第一部分 制度公文類（2022版）

辦公室根據(jù)被談話、函詢?nèi)嘶貜?fù)的書面說明材料，結(jié)合對相關(guān)情況的核實研判，寫出

情況報告和處置意見，按程序報批。

第十七條 根據(jù)不同情形作出相應(yīng)處理:

（一）反映問題不實,或沒有證據(jù)證明存在問題的,予以采信了結(jié),同時向本人發(fā)送

《函詢了結(jié)反饋函》（附件 3），并要以電話、當(dāng)面等形式進(jìn)行回訪，了解是否收到反

饋函件，聽取干部本人意見建議，做好《函詢反饋情況回訪記錄》（附件 4），并視情

況以適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)澄清。

（二）存在思想、作風(fēng)、紀(jì)律等方面苗頭性、傾向性問題,但問題輕微，不需要追

究紀(jì)律責(zé)任的，采取談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查、誡勉談話等方式處理。

（三）反映問題比較具體，但被反映人予以否認(rèn)且否認(rèn)理由不充分具體的，或者

說明存在明顯問題的，一般應(yīng)當(dāng)再次談話或者函詢。

（四）發(fā)現(xiàn)被反映人涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪需要追究紀(jì)律和法律責(zé)任

的，應(yīng)當(dāng)提出初步核實的建議。

（五）在談話函詢中不如實說明情況、不配合組織調(diào)查、誣告陷害的，依規(guī)依紀(jì)

予以查處。

（六）對被反映人主動交代問題，主動上交違紀(jì)所得，或有其他立功表現(xiàn)的，可

以從輕或減輕處理。

第十八條 被談話函詢的黨員干部應(yīng)在民主生活會、組織生活會上就本年度或者

上年度談話函詢問題進(jìn)行說明，講清組織予以采信了結(jié)情況；存在違紀(jì)問題的，應(yīng)當(dāng)

進(jìn)行自我批評,作出檢討，接受組織監(jiān)督。

第十九條 省行紀(jì)委辦公室應(yīng)將談話函詢相關(guān)材料整理按要求歸檔,錄入相應(yīng)信息

管理系統(tǒng)，并存入領(lǐng)導(dǎo)干部個人廉政檔案。

第二十條 省行紀(jì)委每年以不低于 5%比例對被反映人談話函詢的說明情況進(jìn)行

抽查核實，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處理。

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，實施談話函詢的人員要對談話函詢內(nèi)容嚴(yán)格保

密，不得暴露舉報人信息，對失密泄密者，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第二十二條 嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，省行紀(jì)委辦公室人員是被反映人近親屬、利害

關(guān)系人，或者存在其他可能影響公正談話函詢工作的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。

第二十三條 各二級分行紀(jì)委可參照本細(xì)則執(zhí)行。

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第二十四條 本細(xì)則由省行紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。此前發(fā)布的其他有關(guān)談話函詢規(guī)定，與

本細(xì)則不一致的，按照本細(xì)則執(zhí)行。

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紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處理檢舉控告工作規(guī)程

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范處理檢舉控告工作，保障黨員、群眾行使監(jiān)督權(quán)利，維護(hù)黨員、

干部合法權(quán)益，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》《紀(jì)檢監(jiān)察機

關(guān)處理檢舉控告工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)，和《中華人民共和國憲法》《中華人民共和

國監(jiān)察法》等國家法律，以及《關(guān)于做好新形勢下紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報工作的若干意見

（試行）》等規(guī)范性文件，結(jié)合工作實際，制定本規(guī)程。

第二條 堅持以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要

思想、科學(xué)發(fā)展觀、習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，增強“四個意識”、

堅定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，依規(guī)依紀(jì)依法處理

檢舉控告，完善黨和國家監(jiān)督體系，強化對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。

第三條 本規(guī)程適用于駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組和工商銀行各級紀(jì)檢機構(gòu)（以下簡稱各

級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)）。其中本規(guī)程所稱“信訪舉報部門”、“案件監(jiān)督管理部門”、“監(jiān)

督檢查部門”和“審查調(diào)查部門”，分別是指各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)中履行信訪舉報、案件

監(jiān)督管理、監(jiān)督檢查、審查調(diào)查職能的部門（人員）和跨部門組建的審查調(diào)查組；“一

級單位紀(jì)檢機構(gòu)”，是指工商銀行總行直屬機關(guān)紀(jì)委，各一級（直屬）分行、直屬機

構(gòu)、設(shè)立黨委的利潤中心、境內(nèi)綜合化子公司等單位的紀(jì)檢機構(gòu)。

第四條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理檢舉控告，回應(yīng)群眾關(guān)切，發(fā)揮監(jiān)督專

責(zé)機關(guān)作用，保障黨的理論和路線方針政策以及重大決策部署貫徹落實，為黨風(fēng)廉政

建設(shè)、社會和諧穩(wěn)定服務(wù)。

第五條 任何組織和個人對以下行為，有權(quán)向紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)提出檢舉控告：

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（一）黨組織、黨員違犯政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律、

生活紀(jì)律等黨的紀(jì)律行為；

（二）行使公權(quán)力人員不依法履職，違反秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)以及道德操守

等規(guī)定，涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊以及

浪費國家資財?shù)嚷殑?wù)違法、職務(wù)犯罪行為；

（三）其他依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處理的違紀(jì)違法行為。

第六條 處理檢舉控告工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）實事求是。以事實為依據(jù)處理檢舉控告，鼓勵支持檢舉控告人客觀真實地

反映情況。

（二）依規(guī)依紀(jì)依法。按照黨章黨規(guī)黨紀(jì)和憲法法律以及信訪工作有關(guān)規(guī)定處理

檢舉控告，引導(dǎo)檢舉控告人依規(guī)依法、理性客觀有序地反映問題。

（三）保障合法權(quán)利。貫徹“三個區(qū)分開來”要求，既保障檢舉控告人的監(jiān)督權(quán)

利，又查處誣告陷害行為，保護(hù)黨員、干部干事創(chuàng)業(yè)積極性。

（四）分級負(fù)責(zé)、分工處理。按照管理權(quán)限受理檢舉控告，建立信訪舉報、監(jiān)督

檢查、審查調(diào)查、案件監(jiān)督管理等部門相互配合、相互制約的工作機制。

第二章 檢舉控告的接收和受理

第七條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接收檢舉控告人通過以下方式提出的檢舉控告：

（一）向本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)郵寄信件反映的；

（二）到本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)指定的接待場所當(dāng)面反映的；

（三）撥打本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)檢舉控告電話反映的；

（四）向本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)公布的電子郵箱等網(wǎng)絡(luò)舉報受理平臺發(fā)送電子材料反映的；

（五）通過本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)設(shè)立的其他渠道反映的。

對其他單位、機構(gòu)、部門轉(zhuǎn)送的屬于本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理范圍的檢舉控告，應(yīng)當(dāng)

按規(guī)定予以接收。

第八條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)按照管理權(quán)限分級受理檢舉控告。未設(shè)立紀(jì)委的基層

機構(gòu)，由該基層機構(gòu)黨委或上一級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理檢舉控告。

第九條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組依規(guī)依紀(jì)依法受理下列檢舉控告：

（一）駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組組管干部、工商銀行黨委管理的黨組織、黨員違犯黨的

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紀(jì)律行為；

（二）監(jiān)察對象不依法履職，違反秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)以及道德操守等規(guī)定，

涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊以及浪費國家

資財?shù)嚷殑?wù)違法、職務(wù)犯罪行為；

（三）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組處理的違紀(jì)違法行為。

第十條 工商銀行各級紀(jì)檢機構(gòu)依規(guī)依紀(jì)依法受理下列檢舉控告：

（一）本機構(gòu)黨委管理的黨組織、黨員違犯黨的紀(jì)律行為；

（二）本機構(gòu)管理的行使公權(quán)力人員職務(wù)違法、職務(wù)犯罪行為；

（三）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由本機構(gòu)處理的違紀(jì)違法行為。

第十一條 反映下列信訪事項，不予受理：

（一）已經(jīng)或者依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政裁決、行政復(fù)議等途徑解決的；

（二）依照有關(guān)規(guī)定，屬于其他單位、機構(gòu)或部門職責(zé)范圍的；

（三）僅列舉出違犯黨紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪行為名稱但無實質(zhì)內(nèi)容的。

對本款第一項、第二項所列事項，通過來信反映的，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)有關(guān)單位、機構(gòu)

或部門處理；通過來訪、來電、電子郵箱等方式反映的，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式告知檢舉控

告人依規(guī)依法向有權(quán)處理的單位、機構(gòu)或部門反映。

第十二條 對申訴、批評建議類信訪事項，按照管理權(quán)限，比照檢舉控告處理。

第十三條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組和工商銀行各一級單位紀(jì)檢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確承擔(dān)信訪

舉報工作職責(zé)的部門和人員，設(shè)置接待群眾的場所，公開檢舉控告信件地址、電話、

電子舉報受理郵箱等信息，公布有關(guān)規(guī)章制度，歸口接收檢舉控告。有條件的基層紀(jì)

檢機構(gòu)可明確承擔(dān)信訪舉報工作職責(zé)的人員。

巡視巡察工作中收到的檢舉控告，按有關(guān)規(guī)定處理。

第十四條 收到檢舉控告信件應(yīng)及時拆封，保持信封原樣，將信封、信件及附件

進(jìn)行裝訂。附有轉(zhuǎn)辦單或另套信封的，須一并裝訂。通過電子郵件、手機短信及傳真

舉報的，須打?。◤?fù)印）后辦理。

第十五條 接待來訪人員，接待人員不得少于兩人，應(yīng)耐心聽取其反映的問題，

做好解疑釋惑和情緒疏導(dǎo)工作，妥善處理問題。接待人員要認(rèn)真做好談話記錄，認(rèn)真

聽取來訪人的反映，有書面材料的應(yīng)附在談話記錄后。

建立紀(jì)檢監(jiān)察干部定期接訪制度，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接待重要來訪、處理重要信訪

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問題。

第十六條 接聽檢舉控告電話時，要認(rèn)真記錄來電主要內(nèi)容，及時整理記錄。

第十七條 來訪、來電中，屬于下級紀(jì)檢機構(gòu)受理的，告知來訪（來電）人按照干部管

理權(quán)限向相應(yīng)有處理權(quán)的紀(jì)檢機構(gòu)詢問受理處理情況。來訪人附材料的，收取來訪人材料轉(zhuǎn)

送下級紀(jì)檢機構(gòu)。屬于業(yè)務(wù)范圍外問題不予受理，可引導(dǎo)來訪（來電）人向有關(guān)部門反映。

第十八條 對屬于受理范圍的檢舉控告、申訴和意見建議，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浶旁L管理系統(tǒng)，

按照要求錄入相關(guān)信息。

第十九條 同一檢舉控告涉及多名黨員、干部的，按照級別最高的黨員、干部確定

處置單位；級別相同的，按照管理權(quán)限分別移送有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處置（隱去

檢舉控告中與該紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督對象無關(guān)的檢舉控告內(nèi)容），或者與有管轄權(quán)的紀(jì)

檢監(jiān)察機構(gòu)溝通后確定處置單位。

第二十條 對檢舉控告中夾帶的證件、現(xiàn)金、銀行卡、匯款單、有價證券等物品，登

記后附檢舉控告原件按管理權(quán)限轉(zhuǎn)相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)，并告知相關(guān)機構(gòu)交還檢舉控告人。

第二十一條 對業(yè)務(wù)范圍外信訪事項僅在系統(tǒng)中錄入登記，備注去向，不進(jìn)入處置

流程。對屬于其他單位、部門受理的初次業(yè)務(wù)范圍外信訪事項，形成業(yè)務(wù)范圍外信訪

事項呈閱單，報本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后原件移送有關(guān)單位、部門，復(fù)印件

登記相關(guān)信息后留存?zhèn)洳椋ㄆ跉w檔。對業(yè)務(wù)范圍外的重復(fù)信訪事項，登記相關(guān)信息

和重復(fù)次數(shù)，原件留存后定期銷毀。

第二十二條 對僅提及被檢舉控告人姓名、職務(wù)或者黨組織名稱，沒有反映其違

紀(jì)違法問題，或者反映的問題與其沒有關(guān)聯(lián)，或者沒有實質(zhì)內(nèi)容的信訪舉報，作為無

實質(zhì)內(nèi)容舉報件處理，經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后不再移送相關(guān)承辦部門。

第二十三條 對屬于其他紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理的檢舉控告，各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪

舉報部門將原件移交有管轄權(quán)的其他紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)。

第三章 檢舉控告的辦理

第二十四條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門經(jīng)篩選，對屬于本級受理的初次檢舉控

告，在系統(tǒng)中詳細(xì)錄入舉報信息，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照違反政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)

律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律、生活紀(jì)律六大違紀(jì)行為，貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私

舞弊、重大責(zé)任事故及行使公權(quán)力過程中發(fā)現(xiàn)的其他職務(wù)違法、職務(wù)犯罪等行為，以及其他

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違法犯罪行為等分類摘要，形成問題線索。經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人審批后，將原件移

送監(jiān)督檢查部門或相關(guān)部門處置、辦理，并向案件監(jiān)督管理部門備案。對于重復(fù)檢舉控告，

按規(guī)定登記后留存?zhèn)洳?，并定期向監(jiān)督檢查部門通報情況。

承辦部門應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)管理，逐件登記、建立臺賬。

第二十五條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)對收到的檢舉控告進(jìn)行認(rèn)真甄

別，對確屬無實質(zhì)內(nèi)容的檢舉控告或者屬于其他紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理的檢舉控告，經(jīng)與

信訪舉報及案件監(jiān)督管理部門溝通研究、說明理由并報本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人審

批后，按程序退回信訪舉報部門處理。

監(jiān)督檢查部門對屬于本級受理的檢舉控告，應(yīng)當(dāng)結(jié)合日常監(jiān)督掌握的情況，進(jìn)行

綜合分析、適當(dāng)了解，經(jīng)集體研究并履行報批程序后，以談話函詢、初步核實、暫存

待查、予以了結(jié)等方式處置。經(jīng)問題線索專題會議研判后認(rèn)為被檢舉控告人適用第三、

四種形態(tài)的檢舉控告，經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人審批后移送審查調(diào)查部門處置，

并向案件監(jiān)督管理部門備案。

第二十六條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)及時將處置方式、屬

實情況、人員處理情況和向檢舉控告人反饋情況等錄入系統(tǒng)，信訪舉報部門按月與各

承辦部門核對辦理情況。

案件監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強對檢舉控告辦理情況的監(jiān)督。信訪舉報、監(jiān)督檢查、

審查調(diào)查部門按月向案件監(jiān)督管理部門通報有關(guān)情況。

第二十七條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門收到屬于上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理的

檢舉控告，應(yīng)當(dāng)徑送本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人閱知，并自收到之日起 5 個工作日內(nèi)

報送上一級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門。收到反映本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的檢舉

控告，應(yīng)當(dāng)徑送上一級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門。

對屬于上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)受理的檢舉控告，不得瞞報、漏報、遲報，不得擴(kuò)大知

情范圍，不得復(fù)制、摘抄檢舉控告內(nèi)容，不得將有關(guān)信息錄入系統(tǒng)。

第二十八條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門收到屬于下級紀(jì)檢機構(gòu)受理的檢舉

控告，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中錄入被反映人基本信息后，及時將原件轉(zhuǎn)送下一級紀(jì)檢機構(gòu)（提

級辦理的除外）。

對上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門的轉(zhuǎn)送件，下級紀(jì)檢機構(gòu)信訪舉報部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行登記，自收到之日起 5 個工作日內(nèi)完成受理或者轉(zhuǎn)辦工作。上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)交辦

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件原則上不得再次轉(zhuǎn)辦。

第四章 檢查督辦

第二十九條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門對屬于下級紀(jì)檢機構(gòu)受理的檢舉控

告，有以下情形之一，經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)函交辦：

（一）在落實黨中央決策部署中，存在明顯違紀(jì)違法問題的；

（二）問題典型、群眾反映強烈的；

（三）對檢舉控告問題久拖不辦，造成不良影響的；

（四）其他需要交辦的情形。

第三十條 接到交辦的檢舉控告后，一般應(yīng)當(dāng)在 3 個月內(nèi)辦結(jié)，并報送核查處理

情況；經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長 3 個月，并向上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)

報告。特殊情況需要再次延長辦理期限的，應(yīng)當(dāng)報上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)批準(zhǔn)。

第三十一條 對交辦的檢舉控告，有以下情形之一，經(jīng)交辦紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)相關(guān)負(fù)

責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取發(fā)函、聽取匯報、審閱案卷、檢查督促等方式督辦：

（一）超過期限仍未辦結(jié)的；

（二）組織不力、核查處理不認(rèn)真，或者推諉敷衍的；

（三）需要補充核查、重新研究處理意見或者補報有關(guān)材料的；

（四）其他需要督辦的情形。

第三十二條 檢舉控告承辦部門對擬上報的核查處理情況，應(yīng)當(dāng)集體審核研究，

經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，報上一級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)。

第三十三條 對屬于下級紀(jì)檢機構(gòu)受理的檢舉控告，上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期

開展受理辦理情況監(jiān)督檢查，推動下級紀(jì)檢機構(gòu)落實責(zé)任。

第五章 實名檢舉控告的處理

第三十四條 檢舉控告人使用本人真實姓名或者本單位名稱，有電話等具體聯(lián)系方式

的，屬于實名檢舉控告。雖未署名或未使用真實姓名、名稱，但留有電話等具體聯(lián)系方式，

聯(lián)系后愿意提供真實姓名、名稱，認(rèn)同檢舉控告事項的，視同實名檢舉控告。冒用他人姓名、

其他單位名稱及聯(lián)系方式進(jìn)行檢舉控告且拒不提供真實信息的，或本人否認(rèn)檢舉控告的，或

本人明確提出不作為實名檢舉控告的，不作為實名檢舉控告。

各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門可以通過電話、面談等方式核實是否屬于實

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名檢舉控告。

第三十五條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門應(yīng)當(dāng)按照審慎穩(wěn)妥、依規(guī)依紀(jì)依法、

保障群眾監(jiān)督權(quán)利的原則對實名檢舉控告進(jìn)行核實并告知受理情況。

第三十六條 信訪舉報部門收到檢舉控告后，對留有電話等具體聯(lián)系方式的，對反映

問題進(jìn)行初篩后，擬按程序移送本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)承辦部門的，應(yīng)當(dāng)核實是否為實名檢舉控告。

核實前應(yīng)亮明身份，告知檢舉控告人的權(quán)利和義務(wù)，提醒其實名檢舉控告應(yīng)當(dāng)提供真實的身

份信息并如實反映問題。核實過程中，不得主動透露舉報信息，應(yīng)當(dāng)就檢舉控告人姓名、身

份證件名稱與號碼、聯(lián)系方式、是否舉報和反映內(nèi)容等依次進(jìn)行詢問，檢舉控告人陳述內(nèi)容

符合檢舉控告件所載信息的，即認(rèn)定為實名檢舉控告。

核實過程中，如發(fā)現(xiàn)檢舉控告人的姓名、身份證件名稱與號碼、聯(lián)系方式、是否

舉報和反映內(nèi)容等任何一項信息與檢舉控告件內(nèi)容不相符的，經(jīng)再次確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)終

止核實工作，該檢舉控告件不作為實名檢舉控告。

第三十七條 對來信和網(wǎng)絡(luò)舉報，原則上采取電話方式進(jìn)行核實，必要時經(jīng)本級

紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人同意可以采取面談等方式。對來訪和來電舉報，接談和接聽

電話人員應(yīng)當(dāng)場進(jìn)行核實。

第三十八條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)提倡、鼓勵實名檢舉控告，對實名檢舉控告優(yōu)先

辦理、優(yōu)先處置、給予答復(fù)。

第三十九條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)對屬于本機構(gòu)受理的實名檢舉控告，應(yīng)當(dāng)在收到

檢舉控告之日起 15 個工作日內(nèi)告知實名檢舉控告人受理情況。實名檢舉控告人在核實

和告知過程中要求補充材料的，原則上應(yīng)當(dāng)請其在 7 日內(nèi)以來信或網(wǎng)絡(luò)方式補充，在

收到補充材料的 15 個工作日內(nèi)完成核實和告知。對多人署名的來信和網(wǎng)絡(luò)舉報，可選

擇其中一人進(jìn)行溝通，向其推選的 1-2 名代表進(jìn)行核實告知。集體訪和來電按相關(guān)規(guī)定

辦理。承辦人向推選的代表進(jìn)行核實告知，視同向全體實名檢舉控告人核實告知。重

復(fù)檢舉控告的，不再告知。

第四十條 采取電話方式進(jìn)行核實和告知的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行錄音。經(jīng)批準(zhǔn)采取面談等

方式進(jìn)行核實和告知的，應(yīng)當(dāng)有 2 名以上工作人員在場，并對全過程進(jìn)行錄音錄像。

錄音和錄像應(yīng)當(dāng)告知實名檢舉控告人，音像資料留存?zhèn)洳?。完成告知工作后，?yīng)當(dāng)在

系統(tǒng)中備注告知時間、方式、內(nèi)容和實名檢舉控告人的意見。

第四十一條 按規(guī)定退回信訪舉報部門的實名檢舉控告，信訪舉報部門按照溝通

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協(xié)商和承辦部門反饋的理由向?qū)嵜麢z舉控告人進(jìn)行補充告知，說明不予受理的理由。

第四十二條 承辦檢舉控告的監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)將實名檢舉控告的處

理結(jié)果在辦結(jié)之日起 15 個工作日內(nèi)向檢舉控告人反饋，并記錄反饋情況。檢舉控告人

提出異議的，承辦部門應(yīng)當(dāng)如實記錄，并予以說明；提供新的證據(jù)材料的，承辦部門

應(yīng)當(dāng)核查處理。

第四十三條 檢舉控告人詢問辦理情況的不予告知，經(jīng)查詢此前其確有實名檢舉

控告的，按業(yè)務(wù)外信訪件辦理，填寫業(yè)務(wù)范圍外信訪事項呈閱單，經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)

相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后將呈閱單移送相關(guān)監(jiān)督檢查或?qū)彶檎{(diào)查部門；通過來訪和來電詢問

的，還需填寫接談記錄或電話記錄，按程序報批后移送相關(guān)部門。實名檢舉控告人重

復(fù)問詢的，按規(guī)定登記，不再移送材料，定期向相關(guān)部門通報情況。

第四十四條 不屬于本級受理的檢舉控告，按規(guī)定辦理，不需進(jìn)行核實。

第四十五條 開展核實告知工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅認(rèn)真、盡職盡責(zé)，做到文明有禮、用語規(guī)

范。因態(tài)度惡劣或不正確履職等引發(fā)不良影響、造成嚴(yán)重后果的，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第四十六條 實名檢舉控告經(jīng)查證屬實，對突破重大案件起到重要作用，或者為

國家、工商銀行挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的，可以按相關(guān)規(guī)定對檢舉控告人予以獎勵。

第四十七條 匿名檢舉控告，屬于受理范圍的，各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按程序受理。

對匿名檢舉控告材料，不得擅自核查檢舉控告人的筆跡和相關(guān)信息。對檢舉控告

人涉嫌誣告陷害等違紀(jì)違法行為，確有需要采取上述方式追查其身份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)各一

級單位紀(jì)檢機構(gòu)或駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第四十八條 雖有署名但不是檢舉控告人真實姓名（單位名稱）或者無法驗證的

檢舉控告，按照匿名檢舉控告處理。

第六章 統(tǒng)計分析與綜合運用

第四十九條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門應(yīng)當(dāng)做好統(tǒng)計分析工作，對接收的

信訪舉報進(jìn)行全口徑統(tǒng)計，確保不重不漏、客觀準(zhǔn)確。

第五十條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)信訪舉報部門對涉及同級黨委管理的黨員、干部以及

監(jiān)察對象的檢舉控告，應(yīng)當(dāng)按月梳理匯總，并向本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人報告。對

本機構(gòu)收到的信訪舉報件總數(shù)、受理數(shù)、轉(zhuǎn)送件數(shù)、不予受理件數(shù)可以定期在問題線

索專題會議上予以通報。

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第五十一條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期研判所轄單位、部門檢舉控告情況，對

反映的典型性、普遍性、苗頭性問題提出有針對性的工作建議，形成綜合分析報告，

報上一級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)，必要時向同級黨委報告。

各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作重點以及

檢舉控告反映的熱點問題，開展專題分析。對問題集中、反映強烈的單位、部門，可

以將相關(guān)分析情況向有關(guān)黨組織通報。

第五十二條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)巡視巡察工作機構(gòu)要求，及時提供涉及

被巡視巡察單位、部門的檢舉控告情況。

第五十三條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)在開展日常監(jiān)督工作中應(yīng)當(dāng)對檢舉控告情況進(jìn)行

收集、研判，綜合各方面信息，全面掌握被監(jiān)督單位政治生態(tài)情況和被監(jiān)督對象的思

想、工作、作風(fēng)、生活情況，提高監(jiān)督的針對性和實效性。

第五十四條 對檢舉控告較多的單位、部門，紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)經(jīng)了解核實后，發(fā)現(xiàn)

有關(guān)黨組織或者單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和履行職責(zé)存在問題的，應(yīng)當(dāng)向其提出紀(jì)律檢查建

議或者監(jiān)察建議，并督促整改落實。

第七章 權(quán)利和義務(wù)

第五十五條 檢舉控告人享有以下權(quán)利：

（一）對黨組織和黨員、干部以及監(jiān)察對象涉嫌違紀(jì)違法的行為提出檢舉控告；

（二）申請與檢舉控告事項相關(guān)的工作人員回避；

（三）對受理機關(guān)以及處理檢舉控告工作人員的失職瀆職等違紀(jì)違法行為提出檢

舉控告；

（四）因檢舉控告致其合法權(quán)利受到威脅或者侵害的，可以提出保護(hù)申請；

（五）檢舉控告嚴(yán)重違紀(jì)違法問題，經(jīng)查證屬實的，按規(guī)定獲得表揚或者獎勵；

（六）黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十六條 檢舉控告人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）如實提供所掌握的全部情況和證據(jù)，對檢舉控告內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，不得

夸大、歪曲事實，不得誣告陷害他人；

（二）自覺維護(hù)社會公共秩序和信訪秩序，不得采取大規(guī)模散播手段擾亂信訪秩

序，不得損害黨、國家和人民的利益以及公民個人的合法權(quán)利；

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（三）接受黨組織、單位的正確處理意見，不得提出黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)規(guī)定以

外的要求；

（四）對反饋的處理結(jié)果等情況予以保密；

（五）黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第五十七條 被檢舉控告人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）正確對待檢舉控告，有則改之、無則加勉，習(xí)慣在受監(jiān)督和約束的環(huán)境中

工作生活；

（二）相信組織、依靠組織，配合做好了解核實工作，實事求是說明問題，不得

對抗審查調(diào)查；

（三）尊重檢舉控告人和處理檢舉控告工作人員，不得進(jìn)行打擊報復(fù)；

（四）黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第五十八條 被檢舉控告人享有以下權(quán)利：

（一）對被檢舉控告的問題作出說明、辯解；

（二）基層黨組織討論決定對自身處理、處分時，可以參加和進(jìn)行申辯；

（三）申請反饋核查處理結(jié)論；

（四）對所受處理、處分不服的，可以申訴或者申請復(fù)審；

（五）對受理機關(guān)以及處理檢舉控告工作人員的失職瀆職等違紀(jì)違法行為提出檢

舉控告；

（六）黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

第八章 誣告陷害行為的查處

第五十九條 采取捏造事實、偽造材料等方式反映問題，意圖使他人受到不良政

治影響、名譽損失或者責(zé)任追究的，屬于誣告陷害。

認(rèn)定誣告陷害，應(yīng)當(dāng)經(jīng)各一級單位紀(jì)檢機構(gòu)或駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組批準(zhǔn)。

第六十條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對檢舉控告的分析甄別，注意發(fā)現(xiàn)異常檢

舉控告行為，有重點地進(jìn)行查證。屬于誣告陷害的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理，或者移

交有關(guān)機關(guān)依法處理。

第六十一條 誣告陷害具有以下情形之一，應(yīng)當(dāng)從重處理：

（一）手段惡劣，造成不良影響的；

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（二）嚴(yán)重干擾換屆選舉或者干部選拔任用工作的；

（三）經(jīng)調(diào)查已有明確結(jié)論，仍誣告陷害他人的；

（四）強迫、唆使他人誣告陷害的；

（五）采取大規(guī)模散播手段對被檢舉控告人聲譽造成嚴(yán)重影響的；

（六）其他造成嚴(yán)重后果的。

第六十二條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將查處的誣告陷害典型案件通報曝光。

第六十三條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)對通過誣告陷害獲得的職務(wù)、職級、職稱、學(xué)歷、

學(xué)位、獎勵、資格等利益，應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)組織、部門、單位按規(guī)定予以糾正。

第六十四條 對被誣告陷害的黨員、干部以及監(jiān)察對象，紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)、所在單

位黨組織應(yīng)當(dāng)開展思想政治工作，談心談話、消除顧慮，保護(hù)干事創(chuàng)業(yè)積極性，推動

履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為。

第六十五條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)分誣告陷害和錯告。屬于錯告的，可以對

檢舉控告人進(jìn)行教育。

第九章 工作要求和責(zé)任

第六十六條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)及其工作人員在處理檢舉控告工作中，應(yīng)當(dāng)強化

宗旨意識，改進(jìn)工作作風(fēng)，注意工作方法，對于不予受理事項或者不合理訴求做好解

釋說明，不得自以為是、盛氣凌人，不得漠視群眾疾苦、對群眾利益麻木不仁。

第六十七條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檢舉控告保密制度，嚴(yán)格落實保密要求：

（一）對檢舉控告人的姓名（單位名稱）、工作單位、住址等有關(guān)情況以及檢舉控告內(nèi)

容必須嚴(yán)格保密；

（二）嚴(yán)禁將檢舉控告材料、檢舉控告人信息轉(zhuǎn)給或者告知被檢舉控告的組織、人員；

（三）受理檢舉控告或者開展核查工作，應(yīng)當(dāng)在不暴露檢舉控告人身份的情況下進(jìn)行；

（四）宣傳報道檢舉控告有功人員，涉及公開其姓名、單位等個人信息的，應(yīng)當(dāng)

征得本人同意。

第六十八條 處理檢舉控告工作人員有以下情形之一，應(yīng)當(dāng)主動提出回避，當(dāng)事

人有權(quán)要求其回避，回避決定由紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)作出：

（一）本人是被檢舉控告人或者其近親屬的；

（二）本人或者近親屬與被檢舉控告問題有利害關(guān)系的；

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（三）其他可能影響檢舉控告問題公正處理的情形。

第六十九條 檢舉控告人及其近親屬的人身、財產(chǎn)安全因檢舉控告而受到威脅或

者侵害，并提出保護(hù)申請的，各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法、及時提供保護(hù)。必要時，

可以商請有關(guān)單位予以協(xié)助。

被檢舉控告人有危害人身安全和損害財產(chǎn)、名譽等打擊報復(fù)行為的，依規(guī)依紀(jì)依

法嚴(yán)肅處理。

第七十條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)核查認(rèn)定檢舉控告失實、有必要予以澄清的，經(jīng)本

機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可以采取以下方式予以澄清，具體程序按相關(guān)規(guī)定辦理：

（一）向被檢舉控告人所在地區(qū)、部門、單位黨委主要負(fù)責(zé)人以及本人發(fā)函說明

或者當(dāng)面說明；

（二）向被檢舉控告人所在地區(qū)、部門、單位黨委通報情況；

（三）在一定范圍內(nèi)通報。

第七十一條 對因檢舉控告失實而受到錯誤處理、處分的，各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在職權(quán)范圍內(nèi)予以糾正，或者向有權(quán)機關(guān)提出糾正建議。

第七十二條 各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)及其工作人員有以下情形之一，依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處

理；涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

（一）私存、扣壓、篡改、偽造、撤換、隱匿、遺失或者私自銷毀檢舉控告材料的；

（二）超越權(quán)限，擅自處理檢舉控告材料的；

（三）泄露檢舉控告人信息或者檢舉控告內(nèi)容等，或者將檢舉控告材料轉(zhuǎn)給被檢

舉控告的組織、人員的；

（四）隱瞞、謊報、未按規(guī)定期限上報重大檢舉控告信息，造成嚴(yán)重后果的；

（五）其他違規(guī)違紀(jì)違法的情形。

利用檢舉控告材料謀取個人利益或者為打擊報復(fù)檢舉控告人提供便利的，應(yīng)當(dāng)從

重處理。

第十章 附 則

第七十三條 對各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)在監(jiān)督檢查、審查調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，審

計機關(guān)、執(zhí)法部門、司法機關(guān)等單位和工商銀行相關(guān)業(yè)務(wù)部門移交的信訪舉報以外的

問題線索的處理，其他黨內(nèi)法規(guī)、法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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第七十四條 本規(guī)則由駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)解釋。

第七十五條 本規(guī)程自 2020 年 4 月 1 日起施行?！吨袊ど蹄y行紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉

報工作規(guī)程》（工銀黨紀(jì)〔2011〕26 號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)做好失實檢舉控告澄清

工作辦法（試行）

第一條 根據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》《紀(jì)檢監(jiān)察

機關(guān)處理檢舉控告工作規(guī)則》《中央紀(jì)委國家監(jiān)委關(guān)于做好失實檢舉控告澄清工作的

意見》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，為規(guī)范失實檢舉控告澄清工作，保護(hù)黨員、干部干事

創(chuàng)業(yè)積極性，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組和工商銀行各級紀(jì)檢機構(gòu)（以下簡稱紀(jì)檢

監(jiān)察機構(gòu)）。

第三條 失實檢舉控告澄清工作，是加強黨的政治建設(shè)，規(guī)范檢舉控告秩序，營

造群眾監(jiān)督良好環(huán)境，維護(hù)黨員、干部合法權(quán)益，促進(jìn)群眾監(jiān)督與紀(jì)律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)

督有機貫通、相互協(xié)調(diào)，完善擔(dān)當(dāng)作為激勵機制的重要舉措。

第四條 對受到失實檢舉控告影響的黨員、干部，要采取適當(dāng)方式澄清問題，維護(hù)

其合法權(quán)利，消除負(fù)面影響，實事求是、客觀公正地為擔(dān)當(dāng)者擔(dān)當(dāng)、為負(fù)責(zé)者負(fù)責(zé)。

第五條 開展失實檢舉控告澄清工作，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）堅持實事求是、依規(guī)依紀(jì)依法。做到事實清楚、證據(jù)確鑿、認(rèn)定準(zhǔn)確，于規(guī)于紀(jì)

于法有據(jù)，只對檢舉控告失實的具體問題進(jìn)行澄清，不對澄清對象作出全面評價。

（二）堅持審慎穩(wěn)妥、嚴(yán)格程序。在條件具備時啟動程序，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，

合理確定方式方法和范圍，遵守保密規(guī)定。

（三）堅持分級負(fù)責(zé)、誰核實誰澄清。紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)按照干部管理權(quán)限開展澄清

工作，由處置檢舉控告的承辦部門負(fù)責(zé)具體實施。

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第一部分 制度公文類（2022版）

（四）堅持嚴(yán)管厚愛結(jié)合、激勵約束并重。既要嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，又要為受到

失實檢舉控告影響的黨員、干部澄清問題、維護(hù)合法權(quán)利，同時也要引導(dǎo)黨員、干部

自覺接受、正確對待群眾監(jiān)督。

第六條 紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要把失實檢舉控告澄清工作納入監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法工作統(tǒng)一安

排部署。承辦部門要積極穩(wěn)妥做好各環(huán)節(jié)工作，體現(xiàn)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，杜絕形式主義、官僚

主義。上級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要加強對下級紀(jì)檢機構(gòu)失實檢舉控告澄清工作的督促指導(dǎo)，

規(guī)范有效開展工作。

第七條 經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)核查認(rèn)定檢舉控告失實，同時又具備以下情形之一的，應(yīng)

當(dāng)予以澄清：

（一）被檢舉控告人在換屆選舉、選拔任用、評先評優(yōu)等工作中受到或者可能受

到影響的；

（二）被檢舉控告人人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利受到侵害或者正常工作、生活等受到不

良影響的；

（三）失實檢舉控告在一定范圍或者在社會上造成不良影響的；

（四）其他確有必要澄清的情形。

第八條 經(jīng)核查認(rèn)定檢舉控告失實，但尚有被檢舉控告人其他問題線索擬進(jìn)行核查

的，應(yīng)當(dāng)待其他問題線索查結(jié)后再研究決定澄清事宜。

第九條 澄清內(nèi)容主要是調(diào)查核實結(jié)果，不涉及核查工作細(xì)節(jié)。注意保障相關(guān)當(dāng)事

人合法權(quán)益，不得公開涉及黨和國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密、個人隱私等不宜公

開的內(nèi)容。

第十條 失實檢舉控告可以采取以下方式澄清：

（一）書面澄清。由承辦機構(gòu)向澄清對象送達(dá)澄清函，載明澄清事項、澄清機構(gòu)

和時間等，抄送其所在機構(gòu)、部門黨組織主要負(fù)責(zé)人，并根據(jù)需要抄送相關(guān)組織（人

事）部門。澄清對象為機構(gòu)、部門黨組織主要負(fù)責(zé)人的，可視情況由承辦機構(gòu)派員赴

有關(guān)機構(gòu)、部門當(dāng)面澄清。

（二）當(dāng)面澄清。對澄清對象造成心理影響的，承辦機構(gòu)派員或者發(fā)函委托澄清

對象所在機構(gòu)、部門的黨組織負(fù)責(zé)人當(dāng)面澄清事實，幫助其消除思想顧慮，激勵其擔(dān)

當(dāng)作為、履職盡責(zé)。

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第一部分 制度公文類（2022版）

（三）會議澄清。在澄清對象所在機構(gòu)、部門等一定范圍造成影響的，承辦機構(gòu)

可派員或者發(fā)函委托澄清對象所在機構(gòu)、部門黨組織負(fù)責(zé)人，在相應(yīng)范圍內(nèi)開會澄清。

（四）通報澄清。涉及澄清對象選拔任用、換屆選舉、評先評優(yōu)等事項的，承辦

機構(gòu)及時向其所在機構(gòu)、部門或者組織（人事）部門通報情況，消除影響。在一定區(qū)

域或行業(yè)造成不良影響的，承辦機構(gòu)在相應(yīng)范圍內(nèi)通報情況，或者發(fā)函委托有關(guān)機構(gòu)

（部門）在相應(yīng)范圍內(nèi)通報情況，消除影響。

（五）其他方式。根據(jù)工作實際情況，其他澄清方式更為適宜的，可以使用其他

方式。

以上澄清方式可以合并使用，使用當(dāng)面澄清、會議澄清、通報澄清等方式的，應(yīng)

當(dāng)同時使用書面澄清。

第十一條 紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)承辦部門核實認(rèn)定檢舉控告失實的，應(yīng)當(dāng)按照前述有關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)和要求進(jìn)行評估。經(jīng)評估應(yīng)當(dāng)澄清的，應(yīng)提出書面建議和方案，經(jīng)本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)

主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。

第十二條 被檢舉控告人向紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)提出澄清書面申請，承辦部門認(rèn)定檢舉控

告失實且經(jīng)評估認(rèn)為有必要澄清的，報本紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，及時啟動

澄清工作。

第十三條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組按照權(quán)限開展澄清工作，由駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組主要負(fù)責(zé)

人審批，相關(guān)工作情況及時向中央紀(jì)委國家監(jiān)委報告，并通報工商銀行黨委主要負(fù)責(zé)人。

各級紀(jì)檢機構(gòu)對涉及重要崗位領(lǐng)導(dǎo)干部，或者造成較大社會影響、擬公開澄清的，

必要時呈報同級黨委主要負(fù)責(zé)人審批。

第十四條 擬采取會議澄清、通報澄清等方式在較大范圍內(nèi)公開澄清的，在實施前

應(yīng)當(dāng)征求澄清對象本人意見，結(jié)合澄清事項具體情況、工作實際需要等因素，選擇適

宜的澄清方式，注意方式方法，做好工作預(yù)案。

第十五條 紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)承辦部門應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄，將澄清情況反饋本機構(gòu)信訪

舉報、案件監(jiān)督管理等部門，并及時將相關(guān)材料歸入干部廉政檔案備查。

第十六條 堅持把思想政治工作貫穿澄清工作始終，注意聽取澄清對象的思想認(rèn)識及表

態(tài)，體現(xiàn)組織澄清是非、保護(hù)干部的鮮明態(tài)度，引導(dǎo)其正確對待群眾監(jiān)督、放下思想包袱。

承辦部門可根據(jù)需要，通過適當(dāng)方式開展回訪，了解澄清對象的工作表現(xiàn)、思想認(rèn)識等情況，

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第一部分 制度公文類（2022版）

鞏固澄清工作效果，并提醒澄清對象在民主生活會、組織生活會上講清失實檢舉控告澄清情

況和個人思想認(rèn)識，以消除誤解、增進(jìn)團(tuán)結(jié)，自覺接受組織監(jiān)督。

第十七條 紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要加強對澄清工作的跟蹤分析和宣傳引導(dǎo)，規(guī)范檢舉控告秩序。

第十八條 對單位或者集體失實檢舉控告澄清工作參照本辦法辦理。

第十九條 本辦法由駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本辦法自 2020 年 9 月 10 日起實施。

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第一部分 制度公文類（2022版）

2021 年紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報及案件

監(jiān)督管理工作要點

2021 年，做好信訪舉報及案件監(jiān)督管理工作，要堅決貫徹落實黨的十九屆五中全

會精神和十九屆中央紀(jì)委五次全會部署，以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格落實《紀(jì)檢監(jiān)察機

關(guān)處理檢舉控告工作規(guī)則》及《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)案件監(jiān)督管理工作規(guī)則》相關(guān)要求，立

足監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法主責(zé)主業(yè)，圍繞全面從嚴(yán)治黨中心任務(wù)和反腐敗工作大局，緊盯金融

風(fēng)險背后的腐敗問題，做實做細(xì)基礎(chǔ)性工作，持續(xù)提高線索管理工作水平，做好關(guān)鍵

環(huán)節(jié)監(jiān)督，健全統(tǒng)計監(jiān)督機制，深化平臺應(yīng)用，加強對下領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，加強干部隊伍

建設(shè)，形成系統(tǒng)整體合力，不斷提高規(guī)范化、精準(zhǔn)化和信息化水平，推動信訪舉報和

案管工作高質(zhì)量發(fā)展。

一、準(zhǔn)確把握政治屬性，把監(jiān)督作為首要職責(zé)抓實抓好

1.以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，不斷提高政治思想水平。始終以習(xí)近平新時代中國特色社會主義

思想為指導(dǎo)，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護(hù)”。加強政治理論學(xué)

習(xí)，提高政治站位，牢牢把握案管工作是政治工作中的政治工作，案管部門是政治機關(guān)中的

政治機關(guān)職責(zé)定位，提升從政治上認(rèn)識問題、分析問題、解決問題的能力，不斷提高政治判

斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的政治引領(lǐng)作用，不斷強化監(jiān)督基本職

責(zé)，壓緊壓實全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，增強監(jiān)督治理效能。

2.充分發(fā)揮好信訪舉報“主渠道”作用，架好群眾“連心橋”。增強政治敏感性，

注重從政治上看每一件檢舉控告，善于從中研判政治生態(tài)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，堅持“聚

焦、精準(zhǔn)、規(guī)范、有效”的標(biāo)準(zhǔn)，推動黨內(nèi)監(jiān)督和群眾監(jiān)督貫通銜接，充分發(fā)揮信訪

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第一部分 制度公文類（2022版）

舉報工作在全面從嚴(yán)治黨中的基礎(chǔ)性作用。嚴(yán)格按照《紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處理檢舉控告工

作規(guī)程》做好檢舉控告受理辦理工作，對人民群眾的來訪、來電舉報認(rèn)真聆聽，詳細(xì)

錄入被舉報人信息及舉報內(nèi)容，仔細(xì)核對各項要素信息，做好實名舉報核實工作，加

大監(jiān)督檢查工作力度，進(jìn)一步營造良好的群眾監(jiān)督環(huán)境。

3.突出案件監(jiān)督管理部門監(jiān)督職責(zé)，多措并舉強化全過程監(jiān)督管理工作。嚴(yán)格按照

中央紀(jì)委國家監(jiān)委相關(guān)制度要求，細(xì)化審查調(diào)查措施使用管理，明確涉案款物的暫扣

暫管及處置上繳程序，制定措施文書使用、涉案款物管理制度規(guī)范。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組

將結(jié)合“走讀式”談話安全工作相關(guān)指導(dǎo)意見，制定安全員管理辦法，推動各級紀(jì)檢

監(jiān)察機構(gòu)落實安全監(jiān)管、安全聯(lián)絡(luò)員工作要求，以“懲前毖后、治病救人”的方針和

“同志式”的審查方式開展審查調(diào)查工作。正確處理好監(jiān)督管理與服務(wù)保障的關(guān)系，

堅持穩(wěn)中求進(jìn)，做好關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，牢牢守住安全底線。加強監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)

并糾正各類不規(guī)范、不精準(zhǔn)、不及時問題，嚴(yán)肅開展追責(zé)問責(zé)。督促和指導(dǎo)各紀(jì)檢機

構(gòu)結(jié)合本單位實際，明確承擔(dān)案件監(jiān)督管理職責(zé)的部門或人員，穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督檢

查與日常管理相對分離。

二、依規(guī)依紀(jì)依法，持續(xù)提高線索管理工作水平

4.嚴(yán)格問題線索歸口管理，確保規(guī)范移交、不漏不失。加強案管部門對問題線索的

統(tǒng)一歸口管理，對各類問題線索要按照規(guī)定進(jìn)行集中管理、及時準(zhǔn)確處置，實現(xiàn)從源

頭上防范私存線索、壓案不查等問題。強化與巡視巡察協(xié)同配合，進(jìn)一步完善與內(nèi)審、

內(nèi)控等業(yè)務(wù)監(jiān)督條線信息共享機制，規(guī)范移交問題線索相關(guān)制度與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落

實相關(guān)要求，做好問題線索處置上游“總閥門”工作。

5.貫徹執(zhí)行《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)案件監(jiān)督管理工作規(guī)則》，做好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法源頭性工

作。對于收到在職領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)提出分辦意見，其他問

題線索，應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)提出分辦意見；對于上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)受理范圍的，應(yīng)

當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)將原件報送上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)，對于下級紀(jì)檢機構(gòu)或其他紀(jì)檢監(jiān)察

機關(guān)受理范圍的問題線索，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)移交；對于涉及下級黨委管理的黨組

織和黨員、干部的問題線索，需由本級辦理的，按程序報批后移送承辦部門處理；對

收到上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或其他紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)移交的問題線索，經(jīng)研判認(rèn)為不屬于本級

或者所屬下級紀(jì)檢機構(gòu)受理范圍的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)退回，并說明理由。

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第一部分 制度公文類（2022版）

6.精準(zhǔn)研判，有序分辦，不斷提升線索管理質(zhì)量。高度重視問題線索研判質(zhì)量，構(gòu)

建完善問題線索研判工作機制，運用信訪舉報初篩、集體研判、專題分析會討論等方

式，認(rèn)真篩選本級管轄的干部問題線索，對問題線索實行分類管理，對普通問題線索

隨時掌握進(jìn)展情況，對重要或緊急問題線索盡快分辦，對復(fù)雜問題線索組織召開問題

線索專題會集體研究，對敏感線索高度保密，提高問題線索分辦的專業(yè)性和規(guī)范性，

以過程的精準(zhǔn)性保障結(jié)果的高質(zhì)量。

7.探索建立問題線索處置檢查督辦工作機制，加強問題線索管理。圍繞全面從嚴(yán)治

黨中心任務(wù)和反腐敗工作大局，緊盯金融風(fēng)險背后的腐敗問題，準(zhǔn)確理解把握案管工

作“監(jiān)督的再監(jiān)督”職能定位，構(gòu)建督辦問責(zé)監(jiān)督機制，對存量問題線索進(jìn)行起底梳

理，督促承辦部門及時處置清理，對上級交辦、領(lǐng)導(dǎo)批辦、三多舉報等重點事項建立

臺賬，在對問題線索做到底數(shù)清、流轉(zhuǎn)暢、情況明的基礎(chǔ)上，強化跟蹤督辦，加強辦

理時限監(jiān)督，按季度跟蹤處置進(jìn)度，不斷提高線索管理工作質(zhì)量。

三、健全統(tǒng)計分析機制，服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策

8.加強政策學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)本領(lǐng)，做好統(tǒng)計數(shù)據(jù)重要基礎(chǔ)性工作。進(jìn)一步熟悉紀(jì)檢

監(jiān)察全流程工作環(huán)節(jié)，做到既熟練掌握監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法專業(yè)知識，又熟悉統(tǒng)計數(shù)據(jù)分類、

報表編制、分析工具使用方法，明確紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計分析指標(biāo)體系的指標(biāo)口徑和內(nèi)在邏

輯，研究制定紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理辦法，務(wù)求做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、操作規(guī)范、數(shù)據(jù)

安全、嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁對數(shù)據(jù)隨意進(jìn)行加工，確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確、完整及時。

9.強化日常統(tǒng)計分析工作，提高紀(jì)檢監(jiān)察工作系統(tǒng)性和前瞻性。加強統(tǒng)計結(jié)果運用，

將“死數(shù)據(jù)”轉(zhuǎn)換為“活情況”，堅持問題導(dǎo)向，加強對身邊“四風(fēng)”、違反八項規(guī)

定精神問題、隱形變異腐敗問題的關(guān)注，拓寬分析維度，找準(zhǔn)角度、突出重點、把握

趨勢特點，做深做實做細(xì)常規(guī)統(tǒng)計分析工作，推動下級紀(jì)檢機構(gòu)將統(tǒng)計分析工作機制

化常態(tài)化，形成定期發(fā)布統(tǒng)計分析報告的工作機制，為描繪好政治生態(tài)“全景圖”和

科學(xué)決策發(fā)揮參考作用。

10.深入開展調(diào)查研究，積極開展專題分析工作。聚焦破解分析工作瓶頸，找準(zhǔn)問

題不足，深入開展調(diào)研，定期組織交流，堅持邊學(xué)習(xí)、邊調(diào)研、邊工作、邊總結(jié)，以

目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向為著力點，發(fā)現(xiàn)和解決難點堵點問題，加強與監(jiān)督檢查審查調(diào)查

和巡視巡察等工作的聯(lián)系，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，開展專題分析研究，提出提高數(shù)據(jù)質(zhì)量、

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第一部分 制度公文類（2022版）

深化數(shù)據(jù)運用的對策建議，靈活運用新方法、新形式、新視角，加強對重點領(lǐng)域、重

要崗位等違紀(jì)違法問題的專題分析，切實提升統(tǒng)計分析業(yè)務(wù)本領(lǐng)，充分發(fā)揮統(tǒng)計數(shù)據(jù)

服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策及數(shù)據(jù)監(jiān)督作用。

四、深化系統(tǒng)平臺應(yīng)用，穩(wěn)步推進(jìn)系統(tǒng)整合工作

11.推進(jìn)檢舉舉報平臺（派駐版）深化應(yīng)用。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組將嚴(yán)格按照檢舉舉報

平臺（派駐版）使用工作要求，繼續(xù)在檢舉舉報平臺（派駐版）簽收和錄入派駐組收

到的信訪舉報及問題線索，并進(jìn)行后續(xù)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)。加強組內(nèi)操作培訓(xùn)，督促各承辦室

嚴(yán)格按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等制度要求規(guī)范處置問題線

索，并及時錄入檢舉舉報平臺（派駐版），確保線上、線下同步。

12.推動系統(tǒng)平臺建設(shè)，不斷提高紀(jì)檢監(jiān)察工作精準(zhǔn)性和科學(xué)性。推動檢舉舉報平

臺（垂管版）與紀(jì)檢監(jiān)察管理平臺的整合工作，在各一級紀(jì)檢機構(gòu)部署融合后的垂管

版系統(tǒng)，做好與派駐版的系統(tǒng)銜接，實現(xiàn)派駐組與各紀(jì)檢機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)及時交互、準(zhǔn)

確傳輸。做好應(yīng)用推廣及培訓(xùn)，各紀(jì)檢機構(gòu)需積極配合，強化轄內(nèi)培訓(xùn)及推廣工作，

督促指導(dǎo)下級紀(jì)檢機構(gòu)規(guī)范使用，及時反饋系統(tǒng)應(yīng)用經(jīng)驗和發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)信訪舉

報受理辦理以及問題線索處置等環(huán)節(jié)全流程閉環(huán)管理，提高日常工作質(zhì)效。

五、加強領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，推動形成整體合力

13.創(chuàng)新開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)。從切實提高業(yè)務(wù)指導(dǎo)科學(xué)性和針對性出發(fā)，

提高全系統(tǒng)培訓(xùn)工作實效，針對工作實際問題，有的放矢，推動以考促學(xué)、以學(xué)促用，

不斷擴(kuò)展培訓(xùn)深度和廣度，鼓勵橫向與縱向交流，著力提高對各級紀(jì)檢機構(gòu)的培訓(xùn)力

度和指導(dǎo)精準(zhǔn)度，提升專業(yè)能力。

14.持續(xù)完善配合協(xié)作機制，營造良好外部監(jiān)督環(huán)境。加大指導(dǎo)各級紀(jì)檢機構(gòu)與地

方紀(jì)委監(jiān)委聯(lián)合開展審查調(diào)查工作的力度，積極配合地方紀(jì)委監(jiān)委開展“雙管”干部

案件移交工作，立足于金融反腐大局，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，探索豐富合作模式，積極

融入全國案管工作“一盤棋”，營造良好外部監(jiān)督環(huán)境，提升紀(jì)檢監(jiān)察工作規(guī)范化、

法制化水平。

15.指導(dǎo)下級紀(jì)檢機構(gòu)開展專項整治工作。聚焦多年、多層、多頭信訪舉報，以及

基層員工身邊的微腐敗和作風(fēng)問題，指導(dǎo)分行開展專項整治工作。加強對下級紀(jì)檢機

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第一部分 制度公文類（2022版）

構(gòu)舉報電話接聽、重要檢舉控告辦理、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)重點工作的檢查抽查和督促督辦，重

點整治不作為、慢作為、假作為、亂作為等行為，對敷衍辦理、辦理不力、拒不辦理

的情況進(jìn)行系統(tǒng)整治，確保信訪渠道暢通，接訪人員知責(zé)于心、擔(dān)責(zé)于身、履責(zé)于行，

強化審查調(diào)查人員合規(guī)意識、證據(jù)意識、保密意識、成案意識，不斷提高線索核查處

置效率和質(zhì)量，防止問題線索積壓。

16.從嚴(yán)從實加強自我監(jiān)督約束，鍛造鐵一般的干部隊伍。不斷加強自身建設(shè)，錘

煉忠誠老實、謙虛謹(jǐn)慎、艱苦奮斗、“三嚴(yán)三實”的優(yōu)良品格，在提升能力素質(zhì)上下

功夫，緊扣“學(xué)黨史、悟思想、辦實事、開新局”要求，加強理論學(xué)習(xí)，學(xué)以致用開

展工作實踐，用心用情用力推動解決群眾“急難愁盼”問題，自覺接受最嚴(yán)格的約束

和監(jiān)督，加大嚴(yán)管嚴(yán)治和自我凈化力度，以鐵一般的紀(jì)律作風(fēng)鍛造政治素質(zhì)高、忠誠

干凈擔(dān)當(dāng)、專業(yè)化能力強、敢于善于斗爭的紀(jì)檢監(jiān)察鐵軍。

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第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于明確中國工商銀行黨員違反黨紀(jì)行規(guī)

需同時給予黨紀(jì)政紀(jì)處分應(yīng)掌握原則的通知

各一級分行、直屬分行、直屬機構(gòu)紀(jì)委、監(jiān)察室，各利潤中心紀(jì)委，工銀安

盛紀(jì)委，派駐工銀瑞信、工銀租賃紀(jì)檢組：

為進(jìn)一步落實“從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行”的一系列新要求，明確黨政紀(jì)處分同

時適用的原則，提高全行執(zhí)紀(jì)質(zhì)量，總行紀(jì)委根據(jù)中央紀(jì)委有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，

對需同時給予黨員黨紀(jì)、政紀(jì)處分的事項，明確如下掌握原則，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、對違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，在給予相

應(yīng)黨紀(jì)處分的同時，應(yīng)依據(jù)《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》給予相應(yīng)行政處分。

二、對因違規(guī)行為造成案件、案件風(fēng)險事件、重大資金損失和商譽影響的直

接責(zé)任人以及管理失控、失職、失責(zé)的機構(gòu)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，在按照《員

工違規(guī)行為處理規(guī)定》給予行政處分的同時，是中國共產(chǎn)黨黨員的，也要按照《中

國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》，視情況予以問責(zé)，給予黨紀(jì)

處分或通報、誡勉、組織調(diào)整、組織處理。

三、對需同時給予黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部黨紀(jì)、政紀(jì)處分的事項，總體把握以

下原則：

·163·

第一部分 制度公文類（2022版）

各機構(gòu)紀(jì)委、監(jiān)察室在執(zhí)行以上原則中如有新的問題，請及時向總行紀(jì)委、

監(jiān)察室反饋。

中共中國工商銀行紀(jì)委

中國工商銀行監(jiān)察室

2017 年 2 月 9 日

·164·

第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行黨委討論和決定黨員處分事項

工作程序?qū)嵤┘?xì)則（試行）

第一條 為貫徹落實黨的十九大精神，規(guī)范遼寧分行黨委討論和決定黨員處分事項，

根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國工商銀行黨委討論和決定黨員

處分事項工作程序?qū)嵤┘?xì)則（試行）》等，結(jié)合工作實際，制定本實施細(xì)則。

第二條 各級黨委應(yīng)認(rèn)真履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，各級紀(jì)委應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督

責(zé)任。堅持黨要管黨、全面從嚴(yán)治黨的總要求，按照黨紀(jì)面前一律平等，實事求是、

客觀公正，懲前毖后、治病救人的原則，強化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，確保對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違

紀(jì)違法案件的處理取得良好政治、紀(jì)法、社會效果，確保案件質(zhì)量經(jīng)得起檢驗。

第三條 各級黨委對其管理的黨員干部給予黨紀(jì)處分，應(yīng)按照規(guī)定程序經(jīng)黨委集

體討論決定，不得由個人或少數(shù)人擅自決定和批準(zhǔn)。黨紀(jì)處分決定以黨委名義作出并

自黨委討論決定之日起生效。

第四條 按照干部管理權(quán)限，對本級行黨委管理的黨員干部涉嫌違紀(jì)問題進(jìn)行立

案審查和審理，經(jīng)黨紀(jì)處分審理委員會集體審議，提出黨紀(jì)處分建議，并依據(jù)《中國

共產(chǎn)黨章程》第四十二條規(guī)定履行相應(yīng)程序后，提交黨委討論決定。

第五條 根據(jù)工作需要，對中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組直接立

案審查的黨員干部違反黨紀(jì)的案件，對其提出的黨紀(jì)處分建議，各級紀(jì)委按照規(guī)定履

行相應(yīng)程序后，提交黨委討論決定。

第六條 對省行紀(jì)委立案審查和審理的涉嫌違紀(jì)問題，涉及下級機構(gòu)黨委任命（聘

任）管理的黨員干部需給予黨紀(jì)處分的，按照規(guī)定履行相應(yīng)程序后，省行將黨紀(jì)處分

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第一部分 制度公文類（2022版）

建議直接通報下級機構(gòu)黨委、紀(jì)委，由下級機構(gòu)黨委討論決定。

第七條 對黨的組織關(guān)系在地方、干部管理權(quán)限在各級黨委的黨員干部違紀(jì)案件，

凡由本級紀(jì)檢機構(gòu)立案審查的，由黨委討論決定，并向地方黨組織通報處理結(jié)果。

第八條 黨紀(jì)處分決定作出后，應(yīng)當(dāng)在 1 個月內(nèi)向受處分黨員所在黨組織全體黨

員及其本人宣布，是領(lǐng)導(dǎo)班子成員的還應(yīng)向其所在黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子宣布。涉嫌職務(wù)犯

罪的案件，應(yīng)當(dāng)在受處分人被移送司法機關(guān)前，向其宣布處分決定。

黨委組織部門應(yīng)按照干部管理權(quán)限和組織關(guān)系將處分決定材料歸入受處分者檔

案，并在一個月內(nèi)辦理職務(wù)、工資、工作等相關(guān)事項變更手續(xù)。

第九條 黨員干部對所受黨紀(jì)處分不服的，可按照干部管理權(quán)限，依照黨章及有

關(guān)規(guī)定向紀(jì)委辦公室提出申訴，由紀(jì)委辦公室進(jìn)行復(fù)議或復(fù)查，并報本級行黨委審定

后，作出復(fù)議或復(fù)查決定。

第十條 本細(xì)則自正式印發(fā)之日起施行。

·166·

第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行紀(jì)委黨紀(jì)處分審理流程（試行）

為進(jìn)一步規(guī)范和完善遼寧分行紀(jì)委黨紀(jì)處分審理工作，保障審理工作有序進(jìn)行，

根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢

查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》、《中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組違紀(jì)

違法案件審理流程及文書規(guī)范（試行）》（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)〔2019〕13 號）及派駐紀(jì)

檢監(jiān)察組有關(guān)審理工作要求，結(jié)合工作實際，制定本流程。

一、總體要求

黨紀(jì)處分審理工作主要包括違紀(jì)事項審理和申訴復(fù)議復(fù)查。違紀(jì)事項審理是指二級分行

及以上機構(gòu)紀(jì)委對審查單位的審查結(jié)果，需給予紀(jì)律處分和復(fù)議復(fù)查事項進(jìn)行審核處理的工

作。審理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、制度建設(shè)、調(diào)查研究等職能根據(jù)工作需要開展。

審理工作必須堅持查審分離、專人審核、集體審議的制度，堅持實事求是、懲教結(jié)合、

嚴(yán)肅慎重、區(qū)別對待、制度面前人人平等、民主集中的原則，按照“事實清楚、證據(jù)確鑿、

定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合規(guī)”的要求進(jìn)行審理。審理工作要堅持回避原則，

審理人員是審理事項當(dāng)事人近親屬、利害關(guān)系人，或者存在其他可能影響公正審理情形的，

應(yīng)當(dāng)主動回避。當(dāng)事人對審理人員可以申請回避，但必須說明理由。審理人員的回避須經(jīng)部

門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得停止對違紀(jì)事項的審理。

二、審理事項

（一）本級行黨委管理的機構(gòu)、部門領(lǐng)導(dǎo)班子及成員違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)，

違反國家法律法規(guī)，違反黨和國家政策，違反社會主義道德，危害黨、國家和人民利

·167·

第一部分 制度公文類（2022版）

益的行為，依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分的案件；

（二）工商銀行履行公職的人員涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、

利益輸送、徇私舞弊、浪費國家資財?shù)嚷殑?wù)違法和職務(wù)犯罪的案件；

（三）各級黨員干部違反黨紀(jì)的案件；

（四）派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、外部監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)、地方紀(jì)委監(jiān)委等移送的建議

給予本級行黨委管理的黨員干部黨紀(jì)處分的事項；

（五）對本級行黨委作出的黨紀(jì)處分決定申請復(fù)議、復(fù)查的事項；

（六）其他需審理委員會審議的事項。

三、工作流程

（一）審核

審查工作結(jié)束后，違紀(jì)事項移送審理的主要材料有：

1.審查或檢查的依據(jù)、審查報告、違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》具體規(guī)定的條

文和證據(jù)材料；

2.責(zé)任人簡歷和其簽字確認(rèn)的違紀(jì)事實見面材料、責(zé)任人對違紀(jì)事實材料的書面意

見和反思檢討材料，及審查單位對其意見的說明；

3.移送部門建議給予責(zé)任人處理的建議及依據(jù)等；

4.行領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示。

對移送材料不全、要素缺失、手續(xù)不完備的，應(yīng)退回移送單位補齊后再進(jìn)行移交。

移送和交接應(yīng)辦理書面交接手續(xù)，并在移交清單上簽名確認(rèn)。

案件審理人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行形式審核。在審核中應(yīng)重點把握以下

要點：

1.對移送的審查材料，應(yīng)當(dāng)重點審核主要違紀(jì)或涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事實材料

是否清晰、完整；被審查人是否在違紀(jì)事實材料上簽署意見，對簽署不同意見或者拒

不簽署意見的，審查人員是否作出說明或者注明情況。

2.對移送的審查報告，應(yīng)當(dāng)審核被審查人職務(wù)、履歷等基本情況是否完整；主要違

紀(jì)或涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事實是否表述清晰、完整；問題線索來源、審查依據(jù)、

被審查人的態(tài)度和認(rèn)識；審查報告所認(rèn)定的錯誤事實、證據(jù)、情節(jié)、性質(zhì)、應(yīng)負(fù)責(zé)任

和處理建議及處理依據(jù)是否列明。

·168·

第一部分 制度公文類（2022版）

3.對移送的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)審核證據(jù)鏈?zhǔn)欠裣嗷ビ∽C、完整穩(wěn)定；審查談話記錄等。

對主要事實不清、證據(jù)不足的以及定性不準(zhǔn)的，向移送單位提出補充調(diào)查和改變定性

的意見及依據(jù)，由移送單位進(jìn)行補充調(diào)查或重新調(diào)查。

（二）受理

1.對于符合上述受理條件的，審理人員應(yīng)當(dāng)起草《受理意見書》，報紀(jì)委辦公室分

管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以登記受理。不符合受理條件的，報紀(jì)委辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，

可暫緩受理或不予受理。

2.審理工作應(yīng)當(dāng)在紀(jì)委辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)受理之日起 1 個月內(nèi)完成，重大復(fù)雜案

件經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。

（三）審理談話

成立由兩人以上組成的審理組進(jìn)行審理工作。根據(jù)案件審理情況，報經(jīng)紀(jì)委辦公

室分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意，案件審理組應(yīng)當(dāng)與被審查人進(jìn)行談話，核對違紀(jì)違法事實，聽

取被審查人意見，了解有關(guān)情況，進(jìn)行紀(jì)法教育，并做好談話筆錄。相關(guān)審查組應(yīng)予

支持配合。審理談話后，應(yīng)根據(jù)有關(guān)材料，提出審理意見。

1.審理人員受理案件后，審理人員應(yīng)與責(zé)任人進(jìn)行審理談話，進(jìn)一步核對違紀(jì)違法

事實、聽取意見，進(jìn)行紀(jì)法教育。

2.必須由至少2名以上審理人員與有關(guān)責(zé)任人單獨進(jìn)行審理談話，首次談話時，應(yīng)向責(zé)

任人出示被談話人員權(quán)利義務(wù)告知書，由責(zé)任人和談話人分別簽名后，各留執(zhí)一份。

3.在談話時應(yīng)做好審理談話筆錄，談話筆錄當(dāng)場交由被談話人核對，允許本人按照

談話的內(nèi)容進(jìn)行修改，核對無誤后，由被談話人逐頁簽字確認(rèn)。

4.被談話人拒絕簽字，或逃跑、藏匿等特殊情況下，無法完成審理談話的，談話人

員可以將此情況記錄在案，雙人簽字確認(rèn)轉(zhuǎn)入后續(xù)程序。

5.提出審理意見。審理人員在全面了解違紀(jì)事項查辦情況的基礎(chǔ)上，形成審理意見。

審理意見包括：受理時間、審理過程、是否經(jīng)過補充調(diào)查、認(rèn)定違紀(jì)事實、證據(jù)、性

質(zhì)、處分依據(jù)、處理意見、相關(guān)責(zé)任人的態(tài)度和相關(guān)說明等。

（四）提請審理委員會會議審議

審理意見經(jīng)紀(jì)委辦公室主要負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，報審理委員會主任審批同

意后，提交審理委員會審議。審理人員根據(jù)審理委員會的審議意見，起草《會議紀(jì)要》，

·169·

第一部分 制度公文類（2022版）

報審理委員會主任或授權(quán)的委員審定，并由審理委員會主任簽批。

（五）制作審理報告

1.審理人員根據(jù)審理委員會審議的最終意見形成審理報告，報審理委員會主任審

定。審理報告應(yīng)當(dāng)列明被審查人基本情況、審查簡況、主要違紀(jì)事實、被審查人態(tài)度

和認(rèn)識、監(jiān)督檢查或?qū)彶檎{(diào)查意見、審理意見等。審理報告附件應(yīng)當(dāng)包括被審查調(diào)查

人的簡歷、懺悔反思或檢討材料、違紀(jì)（違法）事實材料等。

2.對黨員的紀(jì)律處分，必須經(jīng)過責(zé)任人所在黨支部大會討論決定，報所在黨委批準(zhǔn)?；?/p>

層黨組織領(lǐng)導(dǎo)人同違紀(jì)有直接聯(lián)系的，可由上級機構(gòu)黨委或紀(jì)委直接決定給予黨紀(jì)處分。

（六）提請黨委會審定

1.對審議的事項，按照干部管理權(quán)限，提交本級行黨委討論決定，并以黨委文件印發(fā)。

對需同時給予行政處分的責(zé)任人，一并提交黨委討論決定后，移交同級內(nèi)控合規(guī)

部作出處分決定。

2.對審議的事項，涉及下級機構(gòu)黨委任命（聘任）管理的黨員干部需給予黨紀(jì)處分

的，由委員會直接審定。將黨紀(jì)處分建議直接通報下級機構(gòu)黨委、紀(jì)委，由下級機構(gòu)

黨委討論決定。

（七）處分決定的下發(fā)、函告和送達(dá)

1.處分決定的下發(fā)，應(yīng)對每一名責(zé)任人分別作出。處分決定應(yīng)抄送黨委組織部，黨

委組織部應(yīng)按照干部管理權(quán)限和組織關(guān)系將處分決定歸入受處分者檔案，并在一個月

內(nèi)辦理職務(wù)、工資、工作及其他有關(guān)待遇等相應(yīng)變更手續(xù)。

2.處分決定作出后，需函告相關(guān)機構(gòu)的，應(yīng)根據(jù)受處分干部的身份，分別函告所在

地人大常委會、政府、政協(xié)等機關(guān)或者群團(tuán)組織。

3.處分決定的送達(dá)，由2名相關(guān)工作人員送達(dá)被處分人，并由被處分人簽收。被處

分人拒絕簽收的，應(yīng)由送達(dá)人注明；被處分人聯(lián)系不上或下落不明等無法送達(dá)的，應(yīng)

采取公證或公告等方式送達(dá)。

4.各二級分行對給予黨紀(jì)處分的，以及職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件責(zé)任人(非黨員）

給予行政處分的，在作出處分決定的同時，報省行紀(jì)委辦備案（需報送審理報告和處

分決定）。

（八）處分決定的宣布和執(zhí)行

·170·

第一部分 制度公文類（2022版）

1.黨紀(jì)處分決定作出后，應(yīng)當(dāng)在 1 個月內(nèi)向受處分黨員所在黨組織全體黨員及其本

人宣布，是領(lǐng)導(dǎo)班子成員的還應(yīng)向其所在黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子宣布。

涉嫌職務(wù)犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)在受處分人被移送司法機關(guān)前，向其宣布處分決定。

向被處分人宣布處分決定時，應(yīng)由被處分人在處分決定書附頁上簽寫意見。

2.受到問責(zé)的黨的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)向問責(zé)決定機構(gòu)寫出書面檢討，并在民主生活會或

者其他黨的會議上作出深刻檢查。受處分黨員所在單位應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)，向作出或批

準(zhǔn)作出處分決定的單位報告處分決定的執(zhí)行情況。

（九）申訴的受理

對需要復(fù)議復(fù)查的申訴，按照案件審理工作的有關(guān)規(guī)定辦理外，還要堅持客觀公

正、申訴不加重處分、分級辦理、有錯必糾等原則，實事求是地處理。申訴期間不停

止原處分決定的執(zhí)行。

1.黨員干部對所受黨紀(jì)處分不服的，可按照干部管理權(quán)限，依照黨章及有關(guān)規(guī)定向

紀(jì)委辦公室提出申訴，并經(jīng)紀(jì)委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由批準(zhǔn)或者決定處分的黨委（黨組）或

者紀(jì)委辦公室進(jìn)行復(fù)議或復(fù)查。對屬于受理范圍的，應(yīng)成立復(fù)議復(fù)查組，調(diào)閱原案案

卷，必要時可以進(jìn)行取證。申訴應(yīng)由 2 名及以上人員負(fù)責(zé)，原案審查、審理人員不得

參與復(fù)議復(fù)查。

2.申訴受理單位自收到申訴書之日起，分別作出以下處理：

（1）申訴符合規(guī)定的，應(yīng)予受理，并告知申訴人；不符合規(guī)定的，不予受理，并

告知申訴人理由，做好工作；

（2）不屬于受理范圍的，移交有權(quán)處理的單位，并告知申訴人；

（3）申訴未提交應(yīng)有材料的，應(yīng)告知申訴人限期補齊。

3.復(fù)議復(fù)查工作應(yīng)在 3 個月(應(yīng)當(dāng)從受理復(fù)議復(fù)查之日起計算）內(nèi)辦結(jié)。逾期未能

辦結(jié)的，應(yīng)及時向本級紀(jì)委負(fù)責(zé)人報告并說明理由；上級交辦的申訴事項，逾期未能

辦結(jié)的，應(yīng)向上級有關(guān)部門說明原因；因特殊情況未能按期審結(jié)的事項，經(jīng)本機構(gòu)紀(jì)

委主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，審理期限可適當(dāng)延長。

4.經(jīng)復(fù)議復(fù)查后，申訴辦理單位應(yīng)根據(jù)辦理情況，經(jīng)集體研究后，提出辦理意見，

并報本級行黨委審定后，作出復(fù)議復(fù)查決定。

（1）如果原結(jié)論或處理決定是正確的，應(yīng)作出維持原結(jié)論或處理的決定，并報原

批準(zhǔn)的黨委或紀(jì)委批準(zhǔn)結(jié)案。

·171·

第一部分 制度公文類（2022版）

（2）需要改變原結(jié)論或處理決定的，應(yīng)作出新的處理決定，并經(jīng)原批準(zhǔn)的黨委或

紀(jì)委批準(zhǔn)執(zhí)行。如果復(fù)議復(fù)查結(jié)論和決定是由原批準(zhǔn)的黨委或紀(jì)委作出的，則不必辦

理上述批準(zhǔn)手續(xù)。

5.不服黨紀(jì)處分申訴的事項，在作出復(fù)議復(fù)查決定前，申訴人撤回申訴的，該申訴

事項辦理程序終結(jié)。申訴人撤回申訴，應(yīng)當(dāng)以書面形式確認(rèn)。申訴人撤回申訴后，以

相同事實和理由再次提出申訴的，可不再受理。

復(fù)議復(fù)查決定作出后，申訴人沒有新的事實證據(jù)和理由重復(fù)申訴的，一般可不再受理。

6.申訴的問題經(jīng)復(fù)議復(fù)查后，由承辦的黨委或紀(jì)委將處理意見或復(fù)議復(fù)查決定同申

訴人見面，聽取其意見。

7.復(fù)議復(fù)查結(jié)論和決定應(yīng)當(dāng)送達(dá)申訴人，還要抄送原處理決定機構(gòu)和相關(guān)單位，并

在一定范圍內(nèi)宣布。

四、其他事項

（一）提前介入審理

符合規(guī)定條件需要提前介入審理的案件，相關(guān)審查單位應(yīng)當(dāng)在報紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)

人審批后，于正式移送審理 10 日前與紀(jì)委辦公室溝通，經(jīng)審理人員形式審核確定是否

符合提前介入審理條件。不符合條件的，由審理人員商請審查單位進(jìn)一步完善。符合

條件的，審查單位填寫《商請?zhí)崆敖槿雽徖肀怼?，隨提請?zhí)崆敖槿雽徖碚埵疽徊闯?/p>

序經(jīng)分管審查和審理工作的領(lǐng)導(dǎo)同意，報紀(jì)委辦公室主要負(fù)責(zé)人審批。審理人員提前

介入審理后，應(yīng)當(dāng)及時提出提前介入審理意見，按程序報批后向?qū)彶閱挝环答?。審?/p>

單位應(yīng)當(dāng)對審理人員所提意見建議及補證情況進(jìn)行書面說明。

（二）組織論證

對重大、疑難、復(fù)雜的違紀(jì)案件，報紀(jì)委辦公室主要負(fù)責(zé)人審批后，可以組織專

家就相關(guān)問題進(jìn)行論證。

（三）補充調(diào)查

對于退回補充調(diào)查的案件，應(yīng)交由審查單位補充調(diào)查并形成補充審查報告，經(jīng)審

理審核并按程序報批。

·172·

第一部分 制度公文類（2022版）

五、檔案管理

審理檔案應(yīng)妥善保管、有序存放、方便查閱，不得丟失和毀損。審理過程中，所

形成的紙質(zhì)會議紀(jì)要、審理報告、處分決定等所有材料及審查單位移交的調(diào)查材料應(yīng)

按照一案一卷的原則，由審理人員在送達(dá)處分決定后 30 日內(nèi)整理立卷；審理檔案應(yīng)存

放于紀(jì)檢部門檔案庫房或移交檔案部門作永久卷統(tǒng)一管理。同時，案件審理相關(guān)檔案

資料，應(yīng)按要求及時錄入紀(jì)檢監(jiān)察管理平臺。

六、有關(guān)文書規(guī)范

依據(jù)《中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組違紀(jì)違法案件審理流程及文

書規(guī)范（試行）》（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)〔2019〕13 號）及派駐紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)審理工作

規(guī)定，結(jié)合工作實際，重點對違紀(jì)案件審理工作流程中常用的主要文書式樣進(jìn)行統(tǒng)一

規(guī)范（文書式樣詳見附件）。

本流程適用省行、各二級分行紀(jì)委。

本流程自正式印發(fā)之日起施行，關(guān)于印發(fā)《遼寧省分行黨紀(jì)政紀(jì)案件審理工作規(guī)

程》的通知（工銀遼黨紀(jì)[2010]7 號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行紀(jì)委黨紀(jì)處分審理委員會

工作規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善遼寧分行紀(jì)委黨紀(jì)處分審理工作機制，規(guī)范集體審議和決

策程序，明確職責(zé)分工，提高審理質(zhì)量，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中央

紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組黨紀(jì)政務(wù)處分審理委員會工作規(guī)則（試行）》

（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)〔2019〕12 號）及派駐紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)審理工作規(guī)定，結(jié)合實際，

制定本規(guī)則。

第二條 省行、各二級分行紀(jì)委應(yīng)設(shè)立黨紀(jì)處分審理委員會（以下簡稱審理委員

會），并按照干部管理權(quán)限，對違紀(jì)違法案件需給予黨紀(jì)處分的事項，依據(jù)黨規(guī)黨紀(jì)

以及相關(guān)審理制度，履行集體審議職責(zé)，提出黨紀(jì)處分建議。

第三條 審理委員會按照查審分離、實事求是、民主集中和回避的原則履行集體

審議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)。

第四條 審理委員會審議事項為省市行立案審查調(diào)查的工商銀行黨員干部涉嫌違

反黨紀(jì)和職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的案件；對不服本級行黨委作出的黨紀(jì)處分決定申請復(fù)

議復(fù)查的事項。

第二章 人員組成及職責(zé)

第五條 各級機構(gòu)審理委員會在本級行黨委、紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。省行審理

委員會主任由省行紀(jì)委書記擔(dān)任，紀(jì)委副書記（紀(jì)委辦公室主任）、紀(jì)委辦公室其他

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第一部分 制度公文類（2022版）

副主任任委員，懲戒審理團(tuán)隊等為成員，審理人員為匯報人員，審查調(diào)查人員為列席

人員。審理委員會工作會議由審理委員會主任或主任授權(quán)的委員主持，各委員、成員

參加會議并行使投票表決權(quán)。懲戒審理團(tuán)隊負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織審理委員會工作會議并辦

理相關(guān)事項。

第六條 各級機構(gòu)審理委員會委員、成員應(yīng)由 5-7 人組成，可由本級紀(jì)委書記、紀(jì)

委辦公室主任、副主任以及同級紀(jì)委委員、下一級機構(gòu)紀(jì)委書記（紀(jì)檢員）擔(dān)任（具

體人員可根據(jù)本行實際確定）。

第七條 參加審理委員會審議的委員、成員不得少于應(yīng)參加人數(shù)的三分之二。審

理委員會按照干部管理權(quán)限審議需給予黨紀(jì)處分的審理事項和不服黨紀(jì)處分進(jìn)行申訴

的事項，形成集體審議意見。

第八條 省行審理委員會對各二級分行紀(jì)委辦公室的審理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

第三章 審議事項

第九條 審理委員會審議以下事項：

（一）本級行黨委管理的機構(gòu)、部門領(lǐng)導(dǎo)班子及成員違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)，

違反國家法律法規(guī)，違反黨和國家政策，違反社會主義道德，危害黨、國家和人民利

益的行為，依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分的案件；

（二）工商銀行履行公職的人員涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、

利益輸送、徇私舞弊、浪費國家資財?shù)嚷殑?wù)違法和職務(wù)犯罪的案件；

（三）各級黨員干部違反黨紀(jì)的案件；

（四）派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、外部監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)、地方紀(jì)委監(jiān)委等移送的建議

給予本級行黨委管理的黨員干部黨紀(jì)處分的事項；

（五）對本級行黨委作出的黨紀(jì)處分決定申請復(fù)議、復(fù)查的事項；

（六）其他需審理委員會審議的事項。

第四章 審議程序

第十條 審理人員按照相關(guān)規(guī)定，在審理工作結(jié)束后,提出審理意見，報分管委員

及審理委員會主任審閱。

第十一條 審理人員在審理委員會主任審批同意后,將批示意見以及審理意見一并

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第一部分 制度公文類（2022版）

提交審理委員會委員及參會成員，由審理委員會主任主持召開審理委員會進(jìn)行審議。

第十二條 提交審理委員會審議的事項，由審理人員匯報審理意見，與會人員應(yīng)

充分發(fā)表意見，提出對相關(guān)人員的處理意見。對不履行或者不正確履行職責(zé)的黨的組

織和負(fù)有責(zé)任的黨的領(lǐng)導(dǎo)干部，或者對發(fā)生職務(wù)違法行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員，

提出問責(zé)建議。

第十三條 參加審議的委員和成員對形成的意見進(jìn)行表決。表決采取民主集中制

的原則。若對某個人員的處分意見同意的未超過具有表決權(quán)的應(yīng)參會人員的半數(shù)，應(yīng)

重新再議，提出新的處分意見進(jìn)行表決。

第十四條 審理人員根據(jù)會議審議的最終意見撰寫會議紀(jì)要，形成審理報告（作

為會議紀(jì)要附件），由所有參會委員簽字確認(rèn)或會簽，并報委員會主任審定。

第五章 決議執(zhí)行

第十五條 對審議的事項，按照干部管理權(quán)限，提交本級行黨委討論決定，并以

黨委文件印發(fā)，并自黨委討論決定之日起生效。

對需同時給予行政處分的責(zé)任人，一并提交黨委討論決定后，移交同級內(nèi)控合規(guī)

部作出處分決定。

第十六條 對審議的事項，涉及下級機構(gòu)黨委任命（聘任）管理的黨員干部需給

予黨紀(jì)處分的，由委員會直接審定。將黨紀(jì)處分建議直接通報下級機構(gòu)黨委、紀(jì)委，

由下級機構(gòu)黨委討論決定。

第十七條 各二級分行對給予黨紀(jì)處分的，以及職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件責(zé)任人

(非黨員）給予行政處分的，在作出處分決定的同時，報省行紀(jì)委辦公室備案。

第十八條 黨員干部對所受黨紀(jì)處分不服的，可按照干部管理權(quán)限，依照黨章及

有關(guān)規(guī)定向紀(jì)委辦公室提出申訴，由紀(jì)委辦公室進(jìn)行復(fù)議或復(fù)查，經(jīng)審理委員會審議

并報本級行黨委審定后，作出復(fù)議或復(fù)查決定。

第六章 附則

第十九條 本工作規(guī)則適用于省行、各二級分行，由省行紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本工作規(guī)則自正式印發(fā)之日起施行。

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第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于建立案件審理工作聯(lián)系點管理制度的通知

各市分行紀(jì)委:

為適應(yīng)派駐改革后案件審理工作面臨的新形勢新任務(wù)新要求，及時掌握全省紀(jì)檢

機構(gòu)審理工作開展情況，切實加強調(diào)查研究和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不斷提升案件審理工作質(zhì)量

和水平，根據(jù)派駐紀(jì)檢監(jiān)察組制定的《中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組

案件審理工作聯(lián)系點管理辦法（試行）》（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)[2020]29 號），建立案件

審理工作聯(lián)系點管理制度，重在強化案件審理工作基礎(chǔ)，提升精準(zhǔn)執(zhí)紀(jì)問責(zé)能力。

一、 聯(lián)系點的確定

（一）聯(lián)系點包括示范性聯(lián)系點和幫扶性聯(lián)系點兩類，從二級分行具有實際審理

權(quán)限的紀(jì)檢機構(gòu)中研究確定，數(shù)量根據(jù)審理工作實際情況可適當(dāng)增減。示范性聯(lián)系點

實行長期建設(shè)，幫扶性聯(lián)系點按年度調(diào)整。

（二）示范性聯(lián)系點應(yīng)具備以下基本條件：

1.領(lǐng)導(dǎo)重視審理工作，積極支持聯(lián)系點建設(shè)，審理團(tuán)隊人員工作積極性較高；

2.審理人員配備符合要求，并能滿足案件審理任務(wù)需要，審理團(tuán)隊具備較強的業(yè)務(wù)

素質(zhì)、調(diào)研能力和創(chuàng)新意識；

3.案件審理質(zhì)量較高，近兩年無處分決定因工作過失被變更或撤銷的情況；

4.在案件審理、業(yè)務(wù)研究、探索創(chuàng)新等方面有先進(jìn)經(jīng)驗、工作實績或創(chuàng)新成果；

5.具有代表性，有利于省行了解掌握各二級分行紀(jì)檢部門案件審理工作情況。

（二）幫扶性聯(lián)系點的選擇重點考慮以下因素：

1.調(diào)研檢查發(fā)現(xiàn)案件審理工作問題較多，或?qū)徖砣藛T經(jīng)驗欠缺；

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第一部分 制度公文類（2022版）

2.以前年度或預(yù)估本年度案件審理、人員處分?jǐn)?shù)量較多；

3.近兩年發(fā)生因工作過失被變更或撤銷處分決定的情況；

4.其他省行認(rèn)為需要重點聯(lián)系的。

二、聯(lián)系點的管理

（一）省行建立直接指導(dǎo)工作機制，加強對聯(lián)系點的調(diào)研指導(dǎo)、聯(lián)系溝通；組織

聯(lián)系點之間開展審理工作交流、經(jīng)驗分享；派員駐點指導(dǎo)聯(lián)系點重大復(fù)雜案件審理工

作；每半年對聯(lián)系點工作進(jìn)行過程跟蹤督導(dǎo)，及時了解聯(lián)系點工作進(jìn)展，指導(dǎo)解決工

作難點；每年至少赴聯(lián)系點專題調(diào)研 1 次；每年末對聯(lián)系點工作情況開展一次綜合評

估；省行對聯(lián)系點工作情況和人員表現(xiàn)納入審理工作考核考量因素。

（二）示范性聯(lián)系點要積極與省行紀(jì)委辦公室共同研討分析案件審理工作中存在

的共性或前沿問題，主動開展理論研究和實踐創(chuàng)新，發(fā)揮好示范引領(lǐng)作用；每年向省

行報送典型案例剖析、經(jīng)驗總結(jié)材料或?qū)ｎ}研究報告等不少于 1 篇；參與幫扶性聯(lián)系

點具體案件審理、專項調(diào)研檢查等工作。

（三）幫扶性聯(lián)系點要及時收集匯總并報告本機構(gòu)審理工作情況和存在的疑難復(fù)

雜問題；選派審理人員到省行跟班學(xué)習(xí)鍛煉，參與具體案件審理，有效提升審理人員

專業(yè)能力；每年 12 月底前報送工作總結(jié)，重要工作信息隨時報送；多措并舉徹底整改

存在問題，有效提升審理工作質(zhì)量。

三、2020 年省行確定的幫扶性聯(lián)系點

結(jié)合目前鞍山分行案件審理工作問題較多，且審理人員經(jīng)驗欠缺，省行研究決定

將鞍山分行設(shè)為 2020 年幫扶性聯(lián)系點，請鞍山分行按照省行案件審理聯(lián)系點管理要求，

認(rèn)真履行案件審理審核把關(guān)和監(jiān)督制約職責(zé)，多措并舉徹底整改存在問題，有效提升

案件審理工作質(zhì)量。

中共中國工商銀行遼寧省分行紀(jì)委

2020 年 7 月 20 日

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第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于對部分機構(gòu)案件審理工作調(diào)研檢查情況的通報

各一級分行、直屬分行紀(jì)委，各直屬機構(gòu)紀(jì)委，總行牡丹卡中心、貴金屬業(yè)務(wù)部、

票據(jù)營業(yè)部、私人銀行部紀(jì)委，各境內(nèi)綜合化子公司的紀(jì)委，總行直屬機關(guān)紀(jì)委：

為全面了解和掌握派駐改革以來各級紀(jì)檢機構(gòu)案件審理工作開展情況，全面提升

案件查辦質(zhì)量，派駐紀(jì)檢監(jiān)察組于 7 月下旬至 10 月下旬組成 5 個調(diào)研檢查組，對河北

分行等 12 家一級機構(gòu)及轄屬 18 家二級分行的案件審理工作開展情況進(jìn)行了調(diào)研檢查。

現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下。

一、調(diào)研檢查工作總體情況

各調(diào)研檢查組依據(jù)調(diào)研檢查工作方案，合理制定計劃，有序推進(jìn)調(diào)研檢查工作開

展，共現(xiàn)場抽查 30 家機構(gòu) 93 起案件 100 余卷案卷檔案，發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題近 450 個，并

及時向所在機構(gòu)進(jìn)行了反饋，提出了整改要求。同時各調(diào)研檢查組還認(rèn)真總結(jié)了各機

構(gòu)的好做法、好經(jīng)驗。

（一）履行政治責(zé)任，抓好工作落實。各機構(gòu)黨委、紀(jì)委能從落實政治責(zé)任、維

護(hù)紀(jì)律嚴(yán)肅性的高度出發(fā)，認(rèn)識案件審理工作的重要意義，黨委自覺履行全面從嚴(yán)治

黨主體責(zé)任，按照黨章要求落實違紀(jì)案件研究討論決定有關(guān)程序；紀(jì)委按照“二十四

字”基本要求，認(rèn)真落實查審分離、集體審議等制度，不斷規(guī)范審理工作，發(fā)揮審理

審核把關(guān)和監(jiān)督制約作用，當(dāng)好黨委、紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)的參謀助手，以高質(zhì)量案件查辦推動

紀(jì)檢工作高質(zhì)量發(fā)展。四川分行結(jié)合受處分人員回訪教育，提前安排調(diào)研檢查，黨委

書記對此作出具體批示，提出工作要求；各被查機構(gòu)紀(jì)委書記均召開紀(jì)委會對此項工

作進(jìn)行專題研究部署，紀(jì)委辦公室組織下級紀(jì)檢機構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)通知精神，明確任務(wù)目

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第一部分 制度公文類（2022版）

標(biāo)，細(xì)化安排部署，組織開展自查自糾。

（二）完善制度機制，規(guī)范審理工作。2019 年以來，大多數(shù)機構(gòu)能夠結(jié)合自身實

際制定完善案件審理有關(guān)制度規(guī)定，如山東分行、浙江分行、牡丹卡中心優(yōu)化了黨紀(jì)

處分審理委員人員構(gòu)成，提高了審理委員會專業(yè)程度，避免了審理委員會與紀(jì)委會參

會人員重復(fù)的情況，進(jìn)一步理順了集體審議規(guī)則；河北分行印發(fā)了規(guī)范審理工作意見，

完善了派駐改革后審理工作開展的基本框架；安徽分行集中上收了二級分行審理權(quán)限，

有效緩解了二級分行因?qū)I(yè)人員短缺導(dǎo)致的查審不分的矛盾，改進(jìn)了機構(gòu)間量紀(jì)不平

衡的問題；山東分行印發(fā)了黨委討論和決定黨員處分程序的相關(guān)制度，進(jìn)一步明確了

黨委的主體責(zé)任。

（三）認(rèn)真自查檢視，推動整改落實。被檢查機構(gòu)組織專業(yè)力量，逐項對照調(diào)研

檢查內(nèi)容、安排、重點、要求，扎實開展調(diào)研檢查工作，積極實現(xiàn)調(diào)研檢查目標(biāo)，對

2018 年以來的黨紀(jì)處分案卷開展自查，黨紀(jì)處分案卷自查覆蓋率達(dá)到 100%，部分機構(gòu)

還對 2018 年以來查辦的行政處分進(jìn)行了自查。對檢查發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范問題，能整改的立

即進(jìn)行整改，進(jìn)一步強化了審理人員依法合規(guī)意識，規(guī)范了審理操作流程，增強了審

理工作嚴(yán)肅性和權(quán)威性。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組調(diào)研檢查結(jié)束后，浙江分行根據(jù)調(diào)研檢查反

饋意見，印發(fā)了《關(guān)于開展黨紀(jì)處分審理調(diào)研檢查工作再對照再整改的通知》，及時

落實現(xiàn)場調(diào)研檢查精神和要求。

（四）加強培訓(xùn)督導(dǎo)，提升業(yè)務(wù)能力。各機構(gòu)紀(jì)委通過日常工作指導(dǎo)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、

現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，加強對各紀(jì)檢機構(gòu)督導(dǎo)指導(dǎo)、提升審理人員業(yè)務(wù)能力。山東

分行全面對照派駐紀(jì)檢監(jiān)察組 2019 年處分決定執(zhí)行情況專項檢查中通報的問題，開展

重點檢查并對存在的問題及時提出整改方案；四川分行結(jié)合自查工作采取集中培訓(xùn)、

以審代訓(xùn)、日常指導(dǎo)等方式，加強專業(yè)條線相關(guān)法律知識、紀(jì)法銜接知識及相關(guān)制度

要求和執(zhí)紀(jì)審理實務(wù)等培訓(xùn)，提升專業(yè)條線人員新形勢下執(zhí)紀(jì)水平和實操能力；上海

分行結(jié)合日常工作，在檢查過程中同步對最新審理要求進(jìn)行了講解和提示，并下發(fā)書

面培訓(xùn)提綱、審理各階段流程要求和文書樣板，規(guī)范全行違紀(jì)案件審理工作；重慶分

行在自查中還注意加強與地方紀(jì)委監(jiān)委溝通聯(lián)系，積極參加地方紀(jì)監(jiān)委組織的培訓(xùn)，

提升審理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。

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第一部分 制度公文類（2022版）

二、調(diào)研檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

從調(diào)研檢查情況來看，各機構(gòu)證據(jù)意識、定性把握和紀(jì)律條款適用、處分決

定執(zhí)行等方面存在的問題相對較少，但在手續(xù)規(guī)范方面問題還比較多。對照檢查

標(biāo)準(zhǔn)，各調(diào)研檢查組主要發(fā)現(xiàn)和指出了各機構(gòu)以下七方面問題：

（一）事實清楚方面。從被調(diào)研檢查機構(gòu)來看，普遍存在被審查人主體身份

證明材料不完整、不準(zhǔn)確的問題，如無入黨志愿書、身份證復(fù)印件、任免職文件、

職責(zé)分工、之前受處分情況等；部分案件對違紀(jì)事實發(fā)生的過程、情節(jié)、手段描

述不清，有的甚至沒有線索來源的表述，如福建分行某信用卡套現(xiàn)違紀(jì)案件中，

對違紀(jì)事實從初核至審理環(huán)節(jié)都沒有核實清楚，在初核、事實見面材料、審理報

告都用了“疑似”進(jìn)行表述；重慶分行某員工違紀(jì)案中未見立案審查依據(jù)，線索

來源也表述不清楚。有的責(zé)任認(rèn)定不準(zhǔn)確，如上海分行某支行將不符合條件人員

提拔任用為二級支行行長違紀(jì)案中，認(rèn)定主要責(zé)任人為支行入職轉(zhuǎn)正不久的一般

員工。

（二）證據(jù)確鑿方面。部分案件存在違紀(jì)事實證據(jù)不充分、證據(jù)鏈條不完整

的問題，如福建分行某員工違規(guī)查詢客戶信息案，從處分依據(jù)來看，認(rèn)定其存在

對抗組織審查的情形，但違紀(jì)事實描述及相關(guān)證據(jù)（證言）中均沒有對抗組織審

查的事實；此外，各被查機構(gòu)涉及的信用卡套現(xiàn)違紀(jì)處理案普遍存在未調(diào)取刷卡

底單、未與商戶進(jìn)行核實等問題。

（三）定性準(zhǔn)確方面。少數(shù)案卷存在違紀(jì)行為認(rèn)定不準(zhǔn)確的問題，如重慶分

行將違反中央八項規(guī)定精神問題定性為違反廉潔紀(jì)律，沒有單獨表述；福建分行

某員工未經(jīng)批準(zhǔn)出國境，違反了黨的組織紀(jì)律，但案卷的相關(guān)表述中未做出明確

認(rèn)定，該行另一干部違反工作紀(jì)律的案件中，僅依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》

第三十三條第三款（受到行政處分追究黨紀(jì)責(zé)任的規(guī)定）給予了黨紀(jì)處分，而未

定性為違反工作紀(jì)律問題；此外，從調(diào)研檢查情況來看，不少機構(gòu)對處分依據(jù)的

引用存在不規(guī)范、不準(zhǔn)確問題，如引用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》相關(guān)規(guī)定僅

僅引用到條，沒有做到“到款到項”。

（四）處理恰當(dāng)方面。少數(shù)案件存在處分檔次不匹配、不恰當(dāng)問題，如四川

成都分行某支行于某醉酒駕車，成都分行在司法未作出明確結(jié)論的情況下，按照

紀(jì)檢機關(guān)在紀(jì)律審查中發(fā)現(xiàn)黨員具有違法行為的條款給予其黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，

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第一部分 制度公文類（2022版）

與《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第二十七條的規(guī)定不符；此外，從調(diào)研檢查情況

來看，各機構(gòu)在案件查辦過程中，還普遍存在未提出涉案財物處置意見的問題，

對少數(shù)有涉案財物處置意見的，處置程序也不符合相關(guān)規(guī)定。

（五）手續(xù)完備程序合規(guī)方面。各機構(gòu)在案件查辦手續(xù)和程序方面存在的問

題較為普遍。一是缺少立案程序，如福建分行 2020 年以來的黨紀(jì)案件都未履行立

案相關(guān)程序；二是普遍缺少調(diào)證、查詢、談話等相關(guān)文書，調(diào)證、查詢、談話相

關(guān)程序不規(guī)范，如審查談話未出示談話通知書、權(quán)利義務(wù)告知書；三是一些案卷

缺少移送審理和審理受理的相關(guān)程序和材料，如有的案卷移送審理未經(jīng)紀(jì)委主要

負(fù)責(zé)人審批，有的缺少移送審理登記表，有的缺少審理受理登記表，有的缺少開

展審理談話的請示；四是征求意見及支部討論程序不規(guī)范，個別黨紀(jì)處分未征求

相關(guān)黨組織意見或者征求意見程序不規(guī)范，如上海分行某案件以支部委員會討論

代替全體黨員大會、業(yè)務(wù)研發(fā)中心某案件直接通過郵件回復(fù)支部意見，未見支部

大會討論的相關(guān)材料；五是部分機構(gòu)存在審理委員會審議之后直接提交黨委會審

議，未履行紀(jì)委會審議的程序；六是個別處分決定未經(jīng)紀(jì)委會和黨委討論決定，

如福建分行某違紀(jì)案件，審理報告未經(jīng)紀(jì)委會審議也未報黨委會討論決定，而僅

通過紀(jì)委書記簽批的方式印發(fā)處分決定。

（六）執(zhí)行到位方面。從調(diào)研檢查情況來看，派駐紀(jì)檢監(jiān)察組 2019 年處分決

定執(zhí)行情況專項檢查整改之后，各機構(gòu)在處分決定執(zhí)行方面整體情況較好，但是

對標(biāo)中央紀(jì)委國家監(jiān)委案件審理工作要求仍然存在一些差距。如，有的黨紀(jì)處分

決定未按期宣布，有的以處分決定的送達(dá)代替處分決定宣布，有的受處分人未在

處分決定書或處分決定意見書上簽署意見，有的處分決定僅在支委會宣布，沒有

嚴(yán)格執(zhí)行“向其所在黨的基層組織中的全體黨員及其本人宣布”的要求，有的處

分決定標(biāo)注了密級造成處分決定的公開性受限等。

（七）管理規(guī)范方面。從調(diào)研檢查來看，個別案件存在查審不分的情況，對

證據(jù)不足、定性不準(zhǔn)的問題，審理人員未退回，也未提出補證意見，有的還由審

理人員自行開展審查獲取相關(guān)證據(jù)；有的案件在內(nèi)控部門移送紀(jì)委后由審理部門

受理并直接提出黨紀(jì)處分意見；有的審理談話內(nèi)容過于簡單（未核實主體身份、

未聽取被談話人對自身違紀(jì)違法的認(rèn)識，未向被談話人進(jìn)行思想政治和紀(jì)法教育

等）、談話方式不是審核把關(guān)而是審查、談話人數(shù)不滿 2 人、被審查人未按手印、

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第一部分 制度公文類（2022版）

未手寫“以上...共 X 頁與我表述相符”等；有的審理意見、審理報告的格式、內(nèi)

容、表述、報批等不規(guī)范，如被審查人履歷不完整，缺少涉案財物處置意見，缺

少被審查人態(tài)度描述等；有的處分決定文書、格式不準(zhǔn)確，將黨紀(jì)處分的生效日

期寫成印發(fā)之日，申訴權(quán)益告知不規(guī)范，如福建莆田分行某黨紀(jì)處分決定通過行

文印發(fā)，無落款，處分決定未發(fā)送被處分人；有的案卷歸檔不夠全面，檔案不規(guī)

范、查審未分卷、未編頁碼、歸檔順序不正確、未進(jìn)行裝訂等。

三、原因分析

派駐改革以來，各級紀(jì)檢機構(gòu)對案件審理工作的重視程度不斷提升，并通過案件

審理的高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)案件查辦質(zhì)量的提升，但從本次檢查來看，依然存在不少問題，主

要有以下三方面的原因：

（一）少數(shù)機構(gòu)對案件審理工作政治屬性認(rèn)識不到位。未能從政治的高度認(rèn)識審

理工作的重要性，對加強和規(guī)范審理工作就是貫徹落實全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行的要

求，促進(jìn)各級紀(jì)檢機構(gòu)聚焦主責(zé)主業(yè)，維護(hù)紀(jì)律剛性、樹立制度權(quán)威、維護(hù)員工權(quán)益、

保障案件質(zhì)量的重要手段的認(rèn)識還不夠充分，對審理工作開展、審理干部業(yè)務(wù)能力提

升等方面支持力度不夠。

（二）部分紀(jì)檢機構(gòu)還未適應(yīng)派駐改革后的新形勢新要求。部分紀(jì)檢機構(gòu)案件檔

案中出現(xiàn)的證據(jù)不完整、程序不規(guī)范、事實定性不準(zhǔn)確等問題，反映了這些機構(gòu)案件

審理工作還在延續(xù)過去的做法，對新的要求和規(guī)定學(xué)習(xí)不到位，對相關(guān)工作流程、環(huán)

節(jié)要求理解不深、掌握不透，沒有跟上派駐改革后的新形勢、新任務(wù)、新要求。

（三）一些紀(jì)檢機構(gòu)和紀(jì)檢人員“三轉(zhuǎn)”不夠到位、精準(zhǔn)問責(zé)能力不強。一些紀(jì)

檢機構(gòu)和紀(jì)檢人員存在路徑依賴，在違反行規(guī)行政處分職能移交出去后，主動作為能

力不足，對黨內(nèi)監(jiān)督該監(jiān)督什么、怎么開展監(jiān)督思考還不夠。在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”

運用上，缺乏主動學(xué)習(xí)和經(jīng)驗總結(jié)，實踐中對“四種形態(tài)”整體把握和綜合運用不到

位，對“寬嚴(yán)相濟(jì)”拿捏不準(zhǔn)，影響了對定性量紀(jì)的準(zhǔn)確把握。

四、下一步工作要求

各級紀(jì)檢機構(gòu)要進(jìn)一步深化“三轉(zhuǎn)”，不斷提升政治站位，提高政策把握能

力，對照本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，主動作為，找差距，抓整改，建立自查自糾長效

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第一部分 制度公文類（2022版）

機制，加強隊伍建設(shè)，提升執(zhí)紀(jì)能力，以高質(zhì)量案件審理推動全行紀(jì)檢監(jiān)察工作

高質(zhì)量發(fā)展。

（一）深刻認(rèn)識案件審理工作的政治屬性。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)是政治機關(guān)，案件

審理工作是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)辦理案件的必經(jīng)程序和重要環(huán)節(jié)，必須牢牢把握政治屬

性，堅決扛起“兩個維護(hù)”根本政治責(zé)任，自覺落實到案件審理工作全過程和各

環(huán)節(jié)，自覺將個案審理放在全面從嚴(yán)治黨大局中考量和把握，實現(xiàn)政治效果、紀(jì)

法效果、社會效果的統(tǒng)一。

（二）全力支持案件審理部門全面履職盡責(zé)。要進(jìn)一步加強對審理工作的領(lǐng)

導(dǎo)和指導(dǎo)，高度重視審理工作對保障和提高案件質(zhì)量的重要意義。各級審理部門

要嚴(yán)格按照“二十四字”基本要求，依規(guī)依紀(jì)依法履行審核把關(guān)職責(zé)和監(jiān)督制約

職能。要嚴(yán)把程序合規(guī)關(guān)，切實履行審理工作基本程序，不斷強化審理工作的監(jiān)

督制約作用，對審查調(diào)查報告中的處理建議，提出獨立的審理意見，堅決杜絕“先

定后審”“未審即定”“查審不分”等問題發(fā)生；要嚴(yán)把案件質(zhì)量關(guān)，堅決防止

“重速度輕質(zhì)量”的情況，一般案件應(yīng)當(dāng)于 1 個月內(nèi)審結(jié)，重大、復(fù)雜案件經(jīng)報

分管領(lǐng)導(dǎo)可適當(dāng)延長（退回重新審查調(diào)查和補充審查調(diào)查時間不計入審理時間）；

要規(guī)范和統(tǒng)一審理文書，以事實為依據(jù)，全面客觀表述被審查人問題；要不斷深

化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的運用，準(zhǔn)確把握紀(jì)法、事實兩個定量，充分考慮審查

對象對組織的忠誠、接受組織審查的態(tài)度這個最主要的變量，真正將黨的政策和

策略體現(xiàn)到案件處理當(dāng)中，實現(xiàn)較好的案件查辦效果；要規(guī)范開展處分決定宣布

工作，既要發(fā)揮案件查辦的警示震懾作用，又要幫助受處分人放下思想包袱，輕

裝上陣，發(fā)揮干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

（三）探索建立案件審理質(zhì)量評查機制。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組將根據(jù)調(diào)研檢查情

況，并結(jié)合工商銀行案件質(zhì)量實際，構(gòu)建統(tǒng)一、科學(xué)、規(guī)范、實用的案件審理質(zhì)

量評查體系，并實現(xiàn)對各機構(gòu)案件質(zhì)量評查的全覆蓋，對發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真匯總分

析，形成問題清單，及時通報反饋；建立檢查督導(dǎo)常態(tài)化機制，加大非現(xiàn)場抽查

力度，通過系統(tǒng)實時抽查，年度現(xiàn)場檢查，進(jìn)一步加大工作指導(dǎo)力度。充分運用

案件審理質(zhì)量檢查考評工作成果，將其納入年度紀(jì)檢考核范疇。適時進(jìn)行“回頭

看”，對重點問題進(jìn)行調(diào)研抽查。

（四）加強審理業(yè)務(wù)管理和人員培訓(xùn)。一是組織現(xiàn)場培訓(xùn)和案例分析，擬于

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第一部分 制度公文類（2022版）

12 月初舉辦一期審理業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報和分析，著力提

高審理人員工作水平。二是加強以干代訓(xùn)，選取部分審理干部通過以干帶訓(xùn)和跟

班學(xué)習(xí)方式，參與派駐紀(jì)檢監(jiān)察組案件審理，進(jìn)一步提升審理人員工作能力。三

是強化橫向交流，在調(diào)研檢查及典型案件審理中，抽調(diào)不同分行的審理干部加入

工作組，在工作中強化交流、共同進(jìn)步。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組辦公室

2020 年 11 月 23 日

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第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于規(guī)范向省行紀(jì)委辦公室報批報備等案件

審理工作的實施意見

各市分行紀(jì)委:

為進(jìn)一步規(guī)范和完善案件審理程序，提高案件審理質(zhì)量，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范向駐工

行紀(jì)檢監(jiān)察組報批報備等案件審理工作的意見》（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)〔2021〕1 號）要求，

結(jié)合工作實際，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、報批類案件

報批案件是指各二級機構(gòu)紀(jì)委對本級立案審查的案件，將相關(guān)材料報請省行紀(jì)委

辦公室批復(fù)后，再作出處分決定的案件。

（一）報批案件范圍

1.二級機構(gòu)黨委直接管理的行長助理、高級經(jīng)理層級干部、內(nèi)設(shè)部室主要負(fù)責(zé)人、

一級支行主要負(fù)責(zé)人，違反黨紀(jì)，經(jīng)本級紀(jì)委立案擬給予或免予黨紀(jì)處分的案件。

2.由省行紀(jì)委核查后移交各二級機構(gòu)紀(jì)委立案審查的案件。

（二）報批材料

報省行紀(jì)委辦公室審批的請示（見附件 1）、審查報告、審理報告、違紀(jì)事實材料、

懺悔反思材料及證據(jù)材料。

（三）報批處理程序

對于報批類案件，各二級機構(gòu)在審理委員會審議后、紀(jì)委會審議前，應(yīng)提前與省

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第一部分 制度公文類（2022版）

行紀(jì)委辦公室進(jìn)行溝通，并在紀(jì)委會審議通過后，黨委會討論前，以紀(jì)委名義通過郵

件、U 盤等電子方式報省行紀(jì)委辦公室。省行紀(jì)委辦公室提交遼寧分行紀(jì)委黨紀(jì)處分

審理委員會集體審議后，將處理意見批復(fù)至所在機構(gòu)紀(jì)委（見附件 2），之后由該行紀(jì)

委提交所在機構(gòu)黨委討論作出處分決定。

二、報備類案件

報備案件是指各二級機構(gòu)紀(jì)委對本級立案審查的案件，在作出處分決定后，將相

關(guān)材料報省行紀(jì)委辦公室備案的案件。

（一）報備案件范圍

二級機構(gòu)管理的副科級（含三級經(jīng)理）以上黨員干部（不含報批類），違反黨紀(jì)，

經(jīng)本級紀(jì)委立案，本級黨委討論決定給予或免予黨紀(jì)處分的案件。

（二）報備材料

備案報告（附件 3）、備案案件情況登記表（附件 4）、審查報告、審理報告、違

紀(jì)事實材料、懺悔反思材料、處分決定。

（三）報備程序

對于報備類案件，各二級機構(gòu)在處分決定作出后 5 個工作日內(nèi)，將相關(guān)資料通過紀(jì)檢監(jiān)

察管理平臺案件審理模塊報送省行紀(jì)委辦公室（附件 3、附件 4 作為審理報告的附件提交系

統(tǒng)），經(jīng)省行分管室領(lǐng)導(dǎo)審閱后，5 個工作日內(nèi)如無回復(fù)即可發(fā)文執(zhí)行。對于每季末處理的

有關(guān)違反黨紀(jì)的案件，要于每季末 20 日前，將相關(guān)資料向省行紀(jì)委辦公室報備。

三、工作要求

（一）提高政治站位，把好案件質(zhì)量關(guān)

紀(jì)檢監(jiān)察工作實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，首先體現(xiàn)在案件質(zhì)量上。派駐改革以來，省行紀(jì)

委辦公室高度重視案件審理工作，通過不斷健全完善制度建設(shè)，發(fā)揮監(jiān)督制約審核把

關(guān)的作用。案件審理報批報備是省行紀(jì)委辦公室下沉監(jiān)督，幫助二級機構(gòu)紀(jì)委推動工

作高質(zhì)量發(fā)展的重要措施，為保障和提高報批報備類案件質(zhì)量，各二級機構(gòu)紀(jì)委在報

批報備前，要及時與省行紀(jì)委辦公室做好溝通，確保報批報備案件的順利辦理。

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第一部分 制度公文類（2022版）

（二）充分認(rèn)識重要性，落實案件質(zhì)量責(zé)任制

案件質(zhì)量責(zé)任制是保障和提高案件審理質(zhì)量的長效機制，各二級機構(gòu)紀(jì)委要將案

件質(zhì)量責(zé)任明確到人、壓實到位。報批報備案件本質(zhì)還是本級查辦的案件，各二級機

構(gòu)紀(jì)委對案件的事實證據(jù)、定性處理承擔(dān)主體責(zé)任。省行紀(jì)委辦公室對報批報備案件

審核把關(guān)，并不意味著本級責(zé)任有所減輕，對報批報備案件審核中發(fā)現(xiàn)因失職失責(zé)造

成案件質(zhì)量不過關(guān)的，省行紀(jì)委辦公室將納入季度考核、及時通報；對造成嚴(yán)重后果

的追究相關(guān)人員責(zé)任，并予以嚴(yán)肅處理。

（三）加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，全面提升案件審理能力

各二級機構(gòu)紀(jì)委要不斷強化政治監(jiān)督和政治把關(guān)能力，在案件審理工作中堅決扛

起“兩個維護(hù)”根本政治責(zé)任，將個案審理納入全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行的大局中進(jìn)

行把關(guān)和考量。要進(jìn)一步樹立各級審理工作人員的紀(jì)律意識和法律觀念并行的理念，

靈活運用執(zhí)紀(jì)規(guī)則和法律規(guī)范，準(zhǔn)確使用紀(jì)言紀(jì)語和法言法語。要積極主動地組織業(yè)

務(wù)培訓(xùn)，加強對黨章黨紀(jì)、法律法規(guī)和行內(nèi)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，從事實證據(jù)、程序手續(xù)、

定性處理、處理依據(jù)、處分執(zhí)行、文書規(guī)范等方面，全面提升案件審核把關(guān)能力和工

作質(zhì)效，努力把審理案件辦成鐵案，經(jīng)得起歷史檢驗。

中共中國工商銀行遼寧省分行紀(jì)委

2021 年 1 月 28 日

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