International Relations Frontiers

2024 年 3 月第 2 期 總第 14 期

2024 2

國(guó)政學(xué)人學(xué)術(shù)共同體

編輯委員會(huì)

主 編：宋亦明

副主編：張 耀

編 審：丁偉航 施 榕 李 源 賴永禎

執(zhí)行編輯：邱意雯

責(zé)任編輯：封欣怡 嚴(yán)瑾怡

Editorial Board

Chief editor: Yiming Song

Executive Deputy editor: Yao Zhang

Deputy editor: Weihang Ding, Yuan Li, Rong Shi, Yongzhen Lai, Yao Zhang

Managing editor: Yiwen Qiu

Responsible editor: Xinyi Feng, Jinyi Yan

學(xué) 刊 簡(jiǎn) 介

《國(guó)際關(guān)系前沿》（International Relations Frontiers，后簡(jiǎn)稱《前沿》）是國(guó)政

學(xué)人學(xué)術(shù)共同體發(fā)起創(chuàng)辦的電子刊物?！肚把亍分荚谑鼋閲?guó)際關(guān)系領(lǐng)域具有開(kāi)創(chuàng)性、前沿

性、學(xué)理性、實(shí)證性、思辨性的研究成果，梳理國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域主要期刊新近發(fā)表的學(xué)術(shù)成

果，以此搭建了解國(guó)際學(xué)術(shù)前沿的便捷窗口。在 2018 年 10 月推出的“SSCI 期刊論文

編譯計(jì)劃”和 2021 年 1 月推出的《國(guó)際關(guān)系前沿》電子學(xué)習(xí)資料的基礎(chǔ)上，2022 年 1

月《前沿》全新改版為雙月刊?！肚把亍访糠昱紨?shù)月的月初發(fā)布，同時(shí)按需印制紙質(zhì)版。

《前沿》具有 2 個(gè)常設(shè)欄目：“前沿編譯”欄目每期精選 8-10 篇文章，其篩選自國(guó)政

學(xué)人新媒體學(xué)術(shù)平臺(tái)往期發(fā)布的較具有重要學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值的推送?！靶驴龠f”涵蓋 25

本學(xué)科主要 SSCI 期刊所刊發(fā)的最新文章的題目和摘要。《前沿》作為非正式出版刊物，

以公益性學(xué)習(xí)分享為目的，不涉及第三方利益。

國(guó)政學(xué)人學(xué)術(shù)共同體

《國(guó)際關(guān)系前沿》編輯部

2022 年 1 月

International Relations Frontiers

2024 年 3 月第 2 期 總第 14 期

前沿編譯

- 理論前沿 -

時(shí)間視角與國(guó)際關(guān)系理論的不足 ............................................. 克里斯托弗·詹姆斯·惠勒 1

國(guó)際關(guān)系研究對(duì)歷史類比的誤用 ................................................................................. 鄺云峰 9

國(guó)際關(guān)系中的本體論安全理論：一個(gè)理論框架 .................................. 妮娜·克里克爾-崔 17

三角關(guān)系、大國(guó)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的持續(xù) ................................................................... 博米·K·李 26

全球南方：以主權(quán)換取自決權(quán) .................................................................. 凱瑟琳·M·北奧 35

戲說(shuō)國(guó)際政治：娛樂(lè)政治時(shí)代的幽默實(shí)踐 ....................................... 赫爾勒·馬爾姆維格 45

- 國(guó)際秩序 -

嵌入式修正主義：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、主導(dǎo)制度與國(guó)際秩序變革 ....................... 斯塔西·戈達(dá)德 54

敘事聯(lián)盟：國(guó)際秩序的話語(yǔ)基礎(chǔ) ............................ 亞歷山德拉·霍莫勒 奧利弗·特納 63

歐洲國(guó)際秩序中地理想象的力量 ............................................................................... 姚安妮 70

- 外交政策 -

戰(zhàn)略敘事如何影響政策采納？對(duì)中國(guó)“一帶一路”倡議的回應(yīng)

. …………………………………………………………卡羅里恩·范諾特 托馬斯·科利 76

戰(zhàn)略意外、戰(zhàn)略文化與美國(guó)的對(duì)外干預(yù)方式 ................. 邁克爾·博伊爾 小安東尼·朗 85

保護(hù)的代價(jià)：解釋美國(guó)聯(lián)盟責(zé)任分擔(dān)壓力的成敗 ........................... 布萊恩·布蘭肯希普 92

前沿動(dòng)態(tài)

《國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》（Review of International Political Economy） ......... 105

《國(guó)際安全》（International Security） ..................................................................... 112

《國(guó)際關(guān)系》（International Relations） ................................................................... 115

《國(guó)際研究季刊》（International Studies Quarterly） ........................................... 118

《國(guó)際研究評(píng)論》（Review of International Studies） ........................................... 124

《政治分析》（Political Analysis） ............................................................................. 132

《劍橋國(guó)際事務(wù)評(píng)論》（Cambridge Review of International Affairs） ............. 138

《當(dāng)代亞洲》（Journal of Contemporary Asia） ...................................................... 142

《中國(guó)評(píng)論》（The Chinese University of Hong Kong Press） ............................ 146

2024 年第 2 期（總第 14 期）

1

時(shí)間視角與國(guó)際關(guān)系理論的不足 ?

克里斯托弗·詹姆斯·惠勒 [著] 范嘉元 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

國(guó)際關(guān)系理論（IR Theories）體現(xiàn)了國(guó)際關(guān)系學(xué)科特點(diǎn)，也是國(guó)際關(guān)系學(xué)者開(kāi)展

研究的重要依靠，它們既對(duì)歷史有所啟示，也為判斷未來(lái)提供依據(jù)；然而，無(wú)論

信息檢索與篩選技術(shù)或研究方法進(jìn)步到何種地步，理論始終無(wú)法充分解釋現(xiàn)實(shí)，

遑論準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)。本文通過(guò)引入時(shí)間視角這一變量，試圖解釋理論解釋力不強(qiáng)

的原因，并構(gòu)建了一個(gè)評(píng)估國(guó)際關(guān)系理論解釋能力的框架。

本文認(rèn)為，長(zhǎng)期和短期時(shí)間視角在同一理論中共存，不能準(zhǔn)確區(qū)分它們是理論解

釋力不強(qiáng)的重要原因；長(zhǎng)期和短期視角可細(xì)分為長(zhǎng)期過(guò)去、短期過(guò)去、現(xiàn)在、近

期未來(lái)、長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)五個(gè)時(shí)間視角，通過(guò)時(shí)間錨點(diǎn)（理論對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)的關(guān)

注重點(diǎn)）和時(shí)間聚合度（對(duì)過(guò)去和未來(lái)的重視程度，或時(shí)間間隔的長(zhǎng)短）。本文

以摩根索現(xiàn)實(shí)主義理論中的時(shí)間視角為例，說(shuō)明并分析了理論中的長(zhǎng)期和短期時(shí)

間視角是如何限定理論中或理論衍生出的對(duì)未來(lái)的主張或判斷的。隨后，讀者將

深入了解如何將長(zhǎng)期和短期時(shí)間視角概念化、識(shí)別和區(qū)分理論中時(shí)間視角的方法，

以及當(dāng)存在多種時(shí)間視角時(shí)，不同時(shí)間視角在理論中的發(fā)揮的作用。

? 原題為《理論的時(shí)間視角：造成理論不足的原因》，文章來(lái)源： Wheeler, C. J. (2023). \"A theory’s time perspectives:

contributing to a theory’s inadequacy.\" International Relations, Vol. 37, No.4, pp.634-653.

①

克里斯托弗·詹姆斯·惠勒（Christopher James Wheeler），紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)國(guó)際政治系前講師（現(xiàn)已入職俄勒岡

州立大學(xué)），研究興趣是國(guó)際政治中時(shí)間與和平的闡述，以及國(guó)際政治中的教學(xué)實(shí)踐。范嘉元，國(guó)政學(xué)人編譯員，天

津外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院外交學(xué)專業(yè)，研究興趣為國(guó)際關(guān)系理論、中國(guó)外交、對(duì)外傳播。

2

? 思維導(dǎo)圖

2024 年第 2 期（總第 14 期）

3

一、引言

“為了完善理論，我們需要知道它們是如何以及為何不充分”（Lebow and RisseKappen, 1995）。通過(guò)驗(yàn)證某一理論框架下的論述或基于某一理論對(duì)未來(lái)做出的判斷，可

有效檢視理論的局限性。本文認(rèn)為，嵌入理論的長(zhǎng)期和短期時(shí)間視角導(dǎo)致了國(guó)際關(guān)系理

論的不足，并為解釋這種不足提供了一個(gè)元理論（meta-theoretical）解釋。盡管這種不足

永遠(yuǎn)無(wú)法完全克服，但長(zhǎng)期與短期視角及其相應(yīng)的功能和效果為讀者提供了理解基礎(chǔ)，

以便未來(lái)完善理論。此外，研究時(shí)間視角對(duì)理論的作用有助于激發(fā)國(guó)際關(guān)系關(guān)于時(shí)間的

更廣泛討論。

冷戰(zhàn)驟然結(jié)束迫使國(guó)際關(guān)系學(xué)者反思理論何以預(yù)測(cè)未來(lái)（或提供有利于思考和判斷

未來(lái)的解釋），探索理論預(yù)測(cè)失敗的潛在原因。這種探索在過(guò)去數(shù)年中持續(xù)進(jìn)行，學(xué)界普

遍將預(yù)測(cè)失敗歸因于方法論局限和信息收集不足。盡管諸如貝葉斯模型和女權(quán)主義等方

法論已有長(zhǎng)足進(jìn)步，人們收集信息的意識(shí)也在增強(qiáng)，理論的不足仍然存在。本文以漢斯·摩

根索（Hans Morgenthau）的國(guó)際政治理論為案例，通過(guò)分析五種時(shí)間視角的功能和效果，

說(shuō)明時(shí)間視角和理論不足之間的聯(lián)系。本文涉及的五種時(shí)間視角是：長(zhǎng)期歷史視角、短

期歷史視角、現(xiàn)在視角、近期未來(lái)視角、長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角。本文的理論貢獻(xiàn)有二：一是向讀

者指出理論的不足不能僅僅通過(guò)方法論的改進(jìn)和收集更多信息解決；二是指出了長(zhǎng)期和

短期時(shí)間視角作為未研究因素，顯著地導(dǎo)致了理論的不足。

本文分為四個(gè)部分。第一部分是對(duì)本文所研究的文獻(xiàn)的綜述。第二部分論證時(shí)間視

角是如何在理論中相互區(qū)分，為讀者提供可以用來(lái)在各種理論中識(shí)別和區(qū)分時(shí)間視角的

基本步驟。第三部分討論五個(gè)時(shí)間視角的功能及其如何導(dǎo)致理論的不足。第四部分探討

了上述見(jiàn)解如何幫助國(guó)際關(guān)系學(xué)科解決理論的不足。

本文將時(shí)間視角（time perspective）界定為“時(shí)間對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)同時(shí)具有時(shí)間

焦點(diǎn)和時(shí)間深度的理論結(jié)構(gòu)。”這一定義源自組織管理與行為學(xué)（Organizational

Management and Organizational Behavior）而非國(guó)際關(guān)系學(xué)或其他非國(guó)際關(guān)系學(xué)科（如心

理學(xué)）。在國(guó)際關(guān)系學(xué)中，“長(zhǎng)期和短期視角”很容易同其他與時(shí)間相關(guān)的概念混淆，它指

向一個(gè)社會(huì)、范式或個(gè)人對(duì)某一特定時(shí)間點(diǎn)的感覺(jué)或整體描述；心理學(xué)的時(shí)間視角是將

我們個(gè)人的、持續(xù)的經(jīng)歷劃分為各種與情感和評(píng)價(jià)元素相關(guān)聯(lián)的時(shí)間類別。組織行為學(xué)

4

對(duì)時(shí)間視角的界定使讀者能夠區(qū)分情感和評(píng)價(jià)元素是否與理論中的時(shí)間視角相關(guān)聯(lián)，同

時(shí)也承認(rèn)理論與其作者之間的關(guān)系，并使讀者能夠在一種理論中恢復(fù)和分析時(shí)間視角及

其功能和影響。

本文選用摩根索的理論作為說(shuō)明案例原因有二。一是他的理論闡明了這五種時(shí)間視

角，且初學(xué)者和資深人士都很熟悉；二是摩根索對(duì)其理論的局限性有著清醒的認(rèn)識(shí)，而

本文所指出的局限性正是其理論體現(xiàn)的不同時(shí)間視角所致。

二、國(guó)際關(guān)系中時(shí)間視角的已知與未知

通過(guò)回顧相關(guān)文獻(xiàn)，本文總結(jié)了現(xiàn)有文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)和局限?，F(xiàn)有文獻(xiàn)指出，長(zhǎng)期和短

期的時(shí)間觀點(diǎn)和理論之間存在著聯(lián)系；異時(shí)性（heterotemporality）表明，多個(gè)時(shí)間視角

可以在一個(gè)理論中共存，并共同影響一個(gè)理論的解釋力；理論的時(shí)間視角可以劃分為長(zhǎng)

期和短期（chronos and kairos；Hutchings, 2010）。國(guó)際關(guān)系理論有多種歷史模式（Hobson

and Lawson, 2008），歷史敘事的結(jié)構(gòu)對(duì)界定時(shí)間視角有積極意義（Davenport, 2016），

摩根索理論的時(shí)間概念是開(kāi)放和不確定的（Hom and Steele，2010）。

現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍缺乏對(duì)時(shí)間視角的有效定義，并未給出識(shí)別和區(qū)分不同時(shí)間視角的明

確方法和一致標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步細(xì)分時(shí)間視角，并以摩根索理論為例，討

論它們各自的功能和對(duì)理論的影響。

三、定義和辨別時(shí)間視角

本文強(qiáng)調(diào)，時(shí)間深度、時(shí)間焦點(diǎn)和時(shí)間視角是時(shí)間結(jié)構(gòu)的三個(gè)要素。時(shí)間深度（time

depth）指過(guò)去和未來(lái)被考慮的程度；時(shí)間焦點(diǎn)（time focus）指一個(gè)理論對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在和

未來(lái)的關(guān)注重點(diǎn)；時(shí)間視角是涵蓋上述兩方面對(duì)于時(shí)間的總體觀點(diǎn)。時(shí)間視角理論化的

分類參見(jiàn)表 1：

2024 年第 2 期（總第 14 期）

5

表 1 一個(gè)理論中的時(shí)間視角

為了幫助讀者在國(guó)際關(guān)系理論中進(jìn)一步區(qū)分長(zhǎng)期和短期時(shí)間視角，本文引入了兩個(gè)

概念：錨點(diǎn)（anchor points）和聚合度（aggregation）。一組錨點(diǎn)包括兩種端點(diǎn)，即理論

涉及的過(guò)去和未來(lái)的極限，和理論涉及的“現(xiàn)在”， 前者確定了理論長(zhǎng)期視角的限制，后

者給出了理論的解釋力的范圍。聚合度反映了理論中時(shí)間的凝聚程度。例如，“人性”

“遙遠(yuǎn)的過(guò)去”使讀者確定摩根索理論的長(zhǎng)期歷史視角。聚合度通過(guò)理論家的語(yǔ)言描述

給出了或長(zhǎng)或短的時(shí)間范圍，但無(wú)需參考特定的時(shí)間間隔。摩根索理論的時(shí)間錨點(diǎn)劃分

參見(jiàn)圖 1。

1 摩根索理論的時(shí)間錨點(diǎn)劃分

四、分析時(shí)間視角在理論中的功能和影響

1. 長(zhǎng)期歷史視角

6

長(zhǎng)期歷史視角功能有三。一是提供一個(gè)宏觀的、關(guān)于過(guò)去的觀點(diǎn)，以區(qū)分長(zhǎng)期的和

短暫的現(xiàn)象或影響?？梢哉f(shuō)，源自一種理論的任何見(jiàn)解都是基于它對(duì)國(guó)際政治的長(zhǎng)期歷

史解釋，而這種解釋在一定程度上是由一種理論對(duì)過(guò)去的宏觀看法所定義的。二是通過(guò)

區(qū)分長(zhǎng)期和短暫現(xiàn)象，為國(guó)際政治提供本體論解釋。例如，在摩根索的理論中，人性和權(quán)

力是長(zhǎng)期歷史視角的解釋因素；而國(guó)家的作用來(lái)自短期歷史視角。長(zhǎng)期視角界定了可供

考慮的已知方面；而短期視角明確了哪些是不可知的、偶然的，長(zhǎng)期和短期視角的相互

作用深刻影響理論的不充分性。三是聚合和構(gòu)建過(guò)去（本理論誕生前）的國(guó)際政治，進(jìn)而

影響該理論對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)。

2. 短期歷史視角

短期歷史視角有助于揭示特定歷史事件或時(shí)期的細(xì)節(jié)（特別是那些具有特殊性質(zhì)的

時(shí)期）的重要性，以發(fā)現(xiàn)這些事件或時(shí)期的特殊意義，彌補(bǔ)長(zhǎng)期歷史視角的不足。例如，

摩根索對(duì) 19 世紀(jì)歐洲均勢(shì)政治的研究揭示了均勢(shì)理論的基本特點(diǎn)，反映了國(guó)際政治的偶

然性和不確定性。短期歷史視角也會(huì)導(dǎo)致理論的不足，因?yàn)樗蟠罂s小甚至排除了未來(lái)

的可能性。例如，在摩根索的理論中，核戰(zhàn)爭(zhēng)威脅是國(guó)際政治的永恒存在（但核戰(zhàn)爭(zhēng)事實(shí)

上從未爆發(fā)，譯者注）。

3. 現(xiàn)在視角

與另四個(gè)理論視角相比，現(xiàn)在視角極大限制了一個(gè)理論潛在的充分性。短期現(xiàn)在視

角深刻影響對(duì)國(guó)際政治理論充分必要條件的界定和論述，這些條件關(guān)系到①該理論涉及

的過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)②該理論涉及的事實(shí)中哪些值得研究③需要排除或忽視哪些特定事

實(shí)。例如，通過(guò)將國(guó)家確定為當(dāng)代主要行為體（而非國(guó)際政治的永久行為體），摩根索理

論的短期現(xiàn)在視角界定了國(guó)際政治并不依賴于國(guó)家的存在或它們的主導(dǎo)地位。這表明理

論之內(nèi)的存在主義會(huì)影響理論的觀點(diǎn)，進(jìn)而影響讀者對(duì)過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)國(guó)際政治的理

解和解釋。這一見(jiàn)解表明，理論不僅需要不斷更新，而且隨著國(guó)際政治發(fā)展，理論不可避

免地過(guò)時(shí)和變得不充分。

現(xiàn)在視角的另一個(gè)影響是問(wèn)題化和非問(wèn)題化（哪些事實(shí)值得研究、哪些需要忽略，

譯者注）。例如，綏靖政策在二戰(zhàn)爆發(fā)前被認(rèn)為是相對(duì)無(wú)害的、理性的選擇，只有當(dāng)二戰(zhàn)

爆發(fā)后，綏靖政策的問(wèn)題才暴露出來(lái)。這一案例表明，理論提出或忽略問(wèn)題的選擇受到

2024 年第 2 期（總第 14 期）

7

特定時(shí)代的限制，需要運(yùn)用時(shí)間視角加以還原。這些印證了時(shí)間視角是導(dǎo)致理論不足的

重要因素。

4. 近期未來(lái)視角

近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角并不總在理論中凸顯，但它們對(duì)理論仍有明顯限制。近期未來(lái)

視角很難與短期現(xiàn)在視角區(qū)分開(kāi)來(lái)，以至于該視角往往在重復(fù)已經(jīng)存在的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)

短期或延伸現(xiàn)在視角給出的判斷。例如，摩根索在預(yù)測(cè)（寫(xiě)作《國(guó)家間政治》時(shí)的，譯者

注）近期未來(lái)時(shí)，未能闡明一個(gè)獨(dú)立于短期現(xiàn)在視角下的現(xiàn)實(shí)的情況——一個(gè)多極化的

世界。短期現(xiàn)在視角的主導(dǎo)地位損害了理論在近期未來(lái)視角下的預(yù)測(cè)功能，間接放大短

期現(xiàn)在視角下的理論不足。

5. 長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角

某一理論中的長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角要么指向完全無(wú)法預(yù)見(jiàn)的情況，要么指向一個(gè)明確的目

標(biāo)或終點(diǎn)。摩根索理論的長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)錨點(diǎn)是“永恒”（immorality）。更有趣的是，“永恒”

因核武器的存在而永遠(yuǎn)消失了。摩根索認(rèn)為，核戰(zhàn)爭(zhēng)可能發(fā)生并摧毀全人類，它消除了

人類可以達(dá)到某種程度的永恒的可能性?？梢?jiàn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角在理論中引入了不確定性，

即使歷史和當(dāng)前時(shí)間視角提供了對(duì)國(guó)際政治中已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生的現(xiàn)象的全面描述，

長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角仍會(huì)導(dǎo)致一個(gè)理論的不足。隱含的長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)視角普遍存在，并通過(guò)理論對(duì)

歷史、現(xiàn)狀、趨勢(shì)和“周期”的描述發(fā)揮作用。

五、結(jié)語(yǔ)

本文向讀者揭示了理論中的長(zhǎng)期和短期的時(shí)間視角為何以及如何導(dǎo)致理論的不足，

包括五種時(shí)間視角之間的區(qū)別及其在理論中的功能，如何概念化時(shí)間視角，以及在理論

中識(shí)別和區(qū)分時(shí)間視角的有用方法。總而言之，這些見(jiàn)解表明，對(duì)各個(gè)時(shí)間視角、它們彼

此之間的關(guān)系以及它們?cè)谝粋€(gè)理論中作用的研究是必要的，以便提出更全面的方法來(lái)減

少國(guó)際關(guān)系理論的不足。然而，正如引言中所提到的，在不擴(kuò)大學(xué)科努力的情況下，對(duì)理

論的改進(jìn)將仍然有限。

8

? 譯者評(píng)述

本文的貢獻(xiàn)在于：引入組織行為學(xué)對(duì)時(shí)間視角的定義；通過(guò)時(shí)間錨點(diǎn)和聚合度兩個(gè)

變量，將現(xiàn)有研究“長(zhǎng)期和短期時(shí)間視角”細(xì)分五個(gè)時(shí)間視角，并討論了它們的作用和區(qū)

別，提出了一個(gè)清晰、可行的分析框架，用于發(fā)現(xiàn)不同國(guó)際關(guān)系理論所選取的時(shí)間視角。

時(shí)間視角可以與同盟理論、博弈論、對(duì)外政策分析等國(guó)際關(guān)系中層理論結(jié)合，研究前景

廣闊

本文的未盡之處在于：一是并未嚴(yán)格區(qū)分某一理論框架下的論述和基于某一理論對(duì)

未來(lái)做出的判斷。大多數(shù)國(guó)際關(guān)系理論都借鑒了前人研究成果，或在運(yùn)用某一理論分析

案例時(shí)得出新結(jié)論，原創(chuàng)部分與借鑒部分在時(shí)間視角上的異同難以區(qū)分。二是現(xiàn)實(shí)主義

色彩濃厚，采取“歷史視角”是現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者的普遍偏好，如要利用時(shí)間視角分析自由主

義、建構(gòu)主義等流派理論，概念界定還需修正（例如用于自由主義時(shí)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的沉沒(méi)

成本理論）。三是未能進(jìn)一步論述五種時(shí)間視角如何相互作用，特別是探討二至四種時(shí)

間視角共存情況下的作用機(jī)制。事實(shí)上，同時(shí)包含五種時(shí)間視角的理論并不多；在與中

層理論結(jié)合時(shí)，分析某一個(gè)或幾個(gè)理論為何缺失（突出）有助于我們加深理解。

【校對(duì)審核：趙旌宏 劉妍希 王昕怡 丁偉航】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

2024 年第 2 期（總第 14 期）

9

國(guó)際關(guān)系研究對(duì)歷史類比的誤用 ?

鄺云峰 [著] 阮淦昌 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

近年來(lái)，美國(guó)政策圈思考對(duì)華政策時(shí)常從歷史中尋找相似案例進(jìn)行類比，例如格

雷厄姆·艾利森（Graham Allison）在《注定一戰(zhàn)：美國(guó)和中國(guó)能逃避修昔底德陷

阱嗎？》一書(shū)中將中美關(guān)系比作伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)前的雅典和斯巴達(dá)，認(rèn)為兩國(guó)未

來(lái)終有一戰(zhàn)。

鄺云峰（Yuen Foong Khong）認(rèn)為決策者遇到新興挑戰(zhàn)時(shí)，往往從過(guò)去尋找指引，

但通過(guò)過(guò)去來(lái)判斷當(dāng)下和未來(lái)卻是充滿風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)研究決策者如何在國(guó)際事務(wù)中

使用歷史類比（historical analogies），學(xué)者們一致認(rèn)為，在大多數(shù)情況下，決策

者的類比只能導(dǎo)致次優(yōu)的結(jié)果。鄺云峰撰寫(xiě)本文目的有二。其一旨在搜集過(guò)去國(guó)

際關(guān)系領(lǐng)域使用歷史類比的失敗案例來(lái)指導(dǎo)決策者避免使用歷史教訓(xùn)的錯(cuò)誤路

徑，以求走向更好的選擇。其二，檢驗(yàn)當(dāng)代案例中的決策者在使用歷史案例時(shí)能

夠在多大程度上規(guī)避其中的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出正確的決定。

本文第一部分通過(guò)研究歷史類比的失敗案例，作者認(rèn)為在“避免從歷史中學(xué)習(xí)”

上有四項(xiàng)要點(diǎn)：（1）不要沉湎于最先想到的歷史案例；（2）不要忽視決策者偏

好的歷史案例和實(shí)際案例之間的差異；（3）不要忽視其他可能相似的歷史案例；

（4）不要回避檢驗(yàn)執(zhí)著于決策者偏好的歷史案例的可能后果。作者認(rèn)為，能夠做

到這四點(diǎn)的決策者往往不會(huì)犯錯(cuò)。

本文第二部分主要檢驗(yàn)當(dāng)前美國(guó)對(duì)華政策所使用的歷史案例，包括修昔底德陷阱、

一戰(zhàn)、二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)，由于冷戰(zhàn)是當(dāng)前美國(guó)所使用的重要案例，因此作者重點(diǎn)討論

? 原題為《如何不向歷史學(xué)習(xí)》。文章來(lái)源： Yuen Foong Khong, “How not to Learn from History,” Internatio

nal Affairs, Vol. 98, No. 5, 2022, pp. 1737–1762.

①

鄺云峰（Yuen Foong Khong），新加坡國(guó)立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院李嘉誠(chéng)講席教授。阮淦昌，國(guó)政學(xué)人編譯

員，加利福尼亞大學(xué)政治科學(xué)專業(yè)博士生，研究興趣為中美關(guān)系、政治理論。

10

美國(guó)如何使用冷戰(zhàn)作為歷史類比來(lái)制定對(duì)華政策。作者發(fā)現(xiàn)美國(guó)使用冷戰(zhàn)做歷史

類比時(shí)能夠避免“四不要”中的前三點(diǎn)，卻回避了冷戰(zhàn)作為歷史類比可能帶來(lái)的

后果。

? 思維導(dǎo)圖

一、外交事務(wù)中使用歷史類比的錯(cuò)誤模式

在檢驗(yàn)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人使用歷史類比進(jìn)行外交決策的經(jīng)典著作《過(guò)去的“教訓(xùn)”：美國(guó)外

交決策中對(duì)歷史的使用和誤用》里，作者歐內(nèi)斯特·梅（Ernest May）提出三點(diǎn)結(jié)論：第

一，決策者常認(rèn)為歷史能夠提供指引；第二，決策者不能正確運(yùn)用歷史類比是因?yàn)樗麄?/p>

常被首先想到的歷史類比吸引；第三，決策者會(huì)帶有偏見(jiàn)地使用歷史類比。羅伯特·杰維

斯（Robert Jervis）也認(rèn)可梅的前兩點(diǎn)結(jié)論并認(rèn)為決策者不能正確使用歷史類比。格倫·斯

2024 年第 2 期（總第 14 期）

11

奈德（Glenn Synder）和保羅·迪辛（Paul Diesing）持同樣觀點(diǎn)。這些學(xué)者都認(rèn)為決策者不

能很好使用歷史類比。

本文作者鄺云峰提出歷史類比的六個(gè)診斷性功能：定義決策者所面臨的挑戰(zhàn)的本質(zhì)、

評(píng)估利益、提供政策方針、預(yù)估這些政策方針的成功率、檢驗(yàn)政策方針的道德風(fēng)險(xiǎn)、警告

政策方針的可能危險(xiǎn)。作者通過(guò)該框架檢驗(yàn)了美國(guó)決策者在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、慕尼黑協(xié)定、奠

邊府戰(zhàn)役（1954）時(shí)使用歷史類比的案例，并提出了跟梅和杰維斯等人一樣的觀點(diǎn)，即美

國(guó)的決策者對(duì)歷史類比的使用常常很糟糕。

有人或許會(huì)質(zhì)疑，如果決策者不能善用歷史類比，是否應(yīng)該避免從歷史中學(xué)習(xí)？然

而歷史表明，決策者遇到新挑戰(zhàn)時(shí)仍會(huì)不可避免地從歷史中尋找經(jīng)驗(yàn)，如果不能避免從

歷史案例中學(xué)習(xí)，那么我們應(yīng)該做的就是思考如何避免在做歷史類比時(shí)犯錯(cuò)。

對(duì)此，本文提出了如下方針：

（1）使用歷史類比時(shí)，要避免首先想到的歷史案例，盡管決策者總會(huì)偏向自己首先

想到最相似的歷史案例；

（2）由于歷史類比強(qiáng)調(diào)兩個(gè)事件的相似性，決策者在做歷史類比時(shí)更需要思考兩件

事的不同之處；

（3）在尋找相似的歷史案例時(shí)不要忽略可能的替代案例或反類比。在群體決策中，

其他決策者可能引入新的類比，這些新類比可以幫助決策者重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和可能收益；

（4）不要回避評(píng)估不同類比揭示的可能風(fēng)險(xiǎn)和后果。例如當(dāng)美國(guó)總統(tǒng)林登·約翰遜

(Lyndon Johnson)面臨是否派兵南越的決定時(shí)，時(shí)任國(guó)務(wù)次卿提到兩個(gè)互相矛盾的歷史教

訓(xùn)：一個(gè)是美國(guó)如果可以勝利，那么出兵就能避免重演歐洲在慕尼黑協(xié)定上對(duì)德綏靖的

災(zāi)難性后果；一個(gè)則是美國(guó)如果失敗，那么出兵就意味著承受同法國(guó)在 1954 年第一次印

度支那戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗一樣的損失。如果約翰遜總統(tǒng)仔細(xì)思考了這兩次結(jié)果不同的歷史教訓(xùn)，

他很可能會(huì)認(rèn)為美國(guó)不可能獲勝，從而取消美國(guó)向越南派遣軍隊(duì)的計(jì)劃。

二、歷史類比與中美關(guān)系

本部分討論的四個(gè)歷史類比（伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)、一戰(zhàn)、二戰(zhàn)中的慕尼黑協(xié)定、冷戰(zhàn)）

旨在分析中國(guó)崛起帶給美國(guó)及其盟友的政策涵義、風(fēng)險(xiǎn)和意義。其中又以冷戰(zhàn)最有“可

12

獲得性”（冷戰(zhàn)離我們最近，所以更容易回想起冷戰(zhàn)中的歷史事件）和“代表性”（冷戰(zhàn)

中的兩極對(duì)抗與當(dāng)前中美關(guān)系的處境十分貼合）。通過(guò)檢索 Factiva 數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)同時(shí)包含歷

史類比和“中美關(guān)系”或“中美競(jìng)爭(zhēng)”的文章數(shù)，并將此作為學(xué)者使用歷史類比來(lái)分析

中美關(guān)系的頻次，作者也發(fā)現(xiàn)使用“冷戰(zhàn)”做類比的頻次遠(yuǎn)高于其他三個(gè)類比。

但是，冷戰(zhàn)作為歷史類比并不一定是塑造當(dāng)前美國(guó)對(duì)華政策的主要因素，盡管許多

使用該類比的人偏向強(qiáng)調(diào)冷戰(zhàn)和當(dāng)前局勢(shì)的相似性并主張“遏制中國(guó)”。由于冷戰(zhàn)是最

常被用來(lái)解釋當(dāng)前中美關(guān)系的類比（盡管不是最有影響力的類比），對(duì)冷戰(zhàn)類比的分析

將在本文中占據(jù)主要篇幅。同樣，本文仍會(huì)研究其他三個(gè)類比，因?yàn)檫@些類比同樣塑造

了美國(guó)對(duì)華政策。

三、從伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)到一戰(zhàn)和二戰(zhàn)

1. 伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)

修昔底德在其著作里表達(dá)的觀點(diǎn)是，崛起的國(guó)家會(huì)挑戰(zhàn)現(xiàn)有的強(qiáng)權(quán)，而兩者之間的

斗爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)。這個(gè)類比對(duì)當(dāng)前中美關(guān)系的暗示是，崛起的中國(guó)會(huì)挑戰(zhàn)當(dāng)前國(guó)際秩序

的主導(dǎo)者美國(guó)并引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)。

一戰(zhàn)

一戰(zhàn)與伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)有四個(gè)相同因素：（1）權(quán)力的轉(zhuǎn)移；（2）為爭(zhēng)奪霸權(quán)導(dǎo)致戰(zhàn)

爭(zhēng)；（3）憤憤不平的盟友將最主要的對(duì)手（大國(guó)）拉入戰(zhàn)爭(zhēng)；（4）對(duì)威望和信譽(yù)的訴求

2024 年第 2 期（總第 14 期）

13

導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)?；粮袷墙陙?lái)在使用一戰(zhàn)作為類比上最知名的實(shí)踐者。他回顧并進(jìn)一步推

進(jìn)了這四點(diǎn)的使用。基辛格認(rèn)為，一戰(zhàn)前英國(guó)和德國(guó)都十分不了解對(duì)方，因此斐迪南大

公遇刺這一與兩國(guó)無(wú)關(guān)的事件竟然也導(dǎo)致了一戰(zhàn)。當(dāng)前中美之間也同樣是對(duì)人工智能的

戰(zhàn)略意義存在不同認(rèn)知，因此關(guān)系緊張。

與基辛格的觀點(diǎn)不同，克里斯托弗·克拉克（Christopher Clark）則認(rèn)為中美可能重

蹈一戰(zhàn)覆轍的原因可以比作夢(mèng)游綜合癥（Sleepwalking Syndrome）。一戰(zhàn)前夕歐洲主要大

國(guó)就像夢(mèng)游一樣，在夢(mèng)境中四處游蕩，無(wú)視現(xiàn)實(shí)。當(dāng)前亞洲的緊張局勢(shì)同此一樣。

3. 慕尼黑協(xié)定和二戰(zhàn)

慕尼黑協(xié)定作為歷史類比的重點(diǎn)在于當(dāng)時(shí)歐洲強(qiáng)權(quán)在領(lǐng)土問(wèn)題上向修正主義強(qiáng)權(quán)

(revisionist power)的德國(guó)服軟。約翰·博爾頓（John Bolton）首先在處理中國(guó)南海問(wèn)題上提

出這個(gè)類比，他警告美國(guó)在中國(guó)南海問(wèn)題上不能服軟，否則就如同張伯倫在捷克斯洛伐

克問(wèn)題上對(duì)德綏靖一樣。

對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，慕尼黑協(xié)定的教訓(xùn)是，如果要避免戰(zhàn)爭(zhēng)，就要對(duì)挑戰(zhàn)自己的國(guó)家盡早

出拳，立即戰(zhàn)斗，并將修正主義強(qiáng)權(quán)限制在現(xiàn)有位置上。使用慕尼黑協(xié)定作為類比的人

著眼于綏靖政策和二戰(zhàn)，他們認(rèn)為如果張伯倫不對(duì)德國(guó)綏靖，二戰(zhàn)就能避免。

當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)人使用慕尼黑作為類比時(shí)，他們是主張更強(qiáng)硬的態(tài)度；而當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)人使用薩拉

熱窩事件（一戰(zhàn)導(dǎo)火索）作為類比時(shí)，他們則是警告不要陷入戰(zhàn)爭(zhēng)。

四、冷戰(zhàn)

冷戰(zhàn)是長(zhǎng)期事件，因此提供了不止一個(gè)類比，包括兩極格局帶來(lái)的結(jié)構(gòu)上的必然性、

意識(shí)形態(tài)的對(duì)抗和核武器等。本文主要分析決策者和研究者是如何使用或是反駁一些歷

史類比。

歷史學(xué)家尼爾·弗格森（Niall Ferguson）是最早將特朗普時(shí)期開(kāi)始的中美對(duì)抗比作

“冷戰(zhàn) 2.0”的人。他認(rèn)為既然特朗普時(shí)期的中美關(guān)系在意識(shí)形態(tài)、地緣政治和經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)

爭(zhēng)和冷戰(zhàn)相似，何不稱此為“冷戰(zhàn) 2.0”？詳細(xì)闡述中美關(guān)系可以類比為冷戰(zhàn)的則是阿蘭·杜

邦（Alan Dupont）。

14

杜邦認(rèn)為今天的中美關(guān)系和冷戰(zhàn)有三點(diǎn)相似：（1）意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)；（2）對(duì)抗和遏制

被當(dāng)作取勝的手段；（3）雙方是傾“全政府”之力來(lái)遏制或是對(duì)抗對(duì)方。他承認(rèn)使用冷戰(zhàn)

作為類比使得情況更加危險(xiǎn)，但并不認(rèn)為這樣類比有誤。因?yàn)橹忻涝谫Q(mào)易和技術(shù)等問(wèn)題

上的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)擴(kuò)散到其他領(lǐng)域并最終引起戰(zhàn)爭(zhēng)。基于此，杜邦提議美國(guó)需要維護(hù)其所謂的

“價(jià)值觀”、保持軍事優(yōu)勢(shì)以及在經(jīng)濟(jì)上和中國(guó)脫鉤。

柯慶生（Thomas Christensen）否認(rèn)了杜邦的觀點(diǎn)?？聭c生對(duì)于冷戰(zhàn)進(jìn)行了更為細(xì)致

的研究，因此他拒絕了這個(gè)類比，他認(rèn)為中美并不像美蘇一樣在全球范圍里展開(kāi)意識(shí)形

態(tài)的斗爭(zhēng)。當(dāng)前全球并沒(méi)有被分為不同陣營(yíng)，也不存在兩大完全孤立的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，更不

存在會(huì)導(dǎo)致代理人戰(zhàn)爭(zhēng)的敵對(duì)聯(lián)盟。

庫(kù)爾特·坎貝爾（Kurt M. Campbell）和杰克·沙利文（Jake Sullivan）則不這樣認(rèn)為，

他們認(rèn)為美國(guó)既可能挑戰(zhàn)也可能與中國(guó)共存。本文從坎貝爾和沙利文從冷戰(zhàn)中汲取經(jīng)驗(yàn)

的角度分析他們的論點(diǎn)。他們認(rèn)為決策者可以從冷戰(zhàn)中吸取教訓(xùn)并像冷戰(zhàn)時(shí)一樣做到共

存，例如簽訂“防止海上事故”協(xié)定(“Incident at Sea” Agreement)和軍控等等。尤其是，對(duì)

美國(guó)而言中國(guó)與蘇聯(lián)相比是一個(gè)更加強(qiáng)大，同時(shí)深度融入世界，與美國(guó)經(jīng)濟(jì)交織在一起

的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

坎貝爾和沙利文提出，中美可以共存或是競(jìng)爭(zhēng)的模式源自他們從冷戰(zhàn)中汲取的經(jīng)驗(yàn)。

既然當(dāng)時(shí)美國(guó)采取遏制戰(zhàn)略，如今美國(guó)對(duì)華政策是否也會(huì)發(fā)展成遏制戰(zhàn)略？柯慶生認(rèn)為，

中美之間沒(méi)有意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)，全球也未分為不同的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)和政治陣營(yíng)，但這或許是他

一廂情愿的想法。當(dāng)前全球南方(Global South)在中美選邊站預(yù)示著意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)。四邊

安全對(duì)話(QUAD)、澳英美三邊安全協(xié)議(AUKUS)的出現(xiàn)以及俄烏沖突后俄羅斯的鄰國(guó)開(kāi)

始與俄羅斯合作或是對(duì)抗等等，都在預(yù)示聯(lián)盟的形成。奧巴馬政府雖然使用“重返亞太”一

詞避免提及“遏制中國(guó)”一詞，但是其種種作法仍有冷戰(zhàn)的影子。

五、“四不要”和“冷戰(zhàn) 2.0”

令人欣慰的是，在使用歷史類比時(shí)，多數(shù)人還是能做到“避免從歷史中學(xué)習(xí)”，他們

將中美關(guān)系類比為冷戰(zhàn)時(shí)也是小心謹(jǐn)慎。

2024 年第 2 期（總第 14 期）

15

“四不要”之一：關(guān)于不要沉湎于處于主導(dǎo)地位的案例，決策者和學(xué)者似乎從兩方

面注意。其一，當(dāng)類比為冷戰(zhàn)時(shí)，他們會(huì)引進(jìn)其他類比案例，例如基辛格會(huì)同樣引入一戰(zhàn)

的案例并強(qiáng)調(diào)可能有不同的結(jié)果。其二，當(dāng)前局勢(shì)下使用歷史類比的情況較為理想，人

們可以提出四個(gè)類比案例，而不像 1965 年當(dāng)美國(guó)討論是否要出兵南越南時(shí)，唯一的類比

是時(shí)任國(guó)務(wù)卿洛奇將美國(guó)不出兵類比為慕尼黑協(xié)定中西方對(duì)德綏靖。

“四不要”之二：學(xué)者們能夠指出“冷戰(zhàn) 1.0”和“冷戰(zhàn) 2.0”的不同之處。杜邦、坎

貝爾和沙利文都指出中美競(jìng)爭(zhēng)中的經(jīng)濟(jì)因素以及中美之間經(jīng)濟(jì)相互依賴不同于美蘇冷戰(zhàn)，

經(jīng)濟(jì)上的相互依存對(duì)雙方起到了額外的約束作用。中國(guó)也不像蘇聯(lián)一樣，正如拜登所言，

中國(guó)可以帶給美國(guó)“堅(jiān)硬的競(jìng)爭(zhēng)”（Stiff Competition），美國(guó)也不該認(rèn)為自己仍然像“冷戰(zhàn)

1.0”時(shí)打敗蘇聯(lián)一樣強(qiáng)大。

“四不要”之三：基辛格和杜邦都有思考除了冷戰(zhàn)以外的類比，他們都考慮到即便

中美競(jìng)爭(zhēng)仍舊是“冷戰(zhàn)”，也可能轉(zhuǎn)“熱”。杜邦提到的權(quán)力轉(zhuǎn)移論就認(rèn)為中美競(jìng)爭(zhēng)可能

維持“冷戰(zhàn)”，但也可能陷入修昔底德陷阱中。這種使用兩個(gè)類比的做法比只使用一個(gè)類

比（例如冷戰(zhàn)的類比）要好，因?yàn)樗|(zhì)疑了那些固守冷戰(zhàn)類比的人的假設(shè)。一個(gè)值得注意

的類比是在 19 世紀(jì)初的歐洲，當(dāng)時(shí)的奧地利政治家克萊門斯·梅特涅和英國(guó)的卡斯?fàn)柪?/p>

子爵通過(guò)外交手段建立了穩(wěn)定的區(qū)域秩序。從這個(gè)類比中我們可以看到，有遠(yuǎn)見(jiàn)的外交

官在努力實(shí)現(xiàn)權(quán)力平衡和區(qū)域秩序方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

“四不要”之四：不要拒絕“測(cè)試”類比的后果。目前沒(méi)有證據(jù)表明學(xué)者們?cè)敢猓?/p>

者有意識(shí)地思考過(guò)他們使用的類比可能帶來(lái)的結(jié)果。

六、總結(jié)

當(dāng)前趨勢(shì)顯示冷戰(zhàn)越來(lái)越成為解讀中美地緣沖突的歷史類比。美國(guó)冷戰(zhàn)時(shí)采取的對(duì)

抗“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的“大戰(zhàn)略”似乎與其當(dāng)前對(duì)華戰(zhàn)略的起伏相呼應(yīng)。但這并不代表將

當(dāng)前的中美關(guān)系類比為冷戰(zhàn)要好過(guò)伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)或一戰(zhàn)。事實(shí)上，過(guò)度強(qiáng)調(diào)“從邊緣

政策中抽身”或者“和平改變”只會(huì)讓決策者假設(shè)這個(gè)“冷戰(zhàn) 1.0”的結(jié)果會(huì)發(fā)生在“冷戰(zhàn)

2.0”中。認(rèn)為當(dāng)前中美關(guān)系是“冷戰(zhàn) 2.0”的人應(yīng)該思考柯慶生和坎貝爾等人指出的中國(guó)不

同于蘇聯(lián)這一點(diǎn)。

16

令人遺憾的是，這些學(xué)者沒(méi)有思考未來(lái)的發(fā)展會(huì)不會(huì)與他們所類比的冷戰(zhàn)不一樣。

如果中美真的進(jìn)入“冷戰(zhàn) 2.0”了，又會(huì)發(fā)生什么？中美是否會(huì)在氣候議題上合作，美國(guó)

是否會(huì)取消特朗普時(shí)期強(qiáng)加中國(guó)的關(guān)稅？學(xué)者們應(yīng)當(dāng)思考將中美關(guān)系類比為冷戰(zhàn)后，雙

邊關(guān)系在此背景下的走向。

? 譯者評(píng)述

這篇文章對(duì)近年來(lái)美國(guó)政策圈中透過(guò)歷史類比思考中美關(guān)系的決策案例和政策研究

進(jìn)行了梳理、分析、總結(jié)。在作者鄺云峰看來(lái)，美國(guó)政策圈中人士可以避免先驗(yàn)的選擇偏

好，能夠思考到不同案例，并在思考過(guò)程中能夠意識(shí)到類比與現(xiàn)實(shí)的差異，卻過(guò)度沉湎

于將當(dāng)前中美關(guān)系比作冷戰(zhàn)，由此在實(shí)踐中對(duì)中美關(guān)系的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

本文屬于政策研究領(lǐng)域內(nèi)率先系統(tǒng)性研究近年來(lái)美國(guó)對(duì)華政策圈中頻繁使用歷史類

比這一現(xiàn)象的學(xué)術(shù)著作，并且作者對(duì)四個(gè)常見(jiàn)的歷史類比都進(jìn)行了獨(dú)到的分析。由于冷

戰(zhàn)作為類比被美國(guó)決策者使用的頻率最高，作者對(duì)冷戰(zhàn)類比如何被使用、冷戰(zhàn)與當(dāng)前中

美關(guān)系的異同上著墨最多，認(rèn)為美國(guó)決策者執(zhí)迷于走向冷戰(zhàn)的兩極對(duì)抗，卻忽視了中國(guó)

與蘇聯(lián)的不同，也無(wú)法意識(shí)到“冷戰(zhàn) 2.0”的論調(diào)可能導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中的沖突。另一方面，由

于作者對(duì)冷戰(zhàn)的重視，他對(duì)其余三個(gè)類比的分析略顯不足，并且他所作出的第四點(diǎn)結(jié)論，

即美國(guó)決策圈缺乏思考過(guò)度使用冷戰(zhàn)類比帶來(lái)的后果，也是基于本文對(duì)冷戰(zhàn)類比分析的

偏重。

但實(shí)際上，對(duì)于冷戰(zhàn)類比的過(guò)度分析低估了使用其他類比對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的積極影響。

格雷厄姆·艾利森以伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)類比提出中美可能無(wú)法避免修昔底德陷阱的警告，或

是克里斯托弗·克拉克以一戰(zhàn)為例，警示中美勿要重演歷史的論述，都表明決策圈中不乏

有人意識(shí)到歷史類比可能帶來(lái)的負(fù)面影響。2024 年 3 月格雷厄姆·艾利森訪華時(shí)提出從中

國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)汲取智慧避免修昔底德陷阱，實(shí)現(xiàn)“我中有你，你中有我”的共存關(guān)系，由此也

可看出，美國(guó)政策研究人士已經(jīng)開(kāi)始反思和補(bǔ)救過(guò)度使用歷史類比帶來(lái)的消極影響。

【校對(duì)審核：陳勇 張睿哲 施榕】

【責(zé)任編輯：邱意雯】

2024 年第 2 期（總第 14 期）

17

國(guó)際關(guān)系中的本體論安全理論：一個(gè)理論框架 *

妮娜·克里克爾-崔 [著] 周子喻 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的本體論安全理論（ontological security theory）源自安東尼·吉登斯

（Anthony Giddens）提出的同名社會(huì)學(xué)概念。當(dāng)其延伸至國(guó)家層面時(shí)，這一理論

挑戰(zhàn)和拓寬了傳統(tǒng)“物理安全（physical security）”的概念，即，國(guó)家作為主體所

注重的安全不僅僅局限于生存（survival）——這傾向于將安全考量導(dǎo)向諸如領(lǐng)土、

武器軍隊(duì)、物產(chǎn)資源等理性元素，而是更包含一些情緒、存在主義上的自我概念

安全。在當(dāng)下全球化深入發(fā)展的世界，該理論有助于理解一些國(guó)家決策中看似與

物質(zhì)安全無(wú)關(guān)甚至相悖的部分。

就本文而言，本體論安全理論是其研究對(duì)象。對(duì)于建構(gòu)主義范疇的國(guó)際關(guān)系理論

來(lái)說(shuō)，諸如“身份（identity）”、“自我（self）”和“他者（other）”之類的辭藻被

經(jīng)常用來(lái)進(jìn)行理論闡述。需要注意的是，在通常的概念厘清中，這些具體字詞的

表述并不會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。在許多情況下，“社會(huì)身份”約等于 “自我”概念。

在本文作者看來(lái)，類似表述會(huì)阻礙對(duì)一些理論的理解和發(fā)展，而本體論安全理論

就是這樣的一個(gè)例子：對(duì)“自我安全”的關(guān)注往往減少成研究“身份”問(wèn)題，從

而限制了本體論安全理論的分析范圍。

本文提出本體論安全研究應(yīng)回歸本源，將本體論安全理解為一個(gè)多維框架，“身

份”僅僅作為其中一個(gè)維度，而“自我”的概念通過(guò)人格（personhood）的角度

* 原題為：《作為存在框架的國(guó)家人格與本體論安全： 超越身份，發(fā)現(xiàn)主權(quán)》。文章來(lái)源：Nina C. Krickel-Choi,

“State Personhood and Ontological Security as a Framework of Existence: Moving beyond Identity, Discovering Sovereignty,”

Cambridge Review of International Affairs, 2024, Vol.37, No.1, pp. 3-21.

① 妮娜·克里克爾-崔（Nina C. Krickel-Choi），斯德哥爾摩大學(xué)國(guó)際關(guān)系系博士，也是瑞典國(guó)際事務(wù)研究所的副研

究員和斯德哥爾摩大學(xué)兼職講師。她的研究重點(diǎn)是東亞的本體論安全、主權(quán)和國(guó)際關(guān)系。周子喻，國(guó)政學(xué)人編譯員，

南洋理工大學(xué)拉惹勒南國(guó)際研究院碩士，主要興趣方向?yàn)榕行試?guó)際關(guān)系理論，話語(yǔ)研究與安全化。

18

概念化。因此主權(quán)（sovereignty）的儀式性制度和話語(yǔ)性能被理解為一種有關(guān)本

體論的存在主義框架，以產(chǎn)生國(guó)家人格和本體論安全。這種本體論安全理論解釋

力的拓寬也反過(guò)來(lái)驗(yàn)證了更廣泛建構(gòu)主義研究中對(duì)詞語(yǔ)進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分的效用。

? 思維導(dǎo)圖

一、意義的混淆：來(lái)自本體論安全的例子

國(guó)際關(guān)系理論中建構(gòu)主義范疇的主要貢獻(xiàn)之一是這些研究發(fā)現(xiàn)了“身份（identity）”

在國(guó)際關(guān)系中不可避免的影響。在此之中，對(duì)身份的概念化導(dǎo)向了兩種截然不同的陣營(yíng)：

一種是采用更“本質(zhì)主義（essentialist）”或者“規(guī)范建構(gòu)主義（norm constructivist）”

的方法，將身份與國(guó)內(nèi)文化和國(guó)家規(guī)范聯(lián)系在一起；而另一種是將身份理解為自我/他人

（self/other）關(guān)系的結(jié)果，這種結(jié)果產(chǎn)生自社會(huì)互動(dòng)（social interactions）。然而，對(duì)“自

2024 年第 2 期（總第 14 期）

19

我”概念的處理經(jīng)常被歸入對(duì)身份的討論中，國(guó)際關(guān)系語(yǔ)境下本體論安全的相關(guān)研究也

正是如此。

廣義來(lái)講，本體論安全理論借鑒了哲學(xué)和心理學(xué)上的存在主義，其核心概念在于關(guān)

注個(gè)人如何體驗(yàn)“自我”的存在，找到生活的意義，并管理焦慮。在國(guó)際關(guān)系的范疇中，

本體論安全的概念通常被定義為“不是物理上的安全，而是自我（self）的安全，是對(duì)自

己是誰(shuí)的主觀感受”，此定義等同于需要對(duì)“自我”有一個(gè)穩(wěn)定的看法，有健康的“自

我”意識(shí)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)本體論安全的需求被假定為一種常量，是有目的的能動(dòng)性的

必要條件，這種需求被焦慮感所破壞。因此，遠(yuǎn)離焦慮感的渴望成為了本體論安全研究

的主要?jiǎng)訖C(jī)。從行為者的角度而言，管理焦慮的方式主要有四種：例行公事（routines）、

自傳體敘事（autobiographical narratives）、外部識(shí)別（external recognition）和社區(qū)身份

（community membership）。在作者看來(lái)，雖然“自我”的概念是本體論安全的核心之一，

但是在實(shí)際運(yùn)用中，“自我”經(jīng)常與身份同義，以至于本體論安全問(wèn)題有時(shí)被簡(jiǎn)化為身

份問(wèn)題，進(jìn)而通常被理解為一種“本體論上的自我身份需求”。這種需求最終將尋求本

體論安全同穩(wěn)定、安全的身份的發(fā)展聯(lián)系起來(lái)。

這種將“自我”和身份混為一談的傾向?qū)Ρ倔w論安全研究（OSS）產(chǎn)生了許多影響。

首先，作者認(rèn)為本體論安全研究的理論分析潛力并未充分體現(xiàn)。對(duì)于身份的著重關(guān)注使

該學(xué)科格外關(guān)注沖突局勢(shì)下的實(shí)證主義研究，在這種情況下身份被認(rèn)為是受到質(zhì)疑和威

脅的。許多議題例如社會(huì)分裂、離散群體和民粹主義，以及國(guó)家間對(duì)霸權(quán)敘事的競(jìng)爭(zhēng)等

伴隨著危機(jī)的事件都被視為對(duì)本體論安全感的徹底分離。雖然這些學(xué)術(shù)研究在加強(qiáng)對(duì)沖

突動(dòng)態(tài)的理解方面取得巨大進(jìn)展，但是對(duì)行為者在普通的、非沖突的情況下追求本體論

安全的方式被低估。而日常實(shí)踐中的本體論安全尋求行為理應(yīng)是整個(gè)政治行動(dòng)的一環(huán)。

因此，作者認(rèn)為本體論安全理論應(yīng)當(dāng)回到其本源，以此來(lái)突出“自我”和身份這兩

個(gè)要素的分離，以及對(duì)“自我”概念的再考。從這個(gè)角度出發(fā)，本體論安全應(yīng)當(dāng)是一個(gè)以

“自我”為中心的多方面框架，而“身份”只是其中的一部分，這個(gè)框架內(nèi)的其他部分

應(yīng)當(dāng)被給予更多重要性。在接下來(lái)的部分里作者詳細(xì)闡述了這個(gè)框架的構(gòu)成。

20

二、作為存在框架的本體論安全

“本體論安全”的概念最初由心理學(xué)家大衛(wèi)·連恩（RD Laing）于 1950 年創(chuàng)造，以

幫助理解精神分裂癥和精神分裂癥患者。精神分裂癥被解釋為無(wú)法應(yīng)對(duì)的、深刻的本體

論不安全的結(jié)果。這個(gè)概念后來(lái)被社會(huì)學(xué)家安東尼·吉登斯（Anthony Giddens）在其研究

中引入。也正是吉登斯的著作使本體論安全的概念進(jìn)入國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，雖然此時(shí)這個(gè)概

念的使用方式與最初的構(gòu)想不盡相同。

連恩對(duì)“本體論安全”一詞的解釋是“存在的安全（security of existence/existential

security）”。他從存在主義思想家那里得到靈感，認(rèn)為個(gè)人的存在包括他們特定的具身

視角和構(gòu)成他們特定自我的社會(huì)關(guān)系。吉登斯從連恩的研究中借用了本體論安全的概念，

并將上述定義分解為與“時(shí)間、空間、連續(xù)性和身份”有關(guān)的四個(gè)不同問(wèn)題，他也稱之

為“本體論安全的存在維度”。根據(jù)吉登斯的說(shuō)法，第一個(gè)問(wèn)題關(guān)于“存在（existence）”

本身，即意識(shí)到外部現(xiàn)實(shí)的存在，個(gè)人存在于外部給定的世界中。人類不是通過(guò)認(rèn)知來(lái)

回答關(guān)于外部有效性的問(wèn)題，而是通過(guò)繼續(xù)生活和進(jìn)行日常活動(dòng)來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題。第二

個(gè)存在主義問(wèn)題被吉登斯稱為“存在主義矛盾”，即個(gè)體洞察到人類作為自然的一部分，

也通過(guò)“自我”意識(shí)和對(duì)自我死亡的認(rèn)識(shí)與自然分開(kāi)來(lái)，并接受自己的非存在性。這種

對(duì)死亡的認(rèn)知，是一種既不知道、也無(wú)法接近的經(jīng)歷。第三類問(wèn)題涉及他人的存在，即人

們通過(guò)意識(shí)到他人同樣具有與自己從根本上相似的生存經(jīng)驗(yàn)而存在。最后一類問(wèn)題最終

涉及自我身份（self-identity）的概念，即人通過(guò)他者的傳記敘事反射性地理解“自我”的

概念。這里的自我身份是一個(gè)人對(duì)自己持續(xù)存在的反思性敘述，而不是他人賦予的身份。

至于具體區(qū)分“自我”和“身份”的方式，連恩強(qiáng)調(diào)相比于純粹的物體，客體和人

之間的區(qū)別在于人被賦予了主觀性。因此，本體論上的安全感似乎取決于感覺(jué)自己是一

個(gè)人并且被認(rèn)可為一個(gè)人。對(duì)于吉登斯來(lái)說(shuō)，對(duì)他人人格（personhood）的主體性承認(rèn)可

以通過(guò)社會(huì)維度中常規(guī)化的互動(dòng)來(lái)達(dá)到，這表明對(duì)某人人格的承認(rèn)與承認(rèn)他人通過(guò)敘述

產(chǎn)生的“自我”身份是分開(kāi)的。在作者看來(lái)，縱使連恩和吉登斯的敘述存在一定程度的

差異，他們對(duì)本體論安全的理解仍然十分相似?；诒倔w論是指一個(gè)人主觀體驗(yàn)到的與

他的存在或在世界上存在相關(guān)的安全感這一理解，由于一個(gè)人的存在包含了與時(shí)間、空

間和社會(huì)相關(guān)的多個(gè)方面，因此本體論安全的核心是依賴于時(shí)間、空間、連續(xù)性和身份

2024 年第 2 期（總第 14 期）

21

的關(guān)于整體的框架，其中的身份要素被解讀為傳記敘事（biological narrative），是吉登斯

稱之為“現(xiàn)實(shí)框架”中的一個(gè)重要方面。作者認(rèn)為，“自我（self）”可以理解為作為一

個(gè)人，具有跨越時(shí)間和空間的連續(xù)性，具有自主行動(dòng)的能力，獲得他人認(rèn)可并被認(rèn)為值

得尊重的主體性。正是在作為一個(gè)人的基礎(chǔ)上，我們才能闡明作為一個(gè)人的身份。這是

從“人格（personhood）”的角度對(duì)“自我（self）”進(jìn)行概念化。因此，“存在的安全”

不等于“身份的安全”，而維持本體論的安全（也就是存在的安全）是敘述（narrating）

和行為（acting）兩方面的結(jié)果，它需要敘事性地產(chǎn)生故事，進(jìn)行例行公事和生活。

三、國(guó)家人格和話語(yǔ)和儀式性的主權(quán)制度

當(dāng)連恩和吉登斯在開(kāi)發(fā)本體論安全框架時(shí)，人類個(gè)體是其考慮范圍。而對(duì)于本體論

安全理論而言，國(guó)家的安全而非個(gè)體是其興趣所在。作者認(rèn)為，上述討論中關(guān)于人格的

“自我”概念化與國(guó)際關(guān)系語(yǔ)境下“國(guó)家作為人”的討論有關(guān)。具體而言， 亞歷山大·溫特

（Alexander Wendt）從物理主義本體論提出將國(guó)家視為個(gè)人，他假設(shè)是“從個(gè)體思維到集

體行動(dòng)者的不間斷連鎖反應(yīng)”創(chuàng)造了一個(gè)“集體自我（group self）”。其中的個(gè)體身份

和集體身份都被溫特視為一種預(yù)先存在的、前社會(huì)的本質(zhì)化存在。與此同時(shí)，正是國(guó)家

被視為一個(gè)集體行動(dòng)者這個(gè)看法（其中合并和聚集的許多人類個(gè)體導(dǎo)致了緊急效應(yīng)）支

持了本體論安全理論將國(guó)家視作有心理需求的個(gè)體的理由。

在作者看來(lái)，溫特的這種將國(guó)家本質(zhì)化（essentialising）并植根于人類生物學(xué)的方法

雖然對(duì)“自我”和身份進(jìn)行了明確的區(qū)分（溫特將國(guó)家描述為一種能夠歸因不同身份的

“自我”），但是在他的批判者看來(lái)，非本質(zhì)化的國(guó)家概念更受青睞，即國(guó)家人格建立在話

語(yǔ)和持續(xù)的構(gòu)成性實(shí)踐中。對(duì)此作者同樣強(qiáng)調(diào)，雖然這種方法成功地解釋了國(guó)家“自我”

的偶然性和社會(huì)建構(gòu)性，但它們傾向于通過(guò)將主權(quán)“自我”（being a state）視為另一種身

份來(lái)處理“自我”和“身份”之間的區(qū)別。由于討論中缺少對(duì)“自我”和“身份”之間

區(qū)別的明確闡述，目前的理論似乎要么接受國(guó)家“自我”的本質(zhì)化概念，要么將主權(quán)國(guó)

家地位（sovereignty statehood）視為一種身份。

對(duì)此，本文借助本體論安全存在框架，試圖通過(guò)表明“國(guó)家人格（state personhood）

和國(guó)家身份（state identity）都是社會(huì)實(shí)踐的結(jié)果，而它們并不相同”來(lái)超越傳統(tǒng)討論。

22

在此，作者將主權(quán)制度（institution of sovereignty）作為重要的論證工具。學(xué)界有關(guān)主權(quán)

的討論集中在國(guó)家作為本體論安全提供者方面，包括但不限于保持公民認(rèn)可的統(tǒng)一敘事

來(lái)反過(guò)來(lái)獲得合法性，或是通過(guò)行使主權(quán)控制來(lái)為自己尋求本體論安全。作者認(rèn)為這些

研究大多集中在國(guó)內(nèi)領(lǐng)域，而主權(quán)在國(guó)際環(huán)境中對(duì)本體論安全的重要性很大程度上被忽

視了。換言之，將國(guó)家作為本體論安全尋求行為者進(jìn)行研究是目前有所欠缺，卻十分必

要的。

對(duì)此作者進(jìn)一步解釋，許多國(guó)家組成的“社會(huì)”為國(guó)家提供了一個(gè)本體論框架，而

國(guó)家為了能在世界政治中繼續(xù)維持，必須將自己的主權(quán)視作理所應(yīng)當(dāng)。因此，主權(quán)對(duì)于

國(guó)家的本體論安全來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。國(guó)家通過(guò)“主權(quán)的一般實(shí)踐”，即主權(quán)制度來(lái)獲得其

地位。在這個(gè)語(yǔ)境下制度（institution）指的是共同的實(shí)踐和言語(yǔ)行為，而這些元素共同提

供了一個(gè)能理解國(guó)家主權(quán)的主張和與主權(quán)有關(guān)的實(shí)踐的參考框架。作者認(rèn)為，這就是吉

登斯所說(shuō)的創(chuàng)造了“一個(gè)人的概念”。具體而言，主權(quán)不僅是一種合法化的實(shí)踐，更是

一種國(guó)家成為“自我（being）”的過(guò)程。這代表著國(guó)家存在不是給定的，而是不斷維護(hù)，

重申，和行使的，也代表著一個(gè)國(guó)家在這方面的成功不是靠其本身，更是通過(guò)他國(guó)的認(rèn)

可。

文章通過(guò)以上的探討對(duì)主權(quán)進(jìn)行了話語(yǔ)性（discursive）的概念化，闡明了國(guó)家在實(shí)

現(xiàn)主權(quán)主張方面不僅追求這種地位帶來(lái)的法律和物質(zhì)利益，更追求具有完全的“存在

（extential）利益”，而圍繞主權(quán)的不安全感可能會(huì)引發(fā)焦慮。為了進(jìn)一步展現(xiàn)國(guó)家尋求

本體論安全感的實(shí)踐全貌，補(bǔ)足本體論安全尋求中“敘述”的部分（和“行為”的部分相

對(duì)應(yīng)），本文引入了儀式（ritual）的概念。在作者看來(lái)，儀式是一種帶有象征性規(guī)則的

支配活動(dòng)，國(guó)家通過(guò)運(yùn)用這種相互聚集情感和注意力的表演實(shí)踐，產(chǎn)生暫時(shí)共享的現(xiàn)實(shí)，

從而達(dá)到團(tuán)結(jié)和集體身份的象征。由此產(chǎn)生的情感依戀有助于建構(gòu)和定義人與人之間的

關(guān)系，也能夠減少焦慮?？偠灾?，高度形式化和情感化的儀式性實(shí)踐同話語(yǔ)實(shí)踐一起

構(gòu)成了主權(quán)制度需要的象征性安排，以產(chǎn)生構(gòu)成國(guó)家及其環(huán)境的象征性秩序，進(jìn)而解決

其自生有關(guān)連續(xù)性和真實(shí)性的存在主義問(wèn)題。

2024 年第 2 期（總第 14 期）

23

四、主權(quán)作為尋求本體論安全的途徑

作者在本節(jié)中回到了基本的本體論安全理論，更加深入地探討了主權(quán)作為國(guó)家的存

在框架，是如何與本體論安全理論深度契合的。本文認(rèn)為，由于主權(quán)制度以一種非常根

本的方式?jīng)Q定了國(guó)家的存在及其所處的世界，主權(quán)實(shí)踐使國(guó)家能夠?yàn)榧撬沟乃膫€(gè)存在

主義問(wèn)題中的三個(gè)找到令人滿意的答案，特別是那些關(guān)于外部現(xiàn)實(shí)的存在，“自我”與

他人的關(guān)系，以及角色身份的表達(dá)。只是對(duì)于“自我”死亡的第二個(gè)問(wèn)題，主權(quán)的回答

似乎是模棱兩可的，有些不足。

對(duì)于第一個(gè)有關(guān)存在本身的問(wèn)題，本體論安全感來(lái)源于人抱有認(rèn)為其所經(jīng)歷的外部

現(xiàn)實(shí)是真實(shí)的信念。作者認(rèn)為主權(quán)的話語(yǔ)和儀式實(shí)踐履行了這一功能，因?yàn)檫@些實(shí)踐決

定了誰(shuí)成為主權(quán)國(guó)家和意味著什么。主權(quán)制度為其授予國(guó)家人格，決定誰(shuí)在政治層面上

被看到和計(jì)算。聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)資格在文章中被視為回答這個(gè)問(wèn)題的重要元素。各國(guó)通過(guò)

行使主權(quán)國(guó)家的各種特權(quán)（控制邊界、外交、國(guó)際機(jī)構(gòu)等）來(lái)重申他們的“自我”。國(guó)際

社會(huì)通過(guò)接受這些行為權(quán)利來(lái)肯定各國(guó)家的主權(quán)人格。由此可見(jiàn)，事實(shí)上的主權(quán)（de facto

sovereignty）的投射能夠在國(guó)內(nèi)培養(yǎng)本體論安全感，但是只有加上主權(quán)制度的國(guó)際體現(xiàn)才

能創(chuàng)造國(guó)家重申“自我”存在的外部環(huán)境。

主權(quán)制度對(duì)于吉登斯第三個(gè)存在主義問(wèn)題同樣給予了回應(yīng)。作者認(rèn)為，主權(quán)為國(guó)家

如何與世界及其中的其他行為者建立聯(lián)系提供了指導(dǎo)。這與吉登斯從個(gè)人的角度認(rèn)為的

“相互承認(rèn)存在以培養(yǎng)可靠性和完整性的信心，并相信他人會(huì)按照期望行事，以增加可靠

性和確定性”的觀點(diǎn)相吻合。主權(quán)制度通過(guò)一次性的法律承認(rèn)使國(guó)家在本體論上平等，從

而實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。精心構(gòu)建和規(guī)劃的國(guó)家關(guān)系從形式層面保持了相互的聯(lián)系。同時(shí)，

高度儀式性的交流加強(qiáng)了這點(diǎn)（雙邊會(huì)晤、大型會(huì)議、開(kāi)閉幕式致辭等）?？偠灾?/p>

權(quán)儀式是國(guó)家更有可能了解并一定程度上解釋他國(guó)，從而有助于增加其對(duì)世界現(xiàn)實(shí)性和

可預(yù)測(cè)性的信念和本體論上的安全感。

為了回應(yīng)“主權(quán)是威斯特伐利亞體系最重要的傳記敘事，而非一個(gè)國(guó)家關(guān)于自我的

唯一敘事”的說(shuō)法，作者在此處認(rèn)為主權(quán)是將任何傳記敘事作為一個(gè)國(guó)家來(lái)表達(dá)的先決

條件，正是主權(quán)制度將國(guó)家確立為“自我”，作為國(guó)際舞臺(tái)上的自主行為者，以及一個(gè)從根

本上與其他國(guó)家人（state person）相同的人。這些有關(guān)傳記敘事的討論也和吉登斯第四個(gè)

24

存在主義問(wèn)題相關(guān)聯(lián)。在主權(quán)下，一個(gè)國(guó)家可以合法地?cái)⑹銎渥詡?。因此，各?guó)的歷史敘

述、敘事上構(gòu)建的定義特征、以及它們將其政策與國(guó)際規(guī)范聯(lián)系起來(lái)的方式存在差異，

但它們都通過(guò)相同的、公認(rèn)的主權(quán)制度來(lái)表達(dá)這些差異：旗幟或國(guó)歌等符號(hào)，閱兵式、國(guó)

家紀(jì)念活動(dòng)等儀式和公開(kāi)聲明等。

本體論安全的以上三個(gè)維度是密切相關(guān)和相輔相成的，因?yàn)槠渌袨檎呒葮?gòu)成任何

個(gè)體行為者外部現(xiàn)實(shí)的一部分，又構(gòu)成發(fā)展角色身份所必需的“他者”。這些問(wèn)題的成

功回答通過(guò)產(chǎn)生歸屬感進(jìn)一步促進(jìn)了國(guó)家的本體論安全。然而，對(duì)于吉登斯有關(guān)生存的

第二個(gè)存在主義問(wèn)題，主權(quán)制度不能很好的解答。主權(quán)制度本身無(wú)法充分解決國(guó)家的“死

亡”問(wèn)題，因此國(guó)家出于生存之焦慮，始終將對(duì)主權(quán)問(wèn)題保持敏感。

五、結(jié)論

總而言之，將本體論安全視為國(guó)家存在的框架，可以看到主權(quán)制度為國(guó)家提供了世

界的真實(shí)感、歸屬感、社會(huì)互動(dòng)的更大可預(yù)測(cè)性、一定程度減輕對(duì)死亡的焦慮，最重要的

是，它賦予國(guó)家“自我”和承認(rèn)它們是人而不是物體。“自我”的概念將實(shí)體確立為平

等的人，然后他們可以通過(guò)相互聯(lián)系來(lái)發(fā)展特定的身份。本體論安全理論將受益于考慮

本體論安全，超越其對(duì)身份的狹隘關(guān)注和認(rèn)真對(duì)待主權(quán)，而建構(gòu)主義理論作為一個(gè)整體

可能會(huì)通過(guò)更清楚的區(qū)分“自我”和“身份”來(lái)擴(kuò)大其分析范圍。

? 譯者評(píng)述

本文從詞匯的混淆為切入口，通過(guò)詳細(xì)論述本體論安全理論的完整框架，強(qiáng)調(diào)了傳

統(tǒng)國(guó)際關(guān)系理論對(duì)該理論闡述存在一定程度上的偏差。同時(shí)，就“自我”和“身份”概

念本身而言，作者通過(guò)本體論安全框架得出了“自我的安全”不等于“身份的安全”的

結(jié)論，因此建構(gòu)主義國(guó)際關(guān)系研究應(yīng)該更加審慎地區(qū)分“自我”和“身份”的指代事物。

可以見(jiàn)得，這項(xiàng)工作具有雙重意義。首先，對(duì)于本體論安全理論來(lái)說(shuō)，對(duì)連恩和吉登斯著

作的再考擴(kuò)大了該分析框架所需考慮的分析范圍（一定程度上是回到其應(yīng)有的分析范圍）。

因此在此框架下，國(guó)家/非國(guó)家行為者的日常實(shí)踐而非單純沖突情況下的本體論危機(jī)得以

受到關(guān)注（在此文中表現(xiàn)為主權(quán)實(shí)踐）。其次，對(duì)于更廣泛建構(gòu)主義研究而言，作者從本

2024 年第 2 期（總第 14 期）

25

體論安全的角度加入了有關(guān)國(guó)家存在是本質(zhì)化還是身份構(gòu)建的討論，并提出了與本體論

安全理論相掛鉤的見(jiàn)解，即主權(quán)國(guó)家的人格建構(gòu)框架。

譯者認(rèn)為，本文在些許層面仍有些許空間有待研究。首先，作為一篇偏向解釋性理

論論述的建構(gòu)主義研究，文中并未涉及較詳盡的案例，以充分運(yùn)用和體現(xiàn)本體論安全框

架的解釋力。這也同時(shí)反映出文中所述“有關(guān)本體論安全的實(shí)證研究大多集中在沖突局

勢(shì)和發(fā)生身份危機(jī)的動(dòng)態(tài)”的現(xiàn)狀，國(guó)家儀式性主權(quán)制度是長(zhǎng)期的日常行為，因此這種

動(dòng)態(tài)要如何作為一個(gè)“案例”還有待進(jìn)一步表述。不過(guò)，考慮到本文作為作者數(shù)篇本體論

安全論文之一，著重于理論闡述而非實(shí)證研究未嘗不可。

【校對(duì)審核：王偉逸 潘天祥 施榕】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

26

三角關(guān)系、大國(guó)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的持續(xù) ?

博米·K·李 [著] 張倍禎 [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

戰(zhàn)爭(zhēng)與和平是國(guó)際關(guān)系研究的核心問(wèn)題之一。為什么有些國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系比其他競(jìng)

爭(zhēng)關(guān)系持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)？與競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的文獻(xiàn)側(cè)重于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系內(nèi)部的二元互動(dòng)，但大

多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系都與其他競(jìng)爭(zhēng)方相關(guān)聯(lián)。本文研究競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系重疊的直接戰(zhàn)略環(huán)境，

重點(diǎn)關(guān)注通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或聯(lián)盟直接相連的國(guó)家。具體而言，第三方可以是一對(duì)競(jìng)

爭(zhēng)對(duì)手的共同敵人、共同盟友，或兼而有之。本文主要從三個(gè)機(jī)制來(lái)解釋第三方

對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的影響。首先，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系擁有共同盟友或共同敵人時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系更

有可能結(jié)束。其次，有混合第三方的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系更有可能持續(xù)下去。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系持

續(xù)時(shí)間的分析表明，小國(guó)-小國(guó)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系（minor-minor rivalries，下稱小-小競(jìng)爭(zhēng)）

的持續(xù)時(shí)間更有可能受到共同盟友和混合第三方的影響，而大國(guó)-小國(guó)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

（major-minor rivalries，下稱大-小競(jìng)爭(zhēng)）的持續(xù)時(shí)間更有可能受到共同敵人的影

響。

本文通過(guò)定量的方法對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)盟的三角問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)研究，考察了所有類型

的第三方關(guān)系以及測(cè)試了其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的影響。本文對(duì)三角關(guān)系中共享第三

方創(chuàng)設(shè)的重疊戰(zhàn)略環(huán)境、政治沖擊對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響以及焦點(diǎn)對(duì)手和第三方的大國(guó)身

份對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者持續(xù)時(shí)間的影響進(jìn)行了闡述，對(duì)研究權(quán)力在國(guó)與國(guó)之間的三角關(guān)系中

的作用以及后續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)盟研究提供了新的思路和觀點(diǎn)。

? 文章來(lái)源： Bomi K. Lee, “Triangles, Major Powers, and Rivalry Duration,” Journal of Conflict Resolution, Vol. 67,

No. 6, 2023, pp. 1128–1154.

① 博米·K·李（Bomi K. Lee），圣路易斯華盛頓大學(xué)政治科學(xué)系博士后研究員，研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際沖突、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)

與政治學(xué)方法論。張倍禎，國(guó)政學(xué)人編譯員，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，研究興趣為國(guó)際政治理論與國(guó)際組織。

2024 年第 2 期（總第 14 期）

27

? 思維導(dǎo)圖

一、引言

本文關(guān)注的是第三方關(guān)系對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的影響。競(jìng)爭(zhēng)的概念是基于兩國(guó)之間反復(fù)

沖突的特點(diǎn)，但競(jìng)爭(zhēng)也以各種方式與其他國(guó)家聯(lián)系在一起。例如，朝韓競(jìng)爭(zhēng)與中美競(jìng)爭(zhēng)

通過(guò)同盟和伙伴關(guān)系而產(chǎn)生的密切聯(lián)系。

如果競(jìng)爭(zhēng)根植于三角關(guān)系中，三角關(guān)系如何影響其持續(xù)時(shí)間？本文關(guān)注的是與兩個(gè)

對(duì)手相連的第三方。根據(jù)關(guān)系類型的不同，第三方可以是共同的盟友、共同的敵人，也可

以是混合第三方（一方的敵人和另一方的盟友）。這些第三方顯示了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所處的重

疊戰(zhàn)略環(huán)境。本文認(rèn)為由第三方組成的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略環(huán)境會(huì)影響焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)（focal rivalry）的持

續(xù)時(shí)間。

本文針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)第三方的作用提出了三種機(jī)制：信息流（information flow）、優(yōu)先級(jí)

（prioritization）和穩(wěn)定集團(tuán)（stable bloc）。如上所述，第三方可以是共同的盟友、共同

的對(duì)手，也可以是混合的。首先，共同盟友可以成為焦點(diǎn)對(duì)抗的潛在調(diào)解人，以避免被拖

入對(duì)手的沖突。其次，共同的對(duì)手可以通過(guò)改變先前競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)先級(jí)來(lái)減少競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間。

28

第三，混合第三方的好處是與盟友分擔(dān)負(fù)擔(dān)，在焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)抗對(duì)手，這增加了競(jìng)爭(zhēng)和

聯(lián)盟的持久性。第四，大國(guó)第三方對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的影響大于小國(guó)第三方。具體而言，與

小國(guó)第三方相比，大國(guó)共同盟友在焦點(diǎn)對(duì)手決定結(jié)束競(jìng)爭(zhēng)時(shí)可以為其提供更多利益。此

外，大國(guó)共同對(duì)手可以產(chǎn)生更大的威脅，所以焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)雙方更有可能改變他們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

先級(jí)。另一方面，大國(guó)混合第三方，即一方的盟友和另一方的焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，與小國(guó)混合

第三方相比，有更多的能力支持其盟友在焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)抗對(duì)手。當(dāng)一場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有更多的大

國(guó)共同盟友或?qū)κ謺r(shí)，它更有可能終止，而當(dāng)有更多的大國(guó)混合第三方時(shí)，它更有可能

持續(xù)下去。

二、作為直接重疊戰(zhàn)略環(huán)境的三角關(guān)系

在與三角關(guān)系相關(guān)的研究中，復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)是明確的封閉三角，但其他的不一定是封

閉三角形。如果三角形的基礎(chǔ)是焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)（X-Y），那么與兩個(gè)對(duì)手連接的第三方（Z）

可以是共同的盟友（RAA，其中 A =聯(lián)盟，R =競(jìng)爭(zhēng)，例如韓國(guó)-日本競(jìng)爭(zhēng)中的美國(guó)），共

同的對(duì)手（RRR，例如埃及-約旦競(jìng)爭(zhēng)中的以色列），或混合（RRA，例如韓國(guó)-朝鮮競(jìng)爭(zhēng)

中的美國(guó)）。當(dāng)然，有些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不共享任何第三方（R，例如印度-斯里蘭卡競(jìng)爭(zhēng)）。（見(jiàn)

圖 1）

圖 1 三角關(guān)系的類型（實(shí)線代表競(jìng)爭(zhēng)，虛線代表聯(lián)盟）

有些對(duì)抗有一個(gè)以上的第三方，不一定是同一類型。例如，朝韓之間的對(duì)抗有美國(guó)、

中國(guó)和俄羅斯這三個(gè)第三方，還有一個(gè)共同的對(duì)手日本。所有與兩個(gè)對(duì)手直接相關(guān)的第

三方都是競(jìng)爭(zhēng)中重疊的直接戰(zhàn)略環(huán)境的一部分。戰(zhàn)略環(huán)境這個(gè)術(shù)語(yǔ)，描述了一個(gè)國(guó)家所

2024 年第 2 期（總第 14 期）

29

面臨的形勢(shì)和它的戰(zhàn)略選項(xiàng)。本研究關(guān)注到了兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手戰(zhàn)略環(huán)境的重疊區(qū)域。假設(shè)

有兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 X 和 Y，以及 Y 的盟友 Z1、Z2 和 Z3。本文關(guān)注的是 Zs 與 X 的直接關(guān)

系。如果 Z1 既不是 X 的盟友也不是對(duì)手，則不計(jì)算 Z1。如果 Z2 是 X 的盟友，Z3 是 X

的對(duì)手，那么 X 和 Y 有一個(gè)共同的盟友和一個(gè)混合的第三方。

本文通過(guò)信息流、優(yōu)先級(jí)和穩(wěn)定集團(tuán)三種理論機(jī)制來(lái)描述三角關(guān)系如何影響競(jìng)爭(zhēng)持

續(xù)時(shí)間。此外，本文還考慮了三角關(guān)系中第三方的主要實(shí)力地位。因?yàn)榕c非大國(guó)相比，大

國(guó)有能力和意愿干預(yù)其他競(jìng)爭(zhēng)。

1. 信息流：有共同盟友的競(jìng)爭(zhēng)（RAA）

在 RAA 中，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有一個(gè)共同的盟友。（例如日-韓競(jìng)爭(zhēng)中的美國(guó)）本文認(rèn)為共同

盟友有干預(yù)和調(diào)解其盟友相互爭(zhēng)斗的動(dòng)機(jī)，在這些共同盟友的幫助下，焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)更有可

能結(jié)束。

首先，共同的盟友可以向兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供信息。因此，信息在兩者之間流動(dòng)。在間

接聯(lián)盟關(guān)系中，兩個(gè)沒(méi)有聯(lián)盟關(guān)系但有共同盟友的國(guó)家可以從盟友那里獲得關(guān)于彼此的

可信度、可靠性和偏好的信息。

其次，共同盟友可以成為兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的支點(diǎn)，這可以給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)關(guān)于共

同盟友偏好的不確定性。由于共同盟友與敵人結(jié)盟的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，兩個(gè)擁有共同盟

友的對(duì)手可能會(huì)猶豫是否對(duì)敵人發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，甚至選擇讓步戰(zhàn)略。例如，假設(shè)日本將與韓

國(guó)的沖突升級(jí)。在這種情況下，它可能會(huì)擔(dān)心美國(guó)會(huì)在沖突中支持韓國(guó)，從而降低其獲

勝的可能性。由于共同盟友與兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都有聯(lián)盟關(guān)系，因此在兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的

沖突中，不確定盟友會(huì)支持誰(shuí)。這種不確定性導(dǎo)致了對(duì)手不發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，他們可以做出讓

步，不被孤立于共同盟友和另一方的聯(lián)盟。

第三，共同盟友的好處是結(jié)束相互關(guān)聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)，專注于聯(lián)盟的最初目的。由于聯(lián)盟

中的義務(wù)，盟友可能會(huì)被拖入相互關(guān)聯(lián)的對(duì)手之間的沖突或戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，為了避免被拖

入沖突，共同盟友有動(dòng)機(jī)干預(yù)或調(diào)解兩個(gè)爭(zhēng)端方。

從第三方的角度來(lái)看，擁有相互對(duì)抗的盟友會(huì)損害其利益，因此更有可能參與調(diào)解。

考慮到共同盟友是潛在的調(diào)解人，擁有更多的共同盟友意味著焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)有更多的機(jī)會(huì)擁

有不止一個(gè)調(diào)解人來(lái)幫助結(jié)束他們歷史上的敵對(duì)關(guān)系。

假設(shè) 1：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有的共同盟友越多，競(jìng)爭(zhēng)結(jié)束的可能性就越大。

30

2. 對(duì)手優(yōu)先：有共同敵人的競(jìng)爭(zhēng)（RRR）

RRR 三角形由三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手組成，其中兩個(gè)擁有共同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)家也是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

一些研究考察了國(guó)際關(guān)系中特定的競(jìng)爭(zhēng)三角形，如美蘇中三角關(guān)系。面對(duì)多重威脅對(duì)一

個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)可能是沉重的負(fù)擔(dān)。那么，為什么會(huì)出現(xiàn)這些對(duì)抗三角形呢？大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)三

角形的出現(xiàn)都是由于系統(tǒng)或者國(guó)家層次的政治沖擊。新的競(jìng)爭(zhēng)可以隨著政治沖擊而形成。

這些新的對(duì)抗可以添加到舊的對(duì)抗中，從而產(chǎn)生對(duì)抗三角形。假設(shè) X 和 Y 是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

有一天，一個(gè)新的鄰國(guó) Z 出現(xiàn)了，威脅到 X 和 Y。如果 X 和 Y 不是對(duì)手，他們可能會(huì)聯(lián)

合起來(lái)對(duì)付一個(gè)新的共同威脅。然而，由于 X 和 Y 是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，它們現(xiàn)在都面臨兩個(gè)對(duì)

手——一個(gè)舊對(duì)手和一個(gè)新對(duì)手。在兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間，X 和 Y 需要弄清楚誰(shuí)是他們的

主要威脅，并決定他們將如何應(yīng)對(duì)威脅。當(dāng)面對(duì)多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)，決策者傾向于關(guān)注新

的威脅。他們認(rèn)為，即使是大國(guó)，應(yīng)對(duì)多個(gè)對(duì)手的資源也是有限的。因此，無(wú)論他們的主

要權(quán)力地位如何，決策者傾向于將他們的老對(duì)手“放在次要位置”，以關(guān)注他們的新對(duì)手。

在上面的例子中，X 和 Y 可能會(huì)減少他們的競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樗麄儗Ｗ⒂?Z 的新威脅。

圖 2 1950 年(左)和 1970 年(右)中東的對(duì)抗。

當(dāng)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有共同的對(duì)手時(shí)，這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)就嵌入了一個(gè)由三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（RRR）組

成的競(jìng)爭(zhēng)三角形中。因此，三角中的每個(gè)國(guó)家都是另外兩個(gè)國(guó)家的共同對(duì)手。在這種情

況下，三角中的兩個(gè)國(guó)家可以戰(zhàn)略性地選擇結(jié)束競(jìng)爭(zhēng)，集中精力對(duì)付共同的對(duì)手。圖 2 顯

示了中東地區(qū)的對(duì)抗態(tài)勢(shì)。左邊（1950 年）包括四個(gè)與以色列敵對(duì)的三角形。由于 1948

2024 年第 2 期（總第 14 期）

31

年以色列的出現(xiàn)，以色列與其他國(guó)家之間形成了新的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，形成了競(jìng)爭(zhēng)三角關(guān)系。

然而，在右側(cè)（1970 年），隨著該地區(qū)新產(chǎn)生的聯(lián)盟，大多數(shù)三角形消失了。例如，以

色列隨著 1967 年埃及-約旦對(duì)抗的結(jié)束，埃及-約旦對(duì)抗的三角關(guān)系也隨之瓦解?？紤]到

他們共同的敵人以色列，埃及和約旦在 1967 年簽署了一項(xiàng)防務(wù)協(xié)議。盡管埃及和約旦對(duì)

西方國(guó)家的態(tài)度不同，但新的威脅和領(lǐng)土的喪失促成了競(jìng)爭(zhēng)的變化。

敵對(duì)三角創(chuàng)造了一種環(huán)境，每個(gè)國(guó)家都是所有其他國(guó)家的共同敵人。在這種環(huán)境下，

敵對(duì)國(guó)家可以把注意力集中在最突出、最主要的威脅上，而淡化其他敵對(duì)關(guān)系。如果競(jìng)

爭(zhēng)雙方有一個(gè)以上的共同敵人，他們可以把對(duì)方放在次要位置，從而有更多的機(jī)會(huì)來(lái)終

止他們的競(jìng)爭(zhēng)。

假設(shè) 2：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁有的共同敵人越多，競(jìng)爭(zhēng)就越有可能結(jié)束。

3. 穩(wěn)定集團(tuán)：“二對(duì)一”（RRA）

在 RRA 中，聯(lián)盟的存在可以阻止共同對(duì)手改變現(xiàn)狀的企圖，但在這個(gè)三角關(guān)系中，

防御方在沖突管理中的角色可能會(huì)有所不同。RRA 看起來(lái)像是延伸威懾（extended

deterrence），但是在延伸威懾的背景下，挑戰(zhàn)者（X）和防御者（Z）不一定是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，

而在 RRA 中則是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。例如，如果防御者（Z）是挑戰(zhàn)者的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，面臨著利害

攸關(guān)的問(wèn)題，那么防御者很難建議目標(biāo)（Y）接受挑戰(zhàn)者的要求，這可能會(huì)導(dǎo)致挑戰(zhàn)者也

改變與防御者的現(xiàn)狀。RRA 中的混合第三方（Z）由于自身與共同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（X）的競(jìng)爭(zhēng)

關(guān)系，不具有調(diào)解焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)，可能更傾向于他們繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)以分擔(dān)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)

擔(dān)。例如，美國(guó)有動(dòng)機(jī)調(diào)解日韓競(jìng)爭(zhēng)（RAA），但它沒(méi)有動(dòng)機(jī)調(diào)解中日競(jìng)爭(zhēng)（RRA）。

另一方面，共同對(duì)手通過(guò)與兩個(gè)對(duì)手（一個(gè)聯(lián)盟）對(duì)抗以尋找自己的盟友，這就帶來(lái)

了其他 RRA 三角形。聯(lián)盟往往會(huì)針對(duì)共同的敵人而擴(kuò)張，例如中東國(guó)家聯(lián)合反對(duì)以色列。

在 RRA 中，兩個(gè)盟友（Y 和 Z）面對(duì)共同的敵人（X）有著共同的利益，隨著兩個(gè)

盟友的共同利益越來(lái)越強(qiáng)，他們面對(duì)共同敵人的利益沖突也越來(lái)越明顯。擁有更多的 RRA

三角形表明一個(gè)國(guó)家有許多盟友對(duì)抗共同的敵人（如北約對(duì)抗俄羅斯），或者有許多敵

人合作對(duì)抗它（如俄羅斯對(duì)抗北約）。因此，在更多的 RRA 三角形中嵌入的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)有

更長(zhǎng)的持續(xù)時(shí)間。

假設(shè) 3：競(jìng)爭(zhēng)中的混合第三方越多，競(jìng)爭(zhēng)結(jié)束的可能性就越小。

32

圖 3 三角關(guān)系中的機(jī)制

三、三角關(guān)系內(nèi)部的實(shí)力動(dòng)態(tài)

一旦大國(guó)與其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)系在一起，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)就會(huì)分級(jí)。并不是所有的對(duì)抗都

處于同一水平，因此，有些競(jìng)爭(zhēng)是嵌套的（例如，美-古競(jìng)爭(zhēng)嵌套在美-蘇競(jìng)爭(zhēng)中）。在嵌

套結(jié)構(gòu)中，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)相互影響，低級(jí)別競(jìng)爭(zhēng)相互影響，而低級(jí)別競(jìng)爭(zhēng)不影響高級(jí)別競(jìng)爭(zhēng)。

換句話說(shuō)，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)可以影響其相關(guān)的大-小競(jìng)爭(zhēng)或小-小競(jìng)爭(zhēng)的變化，而不是相反。

在共同盟友三角（RAA）中，一個(gè)大國(guó)共同盟友可以保證主要對(duì)手在結(jié)束敵對(duì)關(guān)系

時(shí)獲得更多利益，當(dāng)一個(gè)或兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)方都是大國(guó)時(shí)，調(diào)解努力不太可能發(fā)生。小-小對(duì)抗

可以從大國(guó)第三方中受益，而大國(guó)不太可能從小國(guó)第三方那里得到調(diào)解。

在共同對(duì)手三角（RRR）中，一個(gè)大國(guó)共同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以更容易地改變先前競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

的優(yōu)先級(jí)。首先，大國(guó)共同對(duì)手的存在會(huì)影響小國(guó)對(duì)抗的動(dòng)態(tài)。與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)系在一起，

表明這個(gè)大國(guó)有利害攸關(guān)的問(wèn)題。小國(guó)的焦點(diǎn)對(duì)手必須關(guān)注他們的大國(guó)共同對(duì)手。其次，

與大國(guó)共同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的大-小競(jìng)爭(zhēng)，兩個(gè)大國(guó)往往會(huì)把注意力集中在對(duì)方身上，因此，其

2024 年第 2 期（總第 14 期）

33

中一個(gè)會(huì)把與小國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)放在次要位置。無(wú)論是小-小競(jìng)爭(zhēng)還是大-小競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)大國(guó)共同

敵人都會(huì)在其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家中挑選出優(yōu)先順序，從而影響競(jìng)爭(zhēng)的終止。

在混合第三方三角（RRA）中，大國(guó)混合第三方更有能力幫助焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)中的盟友打

擊共同對(duì)手。特別是，這些 RRA 三角形可以成為外部主要大國(guó)向一個(gè)地區(qū)投射其實(shí)力的

方式之一。為了與區(qū)域大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，外部大國(guó)可以在該地區(qū)找到盟友，從而與大國(guó)形成 RRA

三角。由于他們共同的對(duì)手，大國(guó)混合第三方可以支持其盟友維持其競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因此，在

大國(guó)混合第三方的幫助下，焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)持續(xù)更長(zhǎng)時(shí)間。

假設(shè) 4：如果一場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有更多的大國(guó)作為三方關(guān)系中的第三方，那么它們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持

續(xù)時(shí)間的影響比非大國(guó)第三方更強(qiáng)。

四、結(jié)果與結(jié)論

大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)都以各種方式與其他競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)盟聯(lián)系在一起，這影響了競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)時(shí)間。

本文通過(guò)關(guān)注焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)所嵌入的所有類型的三角關(guān)系，介紹了重疊的即時(shí)戰(zhàn)略環(huán)境。本

研究展示了不同類型的第三方如何共同影響競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間，這超越了傳統(tǒng)的二元方法來(lái)

研究競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間。本文還強(qiáng)調(diào)了三角關(guān)系中的實(shí)力關(guān)系對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的影響。

本文通過(guò)具有時(shí)間依存協(xié)變量的考克斯比例風(fēng)險(xiǎn)模型來(lái)檢驗(yàn)三角關(guān)系與第三方的主

要實(shí)力地位假設(shè)。兩組自變量分別為三角關(guān)系類型與第三方國(guó)家的實(shí)力狀況，因變量為

競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)。在定量研究的基礎(chǔ)上本文發(fā)現(xiàn)，首先，三角關(guān)系的影響在大-小對(duì)抗和小-小

對(duì)抗中有所不同?？傮w而言，在三角關(guān)系中，小-小對(duì)抗更容易受到第三方的影響。對(duì)于

日本和韓國(guó)這樣的小-小對(duì)抗，像美國(guó)這樣的共同盟友會(huì)增加競(jìng)爭(zhēng)終止的概率（競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)

時(shí)間更短），因?yàn)榈谌酱龠M(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的信息流動(dòng)，并充當(dāng)了外部調(diào)解人。另一方

面，混合的第三方，則創(chuàng)造了穩(wěn)定的集團(tuán)，延長(zhǎng)了對(duì)抗的持續(xù)時(shí)間。然而，當(dāng)主要大國(guó)以

競(jìng)爭(zhēng)者身份參與進(jìn)來(lái)時(shí)，在三角關(guān)系中共同敵人的存在會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的影響。對(duì)于大-小對(duì)

抗，如果對(duì)手有共同敵人，那么與沒(méi)有共同敵人的其他大-小對(duì)抗相比，競(jìng)爭(zhēng)終止率會(huì)增

加。

其次，在考慮大國(guó)地位時(shí)，大國(guó)第三方的影響在對(duì)抗類型中并不強(qiáng)。但是，小國(guó)共同

盟友的數(shù)量對(duì)小國(guó)對(duì)抗的持續(xù)時(shí)間有顯著影響，小國(guó)共同對(duì)手的數(shù)量對(duì)大國(guó)對(duì)抗的持續(xù)

34

時(shí)間也有顯著影響。因此可以推斷，無(wú)論大國(guó)地位如何，更多的共同盟友可以為對(duì)手提

供更多的機(jī)會(huì)來(lái)結(jié)束競(jìng)爭(zhēng)。此外，在大國(guó)與小國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中，即使是大國(guó)也有動(dòng)機(jī)減少與

小國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)數(shù)量以專注于更重要的對(duì)手。

最近，北約的擴(kuò)大創(chuàng)造了更多的混合第三方（RRA）三角形?？紤]到 RRA 對(duì)大-小和

小-小競(jìng)爭(zhēng)的不同影響，了解競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略環(huán)境及其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的影響至關(guān)重要。在進(jìn)

一步的研究中，本文的方法對(duì)檢查競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)以及聯(lián)盟的形成和持續(xù)時(shí)間具有參考價(jià)值。

? 譯者評(píng)述

本文通過(guò)研究焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)中第三方的影響，主要證明了兩方面觀點(diǎn)。首先，三角關(guān)系

的影響在大-小對(duì)抗和小-小對(duì)抗中有所不同。在三角關(guān)系中，小-小對(duì)抗更容易受到第三

方的影響。共同盟友促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的信息流動(dòng)，并充當(dāng)了外部調(diào)解人。另一方面，

混合的第三方，則創(chuàng)造了穩(wěn)定的集團(tuán)，延長(zhǎng)了對(duì)抗的持續(xù)時(shí)間。在主要大國(guó)作為競(jìng)爭(zhēng)者

時(shí)，在三角關(guān)系中共同敵人的存在會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的影響。對(duì)于大-小對(duì)抗，如果對(duì)手有共同

敵人，那么與沒(méi)有共同敵人的其他大-小對(duì)抗相比，競(jìng)爭(zhēng)終止率會(huì)增加。其次，大國(guó)第三

方的影響在對(duì)抗中并沒(méi)有假設(shè)中強(qiáng)，而小國(guó)共同盟友的數(shù)量對(duì)大國(guó)對(duì)抗的持續(xù)時(shí)間有顯

著影響，更多的共同盟友意味著競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間的減少。在大國(guó)與小國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中，即使是

大國(guó)也有動(dòng)機(jī)減少與小國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)數(shù)量以專注于更重要的對(duì)手。本文的創(chuàng)新之處正如論文

開(kāi)頭所言，本文超出了焦點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)中的二元互動(dòng)，將間接的第三方引入研究，對(duì)多元競(jìng)爭(zhēng)

下重疊戰(zhàn)略環(huán)境的研究提供了基礎(chǔ)，對(duì)研究競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)以及競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)時(shí)間具有方法論和

研究思路上的參考價(jià)值。本文關(guān)注的重點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)中的三角關(guān)系問(wèn)題，為日后更加復(fù)雜的

戰(zhàn)略環(huán)境研究提供了研究基元。在本文的基礎(chǔ)上，多重三角關(guān)系相互作用從而產(chǎn)生的更

為復(fù)雜的戰(zhàn)略環(huán)境研究可能成為日后進(jìn)一步研究的切入點(diǎn)。

【校對(duì)審核：李源 陳揚(yáng)】

【責(zé)任編輯：封欣怡】

2024 年第 2 期（總第 14 期）

35

全球南方：以主權(quán)換取自決權(quán) ?

凱瑟琳·M·北奧 [著] 陳勝業(yè) [譯]①

? 文章導(dǎo)讀

對(duì)于全球南方國(guó)家而言，長(zhǎng)期受到國(guó)際壓力是對(duì)外關(guān)系中一個(gè)長(zhǎng)期存在且影響

深遠(yuǎn)的問(wèn)題。這些國(guó)家經(jīng)常受到強(qiáng)國(guó)的干涉，使他們?cè)趥鹘y(tǒng)上一直主張最嚴(yán)格

的制度化和非干涉原則。因此，反擊這些壓力已成為全球南方國(guó)家外交政策的

重要組成部分。然而，全球南方國(guó)家的物質(zhì)匱乏與對(duì)外部支持的依賴使它們?nèi)?/p>

少制約壓力和干涉的工具。在堅(jiān)持非干涉原則幾十年后，許多全球南方國(guó)家已

經(jīng)開(kāi)始將廣泛的干預(yù)權(quán)力委托給其區(qū)域性組織。作者研究的核心問(wèn)題就是這個(gè)

轉(zhuǎn)變發(fā)生的原因與影響。

作者試圖解答“主權(quán)和授權(quán)之間是否存在矛盾？”的問(wèn)題。作者以拉美國(guó)家為

例，指出全球南方國(guó)家最常受到人權(quán)問(wèn)題是他們最常受到的國(guó)際壓力的來(lái)源。

以拉美國(guó)家為例，他們?yōu)榱硕糁茪W洲列強(qiáng)和美國(guó)的干涉，逐漸放松對(duì)不受外部

干涉的原則，通過(guò)授權(quán)并積極參區(qū)域性國(guó)際組織來(lái)捍衛(wèi)主權(quán)和解決人權(quán)問(wèn)題。

授權(quán)在本質(zhì)上削弱了主權(quán)，還是主權(quán)權(quán)威的典型表現(xiàn)，是學(xué)界熱烈討論的問(wèn)

題。事實(shí)上，那些強(qiáng)調(diào)規(guī)范擴(kuò)散或民主化的結(jié)論都無(wú)法解釋實(shí)際動(dòng)態(tài)。為了探

討拉美國(guó)家向區(qū)域性國(guó)際組織讓渡部分主權(quán)的原因與影響，作者將自決的概念

擴(kuò)展至對(duì)國(guó)際規(guī)則的自決，比較了自決與主權(quán)的區(qū)別，并探討了對(duì)國(guó)家適用自

決概念的潛在反對(duì)意見(jiàn)。作者最后傾向于上述爭(zhēng)論的后一種觀點(diǎn)，認(rèn)為授權(quán)是

主權(quán)的一種延伸。作者也強(qiáng)調(diào)區(qū)域性組織的重要性，它既可以平衡區(qū)域內(nèi)部國(guó)

? 文章來(lái)源：Katherine M. Beall, “Trading Sovereignty for Self-Determination,” International Studies Review, Vol. 68,

No. 1, 2024, pp.1-15.

①

凱瑟琳·M·北奧（Katherine M. Beall），普林斯頓大學(xué)尼豪斯全球化與治理中心（Niehaus Center for Globalization

and Governance）博士后研究員。研究重心是國(guó)際法和國(guó)際組織、世界秩序、主權(quán)和干預(yù)規(guī)范。陳勝業(yè)，國(guó)政學(xué)人編譯

員，北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際政治專業(yè)，主要感興趣方向?yàn)檎卫碚摗⒄嗡枷胧?、政治哲學(xué)，曾在國(guó)際勝任力培

養(yǎng)專業(yè)委員會(huì)（ICDC）期刊上發(fā)表文章。

36

家的實(shí)力差距，也提高在區(qū)域在全球決策中的發(fā)言權(quán)。區(qū)域性組織在國(guó)際上的

積極表現(xiàn)有望改善國(guó)際社會(huì)的等級(jí)劃分。

? 思維導(dǎo)圖

2024 年第 2 期（總第 14 期）

37

一、主權(quán)、自決與國(guó)際規(guī)則

拉美國(guó)家選擇通過(guò)“嚴(yán)守”主權(quán)來(lái)應(yīng)對(duì)在人權(quán)事務(wù)上的國(guó)際聲討。拉丁美洲和全球

南部的行動(dòng)者都非常重視自決，但自決并不要求國(guó)家自治或排除國(guó)際干預(yù)。相反，捍衛(wèi)

主權(quán)的重要路徑是參與國(guó)際規(guī)則的設(shè)計(jì)和實(shí)施，并通過(guò)國(guó)內(nèi)政治進(jìn)程確認(rèn)這些規(guī)則。拉

美各國(guó)最初堅(jiān)守不干涉原則，反對(duì)授權(quán)美洲國(guó)家組織（the Organization of American States,

OAS）解決人權(quán)問(wèn)題，直至 20 世紀(jì) 70 年代才開(kāi)始愿意妥協(xié)。在促使拉美國(guó)家保護(hù)人權(quán)

的因素中，物質(zhì)激勵(lì)尤其有效，因?yàn)檫@些國(guó)家高度依賴外援、投資和貿(mào)易。對(duì)這些國(guó)家而

言，積極的人權(quán)參與可以吸引經(jīng)濟(jì)援助，并釋放出穩(wěn)定和有能力保護(hù)產(chǎn)權(quán)的信號(hào)。作者

認(rèn)為從強(qiáng)調(diào)不干涉原則到捍衛(wèi)人權(quán)的轉(zhuǎn)變，是為了通過(guò)將人權(quán)執(zhí)法納入美洲國(guó)家組織，

以獲得對(duì)人權(quán)執(zhí)法的控制權(quán)和影響力。但這樣的想法會(huì)招致出賣主權(quán)和區(qū)域霸權(quán)主義的

質(zhì)疑，因此，作者提出的解決方案是將自決的概念擴(kuò)展為對(duì)國(guó)際規(guī)則的自決。

主權(quán)指國(guó)家的自主和專屬權(quán)力，而自決則指行使主權(quán)做出有意義的決定并保留參與

這些安排的能力，包括轉(zhuǎn)讓、分享或以其他方式改變主權(quán)。授權(quán)國(guó)際組織和接受國(guó)際規(guī)

則是一個(gè)自愿、意志和自主決定的行為，屬于國(guó)家行使主權(quán)，進(jìn)行自決的范疇。作者指出

有兩個(gè)指標(biāo)可以確定這種情況的程度。第一個(gè)指標(biāo)是受國(guó)內(nèi)承認(rèn)，即通過(guò)國(guó)內(nèi)決策過(guò)程

做出并確認(rèn)受規(guī)則約束的決定的程度。第二個(gè)指標(biāo)是“有意義的參與”，是指相對(duì)于其他

國(guó)家而言，國(guó)家在多大程度上能夠有效地參與其所遵守的國(guó)際規(guī)則的實(shí)施。當(dāng)一個(gè)國(guó)家

越接近這兩個(gè)指標(biāo)，就越能說(shuō)明受國(guó)際規(guī)則約束的國(guó)家人民仍然受他們自己選擇的法律

的管轄?？墒钱?dāng)規(guī)則的實(shí)施環(huán)境不利于國(guó)家有效影響決策時(shí)，有意義的參與就會(huì)受到損

害。這包括物質(zhì)上的不平等或不對(duì)稱的相互依存，將嚴(yán)重限制弱國(guó)的發(fā)言權(quán)和討價(jià)還價(jià)

能力。

二、區(qū)域性組織下的自決

領(lǐng)導(dǎo)人集體應(yīng)對(duì)強(qiáng)加規(guī)則的策略之一是通過(guò)將權(quán)力下放給區(qū)域性組織，從而獲得對(duì)

規(guī)則及其實(shí)施的影響力，區(qū)域組織的設(shè)計(jì)、成員構(gòu)成和內(nèi)部規(guī)范為發(fā)言權(quán)和決策權(quán)創(chuàng)造

了更公平、更平等的條件。通過(guò)這種方式，國(guó)家可以用國(guó)家自主和專屬權(quán)力意義上的主

38

權(quán)換取自決，以創(chuàng)建一套國(guó)家可以在國(guó)內(nèi)確認(rèn)的規(guī)則和國(guó)家可以有意義地影響規(guī)則實(shí)施

的形式。這被看作是一種聯(lián)盟政治或軟平衡。

國(guó)家關(guān)心規(guī)則是否實(shí)施，但不一定關(guān)心由誰(shuí)來(lái)執(zhí)行規(guī)則。將權(quán)力下放給區(qū)域性組織，

可以說(shuō)服這些行為體接受區(qū)域性執(zhí)行，因?yàn)閳?zhí)行規(guī)則既費(fèi)錢又費(fèi)時(shí)。此外，賦予區(qū)域性

組織權(quán)力還可以有效地應(yīng)對(duì)來(lái)自民間社會(huì)和非國(guó)家行為體的壓力，因?yàn)樗鼈兿ＭP(guān)

于自身正在招致“文明”的西方行為體干涉的批評(píng)。他們可能更傾向于有效的區(qū)域性機(jī)

構(gòu)，因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)不太可能受到此類指責(zé)。這引向另一個(gè)問(wèn)題，在有其他戰(zhàn)略，如在全球

國(guó)際組織內(nèi)制定全球規(guī)范或規(guī)則、強(qiáng)調(diào)國(guó)家平等和平等參與或禁止干涉的情況下，為什

么拉美國(guó)家要通過(guò)區(qū)域性組織保障主權(quán)呢？拉美領(lǐng)導(dǎo)人選擇區(qū)域組織是因?yàn)槁窂揭蕾嚭?/p>

對(duì)區(qū)域性組織效用的認(rèn)識(shí)。具體來(lái)說(shuō)，這一戰(zhàn)略借鑒了既有的合作與團(tuán)結(jié)模式，同時(shí)戰(zhàn)

略性地利用和復(fù)制區(qū)域問(wèn)題解決的規(guī)范。區(qū)域性問(wèn)題的解決準(zhǔn)則在一定程度上是由因共

同的外部壓力而團(tuán)結(jié)在一起的行動(dòng)者從戰(zhàn)略上構(gòu)建的，這些行動(dòng)者有共同的信念，認(rèn)同

一種戰(zhàn)略能成功地應(yīng)對(duì)這些壓力，并認(rèn)為一個(gè)國(guó)家發(fā)生的過(guò)事情可能會(huì)發(fā)生在同個(gè)區(qū)域

其他國(guó)家身上。

三、人權(quán)的執(zhí)行與美洲國(guó)家組織

為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，作者推導(dǎo)并評(píng)估了一系列可觀察到的影響，這些影響確定了國(guó)

家出于自決動(dòng)機(jī)所應(yīng)采取的不同行為。作者區(qū)分了支持人權(quán)準(zhǔn)則并在國(guó)內(nèi)尊重人權(quán)準(zhǔn)則

的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人（人權(quán)支持者），如哥斯達(dá)黎加、委內(nèi)瑞拉、哥倫比亞和牙買加等，與不支

持人權(quán)的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人（人權(quán)反對(duì)者），包括專制國(guó)家和踐踏人權(quán)的國(guó)家。

人權(quán)支持者從與人權(quán)的積極接觸中獲得實(shí)質(zhì)利益，因此，他們會(huì)廣泛且相對(duì)一致地

支持執(zhí)法，尤其是針對(duì)其他國(guó)家侵犯人權(quán)的行為。他們認(rèn)為反對(duì)者的動(dòng)機(jī)是盡量減少執(zhí)

法的風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，作者認(rèn)為支持者和反對(duì)者都會(huì)對(duì)挑戰(zhàn)其自決權(quán)的人權(quán)執(zhí)法做出消

極反應(yīng)，并在不干涉方面做出妥協(xié)，以應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。

作者提出了在國(guó)家面對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行挑戰(zhàn)時(shí)可能出現(xiàn)的多個(gè)觀察到的影響。首先，她強(qiáng)

調(diào)了強(qiáng)制執(zhí)行不僅會(huì)直接影響政策目標(biāo)，還將引起人權(quán)支持者的反對(duì)和擔(dān)憂，因?yàn)樗麄?/p>

反對(duì)受制于權(quán)威的同時(shí)也擔(dān)心執(zhí)法努力會(huì)擴(kuò)展到其他問(wèn)題領(lǐng)域。其次，作者關(guān)注國(guó)家領(lǐng)

2024 年第 2 期（總第 14 期）

39

導(dǎo)人在不干涉問(wèn)題上做出妥協(xié)的時(shí)機(jī)。為了將美洲國(guó)家組織確立為其他執(zhí)法形式的可接

受替代品，國(guó)家需要滿足外界對(duì)其適當(dāng)性和有效性的期望。作者預(yù)計(jì)，拉美國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人

只有在外部行為體強(qiáng)制執(zhí)行人權(quán)后才會(huì)集體采取行動(dòng)，在不干涉問(wèn)題上妥協(xié)。最后，作

者也強(qiáng)調(diào)國(guó)家與區(qū)域外人權(quán)執(zhí)法的接觸可能產(chǎn)生的影響。這將加強(qiáng)自決努力與區(qū)域執(zhí)法

總體偏好或?qū)^(qū)域自治渴望的區(qū)分。作者認(rèn)為，拉美領(lǐng)導(dǎo)人，尤其是人權(quán)支持者，可能不

會(huì)簡(jiǎn)單地拒絕區(qū)域外執(zhí)法，而是會(huì)積極參與并支持他們認(rèn)為公平并允許公正參與的外部

執(zhí)法形式。在認(rèn)為區(qū)域外執(zhí)法有損自決的情況下，希望他們會(huì)倡導(dǎo)改革，而不是直接拒

絕。

此外還有三個(gè)影響：在面臨壓力之前，人權(quán)支持者對(duì)干預(yù)性執(zhí)法可能提供有限且不

一致的支持；在面臨壓力之后，人權(quán)反對(duì)者傾向于與區(qū)域性執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，并將具有挑

戰(zhàn)性的權(quán)力下放；與區(qū)域外執(zhí)法相比，領(lǐng)導(dǎo)人可能更早地在更具挑戰(zhàn)性的情況下下放區(qū)

域執(zhí)法權(quán)，以限制外部權(quán)力的施加。表 1 概述了可觀測(cè)影響。

表 1 國(guó)家在面對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行挑戰(zhàn)時(shí)的可觀測(cè)影響

來(lái)源：Katherine M. Beall, “Trading Sovereignty for Self-Determination,” International Studies Review,

Vol. 68, Issue 1, March 2024, p.7

40

四、評(píng)估可觀測(cè)影響

1. 反對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行

1973 年，阿連德政權(quán)在智利被推翻后，拉丁美洲的自決權(quán)面臨了來(lái)自人權(quán)執(zhí)法的雙

重挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)為美國(guó)和其他西方國(guó)家通過(guò)施加經(jīng)濟(jì)壓力以及聯(lián)合國(guó)的不成

比例執(zhí)法行動(dòng)，這兩者都消除了國(guó)內(nèi)確認(rèn)和有效參與執(zhí)法決策的途徑，引發(fā)了包括人權(quán)

支持者在內(nèi)的各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的強(qiáng)烈反擊。

西方國(guó)家，特別是美國(guó)，通過(guò)采取經(jīng)濟(jì)執(zhí)法手段對(duì)侵犯人權(quán)的國(guó)家施加壓力。從 1974

年開(kāi)始，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)越來(lái)越嚴(yán)格的法律限制向侵犯人權(quán)的國(guó)家提供安全和經(jīng)濟(jì)援助。

1975 年，智利成為第一個(gè)在新法案下被切斷安全援助的國(guó)家；1976 年，美國(guó)首次以人權(quán)

為由投票反對(duì)發(fā)展貸款，拒絕向智利提供貸款。1977 年，卡特總統(tǒng)上任后，美國(guó)宣布將

人權(quán)與對(duì)該區(qū)域的援助和貿(mào)易聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)援助、貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行調(diào)整來(lái)強(qiáng)調(diào)人

權(quán)問(wèn)題。西歐各國(guó)政府也效仿此舉，減少經(jīng)濟(jì)援助、投反對(duì)票阻止國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款，

并拒絕重新安排現(xiàn)有債務(wù)的償還期。

這些新的強(qiáng)制執(zhí)行政策對(duì)拉美自決構(gòu)成了挑戰(zhàn)，因?yàn)榻邮茉膰?guó)家實(shí)際上受到這

些政策的制約，而卻無(wú)法有效參與對(duì)這些政策的決策。這導(dǎo)致了西方政府在經(jīng)濟(jì)支持和

貿(mào)易方面的控制加強(qiáng)，而拉美國(guó)家卻缺乏決策權(quán)。尤其是在與美國(guó)的關(guān)系中，由于美國(guó)

外交政策的不可預(yù)測(cè)性和對(duì)民主的破壞傾向，以及拉美國(guó)家拒絕受制于美國(guó)的傳統(tǒng)利益，

完全由美國(guó)政府掌控的執(zhí)行形式變得不可取。

據(jù)中情局解密的備忘錄顯示，包括人權(quán)支持者在內(nèi)的拉美領(lǐng)導(dǎo)人幾乎一致反對(duì)這些

政策。哥斯達(dá)黎加作為拉美和全球?qū)用孀钪匾妥钜回灥娜藱?quán)支持者之一也反對(duì)這一計(jì)

劃。1978 年，民主和尊重人權(quán)的牙買加代表明確指出，人權(quán)在貿(mào)易與合作協(xié)定中沒(méi)有地

位，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了人權(quán)問(wèn)題在國(guó)際關(guān)系中的邊緣化。與此同時(shí)，拉丁美洲的自決權(quán)在

聯(lián)合國(guó)內(nèi)部也受到挑戰(zhàn)。由于不結(jié)盟國(guó)家和蘇維埃國(guó)家采取的聯(lián)合戰(zhàn)略，拉丁美洲基本

上是唯一一個(gè)可以通過(guò)聯(lián)合國(guó)落實(shí)人權(quán)的區(qū)域。然而，他們?cè)诼?lián)合國(guó)內(nèi)部被阻止有意義

地參與決策，導(dǎo)致他們無(wú)法充分行使自己的自決權(quán)。

2. 在不干涉問(wèn)題上妥協(xié)的時(shí)機(jī)

2024 年第 2 期（總第 14 期）

41

在自決面臨挑戰(zhàn)之前，尤其是 1948 年美洲國(guó)家組織憲章體現(xiàn)了不干涉優(yōu)先于人權(quán)的

原則。憲章包含了限制美國(guó)廣泛的不干涉義務(wù)，但對(duì)人權(quán)只有寬泛的聲明和原則性宣言。

早期的區(qū)域人權(quán)制度化主要局限于不具約束力的宣言，包括 1948 年通過(guò)的《美洲關(guān)于人

的權(quán)利和義務(wù)宣言》，但大多數(shù)國(guó)家投票反對(duì)將其變成具有約束力的條約，其中包括阿

根廷、巴西、智利、哥斯達(dá)黎加和秘魯?shù)拿裰髡Ｔ谶@一時(shí)期，主張建立多邊干預(yù)機(jī)制

以捍衛(wèi)人權(quán)的烏拉圭提議的拉雷塔主義雖然得到了美國(guó)的支持，但遭到了大多數(shù)其他成

員國(guó)的反對(duì)，包括哥斯達(dá)黎加和哥倫比亞等民主國(guó)家。

直到 1960 年，美洲人權(quán)委員會(huì)（Inter-American Commission on Human Rights, IACHR）

成立，但最初并未被賦予干預(yù)權(quán)。其任務(wù)限定于培養(yǎng)人權(quán)意識(shí)和提出一般性建議，未允

許其調(diào)查各國(guó)人權(quán)做法。該委員會(huì)要求法院采取臨時(shí)措施以防止對(duì)個(gè)人造成不可挽回的

傷害的權(quán)力在投票中遭到否決，包括巴西、哥斯達(dá)黎加和烏拉圭等民主國(guó)家的反對(duì)。

雖然拉美各國(guó)政府仍然對(duì)批準(zhǔn)《人權(quán)公約》持保留態(tài)度，然而隨著自決受到挑戰(zhàn)，反

對(duì)者開(kāi)始合作。在 1977 年美洲國(guó)家組織大會(huì)上，人權(quán)成為中心議題，各國(guó)通過(guò)譴責(zé)侵犯

人權(quán)的決議，呼吁允許美洲人權(quán)委員會(huì)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。此時(shí)各國(guó)也開(kāi)始接受美洲人權(quán)法

院的擴(kuò)大管轄權(quán)，強(qiáng)調(diào)了法院的臨時(shí)措施權(quán)，增加了提供信息的要求，并同意在未經(jīng)國(guó)

家批準(zhǔn)的情況下公布國(guó)家報(bào)告。拉美各國(guó)也通過(guò)了增加美洲人權(quán)委員會(huì)預(yù)算、支持實(shí)地

考察的決議和同意處理來(lái)自委員會(huì)的個(gè)人申訴。

圖 1 1975 年前后的拉丁美洲國(guó)家人權(quán)參與程度

42

圖 1 展示了各國(guó)開(kāi)始單獨(dú)參與區(qū)域執(zhí)法活動(dòng)的趨勢(shì)。1975 年后，各國(guó)開(kāi)始廣泛同意

美洲人權(quán)委員會(huì)進(jìn)行國(guó)內(nèi)訪問(wèn)，并開(kāi)始批準(zhǔn)《美洲人權(quán)公約》（下稱《人權(quán)公約》）。到

1976 年，只有兩個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)了該公約，但在 1977 年和 1978 年，有 11 個(gè)新國(guó)家批準(zhǔn)了該

公約，其中 8 個(gè)是非民主國(guó)家。

表 2 按條約和政體類型的批準(zhǔn)增長(zhǎng)

表 2 比較了《人權(quán)公約》和《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約任擇議定書(shū)》的批準(zhǔn)情

況，這兩份條約在內(nèi)容和執(zhí)行權(quán)力方面最具有直接可比性。從 1975 年開(kāi)始，非民主國(guó)家

政府開(kāi)始批準(zhǔn)《人權(quán)公約》，而絕大多數(shù)國(guó)家卻不批準(zhǔn)《任擇議定書(shū)》。換句話說(shuō)，最有

可能受到執(zhí)法挑戰(zhàn)的國(guó)家開(kāi)始愿意下放執(zhí)法權(quán)，但僅限于區(qū)域一級(jí)。

圖 2 民主轉(zhuǎn)型與人權(quán)條約的批準(zhǔn)

2024 年第 2 期（總第 14 期）

43

圖 2 則集中反映了 1970 年后實(shí)現(xiàn)民主化的國(guó)家的批準(zhǔn)模式，顯示了這些國(guó)家相對(duì)于

《任擇議定書(shū)》批準(zhǔn)《非洲人權(quán)和人民權(quán)利憲章》（不包括擴(kuò)大的法院管轄權(quán)）的時(shí)間。

總體而言，與《任擇議定書(shū)》相比，各國(guó)更傾向于做出策略性承諾，發(fā)出代價(jià)高昂的信

號(hào)，并利用區(qū)域性執(zhí)法鎖定改革，批準(zhǔn)《人權(quán)公約》的時(shí)間更早，條件更具挑戰(zhàn)性。

3.涉及參與區(qū)域外執(zhí)法

自聯(lián)合國(guó)成立以來(lái)，拉美領(lǐng)導(dǎo)人一直在確保將人權(quán)納入《聯(lián)合國(guó)憲章》和起草《世界

人權(quán)宣言》方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。盡管他們反對(duì)聯(lián)合國(guó)利用經(jīng)濟(jì)壓力來(lái)強(qiáng)制執(zhí)行人權(quán)，但

他們一直支持其他形式的區(qū)域外強(qiáng)制執(zhí)行。

一個(gè)明顯的例子是關(guān)于設(shè)立聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)高級(jí)專員的建議。這個(gè)建議展示了拉美

領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)區(qū)域外執(zhí)法持開(kāi)放態(tài)度，也是各國(guó)通過(guò)試圖改革全球執(zhí)法來(lái)維護(hù)自決權(quán)的實(shí)例。

這一提議得到了拉丁美洲國(guó)家包括玻利維亞、哥倫比亞、薩爾瓦多、洪都拉斯、巴拿馬、

蘇里南和委內(nèi)瑞拉的廣泛支持，它們于 1977 年共同提出了設(shè)立聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)高級(jí)專員

職位的聯(lián)大決議。

此外，盡管智利問(wèn)題特設(shè)工作組一直備受批評(píng)，拉丁美洲國(guó)家仍然支持意大利在 1978

年提出的一項(xiàng)提案，旨在擴(kuò)大特設(shè)工作組的使用范圍，以調(diào)查任何聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)的人權(quán)

狀況。這顯示了拉美領(lǐng)導(dǎo)人在推動(dòng)區(qū)域外執(zhí)法問(wèn)題上的積極參與和支持。

五、結(jié)論

總結(jié)全文，區(qū)域性組織在解決本區(qū)域內(nèi)部問(wèn)題的同時(shí)，悄無(wú)聲息地提高了在全球決

策中的發(fā)言權(quán)，并有效管理了本區(qū)域強(qiáng)勢(shì)行為體的參與。作者認(rèn)為，區(qū)域主義在全球南

部的擴(kuò)張可能是一種微妙的戰(zhàn)略，旨在減輕國(guó)際社會(huì)等級(jí)制度的不良影響，并建立一個(gè)

以尊重自決為基礎(chǔ)的國(guó)際體系。隨著國(guó)際秩序的變化，弱小國(guó)家有了新的外部合作選擇，

同時(shí)為公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了新的空間。文章指出，抵制的出現(xiàn)可能是對(duì)許多最初被視為不合

法的規(guī)則和機(jī)構(gòu)的反應(yīng)，這在新的國(guó)際格局中并不奇怪。

44

? 譯者評(píng)述

作者在文章中深入探討了拉美國(guó)家在處理人權(quán)事務(wù)、維護(hù)主權(quán)和自決權(quán)以及參與國(guó)

際規(guī)則方面的策略。他指出拉美國(guó)家積極參與國(guó)際規(guī)則的設(shè)計(jì)和實(shí)施，用以應(yīng)對(duì)在人權(quán)

事務(wù)上的國(guó)際聲討。這此舉旨在嚴(yán)守國(guó)家主權(quán)，同時(shí)通過(guò)參與國(guó)際規(guī)則來(lái)獲取物質(zhì)激勵(lì)，

如經(jīng)濟(jì)援助和投資，并釋放出穩(wěn)定和有能力保護(hù)產(chǎn)權(quán)的信號(hào)。另一方面，一些國(guó)家為了

增強(qiáng)對(duì)規(guī)則的影響力，選擇通過(guò)將權(quán)力下放給區(qū)域性組織來(lái)獲得自決，創(chuàng)造更公平、更

平等的規(guī)則條件。文章還探討了在人權(quán)執(zhí)行方面的不同反應(yīng)，以及面對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行挑戰(zhàn)時(shí)

國(guó)家可能采取的行動(dòng)。最終，作者認(rèn)為，區(qū)域主義有助于建立一個(gè)以尊重自決為基礎(chǔ)的

國(guó)際體系。

譯者認(rèn)為，本文最大的創(chuàng)新指出在于拓展了自決的概念，確認(rèn)主權(quán)國(guó)家將權(quán)力下放

給區(qū)域性組織不是侵犯主權(quán)的行為。作者的觀點(diǎn)打破了國(guó)關(guān)學(xué)界中現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于主權(quán)國(guó)

家和國(guó)際組織權(quán)力劃分壁壘分明的觀點(diǎn)。作者的觀點(diǎn)帶有自由主義色彩，強(qiáng)調(diào)區(qū)域主義

與國(guó)際合作將有助于減緩國(guó)際不平等現(xiàn)象，因此上文在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮著促使國(guó)家投入到區(qū)

域整合中，并積極爭(zhēng)取影響國(guó)際規(guī)則的決策的角色。作者的創(chuàng)新之處也啟發(fā)了人們重新

審視主權(quán)觀念的機(jī)會(huì)，探討主權(quán)在合作與妥協(xié)的情景下何以可能。

然而，私以為作者所欲批評(píng)的問(wèn)題及其解決方式之間的理解存有差異。作者在文中

嘗試以案例研究回應(yīng)指參與國(guó)際組織會(huì)損害國(guó)家主權(quán)的質(zhì)疑。這些質(zhì)疑聲對(duì)主權(quán)的理解

是概念式的，也就是認(rèn)為主權(quán)是至高無(wú)上的。作者花了大篇幅說(shuō)明拉美國(guó)家授權(quán) OAS 的

原因及帶來(lái)的影響，但對(duì)于拓展了的“自決”概念下，傳統(tǒng)的主權(quán)概念如何與主權(quán)國(guó)家在區(qū)

域性組織下的妥協(xié)何以協(xié)調(diào)。

因此，后續(xù)研究除了應(yīng)該基于區(qū)域合作的視角展開(kāi)更為細(xì)致的綜合比較之外，也不

應(yīng)忽略主權(quán)理論的建設(shè)與改造。

【校對(duì)審核：戴璐璟 趙伶卓 施榕】

【責(zé)任編輯：封欣怡】