151

單位預(yù)留印鑒

經(jīng)辦人： 年 月 日

客戶(hù)號(hào):

推薦人姓名及工號(hào)：

受理網(wǎng)點(diǎn)審批（業(yè)務(wù)受理戳記）

預(yù)審人: 初審人： 分中心受理記錄：

經(jīng)辦： 復(fù)核： 簽約日期： 附件五

中信銀行現(xiàn)金管理現(xiàn)金池成員信息表

申請(qǐng)種類(lèi)：□開(kāi)通（加入現(xiàn)金池） □變更參數(shù) □注銷(xiāo)（撤出現(xiàn)金池）

所屬集群

現(xiàn)金池名稱(chēng)： 現(xiàn)金池核心賬戶(hù)：

成員

賬戶(hù)

參數(shù)

成員賬戶(hù)所屬客戶(hù):

成員賬戶(hù): 主池標(biāo)志：□是 □否

貢獻(xiàn)金額所屬賬戶(hù)： 日終填平序號(hào)：

日間歸集下?lián)苈窂? □直接轉(zhuǎn)賬 □單筆委存委貸 □合筆委存委貸

資金

管理

□自身平衡 □超歸集下?lián)?□委存委貸 □限額透支

□全額透支 □看管（集群看管金額： 元）

一

式

兩

份

第

一

份

銀

行

留

存

◆

第

二

份

客

戶(hù)

留

存

152

標(biāo)識(shí) □聯(lián)動(dòng)下?lián)?（是否全額 是□否□ 額度： 元，撥款最小金額

元）

□直

接

轉(zhuǎn)賬

歸集利率： % 超歸集下?lián)芾剩?%

日終填平占用利率： % 日終填平上存利率： %

□委

存

委

貸

核心賬戶(hù)委存賬號(hào)： 成員單位委存賬號(hào)：

核心賬戶(hù)委貸賬號(hào)： 成員單位委貸賬號(hào)：

是否代扣營(yíng)業(yè)稅：□是 □否

核心賬戶(hù)營(yíng)業(yè)稅加稅率： % 成員單位營(yíng)業(yè)稅加稅

率： %

是否

自動(dòng)

歸集

□是

□否

歸集方式：□定余額歸集 □定額歸集 □定比例歸集 % □實(shí)時(shí)零余額

自動(dòng)歸集限額: 歸集最小金額：

歸集頻率類(lèi)型: □每月( 日) □每周(周 ) □每日

□定時(shí)間間隔(每 小時(shí)/次) □月末

歸集基準(zhǔn)時(shí)間： ： （7:00-21:00）

是否

自動(dòng)

下?lián)?/p>

□是

□否

下?lián)芊绞剑?□定余額下?lián)?□定額下?lián)?□自動(dòng)回?fù)?/p>

下?lián)茴l率類(lèi)型: □每月( 日) □每周(周 ) □每日

□定時(shí)間間隔(每 小時(shí)/次) □月末

下?lián)芑鶞?zhǔn)時(shí)間： ： （7:00-21:00）

單位預(yù)留印鑒

經(jīng)辦人： 年 月 日

客戶(hù)號(hào)：

推薦人姓名及工號(hào)：

受理網(wǎng)點(diǎn)審批（業(yè)務(wù)受理戳記）：

預(yù)審人: 初審人：

分中心受理記錄：

153

經(jīng)辦： 復(fù)核： 簽約日期： 附件六

協(xié)議編號(hào)：

中信銀行現(xiàn)金管理成員單位授權(quán)書(shū)

中信銀行 （成員單位開(kāi)戶(hù)分行）：

我單位知悉并承諾遵守 (核心客戶(hù)) 與

（核心客戶(hù)開(kāi)戶(hù)分行）簽署的《中信銀行現(xiàn)金管理服務(wù)協(xié)議》（協(xié)議編

號(hào)： ），承擔(dān)核心客戶(hù)在該協(xié)議項(xiàng)下的一切權(quán)利義務(wù)，本單位授權(quán)

（核心客戶(hù)）根據(jù)以下表格選定的操作權(quán)限范圍對(duì)本單位下列特定賬戶(hù)進(jìn)行現(xiàn)金管理

操作：

賬戶(hù)名稱(chēng) 賬號(hào) 開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn) 授權(quán)權(quán)限

1 □查詢(xún)

□轉(zhuǎn)賬

□歸集

2

3

現(xiàn)金管理流動(dòng)性歸集參數(shù)：□手動(dòng)歸集 □自動(dòng)歸集

歸集方式：

□定余額歸集 余額 □定額歸集 額度 □定比例歸集 比例

□實(shí)時(shí)零余額

歸集頻率類(lèi)型：□每月( 日) □每周(周 ) □每日 □定時(shí)間間隔(每 小時(shí)/次) □月

末

歸集基準(zhǔn)時(shí)間： ： （7:00-21:00）□整點(diǎn) □半點(diǎn) 自動(dòng)歸集限額：

本單位在簽署本授權(quán)書(shū)之時(shí)，即視為向貴行確認(rèn)并承諾：

1、無(wú)論何種情形下，本授權(quán)書(shū)中所列核心客戶(hù)與本單位之間因開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)

而發(fā)生的任何爭(zhēng)議或糾紛及因此產(chǎn)生的任何損失概與貴行無(wú)關(guān)，本單位亦不會(huì)要求貴

行承擔(dān)任何法律責(zé)任。若本單位與核心客戶(hù)發(fā)生任何爭(zhēng)議或糾紛而需終止本授權(quán)書(shū)執(zhí)

行的，本單位將向貴行送達(dá)書(shū)面的終止通知，該等書(shū)面通知自送達(dá)貴行的第十個(gè)銀行

工作日起生效。

一

式

三

份

第

一

份

銀

行

留

存

◆

第

二

份

銀

行

留

存

◆

第

三

份

客

戶(hù)

留

存

154

2、本單位明確知曉成員賬戶(hù)及操作權(quán)限不得隨意修改、變更，如確需修改、變

更，本單位及時(shí)將修改、變更后的有效授權(quán)書(shū)以書(shū)面形式送達(dá)貴行，貴行有權(quán)根據(jù)內(nèi)

部填寫(xiě)要求對(duì)于新授權(quán)書(shū)進(jìn)行形式審查，若符合貴行的填寫(xiě)要求，則新授權(quán)書(shū)自送達(dá)

貴行的第十個(gè)銀行工作日起生效，原授權(quán)書(shū)隨之自動(dòng)失效了；否則，原授權(quán)書(shū)繼續(xù)有

效。

成員單位預(yù)留印鑒： 成員單位公章：

法定代表人（或授權(quán)

代表）簽章：

年 月 日

銀行受理記錄

開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)：

客戶(hù)經(jīng)理（或推薦人）： 初審人： 受理網(wǎng)點(diǎn)審批（業(yè)務(wù)受理戳

記）：

簽約分中心：

經(jīng)辦： 審核：

備注：本協(xié)議書(shū)一式三份，成員單位、成員單位開(kāi)戶(hù)行（協(xié)辦行）、項(xiàng)目主辦行各執(zhí)

一份。 附件七

協(xié)議編號(hào)：

中信銀行現(xiàn)金管理成員單位列表

以下成員賬戶(hù) □加入 □變更 □退出 現(xiàn)金管理服務(wù)：

序號(hào) 成員單位名稱(chēng) 賬戶(hù)名稱(chēng) 賬號(hào) 開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn) 通訊地址 聯(lián)系人 聯(lián)系方式

1

2

155

3

4

5

6

7

8

9

10

核心客戶(hù)：（公章）

經(jīng)辦人： 年 月 日

客戶(hù)號(hào)：

推薦人姓名及工號(hào)：

受理網(wǎng)點(diǎn)審批（業(yè)務(wù)受理戳記）：

預(yù)審人： 初審人：

分中心受理記錄

經(jīng)辦： 復(fù)核： 簽約日期：

156

二、集中支付業(yè)務(wù)流程（網(wǎng)銀客戶(hù)端）

本功能適用于主辦企業(yè)在網(wǎng)銀發(fā)起集中支付境內(nèi)外成員企業(yè)與

同一交易對(duì)手的經(jīng)常項(xiàng)下交易的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。

1.經(jīng)辦崗操作說(shuō)明

157

1）付款賬戶(hù)由系統(tǒng)自動(dòng)顯示為本外幣跨境資金池內(nèi)主辦企業(yè)的

國(guó)內(nèi)資金主賬戶(hù)。

2）實(shí)際收付款數(shù)據(jù)不為零時(shí)，交易編碼為“999999”。實(shí)際收

付款數(shù)據(jù)為零時(shí)，申報(bào)信息里收付款人名稱(chēng)均為主辦企業(yè)，交易編

碼標(biāo)記為“999998”，國(guó)別為“中國(guó)”，其他必輸項(xiàng)可視情況填報(bào)

或填寫(xiě)“N/A”。

3）上傳還原申報(bào)信息及基礎(chǔ)交易資料（支持 pdf、zip、

Excel、jpj 格式）

4）查詢(xún)頁(yè)面

主辦企業(yè)查詢(xún)發(fā)起的集中支付指令落入新國(guó)結(jié)系統(tǒng)的處理進(jìn)

度。

2.復(fù)核崗操作說(shuō)明

在工作列表中進(jìn)入“待復(fù)核”隊(duì)列并選擇指定業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，

審核經(jīng)辦崗錄入內(nèi)容。審核無(wú)誤后提交通過(guò)業(yè)務(wù)，審核有誤，退回

經(jīng)辦崗進(jìn)行修改或核實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

158

三、手動(dòng)歸集業(yè)務(wù)流程（網(wǎng)銀客戶(hù)端）

本功能適用于主辦企業(yè)臨時(shí)發(fā)起手動(dòng)歸集成員企業(yè)資金的業(yè)務(wù)

場(chǎng)景。

1.經(jīng)辦崗操作說(shuō)明

1）歸集幣種與成員單位賬戶(hù)幣種須保持一致。

2）查詢(xún)頁(yè)面

159

2.復(fù)核崗操作說(shuō)明

在工作列表中進(jìn)入“待復(fù)核”隊(duì)列并選擇指定業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，

審核經(jīng)辦崗錄入內(nèi)容。審核無(wú)誤后提交通過(guò)業(yè)務(wù)，審核有誤，退回

經(jīng)辦崗進(jìn)行修改或核實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

四、手動(dòng)下?lián)軜I(yè)務(wù)流程（網(wǎng)銀客戶(hù)端）

本功能適用于主辦企業(yè)臨時(shí)發(fā)起手動(dòng)下?lián)苜Y金給成員企業(yè)的業(yè)

務(wù)場(chǎng)景。

1.經(jīng)辦崗操作說(shuō)明

160

1）下?lián)軒欧N與成員單位賬戶(hù)幣種須保持一致。

2）查詢(xún)頁(yè)面

2.復(fù)核崗操作說(shuō)明

161

在工作列表中進(jìn)入“待復(fù)核”隊(duì)列并選擇指定業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，

審核經(jīng)辦崗錄入內(nèi)容。審核無(wú)誤后提交通過(guò)業(yè)務(wù)，審核有誤，退回

經(jīng)辦崗進(jìn)行修改或核實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

第七節(jié) 外幣信 E 融

針對(duì)客戶(hù)有外幣流動(dòng)資金貸款融資的需求，可開(kāi)通外幣信 E 融

業(yè)務(wù)的網(wǎng)銀功能。

辦理前，從行內(nèi)網(wǎng)取得《外幣信 E 融業(yè)務(wù)內(nèi)部操作手冊(cè)(客戶(hù)經(jīng)

理、產(chǎn)品經(jīng)理使用）》和《外幣信 E 融業(yè)務(wù)客戶(hù)操作手冊(cè)》：

一、前期準(zhǔn)備

項(xiàng)目 說(shuō)明

1 授信批復(fù)

授信品種：流動(dòng)資金貸款（無(wú)需特別指定外幣）；

批復(fù)條件：純信用、保證、抵押（單筆提款落地處理）。

2 協(xié)議

僅線(xiàn)下簽署《外幣信 e 融業(yè)務(wù)合作協(xié)議》(520 系統(tǒng)下載)；

《外幣流動(dòng)資金貸款合同(適用于外幣“信 e 融”業(yè)務(wù))》由客

戶(hù)單筆提款時(shí)直接在網(wǎng)銀簽約，如客戶(hù)有法審需要也可從 520

系統(tǒng)下載。

3 賬戶(hù)

開(kāi)立國(guó)內(nèi)外匯貸款專(zhuān)戶(hù)（憑開(kāi)戶(hù)資料和客戶(hù)簽署的《外幣信 e

融業(yè)務(wù)合作協(xié)議》在柜臺(tái)辦理），如有外幣收款需要還開(kāi)立經(jīng)

常項(xiàng)目外匯賬戶(hù)。

4 網(wǎng)銀功能 （1）外幣信 E 融（下設(shè)功能全選）

162

（2）國(guó)際業(yè)務(wù)——處理行維護(hù)、匯款業(yè)務(wù)(業(yè)務(wù)流程須把國(guó)內(nèi)

外匯貸款專(zhuān)用賬戶(hù)、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶(hù)均維護(hù)好)

二、行內(nèi)簽約

（1）客戶(hù)經(jīng)理在 520 系統(tǒng)發(fā)起“授信協(xié)議”申請(qǐng)，選擇“信 e

融”產(chǎn)品，放款中心審核通過(guò)；（詳見(jiàn)《外幣信 e 融業(yè)務(wù)內(nèi)部操作

手冊(cè)》—— 2 520 信貸系統(tǒng)）

（2）提交分行利率審批，審批利率有效期最長(zhǎng)為 6 個(gè)月，且不

超批復(fù)有效期，單筆提款無(wú)需再逐一審批；

（3）客戶(hù)經(jīng)理在對(duì)公線(xiàn)上融資平臺(tái)建立“外幣信 e 融”業(yè)務(wù)產(chǎn)

品協(xié)議并設(shè)置利率等參數(shù)，分行國(guó)際部產(chǎn)品經(jīng)理審核通過(guò)。（詳細(xì)

操作請(qǐng)見(jiàn)《外幣信 e 融業(yè)務(wù)內(nèi)部操作手冊(cè)》—— 1.3 產(chǎn)品協(xié)議維

護(hù)）

三、單筆提款

客戶(hù)在企業(yè)網(wǎng)銀發(fā)起單筆融資申請(qǐng)，當(dāng)日提款需在 T+0 的 9:00

至 23:59 發(fā)起；預(yù)約提款需在 9:00 至 16:00 發(fā)起，預(yù)約 T+1 至 T+5

個(gè)工作日提款。如單筆提款金額超過(guò)限額，可分多筆提款。

由于客戶(hù)單筆提款無(wú)需行內(nèi)審核，但外幣貸款的使用受到外匯

政策監(jiān)管，為避免客戶(hù)提款后無(wú)法正常使用，建議客戶(hù)在提款之

前，先與我行溝通貸款使用背景，并確認(rèn)需另外提供的背景材料。

單筆提款客戶(hù)操作界面：

163

164

第九章 外匯資金業(yè)務(wù)

第一節(jié) 即期結(jié)售匯

一、經(jīng)常項(xiàng)下即期結(jié)匯-辦理途徑及所需材料

1.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理

對(duì)客戶(hù)經(jīng)常項(xiàng)下賬戶(hù)內(nèi)外幣資金進(jìn)行即期結(jié)匯，可到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)

網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：支票/結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)

務(wù)印鑒。

2.國(guó)際業(yè)務(wù)部辦理

對(duì)客戶(hù)經(jīng)常項(xiàng)下賬戶(hù)內(nèi)外幣資金或待核查賬戶(hù)內(nèi)外幣資金進(jìn)行

即期結(jié)匯，可到國(guó)際業(yè)務(wù)部（結(jié)算中心）辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)/境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)，加蓋

客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒并完成核印。

二、經(jīng)常項(xiàng)下即期售匯-辦理途徑及所需材料

1.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理

在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理經(jīng)常項(xiàng)下即期售匯業(yè)務(wù)，需先到

國(guó)際業(yè)務(wù)部提交資料進(jìn)行審批，通過(guò)后方可到柜面辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：

（1）業(yè)務(wù)相關(guān)背景資料，交國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中心審核通過(guò)。資

料具體內(nèi)容視業(yè)務(wù)具體場(chǎng)景情況而定，詳詢(xún)操作指南匯款部分內(nèi)

容；

（2）購(gòu)匯申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒，先交國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)

算中心審核業(yè)務(wù)相關(guān)背景資料通過(guò)后簽注意見(jiàn)，業(yè)務(wù)辦理時(shí)交柜

面；

165

（3）支票/結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒，交柜

面。

2.國(guó)際業(yè)務(wù)部辦理

在國(guó)際業(yè)務(wù)部辦理經(jīng)常項(xiàng)下即期售匯業(yè)務(wù)，需到國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)

算中心提交資料進(jìn)行審批，通過(guò)后即可現(xiàn)場(chǎng)辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：

（1）業(yè)務(wù)相關(guān)背景資料及業(yè)務(wù)申請(qǐng)單據(jù)，交國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中

心審核通過(guò)。資料具體內(nèi)容視相關(guān)業(yè)務(wù)具體情況而定，詳詢(xún)國(guó)際業(yè)

務(wù)部結(jié)算中心或參照操作手冊(cè)相關(guān)章節(jié)；

（2）購(gòu)匯申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒（如需則提供，以具

體業(yè)務(wù)要求為準(zhǔn)，詳詢(xún)國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中心）。

三、資本項(xiàng)下即期結(jié)匯-辦理途徑及所需材料

資本項(xiàng)下即期結(jié)匯業(yè)務(wù)建議到國(guó)際業(yè)務(wù)部辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：

（1）業(yè)務(wù)相關(guān)背景資料及審批單據(jù)，交國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中心審

核通過(guò)。資料具體內(nèi)容視相關(guān)業(yè)務(wù)具體情況而定，詳詢(xún)國(guó)際業(yè)務(wù)部

結(jié)算中心或參照操作手冊(cè)相關(guān)章節(jié)；

（2）支票/結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒并核印

（結(jié)匯后人民幣入我行賬戶(hù)情況下使用）；

（3）境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒并核印（結(jié)匯后

人民幣匯往他行情況下使用）。

四、資本項(xiàng)下即期售匯-辦理途徑及所需材料

資本項(xiàng)下即期售匯業(yè)務(wù)建議到國(guó)際業(yè)務(wù)部辦理。

辦理時(shí)提交以下材料：

166

（1）業(yè)務(wù)相關(guān)背景資料及審批單據(jù)，交國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中心審

核通過(guò)。資料具體內(nèi)容視相關(guān)業(yè)務(wù)具體情況而定，詳詢(xún)國(guó)際業(yè)務(wù)部

結(jié)算中心或參照操作手冊(cè)相關(guān)章節(jié)；

（2）支票/結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)或境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套

財(cái)務(wù)印鑒并核印；

（3）購(gòu)匯申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)全套財(cái)務(wù)印鑒（如需則提供，以具

體業(yè)務(wù)要求為準(zhǔn)，詳詢(xún)國(guó)際業(yè)務(wù)部結(jié)算中心）。

第二節(jié) 外匯衍生品

一、辦理流程及所需材料

1.客戶(hù)適合度評(píng)估。填寫(xiě)《中信銀行外匯衍生品客戶(hù)適合度評(píng)

估表》，客戶(hù)所屬經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)辦人及有權(quán)簽字人（負(fù)責(zé)人）簽字后

提交至分行國(guó)際業(yè)務(wù)部進(jìn)行審批。

所需材料：《中信銀行外匯衍生品客戶(hù)適合度評(píng)估表（對(duì)公客

戶(hù)版，2021 版）》。

2.授信申請(qǐng)。為擬辦理外匯衍生品業(yè)務(wù)客戶(hù)申請(qǐng)包含相應(yīng)外匯

衍生品業(yè)務(wù)品種的綜合授信額度。同時(shí)在 520 系統(tǒng)中勾選相應(yīng)的業(yè)

務(wù)品種。

所需材料：授信申報(bào)所需材料，客戶(hù)適合度評(píng)估表。

3.協(xié)議簽署。根據(jù)客戶(hù)需求及授信批復(fù)審批的業(yè)務(wù)品種，與客

戶(hù)簽署相應(yīng)業(yè)務(wù)的交易主協(xié)議。

所需材料：各外匯衍生品業(yè)務(wù)品種對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)主協(xié)議，詳見(jiàn)下

文表格。各主協(xié)議均可在 520 系統(tǒng)合同庫(kù)下載，一式兩份，正文簽

字頁(yè)及附件 1 風(fēng)險(xiǎn)提示頁(yè)均需加蓋客戶(hù)印章并完成核印。

167

首次辦理外匯衍生品客戶(hù)，需簽署一份《企業(yè)遵守風(fēng)險(xiǎn)中性聲

明函》。

4.落實(shí)擔(dān)保。交易擔(dān)保方式主要為：1）綜合授信；2）低風(fēng)險(xiǎn)+

足額保證金；3）全額保證金；4）其他符合我行要求的擔(dān)保品（如

存單質(zhì)押、資本賬戶(hù)資金凍結(jié)等）。

若客戶(hù)授信額度為一般風(fēng)險(xiǎn)授信額度，則在 520 系統(tǒng)發(fā)起額度

切分流程，并提交相關(guān)申請(qǐng)資料到當(dāng)?shù)胤趴钪行幕蚍趴罱?jīng)辦人員處

審核。所需材料：《外匯資金業(yè)務(wù)額度領(lǐng)用申請(qǐng)表》。

若客戶(hù)授信額度為低風(fēng)險(xiǎn)授信額度，則需落實(shí)客戶(hù)擔(dān)保品，開(kāi)

立外匯衍生品保證金賬戶(hù)，存入相應(yīng)的保證金。所需材料：《中信

銀行保證金存款入賬、凍結(jié)通知書(shū)》、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（若網(wǎng)銀轉(zhuǎn)

賬則不需要）。

5.交易申請(qǐng)?？蛻?hù)提交其所申請(qǐng)辦理的外匯衍生品業(yè)務(wù)（含新

發(fā)生及變更交易）對(duì)應(yīng)主協(xié)議下的交易申請(qǐng)書(shū)，加蓋客戶(hù)公章及法

人章，或客戶(hù)已在主協(xié)議中書(shū)面約定的預(yù)留印鑒。

所需材料：各外匯衍生品業(yè)務(wù)品種所對(duì)應(yīng)主協(xié)議內(nèi)附件中的交

易申請(qǐng)書(shū)及交易相關(guān)的背景資料（如需）。。

6.交易證實(shí)。外匯衍生品業(yè)務(wù)交易（含新發(fā)生及變更交易）達(dá)

成后，國(guó)際業(yè)務(wù)部向客戶(hù)出具交易證實(shí)書(shū)，以證明交易達(dá)成。客戶(hù)

收到交易證實(shí)書(shū)后，應(yīng)加蓋公章及法人章，或客戶(hù)已在主協(xié)議中書(shū)

面約定的預(yù)留印鑒，交回我行。

所需材料：各外匯衍生品業(yè)務(wù)品種所對(duì)應(yīng)主協(xié)議內(nèi)所附的交易

證實(shí)書(shū)，由國(guó)際業(yè)務(wù)部出具。

168

7.到期交割。交易到期時(shí)，客戶(hù)應(yīng)依約在我行相應(yīng)賬戶(hù)內(nèi)存入

交易約定相應(yīng)幣種及金額的資金，若涉及資本項(xiàng)下交易，還應(yīng)完成

相應(yīng)的審批。國(guó)際業(yè)務(wù)部于業(yè)務(wù)到期日確認(rèn)相應(yīng)資金已到賬后，牽

頭完成資金到期交割工作。

交割所需材料：業(yè)務(wù)背景資料參考即期結(jié)售匯執(zhí)行，無(wú)需提供

除業(yè)務(wù)背景資料外其他申請(qǐng)單據(jù)。

二、各外匯衍生品業(yè)務(wù)品種對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)主協(xié)議情況表

外匯衍生品交易，辦理前需簽訂相應(yīng)的交易主協(xié)議，若為境外

企業(yè)（FTN/NRA），請(qǐng)使用（適用于注冊(cè)地為非中國(guó)大陸地區(qū)客戶(hù)）

的協(xié)議版本。

外匯衍生品業(yè)務(wù)品種 對(duì)應(yīng)主協(xié)議

遠(yuǎn)期結(jié)售匯，人民幣與外匯掉期

遠(yuǎn)期結(jié)售匯/人民幣與外匯掉期交易主

協(xié)議

人民幣對(duì)外匯期權(quán) 人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易主協(xié)議

人民幣外匯貨幣掉期 人民幣外匯貨幣掉期交易主協(xié)議

外幣利率掉期，外幣對(duì)期權(quán)，外幣對(duì)

貨幣掉期、外幣對(duì)遠(yuǎn)期、外幣對(duì)掉期

衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議

第三節(jié) “期匯寶”業(yè)務(wù)

一、辦理流程

1.簽署“期匯寶”業(yè)務(wù)主協(xié)議。主協(xié)議一式兩份，加蓋客戶(hù)公

章及法人章并核印,正文頁(yè)及附件 1 風(fēng)險(xiǎn)提示頁(yè)。

首次辦理外匯衍生品客戶(hù)，需簽署一份《企業(yè)遵守風(fēng)險(xiǎn)中性聲

明函》。

169

2.落實(shí)業(yè)務(wù)擔(dān)保。交易當(dāng)天完成存入相應(yīng)的保證金（活期/定

期），若為定期保證金，存款到期日需與交易到期日同一天，并取

得存入憑證。

3.提供交易申請(qǐng)書(shū)。提交交易主協(xié)議附件 1 的申請(qǐng)書(shū)及相應(yīng)的

背景（如需），明確交易要素。

二、所需材料

1.主協(xié)議：《“期匯寶”業(yè)務(wù)主協(xié)議（廣州分行版，2021

年）》；

2.交易申請(qǐng)書(shū)：詳見(jiàn)主協(xié)議附件。

3.交易擔(dān)保：100%保證金。

第四節(jié) 外匯交易通

一、辦理流程

1.簽署平臺(tái)服務(wù)協(xié)議。服務(wù)協(xié)議一式兩份，正文頁(yè)及附件 1 風(fēng)

險(xiǎn)提示頁(yè)需加蓋客戶(hù)公章及法人章并核印。

2.收取業(yè)務(wù)資料。包括客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證件、授權(quán)人

身份證件等復(fù)印件，加蓋客戶(hù)公章。

3.平臺(tái)簽約開(kāi)通。服務(wù)協(xié)議及簽約資料交國(guó)際業(yè)務(wù)部，國(guó)際業(yè)

務(wù)部完成外匯交易通平臺(tái)簽約，并生成平臺(tái)用戶(hù)信息，用戶(hù)登錄信

息通過(guò)系統(tǒng)短信方式發(fā)送至協(xié)議中相關(guān)人員的手機(jī)。

4.客戶(hù)登錄及使用?？蛻?hù)通過(guò)我行官網(wǎng)下載外匯交易通客戶(hù)端

安裝文件，在電腦終端安裝后，即可登錄系統(tǒng)進(jìn)行操作。

下載網(wǎng)址：

http://www.citicbank.com/enterprise/international/whjyt/

二、所需材料

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1.《中信銀行外匯交易通平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》；

2.客戶(hù)法定代表人身份證復(fù)印件；

3.協(xié)議中開(kāi)通相關(guān)人員的身份證復(fù)印件；

4.客戶(hù)所在地商事登記部門(mén)出具的客戶(hù)商事登記證明文件，如營(yíng)業(yè)

執(zhí)照等。