特征,同時

廓清了帝國主義與壟斷資本主義的區(qū)別,但這種抽

象程度還不夠.金融資本、殖民統(tǒng)治、數(shù)字壟斷等

都是壟斷資本借助國家政權(quán)在全球范圍內(nèi)攫取剩

余價值的工具,對帝國主義界定的核心詞匯不應當

是工具、階段,而是主體與目的.從概念界定上看,

帝國主義并非從屬于壟斷資本主義的某一階段,帝

國主義比壟斷資本主義更加強調(diào)超經(jīng)濟手段對資

本主義生產(chǎn)方式的影響,如果不能突出這一特征,

那么就無法從根本上將帝國主義與壟斷資本主義

區(qū)分開來.

可見,即使將發(fā)展階段與生產(chǎn)方式特征結(jié)合起

來,也不能稱作是對帝國主義的完備定義.列寧指

出的五個特征是對２０世紀初帝國主義的表現(xiàn)形態(tài)

所作的高度精準的概括,但隨著科學技術(shù)水平、資

本主義生產(chǎn)方式的進一步發(fā)展,這種界定便有了局

限性,資本競爭與資本壟斷攫取剩余價值的具體方

式發(fā)生了相應變化.這就自然形成一種混亂的帝

國主義界定方式,即根據(jù)壟斷資本主義的新特征,

重新界定帝國主義,甚至提出各種各樣的帝國主義

概念.１９９９年丹席勒提出數(shù)字資本主義概念,

并在?數(shù)字資本主義?中闡釋了數(shù)字技術(shù)對整個資

本主義生產(chǎn)方式、社會政治產(chǎn)生的影響.[７](PP．５~７)

劉皓琰等人(２０２３)概括了數(shù)字帝國主義的五個基

本特征:一是平臺組織數(shù)字化,并出現(xiàn)巨型數(shù)字壟

１５９

斷公司;二是數(shù)字資本和金融資本融合成數(shù)字寡

頭,占據(jù)支配社會生產(chǎn)過程的地位;三是數(shù)字輸出

意義重大,成為攫取不發(fā)達國家剩余價值的重要方

式;四是形成瓜分全球產(chǎn)業(yè)鏈的數(shù)字寡頭同盟;五

是意識形態(tài)上的數(shù)字殖民成為重點.[８]劉皓琰在

?數(shù)字帝國主義?一書中詳細闡釋了當代數(shù)字資本

主義各個方面的特征.[９]盡管這些闡釋為了解當代

資本主義提供了巨大便利,但依然是參照列寧對

２０世紀初帝國主義的特征進行的,它既沒有給數(shù)

字帝國主義明確的定義,也沒有重新界定帝國主

義.這種定義只不過是在數(shù)字經(jīng)濟時代,對壟斷資

本主義就數(shù)字技術(shù)、數(shù)字資本、數(shù)字化組織層面所

做的一番概述.

這種“階段劃分”加“特征描述”的方式,對于列

寧的分析框架而言是足夠的,不論是希法亭、霍布

森還是考茨基,他們并沒有在概念上使用“帝國主

義”以外的提法,因此研究的重點是對帝國主義所

處階段、基本特征的闡釋,以及對帝國主義走向的

準確研判.但是在各種各樣的帝國主義界定出現(xiàn)

之后,如果想用一條主線將這些界定串起來,那么

“階段劃分”加“特征描述”的方式就不再奏效了.

因為任何一種“階段劃分”或“特征描述”所闡釋的

都是后來的帝國主義與２０世紀初的帝國主義之間

的差異.即使對照列寧所提出的五個特征進行描

述,或者闡發(fā)不同歷史階段帝國主義之間的內(nèi)在聯(lián)

系,這種聯(lián)系也不等同于對帝國主義本質(zhì)內(nèi)涵的

界定.

(三)帝國主義一般與數(shù)字帝國主義特殊

簡單說來,在闡發(fā)傳統(tǒng)帝國主義、新帝國主義、

數(shù)字帝國主義之間的演變關(guān)系之外,需要通過界定

“帝國主義一般”來理解與界定各種“帝國主義特

殊”.這種界定只能從資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特

征中去尋找.

資本主義生產(chǎn)方式包括三個基本特征,即資本

主義生產(chǎn)資料私人占有、資本雇傭勞動和資本追逐

剩余價值.這三個基本特征在資本主義生產(chǎn)方式

的不同階段和表現(xiàn)形式上存在差異.就資本主義

生產(chǎn)資料私人占有而言,在自由競爭資本主義階

段,各個分散的中小資本家占有生產(chǎn)資料;在壟斷

資本主義階段,大多數(shù)資本越來越集中于產(chǎn)業(yè)壟斷

資本家與金融寡頭手中;在國家壟斷資本主義階

段,國有資本、金融寡頭、產(chǎn)業(yè)壟斷資本家是社會總

資本的主要占有者.就資本雇傭勞動的形式而言,

早期資本家階級與工人階級的劃分比較明顯,但資

本家有時充當著企業(yè)管理者的角色.隨著企業(yè)所

有權(quán)與企業(yè)控制權(quán)(或經(jīng)營權(quán))在形式上的分離,出

現(xiàn)了專門經(jīng)營管理企業(yè)的階層,并且勞動者內(nèi)部也

被劃分為熟練勞動者和非熟練勞動者.在資本家

階級與勞動者階級之間出現(xiàn)了諸多工人貴族、管理

階層等中間階級,資本雇傭勞動的形式也發(fā)生了變

化.就資本追逐剩余價值而言,不同國家、階層的

勞動者的勞動時間長短不一,勞動方式隨著生產(chǎn)工

具的演變發(fā)生巨變,生產(chǎn)范圍從一國范圍延伸至世

界范圍,這意味著攫取剩余價值的主體、手段、范圍

都發(fā)生了巨大變化.

資本主義生產(chǎn)方式基本特征的變化,并不意味

著無法對帝國主義進行一般界定.只有在變化著

的基本特征中找出最為契合帝國主義本質(zhì)內(nèi)涵的

特征,才能得出帝國主義的一般定義.這一特征必

須與資本主義生產(chǎn)方式的根本矛盾結(jié)合起來,它是

帝國主義產(chǎn)生的根源.資本主義生產(chǎn)方式的基本

矛盾是生產(chǎn)社會化水平不斷提高與生產(chǎn)資料資本

主義私人占有之間的矛盾,當這一矛盾只在一國范

圍內(nèi)展開時,并不涉及帝國主義概念.

可見,帝國主義是資本主義生產(chǎn)方式在全球范

圍內(nèi)?展、資本主義基本矛盾在全球范圍內(nèi)展開而

衍生出來的.因此,可以給各種各樣的帝國主義一

個一般性的描述.帝國主義是指跨國壟斷資本在

國家政權(quán)的參與下,在全球范圍內(nèi)以經(jīng)濟或超經(jīng)濟

的手段攫取壟斷利潤.在這個界定中,帝國主義對

生產(chǎn)資料所有制的要求是壟斷資本與國家政權(quán)之

間的結(jié)合在一國范圍內(nèi)主導社會總資本,各國壟斷

資本之間的聯(lián)合在全球范圍內(nèi)主導全球總資本;帝

國主義對資本雇傭勞動不存在固定形式,只要符合

攫取壟斷利潤即可;帝國主義在全球范圍內(nèi)獲取壟

斷利潤,這比在一國范圍內(nèi)獲取平均利潤或壟斷利

潤有著更高的要求.并非每個學者定義帝國主義

時都強調(diào)國家政權(quán)參與的重要性,如艾倫伍德認

為,資本帝國主義追求在世界范圍樹立經(jīng)濟霸權(quán),

而無須借助于政治統(tǒng)治力量.[１０](P．２)伍德的定義突

出壟斷資本強大到不需要政治權(quán)力的加持,但是帝

國主義這一概念如果剝離政治與經(jīng)濟的聯(lián)系,其理

論意義與實踐意義將大打折扣.

基于對帝國主義的一般界定,數(shù)字帝國主義的

界定就變得相對簡單.數(shù)字帝國主義,是指跨國壟

斷資本借助數(shù)字技術(shù)、數(shù)字平臺、數(shù)據(jù)傳輸,在國家

政權(quán)的參與下,在全球范圍內(nèi)攫取不發(fā)達國家的剩

余價值.數(shù)字帝國主義與帝國主義一樣,不僅強調(diào)

１６０

資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展到了某種階段,還強調(diào)其本

質(zhì)是資本與政權(quán)在全球范圍內(nèi)的互相滲透,在加劇

發(fā)達國家與不發(fā)達國家對抗性的同時,也加深發(fā)達

國家之間的矛盾.帝國主義與數(shù)字帝國主義在主

體上都是國家壟斷資本,在目的上都是全球范圍內(nèi)

攫取剩余價值,只不過數(shù)字帝國主義補充說明了具

體手段.也就是說,帝國主義一般強調(diào)“主體”“目

的”,而帝國主義特別強調(diào)“手段”“方式”“方法”等

等.這種區(qū)分是借助帝國主義理論來闡釋數(shù)字帝

國主義生成邏輯、基本特征的基礎(chǔ).

二、帝國主義的生成邏輯

從馬克思主義經(jīng)濟學的角度看,帝國主義的生

成邏輯就是增殖邏輯下的資本競爭與資本壟斷.

這一邏輯包括三個部分:資本競爭形成生產(chǎn)集中與

資本集中;生產(chǎn)集中與資本集中形成壟斷資本;壟

斷資本與國家政權(quán)結(jié)合形成資本霸權(quán),從而在全球

范圍內(nèi)攫取剩余價值.

(一)資本競爭形成資本集中

單個資本規(guī)模的擴大是其生產(chǎn)經(jīng)營能力加強、

競爭議價能力加強的內(nèi)在要求.單個資本規(guī)模擴

大的方式有兩種:一種是資本積聚,其核心是資本

家將自己的剩余價值轉(zhuǎn)化為資本,即追加生產(chǎn)資料

與勞動力;另一種是資本集中,這種擴大生產(chǎn)規(guī)模

的方式并不受限于資本家本人的剩余價值,也不受

限于整個社會生產(chǎn)資料的增長速度.通過資本集

中,資本家可以將其他資本家手中的資本,乃至居

民手中的收入吸納到自己的企業(yè)中來.不論是資

本積聚還是資本集中,只要企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模達到一

定的程度,就存在壟斷傾向.但是由于資本積聚是

一種較慢擴大生產(chǎn)規(guī)模的方式,僅靠這種方式很難

達到壟斷規(guī)模.資本積聚為企業(yè)實行吞并、發(fā)行股

票等資本集中方式準備了條件,資本集中與生產(chǎn)集

中才是壟斷形成的必備條件.競爭加速資本集中

與生產(chǎn)集中主要體現(xiàn)在四個方面.

一是部門內(nèi)部的競爭導致優(yōu)勝劣汰,中小企業(yè)

的生存能力被大型企業(yè)擠壓,中小企業(yè)的資本不斷

流向大型企業(yè).這種外在的競爭壓力使得資本家

必然通過資本積累來擴大生產(chǎn)規(guī)模.二是部門之

間的競爭導致平均利潤率的形成有著嚴格的限制

條件,如各個部門之間不存在控制與被控制的關(guān)

系,資本可以在各個部門之間自由流動.實際上,

部門之間并不是這種平行的關(guān)系.例如,生產(chǎn)芯片

的部門比生產(chǎn)手機殼的部門有著更強的議價能力,

不同的部門分布于價值鏈的不同端點,資本會向附

加值高的部門流動,而這些部門更容易形成資本集

中與生產(chǎn)集中.隨著社會分工的推進,產(chǎn)業(yè)融合程

度不斷提高,催生巨型企業(yè)集團.對此,列寧指出,

“所謂聯(lián)合制,即把不同的工業(yè)部門聯(lián)合在一個企

業(yè)中.”[６](P．５８６)三是競爭引起的資本集中進一步提

高了單個企業(yè)的生產(chǎn)能力,可以看成是資本集中、

生產(chǎn)集中自身的“良性循環(huán)”.當企業(yè)因為資本集

中擴大規(guī)模后,具備了更加完善的管理體系、分工

體系與技術(shù)設備體系,甚至形成自身的研發(fā)體系.

大型壟斷企業(yè)可以設置部門專門收買發(fā)行專利,并

對如何優(yōu)化采購、生產(chǎn)、銷售、售后等環(huán)節(jié)進行專門

研究.[６](P．５９１)四是競爭引起的資本集中進一步提高

了單個企業(yè)的融資能力.發(fā)行股份、債券等信用手

段是加速生產(chǎn)規(guī)模擴大的有力杠桿,但并不是每個

企業(yè)都能夠順利地運用這種杠桿,企業(yè)只有達到一

定規(guī)模后,其生產(chǎn)經(jīng)營、盈利還債能力才有一定的

保障.企業(yè)正是通過生產(chǎn)集中來加強企業(yè)信用,進

一步提高其競爭力.

(二)生產(chǎn)集中導致資本壟斷

資本集中與生產(chǎn)集中并不直接意味著壟斷的

形成.簡單來看,壟斷是指少數(shù)企業(yè)憑借巨額資

本、巨大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和超大市場份額,通過壟斷

協(xié)議、個人聯(lián)合或參與制等方法,控制一個或幾個

部門的生產(chǎn)與銷售,從而獲取高額利潤.壟斷形成

的本質(zhì)是獲得遠高于平均利潤的壟斷利潤.如果

一個中小企業(yè)家通過自身努力,或者是因為運氣好

而獲得較高的年利潤,這并不意味著是一家壟斷企

業(yè).從風險與不確定性的角度看,運氣好的企業(yè)獲

得高利潤,運氣差的企業(yè)獲得低利潤,二者相互抵

消.壟斷利潤則高度穩(wěn)定,壟斷企業(yè)競爭實力遠高

于其他企業(yè).如果幾個大型企業(yè)之間進行寡頭競

爭,也有可能造成兩敗俱傷的局面.因此,壟斷協(xié)

議通常是壟斷形成的內(nèi)在要求.

資本集中與生產(chǎn)集中既潛藏著引起壟斷的可

能性,又包含著壟斷形成的必要性.首先,生產(chǎn)集

中使得壟斷形成具備可能性,生產(chǎn)集中、資本集中

的發(fā)展使得社會生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)手中.當

無數(shù)個企業(yè)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時,在這些企業(yè)之間訂

立統(tǒng)一的價格協(xié)議、市場分割協(xié)議是不可能的.當

同一類商品僅由少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)時,這些大型企

業(yè)訂立壟斷協(xié)議的溝通成本大為降低,從而為壟斷

的形成提供了可能性.其次,生產(chǎn)集中使得壟斷形

１６１

成具備必要性.生產(chǎn)集中意味著企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)

能力迅速擴大,如果這些企業(yè)不限定市場范圍,生

產(chǎn)的產(chǎn)品很可能超過市場需求,這些大型企業(yè)要么

面臨降價風險,要么面臨滯銷風險,二者都會影響

獲利能力.大企業(yè)之間的聯(lián)合可以對中小企業(yè)構(gòu)

成較高的進入壁壘,形成寡頭壟斷,這有利于壟斷

企業(yè)提升獲利能力.如果少數(shù)大企業(yè)競爭實力相

當,為避免造成兩敗俱傷,必然尋求壟斷協(xié)定,反之

如果某一企業(yè)無可匹敵,那么它本身就代表著高強

度的壟斷.

(三)資本壟斷加速全球擴張

壟斷的形成并沒有消除競爭,但是也并不必然

導致帝國主義的形成.自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場

壟斷、行政壟斷都不是帝國主義形成的充分條件,

因為帝國主義要求壟斷資本在強國與弱國之間形

成一種霸權(quán).當這種霸權(quán)形成時,壟斷利潤不僅源

于對國內(nèi)勞動階級的剝削,還意味著對不發(fā)達國家

勞動階級剩余價值的攫取.

從生產(chǎn)過程看,跨國壟斷公司對不發(fā)達國家開

展直接投資,以較低的工資換取勞動力,并將一些

高能耗、高污?的行業(yè)轉(zhuǎn)移到不發(fā)達國家.從貿(mào)易

過程看,發(fā)達國家憑借霸權(quán)以壟斷低價購進不發(fā)達

國家的自然資源、初級產(chǎn)品,并以壟斷高價向不發(fā)

達國家銷售附加價值高、科技含量高的產(chǎn)品.從金

融聯(lián)系看,發(fā)達國家制定有利的國際金融規(guī)則、制

造復雜的金融衍生工具,不僅直接攫取不發(fā)達國家

企業(yè)利潤的一部分,還間接地將不發(fā)達國家多年積

累的資本以金融沖擊的形式來攫取,乃至嚴重危及

不發(fā)達國家的貨幣信用體系與金融安全.

生產(chǎn)、貿(mào)易和金融上的跨國聯(lián)系不再是簡單的

不同國家企業(yè)之間的聯(lián)系,而是涉及兩國之間的政

治經(jīng)濟聯(lián)系.帝國主義與國家壟斷資本主義是兩

個高度關(guān)聯(lián)但又有著不同指向的概念.帝國主義

是指各國之間的政治經(jīng)濟聯(lián)系,而國家壟斷資本主

義是指一國內(nèi)部政府與企業(yè)之間的聯(lián)系.國家壟

斷資本主義的出現(xiàn)至少發(fā)揮著三個方面的作用.

一是削弱壟斷企業(yè)之間不必要的競爭造成的

資源浪費;二是壟斷資本借助國家力量更加輕松地

獲取壟斷利潤;三是跨國公司借助國家力量更好地

在世界市場上擊敗對手.第三個作用對于帝國主

義的形成尤為重要.例如,２０世紀初期,后發(fā)崛起

的德國在與英國、法國爭奪殖民地時,其資本輸出、

商品輸出不得不依靠政府提供的軍事力量.國家

壟斷資本主義是帝國主義在全球范圍內(nèi)擴張的必

備條件,僅憑企業(yè)的力量是很難在世界市場上與一

整個發(fā)達國家抗衡的.盡管國家壟斷資本主義從

理論上看可以只對本國范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、利潤分

配進行調(diào)節(jié),但是壟斷資本跨國擴張增殖的本性,

使得帝國主義與國家壟斷資本主義就像孿生兄弟

一般,同生同滅.一旦國家壟斷資本主義形成,跨

國壟斷公司壟斷利潤就會源于四個方面.一是壟

斷企業(yè)內(nèi)部員工創(chuàng)造的剩余價值;二是非壟斷企業(yè)

創(chuàng)造的剩余價值;三是不發(fā)達國家勞動階級創(chuàng)造的

剩余價值;四是通過國家政權(quán)在再分配中將國民收

入的一部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤.

以上便是資本競爭與資本壟斷導致帝國主義

形成的基本邏輯,其核心是資本增殖邏輯,并在政

治軍事霸權(quán)的加持下加速擴張.列寧所闡釋的殖

民地瓜分、資本輸出、金融資本食利,西方馬克思主

義學者所闡釋的文化入侵、意識形態(tài)滲透、生態(tài)污

?等等,都是對跨國壟斷資本擴張手段、形式或影

響的深刻闡釋.帝國主義的一般生成邏輯為理解

生態(tài)帝國主義、殖民帝國主義、文化帝國主義、數(shù)字

帝國主義等的生成邏輯提供了理論支撐.

三、數(shù)字帝國主義的生成邏輯

從數(shù)字帝國主義與帝國主義的界定看,二者都

是壟斷資本與國家政權(quán)結(jié)合并在全球范圍內(nèi)擴張

的產(chǎn)物.帝國主義可以看成是資本主義生產(chǎn)方式

的特殊形式或特殊階段,數(shù)字帝國主義可以看成是

帝國主義的特殊形式或特殊階段.因此,數(shù)字帝國

主義并不是帝國主義之后的某一個階段,他本身就

是對帝國主義階段性特征與生產(chǎn)方式特征的具體

闡釋.既然如此,帝國主義的生產(chǎn)邏輯,從整體上

看也是數(shù)字帝國主義的生成邏輯,這一生成邏輯就

是資本競爭與資本壟斷,只不過數(shù)字資本競爭與數(shù)

字資本壟斷在形式上存在差異.陳堯(２０２３)認為,

資本邏輯和數(shù)字技術(shù)相結(jié)合形成數(shù)字資本,意味著

帝國主義從實物資本壟斷、金融資本壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)

字資本壟斷,形成數(shù)字資本主義帝國.[１１]鄧伯軍認

為,數(shù)字帝國主義的“帝國芯”沒有改變,它通過數(shù)

字資本的增殖邏輯來加速資本擴張、實現(xiàn)資本霸

權(quán).[１２]數(shù)字壟斷資本的形成是數(shù)字帝國主義形成

的重要特征,其基本邏輯仍然是增殖邏輯.

(一)數(shù)字資本與金融資本的融合

數(shù)字帝國主義最簡單的解釋就是數(shù)字技術(shù)、數(shù)

字平臺、數(shù)據(jù)輸出在利潤創(chuàng)造中起著至關(guān)重要的作

１６２

用.在列寧所處的帝國主義時代,列寧之所以從金

融資本出發(fā)反復強調(diào)金融寡頭對帝國主義形成的

作用,是因為金融資本作為一種總體性資本統(tǒng)攝整

個社會生產(chǎn)過程,從而金融行業(yè)可以獲得高于產(chǎn)業(yè)

資本、商業(yè)資本、普通借貸資本的壟斷利潤.如果

數(shù)字壟斷企業(yè)的獲利能力低于其他行業(yè),那么數(shù)字

帝國主義這一概念不會從帝國主義這種一般化的

概念中衍生出來.數(shù)字壟斷企業(yè)之所以能夠獲得

壟斷利潤,甚至是高于絕大多數(shù)壟斷行業(yè)的壟斷利

潤,根源在于其對社會生產(chǎn)過程發(fā)揮著越來越重要

的作用.不能簡單地說數(shù)字資本的這種控制作用

已經(jīng)超過了金融資本,也不能說金融資本已經(jīng)成為

過去式、已經(jīng)被數(shù)字資本所取代.金融資本與數(shù)字

資本之間是一種相互融合、共同掌控社會生產(chǎn)過程

進而攫取巨額壟斷利潤的關(guān)系.

數(shù)字帝國主義本身就是在帝國主義的基礎(chǔ)上

形成的.在數(shù)字霸權(quán)出現(xiàn)以前,金融霸權(quán)照舊存

在,即帝國主義一直存在,只是表現(xiàn)形式不是數(shù)字

帝國主義.數(shù)字帝國主義只是在原有的基礎(chǔ)上形

成跨國數(shù)字壟斷企業(yè).數(shù)字壟斷企業(yè)的形成同樣

經(jīng)歷了三個階段:一是中小數(shù)字企業(yè)的競爭導致資

本集中與生產(chǎn)集中;二是數(shù)字資本、數(shù)字企業(yè)的集

中形成數(shù)字壟斷企業(yè);三是數(shù)字壟斷企業(yè)將其影響

力擴張至全球范圍,形成數(shù)字霸權(quán).

數(shù)字帝國主義的生成邏輯與帝國主義生成的

一般邏輯是一致的.即便是２０世紀初期,金融資

本也是通過控制鋼鐵、石油、鐵路等行業(yè)在全球范

圍內(nèi)輸出資本,只不過是跨國壟斷公司在第二次世

界大戰(zhàn)以后才大范圍建立起來.當下的數(shù)字帝國

主義也是以金融資本的加持為必要條件的,在金融

資本的支撐下,先進的數(shù)字技術(shù)、數(shù)字化設備以及

海量的數(shù)據(jù)集中于同一個大資本數(shù)字平臺,被跨國

壟斷企業(yè)所控制,從而形成數(shù)字霸權(quán).這里所說的

金融資本,通常是在發(fā)達國家政府的參與下發(fā)揮作

用的國家壟斷資本,這能夠大大提升金融資本在全

球范圍內(nèi)的壟斷實力.

(二)數(shù)字資本與政治權(quán)力的融合

除了金融資本與數(shù)字資本融合之外,政治權(quán)力

與數(shù)字資本的融合也是數(shù)字帝國主義生成的重要

條件.數(shù)字帝國主義通過技術(shù)霸權(quán)邏輯實現(xiàn)其強

權(quán)政治邏輯.唐莉、鄧銳(２０２３)指出,近十年來美

國利用數(shù)字網(wǎng)絡技術(shù)手段,壓制新興崛起的中華文

明,構(gòu)建符合帝國主義利益的數(shù)字景觀,意圖切斷

無產(chǎn)階級對共產(chǎn)主義終極目標的追求.[１３]借助技

術(shù)優(yōu)勢和大資本數(shù)字平臺,發(fā)達數(shù)字強國干涉別國

內(nèi)政,數(shù)字弱國由于技術(shù)、經(jīng)濟不發(fā)達不得不依附

于數(shù)字強國的政治霸權(quán),數(shù)字強國的強權(quán)政治地位

得以鞏固.在數(shù)字帝國主義時代的國際博弈中,數(shù)

字強國掌握核心技術(shù)和巨型數(shù)字平臺,控制輿論導

向,通過數(shù)字技術(shù)隨意加工和剪輯新聞信息,避重

就輕、斷章取義地過濾不利言論,強化有利言論,甚

至利用數(shù)字技術(shù)制造虛假新聞,誤導輿論.數(shù)字霸

權(quán)加劇數(shù)字用戶的盲目性、煽動廣大人民群眾的情

緒、干擾主權(quán)國家政治決策,為其攫取巨額壟斷利

潤服務.

數(shù)字資本與政治權(quán)力的融合,歸根結(jié)底是為了

增強數(shù)字壟斷企業(yè)在全球范圍內(nèi)的競爭實力,從而

在剩余價值的全球分割中占據(jù)優(yōu)勢地位.政治權(quán)

力以服務于大資本家為增殖目的,而不是為了數(shù)字

強國內(nèi)部全體成員的物質(zhì)文化需求.數(shù)字企業(yè)仍

需經(jīng)過資本競爭、資本壟斷才能形成數(shù)字霸權(quán)地

位,只不過這種競爭與壟斷過程得到了政治權(quán)力的

加持.總的來看,數(shù)字帝國主義演進過程分為五個

步驟.第一步,中小數(shù)字企業(yè)自由競爭,一部分破

產(chǎn),另一部分在競爭中優(yōu)勢突顯并得到金融資本的

支持.第二步,得到金融資本支持的數(shù)字企業(yè)之間

展開激烈的競爭,表現(xiàn)為以巨額投資爭取用戶、收

集海量數(shù)據(jù)、研發(fā)數(shù)字技術(shù).第三步,在競爭中生

存下來的數(shù)字企業(yè)開啟資本集中過程,吞并其他中

小數(shù)字企業(yè),逐漸在國內(nèi)獲得壟斷地位.第四步,

數(shù)字壟斷企業(yè)向金融、物流、實體企業(yè)等多個領(lǐng)域

滲透,逐漸控制社會生產(chǎn)、流通過程,與金融資本一

道形成控制社會總體生產(chǎn)過程的總資本形態(tài).第

五步,不斷強化的大型數(shù)字壟斷企業(yè)擁有向海外擴

張的實力,與國家政權(quán)結(jié)合起來,在數(shù)字弱國開展

數(shù)字殖民.

數(shù)字帝國主義不是對生態(tài)帝國主義、文化帝國

主義、軍事帝國主義等的消解,而是加強了帝國主

義在一切領(lǐng)域更加強烈的掠奪.這與數(shù)字霸權(quán)的

特點是分不開的,具體表現(xiàn)為四個方面.一是數(shù)字

技術(shù)與金融壟斷資本合謀;二是數(shù)字技術(shù)幾乎可以

作為一種普遍的技術(shù)用在一切生產(chǎn)、流通領(lǐng)域,甚

至用在政府部門;三是數(shù)字資本對社會總生產(chǎn)過程

的控制更加隱蔽且更加高效;四是數(shù)字霸權(quán)更好地

將技術(shù)手段、意識形態(tài)控制、金融衍生工具與軍事

力量融合在一起.在金融資本與政治權(quán)力的加持

下,對于數(shù)字帝國主義而言,霸權(quán)掠奪式的食利邏

輯代替了資本積累式的增殖邏輯,技術(shù)控制下的資

１６３

本擴張代替了平等競爭下的自由貿(mào)易.

四、數(shù)字帝國主義的基本特征

數(shù)字帝國主義,是指跨國壟斷資本借助數(shù)字技

術(shù)、數(shù)字平臺、數(shù)據(jù)商品,在國家政權(quán)的參與下,在

全球范圍內(nèi)攫取不發(fā)達國家的剩余價值.這個定

義除了強調(diào)資本主義所處的階段和特征之外,還突

出其實質(zhì)是攫取剩余價值.數(shù)字帝國主義只不過

是在攫取剩余價值的方法上存在典型差異.數(shù)字

帝國主義的基本特征是通過數(shù)字技術(shù)、數(shù)字平臺、

數(shù)據(jù)商品來控制全球生產(chǎn)過程、勞動過程與意識

形態(tài).

(一)對全球生產(chǎn)過程的控制

數(shù)字技術(shù)不同于一般的技術(shù),它可以通用于多

個部門,從而實現(xiàn)對多個部門的控制.一般說來,

某個企業(yè)研發(fā)運用一項技術(shù),可以提高勞動生產(chǎn)

率,降低個別勞動時間從而獲得超額剩余價值,整

個部門運用一項技術(shù)可以降低商品的社會價值.

然而,數(shù)字技術(shù)不再是簡單地為單個產(chǎn)品創(chuàng)新、節(jié)

省勞動時間、節(jié)約原材料服務,數(shù)字基礎(chǔ)設施、數(shù)字

平臺與數(shù)據(jù)流的融合使得數(shù)字技術(shù)演變成數(shù)字帝

國控制不發(fā)達國家的工具,形成技術(shù)霸權(quán).大資本

數(shù)字平臺并非簡單地改進單個企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過

程,而是給整個社會生產(chǎn)過程編織了一張不可脫離

的網(wǎng).

眾所周知,數(shù)字經(jīng)濟包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)

字化兩 個 方 面.２０２２ 年 中 國 數(shù) 字 經(jīng) 濟 規(guī) 模 達 到

５０．２萬億元,占 GDP比重為４１．５％,產(chǎn)業(yè)數(shù)字化

在數(shù)字經(jīng)濟中的占比為８１．７％①.數(shù)字化產(chǎn)業(yè)無

疑是數(shù)字技術(shù)發(fā)展、運用的結(jié)果,而產(chǎn)業(yè)數(shù)字化意

味著數(shù)字技術(shù)對該行業(yè)影響重大.那些數(shù)字經(jīng)濟

以外的企業(yè),并不能排除受數(shù)字技術(shù)的影響,例如,

大量的農(nóng)產(chǎn)品、面食、快餐可以通過美團、盒馬生

鮮、淘寶等數(shù)字平臺進行銷售,這些實體企業(yè)如果

脫離了數(shù)字平臺,很可能無法生存.這就意味著數(shù)

字技術(shù)已經(jīng)滲透到各個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、流通、消費的各

個環(huán)節(jié)之中.數(shù)字技術(shù)、數(shù)字規(guī)則、數(shù)字化設備的

每一次升級,都會給諸多企業(yè)帶來不可忽視的影

響.諸多企業(yè)、用戶接入大資本數(shù)字平臺,為跨國

數(shù)字壟斷企業(yè)控制全球生產(chǎn)過程提供了前提條件.

人類生產(chǎn)生活的點點滴滴被量化為數(shù)據(jù)流.數(shù)字

技術(shù)發(fā)展實現(xiàn)了圖像分類和語音識別,將手機、電

腦等終端設備發(fā)展為集社交、消費和娛樂等為一體

的綜合設備,移動用戶數(shù)量激增使得數(shù)字強國在更

大范圍內(nèi)控制生產(chǎn)、消費過程.數(shù)字強國憑借技術(shù)

先發(fā)優(yōu)勢搶占市場份額、操縱行業(yè)標準,通過數(shù)字

人才招募與資本投入,占據(jù)數(shù)字技術(shù)研發(fā)制高點,

形成數(shù)字霸權(quán).知識產(chǎn)權(quán)成為數(shù)字強國推行數(shù)字

霸權(quán)的有力工具.

數(shù)字強國控制全球生產(chǎn)過程的關(guān)鍵是掌控數(shù)

字技術(shù)、數(shù)字基礎(chǔ)設施與數(shù)據(jù)流.數(shù)字帝國發(fā)展數(shù)

字技術(shù)基礎(chǔ)設施,加速網(wǎng)絡服務器迭代更新,使得

數(shù)字平臺發(fā)展成為涵蓋社交、搜索、消費等多種功

能的綜合平臺.全球共有１３個互聯(lián)網(wǎng)的根服務

器,美國就擁有其中一個主根服務器和九個輔根服

務器(另外３個輔根服務器分別在瑞典、荷蘭和日

本)②.數(shù)字強國通過跨國數(shù)字壟斷公司來控制全

球生產(chǎn)過程,“跨國公司的資本總額超過了世界上

大多數(shù)國家的 GDP.它們控制著世界一半以上的

工業(yè)生產(chǎn)、超過６０％的全球貿(mào)易、超過全球８０％的

高新科技專利及許可證”[１４].在全球十大數(shù)字寡

頭中美國占了七家,其中 Google、Youtube、FaceＧ

book三家排名前三,其數(shù)字用戶遍及全球.[１５]

數(shù)字強國通過數(shù)字霸權(quán)構(gòu)建技術(shù)遮蔽性極強

的剩余價值剝削體系.數(shù)字寡頭企業(yè)在生產(chǎn)、流

通、消費的各個環(huán)節(jié)對邊緣國家進行數(shù)據(jù)剝削,以

數(shù)字殖民的方式獲取數(shù)字收益.當數(shù)字弱國的數(shù)

字產(chǎn)業(yè)或其他實體產(chǎn)業(yè)獲得利潤時,大資本數(shù)字平

臺總是從中獲取一定的提成或廣告費用,這是一種

極為隱蔽的剩余價值分割方式.數(shù)字強國通過數(shù)

字技術(shù)優(yōu)勢占據(jù)剝削數(shù)字用戶剩余價值的制高點,

在全球范圍內(nèi)構(gòu)建數(shù)字技術(shù)空間,擴大數(shù)字技術(shù)鴻

溝、數(shù)據(jù)接入鴻溝和數(shù)字素養(yǎng)鴻溝.

(二)對企業(yè)勞動過程的控制

在數(shù)字奴役之下,勞動者已經(jīng)不能分辨勞動時

間與活動時間,辛苦的煩勞與日常的休閑交織在一

起.馬克思指出,“在機器體系中,對象化勞動在勞

動過程本身中與活勞動相對立而成為支配活勞動

的力量,占有活勞動的資本就其形式來說就是這樣

的力量.”[１６](P．１８５)在數(shù)字帝國主義中,大資本數(shù)字

平臺通過數(shù)字監(jiān)視、算法控制來提升對勞動者的剝

削強度.

數(shù)字企業(yè)通過數(shù)字技術(shù)分析、計算和監(jiān)督數(shù)字

１６４

①

②

數(shù)據(jù)來源于中國信息通信研究院發(fā)布的?中國數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)

發(fā)展研究報告(２０２３)?.

參見鄭冬芳、秦 婷 ?數(shù) 字 帝 國 主 義 技 術(shù) 霸 權(quán) 的 政 治 經(jīng) 濟 學 批

判?,載?理論學刊?２０２２年第３期.

勞工勞動和數(shù)字用戶消費的全過程.一方面,數(shù)字

企業(yè)變相延長數(shù)字勞工的數(shù)字勞動時間,并通過復

制數(shù)字產(chǎn)品將其社會必要勞動時間無限縮短;另一

方面,數(shù)字企業(yè)通過注意力圍獵不斷延長數(shù)字用戶

在平臺的注意力時間,從而增加其為數(shù)字資本帶來

的利潤.通過分析數(shù)字用戶生成的數(shù)據(jù),數(shù)字企業(yè)

操控人們的思維方式和消費行為,對數(shù)字用戶進行

二次剝削,乃至采用大數(shù)據(jù)殺熟、平臺二選一等歧

視手段.

數(shù)字企業(yè)的算法控制包括三個方面.一是收

集大量的用戶數(shù)據(jù)來支撐算法,提高算法運用的范

圍和精準度,這些數(shù)據(jù)包括個人身份、偏好、線上購

買記錄、瀏覽痕跡等隱私信息.二是選擇性地呈現(xiàn)

可供用戶獲取的內(nèi)容,根據(jù)用戶的歷史記錄來推薦

算法是大資本數(shù)字平臺吸引用戶注意、提高用戶黏

性的主導算法,這種算法能夠大幅提高廣大用戶需

求偏好與海量信息的匹配的精準度.三是控制用

戶的注意力時間,在實現(xiàn)精準推薦的同時,對用戶

興趣展開持續(xù)有效的刺激,不斷提高用戶黏性.

在攫取剩余價值動機的驅(qū)使下,數(shù)字平臺運用

數(shù)字技術(shù)對數(shù)字用戶布下搜集各類用戶個人隱私

的“天羅地網(wǎng)”,持續(xù)掌握海量的各類用戶數(shù)據(jù)并將

其轉(zhuǎn)化為勞動對象,以更加具有隱秘性的方式剝削

勞動者的剩余勞動.剩余價值的掠奪行徑越發(fā)出

現(xiàn)在純粹的虛擬數(shù)字空間之中.

(三)對大眾意識形態(tài)的控制

對大眾意識形態(tài)的控制,首先是數(shù)字人的自我

異化.王富軍、翟佳欣(２０１１)認為,數(shù)字技術(shù)剝奪

了個體的思維能力,由數(shù)字式的工具理性思考代替

了個體的個性化價值理性思考.[１７]在數(shù)字軟件中,

通過文字簡介、合成視頻、圖片修飾體現(xiàn)出來的數(shù)

字人,越來越成為一種形式包裝.在絕大多數(shù)情況

下,人們?yōu)榱诉@種包裝而不斷偽裝自己,改變自己

的裝扮、習慣乃至性格,迎合數(shù)字大眾的偏好,而不

是現(xiàn)實中交往的人的偏好與需求.數(shù)字畫像讓真

實的人與 AI生成的人之間的差距越來越小,人越

來越在一個由數(shù)字條條框框所束縛著的虛擬空間

之中,質(zhì)疑自己的價值判斷,反而關(guān)心這種評價是

否能夠引起大多數(shù)數(shù)字人的支撐.表面上每個人

的言論更加自由了,但是發(fā)表言論的自由并不等同

于發(fā)表內(nèi)心的真實想法,絕大多數(shù)人忌憚網(wǎng)絡暴

力.而資本的介入,通過引導輿論走向,實際上可

以隨意扭曲數(shù)字大眾的三觀.

數(shù)字人的自我異化是在數(shù)字資本追逐利潤的

誘導下完成的,這種誘導可以改變和控制大眾意識

形態(tài).數(shù)字資本可以借助言論篩選技術(shù)、AI評論

技術(shù)扭曲言論,網(wǎng)絡水軍不再需要真實的個體,而

是通過人工智能來冒充個體與真人互動.

數(shù)字技術(shù)打破了數(shù)字強國意識形態(tài)輸出的時

空障礙.西方發(fā)達數(shù)字帝國通過大資本數(shù)字平臺

制造信息流吸引數(shù)字用戶,圍獵數(shù)字用戶注意力.

通過技術(shù)優(yōu)勢過濾信息、操控社會輿論,曝光與正

面解讀資產(chǎn)階級文化,輸出資產(chǎn)階級國家意志、占

據(jù)意識形態(tài)話語權(quán),大肆傳播新自由主義、新技術(shù)

主義,推行資產(chǎn)階級生活方式.在鋪天蓋地的數(shù)據(jù)

流中,數(shù)字用戶缺乏獨立的判斷能力,不得不借助

于所謂的大數(shù)據(jù)進行判斷,似乎大數(shù)據(jù)直接等價于

大事實,殊不知這種大數(shù)據(jù)也是可以用資本的力量

來偽造的,因此數(shù)字用戶由于自身認知缺陷很容易

被誤導.數(shù)字強國通過數(shù)字霸權(quán)監(jiān)控不發(fā)達國家

的數(shù)字用戶乃至數(shù)字政府,數(shù)字用戶淪為資產(chǎn)階級

滲透其意識形態(tài)的工具.

政府是公眾權(quán)利的代言人,信譽是其權(quán)力的重

要支撐,而數(shù)據(jù)網(wǎng)絡通過意識形態(tài)引導對這種信譽

造成強大沖擊.在數(shù)字經(jīng)濟時代,網(wǎng)絡的連接權(quán)、

修改權(quán)與控制權(quán)也是權(quán)力控制的重要方面,掌握數(shù)

字網(wǎng)絡成為掌握權(quán)力的必要條件.美國政府通過

“全球在線自由法案”,利用數(shù)字技術(shù)霸權(quán)強化數(shù)字

帝國主義的世界霸權(quán),宣揚“普世價值”,這實際上

是數(shù)字帝國主義掩飾技術(shù)殖民和剝削的借口.通

過對藝術(shù)作品、學術(shù)研究等進行數(shù)字包裝,通過倡

導消費主義并扭曲消費者的真實需要、制造虛假需

求,人們在虛假的體悟、愉悅中逐漸接受資產(chǎn)階級

消費意識形態(tài).消費者被數(shù)據(jù)化、物質(zhì)化、機器化、

碎片化,成為數(shù)字帝國主義資本增殖的零部件,而

不是為本國建設努力奮斗的個體.當數(shù)字弱國的

數(shù)字用戶成為大資本數(shù)字平臺的附庸時,其對本國

政體和政府執(zhí)政能力產(chǎn)生懷疑,其愛國精神與民族

氣節(jié)嚴重受損.

五、數(shù)字帝國主義的應對方案

數(shù)字霸權(quán)給發(fā)展中國家乃至一些發(fā)達國家?guī)?/p>

來挑戰(zhàn).當前中國正面臨世界百年未有之大變局,

既要抵御數(shù)字霸權(quán),構(gòu)筑國家數(shù)字技術(shù)安全防線,

又必須推動數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟.國家

“十四五”規(guī)劃綱要對加強數(shù)字技術(shù)應用、實現(xiàn)科技

自立自強、建設科技強國提出了明確要求.在數(shù)字

１６５

技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的歷史潮流中,避免在數(shù)字技

術(shù)上被數(shù)字帝國卡脖子、在經(jīng)濟利益上被數(shù)字帝國

掠奪利潤,需要做到以下三點.

一是增強自主創(chuàng)新能力,加強對關(guān)鍵核心數(shù)字

技術(shù)的創(chuàng)新應用.發(fā)展數(shù)字技術(shù)是打破數(shù)字技術(shù)

封鎖、抵制數(shù)字霸權(quán)、避免數(shù)字帝國主義剝削的根

本出路.要以問題為導向形成創(chuàng)新型技術(shù)發(fā)展模

式,掌握數(shù)字技術(shù)發(fā)展動態(tài)、加緊研發(fā)國際前沿技

術(shù).加強數(shù)字技術(shù)人才隊伍建設、培養(yǎng)數(shù)字技術(shù)后

備人才、激發(fā)各類數(shù)字技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活力、把握未

來數(shù)字技術(shù)發(fā)展趨勢.提升數(shù)字技術(shù)原始創(chuàng)新能

力,打破數(shù)字帝國在平臺、系統(tǒng)和軟件等技術(shù)領(lǐng)域

的壟斷地位.加快建立以數(shù)字技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護

為重點的法律規(guī)范,發(fā)展大型及超大型跨國數(shù)字

企業(yè).

二是堅持以人民為中心發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟,抵制數(shù)

字強國意識形態(tài)入侵.數(shù)字技術(shù)是人類生產(chǎn)生活

實踐的產(chǎn)物,是生產(chǎn)力發(fā)展合目的性與合規(guī)律性的

統(tǒng)一.這種統(tǒng)一性要求數(shù)字技術(shù)以人的自由全面

發(fā)展為目的,而不能將人異化成數(shù)字人.數(shù)字技術(shù)

在資本增殖邏輯下抑制了人的全面發(fā)展,使人的思

維和行為服從大資本數(shù)字平臺的導向.數(shù)字帝國

輸出意識形態(tài)的本質(zhì)是資本增殖邏輯在全球范圍

內(nèi)的擴張.中國特色社會主義堅持以人民為中心

發(fā)展經(jīng)濟,而不是以資本為中心,因此中國發(fā)展數(shù)

字經(jīng)濟必須打破數(shù)字資本的增殖邏輯,抵制數(shù)字強

國意識形態(tài)入侵.數(shù)字技術(shù)隱藏了消費主義的意

識形態(tài)屬性,使消費者沉浸于虛幻消費的生活,在

數(shù)字空間尋找精神慰藉,精神陷入空虛和迷茫.需

提高數(shù)字用戶的數(shù)字素養(yǎng),提升其對消費主義意識

形態(tài)的辨析能力.從數(shù)字技術(shù)方面看,要構(gòu)建一套

數(shù)據(jù)商品自生產(chǎn)體系,把專用芯片研發(fā)、深度學習

框架等開源算法,圖像圖形識別、自然語言處理、語

音視頻等關(guān)鍵領(lǐng)域作為數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵,從而

反對數(shù)字強國的技術(shù)監(jiān)聽和信息竊取行為,從源頭

上破除其對意識形態(tài)的入侵.

三是積極構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易合理規(guī)則,推動世界數(shù)

字技術(shù)共建共享.在經(jīng)濟全球化的大勢下,數(shù)據(jù)商

品貿(mào)易與數(shù)據(jù)服務貿(mào)易的范圍與體量越來越大.

中國既要擺脫數(shù)字帝國主義的剝削和限制,又要團

結(jié)廣大發(fā)展中國家共享數(shù)字技術(shù)發(fā)展成果.數(shù)字

貿(mào)易和其他貿(mào)易一樣,可以加速技術(shù)、資本、資源在

全球范圍內(nèi)的流動,為各國經(jīng)濟增長提供動能.但

是數(shù)字帝國制定不合理的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,抑制了數(shù)

字弱國數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展.應當堅持平等自愿參與

和共建共商的原則,削減數(shù)字技術(shù)發(fā)展的政治強制

性內(nèi)容.數(shù)字技術(shù)為全人類服務,推進國際數(shù)字技

術(shù)規(guī)則制定,提高全球數(shù)字技術(shù)標準制定參與度,

是推進全球數(shù)字經(jīng)濟互利互惠發(fā)展的必然選擇.

中國要在全球數(shù)字技術(shù)規(guī)則制定過程中表達中國

發(fā)展數(shù)字技術(shù)的共享共建理念,打破數(shù)字帝國主義

國家主導、為資本主義服務的不平等秩序,彰顯公

平正義的新數(shù)字技術(shù)規(guī)則和制度.

數(shù)字帝國主義既然只是帝國主義的特殊表現(xiàn)

形式,它就無法擺脫資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛

盾.數(shù)字技術(shù)提高了資本主義社會的生產(chǎn)水平,加

劇了數(shù)字技術(shù)與資本主義私有制之間的矛盾,數(shù)字

霸權(quán)行徑越發(fā)暴露.數(shù)字霸權(quán)既是發(fā)達資本主義

國家加強剩余價值攫取的手段,又是資本主義滅亡

的加速劑.數(shù)字強國通過技術(shù)霸權(quán)向其他國家強

加數(shù)字技術(shù)規(guī)則,不顧發(fā)展中國家的利益,加深對

數(shù)字弱國的剝削,導致數(shù)字弱國勞動階級的反抗.

中國代表發(fā)展中國家的利益和訴求,在全球政治經(jīng)

濟格局中起著重要作用.中國應通過聯(lián)合國全球

數(shù)字峰會等國際會議和多邊機構(gòu),提倡合作共贏的

數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展模式,積聚反對數(shù)字霸權(quán)的力量.在

維護中國利益、推進中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的同時,為

全球數(shù)字技術(shù)健康發(fā)展貢獻中國方案.

結(jié)語

數(shù)字帝國主義是帝國主義在數(shù)字經(jīng)濟時代的

表現(xiàn)形式,其核心邏輯仍然是資本主義強國通過政

治、經(jīng)濟、技術(shù)手段轉(zhuǎn)移不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的

剩余價值.運用馬克思主義政治經(jīng)濟學解析數(shù)字

帝國主義的生成邏輯與當代特征,旨在更好地應對

數(shù)字霸權(quán)、抓住數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展機遇.需要處理好國

內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟良性發(fā)展與國際數(shù)據(jù)主權(quán)競爭兩對關(guān)

系.對于國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展而言,一是規(guī)范運用資

本、防止資本無序擴張,處理好大資本數(shù)字平臺、中

小實體企業(yè)、數(shù)字勞動、數(shù)據(jù)生成者在數(shù)字紅利分

配中的合理區(qū)間.二是推進數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新、加快數(shù)

字基礎(chǔ)設施建設、發(fā)揮數(shù)字企業(yè)的規(guī)模效應,打造

一批具有國際競爭力的大型綜合數(shù)字企業(yè).對于

大國數(shù)據(jù)主權(quán)競爭而言,在打造具有國際競爭力的

數(shù)字企業(yè)的基礎(chǔ)上,需要加快數(shù)據(jù)保護立法,在提

高數(shù)據(jù)跨國流動效率的同時,保障本國在全球數(shù)據(jù)

服務貿(mào)易中的優(yōu)勢地位.與此同時,需要與廣大發(fā)

１６６

展中國家、不發(fā)達國家一道推進互惠互利的國際數(shù)

字技術(shù)規(guī)則、數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建,在加速全球數(shù)

字經(jīng)濟發(fā)展中推進中國數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展.

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(責任編輯 毛偉華)

DigitalImperialism GenerativeLogic,Basic

CharacteristicsandCountermeasures

———AnalysisfromthePerspectiveofPoliticalEconomy

CHENZhi－xiong, SUNBang－zhu

(InstituteofXIJin－pingThoughtonSocialism withChinese

CharacteristicsforaNewEra,PekingUniversity,Beijing１００８７１,China;

SchoolofMarxism,PekingUniversity,Beijing１００８７１,China)

[Abstract]Indigitalimperialism,transnationaldigitalmonopoliesusedigitaltechnology,digital

platforms,datatransmission,combinedwithstatepowertoseizethesurplusvalueofundevelopedcounＧ

triesonaglobalscale．Capitalcompetitionandcapitalmonopolyunderthelogicofcapitalmultiplication

arethebasicgenerativelogicofdigitalimperialism,andthesupportoffinancialcapitalandpolitical

poweristhenecessaryconditionfortheformationandexpansionofdigitalhegemony．Bycontrolling

globalproductionprocesses,corporatelaborprocesses,and massideology,digitalimperialismtransＧ

formsdigitalweakstates,digitallabor,andevendigitalusersintonodesindigitalcyberspaceinamore

subtlebutmoreintenseform,andbecomesatoolforthemtoseizesurplusvalue．Inthefaceofdigital

hegemony,weshouldfirstenhanceourcapacityforindependentinnovationandstrengthentheinnovaＧ

tiveapplicationofkeyandcoredigitaltechnologies,secondly,adheretothepeople－centereddevelopＧ

mentofthedigitaleconomy,resisttheideologicalinvasionofdigitalpowers,andfinallyactivelyestabＧ

lishreasonablerulesfordigitaltradetopromotethejointconstructionandsharingofdigitaltechnologies

intheworld．

[Keywords]DigitalImperialism;DigitalTechnology;DigitalPlatform;SurplusValue;Financial

Capital

１６７

[基金項目]國家社科基金重大項目“從發(fā)展型社會政策到共同富裕型社會政策研究”(編號:２２&ZD１８２);黑龍江省哲學社會科學研

究規(guī)劃項目“數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響研究”(編號:２１JYB１５４).

[收稿日期]２０２３－１０－２６

[作者簡介]何彬,男,吉林大學中國國有經(jīng)濟研究中心副教授,碩士生導師,博士;

賈立江,男,哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院副教授,碩士生導師,博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０２１

數(shù)字互聯(lián)是否提升了國有企業(yè)的創(chuàng)新水平?

———影響識別和機制檢驗

何 彬１, 賈立江２

(１．吉林大學 中國國有經(jīng)濟研究中心, 吉林 長春 １３００１２;

２．哈爾濱工程大學 經(jīng)濟管理學院, 黑龍江 哈爾濱 １５０００１)

[摘 要]促進國有企業(yè)創(chuàng)新對國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要.利用２０１１~２０２１年國有企業(yè)的微觀數(shù)

據(jù),采用微觀計量分析方法,檢驗數(shù)字互聯(lián)是否對國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響.實證

結(jié)果表明,數(shù)字互聯(lián)顯著提高了國有企業(yè)的創(chuàng)新能力,但是對國有企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著.數(shù)字互聯(lián)對

不同技術(shù)類別國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的影響存在著明顯的異質(zhì)性特征.進一步從企業(yè)成本、人力資

本、公司治理三個方面檢驗了數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新影響的機制,結(jié)果表明,數(shù)字互聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新能力的影

響并不存在明顯的所有制差異.在今后的國有企業(yè)改革中,應該廣泛借助新一代信息數(shù)字化技術(shù)提升國有企

業(yè)的創(chuàng)新能力.

[關(guān)鍵詞]數(shù)字互聯(lián);國有企業(yè);創(chuàng)新能力;創(chuàng)新效率

[中圖分類號]F１２０ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１６８－０８

進入２１世紀以來,數(shù)字經(jīng)濟已經(jīng)成為培育經(jīng)

濟增長的新動能、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新途徑.

以互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、

量子計算為代表的新一代信息數(shù)字化技術(shù)在全球

范圍內(nèi)迅速發(fā)展,企業(yè)的生產(chǎn)、運營和銷售,甚至是

技術(shù)創(chuàng)新行為都越來越依賴于互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)字互

聯(lián).數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的根本動力源于通用技術(shù)的互

聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的進步不斷提高信息生產(chǎn)和傳

播效率,進而推動高質(zhì)量發(fā)展.

國內(nèi)外學者對互聯(lián)網(wǎng)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應進行

了大量研究.例如,葉初升和任兆柯(２０１８)研究發(fā)

現(xiàn),地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對經(jīng)濟增長不僅具有提升作

用,還具有明顯的結(jié)構(gòu)效應.[１]韓先鋒等人(２０１９)

通過構(gòu)建地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)綜合發(fā)展水平指數(shù)發(fā)現(xiàn),互聯(lián)

網(wǎng)的發(fā)展對地區(qū)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響.[２]

卓乘風和鄧峰(２０１９)研究發(fā)現(xiàn),互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對中國

地區(qū)制造業(yè)的技術(shù)水平具有顯著的正向影響,互聯(lián)

網(wǎng)對中國制造業(yè)出口具有促進作用.[３]周宇和陳錦

強(２０２０)發(fā)現(xiàn),互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對地區(qū)實體經(jīng)濟創(chuàng)新效

率的影響具有正向作用.[４]

能否借助數(shù)字互聯(lián)進一步提高國有企業(yè)的創(chuàng)

新能力是當前值得深入研究的問題,對國有企業(yè)深

１６８

化改革和能力提升具有重要啟示,為國有企業(yè)決策

者制定更準確的政策提供依據(jù).但是,目前學界對

數(shù)字互聯(lián)能否有效提升國有企業(yè)的創(chuàng)新能力還存

在明顯的分歧,研究結(jié)論并不一致.例如,佟家棟

和楊俊(２０１９)研究發(fā)現(xiàn),互聯(lián)網(wǎng)對國有企業(yè)、外資

企業(yè)創(chuàng)新水平的影響并不顯著.[５]沈國兵和袁征

宇(２０２０)研究發(fā)現(xiàn),相較于私營企業(yè)和外資企業(yè),

中國國有企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化對其創(chuàng)新行為的影響不顯

著.[６]戴美虹(２０１９)利用傾向值匹配方法,對企業(yè)

的數(shù)字互聯(lián)是否對其創(chuàng)新行為具有因果關(guān)系進行

了識別和估計,結(jié)果表明,企業(yè)的數(shù)字互聯(lián)提升了

國有企業(yè)、外商企業(yè)和私營企業(yè)的創(chuàng)新績效.[７]

區(qū)別于現(xiàn)有研究,本文將研究視角聚焦于數(shù)字

互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響與機制,研究價值

體現(xiàn)在三個方面.第一,目前,在已有文獻關(guān)于互

聯(lián)網(wǎng)、信息和通信技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新行為影響的研究

中,對企業(yè)所有制差異的關(guān)注度是不夠的.企業(yè)所

有制的異質(zhì)性將導致企業(yè)在資源約束模式、資本結(jié)

構(gòu)、激勵效應、監(jiān)管力度、經(jīng)營風險等方面存在顯著

差異,進而使得同樣的因素對不同所有制企業(yè)在創(chuàng)

新行為方面產(chǎn)生完全不同的影響.第二,探索數(shù)字

互聯(lián)如何促進國有企業(yè)創(chuàng)新.現(xiàn)有文獻認為,國有

企業(yè)由于缺乏創(chuàng)新激勵、預算軟約束等問題,使得

其與非國有企業(yè)相比具有較低的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新

績效.但是,這一結(jié)論并不能較好地解釋中國國有

企業(yè)在創(chuàng)新方面所取得的不俗成績的原因,而且已

有研究也無法回答除了構(gòu)建國有企業(yè)創(chuàng)新的激勵

機制和約束機制外,還有哪些因素對提升國有企業(yè)

創(chuàng)新發(fā)揮重要作用.第三,近年來,中國政府將數(shù)

字化轉(zhuǎn)型作為國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)改革發(fā)展

的重點任務.為此,中國政府出臺了大量的相關(guān)政

策,推進國有企業(yè)在數(shù)字新基建、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化方面

的建設和發(fā)展.因此,考察數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)

新行為的影響,也可以視為對近年來所采取的相關(guān)

政策有效性的經(jīng)驗評價.從中可以得到,在政府政

策引導下,數(shù)字信息和通信技術(shù)等設施的建設對國

有企業(yè)創(chuàng)新究竟具有怎樣的實際意義.

一、理論分析及研究假設

近年來,數(shù)字互聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的影響引起了國

內(nèi)外學界的關(guān)注.相關(guān)研究圍繞數(shù)字互聯(lián)對企業(yè)

創(chuàng)新行為的影響提出了四種觀點.

第一,數(shù)字互聯(lián)可以有效降低信息獲取成本,

提升企業(yè)內(nèi)部管理能力和溝通效率,提高創(chuàng)新主體

的創(chuàng)新能力.Hollenstein(２００４)認為,企業(yè)的數(shù)字

互聯(lián)可以有效縮短溝通所需時間和克服空間上的

約束,使得企業(yè)內(nèi)部各部門之間能夠通過建立網(wǎng)絡

進行有效溝通,降低創(chuàng)新過程中獲取信息的成本,

進而 提 升 了 企 業(yè) 創(chuàng) 新 能 力 水 平.[８]

Dodgson 等

人(２００６)以寶潔公司為案例,通過研究發(fā)現(xiàn),寶潔

公司采用數(shù)字互聯(lián)使得其獲取信息的成本降低了

３７％左右.寶潔公司的案例說明,員工使用社交網(wǎng)

站、推特或博客也能夠達到促進企業(yè)創(chuàng)新的顯著效

果.[９]

Lee和 Xia(２００６)提出,從企業(yè)內(nèi)部看,數(shù)字

互聯(lián)能夠不斷促進員工之間或員工與公司高層管

理人員之間的溝通,進而提升企業(yè)內(nèi)部管理和溝通

的效率,也有利于員工利用不同的經(jīng)驗和專業(yè)知識

發(fā)現(xiàn)新知識.[１０]

第二,數(shù)字互聯(lián)可以提升創(chuàng)新過程中使用知識

的效率和水平.Nerkar和 Paruchuri(２００５)提出,

企業(yè)在創(chuàng)新過程中所利用的知識既可能來源于企

業(yè)內(nèi)部,也可能來自企業(yè)外部.因此,數(shù)字互聯(lián)能

夠在整個企業(yè)中高效地存儲和高訪問性地訪問這

些知識,這極大地提升了企業(yè)在創(chuàng)新過程中獲取和

使 用 知 識 的 水 平 和 效 率.[１１]

Lauren 和

Salter(２００６)指出,內(nèi)部網(wǎng)絡、電子郵件系統(tǒng)和電子

數(shù)據(jù)庫都有助于企業(yè)在創(chuàng)新過程中將創(chuàng)新所需要

的知識轉(zhuǎn)移,促進企業(yè)創(chuàng)新參與者能夠更加有效地

獲取外部信息,而這對于一個企業(yè)成功創(chuàng)新是至關(guān)

重要的.[１２]

第三,數(shù)字互聯(lián)可以使企業(yè)與外部合作伙伴在

創(chuàng)新方面進行更有效的合作,提高開放式創(chuàng)新能

力.Enkel等人(２００９)強調(diào),進入２１世紀以來,越

來越多的企業(yè)通過與其他企業(yè)合作的形式來進行

創(chuàng)新,對于企業(yè)來說,開放式創(chuàng)新變得越來越重要.

數(shù)字互聯(lián)有助于企業(yè)在創(chuàng)新過程中與外部合作伙

伴交換知識和信息,數(shù)字互聯(lián)技術(shù)強化了企業(yè)對內(nèi)

部信息和知識的使用,同時也使得企業(yè)在創(chuàng)新過程

中與企業(yè)外部實體合作成為一種可能.[１３]

ArvaniＧ

tis等人(２０１３)提出,數(shù)字互聯(lián)是創(chuàng)新企業(yè)與其他

公司、大學和當?shù)匮芯繖C構(gòu)進行合作的重要因素,

能夠為其提供溝通和交流的平臺.[１４]在企業(yè)開放

式創(chuàng)新過程中,需要一個與其他企業(yè)(從供應商到

客戶)共享信息和資源的平臺.因此,數(shù)字互聯(lián)的

使用對于促進開放式創(chuàng)新是必不可少的,因為數(shù)字

互聯(lián)可以促使相互連接的企業(yè)加快共享與創(chuàng)新有

關(guān)的信息.因此,創(chuàng)新能力、外部聯(lián)系和數(shù)字互聯(lián)

１６９

是影響企業(yè)創(chuàng)新行為的三個關(guān)鍵因素.

第四,數(shù)字互聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的影響具有階段性

特征.Kleis等人(２０１２)認為,可以將企業(yè)的創(chuàng)新

過程分為三個階段,而在每一個階段中,企業(yè)的數(shù)

字互聯(lián)均對創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的影響.[１５]首先,在企業(yè)

創(chuàng)新的第一階段,也就是新產(chǎn)品創(chuàng)意的形成階段,

企業(yè)數(shù)字互聯(lián)所形成的信息系統(tǒng)(如客戶關(guān)系管理

CRM)可以使得企業(yè)能夠及時有效地與客戶溝通

和分析客戶的交易數(shù)據(jù),并確定新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)

品進行重大修改.在企業(yè)創(chuàng)新的第二階段,也就是

創(chuàng)新產(chǎn)品或者新工藝的設計階段,數(shù)字互聯(lián)將為企

業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品或者新工藝的有效設計提供重要的

技術(shù)支持.企業(yè)創(chuàng)新的第三階段是新產(chǎn)品的生產(chǎn)

階段,企業(yè)使用數(shù)字互聯(lián)將有助于整合設計和生產(chǎn)

系統(tǒng),降低信息傳遞成本,避免信息傳遞錯誤,從而

提高創(chuàng)新效率.此外,企業(yè)使用數(shù)字互聯(lián)還可以直

接推動企業(yè)流程、產(chǎn)品、服務以及商業(yè)模式的創(chuàng)新.

數(shù)字互聯(lián)改變了傳統(tǒng)企業(yè)的業(yè)務流程,實現(xiàn)了新產(chǎn)

品、服務以及現(xiàn)有產(chǎn)品和服務的多樣化和個性化.

在上述觀點的基礎(chǔ)上,本文分別提出了兩個關(guān)

于數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率影響

的研究假設.

假設 H１:數(shù)字互聯(lián)能夠有效促進國有企業(yè)創(chuàng)

新能力的提高;

假設 H２:數(shù)字互聯(lián)能夠有效促進國有企業(yè)創(chuàng)

新效率的提高.

二、研究設計及數(shù)據(jù)說明

(一)變量選擇

１．被解釋變量 為了更全面地考察數(shù)字互聯(lián)

對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響,從兩個方面選擇被解

釋變量.一方面,選擇國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效

率兩個因素來綜合反映國有企業(yè)創(chuàng)新行為,使得實

證結(jié)論更具有穩(wěn)健性;另一方面,采用國有企業(yè)全

要素生產(chǎn)率(TFP)來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力.在利用

企業(yè)微觀數(shù)據(jù)計算全要素生產(chǎn)率時,最為重要的就

是如何解決內(nèi)生性問題.目前,控制函數(shù)方法是解

決生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)估計內(nèi)生性的主流方法.本文采

用 LP、OP 兩種方法分別估算國有企業(yè)的全要素

生產(chǎn)率水平.生產(chǎn)函數(shù)設定形式如下:

Ln(Yit)＝β０ ＋βKln(Kit)＋βLln(Lit)＋

βMln(Mit)＋βAAgeit＋δmYearm ＋

λnProvn＋γkIndk＋εit (１)

其中,Yit為銷售收入;Lit為勞動投入,用企業(yè)

員工人數(shù)來衡量;Kit為資本投入,用固定資產(chǎn)賬面

價值來衡量;Mit是中間投入,使用分配法,用銷售

額減去增 加 值 來 衡 量;Ageit是 企 業(yè) 年 齡;Yearm 、

Provn、Indk分別是時間、地區(qū)和行業(yè)固定效應;εit

是擾動項,包括生產(chǎn)過程中技術(shù)沖擊等因素.此

外,OP 法需要對企業(yè)進入或者退出變量 進 行 控

制,參考 Li和 Su(２０２２)[１６]的處理方法,將企業(yè)簡

稱和所屬行業(yè)同時發(fā)生變化的企業(yè)視為已退出市

場.為了客觀反映投入要素的實際水平,將所有的

名義變量值都轉(zhuǎn)換為以２０１１年為基期的實際值.

在創(chuàng)新效率的測算上,對區(qū)域性或者行業(yè)類型

的加總數(shù)據(jù),可以利用數(shù)據(jù)包絡分析方法和隨機前

沿函數(shù)方法.但是將這兩種方法應用到微觀企業(yè)

的創(chuàng)新效率測算中卻存在兩大難點.一是數(shù)據(jù)包

絡分析方法和隨機前沿函數(shù)方法分別利用非參數(shù)

和參數(shù)的思想,構(gòu)造出一個共同的效率前沿函數(shù)作

為效率測算的基準.對于微觀企業(yè)來說,不同的企

業(yè)存在比較明顯的個體差異,難以得到一個能夠客

觀地反映不同企業(yè)創(chuàng)新效率基準的前沿函數(shù).二

是在微觀企業(yè)的研究樣本中,難以得到一個能夠全

面反映創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的微觀數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)可得

性也是無法利用數(shù)據(jù)包絡分析方法和隨機前沿函

數(shù)方 法 的 主 要 原 因. 因 此,本 文 借 鑒 馮 福 根 等

人(２０１９)[１７]的衡量方法,使用企業(yè)專利申請數(shù)與

當期研發(fā)支出費用的比值(IE)來度量國有企業(yè)的

創(chuàng)新效率.

２．核心解釋變量 本文的核心解釋變量為數(shù)

字互聯(lián),采用企業(yè)數(shù)字互聯(lián)使用水平來度量.對此

變量的測算是當前相關(guān)研究的難點,學界對于此變

量的測算還處于探索階段,目前仍沒有形成一個統(tǒng)

一的統(tǒng)計體系.總結(jié)現(xiàn)有研究,衡量企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)使

用水平的方法有三種.一是利用企業(yè)是否使用網(wǎng)

站和電子郵箱的信息或者企業(yè)擁有微博的時間作

為代理變量,衡量企業(yè)數(shù)字互聯(lián)的使用水平.二是

利用反映企業(yè)信息網(wǎng)絡連接及應用的相關(guān)指標,如

是否能夠快速獲取公共數(shù)據(jù)庫及開放性信息資源、

是否能夠?qū)崟r交換數(shù)據(jù)和及時匯總合作伙伴數(shù)據(jù)

庫的能力等方面的信息,綜合反映企業(yè)數(shù)字互聯(lián)的

使用水平.三是根據(jù)上市公司年報中的董事會報

告關(guān)于企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使用的若干關(guān)鍵詞的詞頻

信息.本文利用文本分析方法構(gòu)建反映企業(yè)數(shù)字

互聯(lián)的使用水平的指數(shù),借助軟件 Python３．１０爬

取在巨潮咨詢網(wǎng)站滬深交易所 A 股上市公司的年

１７０

度報告,利用Pdfplumber庫提取文本內(nèi)容,進一步

通過Jieba庫獲取年報詞典作為后續(xù)關(guān)鍵詞篩選

的數(shù)據(jù) 池.對 企 業(yè) 互 聯(lián) 網(wǎng) 技 術(shù) 使 用 的 高 頻 特 征

詞(包括數(shù)字互聯(lián)技術(shù)應用、數(shù)字互聯(lián)下的生產(chǎn)方

式、數(shù)字互聯(lián)業(yè)務模式轉(zhuǎn)型三個方面)進行文本分

析,構(gòu) 建 能 夠 反 映 企 業(yè) 互 聯(lián) 網(wǎng) 使 用 水 平 的 指

數(shù)(Int)來衡量企業(yè)數(shù)字互聯(lián).

３．控制變量 為了解決遺漏相關(guān)變量導致的

內(nèi)生性問題,本文在現(xiàn)有相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上,

選擇能夠反映企業(yè)經(jīng)濟特性和創(chuàng)新特征的變量作

為模型的控制變量.具體來說,這些控制變量包括

企業(yè)規(guī)模(Scale)、企業(yè)年齡(Age)、企業(yè)資本密集

度 (Capital)、研 發(fā) 投 入 (R&D)和 企 業(yè) 利 潤

率(Rp).本文利用國有企業(yè)總資產(chǎn)的對數(shù)值來衡

量其規(guī)模水平;企業(yè)年齡采用國有企業(yè)當年年份與

成立年份之差加１的對數(shù)值來衡量;國有企業(yè)的資

本密集度采用國有企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值與勞動人

數(shù)的比值來衡量;研發(fā)投入水平利用國有企業(yè)的研

發(fā)費用與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比例來衡量;利潤率采用

總利潤占營業(yè)收入的比例來衡量.

本文選取 ２０１１~２０２１ 年中國滬深兩市 A 股

上市的國有企業(yè)作為樣本,并本著兩個原則對研究

樣本進行篩選.一是,本文剔除了金融服務類上市

企業(yè)、ST、PT 企業(yè);二是,對存在較大數(shù)據(jù)缺失的

企業(yè)進行了剔除.為了避免受異常值的干擾,本文

對樣本數(shù)據(jù)進行了 Winsor處理,最終得到３８９家

國有企業(yè)的數(shù)據(jù).數(shù)據(jù)來源于 Wind、CSMAR 數(shù)

據(jù)庫、巨潮資訊網(wǎng).

(二)計量模型設定

為了識別數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)

新效率的影響,避免內(nèi)生性對因果效應識別的影

響,本文構(gòu)建以下雙向固定效應模型:

TFPit＝αi

１＋λt

１＋β１Intit＋γ１×Controlit＋

εit

１ (２)

IEit＝αi

２＋λt

２＋β２Intit＋γ２×Controlit＋

εit

２ (３)

其中,TFPit表示第i個國有企業(yè)t年份的全要

素生產(chǎn)率,IEit表示第i個國有企業(yè)t年份的創(chuàng)新效

率,Intit表示第i個國有企業(yè)t年份的數(shù)字互聯(lián)水

平,αi 表示個體效應,λt表示時間效應,Controlit是

模型中的控制變量,εit是模型的誤差項.雙向固定

效應模型由于在因果識別過程中同時利用了樣本

的橫截面變異和時間變異,進而能夠有效控制不隨

時間變化而同時又無法觀察的企業(yè)異質(zhì)性,在一定

程度上避免了遺漏變量導致的偏誤.

三、實證分析結(jié)果

(一)基準回歸結(jié)果

為了檢驗數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)

新效率的影響,本文對雙向固定效應模型(２)和(３)

進行系數(shù)估計,估計結(jié)果如表１所示.

表１ 基準回歸結(jié)果

被解釋變量

解釋變量

TFP_LP IE

Int ０．００３６??? ０．０００５

Scale ０．１１６６??? ０．０８５１???

Age ０．００７２? ０．０００７?

Capital ０．０６２３??? ０．００１１???

R&D ０．０２３１??? ０．００２５??

Rp ０．０９０９??? ０．００１４???

企業(yè)固定效應 控制 控制

時間固定效應 控制 控制

樣本數(shù) ４２７９ ４２７９

R２ ０．６７４２ ０．５８３３

注:? 、?? 、??? 分別表示１０％、５％、１％的顯著性水平,下同.

從表１的基準回歸結(jié)果可以看到:數(shù)字互聯(lián)對

國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)為正,且在１％

的顯著性水平下顯著,說明數(shù)字互聯(lián)水平對國有企

業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有顯著的正向影響,這一檢驗

１７１

結(jié)果支持了假設 H１.而數(shù)字互聯(lián)水平對國有企

業(yè)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)雖然為正,但并不顯著,這

說明當前數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新效率的提升所

發(fā)揮的作用還不顯著.企業(yè)規(guī)模(Scale)、企業(yè)年

齡(Age)、企 業(yè) 資 本 密 集 度 (Capital)、研 發(fā) 投

入(R&D)、企業(yè)利潤率(Rp)對國有企業(yè)的創(chuàng)新能

力和創(chuàng)新效率均存在顯著的正向影響.

為了進一步檢驗數(shù)字互聯(lián)對不同技術(shù)類別國

有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的影響,本文將全樣本

中的３８９家國有企業(yè)依照行業(yè)技術(shù)屬性劃分為高

技術(shù)類型(包括醫(yī)藥制造,航空、航天器及設備制

造,電子及通信設備制造,計算機及辦公設備制造,

醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造,信息化學品制造)

和非高技術(shù)類型,其中高技術(shù)類型國有企業(yè)共有

９２家,非高技術(shù)類型國有企業(yè)共有２９７家.利用

兩種技術(shù)類型國有企業(yè)的分組樣本數(shù)據(jù),分別構(gòu)建

數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率影響的

雙向固定效應模型,估計結(jié)果如表２所示.

表２ 不同技術(shù)類型國有企業(yè)回歸結(jié)果

被解釋變量

解釋變量

高技術(shù)國有企業(yè) 非高技術(shù)國有企業(yè)

TFP_LP IE TFP_LP IE

Int ０．００７８??? ０．００１２?? ０．００３２??? ０．０００２

Scale ０．２７８９??? ０．０６６８??? ０．５１５４??? ０．０４５６???

Age ０．００６１? ０．００１３? ０．００８９? ０．００２４?

Capital ０．０９５１??? ０．００９７?? ０．０８４９??? ０．００５３???

R&D ０．０４７８??? ０．００７４??? ０．０４４１?? ０．００７９??

Rp ０．０８２８??? ０．００３７?? ０．０９４７??? ０．００５５??

企業(yè)固定效應 控制 控制 控制 控制

時間固定效應 控制 控制 控制 控制

樣本數(shù) １０１２ １０１２ ３２６７ ３２６７

R２ ０．６２３０ ０．５３０５ ０．６６５３ ０．５５３４

從表２的估計結(jié)果可以看到:基于高技術(shù)國有

企業(yè)樣本的估計結(jié)果表明,數(shù)字互聯(lián)對高技術(shù)國有

企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率均具有顯著的正向影

響,這說明數(shù)字互聯(lián)對高技術(shù)國有企業(yè)的創(chuàng)新能力

和創(chuàng)新效率的提升所發(fā)揮的作用是顯著的,假設

H１和假設 H２均成立.而基于非高技術(shù)國有企業(yè)

樣本的估計結(jié)果表明,數(shù)字互聯(lián)對非高技術(shù)國有企

業(yè)的創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響,但是對非高技

術(shù)國有企業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不顯著,假設 H１成

立,假設 H２并不成立.因此,數(shù)字互聯(lián)對不同技

術(shù)類別的國有企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的影響存

在著明顯的異質(zhì)性特征.

(二)內(nèi)生性分析和穩(wěn)健性檢驗

為了進一步驗證上述實證結(jié)果是否會受到內(nèi)

生性的影響,本文將企業(yè)數(shù)字互聯(lián)水平變量的滯后

１期值作為模型的解釋變量,解決由于企業(yè)創(chuàng)新行

為和數(shù)字互聯(lián)之間可能存在的雙向因果關(guān)系問題.

同時,本文在模型(２)和(３)的基礎(chǔ)上,引入被解釋

變量的滯后變量,建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,進行系

統(tǒng) GMM 估計,處理模型中由于遺漏變量所導致

的內(nèi)生性問題.對于實證結(jié)論的穩(wěn)健性檢驗,本文

利用企業(yè)擁有微博的時間(Int? )來衡量企業(yè)的數(shù)

字互聯(lián)水平并將其作為模型的解釋變量,將采用

OP方法計算得到的國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為

模型的被解釋變量,重新對模型(２)和模型(３)進行

估計,對實證結(jié)論的穩(wěn)健性進行檢驗.內(nèi)生性和穩(wěn)

健性分析結(jié)果如表３所示.

表３的估計結(jié)果顯示,將數(shù)字互聯(lián)水平變量的

滯后１期作為模型的解釋變量進行估計,企業(yè)數(shù)字

互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力提升具有顯著的正向影

響,但是對國有企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著.引入

被解釋變量的滯后變量,建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,

進行系統(tǒng) GMM 估計,其估計結(jié)果同樣表明,數(shù)字

互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升也具有顯著的正

向影響,但是對國有企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著.

利用企業(yè)擁有微博的時間來衡量企業(yè)的數(shù)字互聯(lián)

水平并將其作為模型的解釋變量,將采用 OP方法

計算得到的國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為模型的被

解釋變量,進行模型系數(shù)估計,估計結(jié)果依然具有

穩(wěn)健性.

１７２

表３ 內(nèi)生性和穩(wěn)健性分析結(jié)果

被解釋變量

解釋變量

TFP_LP IE TFP_LP IE TFP_OP IE

Int ０．００８７??? ０．０００６

Int滯后１期 ０．００２２??? ０．０００３

TFP滯后１期 ０．０８２７???

IE滯后１期 ０．０５８５???

Int? ０．００９４?? ０．０００１

Scale ０．６５１４??? ０．１７６３??? ０．２３３３??? ０．１８００??? ０．３７３８??? ０．８２３７???

Age ０．００３２? ０．００３９? ０．００６１? ０．００３４? ０．００５９? ０．０００４?

Capital ０．０６３７??? ０．００４８??? ０．０４７８??? ０．００３５??? ０．０１２０??? ０．０００２???

R&D ０．０２１０?? ０．００４５?? ０．０６８７??? ０．００１５??? ０．０７３２??? ０．００２６???

Rp ０．０４３６?? ０．００２９??? ０．０３４６??? ０．００３０??? ０．０４２４??? ０．００６２???

企業(yè)固定效應 控制 控制 控制 控制 控制 控制

時間固定效應 控制 控制 控制 控制 控制 控制

樣本數(shù) ３８９０ ３８９０ ３８９０ ３８９０ ４２７９ ４２７９

AR(１)檢驗 P值 ０．００００ ０．００００

AR(２)檢驗 P值 ０．２３０４ ０．１１９２

Hansen檢驗 P值 ０．１８３３ ０．１４７１

四、影響機制的進一步分析

(一)影響機制

通過對現(xiàn)有文獻的梳理和分析發(fā)現(xiàn),數(shù)字互聯(lián)

對企業(yè)創(chuàng)新可能存在三個方面的影響機制.

第一,數(shù)字互聯(lián)通過降低企業(yè)成本投入、增加

資金積累,促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展.這是因為企業(yè)的每

個創(chuàng)新環(huán)節(jié)都需要投入大量資金,所以資金的有效

供給是企業(yè)創(chuàng)新行為開展的基礎(chǔ)和保障.數(shù)字互

聯(lián)可以降低企業(yè)成本投入,為企業(yè)積累資金并提供

資金支持,保障研發(fā)經(jīng)費的投入,從而促進企業(yè)的

創(chuàng)新發(fā)展.

第二,數(shù)字互聯(lián)可以通過提高人力資本水平促

進企業(yè)創(chuàng)新.數(shù)字互聯(lián)為企業(yè)提供了免費使用或

購買的低成本搜索平臺和開源軟件,為企業(yè)創(chuàng)新人

員在創(chuàng)新過程中構(gòu)建合作網(wǎng)絡創(chuàng)造了條件,甚至使

企業(yè)能夠在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新資源,有效聚集創(chuàng)

新人才,提高企業(yè)人力資本創(chuàng)新水平.

第三,數(shù)字互聯(lián)可以通過加強企業(yè)內(nèi)部治理促

進企業(yè)創(chuàng)新.公司治理是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度基

礎(chǔ),企業(yè)研發(fā)活動會受到公司治理水平的制約.數(shù)

字互聯(lián)的連通性能夠促使更多的社會主體參與公

司的創(chuàng)新過程,這些社會主體通過參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新獲得“技術(shù)主權(quán)”,進而對公司的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品

創(chuàng)新乃至創(chuàng)新戰(zhàn)略提供一定的創(chuàng)新性建議和意見,

形成社會主體對企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同治理的格局.也就

是說,外部社會主體將在更大范圍和更深層次上參

與企業(yè)創(chuàng)新治理過程,為企業(yè)提供創(chuàng)新意見和協(xié)同

創(chuàng)新治理意見,從而使公司形成扁平化的創(chuàng)新治理

模式,降低治理成本.

(二)影響機制檢驗

為了檢驗三種機制能否發(fā)揮數(shù)字互聯(lián)對國有

企業(yè) 創(chuàng) 新 能 力 提 升 的 作 用,本 文 采 用 黃 群 慧 等

人(２０１９)[１８]的機制檢驗思路,將機制變量作為模

型的被解釋變量,將數(shù)字互聯(lián)作為解釋變量,檢驗

數(shù)字互聯(lián)對機制的影響是否顯著,進而驗證影響機

制是否成立.對于企業(yè)成本變量(Cost),本文借鑒

了楊德明和劉泳文(２０１８)[１９]的衡量方法,用主營

業(yè)務成本與銷售費用之和除以銷售收入來衡量;對

于人 力 資 本 水 平 (Hum),本 文 借 鑒 單 春 霞 等

人(２０１７)[２０]的方法,用企業(yè)員工的受教育程度的

加權(quán)和與員工總數(shù)之比來衡量.具體權(quán)重系數(shù)的

賦值為:專科學歷權(quán)重為１,本科學歷權(quán)重為３,研

究生學歷權(quán)重為５;對于公司治理(Gov)的衡量,借

鑒張宗益和張湄(２００７)[２１]的方法,本文采用獨立

董事人數(shù)和董事總數(shù)來衡量.影響機制的檢驗結(jié)

果如表４所示.

１７３

表４ 影響機制檢驗結(jié)果

被解釋變量

解釋變量

Cost Hum Gov

Int ０．０００７ ０．０１６２??? ０．００３２???

Scale ０．６９８８??? ０．６３６６??? ０．６２３３???

Age ０．０００５ ０．００７０ ０．００１８

Capital ０．０６８５?? ０．０５６４?? ０．０５６５??

R&D ０．０７９９? ? ０．０５０８?? ０．０４３０??

Rp ．０４８０?? ０．０３０５?? ０．０４７４???

企業(yè)固定效應 控制 控制 控制

時間固定效應 控制 控制 控制

樣本數(shù) ４２７９ ４２７９ ４２７９

R２ ０．５０１１ ０．６２３６ ０．６１９０

從表４的估計結(jié)果可以看出,數(shù)字互聯(lián)對國有

企業(yè)成本的影響系數(shù)雖然為正,但并不顯著,說明

數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)成本的抑制作用的影響路徑

并不存在.從檢驗結(jié)果看,現(xiàn)有國有企業(yè)的數(shù)據(jù)并

不支持數(shù)字互聯(lián)通過降低企業(yè)成本,進而影響企業(yè)

創(chuàng)新能力的結(jié)論.數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)人力資本

水平的影響系數(shù)為正,且在１％的顯著性水平下顯

著,這說明數(shù)字互聯(lián)有助于國有企業(yè)人力資本的積

累和提高.數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)公司治理能力的

影響系數(shù)為正,且在１％的顯著性水平顯著,這說

明數(shù)字互聯(lián)有助于國有企業(yè)公司治理能力的發(fā)揮,

進而對國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升發(fā)揮正向作用.

五、結(jié)論及啟示

國有企業(yè)承擔著引領(lǐng)中國產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展、參與

全球經(jīng)濟競爭的重要責任.在新時代中國加快經(jīng)

濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要時期,進一步提升公有制經(jīng)濟發(fā)

展質(zhì)量、完善國有企業(yè)創(chuàng)新機制和提高國有企業(yè)創(chuàng)

新能力尤為重要.本文以２０１１~２０２１年中國滬深

兩市 A 股上市的國有企業(yè)作為研究樣本,利用微

觀計量分析方法,分析和檢驗了數(shù)字互聯(lián)對國有企

業(yè)創(chuàng)新行為的影響.研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),數(shù)字互聯(lián)對國

有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有顯著的正向影響.數(shù)

字互聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響并不存在所有制的

差異.但是就目前情況而言,數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)

創(chuàng)新效率提升的影響還不顯著.對于高技術(shù)國有

企業(yè)來說,數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新

效率均具有顯著的正向影響.數(shù)字互聯(lián)有助于國

有企業(yè)人力資本的積累和提高,有助于國有企業(yè)公

司治理能力的發(fā)揮,進而對國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提

升發(fā)揮正向作用.

通過本文的研究得到兩點政策啟示.第一,數(shù)

字互聯(lián)對國有企業(yè)的創(chuàng)新行為同樣具有顯著的影

響.數(shù)字互聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的影響不存在所有制的

差異.因此,在今后一段時期,如何加快發(fā)展新興

產(chǎn)業(yè),推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技

術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合,以新技術(shù)帶動國有企業(yè)的

高質(zhì)量發(fā)展是擺在國有企業(yè)面前的重要課題.第

二,數(shù)字互聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不顯

著,說明目前一些國有企業(yè)與現(xiàn)代信息技術(shù)的融合

程度還不夠,沒有將現(xiàn)代信息技術(shù)提升國有企業(yè)創(chuàng)

新效率和競爭力的作用完全發(fā)揮出來.因此,在未

來國有企業(yè)改革進程中,進一步加速國有企業(yè)數(shù)字

化轉(zhuǎn)型是推動其實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求.國

有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是實施網(wǎng)絡強國戰(zhàn)略、發(fā)展數(shù)字

經(jīng)濟等要求的重要舉措.國有企業(yè)應該在數(shù)字技

術(shù)發(fā)展的浪潮中搶占數(shù)字經(jīng)濟制高點,打造新的數(shù)

字競爭優(yōu)勢.

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(責任編輯 毛偉華)

HasDigitalInterconnectionPromotedtheInnovationLevel

inState－ownedEnterprises?

———ImpactIdentificationandMechanism Analysis

HEBin, JIALi－jiang

(CenterforChinaPublicSectorEconomyResearch,JilinUniversity,ChangchunJilin１３００１２,

China;SchoolofEconomicsandManagement,HarbinEngineeringUniversity,

HarbinHeilongjiang１５０００１,China)

[Abstract]Promotinginnovationinstate－ownedenterprisesiscrucialforthehigh－qualitydevelＧ

opmentofthenationaleconomy．Usingmicrodataofstate－ownedenterprisesfrom２０１１to２０２１and

micro－econometricanalysismethods,thisstudyexamineswhetherdigitalinterconnectionhasasignifiＧ

cantimpactontheinnovationcapabilityandefficiencyofstate－ownedenterprises．TheempiricalreＧ

sultsshowthatdigitalinterconnectionsignificantlyimprovestheinnovationcapacityofstate－ownedenＧ

terprises,buthasnosignificantimpactontheinnovationefficiencyofstate－ownedenterprises．The

impactofdigitalinterconnectiononinnovationcapabilityandinnovationefficiencyofstate－ownedenＧ

terprisesindifferenttechnologycategorieshasobviousheterogeneity．Thepaperalsoexaminesthe

mechanismoftheimpactofdigitalinterconnectionontheinnovationofstate－ownedenterprisesfrom

threeaspects:enterprisecost,humancapitalandcorporategovernance．Theresultsshowthatthereis

noobviousownershipdifferenceintheimpactofdigitalinterconnectiononenterpriseinnovationcapabiliＧ

ty．Inthereformprocessofstate－ownedenterprisesinthefuture,weshouldwidelyusethenewgenＧ

erationofdigitalinformationtechnologytoenhancetheinnovationcapacityofstate－ownedenterprises． [Keywords]DigitalInterconnection;State－ownedEnterprises;InnovationCapability;Innovation

Efficiency

１７５

[基金項目]國家社科基金重大項目“世界創(chuàng)意寫作前沿理論文獻的翻譯、整理與研究”(編號:２３&ZD２９４).

[收稿日期]２０２３－１１－１６

[作者簡介]葛紅兵,男,上海大學創(chuàng)意寫作中心教授,博士生導師,博士;

李梟銀,女,上海大學創(chuàng)意寫作中心博士研究生.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０２２

療愈寫作:抵御創(chuàng)傷的文學實踐

葛紅兵, 李梟銀

(上海大學 創(chuàng)意寫作中心, 上海 ２０００７２)

[摘 要]中國文學研究對創(chuàng)傷理論的場外征用有著深刻的現(xiàn)實關(guān)懷意味,與此同時,創(chuàng)傷理論仍然存在

著一定的“個體缺失”和“實踐缺失”.對此,療愈寫作攜創(chuàng)意寫作關(guān)注個體、祛魅創(chuàng)作的學科意識,作為一種指

向個體的實踐回應即時出場.２０世紀以來,以精神分析為代表的心理學說的誕生、西方頻發(fā)的系列戰(zhàn)爭以及

心理咨詢中寫作治療的發(fā)展,為療愈寫作的登場提供了不可或缺的理論支撐、實踐雛形和專業(yè)化的應用情境.

對療愈寫作進行本質(zhì)性的追問后發(fā)現(xiàn),它與傳統(tǒng)的文學四要素存在著極大不同.新的四要素“作者”“療愈師”

“世界”以及“文本/作品”構(gòu)成療愈寫作在作者主體身份、“作者—療愈師”的主體間性、受療內(nèi)容、情境與文本

二者的特殊性和公開化四個方面的重要議題.

[關(guān)鍵詞]療愈寫作;創(chuàng)傷;創(chuàng)意寫作;文學實踐

[中圖分類號]I２０６７ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１７６－０８

一、將寫作引入創(chuàng)傷研究

為什么要將寫作引入創(chuàng)傷研究? 這需要從當

代中國創(chuàng)傷理論的研究總貌展開敘述.創(chuàng)傷理論

是西方學界的舶來品,伴隨著西方工業(yè)革命、兩次

世界大戰(zhàn)以及猶太人大屠殺等暴力事件的發(fā)生,

“創(chuàng)傷”概念及相關(guān)理論的研究逐漸成為“主導當代

西方公共政治話語、人文批判以及歷史文化認知的

流行范式”[１].進入２１世紀以來,創(chuàng)傷理論經(jīng)由陶

東風、陶家俊等學者的譯介、引進,進入文學、文化

領(lǐng)域,開啟了它的中國之旅.中國文學研究對創(chuàng)傷

理論的“場外征用”蘊含著深切的現(xiàn)實關(guān)懷,與此同

時,還出現(xiàn)了一定程度上的“創(chuàng)傷理論—文學創(chuàng)傷

理論—文學創(chuàng)傷批評”內(nèi)循環(huán)式的話語癥候,由此

顯示出兩個具體問題.

一是創(chuàng)傷研究的“個體缺失”.中國的創(chuàng)傷理

論較明顯地表現(xiàn)為對作為集體的創(chuàng)傷主體及其背

后的宏觀性、歷史性創(chuàng)傷事件的重視,而作為個體

的創(chuàng)傷主體以及創(chuàng)傷的日常維度卻得不到應有的

重視,甚至被研究者所忽視.目前,國內(nèi)學界關(guān)于

文學創(chuàng)傷理論的研究主要有三種.一種是對西方

創(chuàng)傷理論經(jīng)典文本的譯介,例如陶東風翻譯的?記

憶還 是 忘 卻:處 理 創(chuàng) 傷 性 歷 史 等 的 四 種 文 化 模

式?(?國外理論動態(tài)?２０１７年第１２期)、?創(chuàng)傷:記

憶的探索?(?文化研究?２０２０年第３期),李飛翻譯

１７６

的?創(chuàng)傷、經(jīng) 歷 與 言 說?(?外 國 美 學?２０２１ 年 第 １

期)等;另一種是對西方創(chuàng)傷理論的歷史考察或內(nèi)

涵的類型化分析,如陶家俊的?創(chuàng)傷?(?外國文學?

２０１１年第４期)、李飛的?當代創(chuàng)傷研究:范式、緣

起與脈 絡?(?深 圳 大 學 學 報 (人 文 社 會 科 學 版)?

２０２２年第２期)等;還有一種是建立在前兩者基礎(chǔ)

之上,與創(chuàng)傷理論相關(guān)的關(guān)鍵論題,例如對創(chuàng)傷記

憶、創(chuàng)傷文化和創(chuàng)傷書寫的真實性問題的深入闡

釋,如林慶新的?創(chuàng)傷敘事與“不及物寫作”?(?國外

文學?２００８年第４期)、王欣的?創(chuàng)傷敘事、見證和

創(chuàng)傷文 化 研 究?(?四 川 大 學 學 報 (哲 學 社 會 科 學

版)?２０１３年第５期)等.這些研究大多立足創(chuàng)傷

理論的集體性問題,在一定程度上忽視了作為個體

的主體,但絕不能忽視它們對創(chuàng)傷研究進行的系統(tǒng)

深入的論述,這些闡釋是打開創(chuàng)傷從理論走向?qū)嵺`

的關(guān)鍵性話語資源.造成這一現(xiàn)象的原因?qū)崉t是

創(chuàng)傷理論在中國所發(fā)生的語境轉(zhuǎn)換.在西方,“創(chuàng)

傷”(Trauma)最早指人身體所遭受的來自外力的

物理性損傷.１９世紀前后,在英國維多利亞時期

臨床醫(yī)學以及１９世紀末２０世紀初的心理學,尤其

是在弗洛伊德精神分析學說的影響下,“創(chuàng)傷”這一

概念再次得到豐富與發(fā)展.[１]換言之,西方語境下

的創(chuàng)傷理論研究是奠基于個體、臨床醫(yī)學以及心理

學的發(fā)展之上的.隨著第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)以

及人們對戰(zhàn)爭創(chuàng)傷的反思,研究者愈加意識到過往

的創(chuàng)傷研究忽視了創(chuàng)傷的集體性問題.正如哈布

瓦赫所說:“絕對脫離社會記憶的個人記憶的想法,

是幾乎沒有意義的抽象.”[２](P．３７)這就意味著,西方

創(chuàng)傷理論對集體性的關(guān)注實則是源于以往研究對

個體的極端重視的反思.然而這一問題并未在本

就更加強調(diào)集體/整體性思維的中國得到認識和轉(zhuǎn)

換.正如張志揚在?創(chuàng)傷記憶:中國現(xiàn)代哲學的門

檻?中就個體經(jīng)驗在中國遭受的忽視所展開的討

論,“即便個人被奸淫燒殺,似乎真正受傷害的是個

人的 ‘國 家 感’、‘民 族 感’:‘國 之 不 國,人 何 以

堪’人的‘創(chuàng)傷記憶’其實是人的‘國家觀念’的

‘創(chuàng)傷記憶’,與人終隔著‘道德之性’,記憶的創(chuàng)傷

化尚未化到個人的生存論根底”[３](PP．４０~４１).一直

以來,個體創(chuàng)傷在國內(nèi)的研究中自然而然地遭到了

忽略與懸置.因此,回到中國的現(xiàn)實語境,重新思

考創(chuàng)傷的個體性問題就變得尤為重要.如果沒有

豐滿的個體作為支撐,“創(chuàng)傷”這一奠基于個體經(jīng)

驗、個體記憶的概念在指向集體時也會變得單薄.

作為對個體的人的本質(zhì)力量的確證,文學的寫作與

閱讀不能忽視自身的職責.

二是創(chuàng)傷理論的“實踐缺失”.文學領(lǐng)域的創(chuàng)

傷研究通常缺乏指向創(chuàng)作者、創(chuàng)作行為的現(xiàn)實錨

點.在文學文本、文學批評的創(chuàng)傷話語中,創(chuàng)作者

作為言說主體大多能夠在一定程度上得到保留.

文學批評者將創(chuàng)傷作為一種視角,對中西方作家的

代表性文本中所蘊含的創(chuàng)傷經(jīng)驗、創(chuàng)傷敘事及其所

引發(fā)的記憶、身份危機等創(chuàng)傷問題、現(xiàn)實意義以及

表現(xiàn)形式進行考察.① 遺憾的是,此類研究的對象

以西方作家為主,對國內(nèi)有關(guān)創(chuàng)傷的創(chuàng)作現(xiàn)象的研

究更多地集中在對某一特定創(chuàng)傷事件、特定時期或

地域的研究上,例如?“文革”后中國小說中的創(chuàng)傷

性童年書寫?[４]、?文學“鄉(xiāng)土”的苦難話語與地方意

志———以“文 學 豫 軍”１９９０ 年 代 以 來 的 創(chuàng) 作 為 中

心?[５]等.造成這一現(xiàn)象的原因與中西方作家對創(chuàng)

傷屬性的自察、暴露以及言說程度的差距不無關(guān)

系.?疾病對中國現(xiàn)代作家創(chuàng)作的影響研究———以

魯迅、孫犁、史鐵生為例?[６]一書是從創(chuàng)傷角度研究

中國作家創(chuàng)作體驗的佳作之一,作者從身體本位的

病理學角度出發(fā),分析作家的創(chuàng)作心理以及文本形

態(tài),還原了身體創(chuàng)傷、創(chuàng)傷社會語境下的多維體驗

同作家的生命、創(chuàng)作歷程之間的密切關(guān)系,由此,較

好地關(guān)注到了創(chuàng)傷體驗與文學創(chuàng)作二者之于個體

的意義.這是一個極為重要的方法論啟示———文

學并非只能為創(chuàng)傷提供抽象而遙遠的理論言說和

審視評判,還能夠為身為個體、身為人的作家或作

者提供切實的言說空間,成為其療愈自我的實現(xiàn)場

域.事實上,已有部分學者注意到了文學之于創(chuàng)傷

的實踐可能.例如,２０世紀末,葉舒憲發(fā)表了?文

學治療的原理及實踐?一文,系統(tǒng)地論述了作為一

種治療方法的文學在歷史中的演進形態(tài),并借由泰

戈爾與川端康成的創(chuàng)傷、創(chuàng)作經(jīng)歷探討了文學治療

他人以及治療自己的兩種可能.[７]同樣具有代表性

的作品還有陶東風的?心理創(chuàng)傷的傾聽:論創(chuàng)傷敘

事的意義與方法?一文,該文從創(chuàng)傷敘事的角度肅

清了傾聽在創(chuàng)傷主體治療、修復過程中所承擔的責

１７７

① 參見王瑩雪、陶東風?傾聽沉默的“創(chuàng)傷之地”———?廣島之戀?

中創(chuàng)傷經(jīng)驗的空間 建 構(gòu)?,載 ?廣 州 大 學 學 報 (社 會 科 學 版)?

２０２３年第１期;周穎?創(chuàng)傷視角下的石黑一雄小說研究?,上海

外國語大學 博 士 學 位 論 文,２０１４ 年;柳 曉 ?通 過 敘 事 走 出 創(chuàng)

傷———梯姆奧布萊恩九十年代后創(chuàng)作評析?,載?外國文學?

２００９年第５期;等等.

任及意義.[８]顯然,文學作為抵御創(chuàng)傷的實踐,其可

能性已經(jīng)被研究者們注意到.

如何彌補“個體缺失”與“實踐缺失”? 基于這

一問題,療愈寫作的出場便顯得尤為重要.療愈寫

作是現(xiàn)代創(chuàng)意寫作學科的重要組成部分.創(chuàng)意寫

作在中國的創(chuàng)生已有十余年,通過實現(xiàn)普通個體的

寫作賦權(quán),回應文化創(chuàng)意產(chǎn)事業(yè)的發(fā)展需求,以期

實現(xiàn)人本質(zhì)力量的自我表達、自我完善.結(jié)合創(chuàng)意

寫作學科的發(fā)展,創(chuàng)傷理論及相關(guān)文學議題的提出

恰好鏈接起文學同現(xiàn)實的實踐通道,為創(chuàng)傷與文學

提供了理論與實踐雙循環(huán)模式的跨學科實踐空間.

隨著現(xiàn)代語境下多中心化的互聯(lián)網(wǎng)樣態(tài)、高流動性

的信息化交流的形成,文學尤其是文學寫作早已在

民眾中完成了從“讀—解”關(guān)系到“讀—寫”關(guān)系的

轉(zhuǎn)變,成為每個普通個體平等享有的活動對象[９],

文學不再是少數(shù)高位思想者、文學家的特權(quán).無論

是網(wǎng)絡文學背后草根作者的大量涌現(xiàn),還是非虛構(gòu)

寫作的平民自我書寫,抑或是高校體制內(nèi)創(chuàng)意寫作

學科的建立,都恰如其分地印證著作為普通個體,

多數(shù)人已經(jīng)逐步具備了獨立書寫自我、表達主體創(chuàng)

傷的潛在條件.

寫作是一種銘刻記憶的方式,以不同的記憶策

略呈現(xiàn)創(chuàng)傷的文化和歷史意義.[１０]張志揚將“創(chuàng)傷

記憶”視為中國現(xiàn)代哲學的門檻,認為個體只有通

過對創(chuàng)傷記憶的理解與肯定,才可能獲得現(xiàn)代意義

上的獨立人格.在文學的世界中,創(chuàng)傷記憶必然意

味著“個人的”“感傷的”和“瑣碎的”故事.然而,創(chuàng)

傷記憶的重要意義在于,這些個人的、感傷的、瑣碎

的故事代表了個體獨一無二的精神結(jié)構(gòu),它暗含著

另 一 種 構(gòu) 筑 真 實、獨 立 思 考、歷 史 深 度 的 可

能.[１１](P．１６５)創(chuàng)傷理論來自現(xiàn)實,來自肉身,來自人

與內(nèi)外世界探索博弈的過程.“在解構(gòu)主義的,后

結(jié)構(gòu)主義,或文本主義的偽裝下,對‘發(fā)生在真實世

界中的事物’(文本之外的世界:歷史,政治,倫理)

變得冷漠或不關(guān)注的情況下,文學創(chuàng)傷理論自信地

宣稱它自己是理解‘真實世界’的一項必要的裝備,

甚至也是使它變得更好的一項潛在手段.”[１２](P．４５)

這就意味著,創(chuàng)傷理論與文學的結(jié)合在最初就有著

對現(xiàn)實最為直接、最為強烈的介入和參與意識.文

學即人學,只有奠基于對普通個體創(chuàng)傷經(jīng)驗的認同

與關(guān)注、對普通個體創(chuàng)意寫作的平等賦權(quán),才能突

破當下以文學抵御、療愈創(chuàng)傷的“可能性”話語,建

構(gòu)通向現(xiàn)實的文學之路,即“療愈寫作”的出場.

二、療愈寫作的生成動力

自１８３７年美國哲學家愛默生提出“創(chuàng)意寫作”

這一概念以來,療愈的價值便已潛隱其中.然而在

創(chuàng)意寫作的學院化歷程中,指向市場的“創(chuàng)意性”不

斷得到重視,指向人內(nèi)心的“療愈性”卻漸受遮蔽.

直至近些年,創(chuàng)意寫作的學科版圖又重新肯定了

“療愈性”的存在,人們才意識到完整的創(chuàng)意寫作應

當是“向上機制”的“創(chuàng)意性”和“兜底機制”的“療愈

性”的統(tǒng)一.[１３]事實上,“療愈性”的回歸并非出于

部分創(chuàng)意寫作學者的主觀意志,而是有著不容忽視

的歷史語境.具體而言,推動療愈寫作出場的動力

主要有三,即以精神分析為代表的心理學說的誕

生、西方頻繁發(fā)生的一系列戰(zhàn)事催生的寫作實踐和

心理咨詢中寫作治療的發(fā)展.

首先,以弗洛伊德為代表的精神分析學說的發(fā)

展及其理論的文學化征用,為療愈寫作的出場奠定

了最為基本的理論合法性.２０世紀初,弗洛伊德

作為精神分析學說的創(chuàng)始人,提出了以“力比多”為

基礎(chǔ)的心理動力學說以及針對如歇斯底里癥等精

神病癥的精神分析治療理念.這一理論一經(jīng)問世

便引起了巨大轟動,影響波及哲學、社會學、精神醫(yī)

學等多個領(lǐng)域,其中也包括文學創(chuàng)作.弗洛伊德在

１９０７年發(fā)表的?作家與白日夢?是他立足心理學視

角對作家創(chuàng)作過程的一次獨特闡釋.在文章中,弗

洛伊德借白日夢與作家創(chuàng)作過程之間的區(qū)別與聯(lián)

系,探討了文學藝術(shù)魅力的由來.在他看來,作家

的創(chuàng)作動機源于對早期記憶(尤其是童年記憶)中

未曾滿足的欲望,而創(chuàng)作即是作家為實現(xiàn)其不滿足

而采取的行為方式,“創(chuàng)造性作家由當下的強烈體

驗喚起了早期的記憶(通常是來自孩童時代),由此

產(chǎn) 生 了 一 個 愿 望,并 在 創(chuàng) 作 過 程 中 尋 求 滿

足”[１４](P．１７).除此之外,弗洛伊德還強調(diào)了作家借

文學實現(xiàn)的是自我的個性表達在向普遍的人的共

性經(jīng)驗的“共情式”轉(zhuǎn)化,同時,讀者在閱讀中會獲

得一種被稱之為“刺激性激勵(incentivebouns)或

前 期 快 感 (fore － pleasure)” 的 愉 悅 體

驗[１４](PP．１７~２４),而這也是文學創(chuàng)作與兒童的游戲、成

年人的白日夢之間的本質(zhì)性區(qū)別.結(jié)合精神分析

的治療原理,阿爾伯特指出,“經(jīng)過分析,我們一旦

意識到了自己究竟有怎樣的無意識欲望,就有可能

擺脫它的困擾”[１５](P．３０).不難推斷,寫作正是一種

１７８

協(xié)助分析、滿足自我無意識欲望的藝術(shù)治療手段.

弗洛伊德對文學創(chuàng)作和心靈之間聯(lián)系的積極肯定,

已然推動了學者們對此的深思.例如,有論者稱創(chuàng)

傷主體可以將自身的創(chuàng)傷經(jīng)驗轉(zhuǎn)化成藝術(shù)創(chuàng)造,而

不是創(chuàng)傷癥狀,從而逃脫心理疾病的厄運,以這種

迂回的方式重獲與現(xiàn)實的聯(lián)系.[１５](P．１０９)[１６](PP．３８~３９)

與此同時,弗洛伊德也從心理學的角度明確了創(chuàng)作

的本質(zhì)性來源是作家獨特的個性自我,而非其他外

在性因素.心理學對作家群體的關(guān)注推動了文學

創(chuàng)作、自我表達向治愈、改善創(chuàng)傷的腹地深入,為療

愈寫作的出場提供了不可或缺的理論依據(jù).

其次,以治愈“戰(zhàn)爭創(chuàng)傷”為目的的寫作實踐構(gòu)

成了推動療愈寫作出場的第二股推動力.２０世紀

初,在美國掀起的進步主義教育運動中,在思想家、

心理學家杜威的實證主義哲學的引領(lǐng)下,以默恩斯

為首的文學教育者們開展了名為創(chuàng)意寫作的創(chuàng)意

教育實驗,強調(diào)肯定自我表達、祛魅教學權(quán)威,以現(xiàn)

代科學的研究范式與實踐思維打破作為客體的文

學中心論和具有精英意味的作家主體論的思想困

厄,向每個普通個體敞開了文學與創(chuàng)作的表達之

門,為療愈寫作的早期實踐奠定了基礎(chǔ).[１７](P．１４８)在

戰(zhàn)爭的緊急事態(tài)之下,美國進步教育協(xié)會歷時八年

研究制定的“生活調(diào)整”課程獲得了國家教育協(xié)會

的堅定支持,并被廣泛采用.“重建心理衛(wèi)生”“生

活調(diào)整”“緩解緊張”等關(guān)鍵詞成為療愈寫作的心理

目標.教師們被敦促著根據(jù)學生的背景和興趣制

定文學閱讀與寫作的目標,文學、寫作和討論被認

為是解決問題的重要媒介.[１８](PP．１４０~１７６)教育期刊

中出現(xiàn)了大量關(guān)于早期療愈寫作的課堂實踐描述,

例如借助具體的現(xiàn)實情境,引發(fā)學生探索、表達以

及分享自己的負面情緒.[１９]在課堂之外,療愈寫作

實踐主要發(fā)生在退伍軍人之間.其中,最具代表性

的案例當屬華人女作家湯婷婷所舉辦的退伍軍人

工作坊.據(jù)湯婷婷回憶,她創(chuàng)辦退伍軍人工作坊的

契機是參加了一行禪師為退伍軍人所舉行的禪修

工作坊.正是基于此,湯婷婷動念增設一個寫作工

坊并主持工作.在她看來,寫作能夠幫助曾經(jīng)的戰(zhàn)

士勇敢面對昔日的創(chuàng)傷與罪咎,提升自己并重新融

入社會與人群,傳達自己在傷慟經(jīng)驗中所得到的教

訓.在工坊中,老兵們通過寫作面對過去的痛苦,

理解當下的創(chuàng)傷,致力于和平的未來.[２０](PP．１９２~２１４)

創(chuàng)傷理論的代表學者拉卡帕拉在?書寫歷史,書寫

創(chuàng)傷?(Writing History,Writing Trauma)中 提

出“書寫創(chuàng)傷”(writingtrauma)的觀念,將創(chuàng)傷書

寫視為一種表意實踐(signifyingpractice),認為它

“包含了在分析過去和‘賦予過去聲音’之中,展演、

重訂并(在一定程度上地)解決的過程;這些過程與

創(chuàng)傷‘經(jīng)驗’不斷調(diào)和,限制事件以及事件的病癥反

應,這些反應以不同的組合與混雜的形式得到抒

發(fā)”[２１].湯婷婷的退伍軍人寫作工坊催生了不少

成熟的戰(zhàn) 后 文 學 作 品,例 如 穆 利 根 的 ?購 物 車 戰(zhàn)

士?[２２]以及湯婷婷編選的?戰(zhàn)爭的老兵,和平的老

兵?[２３]等.遺憾的是,盡管指向療愈的創(chuàng)作行為已

然發(fā)揮了無法取代的社會效用及現(xiàn)實價值,但隨著

戰(zhàn)爭的落幕以及文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱潮的襲來,創(chuàng)意寫

作側(cè)重自我表達的那一面逐漸被市場、被受眾遮

蔽,倒向“創(chuàng)意”的另一端.那么,這是否意味著寫

作的療愈指向也將隨著和平年代的到來而銷聲匿

跡了呢? 歷史給我們的答案是否定的.

再次,２０世紀晚期,心理咨詢、心理治療領(lǐng)域

為幾近陷入沉寂的療愈寫作帶來了新的應用情境,

寫作治療作為一種專業(yè)的、科學的心理治療手段,

為療愈 寫 作 的 當 代 探 索 提 供 了 新 的 助 力.１９８０

年,“創(chuàng) 傷 后 應 激 障 礙”(post－traumaticstress

disorder)首 次 被 美 國 精 神 分 析 學 會 (American

PsychiatricAssociation)正式承認.幾乎是在同一

時期,心理學家們便展開了一系列的寫作治療試

驗.其中最具代表性的研究者便是美國心理學家

詹姆士彭尼貝克(JamesPennebaker),他和同事

們就情感體驗與寫作之間的關(guān)系進行了實證研究,

提出了“表達性寫作”的治療范式.[２４]表達性寫作

的研究進展顯示,在經(jīng)過對寫作時間、間隔時間、環(huán)

境等一系列物質(zhì)性變量的調(diào)節(jié)后,寫作確實能夠改

善患者的情緒甚至是臨床病狀.與表達性寫作相

似的療法還有敘事治療,這一療法由澳洲心理治療

師麥克懷特和艾普斯頓二人提出,此療法通過幫

助患者建立外化角色,建構(gòu)新的生命敘事,從而使

其擺脫心理異常.[２５](PP．３３~３５)在治療過程中,患者與

治療師通過治療信的寫作不斷建構(gòu)新敘事與新生

活.[２６]此類寫作治療的出現(xiàn)逐漸吸引了創(chuàng)意寫作

學人的興趣,他們開始重新審視寫作與人之間的關(guān)

系,并設法找回在創(chuàng)意寫作發(fā)展史中被遺失的責任

意識.作為創(chuàng)意寫作的代表學者之一,吉利博爾

頓(GillieBolton)擁有人文學科和心理學學科的雙

重研究背景,她在１９９９年出版的?創(chuàng)意寫作的治療

潛力:書寫自我?一書中系統(tǒng)探索了寫作同療愈之

１７９

間的關(guān)系以及實踐方案.[２７]時至今日,博爾頓已經(jīng)

出版了十余部相關(guān)著作,圍繞寫作對人的反思性、

探索性、創(chuàng)意性與表達性多個特征進行研究.進入

２１世紀以來,療愈寫作的發(fā)展開始多樣化,經(jīng)驗總

結(jié)性的著作大量涌現(xiàn),成為無法忽視的寫作實踐現(xiàn)

象.在國內(nèi),彭尼貝克、麥克懷特等人的代表性著

作基本都已經(jīng)得到譯介和引進.與此同時,國內(nèi)不

少學者也開始了本土化的實踐探索,尤其是在港臺

地區(qū),例如臺灣心理咨詢師周志建的?故事的療愈

力量 敘事、隱喻、自由書寫?[２８]、作家兼心理學博

士黃鑫的?讓文字在指尖流淌———寫作心理自療

課?[２９],都是具備療愈寫作性質(zhì)的研究成果.

三、療愈寫作的療愈性機制

在對療愈寫作出場的必然性以及歷史生成動

力進行肅清后,接著便有必要就療愈寫作這一對象

進行本質(zhì)性追問,即作為“抵御創(chuàng)傷”的文學實踐,

療愈寫作究竟應該如何為之? 對這一問題的回答

進行細分,又會產(chǎn)生如下諸多問題,即療愈寫作所

服務的對象究竟是誰? 寫作主體要采取怎樣的姿

態(tài)以應對神秘莫測的內(nèi)心世界以及難以言說的創(chuàng)

傷經(jīng)驗? 療愈寫作要在“自我表達”與“文學表達”

之間做出怎樣的取舍與平衡? 作者在進行療愈寫

作之后,又該如何處理自己的療愈文本? 對此,寫

作觀的轉(zhuǎn)軌顯得尤為必要.趙憲章曾對文學作品

的本質(zhì)進行了精要的討論.他說:“嚴格地說,作品

文本就是印刷品,即‘白紙黑字’,屬于物理事實;文

學作品通過它得以存在但并不等于它;文學作品是

精神存在物,精神、意識、感覺等非物理世界才是其

本體存在,并且,這一非物理世界又是形式和形式

化的世界,思想、理性、意志等在這一世界中都被形

式化了.”[３０](P．３４)簡言之,文學作品要超越“白紙黑

字”的物理狀態(tài),成為形而上的精神存在.在療愈

寫作中,這一精神存在指向的正是抵御創(chuàng)傷、治愈

主體.

借助海德格爾在?存在與時間?中所提出的“此

在”(dasein)概念,可以說,療愈寫作就是一種“此

在的寫作”.“此在”和“存在”并不相同,海德格爾

在“sein”之前加了一個“da”,“此在”中“da”意味著

此時此地,意味著對“sein”在空間、時間上的限定,

一種生活其中且與之發(fā)生關(guān)聯(lián)、交往的特定狀態(tài),

一種對存在本質(zhì)的去抽象化.因此,“此在的寫作”

意味著寫作過程的去抽象化狀態(tài).在療愈寫作中,

這種狀態(tài)即指作者所處于的創(chuàng)傷狀態(tài).發(fā)現(xiàn)了這

一點,我們便可以以“被治愈者”為核心,建構(gòu)起療

愈寫作的“四要素”———“作者”“療愈師”“世界”“作

品”.在傳統(tǒng)的文學四要素(如圖１)中,作品占據(jù)

著核心地位,接著分別是作品的生產(chǎn)者“藝術(shù)家”、

所表現(xiàn)的對象“世界”以及所要傳達的目標“欣賞

者”.但在療愈寫作中(如圖２),“作者”因其所攜

帶的創(chuàng)傷經(jīng)驗而走入核心地帶,相應地,“療愈師”

作為幫助“作者”處理其創(chuàng)傷經(jīng)驗的重要主體居于

其次,再者就是前兩者共同面對與處理的具有創(chuàng)傷

性質(zhì)的“世界”,最后則是療愈寫作實踐的產(chǎn)物“作

品/文本”.需要注意的是,對療愈寫作四要素的強

調(diào)并非為了像文學四要素那樣提出指向文學批評

的四個維度(模仿論、實用論、表現(xiàn)論以及客觀論),

而是為了進一步明確四要素之間的關(guān)系及其在療

愈寫作活動中所扮演的角色.

圖１ 傳統(tǒng)的文學四要素[３１](P．９)

圖２ 療愈寫作中的文學四要素

首先是“作者”.當療愈作為一種目標被提出

時,它需要擁有一個目標的承擔者,這關(guān)乎療愈寫

作的主體具體應該是哪些人.從目前的研究及實

踐情況看,療愈寫作的主體按照其受創(chuàng)程度可以分

為三類.一類是心理健康狀況欠佳的主體.在寫

作治療所應用的心理治療實踐中,輕、中度心理不

健康但仍處于正常心理狀態(tài)的患者是主要的服務

對象,相對來說,這一創(chuàng)傷主體仍然具有一定的心

１８０

理控制能力,能夠在寫作中控制自己的思維和情

緒.但是對于患有嚴重心理問題的主體,療愈寫作

的治療效果微乎其微,甚至有些時候會產(chǎn)生適得其

反的效果.這與心理咨詢、心理治療的適用對象極

為相似.需要指出的是,出現(xiàn)嚴重心理問題以及心

理異常的患者必須在醫(yī)師的指導下進行治療,在心

理條件允許的情況下,配合適度的療愈寫作進行輔

助治療.另一類是心理健康的主體.盡管擁有健

康心理的主體的療愈需求并沒有那么強烈,但這仍

然是幫助個體維持健康心理狀態(tài)、轉(zhuǎn)化潛在心理危

機的便捷途徑.當然,那些曾患有心理問題而后恢

復至正常心理狀態(tài)的心理健康者也可以成為療愈

寫作的對象.還有一類是熱愛寫作,有意愿通過寫

作來深化自我理解,從而進一步提升自己的創(chuàng)作能

力的主體.作為療愈寫作的本質(zhì)性維度,內(nèi)在心靈

與自我經(jīng)驗是療愈寫作活動的主要對象,而它也是

成為一個良好的創(chuàng)作者的重要維度.總的來說,創(chuàng)

傷經(jīng)驗、療愈需求以及主體對寫作的潛在意愿是主

體成為療愈寫作的“作者”的重要因素.

其次是“療愈師”.作為對原有文學四要素中

“讀者”這一角色的替換,“療愈師”則顯得更為復雜

和特殊,其主要表現(xiàn)為兩點.第一點,從知識背景

看,療愈師應該具備心理學、文學創(chuàng)作以及教育學

的相關(guān)知識.在療愈寫作活動中,療愈師被視作心

理咨詢師與創(chuàng)意寫作教師雙重身份的有機結(jié)合.

療愈師不僅要面對作者的內(nèi)心世界,還需要輔以相

應的寫作方法、敘事技巧,進行“對癥下藥”式的引

導.第二點,從具體的寫作情境看,療愈師必須有

能力應對作者潛在的表達危機.耶魯大學心理學

教授多麗勞布提出,阻礙創(chuàng)傷主體進行表達的關(guān)

鍵癥結(jié)之一是創(chuàng)傷主體在傾訴過程中可能會遭遇

“二次傷害”.[３２](P．５８)換言之,傾訴可能將講述者再

度拋入創(chuàng)傷經(jīng)驗之中,而造成這一問題的主要原因

是講述者未被認真傾聽.[８]正如在心理咨詢過程中

對咨詢師所提出的要求那樣,療愈師也應該具備較

高水平的“共情力”.有研究者對“共情力”進行了

三個層次的劃分:“直接共情”指在情感和認知兩個

層面對對方進行感同身受的換位思考,這種共情力

既可以用來互惠也可以用來操控;“相互共情”指在

“直接共情”的基礎(chǔ)上增加了相互認可與尊重的愿

望與道德選擇,不再具有操縱性;“主體間性”則存

在于更為親密的關(guān)系之中,且具有一種不知不覺間

相互影響的作用.[３３]“相互共情”以及“主體間性”

被認為是咨詢師不可或缺的能力,在療愈寫作中同

樣如此.療愈師與作者需要在一開始就療愈目的

與方法達成一致,在主體間性所構(gòu)成的主體間場即

療愈情境中一同走向目的地.

再次是“世界”.一般而言,“世界”是對客觀世

界與主觀世界的統(tǒng)稱.在拉康的鏡像理論中,自我

是從嬰兒期發(fā)現(xiàn)“鏡中形象的種種動作與反應的環(huán)

境的關(guān)系以及這復雜潛象與它所重現(xiàn)的現(xiàn)實的關(guān)

系,也就是說與他的身體,與其他人甚至與周圍物

件的關(guān)系”[３４](P．５４)中,發(fā)現(xiàn)作為主體的自身存在而

建立起的.換言之,拉康認為“自我是在與另外一

個完整的對象的認同中構(gòu)成的”[３４](P．５４).這個對象

可以是某個微觀的物,也可以是宏觀的世界.嬰兒

在鏡像自我的建構(gòu)中從“想象態(tài)”轉(zhuǎn)入“象征性秩

序”中,也 即 性、家 庭 等 預 先 確 定 的 社 會 結(jié) 構(gòu)

中.[３４](P．５４)這些存在于主觀世界的一系列經(jīng)驗被羅

杰斯視為客觀性的心理內(nèi)容,并將自我能夠覺知到

的那部 分 整 體 經(jīng) 驗 稱 為 “現(xiàn) 象 場”(phenomenal

field).[３５](P．１７４)療愈寫作所要處理的對象正是處于

作者主觀世界中的具有客觀性的心理內(nèi)容,尤其是

那些可被覺知的現(xiàn)象場.在大多數(shù)情況下,具備創(chuàng)

傷屬性的經(jīng)驗擁有較強的待披露意義,它們可以通

過寫作這一更具反思性、清晰力的方式完成向新經(jīng)

驗的建構(gòu)過程,從而達到療愈目的.上述內(nèi)容構(gòu)成

了療愈寫作中的第一層“世界”,即指向主體內(nèi)在抽

象的“創(chuàng)傷經(jīng)驗的世界”.但除此之外,還存在著第

二層具體的、現(xiàn)實的“世界”,即“受療情境”.“受療

情境”關(guān)乎著“療愈寫作活動應該如何發(fā)生、在哪里

發(fā)生”等一系列問題.作者的寫作是對內(nèi)心世界的

誠摯袒露,這無疑充滿著一系列的不確定的危險

感.已有研究顯示,具有私密性、自由性以及尊重

感的空間相對于嚴肅、冷漠的環(huán)境更有利于療愈寫

作的進行.[３６](P．２２６)這與心理咨詢環(huán)境的要求類似,

需要根據(jù)作者的主體訴求(例如從主體數(shù)量劃分,

有作者自療、療愈師與作者的一對一療愈以及多作

者的團體寫作活動等)進行更為具體、詳細的情境

設置.

最后是“文本/作品”.在大多數(shù)情況下,傳統(tǒng)

的文學研究(包括大多數(shù)的創(chuàng)意寫作研究)都會將

一個完善、成熟、優(yōu)秀的作品當作研究支點,但療愈

寫作往往難以產(chǎn)生出這樣的作品.療愈寫作所產(chǎn)

生的作品基本無法達到出版的要求,其語言、形式

都極為粗糙.例如,在表達性寫作的研究過程中所

１８１

產(chǎn)生的文本通常并不會拿來進行文學批評,而是在

保障其私密性的情況下進行語言學意義上的分析,

以明晰治療過程中不可言說的、難以觀察的現(xiàn)象,

從而更好地達到治療的效果.換言之,療愈寫作中

的文本應當根據(jù)作者的個人意愿進行安排,在個人

意愿未明的情況下,它所處的狀態(tài)應該是私密的,

僅作者本人享有處理意見.在此基礎(chǔ)上,才可以進

行下一步的公開化處理,即療愈寫作“文本”的文學

化甚至是大眾化、市場化,從而達成向“作品”的轉(zhuǎn)

變.從這個意義上說,作品也就重新回歸到文學四

要素的核心位置,療愈師被放逐到作者的身后.以

見證文學這一類創(chuàng)傷敘事作品為例,其創(chuàng)傷經(jīng)驗在

作品公開化中完成了由個體創(chuàng)傷向群體創(chuàng)傷乃至

文化創(chuàng)傷的文學建構(gòu).這一過程的必要性在于通

過文學的方式銘記創(chuàng)傷,在群體意義上修復公共世

界以及精神世界的創(chuàng)面.[３７]而療愈寫作所要考慮

的則是如何幫助作者實現(xiàn)這一過程的轉(zhuǎn)化,并盡可

能地為作者不再受到二次傷害提供保障.

由此觀之,“作者”“療愈師”“世界”以及“文本/

作品”四者構(gòu)成療愈寫作活動在微觀及宏觀意義上

的多個向度,包括寫作主體的身份建構(gòu)、作者與療

愈師的主體間性、受療內(nèi)容與情境以及文本的特殊

性與公開化等.對于上述問題的討論,仍需另辟一

文詳述,本文僅對其中的一些基礎(chǔ)性問題進行回

答.但不可忽視的是,療愈寫作的提出意味著文學

與創(chuàng)作將直面自身實體性目的的現(xiàn)實意義,以及對

傳統(tǒng)的精英意味、神秘論色彩的文學理念所裹挾的

純粹審美目的的反叛.正如黑格爾所說:“藝術(shù)作

品所提供觀照的內(nèi)容,不應該只以它的普遍性出

現(xiàn),這普遍性需經(jīng)過明晰的個性化,化成個別的感

性的東西.”[３８](P．６３)“明晰的個性化”離不開真實個

體及其現(xiàn)實訴求,而療愈寫作正是醞釀于對這種現(xiàn)

實訴求的回應之中.

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(責任編輯 李靜麗)

HealingWriting:TheLiteraryPracticeofFendingoffTrauma

GE Hong－bing, LIXiao－yin

(CreativeWritingCenter,ShanghaiUniversity,Shanghai２００４４４,China)

[Abstract]ThestudyofChineseliteraturehasaprofoundrealisticconcernfortheoff－siteexproＧ

priationoftraumatheory,butatthesametime,therearestillsomedeficienciesofindividualdeficiency

andpracticedeficiency．Inthisregard,healingwritingbringsthedisciplineconsciousnessofcreative

writingfocusingonindividualsanddisenchantmentcreation,asapracticalresponsetoindividuals．Since

the２０thcentury,thebirthofpsychologicaltheoryrepresentedbypsychoanalysis,thefrequentwarsin

thewestandthedevelopmentofwritingtherapyinpsychologicalcounselinghaveprovidedindispensable

theoreticalsupport,embryonicformofpracticeandprofessionalapplicationsituationfortheappearance

ofhealingwriting．Afterprobingtheessenceofhealingwriting,itisfoundthatitisverydifferentfrom

thefourelementsoftraditionalliterature．Thenewfourelements,author,healer,worldandtext/

work,constitutefourimportantissuesofhealingwritingintheauthor＇ssubjectidentity,theintersubＧ

jectivityofauthor－h(huán)ealer,thecontentandcontextofhealing,andtheparticularityandopennessof

text．

[Keywords]HealingWriting;Trauma;CreativeWriting;LiteraryPractice

１８３

[基金項目]天水師范學院創(chuàng)新能力提升項目“鄉(xiāng)村振興背景下新媒體文化生態(tài)與西部農(nóng)村地區(qū)教育脫貧攻堅關(guān)系研究”(編號:

CXT２０１９－４３);天水師范學院高級別項目“新時代中國影視文化發(fā)展生態(tài)研究”(編號:GJB２０２１－１７).

[收稿日期]２０２３－０６－１５

[作者簡介]陳響園,男,蘭州大學文學院教授,博士生導師;

楊文軍,男,蘭州大學文學院博士研究生,天水師范學院講師.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０２３

從視覺中心主義到審美資本主義

———以抖音為例的短視頻文化解讀

陳響園１, 楊文軍１,２

(１．蘭州大學 文學院, 甘肅 蘭州 ７３００２０;

２．天水師范學院, 甘肅 天水 ７４１００１)

[摘 要]以短視頻為代表的圖像文化已進入到人們生活的各個領(lǐng)域,圖像無處不在.短視頻成為我們生

活中“物”的一種類型,視覺文化不只是溝通和反映我們的生活世界,也是在創(chuàng)造世界.從短視頻對當今社會

全方位的影響程度看,它充分體現(xiàn)了“視覺中心主義”或“視界政體”特征.短視頻系統(tǒng)構(gòu)建了“全景敞視視界”

體系,以統(tǒng)計學的方法形成了“全景敞視監(jiān)獄”式的監(jiān)視模式,并以“投其所好”的推送方式實現(xiàn)對觀看者的無

形規(guī)訓;人們的窺視本能與短視頻的“審美誘惑”相結(jié)合,以審美的名義實現(xiàn)資本利益的獲取,實為一種審美資

本主義.

[關(guān)鍵詞]短視頻文化;視覺中心主義;窺視快感;審美資本主義

[中圖分類號]G２０６．３;G１２２ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１８４－０７

進入２１世紀以來,網(wǎng)絡新媒體迅猛發(fā)展.繼

農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后,人類社會迅速進入到網(wǎng)

絡文明時期,并以網(wǎng)絡新媒體獨有的文化形態(tài)和文

化威力改變或試圖改變由前兩種文明歷史積淀形

成的各類成規(guī)范式.網(wǎng)絡新媒體不僅形成了新的

文化形態(tài),而且還以其巨大的包容、承載和孕育能

力衍生出近乎無窮的文化樣式,以文化“基因”的形

式影響著人類社會的各個層面.以抖音、快手、B

站等為代表的短視頻平臺將網(wǎng)絡文化形態(tài)以狂飆

突進的速度帶入視頻時代,即丹尼爾貝爾(DanＧ

ielBell)所說的“當代文化正在變成一種視覺文

化”[１](P．１５６).短視頻以一種強大的傳播效力和簡易

的可操作性全面進入到政治、經(jīng)濟、教育、藝術(shù)等各

個領(lǐng)域,從政策綱領(lǐng)的宣傳、鄉(xiāng)村文化的推介、教育

教學的應用、商業(yè)模式的開?到個體創(chuàng)意的展示等

都進入到視頻時代.截至２０２２年６月,我國網(wǎng)民

規(guī)模達到１０．５１億人,互聯(lián)網(wǎng)普及率達到７４．４％,

網(wǎng)絡視頻(含短視頻)的用戶規(guī)模達到９．９５億人,

占網(wǎng)民整體的９４．６％.其中,短視頻用戶規(guī)模達

到９．６２億人,占網(wǎng)民整體的９１．５％[２],短視頻產(chǎn)

業(yè)已經(jīng)成為網(wǎng)絡文化產(chǎn)業(yè)的主力.正如阿多諾對

文化產(chǎn)業(yè)的懷疑和擔憂一樣,短視頻在提供了大量

創(chuàng)新機遇和新鮮網(wǎng)絡文化血液的同時,也引發(fā)了審

美趣味低俗、價值導向偏誤、形式內(nèi)容同質(zhì)、模仿抄

襲泛濫等問題.不同于觸覺、味覺等非距離性感

官,視覺具有距離性的獨特精神指向,看與被看形

成的主客體關(guān)系與權(quán)力結(jié)構(gòu)在精神分析領(lǐng)域同樣

具有復雜的知識系統(tǒng).人們一方面花費較多的時

間進行短視頻瀏覽,并樂此不?；蛏钕萜渲?另一

方面又對短視頻的媚俗化進行思考剖析和批判.

１８４

在短視頻平臺架構(gòu)的強大體系中,如何獲取豐富的

多樣化信息? 規(guī)避數(shù)據(jù)的透視能否成為可能? 人

們又是因為哪些深層次原因?qū)Χ桃曨l的消費和使

用情有獨鐘? 其中的心理動因和元驅(qū)動力來自哪

里? 究竟是信息爆炸還是信息匱乏? 觀看與不觀

看的權(quán)利能否順利實施,或者說你是否被規(guī)訓? 本

文即圍繞短視頻的本質(zhì)問題逐一展開思考與探究.

一、統(tǒng)計學參與的“視覺

中心主義”與感官貧困

“在這個以圖像命名的時代”[３],對視覺重要性

的強調(diào)再高也不為過.馬丁杰伊教授較早地提

出和使用了“視覺中心主義”的觀點.他在?低垂之

眼?中論述了“視覺中心主義”的理論體系,其核心

內(nèi)涵是闡述視覺在真理探索過程中比其他感官具

有更為重要的作用和價值.在馬丁杰伊看來,

“視覺中心主義”原初理論的基礎(chǔ)可以追溯到古希

臘時期.柏拉圖在?提麥奧斯篇?中指出:“視覺是

于我們最為有益的東西的源泉,因為如果我們沒有

見過星星、太陽和天空,那我們就不可能有用來描

述宇宙的語言.”[４](PP．２９６~２９８)這種“視覺中心主義”

在短視頻時代似乎比以往任何時期都顯得明顯和

充分.短視頻系統(tǒng)以更為強烈的“視覺中心主義”

組成了一個“視界政體”,即“建立了一套以視覺性

為標準的認知制度甚至價值秩序,一套用以建構(gòu)從

主體認知到社會控制的一系列文化規(guī)制的運作規(guī)

則,形成了一個視覺性的實踐與生產(chǎn)系統(tǒng)”[５](P．３),

對于“視覺中心主義”的系統(tǒng)建構(gòu)及其運行規(guī)律和

實際應用,米歇爾?？碌睦碚撘暯怯葹楠毺?且

具有代表性.

?？?結(jié) 合 邊 沁 (Bentham)的 全 景 敞 視 建

筑(Panopticon)理念,在?規(guī)訓與懲罰?中通過提出

“全景敞視監(jiān)獄”的概念來揭示現(xiàn)代社會權(quán)力關(guān)系

的運行機制和規(guī)訓法則.邊沁的全景敞視建筑“四

周是一個環(huán)形建筑,中心是一座瞭望塔.瞭望塔有

一圈大窗戶,對著環(huán)形建筑.環(huán)形建筑被分成很多

小囚室,每個囚室都有兩個窗戶,一個對著里面,與

塔的窗戶相對,另一個對著外面用來采光”[６](P．２１５).

在中心瞭望塔安排一個人負責監(jiān)視,瞭望塔中的人

能夠看見環(huán)形囚室中的每一個人,因為光線原因,

囚徒則看不見瞭望塔中的人是否在注視著自己.

如此高明的建筑可以更高效地監(jiān)視囚徒,樹立監(jiān)視

者的權(quán)威,福柯稱之為“全景敞視監(jiān)獄”.在?？驴?/p>

來,監(jiān)獄、醫(yī)院和學校等都是全景敞視的組織體系,

在這一體系中,權(quán)力運行的有效性依賴全景敞視的

組織模式,并通過細節(jié)的完全統(tǒng)一實現(xiàn)對他人的規(guī)

訓和對自身權(quán)力的構(gòu)建.?？略谡撌銎洹叭俺ㄒ?/p>

主義”的觀點時指出,“監(jiān)視是建立在登記的基礎(chǔ)之

上”[６](P．２１１),在現(xiàn)代社會的全球體系中,?？率降谋O(jiān)

視與被監(jiān)視、看與被看無處不在.在福柯那里,監(jiān)

視與被監(jiān)視的形式是屬于物理空間、可觸可見的,

而在高度發(fā)達的數(shù)字時代,福柯所言的“登記”正是

數(shù)字統(tǒng)計的原型基礎(chǔ),這種看與被看的關(guān)系通過數(shù)

字統(tǒng)計顯得更加全面、隱蔽和準確,在網(wǎng)絡信息技

術(shù)、電子智能技術(shù)高度發(fā)達和使用率高度普及的現(xiàn)

實境遇中,這種“登記”的行為顯得格外便捷和詳

盡,從而形成了強大的“大數(shù)據(jù)”式的“全景敞視”監(jiān)

視體系.

為了更加深入地論述短視頻產(chǎn)業(yè)深層次的使

用邏輯和內(nèi)在規(guī)律,我們需要進一步梳理統(tǒng)計學對

大數(shù)據(jù)手段的支撐.加布里埃爾塔爾德在?模仿

律?中全面闡述了考古學家和統(tǒng)計學家在面對同樣

的社會科學問題時采用的不同理念和方法,統(tǒng)計學

家通過數(shù)據(jù)曲線揭示事物發(fā)展背后的欲望和信念.

在塔爾德看來,當統(tǒng)計數(shù)字上升到一定的強度時,

欲望的上升或者下降才變成行為,統(tǒng)計研究的事物

基本上是主觀的屬性即欲望和信念[７](P．１１７),統(tǒng)計數(shù)

字的本質(zhì)體現(xiàn)了事物背后的心理動因.然而統(tǒng)計

研究的意義展現(xiàn)需要注意兩個問題:一是數(shù)據(jù)統(tǒng)計

本身不能告訴我們意義所在,需要科學的分類和制

定相應的指標;二是數(shù)據(jù)量足夠大.而解決這些問

題的手段在現(xiàn)代電子科技(如人工智能技術(shù))面前

早已不是問題.龐大的網(wǎng)民群體與短視頻用戶為

其提供了統(tǒng)計樣本,統(tǒng)計學以科學的名義將人們使

用各類視頻的信息進行全方位的收集整理,并形成

系統(tǒng)化的分析體系,從而準確推斷出用戶的使用習

慣以及相關(guān)的欲望和信念.

統(tǒng)計是站在用戶背后的“瞭望塔”,龐大的短視

頻用戶群體則是處于環(huán)形建筑內(nèi)被“瞭望塔”所注

視的“囚徒”.在統(tǒng)計形成的“瞭望塔”那里,短視頻

用戶是符號化的,他們注視著數(shù)以十億計的符號,

根據(jù)符號的運行———使用短視頻的所有行為———

形成統(tǒng)計庫,推斷出每一個符號的運行屬性,并投

其所好地推送滿足用戶視覺欲望的內(nèi)容,從而達成

對每一位用戶的無形規(guī)訓,即離不開某一短視頻平

臺的癮性心理.每一位使用過短視頻的用戶都會

發(fā)現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象,即平臺推送的內(nèi)容基本上是自

１８５

己感興趣的或者需要的,抑或是最近搜索過的內(nèi)

容.形成這一現(xiàn)象的根本原因是處于“瞭望塔”位

置的統(tǒng)計學的參與,統(tǒng)計的數(shù)據(jù)體系揭示了用戶的

使用習慣和所有喜好.每一位用戶都成了一條數(shù)

據(jù)曲線,成為“數(shù)字人”.數(shù)據(jù)分析揭示了使用者的

隱性欲望,數(shù)據(jù)體系甚至比人們自己更了解自己.

用戶在使用短視頻時,在某一內(nèi)容上的停留時長、

評論點贊、搜索頻率等都會轉(zhuǎn)化成用戶對該類內(nèi)容

的喜好程度,視頻內(nèi)容所展示的顏色、大小、體態(tài)、

語速、環(huán)境、類型等都會形成與用戶相關(guān)的數(shù)據(jù)鏈,

統(tǒng)統(tǒng)掌握在居于中心地位的“瞭望塔”手里,“瞭望

塔”則根據(jù)這些數(shù)據(jù)揭示的屬性向用戶推送“符合

用戶心意”的內(nèi)容.這也是短視頻產(chǎn)生巨大經(jīng)濟效

益的前提.

“投其所好”式的精準投送培養(yǎng)了用戶難以“斷

奶”的癮性行為,總是符合用戶心意的投送方式實

質(zhì)上是對用戶的習慣規(guī)訓.短視頻系統(tǒng)“全景敞視

視界”模式的“監(jiān)視”與對用戶觀看習慣(即消費習

慣)的“規(guī)訓”引發(fā)了更為嚴肅的思考.

一是主體感官接受的單一化.網(wǎng)絡新媒體時

代也被認為是信息爆炸或信息泛濫的時代,各類圖

文信息浩如煙海.然而在我們看來,被統(tǒng)計學操控

的大數(shù)據(jù)的“全景敞視”反而造成了信息匱乏的局

面,從而帶來了主體的感官貧困.換言之,信息爆

炸與泛濫是不爭的事實,而個體接收的信息卻異常

單一.造成信息單一的根本原因是“瞭望塔”監(jiān)控

之下對個體的無比了解,以至于進入個體視覺的信

息均是大數(shù)據(jù)篩選之后的信息.以抖音為例,人們

在用較長時間瀏覽了某一類型的短視頻后,抖音平

臺就會推送大量同一類型的短視頻.因為在短視

頻系統(tǒng)的統(tǒng)計學框架內(nèi),瀏覽時間長意味著個體對

該內(nèi)容的興趣和關(guān)注度較高,反之則較低.需要特

別指出的是,短視頻系統(tǒng)與其他平臺(如今日頭條

及其他各類購物網(wǎng)站等)聯(lián)合形成了更加龐大的

“監(jiān)視”體系,以平臺聯(lián)合的形式組成了更為強大的

“全景敞視監(jiān)獄”模式,讓個體在更多的平臺上接收

到相同或相似類型的信息,而這種現(xiàn)象幾乎存在于

所有的網(wǎng)絡平臺之中.推送同一類型的內(nèi)容越多,

個體感官的貧困程度就越高,對其他類型的信息可

能形成“自以為是”的自動遮蔽.

二是強大的短視頻系統(tǒng)對個體經(jīng)驗的介入和

影響.劉易斯芒福德在談到電影的象征意義時

指出:“比起任何其他傳統(tǒng)藝術(shù)形式來,電影是最擅

長表達我們現(xiàn)實世界的圖景,以及人們對時間和空

間最基本的把握.對億萬蕓蕓大眾來說,這些圖景

和時空概念已經(jīng)成為他們不成熟的經(jīng)驗的組成部

分了.”[８](P．３４２)也就是說,短視頻規(guī)訓下的龐大群

體,他們的經(jīng)驗是技術(shù)化的、屏幕化的,這種技術(shù)

化、屏幕化的經(jīng)驗構(gòu)成了個體經(jīng)驗的主要內(nèi)容,即

“經(jīng)驗技術(shù)化”.我們的經(jīng)驗不再來自實踐過程,屏

幕建構(gòu)了我們的經(jīng)驗,這在本質(zhì)上具有某種欺騙

性.這種媒介對于個體經(jīng)驗的影響在蘇珊桑塔

格的研究中得到進一步論證.桑塔格研究發(fā)現(xiàn),

“９１１”事件的幸存者或見證者在描述當時的感覺

時大多會使用“像電影”“不真實”“超現(xiàn)實”等詞語,

在蘇珊桑塔格看來,這得歸功于好萊塢４０余年

來災難片的影響,使得描述方式被“像電影一樣”取

代了.[９](P．１８)類似蘇珊桑塔格研究得出的現(xiàn)象,

在當今全圖像時代尤為明顯.最為突出的表現(xiàn)就

是網(wǎng)絡詞匯和網(wǎng)絡用語對現(xiàn)實的介入和影響,如抖

音視頻中頻繁出現(xiàn)的“芭比 Q 了”、B 站等網(wǎng)絡文

化中出現(xiàn)的“YYDS”“絕絕子”等.在短視頻的助

力下,這些網(wǎng)絡用語的覆蓋率和影響力成倍增加,

使得人們在形容一件事情或某個人令人驚訝或非

常佩服甚至是諷刺挖苦時,往往使用“芭比 Q 了”

“YYDS”“絕絕子”等網(wǎng)絡用語統(tǒng)而括之,其使用范

圍和語境似乎變得越來越萬能.有學者指出,這些

由漢語拼音首字母縮寫而成的類似“暗語”的使用

體現(xiàn)了語言文字包括修辭使用的匱乏.[１０]也有學

者認為,不必過分擔心網(wǎng)絡熱詞對現(xiàn)實語境的影

響,一個時 代 有 一 個 時 代 的 用 語 特 征.[１１]不 管 如

何,以短視頻為代表的網(wǎng)絡文化對人們意識經(jīng)驗的

影響已是不爭的事實.正如安妮佛萊伯格所言:

“新的視覺文化重塑著人們的記憶與經(jīng)驗,不管是

‘視覺的狂熱’和‘景象的堆積’,日常生活已經(jīng)被

‘社會影像增值’了.”[１２](PP．３２７~３２８)

三是由技術(shù)化經(jīng)驗引發(fā)的“物”的改變以及對

“真實”的重新認識.“物”不再是可觸摸的實體,圖

像成了無處不在的“物”.“圖像已經(jīng)成為社會生活

中一種物質(zhì)性力量,如同經(jīng)濟和政治力量一樣,圖

像不僅僅是反映世界的表象,也在創(chuàng)造著世界,甚

至比現(xiàn)實更加真實”[５](P．３),形成一種被法國思想家

鮑德里亞稱為“擬像”的“超真實”.攝影的紀實性

賦予圖像關(guān)于真實的強大說服力,正如蘇珊桑塔

格所說,“照片是一種手段,他們把那些也許會被享

有特權(quán)者或僅僅是安枕無憂者寧愿忽視的事情變

得真實或更真實”[９](P．５).在大數(shù)據(jù)架構(gòu)的短視頻

時代,我們每個人都在“擬像”的世界中,短視頻建

１８６

構(gòu)的“擬物”比現(xiàn)實的“物”更加真實.人們了解和

認識世界依賴于媒體推送的各類圖文信息,而在各

類圖文信息中,視頻更具有真實感.不同于真實,

真實感是“讓你覺得真實”.視頻和圖像是具有“邊

框”的,也就是說,視頻和圖像是在具有邊框的攝影

機的拍攝下形成的,這種“邊框”是機器與生俱有

的,這種與生俱有的邊框的本質(zhì)決定了視頻和圖像

的呈現(xiàn)是有選擇性的,即視頻和圖像所呈現(xiàn)的內(nèi)容

不是絕對的真實,而是相對真實的.然而,在短視

頻無所不在的網(wǎng)絡時代,正是這種“無所不在”使得

人們依賴于視頻“物”的存在.在這種由視頻創(chuàng)建

的“擬像”影響下,人們都是柏拉圖洞穴里成長的個

體,對于“物”的意義和“真”的內(nèi)涵在認識上已悄然

改變,這種超真實的“擬物”與“擬像”正是短視頻無

形又超強的規(guī)訓能力.

二、窺視與被看、“誘惑”與

“欺騙”的快感和滿足

短視頻系統(tǒng)自動遮蔽了統(tǒng)計意義以外的內(nèi)容,

忽略了人類個體關(guān)于看與被看的深層心理因素.

如果說前文全景敞視的視界政體解釋了短視頻系

統(tǒng)對于個體消費習慣的規(guī)訓與培養(yǎng),那么“窺視”與

“被看”的快感與滿足以及“誘惑”與“欺騙”的審美

動因要解決的則是人們?yōu)槭裁磳Χ桃曨l產(chǎn)生如此

依賴的心理原因.

窺視的理論基礎(chǔ)來自弗洛伊德精神分析學說

中的“窺淫癖”(也稱“窺視癖”)和力比多本能觀,窺

視癖是人的一種本能欲望,無意識地存在于人的精

神基因中.弗洛伊德在?性欲三論?中認為窺視癖

是獨立于動欲區(qū)的內(nèi)驅(qū)力,“他把觀看癖和以他人

為看的對象聯(lián)系在一起,使被看的對象從屬于控制

性的和好奇的目光之下”[１３](P．２２).在弗洛伊德看

來,力比多與自戀的關(guān)系是自我與客體的關(guān)系,有

客體力比多和自我力比多兩種.自戀是一種自我

力比多,是將自身主體視為“他者”或客體,而這種

對自我的快感隨著時間的推移會移位到其他客體.

勞拉穆爾維在弗洛伊德相關(guān)理論的基礎(chǔ)上指出:

“電影能提供諸多可能的快感,其一就是觀看癖,在

有些情況下,看本身就是快感的源泉,正如相反的

形態(tài),被看也有一種快感.”[１４]穆爾維認為,電影提

供了最好的窺視他人的技術(shù)和環(huán)境,銀幕形成了窺

視的窗口,而影院漆黑朦朧的環(huán)境更易引發(fā)人們的

窺視幻想.當今可以在被窩里用來瀏覽各類視頻

的手機等智能終端則將穆爾維所說的這種窺視發(fā)

揮到了極致.窺視形成的“內(nèi)驅(qū)力”是人們對視覺

產(chǎn)物具有“癮性”行為的元驅(qū)動力,這是人們?yōu)楹蚊?/p>

戀視頻產(chǎn)物的深層邏輯.這種“內(nèi)驅(qū)力”形成的自

我力比多是“被看”得到滿足與快感的基礎(chǔ),客體力

比多則是因觀看他人而獲得快感的邏輯動因.

短視頻產(chǎn)業(yè)提供了前所未有的觀看和被看現(xiàn)

象,觀看者和被看者在同一種維度上獲取同樣的快

感與滿足.“看與被看的關(guān)系意味著什么? 看是一

種享樂,被看僅僅是快感的制造者;看是主體的權(quán)

利,被看則意味著被貶低為對象和客體看是男

性的權(quán)利,男 性 是 欲 望 的 主 體.”[１５](PP．２２６~２２８)這 種

說法似乎有些絕對.在后現(xiàn)代色彩日趨濃厚的網(wǎng)

絡時代,性別的虛擬化與性別鴻溝逐漸模糊,看與

被看同樣具有欲望的本能屬性,被看者在看的確認

中獲得滿足,得到看者的關(guān)注成為自身價值的體

現(xiàn),這種價值體現(xiàn)通過獲得視覺確認來實現(xiàn).被看

者不僅僅是快感的制造者和被貶低的對象,而且與

看者互相成為對象,依靠彼此獲得快感與滿足.

快感理論在西方哲學家那里有過相當豐富的

論述,柏拉圖的?斐萊布篇?、福柯的?性經(jīng)驗史?以

及康德的?實踐理性批判?、羅蘭巴特的?文本的

快感?、巴赫金的“狂歡理論”都對“快感”進行過闡

述.其共同點是快感與人的性本能密切相關(guān),共同

指向人的生理性舒適感和愉悅感,而“美感”和“快

樂”則大多指向人的精神維度.一般認為,“美感”

“快樂”比起生理性的“快感”更勝一籌,屬于高級的

思想活動.觀看快感是在滿足了人的本能欲望(窺

視)后的愉悅感和舒適感,短視頻內(nèi)容的龐雜決定

了觀看能夠滿足不同人的心理需求.以女性形象

為主的身體展示、以幽默故事為主的搞怪取笑、以

影視快剪為主的講述改編、以美食戶外為主的食色

探險、以呈現(xiàn)個體境遇的生活慢播、以教授技能為

主的知識傳播以及其他各式各樣的奇門絕技等構(gòu)

成了短視頻的主要內(nèi)容,無所不在的視頻化形成了

巨大的視覺“奇觀”.在穆爾維那里,“視頻中的女

性是作為性對象的色情奇觀來展示的,女人在她們

那傳統(tǒng)的裸露癖角色中同時被人看和被展示,她們

的外貌被編碼成強烈的視覺和色情感?力,從而能

夠把 她 們 說 成 是 具 有 被 看 性 (to － be －

looked－at－ness)的內(nèi)涵”[１４].男性通過偷窺女

性身體來獲得快感,而在短視頻時代,這種偷窺中

“偷”的意義完全被改變,正在轉(zhuǎn)化成被看者的主動

“求看”,將自身作為展示的景觀推向網(wǎng)絡用戶,且

１８７

窺視者的數(shù)量越多越能體現(xiàn)其價值,也就能獲得更

多的快感和滿足.以展示日常私生活為主的視頻

最能體現(xiàn)“窺視”的心理動因.如“張同學”在抖音

視頻的走紅成了 ２０２１ 年的現(xiàn)象級短視頻.博主

“張同學”以農(nóng)村生活為主題,用大量機位拍攝剪輯

形成了樸實獨特的短視頻節(jié)目.事實上,“張同學”

創(chuàng)制的視頻內(nèi)容代表了以暴露日常生活為主的短

視頻類型,這 種 類 型 視 頻 中 的 極 端 表 現(xiàn) 則 是 “睡

播”,即將自己的睡眠狀態(tài)進行網(wǎng)絡視頻直播.經(jīng)

過觀察發(fā)現(xiàn),這類以日常私生活為主的短視頻內(nèi)容

具有較高數(shù)量的觀看者.這種“窺視”現(xiàn)象充分體

現(xiàn)了看與被看的精神內(nèi)因.

盡管視頻內(nèi)容龐雜豐富,但視頻均會不遺余力

地將自身的“展示價值”充分展現(xiàn)給廣大的觀看者,

在本雅明所說的技術(shù)復制時代視頻藝術(shù)的“膜拜價

值”被消解殆盡.[１６](P．６１)這種盡情的展示是通過“誘

惑”或“欺騙”以“品味”的名義來獲取更多的觀看

者,從而獲得“被看”與觀看的快感,觀看者樂于被

“誘惑”和“欺騙”.“誘惑猶如吸引靈敏鼻子的暗香

浮動,當你覺得快要找到發(fā)香體時,一切又消失無

蹤.”[１７]在奧利維耶阿蘇利的?審美資本主義品

味的工業(yè)化?中,誘惑的武器是品味,“好品味對于

所有的宮廷朝臣而言是最重要的,他們力圖通過品

味來使自己在宮廷中引人注目,獲取某些同僚的認

可,并從那些人身上獲得利益,已達到占據(jù)優(yōu)越社

會地位的目的”[１８](P．１５).在鮑德里亞看來,誘惑是

這個世界上最根本的動力.視頻的誘惑是通過取

悅觀看者賺取用戶的注視,這種誘惑通過展示自身

的優(yōu)越感或者某種特有的“品味”來實現(xiàn),瀏覽量決

定了該視頻的“優(yōu)越地位”.短視頻創(chuàng)作者為了維

持自身及其作品的“優(yōu)越地位”,便會盡力“迎合別

人的品位,是為了贏得他人的好感,對他人的思想

產(chǎn)生影響,以期改變對自己的態(tài)度和行為”[１８](P．１８),

人們花更多的時間去瀏覽短視頻甚至沉迷其中,是

短視頻深入誘惑的原因,這種誘惑也具有某種意義

上的“欺騙”性.阿蘇利認為,“詐騙”除了有“非法

侵吞他人財物”的意思外,還有更古老的意思,比如

拉丁語captatiobenevolentiae就有謀求恩寵之意,

“通過施展同情和寬容來博取對方的好感”[１８](P．１８),

在博取短視頻用戶好感的意義上,以展示某種誘惑

力來獲取關(guān)注的手段具有一定的“欺騙性”,這也進

一步說明人們離不開短視頻的深層原因.

那么,短視頻系統(tǒng)又是如何知道哪些用戶經(jīng)不

起哪種類型視頻的誘惑與欺騙呢? 除了前文談到

的統(tǒng)計學手段外,另一條途徑就是視頻的量.短視

頻平臺通過海量的內(nèi)容來對應海量的用戶,使得任

何一個用戶都有極其豐富的視頻內(nèi)容供其消費瀏

覽,因為個體對新鮮奇觀化的視頻始終具有觀看的

欲望,用虛擬奇觀的視頻“物”的展示挑開個體內(nèi)心

持續(xù)觀看的想法,即先有了“物”,而后才有了關(guān)于

“物”的觀念.加布里埃爾塔爾德在?模仿律?中

談到,抽煙的欲望與喝茶、喝咖啡的欲望不可能走

在煙草、茶葉、咖啡出現(xiàn)之前,穿衣服也不是尋求端

莊的欲望產(chǎn)生的結(jié)果,相反,端莊的觀念看上去是

穿衣服的結(jié)果.換句話說,就其社會欲望而言,穿

衣服的欲望是在衣服發(fā)明以后才產(chǎn)生的,是衣服出

現(xiàn)以后的結(jié)果.[７](P．６９)海量的短視頻揭開了蒙在人

們各種喜好和欲望之上的面紗,使得埋藏在深處的

隱性喜好被打開,每一個瀏覽短視頻的個體一次次

地刷下去,便一次次地被“誘惑”和“欺騙”,而使用

者卻樂在其中.這種“樂在其中”式的沉浸式審美

愉悅感實則是為了實現(xiàn)以消費為本質(zhì)的利益獲取.

三、以消費為實質(zhì)的審美資本主義

“個人從日益擴大的商品范圍中購買商品,以

最大程度地滿足他們的需要,從而消費成了所有產(chǎn)

品的目的.”[１９](P．１４)短視頻發(fā)展的結(jié)果以經(jīng)濟效益

為最終目的,以影像的產(chǎn)品形式、以提供愉悅感為

服務形成了巨大的商業(yè)版圖.短視頻系統(tǒng)以統(tǒng)計

分析的科學手段精準“培養(yǎng)”消費者,以“誘惑”“欺

騙”的形式使消費者產(chǎn)生對視頻商品的依賴,成為

穩(wěn)定的消費者.在短視頻文化系統(tǒng)中,消費與商品

的形式和效益驅(qū)動體現(xiàn)出不同的特性.

一是以審美的表象掩飾資本的獲取.奧利維

耶阿蘇利指出,從２０世紀末至今,審美資本主義

的特征是審美動因成為經(jīng)濟增長的主要動力.阿

蘇利認為,在資本主義的發(fā)展過程中,非必要的產(chǎn)

品逐漸成為主要的消費品,“消費諸如奢侈品藝術(shù)

品這類無實際用途的、與需求無關(guān)的商品所帶來的

滿足感,這為生產(chǎn)提供了進一步發(fā)展的動力,因為

審美刺激消費,消費反過來刺激了生產(chǎn)”[１８](序言P．４).

這種以審美的名義刺激生產(chǎn)和消費的現(xiàn)象被稱為

審美資本主義,它在短視頻領(lǐng)域表現(xiàn)得格外明顯.

作為視頻形式的“物”的消費是以觀看的形式進行

的,觀看即消費.這里存在著兩方面的轉(zhuǎn)化問題:

一方面,視頻商品的價值轉(zhuǎn)換是以觀看愉悅為主的

心理感受,正如阿蘇利談到的視頻商品不具有實際

１８８

用途與剛性需求一樣;另一方面,觀看愉悅感向穩(wěn)

定消費者的轉(zhuǎn)換,即粉絲效應(粉絲經(jīng)濟)的形成.

“粉絲”對主體有著獨特的心理迷戀感,主要是以

“情感”為消費依據(jù)的消費激情,粉絲數(shù)量直接決定

著商業(yè)策劃的成敗與否.短視頻類型涵蓋了生活

的各個層面,出現(xiàn)了“日常生活審美化”現(xiàn)象.

二是情感成為商品.在消費社會框架下的短

視頻文化系統(tǒng)中,商品的形式不再拘泥于可觸的實

體,以愉悅、悲憫、好奇、想象為主的情感性心理感

受成為短視頻世界的主要商品,并運用其感召功能

吸引觀看者,使其成為穩(wěn)定的視頻產(chǎn)品消費者,進

而將其培養(yǎng)成肯花錢購買產(chǎn)品的消費者.情感商

品式短視頻的類型主要包括:以女性形象、美好景

物、幽默搞怪等展示魅力為主的視頻產(chǎn)品,以愉悅

感消費為主體;以悲苦身世、貧困現(xiàn)狀及苦難事故

博取悲憫感為主的視頻商品;以“吃播”、戶外尋物

探險等各類奇門絕技等抓取消費者好奇心;以影視

作品快剪、生活慢播等敘事為主要類型,營造懸念,

以“想象力消費”為主.將情感視作商品是短視頻

文化產(chǎn)業(yè)獨有的資本屬性,在阿蘇利看來,消費主

義社會背景下,資本將“漂亮”“美麗”“感動”等情感

性虛擬物體轉(zhuǎn)化成可以用相關(guān)實物來替代的商品,

將情感力量轉(zhuǎn)化成購買欲望,將他人的情感位移到

產(chǎn)品上,實現(xiàn)以資本主義為真實目的的情感轉(zhuǎn)移.

需要指出的是,在抖音平臺出現(xiàn)了以情感咨詢、情

感調(diào)解、情感闡釋等為消費目的的商業(yè)類短視頻,

如抖音博主涂磊(粉絲量達５１００多萬)、以搞笑幽

默為主的抖音博主“瘋狂小楊哥”(粉絲量達７０００

多萬,排名一度為抖音粉絲量之首),這些博主的共

同點是在其主頁都有“櫥窗展示”“商業(yè)合作”等欄

目,直接體現(xiàn)了短視頻的商業(yè)屬性.

三是消費“碎意”與虛擬替代.消費者對于短

視頻的消費是碎意的,不具有目的性和針對性.視

頻的簡短性決定了消費的“不連貫的持續(xù)性”,即短

視頻之間不存在前后邏輯關(guān)系,但可以持續(xù)進入短

視頻瀏覽.短視頻的簡短性要求其必須以足夠的

創(chuàng)意吸引消費者.與短視頻系統(tǒng)的“規(guī)訓”能力和

“培養(yǎng)”能力一樣,短視頻系統(tǒng)用十足的創(chuàng)意來培養(yǎng)

消費者,為消費者創(chuàng)造需要.“消費在觀念上提出

生產(chǎn)的對象,把它作為內(nèi)心的圖像、作為需要、作為

動力和目的提出來.消費創(chuàng)造出還是在主觀形式

上的生 產(chǎn) 對 象 而 消 費 則 把 需 要 再 生 產(chǎn) 出

來.”[２０](PP．３３~３２)強大的短視頻系統(tǒng)通過“誘惑”等能

力,以“審美”的名義為消費者建構(gòu)出需要,反過來

再推動短視頻的生產(chǎn).這種“碎意”的消費取代了

現(xiàn)實場景中工業(yè)消費的目的性和針對性,短視頻環(huán)

境的消費場域也由虛擬視覺取代了實物體驗,消解

了一系列中間環(huán)節(jié).也正是因為這種取代,具有視

覺煽動性的短視頻才會利用其剪輯修飾以及試聽

綜合功能來誘導消費.

“真實與虛擬之間的界限取消,圖像在大眾媒

體的催化之下,取代了真實之物,以商業(yè)價值為主

導的文化現(xiàn)實營構(gòu)了一個超現(xiàn)實的生活場景”[２１],

超現(xiàn)實生活場景的打造需要較高的專業(yè)技能和經(jīng)

濟成本,要在電子技術(shù)所建構(gòu)的虛擬世界中重新建

立身份和適應法則,這種轉(zhuǎn)換后的較高成本決定了

短視頻系統(tǒng)需要資本支持的基本屬性.除行政事

業(yè)和公益類視頻外,其余所有短視頻幾乎均以商業(yè)

盈利為最終目的,這在短視頻領(lǐng)域形成了獨特的經(jīng)

濟現(xiàn)象———打賞帶貨.

審美與消費的結(jié)合或?qū)徝乐髁x與消費主義的

結(jié)合,合力形成了審美資本主義.西方哲學家賦予

“凝視”或“看”極高的思想內(nèi)涵,視覺似乎與生俱來

就有某種審視、審美化色彩,凝視和被看具有更為

復雜的權(quán)力關(guān)系.視頻文化的視覺審美性與消費

的結(jié)合———消費以審美的名義進行更為高級———

共同構(gòu)建了短視頻系統(tǒng)的商業(yè)體系.短視頻文化

的消費主義體現(xiàn)著對視覺商品使用價值的消解,換

而言之,即以“非功利性”為目的,“消費絕不僅僅是

為滿足特定需要的商品使用價值的消費.相反,通

過廣告、大眾傳媒和商品展陳技巧,消費文化動搖

了原來商品的使用或產(chǎn)品意義的觀念———并賦予

其新的影像與記號———全面激發(fā)人們廣泛的感覺

聯(lián)系和欲望個人被鼓勵去采用一種對商品的

非效用性態(tài)度”[１９](P．１６０),這種“非效用性”在短視頻

文化消費系統(tǒng)里也存在爭議之處,即獲得信息是否

是一種“效用性”? 但這種爭議絲毫不影響短視頻

產(chǎn)業(yè)吸引“粉絲”從而實現(xiàn)資本轉(zhuǎn)化的本質(zhì).

正如海德格爾所言:“從本質(zhì)上來看,世界圖像

并非意指一幅關(guān)于世界的圖像,而是世界被把握為

圖像了.”[２２](P．８６)以短視頻為代表的新媒體圖像文

化對當下人們的思維方式、思維習慣與文化心理產(chǎn)

生了諸多影響,隨著網(wǎng)絡新媒體的高速發(fā)展與日益

普及,人們的現(xiàn)實境遇已然進入到安妮佛萊伯格

所說的“視覺的狂熱”與“景象的堆積”時代.短視

頻文化產(chǎn)業(yè)用影像表演式的景觀化呈現(xiàn)方式建構(gòu)

了獨有的商業(yè)體系,這種商業(yè)體系的形成充分利用

１８９

了審美文化的高級屬性.人們在批判或欣賞短視

頻的同時,無形中完成了被短視頻引導的消費行

為.觀看者在以權(quán)力擁有者的身份、以審視和批判

的心態(tài)瀏覽視頻商品的同時,其消費行為和消費者

屬性已在“瞭望塔”中形成了準確的統(tǒng)計曲線,為經(jīng)

濟利益的實現(xiàn)奠定了基礎(chǔ).然而,在本文的論述中

仍然有對短視頻類別涵蓋不全之處,如對政論性、

時事性、公益性、新聞性等內(nèi)容的分析不準確或不

全面,這也是需要進一步思考的問題.

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(責任編輯 李靜麗)

From VisuocentrismtoAestheticCapitalism

———InterpretationofShortVideoCulturebasedonTiktok

CHENXiang－yuan, YANG Wen－jun

(SchoolofLiberalArts,LanzhouUniversity,LanzhouGansu７３００２０,China;

TianshuiNormalUniversity,TianshuiGansu７４１００１,China)

[Abstract]Imageculturerepresentedbyshortvideohasenteredeverylevelofpeople＇slife,andimＧ

agesareeverywhere．Shortvideoshavebecomeatypeofthingsinourlife．Visualcultureisnotonly

communicatingandreflectingourlivingworld,butcreatingtheworld．Intermsoftheall－roundinfluＧ

enceofshortvideoontoday＇ssociety,itfullyembodiesthecharacteristicsofvisuocentrismorscopicreＧ

gime．Intheshortvideosystem,thepanoramicviewhorizonsystemisconstructed,andthepanopticon

surveillancemodeisformedbymeansofstatistics,andtheinvisibledisciplineofviewersisrealizedby

thewayofpushingwhattheylike．Thecombinationofpeople＇speepinstinctandtheaesthetictemptaＧ

tionofshortvideo,realizingtheacquisitionofcapitalbenefitsinthenameofaesthetics,isactuallya

kindofaestheticcapitalism． [Keywords]ShortVideoCulture;Visuocentrism;PeepatPleasure;AestheticCapitalism

１９０

[收稿日期]２０２３－０７－１５

[作者簡介]史少博,女,西安電子科技大學馬克思主義學院教授,博士生導師.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會 科 學 Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０２４

論中華文化走向世界的困境以及可能性

史少博

(西安電子科技大學 馬克思主義學院, 陜西 西安 ７１０１２６)

[摘 要]文化是人類實踐的產(chǎn)物,是人類精神以及物質(zhì)的載體.人類為了生存創(chuàng)造了文化,文化又引導

人類更好地生存.新時代,中華文化更好更快地走向世界還面臨一定的困境,如國家主流意識形態(tài)之間的排

斥、文化民族性的排斥、文化傳播方式的局限等.２０世紀以來西方思想文化運動的“東方轉(zhuǎn)向”為中華文化更

好更快地走向世界提供了契機,國家實力的不斷增強為新時代中華文化更好更快地走向世界提供了物質(zhì)保

障,人類的跨文化存在為推動新時代中華文化走向世界提供了空間的可能性.

[關(guān)鍵詞]中華文化;困境;可能性

[中圖分類號]G１２５ [文獻標識碼]A [文章編號]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１９１－０７

習近平總書記在黨的二十大報告中強調(diào)深化

文明交流互鑒,推動中華文化更好走向世界.中華

文化走向世界是增強國家文化軟實力、在綜合國力

競爭中贏得主動的迫切要求.當今西方已經(jīng)把化

解文化危機的目光投向了東方,學界將這一現(xiàn)象稱

為２０世紀西方思想文化運動的“東方轉(zhuǎn)向”,這一

轉(zhuǎn)向在一定程度上增加了中華文化走向世界的可

能性.但是,中華文化走向世界也會遇到不同社會

意識形態(tài)的排斥、文化傳播的方式局限等困境,這

就需要我們找到突破困境的出路,借助西方思想文

化運 動 的 “東 方 轉(zhuǎn) 向”,推 動 中 華 文 化 更 好 走 向

世界.

一、新時代中華文化之認識

關(guān)于“文化”之概念,我國古代一般將其解釋為

文治教化.近代以來,學界對“文化”的界定有數(shù)百

種,一般認為文化是與人們的日常生活以及社會實

踐活動密切相關(guān)的具體對象指稱,涉及物的存在方

式、人們的生活方式技巧等,是人的智慧對象化成

果的總和.文化是人類實踐的產(chǎn)物,是人類精神以

及物質(zhì)的載體.“只有與生產(chǎn)關(guān)系這一概念聯(lián)系起

來,才能制定關(guān)于文化的真正系統(tǒng)的概念.在分析

過程中,不是簡單地把文化與社會生活中某些個別

要素相對比,而是要借助于某些社會系統(tǒng)模式把文

化看成是一個整體.”[１](P．９５)不管從哪個角度、哪個

層面界定“文化”的概念,可以確定的是,文化是屬

人的概念,即文化是人之所以為人的標志之一,而

且文化具有時代性、民族性,每個國家都有自己獨

特的、具有民族特征的文化.每個民族的文化都被

實踐所決定,并且隨著實踐的發(fā)展而不斷發(fā)展.

中華文化是具有民族性的文化,是中華民族的

文化.中國是由５６個民族組成的國家,是統(tǒng)一的

中華民族,中華文化是統(tǒng)一的中華民族文化.文化

１９１

的民族性一般指某個國家的文化所顯示出來的統(tǒng)

一的民族特性.文化的民族性也就是本國民族文

化系統(tǒng)不同于其他民族文化系統(tǒng)所顯示出來的整

體性特征,具有獨特性和不可替代性.“民族性構(gòu)

成同體文化的演化基因,表現(xiàn)著同體文化在歷史發(fā)

展中呈現(xiàn)出來的普遍性和一元性特征.作為遺傳

基因,民族性是同體文化保持自我同一的一以貫之

的規(guī)定性.從橫向看,民族性則反映著異體文化之

間的特殊性、多元性、相對性方面.”[２](P．２１１)中華民

族的文化有著自己的傳承基因,有著不可置換的因

素,具有獨一無二的中華文化的血脈和強大的生命

力.在中國古代文化歷史上,燦爛的唐朝文化譜寫

了世界文化發(fā)展史上的光輝篇章.在中國近代文

化史上,西方列強的侵略驚醒了統(tǒng)治者“天朝上國”

的美夢,中國的先進分子隨之將目光轉(zhuǎn)向了西方文

化,主張“中體西用”.１８９８年“戊戌維新”失敗后,

當時的學界對“中體西用”展開批判,進而對中國傳

統(tǒng)文化與西方文化進行全面反思.與此同時,仁人

志士艱難地尋求救國、救民之道路,最終選擇了馬

克思主義,并使其在中華文化的沃土上扎根、發(fā)展、

壯大.２０世紀８０年代以來,隨著改革開放的不斷

推進、社會主義市場經(jīng)濟的快速發(fā)展,西方文化再

次沖擊著中華文化.當下,中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基

因凝聚、沉淀在新時代社會主義核心價值觀引領(lǐng)的

主流文化中,顯示出中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的生命力與

活力,顯示了中華民族文化的時代性特征.

新時代的中華文化是具有時代性的文化.“文

化的發(fā)展不僅是智力本身的發(fā)展,而且是包括這種

智力在內(nèi)的人們實踐活動的發(fā)展,是社會對自然界

的生產(chǎn)能力的發(fā)展.”[１](P．５９)中華文化的時代性是

在歷史演進中體現(xiàn)出來的,因為人類歷史是有序

的、具有時間方向的、不可逆的發(fā)展過程,文化在這

一發(fā)展過程中呈現(xiàn)出一定的時間性,歷史發(fā)展的任

何時期都會賦予該時間段內(nèi)的文化以時代精神.

文化又是不斷進化的,這種進化具有客觀必然性,

是文化具有時代性的邏輯前提.文化的時代性是

同體文化在不同的歷史階段呈現(xiàn)出來的特殊性,以

社會主義核心價值觀為引領(lǐng)的文化繁榮顯示了中

華文化的新時代特色.

文化的主體是現(xiàn)實的人,是處在一定生產(chǎn)過程

中發(fā)生一定政治關(guān)系和社會關(guān)系的現(xiàn)實人.“不是

人們的意識決定人們的存在,相反,是人們的社會

存在決定人們的意識隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更,全

部 龐 大 的 上 層 建 筑 也 或 慢 或 快 地 發(fā) 生 變

革.”[３](P．４１１)經(jīng)濟決定文化,文化反映經(jīng)濟.中國經(jīng)

濟自改革開放以來的飛速發(fā)展促進了新時代中華

文化的繁榮,社會主義核心價值觀引領(lǐng)的文化水平

隨著中國經(jīng)濟實力的增強而不斷提升.現(xiàn)階段,中

國已完成脫貧攻堅、全面建成小康社會的歷史任

務,中國經(jīng)濟的快速發(fā)展促進中國特色社會主義文

化更加繁榮.新時代的社會主義核心價值觀是當

下中華文化最深層的內(nèi)核,體現(xiàn)著中華民族的崇高

理想及精神高度,決定著中華文化的走向及性質(zhì).

社會主義核心價值觀具有感召力、生命力、凝聚力,

是新時代中華文化的靈魂,是中華民族精神在當今

時代的具體展現(xiàn),顯示著中國力量、中國價值和中

國智慧.我們要重新審視“文化”以及“中華文化”

的內(nèi)涵,明確新時代的中華文化是以社會主義核心

價值觀為引領(lǐng)的中華文化,是以馬克思主義意識形

態(tài)為主流的中華文化,為中華文化更好更快地走向

世界奠定堅實的理論基礎(chǔ).

二、中華文化走向世界的困境

文化既有共性也有差異性.新時代中華文化

走向世界是我們應有的文化自信.但是我們也要

清醒地認識到,一個國家的文化能否走向世界,不

是僅憑主觀愿望、發(fā)揮主觀能動性就能夠順利實現(xiàn)

的,還會受到種種客觀因素的影響,這些客觀因素

包括他者的社會環(huán)境等.從這一意義上講,推動中

華文化走向世界還面臨著以下困境.

(一)不同國家之間存在一定的文化沖突和文

化排斥

新時代的中華文化是融合了馬克思主義與中

華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的文化,雖然新時代的中華文化被

世界上越來越多的國家所了解和包容,但中華文化

走向世界還面臨著各種意想不到的困難.因為當

今世界的文化呈現(xiàn)出多元性,而且多元性的文化鐫

刻著國家主流意識形態(tài)的基因,所以國家之間的意

識形態(tài)沖突往往帶來文化之間的沖突.例如第二

次世界大戰(zhàn)以后,美國為了遏制蘇聯(lián)文化對西方世

界的影響,抵制共產(chǎn)主義、社會主義思想向西方滲

透,進行了長達數(shù)十年的“冷戰(zhàn)”,凸顯了美蘇意識

形態(tài)的尖銳對立和沖突.英國作家弗朗西絲斯

托納桑德斯指出:“在冷戰(zhàn)的高潮中,美國政府投

入巨資在西歐之行一次秘密的宣傳計劃其任

務就是讓西歐的知識分子不再熱衷于馬克思主義

和共產(chǎn)主義,轉(zhuǎn)而從思想傾向上接受有利于‘美國

１９２

方式’的觀點.”[４](P．１)由此可見,美國不擇手段地排

斥與之對立的意識形態(tài),而且還把美國的意識形態(tài)

以文化觀念的形式強加給西歐,使歐洲的文化美國

化.英國思想家吉登斯斷言,當今世界動蕩不安,

是“一個失去控制的世界”[５](P．３).

資本主義的意識形態(tài)文化激發(fā)了現(xiàn)代人性中

貪婪的物質(zhì)欲、膨脹的享受欲,在實踐中,資本主義

的文化也受到社會主義意識形態(tài)的排斥與對抗,而

且越來越多的國家已經(jīng)意識到資本主義意識形態(tài)

引領(lǐng)文化存在的根本缺陷.在階級社會中,“一個

階級的活動是有文化的,也就是說它符合某種類型

的文化,這種符合的程度取決于它在多大程度上體

現(xiàn)了客觀上為這個階級指定的運動方向,符合了這

個階級的客觀利益.客觀利益通過主體活動來實

現(xiàn)每一個階級的文化的形成和發(fā)展直接依賴

于這個階級的意識形態(tài)的形成、發(fā)展,以及在實踐

中的實現(xiàn)”[１](P．１５６).２１世紀,隨著全球化的不斷推

進,文化帝國主義、文化霸權(quán)主義、媒介帝國主義以

更加猛烈的態(tài)勢損害著文化的多元性,一些強權(quán)國

家往往把自己的文化當作普世文化,把自己的價值

觀當作普世的價值觀,企圖使世界文化單一化.當

多元的文化統(tǒng)一于資本主義市場邏輯,資本主義由

資本邏輯驅(qū)動的利益最大化時,就會使文化統(tǒng)一于

文化的可消費性.“階級覺悟是把階級經(jīng)歷用文化

的方式加以處理,它體現(xiàn)在傳統(tǒng)習慣、價值體系、思

想觀念和組織形式中.”[６](P．２)當今世界,資本主義

的資本和市場在世界范圍內(nèi)不斷擴張,在此過程

中,資本主義的主流意識形態(tài)憑借資本的力量在世

界范圍內(nèi)蔓延滲透,與此同時,資本主義的主流文

化與各國的本土文化也發(fā)生著排斥和沖突.

隨著改革開放的不斷深入,以馬克思主義意識

形態(tài)為主流的中華文化不可避免地受到西方文化

的沖擊.正如德國思想家榮格所指出的:“目前正

在腐蝕西洋人的心靈的,乃是人們在政治上、社會

上以及知識上不遺余力地追求權(quán)力,拼命擴張,貪

婪獲取,永不滿足.這種情況也流傳到東方來,其

勢莫之能遏,其后果亦無從衡量.不僅印度如此,

連中國亦不能免.”[７](P．８９)一方面,以社會主義意識

形態(tài)為主導的文化受到西方文化的沖擊;另一方

面,西方文化也受到了以社會主義意識形態(tài)為主導

的文化的反抗.

具有不同主流意識形態(tài)的文化交流也會產(chǎn)生

比較強烈的沖突、對抗和排斥,所以任何一個國家

的文化走向世界都會受到不同主流意識形態(tài)文化

的沖擊,都存在難以逾越的障礙.隨著世界經(jīng)濟全

球化的不斷發(fā)展,各國經(jīng)濟往來日益頻繁,主流意

識形態(tài)不同的國家的文化隨之也有一定的交流與

發(fā)展,也會在求同存異、多元文化并存的前提下,一

定程度上呈現(xiàn)出文化的兼容性.但不可否認的是,

不同主流意識形態(tài)國家之間的文化傳播、文化理

解、文化接受與文化和諧存在一定的難度.亨廷頓

指出:“２０世紀８０年代末冷戰(zhàn)的國際體系成

為歷史.在后冷戰(zhàn)的世界中,人民之間最重要的區(qū)

別不是意識形態(tài)的、政治的或經(jīng)濟的,而是文化的

區(qū)別.”[８](P．５)當今世界的動蕩不安不僅表現(xiàn)出文化

上的沖突和對抗,而且凸顯了意識形態(tài)之間的矛

盾.所以,新時代中華文化走向世界會不可避免地

面臨著來自不同主流意識形態(tài)國家的文化沖擊和

文化排斥,這就需要我們充分認識和研究中華文化

在傳播過程中面臨的困境,尋求沖破困境的路徑,

使中華文化更快更好地走向世界.

(二)不同國家的民族文化之間存在不同程度

的民族性排斥

學界對民族性有不同的界定,并將其分為不同

的層次.從廣義的民族性視角看,文化可以分為西

方民族性文化和非西方民族性文化、西洋文化和東

洋文化;從廣義的民族性文化的局部視角看,分為

歐洲文化、亞洲文化、非洲文化等;從狹義的民族性

文化的國與國之間的視角看,可以分為中華文化、

德意志文化、英國文化、美國文化等等;從更狹義的

細微視角看,每個國家都有自己的民族構(gòu)成,國家

內(nèi)各民族的文化與自己國家的其他民族文化相比,

也有其獨特性.

國與國之間的文化差異所顯示出來的民族性

排斥也是中華文化走向世界面臨的困境之一.雖

然在多樣性的民族文化中也有共通性、普遍性因

素,也有要保護的世界文化遺產(chǎn),但多樣性的民族

文化之間同樣存在排斥,國家民族性文化的差異以

及分歧和排斥成為擺在人類面前的永恒難題.中

華文化走向世界,需要突破國界進行文化傳播,所

以我們主要關(guān)注的是個體國家的民族性,分析國家

之間文化民族性的排斥給中華文化走向世界帶來

的困境.

歷史上從來沒有停止過族群文化或宗教文化

之間的沖突.每個國家的文化都有民族性,都有自

己的文化血統(tǒng),都傳承著傳統(tǒng)的文化基因和特色.

世界經(jīng)濟的全球化發(fā)展為世界文化的融合提供了

一定的基礎(chǔ),但是具有民族性特點的文化融合要比

１９３